上海泰胜风能装备股份有限公司
2018年第三季度报告
2018-077
2018年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人张福林、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人（会计主管人员）曹友勤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 3,523,398,266.48 | 3,217,674,304.31 | 9.50% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,221,705,054.89 | 2,257,042,938.99 | -1.57% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 384,646,646.76 | -28.07% | 826,478,132.77 | -33.95% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 9,616,941.92 | -78.71% | 21,464,622.82 | -86.02% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 5,598,459.55 | -86.24% | 8,782,839.96 | -93.13% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 139,912,122.00 | 819.71% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | -83.33% | 0.03 | -85.71% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | -83.33% | 0.03 | -85.71% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 0.43% | -78.82% | 0.96% | -86.19% | ||
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -6,457.80 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,170,542.59 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 5,175,354.67 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -164,767.84 | |
| 减：所得税影响额 | 2,480,312.16 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,576.60 | |
| 合计 | 12,681,782.86 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 46,984 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 柳志成 | 境内自然人 | 8.09% | 58,158,622 | 43,618,966 | |||||
| 黄京明 | 境内自然人 | 7.67% | 55,146,456 | 41,359,842 | |||||
| 上海泰胜风能装备股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 5.01% | 36,000,000 | 36,000,000 | |||||
| 窦建荣 | 境内自然人 | 4.89% | 35,153,256 | 35,153,256 | |||||
| 中银国际证券－中国银行－中银证券中国红－汇中1号集合资产管理计划 | 其他 | 3.63% | 26,098,974 | 0 | |||||
| 夏权光 | 境内自然人 | 3.28% | 23,563,882 | 17,672,911 | 质押 | 5,330,000 | |||
| 张锦楠 | 境内自然人 | 2.49% | 17,884,362 | 13,413,271 | |||||
| 张福林 | 境内自然人 | 1.98% | 14,216,272 | 10,662,204 | |||||
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 其他 | 1.63% | 11,690,000 | 11,690,000 | |||||
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 其他 | 1.52% | 10,955,700 | 10,955,700 | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 中银国际证券－中国银行－中银证券中国红－汇中1号集合资产管理计划 | 26,098,974 | 人民币普通股 | 26,098,974 | ||||||
| 柳志成 | 14,539,656 | 人民币普通股 | 14,539,656 | ||||||
| 黄京明 | 13,786,614 | 人民币普通股 | 13,786,614 | ||||||
| 夏权光 | 5,890,971 | 人民币普通股 | 5,890,971 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 5,388,600 | 人民币普通股 | 5,388,600 | ||||||
| 蔡循江 | 4,722,200 | 人民币普通股 | 4,722,200 |
| 张锦楠 | 4,471,091 | 人民币普通股 | 4,471,091 |
| 张福林 | 3,554,068 | 人民币普通股 | 3,554,068 |
| 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 | 2,589,870 | 人民币普通股 | 2,589,870 |
| 中银国际证券－中国银行－中银证券中国红－汇中2号集合资产管理计划 | 2,266,484 | 人民币普通股 | 2,266,484 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。除上述情况外，未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动人的情况。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 窦建荣 | 35,153,256 | 0 | 0 | 35,153,256 | 首发后限售股 | 2018年12月30日 |
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 8,573,100 | 0 | 0 | 8,573,100 | 自愿锁定 | 2019年9月28日 |
| 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） | 3,116,900 | 0 | 0 | 3,116,900 | 自愿锁定 | 2019年12月16日 |
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 8,877,700 | 0 | 0 | 8,877,700 | 自愿锁定 | 2019年9月28日 |
| 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） | 2,078,000 | 0 | 0 | 2,078,000 | 自愿锁定 | 2019年12月16日 |
| 宁波梅山保税港区丰年鑫康投资合伙企业（有限合伙） | 5,794,400 | 0 | 0 | 5,794,400 | 自愿锁定 | 2019年12月16日 |
| 上海泰胜风能装备股份有限公司－第一期员工持股计划 | 36,000,000 | 0 | 0 | 36,000,000 | 首发后限售股 | 2019年1月18日 |
| 张福林 | 10,662,204 | 0 | 0 | 10,662,204 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 夏权光 | 17,672,911 | 0 | 0 | 17,672,911 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 柳志成 | 43,618,966 | 0 | 0 | 43,618,966 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 黄京明 | 41,359,842 | 0 | 0 | 41,359,842 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 邹涛 | 443,070 | 0 | 0 | 443,070 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 张锦楠 | 13,413,271 | 0 | 0 | 13,413,271 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 黄伟光 | 1,627,050 | 0 | 0 | 1,627,050 | 高管锁定股 | 每年1月1日 |
| 合计 | 228,390,670 | 0 | 0 | 228,390,670 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产余额较年初减少100%，主要为报告期末没有未结算的远期结汇合约的浮动盈利。
2、本报告期末，应收票据及应收账款余额较年初减少31.32%，主要为公司加强应收账款回款力度使得应收账款余额减少，且随着外销业务量的增加，使用票据结算货款量减少，现金回款量增加，使得报告期末应收票据余额减少。
3、本报告期末，预付款项余额较年初增加74.63%，主要为报告期末公司预付钢材款、工程款的增加。
4、本报告期末，其他应收款余额较年初增加31.41%，主要为报告期末投标保证金的增加。
5、本报告期末，存货余额较年初增加89.03%，主要为报告期末库存商品及在产品的增加。
6、本报告期末，可供出售金额资产较年初增加150%，主要为公司对江苏昌力科技发展有限公司的投资。
7、本报告期末，投资性房地产较年初增加350.24%，主要为子公司呼伦贝尔泰胜房屋及土地使用权出租。
8、本报告期末，其他非流动资产较年初减少2,000万元，主要为将年初江苏昌力科技发展有限公司的交易保证金转为投资款计入可供出售金融资产。
9、本报告期末，短期借款余额较年初减少84.62%，主要为全资子公司蓝岛海工偿还银行短期借款。
10、本报告期末，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债余额较期初增加312.09万元，主要为公司远期结汇合约因汇率变动产生的浮动盈亏。
11、本报告期末，应付票据及应付账款余额较年初增加43.14%，主要为公司为满足生产需要，用于采购支付的票据增加。
12、本报告期末，预收款项余额较年初增加75.31%，主要为公司海上风电业务预收货款增加。
13、本报告期末，应付职工薪酬余额较年初减少76.48%，主要为支付了期初计提的上年度工资及奖金。
14、本报告期末，递延收益余额较年初增加46.00%，主要为收到战略新兴产业化等补贴。
15、年初至报告期末，营业收入较上年同期减少33.95%，主要为部分项目执行周期拉长、交货期延迟及其造成的多个生产基地产能释放不足等不利因素的叠加影响。延期交付的项目收入确认将顺延至后续财务报告期间。
16、年初至报告期末，财务费用较上年同期减少350.37%，主要为美元对人民币汇率上升产生汇兑收益的增加。
17、年初至报告期末，财务费用中利息支出较上年同期增加205.51%，主要为短期借款利息的增加。
18、年初至报告期末，财务费用中利息收入较上年同期增加236.28%，主要为存款利息的增加。
19、年初至报告期末，投资收益较上年同期增加70.31%，主要为远期结汇合约到期结算的公允价值变动收益的增加。
20、年初至报告期末，公允价值变动损失较上年同期增加516.60万元，主要为部分远期结汇合约公允价值变动带来的损失。
21、年初至报告期末，资产处置收益较上年同期减少108.92%，主要为固定资产处置收益的减少且绝对值较低。
22、年初至报告期末，营业外收入较上年同期减少98.53%，主要原因为去年同期收到窦建荣业绩承诺现金补偿款，本期不存在现金补偿事项。
23、年初至报告期末，营业外支出较上年同期增加39.79%，主要原因为对外捐赠的增加。
24、年初至报告期末，利润总额较上年同期减少85.38%，主要原因为营业收入减少及毛利率下降。
25、年初至报告期末，所得税费用较上年同期减少77.87%，主要原因为利润总额的减少。
26、年初至报告期末，收到的税费返还较上年同期增加136.10%，主要为收到出口退税的增加。
27、年初至报告期末，收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加75.27%，主要为收回的银票保证金等受限制货币资金的增加及财政补贴收入的增加。
28、年初至报告期末，支付的税费较上年同期减少61.69%，主要为支付增值税、所得税的减少。
29、年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加15,935.22万元，主要为销售商品、提供劳务收到现金的增加。
30、年初至报告期末，取得投资收益收到的现金较上年同期增加105.98%，主要为公司银行理财产品投资利息及远期结汇合约到期结算收益的增加。
31、年初至报告期末，收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加77.88%，主要为公司赎回银行理财产品投资的增加及3个月以上定期存款赎回的增加。
32、年初至报告期末，投资活动现金流入小计较上年同期增加78.08%，主要为公司收到其他与投资活动有关的现金的增加。
33、年初至报告期末，投资支付的现金较上年同期增加1,000万元，主要为江苏昌力科技发展有限公司的投资款。
34、年初至报告期末，支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加59.50%，主要为公司购买银行理财产品投资的增加。
35、年初至报告期末，投资活动现金流出小计较上年同期增加54.70%，主要为公司支付其他与投资活动有关的现金的增加。
36、年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加13,479.88万元，主要为公司3个月以上定期存款赎回金额较去年同期的减少。
37、年初至报告期末，取得借款收到的现金较上年同期增加102.58%，主要为母公司短期借款的增加。
38、年初至报告期末，筹资活动现金流入小计较上年同期增加109.40%，主要为公司取得借款收到现金的增加。
39、年初至报告期末，偿还债务支付的现金较上年同期增加10,564.40万元，主要为公司偿还银行短期借款本金。
40、年初至报告期末，筹资活动现金流出小计较上年同期增加244.95%，主要为公司偿还银行短期借款及分配现金股利的增加。
41、年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加8,861.79元，主要为公司筹资活动现金流出的增加。
42、年初至报告期末，汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增加321.57%，主要为公司因人民币对美元汇率变动的影响。
43、年初至报告期末，现金及现金等价物的净增加额较上年同期增加21,739.68万元，主要为公司经营活动产生的现金净流量的增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2018年7月2日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用自有资金对外投资设立全资子公司的议案》，决定使用自有资金对外投资，在广东省湛江市徐闻县设立广东泰胜风电有限公司，注册资本为人民币13,000万元，公司认缴100%出资额。本次对外投资不属于重大资产重组，不涉及关联交易。广东泰胜风电有限公司于2018年8月7日设立完成并取得了徐闻县市场监管局颁发的《营业执照》。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 详见《关于使用自有资金对外投资设立全资子公司的公告》 | 2018年07月03日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1205112917?announceTime=2018-07-03 |
| 详见《对外投资进展公告》 | 2018年08月11日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_gem/bulletin_detail/true/1205275426?announceTime=2018-08-11 |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司在报告期内不存在新制定或调整利润分配政策特别是现金分红政策的情况，也未提出新的分红方案或进行执行。公司2017年度权益分派方案由2017年年度股东大会审议通过，2017年度权益分派方案为：以总股本719,153,256股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.80元（含税），共计派发现金红利57,532,260.48元。2017年度权益分派于2018年6月22日实施完毕。
公司现金分红政策符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 419,146,498.73 | 326,840,641.58 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,045,081.50 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 647,505,355.48 | 942,814,903.15 |
| 其中：应收票据 | 69,308,044.61 | 270,151,418.95 |
| 应收账款 | 578,197,310.87 | 672,663,484.20 |
| 预付款项 | 63,545,255.64 | 36,387,718.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 18,924,889.58 | 14,401,649.94 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 969,395,002.40 | 512,823,570.94 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 290,679,610.72 | 291,542,766.40 |
| 流动资产合计 | 2,409,196,612.55 | 2,126,856,331.86 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 50,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | 60,978,887.11 | 13,543,785.25 |
| 固定资产 | 595,836,344.77 | 626,878,526.27 |
| 在建工程 | 101,160,433.62 | 90,608,913.45 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 234,953,973.28 | 259,196,702.59 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 23,291,587.53 | 23,291,587.53 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 47,980,427.62 | 37,298,457.36 |
| 其他非流动资产 | 20,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,114,201,653.93 | 1,090,817,972.45 |
| 资产总计 | 3,523,398,266.48 | 3,217,674,304.31 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,000,000.00 | 65,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,120,944.02 | |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 885,491,394.41 | 618,634,066.73 |
| 预收款项 | 309,777,663.26 | 176,704,304.65 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,617,026.90 | 15,381,510.08 |
| 应交税费 | 15,824,082.44 | 21,114,033.44 |
| 其他应付款 | 35,565,228.01 | 36,204,250.69 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 |
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,263,396,339.04 | 933,038,165.59 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 29,227,833.47 | 20,018,936.06 |
| 递延所得税负债 | 6,749,663.12 | 7,174,971.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 35,977,496.59 | 27,193,907.91 |
| 负债合计 | 1,299,373,835.63 | 960,232,073.50 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 719,153,256.00 | 727,087,180.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 713,320,008.42 | 705,386,085.42 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -13,538,062.30 | -14,267,816.86 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 51,664,578.49 | 51,664,578.49 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 751,105,274.28 | 787,172,911.94 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,221,705,054.89 | 2,257,042,938.99 |
| 少数股东权益 | 2,319,375.96 | 399,291.82 |
| 所有者权益合计 | 2,224,024,430.85 | 2,257,442,230.81 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,523,398,266.48 | 3,217,674,304.31 |
法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 328,914,503.12 | 245,113,200.39 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,045,081.50 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 465,006,747.35 | 678,864,012.67 |
| 其中：应收票据 | 46,309,544.61 | 160,168,319.10 |
| 应收账款 | 418,697,202.74 | 518,695,693.57 |
| 预付款项 | 114,674,605.13 | 89,191,919.30 |
| 其他应收款 | 131,766,122.44 | 127,076,622.33 |
| 存货 | 573,977,843.85 | 342,650,344.43 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 256,858,486.01 | 237,092,864.65 |
| 流动资产合计 | 1,871,198,307.90 | 1,722,034,045.27 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 50,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 979,575,536.78 | 967,405,536.78 |
| 投资性房地产 | 12,932,123.65 | 13,543,785.25 |
| 固定资产 | 60,817,102.71 | 65,906,714.19 |
| 在建工程 | 56,745.51 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 26,491,304.74 | 27,068,741.76 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 47,491,004.29 | 42,814,685.32 |
| 其他非流动资产 | 20,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 1,177,363,817.68 | 1,156,739,463.30 |
| 资产总计 | 3,048,562,125.58 | 2,878,773,508.57 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,120,944.02 | |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 974,507,592.70 | 836,077,393.29 |
| 预收款项 | 203,951,858.29 | 162,817,882.37 |
| 应付职工薪酬 | 9,860,655.69 | |
| 应交税费 | 13,654,978.29 | 15,878,323.96 |
| 其他应付款 | 810,360.32 | 1,191,548.06 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,196,045,733.62 | 1,025,825,803.37 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 306,762.23 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 306,762.23 | |
| 负债合计 | 1,196,045,733.62 | 1,026,132,565.60 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 719,153,256.00 | 727,087,180.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 800,278,301.16 | 792,344,378.16 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 51,664,578.49 | 51,664,578.49 |
| 未分配利润 | 281,420,256.31 | 281,544,806.32 |
| 所有者权益合计 | 1,852,516,391.96 | 1,852,640,942.97 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,048,562,125.58 | 2,878,773,508.57 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 384,646,646.76 | 534,726,339.18 |
| 其中：营业收入 | 384,646,646.76 | 534,726,339.18 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 378,098,501.09 | 485,494,321.75 |
| 其中：营业成本 | 328,752,961.29 | 399,619,615.32 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,119,635.88 | 3,891,241.53 |
| 销售费用 | 8,181,767.66 | 18,712,563.61 |
| 管理费用 | 21,229,505.75 | 19,676,749.34 |
| 研发费用 | 12,117,192.43 | 17,055,879.50 |
| 财务费用 | -5,518,457.09 | 3,608,565.42 |
| 其中：利息费用 | 412,264.74 | 220,238.34 |
| 利息收入 | -1,186,983.67 | -367,762.26 |
| 资产减值损失 | 10,215,895.17 | 22,929,707.03 |
| 加：其他收益 | 5,399,755.87 | 2,849,087.01 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,403,240.62 | 1,980,245.35 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -2,026,955.54 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -25,359.57 | 98,597.27 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,298,827.05 | 54,159,947.06 |
| 加：营业外收入 | 29,834.75 | 2,020.40 |
| 减：营业外支出 | 24,519.35 | -398,444.50 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 11,304,142.45 | 54,560,411.96 |
| 减：所得税费用 | 2,151,953.16 | 9,403,270.12 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,152,189.29 | 45,157,141.84 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,152,189.29 | 45,157,141.84 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 9,616,941.92 | 45,166,078.53 |
| 少数股东损益 | -464,752.63 | -8,936.69 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 3,116,470.96 | 1,478,722.86 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 3,116,470.96 | 1,478,722.86 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 3,116,470.96 | 1,478,722.86 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 3,116,470.96 | 1,478,722.86 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 12,268,660.25 | 46,635,864.70 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 12,733,412.88 | 46,644,801.39 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -464,752.63 | -8,936.69 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.01 | 0.06 |
| （二）稀释每股收益 | 0.01 | 0.06 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 327,856,576.22 | 334,139,736.97 |
| 减：营业成本 | 266,467,421.32 | 258,462,182.30 |
| 税金及附加 | 145,117.52 | |
| 销售费用 | 4,888,770.82 | 6,068,414.88 |
| 管理费用 | 9,674,176.05 | 7,810,639.85 |
| 研发费用 | 9,297,020.91 | 12,161,558.47 |
| 财务费用 | -4,786,141.17 | 3,458,882.23 |
| 其中：利息费用 | 199,825.85 | |
| 利息收入 | -1,125,656.97 | -304,219.81 |
| 资产减值损失 | 7,503,059.04 | 18,257,251.80 |
| 加：其他收益 | 57,060.00 | 31,412.50 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,247,304.44 | 1,515,990.01 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -2,026,955.54 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,089,678.15 | 29,323,092.43 |
| 加：营业外收入 | 1,100.00 | |
| 减：营业外支出 | 21,114.00 | -398,444.50 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,068,564.15 | 29,722,636.93 |
| 减：所得税费用 | 5,110,284.63 | 4,458,395.54 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 28,958,279.52 | 25,264,241.39 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 28,958,279.52 | 25,264,241.39 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 28,958,279.52 | 25,264,241.39 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 826,478,132.77 | 1,251,236,172.50 |
| 其中：营业收入 | 826,478,132.77 | 1,251,236,172.50 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 815,621,564.27 | 1,103,476,289.94 |
| 其中：营业成本 | 671,331,212.93 | 931,209,552.95 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,601,433.44 | 9,793,032.64 |
| 销售费用 | 28,070,087.01 | 37,500,375.98 |
| 管理费用 | 63,576,644.82 | 60,178,999.04 |
| 研发费用 | 28,821,785.03 | 31,835,709.99 |
| 财务费用 | -15,010,194.63 | 5,995,165.98 |
| 其中：利息费用 | 1,603,582.56 | 524,893.53 |
| 利息收入 | -3,722,942.56 | -1,107,091.90 |
| 资产减值损失 | 31,230,595.67 | 26,963,453.36 |
| 加：其他收益 | 10,170,542.59 | 8,006,946.25 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,341,380.19 | 6,072,243.08 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -5,166,025.52 | |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -28,799.53 | 322,981.98 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 26,173,666.23 | 162,162,053.87 |
| 加：营业外收入 | 237,579.25 | 16,188,969.65 |
| 减：营业外支出 | 380,005.36 | 271,838.28 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 26,031,240.12 | 178,079,185.24 |
| 减：所得税费用 | 5,446,533.16 | 24,606,282.29 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,584,706.96 | 153,472,902.95 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,584,706.96 | 153,472,902.95 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 21,464,622.82 | 153,488,112.80 |
| 少数股东损益 | -879,915.86 | -15,209.85 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 729,754.56 | 2,389,421.98 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 729,754.56 | 2,389,421.98 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 729,754.56 | 2,389,421.98 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 729,754.56 | 2,389,421.98 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 21,314,461.52 | 155,862,324.93 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 22,194,377.38 | 155,877,534.78 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -879,915.86 | -15,209.85 |
| 八、每股收益： |
| （一）基本每股收益 | 0.03 | 0.21 |
| （二）稀释每股收益 | 0.03 | 0.21 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 698,945,342.55 | 825,826,229.87 |
| 减：营业成本 | 556,047,423.73 | 624,434,785.81 |
| 税金及附加 | 100,577.00 | 920,914.41 |
| 销售费用 | 17,114,263.95 | 13,812,140.61 |
| 管理费用 | 25,846,855.72 | 22,871,043.89 |
| 研发费用 | 21,005,015.05 | 20,147,211.90 |
| 财务费用 | -9,644,194.71 | 6,020,355.93 |
| 其中：利息费用 | 395,739.49 | |
| 利息收入 | -3,514,464.38 | -942,109.53 |
| 资产减值损失 | 28,054,515.78 | 23,673,734.67 |
| 加：其他收益 | 2,776,300.00 | 3,217,610.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 9,544,670.96 | 3,890,981.02 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -5,166,025.52 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 32,576.44 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 67,575,831.47 | 121,087,210.11 |
| 加：营业外收入 | 185,202.94 | 16,130,688.04 |
| 减：营业外支出 | 222,551.50 | 226,538.28 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 67,538,482.91 | 136,991,359.87 |
| 减：所得税费用 | 10,130,772.44 | 20,548,703.98 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,407,710.47 | 116,442,655.89 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 57,407,710.47 | 116,442,655.89 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 57,407,710.47 | 116,442,655.89 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,171,852,443.23 | 1,020,167,874.24 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 62,995,697.73 | 26,681,749.33 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 191,847,231.36 | 109,456,874.75 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,426,695,372.32 | 1,156,306,498.32 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 890,166,877.85 | 777,805,659.43 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 76,539,732.31 | 65,807,954.53 |
| 支付的各项税费 | 43,964,684.02 | 114,753,764.64 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 276,111,956.14 | 217,379,213.92 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,286,783,250.32 | 1,175,746,592.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 139,912,122.00 | -19,440,094.20 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 12,234,321.10 | 5,939,652.46 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 291,500.00 | 319,244.47 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,194,724,753.23 | 671,651,122.73 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,207,250,574.33 | 677,910,019.66 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 68,669,733.59 | 71,019,303.98 |
| 投资支付的现金 | 10,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,037,090,000.00 | 650,198,700.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,115,759,733.59 | 721,218,003.98 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 91,490,840.74 | -43,307,984.32 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,800,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,800,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 50,643,991.09 | 25,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,003,370.71 | 1,001,210.57 |
| 筹资活动现金流入小计 | 54,447,361.80 | 26,001,210.57 |
| 偿还债务支付的现金 | 105,643,991.09 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 59,211,605.54 | 47,791,559.18 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 164,855,598.63 | 47,791,559.18 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -110,408,236.83 | -21,790,348.61 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 8,174,350.49 | -3,689,254.21 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 129,169,076.40 | -88,227,681.34 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 128,671,573.26 | 197,471,215.99 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 257,840,649.66 | 109,243,534.65 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 943,712,745.72 | 606,837,486.38 |
| 收到的税费返还 | 49,625,232.10 | 26,193,810.27 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 139,670,070.76 | 72,417,540.90 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,133,008,048.58 | 705,448,837.55 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 824,683,272.77 | 438,327,033.28 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 40,347,736.87 | 31,696,243.11 |
| 支付的各项税费 | 22,207,340.77 | 36,707,113.93 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 196,812,532.63 | 105,093,401.19 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,084,050,883.04 | 611,823,791.51 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 48,957,165.54 | 93,625,046.04 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 8,543,264.66 | 2,444,014.10 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 53,000.00 | 68,616.36 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,217,474,753.23 | 539,513,004.65 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,226,071,017.89 | 542,025,635.11 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,812,990.80 | 4,497,566.29 |
| 投资支付的现金 | 22,170,000.00 | 3,200,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,063,940,000.00 | 579,397,100.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,087,922,990.80 | 587,094,666.29 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 138,148,027.09 | -45,069,031.18 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 50,643,991.09 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,003,370.71 | 11,501,210.57 |
| 筹资活动现金流入小计 | 51,647,361.80 | 11,501,210.57 |
| 偿还债务支付的现金 | 50,643,991.09 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 57,927,999.97 | 47,260,665.82 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 108,571,993.06 | 47,260,665.82 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -56,924,631.26 | -35,759,455.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 7,551,444.52 | -1,564,136.78 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 137,732,005.89 | 11,232,422.83 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 67,100,601.51 | 129,997,650.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 204,832,607.40 | 141,230,073.20 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。