南通锻压：2017年年度报告

南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
南通锻压设备股份有限公司
         2017 年年度报告
            2018 年 04 月
                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                  第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人姚小欣、主管会计工作负责人秦霞及会计机构负责人(会计主管
人员)秦霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在一定的风险，请投资者注意投
资风险。
    报告期内，不存在对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重
不利影响的特别重大风险。
    公司已在本报告中详细描述公司未来在生产经营过程中可能面临的各种风
险及应对措施，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论
与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
    公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 6
第三节 公司业务概要........................................................................................................................ 9
第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................... 15
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 38
第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................... 55
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 59
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 60
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 67
第十节 公司债券相关情况.............................................................................................................. 74
第十一节 财务报告.......................................................................................................................... 75
第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 179
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                                                 释义
                 释义项             指                                释义内容
本公司、公司、南通锻压              指   南通锻压设备股份有限公司
股东大会                            指   南通锻压设备股份有限公司股东大会
董事会                              指   南通锻压设备股份有限公司董事会
监事会                              指   南通锻压设备股份有限公司监事会
《公司法》                          指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                          指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                        指   《南通锻压设备股份有限公司章程》
A股                                 指   境内上市人民币普通股
元、万元                            指   人民币元、万元
中国证监会                          指   中国证券监督管理委员会
深交所                              指   深圳证券交易所
保荐机构、海通证券                  指   海通证券股份有限公司
会计师、审计机构                    指   中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期、上年同期                    指   2017 年度、2016 年度
机床                                指   加工机械零部件的设备的统称
                                         金属切削机床、锻压机械、铸造机械、木工机床、量具、刃具、量仪、夹
机床工具行业                        指
                                         具、磨料磨具、凃附磨具等领域
锻压设备、锻压机械、金属成形机床    指   使金属材料通过压、锻、切、折、冲等加工成型的机床
液压机                              指   用液压传动的压力机的总称
机械压力机                          指   采用机械传动作为工作机构的压力机
互联网媒体                          指   以互联网作为信息传播途径、营销介质的一种数字化、多媒体的传播媒介
移动互联网营销                      指   通过基于移动互联网的网站、浏览器、终端应用程序等进行的营销
                                         在对互联网用户行为数据进行细致分析的基础上实现将特定的营销内容
精准营销                            指   精准地投放给有潜在需求或消费意愿的互联网用户的一种营销方式，可以
                                         极大提高互联网营销的准确度和实施效果
安常投资                            指   新余市安常投资中心（有限合伙）
澳志国悦                            指   深圳澳志国悦资产管理有限公司
南锻天津公司                        指   南通锻压设备（天津）有限公司
磐庆公司                            指   上海磐庆投资有限公司
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人人发公司        指   江苏人人发机械制造有限公司
橄榄叶科技        指   深圳市橄榄叶科技有限公司
亿家晶视          指   北京亿家晶视传媒有限公司
北京维卓          指   北京维卓网络科技有限公司
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                            第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                  南通锻压                             股票代码
公司的中文名称            南通锻压设备股份有限公司
公司的中文简称            南通锻压
公司的外文名称（如有）    Nantong Metalforming Equipment Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）Nantong Metalforming
公司的法定代表人          姚小欣
注册地址                  江苏省如皋经济技术开发区锻压产业园区内
注册地址的邮政编码        226578
办公地址                  江苏省如皋经济技术开发区锻压产业园区内
办公地址的邮政编码        226578
公司国际互联网网址        www.ntdy.com.cn
电子信箱                  [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                            董事会秘书                                 证券事务代表
姓名                      鲍蕾                                         李刚
联系地址                  江苏省如皋经济技术开发区锻压产业园区         江苏省如皋经济技术开发区锻压产业园区
电话                      0513-82153885                                0513-82153885
传真                      0513-82153885                                0513-82153885
电子信箱                  [e-mail]                              [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                     《证券时报》《巨潮资讯网》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                             公司董事会办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
会计师事务所名称                 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址             杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室
签字会计师姓名                   朱广明、周磊
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
              保荐机构名称               保荐机构办公地址               保荐代表人姓名              持续督导期间
海通证券股份有限公司             上海市广东路 689 号海通证券大厦 孙炜、戴文俊             2012 年至 2017 年 5 月 10 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                     2017 年               2016 年              本年比上年增减            2015 年
营业收入（元）                      361,585,044.31         254,976,206.89                 41.81%          250,439,831.87
归属于上市公司股东的净利润（元）      4,519,538.87           2,236,502.97                102.08%            6,281,059.44
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       -846,240.00           1,757,681.82                -148.15%           5,730,180.56
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）     -28,414,404.42         33,405,244.43                -185.06%          51,391,109.28
基本每股收益（元/股）                       0.0353                   0.0175              101.71%                    0.0491
稀释每股收益（元/股）                       0.0353                   0.0175              101.71%                    0.0491
加权平均净资产收益率                         0.71%                   0.35%                 0.36%                    1.00%
                                    2017 年末           2016 年末             本年末比上年末增减         2015 年末
资产总额（元）                     1,069,665,999.18        824,307,186.21                 29.77%          809,987,626.93
归属于上市公司股东的净资产（元）    636,710,804.43         632,978,915.52                  0.59%          632,898,607.37
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                单位：元
                                     第一季度               第二季度               第三季度              第四季度
营业收入                               60,814,527.65         55,883,724.37          130,805,385.39        114,081,406.90
归属于上市公司股东的净利润              4,721,232.71         -3,511,955.94            7,663,691.64         -4,353,429.54
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        4,643,501.69         -7,235,405.80            6,951,340.55         -5,205,676.44
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             14,252,133.35        -39,203,654.19            6,562,895.29        -10,025,778.87
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                    项目                 2017 年金额       2016 年金额       2015 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                            3,224,728.85         -1,707.88       -12,854.68
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享        3,245,125.56       492,086.44        616,309.96
受的政府补助除外）
债务重组损益                                  165,000.00        70,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -641,242.89         4,907.04         45,332.84
减：所得税影响额                              627,832.65        86,464.45         99,497.97
     少数股东权益影响额（税后）                                                    -1,588.73
合计                                        5,365,778.87       478,821.15        550,878.88        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司传统主营业务为锻压设备的研发、生产和销售，主要产品为液压机和机械压力机，产品广泛应用
于汽车、船舶、交通、能源、轻工家电、航空航天、军工、石油化工等重要行业或领域。由于传统业务所
处的金属成型机床制造行业受宏观经济影响较为明显，近年来一直处于低位运行状况。受到整体经济环境
和行业内竞争加剧、销售价格下降、人工成本增加等不利因素的影响，公司传统业务盈利水平短期内难以
达到股东预期，公司近年来积极谋求产业转型，寻找战略发展的突破点，以实现公司未来业绩的持续、稳
定增长和股东回报的稳步提升。
     公司持续看好新媒体广告行业的未来发展前景，结合自身竞争优势，确立了传统装备制造业和新兴现
代广告服务业双主业发展的战略目标，积极探索对广告行业优质资产进行并购及投资的可行性，通过产业
投资和对外并购，快速积累现代广告行业的运营经验，加快公司战略目标的实现，改善公司业绩压力，增
强公司的可持续发展能力，实现股东利益的最大化。
     2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于收购深圳市橄榄叶科技有限
公司100%股权的议案》，通过现金方式完成收购橄榄叶科技100%股权，公司由锻压设备的研发、生产和销
售业务切入移动互联网全案策划和精准广告投放业务领域，开始逐步积累广告服务行业的经营经验，加速
公司产业结构优化升级，为公司带来新的利润增长点，初步形成传统装备制造业和现代广告服务业双轮驱
动的经营模式。
     1、报告期内，公司主要业务分为二大块：锻压设备和现代广告服务。
     （1）锻压设备业务：
     主要为客户提供各类液压机和机械压力机的金属成形机床，是一种通过压力或剪切成形对金属或其他
材料的坯料或工件进行加工，使之获得所要求的几何形状、尺寸精度和表面质量的机器。根据国家统计局
2017年公布的《国民经济行业分类》（GB/T4754—2017）以及中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012
年修订），公司归属于通用设备制造业中的金属加工机械制造行业的子行业金属成形机床制造业。公司采
取了“直销为主，经销为辅”的销售模式，“以销定产、以产定购、合理安排”的指导原则来编制采购计
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
划。对于通用型产品，公司一般按照“以销定产，保持合理库存”的原则，公司营销服务部根据年度、季
度和月度销售计划，结合机加工车间与装配车间生产能力，制定月度生产计划并下达给产品事业部，由产
品事业部编制相应的生产作业计划，组织安排生产。对于定制型产品，由于不同的用户对产品的性能、参
数等要求一般有其特殊性，公司采取了“按订单生产”的生产模式，并建立了公司、事业部、生产车间三
级生产指挥系统。“按订单生产”是指以营销服务部确认的订单合同为依据，先由技术部门根据用户要求
进行产品开发和设计，再由两个产品事业部按计划进行工艺编制并组织安排生产。通过多年的积累，公司
已经形成了以客户需求为起点，通过个性化方案设计、模拟分析并形成解决方案，再到生产制造、安装调
试、检验测试合格后为客户提供产品并进行培训、售后服务等一系列完整流程。
    （2）现代广告服务业务：
    橄榄叶科技的主营业务为移动互联网领域的全案策划和精准广告投放。公司经营模式为针对游戏客户
的不同类型产品推广需求，与下游供货商合作dsp精准流量采购，进行有针对性的进行流量采买。根据中
国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，橄榄叶科技所处行业为“租赁和商务服务业”项下的“L72
商务服务业”，根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017）》，橄榄叶科技属于“L7251互联网广告
服务”。
    橄榄叶科技作为高新技术企业，主要经营模式是依托丰富的新媒体、流媒体、自媒体推广渠道及自媒
体资源积累、行业经验，为客户定制全方位移动端推广方案。通过大数据分析，核心技术分析等方式，多
维度的解读、分析顾客需求，解读推广受众用户行为，从而形成合理的推广策略；制定线上线下的全方位
的活动方案，有效把控推广节奏；通过不同的投放方案组合，以最小的投入获取最优质客户及最大化的投
入产出比。
      2、主要的业绩驱动因素：
      橄榄叶科技拥有经验丰富的现代广告服务行业的经营管理团队和成熟稳定的业务团队，长期的技术
积累，研发精品的战略方针，严格把控产品质量，力求为用户打造出别具特色的优质作品。报告期内，公
司主要业绩来自子公司橄榄叶科技，公司实现销售收入36,158.50万元，同比增长41.81%，净利润451.95
万元，同比增长102.08%。其中橄榄叶科技实现销售收入8,441.57万元，净利润1,370.50万元，橄榄叶科
技已成为公司收入和利润增长的重要驱动力。
      3、现代广告服务行业的发展状况、周期性：
     我国近年兴起的现代广告服务行业，得到了国家的大力支持，国务院、工商总局等相关部委相继发
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
布《关于促进广告业发展的指导意见》、《文化产业振兴规划》、《广告产业发展“十三五”规划》、《关
于组织实施2013年移动互联网及第四代移动通讯（TD-LTE）产业化专项的通知》、《关于推动传统媒体和
新兴媒体融合发展的指导意见》、 《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》等政策全面支持互联网
广告传媒行业的发展，加快了行业技术创新，引领行业健 康有序的发展。
    2017年广告市场增速回暖，互联网广告为大渠道，占广告市场70%。得益于新一轮消费升级趋势下，
品牌广告主加大投放，尤其是传统媒体广告投入止跌回升，全年同比增长0.2%。互联网广告增速12.4%，
（数据来源：CTR媒介动量）随着新产品及广告形式的出现，数字营销行业收入仍然保持高速增长，根据
艾瑞咨询统计，2017年移动广告增速51%，其中信息流广告由于产品形态及碎片化时间的匹配度广告增速
达到70%。
    根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的第41次《中国互联网络发展状况统计报告》（以下简称
为《报告》）。截至2017年12月，我国网民规模达7.72亿，普及率达到55.8%，较2016年底提升2.6个百分
点。随着我国手机等移动终端的普及，宽带提速进程加快，消费者有效触媒时间不断增加，在线体验亦不
断优化，其消费行为由线下至线上、由传统媒体至互联网媒体不断转移；同时在线购物、教育、旅游、游
戏行业等在线企业和逐步向“互联网+” 转型的传统企业，都在不断加大线上广告的营销支出，推动互联
网广告传媒行业继续高速发展。
    根据《报告》数据，2017年中国网络广告市场规模为2,957亿元，在去年基础上增长28.8%，增速较上
年有所提高。
                               图为：中国网络广告市场规模和增长率
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年，中国网络广告市场进一步成熟，市场结构趋于稳定，广告主的投放预算在以更快的速度向移
动端转移，主流互联网广告运营商广告收入结构呈现移动端压倒PC端的态势。从未来发展趋势来看，技术
仍然是互联网广告快速发展的驱动力量，通过智能算法、数据挖掘实现精准推送；创意方面将深度整合直
播、社交、游戏、奖金等激励元素；渠道方面互联网广告将逐渐成为广告主常规、主流、高效的投放渠道。
    根据《报告》，我国手机网民规模达7.53亿，网民中使用手机上网人群的占比由2016年的95.1%提升
至97.5%，网民手机上网比例继续攀升。随着我国移动基础设施的完善以及智能 手机、平板电脑等移动终
端设备的普及，互联网用户开始向移动端迁移。伴随着HTML5规范出台及大数据技术、跨屏追踪 与程序化
购买等技术的完善，移动互联网营销逐渐成为主流的营销方式之一。 目前，我国互联网广告传媒行业尚
处于初步发展阶段，行业市场规模较大，但是行业内企业众多且规模较小，无绝对领导地位的企业。相比
于传统营销，互联网营销的媒体资源较为丰富，并且目前尚没有明确的法律法规限制，进入难度相对较小，
因此行业内企业多且小，市场格局较为分散，竞争呈现较为无序的状态。经过近年来的快速发展，互联网
广告行业已经出现了一批在客户、媒介、技术、创意策划等方面具有不同优势的优质互联网营销服务商，
行业已初具规模。随着互联网广告行业特别是移动互联网广告行业的持续高速发展，产业链各方不断实现
资源整合、商业模式的持续创新，使产业结构不断优化，产品与服务质量快速提升，提高行业集中度。互
联网广告行业在互联网技术不断更新换代、互联网用户不断增多的背景下，互联网广告传媒行业正处于高
速发展阶段，行业发展前景广阔。
    从历史情况看，互联网广告行业的发展虽然会受到宏观经济波动的一定影响，但影响程度远小于传统
广告行业，不存在明显周期性。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
 主要资产                                             重大变化说明
            2017 年 7 月 3 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于收购深圳市橄榄叶科技有限公
股权资产
            司 100%股权的议案》，通过现金方式完成收购橄榄叶科技 100%股权。
固定资产    报告期末资产处置 3,760.79 万元 ，主要系天津市西青区土地整理中心对南锻天津公司土地实施整理储备。
无形资产    报告期末资产处置 2,504.15 万元，主要系天津市西青区土地整理中心对南锻天津公司土地实施整理储备。
在建工程    报告期末资产处置 104.21 万元，主要系天津市西青区土地整理中心对南锻天津公司土地实施整理储备。
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司业务领域涵盖锻压设备与现代广告服务业两大板块。
     公司的核心竞争力主要体现在以下几方面：
     1 、双主业优势：
     公司坚持锻压设备与现代广告服务双主业的发展战略目标。一方面对原有的锻压设备产业结构进行调
整，对发展前景及盈利能力较弱的资产进行优化，对盈利能力相对较强的业务领域加快产品的推出及研发
的投入；另一方面大力拓展现代广告服务业的上下游产业领域，通过投资收购具有产业协同效应的优质标
的资产，以加快业务布局。
     报告期内，已完成橄榄叶科技的收购，2017年度承诺实现扣除非经常性损益后的净利润 2,000万元，
实际实现2,068.94万元，完成率103.45%。同时，公司正在进行重大资产重组工作，以发行股份及支付现
金的方式购买亿家晶视70%股权，资产重组实施完成后，上市公司将整合亿家晶视这家业内优秀的媒体广
告企业，打造具备国内领先的集互联网广告精准投放、楼宇视频媒体广告投放和广告整体营销策划为一体
的“全媒体整合营销服务”业务板块，有效提升上市公司盈利能力，有利于打造公司在现代广告服务行业
的核心竞争力。随着公司现有业务板块内部整合协同及外延并购的加速推进，公司在现代广告服务产业的
业务布局将更具竞争优势。
     2、技术优势：
     公司建有与锻压设备业务发展相适应的省级工程技术中心、企业院士工作站，具有优秀的锻压设备研
发能力，可提供个性化、多样化的金属及非金属成形解决方案，代表着当今金属及非金属“精密成形、少
无切削加工”工艺的发展方向和要求。技术创新方式主要表现为集成创新，即综合利用现代工程、电子、
计算机模拟和网络等高新技术，对液压机、机械压力机产品进行集成升级，为诸多重要行业或领域提供金
属或非金属成形解决方案。突出绿色设计与制造理念，在产品设计、加工制造工艺等多个环节充分考虑节
约能源、环境保护等要求。报告期内，新增“多工位改性重组木高效成形液压机研发项目、双位铁渣热挤
/压锭生产线研发研发项目、圆木胀形液压机研发研发项目、车桥双点校直液压机研发项目、速生柳树及
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
单板改性与重组工艺研发项目。”5项研发项目。全年新申请专利22件，其中发明专利9件。新增专利授权
21项，其中发明专利3项。截至2017年12月31日，公司拥有新专利、新技术共计75项。获得省、市级科技
进步奖5项，承担部、省、市级科技计划项目20多项。
    子公司橄榄叶科技，致力于为客户提供优质完整的互联网整合营销整体解决方案，能够为客户提供品
牌互动沟通、媒介策略、营销效果监测与评估等在内的综合服务。凭借着丰富的互联网营销实践经验、优
秀的管理团队、优质的垂直行业客户资源以及对客户营销需求的理解和高品质的服务能力、良好的媒体合
作关系，在行业内拥有较强的综合竞争实力。
    在客户定位上，通过互联网广告细分行业优质客户，提升了专业性和行业知名度，积累了针对现代互
联网广告行业、互联网营销领域的分析框架和经验数据，能够帮助客户全面提升营销效果和品牌价值。在
与下游媒体合作方面，与新浪、腾讯、搜狐等门户网站，以及各大APP流量平台，今日头条、地狗游、斗
鱼等均建立了良好的业务合作关系。凭借专业、全面的媒介投放策略，橄榄叶科技能够以较低的成本，精
准、高效的实现各类型互联网营销投放，最大程度的满足客户的营销需求。
    3、生产装备方面
    先进的生产装备是产品性能的保证。近几年来，公司注重技术改造，连续的大规模技改投入，公司液
压机产品加工、装配综合能力和水平已跃居国内同行业领先水平。截至2017年12月31日，公司拥有重型数
控加工机床及镗、铣、车、磨床等200多台套，其中单台价值300万元以上的十余台，具备大、重型锻压设
备核心部件的加工能力，保证了加工精度和质量。现有生产车间中，起吊能力达100吨以上的近6万平方米，
设计最大起吊高度25米、起吊重量400吨，具备万吨以上特大型液压机和重型机械压力机的加工、装配能
力。公司建有2.5万多平方米数控重型机械压力机生产车间，同时购置了GMC50160WMH动梁龙门数控镗铣加
工中心（工作台长16米、宽5米）、FBC200R数控落地式镗铣床、T6920程控落地镗铣床等重型数控加工机
床，弥补了目前公司大（重）型设备生产能力不足对市场开拓和销售增长所形成的制约，为推动公司销售
收入的持续增长奠定了基础。
    4、管理优势方面
    公司持续推进管理创新，不断调整组织架构，以适应公司发展的新形势。通过先进ERP管理系统，实
现各部门精细化独立核算，更加注重成本管控，切实提高全员经营意识，充分调动全员的积极性、创造性
参与经营。结合多年经营管理经验逐步建立起合理的考核激励措施，让员工都得到了充分施展才能的机会，
进一步激发了员工的工作活力和潜能。建立管理梯队和技术梯队人才培养体系，在现有的基础上进一步转
变理念、释放活力，积极地创新研究、优化和提升管理队伍的经营管理能力。
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2017年度经营指标完成情况及重点经营工作：
    1、指标完成情况
    报告期内，公司在原有优势产业基础上，充分发挥资本市场的优势，通过内生式发展和外延式产业投
资并购扩张相结合的方式，收购了橄榄叶科技，通过协同整合，推进了公司快速发展。报告期内，主要采
用“锻压设备制造”+“现代广告服务”双轮驱动业绩增长，实现营业收入36,158.50万元，比上年增加
10,660.88万元，增幅41.81%。实现归属于母公司所有者的净利润451.95万元，比上年增加228.30万元，
增幅102.08%。扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为-84.62万元，比上年减少60.39万元，
降幅148.15%。
    2、重点经营工作
    （1）加强内部管理，提高管理效率
    报告期内，公司规范运作三会，认真开展信息披露工作，相关决策事项、决策程序及时、合法。不断
完善公司法人治理结构及法人治理相关制度。开展组织结构和定岗定编的优化设计、积极推进优化薪酬结
构、推进绩效考核评估体系，持续提高法律对重大经营活动支撑的有效性，着力解决公司发展中存在的管
理瓶颈和短板问题，保持组织持续发展活力。公司进一步加强内部控制体系建设，做好内部控制评价和内
部控制审计工作，梳理内部控制制度和内部控制流程，规范内部控制运行评价管理，保障内部控制体系长
期有效运行。公司内控体系的不断加强与完善，经营管理水平和风险防范能力进一步提高。
   （2）双主业的发展取得阶段性进展
    公司一方面对原有的锻压设备结构进行调整，即对发展前景及盈利能力较弱的资产进行处置，将全资
子公司南通锻压设备（天津）有限公司的土地和厂房由政府予以收储，全部土地整理储备补偿费用总计
6,682万元。目前锻压设备行业经济仍处于低位运行状态，行业经济形势尚未明显好转，下游行业投资动
力不足导致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，将非流动资产予以变现，有利于
降低南锻天津公司的投资风险，提高公司资金运行效益，确保公司及股东利益最大化，符合公司长远发展
战略。
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    对盈利能力相对较强的业务领域加快产品的推出及研发的投入，公司新产品的研发、技术改型周期快，
一般正常交货期内就能够完成开发、设计、改型产品。再通过精益化管理，全面提升管理效率和劳动生产
率，同时紧密结合市场，适时调整销售策略，加大国内外市场营销力度，根据用户要求对产品进行不断改
型完善，最大限度地满足客户多样化、个性化需求，对市场反应敏捷，方式灵活。报告期内，液压机销售
收入21,289.38万元，比上年同期增加1,435.65万元，增长7.23%。
    另一方面考虑到新兴现代广告服务对传统行业的挑战及巨大的市场空间，公司收购了现代广告服务企
业橄榄叶科技，开始涉足新兴现代广告服务业务领域。目前，上市公司与橄榄叶科技在业务、资产、财务
及人员方面的整合正在有序推进，为上市公司发展现代广告服务业务奠定了基础，产业延伸的协同效应已
初步显现。
    报告期内，公司正在进行重大资产重组工作，以发行股份及支付现金的方式购买亿家晶视70%股权，
资产重组实施完成后，将打造具备国内领先的集互联网广告精准投放、楼宇视频媒体广告投放和广告整体
营销策划为一体的“全媒体整合营销服务”业务板块，有效提升上市公司盈利能力。本次重组将吸纳标的
公司股东作为上市公司新股东，同时引入部分具有一定资源的战略合作机构和其他合作对象参与本次重组
配套募集资金的定向增发，公司股权将呈现出多元化趋势，有利于上市公司完善治理结构，提高规范水平，
提升管理效率，同时也有利于未来上市公司发展战略的持续深入拓展。总之，通过产业投资和对外并购，
有利于加快公司战略目标的实现，为公司带来新的利润增长点，改善公司业绩压力，增强公司可持续发展
能力，实现股东利益最大化。
    本次重大资产重组已经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2018年1月15日召开的2018年第3
次并购重组委工作会议审核获得无条件通过，尚需取得中国证监会的正式核准。
    （3）重大投资项目
    为提升业绩，拓展盈利增长点，创造公司价值，全资子公司深圳澳志国悦资产管理有限公司与上海火
线资产管理有限公司共同投资设立并购基金—火线互联网产业并购基金（有限合伙）。通过参与投资设立
并购基金，借助专业团队，整合利用各方优势资源及资本化市场的优势，扩宽公司投资渠道，有助于公司
未来获取优质的并购资产项目，加快公司发展脚步。参与投资基金平台，有助于公司进一步提升整体竞争
实力与盈利能力，实现公司快速、稳健、健康的发展，符合公司全体股东的利益。
    （4）技术研发工作
    报告期内，公司顺利完成了年初制定的研发项目计划，部分产品已实现生产并陆续投入市场形成销售，
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
产生良好的经济效益的同时为公司提供了稳定的并具有市场竞争优势的产品，其中绿色重组材成形智能化
装备的研发及产业化项目被列为江苏省重大科技成果转化专项资金项目。今年又新增5个研发项目：多工
位改性重组木高效成形液压机研发项目、双位铁渣热挤/压锭生产线研发研发项目、圆木胀形液压机研发
研发项目、车桥双点校直液压机研发项目、速生柳树及单板改性与重组工艺研发项目。在项目研发过程中，
也培养了一批行业高端研发技术人员及专职研发人员，为公司储备了技术人力资源，同时还申请了一些专
利技术，保障了公司的技术优势。数控车间金荣根被授予江苏制造突出贡献奖、江苏制造工匠称号。2017
年，公司研发经费投入952万元，占营业收入的比例达2.63%。全年新申请专利22件，其中发明专利9件。
新增专利授权21项，其中发明专利3项。截至2017年12月31日，公司拥有新专利、新技术共计75项。获得
省、市级科技进步奖5项，承担部、省、市级科技计划项目20多项。
    （5）产品品质管理
    报告期内，随着公司对产品质量的精益求精的管理要求，技术中心充分发挥企业的省级“江苏省超大
吨位锻压设备工程技术研究中心、省认定企业技术中心、省企业院士工作站、省企业研究生工作站”的检
测功能，从材料性能试验到产品检测全套的试验检测，以用户需求为导向，对公司所有产品进行质量上的
严格把关，加强了焊接工艺、探伤、硬度、平面度、垂直度、倾斜度、可靠性等全方位的测试，产品满足
行业多项国内国际标准的同时，性能及稳定性大为提升，客户满意度也随之提高。
    （6）生产制造管理
    报告期内，公司生产制造部门加强与工程、计划、研发等部门的协同，根据客户、机型、订单等特点，
采用多种方式改善工作方法，实施精益生产，在成本管控、客户交付满意度等方面较上年同期均有提升，
产品制造成本大幅降低，客户交期缩短，劳动生产效率提升明显，为销售提供了有力的保障。
    （7）强化全面风险管理
    报告期内，公司加强全面风险管理，重视安全生产，有效预防各类事故；报告期内，公司加强了安全
管理，以杜绝安全事故发生。公司在加强各项安全管理工作的同时，启动安全生产标准化建设，使安全管
理更加科学有效，形成了网格化的安全生产管理系统。强化产品质量管理，严控经营风险。公司审计部加
强对公司各业务板块的审计工作，保持公司内部管理和内部控制规范有效，各项制度能够顺利运行，风险
得到有效防范。
    2018年，是举国上下贯彻落实十九大精神的开局之年，是实施“十三五”规划承上启下的关键一年。
中国经济由高速增长转向高质量发展，每个产业、企业都应当朝着这个方向坚定前行。2018年，公司依靠
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
并购拓展业务的情况仍将持续，但并购规模趋于稳定，并逐步转向对并购公司的业务经营整合。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
营业收入整体情况
                                                                                                        单位：元
                                   2017 年                                2016 年
                                                                                                   同比增减
                          金额           占营业收入比重           金额           占营业收入比重
营业收入合计            361,585,044.31                 100%     254,976,206.89             100%          41.81%
分行业
锻压设备制造业          277,169,384.76             76.66%       254,976,206.89           100.00%          8.70%
现代广告服务业           84,415,659.55             23.34%                 0.00             0.00%        100.00%
分产品
液压机系列              212,893,846.45             76.81%       198,537,294.52            77.87%          7.23%
机械压力机系列           53,468,177.86             19.29%        48,693,501.91            19.10%          9.81%
配件                      5,228,405.42                 1.89%      1,792,707.36             0.70%        191.65%
其他                      5,578,955.03                 2.01%      5,952,703.10             2.33%         -6.28%
现代广告服务业           84,415,659.55
分地区
华东                    179,231,549.11             64.67%       163,230,377.75            64.02%          9.81%
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
华北                      23,974,358.96               8.65%        33,775,684.67            13.25%           -29.02%
中南                       1,556,410.30               0.56%        42,090,177.35            16.51%           -96.31%
西北                      10,857,093.98               3.92%         2,141,025.64             0.84%           407.10%
东北                      11,565,641.00               4.17%         9,715,384.60             3.81%            19.05%
西南                      49,984,331.41               18.03%        2,167,521.38             0.85%         2,206.06%
国外                                                                1,856,035.50             0.73%          -100.00%
现代广告服务业            84,415,659.55
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                             单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                          同期增减        同期增减        期增减
分行业
锻压设备制造业      271,590,429.73   218,121,322.87            19.69%            9.06%         16.20%         -4.93%
现代广告服务业       84,415,659.55    68,468,303.75            18.89%            0.00%          0.00%          0.00%
分产品
液压机              212,893,846.45   164,500,488.52            22.73%            7.23%         12.97%         -3.92%
压力机               53,468,177.86    48,799,521.31             8.73%            9.81%         17.18%         -5.74%
配件                  5,228,405.42     4,821,313.04             7.79%          191.65%        954.30%        -66.71%
分地区
华东                173,652,594.08   141,554,601.31            18.48%           10.41%         21.22%         -7.27%
华北                 23,974,358.96    18,547,191.69            22.64%          -29.02%        -32.67%          4.19%
中南                 49,984,331.41    39,825,175.19            20.32%           18.76%         24.42%         -3.63%
西北                 10,857,093.98     7,730,585.82            28.80%          407.10%        386.95%          2.95%
东北                 11,565,641.00     9,668,597.16            16.40%           19.04%         41.32%        -13.18%
西南                  1,556,410.30     1,249,871.70            19.70%          -28.19%        -32.26%          4.82%
国外                          0.00             0.00             0.00%         -100.00%       -100.00%        -39.87%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
     2017年初，公司未交付订单共107笔，订单金额12,686.82万元，2017年新增订单共837笔，订单金额
34,539.49万元，本年度共完成各类订单并实现销售26,065.40万元。
     2017年末，公司未交付订单共243笔，订单金额21,160.91万元，其中单笔金额100万元以上的订单59
笔，订单金额12,804.04万元。
（5）营业成本构成
产品分类
                                                                                                            单位：元
                                              2017 年                          2016 年
    产品分类             项目                                                                          同比增减
                                       金额         占营业成本比重      金额          占营业成本比重
液压机              直接材料       157,255,817.43           72.10%   139,120,782.28           74.12%         13.04%
液压机              工费成本        60,865,505.44           27.90%    48,597,146.74           25.88%          1.58%
液压机              主营业务成本   218,121,322.87          100.00%   187,717,929.02          100.00%         16.20%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
     2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于收购深圳市橄榄叶科技有限
公司100%股权的议案》，完成收购深圳橄榄叶科技100%股权，为便于核算，公司自2017年7月1日将橄榄叶
科技纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
     报告期内，公司通过收购橄榄叶科技100%股权，公司业务从单一的锻压设备制造切入移动互联网全案
策划和精准广告投放业务领域，给公司营业收入和盈利有一定的增加。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                           71,523,420.24
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                     19.78%
                                         南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                                    0.00%
公司前 5 大客户资料
    序号                         客户名称                               销售额（元）              占年度销售总额比例
1            深圳市创梦天地科技股份有限公司                                     22,641,508.80                       6.26%
2            北京中清龙图网络技术有限公司                                       15,935,000.00                       4.41%
3            北京新彩量科技有限公司                                             12,271,697.75                       3.39%
4            合肥恒毅机械设备有限公司                                           11,273,504.27                       3.12%
5            上海东方明珠文化发展有限公司                                        9,401,709.42                       2.60%
合计                                --                                          71,523,420.24                     19.78%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                                7,364,450.17
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                        12.23%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                                  0.00%
公司前 5 名供应商资料
 序号                          供应商名称                               采购额（元）              占年度采购总额比例
1          南通钰玺机械设备有限公司                                             21,574,333.87                       8.67%
2          江阴俱进钢板加工有限公司                                             17,811,521.68                       7.16%
3          江阴市杭泰金属制品有限公司（江阴奥泰）                               13,059,518.62                       5.25%
4          江阴卓能物资(长三角金属材料)有限公司                                  7,222,114.29                       2.90%
           如皋市中亚钢构件焊接有限公司(如皋市展望
5
           贸易有限公司)                                                         6,661,825.30                       2.68%
合计                               --                                           66,329,313.76                     26.65%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                  单位：元
                 2017 年         2016 年       同比增减                            重大变动说明
                                                          主要系本期合并范围增加及加大市场开拓力度，销售服务等费用增加
销售费用       21,301,236.01 17,881,343.68       19.13%
                                                          导致。
管理费用       57,620,724.99 49,958,043.02       15.34% 主要系本期合并范围增加及重大资产重组发生的费用增加导致。
财务费用        2,568,933.53    2,371,592.69      8.32% 短期借款减少，利息支出 减少。
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
     公司一直将研发作为保持企业核心竞争力关键，不断保证企业有效的研发能力。公司拥有专业的研发
团队、先进的研发设备，不断引进高端技术人才，专注于锻压设备的研发工作。不断的研发投入及优秀的
研发创新能力使公司产品拥有了较强的技术优势和竞争实力，将持续为公司带来稳定的经济效益。截至报
告期末公司共获得75项专利授权，其中发明专利15项；另外掌握多项关键生产环节的非专利技术。
     2017年公司新增重点研发项目5项，具体如下 ：
     多工位改性重组木高效成形液压机研发项目、双位铁渣热挤/压锭生产线研发研发项目、圆木胀形液
压机研发研发项目、车桥双点校直液压机研发项目、速生柳树及单板改性与重组工艺研发项目。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                            2017 年                  2016 年             2015 年
研发人员数量（人）                                           56                     52
研发人员数量占比                                       12.45%                   12.38%              12.08%
研发投入金额（元）                               9,521,255.92            6,928,295.47         9,789,872.67
研发投入占营业收入比例                                 2.63%                    2.72%                3.91%
研发支出资本化的金额（元）                                  0.00                  0.00                 0.00
资本化研发支出占研发投入的比例                         0.00%                    0.00%                0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重                       0.00%                    0.00%                0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                    单位：元
                    项目                    2017 年                  2016 年             同比增减
经营活动现金流入小计                           444,199,649.69          316,858,429.82               40.19%
经营活动现金流出小计                           472,614,054.11          283,453,185.39               66.73%
经营活动产生的现金流量净额                     -28,414,404.42           33,405,244.43              -185.06%
投资活动现金流入小计                           215,145,427.02          309,009,893.00               -30.38%
投资活动现金流出小计                           158,537,385.38          277,271,730.09               -42.82%
投资活动产生的现金流量净额                      56,608,041.64           31,738,162.91               78.36%
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
筹资活动现金流入小计                          144,000,000.00                70,000,000.00                   105.71%
筹资活动现金流出小计                          167,074,205.83                73,936,726.78                   125.97%
筹资活动产生的现金流量净额                    -23,074,205.83                -3,936,726.78                   486.13%
现金及现金等价物净增加额                        5,119,431.39                61,273,423.07                   -91.64%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
     1）2017年经营活动产生的现金流量净额为-2,841.44万元，比上年减少6,181.96万元，降幅为185.06%，
主要是报告期存货及应收账款占用资金增加所致。
     2）2017年投资活动产生的现金流量净额为5,660.80万元，比上年同期增加2,486.99万元，主要是报
告期内购买理财产品赎回增加了现金流。
    3）2017 年筹资活动产生的现金流量净额为-2,307.42 万元，比上年同期减少 1,913.75 万元，降幅为
486.13%，主要是报告期银行短期借款与上年相比减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     2017年公司净利润451.95万元，经营活动产生的现金流量净额为-2,841.44万元，经营活动现金净流
量与净利润存在较大差异，主要是由于2017年存货增加7,158.86万元而引起公司经营性现金流的减少。
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                             金额            占利润总额比例            形成原因说明              是否具有可持续性
投资收益                     17,478,303.66                341.12% 理财产品取得的收益        否
公允价值变动损益                                                                            否
                                                                   计提坏账准备及存货跌
资产减值                      4,727,216.90                92.26%                            否
                                                                   价准备
                                                                   主要系违约金收入及无
营业外收入                    1,381,660.64                26.97%                            否
                                                                   法支付的应付账款等
                                                                   对外捐赠及赔偿金、违
营业外支出                    1,827,905.53                35.68%                            否
                                                                   约金等
                                         南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                        单位：元
                                   2017 年末                           2016 年末
                                                                                             比重增减        重大变动说明
                           金额          占总资产比例          金额         占总资产比例
货币资金                 97,730,382.95           9.14%      93,610,951.56           11.36%      -2.22%
应收账款                 16,672,610.76           1.56%       7,720,454.79           0.94%        0.62%
                                                                                                         主要系公司在手订单增
存货                 214,242,160.26             20.03% 142,653,564.62               17.31%       2.72%
                                                                                                         加且尚未交货所致。
固定资产             179,130,299.51             16.75% 217,863,518.26               26.43%      -9.68%
在建工程                  5,271,906.30           0.49%      17,123,908.22           2.08%       -1.59%
短期借款                 50,000,000.00           4.67%      70,000,000.00           8.49%       -3.82%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
       期末货币资金中包括票据保证金2,000,000.00元，除上述资金外，无其他抵押、质押、冻结等对使用
有限制或存放在境外、资金汇回受到限制的款项。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
           报告期投资额（元）                         上年同期投资额（元）                               变动幅度
                             140,000,000.00                                 2,000,000.00                              7,000.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
被投资                                                合
           主要   投资      投资金    持股比 资金          投资 产品                                是否 披露日期 披露索引
公司名                                                作                 预计收益    本期投资盈亏
           业务   方式        额         例    来源        期限 类型                                涉诉 （如有） （如有）
   称                                                 方
深圳市 现代       收购      250,000, 100.00% 自筹 无       长期 不适 13,705,034.64 13,705,034.64 否        2017 年 07 公告编号：
                                         南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
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科技有 服务
限公司 业
                            250,000,
合计        --        --                 --     --     --     --      --   13,705,034.64 13,705,034.64     --         --          --
                             000.00
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位：万元
                                                                   报告期内 累计变更 累计变更                      尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                            尚未使用                   闲置两年
                           募集资金                                变更用途 用途的募 用途的募                      募集资金
募集年份 募集方式                      用募集资 用募集资                                            募集资金                   以上募集
                             总额                                  的募集资 集资金总 集资金总                      用途及去
                                       金总额        金总额                                           总额                     资金金额
                                                                   金总额        额       额比例                      向
           IPO 发行
2011 年                     31,417.6    2,208.43 32,039.25                  0 16,808.08    53.50%        186.47 募投项目
           新股
合计             --         31,417.6    2,208.43 32,039.25                  0 16,808.08    53.50%        186.47        --
                                                     募集资金总体使用情况说明
    经中国证券监督管理委员会《关于核准南通锻压设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》(证监
许可[2011] 1937 号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发
行人民币普通股 32,000,000 股，发行价格为每股 11.00 元。截至 2011 年 12 月 22 日，公司实际已向社会公开发行人民币普
通股 32,000,000 股，募集资金总额人民币 35,200.00 万元，扣除承销费 3,170.00 万元后的募集资金为人民币 32,030.00 万元，
已由海通证券股份有限公司于 2011 年 12 月 22 日存入公司在中国工商银行股份有限公司如皋经济开发区支行开立的账号
为 1111221929000087778 的人民币账户 32,030.00 万元。已缴入募集的股款扣除公司为本次股票发行所支付的其他发行费
用人民币 612.40 万元，实际募集资金净额为人民币 31,417.60 万元，上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有
限公司于 2011 年 12 月 22 日出具“宁信会验字（2011）0158 号”《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储
制度。公司募集资金净额为 31,417.60 万元，较本次募集资金投资金额 30,770.35 万元，超募资金总额为 647.25 万元。截止
2016 年 12 月 31 日，大型精密成型液压机扩产改造项目实际使用资金 5,770.04 万元，从募集账户支付资金 5,770.04 万元。
数控重型机械压力机生产项目实际使用资金 9,530.21 万元，从募集账户支付资金 9,530.21 万元。天津基地数控重型锻压设
备生产一期项目实际使用资金 8,512.01 万元，从募集账户支付资金 8,512.01 万元。天津基地数控重型锻压设备生产一期项
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
目结项，本期支付设备款 105.20 万元，收到利息扣除手续费净额 16.95 万元，结余募集资金 2,103.23 万元永久补充流动资
金。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：万元
                     是否已变                                                  截至期末 项目达到                          项目可行
                                 募集资金 调整后投                 截至期末                          本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                           本报告期               投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                 承诺投资 资总额                   累计投入                          实现的效
       资金投向        (含部分                          投入金额                (3)＝     用状态日               预计效益 生重大变
                                   总额        (1)                 金额(2)                              益
                        变更)                                                   (2)/(1)        期                              化
承诺投资项目
                                                                                          2013 年
大型精密成型液压机
                     是          18,242.12 5,770.04                 5,770.04 100.00% 07 月 31         1,687.32 否         是
扩产改造项目
                                                                                          日
                                                                                          2013 年
数控重型机械压力机
                     是          12,528.23     9,629                9,530.21    98.97% 07 月 31         34.93 否          是
生产项目
                                                                                          日
                                                                                          2016 年
天津基地数控重型锻
                     否                      8,896.29      105.2 8,617.21       99.20% 12 月 31                  不适用   是
压设备生产一期项目
                                                                                          日
补充流动资金（项目
1、2、3 完工，结余资 是                      8,121.79 2,103.23 8,121.79                                          不适用   否
金永久补充流动资金）
承诺投资项目小计          --     30,770.35 32,417.12 2,208.43 32,039.25           --           --     1,722.25      --         --
超募资金投向
其他与主营业务相关
                     是            647.25
的营运资金
超募资金投向小计          --       647.25                                         --           --                   --         --
合计                      --      31,417.6 32,417.12 2,208.43 32,039.25           --           --     1,722.25      --         --
                           “大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”已于 2013 年 7 月份完工
                     并办理了竣工决算手续，达到预计可使用状态。报告期内尚未达到预计效益，主要原因是：
                           （1）公司受所处行业经济形势影响，市场竞争激烈，为确保市场占有率，公司下调产品销售价
                     格，导致产品实际毛利率低于预计毛利率；
未达到计划进度或预
                           （2）高附加值的定制型产品市场需求下降，导致销售收入及销售毛利率低于预期；
计收益的情况和原因
（分具体项目）             （3）募集资金投资项目建设的厂房及设备逐步投入使用后，折旧费用等固定成本增加，但生产
                     产值及销售未能同步增长，募投项目生产不能满负荷运转，导致单位工费成本高于预计成本，毛利
                     水平低于预期。“天津基地数控重型装备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影
                     响，下游行业投资动力不足导致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，对该
                     项目的土地和厂房由政府予以收储，该事项已经通过 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十三
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，并通过 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审
                     议。并经公司独立董事同意、海通证券出具了无异议的核查意见。
                         公司本部现有生产场地较为紧张，不能满足“大型精密成型液压机扩产改造项目”的厂房需求，
                     公司在天津市西青区辛口工业园区建设集数控重型锻压设备研发、生产及销售为一体的高新技术产
                     业基地，有利于缓解公司厂房面积有限的问题，有利于公司募投项目的顺利实施和扩大生产规模。
项目可行性发生重大 鉴于以上原因，公司调减“大型精密成型液压机扩产改造项目”投资 9,352.75 万元改用于天津基地数
变化的情况说明       控重型锻压设备生产一期项目。并已在 2012 年 8 月份通过了股东大会决议。 “天津基地数控重型锻
                     压设备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷影响，下游行业投资动力不足导致重
                     型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的角度考虑，对该项目予以结项，未完成部分将不再
                     实施，该事项于 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途 适用
及使用进展情况       公司将超募资金 647.25 万元全部投资于天津基地数控重型锻压设备生产一期项目。
                     适用
                     以前年度发生
募集资金投资项目实
                         原募集资金投资项目“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型机械压力机生产项目”实
施地点变更情况
                     施地点均在南通锻压厂区，变更后的“大型精密成型液压机扩产改造项目”实施地点仍在南通锻压厂
                     区，新增的“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”实施地点在南通锻压设备（天津）有限公司
                     厂区。
                     适用
                     以前年度发生
募集资金投资项目实
施方式调整情况           将“大型精密成型液压机扩产改造项目”投资总额由 18,242.12 万元变更为 8,889.37 万元，即调减
                     9,352.75 万元。“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”总投资 10,000 万元，使用“大型精密成型
                     液压机扩产改造项目”投资总额变更后余下的募集资金 9,352.75 万元及超募资金 647.25 万元。
                     适用
                         截至 2011 年 12 月 22 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目总额为 67,932,999.88
                     元，其中：大型精密成型液压机扩产改造项目 27,456,645.23 元，数控重型机械压力机生产项目
                     40,476,354.65。南京立信永华会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募投项目情况进行
                   了专项审核，并出具了宁信会专字（2011）0379 号《关于南通锻压设备股份有限公司以自筹资金预
募集资金投资项目先 先投入募投项目的鉴证报告》，确认：截至 2011 年 12 月 22 日，公司募集资金投资项目先期投入自
期投入及置换情况   筹资金 67,932,999.88 元。2012 年 1 月 11 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
                     于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 67,932,999.88 元置换预先
                     投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，
                     符合《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》的规定。公司本次募集资金置换行为没有
                     与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募
                     集资金投向、损害股东利益的情况。
                     适用
                         2013 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置
用闲置募集资金暂时
                     募集资金补充流动资金的议案》，拟使用不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司
补充流动资金情况
                     实际于 2013 年 4 月 22 日使用闲置募集资金 1,500 万元暂时补充流动资金，于 2013 年 10 月 12 日归
                     还暂时补充流动资金的闲置募集资金 1,500 万元。2017 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第十三
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永
                     久补充流动资金的议案》，并于 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议通过。2017 年 6 月
                     份，公司将结余募集资金 1,878.30 万元永久补充流动资金。
                     适用
                         1、“大型精密成型液压机扩产改造项目” 2013 年 7 月份完工，原变更后计划投资总额为 8,889.37
                     万元，实际投资额 5,770.04 万元，项目结余资金 3,119.33 万元；
                         2、“数控重型机械压力机生产项目” 2013 年 7 月份完工，原计划投资总额 12,528.23 万元，实际
                     投资额 9,629.00 万元，项目结余资金 2,899.23 万元；前述两募投项目结余资金总额 6,018.56 万元，
                     转永久性补充流动资金。募集资金结余的原因主要为：（1）公司对原有的生产厂房及加工设备进行
                     了优化调整，充分利用原机械压力机装配、调试等工序搬迁腾空及优化调整的生产厂房实施扩产改
                     造，节约了新建生产车间的部分费用；（2）公司严格控制生产设备的采购成本，同时机床设备厂家
项目实施出现募集资
                     所售产品的市场价格有所下降，另外公司为降低设备安装成本，公司技术工人参与了设备的安装、
金结余的金额及原因
                     调试工作，节约了生产设备的购置及安装成本；（3）原计划的项目预备费及项目铺底流动资金，因
                     公司项目建设与日常生产经营同步进行，公司未从募投专户专门支付项目预备费及铺底流动资金。
                         3、“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”于 2017 年 4 月份结项，原计划投资总额 10,000.00
                     万元，实际投资额 8,896.29 万元，项目结余资金 1,103.71 万元，转永久性补充流动资金。募集资金
                     结余的原因主要为：（1）受行业经济形势的影响，公司从稳健投资的角度考虑，对“天津基地数控重
                     型装备生产一期项目”不再继续实施，有利于公司募投项目现有产能的发挥与市场需求保持一定的协
                     调性；（2）公司严格控制生产设备的采购成本，同时部分设备未予采购；（3）因天津公司未投产，
                     公司未从募集资金专户支付原计划的项目预备费。
                         1、2013 年 8 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于将募投项目
                     结余募集资金永久补充流动资金的议案》，计划将“大型精密成型液压机扩产改造项目”及“数控重型
                     机械压力机生产项目”结余募集资金永久补充流动资金。2013 年 9 月 6 日，公司召开 2013 年第一次
                     临时股东大会，审议通过了《关于将募投项目结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并对外披露
                     （公告编号：2013-032）。
                         2、2014 年 11 月，经公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议审议通过了《关
尚未使用的募集资金 于变更募集资金专户的议案》，同意天津子公司注销原民生银行如皋支行募集资金专项账户，同时在
用途及去向           如皋农村商业银行开发区支行开设新的募集资金专项账户。公司于同月分别与江苏如皋农村商业银
                     行股份有限公司开发区支行、海通证券、南通锻压设备（天津）有限公司，签订了《募集资金四方
                     监管协议》，公司已在上述银行开设募集资金专项账户。
                         3、2017 年 4 月，经公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过
                     了《关于募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于 2017 年 5 月 15
                     日召开的 2016 年度股东大会审议通过。将“天津基地数控重型锻压设备生产一期项目”结余募集资金
                     永久补充流动资金。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                        南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                     单位：万元
                          变更后项目                                                                                变更后的项
                                                     截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                   本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                     际累计投入      资进度      定可使用状
    目         诺项目      资金总额 际投入金额                                                 现的效益    计效益   否发生重大
                                                      金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                             (1)                                                                                         变化
天津基地数
             大型精密成
控重型锻压                                                                       2016 年 12
             型液压机扩      8,686.29        105.2      8,617.21      99.20%                           0否          否
设备生产一                                                                       月 31 日
             产改造项目
期项目
合计             --          8,686.29        105.2      8,617.21       --            --                0     --           --
                                            1、随着公司募投项目的逐步投产、公司本部现有生产场地较为紧张，已不能满
                                        足“大型精密成型液压机扩产改造项目”的厂房需求，公司在天津市西青区辛口工业园
                                        区建设集数控重型锻压设备研发、生产及销售为一体的高薪技术产业基地，有利于缓
                                        解公司厂房面积有限的问题，有利于公司募投项目的顺利实施和扩大生产规模，符合
                                        公司的整体规划，且为公司发展提供较为宽松的发展空间与环境。
                                            2、公司变更募集资金投资项目及使用超募资金在位于环渤海湾经济圈的中心天
                                        津市建设天津基地一期项目，有利于公司抓紧环渤海湾地区乃至东北、华北及西北等
变更原因、决策程序及信息披露情况 地区汽车、船舶、交通、能源、轻工家电、航空航天、军工、石油化工等行业对大型、
说明(分具体项目)                        精密成型机床装备的迫切需求，实现公司的战略发展；此外，随着公司产品结构日趋
                                        大（重）型化，天津基地一期项目的建设也有利于公司降低运输成本，并为该地区及
                                        周边广大客户提供快速、便捷的售后服务。
                                            3、2012 年 8 月 13 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于投资<天
                                        津基地数控重型锻压设备生产一、二期项目>的议案》及《关于变更部分募集资金投
                                        资项目及使用超募资金的议案》，2012 年 8 月 31 日公司召开了 2012 年第二次临时股
                                        东大会，审议通过了以上议案，公司均及时在证监会指定信息披露平台对外披露（公
                                        告编号：2012-033，2012-038）。
                                            “天津基地数控重型装备生产一期项目”由于受行政审批进度及锻压设备行业低迷
                                        影响，下游行业投资动力不足导致重型锻压设备的市场需求缩减，公司从稳健投资的
未达到计划进度或预计收益的情况 角度考虑，对该项目的土地和厂房由政府予以收储，该事项已经通过 2017 年 4 月 24
和原因(分具体项目)                      日召开的第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，并通过
                                        2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年度股东大会审议。并经公司独立董事同意、海通证券
                                        出具了无异议的核查意见。
变更后的项目可行性发生重大变化
                                        不适用
的情况说明
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                         是否按
                                                                                                         计划如
                                   本期初
                                                     资产出                                               期实
                                   起至出                                         与交易
                                                     售为上                                              施，如
                                   售日该                                         对方的 所涉及 所涉及
                                            出售对 市公司                                                未按计
                          交易价 资产为                       资产出 是否为 关联关 的资产 的债权
交易对 被出售                               公司的 贡献的                                                 划实    披露日 披露索
                  出售日 格（万 上市公                        售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
  方      资产                               影响    净利润                                              施，应     期         引
                          元）     司贡献                      原则          易   用关联 否已全 否已全
                                            （注 3）占净利                                               当说明
                                   的净利                                         交易情 部过户 部转移
                                                     润总额                                              原因及
                                   润（万                                          形）
                                                     的比例                                              公司已
                                    元）
                                                                                                         采取的
                                                                                                          措施
                                            公司从
                                                              根据
                                            稳健投
                                                              《天津
                                            资的角
                                                              市土地
                                            度考
                                                              整理储
                                            虑，将
                                                              备管理
                                            非流动                                                                        巨潮资
                                                              办法》
                                            资产予                                                                        讯网
                                                              （2008
                                            以变                                                                          《关于
                                                              年津政
                                            现，有                                                                        全资子
                                                              令第 8
                                            利于降                                                                        公司签
                                                              号）、
         南锻天                             低南锻                                                                        署《天
                                                              《土地
         津公司                             天津公                                                                        津市土
天津市                                                        储备管
         拥有的 2017 年                     司的投                                                                2017 年 地整理
西青区                                                        理办法
         全部土 06 月      6,682            资风     70.91%             否        否       否   否       是       05 月   储备项
土地整                                                        （国土
         地及地 02 日                       险，提                                                                31 日   目补偿
理中心                                                        资发
         上建筑                             高公司                                                                        合同》
                                                              [2007]2
         物                                 资金运                                                                        的公
                                                              77 号）
                                            行效                                                                          告》公
                                                              等规
                                            益，确                                                                        告编
                                                              定，按
                                            保公司                                                                        号：
                                                              照审计
                                            及股东                                                                        2017-0
                                                              后账面
                                            利益最
                                                              实际发
                                            大化，
                                                              生金额
                                            符合公
                                                              作为定
                                            司长远
                                                              价依
                                            发展战
                                                              据。
                                            略。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位：元
             公司类
  公司名称                 主要业务       注册资本        总资产          净资产       营业收入        营业利润         净利润
               型
南通锻压设            锻压设备及配件
备（天津）有 子公司 的制造、销售、维 10400 万元        105,711,335.20 102,920,480.65                  -2,650,839.81    188,038.73
限公司                修
南通奇凡自            工业自动化控制
动化科技有 子公司 系统、软件的研         500 万元        4,787,962.75   4,723,439.79                    -10,961.56      -10,961.56
限公司                发、集成和销售
上海磐庆投            实业投资、投资管
             子公司                      5000 万元      17,324,326.34 17,259,087.51    1,509,433.92     -43,667.10      116,731.27
资有限公司            理、投资咨询
江苏人人发            高档数控机床及
机器制造有 子公司 关键零部件的生         1610.1 万元    59,073,364.69   -6,591,930.68 55,010,242.82 -4,824,510.71 -4,873,441.72
限公司                产、销售、维修
深圳澳志国            资产管理、投资管
悦资产管理 子公司 理、投资咨询、企 5000 万元           120,416,288.58 44,124,126.30                   -5,660,560.74 -5,522,505.18
有限公司              业管理咨询
深圳市橄榄
                      软件和信息技术
叶科技有限 子公司                        500 万元       25,240,109.83 20,276,483.96 84,415,659.55 13,803,970.60 13,705,034.64
                      服务业
公司
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
               公司名称                      报告期内取得和处置子公司方式               对整体生产经营和业绩的影响
                                                                                   橄榄叶科技良好的盈利能力为公司净利
深圳市橄榄叶科技有限公司                 现金方式收购
                                                                                   润的提升起到带动作用
主要控股参股公司情况说明
       （1）南通锻压设备（天津）有限公司是公司成立于2012年7月，是公司投资成立的全资子公司，公司
募投项目“数控重型锻压设备生产一期项目”在该子公司实施，由于该子公司尚处于募投项目建设阶段，
2016年度该子公司实现的净利润主要来源于募集资金存款利息收入。
       （2）南通奇凡自动化科技有限公司成立于2014年1月，由公司出资组建的有限责任公司（法人独资），
注册资本人民币300万元；2014年2月26日，公司增加注册资本200万元由南京理工大学陆宝春团队5人出资，
变更后的注册资本为人民币500万元，公司类型为有限责任公司；2016年11月，公司受让陆宝春团队持有
的南通奇凡自动化科技有限公司40%股权，南通奇凡自动化科技有限公司成为公司全资子公司。
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     （3）上海磐庆投资有限公司成立于2014年5月，由公司出资组建的有限责任公司（法人独资），公司
注册资本人民币5,000万元，2014年6月16日，公司首次出资人民币2,000万元。2018年3月29日，公司召开
第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于出售全资子公司股权暨关联交易的议案》，将磐庆公司
以1,732万元人民币的价格转让给公司持股5%以上股东郭庆先生，此次股权转让完成后公司不再持有磐庆
公司股权。
     （4）江苏人人发机器制造有限公司成立于2008年7月，公司注册资本1610.1万元，公司于2014年11月
份以人民币900万元收购其80%股权，江苏人人发机器制造有限公司成为南通锻压设备股份有限公司的控股
子公司；2016年1月12日，公司支付股权转让款15万元受让江苏人人发机器制造有限公司20%股权，江苏人
人发机器制造有限公司成为公司的全资子公司。
     （5）深圳澳志国悦资产管理有限公司成立于2016年4月，是公司投资成立的全资子公司，基于未来发
展战略的需要，深圳澳志国悦资产管理有限公司拟通过控股、参股、成立并购基金等多种方式整合公司拟
布局的优势项目，提升公司整体竞争力，对公司未来发展具有积极推动意义。
     （6）深圳市橄榄叶科技有限公司成立于2015年7月注册资本500万人民币，主要经营移动互联网领域
的全案策划和精准广告投放。2017年7月3日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于收
购深圳市橄榄叶科技有限公司100%股权的议案》，通过现金方式收购橄榄叶科技100%股权，成为上市公司
的全资子公司。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
     公司将进一步深化“锻压装备制造业+现代广告服务业”双主业的经营模式，完善现代广告服务业的
产业布局。随着重大资产重组的实施，将帮助上市公司进入商务楼宇视频广告细分行业，打造具备国内领
先的集楼宇视频媒体广告投放和互联网广告精准投放为一体的“全媒体”广告业务板块。
     1、公司的未来经营发展战略和业务管理模式
     （1）公司的未来经营发展战略
     为改善公司经营业绩，增强公司的可持续发展能力，实现股东利益的最大化，公司近年来积极谋求产
业转型，寻找战略发展的突破点。由于公司持续看好广告行业的未来发展前景，结合自身竞争优势，确定
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
了装备制造业和现代广告服务业双主业发展的战略目标，并通过收购橄榄叶科技等广告业优质资产，切入
移动互联网全案策划和精准广告投放业务领域。针对装备制造业和现代广告服务业双主业发展格局，公司
进一步拟定了未来经营发展规划：
    ① 锻压装备制造业发展规划
    公司将以市场为导向，保持公司在现有液压机市场的传统优势，并以此为基础，重点发展大（重）型、
智能、柔性、精密、复合型数控液压机，继续加大投入和开发力度，优化产品结构，加速相关品种的升级
换代；同时，公司将利用自身的综合优势，进一步加快高档数控系统等核心技术的研究和开发，密切跟踪
行业的发展趋势，根据市场情况加大科研投入，新增开发热模锻、玻璃钢制品成形液压机等系列产品，为
客户提供多类型的金属和非金属、板材和体积成形的解决方案。
    ② 现代广告服务业发展规划
    随着重大资产重组项目的逐步实施，公司将进入商务楼宇视频广告细分行业，进一步拓展在新媒体领
域的布局，并打造具备国内领先的集楼宇视频媒体广告投放和互联网广告精准投放为一体的“全媒体”广
告业务板块，有效提升上市公司持续经营能力。公司将根据现代广告服务行业特点和自身优势，与标的公
司管理层进一步推动公司未来发展战略的制定与落地，充分发挥标的公司与上市公司现有广告业资产的协
同效应，通过标的公司的优质线下媒体资源与上市公司现有广告业资产橄榄叶科技及为聚网络的核心技术
优势深度整合，打通线上、线下营销渠道，以现有大屏为互联网基础入口与出口，逐步形成终端广告屏、
大数据、手机移动终端、云传播的多层次传播立体结构，全力打造全产业链、全媒体、一站式广告服务优
秀品牌，形成并不断优化现代广告服务业务的核心竞争力。同时，上市公司将协助标的公司完善内部管理
体系，推动标的公司的精细化管理和规范运作水平，加强标的公司团队建设，扩大业务规模，并提升整体
盈利能力。
    （2）业务管理模式
    公司将通过健全规范的公司治理体系统一进行管理，按照中国证监会、深交所相关内部控制制度、规
范运作指引等，对公司的经营管理进一步予以规范。同时，公司将所有子公司的财务管理纳入统一财务管
理体系，采取向财务、人事、业务等关键岗位派驻人员、进行培训和加强沟通、汇报等形式，防范并减少
标的公司的内控及财务风险。公司将积极探索在客户、管理、资金、资源、战略等方面的协同与整合，实
现统一管理和优化配置。
    在经营管理方面，公司将充分尊重管理层的专业胜任能力，在确保对公司进行有效管控的基础上，维
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
持公司的现有管理团队、业务体系的稳定性，保持标的公司日常运营的相对独立。公司将利用自身平台优
势、资金优势以及规范管理经验等方面的优势为公司的业务发展持续提供必要的支持，充分发挥现有管理
团队在现代广告服务业务领域的经营特长，提升经营业绩，实现上市公司股东利益最大化。
    在组织架构方面，为更好地服务上市公司双主业运营的战略布局，公司将在总部层面针对装备制造业
和现代广告服务业两大业务板块，分别设立对应的职能部门，根据不同的业务模式和行业特点进行专业化
管理，加强业务板块内不同公司的协同与资源共享，进一步提升公司的整体竞争力。
    2、公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的整合计划
    （1）整合计划
    公司将认真客观地分析锻压装备制造和现代广告服务双方管理体系差异，在尊重原有企业文化的基础
上，完善各项管理流程，统一内控制度，力争做到既能保持标的公司原有竞争优势，又能充分发挥双方业
务的协同效应。
    ① 业务的整合
    公司将进入商务楼宇视频广告细分行业，进一步拓展现代广告服务业的产业布局。公司将合理的配置
自身资源，充分发挥上市公司的平台优势、资金优势，为新纳入的广告服务公司的投资决策、规范运作、
风险管控、融资等方面提供必要的支持。也可以充分借助上市公司这一平台扩大和提升其市场影响力，借
鉴上市公司丰富的市场开发经验，开拓渠道，扩展客户范围，改善业务结构。同时，公司现有的移动互联
网广告业务资产具有较强的互补性，在客户资源、营销方式和广告媒介方式等方面具有较强的协同效应，
公司将深度整合标的公司的优质线下媒体资源与现有的移动互联网广告业务资产的核心技术优势，打造具
备国内领先的集楼宇视频媒体广告投放和互联网广告精准投放为一体的“全媒体”广告业务板块。
    ② 资产的整合
    随着重大资产重组项目的逐步实施，标的公司将继续保持其资产独立性，但在重大资产的购买和处置、
对外投资、对外担保等事项须按上市公司规定履行相应的审批程序。另一方面，上市公司依托自身管理水
平及资本运作能力，结合标的资产市场发展前景及实际情况进一步优化资源配置，提高资产利用效率，进
一步增强上市公司的综合竞争力。
    ③ 财务的整合
    随着重大资产重组项目的逐步实施，标的公司将纳入上市公司统一的财务管理体系，实行统一的财务
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
制度，执行统一的财务标准，以实现上市公司在财务上对标的公司的监督与管理，控制标的公司的财务风
险。另外，公司将进一步统筹标的公司的资金使用和外部融资，在降低其运营风险和财务风险的同时提高
营运效率，实现内部资源的统一管理及最优配置。
    ④ 人员的整合与稳定
    随着重大资产重组项目的逐步实施，上市公司将向标的公司的财务、人事、业务等关键岗位派驻人员，
帮助标的公司规范财务管理制度、提升经营管理水平，进一步规范标的公司的治理结构，从而实现标的公
司主营业务的持续快速发展。与此同时，公司将按照现代企业管理制度的要求，从外部引进优质人才，建
立完善的业绩考核等激励机制，以丰富和完善标的公司业务团队和管理团队，为标的资产的业务开拓和维
系提供足够的支持，促使标的公司持续增强其自身的综合竞争力。
    ⑤ 机构的整合
    公司将按照法规要求和相关约定，对公司董事会、监事会进行适当调整，建立科学、规范的公司治理
结构，保证上市公司、标的公司按照公司章程和各项管理制度规范运行。公司已按相关法律法规的要求建
立了以法人治理结构为核心的现代企业制度，形成了较为规范的公司运作体系，保障业务、资产、财务、
机构和人员独立性。上市公司将协助标的公司建立科学、规范的公司治理结构，保证其按照公司章程和相
关法律法规的要求规范运作，切实保护全体股东的利益。
    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的业绩承诺。
    3、可能面对的风险及相应的管理控制措施
    （1）可能面对的风险
    1）市场竞争加剧风险
    现代广告服务业行业具有高度离散性特点，市场进入门槛不高，尤其是互联网广告领域不断涌现新技
术、新产品。如果未来市场竞争进一步加剧，将影响公司提升收入和利润水平、提高市场占有率的能力，
给公司带来发展压力。面对未来竞争加剧的风险，公司将保持持续创新能力和业务开拓能力，立足于客户
需求，提升服务质量，扩大品牌知名度，推进跨业务板块的协同合作，不断自我调整，适应市场竞争态势。
    2）规模持续扩大带来的管理和控制风险
    公司自上市至今，伴随业务体量持续拓展扩张，公司业务规模、资产规模、人员规模持续增长，并购
纳入公司体内的子公司，以及公司组织结构和管理体系日趋复杂，对公司管理团队的管理水平要求日益提
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
升，将面临诸如资源整合能力、协同工作能力、风险防控能力等挑战。对此公司依照相关法律法规及公司
章程等规则制度，完善提升内部控制体系，通过信息化平台建设等措施实施并完善内部控制流程及体系，
同时通过塑造企业文化、股权激励、员工专业提升培训等多项措施，提高管理效率，增进员工对于公司认
同感，将可能面临的风险有效疏导化解，降低管理控制风险。
    3）并购整合风险
    公司外延式发展战略所带来的推动效果显著，通过投资并购合并的业务收入已超过自有原生业务，所
涉及的客户、人员、资源等方面能否充分发挥原有竞争优势，充分发挥整合协同效应，仍具有不确定性。
为保障持续协同、整合，发挥各分子公司原生竞争优势，国内公司将各子公司财务管理纳入到上市公司统
一平台管理系统中，加强审计监督和管理监督，保证公司对各子公司日常经营有效管控，实现各项业务资
源有效发挥协同效应，实现优势互补，丰富提升公司经营能力。
    4）公司收购形成商誉余额较高的风险
    如未来通过合并吸收的有关子公司业绩出现下滑且无扭转希望，可能出现计提商誉减值的风险，从而
影响公司当期损益。公司通过跟踪关注并购子公司的经营情况及行业趋势，通过业务、管理、等方面的协
同共进加强内部子公司管理，强化投后管理管控，整合资源积极发挥持续竞争力，保障并购子公司稳健发
展，将商誉对公司未来业绩影响程度及风险逐步降低。
    （2）相应的管理控制措施
    1） 加强上市公司的统一管理，完善内部管理制度的建设
    公司将强化在业务经营、财务运作、对外投资、抵押担保、资产处置等方面对子公司的管理与控制，
使上市公司与各子公司形成有机整体，提高公司整体决策水平和风险管控能力。同时健全和完善公司内部
管理流程，推进上市公司与各子公司管理制度的融合，以适应公司资产和业务规模的快速增长。
    2） 建立有效的风险控制机制并增加监督机制
    公司将在内控方面加强对各子公司的管理与控制，提高公司整体决策水平和抗风险能力。同时，公司
将加强对各子公司的审计监督、业务监督和管理监督，保证公司对各子公司日常经营的知情权，提高经营
管理水平和防范财务风险。
    3） 保障各子公司的现有管理团队的稳定性，加强核心团队建设
    为保障各子公司的现有管理团队的稳定性，公司设置了业绩奖励安排并且对核心管理层的任职期限和
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
竞业禁止等事宜进行了约定，同时将进一步加强对各子公司的核心团队建设，通过建立健全人才培养机制，
营造人才快速成长与发展的良好氛围，加强专业人才引进力度，推进有效的绩效管理体系，强化团队人文
关怀等措施，保障团队的凝聚力和竞争力，降低人才流失风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                        第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
       根据公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于修改公司章程的议案》及2017年第四次临时股
东大会审议《关于公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》的相关规定，公司的利润分配政策如下：
       1、公司制定股东回报规划的基本原则
       （1）应重视对投资者的合理投资回报，不损害投资者的合法权益；
       （2）保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远和可持续
发展；
       （3）优先采用现金分红的利润分配方式；
       （4）充分听取和考虑中小股东的呼声和要求；
       （5）充分考虑货币政策环境。
       2、公司利润分配的具体政策
       （1）利润分配的形式
       公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分
配。
       利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东
大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
       （2）现金分红的具体条件和比例
       公司如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的
利润不少于当年实现的可分配利润的百分之二十。重大投资计划或重大现金支出是指公司在一年内购买资
产以及对外投资等交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者计）占公司最近一期经审
计总资产百分之三十以上的事项。根据公司章程规定，重大投资计划或重大现金支出等事项应经董事会审
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
议后，提交股东大会表决通过。
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支
出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
    1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到80%；
    2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到 40%；
    3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到 20%；
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    （3）发放股票股利的具体条件
    公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金分
红后之余，提出并实施股票股利分配预案。
    （4）公司利润分配的审议程序
    在公布定期报告的同时，董事会提出利润分配预案并在董事会决议公告及定期报告中公布；公司股东
大会按照既定利润分配政策对利润分配方案审议通过作出决议。
    公司如遇战争、自然灾害等不可抗力并对企业生产经营造成重大影响，或有权部门有利润分配相关新
规定的情况下，方可对利润分配政策进行调整。有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交
股东大会特别决议通过，并为股东提供网络投票方式。
    公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，及制定利润分配方案时，应充分听取独立董事、外部监
事和公众投资者意见，以现金方式分配的利润不得低于当年实现的可分配利润的百分之十。在审议公司有
关调整利润分配政策、具体规划和计划的议案或利润分配预案的董事会、监事会会议上，需分别经公司二
分之一以上独立董事、二分之一以上外部监事同意，方可提交公司股东大会审议，股东大会上提供网络投
票的方式。公司独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权，独立
董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
    （5）利润分配方案的实施
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利（或股份）
的派发事宜。
       3、未来三年股东回报规划
       （1）股东回报规划制定考虑因素
       公司将着眼于长远和可持续发展，在综合考虑行业发展趋势、公司实际经营状况、发展目标、股东意
愿和要求、社会资金成本和外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与
机制，从而对利润分配作出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
       （2）公司未来三年具体股东回报规划
       未来三年，公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司如无重大投资计划或重
大现金支出等事项发生，在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现
金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的20%；在有条件的情况下，公司可以根据资金
状况，进行中期利润分配。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       是
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
分配预案的股本基数（股）
现金分红总额（元）（含税）                                                                 0.00
现金分红占利润分配总额的比例                                                             0.00%
                                               本次现金分红情况
其他
                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     鉴于本次年报披露正处于公司以发行股份及支付现金的方式购买资产的重大资产重组期间，本次年
度报告暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该分配预案需提交 2017 年年度股东大会审议。
公司 2017 年度利润分配方案将于本次重大资产重组交割完毕后另行审议和实施。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
     2016年5月16日，公司2015年度股东大会审议审议通过《关于公司2015年度利润分配方案》，公司以
2015年末总股本12,800万股为基数，向全体股东每10股派发人民币0.20元现金（含税），共分配现金股利
2,560,000.00元（含税）。该方案于2016年6月执行完毕。
     2017年4月24日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了2016年度利润分配的预案：公司以2016
年末总股本12,800万股为基数，向全体股东每10股派发人民币0.10元现金（含税），共分配现金股利
1,280,000.00元（含税）。该方案于2017年6月执行完毕。
     2018年4月19日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了2017年度暂不进行利润分配的议案。
该议案需提交公司2017年度股东大会审议。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                          单位：元
                                   分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
                                                                            以其他方式现金分红 以其他方式现金分红
 分红年度 现金分红金额（含税）归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
                                                                                 的金额              的比例
                                    股股东的净利润       的净利润的比率
2017 年                     0.00          4,519,538.87              0.00%                 0.00                0.00%
2016 年             1,280,000.00          2,236,502.97             57.23%                 0.00                0.00%
2015 年             2,560,000.00          6,281,059.44             40.76%                 0.00                0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提
                                                                      公司未分配利润的用途和使用计划
            出普通股现金红利分配预案的原因
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017 年度归属
于母公司的净利润为人民币 451.95 万元，减去根据《中华人
民共和国公司法》和本公司《章程》的有关规定提取的法定
盈余公积金人民币 13 万元，加上年初未分配利润 6,779.29 万
元，减去 2017 年已分配的 2016 年度现金股利 128 万元，本
                                                           待 A 股非公开发行完成后，公司将择机考虑利润分配事宜。
年度实际可供股东分配利润为人民币 7,090.25 万元。因公司
正处于以发行股份及支付现金的方式购买资产的重大资产重
组期间，目前相关工作正在推进中。从公司长远发展、股东
利益以及 A 股非公开发行批文有效期等因素综合考虑，公司
2017 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺来源          承诺方     承诺类型                  承诺内容                     承诺时间       承诺期限 履行情况
                                            本企业将严格遵照《上市公司收购管理
                                            办法》等相关规定，在本次权益变动完                               截至目
               新余市安常
                                            成后所持有的上市公司股份，自本企业                               前，承诺
               投资中心
                             股份减持承诺 权益变动完成后 12 个月内不转让。前 2016 年 02 月 02 日 十二个月 人遵守了
               （有限合
                                            述锁定期满后，本企业将严格按照有关                               上述承
               伙）
                                            法律、法规及中国证监会、深圳证券交                               诺。
                                            易所的有关规定执行。
                                            本企业作为南通锻压第一大股东期间，
                                            特出具《关于避免同业竞争的承诺》，
                                            内容如下：1、本企业不会以任何方式
                                            （包括但不限于未来独资经营、通过合
                                            资经营或拥有另一公司或企业的股份
                                            及其它权益）直接或间接从事与南通锻
                                            压主营业务构成竞争的业务；2、本企
                                            业承诺将采取合法及有效的措施，促使                               截至目
               新余市安常
                                            本企业未来控股的公司及其子公司和                                 前，承诺
               投资中心      关于避免同业
                                            其它未来受控制的企业不从事与南通 2016 年 02 月 02 日 长期        人遵守了
收购报告书或 （有限合        竞争的承诺
                                            锻压主营业务构成竞争的业务；3、如                                上述承
权益变动报告 伙）
                                            本企业（包括本企业未来成立的公司和                               诺。
书中所作承诺
                                            其它受本企业控制的公司）获得的任何
                                            商业机会与南通锻压主营业务有竞争
                                            或可能构成竞争，本企业将立即通知南
                                            通锻压，并优先将该商业机会让予南通
                                            锻压；4、如本企业违反上述承诺并由
                                            此给南通锻压及其他股东造成损失，本
                                            企业依法承担赔偿责任。
                                            本企业作为南通锻压第一大股东期间，
                                            特出具《关于减少和规范关联交易的承
                                            诺》，内容如下：1、不利用自身南通锻
                                                                                                             截至目
               新余市安常                   压的股东地位及重大影响，谋求与南通
                             关于减少和规                                                                    前，承诺
               投资中心                     锻压在业务合作等方面给予本企业及
                             范关联交易的                                         2016 年 02 月 02 日 长期   人遵守了
               （有限合                     本企业未来控制的公司优于市场第三
                             承诺                                                                            上述承
               伙）                         方的权利；2、不利用自身南通锻压的
                                                                                                             诺。
                                            股东地位及重大影响，谋求与南通锻压
                                            达成交易的优先权利；3、杜绝本企业
                                            未来所控制的企业非法占用南通锻压
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                           资金、资产的行为，在任何情况下，不
                                           要求南通锻压违规向本企业及本企业
                                           未来所控制的企业提供任何形式的担
                                           保。4、本企业未来所控制的企业不与
                                           南通锻压及其控制企业发生不必要的
                                           关联交易，如确需发生不可避免的关联
                                           交易，本企业保证：（1）督促南通锻压
                                           按照有关法律、法规等其他规范性文件
                                           及南通锻压章程的规定，履行关联交易
                                           的决策程序；（2）遵循平等互利、诚实
                                           信用、等价有偿、公平合理的交易原则，
                                           以市场公允价格与南通锻压进行交易，
                                           不利用该类交易从事任何损害南通锻
                                           压及其他股东利益的活动；（3）根据有
                                           关等其他规范性文件及南通锻压章程
                                           的规定，督促南通锻压依法履行信息披
                                           露义务和办理有关报批程序。5、如果
                                           本企业及未来控制的其他企业违反上
                                           述所作承诺并由此给南通锻压及其他
                                           股东造成损失，本企业依法承担赔偿责
                                           任。
                                           为确保本次权益变动后南通锻压继续
                                           保持完善的法人治理结构和独立的经
                                           营能力，维护上市公司及其他股东的合
                                           法权益，本企业特出具《关于保障上市
                                           公司独立性的承诺》，内容如下：本次
                                                                                                            截至目
               新余市安常                  权益变动后，本企业将按照有关法律法
                            关于保障上市                                                                    前，承诺
               投资中心                    规的要求，保障上市公司与本企业及附
                            公司独立性的                                         2016 年 02 月 02 日 长期   人遵守了
               （有限合                    属企业在人员、资产、财务、机构和业
                            承诺                                                                            上述承
               伙）                        务等方面保持独立，严格遵守中国证监
                                                                                                            诺。
                                           会关于上市公司独立性的相关规定，保
                                           持并维护上市公司的独立性。如因本企
                                           业违反前述承诺由此给南通锻压及其
                                           他股东造成损失，一切损失由本企业承
                                           担。
                                                                                                            截至目
                                           公司原控股股东、实际控制人郭庆出具
                                                                                                            前，承诺
                            募集资金使用 承诺书，承诺如下：本人将不利用实际
               郭庆                                                              2011 年 03 月 15 日 长期   人遵守了
首次公开发行                承诺           控制人的地位，将公司的募集资金用于
                                                                                                            上述承
或再融资时所                               与公司主营业务无关的投资。
                                                                                                            诺。
作承诺
                            关于同业竞     公司原控股股东、实际控制人郭庆向公                               截至目
               郭庆         争、关联交易、司出具承诺书，承诺如下：（1）本人将 2011 年 03 月 15 日 长期      前，承诺
                            资金占用方面 尽职、勤勉地履行《公司法》等法律、                                 人遵守了
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        的承诺        法规和相关规范性文件以及《公司章                              上述承
                                      程》规定的实际控制人的职责，不利用                            诺。
                                      锻压股份的实际控制人的地位或身份
                                      损害锻压股份及锻压股份其他股东、债
                                      权人的合法权益。（2）截至本承诺书签
                                      署之日，本人未从事与锻压股份构成竞
                                      争或可能构成竞争的业务。（3）自本承
                                      诺书签署之日起，在作为锻压股份的实
                                      际控制人期间，本人或本人控制的其他
                                      企业将不从事与锻压股份构成竞争或
                                      可能构成竞争的业务。（4）自本承诺书
                                      签署之日起，在作为锻压股份的实际控
                                      制人期
                                      公司原控股股东、实际控制人郭庆向公
                                      司出具承诺书，承诺如下：对于公司在
                                      发行上市前未依法足额缴纳的基本养
                                      老保险、基本医疗保险、失业保险、生
                                                                                                    截至目
                                      育保险、工伤保险及住房公积金，如果
                                                                                                    前，承诺
                                      在任何时候有权机关要求发行人补缴，
               郭庆     其他承诺                                         2011 年 03 月 15 日 长期   人遵守了
                                      或者对发行人进行处罚，或者有关人员
                                                                                                    上述承
                                      向发行人或其子公司追索，本人将全额
                                                                                                    诺。
                                      承担该部分补缴、被处罚或被追索的支
                                      出及费用，且在承担后不向发行人追
                                      偿，保证发行人不会因此遭受任何损
                                      失。
承诺是否按时
               是
履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
     1、本次会计政策变更概述
     （1）财政部于2017年5月10日发布了《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》(财
会[2017]15号，以下简称“新政府补助准则”)。修订后的准则自2017年6月12日起施行，对于2017年1月1
日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照
修订后的准则进行调整。
     （2）财政部于2017年12月25日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会
[2017]30号，以下简称“新修订的财务报表格式”)。对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于2017
年度及以后期间的财务报表。
     按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。
     2、本次会计政策变更对公司的影响
     （1)执行最新修订的《企业会计准则第16号——政府补助》
     根据新政府补助准则要求，与企业日常活动相关的政府补助应当按照经济业务实质，计入其他收益或
冲减相关的成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收入，企业应当在“利润表”中
的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，反映计入其他收益的政府补助。
     本公司根据相关规定自2017年6月12日起执行新政府补助准则，对2017年1月1日存在的政府补助采用
未来适用法处理，对于2017年1月1日至2017年6月12日期间新增的政府补助按照新准则调整。由于上述会
计政策变更，对本公司2017年度合并财务报表损益项目的影响为增加“其他收益”3,215,127.56元，减少
“营业外收入”3,215,127.56元；对2017年度母公司财务报表损益项目的影响为增加“其他收益”
3,215,127.56元，减少“营业外收入”3,215,127.56元。
     （2)执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》
     新修订的财务报表格式除上述提及新修订的企业会计准则对报表项目的影响外，在“营业利润”之上
新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
资性房地产除外)或处置组确认的处置利得或损失、以及处置未划为持有待售的固定资产、在建工程、生
产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失；债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失和非
货币性资产交换产生的利得或损失。
     本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调
整法，2017/2016年度比较财务报表已重新表述。对2016年度合并财务报表相关损益项目的影响为增加“资
产处置收益”-14,372.17元，减少“营业外收入”825.50元，减少“营业外支出”15,197.67元；对2016
年度母公司财务报表相关损益项目的影响为增加“资产处置收益”-5,772.17元，减少“营业外收入”825.50
元，减少“营业外支出”6,597.67元。
     本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
     3、会计估计变更说明
     本期公司无会计估计变更事项。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
     2017年6月15日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于收购深圳市橄榄叶科技有限
公司100%股权的议案》，公司与徐斌、王廷伟签署《股权转让协议》，拟通过现金方式收购徐斌、王廷伟
所持有的橄榄叶科技100%股权，同时间接收购橄榄叶科技全资子公司上海为聚网络科技有限公司100%股
权。并且经公司2017年7月3日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年7月4日，橄榄叶科技完
成了工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》。本次工商变更登记完成后，
公司直接持有其100%股权，橄榄叶科技成为公司的全资子公司，公司将根据《企业会计准则》的相关规定
将橄榄叶科技纳入合并报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                                  中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                        朱广明、周磊
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
报告期内委托理财概况
                                                                                                                              单位：万元
    具体类型          委托理财的资金来源             委托理财发生额                     未到期余额             逾期未收回的金额
信托理财产品            自有资金                                          20,000                         3,000
合计                                                                      20,000                         3,000
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位：万元
 受托                                                                                                                               事项
    受托                                                                                                     计提        未来
 机构                                                                                                                               概述
    机构                                                            参考                           报告期 减值 是否 是否
 名称                                                         报酬                          报告期实                                及相
        （或 产品             资金 起始日 终止 资金投                   年化 预期收益                  损益实 准备 经过 还有
 （或                  金额                                   确定                          际损益金                                关查
    受托 类型             来源   期      日期      向               收益    （如有                 际收回 金额 法定 委托
 受托                                                         方式                             额                                   询索
    人）                                                            率                               情况 （如 程序 理财
 人姓                                                                                                                               引（如
    类型                                                                                                     有）        计划
 名）                                                                                                                               有）
                                                     用于向
                                                     哈尔滨
                                                     工大集 每 12
               中融-
                                                     团股份 个月
中融           享融
                                             2017 有限公 后的
国际           13 号          自有 2015 年
                                             年 01 司发放 10 个         11.00
信托    信托 集合      3,000 闲置 01 月                                              660       330.9 330.9              否   否
                                             月 13 信托贷 工作             %
有限           资金           资金 09 日
                                             日      款，以 日内
公司           信托
                                                     补充其 分配
               计划
                                                     运营所 收益
                                                     需流动
                                                     资金。
                                                     将以计
                                                     划资金
                                                     购买东
                                                              每年 6
                                                     旭集团
               新华                                           月 20
深圳                                                 有限公
               富时-                                          日、12
新华                                                 司拟以
               东旭                          2017             月 20
富时                          自有 2016 年           增资形
               2号                           年 02            日起 3 10.20
资产    资管           1,300 闲置 02 月              式取得                        132.99      24.37 24.37              否   否
               专项                          月 27            个工         %
管理                          资金 24 日             的四川
               资产                          日               作是
有限                                                 旭虹光
               管理                                           内分
公司                                                 电科技
               计划                                           配收
                                                     有限公
                                                              益
                                                     司的股
                                                     权之收
                                                     益权。
                                        南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                          江苏翰
                                                          瑞投资 每 6
                新纪                                      控股有 个月
新纪            元稳                                      限公司 之日
元期            健4              自有 2016 年             对镇江 起 的
                                                年 06                           9.00
货有     资管 号资       2,900 闲置 03 月                 新区管 10 个                     339.6     223.6 223.60   否    否
                                                月 12                                %
限公            产管             资金 07 日               理委员 工作
                                                日
司              理计                                      会享有 日内
                划                                        的应收 分配
                                                          账款债 收益
                                                          权
                新纪
                                                                    产品
新纪            元开
                                                2017 新纪元 到期
元期            元 11            自有 2016 年
                                                年 11 期货公 支付               9.00
货有     资管 号资       6,800 闲置 11 月                                                 612.12    612.12 612.12   否    否
                                                月 20 司自主 本金                    %
限公            产管             资金 16 日
                                                日        管理      和收
司              理计
                                                                    益
                划
                成安
江苏            基金                                                每3
成安            特殊                                                个月
                                                          四大资
股权            机会                            2017                后的 5
                                 自有 2016 年             产管理
投资            并购                            年 11               个工       10.50
         私募            3,000 闲置 11 月                 公司的                          309.82    309.82 309.82   否    否
基金            并购                            月 14               作日             %
                                 资金 16 日               不良资
管理            私募                            日                  内分
                                                          产包
有限            基金                                                配收
公司            二期                                                益
                基金
                和合                                                成立
                资管-                                     购买三 之日
和合            安盈                                      胞集团 起 1 月
资产            保6                                       全资子 20 日、
管理            号三             自有 2016 年             公司海 7 月 20
                                                年 06                           8.30
（上     资管 胞集       3,000 闲置 12 月                 南昂立 日起                        498     137.8 137.80   否    否
                                                月 29                                %
海）有          团集             资金 30 日               投资有 10 个
                                                日
限公            合资                                      限公司 工作
司              产管                                      股权收 日内
                理计                                      益权      分配
                划                                                  收益
合计                    20,000    --    --           --        --        --     --       2,552.53 1,638.61   --      --    --   --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
     公司自上市以来，一直积极履行企业社会责任，建立健全公司内部管理和控制制度，组织协调各职能
部门工作，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。公司严格按照《公
司章程》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及表决程序，通过现场、网络等合法有效的方式，让
更多的股东特别是中小股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,公
司认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者，维护广大投资者的利益。在公
司的日常经营过程中，公司严格遵守相关合同及制度，多渠道接受经销商、供应商、客户的监督，对反馈
意见快速有效处理，实现快速高效服务。
     公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划，通过多种方式为员工提供平等的发展机会，注重对
员工的安全生产、劳动保护和身心健康的保护，尊重和维护员工的个人利益，制定了人力资源管理制度，
对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系，为员
工提供了良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业的共同成长。公司始终秉承“诚信、开拓、进
取,不断为客户创造价值”的生产经营理念，为客户提供优质的产品，充分尊重并维护供应商和客户的合
法权益。建立健全质量管理体系，严格把控产品质量，注重产品安全，提高客户和消费者对产品的满意度，
保护消费者利益，树立良好的企业形象。
     公司严格遵守经营、环境、安全、质量等方面相关法律法规，公司通过了质量管理体系体系认证。曾
荣获见义勇为先进单位，慈善明星单位、和谐模范企业、政法维稳先进单位、劳动关系和谐企业、工人先
锋号、五一先锋号等荣誉。2017年，公司慈善捐款20万元，并积极投身扶贫行动，为陕西洋县“苏陕扶贫
社会帮扶项目”捐款5万元。
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
                      指标                   计量单位                          数量/开展情况
一、总体情况                                   ——                                ——
二、分项投入                                   ——                                ——
     1.产业发展脱贫                            ——                                ——
     2.转移就业脱贫                            ——                                ——
     3.易地搬迁脱贫                            ——                                ——
     4.教育扶贫                                ——                                ——
     5.健康扶贫                                ——                                ——
     6.生态保护扶贫                            ——                                ——
     7.兜底保障                                ——                                ——
     8.社会扶贫                                ——                                ——
     9.其他项目                                ——                                ——
三、所获奖项（内容、级别）                     ——                                ——
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
       2017年5月10日，海通证券股份有限公司作为公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机
构，目前持续督导期限已满，海通证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，出具了持续督导保荐总结
报告书，并予以披露。
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     2017年8月6日，公司召开第三届董事会第十八次会议，同意公司终止发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易的相关事项，并向中国证监会申请撤回本次重大资产重组相关申请文件（公告编
号：2017-042）。
     2017年8月22日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了公司终止本次重大资产重组并签署本次
交易终止协议事项（公告编号：2017-045）。
     2017年9月11日，公司拟筹划资产购买事项，预计将构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2017年9月11日（星期一）开市起停牌（公告
编号：2017-052）。
     2017年10月26日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了关于公司向特定对象发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（公告编号：2017-062）。2017年11月13日，公司2017
年第四次临时股东大会审议通过了本次预案（公告编号：2017-075）。
     2018年1月15日，公司关于向特定对象发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易经中
国证监会上市公司并购重组审核委员会2018年第3次并购重组委工作会议审核，获得无条件通过（公告编
号：2018-003）。
     2018年2月22日，公司筹划重大资产重组事项，拟收购广州云视广告有限公司的控股权，经向深圳证
券交易所申请，公司股票自2018年2月23日开市起停牌，目前，该事项正在推进中。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
     2017年5月31日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了关于全资子公司签署《天津市土地
整理储备项目补偿合同》的议案，公司全资子公司南通锻压设备（天津）有限公司拟与天津市西青区土地
整理中心在天津市签署《天津市土地整理储备项目补偿合同》，天津市西青区土地整理中心对南通锻压设
备（天津）有限公司拥有的全部土地及地上建筑物予以收储，合同总金额6,682.00万元（公告编号：
2017-025）。
     2017年6月15日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于收购深圳市橄榄叶科技有限
公司100%股权的议案》，公司与徐斌、王廷伟签署《股权转让协议》，拟通过现金方式收购徐斌、王廷伟
所持有的橄榄叶科技100%股权，同时间接收购橄榄叶科技全资子公司上海为聚网络科技有限公司100%股
权。详见对外投资公告（公告编号2017-027）。
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年7月3日，2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司签署<天津市土地整理储备
项目补偿合同>的议案》和《关于收购深圳市橄榄叶科技有限公司100%股权的议案》（公告编号：2017-031）。
    2017年7月4日，深圳市橄榄叶科技有限公司完成了工商变更登记手续，并取得了深圳市市场监督管理
局换发的《营业执照》。本次工商变更登记完成后，公司直接持有其100%股权，橄榄叶科技成为公司的全
资子公司，公司将根据《企业会计准则》的相关规定将橄榄叶科技纳入合并报表范围（公告编号2017-033）。
    2017年7月9日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于全资子公司拟参与投资设立并
购基金的议案》，同意澳志国悦参与投资设立并购基金并授权公司法定代表人全权办理并购基金设立的有
关手续等。本次并购基金总规模为不超过10亿元人民币，全资子公司拟以自有资金认缴出资不超过3亿元
人民币, 作为并购基金的有限合伙人（公告编号2017-035）。2017年7月25日，公司2017年第二次临时股
东大会审议通过了《关于全资子公司拟参与投资设立并购基金的议案》（公告编号2017-038）。新余市火
线壹号投资中心（有限合伙）于2017年12月完成工商变更。由于澳志国悦公司作为有限合伙人不参与新余
市火线壹号投资中心（有限合伙）日常经营，且对其投资决策等重大事项也无重大影响，故确认为可供出
售金融资产。截止期末，澳志国悦公司对新余市火线壹号投资中心（有限合伙）实际出资人民币1.10亿元。
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                    单位：股
报告期末普通股       4,259 年度报告披露日         3,957 报告期末表决权           0 年度报告披露日
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
股东总数                 前上一月末普通                      恢复的优先股股                 前上一月末表决
                         股股东总数                          东总数（如有）                 权恢复的优先股
                                                             （参见注 9）                   股东总数（如有）
                                                                                            （参见注 9）
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                     报告期内 持有有限 持有无限          质押或冻结情况
                                               持股比 报告期末
           股东名称              股东性质                            增减变动 售条件的 售条件的
                                                    例    持股数量                                      股份状态     数量
                                                                      情况      股份数量 股份数量
新余市安常投资中心（有限合
                             境内非国有法人     26.17% 33,500,000 0                     0 33,500,000
伙）
深圳嘉谟资本管理有限公司
                             其他               12.52% 16,020,000 -9,227,802            0 16,020,000
－嘉谟逆向证券投资基金
郭庆                         境内自然人         10.90% 13,951,733 -2448267              0 13,951,733 质押          2,600,000
中央汇金资产管理有限责任
                             国有法人            1.18% 1,507,800 0                      0   1,507,800
公司
谢平逸                       境内自然人          0.96% 1,222,440 +1222440                   1,222,440
赵云                         境内自然人          0.91% 1,160,000 +1160000                   1,160,000
林琼                         境内自然人          0.76%      975,500 +975500                   975,500
徐晓                         境内自然人          0.68%      874,414 +874414                   874,414
章敏梅                       境内自然人          0.67%      860,000 +860000                   860,000
潘宁娜                       境内自然人          0.63%      810,000 +810000                   810,000
战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名
                                               无
股东的情况（如有）（参见注 4）
                                               公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                               规定的一致行动人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
                  股东名称                          报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类           数量
新余市安常投资中心（有限合伙）                                                33,500,000 人民币普通股          33,500,000
深圳嘉谟资本管理有限公司－嘉谟逆向证券投
                                                                              16,020,000 人民币普通股          16,020,000
资基金
郭庆                                                                          13,951,733 人民币普通股          13,951,733
中央汇金资产管理有限责任公司                                                   1,507,800 人民币普通股              1,507,800
谢平逸                                                                         1,222,440 人民币普通股              1,222,440
赵云                                                                           1,160,000 人民币普通股              1,160,000
林琼                                                                            975,500 人民币普通股                975,500
徐晓                                                                            874,414 人民币普通股                874,414
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
章敏梅                                                                         860,000 人民币普通股            860,000
潘宁娜                                                                         810,000 人民币普通股            810,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名
                                                 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系
                                                 规定的一致行动人。
或一致行动的说明
                                                     1、股东谢平逸通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户
                                                 持有 982,900 股，通过普通证券账户持有 239,540 股，合计持股数量为
                                                 1,222,440 股。
                                                     2、股东林琼通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见
                                                 户持有 975,500 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持股数量为 975,500
注 5）
                                                 股。
                                                     3、股东徐晓通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                                                 有 718,514 股，通过普通证券账户持有 155,900 股，合计持股数量为 874,414
                                                 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
                                 法定代表人/单
          控股股东名称                                    成立日期         组织机构代码            主要经营业务
                                      位负责人
新余市安常投资中心（有限合伙）李清华                2015 年 07 月 30 日 913605023513699509 企业投资管理、资产管理。
控股股东报告期内控股和参股的
                                 无
其他境内外上市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                            国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
郑岚                                      中国                        否
姚海燕                                    中国                        否
主要职业及职务                            均退休
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                           法定代表人/
       法人股东名称                           成立日期         注册资本             主要经营业务或管理活动
                           单位负责人
深圳嘉谟资本管理有限公司                                                  受托资产管理、股权投资、投资管理、投资咨询、
                           吕乐          2014 年 05 月 05 日 5,000 万元
－嘉谟逆向证券投资基金                                                    企业管理、企业管理咨询、企业形象策划。
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                             期初持 本期增持 本期减持 其他增 期末持
                                  任职               任期起始 任期终止
  姓名              职务                 性别 年龄                            股数 股份数量 股份数量 减变动   股数
                                  状态                  日期        日期
                                                                             （股） （股）   （股）   （股） （股）
                                                     2016 年 04
姚小欣   董事、董事长             现任 男       39
                                                     月 08 日
                                                     2016 年 04
李想     董事                     现任 男       43
                                                     月 08 日
         董事、总经理、董事会秘                      2016 年 04
鲍蕾                              现任 女       38
         书                                          月 08 日
                                                     2016 年 04 2017 年 11
朱劲波   董事                     离任 男       38
                                                     月 08 日     月 22 日
                                                     2016 年 04
郭凡     董事、副总经理           现任 男       32
                                                     月 08 日
         董事、财务总监、董事会                      2016 年 04 2017 年 11
张剑峰                            离任 男       40
         秘书                                        月 08 日     月 22 日
                                                     2016 年 04
郦仲贤   独立董事                 现任 男       62
                                                     月 08 日
                                                     2016 年 04
孟繁锋   独立董事                 现任 男       51
                                                     月 08 日
                                                     2016 年 04
黄幼平   独立董事                 现任 男       38
                                                     月 08 日
                                                     2010 年 12
吴建锋   监事会主席               现任 男       49
                                                     月 10 日
                                                     2010 年 11
范春泉   监事                     现任 男       66
                                                     月 25 日
                                                     2010 年 11
丁玉兰   职工监事                 现任 女       45
                                                     月 25 日
                                                     2016 年 04
郭敏     董事、副总经理           现任 女       30
                                                     月 13 日
                                                     2016 年 04
钱喆     董事、副总经理           现任 女       35
                                                     月 13 日
                                                     2017 年 12
王廷伟   副总经理                 现任 男       44
                                                     月 08 日
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计                    --            --    --      --      --        --          0          0       0      0       0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
  姓名        担任的职务      类型           日期                                     原因
           董事、财务总监职                                因个人原因于 2017 年 05 月 19 日申请辞去董事会秘书职务；于
张剑峰                        离任   2017 年 11 月 22 日
           务、董事会秘书                                  2017 年 11 月 22 日申请辞去公司董事、财务总监职务、
朱劲波     董事               离任   2017 年 11 月 22 日 因个人原因申请辞去公司董事职务。
                                                           2017 年 5 月 22 日第三届董事会第十四次会议审议通过聘任鲍蕾
鲍蕾       董事会秘书         任免   2017 年 05 月 22 日
                                                           担任公司董事会秘书。
                                                           2017 年 12 月 8 日召开 2017 年第五次临时股东大会补选郭敏女
郭敏       董事               任免   2017 年 12 月 08 日
                                                           士为公司第三届董事会非独立董事。
                                                           2017 年 12 月 8 日召开 2017 年第五次临时股东大会补选钱喆女
钱喆       董事               任免   2017 年 12 月 08 日
                                                           士为公司第三届董事会非独立董事。
                                                           2017 年 12 月 8 日召开了第三届董事会第二十二次会议，审议通
王廷伟     副总经理           任免   2017 年 12 月 08 日
                                                           过了聘任王廷伟先生为公司副总经理。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       姚小欣，男，1979年出生，中国国籍，本科学历。曾先后就职德勤华永会计师事务所审计部美国组以
及国内组，长安国际信托股份有限公司股权投资部。现就职于南京安赐投资管理有限公司担任总经理职务。
2016年4月起任南通锻压设备股份有限公司董事、董事长。
       李想，男，1975年出生，澳洲国籍，研究生学历。2005年至2007年就职于澳大利亚perpetual集团投
资部，2008年至2011年就职于江苏瑞银高科创投有限公司担任执行董事职务，2012年至今就职于南京安赐
投资管理有限公司担任董事长职务。2016年4月起任南通锻压设备股份有限公司董事
       鲍蕾，女，1980年出生，中国国籍，中共党员，本科学历，拥有证券从业资格、基金从业资格，有境
外居留权。2014年至今就职于南京建策科技股份有限公司担任董事职务。2016年4月起任南通锻压设备股
份有限公司董事、总经理。2017年5月22日，经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，聘任为公司董
事会秘书。
       郭敏，女，1988年出生，中国国籍，大学本科学历。2010-2012年任职于江苏国衡土地房地产资产评
估咨询有限公司；2012年至2014年任职于苏州晋合创业投资管理有限合伙企业；2015年任职于南京安赐投
资管理有限公司，2016年4月起任公司副总经理，2017年12月8日召开2017年第五次临时股东大会补选为公
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
司第三届董事会非独立董事。
    郭凡，男，1986年出生，籍贯江苏省如皋市，大学本科学历，博士研究生在读。2004年至2008年就读
于哈尔滨工业大学机械设计与制造及自动化专业，2017年获得浙江大学机械与能源工程学院机械电子工程
专业博士研究生学历。2010年11月25日至今，任南通锻压设备股份有限公司董事；2013年12月30日至今任
南通锻压设备股份有限公司副总经理；2015年7月24日至2016年3月23日，任南通锻压设备股份有限公司董
事长；2016年4月起任南通锻压设备股份有限公司董事、副总经理。
    钱喆，女，1983年出生，中国国籍，研究生学历。硕士毕业于英国杜伦大学国际货币金融与投资专业，
本科毕业于南开大学材料化学系。2007年至2009年任职于上海理成资产管理有限公司；2009年至2015年任
职于安信证券股份有限公司；2015年至2016年任职于上海道仁资产管理有限公司，负责行业研究。2016年
4月1起任公司副总经理，2017年12月8日召开2017年第五次临时股东大会补选为公司第三届董事会非独立
董事。。
    郦仲贤，男，1956年出生，中国国籍，研究生学历，中国注册会计师、高级审计师。2003年12月至今
任江苏富华会计师事务所有限公司（2014年5月合并为中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)）副所长兼副
董事长，2011年至今任江苏江阴港港口集团股份有限公司独立董事，2014年3月至今任江苏亨通光电股份
有限公司（亨通光电 600487）独立董事，2008年至2009年度被江苏省注册会计师协会评为“优秀注册会
计师”，2015年1月被中国注册会计师协会授予中国注册会计师资深会员（执业）。2016年4月起任南通锻
压设备股份有限公司独立董事。
    孟繁锋，男，1967年出生，满族，大学本科学历；1990年7月至1994年3月任辽宁省地质矿产局第十地
质大队工程技术员；1994年3月至1998年2月任大连三星装饰工程有限公司副总经理；1998年2月至2004年2
月任大连发龙工业有限公司总经理助理；2004年2月至今任上海市广发律师事务所合伙人；具有上市公司
独董资格。2016年4月起任南通锻压设备股份有限公司独立董事。
    黄幼平，女，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年迄今在深圳市科陆电子
科技股份有限公司任职，现任深圳市科陆电子科技股份有限公司董事、董事会秘书。连续四年获选《新财
富》“金牌董秘”称号。2016年4月起任南通锻压设备股份有限公司独立董事。
    吴建锋，男，1969年生，籍贯江苏省如皋市，大专学历。1992年9月至1993年10月任如皋市白蒲中学
代课老师；1994年至2002年10月任南通锻压机床厂办公室副主任；2003年至2004年1月任南通国谊锻压机
床厂生产厂长；2004年2月至2007年3月任南通永联锻压机床有限公司董事长；2007年9月至今在南通锻压
设备有限公司销售部工作；2010年11月25日至2011年1月9日任南通锻压设备股份有限公司监事会监事；
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
2011年1月25日至今任公司营销服务部部长；2012年8月31日起任南通锻压设备股份有限公司监事会监事；
2012年9月13日起任南通锻压设备股份有限公司监事会主席。。
       范春泉，男，1953年出生，籍贯江苏省如皋市，高中学历。1971年3月至1984年任南通锻压机床厂车
工；1984年至1989年任南通锻压机床厂车间主任；1989年至2000年4月任南通锻压机床厂工艺科科长；2000
年4月至2002年3月任南通锻压设备厂工艺科科长；2002年3月至2010年11月任南通锻压设备有限公司工艺
科科长；2010年11月25日起任南通锻压设备股份有限公司监事会监事。
       丁玉兰，女，1973年出生，籍贯江苏省如皋市，高级工程师、主任设计师。1995年8月至2002年任职
于南通锻压机床厂，从事液压机产品的研制与开发等工作；2003年进入南通锻压设备有限公司工作至今，
历任技术部部长、工程技术中心副主任、营销部部长等职务。2010年被如皋市总工会评为“如皋市先进女
职工工作者”荣誉称号。曾主持2007年度江苏省科技攻关计划—“新型框架式数控液压机的研发及产业化”、
2010年江苏省重大科技成果转化专项资金—“大型高性能框架精密成型液压机”、2014年参与国家科技重
大专项子课题—镁合金复杂结构零件超高压热流变高效控制成形技术、2015年参与研发60,000KN内高压成
型液压机、80,000KN高分子固化材料成形机，以及国家重点新产品、火炬计划、省科技成果转化专项资金
项目等十多个重点项目的研发工作，其中6项新产品被认定为“江苏省高新技术产品”，获专利授权18项。
2011年1月起任南通锻压设备股份有限公司监事会职工监事。
`       王廷伟，男，1974年10月出生，中国国籍，大专学历；1995年-2017年先后就职于摩托罗拉（中国）
电子有限公司上海分公司、深圳伊步网络科技有限公司。2017年12月8日召开了第三届董事会第二十二次
会议，聘任为公司副总经理。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                  在其他单位担任的                         任期终 在其他单位是否
任职人员姓名              其他单位名称                                 任期起始日期
                                                           职务                            止日期    领取报酬津贴
姚小欣         南京安赐投资管理有限公司           总经理             2012 年 07 月 04 日            是
李想           南京安赐投资管理有限公司           董事长             2012 年 07 月 04 日            是
鲍蕾           南京建策科技股份有限公司           董事               2014 年 02 月 18 日            是
郭凡           如皋市广大贸易有限公司             执行董事           2003 年 03 月 28 日            是
郦仲贤         中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)   副所长兼副董事长 2003 年 12 月 01 日              是
郦仲贤         江苏江阴港港口集团股份有限公司     独立董事           2011 年 01 月 15 日            是
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
郦仲贤         江苏亨通光电股份有限公司                独立董事          2015 年 05 月 22 日           是
孟繁锋         上海市广发律师事务所                    律师              2004 年 02 月 01 日           是
黄幼平         深圳市科陆电子科技股份有限公司          董事、董事会秘书 2009 年 11 月 12 日            是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                                       公司董事、监事的报酬由薪酬与考核委员会提出，经董事会、监事
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序            会批准后，提交股东大会审议通过后实施；公司管理人员的绩效考核方
                                                  案由董事会批准后实施，主要参考公司的经营业绩和个人绩效。
                                                       依据公司经营业绩及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据              况确定。在公司担任职务的董事、监事和高级管理人员报酬由公司支付；
                                                  独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费实报实销。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况        报告期内，董事、监事及高级管理人员薪酬已按规定发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                              单位：万元
                                                                                         从公司获得的 是否在公司关
       姓名                          职务                     性别    年龄    任职状态
                                                                                         税前报酬总额 联方获取报酬
姚小欣              董事、董事长                        男             39     现任             53.2      是
李想                董事                                男             43     现任                       是
鲍蕾                董事、总经理、董事会秘书            女             38     现任             49.77     否
朱劲波              董事                                男             38     离任                       是
郭凡                董事、副总经理                      男             32     现任             36.79     否
张剑峰              董事、财务总监、董事会秘书          男             40     离任             30.76     否
郦仲贤              独立董事                            男             62     现任             14.29     否
孟繁锋              独立董事                            男             51     现任             14.29     否
黄幼平              独立董事                            女             38     现任             14.29     否
吴建锋              监事会主席                          男             49     现任             14.43     否
范春泉              监事                                男             66     现任             11.98     否
丁玉兰              职工监事                            女             45     现任              12       否
郭敏                董事、副总经理                      女             30     现任             28.77     否
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
钱喆                董事、副总经理                     女                35   现任          28.77    否
王廷伟              总经理                             男                44   现任                   否
       合计                          --                      --          --      --         309.34        --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                      专业构成
                         专业构成类别                                         专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
                                                      教育程度
教育程度类别                                                数量（人）
本科及以上
大专
中专及以下
合计
2、薪酬政策
       公司结合市场薪资提升情况，参照同行内薪资水平，以及内部员工晋升发展需要，每年度都会进行一
定幅度的调薪，同时采取不同的激励措施，以提升员工的满意度和工作积极性，提高工作效率，为公司的
发展贡献每个人的力量。
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、培训计划
     公司具备完善的培训体系，采用内训与外训结合的模式，致力于提升员工的综合素质和工作技能以及
管理者的管理水平。针对不同阶段的员工，公司开展不同的培训，有新员工入职培训，在职人员技能提升
培训等。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    报告期内，公司严格按照根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件
的要求，结合本公司的实际情况不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，进一步规范公
司运作，持续提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所
等发布的有关上市公司治理的法律法规和规范性文件的要求。
    1、股东和股东大会
    公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定召集、召开
股东大会，确保所有股东，特别是公众股东享有平等地位、平等权利，并履行相关义务。尽可能为广大股
东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召
集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
    2、董事和董事会
    公司严格按《公司章程》规定的程序选聘董事，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》和《董事
会议事规则》等法律法规开展工作，董事会组成人员9人，其中独立董事3人。公司全体董事均能积极认真
学习和遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，以维护公司和股东利益为原则，根据《公司法》、《证
券法》等有关法律法规及《董事会议事规则》忠实、诚信、勤勉地履行职责。
    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核等四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名
独立董事是会计专业人士。各专业委员会根据各自的职责及专业知识对董事会的决策提供科学和专业的意
见，保障了董事会决策的科学性和规范性。
    3、监事与监事会
    公司监事会设监事3人，其中职工代表监事1人。公司根据《公司法》、《公司章程》的规定制定了《监
事会议事规则》，公司全体监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利。对
公司运作、公司财务和公司董事、经理及其他高级管理人员履职情况进行了监督，积极认真维护公司及广
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
大股东的利益。
      4、绩效评价与激励约束机制
      公司高管人员的薪酬和工作绩效挂钩，公司董事会下设薪酬与考核委员会负责公司董事、高级管理人
员的考核标准并进行考核，对董事、高管人员的薪酬标准提出意见，再按规定提交董事会、股东会审议通
过后实施。公司现有的考核与激励办法符合公司的发展现状，符合法律、法规的规定。公司董事、监事和
高级管理人员的聘任公开、透明。
      5、信息披露与透明度
      公司严格按照有关法律法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、及时、公
平、完整地披露有关信息，并指定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和《证券时报》作为公司信息披露的
报纸。
     公司指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者
咨询，向投资者提供公司已披露的资料，确保所有股东有平等地获取信息的机会。
     公司按照《投资者关系管理制度》的要求，建立了与投资者沟通的有效平台，加强与投资者的沟通，
促进投资者对公司的了解和认同。
     6、相关利益者
     公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、公司、员工、社会等各方利益的协调平衡，
诚信对待供应商和客户，始终坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。
     7、年报信息披露重大差错责任追究制度的执行情况
     公司制定了《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，严格依照执行年
报信息披露的相关规定，确保了年报信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
     公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立并不断
完善了法人治理结构，业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东及实际控制人完全独立，具有完
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整的业务体系及面向市场独立经营的能力，不存在被控股股东及实际控制人及其关联方控制和占用资金、
资产及其他资源的情况。
    1、业务独立
    公司主要业为各类液压机和机械压力机的研发、生产与销售，拥有完整的采购、生产和销售系统及相
关配套设施，具有独立的生产、供销及配套的业务系统和职能机构，并按照自主意愿进行生产和经营活动，
独立开展业务。
    2、资产独立
    公司拥有独立的生产经营场所、生产经营资产、采购销售系统及与生产经营有关的生产系统、辅助生
产系统和配套设施，不存在被控股股东或其他关联方违规占用资金、资产及其他资源的情形。
    3、人员独立
    公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，控股股东没
有干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定。公司在劳动、人事、工资管理等方面均完全独立。
    4、财务独立
    公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系，具有规范的财务会
计制度和对子公司的财务管理制度，独立进行财务决策，不存在公司股东干预公司投资和资金使用安排的
情况。公司开立独立的银行账户，未与其他任何单位共用银行账户。公司依法独立进行纳税申报和履行纳
税义务，不存在与控股股东混合纳税的情况。
    5、机构独立
    公司具有健全的组织结构，已根据《公司章程》规定建立了股东大会、董事会、监事会等完善的法人
治理结构；董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专业委员会。公司
独立董事人数占董事会成员的三分之一以上，确保董事会相对独立于控股股东、实际控制人，从而进一步
保证董事会对公司各项事务做出独立、客观决策，维护公司全体股东共同利益。公司完全拥有机构设置自
主权，自成立以来，公司逐步建立和完善了适应公司发展及市场竞争需要的独立的组织机构，明确了各机
构的职能，各职能机构在公司管理层统一领导下有效运作。公司生产经营和办公机构与控股股东完全分开，
与控股股东不存在机构混同、合署办公的情形以及隶属关系。
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
          会议届次              会议类型     投资者参与比例          召开日期          披露日期            披露索引
2016 年度股东大会            年度股东大会               58.71% 2017 年 05 月 15 日 2017 年 05 月 15 日 公告编号：2017-019
2017 年第一次临时股东大会 临时股东大会                  45.90% 2017 年 07 月 03 日 2017 年 07 月 03 日 公告编号：2017-031
2017 年第二次临时股东大会 临时股东大会                  26.17% 2017 年 07 月 25 日 2017 年 07 月 25 日 公告编号：2017-038
2017 年第三次临时股东大会 临时股东大会                  12.65% 2017 年 08 月 22 日 2017 年 08 月 22 日 公告编号：2017-045
2017 年第四次临时股东大会 临时股东大会                  54.06% 2017 年 11 月 13 日 2017 年 11 月 13 日 公告编号：2017-075
2017 年第五次临时股东大会 临时股东大会                  52.88% 2017 年 12 月 08 日 2017 年 12 月 08 日 公告编号：2017-082
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                           独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事会 是否连续两次未亲自参加 出席股东大会
   姓名       加董事会次数   事会次数    加董事会次数     事会次数       次数           董事会会议              次数
郦仲贤                  14           4              10               0          0否
孟繁锋                  14           2              12               0          0否
黄幼平                  14           0              14               0          0否
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《议事规则》的规定勤勉履行职责，
忠实履行职务，积极参加历次董事会，审议各项议案。通过出席董事会、股东大会、现场办公等方式，深
入了解公司生产经营状况和内部控制的建设及董事会各项决议执行情况，并利用自已的专业优势为公司经
营和发展提出了合理化的意见和建议，对公司利润分配、资产重组重组等相关事项发表了客观、公正的独
立意见，对董事会决策的公正、公平及保护中小投资者利益起到了积极作用。 报告期内，公司各位独立
董事对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
     报告期内，公司董事会各司其职，严格按照各自的《议事规则》积极开展工作，对公司报告期内重大
事项无异议。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会四个专门委员会。
本报告期内，鉴于公司股权结构已发生重大变化，结合公司未来经营管理工作的需要，公司董事会提前进
行换届选举。第三届董事会第一次会议选举产生了第三届董事会专门委员会委员。
     1、审计委员会
     主要是对公司季度报告中披露的财务数据进行内部审计分析，对公司审计部提交的季度工作报告进行
审计。审计委员会就会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价，并就公司年度财务会计报表
以及关于下年度聘请审计机构的议案进行表决并形成决议。
     2、战略决策委员会
     公司董事会战略委员会根据《公司章程》及《董事会战略委员会议事规则》赋予的职责，本着股东利
益最大化的目标，时刻关注公司的经营发展方向，对公司长期发展战略规划进行研究，进一步提高公司战
略决策的合理性和科学性。
     3、提名委员会
     公司提名委员会在公司董事、高级管理人员的选聘上发挥积极的作用，未有违反《公司章程》等相关
规定事宜。
     4、薪酬与考核委员会
     公司薪酬与考核委员会按照其工作细则的相关要求，对公司董事及高级管理人员薪酬调整方案进行审
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
查，根据公司业绩与个人薪酬挂钩的总体原则，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础
上，进一步提高薪酬考核体系的科学性。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
     根据《上市公司治理准则》的要求，公司建立并完善了劳动者与所有者的利益共享体系，实行薪酬与
工作绩效挂钩的考评机制。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的工作能力、履职情
况、责任目标完成情况等进行综合考评，根据考评结果制定薪酬方案，以发挥薪酬考核的激励作用。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2018 年 04 月 20 日
内部控制评价报告全文披露索引         2018 年 4 月 20 日刊登在巨潮资讯网上的《2017 年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                      100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                          非财务报告
                                     财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取 公司非财务报告缺陷认定主要依据缺
                                     决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致 陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜
                                     的财务报告错报的重要程度。该缺陷是否 在负面影响的性质、影响的范围等因素
                                     具备合理可能性导致公司的内部控制不能 来确定。出现下列特征，认定为重大缺
定性标准                             及时防止或发现并纠正财务报告错报；该 陷：①违反国家法律法规或规范性文
                                     缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在 件、法人治理结构不健全导致重大决策
                                     错报金额的大小。出现下列特征，认定为 程序不科学、重大缺陷不能得到整改，
                                     重大缺陷：①公司董事、监事和高级管理 其他对公司负面影响重大的情形；②公
                                     人员舞弊行为，对财务报告真实可靠性造 司在资产管理、资本运营、信息披露、
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                  成重大影响；②注册会计师发现的却未被 质量与安全、环境保护等方面发生重大
                                  公司内部控制识别的当期财务报告的重大 违法违规事件和责任事故，给公司造成
                                  错报；③公司审计委员会和内部审计机构 重要损失和不利影响，或者遭受重大行
                                  对公司的对外财务报告和财务报告内部控 政监管处罚；③公司董事、监事和高级
                                  制监督无效。重要缺陷标准：①未依照公 管理人员的舞弊行为，给公司造成重大
                                  认会计准则选择和应用会计政策；②对于 经济损失及负面影响。重要缺陷标准：
                                  非常规或特殊交易的账务处理没有建立相 ①公司内部控制制度缺失可能导致重
                                  应的控制机制或没有实施且没有相应的补 要缺陷不能得到整改，以及其他因内部
                                  偿性机制；③对于期末财务报告过程的控 控制制度未能有效执行造成较大损失
                                  制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编 或负面影响较大的情况；②公司管理中
                                  制的财务报表达到真实、准确的目标。      层、员工存在串谋舞弊行为，给公司造
                                                                          成较大经济损失及负面影响。
                                  定量标准以营业收入、资产总额作为衡量
                                  指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损
                                  失与利润报表相关的，以营业收入指标衡
                                  量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能
                                  导致的财务报告错报金额小于营业收入的
                                  1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收
                                  入的 1%但小于 2%认定为重要缺陷；如果 直接财产损失金额小于 100 万元为一
定量标准                          超过营业收入的 2%，则认定为重大缺陷。般缺陷；100-500 万元（含 100 万元）
                                  内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资 为重要缺陷；500 万元以上为重大缺陷。
                                  产管理相关的，以资产总额指标衡量。如
                                  果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的
                                  财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，
                                  则认定为一般缺陷；如果超过资产总额
                                  0.5%但小于 1%则认定为重要缺陷；如果
                                  超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                       标准的无保留意见
审计报告签署日期                                   2018 年 04 月 19 日
审计机构名称                                       中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                       中汇会审[2018]1780 号
注册会计师姓名                                     朱广明、周磊
                                             审计报告正文
南通锻压设备股份有限公司全体股东：
     一、审计意见
     我们审计了南通锻压设备股份有限公司(以下简称南通锻压公司)财务报表，包括2017年12月31日的合
并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有
者权益变动表以及财务报表附注。
     我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南通锻压公司
2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
     二、形成审计意见的基础
     我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计
的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南
通锻压公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发
表审计意见提供了基础。
     三、关键审计事项
     关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需
要在审计报告中沟通的关键审计事项。
     （一）存货跌价准备计提
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1.事项描述
    如财务报表附注三、主要会计政策和会计估计（十二）及附注五、合并财务报表项目注释（七）所述，
截止2017年12月31日，南通锻压公司存货账面余额21,992.25万元，存货跌价准备金额568.04万元。
    根据南通锻压公司相关会计政策，存货按照账面成本和可变现净值孰低计量，可变现净值以存货的预
计售价减去至完工时估计要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。南通锻压管理层（以
下简称管理层）在确定预计售价时需要运用重大判断，并考虑历史售价及未来市场趋势，鉴于该项目涉及
金额重大且需要管理层做出重大判断，我们将其确定为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们执行的主要审计程序如下：
    （1）对南通锻压公司存货跌价准备相关内部控制的设计和执行进行评估；
    （2）对南通锻压公司存货实施盘点，检查期末存货的数量及状态情况；
    （3）取得南通锻压公司期末存货的库龄清单，结合产品的状况，对库龄较长的存货进行分析性复核，
分析存货跌价准备是否合理；
    （4）获取南通锻压公司存货跌价准备计算表，执行存货减值测试，检查是否按照南通锻压公司相关
会计政策执行，检查以前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况等，分析存货跌价准备计提是否充分；
    （5）对于已签订销售合同相应的存货，将预计售价与合同约定售价进行比较，对于无销售合同直接
对应的存货，将预计售价与历史售价或期末前后一段时期内实际售价进行比较；
    （6）通过比较分析历史同类在产品至完工时仍需发生的成本，对管理层估计的合理性进行评估。
    （二）商誉减值测试
    1.事项描述
    如财务报表附注三、主要会计政策和会计估计（五）及附注五、合并财务报表项目注释（十四）所述，
截止2017年12月31日，南通锻压公司因非同一控制下企业合并确认商誉25,207.36万元,商誉减值准备
46.00万元，其中:2014年度收购江苏人人发制造有限公司确认商誉864.50万元，计提商誉减值准备46.00
万元；2017年收购深圳橄榄叶科技有限公司确认商誉24,342.86万元。
    根据南通锻压公司相关会计政策，管理层在进行商誉减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
业合并的协同效应收益中收益的资产组或资产组组合，并比较资产组或资产组组合的可收回金额和账面价
值。管理层在确定可收回金额时需要采用的关键假设包括：预测期收入增长率、毛利率、折现率等。由于
南通锻压公司期末商誉金额重大，且需要管理层做出重大判断，我们将其确定为关键审计事项。
    2.审计应对
    我们执行的主要审计程序如下：
    （1）对南通锻压公司长期股权投资相关内部控制的设计和执行进行评估；
    （2）了解与商誉相关资产组或资产组组合本年度的实际经营情况，与同行业公司进行比较，与历史
年度的预测数据进行比较，评估是否存在减值迹象；
    （3）评估管理层计算可收回金额时使用的估值方法的适当性；
    （4）评估管理层运用的重大判断如收入增长率、毛利率、折现率等关键假设的合理性；
    （5）获取管理层资产组或资产组组合可收回金额计算表，复核其计算过程，分析减值准备计提是否
充分；
    （6）结合期后事项评估是否存在减值迹象。
    四、其他信息
    管理层对其他信息负责。其他信息包括2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审
计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报
表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我
们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       在编制财务报表时，管理层负责评估南通锻压公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如
适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算南通锻压公司、终止运营或别无其他现实的选择。
       南通锻压公司治理层(以下简称治理层)负责监督南通锻压公司的财务报告过程。
       六、注册会计师对财务报表审计的责任
       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含
审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使
用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
       在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以
下工作：
       (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风
险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的
重大错报的风险。
       (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。
       (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
       (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对南
通锻压公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论
认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如
果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来
的事项或情况可能导致南通锻压公司不能持续经营。
       (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
       (六) 就南通锻压公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表
审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
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    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中
识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影
响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事
项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合
理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报
告中沟通该事项。
    中汇会计师事务所(特殊普通合伙)                  中国注册会计师：朱广明
                                                    (项目合伙人)
              中国杭州                              中国注册会计师：周磊
                                                         报告日期：2018年4月19日
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：南通锻压设备股份有限公司
                                                 2017 年 12 月 31 日
                                                                                                        单位：元
                             项目                                      期末余额              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                               97,730,382.95         93,610,951.56
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                               33,603,622.63         39,892,063.32
    应收账款                                                               16,672,610.76          7,720,454.79
    预付款项                                                               10,824,188.42          7,782,943.22
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                      8,204.90              4,888.21
    应收股利
    其他应收款                                                             70,606,422.45          4,009,043.08
    买入返售金融资产
    存货                                                                  214,242,160.26        142,653,564.62
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                                 30,000,000.00        128,000,000.00
    其他流动资产                                                            6,824,192.64         15,760,162.28
流动资产合计                                                              480,511,785.01        439,434,071.08
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                      114,000,000.00         76,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                                        179,130,299.51    217,863,518.26
    在建工程                                                           5,271,906.30    17,123,908.22
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                         33,025,963.77     59,010,694.27
    开发支出
    商誉                                                            251,613,537.99      8,184,987.31
    长期待摊费用                                                        541,365.44       691,815.92
    递延所得税资产                                                     5,444,853.16     5,828,191.15
    其他非流动资产                                                      126,288.00       170,000.00
非流动资产合计                                                      589,154,214.17    384,873,115.13
资产总计                                                           1,069,665,999.18   824,307,186.21
流动负债：
    短期借款                                                         50,000,000.00     70,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                           1,160,000.00     6,000,000.00
    应付账款                                                         60,247,384.78     48,306,859.74
    预收款项                                                          80,311,439.92    43,201,459.77
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                       4,971,785.58     4,245,343.35
    应交税费                                                           1,258,573.80     3,407,838.38
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                                      224,995,698.49      3,537,504.17
    应付分保账款
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                     2,732,106.30     2,785,179.91
流动负债合计                                                      425,676,988.87    181,484,185.32
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                                                           350,751.93
    递延收益                                                         7,278,205.88     9,493,333.44
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                       7,278,205.88     9,844,085.37
负债合计                                                          432,955,194.75    191,328,270.69
所有者权益：
    股本                                                          128,000,000.00    128,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                                      421,921,698.54    421,921,698.54
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                                         4,606,725.16     4,114,375.12
    盈余公积                                                        11,279,925.63    11,149,971.33
    一般风险准备
    未分配利润                                                     70,902,455.10     67,792,870.53
归属于母公司所有者权益合计                                        636,710,804.43    632,978,915.52
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    少数股东权益
所有者权益合计                                                            636,710,804.43            632,978,915.52
负债和所有者权益总计                                                     1,069,665,999.18           824,307,186.21
法定代表人：姚小欣                          主管会计工作负责人：秦霞                         会计机构负责人：秦霞
2、母公司资产负债表
                                                                                                            单位：元
                             项目                                      期末余额                  期初余额
流动资产：
    货币资金                                                               82,079,235.27             11,096,918.58
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                               34,645,705.18             35,383,738.30
    应收账款                                                               16,090,856.92             12,444,537.28
    预付款项                                                                3,876,553.10              7,218,728.50
    应收利息                                                                      5,856.00                  4,039.76
    应收股利
    其他应收款                                                             77,069,628.37             16,756,048.22
    存货                                                                  173,208,861.94            121,749,974.02
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                                 30,000,000.00            128,000,000.00
    其他流动资产                                                            4,292,330.39             10,372,313.97
流动资产合计                                                              421,269,027.17            343,026,298.63
非流动资产：
    可供出售金融资产                                                                                 72,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                          436,365,300.00            187,424,300.00
    投资性房地产
    固定资产                                                              171,829,788.92            169,008,701.17
    在建工程                                                                6,422,071.26              2,414,339.18
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    油气资产
    无形资产
    开发支出                                                         33,003,618.86     33,717,952.30
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                                    5,020,646.58      4,999,171.10
    其他非流动资产
非流动资产合计                                                      652,641,425.62    469,564,463.75
资产总计                                                           1,073,910,452.79   812,590,762.38
流动负债：
    短期借款                                                         50,000,000.00     70,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                          4,000,000.00      6,000,000.00
    应付账款                                                         28,007,008.70     30,277,129.70
    预收款项                                                         60,739,661.30     38,534,429.57
    应付职工薪酬                                                      3,871,872.66      3,491,486.56
    应交税费                                                            672,572.66      2,972,837.44
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                                      275,799,620.01      8,436,911.08
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                      2,732,106.30      2,736,370.39
流动负债合计                                                        425,822,841.63    162,449,164.74
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                                                                             350,751.93
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    递延收益                                                                 7,278,205.88         9,493,333.44
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                               7,278,205.88         9,844,085.37
负债合计                                                                  433,101,047.51        172,293,250.11
所有者权益：
    股本                                                                  128,000,000.00        128,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                                                              422,283,423.95        422,283,423.95
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                                                 4,606,725.16         4,114,375.12
    盈余公积                                                                11,279,925.63        11,149,971.33
    未分配利润                                                             74,639,330.54         74,749,741.87
所有者权益合计                                                            640,809,405.28        640,297,512.27
负债和所有者权益总计                                                     1,073,910,452.79       812,590,762.38
3、合并利润表
                                                                                                      单位：元
                              项目                                    本期发生额            上期发生额
一、营业总收入                                                             361,585,044.31       254,976,206.89
    其中：营业收入                                                         361,585,044.31       254,976,206.89
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                             379,933,226.41       271,039,308.51
    其中：营业成本                                                         290,821,981.07       192,115,826.74
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
          保单红利支出
          分保费用
          税金及附加                                                      2,893,133.91    3,525,562.03
          销售费用                                                       21,301,236.01   17,881,343.68
          管理费用                                                       57,620,724.99   49,958,043.02
          财务费用                                                        2,568,933.53    2,371,592.69
          资产减值损失                                                    4,727,216.90    5,186,940.35
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                                   17,478,303.66   19,376,220.70
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    汇兑收益（损失以“-”号填列）
    资产处置收益（损失以“-”号填列）                                 3,224,728.85      -14,372.17
    其他收益                                                          3,215,127.56
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                                        5,569,977.97    3,298,746.91
    加：营业外收入                                                        1,381,660.64     641,312.08
    减：营业外支出                                                        1,827,905.53      74,318.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                    5,123,733.08    3,865,740.39
    减：所得税费用                                                         604,194.21     1,636,859.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                                        4,519,538.87    2,228,881.33
    （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）                          4,519,538.87    2,228,881.33
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
    归属于母公司所有者的净利润                                            4,519,538.87    2,236,502.97
    少数股东损益                                                                             -7,621.64
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                             4,519,538.87             2,228,881.33
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                         4,519,538.87             2,236,502.97
    归属于少数股东的综合收益总额                                                                         -7,621.64
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                              0.0353                   0.0175
    （二）稀释每股收益                                                              0.0353                   0.0175
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：姚小欣                          主管会计工作负责人：秦霞                         会计机构负责人：秦霞
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                            项目                                       本期发生额               上期发生额
一、营业收入                                                               225,281,818.80           218,950,139.39
    减：营业成本                                                           174,375,706.81           161,681,785.83
    税金及附加                                                           2,382,118.59             3,008,148.21
    销售费用                                                            16,749,932.56            15,535,959.05
    管理费用                                                            44,966,827.04            40,691,465.29
    财务费用                                                             2,837,305.71             2,882,016.41
    资产减值损失                                                         3,857,655.55             4,564,591.99
    加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                                      17,097,614.48            18,773,087.30
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    资产处置收益（损失以“-”号填列）                                       13,505.00                -5,772.17
    其他收益                                                             3,215,127.56
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                             438,519.58             9,353,487.74
    加：营业外收入                                                           1,270,062.56               615,784.39
    减：营业外支出                                                             304,711.72                74,106.97
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                                       1,403,870.42             9,895,165.16
    减：所得税费用                                                             104,327.45             2,024,642.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                                           1,299,542.97             7,870,523.16
    （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）                             1,299,542.97             7,870,523.16
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                                            1,299,542.97          7,870,523.16
七、每股收益：
    （一）基本每股收益                                                             0.0102                0.0615
    （二）稀释每股收益                                                             0.0102                0.0615
5、合并现金流量表
                                                                                                      单位：元
                             项目                                    本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现金                                         441,409,531.98         315,304,429.73
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
   收到的税费返还                                                                        303,476.37
   收到其他与经营活动有关的现金                                        2,790,117.71     1,250,523.72
经营活动现金流入小计                                                444,199,649.69    316,858,429.82
   购买商品、接受劳务支付的现金                                     367,466,886.69    183,830,389.33
   客户贷款及垫款净增加额
   存放中央银行和同业款项净增加额
   支付原保险合同赔付款项的现金
   支付利息、手续费及佣金的现金
   支付保单红利的现金
   支付给职工以及为职工支付的现金                                    51,676,316.96     42,459,345.27
   支付的各项税费                                                    10,776,701.74     23,275,974.47
   支付其他与经营活动有关的现金                                      42,694,148.72     33,887,476.32
经营活动现金流出小计                                                472,614,054.11    283,453,185.39
经营活动产生的现金流量净额                                           -28,414,404.42    33,405,244.43
二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                               182,812,636.58    270,187,363.42
   取得投资收益收到的现金                                            17,478,303.66     19,363,556.41
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                  6,026,486.78        56,059.08
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                  56,799.75
   收到其他与投资活动有关的现金                                        8,828,000.00    19,346,114.34
投资活动现金流入小计                                                215,145,427.02    309,009,893.00
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                    20,069,861.63      1,286,250.61
   投资支付的现金                                                    111,000,000.00   251,150,000.00
   质押贷款净增加额
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                            17,318,769.07
   支付其他与投资活动有关的现金                                      10,148,754.68     24,835,479.48
投资活动现金流出小计                                                158,537,385.38    277,271,730.09
投资活动产生的现金流量净额                                           56,608,041.64     31,738,162.91
三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金
   其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
   取得借款收到的现金                                               140,000,000.00     70,000,000.00
   发行债券收到的现金
   收到其他与筹资活动有关的现金                                        4,000,000.00
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
筹资活动现金流入小计                                                     144,000,000.00         70,000,000.00
   偿还债务支付的现金                                                    160,000,000.00         65,000,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                      4,074,205.83          5,936,726.78
   其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
   支付其他与筹资活动有关的现金                                            3,000,000.00          3,000,000.00
筹资活动现金流出小计                                                     167,074,205.83         73,936,726.78
筹资活动产生的现金流量净额                                                -23,074,205.83        -3,936,726.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                                66,742.51
五、现金及现金等价物净增加额                                               5,119,431.39         61,273,423.07
   加：期初现金及现金等价物余额                                           90,610,951.56         29,337,528.49
六、期末现金及现金等价物余额                                              95,730,382.95         90,610,951.56
6、母公司现金流量表
                                                                                                     单位：元
                             项目                                    本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
   销售商品、提供劳务收到的现金                                          281,932,481.32        269,111,891.81
   收到的税费返还                                                                                 303,476.37
   收到其他与经营活动有关的现金                                            2,175,332.91          1,073,996.62
经营活动现金流入小计                                                     284,107,814.23        270,489,364.80
   购买商品、接受劳务支付的现金                                          228,080,567.59        145,113,415.21
   支付给职工以及为职工支付的现金                                         38,779,617.26         34,159,084.14
   支付的各项税费                                                          7,577,365.13         21,438,245.63
   支付其他与经营活动有关的现金                                           34,223,257.47         29,567,887.06
经营活动现金流出小计                                                     308,660,807.45        230,278,632.04
经营活动产生的现金流量净额                                                -24,552,993.22        40,210,732.76
二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                                    179,962,636.58        263,037,363.42
   取得投资收益收到的现金                                                 17,097,614.48         18,773,087.30
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                         17,095.00              3,922.33
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
   收到其他与投资活动有关的现金                                           10,148,388.11         11,550,030.91
投资活动现金流入小计                                                     207,225,734.17        293,364,403.96
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                         33,553,687.13          3,344,448.15
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
   投资支付的现金                                                    30,000,000.00   301,150,000.00
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
   支付其他与投资活动有关的现金                                      73,000,000.00    20,860,304.42
投资活动现金流出小计                                                136,553,687.13   325,354,752.57
投资活动产生的现金流量净额                                           70,672,047.04   -31,990,348.61
三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金
   取得借款收到的现金                                               140,000,000.00    70,000,000.00
   发行债券收到的现金
   收到其他与筹资活动有关的现金                                      57,997,455.71    17,278,032.89
筹资活动现金流入小计                                                197,997,455.71    87,278,032.89
   偿还债务支付的现金                                               160,000,000.00    65,000,000.00
   分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                 4,073,690.97     5,936,726.78
   支付其他与筹资活动有关的现金                                       8,060,501.87    21,191,273.11
筹资活动现金流出小计                                                172,134,192.84    92,127,999.89
筹资活动产生的现金流量净额                                           25,863,262.87    -4,849,967.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                      66,742.51
五、现金及现金等价物净增加额                                         71,982,316.69     3,437,159.66
   加：期初现金及现金等价物余额                                       8,096,918.58     4,659,758.92
六、期末现金及现金等价物余额                                         80,079,235.27     8,096,918.58
                                                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                                         单位：元
                                                                                                        本期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                             少数
                  项目                                                                                                                                              所有者权益合
                                                         其他权益工具                       减： 其他                                 一般
                                                                                                                                                             股东
                                         股本                                资本公积       库存 综合     专项储备     盈余公积       风险   未分配利润                  计
                                                                                                                                                             权益
                                                      优先股 永续债 其他
                                                                                            股   收益                                 准备
一、上年期末余额                     128,000,000.00                        421,921,698.54                4,114,375.12 11,149,971.33          67,792,870.53          632,978,915.52
    加：会计政策变更
           前期差错更正
           同一控制下企业合并
           其他
二、本年期初余额                     128,000,000.00                        421,921,698.54                4,114,375.12 11,149,971.33          67,792,870.53          632,978,915.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”
                                                                                                          492,350.04    129,954.30            3,109,584.57            3,731,888.91
号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                            4,519,538.87            4,519,538.87
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                          129,954.30           -1,409,954.30           -1,280,000.00
                                                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
1．提取盈余公积                                                                                                               129,954.30              -129,954.30
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                         -1,280,000.00       -1,280,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                 492,350.04                                                  492,350.04
1．本期提取                                                                                                  1,337,900.28                                                1,337,900.28
2．本期使用                                                                                                    845,550.24                                                  845,550.24
（六）其他
四、本期期末余额                      128,000,000.00                        421,921,698.54                   4,606,725.16 11,279,925.63             70,902,455.10      636,710,804.43
上期金额
                                                                                                                                                                            单位：元
                                                                                                      上期
                                                                      归属于母公司所有者权益
           项目                               其他权益工具                                                                                                             所有者权益合
                                                                                         其他                                一般
                                                                                减：库                                                                少数股东权益
                               股本                              资本公积                综合    专项储备     盈余公积       风险   未分配利润                              计
                                            优先 永续
                                                        其他                    存股
                                            股    债                                     收益                                准备
一、上年期末余额           128,000,000.00                      422,283,423.95                   3,348,844.53 10,362,919.01          68,903,419.88         1,795,896.23 634,694,503.60
    加：会计政策变更
                                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
          前期差错更正
          同一控制下企业
合并
          其他
二、本年期初余额           128,000,000.00   422,283,423.95            3,348,844.53 10,362,919.01   68,903,419.88   1,795,896.23 634,694,503.60
三、本期增减变动金额（减
                                               -361,725.41             765,530.59    787,052.32    -1,110,549.35   -1,795,896.23   -1,715,588.08
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                  2,236,502.97       -7,621.64   2,228,881.33
（二）所有者投入和减少
                                                                                                                   -1,788,274.59   -1,788,274.59
资本
1．股东投入的普通股                                                                                                -1,788,274.59    -178,824.59
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                 -361,725.41                           787,052.32    -3,347,052.32                   -2,921,725.41
1．提取盈余公积                                                                      787,052.32      -787,052.32
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
                                                                                                   -2,560,000.00                   -2,560,000.00
分配
4．其他                                        -361,725.41                                                                          -361,725.41
（四）所有者权益内部结
转
                                                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                765,530.59                                                              765,530.59
1．本期提取                                                                                 1,360,097.28                                                            1,360,097.28
2．本期使用                                                                                   594,566.69                                                              594,566.69
（六）其他
四、本期期末余额           128,000,000.00                    421,921,698.54                  4,114,375.12 11,149,971.33         67,792,870.53                     632,978,915.52
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                                                                       单位：元
                                                                                                              本期
                    项目                                        其他权益工具                          减：库 其他综                                              所有者权益合
                                                股本                                      资本公积                        专项储备     盈余公积     未分配利润
                                                             优先股 永续债    其他                     存股     合收益                                                 计
一、上年期末余额                            128,000,000.00                           422,283,423.95                      4,114,375.12 11,149,971.33 74,749,741.87 640,297,512.27
    加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
二、本年期初余额                            128,000,000.00                           422,283,423.95                      4,114,375.12 11,149,971.33 74,749,741.87 640,297,512.27
                                                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                                                                    492,350.04    129,954.30    -110,411.33      511,893.01
（一）综合收益总额                                                                                                                       1,299,542.97    1,299,542.97
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                              129,954.30 -1,409,954.30     -1,280,000.00
1．提取盈余公积                                                                                                             129,954.30    -129,954.30
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                              -1,280,000.00   -1,280,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                492,350.04                                   492,350.04
1．本期提取                                                                                                  1,337,900.28                                1,337,900.28
2．本期使用                                                                                                   845,550.24                                   845,550.24
（六）其他
四、本期期末余额                             128,000,000.00                        422,283,423.95            4,606,725.16 11,279,925.63 74,639,330.54 640,809,405.28
上期金额
                                                                                                                                                             单位：元
                                                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                           上期
                     项目                                        其他权益工具                       减：库 其他综                                               所有者权益合
                                                 股本                                资本公积                        专项储备     盈余公积      未分配利润
                                                              优先股 永续债 其他                    存股   合收益                                                    计
一、上年期末余额                             128,000,000.00                        422,283,423.95                   3,348,844.53 10,362,919.01 70,226,271.03 634,221,458.52
    加：会计政策变更
          前期差错更正
          其他
二、本年期初余额                             128,000,000.00                        422,283,423.95                   3,348,844.53 10,362,919.01 70,226,271.03 634,221,458.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                                                                           765,530.59    787,052.32   4,523,470.84      6,076,053.75
（一）综合收益总额                                                                                                                              7,870,523.16      7,870,523.16
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                     787,052.32 -3,347,052.32      -2,560,000.00
1．提取盈余公积                                                                                                                    787,052.32    -787,052.32
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                     -2,560,000.00    -2,560,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
4．其他
（五）专项储备                                                                      765,530.59                                  765,530.59
1．本期提取                                                                        1,360,097.28                               1,360,097.28
2．本期使用                                                                         594,566.69                                  594,566.69
（六）其他
四、本期期末余额   128,000,000.00                       422,283,423.95             4,114,375.12 11,149,971.33 74,749,741.87 640,297,512.27
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、公司基本情况
    南通锻压设备股份有限公司(以下简称公司、本公司或南通锻压)前身为南通锻压设备厂，成立于2000
年1月。2002年3月21日，南通锻压设备厂改制设立有限公司，更名为南通锻压设备有限公司(以下简称原
公司)，由郭庆、郭凡共同出资，注册资本600万元。
    南通锻压设备厂改制设立有限公司后，经数次股权转让和变更，至2006年8月15日，公司股东为郭庆，
注册资本变更为8,000万元。
    2010年10月22日，根据股东会决议，公司增加注册资本600万元，由杭州如山创业投资有限公司出资，
变更后的注册资本为8,600万元。其中郭庆出资8,000万元，占注册资本的93.0233%；杭州如山创业投资有
限公司出资600万元，占注册资本的6.9767%。
    2010年11月23日，根据有关法律、法规的规定，原公司整体变更为股份有限公司，申请登记的注册资
本为8600万元，由原公司全体股东郭庆和杭州如山创业投资有限公司（以下简称如山投资公司）共同发起
设立。全体股东以原公司2011年10月31日为基准日经审计的净资产人民币166,107,423.95元作为出资，按
1:0.517737245的比例折合股份，总股本为8,600万股。其中：郭庆净资产出资154,518,533.91元，折8000
万股，占股权比例93.0233%；如山投资公司净资产出资11,588,890.04元，折600万股，占股权比例6.9767%。
    2010年12月10日，根据第一次临时股东大会决议的规定，公司增加注册资本1,000万元，由通联创业
投资股份有限公司（以下简称通联投资公司）出资800万元、如山投资公司出资200万元，变更后的注册资
本为9,600万元。其中：郭庆出资8000万元，占注册资本的83.3334%；如山投资公司出资800万元，占注册
资本的8.3333%；通联投资公司出资800万元，占注册资本的8.3333%。
    经中国证券监督管理委员会2011年12月8日批准（证监许可[2011]1937号），公司向社会公开发行人
民币普通股（A股）3,200万股，每股面值1元人民币，增加注册资本3,200万元。公司股票已于2011年12月
29日在深圳证券交易所挂牌交易。
    2016年2月1日，郭庆分别与新余市安常投资中心（有限合伙）、深圳嘉谟投资管理有限公司、上海镤
月资产管理有限公司签订《股份转让协议》，将其所持有的公司股份3,350万股以协议转让的方式转让给
新余市安常投资中心（有限合伙）；将其持有的公司股份2,370万股以协议转让的方式转让给嘉谟逆向证
券投资基金；将其持有的公司股份640万股以协议转让的方式转让给虎皮永恒1号基金。本次股份转让后，
新余市安常投资中心（有限合伙）持有公司股份3,350万股，占公司总股本的26.17%；嘉谟逆向证券投资
基金持有公司股份2,370万股，占公司总股本的18.52%；虎皮永恒1号基金持有公司股份640万股，占公司
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
总股本的5%。2016年2月29日，上述股权转让完成股份过户登记手续，公司控股股东由郭庆变更为新余市
安常投资中心（有限合伙）。
    截止2017年12月31日，公司注册资本12,800万元，股份总数为12,800万股（每股面值1元）。其中，
无限售条件股份A股为12,800万股，占股份总数的100.00%。公司统一社会信用代码为91320600718562408B；
法定代表人：姚小欣；公司注册地：如皋经济开发区锻压产业园区内。
    本公司的基本组织架构：根据国家法律法规和公司章程的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会
及经营管理层组成的规范的多层次治理结构；董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委
员会等四个专门委员会和董事会办公室。公司下设营销服务部、采购部、财务部、质量管理部、设备管理
部等主要职能部门。
    本公司属金属成形机床制造业。经营范围为：锻压设备（液压机床、机械压力机）及配件的制造、销
售、维修。自营或代理商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要产品为液压机、机械压力机等机械设备。
    截至2017年12月31日，本公司的控股股东为新余市安常投资中心（有限合伙），实际控制人为姚海燕、
郑岚。
    本财务报表及财务报表附注已于2018年4月19日经公司第三届董事会第二十六次会议批准。
    截止2017年12月31日，本公司合并财务报表范围内子司如下：
                合并范围公司全称                           与本公司关系                        简称
南通锻压设备（天津）有限公                        子公司                        南锻天津公司
南通奇凡自动化科技有限公司子公司                  子公司                        南通奇凡公司
上海磐庆投资有限公司子公司上海磐庆公司            子公司                        上海磐庆公司
江苏人人发机器制造有限公司子公司人人发公司        子公司                        人人发公司
深圳澳志国悦资产管理有限公司                      子公司                        澳志国悦公司
重庆市通锻机电设备维修服务有限公司子公司          子公司                        重庆通锻公司
深圳市橄榄叶科技有限公司                          子公司                        橄榄叶科技
上海为聚网络科技有限公司                          孙公司                        上海为聚公司
霍尔果斯橄榄叶网络科技有限公司                    孙公司                        霍尔果斯橄榄叶公司
霍尔果斯为实科技有限公司                          重孙公司                      霍尔果斯为实公司
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     本公司2017年度纳入合并范围的子公司共10家，详见附注七“在其他主体中的权益”。与上年度相比，
本公司本年度合并范围增加4家，详见附注八“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”)，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报
告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。
2、持续经营
     本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
     本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对应收款项坏账准备、固
定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易和事项指定了若干具体会计政策和会计估计，具体会计政策
参见附注三(十一)、附注三(十四)、附注三(十七)和附注三(二十一)等相关说明。
1、遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和
现金流量等有关信息。
2、会计期间
     会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月
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作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同
一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    （1）同一控制下企业合并的会计处理
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制
下的企业合并。
    公司在企业合并中取得的资产和负债，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司取得的
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额与支付的合并对价账面价值(或发行
股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并，合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的
账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)，资本公积不足冲减的，
调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被
合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权
益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）非同一控制下企业合并的会计处理
    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；对于合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可
辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
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    如果在购买日或合并当期期末，因各种因素影响无法合理确定作为合并对价付出的各项资产的公允价
值，或合并中取得被购买方各项可辨认资产、负债的公允价值，合并当期期末，公司以暂时确定的价值为
基础对企业合并进行核算。自购买日算起12个月内取得进一步的信息表明需对原暂时确定的价值进行调整
的，则视同在购买日发生，进行追溯调整，同时对以暂时性价值为基础提供的比较报表信息进行相关的调
整；自购买日算起12个月以后对企业合并成本或合并中取得的可辨认资产、负债价值的调整，按照《企业
会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的原则进行处理。
    公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件
的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期
被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少
商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税
资产，计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽
子交易”。多次交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作
为一揽子交易进行会计处理：1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2)这些交易整体
才能达成一项完整的商业结果；3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4)一项交易单独看是
不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”
的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （3）企业合并中有关交易费用的处理
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入
当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初
始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
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    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投
资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公
司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体
等)。
    （2）合并报表的编制方法
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并报表。本公司编制合并财
务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确定、计量和列报要求，按照统一
的会计政策，反映本公司整体财务状况、经营成果和现金流量。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易和往来对合并资产负债
表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方
控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合
并利润表、合并现金流量表中。在报告期内，同时调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关
项目进行调整，视同合并后的报表主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    本期若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；以购买日可辨认净
资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。将子公司自购买日至期末的收入、费用、利润纳入合并利润
表；该子公司自购买日至期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    子公司少数股东应占的权益、损益和当期综合收益中分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合
并利润表中净利润项目和综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在
该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
    （3）购买少数股东股权及不丧失控制权的部分处置子公司股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股
权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资
产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减
的，调整留存收益。
    （4）丧失控制权的处置子公司股权
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本期本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期
初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权
时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得
的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资
产的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综
合收益，在丧失控制权时采用被购买方直接处置相关资产和负债相同的基础进行会计处理(即除了在该原
有子公司重新计量设定受益计划外净负债或者净资产导致的变动以外，其余一并转入当期投资收益)。其
后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融
工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注三(十三)“长期股权投资的确认和计量”或本附
注三(九)“金融工具的确认和计量”。
    （5）分步处置对子公司股权投资至丧失控制权的处理
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直
至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公
司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。
    不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公
司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用
的原则进行会计处理。即在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始
持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，作为权益性交易计入资本公积(股本溢价)。在丧失控制权时
不得转入丧失控制权当期的损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指企
业持有的期限短(一般是指从购买日起3个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风
险很小的投资。
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8、外币业务和外币报表折算
    （1）外币交易业务
    对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，
下同)折合人民币记账。但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折
算为记账本位币金额。
    （2）外币货币性项目和非货币性项目的折算方法
    资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：1)
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；
2)用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额(该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才
被确认为当期损益)；以及3)可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑
差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以
公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原
记账本位币金额的差额，计入当期损益。
9、金融工具
    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或者权益工具的合同。金融工具
包括金融资产、金融负债和权益工具。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金
融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    （1）金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：1)取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出
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售；2)属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方
式对该组合进行管理；3)属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同
的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生工具除外。
       符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产：1)该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计
量方面不一致的情况；2)本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资
产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金
股利或已付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。采用公允价
值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损
益。
       2)持有至到期投资
       持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生金融资产。
       持有至到期投资取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作
为初始确认金额。采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利
得或损失，计入当期损益。
       实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本
及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内
的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司
将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还
将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及
折价或溢价等。
       3)贷款和应收款项
       贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分
为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。以向购货方
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应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。贷款和应收款项采
用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期
损益。
    4)可供出售金融资产
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
    可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或
减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发
生的减值损失后的金额。
    可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。取得时按照公允价值(扣除已宣告但尚未发放
的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的
利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率
法摊销并确认为利息收入。期末除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额确认为当期
损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益；但是，对于在活跃市场中没有报价且其
公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融
资产，按成本计量。处置时，将取得的价款与该项金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （2）金融资产转移的确认依据及计量方法
    金融资产转移，是指将金融资产让与或交付该金融资产发行方以外的另一方。公司将金融资产转移区
分为金融资产整体转移和部分转移。
    满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2)该金
融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；3)该金融资产已转移，虽然
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控
制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移
金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。金融资产转
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
移不满足终止确认条件的，继续确认该项金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。金融资产整体转
移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)因转移而收到的对价，与原直接计入
所有者权益的公允价值变动累计额之和；(2)所转移金融资产的账面价值。金融资产部分转移满足终止确
认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对
公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1)终止确认部分收到的对价，与原直接计
入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和；(2)终止确认部分的账面价值。
    （3）金融负债的分类、确认和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，其分类与前述在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产的条件一致。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形
成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    2)其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确
认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    3)财务担保合同
    不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企
业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
    （4）金融负债的终止确认
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债务人)
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同
条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或者部分合同
条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项
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新金融负债。
    金融负债全部或者部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资
产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续
确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或者承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
    （5）权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融
资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益
性交易相关的交易费用从权益中扣减。
    本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利)，减少股东权益。本公司不确认权益工具的公
允价值变动额。
    金融负债与权益工具的区分：
    金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
    1)向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
    2)在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
    3)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量
的自身权益工具。
    4)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固
定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金
融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的
本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除
所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公
司的权益工具。
    （6）衍生工具及嵌入衍生工具
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    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。公允价值为正数
的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。除指定为套期工具且套期高度有效
的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益
的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，
单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。
如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    （7）金融工具公允价值的确定
    金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本附注三(十)。
    （8）金融资产的减值准备
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司在每个资产负债表日对其他金融资产
的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来
现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可
观察到的情形：1)发行方或债务人发生严重财务困难；2)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生
违约或逾期等；3)本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；4)债务
人很可能倒闭或者进行其他财务重组；5)因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续
交易；6)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体
评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括该组金融资产的
债务人支付能力逐步恶化，或者债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状
况；7)债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法
收回投资成本；8)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；9)其他表明金融资产发生减值的客
观证据。
    ①持有至到期投资、贷款和应收账款减值测试
    先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单
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独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值
的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再
进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预
计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益；短期应收款项的预计未来现金流量与其
现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。在确认减值损失后，如有
客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以
转回，转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    ②可供出售金融资产减值
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具
投资，当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出
售权益工具投资发生减值。 对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、
市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的
累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且
客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减
值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当
时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值
损失一经确认，不予转回。
    （9）金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司
计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在
资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
10、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                    应收账款——单项金额 100 万元以上(含)的款项；其他应收款
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                    ——单项金额 100 万元以上(含)的款项。
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                                                           经单独进行减值测试有客观证据表明发生减值的，根据其未
                                                           来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                           独进行减值测试未发生减值的，将其划入具有类似信用风险
                                                           特征的若干组合计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                              坏账准备计提方法
账龄组合                                                   账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                           应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                                     5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                                 20.00%                               20.00%
2－3 年                                                                 50.00%                               50.00%
3 年以上                                                              100.00%                                100.00%
3－4 年                                                               100.00%                                100.00%
4－5 年                                                               100.00%                                100.00%
5 年以上                                                              100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                                     有确凿证据表明可收回性存在明显差异
                                                           根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
坏账准备的计提方法
                                                           备
11、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （1）存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程
或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
     （2）企业取得存货按实际成本计量。1)外购存货的成本即为该存货的采购成本，通过进一步加工取
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得的存货成本由采购成本和加工成本构成。2)债务重组取得债务人用以抵债的存货，以该存货的公允价值
为基础确定其入账价值。3)在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠
计量的前提下，非货币性资产交换换入的存货通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有
确凿证据表明换入资产公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值
和应支付的相关税费作为换入存货的成本。(4)以同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按被合并方
的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的存货按公允价值确定其入账价
值。
       （3）企业发出存货的成本计量采用月末一次加权平均法。
       （4）低值易耗品和包装物的摊销方法
       低值易耗品按照一次转销法进行摊销。
       包装物按照一次转销法进行摊销。
       （5）资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。存货可变现净值是按存货的估计售价减
去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，
以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响，除有明确证据表明
资产负债表日市场价格异常外，本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定，其
中：
       1)产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中以该存货的估
计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；
       2)需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计
将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中
一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比
较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
       期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存
货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或者类似最终用途或目的，且难以与其
他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
       计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账
面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
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    （6）存货的盘存制度为永续盘存制。
12、长期股权投资
    本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投
资，包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重
大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核
算，其会计政策详见本附注三(九)“金融工具的确认和计量”。
    （1）共同控制和重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位实施
共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。判断是否存在共同控制时，
不考虑享有的保护性权利。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。在
确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方
及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单
位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    （2）长期股权投资的投资成本的确定
    1)同一控制下的合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为
合并对价的，在合并日按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其
初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产、所承担债务账面价值或发
行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取
得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处
理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”
的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权
投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一
步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合
并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
处理。
    2)非同一控制下的企业合并形成的，公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管
理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权
益性证券或债务性证券的初始确认金额。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部
分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根
据企业会计准则判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项
取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加
上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本；原持有的股权采用权益法核
算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理；原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面
价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
    3)除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量：以支付现金取得的，按
照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值
作为其初始投资成本，与发行权益性证券直接相关的费用，按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》
的有关规定确定；在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出
资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股
权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必
要支出也计入投资成本。
    对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本
为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资
成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允
价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当
期损益。
    （3）长期股权投资的后续计量及损益确认方法
    1)成本法核算的长期股权投资
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣
告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收
益。
       2)权益法核算的长期股权投资
       对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
       采用权益法核算的长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期
股权投资后，被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，按照公司的会计政策及会计期间对
被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益和其他综合收益等。按照应享有或应分担的被投资
单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的
账面价值；在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应
享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以
外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。公司与联营企业、合营企业
之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资
收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
       在公司确认应分担被投资单位发生亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面
价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益
账面价值为限继续确认投资损失、冲减长期应收项目的账面价值。经过上述处理，按照投资合同或协议约
定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实
现净利润的，本公司在收益弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
       在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其
他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
       对于本公司向合营企业与联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控
制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面
价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或者联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业
务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
    （4）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    1)权益法核算下的长期股权投资的处置
    采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置该项投资时，采用
与被投资单位直接处置相关资产或者负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计
处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
按比例结转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对投资单位的共同控制或者重大影响的，处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止确认权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    2)成本法核算下的长期股权投资的处置
    采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控
制之前因采用权益法核算或者金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直
接处置相关资产或者负债相同的基础进行处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投
资单位净资产中除净损益、其他综合收益和净利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应
结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股
比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    公司因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算
进行调整，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例
结转；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号
——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
计入当期损益，其他综合收益和其他所有者权益全部结转为当期损益。
    本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处
置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权
时再一并转入丧失控制权的当期损益。
13、固定资产
（1）确认条件
    固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的；2)
使用寿命超过一个会计年度。固定资产同时满足下列条件的予以确认：1)与该固定资产有关的经济利益很
可能流入企业；2)该固定资产的成本能够可靠地计量。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，
计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。
（2）折旧方法
           类别          折旧方法                 折旧年限              残值率           年折旧率
房屋及建筑物       年限平均法              20                   5%               4.75%
机器设备           年限平均法              5-10                 5%               19%-9.5%
运输工具           年限平均法              4-5                  5%               23.75%-19%
电子设备           年限平均法              3-5                  5%               31.67%-19%
其他设备           年限平均法              3-20                 5%               31.67%-4.75%
    1)符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间
内，采用年限平均法单独计提折旧。
    2)已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算折旧率。
    3)公司至少年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会
计估计变更处理。
    其他说明
    (1)因开工不足、自然灾害等导致连续3个月停用的固定资产确认为闲置固定资产(季节性停用除外)。
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闲置固定资产采用和其他同类别固定资产一致的折旧方法。
       (2)若固定资产处于处置状态，或者预期通过使用或处置不能产生经济利益，则终止确认,并停止折旧
和计提减值。
       (3)固定资产出售、转让、报废或者毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损
益。
       (4)本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部
分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照
提折旧。
14、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       （1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠地计量则予以确认。在建工程按建造该
项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
       （2）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚
未办理竣工结算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不
再调整原已计提的折旧
15、借款费用
       借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
       （1）借款费用资本化的确认原则
       公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相
关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
       （2）借款费用资本化期间
       1)当同时满足下列条件时，开始资本化：1)资产支出已经发生；2)借款费用已经发生；3)为使资产达
到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
       2)暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生
产活动重新开始。该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状
态必要的程序，则借款费用继续资本化。
     3)停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。当购建或者生产符合资本化的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款
费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或者对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
     （3）借款费用资本化率及资本化金额的计算方法
     为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包
括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的
资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本
化率(加权平均利率)，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息
资本化金额不超过当期相关借款实际发生的利息金额。外币专门借款本金及利息的汇兑差额，在资本化期
间内予以资本化。专门借款发生的辅助费用，在所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或
者可销售状态之前发生的，予以资本化；在达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，计入当期损益。
一般借款发生的辅助费用，在发生时计入当期损益。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一
会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
16、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     1）无形资产的初始计量
     无形资产按成本进行初始计量。外购无形资产的成本，包括购买价、相关税费以及直接归属于该项资
产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无
形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿
证据表明换入资产的公允价值更可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应
支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
       与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且成本能可靠地计量，则计入无形资
产成本。除此之外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
       取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发构建厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建
筑物建造成本分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权
和建筑物之间分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
       2）无形资产使用寿命及摊销
       根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断，
能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产；无法合理确定无形资产
为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
       对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的
寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估
计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维
持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的
相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
       使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
项   目                            预计使用寿命依据                                      期限(年)
软件                               预计受益期限
土地使用权                         土地使用权证登记使用年限
       使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合
理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销，但每
年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。
       本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理；预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，
将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
（2）内部研究开发支出会计政策
    内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。划分研究阶段和开发阶段的标准：
为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特
点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实
质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等
特点。
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同
时满足下列条件的，确认为无形资产：1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2)
具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资
产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；4)有足够
的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5)归属
于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。如不满足上述条件的，于发生时计入当期损益；无法区分
研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
17、长期资产减值
    长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、商誉等长期资产，存在下列迹象的，
表明资产可能发生了减值：
    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
    （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大
变化，从而对企业产生不利影响；
    （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量
现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；
    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；
    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流
量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等；
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    上述长期资产于资产负债日存在减值迹象的，应当进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金
额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费
用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。公允价值的确定方法详见本附注三(十)；
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接
费用；资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流
量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。
    资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以资产
组所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同
效应收益中收益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或者资产组组合的可收回
金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或者资产组组合的商
誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例
抵减其他各项资产的账面价值。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年终终了进行减值测试。
    上述资产减值损失一经确认，在以后期间不予转回。
18、长期待摊费用
    长期待摊费用按实际支出入账，在受益期或规定的期限内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使
以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中：
    预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平
均摊销。
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
19、职工薪酬
    （1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳
的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相
关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。如果该负债预期在
职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现
后的金额计量。
    （2）离职后福利的会计处理方法
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固
定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的
离职后福利计划。
    设定提存计划
    本公司按当期政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计
期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
    （3）辞退福利的会计处理方法
    在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或者裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
    （4）其他长期职工福利的会计处理方法
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除
此之外按照设定受益计划进行会计处理。但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产
所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
20、预计负债
    当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，将其确认为预计负债：（1)该义务是承担的现时义务；
（2)该义务的履行很可能导致经济利益流出；(3)该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间
价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当
前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
21、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
       (1)收入的总确认原则
       1)销售商品
       商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买
方；②公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金
额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量
时。
       2)提供劳务
       在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经
济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，
采用完工百分比法确认提供劳务收入，并按已完工作的测量结果确定提供劳务交易的完工进度。
       在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：若已经发生的劳务成本预
计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已
经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
       3)让渡资产使用权
       让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资
产使用权的收入。利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入
金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
       (2)本公司收入的具体确认原则
       1) 内销产品收入确认
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    ①对不需安装调试的机床，公司于产品发出并取得收货单时确认收入；对于按合同约定，需安装调试
的机床，在客户现场安装调试完成后确认收入。
    ②对于机床配件，公司于产品发出时确认收入实现。
    2) 出口产品收入确认
    出口产品销售收入以完成海关报关手续并取得提单时确认收入。
    3) 信息传播服务收入确认
    ①存在有力证据证明与客户之间达成协议；
    ②广告已按照协议约定的投放渠道、投放期间等条款完成投放；
    ③与交易相关的经济利益将流入公司；
    ④收入金额能够可靠的计量。
22、政府补助
    （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括
购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等
    政府补助文件规定的补助对象用于购建或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出主要用于购
建或以其他方式形成长期资产的，划分为与资产相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为
递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益；相关资产在使用寿命结束
前被出售、转让、报废或发生毁损的，将相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
    （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。对于同时包含与资产相关部
分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关
的政府补助。
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或
损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
       政府补助计入不同损益项目的区分原则为：与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，
计入其他收益或冲减相关成本费用；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
23、递延所得税资产/递延所得税负债
       (1)递延所得税资产和递延所得税负债的确认和计量
       本公司根据资产、负债与资产负债日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务
法确认递延所得税。公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情
况产生的所得税：1)企业合并；2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
       对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能取得用来抵扣可
抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除
非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
       1)该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
       2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相
应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性
差异的应纳税所得额。
       各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生
的：
       ①商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，
并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
       ②对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够
控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
       根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可
以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适
用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，
有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期
间未确认的递延所得税资产。对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够
的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    （2）当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
24、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    1)出租人：公司出租资产收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认
为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资
本化，在这个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方
承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分
配。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    2)租入人：公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；资产出租方承担了应由公司承
担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，
计入当期费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    出租人：在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价
值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认
为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。应收
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。或有租金于实际发
生时计入当期损益。
    承租人：在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费
用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。最
低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。或有租金于实际
发生时计入当期损益。
25、其他重要的会计政策和会计估计
    本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项
目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在
考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以
及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前
的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估
计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予
以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，
本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
    （1）租赁的分类
    本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归
类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司
是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
    （2）坏账准备计提
    本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值基于对应收款项可收回性
的评估，涉及管理层的判断和估计。实际的应收款项减值结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影
响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
    （3）存货跌价准备
    本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减
值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作
出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备
的计提或转回。
       （4）金融工具公允价值
       对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴
现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，
并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
       （5）可供出售金融资产减值
       本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在
利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本
的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、
违约率和对手方的风险。
       （6）非金融非流动资产减值
       本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿
命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资
产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
       当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量
的现值中的较高者，表明发生了减值。
       公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，
减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产(或资产组)的
产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会
采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预
测。
       本公司至少每年评估商誉是否发生减值，要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用
价值时，本公司需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     （7）折旧和摊销
     本公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期
复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以
往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费
用进行调整。
     （8）递延所得税资产
     在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得
税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策
略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
     （9）所得税
     本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是
否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差
异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
     （10）公允价值计量
     本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计
时，本公司采用可获得的可观察市场数据；如果无法获得第一层次输入值，则聘用第三方有资质的评估机
构进行估值，在此过程中本公司管理层与其紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确
定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注三（十）“公允价值”
披露。
26、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
      会计政策变更的内容和原因                    审批程序                      备注
因企业会计准则及其他法律法规修订引 本次变更经公司第三届董事会第二十六
起的会计政策变更                    次会议审议通过
     1)执行最新修订的《企业会计准则第16号——政府补助》
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     财政部于2017年5月10日发布了《关于印发修订<企业会计准则第16号——政府补助>的通知》(财会
[2017]15号，以下简称“新政府补助准则”)。根据新政府补助准则要求，与企业日常活动相关的政府补
助应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关的成本费用；与企业日常活动无关的政府补助，应当
计入营业外收入，企业应当在“利润表”中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，反映计
入其他收益的政府补助。
     本公司根据相关规定自2017年6月12日起执行新政府补助准则，对2017年1月1日存在的政府补助采用
未来适用法处理，对于2017年1月1日至2017年6月12日期间新增的政府补助按照新准则调整。由于上述会
计政策变更，对本公司2017年度合并财务报表损益项目的影响为增加“其他收益”3,215,127.56元，减少
“营业外收入”3,215,127.56元；对2017年度母公司财务报表损益项目的影响为增加“其他收益”
3,215,127.56元，减少“营业外收入”3,215,127.56元。
     2)执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》
     财政部于2017年12月25日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30
号，以下简称“新修订的财务报表格式”)。新修订的财务报表格式除上述提及新修订的企业会计准则对
报表项目的影响外，在“营业利润”之上新增“资产处置收益”项目，反映企业出售划分为持有待售的非
流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组确认的处置利得或损失、以及处置未划
为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失；债务重组中因
处置非流动资产产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损失。
     本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调
整法，2017/2016年度比较财务报表已重新表述。对2016年度合并财务报表相关损益项目的影响为增加“资
产处置收益”-14,372.17元，减少“营业外收入”825.50元，减少“营业外支出”15,197.67元；对2016
年度母公司财务报表相关损益项目的影响为增加“资产处置收益”-5,772.17元，减少“营业外收入”825.50
元，减少“营业外支出”6,597.67元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
六、税项
1、主要税种及税率
                 税种                                      计税依据                               税率
增值税                              销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值              17%、6%
城市维护建设税                      应缴流转税税额                                      7%、5%
企业所得税                          企业所得税按应纳税所得额计征                        15%、25%、0%
                                    从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值的 1.2%计缴；
房产税                                                                                   1.2%、12%
                                    从租计征的，按租金收入的 12%计缴
营业税                              应纳税营业额                                        5%
教育费附加                          应缴流转税税额                                      3%
地方教育附加                        应缴流转税税额                                      2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                                      纳税主体名称                                             所得税税率
本公司                                                                                  15%
南通锻压设备（天津）有限公司                                                            25%
南通奇凡自动化科技有限公司                                                              25%
南通奇凡自动化科技有限公司                                                              25%
江苏人人发机器制造有限公司                                                              25%
深圳澳志国悦资产管理有限公司                                                            25%
深圳市橄榄叶科技有限公司                                                                15%
上海为聚网络科技有限公司                                                                25%
霍尔果斯橄榄叶网络科技有限公司                                                          免征
霍尔果斯为实网络科技有限公司                                                            免征
2、税收优惠
    自2009年起本公司享受国家高新技术企业税收优惠政策，企业所得税税率为15%。2015年10月通过高
新技术企业复审，并取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局颁
发的《高新技术企业证书》，证书编号：GF201532001257，有效期三年，报告期内本公司适用15%的企业
所得税优惠税率。
    橄榄叶科技于2017年10月取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深
圳市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201744203897，有效期三年，报告期内橄榄
叶科技适用15%的企业所得税优惠税率。
                              南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       根据财税[2011]53号《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》，2010年1月1日至2020年
12月31日，对在新疆困难地区新办的属于《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录》（以下
简称《目录》）范围内的企业，自取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第二年免征企业所
得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。霍尔果斯橄榄叶以及霍尔果斯为实注册地为新疆伊犁州霍尔
果斯市，符合上述条件，2017年为其第一笔生产经营收入所属纳税年度，享受免征企业所得税优惠。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                  单位： 元
                项目                           期末余额                           期初余额
库存现金                                                      74,018.18                           16,592.51
银行存款                                                  95,656,364.77                      90,594,359.05
其他货币资金                                               2,000,000.00                       3,000,000.00
合计                                                      97,730,382.95                      93,610,951.56
其他说明
       期末货币资金中包括票据保证金2,000,000.00元，除上述资金外，无其他抵押、质押、冻结等对使用
有限制或存放在境外、资金汇回受到限制的款项。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                  单位： 元
                项目                           期末余额                           期初余额
银行承兑票据                                              33,603,622.63                      39,892,063.32
合计                                                      33,603,622.63                      39,892,063.32
（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                  单位： 元
                项目                       期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
银行承兑票据                                              80,068,740.74
合计                                                      80,068,740.74
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                       单位： 元
                                      期末余额                                                       期初余额
                    账面余额              坏账准备                               账面余额                 坏账准备
     类别
                                                     计提      账面价值                                              计提比      账面价值
                  金额         比例      金额                                   金额        比例        金额
                                                     比例                                                              例
按信用风
险特征组
                                                      52.10                                  96.08                    69.01
合计提坏    34,808,846.95     95.01% 18,136,236.19            16,672,610.76 24,910,754.04            17,190,299.25              7,720,454.79
                                                         %                                      %                           %
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提                                             100.00                                                          100.00
               1,826,433.00    4.99% 1,826,433.00                            1,016,000.00 3.92%       1,016,000.00
坏账准备                                                 %                                                                  %
的应收账
款
                                                      54.49                                 100.00                    70.22
合计        36,635,279.95 100.00% 19,962,669.19               16,672,610.76 25,926,754.04            18,206,299.25              7,720,454.79
                                                         %                                      %                           %
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位： 元
                                                                          期末余额
            账龄
                                          应收账款                        坏账准备                         计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                     14,707,615.58                     735,380.78                               5.00%
1至2年                                            2,209,196.28                     441,839.25                               20.00%
2至3年                                            1,866,037.86                     933,018.93                               50.00%
3至4年                                            1,876,093.40                   1,876,093.40                           100.00%
4至5年                                            5,026,124.08                   5,026,124.08                           100.00%
5 年以上                                          9,123,779.75                   9,123,779.75                           100.00%
合计                                             34,808,846.95                  18,136,236.19
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,685,958.66 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位名称                                                        期末余额       账龄 占应收账款期末余额 坏账准备期末余额
                                                                                        合计数的比例(%)
长春****汽车零部件有限公司冲压件分公司                 4,550,400.00         3年以上                      12.42         4,550,400.00
上海****网络科技股份有限公司                           2,625,178.00         1年以内                       7.17          131,258.90
合肥****设备有限公司                                   2,000,000.00         1年以内                       5.46          100,000.00
常州****零部件制造有限公司                             1,755,000.00         1年以内                       4.79           87,750.00
****铝业有限公司                                       1,607,247.51         3年以上                       4.39         1,607,247.51
小   计                                               12,537,825.51                                      34.23         6,476,656.41
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                        单位： 元
                                         期末余额                                                期初余额
           账龄
                               金额                   比例                            金额                       比例
1 年以内                         9,889,617.68                      91.36%              6,970,992.70                       89.57%
1至2年                            252,151.13                        2.33%                    11,521.70                      0.15%
2至3年                                800.00                        0.01%                728,428.82                         9.36%
3 年以上                          681,619.61                        6.30%                    72,000.00                      0.93%
合计                            10,824,188.42              --                          7,782,943.22               --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称                                         期末数                    账龄 占预付款项期末余额合              未结算原因
                                                                                         计数的比例(%)
杭州点点信息科技有限公司                    3,238,192.08             1年以内                         29.92        预付渠道款
河南网娱互动网络科技有限公司                1,983,792.35             1年以内                         18.33        预付渠道款
                                          南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
如皋市科安电力电器设备有限公司                            797,073.82       1年以内                        7.36           预付材料款
南京卓鑫干燥设备有限公司                                  646,200.00       1年以内                        5.97           预付材料款
无锡华贝钢管制造有限公司                                  500,269.99       1年以内                        4.62           预付材料款
小   计                                              7,165,528.24                 -                      66.20                      -
5、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                            单位： 元
                     项目                                       期末余额                                  期初余额
定期存款                                                                      8,204.90                                      4,888.21
合计                                                                          8,204.90                                      4,888.21
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                            单位： 元
                                     期末余额                                                    期初余额
               账面余额                  坏账准备                           账面余额                 坏账准备
 类别
                                                   计提      账面价值                                                    账面价值
              金额          比例        金额                               金额       比例        金额        计提比例
                                                   比例
按信用
风险特
征组合
                            100.00                                                    100.00
计提坏 72,208,286.51                 1,601,864.06 2.22% 70,606,422.45 5,176,228.84             1,167,185.76     22.55% 4,009,043.08
                                %                                                         %
账准备
的其他
应收款
                            100.00                                                    100.00
合计      72,208,286.51              1,601,864.06 2.22% 70,606,422.45 5,176,228.84             1,167,185.76     22.55% 4,009,043.08
                                %                                                         %
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                            单位： 元
                                                                             期末余额
             账龄
                                               其他应收款                    坏账准备                            计提比例
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
1 年以内分项
1 年以内小计                                1,858,432.11                       92,921.61                        5.00%
1至2年                                        645,643.49                       64,564.35                        10.00%
2至3年                                        387,336.80                    116,201.04                          30.00%
3至4年                                      2,325,394.11                   1,162,697.06                         50.00%
4至5年                                         30,000.00                       24,000.00                        80.00%
5 年以上                                      141,480.00                    141,480.00                       100.00%
合计                                        5,388,286.51                   1,601,864.06
确定该组合依据的说明：
组   合                                        账面余额                    计提比例(%)                      坏账准备
政府组合                                   66,820,000.00                               -                             -
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 428,219.38 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                            单位： 元
                款项性质                         期末账面余额                              期初账面余额
土地收储补偿款                                                66,820,000.00
保证金                                                          3,062,506.07                              2,879,652.49
备用金                                                           538,006.00                                531,366.82
往来款                                                          1,181,809.42                              1,303,225.50
其他                                                             605,965.02                                461,984.03
合计                                                          72,208,286.51                               5,176,228.84
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                            单位： 元
                                                                                占其他应收款期末   坏账准备期末余
           单位名称          款项的性质        期末余额            账龄
                                                                                余额合计数的比例           额
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
天津市西青区土地整理中心 不动产转让款                    66,820,000.00 1 年以内                        92.54%
天津市西青区建设工程质量
                            保证金                        2,000,000.00 3-4 年                          2.77%       1,000,000.00
安全监督管理支队
宣城荣泰金属制品有限公司 借款                              650,000.00 1 年以内                         0.90%         32,500.00
天津市电力公司              施工用电保证金                 330,000.00 1 年以内                         0.46%         16,500.00
天津市建设工程质量安全监
                            保证金                         252,000.00 3-4 年                           0.35%        126,000.00
督管理总队
合计                                 --                  70,052,000.00          --                     97.02%      1,175,000.00
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                                      单位： 元
                                      期末余额                                                    期初余额
       项目
                    账面余额          跌价准备              账面价值            账面余额          跌价准备        账面价值
原材料              42,135,468.54           15,978.72       42,119,489.82       24,924,662.95       377,986.44    24,546,676.51
在产品              54,655,649.36         1,071,058.28      53,584,591.08       34,684,891.13       286,984.86    34,397,906.27
库存商品            94,594,729.69         4,593,335.93      90,001,393.76       72,147,531.31     3,744,326.26    68,403,205.05
发出商品             2,378,844.02                            2,378,844.02        1,891,255.52                      1,891,255.52
自制半成品          26,157,841.58                           26,157,841.58       13,414,521.27                     13,414,521.27
合计               219,922,533.19         5,680,372.93     214,242,160.26   147,062,862.18        4,409,297.56   142,653,564.62
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                                      单位： 元
                                               本期增加金额                             本期减少金额
       项目         期初余额                                                                                      期末余额
                                           计提               其他              转回或转销          其他
原材料                377,986.44                                                     362,007.72                       15,978.72
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
在产品                   286,984.86        784,073.42                                                       1,071,058.28
库存商品             3,744,326.26       2,190,973.16                                      1,341,963.49      4,593,335.93
合计                 4,409,297.56       2,975,046.58                        362,007.72    1,341,963.49      5,680,372.93
8、一年内到期的非流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                  期末余额                               期初余额
可供出售金融资产                                                   30,000,000.00                          128,000,000.00
合计                                                               30,000,000.00                          128,000,000.00
9、其他流动资产
                                                                                                               单位： 元
                  项目                                  期末余额                               期初余额
待摊费用                                                              466,608.50                             268,142.80
预缴税金                                                              896,799.77
留抵增值税进项税                                                     3,937,220.28                           2,679,382.90
银行理财产品                                                         1,000,000.00                          12,812,636.58
预缴税款                                                              523,564.09
合计                                                                 6,824,192.64                          15,760,162.28
其他说明：
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                               单位： 元
                                             期末余额                                     期初余额
           项目
                             账面余额        减值准备     账面价值        账面余额        减值准备         账面价值
可供出售权益工具：        114,000,000.00                114,000,000.00   76,000,000.00                     76,000,000.00
    按成本计量的          114,000,000.00                114,000,000.00   76,000,000.00                     76,000,000.00
合计                      114,000,000.00                114,000,000.00   76,000,000.00                     76,000,000.00
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                               单位： 元
被投资单位                            账面余额                                 减值准备        在被投资 本期现金红利
                                       南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                       本期 本期          单位持股
                 期初           本期增加        本期减少           期末         期初               期末
                                                                                       增加 减少            比例
新华富时-
东旭 2 号专
              13,000,000.00                    13,000,000.00                                                             243,662.74
项资产管理
计划
新纪元稳健
4 号资产管 29,000,000.00                       29,000,000.00                                                            2,235,985.59
理计划
和合资产-
安盈保 6 号
三胞集团集 30,000,000.00                       30,000,000.00                                                            1,378,027.39
合资产管理
计划
上海倾信互
联网金融信
               4,000,000.00                                      4,000,000.00                                 5.00%
息服务有限
公司
上海浩崇投
资管理有限                                                                                                    6.50%
公司
驰展产业控
股（深圳）                                                                                                    2.75%
有限公司
新余市火线
壹号投资中
                              110,000,000.00                   110,000,000.00                               30.00%
心（有限合
伙）
合计          76,000,000.00 110,000,000.00 72,000,000.00 114,000,000.00                                       --        3,857,675.72
11、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                           单位： 元
       项目         房屋及建筑           机器设备          运输工具             电子设备           其他设备              合计
一、账面原值：
  1.期初余额        146,747,778.02     247,846,443.82      11,067,579.86         3,219,991.92      3,461,274.12       412,343,067.74
  2.本期增加金
                        5,170,682.19    23,232,914.65           827,551.51       2,889,613.95        221,173.89        32,341,936.19
额
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
     （1）购置                        7,418,149.33     827,551.51    1,125,973.02     34,768.51      9,406,442.37
     （2）在建工
                     5,170,682.19    15,814,765.32                                                  20,985,447.51
程转入
     （3）企业合
                                                                     1,763,640.93    186,405.38      1,950,046.31
并增加
  3.本期减少金
                    42,592,981.66     5,981,965.81     231,800.00        4,677.00      2,540.00     48,813,964.47
额
     （1）处置或
                    40,492,981.66     5,879,401.72     231,800.00        4,677.00      2,540.00     46,611,400.38
报废
     其他            2,100,000.00       102,564.09                                                   2,202,564.09
  4.期末余额       109,325,478.55   265,097,392.66   11,663,331.37   6,104,928.87   3,679,908.01   395,871,039.46
二、累计折旧
  1.期初余额        31,928,931.49   148,676,278.77    9,799,410.81   2,677,153.19   1,287,992.82   194,369,767.08
  2.本期增加金
                     5,920,264.44    19,446,629.05     346,675.26      734,543.14    210,101.70     26,658,213.59
额
     （1）计提       5,920,264.44    19,446,629.05     346,675.26      562,839.91    201,860.57     26,478,269.23
  3.本期减少金
                     2,885,124.96     1,179,003.38     220,210.00        2,098.14        804.24      4,287,240.72
额
     （1）处置或
                     2,885,124.96     1,162,764.07     220,210.00        2,098.14        804.24      4,271,001.41
报废
其他                                     16,239.31                                                      16,239.31
  4.期末余额        34,964,070.97   166,943,904.44    9,925,876.07   3,409,598.19   1,497,290.28   216,740,739.95
三、减值准备
  1.期初余额                            109,782.40                                                    109,782.40
  2.本期增加金
额
     （1）计提
  3.本期减少金
                                                                       109,782.40                     109,782.40
额
     （1）处置或
                                                                       109,782.40                     109,782.40
报废
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
  4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价
                   74,361,407.58      98,153,488.22    1,737,455.30    2,695,330.68    2,182,617.73   179,130,299.51
值
  2.期初账面价
                  114,968,836.28      98,910,392.90    1,268,169.05      542,838.73    2,173,281.30   217,863,518.26
值
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                           单位： 元
                 项目                                 账面价值                        未办妥产权证书的原因
房屋建筑物 1                                                     31,153,206.30 相关手续办理中
房屋建筑物 2                                                      3,068,156.48 相关手续办理中
                                                                 34,221,362.78
其他说明
12、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                           单位： 元
                                      期末余额                                        期初余额
       项目
                    账面余额          减值准备        账面价值        账面余额        减值准备         账面价值
天津数控重型锻
压设备生产一期                                                        14,709,569.04                    14,709,569.04
工程
如皋厂区设备安
                                                                       2,238,811.75                     2,238,811.75
装工程
如皋厂区零星工
                                                                         175,527.43                      175,527.43
程
液压机电液系统
                        712,669.76                      712,669.76
综合试验台
电动双梁桥式起
                    4,559,236.54                       4,559,236.54
重机
合计                5,271,906.30                       5,271,906.30   17,123,908.22                    17,123,908.22
                                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                          单位： 元
                                                                          本期   期 工程累                       其中： 本期
                                                                                                     利息资
 项目名                                                    本期转入固     其他   末 计投入 工程                  本期利 利息 资金
                 预算数      期初余额      本期增加金额                                              本化累
     称                                                    定资产金额     减少   余 占预算 进度                  息资本 资本 来源
                                                                                                     计金额
                                                                          金额   额   比例                       化金额 化率
大型设
            14,593,162.41                  14,593,162.41 14,593,162.41                       100%                              其他
备安装
如皋厂
区设备
              2,292,579.75 2,238,811.75        53,768.00 2,292,579.75                        100%                              其他
安装工
程
厂房大
              2,745,193.36                  2,745,193.36 2,745,193.36                        100%                              其他
修工程
如皋厂
区零星        1,325,488.83    175,527.43    1,149,961.40 1,325,488.83                        100%                              其他
工程
其他零
                 29,023.16                     29,023.16     29,023.16                       100%                              其他
星工程
                                                                                             100%                              其他
合计        20,985,447.51 2,414,339.18 18,571,108.33 20,985,447.51                     --     --                                --
13、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                                          单位： 元
          项目               土地使用权             专利权               非专利技术            其他                    合计
一、账面原值
      1.期初余额               67,701,632.00                                                   1,094,961.78           68,796,593.78
      2.本期增加金
                                                                                                    183,801.35           183,801.35
额
          （1）购置                                                                                 178,461.54           178,461.54
          （2）内部研
发
          （3）企业合                                                                                 5,339.81             5,339.81
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
并增加
  3.本期减少金额       27,219,085.00                                                          27,219,085.00
       （1）处置       27,219,085.00                                                          27,219,085.00
     4.期末余额        40,482,547.00                                           1,278,763.13   41,761,310.13
二、累计摊销
     1.期初余额         8,772,748.27                                           1,013,151.24    9,785,899.51
     2.本期增加金
                        1,061,649.62                                             65,323.96     1,126,973.58
额
       （1）计提        1,061,649.62                                             63,988.99     1,125,638.61
     3.本期减少金
                        2,177,526.73                                                           2,177,526.73
额
       （1）处置        2,177,526.73                                                           2,177,526.73
     4.期末余额         7,656,871.16                                           1,078,475.20    8,735,346.36
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
     （1）处置
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                       32,825,675.84                                            200,287.93    33,025,963.77
值
     2.期初账面价
                       58,928,883.73                                             81,810.54    59,010,694.27
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
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14、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                          单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事    期初余额                 本期增加                       本期减少    期末余额
      项
江苏人人发机器
                   8,644,987.31                                                        8,644,987.31
制造有限公司
深圳市橄榄叶科
                                  243,428,550.68                                     243,428,550.68
技有限公司
     合计          8,644,987.31   243,428,550.68                                     252,073,537.99
（2）商誉减值准备
                                                                                          单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事    期初余额                 本期增加                       本期减少    期末余额
      项
江苏人人发机器
                     460,000.00                                                         460,000.00
制造有限公司
     合计            460,000.00                                                         460,000.00
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
    报告期末商誉，为本公司以非同一控制下企业合并方式购买子公司产生的商誉。公司将商誉在所收购
子公司的全部资产确定为一个资产组组合，根据预期产品的收入、成本及其他相关的费用，采用现金流预
测方法和能够反映相关资产组组合的特定风险的折现率，以分析资产组组合的可收回金额。公司相信这些
重要假设的任何重大变化都有可能会引起资产组组合的账面价值超过其可收回金额。
    本期末，根据测算，人人发公司因近三年处于亏损状态，同时未来五年财务预测的现金流存在较大不
确定性。由于报表日后本公司处置了人人发公司100%股权，股权转让价格870万元高于本期末对人人发公
司的账面投资成本869万元，故对人人发公司不需要进一步计提商誉减值准备，人人发公司期后股权转让
详见本财务报表附注十一、资产负债表日后非调整事项4之说明。
    本公司采用预计未来现金流现值的方法计算橄榄叶科技的可收回金额。本公司根据橄榄叶科技管理层
提供的财务预算预计未来5 年内现金流量，其后年度采用的现金流量增长率预计为0%，不超过资产组经营
业务的长期平均增长率。橄榄叶科技管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。本公
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
司计算未来现金流现值所采用的税前折现率为13.87%，考虑了橄榄叶科技的债务成本、长期国债利率、市
场预期报酬率等因素，已反映了相对于有关分部的风险。根据减值测试的结果，本期期末橄榄叶科技相关
商誉未发生减值。
15、长期待摊费用
                                                                                                                 单位： 元
       项目              期初余额           本期增加金额         本期摊销金额        其他减少金额            期末余额
厂房装修费                   691,815.92                                                   150,450.48            541,365.44
合计                         691,815.92                                                   150,450.48            541,365.44
其他说明
16、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                 单位： 元
                                            期末余额                                           期初余额
           项目
                          可抵扣暂时性差异          递延所得税资产          可抵扣暂时性差异           递延所得税资产
资产减值准备                        24,517,985.50          3,658,493.08             23,564,302.57              3,618,082.13
内部交易未实现利润                   1,166,641.08            174,996.16              1,166,641.08               174,996.16
可抵扣亏损                           2,078,532.17            519,633.04              2,234,000.26               558,500.06
递延收益                             7,278,205.88          1,091,730.88              9,493,333.44              1,424,000.01
预计负债的所得税影响                                                                   350,751.93                52,612.79
合计                                35,041,364.63          5,444,853.16             36,809,029.28              5,828,191.15
（2）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                 单位： 元
                         递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                            期末互抵金额            或负债期末余额              期初互抵金额           或负债期初余额
递延所得税资产                                             5,444,853.16                                        5,828,191.15
（3）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                 单位： 元
                  项目                                 期末余额                                   期初余额
可抵扣暂时性差异                                                     3,186,920.68                               788,262.40
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
可抵扣亏损                                                  20,239,856.29                          8,090,595.96
合计                                                        23,426,776.97                          8,878,858.36
（4）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                      单位： 元
             年份                  期末金额                    期初金额                     备注
2020                                      2,867,251.10                 2,867,251.10
2021                                      5,223,344.86                 5,223,344.86
2022                                     12,149,260.33
合计                                     20,239,856.29                 8,090,595.96          --
其他说明：
17、其他非流动资产
                                                                                                      单位： 元
                    项目                         期末余额                             期初余额
预付设备款                                                    126,288.00                            170,000.00
合计                                                          126,288.00                            170,000.00
其他说明：
18、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                      单位： 元
                    项目                         期末余额                             期初余额
保证借款                                                                                          30,000,000.00
信用借款                                                    50,000,000.00                         40,000,000.00
合计                                                        50,000,000.00                         70,000,000.00
短期借款分类的说明：
19、应付票据
                                                                                                      单位： 元
                    种类                         期末余额                             期初余额
银行承兑汇票                                                 1,160,000.00                          6,000,000.00
合计                                                         1,160,000.00                          6,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
                               南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
20、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                             期初余额
1 年以内                                                   53,443,139.17                        40,233,114.66
1-2 年                                                      4,112,851.35                         5,459,408.53
2-3 年                                                      1,219,318.58                         1,411,422.55
3 年以上                                                    1,472,075.68                         1,202,914.00
合计                                                       60,247,384.78                        48,306,859.74
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                       未偿还或结转的原因
河南卫华重型机械股份有限公司                                 680,000.00 设备质保金
河南重工起重机集团有限公司                                   566,000.00 设备质保金
合计                                                        1,246,000.00                --
其他说明：
21、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                             期初余额
1 年以内                                                   66,335,971.89                        36,370,151.55
1-2 年                                                      8,431,345.29                         2,318,469.22
2-3 年                                                      1,938,201.74                         3,001,692.00
3 年以上                                                    3,605,921.00                         1,511,147.00
合计                                                       80,311,439.92                        43,201,459.77
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                    单位： 元
               项目                             期末余额                       未偿还或结转的原因
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
赣州中航新能源科技有限责任公司                                  3,936,000.00 客户尚未提货
秦皇岛金程汽车制造有限公司                                      2,340,000.00 客户尚未提货
常州和仕达机械装备制造有限公司                                  2,050,400.00 客户尚未提货
合计                                                            8,326,400.00                   --
22、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                          单位： 元
         项目                期初余额             本期增加                 本期减少                 期末余额
一、短期薪酬                     4,224,521.45        49,212,075.30             48,489,550.22           4,947,046.53
二、离职后福利-设定提
                                   20,821.90          3,190,683.89              3,186,766.74              24,739.05
存计划
合计                             4,245,343.35        52,402,759.19             51,676,316.96           4,971,785.58
（2）短期薪酬列示
                                                                                                          单位： 元
         项目                期初余额             本期增加                 本期减少                 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                 4,210,982.26        44,675,008.44             43,962,429.14           4,923,561.56
补贴
2、职工福利费                                         1,418,939.32              1,418,939.32
3、社会保险费                      10,383.19          1,715,701.20              1,714,249.42              11,834.97
    其中：医疗保险费                9,336.40          1,329,194.01              1,327,918.43              10,611.98
          工伤保险费                    218.22         298,586.67                298,485.25                    319.64
          生育保险费                    828.57             87,920.52              87,845.74                    903.35
4、住房公积金                       3,156.00          1,209,260.50              1,200,766.50              11,650.00
5、工会经费和职工教育
                                                       124,130.00                124,130.00
经费
6、其他短期薪酬                                            69,035.84              69,035.84
合计                             4,224,521.45        49,212,075.30             48,489,550.22           4,947,046.53
（3）设定提存计划列示
                                                                                                          单位： 元
         项目                期初余额             本期增加                 本期减少                 期末余额
1、基本养老保险                    19,793.60          3,103,601.90              3,099,635.43              23,760.07
                            南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
2、失业保险费                    1,028.30             87,081.99                87,131.31                  978.98
合计                            20,821.90        3,190,683.89                3,186,766.74               24,739.05
23、应交税费
                                                                                                        单位： 元
                 项目                        期末余额                                   期初余额
增值税                                                      210,525.74                              389,458.49
企业所得税                                                  320,647.40                             2,342,849.95
个人所得税                                                  157,331.11                              134,449.24
城市维护建设税                                               34,637.01                                  25,973.67
教育费附加                                                   16,549.10                                  14,475.45
地方教育费附加                                                11,032.74                                  9,650.30
房产税                                                      289,725.80                              287,031.97
土地使用税                                                  191,389.33                              191,389.31
印花税                                                       23,723.60
其他                                                              3,011.97                              12,560.00
合计                                                       1,258,573.80                            3,407,838.38
24、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                        期末余额                                   期初余额
押金保证金                                                 1,942,133.46                            1,909,633.46
往来款                                                     2,582,697.09                            1,116,597.98
应付报销款                                                  470,867.94                              511,272.73
股权转让款                                              220,000,000.00
合计                                                    224,995,698.49                             3,537,504.17
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                 项目                        期末余额                              未偿还或结转的原因
天津市西青区财政局                                         1,000,000.00 应退补助款
合计                                                       1,000,000.00                     --
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其他说明
       金额较大的其他应付款项性质或内容的说明
单位名称                                                                    期末数                               款项性质或内容
徐斌                                                                 132,000,000.00                     橄榄叶科技股权转让款
王廷伟                                                                88,000,000.00                     橄榄叶科技股权转让款
小   计                                                              220,000,000.00
       [注]本期公司与徐斌、王廷伟签订《股权转让协议》，收购橄榄叶科技100%股权，双方约定上述股权
转让款分期支付，详见本财务报表附注六、合并范围变更之说明。
25、其他流动负债
                                                                                                                         单位： 元
                        项目                                   期末余额                                 期初余额
预提费用                                                                    2,732,106.30                              2,785,179.91
合计                                                                        2,732,106.30                              2,785,179.91
26、预计负债
                                                                                                                         单位： 元
                 项目                           期末余额                       期初余额                       形成原因
未决诉讼                                                                               350,751.93 未决诉讼
合计                                                                                   350,751.93                --
27、递延收益
                                                                                                                         单位： 元
          项目                 期初余额             本期增加              本期减少           期末余额              形成原因
政府补助                         9,493,333.44         1,000,000.00          3,215,127.56       7,278,205.88 详见说明
合计                             9,493,333.44         1,000,000.00          3,215,127.56       7,278,205.88            --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                         单位： 元
                                                本期计入营
                                 本期新增补                  本期计入其 本期冲减成                                    与资产相关/
 负债项目          期初余额                     业外收入金                                 其他变动     期末余额
                                   助金额                    他收益金额 本费用金额                                    与收益相关
                                                    额
省工业和信
息产业转型        2,493,333.44                                 339,999.96                             2,153,333.48 与资产相关
升级专项引
                                        南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
导资金
江苏省科技
成果转化专        7,000,000.00 1,000,000.00              2,875,127.60                           5,124,872.40 与收益相关
项资金
合计              9,493,333.44 1,000,000.00              3,215,127.56                           7,278,205.88        --
其他说明：
       (1)根据江苏省财政厅、江苏省经济和信息化委员会相关文件，2014年5月本公司获得2013年度江苏省
工业和信息产业转型升级专项引导资金（技术改造专项）340万元用于设备改造升级。该笔政府补助按固
定资产-机器设备的预计可使用年限在2014年5月至2024年4月期间分期计入各期营业外收入，截止2017年
12月31日确认其他收益1,246,666.52元，尚余2,153,333.48元确认为递延收益。
       (2)根据江苏省科学技术厅相关文件，本公司获得江苏省科技成果转化专项资金1,000万元，用于绿色
重组材成形智能化装备的研发及产业化项目。项目补助共计1,000万元，拨款资助采取分年度拨款方式，
2016年拨款700万，2017年拨款100万，2016年本公司收到首批补助款700万元，于2017年12月收到第二笔
拨款100万。截至2017年12月31号，确认其他收益2,875,127.60元，尚余5,124,872.40元确认为递延收益。
28、股本
                                                                                                                  单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                     期初余额                                                                                  期末余额
                                     发行新股         送股        公积金转股         其他       小计
股份总数           128,000,000.00                                                                          128,000,000.00
其他说明：
29、资本公积
                                                                                                                 单位： 元
           项目                     期初余额                 本期增加                本期减少            期末余额
资本溢价（股本溢价）                 421,921,698.54                                                        421,921,698.54
合计                                 421,921,698.54                                                        421,921,698.54
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
30、库存股
                                                                                                                 单位： 元
           项目                     期初余额                 本期增加                本期减少            期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
31、专项储备
                                                                                                                单位： 元
         项目                期初余额                本期增加                 本期减少                期末余额
安全生产费                       4,114,375.12            1,337,900.28                845,550.24           4,606,725.16
合计                             4,114,375.12            1,337,900.28                845,550.24           4,606,725.16
32、盈余公积
                                                                                                                单位： 元
         项目                期初余额                本期增加                 本期减少                期末余额
法定盈余公积                    11,149,971.33             129,954.30                                     11,279,925.63
合计                            11,149,971.33             129,954.30                                     11,279,925.63
33、未分配利润
                                                                                                                单位： 元
                     项目                                     本期                                上期
调整前上期末未分配利润                                               67,792,870.53                       68,903,419.88
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）                             67,792,870.53                       68,903,419.88
调整后期初未分配利润                                                 67,792,870.53                       68,903,419.88
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                    4,519,538.87                        2,236,502.97
减：提取法定盈余公积                                                    129,954.30                          787,052.32
    应付普通股股利                                                    1,280,000.00
    转作股本的普通股股利                                                                                  2,560,000.00
期末未分配利润                                                       70,902,455.10                       67,792,870.53
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
34、营业收入和营业成本
                                                                                                                单位： 元
                                        本期发生额                                       上期发生额
         项目
                               收入                    成本                     收入                     成本
                          南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
主营业务                356,006,089.28       286,589,626.62            249,023,503.79       187,717,929.02
其他业务                  5,578,955.03         4,232,354.45              5,952,703.10            4,397,897.72
合计                    361,585,044.31       290,821,981.07            254,976,206.89        192,115,826.74
35、税金及附加
                                                                                                    单位： 元
                 项目                     本期发生额                               上期发生额
城市维护建设税                                           309,145.46                              1,011,000.46
教育费附加                                               138,588.10                               442,842.61
房产税                                                  1,368,840.83                             1,085,188.12
土地使用税                                               819,855.62                               618,968.08
车船使用税                                                32,344.70                                18,800.40
印花税                                                   141,954.00                                49,298.80
地方教育费附加                                            82,405.20                               295,200.68
其他                                                                                                 4,262.88
合计                                                    2,893,133.91                             3,525,562.03
36、销售费用
                                                                                                    单位： 元
                 项目                     本期发生额                               上期发生额
运输费用                                                7,495,757.06                             9,330,335.72
职工薪酬                                                4,190,767.28                             3,758,732.01
销售服务费用                                            6,914,345.17                             3,404,263.12
差旅费                                                  1,384,289.03                              900,094.89
广告宣传费                                               116,837.00                               281,809.57
其他                                                    1,199,240.47                              206,108.37
合计                                                   21,301,236.01                            17,881,343.68
37、管理费用
                                                                                                    单位： 元
                 项目                     本期发生额                               上期发生额
职工薪酬                                               13,902,741.13                            10,017,981.31
中介咨询费                                              7,900,132.67                             8,629,859.51
技术开发费                                              9,521,255.92                             6,928,295.47
                         南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
长期资产折旧、摊销                                     4,589,269.55                   5,664,057.12
社会保险费及住房公积金                                 5,944,490.44                   5,302,843.66
差旅费                                                 1,928,704.49                   3,823,580.92
业务招待费                                             3,057,580.17                   1,791,245.82
汽车费用                                               1,636,308.80                   1,370,996.38
安全生产费                                             1,337,900.28                   1,360,097.28
办公经费                                               1,498,809.64                   1,363,801.76
税金                                                                                   668,254.62
预计诉讼损失                                                                           350,751.93
成果转化费                                             1,627,946.79                     29,534.59
技术服务费                                             1,084,185.13
其他                                                   3,591,399.98                   2,656,742.65
合计                                                  57,620,724.99                  49,958,043.02
38、财务费用
                                                                                         单位： 元
               项目                      本期发生额                     上期发生额
利息支出                                               2,794,205.83                   3,376,726.78
减：利息收入                                            406,308.36                     997,299.92
减：汇兑收益                                                                            66,742.51
票据贴息                                                115,804.36
手续费支出                                               65,231.70                      58,908.34
合计                                                   2,568,933.53                   2,371,592.69
39、资产减值损失
                                                                                         单位： 元
               项目                      本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                                           2,114,178.04                   2,076,076.16
二、存货跌价损失                                       2,613,038.86                   3,001,081.79
七、固定资产减值损失                                                                   109,782.40
合计                                                   4,727,216.90                   5,186,940.35
其他说明：
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
40、投资收益
                                                                                                               单位： 元
                    项目                              本期发生额                                上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                                 12,664.29
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                               16,386,115.30                           18,216,349.33
银行短期理财产品投资收益                                            1,092,188.36                             1,147,207.08
合计                                                               17,478,303.66                           19,376,220.70
41、资产处置收益
                                                                                                               单位： 元
           资产处置收益的来源                     本期发生额                                  上期发生额
处置未划分为持有待售的非流动资产时
                                                               3,224,728.85                                    -14,372.17
确认的收益
  其中：固定资产                                               2,981,409.57                                    -14,372.17
              在建工程                                             225,441.73
              无形资产                                              17,877.55
42、其他收益
                                                                                                               单位： 元
           产生其他收益的来源                     本期发生额                                  上期发生额
省工业和信息产业转型升级专项引导资
                                                                   339,999.96
金
江苏省科技成果转化专项资金                                     2,875,127.60
合   计                                                        3,215,127.56
43、营业外收入
                                                                                                               单位： 元
                                                                                            计入当期非经常性损益的金
             项目                    本期发生额                    上期发生额
                                                                                                      额
债务重组利得                                  200,000.00
政府补助                                       29,998.00                    492,086.44                         29,998.00
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
罚没及违约金收入                              960,553.99                        15,402.74                     960,553.99
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
无法支付的应付款                                  102,007.26                       100,000.00                    302,007.26
其他                                               89,101.39                        33,822.90                     89,101.39
合计                                            1,381,660.64                       641,312.08                   1,381,660.64
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                  单位： 元
                                                               补贴是否影 是否特 本期发生 上期发生金 与资产相关/
 补助项目         发放主体   发放原因          性质类型
                                                               响当年盈亏 殊补贴        金额         额         与收益相关
重点企业技                              因研究开发、技术更
术改造政府 江苏省财政厅 补助            新及改造等获得的       是        否                        339,999.96 与资产相关
补贴                                    补助
                                        因符合地方政府招
如皋财政局                              商引资等地方性扶
             如皋市财政局 奖励                                 是        否                         84,000.00 与收益相关
工业奖励                                持政策而获得的补
                                        助
                                        因符合地方政府招
             如皋市知识产               商引资等地方性扶
专利资助                     补助                              是        否            29,998.00    43,786.00 与收益相关
             权局                       持政策而获得的补
                                        助
                                        因符合地方政府招
工业经济稳 如皋经济开发                 商引资等地方性扶
                             奖励                              是        否                         11,600.00 与收益相关
定增长奖励 区财政局                     持政策而获得的补
                                        助
                                        因符合地方政府招
                                        商引资等地方性扶
就业资助     如皋市财政局 奖励                                 是        否                          1,000.00 与收益相关
                                        持政策而获得的补
                                        助
                                        因符合地方政府招
南通市名牌                              商引资等地方性扶
             如皋市财政局 奖励                                 是        否                          4,000.00 与收益相关
产品奖励                                持政策而获得的补
                                        助
                                        因符合地方政府招
             昆山市社会保
                                        商引资等地方性扶
生育补助     险基金管理中 补助                                 是        否                          7,700.48 与收益相关
                                        持政策而获得的补
             心
                                        助
合计                 --         --                --                --        --       29,998.00   492,086.44       --
其他说明：
44、营业外支出
                                                                                                                  单位： 元
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                         计入当期非经常性损益的金
             项目                   本期发生额                  上期发生额
                                                                                                   额
债务重组损失                                   35,000.00                                                   35,000.00
对外捐赠                                      260,000.00                     30,000.00                    260,000.00
税收滞纳金                                     12,440.09                                                   12,440.09
赔偿金、违约金                              1,474,695.50                                                1,474,695.50
非流动资产处置损失
其中固定资产损失
其他                                           45,769.94                     44,318.60                     45,769.94
合计                                        1,827,905.53                     74,318.60                  1,827,905.53
45、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                           单位： 元
                    项目                          本期发生额                               上期发生额
当期所得税费用                                                  201,638.67                              3,416,330.21
递延所得税费用                                                  402,555.54                              -1,779,471.15
合计                                                            604,194.21                              1,636,859.06
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                           单位： 元
                           项目                                                 本期发生额
利润总额                                                                                                5,123,733.08
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                           768,559.96
子公司适用不同税率的影响                                                                                -3,064,753.52
调整以前期间所得税的影响                                                                                   36,963.51
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                          312,586.39
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                        3,013,726.85
损的影响
研发费用加计扣除                                                                                         -452,170.13
税率变动的影响对期初递延所得余额的影响                                                                      2,569.68
所得税费用                                                                                                604,194.21
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46、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                           本期发生额                     上期发生额
利息收入                                                       402,991.67                    1,049,211.60
政府补助                                                      1,029,998.00                    152,086.48
往来款                                                        1,357,128.04
其他                                                                                           49,225.64
合计                                                          2,790,117.71                   1,250,523.72
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                           本期发生额                     上期发生额
支付的付现销售费用                                           17,092,918.73                  14,034,680.82
支付的付现管理费用                                           24,233,832.71                  15,412,937.34
支付的其他费用                                                 746,678.38                       89,119.97
往来款                                                         620,718.90                    4,350,738.19
合计                                                         42,694,148.72                  33,887,476.32
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                           本期发生额                     上期发生额
往来                                                          8,828,000.00                  12,346,114.34
与资产相关政府补助                                                                           7,000,000.00
合计                                                          8,828,000.00                  19,346,114.34
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                单位： 元
                 项目                           本期发生额                     上期发生额
往来款                                                        8,828,000.00                  12,346,114.34
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重大资产重组中介机构费用                                       1,320,754.68                  12,489,365.14
合计                                                          10,148,754.68                  24,835,479.48
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                 单位： 元
                项目                             本期发生额                     上期发生额
收到的保函保证金                                               4,000,000.00
合计                                                           4,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                                 单位： 元
                项目                             本期发生额                     上期发生额
支付承兑汇票保证金                                             3,000,000.00                   3,000,000.00
合计                                                           3,000,000.00                   3,000,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
47、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                                 单位： 元
               补充资料                            本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：                   --                            --
净利润                                                         4,519,538.87                   2,228,881.33
加：资产减值准备                                               4,727,216.90                   5,186,940.35
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                              26,478,269.23                  27,583,904.53
物资产折旧
无形资产摊销                                                   1,125,638.61                   1,449,555.71
长期待摊费用摊销                                                 150,450.48                      60,435.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                               -3,224,728.85                     14,372.17
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                                 2,794,205.83                   3,309,984.27
投资损失（收益以“－”号填列）                                -17,478,303.66                 -19,376,220.70
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                         402,555.54                   -1,779,471.15
                                   南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
存货的减少（增加以“－”号填列）                                -74,201,634.50                      -13,177,980.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                                 4,389,462.09                       15,506,667.52
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                                21,902,925.04                       12,398,175.36
列）
经营活动产生的现金流量净额                                      -28,414,404.42                      33,405,244.43
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                        --                                  --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：                         --                                  --
现金的期末余额                                                  95,730,382.95                       90,610,951.56
减：现金的期初余额                                              90,610,951.56                       29,337,528.49
现金及现金等价物净增加额                                         5,119,431.39                       61,273,423.07
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                                        单位： 元
                                                                                  金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                                      30,000,000.00
其中：                                                                             --
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                              12,681,230.93
其中：                                                                             --
其中：                                                                             --
取得子公司支付的现金净额                                                                            17,318,769.07
（3）现金和现金等价物的构成
                                                                                                        单位： 元
                  项目                               期末余额                            期初余额
一、现金                                                        95,730,382.95                       90,610,951.56
其中：库存现金                                                      74,018.18                           16,592.51
    可随时用于支付的银行存款                                95,656,364.77                       90,594,359.05
三、期末现金及现金等价物余额                                    95,730,382.95                       90,610,951.56
其他说明：
       2017年度现金流量表中现金期末数为95,730,382.95元，2017年12月31日资产负债表中货币资金期末
数为97,730,382.95元，差额2,000,000.00元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物
标准的银行承兑汇票保证金2,000,000.00元。
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       2016年度现金流量表中现金期末数为90,610,951.56元，2016年12月31日资产负债表中货币资金期末
数为93,610,951.56元，差额3,000,000.00元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物
标准的银行承兑汇票保证金3,000,000.00元。
48、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                               单位： 元
                 项目                                期末账面价值                               受限原因
货币资金                                                            2,000,000.00 银行承兑汇票保证金
合计                                                                2,000,000.00                    --
49、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                               单位： 元
                                                                                                购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                             购买日的确
                                                                      购买日                    末被购买方 末被购买方
       称            点        本           例           式                           定依据
                                                                                                 的收入       的净利润
深圳市橄榄
             2017 年 07 月 250,000,000.              非同一控制 2017 年 07 月
叶科技有限                                 100.00%                                 [注 1]          8,441.57     1,370.50
             04 日                   00              下合并      04 日
公司
其他说明：
       [注1]2017年6月15日，公司与徐斌、王廷伟签署了《股权转让协议》，拟通过现金方式收购其持有的
橄榄叶科技100%股权，并间接收购橄榄叶科技持有的上海为聚、霍尔果斯橄榄叶、霍尔果斯为实等3家公
司100%股权，交易金额人民币25,000.00万元。徐斌、王廷伟承诺，交易完成后，橄榄叶科技截至2017年9
月30日、2017年度、2018年度、2019年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于人民币1,500
万元、2,000万元、2,600万元、3,400万元。上述股权转让事项已分别于2017年6月16日和2017年7月3日经
公司第三届董事会第十六次会议以及2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年7月4日，橄榄叶科技完
成工商变更登记手续，由公司董事长担任橄榄叶科技执行董事，公司已按照协议约定的付款进度支付股权
转让款人民币3,000万元，剩余股权转让款待各业绩承诺期业绩完成后分期支付。为便于核算，公司自2017
年7月1日将橄榄叶科技纳入合并报表范围。
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
（2）合并成本及商誉
                                                                                                       单位： 元
                       合并成本                                        深圳市橄榄叶科技有限公司
--现金                                                                                            250,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                  6,571,400.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额                                             243,428,600.00
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                       单位： 元
                                                购买日公允价值                      购买日账面价值
货币资金                                                          1,268.12                              1,268.12
应收款项                                                          1,135.65                              1,135.65
固定资产                                                           177.01                                177.01
无形资产                                                             0.40                                   0.40
其他流动资产                                                        22.66                                 22.66
递延所得税资产                                                       1.92                                   1.92
应付款项                                                          1,700.67                              1,700.67
应付职工薪酬                                                        10.23                                 10.23
应交税费                                                           237.72                                237.72
净资产                                                             657.14                                657.14
取得的净资产                                                       657.14                                657.14
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
     公司委托第三方评估机构对橄榄叶科技以2017年5月31日基准日进行了评估，基于橄榄叶科技购买日
以流动资产和流动负债为主，长期资产价值较低，增值幅度较小，故其可辨认资产、负债的公允价值等同
于账面价值。
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                      持股比例
  子公司名称      主要经营地          注册地      业务性质                                    取得方式
                                                                   直接          间接
南锻天津公司    天津           天津            制造业                100.00%            新设成立
南通奇凡公司    南通           南通            制造业                100.00%            新设成立
上海磐庆公司    上海           上海            投资                  100.00%            新设成立
人人发公司      苏州           苏州            制造业                100.00%            非同一控制下合同
澳志国悦公司    深圳           深圳            投资                  100.00%            新设成立
重庆通锻公司    重庆           重庆            服务业                100.00%            新设成立
橄榄叶科技      深圳           深圳            广告服务业            100.00%            非同一控制下合并
上海为聚        上海           上海            广告服务业                        100.00% 非同一控制下合并
霍尔果斯橄榄叶 霍尔果斯        霍尔果斯        广告服务业                        100.00% 非同一控制下合并
霍尔果斯为实    霍尔果斯       霍尔果斯        广告服务业                        100.00% 非同一控制下合并
十、与金融工具相关的风险
    本公司在经营过程中面临着各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本公司的主要金融工
具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与
这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对
这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
    1、风险管理目标和政策
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影
响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基
本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，本公司定期审
阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变，同时及时有效地对
各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
                             南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2、市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
包括利率风险和其他价格风险。
    （1）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临
的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。本公司的利率风险主要产生于长期银行
借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融
负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对
比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
    截至2017年12月31日，本公司向银行借款均系固定利率借款。因此，本公司不会受到利率变动所导致
的现金流量变动风险的影响。
    （2）其他价格风险
    本公司管理层认为与金融资产、金融负债相关的价格风险对本公司无重大影响。
    3、信用风险
    信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
    本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
    本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用
风险。
    对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评
级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置
相应欠款额度与信用期限。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公
司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
    本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额，详细见本部分(四)流动
风险的相关列示。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
    4、流动风险
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流
动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来
12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务，满足本公司经
营需要，并降低现金流量波动的影响。
       5、资本管理
       本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相
关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付
给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本公司以资产负债率(即总负债
除以总资产)为基础对资本结构进行监控。于2017年12月31日，本公司的资产负债率为40.48%(2016年12月
31日：23.21%)。
十一、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                             母公司对本企业的 母公司对本企业的
    母公司名称            注册地            业务性质           注册资本
                                                                                   持股比例        表决权比例
新余市安常投资中
                     有限合伙企业      江西省新余市      100                             26.17%           26.17%
心（有限合伙）
本企业的母公司情况的说明
       本公司的最终控制方为自然人姚海燕、郑岚，姚海燕、郑岚通过新余市安常投资中心（有限合伙）持
有本公司26.17%股份。
本企业最终控制方是姚海燕、郑岚。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益/1、“在子公司中的权益”。
3、其他关联方情况
                      其他关联方名称                                      其他关联方与本企业关系
郭庆                                                     前控股股东、实际控制人，持本公司股份 5%以上股东
王廷伟                                                   副总经理
深圳伊步网络科技有限公司                                 副总经理王廷伟实际控制的公司
其他说明
                                南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
       注：经公司2017年12月8日第三届董事会第二十二次会议决议，聘任王廷伟担任公司副总经理，故深
圳伊步网络科技有限公司自2017年12月1日认定为关联方。
4、关联交易情况
（1）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                         单位： 元
         被担保方           担保金额              担保起始日               担保到期日        担保是否已经履行完毕
本公司                        15,000,000.00 2016 年 05 月 24 日      2017 年 05 月 23 日    是
本公司                        15,000,000.00 2016 年 12 月 28 日      2017 年 12 月 27 日    是
本公司                        10,000,000.00 2017 年 09 月 06 日      2017 年 12 月 04 日    是
本公司作为被担保方
                                                                                                         单位： 元
         担保方             担保金额              担保起始日               担保到期日        担保是否已经履行完毕
郭庆                          15,000,000.00 2016 年 05 月 24 日      2017 年 05 月 23 日    是
郭庆                          15,000,000.00 2016 年 12 月 28 日      2017 年 12 月 27 日    是
郭庆                          10,000,000.00 2017 年 09 月 06 日      2017 年 12 月 04 日    是
关联担保情况说明
（2）关键管理人员报酬
                                                                                                         单位： 元
                    项目                          本期发生额                               上期发生额
关键管理人员人数                                                       13.00                                  17.00
在本公司领取报酬人数                                                   12.00                                  17.00
报酬总额(万元)                                                        309.29                                 286.87
5、关联方应收应付款项
（1）应付项目
                                                                                                         单位： 元
           项目名称                    关联方                     期末账面余额                期初账面余额
应付账款                   深圳伊步网络科技有限公司                         300,000.00
                                  南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
    (1)橄榄叶科技业绩承诺:
    2017年6月15日，公司与徐斌、王廷伟签署了《股权转让协议》，拟通过现金方式收购其持有的橄榄
叶科技100%股权，并间接收购橄榄叶科技持有的上海为聚、霍尔果斯橄榄叶、霍尔果斯为实等3家公司100%
股权，交易金额人民币25,000.00万元。
    徐斌、王廷伟承诺，交易完成后，深圳橄榄叶截至2017年9月30日、2017年度、2018年度、2019年度
经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于人民币1,500万元、2,000万元、2,600万元、3,400万元。
橄榄叶科技已完成上述2017年1-9月及2017年度的业绩承诺，扣非后的净利润超过人民币1,500万元、2,000
万元。
    （2）其他重大财务承诺事项:
    合并范围内各公司为自身对外借款进行的财产抵押担保情况(单位：元)
担保单位        抵押权人          抵押标的物     抵押物账面原值     抵押物账面价值     担保开票余额      票据到期日
本公司     中国工商银行如皋支行       货币资金       2,000,000.00       2,000,000.00      4,000,000.00      2018.06.15
    [注]本期公司在中国工商银行如皋支行开立银行承兑汇票400万元，截止期末尚有284万元票据尚未对
外支付。
2、或有事项
（1）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十三、资产负债表日后事项
1、其他资产负债表日后事项说明
    （1）2018年1月15日，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（购买北京
亿家晶视传媒有限公司70%股权）经中国证监会并购重组审核委员会2018年第3次并购重组工作会议审核，
获得无条件通过。截止报告日，公司尚未取得中国证监会的正式核准文件。
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    （2）公司子公司重庆通锻公司因长期无实际经营，已于2018年1月11日被重庆市工商行政管理局江北
区分局注销营业执照。
    （3）2018年3月29日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过《关于出售全资子公司股权
暨关联交易的议案》，拟以1,732万元向持股5%以上股东郭庆转让上海磐庆公司100%股权，上海磐庆公司
截至2017年12月31日账面净资产1,725.91万元,全部净资产评估值为1,731.32万元。2018年3月29日，公司
与郭庆签订《股权转让协议》，转让价格1,732万元。本次股权转让计划将于2018年4月27日提交2018年第
一次临时股东大会审议。
    （4）2018年4月3日，公司与合肥鼎冠机电工程有限公司签订《股权转让协议》，转让人人发公司100%
股权，股权转让金额870万元。截止2017年12月31日，公司对人人发公司长期股权投资账面价值915.00万
元，计提减值准备46.00万元，长期股权投资净值869万元。
    （5）2018年2月23日，公司发布重大资产重组公告，拟收购广州云视广告有限公司控股权，截止报告
日，上述重大资产重组事项正在推进中。
十四、其他重要事项
1、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
    （一）重大资产重组情况说明
    根据公司2017年10月20日第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于公司向特定对象发行股份及支
付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，本公司拟向特定对象非公开发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金。本次交易方案为：（1）公司拟通过发行股份及支付现金购买古予舟、九江
市伍原汇锦投资管理中心（有限合伙）持有的北京亿家晶视传媒有限公司（以下简称“亿家晶视”）70%
的股权；（2）公司拟以竞价方式向不超过5名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，用于支付购买资
产交易的现金对价部分和中介机构费用，募集资金总额不超过44,580.00万元，不超过本次交易中以发行
股份方式购买资产交易价格的100%，本次募集配套资金拟发行的股份数量不超过25,600,000股。
    根据北京卓信大华资产评估有限公司出具的卓信大华评报字[2017]第2077号《南通锻压设备股份有限
公司拟收购北京亿家晶视传媒有限公司股权评估项目评估报告》，亿家晶视2017年6月30日股东全部权益
评估价值为人民币132,900.00万元，拟收购的70%股权相应的权益评估价值为人民币93,030.00万元。双方
协商后亿家晶视70%股权最终交易价格为人民币92,400.00万元。
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本次公司以发行股份和支付现金方式分别支付亿家晶视55.00%和45.00%的交易对价：（1）公司向古
予舟、九江市伍原汇锦投资管理中心（有限合伙）等2名交易对方发行股票的发行价格为定价基准日前20
个交易日上市公司股票交易均价（除权除息后）的90%，即28.00元/股，发行数量为1,815.00万股；（2）
募集配套资金总额不超过44,580.00万元，不超过本次交易中以发行股份方式购买资产交易价格的100%，
本次募集配套资金拟发行的股份数量不超过25,600,000股，募集配套资金用于支付本次收购现金对价及中
介机构费用等交易税费。本次配套融资的发行对象为不超过5名特定投资者，特定投资者包括符合规定条
件的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资
者及其他合法投资者。本次配套融资的具体发行对象，由公司股东大会授权董事会在公司取得本次发行核
准文件后，按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，根据申购报价情况，遵照价格优先的原则确定。
    2018年1月15日，公司上述重大资产重组事项经中国证监会并购重组审核委员会2018年第3次并购重组
工作会议审核，获得无条件通过。截止报告日，公司尚未取得中国证监会的正式核准文件。
    （二）重大资产处置情况说明
    2017年6月2日，公司子公司南锻天津公司与天津市西青区土地整理中心签订《天津市土地整理储备项
目补偿合同》，天津市西青区土地整理中心对南锻天津公司拥有的全部土地及地上建筑物予以收储，合同
总金额6,682万元。2017年5月31日，公司第三届董事会第十五次会议通过同意南锻天津公司签署上述土地
收储合同的决议。
    此次土地整理储备项目补偿费用为综合补偿费用，金额总计6,682万元，补偿标的为全部土地及地上
建筑物、附着物。截止2017年5月31日，上述土地及地上建筑物账面原值合计6,875.42万元，账面净值合
计6,369.15万元，其中：固定资产账面原值4,049.30万元，账面净值3,760.79万元；无形资产账面原值
2,721.91万元，账面净值2,504.15万元；在建工程账面原值104.21元，账面净值104.21元，南锻天津公司
共计确认处置收益312.85万元。根据补偿协议约定，天津市西青区土地整理中心将在完成土地收储、完成
工程款清欠、完成相关土地收储手续等节点分批支付上述收储款。2018年2月5日，上述土地收储款已全部
收回。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                    单位： 元
                                      南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     期末余额                                                        期初余额
                 账面余额                坏账准备                               账面余额                 坏账准备
  类别
                                                   计提比      账面价值                                             计提比       账面价值
               金额         比例       金额                                    金额        比例        金额
                                                     例                                                               例
按信用
风险特
征组合
                                                                                            96.67
计提坏     33,595,117.27 94.84% 17,504,260.35 52.10% 16,090,856.92 29,531,503.36                    17,086,966.08 57.86% 12,444,537.28
                                                                                               %
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
                                                   100.00                                                           100.00
独计提      1,826,433.00    5.16% 1,826,433.00                              1,016,000.00 3.33%       1,016,000.00
                                                          %                                                                %
坏账准
备的应
收账款
                                                                                           100.00
合计       35,421,550.27 100.00% 19,330,693.35 54.57% 16,090,856.92 30,547,503.36                   18,102,966.08 59.26% 12,444,537.28
                                                                                               %
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位： 元
                                                                          期末余额
  应收账款（按单位）
                                   应收账款                   坏账准备                计提比例                  计提理由
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位： 元
                                                                            期末余额
               账龄
                                              应收账款                      坏账准备                          计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                       6,470,688.85                       323,534.44                               5.00%
1至2年                                             1,624,923.77                       324,984.75                               20.00%
2至3年                                             1,721,787.86                       860,893.93                               50.00%
3至4年                                             1,844,943.40                      1,844,943.40                          100.00%
4至5年                                             5,026,124.08                      5,026,124.08                          100.00%
5 年以上                                           9,123,779.75                      9,123,779.75                          100.00%
合计                                              25,812,247.71                  17,504,260.35
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,227,727.27 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                单位： 元
                 单位名称                               收回或转回金额                         收回方式
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称                                                   期末余额         账龄 占应收账款期末余额 坏账准备期末余额
                                                                                      合计数的比例(%)
人人发公司                                               7,782,869.56       [注]                21.97                     -
长春****汽车零部件有限公司冲压件分公司                   4,550,400.00    3年以上                12.85          4,550,400.00
常州****零部件制造有限公司                               1,755,000.00    1年以内                 4.95            87,750.00
****铝业有限公司                                         1,607,247.51    3年以上                 4.54          1,607,247.51
江苏***车业有限公司                                      1,100,000.00    1年以内                 3.11            55,000.00
小    计                                                16,795,517.07                           47.42          6,300,397.51
       [注]账龄1年以内金额3,653,531.93元，1-2年金额4,129,337.63元。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                单位： 元
                                    期末余额                                                 期初余额
                 账面余额               坏账准备                           账面余额              坏账准备
     类别
                                               计提比    账面价值                                       计提比       账面价值
               金额         比例      金额                               金额         比例     金额
                                                   例                                                     例
按信用
风险特
征组合
计提坏      77,447,723.39 100.00%   378,095.02 0.49% 77,069,628.37 17,212,147.27 100.00% 456,099.05       2.65% 16,756,048.22
账准备
的其他
应收款
                                    南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
合计       77,447,723.39 100.00%   378,095.02 0.49% 77,069,628.37 17,212,147.27 100.00% 456,099.05        2.65% 16,756,048.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位： 元
                                                                     期末余额
               账龄
                                       其他应收款                    坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                    333,325.32                       16,666.27                       5.00%
1至2年                                          439,806.49                       43,980.65                      10.00%
2至3年                                          384,236.80                      115,271.04                      30.00%
3至4年                                           73,394.11                       36,697.06                      50.00%
4至5年                                           30,000.00                       24,000.00                      80.00%
5 年以上                                        141,480.00                   141,480.00                        100.00%
合计                                          1,402,242.72                   378,095.02
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 78,004.03 元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                              单位： 元
                 单位名称                           转回或收回金额                             收回方式
（3）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                              单位： 元
                 款项性质                            期末账面余额                            期初账面余额
子公司往来款                                                     76,045,480.67                            14,946,552.58
保证金                                                               237,466.07                              667,768.36
备用金                                                               352,052.00                              497,943.16
往来款                                                               476,809.42                              589,689.00
                                     南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
其他                                                                         335,915.23                            510,194.17
合计                                                                  77,447,723.39                              17,212,147.27
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                      占其他应收款期末
       单位名称         款项的性质           期末余额                 账龄                                  坏账准备期末余额
                                                                                      余额合计数的比例
单位名称             款项的性质或内容                         账龄
澳志国悦公司         关联方往来               66,042,500.00 1 年以内                               85.27%
人人发公司           关联方往来               10,002,980.67 2-3 年                                 12.92%
赣州中航新能源科技
                     保证金                       200,000.00 1-2 年                                 0.26%            20,000.00
有限责任公司
钱宏兵               个人借款                     160,000.00 [注]                                   0.21%            27,078.80
陈竹美               个人借款                     100,000.00 1 年以内                               0.13%             5,000.00
合计                          --              76,505,480.67             --                         98.79%            52,078.80
3、长期股权投资
                                                                                                                     单位： 元
                                      期末余额                                                   期初余额
       项目
                     账面余额         减值准备          账面价值               账面余额          减值准备        账面价值
对子公司投资      438,150,000.00       1,784,700.00   436,365,300.00         188,150,000.00        725,700.00   187,424,300.00
合计              438,150,000.00       1,784,700.00   436,365,300.00         188,150,000.00        725,700.00   187,424,300.00
（1）对子公司投资
                                                                                                                     单位： 元
                                                                                              本期计提减值准 减值准备期末余
  被投资单位         期初余额          本期增加         本期减少              期末余额
                                                                                                   备               额
南锻天津公司      104,000,000.00                                             104,000,000.00      1,059,000.00     1,059,000.00
南通奇凡公司          5,000,000.00                                             5,000,000.00                        265,700.00
上海磐庆公司         20,000,000.00                                            20,000,000.00
澳志国悦公司         50,000,000.00                                            50,000,000.00
人人发公司            9,150,000.00                                             9,150,000.00                        460,000.00
橄榄叶公司                           250,000,000.00                          250,000,000.00
合计              188,150,000.00     250,000,000.00                          438,150,000.00      1,059,000.00     1,784,700.00
                                 南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                 单位： 元
                                       本期发生额                                        上期发生额
           项目
                               收入                   成本                       收入                     成本
主营业务                      220,600,884.35          171,170,543.78             213,858,997.13          157,785,702.26
其他业务                        4,680,934.45            3,205,163.03               5,091,142.26            3,896,083.57
合计                          225,281,818.80          174,375,706.81             218,950,139.39          161,681,785.83
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                 单位： 元
                    项目                            本期发生额                               上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                             16,386,115.30                            18,216,349.33
其他投资收益                                                       711,499.18                                556,737.97
合计                                                             17,097,614.48                            18,773,087.30
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位： 元
                    项目                               金额                                       说明
非流动资产处置损益                                                3,224,728.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                              3,245,125.56
受的政府补助除外）
债务重组损益                                                       165,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               -641,242.89
减：所得税影响额                                                   627,832.65
合计                                                              5,365,778.87                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
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2、净资产收益率及每股收益
                                                                                    每股收益
          报告期利润               加权平均净资产收益率
                                                                   基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                              0.71%                   0.0353                0.0353
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                          -0.13%                 -0.0067               -0.0067
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
                           南通锻压设备股份有限公司 2017 年年度报告全文
                             第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及公司会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2017年年度报告文本原件。
五、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。