公司代码：600718 公司简称：东软集团
东软集团股份有限公司
2018年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 10
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 主要财务数据 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 13,189,866,799 | 12,909,194,213 | 12,909,194,213 | 2.17 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 9,062,400,465 | 8,920,924,836 | 8,920,924,836 | 1.59 |
| 主要财务数据 | 年初至报告期末（1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,197,812,193 | -1,051,834,307 | -1,051,834,307 | 不适用 |
| 主要财务数据 | 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减（%） | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 4,254,932,676 | 4,200,164,635 | 4,200,185,882 | 1.30 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 124,536,866 | 165,306,974 | 165,306,974 | -24.66 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 36,532,625 | 97,154,263 | 97,175,510 | -62.40 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.38 | 2.11 | 2.11 | 减少0.73个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.13 | 0.13 | -24.49 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.13 | 0.13 | -24.59 |
公司主要会计数据和财务指标的说明：
根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，本报告期末加权平均股数为1,236,625,535 股。稀释每股收益以报告期末包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算，本报告期末加权稀释性平均股数为1,238,365,006股。
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 456,283 | 6,956,455 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 31,952,107 | 92,497,886 | 主要为计入损益的科研项目等政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 105,703 | -804,014 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 707,455 | 707,455 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,701,938 | -3,020,756 | |
| 所得税影响额 | -2,549,287 | -8,332,785 | |
| 合计 | 28,970,323 | 88,004,241 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 91,377 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 大连东软控股有限公司 | 153,809,314 | 12.3773 | 0 | 质押 | 139,019,900 | 境内非国有法人 | |
| 东北大学科技产业集团有限公司 | 124,151,805 | 9.9907 | 0 | 质押 | 25,000,000 | 国有法人 | |
| 阿尔派电子（中国）有限公司 | 78,683,547 | 6.3318 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 阿尔派株式会社 | 20,057,144 | 1.6140 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发现1号证券投资基金 | 18,099,422 | 1.4565 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| SAP SE | 16,283,768 | 1.3104 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | 16,062,205 | 1.2926 | 0 | 无 | 0 | 未知 | |
| 徐燕超 | 13,400,098 | 1.0783 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期 | 12,492,612 | 1.0053 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |||
| 沈阳森木投资管理有限公司 | 11,047,662 | 0.8890 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 大连东软控股有限公司 | 153,809,314 | 人民币普通股 | 153,809,314 | ||||||
| 东北大学科技产业集团有限公司 | 124,151,805 | 人民币普通股 | 124,151,805 | ||||||
| 阿尔派电子（中国）有限公司 | 78,683,547 | 人民币普通股 | 78,683,547 | ||||||
| 阿尔派株式会社 | 20,057,144 | 人民币普通股 | 20,057,144 | ||||||
| 沈阳森木投资管理有限公司－森木价值发现1号证券投资基金 | 18,099,422 | 人民币普通股 | 18,099,422 | ||||||
| SAP SE | 16,283,768 | 人民币普通股 | 16,283,768 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 16,062,205 | 人民币普通股 | 16,062,205 | ||||||
| 徐燕超 | 13,400,098 | 人民币普通股 | 13,400,098 | ||||||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选1期 | 12,492,612 | 人民币普通股 | 12,492,612 | ||||||
| 沈阳森木投资管理有限公司 | 11,047,662 | 人民币普通股 | 11,047,662 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投资性公司。 公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 公司无优先股 | ||||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用
三、 重要事项3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2018年1-9月，公司实现营业收入425,493万元，较上年同期增长1.30%；扣除本公司原控股子公司北京东软望海科技有限公司（以下简称“东软望海”）自2017年12月末不再纳入公司合并财务报表范围的影响，同口径下，公司营业收入较上年同期增长2.20%；实现净利润（归属于上市公司股东的净利润）12,454万元，较上年同期下降24.66%；每股收益0.10元，较上年同期下降24.49%，扣除非经常性损益后的净利润3,653万元，较上年同期下降62.40%。如果将报告期内和去年同期同时扣除沈阳东软医疗系统有限公司、东软熙康控股有限公司、东软望海、东软睿驰汽车技术（上海）有限公司、融盛财产保险股份有限公司等创新业务公司对公司净利润的影响后，同口径下，公司主营业务实现的归属于上市公司股东的净利润同比增长11.01%。
2018年1-9月，公司自主软件、产品及服务业务实现营业收入340,751万元，较上年同期增长3.57%，占公司营业收入的比例80.08%；系统集成业务实现营业收入78,044万元，较上年同期下降9.36%，占公司营业收入的比例18.35%；物业广告业务实现营业收入6,698万元，较上年同期增长36.07%，占公司营业收入的比例1.57%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 报表项目 | 2018年9月30日/2018年1月1日至9月30日止 | 2017年12月31日/2017年1月1日至9月30日止 | 增减额 | 增加幅度（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 1,537,676,441 | 2,306,602,745 | -768,926,304 | -33.34 | （1） |
| 预付款项 | 108,036,739 | 68,376,577 | 39,660,162 | 58.00 | （2） |
| 存货 | 2,317,550,529 | 1,105,456,888 | 1,212,093,641 | 109.65 | （3） |
| 其他流动资产 | 111,427,666 | 655,341,782 | -543,914,116 | -83.00 | （4） |
| 可供出售金融资产 | 180,361,448 | 38,245,830 | 142,115,618 | 371.58 | （5） |
| 开发支出 | 165,140,712 | 116,291,234 | 48,849,478 | 42.01 | （6） |
| 长期待摊费用 | 92,806,270 | 64,507,595 | 28,298,675 | 43.87 | （7） |
| 其他非流动资产 | 321,677,404 | -321,677,404 | -100.00 | （8） | |
| 短期借款 | 646,574,830 | 119,398,350 | 527,176,480 | 441.53 | （9） |
| 应交税费 | 73,991,989 | 152,370,286 | -78,378,297 | -51.44 | （10） |
| 一年内到期的非流动负债 | 600,000,000 | 300,000,000 | 300,000,000 | 100.00 | （11） |
| 其他流动负债 | 3,377,129 | 1,909,967 | 1,467,162 | 76.82 | （12） |
| 长期借款 | 600,000,000 | -600,000,000 | -100.00 | （13） | |
| 长期应付款 | 14,501,075 | -14,501,075 | -100.00 | （14） | |
| 其他综合收益 | -69,644,187 | -111,168,901 | 41,524,714 | 不适用 | （15） |
| 少数股东权益 | 240,425,332 | 147,981,229 | 92,444,103 | 62.47 | （16） |
| 营业收入 | 4,254,932,676 | 4,200,164,635 | 54,768,041 | 1.30 | （17） |
| 营业成本 | 2,762,778,337 | 2,747,646,752 | 15,131,585 | 0.55 | （18） |
| 销售费用 | 410,667,470 | 430,194,900 | -19,527,430 | -4.54 | （19） |
| 管理费用 | 427,707,026 | 412,971,048 | 14,735,978 | 3.57 | （20） |
| 研发费用 | 587,816,598 | 540,498,458 | 47,318,140 | 8.75 | （21） |
| 财务费用 | 889,955 | 48,421,084 | -47,531,129 | -98.16 | （22） |
| 资产减值损失 | 10,321,624 | 1,214,622 | 9,107,002 | 749.78 | （23） |
| 投资收益 | -118,343,627 | -12,735,882 | -105,607,745 | 不适用 | （24） |
| 公允价值变动收益 | 6,648,702 | -6,648,702 | -100.00 | （25） | |
| 资产处置收益 | 7,197,365 | 16,988,752 | -9,791,387 | -57.63 | （26） |
| 营业外收入 | 90,534,448 | 43,699,871 | 46,834,577 | 107.17 | （27） |
| 营业外支出 | 3,135,102 | 1,989,967 | 1,145,135 | 57.55 | （28） |
| 所得税费用 | 68,359,663 | 53,070,991 | 15,288,672 | 28.81 | （29） |
| 少数股东损益 | -148,372,933 | -127,441,336 | -20,931,597 | 不适用 | （30） |
| 其他综合收益 | 41,524,766 | -36,446,471 | 77,971,237 | 不适用 | （31） |
变动说明：
（1） 货币资金较期初减少76,893万元，下降33.34%，其中报告期内经营活动产生的现金流量
净额为-119,781万元，投资活动产生的现金流量净额为9,137万元，筹资活动产生的现金流量净额为37,160万元；（2） 预付款项较期初增加3,966万元，增长58.00%，主要由于报告期内根据协议执行进度预
付货款增加所致；（3） 存货较期初增加121,209万元，增长109.65%，主要由于报告期末在执行的合同较期初增
加所致；（4） 其他流动资产较期初减少54,391万元，下降83.00%，主要由于报告期内本公司根据资金
情况购买的银行理财产品到期收回所致；（5） 可供出售金融资产较期初增加14,212万元，增长371.58%，主要由于2017年12月本公
司及本公司之子公司东软（香港）有限公司以自有资金合计1,800万美元认购甘肃银行在香港联合交易所首次公开发行的股份，报告期内相关手续已办理完毕，由其他非流动资产转至可供出售金融资产核算所致；（6） 开发支出较期初增加4,885万元，增长42.01%，主要由于报告期内进入开发阶段的研发
支出增加所致；（7） 长期待摊费用较期初增加2,830万元，增长43.87%，主要由于本公司之子公司待摊的装
修费用增加所致；（8） 其他非流动资产较期初减少32,168万元，下降100.00%，主要由于2017年7月，本公司
出资20,000万元参与设立融盛财产保险股份有限公司，报告期内相关手续已办理完毕，由其他非流动资产转至长期股权投资核算所致，其他原因参见变动说明（5）；（9） 短期借款较期初增加52,718万元，增长441.53%，主要由于报告期内本公司及本公司之
子公司根据资金需求增加短期借款所致；（10） 应交税费较期初减少7,838万元，下降51.44%，主要由于上年计提的应交税费于报告期
内支付所致；（11） 一年内到期的非流动负债较期初增加30,000万元，增长100.00%，主要由于报告期内本
公司60,000万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债，同时本公司将一年内到期的长期借款30,000万元于报告期内到期归还所致；
（12） 其他流动负债较期初增加147万元，增长76.82%，主要由于预提费用较期初增加所致；
（13） 长期借款较期初减少60,000万元，下降100.00%，主要原因参见变动说明（11）；
（14） 长期应付款较期初减少1,450万元，下降100.00%，主要由于长期应付款于报告期内支付所致；
（15） 其他综合收益余额较期初增加4,152万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率变动影响以及按对联营公司的持股比例确认其他综合收益变动所致；
（16） 少数股东权益较期初增加9,244万元，增长62.47%，主要由于报告期内非全资子公司的少数股东对其增资所致；
（17） 营业收入较上年同期增加5,477万元，增长1.30%，主要由于报告期内自主软件、产品及服务业务收入同比增加所致；
（18） 营业成本较上年同期增加1,513万元，增长0.55%，主要由于报告期内自主软件、产品及服务业务收入同比增加所致；
（19） 销售费用较上年同期减少1,953万元，下降4.54%，主要由于自2017年12月末起，本公司原控股子公司东软望海不再纳入合并报表范围所致；
（20） 管理费用较上年同期增加1,474万元，增长3.57%，主要由于报告期内人工成本增加所致；
（21） 研发费用较上年同期增加4,732万元，增长8.75%，主要由于报告期内智能汽车互联业务研发投入增加所致；
（22） 财务费用较上年同期减少4,753万元，下降98.16%，主要由于报告期内因汇率变动使汇兑收益同比增加所致；
（23） 资产减值损失较上年同期增加911万元，增长749.78%，主要由于报告期内计提的减值准备同比增加所致；
（24） 投资收益较上年同期减少10,561万元，主要由于报告期内权益法核算的长期股权投资收益同比减少所致；
（25） 公允价值变动收益较上年同期减少665万元，下降100.00%，主要由于截至上年年末本公司之子公司签订的外币远期结汇合同已全部交割所致；
（26） 资产处置收益较上年同期减少979万元，下降57.63%，主要由于上年同期本公司之全资
子公司东软集团（大连）有限公司按照《定制项目联合建设及转让协议》向大连东软控股有限公司转让土地及地上建筑物产生的收益；（27） 营业外收入较上年同期增加4,683万元，增长107.17%，主要由于报告期内计入当期损益
的政府补助同比增加所致；（28） 营业外支出较上年同期增加115万元，增长57.55%，主要由于报告期内捐赠支出同比增
加所致；（29） 所得税费用较上年同期增加1,529万元，增长28.81%，主要由于报告期内盈利的子公司
应纳税所得额同比增加所致；（30） 少数股东损益较上年同期减少2,093万元，主要由于报告期内非全资子公司的利润同比减
少所致；（31） 其他综合收益发生额较上年同期增加7,797万元，主要由于报告期内外币报表折算的汇率
变动影响以及按对联营公司的持股比例确认其他综合收益变动所致。
| 项目 | 2018年1-9月 | 2017年1-9月 | 增减金额 | 增减比例（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,197,812,193 | -1,051,834,307 | -145,977,886 | 不适用 | （1） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 91,374,848 | 146,688,336 | -55,313,488 | -37.71 | （2） |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 371,597,160 | -74,875,734 | 446,472,894 | 不适用 | （3） |
变动说明：
| （1） 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少14,598万元，扣除合并范围变化的影响外，主要由于报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少，同时支付的各项税费较上年同期增加所致； |
| （2） 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少5,531万元，下降37.71%，主要由于上年同期本公司之全资子公司东软集团（大连）有限公司收到向大连东软控股有限公司转让土地及地上建筑物的价款6,541万元所致； |
| （3） 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加44,647万元，主要由于报告期内子公司吸收少数股东投资收到28,378万元，以及报告期内本公司及子公司净取得银行借款22,355万元，较上年同期增加15,689万元。 |
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
3.4 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明√适用 □不适用
公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润预测与上年同期相比将大幅度下降，主要由于2017年度本公司原控股子公司东软望海引进投资者，使本公司对其持股比例下降而丧失控制权。根据企业会计准则的规定，因其他方股东增资导致持股比例下降对其丧失控制权确认的投资收益，以及重新评估剩余股权价值的增值收益均需计入当期净利润，本公司持有东软望海的股权根据投资的评估价值重估股权价值并确认相关收益，因此大幅增加2017年度归属于上市公司股东的净利润6.88亿元，此收益仅为账面的非经常性收益，本公司并未实际收到上述估值增值的资金。根据目前情况预测，公司2018年暂未有因上述类似事项确认的非经常性收益，因此预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期相比大幅度下降，具体以公司正式披露的经审计后的2018年度报告为准。
| 公司名称 | 东软集团股份有限公司 |
| 法定代表人 | 刘积仁 |
| 日期 | 2018年10月29日 |
四、 附录4.1 财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,537,676,441 | 2,306,602,745 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,870,862,179 | 1,708,246,331 |
| 其中：应收票据 | 34,635,230 | 52,109,382 |
| 应收账款 | 1,836,226,949 | 1,656,136,949 |
| 预付款项 | 108,036,739 | 68,376,577 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 227,271,183 | 207,287,845 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 2,317,550,529 | 1,105,456,888 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 111,427,666 | 655,341,782 |
| 流动资产合计 | 6,172,824,737 | 6,051,312,168 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 180,361,448 | 38,245,830 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 4,636,697 | 4,336,757 |
| 长期股权投资 | 3,157,647,769 | 2,966,950,050 |
| 投资性房地产 | 886,890,790 | 893,389,082 |
| 固定资产 | 1,692,942,968 | 1,607,798,554 |
| 在建工程 | 122,741,047 | 146,943,581 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 568,375,703 | 551,113,962 |
| 开发支出 | 165,140,712 | 116,291,234 |
| 商誉 | 59,131,582 | 54,349,051 |
| 长期待摊费用 | 92,806,270 | 64,507,595 |
| 递延所得税资产 | 86,367,076 | 92,278,945 |
| 其他非流动资产 | 321,677,404 | |
| 非流动资产合计 | 7,017,042,062 | 6,857,882,045 |
| 资产总计 | 13,189,866,799 | 12,909,194,213 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 646,574,830 | 119,398,350 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,192,287,402 | 1,086,281,675 |
| 预收款项 | 387,883,969 | 393,614,619 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 307,340,169 | 403,275,367 |
| 应交税费 | 73,991,989 | 152,370,286 |
| 其他应付款 | 238,058,905 | 301,624,460 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 2,685,793 | |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 600,000,000 | 300,000,000 |
| 其他流动负债 | 3,377,129 | 1,909,967 |
| 流动负债合计 | 3,449,514,393 | 2,758,474,724 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 600,000,000 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 14,501,075 | |
| 长期应付职工薪酬 | 6,362,072 | 6,777,231 |
| 预计负债 | 23,301,769 | 23,778,617 |
| 递延收益 | 247,446,039 | 278,778,719 |
| 递延所得税负债 | 160,416,729 | 157,977,782 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 437,526,609 | 1,081,813,424 |
| 负债合计 | 3,887,041,002 | 3,840,288,148 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 1,242,678,005 | 1,242,678,005 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,016,036,725 | 929,326,379 |
| 减：库存股 | 52,914,593 | 53,479,701 |
| 其他综合收益 | -69,644,187 | -111,168,901 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,253,942,401 | 1,253,942,401 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 5,672,302,114 | 5,659,626,653 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,062,400,465 | 8,920,924,836 |
| 少数股东权益 | 240,425,332 | 147,981,229 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,302,825,797 | 9,068,906,065 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 13,189,866,799 | 12,909,194,213 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:东软集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 628,464,933 | 1,586,062,833 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,595,143,176 | 1,463,039,171 |
| 其中：应收票据 | 24,433,403 | 45,121,631 |
| 应收账款 | 1,570,709,773 | 1,417,917,540 |
| 预付款项 | 78,302,526 | 35,299,867 |
| 其他应收款 | 601,274,291 | 388,632,804 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 1,884,401,088 | 809,709,819 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 20,464,450 | 602,133,986 |
| 流动资产合计 | 4,808,050,464 | 4,884,878,480 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 28,778,676 | 1,053,340 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 5,707,750,869 | 5,161,784,720 |
| 投资性房地产 | 251,247,388 | 240,030,901 |
| 固定资产 | 533,930,796 | 506,489,038 |
| 在建工程 | 43,529,700 | 44,873,214 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 181,489,092 | 176,385,791 |
| 开发支出 | 52,563,850 | 34,710,377 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 9,810,372 | 11,672,270 |
| 递延所得税资产 | 65,370,907 | 72,315,615 |
| 其他非流动资产 | 236,000,000 | |
| 非流动资产合计 | 6,874,471,650 | 6,485,315,266 |
| 资产总计 | 11,682,522,114 | 11,370,193,746 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 460,705,000 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,120,542,657 | 969,377,031 |
| 预收款项 | 272,676,753 | 252,701,383 |
| 应付职工薪酬 | 150,614,103 | 188,630,381 |
| 应交税费 | 18,447,931 | 84,141,176 |
| 其他应付款 | 736,539,423 | 750,717,025 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 600,000,000 | 300,000,000 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 3,359,525,867 | 2,545,566,996 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 600,000,000 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 14,501,075 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 22,705,159 | 23,557,604 |
| 递延收益 | 154,418,019 | 188,837,267 |
| 递延所得税负债 | 61,391,012 | 59,158,883 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 238,514,190 | 886,054,829 |
| 负债合计 | 3,598,040,057 | 3,431,621,825 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 1,242,678,005 | 1,242,678,005 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 661,187,981 | 615,864,562 |
| 减：库存股 | 52,914,593 | 53,479,701 |
| 其他综合收益 | -4,963,551 | 651,961 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 1,275,479,464 | 1,275,479,464 |
| 未分配利润 | 4,963,014,751 | 4,857,377,630 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 8,084,482,057 | 7,938,571,921 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 11,682,522,114 | 11,370,193,746 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并利润表2018年1—9月编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期 期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 1,472,912,614 | 1,491,378,699 | 4,254,932,676 | 4,200,164,635 |
| 其中：营业收入 | 1,472,912,614 | 1,491,378,699 | 4,254,932,676 | 4,200,164,635 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 1,514,070,643 | 1,503,351,116 | 4,242,706,529 | 4,219,049,634 |
| 其中：营业成本 | 966,882,907 | 967,697,369 | 2,762,778,337 | 2,747,646,752 |
| 利息支出 |
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 12,001,626 | 12,523,885 | 42,525,519 | 38,102,770 |
| 销售费用 | 148,664,572 | 159,231,304 | 410,667,470 | 430,194,900 |
| 管理费用 | 148,339,344 | 141,594,677 | 427,707,026 | 412,971,048 |
| 研发费用 | 229,217,411 | 203,250,966 | 587,816,598 | 540,498,458 |
| 财务费用 | 1,684,249 | 18,008,997 | 889,955 | 48,421,084 |
| 其中：利息费用 | 8,919,078 | 6,192,813 | 23,071,793 | 16,371,547 |
| 利息收入 | 4,556,860 | 6,784,782 | 20,048,699 | 19,059,088 |
| 资产减值损失 | 7,280,534 | 1,043,918 | 10,321,624 | 1,214,622 |
| 加：其他收益 | 11,047,720 | 17,494,194 | 56,044,365 | 57,210,152 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -32,231,836 | -11,760,167 | -118,343,627 | -12,735,882 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -33,911,918 | -13,355,307 | -128,094,496 | -33,768,693 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,832,333 | 6,648,702 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 582,846 | 149,061 | 7,197,365 | 16,988,752 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -61,759,299 | -4,256,996 | -42,875,750 | 49,226,725 |
| 加：营业外收入 | 31,036,738 | 17,023,045 | 90,534,448 | 43,699,871 |
| 减：营业外支出 | 216,396 | 932,307 | 3,135,102 | 1,989,967 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -30,938,957 | 11,833,742 | 44,523,596 | 90,936,629 |
| 减：所得税费用 | 21,594,138 | 20,953,717 | 68,359,663 | 53,070,991 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,533,095 | -9,119,975 | -23,836,067 | 37,865,638 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -52,533,095 | -9,119,975 | -23,836,067 | 37,865,638 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司所有 | 10,562,980 | 43,379,050 | 124,536,866 | 165,306,974 |
| 者的净利润 | ||||
| 2.少数股东损益 | -63,096,075 | -52,499,025 | -148,372,933 | -127,441,336 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 24,045,882 | -19,153,896 | 41,524,766 | -36,446,471 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 24,045,855 | -19,153,896 | 41,524,714 | -36,446,471 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 24,045,855 | -19,153,896 | 41,524,714 | -36,446,471 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 8,680,074 | -5,733,006 | 11,095,732 | -12,642,024 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -8,266,978 | 1,226,556 | 2,900,276 | 1,281,901 |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | 23,632,759 | -14,647,446 | 27,528,706 | -25,086,348 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 27 | 52 | ||
| 七、综合收益总额 | -28,487,213 | -28,273,871 | 17,688,699 | 1,419,167 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 34,608,835 | 24,225,154 | 166,061,580 | 128,860,503 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -63,096,048 | -52,499,025 | -148,372,881 | -127,441,336 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.01 | 0.03 | 0.10 | 0.13 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.01 | 0.03 | 0.10 | 0.13 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司利润表2018年1—9月编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 962,077,673 | 1,069,429,140 | 2,807,790,737 | 2,887,252,981 |
| 减：营业成本 | 687,324,418 | 750,020,180 | 1,935,869,278 | 1,990,123,073 |
| 税金及附加 | 5,086,114 | 5,906,814 | 17,230,702 | 18,114,644 |
| 销售费用 | 80,831,113 | 66,238,178 | 206,829,531 | 160,535,093 |
| 管理费用 | 46,956,740 | 34,553,661 | 142,125,859 | 130,730,889 |
| 研发费用 | 105,064,714 | 108,959,413 | 285,286,620 | 283,483,073 |
| 财务费用 | 6,006,608 | 13,406,549 | 14,251,129 | 29,984,224 |
| 其中：利息费用 | 7,042,007 | 5,506,111 | 19,424,231 | 16,179,722 |
| 利息收入 | 2,015,999 | 4,002,006 | 14,851,909 | 11,901,275 |
| 资产减值损失 | 7,566,513 | 2,013,105 | 11,074,939 | 5,000,871 |
| 加：其他收益 | 7,318,392 | 13,691,031 | 44,687,830 | 47,217,265 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,027,275 | -16,257,048 | -53,002,727 | -11,708,718 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -14,799,670 | -17,076,156 | -76,416,092 | -33,093,688 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 349,375 | 148,461 | 351,757 | 230,983 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 31,936,495 | 85,913,684 | 187,159,539 | 305,020,644 |
| 加：营业外收入 | 20,557,297 | 14,966,099 | 65,965,079 | 35,811,175 |
| 减：营业外支出 | 57,184 | 348 | 2,360,168 | 102,138 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 52,436,608 | 100,879,435 | 250,764,450 | 340,729,681 |
| 减：所得税费用 | 9,435,440 | 10,816,408 | 33,265,924 | 32,878,859 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 43,001,168 | 90,063,027 | 217,498,526 | 307,850,822 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 43,001,168 | 90,063,027 | 217,498,526 | 307,850,822 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -3,481,044 | -523,063 | -5,615,512 | -1,011,555 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -3,481,044 | -523,063 | -5,615,512 | -1,011,555 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -972,803 | -523,063 | -1,772,372 | -1,011,555 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -2,508,241 | -3,843,140 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | 39,520,124 | 89,539,964 | 211,883,014 | 306,839,267 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,336,392,382 | 4,552,835,177 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 82,370,343 | 71,655,649 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 226,055,029 | 155,230,766 |
| 经营活动现金流入小计 | 4,644,817,754 | 4,779,721,592 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,478,240,646 | 2,524,328,817 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,445,697,472 | 2,456,869,451 |
| 支付的各项税费 | 364,611,086 | 312,299,821 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 554,080,743 | 538,057,810 |
| 经营活动现金流出小计 | 5,842,629,947 | 5,831,555,899 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,197,812,193 | -1,051,834,307 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,004,322,677 | 2,343,050,000 |
| 取得投资收益收到的现金 | 11,066,129 | 10,805,428 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 588,893 | 65,452,086 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 162,702 | 25,007,400 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,016,140,401 | 2,444,314,914 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 404,163,154 | 304,447,594 |
| 投资支付的现金 | 1,520,493,566 | 1,985,376,588 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 108,833 | 7,802,396 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,924,765,553 | 2,297,626,578 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 91,374,848 | 146,688,336 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 283,782,311 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 283,782,311 | |
| 取得借款收到的现金 | 620,351,180 | 695,688,800 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 904,133,491 | 695,688,800 |
| 偿还债务支付的现金 | 396,804,385 | 629,037,000 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 135,421,467 | 141,527,534 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 2,282,924 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 310,479 |
| 筹资活动现金流出小计 | 532,536,331 | 770,564,534 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 371,597,160 | -74,875,734 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 7,084,368 | -50,837,218 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -727,755,817 | -1,030,858,923 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,249,396,313 | 2,821,652,083 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,521,640,496 | 1,790,793,160 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：东软集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,833,889,723 | 2,916,723,697 |
| 收到的税费返还 | 49,523,827 | 49,471,776 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 707,149,608 | 665,997,979 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,590,563,158 | 3,632,193,452 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,562,439,213 | 2,524,044,652 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 899,962,456 | 820,382,233 |
| 支付的各项税费 | 165,912,347 | 164,267,756 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,036,120,900 | 1,025,927,596 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,664,434,916 | 4,534,622,237 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,073,871,758 | -902,428,785 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,445,103,419 | 2,100,000,000 |
| 取得投资收益收到的现金 | 25,480,828 | 21,991,242 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 222,078 | 2,674,164 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 1,470,806,325 | 2,124,665,406 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 137,231,129 | 103,362,956 |
| 投资支付的现金 | 843,000,000 | 1,683,200,000 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 385,528,000 | 97,043,100 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 108,833 | 117,098 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,365,867,962 | 1,883,723,154 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 104,938,363 | 240,942,252 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 461,251,200 | 600,000,000 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 461,251,200 | 600,000,000 |
| 偿还债务支付的现金 | 300,000,000 | 600,000,000 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 131,340,027 | 140,772,000 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 246,201 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 431,586,228 | 740,772,000 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 29,664,972 | -140,772,000 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,777,172 | -23,327,539 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -943,045,595 | -825,586,072 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,569,513,623 | 1,979,029,594 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 626,468,028 | 1,153,443,522 |
法定代表人：刘积仁 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：金辉
4.2 审计报告□适用 √不适用