大庆华科股份有限公司
2018年第三季度报告
2018年10月
目 录
第一节 重要提示 ...... 2
第二节 公司基本情况 ...... 2
第三节 重要事项 ...... 4
第四节 财务报表 ...... 6
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人徐永宁、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会计主管人员)马化征声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况一、主要会计数据和财务指标
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 707,099,630.14700,552,377.24 0.93%归属于上市公司股东的净资产（元） 522,924,937.47553,667,703.89 -5.55%本报告期
本报告期比上
年同期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元） 182,202,203.92-54.42%1,114,696,261.02 1.95%归属于上市公司股东的净利润（元） -4,853,411.92-123.34%-9,283,972.65 -125.07%归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润（元）
-16,155,539.63-235.90%-21,381,655.10 -178.26%经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 48,602,028.01 -54.94%
基本每股收益（元/股） -0.038-123.60%-0.072 -125.17%稀释每股收益（元/股） -0.038-123.60%-0.072 -125.17%加权平均净资产收益率 -0.93%-4.77%-1.78% -8.61%
非经常性损益项目和金额单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,846,449.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1,356,637.70除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,480.06
减：所得税影响额 2,134,885.14合计 12,097,682.45 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 11,266
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
质押或冻结情况股东名称 股东性质 持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量股份状态 数量
中国石油大庆石油化工有限公司
国有法人 39.34%51,000,00051,000,000
中国石油林源炼油有限公司
国有法人 15.69%20,339,70020,339,700
大庆高新国有资产运营有限公司
国家 8.47%10,980,90010,980,900
全国社保基金六零四组合
其他 2.76%3,572,9743,572,974
#许元科 境内自然人 0.58%753,460 753,460龚建忠 境内自然人 0.45%588,386 588,386#林梦清 境内自然人 0.39%502,749 502,749向美珍 境内自然人 0.36%463,054 463,054孙定保 境内自然人 0.35%451,483 451,483林奇 境内自然人 0.34%440,000 440,000
前10名无限售条件股东持股情况
股份种类股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量中国石油大庆石油化工有限公司 人民币普通股 51,000,000
中国石油林源炼油有限公司 人民币普通股 20,339,700大庆高新国有资产运营有限公司 人民币普通股 10,980,900全国社保基金六零四组合 人民币普通股 3,572,974#许元科 人民币普通股 753,460龚建忠 人民币普通股 588,386#林梦清 人民币普通股 502,749向美珍 人民币普通股 463,054孙定保 人民币普通股 451,483林奇 人民币普通股 440,000
上述股东关联关系或一致行动 的说明
公司前十名股东中，大庆石油化工有限公司和林源炼油有限公司同为中国石油天然气集团公司控股的法人独资企业。未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
1、许元科通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司753,460股，占公司股本的0.58%；通过普通证券账户持有公司股票0股，占公司股本的0%；累计持有公司股票753,460股，累计持股比例为0.58%。
2、林梦清通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司502,749股，占公司股本的0.39%；通过普通证券账户持有公司股票0股，占公司股本的0%；累计持有公司股票502,749股，累计持股比例为0.39%。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司不存优先股股东持股情况。
第三节 重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
资产负债表
项目 期末余额 期初余额 变动比率说明预付款项 4,836,554.001,995,353.97142.39%本期项目投资及原料采购预付款增加其他流动资产 4,432,204.742,775,315.4459.70%本期未抵扣增值税进项税增加在建工程 38,123,669.3823,998,494.5558.86%本期项目投资增加开发支出 0.001,348,533.49-100.00%本期在研药号对外转让其他非流动资产 5,531,671.38719,984.63668.30%本期工程物资增加预收款项 59,840,165.7642,539,584.7040.67%本期销售产品预收账款增加应交税费 606,400.1510,817,382.38-94.39%本期企业所得税汇算清缴
其他应付款 12,220,818.344,787,000.97155.29%本期收取供应商抵押金增加未分配利润 60,017,136.7493,284,416.89-35.66%本期分配股利及经营亏损
本报告期利润表
项目 2018年7-9月份2017年7-9月份变动比率 说明一、营业总收入 182,202,203.92399,752,072.69-54.42% 本期装置停工检修产销量减少其中：营业收入 182,202,203.92399,752,072.69-54.42% 本期装置停工检修产销量减少其中：营业成本 167,934,594.53358,154,575.01-53.11% 本期装置停工检修产销量减少税金及附加 1,313,601.092,535,774.83-48.20% 本期装置停工检修产销量减少三、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,854,212.0324,059,574.40-120.18% 本期经营亏损四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,853,411.9224,079,412.86-120.16% 本期经营亏损减：所得税费用 03,282,017.59-100.00% 本期经营亏损五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,853,411.9220,797,395.27-123.34% 本期经营亏损归属于母公司所有者的净利润 -4,853,411.9220,797,395.27-123.34% 本期经营亏损七、综合收益总额 -4,853,411.9220,797,395.27-123.34% 本期经营亏损归属于母公司所有者的综合收益总额 -4,853,411.9220,797,395.27-123.34% 本期经营亏损
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明2016年9月14日，公司通过北京产权交易所挂牌交易14个药品批件和2个临床批件。2016年10月9日与吉林敖东金海发药业股份有限公司签订了《资产交易合同》，公司于2016年10月12日在中国证券报和巨潮资讯网上发布了《关于签订<资产交易合同>的公告》（公告编号：2016022）。截止到2018年三季度，该标的转让手续和相关工作已全部办理完成，转让收入达到确认条件并在本报告期予以确认，实现利润1280.37万元。
三、 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2018年度经营业绩的预计业绩预告情况:同向大幅下降业绩预告填写数据类型:区间数
年初至下一报告期期末上年同期增减变动累计净利润的预计数（万元） 900 --1,2004,815.51下降 81.31% -- 75.08%基本每股收益（元/股） 0.069 --0.0930.371下降 81.40% -- 74.93%
业绩预告的说明
报告期内，公司前三季度亏损928.4万元。四季度随着装置开工及扩能改造完成，产品产量有所增加，预计公司2018年度盈利，但与去年同期相比有大幅下降。
五、公司报告期不存在证券投资。六、公司报告期不存在委托理财。七、公司报告期不存在衍生品投资。八、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。九、公司报告期无违规对外担保情况。十、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
第四节 财务报表一、财务报表
1、资产负债表编制单位：大庆华科股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额流动资产：
货币资金 227,038,655.26 226,282,342.58结算备付金 0.00 0.00拆出资金 0.00 0.00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0.00 0.00衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据及应收账款 126,750.00 0.00其中：应收票据 0.00 0.00应收账款 126,750.00 0.00预付款项 4,836,554.00 1,995,353.97应收保费 0.00 0.00应收分保账款 0.00 0.00应收分保合同准备金 0.00 0.00其他应收款 214,386.07 132,711.08买入返售金融资产 0.00 0.00存货 65,094,204.31 51,383,830.91持有待售资产 0.00 0.00一年内到期的非流动资产 0.00 0.00其他流动资产 4,432,204.74 2,775,315.44流动资产合计 301,742,754.38 282,569,553.98非流动资产：
发放贷款及垫款 0.00 0.00可供出售金融资产 617,196.01 617,196.01持有至到期投资 0.00 0.00长期应收款 0.00 0.00长期股权投资 0.00 0.00投资性房地产 0.00 0.00固定资产 336,814,984.75 364,327,562.61在建工程 38,123,669.38 23,998,494.55生产性生物资产油气资产 0.00 0.00无形资产 11,376,533.39 14,230,549.43开发支出 0.00 1,348,533.49商誉长期待摊费用 2,169,262.58 2,016,944.27递延所得税资产 10,723,558.27 10,723,558.27其他非流动资产 5,531,671.38 719,984.63非流动资产合计 405,356,875.76 417,982,823.26资产总计 707,099,630.14 700,552,377.24流动负债：
短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款 26,367,141.30 36,354,828.35预收款项 59,840,165.76 42,539,584.70卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 3,801,686.46 3,615,507.01应交税费 606,400.15 10,817,382.38其他应付款 12,220,818.34 4,787,000.97应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 33,824,748.42 0.00流动负债合计 136,660,960.43 98,114,303.41非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益 15,552,757.78 16,809,395.48递延所得税负债其他非流动负债 31,960,974.46 31,960,974.46非流动负债合计 47,513,732.24 48,770,369.94负债合计 184,174,692.67 146,884,673.35
所有者权益：
股本 129,639,500.00 129,639,500.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 258,946,224.12 258,946,224.12减：库存股其他综合收益专项储备 23,218,172.23 20,693,658.50盈余公积 51,103,904.38 51,103,904.38一般风险准备未分配利润 60,017,136.74 93,284,416.89归属于母公司所有者权益合计 522,924,937.47 553,667,703.89少数股东权益所有者权益合计 522,924,937.47 553,667,703.89负债和所有者权益总计 707,099,630.14 700,552,377.24
法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征
2、本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 182,202,203.92 399,752,072.69其中：营业收入 182,202,203.92 399,752,072.69利息收入 0.00 0.00已赚保费 0.00 0.00手续费及佣金收入 0.00 0.00二、营业总成本 200,422,646.07 386,133,265.42其中：营业成本 167,934,594.53 358,154,575.01利息支出 0.00 0.00手续费及佣金支出 0.00 0.00退保金 0.00 0.00赔付支出净额 0.00 0.00提取保险合同准备金净额 0.00 0.00保单红利支出 0.00 0.00分保费用 0.00 0.00
税金及附加 1,313,601.09 2,535,774.83销售费用 3,364,827.22 4,057,676.61管理费用 26,152,880.56 20,155,040.15研发费用 2,182,008.24 1,896,813.46财务费用 -818,505.16 -823,023.33其中：利息费用 0.00 0.00利息收入 -820,751.90 -791,800.24资产减值损失 293,239.59 156,408.69加：其他收益 449,370.90 455,620.89投资收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00汇兑收益（损失以“-”号填列） 70,409.39 -21,423.08资产处置收益（损失以“-”号填列） 12,846,449.83 10,006,569.32三、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,854,212.03 24,059,574.40加：营业外收入 800.11 19,838.46减：营业外支出 0.00 0.00四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,853,411.92 24,079,412.86减：所得税费用 0.00 3,282,017.59五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,853,411.92 20,797,395.27（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 0.00 0.00（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 0.00 0.00归属于母公司所有者的净利润 -4,853,411.92 20,797,395.27少数股东损益 0.00 0.00六、其他综合收益的税后净额 0.00 0.00归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 0.00 0.00（一）不能重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.001.重新计量设定受益计划变动额 0.00 0.002.权益法下不能转损益的其他综合收益 0.00 0.00（二）将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.001.权益法下可转损益的其他综合收益 0.00 0.002.可供出售金融资产公允价值变动损益 0.00 0.003.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 0.00 0.004.现金流量套期损益的有效部分 0.00 0.00
5.外币财务报表折算差额 0.00 0.006.其他 0.00 0.00归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 0.00 0.00七、综合收益总额 -4,853,411.92 20,797,395.27归属于母公司所有者的综合收益总额 -4,853,411.92 20,797,395.27归属于少数股东的综合收益总额 0.00 0.00八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.038 0.161（二）稀释每股收益 -0.038 0.161
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征
3、年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入 1,114,696,261.02 1,093,382,320.70其中：营业收入 1,114,696,261.02 1,093,382,320.70利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,138,270,624.26 1,060,642,677.74其中：营业成本 1,043,634,068.43 976,219,620.30利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 4,892,632.93 6,268,340.21销售费用 10,861,951.08 10,035,399.80管理费用 73,565,579.45 62,474,932.90研发费用 6,308,755.55 5,616,439.38
财务费用 -2,208,561.48 -3,153,816.77其中：利息费用 0.00 0.00利息收入 -2,228,606.32 -3,141,437.04资产减值损失 1,216,198.30 3,181,761.92加：其他收益 1,348,112.70 1,366,862.67投资收益（损失以“－”号填列） 0.00 63,787.50其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“－”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列） 57,823.00 -278,879.68资产处置收益（损失以“-”号填列） 12,846,449.83 10,006,569.32三、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,321,977.71 43,897,982.77加：营业外收入 38,005.06 51,338.91减：营业外支出 0.00 0.00四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -9,283,972.65 43,949,321.68减：所得税费用 0.00 6,915,534.75五、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,283,972.65 37,033,786.93（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）归属于母公司所有者的净利润 -9,283,972.65 37,033,786.93少数股东损益六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 -9,283,972.65 37,033,786.93
归属于母公司所有者的综合收益总额 -9,283,972.65 37,033,786.93归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.072 0.286（二）稀释每股收益 -0.072 0.286
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
4、年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,333,489,277.29 1,295,385,775.68客户存款和同业存放款项净增加额 0.00 0.00向中央银行借款净增加额 0.00 0.00向其他金融机构拆入资金净增加额 0.00 0.00收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00收到再保险业务现金净额 0.00 0.00保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 0.00 0.00收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00拆入资金净增加额 0.00 0.00回购业务资金净增加额 0.00 0.00收到的税费返还 465,075.24 213,867.57收到其他与经营活动有关的现金 9,449,893.55 2,865,512.16经营活动现金流入小计 1,343,404,246.08 1,298,465,155.41购买商品、接受劳务支付的现金 1,182,698,373.34 1,077,957,418.82客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00存放中央银行和同业款项净增加额 0.00 0.00支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00支付保单红利的现金 0.00 0.00支付给职工以及为职工支付的现金 65,091,060.93 61,942,294.26支付的各项税费 31,469,761.01 35,862,098.94支付其他与经营活动有关的现金 15,543,022.79 14,842,307.91
经营活动现金流出小计 1,294,802,218.07 1,190,604,119.93经营活动产生的现金流量净额 48,602,028.01 107,861,035.48二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00取得投资收益收到的现金 0.00 63,787.50处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 0.00 5,026,082.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00投资活动现金流入小计 0.00 5,089,869.50购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,862,407.83 11,328,710.12投资支付的现金 0.00 0.00质押贷款净增加额 0.00 0.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0.00 0.00支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00投资活动现金流出小计 23,862,407.83 11,328,710.12投资活动产生的现金流量净额 -23,862,407.83 -6,238,840.62三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0.00 0.00取得借款收到的现金 0.00 0.00发行债券收到的现金 0.00 0.00收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00筹资活动现金流入小计 0.00 0.00偿还债务支付的现金 0.00 0.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 23,983,307.50 16,204,937.50其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 0.00 0.00支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00筹资活动现金流出小计 23,983,307.50 16,204,937.50筹资活动产生的现金流量净额 -23,983,307.50 -16,204,937.50四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.00 0.00五、现金及现金等价物净增加额 756,312.68 85,417,257.36加：期初现金及现金等价物余额 226,282,342.58 163,091,183.11六、期末现金及现金等价物余额 227,038,655.26 248,508,440.47
二、审计报告公司第三季度报告未经审计。
董事长：徐永宁大庆华科股份有限公司
2018年10月26日