公司代码：600202 公司简称：*ST哈空
哈尔滨空调股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘铭山、主管会计工作负责人陈维周及会计机构负责人（会计主管人员）李晶洁
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2018年度利润分配预案：经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度实现归属于母公司股东的净利润20,839,681.02元，扣除本期提取的法定盈余公积2,225,732.39元，加上年初未分配利润3,564,560.13元，可供股东分配的利润为22,178,508.76元。
由于公司2018年度实现的利润基数较小，考虑到资金紧张的现状，公司2018年度拟不进行股利分配，上述可供股东分配的利润结转至2019年度，用于补充公司流动资金。
2018年度不进行资本公积金转增股本。
该利润分配预案需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及未来计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述了存在的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。
十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 21
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 31
第七节 优先股相关情况 ...... 35
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 36
第九节 公司治理 ...... 45
第十节 公司债券相关情况 ...... 49
第十一节 财务报告 ...... 50
第十二节 备查文件目录 ...... 170
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 哈空调、公司、本公司 | 指 | 哈尔滨空调股份有限公司 |
| 哈工投、工投集团、控股股东 | 指 | 哈尔滨工业投资集团有限公司 |
| 市国资委、实际控制人 | 指 | 哈尔滨市人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 哈天洋 | 指 | 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 |
| 哈天功 | 指 | 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 |
| 报达房地产 | 指 | 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 |
| 浦东创投 | 指 | 上海浦东创业投资有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 省证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《哈尔滨空调股份有限公司章程》 |
| 股东大会 | 指 | 哈尔滨空调股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 哈尔滨空调股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 哈尔滨空调股份有限公司监事会 |
| 空冷器 | 指 | 空冷式换热器的简称，是利用自然界的空气对工艺流体进行冷却（冷凝）的热交换设备 |
| 电站空冷器、电站空冷 | 指 | 空冷器的一种，火力发电设备的重要组成部分，主要用于蒸汽轮机乏汽的冷却 |
| 直接空冷 | 指 | 空冷器的一种，指将汽轮机的乏汽直接用空气来冷凝，所需冷却空气通常由机械通风方式供应 |
| 间接空冷 | 指 | 以密闭的循环水作为中间介质，将蒸汽轮机乏汽的汽热传给循环水，密闭循环水通过空冷散热器将热量传给大气的一种空冷器 |
| 石化空冷器、石化空冷 | 指 | 空冷器的一种，应用于石油化工、煤化工、冶金等行业的工业介质的冷凝和冷却 |
| 乏汽 | 指 | 经过汽轮机做功发电后排出的蒸汽 |
| 超超临界 | 指 | 主蒸汽压力大于25MPa的锅炉称为超超临界锅炉（主蒸汽和再热蒸汽温度为580 ℃及以上），配套的汽轮机称为超超临界汽轮机，相应的发电机组就成为超超临界机组 |
| 装机容量 | 指 | 实际安装的发电机组额定有功功率的总和，以KW、MW、GW计量 |
| MW | 指 | 功率单位，即一百万瓦 |
| 报告期 | 指 | 2018年度 |
| 上年同期 | 指 | 2017年度 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 哈尔滨空调股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 哈空调 |
| 公司的外文名称 | Harbin Air Conditioning Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | HAC |
| 公司的法定代表人 | 刘铭山 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈维周（代行职责） | 李小维 |
| 联系地址 | 哈尔滨高新技术开发区迎宾路集中区滇池街7号 | 哈尔滨高新技术开发区迎宾路集中区滇池街7号 |
| 电话 | 0451-84644521 | 0451-84644521 |
| 传真 | 0451-84676205 | 0451-84676205 |
| 电子信箱 | lxw@hac.com.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区嵩山路26号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 150090 |
| 公司办公地址 | 哈尔滨市高新技术开发区迎宾路集中区滇池街7号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 150078 |
| 公司网址 | http://www.hac.com.cn |
| 电子信箱 | hac@hac.com.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | *ST哈空 | 600202 | 不适用 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区复兴路33号翠微大厦东塔11层1108 | |
| 签字会计师姓名 | 李敏 周燕 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 768,809,146.14 | 273,462,686.88 | 181.14 | 264,894,277.45 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 | 123.81 | -181,179,289.94 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 12,795,707.24 | -102,114,891.69 | 112.53 | -195,017,684.96 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,269,282.13 | 183,109,209.20 | -102.33 | 258,100,981.27 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 616,504,522.53 | 595,696,869.79 | 3.49 | 683,186,791.03 |
| 总资产 | 1,676,981,589.56 | 1,651,495,913.65 | 1.54 | 1,914,822,014.94 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0544 | -0.2283 | 123.83 | -0.4726 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0544 | -0.2283 | 123.83 | -0.4726 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0334 | -0.2664 | 112.54 | -0.5087 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.44 | -13.69 | 增加17.13个百分点 | -23.46 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.11 | -15.97 | 增加18.08个百分点 | -25.25 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 67,297,015.71 | 149,850,945.81 | 172,261,694.00 | 379,399,490.62 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -15,545,572.81 | 21,224,059.96 | 5,116,591.88 | 10,044,601.99 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -17,322,280.75 | 3,845,337.77 | 3,684,727.77 | 22,587,922.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 47,926,035.52 | -68,271,636.05 | 23,961,506.09 | -7,885,187.69 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 55,352.98 | -1,863,772.99 | -235,137.35 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,964,866.96 | 7,122,679.71 | 15,949,772.08 | |
| 债务重组损益 | 84,900.00 | -694,675.62 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 357,698.62 | 12,610,597.42 | 735,060.20 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 680.00 | 1,500.00 | -169,230.20 | |
| 所得税影响额 | -1,419,524.78 | -2,576,449.28 | -2,442,069.71 | |
| 合计 | 8,043,973.78 | 14,599,879.24 | 13,838,395.02 |
十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用
十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司从事的主营业务为各种高、中、低压空冷器的设计、制造和销售。主要产品包括石化空冷器和电站空冷器。此外，公司还设计、制造和销售核电站空气处理机组产品及其他工业空调产品。报告期内，公司所从事的主要业务未发生变化，仍为石化空冷器和电站空冷品的设计、制造和销售。公司的经营模式也未发生变化，仍为“产品直销、以销定产、按订单分批采购”的经营模式。
近年来，受国家宏观经济下行的影响，公司产品市场竞争激烈。电站产品方面，一是由于社会及企业用电量减少，造成电企不能满负荷发电，二是受相关政策调控影响，煤电投产规模将进一步调控，部分已核准（在建）项目推迟，国内新建或新开工空冷电厂项目大幅减少，富煤缺水的北方地区均被国家相关部门划为煤电过剩区域，导致电站空冷产品需求萎缩；石化产品市场由于受国家环保指标要求提高的影响，部分新建项目产品需求复苏，市场略有回暖，总体上较上年略有增长。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司于2018年3月15日，将南湖路厂区资产、王岗厂区资产、全资子公司天功公司位于王岗厂区资产在哈尔滨产权交易中心公开挂牌，挂牌转让底价为：南湖路厂区资产8,381.00万元、王岗厂区资产7,454.32万元、天功公司位于王岗厂区资产632.94万元。
2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具的南湖路厂区资产、王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）动态报价结果通知单，南湖路厂区资产成交价格为20,520.00万元，王岗厂区资产成交价格为7,456.04万元，天功公司位于王岗厂区资产成交价格为633.09万元。
2018年4月27日，公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）受让方签署了《资产转让协议》并收到全部资产转让价款。目前，公司已取得相关部门批准，正在与上述资产受让方履行国有产权过户相关程序，待上述产权过户后再行资产交接事宜。预计将于2019年完成王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）转让事项。
报告期，公司南湖路厂区资产受让方未履行受让人义务、未与公司签署资产转让合同，导致哈尔滨产权交易中心至今未向公司支付南湖路厂区资产成交价款。2019年3月，公司就与南湖路厂区资产受让方合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。该诉讼已获法院受理，诉讼立案编号（2019）黑民初14号。
相关公告详见2018年3月16日、2018年4月19日、2018年5月4日、2018年10月11日、2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
哈空调是一家有着60余年发展史的国有控股上市公司，公司致力于石化空冷器、电站空冷器及空调暖通设备的设计、制造和服务，技术底蕴深厚，服务领域广泛涵盖石油化工、电力能源、钢铁冶金和煤化工等行业。
公司自上世纪六十年代设计生产出中国第一台空冷器以来，累计填补了国内50余项产品空白。在电站空冷领域，公司拥有"国家能源电站空冷系统研发中心"能够独立完成直接空冷系统、间接空冷系统的设计，拥有独立的自主知识产权。同时，公司与中国电力工程顾问集团公司旗下中国电力工程顾问集团科技开发有限公司组成技术联合体，依托中国电力工程顾问集团公司和六大地区电力勘测设计院共同开发电站空冷技术，具有较明显的竞争优势。国产首台套的300MW、600MW和国际上最大的首台套1000MW电站空冷器均出自哈空调。公司参与研发的“1000MW超超临界直接空冷机组研制、系统集成与工程应用”项目被评为“2013年度中国电力科学技术一等奖”。“1000MW电站直接空冷器”被国家科技部、国家环境保护部、国家商务部和国家质量监督检验检疫总局评为“2014年度国家战略性创新产品”。在石化空冷领域，公司产品广泛应用于中石化、中石油和中海油、山东地炼等企业及其下属炼油厂的千万吨炼油装置和百万吨乙烯工程等重点项目、示范项目中，尤其在高温、高压和特殊材质空冷器方面在国内拥有较大优势，处于领先地位。公司拥有进出口自营权，在国内同行业中第一个通过了ISO9001国际质量体系认证和ASME/ASME(U2)认证，公司还是国内拥有专业的安装公司和经验丰富的安装调试队伍的企业，最早具有安装资质和安装业绩，已安装了多个空冷机组并安全稳定运行至今，具备空冷系统EPC总承包能力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告年度，公司全年实现营业收入76,880.91万元，较上年增长181.14%，实现主营业务收入76,521.77万元，较上年增长202.48%，其他业务收入359.14万元（销售材料），较上年下降82.46%。其中：主营业务中来自电站空冷产品的收入40,252.22万元,较上年增长916.41%，来自石化产品的收入35,775.40万元，较上年增长69.80%。实现营业利润2,464.46万元(上年为-10,169.96万元)，净利润2,083.97万元(上年为-8,751.50万元)。公司利润构成和来源发生了重大变化，主要原因是：本期产品销售收入增加，而相应分摊的固定制造成本未增加，以及大宗原材料采购价格和外委加工价格下降等原因，使产品毛利率同比上升，产品毛利增加。
报告年度，公司订货合同总额 54,627.95万元，较上年下降58.52%。公司国内市场订货总额43,330.34万元，较上年下降19.90%，国际市场订货金额折合人民币约11,297.61万元，较上年下降85.44%；石化空冷产品订货金额54,410.91万元，较上年增长24.10%；电站空冷产品订货金额217.04万元，较上年下降99.75%。截止报告期末，公司为 2019年及以后年度累计结转订单金额人民币217,063.86万元。
公司在抓订单的同时，采取综合手段，大力推进产品发运和货款回收工作，2018年，公司销售商品提供劳务收到的现金为51,421.87万元，应收账款余额下降2,833.97万元；经营活动产生的现金流量净额-426.93万元，较上年末下降102.33%，主要是由于销售收入的增长，支付的材料采购款相应增加所至；期末建造合同形成的已完工未结算资产增加13,694.75万元。截止2018年末，公司应收账款余额66,111.76万元，较上年末下降4.11%，存货余额28,310.40万元，较上年末增长了84.32%，银行借款33,104.09万元，较上年末下降了43.09%。
报告年度，公司生产的产品构成和生产任务时间分布极不均衡，由于2017年签订的大部分项目集中在2018年及以后交货，使公司2018年度的生产特点呈现任务量大、产品工艺复杂、制造难度大且交货期大量集中在一个时间段的态势，因产能、人力调配、生产管理等原因，公司上半年生产计划完成率严重不足，形成了下半年生产任务异常紧张的局面，加之大批国外项目临近交货期，生产制造及按期交货的难度大大增加。为此，公司采取了积极有效的应对措施，一是通过
实施“三项制度”改革，严格定岗定编，实行按劳分配，极大的激发了一线生产人员的工作热情，工作效率显著提升；二是不断改进工艺技术，设计、采购等部门协同作战，提质提效；三是科学、合理组织生产，注重产前及作业计划工作，将月度生产计划精细到日计划，有效的提高了生产计划的管理水平，使生产计划安排与按期交货得到了极好的契合，制造难度比较大的加拿大、意大利等国外项目均全部发货，2018年度合同交付率达到100%。
报告年度，依托签订的供货项目，公司完成了镍基合金 625 双丝堵高压空冷器及加拿大、印度和俄罗斯等重点项目的设计工作；“电站间冷空冷器管束水室隔板开孔装置”和“用于加工双丝堵密封结构丝堵孔的复合刀具”被国家知识产权局授权实用新型专利；“石化空冷器双丝堵成套技术研究与应用”项目被黑龙江省总工会评为2018年度职工创新补助资金项目二等奖；全铝制百叶窗设计、堵板自动焊专机开发等15项公司内部科研项目也于2018年圆满完成。这些科技成果为公司有效降低了生产成本，提高了生产效率，标志着公司在相关产品的设计、制造能力上继续保持国内行业地位，也为公司今后进一步占领高端市场创造了条件。
2018年，公司获得了“一种电站间冷空冷器管束水室隔板开孔装置”、“一种用于加工双丝堵密封结构丝堵孔的复合刀具” 实用新型专利授权；完成了ASME U和U2换版更新及换证、ISO9001质量管理体系文件升版及换版换证、国电投产品认证等工作；完成了高新技术企业证书到期复审工作。
为规范和执行公司《科研管理制度》，推动公司技术进步，使科研服务于公司发展，提高公司整体技术水平和自主创新能力，公司召开了“2018年度科研项目验收评审会”，对公司内部新型热风内循环式空冷器的结构设计、镇海2.8mm/s 振速风机设计、空冷器管束的ANSYS 计算及真空校核、空冷器整体模块化运输设计、管束三维图纸设计、双丝堵密封形式空冷器研发设计、全铝制百叶窗设计、直接空冷凝汽器主管道排汽装置设计、执行CAS 和GOST 标准的钢结构设计及计算、堵板自动焊专机开发、腐蚀试验循环水自动报警装置、空冷器双丝堵密封技术研发与复合刀具研制、印度项目钢结构标准与中国标准的区别、间冷海勒系统冷却单元包装优化改进等14个项目，进行了验收评审，针对各项目技术含量、技术指标先进性、工作量、自主开发难度、对科技进步贡献、市场竞争力、经济效益、降低成本、提高效率、缩短周期、提高产品质量等方面进行评分并按获奖级别予以奖励，对促进公司技术创新和新产品研发起到了积极推动作用。
报告年度，公司继续推进资产整合工作，将拥有的王岗厂区资产、天功公司位于王岗厂区资产、南湖路厂区资产分别以7,454.32万元、632.94万元、8,381.00万元的底价，在哈尔滨产权交易中心公开挂牌转让。
2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具的动态报价结果通知单，公司王岗厂区资产成交价格为7,456.04万元、天功公司位于王岗厂区资产成交价格为633.09万元。2018年4月27日，公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）受让方签署了《资产转让协议》并收到全部资产转让价款。目前，公司已取得相关部门批准，正在与上述资产受让方履行国有产权过户相关程序，待上述产权过户后再行资产交接事宜。预计将于2019年完成上述资产转让事项。
2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具的动态报价结果通知单，公司南湖路厂区资产竞价成交价格为20,520.00万元，但截至目前，该资产受让方仍未履行受让人义务，未与公司签署资产转让合同，导致哈尔滨产权交易中心至今未向公司支付成交价款。2019年3月，公司就上述合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。该诉讼已获法院受理，诉讼立案编号（2019）黑民初14号。
二、报告期内主要经营情况
详见本节一、管理层讨论与分析。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 768,809,146.14 | 273,462,686.88 | 181.14 |
| 营业成本 | 600,908,470.74 | 255,116,125.27 | 135.54 |
| 销售费用 | 51,100,859.89 | 39,444,369.93 | 29.55 |
| 管理费用 | 48,209,012.45 | 45,541,867.72 | 5.86 |
| 研发费用 | 22,981,085.51 | 15,366,715.45 | 49.55 |
| 财务费用 | 22,964,840.93 | 29,595,624.98 | -22.40 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,269,282.13 | 183,109,209.20 | -102.33 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 73,718,560.91 | 44,783,416.50 | 64.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -193,747,920.67 | -239,176,187.51 | 18.99 |
2. 收入和成本分析√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入76,880.91万元，较上年增长181.14%，营业成本60,090.85万元，较上年增长135.54%；实现主营业务收入76,521.77万元（占营业收入的99.53%），较上年增长202.48%，主营业务成本60,008.12万元（占营业成本的99.86%），较上年增加153.29%；其他业务收入359.14万元（销售材料），较上年下降82.46%，其他业务成本82.73万元，较上年增加95.46%。收入和成本增加的主要原因为：公司主营业务收入的增长及主营业务成本的相应增加所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 石化空冷器 | 357,754,019.61 | 287,649,181.10 | 19.60 | 69.80 | 55.09 | 增加7.63个百分点 |
| 电站空冷器 | 402,522,204.07 | 310,878,370.29 | 22.77 | 916.41 | 539.21 | 增加45.58个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
报告期内，公司主营业务产品未发生变化，仍为石化空冷产品和电站空冷产品。2018年，公司实现主营业务收入76,521.77万元，占营业收入的99.53%(上年同期为92.51%)，在主营业务收
入中，来自石化空冷产品的收入35,775.40万元，占本期主营业务收入的46.75%（上年同期为83.28%）；来自电站空冷产品的收入40,252.22万元，占本期主营业务收入的52.60%（上年同期为15.65%）。报告期内，公司主营业务毛利率 21.58%，较上年同期增加了15.23个百分点。其中：石化空冷产品毛利率19.60%，较上年同期增加了7.63个百分点，其主要原因是产品销售收入增加，而相应分摊的固定制造成本未增加，使产品毛利率同比上升；电站空冷产品毛利率22.77%，较上年同期增加了45.58个百分点，其主要原因是上年同期和林发电厂合同变更，导致上年同期发生营业收入-9.58万元、营业成本1,267.83万元，产品毛利率较低。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 石化空冷器 | 284,121,703.40 | 287,342,545.68 | 17,053,782.23 | 47.37 | 54.92 | -15.89 |
| 电站空冷器 | 293,568,666.12 | 298,041,025.00 | 5,287,111.67 | 398.12 | 422.98 | -45.83 |
产销量情况说明
我公司所有的产品均为以销定产，所签订的每笔订单，其产品规格、型号及材质均不尽相同，因此，只能以金额列示并比较。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 石化空冷器 | 287,649,181.10 | 100.00 | 185,477,086.62 | 100.00 | 55.09 | ||
| 其中： | 原材料 | 258,710,911.07 | 89.94 | 157,013,706.09 | 84.65 | 64.77 | |
| 人工成本 | 11,201,228.47 | 3.89 | 6,533,291.85 | 3.52 | 71.45 | ||
| 折旧费 | 8,167,451.73 | 2.84 | 13,074,042.61 | 7.05 | -37.53 | ||
| 其他 | 9,569,589.83 | 3.33 | 8,856,046.07 | 4.78 | 8.06 | ||
| 电站空冷器 | 310,878,370.29 | 100.00 | 48,634,905.27 | 100.00 | 539.21 | ||
| 其中： | 原材料 | 283,943,301.42 | 91.34 | 35,212,090.11 | 72.40 | 706.38 | |
| 人工成本 | 11,448,953.63 | 3.68 | 7,320,958.33 | 15.05 | 56.39 | ||
| 折旧费 | 8,345,794.80 | 2.68 | 3,241,013.18 | 6.67 | 157.51 | ||
| 其他 | 7,140,320.44 | 2.30 | 2,860,843.65 | 5.88 | 149.59 | ||
| 其他空冷器 | 1,553,649.12 | 100.00 | 2,798,126.90 | 100.00 | -44.48 | ||
| 其中： | 原材料 | 1,553,649.12 | 100.00 | 2,030,389.02 | 72.56 | -23.48 | |
| 人工成本 | 108,214.87 | 3.87 | -100.00 | ||||
| 折旧费 | 181,379.33 | 6.48 | -100.00 | ||||
| 其他 | 478,143.68 | 17.09 | -100.00 |
成本分析其他情况说明□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额45,067.59万元，占年度销售总额58.62%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额20,582.02万元，占年度采购总额43.72%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用√适用 □不适用
单位：元
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 51,100,859.89 | 39,444,369.93 | 29.55 |
| 管理费用 | 48,209,012.45 | 45,541,867.72 | 5.86 |
| 财务费用 | 22,964,840.93 | 29,595,624.98 | -22.40 |
4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 22,981,085.51 |
| 本期资本化研发投入 | 0 |
| 研发投入合计 | 22,981,085.51 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 2.99 |
| 公司研发人员的数量 | 112 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 20.00 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0 |
情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,269,282.13 | 183,109,209.20 | -102.33 | 由于销售收入的增长，支付的材料采购款相应增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 73,718,560.91 | 44,783,416.50 | 64.61 | 本期收到拟转让资产款增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -193,747,920.67 | -239,176,187.51 | 18.99 | 本期收到单位往来款增加 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 118,835,534.60 | 7.09 | 177,030,599.47 | 10.72 | -32.87 | 银行借款减少 |
| 预付款项 | 76,033,480.30 | 4.53 | 18,645,021.95 | 1.13 | 307.80 | 预付货款增加 |
| 存货 | 276,364,733.09 | 16.48 | 147,270,464.68 | 8.92 | 87.66 | 建造合同完工未结算资产增加 |
| 持有待售资产 | 60,607,989.77 | 3.61 | 100.00 | 持有待售固定资产增加 | ||
| 其他流动资产 | 445,295.45 | 0.03 | 14,375,347.22 | 0.87 | -96.90 | 增值税留抵税额减少 |
| 长期待摊费用 | 2,316,067.85 | 0.14 | 8,756,667.30 | 0.53 | -73.55 | 印度KARANPURA 3x660MW空气式冷凝器项目费用减少 |
| 短期借款 | 330,000,000.00 | 19.68 | 130,000,000.00 | 7.87 | 153.85 | 短期银行借款增加 |
| 应付票据及应付账款 | 360,570,123.00 | 21.50 | 138,614,356.21 | 8.39 | 160.12 | 原材料采购采用票据结算及欠材料款增加 |
| 应交税费 | 3,519,596.60 | 0.21 | 702,721.14 | 0.04 | 400.85 | 应交增值税增加 |
| 一年内到期的非流动负债 | 450,000,000.00 | 27.25 | -100.00 | 一年内到期的长期借款减少 | ||
| 长期借款 | 1,040,918.18 | 0.06 | 1,740,918.18 | 0.11 | -40.21 | 归还借款 |
| 递延收益 | 6,738,184.10 | 0.40 | 13,476,368.18 | 0.82 | -50.00 | 递延收益本期摊销 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况□适用 √不适用
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 本报告期投入金额 | 累计实际投入 金额 | 项目收益情况 |
| 国家电站空冷系统研发中心 | 267,000,000.00 | 100.00% | 291,669,999.20 | 2013年末投产 | |
| 研发中心建设及厂区配套工程改造项目 | 178,000,000.00 | 100.00% | 267,218.45 | 158,593,163.55 | 2013年末投产 |
| 合计 | 445,000,000.00 | / | 267,218.45 | 450,263,162.75 | / |
非募集资金项目情况说明
（1）国家电站空冷系统研发中心项目
报告期，哈尔滨市国家投资项目评审中心组织成立验收工作组，对该项目进行了生产能力验收，并出具了验收意见。经哈尔滨市工业和高技术项目验收委员会的审查，同意哈尔滨市国家投资项目评审中心验收意见，根据《哈尔滨市中央投资工业和高技术项目验收暂行办法》，哈尔滨市发展和改革委员会对该项目生产能力验收予以确认。
该项目已于2013年底达产，预计新增产能4套百万千瓦空冷器机组。
截止报告期末该项目完成投资额291,669,999.20元，投资完成比例109.00%。
（2）研发中心建设及厂区配套工程改造项目
截至报告期末该项目完成投资额158,593,163.55元，投资完成比例89.10%，项目总体工程进度约100%。
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
报告期内，公司于2018年3月15日，将拥有的王岗厂区资产、天功公司位于王岗厂区资产、南湖路厂区资产分别以7,454.32万元、632.94万元、8,381.00万元的底价，在哈尔滨产权交易中心公开挂牌转让。
2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具的动态报价结果通知单，公司王岗厂区资产成交价格为7,456.04万元、天功公司位于王岗厂区资产成交价格为633.09万元。2018年
4月27日，公司与王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）受让方签署了《资产转让协议》并收到全部资产转让价款。目前，公司已取得相关部门批准，正在与上述资产受让方履行国有产权过户相关程序，待上述产权过户后再行资产交接事宜。预计将于2019年完成上述资产转让事项。
2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具的动态报价结果通知单，公司南湖路厂区资产竞价成交价格为20,520.00万元，但截至目前，该资产受让方仍未履行受让人义务，未与公司签署资产转让合同，导致哈尔滨产权交易中心至今未向公司支付成交价款。2019年3月，公司就上述合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。该诉讼已获法院受理，诉讼立案编号（2019）黑民初14号。
相关公告详见2018年3月16日、2018年4月19日、2018年5月4日、2018年10月11日、2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司全称 | 公司 类型 | 取得 方式 | 注册地 | 业务 性质 | 注册 资本 | 经营范围 |
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 全资子公司 | 设立 | 哈尔滨 | 工业制造业 | 1,500.00 | 高速路防撞护栏、彩色压型板、复合保温板、电站空冷器制造等 |
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 全资子公司 | 设立 | 哈尔滨 | 安装及制造业 | 1,000.00 | 机电安装及空调安装、维修 |
| 上海浦东创业投资有限公司 | 参股公司 | 投资 | 上海 | 投资管理 | 10,000.00 | 对高新技术企业投资，实业投资，投资管理，投资咨询，资产经营管理，企业管理，国内贸易等 |
| 公司全称 | 持股比例(%) | 表决权比例(%) | 是否合并报表 | 期末资产总额 | 期末净资产总额 | 本期营业收入总额 | 本期营业利润 | 本期净利润 |
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 100 | 100 | 是 | 2,950.93 | 2,316.21 | -51.72 | -38.79 | |
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 100 | 100 | 是 | 663.90 | 323.63 | 108.27 | -100.57 | -102.98 |
| 上海浦东创业投资有限公司 | 20 | 20 | 否 | 12,937.99 | 12,932.73 | -54.80 | -38.56 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
公司从事的主营业务为各种高、中、低压空冷器的设计、制造和销售。主要产品包括石化空冷器和电站空冷器。此外，公司还设计、制造和销售核电站空气处理机组产品及其他工业空调产品。
公司是最早制造空冷器产品的厂商，是电站空冷系统国产化的代表企业，在石化空冷领域处于领先地位，尤其在高温高压空冷器及应用新、特材质空冷器的制造技术上占有较大的优势。公司仍将立足主业，加大产品研发和创新力度，加快产品优化升级，重视国内核电、空分等市场发展机遇，加快技术储备，不断扩大空冷产品应用领域，提高公司核心竞争力。
在国际空冷市场中，公司仍然坚持以自身品牌建设为基础的中长期战略目标，重视在新兴经济体市场中的竞争地位，努力提升工程总承包业务能力，使公司在竞争中摆脱单一的成本优势，实现高端发展。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司既定的发展战略，一方面，要巩固和加强主业，加大自主研发、创新力度，不断拓宽服务领域，努力开拓国际市场；另一方面，要立足于能源、环保领域，不断创造新的利润增长点，增强公司的可持续发展能力。
(三) 经营计划√适用 □不适用
2019年，公司计划实现营业收入8.00亿元，成本费用7.50亿元。2019年,公司将力争实现“两增长、一提升”的总体目标。“两增长”是公司销售收入和利润要实现增长，“一提升”是企业抗风险能力得到有效提升。公司将紧紧围绕“市场、质量、成本、管理、创新、多元化”做文章。一是强化营销工作，加强与业主的沟通与交流，提升服务意识，以市场为导向，以技术为依托，在巩固国内市场的同时，进一步拓展国际市场，形成国内国际市场互补并进的局面。企业由单一生产型向生产服务型企业转变，稳步提升产品市场占有率；二是不断提升产品质量，严格执行质保体系，通过设备更新、技术创新、提升检测手段等，满足用户需求；三是不断深挖内潜，降低管理成本、采购成本、财务成本，提高利润率；四是全面实施项目管理，控制履行风险，提高合同整体的履行能力，确保合同交付率100%；五是加大新产品研发与技术创新力度，大力开展大型天然气储气库压缩机配套高压空冷器研发、直冷百叶窗设计、多槽管孔胀接工艺研发、焊前预热装置及控制系统研发、625空冷器焊接工艺研发、空冷在电厂烟气消白项目中的研究与应用等科研项目，进一步提升公司整体技术实力；六是吸收引进优良资本和产业，走多元化发展道路，提高企业抗风险能力。同时，公司将认真深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，紧紧围绕企业快速健康发展这一主题，以解放思想、转变思想为切入点，创建党建工作活动载体，让党组织和党员的作用得到充分发挥，逐步引导哈空调走上高质量可持续发展之路。
上述涉及经营目标、未来计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、市场风险装备制造业受社会固定资产投资影响较大，与国民经济增长相关性较强，受国民经济下行压力加大、国家对煤电项目管控和社会用电量减少、电企未能满负荷发电影响，国内电站产品需求极度萎缩，火力发电项目明显减少，从而对公司的发展造成不利影响。
应对措施：公司将针对市场的需求，加大产品研发和创新力度，加快产品优化升级，拓宽产品应用范围和应用领域，努力扩大国内市场份额；拓展国际业务，推进哈空调国际化。
2、财务风险
目前，受国内外宏观经济形势的影响，行业市场需求萎缩，客户资金给付意愿不强，造成公司应收账款和库存水平较高，负债经营的局面将给公司带来较高再融资风险和利率变动风险。
应对措施：（1）建立财务预警分析机制，编制现金流量预算，加强货币资金管理；（2）树立风险意识，健全内控程序，降低或有负债的潜在风险；（3）继续强化货款回收工作，提高货款回收力度和效果；（4）进一步调整和优化融资结构，实行筹资多样化，分散再融资风险，降低资金成本。
3、汇率风险
汇率风险是因汇率变动产生的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司大型空冷器出口合同相关的外币货币性资产和负债有关。
应对措施：公司将采用卖方信贷和进口押汇等贸易融资工具及远期结售汇等金融工具，解决出口发货与收汇期之间的现金周转问题，降低汇率变动的风险。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、公司已按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）的要求，在《公司章程》利润分配相关条款中明确了现金分红政策的制定、执行或调整情况及现金分红的比例和标准。
2014年5月15日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过了《关于修改＜公司章程＞的提案》，在《公司章程》利润分配政策中明确了在同时符合现金、股票分红的情况下，优先采用现金分红的利润分配方式并对现金分红的条件、期限和比例进行了补充。
在修订《公司章程》中利润分配相关条款的过程中，公司向股东公开征求意见，确保了公司股东特别是中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分保护了中小投资者的合法权益并由独立董事发表了意见。
相关公告详见2014年4月22日、2014年5月16日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
2、公司根据《公司章程》所规定的利润分配及现金分红政策，制定了2017年度利润分配方案。
（1）利润分配方案的制定符合公司章程的相关规定，并按照股东大会决议的要求严格执行；
（2）利润分配方案有明确、清晰的分红标准；
（3）严格履行了相关的决策程序和机制；
（4）独立董事履职尽责并发挥了应有的作用。
2018年5月18日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了2017年度利润分配方案：
鉴于公司2017年度亏损及目前资金紧张的现状，公司2017年度不进行股利分配，上述可供股东分配的利润结转至2018年度，用于补充流动资金等。2017年度不进行资本公积金转增股本。
相关公告详见2018年5月19日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 20,839,681.02 | 0 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -87,515,012.45 | 0 |
| 2016年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -181,179,289.94 | 0 |
2018年度利润分配预案：经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年度实现归属于母公司股东的净利润20,839,681.02元，扣除本期提取的法定盈余公积2,225,732.39元，加上年初未分配利润3,564,560.13元，可供股东分配的利润为22,178,508.76元。
由于公司2018年度实现的利润基数较小，考虑到资金紧张的现状，公司2018年度拟不进行股利分配，上述可供股东分配的利润结转至2019年度，用于补充公司流动资金。
2018年度不进行资本公积金转增股本。
该利润分配预案需提交公司股东大会审议。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划√适用 □不适用
| 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案 预案的原因 | 未分配利润的用途和使用计划 |
| 公司2016年、2017年连续两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，2018年度虽扭亏为盈，但实现的利润基数较小，考虑到公司目前资金紧张的现状，2018年度拟不进行股利分配，也不进行资本公积金转增股本。 | 补充公司流动资金。 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | 其他 | 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 从2014年开始，按照公司现金分红的一定比例计提激励基金，对哈空调的管理层和核心技术（业务）人员进行奖励且该特别嘉奖仅限于购买哈空调股票。 | 2014年8月20日，长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
公司于2014年8月20日召开2014年度第三次临时股东大会，审议通过了《哈尔滨工业投资集团有限公司关于用新承诺替代股权分置改革中股权激励承诺的提案》，将原承诺“于股权分置改革完成后将择机按照国家的有关法律、法规的规定，通过哈空调股东大会委托董事会制定并实
施股权激励计划。”更换为“从2014年开始，按照公司现金分红的一定比例计提激励基金，对哈空调的管理层和核心技术（业务）人员进行奖励且该特别嘉奖仅限于购买哈空调股票”。 具体方案由哈空调董事会薪酬与考核委员会制订。
相关公告详见2014年8月5日、8月21日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。目前，哈空调董事会薪酬与考核委员会正在按照股东大会授权研究制定《特别嘉奖激励基金实施方案》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)，本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表：（1）原“应收票据”和“应收账款”项目，合并为“应收票据及应收账款”项目；（2）原“应收利息”、“应收股利”项目并入“其他应收款”项目列报；（3）原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列报；（4）原“工程物资”项目并入“在建工程”项目中列报；（5）原“应付票据”和“应付账款”项目，合并为“应付票据及应付账款”项目；（6）原“应付利息”、“应付股利”项目并入“其他应付款”项目列报；（7）原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列报；（8）进行研究与开发过程中发生的费用化支出，列示于“研发费用”项目，不再列示于“管理费用”项目。
本公司根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。
由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 55.00 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 10 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） | 30.00 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
√适用 □不适用
因2016年、2017年连续两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已于2018年4月25日被实施退市风险警示。
2018年度公司涉及退市风险警示的情形已消除，也不触及其他退市风险警示和其他风险警示的情形。公司将在年度报告披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。若撤销退市风险警示及其他风险警示未得到上海证券交易所批准，公司可能面临暂停上市风险。
(二) 公司拟采取的应对措施
√适用 □不适用
公司将在《2018年年度报告》披露的同时向上海证券交易所申请撤销退市风险警示。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 2013年7月10日公司收到意大利米兰商会仲裁委员会的受理通知书，仲裁申请人及反请求被申请人为：意大利安塞尔多能源公司（Ansaldo Energia S.p.A）；仲裁被申请人及反请求申请人为：哈空调；仲裁方：意大利米兰商会仲裁委员会（Camera Arbitrale di Milano）。目前该仲裁事项仍处于审理阶段。 | 相关公告详见2013年7月12日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) |
注：公司就与南湖路厂区资产受让方合同纠纷事项，向黑龙江省高级人民法院提出诉讼。目前该诉讼已获法院受理，尚未开庭，诉讼立案编号（2019）黑民初14号。相关公告详见2019年1月31日、2019年3月9日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | ||
| 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 | 参股子公司 | 400.00 | 400.00 | ||||
| 哈尔滨古铁市场实业发展有限公司 | 母公司的控股子公司 | 2,500.00 | |||||
| 合计 | 400.00 | 2,500.00 | 400.00 | ||||
| 关联债权债务形成原因 | （1）2016年4月26日，公司接受黑龙江省报达房地产开发有限责任公司财务资助，资助金额为人民币400.00万元，该款项无使用期限，无需支付利息费用，且无相应抵押或担保。 （2）2018年11月，公司接受哈尔滨古铁市场实业发展有限公司财务资助，资助金额为人民币2,500.00万元，期限为一年，年利率为中国人民银行同期贷款基准利率。 | ||||||
| 关联债权债务对公司的影响 | 公司接受黑龙江省报达房地产开发有限责任公司、哈尔滨古铁市场实业发展有限公司财务资助，有利于缓解资金需求压力，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，对公司的独立性无影响，不损害公司及股东的利益，公司的主要生产经营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖，符合上海证券交易所《上市公司关联交易实施指引》第五十六条的相关规定，并获上海证券交易所审核通过对上述两项财务资助豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。 | ||||||
(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况√适用 □不适用
| 投资类型 | 签约方 | 投资份额 | 投资期限 | 产品类型 | 投资盈亏 | 是否涉诉 |
| 购买短期理财产品 | 兴业银行哈尔滨分行 | 68,000,000.00 | 2018-01-02至2018-01-18 | 保本浮动收益型 | 89,424.65 | 否 |
| 购买短期理财产品 | 中国银行哈尔滨中银大厦支行 | 68,000,000.00 | 2018-01-19至2018-02-28 | 保证收益型 | 268,273.97 | 否 |
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司自2012年通过环境管理体系认证至今，严格执行ISO14001标准要求，将环境管理纳入公司的战略策划过程，2018年顺利完成管理体系换证审核，并于年底制定“防治污染，重大环境污染事故为0起”的中长期环境管理目标。
公司严格执行“环境保护法”、“水污染防治法”等国家法律法规和相关标准，2018年至今未受到环保保护部门的事故和投诉处罚。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 28,450 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 27,774 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 0 | 130,449,385 | 34.03 | 0 | 质押 | 34,500,800 | 国有法人 | ||
| 薛继珍 | 6,233,700 | 6,233,700 | 1.63 | 未知 | 未知 | ||||
| 张鑫 | 4,400,000 | 4,400,000 | 1.15 | 未知 | 未知 | ||||
| 张寿清 | 4,000,000 | 4,000,000 | 1.04 | 未知 | 未知 | ||||
| 姜虹 | 3,475,919 | 3,475,919 | 0.91 | 未知 | 未知 | ||||
| 曾强 | 2,381,292 | 2,381,292 | 0.62 | 未知 | 未知 | ||||
| 成都海志股权投资基金管理有限公司－海志成长1号私募投资基金 | -24,096 | 1,965,904 | 0.51 | 未知 | 未知 | ||||
| 杨小龙 | 1,746,800 | 1,746,800 | 0.46 | 未知 | 未知 | ||||
| 林恩纯 | 0 | 1,525,000 | 0.40 | 未知 | 未知 | ||||
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 1,217,798 | 1,217,798 | 0.32 | 未知 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 130,449,385 | 人民币普通股 | 130,449,385 | ||||||
| 薛继珍 | 6,233,700 | 人民币普通股 | 6,233,700 | ||||||
| 张鑫 | 4,400,000 | 人民币普通股 | 4,400,000 | ||||||
| 张寿清 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 | ||||||
| 姜虹 | 3,475,919 | 人民币普通股 | 3,475,919 | ||||||
| 曾强 | 2,381,292 | 人民币普通股 | 2,381,292 | ||||||
| 成都海志股权投资基金管理有限公司－海志成长1号私募投资基金 | 1,965,904 | 人民币普通股 | 1,965,904 | ||||||
| 杨小龙 | 1,746,800 | 人民币普通股 | 1,746,800 | ||||||
| 林恩纯 | 1,525,000 | 人民币普通股 | 1,525,000 |
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 1,217,798 | 人民币普通股 | 1,217,798 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东--哈尔滨工业投资集团有限公司与其他股东之间无关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未知其他无限售条件流通股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 哈尔滨工业投资集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 吕刚 |
| 成立日期 | 2007年6月8日 |
| 主要经营业务 | 工商业项目的投资、融资、运营、管理，国有资产经营管理及资本运营，房地产开发经营 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 哈尔滨市人民政府国有资产监督管理委员会 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 刘铭山 | 董事长、党委书记、总经理 | 男 | 50 | 2018-07-27 | 2021-09-12 | 14.98 | 是 | ||||
| 陈维周 | 董事、党委委员、总会计师、代行董事会秘书职责 | 男 | 38 | 2018-07-27 | 2021-09-12 | 18.54 | 是 | ||||
| 毕海涛 | 董事、党委委员、副总经理 | 男 | 51 | 2018-07-27 | 2021-09-12 | 36.67 | 否 | ||||
| 张劲松 | 董事 | 女 | 53 | 2014-10-15 | 2021-09-12 | 6.00 | 否 | ||||
| 徐金峰 | 董事 | 男 | 46 | 2018-09-13 | 2021-09-12 | 1.75 | 否 | ||||
| 李瑞峰 | 独立董事 | 男 | 53 | 2014-10-15 | 2021-09-12 | 6.00 | 否 | ||||
| 张心明 | 独立董事 | 男 | 54 | 2016-06-29 | 2021-09-12 | 6.00 | 否 | ||||
| 李 文 | 独立董事 | 女 | 50 | 2018-09-13 | 2021-09-12 | 1.75 | 否 | ||||
| 田大鹏 | 监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席 | 男 | 45 | 2018-07-27 | 2021-09-12 | 18.58 | 是 | ||||
| 罗 群 | 监事、生产运营中心主任 | 男 | 47 | 2018-09-13 | 2021-09-12 | 23.80 | 否 | ||||
| 于丽欣 | 监事、党委办公室、工会办公室主任 | 女 | 41 | 2018-09-13 | 2021-09-12 | 13.28 | 否 | ||||
| 尹继英 | 党委委员、总工程师 | 女 | 50 | 2018-07-27 | 2021-09-12 | 33.75 | 否 | ||||
| 邢百军 | 董事、党委委员、董事会秘书（离任） | 男 | 55 | 2018-09-13 | 2019-01-09 | 34.75 | 否 | ||||
| 杨凤明 | 董事（离任） | 男 | 55 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 36.08 | 否 | ||||
| 刘万里 | 董事（离任） | 男 | 46 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 32.57 | 否 |
| 刘美娟 | 董事（离任） | 女 | 52 | 2016-01-11 | 2018-09-13 | 25.23 | 否 | ||||
| 杨 承 | 董事（离任） | 男 | 57 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 4.25 | 否 | ||||
| 唐宗明 | 独立董事（离任） | 男 | 52 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 4.25 | 否 | ||||
| 王可瑾 | 监事（离任） | 男 | 55 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 25.23 | 否 | ||||
| 冯 钢 | 监事（离任） | 男 | 50 | 2014-10-15 | 2018-09-13 | 11.47 | 否 | ||||
| 孙淑玲 | 董事会秘书（离任） | 女 | 53 | 2014-10-15 | 2018-07-27 | 25.23 | 否 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 380.16 | / |
注：（1）刘铭山同志2018年7月任职，自2018年9月起在公司领取基本薪酬，2018年未在公司领取绩效薪酬及奖励薪酬。（2）田大鹏同志2018年7月任职，自2018年8月起在公司领取薪酬。（3）陈维周同志2018年7月任职，自2018年8月起在公司领取薪酬。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 刘铭山 | 1968年10月出生，中共党员，研究生学历。1988年毕业于哈尔滨电缆厂技校有色金属加工专业，2011年中共黑龙江省委党校经济管理专业研究生毕业，机械工程师、锅炉高级技师、物业管理师。1988年参加工作，曾任哈电缆厂团委干事、车间团总支书记；动力能源处副处长、处长；动力能源处处长兼物业公司总经理；厂长助理兼动力能源处处长兼物业公司总经理；对外合作部部长；哈尔滨拖拉机厂副厂长、党委委员；哈尔滨松江拖拉机有限公司副总经理、党委委员；哈尔滨中润房产经营物业管理有限公司副总经理、党委委员；哈尔滨古铁市场实业发展有限公司党总支书记、董事长兼哈尔滨松江罐头厂行政负责人。现任哈尔滨空调股份有限公司党委书记、董事长、总经理兼哈尔滨古铁市场实业发展有限公司董事长兼哈尔滨富山川生物科技发展有限公司董事长。 |
| 陈维周 | 1980年1月出生，中共党员，大学学历，硕士研究生学位。2010年毕业于东北财经大学财务管理专业，2016年吉林财经大学工商管理硕士研究生毕业。曾任哈尔滨变压器厂财务处出纳、会计；哈尔滨变压器有限责任公司财务处副处长兼团委书记；财务部部长兼团委书记；副总会计师兼财务管理部部长；哈尔滨变压器有限公司总会计师、副总经理。现任哈尔滨空调股份有限公司党委委员、董事、总会计师、代行董事会秘书职责兼资产管理运营部部长兼哈尔滨富山川生物科技发展有限公司董事、财务负责人兼上海浦东创业投资有限公司董事兼哈尔滨空冷技术（印度）有限公司董事长。 |
| 毕海涛 | 1969年8月出生，中共党员，大学学历，工程师。1991年毕业于哈尔滨工业大学机械工程系机械设计与制造专业。1991年参加工作，曾任哈尔滨空气调节机厂技术员、工艺处助 理工程师；哈尔滨空调股份有限公司王岗分厂助理工程师；六分厂调度；生产处计划员、副处长；总师办主任；石化空冷销售处处长；质量管理处处长；国内销售部副部长兼石化空冷销售中心主任；总经理助理、国内销售部副部长兼石化空冷销售中心主任；总经理助理、国内销售部部长兼石化空冷销售处处长，主管公司国内销售部（石化空冷销售、电站空冷销售、市场信息处、客户 服务处等）。现任哈尔滨空调股份有限公司党委委员、董事、副总经理兼哈尔滨空冷技术（印度）有限公司董事。 |
| 张劲松 | 1965年生人，1987年毕业于黑龙江商学院商业经济专业，2002年毕业于吉林大学会计学专业，2007年毕业于东北林业大学林业经济管理专业。博士，教授，博士生导师，中国注册会计师。1987年参加工作，曾任哈尔滨商业大学会计学院教研室副主任、会计实验室主任、 |
| 会计研究所所长、副院长、会计教研部主任，哈尔滨市政协常委，哈尔滨空调股份有限公司独立董事。现任哈尔滨商业大学会计学院院长、黑龙江省政协委员、哈尔滨市人大代表、黑龙江省会计学会副会长（代理会长）、黑龙江省教育会计学会副会长、九三社中央经济委员会委员、九三省委委员、哈尔滨博实自动化股份有限公司独立董事、黑龙江交通发展股份有限公司独立董事、哈尔滨空调股份有限公司董事。 | |
| 徐金峰 | 1972年生人，1997年毕业于黑龙江大学会计专业。曾任哈尔滨中建工程公司会计、哈尔滨建兴会计师事务所有限责任公司副总经理，现任黑龙江龙顺达会计师事务所有限责任公司总经理，哈尔滨空调股份有限公司董事。 |
| 李瑞峰 | 1965年生人，中共党员，1988年毕业于哈尔滨工业大学机械制造工艺及自动化专业，学士学位；1991年毕业于哈尔滨工业大学机械制造工艺及自动化专业，硕士学位；1997年毕业于哈尔滨工业大学机械制造工艺及自动化专业，博士学位。曾任哈尔滨工业大学助理研究员、副教授、教授，机器人研发中心主任。现任哈尔滨工业大学机器人研究所副所长、哈工大机器人集团有限公司董事，哈尔滨空调股份有限公司独立董事。 |
| 张心明 | 1964年生人，律师，1992年毕业于吉林大学法律专业。曾任哈尔滨市律师事务所律师，黑龙江杰瑞天昊律师事务所主任律师，现任黑龙江法同律师事务所主任律师、合伙人，哈尔滨空调股份有限公司独立董事。 |
| 李 文 | 1968年生人，1990年毕业于哈尔滨工业大学工业经济专业；1995年毕业于黑龙江商学院财务会计专业，学士学位；2005年毕业于东北农业大学农业经济管理专业，硕士学位。会计学教授。现任哈尔滨商业大学教研室主任、哈尔滨市松北区政协委员、黑龙江省正高级会计师评审专家、黑龙江省教育会计学会理事、九三省委教育文化委员会副主委、黑龙江省地方立法研究中心特聘研究员、黑龙江省人大立法专家，哈尔滨空调股份有限公司独立董事。 |
| 田大鹏 | 1973年7月出生，中共党员，教授级高级政工师。1995年毕业于哈尔滨科学技术大学工业设计专业。1995年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司空调产品设计处技术员、证券办干事、办公室干事；党委宣传部副部长、部长；团委书记、党委工作部副部长、部长、党委委员；哈尔滨工业资产公司党委工作部部长助理、副部长。现任哈尔滨空调股份有限公司党委副书记兼纪委书记、监事会主席、工会主席兼上海浦东创业投资有限公司监事。 |
| 罗 群 | 1971年10月生人，中共党员。1997年哈尔滨市委党校经济管理专业本科毕业；2006年哈尔滨市委党校经济管理专业研究生毕业。1989年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司生产处调度员、副处长；石化空冷分厂厂长、石化空冷销售处处长；哈尔滨金豪家具有限公司副总经理；哈尔滨空调股份有限公司二分厂厂长、总经理助理兼计划部部长、综合服务部部长兼公司办公室主任兼计划部部长，现任哈尔滨空调股份有限公司监事兼生产运营中心主任。 |
| 于丽欣 | 1977年生人，中共党员，大学学历，学士学位，高级政工师。1998年毕业于哈尔滨机电工程学校工业企业电气化专业，1999年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司检查处技术员、党委工作部干事、党委工作部副部长。现任哈尔滨空调股份有限公司监事兼党委办公室、工会办公室主任。 |
| 尹继英 | 1968年4月出生，中共党员，大学学历，正高级工程师。1990年毕业于哈尔滨工业大学动力工程系流体传动及控制专业。1990年参加工作，曾任哈尔滨空气调节机厂技术员、助理工程师、工程师、高级工程师；哈尔滨空调股份有限公司设计处副处长、副总工程师兼风电项目筹建办副主任；副总工程师兼空冷设计处副处长；副总工程师兼市场技术部副部长；总经理助理、副总工程师兼市场技术部副部长;总经理助理兼副总工程师，主管公司空冷设计部、工艺部、质量管理部、产品检查部、北京研发中心、国家电站空冷技术研发中心等。现任哈尔滨空调股份有限公司党委委员、总工程师、哈尔滨富山川生物科技发展有限公司董事兼总经理。 |
| 邢百军 | 1963年生人，中共党员，1987年毕业于黑龙江广播电视大学管理工程专业，高级经济师。1983年参加工作，曾任哈尔滨空气调节机厂计划处计划员，哈尔滨空调股份有限公司规划计划处副处长、处长、企业策划部部长、上海天勃能源设备有限责任公司董事、哈尔滨空调股份有限公司监事、总经理助理兼公司综合办公室主任、党委委员兼董事兼董事会秘书。 |
| 杨凤明 | 1963年生人，高级工程师。1987年大学毕业。曾任哈尔滨空气调节机厂生产处调度员，哈尔滨空调股份有限公司三分厂副厂长、三分厂厂长、生产处处长、生产部部长、总经理助理、副总经理、总经理、董事长兼总经理兼党委书记兼哈尔滨天功金属结构工程有限公司董事长兼上海天勃能源设备有限公司董事长兼上海尔华杰机电装备制造有限责任公司董事长兼哈空调（香港）有限公司董事兼哈空调工程设备有限责任公司（迪拜）董事（兼职）、董事长兼党委书记兼哈尔滨天功金属结构工程有限公司董事长。 |
| 刘万里 | 1972年生人，1995年毕业于合肥工业大学化学工程系化工工艺专业，工学学士，研究员级高级工程师。1995年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司设计处技术员、设计处处长、副总经理、董事兼副总经理、上海尔华杰机电装备制造有限公司董事、哈尔滨空调股份有限公司董事兼总经理兼国家能源电站空冷系统研发中心主任兼哈尔滨天功金属结构工程有限公司董事兼哈尔滨天洋设备安装有限责任公司董事。 |
| 刘美娟 | 1966年生人，研究员级高级会计师，大学学历。1986年参加工作，曾任哈尔滨机械设备进出口公司会计师、财务科长、总会计师、副总经理，哈尔滨机械控股有限责任公司资产财务部副部长、哈尔滨工业资产经营有限责任公司财务审计处副处长、审计处副处长、处长、哈尔滨工业投资集团有限公司审计部部长、哈尔滨空调股份有限公司副总经理、董事兼副总经理兼纪委书记。 |
| 杨 承 | 1961年生人，1984年毕业于陕西机械学院工程经济系管理工程专业，1987年毕业于西安交通大学管理学院系统工程专业，硕士研究生，现在读博士研究生，副教授。1987年参加工作，曾任中共黑龙江省委宣传部干事、哈工大管理学院教研室主任、亚洲电力投资有限公司副总经理、牡丹江灵泰药业（集团）有限公司总经理、哈尔滨空调股份有限公司独立董事、董事，现任牡丹江友搏药业有限公司总经理。 |
| 唐宗明 | 1966年生人，1989年毕业于哈尔滨商业大学商品管理工程系，学士学位，高级会计师职称，首批资深注册会计师。曾任齐齐哈尔百货大楼科员、齐齐哈尔市第一商业局科员、齐齐哈尔市审计局科员，齐齐哈尔市鹤城会计师事务所副所长，黑龙江中齐会计师事务所副所长，黑龙江中齐会计师事务所有限公司董事长，中国注册会计师协会理事，中国注册会计师协会内部治理委员会委员、哈尔滨空调股份有限公司独立董事，现任黑龙江中齐会计师事务所有限公司董事长，中国注册会计师协会理事，中国注册会计师协会内部治理委员会委员。 |
| 王可瑾 | 1963年生人，1987年毕业于吉林大学矿山机械专业，工学学士，工商管理硕士，高级工程师。1987年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司设计处工程师，生产处、销售处副处长、处长，经营部部长，副总经理、纪委书记、监事会主席兼党委副书记兼工会主席。 |
| 冯 钢 | 1968年生人，1989年毕业于哈尔滨市机械工业学校工业企业管理专业，经济师。1989年参加工作，曾任哈尔滨空调股份有限公司综合管理处企管员、财务处副处长、上海分公司副经理、上海天勃能源设备有限公司副总经理、哈尔滨天通变压器有限责任公司副经理、哈尔滨空调股份有限公司综合管理处副处长、监事兼工会副主席。 |
| 孙淑玲 | 1965年生人，1988 年毕业于东北财经大学财政金融系财政专业，经济学学士，工商管理硕士，高级会计师。1988 年参加工作，曾任哈尔滨空气调节机厂会计、哈尔滨市第二空调机厂副厂长、哈尔滨空调股份有限公司财务处副处长、外经处处长、外经处处长兼证券投资办公室主任、董事会秘书兼证券投资办公室主任兼外经处处长、董事会秘书兼董事会办公室主任兼证券投资及股权管理办公室主任、董事会秘书兼董事会办公室主任兼证券投资管理部部长兼上海天勃能源设备有限公司监事、董事会秘书兼董事会办公室主任兼证券管理部部长兼上海浦东创业投资有限公司董事兼上海尔华杰机电装备制造有限公司监事。 |
其它情况说明√适用 □不适用
2019年1月9日，公司董事兼董事会秘书邢百军同志，因身体原因申请辞去公司第七届董事会董事及董事会秘书职务。2019年1月16日，公司召开2019年第一次临时董事会会议，同意指定陈维周同志代行董事会秘书职责；同意增补尹继英同志为公司第七届董事会董事候选人，提请股东大会审议。
相关公告详见2019年1月10日、2019年1月17日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
□适用 √不适用
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 刘铭山 | 哈尔滨古铁市场实业发展有限公司 | 董事长 | 2014年8月 | |
| 刘铭山 | 哈尔滨富山川生物科技发展有限公司 | 董事长 | 2018年9月 | |
| 陈维周 | 哈尔滨富山川生物科技发展有限公司 | 董事兼财务负责人 | 2018年9月 | |
| 陈维周 | 上海浦东创业投资有限公司 | 董事 | 2019年1月 | |
| 陈维周 | 哈尔滨空冷技术（印度）有限公司 | 董事长 | 2019年3月 | |
| 毕海涛 | 哈尔滨空冷技术（印度）有限公司 | 董事 | 2019年3月 | |
| 张劲松 | 哈尔滨商业大学 | 会计学院院长 | ||
| 张劲松 | 哈尔滨博实自动化股份有限公司 | 独立董事 | 2013年9月 | |
| 张劲松 | 森鹰窗业股份有限公司 | 独立董事 | ||
| 张劲松 | 黑龙江交通发展股份有限公司 | 独立董事 | 2014年5月 | |
| 徐金峰 | 黑龙江龙顺达会计师事务所有限责任公司 | 总经理 | ||
| 李瑞峰 | 哈尔滨工业大学机器人研究所 | 副所长 | ||
| 李瑞峰 | 哈工大机器人集团有限公司 | 董事 | ||
| 张心明 | 哈尔滨法同律师事务所 | 主任律师、合伙人 | ||
| 李 文 | 哈尔滨商业大学 | 教研室主任 | ||
| 田大鹏 | 上海浦东创业投资有限公司 | 监事 | 2018年9月 | |
| 尹继英 | 哈尔滨富山川生物科技发展有限公司 | 董事、总经理 | 2018年9月 | |
| 邢百军 | 上海浦东创业投资有限公司 | 董事 | 2018年9月 | 2019年1月 |
| 杨凤明 | 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 董事长 | 2011年4月 | |
| 刘万里 | 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 董事 | 2011年4月 | |
| 刘万里 | 哈尔滨天洋设备安装有限责任公司 | 董事 | 2011年4月 | |
| 杨 承 | 牡丹江友搏药业有限公司 | 总经理 | ||
| 唐宗明 | 黑龙江中齐会计师事务所有限公司 | 董事长 | 1999年1月 | |
| 孙淑玲 | 上海尔华杰机电装备制造有限公司 | 监事 | 2011年4月 | 2017年9月 |
| 孙淑玲 | 上海浦东创业投资有限公司 | 董事 | 2007年3月 | 2018年7月 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事薪酬政策、津贴由股东大会审议决定。董事及高级管理人员的年度薪酬考核与分配方案由董事会薪酬与考核委员会制订后提交董事会审议决定。监事年度薪酬由监事会审议决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司规模、经营业绩和完成的主要工作以及工投集团的考核。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期，公司应支付的董事、监事和高级管理人员的报酬（含2018年度的基本薪酬、绩效薪酬和奖励薪酬）详见本章第一项（一）“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表。报告期内，公司实际支付了外部非执行董事的报酬和公司执行董事、监事、高级管理人员2018年度基本薪酬（按月支付）及2017年度的绩效薪酬和奖励薪酬。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期末实际获得的报酬合计454.07万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 刘铭山 | 总经理 | 聘任 | 2018年7月27日任公司总经理。 |
| 刘铭山 | 董事长 | 选举 | 2018年8月16日任第六届董事会董事长；2018年9月13日任第七届董事会董事长 |
| 陈维周 | 总会计师 | 聘任 | 2018年7月27日任公司总会计师。 |
| 陈维周 | 董事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届董事会董事。 |
| 毕海涛 | 副总经理 | 聘任 | 2018年7月27日任公司副总经理。 |
| 毕海涛 | 董事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届董事会董事。 |
| 徐金峰 | 董事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届董事会董事。 |
| 李 文 | 独立董事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届董事会独立董事。 |
| 田大鹏 | 监事会主席 | 选举 | 2018年8月16日任公司第六届监事会主席；2018年9月13日任公司第七届监事会主席。 |
| 罗 群 | 监事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届监事会监事。 |
| 于丽欣 | 监事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届监事会监事。 |
| 尹继英 | 总工程师 | 聘任 | 2018年7月27日任公司总工程师。 |
| 邢百军 | 监事 | 离任 | 2018年7月26日辞去第六届监事会监事职务，2018年8月16日辞职生效。 |
| 邢百军 | 董事 | 选举 | 2018年9月13日任公司第七届董事会董事。 |
| 邢百军 | 董事 | 离任 | 2019年1月9日辞去公司第七届董事会董事、董事会秘书职务。 |
| 杨凤明 | 董事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届董事会董事任期届满。 |
| 刘万里 | 总经理 | 解聘 | 2018年7月27日因工作调整不再担任总经理职务。 |
| 刘万里 | 董事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届董事会董事任期届满。 |
| 刘美娟 | 副总经理 | 解聘 | 2018年7月27日因工作调整不再担任副总经理职务。 |
| 刘美娟 | 董事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届董事会董事任期届满。 |
| 杨 承 | 董事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届董事会董事任期届满。 |
| 唐宗明 | 独立董事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届董事会独立董事任期届满。 |
| 王可瑾 | 监事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届监事会监事任期届满。 |
| 冯 钢 | 监事 | 离任 | 2019年9月13日公司第六届监事会监事任期届满。 |
| 孙淑玲 | 董事会秘书 | 解聘 | 2018年7月27日因工作调整不再担任董事会秘书职务。 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 539 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 21 |
| 在职员工的数量合计 | 560 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 228 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 245 |
| 销售人员 | 57 |
| 技术人员 | 110 |
| 财务人员 | 8 |
| 行政人员 | 36 |
| 其他 | 104 |
| 合计 | 560 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士研究生 | 1 |
| 硕士研究生 | 14 |
| 大学本科 | 178 |
| 大学专科 | 94 |
| 中专以下 | 273 |
| 合计 | 560 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
| 人员类别 | 薪酬政策 |
| 生产操作类岗位 | 基本工资+岗位工资+工龄工资+车改补贴+绩效工资+浮动绩效 绩效工资：生产操作类岗位人员（不含一线工时人员）按每月完成产值数量×系数1.8‰确定 绩效工资：一线人员以工时工资计算 (1)当月工时小于、等于400点时，工资计算办法： ①当月基本工资=原基本工资 - (原基本工资-1000)/400×(400 - 当月 工时)； ②当月岗位工资=原岗位工资 - 原岗位工资/400×(400 - 当月工时)； ③效益工资为0。 (2)当月工时大于400点时绩效工资按分段累计： ①工时401～800点，每个工时按1.5元计算； ②超出800点以上工时部分，每个工时按3.0元计算 |
| 技术类岗位 | 基本工资+岗位工资+工龄工资+车改补贴+绩效工资+浮动绩效 绩效工资：按每月完成产值数量×系数2‰确定 |
| 销售类岗位 | 基本工资+岗位工资+工龄工资+车改补贴+绩效工资+浮动绩效 绩效工资：按订货和回款分别×系数确定 订货绩效按订货额×系数10‰确定（有中介系数按5‰确定） |
| 回款绩效按回款额×系数15‰确定（有中介系数按10‰确定） | |
| 管理服务类岗位 | 基本工资+岗位工资+工龄工资+车改补贴+绩效工资+浮动绩效 绩效工资：按每月完成销售收入金额×系数1.1‰确定 |
| 中层干部以上 | 基本工资+岗位工资+工龄工资+车改补贴+浮动绩效 |
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司重视职工培训工作，针对不同岗位、不同工种分层分类制定职工培训计划。2018年公司共计培训职工195人次。通过对不同岗位员工的各类针对性培训，提升了员工的职业技能和综合素养，为公司持续发展进步提供了人才保障。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关法律法规的要求，加强内部控制和管理体系建设，不断完善法人治理结构，规范公司运作。
1、股东与股东大会
公司股东享有法律、行政法规和《公司章程》规定的合法权利。公司治理结构能够保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。
报告期内，公司共召开了3次股东大会会议，会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》、《股东大会议事规则》等相关法律、法规规定，公司聘请的律师对会议进行了现场见证并对其合法性出具了法律意见书。
报告期内，未发生过单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》及《公司章程》的规定，属于股东大会审议的重大事项，公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况。召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
2、控股股东与上市公司
公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。公司与控股股东之间在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五分开"，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。
报告期内，公司无为控股股东及其关联企业提供担保的行为，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金行为。
3、董事与董事会
公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。
全体董事均能忠实、勤勉地履行职责并积极参加监管机构的有关培训。
报告期内，公司共召开11次董事会会议，董事会会议的召集、召开及表决程序，均符合《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，历次会议均严格按照规定的会议议程进行，会议记录真实、完整。
公司董事会积极推进各专门委员会工作的开展，在各专门委员会下设工作小组，公司董事会办公室为各专门委员会的常设机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，为各专门委员会充分发挥职能创造了良好的条件，使公司治理体系更加完善。
4、监事和监事会公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定和要求。
全体监事均能够认真履行自己的职责，依法、独立地对公司生产经营情况、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及投资者的合法权益。
报告期内，公司召开了6次监事会会议，会议的召集、召开及表决程序符合《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，严格按照规定的会议议程进行，并有完整、真实的会议记录。
5、利益相关者
公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，与其积极合作，共同发展。
6、信息披露与透明度
公司能够按照国家法律、法规及中国证监会、上海证券交易所等监管部门的有关规定和要求，履行信息披露义务，披露的内容真实、准确、完整，确保所有投资者有公平、平等的权利和机会获得公司披露的信息。
7、投资者关系管理
公司不断完善、加强投资者关系管理工作，通过网络平台、电话以及面对面接待等多渠道、多方式加强与投资者的沟通，充分尊重和维护广大投资者的利益，努力构建企业、员工与投资者等各方和谐共盈的良好局面。
8、内幕信息知情人登记管理
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定对内幕信息知情人进行登记备案，防止泄露信息，保证信息披露的公平，未发生内幕信息泄露的情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月18日 | www.sse.com.cn | 2018年5月19日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年8月16日 | www.sse.com.cn | 2018年8月17日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年9月13日 | www.sse.com.cn | 2018年9月14日 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 刘铭山 | 否 | 7 | 7 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 陈维周 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 毕海涛 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张劲松 | 否 | 11 | 10 | 5 | 1 | 0 | 否 | 2 |
| 徐金峰 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李瑞峰 | 是 | 11 | 9 | 5 | 2 | 0 | 否 | 3 |
| 张心明 | 是 | 11 | 10 | 5 | 1 | 0 | 否 | 2 |
| 李 文 | 是 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 邢百军 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杨凤明 | 否 | 6 | 6 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘万里 | 否 | 6 | 6 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘美娟 | 否 | 6 | 6 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 杨 承 | 否 | 6 | 2 | 2 | 4 | 0 | 是 | 0 |
| 唐宗明 | 是 | 6 | 4 | 2 | 2 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明√适用 □不适用
报告期内，第六届董事会董事杨承同志因有重要事项，未能亲自出席公司六届十三次董事会会议、2018年第三次临时董事会会议、2018年第四次临时董事会会议、六届十四次董事会会议，书面委托董事刘万里同志、董事张劲松女士代为行使表决权。
| 年内召开董事会会议次数 | 11 |
| 其中：现场会议次数 | 6 |
| 通讯方式召开会议次数 | 5 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况□适用 √不适用
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用公司《2018年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了内部控制审计报告，认为，哈空调公司于2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
公司《内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审计报告
中审亚太审字（2019）010116号哈尔滨空调股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了哈尔滨空调股份有限公司（以下简称“哈空调公司”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了哈空调公司2018年12月31日合并及公司的财务状况以及2018年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于哈空调公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）收入确认
相关信息披露详见财务报表附注4.22和附注6.31。
1、事项描述
哈空调公司的销售收入主要来源于供应给石化企业和电站企业（包括海外）的大型空冷设备产品收入，2018 年度，空冷设备产品销售收入为人民币76,027.62万元，约占哈空调公司合并营业收入的98.89%，较上年增加50,998.40万元，增长率203.76%。大型空冷设备产品是为专门客户定制的特种设备产品，公司采取订单式生产。生产周期不足一个会计年度的产品，根据设备买卖合同不负有安装义务的，公司在产品发运并经客户验收后即确认销售收入；根据设备买卖合同负有安装义务的，公司在设备安装完成并经客户验收合格后确认销售收入。生产周期超过一个会计年度的产品，按照《企业会计准则第15号——建造合同》的规定确认收入。
由于空冷设备产品销售收入占比大，是哈空调公司利润的主要来源，本期销售收入较上年增长幅度大，使得收入存在可能被确认于不正确的期间或被操控以达到目标或预期水平的固有风险，因此我们将哈空调公司收入确认识别为关键审计事项。
2、审计应对
针对营业收入的真实性和截止性，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解及评价哈空调公司与销售及收款相关的内部控制制度设计的有效性，并测试关键控制的有效性；
（2）结合合同订单，执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利变动的合理性；
（3）结合生产计划、主要原材料消耗情况等，验算本期产量的真实、合理性；
（4）执行细节测试，抽样检查销售合同、产品运单、设备交接清单、客户验收报告等内外部证据；
（5）检查收款记录、销售发票、销售回款单，对期末应收账款进行函证或其他替代程序，审计销售收入的真实性；
（6）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，检查运输、签收或验收时间，以评估销售收入是否在恰当的期间确认；
（7）针对出口业务，检查海关报关数据，将公司海外业务收入与海关申报系统数据进行核对，向海关取得出口数量和出口总值的证明。
针对执行建造合同的大型项目收入，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解及评价哈空调公司与建造合同收入及成本确认相关的内部控制制度设计的有效性，并测试关键控制的有效性；
（2）检查建造合同收入确认的会计政策，检查并复核重大建造合同及关键合同条款；
（3）检查管理层预计总成本所依据的成本预算资料，评估管理层所作估计是否合理、依据是否充分；
（4）公司建造合同完工进度根据实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定，结合生产计划、主要原材料消耗情况等，验算本期实际发生的主要成本的真实、合理性；
（5）检查本期实际发生成本的合同、发票、材料领用记录等支持性文件，以评估实际成本真实发生，从而判断完工进度是否合理；
（6）复核完工百分比计算表，评估本期建造合同收入及成本确认是否正确。
（二）应收账款的减值准备
相关信息披露详见财务报表附注4.10和附注6.2。
1、事项描述
截至2018年12月31日，哈空调公司应收账款余额66,111.76万元，坏账准备金额17,448.41万元。由于应收账款和坏账准备的账面价值较高，对财务报表影响较为重大，对于按信用风险组合计提坏账准备的应收账款，哈空调公司采用迁移模型法计提坏账准备，应收账款信用风险五级分类的评估和损失率的计算较复杂，涉及管理层的专业判断，因此我们将应收账款的减值准备确定为关键审计事项。
2、审计应对
针对应收账款减值准备计提的准确性，我们实施的审计程序主要包括：
（1）对哈空调公司信用政策及应收账款管理相关内控制度的设计和运行有效性进行评估和测试；
（2）分析应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断、确定应收账款信用风险组合的依据等；
（3）获取应收账款坏账准备计提表，检查应收账款信用风险五级分类的评估以及损失率的计算是否正确；
（4）抽样检查客户的经营情况和财务状况，对于已经出现逾期、违约现象的应收账款以及长期挂账款项的检查，评价客户的还款能力是否与分类标准一致；
（5）通过分析应收账款的账齢和客户信誉情况，并执行应收账款函证程序、替代程序及检查期后回款情况，验证客户五级分类是否合理。
四、其他信息
哈空调公司管理层对其他信息负责。其他信息包括哈空调公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
哈空调公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估 哈空调公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算哈空调公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督哈空调公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对哈空调公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致哈空调公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就哈空调公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师：李 敏（项目合伙人） |
| 中国注册会计师：周 燕 | |
| 中国·北京 | 二〇一九年三月二十二日 |
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日
编制单位: 哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 118,835,534.60 | 177,030,599.47 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七、4 | 544,332,123.99 | 608,470,748.67 |
| 其中：应收票据 | 57,698,691.00 | 91,356,070.59 | |
| 应收账款 | 486,633,432.99 | 517,114,678.08 | |
| 预付款项 | 七、5 | 76,033,480.30 | 18,645,021.95 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、6 | 6,812,756.93 | 7,320,825.72 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、7 | 276,364,733.09 | 147,270,464.68 |
| 持有待售资产 | 七、8 | 60,607,989.77 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、10 | 445,295.45 | 14,375,347.22 |
| 流动资产合计 | 1,083,431,914.13 | 973,113,007.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、11 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、14 | 25,865,461.33 | 27,936,323.52 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、15 | 438,437,654.89 | 509,918,423.38 |
| 在建工程 | 七、16 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、19 | 38,107,891.12 | 39,066,627.16 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、22 | 2,316,067.85 | 8,756,667.30 |
| 递延所得税资产 | 七、23 | 86,822,600.24 | 90,704,864.58 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 593,549,675.43 | 678,382,905.94 | |
| 资产总计 | 1,676,981,589.56 | 1,651,495,913.65 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、25 | 330,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 七、28 | 360,570,123.00 | 138,614,356.21 |
| 预收款项 | 七、29 | 225,434,500.97 | 194,631,980.80 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、30 | 6,134,975.78 | 5,707,962.66 |
| 应交税费 | 七、31 | 3,519,596.60 | 702,721.14 |
| 其他应付款 | 七、32 | 126,837,968.40 | 120,724,736.69 |
| 其中：应付利息 | 395,801.38 | 760,604.16 | |
| 应付股利 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、34 | 450,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,052,497,164.75 | 1,040,381,757.50 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 七、36 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 七、38 | 200,800.00 | 200,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、41 | 6,738,184.10 | 13,476,368.18 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,979,902.28 | 15,417,286.36 | |
| 负债合计 | 1,060,477,067.03 | 1,055,799,043.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、43 | 383,340,672.00 | 383,340,672.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、45 | 77,787,836.82 | 77,781,579.13 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 七、47 | 99,159.87 | 137,445.84 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、49 | 133,098,345.08 | 130,872,612.69 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、50 | 22,178,508.76 | 3,564,560.13 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 616,504,522.53 | 595,696,869.79 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 616,504,522.53 | 595,696,869.79 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,676,981,589.56 | 1,651,495,913.65 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
母公司资产负债表2018年12月31日
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 118,678,717.76 | 176,600,555.78 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十七、1 | 542,171,994.99 | 606,998,812.67 |
| 其中：应收票据 | 57,598,691.00 | 91,356,070.59 | |
| 应收账款 | 484,573,303.99 | 515,642,742.08 | |
| 预付款项 | 78,954,246.65 | 20,549,647.80 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 6,753,367.05 | 7,282,297.14 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 274,652,688.35 | 144,987,095.05 | |
| 持有待售资产 | 55,532,000.89 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 300,041.99 | 14,230,376.03 | |
| 流动资产合计 | 1,077,043,057.68 | 970,648,784.47 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 52,884,389.09 | 54,955,251.28 |
| 投资性房地产 |
| 固定资产 | 438,372,921.74 | 504,586,366.51 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 38,107,891.12 | 39,066,627.16 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,316,067.85 | 8,756,667.30 | |
| 递延所得税资产 | 83,525,603.18 | 87,513,113.08 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 617,206,872.98 | 696,878,025.33 | |
| 资产总计 | 1,694,249,930.66 | 1,667,526,809.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 330,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 383,573,344.76 | 155,534,824.52 | |
| 预收款项 | 219,103,600.97 | 194,582,480.80 | |
| 应付职工薪酬 | 6,134,975.78 | 5,707,962.66 | |
| 应交税费 | 3,500,532.81 | 665,208.73 | |
| 其他应付款 | 126,832,615.40 | 120,719,383.69 | |
| 其中：应付利息 | 395,801.38 | 760,604.16 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 450,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,069,145,069.72 | 1,057,209,860.40 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 200,800.00 | 200,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 6,738,184.10 | 13,476,368.18 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 7,979,902.28 | 15,417,286.36 | |
| 负债合计 | 1,077,124,972.00 | 1,072,627,146.76 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 383,340,672.00 | 383,340,672.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 72,286,800.42 | 72,280,542.73 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 99,159.87 | 137,445.84 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 133,098,345.08 | 130,872,612.69 | |
| 未分配利润 | 28,299,981.29 | 8,268,389.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 617,124,958.66 | 594,899,663.04 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,694,249,930.66 | 1,667,526,809.80 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
合并利润表2018年1—12月
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 768,809,146.14 | 273,462,686.88 | |
| 其中：营业收入 | 七、51 | 768,809,146.14 | 273,462,686.88 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 753,468,047.88 | 393,290,843.14 | |
| 其中：营业成本 | 七、51 | 600,908,470.74 | 255,116,125.27 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、52 | 4,693,726.09 | 4,946,257.83 |
| 销售费用 | 七、53 | 51,100,859.89 | 39,444,369.93 |
| 管理费用 | 七、54 | 48,209,012.45 | 45,541,867.72 |
| 研发费用 | 七、55 | 22,981,085.51 | 15,366,715.45 |
| 财务费用 | 七、56 | 22,964,840.93 | 29,595,624.98 |
| 其中：利息费用 | 20,886,329.91 | 29,938,493.98 | |
| 利息收入 | 528,849.14 | 750,260.27 | |
| 资产减值损失 | 七、57 | 2,610,052.27 | 3,279,881.96 |
| 加：其他收益 | 七、58 | 8,964,866.96 | 7,122,679.71 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、59 | 280,578.74 | 11,003,183.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -77,119.88 | 258,362.93 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、61 | 58,080.49 | 2,669.11 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 24,644,624.45 | -101,699,623.99 | |
| 加：营业外收入 | 七、62 | 85,580.00 | 1,700.00 |
| 减：营业外支出 | 七、63 | 2,727.51 | 695,540.82 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 24,727,476.94 | -102,393,464.81 | |
| 减：所得税费用 | 七、64 | 3,887,795.92 | -14,878,452.36 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 | |
| 2.少数股东损益 | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、65 | -38,285.97 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -38,285.97 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -38,285.97 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | -38,285.97 | ||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 20,801,395.05 | -87,515,012.45 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 20,801,395.05 | -87,515,012.45 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | |||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0544 | -0.2283 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0544 | -0.2283 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
母公司利润表2018年1—12月
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 767,813,644.23 | 273,258,973.93 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 599,953,705.05 | 254,728,365.18 |
| 税金及附加 | 4,610,518.65 | 4,835,867.18 | |
| 销售费用 | 51,090,559.89 | 39,584,321.95 | |
| 管理费用 | 46,735,417.53 | 43,802,714.09 | |
| 研发费用 | 22,981,085.51 | 15,366,715.45 | |
| 财务费用 | 22,968,318.63 | 29,592,742.07 | |
| 其中：利息费用 | 20,886,329.91 | 29,938,493.98 | |
| 利息收入 | 516,766.20 | 749,048.18 | |
| 资产减值损失 | 2,610,052.27 | 2,823,093.33 | |
| 加：其他收益 | 8,964,866.96 | 7,122,679.71 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 280,578.74 | 11,003,183.45 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -77,119.88 | 258,362.93 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 58,080.49 | 2,669.11 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 26,167,512.89 | -99,346,313.05 | |
| 加：营业外收入 | 85,580.00 | 1,700.00 | |
| 减：营业外支出 | 2,727.51 | 695,540.82 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 26,250,365.38 | -100,040,153.87 | |
| 减：所得税费用 | 3,993,041.48 | -14,627,782.04 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,257,323.90 | -85,412,371.83 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 22,257,323.90 | -85,412,371.83 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -38,285.97 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -38,285.97 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | -38,285.97 | ||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 22,219,037.93 | -85,412,371.83 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0581 | -0.2228 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0581 | -0.2228 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
合并现金流量表2018年1—12月
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 514,218,678.79 | 550,526,294.84 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | 28,949,657.73 | 4,223,527.49 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、66 | 16,517,329.76 | 14,862,108.40 |
| 经营活动现金流入小计 | 559,685,666.28 | 569,611,930.73 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 361,922,690.56 | 244,108,639.63 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 75,856,177.97 | 62,175,011.49 | |
| 支付的各项税费 | 7,592,195.74 | 7,224,014.50 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、66 | 118,583,884.14 | 72,995,055.91 |
| 经营活动现金流出小计 | 563,954,948.41 | 386,502,721.53 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,269,282.13 | 183,109,209.20 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 136,000,000.00 | 46,300,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,357,698.62 | 4,285,265.86 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 81,136,500.00 | 12,916.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 |
| 额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 219,494,198.62 | 50,598,182.66 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 9,775,637.71 | 5,753,060.86 | |
| 投资支付的现金 | 136,000,000.00 | ||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、66 | 61,705.30 | |
| 投资活动现金流出小计 | 145,775,637.71 | 5,814,766.16 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 73,718,560.91 | 44,783,416.50 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 355,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、66 | 75,070,714.93 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 430,070,714.93 | 130,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 605,700,000.00 | 340,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 18,118,635.60 | 29,176,187.51 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 623,818,635.60 | 369,176,187.51 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -193,747,920.67 | -239,176,187.51 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -39,406.68 | -945,753.41 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、67 | -124,338,048.57 | -12,229,315.22 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、67 | 156,143,543.77 | 168,372,858.99 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、67 | 31,805,495.20 | 156,143,543.77 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
母公司现金流量表
2018年1—12月
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 513,843,030.79 | 549,612,922.70 | |
| 收到的税费返还 | 28,949,644.15 | 4,223,527.49 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,665,246.82 | 14,860,896.31 | |
| 经营活动现金流入小计 | 565,457,921.76 | 568,697,346.50 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 361,547,044.21 | 244,111,401.77 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 74,448,621.47 | 59,912,414.44 | |
| 支付的各项税费 | 7,365,278.85 | 6,772,142.02 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 119,762,132.51 | 75,101,792.28 | |
| 经营活动现金流出小计 | 563,123,077.04 | 385,897,750.51 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,334,844.72 | 182,799,595.99 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 136,000,000.00 | 46,300,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,357,698.62 | 4,285,265.86 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 74,805,600.00 | 12,916.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 213,163,298.62 | 50,598,182.66 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 9,775,637.71 | 5,753,060.86 | |
| 投资支付的现金 | 136,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 7,285.71 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 145,775,637.71 | 5,760,346.57 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 67,387,660.91 | 44,837,836.09 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 355,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 75,070,714.93 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 430,070,714.93 | 130,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 605,700,000.00 | 340,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 18,118,635.60 | 29,176,187.51 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 623,818,635.60 | 369,176,187.51 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -193,747,920.67 | -239,176,187.51 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -39,406.68 | -945,753.41 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -124,064,821.72 | -12,484,508.84 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 155,713,500.08 | 168,198,008.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 31,648,678.36 | 155,713,500.08 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 383,340,672.00 | 77,781,579.13 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 3,564,560.13 | 595,696,869.79 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 383,340,672.00 | 77,781,579.13 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 3,564,560.13 | 595,696,869.79 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,257.69 | -38,285.97 | 2,225,732.39 | 18,613,948.63 | 20,807,652.74 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -38,285.97 | 20,839,681.02 | 20,801,395.05 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 2,225,732.39 | -2,225,732.39 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 2,225,732.39 | -2,225,732.39 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | 6,257.69 | 6,257.69 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 383,340,672.00 | 77,787,836.82 | 99,159.87 | 133,098,345.08 | 22,178,508.76 | 616,504,522.53 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 383,340,672.00 | 77,756,487.92 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 91,079,572.58 | 683,186,791.03 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 383,340,672.00 | 77,756,487.92 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 91,079,572.58 | 683,186,791.03 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 25,091.21 | -87,515,012.45 | -87,489,921.24 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -87,515,012.45 | -87,515,012.45 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或 | |||||||||||||
| 股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | 25,091.21 | 25,091.21 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 383,340,672.00 | 77,781,579.13 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 3,564,560.13 | 595,696,869.79 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 383,340,672.00 | 72,280,542.73 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 8,268,389.78 | 594,899,663.04 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 383,340,672.00 | 72,280,542.73 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 8,268,389.78 | 594,899,663.04 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,257.69 | -38,285.97 | 2,225,732.39 | 20,031,591.51 | 22,225,295.62 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -38,285.97 | 22,257,323.90 | 22,219,037.93 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 2,225,732.39 | -2,225,732.39 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 2,225,732.39 | -2,225,732.39 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | 6,257.69 | 6,257.69 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 383,340,672.00 | 72,286,800.42 | 99,159.87 | 133,098,345.08 | 28,299,981.29 | 617,124,958.66 |
| 项目 | 上期 |
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 383,340,672.00 | 72,255,451.52 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 93,680,761.61 | 680,286,943.66 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 383,340,672.00 | 72,255,451.52 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 93,680,761.61 | 680,286,943.66 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 25,091.21 | -85,412,371.83 | -85,387,280.62 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -85,412,371.83 | -85,412,371.83 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | 25,091.21 | 25,091.21 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 383,340,672.00 | 72,280,542.73 | 137,445.84 | 130,872,612.69 | 8,268,389.78 | 594,899,663.04 |
法定代表人：刘铭山 主管会计工作负责人：陈维周 会计机构负责人：李晶洁
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
（1）历史沿革哈尔滨空调股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）系经哈尔滨市股份制协调领导小组办公室哈股领办字（1993）7号文件批复，由哈尔滨空气调节机厂整体改制、以定向募集方式设立的股份有限公司。
1997年，公司按10：6比例送红股，送股后公司的注册资本变更为8,169.6万元。
1999年4月26日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]44号文件批准，公司向社会公开发行人民币普通股3,000万股，发行价格为每股6.08元，发行后公司的注册资本变更为11,169.6万元。
公司2000年股东大会决议，以2000年末总股本11,169.6万股为基数，向全体股东每10股派送3股、转增7股，转增后公司的注册资本变更为22,339.2万元。
公司2001年股东大会决议，以2001年末总股本为基数，向全体股东每10股派送1股，派送后公司的注册资本变更为24,573.12万元。
2004年7月，公司控股股东经哈尔滨市国有资产监督管理委员会批准，由哈尔滨金工资产经营有限责任公司更名为哈尔滨机械控股有限责任公司。
2006年8月，公司控股股东因国有资产行政划转，由哈尔滨机械控股有限责任公司变更为哈尔滨工业资产经营有限责任公司。
公司2007年股东大会决议，以2007年末总股本为基数，向全体股东每10股派送3股，派送后公司的注册资本变更为31,945.056万元。
公司2008年度股东大会决议，以2008年度末总股本319,450,560股为基数，按每10股送2股，派送后注册资本为38,334.0672万元。
2009年11月，公司在哈尔滨市工商行政管理局办理了工商变更登记，变更后注册资本为38,334.0672万元，法定代表人为于明升，注册地：哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区嵩山路26号。
2011年12月，公司办公地址变更为哈尔滨市高新技术开发区迎宾路集中区滇池街7号。
2012年5月，公司控股股东因国有资产行政划转，由哈尔滨工业资产经营有限责任公司变更为哈尔滨工业投资集团有限公司。
2018年8月，公司在哈尔滨市工商行政管理局办理了工商变更登记，变更后公司法定代表人为刘铭山。
（2）所处行业公司属于大型装备制造业下的空冷器行业。
（3）经营范围空气冷却冷凝设备、高中低压换热器、制冷空调设备、环保除尘设备、散热器制造及技术服务、技术咨询；仓储、货物运输（分支机构）；经销有色金属、黑色金属、机械设备、五金交电、建筑材料、化工原料（法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外）；按外经贸部批准的范围经营进出口业务；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；开展本企业的“三来一补”业务。
（4）主要业务和产品
公司从事的主要业务为各种高、中、低压空冷器的设计、制造和销售，主要产品包括石化空冷器和电站空冷器，此外公司还设计、制造和销售核电站空气处理机组。
空冷器是空冷式换热器的简称，是利用自然界的空气对工艺流体进行冷却（冷凝）的大型工业用热交换设备，广泛应用于石化、冶金、电力等行业生产过程中的冷凝、冷却、节能换热等，是石化、能源、钢铁冶金等国民经济基础产业建设发展必需的配套产品。空冷设备由管束、风机、钢结构、百叶窗、喷淋装置、电气系统、控制系统等部分组成。根据其应用领域，空冷器可分为电站空冷器、石化空冷器等。
石化空冷器广泛应用于石油化工、煤化工、冶金等行业的工业介质的冷凝和冷却，主要应用环节包括减压、催化、重整、延迟焦化、加氢处理、加氢裂化等。
电站空冷器是火力发电设备的重要组成部分，主要用于蒸汽轮机乏汽的冷却，采用空气作为凝汽器冷却介质，空气通过与在密闭系统中的冷却水或蒸汽换热，降低循环冷却水的温度或直接将经过汽轮机的蒸汽冷却重新凝结成水，以实现循环使用。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
本公司本期纳入合并范围的子公司共两户，详见附注“九、1在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营√适用 □不适用
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司及各子公司从事各种高、中、低压空冷器的设计、制造和销售。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同完工百分比确定等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注“五、27 收入”描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注“五、33其他”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2. 会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。除特殊空冷设备外，空冷设备营业周期与业主项目建设时间有关，可能超过12个月。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
同一控制下的企业合并，指参与合并的公司在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的企业合并。按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。如果被合并方在被合并以前，是最终控制方通过非同一控制下的企业合并所控制的，则合并方长期股权投资的初始投资成本还应包含相关的商誉金额。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。同一控制下的企业合并中，被合并方采用的会计政策与公司不一致的，公司在合并日应当按照公司会计政策对被合并方的财务报表相关项目进行调整，在此基础上按照本政策规定确认。
公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，应当于发生时计入当期管理费用。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在母公司财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
在合并财务报表中，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方向处于同一最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，参见附注五、6（2）。判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及附注“五、14 长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见附注“五、14 长期股权投资”或附注“五、10 金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”，详见附注五、14（2）③和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照附注“五、14（2）②权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）/当期平均汇率/当期加权平均汇率/折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额（该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益）；以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（3）外币财务报表的折算方法
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。② 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③ 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。④ 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量，或根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》第十六条规定将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的期限已超过两个完整的会计年度，使金融资产不再适合按照公允价值计量时，本公司将可供出售金融资产改按成本或摊余成本计量。重分类日，该金融资产的成本或摊余成本为该日的公允价值或账面价值。
该金融资产有固定到期日的，与该金融资产相关、原计入其他综合收益的利得或损失，在该金融资产的剩余期限内，采用实际利率法摊销，计入当期损益；该金融资产的摊余成本与到期日金额之间的差额，在该金融资产的剩余期限内，采用实际利率法摊销，计入当期损益。该金融资产没有固定到期日的，原计入其他综合收益的利得或损失仍保留在股东权益中，在该金融资产被处置时转出，计入当期损益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。② 可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。② 其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为
单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（9）权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末余额前10名 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 个别认定法 |
个别认定法的说明:
公司对于单项金额重大的应收账款、其他应收款等应收款项单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。以后如有客观证据表明价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 单项金额非重大的应收账款 | 迁移模型法 |
| 单独测试后未发生减值的应收账款 | 迁移模型法 |
迁移模型法说明：
公司对于单项金额非重大和经单独测试后未发生减值的单项金额重大的应收账款，按评估的信用风险划分为正常、关注、次级、可疑、损失五类，期初这五类每一类别应收账款余额按评估的信用风险重新分类后迁移至本期又形成不同类别应收账款，将所形成不同类别应收账款分别除以迁移前这一类别的应收账款，求出迁移率，然后再计算损失率。首先确定损失类的损失率为95%，根据求出的迁移率和已确定的损失类损失率，依次计算出可疑、次级、关注、正常四类损失率。用期初每一类别应收账款余额分别乘以对应的五类损失率，计算出五类损失金额，用总损失金额除以期初应收账款余额，即为综合损失率，该综合损失率乘以本期单项金额非重大和经单独测试后未发生减值的单项金额重大的应收账款余额，计算得出本期应计提坏账准备金额。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 公司对于单项金额非重大的应收账款、其他应收款等应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备 |
| 坏账准备的计提方法 | 个别认定法 |
12. 存货√适用 □不适用
（1）存货的分类存货主要包括原材料、低值易耗品、在产品、库存商品、建造合同形成的已完工未结算资产、委托加工物资等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料、低值易耗品领用时采用计划价格核算，对原材料、低值易耗品的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异科目核算，并按期结转发出原材料、低值易耗品应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。库存商品发出采用个别计价法。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销。
13. 持有待售资产√适用 □不适用
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
14. 长期股权投资√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注“五、10 金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
① 成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
② 权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按附注“五、6（2）合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋、建筑物 | 年限平均法 | 25-40 | 5.00% | 2.38%-3.80% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5.00% | 9.50% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 12 | 5.00% | 7.92% |
| 办公设备及其他 | 年限平均法 | 8 | 5.00% | 11.88% |
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
16. 在建工程√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“五、21 长期资产减值”。
17. 借款费用√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
18. 生物资产□适用 √不适用
19. 油气资产□适用 √不适用
20. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
21. 长期资产减值√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
22. 长期待摊费用√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。本公司长期待摊费用为支付的印度KARANPURA 3x660MW空气式冷凝器项目技术服务费、信用保险费。该项目生产周期较长，按照建造合同核算，支付的技术服务费随销售收入的实现逐期摊销，信用保险费自保险合同生效之日起，在项目合同约定期限内摊销。
23. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
24. 预计负债√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。（1）亏损合同亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。（2）重组义务对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
25. 股份支付□适用 √不适用
26. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
27. 收入√适用 □不适用
（1）商品销售收入
生产周期不足一个会计年度的产品，当产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，本公司不再对该产品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）建造合同收入
建造合同指为建造一项或数项在设计、技术、功能、最终用途等方面密切相关的资产而订立的合同。建造合同包括成本加成合同和固定造价合同。
成本加成合同，是指以合同约定或其他方式议定的成本为基础，加上该成本的一定比例或定额费用确定工程价款的建造合同。固定造价合同，是指按照固定的合同价或固定单价确定工程价款的建造合同。
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
本公司生产周期超过一个会计年度的，且价值高的下列大型空冷设备产品收入按照《企业会计准则第15号——建造合同》的规定确认：
①300MW以上需要本公司安装调试的直接空冷设备；
②300MW以上的间接空冷设备；
③直接出口的50MW以上直接空冷和间接空冷设备；
④需要本公司安装调试的石化空冷设备。
生产周期指产品从设计到合同规定交货时间。合同规定交货时间指产品全部交货（最后一批产品）交货时间。
（4）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
28. 政府补助√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收
到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益或冲减相关资产的账面价值。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
29. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
（1）当期所得税资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予
确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
30. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
31. 其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用
32. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2018年6月发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)，本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表，在资产负债表中：（1）原“应收票据”和“应收账款”项目，合并为“应收票据及应收账款”项目；（2）原“应收利息”、“应收股利”项目并入“其他应收款”项目列报；（3）原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列报；（4）原“工程物资”项目并入“在建工程”项目中列报；（5）原“应付票据”和“应付账款”项目，合并为“应付票据及应付账款”项目；（6）原“应付利息”、“应付股利”项目并入“其他应付款”项目列报；（7）原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列报。本公司根据列报要求相应追溯重述了比较报表。 | 公司七届一次董事会会议审议批准 | （1）报告期末， “应收票据及应收账款”项目金额544,332,123.99元，其中 “应收票据”57,698,691.00元，“应收账款”486,633,432.99元；期初列示金额： “应收票据及应收账款”项目608,470,748.67元，其中，“应收票据”91,356,070.59元，“应收账款”517,114,678.08元。 （2）报告期末，“应付票据及应付账款”项目金额360,570,123.00元；期初列示金额138,614,356.21元。 （3）报告期末，“其他应付款”项目合并列示为126,837,968.40元，其中，“应付利息”395,801.38元； 报告期初，“其他应付款 ”项目合并列示为120,724,736.69，其中，“应付利息”760,604.16元。 （4）报告期末，“专项应付款”200,800.00元，并入“长期应付款”项目金额为200,800.00元；报告期初，“专项应付款”200,000.00元，并入“长期应付款”项目金额为200,000.00元。 |
| 在利润表中，进行研究与开发过程中发生的费用化支出，列示于“研发费用”项目，不再列示于“管理费用”项目；“财务费用”项目下新增“利息费用”和“利息收入”明细项目。本公司根据列报要求相应追溯重述了比较报表。 | 公司七届一次董事会会议审议批准 | （1）“研发费用”项目金额：报告期列示金额22,981,085.51元；上年列示金额15,366,715.45元。 （2）“财务费用”项目下“利息费用”明细项目金额：本期20,886,329.91元，上年29,938,493.98元；“利息收入”明细项目金额：本期528,849.14元；上年750,260.27元。 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
33. 其他√适用 □不适用
重大会计判断和估计的说明本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）收入确认——建造合同
在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注“五、27 收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。
在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。
（2）租赁的归类
本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
（3）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。
（4）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（5）金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关
性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
（6）可供出售金融资产减值
本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状
况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
（7）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
（8）折旧和摊销
本公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（9）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（10）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（11）内部退养福利及补充退休福利
本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按应税收入计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税 | 详见下表 |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25%或40% |
| 纳税主体名称 | 增值税税率 |
| 哈尔滨空调股份有限公司 | 主要商品或提供劳务的销项 税税率，1-4月为6%、11%或17%，5-12月为6%、10%、16%；印度当地采购并销售部分，按应税收入的18%计算销项税。 |
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 主要商品的增值税税率1-4月份为17%，5-12月份为16%。 |
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 公司工程施工收入，税率为10%。 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 哈尔滨空调股份有限公司 | 15、40（印度） |
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 25 |
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 25 |
2. 税收优惠√适用 □不适用
母公司于2018年11月通过高新技术企业资格认证，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，国家需要重点扶持的高新技术企业减按15%的税率征收企业所得税。
3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 2,467.39 | 2,339.12 |
| 银行存款 | 22,680,387.59 | 150,843,596.13 |
| 其他货币资金 | 96,152,679.62 | 26,184,664.22 |
| 合计 | 118,835,534.60 | 177,030,599.47 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 8,082,622.78 |
其他说明
（1）截至2018年12月31日，其他货币资金为信用证保证金、票据保证金、保函保证金等。（2）截至2018年12月31日，本公司存放在境外印度的货币资金82,487,526.54卢比，折合人民币8,082,622.78元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 57,698,691.00 | 91,356,070.59 |
| 应收账款 | 486,633,432.99 | 517,114,678.08 |
| 合计 | 544,332,123.99 | 608,470,748.67 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 55,018,691.00 | 49,310,914.92 |
| 商业承兑票据 | 2,680,000.00 | 42,045,155.67 |
| 合计 | 57,698,691.00 | 91,356,070.59 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 54,068,691.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 54,068,691.00 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 180,842,135.36 | |
| 商业承兑票据 | 13,059,851.09 | |
| 合计 | 193,901,986.45 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 64,143,138.60 | 9.70 | 64,143,138.60 | 100.00 | 64,143,138.60 | 9.30 | 64,143,138.60 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 568,150,437.40 | 85.94 | 81,517,004.41 | 14.35 | 486,633,432.99 | 596,490,101.34 | 86.52 | 79,375,423.26 | 13.31 | 517,114,678.08 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 28,823,987.92 | 4.36 | 28,823,987.92 | 100.00 | 28,823,987.92 | 4.18 | 28,823,987.92 | 100.00 | ||
| 合计 | 661,117,563.92 | / | 174,484,130.93 | / | 486,633,432.99 | 689,457,227.86 | / | 172,342,549.78 | / | 517,114,678.08 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款 （按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户1 | 64,143,138.60 | 64,143,138.60 | 100.00 | 未决仲裁 |
| 合计 | 64,143,138.60 | 64,143,138.60 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
| 迁移模型法 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 单项金额非重大的应收账款 | 264,744,945.07 | 37,826,613.51 | 14.29 |
| 单项金额重大单独测试后未发生减值的应收账款 | 303,405,492.33 | 43,690,390.90 | 14.40 |
| 合计 | 568,150,437.40 | 81,517,004.41 | 14.35 |
年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
| 债务单位名称 | 年末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 | |
| 乡宁华鑫电冶有限公司 | 5,818,144.50 | 5,818,144.50 | 100.00 | 法院强制执行，预计不能收回 |
| 山西左权晋能新能源热电有限公司 | 4,450,000.00 | 4,450,000.00 | 100.00 | 质保期已过，质保金预计无法收回 |
| 内蒙古大唐国际锡林郭勒盟煤化工项目筹备处 | 4,429,000.00 | 4,429,000.00 | 100.00 | 经营亏损，无偿还能力 |
| 中国蒲发机械工业股份有限公司 | 3,710,000.00 | 3,710,000.00 | 100.00 | 设备未运行，欠款预计无法收回 |
| 山西城财焦化集团有限公司 | 1,140,000.00 | 1,140,000.00 | 100.00 | 经营亏损，无偿还能力 |
| 其他 | 9,276,843.42 | 9,276,843.42 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 28,823,987.92 | 28,823,987.92 | 100.00 | |
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额2,141,581.15元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款总额的比例(%) | 计提的坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 65,229,422.17 | 9.87 | 9,393,036.79 |
| 客户2 | 64,143,138.60 | 9.70 | 64,143,138.60 |
| 客户3 | 50,080,341.88 | 7.58 | 7,211,569.23 |
| 客户4 | 49,016,719.99 | 7.41 | 7,058,407.68 |
| 客户5 | 34,867,949.23 | 5.27 | 5,020,984.69 |
| 合计 | 263,337,571.87 | 39.83 | 92,827,136.99 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 73,745,198.85 | 96.99 | 17,614,165.40 | 94.47 |
| 1至2年 | 1,901,050.90 | 2.50 | 301,246.00 | 1.62 |
| 2至3年 | 146,200.00 | 0.19 | 386,442.35 | 2.07 |
| 3年以上 | 241,030.55 | 0.32 | 343,168.20 | 1.84 |
| 合计 | 76,033,480.30 | 100.00 | 18,645,021.95 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
期末账龄超过一年的预付账款为合同未履行完毕而尚未结算的材料款
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 年末余额 | 占预付款项年末余额的比例(%) | 预付款时间 |
| 北京华跃恒工程技术有限公司 | 7,892,980.00 | 10.38 | 1年以内 |
| 上海汇联工贸有限公司 | 7,347,194.16 | 9.66 | 1年以内 |
| 思义艾法科（北京）自控设备有限公司 | 7,039,316.24 | 9.26 | 1年以内 |
| Metalfab Hightech Pvt Ltd | 5,394,976.39 | 7.10 | 1年以内 |
| 哈尔滨纳维自动化设备技术开发有限公司 | 4,566,635.47 | 6.01 | 1年以内 |
| 合计 | 32,241,102.26 | 42.41 |
其他说明□适用 √不适用
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 6,812,756.93 | 7,320,825.72 |
| 合计 | 6,812,756.93 | 7,320,825.72 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 18,227,092.24 | 72.70 | 16,147,512.02 | 88.59 | 2,079,580.22 | 17,937,533.02 | 70.36 | 16,147,512.02 | 90.02 | 1,790,021.00 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 6,844,706.07 | 27.30 | 2,111,529.36 | 30.85 | 4,733,176.71 | 7,556,134.08 | 29.64 | 2,025,329.36 | 26.80 | 5,530,804.72 |
| 合计 | 25,071,798.31 | / | 18,259,041.38 | / | 6,812,756.93 | 25,493,667.10 | / | 18,172,841.38 | / | 7,320,825.72 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||
| 其他应收款 （按单位） | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 100.00 | 非持续经营 |
| 北京ABB电气传动系统有限公司 | 2,190,000.00 | 2,190,000.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 北京和央方明软件科技有限责任公司 | 2,040,000.00 | 2,040,000.00 | 100.00 | 法院已强制执行，预计不能收回 |
| 北京天道华人风电科技股份有限公司 | 1,800,000.00 | 1,800,000.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 河南瑞发水电设备有限责任公司 | 1,716,000.00 | 1,716,000.00 | 100.00 | 合同终止 |
| 其他 | 5,481,092.24 | 3,401,512.02 | 62.06 | 预计部分不能收回 |
| 合计 | 18,227,092.24 | 16,147,512.02 | / | / |
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
| 债务单位名称 | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 |
| 黑龙江省建有开发公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 100.00 | 找不到对方单位 |
| 力士（徐州）回转支承有限公司 | 258,350.00 | 258,350.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 朱立东 | 169,500.00 | 169,500.00 | 100.00 | 个人工伤医疗费材料在市医保中心无备案，目前无法报销 |
| ESM Energie-und Schwingungstechnik Mitsch GmbH | 133,743.98 | 133,743.98 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 哈尔滨市冰城制冷空调经销部 | 114,347.78 | 114,347.78 | 100.00 | 找不到对方单位 |
| 其他 | 5,668,764.31 | 935,587.60 | 16.50 | 预计部分不能收回 |
| 合计 | 6,844,706.07 | 2,111,529.36 | 30.85 |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,647,642.59 | 1,630,408.80 |
| 投标保证金 | 5,258,118.80 | 5,501,660.00 |
| 设备款 | 8,019,342.13 | 8,019,342.13 |
| 单位往来款 | 10,146,694.79 | 10,342,256.17 |
| 合计 | 25,071,798.31 | 25,493,667.10 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额86,200.00元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 单位往来 | 5,000,000.00 | 5年以上 | 19.94 | 5,000,000.00 |
| 北京ABB电气传动系统有限公司 | 设备款 | 2,190,000.00 | 5年以上 | 8.73 | 2,190,000.00 |
| 北京和央方明软件科技有限责任公司 | 软件开发费 | 2,040,000.00 | 5年以上 | 8.14 | 2,040,000.00 |
| 北京天道华人风电科技股份有限公司 | 设备款 | 1,800,000.00 | 5年以上 | 7.18 | 1,800,000.00 |
| 河南瑞发水电设备有限责任公司 | 设备款 | 1,716,000.00 | 5年以上 | 6.84 | 1,716,000.00 |
| 合计 | / | 12,746,000.00 | / | 50.83 | 12,746,000.00 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 45,953,681.28 | 2,572,993.75 | 43,380,687.53 | 60,114,575.91 | 2,177,772.77 | 57,936,803.14 |
| 在产品 | 73,948,306.79 | 2,002,962.71 | 71,945,344.08 | 59,768,136.70 | 2,002,962.71 | 57,765,173.99 |
| 库存商品 | 23,087,430.54 | 947,519.81 | 22,139,910.73 | 30,780,631.64 | 947,519.81 | 29,833,111.83 |
| 周转材料 | 3,049,845.05 | 1,215,774.97 | 1,834,070.08 | 2,809,973.87 | 1,191,847.62 | 1,618,126.25 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 136,947,471.20 | 136,947,471.20 | ||||
| 委托加工物资 | 117,249.47 | 117,249.47 | 117,249.47 | 117,249.47 | ||
| 合计 | 283,103,984.33 | 6,739,251.24 | 276,364,733.09 | 153,590,567.59 | 6,320,102.91 | 147,270,464.68 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 2,177,772.77 | 395,220.98 | 2,572,993.75 | |||
| 在产品 | 2,002,962.71 | 2,002,962.71 | ||||
| 库存商品 | 947,519.81 | 947,519.81 | ||||
| 周转材料 | 1,191,847.62 | 23,927.35 | 1,215,774.97 | |||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 委托加工物资 | ||||||
| 合计 | 6,320,102.91 | 419,148.33 | 6,739,251.24 | |||
存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因
| 项目 | 计提存货跌价准备的具体依据 | 本年转回存货跌价准备的原因 | 本年转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料 | 已无法使用 | ||
| 在产品 | 预计成本无法收回 | ||
| 库存商品 | 订单取消 | ||
| 周转材料 | 已无法使用 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 余额 |
| 累计已发生成本 | 176,649,373.34 |
| 累计已确认毛利 | 60,372,088.43 |
| 减：预计损失 | |
| 已办理结算的金额 | 100,073,990.57 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 136,947,471.20 |
其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 固定资产 | 60,607,989.77 | 80,891,300.00 | 2019年 | |
| 合计 | 60,607,989.77 | 80,891,300.00 | / |
其他说明：
2018年4月27日，本公司与黑龙江省应赫房地产开发有限公司签定《资产转让协议》，转让王岗厂区房产，本公司已收到全部资产转让价款，且已取得相关批准，产权过户手续尚在办理之中，本公司拟待产权过户手续办完后再办理资产交接手续，预计2019年办理完上述手续。
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 94,595.62 | 13,936,278.33 |
| 营业税 | 22,204.49 | |
| 企业所得税 | 350,699.83 | 350,699.83 |
| 其他 | 66,164.57 | |
| 合计 | 445,295.45 | 14,375,347.22 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 |
| 按公允价值计量的 | ||||||
| 按成本计量的 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 |
| 合计 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 2,000,000.00 |
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 2,750,000.00 | 2,750,000.00 | 2,750,000.00 | 2,750,000.00 | 35.00 | |||||
| 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 20.00 | |||||
| 合计 | 6,750,000.00 | 6,750,000.00 | 4,750,000.00 | 4,750,000.00 | / | |||||
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益 工具 | 可供出售债务 工具 | 合计 | |
| 期初已计提减值余额 | 4,750,000.00 | 4,750,000.00 | ||
| 本期计提 | ||||
| 其中：从其他综合收益转入 | ||||
| 本期减少 | ||||
| 其中：期后公允价值回升转回 | / | |||
| 期末已计提减值金余额 | 4,750,000.00 | 4,750,000.00 |
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海浦东创业投资有限公司 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
| 小计 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
| 合计 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
15、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 438,437,654.89 | 509,918,423.38 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 438,437,654.89 | 509,918,423.38 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 589,089,955.42 | 156,906,349.04 | 5,415,427.28 | 30,262,670.91 | 781,674,402.65 |
| 2.本期增加金额 | 4,072,650.34 | 5,619,310.63 | 793,475.02 | 10,485,435.99 | |
| （1）购置 | 3,805,431.89 | 5,297,492.46 | 793,475.02 | 9,896,399.37 | |
| （2）在建工程转入 | 267,218.45 | 321,818.17 | 589,036.62 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 116,444,562.41 | 10,351,591.71 | 463,076.35 | 1,139,483.08 | 128,398,713.55 |
| （1）处置或报废 | 1,046,329.07 | 79,427.65 | 2,340.00 | 1,128,096.72 | |
| （2）其他减少额 | 116,444,562.41 | 9,305,262.64 | 383,648.70 | 1,137,143.08 | 127,270,616.83 |
| 4.期末余额 | 476,718,043.35 | 152,174,067.96 | 4,952,350.93 | 29,916,662.85 | 663,761,125.09 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 117,340,106.86 | 114,903,732.34 | 4,263,090.97 | 24,577,663.50 | 261,084,593.67 |
| 2.本期增加金额 | 14,275,858.37 | 5,160,000.74 | 86,083.09 | 1,665,716.38 | 21,187,658.58 |
| （1）计提 | 14,275,858.37 | 5,160,000.74 | 86,083.09 | 1,665,716.38 | 21,187,658.58 |
| 3.本期减少金额 | 51,892,370.39 | 8,770,130.10 | 445,712.07 | 1,012,008.65 | 62,120,221.21 |
| （1）处置或报废 | 812,673.40 | 77,000.90 | 2,223.00 | 891,897.30 | |
| （2）其他减少 | 51,892,370.39 | 7,957,456.70 | 368,711.17 | 1,009,785.65 | 61,228,323.91 |
| 额 | |||||
| 4.期末余额 | 79,723,594.84 | 111,293,602.98 | 3,903,461.99 | 25,231,371.23 | 220,152,031.04 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 4,530,475.34 | 4,971,038.28 | 522,546.80 | 647,325.18 | 10,671,385.60 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | 4,519,803.70 | 909,642.51 | 70,500.23 | 5,499,946.44 | |
| （1）处置或报废 | 65,643.29 | 65,643.29 | |||
| （2）其他减少额 | 4,519,803.70 | 843,999.22 | 70,500.23 | 5,434,303.15 | |
| 4.期末余额 | 10,671.64 | 4,061,395.77 | 522,546.80 | 576,824.95 | 5,171,439.16 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 396,983,776.87 | 36,819,069.21 | 526,342.14 | 4,108,466.67 | 438,437,654.89 |
| 2.期初账面价值 | 467,219,373.22 | 37,031,578.42 | 629,789.51 | 5,037,682.23 | 509,918,423.38 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 机器设备 | 2,832,104.23 | 1,241,853.88 | 309,828.49 | 1,280,421.86 | |
| 办公设备及其他 | 129,829.77 | 43,361.90 | 79,976.39 | 6,491.48 | |
| 合计 | 2,961,934.00 | 1,285,215.78 | 389,804.88 | 1,286,913.34 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 国家电站空冷系统研发中心1号厂房 | 136,276,987.01 | 未办理决算 |
| 迎宾路研发中心办公楼 | 67,550,047.48 | 未办理决算 |
| 国家电站空冷系统研发中心2号厂房 | 61,742,465.60 | 未办理决算 |
| 新阳路540号峰尚福成家园小区 | 4,239,723.81 | 手续不全 |
| 合计 | 269,809,223.90 |
注：本年未计提固定资产减值准备。
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理□适用 √不适用
16、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 研发中心建设及厂区配套工程改造项目 | 178,000,000.00 | 267,218.45 | 267,218.45 | 89.10 | 100.00 | 6,064,680.10 | 自筹资金 | |||||
| 钎焊炉安装 | 321,818.17 | 321,818.17 | 100.00 | 自筹资金 | ||||||||
| 合计 | 178,000,000.00 | 589,036.62 | 589,036.62 | / | / | 6,064,680.10 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
17、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
18、 油气资产□适用 √不适用
19、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 技术使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 48,081,383.65 | 16,328,571.86 | 4,120,084.77 | 68,530,040.28 | ||
| 2.本期增加金额 | 225,622.61 | 225,622.61 | ||||
| (1)购置 | 225,622.61 | 225,622.61 | ||||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 48,081,383.65 | 16,328,571.86 | 4,345,707.38 | 68,755,662.89 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 9,797,130.76 | 1,201,420.60 | 3,337,710.50 | 14,336,261.86 | ||
| 2.本期增加金额 | 998,246.40 | 186,112.25 | 1,184,358.65 | |||
| （1）计提 | 998,246.40 | 186,112.25 | 1,184,358.65 | |||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 10,795,377.16 | 1,201,420.60 | 3,523,822.75 | 15,520,620.51 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 15,127,151.26 | 15,127,151.26 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 15,127,151.26 | 15,127,151.26 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 37,286,006.49 | 821,884.63 | 38,107,891.12 | |||
| 2.期初账面价值 | 38,284,252.89 | 782,374.27 | 39,066,627.16 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
20、 开发支出□适用 √不适用
21、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
22、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 印度空冷器项目技术服务费 | 4,124,531.65 | 4,124,531.65 | |||
| 印度空冷器项目信用保险费 | 4,632,135.65 | 2,316,067.80 | 2,316,067.85 | ||
| 合计 | 8,756,667.30 | 6,440,599.45 | 2,316,067.85 |
其他说明：
信用保险费自保险合同生效之日起，在项目合同约定期限内摊销。
23、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 229,965,317.12 | 34,859,398.56 | 227,384,030.93 | 34,472,205.63 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 330,603,505.71 | 50,544,723.70 | 366,569,616.21 | 55,897,542.05 |
| 预提费用 | 9,456,519.85 | 1,418,477.98 | 2,234,112.68 | 335,116.90 |
| 合计 | 570,025,342.68 | 86,822,600.24 | 596,187,759.82 | 90,704,864.58 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
24、 其他非流动资产
□适用 √不适用
25、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 330,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 信用借款 | ||
| 合计 | 330,000,000.00 | 130,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
保证借款为中行中银大厦支行借款5,000万元，借款利率4.35%；内蒙古银行借款3,000万元，借款利率5.22%，中国进出口银行黑龙江支行25,000万元，借款利率3.685%，借款保证人均为哈尔滨工业投资集团有限公司。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
26、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
27、 衍生金融负债
□适用 √不适用
28、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 161,850,425.50 | 19,164,073.20 |
| 应付账款 | 198,719,697.50 | 119,450,283.01 |
| 合计 | 360,570,123.00 | 138,614,356.21 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 161,850,425.50 | 19,164,073.20 |
| 合计 | 161,850,425.50 | 19,164,073.20 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 原材料 | 161,273,724.81 | 93,371,369.23 |
| 设计费 | 20,536,792.45 | 20,536,792.45 |
| 安装费 | 2,925,904.55 | 1,906,463.20 |
| 技术服务费 | 2,400,000.00 | |
| 运输费 | 13,983,275.69 | 1,235,658.13 |
| 合计 | 198,719,697.50 | 119,450,283.01 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 中国电力工程顾问集团投资有限公司 | 14,536,792.45 | 未结算设计费 |
| 北京龙源冷却技术有限公司 | 9,132,271.55 | 未结算采购款 |
| 中国电力工程顾问集团东北电力设计院 | 6,000,000.00 | 未结算设计费 |
| 内蒙古国电电力建设工程有限责任公司 | 3,386,000.00 | 未结算采购款 |
| 江苏宝鑫来管道成套设备有限公司 | 883,550.20 | 未结算采购款 |
| 合计 | 33,938,614.20 | / |
其他说明□适用 √不适用
29、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 产品货款 | 144,543,200.97 | 194,582,480.80 |
| 安装工程款 | 49,500.00 | |
| 拟转让资产款 | 80,891,300.00 | |
| 合计 | 225,434,500.97 | 194,631,980.80 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 伊泰伊犁能源有限公司 | 28,333,298.97 | 项目暂停 |
| IND BARATH POWER(MADRAS)LTD | 10,520,062.00 | 项目暂停 |
| 中国石化工程建设有限公司 | 8,067,540.20 | 合同未履行完毕 |
| 山西漳泽电力股份有限公司漳泽发电分公司 | 6,436,450.00 | 合同未履行完毕 |
| 兰州兰石重型装备股份有限公司 | 3,458,000.00 | 项目暂停 |
| 合计 | 56,815,351.17 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
30、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 5,707,962.66 | 63,242,831.50 | 62,815,818.38 | 6,134,975.78 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 7,749,901.56 | 7,749,901.56 | ||
| 三、辞退福利 | 4,802,082.80 | 4,802,082.80 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 5,707,962.66 | 75,794,815.86 | 75,367,802.74 | 6,134,975.78 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 5,707,962.66 | 39,063,809.95 | 39,167,142.83 | 5,604,629.78 |
| 二、职工福利费 | 2,645,370.89 | 2,115,024.89 | 530,346.00 | |
| 三、社会保险费 | 4,955,252.28 | 4,955,252.28 | ||
| 其中：医疗保险费 | 4,394,948.57 | 4,394,948.57 | ||
| 工伤保险费 | 336,968.08 | 336,968.08 | ||
| 生育保险费 | 223,335.63 | 223,335.63 | ||
| 四、住房公积金 | 3,914,565.00 | 3,914,565.00 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 984,935.56 | 984,935.56 | ||
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、劳务费 | 11,678,897.82 | 11,678,897.82 | ||
| 合计 | 5,707,962.66 | 63,242,831.50 | 62,815,818.38 | 6,134,975.78 |
注：企业本期为职工提供非货币性福利35,474.40元，为职工宿舍本年度发生水电费。
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 7,727,827.04 | 7,727,827.04 | ||
| 2、失业保险费 | 22,074.52 | 22,074.52 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 7,749,901.56 | 7,749,901.56 |
本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司分别按员工上一年度的月平均工资的20%、0.5%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
其他说明：
□适用 √不适用
31、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,817,762.57 | 28,231.73 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | ||
| 个人所得税 | 46,305.70 | 30,047.54 |
| 城市维护建设税 | 144,713.04 | 145,862.11 |
| 教育费附加 | 62,019.87 | 62,512.33 |
| 地方教育费附加 | 41,346.58 | 41,674.88 |
| 其他 | 407,448.84 | 394,392.55 |
| 合计 | 3,519,596.60 | 702,721.14 |
32、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 395,801.38 | 760,604.16 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 126,442,167.02 | 119,964,132.53 |
| 合计 | 126,837,968.40 | 120,724,736.69 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 587,812.50 | |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 395,801.38 | 172,791.66 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 395,801.38 | 760,604.16 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 工程款 | 59,308,310.25 | 59,308,310.25 |
| 设备款 | 3,828,005.71 | 4,144,511.01 |
| 单位往来款 | 63,305,851.06 | 56,511,311.27 |
| 合计 | 126,442,167.02 | 119,964,132.53 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 黑龙江省第一建筑工程公司 | 55,514,123.83 | 工程未验收 |
| 黑龙江省财政厅 | 19,716,334.37 | 未到约定还款期 |
| 黑龙江省土地管理局 | 10,804,541.72 | 未结算土地租金 |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 6,206,250.95 | 未结算往来款 |
| 哈尔滨工业资产经营有限责任公司 | 6,200,000.00 | 未结算往来款 |
| 合计 | 98,441,250.87 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
33、 持有待售负债
□适用 √不适用
34、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 450,000,000.00 | |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 合计 | 450,000,000.00 |
35、 其他流动负债
其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
36、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 |
| 合计 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 |
长期借款分类的说明：
信用借款为国债转贷资金，该借款应付利息已全额付清。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 贷款单位 | 借款起始日 | 借款终止日 | 币种 | 利率(%) | 期末余额 | 期初余额 |
| 哈尔滨市财政局 | 2004/12/22 | 2019/12/22 | 人民币 | 2.55 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 |
| 合计 | 1,040,918.18 | 1,740,918.18 |
37、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | 200,800.00 | 200,000.00 |
| 合计 | 200,800.00 | 200,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 市级重点和领军人才梯队建设资金 | 101,000.00 | 23,600.00 | 5,800.00 | 118,800.00 | 关于领军人才梯队有关事项的通知 |
| 哈尔滨市总工会培训补助费 | 2,000.00 | 2,000.00 | 哈尔滨市一线职工（劳模）岗位技能培训责任书 | ||
| 哈尔滨市政府特邀专家奖励经费 | 17,000.00 | 17,000.00 | 哈尔滨市人力资源和社会保障局关于做好2017年哈尔滨市政府特邀专家考核工作的通知 | ||
| 哈尔滨市职工创新补助资金 | 80,000.00 | 80,000.00 | 关于印发《哈尔滨职工创新补助资金管理办法（试行）》的通知 | ||
| 合计 | 200,000.00 | 23,600.00 | 22,800.00 | 200,800.00 | / |
39、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
40、 预计负债□适用 √不适用
41、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 13,476,368.18 | 6,738,184.08 | 6,738,184.10 | 财政拨款 | |
| 合计 | 13,476,368.18 | 6,738,184.08 | 6,738,184.10 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 国家电站空冷系统研发中心建设项目政府补助 | 13,476,368.18 | 6,738,184.08 | 6,738,184.10 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 13,476,368.18 | 6,738,184.08 | 6,738,184.10 |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 其他非流动负债
□适用 √不适用
43、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 383,340,672.00 | 383,340,672.00 | |||||
44、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
45、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 66,217,848.00 | 66,217,848.00 | ||
| 其他资本公积 | 11,563,731.13 | 6,257.69 | 11,569,988.82 | |
| 合计 | 77,781,579.13 | 6,257.69 | 77,787,836.82 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司的联营企业-上海浦东创业投资有限公司的其他资本公积增加，公司按持股比例20%相应增加其他资本公积6,257.69元。
46、 库存股□适用 √不适用
47、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 137,445.84 | -38,285.97 | -38,285.97 | 99,159.87 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 137,445.84 | 137,445.84 | |||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||||||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | -38,285.97 | -38,285.97 | -38,285.97 | ||||
| 其他综合收益合计 | 137,445.84 | -38,285.97 | -38,285.97 | 99,159.87 | |||
48、 专项储备□适用 √不适用
49、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 130,872,612.69 | 2,225,732.39 | 133,098,345.08 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 130,872,612.69 | 2,225,732.39 | 133,098,345.08 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
50、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 3,564,560.13 | 91,079,572.58 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 3,564,560.13 | 91,079,572.58 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 |
| 减：提取法定盈余公积 | 2,225,732.39 | |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 22,178,508.76 | 3,564,560.13 |
51、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 765,217,734.90 | 600,081,200.51 | 252,981,407.12 | 236,910,118.79 |
| 其他业务 | 3,591,411.24 | 827,270.23 | 20,481,279.76 | 18,206,006.48 |
| 合计 | 768,809,146.14 | 600,908,470.74 | 273,462,686.88 | 255,116,125.27 |
印度NORTH KARANPURA 3X660MW空气式冷凝器工程项目说明：
2017年3 月，公司与印度巴拉特重型电气有限公司签订合同，承接NORTH KARANPURA 3X660MW电站项目3套空气式冷凝器工程。合同总额折合人民币约708,933,597.25 元（66,447,287.50美元+ 2,903,156,856.00印度卢比,基于2018年3 月16日外汇中间价折算），其中：66,447,287.50美元的产品在中国境内制造，收入按“建造合同收入”确认；2,903,156,856.00印度卢比的产品在印度当地采购，收入按“商品销售收入”确认。
本项目中国境内制造部分，合同总金额不含税价418,617,912.00元，本公司采用完工百分比法确认合同收入，本年度实际发生成本176,649,373.34元，完工进度56.62%。已办理结算的金额100,073,990.57元。
52、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | 22,204.49 | |
| 城市维护建设税 | 7,257.03 | 23,049.88 |
| 教育费附加 | 3,110.16 | 10,974.82 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 3,580,165.38 | 3,580,165.38 |
| 土地使用税 | 780,288.96 | 1,170,323.24 |
| 车船使用税 | 6,885.12 | 7,125.12 |
| 印花税 | 291,741.51 | 149,129.99 |
| 地方教育费附加 | 2,073.44 | 5,489.40 |
| 合计 | 4,693,726.09 | 4,946,257.83 |
其他说明：
各项税金及附加的计缴标准详见附注“六、税项”。
53、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 技术服务费 | 17,609,677.73 | 6,172,423.36 |
| 运费 | 16,059,405.98 | 9,684,813.29 |
| 职工薪酬 | 5,333,759.58 | 2,825,167.77 |
| 经营活动费 | 4,495,486.53 | 5,642,495.68 |
| 差旅费 | 3,524,431.90 | 3,173,046.46 |
| 业务招待费 | 1,797,280.39 | 3,895,250.29 |
| 售后服务费 | 1,428,014.94 | 6,773,633.32 |
| 其他 | 852,802.84 | 1,277,539.76 |
| 合计 | 51,100,859.89 | 39,444,369.93 |
54、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 30,453,514.71 | 27,307,676.97 |
| 折旧费 | 4,504,994.23 | 3,315,818.32 |
| 修理费 | 2,786,409.22 | 3,080,210.63 |
| 运输费 | 2,091,498.01 | 1,981,833.30 |
| 无形资产摊销 | 1,184,358.65 | 1,110,608.57 |
| 审计费 | 1,174,169.28 | 1,227,828.52 |
| 差旅费 | 1,031,736.14 | 1,488,029.72 |
| 租赁费 | 927,499.91 | 917,340.82 |
| 其他 | 4,054,832.30 | 5,112,520.87 |
| 合计 | 48,209,012.45 | 45,541,867.72 |
55、 研发费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 9,043,301.56 | 7,927,106.41 |
| 直接材料 | 8,905,537.49 | 1,720,303.12 |
| 累计折旧 | 1,009,417.82 | 974,927.28 |
| 电费 | 2,737,520.74 | 1,571,559.87 |
| 其他 | 1,285,307.90 | 3,172,818.77 |
| 合计 | 22,981,085.51 | 15,366,715.45 |
56、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 20,886,329.91 | 29,938,493.98 |
| 减：利息收入 | -528,849.14 | -750,260.27 |
| 汇兑损失 | 518,652.96 | |
| 减：汇兑收益 | -153,402.14 | |
| 金融机构手续费 | 2,088,707.20 | 560,793.41 |
| 合计 | 22,964,840.93 | 29,595,624.98 |
57、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 2,190,903.94 | 2,595,638.93 |
| 二、存货跌价损失 | 419,148.33 | 684,243.03 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 2,610,052.27 | 3,279,881.96 |
58、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 工业发展资金-国家电站空冷系统研发中心建设项目 | 6,738,184.08 | 6,738,184.08 |
| 哈尔滨市失业保险稳岗补贴 | 178,682.88 | 284,495.63 |
| 中央外经贸发展专项资金 | 48,000.00 | |
| “中国制造2025”项目资金 | 100,000.00 | |
| 出口保险保费补贴 | 2,000,000.00 | |
| 合计 | 8,964,866.96 | 7,122,679.71 |
59、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -77,119.88 | 258,362.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,865,776.90 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 357,698.62 | 12,610,597.42 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 280,578.74 | 11,003,183.45 |
60、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
61、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 58,080.49 | 2,669.11 |
| 合计 | 58,080.49 | 2,669.11 |
62、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | 84,900.00 | 84,900.00 | |
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 其他 | 680.00 | 1,700.00 | 680.00 |
| 合计 | 85,580.00 | 1,700.00 | 85,580.00 |
注：债务重组利得系本公司与江苏奥马机械有限公司签订债务重组协议，将未付款折让后产生的利得。
计入当期损益的政府补助□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
63、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 2,727.51 | 665.20 | 2,727.51 |
| 其中：固定资产处置损失 | 2,727.51 | 665.20 | 2,727.51 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | 694,675.62 | ||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 其他 | 200.00 | ||
| 合计 | 2,727.51 | 695,540.82 | 2,727.51 |
64、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | ||
| 递延所得税费用 | 3,887,795.92 | -14,878,452.36 |
| 合计 | 3,887,795.92 | -14,878,452.36 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 24,727,476.94 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 3,709,121.54 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -152,288.84 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 44,366.08 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | |
| 投资收益的影响 | 11,567.98 |
| 超过5年的未弥补亏损对所得税的影响 | 275,029.16 |
| 所得税费用 | 3,887,795.92 |
其他说明：
□适用 √不适用
65、 其他综合收益
√适用 □不适用详见附注“七、47其他综合收益”
66、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投标保证金 | 7,872,600.39 | 9,832,067.00 |
| 三个月以上保证金 | 5,668,038.59 | 3,622,430.90 |
| 政府补助 | 2,226,682.88 | 384,495.63 |
| 利息收入 | 528,849.14 | 750,260.27 |
| 往来款 | 221,158.76 | 272,854.60 |
| 合计 | 16,517,329.76 | 14,862,108.40 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 三个月以上保证金 | 71,811,022.29 | 14,706,931.20 |
| 投标保证金 | 8,031,922.00 | 10,615,650.06 |
| 运输费 | 6,667,277.60 | 8,797,617.90 |
| 技术服务费 | 5,862,875.50 | 11,418,101.44 |
| 差旅费 | 4,556,168.04 | 4,661,076.18 |
| 经营活动费 | 4,495,486.53 | 4,491,605.78 |
| 研究开发费 | 4,076,809.98 | 2,574,167.38 |
| 往来款 | 2,908,656.48 | 1,103,962.09 |
| 业务招待费 | 1,938,943.11 | 4,149,091.44 |
| 办公费 | 1,185,954.08 | 1,588,140.23 |
| 其他 | 7,048,768.53 | 8,888,712.21 |
| 合计 | 118,583,884.14 | 72,995,055.91 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产缴纳的税金 | 61,705.30 | |
| 合计 | 61,705.30 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 单位往来 | 75,070,714.93 | |
| 合计 | 75,070,714.93 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
67、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 20,839,681.02 | -87,515,012.45 |
| 加：资产减值准备 | 2,610,052.27 | 3,279,881.96 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 21,187,658.58 | 21,373,406.99 |
| 无形资产摊销 | 1,184,358.65 | 1,110,608.57 |
| 长期待摊费用摊销 | 6,440,599.45 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -58,080.49 | -2,669.11 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 2,727.51 | 665.20 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 20,886,329.91 | 28,743,660.37 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -280,578.74 | -11,003,183.45 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 3,882,264.34 | -14,878,452.36 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -129,513,416.74 | 104,108,994.99 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -58,548,776.99 | -20,138,639.22 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 107,097,899.10 | 158,029,947.71 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -4,269,282.13 | 183,109,209.20 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 31,805,495.20 | 156,143,543.77 |
| 减：现金的期初余额 | 156,143,543.77 | 168,372,858.99 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -124,338,048.57 | -12,229,315.22 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 31,805,495.20 | 156,143,543.77 |
| 其中：库存现金 | 2,467.39 | 2,339.12 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 22,680,387.59 | 150,843,596.13 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 9,122,640.22 | 5,297,608.52 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 31,805,495.20 | 156,143,543.77 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
68、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
69、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 87,030,039.40 | 存出保证金 |
| 应收票据 | 54,068,691.00 | 已质押银行承兑汇票 |
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 141,098,730.40 | / |
70、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 4,047,582.35 | ||
| 其中：美元 | 472,503.68 | 6.8632 | 3,242,887.72 |
| 欧元 | 102,544.14 | 7.8473 | 804,694.63 |
| 港币 | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 应收账款 | 8,575,678.21 | ||
| 其中：美元 | 1,249,516.00 | 6.8632 | 8,575,678.21 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 长期借款 |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 外币核算-XXX | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 预付账款 | 2,013,136.22 | ||
| 美元 | 4,487.64 | 6.8632 | 30,800.12 |
| 加拿大元 | 11,154.52 | 5.0381 | 56,197.59 |
| 欧元 | 28,576.20 | 7.8473 | 224,246.01 |
| 日元 | 27,500,000.00 | 0.0619 | 1,701,892.50 |
| 预收账款 | 24,393,686.68 | ||
| 美元 | 2,187,248.36 | 6.8632 | 15,011,522.95 |
| 加拿大元 | 1,862,242.26 | 5.0381 | 9,382,163.73 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
71、 套期□适用 √不适用
72、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 国家电站空冷系统研发中心建设项目资金 | 6,738,184.08 | 其他收益 | 6,738,184.08 |
| 中央外经贸发展专项资金 | 48,000.00 | 其他收益 | 48,000.00 |
| 失业保险稳岗补贴 | 178,682.88 | 其他收益 | 178,682.88 |
| 出口保险保费补贴 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
73、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 哈尔滨 | 哈尔滨 | 工业制造业 | 100.00 | 投资设立 | |
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 哈尔滨 | 哈尔滨 | 安装及制造业 | 100.00 | 投资设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海浦东创业投资有限公司 | 上海市 | 上海市 | 投资管理 | 20.00 | 权益法核算 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 上海浦东创业投资有限公司 | 上海浦东创业投资有限公司 | |
| 流动资产 | 66,110,196.91 | 75,518,350.31 |
| 非流动资产 | 63,269,667.36 | 64,784,079.89 |
| 资产合计 | 129,379,864.27 | 140,302,430.20 |
| 流动负债 | 52,557.63 | 620,812.63 |
| 非流动负债 | ||
| 负债合计 | 52,557.63 | 620,812.63 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 129,327,306.64 | 139,681,617.57 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 25,865,461.33 | 27,936,323.52 |
| 调整事项 | ||
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 25,865,461.33 | 27,936,323.52 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | ||
| 净利润 | -385,599.38 | 1,291,814.63 |
| 终止经营的净利润 |
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | -385,599.38 | 1,291,814.63 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 2,000,000.00 | 2,400,000.00 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收款项、应付款项、银行借款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1. 风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
(1) 市场风险① 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与本公司大型空冷器出口合同相关的外币货币性资产和负债有关，除此之外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2018年12月31日，除下表所述资产或负债为外币余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 年末数 | 年初数 |
| 现金及现金等价物 | 4,047,582.35 | 18,895,544.69 |
| 货币资金 | 4,047,582.35 | 18,895,544.69 |
| 其中：美元 | 3,242,887.72 | 18,095,264.68 |
| 欧元 | 804,694.63 | 800,080.14 |
| 加元 | 199.87 | |
| 港币 | ||
| 迪拉姆 | ||
| 应收账款 | 8,575,678.21 | 7,579,672.00 |
| 其中：美元 | 8,575,678.21 | 7,579,672.00 |
| 预付账款 | 2,013,136.22 | 772,117.60 |
| 其中：美元 | 30,800.12 | 772,117.60 |
| 加元 | 56,197.59 | |
| 欧元 | 224,246.01 | |
| 日元 | 1,701,892.50 | |
| 预收账款 | 24,393,686.68 | 46,462,097.47 |
| 其中：美元 | 15,011,522.95 | 31,357,704.54 |
| 加元 | 9,382,163.73 | 15,104,392.93 |
注：本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。本公司销售国外客户主要以美元或欧元、加元等结算，本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险，外币金融资产和负债占总资产比重较小，外汇风险较小。
② 利率风险－现金流量变动风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司的利率风险主要产生于银行借款。在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成较大的利率风险。同时，公司通过建立良好的银企关系，满足公司各类短期融资需求，通过做好资金预算，根据经济环境的变化调整银行借款，降低利率风险。
2. 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
（1）银行存款本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
（2）应收款项本公司定期对要求采用信用方式进行交易的客户进行信用评估，公司会基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素如市场情况、行业景气等评估客户的信用资质。根据信用评估结果，本公司选择与信誉良好的客户进行交易，并对应收款项余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，不存在重大的信用集中风险。资产负债表日，单项确定已发生减值的应收款项年末余额118,038,924.83元，已计提减值准备111,226,167.90元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用
9、 其他□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 哈尔滨 | 投资管理 | 70,000 | 34.03 | 34.03 |
本企业最终控制方是哈尔滨市国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用详见附注“九、1 在子公司中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用本公司重要的合营和联营企业详见附注“九、3 在合营企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 上海浦东创业投资有限公司 | 联营企业 |
其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 其他 |
| 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 | 其他 |
| 哈尔滨哈工工业物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 哈尔滨东北水电设备制造有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 哈尔滨哈衡衡器制造有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 哈尔滨古铁市场实业发展有限公司 | 母公司的控股子公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表□适用 √不适用出售商品/提供劳务情况表□适用 √不适用购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用本公司作为承租方：
□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 200,000,000.00 | 2018/03/30 | 2019/03/28 | 否 |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 50,000,000.00 | 2018/04/03 | 2019/03/28 | 否 |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 30,000,000.00 | 2018/03/28 | 2019/03/27 | 否 |
| 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 50,000,000.00 | 2018/12/12 | 2019/12/11 | 否 |
关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 哈尔滨古铁市场实业发展有限公司 | 25,000,000.00 | 2018/11/20 | 2018/12/29 | 借款 |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 380.16 | 260.16 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 哈尔滨工业投资集团有限公司 | 6,206,250.95 | 6,675,326.10 |
| 其他应付款 | 黑龙江省报达房地产开发有限责任公司 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用截至2018年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺及或有事项。
3、 其他□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
公司于2018年3月15日将南湖路厂区资产在哈尔滨产权交易中心公开挂牌，挂牌转让底价为：南湖路厂区8,381.00万元。2018年4月18日，公司收到哈尔滨产权交易中心出具南湖路厂区动态报价结果通知单、王岗厂区资产（含天功公司位于王岗厂区资产）动态报价结果通知单。其中南湖路厂区资产成交价格为20,520.00万元，受让人蔺梅。
2019年1月30日，公司收到哈尔滨产权交易中心函件，告知蔺梅要求放弃此次购买，截至本财务报告批准报出日，蔺梅仍不与本公司签订资产转让合同，哈尔滨产权交易中心也未向本公司支付交易价款。2019年3月，本公司向黑龙江省高级人民法院提出诉讼，对南湖路厂区资产转让事项，要求蔺梅履行承诺，截至本财务报告批准报出日，诉讼处于受理阶段，暂无法判断对公司期后利润的影响。
截至本财务报告批准报出日，无其他需要披露的资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
2013年7月10日公司收到意大利米兰商会仲裁委员会的受理通知书，仲裁申请人及反请求被申请人为：意大利安塞尔多能源公司（Ansaldo Energia S.p.A）；仲裁被申请人及反请求申请人为：哈空调；仲裁方：意大利米兰商会仲裁委员会（Camera Arbitrale di Milano）。目前该仲裁事项仍处于审理阶段。
8、 其他□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 57,598,691.00 | 91,356,070.59 |
| 应收账款 | 484,573,303.99 | 515,642,742.08 |
| 合计 | 542,171,994.99 | 606,998,812.67 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 54,918,691.00 | 49,310,914.92 |
| 商业承兑票据 | 2,680,000.00 | 42,045,155.67 |
| 合计 | 57,598,691.00 | 91,356,070.59 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 54,068,691.00 |
| 商业承兑票据 | |
| 合计 | 54,068,691.00 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 180,842,135.36 | |
| 商业承兑票据 | 13,059,851.09 | |
| 合计 | 193,901,986.45 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 64,143,138.60 | 9.73 | 64,143,138.60 | 100.00 | 64,143,138.60 | 9.33 | 64,143,138.60 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 566,090,308.40 | 85.91 | 81,517,004.41 | 14.40 | 484,573,303.99 | 595,018,165.34 | 86.50 | 79,375,423.26 | 13.34 | 515,642,742.08 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 28,687,171.64 | 4.36 | 28,687,171.64 | 100.00 | 28,687,171.64 | 4.17 | 28,687,171.64 | 100.00 | ||
| 合计 | 658,920,618.64 | / | 174,347,314.65 | / | 484,573,303.99 | 687,848,475.58 | / | 172,205,733.50 | / | 515,642,742.08 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户1 | 64,143,138.60 | 64,143,138.60 | 100.00 | 未决仲裁 |
| 合计 | 64,143,138.60 | 64,143,138.60 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
| 迁移模型法 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 单项金额非重大的应收账款 | 262,684,816.07 | 37,826,613.51 | 14.40 |
| 单项金额重大单独测试后未发生减值的应收账款 | 303,405,492.33 | 43,690,390.90 | 14.40 |
| 合计 | 566,090,308.40 | 81,517,004.41 | 14.40 |
年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
| 债务单位名称 | 年末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 | |
| 乡宁华鑫电冶有限公司 | 5,818,144.50 | 5,818,144.50 | 100.00 | 法院强制执行，预计不能收回 |
| 山西左权晋能新能源热电有限公司 | 4,450,000.00 | 4,450,000.00 | 100.00 | 质保期已过，质保金预计无法收回 |
| 内蒙古大唐国际锡林郭勒盟煤化工项目筹备处 | 4,429,000.00 | 4,429,000.00 | 100.00 | 经营亏损，无偿还能力 |
| 中国蒲发机械工业股份有限公司 | 3,710,000.00 | 3,710,000.00 | 100.00 | 设备未运行，欠款预计无法收回 |
| 山西城财焦化集团有限公司 | 1,140,000.00 | 1,140,000.00 | 100.00 | 经营亏损，无偿还能力 |
| 其他 | 9,140,027.14 | 9,140,027.14 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 28,687,171.64 | 28,687,171.64 | 100.00 | |
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额2,141,581.15元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款总额的比例（%） | 计提的坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 65,229,422.17 | 9.90 | 9,393,036.79 |
| 客户2 | 64,143,138.60 | 9.73 | 64,143,138.60 |
| 客户3 | 50,080,341.88 | 7.60 | 7,211,569.23 |
| 客户4 | 49,016,719.99 | 7.44 | 7,058,407.68 |
| 客户5 | 34,867,949.23 | 5.29 | 5,020,984.69 |
| 合计 | 263,337,571.87 | 39.96 | 92,827,136.99 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 6,753,367.05 | 7,282,297.14 |
| 合计 | 6,753,367.05 | 7,282,297.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 17,475,884.62 | 74.35 | 14,674,604.40 | 83.97 | 2,801,280.22 | 16,984,646.40 | 70.92 | 14,674,604.40 | 86.40 | 2,310,042.00 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 6,030,292.92 | 25.65 | 2,078,206.09 | 34.46 | 3,952,086.83 | 6,964,261.23 | 29.08 | 1,992,006.09 | 28.60 | 4,972,255.14 |
| 合计 | 23,506,177.54 | / | 16,752,810.49 | / | 6,753,367.05 | 23,948,907.63 | / | 16,666,610.49 | / | 7,282,297.14 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 100.00 | 非持续经营 |
| 北京ABB电气传动系统有限公司 | 2,190,000.00 | 2,190,000.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 北京和央方明软件科技有限责任公司 | 2,040,000.00 | 2,040,000.00 | 100.00 | 法院已强制执行，预计不能收回 |
| 北京天道华人风电科技股份有限公司 | 1,800,000.00 | 1,800,000.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 河南瑞发水电设备有限责任公司 | 1,716,000.00 | 1,716,000.00 | 100.00 | 合同终止 |
| 其他 | 4,729,884.62 | 1,928,604.40 | 40.77 | 预计部分不能收回 |
| 合计 | 17,475,884.62 | 14,674,604.40 | / | / |
年末单项金额虽不重大并单独计提坏账准备的其他应收款
| 债务单位名称 | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | 计提理由 |
| 黑龙江省建有开发公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 100.00 | 找不到对方单位 |
| 力士（徐州）回转支承有限公司 | 258,350.00 | 258,350.00 | 100.00 | 风电研发活动终止，估计预付货款无法收回 |
| 朱立东 | 169,500.00 | 169,500.00 | 100.00 | 个人工伤医疗费材料在市医保中心无备案，目前无法报销 |
| ESM Energie-und | 133,743.98 | 133,743.98 | 100.00 | 风电研发活动终 |
| Schwingungstechnik Mitsch GmbH | 止，估计预付货款无法收回 | |||
| 哈尔滨市冰城制冷空调经销部 | 114,347.78 | 114,347.78 | 100.00 | 找不到对方单位 |
| 其他 | 4,854,351.16 | 902,264.33 | 18.59 | 预计部分不能收回 |
| 合计 | 6,030,292.92 | 2,078,206.09 | 34.46 |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 1,569,929.44 | 1,558,556.95 |
| 投标保证金 | 5,243,118.80 | 5,501,660.00 |
| 设备款 | 8,019,342.13 | 8,019,342.13 |
| 单位往来款 | 8,673,787.17 | 8,869,348.55 |
| 合计 | 23,506,177.54 | 23,948,907.63 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额86,200.00元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 哈尔滨郎泰克环保科技有限公司 | 单位往来 | 5,000,000.00 | 5年以上 | 21.27 | 5,000,000.00 |
| 北京ABB电气传动系统有限公司 | 设备款 | 2,190,000.00 | 5年以上 | 9.32 | 2,190,000.00 |
| 北京和央方明软件科技有限责任公司 | 软件开发费 | 2,040,000.00 | 5年以上 | 8.68 | 2,040,000.00 |
| 北京天道华人风电科技股份有限公司 | 设备款 | 1,800,000.00 | 5年以上 | 7.66 | 1,800,000.00 |
| 河南瑞发水电设备有限责任公司 | 设备款 | 1,716,000.00 | 5年以上 | 7.30 | 1,716,000.00 |
| 合计 | / | 12,746,000.00 | / | 54.23 | 12,746,000.00 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 27,018,927.76 | 27,018,927.76 | 27,018,927.76 | 27,018,927.76 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 25,865,461.33 | 25,865,461.33 | 27,936,323.52 | 27,936,323.52 | ||
| 合计 | 52,884,389.09 | 52,884,389.09 | 54,955,251.28 | 54,955,251.28 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 哈尔滨天功金属结构工程有限公司 | 17,018,927.76 | 17,018,927.76 | ||||
| 哈尔滨天洋设备安装工程有限责任公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 合计 | 27,018,927.76 | 27,018,927.76 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海浦东创业投资有限公司 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
| 小计 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
| 合计 | 27,936,323.52 | -77,119.88 | 6,257.69 | 2,000,000.00 | 25,865,461.33 | ||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 764,222,232.99 | 599,126,434.82 | 252,777,027.50 | 236,522,358.70 |
| 其他业务 | 3,591,411.24 | 827,270.23 | 20,481,946.43 | 18,206,006.48 |
| 合计 | 767,813,644.23 | 599,953,705.05 | 273,258,973.93 | 254,728,365.18 |
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -77,119.88 | 258,362.93 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,865,776.90 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 357,698.62 | 12,610,597.42 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 280,578.74 | 11,003,183.45 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 55,352.98 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,964,866.96 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 84,900.00 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 357,698.62 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 680.00 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -1,419,524.78 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 8,043,973.78 |
本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告【2008】43号）的规定执行。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.44 | 0.0544 | 0.0544 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.11 | 0.0334 | 0.0334 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
| 备查文件目录 | 以上文件均备置于公司董事会办公室。 |
董事长：刘铭山
董事会批准报送日期：2019年3月26日
修订信息
□适用 √不适用