公司代码：601008 公司简称：连云港
江苏连云港港口股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李春宏、主管会计工作负责人王云飞及会计机构负责人（会计主管人员）徐云声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经上会会计师事务所审计，母公司实现净利润-364.98万元，加上因同一控制下增加的未分配利润0万元，加上年初未分配利润35,825.12 万元，减去2017年度利润分配金额507.61万元，减去计提的一般风险准备0万元，2018年度实际可用于分配给上市公司股东的净利润为34,952.54万元。公司拟以实施利润分配的股权登记日的股本总数，扣减回购专用证券账户中的股份10,916,912股，每10股分配0.1元现金红利。另，根据证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，截至报告期末公司已实施股份回购金额（不含交易费用等）888.99万元视同现金分红，纳入年度现金分红的相关比例计算。本报告期不分配股票股利，资本公积金不转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述存在不确定因素，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（四）、可能面对的风险”部分内容。除此之外，无其他重大风险提示。
十、 其他□适用√不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 45
第七节 优先股相关情况 ...... 50
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51
第九节 公司治理 ...... 59
第十节 公司债券相关情况 ...... 65
第十一节 财务报告 ...... 70
第十二节 备查文件目录 ...... 208
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 江苏证监局、证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局 |
| 江苏银保监局 | 指 | 中国银行保险监督管理委员会江苏监管局 |
| 连云港市国资委 | 指 | 连云港市国有资产监督管理委员会 |
| 三大报 | 指 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 中诚信 | 指 | 中诚信证券评估有限公司 |
| 上会事务所 | 指 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 公司、本公司、港口股份 | 指 | 江苏连云港港口股份有限公司 |
| 港口集团 | 指 | 连云港港口集团有限公司 |
| 港口控股集团 | 指 | 连云港港口控股集团有限公司 |
| “一带一路” | 指 | 丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路 |
| 鑫联公司、鑫联散货 | 指 | 连云港鑫联散货码头有限公司 |
| 灌河港务公司、灌河国际 | 指 | 江苏灌河国际港务有限公司 |
| 新东方货柜 | 指 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 |
| 中韩轮渡 | 指 | 连云港中韩轮渡有限公司 |
| 轮渡会社 | 指 | 连云港轮渡株式会社 |
| 新陆桥码头 | 指 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 |
| 石化港务 | 指 | 连云港港口国际石化港务有限公司 |
| 财务公司 | 指 | 连云港港口集团财务有限公司 |
| 新陇海公司 | 指 | 江苏新陇海供应链有限公司 |
| 科谊咨询 | 指 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 江苏连云港港口股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 连云港 |
| 公司的外文名称 | Jiangsu Lianyungang Port Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Lianyungang Port |
| 公司的法定代表人 | 李春宏 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 沙晓春 | 刘坤 |
| 联系地址 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦23层 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦22层 |
| 电话 | 0518-82389269 | 0518-82387588 |
| 传真 | 0518-82389251 | 0518-823809251 |
| 电子信箱 | shaxiaochun@jlpcl.com | liukun@jlpcl.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 江苏省连云港市连云区庙岭港区港口四路8号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 222042 |
| 公司办公地址 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦22-23层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 222042 |
| 公司网址 | www.jlpcl.com |
| 电子信箱 | lygport@jlpcl.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会秘书处 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 连云港 | 601008 | 不适用 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市威海路755号文新报业大厦25楼 | |
| 签字会计师姓名 | 任伟红、兰正恩 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计 数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业收入 | 1,317,047,833.10 | 1,307,685,411.02 | 1,273,172,640.41 | 0.72 | 1,167,130,467.61 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,514,257.50 | 12,734,027.84 | 8,680,733.06 | -72.40 | 8,510,144.36 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -40,578,474.89 | -19,992,201.99 | -24,045,496.77 | -102.97 | 2,714,043.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -594,480,869.53 | 1,561,244,916.43 | 64,121,156.09 | -138.08 | 65,450,579.14 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减 （%） | 2016年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,193,390,623.43 | 3,263,382,232.86 | 3,204,328,938.08 | -2.14 | 3,204,605,932.51 |
| 总资产 | 9,074,297,490.95 | 9,894,461,889.85 | 7,382,977,571.15 | -8.29 | 6,873,361,042.34 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.003 | 0.01 | 0.01 | -70.0 | 0.01 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.003 | 0.01 | 0.01 | -70.0 | 0.01 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.04 | -0.02 | -0.02 | -100.00 | 0.003 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.11 | 0.39 | 0.27 | 减少0.28个百分点 | 0.27 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.24 | -0.66 | -0.75 | 减少0.58个百分点 | 0.08 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用报告期，公司第六届董事会第十二次会议和2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司的议案》，财务公司增资事项获江苏银保监局筹备组批复。截止本报告期末，财务公司已由公司的参股公司变更为控股子公司。
根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》的相关规定，母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加子公司以及业务，编制合并资产负债表时，应当调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并流量表时应当将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。同时应当对上述报表各比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因此，根据《企业会计准则》及其相关指南、解释等相关规定，公司对 2018年年初合并资产负债表以及2018年度合并利润表、合并现金流量表的比较报表相关项目进行了追溯调整。公司增资控股财务公司事项详细情况请见本报告“第五节 重要事项”之“十四 重大关联交易”之“（三） 共同对外投资的重大关联交易”相关内容。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用√不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用√不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 322,947,585.27 | 325,480,601.60 | 324,223,859.91 | 344,395,786.32 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 6,480,742.99 | 3,418,325.47 | 11,322,102.93 | -17,706,913.89 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -7,786,193.92 | 3,059,510.97 | -7,612,124.37 | -28,239,667.58 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -16,135,793.92 | 148,952,316.10 | 65,321,707.84 | -792,619,099.55 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明√适用□不适用2018年11月增资连云港港口集团财务有限公司，形成同一控制下企业合并，对年初至合并日财务数据进行追溯调整
十、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 17,730,488.04 | 355,199.76 | 4,642,017.53 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 452,000.00 | 4,200,622.04 | 404,000.00 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 5,648,835.06 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 16,664,167.94 | 2,644,155.06 | 887,645.19 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -171,756.91 | 25,668,742.85 | -302,676.58 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 18,645,915.73 | ||
| 少数股东权益影响额 | -134,505.00 | -142,489.88 | 165,114.97 |
| 所得税影响额 | -14,742,412.47 | ||
| 合计 | 44,092,732.39 | 32,726,229.83 | 5,796,101.11 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用√不适用
十二、 其他□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务
公司于2001年10月成立，目前经营范围为：码头和其他港口设施经营；为旅客提供候船及上、下船舶设施和服务；港口货物装卸、仓储服务；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电）；普通货运；港口机械、设施、设备租赁、维修服务；机械设备、电器设备制造、安装、维修；工索具制造、销售；散货包装服务；实业投资。报告期公司主要业务没有发生变化，核心业务为海港码头货物的装卸、堆存及港务管理业务。公司实际控制经营30个通用和专业化泊位，参股经营3个通用泊位、4个集装箱泊位，合营两条中韩客货班轮航线。作业的货种主要有铁矿石、煤炭、有色矿、红土镍矿、钢铁、胶合板、机械设备、粮食、氧化铝、焦炭等。历经多年发展，公司氧化铝进口接卸份额稳占国内第一，工程机械出口排名全国第三，同时在胶合板出口、活畜进口接卸领域打造了优质的服务品牌。（二）业绩驱动因素一是宏观经济政策和经济走势决定了整个港口行业告别了以往高速增长局面，增速放缓。二是公司经济腹地为中西部等十一个省、市、自治区，集疏港货物的生成量直接决定了生产经营的规模和业绩。三是公司硬件功能提升和服务范围、服务模式的拓展，是驱动业绩不断向好的内生动力。四是港口港际之间的充分竞争，不断增加新市场开拓和现有市场份额固守的难度。
（三）行业发展情况说明
公司从事的港口行业属于国民经济基础产业，是衡量经济走势的晴雨表。港口行业的发展状况与国际国内经济发展状况、国际贸易开放自由程度、地缘政治稳定趋势等因素密切相关。2018年世界经济实现温和增长，但增长动能有所减弱，经济体发展不均衡。这一年是我国全面贯彻党的十九大精神的开局之年、是改革开放40周年、是决胜建成小康社会关键之年，全年经济运行总体平稳，结构优化。但受累与美国的贸易摩擦，外部环境严峻复杂，未来经济面临下行压力。根据海关总署公布的2018年度进出口数据显示，全年进出口规模创历史新高，外贸进出口总值30.51万亿元人民币，比2017年增长9.7%。其中，出口16.42万亿元，增长7.1%；进口14.09万亿元，增长12.9%；贸易顺差2.33万亿元，收窄18.3%。2018年12月份沿海主要港口货物吞吐量完成情况（快报）显示：2018年全国主要港口吞吐量为99.36亿吨，同比增长4.2%；沿海主要港口吞吐量为82.72亿吨，同比增长5.2%。2018年我国沿海港口货物吞吐量略低于原预期增长，由于外部环境不确定性加大，中美贸易摩擦进程和影响超过预期，沿海港口生产在经历了2017年大反弹之后，有所放缓，但全年增速仍快于2015年和2016年。港口能源类大宗散货运输保持较快增长，其中煤炭运输较快增长，铁矿石进口出现下滑，原油进口保持较快增长，天然气需求仍然强劲。集装箱运输实现稳定增长，中美航线由较快增长转为负增长。2018年是港口供给侧结构性改革继续推进、重点领域改革进一步深化之年。一是交通运输部继续
规范港口服务性收费，进一步完善港口价格形成机制，天津等沿海城市先后出台口岸“阳光价格清单”制度，规范收费行为，改善营商环境。二是沿海各省港口资源整合基本形成了“一省一港”格局，能够在一定程度上提高议价能力、有效避免区域内竞争、提升资源利用效率。2018年辽宁省成立了辽宁港口集团；南京港55%股权无偿划转至江苏港口集团；广东省出台以广州港集团和深圳港集团为两大主体的港口资源整合方案；山东省则组建了渤海湾港口集团，与青岛港、烟台港、日照港形成四大港口格局。三是 港口绿色平安发展继续推进，交通运输部、港口所在城市通过推动清洁能源使用、加强港口污染防治、沿海排放控制扩容、开展安全治理专项行动等方式助力港口智慧化、一体化、生态化、融合化发展。四是运输结构调整加快实施，随着集疏港铁路不断建设，大宗货物集疏港运输向铁路和水路转移。五是自贸区建设和自贸港深入探索，研究建立海南自由贸易港海运业税收优惠政策等。公司所在的连云港港口2018年完成货物吞吐量23,556.18万吨，同比增长3.1%。2018年在市委市政府的正确领导下，连云港港积极落实“高质发展、后发先至”的要求，抢抓“一带一路”标杆示范和支点建设的机遇，按照 “枢纽港、产业港、物流港、贸易港”的定位，进一步扣紧“改革转型、提质增效”主题主线，全港实现了上量增收稳中有进、标杆示范优势提升、综合功能不断增
强、内生动力日益显现、发展合力有效凝聚。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用（一）优越的区位条件和自然条件：公司所在的连云港港地处我国沿海中部黄海海州湾西南岸、江苏省东北部，南连长三角，北接渤海湾，东临东北亚，西连中西部至中亚，连接大西洋、太平洋两大洋和美洲、亚洲、欧洲三大洲，是全国25个主枢纽港之一。连云港港属温带海洋性气候，终年不冻，可一年365天全天候作业。公司腹地涉及东中西11个省、市、自治区，辐射国土面积达350万平方公里，人口约占全国1/4，自然条件优越，地上资源和地下宝藏极为丰富，是有着巨大发展潜力的广阔腹地。（二）不断提升的硬件功能和设施：公司和控参股公司共拥有万吨级以上泊位近40个,包括煤炭、氧化铝、散化肥、液体化工等专业化泊位，集装箱专业化泊位，集装箱客滚码头。大、中、小泊位布局合理、配套齐全，可适应自1万吨级至20万吨级等多种船型靠泊作业；拥有近200万平方米场地和仓库,配备适量的先进港口作业设备,能够为客户提供高效满意的港口服务。近年来随着硬件功能的进一步提升，加上生产组织、人员管理、服务效率的不断提升，公司越来越能够自如的为客户提供以主营业务为主的标准化和个性化全程港口服务。（三）健全的网格化集疏运体系：铁路方面，陇海兰新铁路连云港至阿拉山口全长4,100公里的铁路线全部实现了电气化；建设中的沿海铁路与陇海铁路在连云港交汇，西去可直达新疆阿拉山
口，南北间与京沪、京广、焦枝、宝成、京九铁路相连结；随着江苏省高铁客运网络的陆续建成通车，将释放出更多的铁路货运能力用于满足海铁联运集疏港的需求。公路方面，连云港港主港区东、南、北三条疏港通道已建成通车，与横穿我国东西的连霍高速和纵贯南北的沈海高速在港口附近交汇。水运方面，公司及控参股公司开辟了多条国际远洋和近洋班轮、集装箱航线，可直达或中转到世界大部分国家和地区；内河水运疏港航道南连灌河、通榆河，西接京杭大运河，为海河、海铁等联运方式提供了途径，降低了疏港成本。（四）经验丰富的管理团队和职工队伍：自1933年开港以来，通过多年的培养和积累，公司已打造了一支熟悉港口运作、经验丰富的管理团队和一批具有实践经验的职工队伍，培养了多名中、高层管理人员和高等级的技术工人，有效避免了人才断档，不断充实和储备人力资源。公司先后被评选为江苏服务名牌企业、江苏省重合同守信用先进单位、国家5A级物流企业，获得了企业质量信用3A等级、中国物流社会责任贡献奖，持续通过“四合一”和“两化融合”管理体系第三方审核认证。（五）在“一带一路”倡议实施中的作用：连云港港是“一带一路”交汇点建设的核心区和战略先导区，致力于建设区域性国际枢纽港，陆海联运、双向开放是港口的最大优势，港口陆上货运班列联通丝绸之路经济带沿线主要节点城市。海上班轮航线覆盖了海上丝绸之路各沿途国家和地区，实现了港口、航线、班列、场站的无缝对接。一流的港口硬件条件、便捷的物流通关服务效率、发达的航运物流网络以及强大的装卸保障能力，势必为沿线广大客户与业务合作伙伴提供更多的运输便利、合作机遇、价值成长空间。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，公司上下紧紧围绕“提质增效”总体方针，认真贯彻落实董事会的决策部署，坚持“稳量增收、降本增效、机制优化”的工作主线，不断强化主体作用发挥，紧扣生产经营核心力促上量增收，深化机制改革统筹资源整合，全面优化管理重抓挖潜降本。报告期经营管理工作主要有以下方面：
（一）上下联动、力拓市场，部分货源明显回升
2018年以来，受严峻的市场竞争、公路治超、环保高压以及中美贸易摩擦等因素影响，公司码头装卸主业经营压力巨大。为此公司两级联动，充分发挥“一带一路”节点城市优势，沿陇海线向西延伸，朝南北两翼不断拓展，以铝矾土、有色矿、煤炭和机械车辆等主体货源为抓手，强化网格化营销体系建设，巩固主体货源、开辟新货源；积极搭建贸易平台，力促双向对流，降低综合物流成本；加大临港货源开发力度，做到提前对接、上门推介；对接船公司航线资源，开发海外援建项目等业务；加强揽货队伍建设，竞聘扩招揽货员，细化揽货政策及考核激励机制，充分调动积极性，形成合力开发市场。部分货源超计划完成吞吐量指标，煤炭、铝矾土、钢铁、机械设备、化肥、液体化工、棕食油、焦炭、散盐、纸浆等均呈现增长态势。散货增量明显，其中煤炭货种抓住南方港口外贸进口煤炭受限机遇，积极协调海关提供便利报关条件，全面克服场地不足的困难，完成吞吐量1,824.73万吨，同比增加807.15万吨；在氧化铝进口量锐减的情况下，公司加大了对铝矾土货种的争揽力度，成功开发多家国企铝矾土货源，完成铝矾土吞吐量166.61万吨，同比增长136.32万吨。件杂货多点开花，公司深挖机械设备与车辆市场，先后拜访安凯、中通、上汽、北汽福田等重要客户，全年出口汽车14,168台，同比增长179%；大力拓展活牛接卸业务，累计接卸活牛12,445头，创造我港及江苏口岸单批次接卸进口活牛数量最多的新纪录。班轮航线业务亮点频出。开通了礼诺航运欧洲杂货班轮航线，首次利用马飞板完成精密仪器滚装作业；开通连云港至拉各斯物流专线，直航时间缩短至30天，大幅提升了物流效率；最大滚装船公司华轮威尔森重新回归我港，对吸引非我港腹地的订单产生了积极影响。此外，通过海河联运、江海联运开发了锑精矿、铬矿、铜精矿等货源，以多元化运输模式带动货源增长。年内期货交割开展2笔业务，完成铁矿石交割5万吨，完成焦炭交割2,000吨，预报并入库铁矿石29万吨。
（二）深化改革、创新求效，营运管理优化提升
2018年初，为提升运作效率，减少内部竞争、统筹配置资源，实现集约化经营，公司将原东联、东源和东泰港务分公司整合成立东方港务分公司。年内完成了东方分公司组织架构建设，设7个综合管理部门、2个专业化中心，下辖3个生产作业区，统筹盘活人力、设备、堆场等资源利用。开展东方分公司中层干部和一般管理人员的竞聘上岗，并全面推进绩效管理实施。
公司深度挖掘作业区生产协同互补潜能，推进场地调剂、焦线共享，内部借泊作业103艘次，调配机械设备618台次、人员883人次，50项外委转内修项目落地。焦线装车能力大幅释放，将昼夜及月度装车记录分别刷新至437节和6,054节。完成化肥接卸、碳阳极装船、大豆大麦装火车、有色矿二次灌包等工艺流程改进，实施散货作业螺旋式分层操作法等项目，进一步提升了装卸效率和安全管理水平，并降低了生产性成本。同时，进一步加大工艺改进和科技创新力度，先后参与港口控股集团企业标准立项审查、门机标准化项目建设、门机大修解体及安装工艺标准复核等项目。全年共完成各类科技创新项目144项，科技论文25篇，专利申报8项。报告期，公司积极拓展经营渠道，成立了“江苏新陇海供应链发展有限公司”作为打造新业态的平台。以“全程物流、加工服务、计量检测、特色贸易”为主要经营方向。目前相关业务规范、工作流程和风险管控等制度正在积极制定中。
（三）远近兼顾、统筹谋划，资本运作富有成效
一是规范法人治理，提升公司市值。年内因港口板块缺乏热点题材和资本市场总体行情萎靡不振，公司股价从年初5元/股跌至年末3元/股上下。为稳定公司资本市场形象和增强投资者信心，公司严格规范法人治理行为，认真筹备召开董事会、监事会和股东大会等会议，高质高效履行信息披露职责，积极做好投资者关系管理工作；控股股东港口集团在监管规范的框架下，积极增持公司股份；公司通过董事会和股东大会决策，积极回购股份，为企业价值和投资者权益的合理回归、以及股价的后续反弹奠定了良好的管理和实践基础。二是拓展融资渠道，做好资金保障。2018年以来，市场流通资金依然紧缺，资金成本继续走高，银行贷款规模进一步收紧。公司结合自身资金情况及融资市场行情，于2月份和8月份先后发行两期各4.5亿元的超短期融资债券，并全面分析债券利率情况，调整“14连云港”和“15连云港”债券票面利率，顺利实现到期资金的平稳衔接，保障了公司现金流的稳定。三是强化股权运作，优化资产结构。2018年，公司进一步强化了对控参股公司经营运作的参与和管理力度，切实履行股东监管职能。高效联动、多方协同，股权运作方面取得良好成效。报告期，新东方国际货柜、新陆桥、中韩轮渡、轮渡会社等参股公司共实现投资收益4,230万元。公司评估了现有资产与核心业务的统一性， 3月与港口控股集团签订灌河国际股权转让协议，完成了股权转让及相关担保变更；为避免同业竞争行为发生，4月与港口集团范围内6家海港类码头公司重新签订股权托管协议；为扩大财务公司业务范围和增加公司权益，8月启动了对财务公司增资控股工作，与港口集团共同出资，扩大财务公司规模至10亿元。截至报告期末，出资已到位，财务公司已变更为控股子公司。因港区规划调整，在现有液体化工业务转移至旗台作业区情况下，8月对14#、16#泊位闲置资产进行了评估、转让。四是启动非公开发行股票工作，提升盈利空间。年内，公司为降低资产负债率、优化资本结构、提升利润空间、助力公司后续发展，启动了非公开发行股票工作。本次公司拟非公开发行股票募集资金不超过6亿元（含6亿元），全部用于偿还银行借款以降低财务费用；发行的股票将全部由港口集团认购，公司已与港口集团签订了《附条件生效的非公开发行股票认购合同》；相关申报材
料已报送中国证监会获并受理。2019年1月公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，2月，公司完成了本次反馈意见的回复工作。
（四）软硬并重，系统提升，综合能力再上台阶
报告期公司不断完善基础管理，系统强化制度和管理体系建设工作,扎实做好风险防控。按照有关要求，修订完善《公司章程》，增加党组织相关管理职责；编制印发《“三重一大”决策制度实施办法》，不断健全法人治理结构；基于公司相关职能调整和证监会监管要求，修订完善了《内部控制手册》，从制度上规范明确了各项经营管理工作要求；不断规范招投标管理，完成公司招投标评委库和供方库搭建工作，全年完成固定资产、维修、安保及重大项目招标议标62项，实际金额与投资计划同口径相比节省约184.3万元，“两库”对投资管控成效初显；持续深化“四合一”和“两化融合”管理体系贯标工作，克服公司机构改革影响，顺利通过了第三方审核认证；商务风险防控扎实有效，先后涉及的几起商务纠纷，公司两级联动会同律师多方搜集证据应对，期末除一起案件正在审理之中，其他涉诉案件公司均胜诉。对于涉案货物，公司严谨依照相关规范妥善处理已回收费用，增加了公司收益的同时，有效加快了场地的周转。制定印发《关于加强网络侵权防范和信息披露工作的管理规定》，重点强化对公司及下属公司网站、微信公众号、工作群等网络媒体的规范化管理；修改完善《部门岗位效能评价办法》，进一步理顺关系、明确标准，促进了岗位效能评价与全员绩效考核、组织绩效考核的融合运行。公司积极推进实施信息化平台建设工作，一是全面预算管理系统，积极探索改进思路，努力寻求会计管理、作业成本法等财务管理手段，进一步提升全面预算工作质量；二是生产业务管控平台，通过建立新的资源配置管理模型，实现业务和生产的流程整合，包括船舶、码头、场地、设备等基础数据的归集共享。至三季度已完成了系统开发和内部测试工作，10月底在马腰作业区进入并行阶段，年末实现整体切换，完成了马腰作业区的实施工作；后续将在另外两个作业区范围内进行推广。三是集装箱管理系统，在“和谐云港”轮正式运营后，公司积极推进集装箱管理系统建设工作，以实现集装箱业务的网上办单、电子结算、现场信息化管理等功能。截至期末，网上办单和电子结算功能已正式上线运行，系统的建设与应用效能逐步显现，“和谐云港”轮的装船效率和仓容利用率大幅提升，9月27日单船航次装箱356标箱，超过了同船型石岛港的仓容利用水平。同时，公司加紧做好码头硬件补充完善工作。在工程建设方面，完成连云港港旗台作业区氧化铝散化肥泊位技术改造工程疏浚标段招标和建设；完成61#泊位散化肥装卸工艺改造工程各专项验收和竣工验收；完成55-56#通用泊位减载靠泊25万吨级疏浚工程的招标、建设、验收及通航安全研究论证等工作，顺利取得省交通运输厅的核准批复；55-57#通用泊位水工建筑物工程荣获“江苏省交通建设优质工程奖”。在设备管理和投入方面，一是强化老旧设备管理。发挥资源整合后技术力量优势，积极推动外委转内修工作开展，完成老旧皮带机检查维保、门机回转支承更换和旋转减速箱维修、装载机大修自修等工作，全年减少成本300余万元。二是加大生产主力设备购置和老旧设备更新。先后购置2台化肥灌包机，8台半挂平板车、4台挖掘机等设备；实施完成马腰作业区4#变电所低压改造、
墟沟东作业区3#变电所更新改造、有色矿专用汽车衡改造等项目。
二、报告期内主要经营情况
报告期，公司实现营业收入13.17亿元；同比追溯调整后的上年数增长0.72%；实现归属于上市公司股东的净利润351.43万元，同比追溯调整后的上年数降低72.40%；共完成货物吞吐量5,776.97万吨，同比上年基本保持一致。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,317,047,833.10 | 1,307,685,411.02 | 0.72 |
| 营业成本 | 966,945,695.74 | 959,450,336.04 | 0.78 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 206,040,598.75 | 208,584,669.25 | -1.22 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 173,345,809.43 | 156,330,229.04 | 10.88 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -594,480,869.53 | 1,561,244,916.43 | -138.08 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 237,683,997.53 | -263,189,816.41 | -190.31 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -34,679,333.98 | 467,339,827.77 | -107.42 |
2. 收入和成本分析√适用□不适用全年实现营业收入13.17亿元，同比增长0.72%；完成营业成本9.67亿元，同比增长0.78%。
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 港口业务 | 1,199,224,828.23 | 965,679,058.49 | 19.48 | -4.71 | 0.69 | 减少4.31个百分点 |
| 金融服务业务 | 88,278,598.77 | 8,499,924.69 | 90.37 | 137.93 | 228.15 | 减少2.65个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 装卸业务 | 1,095,705,898.91 | 794,126,062.59 | 27.52 | -0.14 | 3.62 | 减少2.63个百分点 |
| 堆存业务 | 70,305,881.26 | 82,477,586.99 | -17.31 | -46.03 | -11.64 | 减少45.66个百分点 |
| 港务管理业务 | 33,213,048.06 | 89,075,408.91 | -168.19 | 7.39 | -10.37 | 增加53.17个百分点 |
| 金融服务业务 | 88,278,598.77 | 8,499,924.69 | 90.37 | 137.93 | 228.15 | 减少2.65个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 连云港地区 | 1,279,003,502.31 | 965,679,058.49 | 24.49 | -1.08 | 0.69 | 增加1.33个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用□不适用报告期公司主要经营港口业务，均分布在连云港地区。公司控股子公司财务公司主要经营日常金融服务业务，服务对象为港口集团及其相关下属单位。
(1). 产销量情况分析表
□适用√不适用
(2). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 港口业 | 固定成本 | 696,284,545.36 | 50.80 | 705,114,914.64 | 52.02 | -1.22 | 无 |
| 港口业 | 其中：职工薪酬 | 469,075,815.53 | 34.22 | 477,458,671.00 | 35.22 | -1.00 | 无 |
| 港口业 | 折旧费用 | 227,208,729.83 | 16.58 | 227,656,243.64 | 16.79 | -0.22 | 无 |
| 港口业 | 变动成本 | 674,333,336.85 | 49.20 | 650,451,791.39 | 47.98 | 1.22 | 无 |
| 港口业 | 其中：租赁费用 | 78,874,742.49 | 5.75 | 82,863,644.15 | 6.11 | -0.36 | 无 |
| 港口业 | 燃材料费用 | 109,081,170.65 | 7.96 | 97,144,625.51 | 7.17 | 0.79 | 无 |
| 港口业 | 外付装卸劳务费用 | 172,088,025.22 | 12.56 | 166,559,589.12 | 12.29 | 0.27 | 无 |
成本分析其他情况说明□适用√不适用
(3). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用□不适用前五名客户销售额27,227.62万元，占年度销售总额20.68%；其中前五名客户销售额中关联方销售额9,615.24万元，占年度销售总额7.30 %。前五名供应商采购额16,875.82万元，占年度采购总额32.09%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额12,411.73万元，占年度采购总额23.60%。其他说明无
3. 费用□适用√不适用
4. 研发投入研发投入情况表□适用√不适用
情况说明□适用√不适用
5. 现金流√适用□不适用（1）经营活动产生的现金流量净额较上年数减少系报告期末财务公司的客户存款和同业存放款项净减少29.6亿元。（2）投资活动产生的现金流量净额较上年数增加系处置子公司，处置固定资产和取得投资收益取得现金较去年增加。（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年数减少系因财务公司吸收少数股东的现金减少以及报告期初短期理财产品余额用于本期支付使得报告期筹资净额减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 其他流动资产 | 10,664,111.43 | 0.12 | 214,397,019.23 | 2.17 | -95.03 | 上期末购买定期理财于本期赎回 |
| 发放贷款及垫款 | 1,174,040,000.00 | 12.94 | 788,000,000.00 | 7.96 | 48.99 | 财务公司发放贷款余额较上年末增加 |
| 在建工程 | 95,094,258.73 | 1.05 | 150,873,154.03 | 1.52 | -36.97 | 重大在建工程于本期转固 |
| 无形资产 | 1,268,394.56 | 0.01 | 26,612,736.76 | 0.27 | -95.23 | 出售灌河国际股权，其土地使用权不再纳入合并范围 |
| 长期待摊费用 | 29,762,364.34 | 0.33 | 14,974,224.66 | 0.15 | 98.76 | 增加67#-69#泊位升级改造费用待摊 |
| 应付票据及应付账款 | 78,658,829.68 | 0.87 | 190,604,672.67 | 1.93 | -58.73 | 应付账款减少系报告期末未结算的工程款减少 |
| 其他应付款 | 129,979,887.18 | 1.43 | 193,299,559.12 | 1.95 | -32.78 | 系报告期末未结算的工程款减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | 142,863,530.07 | 1.57 | 327,330,130.55 | 3.31 | -56.35 | 上年末按照约定即将到期的长期借款以及公司债于本期偿还兑付 |
| 长期借款 | 187,299,166.72 | 2.06 | 366,299,166.72 | 3.7 | -48.87 | 按照合同约定偿还到期借款 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用□不适用截至报告期末，子公司石化港务以自有海域使用权（编号为：国海证NO.2014B32070301773）以及相关码头泊位等资产作为人民币3.8亿元贷款抵押物。相关内容可参见《第五届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：临2014-047）。本报告期，因东方港务分公司（原东联港务分公司）因未决诉讼被银行冻结的款项，金额为19,888,343.00元，本公司管理层认为该法律诉讼事项不会对本公司本期利润及期后利润产生重大影响。
3. 其他说明□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用详细内容请见本报告“第三节 业务概要”之“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式
及行业情况说明”之“（三）行业发展情况说明”具体内容。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用□不适用截至报告期末，公司长期股权投资余额为67,481.62万元，同比增幅为0.63%。
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用①增资控股财务公司：报告期，基于财务公司自2017年3月开业以来稳健良好的经营现状，为解决其资产规模偏小、影响盈利能力提升和金融功能发挥的问题，作为财务公司的股东，公司和港口集团经磋商，同时对财务公司进行现金增资。公司增资31,686.13万元，控股比例为51%；港口集团增资后参股比例为49%。详细情况请见本报告“第五节 重要事项”之“十四 重大关联交易”之“（三）共同对外投资的重大关联交易”相关内容。②全资设立新陇海公司：报告期，公司根据战略发展需要，经第六届董事会第十一次会议审议通过投资设立全资子公司江苏新陇海供应链有限公司。新陇海公司注册资金1,000万元人民币，经营范围为：供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修。截止本报告期末，新陇海公司已完成了注册登记，暂未开展具体收费业务。详细内容请见《第六届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：临2018-037）、《关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：临2018-039）、《关于全资子公司完成注册登记的公告》（公告编号：临2018-049）。
(2) 重大的非股权投资
√适用□不适用
单位：万元
| 项目名称 | 项目预算 金额 | 项目进度 (%) | 本年度 投入金额 | 累计实际 投入金额 |
| 连云港港61#泊位散化肥装卸工艺改造工程 | 8,345.00 | 100.00 | 1,382.89 | 4,114.48 |
情况说明根据散化肥业务发展预测及实际运营需要，公司对61#泊位散化肥装卸工艺改造工程总体方案进行了较大调整，特别是新建散化肥仓库面积缩建约三分之一，故实际投资金额与项目预算金额出入较大。
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用□不适用1、报告期，公司基于对灌河国际业务属性划分、经营现状评估，以及自身未来战略发展的整体安排，向港口控股集团转让了所持灌河国际72.46%的股权。转让价款以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司出具的《江苏连云港港口股份有限公司拟转让江苏灌河国际港务有限公司72.46%股权项目资产评估报告》（苏华评报字[2017]第304号）的评估结果为依据，为人民币9,349.20万元。详细情况请见本报告“第五节 重要事项”之“十四、重大关联交易”之“（二）资产或股权收购、出售发生的关联交易”相关内容。2、报告期，鉴于液体散货装卸业务已转移至旗台港区作业，原马腰作业区14#和16#泊位不再承担液体散货作业功能，仅作为工作船码头对外出租。公司向港口集团转让了14#和16#泊位相关资产，转让对价以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司出具的《江苏连云港港口股份有限公司拟转让14#、16#泊位部分资产项目资产评估报告》（苏华评报字[2018]第246号）的评估结果为依据，为人民币4,297.60万元。详细情况请见本报告“第五节 重要事项”之“十四、重大关联交易”之“（二） 资产或股权收购、出售发生的关联交易”部分内容。3、2015年，公司以部分港口作业机械设备与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开展融资租赁业务，融资额合计为人民币4.09亿元，融资期限均为60个月。根据签订的《融资租赁合同》以及相关的补充协议，公司以未设置抵押权、质押权和其他担保权益、不存在优先权、拥有完全所有权的设备设施等固定资产转让给上述两家租赁公司，再由他们出租给公司使用。详情请投资者查阅《关于融资租赁业务的公告》（公告编号：临2015-005）。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：万元
| 公司名称 | 注册资本 | 出资比例% | 营业收入 | 净利润 | 经营范围 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 47,532 | 100 | 20,521.32 | -782.39 | 从事码头开发经营，在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营（危险品除外）；港口机械、设施、设备租赁经营、修理业务；港口专用工具加工、修理；散货包装。 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 1,000 | 100 | 0 | 0 | 供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修。 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 10,000 | 51 | 1,840.90 | -1522.03 | 从事液体散货泊位的建设与经营、液体散货的装卸及配套服务等。 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 100,000 | 51 | 9,086.73 | 4,878.88 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务； 协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 5,000 | 50 | 30,480.38 | -42.35 | 从事连云港—韩国海上客货班轮运输业务，自营船舶饮食供应业务；国际货运代理等业务。 |
| 连云港轮渡株式会社 | 30 | 50 | 1,683.79 | 34.51 | 从事海运代理、综合运输、贸易、物流相关业务、旅游等。 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 47,000 | 45 | 34,432.77 | 9,059.26 | 从事集装箱运输、中转，货物装卸、运输，码头及配套设施的开发经营，集装箱修理、清洗等。 |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 39,500 | 38 | 24,112.02 | 1,314.34 | 从事码头泊位的经营，散杂货装卸、仓储、中转业务。 |
相关情况说明：
连云港轮渡株式会社注册资本为30万美元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、宏观环境政策以及行业现状带来的挑战。
一是世界经济形势异常复杂。当前，全球各种不确定因素显著增加，特别是贸易保护主义抬头，正对我国经济发展和国际贸易形成大挑战，整体货源需求不旺盛不稳定，使得国际港航物流企业加速作出市场格局、选港挂靠等调整，港口竞争压力进一步加大。二是国家转型要求异常严格。推进重大风险防范、污染防治仍然是中央今年重中之重的任务，意味着产业、能源、运输等结构调整力度还要加大，“公转铁、公转水”政策也将全面施行，事关大宗货源生成、港口物流运输、项目投资融资等环境依然偏紧。三是港际竞争态势异常激烈。根据货源市场供需关系变化，沿海港口以价格调节为主要手段的竞争强度明显增加，货源市场开发和维护产生新的冲击。在这样的背景下，公司所在的连云港港综合功能不够强大、临港产业规模偏小、场地不足矛盾凸显。
2、国家战略以及产业调整布局带来的机遇。
一是针对性的政策机遇不断涌现。中央深入推进新时代的改革开放，走深走实“一带一路”，共建国际“朋友圈”，与日韩经贸关系进一步改善，与新加坡升级自贸协定，向东开放的辐射面扩大。江苏省委省政府全力推动全方位高水平开放，制定至2025年高质量推进“一带一路”交汇点建设意见，在区域发展、支点城市布局、基础设施布局上对连云港作了重点安排，明确连云港作为“一带一路”交汇点建设的“强支点”定位并给予各项支持政策。与连云港密切相关的长三角一体化发展、淮河生态经济带发展上升为国家战略，连云港被确立为国家级海洋经济发展示范区、港口型国家物流枢纽承载城市，港口的海陆交汇枢纽地位与作用得到强化。二是机遇期的比较优势加快生成。随着中央坚决打响渤海综合治理、长江保护修复等战役，江苏沿江钢铁、化工、煤电等产业正加快向江苏沿海转移，连云港临港产业的后发优势更具竞争优势，省委省政府于2018年12月在连云港举行全省重大项目现场推进会，将对全省产业布局导向带来重要影响；市委市政府提出今年要完成产业投资1,300亿元，加快打造石化产业基地、高端装备基地、新能源产业基地，将给港口物资运输、码头投资、产业合作、物流配套带来更多商机。我港连接陆海联运通道的海河江、铁公水体系相对完备，港航路贸合作基础扎实，国际班列对流较为均衡，上合物流园承载空间广阔，有利于拓展跨境电商、高端贸易、加工增值等物流商贸业务。三是协同化的发展环境持续优化。按照“枢纽港、产业港、物流港、贸易港”的定位，市委市政府明确了包括深水航道、码头泊位、交通设施、港产联动、国际班列、物流园区、港航物流、数据中心、口岸通关、自由贸易等目标任务，2019年要确保综合保税区封关运作，建成30万吨级航道二期连云港区段，开通连淮铁路，建设铁路多式联运中心，建设连宿徐内河航道，申报自贸试
验区，港口发展的支撑和保障功能将更加有力。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用1、发展战略。公司将贯彻落实国家“创新、协调、绿色、开放、共享”的“十三五”发展理念，紧紧围绕国家“一带一路”倡议和沿海开发战略部署，以国家“一带一路”倡议、《江苏沿海地区发展规划》和连云港港口发展规划为依托，以先进技术、现代管理为手段，深化资本运作、增强国际运输和综合枢纽服务能力，延伸港口产业链，促进公司向集码头运营、物流服务、资本运作、智慧港口等多功能于一体的现代港口经营人和物流服务商转变，更好的实现经营效益持续健康增长，更好的服务于国家战略实施和区域经济发展。2、发展目标。（1）调结构、强功能，适应船舶大型化和专业化新常态。逐步推进老旧泊位升级改造，进一步提升公司码头靠泊等级，优化公司经营货种结构，强化公司核心竞争力。（2）扩规模、提质量，实现公司规模增长与效益提升双赢。以市场需求为导向，进一步挖潜主流货种，大力拓展新兴货种。实现公司经营规模和效益的全面提升。公司经营空间上实现从主体港区向两翼港区拓展，公司经营货种结构实现由散杂货向专业化货种拓展。（3）强队伍、优管理，提升公司人才队伍建设。积极运用招聘、培训、薪酬激励、引进专项人才、科学考核和制度保障等措施，系统提升员工素质，增加高技能人才比重，适应公司发展需要；不断深化全面预算管理，持续推进“两化融合”贯标工作，进一步促进“四合一”体系与生产经营的深度融合，提升公司标准化、规范化、信息化、全员参与的综合管理体系。（4）转方式、促转型，推进低碳环保和智慧港口建设。依托连云港港口科技示范港和低碳示范港建设优势，牢固树立资源节约和环境保护的意识，大力推进节能减排和环境保护，促进公司走低碳环保发展之路；主动对接“互联网+”发展浪潮，进一步提升港口装卸、管理、经营、服务等信息化应用能力，加快公司智能化信息系统和综合服务平台建设；大力推动安全生产标准化体系建设，确保公司安全形势持续稳定。
(三) 经营计划√适用□不适用报告期，公司完成了营业收入、营业成本以及归属于上市公司股东净利润等计划指标。剔除报告期转让灌河国际股权、其在二至四季度不再作为公司控股子公司影响，吞吐量计划完成率为99%，基本完成预计指标。2019年，公司经营计划主要目标为：完成货物吞吐量6,080万吨，实现营业收入13.65亿元，完成营业总成本13.70亿元，实现归属于上市公司股东的净利润1,000万元。完成固定资产投资9,368万元。全年确保安全质量形式平稳受控。为实现2019年度生产经营目标，将重点做好以下方面工作：
1、攻坚市场、拓展业态，促进增量增效。2019年，公司将始终坚持市场开发的工作核心，充分释放机关和基层公司两级联动效能，抓实抓好上量增收工作。深入推进网格化市场开发，创新营销机制、构建专业化的市场营销体系；重点巩固、拓展氧化铝、铝矾土、有色矿、煤焦、工程机
械等主体货源的市场深度和广度，紧盯挖掘活牛、纸浆、钢材、钛白粉、钛精矿等小品种高费率货种的增量空间；抓住江苏省沿江化工行业综合治理的契机，加大对以沿江为周转中端的化工业务开发力度。依托危化品铁路专用线，深耕西部地区对二甲苯及煤化工货类市场。对接船公司航线资源，聚力做强做优精品班轮航线，实现以航线带动货源聚集；积极跟踪国家相关援建项目和央企海外投资项目，抓住国家产能建设、铁路运价调整、公路治超管理等阶段性政策机遇；加强与客户的交流推介工作，进一步精细生产组织、提升服务质量，提升公司的市场吸引力和竞争力，促进公司统筹货源增量保收。围绕主业重点打造新型业态，纵深推进，多点突破。积极对外承揽修造工程项目；依托港口、集装箱场站优势，开展供应链业务，发挥海河联运优势，与铁路合作提供门到门全程物流服务；开辟全程物流运输、加工服务、水尺检测和特色贸易等新模式，推动物流业务与金融业务结合，力争尽快形成一定业务营收规模，拓宽公司增收创效空间。2、深化改革、挖潜赋能，优化管控模式。一是继续深化资源要素的统筹集约，强化资源统筹中心建设，建立内部资源共享平台。深入推进泊位、设备、人力和堆场等资源要素的统筹互补、集约利用。强化外租设备和外货场资源使用管理，加大外委转内修范围，严控外付费用成本。发挥技术力量优势，加大科技创新和工艺革新力度，不断完善和优化作业流程，提升泊位专业化作业水平，促进运营成本的持续降低和生产效率的不断提升。二是全面推进绩效考核和薪酬改革，要结合公司实际，统筹推进薪酬制度改革与东方分公司改革的协同，切实发挥好改革降本增效、提气鼓劲的作用。在内容和指标设置方面进一步突出业绩驱动要素，科学设置业务和行为指标。注重考核结果和收入分配、培养发展、评先评优的关联匹配，坚持按绩取酬、奖优罚劣，进一步加大薪酬挂钩考核力度，激发员工积极创造价值，促使员工个人绩效和企业整体绩效同步提升。三是积极推进劳务用工机制改革工作，建立健全公司劳务用工管理机制，稳定劳务人员队伍。要实事求是、因地制宜地制定有关政策和方案，远近兼顾、谋划周全、争取主动，为公司的改革发展创造有利的内外部环境。3、稳固资金、做优资产，提升经营质量。一是强化资金保障，确保公司现金流稳定受控。2019年，货币市场监管力度预计将持续增强，债券市场利率存在进一步升高的可能性。要统筹做好各项资金安排，适时发行长期债券，调整公司负债结构，保障资金衔接安全。同时，要进一步强化应收账款等资金回拢力度，充分把握东方分公司整合的契机，形成合力，聚焦应收账款回收工作，提升管控水平，缓解资金压力、降低财务成本。二是强化资本和股权管理。充分利用公司上市平台优势，加快资本运作步伐，降低公司资产负债率，优化公司资本结构。三是抢抓长江产业转移等机遇，梳理和盘活码头存量资源，引进兼具市场、资金、技术、管理、货源等多重优势的企业，参与公司的建设、经营或结成战略合作伙伴。4、夯基固本、配套升级，增强营运能力。一是练好内功，提升内部管理水平。严格执行公司“三
重一大”决策制度实施办法，健全法人治理结构，厘清决策事项权限，促进公司合规经营、规范运作；创新教育培训机制，积极开展公司生产所需的业务培训与技能培训，提高教育培训成果的转化率，促进职工管理能力、安全意识和业务技能的提升；深入推进“五合一”管理体系的实施应用，结合新版标准要求，完成管理手册修改和内审员取证等工作；强化商务基础管理工作，总结相关涉诉案件经验教训，全面系统提升商务风险防控水平。二是配套功能，提升码头硬件能力。完成氧化铝、散化肥泊位技术改造项目，并通过靠泊论证方式将其靠泊等级提升至25万吨级减载靠泊；推进实施旗台作业区81#—82#泊位后方场地前期研究工作，结合海军船运队搬迁进展及时建设施工，以形成与泊位能力相匹配的后方堆场设施；持续推进焦1、焦2线，16、17道铁路线的装卸工艺改进、机械设备配置以及对现有资源的有效利用，提升堆存能力和装车能力；完成装船机安装调试、装船机轨道维修、3#斗轮机大修、5C皮带机大修等工作；对公司现有资源情况进行全面排查摸底，理清优劣势，特别是要深挖铁路线、堆场等码头配套设施潜能，系统谋划配套能力提升事宜。三是创新升级，提升信息化技术应用水平。加快推进全面预算管理系统升级的开发和测试工作，不断规范公司预算编制、执行、分析和考核等工作，全面提高预算管理水平和分析质量；全面推进生产业务管控平台应用，尽快推进东方分公司各作业区全面覆盖，实现生产业务一体化管理；完成墟沟西作业区集装箱管理系统的全面上线运行，进一步提高“和谐云港”轮的装卸效率和堆存管理水平；继续开展斗轮机智能化取料作业、散化肥自动打关工艺、无人值守磅房等课题项目研究，提升现场作业的信息化、自动化和智能化水平。四是能力拓展，增强公司发展后劲。依托大连商品交易所期货交割平台，巩固我港期货交割品牌，加快推动铁矿石保税、大豆、动力煤等期货交割仓库建设工作；统筹谋划石化港务后方仓储能力建设；密切关注盛虹集团徐圩新区炼化一体化、中石化徐圩原油商储库和连云港至仪征原油管道等项目进展，积极参与推进连云港港30万吨级原油、LNG等项目建设。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、经济周期和相关上下游行业波动所导致的风险
港口行业发展与国民经济联系密切，因此经济周期的发展变化和波动将对港口企业的经营状况产生较大的影响。港口行业在国民经济中属于重要的基础设施行业，港口的发展和经营状况与煤炭、钢铁、海运、内陆运输、对外贸易等上下游行业的发展有着密切的联系，相关行业供求规模和发展状况将直接影响港口的业务量与业务结构，上下游相关行业的波动导致港口行业的波动。受制于经济周期及相关上下游行业波动的影响，港口货物需求量存在波动，也在一定程度上影响公司的经营业绩。
2、对腹地经济依赖的风险
腹地经济发展状况与港口进出口货物总量密切相关，公司地处新亚欧大陆桥东桥头堡，是陇海铁路的东起点，腹地主要为陇海铁路沿线的河南、甘肃、陕西等以及通过高速公路网辐射的苏北和
鲁南地区，货源主要为矿石、煤炭（含焦炭）、粮食、氧化铝等。随着苏北地区经济的快速发展以及西部大开发战略的逐步实施，公司腹地的经济亦出现良好的发展趋势。公司目前及未来的发展依存于腹地经济的发展，腹地经济的发展状况直接或间接的对港口货物的吞吐量产生影响。若公司依赖的经济腹地发展出现波动，可能对公司的经营产生一定影响。
3、产业政策调整的风险
港口行业是国家基础设施行业，受国家产业政策影响较大，长期以来，国家始终对港口行业采取支持和鼓励的产业政策，公司也因此从中受益。但是随着近年来港口行业的快速发展，港口之间竞争愈加激烈，港口吞吐能力存在过剩的可能。如果国家政策在未来进行调整或更改，将会对公司的业务产生不利影响。
(五) 其他□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用报告期公司遵循的现金分红政策为《公司章程》第一百五十五条、第一百五十六条内容和《连云港2018-2020年度股东回报规划》。具体内容详见刊登在上交所网站www.sse.com.cn的《连云港公司章程（2018年11月修订）》和《连云港2018-2020年度股东回报规划》。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预
案
单位：万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0.10 | 0 | 1,004.30 | 351.43 | 285.78 |
| 2017年 | 0 | 0.05 | 0 | 507.61 | 868.07 | 58.48 |
| 2016年 | 0 | 0.10 | 0 | 1,015.22 | 851.01 | 119.30 |
其他说明根据证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，截至报告期末公司已实施股份回购金额（不含交易费用等）888.99万元视同现金分红，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率252.96%。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用□不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、港口集团承诺并保证，其本身和其控制的各家企业，目前均没有直接或间接地从事任何与港口股份所从事的业务构成同业竞争的业务活动。2、港口集团承诺并保证，现在拥有的2个集装箱专业化泊位将持续租赁给港口集团参股的新东方货柜使用。若租赁协议到期，新东方货柜无法继续租赁这2个泊位，港口集团将采取将上述资产转让给其他无关联关系的第三方等方式，避免港口集团直接或通过除港口股份之外的控股单位间接经营上述2个泊位。3、港口集团承诺并保证，在今后的生产经营中将避免与港口股份发生同业竞争，不直接或间接控股（包括但不限于收购、兼并或新设）与港口股份构成同业竞争的项目；不利用控股股东的地位达成任何不利于港口股份及港口股份中小股东利益的交易或安排；不利用现有的采购、销售渠道或客户资源或优势从事一切不利于或可能不利于港口股份经营、发展的业务或活动，该等行为包括但不限于：利用现有的采购、销售渠道和客户资源阻碍或者限制港口股份的独立发展，损害港口股份的利益；不利用控制（股东）地位施加影响，造成港口股份高管人员、业务骨干等核心人员的异常变更或波动等不利于港口股份发展的情形；不利用其对港口股份的了解及获取的信息直接或间接参与与港口股份相竞争的业务或活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害港口股份的其他竞争行为。4、如港口集团或港口集团各控股企业拟出售或转让港口集团或各控股企业的港口股份生产经营可能需要的资产、业务或权益，港口集团将给予港口股份优先购买的权利，购买条件应不逊于港口集团向任何第三人提供的条件。5、在发生上述第4项情况时，港口集团承诺应尽快将拟出售或转让的资产、业务或权益的情况以书面形式通知港口股份，并提供港口股份合理要求的资料，港口股份应在接到港口集团通知后30日内决定是否行使有关优先购买权。6、港口集团确认并向港口股份声明，港口集团在签署本承诺书时不仅代表其自身，而且作为其控股企业的代理人进行签署。 | 2007年 | 否 | 是 |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、如果港口股份认为鑫联散货和新苏港投资公司从事了对港口股份主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权或业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权。2、如果新苏港投资公司和鑫联散货所建设的码头完工后，将来可能存在任何与港口股份主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，港口集团将立即通知港口股份，并尽力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口股份。 | 2010年10月 | 否 | 是 |
| 在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优先获得权。3、港口集团承诺，因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损失、损害和开支，港口集团将予以赔偿。4、港口集团承诺，采用其他可以被监管部门所认可的控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头项目资产之实际管理、运营权，从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。 | ||||||
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、如果港口股份认为连云港新海湾码头有限公司从事了对港口股份的主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权或业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权。2、 自连云港新海湾码头有限公司所属泊位全面正式启用至港口集团出让连云港新海湾码头有限公司实际控制权止，如果存在任何与港口股份主营业务进行直接或间接竞争的情况的，港口集团将立即通知港口股份，并尽力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口股份。在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优先获得权。3、 港口集团承诺，同意采用任何其他可以被监管部门所认可的连云港新海湾码头有限公司实际控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头资产之实际管理、运营权，从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。4、新益港（连云港）码头有限公司拥有的墟沟港区67#-69#泊位若后续不再租赁给中远船务用于修造船业务，港口集团承诺，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权转让/租赁给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权和优先租赁权。5、港口集团承诺，因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损失、损害和开支，港口集团将予以赔偿。 | 2013年3月 | 否 | 是 |
| 其他承诺 | 其他 | 连云港港口集团有限公司 | 基于对公司持续发展的信心和对股票价值的合理判断，港口集团计划在未来5 个月内以自身名义通过上海证券交易所集中竞价交易系统（或其他方式）增持公司股份，累计增持比例不超过公司已发行股本总额的 1.56%（含本次增持部分）。 港口集团承诺，在股份增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。 | 2018年11月1日起5个月内 | 是 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到□未达到√不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 38 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 12 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 30 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用□不适用报告期，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于聘任2018年度审计机构的议案》，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务报告和内部控制审计机构，支付费用合计为68万元。具体内容请见《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2018-027）、《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-033）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用□不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 上海中纺物产发展有限公司因港口服务合同纠纷，将连同公司和东联港务分公司在内的4家单位和个人列为被告，提起民事诉讼，涉案金额为人民币 5,659.28 万元。本案一审和二审终审均判决公司和东联港务分公司不承担任何赔偿责任。本诉讼不会对公司损益产生负面影响。 | 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼的公告》（公告编号：2016-025）；《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展的公告》公告编号：2016-027、2017-038、2017-044、2017-050、2018-035。 |
| 连云港天乙金属制品有限公司，因买卖合同纠纷，将连同公司和东联港务分公司在内的7家单位和个人列为被告，提起民事诉讼，涉案金额为人民币 698.50万元。本案一审和二审终审均判决公司和东联港务分公司不承担任何赔偿责任。本诉讼不会对公司损益产生负面影响。 | 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼的公告》（公告编号：临2017-039）；《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展的公告》公告编号：临2018-009、017、083。 |
| 江苏开元国际集团石化有限公司因仓储合同纠纷，作为原告将连云港中色国际货运代理有限公司、东联港务分公司、公司分列被告一、被告二、被告三，提起了民事诉讼，涉案金额为1,973.83万元。截至本报告期末此案件处于一审阶段。 | 《江苏连云港港口股份有限公司关于涉及诉讼的公告》（公告编号：临2018-016）；《江苏连云港港口股份有限公司关于诉讼进展的公告》公告编号：临2018-022。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
(三) 其他说明□适用√不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用□不适用报告期，公司及控股股东连云港港口集团有限公司按时缴纳税费、偿还银行贷款及其他融资工具本金及利息、支付采购款项等，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。公司实际控制人为连云港市人民政府国有资产监督管理委员会。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用√不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
员工持股计划情况□适用√不适用
其他激励措施□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用报告期，公司2017年年度股东大会和2019年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018年度日常关联交易预计的议案》和《关于新增日常关联交易的
议案》。具体内容详见《日常关联交易公告》（公告编号：临2018-026）、《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2018-033）、《关于新增日常关联交易的公告》（公告编号：临2018-081）、《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-001）。（1）2018年，公司与关联方发生的日常关联交易均为实际经营情况所需要，内容客观，符合效率、节约、就近原则，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，决策程序合法合规，不存在向关联方输送利益和损害公司及股东合法权益的情形。公司日常关联交易主要类别为购买商品、接受劳务，提供港口作业服务，资产租入租出，提供日常金融服务等。2018年除日常金融服务外的日常关联交易预计金额为38,050万元，实际发生额为36,302.24万元。相关情况可参见公司《日常关联交易公告》（公告编号：临2019-015）。（2）2018年1月—11月期间，财务公司作为港口集团控股子公司、公司参股公司，为公司提供的日常金融服务关联交易情况为：
| 关联交易内容 | 2018年预计情况 | 2018年实际情况 |
| 存款 | 每日余额（包括应付利息扣除手续费）不高于人民币 10 亿元 | 不高于10 亿元 |
| 贷款 | 每日余额（包括应收利息及手续费）不高于 12 亿元 | 不高于12 亿元 |
| 票据存放 | 每日余额不高于人民币 10 亿元 | 不高于10 亿元 |
（3）报告期公司完成了对财务公司的增资控股，12月期间财务公司作为公司的控股子公司，为港口集团及其相关下属单位提供的日常金融服务关联交易情况为：
| 关联交易内容 | 2018年预计情况 | 2018年实际情况 |
| 存款 | 每日余额不超过120亿元（包括应付利息及手续费） | 不超过120亿元 |
| 有偿服务授信额度（指担保、票据承兑、贴现、委托贷款、贷款、融资租赁等业务） | 每日余额不超过100亿元（包括手续费） | 不超过100亿元 |
（4）报告期发生的日常关联交易及其他关联交易的详细情况详见本报告“第十一节 财务报告”之“十二 关联方及关联交易”部分内容。
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 报告期，公司向港口控股集团转让了所持灌河国际72.46%的股权。2018年3月12日，公司召开第六届董事会第九次会议， | 《第六届董事第九次会议决议公 |
| 审议通过了《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》，公司与港口控股集团签订了《股权转让协议》，灌河国际72.46%股权转让价款以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司出具的《江苏连云港港口股份有限公司拟转让江苏灌河国际港务有限公司72.46%股权项目资产评估报告》（苏华评报字[2017]第304号）的评估结果人民币9,349.20万元为依据；同时经与港口控股集团及灌河国际放款银行中国银行灌南支行协商，中国银行灌南支行同意在股权转让完成后，转由港口控股集团为灌河国际相关银行贷款提供担保，公司不再担保。 3月26日，公司收到连云港市国资委出具的《国有资产评估项目备案表》（备案编号：2018-06），连云港市国资委对上述评估报告的评估结果予以备案。 3月29日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》。 截至报告期末，港口控股集团已向公司支付了8,586.80万元股权转让价款，双方配合完成了股权交割相关事项，灌河国际完成了工商变更登记，担保转移相关工作也已完成。 | 告》（公告编号：临2018-010），《第六届监事第七次会议决议公告》（公告编号：临2018-012），《关于转让所持控股子公司股权的关联交易公告》（公告编号：临2018-011），《关于转让所持控股子公司股权资产评估结果获得连云港市国资委备案的公告》（公告编号：临2018-018），《2018年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2018-019）。 |
| 报告期公司向控股股东港口集团出售14#和16#泊位相关闲置资产。2018年8月22日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于出售14#和16#泊位闲置资产的议案》，公司与港口集团签订了《14#和16#泊位资产转让协议》，14#和16#泊位相关资产转让对价以经第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司出具的《江苏连云港港口股份有限公司拟转让14#、16#泊位部分资产项目资产评估报告》（苏华评报字[2018]第246号）的评估结果人民币4,297.60万元为依据。 9月7日公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于出售14#和16#泊位闲置资产的议案》。 9 月 7 日公司收到连云港市国资委出具的《国有资产评估项目备案表》（备案编号：2018-26），连云港市国资委对上述评估报告的评估结果予以备案。 截至报告期末，公司已与港口集团完成了资产转让价款4,297.60万元的结算工作，并交付了涉及的所有相关资产。 | 《第六届董事第十二次会议决议公告》（公告编号：临2018-042），《第六届监事第十次会议决议公告》（公告编号：临2018-043），《关于向连云港港口集团有限公司出售14#和16#泊位闲置资产的公告》（公告编号：临2018-046），《2018年第二次临时股东大会决议公告 》（公告编号：临2018-050），《关于出售 14#16#泊位闲置资产资产评估结果完成国资委备案的公告》（公告编号：临2018-052）。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用□不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 报告期公司和控股股东港口集团同时对财务公司进行增资。基于财务公司自2017年3月开业以来稳健良好的经营现状，为解决其资产规模偏小、影响盈利能力提升和金融功能发挥的问题，作为财务公司的股东，公司和港口集团经磋商，决定同时对财务公司进行现金增资。2018年8月22日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司的议案》，公司与港口集团签订了关于财务公司的《增资扩股协议》，增资金额根据第三方评估机构江苏华信资产评估有限公司对财务公司出具的《连云港港口集团财务有限公司股东拟非同比例增资涉及的其股东全部权益评估项目评估报告》（苏华评报字[2018]第 240 号）的评估结果53,056.99万元为依据，公司增资31,686.13万元，控股比例为51%，港口集团增资后参股比例为49%。 9月7日公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司的议案》。 9 月 7 日公司收到连云港市国资委出具的《国有资产评估项目备案表》（备案编号：2018-27），连云港市国资委对以上评估报告的评估结果予以备案。 11月，财务公司收到了江苏银保监局筹备组出具的《江苏银保监局筹备组关于连云港港口集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（苏银保监筹[2018]189 号），并及时转交公司。 11月，公司完成了财务公司增资款项的支付，11月21日， | 《第六届董事第十二次会议决议公告》（公告编号：临2018-042），《第六届监事第十次会议决议公告》（公告编号：临2018-043）， 《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司的公告》（公告编号：临2018-045），《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2018-050），《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司资产评估结果完成国资委备案的公告》（公告编号：临2018-051），《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司获得江苏银保监局筹备组批复的公告》（公告编号：临2018-061），《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司完成变更登记的公告》（公告编号：临2018-062）。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用□不适用报告期，公司因正常生产经营业务往来发生的关联债权债务情况，请见本报告“第十一节 财务报告”之“十二 关联方及关联交易”相关内容。
(五) 其他□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
财务公司收到连云港市工商行政管理局印发的营业执照。委托方名称
| 委托方名称 | 受托方名称 | 托管资产情况 | 托管起始日 | 托管 收益 | 托管收益确定依据 | 是否关联交易 | 关联 关系 |
| 连云港港口集团有限公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 为以下6家目标公司股权：连云港新圩港码头有限公司100%股权，连云港新海湾码头有限公司65%股权，连云港新东方集装箱码头有限公司51%股权，江苏新苏港投资发展有限公司40%股权，连云港东粮码头有限公司100%股权，新益港（连云港）码头有限公司100%股权。 | 2018年5月16日 | 1,666.42 | 以6家目标公司的年营业收入为基础，托管期间按每家目标公司年营业收入的2%收取。 | 是 | 控股股东 |
托管情况说明为避免同业竞争，公司和控股股东港口集团于2014年7月25日签订了《股权托管协议》。报告期经双方协商，重新签订了《股权托管协议》，对托管范围和托管费用进行相应调整。本事项已经公司第六届董事会第十次会议和公司2017年年度股东大会审议通过。《股权托管协议》生效后，原于2014年7月25日签订的《股权托管协议》废止。报告期根据6家目标公司的年营业收入的2%确认的托管收益为 1,666.42万元。
2、 承包情况□适用√不适用
3、 租赁情况√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 是否关联交易 |
| 交银金融租赁有限责任公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 机器设备 | 25,581.81 | 2015-01-15 | 2019-12-15 | 否 |
| 招银金融租赁有限公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 机器设备 | 15,310.38 | 2015-01-21 | 2019-12-21 | 否 |
租赁情况说明2015年公司与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开展了融资租赁业务，融资额合计为人民币4.09亿元，融资期限均为60个月，截至本报告期末，已累计偿付本息合计为38,352.27万元。
(二) 担保情况√适用□不适用
单位: 万元币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 控股子公司 | 连云港港口集团有限公司 | 2,350 | 2018年7月25日 | 2018年7月25日 | 2019年7月29日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 控股子公司 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 53.78 | 2017年12月20日 | 2017年12月20日 | 2021年6月20日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 是 | 是 | 其他关联人 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 2,350 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 2,403.78 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | -12,134.5 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 0 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,403.78 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.64 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 2,403.78 | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 2,403.78 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 | ||||||||||||
担保情况说明1、报告期公司将灌河国际72.46%股权转让给港口控股集团，经与受让方港口控股集团及放款银行中国银行灌南支行协商，双方同意在股权转让完成后，转由港口控股集团为目标公司提供担保，公司不再提供担保。截至本报告期末，公司完成了股权转让和担保转移全部相关工作，对灌河国际担保余额为零。2、控股子公司财务公司分别于2017年12月和2018年7月为港口集团和科谊咨询提供担保，具体为：
（1）科谊咨询因被连云港港30万吨级航道建设指挥部确认为连云港港30万吨级航道二期工程疏浚施工监理项目（LYG-302-JL2标段）中标单位，申请财务公司为其出具受益人为连云港港30万吨级航道建设指挥部、币种为人民币、金额为53.78万元、保证期间自开立之日起42个月、保证
方式为100%保证金质押的履约保函。科谊咨询以在财务公司开立的保证金专户存入人民币53.78万元保证金提供质押反担保，非经财务公司同意，科谊咨询不得对保证金专户内资金进行支用、划转或做其他任何处分。截至报告期末，该担保事项正在履行之中。（2）港口集团向中国农业银行连云港连云支行申请出具融资性保函，币种及金额为美元2,000万元，由财务公司为该笔融资性保函提供存单质押担保，金额及币种为人民币2,350万元。港口集团就此次担保提供反担保即于2018年7月27日前向财务公司交存人民币2,350万元的保证金，保证期限为自交存之日起至财务公司担保义务解出之日止，港口集团承诺不支用该存款，财务公司有权拒绝港口集团的任何支付请求。截至报告期末，该担保事项正在履行之中。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 保证收益型 | 自有资金 | 123,410 | 0 | 0 |
2018年，公司在生产经营资金需求得以保证的前提下，使用闲置资金最高额度不超过人民币5亿元，循环投资、滚动使用购买保本型短期理财产品，累计理财金额123,410万元，全年获得理财收益745.56万元。
其他情况□适用√不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 报酬确定 方式 | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 |
| 交通银行 | 保本理财 | 123,410 | 2018.1.10 | 2018.12.31 | 自有 | 浮动利率 | 745.56 | 如约收回 | 是 | 是 |
情况说明报告期公司充分利用账上闲置资金购买交通银行保本理财产品，取得理财收益745.56万元。该理财收益率的计算方式为以客户的每笔认/申购为单位累计其存续天数，客户赎回时，按照赎回份额的实际存续天数和对应的实际年化收益率计算客户理财收益。存续期限与预期年化收益率的对应关系如下：
| 存续天数 | 预期年化收益率 |
| 小于7天 | 1.90% |
| 7天（含）-14天 | 2.30% |
| 14天（含）-21天 | 2.60% |
| 21天（含）-31天 | 2.80% |
| 31天（含）-61天 | 2.95% |
| 61天（含）-91天 | 3.00% |
| 91天（含）-181天 | 3.05% |
| 181天（含）-361天 | 3.10% |
| 361天（含）以上 | 3.15% |
其他情况□适用√不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用√不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用√不适用
其他情况□适用√不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用√不适用其他情况□适用√不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用√不适用
3. 其他情况□适用√不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明√适用□不适用
（一）非公开股票申请发行事项
报告期，公司为降低资产负债率、优化资本结构、减轻财务负担、助力后续发展，经第六届董事
会第十六次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了关于非公开发行股票事项等相关议案。本次拟非公开发行股票募集资金不超过6亿元（含6亿元），全部用于偿还银行借款；发行的股票将全部由控股股东港口集团认购，公司已与港口集团签订了《附条件生效的非公开发行股份认购合同》。港口集团之控股股东港口控股集团已对本次非公开发行事项进行了批复，截至报告期末本次非公开发行股票申报材料已报送中国证监会并获受理。2019年1月公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，2月，公司完成了本次反馈意见的回复工作。具体内容详见《第六届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：临2018-063）、《2018 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2018-075）、《非公开发行A股股票预案》、《关于非公开发行股票涉及关联交易暨与特定对象 签订附条件生效的股份认购合同的公告》（公告编号：临2018-065）、《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示 及公司采取的措施的公告 》（公告编号：临2018-067）、《回购股份及非公开发行股票事项获得连云港港口控股集团有限公司批复的公告》（公告编号：临2018-072）、《关于非公开发行股票申请 获得中国证监会受理的公告》（公告编号：临2018-085）、《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：
临2019-004）、《关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（公告编号：临2019-007）、《关于江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。
（二）二级市场股份回购事项
报告期，公司为维护企业价值和股东权益，召开第六届董事会第十六次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了关于回购公司股份相关议案。根据2019年1月11日上海证券交易所发布并实施《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，2月1日公司召开第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于补充明确<以集中竞价交易方式回购公司股份方案>相关条款的议案》。2018年12月起公司实施了股份回购工作，截止2018年12月31日，为维护企业价值和股东权益，公司累计回购股份数量为291.86万股，支付的总金额（不含交易费用等）为888.99万元。具体内容详见《第六届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：临2018-063）、《2018 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2018-075）、《关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：临2018-084）、《关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告》（公告编号：
临2019-002）、《第六届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：临2019-008）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（修订版）（公告编号：临2019-009）等。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用√不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用□不适用《2018年度社会责任报告》已在上海证券交易所网站披露，投资者可查阅详细内容。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用√不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用√不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用√不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用√不适用
(四) 其他说明√适用□不适用因东泰港务分公司106堆场内的焦炭露天堆放，未采取围挡及覆盖措施，违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第72条的规定和要求，报告期连云港市连云区环境保护局依据《中华人民共和国大气污染防治法》第117条规定，作出连区环罚字（2018）5号《环境保护行政处罚决定书》，对东泰港务分公司上述违规情况处以8万元罚款。东泰港务分公司已及时缴纳上述罚金，并积极依法整改：强化对焦炭、煤炭等易产生扬尘的物料所涉装卸区域、堆场等实施分区作业，并采取有效措施防治扬尘污染；管理贮存焦炭、煤炭等易产生扬尘物料的堆场，合理采取密闭或不低于堆放物高度的严密围挡等有效覆盖措施，以防治扬尘污染。根据连云港市连云区环境保护局出具的《关于东泰港务分公司106堆场内焦炭露天堆放且未采取围挡及覆盖案件整改措施的跟踪督查情况》，主管机关确认东泰港务分公司收到上述处罚决定书后，已缴纳了相应的罚款并采取了整改措施。上述违法行为未造成严重环保后果，未对当地环境和居民生活造成严重不利影响，不构成情节严重的环境违法行为。
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况□适用√不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用√不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用√不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用√不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 99,284 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 97,062 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内 增减 | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 连云港港口集团有限公司 | 918,200 | 492,660,918 | 48.53 | 0 | 冻结 | 3,962,114 | 国有法人 | ||
| 卢妙翠 | 2,954,800 | 4,131,980 | 0.41 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 江苏连云港港口股份有限公司回购专用证券账户 | 2,918,600 | 2,918,600 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 0 | 1,703,698 | 0.17 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 杨雪梅 | 0 | 1,569,800 | 0.15 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 张寿清 | 0 | 1,550,000 | 0.15 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 胡云辉 | 1,488,900 | 1,488,900 | 0.15 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 苏效忠 | 1,330,000 | 1,330,000 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 胡海燕 | 1,250,000 | 1,250,000 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 0 | 1,211,925 | 0.12 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 连云港港口集团有限公司 | 492,660,918 | 人民币普通股 | 492,660,918 | ||||||
| 卢妙翠 | 4,131,980 | 人民币普通股 | 4,131,980 | ||||||
| 江苏连云港港口股份有限公司回购专用证券账户 | 2,918,600 | 人民币普通股 | 2,918,600 | ||||||
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 1,703,698 | 人民币普通股 | 1,703,698 | ||||||
| 杨雪梅 | 1,569,800 | 人民币普通股 | 1,569,800 | ||||||
| 张寿清 | 1,550,000 | 人民币普通股 | 1,550,000 | ||||||
| 胡云辉 | 1,488,900 | 人民币普通股 | 1,488,900 | ||||||
| 苏效忠 | 1,330,000 | 人民币普通股 | 1,330,000 | ||||||
| 胡海燕 | 1,250,000 | 人民币普通股 | 1,250,000 | ||||||
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 1,211,925 | 人民币普通股 | 1,211,925 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 连云港港口集团有限公司的副总裁王新文任中国连云港外轮代理有限公司副董事长。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用√不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用□不适用
| 名称 | 连云港港口集团有限公司 |
| 单位负责人或法 | 丁锐 |
| 定代表人 | |
| 成立日期 | 1990年11月20日 |
| 主要经营业务 | 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等停靠设施；为旅客提供候船和上下船设施和服务；为委托人提供货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面情况的理货服务；为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及船舶污染物（含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾）接收；围油栏供应服务和加工洗烫衣服等船舶港口服务；从事港口设施、设备（含机车）和港口机械的租赁、维修业务；（以上凭港口经营许可证经营）。保税仓储（危化品除外）；港口与航道设施工程、建筑工程、给排水工程、机电设备安装工程、道路桥梁工程、建筑智能化工程、通信管线工程设计与施工、港口疏浚作业；煤炭销售；房地产开发经营、国际船舶代理；物业管理服务；软件开发及系统集成；网络技术服务；国际货运代理；货物沿海、沿江及内河运输；环境工程监理及环境技术检测服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；通信工程施工；道路普通货物运输，货物专用运输（罐式），经营性道路危险货物运输（3类）（剧毒化学品除外）；预包装食品兼散装食品批发与零售；瓶（桶）装饮用水生产与销售；餐饮服务；住宿服务；卷烟（雪茄烟）零售；船舶制造；船舶修理及潜水作业；劳务服务（不含劳务派遣）；卫生防疫服务；计量器具检测及衡器设备安装检定等；非学历职业技能培训；废旧物资回收；市政府授权范围内的国有资本的经营与管理；以下限分支机构凭许可证经营：乙醇汽油、柴油、煤油零售；燃气销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 持有江苏银行股票490万股 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人□适用√不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用□不适用
| 名称 | 连云港市人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | 徐丙超 |
| 成立日期 | |
| 主要经营业务 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | |
| 其他情况说明 | 连云港市人民政府国有资产监督管理委员会依据《中华人民共和国公司法》、国务院发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，根据市政府授权，履行出资人职责。 |
2 自然人□适用√不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用□不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 李春宏 | 董事长 | 男 | 58 | 2009/1/10 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 33.66 | 否 |
| 王新文 | 副董事长 | 男 | 51 | 2014/2/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 尚锐 | 董事 | 男 | 46 | 2016/5/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 王云飞 | 董事 | 男 | 57 | 2017/5/19 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 36.10 | 否 |
| 徐卫 | 董事 | 男 | 57 | 2017/2/15 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 毕薇薇 | 董事 | 女 | 44 | 2017/5/19 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 张连起 | 独立董事 | 男 | 56 | 2014/2/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 |
| 曲林迟 | 独立董事 | 男 | 55 | 2014/2/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 |
| 朱善庆 | 独立董事 | 男 | 52 | 2014/2/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 6 | 否 |
| 朱向阳 | 监事会主席 | 男 | 49 | 2015/5/15 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 孙明 | 监事 | 男 | 57 | 2017/2/15 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 冯志 | 监事 | 男 | 59 | 2017/2/15 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 曹小华 | 职工监事 | 男 | 46 | 2017/2/15 | 2018/4/10 | 0 | 0 | 0 | 21.17 | 是 |
| 张伟 | 职工监事 | 男 | 49 | 2018/4/10 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 16.40 | 是 |
| 邓新 | 职工监事 | 男 | 44 | 2017/2/15 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 28.97 | 否 |
| 王云飞 | 总经理、财务总监 | 男 | 57 | 2017/3/20 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | -- | 否 |
| 赵永洪 | 副总经理 | 男 | 57 | 2009/6/12 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 32.49 | 否 |
| 沙晓春 | 董事会秘书 | 男 | 46 | 2007/12/20 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 32.49 | 否 |
| 顾守宇 | 副总经理 | 男 | 53 | 2018/9/21 | 2020/2/15 | 0 | 0 | 0 | 5.95 | 是 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 225.23 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 李春宏 | 李春宏，男，汉族，1961年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级管理人员工商管理硕士，高级会计师。曾任连云港建港指挥部计财处副处长，处长，连云港港务局财会处副处长，公司董事，董事会秘书，财务总监，副总经理，港口集团总经济师，党委委员，港口集团党委副书记。现任港口控股集团党委委员，常务副总裁，港口集团常务副总裁。2009年1月至今任公司董事长。 |
| 王新文 | 王新文，男，汉族，1968年12月出生，中共党员，大学本科学历，高级管理人员工商管理硕士，高级程序员。曾任连云港港务局一公司商务科副科长，科长，港务局东联公司货商科党支部书记，副科长，港务局业务处处长助理，副处长，港口集团生产业务部副部长，部长，港口集团党委委员，公司副总经理，公司东泰港务分公司党委委员，总经理。现任港口控股集团党委委员，副总裁，港口集团副总裁。2014年2月至今任公司副董事长。 |
| 尚锐 | 尚锐，男，汉族，1973年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，审计师。曾任连云港市财政局农业科科员，市审计局财政金融审计处科员，副处长，处长，挂职市信访局办案处副处长，市审计局法规处（审计督察处）处长。现任港口控股集团党委委员，总会计师。2016年5月至今任公司董事。 |
| 王云飞 | 王云飞，男，汉族，1962年10月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任连云港港务局修建公司计划经营科副科长、生产技术科科长，连云港港务工程建设有限公司副经理，连云港港务局基建处副处长，连云港建港指挥部工程二部经理、港口建筑设施稽查大队队长，港口集团投资管理部副部长、部长，拆迁管理办公室主任，港口控股集团战略投资部总经理。2017年3月至今任公司总经理、财务总监；2017年5月至今任公司董事。 |
| 徐卫 | 徐卫，男，汉族，1962年10月出生，中共党员，大学本科学历。曾任连云港港务局一公司铲车队技术员，副队长，队长和吊车队队长，港务局三公司办公室副主任，技管科科长和三公司副经理，港务局东联公司技管科副科长兼书记，公司东联港务分公司副总经理，党委书记，总经理，港口集团生产业务部部长。2015年11月至今任港口控股集团生产业务部总经理，2017年2月至今任公司董事。 |
| 毕薇薇 | 毕薇薇，女，汉族，1975年9月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。曾任连云港集装箱公司政工科干事、团委副书记、航运部经理，连云港港务局团委干事，港口集团投资发展部项目发展室副主任、主任，港口集团招商引资办公室主任助理、副主任，港口集团投资管理部副部长，港口控股集团战略投资部副总经理、副总经理（主持工作）。2017年11月至今任港口控股集团战略投资部总经理，2017年5月至今任公司董事。 |
| 张连起 | 张连起，男，汉族，1963年11月出生，博士研究生学历，高级会计师，注册会计师，全国政协常委。曾任北京市商业网点建筑公司主管会计，经济日报社财务处处长，岳华会计师事务所常务副总经理。现任瑞华会计师事务所管理合伙人，并兼任最高人民检察院特约检察员，财政部内部控制委员会咨询专家，北京上市公司协会常务理事，北京市新的社会阶层联谊会理事等。2014年2月至今任公司独立董事。 |
| 曲林迟 | 曲林迟，男，汉族，1964年1月出生，中共党员，博士研究生学历，教授，全国优秀教师，上海市高校教学名师。曾任上海海事大学助教，讲师，副教授，上海海事大学经济管理学院院长并兼任上海海事大学MBA教育中心主任。现任上海海事大学经济管理学院教授，博士生导师，学院教授委员会主席，产业发展与企业战略研究所(IDES)所长兼航运经济与金融研究中心主任等。2014年2月至今任公司独立董事。 |
| 朱善庆 | 朱善庆，男，汉族，1967年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任交通部水运规划设计院综合规划室，蛇口分公司，沿海港口规划室工程师，交通部规划研究院水运规划所高级工程师，主任工程师，交通部规划研究院战略研究所高级工程师，交通运输部规划研究院水运规划所专业副总工程师，主任工程师，中交水运规划设计院有限公司副总工程师。现任海南省交通规划勘察设计研究院总工程师，2014年2月至今任公司独立董事。 |
| 朱向阳 | 朱向阳，男，汉族，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。曾任连云港市高速公路建设指挥部施工处主任助理，中心试验室主任，指挥部监理处副主任，指挥部中心试验室副主任（主持工作），主任，市交通局局长助理，市高速公路建设指挥部总工程师，市交通局副局长，党委委员，挂职市港口管理局副局长，赣榆县委副书记，赣榆县柘汪临港产业区党工委书记，赣榆县人大主任，市海洋与渔业局局长，党委副书记，港口集团党委副书记。2015年8月至今任港口控股集团党委副书记，总裁，副董事长，2015年5月至今任港口集团总裁，董事。2015年5月至今任公司监事会主席。 |
| 孙明 | 孙明，男，汉族，1962年3月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任灌云县统计局统计员，灌云县团委副书记，书记，灌云县统计局局长，灌云县委办公室主任，灌云县委常委，政法委书记，灌南县委常委，宣传部部长，县纪委书记，灌南县政协主席，连云港市统计局党组书记，局长，国家统计局连云港调查队党组书记。2015年8月至今任港口控股集团党委副书记，纪委书记。2017年2月至今任公司监事。 |
| 冯志 | 冯志，男，汉族，1960年11月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任连云港港务局劳资处副处长兼再就业服务中心主任，港务局劳人处副处长，处长，人力资源管理中心主任，江苏省职工培训基地主任，港口集团人力资源部部长，港口职业 |
| 技术培训中心校长，兴港人力资源开发服务有限公司总经理，港口集团工会主席，党委委员，董事。2015年8月至今任港口控股集团党委副书记，工会主席、职工董事，2017年2月至今任公司监事。 | |
| 张伟 | 张伟，男，1970年9月出生，中共党员，大学本科学历，工商管理硕士学位，高级经济师、工程师。曾任港口集团铁运分公司党委书记、纪委书记，江苏连云港港物流控股有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记、党委书记。2018年2月至今任公司东方港务分公司党委书记、纪委书记，2018年4月至今任公司职工代表监事。 |
| 邓新 | 邓新，男，汉族，1975年1月出生，中共党员，大学本科学历。曾任连云港港务局东联公司工具队技术员、团委干事、办公室秘书、组织科干事，公司东联港务分公司团委副书记、书记兼党工部部长、办公室主任，公司办公室主任。2017年1月至今任公司综合事务部部长，2017年2月至今任公司职工代表监事。 |
| 赵永洪 | 赵永洪，男，1962年3月出生，中共党员，大学本科学历，高级物流师。曾任连云港港务局商务处业务员、业务处计划员，港务局第四港务公司副经理，公司东泰港务分公司副总经理，新陆桥（连云港）码头有限公司副总经理，公司业务部部长，总经理助理。2009年6月至今任公司副总经理。 |
| 沙晓春 | 沙晓春，男，1973年3月出生，中共党员，大学本科学历，经济师，高级物流师。曾任连云港港务局煤炭装卸公司计划科计划员，公司筹备工作办公室筹备人员，公司企划部项目管理员，公司董事会秘书处秘书、副主任、主任。2007年12月至今任公司董事会秘书。 |
| 顾守宇 | 顾守宇，男，1966年12出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任连云港港务局二公司机修队技术员、机械队副队长，连云港港务局四公司机电科副科长、科长，港口集团四公司调度室主任，公司东泰港务分公司副总经理、党委委员、副总经理（主持工作）、党委书记，新陆桥（连云港）码头有限公司党委书记、纪委书记。2018年9月至今任公司副总经理。 |
其它情况说明√适用□不适用1、报告期因工作变动原因，曹小华先生辞去公司职工监事职务。自2018年4月起曹小华先生在关联单位连云港港物流控股有限公司任职和领薪。2、报告期公司职工代表大会选举张伟先生为公司职工监事。在任职东方港务分公司党委书记、纪委书记之前，张伟先生在关联单位连云港港物流控股有限公司任职和领薪。3、报告期经第六届董事会第十四次会议审议，聘任顾守宇先生为公司副总经理。在任职公司副总经理之前，顾守宇先生在公司关联单位参股公司新陆桥码头任职和领薪。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用□不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 |
| 朱向阳 | 连云港港口集团有限公司 | 总裁、董事 | 2015-03-24 |
| 李春宏 | 连云港港口集团有限公司 | 常务副总裁 | 2015-08-21 |
| 王新文 | 连云港港口集团有限公司 | 副总裁 | 2013-11-01 |
(二) 在其他单位任职情况
√适用□不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 |
| 李春宏 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、常务副总裁 |
| 李春宏 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事长 |
| 李春宏 | 江苏智慧云港科技有限公司 | 执行董事 |
| 李春宏 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 董事长 |
| 李春宏 | 连云港鑫联散货码头有限公司 | 执行董事 |
| 李春宏 | 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 董事长 |
| 李春宏 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 副董事长 |
| 李春宏 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 董事 |
| 李春宏 | 连云港港口控股集团灌南有限公司 | 执行董事 |
| 王新文 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、副总裁 |
| 王新文 | 连云港新苏港码头有限公司 | 董事长 |
| 王新文 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 董事长 |
| 王新文 | 江苏新龙港港口有限公司 | 董事长 |
| 王新文 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 董事长 |
| 王新文 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 副董事长 |
| 尚锐 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、总会计师 |
| 尚锐 | 连云港新海岸投资发展有限公司 | 执行董事 |
| 尚锐 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 副董事长 |
| 尚锐 | 江苏金港湾投资有限公司 | 董事 |
| 尚锐 | 连云港汇信资产管理有限公司 | 执行董事 |
| 尚锐 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事 |
| 王云飞 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 董事 |
| 王云飞 | 江苏灌河国际港务有限公司 | 董事长 |
| 王云飞 | 连云港港口国际石化港务有限公司 | 董事 |
| 王云飞 | 江苏新陇海供应链有限公司 | 执行董事 |
| 徐卫 | 连云港港口控股集团有限公司 | 生产业务部总经理 |
| 徐卫 | 连云港新海湾码头有限公司 | 董事 |
| 徐卫 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 董事 |
| 徐卫 | 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 董事 |
| 徐卫 | 连云港外轮理货有限公司 | 董事长 |
| 徐卫 | 连云港中联理货有限公司 | 副董事长 |
| 毕薇薇 | 连云港港口控股集团有限公司 | 战略投资部总经理 |
| 毕薇薇 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 连云港新海湾码头有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 江苏金港湾投资有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 连云港港口建设项目管理有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港新云台码头有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港公路港有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港港口公共资产管理有限公司 | 执行董事 |
| 毕薇薇 | 江苏上和物流园开发有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 董事 |
| 张连起 | 瑞华会计师事务所 | 管理合伙人 |
| 张连起 | 北京天坛生物制品股份有限公司 | 独立董事 |
| 张连起 | 神州数码集团股份有限公司 | 独立董事 |
| 张连起 | 国药集团药业股份有限公司 | 独立董事 |
| 曲林迟 | 上海海事大学经济管理学院 | 教授 |
| 曲林迟 | 上海益中亘泰（集团）股份有限公司 | 独立董事 |
| 朱善庆 | 海南省交通规划勘察设计研究院 | 独立董事 |
| 朱善庆 | 盐城市滨海新区管委会 | 顾问 |
| 朱向阳 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委副书记、总裁、副董事长 |
| 朱向阳 | 江苏新苏港投资发展有限公司 | 董事长 |
| 朱向阳 | 哈铁快运霍尔果斯东门有限责任合伙企业 | 监事 |
| 朱向阳 | 沙索丰益醇工业（连云港）有限公司 | 董事长 |
| 朱向阳 | 连云港中哈国际物流有限公司 | 董事长 |
| 朱向阳 | 丰益油脂科技（连云港）有限公司 | 董事长 |
| 朱向阳 | KTZE-Khorgos GatewayLimited Liability Partnership（哈国无水港公司） | 监事 |
| 孙明 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委副书记、纪委书记 |
| 孙明 | 江苏金港湾投资有限公司 | 监事会主席 |
| 孙明 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 监事会主席 |
| 孙明 | 连云港金港湾国际物流产业股份有限公司 | 监事会主席 |
| 冯志 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委副书记、职工董事、工会主席 |
| 冯志 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 监事会主席 |
| 冯志 | 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 监事会主席 |
| 赵永洪 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 董事 |
| 沙晓春 | 连云港港口集团财务有限公司 | 监事 |
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、高级管理人员年度薪酬由公司人力资源职能部门参照有关规定制订，提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见；董事薪酬报董事会、股东大会批准后执行，高管人员薪酬报董事会批准后执行。职工监事按照分公司领导班子成员和公司中层管理人员薪酬考核与决策相关程序核算发放。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 具体依据为：《高级管理人员薪酬管理制度》、《分公司领导班子成员业绩考核及薪酬管理暂行办法》。独立董事津贴标准为人民币6万元/年。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期董事、监事和高级管理人员报酬按规定履行了相关决策程序，所披露的董事、监事和高级管理人员报酬与实际发放情况相符。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际从公司获得的报酬合计为225.23万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 张伟 | 职工监事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 顾守宇 | 副总经理 | 聘任 | 第六届董事会第十四次会议聘任 |
| 曹小华 | 职工监事 | 离任 | 从公司离职，辞去职工监事职务 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 3,559 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 41 |
| 在职员工的数量合计 | 3,600 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 2,608 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 2,941 |
| 销售人员 | 0 |
| 技术人员 | 397 |
| 财务人员 | 27 |
| 行政人员 | 235 |
| 合计 | 3,600 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生 | 13 |
| 大学本科 | 470 |
| 大学专科 | 606 |
| 大学专科以下 | 2,511 |
| 合计 | 3,600 |
(二) 薪酬政策√适用□不适用公司员工实行岗位绩效工资制（计时工资、计件工资）和福利相结合的薪酬政策。其中：计时工资由基本保障工资、岗位工资、辅助工资及效益工资组成；计件工资由底薪、辅助工资、作业工资及效益工资组成；福利包括就餐补贴、劳动（卫生）保健津贴、企业年金、实物、培训、带薪休假等。薪酬总额考核：公司实行薪酬总额与经营管理业绩挂钩考核，考核指标主要有净利润、吞吐量、营业收入、利润序时进度完成率、安全质量等。
(三) 培训计划√适用□不适用根据公司人才管理需要，结合生产实际，按计划有组织的开展新入职大学生系列培训、劳务工专项培训、专业技能培训、通用素质培训、中高层管理人员培训等。积极创新教育培训方式，不断完善教育培训的激励约束机制，引导职工树立“最大的福利是培训、最根本的利益是自身素质提高”的观念，以此推动人才队伍建设，提升职工职业素质和管理水平。
(四) 劳务外包情况
√适用□不适用
| 劳务外包的工时总数 | 不适用 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 16,468.79万元 |
七、其他□适用√不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全内部控制体系，加强规范运作保障，发挥治理机制的效用，提升公司的治理水平，维护公司和股东的合法权益。
1、股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，以现场会议与网络投票相结合方式保证股东通过股东大会行使权利。控股股东行为规范，与公司在人员、业务、资产、财务、机构方面做到"五分开"，不存在占用上市公司资金的情况。报告期共召开4次股东大会，分别为2017年年度股东大会、2018年第一次临时股东大会、2018年第二次临时股东大会、2018年第三次临时股东大会，共审议并通过了《2017年度董事会工作报告》、《2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告及摘要》、《2017年度利润分配预案》、《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018年度日常关联交易预计的议案》、《2018年度财务预算方案》、《关于向金融机构申请贷款额度的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》等38项议案。2、董事与董事会董事会共有9名董事，其中3位为独立董事。董事由股东大会选举产生，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。董事会有明确的《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》，并得到切实执行。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会，四个专业委员会分别立足公司发展投资、经营监督、人员选聘以及绩效考核等方面开展工作，确保董事会决策的科学高效。2018年公司共召开10次董事会，为第六届董事会第八次会议至第十七次会议，审议并通过了《关于调整优化公司机构设置的议案》、《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》、《2017年度总经理工作报告》、《2017年度董事会工作报告》、《2017年年度报告及摘要》、《2017年度利润分配预案》、《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018年度日常关联交易预计的议案》、《2018年度财务预算方案》、《关于向金融机构申请贷款额度的议案》、《关于设立全资子公司的议案》、《关于聘任高级管理人员的议案》、《2018年半年度报告及摘要》、《2018年第三季度报告》、《关于修改<公司章程>的议案》等56项议案。报告期独立董事分别针对关联交易、对外担保、高级管理人员提名、业绩预告与业绩快报、聘任会计师事务所、非公开发行股票、回购公司股票、信息披露的执行情况等公司运营涉及重要事项勤勉履职，积极发挥作用，针对具体董事会议案召开7次会议，并发表积极肯定的事前意见和独立意见。3、监事和监事会监事会共有5名监事，其中2位为职工监事。监事由股东大会选举产生，职工监事由公司职工代表大会选举产生，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会职责
清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事认真履行监督职责，保障了股东、公司和职工的合法权益。报告期公司共召开8次监事会，为第六届监事会第七次会议至第十四次会议，审议审查并通过了《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》、《2017年年度报告及摘要》、《2017年度利润分配预案》、《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018年度日常关联交易预计的议案》、《2018年半年度报告及摘要》、《2018年第三季度报告》等29项议案，对4次定期报告发表了专项审查意见。
4、经理层和组织机构设置
公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。总经理主持公司日常的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；其他高管协助总经理开展工作，在其各自分管的工作范围内从事管理活动。公司共设置了综合事务部（董事会秘书处）、投资发展部、运营管理部、财务管理部、审计部五个职能部门；于报告期内经第六届董事会第八次会议审议通过《关于调整优化公司机构设置的议案》，将原有的三家分公司整合为一家分公司即东方港务分公司。各部门和分公司之间相互协作，积极有效的开展各项工作。公司下属共有两家全资子公司、两家控股子公司、四家参股公司，公司通过向控参股公司委派董事、监事和高管人员，参加重大事项决策会议，加强对控参股公司的管理和事务管控参与。报告期公司共召开周务会议51次，办公会12次，经济活动分析会4次；参加各控参股公司董事会、监事会合计14次。
5、信息披露和投资者关系管理
公司制定了《信息披露管理制度》、《内部重大信息报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《投资者关系管理制度》等，严格按照法律法规的有关规定真实、完整、及时、准确的对外披露信息。公司通过网站投资者问答、董秘信箱、“上证e互动”平台、接听来电、接收传真以及接待现场调研、参加投资者策略会等方式，与投资者建立一对一、一对多等方式的互动，通过指定董事会秘书处负责投资者关系事务管理等，与投资者建立互信、互利的公共关系。2018年我们按照上海证券交所的业务规则，在合法全规的前提下，高质量高效率开展了信息披露工作，全年共披露临时公告85篇，定期报告及摘要6篇，除公告外的上网信息47篇，保证所有股东能够公平、及时获取公司信息。
6、内部控制制度体系不断完善建全
报告期，经第六届董事会第十次会议审议通过修订了《内部控制手册》，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》和其他内部控制监管要求，结合公司的内控制度和评价方法，对现行《内部控制手册》内容进行了补充修订。经第六届董事会第十次会议和2017年年度股东大会审议通过制定了《2018-2020年度股东回报规划》、修改了《公司章程》。为保障投资者合理投资回报、切实维护投资者合法权益，明确公司阶段性利润分配的思路和方向，制定了《2018-2020年度股东回报规划》；根据《港口经营管理规定》（2016）中对港口经营的定义，对经营范围进行了增加，并对部分经营范围描述进行修订，为此修改了《公司章程》相关条款。经第六届董事会第十二次会议和
2018年二次临时股东大会审议通过修改了《公司章程》，根据《中共中央组织部 国务院国资委党委关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（组通字【2017】11号），结合实际情况，增加党建工作相关条款，并对部分条款进行修改。经第六届董事会第十六次会议和2018年三次临时股东大会审议通过修改了《公司章程》，根据《公司法》、《证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》等法律、文件规定，对股份回购相关条款进行修改。
7、内幕信息知情人登记和窗口期证券交易情况
公司制定有《内幕信息知情人登记管理制度》，详细规范了内幕信息范围、知情人范围、保密规定、登记存档管理以及责任追究等事项。公司能够按照证监会、交易所、证监局以及公司制度的规定做好内幕信息相关工作。在定期报告编制和重大事项发生、决策、披露前，按照监管规范及时完整填报《内幕信息知情人档案表》，并妥善存档，防范了内幕信息泄露情况发生，杜绝了内幕交易行为发生。报告期公司在非公开发行事项和股份回购事项对外披露后，及时按照交易所规定分时间、分阶段在“公司业务管理系统”填报了内幕信息知情人登记表。公司在定期报告披露前一个月，向董监高发送定期报告期间股票禁卖禁买短信提请，告知董监高不要在窗口期违规操作股票，收到了良好的效果。自公司上市以来，未发生过董监高违规交易证券的情形。
8、公司和关联方的关联交易
公司与关联方发生的交易按照平等互利、等价有偿的市场原则，以公允的价格和交易条件确定双方的权利义务关系，体现了公开、公平、公正的三公原则，维护了公司和股东的合法权益。报告期公司与关联方除日常关联交易外，还进行了向港口控股集团转让灌河国际72.46%股权、全资子公司鑫联散货接受连云港港务工程建设有限公司提供的泊位疏浚工程服务、与港口集团同时增资并控股财务公司、向港口集团出售14#和16#泊位闲置资产、拟向港口集团非公开发行股票等关联交易事项，详细内容请见本报告“第十一节财务报告”之“十二、关联方及关联交易情况”之“5、关联交易情况”部分内容。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年3月29日 | www.sse.com.cn | 2018年3月30日 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月16日 | www.sse.com.cn | 2018年5月17日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年9月7日 | www.sse.com.cn | 2018年9月8日 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 2018年12月10日 | www.sse.com.cn | 2018年12月11日 |
股东大会情况说明
√适用□不适用
（一）2018年第一次临时股东大会审议并通过以下议案：
《关于转让本公司所持江苏灌河国际港务有限公司股权的议案》。
（二）2017年年度股东大会审议并通过以下议案：
1、《2017年度董事会工作报告》；2、《2017年度监事会工作报告》；3、《2017年度独立董事述职报告》；4、《2017年度董事会审计委员会履职报告》；5、《2017年度财务决算报告》；6、《2017年度利润分配预案》；7、《关于董事2017年度薪酬的议案》；8、《2017年度内部控制评价报告》；9、《2017年度社会责任报告》；10、《2017年年度报告及摘要》；11、《关于2017年度日常关联交易执行情况和2018年度日常关联交易预计的议案》；12、《关于制定《2018-2020年度股东回报规划》的议案》；13、《2018年度财务预算方案》；14、《2018年度投资计划》；15、《关于聘任2018年度审计机构的议案》；16、《关于向金融机构申请贷款额度的议案》；17、《关于使用闲置资金理财的议案；18、《关于变更公司经营范围的议案；19、《关于修改公司章程的议案》；20、《关于重新签订<股权托管协议>的议案》；21、《关于发行超短期融资券的议案》；22、《关于发行中期票据的议案》。
（三）2018年第二次临时股东大会审议并通过以下议案：
1、《关于修改<公司章程>的议案》；2、《关于增资控股连云港港口集团财务有限公司的议案》；3、《关于出售14#和16#泊位闲置资产的议案》。
（四）2018年第三次临时股东的大会审议并通过以下议案：
1、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》；2、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；3、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》；4、《关于2018年度非公开发行A股股票预案的议案》；5、《关于与连云港港口集团有限公司签署<附条件生效的非公开发行股份认购合同>的议案》；6、《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案》；7、《关于<2018年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》；8、《关于2018年度非公开发行A股股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施的议案》；9、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；10、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》；11、《关于提请股东大会批准连云港港口集团有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》；12、《关于修改<公司章程>的议案》。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 李春宏 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 王新文 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 尚锐 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 王云飞 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 徐卫 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 毕薇薇 | 否 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 张连起 | 是 | 10 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 曲林迟 | 是 | 10 | 10 | 9 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 朱善庆 | 是 | 10 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 0 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用√不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 10 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 9 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三) 其他□适用√不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用□不适用（一）董事会战略委员会：对年度重大投资决策等事项进行调研审查，并提出积极的意见和建议。报告期针对年度投资计划事项召开了1次会议，形成了专项审核意见。（二）董事会审计委员会：对定期报告、关联交易、闲置资金理财等事项进行了有效监督；参与年度财报和内控审计工作；对定期报告如实反映财务状况和经营成果起到了积极的监督作用。报告期内针对相关事项召开了9次会议，形成了专项审核意见。（三）董事会薪酬与考核委员会:依据公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》规定，考量报告期实际经营情况，审查董事、高管人员的职责履行和年度薪酬。报告期公司针对董事和高管年度薪酬事项召开了1次会议，形成了专项审核意见。（四）董事会提名委员会：对董事、高级管理人员候选人资格和履职能力进行审查，并发表审查意见。报告期公司针对高管聘任事项召开了1次会议，形成了专项审核意见。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用□不适用报告期公司依照《高级管理人员薪酬管理制度》的规定对高管人员进行考评并核发薪酬。公司高级管理人员薪酬实行年度薪酬制度，年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和奖励薪酬组成。任职董事并高级管理人员的薪酬标准由公司人力资源职能部门参照有关规定制订，提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见，报董事会、股东大会批准后执行。非董事的高级管理人员年度薪酬由公司人力资源职能部门制订，提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见，报董事会批准后执行。公司尚未施行股权激励。公司将根据自身的发展情况不断完善对高管人员的考评和激励体系。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用公司《2018年度内部控制评价报告》已于2019年3月23日公告于上海证券交易所网站
www.sse.com.cn.
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用√不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用上会会计师事务所对公司截至2018年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了审计，出具了上会师报字（2019）第1144号内部控制审计报告，意见为：公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用□不适用
一、公司债券基本情况
单位:万元币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券 余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 江苏连云港港口股份有限公司2014 年公司债券 | 14连云港 | 122341 | 2015-03-20 | 2020-03-19 | 53,535.9 | 6.20% | 按年付息、到期一次还本 | 上海证券交易所 |
| 江苏连云港港口股份有限公司 2015 年公司债券 | 15连云港 | 136092 | 2015-12-10 | 2020-12-09 | 56,000 | 5.80% | 按年付息、到期一次还本 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用□不适用报告期，公司于2018年3月20日支付了14连云港2017年3月20日—2018年3月19日期间的利息3,186.3万元；于2018年12月10日支付了15连云港2017年12月10日—2018年12月9日期间的利息2,593.8万元。详细内容请见《公司债券付息公告》（公告编号：临2018-014、临2018-071）。
公司债券其他情况的说明√适用□不适用
（一）14连云港公司债券利率调整和回售情况：
14连云港在存续期前 3 年即2015年3月20日-2018年3月19日的票面利率为 4.94%，且固定不变；在本期债券存续期的第 3 年末即2018年3月20日起，公司选择上调票面利率126个基点，债券票面利率由4.94%变更为6.20%，并在债券存续期后2年即2018年3月20日-2020年3月19日固定不变。票面利率调整事项详见《关于“14连云港”公司债券票面利率上调的公告》（公告编号：临2018-002）。报告期，根据《江苏连云港港口股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在14 连云港第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。在有效申报日内，14 连云港公司债券的回售有效申报数量为109,641手，回售金额为人民币109,641,000.00元（不含利息）。2018 年3月 20日为本次回售债券的资金发放日。本次回售实施完毕后，14连云港公司债券在上海证券交易所上市并交易的数量为535,359手。14连云港公司债券回售事项详见《关于“14 连云港”公司债券回售的公告》（公告编号：临2018-003）、《关于“14 连云港”公司债券回售申报情况的公告》（公告编号：临2018-008）、《关于“14 连云港”公司债券回售实施结果的公告》（公告编号：临2018-015）等。
（二）15连云港公司债券利率调整和回售情况：
15 连云港在存续期前 3 年即2015年12月10日-2018年12月9日的票面利率为 3.93%，且固定不变；在本期债券存续期的第 3 年末即2018年12月10日起，公司选择上调票面利率187个基点，债券票面利率由3.93%变更为5.80%，并在债券存续期后2年即2018年12月10日-2020年12月9日固定不变。票面利率调整事项详见《关于“15连云港”公司债券票面利率上调的公告》（公告编号：临2018-054）。报告期，根据《江苏连云港港口股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在15 连云港第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。在有效申报日内，15连云港公司债券的回售有效申报数量为100,000手，回售金额为人民币100,000,000.00元（不含利息）。2018 年12月10日为本次回售债券的资金发放日。本次回售实施完毕后，15连云港公司债券在上海证券交易所上市并交易的数量为560,000手。15连云港公司债券回售事项详见《关于“15 连云港”公司债券回售的公告》（公告编号：临2018-055）、《关于“15连云港”公司债券回售申报情况的公告》（公告编号：临2018-060）、《关于“14 连云港”公司债券回售实施结果的公告》（公告编号：临2018-073）等。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 | |
| 联系人 | 郭瑛英、费俊淇、郑成龙 | |
| 联系电话 | 010-65608299 | |
| 债券受托管理人 | 名称 | 中银国际证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 | |
| 联系人 | 王锐 | |
| 联系电话 | 010-66229276 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 中诚信证券评估有限公司 |
| 办公地址 | 上海市黄埔区西藏南路760号8楼 |
其他说明：
√适用□不适用（一）公司面向合格投资者发行的14连云港公司债券，期限为 5 年，附第 3 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，受托管理人为中信建投证券股份有限公司。（二）公司面向合格投资者发行的15连云港公司债券，期限为 5 年，附第 3 年末公司调整票面利率选择权及投资者回售选择权，受托管理人为中银国际证券有限责任公司。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
（一）14连云港公司债券：
本期债券募集资金总额64,500万元扣除524万元发行费用后，剩余63,976万元已于2015年全部用于补充公司流动资金。公司严格遵守《募集资金使用管理办法》，开设募集资金专户，并与保荐机构、开户银行签订了资金存管三方监管协议，募集资金的使用情况与募集说明书承诺的用途一致。
（二）15连云港公司债券：
本期债券募集资金总额66,000万元扣除406万元发行费用后，剩余65,594万元已于2015年全部用于偿还全资子公司鑫联散货长期贷款本息和补充公司流动资金。公司严格遵守《募集资金使用管理办法》，开设募集资金专户，并与保荐机构、开户银行签订了资金存管三方监管协议，募集资金的使用情况与募集说明书承诺的用途一致。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用中诚信对14连云港公司主体和本期债券的跟踪评级均为AA；对15连云港公司主体和本期债券信用评级均为AA，报告期内评级结果未发生变化。定期跟踪评级报告每年出具一次，中诚信将在公司2018年年度报告披露后2个月内为14连云港和15连云港出具跟踪评级报告，公司将按规定及时在上交所网站www.sse.com.cn以及三大报发布持续跟踪评级结果公告，请投资者届时关注。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用报告期内，14连云港和15连云港偿债计划及其他偿债保障措施均未发生变更。为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为以上两期公司债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作用、设立专门的偿付工作小组、进一步加强资产负债管理、流动性管理、严格履行信息披露义务和公司承诺等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。14连云港和15连云港均未采取增信措施。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用报告期，中信建投证券股份有限公司和中银国际证券股份有限公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等
法律法规的要求，对公司履行募集说明书及协议约定义务的情况进行了持续跟踪和监督，持续关注公司的资信状况、偿债保障措施等的实施情况，对公司专项募集资金账户接收、存储、划转资金以及本息偿付进行监督。公司于2018年5月29日、5月30日在上海证券交易所网站披露了14连云港和15连云港的公司债券受托管理事务年度报告，投资者可查阅详细内容。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 447,795,832.28 | 423,350,642.55 | 5.77 | |
| 流动比率 | 0.54 | 0.62 | -12.90 | |
| 速动比率 | 0.54 | 0.61 | 11.48 | |
| 资产负债率（%） | 58.60 | 63.73 | -8.05 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.08 | 0.07 | 14.29 | |
| 利息保障倍数 | 1.21 | 1.10 | 10.00 | |
| 现金利息保障倍数 | -3.45 | 9.46 | -136.43 | |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.60 | 2.57 | 1.17 | |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | 0 | |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | 0 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用（一）2018 年8月27日，公司兑付了2018年度第一期超短期融资券，本息共计人民币4.62亿元，详情请投资者查阅《关于2018年度第一期超短期融资券兑付完成的公告》（公告编号：临2018-048）。（二）因开展融资租赁业务，公司按时足额偿付了交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司两家公司融资租赁本息，截至期末累计为38,352.27万元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
单位：万元
| 银行授信类别 | 授信额度 | 贷款总额 | 剩余额度 | 还款说明 |
| 流动贷款 | 205,000 | 172,000 | 33,000 | 一次还本付息 |
| 长期贷款 | 58,317 | 42,467 | 15,850 | 分期归还本息 |
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况√适用□不适用报告期内，公司严格履行公司债券募集说明书相关约定和承诺，并于2018年3月20日和12月11日及时足额支付14连云港和15连云港利息，详情请投资者查阅2018年3月14日和12月4
日的《公司债券付息公告》（公告编号：临2017-013、临2017-046），未有损害债券投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用√不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用□不适用
上会会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告
上会师报字(2019)第1140号
江苏连云港港口股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“连云港股份”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了连云港股份2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于连云港股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
1、应收账款坏账准备的评估
(1) 事项描述
如财务报表附注六、2所述，截止2018年12月31日连云港股份应收账款余额288,793,038.10元，坏账准备余额22,600,274.52元，账面价值266,192,763.58元。
关于应收账款坏账准备的会计估计详见附注四、11，连云港股份根据应收账款的可回收性为
判断基础确定坏账准备。应收账款坏账准备的评估需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，由于应收账款金额重大，且涉及管理层重大会计估计和判断，因此我们将应收账款坏账准备的评估确定为关键审计事项。
(2) 审计应对针对应收账款坏账准备的评估事项，我们实施的审计程序主要包括：
①评价管理层对客户信用政策及应收账款坏账准备评估的内部控制制度的设计和运行的有效性；
②通过询问管理层、查阅销售合同赊销条款、检查历史应收账款的回收情况等程序，了解和评价管理层对应收账款坏账准备计提的会计估计是否合理并保持一致；
③对于满足单项金额重大判断的应收账款，独立测试了其可收回性，包括期后收款、通过公开渠道获取客户的信用信息、判断其经营情况和还款能力；
④对于按账龄分析法进行计提的应收账款，抽样测试账龄分析的准确性，并按照坏账政策重新计算坏账准备金额；
⑤对于应收账款期末余额执行函证程序；
⑥检查应收账款及坏账准备在财务报表附注中的列报和披露。
2、关联交易的真实性及公允性
(1) 事项描述
如财务报表附注“十一、关联方及关联交易”所述，连云港股份存在与关联方之间的涉及不同交易类别且金额重大的关联方交易，本报告期存在以下几项金额重大的关联交易：
本期连云港股份子公司连云港港口集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）向连云港港口集团有限公司（以下简称“港口集团”）收取融资服务费确认手续费及佣金收入人民币14,009,434.01元，见附注十一、4、(7)；本期连云港股份向港口集团处置14#和16#泊位，确认资产处置收益人民币17,229,961.33元，见附注十一、4、(8)；本期连云港股份向港口集团出售子公司江苏灌河国际港务有限公司（以下简称“灌河国际”）股权，确认投资收益人民币18,645,915.73元，见附注十一、4、(9)；本期连云港股份向港口集团收取股权托管费确认其他业务收入人民币16,664,167.94元，见附注十一、4、(10)。
由于上述关联交易金额重大，关联交易的真实性、交易价格的公允性会对财务报表的公允反映产生重要影响。因此我们将关联交易的真实性及公允性确定为关键审计事项。
(2) 审计应对
针对上述几项关联交易的真实性与公允性，我们实施的主要审计程序包括：
①收取融资顾问费1) 获取与检查收取融资顾问费决策权限和程序，判断收取融资顾问费的合规性与合理性，以及是否经过恰当的授权审批；
2) 检查提供融资顾问服务的流程，检查关联方协议条款，根据协议条款检查相关的支持性审计证据，包括资金管理办法、融资计划、融资工作日志、与各方的沟通记录等；
3) 与管理层进行访谈，详细了解本年度收取融资顾问费的原因及定价依据等；
4) 检查融资顾问费收入在财务报表附注中的列报和披露。
②处置14#和16#泊位
1) 评价管理层对于资产处置的内部控制制度的设计及运行有效性；
2) 获取与处置资产交易相关的股东会决议、董事会决议等文件，检查处置资产交易决策权限和程序，判断处置资产交易的合规性与合理性，以及是否经过恰当的授权审批；
3) 获取并检查处置资产的资产评估报告，资产转让协议等，评价价格的公允性；
4) 检查处置资产对应的成本结转的完整性；
5) 与管理层进行访谈，详细了解本年度处置资产交易的内容及情况、决策的依据等；
6) 检查对处置资产交易在财务报表附注中的列报和披露。
③出售子公司灌河国际股权
1) 评价管理层对股权出售的内部控制制度的设计和运行的有效性；
2) 获取与出售股权交易相关的股东会决议、董事会决议、国资委的批复等文件，检查出售股权交易决策权限和程序，判断出售股权交易的合规性与合理性，以及是否经过恰当的授权审批；
3) 获取并检查连云港股份与港口集团签订的股权转让协议、出售股权的专项审计报告及资产评估报告等，评价价格的公允性；
4) 检查工商变更，董事会及管理层变更等资料，判断丧失控制日时点确定的合理性；
5) 重新计算出售股权收益计算的正确性；
6) 检查对出售股权在财务报表附注中的列报和披露。
④收取股权托管费
1) 检查股权托管的董事会决议等相关文件，判断股权托管是否合规；
2) 获取股权托管协议，结合管理层提供的定价依据，判断定价的公允性；
3) 获取连云港股份对股权托管标的公司进行经营管理的依据，取得连云港股份制定的股权托
管实施细则、连云港股份对标的公司日常经营管理的监督指导、对标的公司上报投资计划、经营计划的审核记录等，评价合同约定托管事项是否与股权托管工作的实施情况相符；
4) 获取股权托管协议，根据股权托管协议的相关计价条款，重新计算确认金额是否正确；5) 检查股权托管交易在财务报表附注中的列报和披露。四、其他信息连云港股份管理层对其他信息负责。其他信息包括连云港股份2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
连云港股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估连云港股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算连云港股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督连云港股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于
未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对连云港股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致连云港股份不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就连云港股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：兰正恩
（项目合伙人）
中国注册会计师：任伟红
中国 上海 二〇一九年三月二十二日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 江苏连云港港口股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,666,253,091.11 | 2,070,763,111.38 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七、4 | 474,921,871.15 | 551,267,209.60 |
| 其中：应收票据 | 208,729,107.57 | 293,347,061.95 | |
| 应收账款 | 266,192,763.58 | 257,920,147.65 | |
| 预付款项 | 七、5 | 1,303,463.58 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、6 | 4,123,645.83 | 4,803,256.51 |
| 其中：应收利息 | 352,630.56 | ||
| 应收股利 | 2,142,651.16 | ||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、7 | 20,561,325.74 | 26,398,143.57 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、10 | 10,664,111.43 | 214,397,019.23 |
| 流动资产合计 | 2,176,524,045.26 | 2,868,932,203.87 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 七、11 | 1,174,040,000.00 | 788,000,000.00 |
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、15 | 674,816,210.43 | 670,581,360.87 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、17 | 4,907,144,566.08 | 5,360,265,600.95 |
| 在建工程 | 七、18 | 95,094,258.73 | 150,873,154.03 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、21 | 1,268,394.56 | 26,612,736.76 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、24 | 29,762,364.34 | 14,974,224.66 |
| 递延所得税资产 | 七、25 | 15,647,651.55 | 14,222,608.71 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 6,897,773,445.69 | 7,025,529,685.98 | |
| 资产总计 | 9,074,297,490.95 | 9,894,461,889.85 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、27 | 1,320,000,000.00 | 1,032,705,450.96 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | 七、28 | 1,837,235,780.13 | 2,398,587,267.08 |
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 七、31 | 78,658,829.68 | 190,604,672.67 |
| 预收款项 | 七、32 | 11,951,125.53 | 15,648,152.18 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、33 | 14,068,191.09 | 13,077,692.42 |
| 应交税费 | 七、34 | 21,845,183.38 | 18,007,901.19 |
| 其他应付款 | 七、35 | 129,979,887.18 | 193,299,559.12 |
| 其中：应付利息 | 40,500,776.10 | 40,860,300.47 | |
| 应付股利 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、37 | 142,863,530.07 | 327,330,130.55 |
| 其他流动负债 | 七、38 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 流动负债合计 | 4,006,602,527.06 | 4,639,260,826.17 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 七、39 | 187,299,166.72 | 366,299,166.72 |
| 应付债券 | 七、40 | 1,095,359,000.00 | 1,193,507,238.18 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 七、41 | 901,478.03 | 75,793,090.29 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、42 | 27,690,376.86 | 29,764,903.17 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、44 | 1,246,666.68 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,311,250,021.61 | 1,666,611,065.04 | |
| 负债合计 | 5,317,852,548.67 | 6,305,871,891.21 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、46 | 1,015,215,101.00 | 1,015,215,101.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、48 | 1,611,404,862.33 | 1,669,766,899.33 |
| 减：库存股 | 七、49 | 8,891,646.97 | |
| 其他综合收益 | 七、50 | 18,316.07 | 27,414.23 |
| 专项储备 | 七、51 | 1,167,009.29 | |
| 盈余公积 | 七、52 | 136,810,022.14 | 136,810,022.14 |
| 一般风险准备 | 七、52 | 15,679,957.14 | |
| 未分配利润 | 七、53 | 423,154,011.72 | 440,395,786.87 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,193,390,623.43 | 3,263,382,232.86 | |
| 少数股东权益 | 563,054,318.85 | 325,207,765.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,756,444,942.28 | 3,588,589,998.64 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 9,074,297,490.95 | 9,894,461,889.85 |
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:江苏连云港港口股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 307,252,932.40 | 114,001,077.06 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十七、1 | 552,135,094.25 | 575,962,553.50 |
| 其中：应收票据 | 183,558,013.43 | 243,436,977.27 | |
| 应收账款 | 368,577,080.82 | 332,525,576.23 | |
| 预付款项 | 702,883.58 | ||
| 其他应收款 | 十七、2 | 977,290,233.00 | 1,000,566,319.38 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 2,142,651.16 | ||
| 存货 | 19,928,572.64 | 25,872,089.20 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | - | 199,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 1,856,606,832.29 | 1,916,104,922.72 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,747,042,849.22 | 1,486,325,744.26 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 3,042,640,615.00 | 3,129,917,728.00 | |
| 在建工程 | 27,680,672.27 | 91,061,895.26 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 27,648,114.38 | 12,632,862.70 | |
| 递延所得税资产 | 26,616,296.50 | 26,905,314.32 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,871,628,547.37 | 4,746,843,544.54 | |
| 资产总计 | 6,728,235,379.66 | 6,662,948,467.26 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,720,000,000.00 | 1,189,705,450.96 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 58,847,708.30 | 55,295,395.45 | |
| 预收款项 | 10,777,222.30 | 14,922,066.22 | |
| 应付职工薪酬 | 11,509,941.53 | 11,153,360.77 |
| 应交税费 | 14,950,284.64 | 14,896,597.21 | |
| 其他应付款 | 104,323,382.06 | 172,913,484.05 | |
| 其中：应付利息 | 39,376,773.47 | 40,141,101.32 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 122,863,530.07 | 282,130,130.55 | |
| 其他流动负债 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 2,493,272,068.90 | 2,191,016,485.21 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | - | 48,000,000.00 | |
| 应付债券 | 1,095,359,000.00 | 1,193,507,238.18 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 901,478.03 | 75,793,090.29 | |
| 长期应付职工薪酬 | 27,668,680.13 | 29,560,997.65 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,123,929,158.16 | 1,346,861,326.12 | |
| 负债合计 | 3,617,201,227.06 | 3,537,877,811.33 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,015,215,101.00 | 1,015,215,101.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,618,356,992.17 | 1,614,766,899.33 | |
| 减：库存股 | 8,891,646.97 | ||
| 其他综合收益 | 18,316.07 | 27,414.23 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 136,810,022.14 | 136,810,022.14 | |
| 未分配利润 | 349,525,368.19 | 358,251,219.23 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,111,034,152.60 | 3,125,070,655.93 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,728,235,379.66 | 6,662,948,467.26 |
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
合并利润表2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 七、54 | 1,317,047,833.10 | 1,307,685,411.02 |
| 其中：营业收入 | 七、54 | 1,317,047,833.10 | 1,307,685,411.02 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,370,617,882.21 | 1,355,566,706.03 | |
| 其中：营业成本 | 七、54 | 966,945,695.74 | 959,450,336.04 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、55 | 11,080,530.25 | 10,359,089.49 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 七、57 | 206,040,598.75 | 208,584,669.25 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、59 | 173,345,809.43 | 156,330,229.04 |
| 其中：利息费用 | 171,493,194.95 | 155,194,764.65 | |
| 利息收入 | 556,968.10 | 874,108.15 | |
| 资产减值损失 | 七、60 | 13,205,248.04 | 20,842,382.21 |
| 加：其他收益 | 七、61 | 1,724,848.24 | 2,740,622.04 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、62 | 68,396,364.78 | 32,551,865.42 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 42,294,843.81 | 29,907,710.36 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、64 | 17,730,488.04 | 355,199.76 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,281,651.95 | -12,233,607.79 | |
| 加：营业外收入 | 七、65 | 2,177,734.92 | 31,313,754.75 |
| 减：营业外支出 | 七、66 | 225,355.27 | 2,090,583.28 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 36,234,031.60 | 16,989,563.68 | |
| 减：所得税费用 | 七、67 | 17,686,023.40 | 2,479,697.17 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,548,008.20 | 14,509,866.51 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 18,548,008.20 | 14,509,866.51 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.少数股东损益 | 15,033,750.70 | 1,775,838.67 | |
| 2.归属于母公司股东的净利润 | 3,514,257.50 | 12,734,027.84 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 18,538,910.04 | 14,537,280.74 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 3,505,159.34 | 12,761,442.07 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 15,033,750.70 | 1,775,838.67 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.003 | 0.01 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.003 | 0.01 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：51,353,046.02元,上期被合并方实现的净利润为：11,848,134.44元。
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
母公司利润表2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,011,846,275.00 | 1,021,873,621.96 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 776,240,561.22 | 777,121,723.48 |
| 税金及附加 | 8,939,747.44 | 7,747,290.37 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 189,722,690.62 | 194,087,429.74 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 130,899,093.92 | 103,042,385.40 | |
| 其中：利息费用 | 129,295,441.36 | 101,745,789.09 | |
| 利息收入 | 778,077.67 | 682,993.07 | |
| 资产减值损失 | 736,246.25 | 3,770,522.88 | |
| 加：其他收益 | 1,504,848.25 | 2,227,288.72 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 70,958,414.16 | 37,058,658.62 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 62,836,062.22 | 34,646,964.14 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 17,303,809.72 | 355,199.76 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,924,992.32 | -24,254,582.81 | |
| 加：营业外收入 | 1,804,005.56 | 31,288,372.50 | |
| 减：营业外支出 | 225,013.45 | 1,958,424.59 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -3,346,000.21 | 5,075,365.10 | |
| 减：所得税费用 | 303,775.32 | -511,559.42 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,649,775.53 | 5,586,924.52 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -3,649,775.53 | 5,586,924.52 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | -9,098.16 | 27,414.23 | |
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -3,658,873.69 | 5,614,338.75 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,383,657,238.15 | 1,280,869,541.31 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | -561,351,486.95 | 2,398,587,267.08 | |
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 92,244,118.22 | 37,988,494.49 | |
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、69 | 10,583,835.71 | 4,561,396.87 |
| 经营活动现金流入小计 | 925,133,705.13 | 3,722,006,699.75 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 384,044,741.42 | 456,633,556.86 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 398,000,000.00 | 800,000,000.00 | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | -35,264,165.41 | 129,824,448.32 | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 8,224,443.84 | 2,476,013.13 | |
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 471,329,380.77 | 484,256,755.99 | |
| 支付的各项税费 | 255,739,404.86 | 255,431,607.63 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、69 | 37,540,769.18 | 32,139,401.39 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,519,614,574.66 | 2,160,761,783.32 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -594,480,869.53 | 1,561,244,916.43 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,483,150,000.00 | 1,315,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 41,537,986.76 | 17,838,542.09 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,727,752.34 | 352,910.35 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 85,198,590.24 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,636,614,329.34 | 1,333,191,452.44 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 114,780,331.81 | 82,381,268.85 | |
| 投资支付的现金 | 1,284,150,000.00 | 1,514,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,398,930,331.81 | 1,596,381,268.85 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 237,683,997.53 | -263,189,816.41 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | 190,000,000.00 | 300,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 190,000,000.00 | 300,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 1,632,600,000.00 | 1,676,286,837.86 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、69 | 900,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,722,600,000.00 | 2,426,286,837.86 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,589,181,000.00 | 1,065,020,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 167,692,001.91 | 151,904,182.99 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、69 | 1,000,406,332.07 | 742,022,827.10 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,757,279,333.98 | 1,958,947,010.09 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -34,679,333.98 | 467,339,827.77 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -391,476,205.98 | 1,765,394,927.79 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,940,938,663.06 | 175,543,735.27 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,549,462,457.08 | 1,940,938,663.06 |
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,218,320,770.78 | 1,053,575,197.70 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 32,414,794.92 | 69,138,903.14 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,250,735,565.70 | 1,122,714,100.84 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 319,441,259.44 | 312,672,064.94 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 459,095,979.07 | 473,953,179.49 | |
| 支付的各项税费 | 234,135,007.19 | 249,994,637.58 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 51,445,066.52 | 29,732,083.50 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,064,117,312.22 | 1,066,351,965.51 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 186,618,253.48 | 56,362,135.33 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,433,100,000.00 | 1,284,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 40,847,040.65 | 17,592,133.88 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 23,674,354.30 | 352,910.35 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 85,868,048.67 | - | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,583,489,443.62 | 1,301,945,044.23 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,395,114.82 | 41,532,235.93 | |
| 投资支付的现金 | 1,234,100,000.00 | 1,686,083,392.31 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 316,861,300.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,575,356,414.82 | 1,727,615,628.24 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 8,133,028.80 | -425,670,584.01 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,810,000,000.00 | 1,789,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 900,000,000.00 | 450,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,710,000,000.00 | 2,239,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,563,981,000.00 | 1,009,220,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 167,000,437.87 | 134,108,067.22 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,406,332.07 | 742,022,827.10 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,731,387,769.94 | 1,885,350,894.32 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -21,387,769.94 | 353,649,105.68 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 173,363,512.34 | -15,659,343.00 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 114,001,077.06 | 129,660,420.06 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 287,364,589.40 | 114,001,077.06 |
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 27,414.23 | 1,167,009.29 | 136,810,022.14 | 436,342,492.09 | 74,402,179.90 | 3,278,731,117.98 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 55,000,000.00 | 4,053,294.78 | 250,805,585.88 | 309,858,880.66 | |||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,669,766,899.33 | 27,414.23 | 1,167,009.29 | 136,810,022.14 | 440,395,786.87 | 325,207,765.78 | 3,588,589,998.64 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -58,362,037.00 | 8,891,646.97 | -9,098.16 | -1,167,009.29 | 15,679,957.14 | -17,241,775.15 | 237,846,553.07 | 167,854,943.64 | |||||
| （一）综合收益总额 | -9,098.16 | 3,514,257.50 | 15,033,750.70 | 18,538,910.04 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,891,646.97 | 164,450,765.37 | 155,559,118.40 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | 8,891,646.97 | -25,549,234.63 | -34,440,881.60 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 15,679,957.14 | -20,756,032.65 | -5,076,075.51 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | -0.00 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 15,679,957.14 | -15,679,957.14 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -5,076,075.51 | -5,076,075.51 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资 | |||||||||||||
| 本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,167,009.29 | -1,167,009.29 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 12,875,732.56 | 12,875,732.56 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 14,042,741.85 | 14,042,741.85 | |||||||||||
| （六）其他 | -58,362,037.00 | 58,362,037.00 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,611,404,862.33 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 136,810,022.14 | 15,679,957.14 | 423,154,011.72 | 563,054,318.85 | 3,756,444,942.28 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 136,251,329.69 | 438,372,602.49 | 73,851,927.11 | 3,278,457,859.62 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 136,251,329.69 | 438,372,602.49 | 73,851,927.11 | 3,278,457,859.62 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 55,000,000.00 | 27,414.23 | 1,167,009.29 | 558,692.45 | 2,023,184.38 | 251,355,838.67 | 310,132,139.02 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 27,414.23 | 12,734,027.84 | 1,775,838.67 | 14,537,280.74 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 304,580,000.00 | 304,580,000.00 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 304,580,000.00 | 304,580,000.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 558,692.45 | -10,710,843.46 | -10,152,151.01 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 558,692.45 | -558,692.45 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -10,152,151.01 | -10,152,151.01 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,167,009.29 | 1,167,009.29 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 11,334,199.78 | 11,334,199.78 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 10,167,190.49 | 10,167,190.49 | |||||||||||
| （六）其他 | 55,000,000.00 | -55,000,000.00 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,669,766,899.33 | 27,414.23 | 1,167,009.29 | 136,810,022.14 | 440,395,786.87 | 325,207,765.78 | 3,588,589,998.64 | |||||
法定代表人：李春宏管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 27,414.23 | 136,810,022.14 | 358,251,219.23 | 3,125,070,655.93 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 27,414.23 | 136,810,022.14 | 358,251,219.23 | 3,125,070,655.93 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 3,590,092.84 | 8,891,646.97 | -9,098.16 | -8,725,851.04 | -14,036,503.33 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -9,098.16 | -3,649,775.53 | -3,658,873.69 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 8,891,646.97 | -8,891,646.97 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 8,891,646.97 | -8,891,646.97 | |||||||||
| （三）利润分配 | -5,076,075.51 | -5,076,075.51 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -5,076,075.51 | -5,076,075.51 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,929,313.37 | 9,929,313.37 | |||||||||
| 2．本期使用 | 9,929,313.37 | 9,929,313.37 | |||||||||
| （六）其他 | 3,590,092.84 | 3,590,092.84 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,618,356,992.17 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 136,810,022.14 | 349,525,368.19 | 3,111,034,152.60 | ||||
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 136,251,329.69 | 363,375,138.17 | 3,129,608,468.19 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 136,251,329.69 | 363,375,138.17 | 3,129,608,468.19 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 27,414.23 | 558,692.45 | -5,123,918.94 | -4,537,812.26 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 27,414.23 | 5,586,924.52 | 5,614,338.75 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 558,692.45 | -10,710,843.46 | -10,152,151.01 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 558,692.45 | -558,692.45 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -10,152,151.01 | -10,152,151.01 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 8,981,970.43 | 8,981,970.43 | |||||||||
| 2．本期使用 | 8,981,970.43 | 8,981,970.43 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,614,766,899.33 | 27,414.23 | 136,810,022.14 | 358,251,219.23 | 3,125,070,655.93 | |||||
法定代表人：李春宏主管会计工作负责人：王云飞会计机构负责人：徐云
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用□不适用江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“公司”）系经江苏省人民政府苏政复[2001] 154号文批准，由连云港港口集团有限公司、中国信达资产管理股份有限公司等五家发起人以发起设立方式设立的股份有限公司。截至2018年12月31日，公司实际控制经营30个通用和专业化泊位，参股经营3个通用泊位、4个集装箱泊位，合营两条中韩客货班轮航线，共有5个职能部门、1家分公司、2家全资子公司、2家控股公司、4家参股公司，主要从事海港货物的装卸、堆存及相关港务管理业务，其子公司财务公司主要从事日常金融服务业务。2013年1月，公司与连云港港口集团签订股权转让协议，受让港口集团持有的连云港鑫联散货码头有限公司75%的股权，收购完成后连云港鑫联散货码头有限公司变为公司的全资子公司。连云港鑫联散货码头有限公司注册资本47,532.00万元，经营范围为：从事码头开发经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营(危险品除外)；港口机械、设施、设备租赁经营、维修业务；港口专用工具加工、修理；散货包装。2011年7月，公司与江苏金灌投资发展集团有限公司共同投资设立江苏灌河国际港务有限公司，首次注册资本5,000.00万元，公司出资3,623.00万元，占股本总额72.46%。灌河港务公司经营范围为船舶提供码头，为委托人提供货物装卸、仓储等。首期开发建设海河联运区和堆沟港区，先期建设2个2万吨级散货泊位和1个5万吨级液体化工泊位。2014年6月，公司与江苏金灌投资发展集团有限公司对灌河港务公司同比例现金增资，分别为3,623.00万元和1,377.00万元，本次增资完成后灌河港务公司注册资本由5,000.00万元增至10,000.00万元。2017年10月，公司与江苏金灌投资发展集团有限公司对灌河港务公司同比例增资，分别为1,205.035585万元和458.00万元。其中，现金增资3,083,392.31元、债转股12,746,963.54元、土地使用权入股800,000.00元。本次增资完成后灌河港务公司注册资本由10,000.00万元增至11,663.035585万元。2018年3月12日，公司与港口控股集团签订了《股权转让协议》，公司向港口控股集团转让了所持内河港灌河国际72.46%的股权，截至2018年末，所有和灌河转让有关的事宜均已完成。2011年9月，公司与中化国际物流有限公司共同投资设立连云港港口国际石化港务有限公司，注册资本10,000.00万元，公司认缴5,100.00万元占总股本的51.00%。石化港务经营范围为液体散货泊位的建设与经营、液体散货的装卸及配套服务等。目前正在旗台作业区液体散货区建设4#5万吨级液体化工专业泊位。2016年9月21日连云港港口集团财务有限公司经中国银行监督管理委员会以银监复【2016】280号《中国银监会关于筹建连云港港口集团财务有限公司的批复》文批准，由连云港港口集团有限公司和
江苏连云港港口股份有限公司共同发起设立，于2017年3月16日取得连云港市工商行政管理局核发的统一社会信用代码91320700MAINKCRDX5营业执照。公司住所：连云港市连云区中华西路18号；法定代表人：李春宏；注册资本：人民币50000万元。2018年8月22日，江苏连云港港口股份有限公
司与控股股东连云港港口集团有限公司签订了关于连云港港口集团财务有限公司的《增资扩股协议》，双方同时对财务公司进行现金增资。港口股份增资金额为31,686.13万元人民币，增资后控股比例为51%，港口集团增资金额为19,000万元，增资后参股比例为49%。财务公司注册资本由50,000万元人民币增至100,000万元人民币，纳入合并财务报表范围。2018年8月29日，连云港股份成立全资子公司江苏新陇海供应链有限公司，目前该公司已在连云港市连云区市场监督管理局完成注册登记，统一社会信用代码：91320703MA1X43DP6C，法定代表人：王云飞，注册资本：1000 万元整，住所：连云港市连云区中山东路99号，经营范围：供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
公司设立之初股本为11,500万股。2005年9月，经公司2005年第一次临时股东大会决议，股东连云港港口集团有限公司单方增资13,700万股。2006年8月，经公司2006年第二次临时股东大会决议，股东中国信达资产管理股份有限公司单方增资4,600万股。2007年4月13日公司向社会公众发行人民币普通股(A股)15,000万股，2007年4月26日公司股票在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“连云港”，股票代码601008。2008年5月，依据公司2007 年度利润分配方案向全体股东每10股派送2股股票股利，共计派送8,960万股股票股利。2011年3月14日公司向8名特定对象非公开发行了86,734,693股股票。2012年5月，依据公司2011 年度利润分配方案向全体股东每10股派送3股股票股利，共计派送187,300,408股股票股利。2013年12月公司向连云港港口集团有限公司特定对象非公开发行了203,580,000股股票。至报告期末公司总股本为1,015,215,101股。统一社会信用代码：913207007322513070公司注册地址：江苏省连云港市连云区庙岭港区港口四路八号法定代表人：李春宏注册资本：1,015,215,101.00元经营范围：码头和其他港口设施经营；为旅客提供候船及上、下船舶设施和服务；港口货物装卸、仓储服务；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电）；普通货运；港口机械、设施、设备租赁、维修服务；机械设备、电器设备制造、安装、维修；工索具制造、销售；散货包装服务；实业投资。截止2018年12月31日的股本结构为：
| 股东名称 | 持有股份数(股) | 持股比例 |
| 有限售条件的流通股 | - | - |
| 无限售条件的流通股 | 1,015,215,101.00 | 100.00% |
| 合计 | 1,015,215,101.00 | 100.00% |
1、本公司对外投资概况
| 公司名称 | 注册地点 | 注册资本 | 投资金额 | 拥有权益的比例 | 财务报表 是否合并 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港开发区 | 5,000.00万元 | 2,500.00万元 | 50.00% | 否 |
| 连云港轮渡株式会社 | 韩国仁川 | 30.00万美元 | 15. 00万美元 | 50.00% | 否 |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 连云港开发区 | 39,500.00万元 | 16,797.82万元 | 38.00% | 否 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 连云港开发区 | 47,000.00万元 | 33,158.40万元 | 45.00% | 否 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 连云港市连云区 | 100,000.00万元 | 51,000.00万元 | 51.00% | 是 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 连云港开发区 | 47,532.00万元 | 61,412.46万元 | 100.00% | 是 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 灌南县堆沟港镇 | 10,000.00万元 | 7,246.00万元 | 72.46% | 是 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 连云港市连云区 | 10,000.00万元 | 5,100.00万元 | 51.00% | 是 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 连云港市连云区 | 1,000.00万元 | 1,000.00万元 | 100.00% | 是 |
连云港中韩轮渡有限公司于2004年8月30日注册成立。注册资本：5,000.00万元人民币。现股本结构为：由本公司出资2,500.00万元人民币、韩国兴亚海运株式会社出资2,500.00万元人民币。法定代表人：李润载(韩国)，注册地址：江苏省连云港开发区新港城大道沙河口东侧9-18号。不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制。
连云港轮渡株式会社于2004年12月15日注册成立。法定代表人：郑尚泳(韩国)，注册资本：30.00万美元。现股本结构为：由本公司出资15.00万美元、韩国兴亚海运株式会社出资15.00万美元。注册地址：韩国仁川中区港洞7街1－2番地仁川港第二国际客运码头。不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制。
新陆桥(连云港)码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资14,250.00万元人民币(占总股本的38%)、中国外运香港物流有限公司出资15,000.00万元人民币(占总股本的40%)、江苏交通控股公司出资7,500.00万元(占总股本的20%)、中国外运股份有限公司出资375.00万元人民币(占总股本的1%)、中国外运陆桥运输有限公司375.00万元人民币(占总股本的1%)于2004年12月8日正式成立。法定代表人：吴学明，注册资本：39,500.00万元人民币。注册地址：连云港开发区黄河路43号。2009年12月11日本公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，本公司受让连云港港口集团有限公司持有的新陆桥(连云港)码头有限公司38%股权，投资成本为160,378,197.33元。2013年度新陆桥(连云港)码头有限公司增资2,000.00万人民币，本公司出资760.00万人民币，上述增资业经江苏中瑞华会计师事务所于2013年6月9日出具苏瑞华连验（外）字（2013）005号验资报告。不纳
入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制。
连云港新东方国际货柜码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资21,150.00万元人民币(占总股本的45%)、中海码头发展有限公司出资25,850.00万元人民币(占总股本的55%)于2007年6月30日注册成立。法定代表人：张子扬，注册资本：47,000.00万元。注册地址：连云港经济技术开发区新光路6号。2009年12月11日本公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，本公司受让连云港港口集团有限公司持有的连云港新东方国际货柜码头有限公司45%股权，投资成本为331,584,009.15元；不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策能够实施控制。
连云港港口集团财务有限公司由连云港港口集团有限公司出资30,000.00万人民币(持股比例60%)、本公司出资20,000.00万元人民币(持股比例40%)于2017年3月16日注册成立。注册资本50,000.00万元人民币，法定代表人：李春宏。注册地址：连云港市连云区中华西路18号。不纳入合并财务报表是因为本公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策能够实施控制。2018年8月22日，江苏连云港港口股份有限公司与控股股东连云港港口集团有限公司签订了关于连云港港口集团财务有限公司的《增资扩股协议》，双方同时对财务公司进行现金增资。港口股份增资金额为31,686.13万元人民币，增资后控股比例为51%，属于同一控制下企业合并，纳入合并财务报表范围。
连云港鑫联散货码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资35,649.00万元人民币(占总股本的75%)、汉石战略投资（香港）有限公司出资11,883.00万元人民币(占总股本的25%)、于2005年11月24日正式成立。法定代表人：李春宏，注册资本：47,532.00万元人民币。注册地址：连云港市连云港开发区五羊路西首。2012年6月18日本公司与汉石战略投资（香港）有限公司签订《股权转让协议》，本公司受让汉石战略投资（香港）有限公司持有的连云港鑫联散货码头有限公司25.00%股权，投资成本为149,354,587.29元。2013年1月30日本公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，本公司受让连云港港口集团有限公司持有的连云港鑫联散货码头有限公司75.00%股权，投资成本为464,770,000.00元，属同一控制下的企业合并，纳入合并财务报表。
连云港港口国际石化港务有限公司由本公司出资51,000,000.00元(占总股本的51%)与中化国际物流有限公司出资49,000,000.00元(占总股本的49%)共同成立的有限公司。于2011年11月1日取得了江苏省连云港工商行政管理局签发的注册号为：320700000151053的企业法人营业执照。注册地址：
连云港市连云区板桥工业园。法定代表人：张永波。注册资本：100,000,000.00元人民币，实收资本：
100,000,000.00元人民币，其中本公司出资51,000,000.00元、中化国际物流有限公司出资
49,000,000.00元。纳入合并财务报表。
2018年8月29日，连云港股份成立全资子公司江苏新陇海供应链有限公司，目前该公司已在连云港市连云区市场监督管理局完成注册登记，统一社会信用代码：91320703MA1X43DP6C，法定代表人：王云飞，注册资本：1000 万元整，住所：连云港市连云区中山东路99号，经营范围：供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。由连云港股份出资设立，纳入合并财务报表范围。
2、财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出日
本公司的财务报告由本公司的董事会2019年3月22日批准报出。3、公司控股股东为连云港港口集团有限公司，实际控制人为连云港市国资委。
2. 合并财务报表范围√适用□不适用
| 本期纳入合并范围的子公司名称 | 期末净资产 | 本期净利润 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 516,978,245.12 | -7,823,904.21 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 81,592,187.42 | -15,220,252.77 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 1,067,498,259.23 | 48,788,824.79 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 |
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营√适用□不适用公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用□不适用本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用□不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
1) 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；2) 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；3) 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；4) 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
1) 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；2) 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法√适用□不适用合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有 )纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
（1）该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；（2）该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；（3）该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的
影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用□不适用合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；(2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金、存放中央银行的非限定性款项，原到期日不超过三个月的存放同业及其他金融机构款项。现金等价物是指公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9. 外币业务和外币报表折算√适用□不适用(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金
额折算为人民币金额。(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
1) 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资
产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。2) 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本
位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
(3)境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确
定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独
列示。
(4)公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表，按照下列方法进行折算：
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
(5)公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用□不适用1） 金融工具的分类、确认依据和计量方法① 金融资产在初始确认时划分为下列四类：
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；2) 持有至到期投资；3) 应收款项(如是金融企业应加贷款的内容)；4) 可供出售金融资产。
② 金融负债在初始确认时划分为下列两类：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；2）其他金融负债。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管
理、战略投资需要等所作的指定。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
④ 持有至到期投资此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。)处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
⑤ 贷款和应收款项贷款主要是指金融企业发放的贷款，金融企业按当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，应当根据实际利率计算。实际利率应在取得贷款时确定，在该贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也可按合同利率计算利息收入。应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。收回或处置贷款和应收款项时，应将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
⑥ 可供出售金融资产可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产应当以公允价值计量，且公允价值变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
⑦ 其他金融负债其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公司发行的债券、因购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。
（2）金融资产转移的确认依据和计量方法：
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。终止确认，是指将金融资产或金
融负债从公司的账户和资产负债表内予以转销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益：
1)所转移金融资产的账面价值；2)因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1） 终止确认部分的账面价值；2） 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金
额涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
（3）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
（5）金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法:
① 对于持有至到期投资和贷款，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来
现金流量现值之间的差额计算确认减值损失。② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素
后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减
值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价
值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。
11. 应收款项应收款项包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利、其他应收款、贷款和垫款等。
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 单项金额重大的应收账款是指期末金额为100.00万元及以上的应收款项，单项金额重大的其他应收款是指期末金额为10.00万元及以上的其他应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 对单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，按照其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 组合 1 | 对单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按账龄特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用□不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1－2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2－3年 | 30.00 | 30.00 |
| 3年以上 | ||
| 3－4年 | 40.00 | 40.00 |
| 4－5年 | 50.00 | 50.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用√不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额重大的应收款项以外回收风险较大的应收款项 |
| 坏账准备的计提方法 | 个别认定法 |
（4）对于其他应收款项的坏账准备计提方法
对于应收票据、预付款项、应收股利应当按个别认定法进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
12. 发放贷款及垫款子公司财务公司评估资产质量，按照以风险为基础的分类方法将本公司贷款分为五类：正常类、关注
类、次级类、可疑类、损失类，后三类合称为不良资产。
(1) 正常类：借款人能够履行合同，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还。(2) 关注类：尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素。(3) 次级类：借款人的还款能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也可能会造成一定损失。(4) 可疑类：借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失。(5) 损失类：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分。
本公司以风险程度为信用风险特征，参照《财政部关于金融企业准备金计提管理办法的通知》（财经[2012]20 号），对具有相同或类似信用风险特征的金融资产构成一个组合，并结合实际损失率情况确定以下损失准备计提的比例：
| 贷款风险分类 | 贷款减值准备计提比例 |
| 正常类 | 1.00%-2.50% |
| 关注类 | 2.00% |
| 次级类 | 25.00% |
| 可疑类 | 50.00% |
| 损失类 | 100.00% |
注：正常类贷款的具体计提比例，由董事会审议后确定。
13. 存货√适用□不适用存货的分类存货包括原材料等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。各类存货可变现净值的确定依据如下：资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
①低值易耗品采用一次转销法；②包装物采用一次转销法。
14. 持有待售资产√适用□不适用
（1）持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；2)出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(2)会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
1)划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2)可收回金额。
15. 长期股权投资√适用□不适用长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。
(1)投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
1)以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；2)以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；3)通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；4)通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2)后续计量及损益确认方法
1)下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成
本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
2)对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
16. 投资性房地产不适用
17. 固定资产
(1). 确认条件
√适用□不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用□不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 40年-50年 | 3.00% | 1.94%-2.43% |
| 机器设备 | 直线法 | 7年-15年 | 3.00% | 6.47%-13.86% |
| 运输设备 | 直线法 | 5年-10年 | 3.00% | 9.70%-19.40% |
| 电子设备 | 直线法 | 6年-12年 | 3.00% | 8.08%-16.17% |
| 管道 | 直线法 | 12年-50年 | 3.00% | 1.94%-8.08% |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：
1)在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；2)承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；3)即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；4)承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；5)租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
18. 在建工程√适用□不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在建工程己达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原己计提的折旧额。
19. 借款费用√适用□不适用(1)公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
(2)借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
1)资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；2)借款费用已经发生；3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3)在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
1)为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。2)为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4)专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售
状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
20. 生物资产□适用√不适用
21. 油气资产□适用√不适用
22. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用1）无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
2）公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；③以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
3）对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：
| 名称 | 使用年限 | 预计净残值率 |
| 土地使用权 | 50年 | 0.00% |
| 软件 | 6年 | 0.00% |
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
1）内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中：
① 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。② 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出
新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
2）内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
23. 长期资产减值√适用□不适用对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至
相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
24. 长期待摊费用√适用□不适用长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照(直线法)平均摊销，摊销年限如下：
| 名称 | 摊销年限 |
| 61-66#泊位疏浚费 | 3年 |
| 港区亮化工程 | 5年 |
| 门机移装费用 | 5年 |
| 中云新路桥置换场地平整费 | 5年 |
| 67#至69#泊位升级改造费 | 5年 |
| 装修费 | 10年 |
25. 职工薪酬职工薪酬的范围职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养
人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工
薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息
费用以及资产上限影响的利息。③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
① 修改设定受益计划时。② 企业确认相关重组费用或辞退福利时。在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退
福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本。②其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。③重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
26. 预计负债√适用□不适用与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1)该义务是企业承担的现时义务；
(2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
(3)该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
27. 股份支付√适用□不适用
（1）股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指企业为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易，这里所指的权益工具是企业自身权益工具。以现金结算的股份支付，是指企业为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。
（2）权益工具公允价值的确定方法。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
①授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计
入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型至少应当考虑以下因素：
1）期权的行权价格；2）期权的有效期；3）标的股份的现行价格；4）股价预计波动率；5）股份的预计股利；6）期权有效期内的无风险利率。
②授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，应当在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。28. 优先股、永续债等其他金融工具□适用√不适用
29. 收入√适用□不适用（1）营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
（2）销售商品收入的确认
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
（3）提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
① 收入的金额能够可靠地计量；② 相关的经济利益很可能流入企业；③ 交易的完工进度能够可靠地确定；④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
确定提供劳务交易的完工进度，选用下列方法：
1) 已完工作的测量；2) 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例；3) 已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1) 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；2) 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
具体收入确认如下：
1) 装卸收入：指本公司提供包括煤炭及其制品、氧化铝、焦炭、化肥、胶合板、钢材、铁矿砂等货种的装卸劳务而获得的收入。按货物流向分为外贸装卸收入和内贸装卸收入。外贸装卸收入是为国际贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入；内贸装卸收入是为国内贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入；确认时点为装卸劳务完成并经双方确认了货物装卸作业量时。2) 堆存收入：指本公司为客户提供货物在港堆存劳务而获得的收入，按货物在港堆存吨天和计费标准进行收费。堆存吨天是指在一定的期间内堆场所堆存的货物数量与其堆存天数乘积的总和，其堆存天数从货物进场的第一天开始计算，按自然天数，算头不算尾。3) 港务管理收入内容：货物港务费、停泊费、系解缆费等。港务管理收费依据为：中华人民共和国
交通部令2001年第11号修订后《中华人民共和国交通部港口收费规则(外贸部分)》的有关规定和交通部令2005年第8号《中华人民共和国港口收费规则(内贸部分)》的有关规定。系解缆费、停泊费的确认时点为船舶作业结束离泊时。2012年以前货物港务费的确认时点为装卸船完成双方确认了装卸作业量时，与装卸收入同时确认；根据江苏省财政厅、物价局、交通运输厅的《关于规范港口货物港务费管理工作的通知》（苏财综[2011]43号文）和江苏省交通运输厅港口局《关于明确我省港口货物港务费管理工作有关事项的通知》（交港务[2011]3号文）有关规定，自2012年1月1日起，货物港务费调整为行政事业性收费，由港口管理当局征缴，港口管理当局将征缴的外贸货物港务费50%返还给港口经营人，公司收到返还款项时将其计入营业外收入。根据江苏省财政厅江苏省物价局苏财综[2014]95号《关于取消交通港口行政部门收取的港口货物港务费的通知》自2015年1月1日起，取消全省各级交通港口行政部门收取的港口货物港务费。4) 利息收入和利息支出的确认原则：除按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，其他生息资产和付息负债的利息收入和利息支出采用实际利率法确认。实际利率法，是指按照金融资产或金融负债的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息支出的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期间或适用更短的期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，本公司在考虑金融资产和金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量，但不考虑未来信用损失。金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及溢价或折价等，应当在确定实际利率时予以考虑。金融资产和金融负债的未来现金流量或存续期间无法可靠预计时，应当采用该金融资产或金融负债在整个合同期内的合同现金流量。若金融资产发生减值，相关的利息收入按照计量减值损失的未来现金流贴现利率确定。5) 手续费及佣金收入：手续费和佣金收入在提供服务时，按权责发生制原则确认。
（4）让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
1) 相关的经济利益很可能流入企业；2) 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
30. 政府补助√适用□不适用政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收
益相关的政府补助。
(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3)政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
31. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用□不适用所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
32. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用经营租赁中承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。经营租赁中出租人按资产的性质，将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，出租人应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用融资租赁中承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，应当计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金应当在实际发生时计入当期损益。承租人在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，应当采用租赁内含利率作为折现率；否则，应当采用租赁合同规定的利率作为折现率。承租人无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，应当采用同期银行贷款利率作为折现率。承租人采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。融资租赁中出租人在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益应当在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
12. 其他重要的会计政策和会计估计√适用□不适用
(1) 一般风险准备
一般风险准备是指金融企业按规定从净利润中提取的用于弥补尚未识别的可能发生的亏损风险的准备金，根据财政部于 2012 年 3 月 30 日颁布的《关于印发〈金融企业准备金计提管理办法〉的通知》
（财金【2012】20 号），本公司一般风险准备的余额原则上不应低于风险资产年末余额的1.5%。
本公司一般风险准备系金融企业子公司连云港港口集团财务有限公司提取。
(2) 专项储备本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局财企[2012]16号《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》的规定计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。本公司计提安全生产费用时，计入相关产品的成本或当期损益，并相应增加专项储备。本公司使用提取的安全生产费用时，属于费用性的支出直接冲减专项储备；属于资本性的支出，先通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用□不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018] 15号） | 公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。 | 详见“其他说明”。 |
其他说明① 资产负债表将原“应收票据”及“应收账款”行项目整合为“应收票据及应收账款”；将原“应收利息”及“应收股利”行项目归并至“其他应收款”；将原“固定资产清理”行项目归并至“固定资产”；将原“工程物资”行项目归并至“在建工程”；将原“应付票据”及“应付账款”行项目整合为“应付票据及应付账款”项目；将原“应付利息”及“应付股利”行项目归并至“其他应付款”；将原“专项应付款”行项目归并至“长期应付款”。
② 利润表从原“管理费用”中分拆出“研发费用”；在“财务费用”行项目下分别列示“利息费用”和“利息收入”明细项目；将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”改为“重新计量设定受益计划变动额”；将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；
将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”改为“权益法下可转损益的其他综合收益”。
③ 股东权益变动表在“股东权益内部结转”行项目下，将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”改为“设定受益计划变动额结转留存收益”。公司对可比期间的比较数据按照财会[2018] 15号文进行调整。财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响。
(2). 重要会计估计变更
□适用√不适用
34. 其他□适用√不适用
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用□不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 17.00%、16.00%、11.00%、10.00%、6.00%、5.00%、3.00% |
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7.00% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25.00% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3.00% |
| 地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2.00% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用√不适用
2. 税收优惠√适用□不适用依据《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共各国主席令第63号及其实施条例、《财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税[2008] 46号）、《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009]80号）、《财政部、国家税务总局关于公共基础设施项目和环境保护节能节水项目企业所得税优惠政策问题的通知》（财税[2012] 10号）、《江苏省地方税务局关于印发<江苏省地方税务局关于企业所得税优惠政策管理意见（试行）>的通知》（苏地税发[2009] 32号）等相关法律、法规、规范性文件的规定：
(1)全资子公司连云港鑫联散货码头有限公司项目2018年享受减半征收企业所得税优惠政策；(2)控股子公司连云港港口国际石化港务有限公司所属的液体化工泊位一期（2-3#）工程项目2017年至2019年享受减免征收企业所得税优惠政策。
3. 其他□适用√不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 36.30 | 2,469.58 |
| 银行存款 | 30,970,776.43 | 40,129,819.40 |
| 其他货币资金 | 1,635,282,278.38 | 2,030,630,822.40 |
| 合计 | 1,666,253,091.11 | 2,070,763,111.38 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明（1）其他货币资金具体构成为：其他货币资金、存放中央银行款项以及存放同业款项。（2）其他货币资金期末余额为608,353.03元，期初余额为0元，系回购本公司股票在证券公司开立的的专户余额。（3）存放中央银行款项期初余额为131,720,622.29元，期末余额为99,062,630.41元。（4）存放同业款项期初余额为1,898,910,200.11元，期末余额为1,535,611,294.94元。
其中：受限资金情况如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行存款（注1） | 19,888,343.00 | - |
| 存放中央银行款项--法定存款准备金（注2） | 96,902,291.03 | 129,824,448.32 |
| 合计 | 116,790,634.03 | 129,824,448.32 |
注1：系东方港务分公司（原东联港务分公司）因未决诉讼被银行冻结的款项，金额为19,888,343.00元。注2：系子公司财务公司按规定缴存中国人民银行的法定存款准备金，法定准备金不能用于财务公司的日常经营活动。截至2018年12月31日，人民币存款准备金缴存比率为7.00%（2017年7.00%），中国人民银行对境内金融机构缴存的人民币存款准备金计付利息，该法定存款准备金年利率为1.62 %。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、 衍生金融资产
□适用√不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 208,729,107.57 | 293,347,061.95 |
| 应收账款 | 266,192,763.58 | 257,920,147.65 |
| 合计 | 474,921,871.15 | 551,267,209.60 |
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 208,729,107.57 | 293,347,061.95 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 208,729,107.57 | 293,347,061.95 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 161,483,987.91 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 161,483,987.91 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 288,793,038.10 | 100.00 | 22,600,274.52 | 7.83 | 266,192,763.58 | 279,158,271.10 | 100.00 | 21,238,123.45 | 7.61 | 257,920,147.65 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 288,793,038.10 | / | 22,600,274.52 | / | 266,192,763.58 | 279,158,271.10 | / | 21,238,123.45 | / | 257,920,147.65 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 249,506,880.32 | 12,475,344.02 | 5.00 |
| 1至2年 | 27,488,954.65 | 2,748,895.47 | 10.00 |
| 2至3年 | 1,839,389.74 | 551,816.92 | 30.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 4,434,004.38 | 1,773,601.75 | 40.00 |
| 4至5年 | 946,385.30 | 473,192.65 | 50.00 |
| 5年以上 | 4,577,423.71 | 4,577,423.71 | 100.00 |
| 合计 | 288,793,038.10 | 22,600,274.52 | 7.83 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期转回坏账准备金额1,410,487.43元；本期因处置子公司灌河国际转回应收账款坏账准备金额48,336.36元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
| 客户名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总额比例 |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公 | 非关联方 | 65,525,194.51 | 3,863,340.89 | 1年以内 | 22.69% |
| 司 | 53,783,571.31元；1至2年11,741,623.20元 | ||||
| 江苏同益国际物流股份有限公司 | 非关联方 | 59,657,834.92 | 2,982,891.75 | 1年以内 | 20.66% |
| 连云港中环国际物流有限公司 | 非关联方 | 19,412,524.94 | 1,250,134.22 | 1年以内13,822,365.56元；1至2年5,590,159.38元 | 6.72% |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 非关联方 | 17,584,987.74 | 879,249.39 | 1年以内 | 6.09% |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 关联方 | 6,719,344.10 | 335,967.21 | 1年以内 | 2.33% |
| 合计 | 168,899,886.21 | 9,311,583.46 | 58.49% |
本报告期应收账款中关联方的欠款见附注十二、5。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,303,463.58 | 100.00% | ||
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 0 | 1,303,463.58 | 100.00% | |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 352,630.56 | |
| 应收股利 | 2,142,651.16 | |
| 其他应收款 | 3,771,015.27 | 2,660,605.35 |
| 合计 | 4,123,645.83 | 4,803,256.51 |
其他说明：
□适用√不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 存放同业应收利息 | 352,630.56 | |
| 合计 | 352,630.56 |
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 0 | 2,142,651.16 |
| 合计 | 0 | 2,142,651.16 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 4,090,970.11 | 100.00 | 319,954.84 | 7.82 | 3,771,015.27 | 3,156,243.47 | 100.00 | 495,638.12 | 15.70 | 2,660,605.35 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 4,090,970.11 | / | 319,954.84 | / | 3,771,015.27 | 3,156,243.47 | / | 495,638.12 | / | 2,660,605.35 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 2,762,363.43 | 138,118.17 | 5.00 |
| 1至2年 | 1,083,726.68 | 108,372.67 | 10.00 |
| 2至3年 | 244,880.00 | 73,464.00 | 30.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 40.00 | ||
| 4至5年 | 50.00 | ||
| 5年以上 | 100.00 | ||
| 合计 | 4,090,970.11 | 319,954.84 | 7.82 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用√不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 1,130,720.00 | 422,800.00 |
| 备用金 | 897,043.88 | 771,345.56 |
| 代收代付款 | ||
| 往来款 | 2,063,206.23 | 1,962,097.91 |
| 合计 | 4,090,970.11 | 3,156,243.47 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期转回坏账准备金额165,239.39元；本期因处置灌河国际转回其他应收款坏账准备金额10,443.89元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 大连商品交易所焦炭交割仓库 | 非关联方 | 900,000.00 | 1年以内 | 22.00 | 45,000.00 |
| 江苏新航电气有限公司 | 非关联方 | 673,475.43 | 1年以内 | 16.46 | 33,673.77 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 关联方 | 625,453.00 | 1年以内289,698.00元；2至3年335,755.00元。 | 15.29 | 48,060.40 |
| 连云港新海湾码头有限公司 | 关联方 | 390,000.00 | 1年以内 | 9.53 | 19,500.00 |
| 连云港港口集团有限公司 | 关联方 | 252,000.00 | 1年以内22,000.00元； 2至3年230,000.00元。 | 6.16 | 70,100.00 |
| 合计 | / | 2,840,928.43 | / | 69.44 | 216,334.17 |
本报告期其他应收款中关联方的欠款见附注十二、5。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 20,561,325.74 | - | 20,561,325.74 | 26,398,143.57 | 26,398,143.57 | |
| 合计 | 20,561,325.74 | - | 20,561,325.74 | 26,398,143.57 | 26,398,143.57 | |
(2). 存货跌价准备
□适用√不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
8、 持有待售资产
□适用√不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
10、 其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 10,661,194.43 | 15,395,576.23 |
| 短期银行理财 | 199,000,000.00 | |
| 其他资产 | 2,917.00 | 1,443.00 |
| 合计 | 10,664,111.43 | 214,397,019.23 |
11、 发放贷款及垫款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 公司贷款总额 | 1,198,000,000.00 | 800,000,000.00 |
| 减：贷款损失准备-组合计提数 | 23,960,000.00 | 12,000,000.00 |
| 发放贷款及垫款净额 | 1,174,040,000.00 | 788,000,000.00 |
(1) 发放贷款及垫款总额，按行业分布情况列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | ||
| 运输业 | 518,000,000.00 | 43.24% | 226,000,000.00 | 28.24% | |
| 建筑业 | 380,000,000.00 | 31.72% | 245,000,000.00 | 30.63% | |
| 商务服务业 | 200,000,000.00 | 16.69% | 200,000,000.00 | 25.00% | |
| 仓储业 | 100,000,000.00 | 8.35% | 129,000,000.00 | 16.13% | |
| 合计 | 1,198,000,000.00 | 100.00% | 800,000,000.00 | 100.00% | |
(2) 发放贷款及垫款总额，按客户地区分布情况列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | ||
| 江苏省 | 1,198,000,000.00 | 100.00% | 800,000,000.00 | 100.00% | |
| 合计 | 1,198,000,000.00 | 100.00% | 800,000,000.00 | 100.00% | |
(3) 发放贷款及垫款总额，按担保方式分类列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | ||
| 信用贷款 | 1,198,000,000.00 | 100.00% | 800,000,000.00 | 100.00% | |
| 合计 | 1,198,000,000.00 | 100.00% | 800,000,000.00 | 100.00% | |
(4) 逾期贷款截至2018年12月31日，本公司无逾期贷款及垫款。（2017年12月31日：无）
12、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
□适用√不适用
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用√不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用√不适用
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
13、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用√不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用√不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
14、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用√不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
15、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 73,826,927.35 | -620,167.43 | 73,206,759.92 | ||||||||
| 连云港轮渡株式会社 | 1,872,488.88 | 190,749.86 | -9,098.16 | 310,443.94 | 1,743,696.64 | ||||||
| 小计 | 75,699,416.23 | -429,417.57 | -9,098.16 | 310,443.94 | 74,950,456.56 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 403,623,377.53 | 38,168,933.30 | 27,105,431.09 | 414,686,879.74 | |||||||
| 新陆桥(连云港 )码头有限公司 | 191,258,567.11 | 4,555,328.08 | 10,635,021.06 | 185,178,874.13 | |||||||
| 连云港港口集团财务有限公司 | 204,739,253.78 | ||||||||||
| 小计 | 799,621,198.42 | 42,724,261.38 | 37,740,452.15 | 599,865,753.87 | |||||||
| 合计 | 875,320,614.65 | 42,294,843.81 | -9,098.16 | 38,050,896.09 | 674,816,210.43 | ||||||
16、 资性房地产投资性房地产计量模式不适用17、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 4,907,144,566.08 | 5,360,265,600.95 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 4,907,144,566.08 | 5,360,265,600.95 |
其他说明：
□适用√不适用固定资产
(1). 固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 合计 | |||||
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 5,279,340,802.21 | 1,620,403,612.70 | 82,507,950.14 | 102,448,590.61 | 98,621,549.99 | 7,183,322,505.65 |
| 2.本期增加金额 | 43,687,877.30 | 44,583,725.32 | 756,896.54 | 1,202,793.08 | - | 90,231,292.24 |
| （1）购置 | 2,543,114.34 | 17,997,645.53 | 756,896.54 | 1,202,793.08 | - | 22,500,449.49 |
| （2）在建工程转入 | 41,144,762.96 | 26,586,079.79 | - | - | - | 67,730,842.75 |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 363,994,467.07 | 61,024,531.01 | 1,338,635.84 | 5,101,486.81 | 6,004,122.53 | 437,463,243.26 |
| （1）处置或报废 | 81,296,778.64 | 15,796,063.59 | 231,079.00 | 3,865,822.25 | 6,004,122.53 | 107,193,866.01 |
| 282,697,688.43 | 45,228,467.42 | 1,107,556.84 | 1,235,664.56 | - | 330,269,377.25 | |
| 4.期末余额 | 4,959,034,212.44 | 1,603,962,807.01 | 81,926,210.84 | 98,549,896.88 | 92,617,427.46 | 6,836,090,554.63 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 956,193,313.52 | 693,667,771.91 | 63,671,692.30 | 68,678,426.65 | 40,845,700.32 | 1,823,056,904.70 |
| 2.本期增加金额 | 102,252,000.78 | 107,755,813.07 | 4,710,429.16 | 8,283,793.55 | 4,206,693.27 | 227,208,729.83 |
| （1）计提 | 102,252,000.78 | 107,755,813.07 | 4,710,429.16 | 8,283,793.55 | 4,206,693.27 | 227,208,729.83 |
| 3.本期减少金额 | 84,276,458.81 | 26,101,866.36 | 845,098.28 | 4,435,837.83 | 5,660,384.70 | 121,319,645.98 |
| （1）处置或报废 | 68,654,981.63 | 11,983,127.98 | 224,146.63 | 3,548,770.51 | 5,660,384.70 | 90,071,411.45 |
| 15,621,477.18 | 14,118,738.38 | 620,951.65 | 887,067.32 | - | 31,248,234.53 | |
| 4.期末余额 | 974,168,855.49 | 775,321,718.62 | 67,537,023.18 | 72,526,382.37 | 39,392,008.89 | 1,928,945,988.55 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 3,984,865,356.95 | 828,641,088.39 | 14,389,187.66 | 26,023,514.51 | 53,225,418.57 | 4,907,144,566.08 |
| 2.期初账面价值 | 4,323,147,488.69 | 926,735,840.79 | 18,836,257.84 | 33,770,163.96 | 57,775,849.67 | 5,360,265,600.95 |
1) 本期计提折旧金额227,208,729.83元，其中（成本费用列支：213,100,711.79元，管理费用列支： 14,108,018.04元）；2) 本期在建工程转入固定资产67,730,842.75元；3) 期末不存在固定资产账面价值低于可收回金额的情况，本期未计提固定资产减值准备。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 融资租赁设备期末余额 | 421,837,866.27 | 146,646,072.53 | 275,191,793.74 | |
| 融资租赁设备期初余额 | 421,837,866.27 | 98,008,635.52 | 323,829,230.75 |
情况说明公司于2015年以净值316,209,807.60元的固定资产-机器设备及净值92,712,138.02元的在建工程-机器设备售后回租融资408,921,945.62元。
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用固定资产中部分资产对应的土地使用权向港口集团租赁而来，租赁详细情况见附注十二、5、（3）。
固定资产清理□适用√不适用
18、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 95,094,258.73 | 150,873,154.03 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 95,094,258.73 | 150,873,154.03 |
其他说明：
□适用√不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 东联一码头及马腰作业区升级改造 | 1,215,960.00 | 1,215,960.00 | ||||
| 东泰67#--69#泊位升级改造工程 | 26,410,254.00 | 26,410,254.00 | ||||
| 61#泊位散化肥装卸工艺改造 | 27,285,858.69 | 27,285,858.69 | ||||
| 东源焦3延长线工程 | 162,000.00 | 162,000.00 | ||||
| 东源卸1卸2改造 | 1,490,536.00 | 1,490,536.00 | ||||
| 东泰公司150T汽车衡 | 853,439.81 | 853,439.81 | ||||
| 东泰2号变电缆安装 | 642,622.25 | 642,622.25 | ||||
| 东源新购40T/50T门机 | 17,340,170.94 | 17,340,170.94 | ||||
| 55-57后方场地加油站 | 169,811.32 | 169,811.32 | ||||
| 连云港港旗台港区2#-4#液体化工泊位工程 | 25,242,235.33 | 25,242,235.33 | 19,345,107.39 | 19,345,107.39 | ||
| 81、82泊位数字式汽车衡磅房项目 | 341,880.34 | 341,880.34 | 341,880.34 | 341,880.34 | ||
| 连云港港旗台作业区物流场站一期工程 | 38,366,723.86 | 38,366,723.86 | 37,362,950.30 | 37,362,950.30 | ||
| 东源55泊位机修车间工程 | 12,984,569.03 | 12,984,569.03 | 12,415,670.76 | 12,415,670.76 | ||
| 55-56#泊位靠泊能力提升 | 41,015.09 | 41,015.09 | ||||
| 东泰热水系统改造 | 2,049,699.14 | 2,049,699.14 | ||||
| 东泰1#2#变电所改造 | 984,857.26 | 984,857.26 | ||||
| 散化肥泊位工程技术改造工程 | 3,462,746.93 | 3,462,746.93 | 2,761,320.74 | 2,761,320.74 | ||
| 墟沟西作业区4#变改造 | 1,567,551.73 | 1,567,551.73 | ||||
| 全面预算管理软件 | 223,965.51 | 223,965.51 | ||||
| 马腰作业区302库维修 | 130,188.68 | 130,188.68 | ||||
| 东源公司散货装船机（无锡工力） | 3,533,333.34 | 3,533,333.34 | ||||
| 东联高清监控系统改造 | 357,431.03 | 357,431.03 | ||||
| 3#斗轮机&5c皮带机大修 | 8,883,632.95 | 8,883,632.95 | ||||
| 合计 | 95,094,258.73 | 95,094,258.73 | 150,873,154.03 | 150,873,154.03 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 东联一码头及马腰作业区升级改造 | 3,456,890,000.00 | 1,215,960.00 | 1,215,960.00 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 东泰67#--69#泊位升级改造工程 | 45,000,000.00 | 26,410,254.00 | 26,410,254.00 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 61#泊位散化肥装卸工艺改造 | 83,450,000.00 | 27,285,858.69 | 13,858,904.27 | 41,144,762.96 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 东源焦3延长线工程 | 2,970,000.00 | 162,000.00 | 162,000.00 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 东源卸1卸2改造 | 2,990,000.00 | 1,490,536.00 | 0 | 1,490,536.00 | 自筹 | |||||||
| 东泰公司150T汽车衡 | 1,000,000.00 | 853,439.81 | 49,391.89 | 902,831.70 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 东泰2号变电缆安装 | 1,000,000.00 | 642,622.25 | 144,203.51 | 786,825.76 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 东源新购40T/50T门机 | 25,360,000.00 | 17,340,170.94 | 4,335,042.74 | 21,675,213.68 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 55-57后方场地加油站 | 6,000,000.00 | 169,811.32 | 169,811.32 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 连云港港旗台港区2#-4#液体化工泊位工程 | 543,500,000.00 | 19,345,107.39 | 5,897,127.94 | 25,242,235.33 | 60.76 | 60.76 | 19,229,148.37 | 828,048.61 | 自筹 | |||
| 81、82泊位数字式汽车衡磅房项目 | 830,000.00 | 341,880.34 | 341,880.34 | 98.89 | 98.89 | 自筹 | ||||||
| 连云港港旗台作业区物流场站一期工程 | 1,160,130,000.00 | 37,362,950.30 | 1,003,773.56 | 38,366,723.86 | 3.31 | 3.31 | 自筹 |
| 东源55泊位机修车间工程 | 13,000,000.00 | 12,415,670.76 | 568,898.27 | 12,984,569.03 | 99.88 | 99.88 | 自筹 | |||||
| 55-56#泊位靠泊能力提升 | 7,000,000.00 | 41,015.09 | 41,015.09 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 东泰热水系统改造 | 2,050,000.00 | 2,049,699.14 | 2,049,699.14 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | ||||||
| 东泰1#2#变电所改造 | 1,180,000.00 | 984,857.26 | 186,652.25 | 1,171,509.51 | 100.00 | 100.00 | 自筹 | |||||
| 马腰作业区302库维修 | 8,000,000.00 | 130,188.68 | 130,188.68 | 1.63 | 1.63 | 自筹 | ||||||
| 东源公司散货装船机（无锡工力） | 16,000,000.00 | 3,533,333.34 | 3,533,333.34 | 22.08 | 22.08 | 自筹 | ||||||
| 东联高清监控系统改造 | 530,000.00 | 357,431.03 | 357,431.03 | 67.44 | 67.44 | 自筹 | ||||||
| 墟沟西作业区4#变改造 | 1,700,000.00 | 1,567,551.73 | 1,567,551.73 | 92.211 | 92.211 | 自筹 | ||||||
| 散化肥泊位工程技术改造工程 | 35,000,000.00 | 2,761,320.74 | 701,426.19 | 3,462,746.93 | 9.89 | 9.89 | 自筹 | |||||
| 全面预算管理软件 | 430,000.00 | 223,965.51 | 223,965.51 | 52.09 | 52.09 | 自筹 | ||||||
| 3#斗轮机5c皮带机大修 | 12,000,000.00 | 8,883,632.95 | 8,883,632.95 | 74.03 | 74.03 | 自筹 | ||||||
| 合计 | 5,426,010,000.00 | 150,873,154.03 | 41,441,523.86 | 67,730,842.75 | 29,489,576.41 | 95,094,258.73 | / | / | 19,229,148.37 | 828,048.61 | / | 自筹 |
情况说明本期其他减少系东泰67#--69#泊位升级改造工程26,410,254.00元转入长期待摊费用核算；东源卸1卸2改造1,490,536.00元、东源焦3延长线工程162,000.00元、东联一码头及马腰作业区升级改造1,215,960.00元、55-57后方场地加油站169,811.32元、55-56#泊位靠泊能力提升41,015.09元，合计29,489,576.41
元转入成本核算。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用其他说明√适用□不适用1) 本期在建工程转入固定资产金额为：67,730,842.75元。2) 期末不存在在建工程账面价值低于可收回金额的情况，未计提资产减值准备。
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用√不适用
19、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
20、 油气资产□适用√不适用
21、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 28,313,657.05 | 1,547,871.29 | 29,861,528.34 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)购置 | |||||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 28,313,657.05 | - | 28,313,657.05 | ||
| (1)处置 | 28,313,657.05 | - | 28,313,657.05 | ||
| 4.期末余额 | 1,547,871.29 | 1,547,871.29 | |||
| 二、累计摊销 |
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 3,227,293.37 | 21,498.21 | 3,248,791.58 | ||
| 2.本期增加金额 | 151,734.45 | 257,978.52 | 409,712.97 | ||
| （1）计提 | 151,734.45 | 257,978.52 | 409,712.97 | ||
| 3.本期减少金额 | 3,379,027.82 | 3,379,027.82 | |||
| (1)处置 | 3,379,027.82 | 3,379,027.82 | |||
| 4.期末余额 | 279,476.73 | 279,476.73 | |||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,268,394.56 | 1,268,394.56 | |||
| 2.期初账面价值 | 25,086,363.68 | 1,526,373.08 | 26,612,736.76 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
22、 开发支出□适用√不适用
23、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用√不适用
(2). 商誉减值准备
□适用√不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用√不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长
率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用√不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
24、 长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 港区亮化工程费 | 8,177,526.39 | 7,548,485.64 | 629,040.75 | ||
| 门机移装费用 | 1,219,333.15 | 472,000.08 | 747,333.07 | ||
| 61-66#泊位疏浚费 | 2,491,666.59 | 2,300,000.04 | 191,666.55 | ||
| 中云新路桥置换场地平整费 | 744,336.57 | 194,174.76 | 550,161.81 | ||
| 67#-69#泊位升级改造费 | 26,410,254.00 | 880,341.80 | 25,529,912.20 | ||
| 装修费 | 2,341,361.96 | 227,112.00 | 2,114,249.96 | ||
| 合计 | 14,974,224.66 | 26,410,254.00 | 11,622,114.32 | 29,762,364.34 |
其他说明：
港区亮化工程费摊销期限为60个月，剩余摊销期为1个月；门机移装费用摊销期限为60个月，剩余摊销期为10-28个月；61-66#泊位疏浚费摊销期限为36个月，剩余摊销期为1个月；中云新路桥置换场地平整费摊销期限为60个月，剩余摊销期为34个月；67#-69#泊位升级改造费摊销期限为60个月，剩余摊销期为58个月；装修费摊销期限为120个月，剩余摊销期为108个月。
25、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 34,900,229.36 | 8,725,057.34 | 25,674,981.32 | 6,418,745.33 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 1,634,723.06 | 408,680.77 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 27,690,376.86 | 6,922,594.21 | 29,580,730.44 | 7,395,182.61 |
| 合计 | 62,590,606.22 | 15,647,651.55 | 56,890,434.82 | 14,222,608.71 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用√不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用√不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 170,622,502.02 | 106,101,198.66 |
| 资产减值准备 | 58,780.25 | |
| 长期应付职工薪酬 | 184,172.73 | |
| 合计 | 170,622,502.02 | 106,344,151.64 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 70,731,851.00 | 81,252,770.42 | |
| 2022年 | 10,565,897.00 | 24,848,428.24 | |
| 2023年 | 89,324,754.02 | ||
| 合计 | 170,622,502.02 | 106,101,198.66 | / |
其他说明：
√适用□不适用资产减值准备
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 转回 | 转销 | |||||
| 应收账款坏账准备 | 21,238,123.45 | 1,410,487.43 | 48,336.36 | - | 22,600,274.52 | |
| 其他应收款坏账准备 | 495,638.12 | -165,239.39 | 10,443.89 | - | 319,954.84 | |
| 贷款损失准备 | 12,000,000.00 | 11,960,000.00 | - | - | 23,960,000.00 | |
| 合计 | 33,733,761.57 | 13,205,248.04 | 58,780.25 | - | 46,880,229.36 | |
注：本期坏账转回金额为处置子公司江苏灌河国际港务有限公司期初资产减值准备余额。
26、 其他非流动资产
□适用√不适用
27、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 1,320,000,000.00 | 1,017,000,000.00 |
| 未终止确认的已贴现票据 | 15,705,450.96 | |
| 合计 | 1,320,000,000.00 | 1,032,705,450.96 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
28. 吸收存款及同业存放
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 活期存款 | 1,782,197,970.13 | 2,331,049,457.08 |
| 定期存款 | 31,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 存入保证金 | 24,037,810.00 | 22,537,810.00 |
| 合计 | 1,837,235,780.13 | 2,398,587,267.08 |
29、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用√不适用
30、 衍生金融负债
□适用√不适用
31、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 |
| 应付账款 | 78,658,829.68 | 190,604,672.67 |
| 合计 | 78,658,829.68 | 190,604,672.67 |
其他说明：
□适用√不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
□适用√不适用
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 78,658,829.68 | 190,604,672.67 |
| 合计 | 78,658,829.68 | 190,604,672.67 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 连云港港务工程建设有限公司 | 5,499,296.29 | 未结算工程款 |
| 中交第三航务工程勘察设计院有限公司 | 2,314,705.14 | 未结算服务费 |
| 中国石油天然气第一建设有限公司 | 1,360,400.00 | 未结算物资款 |
| 合计 | 9,174,401.43 | / |
其他说明√适用□不适用
应付账款前五名单位情况
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占总金额比例 |
| 中交第三航务工程局有限公司江苏分公司 | 非关联方 | 26,975,389.99 | 34.29% |
| 连云港港务工程建设有限公司 | 关联方 | 5,499,296.29 | 6.09% |
| 上海振华重工（集团）股份有限公司 | 非关联方 | 2,836,082.48 | 3.61% |
| 连云港港口建筑安装工程公司 | 关联方 | 2,603,042.76 | 3.31% |
| 中交第三航务工程勘察设计院有限公司 | 非关联方 | 2,314,705.14 | 2.94% |
| 合计 | 40,228,516.66 | 51.14% |
应付关联方款项见附注十二、6、(2)。
32、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收账款 | 11,951,125.53 | 15,648,152.18 |
| 合计 | 11,951,125.53 | 15,648,152.18 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用√不适用
其他说明√适用□不适用
| 客户名称 | 期末余额 | 占总金额比例 | 账龄 | 款项性质 |
| 连云港中富国际船舶代理有限公司 | 1,020,343.51 | 8.54% | 1年以内 | 港口作业费 |
| 浙江浙能富兴燃料有限公司 | 836,031.72 | 7.00% | 1年以内 | 港口作业费 |
| 连云港化肥站 | 684,401.53 | 5.73% | 1至2年 | 港口作业费 |
| 安徽省皖煤国贸有限责任公司 | 500,000.00 | 4.18% | 1年以内 | 港口作业费 |
| 上海申能投资发展有限公司 | 485,909.90 | 4.07% | 1年以内 | 港口作业费 |
| 合计 | 3,526,686.66 | 29.52% |
预收关联方款项见附注十二、6、(2)。
33、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 13,077,692.42 | 397,414,063.70 | 396,423,565.03 | 14,068,191.09 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | - | 75,428,742.69 | 75,428,742.69 | - |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 13,077,692.42 | 472,842,806.39 | 471,852,307.72 | 14,068,191.09 |
(2). 短期薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 10,758,328.39 | 301,384,824.55 | 299,749,900.14 | 12,393,252.80 |
| 二、职工福利费 | 699,651.75 | 29,560,053.36 | 30,259,705.11 | - |
| 三、社会保险费 | 25,487,643.82 | 25,487,643.82 | ||
| 其中：医疗保险费 | 20,400,926.90 | 20,400,926.90 | ||
| 工伤保险费 | 2,237,145.24 | 2,237,145.24 | ||
| 生育保险费 | 2,849,571.68 | 2,849,571.68 | ||
| 四、住房公积金 | 33,792,576.00 | 33,792,576.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,619,712.28 | 7,188,965.97 | 7,133,739.96 | 1,674,938.29 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 |
(3). 设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 54,105,249.80 | 54,105,249.80 | ||
| 2、失业保险费 | 1,451,950.09 | 1,451,950.09 | ||
| 3、企业年金缴费 | 19,871,542.80 | 19,871,542.80 | ||
| 合计 | 75,428,742.69 | 75,428,742.69 |
截至报告期日无应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额。奖金余额主要是因为根据《江苏连云港港口股份有限公司经营业绩考核暂行办法》确定2018年度各所属单位考核兑现奖金，于2019年2月前发放完毕。
其他说明：
□适用√不适用
34、 应交税费√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,782,393.44 | 2,941,805.75 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 4,566,795.52 | 2,461,759.73 |
| 个人所得税 | 209,214.69 | 255,764.01 |
| 城市维护建设税 | 333,452.44 | 376,587.24 |
| 房产税 | 1,319,157.49 | 1,045,901.29 |
| 教育费附加 | 142,908.19 | 161,394.53 |
| 印花税 | 271,943.12 | 37,155.47 |
| 港口建设费 | 8,480,970.24 | 7,462,511.24 |
| 港口设施保安费 | 3,122,983.75 | 3,148,054.96 |
| 土地使用税 | 2,140.34 | 9,370.61 |
| 环境保护税 | 517,952.04 | |
| 地方教育费附加 | 95,272.12 | 107,596.36 |
| 合计 | 21,845,183.38 | 18,007,901.19 |
35、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 40,500,776.10 | 40,860,300.47 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 89,479,111.08 | 152,439,258.65 |
| 合计 | 129,979,887.18 | 193,299,559.12 |
其他说明：
□适用√不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 806,171.24 | 732,535.13 |
| 企业债券利息 | 28,089,073.47 | 24,329,550.00 |
| 短期借款应付利息 | 2,553,833.33 | 1,872,820.05 |
| 应付定期存款利息 | 184,997.23 | 98,294.46 |
| 应付保证金存款利息 | 204,700.83 | 15,922.75 |
| 短期融资券利息 | 13,811,178.08 | |
| 超短期融资券利息 | 8,662,000.00 | |
| 合计 | 40,500,776.10 | 40,860,300.47 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用√不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金、保证金 | 5,319,819.30 | 4,212,851.20 |
| 代收代付款 | 12,477,475.70 | 15,056,351.39 |
| 往来款 | 24,372,365.72 | 19,768,801.79 |
| 暂估入账工程款 | 47,309,450.36 | 113,401,254.27 |
| 合计 | 89,479,111.08 | 152,439,258.65 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 物流场站暂估入账 | 31,068,578.04 | 尚在结算中 |
| 55-57泊位暂估入账 | 10,712,671.70 | 尚在结算中 |
| 连云港港口建设项目管理有限公司 | 1,896,962.26 | 尚在结算中 |
| 连云区房屋征收局 | 1,317,410.00 | 尚在结算中 |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 1,064,000.00 | 尚在结算中 |
| 连云港云农散货包装有限公司 | 1,033,959.53 | 无法支付 |
| 合计 | 47,093,581.53 | / |
其他说明：
√适用□不适用其他应付款前五名单位情况
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 金额 | 占总金额比例 | 账龄 |
| 物流场站暂估入账 | 31,068,578.04 | 34.72% | 2至3年 |
| 中化国际物流有限公司 | 19,600,000.00 | 21.90% | 1年以内 |
| 55-57泊位暂估入账 | 10,712,671.70 | 11.97% | 2至3年 |
| 连云港港口集团有限公司 | 3,026,510.16 | 3.38% | 1年以内 |
| 连云港港口建设项目管理有限公司 | 1,896,962.26 | 2.12% | 3至4年 |
| 合计 | 66,304,722.16 | 74.09% |
其他应付款关联方款项见附注十二、6。
36、 持有待售负债
□适用√不适用
37、 1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 68,000,000.00 | 135,540,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | 109,564,232.00 | |
| 1年内到期的长期应付款 | 74,863,530.07 | 82,225,898.55 |
| 合计 | 142,863,530.07 | 327,330,130.55 |
38、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 超短期融资券 | 450,000,000.00 | |
| 超短期融资券 | 450,000,000.00 | |
| 合计 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 |
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 |
| 18连云港港SCP001 | 100元/佰元面值 | 2018/2/26 | 180天 | 450,000,000.00 |
| 18连云港港SCP002 | 100元/佰元面值 | 2018/8/7 | 270天 | 450,000,000.00 |
| 合计 | 900,000,000.00 |
39、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 187,299,166.72 | 207,299,166.72 |
| 保证借款 | 61,000,000.00 | |
| 信用借款 | 48,000,000.00 | |
| 抵押保证借款 | 50,000,000.00 | |
| 合计 | 187,299,166.72 | 366,299,166.72 |
其他说明，包括利率区间：
√适用□不适用(1) 抵押借款系子公司连云港港口国际石化港务有限公司于2014年12月1日向中国银行股份有限公司连云港核电站支行取得借款380,000,000.00元，借款期限为10年，采用浮动利率分期还款方式，借款合同编号为：284079112D14092101，由连云港港口国际石化港务有限公司提供海域使用权抵押并追加本项目形成的码头资产作抵押，签订编号为2014连中银核抵字284079112-01号的担保合同，该笔借款截至2018年12月31日余额为207,299,166.72元，按照约定，2019年12月31日前需还款20,000,000.00元，划分为一年内到期的非流动负债，长期借款科目余额为187,299,166.72元。(2) 公司于2012年9月18日向中国银行股份有限公司连云港核电支行取得信用借款640,000,000.00元，借款期限为10年，采用浮动利率分期还款方式，借款合同编号为：150166694D12091401，该笔借款截至2018年12月31日余额为48,000,000.00元，按照约定，2019年12月31日前需还款48,000,000.00元，划分为一年内到期的非流动负债，长期借款科目余额为0.00元。40、 应付债券
(1). 应付债券
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付债券-面值 | 1,095,359,000.00 | 1,305,000,000.00 |
| 减：一年内回售应付债券面值 | -109,641,000.00 | |
| 应付债券-利息调整 | -1,928,529.82 | |
| 减：一年内回售应付债券利息调整 | 76,768.00 | |
| 合计 | 1,095,359,000.00 | 1,193,507,238.18 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 14连云港 | 100.00 | 2015/3/23 | 5年 | 645,000,000.00 | 534,984,154.45 | 109,641,000.00 | 535,359,000.00 | |||
| 15连云港 | 100.00 | 2015/12/11 | 5年 | 660,000,000.00 | 658,523,083.73 | 100,000,000.00 | 560,000,000.00 | |||
| 合计 | / | / | / | 1,305,000,000.00 | 1,193,507,238.18 | 209,641,000.00 | 1,095,359,000.00 |
注：根据本公司公开发行公司债券募集说明书的约定：“14 连云港”投资者有权选择在第3个计息年度付息日（2018年3月20日），将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人；“15连云港”投资者有权选择在第3个计息年度付息日（2018年12月10日），将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。故本期回售应付债券本金209,641,000.00元（不含利息）。
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用√不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用√不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用√不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
41、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 901,478.03 | 75,793,090.29 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 901,478.03 | 75,793,090.29 |
其他说明：
□适用√不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 901,478.03 | 75,793,090.29 |
其他说明：
长期应付款中应付融资租赁款明细
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产负债表日后第1年 | 76,926,489.31 | 88,885,731.25 |
| 资产负债表日后第2年 | 933,648.28 | 76,926,489.29 |
| 资产负债表日后第3年 | - | 933,648.28 |
| 以后年度 | - | - |
| 最低租赁付款额合计 | 77,860,137.57 | 166,745,868.82 |
| 减：未确认融资费用 | 2,095,129.47 | 8,726,879.98 |
| 应付融资租赁款 | 75,765,008.10 | 158,018,988.84 |
| 其中：一年内到期的应付融资租赁款 | 74,863,530.07 | 82,225,898.55 |
| 一年后到期的应付融资租赁款 | 901,478.03 | 75,793,090.29 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用√不适用
42、 长期应付职工薪酬
√适用□不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 27,690,376.86 | 29,764,903.17 |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 合计 | 27,690,376.86 | 29,764,903.17 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 29,764,903.17 | 31,470,217.61 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 3,254,118.54 | 2,988,042.31 |
| 1.当期服务成本 | 1,472,145.92 | 1,416,732.32 |
| 2.过去服务成本 | ||
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | ||
| 4、利息净额 | 1,781,972.62 | 1,571,309.99 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | ||
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | ||
| 四、其他变动 | -5,328,644.85 | -4,693,356.75 |
| 1.结算时支付的对价 | ||
| 2.已支付的福利 | -5,328,644.85 | -4,693,356.75 |
| 五、期末余额 | 27,690,376.86 | 29,764,903.17 |
计划资产：
□适用√不适用设定受益计划净负债（净资产）□适用√不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用√不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
43、 预计负债□适用√不适用
44、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | |||||
| 政府扶持奖励 | 1,246,666.68 | - | 1,246,666.68 | - | 土地差价补偿 |
| 合计 | 1,246,666.68 | 1,246,666.68 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 土地差价补偿 | 1,246,666.68 | 219,999.99 | 1,026,666.69 | 与资产相关 |
其他说明：
□适用√不适用
45、 其他非流动负债
□适用√不适用
46、 股本√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,015,215,101.00 | 1,015,215,101.00 | |||||
47、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用√不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用√不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
48、 资本公积√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,752,547,138.65 | 1,752,547,138.65 | ||
| 其他资本公积 | 849,574.21 | 849,574.21 | ||
| 同一控制下企业合并资本溢价 | -83,629,813.53 | 58,362,037.00 | -141,991,850.53 | |
| 合计 | 1,669,766,899.33 | 58,362,037.00 | 1,611,404,862.33 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
由于本报告期同一控制下企业合并连云港港口集团财务有限公司，追溯调整增加资本公积期初数55,000,000.00元，调整增加资本公积本期数58,362,037.00元。
49、 库存股√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 8,891,646.97 | - | 8,891,646.97 | |
| 合计 | 8,891,646.97 | - | 8,891,646.97 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本报告期回购本公司股票支付金额8,891,646.97元，回购股数为2,918,600.00股。
50、 其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综 | |||||||
| 合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 27,414.23 | -9,098.16 | - | -9,098.16 | - | 18,316.07 | |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | |||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||||||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | 27,414.23 | -9,098.16 | - | -9,098.16 | - | 18,316.07 | |
| 其他综合收益合计 | 27,414.23 | -9,098.16 | - | -9,098.16 | - | 18,316.07 |
51、 专项储备√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 1,167,009.29 | 12,875,732.56 | 14,042,741.85 | |
| 合计 | 1,167,009.29 | 12,875,732.56 | 14,042,741.85 |
52、 盈余公积√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 132,616,191.83 | 132,616,191.83 | ||
| 任意盈余公积 | 4,193,830.31 | 4,193,830.31 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 136,810,022.14 | 136,810,022.14 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
一般风险准备
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | - | 15,679,957.14 | - | 15,679,957.14 |
| 合计 | - | 15,679,957.14 | - | 15,679,957.14 |
注：一般风险准备是指子公司金融企业财务公司按规定从净利润中提取的用于弥补尚未识别的可能发生的亏损风险的准备金，根据财政部于 2012 年 3 月 30 日颁布的《关于印发〈金融企业准备金计提管理办法〉的通知》（财金 【2012】20 号） ，金融企业一般风险准备的余额原则上不应低于金融企业风险资产年末余额的1.5%,财务公司是按照风险加权资产年末余额的1.5%计提一般风险准备。
53、 未分配利润√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 436,342,492.09 | 438,372,602.49 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 4,053,294.78 | 0 |
| 调整后期初未分配利润 | 440,395,786.87 | 438,372,602.49 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 3,514,257.50 | 12,734,027.84 |
| 同一控制下企业合并调整增加净利润 | ||
| 减：提取法定盈余公积 | 558,692.45 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | 15,679,957.14 | |
| 应付普通股股利 | 5,076,075.51 | 10,152,151.01 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 423,154,011.72 | 440,395,786.87 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
54、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,279,003,502.31 | 965,679,058.49 | 1,292,952,389.13 | 959,086,222.34 |
| 其他业务 | 38,044,330.79 | 1,266,637.25 | 14,733,021.89 | 364,113.70 |
| 合计 | 1,317,047,833.10 | 966,945,695.74 | 1,307,685,411.02 | 959,450,336.04 |
（2）主营业务(分业务)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 装卸业务 | 1,095,705,898.91 | 794,126,062.59 | 1,097,244,814.86 | 766,358,305.18 |
| 堆存业务 | 70,305,881.26 | 82,477,586.99 | 130,268,053.23 | 93,341,799.34 |
| 港务管理业务 | 33,213,048.06 | 89,075,408.91 | 30,926,750.43 | 99,386,117.82 |
| 合计 | 1,199,224,828.23 | 965,679,058.49 | 1,258,439,618.52 | 959,086,222.34 |
（3）其他业务收入(分业务)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金收入 | 15,679,654.28 | 11,113,810.75 |
| 销售材料 | - | 174,439.74 |
| 修理收入 | 10,344.83 | 29,914.53 |
| 劳务收入 | 3,512,965.47 | 2,159,660.20 |
| 手续费收入 | 4,716.98 | - |
| 其他收入 | 18,836,649.23 | 1,255,196.67 |
| 合计 | 38,044,330.79 | 14,733,021.89 |
本年度确认股权托管收入16,664,167.94元计入其他收入，详细内容见附注十二、5。
（4）其他业务收入(分业务)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他业务成本 | 1,266,637.25 | 364,113.70 |
| 合计 | 1,266,637.25 | 364,113.70 |
（5）公司前五名客户的营业收入情况
| 客户名称 | 金额 | 占公司全部营业收入的比例 |
| 江苏同益国际物流股份有限公司 | 73,165,762.60 | 5.56% |
| 江苏新海发电有限公司 | 56,594,106.27 | 4.30% |
| 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 48,707,122.87 | 3.70% |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 47,445,285.32 | 3.60% |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 46,363,917.90 | 3.52% |
| 合计 | 272,276,194.96 | 20.68% |
（6）利息收入/支出
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 支出 | 收入 | 支出 | |
| 金融企业利息收入/支出 | 73,806,900.60 | 8,495,507.88 | 37,097,529.25 | 2,586,851.61 |
| 合计 | 73,806,900.60 | 8,495,507.88 | 37,097,529.25 | 2,586,851.61 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 支出 | 收入 | 支出 | |
| 手续费及佣金收入/支出 | 14,471,698.17 | 4,416.81 | 5,471.70 | 3,378.73 |
| 合计 | 14,471,698.17 | 4,416.81 | 5,471.70 | 3,378.73 |
本年度子公司财务公司确认融资服务费14,273,584.96元计入手续费及佣金收入，详细内容见附注十二、5。
55、 税金及附加√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 2,263,362.98 | 2,137,892.56 |
| 教育费附加 | 970,012.72 | 916,239.66 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 4,524,640.43 | 4,966,941.40 |
| 土地使用税 | 292,023.60 | 989,916.24 |
| 车船使用税 | 88,967.12 | 304,699.98 |
| 印花税 | 999,968.15 | 432,573.20 |
| 地方教育费附加 | 646,675.13 | 610,826.45 |
| 环境保护税 | 1,294,880.12 | |
| 合计 | 11,080,530.25 | 10,359,089.49 |
56、 销售费用□适用√不适用
57、 管理费用√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 141,648,876.11 | 139,775,327.33 |
| 材料 | 2,940,815.61 | 1,902,525.98 |
| 燃料 | 655,427.67 | 1,428,756.47 |
| 低值易耗品 | 369,870.35 | 1,057,315.25 |
| 修理费 | 1,366,173.76 | 1,877,122.00 |
| 折旧费 | 14,108,018.04 | 13,968,883.73 |
| 水电费 | 8,370,421.77 | 7,792,821.93 |
| 劳动保护费 | 506,683.18 | 567,148.15 |
| 保险费 | 5,180,263.43 | 4,640,571.00 |
| 租赁费 | 2,192,990.26 | 1,872,514.28 |
| 办公费 | 2,852,374.49 | 3,899,389.06 |
| 邮电费 | 1,546,397.02 | 1,940,834.22 |
| 差旅费 | 1,677,912.19 | 2,327,760.21 |
| 业务招待费 | 2,086,045.29 | 3,547,220.83 |
| 咨询费 | 1,445,734.79 | 1,451,198.83 |
| 审计费 | 839,267.46 | 912,564.70 |
| 会议费 | 313,374.75 | 541,245.87 |
| 绿化费 | 77,623.13 | 31,430.82 |
| 董事会经费 | 887,908.21 | 1,079,620.16 |
| 外付劳务费 | 1,942,606.34 | 3,212,709.73 |
| 上下班交通费 | 405,009.64 | 502,389.91 |
| 长期待摊费用 | 7,775,597.64 | 7,548,485.64 |
| 排污费及卫生费 | 1,262,882.77 | 4,040,380.38 |
| 无形资产摊销 | 409,712.97 | 589,184.42 |
| 其他 | 5,178,611.88 | 2,077,268.35 |
| 合计 | 206,040,598.75 | 208,584,669.25 |
58、 研发费用□适用√不适用
59、 财务费用√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 172,321,243.56 | 164,918,055.68 |
| 减：利息资本化 | -828,048.61 | -9,723,291.03 |
| 减：利息收入 | -556,968.10 | -874,108.15 |
| 银行手续费 | 2,409,582.58 | 2,009,572.54 |
| 合计 | 173,345,809.43 | 156,330,229.04 |
60、 资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 1,245,248.04 | 8,842,382.21 |
| 二、存货跌价损失 | ||
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | 11,960,000.00 | 12,000,000.00 |
| 合计 | 13,205,248.04 | 20,842,382.21 |
其他说明：
资产减值损失中，财务公司按照年末贷款余额计提贷款减值准备，在“其他”项目中列示。
61、 其他收益√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 稳岗补贴 | 1,504,848.25 | 2,227,288.72 |
| 政府扶持奖励 | 219,999.99 | 513,333.32 |
| 合计 | 1,724,848.24 | 2,740,622.04 |
其他说明：
其他收益中，政府补助明细为：
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 稳岗补贴 | 1,504,848.25 | 2,227,288.72 | 与收益相关 |
| 土地差价补偿 | 219,999.99 | 513,333.32 | 与资产相关 |
| 合计 | 1,724,848.24 | 2,740,622.04 |
62、 投资收益√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 42,294,843.81 | 29,907,710.36 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 18,645,915.73 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 购买银行理财产品产生的投资收益 | 7,455,605.24 | 2,644,155.06 |
| 合计 | 68,396,364.78 | 32,551,865.42 |
63、 公允价值变动收益
□适用√不适用
64、 资产处置收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 17,731,257.42 | 377,881.49 |
| 固定资产处置损失 | -769.38 | -22,681.73 |
| 合计 | 17,730,488.04 | 355,199.76 |
本期处置14#和16#泊位确认资产处置收益17,229,961.33元，详细内容见附注十二、5。
65、 营业外收入营业外收入情况√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 |
| 政府补助 | 452,000.00 | 1,460,000.00 | 452,000.00 |
| 代征手续费* | 1,672,136.56 | 2,139,782.54 | 1,672,136.56 |
| 补偿款 | 24,723,680.00 | - | |
| 无法支付的应付款 | - | 2,960,376.21 | - |
| 其他 | 3,352.36 | 29,916.00 | 3,352.36 |
| 废品收入 | 50,246.00 | 50,246.00 | |
| 合计 | 2,177,734.92 | 31,313,754.75 | 2,177,734.92 |
情况说明本期海事局港口建设费代征手续费返还1,672,136.56元，与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准持续享受，故将其计入经常性损益。
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政局专利资助 | 6,000.00 | 10,000.00 | 与收益相关 |
| 低碳节能项目补助 | 1,150,000.00 | 与收益相关 | |
| 两化融合专项补助 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 化肥装卸项目补助 | 80,000.00 | 与收益相关 | |
| 收连云区财政科技发展扶持金 | 366,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 452,000.00 | 1,460,000.00 |
其他说明：
□适用√不适用
66、 营业外支出√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 33,364.01 | 1,512.27 | 33,364.01 |
| 其中：固定资产处置损失 | 33,364.01 | 1,512.27 | 33,364.01 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 罚款及滞纳金 | 80,341.82 | 128,439.24 | 80,341.82 |
| 港建费手续费 | - | 1,015,000.00 | - |
| 其他 | 111,649.44 | 945,631.77 | 111,649.44 |
| 合计 | 225,355.27 | 2,090,583.28 | 225,355.27 |
67、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 19,111,066.24 | 5,203,225.88 |
| 递延所得税费用 | -1,425,042.84 | -2,723,528.71 |
| 合计 | 17,686,023.40 | 2,479,697.17 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 36,234,031.60 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 9,058,507.90 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | 810,296.79 |
| 非应税收入的影响 | -18,294,918.32 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 2,496,589.80 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 23,615,547.25 |
| 所得税费用 | 17,686,023.40 |
其他说明：
□适用√不适用
68、 其他综合收益
□适用√不适用
69、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 556,968.10 | 874,108.15 |
| 补贴收入 | 1,956,848.25 | 3,687,288.72 |
| 存入保证金 | ||
| 其他 | 8,070,019.36 | |
| 合计 | 10,583,835.71 | 4,561,396.87 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 2,852,374.49 | 3,899,389.06 |
| 差旅费及上下班交通费 | 2,082,921.83 | 2,830,150.12 |
| 业务招待费 | 2,086,045.29 | 3,547,220.83 |
| 会议费 | 313,374.75 | 541,245.87 |
| 审计及咨询费 | 2,285,002.25 | 2,363,763.53 |
| 保险费 | 5,180,263.43 | 4,640,571.00 |
| 董事会经费 | 887,908.21 | 1,079,620.16 |
| 排污费及卫生费 | 1,262,882.77 | 4,040,380.38 |
| 罚款及滞纳金 | 80,341.82 | 128,439.24 |
| 因未决诉讼被冻结款项 | 19,888,343.00 | |
| 其他 | 621,311.34 | 9,068,621.20 |
| 合计 | 37,540,769.18 | 32,139,401.39 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行超短期融资券 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 发行超短期融资券 | 450,000,000.00 | |
| 合计 | 900,000,000.00 | 450,000,000.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 筹资手续费 | 2,407,522.79 | 2,036,240.53 |
| 分红手续费 | 156,124.17 | |
| 融资租赁租金 | 89,107,162.31 | 89,830,462.40 |
| 短期融资券 | 900,000,000.00 | 650,000,000.00 |
| 回购本公司股票 | 8,891,646.97 | |
| 合计 | 1,000,406,332.07 | 742,022,827.10 |
70、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 18,548,008.20 | 14,509,866.51 |
| 加：资产减值准备 | 13,205,248.04 | 20,842,382.21 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 227,208,729.83 | 230,360,676.46 |
| 无形资产摊销 | 409,712.97 | 567,686.21 |
| 长期待摊费用摊销 | 11,622,114.32 | 10,514,660.52 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -17,730,488.04 | -355,199.76 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 33,364.01 | 1,512.27 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 173,902,777.53 | 157,204,337.19 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -68,396,364.78 | -32,551,865.42 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,425,042.84 | -2,723,528.71 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 5,836,817.83 | -616,832.85 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -412,563,561.84 | -1,164,409,818.54 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -545,132,184.76 | 2,327,901,040.34 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -594,480,869.53 | 1,561,244,916.43 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 分红收到的应收票据 | 6,500,000.00 | 7,500,000.00 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,548,854,104.05 | 1,940,938,663.06 |
| 减：现金的期初余额 | 1,940,938,663.06 | 175,543,735.27 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 608,353.03 | |
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -391,476,205.98 | 1,765,394,927.79 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 85,868,048.67 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 669,458.43 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | 85,198,590.24 |
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,548,854,104.05 | 1,940,938,663.06 |
| 其中：库存现金 | 36.30 | 2,469.58 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 11,082,433.43 | 40,129,819.40 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | 2,160,339.38 | 1,896,173.97 |
| 存放同业款项 | 1,535,611,294.94 | 1,898,910,200.11 |
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | 608,353.03 | |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 其他货币资金 | 608,353.03 | |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,549,462,457.08 | 1,940,938,663.06 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用√不适用
71、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
72、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 19,888,343.00 | 诉讼保全 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 19,888,343.00 | / |
73、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用√不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选
择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用
74、 套期□适用√不适用
75、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 稳岗补贴 | 1,504,848.25 | 其他收益 | 1,504,848.25 |
| 土地差价补偿 | 219,999.99 | 其他收益 | 219,999.99 |
(2). 政府补助退回情况
□适用√不适用
76、 其他□适用√不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用□不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 51% | 达到了实质性控制 | 2018.11.30 | 完成对价支付及工商变更登记 | 80,422,304.22 | 51,353,046.02 | 36,016,064.40 | 11,848,134.44 |
(2). 合并成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 合并成本 | 连云港港口集团财务有限公司公司 |
| --现金 | 316,861,300.00 |
| --非现金资产的账面价值 | |
| --发行或承担的债务的账面价值 | |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 连云港港口集团财务有限公司 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产: | 2,743,255,332.95 | 3,033,964,368.33 |
| 货币资金 | ||
| 应收款项 | ||
| 存货 | ||
| 现金及存放中央银行款项 | 135,478,903.90 | 131,720,622.29 |
| 存放同业款项 | 1,064,859,772.21 | 1,898,910,200.11 |
| 发放贷款和垫款 | 1,524,780,000.00 | 985,000,000.00 |
| 固定资产 | 15,591,417.07 | 15,555,729.85 |
| 无形资产 | 1,289,892.77 | 1,526,373.08 |
| 递延所得税资产 | 1,250,000.00 | 1,250,000.00 |
| 其他资产 | 5,347.00 | 1,443.00 |
| 负债: | 1,673,192,852.49 | 2,522,116,233.89 |
| 借款 | ||
| 应付款项 | ||
| 吸收存款 | 1,643,767,124.84 | 2,496,540,252.93 |
| 应付职工薪酬 | 40,603.76 | 67,474.61 |
| 应交税费 | 477,537.17 | 1,594,940.66 |
| 应付利息 | 1,694,703.28 | 114,217.21 |
| 其他负债 | 27,212,883.44 | 23,799,348.48 |
| 净资产 | 1,070,062,480.46 | 511,848,134.44 |
| 减：少数股东权益 | ||
| 取得的净资产 | 1,070,062,480.46 | 511,848,134.44 |
3、 反向购买□适用√不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 85,868,048.67 | 72.46 | 出让 | 2018.3.31 | 完成工商变更登记 | 18,645,915.73 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用√不适用
6、 其他□适用√不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用□不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 灌南县 | 灌南县堆沟港镇 | 为船舶提供码头、过驳锚地等设施；为委托人提供货物装卸(含过驳)、仓储(危险品除外)、港内驳运等 | 72.46 | 设立（本年度已转让） | |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 连云港市连云区 | 连云港市连云区板桥工业园 | 为船舶提供码头；为委托人提供货物装卸；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修经营 | 51.00 | 设立 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 连云港市连云港开发区 | 连云港市连云港开发区五羊路西首 | 从事码头开发经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营（危险品除外）；港口机械、设施、设备租赁经营、维修业务；港口专用工具加工、修理；散货包装 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 连云港 | 连云港市连云区 | 吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；协助成员单位实现交易款项的收付等 | 51.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 连云港 | 连云港市连云区 | 供应链管理；货物运输代理；货物装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱)；机械设备租赁、维修等。 | 100.00 | 出资设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 27.54% | -1,414,849.59 | ||
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 49.00% | -7,457,923.86 | - | 39,980,171.83 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 49.00% | 23,906,524.15 | 523,074,147.02 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 6,167,900.11 | 326,611,925.75 | 332,779,825.86 | 122,440,183.93 | 112,430,839.41 | 234,871,023.34 | ||||||
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 32,648,011.22 | 317,933,046.69 | 350,581,057.91 | 81,668,007.04 | 187,320,863.45 | 268,988,870.49 | 19,612,599.52 | 323,171,406.35 | 342,784,005.87 | 38,652,666.17 | 207,318,899.51 | 245,971,565.68 |
| 连云港港口集团财务有限公 | 1,514,274,551.32 | 1,707,589,053.65 | 3,221,863,604.97 | 2,099,327,535.74 | 55,037,810.00 | 2,154,365,345.74 | 1,508,807,817.08 | 1,525,156,551.25 | 3,033,964,368.33 | 2,454,578,423.89 | 67,537,810.00 | 2,522,116,233.89 |
司
子公司名称
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金 流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 3,355,973.25 | -5,137,434.96 | -5,137,434.96 | 8,958,548.40 | 12,578,346.89 | -15,834,820.51 | -15,834,820.51 | 3,195,574.00 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 18,409,008.26 | -15,220,252.77 | -15,220,252.77 | 2,214,802.47 | 8,671,554.80 | 675,841.51 | 675,841.51 | 1,947,196.96 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 90,867,322.91 | 48,788,824.79 | 48,788,824.79 | -869,010,005.28 | 36,016,064.40 | 11,848,134.44 | 11,848,134.44 | 1,419,195,648.96 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用√不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用√不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 海上客货班轮运输业务,自营船舶饮食供应业务;国际货运代理等业务 | 50.00% | 权益法 | |
| 连云港轮渡株式会社 | 韩国 | 韩国仁川 | 海运代理、综合运输、贸易、物流相关业务、旅游等 | 50.00% | 权益法 | |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 码头泊位的经营，散杂货装卸、仓储、中转业务。 | 38.00% | 权益法 | |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 集装箱运输、中转，货物装卸、运输，码头及配套设施的开发经营，集装箱修理、清洗等 | 45.00% | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 | |
| 流动资产 | 93,555,535.91 | 25,500,890.73 | 87,918,975.59 | 17,921,692.08 |
| 其中：现金和现金等价物 | 56,605,313.71 | 6,458,645.21 | 53,062,137.62 | 4,308,560.00 |
| 非流动资产 | 418,583,819.90 | 1,702,080.97 | 436,993,620.11 | 2,253,218.94 |
| 资产合计 | 512,139,355.81 | 27,202,971.70 | 524,912,595.70 | 20,174,911.02 |
| 流动负债 | 30,749,777.05 | 23,435,743.41 | 35,255,460.42 | 15,936,855.48 |
| 非流动负债 | 334,189,325.62 | 279,835.02 | 341,246,612.91 | 493,077.78 |
| 负债合计 | 364,939,102.67 | 23,715,578.43 | 376,502,073.33 | 16,429,933.26 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 147,200,253.14 | 3,487,393.27 | 148,410,522.37 | 3,744,977.76 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 73,600,126.57 | 1,743,696.64 | 74,205,261.19 | 1,872,488.88 |
| 调整事项 | -393,366.65 | - | -378,333.84 | |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -393,366.65 | - | -378,333.84 | |
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 73,206,759.92 | 1,743,696.64 | 73,826,927.35 | 1,872,488.88 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 304,803,751.09 | 16,837,892.00 | 259,761,552.26 | 19,166,493.81 |
| 财务费用 | 35,642,412.61 | 160,642.51 | 4,250,934.28 | 157,368.68 |
| 所得税费用 | -4,482,901.33 | 259,646.96 | 28,089.92 | 478,077.30 |
| 净利润 | -816,798.93 | 36,392.63 | -26,296,804.78 | 2,793,423.68 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -1,240,334.86 | 381,499.72 | -26,296,804.78 | 2,793,423.68 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | |
| 流动资产 | 176,278,787.53 | 89,621,806.13 | 151,871,295.07 | 135,787,502.47 |
| 非流动资产 | 355,192,986.95 | 808,744,380.37 | 382,678,836.09 | 851,676,533.24 |
| 资产合计 | 531,471,774.48 | 898,366,186.50 | 534,550,131.16 | 987,464,035.71 |
| 流动负债 | 45,907,931.80 | 76,343,973.21 | 32,098,956.48 | 195,800,120.91 |
| 非流动负债 | 10,029,826.02 | - | 13,104,824.70 | - |
| 负债合计 | 55,937,757.82 | 76,343,973.21 | 45,203,781.18 | 195,800,120.91 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 475,534,016.66 | 822,022,213.29 | 489,346,349.98 | 791,663,914.80 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 180,702,926.33 | 369,909,995.98 | 185,951,612.99 | 356,248,761.66 |
| 调整事项 | 4,475,947.80 | 44,776,883.76 | 5,306,954.12 | 47,374,615.87 |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 4,475,947.80 | 44,776,883.76 | 5,306,954.12 | 47,374,615.87 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 185,178,874.13 | 414,686,879.74 | 191,258,567.11 | 403,623,377.53 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 241,120,196.8 | 344,327,748.22 | 258,758,193.56 | 306,523,805.52 |
| 净利润 | 13,143,366.64 | 90,592,589.80 | 31,096,552.81 | 67,907,236.90 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 13,143,366.64 | 90,592,589.80 | 31,096,552.81 | 67,907,236.90 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 10,635,021.06 | 29,250,000.00 | 8,097,816.06 | - |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用√不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、 其他□适用√不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用□不适用公司的主要金融工具包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、其他流动资产、应付账款、发放贷款及垫款、应付利息、其他应付款、短期借款、应付债券、长期借款及长期应付款等。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为外汇风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的
潜在不利影响。
1、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合进行分类管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款和其他应收款等。公司的存款主要存放于国有银行及大中型商业银行。公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。公司的应收账款主要是客户港口货物装卸及堆存费用。公司根据应收款项性质特点进行分类梳理，每月制定回收计划，公司市场部及时跟进业务单位业务开展情况，及时收回欠款，以确保公司的整体信用风险在可控范围之内。
2、流动性风险流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。截止2018年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 2018年未折现的合同现金流量 | |||||
| 资产负债表日 账面价值 | 1年内或 实时偿还 | 1至2年 | 2至5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,320,000,000.00 | 1,359,048,826.25 | - | - | - | 1,359,048,826.25 |
| 应付账款 | 77,658,829.68 | 77,658,829.68 | - | - | - | 77,658,829.68 |
| 其他应付款 | 89,479,111.08 | 89,479,111.08 | - | - | - | 89,479,111.08 |
| 应付利息 | 40,428,909.43 | 40,428,909.43 | - | - | - | 40,428,909.43 |
| 一年内到期非流动负债 | 142,863,530.07 | 142,863,530.07 | - | - | - | 142,863,530.07 |
| 其他流动负债 | 450,000,000.00 | 457,686,000.00 | - | - | - | 457,686,000.00 |
| 长期借款 | 187,299,166.72 | 10,713,155.38 | 38,802,876.66 | 239,755,269.70 | - | 289,271,301.74 |
| 应付债券 | 1,095,359,000.00 | -1,200,525,168.72 | - | 1,200,525,168.72 | ||
| 长期应付款 | 901,478.03 | - | 901,478.03 | - | - | 901,478.03 |
3、市场风险(1) 外汇风险本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司面临的外汇风险较小。
(2) 利率风险本公司的利率风险主要产生于银行借款。浮动利率的银行借款使本公司面临基准利率上调风险，
固定利率的银行借款使本公司面临基准利率下调风险。截至2018年12月31日，本公司的短期借款余额为1,320,000,000.00元，假设资产负债表日未偿付的负债金额在整个年度都未偿付，如果借款的利率分别增加或减少25个基点而其他所有变量维持不变，本公司本年度税前利润会减少或增加3,300,000.00元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用√不适用
9、 其他□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 连云港港口集团有限公 | 江苏省 | 货物装卸、仓储、保税仓库、客货运输、集装箱拆 | 78.20亿元 | 48.53 | 48.53 |
| 司 | 连云港市 | 装洗修多式联运货运及船务代理、船舶修理、国内贸易、进出口贸易、房地产开发等 |
本企业的母公司情况的说明公司的母公司是连云港港口集团有限公司本企业最终控制方是连云港市国资委
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用□不适用子公司的情况详见附注八
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用□不适用
公司的重要合营或联营企业情况详见“第四节经营情况讨论与分析”之“主要控股参股公司分析”和本节之“在其他主体中的权益”等相关内容。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用√不适用
其他说明□适用√不适用
4、 其他关联方情况
√适用□不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 连云港港口餐饮服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏金港湾投资有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏上和物流园开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏新天际国际贸易有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港百事达国际贸易有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港市东桥物资贸易有限责任公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口集团货运代理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口建设项目管理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港务工程建设有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港鸿云实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港华达防水材料有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港汇嘉资产管理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港汇信资产管理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港惠港水产开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港建港实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港金港湾建设开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港凯达船务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港陆桥保税服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港山海融资担保有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港天华实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港翔昌国际贸易有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新宝湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新碧湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新多港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新海岸房地产开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新海岸投资发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新环湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新杰湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新利港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新良湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新亚港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港连合供应链服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 新益港(连云港)码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新银湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新正湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港鑫港物业管理有限责任公司 | 母公司的全资子公司 |
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| 山海(香港)租赁有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 山海融资租赁(连云港)有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 上海郁州海运有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 盐城海兴拖轮有限公司 | 母公司的全资子公司 |
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| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港港口工程试验检测中心有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港海港国际旅行社有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港外轮理货有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港先达新技术工程有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新海湾码头有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新海悦拖轮有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新路带物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新苏港国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 宁夏港通国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 武夷山金川投资开发有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 西安陆港大陆桥国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 西安骆驼客电子商务有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 新疆舰桥国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 宿迁交通物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港港口装卸劳务公司 | 其他 |
| 连云港远港物流有限公司 | 其他 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 其他 |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 其他 |
| 连云港港口建筑安装工程公司 | 其他 |
| 连云港港口建筑安装工程公司港口作业分公司 | 其他 |
| 连云港港口储运公司 | 其他 |
| 连云港港口房屋维修服务公司 | 其他 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团赣榆有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团徐圩有限公司 | 其他 |
| 连云港新旭港液化烃码头有限公司 | 其他 |
| 连云港建港指挥部服务公司 | 其他 |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 其他 |
| 江苏新苏港投资发展有限公司 | 其他 |
| 连云港中外运化工国际物流有限公司 | 其他 |
| 连云港中联理货有限公司 | 其他 |
| 连云港千红石化仓储有限公司 | 其他 |
| 丰益油脂科技(连云港)有限公司 | 其他 |
| 益海(连云港)粮油工业有限公司 | 其他 |
| 沙索丰益醇工业(连云港)有限公司 | 其他 |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 其他 |
| 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 其他 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 其他 |
| 连云港万邦散货物流有限公司 | 其他 |
| 上海云港海运有限公司 | 其他 |
| 连云港海天广告策划有限公司 | 其他 |
| 连云港云创科技信息咨询有限公司 | 其他 |
| 连云港云藤油脂有限公司 | 其他 |
| 连云港云农散货包装有限公司 | 其他 |
| 江苏淮钢进出口有限公司 | 其他 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 其他 |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 其他 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司配送分公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团灌云有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团灌南有限公司 | 其他 |
| 连云港港口集团物资公司 | 其他 |
| 连云港港口集团供电工程分公司 | 其他 |
| 中化国际物流有限公司 | 其他 |
| 江苏新航电气有限公司 | 其他 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 生产用水 | 6,030,450.78 | 5,311,301.23 |
| 连云港港口集团有限公司供电工程分公司 | 生产用电 | 30,052,877.17 | 36,622,043.07 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 通讯服务 | 2,555,820.58 | 2,774,013.73 |
| 连云港港口集团有限公司物资分公司 | 购买材料 | 65,912,093.82 | 61,401,682.87 |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 购买劳保用品 | 343,712.23 | 612,608.09 |
| 连云港天华实业有限公司 | 购买纯净水 | - | 14,400.85 |
| 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 购买燃料 | 5,976,939.21 | 4,464,915.18 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 购买设备 | 262,499.97 | 1,836,134.38 |
| 连云港港口集团有限公司供电工程分公司 | 维修服务 | 986,309.22 | 713,900.08 |
| 连云港港务工程建设有限公司 | 安装工程 | 5,244,928.65 | -464,798.61 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 维修服务 | 2,000,509.29 | 1,216,484.67 |
| 连云港建港实业有限公司 | 维修服务 | 909,936.92 | 8,177,769.26 |
| 连云港港口建筑安装工程公司 | 安装工程 | 10,332,948.46 | 12,383,724.13 |
| 连云港港口房屋维修服务公司 | 维修服务 | 1,159,554.04 | 1,291,538.85 |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 堆存服务 | 954,421.20 | 486,215.34 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 堆存服务 | - | 6,606.68 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 堆存服务 | 372,646.62 | 1,110,822.87 |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 堆存服务 | 292,728.00 | 332,893.23 |
| 连云港郁港保税服务有限公司 | 堆存服务 | 870,872.72 | 2,180,351.16 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 铁路运输 | 5,656,559.50 | 5,958,155.75 |
| 连云港中联理货有限公司 | 水尺费 | 51,323.68 | 127,198.35 |
| 连云港中联理货有限公司 | 包干费 | 229,656.15 | 165,067.94 |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 防尘排污费 | 1,023,477.28 | 1,276,606.51 |
| 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 数据处理费 | 287,954.02 | 705,764.63 |
| 连云港天华实业有限公司 | 劳务费 | 1,827,000.00 | - |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 监理费 | 1,718,867.93 | 2,267,462.27 |
| 连云港鑫港物业管理有限责任公司 | 物业费 | 397,390.58 | 293,158.52 |
| 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 拖轮费 | 1,427,448.13 | 635,619.82 |
| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 管理费 | 566,037.74 | 1,492,203.78 |
| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 测量费 | 301,886.79 | 1,011,187.34 |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 劳务费 | 3,614,811.51 | 463,278.51 |
| 连云港港口储运公司 | 劳务费 | 39,809.91 | 28,900.51 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 理货费 | 50,861.88 | 117,584.90 |
| 中国连云港外轮理货有限公司 | 理货费 | 21,160.38 | - |
| 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 包干费 | - | 47,235.85 |
| 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 人力外包管理费 | 2,859,931.40 | 4,651,621.00 |
| 连云港港口装卸劳务公司 | 人力外包管理费 | 2,007,249.20 | 956,815.42 |
| 连云港港口建筑安装工程公司港口作业分公司 | 人力外包管理费 | 3,326,325.40 | 3,287,092.60 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 运费 | 591,986.67 | 1,516,525.55 |
| 连云港东粮码头公司 | 运费 | 3,334.41 | 17,672.32 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 包干费 | 957,031.42 | 135,592.45 |
| 连云港新海岸房地产开发公司 | 代收水电费 | 211,212.88 | 273,067.35 |
| 连云港远港物流有限公司 | 分流费 | - | 24,177.11 |
| 连云港港口集团有限公司 | 购置设备 | - | 32,000.00 |
| 连云港港口集团有限公司 | 岸线费 | 5,000,000.00 | 16,500,000.00 |
| 中化国际物流有限公司 | 劳务费 | 693,396.23 | 693,396.23 |
出售商品/提供劳务情况表√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 提供港口作业服务 | 2,055,230.93 | 22,175,937.07 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 提供港口作业服务 | 14,727,979.45 | 6,353,527.48 |
| 连云港中韩物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 535,625.91 | 1,525.47 |
| 益海(连云港)粮油工业有限公司 | 提供港口作业服务 | 49,067,674.55 | 54,882,088.99 |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 2,100,051.84 | 93,193.56 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 提供港口作业服务 | 49,151,089.89 | 29,460,252.82 |
| 连云港郁港保税服务有限公司 | 提供港口作业服务 | 6,383,284.32 | 2,751,621.66 |
| 连云港陆桥保税服务有限公司 | 提供港口作业服务 | 6,293,395.00 | 1,873,921.29 |
| 沙索丰益醇工业（连云港）有限公司 | 提供港口作业服务 | 132,069.61 | 168,447.21 |
| 连云港东粮码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 248,993.08 | 912,439.13 |
| 连云港翔昌国际贸易有限公司 | 提供劳务 | 220,140.00 | - |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 1,017,820.94 | 1,113,693.71 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 174,535.93 | 692,421.61 |
| 连云港千红石化仓储有限公司 | 提供港口作业服务 | 5,991,686.22 | 7,191,101.23 |
| 连云港远港物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 2,096,736.55 | 3,985,511.05 |
| 连云港凯达船务有限公司 | 提供港口作业服务 | 184,681.34 | 661,395.94 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 提供港口作业服务 | 1,482,877.36 | 1,225,408.49 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 提供港口作业服务 | - | 9,434.67 |
| 丰益油脂科技(连云港)有限公司 | 提供港口作业服务 | 2,006,746.83 | 1,173,872.47 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 提供港口作业服务 | - | 4,913.21 |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 提供港口作业服务 | 9,193,484.48 | 8,372,590.21 |
| 连云港港口物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 407,825.99 | 12,597,517.22 |
| 连云港港铁国际集装箱多式联运有限公司 | 提供港口作业服务 | - | 123,578.48 |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 8,531,013.79 | 484,256.25 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 122,499.06 | 316,750.00 |
| 江苏新航电气有限公司 | 劳务费 | 635,354.18 | 167,313.07 |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 劳务费 | 182,075.43 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 劳务费 | - | 2,315.85 |
| 连云港新海湾码头有限公司 | 劳务费 | 367,924.53 | |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 劳务费 | 20,584.91 | 18,113.21 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 劳务费 | - | 26,415.09 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明√适用□不适用本公司为连云港港口集团有限公司下属公司代理的货主提供港口作业服务，服务价格是以交通部颁布的《中华人民共和国港口收费规则(内贸部分)》、《中华人民共和国交通部港口收费规则(外贸部分)(修正)》为定价依据。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 连云港港口集团有限公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 股权托管 | 2018-05 | 协商 | 16,664,167.94 |
关联托管/承包情况说明√适用□不适用为履行《避免同业竞争承诺函》，本公司于2018年4月25日与港口集团签订以港口集团为委托方，以港口股份为受托方，以新益港（连云港）码头有限公司、连云港东粮码头有限公司、连云港新东方集装箱码头有限公司、江苏新苏港投资发展有限公司、连云港新海湾码头有限公司、连云港新圩港码头有限公司为标的公司的股权托管协议，根据协议价，本公司以新益港、东粮码头、新东方集装箱、新苏港、新海湾、新圩港六家公司2018年5-12月份的收入的2%确认本年度托管收入，本年度确认股权托管收入16,664,167.94元。
本公司委托管理/出包情况表□适用√不适用关联管理/出包情况说明□适用√不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 场地租赁 | 108,108.11 | 108,108.11 |
| 连云港港务工程建设有限公司 | 码头租赁 | 4,377,177.18 | 2,188,588.59 |
| 连云港鸿云实业有限公司 | 码头租赁 | 6,944,585.18 | 7,078,828.83 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 场地租赁 | 1,399,285.71 | 1,399,285.71 |
| 连云港港口控股集团徐圩有限公司 | 房屋租赁 | 2,857,142.86 | 0 |
本公司作为承租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 连云港港口集团有限公司 | 土地租赁 | 9,423,456.57 | 9,423,456.57 |
| 连云港港口集团有限公司 | 房屋租赁 | 952,380.95 | 1,885,714.29 |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 房屋租赁 | 1,170,692.73 |
关联租赁情况说明√适用□不适用
1) 本公司与连云港港口集团有限公司共签订了7份土地租赁协议，协议情况见下表：
| 序号 | 起租日期 | 面积(M2) | 单价(元/M2*年) | 年租金总额(元) |
| 1 | 2001-11-1 | 509,633.80 | 6.00 | 3,057,802.80 |
| 2 | 2004-9-1 | 121,810.10 | 6.00 | 730,860.60 |
| 3 | 2005-1-1 | 20,203.90 | 6.00 | 121,223.40 |
| 4 | 2005-8-1 | 10,918.40 | 6.00 | 65,510.40 |
| 5 | 2005-12-1 | 935,454.30 | 6.00 | 5,612,725.80 |
| 6 | 2006-9-1 | 7,102.40 | 6.00 | 42,614.40 |
| 7 | 2006-10-16 | 43,982.00 | 6.00 | 263,892.00 |
| 合计 | 1,649,104.90 | 9,894,629.40 |
2) 本公司与港口集团签订了《房屋租赁合同》，租赁港口大厦办公用房，2018年度确认租金为
952,380.95元。
3) 子公司连云港港口国际石化港务有限公司与连云港港口国际石化仓储有限公司签订了《房屋租赁
合同》，租赁石化仓储综合楼等办公用房，2018年度确认租金为1,170,692.73元。
4)
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 连云港港口集团有限公司 | 23,500,000.00 | 2018.7.27 | 不定期 | 否 |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 537,810.00 | 2017.12.20 | 2021.6.20 | 否 |
本公司作为被担保方□适用√不适用
关联担保情况说明√适用□不适用①融资性保函
连云港港口集团有限公司于2018年7月25日向中国农业银行连云港连云支行申请出具融资性保函，保函金额为美元2,000.00万元整，由子公司财务公司为该笔融资性保函提供存单质押担保，质押金额为2,350.00万元整，港口集团于2018年7月27日向财务公司缴存金额为2,350.00万元整保证金作为反担保，反担保期限自缴存之日起至财务公司解除担保义务日止。② 履约保函连云港科谊工程建设咨询有限公司因疏浚工程中标于2017年12月20日向子公司财务公司申请开具受益人为连云港港航道建设指挥部，金额为537,810.00元的履约保函，期限为自保函开立之日起42个月，保证方式为100.00%保证金质押。
(5). 关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中化国际物流有限公司 | 19,600,000.00 | 2018.7.6 | 2019.7.5 | 利率为银行基准利率4.35% |
情况说明本期拆入关联方资金系子公司石化港务向其另一股东中化国际物流有限公司借入的款项，2018年拆借资金的利息为423,931.66元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 连云港港口集团有限公司 | 出售14#、16#泊位 | 42,976,000.00 | |
| 连云港新云台码头有限公司 | 出售两台装载机 | 3,145,000.00 |
由于马腰作业区14#和16#泊位不再承担液体散货作业功能，目前主要作为工作船码头进行船舶维修等工作，鉴于港口集团远期计划发展冷链物流仓储，经双方协商，公司向港口集团出售14#和16#泊位相关资产，本年度确认资产处置收益为17,229,961.33元。本报告期子公司连云港鑫联散货码头有限公司向连云港新云台码头有限公司出售装载机，资产处置收益为426,678.32元。
关联方股权出售
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 连云港港口集团有限公司 | 85,868,048.67 | - |
| 合计 | 85,868,048.67 | - |
注：本年度本公司向母公司港口集团出售子公司灌河72.46%的股权，港口集团支付对价85,868,048.67元。
(7). 关键管理人员报酬
□适用√不适用
(8). 其他关联交易
√适用□不适用①关联方利息收入
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易 定价程序 及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||||
| 金额 | 占同类交易 金额的比例 | 金额 | 占同类交易 金额的比例 | ||||||
| 连云港港口集团有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 10,629,040.86 | 3,649,850.61 | 9.84% | ||||
| 连云港港务工程建设有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 9,310,892.31 | 3,203,040.86 | 8.63% | ||||
| 连云港港口物流有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 8,082,325.09 | 626,965.40 | 1.69% | ||||
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 5,199,907.46 | 1,662,810.31 | 4.48% | ||||
| 连云港新海湾码头有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 1,890,357.70 | - | - | ||||
| 连云港新圩港码头有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 2,420,656.50 | 295,243.72 | 0.80% | ||||
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 8,445,224.10 | 3,733,750.01 | 10.06% | ||||
| 合计 | 45,978,404.02 | 0.00 | 13,171,660.91 | 35.51% | |||||
②关联方利息支出
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易 定价程序 及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | |||||
| 金额 | 占同类交易 金额的比例 | 金额 | 占同类交易 金额的比例 | ||||||
| 关联单位存款利息支出 | 利息支出 | 约定利率 | 8,495,507.88 | 100.00% | 2,586,851.61 | 100.00% | |||
| 合计 | 8,495,507.88 | 100.00% | 2,586,851.61 | 100.00% | |||||
③手续费及佣金收入
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易 定价程序 及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||
| 金额 | 占同类交易 金额的比例 | 金额 | 占同类交易 金额的比例 | |||||
| 江苏灌河国际港 | 委托贷款手续费 | 协议价格 | - | - | 754.72 | 13.79% | ||
| 务有限公司 | ||||||
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 其他 | 协议价格 | - | - | 4,716.98 | 86.21% |
| 连云港港口集团有限公司 | 财务咨询手续费 | 协议价格 | 14,273,584.96 | 98.63% | - | - |
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 财务咨询手续费 | 协议价格 | 47,169.81 | 0.33% | - | - |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 财务咨询手续费 | 协议价格 | 150,943.40 | 1.04% | - | - |
| 合计 | 14,471,698.17 | 100.00% | 5,471.70 | 100.00% |
注：本报告期财务公司向港口集团提供融资服务，确认融资服务费收入金额为14,009,434.01元；为港口集团提供财务顾问服务，确认财务顾问费收入264,150.95元，合计金额为14,273,584.96元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 连云港凯达国际物流有限公司 | 1,468,798.32 | 587,519.33 | ||
| 应收账款 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 1,080.00 | 54.00 | 389,847.64 | 19,492.38 |
| 应收账款 | 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 3,936,399.52 | 196,819.98 | 4,556,512.24 | 227,825.61 |
| 应收账款 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 6,648,643.75 | 332,432.19 | 2,559,509.73 | 127,975.49 |
| 应收账款 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 6,549.08 | 3,274.54 | 9,238.14 | 3,695.26 |
| 应收账款 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 7,568,869.38 | 378,443.47 | ||
| 应收账款 | 连云港中韩物流有限公司 | 11,687.37 | 584.37 | 1,617.00 | 80.85 |
| 应收账款 | 连云港远港物流有限公司 | 105,898.50 | 5,294.93 | ||
| 应收账款 | 连云港新苏港码头有限公司 | 130,163.13 | 6,508.16 | ||
| 应收账款 | 连云港凯达船务有限公司 | 127,144.88 | 6,357.24 | ||
| 应收账款 | 连云港新海湾码头有限公司 | 129,849.00 | 6,492.45 | ||
| 应收账款 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 3,799.27 | 222.87 | ||
| 应收账款 | 连云港港务工程建设有限公司 | 2,554,822.82 | 127,741.14 | ||
| 应收账款 | 丰益油脂科技(连云港)有限 | 504,251.24 | 25,212.56 | ||
| 公司 | |||||
| 应收账款 | 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 120,000.00 | 6,000.00 | 120,000.00 | 6,000.00 |
| 应收账款 | 沙索丰益醇工业（连云港）有限公司 | 92,396.27 | 4,619.81 | ||
| 应收账款 | 江苏新航电气有限公司 | 177,351.85 | 8,867.59 | ||
| 应收账款 | 连云港郁港保税服务有限公司 | 1.00 | 0.05 | ||
| 应收账款 | 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 6,719,344.10 | 335,967.21 | 4,493,277.89 | 224,663.89 |
| 预付账款 | 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 702,883.58 | |||
| 其他应收款 | 连云港港口集团有限公司 | 252,000.00 | 70,100.00 | 230,000.00 | 23,000.00 |
| 其他应收款 | 连云港港口公共资产管理有限公司 | 1,175,933.00 | 58,796.65 | ||
| 其他应收款 | 连云港新圩港码头有限公司 | 625,453.00 | 48,060.40 | 335,755.00 | 16,787.75 |
| 其他应收款 | 连云港新海湾码头有限公司 | 390,000.00 | 19,500.00 | ||
| 发放贷款及垫款 | 连云港港口集团有限公司 | 218,000,000.00 | 4,360,000.00 | 126,000,000.00 | 1,890,000.00 |
| 发放贷款及垫款 | 连云港港务工程建设有限公司 | 300,000,000.00 | 6,000,000.00 | 200,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 发放贷款及垫款 | 连云港港口物流有限公司 | 200,000,000.00 | 4,000,000.00 | 100,000,000.00 | 1,500,000.00 |
| 发放贷款及垫款 | 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 100,000,000.00 | 2,000,000.00 | 129,000,000.00 | 1,935,000.00 |
| 发放贷款及垫款 | 连云港新海湾码头有限公司 | 100,000,000.00 | 2,000,000.00 | - | - |
| 发放贷款及垫款 | 连云港新圩港码头有限公司 | 80,000,000.00 | 1,600,000.00 | 45,000,000.00 | 675,000.00 |
| 发放贷款及垫款 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 200,000,000.00 | 4,000,000.00 | 200,000,000.00 | 3,000,000.00 |
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 连云港建设有限公司 | 5,499,296.29 | 12,658,381.16 |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司供电工程分公司 | 661,824.22 | |
| 应付账款 | 连云港建港实业有限公司 | 1,161,507.95 | 2,224,966.63 |
| 应付账款 | 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 275,000.00 | 3,028,954.97 |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司物资分公司 | 3,131,082.76 | |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 685,888.25 | |
| 应付账款 | 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 15,760.00 | 315,200.00 |
| 应付账款 | 连云港港口建设项目管理有限公司 | 52,264.00 | |
| 应付账款 | 新益港（连云港）码头有限公司 | 416,400.00 | 416,000.00 |
| 应付账款 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 950,000.00 | 2,581,800.00 |
| 应付账款 | 连云港新云台码头有限公司 | 0.04 | |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司 | 2,103,858.40 | 67,845,479.00 |
| 应付账款 | 连云港鸿云实业有限公司 | 415,028.30 | |
| 应付账款 | 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 403,112.28 | |
| 应付账款 | 连云港港口建筑安装工程公司 | 2,603,042.76 | 11,704,231.76 |
| 应付账款 | 连云港港口房屋维修服务公司 | 389,704.38 | 1,473,223.73 |
| 应付账款 | 连云港润通环境工程有限公司 | 531,000.00 | |
| 应付账款 | 江苏智慧云港科技有限公司 | 1,822,892.25 | 2,946,480.25 |
| 应付账款 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 463,507.00 | 241,700.00 |
| 应付账款 | 连云港中哈国际物流有限公司 | 352,866.82 | |
| 应付账款 | 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 3,739,583.03 | |
| 应付账款 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 297,730.53 | |
| 应付账款 | 连云港港口装卸劳务公司 | 1,433.67 | 283,272.39 |
| 应付账款 | 连云港远港物流有限公司 | 25,627.74 | |
| 应付账款 | 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 1,363,886.84 | |
| 应付账款 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 275,524.00 | |
| 应付账款 | 江苏港嘉节能科技有限公司 | 188,267.02 | |
| 应付账款 | 连云港港口集团供电工程公司 | 47,152.52 | |
| 应付账款 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 950,000.00 | 2,581,800.00 |
| 应付账款 | 中化国际物流有限公司 | 1,428,396.23 | 735,000.00 |
| 应付账款 | 连云港海天广告策划有限公司 | 924.00 | |
| 预收账款 | 连云港鸿云实业有限公司 | 5,056,306.31 | |
| 预收账款 | 沙索丰益醇工业（连云港）有限公司 | 101,172.53 | - |
| 预收账款 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 2,045.11 | 4.69 |
| 预收账款 | 连云港远港物流有限公司 | 289,681.99 | |
| 预收账款 | 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 1,020.61 | 678.48 |
| 预收账款 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 8,338.67 | 8,338.67 |
| 预收账款 | 连云港凯达船务有限公司 | 50,602.78 | - |
| 预收账款 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 33,831.45 | 37,041.50 |
| 预收账款 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 2,689.06 | |
| 预收账款 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 0.45 | |
| 预收账款 | 连云港凯达国际船舶代理有限公司 | 6,421.23 | |
| 预收账款 | 丰溢油脂科技（连云港）有限公司 | 50,528.90 | |
| 其他应付款 | 连云港港口集团有限公司 | 3,026,510.16 | 13,295,419.26 |
| 其他应付款 | 连云港云农散货包装有限公司 | 1,033,959.53 | 1,033,959.53 |
| 其他应付款 | 连云港港务工程建设有限公司 | 63,789.81 | 63,789.81 |
| 其他应付款 | 连云港港口建设项目管理有限公司 | 1,896,962.26 | 2,463,000.00 |
| 其他应付款 | 连云港润通环境工程有限公司 | 1,064,000.00 | 1,064,000.00 |
| 其他应付款 | 连云港港口房屋维修服务公司 | 55,706.70 | 55,706.70 |
| 其他应付款 | 江苏智慧云港科技有限公司 | 3,000.00 | 3,000.00 |
| 其他应付款 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 123,000.00 | 123,000.00 |
| 其他应付款 | 中化国际物流有限公司 | 19,600,000.00 | |
| 其他应付款 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 782,077.98 | |
| 其他应付款 | 中化国际物流有限公司 | 19,600,000.00 | |
| 吸收关联方存款余额 | 关联方 | 1,837,235,780.13 | 2,398,587,267.08 |
7、 关联方承诺□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用√不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用√不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用2018年3月公司及东联港务分公司（现东方港务分公司）收到南京市鼓楼区人民法院送达的诉状等材料，江苏开元国际集团石化有限公司因仓储合同纠纷，将本公司及东联港务分公司（现东方港务分公司）列为被告二、被告三提起了民事诉讼。南京市鼓楼区人民法院已采取保全措施冻结本公司银行存款金额为19,888,343.00元。本公司向南京市鼓楼区人民法院提出管辖权异议，根据《民事裁定书》，本案已移送上海海事法院审理。因涉案货物与本公司订立、履行港口作业合同(含堆存，即仓储)的是连云港中色国际货运代理有限公司，而不是江苏开元国际集团石化有限公司，本公司已按照港口作业合同的约定全部履行了卸船、堆存(仓储)、衡重、发运等合同义务，无任何违约行为。截至审计报告日，本案尚处于一审阶段，因为与本公司签订合同的对方单位不是开元公司，结合本公司代理律师的专业意见以及案件的目前进展情况，该诉讼对本公司及东联港务分公司产生赔偿的可能性极小，本公司管理层认为该法律诉讼事项不会对本公司本期利润及期后利润产生重大影响，公司未确认预计负债。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用√不适用
2、 利润分配情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 1,004.30 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0 |
3、 销售退回□适用√不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用报告期，公司为降低资产负债率、优化资本结构、减轻财务负担、助力公司后续发展，经第六届董事会第十六次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了关于非公开发行股票事项等相关议案。本次拟非公开发行股票募集资金金额不超过6亿元（含6亿元），全部用于偿还银行借款；发行的股票将全部由控股股东港口集团认购，公司已与港口集团签订了《附条件生效的非公开发行股份认购合同》。港口集团之控股股东港口控股集团已对本次非公开发行事项进行了批复，截至报告期末本次非公开发行股票申报材料已报送中国证监会并获受理。2019年1月21日公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，截至本报告披露日，公司完成了本次反馈
意见的回复工作。连云港股份本次非公开发行股票事项尚需取得中国证监会的核准，在获得中国证监会核准后，连云港股份将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次非公开发行股票全部呈报批准程序。具体信息披露索引投资者可参见本报告“第五节 重要事项”之“十六、其他重大事项的说明”部分内容。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用√不适用
2、 债务重组□适用√不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划□适用√不适用
5、 终止经营□适用√不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用√不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用√不适用
(4). 其他说明
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 183,558,013.43 | 243,436,977.27 |
| 应收账款 | 368,577,080.82 | 332,525,576.23 |
| 合计 | 552,135,094.25 | 575,962,553.50 |
其他说明：
□适用√不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 183,558,013.43 | 243,436,977.27 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 183,558,013.43 | 243,436,977.27 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 157,988,934.42 | |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 157,988,934.42 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 178,962,715.98 | 45.21 | 8,948,135.80 | 5 | 170,014,580.18 | 138,352,232.04 | 38.69 | 6,917,611.60 | 5.00 | 131,434,620.44 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 216,853,062.32 | 54.79 | 18,290,561.68 | 8.43 | 198,562,500.64 | 219,271,383.44 | 61.31 | 18,180,427.65 | 8.29 | 201,090,955.79 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | - | |||||||||
| 合计 | 395,815,778.30 | / | 27,238,697.48 | / | 368,577,080.82 | 357,623,615.48 | / | 25,098,039.25 | / | 332,525,576.23 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 178,962,715.98 | 8,948,135.80 | 5.00 | 单项金额重大，比例超过30% |
| 合计 | 178,962,715.98 | 8,948,135.80 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 191,075,692.77 | 9,553,784.64 | 5.00 |
| 1至2年 | 14,166,539.61 | 1,416,653.96 | 10.00 |
| 2至3年 | 1,653,016.55 | 495,904.97 | 30.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 4,434,004.38 | 1,773,601.75 | 40.00 |
| 4至5年 | 946,385.30 | 473,192.65 | 50.00 |
| 5年以上 | 4,577,423.71 | 4,577,423.71 | 100.00 |
| 合计 | 216,853,062.32 | 18,290,561.68 | 8.43 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,140,658.23元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用√不适用
其中重要的应收账款核销情况□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总额比例 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 全资子公司 | 178,962,715.98 | 8,948,135.80 | 1年以内 | 45.21% |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 非关联方 | 51,177,183.88 | 2,558,859.19 | 1年以内 | 12.93% |
| 江苏同益国际物流股份有限公司 | 非关联方 | 38,483,400.20 | 1,924,170.01 | 1年以内 | 9.72% |
| 连云港中环国际物流有限公司 | 非关联方 | 19,412,524.94 | 1,250,134.22 | 1年以内13,822,365.56元；1至2年5,590,159.38元。 | 4.90% |
| 江苏利淮钢铁有限公司 | 非关联方 | 17,584,987.74 | 879,249.39 | 1年以内 | 4.44% |
| 合计 | 305,620,812.74 | 15,560,548.61 | 77.20% |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 2,142,651.16 | |
| 其他应收款 | 977,290,233.00 | 998,423,668.22 |
| 合计 | 977,290,233.00 | 1,000,566,319.38 |
其他说明：
□适用√不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用√不适用
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 2,142,651.16 | |
| 合计 | 2,142,651.16 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 1,024,757,942.29 | 99.6 | 51,237,897.11 | 5.00 | 973,520,045.18 | 1,044,877,241.32 | 99.38 | 52,243,862.07 | 5.00 | 992,633,379.25 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 4,090,099.11 | 0.40 | 319,911.29 | 7.82 | 3,770,187.82 | 6,508,647.28 | 0.62 | 718,358.31 | 11.04 | 5,790,288.97 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 1,028,848,041.40 | / | 51,557,808.40 | / | 977,290,233.00 | 1,051,385,888.60 | / | 52,962,220.38 | / | 998,423,668.22 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 997,956,080.98 | 49,897,804.04 | 5.00 | |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 26,801,861.31 | 1,340,093.07 | 5.00 | |
| 合计 | 1,024,757,942.29 | 51,237,897.11 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 2,761,492.43 | 138,074.62 | 5.00 |
| 1至2年 | 1,083,726.68 | 108,372.67 | 10.00 |
| 2至3年 | 244,880.00 | 73,464.00 | 30.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 40.00 | ||
| 4至5年 | 50.00 | ||
| 5年以上 | 100.00 | ||
| 合计 | 4,090,099.11 | 319,911.29 | 7.82 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 按款项性质分类情况
□适用√不适用
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-1,404,411.98元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的 性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 往来款 | 997,956,080.98 | 1年以内 | 97.00 | 49,897,804.05 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 往来款 | 26,801,861.31 | 1年以内 | 2.61 | 1,340,093.06 |
| 大连商品交易所焦炭交割仓库 | 往来款 | 900,000.00 | 1年以内 | 0.09 | 45,000.00 |
| 江苏新航电气有限公司 | 往来款 | 673,475.43 | 1年以内 | 0.07 | 33,673.77 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 往来款 | 625,453.00 | 1年以内289,698.00元；1至2年335,755.00元 | 0.06 | 48,060.40 |
| 合计 | / | 1,026,956,870.72 | / | 99.83 | 51,364,631.28 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,072,226,638.79 | 1,072,226,638.79 | 611,005,129.61 | 611,005,129.61 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 674,816,210.43 | 674,816,210.43 | 875,320,614.65 | 875,320,614.65 | ||
| 合计 | 1,747,042,849.22 | 1,747,042,849.22 | 1,486,325,744.26 | 1,486,325,744.26 | ||
(1). 对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 84,510,355.85 | 84,510,355.85 | ||||
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 51,000,000.00 | 51,000,000.00 | ||||
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 475,494,773.76 | 475,494,773.76 | ||||
| 连云港港口集团财务有限公司 | 545,731,865.03 | 545,731,865.03 | ||||
| 合计 | 611,005,129.61 | 545,731,865.03 | 84,510,355.85 | 1,072,226,638.79 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 73,826,927.35 | -620,167.43 | 73,206,759.92 | ||||||||
| 连云港轮渡株式会社 | 1,872,488.88 | 190,749.86 | -9,098.16 | 310,443.94 | 1,743,696.64 | ||||||
| 小计 | 75,699,416.23 | -429,417.57 | -9,098.16 | 310,443.94 | 74,950,456.56 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 191,258,567.11 | 4,555,328.08 | 10,635,021.06 | - | 185,178,874.13 | ||||||
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 403,623,377.53 | 38,168,933.30 | 27,105,431.09 | 414,686,879.74 | |||||||
| 连云港港口集团财务有限公司 | 204,739,253.78 | -204,739,253.78 | |||||||||
| 小计 | 799,621,198.42 | 42,724,261.38 | 37,740,452.15 | -204,739,253.78 | 599,865,753.87 | ||||||
| 合计 | 875,320,614.65 | 42,294,843.81 | -9,098.16 | 38,050,896.09 | -204,739,253.78 | 674,816,210.43 | |||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 972,246,584.21 | 774,973,923.97 | 1,004,863,541.95 | 776,757,609.78 |
| 其他业务 | 39,599,690.79 | 1,266,637.25 | 17,010,080.01 | 364,113.70 |
| 合计 | 1,011,846,275.00 | 776,240,561.22 | 1,021,873,621.96 | 777,121,723.48 |
其他说明：
（1）主营业务(分类别)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||
| 主营业收入 | 主营业成本 | 主营业收入 | 主营业成本 | |||
| 装卸业务 | 878,007,737.26 | 633,470,469.83 | 854,739,298.88 | 612,329,849.06 | ||
| 堆存业务 | 70,201,190.36 | 77,434,448.65 | 129,983,895.54 | 88,880,274.24 | ||
| 港务管理业务 | 24,037,656.59 | 64,069,005.49 | 20,140,347.53 | 75,547,486.48 | ||
| 合计 | 972,246,584.21 | 774,973,923.97 | 1,004,863,541.95 | 776,757,609.78 | ||
（2）其他业务收入(分类别)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金收入 | 15,679,654.28 | 11,113,810.75 |
| 销售材料 | - | 174,439.74 |
| 修理收入 | 10,344.83 | 29,914.53 |
| 劳务收入 | 5,068,325.47 | 3,715,020.20 |
| 手续费收入 | 4,716.98 | - |
| 其他收入 | 18,836,649.23 | 1,976,894.79 |
| 合计 | 39,599,690.79 | 17,010,080.01 |
（3）其他业务成本(分业务)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 修理成本 | 1,266,637.25 | 364,113.70 |
| 合计 | 1,266,637.25 | 364,113.70 |
（4）公司前五名客户的营业收入情况
| 客户名称 | 营业收入 | 占公司全部营业收入的比例 |
| 江苏新海发电有限公司 | 56,594,106.27 | 5.59% |
| 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 48,707,122.87 | 4.81% |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 43,905,061.83 | 4.34% |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 41,335,768.95 | 4.09% |
| 江苏同益国际物流股份有限公司 | 38,459,401.76 | 3.80% |
| 合计 | 229,001,461.68 | 22.63% |
5、 投资收益√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | - | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 62,836,062.22 | 34,646,964.14 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,357,692.82 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 购买银行理财产品产生的投资收益 | 6,764,659.12 | 2,411,694.48 |
| 合计 | 70,958,414.16 | 37,058,658.62 |
6、 其他□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 17,730,488.04 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 452,000.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 5,648,835.06 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 16,664,167.94 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -171,756.91 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 18,645,915.73 | |
| 所得税影响额 | -14,742,412.47 | |
| 少数股东权益影响额 | -134,505.00 | |
| 合计 | 44,092,732.39 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 0.11 | 0.003 | 0.003 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -1.24 | -0.04 | -0.04 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、 其他□适用√不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本、电子版及公告的原稿。 |
董事长：李春宏董事会批准报送日期：2019年3月23日
修订信息
□适用√不适用