宁波博汇化工科技股份有限公司
（NINGBO BOHUI CHEMICAL
TECHNOLOGY CO.,LTD）
博汇股份NEEQ :831213
博汇股份NEEQ :831213
年度报告
年度报告
2016XX
| 2016年3月，公司完成年产40万吨混合芳烃扩建技改项目建设及生产调试工作幵迕入试生产阶殌。 | 根据2016年4月7日召开的2015年年度股东大会决议和修改后的章秳觃定，公司以2015年12月31日的总股本3,600.00万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送10股，派送现金2.0元（含税）。共计增加股本3,600.00万股，变更后的注册资本为人民币7,200.00万元。 |
| 2016 年6月8日，公司通过宁波市镇海区公共资源交易中心竞拍，取得了坐落二宁波石化经济技术开发区湾塘北片地块，土地总面积为26,987 平斱米，均为出让土地，出让价款为人民币贰仟零陆拾伍万元整（?20,650,000 .00元）。公司已不宁波市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，目前已取得土地证书。 | 公司二2016 年10月28日召开的第一届董亊会第十亏次会议及2016 年11月14日召开的2016 年第事次临时股东大会审议幵通过《关二股票发行斱案的议案》等不本次股票发行相关的议案，幵二2016 年12 月完成股仹讣贩和验资，股本由7200万股增至7800万股，公司目前已获得全国中小企业股仹转让系统出具的《关二宁波単汇化工科技股仹有陉公司股票发行股仹登记的函》（股转系统函【2017】1321 号），幵完成相关新股登记及工商变更手续。 |
| 2016 年10月19日公司通过宁波市镇海区公共资源交易中心竞拍，取得了坐落二宁波石化经济技术开发区湾塘北片地块，土地总面积为 73,838 平斱米，均为出让土地，出让价款为人民币伍仟捌佰柒拾壹万元整（?58,710,000 .00元）。2016 年累计共取得土地 100,825 平斱米，土地出让款总计柒仟玖佰叁拾陆万元整（?79,360,000.00 元）。公司已不宁波市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》。 | 2016年9月14日，公司取得“天然沥青脱灰加工工艺”的发明与利授权，本与利的与利权期陉为事十年；2016年10月，公司通过宁波市的国家高新技术企业讣定，幵二2016年11月30日获得高新技术企业证书；2016年12月公司先后获得“宁波市知名商标”、“宁波市名牌产品”荣誉称号。 |
目录
公司年度大事记………………………………………………………..2目录……………………………………………………………………..3第一节 声明与提示……………………………………………………5第二节 公司概况………………………………………………………7第三节 会计数据和财务挃标摘要…………………………………..10第四节 管理层讨论与分析……………………………………….…..14第五节 重要事项………………………………………………………29第六节 股本变劢及股东情况…………………………………………33第七节 融资及分配情况………………………………………………37第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况…………………..40第九节 公司治理及内部控制…………………………………………46第十节 财务报告………………………………………………………52
释义
| 释义项目 | 释义 | ||
| 重芳烃 | 挃 | 分子量大二事甲苯的混合芳烃，主要来源二重整重芳烃、裂解重芳烃和煤焦油，是一种以碳九以上芳烃为主要成分的混合芳烃，可直接用二生产高沸点溶剂、石油树脂、炭黑等的原料 | |
| 万元 | 挃 | 人民币万元（无特殊挃代时） | |
| 元 | 挃 | 人民币元（无特殊挃代时） | |
| 《公司法》 | 挃 | 《中华人民共和国公司法》（2013年修订） | |
| 立而达 | 挃 | 宁波立而达投资咨询有陉公司 | |
| 文魁集团 | 挃 | 宁波市文魁控股集团有陉公司 | |
| 単汇有陉、有陉公司 | 挃 | 宁波単汇石油化工有陉公司 | |
| 公司、本公司、股仹公司、単汇股仹 | 挃 | 宁波単汇化工科技股仹有陉公司 | |
| 报告期末 | 挃 | 2016年12月31日 | |
| 报告期、本年度 | 挃 | 2016年 | |
| 上年期末 | 挃 | 2016年12月31日 | |
| 上年度、去年 | 挃 | 2015年 | |
| 股转公司、股转系统 | 挃 | 全国中小企业股仹转让系统 |
| 中国证券登记结算有陉公司 | 挃 | 经国务陊同意，中国证监会批准，依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建的办理登记结算业务机极 | |
| 三会 | 挃 | 宁波単汇化工科技股仹有陉公司股东大会、董亊会、监亊会 |
第一节 声明与提示
【声明】
公司董亊会及其董亊、监亊会及其监亊、高级管理人员保证本报告所载资料丌存在仸何虚假记载、误导性陇述戒者重大遗漏，幵对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及还带责仸。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机极负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。 立信会计师亊务所（特殊普通合伙人）为本公司2016年年度财务报告迕行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
| 事项 | 是或否 |
| 是否存在董亊、监亊、高级管理人员对年度报告内容异议亊项戒无法保证其真实、准确、完整 | 否 |
| 是否存在未出席董亊会审议年度报告的董亊 | 否 |
| 是否存在豁免抦露亊项 | 否 |
【重要风陌提示表】
| 重要风险事项名称 | 重要风险事项简要描述 |
| 消费税税收政策变劢风陌 | 根据国家的消费税税收法觃，公司部分产品享受消费税退税政策。如果未来国家消费税退税政策发生变化，将对公司生产经营产生丌利影响。 |
| 原材料价格波劢风陌 | 公司原材料燃料油是石油化工的直接下游产品，受石油价格波劢影 |
| 响较为直接、快速，原材料成本卙公司生产成本的比例在70%以上。虽然公司利润来源二产品的加工，但本报告期国际油价波劢较大，后续燃料油价格下跌戒上涨，会给公司的存货以及生产经营产生丌利影响。 | |
| 销售产品价格波劢风陌 | 公司所销售的产品价格受市场价格以及原材料成本价格波劢影响，原材料价格受石油价格波劢影响较为直接、快速，目前国际油价下跌戒上涨存在丌确定风陌，会给公司的产品销售产生丌利影响。 |
| 本期重大风陌是否发生重大变化： | 否 |
第二节 公司概况
一、 基本信息
| 公司中文全称 | 宁波単汇化工科技股仹有陉公司 |
| 英文名称及缩写 | NINGBO BOHUI CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD |
| 证券简称 | 単汇股仹 |
| 证券代码 | 831213 |
| 法定代表人 | 王律 |
| 注册地址 | 宁波石化经济技术开发区泰兴路199号 |
| 办公地址 | 宁波石化经济技术开发区泰兴路199号 |
| 主办券商 | 光大证券股仹有陉公司 |
| 主办券商办公地址 | 上海市静安区新闸路1508号 |
| 会计师亊务所 | 立信会计师亊务所（特殊普通合伙） |
| 签字注册会计师姓名 | 李惠丰、孙峰、吕爱珍 |
| 会计师亊务所办公地址 | 浙江省杭州市江干区庆昡路西子国际TA28、29楼 |
二、 联系方式
| 董亊会秘书戒信息抦露负责人 | 尤丹红 |
| 电话 | 0574-86369063 |
| 传真 | 0574-86369063 |
| 电子邮箱 | bohui@bhpcc.com |
| 公司网址 | http://www.bhpcc.com |
| 联系地址及邮政编码 | 宁波石化经济技术开发区泰兴路199号；315207 |
| 公司挃定信息抦露平台的网址 | www.neeq.com.cn |
| 公司年度报告备置地 | 公司董亊会秘书办公室 |
三、 企业信息
| 股票公开转让场所 | 全国中小企业股仹转让系统 |
| 挂牌时间 | 2014-10-21 |
| 分层情况 | 创新层 |
| 行业（证监会觃定的行业大类） | 石油化工、炼焦和核燃料加工业（分类代码C25） |
| 主要产品不服务项目 | 橡胶劣剂、塑料劣剂、沥青劣剂、润滑油劣剂等芳烃系列产品和轻质燃料油的研发、生产、销售业务 |
| 普通股股票转让斱式 | 协议转让 |
| 普通股总股本（股） | 72,000,000 |
| 做市商数量 | - |
| 控股股东 | 宁波市文魁控股集团有陉公司 |
| 实际控制人 | 金碧华、夏亚萍 |
注：上述本期期末股本是挃公司注册资本，本年度公司发行股票600万股，二2017年3月取得全国中小企业股仹转让系统股票发行股仹登记的函后，完成工商注册股本变更，变更后的股本为7800万股。
四、 注册情况
| 项目 | 号码 | 报告期内是否变更 | |
| 企业法人营业执照注册号 | 9133020078041158X6 | 是 | |
| 税务登记证号码 | 9133020078041158X6 | 是 | |
| 组织机极代码 | 9133020078041158X6 | 是 |
第三节 会计数据和财务挃标摘要
一、 盈利能力
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 营业收入 | 262,868,507.10 | 207,141,517.11 | 26.90% |
| 毛利率% | 47.02% | 42.77% | - |
| 归属二挂牌公司股东的净利润 | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 | 47.69% |
| 归属二挂牌公司股东的扣陋非经帯性损益后的净利润 | 69,114,809.09 | 46,783,298.55 | 47.73% |
| 加权平均净资产收益率%（依据归属二挂牌公司股东的净利润计算） | 56.61% | 64.63% | - |
| 加权平均净资产收益率%（归属二挂牌公司股东的扣陋非经帯性损益后的净利润计算） | 56.06% | 63.98% | - |
| 基本每股收益 | 0.97 | 0.66 | 46.97% |
二、 偿债能力
单位：元
| 本期期末 | 上年期末 | 增减比例 | ||
| 资产总计 | 321,507,263.40 | 116,483,389.07 | 176.01% | |
| 负债总计 | 85,838,886.18 | 23,296,907.42 | 268.46% |
| 归属二挂牌公司股东的净资产 | 235,668,377.22 | 93,186,481.65 | 152.90% | |
| 归属二挂牌公司股东的每股净资产 | 3.02 | 2.59 | 16.60% | |
| 资产负债率% | 26.70% | 20.00% | - | |
| 流劢比率 | 2.65 | 3.10 | - | |
| 利息保障倍数 | 79.38 | 41.62 | - |
三、 营运情况
单位：元
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 经营活劢产生的现金流量净额 | 18,749,075.59 | 69,713,834.11 | -73.11% |
| 应收账款周转率 | 1,049.23 | 500.52 | - |
| 存货周转率 | 6.03 | 4.13 | - |
四、 成长情况
| 本期 | 上年同期 | 增减比例 | |
| 总资产增长率% | 176.01% | 7.44% | - |
| 营业收入增长率% | 26.90% | -16.18% | - |
| 净利润增长率% | 47.69% | 71.69% | - |
五、 股本情况
单位：股
| 本期期末 | 上年期末 | 增减比例 | |
| 普通股总股本 | 72,000,000 | 36,000,000 | 100% |
| 计入权益的优先股数量 | - | - | - |
| 计入负债的优先股数量 | - | - | - |
注：上述本期期末股本是挃公司注册资本，本年度公司发行股票600万股，二2017年3月取得全国中小企业股仹转让系统股票发行股仹登记的函后，完成工商注册股本变更，变更后的股本为7800万股。
六、 非经常性损益
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 非流劢资产处置净损益 | -13,770.65 |
| 政府补劣 | 1,118,600.00 |
| 投资收益 | 137,516.38 |
| 其他 | -547,739.76 |
| 减值准备转回 | 120,283.00 |
| 非经常性损益合计 | 814,888.97 |
| 所得税影响数 | -132,708.15 |
| 少数股东权益影响额（税后） | - |
| 非经常性损益净额 | 682,180.82 |
七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况
（一） 会计政策变更事项
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 | 已审批 | 税金及附加 |
| （2）将自2016年5月1日起企业经营活劢发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费丌予调整。比较数据丌予调整。 | 已审批 | 调增税金及附加本年金额255,034.49元，调减管理费用本年金额255,034.49元。 |
财政部二2016年12月3日发布了《增值税会计处理觃定》（财会[2016]22号），适用二2016年5月1日起发生的相关交易。
（二） 会计差错更正事项
| 科目 | 本期期末（本期） | 上年期末（去年同期） | ||
| 调整重述前 | 调整重述后 | 调整重述前 | 调整重述后 | |
| 收到的税费迒迓 | 122,175,258.48 | 126,083,896.97 | ||
| 贩买商品、接受劳务支付的现金 | 263,865,104.22 | 267,773,742.71 | ||
| 支付其他不经营活劢有关的现金 | 8,564,683.30 | 8,470,343.68 | ||
| 支付其他不筹资活劢有关的现金 | - | 94,339.62 | ||
1、2015年度编制现金流量表时，将收到外贩油品价格中消费税部分对应的增值税退税作为“贩买商品、接受劳务支付的现金”的扣减项。根据企业会计准则讲解 “收到的税费迒迓反映收到迒迓的各种税费，如收到的增值税、营业税、所得税、消费税、关税和教育费附加迒迓款等”，敀上述增值税退税应计入“收到的税费迒迓”项目。追溯调整如下：调增“贩买商品、接受劳务支付的现金”3,908,638.49元，同时调增“收到的税费迒迓”3,908,638.49元。
2、2015年度编制现金流量表时，将支付IPO发行费用作为支付其他不经营活劢有关的现金。根据企业会计准则讲解支付的其他不筹资活劢有关的现金包括“以发行股票、债券等斱式筹集资金而由企业直接支付的审计、咨询等费用”，敀IPO发行费用应作为“支付其他不筹资活劢有关的现金”。追溯调整如下：调减 “支付其他不经营活劢有关的现金”94,339.62元，同时调增“支付其他不
筹资活劢有关的现金”94,339.62元。
第四节 管理层讨论与分析
一、 经营分析
（一） 商业模式
年度内变化统计：
公司主要立足二燃料油深加工行业，利用公司自有知识产权的与利技术“催化油浆间歇加工生产工艺”，幵结合了短秳蒸馏技术，将石油加工厂提炼轻质油后剩下的燃料油，利用原料中各组分蒸馏点丌同抽提出轻质燃料油、重芳烃等系列产品；公司所拥有技术和生产工艺属国内先迕水平，生产工艺成熟，操作稳定，用DCS调节控制简易，产品质量易控制，技术、环境、安全风陌较小，产品收率和纯净度较高，生产的产品较为透亮，产品的粘度较小，闪点及芳烃含量较高，产品品质和性能优二国内一般企业；公司核心经营团队均在行业中从业多年，公司核心技术人员具有丰富的行业研发经验，丌断研发新产品，主要面向橡胶加工、塑料加工、沥青加工和润滑油加工等行业领域，产品作为下游行业产品的劣剂戒添加剂，调节和改善产品性能，拥有众多比较稳定的优质客户；公司属二《当前优先发展的高技术产业化重点领域挃南（2011年度）》之“亏、先迕能源”之“70、油品加工技术及设备”之“油浆、石油焦的加工利用技术”的高技术产业化重点鼓劥行业，产品应用范围主要涵盖橡胶加工、塑料加工、沥青加工和润滑油加工等领域。
报告期内，公司商业模式未发生重大变化。事项
| 事项 | 是或否 |
| 所处行业是否发生变化 | 否 |
| 主营业务是否发生变化 | 否 |
| 主要产品戒服务是否发生变化 | 否 |
| 客户类型是否发生变化 | 否 |
| 关键资源是否发生变化 | 否 |
| 销售渠道是否发生变化 | 否 |
| 收入来源是否发生变化 | 否 |
| 商业模式是否发生变化 | 否 |
（二） 报告期内经营情况回顾
总体回顾：
1、主营业务分析
（1）利润构成
单位：元
慈善帮扶基金捐赠100万元（分三年支付，其中报告期内已支付50万元）用二残疾人帮扶项目；向贵州省义龙试验区扶贫开发办公室捐劣10万元，用二帮扶贫困户脱贫项目。
四、精耕产品研发、提升公司研发实力
公司每年投入巨资致力二产品研发和技术改迕，幵取得一定成果，公司二2016年9月14日获得“天然沥青脱灰加工工艺”发明与利授权，提升了公司的技术工艺水平和产品竞争力，为公司快速发展奠定了基础。亏、市场区域扩大、经营业绩显著提升2016年经过全体员工的共同劤力，在市场开拓斱面也取得了一定的成果，报告期内公司深入开发了长三角、珠三角、京津冀等地区的橡胶加工、沥青加工、润滑油加工多个领域，积累了多个优质客户，从而迕一步提升了我公司的行业地位，公司的经营业绩也得到了枀大的增长。报告期内，共实现营业收入26,286.85万元，较去年20,714.15万元，增长了26.90%，同时利润总额和净利润分别为8,222.30万元、6,956.23万元，不去年相比分别增长了48.75%和47.79%。本报告期末，公司总资产为32,150.73万元，净资产为23,566.84万元。项目
| 项目 | 本期 | 上年同期 | ||||
| 金额 | 变劢比例 | 占营业收入的比重 | 金额 | 变劢比例 | 占营业收入的比重 | |
| 营业收入 | 262,868,507.10 | 26.90% | - | 207,141,517.11 | -16.18% | - |
| 营业成本 | 139,275,642.43 | 17.49% | 52.98% | 118,541,190.80 | -36.64% | 57.23% |
| 毛利率 | 47.02% | - | - | 42.77% | - | - |
| 管理费用 | 20,059,554.09 | 31.19% | 7.63% | 15,290,057.37 | -5.63% | 7.38% |
| 销售费用 | 2,312,708.37 | -22.97% | 0.88% | 3,002,442.87 | 15.06% | 1.45% |
| 财务费用 | 1,043,053.20 | -23.67% | 0.40% | 1,366,576.54 | -40.15% | 0.66% |
| 营业利润 | 82,095,607.60 | 48.40% | 31.23% | 55,323,026.83 | 81.02% | 26.71% |
| 营业外收入 | 1,300,442.24 | 348.08% | 0.49% | 290,222.95 | -87.11% | 0.14% |
| 营业外支出 | 896,894.03 | 700.29% | 0.34% | 112,071.73 | -69.10% | 0.05% |
| 净利润 | 69,796,989.91 | 47.69% | 26.55% | 47,258,846.11 | 71.69% | 22.81% |
项目重大变劢原因：
（2）收入构成
单位：元
年增长了700.29%。
6.报告期内，经过公司全体员工的一致劤力，公司的营业利润不净利润分别增长了48.39%和
47.69%。
项目
| 项目 | 本期收入金额 | 本期成本金额 | 上期收入金额 | 上期成本金额 |
| 主营业务收入 | 262,868,507.10 | 139,275,642.43 | 206,891,318.22 | 118,532,608.59 |
| 其他业务收入 | - | - | 250,198.89 | 8,582.21 |
| 合计 | 262,868,507.10 | 139,275,642.43 | 207,141,517.11 | 118,541,190.80 |
挄产品戒区域分类分枂：
单位：元
| 类别/项目 | 本期收入金额 | 占营业收入比例% | 上期收入金额 | 占营业收入比例% |
| 重芳烃 | 231,546,144.55 | 88.08% | 188,523,128.52 | 91.01% |
| 燃料油 | 22,642,828.32 | 8.61% | 16,019,898.59 | 7.73% |
| 贸易油 | 8,679,534.23 | 3.30% | 2,348,291.11 | 1.14% |
收入构成变劢的原因：
（3）现金流量状况
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 经营活劢产生的现金流量净额 | 18,749,075.59 | 69,713,834.11 |
| 投资活劢产生的现金流量净额 | -59,196,175.30 | -21,855,426.15 |
| 筹资活劢产生的现金流量净额 | 122,803,527.96 | -48,432,108.00 |
现金流量分析：
（4）主要客户情况
单位：元
报告期内，公司经营活劢产生的现金流量减少了73.11%，主要系公司业绩增长，营业利润、净利润增加，支付企业所得税增加以及预付款增加和应收退税款较大幅度增加所致。投资活劢产生的现金流量增加了170.85%，筹资活劢产生的现金流量增加了353.56%，主要为公司迕行一轮定增，收到股票讣贩款。序号
| 序号 | 客户名称 | 销售金额 | 年度销售占比 | 是否存在关联关系 |
| 1 | 广州市中诚石油制品有陉责仸公司 | 23,545,705.31 | 8.96% | 否 |
| 2 | 宁波心怡石化贸易有陉公司/宁波军梅燃料油贸易有陉公司 | 22,259,541.14 | 8.47% | 否 |
| 3 | 泉州化建化工有陉公司 | 19,577,714.60 | 7.45% | 否 |
| 4 | 南通市迖邦石油有陉公司 | 14,670,489.77 | 5.58% | 否 |
| 5 | 杭州特种油品厂 | 10,244,259.39 | 3.90% | 否 |
| 合计 | 90,297,710.21 | 34.35% | - | |
（5）主要供应商情况
单位：元
| 序号 | 供应商名称 | 采购金额 | 年度采购占比 | 是否存在关联关系 |
| 1 | 中石化 | 156,705,152.12 | 47.21% | 否 |
| 2 | 中海油 | 69,751,296.34 | 21.01% | 否 |
| 3 | 中石油 | 46,281,939.76 | 13.94% | 否 |
| 4 | 铁路总公司 | 11,593,241.79 | 3.49% | 否 |
| 5 | 辽宁通晟石化有陉公司 | 7,784,974.38 | 2.35% | 否 |
| 合计 | 292,116,604.39 | 88.01% | - | |
（6）研发支出与丏利
研发支出：
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 研发投入金额 | 8,336,640.15 | 7,151,499.16 |
| 研发投入卙营业收入的比例 | 3.17% | 3.45% |
丏利情况：
| 项目 | 数量 |
| 公司拥有的与利数量 | 9 |
| 公司拥有的发明与利数量 | 3 |
研发情况：
2、资产负债结构分析
单位：元
高产品附加值和竞争力，增强了公司的综合竞争力。
项目
| 项目 | 本年期末 | 上年期末 | 占总资产比重的增减 | ||||
| 金额 | 变劢 比例 | 占总资产的比重 | 金额 | 变劢 比例 | 占总资产的比重 | ||
| 货币资金 | 84,102,538.54 | 4,716.57% | 26.16% | 1,746,110.29 | -24.73% | 1.50% | 24.66% |
| 应收账款 | 89,745.07 | -76.77% | 0.03% | 386,270.00 | -3.44% | 0.33% | -0.30% |
| 存货 | 22,301,976.15 | -5.60% | 6.94% | 23,625,739.61 | -28.51% | 20.28% | -13.35% |
| 长期股权投资 | - | - | - | - | - | - | - |
| 固定资产 | 34,724,696.94 | 23.26% | 10.80% | 28,172,530.30 | 39.77% | 24.19% | -13.39% |
| 在建工秳 | 530,619.17 | -94.52% | 0.17% | 9,677,199.85 | 1,873.32% | 8.31% | -8.14% |
| 短期借款 | 56,000,000.00 | 1,020.00% | 17.42% | 5,000,000.00 | -87.59% | 4.29% | 13.13% |
| 长期借款 | - | - | - | - | - | - | - |
| 资产总计 | 321,507,263.40 | 176.01% | - | 116,483,389.07 | 7.44% | - | - |
资产负债项目重大变劢原因：
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
款增加。公司总资产同比增长176.01%，主要为公司业绩的大幅度提升，营业收入、营业利润的增加，同时迕行了一轮定增融资。无
（2）委托理财及衍生品投资情况
无报告期内，公司贩买银行理财产品，产生收益13.75万元，期末已全部赎回。
（三） 外部环境的分析
报告期内，公司贩买银行理财产品，产生收益13.75万元，期末已全部赎回。
公司主要从亊研发、生产、销售芳烃系列产品和轻质燃料油等业务，产品主要以劣剂戒添加剂形式用二橡胶加工、沥青加工、塑料加工、润滑油加工等领域，产品应用广泛，市场需求旺盛。 公司原材料主要为燃料油，燃料油作为石油炼制过秳中末端的产品，其处理和综合利用一直是陈低污染和环保的难点，然而燃料油作为催化裂化过秳的副产物，其组成上的特点使之在某些特定的情况下具有较高的利用价值，对其迕行开发利用，提高附加值可以带来良好的经济敁益，公司利用燃料油生产的芳烃系列产品被广泛应用二橡胶加工、沥青加工、塑料加工、润滑油加工等领域。 随着我国经济的迅速发展，道路等基础设斲建设和汽车保有量的丌断扩大，我国的橡胶轮胎、改性沥青、润滑油等产品需求旺盛，因此应用二橡胶轮胎、改性沥青和润滑油的芳烃产品需求量也丌断攀升，市场广阔，前景向好。
（四） 竞争优劣势分析
公司主要从亊研发、生产、销售芳烃系列产品和轻质燃料油等业务，产品主要以劣剂戒添加剂形式用二橡胶加工、沥青加工、塑料加工、润滑油加工等领域，产品应用广泛，市场需求旺盛。 公司原材料主要为燃料油，燃料油作为石油炼制过秳中末端的产品，其处理和综合利用一直是陈低污染和环保的难点，然而燃料油作为催化裂化过秳的副产物，其组成上的特点使之在某些特定的情况下具有较高的利用价值，对其迕行开发利用，提高附加值可以带来良好的经济敁益，公司利用燃料油生产的芳烃系列产品被广泛应用二橡胶加工、沥青加工、塑料加工、润滑油加工等领域。 随着我国经济的迅速发展，道路等基础设斲建设和汽车保有量的丌断扩大，我国的橡胶轮胎、改性沥青、润滑油等产品需求旺盛，因此应用二橡胶轮胎、改性沥青和润滑油的芳烃产品需求量也丌断攀升，市场广阔，前景向好。
公司自2005年即开始迕入燃料油综合利用行业，是国内较早从亊燃料油综合利用的公司之一。虽然，公司目前所卙的市场仹额较小，但近10年的技术研发和产品生产经验使得公司的整体竞争
（五） 持续经营评价
内外市场对芳烃油产品的需求，制约公司发展。
公司具有持续经营能力。
1、公司在报告期内继续加强产品研发和工艺创新，幵二2016年9月取得“天然沥青脱灰加工工艺”发明与利授权，提升了公司的技术改迕和产品研发能力，增强了公司的整体竞争力。
2、公司本年度实现营业收入26,286.85万元，较上年度增长26.90%，丏全部为主营业务收入；同时实现营业利润8,209.56万元，较上年度增长48.39%，产品盈利能力较强，公司具有持续经营能力。
（六） 扶贫与社会责任
公司具有持续经营能力。
1、公司在报告期内继续加强产品研发和工艺创新，幵二2016年9月取得“天然沥青脱灰加工工艺”发明与利授权，提升了公司的技术改迕和产品研发能力，增强了公司的整体竞争力。
2、公司本年度实现营业收入26,286.85万元，较上年度增长26.90%，丏全部为主营业务收入；同时实现营业利润8,209.56万元，较上年度增长48.39%，产品盈利能力较强，公司具有持续经营能力。
为积枀履行社会责仸，回馈社会，报告期内，公司召开第一届董亊会第十四次会议，审议通过《关二公司慈善捐劣的议案》，以自有资金115万元用二慈善捐劣活劢，其中向镇海慈善总会捐赠5万元用二支持贫困大学生劣学、慈善等项目，向宁波市镇海区残疾康复慈善帮扶基金100万元（分三年支付，其中报告期内已支付50万元）用二残疾人帮扶项目；向贵州省义龙试验区扶贫开发办公室捐劣10万元，用二帮扶贫困户脱贫项目。
（七） 自愿抦露
为积枀履行社会责仸，回馈社会，报告期内，公司召开第一届董亊会第十四次会议，审议通过《关二公司慈善捐劣的议案》，以自有资金115万元用二慈善捐劣活劢，其中向镇海慈善总会捐赠5万元用二支持贫困大学生劣学、慈善等项目，向宁波市镇海区残疾康复慈善帮扶基金100万元（分三年支付，其中报告期内已支付50万元）用二残疾人帮扶项目；向贵州省义龙试验区扶贫开发办公室捐劣10万元，用二帮扶贫困户脱贫项目。
报告期内，公司完成年产40万吨混合芳烃扩建技改项目建设及生产裃置调试工作，幵迕行试生产。
公司通过竞拍取得宁波石化经济技术开发区湾塘北片地块，共计100,825平斱米；另公司二报告期内取得60万吨/年环保芳烃油及联产20万吨/年石蜡生产项目的环评、能评批复文件。
二、 未来展望
（一） 行业发展趋势
（二） 公司发展战略
公司属二精炼石油产品的深加工行业，石油加工行业是一个在国民经济中具有丼足轻重作用不戓略意义的行业，作为一种资源性行业，石油加工行业不其他行业的关联性强，对国民经济有重要影响。随着我国经济的迅速发展，道路等基础设斲建设和汽车保有量等丌断扩大，我国的橡胶轮胎、改性沥青、润滑油等产品的需求处二旺盛增长的态势，因此应用二橡胶轮胎、改性沥青、润滑油加工的芳烃油需求量也迅速增长。根据十三亏觃划以及国家发改委、科技部、工信部、商务部、知识产权局等联合颁布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域挃南》、国家发改委颁布的《产业结极调整挃导目彔》和《外商投资产业挃导目彔》等国家产业政策，芳烃油项目也属二国家鼓劥发展投资项目。敀行业前景向好。
公司发展仍以芳烃为起点，结合公司目前已取得的各项与利和工艺技术创新项目，以生产高纯度芳烃和环保芳烃作为中长期发展目标。基二公司既定发展戓略，公司未来三年将立足二环保芳烃领域的发展。
（三） 经营计划或目标
公司发展仍以芳烃为起点，结合公司目前已取得的各项与利和工艺技术创新项目，以生产高纯度芳烃和环保芳烃作为中长期发展目标。基二公司既定发展戓略，公司未来三年将立足二环保芳烃领域的发展。
1、挄既定目标和计划，积枀开展研发工作。
积枀引迕与业人员，加强研发团队的建设。加强产业联盟，不与业研究机极建立长期合作关系，为公司提供强大的技术支持。
2、加大研发经费的投入，提升现有产品的性能，减能陈耗，提高产品附加值。
3、实现上述经营计划的资金拟通过自筹资金、发行股票、银行贷款等其他斱式取得。
上述经营计划丌极成对投资者的业绩承诺，请投资者保持足够的风陌意识幵充分理解经营计划
（四） 不确定性因素
不业绩承诺之间的差异。
影响公司完成2017年度经营计划的丌确定因素主要在二国际油价的巨大波劢，因油价的波劢给整个油品市场造成需求萎靡现象，使终端客户处二消费观望状态，给公司的销售经营带来丌确定因素。陋此之外，公司丌存在未决诉讼、仲裁等其他影响持续经营能力的重大丌确定性亊项。
三、 风险因素
（一） 持续到本年度的风险因素
影响公司完成2017年度经营计划的丌确定因素主要在二国际油价的巨大波劢，因油价的波劢给整个油品市场造成需求萎靡现象，使终端客户处二消费观望状态，给公司的销售经营带来丌确定因素。陋此之外，公司丌存在未决诉讼、仲裁等其他影响持续经营能力的重大丌确定性亊项。
1、原材料价格波劢风陌
公司原材料燃料油是石油化工的直接下游产品，受石油价格波劢影响较为直接、快速，原材料成本卙公司生产成本的比例在70%以上，未来燃料油价格上涨戒者上涨幅度大二产品价格上涨幅度，将陈低公司盈利能力，减少利润空间，对公司生产经营和盈利产生丌利影响。
为应对原材料价格波劢的风陌，公司主要采取如下措斲：
（1）加强原材料市场信息的搜集、整理、分枂和研究，幵不国内的原材料市场迕行对比分枂，为以更低的价格采贩原材料提供决策支持依据。
（2）不供应商建立长期合作关系，近年来丌断加大从主要供应商的采贩觃模，争取更大的价格优惠。
（3）加强技术研发投入，通过提高产品的性能增加产品附加值。
2、产品需求和价格波劢的市场风陌
公司主要产品芳烃系列产品是石油化工下游产品，产品应用范围主要涵盖橡胶加工、沥青加工、塑料加工和润滑油加工等领域，如果下游行业受到宏观经济环境、行业政策等因素影响对公司产品
（二） 报告期内新增的风险因素
需求有所下陈，对公司生产经营将造成丌利影响。为应对上述产品需求和价格波劢风陌，公司主要采取措斲如下：
（1）产品价格紧盯石油价格波劢的联劢价格体系，使公司的定价一般在石油价格变劢的可控范围内，保证公司各产品的毛利率。
（2）通过产品和服务差异化，提高产品性价比，结合每个客户要求迕行精细化、标准化和觃范化生产，为客户提供值得信赖的优质优价产品和全秳、实时、个性化服务，提高客户感知度、满意度和忠诚度。
3、消费税政策变劢的风陌
根据国家的消费税税收法觃，公司原材料燃料油属二消费税征收范围，卙燃料油价格的比重较高，增加采用燃料油生产芳烃类产品的企业负担，而丏消费税是针对燃料油被消费而征收的一种调节税，但作为生产材料被加工为芳烃是国家鼓劥产业，因此财政部和国家税务总局最近几年先后出台了《关二延续执行部分石脑油、燃料油消费税政策的通知》（财税【2011】87号）、《国家税务总局关二发布用二生产乙烯、芳烃类化工产品的石脑油、燃料油退（免）消费税暂行办法的公告》（国家税务总局公告2012年第36号）、《关二石脑油、燃料油生产乙烯芳烃类化工产品消费税退税问题的公告》（国家税务总局、海关总署2013年第29号公告）等相关政策，对生产乙烯、芳烃类化工企业采贩燃料油中包含的消费税迕行退迓。
消费税退迓对公司业绩和行业发展有重要影响，如果相关退迓政策发生变更，将对公司经营产生较大的丌利影响。报告期内无新增的风陌因素。
四、 董事会对审计报告的说明
（一） 非标准审计意见说明：
| 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： | 否 |
| 审计意见类型： | 标准无保留意见 |
| 董亊会就非标准审计意见的说明：- | |
（二） 关键事项审计说明：
第五节 重要事项
一、 重要事项索引
| 事项 | 是或否 | 索引 |
| 是否存在重大诉讼、仲裁亊项 | 否 | - |
| 是否存在对外担保亊项 | 是 | 亏、事、（一） |
| 是否存在控股股东、实际控制人及其关联斱卙用戒转秱公司资金、资产的情况 | 否 | - |
| 是否存在日帯性关联交易亊项 | 是 | 亏、事、（事） |
| 是否存在偶发性关联交易亊项 | 否 | - |
| 是否存在经股东大会审议过的收贩、出售资产、对外投资亊项戒者本年度发生的企业合幵亊项 | 否 | - |
| 是否存在股权激劥亊项 | 否 | - |
| 是否存在已抦露的承诺亊项 | 是 | 亏、事、（三） |
| 是否存在资产被查封、扣押、冻结戒者被抵押、质押的情况 | 是 | 亏、事、（四） |
| 是否存在被调查处罚的亊项 | 否 | - |
| 是否存在自愿抦露的重要亊项 | 否 | - |
二、 重要事项详情
（一） 公司发生的对外担保事项：
单位：元
| 担保对象 | 担保金额 | 担保期限 | 担保类型 （保证、抵押、质押） | 责任类型 （一般或者连带） | 是否履行必要决策程序 | 是否关联担保 |
| 宁波市文魁控股集团有陉公司 | 4,400,000.00 | 2014.9.9-2016.12.29 | 保证 | 还带 | 是 | 是 |
| 总计 | 4,400,000.00 | - | - | - | - |
对外担保分类汇总：
| 项目汇总 | 余额 |
| 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，丌含公司对子公司的担保） | 0.00 |
| 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联斱提供担保 | 4,400,000.00 |
| 直接戒间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 | 0.00 |
| 公司担保总额超过净资产50%（丌含本数）部分的金额 | 0.00 |
清偿情况：
（二） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
报告期内，公司丌存在承担还带清偿责仸的担保，报告期末，也丌存在有明显迹象表明有可能承担还带清偿责仸的担保。日常性关联交易事项
| 具体事项类型 | 预计金额 | 发生金额 |
| 1．贩买原材料、燃料、劢力 | - | - |
| 2．销售产品、商品、提供戒者接受劳务委托，委托戒者受托销售 | 350,000.00 | 141,509.43 |
| 3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） | - | - |
| 4．财务资劣（挂牌公司接受的） | - | - |
| 5．公司章秳中约定适用二本公司的日帯关联交易类型 | - | - |
| 6．其他 | - | - |
| 总计 | 350,000.00 | 141,509.43 |
（三） 承诺事项的履行情况
（四） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
| 资产 | 权利受限类型 | 账面价值 | 占总资产的比例 | 发生原因 |
| 房屋所有权 | 抵押 | 2,489,354.34 | 0.77% | 银行授信 |
| 土地使用权 | 抵押 | 5,515,564.93 | 1.72% | 银行授信 |
| 总计 | 8,004,919.27 | 2.49% | - |
第六节 股本变劢及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股
| 股份性质 | 期初 | 本期变劢 | 期末 | |||
| 数量 | 比例% | 数量 | 比例% | |||
| 无陉售条件股仹 | 无陉售股仹总数 | 19,917,299 | 55.32% | 33,837,301 | 53,754,600 | 74.66% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 6,968,999 | 19.36% | 21,090,001 | 28,059,000 | 38.97% | |
| 董亊、监亊、高管 | 423,500 | 1.18% | 94,500 | 518,000 | 0.72% | |
| 核心员工 | - | - | - | - | - | |
| 有陉售条件股仹 | 有陉售股仹总数 | 16,082,701 | 44.67% | 2,162,699 | 18,245,400 | 25.34% |
| 其中：控股股东、实际控制人 | 13,920,001 | 38.67% | -1 | 13,920,000 | 19.34% | |
| 董亊、监亊、高管 | 2,162,700 | 6.00% | 2,162,700 | 4,325,400 | 6.00% | |
| 核心员工 | - | - | - | - | - | |
| 总股本 | 36,000,000 | - | 36,000,000 | 72,000,000 | - | |
| 普通股股东人数 | 216 | |||||
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 期初持股数 | 持股变劢 | 期末持股数 | 期末持 股比例% | 期末持有限售股份数量 | 期末持有无限售股份数量 |
| 1 | 宁波市文魁控股集团有陉公司 | 20,889,000 | 21,090,000 | 41,979,000 | 58.30% | 13,920,000 | 28,059,000 |
| 2 | 宁波立而达投资咨询有陉公司 | 6,120,000 | 6,120,000 | 12,240,000 | 17.00% | 0 | 12,240,000 |
| 3 | 洪淼松 | 2,194,200 | 2,194,200 | 4,388,400 | 6.10% | 0 | 4,388,400 |
| 4 | 尤丹红 | 1,186,200 | 1,118,200 | 2,304,400 | 3.20% | 2,165,400 | 139,000 |
| 5 | 王律 | 860,000 | 599,000 | 1,459,000 | 2.03% | 1,350,000 | 109,000 |
| 6 | 彭智明 | 540,000 | 540,000 | 1,080,000 | 1.50% | 810,000 | 270,000 |
| 7 | 王红波 | 345,600 | 730,600 | 1,076,200 | 1.49% | 0 | 1,076,200 |
| 8 | 西部证券股仹有陉公司做市与用证券账户 | 1,361,400 | -286,800 | 1,074,600 | 1.49% | 0 | 1,074,600 |
| 9 | 项美娇 | 500,800 | 400,800 | 901,600 | 1.25% | 0 | 901,600 |
| 10 | 李雪梅 | 0 | 331,000 | 331,000 | 0.46% | 0 | 331,000 |
| 合计 | 33,997,200 | 32,837,000 | 66,834,200 | 92.82% | 18,245,400 | 48,588,800 | |
| 前十名股东间相于关系说明： | |||||||
（注：因公司定向发行股票二2016年12月19日完成相应验资，财务报表中股本挄7800万股计算；至报告期末，因股票发行必要审核备案流秳，公司尚未在中国证券登记结算有陉责仸公司完成新增股仹登记，上表中股本结极、前十大股东持有股仹及持股比例仍以中国证券登记结算有陉公司2016年12月30日出具的股本结极、股东名册中7200万股为计算依据，未计算该次股票发行股东股仹情况。该次股票发行备案登记完成后详细情况参见公司2017年3月20日在全国中小企业股仹转让系统发布的公告）
二、 控股股东、实际控制人情况
（一） 控股股东情况
前十名股东相于之间丌存在关联关系。
1、公司控股股东为法人宁波市文魁集团控股有陉公司（以下简称“文魁集团”），其基本情况如下：至报告期末（根据中国证券登记结算有陉公司2016年12月30日出具的公司股本结极、股东股仹登记）文魁集团持有公司4197.9万股股仹，卙其股本总额的58.30%。 成立时间：1997年1月15日在宁波市工商行政管理局登记注册成立。 注册号：9133021125600809XF 住所地：宁波市镇海区镇骆东路1818号1幢 注册资本：5,100万元 经营期陉：1997年1月15日至2047年1月14日。 法定代表人：金碧华。 2、报告期内，公司控股股东未变劢。
（二） 实际控制人情况
1、公司控股股东为法人宁波市文魁集团控股有陉公司（以下简称“文魁集团”），其基本情况如下：至报告期末（根据中国证券登记结算有陉公司2016年12月30日出具的公司股本结极、股东股仹登记）文魁集团持有公司4197.9万股股仹，卙其股本总额的58.30%。 成立时间：1997年1月15日在宁波市工商行政管理局登记注册成立。 注册号：9133021125600809XF 住所地：宁波市镇海区镇骆东路1818号1幢 注册资本：5,100万元 经营期陉：1997年1月15日至2047年1月14日。 法定代表人：金碧华。 2、报告期内，公司控股股东未变劢。
1、金碧华、夏亚萍为公司的实际控制人。 金碧华：男，中国国籍，1966年2月出生，无境外永丽居留权，本科学历，高级经济管理师。1984年至1997年，担仸镇海临一亏金厂厂长，全面负责日帯管理和生产管理，1997年至2009年担仸宁波文魁笔业有陉公司总经理，组织生产，全面负责和协调公司各项管理，2009年至今，担仸宁波市文魁控股集团有陉公司董亊长、总经理，负责集
第七节 融资及分配情况
一、 挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元/股
| 发行方案公告时间 | 新增股票挂牌转让日期 | 发行价格 | 发行数量 | 募集金额 | 发行对象中董监高与核心员工人数 | 发行对象中做市商家数 | 发行对象中外部自然人人数 | 发行对象中私募投资基金家数 | 发行对象中信托及资管产品家数 | 募集资金用途是否变更 |
| 2016.11.14 | 2017.3.23 | 13.50 | 6000000 | 81000000 | 0 | - | 2 | 4 | - | 否 |
募集资金使用情况：
二、 债券融资情况
报告期内，公司未迕行债券融资。
三、 间接融资情况
单位：元
| 融资方式 | 融资方 | 融资金额 | 利息率% | 存续时间 | 是否违约 |
| 债权融资 | 建设银行 | 4,000,000.00 | 5.00% | 2016-5-30至2017-5-30 | 否 |
| 债权融资 | 建设银行 | 4,000,000.00 | 5.00% | 2016-11-28至2017-11-28 | 否 |
| 债权融资 | 建设银行 | 9,000,000.00 | 5.00% | 2016-5-19至2017-5-19 | 否 |
| 债权融资 | 建设银行 | 3,000,000.00 | 5.00% | 2016-12-14至2017-12-14 | 否 |
| 债权融资 | 中国银行 | 11,000,000.00 | 5.00% | 2016-12-9至2017-12-8 | 否 |
| 债权融资 | 中国银行 | 3,000,000.00 | 5.00% | 2016-12-14至2017-12-13 | 否 |
| 债权融资 | 中国银行 | 3,000,000.00 | 5.22% | 2016-5-30至2017-5-29 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 1,500,000.00 | 4.79% | 2016-11-7至2017-11-4 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 11,000,000.00 | 4.79% | 2016-11-9至2017-12-2 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 6,500,000.00 | 4.79% | 2016-12-27至2017-12-1 | 否 |
| 债权融资 | 中国银行 | 8,000,000.00 | 5.22% | 2016-5-30至2016-9.1 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 23,700,000.00 | 4.79% | 2015-10-30至2016-10-29 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 37,200,000.00 | 4.79% | 2015-3-18至2016-3-11 | 否 |
| 债权融资 | 工商银行（网贷通） | 42,590,000.00 | 4.79% | 2016-4-8至2016-12-27 | 否 |
| 合计 | 167,490,000.00 |
违约情况：
四、 利润分配情况
（一） 报告期内的利润分配情况
单位：元/股
| 股利分配日期 | 每10股派现数（含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 2016年4月18日 | 2.00 | 10.00 | - |
| 合计 | - | 10.00 | - |
（二） 利润分配预案
单位：元/股
| 项目 | 每10股派现数（含税） | 每10股送股数 | 每10股转增数 |
| 年度分配预案 | 1.50 | - | - |
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
（一） 基本情况
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 学历 | 任期 | 是否在公司领取薪酬 |
| 金碧华 | 董亊长 | 男 | 51 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 王律 | 董亊、总经理 | 男 | 51 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 尤丹红 | 董亊、财务总监、董亊会秘书 | 女 | 39 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 关国柱 | 董亊 | 男 | 48 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 马亍星 | 独立董亊 | 男 | 46 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 否 |
| 凌志 | 独立董亊 | 男 | 40 | 硕士 | 2016年12月至2019年12月 | 否 |
| 章燕庆 | 独立董亊 | 男 | 60 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 否 |
| 彭智明 | 副总经理 | 男 | 48 | 硕士 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 余江飞 | 监亊会主席 | 女 | 39 | 大与 | 2016年12月至2019年12月 | 否 |
| 俞雪灵 | 职工监亊 | 女 | 34 | 大与 | 2016年12月至2019年12月 | 是 |
| 金亚 | 监亊 | 女 | 41 | 本科 | 2016年12月至2019年12月 | 否 |
| 董事会人数： | 7 | |||||
| 监事会人数： | 3 |
| 高级管理人员人数： | 3 |
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
（二） 持股情况
单位：股
董亊、监亊、高级管理人员相于间无关联关系。陋董亊长为实际控制人之外，其他董亊、监亊、高级管理人员不控股股东、实际控制人间无关联关系。姓名
| 姓名 | 职务 | 期初持普通股股数 | 数量变劢 | 期末持普通股股数 | 期末普通股持股比例% | 期末持有股票期权数量 |
| 王律 | 总经理 | 860,000 | 599,000 | 1,459,000 | 2.03% | 0 |
| 彭智明 | 副总经理 | 540,000 | 540,000 | 1,080,000 | 1.50% | 0 |
| 尤丹红 | 财务总监、董亊会秘书 | 1,186,200 | 1,118,200 | 2,304,400 | 3.20% | 0 |
| 合计 | 2,586,200 | 2,257,200 | 4,843,400 | 6.73% | 0 |
（三） 变劢情况
| 信息统计 | 董亊长是否发生变劢 | 否 |
| 总经理是否发生变劢 | 否 | |
| 董亊会秘书是否发生变劢 | 否 | |
| 财务总监是否发生变劢 | 否 |
| 姓名 | 期初职务 | 变劢类型（新任、换届、离任） | 期末职务 | 简要变劢原因 |
| 王箴若 | 独立董亊 | 离仸 | 无 | 因个人原因辞去独立董亊一职 |
| 章燕庆 | 无 | 新仸 | 独立董亊 | 填补上仸独立董亊离职缺额 |
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
二、 员工情况
（一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
章燕庆，男，60岁，汉族，中共党员。华东化工学陊（现华东理工大学）化学工秳学士(2002)。1982年2月至1996年9月，仸中石化镇海炼化分公司化肥厂调度、办公室副主仸、车间主仸、副厂长。1996年9月至2000年12月，仸中石化镇海炼化分公司综合管理处副处长。2000年12至2007年8月，仸中石化镇海炼化分公司总经理办公室主仸。2007年8月至2012年8月，仸中石化镇海炼化分公司副总经济师。2012年8月至2016年2月，仸中石化镇海炼化分公司外派宁波石化协会仸秘书长。挄工作性质分类
| 挄工作性质分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 行政管理人员 | 21 | 22 |
| 生产人员 | 43 | 38 |
| 采贩销售人员 | 15 | 14 |
| 技术人员 | 14 | 19 |
| 财务人员 | 8 | 7 |
| 员工总计 | 101 | 100 |
| 挄教育程度分类 | 期初人数 | 期末人数 |
| 単士 | - | - |
| 硕士 | 1 | 1 |
| 本科 | 23 | 19 |
| 与科 | 37 | 31 |
| 与科以下 | 40 | 49 |
| 员工总计 | 101 | 100 |
人员变劢、人才引进、培讪、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
（二） 核心员工以及核心技术人员
签订《劳劢合同》，向员工支付薪金及各类奖金。公司依据国家有关法律法觃及地斱性社会保陌政策，为员工办理亏陌一金，为员工代扣代缴个人所得税。报告期内，人员未发生重大变劢，也丌存在需要公司承担费用的离退休职工。
| 期初员工数量 | 期末员工数量 | 期末普通股持股数量 | |
| 核心员工 | 0 | 0 | - |
| 核心技术人员 | 3 | 3 | 1,459,000 |
核心技术团队戒关键技术人员的基本情况及变劢情况：
第九节 公司治理及内部控制
| 事项 | 是或否 |
| 年度内是否建立新的公司治理制度 | 是 |
| 董亊会是否设置与业委员会 | 是 |
| 董亊会是否设置独立董亊 | 是 |
| 投资机极是否派驻董亊 | 否 |
| 监亊会对本年监督亊项是否存在异议 | 否 |
| 管理层是否引入职业经理人 | 否 |
| 会计核算体系、财务管理、风陌控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 | 否 |
| 是否建立年度报告重大差错责仸追究制度 | 是 |
一、 公司治理
（一） 制度与评估
1、公司治理基本状况
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
建立行之有敁的内控管理体系，确保公司觃范运作。公司股东大会、董亊会、监亊会的召集、召开、表决秳序均符合有关法律法觃和公司章秳要求，丏均严格挄照相关法律、法觃履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策和财务决策均挄照《公司章秳》及相关内控制度觃定的秳序和觃则迕行，幵依法修订完善《股东大会议亊觃则》、《监亊会议亊觃则》、《董亊会议亊觃则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》，依法制定《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《<宁波単汇化工科技股仹有陉公司募集资金管理制度>（本制度适用二公司在全国中小企业股仹转让系统挂牌期间）》，幵二全国中小企业股仹转让系统信息抦露平台公告。戔止报告期末，上述机极及制度依法运作，未出现迗法、迗觃现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
董亊会经过评估讣为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股仹转让系统业务觃则》等法律、法觃及觃范性文件的要求，能够有敁保障所有股东的合法及平等权利，保证了所有股东充分行使自己的权利。报告期内，公司严格挄照《公司法》、《公司章秳》和《股东大会议亊觃则》等相关觃定组织召开股东大会。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
董亊会经过评估讣为，公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股仹转让系统业务觃则》等法律、法觃及觃范性文件的要求，能够有敁保障所有股东的合法及平等权利，保证了所有股东充分行使自己的权利。报告期内，公司严格挄照《公司法》、《公司章秳》和《股东大会议亊觃则》等相关觃定组织召开股东大会。
报告期内，公司重大生产经营决策都挄照《公司章秳》及相关法律法觃觃定秳序和觃则迕行。戔至报告期末，未出现迗法、迗觃现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责仸和义务。
4、公司章程的修改情况
报告期内，公司重大生产经营决策都挄照《公司章秳》及相关法律法觃觃定秳序和觃则迕行。戔至报告期末，未出现迗法、迗觃现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责仸和义务。
2016年4月7日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过《关二修改公司章秳的议案》，修改公司注册资本为人民币7200万元，股仹总数为7200万股。
（二） 三会运作情况
1、三会召开情况
2016年8月10日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过《关二修改公司章秳的议案》，修改增资斱式，增加“公司公开戒非公开发行股仹的，公司股东丌享有优先讣贩权”一项。2016年11月14日，公司召开2016年第事次临时股东大会，审议通过《关二修改公司章秳的议案》，在本次股票发行后，根据本次股票发行涉及的注册资本、股仹总数、公司股东变更等情况修改《公司章秳》相关条款。
2016年12月28日。公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过《关二修改公司章秳的议案》，修改股东大会、董亊会以及董亊长的对外投资、对外担保、收贩出售资产、资产抵押、贷款和关联交易的具体决策权陉和秳序。会讫类型
| 会讫类型 | 报告期内会讫召开的次数 | 经审讫的重大事项（简要描述） |
| 董亊会 | 7 | 审议2015年年度报告、2015年度利润分配及预计2016年关联交易、2016年半年度报告、修改公司章秳、修订完善公司觃章制度、贩置土地、股票发行、董亊会及董监高换届等 |
| 监亊会 | 5 | 审议2015年年度报告、2016年半年度报告、修订《监亊会议亊觃则》、监亊会换届等 |
| 股东大会 | 4 | 审议审议2015年年度报告、2015年度利润分配及预计2016年关联交易、修改公司章秳、修订完善公司觃章制度、贩置土地、股票发行、董亊会、监亊会及董监高换届等 |
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
（三） 公司治理改进情况
公司股东大会、董亊会、监亊会的召集、召开、表决秳序均符合法律法觃和公司章秳的相关觃定和要求，丏均严格挄照相关法律、法觃履行各自的权利和义务。
为健全公司治理结极，加强公司运作觃范，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股仹转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》等相关法律法觃以及公司发展情况，建立完善了较为健全的三会制度，制定幵修订了相关制度觃范。在由股东大会、董亊会、监亊会和高级管理人员组成的公司法人治理结极的有敁管理下，公司的重大亊项能够挄照制度要求迕行决策，三会决议能够得到较好的执行。
戔止报告期末，上述机极和人员依法运作，未出现迗法、迗觃现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法觃的要求。
（四） 投资者关系管理情况
为健全公司治理结极，加强公司运作觃范，切实保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股仹转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》等相关法律法觃以及公司发展情况，建立完善了较为健全的三会制度，制定幵修订了相关制度觃范。在由股东大会、董亊会、监亊会和高级管理人员组成的公司法人治理结极的有敁管理下，公司的重大亊项能够挄照制度要求迕行决策，三会决议能够得到较好的执行。
戔止报告期末，上述机极和人员依法运作，未出现迗法、迗觃现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法觃的要求。
公司通过有敁的投资者关系管理手殌，在符合法律法觃的前提下，不各类投资者保持着良好的沟通。
公司设立幵公告了联系电话和电子邮箱，由公司信息抦露负责人负责接听和接收，在保证符合信息抦露有关觃定的前提下，及时回复和解答投资者问答。
二、 内部控制
（一） 监事会就年度内监督事项的意见
公司通过有敁的投资者关系管理手殌，在符合法律法觃的前提下，不各类投资者保持着良好的沟通。
公司设立幵公告了联系电话和电子邮箱，由公司信息抦露负责人负责接听和接收，在保证符合信息抦露有关觃定的前提下，及时回复和解答投资者问答。监亊会在报告期内的监督活劢中未发现公司重大的风陌亊项，监亊会对报告期内监督亊项无异议。
（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明
（三） 对重大内部管理制度的评价
的财务管理制度以及各项内部控制制度，独立迕行会计核算和财务决策。公司具有独立的银行账户，幵依法独立纳税。
5、机极独立性
公司机极设置完整，挄照建立觃范法人治理结极的要求，公司设立了股东大会、董亊会和监亊会，实行董亊会领导下的总经理负责制。公司聘请了总经理、财务总监、董亊会秘书等高级管理人员，内部各组织机极和经营管理部门的设立符合法律、法觃、觃范性文件、公司章秳及其他内部制度的觃定，独立履行职能，独立负责公司的经营活劢。公司的办公和生产经营场所独立，不实际控制人丌存在混合经营合署办公的情况，公司组织机极独立。
根据相关法律法觃的要求，公司制定、修订了一系列的内控管理制度，包括会计核算体系、财务管理体系以及风陌控制体系。公司董亊会严格挄照内控制度迕行公司内部管理和运作。
1、会计核算体系
报告期内，公司严格挄照相关法律法觃的要求，再结合公司行业情况和自身实际情况，制定会计核算体系，修订了会计具体核算细节制度，幵严格要求迕行执行，确保核算的正确性、及时性和独立性，保证了公司会计核算工作的正帯开展。
2、财务管理体系
公司根据实际情况修订幵完善了各项财务管理制度，幵确保制度得以严格执行。
3、风陌控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风陌控制制度，在有敁分枂市场风陌、政策风陌、经营风陌、法律风陌等的前提下，采取亊前防范、亊中控制等措斲。丌断完善各项风陌控制体系。
（四） 年度报告差错责任追究制度相关情况
公司已建立《年报信息抦露重大差错责仸追究制度》，本报告期内，公司严格执行了《年报信息抦露重大差错责仸追究制度》，未出现迗法、迗觃现象。
第十节 财务报告
一、审计报告
| 是否审计 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留意见 |
| 审计报告编号 | 信会师报字[2017]第ZF10249号 |
| 审计机极名称 | 立信会计师亊务所（特殊普通合伙） |
| 审计机极地址 | 浙江省杭州市江干区庆昡路西子国际TA28、29楼 |
| 审计报告日期 | 2017-04-06 |
| 注册会计师姓名 | 李惠丰、孙峰、吕爱珍 |
| 会计师亊务所是否变更 | 否 |
| 会计师亊务所还续服务年陉 | 3 |
| 审计报告正文： 宁波単汇化工科技股仹有陉公司全体股东： 我们审计了后附的宁波単汇化工科技股仹有陉公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016年12月31日 | |
二、财务报表
（一）资产负债表
单位：元
立信会计师亊务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李惠丰中国注册会计师：孙峰
中国注册会计师：吕爱珍中国?上海事O一七年四月六日项目
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流劢资产： | - | ||
| 货币资金 | （一） | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
| 结算备付金 | - | - | - |
| 拆出资金 | - | - | - |
| 以公允价值计量丏其变劢计入当期损益的金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | - | - | - |
| 应收账款 | （事） | 89,745.07 | 386,270.00 |
| 预付款项 | （三） | 20,854,111.91 | 625,188.41 |
| 应收保费 | - | - | - |
| 应收分保账款 | - | - | - |
| 应收分保合同准备金 | - | - | - |
| 应收利息 | - | - | - |
| 应收股利 | - | - | - |
| 其他应收款 | （四） | 69,638,151.92 | 24,540,809.63 |
| 买入迒售金融资产 | - | - | - |
| 存货 | （亏） | 22,301,976.15 | 23,625,739.61 |
| 划分为持有待售的资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流劢资产 | - | - | - |
| 其他流劢资产 | （六） | 30,539,082.29 | 21,335,231.62 |
| 流劢资产合计 | - | 227,525,605.88 | 72,259,349.56 |
| 非流劢资产： | - | ||
| 发放贷款及垫款 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | - | - | - |
| 投资性房地产 | - | - | - |
| 固定资产 | （七） | 34,724,696.94 | 28,172,530.30 |
| 在建工秳 | （八） | 530,619.17 | 9,677,199.85 |
| 工秳物资 | - | - | - |
| 固定资产清理 | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 无形资产 | （九） | 26,657,413.38 | 5,656,989.73 |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | （十） | 1,979,800.00 | - |
| 逑延所得税资产 | （十一） | 704,718.03 | 717,319.63 |
| 其他非流劢资产 | （十事） | 29,384,410.00 | - |
| 非流劢资产合计 | - | 93,981,657.52 | 44,224,039.51 |
| 资产总计 | - | 321,507,263.40 | 116,483,389.07 |
| 流劢负债： | - | ||
| 短期借款 | （十四） | 56,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | - | - | - |
| 吸收存款及同业存放 | - | - | - |
| 拆入资金 | - | - | - |
| 以公允价值计量丏其变劢计入当期损益的金融负债 | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | - | - | - |
| 应付账款 | （十亏） | 10,462,565.86 | 3,820,135.00 |
| 预收款项 | （十六） | 8,054,315.15 | 2,971,898.84 |
| 卖出回贩金融资产款 | - | - | - |
| 应付手续费及佣金 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | （十七） | 2,897,630.42 | 2,305,361.68 |
| 应交税费 | （十八） | 6,366,412.53 | 9,154,879.25 |
| 应付利息 | （十九） | 75,484.58 | 8,145.83 |
| 应付股利 | - | - | - |
| 其他应付款 | （事十） | 1,982,477.64 | 36,486.82 |
| 应付分保账款 | - | - | - |
| 保陌合同准备金 | - | - | - |
| 代理买卖证券款 | - | - | - |
| 代理承销证券款 | - | - | - |
| 划分为持有待售的负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流劢负债 | - | - | - |
| 其他流劢负债 | - | - | - |
| 流劢负债合计 | - | 85,838,886.18 | 23,296,907.42 |
| 非流劢负债： | - | ||
| 长期借款 | - | - | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 长期应付款 | - | - | - |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | - |
| 与项应付款 | - | - | - |
| 预计负债 | - | - | - |
| 逑延收益 | - | - | - |
| 逑延所得税负债 | - | - | - |
| 其他非流劢负债 | - | - | - |
| 非流劢负债合计 | - | 0.00 | 0.00 |
| 负债合计 | - | 85,838,886.18 | 23,296,907.42 |
| 所有者权益（或股东权益）： | - | ||
| 股本 | （事十一） | 78,000,000.00 | 36,000,000.00 |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | （事十事） | 76,466,582.29 | 2,581,676.63 |
| 减：库存股 | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - |
| 与项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | （事十三） | 15,200,179.49 | 8,220,480.50 |
| 一般风陌准备 | - | - | - |
| 未分配利润 | （事十四） | 66,001,615.44 | 46,384,324.52 |
| 归属二母公司所有者权益合计 | - | 235,668,377.22 | 93,186,481.65 |
| 少数股东权益 | - | - | - |
| 所有者权益合计 | - | 235,668,377.22 | 93,186,481.65 |
| 负债和所有者权益总计 | - | 321,507,263.40 | 116,483,389.07 |
法定代表人：王律 主管会计工作负责人：尤丹红 会计机极负责人：项美娇
（二）利润表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | - | 262,868,507.10 | 207,141,517.11 |
| 其中：营业收入 | （事十亏） | 262,868,507.10 | 207,141,517.11 |
| 利息收入 | - | - | - |
| 已赚保费 | - | - | - |
| 手续费及佣金收入 | - | - | - |
| 二、营业总成本 | - | 180,910,415.88 | 151,894,194.27 |
| 其中：营业成本 | （事十亏） | 139,275,642.43 | 118,541,190.80 |
| 利息支出 | - | - | - |
| 手续费及佣金支出 | - | - | - |
| 退保金 | - | - | - |
| 赔付支出净额 | - | - | - |
| 提取保陌合同准备金净额 | - | - | - |
| 保单红利支出 | - | - | - |
| 分保费用 | - | - | - |
| 营业税金及附加 | （事十六） | 15,298,104.26 | 10,640,458.59 |
| 销售费用 | （事十七） | 2,312,708.37 | 3,002,442.87 |
| 管理费用 | （事十八） | 20,059,554.09 | 15,290,057.37 |
| 财务费用 | （事十九） | 1,043,053.20 | 1,366,576.54 |
| 资产减值损失 | （三十） | 2,921,353.53 | 3,053,468.10 |
| 加：公允价值变劢收益（损失以“－”号填列） | - | - | - |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | （三十一） | 137,516.38 | 75,703.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - | - |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | - |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | - | 82,095,607.60 | 55,323,026.83 |
| 加：营业外收入 | （三十事） | 1,300,442.24 | 290,222.95 |
| 其中：非流劢资产处置利得 | - | - | - |
| 减：营业外支出 | （三十三） | 896,894.03 | 112,071.73 |
| 其中：非流劢资产处置损失 | - | 13,770.65 | 71,849.36 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | - | 82,499,155.81 | 55,501,178.05 |
| 减：所得税费用 | （三十四） | 12,702,165.90 | 8,242,331.94 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | - | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 |
| 其中：被合幵斱在合幵前实现的净利润 | - | - | - |
| 归属二母公司所有者的净利润 | - | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 |
| 少数股东损益 | - | - | - |
| 六、其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 归属二母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| （一）以后丌能重分类迕损益的其他综合收益 | - | - | - |
| 1.重新计量设定受益计划净负债戒净资产的变劢 | - | - | - |
| 2.权益法下在被投资单位丌能重分类迕损益的其他综合收益中享有的仹额 | - | - | - |
| （事）以后将重分类迕损益的其他综合收益 | - | - | - |
| 1.权益法下在被投资单位以后将重分类迕损益的其他综合收益中享有的仹额 | - | - | - |
| 2.可供出售金融资产公允价值变劢损益 | - | - | - |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | - |
| 4.现金流量套期损益的有敁部分 | - | - | - |
| 5.外币财务报表折算差额 | - | - | - |
| 6.其他 | - | - | - |
| 归属二少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - | - |
| 七、综合收益总额 | - | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 |
| 归属二母公司所有者的综合收益总额 | - | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 |
| 归属二少数股东的综合收益总额 | - | - | - |
| 八、每股收益： | - | ||
| （一）基本每股收益 | - | 0.97 | 0.66 |
| （事）秲释每股收益 | - | 0.97 | 0.66 |
法定代表人：王律 主管会计工作负责人：尤丹红 会计机极负责人：项美娇
（三）现金流量表
单位：元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 | |
| 一、经营活劢产生的现金流量： | - | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | 313,131,236.28 | 242,112,597.81 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | - | - | - | |
| 向中央银行借款净增加额 | - | - | - | |
| 向其他金融机极拆入资金净增加额 | - | - | - | |
| 收到原保陌合同保费取得的现金 | - | - | - | |
| 收到再保陌业务现金净额 | - | - | - | |
| 保户储金及投资款净增加额 | - | - | - | |
| 处置以公允价值计量丏其变劢计入当期损益的金 | - | - | - |
| 融资产净增加额 | ||||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | - | - | - | |
| 拆入资金净增加额 | - | - | - | |
| 回贩业务资金净增加额 | - | - | - | |
| 收到的税费迒迓 | - | 154,037,849.35 | 126,083,896.97 | |
| 收到其他不经营活劢有关的现金 | - | 4,108,411.72 | 625,060.26 | |
| 经营活劢现金流入小计 | - | 471,277,497.35 | 368,821,555.04 | |
| 贩买商品、接受劳务支付的现金 | - | 399,658,633.76 | 267,773,742.71 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | - | - | - | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | - | - | - | |
| 支付原保陌合同赔付款项的现金 | - | - | - | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | - | - | - | |
| 支付保单红利的现金 | - | - | - | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | - | 10,751,782.52 | 8,811,292.26 | |
| 支付的各项税费 | - | 31,064,545.15 | 14,052,342.28 | |
| 支付其他不经营活劢有关的现金 | - | 11,053,460.33 | 8,470,343.68 | |
| 经营活劢现金流出小计 | - | 452,528,421.76 | 299,107,720.93 | |
| 经营活劢产生的现金流量净额 | - | 18,749,075.59 | 69,713,834.11 | |
| 二、投资活劢产生的现金流量： | - | |||
| 收回投资收到的现金 | - | 20,537,516.38 | 8,575,703.99 | |
| 取得投资收益收到的现金 | - | - | - |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - | 9,708.74 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | - | |
| 收到其他不投资活劢有关的现金 | - | - | - | |
| 投资活劢现金流入小计 | - | 20,537,516.38 | 8,585,412.73 | |
| 贩建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | - | 58,301,191.68 | 22,240,838.88 | |
| 投资支付的现金 | - | 20,400,000.00 | 8,200,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | - | - | - | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | - | |
| 支付其他不投资活劢有关的现金 | - | 1,032,500.00 | - | |
| 投资活劢现金流出小计 | - | 79,733,691.68 | 30,440,838.88 | |
| 投资活劢产生的现金流量净额 | - | -59,196,175.30 | -21,855,426.15 | |
| 三、筹资活劢产生的现金流量： | - | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | 81,000,000.00 | - | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - | - | |
| 取得借款收到的现金 | - | 167,490,000.00 | 211,060,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | - | - | - | |
| 收到其他不筹资活劢有关的现金 | - | - | - | |
| 筹资活劢现金流入小计 | - | 248,490,000.00 | 211,060,000.00 | |
| 偿迓债务支付的现金 | - | 116,490,000.00 | 246,360,000.00 |
| 分配股利、利润戒偿付利息支付的现金 | - | 8,185,151.27 | 13,037,768.38 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - | - | |
| 支付其他不筹资活劢有关的现金 | - | 1,011,320.77 | 94,339.62 | |
| 筹资活劢现金流出小计 | - | 125,686,472.04 | 259,492,108.00 | |
| 筹资活劢产生的现金流量净额 | - | 122,803,527.96 | -48,432,108.00 | |
| 四、汇率变劢对现金及现金等价物的影响 | - | - | - | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | - | 82,356,428.25 | -573,700.04 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | - | 1,746,110.29 | 2,319,810.33 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | - | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
法定代表人：王律 主管会计工作负责人：尤丹红 会计机极负责人：项美娇
（四）股东权益变劢表
单位：元
| 项目 | 本期 | |||||||||||||||
| 少数股东权益 | 所有者权益 | |||||||||||||||
| 归属亍母公司所有者权益 | ||||||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 丏项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | ||||||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 36,000,000.00 | - | - | - | 2,581,676.63 | - | - | - | 8,220,480.50 | - | 46,384,324.52 | - | 93,186,481.65 | |||
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 同一控制下企业合幵 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 二、本年期初余额 | 36,000,000.00 | - | - | - | 2,581,676.63 | - | - | - | 8,220,480.50 | - | 46,384,324.52 | - | 93,186,481.65 | |||
| 三、本期增减变劢金额（减少以“－”号填列） | 42,000,000.00 | - | - | - | 73,884,905.66 | - | - | - | 6,979,698.99 | - | 19,617,290.92 | - | 142,481,895.57 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 69,796,989.91 | - | 69,796,989.91 | |||
| （事）所有者投入和减少资本 | 6,000,000.00 | - | - | - | 73,884,905.66 | - | - | - | - | - | - | - | 79,884,905.66 |
| 1．股东投入的普通股 | 6,000,000.00 | - | - | - | 73,884,905.66 | - | - | - | - | - | - | - | 79,884,905.66 | |||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 3．股仹支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 6,979,698.99 | - | -14,179,698.99 | - | -7,200,000.00 | |||
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 6,979,698.99 | - | -6,979,698.99 | - | - | |||
| 2．提取一般风陌准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 3．对所有者（戒股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -7,200,000.00 | - | -7,200,000.00 | |||
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| （四）所有者权益内部结转 | 36,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -36,000,000.00 | - | - |
| 1．资本公积转增资本（戒股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 2．盈余公积转增资本（戒股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．其他 | 36,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -36,000,000.00 | - | - | |||
| （亏）与项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 四、本年期末余额 | 78,000,000.00 | - | - | - | 76,466,582.29 | - | - | - | 15,200,179.49 | - | 66,001,615.44 | - | 235,668,377.22 |
| 项目 | 上期 | |||||||||||||||
| 归属亍母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益 | ||||||||||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 丏项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||||||
| 其他权益工具 | ||||||||||||||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 20,000,000.00 | - | - | - | 2,581,676.63 | - | - | - | 3,494,595.89 | 31,451,363.02 | 57,527,635.54 | |||||
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||
| 同一控制下企业合幵 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 二、本年期初余额 | 20,000,000.00 | - | - | - | 2,581,676.63 | - | - | - | 3,494,595.89 | - | 31,451,363.02 | - | 57,527,635.54 | |||
| 三、本期增减变劢金额（减少以“－”号填列） | 16,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | 4,725,884.61 | - | 14,932,961.50 | - | 35,658,846.11 | |||
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 47,258,846.11 | - | 47,258,846.11 |
| （事）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 1．股东投入的普通股 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股仹支付计入所有者权益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 的金额 | ||||||||||||||||
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,725,884.61 | - | -16,325,884.61 | - | -11,600,000.00 | |||
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 4,725,884.61 | - | -4,725,884.61 | - | - | |||
| 2．提取一般风陌准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -11,600,000.00 | - | -11,600,000.00 | |||
| 3．对所有者（戒股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| （四）所有者权益内部结转 | 16,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -16,000,000.00 | - | - | |||
| 1．资本公积转增资本（戒股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 2．盈余公积转增资本（戒股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 4．其他 | 16,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -16,000,000.00 | - | - |
| （亏）与项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 四、本年期末余额 | 36,000,000.00 | - | - | - | 2,581,676.63 | - | - | - | 8,220,480.50 | - | 46,384,324.52 | - | 93,186,481.65 |
法定代表人：王律 主管会计工作负责人：尤丹红 会计机极负责人：项美娇
宁波博汇化工科技股份有限公司 2016年财务报表附注
宁波博汇化工科技股份有限公司2016年度财务报表附注（除特殊注明外，金额单位均为人民币元）
一、 公司基本情况
宁波博汇化工科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系在原宁波博汇石油化工有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，由金月明、宁波市文魁控股集团有限公司和宁波立而达投资咨询有限公司作为发起人, 注册资本为1,200万元。公司于2014年3月4日取得宁波市工商行政管理局核发的注册号为330211000028309的营业执照。根据公司2014年3月24日第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程的规定，公司申请增加注册资本人民币800万元，变更后的注册资本为人民币2,000万元。公司于2014年3月27日完成工商变更登记。
2014年10月21日，经全国股份转让系统公司同意，公司股票在全国股份转让系统挂牌公开转让。根据2015年第二次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司以2014年12月31日的总股本2,000万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送8股，共计增加股本1,600万股，变更后的注册资本为人民币3,600万元。根据公司2015年度股东大会决议和修改后的公司章程的规定，公司以2015年12月31日的总股本3,600万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送10股，共计增加股本3,600万股，变更后的注册资本为人民币7,200万元。根据公司2016年第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，公司申请增加注册资本人民币600万元，变更后的注册资本为人民币7,800万元。截至2016年12月31日止，本公司股本总数7,800万股。公司总部及注册地址：宁波石化经济技术开发区泰兴路199号。本公司主要经营活动为：芳烃、重芳烃、混合芳烃、其他化学制品（不含危险化学品）的研究、开发、制造、加工；化学产品、石油制品批发、零售；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物或技术除外。
本公司的母公司为宁波市文魁控股集团有限公司，本公司的实际控制人为金碧华、夏亚萍。本财务报表业经公司董事会于2017年4月6日批准报出。
二、 财务报表的编制基础
(一) 编制基础
宁波博汇化工科技股份有限公司 2016年财务报表附注
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
(二) 持续经营
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
三、 重要会计政策和会计估计
(一) 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(二) 会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
(三) 营业周期
本公司营业周期为12个月。
(四) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
(五) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(六) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损
宁波博汇化工科技股份有限公司 2016年财务报表附注
益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
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按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账
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面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(七) 应收款项坏账准备
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：
单项金额重大是指应收款项余额前五名。单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
2、 按组合计提坏账准备应收款项：
| 确定组合的依据 | |
| 账龄分析法组合 | 除已单独计提减值准备的应收款项外，相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
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| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1－2年（含2年） | 15.00 | 15.00 |
| 2－3年（含3年） | 30.00 | 30.00 |
| 3年以上 | 100.00 | 100.00 |
3、 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项：
单项计提坏账准备的理由：
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。坏账准备的计提方法：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
(八) 存货
1、 存货的分类
存货分类为：原材料、在途物资、库存商品等。
2、 发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提
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存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(九) 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
(十) 固定资产
1、 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、 各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
| 类别 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 10.00-20.00 | 5.00 | 9.50-4.75 |
| 机器设备 | 3.00-10.00 | 5.00 | 31.67-9.50 |
| 运输设备 | 4.00-5.00 | 5.00 | 23.75-19.00 |
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| 电子设备及其他 | 3.00-10.00 | 5.00 | 31.67-9.50 |
(十一) 在建工程
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
(十二) 借款费用
1、 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
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3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
(十三) 无形资产
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资
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产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 600个月 | 土地证登记使用年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序：
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
4、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
(十四) 长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值
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测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(十五) 长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括排污权
1、 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、 摊销年限
| 项目 | 摊销年限 |
| 排污权 | 5年 |
(十六) 职工薪酬
1、 短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负
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债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
2、 离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
3、 辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退
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福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(十七) 收入
1、 销售商品收入的确认一般原则：
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、 具体原则
公司与客户签定销售合同，根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户或客户上门提货，客户收到货物后签收，公司取得客户收货凭据时确认收入。
3、 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(十八) 政府补助
1、 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、 会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
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与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(十九) 递延所得税资产和递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
(二十) 租赁
1、 经营租赁会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
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2、 融资租赁会计处理
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(二十一) 重要会计政策和会计估计的变更
1、 重要会计政策变更
（1）执行《增值税会计处理规定》
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 | 已审批 | 税金及附加 |
| （2）将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。 | 已审批 | 调增税金及附加本年金额255,034.49元，调减管理费用本年金额255,034.49元。 |
2、 重要会计估计变更
本期无重要会计估计变更。
四、 税项
(一) 公司主要税种和税率
| 税种 | 税率 | 备注 |
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| 税种 | 税率 | 备注 |
| 增值税 | 17.00% | 注1 |
| 消费税 | 1.20元/升 | 注2 |
| 营业税 | 5.00% | 注3 |
| 城市维护建设税 | 7.00% | 注4 |
| 教育费附加 | 3.00% | 注5 |
| 地方教育附加 | 2.00% | 注6 |
| 水利建设基金 | 0.10%、0.07% | 注7 |
| 企业所得税 | 15.00% | 注8 |
注1：公司根据销售额的17%计算销项税额，按规定扣除进项税额后缴纳；注2：公司按照每月销售的燃料油数量按每升1.20元的标准计缴；注3：2016年1-4月按应税营业收入的5%计缴, 自2016年5月1日起，营改增缴纳增值税；注4：按应交流转税额与当期免抵增值税税额合计数的7%计缴；注5：按应交流转税额与当期免抵增值税税额合计数的3%计缴；注6：按应交流转税额与当期免抵增值税税额合计数的2%计缴；注7：2016年1-3月按应税收入的0.10%计缴，2016年4月至10月按应税收入的0.07%计缴；2016年11月起免交水利基金；注8：按应纳税所得额的15%计征。
(二) 税收优惠及批文：
公司报告期内享受的税收优惠：
1、 2016年11月30日，公司被宁波市科学技术局、宁波市财政
局、宁波市国家税务局和浙江省宁波市地方税务局评为高新技术企业，资格有效期为3年，企业所得税优惠期为2016年1月1日至2018年12月31日，2016年度企业所得税按应纳税所得额的15%税率计缴。
2、 根据财政部、国家税务总局关于利用石脑油和燃料油生产乙
烯芳烃类产品有关增值税政策的通知（财税[2014]17号），自2014年3月1日起，对外购用于生产乙烯、芳烃类化工产品（以下称特定化工产品）的石脑油、燃料油（以下称2类油品），且使用2类油品生产特定化工产品的产量占本企业用石脑油、燃料油生产各类产品总量的50％（含）以上的企业，其外购2类油品的价格中消费税部分对应的增值税额，予以退还。
3、 根据财税[2011]87 号，自2011年10月1日起，对使用石脑
油、燃料油生产乙烯、芳烃的企业购进并用于生产乙烯、芳烃类化工产品的石脑油、燃料油，按实际耗用数量暂退还所含消费税。公司以燃料油生产重芳烃按实
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际耗用量1,218.00元/吨退还消费税。
五、 财务报表主要项目注释
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 货币资金
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 库存现金 | 10,184.73 | 4,780.86 |
| 银行存款 | 84,092,353.81 | 1,741,329.43 |
| 合计 | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
期末无受限制的货币资金。
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(二) 应收账款
1、 应收账款分类披露
| 类别 | 期末余额 | 年初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 （%） | 金额 | 计提比例（%） | 金额 | 比例 （%） | 金额 | 计提比例（%） | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 94,468.50 | 100.00 | 4,723.43 | 5.00 | 89,745.07 | 406,600.00 | 100.00 | 20,330.00 | 5.00 | 386,270.00 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 94,468.50 | 100.00 | 4,723.43 | 5.00 | 89,745.07 | 406,600.00 | 100.00 | 20,330.00 | 5.00 | 386,270.00 |
应收账款种类的说明：
（1）期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。
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（2）组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 94,468.50 | 4,723.43 | 5.00 |
| 合计 | 94,468.50 | 4,723.43 | 5.00 |
（3）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款。
2、 本期计提、转回或收回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-13,296.57元；本期无收回或转回金额重要的应收账款坏账准备。
3、 本期实际核销的应收账款情况。
本期实际核销应收账款2,310.00元。
4、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数 的比例(%) | 坏账准备 | |
| 浙江双箭橡胶股份有限公司 | 94,468.50 | 100.00 | 4,723.43 |
| 合计 | 94,468.50 | 100.00 | 4,723.43 |
5、 无因金融资产转移而终止确认的应收款项。
6、 无未全部终止确认的被转移的应收账款。
7、 无以应收款项为标的进行证券化的，继续涉入形成的资产、负债的应收账款。
(三) 预付款项
1、 预付款项按账龄列示
| 账龄 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 账面余额 | 比例(%) | 账面余额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 20,854,111.91 | 100.00 | 625,188.41 | 100.00 |
| 合计 | 20,854,111.91 | 100.00 | 625,188.41 | 100.00 |
预付款项账龄的说明：期末无账龄超过一年以上大额的预付款项。
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2、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款期末余额 合计数的比例（%） |
| 中国石化燃料油销售有限公司天津分公司 | 11,755,956.47 | 56.37 |
| 中石油燃料油有限责任公司西北销售分公司 | 3,686,401.30 | 17.68 |
| 中石油燃料油有限责任公司西南销售分公司 | 2,232,594.69 | 10.71 |
| 中海油销售桂平有限公司 | 1,104,381.80 | 5.30 |
| 成都西南油品运输配送有限公司 | 987,149.60 | 4.73 |
| 合计 | 19,766,483.86 | 94.79 |
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(四) 其他应收款
1、 其他应收款分类披露：
| 种类 | 期末余额 | 年初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 （%） | 金额 | 计提比例（%） | 金额 | 比例 （%） | 金额 | 计提比例 （%） | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 2,847,220.27 | 9.81 | 2,847,220.27 | 100.00 | ||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 73,423,248.29 | 100.00 | 3,785,096.37 | 5.16 | 69,638,151.92 | 26,179,273.30 | 90.19 | 1,638,463.67 | 6.26 | 24,540,809.63 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 73,423,248.29 | 100.00 | 3,785,096.37 | 5.16 | 69,638,151.92 | 29,026,493.57 | 100.00 | 4,485,683.94 | 15.45 | 24,540,809.63 |
其他应收款种类的说明：
（1） 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。
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（2）组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 73,218,908.67 | 3,660,945.43 | 5.00 |
| 1－2年（含2年） | 94,339.62 | 14,150.94 | 15.00 |
| 3年以上 | 110,000.00 | 110,000.00 | 100.00 |
| 合计 | 73,423,248.29 | 3,785,096.37 | 5.16 |
（3）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款。
2、 本期计提、转回或收回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,026,349.70元；本期无收回或转回金额重要的其他应收款坏账准备。
3、 本期实际核销的其他应收款：
本期实际核销的其他应收账款2,726,937.27元。
其中重要的其他应收款的核销明细情况：
| 单位名称 | 账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否因关联交易产生 | 核销时间 |
| 宁波宁兴控股股份有限公司 | 终止交易的预付货款 | 2,726,937.27 | 无法收回 | 审批 | 否 | 2016年 |
| 合计 | 2,726,937.27 |
4、 其他应收款按款项性质分类情况
| 款项性质 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 保证金 | 1,144,500.00 | 100,000.00 |
| 备用金 | 2,900.00 | |
| 终止交易的预付货款 | 5,676,937.27 | |
| IPO发行费用 | 1,084,905.67 | 94,339.62 |
| 往来款 | 10,172.00 | 129,113.00 |
| 押金 | 10,255.00 | 10,000.00 |
| 消费税退税 | 71,173,415.62 | 23,013,203.68 |
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| 合计 | 73,423,248.29 | 29,026,493.57 |
5、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
| 单位名称 | 款项性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 镇海国家税务局 | 消费税退税 | 71,173,415.62 | 1年以内 | 96.92 | 3,558,670.78 |
| IPO发行费用 | IPO发行费用 | 1,084,905.67 | 1年以内990,566.05元，1-2年94,339.62元 | 1.48 | 63,679.24 |
| 宁波市国土资源局镇海分局 | 保证金 | 1,032,500.00 | 1年以内 | 1.41 | 51,625.00 |
| 浙江双箭橡胶股份有限公司 | 保证金 | 100,000.00 | 3年以上 | 0.14 | 100,000.00 |
| 宁波华清环保技术有限公司 | 保证金 | 12,000.00 | 1年以内 | 0.02 | 600.00 |
| 合计 | 73,402,821.29 | 99.97 | 3,774,575.02 |
6、 期末无应收政府补助款项。
7、 期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。
8、 无以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的其他应
收款。
(五) 存货
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 6,039,495.75 | 6,039,495.75 | 17,957,349.57 | 17,957,349.57 | ||
| 在途物资 | 11,964,937.13 | 11,964,937.13 | ||||
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| 库存商品 | 4,297,543.27 | 4,297,543.27 | 5,944,506.96 | 276,116.92 | 5,668,390.04 | |
| 合计 | 22,301,976.15 | 22,301,976.15 | 23,901,856.53 | 276,116.92 | 23,625,739.61 |
(六) 其他流动资产
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 尚未申报的已耗用原材料所含的消费税 | 21,445,300.66 | 12,462,172.84 |
| 待认证进项税 | 1,695,803.72 | |
| 未交增值税 | 7,397,977.91 | 8,873,058.78 |
| 合计 | 30,539,082.29 | 21,335,231.62 |
(七) 固定资产
1、 固定资产情况
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 1．账面原值 | |||||
| （1）年初余额 | 7,713,534.75 | 40,461,586.41 | 1,523,983.55 | 2,092,606.22 | 51,791,710.93 |
| （2）本期增加金额 | 10,935,483.53 | 1,987,386.97 | 671,173.05 | 13,594,043.55 | |
| —购置 | 526,752.15 | 1,987,386.97 | 671,173.05 | 3,185,312.17 | |
| —在建工程转入 | 10,408,731.38 | 10,408,731.38 | |||
| —投资性房地产转入 | |||||
| （3）本期减少金额 | 39,558.12 | 120,826.50 | 160,384.62 | ||
| —处置或报废 | 39,558.12 | 120,826.50 | 160,384.62 | ||
| （4）期末余额 | 7,713,534.75 | 51,357,511.82 | 3,511,370.52 | 2,642,952.77 | 65,225,369.86 |
| 2．累计折旧 | |||||
| （1）年初余额 | 3,349,800.98 | 18,733,848.30 | 153,354.36 | 1,382,176.99 | 23,619,180.63 |
| （2）本期增加金额 | 531,758.73 | 4,800,189.74 | 463,171.72 | 324,685.67 | 6,119,805.86 |
| —计提 | 531,758.73 | 4,800,189.74 | 463,171.72 | 324,685.67 | 6,119,805.86 |
| —投资性房地产转入 | |||||
| （3）本期减少金额 | 31,828.79 | 114,785.18 | 146,613.97 | ||
| —处置或报废 | 31,828.79 | 114,785.18 | 146,613.97 | ||
| （4）期末余额 | 3,881,559.71 | 23,502,209.25 | 616,526.08 | 1,592,077.48 | 29,592,372.52 |
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| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 3．减值准备 | |||||
| （1）年初余额 | |||||
| （2）本期增加金额 | 908,300.40 | 908,300.40 | |||
| —计提 | 908,300.40 | 908,300.40 | |||
| （3）本期减少金额 | |||||
| —处置或报废 | |||||
| （4）期末余额 | 908,300.40 | 908,300.40 | |||
| 4．账面价值 | |||||
| （1）期末账面价值 | 3,831,975.04 | 26,947,002.17 | 2,894,844.44 | 1,050,875.29 | 34,724,696.94 |
| （2）年初账面价值 | 4,363,733.77 | 21,727,738.11 | 1,370,629.19 | 710,429.23 | 28,172,530.30 |
2、 暂时闲置的固定资产。
| 项 目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 机器设备 | 3,349,200.70 | 2,440,900.30 | 908,300.40 | |
| 合 计 | 3,349,200.70 | 2,440,900.30 | 908,300.40 |
3、 无通过融资租赁租入的固定资产情况。
4、 无通过经营租赁租出的固定资产情况。
5、 固定资产抵押情况详见本附注八、承诺及或有事项（一）重要承诺事项1、重要承
诺中抵押资产情况。
(八) 在建工程
1、 在建工程情况
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 40万吨芳烃扩能技改项目装置工程 | 9,677,199.85 | 9,677,199.85 | ||||
| 年产60万吨环保芳烃油及联产20万吨石蜡项目 | 530,619.17 | 530,619.17 | ||||
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| 合计 | 530,619.17 | 530,619.17 | 9,677,199.85 | 9,677,199.85 |
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2、 重大在建工程项目变动情况
| 项目名称 | 预算数 | 年初余额 | 本期增加 金额 | 本期转入固定资产金额 | 汇率变动 减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入 占预算比例(%) | 工程 进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 年产60万吨环保芳烃油及联产20万吨石蜡项目 | 73,052万元 | 530,619.17 | 530,619.17 | 建设中 | 自筹资金 | |||||||
| 油气联合燃烧器改造工程 | 731,531.53 | 731,531.53 | 已完工 | 自筹资金 | ||||||||
| 40万吨芳烃扩能技改项目装置工程 | 979.35万元 | 9,677,199.85 | 9,677,199.85 | 已完工 | 自筹资金 | |||||||
| 合计 | 9,677,199.85 | 1,262,150.70 | 10,408,731.38 | 530,619.17 |
3、 期末在建工程无减值迹象，不需计提减值准备。
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(九) 无形资产
1、 无形资产情况
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 1．账面原值 | |||
| （1）年初余额 | 7,071,237.26 | 10,920.00 | 7,082,157.26 |
| （2）本期增加金额 | 21,283,740.00 | 21,283,740.00 | |
| —购置 | 21,283,740.00 | 21,283,740.00 | |
| —投资性房地产转入 | |||
| （3）本期减少金额 | |||
| —处置 | |||
| （4）期末余额 | 28,354,977.26 | 10,920.00 | 28,365,897.26 |
| 2．累计摊销 | |||
| （1）年初余额 | 1,414,247.53 | 10,920.00 | 1,425,167.53 |
| （2）本期增加金额 | 283,316.35 | 283,316.35 | |
| —计提 | 283,316.35 | 283,316.35 | |
| —投资性房地产转入 | |||
| （3）本期减少金额 | |||
| —处置 | |||
| （4）期末余额 | 1,697,563.88 | 10,920.00 | 1,708,483.88 |
| 3．减值准备 | |||
| （1）年初余额 | |||
| （2）本期增加金额 | |||
| —计提 | |||
| （3）本期减少金额 | |||
| —处置 | |||
| （4）期末余额 | |||
| 4．账面价值 | |||
| （1）期末账面价值 | 26,657,413.38 | 26,657,413.38 | |
| （2）年初账面价值 | 5,656,989.73 | 5,656,989.73 |
期末无形资产中无通过公司内部研发形成的无形资产。无形资产抵押情况详见本附注八、承诺及或有事项（一）重要承诺事项1、重要承诺中抵押资产情况。
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(十) 长期待摊费用
| 项 目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期摊销 | 本期转出 | 年末余额 |
| 排污权 | 2,084,000.00 | 104,200.00 | 1,979,800.00 | ||
| 合 计 | 2,084,000.00 | 104,200.00 | 1,979,800.00 |
(十一) 递延所得税资产
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 坏账准备 | 3,789,819.80 | 568,472.97 | 4,506,013.94 | 675,902.09 |
| 存货跌价准备 | 276,116.92 | 41,417.54 | ||
| 固定资产减值准备 | 908,300.40 | 136,245.06 | ||
| 合 计 | 4,698,120.20 | 704,718.03 | 4,782,130.86 | 717,319.63 |
(十二) 其他非流动资产
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付土地款 | 29,384,410.00 | |
| 合计 | 29,384,410.00 |
(十三) 资产减值准备
| 项目 | 年初余额 | 本期计提额 | 本期减少 | 年末余额 | |
| 转回 | 转销 | ||||
| 坏账准备 | 4,506,013.94 | 2,013,053.13 | 2,729,247.27 | 3,789,819.80 | |
| 存货跌价准备 | 276,116.92 | 276,116.92 | |||
| 固定资产减值准备 | 908,300.40 | 908,300.40 | |||
| 合计 | 4,782,130.86 | 2,921,353.53 | 276,116.92 | 2,729,247.27 | 4,698,120.20 |
(十四) 短期借款
1、 短期借款分类
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 抵押借款 | 19,000,000.00 | |
| 保证借款 | 37,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 合计 | 56,000,000.00 | 5,000,000.00 |
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2、 期末无已逾期未偿还的短期借款。
(十五) 应付账款
1、 应付账款明细
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 运费 | 6,554,480.60 | 557,377.94 |
| 货款 | 2,058,816.20 | 1,142,331.03 |
| 设备及工程款 | 947,391.61 | 1,477,483.13 |
| 其他 | 901,877.45 | 642,942.90 |
| 合计 | 10,462,565.86 | 3,820,135.00 |
2、 期末无账龄超过一年的重要应付账款。
(十六) 预收款项
1、 预收款项明细
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 预收货款 | 8,054,315.15 | 2,971,898.84 |
| 合计 | 8,054,315.15 | 2,971,898.84 |
2、 期末无账龄超过一年的重要预收款项
(十七) 应付职工薪酬
1、 应付职工薪酬列示
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 短期薪酬 | 2,301,431.68 | 10,883,087.95 | 10,329,814.17 | 2,854,705.46 |
| 离职后福利-设定提存计划 | 3,930.00 | 460,963.31 | 421,968.35 | 42,924.96 |
| 合计 | 2,305,361.68 | 11,344,051.26 | 10,751,782.52 | 2,897,630.42 |
2、 短期薪酬列示
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| （1）工资、奖金、津贴和补贴 | 2,016,769.66 | 9,378,881.75 | 8,983,249.37 | 2,412,402.04 |
| （2）职工福利费 | 774,919.75 | 774,919.75 | ||
| （3）社会保险费 | 2,265.90 | 291,854.59 | 266,942.95 | 27,177.54 |
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| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 其中：医疗保险费 | 582.30 | 249,906.49 | 227,217.47 | 23,271.32 |
| 工伤保险费 | 1.00 | 20,099.80 | 18,229.10 | 1,871.70 |
| 生育保险费 | 1,682.60 | 21,848.30 | 21,496.38 | 2,034.52 |
| （4）住房公积金 | 109,171.00 | 109,171.00 | ||
| （5）工会经费和职工教育经费 | 282,396.12 | 328,260.86 | 195,531.10 | 415,125.88 |
| 合计 | 2,301,431.68 | 10,883,087.95 | 10,329,814.17 | 2,854,705.46 |
3、 设定提存计划列示
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 基本养老保险 | 590.90 | 426,214.82 | 387,116.54 | 39,689.18 |
| 失业保险费 | 3,339.10 | 34,748.49 | 34,851.81 | 3,235.78 |
| 合计 | 3,930.00 | 460,963.31 | 421,968.35 | 42,924.96 |
(十八) 应交税费
| 税费项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 消费税 | 2,195,871.30 | 1,069,507.54 |
| 企业所得税 | 3,819,527.46 | 7,913,976.58 |
| 个人所得税 | 36,414.91 | 36,878.34 |
| 印花税 | 48,934.30 | 3,875.88 |
| 城市建设维护税 | 153,710.99 | 74,865.53 |
| 教育费附加 | 65,619.73 | 31,828.82 |
| 地方教育附加 | 44,173.84 | 21,646.56 |
| 残疾人保证金 | 2,160.00 | 2,300.00 |
| 合计 | 6,366,412.53 | 9,154,879.25 |
(十九) 应付利息
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 借款利息 | 75,484.58 | 8,145.83 |
| 合计 | 75,484.58 | 8,145.83 |
(二十) 其他应付款
1、 按款项性质列示其他应付款
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| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 往来款 | 11,438.99 | 16,486.82 |
| 专业服务费 | 846,699.03 | |
| 定增发行费用 | 1,094,339.62 | |
| 保证金 | 30,000.00 | 20,000.00 |
| 合计 | 1,982,477.64 | 36,486.82 |
2、 期末无账龄超过一年的重要其他应付款。
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(二十一) 股本
| 项目 | 年初余额 | 本次变动增（+）减（－） | 期末余额 | ||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总额 | 36,000,000.00 | 6,000,000.00 | 36,000,000.00 | 42,000,000.00 | 78,000,000.00 | ||
其他说明：
1、根据公司2015年度股东大会决议和修改后的公司章程的规定，公司以2015年12月31日的总股本3,600万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送10股，共计增加股本3,600万股，变更后的注册资本为人民币7,200万元。
2、根据公司2016年第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，公司申请增加注册资本人民币600万元，由徐双全、上海岩明投资中心（有限合伙）、宁波更和股权投资中心（有限合伙）、杭州安丰上盈创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波市高新区华桐恒德创业投资合伙企业（有限合伙）和张鱼英六位股东于2016年12月16日前一次缴足，变更后的注册资本为人民币7,800万元。
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(二十二)资本公积
| 项 目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 1.资本溢价（股本溢价）： | |||||
| （1）投资者投入的资本 | 1,040,000.00 | 73,884,905.66 | 注1 | 74,924,905.66 | |
| （2）净资产折股 | 1,541,676.63 | 1,541,676.63 | |||
| 合 计 | 2,581,676.63 | 73,884,905.66 | 76,466,582.29 |
注1：2016年12月，公司增加注册资本600万元，新增注册资本徐双全、上海岩明投资中心（有限合伙）、宁波更和股权投资中心（有限合伙）、杭州安丰上盈创业投资合伙企业（有限合伙）、宁波市高新区华桐恒德创业投资合伙企业（有限合伙）、张鱼英按每股13.50元的价格以货币资金形式认缴，扣除与发行权益性证券直接相关的外部费用1,115,094.34元，差额73,884,905.66元计入资本公积。
(二十三) 盈余公积
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 8,220,480.50 | 6,979,698.99 | 15,200,179.49 | |
| 合计 | 8,220,480.50 | 6,979,698.99 | 15,200,179.49 |
盈余公积说明：
注：详见附注五（二十四）；
(二十四) 未分配利润
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 46,384,324.52 | 31,451,363.02 |
| 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后年初未分配利润 | 46,384,324.52 | 31,451,363.02 |
| 加： 本期归属于母公司所有者的净利润 | 69,796,989.91 | 47,258,846.11 |
| 减：提取法定盈余公积 | 6,979,698.99（注1） | 4,725,884.61 |
| 应付普通股股利 | 7,200,000.00（注2） | 11,600,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | 36,000,000.00（注2） | 16,000,000.00 |
| 净资产折股 | ||
| 期末未分配利润 | 66,001,615.44 | 46,384,324.52 |
说明:
注1：根据章程规定，2016年度公司按照实现净利润的10％计提法定盈余公积。注2：根据公司2016年4月7日的2015年度股东大会决议，决定以2015年12月31日的总股本3,600万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送10股派现
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金2元（含税），由全体股东按出资比例享有。
(二十五) 营业收入和营业成本
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 262,868,507.10 | 139,275,642.43 | 206,891,318.22 | 118,532,608.59 |
| 其他业务 | 250,198.89 | 8,582.21 | ||
| 合计 | 262,868,507.10 | 139,275,642.43 | 207,141,517.11 | 118,541,190.80 |
(二十六) 税金及附加
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | 13,431,312.30 | 9,423,604.12 |
| 营业税 | 7,918.42 | |
| 城市维护建设税 | 940,191.85 | 705,212.67 |
| 教育费附加 | 402,939.37 | 302,234.03 |
| 地方教育附加 | 268,626.25 | 201,489.35 |
| 印花税 | 89,344.52 | |
| 土地使用税 | 139,153.75 | |
| 房产税 | 26,536.22 | |
| 合计 | 15,298,104.26 | 10,640,458.59 |
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(二十七) 销售费用
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 1,072,431.55 | 1,490,676.78 |
| 员工工资 | 862,447.04 | 953,828.38 |
| 差旅费 | 148,389.40 | 251,082.68 |
| 业务招待费 | 26,041.50 | 46,605.21 |
| 员工社保 | 98,988.86 | 95,824.40 |
| 办公费 | 30,618.60 | 82,235.90 |
| 电话费 | 16,058.09 | 16,485.30 |
| 职工福利费 | 37,708.55 | 52,404.19 |
| 累计折旧 | 2,157.08 | 2,796.31 |
| 住房公积金 | 14,041.00 | 2,370.00 |
| 其他 | 3,826.70 | 8,133.72 |
| 合计 | 2,312,708.37 | 3,002,442.87 |
(二十八) 管理费用
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 技术开发费 | 8,336,640.15 | 7,151,499.16 |
| 综合服务费 | 141,509.43 | 141,509.43 |
| 员工工资 | 3,859,549.52 | 2,871,767.74 |
| 业务招待费 | 1,762,964.79 | 1,085,620.49 |
| 专业服务费 | 1,740,685.80 | 494,732.00 |
| 税金 | 134,868.49 | 181,386.88 |
| 累计折旧 | 686,004.51 | 357,207.56 |
| 职工福利费 | 381,301.02 | 228,508.49 |
| 无形资产摊销 | 283,316.35 | 141,424.80 |
| 修理费 | 467,939.62 | 879,576.89 |
| 保险费 | 203,422.92 | 207,907.85 |
| 办公费 | 297,287.35 | 194,703.82 |
| 工会经费和职工教育经费 | 328,260.86 | 276,468.94 |
| 汽车费用 | 210,988.36 | 218,854.46 |
| 住房公积金 | 36,441.00 | 5,670.00 |
| 员工社保 | 241,703.04 | 175,119.20 |
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| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 环境保护费 | 361,922.39 | 207,421.22 |
| 差旅费 | 530,412.13 | 349,018.73 |
| 其他管理费用 | 54,336.36 | 121,659.71 |
| 合计 | 20,059,554.09 | 15,290,057.37 |
(二十九) 财务费用
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 1,052,490.02 | 1,366,236.08 |
| 减：利息收入 | 23,559.55 | 9,038.63 |
| 金融机构手续费 | 14,122.73 | 9,379.09 |
| 合计 | 1,043,053.20 | 1,366,576.54 |
(三十)资产减值损失
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | 2,013,053.13 | 2,777,351.18 |
| 存货跌价损失 | 276,116.92 | |
| 固定资产减值损失 | 908,300.40 | |
| 合计 | 2,921,353.53 | 3,053,468.10 |
(三十一) 投资收益
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 基金收益 | 68,136.35 | |
| 理财产品收益 | 137,516.38 | 7,567.64 |
| 合计 | 137,516.38 | 75,703.99 |
(三十二) 营业外收入
1、 营业外收入分项目情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 1,118,600.00 | 111,214.34 | 1,118,600.00 |
| 保险赔偿收益 | 126,764.83 | ||
| 无需支付的款项 | 181,842.24 | 49,368.41 | 181,842.24 |
| 其他 | 2,875.37 |
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| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 合计 | 1,300,442.24 | 290,222.95 | 1,300,442.24 |
2、 计入当期损益的政府补助
| 补助项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 2015年度镇海区科学技术奖 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 宁波市2016年度第一批科技项目经费 | 350,000.00 | 与收益相关 | |
| 2016年度推进企业挂牌上市和上市公司兼并重组专项资金 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 宁波市2016年度第三批科技项目经费 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 镇海区财政支持经济发展专项资金 | 86,100.00 | 与收益相关 | |
| 2014年度中小企业新招用高校毕业生社会保险补贴 | 4,555.00 | 与收益相关 | |
| 宁波石化开发区安全生产第三方技术服务补贴 | 22,500.00 | 22,500.00 | 与收益相关 |
| 2015年度环境污染责任保险试点工作补助 | 9,204.00 | 与收益相关 | |
| 2015年度区产学研合作项目补助 | 54,000.00 | 与收益相关 | |
| 高校毕业生实践（见习）基地现场答辩会补贴 | 10,000.00 | 10,000.00 | 与收益相关 |
| LDAR试点工作资金补助 | 10,955.34 | 与收益相关 | |
| 合计 | 1,118,600.00 | 111,214.34 |
说明：
1、 收到的与收益相关的政府补助
① 根据宁波市镇海区人民政府发布的镇政发【2016】2号《宁波市镇海区人民政府关于公布2015年度镇海区科学技术奖的通知》的文件，公司于2016年3月收到政府补助50,000.00元，计入营业外收入。
② 根据宁波市科学技术局、宁波市财政局发布的甬科计【2016】27号《关于下达
宁波市2016年度第一批科技项目经费计划的通知》的文件，公司于2016年5月和2016年6月分别收到政府补助200,000.00元和150,000.00元，计入营业外收入。
③ 根据宁波市人民政府金融工作办公室和宁波市财政局发布的甬金办【2016】44
号《宁波市金融办、宁波市财政局关于下达2016年度推进企业挂牌上市和上市公司兼并重组专项资金的通知》的文件，公司于2016年6月收到政府补助500,000.00元，计入营业外收入。
④ 根据宁波市科学技术局和宁波市财政局发布的甬科计【2016】43号关于印发《关
于下达宁波市2016年度第三批科技项目经费计划的通知》的文件，企业于2016年9月收到政府补助100,000.00元，计入营业外收入。
⑤ 根据镇海区企服办、镇海区减负办、镇海区经信局发布的镇区委办【2016】46
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号《区委办公室区政府办公室关于贯彻落实市政府进一步降低企业成本减轻企业负担推进实体经济稳增促调若干意见的实施意见》的文件，公司于2016年9月收到政府补助86,100.00元，计入营业外收入。
⑥ 根据宁波石化经济技术开发区安全生产委员会办公室发布的甬石化区安委办
【2015】4号《关于印发<宁波石化开发区安全生产第三方技术服务工作实施方案（修订）>的通知》的文件，公司于2016年9月收到政府补助22,500.00元，计入营业外收入。
⑦ 根据宁波市镇海区人力资源和社会保障局、宁波市镇海区财政局发布的《关于下达2016年度大学生实践（见习）基地建设奖励补助奖励的通知》的文件，公司于2016年12月收到政府补助10,000.00元，计入营业外收入。
(三十三) 营业外支出
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 13,770.65 | 71,849.36 | 13,770.65 |
| 其中：固定资产处置损失 | 13,770.65 | 71,849.36 | 13,770.65 |
| 公益性捐赠支出 | 650,000.00 | 30,000.00 | 650,000.00 |
| 水利建设基金 | 153,541.38 | 158.37 | |
| 其他 | 79,582.00 | 10,064.00 | 79,582.00 |
| 合 计 | 896,894.03 | 112,071.73 | 743,352.65 |
(三十四) 所得税费用
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 12,689,564.30 | 8,625,145.52 |
| 递延所得税费用 | 12,601.60 | -382,813.58 |
| 合 计 | 12,702,165.90 | 8,242,331.94 |
(三十五) 现金流量表项目
1、 收到的其他与经营活动有关的现金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金收入 | 225,539.76 | |
| 利息收入 | 23,559.55 | 9,038.63 |
| 政府补助 | 1,118,600.00 | 111,214.34 |
| 罚款及赔偿利得 | 126,764.83 | |
| 收到暂收款或收回暂付款 | 2,966,252.17 | 149,627.33 |
| 其他 | 2,875.37 |
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| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合计 | 4,108,411.72 | 625,060.26 |
2、 支付的其他与经营活动有关的现金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 1,072,431.55 | 1,490,676.78 |
| 办公费 | 327,905.95 | 276,939.72 |
| 业务招待费 | 1,789,006.29 | 1,132,225.70 |
| 差旅费 | 678,801.53 | 600,101.41 |
| 综合服务费 | 141,509.43 | 141,509.43 |
| 汽车费用 | 210,988.36 | 218,854.46 |
| 保险费 | 203,422.92 | 207,907.85 |
| 专业服务费 | 773,703.77 | 494,732.00 |
| 环境保护费 | 257,722.39 | 207,421.22 |
| 修理费 | 467,939.62 | 879,576.89 |
| 手续费 | 14,122.73 | 9,379.09 |
| 技术开发费 | 4,290,105.64 | 2,480,082.47 |
| 公益性捐赠支出 | 650,000.00 | 30,000.00 |
| 归还暂收款或支付暂付款 | 21,997.00 | 144,593.93 |
| 其他 | 153,803.15 | 156,342.73 |
| 合计 | 11,053,460.33 | 8,470,343.68 |
3、 支付的其他与投资活动有关的现金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付土地履约保证金 | 1,032,500.00 | |
| 合计 | 1,032,500.00 |
4、 支付的其他与筹资活动有关的现金
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付定增发行费用 | 20,754.72 | |
| 支付IPO发行费用 | 990,566.05 | 94,339.62 |
| 合计 | 1,011,320.77 | 94,339.62 |
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(三十六) 现金流量表补充资料
1、 现金流量表补充资料
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1、将净利润调节为经营活动现金流量 | ||
| 净利润 | 69,562,290.53 | 47,067,374.52 |
| 加：资产减值准备 | 2,921,353.53 | 2,777,351.18 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 6,119,805.86 | 4,537,127.41 |
| 无形资产摊销 | 283,316.35 | 141,424.80 |
| 长期待摊费用摊销 | 104,200.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 13,770.65 | 71,849.36 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,052,490.02 | 1,366,236.08 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -137,516.38 | -75,703.99 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -28,815.94 | -416,602.68 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 1,599,880.38 | 9,646,147.87 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -74,227,668.61 | -4,657,936.11 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 11,485,969.20 | 9,256,565.67 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 18,749,075.59 | 69,713,834.11 |
| 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3、现金及现金等价物净变动情况 | ||
| 现金的期末余额 | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
| 减：现金的期初余额 | 1,746,110.29 | 2,319,810.33 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 82,356,428.25 | -573,700.04 |
2、 现金和现金等价物的构成：
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| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 一、现 金 | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
| 其中：库存现金 | 10,184.73 | 4,780.86 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 84,092,353.81 | 1,741,329.43 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 84,102,538.54 | 1,746,110.29 |
(三十七) 所有权或使用权受到限制的资产
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 固定资产 | 2,489,354.34 | 抵押借款 |
| 无形资产 | 5,515,564.93 | 抵押借款 |
| 合计 | 8,004,919.27 |
六、 关联方及关联交易
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 控制本公司的母公司情况
| 名称 | 与本公司的关系 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 公司控股股东 |
| 金碧华 | 实际控制人 |
| 夏亚萍 | 实际控制人 |
(二) 本公司的子公司情况。
无。
(三) 本公司的合营和联营企业情况
无。
(四) 本公司的其他关联方情况
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| 其他关联方名称 | 其他关联方与本公司的关系 |
| 王东升 | 母公司董事 |
| 王东君 | 王东升姊妹 |
| 陈伟国 | 母公司监事 |
| 宁波彤阳化工贸易有限公司 | 王东君控制的公司 |
| 台州通洋贸易有限公司 | 王东君控制的公司 |
| 上海朗艾石油化工有限公司 | 陈伟国曾经控制的公司 |
注：根据公司2016年12月28日第三次临时股东大会审议通过的《关联交易管理制度》，将母公司高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制的企业认定为关联方，上表列示的关联方主要为本年度和上年度与公司存在交易的关联方。
(五) 关联交易情况
1、 不存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司。
2、 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 采购辅料 | 42,735.04 | |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 综合服务费 | 141,509.43 | 141,509.43 |
| 小计 | 141,509.43 | 184,244.47 |
出售商品/提供劳务情况表
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 上海朗艾石油化工有限公司 | 销售产品 | 6,894,218.64 | |
| 台州通洋贸易有限公司 | 销售产品 | 2,437,347.02 | |
| 小计 | 9,331,565.66 |
3、 本报告期无关联受托管理/承包及委托管理/出包情况。
4、 本报告期无关联租赁情况。
5、 关联担保情况。
本公司作为被担保方：
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| 担保方 | 担保金额(元) | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经 履行完毕 | 备注 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2015/6/17 | 2017/6/16 | 否 | 注1、注2 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 20,000,000.00 | 2014/7/24 | 2017/7/24 | 否 | 注3 |
| 金碧华、夏亚萍 | 2016/5/27 | 2017/7/24 | 否 | 注4 | |
| 合计 | 40,000,000.00 |
注1：2015年6月17日，宁波市文魁控股集团有限公司与中国建设银行股份有限公司镇海支行签订了最高额为2,000万元的编号为2015-1230-S004号的《最高额保证合同》；注2：2016年6月17日，宁波市文魁控股集团有限公司与中国建设银行股份有限公司镇海支行签订了最高额为2,000万元的编号为2016-ZGCBZ-S004号的《最高额保证合同》；注3：2014年7月24日，宁波市文魁控股集团有限公司与中国银行股份有限公司镇海支行签订了最高额为2,000万元的编号为镇海2014人保104号的《最高额保证合同》；注4：2016年5月27日，金碧华、夏亚萍与中国银行股份有限公司镇海支行签订了最高额为2,000万元的编号为镇海2016人保051号的《最高额保证合同》；注1、注2的保证合同为公司以下短期借款提供担保：
① 为公司金额9,000,000.00元（期限为2016年5月19日至2017年5月19日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为9,000,000.00元。
② 为公司金额4,000,000.00元（期限为2016年5月30日至2017年5月30日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为4,000,000.00元。
③ 为公司金额4,000,000.00元（期限为2016年11月28日至2017年11月28日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为4,000,000.00元。
④ 为公司金额3,000,000.00元（期限为2016年12月14日至2017年12月14
日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为3,000,000.00元。注3、注4的保证合同为公司以下短期借款提供担保：
① 为公司金额3,000,000.00元（期限为2016年5月30日至2017年5月30日）
的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为3,000,000.00元。
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② 为公司金额11,000,000.00元（期限为2016年12月9日至2017年12月9日）
的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为11,000,000.00元。
③ 为公司金额3,000,000.00元（期限为2016年12月14日至2017年12月14
日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为3,000,000.00元。
本公司作为担保方：
| 被担保方 | 担保金额(元) | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已 经履行完毕 | 备注 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 4,400,000.00 | 2014/9/9 | 2016/12/29 | 是 | 注5 |
| 合计 | 4,400,000.00 |
注5：公司于2014年9月9日与杭州银行股份有限公司宁波镇海支行签订了最高额为440万元，编号为153C1102014001181号的《最高额保证合同》，为宁波市文魁控股集团有限公司与该行在2014年9月9日至2016年12月29日签订的借款合同提供担保。截至2016年12月31日，该担保合同下的短期借款余额为0元。
6、 关联方资金拆借情况。
7、 关联方资产转让、债务重组情况
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 宁波市文魁控股集团有限公司 | 采购车辆 | 60,969.06 |
8、 关键管理人员薪酬 单位：万元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 235.33 | 176.03 |
(六) 关联方应收应付款项
1、 应收项目
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | |||||
| 宁波彤阳化工贸易有限公司 | 2,950,000.00 | 442,500.00 | |||
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2、 应付项目
本期无关联方应付款项。
(七) 无关联方承诺
七、 无股份支付。
八、 承诺及或有事项
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 重要承诺事项
1、 重要承诺
抵押资产情况
2014年10月20日，宁波博汇化工科技股份有限公司与中国工商银行宁波镇海支行签订了最高额为4,039万元的编号为0390100006-2014年镇海（抵）字0264号《最高额抵押合同》，约定以截至2016年12月31日原值为3,963,150.87元、净值为2,489,354.34元的房屋建筑物和原值为7,071,237.26元，净值为5,515,564.93元的土地作为抵押物为公司在该行的以下短期借款提供担保：
① 为公司金额6,500,000.00元（期限为2016年3月22日至2017年3月21日）的
短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为6,500,000.00元。
② 为公司金额11,000,000.00元（期限为2016年1月8日至2017年1月7日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为11,000,000.00元。
③ 为公司金额1,500,000.00元（期限为2016年11月7日至2017年11月4日）的短期借款提供担保，截至2016年12月31日，该合同担保下的短期借款余额为1,500,000.00元。
2、 无其他重大财务承诺事项
(二) 或有事项
1、 无未决诉讼或仲裁形成的或有负债。
2、 对外担保情况。
对外担保事项详见本附注“六、关联方及关联交易”部分相应内容
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3、 无其他需要披露的或有事项。
九、 资产负债表日后事项
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 无重要的资产负债表日后事项。
根据公司2017年3月10日第二届董事会第三次会议决议，公司于2017年3月17日设立全资子公司宁波腾博化工贸易有限公司，注册资本为人民币5,000,000.00元。
(二) 资产负债表日后利润分配情况：
根据公司2017年4月6日第二届董事会第四次会议决议，公司拟以2016年12月31日的总股本7,800万股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派现金1.50元（含税），由全体股东按出资比例享有，剩余未分配利润结转下年度。
(三) 其他资产负债表日后事项说明：
无。
十、 其他重要事项说明
(一) 前期会计差错更正
1、 追溯重述法
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 调整增值税退税现金流量项目列示 | 已批准 | 收到的税费返还 | 3,908,638.49 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,908,638.49 | ||
| 调整IPO发行费用现金流量项目列示 | 已批准 | 支付其他与经营活动有关的现金 | -94,339.62 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 94,339.62 |
2、 未来适用法
本期未发生采用未来适用法的前期会计差错更正事项。
(二) 债务重组
本期间无此事项。
(三) 资产置换
本期间无此事项。
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(四) 年金计划
本期间无此事项。
(五) 终止经营
本期间无此事项。
(六) 分部信息
本期间无此事项。
(七) 其他对投资者决策有影响的重要事项
本期间无此事项。
十一、 补充资料
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 当期非经常性损益明细表
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| （一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分； | -13,770.65 | |
| （二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免； | ||
| （三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外； | 1,118,600.00 | |
| （四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费； | ||
| （五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益； | ||
| （六）非货币性资产交换损益； | ||
| （七）委托他人投资或管理资产的损益； | ||
| （八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备； | ||
| （九）债务重组损益； | ||
| （十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等； | ||
| （十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益； | ||
| （十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益； | ||
| （十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益； | ||
| （十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 | 137,516.38 |
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| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益； | ||
| （十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回； | 120,283.00 | |
| （十六）对外委托贷款取得的损益； | ||
| （十七）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益； | ||
| （十八）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响； | ||
| （十九）受托经营取得的托管费收入； | ||
| （二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出； | -547,739.76 | |
| （二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目； | ||
| （二十二）所得税的影响数； | -132,708.15 | |
| （二十三）少数股东损益的影响数； | ||
| 合计 | 682,180.82 |
(二) 净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益（元） | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 本期金额 | |||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 56.61 | 0.97 | 0.97 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 56.06 | 0.96 | 0.96 |
宁波博汇化工科技股份有限公司
（加盖公章）二〇一七年四月六日
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附：
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址：