合盛硅业2017年年度报告

2017 年年度报告
账公司代码：603260                       公司简称：合盛硅业
                 合盛硅业股份有限公司
                   2017 年年度报告
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                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人罗立国、主管会计工作负责人张雅聪及会计机构负责人（会计主管人员）张冬梅
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经二届三次董事会决议，2017 年度利润分配预案为：以总股本 670,000,000.00 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 4.41 元（含税），共计派发现金红利 295,470,000.00 元；公司 2017
年度不进行资本公积转增股本。本预案尚需提交股东大会予以审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
     公司已在本年度报告中详细描述可能存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅本年度报告第
四节经营情况讨论与分析中相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 30
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 46
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 54
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 55
第九节     公司治理........................................................................................................................... 62
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 65
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 69
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 169
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                                第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、合盛硅业      指 合盛硅业股份有限公司
公司董事会、董事会          指 合盛硅业股份有限公司董事会
合盛集团                    指 宁波合盛集团有限公司
富达实业                    指 富达实业公司
香港美勤                    指 美勤（香港）有限公司
新疆启远                    指 新疆启远股权投资管理有限公司
新疆启恒                    指 新疆启恒股权投资管理有限公司
新疆腾容                    指 新疆腾容股权投资有限合伙企业
宁波统宏                    指 宁波统宏企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
合众电器                    指 慈溪市合众电器有限公司
厦门德馨行                  指 厦门德馨行企业管理合伙企业（有限合伙）
西部合盛                    指 新疆西部合盛硅业有限公司
合盛热电                    指 新疆西部天富合盛热电有限公司
黑河合盛                    指 黑河合盛硅业有限公司
合晶能源                    指 新疆合晶能源科技有限公司
达孜东都                    指 达孜东都工贸有限公司
鄯善电业                    指 合盛电业（鄯善）有限公司
鄯善硅业                    指 合盛硅业（鄯善）有限公司
鄯善能源管理                指 合盛（鄯善）能源管理有限公司
泸州合盛                    指 合盛硅业（泸州）有限公司
堆龙德庆硅远工贸            指 堆龙德庆硅远工贸有限公司
堆龙德庆硅峰工贸            指 堆龙德庆硅峰工贸有限公司
鄯善煤炭                    指 鄯善合盛煤炭有限公司
玲珑纺织                    指 鄯善玲珑纺织制造有限公司
隆盛碳素                    指 鄯善隆盛碳素制造有限公司
赛德消防                    指 石河子开发区赛德消防安全服务责任有限公司
霍尔果斯卓普                指 霍尔果斯卓普软件科技有限公司
隆盛硅业                    指 宁波隆盛硅业有限公司
新型建材                    指 石河子市西部新型建材有限公司
华新新材料                  指 石河子市华新新材料有限公司
上交所                      指 上海证券交易所
                     第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                     合盛硅业股份有限公司
公司的中文简称                     合盛硅业
公司的外文名称                     Hoshine Silicon Industry Co., Ltd.
公司的外文名称缩写                 Hoshine Silicon
公司的法定代表人                   罗立国
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二、 联系人和联系方式
                           董事会秘书                                  证券事务代表
姓名       龚吉平                                          高君秋
联系地址   浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号                 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
电话       [phone]                                   0573-89179052
传真       [phone]                                   0573-85627786
电子信箱   [e-mail]                         [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                               浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                               浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                   www.hoshinesilicon.com
电子信箱                                   [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类          股票上市交易所      股票简称                股票代码      变更前股票简称
      A股           上海证券交易所        合盛硅业                603260              -
六、 其他相关资料
                                名称                   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境                             浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦
                                办公地址
内）                                                   B座
                                签字会计师姓名         费方华、彭香莲
                                名称                   中信证券股份有限公司
                                                       北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                办公地址
报告期内履行持续督导职责的                             21 层
保荐机构                        签字的保荐代表
                                                       先卫国、殷雄
                                人姓名
                                持续督导的期间         2017.10.30-2019.12.31
                                名称                   /
                                办公地址               /
报告期内履行持续督导职责的
                                签字的财务顾问
财务顾问                                               /
                                主办人姓名
                                持续督导的期间         /
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                               本期比上年
         主要会计数据               2017年                      2016年           同期增减              2015年
                                                                                   (%)
营业收入                          6,950,037,580.36       4,575,274,408.82            51.90        3,614,467,091.43
归属于上市公司股东的净利润        1,516,972,375.67            651,603,435.84        132.81             249,434,729.62
归属于上市公司股东的扣除非
                                  1,448,150,741.41            568,887,726.39        154.56             198,583,218.74
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额        1,928,961,147.64            928,905,127.52        107.66             952,326,586.17
                                                                               本期末比上
                                   2017年末                    2016年末        年同期末增          2015年末
                                                                                 减（%）
归属于上市公司股东的净资产        5,415,523,503.99       2,643,585,999.81            104.86       2,011,182,563.97
总资产                           14,163,547,550.71       7,407,672,317.41            91.20        6,411,640,838.03
(二)       主要财务指标
          主要财务指标               2017年               2016年          本期比上年同期增减(%)            2015年
基本每股收益（元／股）                     2.48                 1.09                      127.52               0.42
稀释每股收益（元／股）                     2.48                 1.09                      127.52               0.42
扣除非经常性损益后的基本每股收
                                             2.37                  0.95                       149.47             0.33
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                  42.12                  28.02          增加14.10个百分点              13.03
扣除非经常性损益后的加权平均净
                                           40.21                  24.46          增加15.75个百分点              10.35
资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    1、报告期内公司实现营业收入 695,003.76 万元，同比增长 51.90%，主要系一方面得益于行
业景气度提升，产品销售价格上涨；另一方面泸州合盛投产，有机硅产品产量
    及销量增加，带动销售收入增长。
    2、2017 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润 151,697.24 万元，同比增长 132.81%；
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 144,815.07 万元，同比增长 154.56%；基本每
股收益 2.48 元/股，同比增长 127.52%，扣除非经常性损益后的基本每股收益 2.37 元/股，同比增
长 149.47%。报告期内，公司盈利状况良好，主要系市场需求整体回暖，公司主要产品工业硅、
有机硅销售价格同比上涨，虽原材料价格也出现大幅度上涨，但涨幅明显低于产品的销售价格，
使本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增长；另外泸州合盛投产，有机硅产品产量及销量
增加，带动公司收入及利润增加。
    3、2017 年末，公司归属于上市公司股东的净资产为 541,552.35 万元，同比增长 104.86%，
主要系公司公开发行股票净资产增加及本期归属于母公司所有者的净利润增加所致。
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
    净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 第一季度                第二季度             第三季度           第四季度
                               （1-3 月份）            （4-6 月份）         （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入                      1,446,375,859.83        1,754,479,925.20     1,720,596,469.14   2,028,585,326.19
归属于上市公司股东的净利润      271,296,021.02          282,516,652.64       412,420,781.01     550,738,921.00
归属于上市公司股东的扣除非
                                   257,897,134.17       276,256,966.65      409,131,405.55      504,865,235.04
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额         324,133,740.85       534,402,075.33      582,540,474.33      487,884,857.13
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                              附注（如适
    非经常性损益项目                2017 年金额                         2016 年金额        2015 年金额
                                                                用）
非流动资产处置损益                        -4,372,113.97                       1,515,077.95       -9,000,841.31
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
                                          80,666,165.93                      34,191,683.99       80,991,129.96
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                150,958.90
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
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整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
                                                                             -11,897,575.08
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和
                                      4,316,087.54            6,463,412.41    1,017,247.53
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
                                                              47,491,553.2
目
少数股东权益影响额                      -507,308.88            -427,734.52     1,447,621.55
所得税影响额                         -11,432,155.26          -6,518,283.58   -11,706,071.77
              合计                    68,821,634.26          82,715,709.45    50,851,510.88
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                                 第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务
    公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行
业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。根据中国有色金属工业协会硅业分会的统计，公
司是我国目前最大的工业硅生产企业。目前公司已经与江苏中能硅业科技发展有限公司、山东东
岳有机硅材料有限公司、瓦克化学（中国）有限公司、赢创德固赛特种化学（上海）有限公司、
杭州之江新材料有限公司等行业知名企业建立了密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。
    公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类，并有少量多晶硅产品。工业硅是由硅矿石
和碳质还原剂在矿热炉内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合
金材料的主要原料。有机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于
有机硅材料具备耐温、耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺
                                              8 / 169
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织、汽车、机械、皮革造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了
丰富的产品品类，大约有 8,000 多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。
（二）公司主要的经营模式
    1、采购模式
    公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭、木炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区
向供应商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签
署长期协议，以保证价格优势。
    公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其
中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采
购。
    2、生产模式
    工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为 24 小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为
8 个月，停炉俢炉周期平均为 1 个月。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订
单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。
    有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行 45 天左右，
然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水
裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以
及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体
销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部，
运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。
    此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动
态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。
    3、销售模式
    公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产
品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电
话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户
和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、
厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在
客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门，通过多种方式和渠道收集行业和市
场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，
赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。
    公司产品的国内销售地域主要集中在华东、华北和华南地区，国内销售主要通过物流公司运
输产品；公司产品的海外销售地域包括印度、马来西亚等国家、地区，海外销售主要通过远洋船
舶运输产品。
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（三）行业情况说明
详见本年度报告第四节经营情况讨论与分析，二、报告期内主要经营情况之“（四）行业经营性信
息分析”。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一，也是行业内为数不
多的能同时生产工业硅、有机硅及多晶硅，从而形成协同效应的企业之一。公司的工业硅及有机
硅生产技术处于国内领先地位。公司是高新技术企业，也是浙江省创新型试点企业。近年来，公
司主起草或参与了《有机硅环体单位产品能源消耗限额》、《工业硅》、《工业硅化学分析方法》等
近 10 项国家或行业标准的制定或修改；建立了省级“合盛硅基新材料省级高新技术企业研究开发
中心”及“浙江合盛硅基新材料研究院”；完成了“大型有机硅生产装置节能减排关键工程技术开发
及应用”等浙江省重大科技专项；“利用甲基三氯硅烷生产气相法白炭黑产业化技术”等多个项目被
列入浙江省省级工业新产品试制计划项目。
    公司核心竞争力主要体现有：
    1、技术优势
    公司在发展壮大的过程中高度重视自主研发和技术积累，完整掌握了工业硅及有机硅全产业
链生产的核心技术。公司拥有专门的研发团队，并建立了完整的研发流程。公司目前拥有专利 57
项，作为行业领先企业，还参与了《有机硅环体单位产品能源消耗限额》、《工业硅》、《工业硅化
学分析方法》等多个国家或行业标准的制定或修改。
    公司不仅高度重视技术积累，还将技术研发转化为生产力落到了实处。公司的技术研发团队
贴近生产一线，随时发现问题解决问题。通过多年来对有机硅生产工艺的潜心研究，公司在工业
硅用于有机硅生产的应用能力上达到了较高的水平，提高了对原料的包容度，降低了成本。此外，
作为有机硅单体生产的核心技术，公司的甲基氯硅烷合成技术结合催化剂复配技术有效的提高了
反应稳定性、活性及二甲选择性，延长了反应周期，使装置产能得到有效提升。公司还对高沸、
低沸、共沸等副产物实现了综合利用，有效降低了生产过程中污染物的排放，创造了良好的社会、
经济和环保效益。通过不懈努力，公司在能耗水平、成本控制、资源利用、柔性生产、产品质量
等方面具备了明显的竞争优势，达到了国内领先水平，并在逐步缩小与国际知名企业的差距。
    2、产业链优势
    公司是我国硅基新材料行业中业务链最完整，也是行业内为数不多的能同时生产工业硅、有
机硅及多晶硅，从而形成协同效应的企业之一。公司业务同时涉及工业硅和有机硅领域所产生的
                                         10 / 169
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协同效应首先体现在相互的稳定器作用上，即一方面工业硅业务为有机硅业务提供了充足的原料
保障，另一方面有机硅业务的原料需求也起到了稳定工业硅销售的作用，从而为工业硅扩大生产，
降低成本，获得规模优势奠定了基础；其次，公司内部工业硅和有机硅生产和研发部门的沟通效
率和沟通成本显著优于外部厂商之间的沟通情况，这有利于公司更合理的安排生产计划、协调产
品标准、解决技术问题，从而提高生产设备的使用效率，降低成本；同时也有利于公司深入开展
工业硅在有机硅生产应用中的机理研究，不断提高研究实力和技术水平。
    3、业务布局合理优势
    公司的工业硅业务主要集中在新疆等地，当地具有原材料、能源等资源丰富，价格较低的优
势。由于工业硅生产中电力消耗成本占总成本的比重较高，因此能源价格的优势使公司的工业硅
生产具备了明显的成本优势。此外，公司目前的有机硅主要生产基地位于浙江省和四川省。作为
中国东部沿海地区经济最发达的核心省份之一，浙江及其周边省份有机硅产业链较为完整，下游
企业数量较多，公司有机硅业务的地理位置发挥了很好的辐射作用，使公司更贴近客户和市场，
从而提高了公司拓展客户和服务客户的能力。公司位于四川泸州的有机硅生产基地于报告期内正
式投产，提升了公司对西部地区市场的覆盖能力，也可更好满足四川等地近年来经济增速较快省
份对有机硅产品日益增长的需求。
    4、内部管理优势
    公司自成立以来，一直重视从内部挖掘发展潜力，不断提高内部管理效率。公司一方面通过
提高设备自动化水平来提升生产效率，另一方面也通过提升人员素质、优化内部管理体制来提高
员工工作效率，因此，公司的人员利用效率在同行业中处于较高水平。
    5、品牌和质量优势
    公司目前已成为国内最大的工业硅及有机硅产品生产企业之一。凭借着优良的产品质量和稳
定的产品性能，公司的合盛品牌已成为行业内知名品牌。在市场竞争中，公司已成为江苏中能、
瓦克化学等国内外知名企业的重要供应商之一。公司获得了 SGS 组织颁发的 GMP 认证，公司的
D5 产品可作为化妆品的原料。良好的品牌形象有利于公司进一步拓展客户，也有利于公司未来向
产业链下游的快速延伸。
                          第四节    经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2017 年，公司在董事会和管理层的正确领导下，上下齐心协力，根据公司发展战略规划
和年度经营总体计划，积极开展各项工作：按计划有序推进鄯善循环经济产业园生产基地的建
设；深耕市场，加大国内外业务的开拓；实现泸州合盛有机硅技改成功达产，有效推行工厂精
细化管理，挖潜增效；持续加大科技研发投入，不断加强创新平台建设；着力建设企业文化，
加强员工队伍建设。
                                        11 / 169
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       得益于公司经营计划的有效实施及有机硅行业洗牌完成后迎来的景气反转， 2017 年公司
实现了收入和利润的高速增长。报告期内公司实现营业总收入 695,003.76 万元，相比上年增长
了 51.90%。报告期内公司实现营业利润 180,066.52 万元，利润总额 180,317.93 万元，归属母公
司股东的净利润 151,697.24 万元，分别相比上年增长了 160.61%、132.25%和 132.81%。营业
利润、利润总额及净利润指标均实现快速增长，主要得益于营业收入的增加，并在开拓市场的
同时不断采取“降本增效”措施，有效控制成本费用支出。报告期内公司每股收益为 2.48 元，比
上年增长了 127.52%，主要系归属于母公司股东的净利润大幅增加所致。
       2018 年公司将继续推进“合盛鄯善硅材料循环经济产业园”建设，实现“鄯善硅业年产 40
万吨工业硅项目”、“隆盛碳素年产 7.5 万吨石墨质炭电极项目”“鄯善电业 2×350MW 热电联产项
目”、“鄯善能源管理 6×50MW 工业硅烟气余热发电工程”全部完成建设并投产运行；募投项目“
年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工”建设顺利推进；进一步深化内部管理改革，推行事业部制基
础上的矩阵管理组织架构，深化内控管理，有效提升企业管理效率；继续加大研发投入，推进
研发中心的建设。
二、报告期内主要经营情况
    2017 年公司实现营业收入 69.50 亿元，比上年增长 51.90%；归属于母公司股东的净利润 15.17
亿元，比上年增长 132.81%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14.48 亿元，
比上年增长 154.56%，2017 年度实现每股收益为 2.48 元。
(一)       主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                         单位:元 币种:人民币
               科目                      本期数             上年同期数          变动比例（%）
营业收入                                6,950,037,580.36    4,575,274,408.82                51.90
营业成本                                4,259,023,196.74    3,167,100,648.01                34.48
销售费用                                  351,693,925.38       265,699,407.73               32.37
管理费用                                  238,255,012.16       178,390,569.22               33.56
财务费用                                  184,791,273.15       119,457,396.95               54.69
经营活动产生的现金流量净额              1,928,961,147.64       928,905,127.52              107.66
投资活动产生的现金流量净额             -3,321,956,867.53      -963,117,967.09             -244.92
筹资活动产生的现金流量净额              1,828,414,930.34        33,397,223.84           5,374.75
研发支出                                   83,817,206.91        60,133,121.19               39.39
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
  分行业         营业收入       营业成本      毛利率（%） 营业收入比    营业成本比   毛利率比上
                                          12 / 169
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                                                                        上年增减       上年增减     年增减（%）
                                                                          （%）          （%）
                                                                                                    增加 5.11 个
非金属冶炼     3,424,743,346.44    2,145,019,766.35            37.37        11.68            3.25
                                                                                                    百分点
                                                                                                    增加 12.70
化工行业       3,496,231,217.64    2,101,935,474.33            39.88       136.47           95.24
                                                                                                    个百分点
                                            主营业务分产品情况
                                                                       营业收入比    营业成本比
                                                                                                    毛利率比上
  分产品          营业收入            营业成本          毛利率（%）      上年增减    上年增减
                                                                                                    年增减（%）
                                                                           （%）       （%）
                                                                                                    增加 5.11 个
工业硅          3,424,743,346.44   2,145,019,766.35            37.37        11.68            3.25
                                                                                                    百分点
                                                                                                    增加 12.64
有机硅          3,414,209,054.28   2,035,851,403.83            40.37       143.43          100.87
                                                                                                    个百分点
                                            主营业务分地区情况
                                                                       营业收入比    营业成本比
                                                                                                    毛利率比上
  分地区          营业收入            营业成本          毛利率（%）      上年增减    上年增减
                                                                                                    年增减（%）
                                                                           （%）       （%）
                                                                                                    增加 8.06 个
国内销售        6,689,681,713.29   4,109,046,876.88            38.58        48.73           31.48
                                                                                                    百分点
                                                                                                    增加 7.23 个
国外销售          237,681,670.42     144,914,124.41            39.03       335.70          289.49
                                                                                                    百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
    公司 2017 年度主营业务收入 69.27 亿元，比上年度的 45.52 亿元同比上升 52.17%。公司两大
主要产品销售情况：工业硅销售收入全年为 34.25 亿元，占全部主营收入的 49.44%，较上年增长
11.68%，主要原因系市场需求整体回暖，工业硅产品售价同比上涨；有机硅销售收入全年为 34.14
亿元，占全部主营收入的 49.29%，较上年增长 143.43%，主要原因系：一、泸州合盛投产，有机
硅系列产品产量及销量增加，带动公司收入增加；二、市场需求整体回暖，公司有机硅产品售价
同比上涨，带动公司收入增加。
    报告期内，国外销售收入 2.38 亿元，较上年同期增长 335.70%，主要原因系公司积极开拓国
外市场，带动国外销售量及收入增加。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                  生产量比上        销售量比上      库存量比上
  主要产品         生产量          销售量             库存量
                                                                  年增减（%）       年增减（%）     年增减（%）
工业硅             41.68 万吨      32.69 万吨         5.56 万吨            7.89             -4.14           29.43
110 生胶            8.13 万吨       6.38 万吨         0.21 万吨           39.38             32.83           74.82
107 胶              5.44 万吨       5.39 万吨         0.08 万吨         118.43            112.02          164.25
混炼胶              2.56 万吨       2.50 万吨         0.10 万吨           60.99             60.98           46.37
环体硅氧烷         10.21 万吨       1.89 万吨         0.11 万吨           49.12           100.80          -32.53
气相法白炭黑        0.32 万吨       0.30 万吨         0.01 万吨           23.97             36.24         -19.21
产销量情况说明
   报告期内，以上销售量全为对外销售数量，此外还有自用，其中自用量分别为工业硅 7.73 万
吨、110 生胶 1.65 万吨、环体硅氧烷 8.37 万吨。
                                                    13 / 169
                                               2017 年年度报告
(3). 成本分析表
                                                                                                        单位：元
                                                    分产品情况
                                                                                     上年同     本期金额
                                                     本期占
                                                                                     期占总     较上年同     情况
 分产品      成本构成项目          本期金额          总成本      上年同期金额
                                                                                     成本比     期变动比     说明
                                                     比例(%)
                                                                                     例(%)        例(%)
工业硅      原材料                 952,635,940.59      44.41       895,941,966.44      43.12          6.33
            燃料动力               671,467,727.34      31.30       652,159,752.30      31.39          2.96
            直接人工               172,355,879.85       8.04       165,618,838.69        7.97         4.07
            其他                   348,560,218.57      16.25       363,836,546.44      17.51         -4.20
            小计                 2,145,019,766.35       100      2,077,557,103.88        100          3.25
有机硅      原材料               1,457,258,412.76      71.58       658,998,706.40      65.02        121.13
            燃料动力               228,095,283.73      11.20       135,367,248.37      13.36         68.50
            直接人工                62,498,745.09       3.07        32,360,783.43        3.19        93.13
            其他                   287,998,962.25      14.15       186,800,906.90      18.43         54.17
            小计                 2,035,851,403.83       100      1,013,527,645.10        100        100.87
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
     前五名客户销售额 137,123.63 万元，占年度销售总额 19.79%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
     前五名供应商采购额 72,434.50 万元，占年度采购总额 32.87%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
科目          2017 年              2016 年            增减变动(%)        变动原因
                                                                         销售数量上涨运输费用增加、销售人员工
销售费用        351,693,925.38      265,699,407.73               32.37
                                                                         资、招待费增加。
管理费用        238,255,012.16      178,390,569.22               33.56   研发投入及管理人员工资增加。
                                                                         本期新增应付债券利息增加，；应收票据
财务费用        184,791,273.15      119,457,396.95               54.69
                                                                         贴现增加，票据贴现利息增加。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                     14 / 169
                                      2017 年年度报告
                                                                           单位：元
本期费用化研发投入                                                           83,817,206.91
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                 83,817,206.91
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                       1.21
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                   2.98
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
√适用 □不适用
    研发方面坚持“生产技术提升、新产品开发、自动化智能化生产”三个方向同步展开，整体
推进公司综合研究开发水平提升。生产技术提升从原理机理出发，从节能、降耗、减排、提产、
提质及安全生产方面深入挖掘，开发新工艺、新技术、新装备，提高生产技术；新产品方面，公
司着眼国家培养重点领域、市场需求及未来产业布局，在现有产品的基础上深度开发，做好新产
品技术储备，增加公司产品种类，增强市场竞争力；自动化智能化体现在机器换人等项目的开展
，顺应国家倡导及工业化的要求，实现传统生产模式的转变，通过软硬件的双重省级实现生产绿
色化、智能化，缩小与国际先进水平的差距。
    报告期内，公司自主研发项目“大型有机硅单体合成关键技术研发及应用”成功申报浙江省
重大科技专项，完成嘉兴市科技计划项目2项。报告期内，主导制定的《硅橡胶混炼胶高撕裂强度
型和高拉伸强度型》国家标准发布实施；主导制定的《有机硅用硅粉》行业标准发布实施。主导
制定的《甲基乙烯基硅橡胶》浙江制造团体标准发布实施；主导制定或修订《甲基乙烯基硅橡胶
乙烯基含量的测定近红外法&甲基乙烯基硅橡胶》等国家标准两项；主导翻译《<工业硅>英文标
准：Silicon Metal》国家标准；主导制定《六甲基环三硅氧烷》、《十甲基环五硅氧烷》等2项氟硅
团体标准。参与制定《高沸硅油》、《四甲基二乙烯基二硅氮烷》、《七甲基二硅氮烷》等多项氟硅
团体标准。报告期内，授权实用新型专利5项，新申请专利10项，其中发明专利5项，实用新型专
利5项。
    报告期内，公司的科研以“合盛硅业硅基新材料重点企业研究院”为依托，开发重点围绕以
有机硅单体及聚合物材料绿色合成工艺及关键工程技术开发及下游工序为主攻技术领域；开展高
沸裂解等有机硅单体副产物的工艺优化技术研究；有机硅单体合成关键技术攻关，大幅度提高上
下游产品品质，同时达到节能降耗的双重目标；加强“产学研”的合作模式，强化与国内高校的
合作，促进公司研发水平的提升。在下游产品方面，自动化、智能化设备的投入，达到精准生产
、稳定控制，实现生产模式的转变；新性能硅胶、改性产品、特种橡胶的开发，弥补公司产品类
别的空白，争取在未来的市场竞争中取得一席之地；公司自主研究项目有序进行，实现预先提升产
品品质、节能降耗减排等多重目的，进一步夯实未来产品竞争力。
                                          15 / 169
                                                2017 年年度报告
4. 现金流
√适用 □不适用
      项目               本期发生额           上期发生额           变动(%)                      变动原因
经营活动产生的现                                                                    主要系本期公司销售商品、提供劳
                       1,928,961,147.64       928,905,127.52          107.66
金流量净额                                                                          务收到的现金增加所致。
投资活动产生的现
                      -3,321,956,867.53       -963,117,967.09        -244.92        主要系项目投资增加所致
金流量净额
筹资活动产生的现                                                                    主要系首次公开发行股票收到募集
                       1,828,414,930.34        33,397,223.84         5374.75
金流量净额                                                                          资金所致。
(二)        非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)        资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                                          单位：元
                                                                                      本期期末
                                  本期期末                           上期期末
                                                                                      金额较上
                                  数占总资                           数占总资
 项目名称       本期期末数                        上期期末数                          期期末变        情况说明
                                  产的比例                           产的比例
                                                                                      动比例
                                    （%）                              （%）
                                                                                        （%）
                                                                                                  主要系本期完成首
货币资金       2,134,090,437.09       15.07       794,252,111.39         10.72           168.69   次公开发行，募集
                                                                                                  资金增加所致
应收票据        112,982,000.68         0.80       178,294,901.37             2.41        -36.63   应收票据贴现增加
                                                                                                  销售收入增长，应
应收账款         250,362,143.9         1.77       174,831,966.86             2.36         43.20
                                                                                                  收货款增加
                                       1.27                                                       主要系期末预付原
预付款项        179,922,186.14                     47,895,214.65             0.65        275.66
                                                                                                  材料货款增加
                                                                                                  记入其他应收款的
其他应收款        2,082,636.19         0.01         9,797,518.10             0.13        -78.74   上市相关费用冲减
                                                                                                  资本公积
                                                                                                  主要系生产规模扩
存货           1,105,639,608.74        7.81       712,284,464.63             9.62         55.22
                                                                                                  大所
                                                                                                  留抵增值税增加；
其他流动资
                732,769,027.17         5.17        79,838,640.73             1.08        817.81   本期公司购买理财
产
                                                                                                  产品增加
在建工程       4,182,848,212.10       29.53     1,078,611,508.09         14.56           287.80   工程投入增加
                                                                                                  工程项目备用物资
工程物资         83,142,571.27         0.59         4,227,418.07             0.06      1,866.75
                                                                                                  增加
递延所得税                                                                                        未实现内部损益增
                 40,847,425.24         0.29        14,591,746.04             0.20        179.94
资产                                                                                              加
其他非流动                                                                                        预付工程设备款相
                 29,392,654.63         0.21        14,016,774.52             0.19        109.70
资产                                                                                              关设备增加
                                                                                                  开具银行承兑汇票
应付票据       1,799,197,150.14       12.70     1,117,074,539.38         15.08            61.06
                                                                                                  结算工程款增加
                                                                                                  应付工程设备款和
应付账款       2,623,300,753.73       18.52       869,170,653.81         11.73           201.82
                                                                                                  原材料款增加
                                                                                                  按照合同约定收到
预收款项        217,934,966.74         1.54        79,010,803.81             1.07        175.83
                                                                                                  预收货款增加
                                                     16 / 169
                                              2017 年年度报告
应付职工薪                                                                              生产规模、产量增
                   61,498,794.98       0.43      41,398,726.22        0.56      48.55
酬                                                                                      加
                                                                                        本期利润增加，期
应交税费          627,987,979.53       4.43     390,021,237.88        5.27      61.01   末应交企业所得税
                                                                                        增加
应付利息           13,739,987.86       0.10       3,570,523.19        0.05     284.82   应付债券利息增加
                                                                                        退还投标保证金增
其他应付款         19,382,946.88       0.14         28,813,755        0.39     -32.73
                                                                                        加
应付债券          788,802,793.94       5.57     196,667,067.01        2.65     301.09   发行公司债券增加
                                                                                        应付融资租赁款增
长期应付款        271,459,596.47       1.92
                                                                                        加
其他说明
无
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
    项目                       期末账面价值（元）                            （受限原因）
货币资金                                         1,590,722,740.23   质押用于开具银行承兑汇票
货币资金                                               950,000.00   被冻结的存款
固定资产                                         2,140,336,874.12   抵押用于开具银行承兑汇票和银行借款
无形资产                                           134,713,632.61   抵押用于开具银行承兑汇票和银行借款
在建工程                                           203,434,615.82   抵押用于融资租赁
合计                                             4,070,157,862.78
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)       行业经营性信息分析
√适用 □不适用
请参阅报告第三节、第四节相关内容。
化工行业经营性信息分析
1      行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
     2009 年之后，在新建产能释放、经济危机两大因素的冲击下，有机硅行业一路步入低谷，市
场在低位徘徊，经历了长达五年以上的调整。2017 年随着国家“供给侧改革”政策的推进，产业
结构调整导致的需求波动、市场竞争导致的产能集中与转移、安全环保因素导致的减产等因素共
同影响，硅氧烷制成品生产均呈现明显的向龙头企业集中的趋势。随着去产能的逐步实现，行业
集中度显著提高。此外，下游市场复苏，随着各新兴经济体的崛起，全球有机硅需求保持增长态
                                                  17 / 169
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势。2017 年原材料工业硅及甲醇价格的上涨叠加供需格局的改善，共同支撑有机硅价格不断上行，
加上国际巨头瓦克、道康宁、埃肯等国际有机硅巨头先后宣布调整有机硅产品价格，带动了有机
硅行业整体回暖。从未来需求来看，我国有机硅人均使用量较发达国家仍有较大差距，应用前景
好，预计在地产投资稳增、新能源汽车普及背景下，未来几年需求有望维持约 6%的增速。在环
保因素持续影响以及产业链一体化提升中间体自用比例的背景下，预计未来行业供给将持续紧张，
供需格局向好。
    上游工业硅产业呈现出“环保政策推动供给侧改革，成本快速上升引发市场价格急剧波动”
的特点。2017 年我国工业硅市场供需相对平稳，呈现理性复苏态势，整体运行良好。上半年工业
硅价格呈现平稳运行，进入三季度硅价迎来陡坡式上涨，随后快速回落至理性区间。此轮硅价上
行有以下几点因素支撑：1.2017 年初以来，严控环保指标以及石墨电极生产周期较长等多方面因
素影响，石墨电极供不应求，价格快速、大幅上涨；同时，作为工业硅生产冶炼中还原剂的石油
焦、精煤；原材料硅石，2017 年价格同样出现了不同程度的上涨，成本上升带动硅价步入上行趋
势；2. 中央环保督察组先后进驻四川、 新疆等地考察监督，环保管控持续升级，部分环保设备
不合格的工厂因此停产限产。需求增加、供应缩紧和成本上涨三重因素叠加，推动了价格的整体
上升。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
    根据有色金属工业协会硅行业分会统计数据，截至 2017 年，我国有机硅单体生产企业主要有
10 家左右，合计年产能 308 万吨，产量 213 万吨，公司市场占有率约为 14%。
    根据有色金属工业协会硅行业分会统计数据，截止 2017 年，我国工业硅产能合计为 480 万吨
/年，产量为 220 万吨，公司工业硅产量连续 5 年位列全国第一位。市场占有率超过 18%。
2   产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
    详见本年度报告第三节公司业务概要，一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行
业情况说明。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2).主要产品情况
√适用 □不适用
    产品           所属细分行业   主要上游原材料       主要下游应用领域   价格主要影响因素
                                         18 / 169
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                                                        硅铝合金、太阳能光     原材料价格、产品市场
工业硅         非金属冶金       煤、石英石、石油焦等
                                                        伏、有机硅等           供求关系
                                                        硅橡胶、硅树脂、硅油   原材料价格、产品市场
有机硅         化工             工业硅、甲醇等
                                                        等                     供求关系
(3).研发创新
√适用 □不适用
    公司拥有一批由博士、高级工程师等牵头的研发团队，直接从事研发人员 219 人，并积极与
中科院化学研究所、华东理工大学、石河子大学等一批国内外知名院校展开广泛的产学研合作。
先后建成了“浙江省高新技术研究开发中心”和“省级企业研究院”。2016 年合盛硅基新材料研究院
被评为浙江省第二批重点企业研究院，公司与华东理工大学成立袁渭康院士工作站。2017 年，获
得“嘉兴市市长质量奖”的荣誉。此外公司还积极参与国家标准和行业标准的制定工作：主起草《有
机硅用硅粉》、《工业硅安全生产规范》等行业标准，主起草《硅橡胶混炼胶高撕裂强度型和高拉
伸强度型》等国家标准。近年来，合盛研发中心先后承担了多项省级科研项目，共获得授权专利
57 项，其中发明专利 12 项，在全球硅基新材料企业中专利申请和授权总量中占有一席之地。
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
1、工业硅产品的生产工艺流程
                                          19 / 169
                                    2017 年年度报告
    工业硅的主要生产流程包括：
    经过水洗去泥土等杂质的硅石作为原料，破碎到一定粒度的煤、石油焦、木炭等作为还原剂，
硅石及还原剂按一定的配比称量自动加到矿热炉内，由变压器导入的电流，通过石墨电极及炉料
电阻产生的热量和电极端的电弧热将炉料加热到 2000 摄氏度以上，二氧化硅被碳还原剂还原生成
了工业硅液体和一氧化碳（CO）气体，CO 气体通过料层逸出，并将炉料预热。在硅水包底部通
入氧气、空气混合气体，以除去钙、铝等其他杂质。再通过电动包车将硅水包运到浇铸间浇铸成
硅锭。硅锭冷却后进行破碎、分级、称量、包装、入库得到成品硅块。
    烟气经炉口烟罩进入烟道，经空冷器、风机进入布袋除尘器除尘等环保设施处理后，达到国
家规定排放标准排放。
2、有机硅产品的生产工艺流程
                                        20 / 169
                                    2017 年年度报告
    有机硅的主要生产流程包括：
    外购的甲醇经汽化后与来自二甲水解工段和盐酸解析工段的 HCl 气体进入氯甲烷反应釜，反
应生成氯甲烷气体，经精制后送到单体合成工段；来自硅粉加工装置的硅粉与氯甲烷气体（外购
或自制）在催化剂的作用下在流化床反应器内进行气固相催化反应，生成甲基氯硅烷混合单体。
混合单体在单体精馏工段经连续精馏后分别得到一甲单体、二甲单体、三甲单体、一甲含氢单体、
高沸物、低沸物等。一甲单体、三甲单体、低沸物在单体歧化反应工段进行歧化反应转化为以二
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       甲单体为主的混合单体后，作为原料送回单体精馏工段继续精馏以获得各种精单体产品；高沸物
       在高沸裂解工段裂解为甲基氯硅烷混合单体，返回至单体精馏工段继续精馏以获得各种精单体产
       品；三甲单体和一甲含氢单体在含氢硅油工段生产出含氢硅油（MH-F）产品；一甲单体经一甲焚
       烧装置通过高温水解反应生产出的白炭黑与 110 生胶一起作为混炼胶装置的生产原料，生产出混
       炼胶外售。
             二甲单体在二甲水解工序的环路系统内进行水解反应，生成低聚硅氧烷并放出氯化氢，氯化
       氢送至氯甲烷合成反应。
             部分低聚硅氧烷在 107 胶装置聚合生产出 107 胶产品；另一部分低聚硅氧烷在硅氧烷裂解及
       精馏工段生产得到环体硅氧烷（如 D3、D5 及 DMC 等）。DMC 在生胶装置聚合生产出 110 生胶，
       110 生胶一部分外售，一部分进入混炼胶装置生产混炼胶。
       (5). 产能与开工情况
       √适用 □不适用
                                                                   在建产能及投资情
           主要厂区或项目     设计产能         产能利用率（%）                          在建产能预计完工时间
                                                                            况
                                                                   鄯善硅业年产 40 万
       工业硅产品               35.00 万吨                119.09   吨工业硅项目, 投资   预计 2018 年全部投产
                                                                   额 19.03 亿元
                                                                   年产 10 万吨硅氧烷
                                                                   及下游深加工项目，   预计 2020 年 3 月全部投
       有机硅产品               33.00 万吨                 93.88
                                                                   前期筹备阶段尚未     产
                                                                   开始,
       生产能力的增减情况
       √适用 □不适用
             报告期内，泸州合盛有机硅技改项目投产，产能增加 13.00 万吨，黑河合盛于 2017 年 4 月停
       产。
       产品线及产能结构优化的调整情况
       □适用 √不适用
       非正常停产情况
       □适用 √不适用
       3      原材料采购
       (1).主要原材料的基本情况
       √适用 □不适用
  原材料          采购模式         采购量                 价格变动情况                 价格波动对营业成本的影响
矿石        签署长期协议         123.81 万吨    平均采购价格同比下降 4.48%         营业成本随价高低而增减变动
石油焦      签署长期协议          14.96 万吨    平均采购价格同比增加 36.91%        营业成本随价高低而增减变动
硅厂煤      签署长期协议         113.17 万吨    平均采购价格同比增长 118.97%       营业成本随价高低而增减变动
                                                     22 / 169
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电厂用煤   签署长期协议            238.52 万吨   平均采购价格同比增长 15.52%       营业成本随价高低而增减变动
甲醇       直接采购/贸易商处采购    12.21 万吨   平均采购价格同比增长 35.15%       营业成本随价高低而增减变动
氯甲烷     直接采购/贸易商处采购     7.14 万吨   平均采购价格同比增长 82.04%       营业成本随价高低而增减变动
白炭黑     直接采购/贸易商处采购     0.57 万吨   平均采购价格同比增长 9.67%        营业成本随价高低而增减变动
       (2).原材料价格波动风险应对措施
       持有衍生品等金融产品的主要情况
       □适用 √不适用
       采用阶段性储备等其他方式的基本情况
       □适用 √不适用
       4    产品销售情况
       (1).销售模式
       √适用 □不适用
            公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产
       品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电
       话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户
       和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、
       厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在
       客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门，通过多种方式和渠道收集行业和市
       场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，
       赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。
       (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
       □适用 √不适用
       定价策略及主要产品的价格变动情况
       √适用 □不适用
       公司根据产品市场行情及时调整产品售价。
       (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
       √适用 □不适用
                                                                               单位：万元 币种：人民币
                销售渠道                          营业收入                     营业收入比上年增减（%）
                国内销售                                         668,968.17                           48.73
                国外销售                                          23,768.17                          335.70
       会计政策说明
       √适用 □不适用
                                                      23 / 169
                                            2017 年年度报告
详见第十一节财务报告中关于重要会计政策及会计估计的相关说明。
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
√适用 □不适用
                                                                            主要销售对象的销售占比
其他产出产品      报告期内产量       定价方式              主要销售对象
                                                                                    （%）
一甲基三氯硅             2.03 万吨      /                      自用                                  /
      烷
三甲基一氯硅             0.03 万吨      /                      自用                                  /
      烷
情况说明
□适用 √不适用
5      环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：万元 币种：人民币
                  环保投入资金                                    投入资金占营业收入比重（%）
                                      33,906.78                                                          4.88
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3).其他情况说明
□适用 √不适用
(五)      投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
报告期末投资额                                                                              312,451.77
投资增减变动数                                                                               60,752.32
上年末投资额                                                                                251,699.46
投资额较上年增减幅度%                                                                            24.14
    报告期内，公司新增对外股权投资约 60,752.32 万元：主要系对鄯善硅业、鄯善电业等子公司
出资人民币 59,968.19 万元。
                                                24 / 169
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(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
                                                                               单位：元        币种：人民币
项目名称              项目金额         项目进度%        本年度投入金额          累计投入金额           资金来源
鄯善电业 2×
350MW 热 电         3,092,970,000.00               67     1,484,131,072.85         1,828,832,784.49    自筹、自有
联产项目
鄯善硅业年产
40 万吨工业硅       3,402,264,500.00               70     1,707,515,101.57         1,902,772,829.24    自筹、自有
项目
鄯善能源管理
6 × 50MW 工
                    1,356,320,000.00               60         592,969,248.68         662,393,980.74    自筹、自有
业硅烟气余热
发电工程
隆盛碳素年产
7.5 万吨硅用石
                     595,900,000.00                80         502,040,655.92         528,290,149.02    自筹、自有
墨质炭电极项
目
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六)       重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)       主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                 单位：万元           币种：人民币
                                             占被投资单
公司全称         经营范围        公司类型    位权益比例        注册资本        资产总额      净资产        净利润
                                               （%）
           主要从事工业硅的
           生产和销售，系公
西部合盛                          子公司                100    59,600.00       355,920.00     81,810.30     9,175.89
           司位于新疆地区的
           工业硅生产基地
           主要从事电力生
           产，为西部合盛等
合盛热电                          子公司                100    75,000.00       309,517.15   160,329.62     31,717.34
           其他子公司提供电
           力供应
           主要从事工业硅的
黑河合盛                          子公司                100    20,000.00        11,083.32       331.45     -3,906.51
           生产和销售
           主要从事多晶硅等
合晶能源                          子公司                100     2,250.00        31,566.45       -442.22      898.71
           材料的生产和销售
           建筑材料、钢材、
           五金交电、煤炭、
达孜东都                          子公司                100       500.00         3,769.49      3,569.44     4,550.43
           矿石、机械设备、
           机电设备、电子产
                                                    25 / 169
                                        2017 年年度报告
           品、工艺产品的销
           售;工业硅、金属
           硅、石墨电极、碳
           素电极的销售
           对电力、热力的生
鄯善电业                       子公司         100      50,000.00   247,206.11   49,047.04     -800.04
           产、投资与管理
           有机硅、工业硅及
           有机中间体的生产
           与销售；石墨电极
鄯善硅业   及中间体的生产与    子公司         100      50,000.00   324,449.03   49,269.49     349.92
           销售；从事货物及
           技术的进出口、贸
           易业务
           工业园区集中供热
           与余热发电、热点
           系统优化、节能减
鄯善能源
           排技术研发、能源    子公司         100      20,000.00    91,774.69   19,982.04       -8.06
管理
           梯级利用服务；节
           能减排项目投资与
           运营
           生产、销售：有机
           硅中间体及有机硅
           下游产品；经营本
           企业产品的出口和
泸州合盛                       子公司          90      30,000.00    70,906.36   49,894.95   20,976.68
           本企业所需的机械
           设备、零配件、原
           辅材料的进出口业
           务。
           五金交电、煤炭、
           矿石、机电设备、
           电子产品、工艺产
           品的销售;工业硅、
堆龙德庆
           石墨电极、碳素电    子公司         100         500.00    22,183.85   19,233.05   22,614.57
硅远工贸
           极的销售;金属硅、
           有机硅及下游深加
           工产品、石英石、
           鹅卵石的销售
           五金交电,煤炭,矿
           石,电子产品,工艺
           产品的销售; 工业
           硅、石墨电极、碳
堆龙德庆
           素电极的销售;金     子公司         100         500.00    30,158.63   17,426.10   17,415.30
硅峰工贸
           属硅、有机硅及下
           游深加工产品、石
           英石、鹅卵石的销
           售
           煤炭的开采、销售
鄯善煤炭   及普通道路货物运    子公司         100         500.00         0.29        0.29       -0.11
           输
           包（袋）及相关产
           品生产、加工、销
玲珑纺织                       子公司         100         500.00     1,188.90     747.19      249.96
           售；纺织品制造和
           销售；进出口业务
           碳素及碳素制品、
           炉料制品、保温材
隆盛碳素   料的生产与销售；    子公司         100       5,000.00    78,457.75    4,688.24     -309.84
           冶金材料、耐火材
           料（不含危险品）
                                            26 / 169
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           制造和销售；碳素
           新产品开发、设计；
           经营进出口贸易
           软件技术开发，技
           术转让，技术咨询，
           计算机领域，计算
           机技术咨询服务，
           计算机软硬件开发
           生产，网络科技，
           网络技术，通讯工
           程，网络工程，电
           子计算机与电子技
霍尔果斯
           术信息；电子商务     子公司           100         500.00   3,383.92     437.04     -62.96
卓普
           和电子政务系统的
           开发应用；物联网
           和下一代互联网技
           术产品开发建设及
           应用平台建设和服
           务；化工新材料（危
           化品除外）光机电
           一体化，能源与环
           保的开发与销售。
           有机硅制造、加工
           和销售；有机硅中
隆盛硅业                        子公司           100         500.00      0.00        0.00       0.00
           间体及金属硅的销
           售
           主要利用合盛热电
           发电产生的粉煤
           灰，开展加气混凝
新型建材                        子公司           100         100.00   4,916.22   -1,872.70   -325.19
           土砌块的生产和销
           售，实现资源综合
           利用
           洁净型煤的技术研
华新新材
           发;型煤的生产、加    子公司           100         500.00   3,693.82     499.07      -0.93
料
           工和销售
           消防工程施工、安
赛德消防   装、检测, 消防器     合营公司       12.46      2,924.37    2,982.38   2,924.37    124.64
           材产品生产与销售
(八)       公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)       行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、工业硅行业
    据硅业分会统计，2017 年全球工业硅产量同比上升 4.4%至 328 万吨，其中中国工业硅产量
为 220 万吨，同比增长 4.7%，产量全球占比达 67%。
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    2017 年我国前 10 家工业硅生产商产量共计 92.56 万吨，全国占比 42.06%。合盛硅业目前为
我国最大的工业硅生产企业，占国内总产量的 18%。2018 年鄯善硅业 40 万吨工业硅投产后产能
将达到 75 万吨，合盛硅业将超过 Ferroglobe，成为全球排名第一的工业硅生产商。
    总体来看，2017 年环保管控升级，带动工业硅原材料价格步入上行趋势，同时也增加了企业
的生产成本，加大了原材料采购的难度。2018 年我国工业硅市场在出口保持平稳，国内供应与需
求同有增长的态势下，价格会因阶段性供需不平衡呈现涨跌互现的走势。
2、有机硅行业
    随着各国新兴经济体的崛起，全球有机硅需求保持增长态势。据有色金属协会硅业分会统计
2017 年全球有机硅单体产量增至 469 万吨，在有机硅行业保持稳步发展的前提下，预计未来 10
年内，有机硅行业或将成为全球工业硅市场消费领域的重要组成部分。2017 年我国有机硅行业开
工率达到 71.3%，较 2016 年提高 9 个百分点；同时，国内有机硅单体产能增加 29 万吨至 308
万吨。产能的增加以及开工率上升拉动有机硅产量同比增长 18.3%至 213 万吨。总体来看，有机
硅行业生产集中度较高，前 5 家企业产量全国占比达到 60%以上。随着中国建筑业、汽车制造
业、电子、医疗等行业的高速发展，我国对有机硅需求量将保持高速增长。
    在市场需求增长的形势下，企业如何提高产品附加值，向高品质发展是有待也是急需解决的
问题。
(二)     公司发展战略
√适用 □不适用
    公司是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一，也是行业内为数不
多的能同时生产工业硅、有机硅及多晶硅，从而形成协同效应的企业之一。
    公司将继续专注硅基新材料的生产、研发和销售，持续稳健发展公司现有业务；加快鄯善工
业硅及有机硅项目建设速度，利用资本市场的力量将企业做大做强，继续扩大工业硅及有机硅产
品市场占有率，保持市场绝对优势；继续加大研发投入，包括工业硅自动化及信息化的升级改造
及有机硅下游产品深加工的研发创新，巩固国内工业硅、有机硅行业的技术领先地位；通过技术
进步及精细化管理不断提升产品盈利能力。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
    公司计划 2018 年实现主营业务收入不低于 90 亿元。
    为保证公司经营计划的顺利达成，公司 2018 年将重点做好以下相关工作：
    1、 有效推进鄯善循环经济产业园相关项目的建设进度，年 40 万吨工业硅项目以及年产 7.5
万吨炭质石墨电极项目按计划进度完成试生产并实现全面达产，电厂项目实现投运。
    2、 通过“以人为本，绿色发展”为主题的安全环保年系列活动的开展，强化全公司红线意识
和可持续发展理念，保障公司生产运营的持续稳定。
                                         28 / 169
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    3、 进一步完善各级子公司企业管理体系及各项内控管理制度，在事业部组织架构下有效推
行扁平化管理，提升各级管理效率。
    4、 工业硅生产继续全面深入推行自动化改造工作，实现产业升级。
    5、 继续加大研发投入，完善研发管理体系，推进研发创新平台建设的的广度和深度，2018
重点聚焦有机硅下游深加工产品，尽快实现研发产品产业化，提升产品附加值，进而提升公司长
期盈利能力。
    6、 通过人才激励机制各项措施的有效实施，吸引并留住人才，实现公司的可持续发展。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
1、安全环保风险
    公司工业硅产品生产属于冶金生产，生产环节存在高温生产环境，有机硅产品生产属于化工
生产，部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，在生产过程中还会产生一
定量的废水、废弃排放物，公司产品的生产存在一定的安全生产风险和环保风险。
    公司遵照国家有关安全生产管理及环境保护管理的法律法规，装备了有效的安全生产设施和
环保设施，建立了完善的安全生产管理制度和环境保护管理制度，自觉承担节能减排义务，并在
防范安全生产事故方面积累了较为丰富的经验，公司始终坚持“以人为本，绿色发展”的经营理念，
不断通过优化生产工艺，加强精细化管理，提升环保治理水平，杜绝安全及环保隐患，已期实现
公司的可持续发展。
2、市场竞争加剧风险
    随着国内工业硅及有机硅行业的高速发展，产业整合在不断推进，国内优势企业的地位将进
一步突出，行业将呈现规模、技术、资金实力全方位竞争的态势。如果国内优势企业进一步大幅
扩张产能，或有新的竞争者进入市场，都可能进一步加剧市场的竞争程度。市场竞争的加剧可能
导致产品价格的大幅波动，进而影响公司的盈利水平。从长期来看，如果公司未来未能准确把握
市场机遇和变化趋势，不断开拓新的市场，提高产品技术水平，有效控制成本，进一步丰富产品
类型，则可能导致公司的竞争力下降，在激烈的市场竞争中失去领先优势，进而对公司业绩造成
不利影响。
3、原材料价格变动风险
    公司产品的销售以市场为导向，在供给侧结构调整背景下，甲醇等原材料价格呈上升趋势，
同时物流成本增加，工业硅及有机硅等主要产品的销售价格根据原材料价格的变化而相应变化。
受行业上、下游及宏观经济整体波动影响，公司所处行业的供需关系及产品市场价格存在一定的
波动性。
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    2017 年环保管控持续升级，带动工业硅价格步入上行趋势，同时也增加了企业的生产成本，
加大了原材料采购的难度。在新形势下，企业如何提高产品附加值，向高品质发展是有待也是急
需解决的问题。
(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                     第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    2016 年 5 月 15 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过《2015 年度利润分配预案》、以 2015
年底总股本 600,000,000 股为基数，向全体股东派发现金红利 19,200,000.00 元。
    2017 年 4 月 10 日，公司第一届董事会第二十七次会议审议通过《2016 年度利润分配预案》
为：以 2016 年底总股本 600,000,000 股为基数，向全体股东派发现金红利 19,200,000.00 元。
    2018 年 4 月 19 日，公司二届董事会第三次会议审议通过《公司 2017 年度利润分配预案》为：
以 2017 年底总股本 670,000,000 股为基数，向全体股东派发现金红利 295,470,000.00 元。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                          占合并报表中
                                                                     分红年度合并报表
                        每 10 股派                                                        归属于上市公
  分红     每 10 股送                每 10 股转   现金分红的数额     中归属于上市公司
                        息数(元)                                                          司普通股股东
  年度     红股数（股）              增数（股）     （含税）         普通股股东的净利
                        （含税）                                                          的净利润的比
                                                                             润
                                                                                              率(%)
2017 年             0         4.41            0     295,470,000.00     1,516,972,375.67            19.48
2016 年             0         0.32            0      19,200,000.00       651,603,435.84             2.95
2015 年             0         0.32            0      19,200,000.00       249,434,729.62             7.70
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
    案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                              30 / 169
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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                     如未能及   如未能
                                                          承诺时   是否有   是否及   时履行应   及时履
承诺背景   承诺类型   承诺方        承诺内容              间及期   履行期   时严格   说明未完   行应说
                                                            限       限     履行     成履行的   明下一
                                                                                     具体原因   步计划
                               自发行人股票上市之
                               日起三十六个月内，
                               合盛集团不转让或者
                               委托他人管理本次发
                               行前所直接和间接持
                               有的发行人股份，也
                               不由发行人回购本次
                               发行前所直接和间接
                               持有的发行人股份。
                               合盛集团所持发行人
                               股票在锁定期满后两
                               年内减持的，其减持
                               价格不低于发行人首
                               次公开发行股票时的
                               发行价。
                               发行人上市后六个月
                               内如发行人股票连续
                               二十个交易日的收盘
                               价均低于发行人首次
                               公开发行股票时的发
                               行价，或者上市后六
                                                      承诺时
                               个月期末（如该日不
                                                      间：首发
与首次公              合盛集   是交易日，则为该日
           股份限售                                   前；期       否       是       不适用     不适用
开发行相              团       后第一个交易日）收
                                                      限：长期
关的承诺                       盘价低于发行人首次
                                                      有效；
                               公开发行股票时的发
                               行价，合盛集团持有
                               发行人股票的锁定期
                               限自动延长 6 个月。
                               发行人上市后，如有
                               派息、送股、资本公
                               积转增股本、配股等
                               除权除息事项，上述
                               发行价作相应调整。
                               在上述锁定期届满后
                               两年内，合盛集团作
                               为发行人的控股股
                               东，在锁定期满且不
                               违背其他限制的条件
                               下，每年减持所持有
                               的公司股份数量总计
                               不超过上年末持股数
                               量的 25%。合盛集团
                               在减持所持有的公司
                               股份前，应提前三个
                               交易日予以公告。
           股份限售   罗立国   自发行人股票上市之     承诺时       否       是       不适用     不适用
                                               31 / 169
                               2017 年年度报告
                    日起三十六个月内，     间：首发
                    本人不转让或者委托     前；期
                    他人管理本人直接或     限：长期
                    者间接持有的发行人     有效；
                    首次公开发行股票前
                    已发行的股份，也不
                    由发行人回购本人直
                    接或者间接持有的发
                    行人首次公开发行股
                    票前已发行的股份。
                    发行人上市后六个月
                    内，如发行人股票连
                    续二十个交易日的收
                    盘价均低于首次公开
                    发行价格（期间发行
                    人如有分红、派息、
                    送股、资本公积金转
                    增股本、配股等除权
                    除息事项，则作除权
                    除息处理，下同），或
                    者上市后六个月期末
                    （如该日不是交易
                    日，则为该日后第一
                    个交易日）收盘价低
                    于首次公开发行价
                    格，则本人持有的发
                    行人股票的锁定期限
                    在原有锁定期限基础
                    上自动延长六个月。
                    本人在上述锁定期届
                    满后两年内减持发行
                    人股票的，减持价格
                    不低于发行人首次公
                    开发行价格。
                    本人不因职务变更、
                    离职等原因，而放弃
                    履行上述承诺。
                    本人在担任发行人董
                    事、高级管理人员期
                    间，每年转让发行人
                    股份不超过本人所持
                    有股份总数的 25%；
                    在离职后半年内不转
                    让本人所持有的发行
                    人股份。
                    自发行人股票上市之
                    日起十二个月内，富
                    达实业不转让或者委
                    托他人管理本次发行
                    前所直接和间接持有
                                           承诺时
                    的发行人股份，也不
                                           间：首发
           富达实   由发行人回购本次发
股份限售                                   前；期     否   是   不适用   不适用
           业       行前所直接和间接持
                                           限：长期
                    有的发行人股份。
                                           有效；
                    在上述限售期届满之
                    日起两年内，富达实
                    业每年减持所持有的
                    公司股份数量总计不
                    超过限售期届满时持
                                   32 / 169
                               2017 年年度报告
                    股数量的 50%。富达
                    实业在减持所持有的
                    公司股份前，应提前
                    三个交易日予以公
                    告。
                    自发行人股票上市之     承诺时
                    日起三十六个月内，     间：首发
                    新疆启远不转让或者     前；期
                    委托他人管理本次发     限：2017
           新疆启
股份限售            行前所直接和间接持     年 10 月   是   是   不适用   不适用
           远
                    有的发行人股份，也     30 日至
                    不由发行人回购本次     2020 年
                    发行前所直接和间接     10 月 29
                    持有的发行人股份。     日；
           新 疆 腾 自发行人股票上市之     承诺时
           容、新疆 日起十二个月内，本     间：首发
           启恒、香 企业不转让或者委托     前；期
           港美勤、 他人管理本次发行前     限：2017
股份限售   宁 波 统 所直接和间接持有的     年 10 月   是   是   不适用   不适用
           宏、厦门 发行人股份，也不由     30 日至
           德 馨 行 发行人回购本次发行     2018 年
           和 合 众 前所直接和间接持有     10 月 29
           电器     的发行人股份。         日；
                    发行人上市后 6 个月
                    内，如发行人股票连
                    续 20 个交易日的收
                    盘价均低于首次公开
                    发行价格（期间发行
                    人如有分红、派息、
                    送股、资本公积金转
                    增股本、配股等除权
                    除息事项，则作除权
                    除息处理，下同），或
                    者上市后 6 个月期末
                    （如该日不是交易
                    日，则为该日后第一
           罗燚、黄
                    个交易日）收盘价低
           达文、方
                    于首次公开发行价
           红承、徐                        承诺时
                    格，则本人直接或间
           统、徐                          间：首发
                    接持有的发行人股票
股份限售   超、聂长                        前；期     是   是   不适用   不适用
                    的锁定期限在原有锁
           虹、彭金                        限：长期
                    定期限基础上自动延
           鑫、龚吉                        有效；
                    长 6 个月。
           平、张雅
                    本人在上述锁定期届
           聪
                    满后两年内减持发行
                    人股票的，减持价格
                    不低于发行人首次公
                    开发行价格。
                    本人在担任发行人董
                    事、监事、高级管理
                    人员期间，每年转让
                    发行人股份不超过本
                    人直接或间接所持有
                    股份总数的 25%；在
                    离职后半年内不转让
                    本人所持有的发行人
                    股份。
                                   33 / 169
                                          2017 年年度报告
                              自发行人股票上市之       承诺时
                              日起三十六个月内，       间：首发
                              本人不转让或者委托       前；期
                     张少特、
                              他人管理本次发行前       限：2017
                     罗燚、闫
          股份限售            所直接和间接持有的       年 10 月   是   是   不适用   不适用
                     海峰、罗
                              发行人股份，也不由       30 日至
                     烨栋
                              发行人回购本次发行       2020 年
                              前所直接和间接持有       10 月 29
                              的发行人股份。           日；
                     公司、罗
                     立国、罗
                     燚、黄达
                     文、方红
                                发行人及全体董事、
                     承、王宝
                                监事、高级管理人员
                     娣、罗立
                                承诺招股说明书及其     承诺时
                     伟、傅黎
                                摘要不存在虚假记       间：首发
                     瑛、蒋剑
          其他                  载、误导性陈述或重     前；期     否   是   不适用   不适用
                     雄、陈伟
                                大遗漏，并对其真实     限：长期
                     华、徐
                                性、准确性、完整性     有效；
                     统、徐
                                承担个别和连带的法
                     超、聂长
                                律责任。
                     虹、彭金
                     鑫、龚吉
                     平、张雅
                     聪
                                在合盛硅业于本次发
                                行股份上市前及上市
                                后的任何期间内，若
                                由于发行人及其控股
                                子公司、分公司上市
                                申报报告期内的各项
                                社会保险和住房公积
                                                       承诺时
                                金缴纳事宜存在或可
                     合盛集                            间：首发
                                能存在的瑕疵或问
          其他       团、罗立                          前；期     否   是   不适用   不适用
                                题，从而给发行人及
                     国                                限：长期
                                其控股子公司造成直
                                                       有效
                                接和间接损失及/或
                                因此产生相关费用
                                （包括但不限于被有
                                权部门要求补缴、被
                                处罚）的，合盛集团、
                                罗立国将无条件地予
                                以全额承担和补偿。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
                                              34 / 169
                                      2017 年年度报告
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
    1) 本公司自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部制定的《企业会计准则第 42 号——持有待售的
非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的《企业会计准则第 16 号
——政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。
    2) 本公司编制 2017 年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财
会〔2017〕30 号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失
和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整
法，调减 2016 年度营业外支出 1,173,361.88 元，调增资产处置收益-1,173,361.88 元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                            2,300,000
境内会计师事务所审计年限                                                             8年
                                          名称                            报酬
                              天健会计师事务所（特殊普通
内部控制审计会计师事务所
                              合伙）
保荐人                        中信证券股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
                                          35 / 169
                                                2017 年年度报告
√适用 □不适用
     报告期内，经公司 2016 年年度股东大会。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2017 年度财务审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)        导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)        公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
报告期内:
                                                                    诉讼
                                                                   (仲裁)                             诉讼
                   承担                                             是否                                (仲
 起诉     应诉               诉讼                                                        诉讼(仲裁)
                   连带              诉讼(仲裁)基   诉讼(仲裁)涉    形成    诉讼(仲裁)                裁)判
(申请)   (被申               仲裁                                                        审理结果及
                   责任                本情况         及金额        预计    进展情况                  决执
 方      请)方               类型                                                          影响
                     方                                             负债                              行情
                                                                    及金                                况
                                                                      额
         青   岛   中   国           2018 年 1 月 3
         捷   能   建   设           日合盛（鄯善）
鄯 善    汽   轮   银   行           能源管理向吐
                             民 事                                          已起诉，尚
能 源    机   集   股   份           鲁番市中级人 45,413,603.00
                             诉讼                                           未审理
管理     团   有   有   限           民法院起诉，
         限   公   公   司           请求判令解除
         司   冷   青   岛           与青岛捷能分
                                                    36 / 169
                                               2017 年年度报告
    却 工     福 州           公司的合同，
    程 分     南 路           要求青岛捷能
    公司、    支行            分公司及总公
    青 岛                     司退还已付货
    捷 能                     款 32800000
    汽 轮                     元 及 利 息
    机 集                     907603 元，赔
    团 股                     偿差价损失
    份 有                     1170.6 万元，
    限 公                     中国银行承担
    司                        连带责任。
                                  2014 年 10 月
                                  15 日天津石化
                                  起诉至新疆生                                 一审判决：1.
                                  产建设兵团第                                 合盛热电支
                                  八师中级人民                                 付天津石化
                                  法院要求合盛                                 货          款
天 津                             热电支付货款                                 1690000 元；
石 化                             及    利     息                              2. 驳 回 天 津
    合 盛             民 事                                     二审审理
管 件             无              1731.3649 万      17,313,649.00              石化其他请
    热电              诉讼                                      中
有 限                             元，2017 年 8                                求。合盛热电
公司                              月 14 日法院                                 承担诉讼费
                                  作出一审判决                                 122557 元。
                                  书（2014）兵                                 合盛热电提
                                  八民二初字第                                 起上诉，等待
                                  55 号；上诉期                                二审开庭。
                                  内合盛热电提
                                  起上诉。
                                  2016 年 8 月 20
                                  日，合盛热电
                                  起诉至石河子
    福 建
                                  市人民法院，
    龙 净
                                  要求福建龙净
    脱 硫
合 盛                     民 事   移交双方总承                      一审审理
    脱 硝                                        9,518,777.26
热电                      诉讼    包合同项下的                      中
    工 程
                                  工程竣工材料
    有 限
                                  并支付违约金
    公司
                                  及损失赔偿共
                                  计 9518777.26
                                  元
                                  2018 年 1 月 4
                                  日收到至新疆
                                  维吾尔自治区
                                  高级人民法院
上 海                             生产建设兵团
电 器                             分院传票，上
集 团   合 盛             民 事   海电器起诉合                      一审审理
                                                    68,130,798.66
股 份   热电              诉讼    盛热电请求法                      中
有 限                             院判令合盛热
公司                              电支付货款、
                                  质保金及违约
                                  金    合     计
                                  68130798.66
                                  元。
    上   海                   2018 年 1 月 17
    电   器                   日合盛热电提
合 盛                                                               一审审理
    集   团                   起反诉，请求      97,902,751.00
热电                                                                中
    股   份                   法院判令上海
    有   限                   电器支付违约
                                                    37 / 169
                                      2017 年年度报告
         公司              金、损失赔偿
                           及技术服务费
                           共计 97902751
                           元。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                           38 / 169
                                           2017 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                          占同类               交易价格
                                                                          交易金 关联交        与市场参
关联交易          关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                                   市场
         关联关系                                           关联交易金额 额的比 易结算         考价格差
    方               类型     内容  定价原则       价格                                 价格
                                                                             例    方式        异较大的
                                                                            (%)                  原因
宁波合盛
                                    按市场定
磁业有限 其他     购买商品 电                        0.64 1,548,962.48      60.56  电汇   0.64
                                    价
公司
宁波合盛
                                    按市场定
磁业有限 其他     购买商品 水                        6.74        8,881.07    0.35  电汇   6.74
                                    价
公司
宁波合盛
         集团兄弟          员工工作 按 市 场 定
服饰有限          购买商品                         70.09      257,003.42    10.05  电汇 70.09
         公司              装       价
公司
宁波格致 母公司的
                                    按市场定
塑料制品 控股子公 租入租出 厂房                         /     716,228.60    28.00  电汇      /
                                    价
有限公司 司
                                    按市场定
赛德消防 联营公司 接受劳务 消防服务                     /       26,471.18    1.04  电汇      /
                                    价
                合计                     /                / 2,557,546.75 100.00      /     /       /
大额销货退回的详细情况                          无
关联交易的说明                                  关联交易价格合理、公允，为满足公司经营业务需要。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                               39 / 169
                                                2017 年年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)      托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                          租赁
                                                                            租   租赁
出租    租赁                                                                              收益   是否
                租赁资产情     租赁资产涉及       租赁起始     租赁终止     赁   收益                   关联
方名    方名                                                                              对公   关联
                    况             金额               日           日       收   确定                   关系
  称      称                                                                              司影   交易
                                                                            益   依据
                                                                                          响
                350mw 热电
                联产工程超
安 徽           临界燃煤间
信 成           接空冷抽汽
融 资   鄯 善   凝汽式发电                        2017 年 4    2020 年 4
                               106,756,336.00                                                    否
租 赁   电业    机组烟气环                        月 20 日     月 20 日
有 限           保岛（烟气脱
公司            硫、脱硝、除
                尘、低温省煤
                器环保岛）
远 东
                发电机、驱动
宏 信
                汽轮机、变压
融 资   鄯 善                                     2017 年 6    2019 年 12
                器、通风减温   150,792,750.00                                                    否
租 赁   电业                                      月 30 日     月 30 日
                机组、汽轮机
有 限
                及附属设备
公司
安 徽   鄯 善   6*50mw 工                         2017 年 9    2020 年 9
                               129,200,000.00                                                    否
信 成   能源    业硅烟气余                        月 15 日     月 25 日
                                                    40 / 169
                                            2017 年年度报告
融 资           热发电项目
租 赁           烟气脱硫系
有 限           统装置设备
公司
租赁情况说明
无
(二)       担保情况
√适用 □不适用
                                                                            单位: 万元 币种: 人民币
                                公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                            担保发
       担保方                                       担保是
                            生日期                                       是否存 是否为
       与上市 被担保 担保金        担保 担保 担保类 否已经 担保是 担保逾               关联
担保方                      (协议                                        在反担 关联方
       公司的 方       额          起始日 到期日 型 履行完 否逾期 期金额               关系
                            签署                                           保   担保
       关系                                           毕
                              日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担
保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的
担保）
                                   公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                         323,373.68
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                      439,373.68
                                公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                        439,373.68
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                              81.13
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象
提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三)       委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
         类型         资金来源                发生额          未到期余额         逾期未收回金额
                                                41 / 169
                                                        2017 年年度报告
          券商理财产品             募集资金         290,000,000.00          290,000,000.00                         -
          其他情况
          □适用 √不适用
          (2).单项委托理财情况
          √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                                   未
                                                                                                                        减
                                                                                                                   来
                                                                                                              是        值
                                                                                                                   是
     委                                                 报                                                    否        准
                                              资                                                                   否
     托                     委托     委托          资   酬    年化                                            经        备
受                                            金                        预期收益                      实际         有
     理                     理财     理财          金   确    收益                         实际               过        计
托        委托理财金额                        来                          (如有)                      收回         委
     财                     起始     终止          投   定      率                     收益或损失             法        提
人                                            源                                                      情况         托
     类                     日期     日期          向   方                                                    定        金
                                                                                                                   理
     型                                                 式                                                    程        额
                                                                                                                   财
                                                                                                              序        (如
                                                                                                                   计
                                                                                                                        有)
                                                                                                                   划
     本
财
     金
通
     保                                                                                               已于
证
     障
券                          2017     2018     募
     型                                                                                               年3
股                          年 12    年 3     集
     固    290,000,000.00                                    4.75%      3,396,575.34   3,396,575.34   月 27   是
份                          月 28    月 27    资
     定                                                                                               日到
有                          日       日       金
     收                                                                                               期收
限
     益                                                                                               回
公
     凭
司
     证
          其他情况
          □适用 √不适用
          (3).委托理财减值准备
          □适用 √不适用
          2、 委托贷款情况
          (1).委托贷款总体情况
          □适用 √不适用
          其他情况
          □适用 √不适用
          (2).单项委托贷款情况
          □适用 √不适用
          其他情况
          □适用 √不适用
                                                             42 / 169
                                      2017 年年度报告
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
     公司不断建立健全法人治理结构，严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要
求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东能够参加股东
大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。
     公司认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者。
     公司本着“互利双赢”的原则，高度重视和供应商、客户的关系，在经营过程中不断加强和
各方的沟通、交流和合作，切实维护供应商、客户的利益。
     公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》，规范执行劳动用工制度，与职工通过平等协商签
订劳动合同，公司不断协商调整工资，保持职工工资水平的稳步上升，不断将企业的发展成果惠
及全体员工，构建和谐稳定的劳资关系。
     公司坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，充分尊重和维护员工的个人利益，切
实关注员工健康、安全和满意度，重视人才培养，实现员工和企业的共同成长。在人才选拔方面
公司本着公平、平等、择优的原则，并坚信每一个员工都能在极限发挥出最大的价值，将合适的
人放在适合的岗位上最大限度发挥员工创造力。
     未来公司将继续积极履行社会责任，实现商业利益和社会责任的高度统一。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
                                          43 / 169
                                      2017 年年度报告
    公司产品的生产会产生一定的废水、废气和废渣。公司遵照国家有关环境保护的法律法规，
装备了相应的环保设施并保证其持续有效运行。公司还大力发展循环经济，充分利用生产环节中
产生的副产品，提高资源利用效率，减少资源浪费。
    公司执行的主要环境保护法律法规及标准包括：《中华人民共和国环境保护法》、《环境空气质
量标准》（GB3095-2012）、《大气污染物综合排放标准》（GB 16297-1996）、《地表水环境质量标准》
（GB3838-2002）和《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB 12348-2008）等。
    在生产经营过程中，公司根据上述法律法规及标准的规定并结合公司实际情况，建立了系统
的环境保护管理体系和规章制度。公司设置有专门的安环部，负责全公司的生产经营环保管理工
作；负责督促、检查、指导车间（部门）的环保提升工作；负责节能降耗减排工作；负责公司组
织识别及合规性的评价。
    公司通过持续的环保投入和工艺改进，不断提高了资源综合利用的水平，控制了污染物的排
放及对环境的影响。
    报告期内，公司及各生产型子公司主要污染物的达标排放情况如下：
    1、合盛硅业
    根据环评批复的要求，公司主要控制的污染物有 CODcr 和氨氮。公司排放总量要求满足情况
如下表所示：
                                                                                  单位：t/a
                                                        2017 年
           控制因子
                                      总量指标                  实际排放量
  CODcr                       48.302                    34.882
  氨氮                        10.063                    7.267
    根据上表，报告期内，合盛硅业污染物年度排放量符合总量控制要求。
    2、西部合盛
    根据环评批复的要求，西部合盛主要控制的污染物有 SO2 和 NOx。报告期内，西部合盛排放
总量要求满足情况如下表所示：
                                                                                  单位：t/a
                                                        2017 年
            控制项目
                                         总量指标                   实际排放量
   烟尘                       2,387                     1,180
   SO2                        4,750                     3,363
   NOx                        5,234                     4,207
    根据上表，报告期内西部合盛污染物年度排放量符合总量控制要求。
    3、合盛热电
    根据环评批复的要求，合盛热电主要控制的污染物有 SO2 和 NOx。报告期内，合盛热电排放
总量要求满足情况如下表所示：
                                                                                  单位：t/a
            控制项目                                    2017 年
                                          44 / 169
                                       2017 年年度报告
                                        总量指标                  实际排放量
     SO2                        1,503                     388.7
     NOx                        1,444                     1,329.9
      根据上表，报告期内，合盛热电污染物年度排放量符合总量控制要求。
      4、合晶能源
      根据环评批复的要求，合晶能源主要控制的污染物有 COD、氨氮和 NOx。报告期内，合晶能
源排放总量要求满足情况如下表所示：
                                                                                  单位：t/a
                                                          2017 年
              控制项目
                                       总量指标                  实际排放量
     COD                        17                       0.0592
     氨氮                       1.6                      0.0031
     NOx                        0.2                      0.0579
      根据上表，合晶能源 COD、氨氮和 NOx 年度排放量排放量符合总量控制要求。
      5、泸州合盛
      根据环评批复的要求，主要控制的污染物为 NOx 、COD、氨氮。报告期内，泸州合盛排放
总量要求满足情况如下表所示：
                                                                                  单位：t/a
                                                          2017 年
              控制项目
                                         总量指标                    实际排放量
     NOx                        64                         1.008
     COD                        112.97                     68.129
     氨氮                       5.65                       0.133
      根据上表，报告期内泸州合盛 COD 满足排污许可量，排放量符合总量控制要求。
2.    重点排污单位之外的公司
√适用 □不适用
    企业名称                    年排放指标                              备注
    达孜东都         无                                   无污染物排放
堆龙德庆硅远工贸     无                                   无污染物排放
堆龙德庆硅峰工贸     无                                   无污染物排放
  霍尔果斯卓普       无                                   无污染物排放
    隆盛硅业         无                                   无污染物排放
    新型建材         无                                   无污染物排放
    玲珑纺织         无                                   无污染物排放
    鄯善煤炭         无                                   无污染物排放
    鄯善电业         SO2 527.22 吨/年；NOx 753.16 吨/年   在建项目，2017 年尚未正式投产
                                                          在建项目，2017 年 11 月部分投产，
      鄯善硅业       SO2 3868.8 吨/年；NOx 4992 吨/年
                                                          达标排放及总量符合控制要求
       隆盛碳素      SO2 639.44 吨/年；NOx 807.05 吨/年   在建项目，2017 年尚未正式投产
     鄯善能源管理    无                                   在建项目，2017 年尚未正式投产
                                           45 / 169
                                         2017 年年度报告
                        CODcr 7.24 吨/年；NH3-N 1.086 吨/
       黑河合盛         年；烟尘 0.14 吨/年；工业粉尘 10.4 2017 年已停产
                        吨/年；SO2 1.1 吨/年
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                         第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                  单位：股
                  本次变动前             本次变动增减（＋，－）             本次变动后
                                                   公
                           比例                送 积 其                              比例
              数量                 发行新股                    小计        数量
                           (%)                 股 金 他                              (%)
                                                   转
                                             46 / 169
                                         2017 年年度报告
                                                       股
一、有
限 售
            600,000,000   100.00                                         600,000,000   89.55
条 件
股份
1、国
家 持
股
2、国
有 法
人 持
股
3、其
他 内
            429,078,195    71.51                                         429,078,195   64.03
资 持
股
其中：
境 内
非 国
            429,078,195    71.51                                         429,078,195   64.03
有 法
人 持
股
境 内
自 然
人 持
股
4、外
资 持       170,921,805    28.49                                         170,921,805   25.52
股
其中：
境 外
            170,921,805    28.49                                         170,921,805   25.52
法 人
持股
       境
外 自
然 人
持股
二、无
限 售
条 件                              70,000,000               70,000,000    70,000,000   10.45
流 通
股份
1、人
民 币
                                   70,000,000               70,000,000    70,000,000   10.45
普 通
股
2、境
内 上
市 的
外 资
                                                47 / 169
                                            2017 年年度报告
股
3、境
外 上
市 的
外 资
股
4、其
他
三、普
通 股
         600,000,000     100.00    70,000,000                      70,000,000      670,000,000      100.00
股 份
总数
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    经中国证券监督管理委员会《关于核准合盛硅业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2017〕1778 号）核准，2017 年 10 月本公司以公开发行方式发行人民币普通股（A 股）
股票 7,000 万股，每股发行价格为人民币 19.52 元，可募集资金总额 1,366,400,000.00 元，减除
发行费用 92,084,370.23 元（不含税）后，募集资金净额为 1,274,315,629.77 元。其中计入实收资
本 70,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价） 1,204,315,629.77 元。上述股本变动已经天健会
计事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416 号）。公司已于
2017 年 12 月 22 日办妥工商变更登记。本次变更后，公司注册资本为 670,000,000.00 元。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                                单位：股 币种：人民币
  股票及其衍生                    发行价格                                      获准上市交易     交易终止日
                      发行日期                    发行数量        上市日期
    证券的种类                   （或利率）                                         数量             期
普通股股票类
首次公开发行普通    2017 年 10                                   2017 年 10
                                        19.52    70,000,000.00                   70,000,000.00
股A股               月 18 日                                     月 30 日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
合盛硅业股份有限
                    2016 年 12                                    2016 年 12                      2021 年 12
公司公开发行 2016                      5.55%    200,000,000.00                  200,000,000.00
                        月 14 日                                    月 23 日                        月 14 日
年第一期公司债券
合盛硅业股份有限    2017 年 9 月        6.8%    420,000,000.00    2017 年 10    420,000,000.00   2022 年 9 月
                                                48 / 169
                                         2017 年年度报告
公司公开发行 2017         22 日                                   月 12 日                        22 日
年第一期公司债券
合盛硅业股份有限
                    2017 年 11                                  2017 年 11                    2022 年 11
公司公开发行 2017                     6.8%   180,000,000.00                  180,000,000.00
                       月3日                                      月 14 日                       月3日
年第二期公司债券
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司首次公开发行 A 股后，公司股东结构中除原有 600,000,000 股限售股外，新
增流通社会公众股 70,000,000 股。股本结构变动情况详见本节“一、普通股股本变动情况”之“普
通股股本变动情况表”。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                  44,901
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                    47,948
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东
总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                               单位:股
                                      前十名股东持股情况
                                                                                质押或冻结情况
                                                                                                    股
                                                                持有有限售      股
    股东名称          报告期内增      期末持股数        比例                                        东
                                                                条件股份数      份
    （全称）              减              量            (%)                             数量        性
                                                                    量          状
                                                                                                    质
                                                                                态
                                                                                                 境
                                                                                                 内
                                                                                                 非
宁波合盛集团有                                                                  质
                                  0   390,462,195       58.28   390,462,195           43,580,000 国
限公司                                                                          押
                                                                                                 有
                                                                                                 法
                                                                                                 人
                                                                                                 境
                                                                                                 外
富达实业公司                      0   164,921,805       24.62   164,921,805     无
                                                                                                 法
                                                                                                 人
                                             49 / 169
                                   2017 年年度报告
                                                                                       境
                                                                                       内
                                                                                       非
新疆启远股权投
                            0    18,696,000       2.79   18,696,000   无           0   国
资管理有限公司
                                                                                       有
                                                                                       法
                                                                                       人
                                                                                       境
                                                                                       内
                                                                                       非
新疆腾容股权投
                            0    10,800,000       1.61   10,800,000   无           0   国
资有限合伙企业
                                                                                       有
                                                                                       法
                                                                                       人
                                                                                       境
                                                                                       内
                                                                                       非
新疆启恒股权投
                            0     6,000,000        0.9    6,000,000   无           0   国
资管理有限公司
                                                                                       有
                                                                                       法
                                                                                       人
                                                                                       境
美勤（香港）有限                                                                       外
                            0     6,000,000        0.9    6,000,000   无
公司                                                                                   法
                                                                                       人
                                                                                       境
                                                                                       内
宁波统宏企业管                                                                         非
理咨询合伙企业              0     1,920,000       0.29    1,920,000   无           0   国
（有限合伙）                                                                           有
                                                                                       法
                                                                                       人
                                                                                       境
                                                                                       内
何雪萍               1,580,000   1,580,000        0.24           0    无           0   自
                                                                                       然
                                                                                       人
中国银行－嘉实
                                                                                       未
稳健开放式证券        651,089      651,089         0.1           0    无
                                                                                       知
投资基金
国开证券有限责                                                                         未
                      643,100      643,100         0.1           0    无
任公司                                                                                 知
                           前十名无限售条件股东持股情况
                                                                        股份种类及数量
          股东名称               持有无限售条件流通股的数量
                                                                        种类      数量
                                                                      人民币普
何雪萍                                                    1,580,000             1,580,000
                                                                        通股
中国银行－嘉实稳健开放式证券                                          人民币普
                                                           651,089                651,089
投资基金                                                                通股
                                       50 / 169
                                        2017 年年度报告
                                                                     人民币普
国开证券有限责任公司                                            643,100          643,100
                                                                       通股
                                                                     人民币普
拉萨前矛信息科技有限公司                                   572,130               572,130
                                                                       通股
                                                                     人民币普
包兆元                                                     513,070               513,070
                                                                       通股
                                                                     人民币普
谭澍坚                                                     402,600               402,600
                                                                       通股
中国银行股份有限公司－嘉实先                                         人民币普
                                                           346,854               346,854
进制造股票型证券投资基金                                               通股
                                                                     人民币普
董敏                                                       335,500               335,500
                                                                       通股
                                                                     人民币普
袁海龙                                                     246,200               246,200
                                                                       通股
                                                                     人民币普
乔满军                                                     239,400               239,400
                                                                       通股
                                   宁波合盛集团有限公司与新疆启远股权管理有限公司受罗立
上述股东关联关系或一致行动的       国实际控制，属于一致行动人；除此之外公司未发现前十名
说明                               股东之间以及前十名无限售条件股东间存在关联关系或《上
                                   市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                  单位：股
                                                             有限售条件股份可上
                                                                 市交易情况
                                           持有的有限售
序号          有限售条件股东名称                                       新增可上   限售条件
                                           条件股份数量      可上市交
                                                                       市交易股
                                                             易时间
                                                                         份数量
                                                                                  上市之日
1        宁波合盛集团有限公司                  390,462,195   2020.10.31       0   起锁定 36
                                                                                  个月
                                                                                  上市之日
2        富达实业公司                          164,921,805   2018.10.31       0   起锁定 12
                                                                                  个月
                                                                                  上市之日
3        新疆启远股权投资管理有限公司           18,696,000 2018.10.31         0   起锁定 12
                                                                                  个月
                                                                                  上市之日
4        新疆腾容股权投资有限合伙企业           10,800,000 2018.10.31         0   起锁定 12
                                                                                  个月
                                                                                  上市之日
5        新疆启恒股权投资管理有限公司            6,000,000 2018.10.31         0   起锁定 12
                                                                                  个月
                                                                                  上市之日
6        美勤（香港）有限公司                    6,000,000 2018.10.31         0   起锁定 12
                                                                                  个月
                                            51 / 169
                                        2017 年年度报告
                                                                                上市之日
         宁波统宏企业管理咨询合伙企业
7                                               1,920,000 2018.10.31        0 起锁定 12
         （有限合伙）
                                                                                个月
                                                                                上市之日
         厦门德馨行企业管理合伙企业（有
8                                                 600,000 2018.10.31        0 起锁定 12
         限合伙）
                                                                                个月
                                                                                上市之日
9        慈溪市合众电器有限公司                   600,000 2018.10.31        0 起锁定 12
                                                                                个月
                                          宁波合盛集团有限公司与新疆启远股权管理有限公司
                                          受罗立国实际控制，属于一致行动人；其余股东间不
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                          存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》
                                          规定的一致行动人。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               宁波合盛集团有限公司
单位负责人或法定代表人             罗立国
成立日期                           2003 年 05 月 27 日
                                   普通货物运输（在许可证件有效期限内经营）；服装、工艺美
                                   术品（除金饰品）、草制品、帽、塑料制品、金属切削机床制
                                   造；建筑装潢材料、电工器材批发、零售，室内装饰服务；
主要经营业务
                                   磁性材料、密封件、磁性气动元件制造、加工（仅限分支经
                                   营）；房地产开发；电机制造、加工；农副产品（国家专项审
                                   批和统一经营的除外）收购。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
                                            52 / 169
                                        2017 年年度报告
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                               罗立国
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
                                   详见“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“一、
主要职业及职务                     持股变动情况及报酬情况”至“（一）现任及报告期内离任董
                                   事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
过去 10 年曾控股的境内外上市公
                                   无
司情况
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                            53 / 169
                                     2017 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
               单位负责人                                                 主要经营业务
                                               组织机构
法人股东名称   或法定代表     成立日期                          注册资本 或管理活动等
                                                 代码
                   人                                                         情况
富达实业       黄达文        2011.02.01  53707813-000-02-17-4           / 股权投资
情况说明       富达实业为黄达文独资私人企业。
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         54 / 169
                                                               2017 年年度报告
                                       第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                  报告期内从
                                                                                                                                是否在公司
                                                                      年初持     年末持   年度内股份   增减变动   公司获得的
 姓名      职务(注)     性别   年龄   任期起始日期    任期终止日期                                                              关联方获取
                                                                        股数       股数   增减变动量     原因     税前报酬总
                                                                                                                                  报酬
                                                                                                                  额（万元）
罗立国   董事长         男     62     2014-12-07      2021-01-14                                                        33.70   是
罗燚     副董事长       女     34     2015-06-05      2021-01-14                                                        26.90   否
方红承   董事、总经理   男     45     2015-06-05      2021-01-14                                                        48.80   否
罗烨栋   董事           男     25     2018-01-15      2021-01-14                                                        15.63   否
浩瀚     董事           男     34     2018-01-15      2021-01-14                                                        20.00   否
         董事、副总经
龚吉平   理、董事会秘   男     47     2018-01-15      2021-01-14                                                        25.70   否
         书
傅黎瑛   独立董事       女     49     2015-06-05      2021-01-14                                                         6.00   否
蒋剑雄   独立董事       男     59     2015-06-05      2021-01-14                                                         6.00   否
陈伟华   独立董事       女     52     2015-06-05      2021-01-14                                                         6.00   否
         董事（已离
王宝娣                  女     60     2014-12-07      2018-01-14                                                           0    否
         任）
         董事（已离
黄达文                  男     58     2014-12-07      2018-01-14                                                           0    否
         任）
         董事（已离
罗立伟   任）、副总经   男     49     2014-12-07      2018-01-14                                                        15.00   否
         理（已离任）
         监事会主席、
聂长虹                  女     47     2014-12-07      2021-01-14                                                        37.50   否
         职工监事
                                                                   55 / 169
                                                               2017 年年度报告
褚怡      监事           女   41       2018-01-15    2021-01-14                                                        12.98   否
          监事、证券事
高君秋                   女   31       2018-01-15    2021-01-14                                                        15.93   否
          务代表
          监事会主席
徐统                     男   43       2014-12-07    2018-01-14                                                            0   否
          （已离任）
          监事（已离
徐超                     男   49       2014-12-07    2018-01-14                                                            0   否
          任）
彭金鑫    副总经理       男   35       2014-12-07    2021-01-14                                                        43.30   否
张雅聪    财务总监       女   42       2014-12-07    2021-01-14                                                        24.60   否
 合计          /          /        /         /             /                                             /            338.04        /
   姓名                                                                主要工作经历
              2003 年至 2017 年 3 月任宁波合盛集团有限公司董事长；2017 年 3 月至今任宁波合盛集团有限公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至今
              任公司董事长；2015 年 7 月至今任新疆启远股权投资管理有限公司执行董事；2016 年 7 月至今任合盛酒庄（鄯善）有限公司执行董事、
罗立国
              总经理。2016 年 7 月至今任新疆亿日铜箔科技股份有限公司董事长。2010 年 4 月至今任浙江中资投资管理有限公司董事；2017 年 5 月至
              今任宁波合盛服饰有限公司总经理。
              2008 年至 2009 年就职于公司市场部；2011 年至 2015 年 6 月任公司党支部书记、董事会办公室主任；2015 年 6 月至今任公司副董事长；
              2015 年 6 月至今任杭州隐寓酒店管理有限公司监事；2016 年 12 月至今任新疆亿日铜箔科技股份有限公司董事； 2017 年 4 月至今任宁波
罗燚
              揽众资产管理有限公司监事；2017 年 5 月至今任宁波揽众天成投资管理有限公司监事；2017 年 8 月至今任宁波揽众天道投资管理有限公
              司监事。2017 年 3 月至今任宁波宁波合盛集团有限公司监事。
              2001 至 2009 年历任浙江新安化工集团股份有限公司销售分公司副经理、市场营销部经理、子公司总经理等职务；2011 年至 2015 年 5 月
方红承
              任公司总经理；2015 年 6 月至今任公司董事、总经理；2015 年 11 月至今担任新疆启恒执行董事。
罗烨栋        2016 年 12 月至今任新疆亿日铜箔科技股份有限公司监事；2017 年至今担任公司董事长助理；2018 年 1 月至今任公司董事。
              2007 年至 2010 年任浙江中成实业有限公司总经理助理；2008 年至 2010 年任浙江东方地质博物馆馆长助理；2010 年至 2013 年任杭州百
              川房地产营销代理有限公司总经理；2013 年 10 至 2017 年 12 月任公司副总经理；2015 年 11 月至今任新疆启远股权投资管理有限公司监
浩瀚
              事；2016 年 6 月至今任西藏揽众资本管理有限公司执行董事；2017 年 2 月至今任上海斯听教育科技有限公司执行董事；2017 年 2 月至今
              宁波银雨投资管理有限公司监事；2017 年 5 月至今任宁波揽众天成投资管理有限公司董事，2018 年 1 月至今任公司董事。
龚吉平        1994 年至 2001 年历任大连大显股份有限公司电子枪厂工程师、团委书记等职务；2001 年至 2002 年任上海震旦电子设备有限公司生产技
                                                                   56 / 169
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               术部经理；2002 年至 2003 年任罗森伯格（上海）有限公司生产部经理；2003 年至 2014 年任上海中达电通股份有限公司制造部经理、分
               厂厂长；2014 年 4 月至今任公司董事会秘书；2018 年 1 月至今任公司董事、副总经理。
               1991 年 8 月至 2000 年 6 月在浙江财政学校任教；2000 年 7 月至 2010 年 5 月在浙江师范大学任教；2010 年 6 月起至今在浙江财经大学会
傅黎瑛         计学院任教。现为浙江财经大学教授、硕士生导师，浙江财经大学归国留学人员联谊会副会长兼秘书长。现担任宁波震裕科技股份有限
               公司、杭州市万通智控科技股份有限公司、浙江阳光照明电器集团股份有限公司独立董事。2015 年 6 月至今任公司独立董事。
               1982 年 1 月至 1986 年 3 月在化工部晨光化工研究院一分院任助理工程师；1986 年 4 月至 1988 年 9 月在化工部成都有机硅开发应用研究
               中心（原化工部晨光化工研究院一分院）任工程师，项目组副组长；1997 年 1 月至 1999 年 12 月在国家有机硅工程技术研究中心（原化
               工部晨光化工研究院）任副主任，项目组长，高级工程师；2000 年 1 月至 2000 年 8 月在中国蓝星（集团）总公司科技总院任副总工程师，
蒋剑雄         国家化学清洗技术研究推广中心副主任，项目负责人，高级工程师；2000 年 8 月至 2003 年 9 月在中国蓝星（集团）总公司科技总院院长
               助理、党委委员、中央研究院院长，项目负责人，高级工程师；2003 年 10 月至 2005 年 2 月在中国蓝星（集团）总公司北京蓝星清洗股
               份有限公司橡塑事业部任总工程师，项目负责人，高级工程师；2005 年 4 月至今在杭州师范大学有机硅化学及材料技术部省重点实验室
               教授级高级工程师。2015 年 6 月至今任公司独立董事。
               1989 年至 2002 年任哈尔滨经济管理干部学院法律系主任；2003 年至 2006 年任哈尔滨职业技术学院法律系主任；2007 年至今任杭州电子
陈伟华
               科技大学任人文与法学院法学系主任。2015 年 6 月至今任公司独立董事。
               1991 年至 2006 年在江西星火有机硅厂从事有机硅检测及研发工作；2006 年任宁波润禾有机硅新材料有限公司实验室主任；2006 年至 2014
聂长虹         年 12 月历任浙江合盛硅业有限公司质检中心主任、运营管理部经理、总经理助理等职务；2014 年 12 月至今任公司职工代表监事、总经
               理助理兼运营管理部经理；2018 年 1 月至今任公司监事会主席。
               1998 年至 2005 年在平湖圣雷克大酒店任职；2005 年 8 月至 2012 年任合盛硅业股份有限公司办公室任职；2012 年至今任合盛硅业股份有
褚怡
               限公司办公室副主任；2015 年 11 月至今担任新疆启恒监事；2018 年 1 月至今任公司监事。
               2010 年至 2011 年在安信证券嘉兴中山东路营业部任职；2012 年至今任合盛硅业股份有限公司证券事务代表；2018 年 1 月至今任公司监
高君秋
               事。
               2006 年 6 月至今历任公司合成车间班长、生产调度、氯甲烷车间主任助理、副主任、主任、生产部副部长、总经理助理，现任公司副总
彭金鑫
               经理。
               1995 年至 2005 年在宁波合盛帽业有限公司工作；2005 年至 2014 年 8 月在宁波合盛服饰有限公司工作；2014 年 10 月至今任公司财务总
张雅聪
               监。
王宝娣（已离   1989 年至 2000 年在慈溪市申谊工艺品有限公司办公室工作；2000 年至今任宁波格致塑料制品有限公司董事；2005 年至今任宁波合盛服
任）           饰有限公司监事；2005 年 8 月至 2018 年 1 月任公司董事。
黄达文（已离   1989 年至今任奥柏贸易公司董事；1999 年至今任宁波和信工艺品有限公司副董事长；2000 年至今任宁波格致塑料制品有限公司副董事长；
任）           2011 年至今任富达实业公司董事；2005 年 8 月至 2018 年 1 月任公司董事；现任宁波合盛服饰有限公司副董事长。
罗立伟（已离   1991 年至 1992 年在浙江省水文勘察院工程部工作；1992 年至 2009 年在宁波合盛帽业有限公司工作；2000 年至今任宁波格致塑料制品有
任）           限公司董事长；2003 年 7 月至今任慈溪市申谊工艺品有限公司监事；2004 年 11 月至今任宁波罗宁工艺品有限公司监事；2005 年至今任
                                                                    57 / 169
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               宁波合盛服饰有限公司董事长；2006 年 8 月至今任杭州江滨娱乐有限公司监事；2009 年至 2018 年 1 月任公司董事、副总经理。
徐统（已离     2007 年至 2008 年在宁波时艺服饰有限公司工作；2008 年至 2012 年在上虞市积山水泥有限公司工作；2014 年 11 月至今任慈溪市英嘉光
任）           电有限公司执行董事、总经理；2014 年 12 月至 2018 年 1 月任公司监事会主席。2013 年 1 月至今任慈溪市运达汽车服务有限公司监事。
               1995 年至 2002 年任宁波大地轻质建材有限公司董事长；2003 年至 2007 年任浙江宁兴置业有限公司副总经理；2008 年至 2009 年任安吉
               欣新房地产开发有限公司总经理；2009 年至 2010 年任宁波华纳化工有限公司董事长； 2011 年至 2015 年 5 月任泰安东瑞置业有限公司董
               事长兼总经理，2015 年 5 月至今任监事；2011 年至 2016 年 6 月慈溪市凯晟投资合伙企业（有限合伙）执行董事；2012 年至 2017 年任宁
徐超（已离
               波大地轻质建材有限公司执行董事兼总经理；2014 年至今任新疆腾容执行董事；2014 年 12 月至 2018 年 1 月任公司监事 2015 年 6 月至
任）
               今任新疆禾硕公主酒庄有限公司监事；2013 年 4 月至今任安吉县欣新房地产开发有限公司监事；2015 年 1 月至今任泰安广晟置业有限公
               司总经理；2016 年 11 月至今任海南陆宇通达港航工程有限公司总经理；2016 年 12 月至今任泰安鼎浩置业有限公司执行董事、总经理。
               2016 年 5 月至今，任寿县盛源动物无害化处理有限公司执行董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                      股东单位名称                在股东单位担任的职务           任期起始日期           任期终止日期
                             合盛集团                             执行董事、总经理            2017-03-10
罗立国
                             新疆启远                             执行董事、总经理            2015-11-26
罗燚                         合盛集团                             监事                        2017-03-10
浩瀚                         新疆启远                             监事                        2015-11-26
方红承                       新疆启恒                             执行董事                    2015-11-26
褚怡                         新疆启恒                             监事                        2015-11-26
在股东单位任职情况的说明
                                                                   58 / 169
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                 在其他单位担任的职务       任期起始日期          任期终止日期
罗立国                     新疆亿日铜箔科技股份有限公司         董事长                   2016-12-12
罗立国                     浙江中资投资管理有限公司             董事                     2010-04-01
罗立国                     宁波合盛服饰有限公司                 总经理                   2017-05-23
罗立国                     合盛酒庄（鄯善）有限公司             执行董事兼总经理         2016-07-15
罗燚                       杭州隐寓酒店管理有限公司             监事                     2015-06-23
罗燚                       新疆亿日铜箔科技股份有限公司         董事                     2016-12-12
罗燚                       宁波揽众资产管理有限公司             监事                     2017-04-28
罗燚                       宁波揽众天成投资管理有限公司         监事                     2017-05-03
罗燚                       宁波揽众天道投资管理有限公司         监事                     2017-08-22
罗烨栋                     新疆亿日铜箔科技股份有限公司         监事会主席               2016-12-12
浩瀚                       上海斯听教育科技有限公司             执行董事                 2017-02-08
浩瀚                       宁波银雨投资管理有限公司             监事                     2017-02-16
浩瀚                       宁波揽众天成投资管理有限公司         董事                     2017-05-03
浩瀚                       西藏揽众资本管理有限公司             执行董事                 2016-06-12
傅黎瑛                     浙江财经大学                         教授、硕士生导师         2010-06-01
傅黎瑛                     杭州市万通智控科技股份有限公司       独立董事                 2015-05-27           2018-05-26
傅黎瑛                     浙江阳光照明电器集团股份有限公司     独立董事                 2015-05-06           2018-05-05
傅黎瑛                     宁波震裕科技股份有限公司             独立董事                 2015-11-06           2015-11-05
                           杭州师范大学有机硅化学及材料技术
蒋剑雄                                                          教授级高级工程师         2005-04-01
                           部省重点实验室
陈伟华                     杭州电子科技大学任人文与法学院       法学系主任               2007-01-01
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                         公司董事、监事、高级管理人员的年薪由董事会下属的薪酬与考核委员会拟定，由董事会审
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
                                         议通过并提交股东大会批准。
                                                                  59 / 169
                                                           2017 年年度报告
                                         公司内部董事、高级管理人员、监事根据其在公司担任具体职务，按公司相关薪酬与绩效考
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                         核管理制度领取薪酬，具体包括基本薪酬、月度绩效薪酬和年度绩效薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司内部董事、监事、高级管理人员基本薪酬按月平均发放，月度绩效薪酬根据月度绩效考核结果按月
况                                       发放，年度绩效薪酬根据董事会薪酬与考核委员会考核评定的年度绩效考核结果 确定后发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         293.50 万元人民币
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                             担任的职务                      变动情形                         变动原因
罗立伟                           董事                               离任                           董事会换届选举
罗立伟                           副总经理                           离任                           个人原因
浩瀚                             董事                               选举                           董事会换届选举
浩瀚                             副总经理                           离任                           个人原因
龚吉平                           董事                               选举                           董事会换届选举
龚吉平                           副总经理                           聘任                           董事会聘任
罗烨栋                           董事                               选举                           董事会换届选举
黄达文                           董事                               离任                           董事会换届选举
王宝娣                           董事                               离任                           董事会换届选举
聂长虹                           监事会主席                         选举                           监事会换届选举
褚怡                             监事                               选举                           监事会换届选举
高君秋                           监事                               选举                           监事会换届选举
徐统                             监事                               离任                           监事会换届选举
徐超                             监事                               离任                           监事会换届选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               60 / 169
                                     2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                      6,589
在职员工的数量合计                                                            7,337
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                    专业构成
              专业构成类别                               专业构成人数
生产人员                                                                      4,547
销售人员
技术人员                                                                      1,476
财务人员
行政人员                                                                      1,113
                   合计                                                       7,337
                                    教育程度
              教育程度类别                                数量（人）
博士
硕士
本科
大专                                                                          1,684
大专以下                                                                      5,182
                   合计                                                       7,337
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    为规范员工薪酬管理，建立公平、有效的薪酬激励机制，根据《劳动合同法》等法律法规，
公司制定了《薪酬管理制度》、《绩效管理制度》等一系列薪酬管理制度，对员工薪酬体系、薪酬
结构、绩效工资等方面进行了明确规定。
    公司员工薪酬体系分别采取两种不同类别：与企业年度经营业绩相关的年薪制；与年度绩效、
季度绩效、月度绩效相关的岗位绩效工资制。公司中层以上管理人员采用年薪制，年薪主要由基
本薪酬和绩效薪酬等部分构成。
    公司基层员工采用月薪制，月薪主要由基本工资、月度绩效薪酬等部分构成。公司根据普通
岗位员工的实际工作量、工作强度、工作业绩等指标，按月度对其进行考核，以增强普通岗位员
工的工作积极性，提高整体用工效率。
    遵循公平性、竟争性、激励性、经济性、合法性的原则，公司根据当期经济效益及可持续发
展状况决定总体薪酬水平。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
                                         61 / 169
                                      2017 年年度报告
    根据企业发展所需以及公司年度主题活动的相关要求，结合以“内培为主、外聘为辅”的人
才培养方针，围绕公司年度培训计划，以提高员工实际岗位技能和工作绩效为重点，通过技能比
武、师带徒、应急演练等学习方式继续开展各类管理类、技术类及职业道德等培训， 进一步提高
员工综合素质，优化人力资源结构。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                    2,297,295.98（小时）
劳务外包支付的报酬总额                                                 49,724,406.74（元）
七、其他
□适用 √不适用
                                第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    本报告期，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股
票上市规则》和中国证监会有关其他规范性文件等的要求，不断地完善公司法人治理结构，建立
健全内部管理和控制制度，规范公司运作。公司内控体系日益健全，治理水平的规范化程度持续
提高。
    1、关于股东与股东大会本报告期，公司召开了四次股东大会，会议的召集、召开、表决程序
严格遵照《上市公司股东大会规则》和公司章程、公司《股东大会议事规则》等的规定和要求。
公司平等对待全体股东，按照相关规定通过提供网络投票方式，提高了中小股东参与股东大会的
便利性，保证了中小股东能充分行使其权利。公司本报告期的股东大会均由董事会召集召开，并
聘请律师进行现场见证，保证会议召集、召开和表决程序的合法性，维护了公司和股东的合法权
益。
    2、关于公司与控股股东、实际控制人能严格规范自己的行为，未出现越过公司股东大会直接
或间接干预公司决策和经营活动的行为。
    3、关于董事与董事会公司严格按照《公司法》、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董
事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司全体董事能够以认真负责的态度出席董事会和
股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，积极参加有关培训，学习有关法律法
规，促进董事会规范运作和科学决策。公司独立董事能按照相应规章制度，不受公司实际控制人、
其他与公司存在利害关系的单位、人员的影响，独立地履行职责。
                                          62 / 169
                                          2017 年年度报告
    本报告期，公司董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、
准确、充分。公司董事会下设了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及战略发展委员会
四个专门委员会，在促进公司规范运作、健康发展等方面发挥了重要的作用。
    4、关于监事与监事会公司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表监事，公司监事会的
人数与人员符合法律法规与公司章程的要求。公司全体监事能够按照公司《监事会议事规则》 等
相关规定的要求，认真履行职责，出席股东大会、列席现场董事会、按规定程序召 开监事会，勤
勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及
股东的合法权益。
    5、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、客户、供应商、
员工等相关利益者的共赢，共同推动公司持续、稳健发展。
    6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律、法规以及《信息披露管理制度》、《投资
者关系管理制度》等的要求，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露公司的经
营 管理情况和对公司产生重大影响的事项，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访， 回答
投资者咨询。公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）作为公司信息披露的指定报纸和网站。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                            决议刊登的指定
          会议届次                      召开日期                             决议刊登的披露日期
                                                            网站的查询索引
2017 年第一次临时股东大会          2017 年 1 月 24 日       —
2017 年第二次临时股东大会          2017 年 3 月 20 日       —
2016 年年度股东大会                2017 年 4 月 25 日       —
2017 年第三次临时股东大会          2017 年 9 月 15 日       —
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    1、公司 2017 年第一次临时股东大会于 2017 年 1 月 24 日以现场表决的方式召开，会议审议
通过了《关于公司发起人之一名称变更的议案》和《关于修改公司章程部分条款的议案》。
    2、公司 2017 年第二次临时股东大会于 2017 年 3 月 20 日以现场表决的方式召开，会议审议
通过了《关于公司 2017 年度申请银行授信额度的议案》和《关于确认公司 2014 年 1 月 1 日-2016
年 12 月 31 日关联交易的议案》。
    3、公司 2016 年年度股东大会于 2017 年 4 月 25 日以现场表决的方式召开，会议审议通过了
《公司 2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年度财务决算
                                              63 / 169
                                          2017 年年度报告
报告》、《公司 2017 年度财务预算报告》、《公司 2016 年度利润分配方案》、《关于聘请公司 2017
年度审计机构的议案》和《关于公司 2017 年日常关联交易预计的议案》。
    4、公司 2017 年第三次临时股东大会于 2017 年 9 月 15 日以现场表决的方式召开，会议审议
通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》。
    5、公司于 2017 年 10 月 30 日在上海证券交易所挂牌上市，故上述股东大会决议未在指定媒
体及上海证券交易所网站披露。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                            参加董事会情况
                                                                                      大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事               亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                                 席次数                  席次数   次数
                       次数               加次数                            加会议      数
罗立国      否              10      10          0             0      0   否
罗燚        否              10      10          1             0      0   否
方红承      否              10      10          1             0      0   否
黄达文      否              10      10          1             0      0   否
罗立伟      否              10      10          0             0      0   否
王宝娣      否              10      10          1             0      0   否
傅黎瑛      是              10      10          1             0      0   否
蒋剑雄      是              10      10          1             0      0   否
陈伟华      是              10      10          1             0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
                                              64 / 169
                                                 2017 年年度报告
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设有薪酬与考核委员会，薪酬与考核委员会按照相关规定实施绩效评价，最终
根据岗位绩效评价结果与薪酬分配政策支付高级管理人员的报酬和奖励。
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
十、其他
□适用 √不适用
                                   第十节         公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                    利率     还本付   交易场
债券名称       简称        代码        发行日         到期日        债券余额
                                                                                    （%）    息方式     所
                                                                                             每年付
合盛硅业
                                                                                             息 一
股份有限                                                                                              上海证
                                                                                             次，到
公 司 2016   16 合盛 01   136877     2016-12-14     2021-12-14     197,242,825.90     5.55            券交易
                                                                                             期一次
年第一期                                                                                              所
                                                                                             还本付
公司债券
                                                                                             息
                                                                                             每年付
合盛硅业
                                                                                             息 一
股份有限                                                                                              上海证
                                                                                             次，到
公 司 2017   17 合盛 01   143210     2017-9-22      2022-9-22      414,195,240.83      6.8            券交易
                                                                                             期一次
年第一期                                                                                              所
                                                                                             还本付
公司债券
                                                                                             息
                                                     65 / 169
                                               2017 年年度报告
                                                                                        每年付
合盛硅业
                                                                                        息 一
股份有限                                                                                         上海证
                                                                                        次，到
公 司 2017   17 合盛 02   143379   2017-11-3      2022-11-3      177,364,727.21   6.8            券交易
                                                                                        期一次
年第二期                                                                                         所
                                                                                        还本付
公司债券
                                                                                        息
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    2017 年 12 月 12 日，支付合盛硅业股份有限公司 2016 年公司债券 2016 年 12 月 14 日
至 2017 年 12 月 13 日期间的利息，（具体内容详见公告：公告编号：2017-006、2017-007）
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                           名称                        中信证券股份有限公司
                           办公地址                    北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   债券受托管理人
                           联系人                      曹晴来
                           联系电话                    010-60834940
                           名称                        中诚信证券评估有限公司
    资信评级机构
                           办公地址                    上海市西藏南路 760 号安基大厦 24 楼
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    公司 2016 年公司债券及 2017 年公司债券募集资金用途均为偿还银行借款和补充公司流动资
金，2017 年 12 月底，公司债券募集资金已按募集说明书约定用途使用完毕。公司债券募集资金
余额均为 0。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    2017 年 6 月中诚信证券评估有限公司出具了《合盛硅业股份有限公司 2016 年公司债券（第
一期）跟踪评级报告》，本次跟踪评级果为：公司主体信用等级为 AA，评级展望为“稳定”；2017
年 8 月，中诚信证券评估有限公司出具了《合盛硅业股份有限公司 2017 年第一期公司债券》,本
次评级结果为：公司主体信用等级为 AA，评级展望为“稳定”，2017 年 10 月出具《合盛硅业股份
有限公司 2017 年第二期公司债券》评级报告，本次评级结果：公司主体信用等级为 AA，评级展
望为“稳定”。
                                                   66 / 169
                                        2017 年年度报告
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为债券的按时、足额偿付做出一系列安排，
包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分
发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的
保障措施。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    中信证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责，并于 2017
年 6 月 19 日出具了《合盛硅业股份有限公司公开发行 2016 年 第一期公司债券受托管理人报告
（2016 年度）》。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                  本期比上年同期增
       主要指标             2017 年               2016 年                                变动原因
                                                                      减（%）
息税折旧摊销前利润        2,486,104,482.29     1,388,950,538.89               78.99   净利润增加
流动比率                              0.65                 0.50               30.00   银行存款增加
速动比率                              0.49                 0.32               53.13   银行存款增加
资产负债率（%）                      61.41                63.53               -2.12
EBITDA 全部债务比                     0.52                 0.43               20.93
利息保障倍数                         10.30                 7.15               44.06   净利润增加
现金利息保障倍数                      9.95                 7.36               35.19   净现金流量增加
EBITDA 利息保障倍数                  12.83                   11               16.64
贷款偿还率（%）                       100
利息偿付率（%）                       100
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司获得的银行授信额度为 351,795.00 万元（人民币），已使用授信额度 235,997.11
万元（人民币）；到期的银行贷款均按期偿还，没有进行展期和减免的贷款金额。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
                                             67 / 169
                                       2017 年年度报告
    报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，未有损害债券
投资者利益的情况发生。依照公司债券募集说明的相关约定，公司于 2017 年 12 月 12 日完成支付
2016 年 12 月 14 日至 2017 年 12 月 13 日期间的利息。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
                                           68 / 169
                                     2017 年年度报告
                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                               审     计       报      告
                                  天健审〔2018〕3138 号
合盛硅业股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了合盛硅业股份有限公司（以下简称合盛硅业公司）财务报表，包括 2017 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了合盛
硅业公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于合盛硅业公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
    (一) 重要在建工程项目的结转及折旧计提
    1. 关键审计事项
    详见财务报表附注三（十六）及财务报表附注五（一）11。2017 年度，子公司合盛硅业（鄯
善）有限公司年产 40 万吨工业硅项目部分完工，合盛硅业（泸州）有限公司有机硅技改项目全部
完工。上述两个在建工程项目结转固定资产 132,938.58 万元，结转金额及相关固定资产的折旧对
合盛硅业公司 2017 年度财务状况、经营成果产生重大影响。因此，我们将上述工程项目的结转及
折旧计提作为关键审计事项。
    2. 审计中的应对
                                         69 / 169
                                    2017 年年度报告
    我们了解并测试了固定资产投资预算管理及审批、购置、验收、记录及计量等内部控制；实
地查看了上述工程项目，并访谈了工程管理人员；测试了上述工程项目的立项申请和备案文件、
可行性研究报告、工程合同、设备采购合同、发票、工程物资请购单、付款单据及监理报告等文
件；检查了工程及设备款是否按合同约定、工程进度支付及付款审批手续；查阅了上述工程项目
的生产记录及设备验收单、工程验收报告及监理报告，核实了达到预定可使用状态的日期，复核
了结转固定资产时间的准确性；检查了上述工程项目的工程台账，并复核了结转固定资产会计处
理的准确性；复核了上述工程项目相关固定资产的折旧政策是否符合企业会计准则的规定；复核
了折旧计提的准确性。
    (二) 子公司停产及相关固定资产减值
    1. 关键审计事项
    详见财务报表附注三（十九）及财务报表附注五（一）10。2017 年末，因电力成本相对较高，
子公司黑河合盛硅业有限公司处于停产状态，闲置的固定资产账面原值 328,565,932.10 元，累计
折旧 146,646,962.92 元，减值准备 93,592,352.04 元。根据企业会计准则以及合盛硅业公司相关
会计政策的规定，对于在资产负债表日有迹象表明发生减值的固定资产，估计其可收回金额。可
收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。上述闲置固定资产已
经发生减值，并对合盛硅业公司 2017 年度财务状况、经营成果产生重大影响。因此，我们将上述
黑河合盛硅业有限公司闲置固定资产的减值确定为关键审计事项。
    2. 审计中的应对
    我们询问了合盛硅业公司资产管理部门相关人员，并对上述闲置固定资产进行了实地盘查。
我们了解、测试并评估了合盛硅业公司与识别固定资产减值迹象和测算可收回金额相关的内部控
制，并复核了合盛硅业公司管理层关于上述闲置固定资产可收回金额的确定原则、方法及减值准
备计提的过程。
    四、其他信息
    合盛硅业公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的
信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
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    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估合盛硅业公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的
事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    合盛硅业公司治理层（以下简称治理层）负责监督合盛硅业公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
    (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
    (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对合盛硅业公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如
果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致合盛硅业公司不能持续经营。
    (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
    (六) 就合盛硅业公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报
表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
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    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）                中国注册会计师：费方华
                                                （项目合伙人）
             中国杭州                           中国注册会计师：彭香莲
                                                   二〇一八年四月十九日
二、财务报表
                                          合并资产负债表
                                         2017 年 12 月 31 日
编制单位: 合盛硅业股份有限公司
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注             期末余额                   期初余额
流动资产：
  货币资金                                                     2,134,090,437.09           794,252,111.39
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                      112,982,000.68            178,294,901.37
  应收账款                                                      250,362,143.90            174,831,966.86
  预付款项                                                      179,922,186.14             47,895,214.65
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                          150,958.90
  应收股利
  其他应收款                                                      2,082,636.19                9,797,518.1
  买入返售金融资产
  存货                                                         1,105,639,608.74           712,284,464.63
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                   732,769,027.17             79,838,640.73
    流动资产合计                                               4,517,998,998.81          1,997,194,817.73
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                                    3,629,336.97              3,266,425.64
  投资性房地产
  固定资产                                                     4,850,360,263.21          3,842,498,818.80
  在建工程                                                     4,182,848,212.10          1,078,611,508.09
  工程物资                                                        83,142,571.27              4,227,418.07
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  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                   455,116,167.34     453,264,808.52
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                                    211,921.14
  递延所得税资产                                               40,847,425.24      14,591,746.04
  其他非流动资产                                               29,392,654.63      14,016,774.52
    非流动资产合计                                          9,645,548,551.90   5,410,477,499.68
      资产总计                                             14,163,547,550.71   7,407,672,317.41
流动负债：
  短期借款                                                  1,363,815,000.00     1,117,000,000
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                  1,799,197,150.14   1,117,074,539.38
  应付账款                                                  2,623,300,753.73     869,170,653.81
  预收款项                                                    217,934,966.74      79,010,803.81
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                                61,498,794.98      41,398,726.22
  应交税费                                                   627,987,979.53     390,021,237.88
  应付利息                                                    13,739,987.86       3,570,523.19
  应付股利
  其他应付款                                                  19,382,946.88      28,813,755.00
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                     240,200,000.00     312,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                            6,967,057,579.86   3,958,060,239.29
非流动负债：
  长期借款                                                   623,340,269.71     505,000,000.00
  应付债券                                                   788,802,793.94     196,667,067.01
  其中：优先股
          永续债
  长期应付款                                                 271,459,596.47
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                    47,104,063.99      46,388,829.43
  递延所得税负债                                                 348,520.90
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                          1,731,055,245.01     748,055,896.44
      负债合计                                              8,698,112,824.87   4,706,116,135.73
所有者权益
  股本                                                       670,000,000.00     600,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
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                                           2017 年年度报告
         永续债
 资本公积                                                      2,269,029,205.76          1,064,864,077.25
 减：库存股
 其他综合收益
 专项储备
 盈余公积                                                         73,665,337.69            31,521,946.50
 一般风险准备
 未分配利润                                                   2,402,828,960.54             947,199,976.06
 归属于母公司所有者权益合计                                   5,415,523,503.99           2,643,585,999.81
 少数股东权益                                                    49,911,221.85              57,970,181.87
   所有者权益合计                                             5,465,434,725.84           2,701,556,181.68
     负债和所有者权益总计                                    14,163,547,550.71           7,407,672,317.41
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                         母公司资产负债表
                                         2017 年 12 月 31 日
编制单位:合盛硅业股份有限公司
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                  项目                      附注             期末余额                   期初余额
流动资产：
  货币资金                                                      501,073,825.18             34,515,732.59
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                       22,204,063.07             26,148,066.35
  应收账款                                                       58,551,269.78             22,183,449.89
  预付款项                                                        5,177,877.72              5,810,167.89
  应收利息                                                          150,958.90
  应收股利
  其他应收款                                                   2,313,107,142.94           490,139,314.07
  存货                                                           142,839,384.17            96,868,646.03
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                   290,000,000.00
    流动资产合计                                               3,333,104,521.76           675,665,376.82
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                                 2,844,922,614.79          2,490,071,465.24
  投资性房地产
  固定资产                                                      587,414,618.37            651,896,611.17
                                                                 10,862,396.44              1,320,414.27
 在建工程
 工程物资                                                         3,737,848.92              2,433,952.66
 固定资产清理
 生产性生物资产
 油气资产
 无形资产                                                        53,744,942.52             55,342,747.04
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                                                      571,555.07               267,017.52
 其他非流动资产                                                    3,607,011.71             1,988,292.09
                                               74 / 169
                                          2017 年年度报告
    非流动资产合计                                          3,504,860,987.82          3,203,320,499.99
      资产总计                                              6,837,965,509.58          3,878,985,876.81
流动负债：
  短期借款                                                    1,058,000,000               917,000,000
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                   183,350,357.96            130,402,836.12
  预收款项                                                    46,061,953.22             31,784,011.58
  应付职工薪酬                                                17,094,024.65             12,912,598.52
  应交税费                                                    99,690,761.63              20,532,009.7
  应付利息                                                    12,260,319.82                 2,174,500
  应付股利
  其他应付款                                                 817,278,438.04            428,635,535.19
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                                      30,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                            2,263,735,855.32          1,543,441,491.11
非流动负债：
  长期借款                                                   150,000,000.00              180,000,000
  应付债券                                                   788,802,793.94            196,667,067.01
  其中：优先股
          永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                            938,802,793.94            376,667,067.01
      负债合计                                              3,202,538,649.26          1,920,108,558.12
所有者权益：
  股本                                                       670,000,000.00            600,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
          永续债
  资本公积                                                  2,267,173,483.41          1,062,857,853.64
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                                     73,665,337.69             31,521,946.50
  未分配利润                                                  624,588,039.22            264,497,518.55
    所有者权益合计                                          3,635,426,860.32          1,958,877,318.69
      负债和所有者权益总计                                  6,837,965,509.58          3,878,985,876.81
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                           合并利润表
                                         2017 年 1—12 月
                                                                               单位:元 币种:人民币
                   项目                         附注          本期发生额             上期发生额
一、营业总收入                                                6,950,037,580.36       4,575,274,408.82
                                              75 / 169
                                          2017 年年度报告
其中：营业收入                                              6,950,037,580.36   4,575,274,408.82
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                              5,227,631,006.62   3,887,621,866.01
其中：营业成本                                              4,259,023,196.74   3,167,100,648.01
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                            183,060,556.59     157,769,831.20
       销售费用                                              351,693,925.38     265,699,407.73
       管理费用                                              238,255,012.16     178,390,569.22
       财务费用                                              184,791,273.15     119,457,396.95
       资产减值损失                                           10,807,042.60        -795,987.10
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                             162,613.55       4,458,900.60
       其中：对联营企业和合营企业的投资收益                        11,654.65         -26,474.36
       资产处置收益（损失以“－”号填列）                      -2,440,178.77      -1,173,361.88
       汇兑收益（损失以“－”号填列）
       其他收益                                                80,536,165.93
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          1,800,665,174.45    690,938,081.53
  加：营业外收入                                                6,268,614.27     89,715,460.74
  减：营业外支出                                                3,754,461.93      4,244,950.43
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                      1,803,179,326.79    776,408,591.84
  减：所得税费用                                              250,518,915.57    114,645,822.71
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                          1,552,660,411.22    661,762,769.13
  (一)按经营持续性分类
     1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）               1,552,660,411.22    661,762,769.13
     2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                             35,688,035.55     10,159,333.29
    2.归属于母公司股东的净利润                              1,516,972,375.67    651,603,435.84
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                            1,552,660,411.22    661,762,769.13
                                                76 / 169
                                           2017 年年度报告
  归属于母公司所有者的综合收益总额                           1,516,972,375.67        651,603,435.84
  归属于少数股东的综合收益总额                                  35,688,035.55         10,159,333.29
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                              2.48                  1.09
  （二）稀释每股收益(元/股)                                              2.48                  1.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实现
的净利润为：0.00 元
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                           母公司利润表
                                          2017 年 1—12 月
                                                                             单位:元 币种:人民币
                      项目                         附注      本期发生额            上期发生额
一、营业收入                                                 2,456,657,471.26      1,406,318,000.65
  减：营业成本                                               1,539,292,251.15      1,086,266,072.01
    税金及附加                                               16,728,388.90           9,092,188.4
    销售费用                                                 77,711,421.29          54,407,411.9
    管理费用                                               125,388,880.85          80,840,303.43
    财务费用                                                 92,535,243.66         45,433,450.27
    资产减值损失                                           317,110,584.83           9,180,493.94
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
    投资收益（损失以“－”号填列）                         213,482,537.87
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    资产处置收益（损失以“－”号填列）                         -67,918.67          -1,178,732.68
    其他收益                                                 6,913,826.67
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                             508,219,146.45        119,919,348.02
  加：营业外收入                                                 1,950,468.01          5,852,983.76
  减：营业外支出                                                 1,521,216.11          3,323,149.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                         508,648,398.35        122,449,182.09
    减：所得税费用                                              87,214,486.49         16,728,674.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                             421,433,911.86        105,720,507.63
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）                 421,433,911.86        105,720,507.63
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                               421,433,911.86        105,720,507.63
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
                                                 77 / 169
                                           2017 年年度报告
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                          合并现金流量表
                                          2017 年 1—12 月
                                                                             单位：元 币种：人民币
                   项目                     附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
   销售商品、提供劳务收到的现金                                5,141,683,090.33       3,240,527,225.75
   客户存款和同业存放款项净增加额
   向中央银行借款净增加额
   向其他金融机构拆入资金净增加额
   收到原保险合同保费取得的现金
   收到再保险业务现金净额
   保户储金及投资款净增加额
   处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产净增加额
   收取利息、手续费及佣金的现金
   拆入资金净增加额
   回购业务资金净增加额
   收到的税费返还                                                  5,158,655.39           7,927,228.14
   收到其他与经营活动有关的现金                                  174,980,607.45         360,719,519.43
     经营活动现金流入小计                                      5,321,822,353.17       3,609,173,973.32
   购买商品、接受劳务支付的现金                                1,762,289,275.86       1,514,718,954.16
   客户贷款及垫款净增加额
   存放中央银行和同业款项净增加额
   支付原保险合同赔付款项的现金
   支付利息、手续费及佣金的现金
   支付保单红利的现金
   支付给职工以及为职工支付的现金                                454,396,666.59         329,703,783.97
   支付的各项税费                                                729,266,512.71         448,451,172.97
   支付其他与经营活动有关的现金                                  446,908,750.37         387,394,934.70
     经营活动现金流出小计                                      3,392,861,205.53       2,680,268,845.80
       经营活动产生的现金流量净额                              1,928,961,147.64         928,905,127.52
二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                                                   30,000,000.00
   取得投资收益收到的现金
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产                         102,005,537.00             498,700.06
收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净                                                 30,387,168.28
额
   收到其他与投资活动有关的现金                                  513,603,442.39         26,865,000.00
     投资活动现金流入小计                                        615,608,979.39         87,750,868.34
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产                        2,209,681,693.02        546,291,347.33
支付的现金
   投资支付的现金                                               297,841,256.68           3,292,900.00
   质押贷款净增加额
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
   支付其他与投资活动有关的现金                                1,430,042,897.22         501,284,588.10
     投资活动现金流出小计                                      3,937,565,846.92       1,050,868,835.43
       投资活动产生的现金流量净额                             -3,321,956,867.53        -963,117,967.09
三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金                                          1,291,400,000.00
                                               78 / 169
                                           2017 年年度报告
  其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
  取得借款收到的现金                                          2,555,505,269.71           1,501,400,000.00
  发行债券收到的现金                                            591,151,195.84             196,600,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                                   95,175,200.00             237,011,000.00
    筹资活动现金流入小计                                      4,533,231,665.55           1,935,011,000.00
  偿还债务支付的现金                                          2,262,150,000.00           1,453,900,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            180,403,112.80             124,083,917.28
  其中：子公司支付给少数股东的股利、利                           37,407,496.83
润
  支付其他与筹资活动有关的现金                                  262,263,622.41             323,629,858.88
    筹资活动现金流出小计                                      2,704,816,735.21           1,901,613,776.16
      筹资活动产生的现金流量净额                              1,828,414,930.34              33,397,223.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                             -1,758,747.28                 939,442.07
五、现金及现金等价物净增加额                                    433,660,463.17                 123,826.34
  加：期初现金及现金等价物余额                                  108,757,233.69             108,633,407.35
六、期末现金及现金等价物余额                                    542,417,696.86             108,757,233.69
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                          母公司现金流量表
                                          2017 年 1—12 月
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注             本期发生额                上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
   销售商品、提供劳务收到的现金                                1,767,344,892.69           575,195,020.78
   收到的税费返还                                                  2,931,147.07             3,236,430.57
   收到其他与经营活动有关的现金                                   12,154,491.00            17,301,583.79
     经营活动现金流入小计                                      1,782,430,530.76           595,733,035.14
   购买商品、接受劳务支付的现金                                  693,593,267.89           195,409,601.57
   支付给职工以及为职工支付的现金                                 89,597,410.53            72,556,844.48
   支付的各项税费                                                157,956,280.25            90,154,049.37
   支付其他与经营活动有关的现金                                  104,288,012.62            65,296,372.29
     经营活动现金流出小计                                      1,045,434,971.29           423,416,867.71
   经营活动产生的现金流量净额                                    736,995,559.47           172,316,167.43
二、投资活动产生的现金流量：
   收回投资收到的现金                                                                      30,000,000.00
   取得投资收益收到的现金                                       213,331,578.97
   处置固定资产、无形资产和其他长期资产                             691,693.12                709,175.81
收回的现金净额
   处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
   收到其他与投资活动有关的现金                                 210,784,787.05                379,420.66
     投资活动现金流入小计                                       424,808,059.14             31,088,596.47
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产                          23,728,891.08                661,513.78
支付的现金
   投资支付的现金                                               852,308,104.87            796,392,295.13
   取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
   支付其他与投资活动有关的现金                                2,111,734,145.73           182,766,970.78
     投资活动现金流出小计                                      2,987,771,141.68           979,820,779.69
       投资活动产生的现金流量净额                             -2,562,963,082.54          -948,732,183.22
三、筹资活动产生的现金流量：
   吸收投资收到的现金                                          1,291,400,000.00
   取得借款收到的现金                                          1,828,000,000.00          1,301,400,000.00
                                               79 / 169
                                       2017 年年度报告
  发行债券收到的现金                                       591,151,195.84     196,600,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                             387,155,461.21     539,690,497.43
    筹资活动现金流入小计                                 4,097,706,657.05   2,037,690,497.43
  偿还债务支付的现金                                     1,687,000,000.00   1,056,900,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        95,220,680.31      66,093,578.88
  支付其他与筹资活动有关的现金                              41,596,183.80     138,277,626.46
    筹资活动现金流出小计                                 1,823,816,864.11   1,261,271,205.34
      筹资活动产生的现金流量净额                         2,273,889,792.94     776,419,292.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -1,684,177.28         770,207.53
五、现金及现金等价物净增加额                               446,238,092.59         773,483.83
  加：期初现金及现金等价物余额                              34,515,732.59       33742248.76
六、期末现金及现金等价物余额                               480,753,825.18      34,515,732.59
法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
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                                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                                      2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                                                                                      归属于母公司所有者权益
                                         其他权益工具
       项目                                                                           其他                                     一般
                                         优    永                          减：库                                                                          少数股东权益      所有者权益合计
                            股本                   其    资本公积                     综合        专项储备     盈余公积        风险   未分配利润
                                         先    续                          存股
                                                   他                                 收益                                     准备
                                         股    债
一、上年期末余额        600,000,000.00                  1,064,864,077.25                                       31,521,946.50           947,199,976.06        57,970,181.87   2,701,556,181.68
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业
合并
     其他
二、本年期初余额        600,000,000.00                  1,064,864,077.25                                        31,521,946.5           947,199,976.06        57,970,181.87   2,701,556,181.68
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号填     70,000,000.00                  1,204,165,128.51                                       42,143,391.19          1,455,628,984.48       -8,058,960.02   2,763,878,544.16
列）
（一）综合收益总额                                                                                                                    1,516,972,375.67       35,688,035.55   1,552,660,411.22
（二）所有者投入和
                         70,000,000.00                  1,204,315,629.77                                                                                                     1,274,315,629.77
减少资本
1．股东投入的普通股      70,000,000.00                  1,204,315,629.77                                                                                                     1,274,315,629.77
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                 42,143,391.19            -61,343,391.19      -37,407,496.83     -56,607,496.83
1．提取盈余公积                                                                                                42,143,391.19            -42,143,391.19
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
                                                                                                                                        -19,200,000.00      -37,407,496.83     -56,607,496.83
的分配
4．其他
（四）所有者权益内
                                                                                             81 / 169
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部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取                                                                                   14,419,782.95                                                                  14,419,782.95
2．本期使用                                                                                   14,419,782.95                                                                  14,419,782.95
（六）其他                                                  -150,501.26                                                                                   -6,339,498.74      -6,490,000.00
四、本期期末余额       670,000,000.00                  2,269,029,205.76                                       73,665,337.69          2,402,828,960.54     49,911,221.85   5,465,434,725.84
                                                                                                               上期
                                                                                   归属于母公司所有者权益
                                        其他权益工具
       项目                                                                        其他                                       一般
                                        优    永                          减：库                                                                        少数股东权益      所有者权益合计
                           股本                   其    资本公积                   综合        专项储备       盈余公积        风险   未分配利润
                                        先    续                          存股
                                                  他                               收益                                       准备
                                        股    债
一、上年期末余额       600,000,000.00                  1,064,864,077.25                                       20,949,895.74           325,368,590.98     17,810,848.58    2,028,993,412.55
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业
合并
     其他
二、本年期初余额       600,000,000.00                  1,064,864,077.25                                       20,949,895.74           325,368,590.98     17,810,848.58    2,028,993,412.55
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号填                                                                                          10,572,050.76           621,831,385.08     40,159,333.29     672,562,769.13
列）
（一）综合收益总额                                                                                                                    651,603,435.84     10,159,333.29     661,762,769.13
（二）所有者投入和                                                                                                                                       30,000,000.00         30,000,000
减少资本
1．股东投入的普通股                                                                                                                                      30,000,000.00      30,000,000.00
2．其他权益工具持有
者投入资本
                                                                                          82 / 169
                                                                                      2017 年年度报告
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                       10,572,050.76        -29,772,050.76                         -19,200,000.00
1．提取盈余公积                                                                                                      10,572,050.76        -10,572,050.76
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）                                                                                                                     -19,200,000.00                         -19,200,000.00
的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取                                                                                        10,784,003.1                                                                  10,784,003.10
2．本期使用                                                                                        10,784,003.1                                                                  10,784,003.10
（六）其他
四、本期期末余额        600,000,000.00                       1,064,864,077.25                                         31,521,946.5        947,199,976.06       57,970,181.87   2,701,556,181.68
            法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                                    2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                                  本期
            项目                                            其他权益工具                             减：库存     其他综合
                                         股本                                     资本公积                                     专项储备   盈余公积            未分配利润       所有者权益合计
                                                   优先股     永续债     其他                          股           收益
一、上年期末余额                  600,000,000.00                                1,062,857,853.64                                            31,521,946.5      264,497,518.55   1,958,877,318.69
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
                                                                                           83 / 169
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二、本年期初余额                600,000,000.00                                 1,062,857,853.64                                         31,521,946.5   264,497,518.55   1,958,877,318.69
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）                   70,000,000.00                                 1,204,315,629.77                                        42,143,391.19   360,090,520.67   1,676,549,541.63
（一）综合收益总额                                                                                                                                     421,433,911.86     421,433,911.86
（二）所有者投入和减少资本       70,000,000.00                                 1,204,315,629.77                                                                         1,274,315,629.77
1．股东投入的普通股              70,000,000.00                                 1,204,315,629.77                                                                         1,274,315,629.77
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                         42,143,391.19   -61,343,391.19     -19,200,000.00
1．提取盈余公积                                                                                                                        42,143,391.19   -42,143,391.19
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                            -19,200,000.00     -19,200,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取                                                                                                            10,109,179.86                                      10,109,179.86
2．本期使用                                                                                                            10,109,179.86                                      10,109,179.86
（六）其他
四、本期期末余额                  670,000,000                                  2,267,173,483.41                                        73,665,337.69   624,588,039.22   3,635,426,860.32
                                                                                                            上期
                                                     其他权益工具
           项目                                            永
                                    股本         优先             其     资本公积         减：库存股    其他综合收益    专项储备       盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                           续
                                                   股             他
                                                           债
一、上年期末余额                600,000,000.00                         1,062,857,853.64                                                20,949,895.74   188,549,061.68   1,872,356,811.06
加：会计政策变更
    前期差错更正
                                                                                           84 / 169
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      其他
二、本年期初余额                600,000,000.00            1,062,857,853.64                                 20,949,895.74   188,549,061.68   1,872,356,811.06
三、本期增减变动金额（减少以
                                                                                                           10,572,050.76    75,948,456.87     86,520,507.63
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                         105,720,507.63    105,720,507.63
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                             10,572,050.76   -29,772,050.76     -19,200,000.00
1．提取盈余公积                                                                                            10,572,050.76   -10,572,050.76
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                -19,200,000.00     -19,200,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取                                                                                10,784,003.10                                      10,784,003.10
2．本期使用                                                                                10,784,003.10                                      10,784,003.10
（六）其他
四、本期期末余额                600,000,000.00            1,062,857,853.64                                 31,521,946.50   264,497,518.55   1,958,877,318.69
           法定代表人：罗立国 主管会计工作负责人：张雅聪 会计机构负责人：张冬梅
                                                                             85 / 169
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
     合盛硅业股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系浙江合盛硅业有限公司(以下简称浙
江合盛公司)，系由慈溪市天一投资有限公司、奥柏贸易公司共同出资组建的有限责任公司，于
2005 年 8 月 23 日在嘉兴市工商行政管理局注册登记，取得注册号为 330400400010955 的企业法
人营业执照。浙江合盛公司以 2013 年 12 月 31 日为基准日，整体变更为股份有限公司，于 2014
年 12 月 8 日在嘉兴市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省嘉兴市。公司现持有统一社会信
用代码为 913304007782903872 的营业执照，注册资本 670,000,000.00 元，股份总数 670,000,000
股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股份：A 股 600,000,000 股；无限售条件的流通股
份 A 股 70,000,000 股。公司股票已于 2017 年 10 月 30 日在上海证券交易所挂牌交易。
     本公司属化学原料和化学制品制造业。主要经营活动为工业硅、有机硅和多晶硅的研发、生
产和销售。产品主要有：工业硅、有机硅和多晶硅。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
     本公司将西部合盛、合盛热电、黑河合盛、新型建材、达孜东都、鄯善能源管理、合晶能源、
泸州合盛、鄯善电业、鄯善硅业、堆龙德庆硅远工贸、隆盛碳素、玲珑纺织、堆龙德庆硅峰工贸、
鄯善煤炭、隆盛硅业（曾用名鄯善合盛包装材料制造有限公司）、霍尔果斯卓普以及华新新材料等
十八家子公司纳入报告期合并财务报表范围。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
 本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
     重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形
资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
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1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     1、 同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支
付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整
留存收益。
     2、 非同一控制下企业合并的会计处理方法
     公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的
被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后
合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
     母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子
公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务
报表》编制。
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7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企
业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外
币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资
本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的
外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的
外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
     1. 金融资产和金融负债的分类
     金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
     金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债）、其他金融负债。
     2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
     公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融
负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始
确认金额。
     公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交
易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成
本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
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    公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时
可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进
行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除
按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
    金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法
处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利
得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；
处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的
利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投
资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累
计额之后的差额确认为投资收益。
    当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该
金融负债或其一部分。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对
价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融
资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移
金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计
额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确
认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计
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入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益
的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融
资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
    (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
    (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包
括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以
外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入
值等；
    (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观
察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数
据作出的财务预测等。
    5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账
面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进
行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风
险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和
不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果
表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
    (3) 可供出售金融资产
    1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
    ① 债务人发生严重财务困难；
    ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
    ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
    ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
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    2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重
或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化
使公司可能无法收回投资成本。
    本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的
权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持
续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于
其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）
但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资
是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市
场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。
    以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下
降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期
后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并
计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综
合收益。
    以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金
融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期
损益，发生的减值损失一经确认，不予转回
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                                     金额 1,000.00 万元以上（含）且占应收款项账面余额
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                     10%以上的款项。
                                                     单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                     面价值的差额计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                             账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
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√适用 □不适用
               账龄                  应收账款计提比例(%)               其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                         5
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                     10
2－3 年                                                     30
3 年以上
3－4 年                                                     50
4－5 年                                                     70
5 年以上                                                   100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                                            应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征
单项计提坏账准备的理由
                                            的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。
                                            单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
坏账准备的计提方法
                                            价值的差额计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
     1. 存货的分类
     存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过
程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
     2. 发出存货的计价方法
     发出存货采用月末一次加权平均法。
     3. 存货可变现净值的确定依据
     资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的
差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营
过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关
税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部
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分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价
准备的计提或转回的金额。
    4.存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1) 低值易耗品
    按照一次转销法进行摊销。
    (2) 包装物
    按照一次转销法进行摊销。
13. 持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1. 共同控制、重要影响的判断
    按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，
但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
    2. 投资成本的确定
    (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面
价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于
“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长
期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
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    (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始
投资成本。
    公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表
和合并财务报表进行相关会计处理：
    1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。
    2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易
作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被
购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计
入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与
其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负
债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资
成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务
重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资
产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
    3. 后续计量及损益确认方法
    对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权
投资，采用权益法核算。
    4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法。
    (1) 个别财务报表
    对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对
被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再
对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计
准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
    (2) 合并财务报表
    1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
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    在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存
收益。
    丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲
减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
    2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
    将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为
其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
1. 固定资产确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法     折旧年限（年）        残值率          年折旧率
房屋建筑特         年限平均法                      5-30            5/10        3.00-19.00
通用设备           年限平均法                      3-10            5/10        9.00-31.67
专用设备           年限平均法                      2-15            5/10        4.50-47.50
运输工具           年均平均法                      3-10            5/10        9.00-31.67
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转
移给承租人；(2) 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；(3) 即
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使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用寿命的
75%以上（含 75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日
租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相
当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上（含 90%）]；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较
大改造，只有承租人才能使用。
    融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者
入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造
该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
    2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态
但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂
估价值，但不再调整原已计提的折旧。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    1. 借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
    2. 借款费用资本化期间
    (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已
经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超
过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建
或者生产活动重新开始。
    (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    3. 借款费用资本化率以及资本化金额
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取
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得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建
或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出
加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1. 无形资产包括土地使用权、专利权、非专利技术、排污权以及办公软件等，按成本进行初
始计量。
    2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现
方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
    项 目                   摊销年限(年)
       土地使用权
       排污权
       办公软件                      3-5
       专利权
    使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复
核。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
       内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的
支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技
术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的
方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将
在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形
资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。
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22. 长期资产减值
√适用 □不适用
   对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表
日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的
无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产
组组合进行减值测试。
   若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损
益。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
   长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用
按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以
后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
   在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
   (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
   (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
   1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变
量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受
益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
   2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形
成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受
益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
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   3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资
产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本
和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计
划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但
可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期
损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行
会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关
会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息
净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期
损益或相关资产成本。
25. 预计负债
□适用 √不适用
26. 股份支付
√适用 □不适用
   1. 股份支付的种类
   包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
   2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
   (1) 以权益结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允
价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益
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工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用，相应调整资本公积。
   换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照
其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的
公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，
相应增加所有者权益。
   (2) 以现金结算的股份支付
   授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公
允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权
的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的
最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的
负债。
   (3) 修改、终止股份支付计划
   如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价
值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理
可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
   如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基
础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具
的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修
改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
   如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确
认的金额。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
   1、 销售收入确认原则：
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     （1）、销售商品
    销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给
购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量。
     （2）、提供劳务
     提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、
相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够
可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的
比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若
已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相
同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入
当期损益，不确认劳务收入。
    （3）让渡资产使用权
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让
渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用
费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    2、收入确认的具体方法
    公司主要销售工业硅、有机硅以及多晶硅等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司
已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款
凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足
以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已
经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递
延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政
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府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将
尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
   除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资
产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与
收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已
发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
   1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照
税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
   2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异
的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
   3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可
能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
   4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产
生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损
益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
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     公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接
费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生
时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
     公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。
     公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和
作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未
担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                         备注(受重要影响的报表项目名称和
   会计政策变更的内容和原因                      审批程序
                                                                                       金额)
自 2017 年 5 月 28 日起执行财政部
制定的《企业会计准则第 42 号——
持有待售的非流动资产、处置组和       公司于 2018 年 4 月 19 日召开第二
终止经营》， 自 2017 年 6 月 12 日   届董事会第三次会议审议通过了
起执行经修订的《企业会计准则第       《关于公司会计政策变更的议案》
16 号——政府补助》。本次会计政
策变更采用未来适用法处理。
本公司编制 2017 年度报表执行《财
                                                                         此项会计政策变更采用追溯调整法,
政部关于修订印发一般企业财务报
表格式的通知》(财会〔2017〕30 号     公司于 2018 年 4 月 19 日召开第二   调减 2016 年度营业外支出
)，将原列报于“营业外收入”和“      届董事会第三次会议审议通过了
营业外支出”的非流动资产处置利       《关于公司会计政策变更的议案》      1,173,361.88 元，调增资产处置收益
得和损失和非货币性资产交换利得
                                                                         -1,173,361.88 元。
和损失变更为列报于“资产处置收
                                                  103 / 169
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益”。此项会计政策变更采用追溯调
整法。
其他说明
无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
               税种                                 计税依据                              税率
增值税                               销售货物或提供应税劳务             17%/13%/11%［注 1］
消费税
营业税
城市维护建设税
企业所得税                           应纳税所得额                       15%、25%
房产税                               按计税房产原值一次减除 30%后余值   1.2%
城市维护建设税                       应缴流转税税额                     5%、7%[注 2]
教育费附加                           应缴流转税税额                     3%
地方教育附加                         应纳税所得额                       2%
                                                                        2017 年 7 月 1 日之前为 0.004 元/千瓦
国家重大水利工程建设基金             企业自备电厂自发自用电量
                                                                        时，自 2017 年 7 月 1 日起降低 25%
可再生能源发展基金                   企业自备电厂自发自用电量           0.015 元/千瓦时
                                                                        2017 年 7 月 1 日之前为 0.0028 元/千
大中型水库移民后期扶持基金           企业自备电厂自发自用电量
                                                                        瓦时，自 2017 年 7 月 1 日起降低 25%
     ［注 1］：子公司合盛热电蒸汽产品 2017 年 7 月 1 日之前按照 13%缴纳增值税，2017 年 7
月 1 日起按照 11%缴纳增值税。本公司及其他子公司均按 17%缴纳增值税。
     ［注 2］：本公司、鄯善能源管理管理、鄯善电业、鄯善硅业、隆盛碳素和玲珑纺织按应缴
流转税税额的 5%计缴，其他子公司均按应缴流转税税额的 7%计缴。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                      纳税主体名称                                       所得税税率（%）
                                                      104 / 169
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本公司
达孜东都
堆龙德庆硅远工贸
堆龙德庆硅峰工贸
合盛热电
泸州合盛
除上述以外的其他纳税主体
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     1．根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于浙江省 2015 年第一批复审高
新技术企业备案的复函》（国科火字〔2015〕254 号），本公司通过高新技术企业复审，资格有
效期 3 年。经主管税务机关备案，本公司 2015 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日享受高新技术
企业所得税优惠政策，按 15%税率计缴企业所得税。
     2. 根据西藏自治区人民政府《西藏自治区企业所得税政策实施办法》(藏政发〔2014〕51 号)
的规定，并经主管税务机关备案，子公司达孜东都享受西部大开发税收优惠政策，按 15%税率计
缴企业所得税。同时，根据该文件的规定，达孜东都 2015 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日无需缴
纳企业所得税中属于地方分享的部分。
     3. 根据西藏自治区人民政府《西藏自治区企业所得税政策实施办法》(藏政发〔2014〕51 号)
的规定，并经主管税务机关备案，子公司堆龙德庆硅远工贸享受西部大开发税收优惠政策，按 15%
税率计缴企业所得税。同时，根据该文件的规定，堆龙德庆硅远工贸 2016 年-2017 年无需缴纳企
业所得税中属于地方分享的部分。
     4. 根据西藏自治区人民政府《西藏自治区企业所得税政策实施办法》(藏政发〔2014〕51 号)
的规定，并经主管税务机关备案，子公司堆龙德庆硅峰工贸享受西部大开发税收优惠政策，按 15%
税率计缴企业所得税。同时，根据该文件的规定，堆龙德庆硅峰工贸 2017 年无需缴纳企业所得税
中属于地方分享的部分。
     5. 根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题
的通知》（财税〔2011〕58 号）规定，并经主管税务机关备案，子公司合盛热电享受西部大开发
税收优惠政策，2014 年 1 月 1 日起按 15%税率计缴企业所得税。
     根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十九条以及《自治区人民政府关于促进中小企业
发展的实施意见》(新政发〔2010〕92 号)的规定，并经主管税务机关备案，子公司合盛热电公司
                                         105 / 169
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2013 年 1 月 1 日-2014 年 12 月 31 日无需缴纳企业所得税中属于地方分享的部分，2015 年 1 月 1
日-2017 年 12 月 31 日减半缴纳企业所得税中属于地方分享的部分。
     6. 根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题
的通知》（财税〔2011〕58 号）规定，并经主管税务机关备案，子公司泸州合盛享受西部大开发
税收优惠政策，2017 年 1 月 1 日起按 15%税率计缴企业所得税。
     7. 经新疆维吾尔自治区资源综合利用认定委员会认定（新综证书第 831 号），子公司新型建
材蒸压加气混凝土砌块产品为国家鼓励的资源综合利用产品。根据《财政部、国家税务总局关于
印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知》(财税〔2015〕78 号)的规定,自 2015
年 7 月 1 日起，新型建材销售蒸压加气混凝土砌块产品增值税享受即征即退 70%的税收优惠政策。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                         期初余额
库存现金                                                7,436.00                         518.60
银行存款                                          542,410,260.86                 108,756,715.09
其他货币资金                                    1,591,672,740.23                 685,494,877.70
合计                                            2,134,090,437.09                 794,252,111.39
  其中：存放在境外的款项
          总额
其他说明
     期末其他货币资金系为开立银行承兑汇票而缴存的保证金 1,590,722,740.23 元及被冻结的存
款 950,000.00 元，期初其他货币资金系为开立银行承兑汇票而缴存的保证金 679,714,877.70 元及
涉诉被冻结的存款 5,780,000.00 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
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                 4、 应收票据
                 (1). 应收票据分类列示
                 √适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                项目                                  期末余额                                期初余额
                银行承兑票据                                                      112,982,000.68                     178,294,901.37
                商业承兑票据
                                合计                                              112,982,000.68                     178,294,901.37
                 (2). 期末公司已质押的应收票据
                 □适用 √不适用
                 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
                 √适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                项目                          期末终止确认金额                          期末未终止确认金额
                 银行承兑票据                                             2,058,449,489.75
                 商业承兑票据
                                合计                                      2,058,449,489.75
                 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                 □适用 √不适用
                 其他说明
                 □适用 √不适用
                 5、 应收账款
                 (1). 应收账款分类披露
                 √适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                           期初余额
                        账面余额               坏账准备                                     账面余额              坏账准备
         类别                                                            账面                                                计提      账面
                                   比例                   计提比                                       比例
                       金额                  金额                        价值              金额                  金额        比例      价值
                                   (%)                    例(%)                                         (%)
                                                                                                                             (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的应收 265,988,277.96 100     15,626,134.06      5.87 250,362,143.90 184,961,031.82          100 10,129,064.96    5.48 174,831,966.86
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
                                                                      107 / 169
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合计        265,988,277.96   /     15,626,134.06      /      250,362,143.90 184,961,031.82       /   10,129,064.96   /     174,831,966.86
       期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
       □适用 √不适用
       组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
       √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                            期末余额
                  账龄
                                            应收账款                        坏账准备                  计提比例（%）
       1 年以内
       其中：1 年以内分项
       1 年以内                                    252,992,882.96                12,649,644.15
       1 年以内小计                                252,992,882.96                12,649,644.15
       1至2年                                        7,062,522.85                  706,252.29
       2至3年                                        3,967,547.27                 1,190,264.18
       3 年以上
       3至4年                                        1,478,769.88                  739,384.94
       4至5年                                         486,555.00                   340,588.50
       5 年以上
                  合计                             265,988,277.96                15,626,134.06                           5.87
       确定该组合依据的说明：
       无
       组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
       □适用 √不适用
       组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
       □适用 √不适用
       (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
       本期计提坏账准备金额 5,644,260.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
       其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
       □适用 √不适用
       (3). 本期实际核销的应收账款情况
       √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                 项目                                                    核销金额
       实际核销的应收账款                                                                                        147,191.39
                                                              108 / 169
                                               2017 年年度报告
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
          单位名称                        账面余额               占应收账款余额的比例        坏账准备
江苏中能硅业科技发展有限公司                  68,870,299.04                      25.89         3,443,514.95
瓦克化学（中国）有限公司及其
                                              20,878,160.44                        7.85         1,043,908.02
附属公司
山东东岳有机硅材料有限公司                    20,862,923.13                        7.84         1,043,146.16
BRB Hong Kong Limited                         11,486,758.33                        4.32           574,337.92
中铝国际贸易有限公司                           9,401,424.60                        3.53           470,071.23
小 计                                        131,499,565.54                       49.43         6,574,978.28
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                        期初余额
       账龄
                         金额                   比例(%)                  金额                比例(%)
1 年以内                 178,242,187.41                   99.07           46,234,797.87                96.53
1至2年                   1,679,998.73                         0.93         1,660,416.78                 3.47
2至3年
3 年以上
合计                     179,922,186.14                       100         47,895,214.65
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用        □不适用
单位名称                                   账面余额                          占预付款项余额的比例(%)
                                                  109 / 169
                                                  2017 年年度报告
       国网新疆电力有限公司鄯善县供电公司                         37,047,895.64                         20.59
       新疆保利德翔煤炭运销有限公司                               24,697,671.34                         13.73
       河北顺天电极有限公司                                       14,017,540.12                          7.79
       新疆国龙贸易有限公司                                        9,670,166.53                          5.37
       新汶矿业集团（伊犁）能源开发有限责任
                                                                   6,077,523.27                          3.38
       公司煤炭销售分公司
       小计                                                       91,510,796.90                         50.86
       其他说明
       □适用 √不适用
       7、 应收利息
       (1). 应收利息分类
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                        项目                         期末余额                             期初余额
       定期存款
       委托贷款
       债券投资
       持有至到期投资                                            150,958.90
                        合计                                     150,958.90
       (2). 重要逾期利息
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       8、 应收股利
       (1). 应收股利
       □适用 √不适用
       (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       9、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                            期初余额
类别
                    账面余额           坏账准备         账面              账面余额           坏账准备           账面
                                                     110 / 169
                                                                     2017 年年度报告
                                                              计提         价值                                               计提             价值
                                          比例                                                        比例
                               金额                金额       比例                        金额                    金额        比例
                                          (%)                                                         (%)
                                                              (%)                                                             (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提
                           2,981,067.42 100      898,431.23 30.14        2,082,636.19 10,606,698.97     100      809,180.87    7.63 9,797,518.10
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
         合计              2,981,067.42      /   898,431.23          /   2,082,636.19 10,606,698.97          /   809,180.87          /    9,797,518.10
                期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
                □适用 √不适用
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                       期末余额
                            账龄                          其他应收款                   坏账准备                  计提比例（%）
                1 年以内
                其中：1 年以内分项
                1 年以内                                            831,286.06                   41,564.30
                1 年以内小计                                        831,286.06                   41,564.30
                1至2年                                              333,935.00                   33,393.50
                2至3年                                          1,126,465.89                  337,939.77
                3 年以上
                3至4年                                               74,300.00                   37,150.00
                4至5年                                              555,656.04                388,959.23
                5 年以上                                             59,424.43                   59,424.43
                合计                                            2,981,067.42                  898,431.23                             30.14
                确定该组合依据的说明：
                无
                组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
                □适用 √不适用
                组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
                □适用 √不适用
                (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
                本期计提坏账准备金额 89,250.36 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                                                                         111 / 169
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其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                款项性质                         期末账面余额                         期初账面余额
股票发行费用                                                                                    5,358,490.56
押金保证金                                                      939,363.00                      2,741,555.94
应收暂付款                                                      946,463.15                       1,646,311.04
预付材料款                                                    1,084,050.96                           704,096.22
个人备用金                                                       11,190.31                           156,245.21
                  合计                                        2,981,067.42                     10,606,698.97
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                       占其他应收款期末余     坏账准备
     单位名称            款项的性质   期末余额           账龄
                                                                       额合计数的比例(%)      期末余额
石 河 子 经 济技 术
开 发 区 管 理委 员 应收暂付款         663,085.57             2-3 年                22.24            198,925.67
会
库 车 祥 龙 环保 节
                      预付材料款       484,196.04             4-5 年                16.24            338,937.23
能有限公司
四川泸州（长江）
经 济 开 发 区管 理 押金保证金         275,000.00        1 年以内                    9.22             13,750.00
委员会
上 海 思 尔 博化 工
                      押金保证金       180,000.00        1 年以内                    6.04              9,000.00
物流有限公司
浙 江 衢 化 氟化 学 押金保证金          84,000.00             1-2 年                 2.81              8,400.00
有限公司              押金保证金        71,460.00             4-5 年                 2.40             50,022.00
       合计                  /        1,757,741.61                 /                58.95            619,034.90
                                                  112 / 169
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    (6). 涉及政府补助的应收款项
    □适用 √不适用
    (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
    □适用 √不适用
    (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    10、        存货
    (1). 存货分类
    √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                               期初余额
         项目
                         账面余额           跌价准备            账面价值          账面余额          跌价准备        账面价值
原材料                  307,646,902.53                         307,646,902.53    199,744,680.41                   199,744,680.41
在产品                  267,471,312.06        790,213.33       266,681,098.73    114,960,367.03      790,213.33    114,170,153.7
库存商品                409,059,150.59      12,633,599.29      396,425,551.30    343,848,151.44 15,199,796.46 328,648,354.98
周转材料                       7,466.06                              7,466.06          40,402.46                       40,402.46
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
发出商品                134,574,211.41                         134,574,211.41      69,450,184.71                   69,450,184.71
委托加工物资                304,378.71                             304,378.71        230,688.37                       230,688.37
         合计          1,119,063,421.36     13,423,812.62 1,105,639,608.74       728,274,474.42 15,990,009.79 712,284,464.63
    (2). 存货跌价准备
    √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                     本期增加金额                   本期减少金额
             项目            期初余额                                                                          期末余额
                                                  计提             其他         转回或转销         其他
    原材料
    在产品                     790,213.33                                                                         790,213.33
    库存商品                15,199,796.46        48,888.00                      2,615,085.17                   12,633,599.29
    周转材料
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已
    完工未结算资产
             合计           15,990,009.79        48,888.00                      2,615,085.17                   13,423,812.62
                                                             113 / 169
                                    2017 年年度报告
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                       期末余额                        期初余额
一年内到期的持有至到期投资[注]                        290,000,000.00
留抵增值税                                            439,964,770.61               75,501,884.17
预缴企业所得税                                          2,804,256.56                   2,804,256.56
待摊费用                                                                               1,532,500.00
                 合计                                 732,769,027.17               79,838,640.73
其他说明
    [注]：经公司一届三十四次董事会决议，公司本期使用首次公开发行股票闲置募集资金 2.9 亿
元购买财通证券股份有限公司发行的本金保障型收益凭证，投资收益率 4.75%（年化），到期日
2018 年 3 月 27 日。
14、 可供出售金融资产
(1).   可供出售金融资产情况
□适用 √不适用
(2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
                                          114 / 169
                                                      2017 年年度报告
             (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
             □适用 √不适用
             (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
             □适用 √不适用
             其他说明
             □适用 √不适用
             15、 持有至到期投资
             (1).持有至到期投资情况：
             □适用 √不适用
             (2).期末重要的持有至到期投资：
             □适用 √不适用
             (3).本期重分类的持有至到期投资：
             □适用 √不适用
             其他说明：
             □适用 √不适用
             16、 长期应收款
             (1) 长期应收款情况：
             □适用 √不适用
             (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
             □适用 √不适用
             (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
             □适用 √不适用
             其他说明
             □适用 √不适用
             17、 长期股权投资
             √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                     本期增减变动
                期初                                                                            期末     减值准备期
被投资单位                           减   权益法下     其他    其他     宣告发   计提减   其
                余额      追加投资                                                              余额       末余额
                                     少   确认的投     综合    权益     放现金   值准备   他
                                                         115 / 169
                                                                  2017 年年度报告
                                                投     资损益       收益     变动   股利或
                                                资                  调整             利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
石河子开发
区赛德消防
                3,266,425.64     351,256.68           11,654.65                                                 3,629,336.97
安全服务有
限责任公司
小计            3,266,425.64     351,256.68           11,654.65                                                 3,629,336.97
   合计         3,266,425.64     351,256.68           11,654.65                                                 3,629,336.97
               其他说明
               无
               18、 投资性房地产
               投资性房地产计量模式
               不适用
               19、 固定资产
               (1). 固定资产情况
               √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                      项目               房屋及建筑物             机器设备          运输工具        通用设备             合计
          一、账面原值：
               1.期初余额                1,650,003,658.77       4,143,029,581.95    26,814,229.32   23,707,610.35     5,843,555,080.39
               2.本期增加金额             342,831,937.63        1,137,078,749.73    13,393,226.37    3,755,949.82     1,497,059,863.55
                 （1）购置                     1,152,987.84        69,768,005.55    13,265,324.66    3,689,252.77       87,875,570.82
                 （2）在建工程转入        341,678,949.79        1,067,310,744.18      127,901.71       66,697.05      1,409,184,292.73
                 （3）企业合并增加
                3.本期减少金额                                      9,551,102.08     1,920,299.33     108,312.92        11,579,714.33
                 （1）处置或报废                                    9,551,102.08     1,920,299.33     108,312.92        11,579,714.33
               4.期末余额                1,992,835,596.40       5,270,557,229.60    38,287,156.36   27,355,247.25     7,329,035,229.61
          二、累计折旧
               1.期初余额                 276,822,476.99        1,599,647,547.23    17,763,433.90   17,081,605.21     1,911,315,063.33
               2.本期增加金额                 73,545,998.27       398,643,137.52     3,827,154.42    2,013,532.25      478,029,822.46
                 （1）计提                    73,545,998.27       398,643,137.52     3,827,154.42    2,013,532.25      478,029,822.46
               3.本期减少金额                                       4,232,806.53     1,110,145.70      92,809.17          5,435,761.40
                 （1）处置或报废                                    4,232,806.53     1,110,145.70      92,809.17          5,435,761.40
               4.期末余额                 350,368,475.26        1,994,057,878.22    20,480,442.62   19,002,328.29     2,383,909,124.39
          三、减值准备
                                                                      116 / 169
                                                       2017 年年度报告
    1.期初余额                      53,268.20          89,490,225.15           184,695.41        13,009.5          89,741,198.26
    2.本期增加金额                3,841,893.38          1,144,397.62            36,542.75        1,810.00           5,024,643.75
       （1）计提                  3,841,893.38          1,144,397.62            36,542.75        1,810.00           5,024,643.75
    3.本期减少金额
       （1）处置或报废
    4.期末余额                    3,895,161.58         90,634,622.77           221,238.16        14,819.5          94,765,842.01
四、账面价值
    1.期末账面价值            1,638,571,959.56      3,185,864,728.61         17,585,475.58    8,338,099.46     4,850,360,263.21
    2.期初账面价值            1,373,127,913.58      2,453,891,809.57          8,866,100.01    6,612,995.64     3,842,498,818.80
    (2). 暂时闲置的固定资产情况
    √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
       项目              账面原值                累计折旧                减值准备            账面价值              备注
房屋及建筑物             112,435,454.92          39,600,571.51            3,895,161.58       68,939,721.83
通用设备                    185,558.44             168,970.07                14,819.50            1,768.87
专用设备                 214,189,600.85      105,356,275.16              89,490,225.15       19,343,100.54
运输工具                   1,755,317.89           1,521,146.18             192,145.81            42,025.90
小计                     328,565,932.10      146,646,962.92              93,592,352.04       88,326,617.14
           黑河合盛于 2015 年由于电力成本相对较高、部分工业硅炉无法供电及诉讼而停产。2016 年，
    黑河合盛与国网黑龙江省电力有限公司黑河供电公司签订了《和解协议》，国网黑龙江省电力有限
    公司黑河供电公司针对双方供电合同纠纷一案通过量价补偿的方式给予黑河合盛 5,000 万元的补
    偿。2017 年 1 月 14 日补偿款全部偿付完毕，公司拟将黑河合盛出售。黑河合盛对闲置固定资产
    进行了减值测试，估计其可收回金额并计提了减值准备。
    (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
    √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
            项目               账面原值                     累计折旧                 减值准备                账面价值
    专用设备                    245,000,000.00               74,997,222.22                                   170,002,777.78
    小计                        245,000,000.00               74,997,222.22                                   170,002,777.78
    (4). 通过经营租赁租出的固定资产
    □适用 √不适用
    (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
    √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                     项目                                     账面价值                       未办妥产权证书的原因
    2X330MW 热电联产园区电站工程厂房                                213,569,200.00              办证材料暂不齐全
                                                             117 / 169
                                                    2017 年年度报告
       西部合盛综合楼、食堂及宿舍楼                              49,457,942.94               办证材料暂不齐全
       合晶能源厂房                                              78,186,326.77               办证材料暂不齐全
       泸州合盛厂房                                                 8,213,640.32             办证材料暂不齐全
       鄯善硅业办公楼                                               6,686,210.67             办证材料暂不齐全
       小计                                                     356,113,320.70
       其他说明：
       √适用 □不适用
       无
       20、 在建工程
       (1). 在建工程情况
       √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                             期初余额
          项目
                            账面余额         减值准备      账面价值            账面余额           减值准备      账面价值
鄯善电业 2 ×350MW
热电联产及其配套项       1,828,832,784.49               1,828,832,784.49      344,701,711.64                  344,701,711.64
目
鄯善硅业年产 40 万吨
                          967,468,151.59                 967,468,151.59       195,257,727.67                  195,257,727.67
工业硅项目
鄯善能源管理 6×
50MW 工业硅烟气余         662,393,980.74                 662,393,980.74        69,424,732.06                    69,424,732.06
热发电工程
隆盛碳素年产 7.5 万吨
硅用石墨质炭电极项        528,290,149.02                 528,290,149.02        26,249,493.10                    26,249,493.10
目
西部合盛公租房项目         67,618,533.87                  67,618,533.87        54,045,666.85                    54,045,666.85
合晶能源年产 5000 吨
                           45,000,381.85                  45,000,381.85        57,891,908.61                    57,891,908.61
太阳能级多晶硅项目
华新新材料年产 20 万
                           53,591,840.51                  53,591,840.51
吨洁净型煤加工项目
其他零星工程               22,840,071.55                  22,840,071.55        13,840,901.46                    13,840,901.46
年产 10 万吨硅氧烷及
                            6,812,318.48                   6,812,318.48            5,904,402.60                  5,904,402.60
下游深加工项目
泸州合盛有机硅技改
                                                                              302,038,321.69                  302,038,321.69
项目
合盛热电园区变扩建
                                                                                   9,256,642.41                  9,256,642.41
项目
          合计            4,182,848,212.10              4,182,848,212.10 1,078,611,508.09                    1,078,611,508.09
                                                        118 / 169
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              (2). 重要在建工程项目本期变动情况
              √适用 □不适用
                                                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                             本期
                                                                                                                       工程累计投                            其中：本期利
                                                                           本期转入固定资    其他                                                 利息资本化              本期利息资
   项目名称            预算数          期初余额         本期增加金额                                   期末余额        入占预算比    工程进度                息资本化金                    资金来源
                                                                               产金额        减少                                                 累计金额                本化率(%)
                                                                                                                         例(%)                                     额
                                                                                             金额
鄯善电业 2×
350MW 热 电联 产    3,092,970,000.00   344,701,711.64   1,484,131,072.85                            1,828,832,784.49         59.13      67.00% 6,313,311.89                      5.21      其他来源
及其配套项目
鄯善硅业年产 40
                   3,402,264,500.00    195,257,727.67   1,707,515,101.57    935,304,677.65           967,468,151.59          55.93      70.00%     794,570.08                    3.80      其他来源
万吨工业硅项目
鄯善能源管理 6
×50MW 工业硅烟    1,356,320,000.00     69,424,732.06   592,969,248.68                               662,393,980.74          48.84      60.00% 1,137,500.01                      5.00      其他来源
气余热发电工程
隆盛碳素年产
7.5 万吨硅用石      595,900,000.00      26,249,493.10    502,040,655.92                              528,290,149.02          88.65      80.00%                                             其他来源
墨质炭电极项目
西部合盛公租房
                    335,000,000.00      54,045,666.85     13,572,867.02                               67,618,533.87          20.18      35.00%                                             其他来源
项目
合晶能源年产
5000 吨太阳能级    1,000,000,000.00     57,891,908.61     20,874,824.76      33,766,351.52            45,000,381.85          28.47      30.00%                                             其他来源
多晶硅项目
华新新材料年产
20 万吨洁净型煤     161,700,000.00                        53,591,840.51                               53,591,840.51          33.14      42.00%                                             其他来源
加工项目
其他零星工程                            13,840,901.46     41,010,060.97      32,010,890.88            22,840,071.55                                                                         其他来源
年产 10 万吨硅氧                                                                                                                                                                        募集资金、其他
                                                                                                                                     前期筹备阶
烷及下游深加工     1,590,540,300.00       5,904,402.6        907,915.88                                6,812,318.48           0.43                                                      来源
                                                                                                                                     段尚未开始
项目
泸州合盛有机硅
                    393,441,200.00     302,038,321.69     92,042,800.33     394,081,122.02                                  103.04        100%                                             其他来源
技改项目
合盛热电园区变
                     15,117,200.00       9,256,642.41      4,764,608.25      14,021,250.66                                 92.75          100%                                             其他来源
扩建项目
                                                                                                119 / 169
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合计      11,943,253,200.00   1,078,611,508.09   4,513,420,996.74 1,409,184,292.73          4,182,848,212.10   /   /   8,245,381.98        /        /
           其他说明
           西部合盛计划投资 3.35 亿元，建设 2,496 套公租房。截至期末，该项目尚在开发中，累计发生工程支出 6,761.85 万元。该项目用地为国有划拨，土
       地面积共计 86,168.66 平方米。按照政府部门相关规定，其中 22,340.66 平方米已经办理土地使用权证，63,828.00 平方米需根据建设进度申请办理使用权
       证。
                                                                                        120 / 169
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            (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            21、 工程物资
            √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                          项目                         期末余额                               期初余额
            专用设备                                               83,142,571.27                             4,227,418.07
                          合计                                     83,142,571.27                             4,227,418.07
            其他说明：
            无
            22、 固定资产清理
            □适用 √不适用
            23、 生产性生物资产
            (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
            □适用 √不适用
            (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            24、 油气资产
            □适用 √不适用
            25、 无形资产
            (1). 无形资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
           项目              土地使用权       专利权        非专利技术      办公软件          排污权                 合计
一、账面原值
     1.期初余额              489,237,849.77   21,211.32                     2,588,562.71      1,714,041.76       493,561,665.56
     2.本期增加金额           11,379,036.08                                   266,666.67      1,258,820.00        12,904,522.75
        (1)购置               11,379,036.08                                   266,666.67      1,258,820.00        12,904,522.75
        (2)内部研发
        (3)企业合并增加
     3.本期减少金额
        (1)处置
    4.期末余额               500,616,885.85   21,211.32                     2,855,229.38      2,972,861.76       506,466,188.31
二、累计摊销
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    1.期初余额             38,774,341.15    2,934.25                       653,575.21       866,006.43      40,296,857.04
    2.本期增加金额         10,175,428.39    4,490.72                       520,665.41       352,579.41      11,053,163.93
      （1）计提            10,175,428.39    4,490.72                       520,665.41       352,579.41      11,053,163.93
    3.本期减少金额
        (1)处置
    4.期末余额             48,949,769.54    7,424.97                     1,174,240.62      1,218,585.84     51,350,020.97
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值      451,667,116.31     13,786.35                     1,680,988.76      1,754,275.92    455,116,167.34
    2.期初账面价值      450,463,508.62     18,277.07                     1,934,987.50        848,035.33    453,264,808.52
           本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
           (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
           26、 开发支出
           □适用 √不适用
           27、 商誉
           (1). 商誉账面原值
           □适用 √不适用
           (2). 商誉减值准备
           □适用 √不适用
           说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
           28、 长期待摊费用
           √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目            期初余额    本期增加金额         本期摊销金额      其他减少金额        期末余额
           财产保险费                          233,730.33             21,809.19                         211,921.14
               合计                            233,730.33             21,809.19                         211,921.14
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其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                    期初余额
          项目                                        递延所得税                                  递延所得税
                             可抵扣暂时性差异                           可抵扣暂时性差异
                                                         资产                                        资产
资产减值准备                      13,655,792.19         3,152,634.71         8,866,268.98           1,677,381.90
内部交易未实现利润               130,502,884.45       27,749,402.73         18,766,298.02           4,087,306.87
可抵扣亏损
资产折旧                          26,944,445.05         6,706,087.80        22,944,538.63              5,699,457.27
未确认融资费用摊销                21,595,333.33         3,239,300.00        26,063,333.33              3,127,600.00
           合计                  192,698,455.02        40,847,425.24        76,640,438.96             14,591,746.04
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                          期末余额                                    期初余额
          项目
                            应纳税暂时性差异    递延所得税负债          应纳税暂时性差异    递延所得税负债
非同一 控制 企业合 并资产
评估增值
可供出 售金 融资产 公允价
值变动
资产折旧                         2,323,472.65              348,520.90
           合计                  2,323,472.65              348,520.90
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                                期末余额                                期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                                               111,141,110.38                               94,965,532.08
            合计                                         111,141,110.38                               94,965,532.08
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
         年份                   期末金额                       期初金额                       备注
2017 年度                                                              120,218.89
2018 年度                            1,571,398.82                    1,571,398.82
2019 年度                            3,546,758.80                    9,683,670.98
2020 年度                           47,318,932.82                  51,288,450.64
2021 年度                            9,344,247.49                  32,301,792.75
2022 年度                           49,359,772.45
         合计                      111,141,110.38                   94,965,532.08                 /
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                                   2017 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                         期初余额
预付设备款                                        28,004,272.12                   9,887,328.47
预付办公软件款                                     1,388,382.51                     659,446.05
预付土地款                                                                        3,470,000.00
              合计                                29,392,654.63                  14,016,774.52
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                   期末余额                         期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                  471,815,000.00                   609,000,000.00
信用借款
抵押借款及保证借款                        892,000,000.00                    508,000,000.00
              合计                        1,363,815,000.00                1,117,000,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                      124 / 169
                                    2017 年年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          种类                     期末余额                         期初余额
商业承兑汇票                                     75,858,609.91               169,881,222.28
银行承兑汇票                                  1,723,338,540.23               947,193,317.10
          合计                                1,799,197,150.14             1,117,074,539.38
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                       期初余额
工程设备款                               2,071,507,858.60                      577,824,863.91
材料采购款                                 510,612,831.03                      264,892,882.44
费用类款项                                   41,180,064.10                      26,452,907.46
             合计                        2,623,300,753.73                      869,170,653.81
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                      期初余额
货款                                           217,934,966.74                   79,010,803.81
             合计                              217,934,966.74                   79,010,803.81
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                        125 / 169
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37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
            项目              期初余额              本期增加           本期减少              期末余额
一、短期薪酬                  41,085,647.68        448,909,983.73     428,993,684.95         61,001,946.46
二、离职后福利-设定提存计划      313,078.54         27,527,902.75      27,344,132.77            496,848.52
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
            合计              41,398,726.22        476,437,886.48     456,337,817.72         61,498,794.98
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种:人民币
            项目              期初余额              本期增加           本期减少              期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴    39,820,702.18        401,894,115.13     384,004,015.08         57,710,802.23
二、职工福利费                                      16,878,942.80      16,878,942.80
三、社会保险费                   248,846.75         15,555,378.60      15,413,199.72            391,025.63
其中：医疗保险费                 219,953.18         13,439,356.37      13,315,139.95            344,169.60
      工伤保险费                  18,018.32           1,230,132.35       1,219,232.99            28,917.68
      生育保险费                  10,875.25             885,889.88         878,826.78            17,938.35
四、住房公积金                   943,532.16           6,416,947.84       6,359,688.00         1,000,792.00
五、工会经费和职工教育经费        72,566.59           8,164,599.36       6,337,839.35         1,899,326.60
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
            合计              41,085,647.68        448,909,983.73     428,993,684.95         61,001,946.46
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
           项目               期初余额              本期增加           本期减少              期末余额
1、基本养老保险                 295,034.60          26,354,230.70      26,169,314.14           479,951.16
2、失业保险费                     18,043.94           1,173,672.05       1,174,818.63            16,897.36
3、企业年金缴费
           合计                  313,078.54         27,527,902.75      27,344,132.77            496,848.52
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                             期末余额                            期初余额
增值税                                                88,545,410.61                          57,458,130.58
消费税
营业税
企业所得税                                           151,305,255.50                          53,258,576.59
个人所得税                                             1,155,610.22                             746,959.09
城市维护建设税                                         3,752,182.92                           2,742,885.10
房产税                                                   544,612.64                             146,530.57
土地使用税                                            11,006,769.76                           3,075,010.58
                                              126 / 169
                                     2017 年年度报告
教育费附加                                       1,763,319.23                1,264,055.02
地方教育附加                                     1,175,546.18                  842,703.34
印花税                                             624,647.00                  847,098.39
残疾人保障金                                        26,550.00                    1,280.00
国家重大水利工程建设基金                        67,196,897.10               50,736,671.00
可再生能源发展基金                             253,853,350.40              183,385,667.92
大中型水库移民后期扶持基金                      47,037,827.97               35,515,669.70
              合计                             627,987,979.53              390,021,237.88
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目                      期末余额                  期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                  1,479,232.63                    1,377,513.40
企业债券利息                                  10,381,000.00                       555,000.00
短期借款应付利息                                1,879,755.23                    1,638,009.79
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                合计                            13,739,987.86                   3,570,523.19
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
               项目                    期末余额                     期初余额
押金保证金                                     15,488,748.58                   24,355,774.00
应付经营费用                                    2,365,483.71                    3,145,522.68
应付暂收款                                      1,528,714.59                    1,312,458.32
               合计                            19,382,946.88                   28,813,755.00
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                        127 / 169
                              2017 年年度报告
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
              项目              期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                    240,200,000.00               312,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
              合计                      240,200,000.00               312,000,000.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
              项目                期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                150,000,000.00               180,000,000.00
信用借款
抵押借款及保证借款                      473,340,269.71               325,000,000.00
              合计                      623,340,269.71               505,000,000.00
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
                                 128 / 169
                                                              2017 年年度报告
                 46、 应付债券
                 (1).     应付债券
                 √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                 项目                              期末余额                                 期初余额
                 公司债                                                        788,802,793.94                       196,667,067.01
                                 合计                                          788,802,793.94                       196,667,067.01
                 (2).     应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                 √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元 币种：人民币
     债券                 发行   债券      发行             期初               本期                                          本期       期末
                面值                                                                       按面值计提利息 溢折价摊销
     名称                 日期   期限      金额             余额               发行                                          偿还       余额
合盛硅业股份有
限公司 2016 年第 100 2016-12-14 5 年    200,000,000.00   196,667,067.01                         11,100,000.00   575,758.89          197,242,825.90
一期公司债券
合盛硅业股份有
限公司 2017 年第 100 2017-9-22 5 年     420,000,000.00                    413,863,271.31         7,854,000.00   331,969.52          414,195,240.83
一期公司债券
合盛硅业股份有
限公司 2017 年第 100 2017-11-3 5 年     180,000,000.00                    177,287,924.53         1,972,000.00    76,802.68          177,364,727.21
二期公司债券
      合计         /          /     /   800,000,000.00   196,667,067.01 591,151,195.84          20,926,000.00   984,531.09          788,802,793.94
                 (3).     可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
                 □适用 √不适用
                 (4).     划分为金融负债的其他金融工具说明：
                 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
                 □适用 √不适用
                 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                 □适用 √不适用
                 其他金融工具划分为金融负债的依据说明
                 □适用 √不适用
                 其他说明：
                 □适用 √不适用
                 47、 长期应付款
                 (1) 按款项性质列示长期应付款：
                 √适用 □不适用
                                                                   129 / 169
                                                 2017 年年度报告
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                 项目                                 期初余额                              期末余额
应付融资租赁款                                                                                      271,459,596.47
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额         本期增加           本期减少            期末余额           形成原因
                                                                                               与资产相关政府补
政府补助                46,388,829.43      5,760,000.00          5,044,765.44    47,104,063.99 助自资产结转之日
                                                                                               起分期摊销
    合计            46,388,829.43      5,760,000.00          5,044,765.44    47,104,063.99         /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                               本期新增补助金 本期计入营业外                                      与资产相关/与收
  负债项目       期初余额                                             其他变动      期末余额
                                     额           收入金额                                            益相关
公租房项目专
                7,680,000.00      5,760,000.00                                    13,440,000.00        与资产相关
项补助
年产 5000 吨太
阳能级多晶硅 36,062,829.43                           4,603,765.44                 31,459,063.99        与资产相关
项目专项补助
年产 30 万立方
米加气块生产
                2,646,000.00                          441,000.00                   2,205,000.00        与资产相关
线项目专项补
助
合计           46,388,829.43      5,760,000.00       5,044,765.44                 47,104,063.99                     /
其他说明：
                                                     130 / 169
                                             2017 年年度报告
√适用 □不适用
    政府补助本期计入当期损益情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之政府补助
说明。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                本次变动增减（+、一）
             期初余额            发行                 公积金                                期末余额
                                              送股                 其他      小计
                                 新股                   转股
股份总数    600,000,000.00   70,000,000.00                                70,000,000.00   670,000,000.00
    其他说明：
    根据公司一届二十八次董事会和 2015 年度第十一次临时股东大会决议及中国证券监督管理
委员会《关于核准合盛硅业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1778 号）
核准，公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的
社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票 70,000,000 股，每股面值
1 元，发行价为每股人民币 19.52 元，募集资金总额为 1,366,400,000.00 元，扣除承销及保荐费、
律师费、审计及验资费、用于发行的信息披露费用及上市手续费等发行费用 92,084,370.23 元（不
含税）后，公司募集资金净额 1,274,315,629.77 元，其中：计入实收资本 70,000,000.00 元，计入
资本公积（股本溢价）1,204,315,629.77 元。注册资本实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416 号）。本公司已于 2017 年 12 月 22 日
办妥工商变更手续。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                                131 / 169
                                          2017 年年度报告
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额            本期增加          本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢价）   1,064,864,077.25     1,204,315,629.77       150,501.26    2,269,029,205.76
其他资本公积
    合计           1,064,864,077.25     1,204,315,629.77        150,501.26   2,269,029,205.76
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
         1）本期增加资本公积 1,204,315,629.77 元详见本财务报表附注之股本说明。
         2）本期减少资本公积 150,501.26 元，包括：
         ① 公司以 1,870,000.00 元的价格购买西藏德勤投资管理有限公司持有的堆龙德庆硅峰工
    贸 10%的股权。在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增
    持股比例计算应享有堆龙德庆硅峰工贸自合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额
    -21,570.43 元计入资本公积—其他资本公积。
         ② 公司以 2,100,000.00 元的价格购买西藏德勤投资管理有限公司持有的堆龙德庆硅远工
    贸 10%的股权。在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增
    持股比例计算应享有堆龙德庆硅远工贸自合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额
    -41,494.48 元计入资本公积—其他资本公积。
         ③ 公司以 3,520,000.00 元的价格购买西藏德勤投资管理有限公司持有的达孜东都 20%的
    股权。在编制合并财务报表时，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例
    计算应享有达孜东都自合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额-87,436.35 元计入资本
    公积—其他资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目             期初余额             本期增加           本期减少          期末余额
安全生产费                                    14,419,782.95      14,419,782.95
      合计                                    14,419,782.95      14,419,782.95
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                             132 / 169
                                            2017 年年度报告
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
      项目              期初余额               本期增加                 本期减少              期末余额
法定盈余公积            31,521,946.50          42,143,391.19                                  73,665,337.69
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计               31,521,946.50          42,143,391.19                                 73,665,337.69
    盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期增加系按母公司实现净利润，
计提10%的法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                                   本期                              上期
调整前上期末未分配利润                                          947,199,976.06                 325,368,590.98
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润                                           947,199,976.06                  325,368,590.98
加：本期归属于母公司所有者的净利润                           1,516,972,375.67                  651,603,435.84
减：提取法定盈余公积                                            42,143,391.19                   10,572,050.76
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                               19,200,000.00                   19,200,000.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                               2,402,828,960.54                  947,199,976.06
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 本期发生额                                        上期发生额
      项目
                         收入                    成本                     收入                   成本
 主营业务             6,927,363,383.71        4,253,961,001.29         4,552,274,662.27       3,162,425,048.05
 其他业务                22,674,196.65            5,062,195.45            22,999,746.55           4,675,599.96
     合计             6,950,037,580.36        4,259,023,196.74         4,575,274,408.82       3,167,100,648.01
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                 133 / 169
                                     2017 年年度报告
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                     本期发生额                          上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税                                      33,572,439.99                   22,328,559.51
教育费附加                                          15,617,195.60                   10,239,791.67
资源税
房产税                                            6,611,329.41                       2,324,223.63
土地使用税                                       13,158,707.43                       8,282,717.84
车船使用税                                          141,219.27                         219,023.20
印花税                                            5,081,471.58                       1,641,611.36
地方教育费附加                                   10,428,126.46                       6,826,527.68
国家重大水利工程建设基金                         16,460,226.11                      19,432,546.11
可再生能源发展基金                               70,467,682.47                      72,872,047.92
大中型水库移民后期扶持基金                       11,522,158.27                      13,602,782.28
              合计                              183,060,556.59                     157,769,831.20
其他说明：
     根据财政部《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)以及《关于<增值税会计处理规定>
有关问题的解读》，本公司将 2016 年 5-12 月及 2017 年度房产税、土地使用税、印花税和车船使
用税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                      本期发生额                       上期发生额
运输费用                                          318,785,142.07                   245,302,253.64
物料消耗                                              582,755.79                       888,223.06
出口费用                                           10,059,531.39                     3,945,243.72
职工薪酬                                           13,627,187.25                     8,176,739.87
业务招待费                                          3,636,445.77                     1,894,122.97
差旅费                                              2,424,976.66                     1,693,021.54
办公费                                              1,395,196.80                       805,921.34
广告宣传费                                              4,716.98                     2,652,123.64
其他                                                1,177,972.67                       341,757.95
                合计                              351,693,925.38                   265,699,407.73
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                    项目                        本期发生额                    上期发生额
技术开发费                                            83,817,206.91                 60,133,121.19
职工薪酬及福利费                                      65,808,780.56                 33,273,607.03
资产折旧和摊销                                        25,315,087.79                 25,464,212.36
排污费                                                13,141,535.63                 13,584,810.69
办公费                                                12,089,402.66                  8,028,148.63
停工损失                                                9,078,511.49                11,388,235.60
咨询费                                                  8,877,605.20                 3,525,548.24
                                        134 / 169
                               2017 年年度报告
业务招待费                                           7,836,794.12                2,201,440.68
差旅费                                               4,863,948.25                2,925,484.42
修理费                                               1,702,875.51                2,522,935.93
财产保险费                                             863,239.28                2,253,703.96
水电费                                                 696,287.96                  648,237.38
税费                                                   224,478.59                8,738,211.99
其他                                                 3,939,258.21                3,702,871.12
合计                                               238,255,012.16              178,390,569.22
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                     项目                 本期发生额                      上期发生额
借款利息支出                                    135,506,751.85                104,390,916.47
票据贴现利息及费用                               58,335,417.26                  21,896,393.63
利息收入                                        -12,558,908.27                  -6,496,087.72
汇兑损益                                          1,758,747.25                    -939,442.07
其他                                              1,749,265.06                     605,616.64
合计                                            184,791,273.15                119,457,396.95
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目               本期发生额                          上期发生额
一、坏账损失                               5,733,510.85                          2,777,747.38
二、存货跌价损失                              48,888.00                         -3,573,734.48
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                          5,024,643.75
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                      10,807,042.60                             -795,987.10
其他说明：
无
                                  135 / 169
                                            2017 年年度报告
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                           上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                 11,654.65                              -26,474.36
处置长期股权投资产生的投资收益                                                                    4,485,374.96
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                          150,958.90
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                        162,613.55                            4,458,900.60
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                    计入当期非经常性损益的
         项目                  本期发生额                    上期发生额
                                                                                            金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
      无形资产处置利得
债务重组利得
非流动资产毁损报废利得                    7,622.61                                                   7,622.61
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                                 130,000.00               34,191,683.99                     130,000.00
补偿收入                               2,508,446.80               47,491,553.20                   2,508,446.80
罚没收入                               1,507,093.27                3,065,706.13                   1,507,093.27
无法支付款项                             372,543.51                4,595,827.41                     372,543.51
其他                                   1,742,908.08                  370,690.01                   1,742,908.08
          合计                         6,268,614.27               89,715,460.74                   6,268,614.27
     由于电力供应不足，2009 年 9 月-2011 年 9 月子公司黑河合盛两台工业硅炉不正常停工，造
成了较大的经济损失。2016 年 12 月 19 日，黑河合盛与国网黑龙江省电力有限公司黑河供电公司
签订了和解协议。根据该协议，国网黑龙江省电力有限公司黑河供电公司通过量价补偿方式给予
黑河合盛 5,000.00 万元的经济补偿，补偿期限为 2016 年 7 月至 2017 年 1 月或 5,000.00 万元补偿
                                                136 / 169
                                          2017 年年度报告
完成日止。黑河合盛同时撤回对该公司的起诉。黑河合盛分别已于 2016 年和 2017 年获得
47,491,553.20 元和 2,508,446.80 元的补偿，账列营业外收入。
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
          补助项目           本期发生金额                上期发生金额           与资产相关/与收益相关
财政奖励资金                                                   22,980,711.78          与收益相关
年产 5000 吨太阳能级多晶硅
                                                                 4,603,765.44        与资产相关
项目专项补助
排污费补助资金                                                   2,480,000.00        与收益相关
年产 30 万立方米加气块生产
                                                                  819,000.00         与资产相关
线专项补助
工业发展奖励款                                                     530,000.00        与收益相关
工业竞赛奖励款                                                     520,000.00        与收益相关
10 万吨工业硅项目补助                                              378,000.00        与资产相关
省级企业研究院补贴                                                 250,000.00        与收益相关
科技发展资金                                                       230,000.00        与收益相关
股改奖励资金                                                       200,000.00        与收益相关
社会公益研究补贴                                                   200,000.00        与收益相关
智慧综合安防系统补贴                                               192,000.00        与收益相关
固定资产投资奖                                                     150,000.00        与收益相关
企业技术中心补贴                                                   100,000.00        与收益相关
“开门红”奖励资金                                                  70,000.00        与收益相关
稳岗补贴                                                            64,815.25        与收益相关
中小企业国际市场开拓资金                                            57,300.00        与收益相关
专利申请补贴                                                        57,200.00        与收益相关
财政局鼓励进出口贸易款                                              50,000.00        与收益相关
高品质高含氢硅油补贴                                                50,000.00        与收益相关
工业硅单位产品能源消耗补贴                                          50,000.00        与收益相关
工业经济效益奖                                                      50,000.00        与收益相关
生产经营成就奖                                                      40,000.00        与收益相关
创新奖励资金                                                        30,000.00        与收益相关
展会奖励资金                                                        30,000.00        与收益相关
财政局安康杯奖励款                                                   5,000.00        与收益相关
环保培训补贴                                                         2,238.00        与收益相关
水利基金补助                                                         1,653.52        与收益相关
            合计                                                34,191,683.99            /
其他说明：
√适用 □不适用
本期计入营业外收入的政府补助情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之政府补助
说明。
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                计入当期非经常性损益的
         项目                本期发生额                   上期发生额
                                                                                        金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
                                             137 / 169
                                         2017 年年度报告
      无形资产处置损失
固定资产毁损报废损失                1,939,557.81              1,796,935.13                  1,939,557.81
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                            1,050,200.00                452,160.00                  1,050,200.00
水利建设基金                                                    879,204.16
罚款支出                              144,336.06                 30,471.06                    144,336.06
其他                                  620,368.06              1,086,180.08                    620,368.06
          合计                      3,754,461.93              4,244,950.43                  3,754,461.93
其他说明：
    根据浙江省地方税务局公告 2016 年第 19 号 《关于暂停征收地方水利建设基金有关事项的
公告》文件，从 2016 年 11 月 1 日，暂停征收地方水利建设基金。
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                 项目                        本期发生额                          上期发生额
当期所得税费用                                       276,426,073.87                      118,332,820.35
递延所得税费用                                       -25,907,158.30                        -3,686,997.64
                 合计                                250,518,915.57                      114,645,822.71
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                        项目                                          本期发生额
利润总额                                                                                1,803,179,326.79
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                           450,794,831.70
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                            2,854,942.09
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                             -2,833,712.08
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可
                                                                                           10,936,706.54
抵扣亏损的影响
技术开发费和残疾人工资加计扣除的影响                                                       -5,110,998.03
享受优惠税率的影响                                                                       -206,122,854.65
所得税费用                                                                                250,518,915.57
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
                                             138 / 169
                                       2017 年年度报告
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                        本期发生额                       上期发生额
政府补助收入                                         75,620,303.16                    28,390,918.55
银行存款利息收入                                      4,811,383.98                     6,496,087.72
收回银行承兑汇票和信用证保证金                       84,543,759.60                   323,082,341.77
收回冻结存款                                          5,780,000.00
其他                                                  4,225,160.71                     2,750,171.39
                 合计                               174,980,607.45                   360,719,519.43
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                        本期发生额                       上期发生额
支付银行承兑汇票和信用证保证金                       80,725,968.64                    84,543,759.60
支付冻结存款                                            950,000.00                     5,780,000.00
支付期间费用                                        362,907,439.58                   295,294,265.91
其他                                                  2,325,342.15                     1,776,909.19
                合计                                446,908,750.37                   387,394,934.70
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).    收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种:人民币
                项目                         本期发生额                      上期发生额
收到工程质保金                                             100,000.00                19,845,000.00
收回用于结算工程设备款的银行承兑汇票
                                                      499,995,918.10
保证金
收到与资产相关的政府补助                                  5,760,000.00                 7,020,000.00
收到投资性的利息收入
收到用于结算工程设备款的银行承兑汇票
                                                          7,747,524.29
保证金存款利息收入
                合计                                  513,603,442.39                  26,865,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
                                          139 / 169
                                       2017 年年度报告
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                         本期发生额                       上期发生额
支付用于结算工程设备款的银行承兑汇票
                                                      1,417,369,025.38               499,995,918.10
保证金
支付工程质保金                                            8,966,105.42                  1,288,670.00
支付投资费用
支付用于结算工程设备款的银行承兑汇票
                                                          3,707,766.42
手续费
                合计                                  1,430,042,897.22               501,284,588.10
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).     收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                项目                         本期发生额                       上期发生额
收回票据融资保证金                                     95,175,200.00                  237,011,000.00
                合计                                   95,175,200.00                  237,011,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目                        本期发生额                       上期发生额
支付票据融资保证金                                     92,627,746.21                   95,175,200.00
支付票据融资款                                         57,938,000.00                  193,473,000.00
支付融资性票据贴现息                                   11,471,813.03                    7,304,796.74
支付融资租赁款项                                       72,744,498.28
支付股票发行费用                                       20,576,183.80                    1,875,000.00
支付融资费用                                            6,905,381.09                    5,750,045.95
支付石河子开发区三立正基建材有限公司
                                                                                       20,051,816.19
资金往来款
                 合计                                  262,263,622.41                323,629,858.88
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                          140 / 169
                                             2017 年年度报告
                  补充资料                            本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                      1,552,660,411.22               661,762,769.13
加：资产减值准备                                               10,807,042.60                  -795,987.10
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
                                                             478,029,822.46                475,477,007.34
产折旧
无形资产摊销                                                  11,053,163.93                 10,777,629.61
长期待摊费用摊销                                                  21,809.19
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
                                                               2,440,178.77                  2,970,297.01
失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                         1,931,935.20
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                               149,259,508.84                116,506,317.09
投资损失（收益以“－”号填列）                                  -162,613.55                 -4,458,900.60
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                     -26,255,679.20                 -3,686,997.64
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                         348,520.90
存货的减少（增加以“－”号填列）                            -442,744,012.87                -13,953,798.10
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                  -741,640,164.86               -162,888,407.61
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                   933,211,225.01               -152,804,801.61
其他
经营活动产生的现金流量净额                                  1,928,961,147.64               928,905,127.52
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                               542,417,696.86                108,757,233.69
减：现金的期初余额                                           108,757,233.69                108,633,407.35
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                     433,660,463.17                     123,826.34
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
               项目                                 期末余额                         期初余额
一、现金                                                  542,417,696.86                   108,757,233.69
其中：库存现金                                                  7,436.00                           518.60
    可随时用于支付的银行存款                              542,410,260.86                   108,756,715.09
    可随时用于支付的其他货币资金
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                                  542,417,696.86               108,757,233.69
                                                141 / 169
                                            2017 年年度报告
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
     因流动性受到限制，本公司将为开具银行承兑汇票、信用证而存入的保证金存款和被冻结的
存款作为不属于现金及现金等价物的货币资金。该等存款期末余额为 1,591,672,740.23 元，期初余
额为 685,494,877.70 元。
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目                           期末账面价值                       受限原因
货币资金                                                1,590,722,740.23 质押用于开具银行承兑汇票
货币资金                                                      950,000.00 被冻结的存款
应收票据
存货
                                                                            抵押用于开具银行承兑汇票和银
固定资产                                                   2,140,336,874.12
                                                                            行借款
在建工程                                                     203,434,615.82 抵押用于融资租赁
                                                                            抵押用于开具银行承兑汇票和银
无形资产                                                     134,713,632.61
                                                                            行借款
                 合计                                      4,070,157,862.78               /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                              单位：元
                                                                                       期末折算人民币
               项目                    期末外币余额               折算汇率
                                                                                             余额
货币资金
其中：美元                                  1,316,828.08                      6.5342         8,604,418.04
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
应收账款
                                               142 / 169
                                      2017 年年度报告
其中：美元                             4,981,815.03                6.5342           32,552,175.77
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
外币核算-XXX
      人民币
      人民币
其他说明：
无
(2).     境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
     币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            种类                  金额                  列报项目            计入当期损益的金额
公租房项目专项补助                13,440,000.00         递延收益                                 /
年产 5000 吨太阳能级多晶硅项
                                  45,977,447.50         其他收益                     4,603,765.44
目专项补助
年产 30 万立方米加气块生产线
                                   3,150,000.00         其他收益                       441,000.00
项目专项补助
财政奖励资金                      38,064,960.45         其他收益                    38,064,960.45
财政奖励资金                      11,690,000.00         其他收益                    11,690,000.00
财政奖励资金                       5,605,000.00         其他收益                     5,605,000.00
财政奖励资金                       5,000,000.00         其他收益                     5,000,000.00
财政奖励资金                       3,600,000.00         其他收益                     3,600,000.00
财政奖励资金                       2,662,929.34         其他收益                     2,662,929.34
财政奖励资金                       2,500,000.00         其他收益                     2,500,000.00
财政奖励资金                       2,310,000.00         其他收益                     2,310,000.00
财政奖励资金                       1,401,000.00         其他收益                     1,401,000.00
财政奖励资金                       1,149,800.00         其他收益                     1,149,800.00
财政奖励资金                          18,000.00         其他收益                        18,000.00
财政奖励资金                          60,000.00         其他收益                        60,000.00
                                          143 / 169
                            2017 年年度报告
市长质量奖励               500,000.00         其他收益     500,000.00
工业竞赛奖励款             370,000.00         其他收益     370,000.00
工业发展奖励款             160,000.00         其他收益     160,000.00
人才奖励款                 130,000.00         营业外收入   130,000.00
纳税奖励款                  80,000.00         其他收益      80,000.00
广告标示牌补助              75,856.23         其他收益      75,856.23
中小企业市场开拓奖励        59,600.00         其他收益      59,600.00
稳岗补贴                    63,173.34         其他收益      63,173.34
科技进步奖励                50,000.00         其他收益      50,000.00
社保补贴                    46,783.80         其他收益      46,783.80
空调补助款                  12,200.00         其他收益      12,200.00
统战部补贴                   5,000.00         其他收益       5,000.00
安康杯奖励款                 4,000.00         其他收益       4,000.00
五美创建考评奖励             2,000.00         其他收益       2,000.00
地方水利建设基金返还         1,097.33         其他收益       1,097.33
2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                144 / 169
                                     2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    公司名称         股权取得方式      股权取得时点            出资额   出资产比例（%）
堆龙德庆硅峰工贸   新设子公司       2017 年 2 月 15 日   500 万元
霍尔果斯卓普       新设子公司       2017 年 3 月 17 日   500 万元
华新新材料         新设子公司       2017 年 11 月 3 日   500 万元
6、 其他
□适用 √不适用
                                         145 / 169
                                            2017 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).     企业集团的构成
√适用 □不适用
     子公司                                                       持股比例(%)                  取得
               主要经营地       注册地         业务性质
       名称                                                   直接           间接              方式
                                                                                          同一控制下企
西部合盛      新疆石河子市   新疆石河子市     制造业
                                                                                          业合并
                                                                                          同一控制下企
合盛热电      新疆石河子市   新疆石河子市     制造业
                                                                                          业合并
              黑龙江省黑河   黑龙江省黑河                                                 同一控制下企
黑河合盛                                      制造业
              市             市                                                           业合并
                                                                                          同一控制下企
合晶能源      新疆石河子市   新疆石河子市     制造业
                                                                                          业合并
达孜东都      西藏达孜县     西藏达孜县       商业                  80               20   设立
鄯善电业      新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业               100                    设立
鄯善硅业      新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业               100                    设立
鄯善能源管
              新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业               100                    设立
理
泸州合盛      四川省泸州市   四川省泸州市     制造业                90                    设立
堆龙德庆硅
              西藏拉萨市     西藏拉萨市       商业                  90               10   设立
远工贸
堆龙德庆硅
              西藏拉萨市     西藏拉萨市       商业                  90               10   设立
峰工贸
鄯善煤炭      新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业                                100   设立
玲珑纺织      新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业                                100   设立
隆盛碳素      新疆吐鲁番市   新疆吐鲁番市     制造业                                100   设立
霍尔果斯卓
              新疆伊犁州     新疆伊犁州       服务业               100                    设立
普
隆盛硅业      浙江慈溪市     浙江慈溪市       制造业                                100   设立
新型建材      新疆石河子市   新疆石河子市     制造业                                100   设立
华新新材料    新疆石河子市   新疆石河子市     制造业                                100   设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
                                               146 / 169
                                           2017 年年度报告
其他说明：
无
(2).     重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                    少数股东持股        本期归属于少数股东      本期向少数股东宣告   期末少数股东权益
     子公司名称
                        比例                  的损益                分派的股利             余额
泸州合盛                           10           20,976,683.45                            49,911,221.85
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                               147 / 169
                                                                                                 2017 年年度报告
               (3).     重要非全资子公司的主要财务信息
               √适用 □不适用
                                                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                        期末余额                                                                                                期初余额
子公
                                                                                                                                                                                              非流
司名
             流动资产        非流动资产          资产合计          流动负债        非流动负债        负债合计          流动资产         非流动资产         资产合计          流动负债         动负     负债合计
称
                                                                                                                                                                                              债
泸 州
           191,048,909.96   518,014,661.80     709,063,571.76    209,765,506.91     348,520.90     210,114,027.81     80,581,345.11   433,136,177.01     513,717,522.12    224,534,812.64            224,534,812.64
合盛
                                                                本期发生额                                                                                      上期发生额
    子公司名称
                             营业收入                 净利润             综合收益总额            经营活动现金流量            营业收入                  净利润              综合收益总额         经营活动现金流量
泸州合盛                    1,029,418,414.84         209,766,834.47           209,766,834.47         289,712,713.24                                    -10,654,616.02        -10,654,616.02          -16,853,697.17
               其他说明：
               无
               (4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
               □适用 √不适用
               (5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
               □适用 √不适用
               其他说明：
               □适用 √不适用
                                                                                                     148 / 169
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2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用 □不适用
      子公司名称                变动时间                变动前持股比例（%）        变动前持股比例（%）
堆龙德庆硅远工贸             2017 年 5 月 6 日                             90
堆龙德庆硅峰工贸             2017 年 5 月 6 日                             90
达孜东都                     2017 年 5 月 6 日                             80
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
 项目                                                 堆龙德庆硅远工贸      堆龙德庆硅峰工贸    达孜东都
 购买成本/处置对价
                                                                                                3,520,000.
 --现金                                                      2,100,000.00        1,870,000.00
 --非现金资产的公允价值
                                                                                                3,520,000.
 购买成本/处置对价合计                                       2,100,000.00        1,870,000.00
                                                                                                3,432,563.
 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额             2,058,505.52        1,848,429.57
 差额                                                          41,494.48            21,570.43    87,436.35
 其中：调整资本公积                                            41,494.48            21,570.43    87,436.35
       调整盈余公积
       调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
                                                 149 / 169
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(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                期末余额/ 本期发生额               期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计
数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                                    3,629,336.97                  3,266,425.64
下列各项按持股比例计算的合计
数
--净利润                                              11,654.65                     -26,474.36
--其他综合收益
--综合收益总额                                        11,654.65                     -26,474.36
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                        150 / 169
                                            2017 年年度报告
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面
影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险
管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，
并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
    本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场
风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
    (一) 信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了
以下措施。
    1. 银行存款
    本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
    2. 应收款项
    本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经
认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大
坏账风险。
    由于本公司的应收账款风险点分布于多个客户，截至 2017 年 12 月 31 日，本公司应收账款的
49.43%(2016 年 12 月 31 日：57.57 %)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
    (二) 流动风险
    流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债
务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
    为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融
资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家
商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                       期末数
    项 目           账面价值         未折现合同金额         1 年以内          1-3 年          3 年以上
金融负债
银行借款          2,227,355,269.71   2,349,165,695.58   1,680,411,797.32   570,470,448.25    98,283,450.01
应付票据          1,799,197,150.14   1,799,197,150.14   1,799,197,150.14
应付利息             13,739,987.86      13,739,987.86      13,739,987.86
其他应付款           19,382,946.88      19,382,946.88      19,382,946.88
应付债券            788,802,793.94   1,041,581,242.45      54,310,700.40   108,621,400.80   878,649,141.25
长期应付款          271,459,596.47     310,822,594.57      16,466,276.55   294,356,318.02
                                                151 / 169
                                            2017 年年度报告
    合计          5,119,937,745.00   5,533,889,617.48   3,583,508,859.15   973,448,167.07   976,932,591.26
(续上表)
                                       期初数
    项 目           账面价值         未折现合同金额         1 年以内          1-3 年          3 年以上
金融负债
银行借款          1,934,000,000.0    2,057,043,381.88   1,488,886,907.58   313,950,515.97   254,205,958.33
应付票据          1,117,074,539.38   1,117,074,539.38   1,117,074,539.38
应付利息              3,570,523.19       3,570,523.19       3,570,523.19
其他应付款           28,813,755.00      28,813,755.00      28,813,755.00
应付债券            196,667,067.01     255,113,296.48      11,631,090.45    23,262,180.88   220,220,025.15
长期应付款
    合计          3,280,125,884.58   3,461,615,495.93   2,649,976,815.60   337,212,696.85   474,425,983.48
    (三) 市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市
场风险主要包括利率风险和外汇风险。
    1. 利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
    截至 2017 年 12 月 31 日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币 1,445,540,269.71 元(2016
年 12 月 31 日：人民币 897,000,000.00 元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动 50 个基准
点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
    2. 外汇风险
    外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。本公司于中国内地经营，
且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
    本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币
货币性项目说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
                                                152 / 169
                                        2017 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
     性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
     策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
                                                                  母公司对本企业    母公司对本企业的
 母公司名称       注册地        业务性质        注册资本
                                                                  的持股比例(%)       表决权比例(%)
合盛集团      浙江省慈溪市   实业投资                  6,500.00             58.28               58.28
     本企业的母公司情况的说明：合盛集团司由罗立国、罗燚、罗烨栋三名自然人投资组建，其
中罗立国持有 50.1431%股份，罗燚持有 24.9263 %的股份，罗烨栋持有 24.9306%的股份。
     本企业最终控制方是罗立国
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见本附注“在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
                                           153 / 169
                                        2017 年年度报告
本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如
下：
√适用 □不适用
              合营或联营企业名称                                    与本企业关系
赛德消防                                                    本公司的子公司投资的联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
              其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
王宝娣                                    其他
罗燚                                      其他
浩瀚                                      其他
罗立伟                                    其他
宁波格致塑料制品有限公司                  母公司的控股子公司
杭州欣新房地产开发有限公司                原母公司的控股子公司
慈溪科兰贸易有限公司                      其他
宁波合盛磁业有限公司                      其他
宁波合盛服饰有限公司                      其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
          关联方               关联交易内容               本期发生额             上期发生额
宁波合盛磁业有限公司             水、电                         1,557,843.55           1,565,815.99
宁波合盛磁业有限公司               磁钢                                                  269,230.77
宁波合盛服饰有限公司           员工工作装                         257,003.42
赛德消防                         消防服务                          26,471.18
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                              154 / 169
                                          2017 年年度报告
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
          出租方名称                 租赁资产种类            本期确认的租赁费       上期确认的租赁费
宁波格致塑料制品有限公司     厂房                                      716,228.60             752,040.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                          单位：万元 币种：人民币
                                                                                               担保是否已
              担保方                  担保金额            担保起始日         担保到期日
                                                                                               经履行完毕
慈溪科兰贸易有限公司、
                                         5,560.00                        2018 年 6 月 18 日       否
合盛集团、罗立国、王宝娣
合盛集团、罗立国、王宝娣                 5,000.00                        2018 年 7 月 1 日        否
慈溪科兰贸易有限公司、
                                         3,440.00                        2018 年 7 月 13 日       否
合盛集团、罗立国、王宝娣
合盛集团、罗立国、王宝娣、
                                          3,000.00                       2018 年 2 月 12 日       否
西部合盛
合盛集团、罗立国、王宝娣、
                                         10,000.00                       2018 年 11 月 1 日       否
西部合盛
合盛集团、罗立国、王宝娣、
                                          5,000.00                       2018 年 11 月 13 日      否
西部合盛
合盛集团、罗立国、王宝娣、
                                          1,900.00                       2018 年 6 月 20 日       否
西部合盛
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                          3,000.00                       2023 年 3 月 24 日       否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                          1,500.00                       2018 年 6 月 25 日       否
瀚
                                              155 / 169
                                      2017 年年度报告
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2018 年 12 月 25 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2019 年 6 月 25 日    否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2019 年 12 月 25 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2020 年 6 月 25 日    否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2020 年 12 月 25 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2021 年 6 月 25 日    否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2021 年 12 月 25 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2022 年 6 月 25 日    否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      1,500.00          2022 年 12 月 25 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                     10,000.00          2018 年 12 月 13 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                     12,000.00          2018 年 12 月 15 日   否
瀚
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      7,400.00          2018 年 8 月 10 日    否
瀚、合盛热电
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      2,300.00          2018 年 8 月 1 日     否
瀚、合盛热电
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      2,000.00          2018 年 8 月 10 日    否
瀚、合盛热电
合盛集团、罗立国、王宝娣、
                                      2,032.00          2018 年 1 月 4 日     否
西部合盛
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      3,000.00          2018 年 1 月 9 日     否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      2,350.00          2018 年 1 月 12 日    否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      1,500.00          2018 年 2 月 9 日     否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      3,500.00          2018 年 2 月 12 日    否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      3,000.00          2018 年 3 月 1 日     否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、杭州欣新房地产开发有限公
                                      2,150.00          2018 年 5 月 6 日     否
司、罗立国、王宝娣
合盛集团、罗立国、王宝娣、罗燚、浩
                                      6,517.50          2018 年 6 月 11 日    否
瀚、合盛热电
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    2,870.00          2018 年 3 月 7 日     否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    2,510.00          2018 年 3 月 9 日     否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚      930.00          2018 年 3 月 9 日     否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,920.00          2018 年 3 月 13 日    否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,830.00          2018 年 3 月 13 日    否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    2,580.00          2018 年 4 月 5 日     否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,870.00          2018 年 4 月 5 日     否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,890.00          2018 年 10 月 11 日   否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,600.00          2018 年 4 月 10 日    否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚      300.00          2018 年 4 月 10 日    否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    1,600.00          2018 年 4 月 19 日    否
罗立国、王宝娣、罗立伟、罗燚、浩瀚    2,800.00          2018 年 4 月 23 日    否
本公司、罗立国、王宝娣                5,000.00          2018 年 5 月 15 日    否
                                          156 / 169
                                      2017 年年度报告
本公司、罗立国、王宝娣                2,000.00                           2018 年 7 月 9 日        否
本公司、合盛热电、罗立国、王宝娣      6,000.00                           2018 年 3 月 28 日       否
本公司、合盛集团、杭州欣新房地产开
发有限公司、罗立国、王宝娣、合盛热    5,000.00                           2018 年 11 月 7 日       否
电
本公司、合盛集团、杭州欣新房地产开
发有限公司、罗立国、王宝娣、合盛热   4,800.00                            2018 年 3 月 14 日       否
电
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,000.00                           2018 年 5 月 30 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,000.00                           2018 年 11 月 30 日      否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,500.00                           2019 年 5 月 30 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,500.00                           2019 年 11 月 30 日      否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,750.00                           2020 年 5 月 30 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      5,750.00                           2020 年 11 月 30 日      否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2018 年 2 月 5 日        否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2018 年 5 月 25 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2018 年 8 月 25 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2018 年 11 月 25 日      否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2019 年 2 月 25 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣        750.00                           2019 年 5 月 25 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      3,750.00                           2019 年 8 月 25 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      7,330.00                           2019 年 8 月 21 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣     11,915.00                           2019 年 9 月 6 日        否
本公司、合盛集团、罗立国、王宝娣、
罗燚、浩瀚、鄯善硅业、合盛热电、西    8,542.83 2018 年 1 月 30 日        2019 年 12 月 30 日      否
部合盛
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      1,000.00                           2018 年 11 月 1 日       否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      3,000.00                           2019 年 4 月 1 日        否
本公司、西部合盛、罗立国、王宝娣      4,359.03                           2019 年 10 月 1 日       否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                         单位：万元 币种：人民币
              项目                              本期发生额                           上期发生额
关键管理人员报酬                                                    293.50                         225.00
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
                                          157 / 169
                                         2017 年年度报告
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
□适用 √不适用
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
    项目名称               关联方                期末账面余额          期初账面余额
应付账款               宁波合盛磁业有限公司                  198,594.40                484,691.55
应付账款               宁波合盛服饰有限公司                  142,063.25
          合计                                               340,657.65                484,691.55
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
                                              158 / 169
                                              2017 年年度报告
截至本财务报告批准报出日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截至本财务报告批准报出日，本公司及控股子公司涉及的金额较大（标的金额 500 万元以上）的
未决诉讼如下：
序号       原告              被告                  案由                    诉讼请求                现状
                                                                请求确认合同解除，判令被
                                                                告 赔 偿 损 失 9,234.2751 万
  1    合盛热电      上海电气集团股份公司      买卖合同纠纷                                    一审审理中
                                                                元，退还技术服务费 556.00
                                                                万元
                                                                请求移交竣工结算资料，判
                     福建龙净脱硫脱硝工程
  2    合盛热电                                买卖合同纠纷     令被告赔偿损失及违约金共       一审审理中
                     有限公司
                                                                计 951.8777 万元
                     青岛捷能汽轮机集团股
                     份有限公司冷却工程分                       请求确认合同解除，判令被
                     公司、青岛捷能汽轮机集                     告返还已支付货款及利息         已起诉，尚未审
  3    鄯善能源                                卖买合同纠纷
                     团股份有限公司、中国建                     3,370.7603 万元，赔偿损失      理
                     设银行股份有限公司青                       1,170.60 万元
                     岛福州南路支行
2.本公司及控股子公司为被告的案件
序号         原告             被告                案由                    诉讼请求                  现状
                                                                被告购买钢管、管件款项逾期
       天津石化管件
  1                      合盛热电           买卖合同纠纷        未支付，请求判令被告支付货      二审审理中
       有限公司
                                                                款及利息 1,731.3649 万元
                                                                被告购买设备款逾期未支付，
       上海电气集团
  2                      合盛热电           买卖合同纠纷        请求判令被告支付货款及违        一审审理中
       股份公司
                                                                约金 6,813.079866 万元
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                                             295,470,000.00
                                                  159 / 169
                                     2017 年年度报告
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                295,470,000.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    （一) 子公司西部合盛和鄯善硅业存续分立事项
    1. 经 2018 年第一届临时股东大会决议，子公司西部合盛拟存续分立。西部合盛将继续存续，
与电极相关资产、负债及业务转移至分立新设公司石河子市西部宁新碳素有限公司，截至本财务
报告批准报出日，上述公司分立事项尚未完成。
    2. 经 2018 年第一届临时股东大会决议，子公司鄯善硅业拟存续分立。鄯善硅业将继续存续，
与工业硅相关资产、负债及业务转移至分立新设公司新疆东部合盛硅业有限公司，截至本财务报
告批准报出日，上述公司分立事项尚未完成。
    （二）员工持股计划事项
    公司二届二次董事会及 2018 年度第二次临时股东大会审议批准了《关于<公司 2018 年员工
持股计划（草案）>及摘要的议案》，同意公司实施 2018 年员工持股计划。截至本财务报告批准
报出日，公司 2018 年员工持股计划已通过“光证资管-众享添利-合盛硅业一期定向资产管理计划”
在二级市场完成本次员工持股计划股票的购买，累计买入本公司股票 2,697,110 股。
    （三）2018 年 1 月，子公司霍尔果斯卓普投资设立了鄯善华越型煤制造有限公司。该公司注
册资本 500 万元，经营范围为洁净型煤的技术研发、型煤的制造和销售。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
                                        160 / 169
                                                    2017 年年度报告
     3、 资产置换
     (1).      非货币性资产交换
     □适用 √不适用
     (2).      其他资产置换
     □适用 √不适用
     4、 年金计划
     □适用 √不适用
     5、 终止经营
     □适用 √不适用
     6、 分部信息
     (1).      报告分部的确定依据与会计政策：
     √适用 □不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以产品分部为基础
     确定报告分部。分别对工业硅业务、有机硅业务及多晶硅业务等的经营业绩进行考核。与各分部
     共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
     同时，本公司以地区分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按最终实现销售地
     进行划分，资产和负债按经营实体所在地进行划分。
     (2).      报告分部的财务信息
     √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                               分部间
    项目               工业硅              有机硅                     多晶硅       其他                      合计
                                                                                               抵销
主营业务收入        3,424,743,346.44   3,414,209,054.28      82,022,163.36      6,388,819.63             6,927,363,383.71
主营业务成本        2,145,019,766.35   2,035,851,403.83      66,084,070.50      7,005,760.61             4,253,961,001.29
资产总额           11,461,347,289.77   2,344,966,851.32     315,561,215.88     41,672,193.74            14,163,547,550.71
负债总额            7,335,262,265.45   1,252,406,262.77     103,412,195.50      7,032,101.15             8,698,112,824.87
     (3).      公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
     □适用 √不适用
     (4).      其他说明：
     □适用 √不适用
                                                          161 / 169
                                                                 2017 年年度报告
                7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
                √适用 □不适用
                截至期末，合盛集团将持有本公司的 4,358 万股股票质押给财通证券股份有限公司。
                8、 其他
                □适用 √不适用
                十七、 母公司财务报表主要项目注释
                1、 应收账款
                 (1).    应收账款分类披露：
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额                                                      期初余额
                               账面余额               坏账准备                              账面余额              坏账准备
         种类                                                    计提         账面                                            计提         账面
                                           比例                                                         比例
                               金额                 金额         比例         价值          金额                 金额         比例         价值
                                           (%)                                                          (%)
                                                                 (%)                                                          (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提
                           62,061,402.31    100   3,510,132.53    5.66 58,551,269.78 23,614,718.02 100         1,431,268.13    6.06 22,183,449.89
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的应收账款
          合计             62,061,402.31      /   3,510,132.53          / 58,551,269.78 23,614,718.02      /   1,431,268.13          / 22,183,449.89
                期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
                □适用 √不适用
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                       期末余额
                           账龄
                                                         应收账款                      坏账准备                  计提比例（%）
                1 年以内
                其中：1 年以内分项
                1 年以内                                     60,725,970.76                  3,036,298.54
                1 年以内小计                                 60,725,970.76                  3,036,298.54
                1至2年                                          469,604.47                     46,960.45
                2至3年                                           30,200.00                      9,060.00
                3 年以上
                3至4年                                           835,627.08                  417,813.54
                4至5年
                5 年以上
                             合计                            62,061,402.31                  3,510,132.53                         5.66
                确定该组合依据的说明：
                无
                                                                    162 / 169
                                                    2017 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).      本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,177,894.39 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).      本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                          项目                                                       核销金额
 实际核销的应收账款                                                                                        99,029.99
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                         应收账款                                                                       款项是否由关
      单位名称                           核销金额                核销原因             履行的核销程序
                           性质                                                                         联交易产生
W&W Plastic and                                                                      按照公司规定审批
                货款                         29,807.08 质量问题补货不收取货款                                否
Polymer Pte Ltd                                                                      由总经理审批
                                                       客户付款后，混炼胶价格
N.K Rubber (M) Sdn.                                                            按照公司规定审批
                    货款                     28,597.80 有调整及目的港产生滞箱                                否
Bhd                                                                            由总经理审批
                                                       等费用，故退回该笔货款。
东莞市华创橡胶制                                                               按照公司规定审批
                 货款                        22,080.00 质量问题不收取部分货款                                否
品有限公司                                                                     由总经理审批
SPARK
                                                                                     按照公司规定审批
INSULATORS       货款                         5,311.02 样品不收取费用                                        否
PRIVATE LTD.                                                                         由总经理审批
      合计                          /        85,795.90                  /                       /             /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
 (4).      按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                            占应收账款余额的比
               单位名称                             账面余额                                            坏账准备
                                                                                  例(%)
UnileverASCCAC/        Unilever     Brasil
                                                         8,553,899.58                     13.78             427,694.98
Industrial Ltda/Unileverde rgentina S.A.
                                                         163 / 169
                                                                 2017 年年度报告
                   BRBHong Kong Limited                                 6,783,743.71              10.93             339,187.19
                   瓦克化学（中国）有限公司                             6,186,136.00               9.97             309,306.80
                   扬州晨化新材料股份有限公司                           1,806,999.06               2.91              90,349.95
                   北京天山新材料技术有限公司                           1,773,653.60               2.86              88,682.68
                   合计                                                25,104,431.95              40.45           1,255,221.60
                    (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
                   □适用 √不适用
                    (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
                   □适用 √不适用
                   其他说明：
                   □适用 √不适用
                   2、 其他应收款
                   (1). 其他应收款分类披露：
                   √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额                                               期初余额
                              账面余额               坏账准备                          账面余额             坏账准备
         类别                                                   计提         账面                                      计提        账面
                                            比例                                                   比例
                              金额                  金额        比例         价值      金额                金额        比例        价值
                                            (%)                                                    (%)
                                                                (%)                                                    (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提
                       2,446,418,525.62 100 133,311,382.68 5.45 2,313,107,142.94 515,974,961.63 100 25,835,647.56 5.01 490,139,314.07
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
提坏账准备的其他应收款
          合计         2,446,418,525.62   / 133,311,382.68    / 2,313,107,142.94 515,974,961.63   / 25,835,647.56    / 490,139,314.07
                   期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                   □适用 √不适用
                   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                   √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                       期末余额
                                     账龄
                                                                   其他应收款          坏账准备            计提比例（%）
                   1 年以内
                   其中：1 年以内分项
                   1 年以内                                        2,227,468,957.10    111,373,447.86
                   1 年以内小计                                    2,227,468,957.10    111,373,447.86
                   1至2年                                            218,877,598.69     21,887,759.87
                   2至3年                                                    509.83            152.95
                   3 年以上
                   3至4年
                                                                        164 / 169
                                               2017 年年度报告
4至5年                                                  71,460.00                 50,022.00
5 年以上
                    合计                          2,446,418,525.62            133,311,382.68                 5.45
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 107,475,735.12 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                款项性质                          期末账面余额                            期初账面余额
资金往来                                                  2,445,929,919.73                        510,269,460.30
股票发行费用                                                                                        5,358,490.56
押金保证金                                                       454,360.00                            260,365.94
个人备用金                                                           509.83                             15,184.83
应收暂付款                                                        33,736.06
其他                                                                                                    71,460.00
                  合计                                    2,446,418,525.62                         515,974,961.63
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                      占其他应收款期末余           坏账准备
     单位名称            款项的性质    期末余额           账龄
                                                                      额合计数的比例(%)            期末余额
鄯善硅业             资金往来         975,364,452.09    1 年以内                    39.87            48,768,222.60
鄯善电业             资金往来         849,417,862.06    1 年以内                    34.72            42,470,893.10
鄯善能源管理         资金往来         308,908,730.23    1 年以内                    12.63            15,445,436.51
鄯善能源管理         资金往来           4,205,000.00     1-2 年                      0.17               420,500.00
合晶能源             资金往来         209,790,579.34     1-2 年                      8.58            20,979,057.93
黑河合盛             资金往来          64,139,348.85    1 年以内                     2.62             3,206,967.44
                                                   165 / 169
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            黑河合盛            资金往来              4,639,344.35       1-2 年                         0.19           463,934.44
                  合计                /           2,416,465,316.92          /                          98.78       131,755,012.02
            (6). 涉及政府补助的应收款项
            □适用 √不适用
            (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
            □适用 √不适用
            (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
            □适用 √不适用
            其他说明：
            □适用 √不适用
            3、 长期股权投资
            √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                   期初余额
     项目
                      账面余额               减值准备           账面价值            账面余额            减值准备           账面价值
对子公司投资        3,052,379,570.11        207,456,955.32    2,844,922,614.79    2,490,071,465.24                       2,490,071,465.24
对联营、合营企业
投资
      合计          3,052,379,570.11        207,456,955.32    2,844,922,614.79    2,490,071,465.24                       2,490,071,465.24
            (1) 对子公司投资
            √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                                      本期计提减值准     减值准备期末
    被投资单位             期初余额            本期增加          本期减少            期末余额
                                                                                                            备               余额
达孜东都                    4,000,000.00                                              4,000,000.00
黑河合盛                  210,771,465.35                                            210,771,465.35      207,456,955.32   207,456,955.32
西部合盛                  594,513,034.70                                            594,513,034.70
合盛热电                  741,985,293.58                                            741,985,293.58
合晶能源                   17,109,776.48                                             17,109,776.48
泸州合盛                     270,000,000                                            270,000,000.00
鄯善硅业                  258,458,746.63     241,541,253.37                         500,000,000.00
鄯善电业                   327,744,848.5      172,255,151.5                         500,000,000.00
鄯善能源管理                  65,488,300     134,511,700.00                         200,000,000.00
堆龙德庆硅远工贸                               4,500,000.00                           4,500,000.00
堆龙德庆硅峰工贸                               4,500,000.00                           4,500,000.00
霍尔果斯卓普                                   5,000,000.00                           5,000,000.00
      合计               2,490,071,465.24    562,308,104.87                       3,052,379,570.11      207,456,955.32   207,456,955.32
                                                                  166 / 169
                                         2017 年年度报告
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                 本期发生额                                        上期发生额
      项目
                         收入                    成本                     收入                   成本
主营业务              2,450,457,165.16        1,539,272,074.07         1,404,779,136.13       1,086,266,072.01
其他业务                  6,200,306.10               20,177.08             1,538,864.52
      合计            2,456,657,471.26        1,539,292,251.15         1,406,318,000.65       1,086,266,072.01
其他说明：无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                本期发生额                        上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                  213,331,578.97
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                  150,958.90
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产
生的利得
                    合计                                         213,482,537.87
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                     项目                                        金额                         说明
非流动资产处置损益                                                   -4,372,113.97
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                                    80,666,165.93
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
                                                167 / 169
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于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                                     150,958.90
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           4,316,087.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                  -11,432,155.26
少数股东权益影响额                                               -507,308.88
                      合计                                     68,821,634.26
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                加权平均净资产收益                        每股收益
           报告期利润
                                      率（%）              基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                  42.12                       2.48                      2.48
扣除非经常性损益后归属于公司
                                              40.21                       2.37                      2.37
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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                                    2017 年年度报告
                           第十二节 备查文件目录
    备查文件目录   载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
    备查文件目录   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                                           董事长：罗立国
                                                      董事会批准报送日期：2018 年 4 月 19 日
修订信息
□适用 √不适用
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