郑州华晶金刚石股份有限公司
2018年第三季度报告
证券简称：豫金刚石证券代码：300064
二〇一八年十月
目 录
第一节 重要提示 ...... 2
第二节 公司基本情况 ...... 3
第三节 重要事项 ...... 8
第四节 财务报表 ...... 21
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人郭留希先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)张超伟先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 | |||
| 总资产（元） | 9,468,233,384.59 | 9,092,560,411.70 | 4.13% | ||
| 归属于上市公司股东的 净资产（元） | 7,031,275,766.61 | 6,865,887,555.41 | 2.41% | ||
| 本报告期 | 本报告期比 上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 营业收入（元） | 253,864,318.92 | -36.13% | 1,063,948,083.30 | 9.92% | |
| 归属于上市公司股东的 净利润（元） | 23,333,127.86 | -70.56% | 190,698,366.80 | 9.84% | |
| 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的 净利润（元） | 23,066,225.34 | -70.18% | 146,078,741.92 | -9.61% | |
| 经营活动产生的 现金流量净额（元） | -- | -- | -482,232,520.51 | -5,953.58% | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0194 | -70.52% | 0.1582 | 9.86% | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0194 | -70.52% | 0.1582 | 9.86% | |
| 加权平均净资产收益率 | 0.33% | -0.84% | 2.74% | 0.15% | |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 1,205,476,595 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.0194 | 0.1582 |
非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -726,135.55 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 52,843,599.44 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 87,018.30 | |
| 减：所得税影响额 | 7,696,332.43 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -111,475.12 | |
| 合计 | 44,619,624.88 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数
| 报告期末普通股股东总数 | 30,470 | 报告期末表决权恢复的 优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 河南华晶超硬材料股份有限公司 | 境内非国有法人 | 20.46% | 246,600,000 | 0 | 质押 | 219,206,000 | |
| 冻结 | 219,863,077 | ||||||
| 北京天证远洋基金管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 19.07% | 229,885,057 | 229,885,057 | 质押 | 229,885,057 | |
| 郭留希 | 境内自然人 | 15.37% | 185,264,103 | 185,062,803 | 质押 | 185,062,529 | |
| 冻结 | 185,264,103 | ||||||
| 北京天空鸿鼎投资中心 （有限合伙） | 境内非国有法人 | 7.63% | 91,954,023 | 91,954,023 | 质押 | 91,954,023 | |
| 朱登营 | 境内自然人 | 4.77% | 57,471,264 | 57,471,264 | 质押 | 57,471,264 | |
| 冻结 | 57,471,264 | ||||||
| 郑州冬青企业管理中心 （普通合伙） | 境内非国有法人 | 2.77% | 33,403,648 | 33,103,448 | 质押 | 33,403,600 | |
| 徐凤霞 | 境内自然人 | 1.80% | 21,719,900 | 0 | |||
| 康金英 | 境内自然人 | 0.35% | 4,224,100 | 0 | |||
| 陈福云 | 境内自然人 | 0.35% | 4,176,600 | 0 | |||
| 张俊杰 | 境内自然人 | 0.33% | 3,971,721 | 0 | |||
前10名无限售条件股东持股情况
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 河南华晶超硬材料股份有限公司 | 246,600,000 | 人民币普通股 | 246,600,000 |
| 徐凤霞 | 21,719,900 | 人民币普通股 | 21,719,900 |
| 康金英 | 4,224,100 | 人民币普通股 | 4,224,100 |
| 陈福云 | 4,176,600 | 人民币普通股 | 4,176,600 |
| 张俊杰 | 3,971,721 | 人民币普通股 | 3,971,721 |
| 张顺芳 | 3,363,900 | 人民币普通股 | 3,363,900 |
| 陈刚 | 3,130,301 | 人民币普通股 | 3,130,301 |
| 康庆文 | 2,857,000 | 人民币普通股 | 2,857,000 |
| 焦静 | 2,854,800 | 人民币普通股 | 2,854,800 |
| 王琛 | 2,812,600 | 人民币普通股 | 2,812,600 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、河南华晶超硬材料股份有限公司是本公司的控股股东，郭留希先生为本公司实际控制人，河南华晶超硬材料股份有限公司与郭留希先生系一致行动人； 2、北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）和北京天空鸿鼎投资中心（有限合伙）系一致行动人。 公司未知前十名其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 河南华晶超硬材料股份有限公司除通过普通证券账户持有公司219,863,077股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司26,736,923股，实际合计持有246,600,000股； 焦静女士除通过普通证券账户持有公司54,800股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司2,800,000股，实际合计持有2,854,800股； 王琛女士除通过普通证券账户持有公司412,800股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司2,399,800股，实际合计持有2,812,600股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用3、 限售股份变动情况□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用1、利润构成情况分析：
单位：元
项目
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增长比例 | 原因说明 |
| 管理费用 | 65,475,036.65 | 40,770,418.45 | 60.59% | 主要系管理人员薪酬、固定资产折旧增加所致 |
| 研发费用 | 38,041,927.77 | 28,653,817.83 | 32.76% | 系加大研发投入所致 |
| 资产减值损失 | 25,494,047.88 | 44,219,525.08 | -42.35% | 系计提坏账准备减少所致 |
| 其他收益 | 1,715,627.14 | 3,724,179.15 | -53.93% | 系计入其他收益中的政府 补助减少所致 |
| 投资收益 | 67,004,254.63 | 101,058,015.57 | -33.70% | 主要系处置子公司股权、 购买理财产品收益减少所致 |
| 资产处置收益 | -726,135.55 | -385,546.11 | -88.34% | 主要系处置固定资产收益 减少所致 |
| 营业外收入 | 51,226,179.84 | 11,478,885.30 | 346.26% | 主要系收到政府补助增加 所致 |
| 所得税费用 | 35,989,678.59 | 20,401,705.90 | 76.41% | 主要系利润总额增加所致 |
| 少数股东损益 | -1,395,097.37 | -7,390,859.26 | 81.12% | 主要系控股子公司亏损减少 所致 |
2、资产、负债和权益变动情况分析：
单位：元
| 项目 | 2018年9月30日 | 2017年9月30日 | 增长比例 | 原因说明 |
| 预付款项 | 533,708,136.78 | 77,029,063.37 | 592.87% | 主要系预付货款增加所致 |
项目
| 项目 | 2018年9月30日 | 2017年9月30日 | 增长比例 | 原因说明 |
| 其他应收款 | 47,377,438.65 | 71,647,360.58 | -33.87% | 主要系收回股权处置款项所致 |
| 存货 | 450,595,527.32 | 297,644,491.82 | 51.39% | 主要系库存商品、在产品增加所致 |
| 其他流动资产 | 1,309,971,738.55 | 3,202,700,935.85 | -59.10% | 主要系闲置募集资金购买理财产品减少所致 |
| 在建工程 | 907,880,640.47 | 467,518,815.68 | 94.19% | 主要系年产700万克拉宝石级钻石项目投入增加所致 |
| 长期待摊费用 | 9,340,520.31 | 3,879,337.67 | 140.78% | 主要系装修费增加所致 |
| 其他非流动资产 | 1,342,526,156.08 | 495,382,680.81 | 171.01% | 主要系预付设备款、工程款 增加所致 |
| 应付票据及应付账款 | 580,260,038.34 | 382,901,940.91 | 51.54% | 主要系应付货款增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 30,021,991.05 | 15,082,426.79 | 99.05% | 主要系职工人数增加、部分薪酬考核延长所致 |
| 应交税费 | 7,748,522.13 | 18,625,814.75 | -58.40% | 主要系应交所得税、应交增值税减少所致 |
| 其他应付款 | 53,457,921.15 | 36,402,522.40 | 46.85% | 主要系应付股利及往来款增加所致 |
| 长期应付款 | 191,851,799.10 | 324,342,793.60 | -40.85% | 主要系偿还融资租赁本息所致 |
3、现金流量分析：
单位：元
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增长比例 | 原因说明 |
| 收到的税费返还 | - | 1,128,363.56 | -100.00% | 主要系收到的出口退税款减少所致 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 92,538,468.21 | 28,245,261.88 | 227.62% | 主要系收到政府补助、利息收入增加所致 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,114,587,530.67 | 426,242,544.81 | 161.49% | 主要系生产经营规模扩大，购买商品支付的现金及预付货款增加所致 |
| 支付给职工以及为 职工支付的现金 | 88,147,173.66 | 58,872,617.76 | 49.73% | 主要系职工人数增加所致 |
项目
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增长比例 | 原因说明 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 20,899,189.55 | 49,926,725.21 | -58.14% | 主要系支付的往来款减少所致 |
| 处置固定资产、无形资产和其它长期资产收回的现金净额 | 4,817,687.50 | 453,876.81 | 961.45% | 主要系处置固定资产增加所致 |
| 收回投资所收到的 现金 | 40,000,000.00 | - | - | 系收回股权处置款项所致 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,900,000,000.00 | - | - | 系购买理财产品到期所致 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,434,249,386.37 | 211,105,915.76 | 579.40% | 主要系支付设备款、工程款 增加所致 |
| 投资支付的现金 | 20,530,000.00 | - | - | 系投资增加所致 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 2,355,755,717.44 | -100.00% | 系购买理财产品减少所致 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 39,000,000.00 | 63,000,000.00 | -38.10% | 系定期存单质押到期减少所致 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 74,350,159.38 | 55,974,785.34 | 32.83% | 主要系偿付借款利息增加所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√ 适用 □ 不适用1、关于公司部分国有土地使用权收储事项2016年8月14日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司部分国有土
地使用权收储的议案》，本次收购土地面积：宗地一19,177.80平方米（合28.767亩）、宗地二48,410.17平方米（合72.615亩）。原土地使用权类型为出让，土地用途为工业，系公司生产经营用地。
截至报告期末，郑州国家高新技术产业开发区土地储备中心和公司正协调相关机构落实收储条件，争取早日达到“净地”条件。
2、关于年产700万克拉宝石级钻石项目建设情况截至报告期末，公司“年产700万克拉宝石级钻石项目”募集资金已累计投入19.72亿元，项目一期设备进入生产阶段，二期工程部分车间主体已完工。
3、关于股权收购事项进展情况2018年1月30日，公司因筹划收购股权重大事项停牌，停牌期间，公司根据筹划进展按
照规定履行信息披露义务；经与相关各方商讨和论证，公司初步确认筹划的重大事项构成重大资产重组，根据重大资产重组的进展情况履行信息披露义务。2018年5月10日，公司发布《关于重大资产重组进展暨调整重组标的的公告》，拟调整重大资产重组收购标的，调整重组标的后不构成重大资产重组。
截至报告期末，公司已按照相关要求继续开展本次交易所涉及的各项工作，公司已履行的信息披露义务如下：
序号
| 序号 | 披露日期 | 公告名称 | 公告编号 |
| 1 | 2018年01月30日 | 关于重大事项停牌公告 | 2018-007 |
| 2 | 2018年02月06日 | 关于重大事项停牌进展公告 | 2018-010 |
| 3 | 2018年02月13日 | 关于筹划重大资产重组暨股票复牌的公告 | 2018-013 |
| 4 | 2018年02月24日 | 关于重大资产重组事项停牌的公告 | 2018-016 |
| 5 | 2018年03月03日 | 重大资产重组进展公告 | 2018-018 |
| 6 | 2018年03月10日 | 重大资产重组进展公告 | 2018-019 |
| 7 | 2018年03月17日 | 重大资产重组进展公告 | 2018-020 |
| 8 | 2018年03月24日 | 关于继续推进重大资产重组暨股票复牌的公告 | 2018-023 |
| 9 | 2018年04月10日 | 重大资产重组进展公告 | 2018-026 |
| 10 | 2018年04月24日 | 重大资产重组进展公告 | 2018-036 |
| 11 | 2018年05月10日 | 关于重大资产重组进展暨调整重组标的的公告 | 2018-039 |
上述事项的具体内容详见公司刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。4、关于控股股东协议转让部分股份事项2018年9月4日，公司接到控股股东河南华晶超硬材料股份有限公司（以下简称“河南华
晶”）的通知，河南华晶与河南农投金控股份有限公司（以下简称“农投金控”）于2018年9月4日签署了《股份转让协议》。河南华晶同意向农投金控转让其持有的公司101,476,000股股份，占公司总股本的8.42%。具体内容详见公司2018年9月5日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于控股股东协议转让部分股份的提示性公告》（公告编号：2018-065）。
截至报告期末，河南华晶与农投金控双方已成立工作组，双方就转让细节、解除股份冻结办理等事项正在协调推进。本次股份转让尚需通过深圳证券交易所合规性审核、并在中国证券结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户相关手续，公司将持续跟进股权转让进展情况并及时履行信息披露义务。
5、关于面向合格投资者公开发行公司债券方案事项公司分别于2018年7月23日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，
于2018年8月10日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了关于面向合格投资者公开发行公司债券的相关议案，同意公司面向合格投资者公开发行公司债券，并授权公司董事会办理与本次发行公司债券有关的全部事宜。具体内容详见公司分别于2018年7月25日、2018年8月11日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
截至报告期末，公司正协同本次发行公司债券有关的中介机构编制汇总相关申请材料，该事项目前尚需深圳证券交易所审核和中国证监会批准。
6、关于公司第一期员工持股计划事项公司分别于2017年7月15日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，
于2017年8月8日召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司第一期员工持股计划的相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划，并授权公司董事会办理员工持股计划的相关事宜。公司第一期员工持股计划委托兴业国际信托有限公司设立“兴业信托-豫金刚石员工持股集合资金信托计划”进行管理。截至2018年2月7日收盘，公司第一期员工持股计划通过二级市场竞价方式累计买入公司股票21,719,900股，占公司总股本的1.80%，成交金额合计人民币297,849,332.68元，成交均价约为13.71元/股。公司第一期员工持股计划锁定期为12个月，自2017年9月27日至2018年9月26日。
截至报告期末，公司第一期员工持股计划持有的公司21,719,900股股票已全部出售完毕，公司第一期员工持股计划实施完毕并终止。具体内容详见公司2018年9月28日刊登于中国证
监会指定创业板信息披露网站的《关于第一期员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告》（公告编号：2018-069）。
7、关于公司购买银行理财产品进展情况（1）关于使用闲置募集资金进行现金管理事项公司于2018年1月16日分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，
于2018年2月6日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币32亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
具体内容详见公司2018年1月17日、2018年2月7日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的公告。
（2）关于使用闲置自有资金购买理财产品事项公司于2018年1月16日分别召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，
审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
具体内容详见公司2018年1月17日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-004）。
截至报告期末，公司合计使用闲置募集资金购买理财产品余额为120,000万元，暂未使用自有资金购买理财产品。本公告日前十二个月内，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品情况如下：
序号
| 序号 | 受托人名称 | 产品名称 | 委托理财金额 （万元） | 产品类型 | 起始日期 | 终止日期 | 预期年化收益率 | 到期实际收益（元） |
| 1 | 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 | 郑州银行“金梧桐”畅享147号保本浮动收益人民币封闭式理财产品 | 20,000 | 保本浮动 收益类 | 2017年11月16日 | 2018年1月12日 | 3.40% | 1,061,917.81 |
| 2 | 交通银行股份有限公司 郑州京广中路支行 | 交通银行“蕴通财富·日增利59天”理财产品 | 30,000 | 保证收益型 | 2017年11月21日 | 2018年1月19日 | 3.80% | 1,842,739.73 |
| 3 | 中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行 | 中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品 | 50,000 | 保本浮动 收益类 | 2017年11月23日 | 2018年1月18日 | 3.10% | 2,420,547.95 |
| 4 | 平顶山银行股份有限 公司郑州分行 | 鹰城财富机构专属2017年第44期 | 10,000 | 保本浮动 收益型 | 2017年11月23日 | 2018年1月18日 | 3.70% | 567,671.23 |
| 5 | 平顶山银行股份有限 公司郑州分行 | 鹰城财富机构专属2017年第45期 | 20,000 | 保本浮动 收益型 | 2017年11月23日 | 2018年1月18日 | 3.70% | 1,135,342.47 |
| 6 | 交通银行股份有限公司 郑州京广中路支行 | 交通银行“蕴通财富·日增利56天”理财产品 | 30,000 | 保证收益型 | 2017年11月24日 | 2018年1月19日 | 3.80% | 1,749,041.10 |
| 7 | 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 | 结构性存款 | 130,000 | 保本型 | 2017年12月26日 | 2018年1月18日 | 3.00% | 2,457,534.25 |
| 8 | 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 | 企业金融结构性存款 | 80,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月8日 | 2019年1月28日 | 4.00% | -- |
| 9 | 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 | 企业金融结构性存款 | 50,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月8日 | 2018年8月14日 | 3.80% | 9,771,813.25 |
序号
| 序号 | 受托人名称 | 产品名称 | 委托理财金额 （万元） | 产品类型 | 起始日期 | 终止日期 | 预期年化收益率 | 到期实际收益（元） |
| 10 | 郑州银行股份有限公司 金水东路支行 | 企业金融结构性存款 | 20,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月8日 | 2018年4月16日 | 3.60% | 1,321,643.83 |
| 11 | 平顶山银行股份有限公司郑州分行 | 鹰城财富机构专属2018年第9期 | 30,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月9日 | 2019年1月29日 | 4.00% | -- |
| 12 | 交通银行股份有限公司 郑州京广中路支行 | 交通银行“蕴通财富·日增利180天”理财产品 | 40,000 | 保证收益型 | 2018年2月9日 | 2018年8月10日 | 4.15% | 8,186,301.37 |
| 13 | 中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行 | 工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期 | 2,500 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月12日 | 2018年6月20日 | 4.00% | 350,684.93 |
| 14 | 中国工商银行股份有限公司郑州桐柏路支行 | 工银理财保本型“随心e”（定向）2017年第3期 | 35,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年2月12日 | 2018年8月15日 | 4.10% | 8,012,548.23 |
| 15 | 海口联合农村商业银行 股份有限公司龙昆南 支行 | 联合财富结构性存款第110期（2018） | 5,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年9月4日 | 2019年9月4日 | 4.80% | -- |
| 16 | 海口联合农村商业银行 股份有限公司龙昆南 支行 | 联合财富结构性存款第112期（2018） | 5,000 | 保本浮动 收益型 | 2018年9月5日 | 2019年9月5日 | 4.80% | -- |
8、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项公司于2018年4月11日分别召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司2018年4月13日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2018-032）。
截至报告期末，公司使用募集资金暂时补充流动资金人民币397,500,000.00元。9、诉讼事项
诉讼（仲裁）基本情况
| 诉讼（仲裁）基本情况 | 涉案金额 （万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼（仲裁）进展 | 诉讼（仲裁）审理 结果及影响 | 诉讼（仲裁）判决执行情况 | 披露 日期 | 披露 索引 |
| 郑州华晶超硬材料销售有限公司（简称“华晶销售公司”或“原告”）2016年10月份与台湾昱升应用材料股份有限公司（简称“台湾昱升”或“被告”）签订《采购合同》，合同标的为多晶硅料，合同总价为1,316,700.00美元。华晶销售公司按照《采购合同》要求，在规定的时间内支付台湾昱升合同总价30%的预付款1,947,356.21元。在采购合同约定的交货日期，台湾昱升不能按时交货并拒绝退回预付款。 | 194.74 | 否 | 起诉状已于2017年12月11日递交到台湾桃园地方法院检查署，正在按照当地相关法律进行诉讼程序。 | 暂无 | 暂无 |
诉讼（仲裁）基本情况
| 诉讼（仲裁）基本情况 | 涉案金额 （万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼（仲裁）进展 | 诉讼（仲裁）审理 结果及影响 | 诉讼（仲裁）判决执行情况 | 披露 日期 | 披露 索引 |
| 郑州华晶超硬材料销售有限公司（简称“华晶销售公司”或“原告”）与洛阳巨子新能源科技有限公司（简称 “洛阳巨子公司” 或 “被告”）2016年6月15日签订《采购意向协议（设备）》，就华晶销售公司向洛阳巨子公司采购二手设备达成一致意向，原告因大部分设备不具备开机条件，无法正常运转，向被告要求退还50万元意向金。 | 50.00 | 否 | 截至2018年9月30日，华晶销售公司正在向法院申请强制执行，荥阳市人民法院已向洛阳巨子公司下达执行通知书并立案执行。 | 2017年9月14日一审判决结果如下：被告返还原告意向金50万元及2017年6月16日至实际履行之日每日万分之五的违约金；案件受理费9,700元，减半收取4,850元，由被告承担。截至本公告日，洛阳巨子公司未提起上诉，一审判决已生效。 | 截至报告期末，华晶销售公司正在向法院申请强制执行。 | ||
| 焦作华晶钻石有限公司（简称“焦作华晶公司”）于2013年2月、5月和11月与洛阳齐瑞重工机械有限公司（简称“洛阳齐瑞重工”）签订了3份设备采购合同合计金额为1,356.60万元，对方按照合同约定交付相关设备，至2017年6月6日焦作华晶公司余389.28万元货款尚未支付。洛阳齐瑞重工向伊川县人民法院提起诉讼。 | 389.28 | 否 | 截至2018年9月30日，案件款、违约金、诉讼费、保全费等共计293.1375万元已全部执行完毕。 | 经伊川县人民法院调解并于2017年7月13日下达了（2017）豫0329民初2045号民事调解书，双方达成以下调解协议：焦作华晶公司于2017年12月30日前支付洛阳齐瑞重工剩余全部欠款。 | 截至2017年12月31日因焦作华晶公司未支付全部欠款，洛阳齐瑞重工于2018年1月31日向伊川县人民法院申请强制执行，伊川县人民法院于2018年2月2日向焦作华晶公司下达（2018）豫0329执452号执行通知书并依法立案执行案件款、违约金、诉讼费、保全费等共计293.1375万元。截至2018年9月30日，上述款项已全部执行完毕。 |
10、其他重大事项
重要事项概述
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于控股股东及实际控制人部分质押股份出现平仓风险事项 | 2018年06月20日 | 《关于控股股东及实际控制人部分质押股份出现平仓风险的公告》（公告编号：2018-042）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于持股5%以上股东质押股份 出现平仓风险事项 | 2018年06月20日 | 《关于持股5%以上股东质押股份出现平仓风险的公告》（公告编号：2018-043）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于实际控制人计划增持公司股份事项 | 2018年06月21日 | 《关于实际控制人计划增持公司股份的公告》（公告编号：2018-044）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于控股股东所持部分股份被司法冻结及轮候冻结事项 | 2018年07月24日 | 《关于控股股东所持部分股份被司法冻结及轮候冻结的公告》（公告编号：2018-048）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于变更注册地址并修订《公司章程》事项 | 2018年07月25日 | 《关于变更注册地址并修订<公司章程>的公告》（公告编号：2018-052）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于实际控制人所持股份 新增司法冻结事项 | 2018年08月02日 | 《关于实际控制人所持股份新增司法冻结的公告》（公告编号：2018-054）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于获得专利权转让手续合格通知书事项 | 2018年08月03日 | 《关于获得专利权转让手续合格通知书的公告》（公告编号：2018-055）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于全资孙公司取得《检验检测机构资质 认证证书》事项 | 2018年08月04日 | 《关于全资孙公司取得<检验检测机构资质认证证书>的公告》（公告编号：2018-056）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于控股股东及实际控制人所持股份 新增轮候冻结事项 | 2018年08月29日 | 《关于控股股东及实际控制人所持股份新增轮候冻结的公告》（公告编号：2018-063）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
重要事项概述
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于签署合作框架协议事项 | 2018年09月04日 | 《关于签署合作框架协议的公告》（公告编号：2018-064）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于完成工商变更登记事项 | 2018年09月11日 | 《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2018-066）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于全资子公司取得中国合格评定国家 认可委员实验室认可证书事项 | 2018年09月15日 | 《关于全资子公司取得中国合格评定国家认可委员实验室认可证书的公告》（公告编号：2018-068）巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况√ 适用 □ 不适用1、公司现金分红政策的制定情况报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，
分红标准和比例明确清晰，决策程序和机制完备，独立董事切实履行职责，对利润分配方案发表了明确的同意意见。
报告期内，公司现金分红政策较2017年无变化，符合相关规定。2、公司现金分红政策的执行情况2018年5月10日，公司召开2017年度股东大会，审议通过了《2017年度利润分配预案》。
公司以2017年12月31日总股本1,205,476,595股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.21元(含税)，合计派发现金25,315,008.50元，其余未分配利润结转下年。
《2017年年度权益分派实施公告》具体内容详见公司于2018年6月29日刊登于中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的公告。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用六、违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：郑州华晶金刚石股份有限公司
2018年09月30日
单位：元
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,103,220,529.31 | 1,148,748,820.73 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,047,648,355.15 | 855,610,907.85 |
| 其中：应收票据 | 115,871,720.30 | 105,254,615.24 |
| 应收账款 | 931,776,634.85 | 750,356,292.61 |
| 预付款项 | 533,708,136.78 | 77,029,063.37 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 47,377,438.65 | 71,647,360.58 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 450,595,527.32 | 297,644,491.82 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,309,971,738.55 | 3,202,700,935.85 |
| 流动资产合计 | 4,492,521,725.76 | 5,653,381,580.20 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 264,216,567.16 | 243,886,567.16 |
| 持有至到期投资 |
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应收款 | 41,627,794.69 | 38,976,006.45 |
| 长期股权投资 | 84,457,850.34 | 83,834,309.23 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 2,207,370,207.56 | 1,988,113,783.12 |
| 在建工程 | 907,880,640.47 | 467,518,815.68 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 102,301,175.78 | 105,080,830.67 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 9,340,520.31 | 3,879,337.67 |
| 递延所得税资产 | 15,990,746.44 | 12,506,500.71 |
| 其他非流动资产 | 1,342,526,156.08 | 495,382,680.81 |
| 非流动资产合计 | 4,975,711,658.83 | 3,439,178,831.50 |
| 资产总计 | 9,468,233,384.59 | 9,092,560,411.70 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 907,650,000.00 | 722,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 580,260,038.34 | 382,901,940.91 |
| 预收款项 | 24,708,201.44 | 20,103,145.79 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 30,021,991.05 | 15,082,426.79 |
| 应交税费 | 7,748,522.13 | 18,625,814.75 |
| 其他应付款 | 53,457,921.15 | 36,402,522.40 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 |
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 321,260,853.41 | 304,771,217.58 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,925,107,527.52 | 1,499,887,068.22 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 281,326,116.13 | 360,775,094.73 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 191,851,799.10 | 324,342,793.60 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 17,550,228.18 | 19,150,855.32 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 490,728,143.41 | 704,268,743.65 |
| 负债合计 | 2,415,835,670.93 | 2,204,155,811.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,205,476,595.00 | 1,205,476,595.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,752,300,901.35 | 4,752,300,901.35 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -294.93 | -5,147.83 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 101,569,011.05 | 101,569,011.05 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 971,929,554.14 | 806,546,195.84 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,031,275,766.61 | 6,865,887,555.41 |
| 少数股东权益 | 21,121,947.05 | 22,517,044.42 |
| 所有者权益合计 | 7,052,397,713.66 | 6,888,404,599.83 |
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 负债和所有者权益总计 | 9,468,233,384.59 | 9,092,560,411.70 |
法定代表人：郭留希 主管会计工作负责人：张超伟 会计机构负责人：张超伟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,088,276,076.42 | 1,087,531,148.11 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 800,585,868.75 | 655,165,940.99 |
| 其中：应收票据 | 113,069,239.28 | 85,105,645.46 |
| 应收账款 | 687,516,629.47 | 570,060,295.53 |
| 预付款项 | 460,591,713.79 | 39,104,738.97 |
| 其他应收款 | 287,226,794.72 | 189,210,751.05 |
| 存货 | 329,823,073.11 | 218,757,781.65 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,303,077,973.76 | 3,201,318,604.19 |
| 流动资产合计 | 4,269,581,500.55 | 5,391,088,964.96 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 264,216,567.16 | 243,886,567.16 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 36,627,794.69 | 33,976,006.45 |
| 长期股权投资 | 775,817,546.70 | 773,721,576.89 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 1,832,224,324.83 | 1,587,397,739.27 |
| 在建工程 | 724,748,684.25 | 288,952,884.07 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 56,109,501.34 | 56,987,567.82 |
| 开发支出 |
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 6,898,791.55 | 514,572.76 |
| 递延所得税资产 | 7,446,837.10 | 6,227,694.11 |
| 其他非流动资产 | 1,268,110,583.46 | 465,947,225.90 |
| 非流动资产合计 | 4,972,200,631.08 | 3,457,611,834.43 |
| 资产总计 | 9,241,782,131.63 | 8,848,700,799.39 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 907,500,000.00 | 690,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 466,972,635.28 | 329,156,180.11 |
| 预收款项 | 13,695,999.59 | 8,565,728.07 |
| 应付职工薪酬 | 22,430,237.31 | 9,980,106.40 |
| 应交税费 | 5,584,756.87 | 15,447,405.13 |
| 其他应付款 | 62,019,189.48 | 52,357,364.52 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 283,711,720.95 | 273,173,851.94 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,761,914,539.48 | 1,378,680,636.17 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 250,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 191,851,799.10 | 324,342,793.60 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 10,908,333.14 | 11,733,333.17 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 452,760,132.24 | 636,076,126.77 |
| 负债合计 | 2,214,674,671.72 | 2,014,756,762.94 |
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,205,476,595.00 | 1,205,476,595.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,763,078,107.13 | 4,763,078,107.13 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 101,569,011.05 | 101,569,011.05 |
| 未分配利润 | 956,983,746.73 | 763,820,323.27 |
| 所有者权益合计 | 7,027,107,459.91 | 6,833,944,036.45 |
| 负债和所有者权益总计 | 9,241,782,131.63 | 8,848,700,799.39 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 253,864,318.92 | 397,461,128.81 |
| 其中：营业收入 | 253,864,318.92 | 397,461,128.81 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 245,821,057.47 | 367,850,498.89 |
| 其中：营业成本 | 167,728,880.51 | 291,860,708.53 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,126,579.03 | 3,132,556.37 |
| 销售费用 | 3,104,858.97 | 2,935,330.90 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理费用 | 20,059,221.57 | 13,407,987.71 |
| 研发费用 | 15,865,726.90 | 15,302,605.18 |
| 财务费用 | 22,545,016.45 | 14,821,527.63 |
| 其中：利息费用 | 29,433,301.85 | 17,423,177.98 |
| 利息收入 | 4,026,203.08 | 6,881,858.59 |
| 资产减值损失 | 14,390,774.04 | 26,389,782.57 |
| 加：其他收益 | 533,542.38 | 2,531,342.38 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 18,677,617.42 | 55,658,943.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 207,448.02 | 23,525,422.28 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -699,834.64 | -279,797.77 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 26,554,586.61 | 87,521,118.06 |
| 加：营业外收入 | 283,301.91 | 515,337.99 |
| 减：营业外支出 | 7,130.20 | 2,889.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 26,830,758.32 | 88,033,566.17 |
| 减：所得税费用 | 4,525,452.15 | 8,182,112.45 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,305,306.17 | 79,851,453.72 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,305,306.17 | 79,851,453.72 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 23,333,127.86 | 79,263,344.07 |
| 少数股东损益 | -1,027,821.69 | 588,109.65 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 6,303.60 | 2,648.05 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 6,303.60 | 2,648.05 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 6,303.60 | 2,648.05 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 6,303.60 | 2,648.05 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 22,311,609.77 | 79,854,101.77 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 23,339,431.46 | 79,265,992.12 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,027,821.69 | 588,109.65 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0194 | 0.0658 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0194 | 0.0658 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：郭留希 主管会计工作负责人：张超伟 会计机构负责人：张超伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 195,159,916.93 | 313,979,589.88 |
| 减：营业成本 | 108,434,299.56 | 219,829,346.53 |
| 税金及附加 | 1,587,755.51 | 2,474,622.10 |
| 销售费用 | 2,049,212.49 | 1,550,780.86 |
| 管理费用 | 18,365,436.91 | 13,725,914.43 |
| 研发费用 | 9,872,718.31 | 8,702,256.97 |
| 财务费用 | 23,192,514.06 | 10,997,025.50 |
| 其中：利息费用 | 27,287,881.24 | 15,887,376.34 |
| 利息收入 | 4,001,377.10 | 6,867,106.76 |
| 资产减值损失 | 6,907,947.09 | 16,183,639.02 |
| 加：其他收益 | 275,000.01 | 293,800.01 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 18,712,747.37 | 49,789,636.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 242,577.97 | 17,656,114.85 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -159,103.28 | -279,797.77 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 43,578,677.10 | 90,319,642.81 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 加：营业外收入 | 273,252.68 | 15,037.99 |
| 减：营业外支出 | 3,005.00 | 0.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 43,848,924.78 | 90,334,680.80 |
| 减：所得税费用 | 5,541,146.67 | 11,122,656.25 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,307,778.11 | 79,212,024.55 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 38,307,778.11 | 79,212,024.55 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 38,307,778.11 | 79,212,024.55 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.0318 | 0.0657 |
| （二）稀释每股收益 | 0.0318 | 0.0657 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,063,948,083.30 | 967,921,915.43 |
| 其中：营业收入 | 1,063,948,083.30 | 967,921,915.43 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、营业总成本 | 957,863,872.10 | 897,162,414.24 |
| 其中：营业成本 | 750,305,498.67 | 714,666,431.02 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 7,416,572.15 | 8,244,609.47 |
| 销售费用 | 9,128,727.81 | 11,500,506.17 |
| 管理费用 | 65,475,036.65 | 40,770,418.45 |
| 研发费用 | 38,041,927.77 | 28,653,817.83 |
| 财务费用 | 62,002,061.17 | 49,107,106.22 |
| 其中：利息费用 | 79,248,973.33 | 57,253,309.67 |
| 利息收入 | 19,041,469.50 | 18,598,287.91 |
| 资产减值损失 | 25,494,047.88 | 44,219,525.08 |
| 加：其他收益 | 1,715,627.14 | 3,724,179.15 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 67,004,254.63 | 101,058,015.57 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -376,458.89 | 23,717,602.84 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -726,135.55 | -385,546.11 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 174,077,957.42 | 175,156,149.80 |
| 加：营业外收入 | 51,226,179.84 | 11,478,885.30 |
| 减：营业外支出 | 11,189.24 | 7,939.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 225,292,948.02 | 186,627,095.22 |
| 减：所得税费用 | 35,989,678.59 | 20,401,705.90 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 189,303,269.43 | 166,225,389.32 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 189,303,269.43 | 166,225,389.32 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 190,698,366.80 | 173,616,248.58 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 少数股东损益 | -1,395,097.37 | -7,390,859.26 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 4,852.90 | 10,601.09 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 4,852.90 | 10,601.09 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 4,852.90 | 10,601.09 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 4,852.90 | 10,601.09 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 189,308,122.33 | 166,235,990.41 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 190,703,219.70 | 173,626,849.67 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,395,097.37 | -7,390,859.26 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.1582 | 0.1440 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1582 | 0.1440 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 800,479,805.79 | 719,074,195.50 |
| 减：营业成本 | 501,726,725.50 | 497,369,494.59 |
| 税金及附加 | 5,762,896.62 | 6,421,779.89 |
| 销售费用 | 6,353,249.80 | 5,041,987.99 |
| 管理费用 | 50,822,866.10 | 28,415,429.19 |
| 研发费用 | 31,085,825.59 | 21,755,534.33 |
| 财务费用 | 59,866,014.41 | 34,345,983.64 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其中：利息费用 | 73,432,673.34 | 49,099,598.29 |
| 利息收入 | 18,903,998.58 | 18,125,640.88 |
| 资产减值损失 | 8,127,619.90 | 22,141,699.29 |
| 加：其他收益 | 844,000.03 | 843,800.03 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 67,089,783.06 | 94,911,384.53 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -289,030.19 | 17,570,971.80 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -177,226.61 | -280,502.72 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 204,491,164.35 | 199,056,968.42 |
| 加：营业外收入 | 51,111,004.17 | 10,694,884.11 |
| 减：营业外支出 | 3,005.00 | 50.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 255,599,163.52 | 209,751,802.53 |
| 减：所得税费用 | 37,120,731.56 | 28,141,515.48 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 218,478,431.96 | 181,610,287.05 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 218,478,431.96 | 181,610,287.05 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 218,478,431.96 | 181,610,287.05 |
| 七、每股收益： |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| （一）基本每股收益 | 0.1812 | 0.1507 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1812 | 0.1507 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 721,797,698.03 | 562,254,378.92 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,128,363.56 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 92,538,468.21 | 28,245,261.88 |
| 经营活动现金流入小计 | 814,336,166.24 | 591,628,004.36 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,114,587,530.67 | 426,242,544.81 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 88,147,173.66 | 58,872,617.76 |
| 支付的各项税费 | 72,934,792.87 | 64,552,190.94 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 20,899,189.55 | 49,926,725.21 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,296,568,686.75 | 599,594,078.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -482,232,520.51 | -7,966,074.36 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 40,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 44,022,220.38 | 56,871,419.21 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,817,687.50 | 453,876.81 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,900,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,988,839,907.88 | 57,325,296.02 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,434,249,386.37 | 211,105,915.76 |
| 投资支付的现金 | 20,530,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,355,755,717.44 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,454,779,386.37 | 2,566,861,633.20 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 534,060,521.51 | -2,509,536,337.18 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 807,650,100.00 | 820,200,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 39,000,000.00 | 63,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 846,650,100.00 | 883,200,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 670,476,988.47 | 730,512,638.69 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 74,350,159.38 | 55,974,785.34 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 195,812,264.46 | 239,482,064.46 |
| 筹资活动现金流出小计 | 940,639,412.31 | 1,025,969,488.49 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -93,989,312.31 | -142,769,488.49 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,853.64 | -121,295.43 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -42,156,457.67 | -2,660,393,195.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,048,883,912.19 | 3,748,104,930.49 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,006,727,454.52 | 1,087,711,735.03 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 575,593,049.72 | 374,933,639.60 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 81,187,607.80 | 23,052,792.24 |
| 经营活动现金流入小计 | 656,780,657.52 | 397,986,431.84 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 961,734,107.22 | 249,483,475.51 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 67,328,300.23 | 38,898,091.29 |
| 支付的各项税费 | 64,086,925.44 | 54,818,444.79 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 126,341,434.61 | 30,790,607.25 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,219,490,767.50 | 373,990,618.84 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -562,710,109.98 | 23,995,813.00 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 40,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 44,020,320.11 | 56,871,419.21 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,145,687.50 | 370,376.81 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,900,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,986,166,007.61 | 57,241,796.02 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,397,115,342.95 | 188,746,844.11 |
| 投资支付的现金 | 20,615,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 2,352,010,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,417,730,342.95 | 2,540,756,844.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 568,435,664.66 | -2,483,515,048.09 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 807,500,000.00 | 640,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 39,000,000.00 | 63,000,000.00 |
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 筹资活动现金流入小计 | 846,500,000.00 | 703,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 615,000,000.00 | 593,700,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 69,083,361.91 | 47,819,642.57 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 195,812,264.46 | 235,282,064.46 |
| 筹资活动现金流出小计 | 879,895,626.37 | 876,801,707.03 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,395,626.37 | -173,801,707.03 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -27,670,071.69 | -2,633,320,942.12 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,028,461,373.32 | 3,715,770,602.73 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,000,791,301.63 | 1,082,449,660.61 |
二、审计报告第三季度报告是否经过审计□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
郑州华晶金刚石股份有限公司董事长：
郭 留 希2018年 10 月 26 日