公司代码：600815 公司简称：厦工股份
厦门厦工机械股份有限公司
2018年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人张振斌、主管会计工作负责人张建及会计机构负责人（会计主管人员）蔡学坤保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 5,728,031,944.64 | 6,417,192,816.15 | -10.74 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 439,533,866.96 | 546,391,832.92 | -19.56 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 556,875,582.26 | 145,973,613.28 | 281.49 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 2,267,045,260.87 | 3,330,894,120.04 | -31.94 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -106,137,207.89 | 108,950,368.96 | -197.42 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -185,857,582.58 | -124,196,496.25 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -21.53 | 23.79 | 减少45.32个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.11 | 0.11 | -200.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.11 | 0.11 | -200.00 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 390,290.25 | 1,780,493.20 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,670,635.78 | 19,457,982.28 | |
| 债务重组损益 | 471,697.80 | 1,497,920.10 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 286,452.05 | 925,820.36 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 13,879,156.42 | 45,781,060.13 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 97,048.91 | 21,371,145.96 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -109,203.08 | -771,739.23 | |
| 所得税影响额 | -2,423,172.87 | -10,322,308.11 | |
| 合计 | 17,262,905.26 | 79,720,374.69 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 44,574 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 厦门海翼集团有限公司 | 393,022,859 | 40.98 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 厦门厦工重工有限公司 | 69,993,067 | 7.30 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |||
| 黎桂荷 | 5,393,600 | 0.56 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 王德平 | 5,182,410 | 0.54 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 杨笑群 | 4,844,000 | 0.51 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 李新容 | 3,671,211 | 0.38 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 陈国玲 | 3,090,000 | 0.32 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 李振奋 | 2,828,500 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 吴绍金 | 2,617,000 | 0.27 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 2,533,900 | 0.26 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 厦门海翼集团有限公司 | 393,022,859 | 人民币普通股 | 393,022,859 | ||||||
| 厦门厦工重工有限公司 | 69,993,067 | 人民币普通股 | 69,993,067 | ||||||
| 黎桂荷 | 5,393,600 | 人民币普通股 | 5,393,600 | ||||||
| 王德平 | 5,182,410 | 人民币普通股 | 5,182,410 | ||||||
| 杨笑群 | 4,844,000 | 人民币普通股 | 4,844,000 | ||||||
| 李新容 | 3,671,211 | 人民币普通股 | 3,671,211 | ||||||
| 陈国玲 | 3,090,000 | 人民币普通股 | 3,090,000 | ||||||
| 李振奋 | 2,828,500 | 人民币普通股 | 2,828,500 | ||||||
| 吴绍金 | 2,617,000 | 人民币普通股 | 2,617,000 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 2,533,900 | 人民币普通股 | 2,533,900 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前十名股东中，第二大股东厦门厦工重工有限公司为公司第一大股东厦门海翼集团有限公司全资子公司，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减 变动率 | 变动原因说明 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 714,765.53 | -100.00% | 子公司以公允价值重估期末持有的远期外汇合约。 | |
| 预付款项 | 120,887,596.02 | 328,476,541.58 | -63.20% | 主要是本期子公司预付的货款已结算。 |
| 持有待售资产 | 714,476.63 | 2,720,235.38 | -73.73% | 本期已销售。 |
| 其他非流动资产 | 17,472,093.67 | 26,355,671.54 | -33.71% | 主要是子公司退回土地出让金。 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 4,356,735.65 | 375,176.62 | 1061.25% | 子公司以公允价值重估期末持有的远期外汇合约。 |
| 应交税费 | 16,011,944.81 | 31,726,151.23 | -49.53% | 主要是本期子公司缴交企业所得税。 |
| 其他综合收益 | -2,538,571.79 | -1,817,813.72 | 不适用 | 子公司的外币报表折算差异。 |
二、利润表项目 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减 变动率 | 变动原因说明 |
| 营业收入 | 2,267,045,260.87 | 3,330,894,120.04 | -31.94% | 本期材料收入和商品贸易减少。 |
| 营业成本 | 1,978,709,632.98 | 3,000,380,898.09 | -34.05% | 本期材料收入和商品贸易减少。 |
| 资产减值损失 | 25,506,216.98 | -53,194,005.28 | 不适用 | 本期子公司因商品贸易产生的应收账款坏账增加。 |
| 投资收益 | 729,586.56 | 105,165,753.51 | -99.31% | 主要是上期转让子公司及合营企业的股权。 |
| 公允价值变动收益 | -4,696,324.56 | -50,853.87 | 不适用 | 子公司为规避及防范汇率风险的远期外汇交易产生的浮动盈亏。 |
| 资产处置收益 | 1,780,493.20 | 102,101,114.16 | -98.26% | 主要是上期转让部分固定资产和无形资产。 |
| 营业利润 | -63,823,630.01 | 216,088,374.50 | -129.54% | 主要是上期转让部分固定资产、无形资产及长期股权投资。 |
| 营业外收入 | 23,178,188.23 | 245,997.99 | 9322.10% | 本期子公司因客户合同违约确认收入。 |
| 利润总额 | -42,452,484.05 | 215,391,840.06 | -119.71% | 主要是上期转让部分固定资产、无形资产及长期股权投资。 |
| 所得税费用 | 18,106,655.04 | 44,590,920.52 | -59.39% | 主要是上期因收回坏账减少递延所得税资产。 |
| 净利润 | -60,559,139.09 | 170,800,919.54 | -135.46% | 主要是上期转让部分固定资产、无形资产及长期股权投资。 |
三、现金流量表项目 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减 变动率 | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 556,875,582.26 | 145,973,613.28 | 281.49% | 主要是本期采购支付的现金减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -60,738,782.68 | 1,047,822,838.42 | -105.80% | 主要是上期转让部分固定资产、无形资产及长期股权投资。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -594,103,639.07 | -1,311,479,906.00 | 不适用 | 主要是上期偿还了到期的公司债及利息。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2018年6月12日，公司发布《厦门厦工机械股份有限公司关于重要事项暨公司股票复牌的公告》，披露“公司控股股东等相关方筹划的重要事项可能涉及公司的债务重组等事项”，具体内容详见公司刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的“临2018-042”号公告。
目前该事项尚处于初步意向阶段,没有明确方案,后续实施也存在重大不确定性和风险，公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定认真履行信息披露义务，密切关注并及时披露相关事项的
进展。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原
因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期的累积净利润可能为亏损，主要原因是公司产销量提升不足，产品毛利率较低，固定费用较大。
| 公司名称 | 厦门厦工机械股份有限公司 |
| 法定代表人 | 张振斌 |
| 日期 | 2018年10月29日 |
附录4.1 财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:厦门厦工机械股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 285,963,495.94 | 376,562,853.11 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 714,765.53 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 2,195,215,203.78 | 2,427,582,374.35 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 预付款项 | 120,887,596.02 | 328,476,541.58 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 142,553,266.33 | 141,299,434.68 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,185,027,698.69 | 1,290,424,789.47 |
| 持有待售资产 | 714,476.63 | 2,720,235.38 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 79,096,497.74 | 75,863,693.61 |
| 流动资产合计 | 4,009,458,235.13 | 4,643,644,687.71 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 85,000,000.00 | 85,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 35,845,704.93 | 36,906,954.11 |
| 投资性房地产 | 87,445,642.50 | 69,101,264.59 |
| 固定资产 | 636,406,567.17 | 682,437,079.87 |
| 在建工程 | 30,017,587.39 | 28,172,147.72 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 250,852,035.87 | 269,664,106.10 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,976,605.49 | 13,757,267.02 |
| 递延所得税资产 | 563,557,472.49 | 562,153,637.49 |
| 其他非流动资产 | 17,472,093.67 | 26,355,671.54 |
| 非流动资产合计 | 1,718,573,709.51 | 1,773,548,128.44 |
| 资产总计 | 5,728,031,944.64 | 6,417,192,816.15 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,377,060,000.00 | 2,826,371,670.69 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 4,356,735.65 | 375,176.62 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,576,957,116.10 | 1,574,886,248.36 |
| 预收款项 | 333,583,394.01 | 392,803,377.04 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 36,239,658.71 | 48,981,145.21 |
| 应交税费 | 16,011,944.81 | 31,726,151.23 |
| 其他应付款 | 264,426,498.37 | 298,426,987.87 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 4,613,635,347.65 | 5,178,570,757.02 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 45,442,611.35 | 50,220,415.96 |
| 长期应付职工薪酬 | 74,918,838.28 | 79,810,913.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 230,715,508.86 | 244,791,194.51 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 501,076,958.49 | 524,822,523.47 |
| 负债合计 | 5,114,712,306.14 | 5,703,393,280.49 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 958,969,989.00 | 958,969,989.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,056,536,758.47 | 2,056,536,758.47 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -2,538,571.79 | -1,817,813.72 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 274,265,798.55 | 274,265,798.55 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -2,847,700,107.27 | -2,741,562,899.38 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 439,533,866.96 | 546,391,832.92 |
| 少数股东权益 | 173,785,771.54 | 167,407,702.74 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 613,319,638.50 | 713,799,535.66 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,728,031,944.64 | 6,417,192,816.15 |
法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:厦门厦工机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 92,652,145.42 | 217,191,893.88 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,725,103,477.19 | 2,008,023,520.87 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 预付款项 | 8,765,924.22 | 31,269,898.62 |
| 其他应收款 | 198,775,376.07 | 185,043,879.27 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 648,134,337.90 | 673,244,387.04 |
| 持有待售资产 | 714,476.63 | 2,720,235.38 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 883,167.29 | 14,417,157.19 |
| 流动资产合计 | 2,675,028,904.72 | 3,131,910,972.25 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 85,000,000.00 | 85,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,009,243,325.31 | 1,009,648,014.22 |
| 投资性房地产 | 76,424,574.95 | 57,797,092.50 |
| 固定资产 | 342,817,212.82 | 373,560,649.21 |
| 在建工程 | 2,359,675.71 | 2,197,631.81 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 89,526,285.98 | 105,533,113.91 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 11,343,743.64 | 13,014,693.94 |
| 递延所得税资产 | 469,587,883.16 | 469,191,336.59 |
| 其他非流动资产 | 4,470,593.67 | 6,245,371.54 |
| 非流动资产合计 | 2,090,773,295.24 | 2,122,187,903.72 |
| 资产总计 | 4,765,802,199.96 | 5,254,098,875.97 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,334,000,000.00 | 2,620,445,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,636,756,079.05 | 1,817,323,995.83 |
| 预收款项 | 162,995,349.78 | 54,601,258.89 |
| 应付职工薪酬 | 20,157,326.51 | 27,583,977.76 |
| 应交税费 | 167,171.76 | 337,699.99 |
| 其他应付款 | 220,924,239.75 | 226,156,458.08 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 4,380,000,166.85 | 4,751,448,390.55 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 150,000,000.00 | 150,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 44,938,784.22 | 49,716,588.83 |
| 长期应付职工薪酬 | 74,187,076.44 | 78,709,061.22 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 75,401,773.88 | 82,593,928.84 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 344,527,634.54 | 361,019,578.89 | |
| 负债合计 | 4,724,527,801.39 | 5,112,467,969.44 | |
| 所有者权益（或股东权益） | 78,709,061.22 | ||
| 实收资本（或股本） | 958,969,989.00 | 958,969,989.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,089,233,987.56 | 2,089,233,987.56 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 248,407,695.67 | 248,407,695.67 | |
| 未分配利润 | -3,255,337,273.66 | -3,154,980,765.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 41,274,398.57 | 141,630,906.53 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,765,802,199.96 | 5,254,098,875.97 | |
法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
合并利润表2018年1—9月编制单位：厦门厦工机械股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期 期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 554,947,273.69 | 1,101,364,356.42 | 2,267,045,260.87 | 3,330,894,120.04 |
| 其中：营业收入 | 554,947,273.69 | 1,101,364,356.42 | 2,267,045,260.87 | 3,330,894,120.04 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 608,797,105.35 | 1,114,620,824.34 | 2,353,879,962.73 | 3,351,152,086.62 |
| 其中：营业成本 | 500,582,505.60 | 984,731,476.35 | 1,978,709,632.98 | 3,000,380,898.09 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备 |
| 金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 4,094,352.18 | 3,785,950.60 | 14,226,294.94 | 17,075,155.61 |
| 销售费用 | 33,115,504.15 | 55,744,720.41 | 118,640,381.06 | 136,101,750.61 |
| 管理费用 | 27,920,383.07 | 27,896,455.41 | 82,334,933.86 | 84,065,435.36 |
| 研发费用 | 13,285,771.99 | 12,667,634.06 | 37,549,992.63 | 38,593,161.11 |
| 财务费用 | 24,415,698.42 | 37,074,146.91 | 96,912,510.28 | 128,129,691.12 |
| 其中：利息费用 | 32,757,499.86 | 32,561,787.67 | 104,516,101.16 | 123,857,167.25 |
| 利息收入 | -1,499,259.26 | -1,428,241.65 | -4,932,406.32 | -9,216,866.14 |
| 资产减值损失 | 5,382,889.94 | -7,279,559.40 | 25,506,216.98 | -53,194,005.28 |
| 加：其他收益 | 10,409,970.15 | 5,753,168.20 | 25,197,316.65 | 29,130,327.28 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 37,521.08 | -335,585.28 | 729,586.56 | 105,165,753.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -248,930.97 | -425,782.01 | -790,033.80 | 48,898,028.47 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,248,590.59 | -41,898.88 | -4,696,324.56 | -50,853.87 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 390,290.25 | 4,826,397.92 | 1,780,493.20 | 102,101,114.16 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -46,260,640.77 | -3,054,385.96 | -63,823,630.01 | 216,088,374.50 |
| 加：营业外收入 | 1,224,753.48 | 177,195.71 | 23,178,188.23 | 245,997.99 |
| 减：营业外支出 | 1,127,704.57 | 850,208.00 | 1,807,042.27 | 942,532.43 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -46,163,591.86 | -3,727,398.25 | -42,452,484.05 | 215,391,840.06 |
| 减：所得税费用 | 2,480,799.65 | 6,247,425.20 | 18,106,655.04 | 44,590,920.52 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -48,644,391.51 | -9,974,823.45 | -60,559,139.09 | 170,800,919.54 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -47,435,004.64 | -10,030,497.95 | -58,411,498.60 | 172,288,722.75 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,209,386.87 | 55,674.50 | -2,147,640.49 | -1,487,803.21 |
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 4,400,577.44 | -31,131,381.90 | -106,137,207.89 | 108,950,368.96 |
| 2.少数股东损益 | -53,044,968.95 | 21,156,558.45 | 45,578,068.80 | 61,850,550.58 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -856,344.45 | 1,014,470.35 | -720,758.07 | 1,427,399.54 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -856,344.45 | 1,014,470.35 | -720,758.07 | 1,427,399.54 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -856,344.45 | 1,014,470.35 | -720,758.07 | 1,427,399.54 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | -856,344.45 | 1,014,470.35 | -720,758.07 | 1,427,399.54 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -49,500,735.96 | -8,960,353.10 | -61,279,897.16 | 172,228,319.08 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -53,901,313.40 | -30,116,911.55 | -106,857,965.96 | 110,377,768.50 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 4,400,577.44 | 21,156,558.45 | 45,578,068.80 | 61,850,550.58 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收 | -0.05 | -0.04 | -0.11 | 0.11 |
| 益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.05 | -0.04 | -0.11 | 0.11 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
母公司利润表2018年1—9月编制单位：厦门厦工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 275,356,337.10 | 453,346,223.63 | 1,076,410,694.44 | 1,201,931,217.94 |
| 减：营业成本 | 258,134,725.02 | 432,261,907.33 | 992,903,339.77 | 1,146,769,470.89 |
| 税金及附加 | 322,912.39 | -710,250.03 | 3,031,825.89 | 4,466,994.04 |
| 销售费用 | 16,465,747.34 | 34,704,165.34 | 64,080,616.94 | 74,471,993.14 |
| 管理费用 | 15,309,334.47 | 15,117,286.22 | 47,456,108.37 | 44,610,165.71 |
| 研发费用 | 10,600,482.96 | 9,867,896.35 | 29,616,504.61 | 30,617,066.24 |
| 财务费用 | 31,710,211.09 | 30,216,483.32 | 99,896,463.18 | 114,198,451.01 |
| 其中：利息费用 | 31,631,343.06 | 30,640,938.10 | 98,569,825.33 | 118,633,248.77 |
| 利息收入 | -812,698.04 | -575,159.37 | -2,855,113.08 | -5,108,542.63 |
| 资产减值损失 | -16,462,296.94 | -9,156,156.46 | 5,623,643.82 | -53,614,720.00 |
| 加：其他收益 | 2,558,358.89 | 2,843,899.79 | 9,346,326.59 | 8,761,836.47 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -248,930.97 | 40,436,038.33 | 40,860,326.51 | 175,096,160.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -248,930.97 | -363,961.67 | -533,473.49 | 49,005,874.97 |
| 公允价 |
| 值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 363,146.77 | 4,858,568.80 | 1,885,996.53 | 101,460,484.32 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -38,052,204.54 | -10,816,601.52 | -114,105,158.51 | 125,730,277.95 |
| 加：营业外收入 | 397,071.66 | 124,224.77 | 14,271,115.41 | 132,108.63 |
| 减：营业外支出 | 252,427.06 | 0.12 | 919,011.43 | 60,276.70 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -37,907,559.94 | -10,692,376.87 | -100,753,054.53 | 125,802,109.88 |
| 减：所得税费用 | 2,916,344.55 | -396,546.57 | 19,661,214.11 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -40,823,904.49 | -10,692,376.87 | -100,356,507.96 | 106,140,895.77 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -40,823,904.49 | -10,692,376.87 | -100,356,507.96 | 106,140,895.77 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可 |
| 转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | -40,823,904.49 | -10,692,376.87 | -100,356,507.96 | 106,140,895.77 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：厦门厦工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,612,283,120.95 | 3,575,107,664.46 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 39,948,945.61 | 44,625,085.75 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 180,461,845.57 | 351,075,387.08 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,832,693,912.13 | 3,970,808,137.29 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,883,710,584.20 | 3,247,022,285.50 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 167,774,306.43 | 169,896,843.71 |
| 支付的各项税费 | 72,864,641.55 | 134,224,371.15 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 151,468,797.69 | 273,691,023.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,275,818,329.87 | 3,824,834,524.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 556,875,582.26 | 145,973,613.28 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 170,000,000.00 | 914,002,295.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 952,534.25 | 11,042,533.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | -2,204,335.42 | 320,047,792.06 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 593,800.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 169,341,998.83 | 1,245,092,620.10 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 9,487,881.51 | 6,939,718.88 |
| 投资支付的现金 | 220,000,000.00 | 169,500,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 592,900.00 | 20,830,062.80 |
| 投资活动现金流出小计 | 230,080,781.51 | 197,269,781.68 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -60,738,782.68 | 1,047,822,838.42 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,721,750,000.00 | 3,652,376,359.81 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 33,896,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,721,750,000.00 | 3,686,272,359.81 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,170,701,932.58 | 4,756,496,514.10 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 145,151,706.49 | 237,736,366.45 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,519,385.26 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,315,853,639.07 | 4,997,752,265.81 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -594,103,639.07 | -1,311,479,906.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,050,476.99 | -4,224,340.26 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -99,017,316.48 | -121,907,794.56 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 334,698,958.79 | 439,658,530.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 235,681,642.31 | 317,750,736.33 |
法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：厦门厦工机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,360,971,816.55 | 1,135,595,699.11 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 31,226,821.98 | 177,041,068.39 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,392,198,638.53 | 1,312,636,767.50 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,014,110,368.84 | 996,104,700.50 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 97,683,901.18 | 103,666,021.54 |
| 支付的各项税费 | 3,373,343.34 | 54,544,283.70 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 41,936,668.78 | 46,119,289.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,157,104,282.14 | 1,200,434,295.67 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 235,094,356.39 | 112,202,471.83 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 854,502,295.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 40,800,000.00 | 94,280,082.34 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | -2,217,835.42 | 319,080,142.06 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 593,800.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 39,175,964.58 | 1,267,862,519.40 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,526,118.58 | 1,931,185.31 |
| 投资支付的现金 | 400,000.00 | 116,600,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 20,830,062.80 | |
| 投资活动现金流出小计 | 6,926,118.58 | 139,361,248.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 32,249,846.00 | 1,128,501,271.29 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,600,000,000.00 | 3,221,028,967.92 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 33,896,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,600,000,000.00 | 3,254,924,967.92 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,886,445,000.00 | 4,368,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 103,002,174.62 | 153,007,626.12 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 3,519,385.26 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,989,447,174.62 | 4,524,527,011.38 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -389,447,174.62 | -1,269,602,043.46 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -122,102,972.23 | -28,898,300.34 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 177,288,259.56 | 183,115,369.79 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 55,185,287.33 | 154,217,069.45 |
法定代表人：张振斌 主管会计工作负责人：张建 会计机构负责人：蔡学坤
4.2 审计报告
□适用 √不适用