2017 年第三季度报告
公司代码：600018 公司简称：上港集团
上海国际港务（集团）股份有限公司
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2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
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2017 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
白景涛 董事 因公务无法出席会议 庄晓晴
郑少平 董事 因公务无法出席会议 庄晓晴
1.3 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 119,327,200,921.09 116,784,776,870.02 2.18
归属于上市公司股东的净资
62,408,472,535.62 60,723,861,445.95 2.77
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净
8,415,268,174.55 2,751,996,575.04 205.79
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 25,215,351,178.91 22,812,670,905.54 10.53
归属于上市公司股东的净利
4,763,294,170.19 3,958,005,194.59 20.35
润
归属于上市公司股东的扣除
3,596,687,277.46 3,578,336,502.13 0.51
非经常性损益的净利润
增加 1.1487 个
加权平均净资产收益率（%） 7.7453 6.5966
百分点
基本每股收益（元/股） 0.2055 0.1708 20.32
稀释每股收益（元/股） 0.2055 0.1708 20.32
扣除非经常性损益后的基本
0.1552 0.1544 0.52
每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的加权 减少 0.1154 个
5.8484 5.9638
平均净资产收益率（%） 百分点
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 38,044,597.50 146,650,131.72 /
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
227,589,924.93 379,830,188.04 /
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 0 865,889,605.44 /
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 46,467,243.50 /
对外委托贷款取得的损益 7,346,956.52 22,140,916.19 /
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,424,339.99 66,032,713.46 /
少数股东权益影响额（税后） -18,594,335.80 -24,940,966.06 /
所得税影响额 -72,452,149.09 -335,462,939.56 /
合计 230,359,334.05 1,166,606,892.73 /
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 233,658
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
上海市国有资产监督管
7,267,201,090 31.36 0 无 / 国家
理委员会
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 25.15 0 无 / 境外法人
上海同盛投资（集团）
4,601,322,446 19.86 0 无 / 国有法人
有限公司
上海城投（集团）有限
975,471,600 4.21 0 无 / 国有法人
公司
中国证券金融股份有限
746,797,208 3.22 0 无 / 其他
公司
上海国际集团有限公司 741,818,800 3.20 0 无 / 国有法人
长江养老保险股份有限
公司－长江养老企业员
418,495,000 1.81 418,495,000 无 / 其他
工持股计划专项养老保
障管理产品
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招商局港口发展（深圳）
194,004,543 0.84 0 无 / 国有法人
有限公司
上海国有资产经营有限
172,814,922 0.75 0 无 / 国有法人
公司
中央汇金资产管理有限
155,972,000 0.67 0 无 / 其他
责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
上海市国有资产监督管理委员会 7,267,201,090 人民币普通股 7,267,201,090
亚吉投资有限公司 5,827,677,572 人民币普通股 5,827,677,572
上海同盛投资（集团）有限公司 4,601,322,446 人民币普通股 4,601,322,446
上海城投（集团）有限公司 975,471,600 人民币普通股 975,471,600
中国证券金融股份有限公司 746,797,208 人民币普通股 746,797,208
上海国际集团有限公司 741,818,800 人民币普通股 741,818,800
招商局港口发展（深圳）有限公司 194,004,543 人民币普通股 194,004,543
上海国有资产经营有限公司 172,814,922 人民币普通股 172,814,922
中央汇金资产管理有限责任公司 155,972,000 人民币普通股 155,972,000
中国工商银行股份有限公司－中证上海国
153,240,981 人民币普通股 153,240,981
企交易型开放式指数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东中，第 3、第 4、第 6、第 8
名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督
管理委员会。
第 2 名亚吉投资有限公司和第 7 名招商局港口发展
（深圳）有限公司均为招商局港口控股有限公司（联交
所上市公司，股票代码：HK0144）的全资子公司，根据
上述股东关联关系或一致行动的说明 《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，构成一致
行动人关系。
第 8 名上海国有资产经营有限公司为第 6 名上海国
际集团有限公司的全资子公司，根据《上市公司收购管
理办法》第八十三条规定，构成一致行动人关系。
未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况
表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
期末余额（或本期金 年初余额（或上年同期 变动
报表项目 变动原因
额） 金额） 比率
预付账款 408,217,733.31 297,607,394.46 37.17% 本期预付账款增加。
应收利息 4,911,479.92 1,504,916.51 226.36% 计提的利息增加。
公司子公司上港集团瑞泰发
展有限责任公司和上港集团
存货 8,137,280,704.34 6,211,857,820.11 31.00%
瑞祥房地产发展有限责任公
司房产开发成本增加。
一年内到期 长期应收款将于一年内到
的非流动资 383,406,880.38 219,950,651.77 74.31% 期，重分类到一年内到期的
产 非流动资产。
公司持有的 03 沪轨道债券
持有至到期 将于 2018 年 2 月到期，重分
0 3,300,000.00 -100%
投资 类至一年内到期的非流动资
产项目。
公司子公司上港融资租赁有
长期应收款 853,284,270.56 472,566,084.19 80.56%
限公司融资租赁业务增加。
固定资产清
-2,539,453.20 6,106,647.41 -141.59% 固定资产清理尚末完成。
理
应付短期融 本期归还了 40 亿元短期融
0 4,000,000,000.00 -100%
资券 资券。
以公允价值 公司子公司上港集团（香港）
计量且其变 有限公司本期发行了境外可
动计入当期 588,403,034.19 0 / 交换债券，在初始确认时按
损益的金融 公允价值计量的转换选择权
负债 价值。
本期公司子公司上港集团瑞
预收帐款 4,123,676,422.75 180,419,128.08 2185.61% 泰发展有限责任公司房产销
售预售款增加。
应付职工薪 公司根据时间进度计提了部
797,814,799.53 508,817,120.28 56.80%
酬 分职工工资。
公司子公司上港集团瑞泰发
应交税费 538,456,263.93 1,497,225,635.75 -64.04% 展有限责任公司预缴增值税
和土地增值税。
应付股利 406,252,853.40 95,582,040.55 325.03% 股利尚末支付。
一年内到期 长期借款将于一年内到期，
的非流动负 3,377,856,866.15 736,881,965.93 358.40% 重分类至一年内到期的非流
债 动负债。
长期借款将于一年内到期，
长期借款 2,846,737,544.18 4,791,627,046.67 -40.59% 重分类至一年内到期的非流
动负债。
公司子公司上港集团（香港）
应付债券 13,996,592,431.40 8,000,000,000.00 74.96% 有限公司本期发行了 10 亿
美元境外可交换债券。
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本期专项应付款支付或结转
专项应付款 0 77,504,518.14 -100%
营业外收入。
按照市价计量的可供出售金
其他综合收
-227,277,843.26 -767,151,320.16 70.37% 融资产邮储银行期末市值增
益
加。
部分计提的安全生产费用尚
专项储备 13,613,987.39 826,313.87 1547.56%
未使用。
本期公司子公司上港集团瑞
销售费用 59,030,550.85 18,265,234.91 223.19% 泰发展有限责任公司广告费
用增加。
本期公司出售可供出售金融
投资收益 2,203,906,654.44 1,415,263,331.50 55.72% 资产招商银行获得收益 8.7
亿元。
本期节能减排等专项应付款
营业外收入 548,799,832.08 417,998,497.44 31.29%
结转营业外收入。
本期利润增加相应所得税费
所得税费用 1,813,768,668.45 1,281,129,319.76 41.58%
用增加。
本期公司子公司上港集团瑞
经营活动产 泰发展有限责任公司收到了
生的现金流 8,415,268,174.55 2,751,996,575.04 205.79% 房产预售款，同时上年同期
量净额 上缴国库历年港口建设费分
成款结余 19.2 亿元。
公司子公司上港集团（香港）
投资活动产
有限公司 2016 年 9 月参与邮
生的现金流 2,003,624,688.25 -14,472,243,653.05 113.84%
储银行 IPO，投资支出港币
量净额
161.04 亿元。
公司子公司上港集团（香港）
筹资活动产
有限公司 2016 年 9 月参与邮
生的现金流 -7,396,125,179.37 15,792,026,610.21 -146.83%
储银行 IPO，筹集过桥借款
量净额
港币 163 亿元。
汇率变动对
现金及现金
-64,751,166.72 58,208,766.36 -211.24% 本期汇率波动较大。
等价物的影
响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
截至报告期末，上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称：“同盛集团”）持有上港集团19.86%
的股权，系上港集团的关联方。为加快推进上海国际航运中心建设，把握上海自贸区深化改革的历
史机遇，进一步整合上海国资相关港务资产，增强上海港综合竞争能力，公司于2014年11月15日召
开了第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于收购同盛集团相关港务资产意向的议案》，
董事会同意上港集团对同盛集团相关港务资产的收购意向，并与同盛集团签订了《股权转让协议框
架协议》，拟现金收购其持有的部分港务资产。
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相关内容详见于2014年11月18日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上港集团关于收购同盛集团相关港务资产意向的关联交
易公告》（临2014-060）。
2017年10月27日，公司召开了第二届董事会第六十次会议，会议审议通过了《关于收购同盛集
团相关港务资产的议案》，董事会同意公司分别以现金人民币24.7亿元、人民币1.5亿元、人民币
1.4亿元（具体金额根据经国资主管部门备案确认的资产评估报告确定）收购同盛集团持有的上海
同盛物流园区投资开发有限公司100%股权、上海港政置业有限公司100%股权、上海盛港能源投资有
限公司40%股权。本次关联交易不构成重大关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。
相关内容详见于2017年10月31日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上港集团关于收购同盛集团相关港务资产暨关联交易的
公告》（临2017-041）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未
如未能
能及
及时履
承 是否 是否 时履
行应说
承诺 诺 承诺 承诺 承诺时间及期 有履 及时 行应
明未完
背景 类 方 内容 限 行期 严格 说明
成履行
型 限 履行 下一
的具体
步计
原因
划
与再 公司于 2015 年
股 在本次员工持股计划认购上港集
融资 6 月 4 日承诺。
份 团非公开发行的股票自发行结束
相关 公司 期 限 为 ： 2015 是 是 / /
限 之日起 36 个月的锁定期内，不会
的承 年 6 月 3 日起
售 部分或全部转让本次认购的股票。
诺 36 个月。
根据《公司章程》第一百五十五条，
公司承诺利润分配政策为：弥补亏
损和提取公积金后所余税后利润，
按照股东持有的股份比例向股东
进行分配。原则上公司按年度将可
供分配的利润进行分配，必要时公
司也可以进行中期利润分配。公司
其他 分 应采取积极的股利政策，每年应将
公司 长期 否 是 / /
承诺 红 当年利润中不少于 50％的可分配
利润向股东进行分配，利润分配可
采取现金、股票或者现金股票相结
合的方式，及其他法律、行政法规
允许的形式。利润分配中，现金分
红优于股票股利。具备现金分红条
件的，应当采用现金分红进行利润
分配。
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公司于 2017 年 8 月 30 日收到公司
公司 持股 5%以上股东亚吉投资有限公
股东 司的《承诺函》，其承诺：自《承 亚吉投资有限
其他 其 亚吉 诺函》出具之日起，亚吉投资有限 公司于 2017 年
是 是 / /
承诺 他 投资 公司于 2017 年 4 月通过协议转让 8 月 30 日承诺。
有限 方式取得的上港集团无限售条件 期限为三年。
公司 的流通股股份 256,982,678 股三
年内不以任何方式转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人 陈戌源
日期 2017 年 10 月 31 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海国际港务（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 15,195,921,197.91 12,239,286,917.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 | 上港集团2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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