交大昂立(600530)_公司公告_交大昂立2017年年度报告新浪财经

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交大昂立2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-21
2017 年年度报告公司代码：600530 公司简称：交大昂立上海交大昂立股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 138 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人杨国平、主管会计工作负责人朱敏骏及会计机构负责人（会计主管人员）娄健颖声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案根据公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的无保留意见的审计报告，2017年度母公司实现净利润为155,550,016.40元，提取盈余公积15,555,001.64元后，当年可供分配的利润为139,995,014.76元。本着及时回报股东，培育长期投资者，利于公司长远发展的原则，拟以2017年末总股本78,000 万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），共派发现金红利5,070万元，剩余未分配利润结转下一年度。公司2017年度不进行公积金转增股本。本利润分配预案尚须经公司2017年年度股东大会审议通过。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。十、其他 □适用 √不适用 2 / 138 2017 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9 第五节重要事项........................................................................................................................... 22 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 36 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37 第九节公司治理........................................................................................................................... 44 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 47 第十一节财务报告........................................................................................................................... 48 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 138 3 / 138 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义交大昂立、公司、本公司指上海交大昂立股份有限公司大众交通指大众交通（集团）股份有限公司诺德生物指上海诺德生物实业有限公司泰凌医药指中国泰凌医药集团有限公司昂立国际指昂立国际投资有限公司保健品公司指上海交大昂立保健品有限公司销售公司指上海交大昂立生物制品销售有限公司昂立视购指上海交大昂立视购电子商务有限公司生命科技指上海交大昂立生命科技发展有限公司董事会指上海交大昂立股份有限公司董事会监事会指上海交大昂立股份有限公司监事会股东大会指上海交大昂立股份有限公司股东大会中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所报告期指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海交大昂立股份有限公司公司的中文简称交大昂立公司的外文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 JIAODA ONLLY 公司的法定代表人杨国平二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李红葛欣颖联系地址上海市田州路99号13号楼11楼上海市田州路99号13号楼11楼电话 021-54277865 021-54277820 传真 021-54277820 021-54277820 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn 三、基本情况简介公司注册地址上海市松江区环城路666号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市田州路99号13号楼11楼公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.onlly.com.cn 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn 4 / 138 2017 年年度报告四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点上海市田州路99号13号楼11楼五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所交大昂立六、其他相关资料名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼内）签字会计师姓名王士玮、鲁晓华七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上主要会计数据 2017年 2016年年同期增 2015年减(%) 营业收入 269,949,173.34 253,266,715.78 6.59 251,746,181.42 归属于上市公司 160,431,480.09 137,201,053.17 16.93 99,296,736.05 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 20,697,908.23 -33,670,344.71 不适用 -62,397,385.31 常性损益的净利润经营活动产生的 -11,410,763.77 40,309,343.98 -128.31 22,967,276.95 现金流量净额本期末比上年同期 2017年末 2016年末 2015年末末增减（% ）归属于上市公司 1,634,190,595.15 1,665,995,692.88 -1.91 1,834,031,521.79 股东的净资产总资产 2,260,597,763.78 2,465,141,766.48 -8.30 2,688,037,147.97 (二) 主要财务指标本期比上年同期增主要财务指标 2017年 2016年 2015年减(%) 基本每股收益（元／股） 0.206 0.176 17.05 0.127 稀释每股收益（元／股） 0.206 0.176 17.05 0.127 5 / 138 2017 年年度报告扣除非经常性损益后的基本 0.027 -0.043 不适用 -0.080 每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 9.72 7.84 增加1.88个百分点 5.06 扣除非经常性损益后的加权 1.25 -1.92 不适用 -3.18 平均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 78,367,237.62 61,077,458.63 57,832,597.17 72,671,879.92 归属于上市公司股东的净利润 33,687,491.57 25,377,732.75 35,163,420.57 66,202,835.20 归属于上市公司股东的扣除非 7,329,051.64 4,493,762.58 -28,209,245.28 37,084,339.29 经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额 -9,086,093.97 -9,551,575.93 54,014,139.51 -46,787,233.38 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2017 年金额（如适 2016 年金额 2015 年金额用）非流动资产处置损益 52,453.10 177,822,279.08 -23,836.36 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 5,069,630.21 1,798,848.14 1,371,900.00 定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套 196,616,439.98 23,164,316.19 214,643,486.80 6 / 138 2017 年年度报告期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和 -1,440,504.28 3,514,379.00 86,953.24 支出其他符合非经常性损益定义的损益项 -12,822,394.70 目少数股东权益影响额 -20,477.30 54,514.30 -549,197.73 所得税影响额 -47,721,575.15 -35,482,938.83 -53,835,184.59 合计 139,733,571.86 170,871,397.88 161,694,121.36 其他符合非经常性损益定义的损益项目：联营企业泰凌医药的非经常损益项目所占份额部分 -7,885,861.10 元，应付申万宏源证券有限公司管理费等-4,936,533.60 元。十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资 778,300.00 33,482.08 -744,817.92 2,739,887.91 产可供出售金融资产 958,833,006.97 522,735,206.97 -436,097,800.00 157,852,562.39 合计 959,611,306.97 522,768,689.05 -436,842,617.92 160,592,450.30 十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司主要业务及产品报告期内，公司的主要业务是食品及保健食品的原料和终端产品的研发、生产、销售。（二）公司经营模式 1、采购模式（1）原辅材料、包装材料的采购模式基本相同。主要包括：制定采购计划、供应商评价与选择（含比价）、合同管理、验收、付款等环节。（2）代理产品采购主要是公司与代理产品生产厂商签署代理或经销合同。 2、生产模式公司生产厂和全资子公司围绕现有的产品结构展开工作，公司产品分成自产产品和委外加工产品。工厂和全资子公司自产产品主要拥有下列核心生产线，具体情况如下：分类自产委外加工口服液昂立 1 号口服液、昂立天益口服液胶囊剂昂立多邦胶囊、益生菌胶囊昂立西洋参胶囊 7 / 138 2017 年年度报告颗粒剂昂立 1 号益生菌颗粒、昂立 1 号优菌多颗粒女士型、昂立超级益生菌粉固体饮料、昂立 1 号优菌多颗粒儿童型、益生菌颗粒、昂微态系列超级益生菌粉固体饮料昂立高钙蛋白固体饮料昂立复合蛋白粉片剂昂立心邦片菌粉益生菌菌粉系列蜂制品昂立纯正蜂王浆液罐头昂立纯正燕窝饮品植物提取物速溶菊花粉、茶叶提取物（儿茶素、EGCG、茶氨酸）、枸系列杞提取物等公司产品生产过程以营销部门输出的产品销量预测数据为依据制定生产计划，工厂组织生产或委托有资质的工厂（事先通过评审后签订委托生产合同）生产。 3、销售模式终端产品采用线下和线上相结合的营销模式，拓展公司的业务渠道。线下主要是实体店销售，主要有各大卖场、专卖店、药房等；线上主要是电视购物、电商渠道等。食品及保健品原料（菌粉和植物提取物系列）主要是直接销售。（三）行业情况根据《国务院关于印发“十三五”国家食品安全规划和“十三五”国家药品安全规划的通知》中发布的“严格特殊食品监管”、“加强特殊食品审评工作”等一系列政策措施，规范保健食品市场，促进保健行业健康发展，在推进产业发展的同时也再度加强了对市场的有效监管。中国保健食品市场是一个刚需市场，在利好政策的激励下，在互联网营销等新兴业态的不断推进下，保健食品企业正在扩大发展。科技创新获得产品的发展后劲，才是企业发展的根本。创新的经营模式、健全的质量管理、过硬的产品质量，才能在更加开放激烈的竞争环境中获得席位，继而赢得持续盈利的能力。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司的核心竞争力体现在以下几个方面：（1）技术优势公司在益生菌领域取得的成绩，并形成核心竞争力。公司经过二十多年的发展，在益生菌筛选、关键技术的研发及产业化方面积累了丰富的经验。益生菌菌株及其生物制备关键技术是交大昂立的核心竞争力。公司依托高新技术企业研发平台，先后与上海交通大学、江南大学、中国食品发酵工业研究院等进行产学研合作，联合承担和完成国家“863”重点研发计划项目、国家农转资金项目、以及多项上海市科技计划项目。公司已形成以下益生菌核心技术：丰富的益生菌菌种资源库与独特的菌种鉴定技术，成熟的益生菌功能筛选平台，国际先进的益生菌产业化关键技术，多种剂型的益生菌功能食品开发。获得益生菌关键技术和产品的授权发明专利 8 项，有 21 株自主知识产品益生菌实现产业化，关键技术指标达到国际先进水平，并获得教育部科学技术进步一等奖、上海市科学技术二等奖、上海市技术发明三等奖等。主持编制的轻工业行业标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌鉴定技术指南》于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月 1 日开始实施。（2）品牌优势公司积极实施品牌战略，经过多年的品牌经营与维护，已经形成一定的知名度和美誉度。目前，公司拥有“昂立”、“天然元”、“昂立纯正”等商标。累计获得“中国驰名商标”、 “中国保健品十大最具公信力品牌”、“上海市著名商标”、 “上海市名牌产品”等殊荣。“昂立” 8 / 138 2017 年年度报告已连续二十年获得上海市著名商标称号，具有较强的生命力。昂立公司立足于保健食品行业二十多年及上市十多年的历程，无形资产的沉淀不断提升了品牌价值。（3）拥有完善的质量控制和管理体系公司在同行业中率先通过 ISO9001 质量体系认证和 ISO22000 食品安全管理体系认证。经过十几年质量和食品安全管理体系的运行，已日趋完善，员工的质量、安全意识进一步增强，各项质量活动均能遵守国家相关法律法规。在公司员工的共同努力下，产品质量稳定，产品安全性好，满足了市场和顾客的需求，维护了昂立品牌的信誉。公司曾获得“上海市质量金奖企业”，拥有完善的质量控制和管理体系。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析报告期内，主要围绕“夯实主业，加大保健食品板块发展力度、积极提升经营管理效能、强化发展项目的投后管理，金融和房地产板块经营好已有项目”的总体目标。保健食品板块不断探索新的营销模式和产业延伸，深度开发个性化产品，提升昂立品牌的附加值，并加大了研发、生产、销售等各方面的投入，为今后的发展做好了布局。重点完成以下工作： 1、保健食品板块年初董事会审议通过了 2 个重要项目：新工厂建设项目和直销牌照申请项目。新厂建设项目完成了新厂选址、规划设计、招投标、建设。直销牌照申请项目已完成了对下属子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司的增资，及上海商务委对资料申报和现场审核，有待商务部审核、批准。（1）探索尝试新零售渠道，逐步完善营销体系。保健食品板块在原卖场、门店、电商、电视购物销售渠道的基础上，探索尝试新零售/O2O 渠道，推出了新研制的【昂立超级.昂微态+】系列产品，针对国人儿童、女性、青壮年、银发族的不同健康需求，精心复配的四款定制型益生菌产品，每款产品都根据目标人群的健康需求搭配了多款国人原籍菌及昂立专利菌株，新产品与新渠道拓展模式的尝试，也是为直销模式作了铺垫。（2）继续加大核心竞争力益生菌产品开发和应用研究。年度研制申报新品 10 多项。除自主开发新品外，公司与由瑞金医院牵头的 20 家中心联合开展的《益生菌治疗初发 2 型糖尿病的多中心临床研究》已经完成 400 例人群的临床跟踪工作，取得较好成果。公司主持编制的轻工业行业标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌鉴定技术指南》于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月 1 日开始实施。（3）完善品控管理体系，保证产品品质。通过提高企业和员工的品质意识，加强原材料、半成品、成品的生产链监控，保证公司所有产品的品质，不断提升公司的品牌形象。2017 年 4 月“昂立一号牌益生菌颗粒”、“昂立牌昂立多邦胶囊” 被评为上海保健品行业名优产品，同年 11 月 “昂立一号牌优菌多颗粒（儿童型）”、“昂立一号牌益生菌颗粒”、 “昂立一号牌口服液” 、 “昂立牌昂立多邦胶囊”入选首届名优新保健食品展示会产品名录。 2、其他板块经营稳定报告期内，金融板块恪守防控风险策略。房产板块推进历史遗留问题的处理，经营好已有项目。 3、常态化管理有成效（1）优化内部管理体系报告期内，公司在不断夯实基础管理的同时，顺应时代发展构建标准化管理体系，创新观念、完善精细化管控手段。在公司和控股子公司范围内推进 ERP 业务系统，全面启用后将对管理理念、业务数据、人力资源管理等得到强大提升。顺利完成质量管理体系转版工作和贯彻食品安全工作，增强员工和管理层的风险防控、质量、食品安全意识，通过追求质量，不断找出问题，找到持续改进的方向。（2）提升企业凝聚力 9 / 138 2017 年年度报告报告期内，顺利完成工会委员、工会代表、职工代表的换届改选工作，将有利于培养年轻干部和骨干，进一步营造良好的工作氛围，增强企业凝聚力。在公司党委的组织下，组织开展系列参观、学习活动，特别组织学习交流习总书记十九大报告，增强了党员和骨干做大做强公司大健康产业的信心。公司工会和行政协作，组织了员工体检、疗休养等丰富多彩的活动。公司工会和行政还对困难职工进行了访问，送上了公司的关爱。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司 2017 年度营业总收入 2.82 亿元，同比增长 4.94%；实现利润总额 2.18 亿元，同比增长 59.32%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.60 亿元，同比增加 16.93%。总体来说，基本经济指标符合年初预期。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 269,949,173.34 253,266,715.78 6.59 营业成本 118,642,004.97 102,363,316.28 15.90 销售费用 84,938,494.29 94,768,918.70 -10.37 管理费用 78,898,674.54 83,081,991.31 -5.04 财务费用 30,550,844.67 18,461,767.62 65.48 经营活动产生的现金流量净额 -11,410,763.77 40,309,343.98 -128.31 投资活动产生的现金流量净额 428,749,994.92 -217,869,242.50 296.79 筹资活动产生的现金流量净额 -302,413,463.82 20,579,308.12 -1,569.50 研发支出 10,392,609.20 11,476,984.10 -9.45 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用详见如下： (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成本毛利率入比上毛利率比上分行业营业收入营业成本比上年增（%）年增减年增减（%）减（%）（%）增加 3.67 个（1）工业 141,878,238.68 89,955,131.58 36.60 12.43 6.27 百分点减少 4.97 个（2）商业 256,539,264.19 169,228,818.33 34.03 6.37 15.04 百分点增加 15.73 （3）房地产业 14,738,616.06 3,074,358.62 79.14 65.09 -5.89 个百分点（4）租赁 -100.00 -100.00 公司内各业务分 -145,783,889.23 -145,392,148.54 部相互抵销减少 3.04 个合计 267,372,229.70 116,866,159.99 56.29 7.13 15.13 百分点 10 / 138 2017 年年度报告主营业务分产品情况营业收营业成本毛利率入比上毛利率比上分产品营业收入营业成本比上年增（%）年增减年增减（%）减（%）（%）减少 5.80 个保健品 161,234,938.79 59,759,835.56 62.94 -2.38 15.72 百分点增加 5.28 个其他 106,137,290.91 57,106,324.43 46.20 25.76 14.53 百分点减少 3.04 个合计 267,372,229.70 116,866,159.99 56.29 7.13 15.13 百分点主营业务分地区情况营业收营业成本毛利率入比上毛利率比上分地区营业收入营业成本比上年增（%）年增减年增减（%）减（%）（%）减少 0.23 个上海地区 354,622,795.12 227,675,705.15 35.80 12.05 12.46 百分点减少 5.04 个其他地区 58,533,323.81 34,582,603.38 40.92 -4.20 4.72 百分点公司内各业务分 -145,783,889.23 -145,392,148.54 部相互抵销减少 3.04 个合计 267,372,229.70 116,866,159.99 56.29 7.13 15.13 百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比销售量比库存量比主要产品生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减（%）（%）（%）昂立一号(瓶） 225,733 218,845 66.46 86.43 -100.00 昂立多邦（盒） 5,455,890 3,589,258 166,237 -20.92 -11.05 -31.87 昂立益生菌（支） 9,654,818 4,059,438 1,200,026 -37.58 62.49 140.74 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金上年同情本期占额较上成本构成项期占总况分行业本期金额总成本上年同期金额年同期目成本比说比例(%) 变动比例(%) 明例(%) 原材料、人（1）工业工工资、折 89,955,131.58 76.97 84,646,704.97 83.39 6.27 旧、能源等（2）商业产品、人工 169,228,818.33 144.81 147,106,616.96 144.92 15.04 11 / 138 2017 年年度报告工资等（3）房地产人工工资、 3,074,358.62 2.63 3,266,783.72 3.22 -5.89 业折旧等（4）租赁折旧等 0.00 0.00 447,375.57 0.44 -100.00 公司内各业务分部相互 -145,392,148.54 -124.41 -133,960,852.37 -131.97 8.53 抵销合计 116,866,159.99 100.00 101,506,628.85 100.00 15.13 分产品情况本期金上年同情本期占额较上成本构成项期占总况分产品本期金额总成本上年同期金额年同期目成本比说比例(%) 变动比例(%) 明例(%) 原材料、人保健品工工资、折 59,759,835.56 51.14 51,643,742.66 50.88 15.72 旧、能源等其他 57,106,324.43 48.86 49,862,886.19 49.12 14.53 合计 116,866,159.99 100.00 101,506,628.85 100.00 15.13 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 11,371.04 万元，占年度销售总额 27.45%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0.00 %。前五名供应商采购额 2,410.14 万元，占年度采购总额 11.09%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0.00%。 2. 费用 √适用 □不适用单位元项目本期金额上期金额增减率% 销售费用 84,938,494.29 94,768,918.70 -10.37 管理费用 78,898,674.54 83,081,991.31 -5.04 财务费用 30,550,844.67 18,461,767.62 65.48 所得税费用 54,084,028.58 22,287,871.93 142.66 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 10,392,609.20 本期资本化研发投入研发投入合计 10,392,609.20 研发投入总额占营业收入比例（%） 12 / 138 2017 年年度报告公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%）研发投入资本化的比重（%）情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位:元项目本期金额上期金额增减率经营活动产生的现金流量净额 -11,410,763.77 40,309,343.98 -128.31% 投资活动产生的现金流量净额 428,749,994.92 -217,869,242.50 296.79% 筹资活动产生的现金流量净额 -302,413,463.82 20,579,308.12 -1569.50% 1) 经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是去年同期公司收到联营企业归还借款 5500 万元。 2) 投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是去年同期发生兴业证券配股以及重大资产重组购买泰凌医药股份导致公司投资支付现金大幅增加，去年同期处置子公司 100%股权收到处置款 2.77 亿元。 3) 筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期取得借款收到现金与偿还债务支付的现金净额较去年同期减少 3.15 亿元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期末本期期末末数占数占总资金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数情况说明产的比例期期末变的比例（%）动比例（%）（%）以公允价值计量且变动计入当期损益 33,482.08 0.00 778,300.00 0.03 -95.70 详见说明的金融资产预付款项 10,748,144.84 0.48 7,212,813.88 0.29 49.01 详见说明其他流动资产 4,974,080.17 0.22 2,858,351.50 0.12 74.02 详见说明可供出售金融资产 522,735,206.97 23.12 958,833,006.97 38.90 -45.48 详见说明在建工程 23,001,632.28 1.02 761,850.06 0.03 2,919.18 详见说明短期借款 195,000,000.00 8.63 330,000,000.00 13.39 -40.91 详见说明应交税费 57,515,677.54 2.54 25,277,126.21 1.03 127.54 详见说明其他应付款 86,240,488.06 3.81 66,745,691.34 2.71 29.21 详见说明一年内到期的非流 54,000,000.00 2.39 0.00 100.00 详见说明动负债长期借款 0.00 154,500,000.00 6.27 -100.00 详见说明 13 / 138 2017 年年度报告资本公积 122,100,917.55 5.40 57,279,672.78 2.32 113.17 详见说明其他综合收益 274,362,021.55 12.14 484,619,844.14 19.66 -43.39 详见说明情况说明 1) 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产减少主要原因是本期公司减持年初持有基金产品。 2) 预付款项增加主要原因是本期公司预付采购款增加。 3) 其他流动资产增加主要原因是公司本期留抵税金较年初增加。 4) 可供出售金融资产减少主要原因是本期减持可供出售金融资产。 5) 在建工程增加主要原因是主要是本期新厂建设项目持续投入。 6) 短期借款减少主要原因是本期归还银行短期借款 1.35 亿元。 7) 应交税费增加主要原因是本年计提企业所得税较去年同期增加。 8) 其他应付款增加主要原因是本期公司往来款较去年同期增加。 9) 一年内到期的非流动负债增加主要原因是本期将一年内到期的长期借款转入本科目核算。 10) 长期借款减少主要原因是公司将一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债科目核算。 11) 资本公积增加主要原因是本期公司联营企业泰凌医药公司资本公积变动，公司相应调整账面。 12) 其他综合收益减少主要原因是本期减持可供出售金融资产相应减少其他综合收益。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用详见本附注“七、合并财务报表项目注释 80、所有权或使用权受到限制的资产”。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 2017 年，我国食品行业经济总量持续壮大，经济效益平稳增长，继续保持我国现代工业体系中首位产业。在大健康产业快速发展的背景下，保健食品整体的持续增长。近两年，国家出台了许多政策，支持中药类保健食品的发展。其中《“健康中国 2030”规划纲要》是由中共中央、国务院印发的纲领性文件，为整个大健康产业的发展提供政策指导；而《中医药发展战略规划纲要（2016-2030 年）》、《中医药发展“十三五”规划》、《中医药“一带一路”发展规划（2016-2020 年）》、《“十三五”健康老龄化规划重点任务分工》则包含中药类保健食品产业的具体发展内容。同时，国家继续出台多项政策、颁发整治法规，加强监管规范市场。2017 年 2 月 21 日，国务院印发《“十三五”国家食品安全规划》，这是“十三五”时期我国食品安全事业的战略部署，更成为实施食品安全战略的行动路径。国务院办公厅 2017 年 7 月 13 日发布《国民营养计划（2017－2030 年）》，全方位布局国家营养未来发展，为食品行业转型升级给出具体方向。2017 年 11 月 13 日，国家食药监总局发布《食品、保健食品欺诈和虚假宣传整治工作实施方案》，要求地方各级食品药品监管部门深入推进整治工作，切实抓好各项任务落实。国家食品药品监督管理局还规范和出台了《保健食品备案工作指南（试行）》、《食品生产许可管理办法》、《食品经营许可管理办法》等法规。上海食品药品监督管理局也相继推出《上海市食品安全条例》、《上海市食品生产企业食品安全风险与信用分级监管办法》等政策法规，进一步指导和规范食品和保健食品行业的发展。 14 / 138 2017 年年度报告医药制造行业经营性信息分析 1. 行业和主要药(产)品基本情况 (1).行业基本情况 √适用 □不适用随着国家健康战略的制订，食品及保健食品总体来讲前景良好，是朝着健康有序的方向发展。国家相关法律法规的出台，有利于进一步规范整个行业，增强了民众对食品的安全性，以及保健食品功效的认可。 (2).主要药（产）品基本情况 √适用 □不适用公司产品分食品、保健食品，以及保健食品和食品的原料。保健食品主要是微生物制剂和中草药制剂，具有改善肠胃道、改善心脑健康、抗疲劳、调节血脂、调节血糖等功能，从不同角度满足了不同人群的健康需求。如：昂立一号口服液、昂立多邦胶囊、昂立一号益生菌颗粒、昂立心邦片、昂立天益口服液等。以及公司代理销售营养补充剂，如：银杏软胶囊、大蒜油软胶囊、鱼油软胶囊、褪黑素软胶囊、辅酶 Q10、维生素 E 软胶囊、血红素铁叶酸维 C 软胶囊、牛初乳咀嚼片等。食品有中国传统滋补品的产品和营养食品，如：西洋参、燕窝、蜂皇浆等系列产品，国产和进口蛋白粉系列，超级益生菌系列产品等。保健食品和食品的原料有益生菌菌粉系列产品、速溶菊花粉、茶叶提取物（儿茶素、EGCG、茶氨酸）、枸杞提取物等。按细分行业划分的主要药（产）品基本情况 □适用 √不适用按治疗领域划分的主要药（产）品基本情况 □适用 √不适用 (3).报告期内纳入、新进入和退出基药目录、医保目录的主要药（产）品情况 □适用 √不适用 (4).公司驰名或著名商标情况 √适用 □不适用 2016 年 12 月 19 日，昂立图形商标被上海市工商行政管理局延续认定为“上海市著名商标”，有效期自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。 2. 公司药（产）品研发情况 (1).研发总体情况 √适用 □不适用公司注重科技研发工作，继续加大核心竞争力益生菌产品开发和应用研究。报告期内，推出了新研制的【昂立超级.昂微态+】系列产品，针对国人儿童、女性、青壮年、银发族的不同健康需求，精心复配的四款定制型益生菌产品，每款产品都根据目标人群的健康需求搭配了多款国人原籍菌及昂立专利菌株。年度研制申报新品 10 多项。除自主开发新品外，公司与由瑞金医院牵头的 20 家中心联合开展的《益生菌治疗初发 2 型糖尿病的多中心临床研究》已经完成 400 例人群的临床跟踪工作，取得较好成果。公司主持编制的轻工业行业标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌鉴定技术指南》于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月 1 日开始实施。 15 / 138 2017 年年度报告 (2).研发投入情况主要药（产）品研发投入情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币研发投本期金研发投研发投研发投入占营额较上研发投入费用入资本入占营情况药（产）品业收入年同期入金额化化业成本说明比例变动比金额金额比例（%）（%）例（%）昂立氨基葡萄糖国家局保健食品批件审钙片批过程中昂立高钙蛋白质国家局保健食品批件审粉批过程中天然元多种维生 0 获保健食品批件素片天然元钙 D 片 0 获保健食品批件天然元蜂胶软胶国家局保健食品批件审囊批过程中昂立葡萄籽提取 25 25 0.09 0.21 -35.52 第三方检测过程中物片同行业比较情况 □适用 √不适用研发投入发生重大变化以及研发投入比重合理性的说明 □适用 √不适用 (3).主要研发项目基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币已批准已申报药（产）品基本信研发（注册）累计研的国产研发项目进展情况的厂家息所处阶段发投入仿制厂数量家数量利用筛选的优质益生菌，建立了应用于乳杆菌在发酵乳制品中的应开发益生菌发酵乳制品和完成发酵乳制品的 168.66 2 用技术天然果蔬饮品相关质量标准双歧杆菌产品常温保存稳定开发适合双歧杆菌常温保相关技术已经完成 171.34 1 性技术存稳定的专有技术应用于产业化按保健食品申葡萄籽提取物抗氧化性能及开发具有高抗氧化性能的报程序，产品产品开发过程中 185.21 10 产品技术保健食品送第三方检测过程中 500 亿活性益生菌的产品开开发高活菌数的益生菌复开发了 4 款新产业化 66.60 0 发方产品的益生菌产品维生素 C 咀嚼片保健食品开开发维生素 C 保健食品产品开发过程中已完成中试 80.42 20 发探索 2 型糖尿病肠道相关基于肠道微生态重建的 2 型治疗新方法并阐明其作用临床研究样本分已完成临床跟糖尿病治疗新模式多中心临 44.65 0 机制，同时寻找肠道相关析过程中踪研究床干预研究生物标志物。防治 2 型糖尿病的益生菌产开发预防和辅助治疗初发关键技术开发产品开发过程中 487.68 0 品研究与开发 2 型糖尿病的益生菌复方过程中降低抗生素滥用相关风险的开发可降低抗生素滥用相关键技术开发产品开发过程中 599.73 0 益生菌产品研究与开发关风险的益生菌产品过程中无过敏原鼠李糖乳杆菌的菌针对欧美市场对食品过敏关键技术产业化产业化应用过 42.96 0 16 / 138 2017 年年度报告粉开发研究原的要求，开发无过敏原过程中程中菌粉生产技术研发项目对公司的影响 √适用 □不适用上述研发项目是公司聚焦益生菌核心技术和保健食品市场而开展的相关研发活动，有关双歧杆菌产品常温保存稳定性技术已应用于产业化，4 款益生菌新品已上市销售。 (4).报告期内呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药（产）品情况 √适用 □不适用报告期内，多种维生素片和钙加维生素 D 片获得保健食品批准证书。 (5).报告期内研发项目取消或药（产）品未获得审批情况 □适用 √不适用 (6).新年度计划开展的重要研发项目情况 √适用 □不适用新年度内继续开展基于肠道微生态重建的 2 型糖尿病治疗新模式多中心临床干预研究和防治 2 型糖尿病的益生菌产品研究与开发。 3. 公司药（产）品生产、销售情况 (1).按治疗领域划分的公司主营业务基本情况 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 (2).公司主要销售模式分析 √适用 □不适用公司的销售业务主要由全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司、上海交大昂立保健品有限公司、上海诺德生物实业有限公司，以及控股子公司上海交大昂立视购电子商务有限公司负责。上海交大昂立生物制品销售有限公司主要是保健食品、食品的卖场、门店、传统专柜等线下销售模式，上海交大昂立保健品有限公司主要是保健食品、食品网络销售和电商代理销售等线上销售模式，上海交大昂立视购电子商务有限公司主要是保健食品、食品本地电视购物和外地电视购物代理商等线上销售模式。上海诺德生物实业有限公司主要是食品及保健品原料（菌粉和植物提取物系列）经销，主要是直接销售。 (3).在药品集中招标采购中的中标情况 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 (4).销售费用情况分析销售费用具体构成 √适用 □不适用 17 / 138 2017 年年度报告单位：万元币种：人民币本期发生额占销售费用总额比例具体项目名称本期发生额（%）职工薪酬 2,346.83 27.63 租赁费 256.64 3.02 运输费 453.5 5.34 折旧费 41.8 0.49 广告费 407.92 4.80 促销费 4,250.19 50.04 其他 736.97 8.68 合计 8,493.85 100.00 同行业比较情况 □适用 √不适用销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明 □适用 √不适用 4. 其他说明 □适用 √不适用 18 / 138 2017 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用（1）证券投资情况最初成本持股数账面价值占总投报告期损益证券品种股票代码股票名称（元）量（股）（元）资比例% （元）股票 603477 振静股份 3,286.62 589 11,155.66 16.08 7,869.04 股票 603283 赛腾股份 2,490.90 361 5,248.94 12.18 2,758.04 股票 603655 朗博科技 1,724.82 267 2,483.10 8.44 758.28 股票 603329 上海雅仕 3,752.24 356 5,404.08 18.35 1,651.84 股票 603080 新疆火炬 4,868.80 358 4,868.80 23.81 股票 603161 科华控股 4,321.50 258 4,321.50 21.14 报告期已出售 / / / / / 3,640,146.69 的股票合计 20,444.88 33,482.08 100.0 3,653,183.89 （2））持有其他上市公司股权情况股占该公股票票报告期其他综合核算科股份摊余成本（元）司股权账面价值（元）报告期损益（元）代码名收益变动（元）目来源比例% 称可供出交通法人 601328 4,950,000.00 0.0034 15,711,300.00 686,895.00 -129,910.00 售金融银行股资产可供出兴业法人 601377 156,006,540.00 0.9975 486,304,000.00 115,742,284.05 -143,934,805.00 售金融证券股资产可供出国泰法人 601211 94,040,904.14 -66,255,157.60 售金融君安股资产小计 160,956,540.00 / 502,015,300.00 210,470,083.19 -210,319,872.60 泰凌长期股 1011 697,141,197.29 22.97 809,175,294.61 17,060,285.58 购买医药权投资小计 697,141,197.29 / 809,175,294.61 17,060,285.58 合计 858,097,737.29 1,311,190,594.61 227,530,368.77 -210,319,872.60 （3）持有非上市金融企业股权情况报告期所持对象名最初投资成本持有数量占该公司期末账面价值报告期损所有者核算科股份称（元）（股）股东比例% （元）益（元）权益变目来源动（元）国泰君安投可供出售金资管理股份 1,857,938.87 1752148 0.127 1,857,938.87 0 融资产有限公司合计 1,857,938.87 / / 1,857,938.87 0 0 / / (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 19 / 138 2017 年年度报告 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用单位：元对当期利润的影项目名称期末余额期初余额当期变动响金额以公允价值计量且变动计 33,482.08 778,300.00 -744,817.92 2,739,887.91 入当期损益的金融资产可供出售金融资产 522,735,206.97 958,833,006.97 -436,097,800.00 157,852,562.39 合计 522,768,689.05 959,611,306.97 -436,842,617.90 160,592,450.30 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元业务性子公司全称注册资本经营范围总资产净资产营业收入净利润质上海诺德生物实业有天然植物制工业 15,600.00 19,421.51 18,337.32 9,340.12 361.11 限公司品生物制品销上海交大昂立生物制商业 1,500.00 售及其领域 10,672.35 -3,458.73 8,851.43 -1,983.10 品销售有限公司内八技服务上海交大昂立保健品保健品生产商业 1,000.00 1,945.04 1,208.78 2,249.05 310.28 有限公司销售上海昂立实业有限公投资、企业管咨询 5,000.00 7,918.71 4,409.89 87.12 859.19 司理等上海昂立房地产开发房地产开发、房地产 2,120.00 9,371.81 9,207.21 113.07 -2.22 有限公司经营上海施惠特投资管理投资、企业管投资管理 3,000.00 10,205.82 3,502.36 1,513.25 704.57 有限公司理等货物及技术昂立国际贸易（上海）贸易 1,000.00 的进出口业 1,922.86 -367.78 1,276.06 -625.33 有限公司务等发放贷款及上海徐汇昂立小额贷金融业 15,000.00 相关的咨询 11,090.00 10,442.55 4.62 -309.63 款股份有限公司活动上海昂立久鼎典当有金融业 3,000.00 典当 10,250.07 1,954.81 1,207.90 373.66 限公司电子商务、日上海交大昂立视购电商业 500.00 用品等的销 598.01 499.14 1,462.32 -126.52 子商务有限公司售等昂立国际投资有限公投资管理 15,738.75 投资管理 42,903.47 27,503.47 - -84.66 司 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 20 / 138 2017 年年度报告三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用随着人民生活水平提高，消费方式改变，使保健品产业发展有了契机，全球健康消费逐步攀升，对保健品的需求十分旺盛。同时，多层次的社会需要为保健品提供了可以长期发展空间。且现阶段我国在保健品方面的消费支出仍远低于发达国家，我国营养保健品有巨大的发展空间。目前中国保健食品生产企业约有 2600 家、经营企业约 32000 家、从业人员约 600 万人。规模庞大的保健食品产业在整个中国食品工业中的占比还比较低。老龄化的进展和严峻的慢性病形势也使得保健食品产业存在着不可估量的发展潜力。健康中国 2030 明确了方向和目标，是今后 15 年推进健康中国建设的行动纲领，这极大推动保健食品产业的发展。近几年是保健食品行业调整变化的阶段，保健食品备案制的实施，对市场的监管日益加强，有助于增强消费信心，提高保健食品产业的门槛。从市场来看，保健品发展的行业趋势有：行业将持续高速成长；外资比例将一路升温；市场准入门槛将提高；知识行销将成为开拓消费市场的主要形式。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用公司将逐步转型大健康领域，将公司打造成为医药大健康产业投资、整合平台型公司，进一步做强做优做大公司。重点加强医药大健康产业、医药大健康产品及服务板块的建设。金融和房地产板块经营好已有项目。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2018 年，公司将继续寻求合作项目，推进大健康领域转型。食品保健品主业重点产品、渠道、市场的开拓,提升经营管理效能,强化发展项目的投后管理,以管理为依托，实现股东利益最大化和增强企业可持续发展能力。具体措施如下：一、公司保健品板块要保持稳定增长。进一步完善制度建设和内控管理，规范各项管理流程。做好销售渠道的整体布局，实现互联网销售平台和实体销售平台的联动，在全国范围内拓展产品市场。完成新工厂的建设，实现正常生产。加强过程管理，保证产品质量。根据市场需求和政策法规，多开发新产品，做好技术和产品的储备，增强公司的竞争力。二、昂立金融板块继续稳健经营。抓住发展机遇，利用公司的资金优势，尝试新的投资项目，为公司创造更多更快的经济效益。三、房产板块继续处理好历史遗留问题，同时经营好现有项目。四、公司要进一步加强内控建设。在公司和控股子公司范围内全面推行 ERP 业务系统，规范企业管理，防范市场风险，树立企业形象，推动公司持续、稳定、健康发展。全面开展质量管理和食品安全工作，增强员工的质量、食品安全意识，通过追求质量，不断找出问题，找到持续改进的方向。要强化企业信息化建设，提升管理水平。要完善公司的激励机制，提高员工的归属感。要进一步加强企业的文化建设，营造良好的工作氛围，增强企业凝聚力。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、产品质量和推广销售的风险。随着互联网经济的迅速发展，对公司保健食品传统营销思维和营销模式产生较大的冲击；食品、保健食品或因原材料、生产、运输、储存、储仓、使用等原因而可能产生质量问题，进而对本公司生产经营和市场声誉造成不利影响。随着销售区域、渠道不断扩大，存在管控的风险。公司将采取措施从原材料、生产、运输、储存、储仓、使用整个过程的关键控制点，落实具体的监控措施，避免质量问题的发生。同时加强销售管理，最大限度的降低推广销售过程产生的风险。 21 / 138 2017 年年度报告 2、政策风险。国家相关政策、行业法规、标准建设尚不完善等有可能对整个行业或公司产生一定负面影响。近两年，国家相继出台新的《食品安全法》、《食品安全法实施条例》、《保健食品注册与备案管理办法》、《保健食品备案工作指南（试行）》、《食品生产许可管理办法》、《食品经营许可管理办法》等法规，对保健食品行业的注册、监管有了新的要求。公司将认真研究学习相关法律法规，规范内部管理，确保公司从容应对行业环境的变化。 3、人力成本不断上升的风险。公司为了提升核心竞争力及进一步提高自主创新能力，持续加大新技术、新产品的研发投入，加大核心岗位人才的引进和培养，导致人力成本不断增加；另外，随着经济的发展，本行业对专业人才的争夺日趋激烈，人才流失的情况难以避免。 4、公司下属小贷及典当公司或因整体经济环境不景气，面临借贷违约风险。公司制订了稳健的经营目标，将防控风险放在首位，并制订了相应的控制措施，成立了专项工作小组，加强贷款的风险管理。 5、公司所持有的金融资产价格波动风险。 6、公司境外投资项目外部风险，包括国家外汇政策变动风险、境外目的地投资环境风险等。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用《公司章程》规定，本公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并积极推行以现金方式分配股利。公司原则上按年进行利润分配；在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配和特别利润分配；利润分配条件达到公司上一会计年度盈利，累计可供分配利润为正数，且不存在影响利润分配的重大投资计划或现金支出事项的，公司每年应当至少以现金方式分配利润一次；股票分红条件：公司根据盈利情况和现金流状况，为满足股本扩张的需要或合理调整股本规模和股权结构，可以采取股票方式分配利润；现金分红比例：公司最近三年以现金形式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供分配利润的 30%；具体分配方案将由本公司股东大会根据公司年度的实际经营情况决定。 2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过本公司 2016 年度利润分配方案，根据 2016 年度利润分配方案，本公司本次利润分配方案是以 2016 年末总股本 78,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税），共派发现金红利 4,680 万元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的 34.11%。公司于 2017 年 6 月 19 日披露了 2016 年年度权益分派实施公告，股权登记日为 2017 年 6 月 22 日，除权（除息）日为 2017 年 6 月 23 日，现金红利发放日于 2017 年 6 月 23 日实施完毕。详见 2017 年 6 月 19 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上证所网站（http://www.sse.com.cn）刊发的《2016 年年度权益分派实施公告》。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红每 10 每 10 股派每 10 股现金分红的数额分红年度合并报占合并报表 22 / 138 2017 年年度报告年度股送红息数(元) 转增数（含税）表中归属于上市中归属于上股数（含税）（股）公司普通股股东市公司普通（股）的净利润股股东的净利润的比率 (%) 2017 年 0 0.65 0 50,700,000.00 160,431,480.09 31.60 2016 年 0 0.60 0 46,800,000.00 137,201,053.17 34.11 2015 年 0 1.00 15 31,200,000.00 99,296,736.05 31.42 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能承诺时是否有是否及时履行应及时履承诺承诺承诺背景承诺方间及期履行期时严格说明未完行应说类型内容限限履行成履行的明下一具体原因步计划股份限交大昂公司董 2008 年是是售立事长杨 11 月 12 国平、日，任副董事职期间长兼总裁朱敏骏截止 2008 年 11 月 10 日以个人自由其他承诺资金从二级市场购入本公司股票各 10 万股和8万股，经过 2015 年利润分配公积金转 23 / 138 2017 年年度报告增至 25 万股和 20 万股，承诺在其本人任职期限以及离职后的半年内不转让所持本公司股份。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用内容详见本报告第十一节财务报告“五、重要会计政策及会计估计 29.重要会计政策和会计估计的变更”。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 800,000 24 / 138 2017 年年度报告境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙) 200,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用公司于 2017 年 1 月 22 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海交大昂立股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2017]8 号）。因公司减持部分所持兴业证券股票，公司未及时予以披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对公司予以警示。整改情况：公司已于 2016 年 4 月 2 日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证券股票事项作了披露。公司于 2017 年 4 月 19 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海交大昂立股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2017]35 号）。公司未按关联交易履行临时公告义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二十一条、第三十条、第四十八条，以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容和格式（2014 年修订）》（证监会公告[2014]21 号）第三十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对公司予以警示。整改情况：公司已于 2017 年 4 月 24 日向上海证监局提交了整改报告。落实措施如下：（1）公司于 2016 年 9 月 21 日收回关联方苏州兆元置地有限公司的全部借款；（2）公司六届十三次董事会审议通过了《交大昂立关联交易决策制度》（2016 25 / 138 2017 年年度报告年修订稿），进一步明确了公司关联交易的决策程序；（3）公司六届十九次董事会审议通过了《公司章程》中对关联交易相关规定的补充完善；（4）公司管理层组织学习了相关关联交易制度；（5）对可能涉及公司的关联交易进行了自查，举一反三，避免类似事件的发生。公司于 2017 年 11 月 22 日，收到上海交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0087 号）。公司未就其子公司于 2014 年度向苏州兆元提供关联借款事项履行股东大会决策程序，未履行临时公告义务，未在 2014 年年度报告中作为重大关联交易予以披露。另外，公司亦未就其子公司于 2012 年度、2013 年度、2015 年度向苏州兆元提供关联借款履行临时公告义务。违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 10.2.4 条、第 10.2.5 条等相关规定。对公司和有关责任人予以了监管关注。公司于 2017 年 12 月 12 日，收到上海交易所《关于拟对上海交大昂立股份有限公司前任董事兼常务副总裁葛剑秋予以通报批评的通知》上证公处函〔2017〕0236 号。公司原任董事兼常务副总裁葛剑秋在股份买卖等方面涉嫌违反《股票上市规则》）和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的有关规定，拟提请本所纪律处分委员会根据《股票上市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的规定，对其予以通报批评。并对公司相关责任人予以口头警示。整改情况：公司向董监事通报情况，并学习了相关法规。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 26 / 138 2017 年年度报告 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 27 / 138 2017 年年度报告担保担保担保方与发生是否是否担保担保是否担保担保上市被担担保金日期担保担保逾存在为关关联起始到期已经是否方公司保方额 (协议类型期金额反担联方关系日日履行逾期的关签署保担保完毕系日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B） 54,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 54,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.30 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明截止2017年12月31日，全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向中国银行徐汇支行等2家银行申请办理短期借款 7,500万元提供连带责任担保。截止2017年12月31日，子公司为母公司总计担保金7,500万元。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额券商理财产品自有资金 100,676,178.79 0.00 0.00 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币委托理委托资资报年预实际是未减受托委托理实际收委托理财金额财起始理财金金酬化期收益或损否来值人财类型回情况日期终止来投确收收失经是准 28 / 138 2017 年年度报告日期源向定益益过否备方率 (如法有计式有) 定委提程托金序理额财 (如计有) 划兴业 2017 自协证券 2016 年证券商理年 12 有议已全额股份 100,676,178.79 12 月 26 券 670,344.58 财产品月 18 资约收回有限日类日金定公司其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、公司六届十三次董事会和 2015 年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。由于新政的实施，目前公司调整推进本次非公开发行的工作。 2、公司于 2017 年 11 月 13 日，发布了《关于重大事项停牌的公告》（临 2017-034），因公司正在筹划重大事项，经申请，公司股票自 2017 年 11 月 13 日期停牌。2017 年 11 月 20 日，公司披露了《关于筹划重大事项继续停牌的公告》（临 2017-036）。2017 年 11 月 27 日，公司披露了《重大资产重组停牌的公告》（临 2017-037），公司拟通过并购通化万通药业股份有限公司实 29 / 138 2017 年年度报告际控制人潘首德家族所持股权，引入优质资产，进一步拓展发展空间，提高综合竞争实力，实现公司持续健康发展。之后公司每 5 个交易日发布一次进展情况公告。2017 年 12 月 13 日，公司披露了《重大资产重组进展的公告》（临 2017-042），经公司申请，公司股票自 2017 年 12 月 13 日起继续停牌，停牌时间不超过一个月。2017 年 12 月 20 日、12 月 27 日，公司披露了《重大资产重组进展的公告》（临 2017-043、临 2017-045）。本次重大资产重组自启动以来，公司及相关各方积极推动本次重组的相关工作，与本次重大资产重组有关各方进行积极磋商。在目前市场环境下，本次重组交易双方对交易架构、交易对价等关键条款仍无法达成一致。鉴于此，交易双方认为继续推进本次重大资产重组的条件不够成熟，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。详见公司于 2018 年 1 月 3 日披露的《关于终止重大资产重组的公告》（临 2018-001）。根据有关规定，公司于 2018 年 1 月 4 日召开了投资者说明会，并于 2018 年 1 月 5 日，披露了《关于终止重大资产重组事项投资者说明会召开情况的公告》（临 2018-003）和《关于公司股票复牌的提示性公告》（临 2018-004），就公司终止本次重大资产重组的相关情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露规定允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。并经申请，公司股票自 2018 年 1 月 5 日复牌交易。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用作为一家食品、保健食品为主业的公司，为人类健康提供高品质服务，为社会发展融入和谐元素，是我们永远追求的目标。为此，公司一直秉承“为健康每一天”的质量方针，旨在为大众提供优质、安全、高科技的保健产品，以提高大众的生活质量和健康水平。为了保证这一方针的实现，公司所有员工都必须一丝不苟、兢兢业业，严格管理、规范操作，遵守有关法律法规，不断提高质量管理水平，不断开发新产品，不断改进，提高产品质量和服务质量，提高食品安全质量，持续满足顾客和适用法律法规的要求。公司从产品质量提升、员工成长规划、文化软实力打造、社会公益活动参与等维度，积极履行企业社会责任，参与和谐社会共建。报告期内，公司用诚信搭建起与客户合作的桥梁，严格按照保健食品 GMP 和食品的相关规定组织生产，同时不断进行工艺优化，提高产品质量，为客户提供优质、放心的产品；公司高度重视员工未来发展和岗位技能提升，广泛开展各种有意义的职工文体活动、岗位技能大赛等活动，组织员工进行技能培训、安全生产培训等，大力提高员工的技能水平；公司引进了“健康小屋”，让员工随时可以体检和健康咨询，关爱员工的健康。公司工会和行政还对困难职工进行了访问，送上了公司的关爱。公司本着“关心公益、回报社会”的理念和强烈的社会责任感，积极参加各种社会公益活动，如：“昂立健康校园行”坚持了十多年，每年教师节公司都派员服务教师，将健康带给辛勤的园丁。公司客户中心多年资助社区、街道困难家庭，免费举办健康知识讲座等等，为社会献爱心和普及健康知识。公司与同济大学附属天佑医院联合举办公益讲座，普及幽门螺杆菌的防预知识。组织【昂立学霸西游记】活动，关注下一代的身心健康，让同学们能够精力饱满、更为专注地提高学习效率，享受健康生活。赞助第十届张江快乐跑活动，让上海企业的白领员工走出办公室，走进大自然，跑出健康，跑出快乐。公司已经将社会公益活动作为一种常态化工作，持之以恒地服务全社会。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用 30 / 138 2017 年年度报告报告期内，公司认真贯彻执行环境保护方针和政策，以严格遵守环境保护法律、法规为底线，将企业的环保、节能工作管理落实到了实处，全年未发生环境污染事故，未受到环境保护行政处罚。具体措施包括： 1、大力实施技术革新，积极推广节能减排使用技术与设备。公司对冷水机组进行了技术改造，减少了冷凝器管壁上的结垢情况，使热交换充分以达到节能的效果，大幅度降低了能耗。 2、生产废弃物、水处理污泥、报废产品（过期原料、市场退货、不合格品等）的处置，按法规要求委托有资质企业规范处置； 3、通过采取生产过程优化、节水、节电、节蒸汽、废物回收利用等多项措施，从源头有效减少了污染物排放； 4、按国家有关法律法规要求做好新生产工厂建设项目的环境报告表工作。在用锅炉使用清洁能源（0#国标柴油），新生产工厂锅炉采用天然气清洁能源。 5、完善突发环境污染事件应急预案，通过开展培训和组织演练等手段，确保事件发生时能够迅速、有序、高效地开展应急处置。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 31 / 138 2017 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 44,309 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 48,525 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有质押或冻结股东名称期末持股数比例限售条情况股东报告期内增减（全称）量 (%) 件股份股份数性质数量状态量大众交通（集团） 0 143,184,187 18.36 0 境内非国无股份有限公司有法人上海新南洋股份有 -11,680,000 105,519,530 13.53 0 境内非国无限公司有法人上海新路达商业 0 47,993,727 6.15 0 国有法人无（集团）有限公司 32 / 138 2017 年年度报告上海茸北工贸实业 0 21,289,412 2.73 0 境内非国无总公司有法人上海恒石投资管理 15,596,000 15,596,000 2.00 0 境内非国未知有限公司有法人中金投资(集团)有 15,028,200 15,028,200 1.93 0 境内非国未知限公司有法人上海国际株式会社 -157,000 13,110,342 1.68 0 无境外法人上海市教育发展有 0 10,374,000 1.33 0 国有法人无限公司新疆汇中怡富投资 6,710,072 6,710,072 0.86 0 境内非国未知有限公司有法人上海大众资产管理 0 6,321,500 0.81 0 境内非国无有限公司有法人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量种类数量大众交通（集团）股份有限公司 143,184,187 人民币普通股 143,184,187 上海新南洋股份有限公司 105,519,530 人民币普通股 105,519,530 上海新路达商业（集团）有限公司 47,993,727 人民币普通股 47,993,727 上海茸北工贸实业总公司 21,289,412 人民币普通股 21,289,412 上海恒石投资管理有限公司 15,596,000 人民币普通股 15,596,000 中金投资(集团)有限公司 15,028,200 人民币普通股 15,028,200 上海国际株式会社 13,110,342 人民币普通股 13,110,342 上海市教育发展有限公司 10,374,000 人民币普通股 10,374,000 新疆汇中怡富投资有限公司 6,710,072 人民币普通股 6,710,072 上海大众资产管理有限公司 6,321,500 人民币普通股 6,321,500 上述股东关联关系或一致行动的说大众交通（集团）股份有限公司和上海大众资产管理有限明公司存在关联关系。上海恒石投资管理有限公司、中金投资(集团)有限公司和新疆汇中怡富投资有限公司存在关联关系。表决权恢复的优先股股东及持股数无量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称大众交通（集团）股份有限公司单位负责人或法定代表人杨国平成立日期 1994-06-06 主要经营业务企业经营管理咨询、现代物流、交通运输（出租汽车、省际包车客运）、相关的车辆维修（限分公司经营）、洗车场、停车 33 / 138 2017 年年度报告场、汽车旅馆业务（限分公司经营）、机动车驾驶员培训（限分公司经营）；投资举办符合国家产业政策的企业（具体项目另行报批）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】报告期内控股和参股的其他境分别持有上市公司光大证券、吉祥航空、国泰君安、交运股份、内外上市公司的股权情况南京公用、上工 B 股、锦旅 B 股、锦投 B 股小于 5%的股份。其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称上海大众企业管理有限公司单位负责人或法定代表人赵思渊成立日期 1995 年 3 月 10 日主要经营业务出租汽车企业及相关企业的经营管理和企业管理、投资、技术咨询，代理、服务和人才培训，商品汽车的转运，汽车配件零售，客运出租汽车，汽车维修。报告期内控股和参股的其他境内外持有大众公用股份 A 股 495,143,859 股，H 股 38,179,000 上市公司的股权情况股，合计持股数 533,322,859 股，占总股本的 18.06%。其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 34 / 138 2017 年年度报告 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位负责主要经营业组织机构法人股东名称人或法定成立日期注册资本务或管理活代码代表人动等情况上海新南洋股刘玉文 1992-12-18 913100001322131129 286,548,830 高新技术产份有限公司品的生产销售，教育产业投资，技工贸一体化服务，经营高新技术工业园区，技术咨询，转让，服务，投资入股，兴办 35 / 138 2017 年年度报告实体，人员培训，生活服务，自有房屋和仪器设备租凭，化工产品（除危险品外），金属材料、自营和代理各家禁止进出口的商品及技术支持除外。经营进料加工和三来一补业务，对销贸易和转口贸易。情况说明无六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 36 / 138 2017 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄日期日期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）杨国平董事长男 61 2015 年 6 2018 年 6 625,000 625,000 0 66.8 是月 25 日月 24 日朱敏骏副董事长、男 51 2015 年 6 2018 年 6 500,002 500,002 0 96.3 否总裁月 25 日月 24 日梁嘉玮董事男 44 2015 年 6 2018 年 6 是月 25 日月 24 日吴竹平董事男 49 2015 年 6 2018 年 6 是月 25 日月 24 日陆巧敏董事男 53 2015 年 6 2018 年 6 是月 25 日月 24 日蒋贇董事男 41 2017 年 5 2018 年 6 是月 15 日月 24 日李柏龄独立董事男 63 2015 年 6 2018 年 6 8 否月 25 日月 24 日徐逸星独立董事女 73 2015 年 6 2018 年 6 8 否月 25 日月 24 日张强独立董事男 51 2015 年 6 2018 年 6 8 否月 25 日月 24 日刘正东独立董事男 47 2016 年 4 2018 年 6 8 否月 25 日月 24 日刘益林监事会主男 62 2015 年 6 2018 年 6 否 37 / 138 2017 年年度报告席月 25 日月 24 日史慧萍监事女 61 2015 年 6 2018 年 6 是月 25 日月 24 日朱凯泳监事男 44 2015 年 6 2018 年 6 是月 25 日月 24 日饶兴国监事男 44 2016 年 5 2018 年 6 是月 20 日月 24 日杨朝娟职工监事女 45 2015 年 6 2018 年 6 42.8 否月 25 日月 24 日吉真来职工监事男 55 2017 年 11 2018 年 6 57 否月 17 日月 24 日娄健颖财务总监、女 54 2015 年 6 2018 年 6 250,000 250,000 0 71.3 否副总裁月 25 日月 24 日李红董事会秘女 48 2015 年 6 2018 年 6 250,000 250,000 0 61.3 否书月 25 日月 24 日李康明副总裁男 60 2016 年 3 2018 年 6 63.3 否月3日月 24 日王兆忠董事男 51 2015 年 6 2017 年 8 是（已离月 25 日月 28 日任）葛剑秋董事、常务男 47 2015 年 6 2017 年 4 250,000 0 -250,000 集中竞价 60.5 否（已离副总裁月 25 日月 20 日系统卖出任）李晓（已职工监事男 60 2015 年 6 2017 年 11 38.1 否离任）月 25 日月 17 日合计 / / / / / 1,875,002 1,625,002 -250,000 / 589.4 / 姓名主要工作经历杨国平本公司董事长，兼任大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事局主席，上海大众燃气有限公司董事长、深圳市创新投资集团有限公司副董事长、中国上市公司协会第一届理事会常务理事、中国出租汽车暨汽车租赁协会副会长、上海上市公司协会第二届理事会副会长、上海小额贷款公司协会第三届会长。 38 / 138 2017 年年度报告朱敏骏本公司副董事长、总裁，兼任上海新南洋股份有限公司董事，上海交大南洋房地产（集团）有限公司董事长。梁嘉玮本公司董事，兼任大众交通（集团)股份有限公司董事，上海大众公用事业（集团）股份有限公司执行董事、总裁，深圳市创新投资集团有限公司董事、上海大众融资租赁有限公司副董事长、上海大众集团资本股权投资有限公司副董事长、上海电科智能系统股份有限公司副董事长、上海市租赁行业协会副会长、上海市股份公司联合会第六届理事会副理事长。吴竹平本公司董事，兼任上海新南洋股份有限公司董事兼总裁。陆巧敏本公司董事，兼任上海茸北工贸实业总公司总经理。蒋贇本公司董事，兼任大众交通（集团）股份有限公司计财部经理。李柏龄本公司独立董事，兼任上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事，万达信息股份有限公司独立董事，上海申通地铁股份有限公司独立董事。徐逸星本公司独立董事，兼任宁波杉杉股份有限公司独立董事。上海注册会计师协会专业技术委员会主任。刘正东本公司独立董事，上海市君悦律师事务所高级合伙人、主任。国药控股股份有限公司独立非执行董事、华菱星马汽车（集团）股份有限公司独立董事、安徽华信国际控股股份有限公司独立董事。张强本公司独立董事，兼任上海张强医疗科技股份有限公司创始人。刘益林本公司监事长。饶兴国本公司监事，兼任上海交大产业投资管理（集团）有限公司总会计师。史慧萍本公司监事。朱凯泳本公司监事，兼任上海新南洋股份有限公司董事兼副总裁、资管投资事业部总经理。吉真来本公司职工监事、总裁助理、工会主席，上海昂立实业有限公司总经理。杨朝娟本公司职工监事。娄健颖本公司财务总监兼副总裁，中国泰凌医药集团有限公司董事。李红本公司董事会秘书、总裁办公室主任、人力资源总监及管理者代表。李康明本公司副总裁，上海交大昂立保健品有限公司董事长，上海交大昂立生物制品销售有限公司董事长，上海交大昂立视购电子商务有限公司董事长，昂立国际贸易（上海）有限公司董事长，上海交大昂立生命科技发展有限公司执行董事兼总经理。其它情况说明 √适用 □不适用 2017 年 5 月 15 日，公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于选举蒋赟先生为公司第六届董事会董事的议案》，选举蒋赟先生为公司第六届董事会董事，内容详见 2017 年 5 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司 2016 年年度股东大会决议公告。公司第六届监事会职工代表监事李晓先生因到法定退休年龄，不再担任公司职工代表监事的职务。公司于 2017 年 11 月 17 日召开职工代表大会，补选吉真来先生为公司第六届监事会职工代表监事。内容详见 2017 年 11 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的关于变更职工代表监事的公告。 39 / 138 2017 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期杨国平大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理 2015-05-15 2018-05-14 朱敏骏上海新南洋股份有限公司董事 2017-09-25 2020-09-25 梁嘉玮大众交通（集团)股份有限公司董事 2016-04-21 2018-05-15 吴竹平上海新南洋股份有限公司董事兼总裁 2017-09-25 2020-09-25 陆巧敏上海茸北工贸实业总公司总经理 2009-08-01 蒋贇大众交通（集团）股份有限公司计财部经理 2018-12-31 朱凯泳上海新南洋股份有限公司董事、副总裁兼资管投资 2017-09-25 2020-09-25 事业部总经理饶兴国上海交大产业投资管理（集团）有限公司总会计师 2014-05-01 在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期张强上海张强医疗科技股份有限公司创始人 2014-09-10 刘正东上海市君悦律师事务所高级合伙人、主任 1998-11-01 在其他单位任职情况的说明无三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》等有关规定，本公司的独立董事的薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。 40 / 138 2017 年年度报告董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其他考核指标为依据，对公司高级管理人员进行绩效评价，体现激励约束。同时，董事会薪酬与考核委员会及时将考核评价情况报告董事会。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司已按上述规定的决策程序和确定依据予以支付。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得本年度公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计：589.4 万（税前）。的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因蒋赟董事选举董事增补吉真来职工监事选举职工监事增补葛剑秋董事、常务副总裁离任辞职王兆忠董事离任股东单位委派变动李晓职工监事离任退休五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用公司于 2016 年 11 月 21 日收到上海证券交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及董事会秘书李红予以监管关注的决定》的监管函（上证公监函〔2016〕0087 号）。因公司减持部分所持兴业证券股票，公司未及时予以披露，违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条等有关规定。整改情况：公司已于 2016 年 4 月 2 日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证券股票事项作了披露，2015 年具体内容详见临 2016-032 公告。公司于 2017 年 11 月 22 日，收到上海交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0087 号）。公司未就其子公司于 2014 年度向苏州兆元提供关联借款事项履行股东大会决策程序，未履行临时公告义务，未在 2014 年年度报告中作为重大关联交易予以披露。另外，公司亦未就其子公司于 2012 年度、2013 年度、2015 年度向苏州兆元提供关联借款履行临时公告义务。违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 10.2.4 条、第 10.2.5 条等相关规定。对公司和有关责任人予以了监管关注。公司于 2017 年 12 月 12 日，收到上海交易所《关于拟对上海交大昂立股份有限公司前任董事兼常务副总裁葛剑秋予以通报批评的通知》上证公处函〔2017〕0236 号。公司原任董事兼常务副总裁葛剑秋在股份买卖等方面涉嫌违反《股票上市规则》）和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 41 / 138 2017 年年度报告司股份及其变动管理规则》的有关规定，拟提请本所纪律处分委员会根据《股票上市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的规定，对其予以通报批评。并对公司相关责任人予以口头警示。 42 / 138 2017 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上学历（含博士 2 名）本科学历大专学历大专以下合计 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司根据企业实际和发展需要、薪酬市场行情制定薪酬政策，并综合考虑岗位相关因素，制定公司各类岗位的薪酬标准： 1、执行国家及本市人力资源和社会保障有关政策，并结合当地本岗位的薪酬市场行情，以岗定薪，具有合理薪酬级差； 2、岗位薪酬考虑岗位的工作内容、工作目标、工作技能要求、工作难度、承担责任及贡献度大小等因素；薪酬标准应符合公平、公正、合理的原则； 3、员工收入水平与其工作岗位、工作目标、工作绩效密切挂钩，与公司整体经济效益挂钩，体现激励导向； 4、岗位绩效考核项目与工作职责相匹配，定量考核与定性考核相结合，个人履行职责情况是定性考核项目的最主要内容； 5、薪酬调整幅度应考虑本市劳动保障政策、公司的经济效益、支付能力和年度人力成本预算等因素； 6、薪酬政策与公司发展战略和长远利益相结合，增强公司核心竞争力。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司重视人才培养工作，在培养人才、吸引人才、创新人才机制等方面做了大量的工作，营造了有利于人才成长和发挥作用的良好环境。公司年初制定年度培训计划，明确各级人员培训内容，制定考核计划，做到培训过程有烙印、培训内容有教材、培训结果有评价，不断提高员工素质素养及价值创造能力，有力地保证了公司的可持续发展。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 43 / 138 2017 年年度报告劳务外包支付的报酬总额 19,527,922.56 劳务外包支付的报酬总额为派遣和外包合计（含子公司）。七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。形成了股东大会、董事会、监事会、管理管理层各司其职、相互制衡的公司治理结构。一、公司治理情况： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东大会的表决权；公司关联交易公平合理。 2、关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事，董事会的人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任。董事会对股东大会负责并报告工作，下设了战略与发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了各委员会的议事规则，严格按规定运作，强化了董事会的决策职能。 4、关于监事和监事会：公司监事会由 4 名监事和 2 名职工监事组成，其人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司制定了监事会议事规则，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了企业效绩评价考核办法，使经营者的收入与企业经营业绩相挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、供应商、职工、消费者等其它相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露管理工作，负责公司信息披露、接待股东来访与咨询，加强投资者关系管理工作。为了使信息披露进一步规范化，公司修订完善了《内幕信息知情人管理制度》。二、内幕知情人登记管理等相关情况：根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等要求，公司修订完善了《内幕信息知情人管理制度》，于 2016 年 8 月 22 日召开的六届十五次董事会审议通过后实施。报告期内，公司修订完善了《股东大会议事规则》、《公司章程》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》、《内幕信息知情人管理制度》。公司对三会规范运作、企业内部控制情况等方面进行了全面自查，加强对董事、监事和高级管理人员的培训，不断推进我公司内部控制规范体系建设，提升公司治理水平。公司治理是一项长期工作，公司将持续跟进公司治理相关法律法规的变化，不断完善公司治理的制度体系和运行机制。 44 / 138 2017 年年度报告公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2016 年年度股东大会 2017-05-15 http://www.sse.com.cn 2017-05-16 股东大会情况说明 √适用 □不适用 2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度独立董事述职报告》、《公司 2016 年度报告（正文及摘要）的议案》、《公司 2016 年度财务决算与 2017 年度财务预算》、《公司 2016 年度利润分配的预案》、《公司 2017 年度聘请会计师事务所的议案》、《公司 2017 年度聘请内控审计会计师事务所的议案》、《关于授权董事会择机处置部分可供出售金融资产的议案》、《关于选举蒋赟先生为公司第六届董事会董事的议案》、《<公司章程>（2017 年 4 月修订稿）》、《关于授权经营层使用闲置资金进行短期投资理财的议案》。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数杨国平否 5 2 3 0 0 否朱敏骏否 5 2 3 0 0 否吴竹平否 5 2 3 0 0 否梁嘉玮否 5 2 3 0 0 否陆巧敏否 5 2 3 0 0 否蒋赟否 2 1 1 0 0 否葛剑秋否 1 0 1 0 0 否王兆忠否 3 1 2 0 0 否李柏龄是 5 2 3 0 0 否徐逸星是 5 2 3 0 0 否张强是 5 2 3 0 0 否刘正东是 5 2 3 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 45 / 138 2017 年年度报告 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用报告期内，董事会下设专门委员会按照有关规定履行了职责：董事会审计委员会与公司年审机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间就相关事项进行了监督和提醒，未发现存在其他的重大事项。经审核，立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出了良好的职业操守和业务素质，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所约定的责任与义务，按时保质地完成了公司 2017 年年报审计工作。公司实际支付立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2017 年度审计费与公司所披露的审计费用情况相符。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司已经建立了对高级管理人员的绩效考评机制，制定了高管人员年度薪酬管理考评办法，对高管人员实行年度目标责任考核，同时根据公司年度经营目标的完成情况，由董事会薪酬与考核委员会对高管人员进行工作业绩考核，确定高管人员的绩效薪酬，上报董事会。另外，根据年度计划指标完成情况和对高管人员考核情况，由董事会确定是否对高管人员实行奖罚。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司董事会对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行了全面评价，形成了内部控制自我评价报告。根据公司财务报告内部控制重要缺陷、重大缺陷、一般缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷。公司内部控制评价报告详见 2018 年 4 月 21 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 46 / 138 2017 年年度报告九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用公司聘请立信会计事务所（特殊普通合伙）担任公司 2017 年度内部控制审计机构，出具了标准无保留意见的内容控制审计报告。立信会计事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2018] 第 ZA12224 号《内部控制审计报告》全文登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 47 / 138 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2018]第 ZA12222 号上海交大昂立股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了上海交大昂立股份有限公司（以下简称交大昂立）的财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了交大昂立 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于交大昂立，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。关键审计事项该事项在审计中是如何应对的（一）处置可供出售金融资产交大昂立 2017 年度通过上海证券交易所股与评价处置可供出售金融资产相关的审计票交易系统累计出售公司所持兴业证券股程序中包含以下程序：份有限公司股票 1,990 万股（以下简称“兴 1. 了解、评估并测试处置可供出售金融资业证券”），国泰君安证券股份有限公司（以产相关的内部控制的设计和运行有效性；下简称“国泰君安”）股票 1,400 万股，减 2. 核对财务账面记录的抛售可供出售金持后公司不再持有国泰君安股份，尚持有兴融资产时间、数量、金额是否与证券公司业证券股票 6,680 万股。本年处置确认投资提供的对账单一致；收益为 196,701,670.96 元。 3.向证券公司或出售单位发函；由于此项处置交易对合并财务报表具有重 4. 复核出售时结转的可供出售金融资产大的财务影响，我们将交大昂立处置可供出的成本计量是否正确；售金融资产识别为关键审计事项。 5. 对公司本年结转的处置损益，选取样本，检查收款记录、合同、以评价相关损益是否被正确计量确认。（二）收入确认收入确认的会计政策及收入的分析参阅合与评价收入确认相关的审计程序中包含以并报表附注“三、重要会计政策及会计估计” 下程序：注释（二十四）及“五、合并财务报表项目 1、了解和评价管理层与收入确认相关的注释”注释（三十三）。交大昂立 2017 年度的主营业务收入为关键内部控制的设计和运行有效性； 267,372,229.70 元，其中销售保健品、食 2、对本年记录的收入交易选取样本，核对品等确认的主营业务收入为发票、销售合同、出库单、客户签收记录 48 / 138 2017 年年度报告 251,699,613.66 元。等支持性文件，评价相关收入确认是否符由于收入是交大昂立的关键性业绩指标之合公司收入确认的会计政策；一，从而对收入确认和计量的真实性及准确 3、对收入和成本执行分析性程序，包括本性存在风险，我们将交大昂立收入确认识别期各月度收入、成本、毛利波动分析等；为关键审计事项。 4、执行函证审计程序，对重大客户实施独立函证； 5、就资产负债表日前后记录的收入交易选取样本，核对出库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。四、其他信息交大昂立管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括交大昂立 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估交大昂立的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督交大昂立的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对交大昂立持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致交大昂立不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就交大昂立中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 49 / 138 2017 年年度报告我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。立信会计师事务所中国注册会计师：王士玮（特殊普通合伙）（项目合伙人）中国注册会计师：鲁晓华中国上海二〇一八年四月十九日二、财务报表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 上海交大昂立股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 252,666,512.56 138,931,235.25 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 33,482.08 778,300.00 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 60,176,249.91 56,477,907.13 预付款项 10,748,144.84 7,212,813.88 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 7,506,722.58 7,878,659.51 买入返售金融资产存货 60,013,528.27 69,390,470.64 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 4,974,080.17 2,858,351.50 流动资产合计 396,118,720.41 283,527,737.91 非流动资产： 50 / 138 2017 年年度报告发放贷款和垫款 210,641,644.88 197,950,729.68 可供出售金融资产 522,735,206.97 958,833,006.97 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 890,228,028.86 798,895,985.41 投资性房地产 125,731,814.93 129,982,712.25 固定资产 82,758,157.28 85,672,267.66 在建工程 23,001,632.28 761,850.06 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 7,131,746.52 7,552,465.44 开发支出商誉长期待摊费用 2,068,114.60 1,814,800.25 递延所得税资产 182,697.05 150,210.85 其他非流动资产非流动资产合计 1,864,479,043.37 2,181,614,028.57 资产总计 2,260,597,763.78 2,465,141,766.48 流动负债：短期借款 195,000,000.00 330,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 20,939,292.88 22,777,330.87 预收款项 3,579,252.11 3,331,064.01 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 5,592,565.77 4,576,246.79 应交税费 57,515,677.54 25,277,126.21 应付利息应付股利 1,015,176.27 1,015,176.27 其他应付款 86,240,488.06 66,745,691.34 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 54,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 423,882,452.63 453,722,635.49 非流动负债：长期借款 154,500,000.00 51 / 138 2017 年年度报告应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 4,930,061.79 4,580,000.00 递延所得税负债 85,264,690.00 82,255,401.64 其他非流动负债非流动负债合计 90,194,751.79 241,335,401.64 负债合计 514,077,204.42 695,058,037.13 所有者权益股本 780,000,000.00 780,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 122,100,917.55 57,279,672.78 减：库存股其他综合收益 274,362,021.55 484,619,844.14 专项储备盈余公积 129,101,158.48 113,546,156.84 一般风险准备未分配利润 328,626,497.57 230,550,019.12 归属于母公司所有者权益合计 1,634,190,595.15 1,665,995,692.88 少数股东权益 112,329,964.21 104,088,036.47 所有者权益合计 1,746,520,559.36 1,770,083,729.35 负债和所有者权益总计 2,260,597,763.78 2,465,141,766.48 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位:上海交大昂立股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 148,426,993.47 57,767,641.26 以公允价值计量且其变动计入当期 33,482.08 667,000.00 损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 14,516,681.35 23,827,804.17 预付款项 6,368,849.09 725,211.50 应收利息应收股利其他应收款 283,368,227.69 190,340,901.23 存货 14,563,013.25 17,086,530.21 52 / 138 2017 年年度报告持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 80,000,000.00 40,000,000.00 流动资产合计 547,277,246.93 330,415,088.37 非流动资产：可供出售金融资产 522,735,206.97 958,833,006.97 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,031,461,642.94 921,660,039.27 投资性房地产 19,424,372.15 20,181,319.19 固定资产 56,727,310.87 59,750,273.30 在建工程 22,429,653.68 276,620.51 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 2,274,150.52 2,393,747.25 开发支出商誉长期待摊费用 1,871,689.25 1,218,597.34 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 1,656,924,026.38 1,964,313,603.83 资产总计 2,204,201,273.31 2,294,728,692.20 流动负债：短期借款 195,000,000.00 330,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 10,503,149.47 7,840,155.14 预收款项 179,641.09 478,416.86 应付职工薪酬 37,339.86 应交税费 51,127,317.26 17,125,640.90 应付利息应付股利其他应付款 179,420,921.60 102,356,281.96 持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 436,268,369.28 457,800,494.86 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 53 / 138 2017 年年度报告专项应付款预计负债递延收益 4,580,000.00 4,580,000.00 递延所得税负债 85,264,690.00 82,255,401.64 其他非流动负债非流动负债合计 89,844,690.00 86,835,401.64 负债合计 526,113,059.28 544,635,896.50 所有者权益：股本 780,000,000.00 780,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 97,425,907.39 62,918,228.48 减：库存股其他综合收益 253,793,576.47 469,055,853.45 专项储备盈余公积 129,101,158.48 113,546,156.84 未分配利润 417,767,571.69 324,572,556.93 所有者权益合计 1,678,088,214.03 1,750,092,795.70 负债和所有者权益总计 2,204,201,273.31 2,294,728,692.20 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖合并利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 282,074,421.38 268,794,775.05 其中：营业收入 269,949,173.34 253,266,715.78 利息收入 12,110,684.93 15,341,439.85 已赚保费手续费及佣金收入 14,563.11 186,619.42 二、营业总成本 321,078,135.32 385,980,404.34 其中：营业成本 118,642,004.97 102,363,316.28 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 6,543,968.40 8,771,809.18 销售费用 84,938,494.29 94,768,918.70 管理费用 78,898,674.54 83,081,991.31 财务费用 30,550,844.67 18,461,767.62 资产减值损失 1,504,148.45 78,532,601.25 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 13,037.20 -5,600.00 54 / 138 2017 年年度报告填列）投资收益（损失以“－”号填列） 253,088,000.74 248,591,875.47 其中：对联营企业和合营企业的投资 38,741,260.52 8,648,925.54 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） 134,260.24 -23,298.19 汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益 69,938.21 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 214,301,522.45 131,377,347.99 加：营业外收入 5,626,875.02 6,469,900.84 减：营业外支出 2,149,494.44 1,156,673.70 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 217,778,903.03 136,690,575.13 减：所得税费用 54,084,028.58 22,287,871.93 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 163,694,874.45 114,402,703.20 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 163,694,874.45 114,402,703.20 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 3,263,394.36 -22,798,349.97 2.归属于母公司股东的净利润 160,431,480.09 137,201,053.17 六、其他综合收益的税后净额 -210,257,822.59 -271,029,380.33 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -210,257,822.59 -271,029,380.33 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 -210,257,822.59 -271,029,380.33 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 -10,060,800.17 5,990,752.85 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 -210,319,872.60 -289,535,281.87 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 10,122,850.18 12,515,148.69 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 -46,562,948.14 -156,626,677.13 归属于母公司所有者的综合收益总额 -49,826,342.50 -133,828,327.16 归属于少数股东的综合收益总额 3,263,394.36 -22,798,349.97 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.206 0.176 55 / 138 2017 年年度报告（二）稀释每股收益(元/股) 0.206 0.176 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖母公司利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 108,664,738.60 93,833,162.60 减：营业成本 65,498,657.68 59,503,062.07 税金及附加 1,931,498.25 1,214,845.76 销售费用 6,316,480.68 3,271,561.23 管理费用 52,226,531.27 57,785,303.70 财务费用 12,615,436.61 23,944,868.93 资产减值损失 601,601.82 -379,899.53 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 13,037.20 填列）投资收益（损失以“－”号填列） 228,211,359.67 170,156,104.10 其中：对联营企业和合营企业的投资 14,023,597.89 9,290,226.56 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） 99,293.09 -17,533.67 其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 197,798,222.25 118,631,990.87 加：营业外收入 4,422,320.37 4,648,850.31 减：营业外支出 1,807,669.14 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 200,412,873.48 123,280,841.18 减：所得税费用 44,862,857.08 12,720,169.33 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 155,550,016.40 110,560,671.85 (一)持续经营净利润（净亏损以“－” 155,550,016.40 110,560,671.85 号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额 -215,262,276.98 -286,593,371.02 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -215,262,276.98 -286,593,371.02 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 -4,942,404.38 2,941,910.85 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 -210,319,872.60 -289,535,281.87 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 56 / 138 2017 年年度报告 6.其他六、综合收益总额 -59,712,260.58 -176,032,699.17 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.199 0.142 （二）稀释每股收益(元/股) 0.199 0.142 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖合并现金流量表 2017 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 293,237,283.57 286,779,943.30 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金 11,891,376.80 14,563,111.70 拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 1,494,911.64 1,842,868.25 收到其他与经营活动有关的现金 19,760,177.15 195,240,822.03 经营活动现金流入小计 326,383,749.16 498,426,745.28 购买商品、接受劳务支付的现金 108,950,854.45 111,512,821.36 客户贷款及垫款净增加额 12,949,686.00 1,570,367.02 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 91,352,493.33 103,921,371.43 支付的各项税费 55,978,007.13 90,455,252.38 支付其他与经营活动有关的现金 68,563,472.02 150,657,589.11 经营活动现金流出小计 337,794,512.93 458,117,401.30 经营活动产生的现金流量净额 -11,410,763.77 40,309,343.98 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 451,766,012.14 298,309,181.34 取得投资收益收到的现金 27,122,262.16 40,499,182.04 处置固定资产、无形资产和其他长 169,724.00 56,081.31 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 276,570,864.81 现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 479,057,998.30 615,435,309.50 57 / 138 2017 年年度报告购建固定资产、无形资产和其他长 27,824,100.94 29,076,832.29 期资产支付的现金投资支付的现金 22,483,902.44 803,927,266.53 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 300,453.18 投资活动现金流出小计 50,308,003.38 833,304,552.00 投资活动产生的现金流量净额 428,749,994.92 -217,869,242.50 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 1,750,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 1,750,000.00 到的现金取得借款收到的现金 245,000,000.00 851,461,291.44 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 245,000,000.00 853,211,291.44 偿还债务支付的现金 480,000,000.00 771,587,565.31 分配股利、利润或偿付利息支付的 67,363,463.82 61,044,418.01 现金其中：子公司支付给少数股东的股 394,345.00 1,314,390.00 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 50,000.00 筹资活动现金流出小计 547,413,463.82 832,631,983.32 筹资活动产生的现金流量净额 -302,413,463.82 20,579,308.12 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -1,380,490.02 5,214,939.12 影响五、现金及现金等价物净增加额 113,545,277.31 -151,765,651.28 加：期初现金及现金等价物余额 138,931,235.25 290,696,886.53 六、期末现金及现金等价物余额 252,476,512.56 138,931,235.25 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖母公司现金流量表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 134,424,540.16 98,404,421.49 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 451,063,773.27 1,091,956,822.05 经营活动现金流入小计 585,488,313.43 1,190,361,243.54 购买商品、接受劳务支付的现金 60,122,098.90 53,064,762.10 支付给职工以及为职工支付的现金 34,204,688.19 48,238,545.89 支付的各项税费 22,802,168.91 52,270,913.88 支付其他与经营活动有关的现金 497,762,946.27 915,670,041.23 经营活动现金流出小计 614,891,902.27 1,069,244,263.10 58 / 138 2017 年年度报告经营活动产生的现金流量净额 -29,403,588.84 121,116,980.44 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 434,648,089.78 242,804,672.22 取得投资收益收到的现金 23,031,253.86 41,517,531.22 处置固定资产、无形资产和其他长 99,000.00 14,800.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 197,550,617.72 现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 457,778,343.64 481,887,621.16 购建固定资产、无形资产和其他长 25,847,849.67 26,860,959.59 期资产支付的现金投资支付的现金 5,483,902.44 596,806,186.25 取得子公司及其他营业单位支付的 70,050,000.00 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 101,381,752.11 623,667,145.84 投资活动产生的现金流量净额 356,396,591.53 -141,779,524.68 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 245,000,000.00 690,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 40,000,000.00 30,000,000.00 筹资活动现金流入小计 285,000,000.00 720,000,000.00 偿还债务支付的现金 380,000,000.00 770,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 61,146,899.87 54,583,776.74 现金支付其他与筹资活动有关的现金 80,000,000.00 40,000,000.00 筹资活动现金流出小计 521,146,899.87 864,583,776.74 筹资活动产生的现金流量净额 -236,146,899.87 -144,583,776.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -186,750.61 -491,389.28 影响五、现金及现金等价物净增加额 90,659,352.21 -165,737,710.26 加：期初现金及现金等价物余额 57,767,641.26 223,505,351.52 六、期末现金及现金等价物余额 148,426,993.47 57,767,641.26 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖 59 / 138 2017 年年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益工一项目减具专般少数股东权益所有者权益合计：项风股本优永资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润其储险先续存他备准股债股备一、上年期末余额 780,000,000.00 57,279,672.78 484,619,844.14 113,546,156.84 230,550,019.12 104,088,036.47 1,770,083,729.35 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 780,000,000.00 57,279,672.78 484,619,844.14 113,546,156.84 230,550,019.12 104,088,036.47 1,770,083,729.35 三、本期增减变动金额（减少以 64,821,244.77 -210,257,822.59 15,555,001.64 98,076,478.45 8,241,927.74 -23,563,169.99 “－”号填列）（一）综合收益总额 -210,257,822.59 160,431,480.09 3,263,394.36 -46,562,948.14 （二）所有者投入和减少资本 -5,422,878.38 5,372,878.38 -50,000.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -5,422,878.38 5,372,878.38 -50,000.00 （三）利润分配 15,555,001.64 -62,355,001.64 -394,345.00 -47,194,345.00 1．提取盈余公积 15,555,001.64 -15,555,001.64 0.00 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -46,800,000.00 -394,345.00 -47,194,345.00 4．其他 60 / 138 2017 年年度报告（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 70,244,123.15 70,244,123.15 四、本期期末余额 780,000,000.00 122,100,917.55 274,362,021.55 129,101,158.48 328,626,497.57 112,329,964.21 1,746,520,559.36 上期归属于母公司所有者权益其他权益工一减项目具专般：少数股东权益所有者权益合计项风股本优永资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润其储险先续存他备准股债股备一、上年期末余额 312,000,000.00 528,287,174.53 755,649,224.47 102,490,089.65 135,605,033.14 127,327,036.44 1,961,358,558.23 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 312,000,000.00 528,287,174.53 755,649,224.47 102,490,089.65 135,605,033.14 127,327,036.44 1,961,358,558.23 三、本期增减变动金额（减少 468,000,000.00 -471,007,501.75 -271,029,380.33 11,056,067.19 94,944,985.98 -23,238,999.97 -191,274,828.88 以“－”号填列）（一）综合收益总额 -271,029,380.33 137,201,053.17 -22,798,349.97 -156,626,677.13 （二）所有者投入和减少资本 1,750,000.00 1,750,000.00 1．股东投入的普通股 1,750,000.00 1,750,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 61 / 138 2017 年年度报告（三）利润分配 11,056,067.19 -42,256,067.19 -2,190,650.00 -33,390,650.00 1．提取盈余公积 11,056,067.19 -11,056,067.19 0.00 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -31,200,000.00 -2,190,650.00 -33,390,650.00 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 468,000,000.00 -468,000,000.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股 468,000,000.00 -468,000,000.00 0.00 本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -3,007,501.75 -3,007,501.75 四、本期期末余额 780,000,000.00 57,279,672.78 484,619,844.14 113,546,156.84 230,550,019.12 104,088,036.47 1,770,083,729.35 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工减专具：项目项股本优永资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计其储先续存他备股债股一、上年期末余额 780,000,000.00 62,918,228.48 469,055,853.45 113,546,156.84 324,572,556.93 1,750,092,795.70 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 780,000,000.00 62,918,228.48 469,055,853.45 113,546,156.84 324,572,556.93 1,750,092,795.70 62 / 138 2017 年年度报告三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 34,507,678.91 -215,262,276.98 15,555,001.64 93,195,014.76 -72,004,581.67 （一）综合收益总额 -215,262,276.98 155,550,016.40 -59,712,260.58 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 15,555,001.64 -62,355,001.64 -46,800,000.00 1．提取盈余公积 15,555,001.64 -15,555,001.64 0.00 2．对所有者（或股东）的分配 -46,800,000.00 -46,800,000.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 34,507,678.91 34,507,678.91 四、本期期末余额 780,000,000.00 97,425,907.39 253,793,576.47 129,101,158.48 417,767,571.69 1,678,088,214.03 上期其他权益工减专具：项目项股本优永资本公积库其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计其储先续存他备股债股一、上年期末余额 312,000,000.00 532,395,138.35 755,649,224.47 102,490,089.65 256,267,952.27 1,958,802,404.74 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 312,000,000.00 532,395,138.35 755,649,224.47 102,490,089.65 256,267,952.27 1,958,802,404.74 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 468,000,000.00 -469,476,909.87 -286,593,371.02 11,056,067.19 68,304,604.66 -208,709,609.04 （一）综合收益总额 -286,593,371.02 110,560,671.85 -176,032,699.17 （二）所有者投入和减少资本 63 / 138 2017 年年度报告 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 11,056,067.19 -42,256,067.19 -31,200,000.00 1．提取盈余公积 11,056,067.19 -11,056,067.19 0.00 2．对所有者（或股东）的分配 -31,200,000.00 -31,200,000.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 468,000,000.00 -468,000,000.00 0.00 1．资本公积转增资本（或股本） 468,000,000.00 -468,000,000.00 0.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -1,476,909.87 -1,476,909.87 四、本期期末余额 780,000,000.00 62,918,228.48 469,055,853.45 113,546,156.84 324,572,556.93 1,750,092,795.70 法定代表人：杨国平主管会计工作负责人：朱敏骏会计机构负责人：娄健颖 64 / 138 2017 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用上海交大昂立股份有限公司（以下简称\"公司\"或\"本公司\"）前身为上海交大昂立生物制品有限公司,于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司，并于二 OO 一年七月二日在上海证券交易所上市。公司的主要股东为上海新南洋股份有限公司、大众交通（集团）股份有限公司、上海新路达商业（集团）有限公司、上海茸北工贸实业总公司。本公司的第一大股东为大众交通（集团）股份有限公司。公司的统一社会信用代码：9131000013412536XD。所属行业为保健食品行业类。公司于 2006 年 2 月完成了股权分置改革，公司股份总数为 24,000 万股。2008 年 7 月 31 日公司实施了以资本公积转增股本方案，以 24,000 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，实施后总股本为 31,200 万股。2016 年 6 月 28 公司实施了以资本公积转增股本方案，以 31,200 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 15 股，实施后总股本为 78,000 万股。截止 2017 年 12 月 31 日，公司股本总数为 78,000 万股，无限售条件股份为 78,000 万股。公司经营范围为食品流通，消毒制品的生产和销售，食品生产，经营本企业生产相关的国内外贸易除专项规定），咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。主要产品为以昂立、天然元为品牌的系列保健品。本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 19 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用截止 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：子公司名称上海昂立广告有限公司上海交大昂立生物制品销售有限公司上海交大昂立保健品有限公司上海昂立海之宝食品有限公司杭州昂立贸易有限公司无锡昂立营销有限责任公司南京昂立保健食品有限责任公司北京昂立商贸有限责任公司苏州昂立保健食品有限责任公司上海昂立视购电子商务有限公司上海诺德生物实业有限公司上海诺农国际贸易有限公司湖南金农生物资源股份有限公司上海交大昂立生命科技发展有限公司上海昂立房地产开发有限公司上海昂立实业有限公司上海施惠特投资管理有限公司上海昂立久鼎典当有限公司 65 / 138 2017 年年度报告子公司名称上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司昂立国际贸易（上海）有限公司昂立国际投资有限公司本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和“九、在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司自报告期末起 12 个月具有持续经营能力，不存在构成对持续经营能力产生重大疑虑的事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、重要会计政策及会计估计 11.应收款项”、“五、重要会计政策及会计估计 24.收入” 以及“七、合并财务报表项目注释 61.营业收入”。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计 66 / 138 2017 年年度报告量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 67 / 138 2017 年年度报告因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、14.长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四 68 / 138 2017 年年度报告个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 69 / 138 2017 年年度报告（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：期末公允价值为原始投资成本的 80%以下；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值下跌持续 6 个月以上；投资成本的计算方法为：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未 70 / 138 2017 年年度报告领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本；持续下跌期间的确定依据为：连续下跌或在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用注册资本超过 1 亿以上单位以 500 万元计；2000 万~1 亿单项金额重大的判断依据或金额标准的以 300 万元计；2000 万元以下的按注册资本 10%计算。年末对于单项金额重大的应收账款单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现单项金额重大并单项计提坏账准备的值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。计提方法如减值测试后，预计未来现金流量不低于其账面价值，则按账龄分析法计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）按账龄划分组合账龄分析法组合 2 其他应收款内部往来组合（注）不计提坏账准备注：其他应收款内部往来组合是指合并范围内内部单位间其他应收款往来组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 1 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 10 2－3 年 20 3 年以上 50 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用在对不同账龄组合确定其坏账准备计提标准时，公司将账龄达 2 单项计提坏账准备的理由年以上的组合认定为风险较大的组合。对于年末单项金额非重大的应收款项，除合并报表范围内企业间其他应收款不计提坏账准备外，如有客观证据表明其发生了减值坏账准备的计提方法的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。其余未减值的应收款项一起按账龄划分为若干类似信用风险特征的组合，采用账龄分析法计算估计减值损 71 / 138 2017 年年度报告失，计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用 1、存货的分类存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。 2、发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13. 贷款核算 √适用 □不适用 1、发放贷款贷款是指本公司的子公司上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司和上海昂立久鼎典当有限公司对借款人发放的按约定利率和期限还本付息的货币资金。贷款按期限长短可分为短期贷款、中期贷款、长期贷款；按贷款条件可以分为抵押贷款、质押贷款、保证贷款和信用贷款等。发放贷款按贷款本金作为初始确认金额，贷款持有期间利息收入按实际利率计算。 2、贷款损失准备贷款损失准备的计提范围为承担风险和损失的资产，具体包括各类小额贷款（含抵押贷款、质押贷款、保证贷款、信用贷款等）、票据贴现等。公司贷款损失准备包括贷款减值准备。公司季末对每单项贷款按其信贷资产质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，计提贷款减值准备比例如下：贷款类别计提比例正常类贷款 1% 关注类贷款 2% 次级类贷款 25% 可疑类贷款 50% 72 / 138 2017 年年度报告贷款类别计提比例损失类贷款 100% 风险分类标准如下：正常：借款人能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还。关注：尽管借款人目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类资产；借款人的现金偿还能力出现明显问题，但借款人的抵押或质押的可变现资产大于等于债务本金及收益。次级：借款人的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也可能会造成一定损失。可疑：借款人无法足额偿还债务本金及利息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，资产及收益仍然无法收回，或只能收回极少部分。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资 73 / 138 2017 年年度报告对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注““三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 74 / 138 2017 年年度报告公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 35/40 5 2.71-2.38 机器设备年限平均法 10-15 5 9.5-6.3 电子设备年限平均法 5-10 5 19-9.5 运输设备年限平均法 5 5 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： ①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司； ②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； ③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； ④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 1）借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 75 / 138 2017 年年度报告借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2）借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3）暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1、无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权权证上规定的使用年限权利证书有效期 76 / 138 2017 年年度报告项目预计使用寿命依据管理软件 10 预计受益期间专利技术 10 权利证书有效期商标使用权 10 预计受益期间专有技术 5.5-10 预计受益期间每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序披露要求：使用寿命不确定的无形资产，应披露其使用寿命不确定的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序。 4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 20. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回 77 / 138 2017 年年度报告金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 21. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括装修费、预付租赁费和预付广告。 1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销 2、摊销年限装修费按 5 年和租期孰低年限摊销；预付租赁费按预付租金对应的期限摊销；预付广告费按广告受益期限摊销。 22. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 78 / 138 2017 年年度报告在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。详见本附注“五、重要会计政策及会计估计 22. 应付职工薪酬”。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 23. 预计负债 √适用 □不适用 1、预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 24. 收入 √适用 □不适用 1、销售商品收入确认和计量原则（1）销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准本公司收入主要包括保健品销售收入，房地产销售收入，物业出租收入，物业管理收入，劳务收入和其他收入，其确认原则为：保健品收入： 79 / 138 2017 年年度报告对于国内销售，本公司按照合同条款在收款比例达到交货条件，以产品交付客户作为应收账款及营业收入的确认时点，并开始计算账龄；对于出口销售，本集团以海关报关日作为应收账款及营业收入的确认时点，并开始计算账龄。房地产销售收入：房地产销售在房产完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件（买方取得房屋所有权、钥匙以及物业确认单等情况），取得了买方按销售合同约定交付房款的付款证明时 (通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排) 确认销售收入的实现。本公司将已收到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目，待符合上述收入确认条件后转入营业收入科目。（3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍公司以保健品生产销售为主，保健品销售业务以发出商品并收到销售款、或取得收取价款的凭证，确认销售收入的实现。 2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入。（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据 ①利息收入，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 ③物业出租收入，按与承租方签订的合同或协议规定，按直线法确认房屋出租收入的实现。（3）关于本公司让渡资产使用权收入相应的业务特点分析和介绍本公司商业房地产租赁业务以履行合同或协议规定的义务并收到租金或取得收取租金的凭证，确认租金收入的实现。 3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则（1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（2）本公司的物业管理收入，在物业管理服务已经提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理服务相关的收入和成本能够可靠计量时，确认物业管理收入的实现。 25. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等划分为资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，当相关资产达到预定可使用状态时，对于应计提折旧或摊销的长期资产，即为资产开始折旧或摊销的时点。 80 / 138 2017 年年度报告与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用将取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，划分为收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将所取得的这部分政府补助归类为与收益相关的政府补助。与收到与收益相关的政府补助，在其补偿的相关费用或损失发生的期间计入当期损益，其中用于补偿已发生（包括以前期间已发生）的相关费用或损失的，在取得当期直接确认；用于补偿以后期间的相关费用或损失的，在确认相关费用或损失的期间确认。如有确凿证据表明政府补助项目已获批预计收取时点、具体金额明确，在获批当期参照上述原则确认。与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 26. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 27. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 81 / 138 2017 年年度报告 2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 28. 终止经营 √适用 □不适用终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 29. 重要会计政策变更重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。本公司执行上述三项规定的主要影响如下：备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) 列示持续经营净利润本年金额（1）在利润表中分别列示“持 163,694,874.45 元、上年金额续经营净利润”和“终止经营董事会决议 114,402,703.20 元；列示终止净利润”。比较数据相应调整。经营净利润本年金额 0.00 元、上年金额 0.00 元。（2）部分与资产相关的政府补董事会决议固定资产：减少 0.00 元 82 / 138 2017 年年度报告助，冲减了相关资产账面价值。比较数据不调整。（3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相关成本费用。比董事会决议管理费用：减少 0.00 元较数据不调整。（4）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，不董事会决议其他收益：增加 69,938.21 元再计入营业外收入。比较数据不调整。（5）在利润表中新增“资产处营业外收入本年减少置收益”项目，将部分原列示 148,266.25 元、上年减少为“营业外收入”和“营业外 128,220.89 元，营业外支出本董事会决议支出”的资产处置损益重分类年减少 14,006.01 元、上年减至“资产处置收益”项目。比少 151,519.08，重分类至资产较数据相应调整。处置收益。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 30. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入增值税为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的 17%、11%、6%、5%、3% 进项税额后，差额部分为应交增值税按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营业税 5% 营改增交纳增值税）城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 7% 企业所得税按应纳税所得额计缴 16.5%、20%、25% 教育费附加流转税税额 3% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率（%）昂立国际投资有限公司（香港子公司） 16.5 上海诺农国际贸易有限公司 20.00 2. 税收优惠 √适用 □不适用根据财政部、国家税务总局财税〔2017〕43 号《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》规定，自 2017 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由 30 万元提高至 50 万元，对年应纳税所得额低于 50 万元(含 50 万元)的小型微利企业，其 83 / 138 2017 年年度报告所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司上海诺农国际贸易有限公司 2017 年度符合小型微利企业的认定标准，企业所得税按 20%计缴。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 135,151.45 100,585.12 银行存款 151,427,308.93 127,221,192.06 其他货币资金 101,104,052.18 11,609,458.07 合计 252,666,512.56 138,931,235.25 其中：存放在境外的款项总额 5,240,995.67 7,924,389.02 其他说明截至 2017 年 12 月 31 日，本公司存放于境内且资金汇回受到限制的货币资金为人民币 190,000.00 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 33,482.08 111,300.00 其中：权益工具投资 33,482.08 111,300.00 指定以公允价值计量且其变动计入当期损 667,000.00 益的金融资产其中：权益工具投资 667,000.00 合计 33,482.08 778,300.00 3、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面账面比例比例计提比金额金额比例价值金额金额价值 (%) (%) 例(%) (%) 单项金额重大并单独计提坏 2,525,493.43 3.32 2,525,493.43 100.00 0.00 4,556,135.83 5.93 4,556,135.83 100.00 0.00 账准备的应收账款 84 / 138 2017 年年度报告按信用风险特征组合计提坏 63,404,383.71 83.24 3,228,133.80 5.09 60,176,249.91 60,547,793.37 78.84 4,069,886.24 6.72 56,477,907.13 账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提 10,239,701.34 13.44 10,239,701.34 100.00 0.00 11,700,562.19 15.23 11,700,562.19 100.00 0.00 坏账准备的应收账款合计 76,169,578.48 / 15,993,328.57 / 60,176,249.91 76,804,491.39 / 20,326,584.26 / 56,477,907.13 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由宁波新康嘉保健品有限公司 900,317.30 900,317.30 100.00 预计无法收回金华营养保健（金华市医药药 222,471.08 222,471.08 100.00 预计无法收回品有限公司）东阳市振兴药材有限公司 193,692.02 193,692.02 100.00 预计无法收回永康康盛保健品有限公司 158,724.48 158,724.48 100.00 预计无法收回衢州市闽峰食品有限公司 135,188.48 135,188.48 100.00 预计无法收回常州市春辉医药物资公司 126,654.95 126,654.95 100.00 预计无法收回常州药业药材公司 100,441.54 100,441.54 100.00 预计无法收回平湖佳佳保健品 99,962.45 99,962.45 100.00 预计无法收回其他 588,041.13 588,041.13 100.00 预计无法收回合计 2,525,493.43 2,525,493.43 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 52,542,777.62 644,285.00 1.23 1至2年 4,914,704.96 491,470.49 10.00 2至3年 2,936,907.59 587,381.51 20.00 3 年以上 3,009,993.54 1,504,996.80 50.00 合计 63,404,383.71 3,228,133.80 / 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 85 / 138 2017 年年度报告 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 530,166.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 4,863,421.69 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项是否由关单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序联交易产生贵州益康医药销售清算子公司股东往来款 1,845,841.30 清算否有限公司会决议青岛润泰事业有限清算子公司股东货款 297,159.50 清算否公司武汉分公司会决议武汉永芳食品有限清算子公司股东货款 262,185.79 清算否公司会决议合计 / 2,405,186.59 / / / 应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称金额占应收账款总额的比例(%) 坏账准备第一名 12,995,285.80 17.06 129,952.86 第二名 4,612,956.35 6.06 46,129.56 第三名 4,211,550.04 5.53 42,115.50 第四名 3,893,737.06 5.11 38,937.37 第五名 3,591,686.38 4.72 35,916.86 合计 29,305,215.63 38.48 293,052.15 4、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 8,267,894.28 76.92 6,596,568.56 91.46 1至2年 2,478,609.54 23.06 612,954.30 8.50 2至3年 0.00 0.00 1,650.00 0.02 3 年以上 1,641.02 0.02 1,641.02 0.02 合计 10,748,144.84 100.00 7,212,813.88 100.00 86 / 138 2017 年年度报告账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过一年且金额重大的预付款项为 2,480,250.56 元，主要为预付燕窝款项，因为尚处于交易中的原因，该款项尚未结算。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额时间占预付账款总额的比例(%) 第一名非关联方 3,399,013.36 1 年以内 31.62 第二名非关联方 1,970,000.00 1 年以内 18.33 第三名非关联方 1,715,211.26 1-2 年 15.96 第四名非关联方 790,080.00 1 年以内 7.35 第五名非关联方 551,043.20 1 年以内 5.13 合计 / 8,425,347.82 / 78.39 5、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用 6、衍生金融资产 □适用 √不适用 7、应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (3). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 8、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面 87 / 138 2017 年年度报告计价值价值提比例比例计提比金额金额比金额金额 (%) (%) 例(%) 例 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 7,917,497.51 38.53 776,311.73 9.81 7,141,185.78 8,848,540.82 42.74 969,881.31 10.96 7,878,659.51 备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账 12,629,589.48 61.47 12,264,052.68 97.11 365,536.80 11,856,202.66 57.26 11,856,202.66 100.00 0.00 准备的其他应收款合计 20,547,086.99 100.00 13,040,364.41 / 7,506,722.58 20,704,743.48 100.00 12,826,083.97 / 7,878,659.51 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 4,499,980.05 44,999.80 1.00 1至2年 1,943,999.35 194,399.93 10.00 2至3年 666,156.90 133,231.37 20.00 3 年以上 807,361.21 403,680.63 50.00 合计 7,917,497.51 776,311.73 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 840,291.84 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 626,011.40 其中重要的其他应收款核销情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 88 / 138 2017 年年度报告其他应收款项是否由关单位名称核销金额核销原因履行的核销程序款性质联交易产生清算子公司股东武汉天猫旗舰店押金 167,226.38 清算否会决议北京准点广告有限清算子公司股东往来 100,000.00 清算否公司会决议清算子公司股东苏州广播电视总台往来 132,629.00 清算否会决议合计 / 399,855.38 / / / 其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 971,593.15 1,471,832.89 往来款 18,010,784.43 16,567,099.84 押金、保证金 1,564,709.41 1,911,391.42 应收补贴款 0.00 754,419.33 合计 20,547,086.99 20,704,743.48 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名往来款 3,712,795.71 5 年以上 18.07 3,712,795.71 第二名往来款 2,060,000.00 5 年以上 10.03 2,060,000.00 第三名往来款 1,739,870.64 1 年以内 8.47 17,398.71 第四名往来款 1,596,018.97 5 年以上 7.77 1,596,018.97 第五名往来款 1,386,600.00 5 年以上 6.75 1,386,600.00 合计 / 10,495,285.32 / 51.09 8,772,813.39 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用 89 / 138 2017 年年度报告 9、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 14,239,704.70 279,634.03 13,960,070.67 13,094,020.89 631,792.33 12,462,228.56 在产品 2,015,167.98 2,015,167.98 508,830.96 508,830.96 库存商品 67,887,683.75 26,889,550.11 40,998,133.64 77,867,977.94 27,000,184.30 50,867,793.64 委托加工物资 2,509,808.84 2,509,808.84 3,736,446.42 3,736,446.42 发出商品 530,347.14 530,347.14 1,815,171.06 1,815,171.06 合计 87,182,712.41 27,169,184.14 60,013,528.27 97,022,447.27 27,631,976.63 69,390,470.64 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 631,792.33 352,158.30 279,634.03 库存商品 27,000,184.30 110,634.19 26,889,550.11 合计 27,631,976.63 462,792.49 27,169,184.14 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 10、持有待售资产 □适用 √不适用 11、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 12、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额重分类的应交税费 4,974,080.17 2,858,351.50 合计 4,974,080.17 2,858,351.50 13、发放贷款及垫款 (1).明细情况单位：元币种：人民币期末余额年初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值 90 / 138 2017 年年度报告保证贷款 7,815,000.00 7,456,150.00 358,850.00 9,877,000.00 5,601,770.00 4,275,230.00 抵押贷款 274,964,402.02 67,837,402.02 207,127,000.00 259,964,402.02 69,447,402.02 190,517,000.00 质押贷款 28,487,056.00 25,331,261.12 3,155,794.88 28,489,816.00 25,331,316.32 3,158,499.68 合计 311,266,458.02 100,624,813.14 210,641,644.88 298,331,218.02 100,380,488.34 197,950,729.68 (2). 贷款风险类别明细情况单位：元币种：人民币期末余额年初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值正常 1% 68,115,000.00 681,150.00 67,433,850.00 55,177,000.00 551,770.00 54,625,230.00 关注 2% 80,988,056.00 1,619,761.12 79,368,294.88 91,490,816.00 1,829,816.32 89,660,999.68 次级 25% 820,000.00 205,000.00 615,000.00 3,320,000.00 830,000.00 2,490,000.00 可疑 50% 126,449,000.00 63,224,500.00 63,224,500.00 102,349,000.00 51,174,500.00 51,174,500.00 损失 100% 34,894,402.02 34,894,402.02 0.00 45,994,402.02 45,994,402.02 0.00 合计 311,266,458.02 100,624,813.14 210,641,644.88 298,331,218.02 100,380,488.34 197,950,729.68 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备可供出售债务工具：可供出售权益工具： 522,735,206.97 522,735,206.97 958,833,006.97 958,833,006.97 按公允价值计量的 502,015,300.00 502,015,300.00 938,113,100.00 938,113,100.00 按成本计量的 20,719,906.97 20,719,906.97 20,719,906.97 20,719,906.97 合计 522,735,206.97 522,735,206.97 958,833,006.97 958,833,006.97 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售债务可供出售金融资产分类可供出售权益工具合计工具权益工具的成本/债务工具的摊余成本 160,956,540.00 160,956,540.00 公允价值 502,015,300.00 502,015,300.00 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 255,794,070.00 255,794,070.00 91 / 138 2017 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投被投资本本本本资单位本期现金单位期期期期期期持股比红利期初期末例(%) 增减初增减末加少加少国泰君安投资管理 1,857,938.87 1,857,938.87 0.127 股份有限公司上海联创永钦创业 15,806,357.00 15,806,357.00 5.56 80,647.82 投资企业北京绿色金可生物 3,055,611.10 3,055,611.10 2.36 技术股份有限公司合计 20,719,906.97 20,719,906.97 / 80,647.82 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 15、至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 92 / 138 2017 年年度报告 17、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值计准追减提期初权益法下宣告发放期末备被投资单位加少其他综合收其他权益减其余额确认的投现金股利余额期投投益调整变动值他资损益或利润末资资准余备额一、合营企业小计二、联营企业上海慧盛创业投 150,544.62 -4,110.38 146,434.24 资有限公司上海昂泰投资管 4,115,091.13 -1,007,050.61 3,108,040.52 理有限公司苏州兆元置地有 68,259,680.17 9,171,659.44 77,431,339.61 限公司 ONLLY MICH 366,919.88 366,919.88 LANGKAWI (注）中国泰凌医药集 726,003,749.61 30,580,762.07 -10,060,800.17 70,244,123.15 -7,592,540.05 809,175,294.61 团有限公司小计 798,895,985.41 38,741,260.52 -10,060,800.17 70,244,123.15 -7,592,540.05 890,228,028.86 合计 798,895,985.41 38,741,260.52 -10,060,800.17 70,244,123.15 -7,592,540.05 890,228,028.86 其他说明 Onlly Mich Langkawi Gamat Sarang Burung (M) Sdn Bhd 本报告期无经营业务发生。 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 173,137,755.48 173,137,755.48 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 173,137,755.48 173,137,755.48 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 43,155,043.23 43,155,043.23 2.本期增加金额 4,250,897.32 4,250,897.32 93 / 138 2017 年年度报告（1）计提或摊销 4,250,897.32 4,250,897.32 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 47,405,940.55 47,405,940.55 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 125,731,814.93 0.00 0.00 125,731,814.93 2.期初账面价值 129,982,712.25 0.00 0.00 129,982,712.25 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书原因山水景苑会所 5,955,237.13 未办理其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备合计一、账面原值： 1.期初余额 110,023,292.01 85,800,800.31 10,332,507.77 12,787,748.09 218,944,348.18 2.本期增加金额 1,072,127.83 377,246.14 772,653.59 861,782.73 3,083,810.29 （1）购置 377,246.14 772,653.59 861,782.73 2,011,682.46 （2）在建工程转入 1,072,127.83 1,072,127.83 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 1,285,897.15 1,545,308.20 331,210.40 3,162,415.75 （1）处置或报废 1,285,897.15 1,545,308.20 331,210.40 3,162,415.75 4.期末余额 111,095,419.84 84,892,149.30 9,559,853.16 13,318,320.42 218,865,742.72 二、累计折旧 1.期初余额 40,068,312.45 62,007,935.73 7,798,913.63 10,829,676.86 120,704,838.67 2.本期增加金额 2,127,323.32 2,520,390.06 760,333.38 434,603.01 5,842,649.77 （1）计提 2,127,323.32 2,520,390.06 760,333.38 434,603.01 5,842,649.77 3.本期减少金额 1,232,096.56 1,468,042.79 300,550.94 3,000,690.29 （1）处置或报废 1,232,096.56 1,468,042.79 300,550.94 3,000,690.29 4.期末余额 42,195,635.77 63,296,229.23 7,091,204.22 10,963,728.93 123,546,798.15 三、减值准备 94 / 138 2017 年年度报告 1.期初余额 7,390,254.13 4,937,190.62 239,797.10 12,567,241.85 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 3,738.56 2,716.00 6,454.56 （1）处置或报废 3,738.56 2,716.00 6,454.56 4.期末余额 7,390,254.13 4,933,452.06 237,081.10 12,560,787.29 四、账面价值 1.期末账面价值 61,509,529.94 16,662,468.01 2,468,648.94 2,117,510.39 82,758,157.28 2.期初账面价值 62,564,725.43 18,855,673.96 2,533,594.14 1,718,274.13 85,672,267.66 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值生产厂搬迁项目 21,950,798.71 21,950,798.71 污水处理工程 495,626.05 495,626.05 485,229.55 485,229.55 BAP 系统项目 478,854.97 478,854.97 276,620.51 276,620.51 新建综合车间 76,352.55 76,352.55 合计 23,001,632.28 0.00 23,001,632.28 761,850.06 0.00 761,850.06 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 95 / 138 2017 年年度报告本利本期本息其期转期工程累资中：利期入其计投入本本期息初固他期末工程进资金来项目名称预算数本期增加金额占预算化利息资余定减余额度源比例累资本本额资少 (%) 计化金化产金金额率金额额 (%) 额生产厂房搬迁自有资 69,690,000.00 21,950,798.71 21,950,798.71 31.50 31.50% 装修项目金合计 69,690,000.00 21,950,798.71 21,950,798.71 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币特许经营项目土地使用权商标使用权电脑软件专利权其他合计权一、账面原值 1.期 19,508,641.50 30,000,000.00 450,379.65 1,512,849.11 169,800.00 4,149,999.87 55,791,670.13 初余额 2.本期增加金额 96 / 138 2017 年年度报告 (1) 购置 (2) 内部研发 (3) 企业合并增加 3.本期减少金额 (1) 处置 4.期末 19,508,641.50 30,000,000.00 450,379.65 1,512,849.11 169,800.00 4,149,999.87 55,791,670.13 余额二、累计摊销 1.期 12,277,752.33 30,000,000.00 280,088.29 1,361,564.20 169,800.00 1,401,666.30 45,490,871.12 初余额 2.本期增加金 219,010.08 50,423.93 151,284.91 420,718.92 额（1 219,010.08 50,423.93 151,284.91 420,718.92 ）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期 12,496,762.41 30,000,000.00 330,512.22 1,512,849.11 169,800.00 1,401,666.30 45,911,590.04 末余额三、减值准备 1.期 2,748,333.57 2,748,333.57 初余额 2.本期增加金额（1 ）计提 3.本期减少金额 (1) 处置 4.期 2,748,333.57 2,748,333.57 末余额四、账面价值 1.期末账面价 7,011,879.09 0.00 119,867.43 0.00 0.00 0.00 7,131,746.52 值 2.期初账面价 7,230,889.17 0.00 170,291.36 151,284.91 0.00 0.00 7,552,465.44 值 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 97 / 138 2017 年年度报告 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额企业合并期末余额处置形成的湖南金农生物资源股份有限公司 10,610,199.64 10,610,199.64 合计 10,610,199.64 10,610,199.64 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额期末余额计提处置湖南金农生物资源股份有限公司 10,610,199.64 10,610,199.64 合计 10,610,199.64 10,610,199.64 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用公司对子公司湖南金农生物资源股份有限公司（以下简称“湖南金农”）的商誉系因 2004 年非同一控制下企业合并支付对价高于对应的可辨认净资产公允价值而形成。由于湖南金农连年持续亏损，公司已对该商誉全额计提减值准备。 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费 596,202.91 839,738.27 413,773.20 1,022,167.98 预付长期租 1,218,597.34 1,922,590.50 2,095,241.22 1,045,946.62 赁费用合计 1,814,800.25 2,762,328.77 2,509,014.42 2,068,114.60 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税 98 / 138 2017 年年度报告差异资产差异资产资产减值准备 730,788.20 182,697.05 600,843.41 150,210.85 内部交易未实现利润可抵扣亏损合计 730,788.20 182,697.05 600,843.41 150,210.85 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允 341,058,760.00 85,264,690.00 548,369,344.24 82,255,401.64 价值变动合计 341,058,760.00 85,264,690.00 548,369,344.24 82,255,401.64 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 20,454,901.16 24,603,467.60 可抵扣亏损 42,502,653.18 27,263,076.58 合计 62,957,554.34 51,866,544.18 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 2,885,289.79 2018 2,853,304.52 3,027,448.54 2019 1,824,914.61 1,846,556.61 2020 14,279,840.32 14,519,858.00 2021 15,761,838.38 4,983,923.64 2022 7,782,755.35 合计 42,502,653.18 27,263,076.58 / 30、其他非流动资产 □适用 √不适用 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用 99 / 138 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 75,000,000.00 160,000,000.00 信用借款 120,000,000.00 170,000,000.00 合计 195,000,000.00 330,000,000.00 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 □适用 √不适用 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额购货款 20,939,292.88 22,777,330.87 合计 20,939,292.88 22,777,330.87 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 3,579,252.11 3,331,064.01 合计 3,579,252.11 3,331,064.01 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 100 / 138 2017 年年度报告 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 4,573,551.69 90,230,251.16 89,284,337.08 5,519,465.77 二、离职后福利-设定提存计划 2,695.10 8,382,451.79 8,312,046.89 73,100.00 三、辞退福利 731,932.00 731,932.00 四、一年内到期的其他福利合计 4,576,246.79 99,344,634.95 98,328,315.97 5,592,565.77 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 4,375,150.16 74,505,830.64 73,553,779.20 5,327,201.60 二、职工福利费 7,851,939.71 7,851,939.71 0.00 三、社会保险费 1,437.50 4,145,962.55 4,146,900.25 499.80 其中：医疗保险费 1,283.40 3,608,740.28 3,609,579.98 443.70 工伤保险费 25.70 189,470.88 189,487.18 9.40 生育保险费 128.40 347,751.39 347,833.09 46.70 四、住房公积金 3,052,391.00 3,052,391.00 0.00 五、工会经费和职工教育经费 196,964.03 648,052.33 653,251.99 191,764.37 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、其他短期薪酬 26,074.93 26,074.93 0.00 合计 4,573,551.69 90,230,251.16 89,284,337.08 5,519,465.77 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 2,566.70 8,040,594.08 7,970,084.18 73,076.60 2、失业保险费 128.40 273,130.61 273,235.61 23.40 3、企业年金缴费 68,727.10 68,727.10 0.00 合计 2,695.10 8,382,451.79 8,312,046.89 73,100.00 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 2,421,572.15 1,448,294.30 营业税 4,803,108.32 101 / 138 2017 年年度报告企业所得税 49,827,191.15 23,129,974.61 个人所得税 170,446.51 175,974.82 城市维护建设税 136,873.18 84,800.23 房产税 1,834.25 319,607.94 教育费附加 118,071.74 71,105.22 土地使用税 52.20 0.00 印花税 1,614.57 188.11 河道管理费 0.00 12,198.12 其他 34,913.47 34,982.86 合计 57,515,677.54 25,277,126.21 其他说明：期末应交营业税为 2015 年处置可供出售金融资产补缴的营业税。 39、应付利息 □适用 √不适用重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 1,015,176.27 1,015,176.27 划分为权益工具的优先股\永续债股利合计 1,015,176.27 1,015,176.27 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 1、应付上海大众公用事业（集团）股份有限公司股利 876,260.00 元系子公司上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司 2016 年利润分配应支付的股利，上海大众公用事业（集团）股份有限公司尚未领取； 2、应付湖南国际经济开发集团股利 138,916.27 元系子公司湖南金农生物资源股份有限公司 2004 年利润分配应支付的股利，湖南国际经济开发集团尚未领取。 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额往来款 28,092,518.32 16,618,265.02 押金、保证金 1,489,205.86 1,473,312.56 职工代扣款 365,380.58 494,051.12 预提费用 24,390,453.08 13,287,457.98 股东集资款 31,902,930.22 34,872,604.66 合计 86,240,488.06 66,745,691.34 102 / 138 2017 年年度报告 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因上海施惠特经济发展有限公司 12,074,821.63 子公司股东集资款孙学文 6,096,575.22 子公司股东集资款上海昂泰投资管理有限公司 5,033,520.00 预收股利申万宏源证券有限公司 3,161,177.78 管理费，尚未结算王铭兴 2,908,274.80 子公司股东集资款黄永飞 2,384,500.00 子公司股东集资款陆芝再 2,256,461.02 子公司股东集资款章关富 1,782,127.78 子公司股东集资款上海腾安消防工程有限公司 1,598,905.85 子公司股东集资款合计 37,296,364.08 / 其他说明 □适用 √不适用 42、持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 54,000,000.00 合计 54,000,000.00 其他说明：无 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 154,500,000.00 信用借款合计 154,500,000.00 103 / 138 2017 年年度报告 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 4,580,000.00 420,000.00 69,938.21 4,930,061.79 合计 4,580,000.00 420,000.00 69,938.21 4,930,061.79 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额助金额外收入金额与收益相关基于肠道微生态重建的 2 型糖尿病治疗新模式 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关多中心临床干预研究降低抗生素滥用相关风险的益生菌产品研究与 1,500,000.00 1,500,000.00 与资产相关开发防治 2 型糖尿病的益生 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关菌产品研究与开发无过敏原鼠李糖乳杆菌 80,000.00 80,000.00 与资产相关菌粉的开发研究上海专利试点单位创建 420,000.00 69,938.21 350,061.79 与收益有关项目 / 合计 4,580,000.00 420,000.00 69,938.21 4,930,061.79 104 / 138 2017 年年度报告 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 780,000,000.00 780,000,000.00 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）57,941,124.62 5,422,878.38 52,518,246.24 其他资本公积 -661,451.84 70,244,123.15 69,582,671.31 合计 57,279,672.78 70,244,123.15 5,422,878.38 122,100,917.55 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1、本公司购买子公司湖南金农生物资源股份有限公司的少数股权调整资本公积 -5,422,878.38 元，详见本附注“九、在其他主体中的权益 2、在子公司的所有者权益份额的发生变化且仍控制子公司的交易”。 2、因联营企业中国泰凌医药集团有限公司资本公积变动，调整本公司所占份额部分 70,244,123.15 元。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初期末项目本期所得税减：前期计减：所得税税后归属于税后余额余额前发生额入其他综合费用母公司归属 105 / 138 2017 年年度报告收益当期转于少入损益数股东一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进损益的其他综合 484,619,844.14 -14,087,249.99 193,161,284.24 3,009,288.36 -210,257,822.59 274,362,021.55 收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 5,990,752.85 -10,060,800.17 -10,060,800.17 -4,070,047.32 他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损 466,113,942.60 -14,149,300.00 193,161,284.24 3,009,288.36 -210,319,872.60 255,794,070.00 益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折 12,515,148.69 10,122,850.18 10,122,850.18 22,637,998.87 算差额其他综合收益合计 484,619,844.14 -14,087,249.99 193,161,284.24 3,009,288.36 -210,257,822.59 274,362,021.55 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 113,546,156.84 15,555,001.64 129,101,158.48 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 113,546,156.84 15,555,001.64 129,101,158.48 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期增加15,555,001.64元，系按照本公司当年税后利润的10%计提法定盈余公积。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 230,550,019.12 135,605,033.14 106 / 138 2017 年年度报告调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 230,550,019.12 135,605,033.14 加：本期归属于母公司所有者的净利 160,431,480.09 137,201,053.17 润减：提取法定盈余公积 15,555,001.64 11,056,067.19 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 46,800,000.00 31,200,000.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 328,626,497.57 230,550,019.12 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 267,372,229.70 116,866,159.99 249,567,506.75 101,506,628.85 其他业务 2,576,943.64 1,775,844.98 3,699,209.03 856,687.43 合计 269,949,173.34 118,642,004.97 253,266,715.78 102,363,316.28 62、利息收入单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息收入： 12,110,684.93 15,341,439.85 发放贷款及垫款 12,110,684.93 15,341,439.85 其中：个人贷款和垫款 961,251.93 986,473.95 公司贷款和垫款 11,149,433.00 14,354,965.90 63、手续费及佣金单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额手续费及佣金收入： 14,563.11 186,619.42 其中：结算与清算手续费代理业务手续费顾问和咨询费 14,563.11 186,619.42 64、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额营业税 575,046.51 城市维护建设税 1,598,168.82 1,580,128.79 教育费附加 1,262,437.34 1,231,981.21 房产税 2,732,890.39 4,219,697.58 土地使用税 453,483.46 802,831.61 车船使用税 3,390.00 3,800.98 107 / 138 2017 年年度报告印花税 381,097.06 79,138.99 其他 112,501.33 279,183.51 合计 6,543,968.40 8,771,809.18 65、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 84,938,494.29 94,768,918.70 合计 84,938,494.29 94,768,918.70 66、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 78,898,674.54 83,081,991.31 合计 78,898,674.54 83,081,991.31 67、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 20,177,810.08 29,030,498.68 减:利息收入 -1,070,554.50 -1,479,434.93 汇兑损益 11,018,671.32 -10,008,293.41 其他 424,917.77 918,997.28 合计 30,550,844.67 18,461,767.62 68、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 1,614,782.64 76,953,166.11 二、存货跌价损失 -110,634.19 1,579,435.14 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 1,504,148.45 78,532,601.25 108 / 138 2017 年年度报告其他说明：无 69、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 13,037.20 -5,600.00 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 13,037.20 -5,600.00 其他说明：无 70、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 38,741,260.52 8,648,925.54 处置长期股权投资产生的投资收益 177,845,577.27 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 1,659,513.74 18,333,368.70 资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的 2,136,495.47 -18,079,939.84 金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 17,741,835.66 20,890,128.59 处置可供出售金融资产取得的投资收益 192,808,895.35 40,953,815.21 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 253,088,000.74 248,591,875.47 71、资产处置收益单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额处置固定资产利得 134,260.24 -23,298.19 134,260.24 合计 134,260.24 -23,298.19 134,260.24 72、其他收益单位：元币种：人民币补助项目本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关专利项目摊销 69,938.21 与收益相关合计 69,938.21 / 73、营业外收入营业外收入情况 109 / 138 2017 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 4,999,692.00 1,798,848.14 4,999,692.00 违约金、罚款收入 4,116,471.32 其他 627,183.02 554,581.38 627,183.02 合计 5,626,875.02 6,469,900.84 5,626,875.02 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关企业扶持基金 4,440,000.00 50,000.00 与收益相关发展专项资金 260,000.00 820,000.00 与收益相关长宁区财政补贴 110,000.00 50,000.00 与收益相关中小企业市场补助资金 89,692.00 与收益相关徐汇区财政补助 60,000.00 660,000.00 与收益相关松江支持自主品牌建设发展扶持补贴 40,000.00 与收益相关支持制造业转型提升扶持补贴 86,465.00 与收益相关中小企业海外市场开拓补贴 61,611.00 与收益相关职工教育补贴 44,100.00 与收益相关松江产学研项目 25,000.00 与收益相关免税 1,672.14 与收益相关合计 4,999,692.00 1,798,848.14 与收益相关 74、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损失合计 81,807.14 81,807.14 其中：固定资产处置损失 81,807.14 81,807.14 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠罚款滞纳金支出 2,061,499.30 1,153,171.70 2,061,499.30 其他 6,188.00 3,502.00 6,188.00 合计 2,149,494.44 1,156,673.70 2,149,494.44 110 / 138 2017 年年度报告 75、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 54,116,514.78 21,658,015.71 递延所得税费用 -32,486.20 629,856.22 合计 54,084,028.58 22,287,871.93 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 217,778,903.03 按法定/适用税率计算的所得税费用 54,444,725.76 子公司适用不同税率的影响 69,333.47 调整以前期间所得税的影响 2,603,384.87 非应税收入的影响 -14,090,181.22 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 645,541.32 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -597,035.09 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 11,008,259.47 异或可抵扣亏损的影响所得税费用 54,084,028.58 其他说明： □适用 √不适用 76、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注 77、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息收入 1,070,554.50 1,479,434.93 专项补贴、补助款 4,999,692.00 1,298,848.14 递延收益-政府补助 420,000.00 4,580,000.00 营业外收入 31,036.58 116,934.61 苏州兆元置地有限公司 3,000,000.00 55,000,000.00 徐聪 2,000,000.00 1,000,000.00 慧酷（上海）电子商务有限公司 1,943,508.00 600,686.00 刘学军 552,001.00 上海志厚贸易有限公司 54,500,000.00 上海康月投资管理有限公司 27,000,000.00 111 / 138 2017 年年度报告上海万科房地产有限公司 26,000,000.00 上海方德信置业有限公司 10,000,000.00 上海中南拍卖有限公司 4,000,000.00 上海康成电子商务有限公司 1,000,000.00 昊坤能源有限公司 1,000,000.00 上海施惠特经济发展有限公司 654,931.68 浙江上上医药保健品有限公司 578,000.00 收到其他单位往来 5,743,385.07 6,431,986.67 合计 19,760,177.15 195,240,822.03 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售费用：低空促销费 12,089,771.51 13,313,949.80 广告费 3,698,999.06 3,440,801.71 运输费 3,691,965.02 3,409,877.00 租赁费 2,327,170.31 2,422,103.62 其他费用 7,225,892.98 7,068,756.94 管理费用：中介服务费 6,292,804.20 4,929,855.64 租赁费 1,584,012.46 1,400,092.28 技术开发费 4,049,582.89 4,231,772.80 办公费 1,720,501.51 3,219,515.29 业务招待费 2,049,572.22 913,826.16 水电等动力费 1,079,643.77 910,428.20 差旅费 671,943.58 589,478.71 会务费 225,085.75 643,006.37 修理费 478,447.33 4,638,926.29 其他 2,904,708.89 6,321,938.95 财务费用-手续费等 424,917.77 918,997.28 营业外支出 312,150.79 1,084,538.04 单位往来款：慧酷（上海）电子商务有限公司 2,181,888.00 1,005,904.00 海通证券股份有限公司 1,900,000.00 3,900,000.00 上海施惠特经济发展有限公司 1,426,163.19 760,000.00 上海茸北工贸实业总公司 1,394,595.50 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 1,050,000.00 章关富 619,069.91 上海万科房地产有限公司 26,000,000.00 上海康月投资管理有限公司 27,000,000.00 上海方德信置业有限公司 10,000,000.00 李丹 6,000,000.00 上海外联发进出口有限公司 2,000,000.00 上海阳昇物流有限公司 1,385,807.69 上海骁迅经贸有限公司 1,089,443.78 上海康成电子商务有限公司 1,000,000.00 112 / 138 2017 年年度报告昊坤能源有限公司 1,000,000.00 上海高博特生物保健品有限公司 1,000,000.00 支付其他单位往来 9,783,655.29 8,439,498.65 合计 68,563,472.02 150,657,589.11 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额丧失控制权日子公司持有的现金及 300,453.18 现金等价物合计 300,453.18 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额购买少数股东子公司权益 50,000.00 合计 50,000.00 78、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 163,694,874.45 114,402,703.20 加：资产减值准备 1,504,148.45 78,532,601.25 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 10,093,547.09 13,599,902.88 旧无形资产摊销 420,718.92 430,819.21 长期待摊费用摊销 2,509,014.42 2,314,144.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 -134,260.24 23,298.19 （收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 81,807.14 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -13,037.20 5,600.00 财务费用（收益以“－”号填列） 32,275,436.03 16,484,121.11 投资损失（收益以“－”号填列） -253,088,000.74 -246,401,225.47 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -32,486.20 629,856.22 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 113 / 138 2017 年年度报告存货的减少（增加以“－”号填列） 13,798,139.50 -17,607,916.52 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -21,890,903.70 63,625,134.18 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 39,370,238.31 14,270,305.19 其他经营活动产生的现金流量净额 -11,410,763.77 40,309,343.98 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 252,476,512.56 138,931,235.25 减：现金的期初余额 138,931,235.25 290,696,886.53 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 113,545,277.31 -151,765,651.28 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 252,476,512.56 138,931,235.25 其中：库存现金 135,151.45 100,585.12 可随时用于支付的银行存款 151,427,308.93 127,221,192.06 可随时用于支付的其他货币资金 100,914,052.18 11,609,458.07 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 252,476,512.56 138,931,235.25 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 79、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 114 / 138 2017 年年度报告 80、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 190,000.00 保证金应收票据存货固定资产无形资产合计 190,000.00 / 81、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 13,204,715.83 其中：美元 496,863.46 6.5063 3,246,605.21 港币 11,912,898.06 0.83591 9,958,110.62 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用本公司的境外经营实体昂立国际投资有限公司主要经营地为中国香港，记账本位币为港币，本年未发生变化。 82、套期 □适用 √不适用 83、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额政府补助 4,930,061.79 递延收益 69,938.21 政府补助 4,999,692.00 营业外收入 4,999,692.00 政府补助明细详见本附注“七、合并财务报表项目注释 51、递延收益及 73、营业外收入-计入当期损益的政府补助”。 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用 84、其他 □适用 √不适用 115 / 138 2017 年年度报告八、合并范合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 (2). 合并成本及商誉 □适用 √不适用 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 □适用 √不适用 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 116 / 138 2017 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用无 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：本期减少合并单位 2 家，原因为：合肥昂立保健食品有限责任公司和武汉昂立商贸有限责任公司本期工商注销。 6、其他 □适用 √不适用 117 / 138 2017 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经营持股比例(%) 取得注册地业务性质名称地直接间接方式上海昂立广告有限公司上海上海服务 100.00 设立上海诺德生物实业有限公司上海上海工业 100.00 设立上海交大昂立生物制品销售有限上海上海商业 90.00 10.00 设立公司上海交大昂立保健品有限公司上海上海商业 90.00 10.00 设立上海交大昂立生命科技发展有限上海上海商业 97.00 3.00 设立公司上海昂立实业有限公司上海上海服务 100.00 设立昂立国际贸易（上海）有限公司上海上海贸易 100.00 设立昂立国际投资有限公司香港香港投资管理 100.00 设立南京昂立保健食品有限责任公司南京南京商业 100.00 设立北京昂立商贸有限责任公司北京北京商业 100.00 设立杭州昂立贸易有限公司杭州杭州商业 100.00 设立无锡昂立营销有限责任公司无锡无锡商业 100.00 设立苏州昂立保健食品有限公司苏州苏州商业 100.00 设立上海诺农国际贸易有限公司上海上海贸易 100.00 设立上海昂立久鼎典当有限公司上海上海金融业 100.00 设立上海施惠特投资管理有限公司上海上海投资管理 55.11 设立上海昂立海之宝食品有限公司上海上海商业 51.00 设立上海徐汇昂立小额贷款股份有限上海上海金融业 30.00 20.00 设立公司（注）非同一控上海昂立房地产开发有限公司上海上海房地产 50.94 制下企业合并非同一控湖南金农生物资源股份有限公司湖南湖南工业 15.67 74.41 制下企业合并上海交大昂立视购电子商务有限上海上海商业 65.00 设立公司持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：公司投资的上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司（以下简称“小贷公司”）持股比例 30%，全资子公司上海诺德生物实业有限公司持股比例 20%，合并持有 50%股权。公司于 2016 年与持股 10%的股东上海怡阳园林绿化有限公司签订协议，双方约定，上海怡阳园林绿化有限公司与本公司达成为非关联一致行动人，怡阳公司全力配合本公司对小贷公司进行管理，使本公司对小贷公司具备实际控制力。小贷公司的经营决策和财务决策由本公司实际控制，故本公司将其纳入合并报表范围。 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子公司名称少数股东持股本期归属于少数股东本期向少数股期末少数股东权 118 / 138 2017 年年度报告比例的损益东宣告分派的益余额股利上海施惠特投资管理有限公 44.89 3,162,821.84 15,722,093.29 司上海昂立海之宝食品有限公 49.00 -762.84 -525,663.39 司上海徐汇昂立小额贷款股份 50.00 -1,548,139.79 52,212,774.19 有限公司上海昂立房地产开发有限公 49.06 1,894,064.20 46,528,797.63 司湖南金农生物资源股份有限 9.92 198,231.38 -3,355,032.18 公司上海交大昂立视购电子商务 35.00 -442,820.43 394,345.00 1,746,994.67 有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额非非子公司流流流动资非流动资资产合流动负负债合流动资非流动资资产合流动负负债合名称动动产产计债计产产计债计负负债债上海施惠特投资管 9,843,459.61 92,214,737.84 102,058,197.45 67,034,599.12 67,034,599.12 8,779,543.08 95,173,183.40 103,952,726.48 75,974,844.00 75,974,844.00 理有限公司上海昂立海之宝食 93,230.69 0.00 93,230.69 1,166,013.11 1,166,013.11 294,787.49 0.00 294,787.49 1,366,013.11 1,366,013.11 品有限公司上海徐汇昂立小额 307,891.89 110,592,095.13 110,899,987.02 6,474,438.66 6,474,438.66 325,405.35 110,972,306.44 111,297,711.79 3,775,883.83 3,775,883.83 贷款股份有限公司上海昂立房地产开 62,106,589.31 31,611,494.80 93,718,084.11 1,645,990.63 1,645,990.63 61,560,915.01 32,182,747.12 93,743,662.13 1,649,384.40 1,649,384.40 发有限公司湖南金农生物资源 22,728,325.34 22,437,560.61 45,165,885.95 78,986,774.89 78,986,774.89 22,540,082.46 22,381,857.45 44,921,939.91 80,741,129.08 80,741,129.08 股份有限公司上海交大昂立视购 5,795,293.08 184,803.68 5,980,096.76 988,683.41 988,683.41 8,719,274.93 310,410.16 9,029,685.09 1,646,370.51 1,646,370.51 电子商务有限公司本期发生额上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益经营活动营业收入净利润综合收益总经营活 119 / 138 2017 年年度报告总额现金流量额动现金流量上海施惠特投资 15,132,481.73 7,045,715.85 7,045,715.85 422,964.80 9,338,488.47 2,920,317.92 2,920,317.92 2,541,193.29 管理有限公司上海昂立海之宝 0.00 -1,556.80 -1,556.80 -201,556.80 0.00 -41,964.68 -41,964.68 -75,844.68 食品有限公司上海徐汇昂立小额贷款股份有限 46,211.67 -3,096,279.60 -3,096,279.60 -17,513.46 842,048.20 -49,712,237.02 -49,712,237.02 -430,196.06 公司上海昂立房地产 1,130,694.45 -22,184.25 -22,184.25 19,574,014.72 1,122,046.31 -2,183,983.87 -2,183,983.87 85,838.84 开发有限公司湖南金农生物资 34,418,687.71 1,998,300.23 1,998,300.23 513,157.27 32,962,989.30 863,312.73 863,312.73 767,499.65 源股份有限公司上海交大昂立视购电子商务有限 14,623,161.01 -1,265,201.23 -1,265,201.23 8,036.13 26,742,601.45 2,383,314.58 2,383,314.58 -2,539,041.75 公司 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用本公司以现金购买资产方式，向日本三井农林株式会社支付 50,000 元，购买了子公司湖南金农生物资源股份有限公司 15%的股权。交易完成后，本公司直接持股比例 15.67%，全资子公司上海诺德生物实业有限公司持股比例 69.70%，全资子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司持股比例 4.71%，合并持有 90.08%股权。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币湖南金农生物资源股份有限公司购买成本/处置对价 --现金 50,000.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 50,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 -5,372,878.38 差额 5,422,878.38 其中：调整资本公积 5,422,878.38 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 120 / 138 2017 年年度报告 3、合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企业合营企业或联或联营企业主要经营地注册地业务性质营企业名称直接间接投资的会计处理方法上海慧盛创业投上海上海投资管理 20.00 权益法资有限公司上海昂泰投资管上海上海投资管理 45.95 权益法理有限公司苏州兆元置地有太仓太仓房地产开发 30.00 权益法限公司 No.9 Jalan No.9 Jalan Onlly mich USJ 1/31, USJ 1/31, langkawi Gamat 47600 Subang 47600 Subang Sarang Jaya, Jaya, 贸易 39.00 权益法 Burung(M) SDN Selangor Selangor BHD Darul Ehsan, Darul Ehsan, Malaysia Malaysia 中国泰凌医药集香港开曼群岛医药 11.28 11.69 权益法团有限公司 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额上海慧盛创苏州兆元置地中国泰凌医药集上海慧盛创苏州兆元置地中国泰凌医药集业投资有限有限公司团有限公司业投资有限有限公司团有限公司公司公司流动资产 889,341.43 481,688,536.54 1,078,138,344.68 1,119,245.30 770,939,805.26 974,132,815.73 非流动资产 22,829.78 37,857.85 1,653,525,613.92 22,829.78 6,959.70 1,555,387,707.76 资产合计 912,171.21 481,726,394.39 2,731,663,958.60 1,142,075.08 770,946,764.96 2,529,520,523.49 流动负债 180,000.00 236,149,949.96 1,178,018,813.70 389,352.00 589,057,125.37 1,345,691,873.24 非流动负债 152,385,532.54 177,909,633.19 负债合计 180,000.00 236,149,949.96 1,330,404,346.24 389,352.00 589,057,125.37 1,523,601,506.43 少数股东权益 8,372,037.53 11,938,143.54 归属于母公司股东权益 732,171.21 245,576,444.43 1,392,887,574.83 752,723.08 181,889,639.59 993,980,873.52 按持股比例计算的净资 146,434.24 73,672,933.33 319,946,275.94 150,544.62 54,566,891.88 231,059,598.22 产份额调整事项 0.00 3,758,406.28 489,229,018.67 0.00 13,692,788.29 494,944,151.39 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 3,758,406.28 489,229,018.67 13,692,788.29 494,944,151.39 对联营企业权益投资的 146,434.24 77,431,339.61 809,175,294.61 150,544.62 68,259,680.17 726,003,749.61 账面价值存在公开报价的联营企 121 / 138 2017 年年度报告业权益投资的公允价值营业收入 447,148,991.29 881,907,882.68 845,747,006.54 915,119,175.11 净利润 -20,551.87 63,686,804.84 167,238,680.38 1,551,862.99 15,038,327.02 100,911,912.86 终止经营的净利润其他综合收益 -43,807,750.57 18,365,342.17 综合收益总额 -20,551.87 63,686,804.84 123,430,929.81 1,551,862.99 15,038,327.02 119,277,255.03 本年度收到的来自联营 7,592,540.05 11,020,000.00 企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：上海昂泰投资管理有限公司 3,108,040.52 4,115,091.13 Onlly mich langkawi Gamat Sarang 366,919.88 366,919.88 Burung(M) SDN BHD 投资账面价值合计 3,474,960.40 4,482,011.01 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 122 / 138 2017 年年度报告 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司风险控制部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 1、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销以及发放贷款导致的客户信用风险，相应采取应对措施：针对赊销客户，在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。对于赊销业务，公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。针对贷款客户，本公司主要面临客户财务状况恶化、偿付能力不足所导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估。对于贷款业务，公司通过对已有客户信用评级的季度监控以对客户贷款的“五级分类评级”为主要方法，确保公司的整体信用风险在可控的范围内。对于归入风险类的贷款，要加强对借款人财务状况的掌握，密切跟踪借款人涉讼情况及抵（质）押物的状态。促使借款人落实还款计划，提供第二还款来源或更有价值的抵（质）押物。对于有转型、重组可能的借款人，可提供方案，协助其完成转型工作，恢复良性循环。 2、市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司根据资金金额、时间的需求，综合分析各银行借款的利率、时间等因素后，进行借款。公司与银行建立了良好的银企关系，拥有充分的银行授信额度。本公司本年银行长期借款为以固定利率计算的借款，无利率风险。（2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于 2017 年度及 2016 年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元和港币计价的货币资金，外币货币资金折算成人民币的金额列示如下：期末余额年初余额项目美元港币合计美元港币合计 123 / 138 2017 年年度报告期末余额年初余额项目美元港币合计美元港币合计货币资金 3,246,605.21 9,958,110.62 13,204,715.83 966,346.78 9,565,640.81 10,531,987.59 合计 3,246,605.21 9,958,110.62 13,204,715.83 966,346.78 9,565,640.81 10,531,987.59 于 2017 年 12 月 31 日，假设在所有其他变量保持不变的情况下，如果汇率上涨或下跌 10%，则公司将增加或减少净利润 132.05 万元（2016 年 12 月 31 日：105.32 万元）。管理层认为 10% 合理反映了下一年度汇率可能发生变动的合理范围。（3）其他价格风险本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资列示如下：项目期末余额年初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 33,482.08 778,300.00 可供出售金融资产 502,015,300.00 938,113,100.00 合计 502,048.782.08 938,891,400.00 3、流动性风险流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 4、公允价值的披露公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价值第二层次公第三层次公允合计计量允价值计量价值计量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且变动 33,482.08 33,482.08 计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 33,482.08 33,482.08 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 33,482.08 33,482.08 （3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产 502,015,300.00 502,015,300.00 （1）债务工具投资 124 / 138 2017 年年度报告（2）权益工具投资 502,015,300.00 502,015,300.00 （3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资产 502,048,782.08 502,048,782.08 总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用对本公司持有的交易性金融资产、交通银行、兴业证券以其 2017 年 12 月 29 日在二级市场的收盘价确定其期末公允价值。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 125 / 138 2017 年年度报告 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 大众交通（集团）股中国上海现代服务业 236,412.29 18.36 18.36 份有限公司本企业的母公司情况的说明大众交通（集团）股份有限公司是本公司的第一大股东本企业最终控制方是大众交通（集团）股份有限公司 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本企业子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系上海昂泰投资管理有限公司联营企业苏州兆元置地有限公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海交大科技发展公司股东的子公司上海交大达通实业有限公司股东的子公司 126 / 138 2017 年年度报告上海大众交通商务有限公司股东的子公司上海交通大学其他上海交大科技园有限公司股东的子公司上海大众大厦有限责任公司股东的子公司上海大众航空服务有限公司股东的子公司太仓花园酒店有限公司股东的子公司上海茸北工贸实业总公司参股股东上海大众公用事业（集团）股份有限公司关联人（与公司同一董事长） 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海大众交通商务有限公司会务与咨询服务 206,690.00 182,250.00 上海大众大厦有限责任公司会务费 6,584.90 上海大众航空服务有限公司差旅费 5,760.00 上海交大达通实业有限公司办公用品 1,533.34 太仓花园酒店有限公司会务费 24,728.00 上海交通大学合作研究 38,834.95 600,000.00 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额苏州兆元置地有限公司提供劳务 385,735.93 1,770,161.00 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 127 / 138 2017 年年度报告出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海茸北工贸实业总公司房屋 2,108,632.19 上海交通大学房屋 126,622.00 160,000.00 上海交大达通实业有限公司房屋 297,169.80 300,613.20 上海交大科技园有限公司房屋 753,739.60 755,804.64 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经被担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕昂立国际投资有限公司 54,000,000.00 2016-03-31 2018-03-30 否本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕上海交大昂立股份有限公司 35,000,000.00 2017-02-08 2018-02-07 否上海交大昂立股份有限公司 30,000,000.00 2017-02-16 2018-02-15 否上海交大昂立股份有限公司 10,000,000.00 2017-02-17 2018-02-16 否关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 589.40 652.67 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 128 / 138 2017 年年度报告 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款上海交大科技发 96,287.36 96,287.36 96,287.36 96,287.36 展公司其他应收款上海茸北工贸实 172,172.00 17,217.20 172,172.00 1,721.72 业总公司上海交大科技园 155,000.00 1,550.00 155,000.00 1,550.00 有限公司上海交大达通实 100,000.00 50,000.00 100,000.00 50,000.00 业有限上海交大企业管 13,334.00 13,334.00 13,334.00 13,334.00 理中心 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款苏州兆元置地有限公司 3,000,000.00 上海大众公用事业（集团）股份有限公司 175,279.53 上海昂泰投资管理有限公司 6,412,020.00 5,033,520.00 上海交大达通实业有限公司 49,528.30 24,764.15 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 129 / 138 2017 年年度报告 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 √适用 □不适用除本附注“十二、关联方及关联交易 5、（4）关联担保情况”所列公司担保事项外，公司无需要披露的其他承诺事项。十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 50,700,000.00 经审议批准宣告发放的利润或股利公司于 2018 年 4 月 19 日第六届第二十三次董事会会议决议通过，拟以 2017 年末总股本 78,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的 31.60%，共派发现金红利 5,070.00 万元，剩余未分配利润结转下一年度。2017 年度不进行公积金转增股本。本利润分配预案尚须经公司 2017 年年度股东大会审议通过。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用公司于 2018 年 3 月 12 日至 3 月 27 日，通过上海证券交易所股票交易系统累计出售公司所持兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）股票 184.53 万股，占兴业证券总股本的 0.0276%，累计成交金额人民币 1,226.60 万元，减持后公司尚持有兴业证券股票 6,495.47 万股，占兴业证券总股本的 0.97%。 130 / 138 2017 年年度报告公司于 2018 年 3 月 12 日至 3 月 27 日，通过上海证券交易所股票交易系统累计出售公司所持交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）股票 253 万股，占交通银行总股本的 0.0034%，累计成交金额 1,619.47 万元，减持后公司不再持有交通银行股份。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 √适用 □不适用 131 / 138 2017 年年度报告 2013 年度公司与中信证券股份有限公司签订转融通证券出借委托代理协议，委托中信证券就本公司所持有的兴业证券（代码：601377）4,980 万股办理转融券业务。2017 年度共交易 15 笔转融券业务，取得利息收入 27,782.80 元。于报告期末 2017 年 12 月 31 日，公司账面可供出售金融资产期末余额中有兴业证券 6,680 万股，其中无股票作为转融通证券出借给中信证券股份有限公司。 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收 14,663,314.49 99.30 146,633.14 1.00 14,516,681.35 24,068,489.06 99.57 240,684.89 1.00 23,827,804.17 账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应 103,091.73 0.70 103,091.73 100.00 0.00 103,091.73 0.43 103,091.73 100.00 0.00 收账款合计 14,766,406.22 100.00 249,724.87 / 14,516,681.35 24,171,580.79 100.00 343,776.62 / 23,827,804.17 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 14,663,314.49 146,633.14 1.00 1至2年 2至3年 3 年以上合计 14,663,314.49 146,633.14 1.00 确定该组合依据的说明：无 132 / 138 2017 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-94,051.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额年限占应收账款总额的比例(%) 第一名子公司 12,830,591.80 1 年以内 86.89 第二名子公司 1,550,879.11 1 年以内 10.50 第三名客户 281,843.58 1 年以内 1.91 第四名客户 71,698.20 1 年以内 0.49 第五名客户 31,393.53 1 年以内 0.21 合计 / 14,766,406.22 / 100.00 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面 133 / 138 2017 年年度报告计提价值计提价值比例比例金额金额比例金额金额比例 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备 283,567,018.32 97.37 198,790.63 0.07 283,368,227.69 190,921,460.29 96.64 580,559.06 0.30 190,340,901.23 的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准 7,659,161.92 2.63 7,659,161.92 100.00 0.00 6,631,739.92 3.36 6,631,739.92 100.00 0.00 备的其他应收款合计 291,226,180.24 100.00 7,857,952.55 283,368,227.69 197,553,200.21 100.00 7,212,298.98 190,340,901.23 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内小计 2,326,143.83 23,261.43 1.00 1至2年 1,255,292.00 125,529.20 10.00 2至3年 0.00 0.00 20.00 3 年以上 100,000.00 50,000.00 50.00 合计 3,681,435.83 198,790.63 / 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额组合名称账面余额坏账准备计提比例其他应收款内部往来组合 279,885,582.49 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 645,653.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 134 / 138 2017 年年度报告其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 73,000.00 73,000.00 内部往来款 279,885,582.49 188,109,231.88 外部往来款 11,184,477.75 9,327,848.33 押金 83,120.00 43,120.00 合计 291,226,180.24 197,553,200.21 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名内部往来款 122,592,003.23 1-2 年 42.10 第二名内部往来款 100,000,000.00 1 年以内 34.34 第三名内部往来款 32,000,000.00 1-3 年 10.99 第四名内部往来款 21,104,894.35 1 年以内 7.25 第五名往来款 3,712,795.71 5 年以上 1.27 3,712,795.71 合计 / 279,409,693.29 / 95.95 3,712,795.71 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 645,320,609.15 2,743,225.58 642,577,383.57 575,270,609.15 2,693,225.58 572,577,383.57 对联营、合营企业投资 388,884,259.37 388,884,259.37 349,082,655.70 349,082,655.70 135 / 138 2017 年年度报告合计 1,034,204,868.52 2,743,225.58 1,031,461,642.94 924,353,264.85 2,693,225.58 921,660,039.27 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计本期减减值准备期被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值少末余额准备上海交大昂立生物制品销 13,500,000.00 13,500,000.00 售有限公司上海昂立广告有限公司 18,000,000.00 18,000,000.00 上海交大昂立生命科技发 27,000,000.00 70,000,000.00 97,000,000.00 展有限公司上海昂立房地产开发有限 10,799,280.00 10,799,280.00 公司湖南金农生物资源股份有 2,693,225.58 50,000.00 2,743,225.58 50,000.00 2,743,225.58 限公司上海交大昂立保健品有限 9,000,000.00 9,000,000.00 公司上海诺德生物实业有限公 155,350,841.13 155,350,841.13 司上海昂立实业有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 上海徐汇昂立小额贷款股 45,097,110.44 45,097,110.44 份有限公司昂立国际贸易（上海）有 10,000,000.00 10,000,000.00 限公司昂立国际投资有限公司 233,830,152.00 233,830,152.00 合计 575,270,609.15 70,050,000.00 645,320,609.15 50,000.00 2,743,225.58 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值计准追减提投资期初权益法下确宣告发放期末备加少其他综合其他权益减其单位余额认的投资损现金股利余额期投投收益调整变动值他益或利润末资资准余备额一、合营企业二、联营企业上海慧盛创业 150,544.62 -4,110.38 146,434.24 投资有限公司上海昂泰投资 4,118,866.14 -1,010,825.62 3,108,040.52 管理有限公司中国泰凌医药 344,813,244.94 15,038,533.89 -4,942,404.38 34,507,678.91 3,787,268.75 385,629,784.61 集团有限公司小计 349,082,655.70 14,023,597.89 -4,942,404.38 34,507,678.91 3,787,268.75 388,884,259.37 136 / 138 2017 年年度报告合计 349,082,655.70 14,023,597.89 -4,942,404.38 34,507,678.91 3,787,268.75 388,884,259.37 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 108,062,293.37 65,469,518.02 93,813,844.91 59,471,110.94 其他业务 602,445.23 29,139.66 19,317.69 31,951.13 合计 108,664,738.60 65,498,657.68 93,833,162.60 59,503,062.07 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 1,314,390.00 权益法核算的长期股权投资收益 14,023,597.89 9,290,226.56 处置长期股权投资产生的投资收益 70,940,617.72 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 1,502,149.45 18,037,327.88 金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损 2,134,881.32 -18,121,838.96 益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益 17,741,835.66 20,890,128.59 处置可供出售金融资产取得的投资收益 192,808,895.35 67,805,252.31 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 228,211,359.67 170,156,104.10 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 52,453.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 5,069,630.21 补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 196,616,439.98 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,440,504.28 137 / 138 2017 年年度报告其他符合非经常性损益定义的损益项目 -12,822,394.70 所得税影响额 -47,721,575.15 少数股东权益影响额 -20,477.30 合计 139,733,571.86 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 9.72 0.206 0.206 利润扣除非经常性损益后归属于 1.25 0.027 0.027 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录会计报表；载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件和内控审备查文件目录计报告原件；报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及备查文件目录公告的原稿。董事长：杨国平董事会批准报送日期：2018 年 4 月 19 日修订信息 □适用 √不适用 138 / 138
附件：公告原文

交大昂立2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-21

2017 年年度报告
公司代码：600530                        公司简称：交大昂立
              上海交大昂立股份有限公司
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                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杨国平、主管会计工作负责人朱敏骏及会计机构负责人（会计主管人员）娄健颖
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     根据公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的无保留意见的审计报告，2017年
度母公司实现净利润为155,550,016.40元，提取盈余公积15,555,001.64元后，当年可供分配的利
润为139,995,014.76元。
    本着及时回报股东，培育长期投资者，利于公司长远发展的原则，拟以2017年末总股本78,000
万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税），共派发现金红利5,070万元，剩余
未分配利润结转下一年度。
    公司2017年度不进行公积金转增股本。
    本利润分配预案尚须经公司2017年年度股东大会审议通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关
于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 22
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 36
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 37
第九节     公司治理........................................................................................................................... 44
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 47
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 48
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 138
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                                    第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
交大昂立、公司、本公司          指      上海交大昂立股份有限公司
大众交通                        指      大众交通（集团）股份有限公司
诺德生物                        指      上海诺德生物实业有限公司
泰凌医药                        指      中国泰凌医药集团有限公司
昂立国际                        指      昂立国际投资有限公司
保健品公司                      指      上海交大昂立保健品有限公司
销售公司                        指      上海交大昂立生物制品销售有限公司
昂立视购                        指      上海交大昂立视购电子商务有限公司
生命科技                        指      上海交大昂立生命科技发展有限公司
董事会                          指      上海交大昂立股份有限公司董事会
监事会                          指      上海交大昂立股份有限公司监事会
股东大会                        指      上海交大昂立股份有限公司股东大会
中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会
上交所                          指      上海证券交易所
报告期                          指      2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
                       第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         上海交大昂立股份有限公司
公司的中文简称                         交大昂立
公司的外文名称                         SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD
公司的外文名称缩写                     JIAODA ONLLY
公司的法定代表人                       杨国平
二、 联系人和联系方式
                                   董事会秘书                       证券事务代表
姓名                     李红                              葛欣颖
联系地址                 上海市田州路99号13号楼11楼        上海市田州路99号13号楼11楼
电话                     021-54277865                      021-54277820
传真                     021-54277820                      021-54277820
电子信箱                 stock@mail.onlly.com.cn           stock@mail.onlly.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                           上海市松江区环城路666号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                           上海市田州路99号13号楼11楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址                               http://www.onlly.com.cn
电子信箱                               stock@mail.onlly.com.cn
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                          《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报
                                                    》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址              http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                                上海市田州路99号13号楼11楼
五、 公司股票简况
                                             公司股票简况
       股票种类     股票上市交易所             股票简称              股票代码      变更前股票简称
         A股        上海证券交易所             交大昂立
六、 其他相关资料
                                名称                        立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                                办公地址                    上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
内）
                                签字会计师姓名              王士玮、鲁晓华
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                      本期比上
 主要会计数据              2017年                   2016年            年同期增         2015年
                                                                        减(%)
营业收入                 269,949,173.34         253,266,715.78             6.59      251,746,181.42
归属于上市公司
                         160,431,480.09         137,201,053.17           16.93          99,296,736.05
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                          20,697,908.23         -33,670,344.71          不适用         -62,397,385.31
常性损益的净利
润
经营活动产生的
                         -11,410,763.77          40,309,343.98         -128.31          22,967,276.95
现金流量净额
                                                                     本期末比
                                                                     上年同期
                          2017年末                2016年末                              2015年末
                                                                     末增减（%
                                                                         ）
归属于上市公司
                       1,634,190,595.15        1,665,995,692.88          -1.91    1,834,031,521.79
股东的净资产
总资产                 2,260,597,763.78        2,465,141,766.48          -8.30    2,688,037,147.97
(二)      主要财务指标
                                                                   本期比上年同期增
    主要财务指标                2017年         2016年                                  2015年
                                                                         减(%)
基本每股收益（元／股）                 0.206               0.176               17.05           0.127
稀释每股收益（元／股）                 0.206               0.176               17.05           0.127
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      扣除非经常性损益后的基本
                                         0.027          -0.043                 不适用          -0.080
      每股收益（元／股）
      加权平均净资产收益率（%）           9.72               7.84    增加1.88个百分点            5.06
      扣除非经常性损益后的加权
                                          1.25              -1.92              不适用           -3.18
      平均净资产收益率（%）
      报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
      □适用 √不适用
      八、 境内外会计准则下会计数据差异
      (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
           的净资产差异情况
      □适用 √不适用
      (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
           的净资产差异情况
      □适用 √不适用
      (三) 境内外会计准则差异的说明：
      □适用 √不适用
      九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                 第一季度            第二季度             第三季度         第四季度
                               （1-3 月份）        （4-6 月份）         （7-9 月份）   （10-12 月份）
营业收入                       78,367,237.62       61,077,458.63        57,832,597.17      72,671,879.92
归属于上市公司股东的净利润     33,687,491.57       25,377,732.75        35,163,420.57      66,202,835.20
归属于上市公司股东的扣除非
                                  7,329,051.64        4,493,762.58     -28,209,245.28      37,084,339.29
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额     -9,086,093.97       -9,551,575.93        54,014,139.51     -46,787,233.38
      季度数据与已披露定期报告数据差异说明
      □适用 √不适用
      十、 非经常性损益项目和金额
      √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                            附注
           非经常性损益项目             2017 年金额         （如适     2016 年金额       2015 年金额
                                                            用）
非流动资产处置损益                         52,453.10                 177,822,279.08        -23,836.36
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
                                        5,069,630.21                   1,798,848.14       1,371,900.00
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套      196,616,439.98                  23,164,316.19     214,643,486.80
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期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和
                                       -1,440,504.28            3,514,379.00        86,953.24
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
                                      -12,822,394.70
目
少数股东权益影响额                        -20,477.30               54,514.30      -549,197.73
所得税影响额                          -47,721,575.15          -35,482,938.83 -53,835,184.59
                合计                  139,733,571.86          170,871,397.88 161,694,121.36
            其他符合非经常性损益定义的损益项目：联营企业泰凌医药的非经常损益项目所占份额部分
        -7,885,861.10 元，应付申万宏源证券有限公司管理费等-4,936,533.60 元。
      十一、 采用公允价值计量的项目
      √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                               对当期利润的影
    项目名称            期初余额        期末余额            当期变动
                                                                                   响金额
  以公允价值计量且变动
  计入当期损益的金融资       778,300.00        33,482.08        -744,817.92      2,739,887.91
  产
  可供出售金融资产       958,833,006.97   522,735,206.97     -436,097,800.00   157,852,562.39
          合计           959,611,306.97   522,768,689.05     -436,842,617.92   160,592,450.30
      十二、 其他
      □适用 √不适用
                                   第三节       公司业务概要
      一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
           （一）公司主要业务及产品
           报告期内，公司的主要业务是食品及保健食品的原料和终端产品的研发、生产、销售。
          （二）公司经营模式
          1、采购模式
          （1）原辅材料、包装材料的采购模式基本相同。主要包括：制定采购计划、供应商评价与选
      择（含比价）、合同管理、验收、付款等环节。
          （2）代理产品采购主要是公司与代理产品生产厂商签署代理或经销合同。
          2、生产模式
          公司生产厂和全资子公司围绕现有的产品结构展开工作，公司产品分成自产产品和委外加工
      产品。工厂和全资子公司自产产品主要拥有下列核心生产线，具体情况如下：
            分类                             自产                              委外加工
          口服液    昂立 1 号口服液、昂立天益口服液
          胶囊剂    昂立多邦胶囊、益生菌胶囊                             昂立西洋参胶囊
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   颗粒剂    昂立 1 号益生菌颗粒、昂立 1 号优菌多颗粒女士型、昂立
             超级益生菌粉固体饮料、昂立 1 号优菌多颗粒儿童型、益
             生菌颗粒、昂微态系列超级益生菌粉
  固体饮料   昂立高钙蛋白固体饮料                                 昂立复合蛋白粉
      片剂   昂立心邦片
      菌粉   益生菌菌粉系列
    蜂制品                                                        昂立纯正蜂王浆液
      罐头                                                        昂立纯正燕窝饮品
  植物提取物 速溶菊花粉、茶叶提取物（儿茶素、EGCG、茶氨酸）、枸
      系列    杞提取物等
    公司产品生产过程以营销部门输出的产品销量预测数据为依据制定生产计划，工厂组织生
产或委托有资质的工厂（事先通过评审后签订委托生产合同）生产。
    3、销售模式
    终端产品采用线下和线上相结合的营销模式，拓展公司的业务渠道。线下主要是实体店销
售，主要有各大卖场、专卖店、药房等；线上主要是电视购物、电商渠道等。食品及保健品原
料（菌粉和植物提取物系列）主要是直接销售。
    （三）行业情况
    根据《国务院关于印发“十三五”国家食品安全规划和“十三五”国家药品安全规划的通知》
中发布的“严格特殊食品监管”、“加强特殊食品审评工作”等一系列政策措施，规范保健食品
市场，促进保健行业健康发展，在推进产业发展的同时也再度加强了对市场的有效监管。中国保
健食品市场是一个刚需市场，在利好政策的激励下，在互联网营销等新兴业态的不断推进下，保
健食品企业正在扩大发展。科技创新获得产品的发展后劲，才是企业发展的根本。创新的经营模
式、健全的质量管理、过硬的产品质量，才能在更加开放激烈的竞争环境中获得席位，继而赢得
持续盈利的能力。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司的核心竞争力体现在以下几个方面：
    （1）技术优势
    公司在益生菌领域取得的成绩，并形成核心竞争力。公司经过二十多年的发展，在益生菌筛
选、关键技术的研发及产业化方面积累了丰富的经验。益生菌菌株及其生物制备关键技术是交大
昂立的核心竞争力。公司依托高新技术企业研发平台，先后与上海交通大学、江南大学、中国食
品发酵工业研究院等进行产学研合作，联合承担和完成国家“863”重点研发计划项目、国家农转
资金项目、以及多项上海市科技计划项目。
    公司已形成以下益生菌核心技术：丰富的益生菌菌种资源库与独特的菌种鉴定技术，成熟的
益生菌功能筛选平台，国际先进的益生菌产业化关键技术，多种剂型的益生菌功能食品开发。获
得益生菌关键技术和产品的授权发明专利 8 项，有 21 株自主知识产品益生菌实现产业化，关键技
术指标达到国际先进水平，并获得教育部科学技术进步一等奖、上海市科学技术二等奖、上海市
技术发明三等奖等。主持编制的轻工业行业标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌鉴定技术指南》
于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月 1 日开始实施。
    （2）品牌优势
    公司积极实施品牌战略，经过多年的品牌经营与维护，已经形成一定的知名度和美誉度。目
前，公司拥有“昂立”、“天然元”、“昂立纯正”等商标。累计获得“中国驰名商标”、 “中
国保健品十大最具公信力品牌”、“上海市著名商标”、 “上海市名牌产品”等殊荣。“昂立”
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已连续二十年获得上海市著名商标称号，具有较强的生命力。昂立公司立足于保健食品行业二十
多年及上市十多年的历程，无形资产的沉淀不断提升了品牌价值。
    （3）拥有完善的质量控制和管理体系
    公司在同行业中率先通过 ISO9001 质量体系认证和 ISO22000 食品安全管理体系认证。经过十
几年质量和食品安全管理体系的运行，已日趋完善，员工的质量、安全意识进一步增强，各项质
量活动均能遵守国家相关法律法规。在公司员工的共同努力下，产品质量稳定，产品安全性好，
满足了市场和顾客的需求，维护了昂立品牌的信誉。公司曾获得“上海市质量金奖企业”，拥有
完善的质量控制和管理体系。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，主要围绕“夯实主业，加大保健食品板块发展力度、积极提升经营管理效能、强
化发展项目的投后管理，金融和房地产板块经营好已有项目”的总体目标。保健食品板块不断探
索新的营销模式和产业延伸，深度开发个性化产品，提升昂立品牌的附加值，并加大了研发、生
产、销售等各方面的投入，为今后的发展做好了布局。重点完成以下工作：
    1、保健食品板块
    年初董事会审议通过了 2 个重要项目：新工厂建设项目和直销牌照申请项目。新厂建设项目
完成了新厂选址、规划设计、招投标、建设。直销牌照申请项目已完成了对下属子公司上海交大
昂立生命科技发展有限公司的增资，及上海商务委对资料申报和现场审核，有待商务部审核、批
准。
    （1）探索尝试新零售渠道，逐步完善营销体系。保健食品板块在原卖场、门店、电商、电视
购物销售渠道的基础上，探索尝试新零售/O2O 渠道，推出了新研制的【昂立超级.昂微态+】系列
产品，针对国人儿童、女性、青壮年、银发族的不同健康需求，精心复配的四款定制型益生菌产
品，每款产品都根据目标人群的健康需求搭配了多款国人原籍菌及昂立专利菌株，新产品与新渠
道拓展模式的尝试，也是为直销模式作了铺垫。
    （2）继续加大核心竞争力益生菌产品开发和应用研究。年度研制申报新品 10 多项。除自主
开发新品外，公司与由瑞金医院牵头的 20 家中心联合开展的《益生菌治疗初发 2 型糖尿病的多中
心临床研究》已经完成 400 例人群的临床跟踪工作，取得较好成果。公司主持编制的轻工业行业
标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌鉴定技术指南》于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月
1 日开始实施。
    （3）完善品控管理体系，保证产品品质。通过提高企业和员工的品质意识，加强原材料、半
成品、成品的生产链监控，保证公司所有产品的品质，不断提升公司的品牌形象。2017 年 4 月“昂
立一号牌益生菌颗粒”、“昂立牌昂立多邦胶囊” 被评为上海保健品行业名优产品，同年 11 月
“昂立一号牌优菌多颗粒（儿童型）”、“昂立一号牌益生菌颗粒”、 “昂立一号牌口服液” 、
“昂立牌昂立多邦胶囊”入选首届名优新保健食品展示会产品名录。
    2、其他板块经营稳定
    报告期内，金融板块恪守防控风险策略。房产板块推进历史遗留问题的处理，经营好已有项
目。
    3、常态化管理有成效
    （1）优化内部管理体系
    报告期内，公司在不断夯实基础管理的同时，顺应时代发展构建标准化管理体系，创新观念、
完善精细化管控手段。在公司和控股子公司范围内推进 ERP 业务系统，全面启用后将对管理理念、
业务数据、人力资源管理等得到强大提升。顺利完成质量管理体系转版工作和贯彻食品安全工作，
增强员工和管理层的风险防控、质量、食品安全意识，通过追求质量，不断找出问题，找到持续
改进的方向。
    （2）提升企业凝聚力
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                                               2017 年年度报告
             报告期内，顺利完成工会委员、工会代表、职工代表的换届改选工作，将有利于培养年轻干
         部和骨干，进一步营造良好的工作氛围，增强企业凝聚力。在公司党委的组织下，组织开展系列
         参观、学习活动，特别组织学习交流习总书记十九大报告，增强了党员和骨干做大做强公司大健
         康产业的信心。公司工会和行政协作，组织了员工体检、疗休养等丰富多彩的活动。公司工会和
         行政还对困难职工进行了访问，送上了公司的关爱。
         二、报告期内主要经营情况
             报告期内，公司 2017 年度营业总收入 2.82 亿元，同比增长 4.94%；实现利润总额 2.18 亿元，
         同比增长 59.32%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.60 亿元，同比增加 16.93%。总体来说，
         基本经济指标符合年初预期。
         (一)    主营业务分析
                                    利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                单位:元 币种:人民币
                      科目                     本期数                上年同期数        变动比例（%）
          营业收入                           269,949,173.34          253,266,715.78              6.59
          营业成本                           118,642,004.97          102,363,316.28             15.90
          销售费用                            84,938,494.29           94,768,918.70            -10.37
          管理费用                            78,898,674.54           83,081,991.31             -5.04
          财务费用                            30,550,844.67           18,461,767.62             65.48
          经营活动产生的现金流量净额         -11,410,763.77           40,309,343.98          -128.31
          投资活动产生的现金流量净额         428,749,994.92         -217,869,242.50            296.79
          筹资活动产生的现金流量净额        -302,413,463.82           20,579,308.12        -1,569.50
          研发支出                            10,392,609.20           11,476,984.10             -9.45
         1. 收入和成本分析
         √适用 □不适用
         详见如下：
         (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                          主营业务分行业情况
                                                                         营业收
                                                                                    营业成本
                                                              毛利率     入比上                毛利率比上
    分行业               营业收入           营业成本                                比上年增
                                                              （%）      年增减                年增减（%）
                                                                                    减（%）
                                                                         （%）
                                                                                               增加 3.67 个
（1）工 业             141,878,238.68      89,955,131.58         36.60    12.43         6.27
                                                                                               百分点
                                                                                               减少 4.97 个
（2）商 业             256,539,264.19     169,228,818.33         34.03     6.37        15.04
                                                                                               百分点
                                                                                               增 加 15.73
（3）房地产业           14,738,616.06       3,074,358.62         79.14    65.09        -5.89
                                                                                               个百分点
（4）租 赁                                                               -100.00     -100.00
公司内各业务分
                     -145,783,889.23     -145,392,148.54
部相互抵销
                                                                                               减少 3.04 个
    合     计          267,372,229.70     116,866,159.99         56.29     7.13        15.13
                                                                                                    百分点
                                                   10 / 138
                                                     2017 年年度报告
                                             主营业务分产品情况
                                                                               营业收
                                                                                           营业成本
                                                                    毛利率     入比上                   毛利率比上
       分产品              营业收入               营业成本                                 比上年增
                                                                    （%）      年增减                   年增减（%）
                                                                                           减（%）
                                                                               （%）
                                                                                                        减少 5.80 个
保健品                   161,234,938.79          59,759,835.56         62.94    -2.38         15.72
                                                                                                        百分点
                                                                                                        增加 5.28 个
其他                     106,137,290.91          57,106,324.43         46.20    25.76         14.53
                                                                                                        百分点
                                                                                                        减少 3.04 个
       合     计         267,372,229.70      116,866,159.99            56.29        7.13      15.13
                                                                                                        百分点
                                             主营业务分地区情况
                                                                               营业收
                                                                                           营业成本
                                                                    毛利率     入比上                   毛利率比上
       分地区              营业收入               营业成本                                 比上年增
                                                                    （%）      年增减                   年增减（%）
                                                                                           减（%）
                                                                               （%）
                                                                                                        减少 0.23 个
上海地区                 354,622,795.12      227,675,705.15            35.80    12.05         12.46
                                                                                                        百分点
                                                                                                        减少 5.04 个
其他地区                  58,533,323.81          34,582,603.38         40.92    -4.20          4.72
                                                                                                        百分点
公司内各业务分
                        -145,783,889.23     -145,392,148.54
部相互抵销
                                                                                                        减少 3.04 个
       合     计         267,372,229.70      116,866,159.99            56.29        7.13      15.13
                                                                                                        百分点
            主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
            □适用 √不适用
            (2). 产销量情况分析表
            √适用 □不适用
                                                                       生产量比       销售量比       库存量比
       主要产品          生产量         销售量          库存量         上年增减       上年增减       上年增减
                                                                         （%）          （%）          （%）
昂立一号(瓶）              225,733       218,845                            66.46          86.43       -100.00
昂立多邦（盒）           5,455,890     3,589,258        166,237            -20.92         -11.05         -31.87
昂立益生菌（支）         9,654,818     4,059,438      1,200,026            -37.58          62.49         140.74
            (3). 成本分析表
                                                                                                        单位：元
                                                     分行业情况
                                                                                                       本期金
                                                                                           上年同                  情
                                                       本期占                                          额较上
                   成本构成项                                                              期占总                  况
   分行业                             本期金额         总成本          上年同期金额                    年同期
                       目                                                                  成本比                  说
                                                       比例(%)                                         变动比
                                                                                           例(%)                   明
                                                                                                       例(%)
                   原材料、人
 （1）工业         工工资、折        89,955,131.58        76.97         84,646,704.97        83.39         6.27
                   旧、能源等
 （2）商业         产品、人工     169,228,818.33         144.81        147,106,616.96       144.92       15.04
                                                         11 / 138
                                              2017 年年度报告
              工资等
（3）房地产   人工工资、
                             3,074,358.62           2.63          3,266,783.72       3.22     -5.89
业            折旧等
（4）租赁     折旧等                   0.00         0.00           447,375.57        0.44   -100.00
公司内各业
务分部相互                 -145,392,148.54      -124.41      -133,960,852.37     -131.97       8.53
抵销
   合 计                   116,866,159.99         100.00        101,506,628.85   100.00       15.13
                                              分产品情况
                                                                                            本期金
                                                                                 上年同                 情
                                                本期占                                      额较上
              成本构成项                                                         期占总                 况
  分产品                      本期金额          总成本          上年同期金额                年同期
                  目                                                             成本比                 说
                                                比例(%)                                     变动比
                                                                                 例(%)                  明
                                                                                            例(%)
              原材料、人
  保健品      工工资、折    59,759,835.56          51.14         51,643,742.66    50.88       15.72
              旧、能源等
   其他                    57,106,324.43           48.86         49,862,886.19    49.12       14.53
合 计                     116,866,159.99          100.00        101,506,628.85   100.00       15.13
     成本分析其他情况说明
     □适用 √不适用
     (4). 主要销售客户及主要供应商情况
     √适用 □不适用
         前五名客户销售额 11,371.04 万元，占年度销售总额 27.45%；其中前五名客户销售额中关联
     方销售额 0 万元，占年度销售总额 0.00 %。
         前五名供应商采购额 2,410.14 万元，占年度采购总额 11.09%；其中前五名供应商采购额中
     关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0.00%。
     2. 费用
     √适用 □不适用
                                                                                              单位元
                 项目                    本期金额                       上期金额            增减率%
    销售费用                           84,938,494.29                 94,768,918.70            -10.37
    管理费用                          78,898,674.54                  83,081,991.31              -5.04
    财务费用                          30,550,844.67                  18,461,767.62              65.48
    所得税费用                        54,084,028.58                  22,287,871.93            142.66
     3. 研发投入
     研发投入情况表
     √适用 □不适用
                                                                                        单位：元
    本期费用化研发投入                                                               10,392,609.20
    本期资本化研发投入
    研发投入合计                                                                     10,392,609.20
    研发投入总额占营业收入比例（%）
                                                  12 / 138
                                           2017 年年度报告
  公司研发人员的数量
  研发人员数量占公司总人数的比例（%）
  研发投入资本化的比重（%）
    情况说明
    □适用 √不适用
    4. 现金流
    √适用 □不适用
                                                                                     单位:元
                项目                     本期金额               上期金额            增减率
    经营活动产生的现金流量净额             -11,410,763.77         40,309,343.98     -128.31%
    投资活动产生的现金流量净额             428,749,994.92       -217,869,242.50       296.79%
    筹资活动产生的现金流量净额           -302,413,463.82          20,579,308.12    -1569.50%
    1) 经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是去年同期公司收到联营企业归还借款 5500
    万元。
    2) 投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是去年同期发生兴业证券配股以及重大资产重
    组购买泰凌医药股份导致公司投资支付现金大幅增加，去年同期处置子公司 100%股权收到处
    置款 2.77 亿元。
    3) 筹资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本期取得借款收到现金与偿还债务支付的现
    金净额较去年同期减少 3.15 亿元。
    (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
    □适用 √不适用
    (三)      资产、负债情况分析
    √适用      □不适用
    1.     资产及负债状况
                                                                                           单位：元
                                        本期期
                                                                         上期期末   本期期末
                                        末数占
                                                                         数占总资   金额较上
    项目名称           本期期末数       总资产         上期期末数                               情况说明
                                                                         产的比例   期期末变
                                        的比例
                                                                           （%）    动比例（%）
                                        （%）
以公允价值计量且
变动计入当期损益            33,482.08     0.00              778,300.00       0.03      -95.70    详见说明
的金融资产
预付款项              10,748,144.84       0.48         7,212,813.88          0.29       49.01    详见说明
其他流动资产           4,974,080.17       0.22         2,858,351.50          0.12       74.02    详见说明
可供出售金融资产     522,735,206.97      23.12       958,833,006.97         38.90      -45.48    详见说明
在建工程              23,001,632.28       1.02           761,850.06          0.03    2,919.18    详见说明
短期借款             195,000,000.00       8.63       330,000,000.00         13.39      -40.91    详见说明
应交税费              57,515,677.54       2.54        25,277,126.21          1.03      127.54    详见说明
其他应付款            86,240,488.06       3.81        66,745,691.34          2.71       29.21    详见说明
一年内到期的非流
                      54,000,000.00       2.39                               0.00      100.00    详见说明
动负债
长期借款                                  0.00       154,500,000.00          6.27     -100.00    详见说明
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资本公积              122,100,917.55       5.40        57,279,672.78    2.32   113.17   详见说明
其他综合收益          274,362,021.55      12.14       484,619,844.14   19.66   -43.39   详见说明
    情况说明
    1) 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产减少主要原因是本期公司减持年初持有基金
    产品。
    2) 预付款项增加主要原因是本期公司预付采购款增加。
    3) 其他流动资产增加主要原因是公司本期留抵税金较年初增加。
    4) 可供出售金融资产减少主要原因是本期减持可供出售金融资产。
    5) 在建工程增加主要原因是主要是本期新厂建设项目持续投入。
    6) 短期借款减少主要原因是本期归还银行短期借款 1.35 亿元。
    7) 应交税费增加主要原因是本年计提企业所得税较去年同期增加。
    8) 其他应付款增加主要原因是本期公司往来款较去年同期增加。
    9) 一年内到期的非流动负债增加主要原因是本期将一年内到期的长期借款转入本科目核算。
    10) 长期借款减少主要原因是公司将一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债科目核
    算。
    11) 资本公积增加主要原因是本期公司联营企业泰凌医药公司资本公积变动，公司相应调整账面。
    12) 其他综合收益减少主要原因是本期减持可供出售金融资产相应减少其他综合收益。
    2.     截至报告期末主要资产受限情况
    √适用 □不适用
    详见本附注“七、合并财务报表项目注释 80、所有权或使用权受到限制的资产”。
    3.     其他说明
    □适用      √不适用
    (四)       行业经营性信息分析
    √适用 □不适用
    2017 年，我国食品行业经济总量持续壮大，经济效益平稳增长，继续保持我国现代工业体系
    中首位产业。在大健康产业快速发展的背景下，保健食品整体的持续增长。
    近两年，国家出台了许多政策，支持中药类保健食品的发展。其中《“健康中国 2030”规划
    纲要》是由中共中央、国务院印发的纲领性文件，为整个大健康产业的发展提供政策指导；而《中
    医药发展战略规划纲要（2016-2030 年）》、《中医药发展“十三五”规划》、《中医药“一带
    一路”发展规划（2016-2020 年）》、《“十三五”健康老龄化规划重点任务分工 》则包含中药
    类保健食品产业的具体发展内容。同时，国家继续出台多项政策、颁发整治法规，加强监管规范
    市场。2017 年 2 月 21 日，国务院印发《“十三五”国家食品安全规划》，这是“十三五”时期
    我国食品安全事业的战略部署，更成为实施食品安全战略的行动路径。国务院办公厅 2017 年 7
    月 13 日发布《国民营养计划（2017－2030 年）》，全方位布局国家营养未来发展，为食品行业
    转型升级给出具体方向。2017 年 11 月 13 日，国家食药监总局发布《食品、保健食品欺诈和虚假
    宣传整治工作实施方案》，要求地方各级食品药品监管部门深入推进整治工作，切实抓好各项任
    务落实。国家食品药品监督管理局还规范和出台了《保健食品备案工作指南（试行）》、《食品
    生产许可管理办法》、《食品经营许可管理办法》等法规。上海食品药品监督管理局也相继推出
    《上海市食品安全条例》、《上海市食品生产企业食品安全风险与信用分级监管办法》等政策法
    规，进一步指导和规范食品和保健食品行业的发展。
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医药制造行业经营性信息分析
1.   行业和主要药(产)品基本情况
(1).行业基本情况
√适用 □不适用
    随着国家健康战略的制订，食品及保健食品总体来讲前景良好，是朝着健康有序的方向发展。
国家相关法律法规的出台，有利于进一步规范整个行业，增强了民众对食品的安全性，以及保健
食品功效的认可。
(2).主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
    公司产品分食品、保健食品，以及保健食品和食品的原料。
    保健食品主要是微生物制剂和中草药制剂，具有改善肠胃道、改善心脑健康、抗疲劳、调节
血脂、调节血糖等功能，从不同角度满足了不同人群的健康需求。如：昂立一号口服液、昂立多
邦胶囊、昂立一号益生菌颗粒、昂立心邦片、昂立天益口服液等。以及公司代理销售营养补充剂，
如：银杏软胶囊、大蒜油软胶囊、鱼油软胶囊、褪黑素软胶囊、辅酶 Q10、维生素 E 软胶囊、血
红素铁叶酸维 C 软胶囊、牛初乳咀嚼片等。
    食品有中国传统滋补品的产品和营养食品，如：西洋参、燕窝、蜂皇浆等系列产品，国产和
进口蛋白粉系列，超级益生菌系列产品等。
    保健食品和食品的原料有益生菌菌粉系列产品、速溶菊花粉、茶叶提取物（儿茶素、EGCG、
茶氨酸）、枸杞提取物等。
按细分行业划分的主要药（产）品基本情况
□适用 √不适用
按治疗领域划分的主要药（产）品基本情况
□适用 √不适用
(3).报告期内纳入、新进入和退出基药目录、医保目录的主要药（产）品情况
□适用    √不适用
(4).公司驰名或著名商标情况
√适用 □不适用
    2016 年 12 月 19 日，昂立图形商标被上海市工商行政管理局延续认定为“上海市著名商标”，
有效期自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。
2.   公司药（产）品研发情况
(1).研发总体情况
√适用 □不适用
    公司注重科技研发工作，继续加大核心竞争力益生菌产品开发和应用研究。报告期内，推出
了新研制的【昂立超级.昂微态+】系列产品，针对国人儿童、女性、青壮年、银发族的不同健康
需求，精心复配的四款定制型益生菌产品，每款产品都根据目标人群的健康需求搭配了多款国人
原籍菌及昂立专利菌株。年度研制申报新品 10 多项。除自主开发新品外，公司与由瑞金医院牵头
的 20 家中心联合开展的《益生菌治疗初发 2 型糖尿病的多中心临床研究》已经完成 400 例人群的
临床跟踪工作，取得较好成果。公司主持编制的轻工业行业标准 QB/T 5165-2017《食品用乳酸菌
鉴定技术指南》于 2017 年 8 月 7 日颁布，并于 2018 年 1 月 1 日开始实施。
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(2).研发投入情况
主要药（产）品研发投入情况
√适用 □不适用
                                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                           研发投                 本期金
                                  研发投      研发投                    研发投
                                                           入占营                 额较上
                      研发投      入费用      入资本                    入占营                   情况
  药（产）品                                               业收入                 年同期
                      入金额        化          化                      业成本                   说明
                                                             比例                 变动比
                                  金额          金额                    比例（%）
                                                           （%）                  例（%）
昂立氨基葡萄糖                                                                                    国家局保健食品批件审
钙片                                                                                              批过程中
昂立高钙蛋白质                                                                                    国家局保健食品批件审
粉                                                                                                批过程中
天然元多种维生
                             0                                                                    获保健食品批件
素片
天然元钙 D 片                0                                                                    获保健食品批件
天然元蜂胶软胶                                                                                    国家局保健食品批件审
囊                                                                                                批过程中
昂立葡萄籽提取
                            25          25                      0.09         0.21        -35.52   第三方检测过程中
物片
同行业比较情况
□适用 √不适用
研发投入发生重大变化以及研发投入比重合理性的说明
□适用 √不适用
(3).主要研发项目基本情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：万元 币种：人民币
                                                                                              已批准
                                                                                       已申报
                            药（产）品基本信           研发（注册）          累计研           的国产
研发项目                                                            进展情况           的厂家
                                  息                     所处阶段            发投入           仿制厂
                                                                                         数量
                                                                                              家数量
                            利用筛选的优质益生菌，                       建立了应用于
乳杆菌在发酵乳制品中的应
                            开发益生菌发酵乳制品和     完成              发酵乳制品的        168.66        2
用技术
                            天然果蔬饮品                                 相关质量标准
双歧杆菌产品常温保存稳定    开发适合双歧杆菌常温保                       相关技术已经
                                                       完成                                  171.34        1
性技术                      存稳定的专有技术                             应用于产业化
                                                                         按保健食品申
葡萄籽提取物抗氧化性能及    开发具有高抗氧化性能的                       报程序，产品
                                                       产品开发过程中                        185.21       10
产品技术                    保健食品                                     送第三方检测
                                                                         过程中
500 亿活性益生菌的产品开    开发高活菌数的益生菌复                       开发了 4 款新
                                                       产业化                                 66.60        0
发                          方产品                                       的益生菌产品
维生素 C 咀嚼片保健食品开
                            开发维生素 C 保健食品      产品开发过程中    已完成中试           80.42       20
发
                            探索 2 型糖尿病肠道相关
基于肠道微生态重建的 2 型
                            治疗新方法并阐明其作用     临床研究样本分    已完成临床跟
糖尿病治疗新模式多中心临                                                                      44.65        0
                            机制，同时寻找肠道相关     析过程中          踪研究
床干预研究
                            生物标志物。
防治 2 型糖尿病的益生菌产   开发预防和辅助治疗初发                       关键技术开发
                                                       产品开发过程中                        487.68        0
品研究与开发                2 型糖尿病的益生菌复方                       过程中
降低抗生素滥用相关风险的    开发可降低抗生素滥用相                       关键技术开发
                                                       产品开发过程中                        599.73        0
益生菌产品研究与开发        关风险的益生菌产品                           过程中
无过敏原鼠李糖乳杆菌的菌    针对欧美市场对食品过敏     关键技术产业化    产业化应用过         42.96        0
                                                          16 / 138
                                             2017 年年度报告
粉开发研究          原的要求，开发无过敏原    过程中           程中
                    菌粉生产技术
研发项目对公司的影响
√适用 □不适用
    上述研发项目是公司聚焦益生菌核心技术和保健食品市场而开展的相关研发活动，有关双歧
杆菌产品常温保存稳定性技术已应用于产业化，4 款益生菌新品已上市销售。
(4).报告期内呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药（产）品情况
√适用 □不适用
报告期内，多种维生素片和钙加维生素 D 片获得保健食品批准证书。
(5).报告期内研发项目取消或药（产）品未获得审批情况
□适用 √不适用
(6).新年度计划开展的重要研发项目情况
√适用 □不适用
    新年度内继续开展基于肠道微生态重建的 2 型糖尿病治疗新模式多中心临床干预研究和防治
2 型糖尿病的益生菌产品研究与开发。
3.   公司药（产）品生产、销售情况
(1).按治疗领域划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
(2).公司主要销售模式分析
√适用 □不适用
    公司的销售业务主要由全资子公司上海交大昂立生物制品销售有限公司、上海交大昂立保健
品有限公司、上海诺德生物实业有限公司，以及控股子公司上海交大昂立视购电子商务有限公司
负责。上海交大昂立生物制品销售有限公司主要是保健食品、食品的卖场、门店、传统专柜等线
下销售模式，上海交大昂立保健品有限公司主要是保健食品、食品网络销售和电商代理销售等线
上销售模式，上海交大昂立视购电子商务有限公司主要是保健食品、食品本地电视购物和外地电
视购物代理商等线上销售模式。上海诺德生物实业有限公司主要是食品及保健品原料（菌粉和植
物提取物系列）经销，主要是直接销售。
(3).在药品集中招标采购中的中标情况
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
(4).销售费用情况分析
销售费用具体构成
√适用 □不适用
                                                 17 / 138
                                   2017 年年度报告
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                             本期发生额占销售费用总额比例
       具体项目名称                本期发生额
                                                                         （%）
职工薪酬                                          2,346.83                           27.63
租赁费                                              256.64                            3.02
运输费                                               453.5                            5.34
折旧费                                                41.8                            0.49
广告费                                              407.92                            4.80
促销费                                            4,250.19                           50.04
其他                                                736.97                            8.68
           合计                                   8,493.85                         100.00
同行业比较情况
□适用 √不适用
销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明
□适用 √不适用
4.   其他说明
□适用 √不适用
                                       18 / 138
                                                                         2017 年年度报告
                   (五)      投资状况分析
                   1、 对外股权投资总体分析
                   √适用 □不适用
                   （1）证券投资情况
                                                             最初成本          持股数           账面价值        占总投            报告期损益
    证券品种            股票代码     股票名称
                                                              （元）           量（股）           （元）        资比例%             （元）
       股票                  603477      振静股份            3,286.62            589           11,155.66          16.08             7,869.04
       股票                  603283      赛腾股份            2,490.90            361            5,248.94          12.18             2,758.04
       股票                  603655      朗博科技            1,724.82            267            2,483.10           8.44               758.28
       股票                  603329      上海雅仕            3,752.24            356            5,404.08          18.35             1,651.84
       股票                  603080      新疆火炬            4,868.80            358            4,868.80          23.81
       股票                  603161      科华控股            4,321.50            258            4,321.50          21.14
   报告期已出售
                                         /                                /              /                /               /       3,640,146.69
   的股票
                            合计                             20,444.88                           33,482.08        100.0           3,653,183.89
                   （2））持有其他上市公司股权情况
              股
                                    占该公
 股票         票                                                                                          报告期其他综合             核算科    股份
                     摊余成本（元） 司股权                账面价值（元）         报告期损益（元）
 代码         名                                                                                          收益变动（元）               目      来源
                                    比例%
              称
                                                                                                                                     可供出
              交通                                                                                                                                 法人
601328                    4,950,000.00       0.0034         15,711,300.00                    686,895.00          -129,910.00         售金融
              银行                                                                                                                                   股
                                                                                                                                       资产
                                                                                                                                     可供出
              兴业                                                                                                                                 法人
601377                156,006,540.00         0.9975         486,304,000.00          115,742,284.05            -143,934,805.00        售金融
              证券                                                                                                                                   股
                                                                                                                                       资产
                                                                                                                                     可供出
              国泰                                                                                                                                 法人
601211                                                                               94,040,904.14             -66,255,157.60        售金融
              君安                                                                                                                                   股
                                                                                                                                       资产
小计                  160,956,540.00              /         502,015,300.00          210,470,083.19            -210,319,872.60
              泰凌                                                                                                                   长期股
1011                  697,141,197.29         22.97          809,175,294.61           17,060,285.58                                                 购买
              医药                                                                                                                   权投资
       小计           697,141,197.29              /         809,175,294.61           17,060,285.58
       合计           858,097,737.29                      1,311,190,594.61         227,530,368.77             -210,319,872.60
                   （3）持有非上市金融企业股权情况
                                                                                                              报告期
所持对象名           最初投资成本        持有数量          占该公司        期末账面价值          报告期损     所有者           核算科       股份
    称                   （元）            （股）          股东比例%           （元）            益（元）     权益变             目         来源
                                                                                                              动（元）
国泰君安投
                                                                                                                              可供出售金
资管理股份                1,857,938.87         1752148           0.127          1,857,938.87              0
                                                                                                                                融资产
有限公司
    合计                  1,857,938.87                /             /           1,857,938.87              0           0                 /      /
                   (1) 重大的股权投资
                   □适用 √不适用
                                                                              19 / 138
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          (2) 重大的非股权投资
          □适用 √不适用
          (3) 以公允价值计量的金融资产
          √适用       □不适用
                                                     单位：元
                                                                                                    对当期利润的影
    项目名称                      期末余额              期初余额               当期变动
                                                                                                    响金额
    以公允价值计量且变动计
                                          33,482.08            778,300.00           -744,817.92        2,739,887.91
    入当期损益的金融资产
    可供出售金融资产                522,735,206.97       958,833,006.97        -436,097,800.00       157,852,562.39
    合计                            522,768,689.05       959,611,306.97        -436,842,617.90       160,592,450.30
          (六)       重大资产和股权出售
          □适用 √不适用
          (七)       主要控股参股公司分析
          √适用       □不适用
                                                                                                   单位：万元
                       业务性
子公司全称                        注册资本    经营范围        总资产          净资产        营业收入       净利润
                       质
上海诺德生物实业有                            天然植物制
                         工业     15,600.00                     19,421.51       18,337.32      9,340.12       361.11
限公司                                        品
                                              生物制品销
上海交大昂立生物制
                         商业      1,500.00   售及其领域        10,672.35       -3,458.73      8,851.43    -1,983.10
品销售有限公司
                                              内八技服务
上海交大昂立保健品                            保健品生产
                         商业      1,000.00                      1,945.04        1,208.78      2,249.05       310.28
有限公司                                      销售
上海昂立实业有限公                            投资、企业管
                         咨询      5,000.00                      7,918.71        4,409.89         87.12       859.19
司                                            理等
上海昂立房地产开发                            房地产开发、
                        房地产     2,120.00                      9,371.81        9,207.21         113.07      -2.22
有限公司                                      经营
上海施惠特投资管理                            投资、企业管
                       投资管理    3,000.00                     10,205.82        3,502.36      1,513.25       704.57
有限公司                                      理等
                                              货物及技术
昂立国际贸易（上海）
                         贸易      1,000.00   的进出口业         1,922.86         -367.78      1,276.06     -625.33
有限公司
                                              务等
                                              发放贷款及
上海徐汇昂立小额贷
                        金融业    15,000.00   相关的咨询        11,090.00       10,442.55          4.62     -309.63
款股份有限公司
                                              活动
上海昂立久鼎典当有
                        金融业     3,000.00   典当              10,250.07        1,954.81      1,207.90       373.66
限公司
                                              电子商务、日
上海交大昂立视购电
                         商业       500.00    用品等的销             598.01        499.14      1,462.32     -126.52
子商务有限公司
                                              售等
昂立国际投资有限公
                       投资管理   15,738.75   投资管理          42,903.47       27,503.47              -      -84.66
司
          (八) 公司控制的结构化主体情况
          □适用 √不适用
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
    随着人民生活水平提高，消费方式改变，使保健品产业发展有了契机，全球健康消费逐步攀
升，对保健品的需求十分旺盛。同时，多层次的社会需要为保健品提供了可以长期发展空间。且
现阶段我国在保健品方面的消费支出仍远低于发达国家，我国营养保健品有巨大的发展空间。目
前中国保健食品生产企业约有 2600 家、经营企业约 32000 家、从业人员约 600 万人。规模庞大的
保健食品产业在整个中国食品工业中的占比还比较低。老龄化的进展和严峻的慢性病形势也使得
保健食品产业存在着不可估量的发展潜力。健康中国 2030 明确了方向和目标，是今后 15 年推进
健康中国建设的行动纲领，这极大推动保健食品产业的发展。
    近几年是保健食品行业调整变化的阶段，保健食品备案制的实施，对市场的监管日益加强，
有助于增强消费信心，提高保健食品产业的门槛。从市场来看，保健品发展的行业趋势有：行业
将持续高速成长；外资比例将一路升温；市场准入门槛将提高；知识行销将成为开拓消费市场的
主要形式。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将逐步转型大健康领域，将公司打造成为医药大健康产业投资、整合平台型公司，进一
步做强做优做大公司。重点加强医药大健康产业、医药大健康产品及服务板块的建设。金融和房
地产板块经营好已有项目。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
    2018 年，公司将继续寻求合作项目，推进大健康领域转型。食品保健品主业重点产品、渠道、
市场的开拓,提升经营管理效能,强化发展项目的投后管理,以管理为依托，实现股东利益最大化和
增强企业可持续发展能力。具体措施如下：
    一、公司保健品板块要保持稳定增长。进一步完善制度建设和内控管理，规范各项管理流程。
做好销售渠道的整体布局，实现互联网销售平台和实体销售平台的联动，在全国范围内拓展产品
市场。完成新工厂的建设，实现正常生产。加强过程管理，保证产品质量。根据市场需求和政策
法规，多开发新产品，做好技术和产品的储备，增强公司的竞争力。
    二、昂立金融板块继续稳健经营。抓住发展机遇，利用公司的资金优势，尝试新的投资项目，
为公司创造更多更快的经济效益。
    三、房产板块继续处理好历史遗留问题，同时经营好现有项目。
    四、公司要进一步加强内控建设。在公司和控股子公司范围内全面推行 ERP 业务系统，规范
企业管理，防范市场风险，树立企业形象，推动公司持续、稳定、健康发展。全面开展质量管理
和食品安全工作，增强员工的质量、食品安全意识，通过追求质量，不断找出问题，找到持续改
进的方向。要强化企业信息化建设，提升管理水平。要完善公司的激励机制，提高员工的归属感。
要进一步加强企业的文化建设，营造良好的工作氛围，增强企业凝聚力。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、产品质量和推广销售的风险。随着互联网经济的迅速发展，对公司保健食品传统营销思维
和营销模式产生较大的冲击；食品、保健食品或因原材料、生产、运输、储存、储仓、使用等原
因而可能产生质量问题，进而对本公司生产经营和市场声誉造成不利影响。随着销售区域、渠道
不断扩大，存在管控的风险。公司将采取措施从原材料、生产、运输、储存、储仓、使用整个过
程的关键控制点，落实具体的监控措施，避免质量问题的发生。同时加强销售管理，最大限度的
降低推广销售过程产生的风险。
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    2、政策风险。国家相关政策、行业法规、标准建设尚不完善等有可能对整个行业或公司产生
一定负面影响。近两年，国家相继出台新的《食品安全法》、《食品安全法实施条例》、《保健
食品注册与备案管理办法》、《保健食品备案工作指南（试行）》、《食品生产许可管理办法》、
《食品经营许可管理办法》等法规，对保健食品行业的注册、监管有了新的要求。公司将认真研
究学习相关法律法规，规范内部管理，确保公司从容应对行业环境的变化。
    3、人力成本不断上升的风险。公司为了提升核心竞争力及进一步提高自主创新能力，持续加
大新技术、新产品的研发投入，加大核心岗位人才的引进和培养，导致人力成本不断增加；另外，
随着经济的发展，本行业对专业人才的争夺日趋激烈，人才流失的情况难以避免。
    4、公司下属小贷及典当公司或因整体经济环境不景气，面临借贷违约风险。公司制订了稳健
的经营目标，将防控风险放在首位，并制订了相应的控制措施，成立了专项工作小组，加强贷款
的风险管理。
    5、公司所持有的金融资产价格波动风险。
    6、公司境外投资项目外部风险，包括国家外汇政策变动风险、境外目的地投资环境风险等。
(五) 其他
□适用      √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用      √不适用
                                    第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    《公司章程》规定，本公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，并
积极推行以现金方式分配股利。公司原则上按年进行利润分配；在有条件的情况下，公司可以进
行中期利润分配和特别利润分配；利润分配条件达到公司上一会计年度盈利，累计可供分配利润
为正数，且不存在影响利润分配的重大投资计划或现金支出事项的，公司每年应当至少以现金方
式分配利润一次；股票分红条件：公司根据盈利情况和现金流状况，为满足股本扩张的需要或合
理调整股本规模和股权结构，可以采取股票方式分配利润；现金分红比例：公司最近三年以现金
形式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可供分配利润的 30%；具体分配方案将由本公司
股东大会根据公司年度的实际经营情况决定。
    2017 年 5 月 15 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过本公司 2016 年度利润分配方案，根
据 2016 年度利润分配方案，本公司本次利润分配方案是以 2016 年末总股本 78,000 万股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税），共派发现金红利 4,680 万元，占合并报表中归
属于上市公司普通股股东净利润的 34.11%。公司于 2017 年 6 月 19 日披露了 2016 年年度权益分
派实施公告，股权登记日为 2017 年 6 月 22 日，除权（除息）日为 2017 年 6 月 23 日，现金红利
发放日于 2017 年 6 月 23 日实施完毕。详见 2017 年 6 月 19 日《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》以及上证所网站（http://www.sse.com.cn）刊发的《2016 年年度
权益分派实施公告》。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                       单位：元 币种：人民币
 分红       每 10   每 10 股派   每 10 股     现金分红的数额   分红年度合并报   占合并报表
                                                22 / 138
                                            2017 年年度报告
 年度      股送红    息数(元)     转增数          （含税）         表中归属于上市   中归属于上
             股数    （含税）     （股）                           公司普通股股东   市公司普通
           （股）                                                    的净利润       股股东的净
                                                                                    利润的比率
                                                                                        (%)
2017 年        0           0.65         0       50,700,000.00      160,431,480.09         31.60
2016 年        0           0.60         0       46,800,000.00      137,201,053.17         34.11
2015 年        0           1.00        15       31,200,000.00       99,296,736.05         31.42
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                如未能及   如未能
                                                 承诺时       是否有   是否及   时履行应   及时履
                    承诺              承诺
  承诺背景                  承诺方               间及期       履行期   时严格   说明未完   行应说
                    类型              内容
                                                   限           限       履行   成履行的   明下一
                                                                                具体原因   步计划
                股份限      交大昂   公司董      2008 年      是       是
                售          立       事长杨      11 月 12
                                     国平、      日，任
                                     副董事      职期间
                                     长兼总
                                     裁朱敏
                                     骏截止
                                     2008 年
                                     11 月 10
                                     日以个
                                     人自由
其他承诺                             资金从
                                     二级市
                                     场购入
                                     本公司
                                     股票各
                                     10 万股
                                     和8万
                                     股，经
                                     过 2015
                                     年利润
                                     分配公
                                     积金转
                                                23 / 138
                                     2017 年年度报告
                                 增至 25
                                 万股和
                                 20 万
                                 股，承
                                 诺在其
                                 本人任
                                 职期限
                                 以及离
                                 职后的
                                 半年内
                                 不转让
                                 所持本
                                 公司股
                                 份。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    内容详见本报告第十一节财务报告“五、重要会计政策及会计估计 29.重要会计政策和会计
估计的变更”。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                             800,000
                                           24 / 138
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境内会计师事务所审计年限
                                             名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所           立信会计师事务所(特殊普通合伙)                  200,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用    √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用    √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
√适用 □不适用
    公司于 2017 年 1 月 22 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海交大昂立股
份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2017]8 号）。因公司减持部分所持兴业证
券股票，公司未及时予以披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三
十条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，对公司予以警示。整改情
况：公司已于 2016 年 4 月 2 日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证
券股票事项作了披露。
    公司于 2017 年 4 月 19 日收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海交大昂立股
份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2017]35 号）。公司未按关联交易履行临时
公告义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二十一条、第三十条、
第四十八条，以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容和
格式（2014 年修订）》（证监会公告[2014]21 号）第三十一条的规定。按照《上市公司信息披露
管理办法》第五十九条的规定，对公司予以警示。整改情况：公司已于 2017 年 4 月 24 日向上海
证监局提交了整改报告。落实措施如下：（1）公司于 2016 年 9 月 21 日收回关联方苏州兆元置地
有限公司的全部借款；（2）公司六届十三次董事会审议通过了《交大昂立关联交易决策制度》（2016
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年修订稿），进一步明确了公司关联交易的决策程序；（3）公司六届十九次董事会审议通过了《公
司章程》中对关联交易相关规定的补充完善；（4）公司管理层组织学习了相关关联交易制度；（5）
对可能涉及公司的关联交易进行了自查，举一反三，避免类似事件的发生。
    公司于 2017 年 11 月 22 日，收到上海交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及有关责任
人予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0087 号）。公司未就其子公司于 2014 年度向苏州
兆元提供关联借款事项履行股东大会决策程序，未履行临时公告义务，未在 2014 年年度报告中
作为重大关联交易予以披露。另外，公司亦未就其子公司于 2012 年度、2013 年度、2015 年度
向苏州兆元提供关联借款履行临时公告义务。违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 10.2.4 条、第 10.2.5 条等相关规
定。对公司和有关责任人予以了监管关注。
    公司于 2017 年 12 月 12 日，收到上海交易所《关于拟对上海交大昂立股份有限公司前任董事
兼常务副总裁葛剑秋予以通报批评的通知》上证公处函〔2017〕0236 号。公司原任董事兼常务副
总裁葛剑秋在股份买卖等方面涉嫌违反《股票上市规则》）和《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》的有关规定，拟提请本所纪律处分委员会根据《股票上
市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的规定，对其予以通报
批评。并对公司相关责任人予以口头警示。整改情况：公司向董监事通报情况，并学习了相关法
规。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用   √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用   √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用      √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用      √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                   单位: 元 币种: 人民币
                        公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
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               担保                担保
                                                           担保
               方与                发生                                     是否 是否
                                         担保 担保         是否 担保
         担保 上市 被担 担保金 日期                  担保            担保逾 存在 为关 关联
                                         起始 到期         已经 是否
           方 公司 保方      额 (协议                类型            期金额 反担 联方 关系
                                           日  日          履行 逾期
               的关                签署                                     保 担保
                                                           完毕
                 系                日)
         报告期内担保发生额合计（不包括对子公
         司的担保）
         报告期末担保余额合计（A）（不包括对
         子公司的担保）
                                   公司及其子公司对子公司的担保情况
         报告期内对子公司担保发生额合计
         报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                  54,000,000.00
                                  公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
         担保总额（A+B）                                                                    54,000,000.00
         担保总额占公司净资产的比例(%)                                                               3.30
         其中：
         为股东、实际控制人及其关联方提供担保
         的金额（C）
         直接或间接为资产负债率超过70%的被担
         保对象提供的债务担保金额（D）
         担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
         上述三项担保金额合计（C+D+E）
         未到期担保可能承担连带清偿责任说明
         担保情况说明                            截止2017年12月31日，全资子公司上海交大昂立生物制
                                                 品销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司
                                                 向中国银行徐汇支行等2家银行申请办理短期借款
                                                 7,500万元提供连带责任担保。截止2017年12月31日，
                                                 子公司为母公司总计担保金7,500万元。
         (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
         1、 委托理财情况
         (1).委托理财总体情况
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
               类型            资金来源         发生额                  未到期余额        逾期未收回金额
         券商理财产品      自有资金         100,676,178.79                      0.00                  0.00
         其他情况
         □适用 √不适用
         (2).单项委托理财情况
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                委托理    委托   资    资   报     年     预     实际           是 未 减
受托   委托理                                                                            实际收
                委托理财金额    财起始    理财   金    金   酬     化     期   收益或损         否 来 值
人     财类型                                                                            回情况
                                  日期    终止   来    投   确     收     收     失             经 是 准
                                                      28 / 138
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                                               日期    源    向   定     益    益                         过   否    备
                                                                  方     率   (如                         法   有    计
                                                                  式          有)                         定   委    提
                                                                                                          程   托    金
                                                                                                          序   理    额
                                                                                                               财   (如
                                                                                                               计   有)
                                                                                                               划
兴   业
                                               2017    自          协
证   券                             2016 年                  证
          券商理                               年 12   有          议                            已全额
股   份            100,676,178.79   12 月 26                 券                     670,344.58
          财产品                               月 18   资          约                            收回
有   限                                日                    类
                                                 日    金          定
公   司
            其他情况
            □适用 √不适用
            (3).委托理财减值准备
            □适用 √不适用
            2、 委托贷款情况
            (1).委托贷款总体情况
            □适用 √不适用
            其他情况
            □适用 √不适用
            (2).单项委托贷款情况
            □适用 √不适用
            其他情况
            □适用 √不适用
            (3).委托贷款减值准备
            □适用 √不适用
            3、 其他情况
            □适用 √不适用
            (四)     其他重大合同
            □适用 √不适用
            十六、其他重大事项的说明
            √适用 □不适用
                1、公司六届十三次董事会和 2015 年度股东大会分别审议通过了非公开发行预案及相关议案。
            由于新政的实施，目前公司调整推进本次非公开发行的工作。
                2、公司于 2017 年 11 月 13 日，发布了《关于重大事项停牌的公告》（临 2017-034），因公
            司正在筹划重大事项，经申请，公司股票自 2017 年 11 月 13 日期停牌。2017 年 11 月 20 日，公
            司披露了《关于筹划重大事项继续停牌的公告》（临 2017-036）。2017 年 11 月 27 日，公司披露
            了《重大资产重组停牌的公告》（临 2017-037），公司拟通过并购通化万通药业股份有限公司实
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际控制人潘首德家族所持股权，引入优质资产，进一步拓展发展空间，提高综合竞争实力，实现
公司持续健康发展。之后公司每 5 个交易日发布一次进展情况公告。2017 年 12 月 13 日，公司披
露了《重大资产重组进展的公告》（临 2017-042），经公司申请，公司股票自 2017 年 12 月 13
日起继续停牌，停牌时间不超过一个月。2017 年 12 月 20 日、12 月 27 日，公司披露了《重大资
产重组进展的公告》（临 2017-043、临 2017-045）。本次重大资产重组自启动以来，公司及相关
各方积极推动本次重组的相关工作，与本次重大资产重组有关各方进行积极磋商。在目前市场环
境下，本次重组交易双方对交易架构、交易对价等关键条款仍无法达成一致。鉴于此，交易双方
认为继续推进本次重大资产重组的条件不够成熟，为保护上市公司和广大投资者利益，经审慎研
究，公司决定终止筹划本次重大资产重组事项。详见公司于 2018 年 1 月 3 日披露的《关于终止重
大资产重组的公告》（临 2018-001）。根据有关规定，公司于 2018 年 1 月 4 日召开了投资者说
明会，并于 2018 年 1 月 5 日，披露了《关于终止重大资产重组事项投资者说明会召开情况的公告》
（临 2018-003）和《关于公司股票复牌的提示性公告》（临 2018-004），就公司终止本次重大资
产重组的相关情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露规定允许的范围内就投资者普遍关注的
问题进行了回答。并经申请，公司股票自 2018 年 1 月 5 日复牌交易。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    作为一家食品、保健食品为主业的公司，为人类健康提供高品质服务，为社会发展融入和谐
元素，是我们永远追求的目标。为此，公司一直秉承“为健康每一天”的质量方针，旨在为大众
提供优质、安全、高科技的保健产品，以提高大众的生活质量和健康水平。为了保证这一方针的
实现，公司所有员工都必须一丝不苟、兢兢业业，严格管理、规范操作，遵守有关法律法规，不
断提高质量管理水平，不断开发新产品，不断改进，提高产品质量和服务质量，提高食品安全质
量，持续满足顾客和适用法律法规的要求。公司从产品质量提升、员工成长规划、文化软实力打
造、社会公益活动参与等维度，积极履行企业社会责任，参与和谐社会共建。
    报告期内，公司用诚信搭建起与客户合作的桥梁，严格按照保健食品 GMP 和食品的相关规定
组织生产，同时不断进行工艺优化，提高产品质量，为客户提供优质、放心的产品； 公司高度重
视员工未来发展和岗位技能提升，广泛开展各种有意义的职工文体活动、岗位技能大赛等活动，
组织员工进行技能培训、安全生产培训等，大力提高员工的技能水平；公司引进了“健康小屋”，
让员工随时可以体检和健康咨询，关爱员工的健康。公司工会和行政还对困难职工进行了访问，
送上了公司的关爱。公司本着“关心公益、回报社会”的理念和强烈的社会责任感，积极参加各
种社会公益活动，如：“昂立健康校园行”坚持了十多年，每年教师节公司都派员服务教师，将
健康带给辛勤的园丁。公司客户中心多年资助社区、街道困难家庭，免费举办健康知识讲座等等，
为社会献爱心和普及健康知识。公司与同济大学附属天佑医院联合举办公益讲座，普及幽门螺杆
菌的防预知识。组织【昂立学霸西游记】活动，关注下一代的身心健康，让同学们能够精力饱满、
更为专注地提高学习效率，享受健康生活。赞助第十届张江快乐跑活动，让上海企业的白领员工
走出办公室，走进大自然，跑出健康，跑出快乐。公司已经将社会公益活动作为一种常态化工作，
持之以恒地服务全社会。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用     √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
√适用     □不适用
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    报告期内，公司认真贯彻执行环境保护方针和政策，以严格遵守环境保护法律、法规为底线，
将企业的环保、节能工作管理落实到了实处，全年未发生环境污染事故，未受到环境保护行政处
罚。具体措施包括：
    1、大力实施技术革新，积极推广节能减排使用技术与设备。公司对冷水机组进行了技术改造，
减少了冷凝器管壁上的结垢情况，使热交换充分以达到节能的效果，大幅度降低了能耗。
    2、生产废弃物、水处理污泥、报废产品（过期原料、市场退货、不合格品等）的处置，按法
规要求委托有资质企业规范处置；
    3、通过采取生产过程优化、节水、节电、节蒸汽、废物回收利用等多项措施，从源头有效减
少了污染物排放；
    4、按国家有关法律法规要求做好新生产工厂建设项目的环境报告表工作。在用锅炉使用清洁
能源（0#国标柴油），新生产工厂锅炉采用天然气清洁能源。
    5、完善突发环境污染事件应急预案，通过开展培训和组织演练等手段，确保事件发生时能够
迅速、有序、高效地开展应急处置。
3.     其他说明
□适用     √不适用
(四)     其他说明
□适用     √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                      第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
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2、 普通股股份变动情况说明
□适用     √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用     √不适用
(二)    限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用     √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                              44,309
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                48,525
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                           单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                                 持有有     质押或冻结
       股东名称                       期末持股数         比例    限售条         情况        股东
                      报告期内增减
       （全称）                           量             (%)     件股份     股份     数     性质
                                                                   数量     状态     量
大众交通（集团）                 0    143,184,187        18.36          0                 境内非国
                                                                             无
股份有限公司                                                                              有法人
上海新南洋股份有       -11,680,000    105,519,530        13.53         0                  境内非国
                                                                             无
限公司                                                                                    有法人
上海新路达商业                   0     47,993,727         6.15         0                  国有法人
                                                                             无
（集团）有限公司
                                           32 / 138
                                      2017 年年度报告
上海茸北工贸实业                 0    21,289,412        2.73   0              境内非国
                                                                   无
总公司                                                                        有法人
上海恒石投资管理        15,596,000    15,596,000        2.00   0              境内非国
                                                                   未知
有限公司                                                                      有法人
中金投资(集团)有        15,028,200    15,028,200        1.93   0              境内非国
                                                                   未知
限公司                                                                        有法人
上海国际株式会社          -157,000    13,110,342        1.68   0   无         境外法人
上海市教育发展有                 0    10,374,000        1.33   0              国有法人
                                                                   无
限公司
新疆汇中怡富投资         6,710,072     6,710,072        0.86   0              境内非国
                                                                   未知
有限公司                                                                      有法人
上海大众资产管理                 0     6,321,500        0.81   0              境内非国
                                                                   无
有限公司                                                                      有法人
                             前十名无限售条件股东持股情况
                                   持有无限售条件流通            股份种类及数量
            股东名称
                                         股的数量            种类             数量
大众交通（集团）股份有限公司               143,184,187 人民币普通股        143,184,187
上海新南洋股份有限公司                     105,519,530 人民币普通股        105,519,530
上海新路达商业（集团）有限公司               47,993,727 人民币普通股         47,993,727
上海茸北工贸实业总公司                       21,289,412 人民币普通股         21,289,412
上海恒石投资管理有限公司                     15,596,000 人民币普通股         15,596,000
中金投资(集团)有限公司                       15,028,200 人民币普通股         15,028,200
上海国际株式会社                             13,110,342 人民币普通股         13,110,342
上海市教育发展有限公司                       10,374,000 人民币普通股         10,374,000
新疆汇中怡富投资有限公司                      6,710,072 人民币普通股          6,710,072
上海大众资产管理有限公司                      6,321,500 人民币普通股          6,321,500
上述股东关联关系或一致行动的说     大众交通（集团）股份有限公司和上海大众资产管理有限
明                                 公司存在关联关系。上海恒石投资管理有限公司、中金投
                                   资(集团)有限公司和新疆汇中怡富投资有限公司存在关联
                                   关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数     无
量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                            大众交通（集团）股份有限公司
单位负责人或法定代表人          杨国平
成立日期                        1994-06-06
主要经营业务                    企业经营管理咨询、现代物流、交通运输（出租汽车、省际包
                                车客运）、相关的车辆维修（限分公司经营）、洗车场、停车
                                          33 / 138
                                    2017 年年度报告
                             场、汽车旅馆业务（限分公司经营）、机动车驾驶员培训（限
                             分公司经营）；投资举办符合国家产业政策的企业（具体项目
                             另行报批）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
                             开展经营活动】
报告期内控股和参股的其他境   分别持有上市公司光大证券、吉祥航空、国泰君安、交运股份、
内外上市公司的股权情况       南京公用、上工 B 股、锦旅 B 股、锦投 B 股小于 5%的股份。
其他情况说明                 无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用     √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用     √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             上海大众企业管理有限公司
单位负责人或法定代表人           赵思渊
成立日期                         1995 年 3 月 10 日
主要经营业务                     出租汽车企业及相关企业的经营管理和企业管理、投资、技
                                 术咨询，代理、服务和人才培训，商品汽车的转运，汽车配
                                 件零售，客运出租汽车，汽车维修。
报告期内控股和参股的其他境内外   持有大众公用股份 A 股 495,143,859 股，H 股 38,179,000
上市公司的股权情况               股，合计持股数 533,322,859 股，占总股本的 18.06%。
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
                                         34 / 138
                                    2017 年年度报告
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用   √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                单位负责                                                   主要经营业
                                              组织机构
法人股东名称    人或法定    成立日期                          注册资本     务或管理活
                                                代码
                  代表人                                                     动等情况
上海新南洋股    刘玉文     1992-12-18   913100001322131129   286,548,830 高 新 技 术 产
份有限公司                                                               品的生产销
                                                                         售，教育产业
                                                                         投资，技工贸
                                                                         一体化服务，
                                                                         经营高新技
                                                                         术工业园区，
                                                                         技术咨询，转
                                                                         让，服务，投
                                                                         资入股，兴办
                                        35 / 138
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                                                         实体，人员培
                                                         训，生活服
                                                         务，自有房屋
                                                         和仪器设备
                                                         租凭，化工产
                                                         品（除危险品
                                                         外），金属材
                                                         料、自营和代
                                                         理各家禁止
                                                         进出口的商
                                                         品及技术支
                                                         持除外。经营
                                                         进料加工和
                                                         三来一补业
                                                         务，对销贸易
                                                         和转口贸易。
情况说明        无
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         36 / 138
                                                                   2017 年年度报告
                                     第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位：股
                                                                                                                        报告期内从   是否在公司
                                      任期起始      任期终止        年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                        日期          日期            数               数       增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                        额（万元）
杨国平    董事长     男      61      2015 年    6   2018 年    6      625,000         625,000            0                    66.8   是
                                     月 25 日       月 24 日
朱敏骏    副董事长、 男      51      2015 年    6   2018 年    6      500,002         500,002            0                    96.3   否
          总裁                       月 25 日       月 24 日
梁嘉玮    董事       男      44      2015 年    6   2018 年    6                                                                     是
                                     月 25 日       月 24 日
吴竹平    董事       男      49      2015 年    6   2018 年    6                                                                     是
                                     月 25 日       月 24 日
陆巧敏    董事       男      53      2015 年    6   2018 年    6                                                                     是
                                     月 25 日       月 24 日
蒋贇      董事       男      41      2017 年    5   2018 年    6                                                                     是
                                     月 15 日       月 24 日
李柏龄    独立董事   男      63      2015 年    6   2018 年    6                                                                 8   否
                                     月 25 日       月 24 日
徐逸星    独立董事   女      73      2015 年    6   2018 年    6                                                                 8   否
                                     月 25 日       月 24 日
张强      独立董事   男      51      2015 年    6   2018 年    6                                                                 8   否
                                     月 25 日       月 24 日
刘正东    独立董事   男      47      2016 年    4   2018 年    6                                                                 8   否
                                     月 25 日       月 24 日
刘益林    监事会主   男      62      2015 年    6   2018 年    6                                                                     否
                                                                       37 / 138
                                                                      2017 年年度报告
           席                             月 25 日     月 24 日
史慧萍     监事         女       61       2015 年 6    2018 年    6                                                             是
                                          月 25 日     月 24 日
朱凯泳     监事         男       44       2015 年 6    2018 年    6                                                             是
                                          月 25 日     月 24 日
饶兴国     监事         男       44       2016 年 5    2018 年    6                                                             是
                                          月 20 日     月 24 日
杨朝娟     职工监事     女       45       2015 年 6    2018 年    6                                                      42.8   否
                                          月 25 日     月 24 日
吉真来     职工监事     男       55       2017 年 11   2018 年    6                                                       57    否
                                          月 17 日     月 24 日
娄健颖     财务总监、 女         54       2015 年 6    2018 年    6      250,000        250,000         0                71.3   否
           副总裁                         月 25 日     月 24 日
李红       董事会秘 女           48       2015 年 6    2018 年    6      250,000        250,000         0                61.3   否
           书                             月 25 日     月 24 日
李康明     副总裁     男         60       2016 年 3    2018 年    6                                                      63.3   否
                                          月3日        月 24 日
王 兆 忠   董事         男       51       2015 年 6    2017 年    8                                                             是
（ 已 离                                  月 25 日     月 28 日
任）
葛 剑 秋   董事、常务   男       47       2015 年 6    2017 年 4         250,000             0    -250,000   集中竞价    60.5   否
（ 已 离   副总裁                         月 25 日     月 20 日                                              系统卖出
任）
李晓（已   职工监事     男       60       2015 年 6    2017 年 11                                                        38.1   否
离任）                                    月 25 日     月 17 日
  合计         /             /        /        /            /          1,875,002     1,625,002    -250,000      /       589.4        /
    姓名                                                            主要工作经历
杨国平        本公司董事长，兼任大众交通（集团）股份有限公司董事长、总经理，上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事局主席，上海大众
              燃气有限公司董事长、深圳市创新投资集团有限公司副董事长、中国上市公司协会第一届理事会常务理事、中国出租汽车暨汽车租赁协
              会副会长、上海上市公司协会第二届理事会副会长、上海小额贷款公司协会第三届会长。
                                                                          38 / 138
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朱敏骏       本公司副董事长、总裁，兼任上海新南洋股份有限公司董事，上海交大南洋房地产（集团）有限公司董事长。
梁嘉玮       本公司董事，兼任大众交通（集团)股份有限公司董事，上海大众公用事业（集团）股份有限公司执行董事、总裁，深圳市创新投资集团
             有限公司董事、上海大众融资租赁有限公司副董事长、上海大众集团资本股权投资有限公司副董事长、上海电科智能系统股份有限公司
             副董事长、上海市租赁行业协会副会长、上海市股份公司联合会第六届理事会副理事长。
吴竹平       本公司董事，兼任上海新南洋股份有限公司董事兼总裁。
陆巧敏       本公司董事，兼任上海茸北工贸实业总公司总经理。
蒋贇         本公司董事，兼任大众交通（集团）股份有限公司计财部经理。
李柏龄       本公司独立董事，兼任上海浦东路桥建设股份有限公司独立董事，万达信息股份有限公司独立董事，上海申通地铁股份有限公司独立董
             事。
徐逸星       本公司独立董事，兼任宁波杉杉股份有限公司独立董事。上海注册会计师协会专业技术委员会主任。
刘正东       本公司独立董事，上海市君悦律师事务所高级合伙人、主任。国药控股股份有限公司独立非执行董事、华菱星马汽车（集团）股份有限
             公司独立董事、安徽华信国际控股股份有限公司独立董事。
张强         本公司独立董事，兼任上海张强医疗科技股份有限公司创始人。
刘益林       本公司监事长。
饶兴国       本公司监事，兼任上海交大产业投资管理（集团）有限公司总会计师。
史慧萍       本公司监事。
朱凯泳       本公司监事，兼任上海新南洋股份有限公司董事兼副总裁、资管投资事业部总经理。
吉真来       本公司职工监事、总裁助理、工会主席，上海昂立实业有限公司总经理。
杨朝娟       本公司职工监事。
娄健颖       本公司财务总监兼副总裁，中国泰凌医药集团有限公司董事。
李红         本公司董事会秘书、总裁办公室主任、人力资源总监及管理者代表。
李康明       本公司副总裁，上海交大昂立保健品有限公司董事长，上海交大昂立生物制品销售有限公司董事长，上海交大昂立视购电子商务有限公
             司董事长，昂立国际贸易（上海）有限公司董事长，上海交大昂立生命科技发展有限公司执行董事兼总经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
    2017 年 5 月 15 日，公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于选举蒋赟先生为公司第六届董事会董事的议案》，选举蒋赟先生为公司第六届董事
会董事，内容详见 2017 年 5 月 16 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的公司 2016 年年度股东大会决议公告。
    公司第六届监事会职工代表监事李晓先生因到法定退休年龄，不再担任公司职工代表监事的职务。公司于 2017 年 11 月 17 日召开职工代表大会，补
选吉真来先生为公司第六届监事会职工代表监事。内容详见 2017 年 11 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的关于变更职工代表监
事的公告。
                                                                 39 / 138
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    股东单位名称                在股东单位担任的职务         任期起始日期        任期终止日期
杨国平                     大众交通（集团）股份有限公司            董事长、总经理           2015-05-15          2018-05-14
朱敏骏                     上海新南洋股份有限公司                  董事                     2017-09-25          2020-09-25
梁嘉玮                     大众交通（集团)股份有限公司             董事                     2016-04-21          2018-05-15
吴竹平                     上海新南洋股份有限公司                  董事兼总裁               2017-09-25          2020-09-25
陆巧敏                     上海茸北工贸实业总公司                  总经理                   2009-08-01
蒋贇                       大众交通（集团）股份有限公司            计财部经理                                   2018-12-31
朱凯泳                     上海新南洋股份有限公司                  董事、副总裁兼资管投资   2017-09-25          2020-09-25
                                                                   事业部总经理
饶兴国                     上海交大产业投资管理（集团）有限公司    总会计师                 2014-05-01
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                   在其他单位担任的职务         任期起始日期         任期终止日期
张强                       上海张强医疗科技股份有限公司           创始人                     2014-09-10
刘正东                     上海市君悦律师事务所                   高级合伙人、主任           1998-11-01
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序        根据《公司章程》等有关规定，本公司的独立董事的薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员的薪
                                              酬由公司董事会决定。
                                                                   40 / 138
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董事、监事、高级管理人员报酬确定依据            董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其他
                                                考核指标为依据，对公司高级管理人员进行绩效评价，体现激励约束。同时，董事会薪酬与考核委
                                                员会及时将考核评价情况报告董事会。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况      公司已按上述规定的决策程序和确定依据予以支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得    本年度公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计：589.4 万（税前）。
的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                              担任的职务                         变动情形                            变动原因
蒋赟                               董事                                选举                              董事增补
吉真来                             职工监事                            选举                              职工监事增补
葛剑秋                             董事、常务副总裁                    离任                              辞职
王兆忠                             董事                                离任                              股东单位委派变动
李晓                               职工监事                            离任                              退休
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 11 月 21 日收到上海证券交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及董事会秘书李红予以监管关注的决定》的监管函（上证公监函
〔2016〕0087 号）。因公司减持部分所持兴业证券股票，公司未及时予以披露，违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条等
有关规定。整改情况：公司已于 2016 年 4 月 2 日披露了《关于减持部分可供出售金融资产的公告》，就处置兴业证券股票事项作了披露，2015 年具体
内容详见临 2016-032 公告。
    公司于 2017 年 11 月 22 日，收到上海交易所《关于对上海交大昂立股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函[2017]0087 号）。
公司未就其子公司于 2014 年度向苏州兆元提供关联借款事项履行股东大会决策程序，未履行临时公告义务，未在 2014 年年度报告中作为重大关联交易
予以披露。另外，公司亦未就其子公司于 2012 年度、2013 年度、2015 年度向苏州兆元提供关联借款履行临时公告义务。违反了《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.1 条、第 2.3 条、第 10.2.4 条、第 10.2.5 条等相关规定。对公司和有关责任人予以了
监管关注。
    公司于 2017 年 12 月 12 日，收到上海交易所《关于拟对上海交大昂立股份有限公司前任董事兼常务副总裁葛剑秋予以通报批评的通知》上证公处函
〔2017〕0236 号。公司原任董事兼常务副总裁葛剑秋在股份买卖等方面涉嫌违反《股票上市规则》）和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
                                                                  41 / 138
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司股份及其变动管理规则》的有关规定，拟提请本所纪律处分委员会根据《股票上市规则》第 17.3 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办
法》的规定，对其予以通报批评。并对公司相关责任人予以口头警示。
                                                               42 / 138
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                  专业构成类别                              专业构成人数
                    生产人员
                    销售人员
                    技术人员
                    财务人员
                    行政人员
                      合计
                                      教育程度
                  教育程度类别                               数量（人）
硕士及以上学历（含博士 2 名）
本科学历
大专学历
大专以下
                      合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司根据企业实际和发展需要、薪酬市场行情制定薪酬政策，并综合考虑岗位相关因素，制
定公司各类岗位的薪酬标准：
    1、执行国家及本市人力资源和社会保障有关政策，并结合当地本岗位的薪酬市场行情，以岗
定薪，具有合理薪酬级差；
    2、岗位薪酬考虑岗位的工作内容、工作目标、工作技能要求、工作难度、承担责任及贡献度
大小等因素；薪酬标准应符合公平、公正、合理的原则；
    3、员工收入水平与其工作岗位、工作目标、工作绩效密切挂钩，与公司整体经济效益挂钩，
体现激励导向；
    4、岗位绩效考核项目与工作职责相匹配，定量考核与定性考核相结合，个人履行职责情况是
定性考核项目的最主要内容；
    5、薪酬调整幅度应考虑本市劳动保障政策、公司的经济效益、支付能力和年度人力成本预算
等因素；
    6、薪酬政策与公司发展战略和长远利益相结合，增强公司核心竞争力。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司重视人才培养工作，在培养人才、吸引人才、创新人才机制等方面做了大量的工作，营
造了有利于人才成长和发挥作用的良好环境。公司年初制定年度培训计划，明确各级人员培训内
容，制定考核计划，做到培训过程有烙印、培训内容有教材、培训结果有评价，不断提高员工素
质素养及价值创造能力，有力地保证了公司的可持续发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
                                       43 / 138
                                    2017 年年度报告
劳务外包支付的报酬总额                                                   19,527,922.56
    劳务外包支付的报酬总额为派遣和外包合计（含子公司）。
七、其他
□适用     √不适用
                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，结合
公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。形成了股东大会、董事会、监事会、管
理管理层各司其职、相互制衡的公司治理结构。
    一、公司治理情况：
    1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有
股东能充分行使自己的权利；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照要求召集、召开股
东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东大会的表决权；公
司关联交易公平合理。
    2、关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司
的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公
司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
    3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事
会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事，董事会的人员构成符合法律、法规的要求；各位董事能
够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了
解作为董事的权利、义务和责任。董事会对股东大会负责并报告工作，下设了战略与发展委员会、
审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会，并制定了各委员会的议事规则，
严格按规定运作，强化了董事会的决策职能。
    4、关于监事和监事会：公司监事会由 4 名监事和 2 名职工监事组成，其人数和人员构成符合
法律、法规的要求；公司制定了监事会议事规则，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股
东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其它高级管理人员履行职责的合法、合规性进
行监督。
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了企业效绩评价考核办法，使经营者的收入与
企业经营业绩相挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
    6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、供应商、职工、消费者等
其它相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
    7、关于信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露管理工作，负责公司信息披露、接待股
东来访与咨询，加强投资者关系管理工作。为了使信息披露进一步规范化，公司修订完善了《内
幕信息知情人管理制度》。
    二、内幕知情人登记管理等相关情况：
    根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等要求，公司修
订完善了《内幕信息知情人管理制度》，于 2016 年 8 月 22 日召开的六届十五次董事会审议通过
后实施。
    报告期内，公司修订完善了《股东大会议事规则》、《公司章程》、《关联交易决策制度》、
《独立董事工作制度》、《内幕信息知情人管理制度》。公司对三会规范运作、企业内部控制情
况等方面进行了全面自查，加强对董事、监事和高级管理人员的培训，不断推进我公司内部控制
规范体系建设，提升公司治理水平。公司治理是一项长期工作，公司将持续跟进公司治理相关法
律法规的变化，不断完善公司治理的制度体系和运行机制。
                                        44 / 138
                                       2017 年年度报告
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                决议刊登的指定网站的
    会议届次            召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                      查询索引
2016 年年度股东大会    2017-05-15              http://www.sse.com.cn     2017-05-16
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》、《公司 2016 年度监事
会工作报告》、《2016 年度独立董事述职报告》、《公司 2016 年度报告（正文及摘要）的议案》、
《公司 2016 年度财务决算与 2017 年度财务预算》、《公司 2016 年度利润分配的预案》、《公司
2017 年度聘请会计师事务所的议案》、《公司 2017 年度聘请内控审计会计师事务所的议案》、
《关于授权董事会择机处置部分可供出售金融资产的议案》、《关于选举蒋赟先生为公司第六届
董事会董事的议案》、《<公司章程>（2017 年 4 月修订稿）》、《关于授权经营层使用闲置资金
进行短期投资理财的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                   参加股东
                                         参加董事会情况
                                                                                   大会情况
 董事      是否独
                  本年应参             以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名      立董事           亲自出                    委托出   缺席
                  加董事会             方式参                         次未亲自参   大会的次
                            席次数                    席次数   次数
                    次数               加次数                            加会议      数
杨国平    否              5     2            3             0      0   否
朱敏骏    否              5     2            3             0      0   否
吴竹平    否              5     2            3             0      0   否
梁嘉玮    否              5     2            3             0      0   否
陆巧敏    否              5     2            3             0      0   否
蒋赟      否              2     1            1             0      0   否
葛剑秋    否              1     0            1             0      0   否
王兆忠    否              3     1            2             0      0   否
李柏龄    是              5     2            3             0      0   否
徐逸星    是              5     2            3             0      0   否
张强      是              5     2            3             0      0   否
刘正东    是              5     2            3             0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
                                           45 / 138
                                    2017 年年度报告
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用      √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，董事会下设专门委员会按照有关规定履行了职责：董事会审计委员会与公司年审
机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的
讨论与沟通，在审计期间就相关事项进行了监督和提醒，未发现存在其他的重大事项。经审核，
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立
审计，表现出了良好的职业操守和业务素质，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所约定的
责任与义务，按时保质地完成了公司 2017 年年报审计工作。公司实际支付立信会计师事务所（特
殊普通合伙） 2017 年度审计费与公司所披露的审计费用情况相符。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用      √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已经建立了对高级管理人员的绩效考评机制，制定了高管人员年度薪酬管理考评办法，
对高管人员实行年度目标责任考核，同时根据公司年度经营目标的完成情况，由董事会薪酬与考
核委员会对高管人员进行工作业绩考核，确定高管人员的绩效薪酬，上报董事会。另外，根据年
度计划指标完成情况和对高管人员考核情况，由董事会确定是否对高管人员实行奖罚。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司董事会对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行了全面评价，形
成了内部控制自我评价报告。根据公司财务报告内部控制重要缺陷、重大缺陷、一般缺陷的认定
情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷，董事会认为，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部
控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发
现非财务报告内部控制重要缺陷和重大缺陷。公司内部控制评价报告详见 2018 年 4 月 21 日上海
证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
                                        46 / 138
                                     2017 年年度报告
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请立信会计事务所（特殊普通合伙）担任公司 2017 年度内部控制审计机构，出具了标
准无保留意见的内容控制审计报告。立信会计事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2018]
第 ZA12224 号《内部控制审计报告》全文登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用     √不适用
                         第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         47 / 138
                                          2017 年年度报告
                                    第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                           审计报告
                                                                 信会师报字[2018]第 ZA12222 号
上海交大昂立股份有限公司全体股东：
一、    审计意见
    我们审计了上海交大昂立股份有限公司（以下简称交大昂立）的财务报表，包括 2017 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了交大
昂立 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、    形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于交大昂立，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、    关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们
确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
               关键审计事项                              该事项在审计中是如何应对的
 （一）处置可供出售金融资产
 交大昂立 2017 年度通过上海证券交易所股           与评价处置可供出售金融资产相关的审计
 票交易系统累计出售公司所持兴业证券股             程序中包含以下程序：
 份有限公司股票 1,990 万股（以下简称“兴          1. 了解、评估并测试处置可供出售金融资
 业证券”），国泰君安证券股份有限公司（以         产相关的内部控制的设计和运行有效性；
 下简称“国泰君安”）股票 1,400 万股，减          2. 核对财务账面记录的抛售可供出售金
 持后公司不再持有国泰君安股份，尚持有兴           融资产时间、数量、金额是否与证券公司
 业证券股票 6,680 万股。本年处置确认投资          提供的对账单一致；
 收益为 196,701,670.96 元。                       3.向证券公司或出售单位发函；
 由于此项处置交易对合并财务报表具有重             4. 复核出售时结转的可供出售金融资产
 大的财务影响，我们将交大昂立处置可供出           的成本计量是否正确；
 售金融资产识别为关键审计事项。                   5. 对公司本年结转的处置损益，选取样
                                                  本，检查收款记录、合同、以评价相关损
                                                  益是否被正确计量确认。
 （二）收入确认
 收入确认的会计政策及收入的分析参阅合             与评价收入确认相关的审计程序中包含以
 并报表附注“三、重要会计政策及会计估计”         下程序：
 注释（二十四）及“五、合并财务报表项目
                                                  1、 了解和评价管理层与收入确认相关的
 注释”注释（三十三）。
 交 大 昂 立 2017 年 度 的 主 营 业 务 收 入 为       关键内部控制的设计和运行有效性；
 267,372,229.70 元，其中销售保健品、食            2、对本年记录的收入交易选取样本，核对
 品 等 确 认 的 主 营 业 务 收 入 为              发票、销售合同、出库单、客户签收记录
                                              48 / 138
                                    2017 年年度报告
 251,699,613.66 元。                       等支持性文件，评价相关收入确认是否符
 由于收入是交大昂立的关键性业绩指标之      合公司收入确认的会计政策；
 一，从而对收入确认和计量的真实性及准确    3、对收入和成本执行分析性程序，包括本
 性存在风险，我们将交大昂立收入确认识别    期各月度收入、成本、毛利波动分析等；
 为关键审计事项。                          4、执行函证审计程序，对重大客户实施独
                                           立函证；
                                           5、就资产负债表日前后记录的收入交易选
                                           取样本，核对出库单及其他支持性文件，
                                           以评价收入是否被记录于恰当的会计期
                                           间。
四、     其他信息
    交大昂立管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括交大昂立 2017 年年度报
告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、     管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估交大昂立的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督交大昂立的财务报告过程。
六、     注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
    （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
    （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对交大昂立持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致交大昂立不能持续经营。
    （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相
关交易和事项。
    （6）就交大昂立中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
                                          49 / 138
                                     2017 年年度报告
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
  立信会计师事务所                 中国注册会计师：王士玮
  （特殊普通合伙）                 （项目合伙人）
                                   中国注册会计师：鲁晓华
  中国上海                          二〇一八年四月十九日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 上海交大昂立股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             252,666,512.56        138,931,235.25
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
                                                           33,482.08             778,300.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                              60,176,249.91         56,477,907.13
  预付款项                                              10,748,144.84          7,212,813.88
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                             7,506,722.58          7,878,659.51
  买入返售金融资产
  存货                                                  60,013,528.27         69,390,470.64
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           4,974,080.17          2,858,351.50
    流动资产合计                                       396,118,720.41        283,527,737.91
非流动资产：
                                         50 / 138
                                   2017 年年度报告
  发放贷款和垫款                                     210,641,644.88    197,950,729.68
  可供出售金融资产                                   522,735,206.97    958,833,006.97
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       890,228,028.86    798,895,985.41
  投资性房地产                                       125,731,814.93    129,982,712.25
  固定资产                                            82,758,157.28     85,672,267.66
  在建工程                                            23,001,632.28        761,850.06
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             7,131,746.52      7,552,465.44
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         2,068,114.60      1,814,800.25
  递延所得税资产                                         182,697.05        150,210.85
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                1,864,479,043.37    2,181,614,028.57
      资产总计                                    2,260,597,763.78    2,465,141,766.48
流动负债：
  短期借款                                           195,000,000.00    330,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                            20,939,292.88     22,777,330.87
  预收款项                                             3,579,252.11      3,331,064.01
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                         5,592,565.77      4,576,246.79
  应交税费                                            57,515,677.54     25,277,126.21
  应付利息
  应付股利                                             1,015,176.27      1,015,176.27
  其他应付款                                          86,240,488.06     66,745,691.34
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                              54,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                     423,882,452.63    453,722,635.49
非流动负债：
  长期借款                                                             154,500,000.00
                                       51 / 138
                                      2017 年年度报告
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                4,930,061.79          4,580,000.00
  递延所得税负债                                         85,264,690.00         82,255,401.64
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                       90,194,751.79        241,335,401.64
      负债合计                                          514,077,204.42        695,058,037.13
所有者权益
  股本                                                  780,000,000.00        780,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                              122,100,917.55         57,279,672.78
  减：库存股
  其他综合收益                                          274,362,021.55        484,619,844.14
  专项储备
  盈余公积                                              129,101,158.48        113,546,156.84
  一般风险准备
  未分配利润                                           328,626,497.57         230,550,019.12
  归属于母公司所有者权益合计                         1,634,190,595.15       1,665,995,692.88
  少数股东权益                                         112,329,964.21         104,088,036.47
    所有者权益合计                                   1,746,520,559.36       1,770,083,729.35
      负债和所有者权益总计                           2,260,597,763.78       2,465,141,766.48
法定代表人：杨国平     主管会计工作负责人：朱敏骏            会计机构负责人：娄健颖
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 12 月 31 日
编制单位:上海交大昂立股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              148,426,993.47         57,767,641.26
  以公允价值计量且其变动计入当期
                                                            33,482.08             667,000.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                               14,516,681.35         23,827,804.17
  预付款项                                                6,368,849.09            725,211.50
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                            283,368,227.69        190,340,901.23
  存货                                                   14,563,013.25         17,086,530.21
                                          52 / 138
                                   2017 年年度报告
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        80,000,000.00     40,000,000.00
    流动资产合计                                     547,277,246.93    330,415,088.37
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   522,735,206.97    958,833,006.97
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    1,031,461,642.94     921,660,039.27
  投资性房地产                                       19,424,372.15      20,181,319.19
  固定资产                                           56,727,310.87      59,750,273.30
  在建工程                                           22,429,653.68         276,620.51
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             2,274,150.52      2,393,747.25
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         1,871,689.25      1,218,597.34
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                1,656,924,026.38    1,964,313,603.83
      资产总计                                    2,204,201,273.31    2,294,728,692.20
流动负债：
  短期借款                                           195,000,000.00    330,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                            10,503,149.47      7,840,155.14
  预收款项                                               179,641.09        478,416.86
  应付职工薪酬                                            37,339.86
  应交税费                                            51,127,317.26     17,125,640.90
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                         179,420,921.60    102,356,281.96
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                     436,268,369.28    457,800,494.86
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
                                       53 / 138
                                    2017 年年度报告
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                              4,580,000.00         4,580,000.00
  递延所得税负债                                       85,264,690.00        82,255,401.64
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                     89,844,690.00        86,835,401.64
      负债合计                                        526,113,059.28       544,635,896.50
所有者权益：
  股本                                                780,000,000.00       780,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                             97,425,907.39        62,918,228.48
  减：库存股
  其他综合收益                                        253,793,576.47       469,055,853.45
  专项储备
  盈余公积                                            129,101,158.48       113,546,156.84
  未分配利润                                          417,767,571.69       324,572,556.93
    所有者权益合计                                  1,678,088,214.03     1,750,092,795.70
      负债和所有者权益总计                          2,204,201,273.31     2,294,728,692.20
法定代表人：杨国平      主管会计工作负责人：朱敏骏           会计机构负责人：娄健颖
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                       附注          本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                          282,074,421.38      268,794,775.05
其中：营业收入                                          269,949,173.34      253,266,715.78
      利息收入                                           12,110,684.93       15,341,439.85
      已赚保费
      手续费及佣金收入                                       14,563.11         186,619.42
二、营业总成本                                          321,078,135.32     385,980,404.34
其中：营业成本                                          118,642,004.97     102,363,316.28
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                          6,543,968.40       8,771,809.18
      销售费用                                           84,938,494.29      94,768,918.70
      管理费用                                           78,898,674.54      83,081,991.31
      财务费用                                           30,550,844.67      18,461,767.62
      资产减值损失                                        1,504,148.45      78,532,601.25
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                       13,037.20          -5,600.00
                                         54 / 138
                                     2017 年年度报告
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                   253,088,000.74    248,591,875.47
      其中：对联营企业和合营企业的投资
                                                        38,741,260.52      8,648,925.54
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）                   134,260.24        -23,298.19
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益                                              69,938.21
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     214,301,522.45    131,377,347.99
  加：营业外收入                                         5,626,875.02      6,469,900.84
  减：营业外支出                                         2,149,494.44      1,156,673.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 217,778,903.03    136,690,575.13
  减：所得税费用                                        54,084,028.58     22,287,871.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     163,694,874.45    114,402,703.20
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
                                                       163,694,874.45    114,402,703.20
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                        3,263,394.36    -22,798,349.97
    2.归属于母公司股东的净利润                          160,431,480.09    137,201,053.17
六、其他综合收益的税后净额                             -210,257,822.59   -271,029,380.33
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
                                                       -210,257,822.59   -271,029,380.33
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                                       -210,257,822.59   -271,029,380.33
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
                                                       -10,060,800.17      5,990,752.85
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
                                                       -210,319,872.60   -289,535,281.87
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                            10,122,850.18     12,515,148.69
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                       -46,562,948.14    -156,626,677.13
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     -49,826,342.50    -133,828,327.16
  归属于少数股东的综合收益总额                           3,263,394.36     -22,798,349.97
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.206             0.176
                                           55 / 138
                                      2017 年年度报告
  （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.206                0.176
法定代表人：杨国平       主管会计工作负责人：朱敏骏          会计机构负责人：娄健颖
                                      母公司利润表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                       附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            108,664,738.60       93,833,162.60
  减：营业成本                                           65,498,657.68       59,503,062.07
       税金及附加                                          1,931,498.25        1,214,845.76
       销售费用                                            6,316,480.68        3,271,561.23
       管理费用                                          52,226,531.27       57,785,303.70
       财务费用                                          12,615,436.61       23,944,868.93
       资产减值损失                                          601,601.82         -379,899.53
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
                                                             13,037.20
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   228,211,359.67      170,156,104.10
       其中：对联营企业和合营企业的投资
                                                         14,023,597.89        9,290,226.56
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）                    99,293.09          -17,533.67
       其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      197,798,222.25      118,631,990.87
  加：营业外收入                                          4,422,320.37        4,648,850.31
  减：营业外支出                                          1,807,669.14
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  200,412,873.48      123,280,841.18
    减：所得税费用                                       44,862,857.08       12,720,169.33
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      155,550,016.40      110,560,671.85
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”
                                                        155,550,016.40      110,560,671.85
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额                              -215,262,276.98    -286,593,371.02
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
                                                        -215,262,276.98    -286,593,371.02
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
                                                         -4,942,404.38        2,941,910.85
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
                                                        -210,319,872.60    -289,535,281.87
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
                                            56 / 138
                                    2017 年年度报告
    6.其他
六、综合收益总额                                        -59,712,260.58     -176,032,699.17
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                      0.199              0.142
    （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.199              0.142
法定代表人：杨国平      主管会计工作负责人：朱敏骏           会计机构负责人：娄健颖
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        293,237,283.57       286,779,943.30
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                         11,891,376.80        14,563,111.70
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        1,494,911.64         1,842,868.25
  收到其他与经营活动有关的现金                         19,760,177.15       195,240,822.03
    经营活动现金流入小计                              326,383,749.16       498,426,745.28
  购买商品、接受劳务支付的现金                        108,950,854.45       111,512,821.36
  客户贷款及垫款净增加额                               12,949,686.00         1,570,367.02
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                       91,352,493.33       103,921,371.43
  支付的各项税费                                       55,978,007.13        90,455,252.38
  支付其他与经营活动有关的现金                         68,563,472.02       150,657,589.11
    经营活动现金流出小计                              337,794,512.93       458,117,401.30
      经营活动产生的现金流量净额                      -11,410,763.77        40,309,343.98
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  451,766,012.14       298,309,181.34
  取得投资收益收到的现金                               27,122,262.16        40,499,182.04
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                          169,724.00            56,081.31
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                                           276,570,864.81
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              479,057,998.30       615,435,309.50
                                        57 / 138
                                    2017 年年度报告
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                       27,824,100.94         29,076,832.29
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       22,483,902.44        803,927,266.53
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                  300,453.18
    投资活动现金流出小计                               50,308,003.38        833,304,552.00
      投资活动产生的现金流量净额                      428,749,994.92       -217,869,242.50
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                          1,750,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
                                                                              1,750,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                  245,000,000.00        851,461,291.44
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                              245,000,000.00        853,211,291.44
  偿还债务支付的现金                                  480,000,000.00        771,587,565.31
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                       67,363,463.82         61,044,418.01
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
                                                          394,345.00          1,314,390.00
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                           50,000.00
    筹资活动现金流出小计                            547,413,463.82          832,631,983.32
      筹资活动产生的现金流量净额                   -302,413,463.82           20,579,308.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                       -1,380,490.02          5,214,939.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          113,545,277.31       -151,765,651.28
  加：期初现金及现金等价物余额                        138,931,235.25        290,696,886.53
六、期末现金及现金等价物余额                          252,476,512.56        138,931,235.25
法定代表人：杨国平    主管会计工作负责人：朱敏骏            会计机构负责人：娄健颖
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        134,424,540.16         98,404,421.49
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        451,063,773.27      1,091,956,822.05
    经营活动现金流入小计                              585,488,313.43      1,190,361,243.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                         60,122,098.90         53,064,762.10
  支付给职工以及为职工支付的现金                       34,204,688.19         48,238,545.89
  支付的各项税费                                       22,802,168.91         52,270,913.88
  支付其他与经营活动有关的现金                        497,762,946.27        915,670,041.23
    经营活动现金流出小计                              614,891,902.27      1,069,244,263.10
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                                    2017 年年度报告
  经营活动产生的现金流量净额                      -29,403,588.84        121,116,980.44
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                              434,648,089.78        242,804,672.22
  取得投资收益收到的现金                           23,031,253.86         41,517,531.22
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                       99,000.00             14,800.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                                        197,550,617.72
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                          457,778,343.64        481,887,621.16
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                   25,847,849.67         26,860,959.59
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    5,483,902.44        596,806,186.25
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                                   70,050,000.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          101,381,752.11        623,667,145.84
      投资活动产生的现金流量净额                  356,396,591.53       -141,779,524.68
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                              245,000,000.00        690,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                     40,000,000.00         30,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                          285,000,000.00        720,000,000.00
  偿还债务支付的现金                              380,000,000.00        770,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                   61,146,899.87         54,583,776.74
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                     80,000,000.00         40,000,000.00
    筹资活动现金流出小计                          521,146,899.87        864,583,776.74
      筹资活动产生的现金流量净额                -236,146,899.87        -144,583,776.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                     -186,750.61           -491,389.28
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       90,659,352.21       -165,737,710.26
  加：期初现金及现金等价物余额                     57,767,641.26        223,505,351.52
六、期末现金及现金等价物余额                      148,426,993.47         57,767,641.26
法定代表人：杨国平      主管会计工作负责人：朱敏骏       会计机构负责人：娄健颖
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                                                                               合并所有者权益变动表
                                                                                 2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                                                                                    归属于母公司所有者权益
                                                其他权益工                                                                   一
           项目                                                                减
                                                    具                                                专                     般                    少数股东权益     所有者权益合计
                                                                               ：
                                                                                                      项                     风
                                   股本         优   永         资本公积       库   其他综合收益              盈余公积             未分配利润
                                                          其                                          储                     险
                                                先   续                        存
                                                          他                                          备                     准
                                                股   债                        股
                                                                                                                             备
一、上年期末余额               780,000,000.00                  57,279,672.78         484,619,844.14        113,546,156.84         230,550,019.12   104,088,036.47   1,770,083,729.35
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额               780,000,000.00                  57,279,672.78         484,619,844.14        113,546,156.84         230,550,019.12   104,088,036.47   1,770,083,729.35
三、本期增减变动金额（减少以
                                                               64,821,244.77        -210,257,822.59          15,555,001.64         98,076,478.45     8,241,927.74     -23,563,169.99
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                  -210,257,822.59                               160,431,480.09     3,263,394.36     -46,562,948.14
（二）所有者投入和减少资本                                     -5,422,878.38                                                                         5,372,878.38         -50,000.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他                                                        -5,422,878.38                                                                         5,372,878.38         -50,000.00
（三）利润分配                                                                                               15,555,001.64        -62,355,001.64      -394,345.00     -47,194,345.00
1．提取盈余公积                                                                                              15,555,001.64        -15,555,001.64                                0.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                       -46,800,000.00     -394,345.00      -47,194,345.00
4．其他
                                                                                        60 / 138
                                                                                     2017 年年度报告
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                     70,244,123.15                                                                                             70,244,123.15
四、本期期末余额              780,000,000.00                  122,100,917.55          274,362,021.55          129,101,158.48        328,626,497.57   112,329,964.21   1,746,520,559.36
                                                                                                                  上期
                                                                                     归属于母公司所有者权益
                                               其他权益工                                                                      一
                                                                                减
          项目                                     具                                                  专                      般
                                                                                ：                                                                   少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                                       项                      风
                                 股本          优   永          资本公积        库    其他综合收益              盈余公积             未分配利润
                                                         其                                            储                      险
                                               先   续                          存
                                                         他                                            备                      准
                                               股   债                          股
                                                                                                                               备
一、上年期末余额             312,000,000.00                   528,287,174.53          755,649,224.47          102,490,089.65        135,605,033.14   127,327,036.44   1,961,358,558.23
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额             312,000,000.00                   528,287,174.53          755,649,224.47          102,490,089.65        135,605,033.14   127,327,036.44   1,961,358,558.23
三、本期增减变动金额（减少
                             468,000,000.00                   -471,007,501.75        -271,029,380.33           11,056,067.19         94,944,985.98   -23,238,999.97    -191,274,828.88
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                   -271,029,380.33                                137,201,053.17   -22,798,349.97    -156,626,677.13
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                             1,750,000.00       1,750,000.00
1．股东投入的普通股                                                                                                                                    1,750,000.00       1,750,000.00
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
                                                                                         61 / 138
                                                                                  2017 年年度报告
（三）利润分配                                                                                            11,056,067.19        -42,256,067.19    -2,190,650.00     -33,390,650.00
1．提取盈余公积                                                                                           11,056,067.19        -11,056,067.19                                0.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                               -31,200,000.00    -2,190,650.00     -33,390,650.00
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转      468,000,000.00                -468,000,000.00                                                                                                 0.00
1．资本公积转增资本（或股
                              468,000,000.00                -468,000,000.00                                                                                                 0.00
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                    -3,007,501.75                                                                                         -3,007,501.75
四、本期期末余额              780,000,000.00                  57,279,672.78        484,619,844.14        113,546,156.84        230,550,019.12   104,088,036.47   1,770,083,729.35
          法定代表人：杨国平             主管会计工作负责人：朱敏骏            会计机构负责人：娄健颖
                                                                              母公司所有者权益变动表
                                                                                  2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                              本期
                                                                   其他权益工                       减
                                                                                                                          专
                                                                       具                           ：
                       项目                                                                                               项
                                                     股本          优 永            资本公积        库   其他综合收益            盈余公积        未分配利润      所有者权益合计
                                                                           其                                             储
                                                                   先 续                            存
                                                                           他                                             备
                                                                   股 债                            股
   一、上年期末余额                               780,000,000.00                   62,918,228.48         469,055,853.45        113,546,156.84   324,572,556.93   1,750,092,795.70
   加：会计政策变更
       前期差错更正
       其他
   二、本年期初余额                               780,000,000.00                   62,918,228.48         469,055,853.45        113,546,156.84   324,572,556.93   1,750,092,795.70
                                                                                      62 / 138
                                                                             2017 年年度报告
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）                                   34,507,678.91          -215,262,276.98         15,555,001.64    93,195,014.76     -72,004,581.67
（一）综合收益总额                                                                                  -215,262,276.98                         155,550,016.40     -59,712,260.58
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                              15,555,001.64   -62,355,001.64     -46,800,000.00
1．提取盈余公积                                                                                                             15,555,001.64   -15,555,001.64               0.00
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                 -46,800,000.00     -46,800,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                                   34,507,678.91                                                                      34,507,678.91
四、本期期末余额                              780,000,000.00                 97,425,907.39          253,793,576.47         129,101,158.48   417,767,571.69   1,678,088,214.03
                                                                                                          上期
                                                               其他权益工                      减
                                                                                                                      专
                                                                   具                          ：
                   项目                                                                                               项
                                                 股本          优 永          资本公积         库   其他综合收益             盈余公积        未分配利润      所有者权益合计
                                                                       其                                             储
                                                               先 续                           存
                                                                       他                                             备
                                                               股 债                           股
一、上年期末余额                             312,000,000.00                 532,395,138.35          755,649,224.47         102,490,089.65   256,267,952.27   1,958,802,404.74
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                             312,000,000.00                  532,395,138.35          755,649,224.47        102,490,089.65   256,267,952.27   1,958,802,404.74
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）   468,000,000.00                 -469,476,909.87         -286,593,371.02         11,056,067.19    68,304,604.66    -208,709,609.04
（一）综合收益总额                                                                                  -286,593,371.02                         110,560,671.85    -176,032,699.17
（二）所有者投入和减少资本
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1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                       11,056,067.19   -42,256,067.19     -31,200,000.00
1．提取盈余公积                                                                                      11,056,067.19   -11,056,067.19               0.00
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                          -31,200,000.00     -31,200,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转                468,000,000.00         -468,000,000.00                                                                   0.00
1．资本公积转增资本（或股本）           468,000,000.00         -468,000,000.00                                                                   0.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                       -1,476,909.87                                                           -1,476,909.87
四、本期期末余额                        780,000,000.00           62,918,228.48     469,055,853.45   113,546,156.84   324,572,556.93   1,750,092,795.70
       法定代表人：杨国平         主管会计工作负责人：朱敏骏   会计机构负责人：娄健颖
                                                                    64 / 138
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    上海交大昂立股份有限公司（以下简称\"公司\"或\"本公司\"） 前身为上海交大昂立生物制品有
限公司,于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司，并于二 OO 一年七月二日在上海证券交易
所上市。公司的主要股东为上海新南洋股份有限公司、大众交通（集团）股份有限公司、上海新
路达商业（集团）有限公司、上海茸北工贸实业总公司。本公司的第一大股东为大众交通（集团）
股份有限公司。公司的统一社会信用代码：9131000013412536XD。所属行业为保健食品行业类。
    公司于 2006 年 2 月完成了股权分置改革，公司股份总数为 24,000 万股。2008 年 7 月 31 日
公司实施了以资本公积转增股本方案，以 24,000 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，实
施后总股本为 31,200 万股。2016 年 6 月 28 公司实施了以资本公积转增股本方案，以 31,200 万
股为基数，向全体股东每 10 股转增 15 股，实施后总股本为 78,000 万股。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司股本总数为 78,000 万股，无限售条件股份为 78,000 万股。公司
    经营范围为食品流通，消毒制品的生产和销售，食品生产，经营本企业生产相关的国内外贸
易除专项规定），咨询服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
主要产品为以昂立、天然元为品牌的系列保健品。
    本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2018 年 4 月 19 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                       子公司名称
 上海昂立广告有限公司
 上海交大昂立生物制品销售有限公司
 上海交大昂立保健品有限公司
 上海昂立海之宝食品有限公司
 杭州昂立贸易有限公司
 无锡昂立营销有限责任公司
 南京昂立保健食品有限责任公司
 北京昂立商贸有限责任公司
 苏州昂立保健食品有限责任公司
 上海昂立视购电子商务有限公司
 上海诺德生物实业有限公司
 上海诺农国际贸易有限公司
 湖南金农生物资源股份有限公司
 上海交大昂立生命科技发展有限公司
 上海昂立房地产开发有限公司
 上海昂立实业有限公司
 上海施惠特投资管理有限公司
 上海昂立久鼎典当有限公司
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                                         子公司名称
 上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司
 昂立国际贸易（上海）有限公司
 昂立国际投资有限公司
    本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和“九、在其他主
体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则
——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规
定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司自报告期末起 12 个月具有持续经营能力，不存在构成对持续经营能力产生重大疑虑的事
项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见
本附注“五、重要会计政策及会计估计 11.应收款项”、“五、重要会计政策及会计估计 24.收入”
以及“七、合并财务报表项目注释 61.营业收入”。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
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量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
    （1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务
合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，
视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自
购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
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    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产
负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、14.长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
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个条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1、外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处
理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交
易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。
提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当
期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
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    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：期末公允价值为原始投
资成本的 80%以下；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值下跌持续 6 个月以上；投资
成本的计算方法为：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未
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领取的债券利息）和相关交易费用之和作为投资成本；持续下跌期间的确定依据为：连续下跌或
在下跌趋势持续期间反弹上扬幅度低于 20%，反弹持续时间未超过 6 个月的均作为持续下跌期间。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                   注册资本超过 1 亿以上单位以 500 万元计；2000 万~1 亿
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                   的以 300 万元计；2000 万元以下的按注册资本 10%计算。
                                   年末对于单项金额重大的应收账款单独进行减值测试。如
                                   有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现
单项金额重大并单项计提坏账准备的
                                   值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
计提方法
                                   如减值测试后，预计未来现金流量不低于其账面价值，则
                                   按账龄分析法计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
按账龄划分组合                              账龄分析法
组合 2 其他应收款内部往来组合（注）         不计提坏账准备
注：其他应收款内部往来组合是指合并范围内内部单位间其他应收款往来
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                    1
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                               10
2－3 年                                               20
3 年以上                                              50
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                            在对不同账龄组合确定其坏账准备计提标准时，公司将账龄达 2
单项计提坏账准备的理由
                            年以上的组合认定为风险较大的组合。
                            对于年末单项金额非重大的应收款项，除合并报表范围内企业间
                            其他应收款不计提坏账准备外，如有客观证据表明其发生了减值
坏账准备的计提方法          的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
                            损失，计提坏账准备。其余未减值的应收款项一起按账龄划分为
                            若干类似信用风险特征的组合，采用账龄分析法计算估计减值损
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12. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
    存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资
等。
2、发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加
工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）低值易耗品采用一次转销法；
    （2）包装物采用一次转销法。
13. 贷款核算
√适用 □不适用
1、发放贷款
    贷款是指本公司的子公司上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司和上海昂立久鼎典当有限公司
对借款人发放的按约定利率和期限还本付息的货币资金。贷款按期限长短可分为短期贷款、中期
贷款、长期贷款；按贷款条件可以分为抵押贷款、质押贷款、保证贷款和信用贷款等。
    发放贷款按贷款本金作为初始确认金额，贷款持有期间利息收入按实际利率计算。
2、贷款损失准备
    贷款损失准备的计提范围为承担风险和损失的资产，具体包括各类小额贷款（含抵押贷款、
质押贷款、保证贷款、信用贷款等）、票据贴现等。
    公司贷款损失准备包括贷款减值准备。
    公司季末对每单项贷款按其信贷资产质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，计提
贷款减值准备比例如下：
                   贷款类别                                计提比例
   正常类贷款                                                                  1%
   关注类贷款                                                                  2%
   次级类贷款                                                                 25%
   可疑类贷款                                                                 50%
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                   贷款类别                                计提比例
   损失类贷款                                                                 100%
风险分类标准如下：
    正常：借款人能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还。
    关注：尽管借款人目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类资
产；借款人的现金偿还能力出现明显问题，但借款人的抵押或质押的可变现资产大于等于债务本
金及收益。
    次级：借款人的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及
收益，即使执行担保，也可能会造成一定损失。
    可疑：借款人无法足额偿还债务本金及利息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。
    损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，资产及收益仍然无法收回，或只能
收回极少部分。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
    （1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
    （2）权益法核算的长期股权投资
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    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照本附注““三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方
法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定
进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后
用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
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    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用
建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策
执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别           折旧方法      折旧年限（年）        残值率          年折旧率
  房屋及建筑物     年限平均法                35/40                 5       2.71-2.38
  机器设备         年限平均法                10-15                 5         9.5-6.3
  电子设备         年限平均法                 5-10                 5          19-9.5
  运输设备         年限平均法                    5                 5
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
    ①租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
    ②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
    ③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
    ④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
1）借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
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    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    ①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    ②借款费用已经发生；
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2）借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3）暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                项目                      预计使用寿命               依据
   土地使用权                            权证上规定的使用年限         权利证书有效期
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                   项目                   预计使用寿命               依据
   管理软件                                                 10         预计受益期间
   专利技术                                                 10        权利证书有效期
   商标使用权                                               10         预计受益期间
   专有技术                                              5.5-10        预计受益期间
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    披露要求：使用寿命不确定的无形资产，应披露其使用寿命不确定的判断依据以及对其使用
寿命进行复核的程序。
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计
入当期损益。
20. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
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金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
21. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本
公司长期待摊费用包括装修费、预付租赁费和预付广告。
1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
    装修费按 5 年和租期孰低年限摊销；
    预付租赁费按预付租金对应的期限摊销；
    预付广告费按广告受益期限摊销。
22. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    1）设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补
充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金
计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
    2）设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限
两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后
续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分
全部结转至未分配利润。
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    在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，
确认结算利得或损失。
    详见本附注“五、重要会计政策及会计估计 22. 应付职工薪酬”。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用     √不适用
23. 预计负债
√适用 □不适用
1、预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公
司确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳
估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发
生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如
或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收
到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24. 收入
√适用 □不适用
1、销售商品收入确认和计量原则
    （1）销售商品收入确认和计量的总体原则
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所
    有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计
量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商
品销售收入实现。
    （2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
    本公司收入主要包括保健品销售收入，房地产销售收入，物业出租收入，物业
    管理收入，劳务收入和其他收入，其确认原则为：
    保健品收入：
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    对于国内销售，本公司按照合同条款在收款比例达到交货条件，以产品交付客户作为应收账
款及营业收入的确认时点，并开始计算账龄；对于出口销售，本集团以海关报关日作为应收账款
及营业收入的确认时点，并开始计算账龄。
    房地产销售收入：
    房地产销售在房产完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件（买方取得房屋所有权、
钥匙以及物业确认单等情况），取得了买方按销售合同约定交付房款的付款证明时 (通常收到销
售合同首期款及已确认余下房款的付款安排) 确认销售收入的实现。
    本公司将已收到但未达到收入确认条件的房款计入预收款项科目，待符合上述
    收入确认条件后转入营业收入科目。
    （3）关于本公司销售商品收入相应的业务特点分析和介绍
    公司以保健品生产销售为主，保健品销售业务以发出商品并收到销售款、或取得收取价款的
凭证，确认销售收入的实现。
2、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
    （1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收
入。
    （2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
    ①利息收入，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    ②使用费收入，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    ③物业出租收入，按与承租方签订的合同或协议规定，按直线法确认房屋出租收入的实现。
    （3）关于本公司让渡资产使用权收入相应的业务特点分析和介绍
    本公司商业房地产租赁业务以履行合同或协议规定的义务并收到租金或取得收取租金的凭证，
确认租金收入的实现。
3、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
    （1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提
供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
    （2）本公司的物业管理收入，在物业管理服务已经提供，与物业管理服务相关的经济利益能
够流入企业，与物业管理服务相关的收入和成本能够可靠计量时，确认物业管理收入的实现。
25. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
    本公司将企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产
或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等划分为资产相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，当相关资产达到预定可使用状态时，对于
应计提折旧或摊销的长期资产，即为资产开始折旧或摊销的时点。
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    与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在
相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入
其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    将取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助，划分为收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将所取得的这部分政府补助归类为与收益相关的政
府补助。
    与收到与收益相关的政府补助，在其补偿的相关费用或损失发生的期间计入当期损益，其中
用于补偿已发生（包括以前期间已发生）的相关费用或损失的，在取得当期直接确认；用于补偿
以后期间的相关费用或损失的，在确认相关费用或损失的期间确认。
    如有确凿证据表明政府补助项目已获批预计收取时点、具体金额明确，在获批当期参照上述
原则确认。
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收
益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他
收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公
司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收
益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
    本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
    （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，
本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关
借款费用。
    （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
26. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
27. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
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    2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，
则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费
用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
    2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相
关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
28. 终止经营
√适用 □不适用
    终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置
或被本公司划归为持有待售类别：
    （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
    （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关
联计划的一部分；
    （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
29. 重要会计政策变更重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
     执行《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《企业会计
准则第 16 号——政府补助》和《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》。
     财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营，要求采用未来适用法处理。
     财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
     财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企
业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
     本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
                                                                 备注(受重要影响的报表项目
  会计政策变更的内容和原因                   审批程序
                                                                        名称和金额)
                                                               列示持续经营净利润本年金额
（1）在利润表中分别列示“持                                    163,694,874.45 元、上年金额
续经营净利润”和“终止经营                 董事会决议          114,402,703.20 元；列示终止
净利润”。比较数据相应调整。                                   经营净利润本年金额 0.00 元、
                                                               上年金额 0.00 元。
（2）部分与资产相关的政府补                董事会决议          固定资产：减少 0.00 元
                                           82 / 138
                                      2017 年年度报告
助，冲减了相关资产账面价值。
比较数据不调整。
（3）部分与收益相关的政府补
助，冲减了相关成本费用。比             董事会决议            管理费用：减少 0.00 元
较数据不调整。
（4）与本公司日常活动相关的
政府补助，计入其他收益，不
                                       董事会决议            其他收益：增加 69,938.21 元
再计入营业外收入。比较数据
不调整。
（5）在利润表中新增“资产处                                  营 业 外 收 入 本 年 减 少
置收益”项目，将部分原列示                                   148,266.25 元 、 上 年 减 少
为“营业外收入”和“营业外                                   128,220.89 元，营业外支出本
                                       董事会决议
支出”的资产处置损益重分类                                   年减少 14,006.01 元、上年减
至“资产处置收益”项目。比                                   少 151,519.08，重分类至资产
较数据相应调整。                                             处置收益。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
30. 其他
□适用     √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                        计税依据                              税率
                  按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入
增值税            为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的       17%、11%、6%、5%、3%
                  进项税额后，差额部分为应交增值税
                  按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，
营业税                                                                                5%
                  营改增交纳增值税）
城市维护建设税    按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴                          7%
企业所得税        按应纳税所得额计缴                                 16.5%、20%、25%
教育费附加        流转税税额                                                      3%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
              纳税主体名称                                  所得税税率（%）
昂立国际投资有限公司（香港子公司）                                                     16.5
上海诺农国际贸易有限公司                                                              20.00
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    根据财政部、国家税务总局财税〔2017〕43 号《关于扩大小型微利企业所得税优惠政策范围
的通知》规定，自 2017 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额
上限由 30 万元提高至 50 万元，对年应纳税所得额低于 50 万元(含 50 万元)的小型微利企业，其
                                          83 / 138
                                                           2017 年年度报告
             所得减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。子公司上海诺农国际贸易有限公
             司 2017 年度符合小型微利企业的认定标准，企业所得税按 20%计缴。
             七、合并财务报表项目注释
             1、 货币资金
             √适用        □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                            项目                     期末余额                                          期初余额
             库存现金                                      135,151.45                                            100,585.12
             银行存款                                  151,427,308.93                                        127,221,192.06
             其他货币资金                              101,104,052.18                                         11,609,458.07
             合计                                      252,666,512.56                                        138,931,235.25
                 其中：存放在境外的款项总额              5,240,995.67                                          7,924,389.02
             其他说明
                 截至 2017 年 12 月 31 日，本公司存放于境内且资金汇回受到限制的货币资金为人民币
             190,000.00 元。
             2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
             √适用 □不适用
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                    项目                                         期末余额                期初余额
             交易性金融资产                                                            33,482.08             111,300.00
                   其中：权益工具投资                                                  33,482.08             111,300.00
             指定以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                                                        667,000.00
             益的金融资产
                   其中：权益工具投资                                                                                   667,000.00
                             合计                                                       33,482.08                       778,300.00
             3、 应收账款
             (1). 应收账款分类披露
             √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                                         期初余额
           账面余额                 坏账准备                                账面余额               坏账准备
类别                                        计提        账面                                                        账面
                        比例                                                            比例              计提比
           金额                   金额      比例        价值               金额                  金额               价值
                        (%)                                                             (%)                例(%)
                                             (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏   2,525,493.43    3.32   2,525,493.43   100.00          0.00      4,556,135.83    5.93   4,556,135.83   100.00           0.00
账准备
的应收
账款
                                                                      84 / 138
                                                                2017 年年度报告
按信用
风险特
征组合
计提坏 63,404,383.71 83.24     3,228,133.80      5.09 60,176,249.91       60,547,793.37 78.84   4,069,886.24       6.72   56,477,907.13
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
独计提 10,239,701.34 13.44     10,239,701.34   100.00           0.00      11,700,562.19 15.23   11,700,562.19    100.00           0.00
坏账准
备的应
收账款
 合计   76,169,578.48   /      15,993,328.57    /       60,176,249.91     76,804,491.39   /     20,326,584.26     /       56,477,907.13
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
             √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                     应收账款                                                         期末余额
                   （按单位）                           应收账款              坏账准备    计提比例（%）    计提理由
           宁波新康嘉保健品有限公司                     900,317.30            900,317.30          100.00 预计无法收回
           金华营养保健（金华市医药药
                                                        222,471.08             222,471.08               100.00        预计无法收回
           品有限公司）
           东阳市振兴药材有限公司                      193,692.02             193,692.02               100.00         预计无法收回
           永康康盛保健品有限公司                      158,724.48             158,724.48               100.00         预计无法收回
           衢州市闽峰食品有限公司                      135,188.48             135,188.48               100.00         预计无法收回
           常州市春辉医药物资公司                      126,654.95             126,654.95               100.00         预计无法收回
           常州药业药材公司                            100,441.54             100,441.54               100.00         预计无法收回
           平湖佳佳保健品                               99,962.45              99,962.45               100.00         预计无法收回
           其他                                        588,041.13             588,041.13               100.00         预计无法收回
                       合计                          2,525,493.43           2,525,493.43              /                     /
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
             √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                   期末余额
                        账龄
                                                    应收账款                       坏账准备           计提比例（%）
             1 年以内小计                             52,542,777.62                    644,285.00                  1.23
             1至2年                                    4,914,704.96                    491,470.49                10.00
             2至3年                                    2,936,907.59                    587,381.51                20.00
             3 年以上                                  3,009,993.54                  1,504,996.80                50.00
                     合计                             63,404,383.71                  3,228,133.80                   /
             组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
             □适用 √不适用
             组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
             □适用 √不适用
                                                                        85 / 138
                                               2017 年年度报告
 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
 本期计提坏账准备金额 530,166.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
 (3). 本期实际核销的应收账款情况
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                   项目                                                 核销金额
 实际核销的应收账款                                                                  4,863,421.69
 其中重要的应收账款核销情况
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                      款项是否由关
       单位名称          应收账款性质       核销金额          核销原因 履行的核销程序
                                                                                        联交易产生
 贵州益康医药销售                                                      清算子公司股东
                            往来款        1,845,841.30          清算                        否
 有限公司                                                              会决议
 青岛润泰事业有限                                                      清算子公司股东
                             货款              297,159.50       清算                        否
 公司武汉分公司                                                        会决议
 武汉永芳食品有限                                                      清算子公司股东
                             货款              262,185.79       清算                        否
 公司                                                                  会决议
       合计                      /        2,405,186.59            /            /            /
 应收账款核销说明：
 □适用 √不适用
 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
 √适用       □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
单位名称                        金额                      占应收账款总额的比例(%) 坏账准备
第一名                                12,995,285.80                         17.06       129,952.86
第二名                                  4,612,956.35                         6.06        46,129.56
第三名                                  4,211,550.04                         5.53        42,115.50
第四名                                  3,893,737.06                         5.11        38,937.37
第五名                                  3,591,686.38                         4.72        35,916.86
合计                                  29,305,215.63                         38.48       293,052.15
 4、 预付款项
 (1). 预付款项按账龄列示
 √适用       □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                期初余额
       账龄
                           金额                 比例(%)              金额            比例(%)
 1 年以内                 8,267,894.28                  76.92       6,596,568.56             91.46
 1至2年                   2,478,609.54                  23.06         612,954.30              8.50
 2至3年                           0.00                   0.00           1,650.00              0.02
 3 年以上                     1,641.02                   0.02           1,641.02              0.02
     合计                10,748,144.84                 100.00       7,212,813.88           100.00
                                                   86 / 138
                                                 2017 年年度报告
       账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
           账龄超过一年且金额重大的预付款项为 2,480,250.56 元，主要为预付燕窝款项，因为尚处于
       交易中的原因，该款项尚未结算。
       (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
       √适用     □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
   单位名称           与本公司关系        金额                     时间        占预付账款总额的比例(%)
   第一名                  非关联方          3,399,013.36           1 年以内                      31.62
   第二名                  非关联方          1,970,000.00           1 年以内                      18.33
   第三名                  非关联方          1,715,211.26            1-2 年                       15.96
   第四名                  非关联方              790,080.00         1 年以内                       7.35
   第五名                  非关联方              551,043.20         1 年以内                       5.13
   合计               /                      8,425,347.82                 /                       78.39
       5、 应收利息
       (1). 应收利息分类
       □适用 √不适用
       (2). 重要逾期利息
       □适用 √不适用
       6、 衍生金融资产
       □适用 √不适用
       7、 应收票据
       (1). 应收票据分类列示
       □适用 √不适用
       (2). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
       □适用 √不适用
       (3). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
       □适用 √不适用
       8、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露
       √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                          期初余额
类别
                账面余额       坏账准备          账面           账面余额         坏账准备         账面
                                                     87 / 138
                                                           2017 年年度报告
                                                     计     价值                                                       价值
                                                     提
                              比例                                                  比例                   计提比
                    金额                 金额        比                    金额               金额
                              (%)                                                   (%)                    例(%)
                                                     例
                                                     (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征
组 合 计 提 坏 账 准 7,917,497.51 38.53    776,311.73 9.81 7,141,185.78 8,848,540.82 42.74    969,881.31     10.96   7,878,659.51
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
                    12,629,589.48 61.47 12,264,052.68 97.11 365,536.80 11,856,202.66 57.26 11,856,202.66    100.00            0.00
准备的其他应收
款
     合计       20,547,086.99 100.00 13,040,364.41     / 7,506,722.58 20,704,743.48 100.00 12,826,083.97        /    7,878,659.51
            期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
            □适用 √不适用
            组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
            √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                             期末余额
                      账龄                       其他应收款                  坏账准备                计提比例（%）
            1 年以内小计                             4,499,980.05                 44,999.80                       1.00
            1至2年                                   1,943,999.35                194,399.93                     10.00
            2至3年                                     666,156.90                133,231.37                     20.00
            3 年以上                                   807,361.21                403,680.63                     50.00
                      合计                           7,917,497.51                776,311.73
            组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
            □适用 √不适用
            组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
            □适用 √不适用
            (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
            本期计提坏账准备金额 840,291.84 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
            其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
            □适用 √不适用
            (3). 本期实际核销的其他应收款情况
            √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                              项目                                                         核销金额
            实际核销的其他应收款                                                                          626,011.40
            其中重要的其他应收款核销情况：
            √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                88 / 138
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                      其他应收                                                     款项是否由关
    单位名称                      核销金额        核销原因     履行的核销程序
                      款性质                                                       联交易产生
                                                               清算子公司股东
武汉天猫旗舰店         押金       167,226.38            清算                           否
                                                               会决议
北京准点广告有限                                               清算子公司股东
                       往来       100,000.00            清算                           否
公司                                                           会决议
                                                               清算子公司股东
苏州广播电视总台       往来       132,629.00            清算                           否
                                                               会决议
         合计            /        399,855.38             /             /                /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额                     期初账面余额
备用金                                            971,593.15                     1,471,832.89
往来款                                        18,010,784.43                     16,567,099.84
押金、保证金                                    1,564,709.41                     1,911,391.42
应收补贴款                                              0.00                       754,419.33
            合计                              20,547,086.99                     20,704,743.48
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元   币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                   坏账准备
  单位名称       款项的性质      期末余额           账龄       末余额合计数的
                                                                                   期末余额
                                                                   比例(%)
第一名             往来款      3,712,795.71      5 年以上                 18.07    3,712,795.71
第二名             往来款      2,060,000.00      5 年以上                 10.03    2,060,000.00
第三名             往来款      1,739,870.64      1 年以内                  8.47       17,398.71
第四名             往来款      1,596,018.97      5 年以上                  7.77    1,596,018.97
第五名             往来款      1,386,600.00      5 年以上                  6.75    1,386,600.00
    合计             /        10,495,285.32          /                    51.09    8,772,813.39
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用     √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用     √不适用
                                             89 / 138
                                                  2017 年年度报告
            9、 存货
            (1). 存货分类
            √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                      期初余额
    项目
               账面余额      跌价准备          账面价值       账面余额      跌价准备       账面价值
原材料       14,239,704.70    279,634.03      13,960,070.67 13,094,020.89    631,792.33 12,462,228.56
在产品        2,015,167.98                     2,015,167.98    508,830.96                    508,830.96
库存商品     67,887,683.75 26,889,550.11      40,998,133.64 77,867,977.94 27,000,184.30 50,867,793.64
委托加工物资 2,509,808.84                      2,509,808.84 3,736,446.42                  3,736,446.42
发出商品        530,347.14                       530,347.14 1,815,171.06                  1,815,171.06
    合计     87,182,712.41 27,169,184.14      60,013,528.27 97,022,447.27 27,631,976.63 69,390,470.64
            (2). 存货跌价准备
            √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                             本期增加金额            本期减少金额
               项目           期初余额                                                     期末余额
                                             计提    其他        转回或转销    其他
            原材料             631,792.33                        352,158.30                  279,634.03
            库存商品        27,000,184.30                        110,634.19              26,889,550.11
                合计        27,631,976.63                        462,792.49              27,169,184.14
            (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
            □适用     √不适用
            10、 持有待售资产
            □适用 √不适用
            11、 一年内到期的非流动资产
            □适用 √不适用
            12、 其他流动资产
            √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                         项目                            期末余额                     期初余额
           重分类的应交税费                                  4,974,080.17                 2,858,351.50
                         合计                                4,974,080.17                 2,858,351.50
            13、 发放贷款及垫款
            (1).明细情况
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    年初余额
    项目
               账面余额           跌价准备    账面价值           账面余额     跌价准备      账面价值
                                                      90 / 138
                                                           2017 年年度报告
保证贷款       7,815,000.00          7,456,150.00       358,850.00        9,877,000.00       5,601,770.00     4,275,230.00
抵押贷款      274,964,402.02        67,837,402.02   207,127,000.00    259,964,402.02     69,447,402.02      190,517,000.00
质押贷款      28,487,056.00         25,331,261.12     3,155,794.88    28,489,816.00      25,331,316.32        3,158,499.68
  合计        311,266,458.02       100,624,813.14   210,641,644.88    298,331,218.02     100,380,488.34     197,950,729.68
            (2). 贷款风险类别明细情况
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                                   年初余额
   项目
                   账面余额           跌价准备          账面价值             账面余额            跌价准备          账面价值
 正常 1%           68,115,000.00         681,150.00     67,433,850.00        55,177,000.00          551,770.00     54,625,230.00
 关注 2%           80,988,056.00       1,619,761.12     79,368,294.88        91,490,816.00        1,829,816.32     89,660,999.68
 次级 25%             820,000.00         205,000.00        615,000.00         3,320,000.00          830,000.00      2,490,000.00
 可疑 50%      126,449,000.00         63,224,500.00     63,224,500.00       102,349,000.00       51,174,500.00     51,174,500.00
 损失 100%         34,894,402.02      34,894,402.02               0.00       45,994,402.02       45,994,402.02               0.00
   合计        311,266,458.02        100,624,813.14    210,641,644.88       298,331,218.02      100,380,488.34    197,950,729.68
            14、 可供出售金融资产
            (1).     可供出售金融资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                期末余额                                      期初余额
                                                  减                                            减
            项目                                  值                                            值
                                    账面余额                 账面价值              账面余额            账面价值
                                                  准                                            准
                                                  备                                            备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：                 522,735,206.97          522,735,206.97        958,833,006.97             958,833,006.97
  按公允价值计量的                 502,015,300.00          502,015,300.00        938,113,100.00             938,113,100.00
  按成本计量的                      20,719,906.97           20,719,906.97         20,719,906.97              20,719,906.97
    合计                       522,735,206.97          522,735,206.97        958,833,006.97             958,833,006.97
            (2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
            √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                          可供出售债务
                      可供出售金融资产分类                      可供出售权益工具                            合计
                                                                                              工具
     权益工具的成本/债务工具的摊余成本                               160,956,540.00                    160,956,540.00
     公允价值                                                        502,015,300.00                    502,015,300.00
     累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                          255,794,070.00                    255,794,070.00
                                                               91 / 138
                                                2017 年年度报告
        (3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
        √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                     账面余额                          减值准备
                                                                                       在被投
    被投资                           本   本                           本   本         资单位   本期现金
      单位                           期   期                      期   期   期    期   持股比     红利
                        期初                        期末                               例(%)
                                     增   减                      初   增   减    末
                                     加   少                           加   少
国泰君安投资管理
                      1,857,938.87               1,857,938.87                           0.127
股份有限公司
上海联创永钦创业
                     15,806,357.00              15,806,357.00                            5.56   80,647.82
投资企业
北京绿色金可生物
                      3,055,611.10               3,055,611.10                            2.36
技术股份有限公司
      合计           20,719,906.97              20,719,906.97                               /   80,647.82
        (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
        □适用 √不适用
        (5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
        □适用 √不适用
    15、 至到期投资
        (1).持有至到期投资情况：
        □适用 √不适用
        (2).期末重要的持有至到期投资：
        □适用 √不适用
        (3).本期重分类的持有至到期投资：
        □适用 √不适用
    16、 长期应收款
        (1) 长期应收款情况：
        □适用 √不适用
        (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
        □适用     √不适用
        (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
        □适用     √不适用
                                                    92 / 138
                                                             2017 年年度报告
             17、 长期股权投资
             √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                  本期增减变动                                                              减
                                                                                                                                            值
                                                                                                               计
                                                                                                                                            准
                                   追   减                                                                     提
                   期初                      权益法下                                          宣告发放                      期末           备
被投资单位                         加   少                   其他综合收        其他权益                        减    其
                   余额                      确认的投                                          现金股利                      余额           期
                                   投   投                     益调整            变动                          值    他
                                             资损益                                            或利润                                       末
                                   资   资                                                                     准
                                                                                                                                            余
                                                                                                               备
                                                                                                                                            额
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海慧盛创业投
                     150,544.62                 -4,110.38                                                                     146,434.24
资有限公司
上海昂泰投资管
                   4,115,091.13              -1,007,050.61                                                                   3,108,040.52
理有限公司
苏州兆元置地有
                   68,259,680.17             9,171,659.44                                                                   77,431,339.61
限公司
ONLLY      MICH
                     366,919.88                                                                                               366,919.88
LANGKAWI (注）
中国泰凌医药集
                  726,003,749.61             30,580,762.07    -10,060,800.17   70,244,123.15   -7,592,540.05               809,175,294.61
团有限公司
     小计         798,895,985.41             38,741,260.52    -10,060,800.17   70,244,123.15   -7,592,540.05               890,228,028.86
     合计         798,895,985.41             38,741,260.52    -10,060,800.17   70,244,123.15   -7,592,540.05               890,228,028.86
             其他说明
             Onlly Mich Langkawi Gamat Sarang Burung (M) Sdn Bhd 本报告期无经营业务发生。
             18、 投资性房地产
             投资性房地产计量模式
             (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                       项目                     房屋、建筑物            土地使用权             在建工程       合计
             一、账面原值
               1.期初余额                     173,137,755.48                                                    173,137,755.48
               2.本期增加金额
               （1）外购
               （2）存货\固定资产\在
             建工程转入
               （3）企业合并增加
               3.本期减少金额
               （1）处置
               （2）其他转出
                 4.期末余额                   173,137,755.48                                                    173,137,755.48
             二、累计折旧和累计摊销
                 1.期初余额                     43,155,043.23                                                       43,155,043.23
                 2.本期增加金额                  4,250,897.32                                                        4,250,897.32
                                                                  93 / 138
                                                2017 年年度报告
           （1）计提或摊销               4,250,897.32                                   4,250,897.32
             3.本期减少金额
           （1）处置
           （2）其他转出
             4.期末余额               47,405,940.55                                    47,405,940.55
         三、减值准备
             1.期初余额
             2.本期增加金额
           （1）计提
             3、本期减少金额
             （1）处置
             （2）其他转出
             4.期末余额
         四、账面价值
           1.期末账面价值            125,731,814.93                0.00        0.00   125,731,814.93
           2.期初账面价值            129,982,712.25                0.00        0.00   129,982,712.25
         (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
         √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                        项目                            账面价值             未办妥产权证书原因
         山水景苑会所                                       5,955,237.13           未办理
         其他说明
         □适用 √不适用
         19、 固定资产
         (1). 固定资产情况
         √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
          项目            房屋及建筑物      机器设备           运输工具    电子设备       合计
一、账面原值：
    1.期初余额            110,023,292.01 85,800,800.31 10,332,507.77 12,787,748.09 218,944,348.18
    2.本期增加金额          1,072,127.83    377,246.14    772,653.59    861,782.73 3,083,810.29
      （1）购置                             377,246.14    772,653.59    861,782.73 2,011,682.46
      （2）在建工程转入     1,072,127.83                                             1,072,127.83
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额                       1,285,897.15 1,545,308.20    331,210.40 3,162,415.75
      （1）处置或报废                     1,285,897.15 1,545,308.20    331,210.40 3,162,415.75
    4.期末余额            111,095,419.84 84,892,149.30 9,559,853.16 13,318,320.42 218,865,742.72
二、累计折旧
    1.期初余额            40,068,312.45 62,007,935.73      7,798,913.63 10,829,676.86 120,704,838.67
    2.本期增加金额         2,127,323.32 2,520,390.06         760,333.38    434,603.01 5,842,649.77
      （1）计提            2,127,323.32 2,520,390.06         760,333.38    434,603.01 5,842,649.77
    3.本期减少金额                       1,232,096.56      1,468,042.79    300,550.94 3,000,690.29
      （1）处置或报废                    1,232,096.56      1,468,042.79    300,550.94 3,000,690.29
    4.期末余额            42,195,635.77 63,296,229.23      7,091,204.22 10,963,728.93 123,546,798.15
三、减值准备
                                                    94 / 138
                                                 2017 年年度报告
    1.期初余额             7,390,254.13     4,937,190.62                 239,797.10 12,567,241.85
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额                              3,738.56                   2,716.00      6,454.56
      （1）处置或报废                           3,738.56                   2,716.00      6,454.56
    4.期末余额             7,390,254.13     4,933,452.06                 237,081.10 12,560,787.29
四、账面价值
    1.期末账面价值        61,509,529.94 16,662,468.01 2,468,648.94     2,117,510.39 82,758,157.28
    2.期初账面价值        62,564,725.43 18,855,673.96 2,533,594.14     1,718,274.13 85,672,267.66
         (2). 暂时闲置的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
         □适用 √不适用
         (4). 通过经营租赁租出的固定资产
         □适用 √不适用
         (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
         □适用 √不适用
         20、 在建工程
         (1). 在建工程情况
         √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                          期初余额
               项目
                              账面余额      减值准备    账面价值    账面余额 减值准备 账面价值
         生产厂搬迁项目    21,950,798.71             21,950,798.71
         污水处理工程         495,626.05                495,626.05 485,229.55        485,229.55
         BAP 系统项目         478,854.97                478,854.97 276,620.51        276,620.51
         新建综合车间           76,352.55                 76,352.55
               合计        23,001,632.28        0.00 23,001,632.28 761,850.06    0.00 761,850.06
         (2). 重要在建工程项目本期变动情况
         √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                     95 / 138
                                                      2017 年年度报告
                                                   本
                                                                                                 利             本
                                                   期        本
                                                                                                 息      其     期
                                                   转        期
                                                                                   工程累        资      中：   利
                                 期                入        其
                                                                                   计投入        本      本期   息
                                 初                固        他        期末               工程进                    资金来
 项目名称           预算数            本期增加金额                                 占预算        化      利息   资
                                 余                定        减        余额                 度                        源
                                                                                   比例          累      资本   本
                                 额                资        少
                                                                                     (%)         计      化金   化
                                                   产        金
                                                                                                 金      额     率
                                                   金        额
                                                                                                 额             (%)
                                                   额
生产厂房搬迁                                                                                                          自有资
             69,690,000.00            21,950,798.71               21,950,798.71 31.50 31.50%
装修项目                                                                                                                金
    合计     69,690,000.00            21,950,798.71               21,950,798.71      /        /                 /       /
           (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
           □适用 √不适用
           21、 工程物资
           □适用 √不适用
           22、 固定资产清理
           □适用 √不适用
           23、 生产性生物资产
           (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
           □适用 √不适用
           (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
           □适用 √不适用
           24、 油气资产
           □适用 √不适用
           25、 无形资产
           (1). 无形资产情况
           √适用    □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                              特许经营
    项目       土地使用权      商标使用权      电脑软件           专利权                          其他              合计
                                                                                权
  一、账面原
  值
      1.期
               19,508,641.50   30,000,000.00   450,379.65    1,512,849.11     169,800.00    4,149,999.87   55,791,670.13
  初余额
      2.本
  期增加金
  额
                                                            96 / 138
                                                   2017 年年度报告
       (1)
购置
       (2)
内部研发
       (3)
企业合并
增加
     3.本
期减少金
额
       (1)
处置
    4.期末
             19,508,641.50   30,000,000.00   450,379.65    1,512,849.11     169,800.00   4,149,999.87   55,791,670.13
余额
二、累计摊
销
     1.期
             12,277,752.33   30,000,000.00   280,088.29    1,361,564.20     169,800.00   1,401,666.30   45,490,871.12
初余额
     2.本
期增加金        219,010.08                   50,423.93        151,284.91                                   420,718.92
额
       （1
                219,010.08                   50,423.93        151,284.91                                   420,718.92
）计提
     3.本
期减少金
额
(1)处置
     4.期
             12,496,762.41   30,000,000.00   330,512.22    1,512,849.11     169,800.00   1,401,666.30   45,911,590.04
末余额
三、减值准
备
     1.期
                                                                                         2,748,333.57    2,748,333.57
初余额
     2.本
期增加金
额
       （1
）计提
     3.本
期减少金
额
       (1)
处置
     4.期
                                                                                         2,748,333.57    2,748,333.57
末余额
四、账面价
值
     1.期
末账面价      7,011,879.09            0.00   119,867.43              0.00        0.00            0.00    7,131,746.52
值
     2.期
初账面价      7,230,889.17            0.00   170,291.36       151,284.91         0.00            0.00    7,552,465.44
值
         (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
         □适用 √不适用
                                                          97 / 138
                                      2017 年年度报告
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                        本期增加   本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项        期初余额          企业合并                期末余额
                                                                     处置
                                                          形成的
湖南金农生物资源股份有限公司        10,610,199.64                             10,610,199.64
              合计                  10,610,199.64                             10,610,199.64
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                        本期增加   本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项        期初余额                                  期末余额
                                                          计提       处置
湖南金农生物资源股份有限公司        10,610,199.64                             10,610,199.64
              合计                  10,610,199.64                             10,610,199.64
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
    公司对子公司湖南金农生物资源股份有限公司（以下简称“湖南金农”）的商誉系因 2004
年非同一控制下企业合并支付对价高于对应的可辨认净资产公允价值而形成。由于湖南金农连年
持续亏损，公司已对该商誉全额计提减值准备。
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目         期初余额      本期增加金额   本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
装修费           596,202.91      839,738.27     413,773.20                    1,022,167.98
预付长期租
                1,218,597.34   1,922,590.50   2,095,241.22                    1,045,946.62
赁费用
    合计        1,814,800.25   2,762,328.77   2,509,014.42                    2,068,114.60
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                            期初余额
         项目
                          可抵扣暂时性    递延所得税          可抵扣暂时性    递延所得税
                                          98 / 138
                                     2017 年年度报告
                            差异              资产               差异              资产
  资产减值准备             730,788.20        182,697.05         600,843.41        150,210.85
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
    合计               730,788.20        182,697.05         600,843.41        150,210.85
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                               期初余额
    项目
                       应纳税暂时性差    递延所得税         应纳税暂时性差      递延所得税
                             异            负债                   异              负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
                       341,058,760.00    85,264,690.00      548,369,344.24     82,255,401.64
价值变动
         合计          341,058,760.00    85,264,690.00      548,369,344.24     82,255,401.64
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                           期初余额
可抵扣暂时性差异                            20,454,901.16                       24,603,467.60
可抵扣亏损                                  42,502,653.18                       27,263,076.58
           合计                             62,957,554.34                       51,866,544.18
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
       年份               期末金额                  期初金额                备注
2017                                                   2,885,289.79
2018                        2,853,304.52               3,027,448.54
2019                        1,824,914.61               1,846,556.61
2020                       14,279,840.32              14,519,858.00
2021                       15,761,838.38               4,983,923.64
2022                        7,782,755.35
       合计                42,502,653.18               27,263,076.58              /
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                         99 / 138
                                   2017 年年度报告
                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                75,000,000.00           160,000,000.00
信用借款                               120,000,000.00           170,000,000.00
             合计                      195,000,000.00           330,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                  期末余额                   期初余额
购货款                                 20,939,292.88                22,777,330.87
             合计                      20,939,292.88                22,777,330.87
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                 期初余额
      货款                                 3,579,252.11             3,331,064.01
             合计                          3,579,252.11             3,331,064.01
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
                                      100 / 138
                                      2017 年年度报告
   (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
   □适用 √不适用
   37、 应付职工薪酬
   (1).应付职工薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                期初余额          本期增加           本期减少        期末余额
一、短期薪酬                  4,573,551.69      90,230,251.16       89,284,337.08  5,519,465.77
二、离职后福利-设定提存计划       2,695.10       8,382,451.79        8,312,046.89      73,100.00
三、辞退福利                                        731,932.00         731,932.00
四、一年内到期的其他福利
            合计              4,576,246.79      99,344,634.95       98,328,315.97    5,592,565.77
   (2).短期薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种:人民币
            项目                 期初余额            本期增加          本期减少      期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     4,375,150.16        74,505,830.64     73,553,779.20 5,327,201.60
二、职工福利费                                      7,851,939.71      7,851,939.71          0.00
三、社会保险费                     1,437.50         4,145,962.55      4,146,900.25       499.80
其中：医疗保险费                   1,283.40         3,608,740.28      3,609,579.98       443.70
      工伤保险费                      25.70            189,470.88        189,487.18         9.40
      生育保险费                     128.40            347,751.39        347,833.09        46.70
四、住房公积金                                      3,052,391.00      3,052,391.00          0.00
五、工会经费和职工教育经费       196,964.03            648,052.33        653,251.99  191,764.37
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬                                       26,074.93         26,074.93           0.00
            合计               4,573,551.69        90,230,251.16     89,284,337.08   5,519,465.77
   (3).设定提存计划列示
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目              期初余额         本期增加           本期减少       期末余额
   1、基本养老保险              2,566.70      8,040,594.08       7,970,084.18      73,076.60
   2、失业保险费                  128.40        273,130.61         273,235.61          23.40
   3、企业年金缴费                               68,727.10          68,727.10           0.00
            合计                2,695.10      8,382,451.79       8,312,046.89      73,100.00
   38、 应交税费
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         期末余额                       期初余额
   增值税                                        2,421,572.15                   1,448,294.30
   营业税                                        4,803,108.32
                                           101 / 138
                                    2017 年年度报告
企业所得税                                  49,827,191.15                23,129,974.61
个人所得税                                     170,446.51                   175,974.82
城市维护建设税                                 136,873.18                    84,800.23
房产税                                           1,834.25                   319,607.94
教育费附加                                     118,071.74                    71,105.22
土地使用税                                          52.20                         0.00
印花税                                           1,614.57                       188.11
河道管理费                                           0.00                    12,198.12
其他                                            34,913.47                    34,982.86
            合计                            57,515,677.54                25,277,126.21
其他说明：
    期末应交营业税为 2015 年处置可供出售金融资产补缴的营业税。
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                 项目                       期末余额               期初余额
普通股股利                                    1,015,176.27             1,015,176.27
划分为权益工具的优先股\永续债股利
                 合计                         1,015,176.27              1,015,176.27
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
    1、应付上海大众公用事业（集团）股份有限公司股利 876,260.00 元系子公司上海徐汇昂立
小额贷款股份有限公司 2016 年利润分配应支付的股利，上海大众公用事业（集团）股份有限公司
尚未领取；
    2、应付湖南国际经济开发集团股利 138,916.27 元系子公司湖南金农生物资源股份有限公司
2004 年利润分配应支付的股利，湖南国际经济开发集团尚未领取。
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                        期初余额
往来款                                   28,092,518.32                   16,618,265.02
押金、保证金                               1,489,205.86                    1,473,312.56
职工代扣款                                   365,380.58                      494,051.12
预提费用                                 24,390,453.08                   13,287,457.98
股东集资款                               31,902,930.22                   34,872,604.66
           合计                          86,240,488.06                   66,745,691.34
                                       102 / 138
                                     2017 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额           未偿还或结转的原因
上海施惠特经济发展有限公司                 12,074,821.63      子公司股东集资款
孙学文                                       6,096,575.22     子公司股东集资款
上海昂泰投资管理有限公司                     5,033,520.00         预收股利
申万宏源证券有限公司                         3,161,177.78     管理费，尚未结算
王铭兴                                       2,908,274.80     子公司股东集资款
黄永飞                                       2,384,500.00     子公司股东集资款
陆芝再                                       2,256,461.02     子公司股东集资款
章关富                                       1,782,127.78     子公司股东集资款
上海腾安消防工程有限公司                     1,598,905.85     子公司股东集资款
            合计                           37,296,364.08              /
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                  期初余额
1 年内到期的长期借款                      54,000,000.00
            合计                          54,000,000.00
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                                            154,500,000.00
信用借款
             合计                                                   154,500,000.00
                                        103 / 138
                                            2017 年年度报告
     46、 应付债券
     (1).   应付债券
     □适用 √不适用
     47、 长期应付款
     (1) 按款项性质列示长期应付款：
     □适用 √不适用
     48、 长期应付职工薪酬
     □适用 √不适用
     49、 专项应付款
     □适用 √不适用
     50、 预计负债
     □适用 √不适用
     51、 递延收益
     递延收益情况
     √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
         项目           期初余额       本期增加       本期减少       期末余额     形成原因
     政府补助          4,580,000.00    420,000.00       69,938.21   4,930,061.79
         合计          4,580,000.00    420,000.00       69,938.21   4,930,061.79      /
     涉及政府补助的项目：
     √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                      本期新增补 本期计入营业                            与资产相关/
      负债项目           期初余额                             其他变动      期末余额
                                        助金额     外收入金额                            与收益相关
基于肠道微生态重建的
2 型糖尿病治疗新模式 2,000,000.00                                         2,000,000.00 与资产相关
多中心临床干预研究
降低抗生素滥用相关风
险的益生菌产品研究与 1,500,000.00                                         1,500,000.00 与资产相关
开发
防治 2 型糖尿病的益生
                      1,000,000.00                                        1,000,000.00 与资产相关
菌产品研究与开发
无过敏原鼠李糖乳杆菌
                         80,000.00                                           80,000.00 与资产相关
菌粉的开发研究
上海专利试点单位创建
                                   420,000.00        69,938.21              350,061.79 与收益有关
项目
                                                                                             /
    合计           4,580,000.00 420,000.00       69,938.21            4,930,061.79
                                               104 / 138
                                               2017 年年度报告
       52、 其他非流动负债
       □适用 √不适用
       53、 股本
       √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                本次变动增减（+、一）
                       期初余额         发行              公积金                     期末余额
                                                  送股             其他    小计
                                        新股                转股
  股份总数           780,000,000.00                                                780,000,000.00
       54、 其他权益工具
       (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
       □适用 √不适用
       (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
       □适用 √不适用
       其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
       □适用 √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用
       55、 资本公积
       √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目          期初余额         本期增加         本期减少           期末余额
       资本溢价（股本溢价）57,941,124.62                       5,422,878.38      52,518,246.24
       其他资本公积          -661,451.84     70,244,123.15                       69,582,671.31
               合计        57,279,672.78     70,244,123.15     5,422,878.38    122,100,917.55
       其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
           1、本公司购买子公司湖南金农生物资源股份有限公司的少数股权调整资本公积
       -5,422,878.38 元，详见本附注“九、在其他主体中的权益 2、在子公司的所有者权益份额的发生
       变化且仍控制子公司的交易”。
           2、因联营企业中国泰凌医药集团有限公司资本公积变动，调整本公司所占份额部分
       70,244,123.15 元。
       56、 库存股
       □适用 √不适用
       57、 其他综合收益
       √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                本期发生金额
                期初                                                                       期末
项目                       本期所得税   减：前期计 减：所得税     税后归属于      税后
                余额                                                                       余额
                             前发生额   入其他综合    费用          母公司        归属
                                                  105 / 138
                                                              2017 年年度报告
                                                        收益当期转                                        于少
                                                          入损益                                          数股
                                                                                                          东
一、以后不能重分
类进损益的其他综
合收益
其中：重新计算设
定受益计划净负债
和净资产的变动
   权益法下在被投
资单位不能重分类
进损益的其他综合
收益中享有的份额
二、以后将重分类
进损益的其他综合     484,619,844.14    -14,087,249.99   193,161,284.24   3,009,288.36   -210,257,822.59          274,362,021.55
收益
其中：权益法下在
被投资单位以后将
重分类进损益的其       5,990,752.85    -10,060,800.17                                    -10,060,800.17           -4,070,047.32
他综合收益中享有
的份额
   可供出售金融资
产公允价值变动损     466,113,942.60    -14,149,300.00   193,161,284.24   3,009,288.36   -210,319,872.60          255,794,070.00
益
   持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益
   现金流量套期损
益的有效部分
   外币财务报表折
                      12,515,148.69     10,122,850.18                                     10,122,850.18           22,637,998.87
算差额
其他综合收益合计     484,619,844.14    -14,087,249.99   193,161,284.24   3,009,288.36   -210,257,822.59          274,362,021.55
            58、 专项储备
            □适用 √不适用
            59、 盈余公积
            √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                  项目                   期初余额              本期增加                 本期减少         期末余额
            法定盈余公积              113,546,156.84         15,555,001.64                            129,101,158.48
            任意盈余公积
            储备基金
            企业发展基金
            其他
                  合计                113,546,156.84         15,555,001.64                                129,101,158.48
            盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                    本期增加15,555,001.64元，系按照本公司当年税后利润的10%计提法定盈余公积。
            60、 未分配利润
            √适用 □不适用
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                          项目                                           本期                            上期
            调整前上期末未分配利润                                       230,550,019.12                  135,605,033.14
                                                                  106 / 138
                                         2017 年年度报告
 调整期初未分配利润合计数（调增+，
 调减－）
 调整后期初未分配利润                               230,550,019.12               135,605,033.14
 加：本期归属于母公司所有者的净利
                                                    160,431,480.09               137,201,053.17
 润
 减：提取法定盈余公积                                    15,555,001.64            11,056,067.19
     提取任意盈余公积
     提取一般风险准备
     应付普通股股利                                      46,800,000.00            31,200,000.00
     转作股本的普通股股利
 期末未分配利润                                     328,626,497.57               230,550,019.12
 61、 营业收入和营业成本
 √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                本期发生额                               上期发生额
      项目
                          收入             成本                    收入              成本
  主营业务            267,372,229.70   116,866,159.99          249,567,506.75    101,506,628.85
  其他业务              2,576,943.64     1,775,844.98            3,699,209.03        856,687.43
      合计            269,949,173.34   118,642,004.97          253,266,715.78    102,363,316.28
 62、 利息收入
                                                                     单位：元 币种：人民币
                 项 目                             本期发生额                上期发生额
利息收入：                                             12,110,684.93           15,341,439.85
    发放贷款及垫款                                     12,110,684.93           15,341,439.85
    其中：个人贷款和垫款                                   961,251.93              986,473.95
          公司贷款和垫款                               11,149,433.00           14,354,965.90
 63、 手续费及佣金
                                                                          单位：元 币种：人民币
                 项    目                        本期发生额                    上期发生额
  手续费及佣金收入：                                          14,563.11              186,619.42
  其中：结算与清算手续费
    代理业务手续费
    顾问和咨询费                                          14,563.11              186,619.42
 64、 税金及附加
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                        本期发生额                         上期发生额
 营业税                                                                               575,046.51
 城市维护建设税                                    1,598,168.82                     1,580,128.79
 教育费附加                                        1,262,437.34                     1,231,981.21
 房产税                                            2,732,890.39                     4,219,697.58
 土地使用税                                          453,483.46                       802,831.61
 车船使用税                                            3,390.00                         3,800.98
                                             107 / 138
                               2017 年年度报告
印花税                                    381,097.06                      79,138.99
其他                                      112,501.33                     279,183.51
              合计                      6,543,968.40                   8,771,809.18
65、 销售费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
               项目                本期发生额                    上期发生额
                                       84,938,494.29                 94,768,918.70
               合计                    84,938,494.29                 94,768,918.70
66、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                     项目                本期发生额                上期发生额
                                             78,898,674.54            83,081,991.31
合计                                         78,898,674.54            83,081,991.31
67、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                     项目                本期发生额                上期发生额
利息支出                                     20,177,810.08            29,030,498.68
减:利息收入                                  -1,070,554.50            -1,479,434.93
汇兑损益                                     11,018,671.32           -10,008,293.41
其他                                            424,917.77               918,997.28
合计                                         30,550,844.67            18,461,767.62
68、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                          1,614,782.64                     76,953,166.11
二、存货跌价损失                        -110,634.19                     1,579,435.14
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                     1,504,148.45                   78,532,601.25
                                  108 / 138
                                             2017 年年度报告
     其他说明：
     无
     69、 公允价值变动收益
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
               产生公允价值变动收益的来源                         本期发生额        上期发生额
     以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产                   13,037.20         -5,600.00
     其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
     以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
     按公允价值计量的投资性房地产
                           合计                                       13,037.20              -5,600.00
     其他说明：
     无
     70、 投资收益
     √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                    项目                              本期发生额                    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                              38,741,260.52                 8,648,925.54
处置长期股权投资产生的投资收益                                                        177,845,577.27
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
                                                              1,659,513.74             18,333,368.70
资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                              2,136,495.47            -18,079,939.84
金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                             17,741,835.66             20,890,128.59
处置可供出售金融资产取得的投资收益                          192,808,895.35             40,953,815.21
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产
生的利得
                    合计                                    253,088,000.74            248,591,875.47
     71、 资产处置收益
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目              本期发生额          上期发生额          计入当期非经常性损益的金额
  处置固定资产利得              134,260.24          -23,298.19                              134,260.24
            合计                134,260.24          -23,298.19                              134,260.24
     72、 其他收益
                                                                             单位：元 币种：人民币
          补助项目            本期发生额          上期发生额            与资产相关/与收益相关
  专利项目摊销                   69,938.21                                     与收益相关
            合计                 69,938.21                                           /
     73、 营业外收入
     营业外收入情况
                                                109 / 138
                                         2017 年年度报告
    √适用    □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             计入当期非经常性损益
                项目                本期发生额             上期发生额
                                                                                   的金额
    非流动资产处置利得合计
    其中：固定资产处置利得
          无形资产处置利得
    债务重组利得
    非货币性资产交换利得
    接受捐赠
    政府补助                         4,999,692.00           1,798,848.14            4,999,692.00
    违约金、罚款收入                                        4,116,471.32
    其他                               627,183.02             554,581.38              627,183.02
              合计                   5,626,875.02           6,469,900.84            5,626,875.02
    计入当期损益的政府补助
    √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
             补助项目                本期发生金额            上期发生金额       与资产相关/与收益相关
企业扶持基金                             4,440,000.00              50,000.00         与收益相关
发展专项资金                               260,000.00             820,000.00         与收益相关
长宁区财政补贴                             110,000.00              50,000.00         与收益相关
中小企业市场补助资金                        89,692.00                                与收益相关
徐汇区财政补助                              60,000.00             660,000.00         与收益相关
松江支持自主品牌建设发展扶持补贴            40,000.00                                与收益相关
支持制造业转型提升扶持补贴                                         86,465.00         与收益相关
中小企业海外市场开拓补贴                                           61,611.00         与收益相关
职工教育补贴                                                       44,100.00         与收益相关
松江产学研项目                                                     25,000.00         与收益相关
免税                                                                1,672.14         与收益相关
               合计                      4,999,692.00           1,798,848.14         与收益相关
    74、 营业外支出
    √适用    □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             计入当期非经常性损益
         项目                 本期发生额                上期发生额
                                                                                    的金额
非流动资产处置损失合计               81,807.14                                          81,807.14
其中：固定资产处置损失               81,807.14                                          81,807.14
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
罚款滞纳金支出                     2,061,499.30             1,153,171.70             2,061,499.30
其他                                   6,188.00                 3,502.00                 6,188.00
          合计                     2,149,494.44             1,156,673.70             2,149,494.44
                                            110 / 138
                                     2017 年年度报告
75、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                    上期发生额
当期所得税费用                                54,116,514.78                 21,658,015.71
递延所得税费用                                   -32,486.20                    629,856.22
            合计                              54,084,028.58                 22,287,871.93
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                                       本期发生额
利润总额                                                                  217,778,903.03
按法定/适用税率计算的所得税费用                                            54,444,725.76
子公司适用不同税率的影响                                                       69,333.47
调整以前期间所得税的影响                                                    2,603,384.87
非应税收入的影响                                                          -14,090,181.22
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                              645,541.32
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
                                                                             -597,035.09
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
                                                                           11,008,259.47
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                 54,084,028.58
其他说明：
□适用 √不适用
76、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
77、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                  上期发生额
利息收入                                        1,070,554.50                1,479,434.93
专项补贴、补助款                                4,999,692.00                1,298,848.14
递延收益-政府补助                                 420,000.00                4,580,000.00
营业外收入                                         31,036.58                  116,934.61
苏州兆元置地有限公司                            3,000,000.00              55,000,000.00
徐聪                                            2,000,000.00                1,000,000.00
慧酷（上海）电子商务有限公司                    1,943,508.00                  600,686.00
刘学军                                            552,001.00
上海志厚贸易有限公司                                                       54,500,000.00
上海康月投资管理有限公司                                                   27,000,000.00
                                        111 / 138
                                   2017 年年度报告
上海万科房地产有限公司                                                   26,000,000.00
上海方德信置业有限公司                                                   10,000,000.00
上海中南拍卖有限公司                                                      4,000,000.00
上海康成电子商务有限公司                                                  1,000,000.00
昊坤能源有限公司                                                          1,000,000.00
上海施惠特经济发展有限公司                                                  654,931.68
浙江上上医药保健品有限公司                                                  578,000.00
收到其他单位往来                                5,743,385.07              6,431,986.67
              合计                             19,760,177.15            195,240,822.03
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                 上期发生额
销售费用：
低空促销费                                     12,089,771.51             13,313,949.80
广告费                                            3,698,999.06            3,440,801.71
运输费                                            3,691,965.02            3,409,877.00
租赁费                                            2,327,170.31            2,422,103.62
其他费用                                          7,225,892.98            7,068,756.94
管理费用：
中介服务费                                        6,292,804.20            4,929,855.64
租赁费                                            1,584,012.46            1,400,092.28
技术开发费                                        4,049,582.89            4,231,772.80
办公费                                            1,720,501.51            3,219,515.29
业务招待费                                        2,049,572.22              913,826.16
水电等动力费                                      1,079,643.77              910,428.20
差旅费                                              671,943.58              589,478.71
会务费                                              225,085.75              643,006.37
修理费                                              478,447.33            4,638,926.29
其他                                              2,904,708.89            6,321,938.95
财务费用-手续费等                                   424,917.77              918,997.28
营业外支出                                          312,150.79            1,084,538.04
单位往来款：
慧酷（上海）电子商务有限公司                      2,181,888.00            1,005,904.00
海通证券股份有限公司                              1,900,000.00            3,900,000.00
上海施惠特经济发展有限公司                        1,426,163.19              760,000.00
上海茸北工贸实业总公司                            1,394,595.50
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)                    1,050,000.00
章关富                                                                      619,069.91
上海万科房地产有限公司                                                   26,000,000.00
上海康月投资管理有限公司                                                 27,000,000.00
上海方德信置业有限公司                                                   10,000,000.00
李丹                                                                      6,000,000.00
上海外联发进出口有限公司                                                  2,000,000.00
上海阳昇物流有限公司                                                      1,385,807.69
上海骁迅经贸有限公司                                                      1,089,443.78
上海康成电子商务有限公司                                                  1,000,000.00
                                      112 / 138
                                       2017 年年度报告
  昊坤能源有限公司                                                              1,000,000.00
  上海高博特生物保健品有限公司                                                  1,000,000.00
  支付其他单位往来                                   9,783,655.29               8,439,498.65
                合计                                68,563,472.02             150,657,589.11
  (3).     收到的其他与投资活动有关的现金
  □适用 √不适用
  (4).     支付的其他与投资活动有关的现金
  √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                           本期发生额                  上期发生额
  丧失控制权日子公司持有的现金及
                                                                                  300,453.18
  现金等价物
                合计                                                              300,453.18
  (5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
  □适用 √不适用
  (6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
  √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                           本期发生额                  上期发生额
  购买少数股东子公司权益                                 50,000.00
                合计                                     50,000.00
  78、 现金流量表补充资料
  (1) 现金流量表补充资料
  √适用     □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  补充资料                               本期金额              上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                   163,694,874.45       114,402,703.20
加：资产减值准备                                           1,504,148.45        78,532,601.25
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折
                                                            10,093,547.09      13,599,902.88
旧
无形资产摊销                                                   420,718.92         430,819.21
长期待摊费用摊销                                             2,509,014.42       2,314,144.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
                                                              -134,260.24          23,298.19
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                         81,807.14
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                        -13,037.20            5,600.00
财务费用（收益以“－”号填列）                             32,275,436.03       16,484,121.11
投资损失（收益以“－”号填列）                           -253,088,000.74     -246,401,225.47
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                      -32,486.20          629,856.22
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
                                             113 / 138
                                         2017 年年度报告
存货的减少（增加以“－”号填列）                            13,798,139.50        -17,607,916.52
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                 -21,890,903.70         63,625,134.18
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                  39,370,238.31         14,270,305.19
其他
经营活动产生的现金流量净额                                 -11,410,763.77         40,309,343.98
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                             252,476,512.56        138,931,235.25
减：现金的期初余额                                         138,931,235.25        290,696,886.53
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                   113,545,277.31       -151,765,651.28
  (2) 本期支付的取得子公司的现金净额
  □适用 √不适用
  (3) 本期收到的处置子公司的现金净额
  □适用 √不适用
  (4) 现金和现金等价物的构成
  √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                 项目                               期末余额                     期初余额
  一、现金                                            252,476,512.56             138,931,235.25
  其中：库存现金                                          135,151.45                  100,585.12
      可随时用于支付的银行存款                        151,427,308.93             127,221,192.06
      可随时用于支付的其他货币资金                    100,914,052.18               11,609,458.07
      可用于支付的存放中央银行款项
      存放同业款项
      拆放同业款项
  二、现金等价物
  其中：三个月内到期的债券投资
  三、期末现金及现金等价物余额                          252,476,512.56           138,931,235.25
  其中：母公司或集团内子公司使用受限制
  的现金和现金等价物
  其他说明：
  □适用 √不适用
  79、 所有者权益变动表项目注释
  说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
  □适用 √不适用
                                            114 / 138
                                     2017 年年度报告
80、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                     期末账面价值                        受限原因
货币资金                                          190,000.00                保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
               合计                                      190,000.00           /
81、 外币货币性项目
(1).     外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元
                                                                      期末折算人民币
            项目            期末外币余额               折算汇率
                                                                            余额
货币资金                                                                  13,204,715.83
其中：美元                     496,863.46                    6.5063        3,246,605.21
      港币                  11,912,898.06                   0.83591        9,958,110.62
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
    本公司的境外经营实体昂立国际投资有限公司主要经营地为中国香港，记账本位币为港币，
本年未发生变化。
82、 套期
□适用 √不适用
83、 政府补助
1.     政府补助基本情况
√适用      □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    种类                  金额                列报项目         计入当期损益的金额
政府补助                      4,930,061.79        递延收益                   69,938.21
政府补助                      4,999,692.00      营业外收入                4,999,692.00
    政府补助明细详见本附注“七、合并财务报表项目注释 51、递延收益及 73、营业外收入-计
入当期损益的政府补助”。
2.     政府补助退回情况
□适用 √不适用
84、 其他
□适用 √不适用
                                           115 / 138
                                    2017 年年度报告
八、合并范合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2).   合并成本及商誉
□适用 √不适用
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
□适用 √不适用
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).   其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                          116 / 138
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
无
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
   本期减少合并单位 2 家，原因为：合肥昂立保健食品有限责任公司和武汉昂立商贸有限责任
公司本期工商注销。
6、 其他
□适用     √不适用
                                      117 / 138
                                           2017 年年度报告
    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
    (1).   企业集团的构成
     √适用 □不适用
            子公司              主要经营                                     持股比例(%)      取得
                                              注册地         业务性质
              名称                地                                       直接      间接     方式
上海昂立广告有限公司              上海          上海          服务        100.00              设立
上海诺德生物实业有限公司          上海          上海          工业        100.00              设立
上海交大昂立生物制品销售有限
                                  上海          上海          商业        90.00     10.00     设立
公司
上海交大昂立保健品有限公司        上海          上海          商业        90.00     10.00     设立
上海交大昂立生命科技发展有限
                                  上海          上海          商业        97.00     3.00      设立
公司
上海昂立实业有限公司              上海          上海           服务       100.00              设立
昂立国际贸易（上海）有限公司      上海          上海           贸易       100.00              设立
昂立国际投资有限公司              香港          香港         投资管理     100.00              设立
南京昂立保健食品有限责任公司      南京          南京           商业                100.00     设立
北京昂立商贸有限责任公司          北京          北京           商业                100.00     设立
杭州昂立贸易有限公司              杭州          杭州           商业                100.00     设立
无锡昂立营销有限责任公司          无锡          无锡           商业                100.00     设立
苏州昂立保健食品有限公司          苏州          苏州           商业                100.00     设立
上海诺农国际贸易有限公司          上海          上海           贸易                100.00     设立
上海昂立久鼎典当有限公司          上海          上海         金融业                100.00     设立
上海施惠特投资管理有限公司        上海          上海         投资管理               55.11     设立
上海昂立海之宝食品有限公司        上海          上海           商业                 51.00     设立
上海徐汇昂立小额贷款股份有限
                                  上海          上海         金融业       30.00     20.00     设立
公司（注）
                                                                                            非同一控
上海昂立房地产开发有限公司        上海          上海         房地产       50.94             制下企业
                                                                                              合并
                                                                                            非同一控
湖南金农生物资源股份有限公司      湖南          湖南          工业        15.67     74.41   制下企业
                                                                                              合并
上海交大昂立视购电子商务有限
                                  上海       上海         商业                65.00      设立
公司
     持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
     据：
         公司投资的上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司（以下简称“小贷公司”）持股比例 30%，
     全资子公司上海诺德生物实业有限公司持股比例 20%，合并持有 50%股权。公司于 2016 年与持股
     10%的股东上海怡阳园林绿化有限公司签订协议，双方约定，上海怡阳园林绿化有限公司与本公司
     达成为非关联一致行动人，怡阳公司全力配合本公司对小贷公司进行管理，使本公司对小贷公司
     具备实际控制力。小贷公司的经营决策和财务决策由本公司实际控制，故本公司将其纳入合并报
     表范围。
    (2).   重要的非全资子公司
    √适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
    子公司名称          少数股东持股       本期归属于少数股东        本期向少数股 期末少数股东权
                                              118 / 138
                                                                                   2017 年年度报告
                                                                 比例                        的损益                    东宣告分派的                     益余额
                                                                                                                           股利
           上海施惠特投资管理有限公
                                             44.89         3,162,821.84                                                                             15,722,093.29
           司
           上海昂立海之宝食品有限公
                                             49.00              -762.84                                                                               -525,663.39
           司
           上海徐汇昂立小额贷款股份
                                             50.00       -1,548,139.79                                                                              52,212,774.19
           有限公司
           上海昂立房地产开发有限公
                                             49.06         1,894,064.20                                                                             46,528,797.63
           司
           湖南金农生物资源股份有限
                                              9.92           198,231.38                                                                             -3,355,032.18
           公司
           上海交大昂立视购电子商务
                                             35.00          -442,820.43                                                    394,345.00                1,746,994.67
           有限公司
                 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
                 □适用 √不适用
                      其他说明：
                      □适用 √不适用
                      (3).        重要非全资子公司的主要财务信息
                      √适用 □不适用
                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                               期末余额                                                                             期初余额
                                                                              非                                                                       非
子公司                                                                        流                                                                       流
           流动资           非流动资          资产合          流动负             负债合          流动资          非流动资           资产合    流动负      负债合
  名称                                                                        动                                                                       动
             产               产                计              债                 计              产              产                 计        债          计
                                                                              负                                                                       负
                                                                              债                                                                       债
上海施惠
特投资管    9,843,459.61     92,214,737.84   102,058,197.45   67,034,599.12      67,034,599.12    8,779,543.08    95,173,183.40    103,952,726.48   75,974,844.00      75,974,844.00
理有限公
司
上海昂立
海之宝食       93,230.69             0.00         93,230.69    1,166,013.11       1,166,013.11      294,787.49            0.00         294,787.49    1,366,013.11       1,366,013.11
品有限公
司
上海徐汇
昂立小额      307,891.89    110,592,095.13   110,899,987.02    6,474,438.66       6,474,438.66      325,405.35   110,972,306.44    111,297,711.79    3,775,883.83       3,775,883.83
贷款股份
有限公司
上海昂立
房地产开   62,106,589.31     31,611,494.80    93,718,084.11    1,645,990.63       1,645,990.63   61,560,915.01    32,182,747.12     93,743,662.13    1,649,384.40       1,649,384.40
发有限公
司
湖南金农
生物资源   22,728,325.34     22,437,560.61    45,165,885.95   78,986,774.89      78,986,774.89   22,540,082.46    22,381,857.45     44,921,939.91   80,741,129.08      80,741,129.08
股份有限
公司
上海交大
昂立视购    5,795,293.08        184,803.68     5,980,096.76      988,683.41         988,683.41    8,719,274.93       310,410.16      9,029,685.09    1,646,370.51       1,646,370.51
电子商务
有限公司
                                                    本期发生额                                                                    上期发生额
    子公司名称
                           营业收入          净利润           综合收益         经营活动          营业收入               净利润               综合收益总             经营活
                                                                                         119 / 138
                                                                        2017 年年度报告
                                                      总额          现金流量                                            额               动现金
                                                                                                                                           流量
上海施惠特投资
                  15,132,481.73      7,045,715.85    7,045,715.85       422,964.80    9,338,488.47      2,920,317.92     2,920,317.92    2,541,193.29
管理有限公司
上海昂立海之宝
                             0.00       -1,556.80       -1,556.80      -201,556.80             0.00       -41,964.68       -41,964.68      -75,844.68
食品有限公司
上海徐汇昂立小
额贷款股份有限          46,211.67   -3,096,279.60   -3,096,279.60       -17,513.46       842,048.20   -49,712,237.02   -49,712,237.02     -430,196.06
公司
上海昂立房地产
                   1,130,694.45        -22,184.25      -22,184.25    19,574,014.72    1,122,046.31     -2,183,983.87    -2,183,983.87       85,838.84
开发有限公司
湖南金农生物资
                  34,418,687.71      1,998,300.23    1,998,300.23       513,157.27   32,962,989.30        863,312.73       863,312.73      767,499.65
源股份有限公司
上海交大昂立视
购电子商务有限    14,623,161.01     -1,265,201.23   -1,265,201.23         8,036.13   26,742,601.45      2,383,314.58     2,383,314.58   -2,539,041.75
公司
                 (4).      使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
                 □适用 √不适用
                 (5).      向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
                 □适用         √不适用
                 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
                 √适用 □不适用
                 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
                 √适用 □不适用
                     本公司以现金购买资产方式，向日本三井农林株式会社支付 50,000 元，购买了子公司湖南金
                 农生物资源股份有限公司 15%的股权。交易完成后，本公司直接持股比例 15.67%， 全资子公司上
                 海诺德生物实业有限公司持股比例 69.70%，全资子公司上海交大昂立生命科技发展有限公司持股
                 比例 4.71%，合并持有 90.08%股权。
                 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
                 √适用 □不适用
                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                 湖南金农生物资源股份有限公司
                 购买成本/处置对价
                 --现金                                                                                                        50,000.00
                 --非现金资产的公允价值
                 购买成本/处置对价合计                                                                                      50,000.00
                 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                                                        -5,372,878.38
                 差额                                                                                                    5,422,878.38
                 其中：调整资本公积                                                                                      5,422,878.38
                       调整盈余公积
                       调整未分配利润
                 其他说明
                 □适用 √不适用
                                                                             120 / 138
                                                       2017 年年度报告
       3、 合营企业或联营企业中的权益
       √适用 □不适用
       (1). 重要的合营企业或联营企业
       √适用      □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                 持股比例(%)     对合营企业
  合营企业或联                                                                                   或联营企业
                       主要经营地         注册地             业务性质
    营企业名称                                                                 直接      间接    投资的会计
                                                                                                   处理方法
 上海慧盛创业投
                           上海            上海               投资管理         20.00                        权益法
 资有限公司
 上海昂泰投资管
                           上海            上海               投资管理         45.95                        权益法
 理有限公司
 苏州兆元置地有
                           太仓            太仓             房地产开发                     30.00            权益法
 限公司
                        No.9 Jalan     No.9 Jalan
 Onlly     mich         USJ 1/31,       USJ 1/31,
 langkawi Gamat        47600 Subang   47600 Subang
 Sarang                    Jaya,          Jaya,                 贸易                       39.00            权益法
 Burung(M) SDN           Selangor        Selangor
 BHD                   Darul Ehsan,   Darul Ehsan,
                         Malaysia        Malaysia
 中国泰凌医药集
                           香港          开曼群岛               医药           11.28       11.69            权益法
 团有限公司
       (2). 重要合营企业的主要财务信息
       □适用      √不适用
       (3). 重要联营企业的主要财务信息
       √适用      □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                  期末余额/ 本期发生额                                 期初余额/ 上期发生额
                        上海慧盛创    苏州兆元置地       中国泰凌医药集     上海慧盛创     苏州兆元置地      中国泰凌医药集
                        业投资有限      有限公司           团有限公司       业投资有限       有限公司          团有限公司
                            公司                                              公司
流动资产                 889,341.43   481,688,536.54     1,078,138,344.68   1,119,245.30   770,939,805.26      974,132,815.73
非流动资产                22,829.78        37,857.85     1,653,525,613.92      22,829.78         6,959.70    1,555,387,707.76
资产合计                 912,171.21   481,726,394.39     2,731,663,958.60   1,142,075.08   770,946,764.96    2,529,520,523.49
流动负债                 180,000.00   236,149,949.96     1,178,018,813.70     389,352.00   589,057,125.37    1,345,691,873.24
非流动负债                                                 152,385,532.54                                      177,909,633.19
负债合计                 180,000.00   236,149,949.96     1,330,404,346.24     389,352.00   589,057,125.37    1,523,601,506.43
少数股东权益                                                 8,372,037.53                                       11,938,143.54
归属于母公司股东权益     732,171.21   245,576,444.43     1,392,887,574.83     752,723.08   181,889,639.59      993,980,873.52
按持股比例计算的净资
                         146,434.24    73,672,933.33      319,946,275.94      150,544.62    54,566,891.88      231,059,598.22
产份额
调整事项                       0.00     3,758,406.28      489,229,018.67            0.00    13,692,788.29      494,944,151.39
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                                  3,758,406.28      489,229,018.67                    13,692,788.29      494,944,151.39
对联营企业权益投资的
                         146,434.24    77,431,339.61      809,175,294.61      150,544.62    68,259,680.17      726,003,749.61
账面价值
存在公开报价的联营企
                                                          121 / 138
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业权益投资的公允价值
营业收入                             447,148,991.29      881,907,882.68                      845,747,006.54   915,119,175.11
净利润                  -20,551.87    63,686,804.84      167,238,680.38     1,551,862.99      15,038,327.02   100,911,912.86
终止经营的净利润
其他综合收益                                             -43,807,750.57                                        18,365,342.17
综合收益总额            -20,551.87    63,686,804.84      123,430,929.81     1,551,862.99      15,038,327.02   119,277,255.03
本年度收到的来自联营
                                                           7,592,540.05    11,020,000.00
企业的股利
       (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
       √适用      □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发
                                                                                                       生额
     合营企业：
     投资账面价值合计
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润
     --其他综合收益
     --综合收益总额
     联营企业：
     上海昂泰投资管理有限公司                                             3,108,040.52            4,115,091.13
     Onlly mich langkawi Gamat Sarang
                                                                           366,919.88               366,919.88
     Burung(M) SDN BHD
     投资账面价值合计                                                     3,474,960.40             4,482,011.01
     下列各项按持股比例计算的合计数
     --净利润
     --其他综合收益
     --综合收益总额
       (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
       □适用      √不适用
       (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
       □适用      √不适用
       (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
       □适用      √不适用
       (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
       □适用      √不适用
       4、 重要的共同经营
       □适用 √不适用
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      5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
      未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
      □适用 √不适用
      6、 其他
      □适用     √不适用
      十、与金融工具相关的风险
       √适用 □不适用
           本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全
       面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权
       本公司风险控制部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财
       务主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的
       内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
           本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
       风险的风险管理政策。
       1、信用风险
           信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
           本公司主要面临赊销以及发放贷款导致的客户信用风险，相应采取应对措施：
           针对赊销客户，在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用
       评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，
       该限额为无需获得额外批准的最大额度。对于赊销业务，公司通过对已有客户信用评级的季度监
       控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的
       信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名
       单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支
       付相应款项。
           针对贷款客户，本公司主要面临客户财务状况恶化、偿付能力不足所导致的客户信用风险。
       在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估。对于贷款业务，公司通过对已有客
       户信用评级的季度监控以对客户贷款的“五级分类评级”为主要方法，确保公司的整体信用风险
       在可控的范围内。对于归入风险类的贷款，要加强对借款人财务状况的掌握，密切跟踪借款人涉
       讼情况及抵（质）押物的状态。促使借款人落实还款计划，提供第二还款来源或更有价值的抵（质）
       押物。对于有转型、重组可能的借款人，可提供方案，协助其完成转型工作，恢复良性循环。
       2、市场风险
           金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
       的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
           （1）利率风险
           利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
       公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司根据资金金额、时间的需求，综合分析各银
       行借款的利率、时间等因素后，进行借款。公司与银行建立了良好的银企关系，拥有充分的银行
       授信额度。本公司本年银行长期借款为以固定利率计算的借款，无利率风险。
           （2）汇率风险
           汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
       公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约
       或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于 2017 年度及 2016 年度，本公司未签署任何远期
       外汇合约或货币互换合约。
           本公司面临的汇率风险主要来源于以美元和港币计价的货币资金，外币货币资金折算成人民
       币的金额列示如下：
                               期末余额                                    年初余额
项   目
                 美元            港币          合计          美元          港币            合计
                                               123 / 138
                                            2017 年年度报告
                                期末余额                                  年初余额
项   目
                美元              港币          合计         美元         港币             合计
货币资金    3,246,605.21 9,958,110.62 13,204,715.83 966,346.78 9,565,640.81 10,531,987.59
合计        3,246,605.21 9,958,110.62 13,204,715.83 966,346.78 9,565,640.81 10,531,987.59
          于 2017 年 12 月 31 日，假设在所有其他变量保持不变的情况下，如果汇率上涨或下跌 10%，
      则公司将增加或减少净利润 132.05 万元（2016 年 12 月 31 日：105.32 万元）。管理层认为 10%
      合理反映了下一年度汇率可能发生变动的合理范围。
          （3）其他价格风险
          本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以
      接受的。
          本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
                        项目                                期末余额                年初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                      33,482.08             778,300.00
可供出售金融资产                                             502,015,300.00        938,113,100.00
合计                                                         502,048.782.08        938,891,400.00
      3、流动性风险
          流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
      的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门
      集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚
      动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
      4、公允价值的披露
          公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
          第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
          第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
          第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
          公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
      低层次决定。
      十一、 公允价值的披露
      1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
      √适用   □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                        期末公允价值
                 项目              第一层次公允价值 第二层次公 第三层次公允
                                                                                  合计
                                         计量       允价值计量    价值计量
      一、持续的公允价值计量
      （一）以公允价值计量且变动          33,482.08                                 33,482.08
      计入当期损益的金融资产
      1. 交易性金融资产                   33,482.08                                 33,482.08
      （1）债务工具投资
      （2）权益工具投资                   33,482.08                                 33,482.08
      （3）衍生金融资产
      2. 指定以公允价值计量且其
      变动计入当期损益的金融资
      产
      （1）债务工具投资
      （2）权益工具投资
      （二）可供出售金融资产         502,015,300.00                            502,015,300.00
      （1）债务工具投资
                                               124 / 138
                                     2017 年年度报告
（2）权益工具投资             502,015,300.00                             502,015,300.00
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产
                              502,048,782.08                             502,048,782.08
总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金融
负债
持续以公允价值计量的负债
总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
非持续以公允价值计量的负
债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
    对本公司持有的交易性金融资产、交通银行、兴业证券以其 2017 年 12 月 29 日在二级市场的
收盘价确定其期末公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用   √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用   √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用   √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用   √不适用
                                        125 / 138
                                            2017 年年度报告
      7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
      □适用     √不适用
      8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
      □适用     √不适用
      9、 其他
      □适用     √不适用
      十二、 关联方及关联交易
      1、 本企业的母公司情况
      √适用     □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
                                                               母公司对本企
                                                                               母公司对本企业
    母公司名称         注册地    业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                               的表决权比例(%)
                                                                   (%)
大众交通（集团）股
                     中国上海    现代服务业    236,412.29          18.36           18.36
份有限公司
      本企业的母公司情况的说明
           大众交通（集团）股份有限公司是本公司的第一大股东
           本企业最终控制方是大众交通（集团）股份有限公司
      2、 本企业的子公司情况
      本企业子公司的情况详见附注
      √适用 □不适用
      本企业子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
      3、 本企业合营和联营企业情况
      本企业重要的合营或联营企业详见附注
      √适用 □不适用
      本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
      情况如下
      √适用 □不适用
               合营或联营企业名称                           与本企业关系
      上海昂泰投资管理有限公司                                联营企业
      苏州兆元置地有限公司                                    联营企业
      其他说明
      □适用 √不适用
      4、 其他关联方情况
      √适用 □不适用
                    其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系
      上海交大科技发展公司                                        股东的子公司
      上海交大达通实业有限公司                                    股东的子公司
                                               126 / 138
                                      2017 年年度报告
上海大众交通商务有限公司                                        股东的子公司
上海交通大学                                                        其他
上海交大科技园有限公司                                          股东的子公司
上海大众大厦有限责任公司                                        股东的子公司
上海大众航空服务有限公司                                        股东的子公司
太仓花园酒店有限公司                                            股东的子公司
上海茸北工贸实业总公司                                            参股股东
上海大众公用事业（集团）股份有限公司                      关联人（与公司同一董事长）
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          关联方                  关联交易内容             本期发生额         上期发生额
上海大众交通商务有限公司      会务与咨询服务                   206,690.00         182,250.00
上海大众大厦有限责任公司      会务费                              6,584.90
上海大众航空服务有限公司      差旅费                              5,760.00
上海交大达通实业有限公司      办公用品                            1,533.34
太仓花园酒店有限公司          会务费                             24,728.00
上海交通大学                  合作研究                           38,834.95        600,000.00
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    关联方             关联交易内容                 本期发生额           上期发生额
苏州兆元置地有限公司   提供劳务                               385,735.93         1,770,161.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                         127 / 138
                                      2017 年年度报告
    出租方名称           租赁资产种类        本期确认的租赁费     上期确认的租赁费
上海茸北工贸实业总公司           房屋                    2,108,632.19
上海交通大学                     房屋                      126,622.00         160,000.00
上海交大达通实业有限公司         房屋                      297,169.80         300,613.20
上海交大科技园有限公司           房屋                      753,739.60         755,804.64
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                            担保是否已经
         被担保方          担保金额         担保起始日       担保到期日
                                                                              履行完毕
昂立国际投资有限公司       54,000,000.00    2016-03-31       2018-03-30         否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                           担保是否已经
            担保方            担保金额        担保起始日      担保到期日
                                                                             履行完毕
上海交大昂立股份有限公司    35,000,000.00     2017-02-08      2018-02-07       否
上海交大昂立股份有限公司    30,000,000.00     2017-02-16      2018-02-15       否
上海交大昂立股份有限公司    10,000,000.00     2017-02-17      2018-02-16       否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                           589.40                  652.67
(8). 其他关联交易
□适用     √不适用
                                         128 / 138
                                             2017 年年度报告
      6、 关联方应收应付款项
      (1). 应收项目
      √适用     □不适用
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                             期末余额                             期初余额
    项目名称           关联方
                                     账面余额        坏账准备             账面余额        坏账准备
 应收账款
                 上海交大科技发
                                          96,287.36         96,287.36       96,287.36        96,287.36
                 展公司
 其他应收款
                 上海茸北工贸实
                                         172,172.00         17,217.20      172,172.00         1,721.72
                 业总公司
                 上海交大科技园
                                         155,000.00            1,550.00    155,000.00         1,550.00
                 有限公司
                 上海交大达通实
                                         100,000.00         50,000.00      100,000.00        50,000.00
                 业有限
                 上海交大企业管
                                          13,334.00         13,334.00       13,334.00        13,334.00
                 理中心
      (2). 应付项目
      √适用     □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
    项目名称                    关联方                            期末账面余额          期初账面余额
其他应付款
                 苏州兆元置地有限公司                                 3,000,000.00
                 上海大众公用事业（集团）股份有限公司                                       175,279.53
                 上海昂泰投资管理有限公司                             6,412,020.00        5,033,520.00
                 上海交大达通实业有限公司                                49,528.30           24,764.15
      7、 关联方承诺
      □适用     √不适用
      8、 其他
      □适用     √不适用
      十三、 股份支付
      1、 股份支付总体情况
      □适用 √不适用
      2、 以权益结算的股份支付情况
      □适用 √不适用
      3、 以现金结算的股份支付情况
      □适用 √不适用
                                                129 / 138
                                     2017 年年度报告
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
    除本附注“十二、关联方及关联交易 5、（4）关联担保情况”所列公司担保事项外，公司无
需要披露的其他承诺事项。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         50,700,000.00
经审议批准宣告发放的利润或股利
    公司于 2018 年 4 月 19 日第六届第二十三次董事会会议决议通过，拟以 2017 年末总股本
78,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.65 元（含税），占合并报表中归属于上
市公司普通股股东净利润的 31.60%，共派发现金红利 5,070.00 万元，剩余未分配利润结转下一
年度。2017 年度不进行公积金转增股本。本利润分配预案尚须经公司 2017 年年度股东大会审议
通过。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    公司于 2018 年 3 月 12 日至 3 月 27 日，通过上海证券交易所股票交易系统累计出售公司所持
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）股票 184.53 万股，占兴业证券总股本的 0.0276%，
累计成交金额人民币 1,226.60 万元，减持后公司尚持有兴业证券股票 6,495.47 万股，占兴业证
券总股本的 0.97%。
                                        130 / 138
                                      2017 年年度报告
    公司于 2018 年 3 月 12 日至 3 月 27 日，通过上海证券交易所股票交易系统累计出售公司所持
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）股票 253 万股，占交通银行总股本的 0.0034%，
累计成交金额 1,619.47 万元，减持后公司不再持有交通银行股份。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).     非货币性资产交换
□适用     √不适用
(2).     其他资产置换
□适用     √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).     报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).     报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).     其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用     □不适用
                                          131 / 138
                                                             2017 年年度报告
                   2013 年度公司与中信证券股份有限公司签订转融通证券出借委托代理协议，委托中信证券就
              本公司所持有的兴业证券（代码：601377）4,980 万股办理转融券业务。2017 年度共交易 15 笔转
              融券业务，取得利息收入 27,782.80 元。于报告期末 2017 年 12 月 31 日，公司账面可供出售金融
              资产期末余额中有兴业证券 6,680 万股，其中无股票作为转融通证券出借给中信证券股份有限公
              司。
              8、 其他
              □适用      √不适用
              十七、 母公司财务报表主要项目注释
              1、 应收账款
               (1).      应收账款分类披露：
              √适用      □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                         期初余额
                          账面余额         坏账准备                          账面余额         坏账准备
      种类                                        计提         账面                                 计提   账面
                                    比例                                             比例
                         金额              金额 比例           价值          金额           金额 比例      价值
                                    (%)                                              (%)
                                                  (%)                                               (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的应收 14,663,314.49 99.30 146,633.14 1.00 14,516,681.35 24,068,489.06 99.57 240,684.89 1.00 23,827,804.17
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应    103,091.73 0.70 103,091.73 100.00         0.00    103,091.73 0.43 103,091.73 100.00         0.00
收账款
       合计           14,766,406.22 100.00 249,724.87     / 14,516,681.35 24,171,580.79 100.00 343,776.62       / 23,827,804.17
              期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
              □适用 √不适用
              组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
              √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                 期末余额
                           账龄
                                                        应收账款                 坏账准备                   计提比例（%）
              1 年以内小计                              14,663,314.49                146,633.14                        1.00
              1至2年
              2至3年
              3 年以上
                        合计                            14,663,314.49                146,633.14                          1.00
              确定该组合依据的说明：
              无
                                                                 132 / 138
                                              2017 年年度报告
       组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
       □适用 √不适用
       组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
       □适用 √不适用
        (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
       本期计提坏账准备金额-94,051.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
       其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
       □适用 √不适用
        (3).    本期实际核销的应收账款情况
       □适用 √不适用
       其中重要的应收账款核销情况
       □适用 √不适用
        (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
       √适用    □不适用
                  单位：元 币种：人民币
  单位名称                  与本公司关系   金额                      年限          占应收账款总额的比例(%)
  第一名                        子公司         12,830,591.80          1 年以内                      86.89
  第二名                        子公司            1,550,879.11        1 年以内                      10.50
  第三名                         客户                281,843.58       1 年以内                       1.91
  第四名                         客户                 71,698.20       1 年以内                       0.49
  第五名                         客户                 31,393.53       1 年以内                       0.21
  合    计                        /            14,766,406.22                /                      100.00
        (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
       □适用    √不适用
        (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
       □适用    √不适用
       2、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露：
       √适用    □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                         期末余额                                               期初余额
类别
           账面余额        坏账准备          账面               账面余额          坏账准备     账面
                                                    133 / 138
                                                              2017 年年度报告
                                                 计提       价值                                            计提       价值
                           比例                                                       比例
                金额                  金额       比例                          金额             金额        比例
                           (%)                                                        (%)
                                                 (%)                                                        (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险
特征组合计
提坏账准备 283,567,018.32 97.37 198,790.63 0.07 283,368,227.69 190,921,460.29 96.64 580,559.06 0.30 190,340,901.23
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准   7,659,161.92 2.63 7,659,161.92 100.00        0.00 6,631,739.92 3.36 6,631,739.92 100.00          0.00
备的其他应
收款
   合计     291,226,180.24 100.00 7,857,952.55          283,368,227.69 197,553,200.21 100.00 7,212,298.98          190,340,901.23
             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
             □适用 √不适用
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                        期末余额
                               账龄
                                                               其他应收款               坏账准备        计提比例（%）
             1 年以内小计                                      2,326,143.83                23,261.43               1.00
             1至2年                                            1,255,292.00               125,529.20              10.00
             2至3年                                                    0.00                     0.00              20.00
             3 年以上                                            100,000.00                50,000.00              50.00
                           合计                                3,681,435.83               198,790.63                  /
             确定该组合依据的说明：
             无
             组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
             □适用 √不适用
             组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用     □不适用
                            单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
          组合名称
                                                            账面余额                  坏账准备          计提比例
          其他应收款内部往来组合                                 279,885,582.49
             (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
             本期计提坏账准备金额 645,653.57 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
                                                                   134 / 138
                                                      2017 年年度报告
         其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
         □适用 √不适用
         (3). 本期实际核销的其他应收款情况
         □适用 √不适用
         (4). 其他应收款按款项性质分类情况
         √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                       款项性质                       期末账面余额                      期初账面余额
         备用金                                                  73,000.00                         73,000.00
         内部往来款                                         279,885,582.49                    188,109,231.88
         外部往来款                                          11,184,477.75                      9,327,848.33
         押金                                                    83,120.00                         43,120.00
                         合计                               291,226,180.24                    197,553,200.21
         (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                            占其他应收款期
                                                                                              坏账准备
            单位名称        款项的性质       期末余额            账龄       末余额合计数的
                                                                                              期末余额
                                                                                比例(%)
         第一名             内部往来款 122,592,003.23          1-2 年                 42.10
         第二名             内部往来款 100,000,000.00         1 年以内                34.34
         第三名             内部往来款 32,000,000.00           1-3 年                 10.99
         第四名             内部往来款 21,104,894.35          1 年以内                  7.25
         第五名               往来款     3,712,795.71         5 年以上                  1.27 3,712,795.71
             合计               /      279,409,693.29             /                   95.95  3,712,795.71
         (6). 涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用
         (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
         □适用        √不适用
         (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
         □适用        √不适用
         3、 长期股权投资
         √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                     期初余额
       项目
                          账面余额       减值准备       账面价值         账面余额     减值准备   账面价值
对子公司投资            645,320,609.15 2,743,225.58   642,577,383.57 575,270,609.15 2,693,225.58 572,577,383.57
对联营、合营企业投资    388,884,259.37                388,884,259.37 349,082,655.70             349,082,655.70
                                                         135 / 138
                                                                  2017 年年度报告
           合计              1,034,204,868.52 2,743,225.58 1,031,461,642.94 924,353,264.85 2,693,225.58 921,660,039.27
            (1) 对子公司投资
            √适用 □不适用
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                            本期计
                                                                            本期减                                   减值准备期
          被投资单位                   期初余额           本期增加                         期末余额         提减值
                                                                              少                                       末余额
                                                                                                              准备
   上海交大昂立生物制品销
                                     13,500,000.00                                       13,500,000.00
   售有限公司
   上海昂立广告有限公司              18,000,000.00                                       18,000,000.00
   上海交大昂立生命科技发
                                     27,000,000.00      70,000,000.00                    97,000,000.00
   展有限公司
   上海昂立房地产开发有限
                                     10,799,280.00                                       10,799,280.00
   公司
   湖南金农生物资源股份有
                                      2,693,225.58           50,000.00                     2,743,225.58     50,000.00    2,743,225.58
   限公司
   上海交大昂立保健品有限
                                      9,000,000.00                                         9,000,000.00
   公司
   上海诺德生物实业有限公
                                     155,350,841.13                                     155,350,841.13
   司
   上海昂立实业有限公司              50,000,000.00                                       50,000,000.00
   上海徐汇昂立小额贷款股
                                     45,097,110.44                                       45,097,110.44
   份有限公司
   昂立国际贸易（上海）有
                                     10,000,000.00                                       10,000,000.00
   限公司
   昂立国际投资有限公司              233,830,152.00                                     233,830,152.00
               合计                  575,270,609.15     70,050,000.00                   645,320,609.15      50,000.00    2,743,225.58
            (2) 对联营、合营企业投资
            √适用 □不适用
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                      本期增减变动                                                            减
                                                                                                                                              值
                                                                                                                  计
                                                                                                                                              准
                                     追   减                                                                      提
   投资                期初                    权益法下确                                          宣告发放                     期末          备
                                     加   少                      其他综合         其他权益                       减    其
   单位                余额                    认的投资损                                          现金股利                     余额          期
                                     投   投                      收益调整           变动                         值    他
                                                   益                                                或利润                                   末
                                     资   资                                                                      准
                                                                                                                                              余
                                                                                                                  备
                                                                                                                                              额
一、合营企业
二、联营企业
上海慧盛创业
                       150,544.62                     -4,110.38                                                                 146,434.24
投资有限公司
上海昂泰投资
                      4,118,866.14              -1,010,825.62                                                                 3,108,040.52
管理有限公司
中国泰凌医药
                  344,813,244.94                15,038,533.89     -4,942,404.38    34,507,678.91   3,787,268.75              385,629,784.61
集团有限公司
   小计           349,082,655.70                14,023,597.89     -4,942,404.38    34,507,678.91   3,787,268.75              388,884,259.37
                                                                       136 / 138
                                                2017 年年度报告
合计      349,082,655.70       14,023,597.89   -4,942,404.38    34,507,678.91    3,787,268.75          388,884,259.37
       4、 营业收入和营业成本：
       √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                               本期发生额                                 上期发生额
                   项目
                                       收入                 成本                     收入            成本
       主营业务                   108,062,293.37       65,469,518.02            93,813,844.91 59,471,110.94
       其他业务                       602,445.23           29,139.66                19,317.69       31,951.13
                   合计           108,664,738.60       65,498,657.68            93,833,162.60 59,503,062.07
       5、 投资收益
       √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                       项目                                    本期发生额            上期发生额
       成本法核算的长期股权投资收益                                                      1,314,390.00
       权益法核算的长期股权投资收益                              14,023,597.89           9,290,226.56
       处置长期股权投资产生的投资收益                                                  70,940,617.72
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                                   1,502,149.45                  18,037,327.88
       金融资产在持有期间的投资收益
       处置以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                   2,134,881.32                 -18,121,838.96
       益的金融资产取得的投资收益
       持有至到期投资在持有期间的投资收益
       可供出售金融资产在持有期间的投资收益                      17,741,835.66                   20,890,128.59
       处置可供出售金融资产取得的投资收益                       192,808,895.35                   67,805,252.31
       丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
       计量产生的利得
                       合计                                     228,211,359.67                  170,156,104.10
       6、 其他
       □适用     √不适用
       十八、 补充资料
       1、 当期非经常性损益明细表
       √适用     □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                         项目                                       金额                        说明
       非流动资产处置损益                                             52,453.10
       计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
       关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府                    5,069,630.21
       补助除外）
       除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
       业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
       债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性                 196,616,439.98
       金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
       产取得的投资收益
       除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      -1,440,504.28
                                                    137 / 138
                                     2017 年年度报告
其他符合非经常性损益定义的损益项目                  -12,822,394.70
所得税影响额                                        -47,721,575.15
少数股东权益影响额                                      -20,477.30
                  合计                              139,733,571.86
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                           每股收益
         报告期利润
                               收益率（%）             基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                         9.72                    0.206                     0.206
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                         1.25                    0.027                     0.027
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用     √不适用
                             第十二节 备查文件目录
                      载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                      会计报表；
                      载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件和内控审
    备查文件目录
                      计报告原件；
                      报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                      公告的原稿。
                                                                                  董事长：杨国平
                                                       董事会批准报送日期：2018 年 4 月 19 日
修订信息
□适用 √不适用
                                        138 / 138

附件：公告原文

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