华能国际2018年第三季度报告

公司代码：600011 公司简称：华能国际

华能国际电力股份有限公司

2018年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 8

一、 重要提示

1. 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 未出席董事情况

未出席董事姓名	未出席董事职务	未出席原因的说明	被委托人姓名
王永祥	董事	因工作原因	曹培玺
郭洪波	董事	因工作原因	米大斌
岳衡	独立董事	因工作原因	张先治

3. 公司负责人曹培玺、主管会计工作负责人黄历新及会计机构负责人（会计主管人员）李英

辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

4. 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末 (经重述)	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	381,909,425,470	382,351,081,599	(0.12)
归属于上市公司股东的净资产	80,699,302,131	75,671,844,084	6.64
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月） (经重述)	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	22,366,262,167	21,621,913,163	3.44
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	125,989,106,036	111,411,869,952	13.08
归属于上市公司股东的净利润	1,988,919,775	2,814,363,838	(29.33)
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,763,536,226	1,844,540,871	(4.39)
加权平均净资产收益率（%）	2.63	3.86	减少1.23个百分点

基本每股收益（元/股）	0.12	0.19	(36.84)
稀释每股收益（元/股）	0.12	0.19	(36.84)

非经常性损益项目和金额√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益	33,239,987	36,569,053
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	142,403,204	409,048,394
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	(10,042,094)	(11,058,303)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他权益工具取得的投资收益	(7,105,788)	154,278
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	-	2,556,892
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	(109,551,827)	(95,906,655)	截至2018年9月30日止九个月期间，除上述各项之外的营业外收支主要为本公司及其子公司理赔款收入、无法支付款项清理收入、罚款支出及“三供一业”改造相关支出等。
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,220,914	4,286,637	截至2018年9月30日止九个月期间，其他符合非经常性损益定义的损益项目为对合营公司委贷利息以及确认的托管费收益。
少数股东权益影响额（税后）	(2,633,880)	(46,709,224)
所得税影响额	(7,409,154)	(73,557,523)
合计	40,121,362	225,383,549

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况

表

单位：股

股东总数（户）			73,842
前十名股东持股情况
股东名称	期末持股数量	比例	持有有限售	质押或冻结情况	股东性质

（全称）			(%)	条件股份数量	股份状态	数量
华能国际电力开发公司	5,066,662,118		33.33%		无			国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司	4,045,751,699		26.62%		无			境外法人
中国华能集团有限公司	1,555,124,549		10.23%		无			国有法人
河北建设投资集团有限责任公司	527,548,946		3.47%		无			国有法人
中国证券金融股份有限公司	492,186,504		3.24%		无			国有法人
中国华能集团香港有限公司	472,000,000		3.11%		无			境外法人
江苏省投资管理有限责任公司	416,500,000		2.74%		无			国有法人
辽宁能源投资（集团）有限责任公司	362,200,722		2.38%		无			国有法人
福建省投资开发集团有限责任公司	355,352,185		2.34%		无			国有法人
大连市建设投资集团有限公司	301,500,000		1.98%		质押	150,750,000		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
华能国际电力开发公司		5,066,662,118			人民币普通股		5,066,662,118
香港中央结算（代理人）有限公司		4,045,751,699			境外上市外资股		4,045,751,699
中国华能集团有限公司		1,555,124,549			人民币普通股		1,555,124,549
河北建设投资集团有限责任公司		527,548,946			人民币普通股		527,548,946
中国证券金融股份有限公司		492,186,504			人民币普通股		492,186,504
中国华能集团香港有限公司		472,000,000			境外上市外资股		472,000,000
江苏省投资管理有限责任公司		416,500,000			人民币普通股		416,500,000
辽宁能源投资（集团）有限责任公司		362,200,722			人民币普通股		362,200,722
福建省投资开发集团有限责任公司		355,352,185			人民币普通股		355,352,185
大连市建设投资集团有限公司		301,500,000			人民币普通股		301,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，中国华能集团有限公司、华能国际电力开发公司、中国华能集团香港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		-

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股

情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

(a)合并资产负债表项目

1、预付款项较上年期末上升179.80%，主要由于本公司及其子公司预付燃煤和燃气款项增加；

2、一年内到期的非流动资产较上年期末下降79.07%，主要由于本公司于4月份收到应收华能集团2017年盈利预测补偿款；

3、可供出售金融资产期末下降100.00%，主要由于根据新金融工具准则，本公司及其子公司于2018年1月1日将持有的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示于“其他权益工具投资”；

4、衍生金融资产（长期部分）较上年期末上升46.65%，主要由于本公司之子公司中新电力燃料、外汇套期合约公允价值上升；

5、预收款项较上年期末下降100.00%，主要由于根据新收入准则，预收款项全部重分类至合同负债；

6、应付债券较上年期末上升62.42%，主要由于本公司新增发私募债、中期债券等；

7、递延收益较上年期末下降45.67%，主要由于根据新收入准则，本期将部分递延收益重分类至其他非流动负债。

8、其他权益工具较上年期末上升了97.38%，主要由于本公司发行了可续期公司债；

9、其他综合收益较上年期末上升425.10%，主要由于根据新金融工具准则，本公司对其他权益工具投资以公允价值计量，公允价值与原账面价值差额计入其他综合收益；以及本公司之子公司中新电力外币报表折算差额增加。

(b)合并利润表项目1、税金及附加较上年同期上升31.35%，主要由于本公司及其子公司自2018年1月1日起开始缴纳环境保护税，及水资源费费改税的试点范围扩大；2、其他收益较上年同期上升59.78%，主要由于本公司之子公司本期收到的地方政府拨付的供热补贴增加；3、投资收益较上年同期下降89.59%，主要由于本公司上一年度同期处置长江电力股票获得投资收益，本期未发生该事项；

4、资产减值损失较上年同期上升387.22%，主要由于本公司之子公司中新电力确认存货跌价准备；

5、营业外支出较上年同期上升192.79%，主要由于本期发生与“三供一业”改造相关的支出。

(c)合并现金流量表项目1、投资活动产生的现金流量净额（净流出）较上年同期减少55.27%，主要由于本公司上一年度同期支付收购母公司资产对价款；2、筹资活动产生的现金流量净额由去年同期净流入变为净流出，主要由于本公司及其子公司取得借款收到的现金减少，同时偿还债务所支付的现金增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2018年7月31日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意批准赵克宇先生担任公司总经理。 详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）登载的相关公告。

公司控股子公司华能山东发电有限公司（“山东公司”）于 2018 年7月31日与华能泰山电力有限公司（“泰山电力”）签署了《华能泰山电力有限公司与华能山东发电有限公司关于若干公司权益的转让协议》（“转让协议” ）。根据转让协议，山东公司以180,002万元人民币受让泰山电力持有的华能莱芜发电有限公司15%的权益、山东华能莱芜热电有限公司80%的权益、 山东华能聊城热电有限公司75%的权益以及山东华能莱州风力发电有限公司80%的权益。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）登载的相关公告。

公司于2018年9月10 日完成 “华能国际电力股份有限公司2018年公开发行公司债券（第二期）” 的发行，债券发行规模50亿元，为10年期品种，票面利率为5.05%。本期债券已于2018年9月25日起在上海证券交易所交易市场集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市，并面向合格投资者交易。详见公司

于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）登载的相关公告。

公司于2018年9月27日完成与英大保险资产管理有限公司合作设立的“英大-华能国际基础设施债权投资计划”，该债权投资计划募集资金人民币50亿元，期限为无固定期限，募集资金用于公司全资子公司华能云南滇东能源有限责任公司和云南滇东雨汪能源有限公司项目的债务置换、营运资金补充。

公司于2018年10月15日完成非公开发行A股股票新增股份的登记托管手续。本次发行人民币普通股497,709,919股，每股发行价人民币6.55元,募集资金总额人民币3,259,999,969.45元。发行完成后，公司总股本由15,200,383,440股，变更为15,698,093,359股。本次发行的新增股份为有限售条件流通股，自发行结束之日起12个月内不得转让，在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（www.hkex.com.hk）登载的相关公告。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的

警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	华能国际电力股份有限公司
法定代表人	曹培玺
日期	2018年10月24日

四、 附录

4.1 财务报表

华能国际电力股份有限公司2018年9月30日合并及公司资产负债表 (未经审计)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

		2018年	2017年	2017年	2018年	2017年	2017年
		9月30日	12月31日	1月1日	9月30日	12月31日	1月1日
资产		合并	合并	合并	公司	公司	公司
			(经重述)	(经重述)
流动资产
货币资金		13,639,500,830	9,478,168,207	10,285,148,504	1,660,917,097	964,339,620	2,438,373,674
衍生金融资产		380,937,015	258,364,034	278,601,988	-	-	-
应收票据及应收账款		24,690,302,739	25,700,320,489	20,002,528,565	5,507,421,742	5,948,976,981	4,838,651,485
预付款项		1,590,778,575	568,549,484	984,814,004	272,967,246	87,901,640	75,756,845
其他应收款		1,434,611,519	1,646,962,984	5,400,380,448	4,290,964,825	4,800,372,767	3,964,903,965
存货		9,012,769,992	7,405,089,743	8,067,053,712	2,727,117,906	2,091,518,740	2,473,285,313
一年内到期的非流动资产		162,815,335	778,035,398	136,304,055	-	615,013,100	-
其他流动资产		2,568,146,519	2,946,321,075	3,217,349,141	4,812,284,837	2,509,510,164	7,710,006,668
流动资产合计		53,479,862,524	48,781,811,414	48,372,180,417	19,271,673,653	17,017,633,012	21,500,977,950
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------
非流动资产
可供出售金融资产		——	1,654,993,313	3,560,927,756	——	1,623,701,890	3,443,356,690
衍生金融资产		110,470,437	75,327,909	99,720,835	-	-	-
长期应收款		1,324,882,365	1,256,564,877	1,274,606,086	-	-	-
长期股权投资		19,208,565,735	19,317,253,856	19,715,293,180	81,337,797,024	78,449,401,546	68,855,107,466
其他权益工具投资		2,081,016,675	——	——	2,050,296,296	——	——
投资性房地产		214,902,868	217,406,328	-	153,692,220	145,547,610	-
固定资产		241,608,212,698	248,268,371,470	248,075,793,970	50,235,252,995	53,078,342,161	56,158,529,806
在建工程		29,127,188,969	28,348,736,518	29,943,929,324	1,765,291,663	1,237,221,119	1,408,224,003
无形资产		13,934,395,903	13,921,443,998	14,305,871,513	1,538,957,607	1,584,889,039	1,584,581,218
商誉		12,477,399,012	12,156,415,599	11,975,592,060	-	-	-
长期待摊费用		295,567,524	279,799,331	249,000,788	36,511,533	43,266,023	46,790,195
递延所得税资产		2,791,862,811	3,010,786,848	2,469,725,035	429,757,437	595,769,499	286,268,222
其他非流动资产		5,255,097,949	5,062,170,138	3,064,270,239	25,149,731,347	21,072,067,165	15,820,081,996
非流动资产合计		328,429,562,946	333,569,270,185	334,734,730,786	162,697,288,122	157,830,206,052	147,602,939,596
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------
资产总计		381,909,425,470	382,351,081,599	383,106,911,203	181,968,961,775	174,847,839,064	169,103,917,546

华能国际电力股份有限公司2018年9月30日合并及公司资产负债表 (未经审计)(续)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

		2018年	2017年	2017年	2018年	2017年	2017年
		9月30日	12月31日	1月1日	9月30日	12月31日	1月1日
负债和股东权益		合并	合并	合并	公司	公司	公司
			(经重述)	(经重述)
流动负债
短期借款		55,677,761,053	81,015,348,397	68,569,074,146	20,415,000,000	41,555,000,000	31,430,000,000
衍生金融负债		28,047,706	62,178,473	133,569,473	7,154,368	-	-
应付票据及应付账款		14,915,611,160	15,653,690,854	15,417,486,310	3,394,544,611	4,093,069,521	3,820,923,543
预收款项		-	1,559,546,899	1,334,367,515	-	222,230,441	206,609,998
合同负债		775,532,610	——	——	48,355,520	——	——
应付职工薪酬		599,755,230	583,586,021	491,225,753	140,957,817	123,865,509	105,223,975
应交税费		1,029,728,615	1,326,055,740	1,440,636,156	127,779,054	234,223,261	287,379,395
其他应付款		19,489,976,761	22,591,158,922	22,949,841,840	2,519,248,878	2,652,557,363	2,754,348,852
一年内到期的非流动负债		25,468,857,946	23,169,645,760	18,853,779,602	8,188,683,468	6,079,364,238	4,723,645,624
其他流动负债		11,144,935,032	11,562,096,451	27,702,338,323	10,888,854,746	11,301,787,908	27,619,922,750
流动负债合计		129,130,206,113	157,523,307,517	156,892,319,118	45,730,578,462	66,262,098,241	70,948,054,137
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------
非流动负债
长期借款		120,824,804,609	108,024,612,243	98,022,559,689	27,781,612,825	14,734,234,038	6,694,726,348
衍生金融负债		66,874,059	148,486,474	201,169,168	-	22,283,372	69,903,969
应付债券		25,976,765,910	15,993,832,849	12,182,970,926	25,976,765,910	15,993,832,849	12,182,970,926
长期应付款		2,075,176,714	1,888,130,671	2,044,011,096	189,755,759	124,159,741	108,988,189
长期应付职工薪酬		75,811,178	77,234,075	90,779,296	8,073	91,756	172,440
预计负债		-	52,444,000	52,444,000	-	-	-
递延收益		2,286,910,837	4,208,962,135	3,958,797,777	1,284,005,321	1,706,715,449	1,857,343,895
递延所得税负债		1,256,245,596	1,288,167,007	1,429,859,071	-	-	-
其他非流动负债		1,877,505,390	-	-	293,044,853	-	-
非流动负债合计		154,440,094,293	131,681,869,454	117,982,591,023	55,525,192,741	32,581,317,205	20,914,105,767
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------
负债合计		283,570,300,406	289,205,176,971	274,874,910,141	101,255,771,203	98,843,415,446	91,862,159,904
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------

华能国际电力股份有限公司2018年9月30日合并及公司资产负债表 (未经审计)(续)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

		2018年	2017年	2017年	2018年	2017年	2017年
		9月30日	12月31日	1月1日	9月30日	12月31日	1月1日
负债和股东权益(续)		合并	合并	合并	公司	公司	公司
			(经重述)	(经重述)
股东权益
股本		15,200,383,440	15,200,383,440	15,200,383,440	15,200,383,440	15,200,383,440	15,200,383,440
其他权益工具		10,004,150,000	5,068,550,000	-	10,004,150,000	5,068,550,000	-
其中：永续债		10,004,150,000	5,068,550,000	-	10,004,150,000	5,068,550,000	-
资本公积		14,841,231,176	15,638,503,290	30,217,423,890	9,719,949,186	9,800,492,401	17,017,744,278
其他综合收益		756,235,569	144,016,443	700,733,756	766,630,667	682,421,788	1,379,475,802
专项储备		68,483,662	55,773,505	51,427,080	55,011,391	46,714,256	41,537,274
盈余公积		8,186,274,738	8,186,274,738	8,186,274,738	8,186,274,738	8,186,274,738	8,186,274,738
未分配利润		31,642,543,546	31,378,342,668	34,155,269,626	36,780,791,150	37,019,586,995	35,416,342,110
归属于本公司股东权益合计		80,699,302,131	75,671,844,084	88,511,512,530	80,713,190,572	76,004,423,618	77,241,757,642
少数股东权益		17,639,822,933	17,474,060,544	19,720,488,532	——	——	——
股东权益合计		98,339,125,064	93,145,904,628	108,232,001,062	80,713,190,572	76,004,423,618	77,241,757,642
		----------------	----------------	----------------	----------------	----------------	----------------
负债及股东权益总计		381,909,425,470	382,351,081,599	383,106,911,203	181,968,961,775	174,847,839,064	169,103,917,546

企业负责人：曹培玺 主管会计工作的负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉

华能国际电力股份有限公司截至2018年9月30日止九个月期间合并及公司利润表 (未经审计)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

截至9月30日止九个月期间2018年 2017年 2018年 2017年合并 合并 公司 公司(经重述)

一、营业收入 125,989,106,036 111,411,869,952 38,618,596,512 34,619,509,178

减： 营业成本 110,237,978,214 98,004,096,918 33,683,937,653 29,860,140,327

税金及附加 1,385,542,542 1,054,855,294 447,801,483 389,660,375销售费用 22,592,907 10,282,723 14,112,924 3,140,126管理费用 2,806,354,171 2,755,075,506 1,217,188,855 1,219,733,008研发费用 6,606,056 20,254,496 5,364,402 17,038,810财务费用 7,874,578,712 7,005,114,842 3,310,396,193 2,694,527,288其中：利息费用 7,897,044,262 7,286,314,684 3,243,984,616 2,891,627,230

利息收入 (170,053,883) (148,603,447) (33,156,057) (29,006,964)资产减值损失 173,790,558 35,670,190 88,038 -信用减值损失 3,243,755 —— - ——加： 其他收益 406,147,190 254,186,634 133,296,923 131,384,425

投资收益 168,632,119 1,619,464,221 1,631,575,875 4,763,604,749其中：对联营企业及合营企业的投资收益 156,790,755 477,493,260 383,940,460 347,661,206公允价值变动损失 (8,246,198) (3,339,395) - -资产处置收益 36,705,661 784,017 - 203,968

二、营业利润 4,081,657,893 4,397,615,460 1,704,579,762 5,330,462,386

加： 营业外收入 64,542,703 134,366,287 15,467,489 46,390,048减： 营业外支出 157,684,763 53,856,399 45,445,407 9,635,477

三、利润总额 3,988,515,833 4,478,125,348 1,674,601,844 5,367,216,957

减： 所得税费用 1,179,466,674 1,261,067,317 188,678,789 394,676,484

四、净利润 2,809,049,159 3,217,058,031 1,485,923,055 4,972,540,473

其中：同一控制企业合并中被合并方在合并前实现的净亏损 (11,058,303) (127,607,605) —— ——(一) 按经营持续性分类：

持续经营净利润 2,809,049,159 3,217,058,031 1,485,923,055 4,972,540,473(二) 按所有权归属分类：

归属于本公司股东净利润 1,988,919,775 2,814,363,838 1,485,923,055 4,972,540,473少数股东损益 820,129,384 402,694,193 —— ——

五、每股收益

基本每股收益 0.12 0.19 —— ——稀释每股收益 0.12 0.19 —— ——

六、其他综合收益 /(亏损) 的税后净额 277,134,229 (254,192,564) (235,736,926) (346,143,969)

归属于本公司股东的

其他综合收益 /(亏损)的税后净额 292,273,321 (241,112,477) (235,736,926) (346,143,969)(一) 不能重分类进损益的其他综合亏损

1.其他权益工具投资公允价值变动 (413,512) —— - ——2.权益法下不能转损益的其他综合亏损 (136,405,528) —— (136,405,528) ——(二) 将重分类进损益的其他综合 (亏损)/收益

1.权益法下可转损益的其他综合(亏损)/收益 (110,678,151) 115,124,359 (110,678,151) 115,124,3592.可供出售金融资产公允价值

变动形成的利得 —— 281,886,325 —— 281,378,9833.现金流量套期储备 222,233,496 (65,406,478) 11,346,753 28,009,4294.外币报表折算差额 317,537,016 197,940,057 - -5.可供出售金融资产处置当期转入损益 —— (770,656,740) —— (770,656,740)归属于少数股东的其他综合亏损税后净额 (15,139,092) (13,080,087) —— ——

华能国际电力股份有限公司截至2018年9月30日止九个月期间合并及公司利润表 (未经审计) (续)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

七、综合收益总额 3,086,183,388 2,962,865,467 1,250,186,129 4,626,396,504

归属于本公司股东的综合收益总额 2,281,193,096 2,573,251,361 1,250,186,129 4,626,396,504归属于少数股东的综合收益总额 804,990,292 389,614,106 —— ——

企业负责人：曹培玺 主管会计工作的负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉

华能国际电力股份有限公司截至2018年9月30日止九个月期间合并及公司现金流量表 (未经审计)按照中国会计准则编制

(除特别注明外，金额单位为人民币元)

截至9月30日止九个月期间2018年 2017年 2018年 2017年合并 合并 公司 公司项目 (经重述)

一、经营活动产生的现金流量

销售商品、提供劳务收到的现金 141,172,776,353 124,104,090,442 45,175,111,990 39,492,619,642收到的税费返还 52,263,706 90,229,745 1,653,109 6,586,976收到其他与经营活动有关的现金 711,771,667 933,456,999 217,649,119 165,789,841

经营活动现金流入小计 141,936,811,726 125,127,777,186 45,394,414,218 39,664,996,459

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购买商品、接受劳务支付的现金 102,947,674,717 87,772,876,380 35,143,184,152 29,250,961,305支付给职工以及为职工支付的现金 7,454,678,252 7,121,792,157 2,451,681,383 2,175,657,461支付的各项税费 7,801,923,323 7,309,313,091 2,406,414,023 2,676,165,535支付其他与经营活动有关的现金 1,366,273,267 1,301,882,395 363,103,924 783,702,767

经营活动现金流出小计 119,570,549,559 103,505,864,023 40,364,383,482 34,886,487,068

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经营活动产生的现金流量净额 22,366,262,167 21,621,913,163 5,030,030,736 4,778,509,391

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二、投资活动产生的现金流量

收回投资收到的现金 - 2,138,555,346 - 4,116,863,244取得投资收益所收到的现金 486,785,030 942,815,430 1,931,765,666 2,253,302,721处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 212,049,543 60,312,456 26,718,720 16,057,689处置子公司收回的现金净额 - 146,088,940 —— ——收到的其他与投资活动有关的现金 680,299,213 60,123,484 615,013,100 -

投资活动现金流入小计 1,379,133,786 3,347,895,656 2,573,497,486 6,386,223,654

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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,809,234,811 16,103,997,959 1,156,562,026 1,490,520,875投资支付的现金 661,340,959 236,731,024 9,139,203,885 17,186,899,547取得子公司支付的现金净额 586,680,000 13,128,687,002 —— ——支付其他与投资活动有关的现金 9,580,363 8,094,556 - -

投资活动现金流出小计 13,066,836,133 29,477,510,541 10,295,765,911 18,677,420,422

------------------------ ------------------------ ------------------------ ------------------------

投资活动产生的现金流量净额 (11,687,702,347) (26,129,614,885) (7,722,268,425) (12,291,196,768)

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华能国际电力股份有限公司截至2018年9月30日止九个月期间合并及公司现金流量表 (未经审计)(续)按照中国会计准则编制(除特别注明外，金额单位为人民币元)

截至9月30日止九个月期间2018年 2017年 2018年 2017年合并 合并 公司 公司项目 (经重述)

三、筹资活动产生的现金流量

吸收投资收到的现金 5,634,728,401 5,607,648,761 5,000,000,000 4,999,950,000其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 634,728,401 607,698,761 —— ——取得借款收到的现金 81,676,536,486 103,699,539,626 37,709,200,000 56,546,550,000发行债券及短期融资券收到的现金 42,500,000,000 25,488,679,245 42,500,000,000 25,488,679,245收到其他与筹资活动有关的现金 139,024,031 439,647,821 14,016,905 62,738,029

筹资活动现金流入小计 129,950,288,918 135,235,515,453 85,223,216,905 87,097,917,274

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偿还债务支付的现金 124,862,766,769 110,687,328,227 76,785,311,636 69,255,132,311分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 10,950,204,778 13,099,034,145 4,956,056,462 7,096,396,982其中：子公司支付少数股东的股利、利润 926,161,606 1,167,602,250 —— ——支付的其他与筹资活动有关的现金 661,603,241 709,730,334 81,056,338 101,671,414

筹资活动现金流出小计 136,474,574,788 124,496,092,706 81,822,424,436 76,453,200,707

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筹资活动产生的现金流量净额 (6,524,285,870) 10,739,422,747 3,400,792,469 10,644,716,567

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四、汇率变动对现金的影响 28,705,915 18,843,148 68,782 (40,847)

五、现金净增加额 4,182,979,865 6,250,564,173 708,623,562 3,131,988,343

加：期初现金余额 9,395,734,688 10,193,045,206 942,143,443 2,415,460,603

六、期末现金余额 13,578,714,553 16,443,609,379 1,650,767,005 5,547,448,946

企业负责人：曹培玺 主管会计工作的负责人：黄历新 会计机构负责人：李英辉

4.2 审计报告

□适用 √不适用