中葡股份2017年年度报告

2017 年年度报告
公司代码：600084                        公司简称：中葡股份
            中信国安葡萄酒业股份有限公司
                  2017 年年度报告
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                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人赵欣、主管会计工作负责人范宝及会计机构负责人（会计主管人员）陈默声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经公司董事会审议报告期利润分配预案如下：2017 年度公司实现归属于母公司所有者的净利
润-89,880,150.96 元；本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-116,883,153.12 元，累计未分配利润-1,543,125,687.01 元,由于本报告期内公司母公司实现净
利润为-75,866,992.55 元，累计未分配利润 -863,712,826.59 元。鉴于上述情况，根据《公司章
程》规定，公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资
风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、     是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、     重大风险提示
     公司已在本报告中详细描述存在的经营风险、市场风险、自然风险以及食品安全风险等，请
查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及
对策部分的内容。
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十、 其他
□适用 √不适用
                                                                目录
第一节      释义..................................................................................................................................... 4
第二节      公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节      公司业务概要 ..................................................................................................................... 8
第四节      经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 10
第五节      重要事项........................................................................................................................... 28
第六节      普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 40
第七节      优先股相关情况 ............................................................................................................... 46
第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 47
第九节      公司治理........................................................................................................................... 53
第十节      公司债券相关情况 ........................................................................................................... 56
第十一节    财务报告........................................................................................................................... 57
第十二节    备查文件目录 ................................................................................................................. 162
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                                  第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会          指    中国证券监督管理委员会
上交所              指    上海证券交易所
本公司、中葡股份    指    中信国安葡萄酒业股份有限公司
中信集团            指    中国中信集团有限公司
国安集团            指    中信国安集团有限公司
中信建投            指    中信建投证券股份有限公司
元、万元、亿元      指    人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位
                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称            中信国安葡萄酒业股份有限公司
公司的中文简称            中葡股份
公司的外文名称            Citic Guoan Wine CO.,LTD
公司的法定代表人          赵欣
二、 联系人和联系方式
                                  董事会秘书                       证券事务代表
姓名                      侯伟                            周建林
联系地址                  新疆乌鲁木齐市红山路39号        新疆乌鲁木齐市红山路39号
电话                      0991-8881238                    0991-8881238
传真                      0991-8882439                    0991-8882439
电子信箱                  [e-mail]       [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                          新疆乌鲁木齐市红山路39号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                          新疆乌鲁木齐市红山路39号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                              http://www.guoanwine.com
电子信箱                              [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   新疆乌鲁木齐市红山路39号四楼证券部
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五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
       股票种类       股票上市交易所       股票简称                股票代码        变更前股票简称
         A股          上海证券交易所       中葡股份
六、 其他相关资料
                                名称                   北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                                办公地址               北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦 15 层
内）
                                签字会计师姓名         马重飞、万从新
                                名称                   中信建投证券股份有限公司
                                办公地址               北京市东城区朝阳门内大街 188 号
报告期内履行持续督导职责的
                                签字的保荐代表         张耀坤、王建设
保荐机构
                                人姓名
                                持续督导的期间         2014 年 12 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位：元     币种：人民币
                                                                       本期比上
       主要会计数据            2017年                   2016年         年同期增          2015年
                                                                         减(%)
营业收入                    401,735,294.48         264,634,159.36          51.81     303,140,794.42
归属于上市公司股东的        -89,880,150.96          12,725,217.74        -806.32      15,510,274.87
净利润
归属于上市公司股东的       -116,883,153.12       -132,809,543.56         不适用      -243,567,361.5
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流       -219,082,527.79         -99,100,904.51        不适用      -56,181,534.22
量净额
                                                                       本期末比
                                                                       上年同期
                              2017年末                 2016年末                         2015年末
                                                                       末增减（%
                                                                           ）
归属于上市公司股东的      2,343,806,261.84       2,433,686,412.80          -3.69     2,449,735,707.
净资产
总资产                    2,928,715,278.87       3,615,283,837.76        -18.99      3,924,146,668.
(二)      主要财务指标
                                                                     本期比上年同
          主要财务指标             2017年              2016年                            2015年
                                                                       期增减(%)
基本每股收益（元／股）                 -0.0800            0.0113           -807.96           0.0138
稀释每股收益（元／股）                 -0.0800            0.0113           -807.96           0.0138
扣除非经常性损益后的基本每             -0.1040           -0.1182            不适用          -0.2167
股收益（元／股）
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加权平均净资产收益率（%）           -3.7626              0.5212     减少4.2838个           0.6352
                                                                          百分点
扣除非经常性损益后的加权平          -4.8931             -5.4392           不适用          -9.9742
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明详见后面章节分析。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                          第一季度          第二季度               第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）      （4-6 月份）           （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入                63,444,187.55    128,376,316.11         104,756,767.07 105,158,023.75
归属于上市公司股东
                        -22,501,806.00   -25,247,311.19         -25,187,128.50     -16,943,905.27
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      -39,908,227.05   -28,963,088.72         -25,308,591.20     -22,703,246.15
后的净利润
经营活动产生的现金
                     -101,495,419.48     -47,249,673.92             861,988.15     -71,199,422.54
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:元    币种:人民币
                                                     附注（如
     非经常性损益项目             2017 年金额                     2016 年金额        2015 年金额
                                                     适用）
非流动资产处置损益                 156,253.95                     28,945,699.10    223,736,467.59
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与      9,739,398.09                     1,380,284.45        315,889.09
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
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计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损     18,100,968.05           56,420,301.09    60,337,270.89
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的                             63,000,000.00        60,420.80
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外      -192,392.74            -4,023,984.13      3,281,047.43
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额               -111,742.21               -10,757.07   -14,030,718.09
所得税影响额                     -689,482.98              -176,782.14   -14,622,741.30
            合计               27,003,002.16           145,534,761.30   259,077,636.41
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
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十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、主要业务
    公司是一家集葡萄种植、生产、销售为一体的葡萄酒企业。根据中国证监会发布的《上市公
司行业分类指引（2012 修订）》，公司属制造业-酒、饮料和精制茶制造业板块。报告期内公司
主营业务未发生变化。
    2、经营模式
    （1）采购模式：公司酿酒原料采购模式为“公司+农户”的农业产业化经营模式，即公司与
农户签订原料收购合同，公司为农户提供生产管理及技术指导服务，公司按照合同及严格的原料
检验标准采购农户的酿酒葡萄原料。
    （2）生产模式：公司采用以销定产的基本原则，结合市场产销情况和设备运行状态，配合“销
量+合理库存”的模式制定生产计划，生产流程主要为原酒的生产、加工和灌装包装环节。
    （3）销售模式：公司销售渠道按照区域进行划分，经销模式以经销商代理为主。同时公司通
过品牌建设，不断加强和完善营销管理体系，目前已形成了能够覆盖全国省级地区的营销网络和
客户服务体系。2017 年公司围绕快消品供应链领域，积极拓展电子商务模式的新业态，结合公司
销售渠道优势，着力打造“国安 E 购”创新型零售供应链平台，全力推进传统葡萄酒业务向新零
售供应链业态扩展，利用互联网推动渠道扁平化，实现由渠道驱动变为消费驱动，催生市场新活
力。
    3、行业情况
    2017 年国内葡萄酒行业继续受国内经济增速下滑影响需求下降，同时进口葡萄酒产品不断渗
透国内市场，据国家统计局发布的数据，2017 年中国葡萄酒产量为 100.1 万千升，比 2016 年减
少 13.6 万千升，同比下降近 12%，连续四年呈下降趋势。随着进口葡萄酒消费正在快速增长不仅
碾压了国内葡萄酒市场，也对国内整个葡萄酒产业链造成了冲击，在进口葡萄酒的连续冲击下，
中国葡萄酒产业虽仍然处于产品结构调整期，但中国葡萄酒消费市场整体处于平稳向好态势，国
产葡萄酒更注重品质，市场敏锐度提高，产品结构更加合理，品牌意识更强，产区更加自信。
    经过多年努力，公司依托新疆独特的产地优势，大力发展以酿酒葡萄为中心的特色产业，现
有的玛纳斯、阜康、西域、伊犁、烟台五大生产厂及徐州仓储物流中心，全套引进法国、意大利
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先进的葡萄酒酿造生产设备，拥有法国酿酒专家领衔的国际酿酒师团队，生产出西域、尼雅、新
天等系列数十个品种的葡萄酒，是国内规模较大的葡萄酒生产企业之一。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见第四节管理层讨论与分析（三）资产、负债情况分析。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司作为国内领先的集葡萄种植、生产加工、贸易、科研为一体的大型葡萄酒上市企业，拥
有尼雅、西域、新天等多个国内知名葡萄酒品牌。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，
主要为：
1、产地优势
    公司在新疆天山北麓拥有得天独厚的酿酒葡萄种植基地，与同处北纬 44°的美国加州和法国
波尔多并称为“世界三大天堂级葡萄产区”。原生态的天山天池北坡葡园、天山天池葡园和天山
北麓昌吉葡园三个小产地生态葡园，处于 1990 年被联合国教科文组织设立的“博格达《人与生物
圈》保护区”范围内，三大基地所处地域光热资源丰富，日照时间长，积温丰富，日温差大，因
此种植的酿酒葡萄含糖度高、酸度适中、色泽鲜艳、品质好，为酿造安全、健康、高品质的葡萄
酒提供了优质的葡萄原料。产区的自然生态优势，从源头保证了酿酒原料的高品质。
2、品质和技术优势
    除了得天独厚的地理优势之外，公司拥有专业、高素质的生产、科研人员队伍，公司从种植
标准、原料标准、酿造标准、陈酿标准、酿酒师 5 个方面，制定了严格的质量控制工序。同时公
司全套引进法国、意大利国际先进的葡萄酒酿造生产设备，从除梗破碎，到真空气囊压榨、卧式
旋转发酵、橡木桶发酵、全流程温控、硅藻土过滤、全自动灌装生产线等，实现了从葡萄原料种
植、采摘、酿造到成品酒的灌装全流程一体化技术。公司生产质量管理体系健全，已通过国际质
量体系 ISO9002 认证，取得了中国质量认证中心的有机产品证书和中国绿色食品发展中心的绿色
食品证书。公司拥有法国酿酒专家领衔的国际酿酒师团队；产品营销网络遍布全国所有省份，产
品物流配送能力不断提升。“十三五”期间，公司将大力科研投入，促进酿造技术与农业种植技
术的结合。
3、品牌优势
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    公司拥有良好的品牌形象和优质的产品质量，公司所生产的尼雅品牌被评为“新疆维吾尔自
治区著名商标”和“乌鲁木齐市知名商标”，同时公司在 2017 年获得了新疆维吾尔自治区质量大
会第三届自治区人民政府质量奖。公司旗下的尼雅品牌和西域品牌系列葡萄酒产品多年来在国际
国内行业评比屡获殊荣，先后获得全球具有权威的葡萄酒赛事“2017 柏林葡萄酒大奖赛（冬季）”、
“2017 吉伯特&盖拉德(Gilbert&Gaillard)国际葡萄酒大赛”、“2017AWT 亚洲葡萄酒大奖赛”等
各类国际知名比赛奖项，截止 2017 年底公司累积获得金奖四十八枚、银奖三十七枚。公司是新疆
首家获得“国家生态原产地保护”认证的葡萄酒企业，尼雅品牌葡萄酒和西域品牌葡萄酒均获得
国家质检总局权威认定的“生态原产地”认证。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，公司在董事会领导下，公司坚持质量第一、效益优先的发展原则，进一步夯实葡
萄酒主营业务基础，狠抓内部管理，坚守工匠精神，抓实开源节流，降本增效。以不断提高小产
区生态葡园及产品知名度为核心，定向优化品宣模式，强化品牌落地推广策略，进一步扩大品牌
影响力。以风险控制为核心，围绕安全形势的新特点、新趋势，持续完善风险防控体系，不断提
升企业安全运营水平。积极响应“互联网+”思维，有效整合经销商渠道及社会资源，以轻资产、
低成本的运营模式，打造“国安 e 购”创新型新零售供应链平台，全力推进传统葡萄酒业务稳步
发展的同时大力拓展新零售供应链业态；着力提高资本运作水平，积极开展股权投资和并购重组
业务，进一步改善主营业务及收入结构，全面推进企业战略转型升级。
    1、细化公司资金管理，开源节流降本增效
    在确保日常经营资金需要和资金安全的前提下，公司积极开展自有资金理财业务、办理通知
存款等多种方式，提高资金存放收益、增加利息收益。同时，提前归还 5 家银行贷款，节约利息
支出，实现财务降本增效。为强化成本管理打造企业竞争优势，公司在抓实开源节流，降本增效
上苦炼内功，突出提升“原料——生产——销售”一体化协同运营效应，深挖降本增效潜力，认
真分析原料供需的形势变化，积极引导种植结构、生产结构的合理调整，初步实现去产能，去库
存，降成本的战略目标。
    2、强化品牌落地推广策略，不断提升企业影响力
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    2017 年，品牌运营根据公司整体战略方针，结合消费需求及市场竞争态势，以不断提高小产
区生态葡园及产品知名度为核心，定向优化品宣模式，多次组织品牌落地推广活动。在拓展品牌
影响力的同时助推销售业务发展，使宣传推介和市场营销相互驱动，为重点市场区域营造良好的
品牌氛围。公司尼雅品牌和西域品牌荣获由国家质检总局颁发的“生态原产地产品保护证书”，
成为新疆首家获得国家级生态原产地认证的葡萄酒企业，这是国家最高级别的产品保护标签，并
可以在全球 164 个 WTO 成员国之间互认互保。基于公司对产品品质的匠心坚守，2017 年公司在国
际顶级权威赛事中殊荣满载，全年共摘夺 64 个荣誉，其中金奖 14 个、银奖 11 个、铜奖 22 个、
荣誉称号 17 个,截止目前公司奖牌数量已达 48 金 37 银，充分展现了公司不断发展的葡萄酒实力
和企业影响力。
    3、以风险控制为核心，不断提升企业安全运营水平
    2017 年，公司围绕安全形势的新特点、新趋势，持续完善风险防控体系，不断提升企业安全
运营水平。随着国家对食品安全监管力度和检测手段的不断提高，公司积极延展防控链条，大幅
提升对原辅料安全的监管力度，将农药农残、重金属、添加剂、生物胺等进行系统排查分析，新
增多项日常监管的防控指标。同时购置升级检测设备，从硬件上提高自身的检测能力，全年完成
各项食品安全检测近五千批次。此外，通过与国家级检测机构——食品发酵研究院的战略合作，
共同完成了 6 项食品安全因子的课题攻关，显著提高公司食品安全的防控能力。
    4、深耕区域渠道建设，全力打造新零售供应链平台
    公司根据消费市场变化的新形势，销售工作以聚焦发展为经营策略，着力打造核心样板市场，
并以量化星级市场的模式予以推进落实。基于多年经营葡萄酒业务积累的渠道资源、社会资源优
势，勇于创新实践，以控股子公司徐州中信国安电子商务有限公司搭建“国安 e 购”电商平台为
核心，打通上下游产业供应链，全力打造创新型新零售供应链管理模式，通过国安 e 购 B2B 电商
平台、仓储配送中心、新零售服务系统，实现三位一体的协同化运作模式，为品牌方、经销商、
中小零售终端提供精准营销、共享仓储配送服务体系、降低综合运营成本。
    5、着力提高资本运作水平，助推企业实现战略转型升级
    由于国外葡萄酒冲击国内市场，国内葡萄酒行业整体进入深度调整期，产品毛利不断下降，
公司主营业务盈利能力不足日显，为谋求新的增长点，中葡股份积极探索新发展途径，把抓好项
目投资，提高资本运作水平作为企业应对经济下行压力，实现转型升级的战略举措。公司出资 1
亿元与新疆自治区国资委下属单位，共同发起设立新疆金投资产管理股份有限公司，该公司为疆
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内首家 AMC 公司，未来将在疆内开展区内不良资产批量收购、处置业务，预期有稳定良好的投资
收益，有助于促进公司经营转型。同时，在国内葡萄酒行业整体面临竞争加剧的背景下，公司急
需注入新的业务来满足业绩需求，2017 年公司全力推动并购重组工作，积极推动公司实现战略转
型升级。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司共实现营业收入 40,173.53 万元，较上年同期增加 51.81%，其中：主营业务
收入为 39,201.83 万元，营业利润-8,963.05 万元，利润总额-8,963.47 万元，归属于上市公司股
东的净利润为-8,988.02 万元。
(一)    主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:元 币种:人民币
               科目                     本期数          上年同期数        变动比例（%）
营业收入                              401,735,294.48    264,634,159.36                51.81
营业成本                              236,622,402.99    103,145,819.60              129.41
财务费用                               21,049,413.58     44,607,224.59              -52.81
资产减值损失                              199,899.17    -10,522,481.93              101.90
投资收益                               18,100,968.05    148,310,241.01              -87.80
其他收益                                8,429,610.86              0.00              不适用
经营活动产生的现金流量净额           -219,082,527.79    -99,100,904.51              不适用
投资活动产生的现金流量净额            750,473,747.59   -178,217,793.92              不适用
筹资活动产生的现金流量净额           -606,161,370.86   -368,549,820.77              不适用
研发支出
变动原因分析：
1、 营业收入同比增加 51.81%，主要是本年子公司徐州中信国安电子商务有限公司新增收入所致；
2、 营业成本同比增加 129.41%，主要是本年子公司徐州中信国安电子商务有限公司业务新起步造
    成成本较高所致；
3、 财务费用同比减少 52.81%，主要是本年贷款规模压缩、利息支出减少所致；
4、 资产减值损失较上年同期增加 10,722,381.10 元，主要是上年冲回前期计提的坏账准备所致；
5、 投资收益同比减少 87.80%，主要是本年取得的理财收益同比减少、上年取得的资产处置收益
    较大所致；
6、 其他收益较上年同期增加 8,429,610.86 元，主要是本年根据新修订的政府补助准则列示收到的
    政府补助。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    本报告期，公司实现营业收入 40,173.53 万元，较上年同期 26,463.42 万元增加 13,710.11
万元，增幅为 51.81%，主要是本年子公司徐州中信国安电子商务有限公司新增收入所致；营业成
本 23,662.24 万元，较上年同期 10,314.58 万元增加 13,347.66 万元，增幅为 129.41%，主要是
本年子公司徐州中信国安电子商务有限公司业务新起步造成成本较高所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                    单位:元   币种:人民币
                                  主营业务分行业情况
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                                                    营业收入比    营业成本比    毛利率比上
 分行业     营业收入    营业成本   毛利率（%）
                                                    上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
酒业类     266,471,68   112,374,        57.83               5.56        14.03 减少 3.13 个
                 3.15     445.36                                                      百分点
电商类     121,020,09   118,311,         2.24
                 8.48     516.72
其他       4,526,495.   4,237,17         6.39            -29.58         42.83   减少 47.46 个
                   24       0.11                                                      百分点
合计       392,018,27   234,923,        40.07             51.43        131.42   减少 20.71 个
                 6.87     132.19                                                      百分点
                                  主营业务分产品情况
                                                营业收入比  营业成本比          毛利率比上
 分产品     营业收入    营业成本 毛利率（%）
                                              上年增减（%） 上年增减（%）       年增减（%）
高档酒     80,602,593   21,556,9        73.26         22.16        51.18        减少 5.13 个
                  .69       43.96                                                     百分点
中低档酒   177,800,57   85,347,6        52.00         -3.21         3.50        减少 3.11 个
                 3.62       23.64                                                     百分点
原酒       8,068,515.   5,469,87        32.21       190.73        200.09        减少 2.11 个
                   84        7.76                                                     百分点
电商类     121,020,09   118,311,         2.24
                 8.48     516.72
其他       4,526,495.   4,237,17         6.39       -29.58         42.83        减少 47.46 个
                   24        0.11                                                     百分点
合计       392,018,27   234,923,        40.07         51.43       131.42        减少 20.71 个
                 6.87     132.19                                                      百分点
                                  主营业务分地区情况
                                                营业收入比  营业成本比          毛利率比上
 分地区    营业收入     营业成本 毛利率（%）
                                              上年增减（%） 上年增减（%）       年增减（%）
新疆地     93,904,678   30,703,0        67.30         -0.60       -24.89        增加 10.57 个
区                .60       76.55                                                     百分点
华东地     229,270,39   173,030,        24.53       101.17        262.92        减少 33.64 个
区               5.89     086.21                                                      百分点
其他地     68,843,202   31,189,9        54.69         36.51       140.68        减少 19.61 个
区                .38       69.43                                                     百分点
合计       392,018,27   234,923,        40.07         51.43       131.42        减少 20.71 个
                 6.87     132.19                                                      百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
1） 主营业务分行业说明：
    主营中其他行业的营业收入下降 29.58%，营业成本增长 42.83%，毛利率减少 47.46%，主要
是本年毛利较高的服务类收入同比减少较大，营业成本相应增幅较大，毛利率相应下降。
2） 主营业务分地区说明：
    主营业务中新疆地区毛利率同比增加 10.57%，主要是本年新疆地区的高档收入比重上升，导
致新疆地区的整体毛利率有所上浮。
    主营业务中华东地区的营业收入增长 101.17%，营业成本增长 262.92%，毛利率减少 33.64%，
主要是本年电商公司新增的收入和成本较大，而电商公司毛利率较低导致华东地区整体毛利率有
所下降。
    主营业务中其他地区的收入增长 36.51%，营业成本增长 140.68%，毛利率减少 19.61%，主要
是其他地区的中低档产品收入比重较大，以及服务类收入同比减少，导致毛利率有所下降。
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                                         2017 年年度报告
(2). 产销量情况分析表
                                                                                       单位：千升
√适用   □不适用
                                                           生产量比上    销售量比上    库存量比上
 主要产品       生产量        销售量        库存量
                                                           年增减（%）   年增减（%）   年增减（%）
成品酒        8,029.64      7,459.63      2,348.28         -18.07        -1.58         32.05
原酒          17,570.72     1,503.62      95,251.48        18.04         320.06        0.02
合计          25,600.36     8,963.25      97,599.76        3.70          12.93         0.60
产销量情况说明
成品酒生产量及销售量中包含有少量的外购酒。
(3). 成本分析表
                                                                                         单位：元
                                          分行业情况
                                                                                  本期金
                                                                         上年同
                                         本期占                                   额较上
            成本构成                                                     期占总             情况
分行业                    本期金额       总成本         上年同期金额              年同期
              项目                                                       成本比             说明
                                         比例(%)                                  变动比
                                                                         例(%)
                                                                                  例(%)
酒业类   原料成本       90,168,593.55       38.11 75,857,957.44           73.54     18.87
酒业类   人工成本        6,965,671.80        2.94   7,095,778.20           6.88     -1.83
酒业类   折旧           10,855,208.28        4.59 11,800,063.29           11.44     -8.01
酒业类   其他            4,384,971.73        1.85   3,792,483.97           3.68     15.62
电商类   采购成本      118,311,516.72       50.00
其他类   销售成本        4,237,170.11        1.79   2,966,492.11           2.88    42.83
                                          分产品情况
                                                                                  本期金
                                                                         上年同
                                         本期占                                   额较上
            成本构成                                                     期占总             情况
分产品                    本期金额       总成本         上年同期金额              年同期
              项目                                                       成本比             说明
                                         比例(%)                                  变动比
                                                                         例(%)
                                                                                  例(%)
高档葡   原料成本        19,173,679.04       8.10       11,766,093.03     11.41     62.96
萄酒
高档葡   人工成本          747,597.59        0.32          788,102.74      0.76    -5.14
萄酒
高档葡   折旧             1,165,045.92       0.49        1,284,624.13      1.25    -9.31
萄酒
高档葡   其他              470,621.41        0.20          420,710.24      0.40    11.86
萄酒
中低档   原料成本        67,110,567.97      28.36       62,960,254.85     61.04     6.59
葡萄酒
中低档   人工成本         5,720,714.76       2.42        6,164,574.56      5.98    -7.20
葡萄酒
中低档   折旧             8,915,084.16       3.77       10,048,386.87      9.74   -11.28
葡萄酒
中低档   其他             3,601,256.75       1.52        3,290,814.12      3.19     9.43
葡萄酒
                                             14 / 163
                                          2017 年年度报告
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
成品酒-高档酒的原料成本同比增加 62.96%，主要是本年高档酒的销售收入上升所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 8,004.21 万元，占年度销售总额 19.92%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 12,749.95 万元，占年度采购总额 45.36%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元
  科目             本期数              上年同期              变动比例           变动原因
财务费用      21,049,413.58        44,607,224.59            -52.81%     主要是本期压缩贷款规
                                                                        模、降低融资成本所致。
管理费用      60,566,713.64        54,797,463.45            10.53%      不适用
销售费用      179,278,915.24       185,345,530.88           -3.27%      不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用     □不适用
                                                                                       单位：元
本期费用化研发投入                                                                 1,520,547.02
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                       1,520,547.02
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                            0.38
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                        3.17
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元
    项目        2017 年 1-12 月   2016 年 1-12 月        增减金额          增减分析
经营活动产      -219,082,527      -99,100,904.51         -119,981,623.28   主要是上年收到往来金
生的现金流      .79                                                        额较大、本年支付的货
                                              15 / 163
                                         2017 年年度报告
量净额                                                                       款较上年有所增加所致
投资活动产      750,473,747.      -178,217,793.92         928,691,541.51     主要是本年收回理财产
生的现金流      59                                                           品所致
量净额
筹资活动产      -606,161,370      -368,549,820.77         -237,611,550.09    主要是本年贷款规模压
生的现金流      .86                                                          缩，取得的借款同比减
量净额                                                                       少所致
(二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)      资产、负债情况分析
√适用    □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                                单位：元
                                     本期期                                        本期期末
                                                                     上期期末
                                     末数占                                        金额较上
                                                                     数占总资                    情况说
     项目名称        本期期末数      总资产        上期期末数                      期期末变
                                                                     产的比例                      明
                                     的比例                                          动比例
                                                                       （%）
                                     （%）                                           （%）
应收票据          29,995,153.60        1.02      12,365,024.27              0.34       142.58
预付款项          42,907,399.97        1.47      25,263,684.29              0.70        69.84
应收利息                   0.00        0.00       1,781,250.00              0.05     -100.00
其他流动资产      27,323,194.06        0.93     881,626,217.74             24.39       -96.90
可供出售金融     212,717,612.25        7.26     114,696,323.82              3.17        85.46
资产
在建工程          13,853,362.03         0.47       9,472,175.93             0.26       46.25
其他非流动资       3,558,670.00         0.12               0.00             0.00     不适用
产
短期借款                   0.00         0.00    599,000,000.00             16.57    -100.00
应付票据                   0.00         0.00      9,370,690.00              0.26    -100.00
应付职工薪酬       9,458,139.49         0.32      4,577,866.89              0.13     106.61
应交税费          14,120,699.37         0.48      9,252,957.98              0.26       52.61
一年内到期的     399,141,509.43        13.63              0.00              0.00     不适用
非流动负债
应付债券                   0.00         0.00    399,141,509.43           11.04      -100.00
递延收益           4,055,426.66         0.14      2,827,309.04            0.08         43.44
少数股东权益      10,882,758.32         0.37     -2,595,272.25         不适用        不适用
其他说明
（1）应收票据较年初增加 142.58%，主要是本年收到承兑汇票结算的货款增加所致；
（2）预付款项较年初增加 69.84%，主要是本年预付货款增加所致；
（3）应收利息较年初减少 100.00 %，主要是本年收到计提的定期存单利息所致；
（4）其他流动资产较年初减少 96.90%，主要是本年收回到期的理财产品所致；
（5）可供出售金融资产较年初增加 85.46%，主要是本年对新疆金投资产管理股份有限公司投资
所致；
（6）在建工程较年初增加 46.25 %，主要是本年工程投入增加所致；
（7）其他非流动资产较年初增加 3,558,670.00 元，主要是本年预付设备款增加所致；
                                               16 / 163
                                      2017 年年度报告
（8）短期借款较年初减少 100.00% %，主要是本年归还银行借款所致；
（9）应付票据较年初减少 100.00%，主要是本年承兑汇票到期兑付所致；
（10）应付职工薪酬较年初增加 106.61%%，主要是本年根据绩效考核办法计提考核工资所致 ；
（11）应交税费较年初增加 52.61%，主要是本年计提税费增加所致；
（12）一年内到期的非流动负债较年初增加 399,141,509.43 元，主要是本年应付债券将于一年
内到期，调整会计科目；
（13）应付债券较年初减少 100.00%，主要是本年应付债券将于一年内到期，调整会计科目；
（14）递延收益较年初增加 43.44%，主要是本年政府补助资金增加所致；
（15）少数股东权益较年初增加 13,478,030.57 元，主要是本年子公司徐州中信国安电子商务
有限公司的少数股东权益增加所致。
2.     截至报告期末主要资产受限情况
□适用    √不适用
3.     其他说明
□适用    √不适用
(四)      行业经营性信息分析
√适用    □不适用
     据国家统计局发布的数据，2017 年中国葡萄酒产量为 100.1 万千升，比 2016 年减少 13.6 万
千升，同比下降近 12%，连续六年呈下降趋势。在进口葡萄酒的连续冲击下，中国葡萄酒产业虽
仍然处于产品结构调整期，但中国葡萄酒消费市场整体处于平稳向好态势，国产葡萄酒更注重品
质，市场敏锐度提高，产品结构更加合理，品牌意识更强，产区更加自信。（数据来源：2017 年
中国国产葡萄酒市场发展特点报告|行业观察）
酒制造行业经营性信息分析
1      行业基本情况
√适用    □不适用
     2017 年受主流消费者转变、海外直采比重增加和“零关税”政策等因素的影响，进口葡萄酒
不仅碾压了国内葡萄酒市场，也对整个葡萄酒产业链造成了冲击。随着国内葡萄酒巨头对海外酒
庄的并购整合，进口葡萄酒的规模会进一步提升，这导致国内葡萄收购量逐步缩减，在进口葡萄
酒的连续冲击下，中国葡萄酒产业仍然处于产品结构调整期。
       2017 年，随着经济的高速增长和人民收入水平、生活水平的持续提高，消费结构不断升级，
中产阶级和富裕阶层将不断增加，注重健康消费、仪式感消费的群体不断增长，促进消费增长的
政策体系不断完善，在多重促进消费增长的因素共同作用下，中国葡萄酒消费市场仍将处于加快
的扩张期，消费结构将从生存型向发展型、享受型消费等更高层次转化升级。随着消费需求的旺
盛，消费结构的升级，带给中国葡萄酒行业的既是机遇也是挑战。
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                                            2017 年年度报告
2      产能状况
现有产能
                                                                                         单位：千升
√适用     □不适用
           主要工厂名称                              设计产能                      实际产能
玛纳斯厂                                 40000
西域厂                                   10000
伊犁厂                                   5000
在建产能
□适用 √不适用
产能计算标准
□适用 √不适用
3      产品期末库存量
√适用     □不适用
                                                                                         单位:千升
                             成品酒                                      半成品酒（含基础酒）
                                                         2,348.28                        95,251.48
4      产品情况
√适用     □不适用
                                                                              单位:元   币种:人民币
                                                                                              主要
                    产量                   销量        同比     产销率    销售      同比
产品档次                     同比（%）                                                        代表
                  （千升）               （千升）      （%）      (%)     收入      （%）
                                                                                              品牌
                                                                                            西域系
                                                                         80,602,            列、尼雅
高档               723.99    128.80       462.40       29.73    63.87               22.16 高端系
                                                                          593.69
                                                                                            列
                                                                                              尼雅中
                                         6,997.2                         177,800              低端系
中低档            7,305.65                             -3.12    95.78               -3.21
                             -22.97         4                            ,573.62              列、新天
                                                                                              系列
产品档次划分标准
√适用 □不适用
产品档次划分标准主要：按照公司的产品酒质及市场销售价格综合考虑来划分产品档次。
产品结构变化情况及经营策略
√适用 □不适用
详见第四节经营情况讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”。
5      原料采购情况
(1).采购模式
√适用 □不适用
                                                   18 / 163
                                      2017 年年度报告
      公司延用的采购模式为“公司+农户”的农业产业化经营模式，即公司与种植单位或农户签订
原料收购合同，公司为种植单位或农户提供生产管理及技术指导服务，公司按照合同及严格的原
料检验标准采购种植单位或农户的酿酒葡萄原料。
     公司将基地划分为若干区块，并根据各区块的情况由当地农业合作社、兵团团场或种植户严
格依照公司的生产技术标准、要求进行酿酒葡萄的培育、栽种、施肥、灌溉、剪枝、测糖、采摘
等日常管理， 此期间双方根据合同约定的权利义务，公司派出经验丰富的技术人员和国内外专家
在基地对种植户进行必要的技术指导和基地检查管理，公司结合市场变化及合同约定价格统一收
购符合质量要求的酿酒葡萄原料。
    具体采购模式详见下图：
       公                                               与兵团团场合作
       司
       葡              基
       萄              地
       采              供
       购              应
       模
       式
                                                        与农业合作社合作、农
                                                        户
(2).采购金额
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                         占当期总采购额的比重
    原料类别             当期采购金额              上期采购金额
                                                                                 （%）
酿酒原材料                     81,119,577.62             74,983,668.09                   28.86
包装材料                       63,101,844.42             70,238,263.73                   22.45
能源                            4,021,652.18              3,988,160.38                    1.43
6     销售情况
(1).销售模式
√适用 □不适用
      公司的销售系统及其下属子公司具体负责公司葡萄酒产品的对外销售，销售模式为经销商代
理。公司根据区域为单位设置销售区域，针对各销售区域安排专门的人员，其职责是负责执行销
售计划，并负责市场相关信息的收集以及市场布局的规划管理。经过多年的销售实践与管理实务，
公司已形成了能够覆盖全国省级的营销网络和客户服务体系。
                                            19 / 163
                                           2017 年年度报告
    公司控股子公司徐州中信国安尼雅酒业有限公司充分利用中葡股份线下经销商资源，将目前
线下葡萄酒 B2B 业务拓展到快速消费品 B2B 业务，深度绑定当地经销商，利用互联网电商的方式
扁平化渠道资源，渠道深入到打通到最终端便利店，打造除了当前线下葡萄酒经销商体系之外的
电商销售通道，实现一个打通产业上下游供应链，提供城市仓储物流服务的快消品行业一站式供
应链采购服务平台。
    公司具体销售流程与渠道如下图所
                                                                   零售终端
                                  经销商
                  各地
                  销售
   中信           子公                                             零售商
   国安           司（直                                                                 消
   葡萄           销）            商超                                                   费
   酒业
                                                                                         者
   股份
   有限
   公司
                  电商平台
(2).销售渠道
√适用 □不适用
                                                                         单位：元    币种：人民币
                                                                   本期销售量        上期销售量
       渠道类型            本期销售收入       上期销售收入
                                                                   （千升）            （千升）
直销（含团购）          43,859,592.53         33,285,772.79            1,479.19          1,148.10
批发代理               214,543,574.78        216,383,684.87            5,980.44          6,431.11
合计                   258,403,167.31        249,669,457.66            7,459.63          7,579.21
(3).区域情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                   本期销售      上期销售      本期占比      本期销售量   上期销售量 本期占比
   区域名称
                     收入          收入          （%）       （千升）       （千升）   （%）
                   91,892,92     93,359,7
疆内地区                                            35.56      2,170.49       2,895.12         29.10
                        2.89         17.57
                   100,232,3     112,750,
华东地区                                            38.79      3,444.59       3,540.00         46.18
                       15.60       319.02
                   66,277,92     43,559,4
其他地区                                            25.65      1,844.55       1,144.09         24.73
                        8.82         21.07
合计               258,403,1     249,669,         100.00       7,459.63       7,579.21        100.00
                                               20 / 163
                                    2017 年年度报告
                      67.31    457.66
区域划分标准
□适用 √不适用
(4).经销商情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位:个
      区域名称           报告期末经销商数量        报告期内增加数量     报告期内减少数量
疆内地区                                   54                      17
疆外地区                                   89                      53
合计                                     143                       70
变化原因说明：上述变化是由于公司整合现有经销商资源，优化经销商渠道建设，完善经销商网
络布局所导致。
情况说明
√适用 □不适用
经销商管理情况
√适用 □不适用
A、经销商管理模式
    根据业务特点，公司与经销商签订《经销合同》对具体业务进行约定。同时，针对经销商对
合同的执行情况及市场情况，公司销售单位还要对经销商履行合同的情况进行市场监督检查，从
而实现对经销商的市场管理。
    公司与经销商每年一次签订《经销合同》，合同对于合同期限、经销商区域及渠道、年度销
售指标、销售价格、销售数量、购销及付款方式、退货条件、交货方式及运费承担、货品调换、
经销商付款奖励办法等内容进行了明确规定。
    公司根据酒类市场可能出现跨区域、跨渠道进行销售的冲货行为或扰乱产品市场价格的行为，
公司设立有专门人员进行市场监督检查，以达到监督管理经销商的市场行为。
B、经销商销售模式
    公司销售系统与经销商签订销售合同，实行先款后货或现款现货的结算方式；对于部分合作
较长的经销商，提供适当账期。
(5).线上销售情况
□适用 √不适用
未来线上经营战略
√适用 □不适用
    2017 年度国安 e 购已基本完成线上平台的搭建工作，线上和线下相结合的销售模式正在完善
建设中。未来，公司将积极发展电商销售业务。
                                        21 / 163
                                     2017 年年度报告
7   公司收入及成本分析
(1).按不同类型披露公司主营业务构成
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                     同比                        同比    毛利率   同比
    划分类型          营业收入                      营业成本
                                     （%）                       （%）   （%）    （%）
按产品档次
高档酒               80,602,593.69    22.16    21,556,943.96      51.18    73.26     -5.13
中低档酒            177,800,573.62    -3.21    85,347,623.64       3.50    52.00     -3.11
小计                258,403,167.31     -      106,904,567.60       -        -         -
按销售渠道
直销（含团购）       43,859,592.53    31.77    10,365,246.08     -23.52    76.37     17.09
批发代理—经销商    214,543,574.78    -0.85    96,539,321.52      16.07    55.00     -6.56
小计                258,403,167.31     -      106,904,567.60       -        -         -
按地区分部
新疆地区             91,892,922.89    -1.57    29,048,340.23     -27.42    68.39     11.26
华东地区            100,232,315.60   -11.10    49,021,009.37       4.47    51.09     -7.29
其他地区             66,277,928.82    52.16    28,835,218.00     194.84    56.49    -21.05
小计                258,403,167.31     -      106,904,567.60       -        -         -
情况说明
√适用 □不适用
  1、 直销渠道的营业收入同比增加 31.77%，营业成本同比减少 23.52%，毛利率同比增加 17.09%。
      主要是本年直销渠道中零售收入同比有所上升，导致毛利率有所上浮。
  2、 批发代理渠道的毛利率同比减少 6.56%，主要是本年中低档的收入比重较大导致毛利率有所
      降低。
  3、 新疆地区的毛利率同比增加 11.26%，主要是本年新疆地区高档酒的收入比重上升，导致新
      疆地区的整体毛利率有所上浮。
  4、 华东地区的毛利率同比减少 7.29%，主要是本年高档酒的毛利率较上年同比有所降低。
  5、 其他地区毛利率同比减少 21.05%，主要是本年其他地区的中低档营业收入比重较大影响所
      致。
(2).成本情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
  成本构成项目        本期金额         上期金额          本期占总成本比例(%)  同比（%）
原料成本             86,284,247.01   74,726,347.88                     36.46        15.47
人工成本              6,468,312.35    6,952,677.30                       2.73       -6.97
折旧                 10,080,130.08   11,333,011.00                       4.26     -11.06
其他                  4,071,878.15    3,711,524.36                       1.72        9.71
合计                106,904,567.59   96,723,560.54                     45.18       -
情况说明
□适用 √不适用
8   销售费用情况
√适用   □不适用
                                                                   单位：元   币种：人民币
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                                      2017 年年度报告
                                                              本期占营业收入
    构成项目           本期金额            上期金额                         同比（%）
                                                                比例（%）
广告费及业务宣传费        48,931,939.37       34,369,789.60             12.18        42.37
代理费                       200,064.41       21,363,943.13              0.05      -99.06
运输费                    17,388,205.06       15,367,203.56              4.33        13.15
人工费                    40,475,212.54       34,393,898.02             10.08        17.68
市场费及促销费            45,798,368.39       41,004,501.62             11.40        11.69
差旅费                     2,997,542.20        2,835,590.09              0.75         5.71
业务招待费                   749,248.83          607,040.38              0.19        23.43
折旧费                     2,648,118.47        5,340,137.49              0.66      -50.41
其他                      20,090,215.97       30,063,426.99              5.00      -33.17
合计                     179,278,915.24      185,345,530.88             44.63      -
                                                                    单位：元 币种：人民币
     广告费用构成项目                     本期金额              本期占广告费用比例（%）
全国性广告费用                                11,819,348.26                          24.15
地区性广告费用                                37,112,591.11                          75.85
合计                                          48,931,939.37                         100.00
情况说明
√适用 □不适用
1、 广告及业务宣传费同比增幅 42.37%，主要是本年公司在品牌的宣传及推广上力度加大所致；
2、 代理费同比减少 99.06%，主要是本年由经销商代理投入的费用，转为由公司直接投入所致；
3、 折旧费同比减少 50.41%，主要是部分资产计提折旧的期限到期所致。
9      其他情况
□适用    √不适用
(五)      投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司报告期内对外股权投资 10,000 万元，具体情况如下：
被投资公司名称    投资金额                    经营范围                    占被投资公
                                                                          司权益的比
                                                                          例(%)
新疆金投资产管 10,000 万元         批量收购、处置、转让金融企业和非金
理股份有限公司                     融企业不良资产业务。对外投资与资产
                                   管理；债务重组与企业重组；企业托管
                                   与清算业务；破产管理；债权转股权，
                                   股权资产的管理、投资和处置；买卖有
                                   价证券；受托管理私募基金；向金融机
                                   构进行商业融资；资产证券化业务；金
                                   融通道业务；财务、法律、投资及风险
                                   管理咨询和顾问服务；资产及项目评估
                                   服务。
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(1) 重大的股权投资
√适用    □不适用
       2017 年 4 月 20 日，公司召开了第六届董事会第三十三次会议审议并通过了《中信国安葡萄
酒业股份有限公司关于拟参与发起设立“新疆金投资产管理股份有限公司”的议案》，本次公司
参与发起设立新疆金投资产管理股份有限公司（以下简称“新疆金投资管”），并通过参股该公
司发挥新疆金投资管的区域优势，加强区域内合作和创新。此次投资有利于公司的长远发展，进
一步优化公司战略布局，符合全体股东利益。本次投资未构成关联交易和重大资产重组，该事项
无需经股东大会审批。本次交易完成后，公司持有新疆金投资管 10%股权。
(2) 重大的非股权投资
□适用    √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用    √不适用
(六)      重大资产和股权出售
□适用    √不适用
(七)      主要控股参股公司分析
√适用    □不适用
   （1）控股子公司新疆中信国安葡萄酒业有限公司，本公司拥有 97.14%的股权，主要从事葡萄
的种植、葡萄酒的生产加工和销售。报告期内，拥有总资产 153,399.00 万元，负债总额 130,663.01
万元，净资产 24,048.25 万元，实现营业收入 11,107.76 万元，净利润 17.57 万元。
   （2）控股子公司新疆中信国安农业科技开发有限公司，本公司拥有 100%的股权，主要从事葡
萄的种植、土地农业开发及农作物种植和林木的种植，农副产品的购销。报告期内，拥有总资产
8,027.38 万元，负债总额 2,965.74 万元，净资产 5,061.64 万元，实现营业收入 7,376.70 万元，
净利润 2.09 万元。
   （3）控股子公司新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司，本公司拥有 100%的股权，主要从事葡
萄酒的销售等。报告期内，拥有总资产 5,907.79 万元，负债总额 16,065.40 万元，净资产-10,157.61
万元，实现营业收入 9,650.15 万元，净利润 495.30 万元。
   （4）控股子公司徐州中信国安尼雅酒业有限公司，本公司拥有 100%的股权，主要从事预包装
食品销售：自营和代理类商品及技术的进出口业务等。报告期内，拥有总资产 23,339.80 万元，
负债总额 15,565.83 万元，净资产 7,773.97 万元，实现营业收入 16,187.49 万元，净利润-1,690.36
万元。
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   (5)控股子公司徐州中信国安电子商务有限公司，本公司拥有 76.92%的股权，主要从事网上销
售：预包装食品（凭许可证经营）、生鲜食用农产品、日用品等。报告期内，拥有总资产 5,460.42
万元，负债总额 284.15 万元，净资产 3,753.31 万元，实现营业收入 12,206.25 万元，净利润-141.26
万元。
(八)     公司控制的结构化主体情况
□适用   √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)     行业格局和趋势
√适用   □不适用
    2017 年受主流消费者转变、海外直采比重增加和“零关税”政策等因素的影响，进口葡萄酒
不仅碾压了国内葡萄酒市场，也对整个葡萄酒产业链造成了冲击。随着国内葡萄酒巨头对海外酒
庄的并购整合，进口葡萄酒的规模会进一步提升。在进口葡萄酒的连续冲击下，中国葡萄酒产业
仍然处于产品结构调整期。据国家统计局发布的数据，2017 年中国葡萄酒产量为 100.1 万千升，
比 2016 年减少 13.6 万千升，同比下降近 12%，连续六年呈下降趋势。
    葡萄酒行业处于一个市场结构性调整、快速变革的关键期，由于国内高档葡萄酒消费在未来
较长时间内很可能将继续受到制约，进口葡萄酒将持续进入中国市场，加之电子商务等新兴渠道
对传统销售渠道造成较大冲击，国内葡萄酒行业在目前及未来较长时间内竞争都将十分激烈，高
档葡萄酒消费可能会继续保持疲软。面对进口葡萄酒的攻势，国内葡萄酒业压力巨大，加之进口
葡萄酒商正在推行降价转型措施，葡萄酒市场的消费升级和结构调整加剧。但从长远来看，随着
国人收入水平不断提高，会有越来越多消费者追求健康、时尚的生活方式，人们会更加青睐与消
费潮流高度契合的葡萄酒，从而持续不断地扩大对优质葡萄酒的需求，这决定了我国葡萄酒行业
具有巨大的市场发展潜力，特别是性价比较好的中低档葡萄酒可能出现更快增长。
(二)     公司发展战略
√适用   □不适用
    公司在已经形成的葡萄酒消费品产业的基础上，以“倡导产地生态消费，引领品质生活”为
企业定位，以“向消费者提供安全、健康、高品质的产地生态葡萄酒”为核心价值，利用新疆独
有的生态产区条件，结合行业发展变化，紧跟国家产业政策和市场导向，挖掘自身优势，立足传
统葡萄酒业务围绕“降本增效”目标，以管理控成本，向管理要效益，认真分析当前市场环境与
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政策环境，明确了葡萄酒主营业务稳中求进的发展策略，保持主营业务稳步增长的态势，扎实有
序推进主营业务的调整稳固和良性发展。
    同时，公司 2017 年启动了重大资产重组工作，目的就是通过投资、并购等多种形式积极探索
其他产业发展机会，实施企业多元化发展战略。
(三)     经营计划
√适用   □不适用
    2018 年公司将继续坚持“降本增效”的管理主线，进一步深化“种—产—销”结构调整，通
过加强“产—产”衔接、“产—销衔接”，以产品质量为核心，以工艺技术为保障，以降低成本
为目标，重视产品与消费需求的匹配，促进消费升级。同时，国安电子商务公司充分利用中葡股
份线下经销商资源，将目前线下葡萄酒 B2B 业务拓展到快速消费品 B2B 业务，深度绑定当地经销
商，渠道深入到打通到最终端便利店，实现品牌快消品渠道的建立，以轻资产、低成本的运营模
式，保持快消品板块业务的高速发展，实现产业链的延伸。
    （一）以提质降本增效为主线，着力推动主营业务持续健康发展
    为确保企业持续健康发展，2018 年公司把提质降本增效作为经营主线，着力提升市场竞争力，
不断拓展新的发展空间。要利用新工艺、新技术提高工作效率，合理制定优质园面积规划和“最
佳采收期集中收购”模式等，积极应对原料成本的逐渐上升现象，力促以提质降本增效突破发展
瓶颈，有效降低综合成本。坚持以市场需求为导向，充分发挥营销、酒业、农业的协同作用，做
好原料、生产与销售的产能衔接，解决好销售和产能的匹配问题，同时在上年度工作的基础上继
续推进混酿产品规模化生产和酒质储备，满足销售市场对新产品的需求。
    （二）继续加强科研能力建设，不断提升企业综合竞争力
    根据公司“提质增效”的战略部署，生产系统继续以加强科研能力建设作为提升产品质量的
有力抓手，不断增强企业核心竞争力。继续开展葡萄酒典型小产区产品风格探究及固化关键技术
研发，积极引进高纯度小品种和优质品种株系，开展不同品种、不同产区间的混酿技术研发。同
时围绕提高普通原料质量，开展生产性试验，以此逐步批量提升中低端产品品质，有效降低生产
成本。不断加强对新产品、新工艺鉴定的研发，不断增强公司科技创新能力、综合竞争力及行业
话语权，进一步巩固新疆葡萄酒行业领军企业地位。
    （三）加大资源整合力度，大力推进国安 e 购规模化发展
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    2018 年国安 e 购业务将进一步完善交易结构和交易模式，实现快速、规模化发展的经营目标。
公司将以“国安 e 购” 智能化平台为基础，实现轻量化管理，提升平台综合管控能力。在拓展模
式上，继续优化创新“直营＋合作子公司”的发展模式，通过供应链平台实现资源集成、资源共
享，跨企业协同，实现利益最大化，逐步完善“品牌方+经销商+零售终端”新型供应链生态圈系
统，提升公司及合作经销商竞争能力与发展规模,从而进一步优化公司产业结构，增强公司的整体
盈利能力。
    （四）建立风险防控长效机制，确保企业安全运营
    2018 年，公司以“生产安全、环保安全、食品安全”为基础，建立完善风险防控长效机制，
确保上市公司的安全运营。围绕食品安全管理制度，坚持立足“谁主管、谁负责”的原则，加强
政策解读和形势研判，根据国家食品安全检测标准的升级要求，以延展原辅料端作为食品安全防
控的重点举措，不断补充完善检测内容和检测手段。同时自觉遵守当地政府安全生产的监管要求，
努力做到生产经营和安全管理的同步发展，确保向清洁工厂、绿色工厂的目标迈进。
    （五）根据公司整体战略部署，利用上市公司的资源优势，充分发挥资本市场资源优势，加
快推进股权投资和重大资产并购重组业务进度，力争尽早完成国安锂业重大资产重组业务，增强
企业竞争力，提升公司盈利能力和持续经营能力，增强抗风险能力及整体竞争实力，全面推进公
司战略转型。
    以上经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者理解经营计划与业绩承诺之间的
差异。请广大投资者谨慎投资注意风险。
(四)     可能面对的风险
√适用   □不适用
    1、原料价格波动风险
    本公司产品的主要原料为葡萄，其产量和质量受天气干旱、风雨和霜雪等自然因素影响较大，
这些不可抗因素给本公司原料采购数量和价格带来较大影响，增加了公司生产经营的不确定性。
公司将通过加强基地管理，增强抗灾能力，降低自然灾害可能造成的损失，以降低葡萄质量和价
格波动风险。
    2、宏观环境风险
    由于国内经济增速放缓，公司面临经济形势和行业增速放缓的风险，国内经济增长放缓带来
的酒类需求下降，尤其是高端酒类需求。公司将认真分析当前市场环境与政策环境，结合行业发
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展变化，紧跟国家产业政策和市场导向，遵照葡萄酒主营业务稳中求进的发展策略，保持主营业
务稳步增长的态势，扎实有序推进主营业务的调整稳固和良性发展。
    3、成本风险。
    由于国内物价水平持续上涨，葡萄酒包装材料、运输成本、种植成本大幅增加，公司面临较
大的成本上涨压力。
    公司坚持在品质保证的基础上，不断提升自身的管理能力与管理水平，挖掘自身优势，立足
传统葡萄酒业务围绕“降本增效”目标，以管理控成本，向管理要效益，为强化成本管理打造企
业竞争优势，公司在抓实开源节流，做精降本增效上苦炼内功，突出提升“原料——生产——销
售”一体化协同运营效应，实现企业降本增效。
    4.市场风险方面
    由于进口产品不断深化对中国市场的渗透，导致中国葡萄酒市场不同档次产品的竞争激化，
从而对国产葡萄酒产品销售造成较大冲击。随着葡萄酒行业持续深度调整和国外产品大量涌入，
市场竞争日趋激烈。
    公司将顺应新常态，抓住机遇，进一步推进品牌建设和营销精细化，在依靠传统经销模式同
时，加大电商模式的构建，用互联网推动渠道扁平化，实现由渠道驱动变为消费驱动，催生市场
新活力。
(五)     其他
□适用     √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用     √不适用
                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用     □不适用
    公司已依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）
以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，对《公司章程》中现金分红政策、
分红标准和比例等进行了修订，并制定了公司未来三年股东回报规划，达到了监管机构的要求。
                                          28 / 163
                                            2017 年年度报告
本公司《章程》中明确了利润分配的原则、条件、方式、周期、现金分红比例、利润分配的决策
及调整程序、机制等。报告期内，公司利润分配政策（包括现金分红政策）符合公司业务发展需
要，未发生变化。公司在制定利润分配政策(包括现金分红政策)时，明确了分红标准和分红比例。
在审议利润分配政策时，独立董事发表独立意见；听取中小股东的意见和诉求，并及时答复，切
实保护了中小股东的合法权益。公司《利润分配政策》分别经董事会、股东大会审议通过。报告
期内，公司利润分配符合公司《章程》的规定。
       经公司第六届董事会第三十三次会议、2016 年年度股东大会审议通过《2016 年度利润分配方
案》的议案，依据北京永拓会计师事务所出具的审计报告，公司 2016 年度净利润为
11,866,451.28 元,其中归属于母公司所有者的净利润为 12,725,217.74 元,累计未分配利润为
-1,453,245,536.05 元；由于本报告期内公司母公司实现净利润为 11,459,019.44 元，累计未分
配利润为-787,845,834.04 元，因此公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                              单位：元   币种：人民币
                                                                                         占合并报表中
                                                                       分红年度合并报
            每 10 股送    每 10 股派                     现金分红                        归属于上市公
  分红                                   每 10 股转                    表中归属于上市
              红股数      息数(元)                         的数额                        司普通股股东
  年度                                   增数（股）                    公司普通股股东
              （股）      （含税）                       （含税）                        的净利润的比
                                                                         的净利润
                                                                                             率(%)
2017 年              0              0              0               0   -89,880,150.96
2016 年              0              0              0               0    12,725,217.74
2015 年              0              0              0               0    15,510,274.87
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                   如未能及    如未能
                                                  承诺时      是否有      是否及   时履行应    及时履
                  承诺                   承诺
  承诺背景                 承诺方                 间及期      履行期      时严格   说明未完    行应说
                  类型                   内容
                                                    限          限        履行     成履行的    明下一
                                                                                   具体原因    步计划
与重大资产重     解决同    中信国       避免同    持续        否         是
组相关的承诺     业竞争    安集团       业竞争
                                                 29 / 163
                                     2017 年年度报告
                        有限公
                        司
               股份限   股份限   中信国    国安投      是   是      是
               售       售       安投资    资认购
                                 有限公    的 2014
                                 司        年度非
                                           公开发
                                           行的股
                                           份自发
                                           行结束
                                           之日起
与再融资相关
                                           36 个
的承诺
                                           月内不
                                           得转
                                           让，预
                                           计上市
                                           流通时
                                           间为
                                           2017 年
                                           12 月 19
                                           日。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用   √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用   √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用   √不适用
（四） 其他说明
□适用   √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                             单位：万元   币种：人民币
                                          30 / 163
                                      2017 年年度报告
                                                                     现聘任
境内会计师事务所名称                                 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                            名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所        北京永拓会计师事务所（特殊
                                普通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用     √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用     √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用     √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
                                          31 / 163
                                     2017 年年度报告
□适用   √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用   □不适用
                  事项概述                                        查询索引
    公司第六届董事会第三十三次会议于 2017         相关事项的具体情况请见公司于 2017 年 4
年 4 月 20 日审议通过了《关于预计公司 2017    月 22 日、5 月 13 日刊登在指定披露媒体《中国
年度日常关联交易的议案》，2017 年度公司预     证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和上
计在市场价格不发生较大变动的情况下，公司及    海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内
其下属分子公司与关联方发生交易不超过          容。
600 万元。上述事项已经公司 2016 年度股东大
会审议通过。
    公司第六届董事会第三十八次会议于 2017         相关事项的具体情况请见公司于 2017 年 10
年 10 月 20 日审议通过了《关于公司增加 2017   月 21 日刊登在指定披露媒体《中国证券报》、
年度日常关联交易预计的议案》，鉴于公司经营    《证券时报》、《上海证券报》和上海证券交易
业务的需要，公司拟新增 2017 年度日常关联交    所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。
易额度，公司及其下属分子公司与关联方发生交
易不超过 1200 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用   √不适用
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(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用   √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
□适用 √不适用
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
      类型            资金来源       发生额           未到期余额        逾期未收回金额
银行理财产品      闲置自有资金           110,000                  0
                  闲置募集资金
其他情况
                                          33 / 163
                                               2017 年年度报告
       √适用 □不适用
              公司于 2016 年 2 月 19 日以现场会议+通讯方式召开第六届董事会第十六次会议，会议审议
       通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保日常经营资金需要和 资
       金安全的前提下，拟使用自有资金不超过 9 亿元人民币的自有资金择机进行现 金管理，购买低
       风险的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层自股东大会审议通过该
       议案之日起一年内行使该项投资决策权并签署 相关文件，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
       2016 年 3 月 7 日该议案经 公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过。相关议案的具体情况详
       见公司于 2016 年 2 月 19 日发布的临 2016—001、002、003 号公告；2016 年 3 月 7 日发布
       的临 2016-006 号公告。
            2016 年 3 月 16 日，公司使用闲置自有资金 60,000 万元购买理财产品。投资到期日 2017 年 3
       月 16 日，详细内容见公司于 2016 年 3 月 17 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
       《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于公司使用自有资金购买理财产品的进展公告》 公告编号：
       临 2016-008)。
            2016 年 12 月 29 日，公司使用闲置自有资金 10,000 万元购买理财产品。投资到期日 2017 年
       3 月 29 日，详细内容见公司于 2016 年 12 月 30 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
       的《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于公司使用自有资金购买理财产品的进展公告》（公告编
       号：临 2016-060)。
            2016 年 12 月 30 日，公司使用闲置自有资金 16,000 万元购买理财产品。投资到期日：2017
       年 4 月 6 日，详细内容见公司于 2016 年 12 月 31 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
       的《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于公司使用自有资金购买理财产品的进展公告》（公告编
       号：临 2016-061)。
            2017 年 1 月 5 日，公司使用闲置自有资金 4,000 万元购买理财产品。投资到期日 2017 年 4
       月 6 日，详细内容见公司于 2017 年 1 月 6 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中
       信国安葡萄酒业股份有限公司关于公司使用自有资金购买理财产品的进展公告》（公告编号：临
       2017-001)。
            中信国安葡萄酒业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 1 月 13 日召开了第六届
       董事会第三十二次会议及第六届监事会第十四次会议，审议通过了 《关于公司对暂时闲置募集资
       金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集 资金投资计划正常进行、并能有效保证募集资
       金安全性和流动性的前提下，使用 最高额度不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）的暂
       时闲置募集资金进行 现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司董事
       会审 议通过后 1 年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意 的意见。
       具体情况详见公司于 2017 年 1 月 13 日发布的临 2017—002、003、004 号公告。
            2017 年 1 月 19 日，公司使用闲置募集资金 20,000 万元购买理财产品。投资到期日 2017 年 4
       月 14 日，详细内容见公司于 2017 年 1 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
       《中信国安葡萄酒业股份有限公司关于公司使用使用闲置募集资金购买理财产品的进展的公告》
       （公告编号：临 2017-005)。
            截止本报告披露日，以上理财产品均已到期，公司已收回本金和利息。
       (2).单项委托理财情况
       √适用 □不适用
                                                                                单位：万元   币种：人民币
                                                                                             是          减值
                                                                预
    委                                     报                                            否    未来 准备
                                   资                           期
    托           委托   委托               酬    年化                                    经    是否 计提
             委托                  金                           收     实际
受托    理           理财   理财        资金   确    收益                         实际收     过    有委 金额
             理财                  来                           益   收益或损
人      财           起始   终止        投向   定    率                           回情况     法    托理   (如
             金额                  源                          (如       失
    类           日期   日期               方                                            定    财计   有)
                                                               有)
    型                                     式                                            程    划
                                                                                             序
广发    保   4,000   2017   2017   暂   广发   约   3.65                 36.4    4,036.4     是
                                                    34 / 163
                                              2017 年年度报告
银行   本           / 1    / 4    时   银行   定        %
股份   浮           /5     /6     闲   “薪
有限   动                         置   加薪
公司   收                         的   16
乌鲁   益                         自   号”
木齐   型                         有   人民
分行                              资   币理
                                  金   财计
                                       划
乌鲁   保   20,00   2017   2017   暂   乌鲁   约     3.5%         163.01   20,163.   是
木齐   本       0   / 1    / 4    时   木齐   定
银行   浮           /19    /14    闲   银行
股份   动                         置   “银
有限   收                         的   企通
公司   益                         募   理财
       型                         集   产品
       理                         资   2017
                                  金   年第
                                       期”
乌鲁   非   60,00   2016   2017   暂   金镶   约        6%      5,742.67   65,742.   是
木齐   保       0   / 3    / 3    时   玉人   定
银行   本           /16    /16    闲   民币
股份   浮                         置   对公
有限   动                         的   理财
公司   收                         自   产品
       益                         有   2016
       型                         资   年第
       理                         金   5
                                       期
广发   保   10,00   2016   2017   暂   广发   约   3.55%           87.53   10,087.   是
银行   本       0   /12/   / 3    时   银行   定
股份   浮           29     /29    闲   “薪
有限   动                         置   加薪
公     收                         的   16
司     益                         自   号”
       型                         有   人民
       理                         资   币理
                                  金   财计
                                       划
中国   保   16,00   2016   2017   暂   非凡   约        4%        170.08   16,170.   是
民生   本       0   / 12   / 4    时   资产   定
银行   浮           / 30   /6     闲   管理
股份   动                         置   97
有限   收                         的   天安
公     益                         自   赢
司     型                         有   132
       理                         资   期对
                                  金   公款
                                       （区
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                                域定
                                制）
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用    √不适用
(四)      其他重大合同
√适用 □不适用
    公司与农户签订有关长期酿酒葡萄采收合同，合同主要内容如下:公司统一规划指导农场或农
户种植约定品种、品质的酿酒葡萄；公司应每年及时按市场价格收购农户或农场生产的合格葡萄，
并设定最低收购保护价；农场或农户按公司的安排进行采收、交售，在合同履行期内，不得就合
同区域的葡萄外销或赠与他人，或与他人签定协议。
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    公司目前正在筹划重大资产重组，经公司申请，本公司股票已于 2017 年 7 月 10 日起停牌。
    2017 年 10 月 9 日，公司召开了第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《中信国安葡萄
酒业股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》及其相关议案。并于 2017 年 10 月 10 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》对
外披露了相关内容。
       2017 年 11 月 3 日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对中信国安葡萄酒业股份有限公
司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2017]2286 号），具体内容
详见公司于 2017 年 11 月 4 日发布在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》对外披露了相关内容。
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    公司收到《问询函》后，积极协调组织各中介机构对标的资产开展尽 职调查、审计、评估及
《问询函》回复等工作，截至目前，就交易所本次问询函中部分问题所涉及的相关政 策，公司及
中介机构等相关方正在向监管部门进行沟通咨询，待事项核实后，及时进行信息披露，并经交易
所审核同意后复牌。
    股票停牌期间，公司严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》、 《上市公司筹划重大事
项停复牌业务指引》等相关规定，密切关注本次重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义
务，按时发布重组进展公告。具体内容详见公司发布在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的相关公告内容。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用    □不适用
    报告期， 公司在已经形成的葡萄酒消费品产业的基础上，以“向消费者提供安全、健康、高
品质的产地生态葡萄酒”为核心价值，在自身发展的同时，忠实地履行企业社会责任，积极回报
社会。公司 2017 年度生产经营过程中，在回报股东、保护中小股东权益、服务客户、保护员工的
健康与安全、支持社会公益亊业、清洁生产、保护环境和安全生产等方面，注重企业社会责任的
履行以及企业社会价值的实现，以更优的质量、更严的标准，在致力于实现企业可持续发展、努
力创造股东价值、保护股东权益的同时，积极承担与履行社会责任，包括对国家和社会的和谐发
展、自然环境和资源的平衡以及员工、客户、供应商等利益相关者承担相应的责任。
    1、回报股东
    公司股东按其所持有的股份行使自己的权利，承担相应的义务，控股股东及实际控制人对公
司和公司社会股东负有诚信义务，保证了公司所有股东，特别是中小股东享有平等权益。 2017
年公司股东大会的召集召开和表决程序规范，通过组织网络投票等合法有效的方式和途径，让更
多的中小股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
    2、保护中小股东权益
    公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等有关法律法规
的规定，完善公司治理，加强内部各项管理制度的建立、健全，切实履行信息披露义务，真实、
准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得重要信息。按照有关规定公司应
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披露的信息通过指定的报刊、网站等真实、准确、及时、完整地披露，公告包括：年度、半年度、
季度报告和相关文件，股东大会、董事会相关公告，以及监管机构要求的其他公告等。2017 年共
编制和披露董事会、监事会、股东大会和其它临时公告信息 68 份。
    3、投资者关系管理
    2017 年，公司通过电话、邮箱、投资者来访接待、网上互动平台等多种沟通方式，加强与投
资者的交流和沟通，回复投资者的咨询，听取投资者建议和意见，与投资者之间建立双向沟通，
形成良性互动。积极推进投资者互动平台及公司官网投资证券栏互动工作回答各类投资者提问数
百条，通过电话、网络等方式，就投资者所关注的公司发展前景、生产经营情况、市场销售等问
题进行了耐心细致地解答。
    2017 年 10 月，在新疆上市公司协会举办的辖区上市公司投资者集体接待日活动上回复投资
者提问上百条，让投资者充分了解公司情况，努力保护投资者的合法权益。通过上述交流及活动，
有力提升了公司在资本市场的企业形象，对于提升公司品牌的影响力和美誉度，推动销售业绩增
长，保持公司股价稳定起到了积极作用。（加入媒体说明会）
    4、服务客户与合作伙伴
    坚持诚信经营，与供应商、客户和消费者建立良好关系，遵照诚实守信、互惠互利、合法合
规的交易原则，与供应商和经销商保持良好的合作关系，诚信交易，公平竞争，维护市场秩序，
谋求与商务伙伴良性共赢。通过不断提高产品质量、服务质量从根本上保障客户和消费者的利益，
为消费者提供优质的产品和服务。
    5、保护员工的健康与安全
    坚持“以人为本”，营造和谐、健康的人才成长环境为，为员工提供广阔的发展平台与实现
自身价值的舞台，每位员工都能够找到展现智慧和才能的空间。企业与员工的关系，是互相尊重、
互相信任、互相勉励、共同成长的关系。公司始终把维护员工权益、关注员工发展、关心员工生
活作为衡量公司持续健康发展的重要指标，努力为员工创造安全、健康、舒适的工作环境，营造
公平竞争、积极奋进的工作氛围，积极维护员工合法权益。
    6、支持社会公益亊业、促进边疆经济发展，维护地区安定团结方面
    公司 2017 年度在企业极度困难的情况下依然对新疆麦盖提县捐款 20 万元；组织公司员工对
来新疆务工的来自四川大凉山和云南贵州山区的彝族农民工及其子女捐赠衣物、书包、文具等；
公司工会为公司困难职工申请困难补助两万六千元；公司前往自治区级贫困村木垒县伊尔哈巴克
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村走访了十余户困难村名，除正常定期慰问外，公司争取吸纳临时劳动力及长期劳动力岗位，实
现贫困户脱贫同时实现助力脱贫攻坚。
    在促进经济发展、增加农民收入方面，公司通过推广种植酿酒葡萄，促进地方经济发展，促
进农民增收。1997 年起，公司通过“公司+农户”的形式建立的酿酒葡萄基地，已辐射了 27 个县
乡团场，235 个村队，覆盖 12000 余农户。公司通过向农户提供资金和葡萄种植技术支持，对基
地所产葡萄进行保底收购等措施，不但给农民提供了脱贫致富的新途径，而且促进了当地的经济
升级，取得了显著的经济效益和社会效益。在公司经营暂时遭遇困难的情况下，严格依法履行农
户合同，累计向兵团及地方支付种植户葡萄收购资金近 30 亿元，不但促进了地方经济发展、产业
转型，帮助广大农民致富增收，通过实际行动，为维护新疆的稳定发展做出了应有的贡献。
    7、清洁生产、保护环境
    在环保方面，公司致力于节能减排，从优化产业结构、能源结构入手转变经济发展模式，从
产业链的环节寻求节能途径，将企业低碳理念渗透到公司各生产环节中，始终把经济结构调整和
发展方式转变贯穿跨越式发展全过程，加强综合利用，发展循环经济和低碳经济，把生态环境保
护作为公司发展的重要内容，全面开展清洁生产，在推进新型工业化进程中实现发展与环保的高
度融合。公司定期对环保、清洁工作进行监督和检查，做到环保、清洁生产常抓不懈，不断增强
员工的清洁生产意识。加强能源资源管理，科学合理利用水、电等各种资源，减少资源浪费，降
低成本，提高整体经济效益。全力降低生产过程中的能源消耗与污染物排放。
    在节能降耗方面，公司对各系统、各部门节能活动开展情况进行监督和管理，不断降低单位
产量能耗水平。公司在葡萄基地大力推广有机肥料，严格依照绿色食品和有机食品的认证的规范
进行监督检查，不断提高有机葡萄原料产量。公司各项指标全部达到国家环保标准。
    8、安全生产
    公司贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化全员安全生产意识，狠抓隐
患排查和整治，不断提升公司的安全管理水平，维护职工生命安全，同时公司以确保产品质量和
为广大消费者负责作为落实社会责任的具体工作要求。公司高度重视食品安全，加强葡萄酒生产
过程的监控力度，采取了一系列措施规避质量风险：完善检测配套设施，增加检测项目，加大检
测分析方面的控制力度，做到事前预防与控制。通过逐步完善的可追溯体系建设实现了“从农场
到餐桌”的全过程产品质量控制，在公司种植和生产系统的通力合作下，搜集整理葡萄种植信息，
在基地选取、配套建设、日常管理、酿造、运输、后期技术改良、灌装生产和人员培训等一整套
                                         39 / 163
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的可追溯产品体系管理制度，自觉健全完善高质量的内部质量监督管理体系，全面提升企业的质
量安全管理水平。
       本报告期，公司未披露社会责任报告。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
公司不属于国家环保部门规定的重污染行业。
2.     重点排污单位之外的公司
□适用     √不适用
3.     其他说明
□适用     √不适用
(四)     其他说明
□适用     √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用     √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用     √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用     √不适用
                        第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
                                            40 / 163
                                       2017 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
□适用     √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用     √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用     √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用     √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                         92,017
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                               92,017
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                                 不适用
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                               不适用
股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位:股
                                    前十名股东持股情况
                                                                          质押或冻
                                                                            结情况
股东名
             报告期内增                                  持有有限售条件   股            股东
  称                        期末持股数量     比例(%)
                 减                                        股份数量       份            性质
（全称）                                                                        数量
                                                                          状
                                                                          态
中信国                0       367,653,286       32.72                                  其他
安集团
                                                                          无
有限公
司
                                            41 / 163
                                    2017 年年度报告
中信国              0      125,523,012       11.17    125,523,012              未知
安投资
                                                                    无
有限公
司
新疆生     -2,893,100       47,072,891        4.19                             国有法
产建设                                                                         人
兵团投
                                                                    无
资有限
责任公
司
赵子英       -365,200        6,691,809        0.60                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
陕西省      4,290,000        4,290,000        0.38                             其他
国际信
托股份
有限公
司－陕
国
投鑫                                                                无
鑫向荣
81 号证
券投资
集合资
金信托
计划
谢定元        990,900        3,875,304        0.34                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
张玲           80,000        3,272,200        0.29                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
于桂芝       400,000         2,800,084        0.25                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
陈莹          610,000        2,710,000        0.24                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
潘泓羲        708,100        2,685,750        0.24                             境内自
                                                                    无
                                                                               然人
                            前十名无限售条件股东持股情况
                                    持有无限售条件            股份种类及数量
              股东名称
                                      流通股的数量       种类             数量
中信国安集团有限公司                    367,653,286 人民币普通            367,653,286
                                                           股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司          47,072,891 人民币普通             47,072,891
                                                           股
赵子英                                     6,691,809 人民币普通              6,691,809
                                                           股
陕西省国际信托股份有限公司－陕国           4,290,000                         4,290,000
                                                      人民币普通
投鑫鑫向荣 81 号证券投资集合资金信
                                                           股
托计划
谢定元                                     3,875,304 人民币普通              3,875,304
                                                           股
                                         42 / 163
                                       2017 年年度报告
张玲                                           3,272,200  人民币普通          3,272,200
                                                              股
于桂芝                                        2,800,084 人民币普通            2,800,084
                                                              股
陈莹                                          2,710,000 人民币普通            2,710,000
                                                              股
潘泓羲                                        2,685,750 人民币普通            2,685,750
                                                              股
张立伟                                        2,150,800 人民币普通            2,150,800
                                                              股
上述股东关联关系或一致行动的说明        上述无限售条件流通股股东之间以及前十名无限售条
                                        件流通股股东与前十名股东之间未知其关联关系或是
                                        否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
                                        定的一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的      无优先股股东
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                               单位：股
                                                有限售条件股份可上市交
                                                         易情况
                                持有的有限售
序号      有限售条件股东名称                                 新增可上市    限售条件
                                条件股份数量    可上市交易
                                                             交易股份数
                                                    时间
                                                                 量
1        中信国安投资有限公      125,523,012    2017 年 12   125,523,01该股份为认购的本
         司                                     月 18 日               次非公开发行股票
                                                                       的限售流通股，本
                                                                       次发行结束之日起
                                                                       36 个月内限售。
上述股东关联关系或一致行       中信国安投资有限公司为中信国安集团有限公司全资子公司。
动的说明
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               中信国安集团有限公司
单位负责人或法定代表人             李士林
成立日期                           1994 年 5 月 10 日
主要经营业务                       通信、能源、房地产、文化、体育、旅游、广告项目的投资；
                                   投资咨询；资产受托管理；资产重组策划；物业管理；组织
                                   文化、体育交流；承办国内展览及展销会、学术报告会、技
                                   术交流会；机械设备、电子设备、房屋的租赁；钟表的销售
                                   与维修；技术转让、技术咨询及技术服务；企业财务和经营
                                   管理咨询；销售黄金、白银制品。（依法须经批准的项目，
                                           43 / 163
                                    2017 年年度报告
                                 经相关部门批准后方可开展经营活动）（企业依法自主选择
                                 经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
                                 门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
                                 策禁止和限制类项目的经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境内外   中信国安集团有限公司持有中信国安信息产业股份有限公司
上市公司的股权情况               （股票简称：中信国安，股票代码：000839）36.44%的股权；
                                 持有白银有色集团股份有限公司（股票简称：白银有色，股
                                 票代码：601212）35.84%的股权。
其他情况说明
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用   √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用   √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用   □不适用
                                         44 / 163
                                       2017 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用   □不适用
    2014 年国安集团改制后，国安集团股权结构较为分散，从持股比例和控制关系上，任何单一
股东均不能通过其持有的股东表决权决定公司董事会半数以上成员的选任，也不能通过行使其股
东表决权控制公司股东会或对股东会决议产生决定性影响。并且，国安集团股东间不存在一致行
动的情形，亦未通过协议、国安集团公司章程或其他任何安排产生一致行动的情形。根据国安集
团的通知，以及相关法律法规、国安集团公司章程、国安集团各股东出具的说明函和律师事务所
出具的法律意见书等相关文件，公司的实际控制人由中信集团变更为无实际控制人。国安集团本
次改制后，公司的控股股东仍为国安集团，中信集团仍为国安集团第一大股东。（详细内容刊登
于 2014 年 8 月 6 日和 8 月 8 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的相关公告）。
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用   √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用   √不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用   √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用   √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                   单位：元   币种：人民币
               单位负责人                                                     主要经营业务
                                                 组织机构
法人股东名称   或法定代表      成立日期                        注册资本       或管理活动等
                                                   代码
                   人                                                             情况
中信国安投资   张荐昕         1996 年 2 月    911100001053         520,000    铝、铝合金板、
有限公司                      16 日           766960                          带、箔材、型
                                                                              材及深加工产
                                                                              品的销售；铝
                                                                              加工技术咨
                                                                              询、铝加工设
                                                                              备的制造；铝
                                             45 / 163
                                     2017 年年度报告
                                                                      幕墙和门窗的
                                                                      设计、加工、
                                                                      制造、安装及
                                                                      室内外装饰；
                                                                      金银首饰销
                                                                      售；实业项目、
                                                                      高新技术开发
                                                                      项目的投资；
                                                                      养老产业投资
                                                                      管理；养老设
                                                                      施运营管理；
                                                                      高新技术开
                                                                      发、转让、技
                                                                      术服务；资产
                                                                      受托管理；资
                                                                      产托管、重组、
                                                                      财务管理的咨
                                                                      询、策划；房
                                                                      地产开发与经
                                                                      营；物业管理；
                                                                      房屋出租；房
                                                                      屋拆迁服务；
                                                                      建筑物拆除服
                                                                      务；信息咨询；
                                                                      机械电子设
                                                                      备、汽车租赁；
                                                                      房地产开发经
                                                                      营。（依法须
                                                                      经批准的项
                                                                      目，经相关部
                                                                      门批准后方可
                                                                      开展经营活
                                                                      动）
情况说明      中信国安投资有限公司为公司控股股东中信国安集团有限公司全资子公司。
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         46 / 163
                                                               2017 年年度报告
                                      第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公司
                                      任期起始    任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名     职务(注)    性别    年龄
                                        日期          期             数               数     增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                     额（万元）
赵欣      董事长       男     47      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无             71.48   否
苏斌      副董事长、   男     52      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无             64.82   否
          总经理
闫宗侠    董事         男     61      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                     是
崔明宏    董事         男     53      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                     是
赵春明    董事         男     63      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                     是
杜军      董事         男     50      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                     是
高智明    董事         男     55      2015-4-10   2017-8-9                    0          0            0     无                     是
安涛      董事         男     54      2015-4-10   2017-4-14                   0          0            0     无                     否
罗美富    独立董事     男     71      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                5    否
李恒勋    独立董事     男     75      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                5    否
秦明      独立董事     男     47      2015-4-10   2017-8-25                   0          0            0     无             3.33    否
关志强    独立董事     男     56      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                5    否
占磊      独立董事     男     51      2017-8-25   2018-4-10                                                 无             1.66    否
李向禹    监事会主席   男     51      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无                     是
党艳梅    监事         女     40      2015-4-10   2017-8-25                   0          0            0     无                     是
徐海燕    监事         女     44      2015-4-10   2018-4-10                   0          0            0     无            16.90    否
石春明    监事         男     57      2017-8-25   2018-4-10                                                 无                     是
杨朝晖    董事         男     47      2017-8-25   2018-4-13                   0          0            0     无                0    否
杨朝晖    副总经理     男     47      2015-4-13   2018-4-13                   0          0            0     无            59.98    否
                                                                   47 / 163
                                                                2017 年年度报告
王东       副总经理     男    43       2015-4-13   2017-12-26                  0   0         0      无            37.15   否
刘卫军     副总经理     男    48       2015-4-13   2018-4-13                   0   0         0      无            48.38   否
范宝       总会计师     男    45       2015-4-13   2018-4-13                   0   0         0      无            48.58   否
侯伟       董事会秘书   男    39       2015-4-13   2018-4-13                   0   0         0      无            48.27   否
  合计         /          /        /       /            /                                           /            415.55        /
    姓名                                                            主要工作经历
赵欣          研究生学历，中共党员。历任北京市政府对外联络办公室科长；盛世临科技集团副总经理；中影集团第一制片有限公司副总经理；中信
              国安葡萄酒业股份有限公司董事、副总经理、副董事长、总经理；现任中信国安葡萄酒业股份有限公司董事长。
苏斌          大学学历，中共党员。历任石河子农学院实验农场工贸总公司总经理、农场工业副场长；石河子大学神内食品有限公司董事长、总经理；
              新疆神内生物制品有限责任公司总经理兼石河子大学神内食品有限公司董事长；新疆新天科文苜蓿有限公司总经理；新天国际葡萄酒业
              有限公司总经理；新疆新天国际酒业销售有限公司董事长；中信国安葡萄酒业股份有限公司副董事长。现任中信国安葡萄酒业股份有限
              公司副董事长、总经理。
闫宗侠        大学学历，中共党员。历任北京国安实业发展总公司文化艺术部副经理、中信国安总公司办公室副主任、公关部副经理、经济开发部副
              经理、经理；北京国安国际足球实业集团总经理；中信国安第一城国际会议展览有限公司董事长、中信国安集团有限公司总经理助理。
              现任中信国安集团有限公司股东会执行委员会办公室主任。
崔明宏        大学学历，历任北京天外天产业开发总公司项目开发办公室经理；中信国安总公司综合计划部副经理；中信国安集团有限公司综合计划
              部经理。现任中信国安集团有限公司副总经理。
赵春明        大学学历，中共党员。历任北京国安宾馆行政部经理、工程部经理、副总经理；中信国安信息产业股份有限公司副总经理、董事；北京
              国安宾馆副董事长、总经理；北京国安城市物业管理中心副总经理；中信国安集团有限公司总经理助理兼三亚椰林滩大酒店有限责任公
              司副董事长、总经理。现任北京国安宾馆副董事长；三亚椰林滩大酒店有限责任公司总经理。
杜军          金融学硕士，历任轻工业部造纸工业科学研究所助理工程师；北京欢喜天地文化经济发展公司干部；辽宁省国际信托投资公司北京营业
              部债券部经理；北京证券有限责任公司投资银行部项目负责人；北京证券有限责任公司证券投资部副经理；北京证券有限责任公司北证
              燕山、潘家园、昆明等营业部经理；中信国安集团有限公司资本运营部经理；北京国安电气有限责任公司监事。现任中信国安集团有限
              公司副总经理、国安国际（HK.0143）董事会主席。
高智明        研究生学历，中共党员，高级农艺师。历任新疆三宝乐农业科技开发有限公司技术员（翻译）、生产部经理、总经理助理、副总经理；
              新疆生产建设兵团二二二团党委常委、副团长、政委；中日合资新疆三宝乐农业科技开发有限公司董事、总经理；中信国安葡萄酒业股
              份有限公司总经理、董事长，世纪爱晚投资有限公司副董事长。
安涛          研究生学历，中共党员，高级经济师。历任《新疆农垦经济》编辑部编辑；石河子农学院院长办公室秘书；新疆生产建设兵团党委宣传
              部副主任科员；新疆生产建设兵团党委办公厅副处级秘书；新疆生产建设兵团计划委员会副处长、处长；新疆生产建设兵团投资中心党
                                                                    48 / 163
                                                         2017 年年度报告
         组书记、主任；新疆生产建设兵团投资有限责任公司党委书记、董事长、总经理。
罗美富   中共党员，高级工程师、注册会计师，先后担任国家审计署京津冀特派办原副特派员，外事司原司长，国家审计署外事顾问，南京审计
         学院客座教授，国际商务官员研修学院客座教授。中国人民对外友好协会理事，中国外交学会理事。现任本公司独立董事。
李恒勋   大学学历，高级工程师，先后任职于辽宁省辽阳精密仪表厂、湖南省湘西仪器仪表总厂技术员、铁道部科学研究院工程师；历任中国中
         信集团公司董事、总会计师；信诚人寿保险公司董事长。现任本公司独立董事。
秦明     大学学历，律师、注册会计师，2008 年 5 月至 2014 年 10 月在天阳律师事务所任专职律师，2014 年 10 月至 2015 年 12 月任新疆方夏律
         师事务所主任，2016 年 1 月至今任新疆天阳律师事务所律师。2013 年 5 月至今担任新疆天业节水灌溉股份有限公司(公司代码：840)独
         立董事、新疆西部牧业股份有限公司（300106）独立董事。
关志强   硕士研究生,副教授,中共党员。曾任新疆经济管理干部学院科研处学报编辑部主任、院党办副主任、教务处副处长;1996 年 10 月至今任
         新疆农业大学经济与管理学院副教授。2013 年至今任新赛股份（600540）独立董事，西部蓝天（835100）董事。
李向禹   大学学历，高级会计师。历任中信国安有限公司财务部经理、中信国安集团有限公司财务部经理、中信国安信息产业股份有限公司财务
         总监、董事。现任中信国安信息产业股份有限公司董事、中信国安集团有限公司副总经理。
党艳梅   硕士研究生学历，中共党员。历任北京中信新城房地产有限公司行政综合部经理助理；中信地产(北京)投资有限公司人力资源部副经理；
         中信国安投资有限公司党务人事部总监兼行政信息部总监；现任国安社区(北京)科技有限公司总裁。
徐海燕   大学学历，历任新疆外贸学校英语教师；香港立高国际技术有限公司外贸主管；中信国安葡萄酒业股份有限公司人力资源部职员、副经
         理、经理;中信国安葡萄酒业股份有限公司综合部经理。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司人力资源部经理。
杨朝晖   大专学历，先后在徐州北方氯 碱集团、江苏省煤矿研究所等单位工作；2010 年任中信国安葡萄酒 业营销有限公司副总经理；中信国安
         葡萄酒业营销有限公司总经理、 中信国安葡萄酒业股份有限公司总经理助理。现任中信国安葡萄酒业 股份有限公司副总经理。
王东     研究生学历，中共党员。历任新疆新天酒业销售有限公司市场部经理、外埠经理；新疆新天国际葡萄酒业销售有限公司乌鲁木齐分公司、
         副总经理；中信国安葡萄酒业营销有限公司副总经理；新疆中信国安葡萄酒业销售有限公司总经理、中信国安葡萄酒业股份有限公司总
         经理助理、现任中信国安葡萄酒业股份有限公司副总经理。
刘卫军   大学学历，中共党员。历任中信国安葡萄酒业股份有限公司证券事务代表、办公室主任、计划部经理、法律部经理；中信国安葡萄酒业
         股份有限公司总经理助理，期间兼任新疆中信国安葡萄酒业有限公司总经理。现任中信国安葡萄酒业股份有限公司副总经理。
范宝     大学学历，历任新疆国际实业股份有限公司财务经理；中信国安葡萄酒业股份有限公司财务部经理。现任中信国安葡萄酒业股份有限公
         司总会计师。
侯伟     硕士研究生，中共党员。历任中信国安葡萄酒业股份有限公司职员、证券事务代表、证券投资部副经理、经理。现任中信国安葡萄酒业
         股份有限公司董事会秘书。
占磊     本科学历，法律专业。 现任新疆公论律师事务所律师合伙人、主任。现担任新疆城建（集团）股份有限公司、中基健康产 业股份有限
         公司、新疆青松建材化工（集团）股份有限公司三家上市 公司的独立董事。
石春明   大专学历，中共党员。历任国 安股份公司外派北海红树林公司财务总监；北京信达置业有限公司财务部 经理；中信国安投资有限公司
         资金财务部总监；香河国安建设开发有限公 司副总经理；中信国安峨眉投资有限公司总经理助理，现任中信国安投资有限公司财务部副
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             总经理。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务       任期起始日期   任期终止日期
石春明                     中信国安投资有限公司              财务部副总经理
闫宗侠                     中信国安集团有限公司              股东会执行委员会办公室主任
赵春明                     中信国安集团有限公司              总经理助理
崔明宏                     中信国安集团有限公司              副总经理
杜军                       中信国安集团有限公司              副总经理
李向禹                     中信国安集团有限公司              副总经理
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称              在其他单位担任的职务       任期起始日期     任期终止日期
关志强                     新疆农业大学                      教师
占磊                       新疆公论律师事务所                律师
在其他单位任职情况的说明   无
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三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     根据公司章程的有关规定，本公司董事、独立董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的
                                           报酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       公司建立起符合公司管理实际需要的全员绩效考评机制。公司根据《全员考核制度》，对高级管理人员
                                           实施年度目标责任考核，依照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级管理
                                           人员的年度报酬，由公司薪酬委员会提交年度董事会和年度股东大会。公司目前尚未制定对高级管理人
                                           员和骨干员工的长期激励政策。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情   年薪水平根据公司年度经营目标完成及高级管理人员绩效考评结果确定。由基本薪酬和绩效薪酬两部分
况                                         组成。基本薪酬按月发放，绩效薪酬按年终考评结果次年兑现。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际   415.55 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                            担任的职务                         变动情形                         变动原因
高智明                           董事                                 离任
秦明                             独立董事                             离任
党艳梅                           监事                                 离任
王东                             副总经理                             离任
杨朝晖                           董事                                 选举
石春明                           监事                                 选举
占磊                             独立董事                             选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                 51 / 163
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
               专业构成类别                               专业构成人数
                 生产人员
                 销售人员
                 技术人员
                 财务人员
                 行政人员
                   合计
                                      教育程度
               教育程度类别                                数量（人）
硕士研究生及以上
大学本科
大学专科及以下
                   合计
(二) 薪酬政策
√适用   □不适用
    根据公司经营发展战略，以员工岗位设定及在岗贡献为基础，以岗定薪，充分体现员工能力、
贡献与个人收入挂钩，同时考虑薪酬市场和公司实际支付能力，努力做到公平性与激励性相结合，
充分调动员工的工作积极性，针对特殊岗位及专业技术岗位员工采取薪酬激励政策，激励员工自
主学习，提高自身技能及素质，充分体现为才适用的原则。
(三) 培训计划
√适用   □不适用
   为了提高员工的自身素质和工作能力，推进公司经营发展，根据公司战略发展的需要，结合公
司业务特性，制定公司年度培训计划，切实提高员工岗位技能及综合素质。公司整体培训采取外、
内部相结合、集中学习与实务操作相结合的培训的形式。
    对于中、高级管理人员，选择与公司产业发展、经营方向及管理理念相关的培训课题，以开
拓中、高层管理人员战略思维，提升经营理念，提高科学决策能力和经营能力。通过参加专题课
及研修班等多种多样的培训方式，帮助公司管理层对加深国家政策、法规、条例的把握，加强对
企业经营管理的理解，提高公司运营水平。
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    对于核心技术人员，我们采取请进来、走出去的培训方式，组织员工到国内外知名葡萄酒企
业、酒庄交流培训，对专业技能提升方面取得了良好的促进作用。
对于普通员工，培训内容侧重于职业素质的提升及岗位技能提高两个方面，主要有集中授课、技
能大赛、组织葡萄酒品鉴会等形式。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用   √不适用
                                第九节          公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用   □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法
律法规和中国证监会等监管部门的要求，结合自身实际情况，规范治理架构、严格经营运作，以
透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系，严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，
透明管理，不断完善法人 治理结构，规范公司运作，切实保障股东与公司利益最大化。公司确立
了由股东大会、董事会、监事会和 经营管理层组成的公司治理结构，进一步健全了股东大会、董
事会、监事会、独立董事、董事会秘书、总经理等相关制度。公司治理的实际状况基本符合中国
证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要
求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                决议刊登的指定网站的
           会议届次            召开日期                                决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
2016 年年度股东大会         2017/5/12           www.sse.com.cn         2017/5/13
2017 年第一次临时股东大会   2017/8/25           www.sse.com.cn         2017/8/26
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    公司 2017 年共召开 2 次股东大会，其中临时股东大会 1 次，年度股东大会 1 次。会议审议的
所有议案均经审议后通过。股东大会表决公司通过上海证券交易所网络投票系统实施网络投票，
充分保障中小股东的权益。
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三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                       参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                       大会情况
 董事       是否独
                     本年应参              以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事               亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会              方式参                         次未亲自参   大会的次
                                 席次数                  席次数   次数
                       次数                加次数                            加会议        数
赵欣        否              10       10          3            0       0   否
苏斌        否              10       10          3            0       0   否
闫宗侠      否              10       10          8            0       0   否
崔明宏      否              10       10          8            0       0   否
赵春明      否              10       10          8            0       0   否
杜军        否              10       10          8            0       0   否
杨朝晖      否               6        6          5            0       0   否
罗美富      是              10       10          8            0       0   否
李恒勋      是              10       10          8            0       0   否
占磊        是               6        6          5            0       0   否
关志强      是              10       10          8            0       0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用   √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司董事会专门委员会按照法律、法规、《公司章程》和董事会专门委员会《工
作细则》的规定，积极履行职责，参与公司重大事项的决策，对公司发展战略、财务报告、关联
交易等事项进行审议，为公司董事会科学决策起到了积极作用。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                              54 / 163
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六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
√适用   □不适用
    公司拥有独立的产、供、销体系和生产辅助系统，独立开展业务，控股股东不存在直接或间
接干预公司经营的情形。公司建立了独立的劳动、人事和工资管理制度，完全独立地管理自身劳
动、人事和工资事务，全体员工拥有独立的社会保障和工薪报酬等管理账户。公司拥有独立完整
的生产经营系统及配套设施，公司生产经营的全部生产设备、主要辅助生产系统为公司自己所有。
公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及本公司章程的规定，建立健全法人治理结构，
建立了适应公司发展要求的组织机构。公司拥有独立完整的组织机构和独立的职能部门，各部门
分工明确、各司其职。公司拥有独立、完整的会计核算体系，独立开立银行账户，不存在与控股
股东共用银行账户的情形。公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情
况。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用   □不适用
    报告期内，公司严格按照规定，对高级管理人员实施年度目标责任考核制度。依照公司全年
经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级管理人员的年度绩效工资的发放，对
高管人员起到了激励和约束的作用。公司尚未实施股权激励机制。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司根据新的《企业会计准则》和《企业会计制度》等法律法规的要求，制定了适合公司的
会计制度和财务管理规定，从财务部门的组织形式、会计核算业务标准、会计业务处理程序、资
金授权管理体系、资金内部控制系统、会计报告的编制和信息披露及内部审计等方面，建立起各
分、子公司统一执行的业务规范。公司财务管理符合相关规定，在对财务相关环节进行了严格控
制的同时让制度得到了有效的执行和落实。
    目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司将根据外部经营环境的
变化、相关部门和政策新规定的要求，持续不断地完善公司的内部控制制度，提高内部控制的效
率和效益。
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    公司已聘请中介机构协助公司做好内部控制制度设计、梳理工作，下一步公司将以财政部等
五部委发布的《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等要求为
目标，进一步完善内部控制制度，提升公司经营管理水平和风险防范能力；以保证企业经营管理
合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整为最终目的，提高经营效率和效果，实现企
业内部控制的程序化、标准化、制度化和规范化，并最终提高企业的竞争力，实现可持续发展。
    内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
√适用   □不适用
    报告期内，公司严格执行《信息披露重大差错责任追究制度》等管理制度，未发生重大会计
差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况，也未有重大差错责任追究的情况。
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                                     2017 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                 审 计 报 告
                                                           京永审字（2018）第 110005 号
中信国安葡萄酒业股份有限公司全体股东：
       一、审计意见
    我们审计了后附的中信国安葡萄酒业股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括
2017 年 12 月 31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表，2017 年度的合并利润表和母公司利润
表、合并现金流量表和母公司现金流量表、合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表以
及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流
量。
       二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
       三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
关键审计事项                               审计应对
（一）收入确认
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   贵公司主营业务为葡萄酒销售，贵公司             我们与贵公司管理层沟通，了解行业政
2017 年度营业收入较上年度增长 1.37 亿元， 策、市场环境以及公司营销政策变革对公司
由于收入是关键业绩指标之一，我们对主营      业绩的影响，评估销售业绩上升的合理性；
业务收入的关注主要由于本年销售的大幅增      我们了解及评价与收入确认事项有关的内部
长，其收入是否在恰当的财务报表期间确认      控制设计的有效性，并测试了关键控制执行
可能存在潜在错报，故我们将贵公司收入确      的有效性；选取样本检查销售订单，识别与
认识别为关键审计事项。                      商品所有权上的风险和报酬转移相关的销售
   关于收入的会计政策详见本报告附注三、 条款与条件，并与管理层访谈，评估公司销
24；关于营业收入披露详见财务报表附注五、 售收入的确认政策；对销售收入和成本执行
33。                                        分析程序并与上期同类指标进行比较，识别
                                            和调查异常波动；对营业收入执行截止性测
                                            试，确认收入确认是否记录在正确的会计期
                                            间；结合应收账款函证程序，并抽查收入确
                                            认的相关单据，检查已确认收入的真实性。
（二）存货减值
    贵公司 2017 年度存货期末账面价值              对管理层选用的成本核算方法的恰当性
13.3 亿元,占总资产 45.4%，我们将贵公司存    和作出会计估计的合理性进行评价，通过完
货减值确认识别为关键审计事项。              整执行存货监盘、计价测试、截止性测试、
   关于存货的会计政策详见本报告附注三、 减值测试等审计程序，确认存货已按照企业
12；关于存货披露详见财务报表附注五、7。 会计准则的规定在财务报表中作出恰当列报
                                            和披露。
       四、其他信息
    贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包
括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
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    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，
并运用持续经营假设，除非贵公司计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
    （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们
得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表
中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
    （6）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表
审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
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    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用） 。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）               中国注册会计师：马重飞
                                                     （项目合伙人）
               中国北京                             中国注册会计师：万从新
                                                       二〇一八年四月二日
二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 中信国安葡萄酒业股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             769,516,904.02        856,787,055.08
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              29,995,153.60         12,365,024.27
  应收账款                                              59,178,823.23         46,768,370.97
  预付款项                                              42,907,399.97         25,263,684.29
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
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  应收利息                                                    0.00        1,781,250.00
  应收股利
  其他应收款                                         41,071,587.74      43,238,760.67
  买入返售金融资产
  存货                                            1,331,005,500.94    1,204,926,254.09
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                                      0.00                0.00
  其他流动资产                                       27,323,194.06      881,626,217.74
    流动资产合计                                  2,300,998,563.56    3,072,756,617.11
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                   212,717,612.25     114,696,323.82
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资
  投资性房地产                                         8,140,709.20               0.00
  固定资产                                           205,995,216.85     213,621,854.60
  在建工程                                            13,853,362.03       9,472,175.93
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产                                     14,213,537.82      19,093,805.94
  油气资产
  无形资产                                           132,775,048.93     142,772,247.74
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                       36,462,558.23      42,870,812.62
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                      3,558,670.00
    非流动资产合计                                  627,716,715.31      542,527,220.65
       资产总计                                   2,928,715,278.87    3,615,283,837.76
流动负债：
  短期借款                                                    0.00      599,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                    0.00       9,370,690.00
  应付账款                                           76,428,871.97      88,295,753.04
  预收款项                                           14,650,264.10      20,575,284.29
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        9,458,139.49       4,577,866.89
  应交税费                                           14,120,699.37       9,252,957.98
  应付利息                                            8,271,123.29       8,575,623.29
  应付股利                                              555,165.00         555,165.00
  其他应付款                                         47,061,663.28      41,737,142.13
                                       61 / 163
                                    2017 年年度报告
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                              399,141,509.43
  其他流动负债
    流动负债合计                                      569,687,435.93         781,940,482.62
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                                       0.00        399,141,509.43
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                              4,055,426.66           2,827,309.04
  递延所得税负债                                          283,396.12             283,396.12
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                      4,338,822.78         402,252,214.59
       负债合计                                       574,026,258.71       1,184,192,697.21
所有者权益
  股本                                              1,123,726,830.00       1,123,726,830.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                          2,679,626,390.88       2,679,626,390.88
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            83,578,727.97           83,578,727.97
  一般风险准备
  未分配利润                                       -1,543,125,687.01      -1,453,245,536.05
  归属于母公司所有者权益合计                        2,343,806,261.84       2,433,686,412.80
  少数股东权益                                         10,882,758.32          -2,595,272.25
    所有者权益合计                                  2,354,689,020.16       2,431,091,140.55
       负债和所有者权益总计                         2,928,715,278.87       3,615,283,837.76
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                   母公司资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位:中信国安葡萄酒业股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             期末余额                 期初余额
流动资产：
                                        62 / 163
                                   2017 年年度报告
  货币资金                                           670,473,413.69     762,509,459.92
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                                       0.00
  应收账款
  预付款项                                             9,921,909.67       9,921,909.67
  应收利息                                                                1,781,250.00
  应收股利
  其他应收款                                      1,433,442,865.62    1,273,535,224.07
  存货
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        5,264,040.10      861,810,099.87
    流动资产合计                                  2,119,102,229.08    2,909,557,943.53
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   212,217,612.25     114,196,323.82
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    1,067,151,110.21    1,037,151,110.21
  投资性房地产
  固定资产                                           58,502,637.04      62,197,820.85
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           75,378,362.18      83,257,161.54
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           81,800.20          98,160.16
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                1,413,331,521.88    1,296,900,576.58
       资产总计                                   3,532,433,750.96    4,206,458,520.11
流动负债：
  短期借款                                                              599,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                56,628.00          56,628.00
  预收款项                                               210,306.39         282,306.39
  应付职工薪酬                                         1,347,185.79       1,321,261.70
  应交税费                                               820,758.97         839,815.59
  应付利息                                             8,271,123.29       8,575,623.29
  应付股利                                               555,165.00         555,165.00
  其他应付款                                           8,756,041.95       7,544,186.02
                                       63 / 163
                                   2017 年年度报告
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                             399,141,509.43
  其他流动负债
    流动负债合计                                     419,158,718.82       618,174,985.99
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                                    0.00        399,141,509.43
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                                        399,141,509.43
       负债合计                                      419,158,718.82     1,017,316,495.42
所有者权益：
  股本                                            1,123,726,830.00      1,123,726,830.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                        2,792,386,990.68      2,792,386,990.68
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           60,874,038.05         60,874,038.05
  未分配利润                                       -863,712,826.59       -787,845,834.04
    所有者权益合计                                3,113,275,032.14      3,189,142,024.69
       负债和所有者权益总计                       3,532,433,750.96      4,206,458,520.11
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                    合并利润表
                                  2017 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                 项目                    附注           本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                         401,735,294.48    264,634,159.36
其中：营业收入                                         401,735,294.48    264,634,159.36
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         518,052,623.38     397,525,050.99
其中：营业成本                                         236,622,402.99     103,145,819.60
      利息支出
                                       64 / 163
                                      2017 年年度报告
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                        20,335,278.76    20,151,494.40
       销售费用                                         179,278,915.24   185,345,530.88
       管理费用                                          60,566,713.64    54,797,463.45
       财务费用                                          21,049,413.58    44,607,224.59
       资产减值损失                                         199,899.17   -10,522,481.93
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                            0.00             0.00
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   18,100,968.05    148,310,241.01
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）
       汇兑收益（损失以“－”号填列）                       156,253.95       55,759.18
       其他收益                                           8,429,610.86            0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      -89,630,496.04   15,475,108.56
  加：营业外收入                                            195,822.97    1,524,947.89
  减：营业外支出                                            200,000.00    4,168,647.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  -89,634,673.07   12,831,408.88
  减：所得税费用                                            767,447.32      964,957.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      -90,402,120.39   11,866,451.28
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以“－”号                 -90,402,120.39   11,866,451.28
填列）
     2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
  (二)按所有权归属分类
     1.少数股东损益                                        -521,969.43     -858,766.46
     2.归属于母公司股东的净利润                         -89,880,150.96   12,725,217.74
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
     （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
       1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
       2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
       1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
                                            65 / 163
                                      2017 年年度报告
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        -90,402,120.39      11,866,451.28
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      -89,880,150.96      12,725,217.74
  归属于少数股东的综合收益总额                             -521,969.43        -858,766.46
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   -0.0800              0.0113
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   -0.0800              0.0113
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实
现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                      母公司利润表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                       附注      本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                              6,472,139.92        4,396,390.85
  减：营业成本                                               61,733.33          397,854.71
       税金及附加                                         1,084,348.75          932,070.18
       销售费用                                         48,787,951.07       33,402,438.18
       管理费用                                         27,769,054.07       24,663,496.75
       财务费用                                         21,508,545.89       41,494,027.67
       资产减值损失                                       1,502,667.16    -15,849,347.74
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   18,100,968.05       91,703,168.34
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）
       其他收益                                             449,900.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      -75,691,292.30      11,059,019.44
  加：营业外收入                                             24,299.75         400,000.00
  减：营业外支出                                            200,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  -75,866,992.55      11,459,019.44
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      -75,866,992.55      11,459,019.44
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”                  -75,866,992.55      11,459,019.44
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
                                            66 / 163
                                     2017 年年度报告
   （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
     2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
   （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
六、综合收益总额                                         -75,866,992.55     11,459,019.44
七、每股收益：
     （一）基本每股收益(元/股)
     （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                    合并现金流量表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                    附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         375,918,495.65      247,502,154.71
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                                 0.00                0.00
  收到其他与经营活动有关的现金                          38,588,066.03       86,485,979.83
    经营活动现金流入小计                               414,506,561.68      333,988,134.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                         329,606,054.81      125,692,018.37
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
                                          67 / 163
                                    2017 年年度报告
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     90,249,107.04        78,921,686.25
  支付的各项税费                                     38,053,481.55        51,838,216.24
  支付其他与经营活动有关的现金                      175,680,446.07       176,637,118.19
     经营活动现金流出小计                           633,589,089.47       433,089,039.05
       经营活动产生的现金流量净额                  -219,082,527.79       -99,100,904.51
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  900,000,000.00     813,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                               18,100,968.05      56,420,301.09
  处置固定资产、无形资产和其他长                           94,500.00         329,167.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                               0.00      124,018,794.44
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                  0.00               0.00
     投资活动现金流入小计                             918,195,468.05     993,768,262.53
  购建固定资产、无形资产和其他长                       27,721,720.46      11,981,535.25
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      140,000,000.00   1,160,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                               0.00               0.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                  0.00           4,521.20
     投资活动现金流出小计                             167,721,720.46   1,171,986,056.45
       投资活动产生的现金流量净额                     750,473,747.59    -178,217,793.92
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                  14,000,000.00        9,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                      14,000,000.00        9,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                  50,000,000.00      599,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                         12,500,000.00               0.00
     筹资活动现金流入小计                              76,500,000.00     608,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                  649,000,000.00     904,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       32,261,370.86      52,664,820.77
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                        1,400,000.00       19,885,000.00
     筹资活动现金流出小计                           682,661,370.86      976,549,820.77
       筹资活动产生的现金流量净额                  -606,161,370.86     -368,549,820.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -74,770,151.06    -645,868,519.20
  加：期初现金及现金等价物余额                        844,287,055.08   1,490,155,574.28
六、期末现金及现金等价物余额                          769,516,904.02     844,287,055.08
                                        68 / 163
                                     2017 年年度报告
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                    母公司现金流量表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                                    720,000.00
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                          219,002,877.88        950,790,599.81
     经营活动现金流入小计                               219,002,877.88        951,510,599.81
  购买商品、接受劳务支付的现金                                                    225,490.00
  支付给职工以及为职工支付的现金                          6,377,517.47          6,550,395.01
  支付的各项税费                                          1,717,532.49          1,675,287.05
  支付其他与经营活动有关的现金                          417,483,983.69      1,083,531,396.88
     经营活动现金流出小计                               425,579,033.65      1,091,982,568.94
  经营活动产生的现金流量净额                           -206,576,155.77       -140,471,969.13
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                    900,000,000.00        813,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                                 18,100,968.05         56,420,301.09
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                              172,282,867.25
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流入小计                               918,100,968.05      1,041,703,168.34
  购建固定资产、无形资产和其他长                            899,487.65             67,684.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        170,000,000.00      1,220,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
     投资活动现金流出小计                               170,899,487.65      1,220,067,684.00
       投资活动产生的现金流量净额                       747,201,480.40       -178,364,515.66
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                    50,000,000.00         599,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
     筹资活动现金流入小计                                50,000,000.00        599,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                    649,000,000.00        824,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                         32,261,370.86         49,409,969.39
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                            1,400,000.00          1,400,000.00
     筹资活动现金流出小计                               682,661,370.86        874,809,969.39
       筹资活动产生的现金流量净额                      -632,661,370.86       -275,809,969.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         69 / 163
                                   2017 年年度报告
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -92,036,046.23    -594,646,454.18
  加：期初现金及现金等价物余额                       762,509,459.92   1,357,155,914.10
六、期末现金及现金等价物余额                         670,473,413.69     762,509,459.92
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                       70 / 163
                                                                       2017 年年度报告
                                                                   合并所有者权益变动表
                                                                     2017 年 1—12 月
                                                                                                                                      单位:元     币种:人民币
                                                                                                    本期
                                                                              归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                          少数股东      所有者权
                                             其他权益工具          资本公   减：库存     其他综   专项储   盈余公   一般风   未分配      权益          益合计
                            股本
                                    优先股     永续债       其他     积         股       合收益     备       积     险准备     利润
一、上年期末余额           1,123,                                  2,679,                                  83,578            -1,453    -2,595,2     2,431,09
                           726,83                                  626,39                                  ,727.9            ,245,5       72.25     1,140.55
                             0.00                                    0.88                                       7             36.05
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           1,123,                                  2,679,                                  83,578            -1,453    -2,595,2     2,431,09
                           726,83                                  626,39                                  ,727.9            ,245,5       72.25     1,140.55
                             0.00                                    0.88                                       7             36.05
三、本期增减变动金额（减                                                                                                     -89,88    13,478,0     -76,402,
少以“－”号填列）                                                                                                           0,150.       30.57       120.39
（一）综合收益总额                                                                                                           -89,88    -521,969     -90,402,
                                                                                                                             0,150.         .43       120.39
（二）所有者投入和减少资                                                                                                               14,000,0     14,000,0
本                                                                                                                                        00.00        00.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
                                                                            71 / 163
                                                                       2017 年年度报告
4．其他                                                                                                                                14,000,0   14,000,0
                                                                                                                                          00.00      00.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           1,123,                                  2,679,                                  83,578,            -1,543   10,882,7   2,354,68
                           726,83                                  626,39                                   727.97            ,125,6      58.32   9,020.16
                             0.00                                    0.88                                                      87.01
                                                                                                    上期
                                                                              归属于母公司所有者权益
          项目                                                                                                                         少数股东   所有者权
                                             其他权益工具          资本公   减：库存     其他综   专项储   盈余公    一般风   未分配     权益       益合计
                            股本
                                    优先股     永续债       其他     积         股       合收益     备       积      险准备     利润
一、上年期末余额           1,123,                                  2,708,                                  83,578             -1,465   -39,511,   2,410,22
                           726,83                                  400,90                                  ,727.9             ,970,7     017.75   4,689.27
                             0.00                                    2.84                                       7              53.79
加：会计政策变更
    前期差错更正
                                                                            72 / 163
                                         2017 年年度报告
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           1,123,   2,708,                 83,578   -1,465   -39,511,    2,410,22
                           726,83   400,90                 ,727.9   ,970,7     017.75    4,689.27
                             0.00     2.84                      7    53.79
三、本期增减变动金额（减            -28,77                          12,725   36,915,7    20,866,4
少以“－”号填列）                  4,511.                          ,217.7      45.50       51.28
                                        96
（一）综合收益总额                                                  12,725   -858,766    11,866,4
                                                                    ,217.7        .46       51.28
（二）所有者投入和减少                                                       9,000,00    9,000,00
资本                                                                             0.00        0.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                                      9,000,00    9,000,00
                                                                                 0.00        0.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转                                  -28,774                                  28,774,51
                                    ,511.96                                       1.96
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
                                              73 / 163
                                                                    2017 年年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他                                                        -28,774                                                                  28,774,51
                                                               ,511.96                                                                       1.96
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                                                                                                                        -2,595,2     2,431,09
                           1,123,7                             2,679,6                                 83,578,               -1,453,       72.25     1,140.55
                           26,830.                             26,390.                                 727.97               245,536
                               00                                  88                                                            .05
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
                                                               母公司所有者权益变动表
                                                                   2017 年 1—12 月
                                                                                                                                       单位:元   币种:人民币
                                                                                       本期
          项目                                  其他权益工具                                       其他综合                              未分配利    所有者权
                               股本                                        资本公积   减：库存股                 专项储备   盈余公积
                                       优先股     永续债        其他                                 收益                                    润        益合计
一、上年期末余额            1,123,72                                        2,792,3                                         60,874,
                            6,830.00                                        86,990.                                          038.05      -787,845,   3,189,142
                                                                                                                                           834.04       ,024.69
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            1,123,72                                        2,792,3                                         60,874,      -787,84     3,189,1
                            6,830.00                                        86,990.                                          038.05      5,834.0     42,024.
                                                                                 68                                                            4
三、本期增减变动金额（减                                                                                                                 -75,866     -75,866
                                                                         74 / 163
                                                        2017 年年度报告
少以“－”号填列）                                                                                                        ,992.55     ,992.55
（一）综合收益总额                                                                                                        -75,866     -75,866
                                                                                                                          ,992.55     ,992.55
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额
                            1,123,726,                        2,792,386                                       60,874,03   -863,712,   3,113,275
                               830.00                            ,990.68                                           8.05     826.59       ,032.14
                                                                            上期
          项目
                              股本       其他权益工具         资本公积     减：库存股   其他综合   专项储备   盈余公积    未分配利    所有者权
                                                            75 / 163
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                                        优先股   永续债   其他                 收益                润        益合计
一、上年期末余额            1,123,726                              2,792,386          60,874,0   -799,304   3,177,683
                              ,830.00                                ,990.68             38.05    ,853.48     ,005.25
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            1,123,726                              2,792,386          60,874,0   -799,30    3,177,6
                              ,830.00                                ,990.68             38.05   4,853.4    83,005.
                                                                                                       8         25
三、本期增减变动金额（减                                                                         11,459,    11,459,
少以“－”号填列）                                                                                019.44     019.44
（一）综合收益总额                                                                               11,459,    11,459,
                                                                                                  019.44     019.44
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
                                                                 76 / 163
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 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额       1,123,726                                  2,792,386   60,874,0   -787,84   3,189,1
                          ,830.00                                    ,990.68      38.05   5,834.0   42,024.
                                                                                                4        69
法定代表人：赵欣 主管会计工作负责人：范宝 会计机构负责人：陈默
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用     □不适用
     1．公司的发行上市及股本等基本情况：
     中信国安葡萄酒业股份有限公司(以下简称“公司或本公司”)前身为新天国际经贸股份有限公
司，系经新疆生产建设兵团批准(新兵函[1997]20号)，由新天国际经济技术合作(集团)有限公司、
中国成套设备进出口(集团)总公司、新疆北中房地产开发有限公司和新疆生产建设兵团投资中心
共同作为发起人，以募集方式设立。经中国证券监督管理委员会批准(证监发字[1997]346号)，公
司于1997年6月18日向社会公开发行人民币普通股3000万股(其中公司职工股300万股)，并于1997
年7月11日在上海证券交易所挂牌交易。
     本公司建立了股东大会、董事会、监事会等法人治理结构，目前设立财务部、证券部、综合
部、审计风控部、品牌运营管理部、战略发展部、人力资源部等。截至2017年末拥有5个一级子公
司。
       2. 公司注册地、总部地址
     1997 年 7 月 7 日，公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册，公司统一社会信用代
码：91650000228584380X。组织形式：其他股份有限公司（上市）。注册地址:新疆乌鲁木齐市红
山路 39 号。办公地址：新疆乌鲁木齐市红山路 39 号。
       3. 业务性质及主要经营活动
     许可经营项目：葡萄酒的生产。一般经营项目：葡萄酒的销售；葡萄种植；农业开发；货物
及技术的进出口经营；五金交电产品、化工原料、机电产品、仪器仪表、日用百货、办公用品、
工艺美术品、农畜产品的销售；农业种植；家畜养殖；房屋租赁。
2. 合并财务报表范围
√适用     □不适用
       本期纳入合并范围的子公司共计22家，与2016 年度相比增加7家子公司，具体见本附注“九、
在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.     编制基础
       本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企
业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其
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后颁布和修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
     根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
     本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和
现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用   □不适用
     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用   □不适用
     5.1 同一控制下的企业合并
     参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同
一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业集团内部企业之
间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。
     本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。
同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所有者权益的
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份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收
合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的原账面价值入账。本公司取得
的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评估费
用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
    为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务
的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券
溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
    同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并资产
负债表、合并利润表和合并现金流量表。
    合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合并方与被合
并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则进行抵消；
合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现的净利润和产生
的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关
原则进行抵消。
 5.2     非同一控制下的企业合并
   参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业
合并。
    购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的
控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并
发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；
购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券
的初始确认金额。
    购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成
本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成
本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    5.3 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
                                         80 / 163
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     在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，
在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
     在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。购买
方在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新
计量产生的相关利得或损失的金额。
     5.4 处置对子公司的投资
     处置价款与处置投资对应的账面价值的差额，在母公司个别财务报表中确认为当期投资收益；
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为当期投资
收益，如果处置对子公司的投资未丧失控制权的，将此项差额计入资本公积(资本溢价)，资本溢
价不足冲减的，应当调整留存收益。
     5.5 处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权，对于处置后的剩余股权的处
理
     在个别财务报表中，对于处置的股权，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定
进行会计处理；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。
处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相
关政策进行会计处理。
     在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置
股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开
始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
     5.6 企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权
     按照上述5.4和5.5的规定对每一项交易进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权
的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会
计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的
差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
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     判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
     处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表
明多次交易事项属于一揽子交易：
     （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
6.     合并财务报表的编制方法
√适用    □不适用
     6.1合并范围
     合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以
确定。
     6.2控制的依据
     投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方
的回报产生重大影响的活动。
     6.3决策者和代理人
     代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策
权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
     在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关
系。
     （1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
     （2）除（1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质
性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关
因素进行判断。
     6.4投资性主体
     当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
     （1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
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    （2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
    （3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
    属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
    （1）拥有一个以上投资；
    （2）拥有一个以上投资者；
    （3）投资者不是该主体的关联方；
    （4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
    如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合
并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值
计量且其变动计入当期损益。
    投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主
体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
    6.5合并程序
    子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间
对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报
财务报表。
    合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本
公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销
本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流
量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
    本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净
利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比
例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发
生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的
净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
    子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并
利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的
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份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少
数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，
其余额仍应当冲减少数股东权益。
    本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，
调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后
的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调
整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量
纳入合并现金流量表。
    本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的
期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利
润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量
表。
    6.6特殊交易会计处理
    6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权
    在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本
溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
    在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，
应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
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     在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
     6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽
子交易的处理
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与
处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧
失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
     判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
     处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明多次交易事项属于一揽子交易：
     （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用   □不适用
     合营安排是一项由本公司作为一个参与方共同控制的安排。合营安排分为两类：共同经营和
合营企业。共同经营是指共同控制一项安排的参与方享有与该安排相关资产的权利，并承担与该
安排相关负债的合营安排；合营企业是共同控制一项安排的参与方仅对该安排的净资产享有权利
的合营安排。
     （1）合营安排的认定
     只要两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制，一项安排就可以被认定为合营安排，
并不要求所有参与方都对该安排享有共同控制。
     （2）重新评估
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    如果法律形式、合同条款等相关事实和情况发生变化，合营安排参与方应当对合营安排进行
重新评估：一是评估原合营方是否仍对该安排拥有共同控制权；二是评估合营安排的类型是否发
生变化。
    （3）共同经营参与方的会计处理
    ①共同经营中，合营方的会计处理
     A、一般会计处理原则
    合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定
进行会计处理：一是确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；二是确认单独
所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；三是确认出售其享有的共同经营产出份额所
产生的收入；四是按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；五是确认单独所发生的费用，
以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    合营方可能将其自有资产用于共同经营，如果合营方保留了对这些资产的全部所有权或控制
权，则这些资产的会计处理与合营方自有资产的会计处理并无差别。
    合营方也可能与其他合营方共同购买资产来投入共同经营，并共同承担共同经营的负债，此
时，合营方应当按照企业会计准则相关规定确认在这些资产和负债中的利益份额。如按照《企业
会计准则第 4 号－固定资产》来确认在相关固定资产中的利益份额，按照金融工具确认和计量准
则来确认在相关金融资产和金融负债中的份额。
    共同经营通过单独主体达成时，合营方应确认按照上述原则单独所承担的负债，以及按本企
业的份额确认共同承担的负债。但合营方对于因其他股东未按约定向合营安排提供资金，按照我
国相关法律或相关合同约定等规定而承担连带责任的，从其规定，在会计处理上应遵循《企业会
计准则第 13 号一一或有事项》。
     B、合营方向共同经营投出或者出售不构成业务的资产的会计处理
    合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在共同经营将相关资产出
售给第三方或相关资产消耗之前（即，未实现内部利润仍包括在共同经营持有的资产账面价值中
时），应当仅确认归属于共同经营其他参与方的利得或损失。交易表明投出或出售的资产发生符
合《企业会计准则第 8 号一一资产减值》（以下简称“资产减值损失准则”）等规定的资产减值损
失的，合营方应当全额确认该损失。
     C、合营方自共同经营购买不构成业务的资产的会计处理
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     合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前
（即，未实现内部利润仍包括在合营方持有的资产账面价值中时），不应当确认因该交易产生的
损益中该合营方应享有的部分。即，此时应当仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他
参与方的部分。
      D、合营方取得构成业务的共同经营的利益份额的会计处理
     合营方取得共同经营中的利益份额，且该共同经营构成业务时，应当按照企业合并准则等相
关准则进行相应的会计处理，但其他相关准则的规定不能与本准则的规定相冲突。企业应当按照
企业合并准则的相关规定判断该共同经营是否构成业务。该处理原则不仅适用于收购现有的构成
业务的共同经营中的利益份额，也适用于与其他参与方一起设立共同经营，且由于有其他参与方
注入既存业务，使共同经营设立时即构成业务。
     ②对共同经营不享有共同控制的参与方的会计处理原则
     对共同经营不享有共同控制的参与方（非合营方），如果享有该共同经营相关资产且承担该
共同经营相关负债的，比照合营方进行会计处理。即，共同经营的参与方，不论其是否具有共同
控制，只要能够享有共同经营相关资产的权利、并承担共同经营相关负债的义务，对在共同经营
中的利益份额采用与合营方相同的会计处理。否则，应当按照相关企业会计准则的规定对其利益
份额进行会计处理。
     （4）关于合营企业参与方的会计处理
     合营企业中，参与方应当按照《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的规定核算其对合营企
业的投资。
     对合营企业不享有共同控制的参与方（非合营方）应当根据其对该合营企业的影响程度进行
相关会计处理：对该合营企业具有重大影响的，应当按照长期股权投资准则的规定核算其对该合
营企业的投资；对该合营企业不具有重大影响的，应当按照金融工具确认和计量准则的规定核算
其对该合营企业的投资。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     本公司现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本公司持有的期限短
（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小
的投资。
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9.   外币业务和外币报表折算
√适用     □不适用
     （1）外币业务
     本公司外币交易按照交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
     在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币
性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负
债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，
仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性
项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差
额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本
金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
     （2）外币财务报表的折算
     本公司对外币财务报表折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产
负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期
汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布
的当日外汇牌价的中间价，下同）折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其
他综合收益。比较财务报表的折算比照上述规定处理。
10. 金融工具
√适用     □不适用
     在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在
初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确
认金额。
     （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
     公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价
值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，
且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估
值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
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用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    （2）金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可
供出售金融资产。
     常规以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了
近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近
期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍
生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的
权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得
或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，
对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价
并向关键管理人员报告。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
    持有至到期投资
    是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生
金融资产。
    持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
    实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其
摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或
适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
    在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现
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金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取
的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
    贷款和应收款项
    是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款
和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
    贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
    可供出售金融资产
    包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
    可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本
金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计
摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成
本。
    可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损
失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在
该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，
按照成本进行后续计量。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
    （3）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独
进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。
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    持有至到期投资、贷款和应收款项减值
    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确
认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值
已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回
减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时
性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
    可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、
当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
    （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
    满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①足收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；②取该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该
金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但
是放弃了对该金融资产控制。
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融
资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对
价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止
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确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分
的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
    本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融
资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则
继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    （5）金融负债的分类和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产的条件一致。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的
变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    （6）金融负债的终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司
（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与
现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    （7）金融资产和金融负债的抵销
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    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
    （8）权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。企业合并中
合并方发行权益工具发生的交易费用抵减权益工具的溢价收入，不足抵减的，冲减留存收益。其
余权益工具，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加股东权益。
    本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权
益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                            1000 万元
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法    单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值
                                            低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提
                                            坏账准备。
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：本公司对单项金额重大的应收款项单独进行
减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进
行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款
项组合中进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)       其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                         1
1－2 年                                     5
2－3 年                                    20
3－4 年                                    30
4－5 年                                   100
    在应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该
损失后发生的事项有关，本公司将原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。该转回后的账面
价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
□适用 √不适用
12. 存货
√适用   □不适用
    （1）存货分类
    本公司存货主要包括：原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、包装物等。
    （2）存货取得和发出存货的计价方法
    存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按
加权平均法计价。
    （3）期末存货的计量
    资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。
    按单个存货项目计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销
售费用以及相关税费后的金额。
   （4）存货的盘存制度
    本公司采用永续盘存制。
   （5）低值易耗品和包装物的摊销办法
    ①低值易耗品采用一次转销法；
    ②包装物采用一次转销法；
13. 持有待售资产
□适用   √不适用
14. 长期股权投资
√适用   □不适用
    （1）初始计量
    本公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
    ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
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     A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合
并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产
以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为
进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法
律服务费用等，于发生时计入当期损益。
     B、非同一控制下的企业合并中，本公司区别下列情况确定合并成本：
     a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出
的资产、发生或承担的负债的公允价值；
     b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面
价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
     c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发
生时计入当期损益；
     d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来
事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
    ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定
其初始投资成本：
     A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投
资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
     B、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7
号-非货币性资产交换》确定。
     C、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务
重组》确定。
    ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投
资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投
资的初始投资成本。
    （2）后续计量
                                       95 / 163
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    能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资
单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投
资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
    ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股
权投资的成本。
    取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份
额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣
告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单
位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨
认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政
策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进
行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投
资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承
担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏
损分担额后，恢复确认收益分享额。
    计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现
内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
    本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包
括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公
司都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投
资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
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    ③本公司处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益
法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策
有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对
被投资单位实施控制或施加重大
 影响时，同时考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换债券、当期可执行认股权证等
潜在表决权因素。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用
建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策
执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，并且使用年限超过
一年，与该资产有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠计量的有形资产。
    （1）固定资产的分类
    本公司固定资产分为房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输工具、其他设备。
    （2）固定资产折旧
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固
定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
    利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金
额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度
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终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，
进行相应的调整。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法      折旧年限（年）       残值率           年折旧率
房屋建筑物          年限平均法        20─40             3%           2.43%—4.85%
机器设备            年限平均法         8─15             3%          6.47%—12.13%
运输设备            年限平均法         6─12             3%          8.08%—16.17%
电子及其他设备      年限平均法          5—8             3%          12.13%—19.40%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用   □不适用
    本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的
租赁为融资租赁。
    融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两
者中较低者确定。
    融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能
够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用   □不适用
    本公司在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，按工程项目进行明细核算，按实际
成本入账，其中包括直接建筑及安装成本，以及符合资本化条件的借款费用。在建工程达到预定
可使用状态时，暂估结转为固定资产，停止利息资本化，并开始按确定的固定资产折旧方法计提
折旧，待工程竣工决算后，按竣工决算的金额调整原暂估金额，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用   □不适用
    （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足
下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
    ① 资产支出已经发生；
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    ② 借款费用已经发生；
    ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，
暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购
建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
    （2）借款费用资本化金额的计算方法
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后
的金额确定。
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的
利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
√适用    □不适用
       本公司生物资产为生产性生物资产。生物性资产采用成本模式计量，外购的生产性生物资产
的成本，包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出。
自行营造的林木类生产性生物资产的成本，包括发生的造林费、抚育费、营林设施费、良种试验
费、调查设计费和应分摊的间接费用等必要支出。
    生产性生物资产的折旧从生产性生物资产达到预定生产经营目的时月份的次月起，按照受益
期采用直线法计提折旧；停止使用的生产性生物资产，应当从停止使用月份的次月起停止计提折
旧。
20. 油气资产
□适用    √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
                                          99 / 163
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    本公司将企业拥有或者控制的没有实物形态，并且与该资产相关的预计未来经济利益很可能
流入企业、该资产的成本能够可靠计量的可辨认非货币性资产确认为无形资产。
    本公司的无形资产按实际支付的金额或确定的价值入账。
    ①购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质，无形资产的成本
以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照规定应予
资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
    ②投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或协议约定价
值不公允的除外。
    ③本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并
理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，
将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、
产品等。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的确认为无形资产：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具
有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够
证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，
应当证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    本公司使用寿命有限的无形资产，自该无形资产可供使用时起在使用寿命期内平均摊销。
    使用寿命有限的无形资产使用寿命估计情况如下：
          项目                  预计使用年限                        依据
土地使用权                        20-50 年              土地使用权证注明的使用年限
软件使用权                         3-10 年                    按合同或使用年限
其他-商标权                         10 年                 商标权证注明的使用年限
    使用寿命不确定的无形资产不予摊销。无形资产摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额，
已计提减值准备的无形资产，还需扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用     □不适用
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    当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
    （2）本公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生
重大变化，从而对本公司产生不利影响。
    （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未
来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
    （6）本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的
净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
    （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    本公司在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用
寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在减
值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，
将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计
提相应的资产减值准备。
    有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当
难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
额。
    资产组是本公司可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资
产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是
否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    本公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，
每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用   □不适用
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    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本公
司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。
其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司不再承担进一步支付义务的离
职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存
计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他
长期职工福利净负债或净资产。
25. 预计负债
√适用   □不适用
    （1）预计负债的确认标准
    本公司规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
    ①该义务是企业承担的现时义务；
    ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
                                         102 / 163
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    ③该义务的金额能够可靠地计量。
    （2）预计负债的计量方法
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连
续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在
其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
    ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
    ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
    在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能
够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真
实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
□适用   √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用   √不适用
28. 收入
√适用   □不适用
    收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益
的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司、并且同
时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认。
    （1）销售商品收入
    销售商品在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该等商品实施继续管理权
和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确
认营业收入的实现。
    （2）提供劳务收入
    本公司对外提供劳务，于劳务已实际提供时确认相关的收入，在确认收入时，以劳务已提供，
与交易相关的价款能够流入，并且与该项劳务有关的成本能够可靠计量为前提。
                                        103 / 163
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29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用   □不适用
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助
部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补
助整体作为与收益相关的政府补助。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用   □不适用
    与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相
关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失
确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本
公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用   □不适用
    本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
    （1）递延所得税资产
    ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的
用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用
税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣
暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
    ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    （2）递延所得税负债
    资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成
本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本公司作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，
计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他
经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用   □不适用
    本公司作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额
作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、
律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个
期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为
折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合
同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。
    本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取
得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
    本公司作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为
应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保
余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行
分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用   √不适用
                                       105 / 163
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33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                               备注(受重要影响的报表项目
 会计政策变更的内容和原因                审批程序
                                                                      名称和金额)
                                                                      见下方说明
    2017 年 4 月 28 日，财         2017 年 8 月 9 日，公司以
政部发布了关于印发《企业会     通讯方式召开了第六届董事会
计准则第 42 号——持有待售     第三十五次会议审议并通过了
的非流动资产、处置组和终止     《关于会计政策变更的议案》
经营》的通知（财会[2017]13
号），自 2017 年 5 月 28 日
施行,对于施行日存在的持有
待售的非流动资产、处置组和
终止经营，采用未来适用法处
理。
2017 年 5 月 10 日，财政部
发布了关于印发修订《企业会
计准则第 16 号——政府补
助》的通知（财会[2017]15
号），对相关准则进行了修订，
自 2017 年 6 月 12 日起施
行，对于 2017 年 1 月 1 日
存在的政府补助，要求采用未
来适用法处理；对 2017 年 1
月 1 日至本准则施行日之间
新增的政府补助根据本准则进
行调整。
其他说明
    根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号，将原归集于
营业外收入、营业外支出的非流动资产处置损益调至资产处置收益单独列报。2017 年度的比较财
务报表按新口径追溯调整。
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     会计政策变更对公司 2017 年 12 月 31 日合并财务报表的影响项目及金额：
                        项目                                        受影响的金额
其他收益                                                                           8,429,610.86
本期营业外收入                                                                     -8,429,610.86
本期资产处置收益                                                                     156,253.95
本期营业外收入                                                                      -156,253.95
上期资产处置收益                                                                      55,759.18
上期营业外收入                                                                      -456,194.86
上期营业外支出                                                                      -400,435.68
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用     √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                          计税依据                        税率
增值税                         产品销售收入执行《中华人民共   5%、6%、13%、17%
                               和国增值税暂行条例》
消费税                         属于消费税征缴范围的应税收     10%
                               入
企业所得税                     应纳税所得额                   25%,15%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用     □不适用
     根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的
通知》财税[2011]58 号第二条，设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税，
新疆中信国安葡萄酒业有限公司、新疆中信国安西域酒业有限公司及伊犁中信国安葡萄酒业有限
公司自 2015 年至 2020 年享受此项优惠政策。
                                           107 / 163
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      此外，根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于促进农产品加工业发展有关财税政策的通知》
 新政发[2010]105 号文件，对符合自治区农产品精深加工范围的企业，免征企业所得税地方分享部
 分，阜康市中信国安葡萄酒业有限公司自 2015 年至 2019 年享受此项优惠政策。
 3.   其他
 □适用     √不适用
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用     □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                 期末余额                        期初余额
 库存现金                                     5,177.57                        4,356.16
 银行存款                               769,511,726.45                  283,282,698.92
 其他货币资金                                                           573,500,000.00
 合计                                   769,516,904.02                  856,787,055.08
   其中：存放在境外的款                         不适用                          不适用
         项总额
 其他说明
      期末受限资金明细：
          受限资金类型                  期末余额                      期初余额
 银行承兑汇票保证金                                                              12,500,000.00
               合计                                                              12,500,000.00
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                     期初余额
银行承兑票据                                 29,995,153.60              12,365,024.27
商业承兑票据
            合计                              29,995,153.60                 12,365,024.27
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       (2). 期末公司已质押的应收票据
       □适用 √不适用
       (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
       □适用 √不适用
       (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       5、 应收账款
       (1). 应收账款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                       期初余额
                账面余额          坏账准备                        账面余额         坏账准备
                                                                                            计
    类别                                            账面                                    提  账面
                         比例             计提比                          比例
                金额             金额               价值          金额             金额     比  价值
                         (%)              例(%)                            (%)
                                                                                            例
                                                                                           (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 146,358 100. 87,179, 59.57 59,178, 136,408,30 100. 89,639,93 65. 46,768,37
组合计提坏账准 ,550.72   00 727.49         823.23       3.14   00      2.17 71       0.97
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的应收账款
               146,358 100. 87,179, 59.57 59,178, 136,408,30      89,639,93     46,768,37
      合计
               ,550.72 00    727.49        823.23       3.14           2.17          0.97
       期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
       □适用 √不适用
       组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元   币种：人民币
                                                                   期末余额
              账龄
                                    应收账款                       坏账准备           计提比例（%）
       1 年以内
       其中：1 年以内分项
       1 年以内                          45,659,313.87                  456,593.15
       1 年以内小计                      45,659,313.87                  456,593.15
       1至2年                             6,102,818.91                  305,140.95
       2至3年                             3,496,169.04                  699,233.81
       3至4年                             7,687,841.89                2,306,352.57
       4至5年                            83,412,407.01               83,412,407.01
               合计                     146,358,550.72               87,179,727.49
                                                      109 / 163
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确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,295,105.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,755,309.85 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元     币种：人民币
                单位名称                                        收回或转回金额
客户一                                                                               1,619,079.50
客户二                                                                               1,350,511.30
客户三                                                                                 705,320.00
客户四                                                                                  60,000.00
其他客户合计                                                                            20,399.05
                   合计                                                              3,755,309.85
其他说明
无
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用     □不适用
    本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 59,838,984.90 元，占应收
账款年末余额合计数的比例为 40.89%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 19,944,590.38
元。
                                                           占应收账款总额的比例
 单位名称     与本公司关系     金额            账龄                               坏账准备期末金额
                                                                   （%）
                                              1 年以内           13.90%
客户一          非关联方     20,338,987.50                                                203,389.88
                                              4 年以上            6.97%
客户二          非关联方     10,202,387.00                                             10,202,387.00
                                             1 年以内及
                                                                  7.28%
客户三          非关联方     10,652,025.00       1-2 年                                   343,357.65
                                              1 年以内            6.52%
客户四          非关联方      9,545,585.40                                                 95,455.85
                                                 3-4 年           6.22%
客户五          非关联方      9,100,000.00                                              9,100,000.00
                                             110 / 163
                                             2017 年年度报告
                                                                 占应收账款总额的比例
 单位名称     与本公司关系          金额            账龄                                  坏账准备期末金额
                                                                         （%）
                                                                          40.89%
   合计                          59,838,984.90                                                  19,944,590.38
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用     √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用     √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用     □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                          期初余额
    账龄
                        金额            比例(%)                          金额             比例(%)
1 年以内          40,967,340.86          95.48                       24,410,736.89         96.62
1至2年             1,109,791.71           2.59                         31,974.32            0.13
2至3年               31,974.32            0.07                        264,177.42            1.05
3 年以上            798,293.08            1.86                        556,795.66            2.20
    合计          42,907,399.97         100.00                       25,263,684.29        100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用     □不适用
    本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 23,905,530.41 元，占预付
账款年末余额合计数的比例为 55.71%。
                                                                                          占预付账款总额比例
单位名称    与本公司关系        金额             账龄          款项性质      未结算原因
                                                                                                （%）
                                             1 年以内         租赁费                            22.83
 客户一       非关联方        9,796,909.67                                   业务未完成
                                             1 年以内         货款                               8.88
 客户二       非关联方        3,808,555.39                                   业务未完成
                                             1 年以内         广告费                             8.71
 客户三       非关联方        3,736,081.80                                   业务未完成
                                             1 年以内         广告费                             8.31
 客户四       非关联方        3,563,983.55                                   业务未完成
                                             1 年以内         市场费                             6.99
 客户五       非关联方        3,000,000.00                                   业务未完成
  合计                                                                                          55.71
                             23,905,530.41
                                                  111 / 163
                                                 2017 年年度报告
          其他说明
          □适用 √不适用
          7、 应收利息
          (1). 应收利息分类
          √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                     项目                         期末余额                      期初余额
          定期存款                                                 0.00       1,781,250.00
                     合计                                          0.00       1,781,250.00
          (2). 重要逾期利息
          □适用 √不适用
          其他说明：
          □适用 √不适用
          8、 应收股利
          (1). 应收股利
          □适用 √不适用
          (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
          □适用 √不适用
          其他说明：
          □适用 √不适用
          9、 其他应收款
          (1). 其他应收款分类披露
          √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    期初余额
                     账面余额           坏账准备                 账面余额         坏账准备
   类别                                               账面                                      账面
                                            计提比例                                    计提比
                 金额      比例(%)    金额            价值    金额 比例(%)      金额            价值
                                              (%)                                       例(%)
单项金额重     28,904,4        24.51                 28,904, 28,904    24.19                   28,904,
大并单独计         45.00                              445.00 ,445.0                             445.00
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险     85,782,5       72.76 76,838    89.57 8,943,7 87,540        73.24 76,272,3 87.13 11,267,
特征组合计        01.77             ,727.7            73.99 ,075.7                 78.87        696.92
提坏账准备                               8
的其他应收
款
                                                    112 / 163
                                                  2017 年年度报告
单项金额不         3,223,36     2.73                      3,223,3 3,066,          2.57                    3,066,6
重大但单独             8.75                                 68.75 618.75                                    18.75
计提坏账准
备的其他应
收款
                   117,910,   100      76,838             41,071, 119,51                 76,272,3         43,238,
   合计              315.52            ,727.7              587.74 1,139.                    78.87          760.67
                                            8
          期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
          √适用 □不适用
                                                                                   单位：元    币种：人民币
                                                                   期末余额
             其他应收款
                                其他应收款         坏账准备            计提比例（%）           计提理由
             （按单位）
          客户一               28,904,445.00
                   合计        28,904,445.00                                  /                     /
          组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
          √适用 □不适用
                                                                                   单位：元    币种：人民币
                                                                     期末余额
                    账龄                  其他应收款                 坏账准备             计提比例（%）
          1 年以内
          其中：1 年以内分项
          1 年以内                            4,216,232.51                42,162.33
          1 年以内小计                        4,216,232.51                42,162.33
          1至2年                              1,862,869.36                93,143.47
          2至3年                              3,131,514.85               626,302.97
          3至4年                                706,808.64               212,042.60
          4至5年                             75,865,076.41            75,865,076.41
                    合计                     85,782,501.77            76,838,727.78
          组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用 √不适用
          组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用 √不适用
          (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
          本期计提坏账准备金额 1,146,623.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 580,274.20 元。
          其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
          √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                          单位名称                                  转回或收回金额
          客户一                                                      574,068.63
          其他客户合计                                                  6,205.57
                            合计                                      580,274.20
                                                       113 / 163
                                                2017 年年度报告
       (3). 本期实际核销的其他应收款情况
       □适用 √不适用
       其中重要的其他应收款核销情况：
       □适用 √不适用
       其他应收款核销说明：
       □适用 √不适用
       (4). 其他应收款按款项性质分类情况
       √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                 款项性质                        期末账面余额                      期初账面余额
       应收往来款                               85,129,425.52                      87,426,694.54
       应收保证金                               32,780,890.00                      32,084,445.00
                   合计                         117,910,315.52                    119,511,139.54
       (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
       √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                        占其他应收款期
                                                                                             坏账准备
         单位名称        款项的性质      期末余额           账龄        末余额合计数的
                                                                                             期末余额
                                                                            比例(%)
       客户一            贷款保证金    28,904,445.00 5 年以上               24.51%
       客户二            往来款        19,411,287.45 5 年以上               16.46%         19,411,287.45
       客户三            苗木款         7,379,868.39 5 年以上                 6.26%         7,379,868.39
       客户四            往来款         6,826,364.60 5 年以上                 5.79%         6,826,364.60
       客户五            房租等         4,131,832.80 1 年以内及               3.50%            114,342.36
                                                     1-2 年
              合计            /        66,653,798.24       /                56.52%          33,731,862.80
       (6). 涉及政府补助的应收款项
       □适用 √不适用
       (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
       □适用    √不适用
       (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
       □适用    √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       10、      存货
       (1). 存货分类
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元   币种：人民币
                            期末余额                                         期初余额
项目
              账面余额      跌价准备      账面价值           账面余额        跌价准备       账面价值
                                                     114 / 163
                                               2017 年年度报告
原材料   69,073,460.83            69,073,460.83            61,276,196.07             61,276,196.07
库存商品 49,191,676.52 801,684.17 48,389,992.35            35,035,989.36 686,640.8   34,349,348.56
自制半成   1,202,423,456. 201,690.86 1,202,221,765       1,099,619,678.5 201,690.8 1,099,417,987.6
品                     66                      .80                     0         6
包装物     11,355,523.55 86,878.75 11,268,644.80            9,614,501.38 86,878.75    9,527,622.63
低值易耗   51,637.16                     51,637.16            222,221.63                222,221.63
品
在途物资                                                 132,877.56                132,877.56
   合计    1,332,095,754. 1,090,253. 1,331,005,500 1,205,901,464.5 975,210.4 1,204,926,254.0
           72             78         .94           0                1        9
       (2). 存货跌价准备
       √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                             本期增加金额              本期减少金额
                项目         期初余额                              转回或转               期末余额
                                           计提            其他                  其他
                                                                     销
       库存商品              686,640.8   115,043.3                                      801,684.1
                                     0           7
       自制半成品            201,690.8                                                  201,690.8
                                     6
       包装物                86,878.75                                                  86,878.75
                合计         975,210.4   115,043.3                                      1,090,253
                                     1           7                                              .78
       (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
       □适用     √不适用
       (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
       11、 持有待售资产
       □适用 √不适用
       12、 一年内到期的非流动资产
       □适用 √不适用
       13、 其他流动资产
       √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目                              期末余额                    期初余额
      增值税待抵扣进项税额                                27,252,650.69               21,620,220.95
      预缴税费                                                70,543.37                    5,996.79
                                                     115 / 163
                                              2017 年年度报告
   理财产品                                                                                 860,000,000.00
                  合计                                    27,323,194.06                     881,626,217.74
    其他说明
    无
    14、 可供出售金融资产
    (1).     可供出售金融资产情况
    √适用 □不适用
                                                                                 单位：元    币种：人民币
                                期末余额                                       期初余额
   项目
            账面余额            减值准备   账面价值            账面余额        减值准备        账面价值
可供出售债
务工具：
可供出售权 236,006,988 23,289,376.         212,717,61 136,006,988.6 21,310,664.8 114,696,323.8
益工具：           .67          42               2.25             7            5
    按公允
价值计量的
    按成本 236,006,988 23,289,376.         212,717,61 136,006,988.6 21,310,664.8 114,696,323.8
计量的             .67          42               2.25             7            5
           236,006,988 23,289,376.         212,717,61 136,006,988.6 21,310,664.8 114,696,323.8
    合计
                   .67          42               2.25             7            5
    (2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
    □适用 √不适用
    (3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
    √适用 □不适用
                                                                                 单位：元    币种：人民币
                                                                                            在被投
                           账面余额                                 减值准备                         本期
  被投资                                                                                    资单位
                                                                                                     现金
    单位                 本期      本期                          本期     本期              持股比
               期初                        期末     期初                          期末               红利
                         增加      减少                          增加     减少              例(%)
北京国际酒     20,00                       20,00    5,430        1,978            7,409      20.00
类交易所有     0,000                       0,000    ,358.        ,711.            ,070.
限公司           .00                         .00       88           57
新疆新天约     6,756                       6,756    880,3                         880,3      75.00
翰迪尔农业     ,988.                       ,988.    05.97                         05.97
机械开发有        67
限公司
中信国安       3,750                       3,750                                             12.50
(西藏)创新     ,000.                       ,000.
基金管理有        00
限公司
新疆金投资               100,0             100,0                                             10.00
产管理股份               00,00             00,00
有限公司                  0.00              0.00
重庆新天尼     500,0                       500,0                                             25.00
                                                   116 / 163
                                           2017 年年度报告
雅葡萄酒有     00.00                    00.00
限公司
四通信息技     15,00                    15,00    15,00                     15,00     22.00
术有限公司     0,000                    0,000    0,000                     0,000
                 .00                      .00      .00                       .00
新疆九鼎农     90,00                    90,00                                        12.00
产品经营管     0,000                    0,000
理有限公司       .00                      .00
               136,0   100,0            236,0    21,31      1,978          23,28
   合计        06,98   00,00            06,98    0,664      ,711.          9,376
                8.67    0.00             8.67      .85         57            .42
          注：1.经公司第六届董事会第三十三次会议审议通过，本年度以现金方式出资 1 亿元，与新
    疆维吾尔自治区国资委下属新疆金融投资有限公司等单位共同发起设立新疆金投资产管理股份有
    限公司，公司持有新疆金投资产管理股份有限公司 10% 的股份。
           2. 公司持有新疆新天约翰迪尔农业机械开发有限公司 75%股权，该公司一直未进行生产经
    营且在清算中。
    (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    √适用 □不适用
                                                                          单位：元    币种：人民币
                               可供出售权益       可供出售债务
     可供出售金融资产分类                                           按成本计量的         合计
                                   工具               工具
    期初已计提减值余额                                              21,310,664.85    21,310,664.85
    本期计提                                                         1,978,711.57     1,978,711.57
    其中：从其他综合收益转
    入
    本期减少
    其中：期后公允价值回升          /
    转回
    期末已计提减值金余额                                            23,289,376.42    23,289,376.42
    (5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    15、 持有至到期投资
    (1).持有至到期投资情况：
    □适用 √不适用
    (2).期末重要的持有至到期投资：
    □适用 √不适用
    (3).本期重分类的持有至到期投资：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
                                                117 / 163
                                   2017 年年度报告
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用   √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用   √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                            单位：元    币种：人民币
           项目           房屋、建筑物     土地使用权   在建工程          合计
一、账面原值              10,657,031.61                                10,657,031.61
    1.期初余额
    2.本期增加金额         10,657,031.61                               10,657,031.61
    （1）外购
    （2）存货\固定资产\    10,657,031.61                               10,657,031.61
在建工程转入
    （3）企业合并增加
    3.本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
     4.期末余额            10,657,031.61                               10,657,031.61
二、累计折旧和累计摊销
     1.期初余额
     2.本期增加金额         2,516,322.41                                2,516,322.41
    （1）计提或摊销         2,516,322.41                                2,516,322.41
     3.本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
     4.期末余额             2,516,322.41                                2,516,322.41
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
    （1）计提
    3、本期减少金额
                                      118 / 163
                                      2017 年年度报告
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值             8,140,709.20                                      8,140,709.20
    2.期初账面价值                                                                       0.00
注：本公司所属子公司新疆中信国安西域酒业有限公司将用于经营出租且持有意图短期内不再发
生变化的房屋建筑物转入投资性房地产。
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元   币种：人民币
                                                                电子设备及其
    项目        房屋及建筑物      机器设备           运输工具                      合计
                                                                  他设备
一、账面原值：
    1.期初余
               349,470,436.94 124,707,039.20 18,318,401.17 83,736,095.34 576,231,972.65
额
    2.本期增
                11,712,413.42 7,335,358.21 1,637,470.93 3,196,241.81 23,881,484.37
加金额
       （1）购
                   536,572.60 5,131,123.12 1,637,470.93 3,196,241.81 10,501,408.46
置
       （2）在
                11,175,840.82 2,204,235.09                                13,380,075.91
建工程转入
       （3）企
业合并增加
      3.本期减
                10,657,031.61                   694,576.77    678,163.98 12,029,772.36
少金额
       （1）处
                                                694,576.77    678,163.98 1,372,740.75
置或报废
           其
                10,657,031.61                                             10,657,031.61
他减少
    4.期末余
               350,525,818.75 132,042,397.41 19,261,295.33 86,254,173.17 588,083,684.66
额
二、累计折旧
    1.期初余
               167,863,848.29 111,971,095.40 16,671,726.07 65,496,084.94 362,002,754.70
额
    2.本期增
                14,568,133.85 1,678,185.60      696,885.96 6,253,497.44 23,196,702.85
加金额
       （1）计
                14,568,133.85 1,678,185.60      696,885.96 6,253,497.44 23,196,702.85
提
                                         119 / 163
                                      2017 年年度报告
    3.本期减
                 2,385,972.43                   673,739.47    658,641.19 3,718,353.09
少金额
       （1）处
                                                673,739.47    658,641.19 1,332,380.66
置或报废
            其 2,385,972.43                                                2,385,972.43
他减少
    4.期末余
               180,046,009.71 113,649,281.00 16,694,872.56 71,090,941.19 381,481,104.46
额
三、减值准备
    1.期初余
                    16,566.93     422,449.46                  168,346.96     607,363.35
额
    2.本期增
加金额
       （1）计
提
    3.本期减
少金额
       （1）处
置或报废
    4.期末余
                    16,566.93     422,449.46                  168,346.96     607,363.35
额
四、账面价值
    1.期末账
               170,463,242.11 17,970,666.95 2,566,422.77 14,994,885.02 205,995,216.85
面价值
    2.期初账
               181,590,021.72 12,313,494.34 1,646,675.10 18,071,663.44 213,621,854.60
面价值
    注：
    (1)本期固定资产其他减少主要为所属子公司新疆中信国安西域酒业有限公司对
外出租的房屋建筑物转入投资性房地产。
    (2)截至报告期末，本公司无因向银行借款而抵押的固定资产。
    (3)本公司期末固定资产中，已提足累计折旧仍然继续使用的固定资产原值为
185,312,826.26 元。
    (4)公司期末无通过融资租赁租入和经营租赁租出的固定资产。
    (5)公司期末无暂时闲置固定资产。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
                                         120 / 163
                                                   2017 年年度报告
         其他说明：
         □适用 √不适用
         20、 在建工程
         (1). 在建工程情况
         √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                期初余额
              项目                            减值准                                  减值准
                              账面余额                   账面价值        账面余额              账面价值
                                                备                                      备
         酒业公司包装                                                  8,929,515.31          8,929,515.31
         车间工程
         消防泵房工程                                                    227,937.15                227,937.15
         徐州中信国安       13,473,362.03              13,473,362.03     314,723.47                314,723.47
         葡萄酒产业园
         项目
            消防设施安         380,000.00                380,000.00
         装
              合计          13,853,362.03              13,853,362.03 9,472,175.93                9,472,175.93
         (2). 重要在建工程项目本期变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元      币种：人民币
                                                                                                    其
                                                                                                         本
                                                                                                 利 中：
                                                            本                                           期
                                                                                                 息 本
                                                            期                                           利
                                                                                                 资 期
                                                            其                    工程累    工           息 资
                                                                                                 本 利
项目名               期初        本期增加金    本期转入固定 他         期末       计投入    程           资 金
         预算数                                                                                  化 息
  称                 余额            额          资产金额   减         余额       占预算    进           本 来
                                                                                                 累 资
                                                            少                    比例(%)   度           化 源
                                                                                                 计 本
                                                            金                                           率
                                                                                                 金 化
                                                            额                                           (%
                                                                                                 额 金
                                                                                                          )
                                                                                                    额
酒业公   16,390 8,929,515.3 4,205,959.30 13,135,474.6
司包装   ,000.0           1
车间工        0
程
消防泵   456,00   227,937.15       16,664.15     244,601.30
房工程     0.00
消防设                            380,000.00                         380,000.00
施安装
徐州中   76,580   314,723.47 13,158,638.5                            13,473,362    17.59%
信国安   ,000.0                         6                                   .03
葡萄酒        0
产业园
         93,426 9,472,175.9 17,761,262.0 13,380,075.9                13,853,362             /           /   /
 合计    ,000.0           3            1            1                       .03
                                                        121 / 163
                                      2017 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元   币种：人民币
                                               畜牧养
                            种植业                       林业     水产业
                                                 殖业
    项目                                                                     合计
                                         类    类 类    类   类   类   类
                       葡萄园成熟
                                         别    别 别    别   别   别   别
一、账面原值
    1.期初余额         87,476,391.21                                         87,476,391.21
    2.本期增加金额
        (1)外购
       (2)自行培育
    3.本期减少金额
      (1)处置
       (2)其他
    4.期末余额         87,476,391.21                                         87,476,391.21
二、累计折旧
    1.期初余额         61,140,430.38                                         61,140,430.38
    2.本期增加金额      4,880,268.12                                          4,880,268.12
      (1)计提           4,880,268.12                                          4,880,268.12
    3.本期减少金额
       (1) 处置
       (2)其他
    4.期末余额         66,020,698.50                                         66,020,698.50
三、减值准备
    1.期初余额          7,242,154.89                                          7,242,154.89
    2.本期增加金额
      (1)计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
      (2)其他
    4.期末余额          7,242,154.89                                          7,242,154.89
                                         122 / 163
                                       2017 年年度报告
四、账面价值
    1.期末账面价值         14,213,537.82                                           14,213,537.82
    2.期初账面价值         19,093,805.94                                           19,093,805.94
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用    □不适用
                                                                        单位：元    币种：人民币
       项目           土地使用权      专利权       非专利技术                         合计
一、账面原值
    1.期初余额       238,081,601.37               4,010,007.73      468,405.20   242,560,014.30
    2.本期增加                                    1,272,756.95                      1,272,756.95
金额
       (1)购置                                    1,272,756.95                      1,272,756.95
       (2)内部
研发
       (3)企业
合并增加
     3.本期减少
金额
       (1)处置
   4.期末余额        238,081,601.37               5,282,764.68      468,405.20   243,832,771.25
二、累计摊销
    1.期初余额       96,613,456.18                2,811,098.38      363,212.00     99,787,766.56
    2.本期增加       10,704,500.64                     545,552.64    19,902.48     11,269,955.76
金额
       （1）计提     10,704,500.64                     545,552.64    19,902.48     11,269,955.76
    3.本期减少
金额
         (1)处置
    4.期末余额       107,317,956.82               3,356,651.02      383,114.48   111,057,722.32
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加
金额
                                           123 / 163
                                        2017 年年度报告
       （1）计提
    3.本期减少
金额
       (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面      130,763,644.55                1,926,113.66     85,290.72   132,775,048.93
价值
    2.期初账面      141,468,145.19                1,198,909.35    105,193.20   142,772,247.74
价值
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元    币种：人民币
    项目           期初余额      本期增加金额   本期摊销金额     其他减少金额        期末余额
自购体验馆       40,613,180.90                  6,313,071.39                      34,300,109.51
装修费
共建体验馆         188,315.59      140,181.85      176,933.90                       151,563.54
装修费
其他              2,069,316.13     628,776.45     687,207.40                       2,010,885.18
    合计         42,870,812.62     768,958.30   7,177,212.69                      36,462,558.23
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
□适用 √不适用
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                           124 / 163
                                    2017 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                            期初余额
           项目
                       应纳税暂时性    递延所得税          应纳税暂时性    递延所得税
                           差异            负债                差异            负债
资产评估增值           1,133,584.40       283,396.12       1,133,584.40       283,396.12
    合计           1,133,584.40       283,396.12       1,133,584.40       283,396.12
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                          期末余额                     期初余额
可抵扣暂时性差异                                196,247,603.71               196,047,704.54
    坏账准备                                    164,018,455.27               165,912,311.04
    存货跌价准备                                  1,090,253.78                   975,210.41
    可供出售金融资产减值准备                     23,289,376.42                21,310,664.85
    固定资产减值准备                                607,363.35                   607,363.35
    生产性生物资产减值准备                        7,242,154.89                 7,242,154.89
可抵扣亏损                                      149,925,379.62               102,946,803.33
                合计                            346,172,983.33               298,994,507.87
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                 单位：元     币种：人民币
          年份           期末金额                  期初金额                   备注
2017 年                                              10,200,827.62
2018 年                    4,375,726.51               4,379,108.59
2019 年                   28,525,753.67              34,769,826.10
2020 年                   33,934,654.20              33,934,654.20
2021 年                   19,662,386.82              19,662,386.82
2022 年                   63,426,858.42
          合计           149,925,379.62            102,946,803.33               /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                            期初余额
预付工程及设备款                           3,558,670.00
            合计                           3,558,670.00
                                       125 / 163
                                    2017 年年度报告
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                    期初余额
保证借款                                              0.00         599,000,000.00
           合计                                       0.00         599,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                     期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                                          0.00              9,370,690.00
    合计                                          0.00              9,370,690.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                     期初余额
1 年以内                                61,599,090.61                  73,165,314.23
1-2 年                                     395,011.73                     921,756.69
2-3 年                                     268,540.86                     233,901.10
3 年以上                                14,166,228.77                  13,974,781.02
           合计                         76,428,871.97                  88,295,753.04
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
                                       126 / 163
                                   2017 年年度报告
            项目                          期末余额                未偿还或结转的原因
客户一                                        2,026,800.37    经营需要
客户二                                        1,483,334.00    经营需要
客户三                                        1,258,957.81    经营需要
客户四                                        1,010,063.10    经营需要
            合计                              5,779,155.28                /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                         期初余额
1 年以内                                 13,218,424.22                    19,246,855.65
1-2 年                                       172,325.80                       140,176.96
2-3 年                                        72,250.79                        79,755.33
3 年以上                                   1,187,263.29                     1,108,496.35
           合计                          14,650,264.10                    20,575,284.29
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元   币种：人民币
          项目             期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
一、短期薪酬              4,195,962.67     85,950,157.11    81,080,649.04    9,065,470.74
二、离职后福利-设定提存     381,904.22      8,420,339.52     8,413,083.02      389,160.72
计划
三、辞退福利                                   453,966.76     450,458.73        3,508.03
四、一年内到期的其他福
利
          合计            4,577,866.89     94,824,463.39    89,944,190.79    9,458,139.49
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额         本期增加         本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和      459,229.90     73,780,844.74    68,895,513.61   5,344,561.03
补贴
                                         127 / 163
                                   2017 年年度报告
二、职工福利费               40,236.26      2,444,414.88       2,461,135.13       23,516.01
三、社会保险费               65,021.25      4,482,902.30       4,481,494.05       66,429.50
其中：医疗保险费              4,102.39      3,930,507.63       3,929,099.38        5,510.64
      工伤保险费             54,459.89        237,365.72         237,365.72       54,459.89
      生育保险费              6,458.97        315,028.95         315,028.95        6,458.97
四、住房公积金               24,782.38      4,312,233.72       4,250,947.76       86,068.34
五、工会经费和职工教育    3,606,692.88        929,761.47         991,558.49    3,544,895.86
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
          合计            4,195,962.67     85,950,157.11      81,080,649.04    9,065,470.74
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元   币种：人民币
         项目              期初余额          本期增加           本期减少         期末余额
1、基本养老保险            359,042.47       8,147,187.74       8,142,089.94      364,140.27
2、失业保险费                22,861.75        273,151.78         270,993.08        25,020.45
3、企业年金缴费
         合计               381,904.22      8,420,339.52       8,413,083.02      389,160.72
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                       期初余额
增值税                                         4,573,230.23                     942,499.82
消费税                                         1,805,293.03                   1,145,773.54
营业税                                           112,301.29                     112,301.29
企业所得税                                     5,633,792.81                   5,843,125.66
个人所得税                                       126,212.88                     101,302.69
城市维护建设税                                   415,497.08                     162,284.88
教育费附加                                       185,540.78                      90,001.75
地方教育费附加                                   122,570.84                      34,699.06
土地增值税                                       636,411.34                     636,411.34
房产税                                            84,627.25                      93,530.24
土地使用税                                       322,661.00                      80,356.00
印花税                                            94,005.14                       2,921.80
其他                                               8,555.70                       7,749.91
            合计                             14,120,699.37                    9,252,957.98
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额                      期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
                                         128 / 163
                                     2017 年年度报告
企业债券利息                                 8,271,123.29             8,271,123.29
短期借款应付利息                                                        304,500.00
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                           8,271,123.29             8,575,623.29
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                  期初余额
普通股股利                                    555,165.00                555,165.00
             合计                             555,165.00                555,165.00
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                  期初余额
1 年以内                                    7,492,959.53              7,284,623.66
1-2 年                                      6,191,011.48              1,717,973.79
2-3 年                                      1,341,163.73              1,406,889.92
3 年以上                                  32,036,528.54             31,327,654.76
             合计                         47,061,663.28             41,737,142.13
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额              未偿还或结转的原因
客户一                                      8,948,519.81          经营需要
客户二                                      5,876,682.70          经营需要
             合计                         14,825,202.51               /
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                  期初余额
                                        129 / 163
                                               2017 年年度报告
1 年内到期的长期借款
1 年内到期的应付债券                                399,141,509.43
1 年内到期的长期应付款
            合计                                    399,141,509.43
其他说明：
       一年内到期的应付债券
                                                    债券                                                本期
  债券名称             面值           发行日期                   发行金额              年初余额
                                                    期限                                                发行
非公开定向债                          2015 年 8
                                                    3年
务融资工具           400,000,000.00    月 17 日                  400,000,000.00        399,141,509.43
       合计                                                      400,000,000.00        399,141,509.43
          债券名称            按面值计提利息        溢折价摊销              本期偿还           期末余额
非公开定向债务融资工具
                                 23,960,000.00                                                 399,141,509.43
              合计               23,960,000.00                                                 399,141,509.43
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).     应付债券
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                                  期末余额                            期初余额
非公开定向债务融资工具                                              0.00                  399,141,509.43
                                                  130 / 163
                                       2017 年年度报告
              合计                                          0.00                  399,141,509.43
(2).     应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).     可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用    √不适用
(4).     划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元    币种：人民币
     项目          期初余额       本期增加          本期减少        期末余额        形成原因
信息化工程项      2,327,309.04                        62,710.86    2,264,598.18
目等
自治区十三五                     1,185,000.00 1,121,571.52            63,428.48
重大科技专项
资金
江苏徐州泉山                     1,227,400.00                      1,227,400.00
经济开发区管
委会扶持资金
                                             131 / 163
                                           2017 年年度报告
生产灌装线          500,000.00                                            500,000.00
    合计          2,827,309.04 2,412,400.00 1,184,282.38                4,055,426.66        /
涉及政府补助的项目：
√适用     □不适用
                                                                            单位：元    币种：人民币
                                         本期计入营
                            本期新增补助                                                与资产相关/
 负债项目      期初余额                  业外收入金          其他变动      期末余额
                                金额                                                    与收益相关
                                             额
信息化工     2,327,309.04                                                2,264,598.18 资产相关
程项目等
自治区十                    1,185,000.00                                    63,428.48 收益相关
三五重大
科技专项
资金
江苏徐州                    1,227,400.00                                 1,227,400.00 收益相关
泉山经济
开发区管
委会扶持
资金
生产灌装       500,000.00                                                  500,000.00 资产相关
线
合计         2,827,309.04 2,412,400.00                                   4,055,426.66        /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                            单位：元    币种：人民币
                                           本次变动增减（+、一）
                期初余额         发行            公积金                                 期末余额
                                           送股             其他           小计
                                 新股              转股
股份总      1,123,726,830.00                                                      1,123,726,830.00
  数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
                                              132 / 163
                                     2017 年年度报告
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额         本期增加          本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 2,679,558,771.87                                     2,679,558,771.87
价）
其他资本公积             67,619.01                                            67,619.01
      合计       2,679,626,390.88                                      2,679,626,390.88
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额        本期增加          本期减少          期末余额
法定盈余公积        83,578,727.97                                       83,578,727.97
      合计          83,578,727.97                                       83,578,727.97
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                           本期                      上期
调整前上期末未分配利润                     -1,453,245,536.05       -1,465,970,753.79
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                       -1,453,245,536.05        -1,465,970,753.79
                                        133 / 163
                                      2017 年年度报告
加：本期归属于母公司所有者的净利                -89,880,150.96            12,725,217.74
润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                              -1,543,125,687.01         -1,453,245,536.05
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                           上期发生额
     项目
                       收入              成本               收入              成本
 主营业务          392,018,276.87    234,923,132.19     258,872,532.41    101,512,775.01
 其他业务            9,717,017.61      1,699,270.80       5,761,626.95      1,633,044.59
     合计          401,735,294.48    236,622,402.99     264,634,159.36    103,145,819.60
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      本期发生额                   上期发生额
消费税                                      11,214,261.20                14,391,723.55
营业税                                                                        56,227.77
城市维护建设税                                 2,013,383.38                1,312,785.47
教育费附加                                     1,546,532.18                1,114,253.25
房产税                                         2,442,167.24                1,206,584.86
土地使用税                                     2,564,794.92                1,302,868.81
其他                                             554,139.84                  767,050.69
            合计                              20,335,278.76              20,151,494.40
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                 上期发生额
广告费及业务宣传费                            48,931,939.37               34,369,789.60
代理费                                            200,064.41              21,363,943.13
运输费                                        17,388,205.06               15,367,203.56
人工费                                        40,475,212.54               34,393,898.02
市场费                                        45,798,368.39               41,004,501.62
差旅费                                          2,997,542.20               2,835,590.09
业务招待费                                        749,248.83                 607,040.38
折旧费                                          2,648,118.47               5,340,137.49
其他                                          20,090,215.97               30,063,426.99
                                         134 / 163
                               2017 年年度报告
             合计                      179,278,915.24                185,345,530.88
64、 管理费用
√适用   □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                    项目                 本期发生额                上期发生额
人工费用                                     25,419,116.22           20,746,737.95
折旧费用                                      7,228,402.80             6,820,127.21
摊销费用                                     10,364,893.83           10,396,723.74
专业服务费                                    3,764,619.59             3,341,094.80
公杂费                                        1,973,930.01             2,146,558.47
差旅费                                        2,117,541.26             2,185,665.74
业务招待费                                    1,411,882.16             1,191,352.02
其他费用                                      8,286,327.77             7,969,203.52
合计                                         60,566,713.64           54,797,463.45
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                    项目                 本期发生额                上期发生额
利息支出                                     33,577,625.58           54,341,584.92
利息收入                                   -12,719,036.44            -9,886,833.53
银行手续费                                      130,850.44               152,473.20
其他                                             59,974.00
合计                                         21,049,413.58           44,607,224.59
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目              本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                          -1,893,855.77                  -14,402,787.90
二、存货跌价损失                         115,043.37
三、可供出售金融资产减值损失           1,978,711.57                    3,880,305.97
              合计                       199,899.17                  -10,522,481.93
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
                                  135 / 163
                                       2017 年年度报告
 68、 投资收益
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                      上期发生额
 处置长期股权投资产生的投资收益                                                 28,889,939.92
 处置可供出售金融资产取得的投资                                                 63,000,000.00
 收益
 其他                                          18,100,968.05                   56,420,301.09
               合计                            18,100,968.05                  148,310,241.01
 其他说明：
     注: 其他为本年度银行理财产品收益 18,100,968.05 元。
 69、 资产处置收益
                 项目                          本期发生额                    上期发生额
非流动资产处置收益                                       156,253.95                       55,759.18
                 合计                                    156,253.95                       55,759.18
 70、 其他收益
     补助项目                本期发生金额         上期发生金额        与资产相关/与收益相关
   中小企业开拓资金                                                        与收益相关
                                  399,900.00
    工商局商标奖励                                                         与收益相关
                                   50,000.00
泉山经济开发区企业
                                                                           与收益相关
  发展扶持资金                 4,652,000.00
   葡萄产业扶持基金                                                        与收益相关
                               3,000,000.00
2016 年度引智项目经
                                                                           与收益相关
         费                       230,000.00
      NC 软件                                                              与资产相关
                                   62,710.86
    先进企业奖                                                             与收益相关
                                   30,000.00
2016 年安全生产先进
                                                                           与收益相关
       企业                         5,000.00
       合计                    8,429,610.86
 71、 营业外收入
 营业外收入情况
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
    项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                                的金额
 非流动资产处置利得
                                          136 / 163
                                      2017 年年度报告
合计
其中：固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                       188,215.71            1,380,284.45                     188,215.71
罚款收入及其他                   1,000.00                2,310.00                       1,000.00
其他                             6,607.26              142,353.44                       6,607.26
    合计         195,822.97              1,524,947.89                195,822.97
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
中小企业开拓资金                                           400,000.00 与收益相关
外国专家资助经费                                            38,920.00 与收益相关
NC 软件                                                    186,364.45 与资产相关
葡萄产业扶持基金                                           200,000.00 与收益相关
农业产业化发展专项                                         300,000.00 与收益相关
资金
酿酒葡萄产业发展专                                         200,000.00 与收益相关
项资金
其他                           188,215.71                   55,000.00 与收益相关
    合计                   188,215.71                1,380,284.45            /
其他说明：
□适用 √不适用
72、 营业外支出
√适用    □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
         项目            本期发生额                   上期发生额
                                                                                  的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
       无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                      200,000.00                     9,344.00                 200,000.00
                                         137 / 163
                                     2017 年年度报告
其他                                                   4,159,303.57
       合计                   200,000.00               4,168,647.57              200,000.00
其他说明：
无
73、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                        上期发生额
当期所得税费用                                  767,447.32                        964,957.60
递延所得税费用
            合计                                    767,447.32                   964,957.60
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                   项目                                          本期发生额
利润总额                                                                     -89,634,673.07
按法定/适用税率计算的所得税费用                                              -22,408,668.27
子公司适用不同税率的影响                                                        -782,644.32
调整以前期间所得税的影响                                                          14,579.06
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                              11,191,732.18
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                                       4,933,168.22
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                       7,819,280.45
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                       767,447.32
其他说明：
□适用 √不适用
74、 其他综合收益
□适用 √不适用
75、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                      上期发生额
收到其他单位往来等                            24,087,779.59                    68,338,313.30
收到银行利息收入                              14,500,286.44                    18,147,666.53
              合计                            38,588,066.03                    86,485,979.83
                                        138 / 163
                                     2017 年年度报告
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                    上期发生额
费用支出                                        111,217,076.64                124,171,447.69
支付租赁公司费用                                 19,593,819.35                 19,593,819.35
预付的广告费、运输费用                           38,506,879.63                 18,802,539.79
其他单位往来及费用                                6,362,670.45                 14,069,311.36
              合计                              175,680,446.07                176,637,118.19
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                   上期发生额
银行承兑汇票保证金                                 12,500,000.00                       0.00
              合计                                 12,500,000.00                       0.00
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                   上期发生额
银行承兑汇票保证金                                                            18,485,000.00
债券承销费                                             1,400,000.00             1,400,000.00
              合计                                     1,400,000.00           19,885,000.00
76、 金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用    □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            补充资料                          本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                           -90,402,120.39                11,866,451.28
加：资产减值准备                                     199,899.17               -10,522,481.93
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                  28,207,320.95                30,499,046.35
性生物资产折旧
无形资产摊销                                       11,269,955.76               11,365,721.27
长期待摊费用摊销                                    7,177,212.69               18,686,551.54
处置固定资产、无形资产和其他长期                     -156,253.95                  -55,759.18
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
                                           139 / 163
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填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                 33,577,625.58             54,341,584.92
投资损失（收益以“－”号填列）                -18,100,968.05           -148,310,241.01
递延所得税资产减少（增加以“－”
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）             -126,079,246.85           -117,381,418.21
经营性应收项目的减少（增加以                  -84,764,459.99             55,494,932.31
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                    19,988,507.29            -5,085,291.85
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                   -219,082,527.79            -99,100,904.51
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                769,516,904.02            844,287,055.08
减：现金的期初余额                            844,287,055.08          1,490,155,574.28
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                      -74,770,151.06           -645,868,519.20
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                     769,516,904.02             844,287,055.08
其中：库存现金                                      5,177.57                   4,356.16
    可随时用于支付的银行存款                 769,511,726.45             283,282,698.92
    可随时用于支付的其他货币资                                          561,000,000.00
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
                                        140 / 163
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二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                     769,516,904.02           844,287,055.08
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
77、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
78、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
79、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
80、 套期
□适用 √不适用
81、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用    □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           种类                    金额               列报项目        计入当期损益的金额
中小企业开拓资金                  399,900.00    其他收益                      399,900.00
工商局商标奖励                     50,000.00    其他收益                        50,000.00
葡萄产业扶持基金                3,000,000.00    其他收益                    3,000,000.00
2016 年度引智项目经费             230,000.00    其他收益                      230,000.00
先进企业奖                         30,000.00    其他收益                        30,000.00
2016 年安全生产先进企业              5,000.00   其他收益                         5,000.00
NC 软件                            62,710.86    其他收益                        62,710.86
泉山经济开发区企业发展扶        4,652,000.00    其他收益                    4,652,000.00
持资金
兵团社保局稳岗补贴收入            188,215.71    营业外收入                    188,215.71
江苏徐州泉山经济开发区管        1,227,400.00    递延收益
委会扶持资金
自治区十三五重大科技专项           63,428.48    冲减费用                    1,121,571.52
资金
                                          141 / 163
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2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
82、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                              142 / 163
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    与上年同期相比，本报告期纳入合并范围的子公司增加 7 家：
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 20 日出资设立安庆中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 20 日出资设立蚌埠中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 15 日出资设立淮南中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
                                                                143 / 163
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    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 24 日出资设立黄山中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 20 日出资设立六安中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 3 月 24 日出资设立马鞍山中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企
业法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳
入合并财务报表范围。
    本公司子公司徐州中信国安电子商务有限公司 2017 年 4 月 17 日出资设立宿州中信国安电子商务有限公司，已办妥工商设立登记手续并取得《企业
法人营业执照》。该公司注册资本 500 万元，公司出资 300 万元，占其注册资本的 60% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入
合并财务报表范围。
6、 其他
□适用   √不适用
                                                                144 / 163
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     九、在其他主体中的权益
     1、 在子公司中的权益
     (1).   企业集团的构成
       √适用 □不适用
     子公司                                                      持股比例(%)             取得
                  主要经营地     注册地      业务性质
      名称                                                    直接         间接          方式
新疆中信国安葡    玛纳斯县     玛纳斯县     生产加工            97.14                设立
萄酒业有限公司
新疆中信国安西    石河子市     石河子市     生产加工                         77.33   设立
域酒业有限公司
伊犁中信国安葡    伊犁霍尔果   伊犁霍尔果   生产加工                       100.00    设立
萄酒业有限公司    斯           斯
阜康市中信国安    阜康市       阜康市       生产加工                       100.00    设立
葡萄酒业有限公
司
烟台中信国安葡    蓬莱市       蓬莱市       生产加工                       100.00    设立
萄酒业有限公司
烟台莱福德酒业    蓬莱市       蓬莱市       生产加工                         72.00   设立
有限公司
烟台中信国安葡    蓬莱市       蓬莱市       销售                           100.00    设立
萄酒业销售有限
公司
尼雅文化传播（香 北京市        北京市       文化、咨询、                   100.00    设立
河）有限公司                                餐饮等服务
                                            业；销售
北京中葡尼雅酒   北京市        北京市       销售                           100.00    设立
业营销有限公司
新疆中信国安葡   乌鲁木齐市    乌鲁木齐市   销售               100.00                设立
萄酒业销售有限
公司
新疆西域柔情酒   乌鲁木齐市    石河子市     销售                           100.00    设立
业销售有限公司
新疆中信国安农   石河子市      石河子市     生产加工           100.00                设立
业科技开发有限
公司
徐州中信国安电   徐州市        徐州市       销售                76.92                设立
子商务有限公司
新疆中葡尼雅酒   玛纳斯县      玛纳斯县     销售                           100.00    设立
业销售有限公司
徐州中信国安尼   徐州市        徐州市       生产加工           100.00                设立
雅酒业有限公司
安庆中信国安电   安庆市        安庆市       销售                             60.00   设立
子商务有限公司
蚌埠中信国安电   蚌埠市        蚌埠市       销售                             60.00   设立
子商务有限公司
淮南中信国安电   淮南市        淮南市       销售                             60.00   设立
子商务有限公司
黄山中信国安电   黄山市        黄山市       销售                             60.00   设立
                                               145 / 163
                                                        2017 年年度报告
    子商务有限公司
    六安中信国安电     六安市           六安市          销售                                     60.00    设立
    子商务有限公
    司
    马鞍山中信国安     马鞍山市         马鞍山市        销售                                     60.00    设立
    电子商务有限公
    司
    宿州中信国安电     宿州市           宿州市          销售                                     60.00    设立
    子商务有限公司
         (2).    重要的非全资子公司
         √适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                    少数股东持股        本期归属于少数      本期向少数股东宣 期末少数股东权
               子公司名称
                                        比例              股东的损益          告分派的股利       益余额
         新疆中信国安葡萄                    2.86%          -425,595.97                      -12,008,338.26
         酒业有限公司
         徐州中信国安电子                    23.08%            -96,373.46                                22,891,096.58
         商务有限公司
         子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
         □适用 √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
         √适用 □不适用
                                                                                             单位:元       币种:人民币
                                       期末余额                                            期初余额
                                                     非流                        非流                     非流
  子公司名称       流动     非流动 资产       流动        负债          流动          资产       流动            负债
                                                     动负                        动资                     动负
                   资产     资产 合计         负债        合计          资产          合计       负债            合计
                                                      债                           产                      债
新疆中信国安葡       1,40    124,     1,53      122, 1,1 1,30           1,29     127 1,41         145,    1,0    1,191
萄酒业有限公司       9,06    925,     3,98      772, 83, 6,63           1,96     ,58 9,55         148,    46,    ,876,
                     4,95    009.     9,96      654. 857 0,14           5,79     8,9 4,78         883.    727    534.2
                     3.95      49     3.44        86 ,48 2.55           8.46     82. 0.80           49    ,65        1
                                                     7.6                           34                     0.7
                                                        9
徐州中信国安电       52,2    2,36     54,6      2,84      2,84          38,9     29,      38,9    1,09           1,094
子商务有限公司       37,3    6,85     04,2      1,47      1,47          17,7     096      46,8    4.30             .30
                     89.9    5.40     45.3      8.23      8.23          08.4     .58      05.0
                        5                5                                 8
                                        本期发生额                                          上期发生额
   子公司名称                                         综合收      经营活                             综合收      经营
                      营业收入         净利润                                  营业收入     净利润
                                                      益总额      动现金                             益总额      活动
                                                            146 / 163
                                                2017 年年度报告
                                                         流量                                  现金
                                                                                               流量
新疆中信国安葡萄     111,077,61   -318,425   -318,42   10,894,    139,305,   -5,517   -5,517   2,485
酒业有限公司               5.98        .70      5.70    982.85      987.63   ,576.5   ,576.5   ,176.
                                                                                  1        1      75
徐州中信国安电子     122,062,54   -1,182,9   -1,182,   -16,743               -54,28   -54,28   -54,3
商务有限公司               7.48      43.64    943.64   ,957.33                 9.24     9.24   45.12
         其他说明：
         无
         (4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
         □适用 √不适用
         (5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
         □适用    √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
         □适用 √不适用
         3、 在合营企业或联营企业中的权益
         □适用 √不适用
         4、 重要的共同经营
         □适用 √不适用
         5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
         未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
         □适用 √不适用
         6、 其他
         □适用    √不适用
         十、与金融工具相关的风险
         □适用 √不适用
         十一、 公允价值的披露
         1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
         □适用    √不适用
         2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
         □适用    √不适用
                                                   147 / 163
                                      2017 年年度报告
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用   √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用   √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用   √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用   √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用   √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用   √不适用
9、 其他
□适用   √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用   □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                         母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称      注册地     业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                       的表决权比例(%)
                                                             (%)
              北京        通信、能源、         716,177           43.89             43.89
                          房地产、文
                          化、体育、旅
中信国安集
                          游、广告项目
团有限公司
                          的投资、投资
                          咨询、资产受
                          托管理等
本企业的母公司情况的说明
具体内容详见本报告“第六节 普通股股份变动及股东情况 四、控股股东及实际控制人情况”。
本企业最终控制方是中信国安集团有限公司
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见附注“九、在其他主体中的权益”
                                         148 / 163
                                   2017 年年度报告
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                     其他关联方名称                       其他关联方与本企业关系
新疆生产建设兵团投资有限责任公司                        参股股东
北京国安城市物业管理有限公司                            其他
北京国安宾馆有限公司                                    其他
中信国安第一城国际会议展览有限公司                      其他
北京信达置业有限公司                                    其他
中信国安投资有限公司                                    其他
鸿联九五信息产业股份有限公司                            其他
中信国安有限公司                                        其他
中信国安盟固利电源技术有限公司                          其他
中信国安盟固利动力科技有限公司                          其他
中信国安资本管理有限公司                                其他
中信通信项目管理有限责任公司                            其他
中信国安信息产业股份有限公司                            其他
邮电国际旅行社                                          其他
青海中信国安科技发展有限公司                            其他
中信国安化工有限公司                                    其他
中非信银（上海）股权投资管理有限公司                    其他
东方红鹭（北京）国际投资有限公司                        其他
中非信银投资管理有限公司                                其他
北京国安电气有限责任公司                                其他
国安社区（北京）科技有限公司                            其他
中信国安广视网络有限公司                                其他
北海中信国安实业发展有限公司                            其他
北海中信国安红树林房地产开发有限公司                    其他
中信国安西藏创新基金管理有限公司                        其他
峨眉中信国安项目管理有限公司                            其他
青海中信国安锂业发展有限公司                            其他
西藏国安睿博投资管理有限公司                            其他
中信国安（香河）房地产开发有限公司                      其他
其他说明
无
                                       149 / 163
                                   2017 年年度报告
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    关联方             关联交易内容              本期发生额             上期发生额
北京国安城市物业管理有 物业费等                            354,534.66           1,338,184.60
限公司
北京国安宾馆有限公司   房租费、住宿费餐费               2,517,801.06             370,464.75
中信国安第一城国际会议 物业费等                           284,968.27             800,000.00
展览有限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    关联方             关联交易内容              本期发生额           上期发生额
中信国安集团有限公司及 售葡萄酒                          4,919,144.32         3,872,138.08
子公司
中信国安集团有限公司 提供网站平台服务                     754,716.98
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                 单位：亿元   币种：人民币
                                         150 / 163
                                           2017 年年度报告
                                                                             担保是否已经履行完
    担保方             担保金额          担保起始日           担保到期日
                                                                                     毕
中信国安集团有                   4.00   2015/8/17            2018/8/17       否
限公司
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    中信国安集团有限公司为公司 2015 年 8 月 17 日发行的 4 亿元非公开定向债务融资工具提供
连带责任担保。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    关联方                     关联交易内容              本期发生额            上期发生额
中信国安集团有限公司           转让持有瑞彧基金份额                                163,000,000.00
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                                 本期发生额                      上期发生额
关键管理人员报酬                                         3,786,799.00                4,507,006.00
(8). 其他关联交易
□适用     √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用     □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                             期初余额
  项目名称            关联方
                               账面余额     坏账准备              账面余额         坏账准备
                中信国安集团 1,095,316.00 219,063.20             1,095,316.00          54,765.80
应收账款
                有限公司
                中信国安投资     72,108.00       721.08
应收账款
                有限公司
                鸿联九五信息     39,680.00       396.80
应收账款        产业股份有限
                公司
                北京国安电气      2,880.00        28.80              9,708.00              97.08
应收账款
                有限责任公司
                国安社区（北   204,169.87      2,041.70             93,990.00              939.9
应收账款        京）科技有限
                公司
应收账款        中非信银（上      1,908.00        19.08              1,668.00              16.68
                                              151 / 163
                                     2017 年年度报告
                海）股权投资
                管理有限公司
                中信国安广视    21,641.95              216.42    10,560.00            105.6
应收账款
                网络有限公司
                邮电国际旅行     2,352.00               23.52     5,880.00             58.8
应收账款
                社
                中信国安盟固                                      8,340.00             83.4
应收账款        利电源技术有
                限公司
                中信国安盟固   125,310.00         1,253.10        2,352.00            23.52
应收账款        利动力科技有
                限公司
                北海中信国安    75,060.00              750.60    22,716.00           227.16
应收账款        实业发展有限
                公司
                中信国安信息   207,170.00         2,071.70
应收账款        产业股份有限
                公司
                中信国安西藏       148.00                1.48
应收账款        创新基金管理
                有限公司
                峨眉中信国安    20,100.00              201.00
应收账款        项目管理有限
                公司
                青海中信国安    11,760.00              117.60
应收账款        锂业发展有限
                公司
                中信国安（香     5,669.00               56.69
应收账款        河）房地产开
                发有限公司
                北京国安宾馆   107,768.00         1,077.68
应收账款
                有限公司
                西藏国安睿博     7,056.00               70.56
应收账款        投资管理有限
                公司
                北京国安宾馆   231,516.46         2,315.16
其他应收款
                有限公司
(2). 应付项目
√适用     □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
     项目名称                关联方              期末账面余额            期初账面余额
                      北京信达置业有限公                                           10,351.20
预收账款
                      司
                      中信国安化工有限公                  10,740.64
预收账款
                      司
                      中信国安资本管理有                  36,688.00
预收账款
                      限公司
预收账款              北海中信国安红树林                                          22,716.00
                                           152 / 163
                                      2017 年年度报告
                       房地产开发有限公司
                       中信国安盟固利电源                 1,776.00
预收账款
                       技术有限公司
                       青海中信国安科技发                15,156.00
预收账款
                       展有限公司
                       中信国安第一城国际               299,960.00
应付账款
                       会议展览有限公司
7、 关联方承诺
□适用     √不适用
8、 其他
□适用     √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用     √不适用
5、 其他
□适用     √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    公司向民生租赁公司租用的设备于 2015 年 6 月 15 日到期，根据实际发展需要，公司向信银
瑞世（上海）融资租赁有限公司租赁其所有的机器设备，租期为 3 年,每年的租赁金额为 4,700 万
元人民币，每半年支付租金 2,350 万元。公司与信银瑞世（上海）融资租赁有限公司签订的租赁
合同约定，公司需向信银瑞世（上海）融资租赁有限公司支付保证金人民币 4,500 万元，该部分
保证金不用于抵扣后续租金，租赁期届满且租赁关系解除后将不计利息全额返还承租人。
    2015 年 11 月由于租赁设备变更，公司与信银瑞世（上海）融资租赁有限公司重新签订租赁
                                            153 / 163
                                     2017 年年度报告
合同约定，每年的租赁金额为 19,593,819.35 元人民币，每半年支付租金 9,796,909.67 元，公司需
向其支付保证金人民币 18,760,039.80 元，截至本报告日，公司尚未支付该笔保证金。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用   □不适用
    （1）未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
      本公司报告期内无需披露的重大诉讼及重大未决诉讼事项。
    （2）其他或有负债及其财务影响
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用   √不适用
3、 其他
√适用   □不适用
    中信国安葡萄酒业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 10 月 9 日召开了公司第六
届董事会第三十七次会议，审议通过了《中信国安葡萄酒业股份有限公司发行股份购买资产暨关
联交易预案》及其相关议案。截至财务报表报出日，该交易的前期准备工作尚在进行中。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用   √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
                                        154 / 163
                                          2017 年年度报告
3、 资产置换
(1).     非货币性资产交换
□适用    √不适用
(2).     其他资产置换
□适用    √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).     报告分部的确定依据与会计政策：
□适用    √不适用
(2).     报告分部的财务信息
□适用    √不适用
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用    √不适用
(4).     其他说明：
□适用    √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用    √不适用
8、 其他
□适用    √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).     应收账款分类披露：
√适用    □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                  期初余额
                账面余额            坏账准备                账面余额          坏账准备
                                               计                                      计
  种类                       比                提 账面                比               提 账面
                金额         例    金额        比 价值      金额      例      金额     比 价值
                            (%)                例                    (%)               例
                                               (%)                                     (%)
                                               155 / 163
                                    2017 年年度报告
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风 2,309,728.17 100 2,309,728.17 100 0.00 2,309,728.17 100 2,309,728.17 100 0.00
险特征组
合计提坏
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
   合计  2,309,728.17     2,309,728.17     0.00 2,309,728.17     2,309,728.17     0.00
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元   币种：人民币
                                                      期末余额
          账龄
                               应收账款               坏账准备         计提比例（%）
1 年以内
1 年以内小计
1至2年
2至3年
3至4年
4至5年                           2,309,728.17          2,309,728.17               100.00
          合计                   2,309,728.17          2,309,728.17               100.00
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
                                         156 / 163
                                                  2017 年年度报告
             (3).   本期实际核销的应收账款情况
         □适用 √不适用
         其中重要的应收账款核销情况
         □适用 √不适用
             (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
         √适用     □不适用
               本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 1,443,884.89 元，占应收账
         款年末余额合计数的比例为 62.52 %，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 1,443,884.89 元。
                                                                               占应收账款总额   坏账准备期末金
              单位名称         与本公司关系      金额                账龄
                                                                                 的比例（%）          额
         客户一                  非关联方        357,770.00         4 年以上       15.49             357,770.00
         客户二                  非关联方        335,970.42         4 年以上       14.55             335,970.42
         客户三                  非关联方        317,500.00         4 年以上       13.75             317,500.00
         客户四                  非关联方        264,987.47         4 年以上       11.47             264,987.47
         客户五                  非关联方        167,657.00         4 年以上        7.26             167,657.00
                合计                           1,443,884.89                        62.52           1,443,884.89
             (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
         □适用     √不适用
             (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
         □适用     √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         2、 其他应收款
         (1). 其他应收款分类披露：
         √适用     □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                       期初余额
                          账面余额       坏账准备                        账面余额       坏账准备
      类别                                              账面                                          账面
                                              计提比                                         计提比
                        金额 比例(%) 金额               价值          金额 比例(%) 金额               价值
                                              例(%)                                          例(%)
单项金额重大并单       1,429,  98.57                  1,429,16       1,266,    98.18                1,266,92
独计提坏账准备的       165,78                         5,783.64       922,52                         2,522.90
其他应收款                3.64                                          2.90
按信用风险特征组       20,730    1.43 16,453    79.37 4,277,08       23,541      1.82 16,929 71.91 6,612,70
合计提坏账准备的       ,255.7         ,173.7              1.98       ,919.3           ,218.1            1.17
其他应收款                   3             5                               3
                                                        157 / 163
                                              2017 年年度报告
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
                    1,449,        16,453         1,433,44 1,290,           16,929        1,273,53
      合计          896,03        ,173.7         2,865.62 464,44           ,218.1        5,224.07
                      9.37             5                    2.23
         期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
         √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额
         其他应收款（按单位）
                                     其他应收款      坏账准备 计提比例（%）       计提理由
         客户一                   1,180,746,064.91                          合并范围内子公司
         客户二                     139,565,345.81                          合并范围内子公司
         客户三                      85,592,927.92                          合并范围内子公司
         客户四                      23,261,445.00                          还贷保证金
                    合计          1,429,165,783.64
         组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
         √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                    期末余额
                           账龄
                                               其他应收款           坏账准备        计提比例（%）
         1 年以内                              2,568,445.68           25,684.46               1.00
         1 年以内小计                          2,568,445.68           25,684.46               1.00
         1至2年                                1,825,600.80           91,280.04               5.00
         2至3年
         3至4年
         4至5年                               16,336,209.25        16,336,209.25           100.00
                           合计               20,730,255.73        16,453,173.75
         组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
         □适用 √不适用
         组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
         □适用     √不适用
         (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
         本期计提坏账准备金额 98,562.27 元；本期收回或转回坏账准备金额 574,606.68 元。
         其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
         √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                         单位名称                                 转回或收回金额
         客户一                                                                       574,068.63
                           合计                                                       574,068.63
         其他说明
                                                 158 / 163
                                         2017 年年度报告
无
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          款项性质                       期末账面余额                   期初账面余额
应收合并范围内关联方往来款                   1,405,904,338.64               1,243,661,077.90
应收其他往来款                                  20,730,255.73                  23,541,919.33
应收保证金                                      23,261,445.00                  23,261,445.00
            合计                             1,449,896,039.37               1,290,464,442.23
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元   币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                  坏账准备
 单位名称       款项的性质      期末余额                账龄   末余额合计数的
                                                                                  期末余额
                                                                   比例(%)
客户一          往来款       1,180,746,064.91      3 年以内              81.44
客户二          往来款          85,592,927.92      2 年以内                5.90
客户三          往来款          23,261,445.00      5 年以上                1.60
客户四          往来款         139,565,345.81       1-2 年                 9.63
客户五          往来款           4,131,832.80      2 年以内                0.28    114,342.36
    合计            /        1,433,297,616.44          /                 98.85     114,342.36
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用     √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用     √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
     项目                     期末余额                                期初余额
                                            159 / 163
                                           2017 年年度报告
                                   减                                          减
                                   值                                          值
                      账面余额              账面价值             账面余额              账面价值
                                   准                                          准
                                   备                                          备
对子公司投资 1,067,151,110.21           1,067,151,110.21 1,037,151,110.21           1,037,151,110.21
    合计     1,067,151,110.21           1,067,151,110.21 1,037,151,110.21           1,037,151,110.21
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                  本期计 减值准
                                                          本期
     被投资单位         期初余额          本期增加                  期末余额      提减值 备期末
                                                          减少
                                                                                  准备   余额
新疆中信国安葡        860,660,000.                               860,660,000.00
萄酒业有限公司
中信国安农业科        71,491,110.2                                  71,491,110.21
技开发有限公司
徐州中信国安尼        75,000,000.0      30,000,000.0             105,000,000.00
雅酒业有限公司                   0
徐州中信国安电        30,000,000.0                                  30,000,000.00
子商务有限公司
                      1,037,151,11      30,000,000.0             1,067,151,110.
    合计
                              0.21                 0
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用     □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                            本期发生额                          上期发生额
               项目
                                      收入                成本              收入           成本
主营业务                              85,470.08           61,733.33     1,091,569.23 397,854.71
其他业务                           6,386,669.84                         3,304,821.62
               合计                6,472,139.92           61,733.33     4,396,390.85 397,854.71
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                项目                                   本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
                                              160 / 163
                                   2017 年年度报告
处置长期股权投资产生的投资收益                                              -27,717,132.75
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                             63,000,000.00
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
其他                                               18,100,968.05               56,420,301.09
                合计                               18,100,968.05               91,703,168.34
6、 其他
□适用   √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用   □不适用
                                                                    单位：元   币种：人民币
                项目                               金额                        说明
非流动资产处置损益                                   156,253.95
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                 9,739,398.09
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                       18,100,968.05
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                       161 / 163
                                    2017 年年度报告
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  -192,392.74
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                           -689,482.98
少数股东权益影响额                                     -111,742.21
                合计                                 27,003,002.16
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
         报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               -3.7626                -0.0800                   -0.0800
利润
扣除非经常性损益后归属于               -4.8931                -0.1040                   -0.1040
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用   √不适用
                             第十二节 备查文件目录
    备查文件目录      载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的财务报表
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                      报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                      公告的原稿。
                                                                                   董事长：赵欣
                                                       董事会批准报送日期：2018 年 4 月 2 日
修订信息
                                         162 / 163
                  2017 年年度报告
□适用 √不适用
                     163 / 163