公司代码：601225 公司简称：陕西煤业
陕西煤业股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 独立董事 | 万永兴 | 另有公务 | 李金峰 |
三、 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计
报告。
四、 公司负责人闵龙、主管会计工作负责人王晓刚及会计机构负责人（会计主管人员）
王晓刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2018年度合并报表实现归属于公司股东的净利润109.93亿元。公司2018年度拟向股东分派现金股利32亿元，以公司剔除回购股份后股本96.95亿股为基准，每10股分派现金股利3.30元（含税），占当年合并报表实现的归属于公司股东净利润的29.11%，2018年度公司回购股份资金支出12.8亿元，占当年合并报表实现的归属于公司股东净利润的11.64%，以上两项合计2018年度公司分红比例占当年实现可供分配利润的40.75%。
六、 前瞻性陈述的风险声明
□适用 √不适用
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
受宏观经济波动，煤炭行业政策变化等因素影响，本公司2019年经营目标存在一定不确定性，请投资者密切关注公司定期报告和临时性公告等信息。除此之外，本公司在“第五节 经营情况讨论与分析”章节详细介绍公司所面临的风险，请投资者予以关注。十、 其他□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 董事长致辞 ...... 12
第五节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第六节 重要事项 ...... 30
第七节 普通股股份变动及股东情况 ...... 52
第八节 优先股相关情况 ...... 57
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 58
第十节 公司治理 ...... 65
第十一节 公司债券相关情况 ...... 69
第十二节 财务报告 ...... 74
第十三节 备查文件目录 ...... 224
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 陕煤集团、陕煤化集团 | 指 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 |
| 陕西煤业、公司、本公司 | 指 | 陕西煤业股份有限公司 |
| 铜川矿业 | 指 | 陕西陕煤铜川矿业有限公司 |
| 黄陵矿业 | 指 | 陕西陕煤黄陵矿业有限公司 |
| 彬长矿业 | 指 | 陕西陕煤彬长矿业有限公司 |
| 陕北矿业 | 指 | 陕西陕煤陕北矿业有限公司 |
| 运销集团 | 指 | 陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司 |
| 神渭管输 | 指 | 陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司 |
| 小保当矿业、小保当矿井 | 指 | 陕西小保当矿业有限公司 |
| 物资公司 | 指 | 陕西煤业物资有限责任公司 |
| 建新煤化 | 指 | 陕西建新煤化有限责任公司 |
| 红柳林矿业 | 指 | 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 |
| 柠条塔矿业 | 指 | 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 |
| 张家峁矿业 | 指 | 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 |
| 红柠铁路公司 | 指 | 陕西红柠铁路有限责任公司 |
| 神南产业 | 指 | 陕煤集团神南产业发展有限公司 |
| 神南矿业公司 | 指 | 陕西煤业股份有限公司神南矿业公司 |
| 财务公司 | 指 | 陕西煤业化工集团财务有限公司 |
| 中国三峡集团 | 指 | 中国长江三峡集团公司，为中国三峡总公司更改后名称 |
| 渭北矿区、渭北老区 | 指 | 位于铜川市耀州区、印台区至渭南市白水县、澄城县、合阳县、韩城市一带，俗称“渭北黑腰带”，由焦坪、铜川、蒲白、澄合、韩城5个自然矿区组成 |
| 彬黄矿区 | 指 | 彬长矿区与黄陵矿区的合称。其中，黄陵矿区位于延安市黄陵县境内，彬长矿区位于咸阳市彬县、长武两县境内 |
| 陕北矿区 | 指 | 位于陕西北部榆林市，主要分布于榆林市神木县、府谷县、榆阳区、横山县境内 |
| 袁大滩矿 | 指 | 陕西中能煤田有限公司袁大滩煤矿 |
| 《公司章程》 | 指 | 《陕西煤业股份有限公司章程》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 陕西煤业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 陕西煤业 |
| 公司的外文名称 | SHAANXI COAL INDUSTRY COMPANY LIMITED |
| 公司的外文名称缩写 | SHCI |
| 公司的法定代表人 | 闵龙 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张茹敏 | 石 敏 |
| 联系地址 | 西安市高新区锦业一路2号 | 西安市高新区锦业一路2号 |
| 电话 | 029-81772581 | 029-81772581 |
| 传真 | 029-81772581 | 029-81772581 |
| 电子信箱 | shaanxicoal@shccig.com | shaanxicoal@shccig.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 西安市高新区锦业一路2号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 710077 |
| 公司办公地址 | 西安市高新区锦业一路2号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 710077 |
| 公司网址 | www.shxcoal.com |
| 电子信箱 | shaanxicoal@shccig.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 西安市高新区锦业一路2号 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 陕西煤业 | 601225 | |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道 一号外事大厦六层 |
| 签字会计师姓名 | 曹爱民 安小民 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年 同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 5,722,372.60 | 5,092,700.20 | 12.36 | 3,313,174.64 |
| 归属于上市公司股东的 净利润 | 1,099,282.98 | 1,044,940.00 | 5.20 | 275,488.53 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,107,481.26 | 1,043,079.84 | 6.17 | 262,326.44 |
| 经营活动产生的现金 流量净额 | 1,975,826.88 | 1,693,086.46 | 16.70 | 826,653.79 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年 同期末增减 （%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的 净资产 | 5,066,441.26 | 4,422,437.90 | 14.56 | 3,436,727.35 |
| 总资产 | 12,052,963.45 | 10,540,720.89 | 14.35 | 9,368,910.49 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 1.10 | 1.04 | 5.77 | 0.28 |
| 稀释每股收益（元／股） | ||||
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.11 | 1.04 | 6.73 | 0.26 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 22.91 | 26.59 | 减少3.68个百分点 | 8.35 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 23.08 | 26.54 | 减少3.46个百分点 | 7.95 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上
市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 12,587,430,732.50 | 13,655,277,242.08 | 14,888,597,021.11 | 16,092,420,983.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,841,416,879.68 | 3,102,740,996.31 | 2,919,957,148.13 | 2,128,714,750.01 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 2,847,602,300.00 | 3,104,521,200.00 | 2,915,674,000.00 | 2,207,015,055.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,228,295,831.72 | 3,123,351,220.49 | 6,495,049,500.60 | 6,911,572,240.37 |
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 2017年 金额 | 2016年 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -27,993.71 | -1,872.80 | 11,928.23 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 910.82 | 799.99 | 835.19 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,877.82 | 3,259.29 | 5,685.34 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | 70.00 | 274.95 | 497.12 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,365.40 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | 2,539.56 | 675.73 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 61.37 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,069.40 | -1,304.42 | -5,635.41 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | 10,639.88 | -47.18 | 253.08 | |
| 所得税影响额 | 3,399.98 | 74.60 | -401.46 | |
| 合计 | -8,198.28 | 1,860.16 | 13,162.09 |
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的 影响金额 |
| 衍生金融工具 | -8,385.00 | 8,385.00 | 2,580,077.48 | |
| 可供出售金融资产 | 1,767,365,131.60 | |||
| 合计 | -8,385.00 | 1,767,373,516.60 | 2,580,077.48 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司属煤炭采掘业，主要从事煤炭开采、洗选、运输、销售以及生产服务等业务，煤炭产品主要用于电力、化工及冶金等行业。公司煤炭资源储量、年产规模、人员工效均排名国内煤炭行业前列。2018年，公司以高质量发展和效益为目标，以“四化”建设为主线，以煤企健康发展为中心，打造“无人矿井、智慧矿区、一流企业”。在做优做强主业的同时，积极布局新能源优质资产，探索构建能源互联网产业生态。
经营管理方面，陕西煤业始终重视搭建平台、招才引智。2018年，公司构建外部智库平台，对接一流技术和一流管理，打通一流标杆学习通道，推广最佳实践经验，提出了“出成果、出标准、出人才”的目标，让一流的人才为企业发展建言献策。
产能释放方面，公司认真贯彻落实党的十九大精神，以提升供给质量、注重绿色发展为主线，优化存量资源、扩大优质资源供给。先后取得小保当一号矿、二号矿核准产能共计2800万吨/年，充分保障了后续优质产能稳步释放。
煤炭生产方面，以煤矿安全生产为中心，2018年，积极推进煤矿安全双重预防机制；试点NOSA安健环管理系统；推动以煤炭企业“四化”建设统领装备，推进“机械化换人，自动化减人”。努力实现 “无人化矿井，智慧化矿区，数字化矿山”的奋斗目标。
煤炭销售方面，公司立足资源优势、品质优势、产能优势，打造了“专业化+区域化、分公司+办事处（平台公司）、互联网+煤炭”营销模式，通过营销的提质增效来更好地履行“保价稳价”的社会职责。2018年，公司煤炭销量 1.43 亿吨，同比增长近16%。
生产服务方面，公司所属彬长矿业生产服务中心、神南产业发展公司分别服务于彬长矿区和陕北矿区，均是集机电维修、机械加工、设备租赁、工程服务为一体的综合性生产服务公司。2018年神南产业公司积极推进“互联网+煤炭生产综合服务”平台建设，构建了“生产运营服务、专业技术服务、机电设备配件供应服务、人力资源综合服务与金融服务”并列运行的商业模式，与200多个企业及多家科研院校建立了业务联系，塑造了专业化服务品牌。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
一是资源优势。公司煤炭资源储量丰富、品质优异。截止报告期末，按照中国矿业统计标准，拥有煤炭地质储量161亿吨，可采储量98亿吨。煤炭资源品质优良，97%以上的煤炭资源位于陕北、彬黄等优质煤产区，呈现一高三低（高发热量、低硫、低磷、低灰）的特点，平均
热值5500大卡/千克以上，符合国家重点发展的煤炭深加工产业各项要求，是优质的环保动力、冶金及化工用煤。公司现有的“黄陵牌”、“黄灵一号”、“玉华牌”、“龙门牌”、“红柳林牌”“榆林煤”等多个品牌，多次被评为“信得过产品”、“优质煤炭产品”，在市场上具有较强的品牌影响力。
二是产能优势。公司煤炭产能分布合理、发展可期。截止报告期末，公司所属矿井中，95%以上产能均位于国家“十三五”重点发展的大型煤炭基地：神东基地、陕北基地、黄陇基地。其中，红柳林矿、张家峁矿、黄陵二号矿、建新煤矿、孙家岔矿、韩家湾矿、玉华煤矿等7对矿井通过国家安监总局一级标准化验收，达到国家一级安全生产标准化矿井。小保当一号矿、二号矿取得国家发改委核准产能2800万吨，目前陕北矿区红柳林、张家峁、柠条塔、小保当一号、二号（在建）五对千万吨级矿井。陕北矿区矿井规模将集群化，产能优势将更加明显。
三是成本优势。公司通过新技术、新科技的合理应用，提高了工作效率，降低了生产成本；通过资金司库管理模式，提高了资金集中度，降低了资金使用成本；通过全面预算和专项资金管理，严控非生产性支出费用。
四是区位优势。从地理位置来看，陕西省相较山西、内蒙煤炭主产地，距鄂湘赣以及川渝等主要消费市场具备运距优势。随着西南市场份额逐步扩大、蒙华铁路及江陵港的建成，“沿海看神华，中部看陕煤”的产业格局逐步形成，公司在川渝和两湖一江市场优势更加明显。
五是科技优势。公司首套智能化无人开采国产成套装备大大提高了生产效率和煤炭资源回收率，降低了人员工作强度和安全风险；110、N00采煤工法实现了我国第三次矿业技术变革，填补了国内厚煤层“110工法”开采技术应用的空白；智慧化矿山、瓦斯零排放等一系列科学技术的探索、实践、推广、应用，逐步把矿工从艰苦危险的作业环境中解放出来。2018年公司科技投入9.3亿元，拥有国家级科研机构4个，省部级科研机构3个，省部级科技奖项17项，新增授权专利156项。
六是平台优势。公司所属陕西煤炭交易中心是服务西部地区煤炭等大宗商品的省属第三方平台企业。截至目前，累计实现煤炭网上交易量10.7亿吨，企业会员超3000家，成为我国网上交易量与实物交割量最大的煤炭现货交易市场之一，竞价交易实现价格增收11.44亿元。在物资供应中，所属物资公司以集中采购为切入点，打造煤炭大宗商品B2B垂直电商平台，形成了“交易平台+中心仓储+井口超市”的网上采购运营模式。公司严格按照上市公司治理要求，建立了完善的公司治理结构、规章制度和内控体系。通过强化过程控制，持续提升安全保障能力。公司的管理团队拥有着丰富的经验和卓越的能力，长期专注于能源行业，致力于为股东创造价值。
第四节 董事长致辞
尊敬的各位股东：
2018年，陕西煤业已经走过十个春秋，十年风雨坎坷、十年传承跨越，十年奋斗不息、十年铸就辉煌。十年来，公司始终肩负着能源革命的历史使命，把握着产业迭代的发展大势，专注于煤炭主业的管理创新、科技创新、模式创新，不仅做到既有经营效益上的稳步增长，更有发展质量上的不断提升。六年资产证券化之路，实现了法人治理的规范化运作；两年两次资产重组，为公司新增产能释放、高质量发展增添了从容与自信；产融互动、资本嫁接为公司永续发展开创了新模式、提供了增长极。
2018年，公司顺应经济发展新常态，紧跟产业发展趋势，响应国家政策号召，以提供优质、高效、清洁的煤炭产品及服务为基础，以服务客户，造福员工，回报股东，奉献社会，打造效益一流、质量一流、管理一流、创新一流、文化一流企业，实现高质量发展为目标，深入贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。按照统筹规划、科学布局的发展方针，坚持调整存量、做优增量，坚持提质增效、集约发展，坚持绿色开发、清洁利用，坚持产融结合、创新驱动的发展原则，通过发挥煤炭产业竞争实力，争取新增煤炭优势产能，建设现代绿色智慧矿山，探索实践煤炭产业互联网生态平台，借力资本驱动转型升级等为发展途径，打造集资源优势、技术优势、渠道优势、管理优势、人才优势、平台优势、资本优势于一体的煤炭上市公司，实现从传统煤炭资源生产商向清洁能源供应商、产业生态运营商的转变。
新时代呼唤新担当。陕西煤业逐渐描摹出高质量发展的蓝图：推动煤炭产业从原煤标准化、功能产品化、产销在线化、业务网络化到最终产业生态化，从采掘业的点到服务业的网的闭环生态，实现从传统的“买煤卖煤”的商品交易到以“服务交付”为主的产业生态运营的战略转变，打造场内与场外、国内与国际、期货与现货相结合的供应链物流和互联网金融体系。
新时代需要新作为。陕西煤业将继续点燃改革、创新、开放的激情，深耕煤炭产业，布局新兴产业，以奋斗者的姿态和务实者的作风，打造全国最具影响力的清洁能源供应商、最具竞争力的煤炭类上市公司，以最优的业绩回报投资者，以最大的价值奉献社会，推动经营质量迈上新台阶，引领煤炭行业高质量发展。
第五节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2018年，世界经济温和增长，但动能有所减缓。我国经济运行稳中有变，按照高质量发展的要求，深入推进供给侧结构性改革，经济结构不断优化，实体经济活力不断释放，质量、效益、创新能力持续提升。煤炭市场供需呈紧平衡态势，价格中高位运行，煤炭企业盈利能力大幅度增强。公司围绕 “安全、高效、绿色、创新、和谐”的发展理念，坚定“无人化矿井、智慧化矿区、一流上市企业”的发展目标，以煤矿安全生产为中心，以打造产、供、销三网联动智慧平台为载体，推动企业“四化”建设，统领装备能力、人员素质和管理水平的全面提升，助推公司高质量发展。
1、党建引领 凝心铸魂
报告期内，公司始终坚持贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和十九大精神，按照中省党建要求，坚持党建工作与业务工作同时部署，同时落实，同时检查，同时考核。不断完善党风廉政建设。2018年，将党建工作纳入公司章程，完善党的工作机构机制，确保党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设落实到位。
2、安全生产 防微杜渐
报告期内，公司将“生命至上，安全为天”的理念融入到企业运营管理中，秉承“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，坚守安全“红线”意识，坚持“预防为主、过程控制、严格管理、从严考核”的安全工作思路，严格落实安全生产责任制，加强安全基础管理，健全安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。加大安全投入，深化预防工作，强化灾害治理，不断提升安全保障能力。对安全管理专项资金进行监督检查，确保专项资金的规范和有效使用。加强应急救援建设和职工安全培训，提升应急救援保障能力。报告期内杜绝了重大及以上安全生产责任事故。
公司以推进安全生产标准化动态达标为手段，推行煤矿“安全互检、双向考核”循环检查方法，完善煤矿安全双重预防机制信息系统。不断加大隐患排查治理力度，对存在的安全隐患及时整改。持续加强瓦斯、水、冲击地压等灾害预防治理工作，构建本质安全环境。积极引进NOSA安健环系统，探索安全管理新途径。2018年，在胡家河矿、玉华矿、黄陵一号矿、柠条塔矿进行试点，效果显著。
3、资本运作 蜕变转型
报告期内，公司以生产销售清洁煤炭为主营业务，以股权投资优质资产为重要布局，逐步形成主营业务互补，轻重资产结合的投资组合。通过对国家政策、能源产业链的跟踪与分析，结合十九大精神以及国家鼓励并推进的八大新兴产业方向，进一步优化了产业投资地图，战略
性的投资新能源、新材料、新经济，重点挖掘可构建能源互联网产业生态链的标的项目，研究科创板的投资机会，推进公司迈向产业基础牢，发展质量高的健康成长道路。
2018年，公司举牌光伏单晶硅龙头企业隆基股份，成为其大股东，并进驻该公司董事会战略委员会参与决策，迈出了构建“清洁能源+新能源”、“煤炭+轻资产”资产组合的坚实步伐，为转型综合能源服务商奠定了基础。此外，为充分维护投资者利益，稳定市场预期，推动公司股票价值的合理回归，发布回购预案公告：拟以50亿元额度，回购不超过5%的股份，截止2018年12月28日，公司累计回购股份数量为1.578亿股，支付的资金总金额为12.792亿元。
4、释放产能 提质增效
报告期内，为了加快优质产能释放，优化产品产业结构，小保当一号矿、袁大滩矿如期完成基本建设，进入试生产阶段。2019年初，小保当一号矿1500万吨/年，小保当二号1300万吨/年项目核准变更申请获得国家发改委通过。小保当矿地质储量49亿吨、可采储量28亿吨，按照世界一流绿色高效智慧矿井标准建设，代表着世界最先进的智能开采、绿色开采水平。
小保当矿位于神东矿区，该矿区是国家“十三五”期间重点建设的14个煤炭基地之一。小保当矿配套快速装车系统和铁运环线装车站，能够实现坑口煤炭直接装入火车车皮中，其中快速装车系统装车能力≥5400t/h，装车时间≤50S/节。所配套的靖神铁路是蒙华铁路的重要支线，南起靖边北站，与蒙华铁路接轨，北至神木西站，与红柠铁路互通，预计2019年10月与蒙华铁路同时建成，未来公司主产区陕北矿区的运输瓶颈将被打破，铁运能力将得到有效保障。
5、优化布局 增运增效
报告期内，公司以运输结构优化为重点，有效实现增运增效。通过与国家铁路总局、中国神华集团协调沟通，达成红柳林、张家峁、柠条塔三矿经神朔黄铁路，东出黄骅港500万吨/年的合作。2018年，在完成西铁局5500万吨协议运量的基础上，合计铁运量提升至5872万吨，同比增加956.10万吨，增长19.45%。
公司以 “专业化+区域化”、“分公司+办事处（平台公司）”、“互联网+煤炭”的营销模式创新为切入点，加强提升服务质量，提高了市场辐射力和掌控力。坚持“基准价+调整价”、“陕西动力煤价格指数+环渤海动力煤价格指数”的月度定价机制与交易平台发现价格相结合，并以高附加值的化工、冶金及建材用煤为提价增效重点，提升了整体价格水平。重庆动力煤指数是陕西煤炭交易中心继陕西煤炭价格指数后编制的第二个价格指数，填补了长江上游区域煤炭市场指数的空白。该指数的发布，进一步夯实了公司与重庆市“煤源保障+产能置换+煤炭储备”的合作模式，为公司做实西南市场提供了坚实支撑。
6、 树立标杆 提升管理
报告期内，公司以科技创新、经营管理、人力资源和节能环保等为重点，广泛、系统、持久地开展对标管理、全面预算管理及一系列管理创新，促进企业经营管理水平持续改进，形成
了具有特色的对标指标、对标分析、对标推进、对标改进、最佳实践、评估考核等对标管理体系，管理水平稳步提升，核心竞争力不断增强。
公司优化内部绩效考核体系，提升内部控制管理水平。按照所属矿业公司各矿井不同地质条件、不同产量规模等因素特征，结合当期量化指标、重点工作和转型升级发展方向，细化年各矿业公司考核体系和办法。不断优化内控体系，降低资产负债率，防范资金风险，重点对全面预算、专项资金管理、煤矿转型升级等工作进行督导审计，加强管理效能提升，促进企业规范运行。
7、锐意进取 科技创新
报告期内，公司以“四化”建设为主线，以煤企健康发展为中心，打造“无人矿井、智慧矿区、一流企业”。在“无人化矿井”建设方面，19对生产矿井监测监控系统全部实现集中控制，黄陵矿业2对矿井4个综采工作面均实现智能化无人开采。代表世界最先进的“110工法”、“N00工法”和快速掘进工艺，在柠条塔矿井进行了推广试验。在“智慧化矿区”建设方面，公司积极探索“三网联动”模式，搭建产供销信息共享“云平台”。比照农信互联整合上下游的模式，将安全生产信息共享平台、运销 “销售管理系统”、升级供应的SAP（思爱普）储管平台，建成“陕煤商城”“陕煤优选”物资供应系统，建设产供销三网联动智慧管理平台，实现“今日账，今日结”。大力开展煤矿“四化”研究和应用，助推企业高质量发展。2018年神南矿业荣获我国工业领域最高奖项“中国工业大奖”，标志着陕西煤业管理水平走在了行业的前列。
8、社会责任 精准扶贫
报告期内，公司深入贯彻落实中央关于打赢脱贫攻坚战的重大部署，将精准扶贫作为公司的长期发展战略，构建精准扶贫工作长效机制，确保实现对贫困村和贫困户的精准识别、精准帮扶和精准管理。公司定点帮联安康市汉阴县、榆林市清涧县、铜川市印台区等7个贫困村。按照项目带动发展、产业助力扶贫的思路，把脉当地资源条件和区位优势，制定整村脱贫工作菜单，积极打造特色支柱产业，通过“造血式”扶贫，助推当地优势产业发展，助力全面建成小康社会。2018年，陕西煤业全年投入扶贫资金398万元，对口帮扶贫困人员1609人，帮助440人实现脱贫。
公司始终坚持“治改双驱，减排增绿”的工作思路，践行绿色低碳发展理念，坚持绿色开采与生态建设同步、节能环保与资源利用同步、矿区发展与区域发展同步的发展道路，科学有序开采，大力实施绿色矿山行动，保护矿区生态，积极推动矿山生态环境建设。通过制定下发《节能环保年度工作指导意见》、《节能环保管理考核细则》，明确工作目标，落实主体责任，建立奖惩机制，以强有力的措施打好、打赢污染防治攻坚战。2018年节能环保资金投入7.03亿元，同比环保资金投入增长63.48%。综合能源消费量31.85万吨标准煤，同比综合能源消费量下降13.87%。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司主要指标完成情况如下：
1、产量与销量报告期内，公司实现煤炭产量10,809万吨，同比增加712万吨，增长7.05%；实现煤炭销量14,292.50万吨，同比增加1,954.50万吨，增长15.84%。其中：铁路运量5,872万吨，同比增加956.10万吨，增长19.45%。
| 商品煤产量 （万吨） | 2018年 | 2017年 | 变化率 |
| 渭北矿区 | 1,046 | 864 | 21.03 |
| 彬黄矿区 | 3,797 | 3,548 | 7.02 |
| 陕北矿区 | 5,966 | 5,685 | 4.95 |
| 合计 | 10,809 | 10,097 | 7.05 |
2、售价与成本报告期内，公司煤炭售价为372.96元/吨，同比增加3.46元/吨，增幅0.94%。原选煤单位完全成本196.46元/吨，同比上升14.75元/吨，增幅8.12%，其中收入增加影响税费增加3.18元/吨，设备修理及生产工程增加 5.79元/吨。
3、收入与利润报告期内，公司实现营业收入572.24亿元，同比增加62.97亿元，增长12.36%；实现利润总额187.48亿元，同比增加5.32亿元，增长2.92%；归属于上市公司股东的净利润109.93亿元，同比增加5.43亿元，增长5.20%；基本每股收益1.10元，同比增加0.06元，增长5.77%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:万元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 5,722,372.60 | 5,092,700.20 | 12.36 |
| 营业成本 | 2,936,104.71 | 2,271,191.79 | 29.28 |
| 销售费用 | 219,456.89 | 359,266.17 | -38.92 |
| 管理费用 | 518,399.18 | 429,342.70 | 20.74 |
| 研发费用 | 996.24 | 408.25 | 144.03 |
| 财务费用 | 5,817.85 | 27,316.03 | -78.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,975,826.88 | 1,693,086.46 | 16.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -795,545.55 | -851,378.56 | -6.56 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -795,652.71 | -945,850.65 | -15.88 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2018年公司实现营业收入572.24亿元，同比增加62.97亿元，增长12.36%。其中煤炭业务实现收入549.72亿元，占总收入的96.07%；铁路运输业务实现收入8.28亿元，占总收入的1.45%；其他业务实现收入14.24亿元，占总收入的2.49%。
2018年公司发生营业成本293.61亿元，同比增加66.49亿元，增长29.28%。其中：煤炭业务成本277.89亿元，占比94.65%；运输业务成本4.99亿元，占比1.70%；其他业务成本10.72亿元，占比3.65%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭采掘业 | 5,497,225.26 | 2,778,991.27 | 49.45 | 12.81 | 30.39 | 减少6.81个百分点 |
| 铁路运输业 | 82,796.48 | 49,875.32 | 39.76 | 33.33 | 23.80 | 增加4.63个百分点 |
| 其他 | 142,350.86 | 107,238.12 | 24.67 | -9.74 | 7.64 | 减少12.16个百分点 |
| 合计 | 5,722,372.60 | 2,936,104.71 | 48.69 | 12.36 | 29.28 | 减少6.71个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 原选煤 | 4,563,488.56 | 2,309,632.63 | 49.39 | 13.06 | 28.68 | 减少6.14个百分点 |
| 洗煤 | 933,736.70 | 469,358.64 | 49.73 | 11.62 | 39.50 | 减少10.05个百分点 |
| 运输 | 82,796.48 | 49,875.32 | 39.76 | 33.33 | 23.80 | 增加4.63个百分点 |
| 其他 | 142,350.86 | 107,238.12 | 24.67 | -9.74 | 7.64 | 减少12.16个百分点 |
| 合计 | 5,722,372.60 | 2,936,104.71 | 48.69 | 12.36 | 29.28 | 减少6.71个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比 | 营业成本比 | 毛利率比上 |
| 上年增减（%） | 上年增减（%） | 年增减（%） | ||||
| 西北地区 | 3,206,014.60 | 1,554,421.12 | 51.515 | 3.67 | 23.97 | 减少7.94个百分点 |
| 华中地区 | 934,408.81 | 450,864.60 | 51.749 | 31.34 | 54.04 | 减少7.11个百分点 |
| 华南地区 | 29,294.35 | 22,361.13 | 23.667 | 60.67 | 65.47 | 减少2.21个百分点 |
| 华东地区 | 615,009.10 | 354,972.62 | 42.282 | 23.45 | 25.50 | 减少0.95个百分点 |
| 西南地区 | 330,052.51 | 176,751.54 | 46.447 | 54.39 | 71.80 | 减少5.42个百分点 |
| 东北地区 | 11,010.83 | 7,877.06 | 28.461 | 12.55 | 20.77 | 减少4.87个百分点 |
| 华北地区 | 596,582.39 | 368,856.65 | 38.172 | 8.72 | 15.67 | 减少3.71个百分点 |
| 合计 | 5,722,372.60 | 2,936,104.71 | 48.691 | 12.36 | 29.28 | 减少6.71个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
2018年，公司煤炭产品销售收入情况如下：
按产品来源分析，2018年公司自产煤销售10,535.46万吨，同比增加 797.46万吨，影响收入增加28.83亿元；贸易煤销售3,757.04万吨，同比增加1,157.04万吨，影响收入增加46.23亿元；自产煤售价362.45元/吨，同比增加0.98元/吨，影响收入增加1.03亿元；贸易煤售价399.18元/吨，同比增加2.90元/吨，影响收入增加1.09亿元；“一票制”结算收入同比减少14.75亿元。
单位：万吨 元/吨
| 产品来源分类 | 2018年 | 2017年 | 增减额 | 增减幅（%） | ||||
| 销售量 | 价格 | 销售量 | 价格 | 销售量 | 售价 | 销售量 | 售价 | |
| 自产煤 | 10,535.46 | 362.45 | 9,738.00 | 361.47 | 797.46 | 0.98 | 8.19 | 0.27 |
| 其中： | ||||||||
| 渭北 矿区 | 1,036.00 | 313.02 | 849.00 | 329.46 | 187.00 | -16.44 | 22.03 | -4.99 |
| 彬黄 矿区 | 3,788.80 | 434.69 | 3,538.00 | 420.08 | 250.80 | 14.61 | 7.09 | 3.48 |
| 陕北 矿区 | 5,710.66 | 323.48 | 5,351.00 | 327.8 | 359.66 | -4.32 | 6.72 | -1.32 |
| 贸易煤 | 3,757.04 | 402.46 | 2,600.00 | 399.56 | 1,157.04 | 2.90 | 44.50 | 0.72 |
| 合计 | 14,292.50 | 372.96 | 12,338 | 369.50 | 1,954.50 | 3.46 | 15.84 | 0.94 |
按销售品种分析，2018年公司原选煤销售12,083.19万吨，同比增加1,700.19万吨，影响收入增加 61.01亿元；洗煤销量2,209.31万吨，同比增加254.31万吨，影响收入增加10.88亿元；原选煤售价363.88元/吨，同比增加5.01元/吨，影响收入增加6.06亿元，洗煤综合售价422.64元/吨，同比减少5.24元/吨，影响收入减少1.16亿元。“一票制”结算收入同比减少14.75亿元。
单位：万吨 元/吨
| 销售分类 | 2018年 | 2017年 | 增减额 | 增减幅（%） | ||||
| 销售量 | 价格 | 销售量 | 价格 | 销售量 | 售价 | 销售量 | 售价 | |
| 原选煤 | 12,083.19 | 363.88 | 10,383.00 | 358.87 | 1,700.19 | 5.01 | 16.37 | 1.40 |
| 洗煤 | 2,209.31 | 422.64 | 1,955.00 | 427.88 | 254.31 | -5.24 | 13.01 | -1.23 |
| 合计 | 14,292.50 | 372.96 | 12,338.00 | 369.50 | 1,954.50 | 3.46 | 15.84 | 0.94 |
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 煤炭 | 10,809.10 | 14,292.50 | 115.57 | 7.05 | 15.84 | 90.21 |
| 注：单位(万吨) |
(3). 成本分析表
单位：万元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 煤炭采掘 | 原材料、燃料及动力 | 214,973.97 | 7.32 | 194,514.72 | 8.56 | 10.52 | 注 |
| 煤炭采掘 | 人工成本 | 305,032.52 | 10.39 | 290,222.82 | 12.78 | 5.10 | 注 |
| 煤炭采掘 | 折旧及摊销 | 141,123.95 | 4.81 | 143,441.08 | 6.32 | -1.62 | 注 |
| 煤炭采掘 | 运输费 | 5,224.74 | 0.18 | 6,775.42 | 0.30 | -22.89 | 注 |
| 煤炭采掘 | 其他 | 704,448.22 | 23.99 | 524,758.25 | 23.10 | 34.24 | 注 |
| 小计 | 1,370,803.40 | 46.69 | 1,159,712.29 | 51.06 | 18.20 | 注 | |
| 煤炭贸易 | 外购煤成本 | 1,408,187.88 | 47.96 | 971,566.00 | 42.78 | 44.94 | 注 |
| 铁路运输 | 运输成本 | 49,875.32 | 1.70 | 40,285.95 | 1.77 | 23.80 | 注 |
| 其他 | 其他 | 107,238.12 | 3.65 | 99,627.56 | 4.39 | 7.64 | 注 |
| 合计 | 2,936,104.71 | 100.00 | 2,271,191.80 | 100.00 | 29.28 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期 金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 原煤 | 原材料、燃料及动力 | 205,960.27 | 7.01 | 125,886.08 | 5.54 | 63.61 | 注 |
| 原煤 | 人工成本 | 298,570.33 | 10.17 | 189,237.65 | 8.33 | 57.78 | 注 |
| 原煤 | 折旧及摊销 | 129,257.08 | 4.40 | 111,866.28 | 4.93 | 15.55 | 注 |
| 原煤 | 运输费 | 5,224.74 | 0.18 | 5,275.42 | 0.23 | -0.96 | 注 |
| 原煤 | 其他 | 702,499.00 | 23.93 | 682,378.32 | 30.04 | 2.95 | |
| 小计 | 1,341,511.42 | 45.69 | 1,114,643.75 | 49.08 | 20.35 | 注 | |
| 洗煤 | 洗煤加工费 | 29,291.98 | 1.00 | 45,068.53 | 1.98 | -35.01 | 注 |
| 煤炭贸易 | 外购煤成本 | 1,408,187.88 | 47.96 | 971,566.00 | 42.78 | 44.94 | 注 |
| 铁路运输 | 运输成本 | 49,875.32 | 1.70 | 40,285.95 | 1.77 | 23.80 | 注 |
| 其他 | 其他 | 107,238.12 | 3.65 | 99,627.56 | 4.39 | 7.64 | 注 |
| 合计 | 2,936,104.72 | 100.00 | 2,271,191.79 | 100.00 | 29.28 | ||
注：成本分析其他情况说明√适用 □不适用
2018年公司营业成本同比增加664,912.92万元，增幅29.28%。其中：外购煤成本同比增加436,621.88万元，增幅44.94%，主要是贸易煤采购量较上年增加46.29%，从而使成本增加。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额1,380,413.85万元，占年度销售总额24.12%；其中前五名客户销售额中陕煤集团及其关联方销售额928,873.34万元，占年度销售总额16.23 %。
前五名供应商采购额1,086,014.79万元，占年度采购总额35.42%；其中前五名供应商采购额中陕煤集团及其关联方采购额1,034,070.28万元，占年度采购总额33.73%。
3. 费用
√适用 □不适用
销售费用：2018年销售费用21.95亿元，同比减少13.98亿元，降低38.92%。主要是公司本期部分销售由客户直接支付铁路运费所致。
管理费用：2018年管理费用51.84亿元，同比增加8.91亿元，增长20.74%。主要是设备修理费和无形资产摊销增加。
财务费用：2018年财务费用0.58亿元，同比减少2.15亿元，降低78.70%。主要是公司本期贷款利息减少、存款利息增加所致。
4. 研发投入
研发投入情况表√适用 □不适用
单位：万元
| 本期费用化研发投入 | 996.24 |
| 本期资本化研发投入 | 38,885.81 |
| 研发投入合计 | 39,882.05 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.70 |
| 公司研发人员的数量 | 268 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 0.88 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 0.98 |
情况说明√适用 □不适用
2018年公司研发投入3.98亿元，较2017年度研发投入增加0.94亿元，上升31%。本期公司研发投入主要用于韩家湾矿井风积沙浅埋多煤层开采防灭火技术研究项目、柠条塔“N00工法”留巷矿压监测及地质力学模型试验和围岩控制技术研究及浅埋煤层隐伏火烧区探查及水害防治技术研究综合物探应用。矿井智能化综采工作面设备列车自移装置研究与工程实践、井下可控冲击波煤（岩）层增透技术应用研究等。
5. 现金流
√适用 □不适用
单位：万元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 增减额 | 增减（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,975,826.88 | 1,693,086.46 | 282,740.41 | 16.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -795,545.55 | -851,378.56 | 55,833.02 | -6.56 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -795,652.71 | -945,850.65 | 150,197.95 | -15.88 |
（1） 经营活动 `
2018年经营活动产生的现金流量净额197.58亿元，同比增加28.27亿元，其中销售商品、提供劳务收到的现金同比增加49.47亿元，增长8.72%，主要是煤炭价格上涨，销售增加；购买商品、接受劳务支付的现金同比增加24.51亿元，增长11.58%，主要是公司采购增加，支付的购货款增加；支付的各项税费同比增加7.41亿元，增长7.39%，主要是公司收入及利润增加导致支付的税费增加。（2）投资活动
2018年投资活动产生的现金流量净额-79.55亿元，同比增加5.58亿元，其中收回投资收到
的现金同比减少8.44亿元，主要是本期对合伙企业的投资及理财产品到期收回同比减少；取得投资收益收到的现金同比增加0.47亿元；处置子公司及其他营业单位收回的现金净额同比减少0.84亿元，降低100%，主要是上期资产重组收到股权处置款项，本期无此类业务；购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少 5.90亿元，下降11.77%，主要是本期矿井基建投入减少所致；投资支付的现金同比减少5.37亿元，主要是本期投资信托产品及购买银行理财产品减少。（3）筹资活动
2018年筹资活动产生的现金流量净额-79.56亿元，同比增加15.02亿元，其中取得借款收到的现金同比减少19.83亿元，降低27.39%；发行债券收到的现金同比增加9.97亿元；收到其他与筹资活动有关的现金同比减少0.89亿元，降低73.89 %；偿还债务所支付的现金同比减少66.02亿元，下降46.19%；分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加28.86亿元，增长87.32%。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1、 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 13,115,644,126.84 | 10.88 | 8,906,791,266.64 | 8.45 | 47.25 | 公司本期销售回款及票据到期兑付回款增加 |
| 预付款项 | 1,798,848,668.89 | 1.49 | 1,257,947,313.21 | 1.19 | 43.00 | 公司本期预付采购款增加 |
| 其他应收款 | 421,218,131.63 | 0.35 | 190,172,298.88 | 0.18 | 121.49 | 公司本期末应收黄陵建庄股利以及应收定期存款利息增加 |
| 长期股权投资 | 10,349,735,795.91 | 8.59 | 5,304,001,211.28 | 5.03 | 95.13 | 公司本期对联营企业隆基股份投资增加所致 |
| 长期待摊费用 | 243,743,319.62 | 0.20 | 458,946,786.48 | 0.44 | -46.89 | 公司本期对柠条塔、张家峁搬迁补偿摊销所致 |
| 其他非流动资产 | 62,060,157.85 | 0.05 | 117,193,755.26 | 0.11 | -47.04 | 公司本期将上期拟处置的股权全部进行处置所致 |
| 短期借款 | 0.00 | 3,300,000,000.00 | 3.13 | -100.00 | 公司本期流动资金充裕，归还全部短期借款 | |
| 其他应付款 | 1,718,339,749.08 | 1.43 | 1,209,427,544.91 | 1.15 | 42.08 | 公司本期末计提的债券利息、应付股利增加以及收到“三供一业”专项资金致使其他应付款增加 |
| 应付债券 | 2,992,555,915.26 | 2.48 | 996,935,488.05 | 0.95 | 200.18 | 公司本期发行债券增加 |
| 预计负债 | 5,017,439,648.29 | 4.16 | 926,662,497.22 | 0.88 | 441.45 | 公司本期计提矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金增加所致 |
| 库存股 | 1,279,204,323.97 | 1.06 | 0.00 | 100.00 | 公司本期对部分流通股进行回购增加 | |
| 其他综合收益 | -55,897,111.59 | -0.05 | 3,150.00 | 0.00 | -1,774,611.48 | 公司本期购买的信托产品公允价值下跌，计提的可供出售金融资产公允价值变动损益减少所致 |
| 专项储备 | 2,105,096,109.44 | 1.75 | 1,124,365,234.34 | 1.07 | 87.23 | 期末专项储备结余增加 |
| 盈余公积 | 2,722,044,685.90 | 2.26 | 2,058,690,122.11 | 1.95 | 32.22 | 本期计提的盈余公积增加 |
2、截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
2018年末公司受限货币资金44,887.64万元，主要是承兑汇票保证金、期货保证金、履约保证金和信用证保证金；受限应收票据70,146.56万元，主要是质押的银行承兑汇票和商业承兑汇票。
(四) 煤炭行业经营性信息分析
1. 煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 煤炭品种 | 产量（吨） | 销量（吨） | 销售收入 | 销售成本 | 毛利 |
| 动力煤 | 10,809.10 | 14,292.50 | 5,497,225.26 | 2,778,991.27 | 2,718,233.99 |
| 合计 | 10,809.10 | 14,292.50 | 5,497,225.26 | 2,778,991.27 | 2,718,233.99 |
2. 煤炭储量情况
√适用 □不适用
| 主要矿区 | 资源储量（万吨） | 可采储量(万吨) |
| 渭北矿区 | 45,582 | 26,263 |
| 彬黄地区 | 423,754 | 244,427 |
| 陕北矿区 | 1,173,925 | 710,587.00 |
| 合计 | 1,643,261 | 981,277 |
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2018年股权投资额为64.27亿元，较上年增加28.51亿元。投资情况详见“第十一节 七、
11、可供出售金融资产和14、长期股权投资”。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的 影响金额 |
| 衍生金融工具 | -8,385.00 | 8,385.00 | 23,681,544.13 | |
| 可供出售金融资产 | 1,767,365,131.60 | |||
| 合计 | -8,385.00 | 1,767,373,516.60 | 23,681,544.13 |
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用主要子公司:
单位:万元
| 公司名称 | 所处行业 | 主要产品或服务 | 占被投资公司的权益比例(%) | 注册 资本 | 总资产 | 归属于母公司净资产 | 营业 收入 | 归属于母公司股东的净利润 |
| 陕西陕煤铜川矿业有限公司 | 煤炭采掘业 | 煤炭 | 100 | 160,900.00 | 1,595,518.72 | 773,036.72 | 1,017,211.81 | 193,655.95 |
| 陕西陕煤黄陵矿业有限公司 | 100 | 390,000.00 | 1,745,001.48 | 1,143,152.7 | 879,728.88 | 288,253.75 | ||
| 陕西陕煤陕北矿业有限公司 | 100 | 26,100.00 | 314,989.59 | 245,769.06 | 192,169.16 | 44,626.14 | ||
| 陕西陕煤彬长矿业有限公司 | 100 | 442,526.70 | 1,786,525.12 | 795,233.38 | 645,059.94 | 130,821.72 | ||
| 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 | 51 | 90,891.04 | 873,307.04 | 629,875.25 | 619,791.04 | 249,626.54 | ||
| 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 | 55 | 60,738.30 | 751,967.88 | 480,032.10 | 384,915.54 | 156,641.64 | ||
| 陕西建新煤化有限责任公司 | 51 | 87,522.00 | 286,787.76 | 187,767.05 | 186,877.26 | 71,510.77 |
子公司的净利润占公司净利润10%以上的单位有铜川矿业、张家峁矿业、黄陵矿业、彬长矿业、红柳林矿业。
| 公司名称 | 主营业务收入（万元） | 主营业务利润（万元） |
| 铜川矿业 | 1,004,270.06 | 546,489.19 |
| 张家峁矿业 | 383,576.97 | 245,643.66 |
| 黄陵矿业 | 864,755.15 | 523,091.77 |
| 彬长矿业 | 620,947.57 | 298,047.24 |
| 红柳林矿业 | 617,352.42 | 361,566.28 |
主要参股公司： 单位:万元
| 公司名称 | 所处 行业 | 主要产品或服务 | 占被投资公司的权益比例(%) | 注册 资本 | 总资产 | 归属于母公司净资产 | 营业 收入 | 本期净利润 |
| 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 其他 金融 | 金融 服务 | 30 | 300,000 | 2,081,518.34 | 399,458.43 | 60121.62 | 32,122.34 |
| 榆林神华能源有限责任公司 | 煤炭掘业 | 煤炭 | 49.9 | 139,500 | 687,485.45 | 514,686.42 | 304,413.13 | 89,218.96 |
| 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 煤炭采 掘业 | 煤炭 | 30 | 26,000 | 435,043.22 | 320,709.60 | 299,822.93 | 143,055.01 |
| 陕西中能煤田有限公司 | 煤炭掘业 | 煤炭 | 34 | 160,000 | 630,550.41 | 204,955.55 | 10,618.79 | 417.43 |
| 陕西煤业集团黄陵建庄矿业有限公司 | 煤炭掘业 | 煤炭 | 40 | 36,100 | 361,893.97 | 147,944.01 | 233,855.88 | 86,621.34 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1.宏观经济环境2018年，国际环境发生深刻变化，经济全球化遭遇波折，国际金融市场震荡，特别是中美经贸摩擦给一些企业生产经营、市场预期带来不利影响，我国发展面临多年少有的国内外复杂严峻形势，经济出现新的下行压力。在错综复杂的国际国内环境下，我国经济运行实现了总体平稳、稳中有进。国家统计局数据显示，2018年我国国内生产总值增长6.6%，增速在世界前五大经济体中居首位。总量突破90万亿元，稳居世界第二位。居民消费价格上涨2.1%。进出口稳中向好，全年进出口总额首次突破30万亿元，货物贸易规模创历史新高，保持世界第一。经济发展的新动能进一步壮大，新产业、新产品、新业态、新模式不断成长，战略性新兴制造业、服务业都保持较快增长。总体来看，我国经济的基本面依然稳健，新旧动能转换逐渐接续，新兴产业领域具备诸多技术机遇，正由高速增长迈向高质量发展。
2019年，我国经济面临的环境将更复杂更严峻。中央经济工作会议明显加大了稳增长的政策权重，各项逆周期调节措施相继到位，我国经济长期向好趋势不会改变。宏观经济工作仍将围绕进一步供给侧结构性改革，结构性去杠杆，大力发展新动能等方面开展，推动经济发展实现质量变革，效率变革，动力变革。预计2019年国内生产总值增长6-6.5%，居民消费价格涨
幅3%左右，经济运行继续保持在合理区间。
2.煤炭市场环境2018年回顾根据中国煤炭工业协会的统计分析，2018年，全国原煤产量36.8亿吨，同比增长4.5%。进口煤炭2.81亿吨，同比增长3.9%，净进口2.76亿吨，同比增长5.2%，为四年来最高水平。煤炭开发布局进一步优化，煤炭生产重心继续向晋陕蒙新等资源禀赋好、竞争能力强的地区集中，晋陕蒙新原煤产量占到全国的74.3%。产业结构调整、转型升级步伐加快，全国煤矿数量大幅减少，大型现代化煤矿成为煤炭生产主体，全国煤矿数量减少到5800处左右，前8家大型企业原煤产量14.9亿吨，占全国的40.5%。煤炭价格在合理区间波动，动力煤中长期合同价格（5500大卡动力煤）稳定在绿色区间，全年均价558.5元/吨，同比下降9.5元/吨。现货价格受市场预期影响波动较大，秦皇岛5500大卡动力煤平仓价年内最高770元/吨，最低570元/吨，全年均价比上年仅增加9元/吨。煤炭供给侧结构性改革深入推进，“十三五”煤炭去产能主要目标任务基本完成，煤炭行业由总量性去产能向系统性去产能、结构性优产能方向转变，煤炭龙头企业效益持续向好。
2019年展望从需求看，我国经济稳中向好、稳中有进的长期发展态势没有改变，经济增长正在向高质量发展转变，电力在终端能源消费中的比重越来越高，煤炭消耗总量预计还将有所增加。但考虑到经济结构调整，新旧动能转换、节能减排、替代能源消费力度等因素，煤炭消费增速将有所放缓。
从供应看，产量保持平稳将成为今后一个时期的常态。结构性问题依然存在，清洁煤供应紧缺，总体产能相对宽松。随着煤炭新增产能的不断释放，煤炭产量将进一步增加。铁路部门积极落实“调整运输结构”的要求，预计今年煤炭铁路运力将进一步增加。此外，煤矿安全生产设施不断完善、环保措施逐步到位，产能利用率提高，煤炭有效供给质量不断提升。
总体分析，预计2019年煤炭消费将保持基本平稳。国内煤炭优势产能释放加快，主要煤炭铁路运输通道能力增加，煤炭供应能力进一步增加，全国煤炭市场供需将逐步向总体平衡，结构性、季节性波动日趋平缓，价格进一步保持稳定。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司深入贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念。坚持绿色发展、清洁利用，坚持产融结合、创新驱动的发展原则。依托资源优势、技术优势、渠道优势、管理优势、人才优势、平台优势。以高质量发展为目标，打造效益一流、质量一流、管理一流、创新一流、文
化一流的上市公司。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2019年是公司全力打造“效益一流、质量一流、管理一流、创新一流、文化一流”企业奋斗目标的一年，也是推动公司高质量发展的关键之年。面对内外部环境变化，公司将围绕安全生产中心，加大科技创新攻关，推动经营发展质量迈上新台阶。2019年公司计划自产商品煤产销量、单位销售成本保持稳定 。
一是坚持绿色安全高效开采，持续提高全要素生产率。加强生产接续管理，优化采掘部署，简化生产系统，规范生产掘进队伍管理，提高煤炭开采和掘进管理水平。健全完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，严格安全互检和考核，构建本质安全型生产环境。强化煤质管理，加强品牌建设，提升煤炭质量和产销适配度，提高市场占有率。优化劳动组织，强化设备管理，不断提升全员劳动水平。
二是加强科技创新，大力推广应用新技术。围绕高效掘进、灾害治理、节能环保、“机械化、自动化、信息化、智能化”建设和管理创新，整合科技力量，加大科研投入力度，加快科技研发和创新驱动步伐，推广智能化无人开采以及110工法、N00工法的应用，推动“无人化矿井、智慧化矿区”建设。
三是加快项目建设进度，确保优质产能释放。稳步推进小保当二号矿建设工作，争取在产矿井产能核增，确保优质产能尽早释放，提升公司煤炭生产能力。
四是提高经营管理质量，强化市场影响力。加强成本费用管控，盘活存量资产，构建全方位、全过程、系统性降本体系。推进对标管理，加强创新管理，打造企业发展智库平台，构建产、供、销三网联动智慧平台。挖掘煤炭潜在价值，增加煤炭品种、细分煤炭市场、开拓非电煤高附加值产品。放大公司煤炭市场竞争优势，提升西南及华中市场的比较优势，依托靖神、冯红、蒙华铁路开通后的铁运优势，拓展区域增量空间。
五是稳步推进新产业布局，培育发展新动能。进一步细化投资战略地图，精准投资方向，做实投资业务。稳步开展新能源、新材料、新经济等新兴产业“种子”孵化和培育，持续推进已投项目的投后管理工作，实现产业链相互赋能。研究数字经济时代能源企业的转型升级方向，全面拥抱产业互联网，搭建煤炭产业生态服务平台，实现“产品交付”向“服务交付”的模式转变。2019年开展与瑞茂通供应链管理有限公司的合作，将煤炭等大宗商品供应管理为主要业务，加强对产业链上游供应商和下游客户资源整合，提高公司的竞争力。
六是维护投资者关系，保障投资者权益。完善信息披露机制，提升信息披露质量。通过各券商交流平台、交易所网络平台、电话咨询、现场接待调研等方式，积极与投资者交流，保障投资者权益，彰显公司“开放、包容、共赢”的市场形象。
七是提升扶贫质量，展现国企担当。深化资源变资产、资金变股金、农民变股东的“三变”改革，产业发展长短结合，形成所有经济体共享“三变”改革红利的局面，为农村集体经济可持续发展谋求新路径。拓展扶贫新方式，利用自身优势，落实好就业扶贫、消费扶贫。着力消除精神贫困，切实做到扶贫同扶智、扶志相结合，为全面建成小康社会贡献陕煤力量和陕煤担当。
以上经营目标在实际执行过程中会受到行业形势、潜在风险及假设的影响，实际结果可能与目标有重大差异，因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者知悉并对此保持足够的风险意识。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动风险。我国是全世界最大的煤炭生产国与消费国，作为国家基础性能源，煤炭与电力、冶金、建材、化工等国民经济支柱行业的景气程度密切相关。另外，我国能源结构决定了未来相当长时间内，煤炭仍是我国消耗占比最高的能源。2019年，国内和国际市场，影响宏观经济需求的不确定性因素依然很多，可能会给公司的经营目标带来一定的影响。公司将通过对宏观经济形势和行业发展趋势的研判，进一步优化产业结构、提升管理效能，积极应对宏观经济风险给公司经营发展带来的影响。
2、市场风险。公司作为动力煤生产企业，煤价的波动直接影响着公司的盈利水平。2019年，优质产能逐步释放对于供给端的影响，经济景气程度对于需求端的影响以及水力发电、极端天气、运输瓶颈等因素都将对煤炭价格造成波动。公司将以需求为导向，积极通过调整产品结构、提升产品质量、发展直供用户、创新营销模式等措施抵御市场风险。
3、产业政策变动风险。2019年，市场煤价格涨幅明显，取决于社会总需求的提升、供给侧改革的稳步推进、煤矿大检查的深入开展、进口劣质煤的有效控制、环渤海地区禁止“汽运煤”入港等政策颁布，叠加天气、环保限产、房地产与基建增速下滑等因素的影响。可能会在一定程度上对公司生产与销售带来影响。公司将加强对国家产业政策的研判，坚持以提升供给质量为核心，及时调整生产计划与销售策略，确保产能最大限度的释放。
4、环境保护风险。煤炭行业受日益严格的环保法律和法规的监管。公司将严格执行国家各项环保政策，继续推进矿区节能减排，加强基础研究与科技攻关，健全“产-学-研-用”科技创新体系，依托技术优势，加大力度提升绿色开采水平。同时，有序推进煤田采空区、沉陷区综合治理，防治地质灾害，将生态文明理念融入煤矿全生命周期建设，促进煤炭开发与当地社会和谐发展。
5、安全生产风险。据国家安全生产监督管理总局《煤矿安全生产“十三五”规划》指出，
目前我国井工煤矿数量占97%，随着开采深度增加，瓦斯突出、冲击地压、水害、热害等灾害威胁将日益严重。公司作为煤炭开采企业，将牢牢坚守“红线”意识，通过煤矿全面安全“体检”专项工作的深入开展，全面排查治理煤矿重大灾害和隐患，狠抓各项安全防范责任和措施落实。
6、成本上升风险。受生产要素价格上涨、运输价格调整、安全生产投入和环保投入的持续增加、减量置换政策以及国家和地方财政税收政策的调整等因素影响，煤炭生产、销售成本存在上升风险。公司将借助全面预算管理进一步降低非生产性支出，同时大力推进固定成本管理力度。坚持专款专用原则，提升专项资金的使用效率和效益；继续推进煤矿机械化、自动化、信息化和智能化建设，抓好“机械化换人，自动化减人，智能化替人”工作，多方面多维度的提升成本管控水平。
(五) 其他
√适用 □不适用
资本开支和投融资计划2018年资本开支总额为28.75亿元。主要用于小保当煤矿项目、神渭管道项目、神南矿业陕北矿山救援基地项目、彬长矿业文家坡煤矿项目。
2019年资本开支计划19.98亿元。其中：一是小保当矿井项目计划投资18.33亿元，一号矿井上半年联合试运转验收，二号矿井二期工程完工，2
煤首采工作面掘进完成一半；二是神渭管道公司剩余线路工程全部完成、所有站线具备投运条件、项目合同结算不低于三分之二；三是彬长生产服务中心二期项目计划投资1.65亿元，厂房全部完工。2019年资本开支计划可能会随公司实际状况发生变化，公司将按照监管部门和交易所的规定及时进行披露。
2019年公司将依照公司2018年发布于上海证券交易所网站《陕西煤业股份有限公司对外投资公告》相关内容，对外开展股权投资业务
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情
况和原因说明
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司A股上市后适用的章程经2013年第一次临时股东大会审议通过，章程中利润分配的标准和比例清晰明确，并优先采取现金方式分配利润，充分保护了中小投资者的合法权益。
现金分红政策的执行情况：公司自成立以来，坚持实施现金分红。2015-2018年累计现金分红848,000万元（含报告期现金分红320,000万元，待股东大会批准后，由董事会负责实施），占公司实现的归属于公司股东净利润的平均比例为35%。公司利润分配方案均经董事会审议通过，并提交股东大会决策后及时向股东派发股息。决策过程中为中小股东提供了充分表达意见和诉求的机会，努力维护中小股东的合法权益。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本
方案或预案
单位：万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红 的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 3.30 | 0 | 320,000 | 1,099,282.98 | 29.11 |
| 2017年 | 0 | 4.18 | 0 | 418,000 | 1,044,940.00 | 40.00 |
| 2016年 | 0 | 1.10 | 0 | 110,000 | 275,488.53 | 39.93 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利
润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺 背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 对于陕煤集团控制的生产矿，在陕煤集团仍控制该等生产矿的情况下，该等生产矿在现有生产规模上不再发展任何竞争性业务，并严格按照陕煤集团与陕西煤业签订的相关日常关联交易协议的约定，结合煤炭市场的变化情况，将该等生产矿生产的煤炭以买断销售给陕西煤业等方式避免与陕西煤业可能的竞争。 | 长期 | 是 | 是 | ||
| 解决关联交易 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 陕煤化集团将严格按照监管规定规范本集团以及其所实际控制企业与陕西煤业之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格严格按照市场公认的合理价格确定，规范履行关联交易决策程序，并按规定履行信息披露义务。陕煤化集团和陕西煤业就相互间关联交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。陕煤化集团严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章以及陕西煤业《公司章程》、《关联交易管理办法》等管理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当的利益，不损害陕西煤业及其他股东的合法权益。 | 长期 | 是 | 是 | |||
| 解决土地等产权瑕疵 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋，陕煤化集团承诺：若因公司使用该等产权不完善房屋导致损失，陕煤化集团将在该等损失实际发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因未能及时获得《房屋所有权证》而遭受的损失、索赔、支出和费用。2、对于公司租赁的无房产证的出租房屋，陕煤化集团承诺：若公司租赁的无房产证的出租房屋出现纠纷，陕煤化集团保证负责在该等纠纷出现且公司书面通知陕煤化集团之日起的六个月内解决与房屋租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费用并补偿公司或下属全资、控股子公司因此而遭受的一切损失（如有）。3、对于公司正在办理土地使用权出让程序的土地，陕煤化集团承诺：若因前述土地未能办妥土地使用权证书而给公司或下属全资、控股子公司造成损失的，陕煤化集团将在该等损失实际发生且公司书面通知本集团之日起的六个月内赔偿公司或下属全资、控股子公司因此而遭受的损失、索赔、支出和费用。” | 长期 | 是 | 是 | |||
| 其他 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 1、对于本次发行前本集团所持的陕西煤业股票，在其股票锁定期满后的第1至第24个月内，本集团通过证券交易所减持的价格不低于本次发行价格；锁定期满后的第25至第36个月内，通过证券交易所减持的价格不低于最近一期公告的每股净资产。如本集团违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴陕西煤业。2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断陕西煤业是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响 | 长期 | 是 | 是 |
| 的，本集团及陕西煤业将依法回购首次公开发行的全部新股，且本集团将购回已转让的原限售股份。证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起10个交易日内，本集团向公司提供包括回购股份数量、价格区间、完成时间等的回购计划并由公司进行公告。本集团应在证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起6个月内（简称“窗口期”）完成购回。对于陕西煤业首次公开发行的A股，购回价格不低于其发行价格与银行同期活期存款利息之和；对于已转让的原限售股份，购回价格不低于其转让均价与银行同期活期存款利息之和；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，购回底价相应进行调整。除非交易对方在窗口期内不接受要约，否则本集团将购回已转让全部限售股份。3、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本集团将依法赔偿投资者损失。4、自陕西煤业股票上市至本集团减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调整。5、本集团作为陕西煤业控股股东，通过陕西煤业业绩的增长获得股权增值和分红回报。截至本承诺函签署日，本集团未有任何直接或间接减持陕西煤业股票的行动或意向。6、本集团将严格遵守我国法律法规关于控股股东持股、股份变动以及国有资产管理的有关规定，规范诚信履行控股股东的义务。7、本集团若未能履行上述承诺及其他在陕西煤业招股说明书中披露的其他公开承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本集团未履行相关承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本集团将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的陕西煤业相应市值的股票，从而为本集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 | |||||||
| 其他 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 陕煤化集团承诺：在持有陕西煤业的控股股权或控制权且继续持有标的商标并享有标的商标专用权的前提下，陕煤化集团将无条件同意续展《商标使用许可协议》，确保该等标的商标在商标专用权期限内无偿许可给本公司及其下属企业使用。 | 长期 | 是 | 是 | ||
| 其他 | 陕西煤业股份有限公司 | 1、招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断陕西煤业是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，陕煤化集团及本公司将依法回购首次公开发行的全部A股股票。证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起的10个交易日内，本公司应就回购计划进行公告，包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，涉及公司回购本公司股份的还应经公司股东大会批准。股份回购义务触发之日起6个月内（简称“窗口期”）完成回购，回购价格不低于本次公开发行A股的发行价格与银行同期活期存款利息之和；期间公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购底价相应进行调整。2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、本公司若未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 | 长期 | 是 | 是 |
| 其他 | 陕西煤业股份有限公司董事、监事及高级管理人员 | 陕煤股份全体董事、监事及高级管理人员均未持有公司股份。陕煤股份招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司董事、监事及高级管理人员将依法赔偿投资者损失。若本公司董事、监事及高级管理人员未能履行陕煤股份首次公开发行A股前个人作出的承诺，则本公司董事、监事及高级管理人员将依法承担行政或刑事责任；并在证券监管部门或有关机构认定前述承诺未得到实际履行起30日内，或司法机关认定因本款前述承诺未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损失起30日内，本公司董事、监事及高级管理人员自愿将各自在公司上市当年全年从公司所领取的全部薪金对投资者先行进行赔偿。 | 长期 | 是 | 是 | |||
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 陕西煤业股份有限公司董事、监事及高级管理人员 | 陕西煤业股份有限公司全体董事、监事及高级管理人员均已认真核查和审阅本公司面向合格投资者公开发行2017年公司债券的全部申请文件，承诺上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 | 长期 | 是 | 是 |
注1：2011年3月26日公司控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司出具了《避免同业竞争承诺函》；2015年1月27日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过，同意陕西煤业化工集团有限责任公司豁免履行《避免同业竞争承诺函》的部分相关承诺；2018年12月19日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过《关于控股股东变更避免同业竞争承诺事项的议案》。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1.本公司执行财政部于2018年6月15日颁布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号)。该文件对资产负债表和利润表的列报项目进行了修订，新增了“应收票据及应收账款”、“应付票据及应付账款”、“研发费用”行项目，修订了“其他应收款”、“固定资产”、“在建工程”、“其他应付款”和“长期应付款”、“管理费用”行项目的列报内容，减少了“应收票据”、“应收账款”、“应收股利”、“应收利息”、“固定资产清理”、“工程物资”、“应付票据”、“应付账款”、“应付利息”、“应付股利”及“专项应付款”行项目，在“财务费用”项目下增加“其中：利息费用”和“利息收入”行项目进行列报，调整了利润表部分项目的列报位置。对于上述列报项目的变更，本公司采用追溯调整法进行会计处理，并对上年比较数据进行了追溯调整。
本公司执行上述规定，期初及上期（2017年12月31日/2017年度）受影响的报表项目如下：
| 调整前 | 调整后 | ||
| 报表项目 | 金额 | 报表项目 | 金额 |
| 应收票据 | 9,756,373,751.40 | 应收票据及应收账款 | 14,375,815,029.89 |
| 应收账款 | 4,619,441,278.49 | ||
| 应收利息 | 725,000.00 | 其他应收款 | 190,172,298.88 |
| 应收股利 | 53,665,000.00 | ||
| 其他应收款 | 135,782,298.88 | ||
| 固定资产 | 31,749,386,620.55 | 固定资产 | 31,756,521,695.92 |
| 固定资产清理 | 7,135,075.37 | ||
| 在建工程 | 14,593,831,246.10 | 在建工程 | 14,627,521,080.17 |
| 工程物资 | 33,689,834.07 | ||
| 应付票据 | 4,598,755,823.24 | 应付票据及应付账款 | 13,411,457,863.73 |
| 应付账款 | 8,812,702,040.49 | ||
| 应付利息 | 40,898,233.78 | 其他应付款 | 1,209,427,544.91 |
| 应付股利 | 177,931,344.04 | ||
| 其他应付款 | 990,597,967.09 | ||
| 长期应付款 | 5,187,703,656.11 | 长期应付款 | 5,226,923,930.41 |
| 专项应付款 | 39,220,274.30 | ||
| 管理费用 | 4,297,509,593.67 | 管理费用 | 4,293,427,043.74 |
| 研发费用 | 4,082,549.93 |
本次会计政策变更，不会对公司2018年度及变更前的合并财务报表资产总额、负债总额、净资产及净利润产生影响。
2.本公司本期无会计估计变更事项。
3.本公司本期无重大会计差错更正事项。
（二） 公司对重大会计差错 更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 240 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 11年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师 事务所 | 希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙） | 72 |
| 财务顾问 | 中信证券股份有限公司 | -- |
| 保荐人 | 中国国际金融股份有限公司中银国际证券有限责任公司 | -- |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司2017年度股东大会审议批准，续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，本公司及控股股东陕煤集团未发现存在诚信状况的问题。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用员工持股计划情况□适用 √不适用其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
陕西煤业与陕煤集团就日常关联交易相应签订了《产品及服务互供协议》、《煤炭委托代理销售协议》、《煤炭销售协议》、《金融服务框架协议》和《商标使用许可协议》，该等日常关联交易协议的主要条款及实际发生情况如下：
（1）煤炭销售协议
公司向陕煤集团等关联单位销售煤炭，以满足陕煤集团的化工、发电、其他工业的生产和生活等所需，按照市场价格定价。2018年1-12月份累计向陕煤集团控制的企业销售煤炭852,805.88万元。
（2）产品和服务互供协议
2018年1-12月份，公司向陕煤集团及其下属关联单位采购材料和设备、接受工程劳务和综合服务交易金额360,219.79万元；向陕煤集团或其下属相关关联企业销售材料和设备、提供工程劳务和综合服务交易金额71,449.26万元；向陕煤集团及其下属关联单位采购煤炭673,850.50万元；向陕煤集团或其下属相关关联企业租赁房屋和土地交易金849.84万元；为陕煤集团或其下属相关关联企业提供租赁房屋和土地交易金额1,370.35万元。
上述交易遵循的定价原则如下：凡有政府定价的，执行政府定价；凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指导价；没有政府定价和政府指导价的，执行市场价(含招标价)；前三者都没有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，执行协议价。协议价格主要按照交易的生产成本价加服务费10-20%制定。
（3）煤炭委托代理销售协议
2018年1-12月，公司向陕煤集团及其下属关联单位收取煤炭委托代理销售服务费4,618.20万元。
（4）金融服务框架协议
经公司2013年第一次临时股东大会审议批准，本公司与财务公司于2013年12月签订《金融服务框架协议》：(1)财务公司向本公司提供金融服务的条件均不逊于其为其他集团成员单位提供同种类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为本公司提供同种类金融服务的条件；(2)本公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率下限，且应等于或高于财务公司吸收其他集团成员单位同种类存款所确定的利率及等于或高于一般商业银行向本公司提供同种类存款服务所确定的利率（以较高者为准）；(3)财务公司向本公司发放贷款的利率应不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率上限，且应等于或低于财务公司向其他集团成员单位发放同种类贷款所确定的利率及等于或低于一般商业银行向本公司提供同种类贷款服务所确定的利率（以较低者为准）；(4)除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准应
不高于（或等于）国内其他金融机构同等业务费用水平；(5)本公司存放于财务公司的货币资金每日最高余额不高于本公司最近一个会计年度经审计总资产的5%且不高于本公司最近一期经审计净资产的50%。经公司2014年度股东大会审议批准，公司与财务公司于2015年11月9日签订了《金融服务协议》，并对相关协议内容进行适当修改，有效期至2018年12月31日。
本报告期，本公司在陕西煤业化工集团财务有限公司日存款最高余额为426,727.98万元，贷款日最高余额为3,000万元。入池的应收票据日最高余额417,744.31万元，开出的应付票据日最高余额436,037.47万元。接受其他金融服务支付的手续费270.45万元。
公司与控股股东及其他关联企业之间的关联交易，是公司生产、经营活动的重要组成部分，这些关联交易是在公开、公平、公正的原则下，以协议、合同形式进行的，公司的合法权益和股东利益得到了充分保证。上述交易对本公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此对关联企业形成依赖。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
详见下文第十二节 6、关联方应收应付款项。
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
报告期内，本公司不存在其他主要关联交易。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担 保方 | 担保 金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | |||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 17 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 17 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 2.56 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对 | |||||||||||||
| 象提供的债务担保金额（D） | |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |
| 担保情况说明 | 见下文 |
于本报告期末，本公司无对外担保情况，公司及其子公司对子公司的担保余额合计17亿元，全部为本公司对全资子公司管道公司的担保。具体包括：
（1）公司于2015年1月9日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于向全资子公司陕西神渭管道运输有限责任公司提供银行贷款保证担保的议案》，同意公司为管道公司向中国银行西安咸宁路支行申请的20亿元银行借款提供连带责任保证。借款期限不超过9年，保证期限不超过9年；2018年10月8日还款1亿元，年末金额17亿元。
（2）公司于2016年10月25日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向全资子公司陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司提供银行贷款保证担保的议案》，同意公司为管道公司向上海浦东发展银行股份有限公司西安分行申请的9亿元人民币银行贷款提供连带责任保证，保证期限不超过9年。该笔借款于2016年11月实际到账2亿元。
管道公司作为本公司的全资子公司，其本身具备偿还相关借款的能力，为其提供担保有利于推进其项目建设，相关风险可控，能够保障公司的利益。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 委托贷款 | 自有资金 | 3 | 3 | 0.00 |
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 受托人 | 借款方名称 | 委托贷款类型 | 委托贷款金额 | 委托贷款起始日期 | 委托贷款终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托贷款计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 榆林市榆阳中能袁大滩矿业有限公司 | 委托 贷款 | 3 | 2018-9-26 | 2019-3-26 | 自有资金 | 生产周转 | 8.7% | 未到期 | 是 | 否 | 0.00 |
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
根据陕西省脱贫攻坚指挥部“两联一包”工作安排，陕西煤业及六家所属单位定点帮联安康市汉阴县、榆林市清涧县、铜川市印台区的7个贫困村。本年扶贫工作主要结合陕西省提出的“三变”改革进行，通过发展村集体经济确保贫困村持续增收。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2018年度扶贫情况详见《陕西煤业股份有限公司2018年度社会责任报告》。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 398 |
| 2.物资折款 | 37 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 440 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 4.教育脱贫 | |
| 5.健康扶贫 | |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 7.兜底保障 | |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | 37 |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | 1,609 |
| 8.社会扶贫 | |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 398 |
| 9.其他项目 | |
| 三、所获奖项（内容、级别） |
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
2019年精准扶贫计划详见《陕西煤业股份有限公司2018年度社会责任报告》。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司坚持对煤炭资源绿色开发、清洁利用的原则，倡导“生命至上、安全为天”的理念，以管理创新和科技创新引领发展，坚持推动低碳发展、绿色转型，努力打造高端、高效、清洁、安全的一流煤炭上市企业。本公司在经济、社会、环境等方面的实践信息和相关绩效详情请参见与本报告同时披露的《2018年度社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息√适用 □不适用
报告期内，公司未发生重大环境污染事故，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。
公司严格按照《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）、《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）、《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011）等标准以及国家《国家“十三五”节能减排综合工作方案》相关规定，积极开展锅炉废气、工业废水合规排放相关工作。2018全年公司所属矿区供暖锅炉污染防治治理设施、废水污染防治治理设施完备，运行稳定，主要污染物烟
尘、二氧化硫、氨氮等均实现达标排放。
公司积极践行“绿水青山就是金山银山”的绿色发展理念, 自觉履行《环保法》赋予企业的主体责任，不断完善环保管理体制，规范节能环保管理流程和工作程序，从源头防范环境污染和生态破坏，努力构建资源节约与环境友好型产业。红柳林矸石造林示范工程有效防止了水土流失，恢复了生态植被，为建设“绿色矿山”奠定了基础；所处渭北平原矿区的彬长矿业在铁腕治霾打赢蓝天保卫战中率先完成了燃煤锅炉的拆改,同时所属生产单位的煤场封闭工作也在2019年上半年全部完成,做到“精煤不落地,原煤不露天”；公司着力构建绿色矿山，先后有黄陵一号煤矿、黄陵二号煤矿、柠条塔等9家煤矿被国家命名为绿色矿山单位,2019年将继续以绿色矿山为引领，树绿色环保企业形象, 全面推动公司绿色发展。
公司列入环境保护部门公布的2018年重点排污单位环境信息如下：
（1）陕西黄陵二号煤矿有限公司（延安市市控重点排污单位）
污染物类别：生产废水主要污染物：化学需氧量（COD）排放方式：经污水处理站处理后重复利用,不外排排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）：24.1吨实际排放总量：2018全年实际排放化学需氧量（COD）：0吨；氨氮：0吨
（2）陕西陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿（延安市市控重点排污单位）
污染物类别：生产废水主要污染物：化学需氧量（COD）；氨氮
排放方式：经矿井污水处理站处理后达标部分排放排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)
污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）：30.64吨；氨氮1.39吨
实际排放总量：2018全年实际排放化学需氧量（COD）：10.87吨；氨氮：
0.7吨
（3）陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿（铜川市市控水环境重点排污单位）
污染物类型：生产废水主要污染物：化学需氧量（COD）排放方式：经矿井水处理站处理后，达标排放
排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)年实际排放量：化学需氧量（COD）13.12吨污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）53吨
（4）陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿（铜川市市控水环境重点排污单位）
污染物类型：生产废水主要污染物：化学需氧量（COD）排放方式：经矿井水处理站处理后，达标排放
排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)年实际排放量：化学需氧量（COD）1.8吨污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）49.3吨
（5）陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿（铜川市市控水环境重点排污单位）
污染物类型：生产废水主要污染物：化学需氧量（COD）
排放方式：经矿井水处理站处理后，达标排放排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)
年实际排放量：化学需氧量（COD）13.4吨
污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）34吨（6）陕西集华柴家沟矿业有限公司（铜川市市控水环境重点排污单位）
污染物类型：生产废水
主要污染物：化学需氧量（COD）
排放方式：经矿井水处理站处理后，达标排放排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)
一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)
年实际排放量：化学需氧量（COD）3.52吨
污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）12.67吨
（7）陕西陕煤彬长矿业有限公司胡家河煤矿（咸阳市市控涉企重点排污单位）
污染物类别：生产废水
主要污染物：化学需氧量（COD）, 氨氮
排放方式：经矿井水处理站处理后，达标排放排放标准：《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011)一级标准和《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006)
年实际排放量：化学需氧量（COD）83.94吨, 氨氮4.371吨污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）90.47吨（其中胡家河许可排放
61.8吨，孟村煤矿许可排放28.66吨）, 氨氮5.26吨
（8）陕西陕煤彬长矿业有限公司文家坡煤矿（咸阳市市控涉企重点排污单位）
污染物类别：锅炉废气
主要污染物：二氧化硫；氮氧化物
排放方式：经双碱法脱硫、SCNR+SCR联合脱硝处理后达标排放
排放标准：《关中地区重点行业大气污染排放限值》DB61/941-2014标准要求
污染物年许可排放量：二氧化硫46.19吨；氮氧化物15.15吨年实际排放量：2018年全年实际排放二氧化硫23.3吨，后半年燃煤锅炉拆
除，用燃气锅炉无二氧化硫排放；氮氧化物全年10.9吨
（9）陕西陕煤彬长矿业有限公司大佛寺煤矿（咸阳市市控涉企重点排污单位）
污染物类别：生产废水
主要污染物：化学需氧量；氨氮
排放方式：经矿井水处理站处理后，一部分回用，一部分达标排放排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426--2006）和
《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准（DB61/224-2018）》
污染物年许可排放量：化学需氧量：27.40吨；氨氮：6.57吨
年实际排放量：2018全年实际排放化学需氧量：11.89吨；氨氮：1.78吨
（10）陕西建新煤化有限责任公司（延安市市控重点排污单位）
污染物类型:生产废水、生活污水
主要污染物:化学需氧量、氨氮
排放方式：经污水厂处理后达标排放排放标准:生活污水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）和《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011）的一级标准，矿井水排放执行《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）新改扩标准
污染物年许可排放量：化学需氧量：57.09吨；氨氮：3.05吨
年实际排放量：2018全年实际排放化学需氧量：38.92吨；氨氮：2.68吨
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
（1）陕西黄陵二号煤矿有限公司
按要求建立有两座矿井水处理站，一座生活污水处理站，运行正常。
（2）陕西陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿
按要求建立有两座污水处理站，运行正常。
（3）陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿
按要求建立有一座矿井水处理站，一座生活污水处理站，设备运行正常。
（4）陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿
按要求建立有两座矿井水处理站，一座生活污水处理站，设备运行正常。
（5）陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿
按要求建立有一座矿井水处理站，一座生活污水处理站，设备运行正常。
（6）陕西集华柴家沟矿业有限公司
按要求建立有一座矿井水处理站，一座生活污水处理站，设备运行正常。
（7）陕西陕煤彬长矿业有限公司胡家河煤矿
原有两台20蒸吨锅炉现已拆除, 现替代为马屋电厂余热利用。
（8）陕西陕煤彬长矿业有限公司文家坡煤矿
原有两台10蒸吨锅炉现已拆除, 现替代为燃气锅炉
（9）陕西陕煤彬长矿业有限公司大佛寺煤矿
原有两台20蒸吨锅炉现已拆除, 现替代为瑶池电厂余热利用
（10）陕西建新煤化有限责任公司
按要求建设矿井废水处理站一座，处理能力7200m3/天；生活污水处理站两座，分别处理能力480m3/天，均运行正常。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
（1）陕西黄陵二号煤矿有限公司
2017年10月，取得《排污许可证》（延市环证字【2011】15号），有效期至2020年10月10。年污染物排放许可量：COD 24.1吨、氨氮0.65吨、SO243.87吨、氮氧化物16.93吨、颗粒物18.74吨。
（2）陕西陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿
原《排污许可证》已到期，新《排污许可证》正在办理中。
（3）陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿
2015年12月，取得《排污许可证》（铜环许字【2015】014号），有效期至2018年12月31日。年污染物排放许可量：COD53吨、氨氮4吨、二氧化硫36吨、氮氧化物14吨。
（4）陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿
2015年12月，取得《排污许可证》（铜环许字【2015】007号），有效期至2018年12月27日，年污染物排放许可量：COD50吨、氨氮12吨、二氧化硫50吨、氮氧化物15吨。
（5）陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿
2015年12月，取得《排污许可证》（铜环许字【2015】008号），有效期至2018年12月27日止。年污染物排放许可量：化学需氧量34 吨、二氧化硫67吨、氮氧化物22 吨、氨氮7吨。
（6）陕西集华柴家沟矿业有限公司
2016年3月11日，取得《排污许可证》（君环许字【2016】001号），有限期至2019年3月10日，年污染物最高允许排放量:化学需氧量12.67吨、氨氮2.71吨、二氧化硫30.76吨、氮氧化物6.34吨。
（7）陕西陕煤彬长矿业有限公司胡家河煤矿
2017年2月，取得《排污许可证》（编号PXDQ04280600002-1702），有效期至2020年2月20日。年污染物排放许可量：COD61.81吨、氨氮5.26吨、二氧化硫46.19吨、氮氧化物15.15
吨。
（8）陕西陕煤彬长矿业有限公司文家坡煤矿
2017年2月，取得《排污许可证》（编号PXDQ0427060004L-1712），有效期至2022年12月26日。年污染物排放许可量：COD8.58吨、氨氮0.11吨、二氧化硫32.4吨、氮氧化物32.4吨。
（9）陕西陕煤彬长矿业有限公司大佛寺煤矿
2017年8月7日取得《排污许可证》（编号PXDQ04270600002-1708）,有效期至2022年8月6日。污染物年许可排放量：化学需氧量（COD）27.4吨，氨氮（NH4-N）6.57吨，二氧化硫（SO2）25.28吨，氮氧化物（NOX）22吨。
（10）陕西建新煤化有限责任公司
2018年7月，取得《排污许可证》（黄环临证字 【2018】04号），有效期至2018年9月10日。年污染物排放许可量: COD38吨、氨氮0.37吨、二氧化硫12吨、氮氧化物6.75吨、烟尘5.5吨。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
（1）陕西黄陵二号煤矿有限公司
《陕煤黄陵矿业有限公司二号煤矿突发环境问题应急预案》于2016年2月13日在延安市突发环境事件应急办公室完成备案，备案编号:ya610632-2016-12。
（2）陕西陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿
《陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿突发环境问题应急预案》于2015年11月13日在延安市突发环境事件应急办公室完成备案，备案编号:ya610632-2015-44。
（3）陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿
2017年10月20日，委托铜川市环保局对《陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿突发环境事件应急预案》和《陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿重污染天气应急预案》进行评审备案，备案编号:TC6102002017056。
（4）陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿
《陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿突发环境问题应急预案》于2018年7月19日在铜川市环保局完成备案，备案编号:610200-2018-012-L。
（5）陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿
2017年10月编制了《陕西省下石节煤矿重污染天气应急响应预案》，通过铜川市环境保护局专家评审并备案，备案编号:610200-2018-013-L。2018年3月，重新修订了《陕西省下石节煤矿突发环境事故应急预案》并报铜川市环境保护局备案。
（6）陕西集华柴家沟矿业有限公司
《柴家沟矿业有限公司突发环境事件应急预案》于2017年8月在铜川市环保局完成备案，备案编号:TC6102002017003。
（7）陕西陕煤彬长矿业有限公司胡家河煤矿
《陕西彬长胡家河矿业有限公司胡家河矿井及选煤厂建设工程项目突发环境事件应急预案》在咸阳市突发环境事件应急办公室完成备案，备案编号:61042801703。
（8）陕西陕煤彬长矿业有限公司文家坡煤矿
《陕西彬长文家坡矿业有限公司突发环境事件应急预案》在咸阳市彬州市突发环境事件应急办公室完成备案，备案编号:61042701503。
（9）陕西陕煤彬长矿业有限公司大佛寺煤矿
《陕西彬长大佛寺矿业有限公司突发环境事件应急预案》在咸阳市彬州市环保局完成备案，备案编号：610427201502
（10）陕西建新煤化有限责任公司
《陕西建新煤化有限责任公司突发环境问题应急预案》于2017年10月16日在延安市突发环境事件应急办公室完成备案，备案编号:ya610632-2017-84。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
①陕西黄陵二号煤矿有限公司
大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
②陕西陕煤黄陵矿业有限公司一号煤矿
大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
③陕西陕煤铜川矿业有限公司玉华煤矿
大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
④陕西陕煤铜川矿业有限公司陈家山煤矿
大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑤陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿
大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑥陕西集华柴家沟矿业有限公司环境自行监测方案：大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：
每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑦陕西陕煤彬长矿业有限公司胡家河煤矿大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑧陕西陕煤彬长矿业有限公司文家坡煤矿大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑨陕西陕煤彬长矿业有限公司大佛寺煤矿大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。
⑩陕西建新煤化有限责任公司大气污染源（监测项目：无组织粉尘、锅炉烟气；监测频率：每年2次）；水污染源（监测项目：流量、PH、氨氮、SS、COD；监测频率：每月2次）；噪声（监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每年2次）；地下水（监测项目：地下潜水水位、潜水水质；监测频率：每年2次）；地表沉陷（监测项目：地表下沉、地表倾斜、水平移动；监测频率：常年观测）；事故监测（事故发生的类型、原因、污染程度及采取措施；监测频率：不定期）。①
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第七节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：亿股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格 （或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 公司债券 | 2017年8月9-10日 | 4.75% | 10 | 2017年8月25日 | 40 | 2020年8月10日 |
| 公司债券 | 2018年4月26-27日 | 4.86% | 20 | 2018年5月18日 | 40 | 2021年4月27日 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1316 号”文核准，公司于2017年8月9-10日面向合格投资者公开发行2017年度公司债券（第一期），发行规模为10亿元，票面利率4.75%，债券期限3年，该期债券无担保。同时根据（2017）1316号文件核准，2018年公司面向合格投资者公开发行2018年度公司债券（第一期），债券简称“18陕煤 01”，发行规模20亿元，票面利率4.86%，债券期限3年，该期债券无担保。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 66,099 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 60,691 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 0 | 6,313,825,200 | 63.14 | 0 | 无 | - | 国有法人 |
| 三峡资本控股有限责任公司 | -140,775,466 | 386,131,452 | 3.86 | 0 | 未知 | - | 国有法人 |
| 陕西有色金属控股集团有限责任公司 | 0 | 256,739,091 | 2.57 | 0 | 未知 | - | 国有法人 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 176,610,560 | 195,047,597 | 1.95 | 0 | 未知 | - | 国有法人 |
| 陕西煤业股份有限公司回购专用证券账户 | 157,800,000 | 157,800,000 | 1.58 | 0 | 未知 | - | 国有法人 |
| 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 | 0 | 135,000,000 | 1.35 | 0 | 未知 | - | 境内非国有法人 |
| 华能国际电力开发公司 | -162,477,500 | 100,313,903 | 1.00 | 0 | 未知 | - | 国有法人 |
| 香港中央结算有限公司 | 80,290,582 | 86,760,158 | 0.87 | 0 | 未知 | - | 境外法人 |
| 张尧 | 85,458,850 | 85,458,850 | 0.85 | 0 | 未知 | - | 境内自然人 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 61,061,754 | 74,934,349 | 0.75 | 0 | 未知 | - | 其他 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 6,313,825,200 | 人民币普通股 | 6,313,825,200 |
| 三峡资本控股有限责任公司 | 386,131,452 | 人民币普通股 | 386,131,452 |
| 陕西有色金属控股集团有限责任公司 | 256,739,091 | 人民币普通股 | 256,739,091 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 195,047,597 | 人民币普通股 | 195,047,597 |
| 陕西煤业股份有限公司回购专用证券账户 | 157,800,000 | 人民币普通股 | 157,800,000 |
| 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 | 135,000,000 | 人民币普通股 | 135,000,000 |
| 华能国际电力开发公司 | 100,313,903 | 人民币普通股 | 100,313,903 |
| 香港中央结算有限公司 | 86,760,158 | 人民币普通股 | 86,760,158 |
| 张尧 | 85,458,850 | 人民币普通股 | 85,458,850 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 74,934,349 | 人民币普通股 | 74,934,349 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除陕西煤业化工集团有限责任公司与上述其他股东之 间不存在关联关系或一致行动外，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 |
| 单位负责人或 法定代表人 | 杨照乾 |
| 成立日期 | 2004-02-19 |
| 主要经营业务 | 煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家 |
| 限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）（上述经营范围中，国家法律、行政法规或国务院规定必须报经批准的，凭许可证并在有效期内经营）。 | ||
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至报告期末，陕煤集团直接持有陕西省国际信托股份有限公司35.05%的股权，直接持有陕西建设机械股份有限公司7.96%的股权，间接持有陕西建设机械股份有限公司21.25%的股权，直接持有湖北能源集团股份有限公司3.11%的股权。 | |
| 其他情况说明 | 无 | |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 □不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 闵龙 | 董事长 | 男 | 59 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 王世斌 | 董事、总经理 | 男 | 54 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 李向东 | 董事 | 男 | 50 | 2008-12-22 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 张茹敏 | 董事、董事会秘书 | 女 | 54 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 58.54 | 否 |
| 李金峰 | 独立董事 | 男 | 55 | 2014-08-21 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 万永兴 | 独立董事 | 男 | 47 | 2014-08-21 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 盛秀玲 | 独立董事 | 女 | 44 | 2014-08-21 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 李振东 | 监事会主席 | 男 | 57 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 王湘潭 | 监事 | 男 | 59 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 张丽 | 职工监事 | 女 | 42 | 2018-09-26 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 39.11 | 否 |
| 李孝波 | 副总经理 | 男 | 56 | 2018-05-31 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 12.32 | 否 |
| 张森 | 副总经理 | 男 | 52 | 2018-05-31 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 12.32 | 否 |
| 姬会民 | 副总经理 | 男 | 56 | 2013-03-20 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 58.54 | 否 |
| 王晓刚 | 总会计师 | 男 | 46 | 2015-08-10 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 58.54 | 否 |
| 屈永利 | 副总经理 | 男 | 54 | 2018-05-31 | 至今 | 0 | 0 | 0 | 无 | 12.32 | 否 |
| 杨照乾 | 董事长 | 男 | 56 | 2014-05-13 | 2018-09-26 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 段小昌 | 监事会主 | 男 | 60 | 2015-11-11 | 2018-09-26 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 席 | |||||||||||
| 张梦娇 | 监事 | 女 | 54 | 2011-03-20 | 2018-09-26 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 李仰东 | 职工监事 | 男 | 46 | 2013-12-11 | 2018-09-13 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 | |
| 赵文革 | 副总经理 | 男 | 52 | 2016-08-25 | 2018-05-23 | 0 | 0 | 无 | 45.85 | 是 | |
| 范龙强 | 副总经理 | 男 | 56 | 2013-03-20 | 2018-05-23 | 0 | 0 | 无 | 46.22 | 是 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 343.76 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 闵龙 | 2006年9月至2015 2006年9月至2015年7月，任陕西煤业化工集团有限责任公司副总经理；2015年7月至今，任陕西煤业化工集团有限责任公司董事；2015年8月至2018年9月，任陕西煤业股份有限公司董事、总经理；2018年9月至今，任陕西煤业股份有限公司董事长。 |
| 王世斌 | 2012年1月至2017年6月，任陕西陕煤韩城矿业有限公司党委书记、董事长；2017年6月至2018年8月，任陕西煤业化工集团有限责任公司总经理助理；2018年7月至今，任陕西煤业化工集团有限责任公司党委委员；2018年9月至今，任陕西煤业股份有限公司董事、总经理。 |
| 李向东 | 2011年3月至2013年5月，任陕西煤业化工技术研究院董事长、党委书记；2013年5月至2014年12月，任陕西煤炭运销集团公司党委书记、委员；2011年3月至今，任陕西煤业股份有限公司董事；2014年12月至2017年1月，任陕西煤业化工集团有限责任公司工会负责人，2017年1月至今，任陕西煤业化工集团有限责任公司工会主席； 2016年12月至今，任陕西煤业化工集团有限责任公司党委委员。 |
| 张茹敏 | 2011年3月至今，任陕西煤业股份有限公司董事会秘书；2018年7月至今，任隆基绿能科技股份有限公司董事；2018年9月26日至今，任陕西煤业股份有限公司董事。 |
| 李金峰 | 1994年至今，任国家发改委产业经济与技术经济研究所工业发展研究领域研究员；2014年8月至今，任陕西煤业股份有限公司独立董事。 |
| 万永兴 | 2005年12月至今，任郑州中瑞实业集团有限公司董事长；2012年8月至2016年12月，任瑞茂通供应链管理股份有限公司董事长；2014年8月至今担任陕西煤业独立董事。 |
| 盛秀玲 | 2008年4月至2013年2月，任和君集团有限公司财务顾问；2013年3月至2015年4月，任工道控股有限公司副总经理、经营委员会委员；2014年12月至2015年8月，任北京协同创新控股有限公司董事、副总经理；2015年9月至今，任北京和君商学在线科技股份有限公司董事、财务总监；2014年8月至今，任陕西煤业股份有限公司独立董事。 |
| 李振东 | 2011年9月至2015年11月，任陕西金融控股集团有限公司党委委员、副总经理；2013年7月至2015年12月，任陕西省国有资产经营有限公司执行董事（法定代表人）、总经理；2015年11月至2018年4月，任陕西金融控股集团有限公司总经理、党委副书记；2018年5月至2018年12月，任陕西省国有企业监事会主席；2018年9月26日至今，任陕西煤业股份有限公司监事会主席。 |
| 王湘潭 | 2010年3月至2011年2月，任中国长江三峡集团公司副总经济师兼计划发展部主任；2011年2月至2014年10月，任中国长江三峡集团公司计划合同部主任；2014年10月至今任中国长江三峡集团公司副总经济师；2008年12月22日至2018年9月26日，任陕西煤业股份有限公司董事；2018年9月26日至今，任陕西煤业股份有限公司监事。 |
| 张丽 | 2009年9月至2015年6月，任陕西煤业股份有限公司审计部副经理；2015年7月至今，任陕西煤业股份有限公司审计部经理；2018年9月至今，任陕西煤业股份有限公司职工代表监事。 |
| 李孝波 | 2013年5月至2018年4月，任陕西陕煤彬长矿业有限公司总经理、党委副书记；2018年4月至今，任陕西煤业股份有限公司副总经理。 |
| 张森 | 2014年5月至2018年4月，任陕西煤业股份有限公司神南分公司总经理，2018年5月至今，任陕西煤业股份有限公司副总经理。 |
| 姬会民 | 2009年11月至2013年3月，任陕西煤业股份有限公司办公室主任，兼任机关党支部书记；2013年3月至今，任陕西煤业副总经理、公司办公室主任、兼任机关党支部书记。 |
| 王晓刚 | 2009年12月至2011年8月，任陕西煤业化工集团有限责任公司财务部资金业务主管；2011年8月至2014年2月，任陕西煤业化工集团有限责任公司财务部副经理兼财务公司副总经理；2014年2月至2015年8月，任陕西煤业股份有限公司财务部经理；2015年8月至今，任陕西煤业股份有限公司总会计师兼财务部经理。 |
| 屈永利 | 2012年9月至2018年5月，任陕西陕煤澄合矿业有限公司副总经理、党委委员；2018年5月至今，任陕西煤业股份有限公司副总经理。 |
| 杨照乾 | 2011年3月至2014年05月，任陕西煤业化工集团有限责任公司董事、党委副书记、总经理，陕西煤业股份有限公司董事；2014年4月至2016年5月，任陕西煤业化工集团有限责任公司董事长；2014年5月至2018年9月26日，任陕西煤业股份有限公司董事长；2016年5月至今，任陕西煤业化工集团有限责任公司党委书记、董事长。 |
| 段小昌 | 2006年3月至今，任陕西省国有企业监事会主席，陕西国际信托股份有限公司监事会主席，期间2012年9月起兼任陕西煤业化工集团有限责任公司监事会主席；2015年11月至2018年9月26日，任陕西煤业股份有限公司监事会主席。 |
| 张梦娇 | 2008年至今，任华能国际电力开发公司财务部经理；2011年8月至2018年9月26日，任陕西煤业股份有限公司监事。 |
| 李仰东 | 2012年12月至今，任陕西煤业股份有限公司规划建设部经理，2013年12月至2018年9月，任陕西煤业股份有限公司监事会职工代表监事。 |
| 赵文革 | 2011年9月至2016年6月，任陕西煤业化工集团有限责任公司安全生产协调部经理；2016年6月至2018年5月，任陕西煤业股份有限公司副总经理。 |
| 范龙强 | 2009年9月至2013年3月，任陕西煤业化工集团有限责任公司副总工程师；2013年3月至2018年5月，任陕西煤业股份有限公司副总经理。 |
| 合计 |
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 闵龙 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 董事 | 2015年7月 | 至今 |
| 李向东 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 工会主席 | 2017年1月 | 至今 |
| 王世斌 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 党委委员 | 2018年7月 | 至今 |
| 在股东单位任职 情况的说明 | 无 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 张茹敏 | 隆基绿能科技股份有限公司 | 董事 | 2018年7月 | 至今 |
| 李金峰 | 国家发改委产业经济与技术经济研究所 | 研究员 | 1994年 | 至今 |
| 万永兴 | 郑州中瑞投资有限公司 | 董事长 | 2005年12月 | 至今 |
| 盛秀玲 | 北京和君商学在线科技 股份有限公司 | 董事、财务总监 | 2015年9月 | 至今 |
| 李振东 | 陕西省国有企业监事会 | 主席 | 2018年5月 | 2018年12月 |
| 王湘潭 | 中国长江三峡集团公司 | 副总经济师 | 2014年10月 | 至今 |
| 在其他单位任职 情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬 的决策程序 | 外部董事、监事不在公司领取董事或监事薪酬，独立董事薪酬由股东大会审批决定。 |
| 董事、监事、高级管理人 | 外部董事、监事不在公司领取薪酬，独立董事薪酬由股东大会审批决 |
| 员报酬 确定依据 | 定。根据2009年年度股东大会决议，本公司独立董事领取薪酬，年度薪酬为人民币10万元/年。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬 的实际支付情况 | 董事、监事、高级管理人员应付报酬已足额支付。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级 管理人员实际获得的报酬合计 | 343.76万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 杨照乾 | 董事长 | 离任 | 个人原因 |
| 闵龙 | 总经理 | 离任 | 职位变动 |
| 王湘潭 | 董事 | 离任 | 职位变动 |
| 段小昌 | 监事会主席 | 离任 | 个人原因 |
| 张梦娇 | 监事 | 离任 | 个人原因 |
| 李仰东 | 职工代表监事 | 离任 | 个人原因 |
| 赵文革 | 副总经理 | 离任 | 个人原因 |
| 范龙强 | 副总经理 | 离任 | 个人原因 |
| 闵龙 | 董事长 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 王世斌 | 董事、总经理 | 聘任 | 股东大会、董事会聘任 |
| 张茹敏 | 董事、董事会秘书 | 聘任 | 股东大会、董事会聘任 |
| 李振东 | 监事会主席 | 聘任 | 股东大会、监事会聘任 |
| 王湘潭 | 监事 | 聘任 | 股东大会聘任 |
| 张丽 | 代表监事 | 聘任 | 职工代表大会聘任 |
| 李孝波 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 张森 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 屈永利 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 142 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 29,477 |
| 在职员工的数量合计 | 29,619 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | - |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 22,891 |
| 销售人员 | 1,380 |
| 技术人员 | 2,094 |
| 财务人员 | 407 |
| 行政人员 | 2,674 |
| 服务人员 | 173 |
| 合计 | 29,619 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 495 |
| 大学本科 | 4,262 |
| 大学专科 | 5,751 |
| 中专及以下 | 18,747 |
| 合计 | 29,255 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用公司员工薪酬管理实行“双总额”管控，既管控各单位薪酬总额，又管控各机关薪酬总额。薪酬基数的设定，坚持与行业对标，分类管理，注重公平；薪酬总额的分配，坚持与所属企业劳动效率和经济效益增长“两同步”的原则，加大工资结构调整力度，不断完善薪酬分配体系；薪酬总额的管理，严格执行计划管理、专户管理、归口管理和年度审计“四项制度”；薪酬总额的考核，实行月度结算，季度考核，年终算总账，充分发挥差异化薪酬政策管理的激励作用。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司密切关注员工的成长与进步，建立了多层次、多类别的培训机制，帮助员工实现全方位发展，营造良好的学习氛围，创建学习型机关。定期邀请专家教授等专业人士，开展煤炭行业发展趋势分析、宏观经济形势研究、煤矿安全环保等方面的的讲座与培训。定期举办矿长培训班、专业技能培训等活动。2018年，选拔公司优秀干部参加陕煤集团企业大学——陕煤思创学院第二期学习，为公司后续发展做好了人才储备。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 约822万小时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 月54,855万元 |
七、其他
□适用 √不适用
第十节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定规范运作，建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的完善的法人治理结构。并按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会安全、健康与环保委员会议事规则》、《董事会秘书工作规则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《关联交易管理制度》、《三重一大集体决策管理制度》、《重大信息内部报告制度》《陕西煤业股份有限公司审计委员会对年度财务报告审议工作规程》《陕西煤业股份有限公司独立董事年报工作制度》等制度规范运作，形成了决策科学、监督有效、执行有力的运行机制和分工合理、职责明确、相互制衡、运作规范的组织架构，保证了公司法人治理结构的正常运行。
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会、安全健康与环保委员会五个专门委员会，分别在审计、经营管理、战略规划、人力资源、安全生产和环保等方面协助董事会履行决策和监控职能，对“三重一大”事项实行集体决策，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制。
公司不断强化风险控制力和执行力，已建立较为完善的内部控制制度，涵盖生产管理、质量控制管理、营销管理、物料采供管理、投资管理、行政管理、财务管理、安全环保管理、信息管理、人事及绩效考评管理、信息披露事务管理等各个方面，最大限度的防范可能出现的经营风险，确保公司生产经营活动正常进行。
公司加强对控股子公司的管理，通过委派或推荐董事、经理、财务负责人，制定相关的管理制度，明确委派人员的职责权限和工作程序。公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等规定，实行统一的资金管理和销售管理，通过监督子公司内部控制的执行情况等方式，实现对子公司的有效控制。
（二）公司建立和实施内幕信息知情人登记制度的情况
为规范公司及其附属公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则,保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司制定了《内幕信息知情人登记制度》，并经公司二届八次董事会审议通过。公司报告期内涉及内幕信息的事项知情人均作了登记。
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定 网站的查询索引 | 决议刊登的披露 日期 |
| 2017年度股东大会 | 2018年6月25日 | www.sse.com.cn | 2018年6月26日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年9月26日 | www.sse.com.cn | 2018年9月27日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年12月19日 | www.sse.com.cn | 2018年12月20日 |
股东大会情况说明√适用 □不适用
2017年年度股东大会共审议8项议案：关于《陕西煤业股份有限公司2017年度董事会工作报告》的议案、关于《陕西煤业股份有限公司2017年度监事会工作报告》的议案、关于陕西煤业股份有限公司2017年度财务决算报告的议案、关于陕西煤业股份有限公司2017年度利润分配预案的议案、关于修改公司《章程》的议案、关于修改《金融服务协议》有关条款的议案、关于公司2017年度日常关联交易实际发生情况及2018年度日常关联交易情况预计的议案、关于聘请公司2018年度审计机构的议案。
2018年第一次临时股东大会共审议5项议案：关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案、关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案、关于选举公司第三届董事会董事的议案、关于选举公司第三届董事会独立董事的议案、关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案。2018年第二次临时股东大会共审议3项议案：关于续签日常关联交易协议的议案、关于控股股东变更避免同业竞争承诺事项的议案、关于修改《章程》的议案。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺 席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股 东大会 的次数 | ||
| 杨照乾 | 否 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 闵龙 | 否 | 9 | 9 | 6 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 李向东 | 否 | 9 | 8 | 6 | 1 | 0 | 否 | 2 |
| 王湘潭 | 否 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李金峰 | 是 | 9 | 9 | 6 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 万永兴 | 是 | 9 | 6 | 6 | 3 | 0 | 否 | 0 |
| 盛秀玲 | 是 | 9 | 8 | 6 | 1 | 0 | 否 | 2 |
| 王世斌 | 否 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张茹敏 | 否 | 4 | 4 | 2 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 3 |
| 通讯方式召开会议次数 | 6 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，
存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
安全健康与环保委员会召开一次，审议了公司2017年度安全生产工作总结的汇报，认为汇报内容符合公司安全生产工作的实际情况，有助于公司进一步降低安全生产的风险，实现安全生产目标。
审计委员会召开一次，审议了公司2017年度财务决算及利润分配预案、日常关联交易的2017年度发生情况及2018年度预计、聘请公司2018年度审计机构，公司2018年度审计工作安排，会计政策变更等重大事项，认为以上报告能够全面反映公司2017年的生产经营情况、符合未来发展战略。
提名委员会召开一次，审议了聘任公司副总经理的议案，并向公司董事会提交了书面审核意见，认为拟聘任人员具备担任公司副总经理的资格和经验，同意提名人为公司副总经理人选并同意提交董事会全体会议审议。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能
保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能保证独立性。存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划。
√适用 □不适用
公司为避免与控股股东之间存在煤炭生产及销售同业竞争，自2009年起，与控股股东签订了《煤炭委托代理销售协议》，全面代理销售控股股东存续煤矿煤炭销售，彻底解决了与控股股东之间的同业竞争问题。
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员实行结果考核与过程评价相统一，考核结果与薪酬分配相挂钩的考核制度。公司高级管理人员年度薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成，其中，绩效年薪根据年度考核指标完成情况确定，是高级管理人员的风险收入。通过建立有效的激励和约束机制，公司充分调动高级管理人员创造价值的积极性，规范高级管理人员的经营行为，促进公司持续健康发展。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
据本公司董事会《2018年度内部控制评价报告》：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
本公司聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。该审计报告与董事会自我评价报告意见一致。
《2018年度内部控制评价报告》与《内部控制审计报告》详见本公司2019年4月11日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十一节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易 场所 |
| 陕西煤业股份有限公司面向合格投资者公开发行2017年公司债券（第一期） | 17陕煤01 | 143234 | 2017年8月9-10日 | 2020年8月10日 | 10 | 4.75 | 本期公司债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上海证券交易所 |
| 陕西煤业股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券（第一期） | 18 陕煤 01 | 144598 | 2018年4月26-27 | 2021年4月27 | 20 | 4.86 | 本期公司债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用
公司已于2018年8月6日支付第一期公司债债券利息（2017.8.10-2018.8.9）4750万元，截止报告期末无欠息情况。
公司债券其他情况的说明□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座3层 | |
| 联系人 | 李航、谢智星 | |
| 联系电话 | 010-57615900 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层 |
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
截至2018年12月31日，“17陕煤01”、“18陕煤01”募集资金扣除发行费用后全部用于
偿还金融机构贷款，与募集说明书承诺的募集资金用途、使用计划及其他约定一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
2018年4月16日，联合信用评级有限公司出具了《陕西煤业股份有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券（第一期）信用评级报告》（联合[2018]387号），给予公司“AAA”的主体长期信用等级，评级展望为“稳定”，同时给予“18陕煤01”债项“AAA”的信用等级。
根据监管部门和联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求，联合信用评级有限公司将在债券存续期内，在每年陕西煤业股份有限公司年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
2018年5月18日，联合信用评级有限公司出具了《陕西煤业股份有限公司公司债券2018年跟踪评级报告》（联合[2018]541号），维持公司主体长期信用等级为“AAA”，评级展望维持“稳定”；同时维持“17陕煤01”、“18陕煤01”信用等级为“AAA”。
报告期内，公司主体评级不存在评级差异。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。1.提供担保的情况
“17陕煤01”、“18陕煤01”均未设置担保。2.偿债计划
“17陕煤01”的起息日为2017年8月10日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2018年至2020年间每年的8月10日为“17陕煤01”上一计息年度的付息日（遇法定节假日或休息日顺延）。“17陕煤01”的到期日为2020年8月10日，到期支付本金及最后一期利息。
“18陕煤01”的起息日为2018年4月27日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2019年至2021年间每年的4月27日为“18陕煤01”上一计息年度的付息日（遇法定节假日或休息日顺延）。“18陕煤01”的兑付日为2021年4月27日，到期支付本金及最后一期利息。
“17陕煤01”、“18陕煤01”本金及利息的支付将通过债券登记托管机构和有关机构办理。支付的具体事项将按照有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的公告中加以说明。3.偿债保障计划
报告期内，公司偿债保障计划和措施与募集说明书一致。具体包括：（1）制定《债券持有人会议规则》；（2）聘请债券受托管理人；（3）设立专门的偿付工作小组；（4）设立偿债保障金
专户；（5）严格的信息披露。公司长期保持稳健的财务政策，注重对流动性的管理，资产流动性良好，若出现公司不能按期足额偿付本期债券本息的情形时，公司拥有的变现能力较强的高流动性资产可迅速变现，为公司债券本息及时偿付提供一定的保障。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
报告期内，债券受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的职责，且债券受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 23,769,939,496.24 | 22,449,049,469.39 | 5.88 | 报告期内煤炭价格上涨，公司盈利较上年大幅增加 |
| 流动比率 | 1.10 | 0.93 | 18.28 | 公司应收票据应收账款较期初减少，短期借款和一年内到期的非流动负债较期初减少 |
| 速动比率 | 1.06 | 0.90 | 17.78 | 公司应收票据应收账款较期初减少，短期借款和一年内到期的非流动负债较期初减少 |
| 资产负债率（%） | 44.92 | 44.43 | 1.10 | |
| EBITDA全部债务比 | 2.28 | 1.32 | 72.73 | 债务增加的幅度是利润增加的6倍。 |
| 利息保障倍数 | 26.10 | 18.11 | 44.11 | 公司盈利较上年大幅增加 |
| 现金利息保障倍数 | 97.76 | 53.77 | 81.82 | 公司经营活动现金流量净额较上期大幅增加 |
| EBITDA利息保障倍数 | 21.50 | 21.90 | -1.83 | 公司盈利增加幅度略低于利息增加幅度 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截止2018年12月31日，公司银行授信总额度371.09亿元，已使用145.24亿元，剩余
未使用225.85亿元。2018年，公司均按期偿还银行贷款本金及利息。除以上披露外，报告期内未发生其他展期、减免和违约情况。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，本公司严格遵守募集说明书的相关约定和承诺，不存在对投资者利益造成重大影响的事项。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
1、公司于2018年9月6日召开第二届董事会第三十六次会议，审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》等相关议案。2018年9月26日，该等议案经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。
根据回购预案，公司将以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份的种类为A股，回购价格上限不超过每股10元（若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限），回购金额上限不超过50亿元。按回购金额上限50亿元、回购价格上限每股10元进行测算，若全部以最高价回购，预计回购股份数量约为50,000万股，占公司目前已发行总股本的5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的资金来源为公司自有资金，回购股份拟用于注销以减少公司注册资本或实施股权激励计划的标的股份。若公司未能实施股权激励计划，则回购的股份将依法予以注销。具体用途将提请股东大会授权董事会依据有关法律法规确定。回购期限为自股东大会审议通过回购预案之日起六个月内。公司管理层将根据公司股东大会及董事会授权，在回购期限内择机回购股份。
本次回购股份相关内容请见公司于2018年9月6日发布的《陕西煤业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案公告》（2018-027）、2018年9月27日发布的《陕西煤业股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议公告》（2018-031）、2018年10月25日发布的《陕西煤业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份报告书》（2018-038）。
上述事件不会对公司经营情况及偿债能力产生重大影响。
2、公司于2018年9月6日召开第二届董事会第三十六次会议，审议并通过了《关于选举公司第三届董事会成员的议案》，同意提名闵龙、王世斌、李向东、张茹敏为公司第三届董事会董事候选人；万永兴、李金峰、盛秀玲为第三届董事会独立董事候选人。2018年9月26日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于选举公司第三届董事会董事的议案》、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》。自此，公司董事会成员由杨照乾、闵龙、李向
东、王湘潭、李金峰、万永兴、盛秀玲变为闵龙、王世斌、李向东、张茹敏、万永兴、李金峰、盛秀玲。
公司于2018年9月6日召开第二届监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》，同意提名李振东、王湘潭作为公司第三届监事会股东代表监事候选人，并同意提交股东大会审议。2018年9月13日，公司召开职代会团（组）长会议，经全体与会代表投票表决，选举张丽为公司第三届监事会职工代表监事，任期与第三届监事会任期一致。2018年9月26日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》。2018年9月26日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议并通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，同意选举李振东为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会选举通过之日起至公司第三届监事会届满之日止。自此，公司监事会成员由段小昌、张梦娇、李仰东变为李振东、王湘潭、张丽。
公司于2018年9月26日召开第三届董事会第一次会议，审议并通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》，同意选举闵龙为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会选举通过之日起至公司第三届董事会届满之日止。
公司于2018年9月26日召开第三届董事会第一次会议，审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任王世斌先生担任公司总经理。
上述人事变动为公司正常经营中的换届选举。相关人员变动后，公司治理结构符合法律规定和公司章程规定，上述事件不会对公司经营情况及偿债能力产生重大影响。
第十二节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
希会审字(2019)1826号
审 计 报 告
陕西煤业股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了陕西煤业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项为收入确认。
（一） 事项描述受国内宏观经济环境以及煤炭行业发展影响，公司2018年营业收入572.24亿元，与上年相比增长12.36%，公司营业收入主要来源于煤炭销售收入。公司煤炭销售收入在商品所有权上主要风险和报酬已转移给购货方时予以确认，煤炭产品已发运给购货方并取得证明购货方收到
发运煤炭产品的相关凭据作为收入确认条件。
营业收入作为合并利润表的重要组成项目，影响关键业绩指标，因此将营业收入确认作为关键审计事项。
（二）审计应对
我们针对营业收入的真实性、完整性执行的主要审计程序包括：
1. 通过与公司管理层访谈，了解公司销售模式以及收入确认的会计政策；
2. 了解、测试与收入确认相关的关键内部控制；
3. 对收入成本执行分析性程序，对各月度销售收入、成本、毛利变动进行原因分析；
4. 对照企业收入实现模式，以及产销存报表、相关协议、发货单据、装运凭据等，检查已确认收入的真实性、完整性；
5. 结合应收款项函证程序，关注期末收入的确认及发货情况、期后回款及结算情况，对次月及次年冲销的收入给予充分关注，以合理确认收入列报不存在重大风险。
四、其他信息
贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应该报告该事项。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
贵公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督贵公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产
生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国 西安市 中国注册会计师：
二○一九年四月九日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 陕西煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、（一） | 13,115,644,126.84 | 8,906,791,266.64 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七、（四） | 13,649,765,457.36 | 14,375,815,029.89 |
| 其中：应收票据 | 9,499,032,969.77 | 9,756,373,751.40 | |
| 应收账款 | 4,150,732,487.59 | 4,619,441,278.49 | |
| 预付款项 | 七、（五） | 1,798,848,668.89 | 1,257,947,313.21 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、（四） | 421,218,131.63 | 190,172,298.88 |
| 其中：应收利息 | 60,797,500.00 | 725,000.00 | |
| 应收股利 | 167,600,000.00 | 53,665,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、（七） | 1,073,605,446.01 | 841,074,001.29 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、（十） | 1,445,435,751.37 | 1,237,782,151.72 |
| 流动资产合计 | 31,504,517,582.10 | 26,809,582,061.63 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、（十一） | 2,535,643,621.37 | 2,767,078,489.77 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、（十四） | 10,349,735,795.91 | 5,304,001,211.28 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、（十六） | 40,547,604,826.39 | 31,756,521,695.92 |
| 在建工程 | 七、（十七） | 12,072,739,854.57 | 14,627,521,080.17 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、（二十） | 22,496,560,368.81 | 22,826,100,701.25 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、（二十二） | 8,728,589.38 | 8,728,589.38 |
| 长期待摊费用 | 七、（十三） | 243,743,319.62 | 458,946,786.48 |
| 递延所得税资产 | 七、（二十四） | 708,300,380.94 | 731,534,503.59 |
| 其他非流动资产 | 七、（二十五） | 62,060,157.85 | 117,193,755.26 |
| 非流动资产合计 | 89,025,116,914.84 | 78,597,626,813.10 | |
| 资产总计 | 120,529,634,496.94 | 105,407,208,874.73 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、（二十六） | 3,300,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 8,385.00 | ||
| 应付票据及应付账款 | 七、（二十九） | 15,458,666,591.98 | 13,411,457,863.73 |
| 预收款项 | 七、（三十） | 3,323,247,601.36 | 2,943,400,964.41 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、（三十一） | 1,234,146,169.10 | 1,249,566,366.76 |
| 应交税费 | 七、（三十二） | 4,214,335,273.13 | 3,520,987,238.96 |
| 其他应付款 | 七、（三十三） | 1,718,339,749.08 | 1,209,427,544.91 |
| 其中：应付利息 | 104,594,394.61 | 40,898,233.78 | |
| 应付股利 | 325,210,667.18 | 177,931,344.04 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、（三十五） | 2,582,500,000.00 | 2,938,261,560.00 |
| 其他流动负债 | 七、（三十六） | 147,949,011.22 | 189,055,926.57 |
| 流动负债合计 | 28,679,184,395.87 | 28,762,165,850.34 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 七、（三十七） | 11,941,084,473.99 | 10,722,065,213.37 |
| 应付债券 | 七、（三十八） | 2,992,555,915.26 | 996,935,488.05 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 七、（三十九） | 5,332,878,803.43 | 5,226,923,930.41 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、（四十一） | 5,017,439,648.29 | 926,662,497.22 |
| 递延收益 | 七、（四十二） | 177,600,525.82 | 200,806,760.49 |
| 递延所得税负债 | 七、（二十四） | 0.00 | 1,637,903.69 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动负债合计 | 25,461,559,366.79 | 18,075,031,793.23 | |
| 负债合计 | 54,140,743,762.66 | 46,837,197,643.57 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、（四十四） | 10,000,000,000.00 | 10,000,000,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、（四十六） | 7,395,070,740.38 | 7,393,420,739.93 |
| 减：库存股 | 七、（四十七） | 1,279,204,323.97 | |
| 其他综合收益 | 七、（四十八） | -55,897,111.59 | 3,150.00 |
| 专项储备 | 七、（四十九） | 2,105,096,109.44 | 1,124,365,234.34 |
| 盈余公积 | 七、（五十） | 2,722,044,685.90 | 2,058,690,122.11 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、（五十一） | 29,777,302,482.87 | 23,647,899,796.45 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 50,664,412,583.03 | 44,224,379,042.83 | |
| 少数股东权益 | 15,724,478,151.25 | 14,345,632,188.33 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 66,388,890,734.28 | 58,570,011,231.16 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 120,529,634,496.94 | 105,407,208,874.73 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:陕西煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 8,490,969,362.30 | 4,536,268,603.59 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 7,420,586,390.64 | 3,340,140,326.31 | |
| 其中：应收票据 | 7,420,586,390.64 | 3,340,140,326.31 | |
| 应收账款 |
| 预付款项 | 400,000.00 | 681,000.00 | |
| 其他应收款 | 1,093,420,762.07 | 11,968,803.62 | |
| 其中：应收利息 | 62,086,791.67 | 1,826,027.36 | |
| 应收股利 | 1,027,120,150.40 | 10,000,000.00 | |
| 存货 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 十七、（六） | 19,883,660,649.14 | 18,263,711,100.00 |
| 流动资产合计 | 36,889,037,164.15 | 26,152,769,833.52 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 2,548,098,680.85 | 2,639,453,000.00 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、（三） | 28,437,533,730.02 | 24,050,155,353.16 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 4,034,897.43 | 5,978,472.95 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 14,441,817.91 | 18,684,972.91 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 2,932,083.33 | ||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 31,007,041,209.54 | 26,714,271,799.02 | |
| 资产总计 | 67,896,078,373.69 | 52,867,041,632.54 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,100,000,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 应付职工薪酬 | 21,931,842.72 | 27,297,753.81 | |
| 应交税费 | 45,708,131.77 | 17,591,266.60 | |
| 其他应付款 | 111,756,303.13 | 48,038,321.43 | |
| 其中：应付利息 | 96,815,585.83 | 40,898,233.78 | |
| 应付股利 | 177,931,344.04 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,116,000,000.00 | 2,257,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 十七、（六） | 28,325,748,025.88 | 15,340,446,155.42 |
| 流动负债合计 | 30,621,144,303.50 | 20,790,373,497.26 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 7,084,000,000.00 | 5,025,000,000.00 | |
| 应付债券 | 2,992,555,915.26 | 996,935,488.05 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 10,076,555,915.26 | 6,021,935,488.05 | |
| 负债合计 | 40,697,700,218.76 | 26,812,308,985.31 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 10,000,000,000.00 | 10,000,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 7,332,222,492.53 | 7,330,572,492.08 | |
| 减：库存股 | 1,279,204,323.97 | ||
| 其他综合收益 | -55,897,111.59 | 3,150.00 | |
| 专项储备 | 210,810,239.05 | 187,255,784.09 | |
| 盈余公积 | 2,722,044,685.90 | 2,058,690,122.11 | |
| 未分配利润 | 8,268,402,173.01 | 6,478,211,098.95 | |
| 所有者权益 （或股东权益）合计 | 27,198,378,154.93 | 26,054,732,647.23 | |
| 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 | 67,896,078,373.69 | 52,867,041,632.54 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 57,223,725,979.59 | 50,927,001,983.06 | |
| 其中：营业收入 | 七、（五十二） | 57,223,725,979.59 | 50,927,001,983.06 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 39,649,290,075.82 | 33,944,985,304.62 | |
| 其中：营业成本 | 七、（五十二） | 29,361,047,088.20 | 22,711,917,913.48 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、（五十三） | 2,881,863,500.37 | 2,669,078,807.74 |
| 销售费用 | 七、（五十四） | 2,194,568,873.83 | 3,592,661,705.75 |
| 管理费用 | 七、（五十五） | 5,183,991,792.58 | 4,293,427,043.74 |
| 研发费用 | 七、（五十六） | 9,962,400.61 | 4,082,549.93 |
| 财务费用 | 七、（五十七） | 58,178,482.83 | 273,160,306.97 |
| 其中：利息费用 | 七、（五十七） | 234,379,065.43 | 352,027,760.92 |
| 利息收入 | 七、（五十七） | 206,302,795.14 | 132,194,001.03 |
| 资产减值损失 | 七、（五十八） | -40,322,062.60 | 400,656,977.01 |
| 加：其他收益 | 七、（五十九） | 29,720,296.38 | 21,252,942.72 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,452,419,027.50 | 1,232,151,785.32 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,417,694,381.25 | 1,229,822,970.29 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 814,370.00 | -1,709,370.00 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、（六十二） | 4,104,548.00 | -1,025,171.12 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 19,061,494,145.65 | 18,232,686,865.36 | |
| 加：营业外收入 | 七、（六十三） | 44,222,746.22 | 39,239,942.94 |
| 减：营业外支出 | 七、（六十四） | 357,824,056.64 | 55,897,508.17 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 18,747,892,835.23 | 18,216,029,300.13 | |
| 减：所得税费用 | 七、（六十五） | 2,818,735,299.18 | 2,490,356,334.32 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 15,929,157,536.05 | 15,725,672,965.81 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 15,929,157,536.05 | 15,725,672,965.81 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.少数股东损益 | 4,936,327,761.92 | 5,276,272,922.18 | |
| 2.归属于母公司股东的净利润 | 10,992,829,774.13 | 10,449,400,043.63 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -55,900,261.59 | 3,150.00 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收 | 七、（四十八） | -55,900,261.59 | 3,150.00 |
| 益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 七、（四十八） | -55,900,261.59 | 3,150.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 七、（四十八） | -53,126.29 | 3,150.00 |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 七、（四十八） | -55,847,135.30 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 15,873,257,274.46 | 15,725,676,115.81 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 10,936,929,512.54 | 10,449,403,193.63 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 4,936,327,761.92 | 5,276,272,922.18 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.10 | 1.04 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | |||
| 减：营业成本 | |||
| 税金及附加 | 1,689,482.88 | 877,084.43 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 84,630,299.74 | 103,527,537.25 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -336,057,950.77 | -194,927,715.29 | |
| 其中：利息费用 | 691,109,734.66 | 643,646,711.63 | |
| 利息收入 | 1,028,922,065.01 | 838,626,278.40 |
| 资产减值损失 | 214,265.46 | -3,713.81 | |
| 加：其他收益 | 315,172.51 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、（五） | 6,383,276,444.95 | 2,652,961,149.74 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 十七、（五） | 970,369,499.75 | 718,178,065.40 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,633,115,520.15 | 2,743,487,957.16 | |
| 加：营业外收入 | 1,000,000.00 | ||
| 减：营业外支出 | 569,882.30 | 420,000.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,633,545,637.85 | 2,743,067,957.16 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,633,545,637.85 | 2,743,067,957.16 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,633,545,637.85 | 2,743,067,957.16 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -55,900,261.59 | 3,150.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -55,900,261.59 | 3,150.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -53,126.29 | 3,150.00 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -55,847,135.30 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 6,577,645,376.26 | 2,743,071,107.16 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 61,686,180,158.75 | 56,738,847,670.99 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、（六十七） | 715,939,830.11 | 781,092,668.76 |
| 经营活动现金流入小计 | 62,402,119,988.86 | 57,519,940,339.75 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,616,164,480.52 | 21,165,097,536.34 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 4,907,137,871.48 | 4,495,679,709.14 | |
| 支付的各项税费 | 10,778,740,719.68 | 10,037,096,528.49 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、（六十七） | 3,341,808,124.00 | 4,891,201,920.62 |
| 经营活动现金流出小计 | 42,643,851,195.68 | 40,589,075,694.59 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,758,268,793.18 | 16,930,864,645.16 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 七、（六十七） | 155,673,493.18 | 1,000,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 269,172,340.70 | 221,766,879.62 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 11,999,970.00 | 4,419,345.62 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 84,003,179.83 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 344,095,414.02 | 46,462,304.24 | |
| 投资活动现金流入小计 | 780,941,217.90 | 1,356,651,709.31 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,422,229,961.07 | 5,012,091,174.16 | |
| 投资支付的现金 | 4,013,075,608.59 | 4,549,789,683.55 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、（六十七） | 301,091,117.90 | 308,556,476.47 |
| 投资活动现金流出小计 | 8,736,396,687.56 | 9,870,437,334.18 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,955,455,469.66 | -8,513,785,624.87 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 700,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 700,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 5,255,967,069.42 | 7,238,650,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 1,993,000,000.00 | 996,500,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、（六十七） | 31,420,000.00 | 120,360,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 7,280,387,069.42 | 8,356,210,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 7,691,104,219.42 | 14,293,445,440.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,191,421,186.75 | 3,305,271,078.13 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,770,209,865.22 | 137,193,437.58 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、（六十七） | 1,354,388,718.00 | 216,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 15,236,914,124.17 | 17,814,716,518.13 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -7,956,527,054.75 | -9,458,506,518.13 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 588,002.56 | -504,716.22 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,846,874,271.33 | -1,041,932,214.06 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 8,819,893,451.97 | 9,861,825,666.03 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,666,767,723.30 | 8,819,893,451.97 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 61,649,636,032.39 | 44,929,752,098.11 | |
| 经营活动现金流入小计 | 61,649,636,032.39 | 44,929,752,098.11 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 51,530,280.13 | 62,671,468.97 | |
| 支付的各项税费 | 20,834,350.63 | 326,955.80 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 48,843,750,800.96 | 37,338,872,188.67 | |
| 经营活动现金流出小计 | 48,916,115,431.72 | 37,401,870,613.44 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,733,520,600.67 | 7,527,881,484.67 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,020,731.75 | 1,000,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 340,410,117.54 | 944,922,774.10 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | 84,003,179.83 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 326,462,500.00 | 6,235,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 668,893,349.29 | 2,035,160,953.93 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,036,732.65 | 845,069.00 | |
| 投资支付的现金 | 3,995,901,108.59 | 4,493,453,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 4,299,937,841.24 | 4,794,298,069.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,631,044,491.95 | -2,759,137,115.07 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 5,200,000,000.00 | 6,585,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 1,993,000,000.00 | 996,500,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 7,193,000,000.00 | 7,581,500,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 6,382,000,000.00 | 12,745,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,671,858,252.97 | 1,768,084,531.54 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,286,917,097.04 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 12,340,775,350.01 | 14,513,084,531.54 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5,147,775,350.01 | -6,931,584,531.54 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 3,954,700,758.71 | -2,162,840,161.94 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,536,268,603.59 | 6,699,108,765.53 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 8,490,969,362.30 | 4,536,268,603.59 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 10,000,000,000 | 7,393,420,739.93 | 3,150.00 | 1,124,365,234.34 | 2,058,690,122.11 | 23,647,899,796.45 | 14,345,632,188.33 | 58,570,011,231.16 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 10,000,000,000 | 7,393,420,739.93 | 3,150.00 | 1,124,365,234.34 | 2,058,690,122.11 | 23,647,899,796.45 | 14,345,632,188.33 | 58,570,011,231.16 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,650,000.45 | 1,279,204,323.97 | -55,900,261.59 | 980,730,875.10 | 663,354,563.79 | 6,129,402,686.42 | 1,378,845,962.92 | 7,818,879,503.12 | |||||
| （一）综合收益总额 | -55,900,261.59 | 10,992,829,774.13 | 4,936,327,761.92 | 15,873,257,274.46 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,650,000.45 | 1,279,204,323.97 | -3,821,414.93 | -1,281,375,738.45 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,279,204,323.97 | -1,279,204,323.97 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | 1,650,000.45 | -3,821,414.93 | -2,171,414.48 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 663,354,563.79 | -4,863,427,087.71 | -3,985,228,456.23 | -8,185,300,980.15 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 663,354,563.79 | -663,354,563.79 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,180,000,000.00 | -3,972,871,568.38 | -8,152,871,568.38 | ||||||||||
| 4．其他 | -20,072,523.92 | -12,356,887.85 | -32,429,411.77 | ||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 980,730,875.10 | 431,568,072.16 | 1,412,298,947.26 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 2,733,670,799.09 | 1,111,405,861.71 | 3,845,076,660.80 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 1,752,939,923.99 | 679,837,789.55 | 2,432,777,713.54 | ||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 10,000,000,000 | 7,395,070,740.38 | 1,279,204,323.97 | -55,897,111.59 | 2,105,096,109.44 | 2,722,044,685.90 | 29,777,302,482.87 | 15,724,478,151.25 | 66,388,890,734.28 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 10,000,000,000 | 49,900,000 | 7,389,161,391.59 | 571,022,241.09 | 1,971,469,525.74 | 14,385,720,349.19 | 10,201,424,542.49 | 44,568,698,050.10 | |||||
| 加：会计政策变更 | 0.00 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | 0.00 | ||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 0.00 | ||||||||||||
| 其他 | 0.00 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 10,000,000,000 | 49,900,000 | 7,389,161,391.59 | 571,022,241.09 | 1,971,469,525.74 | 14,385,720,349.19 | 10,201,424,542.49 | 44,568,698,050.10 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -49,900,000 | 4,259,348.34 | 3,150.00 | 553,342,993.25 | 87,220,596.37 | 9,262,179,447.26 | 4,144,207,645.84 | 14,001,313,181.06 | |||||
| （一）综合收益总额 | 3,150 | 10,449,400,043.63 | 5,276,272,922.18 | 15,725,676,115.81 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -49,900,000 | 4,259,348.34 | -2,754,131.75 | -48,394,783.41 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通 | 700,000.00 | 700,000.00 | |||||||||||
| 股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -49,900,000 | 4,259,348.34 | -3,454,131.75 | -49,094,783.41 | |||||||||
| （三）利润分配 | 87,220,596.37 | -1,187,220,596.37 | -1,382,267,814.71 | -2,482,267,814.71 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 87,220,596.37 | -87,220,596.37 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -1,100,000,000.00 | -1,382,267,814.71 | -2,482,267,814.71 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 553,342,993.25 | 252,956,670.12 | 806,299,663.37 | ||||||||||
| 1．本期提取 | 2,221,583,073.22 | 937,650,616.77 | 3,159,233,689.99 | ||||||||||
| 2．本期使用 | 1,668,240,079.97 | 684,693,946.65 | 2,352,934,026.62 | ||||||||||
| （六）其他 | 0.00 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 10,000,000,000. | 7,393,420,739.93 | 3,150.00 | 1,124,365,234.34 | 2,058,690,122.11 | 23,647,899,796.45 | 14,345,632,188.33 | 58,570,011,231.16 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 10,000,000,000 | 7,330,572,492.08 | 3,150.00 | 187,255,784.09 | 2,058,690,122.11 | 6,478,211,098.95 | 26,054,732,647.23 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 10,000,000,000 | 7,330,572,492.08 | 3,150.00 | 187,255,784.09 | 2,058,690,122.11 | 6,478,211,098.95 | 26,054,732,647.23 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,650,000.45 | 1,279,204,323.97 | -55,900,261.59 | 23,554,454.96 | 663,354,563.79 | 1,790,191,074.06 | 1,143,645,507.70 | ||||
| （一）综合收益总额 | -55,900,261.59 | 6,633,545,637.85 | 6,577,645,376.26 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,650,000.45 | 1,279,204,323.97 | -1,277,554,323.52 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,279,204,323.97 | -1,279,204,323.97 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 1,650,000.45 | 1,650,000.45 | |||||||||
| （三）利润分配 | 663,354,563.79 | -4,843,354,563.79 | -4,180,000,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 663,354,563.79 | -663,354,563.79 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -4,180,000,000.00 | -4,180,000,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 23,554,454.96 | 23,554,454.96 | |||||||||
| 1．本期提取 | 132,217,536.52 | 132,217,536.52 | |||||||||
| 2．本期使用 | 108,663,081.56 | 108,663,081.56 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 10,000,000,000 | 7,332,222,492.53 | 1,279,204,323.97 | -55,897,111.59 | 210,810,239.05 | 2,722,044,685.90 | 8,268,402,173.01 | 27,198,378,154.93 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 10,000,000,000.00 | 7,326,313,143.74 | 159,656,243.89 | 1,971,469,525.74 | 4,922,363,738.16 | 24,379,802,651.53 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 10,000,000,000.00 | 7,326,313,143.74 | 159,656,243.89 | 1,971,469,525.74 | 4,922,363,738.16 | 24,379,802,651.53 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,259,348.34 | 3,150.00 | 27,599,540.20 | 87,220,596.37 | 1,555,847,360.79 | 1,674,929,995.70 | |||||
| （一）综合收益总额 | 3,150.00 | 2,743,067,957.16 | 2,743,071,107.16 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,259,348.34 | 4,259,348.34 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 4,259,348.34 | 4,259,348.34 | |||||||||
| （三）利润分配 | 87,220,596.37 | -1,187,220,596.37 | -1,100,000,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 87,220,596.37 | -87,220,596.37 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -1,100,000,000.00 | -1,100,000,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 27,599,540.20 | 27,599,540.20 | |||||||||
| 1．本期提取 | 109,813,200.00 | 109,813,200.00 | |||||||||
| 2．本期使用 | 82,213,659.80 | 82,213,659.80 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 10,000,000,000.00 | 7,330,572,492.08 | 3,150.00 | 187,255,784.09 | 2,058,690,122.11 | 6,478,211,098.95 | 26,054,732,647.23 |
法定代表人：闵龙 主管会计工作负责人：王晓刚 会计机构负责人：王晓刚
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会陕国资改革发[2008]518号《关于设立陕西煤业股份有限公司的批复》批准，由陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）及其控股的陕西铜川煤业有限公司、陕西韩城煤业有限责任公司、陕西澄合煤业有限责任公司，联合中国长江三峡集团公司、华能国际电力开发公司、陕西有色金属控股集团有限责任公司和陕西鼓风机（集团）有限公司共同发起设立，于2008年12月23日在陕西省工商行政管理局注册登记。2014年1月17日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西煤业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1664号）核准，本公司公开发行100,000万股人民币普通股（A股）股票。2014年1月28日，本公司股票在上海证券交易所上市, 股票代码601225。本公司持有统一社会信用代码为91610000681585170N的营业执照，登记情况为：
住所：西安市高新区锦业一路2号
法定代表人：闵龙注册资本：壹佰亿元公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）经营范围：煤炭开采、经营、销售、加工和综合利用（限分支机构凭许可证在有效期内经营）；煤炭铁路运输（限自营铁路）；新能源项目的投资、开发、经营和管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本公司属煤炭采掘业。
截止2018年12月31日，公司下设综合办公室、生产技术部、安全监察部、财务部、经营管理部、规划建设部、证券部、市场营销部、物资采供中心、审计部10个职能部门及，拥有铜川矿业、黄陵矿业、彬长矿业、陕北矿业、物资公司、运销集团、神渭管输7家全资子公司及神南产业、红柠铁路、红柳林矿业、张家峁矿业、建新煤化、府谷能源公司、小保当矿业、交易中心8家控股子公司。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本节“八、合并范围的变更”以及“九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则》的规定进行确认和计量，在此基础上根据本附注五列示的重要会计政策及会计估计编制而成。此外，本财务报表按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报表的一般规定
（2014年修订）》的规定列报和披露有关财务信息。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在可能导致对公司自报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。因此，本财务报表以持续经营假设为基础编制是合理的。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认、维简费及安全生产费用、矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司声明按照本节“财务报表的编制基础”、“公司重要会计政策及会计估计”所述的编制基础和会计政策、会计估计编制的财务报表，符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以公历1月1日起至12月31日为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。
合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。取得的净资产账面价值与合并对价账面价值的差额，调整资本公积（资本溢价），资本公积（资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。公司为合并发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的企业合并，为非同一控制下的企业合并。
本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上各项直接相关费用为合并成本。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
商誉的减值测试方法和减值准备计提方法：
企业合并所形成的商誉，至少应当在每年年度终了进行减值测试。由于商誉难以独立产生现金流量，应当结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。为了进行资产减值测试，因企业合并形成的商誉的账面价值，应当自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组。企业在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，应当按以下步骤处理：首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，应当就其差额确认减值、损失，减值损失金额应当首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围的确定原则
合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司控制的子公司，合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致对控制的定义所涉及的相关要素发生变化，本公司将进行重新评估。
受控制的子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。
对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其开始实施控制时纳入本公司合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。本公司在编制合并财务报表时，自本公司最终控制方对被合并子公司开始实施控制时起将被合并子公司的各项资产、负债以其账面价值并入本公司合并资产负债表，被合并子公司的经营成果、现金流量纳入本公司合并利润表、合并现金流量表。
对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被购买子公司资产、负债及经营成果、现金流量纳入本公司合并财务报表中。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（2）合并会计报表合并程序
合并财务报表的编制主体是母公司，以纳入合并范围的公司个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响而成。母公司统一子公司所采用的会计政策，使子公司采用的会计政策与母公司保持一致。子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。母公司统一子公司的会计期间，使子公司的会计期间与母公司保持一致。子公司的会计期间与母公司不一致的，按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2） 确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本节“14.长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。本公司将期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司对发生的外币经济业务，初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为
记账本位币金额；资产负债表日外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。货币性项目是公司持有的货币和将以固定或可确定金额的货币收取的资产或者偿付负债，主要包括现金、银行存款、应收票据、应收账款、准备持有至到期的债券投资、长（短）期借
款、应付账款、其他应付款、应付债券和长期应付款等。
与购建和生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，按照《借款费用》的规定执行。
（2）外币报表折算
对境外经营的财务报表进行折算时，应遵循以下规定：
①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算；也可以采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算（如平均汇率）。
③产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下“其他综合收益”中列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融资产的分类、确认依据和计量方法
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值进行计量，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用计入当期损益，其他金融资产的初始交易费用计入初始确认成本。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
初始确认后，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利或利息收入均计入当期损益。
②持有至到期投资
持有至到期投资为到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
初始确认后，采用实际利率法计算的摊余成本减去减值准备进行后续计量。当持有至到期投资终止确认、发生减值或在摊销时所产生的利得或损失，计入当期损益。
③贷款和应收款项
贷款和应收款项为在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
初始确认后，采用实际利率法计算的摊余成本减去减值准备进行后续计量。当终止确认、发生减值或在摊销时所产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
可供出售金融资产，为初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以外的金融资产。初始确认后，采用公允价值进行后续计量，其折、溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，公允价值变动在其他综合收益中单项列示，直至该金融资产终止确认或发生减值时，已计入其他综合收益中的累计公允价值变动转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入均计入当期损益。
投资企业对被投资单位不具有共同控制或重大影响、并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资，按照成本进行计量。
（2）终止确认
终止确认，为将金融资产或金融负债从企业的账户和资产负债表内予以转销。金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
判断是否已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方时，比较转移前后该金融资产未来现金流量净现值及时间分布的波动使其面临的风险。企业面临的风险因金融资产转移发生实质性改变的，表明该企业已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方。企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
（3）金融资产的减值
公司在每个资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事项的发生而出现减值，减值事项为在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且本公司能对该影响做出可靠计量的事项。
①以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明贷款及应收款项或以摊余成本计量持有至到期投资发生减值，则损失的金额以资产的账面金额与预期未来现金流量现值的差额确定。在计算预期未来现金流量现值时，采用该金融资产原始有效利率作为折现率。资产的账面价值通过减值准备减计至其预计可收回金额，减计的金额计入当期损益。
公司对单项金额重大的金融资产进行单项评价，以确定其是否存在减值的客观证据，并对其他单项金额不重大的资产，以单项或组合评价的方式进行检查，以确定是否存在减值的客观证据。已进行单独评价，但没有客观证据表明已出现减值的单项金融资产，无论重大与否，该资产仍应与其他具有类似信用风险特征的金融资产构成的一个组合再进行组合减值评价。已经进行单独评价并确认或继以确认减值损失的金融资产将不列入组合评价的范围内。
对于以组合评价方式来检查减值情况的金融资产组合，未来现金流量的估算参考与该资产组合信用风险特征类似的金融资产的历史损失经验确定。
②以成本计量的金融资产
如有证据表明由于无法可靠地计量其公允价值而未以公允价值计量的无市价权益性金融工具出现减值，减值损失的金额按该金融资产的账面金额与以类似金融资产当前市场回报率折现计算所得的预计未来现金流量现值之间的差额进行计量。
③可供出售金融资产
如果可供出售资产发生减值，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失，应予以转出，计入当期损益。
（4）金融负债金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。
a)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该类金融负债公允价值的变动计入当期损益。
b)其他金融负债以摊余成本计量。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 期末余额大于2,000 万元（含2,000万元）的应收账款、期末余额大于1,000 万元（含1,000 万元）的其他应收款 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备；单独测试未发生减值的，并入其他单项金额不重大的应收款项组合计提坏账准备 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
(3). 对于除（3）外其他单项金额不重大的应收款项，以及单独测试未发生减值
的重大应收款项，本公司根据信用风险特征组合确定为两类，无风险组合和账龄组合。
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 无风险组合 | 不计提坏账准备； |
| 账龄组合 | 按账龄分析法计提坏账 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 其中：1年以内分项， 可添加行 | ||
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 30 | 30 |
| 3年以上 | 60 | 60 |
| 3－4年 | 60 | 60 |
| 4－5年 | 60 | 60 |
| 5年以上 | 90 | 90 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(4). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 客户公司解散、法律诉讼或存在争议的应收款项，以及纳入本公司合并范围内部单位款项 |
| 坏账准备的计提方法 | 法律诉讼或存在争议、单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备；客户公司解散的应收款项按余额的100%计提坏账准备；纳入本公司合并范围内部单位的应收款项不计提坏账准备。 |
(5) . 应收票据、预付款项等应收款项单独进行减值测试。
12. 存货
√适用 □不适用（1）存货的分类
存货为企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。存货分为原材料、库存商品、产成品、低值易耗品、在产品等。
（2）发出存货的计价方法
存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货的采购成本，包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。
存货的加工成本，包括直接人工以及按照一定方法分配的制造费用；制造费用，为企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用。存货的其他成本，为除采购成本、加工成本以外的，使存货达到目前场所和状态所发生的其他支出。
原材料、低值易耗品、包装物，一般采用计划成本计价进行分类核算，对材料计划成本与实际成本之间的差异，通过设置“材料成本差异”科目进行分类核算。建设单位和规模较小的单位按实际成本核算。半成品及产成品采用实际成本计价。领用或发出的材料，按照实际成本核算的，采用加权平均法确定其实际成本，计算方法一经确定，一年内不得变更；按计划成本计价核算的，材料成本差异率按加权平均法计算。
煤炭产品发出时按实际成本核算，采用加权平均法确定其实际成本；生产自用煤成本按实际成本结转；其他产品发出时的成本根据具体情况，原则上采用加权平均法确定其实际成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值为在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末存货按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可以合并计提存货跌价准备。资产负债表日，企业确定存货的可变现净值。以前已减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
公司存货采用永续盘存制。
（5）低值易耗品的摊销方法
低值易耗品的摊销采用一次摊销法。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用A.划分为持有待售的依据
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。B.持有待售的会计处理方法
公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
公司终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
（1） 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
（2）可收回金额。
企业终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，应当将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用A.长期股权投资的分类
长期股权投资包括投资企业能够对被投资单位实施控制的权益性投资，以及投资企业对被投资单位具有共同控制或重大影响的权益性投资。B.初始投资成本确定
（1）通过企业合并形成的长期股权投资
①对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。合并方发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积（资本溢价）；资本公积（资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价）；资本公积（资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
②对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，公司按照确定的企业合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负
债、发行的权益性证券的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（2）其他方式取得的长期股权投资
①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括购买过程中支付的手续费等必要支出，但所支付价款中包含的被投资单位已宣告但尚未发放的现金股利或利润确认为应收项目，不构成取得长期股权投资的成本。
②以发行权益性证券方式取得的长期股权投资，其成本为所发行权益性证券的公允价值，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。
③投资者投入的长期股权投资，按照合同或协议约定的价值作为初始投资成本。
④以债务重组、非货币性交换等方式取得的长期股权投资，其初始投资成本按照相关会计准则规定确定。
⑤企业进行公司制改建，对资产、负债的账面价值按照评估价值调整的，长期股权投资以评估价值作为改制时的认定成本。C.后续计量及损益确认方法（1）公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，采用成本法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，初始投资或追加投资时，按照初始投资或追加投资的成本增加长期股权投资的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润中，公司按应享有的部分确认为当期投资收益。（2）公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司负有承担额外损失义务的除外；被投资单位以后实现净利润的，在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额；在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，按照投资企业的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益；对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账
面价值并计入其他综合收益。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。D.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制指本公司作为合营方按照合同约定对某项经济活动共有的控制。在确定是否构成共同控制时，一般以以下情况作为确定基础：
① 任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；
② 涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意；
③ 各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。
重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确的证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。E.减值测试方法及减值准备计提方法
公司期末按照长期股权投资的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不再转回。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。 同时满足以下条件的，才能予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 平均年限法 | 10-35 | 5 | 2.71-9.50 |
| 铁路 | 平均年限法 | 25 | 5 | 3.80 |
| 机器设备 | 平均年限法 | 6-10 | 5 | 9.50-15.83 |
| 运输设备 | 平均年限法 | 8-15 | 5 | 6.33-11.88 |
| 管理设备及其他 | 平均年限法 | 6-10 | 5 | 9.50-15.83 |
注：固定资产预计净残值为资产原值的5%。
公司对所有固定资产计提折旧，但已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地除外。企业使用提取的安全费、维简费形成固定资产的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。井巷资产按原煤产量每吨2.5元计提折旧，不预计净残值，其他固定资产均采用平均年限法计提折旧。计提方法一经确定，不得随意变更。
公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。
固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用A.固定资产的计价
固定资产按照成本进行初始计量。外购固定资产的成本，包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。应计入固定资产成本的借款费用，按照《企业会计准则 第17号——借款费用》处理。投资者投入固定资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。非货币性资产交换、债务重组、企业合并和融资租赁取得的固定资产的成本，分别按照相关规定确定。确定固定资产成本时，考虑预计弃置费用因素。固定资产的后续支出为固定资产在使用过程中发生的更新改造支出、修理费用等。后续支出，满足固定资产确认条件的，计入固定资产成本，如有被替换的部分，应扣除其账面价值；不满足固定资产确认条件的固定资产修理费用等，在发生时计入当期损益。B.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司期末按固定资产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不再转回。
C. 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
满足下列标准之一的租赁，本公司即认定为融资租赁：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。这里的“大部分”掌握在租赁期占租赁开始日租赁资产使用寿命的75％以上（含75％）。
④本公司租赁开始日的最低租赁付款额的现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90％以上）。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有公司才能使用。
在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
对于融资租入资产，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策计提折旧。公司在分摊未确认的融资费用时采用实际利率法。
17. 在建工程
√适用 □不适用在建工程为在建中的房屋、建筑物、待安装或正在安装机器设备及其他固定资产。
（1）在建工程的计价
按实际发生的支出计价，其中：自营工程按直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转所发生的支出等确定工程成本；更新改造工程按更新改造前该固定资产的账面价值、更新改造直接费用、工程试运转支出以及所分摊的工程管理费等确定工程成本。
（2）在建工程结转固定资产的时点
建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异作调整，但不需要调整原已计提的折旧额。达到预定可使用状态可从如下几条来判断：
1）固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或者实质上已经完成；
2）固定资产与设计要求、合同规定要求基本相符，即使有极个别与设计要求、合同规定或者生产要求不相符的地方，也不影响其正常使用。
3）该建造的固定资产支出金额很少或者不再发生。符合上述一条或者几条时，公司将该在建工程转入固定资产，并开始计提折旧。
（3）在建工程减值准备
公司期末按在建工程的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不再转回。
18. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产为需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，同时满足以下条件的，才能开始资本化：
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
（2）借款费用资本化的期间
资本化期间为从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
（3）借款费用资本化金额的计量
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，企业根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的
资产的成本。
专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用A.无形资产的确认
无形资产为企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。同时满足下列条件的，才能予以确认：与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；该无形资产的成本能够可靠地计量。B.无形资产的计价方法
无形资产按照成本进行初始计量。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。
非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，应按照相关规定确定。
C.无形资产摊销方法和期限
公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命有限的无形资产，自可供使用时起在预计使用年限内分期平均摊销。
使用寿命不确定的无形资产不应摊销。
无形资产合同规定了受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限按不超过合同规定的受益年限摊销；合同没有规定的受益年限但法律规定了有效年限的，摊销年限按不超过法律规定的有效年限摊销；合同规定了受益年限但法律规定也有有效年限的，摊销年限按不超过受益年限与有效年限两者之中较短者摊销；如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限按实际受益年限摊销。
无形资产为土地使用权的，按可使用年限平均摊销。
无形资产为采矿权的，按核准的使用年限平均摊销。
其他无形资产以成本入账，按受益期分期平均摊销。
公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销期限和摊销方法。
公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命，进行摊销。D.无形资产减值准备
期末对无形资产逐项进行检查，若可收回金额低于其账面价值的，按单项项目计提无形资产减值准备，一经计提在以后会计期间不再转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
公司内部研究开发项目的支出，应区分研究阶段支出与开发阶段支出。研究为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发为在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足以下条件的，确认为无形资产：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
自行开发的无形资产，其成本包括自满足上述条件至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
22. 长期资产减值
□适用 √不适用
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用指本公司已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等受益期限超过1年的费用。长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销，租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。公司期末对长期待摊费用进行检查，如果费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
25. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用A.设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。B.设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
26. 预计负债
√适用 □不适用A.预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则公司将其确认为预计负债：该义务是企业承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。公司对因开采煤炭而形成的矿井弃置及环境治理等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。B.预计负债的计量方法
预计负债的入账金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数应按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则 最佳估计数应按如下方法确定：
或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不应超过所确认的预计负债的账面价值。
27. 股份支付
□适用 √不适用
28. 回购本公司股份
公司为减少公司注册资本等回购本公司的股份时按所回购股份实际支付的价款加上相应税费，记入“库存股”项目；注销股份时，按照股份面值减少“股本”项目，对回购价格超过上述“股本”及“资本公积”的，减少留存收益。
29. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
30. 收入
√适用 □不适用
收入是公司在日常经营活动中形成的、会导致股东权益增加股东投入资本无关的经济利益总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认：
（1）与煤炭相关的收入在商品所有权上主要风险和报酬已转移给购货方时予以确认。煤炭产品已发运给购货方并取得证明购货方收到发运煤炭产品的相关凭据作为收入确认条件。
（2）铁路运输收入及其他服务收入在劳务完成时确认收入。劳务完成的确认标准是煤炭发运记录或服务验收记录。
（3）让渡资产使用权：利息收入，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
31. 政府补助
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
32. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
公司所得税的会计处理方法采用资产负债表债务法。A.递延所得税资产产生于可抵扣暂时性差异。公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有以下特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：
（1）该项交易不是企业合并；
（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回；未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
B.递延所得税负债产生于应纳税暂时性差异。公司应将当期和以前期间应交未交的所得税确认为负债。除以下交易中产生的递延所得税负债以外，公司应确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
（1）商誉的初始确认；
（2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该项交易不是企业合并；交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。企业对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认相应的递延所得税负债。但是，同时满足以下条件的除外：投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
C.资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。适用税率发生变化的，应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。
D.资产负债表日，企业对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。公司企业所得税采用按季计算年终汇算清缴的缴纳方法。
33. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租赁，为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移，也可能不转移。
满足以下一项或数项标准的租赁，认定为融资租赁：在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入固定资产按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值，并将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，并将两者的差额记录为未确认融资费用。
承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。
未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
对租赁资产按照与自有应折旧资产相一致的折旧政策计提折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
或有租金在实际发生时确认为当期费用。
34. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用A.维简费、生产安全费用及其他类似性质的费用
根据财政部、国家发展改革委、国家煤炭安全监察局及有关部门的规定，公司按原煤产量每吨10.5元提取煤矿维持简单再生产费用（维简费，其中按原煤产量每吨2.5元作为井巷工程折旧费、每吨8元作为维简费使用，井巷工程折旧提足的、全部列入维简费使用）。此外，公司按原煤产量每吨15-30元提取生产安全费用。
维简费主要用于煤矿生产正常接续的开拓延伸工程、技术改造、矿区生产补充勘探、搬迁赔偿、煤矿固定资产更新、改造和固定资产零星购置等。生产安全费用主要用于与矿井有关的瓦斯、水火、通风、运输（提升）等防护安全支出及设备设施更新等支出。维简费和生产安全
费用在提取时计入相关产品的成本，同时计入专项储备科目。在使用时，对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。B. 矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金
根据国家有关规定，公司因开采地下煤矿可能影响环境，应承担复垦、弃置及环境清理等各项义务。因开采煤炭而形成的复垦、弃置及环境清理等现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为弃置资产和预计负债-弃置费用。预计负债-弃置费用按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，计入相关资产及预计负债，并综合考虑与或有事项相关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响较大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债-弃置费用账面价值的增加金额，确认为利息费用。资产在矿井受益期按照直线法进行折旧。公司在该项估计发生变化时对该项预计负债-弃置费用的账面价值按会计估计变更的原则进行适当调整。
2018年7月12日，陕西省国土资源厅、陕西省财政厅、陕西省环境保护厅三部门联合印发了《陕西省矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金实施办法》（陕国土资发〔2018〕92号），要求自2018年8月1日起，矿山企业根据《矿山地质环境治理恢复与土地复垦方案》将矿山地质环境治理恢复与土地复垦费用按照企业会计准则相关规定预计弃置费用，计入相关资产的入账成本，该费用计入生产成本，在所得税前列支。该办法规定了基金的提取和使用程序办法。
公司根据上述实施办法，结合本公司生产矿井未来产量和历史售价水平，并考虑货币的时间价值确认基金规模，按照每月实际原矿销售收入和开采矿种系数、开采方式系数、地区系数等综合提取、使用和缴存基金。
公司以前计提的弃置费用，同本基金合并，原计入固定资产的弃置费用余额继续摊销完。公司每年终了，按照基金规模确认方法对基金规模进行复核并适当调整。
C.建造合同
(1) 如果建造合同的结果能够可靠地估计，企业根据完工百分比法在资产负债表日确认合同收入和费用。完工百分比法，为根据合同完工进度确认收入与费用的方法。固定造价合同的结果能够可靠估计，为同时具备以下4项条件：合同总收入能够可靠地计量；与合同相关的经济利益很可能流入企业；实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。成本加成合同的结果能够可靠估计，为同时具备以下2项条件：与合同相关的经济利益很可能
流入企业；实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
(2) 当期完成的建造合同，应按实际合同总收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的余额作为当期收入，同时按累计实际发生的合同成本减去以前会计年度累计已确认的费用后的余额作为当期费用。
(3) 如果建造合同的结果不能可靠地估计，区别以下情况处理：合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用； 合同成本不可能收回的，在发生时立即作为费用，不确认收入。
(4) 在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入和合同费用。
(5) 如果合同预计总成本将超过合同预计总收入，将预计损失立即作为当期费用。D.利润分配政策
按照公司法的规定，公司对税后利润按以下顺序进行分配：
(1) 弥补公司亏损；
(2) 提取法定盈余公积金；
(3) 提取任意公积金；
(4) 分配普通股股利。
具体利润分配方案由董事会提出预案，股东大会决定。资产负债表日后，经审议批准的利润分配方案中拟分配的股利或利润，不确认资产负债表日的负债，在附注中单独披露。
35. 重要会计政策和会计估计的变更
√适用 □不适用
详见：上一项 “其他重要的会计政策和会计估计“------“B. 矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金”的说明。
(1). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
36. 其他
□适用 √不适用
六、 税项1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按照税法规定以销售货物和应税劳务为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应缴增值税 | 17%,16%,11%, 10%,6% |
| 资源税 | 按应税产品的销售额 | 6% |
| 城市维护建设税 | 按当期应缴纳的增值税计征 | 1%或5%或7% |
| 企业所得税 | 按税法规定的应纳税所得额计征 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 按当期应缴纳的增值税计征 | 5% |
本公司存在不同企业所得税税率纳税主体的情况说明:
√适用 □不适用
除附注2中所列的享受西部大开发税收优惠的子公司为15%，其余子公司为25%。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
①本公司所属铜川矿业经陕西省地方税务局陕地税所税率确[10]036号《企业所得税税率确认书》同意，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税。
②本公司所属黄陵矿业根据陕西省发展和改革委员会陕发改产业函〔2010〕476号、延安市地方税务局延市地税函〔2011〕26号、延市地税发〔2011〕94号文件，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税。
③本公司所属红柳林矿业经陕西省国家税务局陕国税函[2010]227号《陕西省国家税务局关于陕煤集团神木红柳林矿业有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批复，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
④本公司所属陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司（铜川矿业子公司，以下简称“柠条塔矿业”）经陕西省国家税务局陕国税函[2010]228号《陕西省国家税务局关于陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批复，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
⑤本公司所属陕煤集团神木张家峁矿业有限公司（以下简称“张家峁矿业”）经陕西省国家税务局陕国税函[2010]226号《陕西省国家税务局关于陕煤集团神木张家峁矿业有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批复，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
⑥本公司所属建新煤化经陕西省国家税务局陕国税函[2011]149号《陕西省国家税务局关于陕西建新煤化有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批复，2010年享受“西部大开发”税收优惠，减按15%税率征收企业所得税。
⑦本公司所属陕西黄陵二号煤矿有限公司（黄陵矿业子公司，以下简称“黄陵二矿”）经陕西省地方税务局陕地税所税率确[08]019 号文批准，自2007 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
⑧本公司所属陕西陕北矿业韩家湾煤炭有限公司（陕北矿业子公司，以下简称“韩家湾矿”）经陕西省地方税务局陕地税所税率确[10]30号《企业所得税税率确认书》同意，自2009 年起享
受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税。
⑨本公司所属陕西彬长大佛寺矿业有限公司（彬长矿业子公司，以下简称“大佛寺矿业”）经陕西省国家税务局陕国税函[2010]54号《陕西省国家税务局关于陕西彬长大佛寺矿业有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批准，自2009 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税。
⑩本公司所属陕西彬长文家坡矿业有限公司（彬长矿业子公司，以下简称“文家坡矿业”），2017年4月18日收到彬县国家税务局所得税优惠事项备案通知，2017年度所得税享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
?本公司所属陕西彬长胡家河矿业有限公司（彬长矿业子公司，以下简称“胡家河矿业”）经咸阳市发展和改革委员会咸发改[2015]218号批复，自2014年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%税率征收企业所得税。
?本公司所属红柠铁路经陕西省国家税务局陕国税函[2012]161号《陕西省国家税务局关于陕西红柠铁路有限责任公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批准，属于新办交通企业，2010年度、2011年度免征企业所得税，自2012 年起享受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税，其中2012-2014年度减半征收企业所得税。
?本公司所属神南产业经陕西省国家税务局陕国税函[2012]328号《陕西省国家税务局关于陕煤集团神南产业发展有限公司享受西部大开发税收优惠政策的通知》批复，自2011年度至2020 年度享受“西部大开发”优惠税率，减按15%的税率征收企业所得税。
?本公司所属煤炭交易中心根据国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关所得税问题的公告》2012第12号文的有关规定及陕发改产业确认函（2013）203号文件，自2013年度至2020年度享受15%的优惠税率。
?本公司所属小保当矿业根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）文的规定，其煤矿属于“120万吨/年及以上高产高效煤矿（含矿井、露天）”且主营业务收入占企业收入总额70%以上，符合西部大开发税收优惠条件，自2011年1月1日至2020年12月31日，减按15%的税率征收企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
非特别指明本附注“期末余额”指2018年12月31日，“期初余额”指2017年12月31日，
“本期发生额”系指2018年度，“上期发生额”系指2017年度。
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 425,381.59 | 482,625.92 |
| 银行存款 | 12,435,125,227.15 | 8,702,634,216.09 |
| 其他货币资金 | 680,093,518.10 | 203,674,424.63 |
| 合计 | 13,115,644,126.84 | 8,906,791,266.64 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明
其中受限制的货币资金明细如下：
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 114,990,047.49 | 27,782,441.12 |
| 信用证保证金 | 43,023,292.57 | 2,000,000.00 |
| 履约保证金 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 期货保证金 | 6,120,000.00 | 52,115,373.55 |
| 矿山地质治理恢复与土地复垦基金 | ·279,743,063.48 | |
| 合 计 | 448,876,403.54 | 86,897,814.67 |
1.除上述受限制的货币资金外，本公司现金、银行存款无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。
2.本公司期末其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金存款、履约保证金、期货保证金、矿山地质治理恢复与土地复垦基金等。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 9,499,032,969.77 | 9,756,373,751.40 |
| 应收账款 | 4,150,732,487.59 | 4,619,441,278.49 |
| 合计 | 13,649,765,457.36 | 14,375,815,029.89 |
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 7,061,162,643.26 | 6,701,270,736.04 |
| 商业承兑票据 | 2,437,870,326.51 | 3,055,103,015.36 |
| 合计 | 9,499,032,969.77 | 9,756,373,751.40 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 241,465,611.44 |
| 商业承兑票据 | 460,000,000.00 |
| 合计 | 701,465,611.44 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 5,466,271,045.29 | |
| 商业承兑票据 | 1,675,207,588.68 | |
| 合计 | 7,141,478,633.97 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用
期末应收票据中应收关联方票据情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 4,545,717,073.24 | 99.06 | 394,984,585.65 | 8.69 | 4,150,732,487.59 | 5,093,021,348.32 | 99.26 | 473,580,069.83 | 9.30 | 4,619,441,278.49 |
| 其中：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 | 2,069,845,113.61 | 45.11 | 394,984,585.65 | 19.08 | 1,674,860,527.96 | 2,175,089,336.34 | 42.39 | 473,580,069.83 | 21.77 | 1,701,509,266.51 |
| 划分为无风险组合的应收账款 | 2,475,871,959.63 | 53.95 | 2,475,871,959.63 | 2,917,932,011.98 | 56.87 | 2,917,932,011.98 | ||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 43,161,442.06 | 0.94 | 43,161,442.06 | 100.00 | 37,755,442.06 | 0.74 | 37,755,442.06 | 100 | ||
| 合计 | 4,588,878,515.30 | 100.00 | 438,146,027.71 | 9.55 | 4,150,732,487.59 | 5,130,776,790.38 | 100 | 511,335,511.89 | 9.97 | 4,619,441,278.49 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 1,203,985,546.68 | 60,199,278.00 | 5% |
| 1至2年 | 325,529,700.98 | 32,552,970.12 | 10% |
| 2至3年 | 147,344,773.33 | 44,203,431.99 | 30% |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 318,858,926.12 | 191,315,355.69 | 60% |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 74,126,166.50 | 66,713,549.85 | 90% |
| 合计 | 2,069,845,113.61 | 394,984,585.65 | — |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
组合中，划分为无风险组合的应收账款
| 划分为无风险组合的依据 | 应收账款金额 |
| 直接销售给电厂 | 102,599,748.55 |
| 陕煤集团控制的企业 | 2,326,973,932.45 |
| 销售给榆林神华 | 46,298,278.63 |
| 合计 | 2,475,871,959.63 |
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额0.00元；本期收回或转回坏账准备金额69,469,484.18元。
| 项目 | 年初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 转回 | 转销 | ||||
| 坏账准备 | 511,335,511.89 | 69,469,484.18 | 3,720,000.00 | 438,146,027.71 | |
| 合计 | 511,335,511.89 | 69,469,484.18 | 3,720,000.00 | 438,146,027.71 | |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 3,720,000.00 |
其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用应收账款核销说明：
本期实际核销的应收账款3,720,000.00元，为黄陵矿业对部分历史遗留欠款进行核销。□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 年限 | 占应收账款总额的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 陕西黄陵煤化工有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 1,650,373,434.52 | 1年以内/1-2年/2-3年/3-5年 | 35.96 | 102,150,344.41 |
| 陕西陕北乾元能源化工有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 138,609,209.47 | 1年以内/1-2年 | 3.02 | |
| 黄陵鑫桥实业有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 73,377,316.82 | 1年以内 | 1.60 | |
| 黄陵矿业煤矸石发电有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 70,312,770.75 | 1年以内 | 1.53 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 68,141,306.66 | 1年以内/1-2年/2-3年/3-5年 | 1.49 |
| 合计 | 2,000,814,038.22 | 43.59 | 102,150,344.41 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
（5）.应收关联方账款情况详见本附注“十、关联方及关联交易（七）关联方交易余额”。（6）.本公司本期无终止确认的应收款项及以应收账款为标的进行证券化的情形。
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 金额 | 比例(%) | 坏账准备 | 金额 | 比例(%) | 坏账准备 | |
| 1年以内 | 1,621,287,971.33 | 88.65 | 17,907.04 | 1,115,245,313.50 | 88.27 | |
| 1至2年 | 91,350,923.88 | 5.00 | 1,190,987.38 | 88,479,056.68 | 7.00 | |
| 2至3年 | 61,145,746.74 | 3.34 | 4,585,408.15 | 28,863,999.82 | 2.28 | 2,843,144.09 |
| 3年以上 | 55,040,681.98 | 3.01 | 24,182,352.47 | 31,003,561.10 | 2.45 | 2,801,473.80 |
| 合计 | 1,828,825,323.93 | 100.00 | 29,976,655.04 | 1,263,591,931.10 | 100.00 | 5,644,617.89 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 未结算原因 |
| 美国久益技术公司 | 非关联方 | 62,603,670.17 | 尚未结算 |
| 西安悦贸煤炭运销有限责任公司 | 非关联方 | 31,344,672.63 | 尚未结算 |
| 南阳市富瑞达汽车运输服务有限公司西峡分公司 | 非关联方 | 9,800,000.00 | 尚未结算 |
| 天津市浩凡特顺商贸有限公司 | 非关联方 | 9,477,146.96 | 尚未结算 |
| 陕西辰源实业有限公司 | 非关联方 | 9,362,789.47 | 尚未结算 |
| 合计 | 122,588,279.23 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 时间 | 未结算原因 |
| 西安铁路局 | 非关联方 | 397,480,153.28 | 1年以内/1-2年 | 尚未结算 |
| 陕西煤业化工国际物流有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 150,032,704.82 | 1年以内 | 尚未结算 |
| 旭阳供应链管理有限公司 | 非关联方 | 106,000,000.00 | 1年以内 | 尚未结算 |
| 湖北省煤炭投资开发有限公司 | 非关联方 | 75,821,689.51 | 1年以内 | 尚未结算 |
| 大唐电力燃料有限公司 | 非关联方 | 65,069,166.34 | 1年以内 | 尚未结算 |
| 合计 | 794,403,713.95 |
其他说明√适用 □不适用
预付关联方单位款项情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 60,797,500.00 | 725,000.00 |
| 应收股利 | 167,600,000.00 | 53,665,000.00 |
| 其他应收款 | 192,820,631.63 | 135,782,298.88 |
| 合计 | 421,218,131.63 | 190,172,298.88 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 60,000,000.00 | |
| 委托贷款 | 797,500.00 | 725,000.00 |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 60,797,500.00 | 725,000.00 |
注：定期存款利息于2019年1月已全部收回。
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 陕西煤业集团黄陵建庄矿业 有限公司 | 167,600,000.00 | 10,000,000.00 |
| 榆林神华能源有限责任公司 | 43,665,000.00 | |
| 合计 | 167,600,000.00 | 53,665,000.00 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 □不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 238,297,196.08 | 91.95 | 47,858,914.78 | 20.08 | 190,438,281.30 | 203,201,287.11 | 90.18 | 71,225,405.17 | 35.05 | 131,975,881.94 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 20,861,152.26 | 8.05 | 18,478,801.93 | 88.58 | 2,382,350.33 | 22,117,720.34 | 9.82 | 18,311,303.40 | 82.79 | 3,806,416.94 |
| 合计 | 259,158,348.34 | 100 | 66,337,716.71 | 25.60 | 192,820,631.63 | 225,319,007.45 | 100 | 89,536,708.57 | 39.74 | 135,782,298.88 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 168,229,108.66 | 8,411,455.42 | 5% |
| 1至2年 | 10,935,874.47 | 1,093,587.43 | 10% |
| 2至3年 | 14,696,043.88 | 4,408,813.16 | 30% |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 20,158,311.36 | 12,094,986.83 | 60% |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 24,277,857.71 | 21,850,071.94 | 90% |
| 合计 | 238,297,196.08 | 47,858,914.78 | — |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种： 人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 18,684,642.87 | 16,369,314.91 |
| 押金及保证金 | 109,275,732.75 | 97,136,794.48 |
| 单位间往来款项 | 66,789,185.64 | 56,160,207.56 |
| 柠条塔资源置换多还煤 | 42,798,790.31 | 19,689,216.25 |
| 应收破产管理人款项（湖南天泰能源有限公司破产管理人） | 10,503,696.92 | 10,503,696.92 |
| 已发出待结算运费 | 275,108.36 | |
| 其他 | 11,106,299.85 | 25,184,668.97 |
| 合计 | 259,158,348.34 | 225,319,007.45 |
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的 性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 陕西省崔家沟煤矿 | 保证金 | 50,000,000.00 | 1年以内 | 19.29 | 2,500,000.00 |
| 神木县天博煤炭运销公司 | 资源置换 | 35,235,777.84 | 1年以内 | 13.60 | 1,761,788.89 |
| 陕西省国土资源厅 | 保证金 | 19,066,500.00 | 1年以内/1-2年/2-3年/3-5年 | 7.36 | 8,153,325.00 |
| 神木市煤炭销售服务站 | 煤管费押金 | 10,000,000.00 | 1年以内/1-2年 | 3.86 | 999,000.00 |
| 神木县明新煤炭运销有限公司 | 资源置换 | 7,563,012.47 | 1年以内 | 2.92 | 378,150.62 |
| 合计 | / | 121,865,290.31 | 47.03 | 13,792,264.51 |
(5). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 □不适用
(7). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
（8）.应收关联方款项情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
（9）.本公司报告期无终止确认的以其他应收款项为标的进行证券化的情形。7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 605,851,250.14 | 18,433,361.31 | 587,417,888.83 | 566,083,333.32 | 29,968,038.47 | 536,115,294.85 |
| 库存商品 | 458,220,003.32 | 458,220,003.32 | 251,183,318.29 | 541,573.77 | 250,641,744.52 | |
| 低值易耗品 | 2,471,136.04 | 2,471,136.04 | 5,434,343.76 | 5,434,343.76 | ||
| 在产品 | 8,625,409.57 | 8,625,409.57 | 5,554,074.90 | 5,554,074.90 | ||
| 其他 | 16,871,008.25 | 16,871,008.25 | 43,328,543.26 | 43,328,543.26 | ||
| 合计 | 1,092,038,807.32 | 18,433,361.31 | 1,073,605,446.01 | 871,583,613.53 | 30,509,612.24 | 841,074,001.29 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 29,968,038.47 | 777,519.20 | 12,312,196.36 | 18,433,361.31 | ||
| 库存商品 | 541,573.77 | 541,573.77 | ||||
| 合计 | 30,509,612.24 | 777,519.20 | 12,853,770.13 | 18,433,361.31 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣、待认证进项税额 | 1,094,474,395.31 | 884,492,063.98 |
| 预付税费 | 46,462,755.07 | 45,301,381.58 |
| 委托贷款 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 待摊租金等 | 4,498,600.99 | 7,988,706.16 |
| 合计 | 1,445,435,751.37 | 1,237,782,151.72 |
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 768,278,489.77 | 768,278,489.77 | 196,474,825.23 | 29,396,335.46 | 167,078,489.77 | |
| 按公允价值计量的 | ||||||
| 按成本计量的 | 768,278,489.77 | 768,278,489.77 | 196,474,825.23 | 29,396,335.46 | 167,078,489.77 | |
| 其他 | 1,767,365,131.60 | 1,767,365,131.60 | 2,600,000,000.00 | 2,600,000,000.00 | ||
| 合计 | 2,535,643,621.37 | 2,535,643,621.37 | 2,796,474,825.23 | 29,396,335.46 | 2,767,078,489.77 | |
注：可供出售金融资产“其他”主要为公司自有资金投资设立的信托计划，期末按照公允价值计量。
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民
币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | ||||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | ||||
| 唐山曹妃甸动力煤储配有限公司 | 8,130,000.00 | 8,130,000.00 | ||||||||
| 韩城市汇丰物流贸易有限公司 | 129,396,335.46 | 129,396,335.46 | 29,396,335.46 | 29,396,335.46 | ||||||
| 北京和信新能产业投资合伙企业（有限合伙） | 3,453,000.00 | 3,453,000.00 | ||||||||
| 北京聚能合生产业投资合伙企业（有限合伙） | 26,000,000.00 | 700,000,000.00 | 726,000,000.00 | |||||||
| 西安朱雀壬辰投资合伙企业(有限合伙) | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||||||
| 陕西南梁矿业有限公司 | 19,495,489.77 | 19,495,489.77 | ||||||||
| 重庆陕煤运销煤炭储运有限公司 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | ||||||||
| 合计 | 196,474,825.23 | 701,200,000.00 | 129,396,335.46 | 768,278,489.77 | 29,396,335.46 | 29,396,335.46 | ||||
注：
1.本公司与北京和信金创投资管理有限公司共同投资设立北京聚能合生产业投资合伙企业（有限合伙），本期认缴出资7亿元整。2.本公司子公司运销集团本期将持有的重庆陕煤运销煤炭储运有限公司13%的股权转让给重庆市万盛工业园区开发建设有限公司，转让以后，运销集团持有重庆陕煤运销煤炭储运有限公司股权变更为12%不具有重大影响，依据会计准则规定，该投资由长期股权投资科目转入可供出售金融资产科目核算。3.本公司子公司运销集团本期将持有的韩城市汇丰物流贸易有限公司45%的股权全部转让给韩城市杏树沟联办煤矿，转让价款1亿元，本期已全部收到。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准
备的相关说明
□适用 √不适用□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 陕西煤业集团黄陵有限公司 | 3,621,882.41 | 3,621,882.41 | |||||||||
| 小计 | 3,621,882.41 | 3,621,882.41 | |||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 陕西煤业化工集团澄城有限公司 | 1,963,833.85 | 29,061.76 | 1,650,000.45 | 3,642,896.06 | |||||||
| 榆林神华能源有限责任公司 | 1,948,470,189.07 | 43,665,000.00 | 445,202,605.27 | 127,290,485.82 | 2,564,628,280.16 | ||||||
| 陕西广通运输发展有限公司 | 13,038,122.17 | 1,166,150.25 | 6,105,411.59 | 8,098,860.83 | |||||||
| 江苏省陕煤化能源有限公司 | 33,813,782.89 | 301,190.58 | 34,114,973.47 | ||||||||
| 西安国际港务区轮迪物流有限公司 | 7,396,112.38 | 482,581.74 | 318,747.96 | 7,559,946.16 | |||||||
| 陕西中能煤田有限公司 | 723,844,684.05 | -1,673,166.92 | 722,171,517.13 | ||||||||
| 陕西煤业化工集团黄陵建庄矿业有限公司 | 503,222,536.98 | 346,239,130.89 | 8,714,354.56 | 266,400,000.00 | 591,776,022.43 | ||||||
| 铜川建通烈店投资管理有限公司 | 88,000,000.00 | ||||||||||
| 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 867,609,494.89 | 429,579,300.04 | 14,840,100.40 | 352,800,000.00 | 959,228,895.33 | ||||||
| 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 1,141,946,008.48 | 96,367,023.92 | -53,126.29 | 26,183,911.29 | 1,212,075,994.82 | ||||||
| 中南煤炭运销有限公司 | 22,574,564.11 | 172,353.66 | 22,746,917.77 | ||||||||
| 陕西有色榆林铁路运销公司 | 34,000,000.00 | 34,000,000.00 | |||||||||
| 重庆陕煤运销煤炭储运有限公司 | 2,500,000.00 | 1,300,000.00 | -1,200,000.00 | ||||||||
| 隆基绿能科技股份有限公司 | 4,040,863,341.69 | 99,828,150.06 | 4,140,691,491.75 | ||||||||
| 陕西春林河能源有限责任公司 | 49,000,000.00 | 49,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 5,300,379,328.87 | 4,133,528,341.69 | 1,300,000.00 | 1,417,694,381.25 | -53,126.29 | 152,494,941.23 | 651,808,070.84 | -1,200,000.00 | 10,349,735,795.91 | 88,000,000.00 | |
| 合计 | 5,304,001,211.28 | 4,133,528,341.69 | 4,921,882.41 | 1,417,694,381.25 | -53,126.29 | 152,494,941.23 | 651,808,070.84 | -1,200,000.00 | 10,349,735,795.91 | 88,000,000.00 |
其他说明
注：1.公司本期通过自有资金对外投资认购上市公司隆基绿能科技股份有限公司股票，持股比例7.98%，具有重大影响，计入长期股权投资科目，
采用权益法核算。
2.重庆陕煤运销煤炭储运有限公司本期其他减少120万元，具体见“可供出售金融资产”注2。
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 40,541,923,664.01 | 31,749,386,620.55 |
| 固定资产清理 | 5,681,162.38 | 7,135,075.37 |
| 合计 | 40,547,604,826.39 | 31,756,521,695.92 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 井巷工程 | 铁路 | 机器设备 | 运输工具 | 管理设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 14,675,144,190.76 | 11,671,308,546.81 | 2,896,956,660.93 | 22,248,052,622.93 | 1,299,051,432.76 | 2,012,860,211.39 | 54,803,373,665.58 |
| 2.本期增加金额 | 6,535,351,916.47 | 2,511,283,904.19 | -61,791,154.47 | 3,675,148,942.74 | 147,687,064.51 | 61,477,247.61 | 12,869,157,921.05 |
| （1）购置 | 13,713,482.24 | 38,084,278.26 | 392,565,164.67 | 23,144,398.23 | 14,437,354.41 | 481,944,677.81 | |
| （2）在建工程转入 | 2,395,382,302.69 | 2,473,199,625.93 | 3,282,583,778.07 | 123,430,252.49 | 46,939,373.20 | 8,321,535,332.38 | |
| （3）企业合并增加 | |||||||
| （4）类别调整 | 61,791,154.47 | -61,791,154.47 | |||||
| （5）其他 | 4,064,464,977.07 | 1,112,413.79 | 100,520.00 | 4,065,677,910.86 | |||
| 3.本期减少金额 | 36,053,491.55 | 411,193,461.86 | 727,361,607.01 | 30,853,060.34 | 45,650,825.63 | 1,251,112,446.39 | |
| （1）处置或报废 | 3,737,527.55 | 411,193,461.86 | 717,486,297.06 | 30,853,060.34 | 45,650,825.63 | 1,208,921,172.44 | |
| （2）其他 | 32,315,964.00 | 9,875,309.95 | 42,191,273.95 | ||||
| 4.期末余额 | 21,174,442,615.68 | 13,771,398,989.14 | 2,835,165,506.46 | 25,195,839,958.66 | 1,415,885,436.93 | 2,028,686,633.37 | 66,421,419,140.24 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 3,734,763,569.52 | 3,732,958,420.13 | 1,154,709,171.16 | 12,322,672,415.31 | 733,602,273.45 | 1,246,749,671.85 | 22,925,455,521.42 |
| 2.本期增加金额 | 876,839,662.60 | 603,923,547.59 | 54,589,128.56 | 1,852,088,629.15 | 102,870,238.24 | 210,344,550.67 | 3,700,655,756.81 |
| （1）计提 | 859,302,142.86 | 603,923,547.59 | 72,126,648.30 | 1,852,088,629.15 | 102,870,238.24 | 210,344,550.67 | 3,700,655,756.81 |
| （2）类别调整 | 17,537,519.74 | -17,537,519.74 | |||||
| 3.本期减少金额 | 6,344,120.97 | 190,747,034.10 | 646,381,561.12 | 20,708,218.62 | 35,236,198.40 | 899,417,133.21 | |
| （1）处置或报废 | 1,047,787.40 | 190,747,034.10 | 641,916,032.51 | 20,708,218.62 | 35,236,198.40 | 889,655,271.03 | |
| （2）更新改造 | 5,296,333.57 | - | 4,465,528.61 | 9,761,862.18 | |||
| 4.期末余额 | 4,605,259,111.15 | 4,146,134,933.62 | 1,209,298,299.72 | 13,528,379,483.34 | 815,764,293.07 | 1,421,858,024.12 | 25,726,694,145.02 |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | 16,871,072.06 | 35,563,595.63 | 75,880,855.92 | 216,000.00 | 128,531,523.61 | ||
| 2.本期增加金额 | 9,528,207.25 | 11,118,870.80 | 3,456,857.40 | 165,872.15 | 24,269,807.60 | ||
| 计提 | 9,528,207.25 | 11,118,870.80 | 3,456,857.40 | 165,872.15 | 24,269,807.60 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 处置或报废 | |||||||
| 4.期末余额 | 26,399,279.31 | 35,563,595.63 | 86,999,726.72 | 3,672,857.40 | 165,872.15 | 152,801,331.21 | |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 16,542,784,225.22 | 9,625,264,055.52 | 1,590,303,611.11 | 11,580,460,748.60 | 596,448,286.46 | 606,662,737.10 | 40,541,923,664.01 |
| 2.期初账面价值 | 10,923,509,549.18 | 7,938,350,126.68 | 1,706,683,894.14 | 9,849,499,351.70 | 565,233,159.31 | 766,110,539.54 | 31,749,386,620.55 |
注：
① 固定资产原值本期增加中“其他”主要为计提矿山地质治理恢复与土地复垦基金形成的资产；② 固定资产原值本期减少中“其他”主要为“三供一业”划转资产减少；
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 3,800,986,895.28 | 新建项目，项目尚未完成验收，需待验收完成后办证,以及土地证正在办理中，待取得土地证后办理房产证。 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司期末固定资产无抵押情况。
固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产清理 | 5,681,162.38 | 7,135,075.37 |
| 合计 | 5,681,162.38 | 7,135,075.37 |
17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 12,007,712,819.48 | 14,593,831,246.10 |
| 工程物资 | 65,027,035.09 | 33,689,834.07 |
| 合计 | 12,072,739,854.57 | 14,627,521,080.17 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 神渭管输煤炭管道工程 | 7,642,111,866.73 | 7,642,111,866.73 | 7,388,780,268.88 | 7,388,780,268.88 | ||
| 小保当矿井建设工程 | 2,771,980,856.93 | 2,771,980,856.93 | 4,817,120,347.14 | 4,817,120,347.14 | ||
| 彬长生产服务中心二期工程 | 209,673,549.04 | 209,673,549.04 | 151,373,645.16 | 151,373,645.16 | ||
| 红柳林洗煤厂洗选系统改扩建工程 | 105,284,190.37 | 105,284,190.37 | ||||
| 智能物流园区建设工程 | 102,385,706.36 | 102,385,706.36 | 89,840,079.15 | 89,840,079.15 | ||
| 312国道大佛寺矿区段改线工程 | 96,000,000.00 | 96,000,000.00 | 96,000,000.00 | 96,000,000.00 | ||
| 柴家沟矿通风系统改造 | 46,127,800.33 | 46,127,800.33 | 31,939,345.26 | 31,939,345.26 | ||
| 红柳林井巷改扩建及设备购置工程 | 43,754,767.75 | 43,754,767.75 | 43,754,767.75 | 43,754,767.75 | ||
| 玉华选煤厂改扩建 | 37,673,146.12 | 37,673,146.12 | ||||
| 红柳林5-2煤大巷输送及变电系统 | 34,167,746.03 | 34,167,746.03 | ||||
| 其他工程 | 922,921,691.97 | 4,368,502.15 | 918,553,189.82 | 1,979,391,294.91 | 4,368,502.15 | 1,975,022,792.76 |
| 合计 | 12,012,081,321.63 | 4,368,502.15 | 12,007,712,819.48 | 14,598,199,748.25 | 4,368,502.15 | 14,593,831,246.10 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数(万元) | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化 累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 神渭管输煤炭管道工程 | 774,664 | 7,388,780,268.88 | 254,562,233.66 | 1,230,635.81 | 7,642,111,866.73 | 98.67 | 98.90 | 1,404,079,312.58 | 237,299,111.12 | 4.56 | 自筹、借款 | |
| 小保当矿井建设工程 | 1,344,818 | 4,817,120,347.14 | 2,354,314,170.58 | 4,399,453,660.79 | 2,771,980,856.93 | 53.33 | 59.69 | 2,576,520,468.52 | 438,988,368.35 | 4.74 | 借款 | |
| 彬长生产服务中心二期工程 | 58,627 | 151,373,645.16 | 58,299,903.88 | 209,673,549.04 | 35.76 | 35.76 | 992,907.40 | 103,687.73 | 4.35 | 自筹、借款 | ||
| 红柳林洗煤厂洗选系统改扩建工程 | 17,000 | 105,284,190.37 | 105,284,190.37 | 61.93 | 61.93 | 自筹 | ||||||
| 智能物流园区建设工程 | 75,637 | 89,840,079.15 | 12,545,627.21 | 102,385,706.36 | 13.54 | 13.54 | 自筹 | |||||
| 312国道大佛寺矿区段改线工程 | 18,000 | 96,000,000.00 | 96,000,000.00 | 53.33 | 53.33 | 自筹 | ||||||
| 柴家沟矿通风系统改造 | 5,551 | 31,939,345.26 | 19,151,671.79 | 4,963,216.72 | 46,127,800.33 | 32.32 | 32.00 | 自筹 | ||||
| 红柳林井巷改扩建及设备购置工程 | 50,506 | 43,754,767.75 | 43,754,767.75 | 8.66 | 8.66 | 自筹 | ||||||
| 玉华选煤厂改扩建 | 4,726 | 37,673,146.12 | 37,673,146.12 | 50.00 | 50.00 | 自筹 | ||||||
| 红柳林5-2煤大巷输送及变电系统 | 5,500 | 34,167,746.03 | 34,167,746.03 | 62.12 | 62.12 | 自筹 | ||||||
| 合计 | 12,618,808,453.34 | 2,875,998,689.64 | 4,405,647,513.32 | 11,089,159,629.66 | 3,981,592,688.50 | 676,391,167.20 | -- |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
19、 油气资产
□适用 √不适用
20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 采矿权价款 | 探矿权价款 | 非专利技术 | 软件 | 商标使用权 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||||
| 1.期初余额 | 2,738,679,293.84 | 11,633,309,548.04 | 9,844,716,700.00 | 37,897,230.74 | 191,306,608.08 | 42,000.00 | 1,875,045,905.72 | 26,320,997,286.42 |
| 2.本期增加金额 | 152,992,783.19 | 9,844,716,700.00 | 12,519,055.63 | 388,005,987.81 | 10,398,234,526.63 | |||
| (1)购置 | 152,992,783.19 | 12,519,055.63 | 165,511,838.82 | |||||
| (2)探矿权转入 | 9,844,716,700.00 | 9,844,716,700.00 | ||||||
| (3)其他 | 388,005,987.81 | 388,005,987.81 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 4,130,000.00 | 9,844,716,700.00 | 9,848,846,700.00 | |||||
| (1)处置 | ||||||||
| (2)转入采矿权 | 9,844,716,700.00 | 9,844,716,700.00 | ||||||
| (3)其他 | 4,130,000.00 | 4,130,000.00 | ||||||
| 4.期末余额 | 2,891,672,077.03 | 21,473,896,248.04 | 37,897,230.74 | 203,825,663.71 | 42,000.00 | 2,263,051,893.53 | 26,870,385,113.05 | |
| 二、累计摊销 | ||||||||
| 1.期初余额 | 466,283,208.46 | 2,891,050,959.79 | 29,946,188.77 | 107,602,094.80 | 14,133.35 | 3,494,896,585.17 | ||
| 2.本期增加金额 | 68,448,862.55 | 767,236,936.74 | 7,570,004.26 | 16,983,895.70 | 8,400.00 | 18,680,059.82 | 878,928,159.07 |
| （1）计提 | 68,448,862.55 | 767,236,936.74 | 7,570,004.26 | 16,983,895.70 | 8,400.00 | 18,680,059.82 | 878,928,159.07 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| （1）处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | 534,732,071.01 | 3,658,287,896.53 | 37,516,193.03 | 124,585,990.50 | 22,533.35 | 18,680,059.82 | 4,373,824,744.24 | |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | ||||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| 计提 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| 处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | ||||||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 2,356,940,006.02 | 17,815,608,351.51 | 381,037.71 | 79,239,673.21 | 19,466.65 | 2,244,371,833.71 | 22,496,560,368.81 | |
| 2.期初账面价值 | 2,272,396,085.38 | 8,742,258,588.25 | 9,844,716,700.00 | 7,951,041.97 | 83,704,513.28 | 27,866.65 | 1,875,045,905.72 | 22,826,100,701.25 |
注: 无形资产其他为小保当矿业为取得核准产能指标支付的产能置换款。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 建新煤化三官庙排矸场 | 1,273,251.30 | 用地系林地使用权 |
| 陕北救援基地土地使用权 | 17,025,384.68 | 尚在办理中 |
□适用 √不适用
21、 开发支出
□适用 √不适用
22、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 陕西煤炭交易中心有限公司 | 8,728,589.38 | 8,728,589.38 | ||||
| 合计 | 8,728,589.38 | 8,728,589.38 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用公司本报告期经分析认为煤炭交易中心可辨认净资产公允价值至期末无减值迹象，故直接对包含商誉的煤炭交易中心资产组组合进行减值测试，比较相关资产组组合的账面价值(包括商誉)与其可收回金额。可收回金额以该资产预计未来现金流量的现值确定。经测试无减值情况。
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增
长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
见上项。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用可收回金额以该资产预计未来现金流量的现值确定。经测试无减值情况。其他说明□适用 √不适用
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 金额 | 本期摊销 金额 | 其他减 少金额 | 期末余额 |
| 栈桥压覆资源补偿费 | 154,345,939.24 | 910,967.34 | 7,528,499.82 | 147,728,406.76 | |
| 柠条塔矿区搬迁补偿 | 159,288,886.08 | 159,288,886.08 | |||
| 张家峁矿区搬迁补偿费 | 54,999,646.53 | 54,999,646.53 | |||
| 胡家河搬迁补偿费 | 85,738,672.39 | 4,970,357.88 | 80,768,314.51 | ||
| 红柠铁路土 | 7,294,702.80 | 1,647,879.20 | 5,646,823.60 |
| 地租赁费 | |||||
| 其他长期待摊费用 | 4,573,642.24 | 6,597,573.83 | 1,571,441.32 | 9,599,774.75 | |
| 合计 | 458,946,786.48 | 14,803,243.97 | 230,006,710.83 | 243,743,319.62 |
24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 649,381,638.63 | 131,300,694.59 | 722,092,136.22 | 149,299,623.37 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 5,931,713.84 | 1,482,928.46 | 17,614,169.56 | 4,403,542.39 |
| 职工薪酬 | 748,929,998.45 | 120,451,098.04 | 699,845,990.72 | 109,539,321.51 |
| 弃置费用 | 500,975,617.23 | 75,146,342.56 | 463,332,157.62 | 69,499,823.65 |
| 专项储备 | 647,624,452.95 | 97,143,667.93 | ||
| 累计折旧 | 2,455,671,980.84 | 368,350,797.13 | 1,979,803,721.80 | 297,193,635.37 |
| 其他 | 76,526,801.00 | 11,568,520.16 | 28,559,682.48 | 4,454,889.37 |
| 合 计 | 4,437,417,749.99 | 708,300,380.94 | 4,558,872,311.35 | 731,534,503.59 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得 税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 对陕西南梁矿业有限公司的评估增值 | 6,551,614.76 | 1,637,903.69 | ||
| 合计 | 6,551,614.76 | 1,637,903.69 | ||
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 332,953,460.38 | 719,217,508.44 |
| 可抵扣亏损 | 2,517,282,558.36 | 3,425,109,254.65 |
| 合计 | 2,850,236,018.74 | 4,144,326,763.09 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2018年 | 151,458,811.68 | ||
| 2019年 | 198,730,009.18 | 199,045,301.93 | |
| 2020年 | 124,925,225.50 | 668,571,781.15 | |
| 2021年 | 1,962,886,821.14 | 2,247,499,082.94 | |
| 2022年 | 146,853,604.94 | 158,534,276.95 | |
| 2023年 | 83,886,897.60 | ||
| 合计 | 2,517,282,558.36 | 3,425,109,254.65 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
25、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付设备及工程款 | 62,060,157.85 | 82,916,457.13 |
| 拟处置股权 | 34,277,298.13 | |
| 合计 | 62,060,157.85 | 117,193,755.26 |
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 3,300,000,000.00 | |
| 合计 | 3,300,000,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 5,345,096,473.40 | 4,598,755,823.24 |
| 应付账款 | 10,113,570,118.58 | 8,812,702,040.49 |
| 合计 | 15,458,666,591.98 | 13,411,457,863.73 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 5,167,404,815.83 | 4,479,015,188.28 |
| 银行承兑汇票 | 177,691,657.57 | 119,740,634.96 |
| 合计 | 5,345,096,473.40 | 4,598,755,823.24 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 8,234,589,214.38 | 6,807,580,440.06 |
| 1—2年（含2年） | 887,135,534.41 | 1,304,603,860.53 |
| 2—3年（含3年） | 681,050,560.48 | 284,840,759.57 |
| 3年以上 | 310,794,809.31 | 415,676,980.33 |
| 合计 | 10,113,570,118.58 | 8,812,702,040.49 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 神木县大保当镇财政所 | 90,000,000.00 | 未结算 |
| 久益环球(中国)投资有限公司 | 55,388,644.79 | 未结算 |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司 | 36,798,104.80 | 未结算 |
| 西安重装配套技术服务有限公司 | 29,541,660.00 | 未结算 |
| 西安煤矿机械有限公司 | 19,557,405.00 | 未结算 |
| 合计 | 231,285,814.59 |
其他说明√适用 □不适用
应付关联方账款情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 3,202,961,926.97 | 2,842,433,382.48 |
| 1—2年（含2年） | 69,576,495.99 | 59,380,138.03 |
| 2—3年（含3年） | 18,971,821.31 | 6,740,854.22 |
| 3年以上 | 31,737,357.09 | 34,846,589.68 |
| 合计 | 3,323,247,601.36 | 2,943,400,964.41 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 上海申能燃料有限公司 | 8,600,000.00 | 尚未开票结算 |
| 西部绿洲国际实业集团有限公司 | 8,246,314.87 | 尚未开票结算 |
| 国电燃料有限公司 | 6,483,894.94 | 尚未开票结算 |
| 陕西能源集团有限公司煤炭运销分公司 | 3,625,944.48 | 尚未开票结算 |
| 上海国储能源集团新疆有限公司 | 3,458,596.47 | 尚未开票结算 |
| 合计 | 30,414,750.76 | -- |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用
预收关联方账款情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 1,065,809,126.26 | 4,969,418,131.34 | 4,912,020,465.99 | 1,123,206,791.61 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 183,757,240.50 | 756,865,636.50 | 829,683,499.51 | 110,939,377.49 |
| 三、辞退福利 | 88,862.00 | 88,862.00 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 1,249,566,366.76 | 5,726,372,629.84 | 5,741,792,827.50 | 1,234,146,169.10 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 804,104,134.76 | 3,998,100,976.98 | 3,962,224,182.06 | 839,980,929.68 |
| 二、职工福利费 | 15,916,749.00 | 361,151,853.58 | 371,450,752.58 | 5,617,850.00 |
| 三、社会保险费 | 32,434,630.49 | 223,031,020.96 | 208,366,967.90 | 47,098,683.55 |
| 其中：医疗保险费 | 31,078,071.50 | 160,973,834.82 | 146,313,221.13 | 45,738,685.19 |
| 工伤保险费 | 1,326,397.61 | 57,658,226.21 | 57,644,992.31 | 1,339,631.51 |
| 生育保险费 | 30,161.38 | 4,398,959.93 | 4,408,754.46 | 20,366.85 |
| 四、住房公积金 | 31,251,009.94 | 259,868,369.90 | 244,245,646.66 | 46,873,733.18 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 181,950,653.07 | 122,517,056.04 | 120,948,339.91 | 183,519,369.20 |
| 六、短期带薪缺勤 | 151,949.00 | 4,748,853.88 | 4,784,576.88 | 116,226.00 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 1,065,809,126.26 | 4,969,418,131.34 | 4,912,020,465.99 | 1,123,206,791.61 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 65,566,191.72 | 635,076,690.88 | 656,801,182.92 | 43,841,699.68 |
| 2、失业保险费 | 7,778,914.96 | 16,563,804.40 | 15,054,368.91 | 9,288,350.45 |
| 3、企业年金缴费 | 110,412,133.82 | 105,225,141.22 | 157,827,947.68 | 57,809,327.36 |
| 合计 | 183,757,240.50 | 756,865,636.50 | 829,683,499.51 | 110,939,377.49 |
其他说明：
□适用 √不适用
32、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 1,297,826,507.87 | 694,123,962.22 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 1,731,314,112.87 | 1,814,513,148.47 |
| 个人所得税 | 62,804,147.53 | 42,292,774.92 |
| 城市维护建设税 | 26,944,278.13 | 35,304,927.29 |
| 资源税 | 606,611,980.94 | 495,349,786.54 |
| 房产税 | 33,299,320.88 | 16,429,053.47 |
| 土地使用税 | 6,878,341.93 | 7,304,348.21 |
| 教育费附加 | 17,958,173.57 | 33,934,175.93 |
| 水利建设基金 | 16,070,742.41 | 16,230,647.45 |
| 矿产资源补偿费 | 98,101,813.90 | 98,101,813.90 |
| 水土流失补偿费 | 173,193,384.36 | 171,354,295.85 |
| 水资源税 | 90,049,708.43 | 52,569,701.44 |
| 环境保护税 | 7,689,430.38 | |
| 其他 | 45,593,329.93 | 43,478,603.27 |
| 合计 | 4,214,335,273.13 | 3,520,987,238.96 |
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 104,594,394.61 | 40,898,233.78 |
| 应付股利 | 325,210,667.18 | 177,931,344.04 |
| 其他应付款 | 1,288,534,687.29 | 990,597,967.09 |
| 合计 | 1,718,339,749.08 | 1,209,427,544.91 |
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 19,942,065.85 | 19,794,644.75 |
| 企业债券利息 | 84,652,328.76 | 18,609,589.04 |
| 短期借款应付利息 | 2,493,999.99 | |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 104,594,394.61 | 40,898,233.78 |
□适用 √不适用□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 应付股利： | ||
| 咸阳市煤炭运销处 | 45,893.63 | |
| 陕西省煤田地质局 | 3,613,410.77 | 3,613,410.77 |
| 彬县煤炭有限责任公司 | 3,613,410.77 | 3,613,410.77 |
| 陕西神木国有资产运营公司 | 220,520,000.00 | 108,240,000.00 |
| 神华神东煤炭集团有限责任公司 | 14,262,220.91 | 14,262,220.91 |
| 宜君县国有资产管理局 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司 | 1,383,924.73 | |
| 陕西中能煤田有限公司 | 453,000.00 | 6,094,074.59 |
| 中国大唐集团有限公司 | 25,416,960.00 | |
| 陕西清水川能源股份有限公司 | 704,700.00 | 704,700.00 |
| 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 5,033,600.00 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司 | 1,637,073.37 | |
| 陕西铁路物流集团有限公司 | 9,860,000.00 | 4,270,000.00 |
| 神华国能集团有限公司 | 41,160,000.00 | |
| 陕西神木能源集团有限公司 | 24,640,000.00 | |
| 合计 | 325,210,667.18 | 177,931,344.04 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质保金 | 17,483,430.56 | 29,577,825.91 |
| 保证金 | 209,156,494.93 | 98,983,730.10 |
| 个人社保部分 | 108,578,430.37 | 107,903,519.17 |
| 押金 | 31,986,992.24 | 33,683,321.18 |
| 职工风险抵押金 | 117,847,095.89 | 123,323,999.71 |
| 栈桥压覆及资源置换应还未还煤部分 | 18,486,337.15 | |
| 安全质量基金 | 18,032,475.07 | 20,596,860.42 |
| 单位间往来 | 569,449,900.78 | 429,520,216.79 |
| 湖南省煤业集团内部银行借款 | 63,788,251.28 | 62,776,106.92 |
| “三供一业”供水专项改造资金 | 51,191,600.00 | |
| 其他 | 101,020,016.17 | 65,746,049.74 |
| 合计 | 1,288,534,687.29 | 990,597,967.09 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 湖南省煤业集团有限公司 | 62,077,897.28 | 子公司欠款尚未归还 |
| 安全质量基金 | 14,756,390.02 | 未到返还时间 |
| 员工安全风险抵押金 | 6,808,550.00 | 未到返还时间 |
| 陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司 | 6,100,000.00 | 货款未结算 |
| 陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司 | 4,082,000.00 | 货款未结算 |
| 合计 | 93,824,837.30 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末其他应付款中应付关联方情况详见本附注 “十二、关联方及关联交易（六）关联方应收应付款项”。
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 2,582,500,000.00 | 2,938,261,560.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | ||
| 合计 | 2,582,500,000.00 | 2,938,261,560.00 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销的销项税 | 147,949,011.22 | 189,055,926.57 |
| 合计 | 147,949,011.22 | 189,055,926.57 |
□适用 √不适用□适用 √不适用
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 4,553,000,000.00 | 5,597,029,620.00 |
| 信用借款 | 7,388,084,473.99 | 5,125,035,593.37 |
| 合计 | 11,941,084,473.99 | 10,722,065,213.37 |
长期借款分类的说明：
1.长期借款中无逾期借款获得展期形成的长期借款。
2.关联方担保情况详见本附注“十二、关联方及关联交易（五）4.关联担保情况”
□适用 √不适用
38、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 公司债 | 2,992,555,915.26 | 996,935,488.05 |
| 合计 | 2,992,555,915.26 | 996,935,488.05 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他
金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 17陕煤01 | 100 | 2017年8月9号至10号 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 996,935,488.05 | -1,111,560.44 | 998,047,048.49 | |||
| 18陕煤01 | 100 | 2018年4月26号至27号 | 3年 | 2,000,000,000.00 | 1,993,000,000.00 | -1,508,866.77 | 1,994,508,866.77 | |||
| 合计 | -- | -- | -- | 3,000,000,000.00 | 996,935,488.05 | 1,993,000,000.00 | -2,620,427.21 | 2,992,555,915.26 |
注：面值为每张100元
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用
根据本公司2016年8月25日第二届董事会第二十四次会议决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可（2017）1316号文件核准，公司面向合格投资者公开发行2018年度公司债券（第一期），债券简称18 陕煤 01，发行规模20亿元，票面利率4.86%，债券期限3年，本期债券无担保。
39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 5,194,323,399.08 | 5,187,703,656.11 |
| 专项应付款 | 138,555,404.35 | 39,220,274.30 |
| 合计 | 5,332,878,803.43 | 5,226,923,930.41 |
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付小保当矿权价款 | 5,015,761,900.00 | 5,015,761,900.00 |
| 柠条塔矿业矿区搬迁补偿 | 178,561,499.08 | 171,941,756.11 |
| 合 计 | 5,194,323,399.08 | 5,187,703,656.11 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期 减少 | 期末余额 | 形成 原因 |
| 1．财政拨款项目 | 29,200,274.30 | 67,915,130.05 | 97,115,404.35 | 财政拨款 | |
| 2．财政投资项目 | 10,020,000.00 | 31,420,000.00 | 41,440,000.00 | 财政投资 | |
| 合计 | 39,220,274.30 | 99,335,130.05 | 138,555,404.35 | / |
40、 其他应付职工薪酬
□适用 √不适用
41、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 |
| 待执行的 亏损合同 | |||
| 其他 | |||
| 其中：矿山地质环境治理恢复与土地复垦基金 | 926,662,497.22 | 5,017,439,648.29 | |
| 合计 | 926,662,497.22 | 5,017,439,648.29 |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
本公司按照企业会计准则和国家有关规定计量矿井弃置费用。由于要在未来期间矿井闭井时才能确定开采活动对土地造成的影响，预提金额可能因未来出现的变化而受影响。本公司相信于报告期及累计预提的矿井弃置费用足够。由于预提的金额是必须建立在估计的基础上，所以最终的复垦费用可能会超过或低于估计的复垦费用。
42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 200,806,760.49 | 2,870,725.00 | 26,076,959.67 | 177,600,525.82 | 政府拨款 |
| 合计 | 200,806,760.49 | 2,870,725.00 | 26,076,959.67 | 177,600,525.82 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 1.区域矿山应急救援铜川队建设补助 | 38,806,500.00 | 5,679,000.00 | 33,127,500.00 | 与资产相关 | |||
| 2.铜川玉华煤矿煤矿安全改造项目 | 35,920,000.00 | 35,920,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 3.铜川矿业安全改造项目补助资金 | 22,660,000.00 | 22,660,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 4.2011年陕西省科技统筹创新工程“煤炭开采安全增效关键技术研究”项目课题财政补助 | 2,285,714.29 | 783,673.45 | 1,502,040.84 | 与资产相关 | |||
| 5.铜川下石节煤矿火灾隐患排查治理示范工程 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 6.铜川下石节煤矿安全改造项目 | 18,880,000.00 | 18,880,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 7.铜川柴家沟煤矿安全改造项目 | 1,210,000.00 | 1,210,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 8.粉尘综合防治示范工程建设项目 | 10,310,000.00 | 665,161.29 | 9,644,838.71 | 与资产相关 | |||
| 9.铜川陈家山矿水土保持工程项目 | 2,000,000.00 | 1,800,000.00 | 3,800,000.00 | 与资产相关 | |||
| 10.绿色制造项目 | 420,000.00 | 210,000.00 | 630,000.00 | 与资产相关 | |||
| 11.智能化开采项目 | 390,000.00 | 390,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 12.陕北矿业煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程建设项目 | 21,867,553.23 | 3,841,636.21 | 18,025,917.02 | 与资产相关 | |||
| 13.智能物流公司土地补偿返还款 | 21,515,787.18 | 606,078.48 | 20,909,708.70 | 与资产相关 | |||
| 14.智能制造装备发展专项资金 | 10,200,000.00 | 10,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 15.固定资产投资中央预算内拨款 | 4,130,000.00 | 4,130,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 16.神木县科技局煤矿设备再制造技术研究科技项目经费 | 80,000.00 | 80,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 17.陕西省科技厅中央引导地方科技发展专项资金（众创空间建设） | 500,000.00 | 500,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 18.煤炭电子商务信息化平台建设 | 1,631,205.79 | 91,410.24 | 1,539,795.55 | 与资产相关 |
| 19.张家峁矿业节能及环保补助 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 20.技能大师工作室资助资金 | 600,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 21.省级财政科技计划拨款 | 200,000.00 | 200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 22.神木县科学技术局专利资助款 | 60,725.00 | 60,725.00 | 与资产相关 | ||||
| 合 计 | 200,806,760.49 | 2,870,725.00 | 10,200,000.00 | 11,140,881.19 | 4,736,078.48 | 177,600,525.82 |
□适用 √不适用
其他非流动负债
□适用 √不适用
43、 股本
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 期初 余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末 余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 一、有限售条件股份 | |||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 100 | 100 | |||||
| 其中：人民币普通股 | 100 | 100 | |||||
| 股份总数 | 100 | 100 | |||||
44、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用其他说明:
□适用 √不适用
45、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 7,190,765,855.21 | 7,190,765,855.21 | ||
| 其他资本公积 | 202,654,884.72 | 1,650,000.45 | 204,304,885.17 | |
| 合计 | 7,393,420,739.93 | 1,650,000.45 | 7,395,070,740.38 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：本期资本公积增加1,650,000.45元，全部为权益法核算被投资单位资本公积变动增加。
46、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 1,279,204,323.97 | 1,279,204,323.97 |
| 合计 | 1,279,204,323.97 | 1,279,204,323.97 |
其他说明：
2018年9月26日公司召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》，并于2018年10月25日召开了第三届董事会第二次会议，审议并通过了《关于增加股份回购金额下限实施方案的议案》。本次回购价格上限不超过每股10元，回购金额上限不超过50亿元。公司本次回购股份将全部用于转换本公司发行的可转换为股票的公司债券，若公司未能在股份回购完成之后36个月内实施前述用途，则未使用部分的回购股份将依法予以注销。
截止2018年12月31日，公司已回购股份157,800,000股,占公司目前总股本的比例为1.578%。
截至 2019 年3月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份305,000,000 股，占公司总股本的比例为 3.05%。
47、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数 股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 3,150 | -55,913,770.35 | 4,200.00 | -17,708.76 | -55,900,261.59 | -55,897,111.59 | |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 3,150 | -66,635.05 | 4,200.00 | -17,708.76 | -53,126.29 | -49,976.29 | |
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | -55,847,135.30 | -55,847,135.30 | -55,847,135.30 | ||||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | |||||||
| 其他综合收益合计 | 3,150 | -55,913,770.35 | 4,200.00 | -17,708.76 | -55,900,261.59 | -55,897,111.59 | |
48、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 561,660,720.79 | 1,819,384,071.43 | 1,118,550,171.03 | 1,262,494,621.19 |
| 维简费 | 375,448,729.46 | 623,998,655.32 | 351,007,415.58 | 648,439,969.20 |
| 其他专项储备 | 187,255,784.09 | 290,288,072.34 | 283,382,337.38 | 194,161,519.05 |
| 合计 | 1,124,365,234.34 | 2,733,670,799.09 | 1,752,939,923.99 | 2,105,096,109.44 |
49、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 2,058,690,122.11 | 663,354,563.79 | 2,722,044,685.90 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 2,058,690,122.11 | 663,354,563.79 | 2,722,044,685.90 |
50、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 23,647,899,796.45 | 14,385,720,349.19 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 23,647,899,796.45 | 14,385,720,349.19 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 10,992,829,774.13 | 10,449,400,043.63 |
| 减：提取法定盈余公积 | 663,354,563.79 | 87,220,596.37 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 4,180,000,000.00 | 1,100,000,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 20,072,523.92 | |
| 期末未分配利润 | 29,777,302,482.87 | 23,647,899,796.45 |
注A：本期未分配利润-其他：主要为子公司三供一业划转移交社会管理的减少数。注B：调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00 元。4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00 元。
51、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 56,528,741,923.82 | 28,959,700,497.25 | 50,267,686,348.34 | 22,252,919,923.27 |
| 其他业务 | 694,984,055.77 | 401,346,590.95 | 659,315,634.72 | 458,997,990.21 |
| 合计 | 57,223,725,979.59 | 29,361,047,088.20 | 50,927,001,983.06 | 22,711,917,913.48 |
52、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 269,470,282.31 | 266,881,954.15 |
| 教育费附加 | 259,394,656.62 | 261,147,026.72 |
| 资源税 | 2,176,573,102.34 | 2,010,561,373.10 |
| 房产税 | 90,972,764.28 | 53,357,625.87 |
| 土地使用税 | 26,181,750.32 | 23,725,129.03 |
| 车船使用税 | 707,756.27 | 4,991,861.95 |
| 印花税 | 58,563,188.23 | 48,413,836.92 |
| 合计 | 2,881,863,500.37 | 2,669,078,807.74 |
53、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料 | 10,880,223.72 | 9,654,811.19 |
| 职工薪酬 | 270,430,001.56 | 262,399,060.92 |
| 水电费 | 1,565,268.77 | 2,168,122.55 |
| 折旧费 | 15,396,876.52 | 14,831,614.80 |
| 修理费 | 3,060,018.16 | 2,879,100.77 |
| 计量费 | 184,166.87 | 85,926.50 |
| 装卸及站台费 | 125,225,606.32 | 77,959,939.99 |
| 运输费 | 1,666,304,808.38 | 3,140,825,917.01 |
| 办公费 | 14,640,749.24 | 3,114,526.13 |
| 广告宣传费 | 1,439,200.70 | 638,754.83 |
| 差旅费 | 8,906,223.32 | 8,450,022.47 |
| 检验费 | 9,473,977.32 | 5,325,499.41 |
| 销售服务费 | 513,342.63 | |
| 仓储及租赁费 | 3,967,557.35 | 10,825,454.49 |
| 其他费用 | 63,094,195.60 | 52,989,612.06 |
| 合计 | 2,194,568,873.83 | 3,592,661,705.75 |
54、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料及低值易耗品 | 41,598,349.22 | 44,540,172.99 |
| 职工薪酬 | 1,462,292,876.84 | 1,355,535,416.87 |
| 水电费 | 19,811,334.73 | 27,403,072.63 |
| 折旧费 | 347,572,945.03 | 355,245,794.32 |
| 修理费 | 1,365,894,900.05 | 971,324,825.47 |
| 办公费 | 29,614,968.98 | 25,725,886.85 |
| 取暖费 | 14,095,634.86 | 15,288,381.39 |
| 租赁费 | 23,222,101.74 | 26,678,817.67 |
| 差旅费 | 23,107,026.69 | 22,980,555.56 |
| 会议费 | 10,230,803.58 | 8,907,470.61 |
| 业务招待费 | 27,483,060.60 | 28,657,469.53 |
| 保险费 | 9,940,960.29 | 4,844,562.78 |
| 车辆使用费 | 26,441,531.54 | 9,812,272.15 |
| 中介机构费 | 18,439,543.89 | 21,821,998.63 |
| 董事会费 | 1,507,759.54 | 2,338,896.28 |
| 无形资产摊销 | 863,835,126.35 | 473,917,999.40 |
| 警卫消防费 | 12,811,441.97 | 11,038,516.12 |
| 税金 | 149,316,899.28 | 74,684,892.36 |
| 宣传费 | 20,164,395.77 | 14,062,192.09 |
| 绿化费 | 8,799,082.43 | 11,056,157.58 |
| 水土流失补偿费 | 325,771,328.71 | 384,139,875.74 |
| 柠条塔矿业资源补偿支出 | 112,212,774.23 | 82,960,141.80 |
| 其他 | 269,826,946.26 | 320,461,674.92 |
| 合计 | 5,183,991,792.58 | 4,293,427,043.74 |
55、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 井巷矿压监测及地质力学模型 试验和围岩控制技术研究费 | 9,962,400.61 | |
| 智能化无人开采技术\智能化工作面综合防尘技术研发等 | 4,082,549.93 | |
| 合计 | 9,962,400.61 | 4,082,549.93 |
56、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.利息支出 | 234,379,065.43 | 352,027,760.92 |
| 减：利息收入 | -206,302,795.14 | -132,194,001.03 |
| 2.汇兑损失 | 1,329,852.74 | |
| 减:汇兑收益 | -1,539,121.94 | -5,387,280.00 |
| 3.金融机构手续费 | 2,612,789.90 | 8,152,846.81 |
| 4.弃置费用资金成本 | 22,408,801.61 | 38,081,262.12 |
| 5.搬迁补偿资金成本 | 6,619,742.97 | 11,149,865.41 |
| 合计 | 58,178,482.83 | 273,160,306.97 |
57、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -65,309,428.29 | 192,176,810.91 |
| 二、存货跌价损失 | 717,558.09 | 27,561,779.63 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | 7,933,287.68 | |
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | 19,000,000.00 | |
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | 24,269,807.60 | 127,499,017.66 |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | 4,368,502.15 | |
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | 22,117,578.98 | |
| 合计 | -40,322,062.60 | 400,656,977.01 |
58、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 |
| 1.神木县科技局科技建设园建设项目经费 | 120,000.00 | 与收益相关 | |
| 2.铜川市安全监督管理局关于申请煤矿冒顶事故应急救援演练专项经费的报告 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 3.拨付救护队协助举办全省危险化学品应急救援队伍技术开合专项经费 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 4.拨付救护队应急救援装备运行维护经费 | 6,867,400.00 | 与收益相关 | |
| 5.国家拨入救援基地装备款 | 5,679,000.00 | 5,679,000.00 | 与资产相关 |
| 6.煤炭电子商务信息化平台建设 | 91,410.24 | 91,410.24 | 与资产相关 |
| 7.神木县科学技术局专利费用补助 | 36,000.00 | 与收益相关 | |
| 8.神木县工贸局电子商务补助款 | 500,000.00 | 与收益相关 |
| 9.2011年陕西省科技统筹创新工程“煤炭开采安全增效关键技术研究 ”项目课题财政补助 | 783,673.45 | 914,285.71 | 与资产相关 |
| 10.柠条塔浅埋厚煤层群开采地表治理研究 | 600,000.00 | 与收益相关 | |
| 11.陕北矿业煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程建设项目 | 3,841,636.21 | 2,972,446.77 | 与资产相关 |
| 12.职工技能提升补贴 | 432,000.00 | 与收益相关 | |
| 13.国家救援中心拨入第十届全国矿山救援竞赛补助费 | 1,050,000.00 | 与收益相关 | |
| 14.煤炭研究院补助 | 650,000.00 | 与收益相关 | |
| 15.粉尘综合防治示范工程建设项目 | 665,161.29 | 与资产相关 | |
| 16.榆林市工业转型升级项目资金 | 800,000.00 | 与收益相关 | |
| 17.省级工业专项升级专项扶持资金 | 1,100,000.00 | 与收益相关 | |
| 18.神木市科技局专利补助 | 45,370.00 | 与收益相关 | |
| 19.神木县科技局煤矿设备再制造技术研究科技项目经费 | 80,000.00 | 与收益相关 | |
| 20.稳岗补贴 | 9,614,504.00 | 3,072,400.00 | 与收益相关 |
| 21.个税返还 | 2,516,344.63 | 与收益相关 | |
| 22.房产税及土地使用税返还 | 2,300,196.56 | 与收益相关 | |
| 23.其他零星补贴 | 71,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 29,720,296.38 | 21,252,942.72 |
59、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 1,417,694,381.25 | 1,229,822,970.29 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 613,717.59 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 | 11,271,304.22 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,763,937.75 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 其他 | 22,839,624.44 | -1,435,122.72 |
| 合计 | 1,452,419,027.50 | 1,232,151,785.32 |
60、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | 814,370.00 | -1,709,370.00 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -1,709,370.00 | |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 814,370.00 | -1,709,370.00 |
61、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 4,104,548.00 | -1,025,171.12 |
| 合计 | 4,104,548.00 | -1,025,171.12 |
62、 营业外收入
营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产毁损报废收益 | 184,603.89 | 9,415.58 | 184,603.89 |
| 债务重组利得 | 700,000.00 | 2,749,510.00 | 700,000.00 |
| 政府补助 | 13,874,400.00 | 11,340,000.00 | 13,874,400.00 |
| 内部考核罚款收入 | 18,231,999.73 | 22,757,187.56 | 18,231,999.73 |
| 政府补助 | |||
| 其他 | 11,231,742.60 | 2,383,829.80 | 11,231,742.60 |
| 合计 | 44,222,746.22 | 39,239,942.94 | 44,222,746.22 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 1.智能发展专项资金 | 10,200,000.00 | 10,200,000.00 | 与资产相关 |
| 2.铜川财政局财源建设奖励资金 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 3.铜川环境治理补助 | 150,000.00 | 与收益相关 | |
| 4.铜川财源建设表彰奖励金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 5.柴家沟煤炭纳税先进企业奖励 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 6.宜君县财政局奖励重点纳税企业奖励 | 240,000.00 | 与收益相关 | |
| 7.柴家沟煤矿经济党风廉政精神文明表彰奖励 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 8.陕西省质量奖工作经费 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 9.锅炉拆除补贴 | 834,400.00 | 与收益相关 | |
| 10.神木市稳增长资金奖励款 | 800,000.00 | 与收益相关 |
| 11.第八届省质量奖 | 500,000.00 | 与收益相关 | |
| 12.韩城市功勋企业奖励 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 13.神木市着力提升企业效益奖励 | 140,000.00 | 与收益相关 | |
| 14.环保专项拨款 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 合 计 | 13,874,400.00 | 11,340,000.00 |
63、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 固定资产毁损报废损失 | 284,226,252.50 | 17,712,278.06 | 284,226,252.50 |
| 债务重组损失 | |||
| 其中：对外捐赠 | 12,701,430.45 | 6,557,367.31 | 12,701,430.45 |
| 罚款、滞纳金支出 | 55,209,991.72 | 22,721,134.18 | 55,209,991.72 |
| 对外捐赠 | 183,398.00 | 8,151,862.32 | 183,398.00 |
| 三供一业移交 | 3,671,276.53 | 3,671,276.53 | |
| 其他支出 | 1,831,707.44 | 754,866.30 | 1,831,707.44 |
| 合计 | 357,824,056.64 | 55,897,508.17 | 357,824,056.64 |
64、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 2,797,139,080.22 | 2,673,132,960.63 |
| 递延所得税费用 | 21,596,218.96 | -182,776,626.31 |
| 合计 | 2,818,735,299.18 | 2,490,356,334.32 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 18,747,892,835.23 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 4,686,973,208.81 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,666,269,249.37 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -32,243,393.94 |
| 非应税收入的影响 | -2,106,245.43 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 261,736,799.79 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -167,861,174.65 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 20,233,668.49 |
| 投资收益的影响 | -353,977,059.22 |
| 当期转销的递延所得税资产的影响 | 56,114,332.10 |
| 节能\环保设备10%预计可抵税金额 | -7,290,466.10 |
| 其他 | 23,424,878.70 |
| 所得税费用 | 2,818,735,299.18 |
65、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见本项目48号注释。
66、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的银行存款利息 | 153,923,976.30 | 132,194,001.03 |
| 借款返还 | 16,029,746.24 | 12,902,307.35 |
| 营业外收入 | 8,213,574.07 | 7,635,883.19 |
| 政府补助 | 16,826,735.07 | 24,819,800.00 |
| 收到三供一业改造资金 | 69,331,600.00 | |
| 单位往来款项净额及其他 | 451,614,198.43 | 603,540,677.19 |
| 合计 | 715,939,830.11 | 781,092,668.76 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 销售费用付现 | 1,980,729,491.98 | 3,320,946,559.28 |
| 管理费用付现 | 335,364,703.57 | 239,880,466.38 |
| 金融机构手续费 | 2,610,414.90 | 8,152,846.81 |
| 退还保证金及借款 | 159,076,436.27 | 239,880,463.36 |
| 营业外支出 | 72,021,016.29 | 27,771,654.91 |
| 单位往来款项净额及其他 | 792,006,060.99 | 1,054,569,929.88 |
| 合计 | 3,341,808,124.00 | 4,891,201,920.62 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 基建期利息收入 | 423,729.29 | 875,335.98 |
| 联营企业还款 | 300,000,000.00 | 1,200,000.00 |
| 基建单位工程煤销售收入 | 17,209,184.73 | 38,137,613.26 |
| 收到委托贷款利息 | 26,462,500.00 | 6,235,000.00 |
| 收到的期权费 | 14,355.00 | |
| 合计 | 344,095,414.02 | 46,462,304.24 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 委托贷款 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收回的现金净额 | 8,487,928.47 | |
| 工程建设保证金 | 1,091,117.90 | |
| 其他款项 | 68,548.00 | |
| 合计 | 301,091,117.90 | 308,556,476.47 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目财政拨款 | 8,280,000.00 | |
| 票据融资款 | 72,000,000.00 | |
| 国债资金 | 31,420,000.00 | 40,080,000.00 |
| 合计 | 31,420,000.00 | 120,360,000.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据融资款 | 72,000,000.00 | 216,000,000.00 |
| 少数股东退股股金 | 2,838,993.25 | |
| 股份回购款 | 1,279,549,724.75 | |
| 合计 | 1,354,388,718.00 | 216,000,000.00 |
67、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 15,929,157,536.05 | 15,725,672,965.81 |
| 加：资产减值准备 | -40,322,062.60 | 400,656,977.01 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,695,473,637.60 | 3,325,016,171.26 |
| 无形资产摊销 | 863,835,126.35 | 485,884,057.51 |
| 长期待摊费用摊销 | 228,358,831.63 | 70,092,179.57 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -4,104,548.00 | 1,025,171.12 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 284,041,648.61 | 17,702,862.48 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -814,370.00 | 1,709,370.00 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 236,472,902.80 | 347,644,814.67 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -1,452,419,027.50 | -1,232,151,785.32 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 23,234,122.65 | -182,776,626.31 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,637,903.69 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -220,455,193.79 | -7,983,684.28 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 1,241,240,908.48 | -4,047,459,152.65 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -1,534,761,390.51 | 1,518,439,442.73 |
| 其他 | 510,968,575.10 | 507,391,881.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,758,268,793.18 | 16,930,864,645.16 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 12,666,767,723.30 | 8,819,893,451.97 |
| 减：现金的期初余额 | 8,819,893,451.97 | 9,861,825,666.03 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 3,846,874,271.33 | -1,041,932,214.06 |
注：其他中包含“经营性受限制的货币资金”，本期为-361,978,588.87，上期为-102,260,025.57。
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 12,666,767,723.30 | 8,819,893,451.97 |
| 其中：库存现金 | 526,485.16 | 482,625.92 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 12,116,387,428.96 | 8,702,634,216.09 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 549,853,809.18 | 116,776,609.96 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 12,666,767,723.30 | 8,819,893,451.97 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
□适用 √不适用
68、 所有者权益变动表项目注释
□适用 √不适用
69、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 448,876,403.54 | 注 |
| 应收票据 | 701,465,611.44 | 已质押 |
| 合计 | 1,150,342,014.98 | / |
说明：
注：期末受限货币资金主要为银行承兑汇票保证金存款、履约保证金、期货保证金、矿山地质治理恢复与土地复垦基金等，因特殊业务需要所有权或使用权受到限制。
70、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营
地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
71、 套期
□适用 √不适用
72、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 1.与企业日常活动有关的政府补助 | 29,720,296.38 | 其他收益 | 29,720,296.38 |
| 2.企业日常活动无关的政府补助 | 13,874,400.00 | 营业外收入 | 13,874,400.00 |
| 合 计 | 43,594,696.38 | 43,594,696.38 |
73、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
1.本公司本期未发生非同一控制下企业合并事项。2.本公司本期未发生同一控制下企业合并事项:
3.本公司本期未发生反向购买事项。4.本公司本期未发生处置子公司事项。5.本公司本期发生因其他原因（新设子公司、清算子公司）导致的合并范围变动。本公司所属黄陵矿业本期新设立全资子公司陕西桥山配售电有限公司、公司所属物资公司本期新设立全资子公司陕西煤业物资榆通有限责任公司、公司所属运销集团本期新设立全资子公司陕煤运销集团榆中销售有限公司、公司所属神南产业本期新设立全资子公司榆林市榆神检测技术有限公司，该4家新设立公司自成立之日起纳入合并范围。
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 序号 | 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | ||||||
| 1 | 陕西陕煤铜川矿业有限公司 | 陕西省铜川市 | 陕西省铜川市 | 煤炭采掘业 | 100 | 设立 | |
| 2 | 陕西陕煤黄陵矿业有限公司 | 陕西省黄陵县 | 陕西省黄陵县 | 煤炭采掘业 | 100 | 设立 | |
| 3 | 陕西陕煤陕北矿业有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 煤炭采掘业 | 100 | 设立 | |
| 4 | 陕西陕煤彬长矿业有限公司 | 陕西省咸阳市 | 陕西省咸阳市 | 煤炭采掘业 | 100 | 设立 | |
| 5 | 陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 6 | 陕西煤业物资有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 7 | 陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 制造 | 100 | 设立 | |
| 8 | 陕煤化集团府谷能源投资有限公司 | 陕西省府谷县 | 陕西省府谷县 | 投资 | 57 | 设立 | |
| 9 | 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 | 陕西省神木县 | 陕西省神木县 | 煤炭采掘业 | 51 | 设立 | |
| 10 | 陕西红柠铁路有限责任公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 运输业 | 51 | 设立 | |
| 11 | 陕煤集团神南产业发展有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省榆林市 | 煤炭生产服务业 | 70.98 | 9.87 | 设立 |
| 12 | 神南矿业煤炭科技孵化有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 煤炭技术开发、咨询 | 56.67 | 设立 | |
| 13 | 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 煤炭采掘业 | 51 | 设立 | |
| 14 | 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 煤炭采掘业 | 55 | 设立 | |
| 15 | 陕西建新煤化有限责任公司 | 陕西省黄陵县 | 陕西省黄陵县 | 煤炭采掘业 | 51 | 设立 | |
| 16 | 陕西黄陵二号煤矿有限公司 | 陕西省黄陵县 | 陕西省黄陵县 | 煤炭采掘业 | 54 | 设立 | |
| 17 | 陕西康兴科工贸有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 服务业 | 83.33 | 设立 | |
| 18 | 陕西陕北矿业韩家湾煤炭有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 煤炭采掘业 | 100 | 设立 | |
| 19 | 陕西陕北矿业神木运销有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 20 | 陕西彬长大佛寺矿业有限公司 | 陕西省彬县 | 陕西省彬县 | 煤炭采掘业 | 90 | 设立 | |
| 21 | 陕西彬长矿区物资供销有限责任公司 | 陕西省咸阳市 | 陕西省咸阳市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 22 | 陕西省煤炭运销有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 23 | 陕西省煤炭运销集团 | 陕西省咸阳 | 陕西省咸阳 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 大秦有限公司 | 市 | 市 | |||||
| 24 | 陕西省煤炭进出口有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 25 | 陕西省煤炭运销集团中能红石峡煤炭集运有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 流通 | 51 | 设立 | |
| 26 | 陕西红柠煤炭运销有限责任公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 运输 | 100 | 设立 | |
| 27 | 陕西省煤炭运销集团建宏投资发展有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 51 | 设立 | |
| 28 | 陕西智能煤炭物流有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 流通 | 65 | 设立 | |
| 29 | 铜川欣荣配售电有限公司 | 陕西省铜川市 | 陕西省铜川市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 30 | 陕西西煤云商信息科技有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 计算机开发、服务 | 100 | 设立 | |
| 31 | 陕西西煤物产有限责任公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 32 | 陕西西煤支付信息服务有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 服务 | 100 | 设立 | |
| 33 | 陕西桥山配售电有限公司 | 陕西省黄陵县 | 陕西省黄陵县 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 34 | 陕西煤业物资榆通有限责任公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 35 | 陕煤运销集团榆中销售有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 流通 | 100 | 设立 | |
| 36 | 榆林市榆神检测技术有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 服务 | 100 | 设立 | |
| 37 | 陕西彬长胡家河矿业有限公司 | 陕西省长武县 | 陕西省长武县 | 煤炭采掘业 | 80 | 同一控制下企业合并 | |
| 38 | 陕西小保当矿业有限公司 | 陕西省神木市 | 陕西省神木市 | 煤炭采掘业 | 60 | 同一控制下企业合并 | |
| 39 | 陕西彬长文家坡矿业有限公司 | 陕西省彬县 | 陕西省彬县 | 煤炭采掘业 | 51 | 同一控制下企业合并 | |
| 40 | 陕西煤炭交易中心有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 流通 | 90 | 非同一控制下企业合并 | |
| 41 | 株洲洁净煤股份有限公司 | 湖南省株洲市 | 湖南省株洲市 | 加工 | 51 | 非同一控制下企业合并 | |
| 42 | 陕西集华柴家沟矿业有限公司 | 陕西省铜川市 | 陕西省铜川市 | 煤炭采掘业 | 95 | 非同一控制下企业合并 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 陕煤化集团府谷能源投资有限公司 | 43% | 245,609,142.47 | 1,108,126,700.19 | |
| 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 | 49% | 1,219,754,807.23 | 1,195,561,921.36 | 3,082,973,458.07 |
| 陕西红柠铁路有限责任公司 | 49% | 50,228,206.92 | 34,500,000.00 | 582,661,158.92 |
| 陕煤集团神南产业发展有限公司 | 19.15% | 6,400,625.21 | 289,745,266.45 | |
| 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 | 49% | 1,208,949,571.97 | 1,191,680,000.00 | 3,217,720,592.68 |
| 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 | 45% | 693,717,699.39 | 650,520,000.00 | 2,148,971,785.33 |
| 陕西建新煤化有限责任公司 | 49% | 350,402,769.45 | 284,200,000.00 | 920,060,731.05 |
| 陕西黄陵二号煤矿有限公司 | 46% | 885,098,373.63 | 575,249,647.02 | 2,171,887,327.65 |
| 陕西康兴科工贸有限公司 | 16.67% | -48,782.26 | 69,804.03 | |
| 陕西彬长大佛寺矿业有限公司 | 10% | 82,951,098.63 | 370,265,291.71 | |
| 陕西省煤炭运销集团中能红石峡煤炭集运有限公司 | 49% | 2,529,514.62 | 55,973,952.47 | |
| 陕西省煤炭运销集团建宏投资发展有限公司 | 49% | 506,895.91 | 6,107,113.63 | |
| 陕西智能煤炭物流有限公司 | 35% | 11.11 | 105,000,011.11 | |
| 陕西彬长胡家河矿业有限公司 | 20% | 126,378,144.56 | 465,628,786.17 | |
| 陕西小保当矿业有限公司 | 40% | 49,953,407.34 | 552,649,402.54 | |
| 陕西煤炭交易中心有限公司 | 10% | 317,705.08 | 8,145,135.35 | |
| 株洲洁净煤股份有限公司 | 49% | 1,553,685.01 | 80,004,610.36 | |
| 陕西集华柴家沟矿业有限公司 | 5% | -508,064.84 | 6,097,787.73 | |
| 陕西彬长文家坡矿业有限公司 | 49% | 12,831,946.75 | 41,160,000.00 | 552,020,573.07 |
| 神南矿业煤炭科技孵化有限公司 | 43.33% | -298,996.26 | 368,662.74 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动 负债 | 负债合计 | |
| 陕煤化集团府谷能源投资有限公司 | 209,898,223.29 | 2,564,767,910.94 | 2,774,666,134.23 | 70,429,834.02 | 70,429,834.02 | 58,889,953.82 | 1,948,478,069.07 | 2,007,368,022.89 | 1,606,260.75 | 1,606,260.75 | ||
| 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 | 4,030,009,061.27 | 4,703,061,350.96 | 8,733,070,412.23 | 1,574,591,948.67 | 859,726,009.23 | 2,434,317,957.90 | 3,784,301,419.51 | 4,029,583,585.69 | 7,813,885,005.20 | 1,871,671,643.34 | 212,236,383.41 | 2,083,908,026.75 |
| 陕西红柠铁路有限责任公司 | 260,528,988.85 | 1,676,455,390.94 | 1,936,984,379.79 | 644,871,606.47 | 103,000,000.00 | 747,871,606.47 | 296,090,282.47 | 1,769,192,506.33 | 2,065,282,788.80 | 703,136,023.25 | 209,500,000.00 | 912,636,023.25 |
| 陕煤集团神南产业发展有限公司 | 1,784,503,295.05 | 2,233,705,009.43 | 4,018,208,304.48 | 2,355,076,547.54 | 150,400,000.00 | 2,505,476,547.54 | 2,154,866,264.78 | 2,278,901,295.11 | 4,433,767,559.89 | 2,723,939,147.35 | 230,080,000.00 | 2,954,019,147.35 |
| 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 | 3,504,766,870.87 | 5,600,794,655.24 | 9,105,561,526.11 | 1,369,080,362.90 | 1,144,811,862.96 | 2,513,892,225.86 | 3,402,953,211.04 | 5,926,202,047.75 | 9,329,155,258.79 | 2,415,814,688.47 | 577,384,077.44 | 2,993,198,765.91 |
| 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 | 4,217,892,074.37 | 3,301,786,687.69 | 7,519,678,762.06 | 2,210,334,260.40 | 509,023,469.66 | 2,719,357,730.06 | 3,058,751,138.28 | 3,061,324,085.39 | 6,120,075,223.67 | 1,476,802,469.68 | 81,410,352.30 | 1,558,212,821.98 |
| 陕西建新煤化有限责任公司 | 1,054,428,267.41 | 1,813,449,299.35 | 2,867,877,566.76 | 672,985,775.06 | 317,221,320.18 | 990,207,095.24 | 854,986,820.65 | 1,577,193,254.10 | 2,432,180,074.75 | 675,190,704.89 | 66,422,387.65 | 741,613,092.54 |
| 陕西黄陵二号煤矿有限公司 | 2,660,554,572.63 | 4,163,680,502.35 | 6,824,235,074.98 | 1,773,384,433.55 | 328,279,476.37 | 2,101,663,909.92 | 1,957,528,941.02 | 3,898,383,111.09 | 5,855,912,052.11 | 1,833,233,373.71 | 31,468,781.94 | 1,864,702,155.65 |
| 陕西康兴科工贸有限公司 | 1,068,903.17 | 21,977.19 | 1,090,880.36 | 672,055.96 | 672,055.96 | 764,687.60 | 24,992.60 | 789,680.20 | 78,162.25 | 78,162.25 | ||
| 陕西彬长大佛寺矿业有限公司 | 1,708,245,596.03 | 2,977,813,290.31 | 4,686,058,886.34 | 889,357,585.81 | 94,048,383.47 | 983,405,969.28 | 1,416,398,989.84 | 2,843,755,382.17 | 4,260,154,372.01 | 1,410,261,518.41 | 38,685,684.23 | 1,448,947,202.64 |
| 陕西省煤炭运销集团大秦有限公司 | 338,675,723.70 | 505,181.31 | 339,180,905.01 | 300,521,369.59 | 300,521,369.59 | |||||||
| 陕西省煤炭运销集团建宏投资发展有限公司 | 40,630,910.80 | 34,064,088.55 | 74,694,999.35 | 62,231,502.14 | 62,231,502.14 | 74,391,553.95 | 34,076,468.59 | 108,468,022.54 | 97,039,006.78 | 97,039,006.78 | ||
| 陕西智能煤炭物流有限公司 | 24,660,608.27 | 296,664,984.19 | 321,325,592.46 | 415,852.02 | 20,909,708.70 | 21,325,560.72 | 32,044,587.79 | 289,921,134.49 | 321,965,722.28 | 449,935.10 | 21,515,787.18 | 21,965,722.28 |
| 陕西省煤炭运销集团中能红石峡煤炭集运有限公司 | 131,527,315.53 | 68,516,624.83 | 200,043,940.36 | 85,811,385.09 | 85,811,385.09 | 121,539,044.06 | 69,815,411.42 | 191,354,455.48 | 82,284,173.50 | 82,284,173.50 | ||
| 陕西彬长胡家河矿业有限公司 | 493,017,840.28 | 5,577,127,231.93 | 6,070,145,072.21 | 3,173,163,600.63 | 568,837,540.71 | 3,742,001,141.34 | 362,029,789.21 | 5,422,693,950.14 | 5,784,723,739.35 | 3,869,010,616.23 | 290,949,643.49 | 4,159,960,259.72 |
| 陕西小保当矿业有限公司 | 967,436,071.35 | 20,218,892,970.01 | 21,186,329,041.36 | 3,349,250,818.21 | 16,455,454,716.80 | 19,804,705,535.01 | 402,131,645.68 | 16,988,411,640.54 | 17,390,543,286.22 | 4,548,531,386.22 | 11,642,011,900.00 | 16,190,543,286.22 |
| 陕西煤炭交易中心有限公司 | 2,103,384,481.23 | 26,937,406.13 | 2,130,321,887.36 | 2,047,330,738.22 | 1,539,795.55 | 2,048,870,533.77 | 1,113,552,291.65 | 20,974,562.06 | 1,134,526,853.71 | 1,054,621,345.17 | 1,631,205.79 | 1,056,252,550.96 |
| 株洲洁净煤股份有限公司 | 114,366,989.44 | 311,436,338.36 | 425,803,327.80 | 248,444,138.78 | 14,084,473.99 | 262,528,612.77 | 26,673,735.56 | 324,977,178.29 | 351,650,913.85 | 176,511,391.19 | 15,035,593.37 | 191,546,984.56 |
| 陕西集华柴家沟矿业有限公司 | 98,849,862.10 | 243,107,370.88 | 341,957,232.98 | 158,163,693.35 | 61,837,784.97 | 220,001,478.32 | 204,379,995.72 | 168,790,647.20 | 373,170,642.92 | 249,660,266.17 | 14,612,572.32 | 264,272,838.49 |
| 陕西彬长文家坡矿业有限公司 | 279,673,196.43 | 6,589,161,855.31 | 6,868,835,051.74 | 5,552,773,971.43 | 189,488,482.23 | 5,742,262,453.66 | 294,505,958.95 | 6,548,053,046.92 | 6,842,559,005.87 | 5,695,217,948.04 | 33,464,449.94 | 5,728,682,397.98 |
| 神南矿业煤炭科技孵化有限公司 | 1,066,167.30 | 649,814.17 | 1,715,981.47 | 365,155.84 | 500,000.00 | 865,155.84 | 2,024,471.35 | 422,901.38 | 2,447,372.73 | 406,502.66 | 500,000.00 | 906,502.66 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动 现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 陕煤化集团府谷能源投资有限公司 | 1,962,465,486.08 | 571,184,052.25 | 571,184,052.25 | 147,444,272.39 | 94,073,792.84 | 511,779,396.40 | 511,779,396.40 | 4,490,317.94 |
| 陕煤集团神木红柳林矿业有限公司 | 6,197,910,449.61 | 2,496,265,413.69 | 2,496,265,413.69 | 3,626,200,147.59 | 5,489,226,575.85 | 2,208,978,892.26 | 2,208,978,892.26 | 3,359,890,041.26 |
| 陕西红柠铁路有限责任公司 | 651,095,610.85 | 102,506,544.74 | 102,506,544.74 | 146,527,059.37 | 619,359,809.13 | 98,472,545.11 | 98,472,545.11 | 306,933,729.78 |
| 陕煤集团神南产业发展有限公司 | 1,880,001,403.73 | 33,416,999.27 | 33,416,999.27 | 255,802,341.05 | 1,693,261,813.99 | 30,738,180.99 | 30,738,180.99 | 440,789,507.99 |
| 陕煤集团神木柠条塔矿业有限公司 | 6,635,026,564.36 | 2,492,137,176.36 | 2,492,137,176.36 | 2,134,075,728.32 | 6,879,282,020.45 | 3,378,206,885.40 | 3,378,206,885.40 | 3,185,809,697.62 |
| 陕煤集团神木张家峁矿业有限公司 | 3,849,155,407.32 | 1,566,416,396.57 | 1,566,416,396.57 | 1,877,312,636.78 | 3,937,929,236.62 | 1,807,686,661.48 | 1,807,686,661.48 | 2,190,980,617.77 |
| 陕西建新煤化有限责任公司 | 1,868,772,564.07 | 715,107,692.76 | 715,107,692.76 | 184,599,288.92 | 1,634,014,167.88 | 642,536,530.44 | 642,536,530.44 | 69,320,434.68 |
| 陕西黄陵二号煤矿有限公司 | 4,466,531,778.09 | 1,925,203,873.77 | 1,925,203,873.77 | -683.27 | 3,810,781,221.58 | 1,563,178,388.65 | 1,563,178,388.65 | 203,774,217.97 |
| 陕西康兴科工贸有限公司 | 1,652,301.23 | -292,693.55 | -292,693.55 | -195,882.50 | 1,880,174.36 | 11,778.21 | 11,778.21 | 162,799.36 |
| 陕西彬长大佛寺矿业有限公司 | 2,726,186,498.81 | 829,510,986.26 | 829,510,986.26 | 25,362,555.87 | 2,969,033,754.22 | 1,153,645,065.68 | 1,153,645,065.68 | 64,396,246.59 |
| 陕西省煤炭运销集团大秦有限公司 | 425,902,437.55 | 13,137,703.34 | 13,137,703.34 | 91,760,663.04 | ||||
| 陕西省煤炭运销集团中能红石峡煤炭集运有限公司 | 644,335,329.84 | 5,162,274.00 | 5,162,274.00 | 24,104,112.57 | 218,491,725.98 | 9,000,441.05 | 9,000,441.05 | -5,165,124.61 |
| 陕西省煤炭运销集团建宏投资发展有限公司 | 301,420,546.32 | 1,034,481.45 | 1,034,481.45 | 199,024.71 | 282,224,402.81 | -1,356,806.53 | -1,356,806.53 | 27,936.38 |
| 陕西智能煤炭物流有限公司 | 9,081,151.20 | 31.74 | 31.74 | 5,284.33 | ||||
| 陕西彬长胡家河矿业有限公司 | 2,034,495,709.26 | 631,890,722.81 | 631,890,722.81 | 76,790,728.83 | 2,017,173,695.87 | 621,618,940.69 | 621,618,940.69 | 309,490,691.03 |
| 陕西小保当矿业有限公司 | 499,960,888.23 | 124,883,518.35 | 124,883,518.35 | 264,948,129.31 | ||||
| 陕西煤炭交易中心有限公司 | 3,019,183,793.10 | 3,177,050.84 | 3,177,050.84 | -46,645,124.91 | 1,235,130,954.80 | 22,778,698.03 | 22,778,698.03 | -230,941,371.79 |
| 株洲洁净煤股份有限公司 | 573,887,405.85 | 3,170,785.74 | 3,170,785.74 | 76,487,936.33 | 247,302,091.52 | -22,853,593.77 | -22,853,593.77 | 6,447,941.66 |
| 陕西集华柴家沟矿业有限公司 | 487,965,965.99 | -10,161,296.60 | -10,161,296.60 | -70,269,351.69 | 361,244,846.03 | 51,129,236.99 | 51,129,236.99 | 38,677,039.74 |
| 陕西彬长文家坡矿业有限公司 | 1,425,098,102.53 | 26,187,646.42 | 26,187,646.42 | 24,470,381.32 | 1,182,846,383.81 | 134,767,347.99 | 134,767,347.99 | -383,980.16 |
| 神南矿业煤炭科技孵化有限公司 | 84,676.16 | -690,044.44 | -690,044.44 | -1,040,251.02 | -1,297,559.30 | -1,297,559.30 | -370,864.85 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 陕西煤业化工集团澄城有限公司 | 陕西省澄城县 | 陕西省澄城县 | 商品流通业 | 21 | 权益法 | |
| 榆林神华能源有限责任公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 商品流通业 | 49.9 | 权益法 | |
| 陕西广通运输发展有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 运输业 | 20 | 权益法 | |
| 江苏省陕煤化能源有限公司 | 江苏省南京市 | 江苏省南京市 | 商品流通业 | 36 | 权益法 | |
| 西安国际港务区轮迪物流有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 商品流通业 | 45 | 权益法 | |
| 陕西中能煤田有限公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 煤炭采掘业 | 34 | 权益法 | |
| 陕西煤业化工集团黄陵建庄矿业有限公司 | 陕西省黄陵县 | 陕西省黄陵县 | 煤炭采掘业 | 40 | 权益法 | |
| 铜川建通烈店投资管理有限公司 | 陕西省铜川市 | 陕西省铜川市 | 公路工程投资和管理 | 40 | 权益法 | |
| 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业公司 | 陕西省神木县 | 陕西省神木县 | 煤炭开采和洗选业 | 30 | 权益法 | |
| 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 非银行金融业 | 30 | 权益法 | |
| 中南煤炭运销有限公司 | 湖南省株洲市 | 湖南省株洲市 | 商品流通业 | 49 | 权益法 | |
| 陕西有色榆林铁路运销公司 | 陕西省榆林市 | 陕西省榆林市 | 运输业 | 20 | 权益法 | |
| 重庆陕煤运销煤炭储运有限公司 | 重庆市 | 重庆市 | 商品流通业 | 25 | 权益法 | |
| 陕西春林河能源有限责任公司 | 陕西省铜川市 | 陕西省铜川市 | 服务业 | 49 | 权益法 | |
| 隆基绿能科技 | 陕西省西安市 | 陕西省西安市 | 商品流通业 | 7.98 | 权益法 | |
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
股份有限公司
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 榆林神华能源有限责任公司 | 陕西煤业化工集团财务有限公司 | 榆林神华能源有限责任公司 | |
| 流动资产 | 9,578,617,305.16 | 1,520,169,094.22 | 8,462,856,464.28 | 846,268,383.19 |
| 非流动资产 | 11,236,566,120.13 | 5,354,685,398.33 | 10,696,980,719.11 | 5,580,720,406.06 |
| 资产合计 | 20,815,183,425.29 | 6,874,854,492.55 | 19,159,837,183.39 | 6,426,988,789.25 |
| 流动负债 | 16,820,252,198.18 | 1,086,563,762.49 | 15,355,376,112.40 | 1,372,476,221.89 |
| 非流动负债 | 346,887.12 | 641,426,530.82 | 3,500.00 | 974,894,023.44 |
| 负债合计 | 16,820,599,085.30 | 1,727,990,293.31 | 15,355,379,612.40 | 2,347,370,245.33 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 3,994,584,339.99 | 5,146,864,199.24 | 3,804,457,570.99 | 4,079,618,543.92 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 1,198,375,302.00 | 2,568,285,235.42 | 1,141,337,271.30 | 2,035,729,653.42 |
| 调整事项 | 13,700,692.82 | -3,656,955.26 | 608,737.18 | -87,259,464.35 |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 13,700,692.82 | -3,656,955.26 | 608,737.18 | -87,259,464.35 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | ||||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 601,216,271.52 | 3,044,131,298.95 | 540,169,494.71 | 4,076,182,035.21 |
| 净利润 | 321,223,413.05 | 892,189,589.72 | 264,146,064.90 | 1,021,239,569.53 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | -177,087.63 | 0.00 | 10,500.00 | 0.00 |
| 综合收益总额 | 321,046,325.42 | 892,189,589.72 | 264,156,564.90 | 1,021,239,569.53 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 26,183,911.29 | 1,520,169,094.22 | 33,378,528.44 | 57,072,595.70 |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收款项、应付款项、应付债券、借款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注七相关科目的注释。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
（一）风险管理的目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
1.市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括汇率风险和利率风险。
（1）汇率风险
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算，本公司不存在重大的以外币结算的资产或负债。
（2）利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的
市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款以及债券等有关。对于固定利率借款，本公司的目标是保持其浮动利率。
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款以及债券等有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
截止2018年12月31日，本公司的带息债务利率如下：
| 项目 | 期末余额 | 利率区间 |
| 一年内到期的长期借款 | 2,582,500,000.00 | 中国人民银行同期贷款基准利率、基准利率下浮5%、浮动利率LPR+44基点、浮动利率LPR+45基点、3.96%--5.94% |
| 长期借款 | 11,941,084,473.99 | 中国人民银行同期贷款基准利率、基准利率下浮5%、浮动利率LPR+21.25基点、浮动利率LPR+44基点、浮动利率LPR+45基点、3.96%--5.94% 3.96%--5.94% 美元借款利率为按照还款当日伦敦银行拆借利率 |
| 应付债券 | 2,992,555,915.26 | 4.75%--4.86% |
2.信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据及应收账
款、其他应收款等。
本公司银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。
对于应收票据及应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用政策。本公司会定期对客户信用记录、付款情况进行监控，对于信用记录不良的客户，付款异常客户，本公司会采用书面催款、专人负责处理等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，风险敞口分布在多个合同方和多个客户，因此本公司没有重大的信用集中风险。
3.流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司严密监控现金流量要求使现金收益最优化，综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，优化融资公司结构。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
| 项目 | 2018年12月31日 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 短期借款 | |||||
| 应付票据 | 5,345,096,473.40 | 5,345,096,473.40 | 5,345,096,473.40 | ||
| 应付账款 | 10,113,570,118.58 | 10,113,570,118.58 | 8,234,589,214.38 | 1,568,186,094.89 | 310,794,809.31 |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,582,500,000.00 | 2,582,500,000.00 | 2,582,500,000.00 | ||
| 长期借款 | 11,941,084,473.99 | 11,941,084,473.99 | 7,201,084,473.99 | 4,740,000,000.00 | |
| 应付债券 | 2,992,555,915.26 | 2,992,555,915.26 | 2,992,555,915.26 | ||
| 合计 | 32,974,806,981.23 | 32,974,806,981.23 | 16,162,185,687.78 | 11,761,826,484.14 | 5,050,794,809.31 |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 1. 交易性金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）可供出售金融资产 | 1,767,365,131.60 | 1,767,365,131.60 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）其他 | 1,767,365,131.60 | 1,767,365,131.60 | ||
| （三）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （四）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 1,767,365,131.60 | 1,767,365,131.60 | ||
| （五）交易性金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| （六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性
及定量信息
√适用 □不适用
本公司将信托产品作为第二层次公允价值计量项目，本公司在确定公允价值时，采用管理人公布的估值对第二层次公允价值计量项目进行估值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性
及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可
观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定
转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 陕煤集团 | 陕西省西安市 | 煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品；电力生产与供应；煤炭铁路运输；机械加工；煤矿专用设备；矿山工程及工业和民用建筑等。 | 100.00 | 63.14 | 63.14 |
企业最终控制方是企业最终控制方是陕西省国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用
详见本附注九、1、在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用
详见本附注十三、6、关联方应收应付款项
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与 本企业关系 | 统一社会信用代码 |
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000681591204C |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000681591423N |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100006815912127 |
| 黄陵矿业集团有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100002961299533 |
| 陕西彬长矿业集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100007450015777 |
| 陕西化工集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610131MA6TX3WH5K |
| 陕西煤炭建设有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000220525407P |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100006847536516 |
| 西安开米绿色科技有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91611105570206238Q |
| 陕西陕北矿业有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000713548973D |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100005902556868 |
| 西安重工装备制造集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610132693839545N |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000577807423U |
| 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000596661079Q |
| 长安石门发电有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91430726750630036T |
| 山西大唐国际运城发电有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 91140800748556615Y |
| 大唐洛阳热电有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 91410300171078304F |
| 宝鸡华海工贸有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610300294689711U |
| 大唐略阳发电有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 916107277869725648 |
| 大唐石门发电有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 9143072672798395XG |
| 陕西生态水泥股份有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000570667851D |
| 陕西钢铁集团有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000691137072N |
| 陕西省铁路投资（集团）有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000220531364R |
| 陕西煤业化工集团陕南投资开发有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100006949300415 |
| 陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 9161082268157181XJ |
| 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91610000593327534K |
| 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100005735325146 |
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 916100003056022487 |
| 大唐信阳华豫发电有限责任公司 | 同受陕煤集团控制 | 91411500270220687J |
| 长安益阳发电有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 914309001870928997 |
| 长安电力华中发电有限公司 | 同受陕煤集团控制 | 91430000325714159D |
| 闵 龙 | 董事长 | |
| 王世斌 | 董事、总经理 | |
| 李向东 | 董事 | |
| 盛秀玲 | 独立董事 | |
| 李金峰 | 独立董事 | |
| 万永兴 | 独立董事 | |
| 李振东 | 监事会主席 | |
| 王湘潭 | 监事 | |
| 张丽 | 职工监事 | |
| 李孝波 | 副总经理 | |
| 姬会民 | 副总经理 | |
| 张森 | 副总经理 | |
| 屈永利 | 副总经理 | |
| 张茹敏 | 董事会秘书 | |
| 王晓刚 | 总会计师 |
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方类别 | 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 1,244,630,835.15 | 1,171,454,722.06 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 2,452,801,497.81 | 2,455,163,259.74 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 91,185,675.45 | 89,883,390.84 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 1,016,883,339.98 | 60,686,133.35 | |
| 陕煤集团控制的 企业 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 10,230,858.63 | |
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 589,729,725.15 | 449,140,797.89 | |
| 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 1,340,823,471.62 | ||
| 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 1,592,820,754.72 | ||
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 2,450,420.00 | ||
| 小计 | 6,738,504,965.16 | 5,829,379,917.23 | |||
| 陕西煤业集团黄陵建庄矿业有限公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 2,334,185,415.67 | 1,628,932,854.06 | |
| 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 719,745,922.78 | 66,836,962.38 | |
| 本公司联营企业 | 陕西中能煤田有限公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 4,099,021.24 | |
| 中南煤炭运销有限公司 | 煤炭采购 | 市场价 | 520,729,226.10 | ||
| 小计 | 3,578,759,585.79 | 1,695,769,816.44 | |||
| 煤炭采购小计 | 10,317,264,550.95 | 7,525,149,733.67 | |||
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 101,216,278.21 | 67,528,947.06 |
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 163,417,650.77 | 232,726,654.05 | |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 867,855,632.68 | 966,635,455.35 | |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 143,420,182.38 | 27,991,147.80 | |
| 陕煤集团控制 的企业 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 9,783,711.84 | 27,886,763.22 |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 14,278,942.42 | 8,734,736.00 | |
| 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 建设工程 | 市场价 | 78,618,696.23 | 57,952,249.03 | |
| 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 建设工程 | 市场价 | 17,964,027.23 | 3,513,490.47 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 137,575,205.88 | 70,602,543.65 | |
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 建设工程 | 市场价 | 153,151,770.71 | 123,665,873.97 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 1,681,072.65 | ||
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 5,444,215.32 | 5,672,885.05 | |
| 陕西建设机械（集团）有限责任公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 23,743,882.99 | ||
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 建设工程 | 市场价 | 1,886,792.45 | ||
| 建设工程小计 | 1,718,151,269.31 | 1,594,797,538.10 | |||
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 55,398,105.16 | 34,370,627.32 | |
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 94,454,267.08 | 50,706,250.51 | |
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 26,650,925.03 | 18,144,007.74 | |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 22,558,476.70 | 66,021,751.60 | |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 66,333,337.70 | 109,255,318.17 | |
| 西安开米绿色科技有限公司 | 设备及材料 | 市场价 | 39,825.93 | 677,674.79 | |
| 陕煤集团控制 的企业 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 483,626,637.05 | 498,025,840.16 |
| 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 250,014.48 | ||
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 设备及材料 | 市场价 | 2,153,797.67 | ||
| 陕西钢铁集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 6,261,767.00 | 28,888,165.85 | |
| 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 设备及材料 | 市场价 | 83,079.00 | ||
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 134,997,740.23 | 78,889,220.72 | |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 4,396,692.61 | 7,996,146.85 | |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 1,706,820.06 | 1,975,369.01 | |
| 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 设备及材料 | 市场价 | 1,658,182.33 |
| 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 2,195,285.27 | 3,423,652.82 | |
| 设备及材料小计 | 902,681,874.30 | 898,457,104.54 | |||
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,388,109.09 | 4,786.32 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 688,793.10 | 350,000.00 | |
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 105,664,374.62 | 135,443,786.00 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,460,604.58 | 131,286.41 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 360,980,470.11 | 334,592,536.01 | |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 17,780,908.58 | 92,881,565.12 | |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 2,091,883.99 | 1,350,328.65 | |
| 陕煤集团控制 的企业 | 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,096,599.00 | 11,049,486.57 |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 48,339,529.45 | 15,299,107.06 | |
| 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 2,037,896.95 | 262,425.42 | |
| 宝鸡华海工贸有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 239,996,766.32 | 68,963,521.37 | |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 172,861,881.31 | 50,810,326.49 | |
| 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,571,869.61 | 7,907,832.78 | |
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 24,559,345.57 | 17,404,563.56 | |
| 西安开米绿色科技有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 845,679.24 | ||
| 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,386,500.34 | ||
| 小计 | 981,364,711.52 | 737,838,052.10 | |||
| 本公司联营企业 | 陕西中能煤田有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 14,894,920.97 | 11,667,021.30 |
| 综合服务小计 | 996,259,632.49 | 749,505,073.40 | |||
| 总 计 | 13,934,357,327.05 | 10,767,909,449.71 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方类别 | 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 440,263,778.16 | ||
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 85,495,274.64 | 72,749,533.63 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 24,750,094.80 | 21,973,859.40 | |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 274,653.33 | ||
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 13,519,459.90 | 2,359,175.91 | |
| 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 43,135,953.57 | 198,973,807.45 | |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 209,605.25 | 872,521.80 | |
| 山西大唐国际运城发电有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 248,012,424.57 | 368,484,958.19 |
| 大唐略阳发电有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 262,874,153.34 | 153,773,496.69 | |
| 大唐石门发电有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 182,117,100.74 | 166,399,103.90 | |
| 陕煤集团控制的 企业 | 长安石门发电有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 95,908,558.45 | 134,940,319.02 |
| 大唐洛阳热电有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 181,267,846.55 | 157,417,680.00 | |
| 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 158,550,544.15 | 52,837,464.97 | |
| 长安益阳发电有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 145,882,091.92 | ||
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 17,809,396.31 | 11,899,407.93 | |
| 大唐信阳华豫发电有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 294,722,978.76 | 464,390,672.89 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 181,132,075.47 | ||
| 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 5,750,156,513.30 | 6,585,713,841.33 | |
| 陕西钢铁集团有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 4,517,444.85 | ||
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 16,415.38 | ||
| 陕西铁路物流集团有限公司（合并） | 煤炭销售 | 市场价 | 10,292,551.72 | ||
| 襄阳港务发展有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 56,652,185.29 | ||
| 长安电力华中发电有限公司及其子公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 544,118,396.99 | 70,971,673.08 | |
| 陕煤重庆港物流有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 113,668,139.01 | ||
| 小计 | 8,528,058,815.73 | 8,791,046,336.90 | |||
| 江苏省陕煤化能源有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 299,881,631.77 | 245,373,718.86 | |
| 陕西省煤炭运销集团轮迪物流有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 59,813,773.56 | 29,010,287.92 | |
| 本公司联营企业 | 榆林神华能源有限责任公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 39,912,309.18 | 448,404,188.41 |
| 中南煤炭运销有限公司 | 煤炭销售 | 市场价 | 305,310,288.48 | 54,350,552.50 | |
| 小计 | 704,918,002.99 | 777,138,747.69 | |||
| 煤炭销售 | 小计 | 9,232,976,818.72 | 9,568,185,084.59 | ||
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 煤炭销售代理费 | 协议价 | 46,181,990.62 | 27,745,115.43 | |
| 本公司合营企业 | 陕西煤业集团黄陵有限公司 | 煤炭销售代理费 | 协议价 | 58,933.33 | |
| 煤炭销售 | 代理费小计 | 46,181,990.62 | 27,804,048.76 | ||
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 1,418,127.77 | 7,628,620.99 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 163,793.10 | 7,792,335.66 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 262,907.59 | 74,247,429.82 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 32,030,780.17 | 26,310,632.29 | |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 5,109,681.94 | 462,268.54 | |
| 陕煤集团控制 的企业 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 32,169,678.13 | 21,141,456.56 |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 8,832.52 | 73,872.53 | |
| 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 18,619,035.96 | 4,920,155.51 | |
| 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 1,456,903.46 | 1,178,694.72 | |
| 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 16,515,201.07 | 1,541,519.67 | |
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 设备及材料 | 市场价 | 178,342.34 | ||
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 设备及材料 | 市场价 | 115,396,518.25 | 8,948,559.31 | |
| 小计 | 设备及材料 | 市场价 | 223,329,802.30 | 154,245,545.60 | |
| 本公司联营企业 | 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 设备及材料 | 市场价 | 1,708,935.04 | |
| 设备及材料小计 | 223,329,802.30 | 155,954,480.64 | |||
| 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 工程劳务 | 协议价 | 91,169,683.86 | 75,409,262.00 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 工程劳务 | 协议价 | 95,994,396.77 | 70,519,659.82 | |
| 陕煤集团控制的企业 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司 | 工程劳务 | 协议价 | 100,000.00 | |
| 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 工程劳务 | 协议价 | 2,843,160.00 | ||
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司 | 工程劳务 | 协议价 | 1,345,454.55 |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司 | 工程劳务 | 协议价 | 739,313.64 | ||
| 陕西煤业化工建设(集团)有限公司及其子公司 | 工程劳务 | 协议价 | 2,148,470.74 | 1,907,228.09 | |
| 小计 | 194,340,479.56 | 147,836,149.91 | |||
| 陕西煤业化工集团孙家岔 龙华矿业公司 | 工程劳务 | 协议价 | 24,915,415.97 | 18,217,682.31 | |
| 本公司联营企业 | 陕西中能煤田有限公司 | 工程劳务 | 协议价 | 7,816,042.23 | |
| 小计 | 32,731,458.20 | 18,217,682.31 | |||
| 工程劳务小计 | 227,071,937.76 | 166,053,832.22 | |||
| 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 41,003,148.32 | 36,293,207.56 | |
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 768,420.68 | 29,166,944.82 | |
| 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 336,571.88 | 4,158,691.55 | |
| 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 119,266.42 | 111,320.76 | |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 16,899,372.49 | 16,212,465.13 | |
| 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 75,771.96 | 57,155.60 | |
| 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 3,378,354.33 | 7,959,581.97 | |
| 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 296,334.98 | 118,952.82 | |
| 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,628,858.41 | 1,199,911.24 | |
| 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 7,358,363.86 | 32,075.46 | |
| 陕西生态水泥股份有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 762,908.82 | 11,689,697.04 | |
| 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 6,039,886.73 | 2,445,204.07 | |
| 陕煤集团控制的企业 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,109,509.43 | 765,330.20 |
| 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 165,440,571.74 | 194,592,079.00 | |
| 陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 2,618,049.54 | ||
| 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,978,773.58 | ||
| 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 201,485.83 | ||
| 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 5,138,191.20 | ||
| 长安益阳发电有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 6,558,594.87 | ||
| 陕西铁路物流集团有限公司及其子公司 | 综合服务 | 协议价 | 35,109,918.41 | 29,040,401.95 | |
| 小计 | 296,822,353.48 | 333,843,019.17 | |||
| 陕西中能煤田有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 25,395,585.27 | 6,757,281.55 | |
| 本公司联营企业 | 陕西省煤炭运销集团轮迪物流有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,586,071.46 | 1,926,475.54 |
| 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 综合服务 | 协议价 | 1,116,904.72 | ||
| 小计 | 26,981,656.73 | 9,800,661.81 | |||
| 综合服务小计 | 323,804,010.21 | 343,643,680.98 | |||
| 总计 | 10,053,364,559.61 | 10,261,641,127.19 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 委托方 名称 | 受托方名称 | 委托资产 类型 | 委托 起始日 | 委托终止日 | 托管费 定价依据 | 本期确认的托管费 |
| 张家峁 矿业 | 陕西煤业化工新型能源有限 | 其他资产 托管 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 |
注：其他资产托管主要为水煤浆厂所有资产、人员。
关联托管/承包情况说明□适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
公司
出租方名称
| 出租方名称 | 承租方名称 | 租赁资产 种类 | 租赁 起始日 | 租赁 终止日 | 租赁收益确定依据 | 本期确认的 租赁收入 | 上期确认的 租赁收入 |
| 彬长矿业 | 陕西彬长矿业集团有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 9,312,978.33 | 1,023,744.01 |
| 彬长矿业 | 陕西煤业化工物资集团有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 94,827.59 | 303,333.33 |
| 彬长矿业 | 陕西渭河煤化工集团有限责任公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 855,590.49 | 551,009.52 |
| 彬长矿业 | 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 594,285.72 | 578,095.23 |
| 黄陵矿业 | 陕西煤业化工物资集团有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 1,904,761.90 | 1,904,761.90 |
| 铜川矿业 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-12-31 | 协议价 | 659,856.21 | 663,893.66 |
| 铜川矿业 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司 | 固定资产租赁 | 2018-1-1 | 2018-2-20 | 协议价 | 281,151.72 | |
| 合计 | 13,703,451.96 | 5,024,837.65 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 承租方名称 | 租赁资产 种类 | 租赁 起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 确定依据 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司 | 铜川矿业 | 固定资产 | 2018/1/1 | 2018/12/31 | 协议价 | 127,293.36 | 2,557,368.90 |
| 黄陵矿业集团有限公司 | 黄陵矿业 | 固定资产 | 2016/1/1 | 2018/12/31 | 协议价 | 5,714,285.71 | 4,000,000.00 |
| 陕西陕北矿业有限责任公司 | 陕北矿业 | 固定资产 | 2018/1/1 | 2018/12/31 | 协议价 | 1,386,500.34 | 1,386,500.34 |
| 陕西彬长矿业集团有限公司 | 运销集团 | 固定资产 | 2010/1/1 | 未约定 | 协议价 | 1,270,285.72 | 1,234,666.24 |
| 合 计 | 8,498,365.13 | 9,178,535.48 |
关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保余额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 神渭管输 | 2,000,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 2015/1/4 | 2024/1/4 | 否 |
| 神渭管输 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 2016/11/28 | 2025/9/25 | 否 |
| 人民币小计 | 2,200,000,000.00 | 1,700,000,000.00 |
本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保余额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 陕煤集团 | 红柠铁路 | 380,900,000.00 | 61,425,000.00 | 2009/1/20 | 2021/1/19 | 否 |
| 陕煤集团 | 神南产业 | 760,000,000.00 | 230,000,000.00 | 2010/3/26 | 2022/3/25 | 否 |
| 陕煤集团 | 小保当矿业 | 2,800,000,000.00 | 2,120,000,000.00 | 2011/3/7 | 2026/3/6 | 否 |
| 陕煤集团 | 小保当矿业 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | 2017/9/30 | 2032/9/30 | 否 |
| 陕煤集团 | 人民币小计 | 4,740,900,000.00 | 3,211,425,000.00 |
关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
A.关联存贷款及利息收支
本报告期，本公司在陕西煤业化工集团财务有限公司日存款最高余额为426,727.98万元，期末存款余额为390,888.15万元；贷款日最高余额为3,000万元，期末贷款余额0万元；入池的应收票据日最高余额417,744.31万元，开出的应付票据日最高余额436,037.47万元。本报告期，本公司因存款收到的利息收入为1,737.55万元，因贷款支付的利息为64.99万元，因票据贴现支付的贴现息及手续费为270.45万元。
B.关联交易情况说明依据本公司2014年度股东大会决议，本公司与陕煤集团签署的《产品和服务互供协议》、《煤炭委托代理销售协议》和《煤炭销售协议》，有效期延长至2018年12月31日，本公司与陕煤集团的关联交易按照市场价格进行交易和结算。（1）陕煤集团有存续单位生产的煤炭由本公司统一销售，本公司按照10-20元/吨收取代理费。（2）本公司向陕煤集团其他单位销售煤炭，按照市场价格定价。（3）产品和服务互供：A.本公司向陕煤集团其他单位采购部分采煤机、机电配件等设备，以及皮带、钢丝绳、炸药、雷管等辅助材料，按照市场价格定价。B.本公司部分工程承包给陕煤集团所属的建筑安装单位，均按照国家有关规定进行招投标和结算。C.陕煤集团存续单位为本公司提供水、电、暖、气、物业管理、医疗服务等后勤服务和房屋租赁等其他辅助服务，凡有政府定价的，执行政府定价；凡没有政府定价，但有政府指导价的，执行政府指导价；没有政府定价和政府指导价的，执行市场价(含招标价)；前三者都没有的或无法在实际交易中适用以上交易原则的，执行协议价。
此外，经公司2014年股东大会审议批准，本公司与陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签订《金融服务框架协议》, 有效期延长至2018年12月31日。协议约定：(1)财务公司向本公司提供金融服务的条件均不逊于其为其他集团成员单位提供同种类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为本公司提供同种类金融服务的条件；(2)本公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率下限，且应等于或高于财务公司吸收其他集团成员单位同种类存款所确定的利率及等于或高于一般商业银行向本公司提供同种类存款服务所确定的利率（以较高者为准）；(3)财务公司向本公司发放贷款的利率应不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率上限，且应等于或低于财务公司向其他集团成员单位发放同种类贷款所确定的利率及等于或低于一般商业银行向本公司提供同种类贷款服务所确定的利率（以较低者为准）；(4)除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于（或等于）国内其他金融机构同等业务费用水平；(5)本公司存放于财务公司的货币资金每日最高余额不高于本公司最近一个会计年度经审计总资产的5%且不高于本公司最近一期经审计净资产的50%。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方类别 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 应收票据 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 380,000.00 | ||||
| 应收票据 | 山西大唐国际运城发电有限责任公司 | 40,000,000.00 | ||||
| 应收票据 | 陕西钢铁集团有限公司 | 837,500,000.00 | 297,440,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 17,175,634.51 | 2,569,517.66 | |||
| 应收票据 | 陕西生态水泥股份有限公司 | 12,000,000.00 | ||||
| 应收票据 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 3,000,000.00 | 500,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 2,200,000.00 | 10,150,000.00 | |||
| 应收票据 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 20,500,000.00 | 2,300,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 11,100,000.00 | 150,000.00 | |||
| 应收票据 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 3,700,000.00 | 2,770,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕煤集团 控制的企业 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 2,627,000.00 | 1,718,000.00 | ||
| 应收票据 | 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 820,000.00 | 570,000.00 | |||
| 应收票据 | 大唐石门发电有限责任公司 | 15,000,000.00 | 13,000,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕西煤业化工新型能源有限公司及其子公司 | 6,923,919.30 | 300,000.00 | |||
| 应收票据 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 1,772,922,514.01 | 427,746,720.28 | |||
| 应收票据 | 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 400,000.00 | ||||
| 应收票据 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 40,000,000.00 | ||||
| 应收票据 | 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 1,200,000.00 | ||||
| 应收票据 | 长安益阳发电有限公司 | 13,000,000.00 | ||||
| 应收票据 | 大唐略阳发电有 | 12,600,000.00 | ||||
| 限责任公司 | ||||||
| 应收票据 | 合计 | 2,773,049,067.82 | - | 799,214,237.94 | ||
| 应收票据 | 关联方余额占期末余额的比例 | 29.19% | 8.19% | |||
| 应收账款 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 6,924,298.38 | 1,911,850.38 | |||
| 应收账款 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 155,681,595.69 | 101,094,809.51 | |||
| 应收账款 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 16,553,746.87 | 20,120,953.37 | |||
| 应收账款 | 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 49,969,355.89 | 50,947,032.07 | |||
| 应收账款 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 302,970.00 | 4,538,034.39 | |||
| 应收账款 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 4,908,546.04 | 6,229,063.29 | |||
| 应收账款 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 68,272,305.36 | 184,568,654.34 | |||
| 应收账款 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 323,149.60 | 324,797.18 | |||
| 应收账款 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 2,417,690.51 | ||||
| 应收账款 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 183,731,557.18 | 211,635,322.52 | |||
| 应收账款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 31,004,928.00 | 26,105,335.82 | |||
| 应收账款 | 长安石门发电有限公司 | 29,950,669.26 | 107,508,356.93 | |||
| 应收账款 | 山西大唐国际运城发电有限责任公司 | 64,824,611.41 | 68,685,543.86 | |||
| 应收账款 | 大唐略阳发电有限责任公司 | 3,822,358.22 | ||||
| 应收账款 | 大唐洛阳热电有限责任公司 | 20,798,154.44 | ||||
| 应收账款 | 陕西钢铁集团有限公司及其子公司 | 22,846,263.44 | 354,629,543.58 | 105,000,000.00 | ||
| 应收账款 | 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 856,616.27 | 4,747,360.62 | |||
| 应收账款 | 陕煤集团控制的企业 | 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 878,375.28 | 1,839,018.62 | ||
| 应收账款 | 陕西煤业化工新型能源有限公司及其子公司 | 24,898,846.38 | 37,148,313.28 | |||
| 应收账款 | 陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司 | 8,226,563.61 | 681,066.64 |
| 应收账款 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 1,807,076,878.56 | 102,150,344.41 | 2,141,609,345.86 | 146,991,249.68 | |
| 应收账款 | 陕西铁路物流集团有限公司及其子公司 | 16,762,231.62 | 14,694,559.00 | |||
| 应收账款 | 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 296,326.00 | ||||
| 应收账款 | 小计 | 2,486,063,271.23 | 102,150,344.41 | 3,373,602,661.40 | 252,672,316.33 | |
| 应收账款 | 榆林神华能源有限责任公司 | 46,298,278.63 | 14,777,074.97 | |||
| 应收账款 | 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业公司 | 199,454.00 | 28,258,326.70 | |||
| 应收账款 | 陕西省煤炭运销集团轮迪物流有限公司 | 169,140.17 | ||||
| 应收账款 | 陕西煤业化工集团澄城有限公司 | 27,552.00 | 16,531.20 | |||
| 小计 | 46,525,284.63 | 16,531.20 | 43,204,541.84 | - | ||
| 应收账款小计 | 2,532,588,555.86 | 102,166,875.61 | 3,416,807,203.24 | 252,672,316.33 | ||
| 应收账款 | 关联方余额占期末余额的比例 | 55.19% | 66.59% | |||
| 预付账款 | ||||||
| 预付账款 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 32,149.70 | 3,679.70 | |||
| 预付账款 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 2,478,161.56 | 475,257.47 | |||
| 预付账款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 150,085,204.82 | 2,816,673.14 | |||
| 预付账款 | 陕煤集团控制的企业 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 471,086.20 | |||
| 预付账款 | 陕西钢铁集团有限公司及其子公司 | 265,297.19 | 316,170.04 | |||
| 预付账款 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 100,000.00 | 21,016.12 | |||
| 预付账款 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 384,098.64 | 384,098.64 | |||
| 预付账款 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 7,651,054.44 | 25,171,054.44 | |||
| 预付账款 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 1,806,427.00 | 299,807.00 | |||
| 预付账款 | 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 6,378,917.42 | ||||
| 预付账款 | 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 169,462.85 | ||||
| 江苏省陕煤化能源有限公司 | 12,360,000.00 | |||||
| 小计 | 175,331,856.20 | 36,337,760.17 | ||||
| 预付账款 | 本公司联营企 | 陕西省煤炭运销 | 3,970,511.12 |
| 业 | 集团轮迪物流有限公司 | |||||
| 预付账款 | 预付账款小计 | 175,331,856.20 | 40,308,271.29 | |||
| 预付账款 | 预付账款关联方余额占期末余额的比例 | 9.59% | 3.19% | |||
| 其他应收款 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 1,792,520.00 | 89,626.00 | 1,297,828.68 | 64,891.43 | |
| 其他应收款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 20,000.00 | 2,000.00 | 20,000.00 | 1,000.00 | |
| 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 100,000.00 | 90,000.00 | 100,000.00 | |||
| 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 1,400.00 | 140.00 | ||||
| 其他应收款 | 陕西煤业化工建设(集团)有限公司及其子公司 | 448,402.94 | 20,808.75 | 52,203.51 | ||
| 其他应收款 | 陕煤集团控制的企业 | 长安益阳发电有限公司 | 500,000.00 | 25,000.00 | ||
| 其他应收款 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 24,444.00 | 1,222.20 | |||
| 其他应收款 | 陕西煤业化工新型能源有限公司及其子公司 | 2,349,479.17 | 3,600,000.00 | |||
| 其他应收款 | 小计 | 4,736,246.11 | 203,796.95 | 5,570,032.19 | 90,891.43 | |
| 其他应收款 | 本公司联营企业 | 铜川建通烈店投 资管理有限公司 | 921,693.33 | 921,693.33 | 921,693.33 | 921,693.33 |
| 其他应收款 | 其他应收款小计 | 5,657,939.44 | 1,125,490.28 | 6,491,725.52 | 1,012,584.76 | |
| 其他应收款 | 关联方余额占 | 期末余额的比例 | 2.18% | 2.88% | ||
| 其他流动资产 | 本公司联营 企业 | 陕西中能煤田 有限公司 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | ||
| 总计 | 5,786,627,419.32 | 103,292,365.89 | 4,562,821,437.99 | 253,684,901.09 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方类别 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 181,798,950.00 | 418,359,501.77 | |
| 应付票据 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 132,956,100.97 | 2,795,349.56 | |
| 应付票据 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 211,866,445.37 | 28,213,331.24 | |
| 应付票据 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 8,911,175.52 | 1,531,600.00 | |
| 应付票据 | 陕西煤业化工建设（集 | 282,640,990.91 | 146,117,266.17 |
| 团）有限公司及其子公司 | ||||
| 应付票据 | 西安开米绿色科技有限公司 | 10,541,780.22 | 3,913,365.50 | |
| 应付票据 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 14,328,489.78 | 17,425,628.77 | |
| 应付票据 | 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 20,504,600.00 | 6,579,500.00 | |
| 应付票据 | 陕煤集团控制的企业 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 8,131,638.05 | 8,347,334.94 |
| 应付票据 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 30,051,600.00 | 10,387,229.00 | |
| 应付票据 | 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 33,497,400.00 | 6,255,250.00 | |
| 应付票据 | 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 5,380,000.00 | 10,254,164.21 | |
| 应付票据 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 36,491,464.29 | ||
| 应付票据 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 500,000.00 | ||
| 应付票据 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 500,000.00 | 150,000.00 | |
| 应付票据 | 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 7,758,800.21 | ||
| 应付票据 | 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 250,000,000.00 | ||
| 应付票据 | 应付票据小计 | 1,235,359,435.32 | 660,829,521.16 | |
| 应付票据 | 关联方余额占 | 期末余额的比例 | 23.11% | 14.37% |
| 应付账款 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 170,061,612.10 | 48,011,875.10 | |
| 应付账款 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 333,077,583.60 | 319,875,288.83 | |
| 应付账款 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 139,944,567.86 | 151,856,430.94 | |
| 应付账款 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 190,408,706.16 | 101,417,025.57 | |
| 应付账款 | 陕西彬长矿业集团有限公司及其子公司 | 369,271,000.33 | 34,216,617.93 | |
| 应付账款 | 陕西煤炭建设公司及其子公司 | 17,494.51 | ||
| 应付账款 | 陕西煤业化工建设（集 | 579,696,415.73 | 548,116,286.13 |
| 团）有限公司及其子公司 | ||||
| 应付账款 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 169,451,414.67 | 33,561,879.70 | |
| 应付账款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 19,406,418.46 | 32,728,857.84 | |
| 应付账款 | 西安开米绿色科技有限公司 | 7,404,441.67 | 18,182,830.21 | |
| 应付账款 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 41,547,271.11 | 11,175,029.65 | |
| 应付账款 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 15,129,585.46 | 8,821,713.31 | |
| 应付账款 | 陕煤集团控制的企业 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 269,236,332.22 | 321,835,079.23 |
| 应付账款 | 陕西建设机械（集团）有限责任公司 | 10,956,852.33 | ||
| 应付账款 | 陕西煤业化工技术研究院有限责任公司 | 23,598,008.01 | 7,981,138.00 | |
| 应付账款 | 陕西省煤层气开发利用有限公司 | 43,976,102.35 | 47,603,066.48 | |
| 应付账款 | 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 290,016.80 | 115,522.50 | |
| 应付账款 | 宝鸡华海工贸有限公司 | 7,133,967.13 | 7,272,898.13 | |
| 应付账款 | 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 64,511,752.31 | 30,722,939.11 | |
| 应付账款 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 291,769.75 | 165,770.00 | |
| 应付账款 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 14,270,000.00 | ||
| 应付账款 | 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 64,493,541.68 | ||
| 应付账款 | 陕西钢铁集团有限公司及其子公司 | 362.91 | 72,114.01 | |
| 应付账款 | 小计 | 2,519,887,722.64 | 1,738,019,857.18 | |
| 应付账款 | 陕西煤业集团黄陵建庄矿业有限公司 | 165,634,654.31 | 95,708,043.80 | |
| 应付账款 | 本公司联营企业 | 陕西中能煤田有限公司 | 5,511,450.88 | 5,101,699.58 |
| 应付账款 | 陕西煤业化工集团孙家岔龙华矿业有限公司 | 8,554,277.68 | ||
| 应付账款 | 小计 | 179,700,382.87 | 100,809,743.38 | |
| 应付账款 | 应付账款小计 | 2,699,588,105.51 | 1,838,829,600.56 |
| 应付账款 | 应付账款关联方余额 | 占期末余额的比例 | 26.69% | 20.87% |
| 预收账款 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 3,195,424.68 | 994,885.00 | |
| 预收账款 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 4,679,252.70 | 1,489,658.55 | |
| 预收账款 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 2,520,794.36 | ||
| 预收账款 | 大唐石门发电有限责任公司 | 14,343,537.45 | 30,554,310.73 | |
| 预收账款 | 大唐信阳华豫发电有限责任公司 | 1,196,858.75 | 7,859,302.36 | |
| 预收账款 | 山西大唐国际运城发电有限责任公司 | 2,043,534.49 | ||
| 预收账款 | 长安电力华中发电有限公司及其子公司 | 54,638,958.27 | ||
| 预收账款 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 160,000.00 | ||
| 预收账款 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 393,953.64 | ||
| 预收账款 | 陕煤集团控制的企业 | 大唐略阳发电有限责任公司 | 14,646,555.21 | 5,551,139.06 |
| 预收账款 | 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 11,305,973.05 | 2,984,977.55 | |
| 预收账款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 352,304.15 | 2,303,343.33 | |
| 预收账款 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 28,671,420.96 | ||
| 预收账款 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 2,549.00 | 72.14 | |
| 预收账款 | 江苏省陕煤化能源有限公司 | 19,391,238.22 | ||
| 预收账款 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 164,392,810.54 | 222,522,078.13 | |
| 预收账款 | 陕西陕煤曹家滩矿业有限公司 | 56,871,449.85 | ||
| 预收账款 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 280,773.14 | ||
| 预收账款 | 陕西铁路物流集团有限公司及其子公司 | 7,970,640.00 | ||
| 预收账款 | 陕煤重庆港物流有限公 | 24,144,108.58 |
| 司 | ||||
| 预收账款 | 襄阳港务发展有限公司 | 3,070,911.82 | ||
| 预收账款 | 大唐洛阳热电有限责任公司及其子公司 | 11,014,762.25 | 6,999,770.20 | |
| 预收账款 | 长安石门发电有限公司 | 1,910,033.62 | ||
| 小计 | 368,282,860.39 | 340,174,521.39 | ||
| 预收账款 | 本公司联营企业 | 中南煤炭运销有限公司 | 24,169,305.47 | 17,451,205.40 |
| 预收账款 | 陕西省煤炭运销集团轮迪物流有限公司 | 906,214.44 | 6,308,128.65 | |
| 预收账款 | 小计 | 25,075,519.91 | 23,759,334.05 | |
| 预收账款 | 预收账款小计 | 393,358,380.30 | 363,933,855.44 | |
| 预收账款 | 关联方余额 | 占期末余额的比例 | 11.84% | 12.36% |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工集团有限责任公司 | 8,030,000.00 | ||
| 其他应付款 | 陕西陕煤韩城矿业有限公司及其子公司 | 132,000.00 | ||
| 其他应付款 | 黄陵矿业集团有限责任公司及其子公司 | 2,183,283.14 | 2,030,415.00 | |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工建设（集团）有限公司及其子公司 | 15,219,588.83 | 22,667,941.32 | |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工新型能源有限公司 | 386,000.00 | 250,000.00 | |
| 其他应付款 | 陕煤集团铜川矿务局有限公司及其子公司 | 1,520,000.00 | 1,210,393.99 | |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工实业集团有限公司及其子公司 | 323,244.00 | 20,000.00 | |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工物资集团有限公司及其子公司 | 1,395,654.22 | 1,616,919.57 | |
| 其他应付款 | 陕西铁路物流集团有限公司 | 300,000.00 | ||
| 其他应付款 | 陕西陕煤澄合矿业有限公司及其子公司 | 8,600,000.00 | 1,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 西安重工装备制造集团有限公司及其子公司 | 105,000.00 | 78,141.42 | |
| 其他应付款 | 陕西省煤层气开发利用有限公司及其子公司 | 164,250.00 | 124,250.00 | |
| 其他应付款 | 陕西化工集团有限公司及其子公司 | 23,330,494.26 | 14,348,167.26 | |
| 其他应付款 | 陕煤集团控制的企业 | 陕西生态水泥股份有限公司及其子公司 | 964,000.00 | 100,000.00 |
| 其他应付款 | 陕西陕煤蒲白矿业有限公司及其子公司 | 550,000.00 | 225,576.85 | |
| 其他应付款 | 陕西陕北矿业有限责任公司及其子公司 | 100,001.00 | 1,833,886.43 | |
| 其他应付款 | 大唐略阳发电有限责任公司 | 100,000.00 | 64,000.00 | |
| 其他应付款 | 陕西钢铁集团有限公司及其子公司 | 100,000.00 | 46,000.00 | |
| 其他应付款 | 陕西省煤炭运销集团瓦窑堡煤炭集运经销有限责任公司 | 1,047,571.01 | ||
| 其他应付款 | 大唐信阳华豫发电有限责任公司 | 2,500,000.00 | ||
| 其他应付款 | 宝鸡华海工贸有限 公司 | 21,882,726.20 | ||
| 其他应付款 | 小计 | 88,801,812.66 | 45,747,691.84 | |
| 其他应付款 | 陕西煤业化工集团澄城有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | |
| 其他应付款 | 本公司联营企业 | 陕西煤业集团黄陵建庄矿业有限公司 | 100,000.00 | |
| 其他应付款 | 小计 | 200,000.00 | 100,000.00 | |
| 其他应付款小计 | 89,001,812.66 | 45,847,691.84 | ||
| 其他应付款 | 关联方余额 | 占期末余额的比例 | 6.91% | 4.63% |
| 合 计 | 4,417,307,733.79 | 2,909,440,669.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
本公司在报告期内未发生股份支付事项。
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）重大承诺事项
①.根据神木县煤炭工业局神煤局发（2008）12号《关于陕煤集团神木柠条塔井田内小煤矿整合关闭意见的报告》的文件规定，神木县矿产资源管理办公室于2009年12月将位于神木县柠条塔乡境内的神木县边不拉煤矿（现更名为神木县天博煤炭运销公司）和神木县新民沟沙渠煤矿（现更名为神木县明新煤炭运销有限公司）关闭。关闭的煤矿位于柠条塔矿业的井田范围内，因此，柠条塔矿业于2008年1月30日与被关闭的煤矿签订了产量补偿协议，协议约定，从2010年8月份起，由柠条塔矿业向被关闭煤矿补偿原煤，其中向神木县新民沟沙渠煤矿补偿原煤1,986.88万吨，补偿期限为25.96年，前三年每年补偿50万吨，从第四年起每年补偿80万吨；向神木县边不拉煤矿补偿原煤1,574.22万吨，补偿期限为20.8年，前三年每年补偿50万吨，从第四年起每年补偿80万吨。协议还约定，受补偿原煤的二矿应向柠条塔矿业支付每吨43元开采成本的补偿费，补偿费标准每五年重新核定一次。该整合方案经陕西省人民政府“陕政函（2009）8号”文件《关于柠条塔井田内小煤矿煤炭资源整合方案的批复》同意。
②. 本公司所属铜川矿业子公司柠条塔矿业修建的皮带栈桥，压覆了神木县孙家岔镇河西联办煤矿（以下简称“河西煤矿”）、神木县孙家岔镇刘石畔村阴湾煤矿（以下简称“阴湾煤矿”）井田范围内的煤炭资源。2009年4月，柠条塔矿业同两矿协商，签定原煤补偿协议。协议约定，在压覆范围内预留保护性煤柱，以栈桥两侧各80米范围煤柱的煤炭量计算，柠条塔矿业向河西煤矿补偿原煤112.5万吨、向阴湾煤矿补偿原煤49.16万吨，自2009年起在4年内向两矿补偿完毕，两矿按当地煤矿开采成本向柠条塔矿业支付开采成本补偿费。
（2）前期承诺履行情况
本公司所属柠条塔矿业已向神木县天博煤炭运销公司补偿原煤658.31万吨，向神木县明新煤炭运销有限公司补偿原煤616.72万吨，向神木县孙家岔镇河西联办煤矿补偿原煤112.50万吨，向神木县孙家岔镇刘石畔村阴湾煤矿补偿原煤49.16万吨。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
本公司报告期无需要披露的或有事项。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 32 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 32 |
本公司2019年4月9日召开的第三届董事会第五次会议决议通过《关于陕西煤业股份有限公司2018年度利润分配的预案》：2018年度合并会计报表实现的归属于公司股东净利润109.93亿元，结合公司实际情况，在收缴所属公司投资收益后，拟向公司股东分派现金股利32亿元，以公司剔除回购股份后股本96.95亿股为基准，每十股分派现金股利3.30元（含税）。本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1.本公司2019年4月9日召开的第三届董事会第五次会议决议通过《陕西煤业股份有限公司关于2018年度利润分配的预案》 ：公司在收缴所属公司投资收益后，拟向公司股东分派现金股利32亿元，以公司剔除回购股份后股本96.95亿股为基准，每十股分派现金股利3.3元（含税）。本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。
2.本公司2019年4月9日召开的第三届董事会第五次会议决议通过《关于陕西煤业股份有限公司对小保当矿业公司提供担保的议案》，公司对所属控股子公司小保当矿业中国银行项目贷款提供担保，担保总额48亿元，担保期限15年。本议案尚需提交公司2018年度股东大会审议批准。
3.本公司2019年4月9日召开的第三届董事会第五次会议决议通过《关于调整回购股份用途的议案》，公司将回购股份用途变更为：本次回购股份将全部用于转换本公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在股份回购完成之后36个月内实施前述用途，则未使用部分的回购股份将依法予以注销。
4.本公司2019年4月9日召开的第三届董事会第五次会议决议通过《关于参与隆基绿能科技股份有限公司配股的议案》，根据隆基股份本次配股发行方案，本次配股以实施本次配股方案的股权登记日收市后的A股股份总数为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售，配股募集资金总额不超过39亿元。按照7.98%持股比例及本次配售比例，公司可以认购0.67亿股隆基股份股票，配股使用资金不超过3.11亿元。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
公司根据《企业年金基金试行管理办法》（劳动和社会保障部、中国银监会、中国证监会、中国保监会第23号令）、《陕西省企业年金试行办法》（陕政办发〔2005〕36号），及《陕西煤业集团有限责任公司企业年金方案（试行）》等的规定，参加陕煤集团企业年金计划。陕煤集团企业年金计划于2006年6月15日经《陕西省劳动和社会保障厅关于陕西煤业集团有限责任公司企业年金方案备案的复函》（陕劳社函〔2006〕352号）同意备案，2006年12月21日经《陕西省劳动和社会保障厅关于陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划确认函》（陕劳社函〔2006〕861号，已废止）确认，2008年7月7日经《陕西省劳动和社会保障厅关于陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划确认函》（陕劳社函〔2008〕533号）重新确认。计划账户管理人为中国工商银行股份有限公司，托管人为招商银行股份有限公司，投资管理人为嘉实基金管理有限公
司、南方基金管理有限公司和华夏基金管理有限公司。
企业年金财产独立于集团公司及其所属企业、托管银行等，由陕煤集团成立企业年金理事会，受托管理所属企业的企业年金，并履行相关职责。企业年金计划由符合条件的在职职工自愿参加，
并须在所在单位的人力资源部门书面确认。企业年金实行个人账户制，由企业和职工个人共同缴存，企业缴存额每年不超过本企业上年度工资总额的1/12，企业和职工个人缴存合计不超过本企业上年度公司工资总额的1/6。企业基本养老保险缴费超过全省（所在市）职工平均工资300％部分的返还额纳入企业年金基金。单位缴存额在上年度工资总额4％以内的部分在成本中列支。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用本公司按照不同的服务领域、不同的开采条件、煤质差异参考国家矿区划分情况将报告分部划分为控股主体、煤炭开采单位、销售与运输主体、物资供应主体，其中煤炭开采单位又细分为神府矿区、榆神矿区、黄陵矿区、彬长矿区及渭北矿区，报告分部执行统一的会计政策及会计估计。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 控股主体 | 神府矿区 | 榆神矿区 | 黄陵矿区 | 彬长矿区 | 渭北矿区 | 销售与运输 | 物资供应 | 分部间抵销 | 合计 |
| 流动资产总额 | 37,098,935,387.44 | 16,096,045,297.77 | 967,436,071.35 | 10,832,830,227.95 | 1,692,805,864.35 | 2,795,850,602.24 | 10,386,921,821.71 | 4,887,740,429.54 | 53,254,048,120.25 | 31,504,517,582.10 |
| 非流动资产总额 | 33,571,809,120.48 | 16,432,085,561.83 | 20,218,892,970.01 | 9,485,062,120.16 | 16,172,445,319.23 | 4,053,775,103.46 | 10,015,965,509.55 | 26,529,647.89 | 20,951,448,437.77 | 89,025,116,914.84 |
| 资产总额 | 70,670,744,507.92 | 32,528,130,859.60 | 21,186,329,041.36 | 20,317,892,348.11 | 17,865,251,183.58 | 6,849,625,705.70 | 20,402,887,331.26 | 4,914,270,077.43 | 74,205,496,558.02 | 120,529,634,496.94 |
| 流动负债总额 | 30,691,574,137.52 | 8,043,741,057.27 | 3,349,250,818.21 | 3,777,935,136.64 | 7,672,628,323.32 | 1,759,781,370.60 | 12,849,219,249.89 | 4,459,939,078.60 | 43,924,884,776.18 | 28,679,184,395.87 |
| 非流动负债总额 | 10,076,555,915.26 | 2,822,373,796.04 | 16,455,454,716.80 | 1,058,306,533.47 | 852,374,406.41 | 715,130,364.02 | 2,879,533,978.24 | 9,398,170,343.45 | 25,461,559,366.79 | |
| 负债总额 | 40,768,130,052.78 | 10,866,114,853.31 | 19,804,705,535.01 | 4,836,241,670.11 | 8,525,002,729.73 | 2,474,911,734.62 | 15,728,753,228.13 | 4,459,939,078.60 | 53,323,055,119.63 | 54,140,743,762.66 |
| 所有者权益总额 | 29,902,614,455.14 | 21,662,016,006.29 | 1,381,623,506.35 | 15,481,650,678.00 | 9,340,248,453.85 | 4,374,713,971.08 | 4,674,134,103.13 | 454,330,998.83 | 20,882,441,438.39 | 66,388,890,734.28 |
| 收入总额 | 1,962,465,486.08 | 20,483,870,108.44 | 499,960,888.23 | 10,666,061,335.85 | 6,450,599,366.08 | 3,537,091,497.42 | 56,891,624,856.17 | 4,628,989,455.09 | 47,896,937,013.77 | 57,223,725,979.59 |
| 成本总额 | 1,787,339,036.85 | 7,848,961,014.38 | 174,288,285.46 | 3,631,795,489.46 | 2,963,174,326.14 | 1,874,835,948.38 | 54,073,610,139.55 | 4,371,145,698.19 | 47,364,102,850.21 | 29,361,047,088.20 |
| 营业利润 | 7,246,373,304.58 | 8,790,703,822.75 | 149,339,450.81 | 5,322,102,403.66 | 1,849,557,466.94 | 670,870,553.39 | 448,105,925.64 | 95,448,717.57 | 5,511,007,499.69 | 19,061,494,145.65 |
| 净利润 | 7,204,729,690.10 | 7,033,807,316.49 | 124,883,518.35 | 4,483,190,146.14 | 1,530,378,439.26 | 665,061,434.23 | 326,647,163.16 | 72,391,087.01 | 5,511,931,258.69 | 15,929,157,536.05 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，
应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
□适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(2). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(5). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用2、 其他应收款
总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(7). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 20,807,946,912.50 | 20,807,946,912.50 | 20,807,946,912.50 | 20,807,946,912.50 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 7,629,586,817.52 | 7,629,586,817.52 | 3,242,208,440.66 | 3,242,208,440.66 | ||
| 合计 | 28,437,533,730.02 | 28,437,533,730.02 | 24,050,155,353.16 | 24,050,155,353.16 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 1.铜川矿业 | 3,948,777,148.59 | 3,948,777,148.59 |
| 2.黄陵矿业 | 3,920,234,807.63 | 3,920,234,807.63 | ||||
| 3.陕北矿业 | 261,824,026.15 | 261,824,026.15 | ||||
| 4.彬长矿业 | 4,433,694,115.84 | 4,433,694,115.84 | ||||
| 5.运销集团 | 677,075,119.94 | 677,075,119.94 | ||||
| 6.物资公司 | 341,920,000.00 | 341,920,000.00 | ||||
| 7.府谷能源 | 350,204,367.83 | 350,204,367.83 | ||||
| 8.红柳林矿业 | 464,025,275.98 | 464,025,275.98 | ||||
| 9.红柠铁路 | 407,855,354.47 | 407,855,354.47 | ||||
| 10.神南产业 | 978,318,400.00 | 978,318,400.00 | ||||
| 11.神渭管输 | 2,200,000,000.00 | 2,200,000,000.00 | ||||
| 12.小保当矿业 | 720,000,000.00 | 720,000,000.00 | ||||
| 13.建新煤化 | 543,196,993.14 | 543,196,993.14 | ||||
| 14.张家峁矿业 | 1,470,821,302.93 | 1,470,821,302.93 | ||||
| 15.交易中心 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | ||||
| 合计 | 20,807,946,912.50 | 20,807,946,912.50 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 陕西煤业集团黄陵有限公司 | 3,621,882.41 | 3,621,882.41 | |||||||||
| 小计 | 3,621,882.41 | 3,621,882.41 | |||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 陕西煤业化工集团澄城有限公司 | 1,963,833.85 | 29,061.76 | 1,650,000.45 | 3,642,896.06 | |||||||
| 陕西煤业化工集团财务有公司 | 1,141,946,008.48 | 96,367,023.92 | -53,126.29 | 26,183,911.29 | 1,212,075,994.82 | ||||||
| 陕西煤业化工集团孙 | 867,609,494.89 | 429,579,300.04 | 14,840,100.40 | 352,800,000.00 | 959,228,895.33 | ||||||
| 家岔龙华矿业有限公司 | |||||||||||
| 陕西中能煤田有限公司 | 723,844,684.05 | -1,673,166.92 | 722,171,517.13 | ||||||||
| 陕西煤业集团黄陵建庄矿业有限公司 | 503,222,536.98 | 346,239,130.89 | 8,714,354.56 | 266,400,000.00 | 591,776,022.43 | ||||||
| 隆基绿能科技股份有限公司 | 4,040,863,341.69 | 99,828,150.06 | 4,140,691,491.75 | ||||||||
| 小计 | 3,238,586,558.25 | 4,040,863,341.69 | 970,369,499.75 | -53,126.29 | 25,204,455.41 | 645,383,911.29 | 7,629,586,817.52 | ||||
| 合计 | 3,242,208,440.66 | 4,040,863,341.69 | 3,621,882.41 | 970,369,499.75 | -53,126.29 | 25,204,455.41 | 645,383,911.29 | 7,629,586,817.52 |
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
□适用 √不适用
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 5,407,000,367.13 | 1,931,019,146.59 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 970,369,499.75 | 718,178,065.40 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 613,717.59 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 | 5,490,825.84 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,763,937.75 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | ||
| 其他 | -197,965.36 | |
| 合计 | 6,383,276,444.95 | 2,652,961,149.74 |
6、 其他√适用 □不适用
（1）其他流动资产
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 所属单位贷款： | ||
| 1.铜川矿业 | 243,051,100.00 | |
| 2.彬长矿业 | 4,350,000,000.00 | 6,350,000,000.00 |
| 3.运销集团 | 17,340,000.00 | 17,340,000.00 |
| 4.神渭管输 | 3,407,301,249.14 | 2,650,000,000.00 |
| 5.红柠铁路 | 285,000,000.00 | 350,000,000.00 |
| 6.神南产业 | 950,000,000.00 | 991,200,000.00 |
| 7.建新煤化 | 200,000,000.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 8.小保当矿业 | 9,354,019,400.00 | 6,462,120,000.00 |
| 9.物资公司 | 300,000,000.00 | |
| 10.煤炭交易中心 | 1,020,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 小 计 | 19,583,660,649.14 | 17,963,711,100.00 |
| 委托贷款 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 合 计 | 19,883,660,649.14 | 18,263,711,100.00 |
（2）其他流动负债
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 所属单位存款： | ||
| 1.铜川矿业 | 1,856,293,357.60 | 289,896,460.40 |
| 2.黄陵矿业 | 7,143,150,833.57 | 3,974,535,184.03 |
| 3.陕北矿业 | 2,018,930,698.21 | 1,792,716,876.63 |
| 4.彬长矿业 | 1,344,943,989.91 | 1,168,021,687.94 |
| 5.运销集团 | 3,212,577,590.79 | 1,818,099,678.07 |
| 6.物资公司 | 2,148,478,982.28 | 284,746,599.18 |
| 7.神渭管输 | 34,773,747.29 | |
| 8.红柳林矿业 | 2,858,170,438.90 | 1,990,432,591.31 |
| 9.红柠铁路 | 202,961,690.49 | 223,130,347.87 |
| 10.神南产业 | 654,300,742.81 | 135,409,632.83 |
| 11.柠条塔矿业 | 2,817,101,623.26 | 1,473,213,618.10 |
| 12.张家峁矿业 | 3,620,450,360.67 | 2,096,966,811.86 |
| 13.小保当矿业 | 406,783,247.39 | 57,271,526.89 |
| 14.煤炭交易中心 | 17,001,136.68 | 1,231,393.02 |
| 15.建新煤化 | 24,603,333.32 | |
| 合计 | 28,325,748,025.88 | 15,340,446,155.42 |
7、现金流量表补充资料
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 净利润 | 6,633,545,637.85 | 2,743,067,957.16 |
| 加：资产减值准备 | 214,265.46 | -3,713.81 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,720,973.74 | 5,751,272.06 |
| 无形资产摊销 | 4,243,155.00 | 4,243,155.00 |
| 长期待摊费用摊销 | 472,916.67 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | ||
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 26,638.30 | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 566,570,951.77 | 593,706,163.65 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -6,383,276,444.95 | -2,652,961,149.74 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -5,805,041,647.04 | -4,043,338,660.91 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 17,715,044,153.87 | 10,877,416,461.26 |
| 经营性受限制的货币资金的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,733,520,600.67 | 7,527,881,484.67 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 8,490,969,362.30 | 4,536,268,603.59 |
| 减：现金的期初余额 | 4,536,268,603.59 | 6,699,108,765.53 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 3,954,700,758.71 | -2,162,840,161.94 |
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | |
| 非流动资产处置损益 | -27,993.71 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 910.82 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,877.82 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 70.00 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,365.40 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | 2,539.56 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 61.37 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支 | -4,069.40 |
| 出 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 所得税影响额 | 3,399.98 |
| 少数股东权益影响额 | 10,639.88 |
| 合计 | -8,198.28 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 22.91 | 1.10 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 23.08 | 1.11 | 不适用 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 □不适用
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□适用 √不适用
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□适用 √不适用
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行
差异调节的，应注明该境外机构的名称
□适用 √不适用
4、 其他
√适用 □不适用
公司主要指标表
| 项目 | 2018年度 | 2017年度 |
| 流动比率 | 1.10 | 0.93 |
| 速动比率 | 1.06 | 0.90 |
| 资产负债率（母公司） | 59.94% | 50.72% |
| 项目 | 2018年度 | 2017年度 |
| 应收账款周转率 | 11.77 | 10.20 |
| 存货周转率 | 29.90 | 26.18 |
| 息税折旧摊销前利润 | 23,769,939,496.24 | 22,449,049,469.39 |
| 利息保障倍数 | 20.84 | 18.11 |
| 每股经营活动的现金流量 | 1.98 | 1.69 |
| 每股净现金流量 | 0.39 | -0.10 |
| 每股收益 | 1.10 | 1.04 |
| 净资产收益率 | 22.91% | 26.59% |
| 无形资产占净资产比例 | 0.16% | 0.21% |
注：除特别指出外，上述财务指标以合并财务报表的数据为基础进行计算。计算公式：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货净额）/流动负债
（3）资产负债率=负债总计/资产总计
（4）应收账款周转率=主营业务收入/应收账款期初期末平均余额
（5）存货周转率=主营业务成本/存货期初期末平均余额
（6）息税折旧摊销前利润=净利润+所得税+利息支出+折旧+摊销（7）利息保障倍数=（净利润+所得税+利息支出）/利息支出（8）每股经营活动的现金流量=经营活动产生的现金流量净额/普通股加权平均数（9）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加（减少）额/普通股加权平均数（10）无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例=无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）/归属于母公司的股东权益
5.公司主要会计报表项目变动异常项目及变动原因的说明
（1）合并资产负债表项目
| 报表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 13,115,644,126.84 | 8,906,791,266.64 | 47.25% | 公司本期销售回款及票据到期兑付回款增加 |
| 预付款项 | 1,798,848,668.89 | 1,257,947,313.21 | 43.00% | 公司本期预付采购款增加 |
| 其他应收款 | 421,218,131.63 | 190,172,298.88 | 121.49% | 公司本期末应收黄陵建庄股利以及应收定期存款利息增加 |
| 长期股权投资 | 10,349,735,795.91 | 5,304,001,211.28 | 95.13% | 公司本期对联营企业隆基股份投资增加所致 |
| 长期待摊费用 | 243,743,319.62 | 458,946,786.48 | -46.89% | 公司本期对柠条塔、张家峁搬迁补偿摊销所致 |
| 报表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 其他非流动资产 | 62,060,157.85 | 117,193,755.26 | -47.04% | 公司本期将上期拟处置的股权全部进行处置所致 |
| 短期借款 | 3,300,000,000.00 | -100.00% | 公司本期流动资金充裕，归还全部短期借款 | |
| 其他应付款 | 1,718,339,749.08 | 1,209,427,544.91 | 42.08% | 公司本期末计提的债券利息、应付股利增加以及收到“三供一业”专项资金致使其他应付款增加 |
| 应付债券 | 2,992,555,915.26 | 996,935,488.05 | 200.18% | 公司本期发行债券增加 |
| 预计负债 | 5,017,439,648.29 | 926,662,497.22 | 441.45% | 公司本期计提矿山地质治理恢复与土地复垦基金增加所致 |
| 库存股 | 1,279,204,323.97 | 100.00% | 公司本期对部分流通股进行回购增加 | |
| 其他综合收益 | -55,897,111.59 | 3,150.00 | -1774611.48% | 公司本期购买的信托产品公允价值下跌，计提的可供出售金融资产公允价值变动损益减少所致 |
| 专项储备 | 2,105,096,109.44 | 1,124,365,234.34 | 87.23% | 期末专项储备结余增加 |
| 盈余公积 | 2,722,044,685.90 | 2,058,690,122.11 | 32.22% | 本期计提的盈余公积增加 |
（2）合并利润表项目
| 报表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 销售费用 | 2,194,568,873.83 | 3,592,661,705.75 | -38.92% | 公司本期部分销售由客户直接支付铁路运费所致 |
| 财务费用 | 58,178,482.83 | 273,160,306.97 | -78.70% | 公司本期贷款利息减少、存款利息增加所致 |
| 资产减值损失 | -40,322,062.60 | 400,656,977.01 | -110.06% | 公司期末应收款项减少致使计提的减值准备减少所致 |
| 其他收益 | 29,720,296.38 | 21,252,942.72 | 39.84% | 公司本期收到的政府补助增加 |
| 营业外支出 | 357,824,056.64 | 55,897,508.17 | 540.14% | 公司本期固定资产报废损失增加 |
（3）合并现金流量表项目
| 报表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 3,341,808,124.00 | 4,891,201,920.62 | -31.68% | 公司本期部分销售由客户直接支付铁路运费所致。 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 344,095,414.02 | 46,462,304.24 | 640.59 | 公司本期收回委托贷款所致。 |
| 发行债券收到的现金 | 1,993,000,000.00 | 996,500,000.00 | 100.00% | 公司本期发行债券增加 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 31,420,000.00 | 120,360,000.00 | -73.89% | 公司上期收到的票据融资增加 |
| 偿还债务支付的现金 | 7,691,104,219.42 | 14,293,445,440.00 | -46.19% | 公司本期归还借款较上期减少所致 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,191,421,186.75 | 3,305,271,078.13 | 87.32% | 公司本期分配股利支付的现金增加 |
第十三节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有本公司法定代表人签名的2018年年度报告 |
| 备查文件目录 | 载有本公司法定代表人、主管会计工作责任人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿 |
| 备查文件目录 | 载有希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名的内控审计报告原件 |
董事长：闵龙董事会批准报送日期：2019年4月9日
修订信息□适用 √不适用