2017 年第三季度报告
公司代码：600731 公司简称：湖南海利
湖南海利化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长刘卫东、总经理（法定代表人）尹霖、主管会计工作负责人蒋祖学及会计
机构负责人（会计主管人员）屈波文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,856,808,269.52 1,819,812,467.86 2.03
归属于上市公司 784,778,662.14 765,873,691.81 2.47
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 131,248,751.97 139,760,363.41 -6.09
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 879,245,128.38 775,827,692.03 13.33
归属于上市公司 17,179,303.02 5,927,230.95 189.84
股东的净利润
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归属于上市公司 14,423,367.04 5,097,041.58 182.98
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.2158 0.7862 增加 1.4296 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0525 0.0181 190.06
（元/股）
稀释每股收益 0.0525 0.0181 190.06
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 45,566.28 18,384.56 固定资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 131,546.00 2,669,880.00 1、万吨级氨基甲酸脂类农
公司正常经营业务密切相关，符 药环保改造项目的摊销。
合国家政策规定、按照一定标准 2、新材料产品专项补助资
定额或定量持续享受的政府补助 金。3、技术创新示范平台
除外 及专利实施奖。
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
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事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 787,660.25 624,692.13
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额（税后） -6,789.47 -29,009.21
所得税影响额 -174,297.89 -528,011.50
合计 783,685.17 2,755,935.98
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 23,859
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 限售条
股份 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份 数量
状态
数量
湖南海利高新技术产业 74,988,175 22.91 0 0 国有法人
无
集团有限公司
湘江产业投资有限责任 30,000,000 9.17 0 0 国有法人
无
公司
湖南省现代农业产业控 10,000,000 3.06 0 0 境内非国有
无
股集团有限公司 法人
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中国工商银行股份有限 7,888,826 2.41 0 0 未知
公司－创金合信沪港深
无
研究精选灵活配置混合
型证券投资基金
上海汇荣股权投资基金 3,211,900 0.98 0 未知
管理有限公司－东方点 未知
赞证券投资基金
中国工商银行股份有限 2,331,048 0.71 0 0 未知
公司－创金合信国企活 无
力混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司 2,208,219 0.67 0 0 未知
无
企业年金计划－农行
东吴证券股份有限公司 2,159,901 0.66 0 无 0 未知
万恬恬 1,715,000 0.52 0 未知 境内自然人
蔡越 1,588,000 0.49 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
湖南海利高新技术产业集团有限公司 74,988,175 人民币普通股 74,988,175
湘江产业投资有限责任公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
湖南省现代农业产业控股集团有限公 10,000,000 10,000,000
人民币普通股
司
中国工商银行股份有限公司－创金合 7,888,826 7,888,826
信沪港深研究精选灵活配置混合型证 人民币普通股
券投资基金
上海汇荣股权投资基金管理有限公司 3,211,900 3,211,900
人民币普通股
－东方点赞证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－创金合 2,331,048 2,331,048
人民币普通股
信国企活力混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司企业年金计划 2,208,219 2,208,219
人民币普通股
－农行
东吴证券股份有限公司 2,159,901 人民币普通股 2,159,901
万恬恬 1,715,000 人民币普通股 1,715,000
蔡越 1,588,000 人民币普通股 1,588,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 报告期末，公司股东“上海汇荣股权投资基金管理
有限公司－东方点赞证券投资基金”通过证券公司客户
信用交易担保证券账户持有 3,211,900 股；公司股东“万
恬恬”通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有
1,715,000 股；公司股东“蔡越”通过证券公司客户信用
交易担保证券账户持有 1,588,000 股。
湖南海利高新技术产业集团有限公司与上述其他股
东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知
其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间
是否属于一致行动人。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目重大变动情况分析：
单位：元 币种：人民币
变动比
项目 期末余额 年初余额 说明
例%
主要系本期销售货款及土地收
货币资金 221,770,807.07 136,826,983.48 62.08
储资金增加所致
主要系本期销售货款回笼增加
应收账款 81,914,045.11 133,046,711.74 -38.43
所致
预付款项 23,374,552.76 8,836,985.46 164.51 主要系预付材料款增加所致
工程物资 8,096,332.43 5,618,515.66 44.10 主要系项目投入增加所致
主要系株洲公司关停后将收购
其他非流动资产 144,973,571.02 21,860,499.76 563.18
补偿范围内的资产列入该科目
主要系本期支付已计提的工资
应付职工薪酬 9,879,232.30 17,133,791.35 -42.34
薪酬
主要系涿州公司未付股利增加
应付股利 11,420,400.89 1,420,400.89 704.03
所致
其他非流动负债 89,500,000.00 59,500,000.00 50.42 主要系本期增加项目借款所致
利润表项目重大变动情况分析：
单位：元 币种：人民币
年初至报告期期 上年年初至报告期 同比增
项目 说明
末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） 减%
主要系财务报表列报项目调整
税金及附加 9,751,416.65 2,025,559.64 381.42
所致
主要系本期减少拆迁补偿支出
营业外支出 2,427,884.70 5,005,598.47 -51.50
所致
主要系按营业收入增加，销售利
净利润 29,388,924.93 16,888,035.27 74.02
润增加所致
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现金流量表项目重大变动情况分析：
单位：元 币种：人民币
年初至报告期期 上年年初至报告期 同比增
项 目 说明
末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） 减%
一、经营活动产生的现金流量：
主要系本期收到的出口退
收到的税费返还 23,658,657.02 15,607,427.41 51.59
税增加所致
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形
主要系本期株洲公司收到
资产和其他长期资 16,978,951.00 34,879.00 48579.58
土地收储资金所致
产收回的现金净额
主要系涿州公司支付理财
投资所支付的现金 5,000,000.00 25,600,000.00 -80.47
产品减少所致
三、筹资活动产生的现金流量：
筹资活动产生的现 主要系本期偿还债务支付
-5,216,691.87 -69,034,949.28 -92.44
金流量净额 的现金减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司试验工场资产处置事项：
公司第八届二次董事会会议审议通过了《关于公司对试验工场资产进行处置的议案》，详见
公司于 2016 年 3 月 1 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《湖南海利化工
股份有限公司关于对试验工场资产进行处置的公告》及《关于湖南海利化工股份有限公司试验工
场资产处置情况的专项说明》[瑞华专函字（2016）43010001 号]等。
2015 年 2 月 4 日本公司与长沙市望城区国土资源局签订《望城区国有土地收回征收补偿协议》，
望城区国土资源局对本公司位于望城区试验工场分公司所属的土地及地上附着物全部征收并给予
补偿,被征收土地面积 75364.8 平方米（望国用[2003]第 131 号），征收补偿总额为 170,285,300.00
元，征收补偿的范围包括土地及地上建筑物、构筑物、机器设备、无形资产及其他资产损失，停
工损失、员工安置支出及其他损失和支出。补偿金额待该宗地变性挂牌出让且全部土地价款到位
后 10 个工作日内按实支付征收补偿款。2015 年 6 月 8 日，本公司已将土地使用权证及房屋产权
证移交望城区国土资源局办理权证注销手续。
截止本报告日，纳入征收补偿范围内的相关资产已核销，做为当期拆迁损失确认为营业外支
出，征收补偿款尚未收回。
（2）公司非公开发行股票事宜：
公司第八届三次董事会会议、公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开
发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》等议案，公司适时将
非公开发行申请材料报送中国证监会，2016 年 8 月 10 日公司收到《中国证监会行政许可申请受
理通知书》（161956 号），公司与保荐机构及其他中介机构就反馈意见所列问题进行了认真落实
和答复，相关信息及时公开披露。
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2017 年 8 月 11 日，公司获得中国证监会出具的《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]1431 号），详见 2017 年 8 月 12 日公司在《上海证券报》、
《中国证券报》及上交所网站（www.sse.com.cn）发布的《湖南海利关于非公开发行股票获得中
国证券监督管理委员会核准批文的公告》（编号：2017-022）。
目前，公司积极与中介机构及相关方等沟通协调，非公开发行股票工作正按计划有序推进。
(3)公司全资子公司海利株洲停产退出事宜：
为了认真贯彻湖南省人民政府《湖南省湘江保护和治理第二个“三年行动计划”（2016-2018
年）实施方案》（湘政办发【2016】26 号）和株洲市人民政府《株洲市 2017 年两型社会建设综
合配套改革工作计划》等文件精神，公司全资子公司海利株洲作为清水塘老工业区搬迁改造企业，
按照整体关停退出安排，公司董事会于 2017 年 6 月 28 日以通讯方式召开第八届十三次会议，会
议审议通过了《关于湖南海利株洲精细化工有限公司关停退出的议案》，海利株洲根据公司董事
会决议，已于 2017 年 6 月 30 日实施全面停产。
报告期内，公司有序开展海利株洲停产相关后续工作。2017 年 8 月 7 日公司以通讯表决方
式召开了董事会会议和监事会会议，会议审议通过了《关于政府收购全资子公司海利株洲部分国
有土地使用权及相关资产的议案》，同意株洲市石峰区土地储备中心收购公司全资子公司海利株
洲土地使用权及相关资产，收购补偿费总金额为人民币 16880 万元，详见 2017 年 8 月 18 日、2017
年 8 月 24 日公司在《上海证券报》、《中国证券报》及上交所网站（www.sse.com.cn）发布的《湖
南海利第八届十四次董事会决议公告》（编号：2017-023）、《湖南海利关于政府收购全资子公
司海利株洲部分国有土地使用权及相关资产的公告》（编号：2017-024）、《湖南海利第八届十
次监事会决议公告》（编号：2017-025）、《株洲市石峰区土地储备中心拟收储海利株洲土地使
用权及相关资产项目评估报告（鹏信咨询字[2017]第 F1200 号）》、《湖南海利关于出售全资子
公司海利株洲部分国有土地使用权及相关资产事宜的补充公告》（编号：2017-026）、《关于政
府收购海利株洲部分国有土地使用权及相关资产会计处理的专项说明》等。
目前，海利株洲正积极制定人员分流安置方案，相关资产包括剩余资产的清理、注销、过户、
处置等工作也尚在进行中。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 湖南海利化工股份有限公司
法定代表人 尹霖
日期 2017 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 221,770,807.07 136,826,983.48
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,841,239.47 17,853,187.18
应收账款 81,914,045.11 133,046,711.74
预付款项 23,374,552.76 8,836,985.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 156,118,440.88 155,220,465.32
买入返售金融资产
存货 232,652,900.97 275,105,854.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,931,027.80 78,312,128.97
流动资产合计 808,603,014.06 805,202,317.10
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,730,000.00 1,730,000.00
持有至到期投资
长期应收款 2,500,000.00 2,500,000.00
长期股权投资 4,142,956.33 4,142,956.33
投资性房地产
固定资产 445,350,103.67 597,889,723.40
在建工程 266,277,991.39 227,740,173.95
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工程物资 8,096,332.43 5,618,515.66
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 159,894,644.13 137,944,798.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 15,239,656.49 15,183,483.44
其他非流动资产 144,973,571.02 21,860,499.76
非流动资产合计 1,048,205,255.46 1,014,610,150.76
资产总计 1,856,808,269.52 1,819,812,467.86
流动负债：
短期借款 452,000,000.00 438,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 30,920,000.00 41,000,000.00
应付账款 113,124,430.77 154,348,267.24
预收款项 63,791,272.51 54,831,950.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,879,232.30 17,133,791.35
应交税费 24,941,679.44 28,972,751.72
应付利息 2,178,517.00 2,178,517.00
应付股利 11,420,400.89 1,420,400.89
其他应付款 65,779,281.75 61,979,629.54
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,476,581.72 5,476,581.72
其他流动负债
流动负债合计 778,511,396.38 805,341,890.37
非流动负债：
长期借款 34,000,000.00 34,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 6,234,428.13 9,211,752.70
长期应付职工薪酬
专项应付款 750,000.00 750,000.00
预计负债
递延收益 87,943,208.70 72,521,130.30
递延所得税负债 256,500.00 256,500.00
其他非流动负债 89,500,000.00 59,500,000.00
非流动负债合计 218,684,136.83 176,239,383.00
负债合计 997,195,533.21 981,581,273.37
所有者权益
股本 327,314,098.00 327,314,098.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 483,790,231.06 483,790,231.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,897,254.69 3,171,587.39
盈余公积 35,176,917.03 35,176,917.03
一般风险准备
未分配利润 -66,399,838.64 -83,579,141.67
归属于母公司所有者权益合计 784,778,662.14 765,873,691.81
少数股东权益 74,834,074.17 72,357,502.68
所有者权益合计 859,612,736.31 838,231,194.49
负债和所有者权益总计 1,856,808,269.52 1,819,812,467.86
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 | 湖南海利2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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