多氟多化工股份有限公司
2018年年度报告
2019年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李世江、主管会计工作负责人程立静及会计机构负责人(会计主管人员)侯春霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告所涉及的经营业绩的预计等前瞻性陈述均属于公司计划性事项，存在一定的不确定性，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。公司发展过程中，存在业务范围扩大引致的管理风险、产品价格波动风险、上游市场原材料价格波动风险、动力锂电池技术更新风险、锂电池业务应收账款风险、新能源补贴政策变动及经营风险等，详细内容见本报告“第四节、经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望—（三）可能面对的风险。”
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以683,920,481为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ .... 5第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 31
第六节 股份变动及股东情况 ...... 51
第七节 优先股相关情况 ...... 58
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 59
第九节 公司治理 ...... 65
第十节 公司债券相关情况 ...... 72
第十一节 财务报告 ...... 73
第十二节 备查文件目录 ...... 211
释 义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、多氟多 | 指 | 多氟多化工股份有限公司 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《多氟多化工股份有限公司章程》 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 会计师、审计机构 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 律师 | 指 | 大成律师事务所 |
| 报告期 | 指 | 2018 年 1 月 1 日至 2018年 12 月 31 日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
| 巨潮资讯网 | 指 | 深圳证券交易所指定披露媒体，网址http://www.cninfo.com.cn/ |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 多氟多 | 股票代码 | 002407 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 多氟多化工股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 多氟多 | ||
| 公司的外文名称（如有） | DO-FLUORIDE CHEMICALS CO.，LTD | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | DFD | ||
| 公司的法定代表人 | 李世江 | ||
| 注册地址 | 焦作市中站区焦克路 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 454150 | ||
| 办公地址 | 焦作市中站区焦克路 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 454150 | ||
| 公司网址 | www.dfdchem.com | ||
| 电子信箱 | dfd@dfdchem.com | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈相举 | 原秋玉 |
| 联系地址 | 焦作市中站区焦克路 | 焦作市中站区焦克路 |
| 电话 | 0391-2956992 | 0391-2956992 |
| 传真 | 0391-2956956 | 0391-2956956 |
| 电子信箱 | dfdzqb@163.com | dfdzqb@126.com |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券投资部 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 91410800719115730E（统一社会信用代码） |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 2010年6月17日，经营范围：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；自营进出口业务；废水、废气、废渣的综合利用（限分支机构经营）。详见公司发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记的公告》（公司编号：2010-011）。2012年8月22日，经营范围变更为：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件的开发与服务；自营进出口业务。详见公司发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记的公告》（公司编号：2012-51）。2013年5月14日，经营范围变更为：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件的开发与服务；路灯安装工程；自营进出口业务。详见公司发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记的公告》（公司编号：2013-015）。2015年11月10日，经营范围：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件的开发与服务；路灯安装工程；以数字印刷方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品的印刷业务；自营进出口业务。详见公司发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商登记变更的公告》（公司编号：2015-127）。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 无变更 |
| 会计师事务所名称 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼西海国际中心8层 |
| 签字会计师姓名 | 刘国清、白丽晗 |
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 光大证券股份有限公司 | 上海市新闸路1508号 | 段虎、杨卫东 | 2018年8月6日至2019年12月31日 |
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 3,912,765,880.16 | 3,735,845,526.36 | 4.74% | 2,857,032,331.91 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 65,913,381.62 | 256,511,976.46 | -74.30% | 477,764,787.66 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -10,010,089.95 | 200,231,044.37 | -105.00% | 526,341,189.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 428,276,136.40 | 27,954,783.74 | 1,432.03% | 61,074,526.06 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.41 | -75.61% | 0.76 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.41 | -75.61% | 0.76 |
| 加权平均净资产收益率 | 2.16% | 9.56% | -7.40% | 20.84% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 总资产（元） | 8,158,581,885.04 | 7,036,044,048.61 | 15.95% | 5,258,368,579.46 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,467,414,630.50 | 2,821,196,157.68 | 22.91% | 2,608,813,016.74 |
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 852,861,547.80 | 842,809,551.02 | 974,600,692.83 | 1,242,494,088.51 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 76,082,942.49 | 54,746,043.22 | 37,679,846.09 | -102,595,450.18 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 76,725,681.29 | 45,564,226.21 | 4,465,183.91 | -136,765,181.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -98,395,223.64 | -61,771,895.27 | 258,126,918.26 | 330,316,337.05 |
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -19,126,785.08 | -10,919,202.70 | -75,740,612.06 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 62,462,162.75 | 45,785,853.52 | 15,338,086.60 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 7,665,914.14 | 3,431,289.79 | 3,331,413.28 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 22,727,273.00 | 3,500,000.00 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,464,983.02 | 17,704,972.49 | -356,343.01 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 618,711.19 | |||
| 减：所得税影响额 | 3,262,402.03 | 2,171,590.58 | -9,294,855.61 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,007,674.23 | 1,669,101.62 | 443,801.93 | |
| 合计 | 75,923,471.57 | 56,280,932.09 | -48,576,401.51 | -- |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
公司以信息化为支撑，打造智慧企业、智能制造、智才集聚的“三智工程”，致力于发展化工新材料、动力锂电池和新能源汽车三大板块业务。
一、主要产品
1、氟化工及新材料
主要产品为无水氟化铝、高分子比冰晶石、六氟磷酸锂及以电子级氢氟酸为主的多酸等。
（1）无水氟化铝、冰晶石
氟化铝、冰晶石等氟化盐作为助熔剂能够有效降低电解铝过程中氧化铝的熔点，从而降低电解温度，增加导电性能，有利于氧化铝的电解和降低电解过程中的能源消耗。公司无水氟化铝逐步向规模化、精细化发展，并采用更具环保、节能优势的无水氟化铝生产工艺和氟资源综合利用技术，产品具有主含量高、杂质含量低、容重大的特点，在电解铝生产过程中，能够有效地调整电解质分子比，降低挥发物的损失，最大限度地减少环境污染，提高节能减排效果,生产技术达到国际先进水平，已形成年产28万吨生产能力。产销量、出口量持续多年保持行业龙头地位。
2018年6月，公司于中国氟硅有机材料工业协会30周年纪念大会荣获“行业领军企业”；2018年11月，公司于中国石油和化学工业改革开放40周年行业领袖峰会荣获“勇立潮头榜样企业”。
2018年9月，多氟多作为冶金级氟化盐工作组召集人单位，协办了第十届ISO/TC226(国际标准化组织/原铝生产用原材料技术委员会)全体会议,来自中国、挪威、瑞士、德国、韩国、伊朗6个ISO成员国的近50余名中外专家代表参会，在多氟多制定、修订了国际无机氟化工的标准，彰显了公司在全球无机氟化盐行业的影响和地位。
（2）六氟磷酸锂及以电子级氢氟酸为主的多酸
六氟磷酸锂是锂离子电池的核心材料，锂电池广泛应用于新能源汽车、便携式电子设备、储能、航空航天、国防工业等领域。
公司“锂离子电池核心材料高纯晶体六氟磷酸锂关键技术开发及产业化”获得2017年国家科学技术进步奖二等奖。通过攻克六氟磷酸锂生产技术，多氟多实现了向精细氟化工和电子级氟化工的转型。公司具备年产6000吨六氟磷酸锂的生产能力，产品供给比亚迪、杉杉股份、新宙邦、天赐等主流电解液生产厂商，并出口韩国、日本等国家，销量位居世界前列。
以电子级氢氟酸为代表的多酸产品在半导体领域取得重大进展，毛利率稳步增长。电子级氢氟酸从PPB级别（10的负9次方），现在做到PPT级别（10的负12次方）。开始向国际知名芯片厂商的国内工厂供货。
2、动力锂离子电池
公司的主要产品为动力锂电池，主要用于新能源汽车。近年来，公司凭借先进的氟化工技术和氟资源优势，加快了进军锂离子电池的步伐。
我国动力电池市场发展呈现出乘用车电池配套量增长、高能量密度电池配套增加，行业聚集度进一步提升的特点。公司根据多年来对锂离子电池材料的技术积累，结合国际主流的三元、锰酸锂和磷酸铁锂为正极材料技术路线，开发出容量大、功率高、安全性突出、高低温性能优越的软包叠片NCM的三元锂离子电池，具有能量密度大，充放电快、更安全的优点。目前公司正加强技术研发和市场开拓，力争成为行业领先的动力锂电池供应商。
报告期内完成多家新能源汽车新客户的项目开发，实现公告数量11个，实现销量3.47亿瓦时。
2018年公司“软包叠片动力锂电池”于首届中国新能源动力电池既储能产业大会上荣获“2018年度中国动力电池技术创新奖”；被评为“中国动力电池十大品牌”；自主研发科技成果“160Wh/kg电动汽车电池系统的研究与应用”项目被评价为国内领先。
3、新能源汽车
主要产品包括新能源乘用车、新能源物流车等，用于交通运输、共享出行。随着市场竞争加剧、新能源汽车补贴政策收紧，新能源汽车市场分化更为明显。新能源汽车行业正在从政策驱动向市场驱动、创新驱动转换。
公司通过收购红星汽车打通新能源汽车的全产业链。虽然公司步入新能源汽车整车生产行业的时间较短，规模较小，市场占有率低，但作为全国第二家整车与电池同步生产制造的企业，拥有自主电池研发及PACK能力，随着公司探讨与具有优势资源的伙伴合作，并在新能源汽车市场积极布局下，新能源汽车全产业链的优势有望逐步释放。
二、生产模式
公司采用自主开发或集成创新的核心技术，运用自有生产设备，进行氟化铝、冰晶石、六氟磷酸锂、电子级氢氟酸、锂离子电池、新能源汽车等产品的生产制造。
三、采购模式
主要原材料、辅助材料均自行采购。
四、产品销售模式
1、国内销售模式：氟化铝、冰晶石、六氟磷酸锂、锂电池以及新能源汽车板块中的纯电动物流车均采用直接销售给最终用户的销售模式。新能源汽车板块中的纯电动乘用车采用渠道营销。公司计划未来在现有销售渠道基础上新拓展更多的一级销售网络，并借助一级销售网络下属及新拓展的二级销售网络开展业务。
2、国外销售模式：以直接销售给最终用户为主；同时，为规避业务风险，降低销售成本，公司对于部分地区的出口业务，采用区域代理销售的模式。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 长期股权投资变动项目：其中对浙江中宁硅业有限公司增加投资89,302,501.00元，持股占比52.24%；山东凌峰智能科技有限公司增加投资44,000,000.00元，持股占比55.00%；江苏原素新能源汽车有限公司增加投资10,250,000.00元，持股占比50.62%；河南多多能源科技有限公司增加投资5,400,000.00元，持股占比90.00%；共青城捷信新能源投资中心（有限合伙）减少投资50,000,000.00元。 |
| 无形资产 | 无形资产期末余额较期初增加86,752,136.40元，增加比例为39.60%，主要系本期非同一控制下合并浙江中宁硅业有限公司无形资产增加所致。 |
| 在建工程 | 在建工程期末余额较期初增加517,054,246.85 元，增加比例59.02%，主要系原有工程项目投入增加和新建工程项目投入所致。 |
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
（1）技术优势技术创新、技术进步和产品迭代是公司发展的核心优势，目前，公司为国家高新技术企业、国家技术创新示范企业、国家创新型试点企业、国家知识产权示范企业，拥有国家认定企业技术中心、国家认可实验室、河南省无机氟化学工程技术研究中心、河南省含氟精细化学品工程实验室、河南省博士后研发基地等研发平台。目前承担国家863计划1项，国家火炬计划2项，国家重点新产品3项。拥有国家高技术产业化示范工程、国家工业强基工程、国家战略性新兴产业专项、国家产业振兴与技术改造专项等项目10余项。目前已取得授权专利319项，其中发明专利116项。
公司“锂离子电池核心材料高纯晶体六氟磷酸锂关键技术开发及产业化”获得了2017年国家科学技术进步奖二等奖。
（2）信息化优势
公司应用数字化思维，实现运营转型，提升核心竞争力。公司将从数字化车间到数字化工厂，最终到数字化公司，从数字化设计到数字化产品，再到数字化的市场，通过数字孪生、模拟制造，指导实际工作，以数字化的思维极大的提高工作效率，降低试错成本。通过360度全覆盖监控系统、建立生产过程数字双胞胎，加上ERP经营数据的全部自动化，达到基于可视化技术的生产运营管理驾驶舱的作用。
（3）产业链优势
公司从氟化工出发，研究了氟锂硅三个元素，开发了六氟磷酸锂和动力锂离子电池等新产品，通过收购河北红星汽车打通了新能源汽车的全产业链，具备“萤石—高纯氢氟酸—氟化锂—六氟磷酸锂—锂电池—新能源汽车”完整的产业链。此外，公司在高纯度电子级氢氟酸、氟化锂、六氟磷酸锂等产品的主要原料和生产环节，具有自主核心知识产权，是行业内较少具有完整自主知识产权、完整产业链的企业之一。
（4）成本优势
目前，公司生产的氟化铝、冰晶石、六氟磷酸锂等主要产品的生产能力均居行业前列，公司能够发挥规模效应确保成本领先地位，同时，公司所采用的氟硅酸钠法制冰晶石、无水氟化铝等先进生产工艺，不但保证了产品质量，也可有效减少氢氟酸等原材料的使用量，进一步放大了公司成本优势。
（5）市场优势
较高的产品质量和较低的生产成本，增强了公司市场竞争优势，形成了广泛而稳固的客户群。在电解铝用无机氟化盐行业，公司与国内多家大型电解铝生产企业保持了良好的业务合作关系；在国际市场，公司外贸出口稳定，产品覆盖美国、俄罗斯、加拿大、巴西、印度、巴林、澳大利亚等主要国家。
在锂离子电池及材料行业，公司六氟磷酸锂产品是市场普遍认可的高性价比进口替代产品，产品被国内主流电解液生产厂商广泛使用，并稳定出口韩国、日本等国外市场，为三菱、三井、宇部、LG、Soulbrain、Panax、比亚迪、新宙邦、杉杉等一批高端优质客户的供应商，也是特斯拉等国内外新能源汽车产业链体系的一环。
（6）标准化优势
公司秉承“技术专利化、专利标准化、标准国际化”的企业标准化发展之路，主持制、修订了90余项国家、行业标准，做到了“一次检测，全球通行”。
（7）人力资源优势
公司坚持以“我们同企业一起成长”的人才理念，建立多维度的激励体系、优化薪酬管理体系、持续保持核心管理团队的稳定性。公司结合中长期发展战略，制定了管理人才与专业人才的培养计划，通过系统化的培训体系以强化企业文化的传承，增加企业凝聚力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
党的十九大报告强调，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑，要加快建设创新型国家。当前，信息网络技术加速创新，以数字化的知识和信息作为关键生产要素的数字经济蓬勃发展，新技术、新业态、新模式层出不穷，成为“后国际金融危机”时代全球经济复苏的新引擎。各主要国家纷纷将发展数字经济作为推动实体经济提质增效、重塑核心竞争力的重要举措，并进一步推动数字经济取得的创新成果融合于实体经济各个领域，围绕新一轮科技和产业制高点展开积极竞合。公司顺应智能时代潮流，以互联网思维升华管理理念，让企业文化成为引领发展的灵魂。“集中控服、专业经营、多维管理、互联互通、价值创造、智慧担当”的管理方针，成为企业未来持续发展的行动纲领，推动智慧企业、智能制造、智才集聚“三智工程”健康发展。公司以数字化转型促进运营理念转型，打破企业传统固有边界，向潜在客户无限延伸，让客户在产品的设计、制造、服务等所有环节中参与进来，成为合作伙伴，成为企业持续发展的力量源泉。2018年度，公司实现营业收入 391,276.59万元，比上年同期增加 4.74%；归属于上市公司股东的净利润6,591.34万元，比上年同期减少 74.30%。
主要的经营工作如下：
科学组织氟化盐生产，合理调整采购和销售策略，降本增效成效显著。子公司白银中天化工有限责任公司和宁夏盈氟金和科技有限公司生产持续稳定，工艺不断优化，产能大幅提升，成为全公司盈利的中坚力量。公司全年销售氟化盐27万吨，氢氟酸（包括普通氢氟酸和电子级氢氟酸）4.2万吨，稳居全球龙头地位。浙江中宁硅业有限公司成为多氟多子公司后，依托股份公司力量，围绕提升产能、降低成本、开发市场，采取了一系列行之有效的措施，实现扭亏为盈，并顺利实施年产300吨四氟化硅提纯、50吨纳米硅粉等项目，成为国内唯一同时进入半导体、TFT、光伏行业的硅烷生产厂家。2018年5月30日，公司荣获“中国氟硅行业领军企业”称号，“节能减排关键技术开发及产业化”项目被评为中国氟硅行业科技进步奖。
2018年底，公司具有年产6000吨六氟磷酸锂生产能力，全年产销5440吨，市场份额稳居行业第一名。公司具有原材料氢氟酸、氟化锂自给自足的产业链优势，具有成本低、质量高的特点，为高端锂盐制造商，产品供应中日韩高端电解液、锂电池制造企业。随着新能源汽车的快速发展，下游市场对六氟磷酸锂的需求也将呈较快增长趋势，公司将围绕市场需求，不断扩大生产规模，计划2019年底达到10000吨生产能力，并在未来保持行业龙头地位。
以电子级氢氟酸为代表的多酸产品在半导体领域取得重大进展，毛利率稳步增长。电子级氢氟酸品质提升，达到UPSSS级，成功进入半导体市场并出口至韩国，半导体用氢氟酸全年销售同比增长快，市场占有率和行业竞争力显著提升。2018年9月8日，依据国家和河南省关于产业振兴和技术改造项目竣工验收有关规定，焦作市发改委会同市工信委组织专家对公司承担的产业振兴和技术改造项目“年产5000吨超净高纯电子级氢氟酸”通过验收。高端电子级化学品主要市场在半导体行业，具有批量小、高精尖和替代进口的特点，但市场开发周期长，难度大，需要逐步开拓和培育。
公司2011年涉足动力锂电池的研发和制造，八年多来，一直致力于聚合物软包装动力锂电池的生产，近几年集中于三元材料动力锂电池的制造，该电池具有能量密度大、充放电效果好、高低温性能稳定，安全性能优的特点。自2011年以来，公司动力锂电池业务一直以和新大洋知豆汽车协同发展为主，奠定了知豆汽车在国内A00级乘用车的行业地位。但2018年，知豆汽车遇到了一定的经营困难，企业被迫停产。公司紧急调整用户结构，凭借卓越的产品性能，下半年基本扭转了市场被动局面，开发了奇瑞、海马、东风等一批汽车新用户。锂电池制造以子公司多氟多新能源科技有限公司两个智能车间为载体，智能制造标准化体系逐步形成。当前开发低成本、高能量密度电池体系，评测性能指标优异。受用户调整和市场波动的影响，2018年实现销售3.47亿瓦时，与上年度基本持平。2019年一季度，行业统计数据显示，多氟多锂电池装机量进入国内前十,软包系列锂电池居国内第二位。工信部网站公布，2019年1月新公告车型目录中，多氟多电池组能量密度164Wh/Kg,位于第一名。公司锂电池制造以信息化、智能化为中心，联手青岛兮易、和利时集团、海尔智研院、中国机械第六工业设计院共同实施总成车间EMS与SCADA系统升级，争取成为动力软包锂电池的行业标杆企业。2018年，公司锂电池积极开展与加拿大KORE、韩国现代、LG化学等国际一流客户的合作，推动锂电国际化战略布局。
2015年，公司完成对河北红星汽车制造有限公司的并购后，主要投入该企业的研发、技术改造和新项目规划工作，目前共拥有5款车型，已具备正向研发能力、初步建立了供应链体系、完整的整车试制试验的能力以及完整的冲压、涂装、焊装、总装四大工艺。2018年，全新AO级平台电动轿车S10项目完成Q8节点评审。通过新车发布会、建立体验店等方式，不断在业界发声，以提升品牌知名度。2018年6月30日，红星汽车在北京举办红星汽车品牌战略暨新车上市发布会，红星X2“红星闪闪，耀行未来”以及红星iStar车联网系统首次亮相。红星汽车的品牌理念为“无龄感年轻态”，发展目标为“依托多氟多新能源汽车全产业链，打造国民精致车”。新能源汽车的发展需要资本和技术的支持，在项目建设、车型研发等方面需要大量的资金，尤其是对于新能源汽车生产企业，国、地补发放周期长使企业现金流压力巨大。2018年度，公司新能源汽车板块共获得各项地方财政补贴资金2389万元，退税2400万元，还有相当一部分补贴需要申报条件满足后，进行申报。
2018年，公司“新一代信息技术产业用超净高纯电子级氢氟酸关键技术开发及产业化”项目荣获河南省科技进步二等奖，“年产2000吨高性能锂离子电池用新型电解质”项目获国家发改委增强制造业核心竞争力专项资金支持，非公开发行股票募集资金6.98亿元，落实“2018年国家退还部分行业增值税留抵税额”政策，完成公司总部及子公司退税款共计9500万元。
2018年，公司通过国家博士后科研工作站审批，两人通过“2018国务院特殊津贴”审核，第十届氟化盐ISO/TC226国际标委会全体会议在公司圆满召开，增强了多氟多在无机氟化工行业的影响力，扩大了企业国际知名度。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 3,912,765,880.16 | 100% | 3,735,845,526.36 | 100% | 4.74% |
| 分行业 | |||||
| 工业 | 3,739,077,778.27 | 95.56% | 3,076,095,208.90 | 82.34% | 21.55% |
| 其他 | 173,688,101.89 | 4.44% | 659,750,317.46 | 17.66% | -73.67% |
| 分产品 | |||||
| 氟化盐 | 3,077,888,200.12 | 78.66% | 2,461,192,419.22 | 65.88% | 25.06% |
| 锂电池及核心材料 | 284,816,122.20 | 7.28% | 281,991,747.13 | 7.55% | 1.00% |
| 新能源汽车 | 205,755,049.19 | 5.26% | 208,366,995.98 | 5.58% | -1.25% |
| 其他 | 344,306,508.65 | 8.80% | 784,294,364.03 | 20.99% | -64.28% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 3,379,270,538.75 | 86.37% | 3,609,153,684.51 | 96.61% | -6.37% |
| 国外 | 533,495,341.41 | 13.63% | 126,691,841.85 | 3.39% | 321.10% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 工业 | 3,739,077,778.27 | 2,754,996,367.06 | 26.32% | 21.55% | 25.04% | -2.06% |
| 其他 | 173,688,101.89 | 169,411,824.35 | 2.46% | -73.67% | -74.24% | 2.14% |
| 分产品 | ||||||
| 氟化盐 | 3,077,888,200.12 | 2,247,838,936.50 | 26.97% | 25.06% | 33.63% | -4.68% |
| 锂电池及核心材料 | 284,816,122.20 | 235,536,436.30 | 17.30% | 1.00% | -8.12% | 8.21% |
| 新能源汽车 | 205,755,049.19 | 163,901,722.51 | 20.34% | -1.25% | -8.36% | 6.18% |
| 其他 | 344306508.65 | 277131096.10 | 19.51% | -56.10% | -62.72% | 14.30% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 3,379,270,538.75 | 2,541,944,642.68 | 24.78% | -6.37% | -7.98% | 1.31% |
| 国外 | 533,495,341.41 | 382,463,548.73 | 28.31% | 321.10% | 288.14% | 6.09% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 氟化盐 | 销售量 | 吨 | 299,137.07 | 282,120.69 | 6.03% |
| 生产量 | 吨 | 308,255.48 | 282,353.0774 | 9.17% | |
| 库存量 | 吨 | 49,222.11 | 40,103.7 | 22.74% |
| 行业分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 氟化盐 | 直接材料 | 1,712,293,941.70 | 76.18% | 1,148,932,949.62 | 68.30% | 49.03% |
| 氟化盐 | 直接人工 | 95,209,841.47 | 4.24% | 88,631,599.52 | 5.27% | 7.42% |
| 氟化盐 | 能源及动力 | 227,869,166.81 | 10.14% | 222,800,693.44 | 13.24% | 2.27% |
| 氟化盐 | 制造费用 | 212,465,986.51 | 9.45% | 221,787,437.83 | 13.18% | -4.20% |
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 1,035,077,655.86 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 26.45% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 第一名 | 336,024,302.77 | 8.59% |
| 2 | 第二名 | 318,209,933.46 | 8.13% |
| 3 | 第三名 | 142,460,356.93 | 3.64% |
| 4 | 第四名 | 130,609,130.74 | 3.34% |
| 5 | 第五名 | 107,773,931.96 | 2.75% |
| 合计 | -- | 1,035,077,655.86 | 26.45% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 634,254,929.65 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 21.10% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 第一名 | 325,078,685.12 | 10.81% |
| 2 | 第二名 | 122,420,114.91 | 4.07% |
| 3 | 第三名 | 79,242,439.71 | 2.64% |
| 4 | 第四名 | 60,900,965.50 | 2.03% |
| 5 | 第五名 | 46,612,724.41 | 1.55% |
| 合计 | -- | 634,254,929.65 | 21.10% |
3、费用
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 167,482,699.30 | 128,913,747.27 | 29.92% | |
| 管理费用 | 320,882,611.10 | 212,857,349.20 | 50.75% | 管理费用本期较上期增加 108,025,261.90元，增加比例为50.75%，主要系本期职工薪酬、期权成本和保险费（主要为新材料保险）增加所致。 |
| 财务费用 | 110,501,224.06 | 72,129,655.82 | 53.20% | 本年度财务费用较上年度增加38,371,568.24元，增长53.20%，主要是本年度借款增加相应利息支出增加所致。 |
| 研发费用 | 131,771,966.54 | 116,004,707.80 | 13.59% |
项目进展和拟达到的目标：完成部分车型试制并小批上市。项目完成后，可形成独特的系列红星品牌车。预计对公司未来发展的影响：拓宽市场应用领域，提高车辆使用安全和智能操控，提升竞争力，实现差异化销售，形成新经济增长点。公司研发投入情况
| 2018年 | 2017年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 781 | 466 | 67.60% |
| 研发人员数量占比 | 16.89% | 11.39% | 5.50% |
| 研发投入金额（元） | 197,722,383.01 | 159,918,077.66 | 23.64% |
| 研发投入占营业收入比例 | 5.05% | 4.28% | 0.77% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 65,950,416.47 | 43,913,369.86 | 50.18% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 33.36% | 27.46% | 5.90% |
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,316,684,077.95 | 2,554,277,967.32 | 29.85% |
| 经营活动现金流出小计 | 2,888,407,941.55 | 2,526,323,183.58 | 14.33% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 428,276,136.40 | 27,954,783.74 | 1,432.03% |
| 投资活动现金流入小计 | 1,464,127,889.69 | 575,482,204.45 | 154.42% |
| 投资活动现金流出小计 | 2,092,037,084.95 | 1,268,628,399.30 | 64.91% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -627,909,195.26 | -693,146,194.85 | -9.41% |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,819,239,158.67 | 1,856,660,200.00 | 51.84% |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,713,434,263.71 | 1,063,655,007.93 | 155.10% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 105,804,894.96 | 793,005,192.07 | -86.66% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -91,297,946.23 | 126,692,761.75 | -172.06% |
√ 适用 □ 不适用
2018年，经营活动产生的现金流量净额为42,827.61万元，较上年增加40,032.14万元，增加比例为1,432.03%。主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金与收到的其他与经营活动有关的现金增加，同时购买商品、接受劳务支付的现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额为10,580.49万元，较上年减少68,720.03万元，减少比例为86.66%。主要原因系本期偿还债务支付的现金大幅增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用
公司本期实现净利润 13,169.55万元，较上年同期下降56.23%，受以下因素影响：从审慎性会计原则出发，对锂电池业务大额应收账款单独计提坏账准备金较大。另外，2017年限制性股票激励计划一次性终止并回购注销加速计提期权成本7,637.34万元，红星汽车商誉减值1,535.80万元。详见第十一节、七、68.现金流量表补充资料。
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | |
| 投资收益 | 30,393,187.14 | 19.10% | 主要系本期处置可供出售金融资产收益和理财产品收益等 |
| 资产减值 | 179,877,244.62 | 113.01% | 主要系本期计提坏账损失、商誉减值损失、存货跌价损失、贷款损失、固定资产减值损失 |
| 营业外收入 | 16,319,365.00 | 10.25% | 主要系收到保险理赔款和供应商违约赔偿收入等 |
| 营业外支出 | 3,854,381.98 | 2.42% | 主要系捐赠支出、固定资产报废损失等 |
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 1,053,760,762.72 | 12.92% | 984,279,925.10 | 13.99% | -1.07% | |
| 应收账款 | 1,208,705,484.75 | 14.82% | 1,048,448,014.67 | 14.90% | -0.08% | |
| 存货 | 1,006,690,097.68 | 12.34% | 929,965,736.58 | 13.22% | -0.88% | |
| 投资性房地产 | 1,822,489.17 | 0.02% | 1,919,848.29 | 0.03% | -0.01% | |
| 长期股权投资 | 78,124,705.83 | 0.96% | 126,887,859.04 | 1.80% | -0.84% | |
| 固定资产 | 1,794,465,891.21 | 21.99% | 1,674,095,239.70 | 23.79% | -1.80% | |
| 在建工程 | 1,393,154,515.82 | 17.08% | 876,100,268.97 | 12.45% | 4.63% | 主要系本期项目投入增加和新建工程项目投入所致 |
| 短期借款 | 1,261,098,100.00 | 15.46% | 1,132,000,000.00 | 16.09% | -0.63% | |
| 长期借款 | 763,100,000.00 | 9.35% | 891,700,000.00 | 12.67% | -3.32% | |
| 无形资产 | 305,796,025.66 | 3.75% | 219,043,889.26 | 3.11% | 0.64% | 系本期非同一控制下合并子公司增加土地使用权所致 |
| 开发支出 | 113,307,798.22 | 1.39% | 47,357,381.75 | 0.67% | 0.72% | 主要系子公司增加电动汽车系统开发投入所致 |
| 商誉 | 4,387,401.63 | 0.05% | 15,996,779.58 | 0.23% | -0.18% | 系红星汽车商誉减值1535.80万元所致 |
| 递延所得税资产 | 54,352,231.44 | 0.67% | 28,528,247.58 | 0.41% | 0.26% | 主要系坏账准备增加所致 |
| 其他非流动资产 | 132,420,001.39 | 1.62% | 206,912,887.17 | 2.94% | -1.32% | 主要系预付工程、设备款减少所致 |
| 应付票据 | 669,126,118.98 | 8.20% | 370,646,128.30 | 5.27% | 2.93% | 主要系票据结算量方式增加 |
| 其他应付款 | 51,602,100.85 | 0.63% | 301,250,528.75 | 4.28% | -3.65% | 主要系公司回购限制性股票所致 |
| 递延收益 | 123,345,974.54 | 1.51% | 94,409,498.63 | 1.34% | 0.17% | 系本期收到的政府补助增加所致 |
| 递延所得税负债 | 12,715,482.53 | 0.16% | 496,541.94 | 0.01% | 0.15% | 主要系本期非同一控制下合并浙江中宁硅业有限公司无形资产评估增值引起递延所得税负债增加所致 |
| 项目 | 余额 | 受限原因 |
| 固定资产 | 158,318,914.52 | 抵押贷款，详见附注十三、（一）-3 |
| 货币资金 | 306,188,947.90 | 银行承兑汇票保证金221,081,426.2元； 信用保证金63,000,000.00元； 期货保证金1,002.00元； 履约保证金1,969,255.7元； 投标保函保证金137,264.00元； 定期存单用于银行承兑汇票质押20,000,000.00元。 |
| 应收票据 | 128,653,920.95 | 用于开具银行承兑汇票 |
| 长期股权投资 | 160,000,000.00 | 用于长期借款 |
| 应收账款 | 107,698,423.31 | 用于短期借款 |
| 合计 | 860,860,206.68 |
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 148,952,501.00 | 340,329,800.00 | -56.23% |
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 截至资产负债表日的进展情况 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 制造业 | 收购 | 89,302,501.00 | 52.24% | 自有资金 | 宁波电子信息集团有限公司 | 20年 | 化学原料和化学制品制造业。 | 完成 | 3,272,963.53 | 3,272,963.53 | 否 | 2018年04月13日 | 公告编号：2018-021 |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 新能源汽车及零部件的研发、销售、租赁、维修汽车技术开发、技术转让、技术咨询、二手车销售 | 新设 | 44,000,000.00 | 55.00% | 自有资金 | 烟台业达汽车科技有限公司 | 50年 | 新能源汽车及零部件的研发、销售、租赁、人工智能科技研发等。 | 完成 | -2,151,358.26 | -2,151,358.26 | 否 | 2018年04月13日 | 公告编号：2018-020 |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 制造业 | 新设 | 10,250,000.00 | 49.00% | 自有资金 | 邳州市高新技术产业园经发建设有限公司 | 30年 | 汽车整车、汽车零部件、汽车生产技术开发等。 | 完成 | -54,981.19 | -54,981.19 | 否 | 2018年10月09日 | 公告编号：2018-098 |
| 河南多多能源 | 新能源产品销售技 | 新设 | 5,400,000.00 | 90.00% | 自有资金 | 河南百城联合新能 | 10年 | 新能源产品技术开发、 | 完成 | 106,293.51 | 106,293.51 | 否 |
| 科技有限公司 | 术开发、设备租赁、充电桩运营等 | 源科技有限公司 | 应用及推广、新能源汽车销售及运营；电池销售及售后检测。 | |||||||||||
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 新能源技术开发、锂离子电池销售、设备租赁、新能源汽车销售 | 新设 | 100.00% | 自有资金 | 无 | 20年 | 新能源科技领域技术开发、锂离子电池等。 | 完成 | 否 | 2018年12月08日 | 公告编号：2018-115 | |||
| 合计 | -- | -- | 148,952,501.00 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 1,172,917.59 | 1,172,917.59 | -- | -- | -- |
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2015年 | 非公开发行 | 59,037.99 | 11,055.54 | 55,742.72 | 0 | 0 | 0.00% | 3,933.45 | 年产3亿Ah能量型动力锂离子电池组项目 |
| 2018年 | 非公开发行 | 69,848.78 | 17,954.57 | 17,954.57 | 0 | 0 | 0.00% | 12,618.34 | 年产 10,000 吨动力锂电池高端新型添加剂项目;30 万套/年新能源汽车动力总成及配套项目 | |
| 合计 | -- | 128,886.77 | 29,010.11 | 73,697.29 | 0 | 0 | 0.00% | 16,551.79 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 1、截止2018年12月31日，公司对2015年资金项目累计投入55,742.72万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币4,161.08万元；于2015年10月22日起至2018年12月31日止，期间使用募集资金人民币51,581.64万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计638.18万元。截止2018年12月31日，募集资金余额为人民币3,933.45万元。2、截止2018年12月31日，公司对2018年募集资金项目累计投入17,954.57万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14,697.54万元；于2018年9月4日起至2018年12月29日止期间使用募集资金人民币3,257.03万元。募集资金账户累计结息及理财收益共计724.13万元。使用闲置募集资金暂时补充流动资金40,000.00万元。截止2018年12月31日，募集资金余额为人民币12,618.34万元。 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产3亿Ah能量型动力锂离子电池组项目 | 否 | 60,125.00 | 60,125.00 | 11,055.54 | 55,742.72 | 92.71 | 2019年9月30日 | 1,495.57 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 60,125.00 | 60,125.00 | 11,055.54 | 55,742.72 | 92.71 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 60,125.00 | 60,125.00 | 11,055.54 | 55,742.72 | 92.71 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 2017年11月21日召开第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于2015年非公开发行股票募集资金投资项目延期的议案》，同意将本项目建设完成时间自2017年12月31日延期至2018年6月30日。项目延期原因为：市场需求和行业政策发生变化，进口设备选型、到货和安装调试周期较长，导致项目建设和投资进度较预期有所延迟。 2018年6月30日，项目建设基本完成，进入生产线调试和试生产阶段，因未来的政策导向、市场发展趋势和技术更迭速度等因素，以及进口设备与国产设备及市场产品工艺匹配等原因，公司对部分设备及技术工艺作出调整，以达到设备与工艺匹配度高、技术迭代与产品匹配度高等高指标要求，公司对部分设备和生产线进行了消化吸收和技术改造，导致生产调试和试生产阶段较长.预计全部投产及实现量产完成时间2019年9月30日。 投资收益：2018年底，公司年产3亿Ah能量型动力锂离子电池组项目已完成设计产能1亿Ah，实际年产量0.7亿Ah，随着市场形势好转，产能的逐步释放，投资收益率逐步提升。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 截止2015年10月22日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目4,161.08万元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2015年11月24日出具专项鉴证报告，对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司2015年11月24日召开的第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以4,161.08万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2015年11月9日召开第四届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金42,000万元暂时补充公司全资子公司多氟多（焦作）新能源科技有限公司流动资金，使用期限不超过12个月，自2015年11月10日至2016年11月9日止。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2015-126。2016年11月2日，已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币42,000万元全部归还并存入多氟多（焦作）新能源科技有限公司募集资金专用账户。 2016年11月8日召开第四届董事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，同意使用30,000万元闲置募集资金暂时补充公司全资子公司多氟多（焦作）新能源科技有限公司流动资金，使用期限不超过12个月。详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2016-056。2017年6月9日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币30,000万元分次全部归还并存入多氟多（焦作）新能源科技有限公司募集资金专用账户。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
（二）2018年定向增发募集资金的使用情况
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 | 截至期末投资进度（%） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产 10,000 吨动力锂电池高端新型添加剂项目 | 否 | 43,396.98 | 33,396.98 | 9,393.48 | 9,393.48 | 28.13 | 2020年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 30 万套/年新能源汽车动力总成及配套项目 | 否 | 126,298.40 | 36,451.80 | 8,561.09 | 8,561.09 | 23.49 | 2020年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 169,695.38 | 69,848.78 | 17,954.57 | 17,954.57 | ||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | ||||||||||
| 补充流动资金（如有） | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 169,695.38 | 69,848.78 | 17,954.57 | 17,954.57 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先 | 适用 | |||||||||
| 期投入及置换情况 | 截至 2018年7月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目14,697.54万元。大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2018 年8月10日出具专项鉴证报告，对公司前期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司于2018年8月10日召开的第五届董事会第二十四次会议过审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以14,697.54万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公告编号：2018-075。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2018年12月19日公司召开了第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币40,000.00万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过12个月，期间将分批归还至募集资金专户。详见公司在巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2018-118。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 不适用 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 白银中天化工有限责任公司 | 子公司 | 氟化盐生产、销售 | 200,000,000.00 | 789,435,187.88 | 406,960,726.24 | 916,727,864.32 | 126,878,575.50 | 109,942,470.66 |
| 宁夏盈氟金和科技有限 | 子公 | 氟化盐生 | 210,000,000.00 | 527,251,440.46 | 350,442,359.17 | 696,230,850.15 | 116,404,043.42 | 105,861,450.14 |
| 公司 | 司 | 产、销售 | ||||||
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 子公司 | 金融 | 125,000,000.00 | 301,888,002.49 | 149,533,783.75 | 27,814,495.66 | 22,788,725.23 | 17,243,204.46 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 子公司 | 锂离子电池的生产、销售 | 983,000,000.00 | 1,807,541,831.74 | 874,030,356.28 | 386,616,880.23 | -112,745,055.15 | -94,903,922.87 |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 子公司 | 新能源汽车的生产、销售 | 431,441,152.00 | 761,698,721.87 | 452,078,647.68 | 186,506,411.87 | -43,676,957.79 | -43,809,137.59 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 非同一控制下企业合并 | 实现净利润327.30万元 |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 投资设立 | 实现净利润-215.14万元 |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 投资设立 | 实现净利润-5.50万元 |
| 河南多多能源科技有限公司 | 投资设立 | 实现净利润10.63万元 |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 投资设立 | 无影响 |
的同时，规避质量风险，提升质量保障。
3、新能源汽车新能源汽车作为未来汽车发展的方向，受到全球各国政府以及汽车行业的高度重视。最近几年，随着新能源汽车技术的逐渐成熟以及配套充电基础设施的完善，全球新能源汽车产量呈现快速增长的态势。未来，新能源汽车市场将更加趋向于车企之间综合实力的较量。通过优胜劣汰的市场规则，未来集技术、资金实力、品牌力等多重优势于一身的新能源车企才能在市场立于不败之地。
公司通过收购河北红星汽车制造有限公司，成功打造了新能源汽车全产业链。但公司步入新能源汽车整车生产行业的时间短，规模较小，市场占有率偏低，尚处于起步与探索阶段，与我国领先的新能源汽车生产厂家存在较大差距。随着公司对新能源汽车整车市场的重视程度不断增加，投入不断增大，公司新能源汽车全产业链的优势有望逐步释放。
（二）2019年发展战略和主要经营计划
1、发展战略
实施“积极发展新材料,有序发展锂电池,稳健发展电动汽车”的企业战略，立足运营转型和数字化转型，以“智慧企业、智能制造、智才集聚”三智工程为抓手，贯彻执行“集中控服、专业经营、系统多维、互联互通、价值创造、智慧担当”管理方针，提升总部各职能部门的管理服务能力，充分发挥协同效应。紧紧围绕质量守恒和能量守恒两大定律，深入理解运用第一性原理，发挥合理化建议和小改小革、现场改善等微创新管理价值，提升全员的成本和效率意识，实现持续改善，降本增效，打造核心竞争优势。
2、经营计划
氟化工版块加快运营转型，建立高效运营体系，优化资源配置，提高资源利用率。集中力量加快低端氟硅资源的高效利用、新型锂盐、电子级氢氟酸扩产、电子级硫酸、电子级特种气体项目建设，做好区熔级单晶硅项目前期工作和试验车间建设，加快硅碳负级产业化进程，促进产业结构升级。实施六氟磷酸锂、氢氟酸、氟化铝工艺改造，全面推进生产线数字化、信息化、智能化提升工程。以芯片材料行业品质要求为标杆，打造高品质质量管理体系，提升高端市场竞争力。持续推进行业并购重组，优化产业布局，扩大市场占有率，提高行业引领能力。
锂电池版块把握技术领先和品质智造两个重点。做好锂电池回收项目前期相关工作。利用电动汽车电池远程服务监控平台，做好电池全生命周期管理。优化客户结构，做好市场维护及开拓工作。大力开发优质供应商，打造低成本高质量供应链体系。加强预决算管理，达到产销平衡。
新能源汽车版块产品聚焦A0级以下市场，完成不依赖国家补贴的全新S10车型开发设计工作，同时围绕智能制造开展现有工厂智能化设备改造升级工作，提升产品的产量和质量；拓展经销商网络的数量和质量，提高产品市场竞争力和品牌知名度。
公司以价值创造为核心，信息化为手段，流程优化为措施，打造规范的制度流程体系和标准化体系。整合全球优势资源，坚持创新驱动，践行“三智工程”，重点实施低品位氟硅资源高效利用、超大规模集成电路用化学品、高性价比电池材料等项目的研发及产业化；持续推进技术创新与工艺进步，建设生产运营数字化平台；以博士后科研工作站为平台，加大高端人才引进培养力度，运用数字化技术，提升项目信息化管理水平，打造一流智能化工厂。
（三）面临的风险
1、业务范围扩大引致的管理风险
随着公司业务范围的扩张，公司控股或参股公司在持续增加，涉足汽车制造和汽车运营更是全新的挑战，在风险管控方面对公司提出了更高的要求。尽管公司已有较为完善的法人治理结构和组织构架，拥有较为健全的运营体系，基本能满足目前的经营规模和发展需要，但如果不能有效配置，调动其积极性和创造性，将影响公司的运营能力和发展动力，可能会给公司带来管理风险。
2、产品价格波动风险
公司营业收入和利润的主要来源为氟化铝、六氟磷酸锂和锂离子电池等产品，上述产品的周期性较强，与行业发展趋势、宏观经济形势及下游行业的景气程度有很强的相关性。未来如出现下游行业发展放缓、市场供
求结构调整、产品无法满足市场需求变化等情况，产品价格可能出现大幅波动，进而对公司经营业绩造成一定影响。
3、上游市场原材料价格波动风险
六氟磷酸锂项目所需的主要原材料是工业碳酸锂，均在国内采购；锂电池所需的主要原材料是三元材料、锰酸锂、石墨、铝塑膜、电解液、隔膜等，除铝塑膜进口外，其它均在国内即可购买；辅助材料是极耳、铝箔、铜箔、粘合剂、导电剂等，除导电剂需要部分进口外，其它均在国内即可购买。随着世界范围内新能源汽车行业的快速增长，对锂电池原材料的需求旺盛，未来一旦原料价格波动剧烈，公司将面临较大的成本波动风险。
4、动力锂电池技术更新风险
目前锂电池行业的主要增长点为新能源汽车用动力电池市场，但新能源汽车行业仍处于起步阶段，未来动力电池技术路线仍有多种变数，市场需求存在不确定性。另外，动力电池对技术研发和产品升级的要求较高。未来如果动力电池技术路线发生较大变化，或者公司研发能力无法满足车用动力电池技术升级更新的要求，公司将面临产品和技术更新的风险。
5、锂电池业务应收账款风险
动力锂电池是新能源汽车的最重要组成部件，成本大、价值高，车企居产业链终端话语权强，占压上游企业资金多，贸易中锂电池企业往往形成较大应收账款。如果车企遇到经营或资金风险，会对锂电池企业的大额应收账款形成风险。目前，知豆汽车欠多氟多新能源公司应收账款较大，短期内存在回收困难，长期存在不确定因素。
6、新能源补贴政策变动及经营风险
公司业务已从氟化工拓展到动力锂电池和新能源汽车，由于新能源汽车受国家补贴政策影响较大，国、地补资金的申报拨付有一定的周期和运营里程要求，使车企现金流压力巨大，红星汽车目前尚待申报和收回的国、地补资金2.3亿元左右。报告期内，公司的新能源汽车板块针对上年度未到位的国、地补进行了相应比例的坏账计提，该项计提直接影响到公司利润。新能源汽车研发和制造需要大投入，运营需要新思路新模式，随着行业竞争的日趋激烈，这些因素都会给公司经营带来挑战。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年01月12日 | 实地调研 | 机构 | 详情见2018年1月12日发布于深圳证券交易所互动易（http://irm.cninfo.com.cn）上的《多氟多：2018年1月12日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年03月07日 | 实地调研 | 机构 | 详情见2018年3月7日发布于深圳证券交易所互动易（http://irm.cninfo.com.cn）上的《多氟多：2018年3月7日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年06月01日 | 实地调研 | 机构 | 详情见2018年6月1日发布于深圳证券交易所互动易（http://irm.cninfo.com.cn）上的《多氟多：2018年6月1日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年12月06日 | 实地调研 | 机构 | 详情见2018年12月6日发布于深圳证券交易所互动易（http://irm.cninfo.com.cn）上的《多氟多：2018年12月6日投资者关系活动记录表》 |
| 2018年12月18日 | 实地调研 | 机构 | 详情见2018年12月18日发布于深圳证券交易所互动易 |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司现金分红政策的执行情况良好，符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，同时，公司提供了股东大会网络投票服务，使中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2018年 | 242,181,668.35 | 65,913,381.62 | 367.42% | 0.00 | 0.00% | 242,181,668.35 | 367.42% |
| 2017年 | 129,286,077.40 | 256,511,976.46 | 50.40% | 0.00 | 0.00% | 129,286,077.40 | 50.40% |
| 2016年 | 94,215,808.05 | 477,764,787.66 | 19.72% | 0.00 | 0.00% | 94,215,808.05 | 19.72% |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 2.00 |
| 分配预案的股本基数（股） | 683,920,481 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 136,784,096.20 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 136,784,096.20 |
| 可分配利润（元） | 616,065,887.17 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，多氟多化工股份有限公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润65,913,381.62元，提取法定盈余公积金等后，加年初未分配利润787,067,481.33元，扣除 2018 年已对股东分配的2017年度现金股利228,128,149.55元，2018年度公司累计可供分配利润616,065,887.17元。 董董事会考虑了公司经营状况、未来发展需要以及股东投资回报后，提议2018 年度利润分配预案为：以公司 2018年12月31日总股本702,650,481股扣减截至董事会召开之日公司不参与利润分配的回购股份18,730,000 股（18,730,000 股为股权激励股，已于2019年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续），即683,920,481股为基数，拟向全体股东每10 股派发人民币现金股利2.00元（含税），共计派发现金红利金额136,784,096.20元；送红股0股（含税）；转增股份0股，不以公积金转增股本。 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 谷正彦;韩世军;侯红军;焦作多氟多实业集团有限公司;李凌云;李世江;李云峰 | 股东一致行动承诺 | 李凌云、李云峰、韩世军、谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司一致同意对决定和实质影响多氟多的经营方针、决策和经营管理层的任免等须经股东大会、董事会决议批准的重大事项上与李世江保持一致行动，包括：提名董事、监事候选人；提名高级管理人员候选人 ；提议召开股东大会会议、董事会会议；向股东大会会议、董事会会议提出会议提案；股东大会会议、董事会会议对审议事项进行表决；李世江认为李凌云、李云峰、韩世军、谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司应当与其保持一致行动的其他重大事项。 | 2019年01月14日 | 长期有效 | 2019年1月14日，侯红军先生与李世江先生、李凌云女士、韩世军先生、李云峰先生签署了《变更协议书》，侯红军先生因个人原因退出《一致行动人协议》。2019年1月14日，公司控股股东李世江先生与公司股东谷正彦先生、焦作多氟多实业集团有限公司分别签署了《一致行动协议》。 |
| 北京中证焦桐投资基金（有限合伙）;赣州开发区工业投资有限公司;红土创新基金管理有限公司;焦作多氟多实业集团有限公司 | 本次发行对象焦作多氟多实业集团有限公司承诺：多氟多化工股份有限公司本次非公开发行股票结束之日起三十六个月内不转让所认购的20,334,928股新股。本次发行对象赣州开发区工业投资有限公司、红土创新基金管理有限公司、北京中证焦桐投资基金（有限合伙）承诺：自多氟多化工股份有限公司本次非公开发行股票结束之日起十二月内不转让所认购的11,961,722股新股。锁定期届满后减持将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 | 2018年08月03日 | 2021年8月3日 | 正常履行 |
| 李世江 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 公司实际控制人李世江先生及其他主要股东出具了《避免同业竞争的承诺函》 | 2010年05月18日 | 长期有效 | 正常履行 | |
| 焦作多氟多实业集团有限公司;李世江 | 其他承诺 | 公司控股股东、实际控制人及其控制的企业已出具不减持公司股份的承诺函，自公司本次非公开发行定价基准日前六个月至公司本次非公开发行完成后六个月内，不存在减持多氟多股份的行为，亦无减持多氟多股份的计划。 | 2018年01月13日 | 2019年2月5日 | 正常履行 | |
| 多氟多化工股份有限公司 | 募集资金使用承诺 | 自本承诺作出日至前次发行募集资金使用完毕之前，公司不会以资金拆借、委托贷款、直接投资、偿还债务或追加担保等方式向富多多小贷新增任何形式的资金支持和财务资助，也不会通过投资新设或新增参股等方式新增任何类金融业务，在本次募集资金到位并使用完毕前参照前述标准执行。 | 2017年12月30日 | 长期有效 | 正常履行 | |
| 多氟多化工股份有限公司 | 其他承诺 | 多氟多化工股份有限公司全体董事出具了以下承诺：本公司全体董事承诺本发行情况报告暨上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2018年08月03日 | 长期有效 | 正常履行 | |
| 股权激励承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司于2018年3月26日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体变更事项如下：
1、变更日期：《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》自2017年5月28日起施行。
2、变更前采用会计政策：本次会计政策变更前，公司执行2006年2月15日财政部印发的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后会计政策：本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2017年4月28日发布的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》。公司对于本准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，采用未来适用法处理。
4、会计政策变更对公司的影响：根据《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》以及财政部2017年12月25日发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号）的规定，本公司将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失变更为列报于“资产处置收益”，本期利润表中“资产处置收益”减少10,919,202.70元、“营业外收入”减少175,764.80元、“营业外支出”减少11,094,967.50 元；比较数据相应进行调整，调减2016年度“营业外收入”930,117.76元、调减“营业外支出”76,670,729.82元、调减“资产处置收益”75,740,612.06元。该报表项目列报的调整对公司2017年及2016年经营成果均无影响。
（二）公司于2018年10月24日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体变更事项如下：
1、变更日期：自公司本次董事会会议审议通过之日起执行。财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2018】15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。根据上述财会〔2018〕15号文件的要求，公司需对会计政策相关内容进行相应调整，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
2、变更前采用会计政策：本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
3、变更后会计政策：本次变更后，公司执行的会计政策按财政部于2018年6月15日发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
4、会计政策变更对公司的影响：根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2018】15号）的要求，公司调整财务报表的列报，并对可比会计期间的比较数据相应进行调整。本次会计政策变更不涉及对公司以
前年度的追溯调整。本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
| 名称 | 变更原因 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 非同一控制下合并 |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 投资设立 |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 投资设立 |
| 河南多多能源科技有限公司 | 投资设立 |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 投资设立 |
| 境内会计师事务所名称 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 75 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 刘国清、白丽晗 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 刘国清1年，白丽晗4年 |
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年1月3日多氟多收到辽宁省抚顺市中级人民法院送达的原告中国铝业股份有限公司诉被告多氟多、第三人抚顺科技的《民事起诉状》。案由为股东代表诉讼。诉讼请求：1、判令解除被告与第三人之间的《技术转让合同》；2、判令被告向第三人返还技术转让款及技术服务费25,920,000元，至起诉日的利息4,320,997.34元，合计30,240,989.34元；3、判令被告向第三人支付起诉日后的利息，至实际付清；4、判令被告承担本案全部诉讼费用。。 | 3,024.01 | 否 | 2019年1月24日辽宁省抚顺市中级人民法院开庭审理,2月12日一审判决：驳回原告诉讼请求，诉讼费由原告承担。 | 驳回原告中国铝业股份有限公司诉讼请求，诉讼费由原告承担。 | 一审判决已生效 | ||
| 2018年1月3日多氟多收到辽宁省抚顺市中级人民法院送达的原告中国铝业股份有限公司诉被告多氟多、河南有色、焦作新能源、白银中天、侯红军、朱启顺、第三人抚顺科技的《民事起诉状》。案由为股东代表诉讼。诉讼请求：判令被告侯红军、朱启顺、多氟多、白银中天共同向第三人抚顺科技返还占用的资金4500万元（大写：肆仟伍佰万元）及资金占用利息；2、判令被告河南有色对第1项诉讼请求中的3000万元及相应利息承担连带返还责任；3、判令被告焦作新能源对第1项诉讼请求中的3600万元及相应利息承担连带返还责任；4、判令被告承担本案全部诉讼费用 | 4,500 | 否 | 2019年1月24日辽宁省抚顺市中级人民法院开庭审理，2月13日一审判决：驳回原告诉讼请求，诉讼费由原告承担。 | 驳回原告中国铝业股份有限公司诉讼请求，诉讼费由原告承担。 | 一审判决已生效 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司诉河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司案： 2018年11月28日原告与知豆电动汽车有限公司、知豆汽车销售服务有限公司（两者以下合称“知豆公司”）、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司（以下简称“四海 | 2,370.38 | 否 | 2019年1月3日向中站区人民法院提起诉讼并立案。2019年3月26日河南省焦作市中站区人民法院作出（2019）豫0803民初13号民事判决书，判决如下：1、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告多氟多新能源 | 判决被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还原告23626227.2元及利息； | 一审判决已生效 |
| 盛景”）签订了编号为“JZXNY其他201811254176-02”和“JZXNY其他201811254176-03”的债权转让协议，约定知豆公司将其对四海盛景的到期债权4,737.68万元以及或有债权4,524万元转让给原告。合同生效后，被告四海盛景于2018年12月26日向原告偿还了人民币4,003.80万元的债务，但对于其他债务的偿还却未能与原告达成一致意见。诉讼请求：1、判令被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还所欠原告的债务本金人民币23,703,799.56元和自2019年1月1日起按照18%的年利率计算至被告清偿所有债务之前所产生的其他利息。2、判令被告尚晓峰和河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带清偿责任。3、判令被告承担本案全部诉讼费用。 | 科技有限公司23,626,227.20元及利息(利息自2019年1月1日起按照年利率18%计算至23,626,227.20 元偿还完毕之日止)；2、被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案件受理费160,320 元，减半收取80,160元，保全费5,000元，两项共计85,160元，由被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司承担。 | 被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。对方未上诉，一审判决已生效。 | |||||
| 多氟多新能源科技有限公司诉河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司案：2018年11月28日，原告与知豆电动汽车有限公司（以下简称“知豆公司”）、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司（以下简称“四海盛景”）签订了编号为“JZXNY其他201811254176-01”的债权转让协议，约定知豆公司将其对四海盛景的到期借款债权910万元转让给原告。合同生效后，被告并未按照合同约定清偿上述债务。诉讼请求：1、判令被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还所欠原告的债务本金人民币910万元和按照18%的年利率计算的利息人民币1,053,605.48元（暂计算至2018年12月31日），以及被告清偿所有债务之前按照前述标准所产生的其它利息。2、判令被告尚晓峰和河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带清偿责任。3、判令被告承担本案全部诉讼费用。 | 910 | 否 | 2019年1月3日向中站区人民法院提起诉讼并立案。2019年3月26日河南省焦作市中站区人民法院作出（2019）豫0803民初14号民事判决书，判决如下：1、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告多氟多新能源科技有限公司910万元及利息(利息自2018年2月23日起按照年利率18%计算至910万元偿还完毕之日止) ;2、被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。如果未按本判决指定的期问履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案件受理费82,730元，减半收取41,365元，保全费5,000元，两项共计46,365元，由被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司承担。 | 判决被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还原告910万元及利息；被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。对方未上诉，一审判决已生效 | 一审判决已生效 |
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、2014年12月19日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于<多氟多化工股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》，相关公告（编号：2014-082）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。2015年2月7日，公司披露了《关于限制性股票激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告》，（编号：2015-021）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2015年3月23日，公司召开2014年度股东大会，审议通过了《关于<多氟多化工股份有限公司2014年限制性股票激励计划>及其摘要的议案》和《关于<多氟多化工股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法>的议案》。《2014年度股东大会决议公告》（编号：2015-041）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2015年4月28日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司实际情况对激励对象数量、限制性股票授予价格和授予数量进行了调整，经过调整后，公司授予的限制性股票激励对象为222人，授予股数为856万股，授予价格为9.69元/股。《第四届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2015-049）、《关于调整限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2015-051）和《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号:2015-052）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，公司完成了限制性股票授予登记工作。《关于限制性股票授予完成的公告》（公告编号：
2015-061）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、2016年5月19日，根据2015年度权益分派实施结果，公司召开第四届董事会第三十二次(临时)会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划股票数量及价格的议案》，对限制性股票激励计划所涉及股票的授予数量及价格进行了调整。调整后，公司授予的限制性股票激励对象为222人，授予股数为2140万股，授予价格为3.82元/股。《第四届董事会第三十二次（临时）会议决议公告》（公告编号：2016-035）、《关于调整限制性股票激励计划股票数量及价格的公告》（公告编号：2016-037）和《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号:2015-052）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
6、2016年5月24日，公司完成限制性股票激励计划第一期解锁工作。本次解锁的股权激励对象为222名，解锁股份为8,560,000股，解锁股份上市日为2016年5月27日。《关于限制性股票激励计划第一期解锁上市流通的提示性公告》（公告编号:2016-038）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
7、2017年3月24日，公司第五届董事会第三次会议审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对原激励对象邢金勇、程安宇、郭汾、张军、王军离职，靳麦来死亡而不符合激励条件的第二期、第三期限制性股票以授予价格进行回购注销。本次回购6名激励对象持有的2015年限制性股票第二期、第三期股票共计405,000股，占公司股本总额的0.064%。《第五届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2017-027），《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-030），《关于回购注销部分限制性股票的提示性公告》（公告编号：2017-046），详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
8、2017年5月24日，公司完成限制性股票激励计划第二期解锁工作。本次解锁的股权激励对象为216名，解锁股份为6,217,500股，解锁股份上市日为2017年5月31日。《关于限制性股票激励计划第二期解锁上市流通的提示性公告》（公告编号:2017-044）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
9、2017年8月24日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于<多氟多化工股份有限公司2017年限制性股票计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》，《第五届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2017-082）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
10、2017年9月2日，公司将2017年激励计划拟激励对象名单及职位予以公示，监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对激励对象名单进行了核查并发表核查意见。《监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2017-091）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
11、2017年9月12日，公司召开2017年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<多氟多化工股份有限公司2017年限制性股票计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》，《2017年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-093）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
12、2017年11月10日，公司召开第五届董事会第十一次（临时）会议，审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，本次公司限制性股票的授予日为2017年11月10日。调整后，公司授予的限制性股票的激励对象从801人调整为760人，授予的限制性股票数量从2288万股调整为2253万股，授予价格为12.23元/股。《关于调整2017年限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2017-113）、《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2017-114）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
13、2017年11月28日，公司2017年限制性股票于2017年11月27日完成授予登记，并发布《关于限制性股票授予完成的公告》（公告编号：2017-124）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
14、2018年4月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁的议案》，并发布《关于2015年限制性股票激励计划（第三个解锁期）解锁条件成就的公告》（公告编号：2018-034），详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
15、2018年5月31日，公司发布《关于2015年限制性股票激励计划（第三个解锁期）解锁上市流通的提示性公告》（公告编号：2018-048），本次解锁的性限制性股票上市流通日为2018年6月1日，详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
16、2018年10月24日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的议案》，同意公司终止2017年限制性股票计划，并回购注销760名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1873万股。详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的公告》（公告编号：2018-107）。
17、2018年11月9日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的议案》，并发布《2018年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-110）。详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。
18、2018年11月13日，公司发布《关于回购注销全部限制性股票减少注册资本的债权人通知公告》（公告编号：2018-111）。详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。
19、2019年1月10日，回购注销的1873万股限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后，公司股份总数由702,650,481股变更为683,920,481股。公司于2019年1月18日完成工商变更登记手续。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司与宁波梅山保税港区博嘉融信创业投资合伙企业（有限合伙）签订《股东出资转让合同书》，双方协商按照原始出资价格900万元人民币作价，收购博嘉投资所持南京挚云电器有限公司42.8571%的股权。本次交易对方为宁波梅山保税港区博嘉融信创业投资合伙企业（有限合伙）系焦作多氟多实业集团有限公司控股子公司，李世江先生为公司及多氟多集团实际控制人，根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2018-008）。
根据2018年日常生产经营的需要，公司及子公司与关联方发生日常性关联交易金额预计不超过22,775万元，并发布《关于2018年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2018-027）。重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 关于对外投资暨关联交易的公告 | 2018年01月30日 | 巨潮资讯网 |
| 关于2018年度日常关联交易预计的公告 | 2018年04月20日 | 巨潮资讯网 |
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 申万宏源证券有限公司 | 2017年09月27日 | 50,000 | 2017年10月13日 | 20,000 | 连带责任保证 | 8年 | 否 | 否 |
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 50,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 20,000 | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2017年09月27日 | 20,000 | 2017年08月28日 | 826.28 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2017年09月07日 | 1,768.9 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2017年09月22日 | 10,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2017年09月26日 | 285.11 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年02月11日 | 883.13 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年03月12日 | 611.1 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年03月21日 | 298.28 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年03月23日 | 5,000 | 连带责任保证 | 9个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年04月03日 | 738.05 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年04月26日 | 870 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年05月11日 | 1,516.8 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年05月11日 | 12 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年05月23日 | 145.87 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年05月23日 | 501.85 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年06月08日 | 758.28 | 连带责任保证 | 6个月 | 是 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年06月27日 | 40,000 | 2018年07月13日 | 57 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年07月13日 | 429 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年08月09日 | 907.8 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年08月09日 | 231 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年09月07日 | 1,173.9 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年09月20日 | 165.33 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年09月20日 | 313.8 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年09月28日 | 2,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年10月17日 | 1,289.22 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年10月26日 | 345 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年10月26日 | 75 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月14日 | 1,292.19 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月14日 | 130.08 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月25日 | 2,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月26日 | 447.28 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月27日 | 147.05 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 | ||
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2018年12月28日 | 1,020 | 连带责任保证 | 6个月 | 否 | 是 | ||
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 2017年11月29日 | 15,000 | 2018年04月28日 | 2,700 | 连带责任保证 | 72个月 | 否 | 是 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 2018年06月25日 | 3,000 | 连带责任保证 | 72个月 | 否 | 是 | ||
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 2018年10月19日 | 2,000 | 连带责任保证 | 72个月 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 40,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 43,939.31 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 75,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 20,237.51 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 40,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 43,939.31 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 125,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 40,237.51 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 11.60% | |||||||
| 其中： | ||||||||
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 82,739.96 | 4,827 | 0 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 59,300 | 3,700 | 0 |
| 合计 | 142,039.96 | 8,527 | 0 | |
所有的帮扶对象及很多很多的公益活动，都很认真、很用心的去做，用实际行动唤醒更多的人去帮助需要帮助的人，让更多需要帮助的人感到温暖和关爱，我们送去的是关爱、温暖和爱心，收获的也是一次次的感动！公司的扶贫攻坚工作受到了肯定和表扬，成为了焦作市精准扶贫的典型，公司被命名为焦作市劳模五一劳动奖章助力脱贫攻坚示范基地。同时我们还申报了“焦作市劳模、五一劳动奖章助力脱贫攻坚十面红旗单位”。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 185 |
| 2.物资折款 | 万元 | 6 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 128 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 | —— | 其他 |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 3 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 20 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 35 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 其中： 2.1职业技能培训投入金额 | 万元 | 5 |
| 2.2职业技能培训人数 | 人次 | 200 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数 | 人 | 40 |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 其中： 3.1帮助搬迁户就业人数 | 人 | 15 |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 其中： 4.1资助贫困学生投入金额 | 万元 | 50 |
| 4.2资助贫困学生人数 | 人 | 200 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 万元 | 20 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 其中： 5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | 万元 | 25 |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 其中： 7.1“三留守”人员投入金额 | 万元 | 5 |
| 7.2帮助“三留守”人员数 | 人 | 3 |
| 7.3贫困残疾人投入金额 | 万元 | 30 |
| 7.4帮助贫困残疾人数 | 人 | 35 |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 5 |
| 8.3扶贫公益基金投入金额 | 万元 | 25 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 颗粒物 | 水吸收塔+碱吸收后 | 8 | 厂区每个项目点 | 6.3mg/ m? | 10mg/ m? | 23.52吨 | - | 无 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 二氧化硫 | 水吸收塔+碱吸收后 | 8 | 厂区每个项目点 | 17 mg/ m? | 100 mg/ m? | 11.24吨 | 85.4吨 | 无 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 氮氧化物 | 水吸收塔+碱吸收后 | 8 | 厂区每个项目点 | 28 mg/ m? | 100 mg/ m? | 33.41吨 | 152吨 | 无 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 氟化物 | 水吸收塔+碱吸收后 | 15 | 厂区每个项目点 | 0.3 mg/ m? | 3 mg/ m? | 3.6吨 | - | 无 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 氯化氢 | 水吸收塔+碱吸收后 | 2 | 厂区每个项目点 | 3.9 mg/ m? | 10 mg/ m? | 6.8吨 | - | 无 |
| 白银中天化工有限 | 颗粒物 | 布袋除尘器及碱液喷淋吸收 | 5 | 无水酸、无水铝生产线、锅炉、炉尾渣尘吸 | 21.4mg/ | 30mg/ m? | 14.494 | 27.865吨 | 无 |
| 责任公司 | 及电除尘 | 收塔、萤石烘干 | m? | 吨 | |||||
| 白银中天化工有限责任公司 | 二氧化硫 | 脱硫塔及碱洗塔喷淋吸收后排放 | 2 | 锅炉及无水酸工艺尾气 | 216.2mg/ m? | 锅炉烟气中SO2为300mg/ m? | 27.54吨 | 84.728吨 | 无 |
| 白银中天化工有限责任公司 | 氮氧化物 | 脱硫塔处理后 | 1 | 锅炉尾气排放 | 226mg/ m? | 锅炉烟气中NOX为300mg/ m? | 32.486吨 | 133.332吨 | 无 |
| 白银中天化工有限责任公司 | 氟化物 | 水吸收塔+碱吸收后 | 4 | 无水酸、无水铝生产线、炉尾渣尘、氟化锂生产线 | 4.21mg/ m? | 6mg/ m? | 2.385吨 | 4.564吨 | 无 |
其他应当公开的环境信息无。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
(一)非公开发行股票项目
2017年6月22日，公司召开第五届董事会第六次（临时）会议，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案>的议案》及其他与本次发行相关的议案。详见2017年6月7日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年7月10日，公司召开2017年第三次临时股东大会会议，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案>的议案》及其他与本次发行相关的议案。详见2017年7月11日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年11月21日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案（一次修订稿）>的议案》及相关议案，对本次发行具体方案进行了调整。详见2017年11月22日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年1月15日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次非公开发行股票的申请。详见2018年1月16日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年3月20日，公司收到中国证监会核发的《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]296号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股。详见2018年3月21日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年5月22日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，将非公开发行股票决议和股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至前次决议有效期届满之日起12个月（即延长至2019年7月9日）。详见2018年5月23日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年6月7日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。详见2018年6月8日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
经中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]296号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股。多氟多于2018年7月20日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）56,220,094股，每股面值人民币1.00元，，每股发行认购价格为人民币12.54元。截至2018年7月23日止，公司共计募集货币资金人民币704,999,978.76元，扣除与发行有关的费用人民币6,512,220.09元，实际募集资金净额为人民币698,487,758.67元。截止 2018年7月23日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2018]000435号”验资报告验证确认。
2018年8月6日为本次非公开发行新增股份上市日,新增股份发行后,公司股份总数为702,650,481股，并于2018年8月17日完成工商变更登记手续。
（二）公司债项目
2017年6月30日，公司召开第五届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券具体事项》等公开发行公司债券的相关议案。并发布《第五届董事会第七次（临时）会议决议公告》（公告编号：2017-066），《关于公开发行公司债券预案的公告》（公告编号：2017-068）详见2017年7月1日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2017年7月17日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券具体事项》等公开发行公司债券的相关议案。并发布《2017年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2017-075）详见2017年7月18日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年6月15日，公司召开五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于延长发行公司债券股东大会决议有效期及授权有效期的议案》等议案，并发布了《关于延长发行公司债券股东大会决议及授权有效期的公告》（公告编号：2018-057），详见2018年6月27日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（三）对外股权投资
2018年3月26日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过《关于公司对外股权投资的议案》。公司与宁波电子信息集团有限公司签订《投资协议》，共同对浙江中宁硅业有限公司出资，进行破产重组。公司与宁波电子共同出资10500万元（其中多氟多出资5717.25万元，宁波电子出资4782.75万元）对中宁硅业投资，注资后公司持有中宁硅业51%股权
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、为保证公司控股子公司河北红星汽车制造有限公司项目建设进度和正常生产经营，公司对河北红星提供不超过20000万元的综合授信担保额度。详见本公司2018年3月27日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2018-019）。
2、公司与烟台业达汽车科技有限公司共同投资设立山东凌峰智能科技有限公司。凌峰智能注册资本4000万元，其中公司出资2200万元（占55%），业达汽车出资1800万元（占45%）。详见本公司2018年4月13日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于子公司完成工商注册登记的公告》（公告编号：2018-020）。
3、2018年6月26日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于为子公司提供担保法的议案》,同意对多氟多（焦作）新能源科技有限公司提供不超过40000万元人民币银行贷款连带责任担保，提供担保的期限为每笔担保合同期间及期满后2年。详见本公司2018年6月27日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于子公司为子公司提供担保的公告》（公告编号：2018-058）。
4、2018年8月21日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》，多氟多与江苏省邳州高新技术产业开发区管理委员会、 邳州市高新技术产业园经发建设有限公司、上海龙创汽车设计股份有限公司、共青城博嘉星耀投资合伙企业（有限合伙签订《新能源汽车一期项目合作协议》，共同投资设立江苏原素新能源汽车有限公司，从事高速车代工和低速电动车生产。新设公司注册资本2.5亿元，其中公司以自有资金出资1.025亿元，占注册资本的41%；邳州高新建出资0.975亿元，占注册资本的39%；上海龙创出资0.25亿元，占注册资本的10%；博嘉星耀出资0.25亿元，占注册资本的10%。详见本公司2018年8月22日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于对外投资设立合资公司的公告》（公告编号：2018-085）。
5、为推进山东凌峰新能源汽车产业发展，经双方股东沟通，由双方股东按照原出资比例共同增加出资2.6亿元。其中，多氟多以货币增加投资1.43亿元，烟台业达汽车科技有限公司以货币增加投资1.17亿元。增资完成后股权比例为：多氟多占注册资本的55%，烟台业达占注册资本的45% 。增资前后双方股东的出资比例保持不变。增资完成后，山东凌峰注册资本由4000万元变更为3亿元。详见本公司2018年9月18日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于对控股子公司山东凌峰智能科技有限公司增资的公告》（公告编号：2018-097）。
6、公司控股子公司多氟多（焦作）新能源科技有限公司因业务发展需要，对公司名称进行了变更，变更后公司名称为“多氟多新能源科技有限公司”。2018年11月3日办理完毕工商变更登记手续。详见本公司2018年11月3日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于控股子公司变更公司名称并完成工商变更登记的公告》（公告编号：2018-109）。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 109,053,652 | 16.87% | 56,220,094 | 0 | 0 | -6,163,685 | 50,056,409 | 159,110,061 | 22.64% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、其他内资持股 | 109,053,652 | 16.87% | 56,220,094 | 0 | 0 | -6,163,685 | 50,056,409 | 159,110,061 | 22.64% |
| 其中：境内法人持股 | 0 | 0.00% | 44,258,372 | 0 | 0 | 0 | 44,258,372 | 44,258,372 | 6.30% |
| 境内自然人持股 | 109,053,652 | 16.87% | 11,961,722 | 0 | 0 | -6,163,685 | 5,798,037 | 114,851,689 | 16.34% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 537,376,735 | 83.13% | 0 | 0 | 0 | 6,163,685 | 6,163,685 | 543,540,420 | 77.36% |
| 1、人民币普通股 | 537,376,735 | 83.13% | 0 | 0 | 0 | 6,163,685 | 6,163,685 | 543,540,420 | 77.36% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 646,430,387 | 100.00% | 56,220,094 | 0 | 0 | 0 | 56,220,094 | 702,650,481 | 100.00% |
2017年6月22日，公司召开第五届董事会第六次（临时）会议，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案>的议案》及其他与本次发行相关的议案。
2017年7月10日，公司召开2017年第三次临时股东大会会议，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案>的议案》及其他与本次发行相关的议案。
2017年11月21日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于<多氟多化工股份有限公司非公开发行A股股票预案（一次修订稿）>的议案》及相关议案，对本次发行具体方案进行了调整。
2018年1月15日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次非公开发行股票的申请。
2018年3月20日，公司收到中国证监会核发的《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]296号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股。
2018年5月22日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，将非公开发行股票决议和股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至前次决议有效期届满之日起12个月（即延长至2019年7月9日）。
2018年6月7日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。
经中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]296号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股。多氟多于2018年7月20日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）56,220,094股，每股面值人民币1.00元，，每股发行认购价格为人民币12.54元。截至2018年7月23日止，公司共计募集货币资金人民币704,999,978.76元，扣除与发行有关的费用人民币6,512,220.09元，实际募集资金净额为人民币698,487,758.67元。截止 2018年7月23日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2018]000435号”验资报告验证确认。
2018年8月6日为本次非公开发行新增股份上市日,新增股份发行后,公司股份总数为702,650,481股，并于2018年8月17日完成工商变更登记手续。
（二）2015年第三期股权激励解锁
2018年4月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过《关于公司2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁的议案》。公司2015年限制性股票激励计划（第三个解锁期）解锁条件已经成就，2015年限制性股票激励计划第三期可解锁的限制性股票激励对象为216人，可解锁的限制性股票数量为6,217,500股股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用
公司于2018年8月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成非公开发行新股（56,220,094股）上市登记。股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 焦作多氟多实业集团有限公司 | 0 | 0 | 20,334,928 | 20,334,928 | 非公开发行限售股 | 2021年8月6日 |
| 北京中证焦桐投资基金（有限合伙） | 0 | 0 | 11,961,722 | 11,961,722 | 非公开发行限售股 | 2019年8月6日 |
| 赣州开发区工业投资有限公司 | 0 | 0 | 11,961,722 | 11,961,722 | 非公开发行限售股 | 2019年8月6日 |
| 红土创新基金－银河证券－深圳市创新投资集团有限公司 | 0 | 0 | 11,961,722 | 11,961,722 | 非公开发行限售股 | 2019年8月6日 |
| 股权激励股 | 24,947,500 | 6,217,500 | 0 | 18,730,000 | 报告期末，2017年股权激励限售股1873万股未办理完毕回购注销手续 | 2015年第三期股权激励限售股621.75万股于2018年6月1日解除限售；2017年股权激励限售股1873万股于2019年1月10日回购注销完毕。 |
| 高管锁定股 | 84,106,152 | 0 | 53,815 | 84,159,967 | 高管锁定股 | 按法律法规规定解锁 |
| 合计 | 109,053,652 | 6,217,500 | 56,273,909 | 159,110,061 | -- | -- |
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） （元/股） | 发行数量 （股） | 上市日期 | 获准上市交易数量 （股） | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 非公开发行股票 | 2018年07月13日 | 12.54 | 56,220,094 | 2018年08月06日 | 56,220,094 | |
1、报告期内，《公司限制性股票激励计划（草案）》设定的2015年限制性股票的第三个解锁期解锁条件已经成就，本期股权激励限制性股票解锁数量为6,217,500股。该部分股份于2018年6月1日解锁流通。
2、报告期内，公司于2018年7月20日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）56,220,094股，导致公司注册资本变更为702,650,481元，股本变为702,650,481股。该部分股份于2018年8月6日在深圳证券交易所上市
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 143,287 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 125,070 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 李世江 | 境内自然人 | 12.45% | 87,481,960 | 0 | 65,611,470 | 21,870,490 | 质押 | 48,000,700 |
| 焦作多氟多实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 2.89% | 20,334,928 | 20,334,928 | 20,334,928 | 0 | 质押 | 20,334,928 |
| 北京中证焦桐投资基金（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.70% | 11,961,722 | 11961722 | 11,961,722 | 0 | ||
| 赣州开发区工业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.70% | 11,961,722 | 11961722 | 11,961,722 | 0 | ||
| 红土创新基金－银河证券－深圳市创新投资集团有限公司 | 其他 | 1.70% | 11,961,722 | 11961722 | 11,961,722 | 0 | ||
| 侯红军 | 境内自然人 | 1.04% | 7,280,640 | 0 | 5,460,480 | 1,820,160 | ||
| 中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.85% | 5,977,668 | 3251468 | 0 | 5,977,668 | ||
| 李凌云 | 境内自然人 | 0.83% | 5,808,933 | 0 | 4,356,700 | 1,452,233 | ||
| 高强 | 境内自然人 | 0.73% | 5,150,000 | 0 | 0 | 5,150,000 | ||
| 韩世军 | 境内自然人 | 0.45% | 3,172,755 | 0 | 2,379,566 | 793,189 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 报告期内，焦作多氟多实业集团有限公司、北京中证焦桐投资基金（有限合伙）、赣州开发区工业投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司因认购非公开发行新股成为公司前十大股东。公司于2018年7月20日向特定投资者定价发行人民币普通股（A股）56,220,094股，其中焦作多氟多实业集团有限公司认购20,334,928股，限售期限为2018年8月6日至2021年8月6日；北京中证焦桐投资基金（有限合伙）、赣州开发区工业投资有限公司、深圳市创新投资集团有限公司分别认购11,961,722股，限售期限为2018年8月6日至2019年8月6日。 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 报告期内，公司前10名股东之间，李世江与李凌云系父女关系（长女），李世江与侯红军系翁婿关系（二女婿），李世江、侯红军、李凌云、韩世军、李云峰系一致行动人。关于公司一致行动人的变更说明：2019年1月14日，侯红军签署《变更协议书》，退出《一致行动协议》，侯红军与李世江终止一致行动关系；2019年1月14日，公司控股股东李世江与谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司分别签署《一致行动协议》，新增谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司为李世江的一致行动人。截止2019年1月14日，李世江的一致行动人为：焦作多氟多实业集团有限公司、李云峰、李凌云、韩世军、谷正彦。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 李世江 | 21,870,490 | 人民币普通股 | 21,870,490 |
| 中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 5,977,668 | 人民币普通股 | 5,977,668 |
| 高强 | 5,150,000 | 人民币普通股 | 5,150,000 |
| 高杨 | 2,755,000 | 人民币普通股 | 2,755,000 |
| 陈琼 | 2,412,142 | 人民币普通股 | 2,412,142 |
| 侯红军 | 1,820,160 | 人民币普通股 | 1,820,160 |
| 曾国卿 | 1,786,285 | 人民币普通股 | 1,786,285 |
| 香港中央结算有限公司 | 1,510,234 | 人民币普通股 | 1,510,234 |
| 李凌云 | 1,452,233 | 人民币普通股 | 1,452,233 |
| 冯志良 | 1,443,449 | 人民币普通股 | 1,443,449 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 报告期内，公司前10名股东之间，李世江与李凌云系父女关系（长女），李世江与侯红军系翁婿关系（二女婿），高强与高杨系父子关系，李世江、侯红军、李凌云、韩世军系一致行动人。关于公司一致行动人的变更说明：2019年1月14日，侯红军签署《变更协议书》，退出《一致行动协议》，侯红军与李世江终止一致行动关系；2019年1月14日，公司控股股东李世江与谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司分别签署《一致行动协议》，新增谷正彦、焦作多氟多实业集团有限公司为李世江的一致行动人。截止2019年1月14日，李世江的一致行动人为：焦作多氟多实业集团有限公司、李云峰、李凌云、韩世军、谷正彦。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 | ||
| 控股股东姓名 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 李世江 | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 公司董事长 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 | |
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人
| 实际控制人姓名 | 与实际控制人关系 | 国籍 | 是否取得其他国家或地区居留权 |
| 李世江 | 本人 | 中国 | 否 |
| 侯红军 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 李凌云 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 李云峰 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 韩世军 | 一致行动（含协议、亲属、同一控制） | 中国 | 否 |
| 主要职业及职务 | 李世江为公司董事长；侯红军为公司董事、总经理；李凌云为公司董事、副董事长；李云峰为公司董事、副董事长；韩世军为公司监事、监事会主席。 | ||
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 不适用 | ||
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 李世江 | 董事、董事长 | 现任 | 男 | 69 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 87,481,960 | 0 | 0 | 0 | 87,481,960 |
| 李云峰 | 董事、副董事长 | 现任 | 男 | 39 | 2014年01月10日 | 2020年02月08日 | 1,378,370 | 0 | 0 | 0 | 1,378,370 |
| 李凌云 | 董事、副董事长 | 现任 | 女 | 43 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 5,808,933 | 0 | 0 | 0 | 5,808,933 |
| 侯红军 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 51 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 7,280,640 | 0 | 0 | 0 | 7,280,640 |
| 陈岩 | 董事 | 现任 | 男 | 73 | 2014年01月10日 | 2020年02月08日 | 230,000 | 0 | 0 | 0 | 230,000 |
| 谷正彦 | 董事、副总经理 | 现任 | 男 | 47 | 2018年06月08日 | 2020年02月08日 | 575,000 | 0 | 0 | 0 | 575,000 |
| 李颖江 | 独立董事 | 现任 | 男 | 60 | 2014年01月10日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 罗斌元 | 独立董事 | 现任 | 男 | 43 | 2015年02月11日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 黄国宝 | 独立董事 | 现任 | 男 | 49 | 2017年02月08日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 韩世军 | 监事、监事会主席 | 现任 | 男 | 52 | 2018年06月08日 | 2020年02月08日 | 3,172,755 | 0 | 0 | 0 | 3,172,755 |
| 田飞燕 | 监事 | 现任 | 女 | 40 | 2014年01月11日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 马保群 | 监事 | 现任 | 男 | 59 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 高永林 | 监事 | 现任 | 男 | 47 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 许随军 | 监事 | 现任 | 男 | 49 | 2014年01月11日 | 2020年02月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 程立静 | 财务总监、副总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 973,695 | 0 | 0 | 0 | 973,695 |
| 陈相举 | 董事会秘书、副总经理 | 现任 | 男 | 45 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 929,364 | 0 | 0 | 0 | 929,364 |
| 杨华春 | 副总经理 | 现任 | 男 | 49 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 1,475,162 | 0 | 0 | 0 | 1,475,162 |
| 郝建堂 | 副总经理 | 现任 | 男 | 48 | 2010年12月29日 | 2020年02月08日 | 924,988 | 0 | 0 | 0 | 924,988 |
| 薛旭金 | 副总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2017年02月08日 | 2020年02月08日 | 300,000 | 0 | 0 | 0 | 300,000 |
| 赵双成 | 监事、监事会主席 | 离任 | 男 | 65 | 2010年12月29日 | 2018年05月11日 | 2,249,091 | 0 | 0 | 0 | 2,249,091 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 112,779,958 | 0 | 0 | 0 | 112,779,958 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 赵双成 | 监事/监事会主席 | 离任 | 2018年05月11日 | 个人原因 |
| 韩世军 | 董事/副总经理 | 离任 | 2018年05月22日 | 工作调整 |
| 谷正彦 | 董事/副总经理 | 任免 | 2018年06月08日 | 工作调整 |
| 韩世军 | 监事/监事会主席 | 任免 | 2018年06月08日 | 工作调整 |
| 李凌云 | 董事/副董事长 | 任免 | 2018年08月21日 | 工作调整 |
限公司董事长，河南省人大代表，焦作市工商联副主席，焦作市中站区工商联合会主席、商会会长，享受国务院特殊津贴。
侯红军，男，1968年10月出生，中国国籍,本科学历，中共党员，教授级高级工程师，入选国家百千万人才工程，授予“有突出贡献中青年专家”称号，享受国务院政府特殊津贴。作为第一完成人，获得国家科技技术进步二等奖1项。兼任中国石油和化学工业联合会副会长，中国无机盐工业协会副会长，全国废弃化学品处置标准化技术委员会委员，国家科技部科技项目评审专家等。获得“全国化工优秀科技工作者”、“中国标准创新贡献奖”、“中国无机盐行业‘突出贡献奖’”等荣誉称号，现任公司董事，享受国务院特殊津贴。
陈岩，男，1946年7月出生，中国国籍，本科学历，教授级高级工程师。曾任河南林县化肥厂技术员，河南省石化厅设备处工程师，河南省化工装备联营公司副经理、董事长兼总经理，河南省复合肥推广中心主任，河南省政协第七、八、九、十届科技界委员，第八、九、十届常委、公司独立董事。现任公司董事。
谷正彦，男，1972年11月出生，中国国籍，本科学历，高级经济师。曾任焦作市多氟多化工有限公司仓库主任、经营办主任、销售科科长、营销部部长、总经理助理，中国无机盐工业协会无机氟化物分会秘书长。现任公司董事、副总经理
李颖江，男，1959年5月出生，中国国籍，大学学历。曾任化学工业部设计公司职员、北京化工管理干部学院主任科员、《中国石油和化工》杂志社首席摄影记者、广告发行部主任。现在中国化工经济技术发展中心工作，副研究员。现任公司独立董事。
罗斌元，男，1976年9月出生，汉族，中国国籍，会计学博士，副教授，教育部全国高校教师网络培训中心特聘教授，硕士研究生导师，中国注册会计师，中国注册税务师。现任河南理工大学经济管理学院教师、河南高新技术企业评审财务专
家、公司独立董事。
黄国宝，男，1970年12月出生，汉族，中国国籍，法学硕士，律师。现任北京市嘉源律师事务所一级合伙人、融资一部主任，公司独立董事。
2、监事会成员（5人）
韩世军，男，1967年9月出生，中国国籍，本科学历，高级经济师、高级技师。历任焦作市冰晶石厂车间主任、副厂长，多氟多化工有限公司副总经理。曾任公司董事、副总经理。现任公司监事会主席、党委书记、工会主席。
马保群，男，1960年9月出生，中国国籍，大学学历，高级注册咨询师。曾在焦作市矿务局、焦作市资源综合利用办公室、焦作市工程咨询公司工作，历任焦作市投资公司经理，焦作市工程咨询公司副经理。现任焦作市投资公司总经理、焦作市工业投资集团有限公司副总经理、公司监事。
高永林，男，1972 年3 月出生，中国国籍，本科学历，律师。高永林先生历任焦作金研律师事务所执业律师，焦作市多氟多化工有限公司法制科科长、经营办公室主任、投资风控部部长、企业管理部部长、人力资源部部长。现任法务部部长、公司监事。
许随军，男，1970 年 4 月出生，中国国籍，大专学历，助理工程师。历任多氟多化工股份有限公司车间主任、分厂厂长，现任公司工会副主席、公司监事。
田飞燕，女，1979年3月出生，中国国籍，本科学历，国际注册内部审计师，注册会计师（非执业会员）。曾在多氟多化工股份有限公司财务部任外管科副科长，现任公司内审负责人、审计监察部部长、公司监事。
3、高级管理人员（5人）
杨华春，男，1970年10月出生，中国国籍，本科学历，教授级高级工程师。曾任焦作市多氟多化工有限公司研究所所长、副总经理，现任公司副总经理，享受国务院特殊津贴。
程立静，男，1973年8月出生，中国国籍，研究生学历，高级会计师、高级经济师，河南省第五批会计领军（后备）人才。曾任焦作市多氟多化工有限公司财务科科长、财务负责人。现任公司副总经理、财务总监。
陈相举，男，1974年10月出生，中国国籍，本科学历，高级经济师、律师。曾任焦作市多氟多化工有限公司办公室主任、企管办主任、董事会秘书。现任公司副总经理、董事会秘书。
郝建堂，男，1971年7月出生，中国国籍，本科学历，高级工程师。曾任焦作市多氟多化工有限公司外贸部经理、供应部经理，多氟多化工股份有限公司发展规划部经理、总经理助理。现任公司副总经理。
薛旭金，男，1973年3月出生，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。入职至今，历任多氟多化工股份有限公司中心化验室主任和质检科科长、生产总调度长、生产部副经理、技术部部长、总经理助理等职务。是国际ISO/TC 226 WG4工作组技术专家，中国有色金属学会氟化盐专业委员会秘书长、全国有色金属轻金属标准化技术委员会委员、全国化学标准
无机分技术委员会委员、全国标准样品有色分会委员、中国氟硅有机材料工业协会技术专家、中国石油和化学联合会无机盐学术委员会技术专家、全国化学标准化无机分技术委员会氟化物工作组副组长，现任公司副总经理。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 李世江 | 焦作多氟多实业集团有限公司 | 董事长 | 2017年01月21日 | 2020年01月20日 | 否 |
| 在股东单位任职情况的说明 | 李世江先生在焦作多氟多实业集团有限公司任董事长。 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 李颖江 | 中国化工经济技术发展中心 | 副研究员 | 2007年01月01日 | 是 | |
| 罗斌元 | 河南理工大学 | 教师 | 2012年07月01日 | 是 | |
| 黄国宝 | 北京市嘉源律师事务所 | 一级合伙人、融资一部主任 | 2017年02月08日 | 是 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 不适用 | ||||
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 李世江 | 董事、董事长 | 男 | 69 | 现任 | 71.06 | 否 |
| 李云峰 | 董事、副董事长 | 男 | 39 | 现任 | 61.19 | 否 |
| 李凌云 | 董事、副董事长 | 女 | 43 | 现任 | 61.21 | 否 |
| 侯红军 | 董事、总经理 | 男 | 51 | 现任 | 44 | 否 |
| 陈岩 | 董事 | 男 | 73 | 现任 | 38 | 否 |
| 谷正彦 | 董事、副总经理 | 男 | 47 | 现任 | 57.77 | 否 |
| 李颖江 | 独立董事 | 男 | 60 | 现任 | 8.67 | 否 |
| 罗斌元 | 独立董事 | 男 | 43 | 现任 | 8.67 | 否 |
| 黄国宝 | 独立董事 | 男 | 49 | 现任 | 8.67 | 否 |
| 韩世军 | 监事、监事会主席 | 男 | 52 | 现任 | 54.25 | 否 |
| 田飞燕 | 监事 | 女 | 40 | 现任 | 15.89 | 否 |
| 马保群 | 监事 | 男 | 59 | 现任 | 0 | 否 |
| 高永林 | 监事 | 男 | 47 | 现任 | 19.68 | 否 |
| 许随军 | 监事 | 男 | 49 | 现任 | 14.06 | 否 |
| 程立静 | 财务总监、副总经理 | 男 | 46 | 现任 | 54.54 | 否 |
| 陈相举 | 董事会秘书、副总经理 | 男 | 45 | 现任 | 52.91 | 否 |
| 杨华春 | 副总经理 | 男 | 49 | 现任 | 52.38 | 否 |
| 郝建堂 | 副总经理 | 男 | 48 | 现任 | 53.08 | 否 |
| 薛旭金 | 副总经理 | 男 | 46 | 现任 | 52.85 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 728.86 | -- |
| 母公司在职员工的数量（人） | 1,971 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 2,793 |
| 在职员工的数量合计（人） | 4,764 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 4,764 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 212 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 3,169 |
| 销售人员 | 262 |
| 技术人员 | 635 |
| 财务人员 | 83 |
| 行政人员 | 615 |
| 合计 | 4,764 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 大专以上 | 2,770 |
| 大专以下 | 1,994 |
| 合计 | 4,764 |
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件规定的要求，不断规范和完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维护广大投资者利益。截止报告期末，公司治理实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本相符，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
公司已建立的各项制度名称和公开信息披露情况：
| 制度名称 | 披露日期 | 信息披露载体 |
| 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事监事高级管理人员行为准则》、《信息披露管理制度》、《内部审计制度》、《募集资金管理制度》、《证券投资管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》、《风险投资管理制度》 | 2010年6月22日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2010年6月23日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《内部责任追究制度》 | 2011年3月29日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《内幕信息知情人登记管理制度》 | 2011年12月1日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《利润分配管理制度》 | 2012年7月17日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2012年7月17日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《信息披露管理制度》 | 2012年10月23日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《利润分配管理制度》、《募集资金管理制度》、《对外担保管理办法》 | 2015年1月27日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2015年1月27日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2015年5月12日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2015年10月31日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事、监事、高级管理人员行为准则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》、《关联交易决策制度》、《募集资金管理办法》、《子公司管理办法》、《内部审计管理制度》、《信息披露与投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《征集投票权实施细则》、《累积投票实施制度》、《防范控股股东及关联方资金占用制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《对外提供财务资助管理制度》、《风险投资管理制度》、《证券投资管理制度》、《控股股东、实际控制人行为规范》、《公司章程》 | 2016年3月26日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2016年6月3日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《公司章程》 | 2017年8月24日 | 《巨潮咨询网》 |
| 《防止类金融子公司及其关联方占用募集资金管理制度》 | 2017年12月30日 | 《巨潮咨询网》 |
| 制度名称 | 会议日期 | 会议名称 |
| 《会计政策》 | 2006年11月20日 | 第一届董事会第九次会议 |
存在依赖实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情况。
2、人员独立情况公司已建立较为完善的劳动用工和人事管理制度，完全独立于实际控制人；公司员工、薪酬、社会保障等方面独立管理，不受实际控制人或任何单位影响，具有完善的管理制度和体系。公司董事、监事、高级管理人员的任职，严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定选举产生，公司高级管理人员未在股东单位或其他关联单位担任除董事、监事以外的任何行政职务，也未在实际控制人及其他关联方领薪。
3、资产独立情况公司拥有独立的土地、厂房、机器设备以及商标、专利等资产的所有权和使用权；公司与实际控制人之间的资产产权界定清晰，生产经营场所独立，拥有独立、完整的生产经营资产；公司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被实际控制人占用而损害公司利益的情况。
4、机构独立情况公司按照《公司法》、《公司章程》建立了完整、独立的法人治理结构；设立了适应发展需要的组织机构，设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构依法独立行使各自职权，保障公司规范运作。公司的机构设置完全独立于实际控制人，独立运作，不存在实际控制人及其他关联企业干预公司机构设置和生产经营活动的情况。
5、财务独立情况公司设有独立的财务部门，并配备专职财务管理人员。根据现行的会计准则及相关法规，结合公司实际情况制定了财务管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2017年度股东大会 | 年度股东大会 | 17.87% | 2018年05月11日 | 2018年05月12日 | 详见2018年5月12日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2017年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-037） |
| 2018年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 18.07% | 2018年06月07日 | 2018年06月08日 | 详见2018年6月8日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-049） |
| 2018年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 17.66% | 2018年07月12日 | 2018年07月13日 | 详见2018年7月13日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-062） |
| 2018年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 17.24% | 2018年08月14日 | 2018年08月15日 | 详见2018年8月15日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-079） |
| 2018年第四次临时股东大会 | 临时股东大会 | 18.71% | 2018年09月06日 | 2018年09月07日 | 详见2018年9月7日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-094） |
| 2018年第五次临时股东大会 | 临时股东大会 | 18.72% | 2018年11月09日 | 2018年11月10日 | 详见2018年11月10日发布于中国证券报、证券时报、巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-110） |
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 李颖江 | 13 | 4 | 9 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 罗斌元 | 13 | 4 | 9 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 黄国宝 | 13 | 4 | 9 | 0 | 0 | 否 | 6 |
员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下：
（一）董事会审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会共召4次会议，对公司的定期报告、对外投资设立合资公司、使用限制自有资金投资理财事项进行了审议，并对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
（二）董事会战略委员会履职情况
报告期内，战略委员会共召开1次会议，讨论了公司转型升级五年发展规划，为公司下一步发展做出规划。战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《战略委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。
（三）董事会提名委员会履职情况
报告期内，提名委员会共召开1次会议，审议通过提名公司董事候选人的议案。提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责。
（四）董事会薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开1次会议，讨论审议了公司董事、监事及高级管理人员 2018年度薪酬事项，形成了相关的决议并提交公司董事会审议。
董事会专门委员会人员组成符合有关法律、法规的要求，报告期内各专门委员会能够按照董事会专门委员会工作细则的规定认真开展工作，积极履行职责。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否
八、高级管理人员的考评及激励情况
基本年薪和津贴
基本年薪
董事长 54万元（含税，下同）
执行董事、轮值总经理48万元
非执行董事（不含独立董事，下同）、副总经理（包括财务总监、董事会秘书）、监事会主席42万元
注：如有兼职，按就高不就低原则执行一项。
年度津贴
独立董事9万元
其他监事（不含监事会主席）4万元
绩效奖励的确定
董事长、执行董事、高管人员绩效奖励的计算公式为：个人绩效奖励＝（总体绩效奖励-预留奖励基金）×个人考核系数。
总体绩效奖励＝当年净利润×1%＋新增净利润×10%
其中：
（1）新增净利润＝当年实际净利润－（上三个年度平均净利润）；
（2）新增净利润、当年净利润为负时按“0”计算；
（3）总体绩效奖励不大于公司当年净利润的 7%，且最低为“0”。
按职务划分，分配系数如下：
董事长1.5
执行董事、轮值总经理1.2
非执行董事、副总经理（包括财务总监、董事会秘书）、监事会主席1.0预留总体绩效奖励的30%左右，作为高管等人员及其它优秀管理人员的特别贡献励基金。董事会授权董事长对其进行分配，分配结果应向全体董事成员予以通报。
实际绩效奖励的确定与考核体系实际绩效奖励在总体绩效奖励的基础上由薪酬与考核委员会进行进一步考核。薪酬与考核细则经董事会批准后实施。个人绩效奖励＝总体绩效奖励×个人实际考核系数，个人考核系数在每年年度结束后，由薪酬与考核委员会按高管考评制度评定。
基本年薪与绩效奖励的发放基本年薪折算成月度基薪：月度基薪＝基本年薪/12，每月以工资形式全额发放。每个考核年度结束后，根据考核制度对高管进行考核并计算其考评系数，最后确定个人实际绩效奖励。个人的实际绩效奖励不超过其基本年薪的2倍。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2019年04月20日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见公司2019年4月20日刊登于巨潮资讯网的《2018年度内部控制自我评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 如公司具备以下特征之一的缺陷，应定义为重大缺陷：（1）上市公司组织架构设置严重缺失；（2）公司董事、监事和高级管理人员滥用职权、发生重大舞弊行为；（3）公司因发现以前年度存在重大会计差错，更正已披露的财务报告；（4）外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内控在运行过程中未能发现该错报；（5）公司运营管理上存在严重违反法律法规的行为。如公司具备以下特征之一的缺陷，应定义为重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规和特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿措施；（4）对于财务报告过程的控制 | 如公司具备以下特征之一的缺陷，应定义为重大缺陷：其他情形按照影响程 度分别确定重要缺陷或一般缺陷： （1）公司缺乏民主决策程序； （2）公司决策程序导致重大失误； （3）公司高级管理人员和高级技术人员流失严重； （4）媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除； （5）公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效； （6）公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改； （7）公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。 |
| 存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷定义为一般缺陷。 | ||
| 定量标准 | 资产总额：一般缺陷：失控金额＜资产总额的 0.1%；重要缺陷：资产总额的 0.1≤失控金额＜资产总额的 0.5%；重大缺陷：失控金额≥资产总额的 0.5%。主营业务收入：一般缺陷：失控金额＜主营业务收入总额的 0.1%；重要缺陷；重大缺陷。净利润：一般缺陷失控金额＜净利润总额的2%；重要缺陷：净利润总额的 2%≤失控金额＜净利润总额的 4%；重大缺陷：失控金额≥净利润总额的 4%。 | 直接财产损失：一般缺陷：损失金额＜净利润总；重要缺陷：净利润总额的 2%≤损失金额＜净利润总额的 4%；重大缺陷：损失金额≥净利润。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年04月18日 |
| 审计机构名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 大华审字[2019]002247号 |
| 注册会计师姓名 | 刘国清、白丽晗 |
性。我们的程序包括：结合客户的财务状况和信用等级执行信用风险特征分析；选取样本对账龄准确性进行测试；复核计算账龄分析的坏账准备计提。
（3）我们对于单独计提坏账准备的应收账款，选取样本获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据，包括客户信用记录、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复核其合理性。
（4）结合应收账款函证回函情况以及期后回款情况，评价应收
账款坏账准备计提的合理性。
（5）检查财务报表附注六、注释2（二）“应收账款”的相关披露是否充分。
基于已实施的审计程序判断，管理层对应收账款坏账准备计提的相关判断是合理的。
四、其他信息
多氟多公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
多氟多公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，多氟多公司管理层负责评估多氟多公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算多氟多公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督多氟多公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对多氟多公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致多氟多公司不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就多氟多公司实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监
督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：多氟多化工股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,053,760,762.72 | 984,279,925.10 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,488,779,609.37 | 1,323,280,288.77 |
| 其中：应收票据 | 280,074,124.62 | 274,832,274.10 |
| 应收账款 | 1,208,705,484.75 | 1,048,448,014.67 |
| 预付款项 | 86,597,214.59 | 89,279,876.75 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 40,708,811.67 | 14,409,644.44 |
| 其中：应收利息 | 4,777,326.81 | 4,150,147.34 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 |
| 存货 | 1,006,690,097.68 | 929,965,736.58 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 218,620,024.19 | 104,102,256.93 |
| 流动资产合计 | 3,895,156,520.22 | 3,445,317,728.57 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 253,797,375.00 | 220,201,170.06 |
| 可供出售金融资产 | 120,490,000.00 | 160,700,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 78,124,705.83 | 126,887,859.04 |
| 投资性房地产 | 1,822,489.17 | 1,919,848.29 |
| 固定资产 | 1,794,465,891.21 | 1,674,095,239.70 |
| 在建工程 | 1,393,154,515.82 | 876,100,268.97 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 305,796,025.66 | 219,043,889.26 |
| 开发支出 | 113,307,798.22 | 47,357,381.75 |
| 商誉 | 4,387,401.63 | 15,996,779.58 |
| 长期待摊费用 | 11,306,929.45 | 12,982,748.64 |
| 递延所得税资产 | 54,352,231.44 | 28,528,247.58 |
| 其他非流动资产 | 132,420,001.39 | 206,912,887.17 |
| 非流动资产合计 | 4,263,425,364.82 | 3,590,726,320.04 |
| 资产总计 | 8,158,581,885.04 | 7,036,044,048.61 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,261,098,100.00 | 1,132,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 1,424,467,837.07 | 989,686,522.43 |
| 预收款项 | 15,872,109.47 | 15,330,088.09 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 41,024,116.11 | 36,160,740.99 |
| 应交税费 | 33,661,694.18 | 32,993,826.54 |
| 其他应付款 | 51,602,100.85 | 301,250,528.75 |
| 其中：应付利息 | 1,097,410.53 | 3,516,339.68 |
| 应付股利 | 1,041,768.01 | 1,041,768.01 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 367,600,000.00 | 340,600,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 3,195,325,957.68 | 2,848,021,706.80 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 763,100,000.00 | 891,700,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 445,118.19 | 1,016,621.40 |
| 递延收益 | 123,345,974.54 | 94,409,498.63 |
| 递延所得税负债 | 12,715,482.53 | 496,541.94 |
| 其他非流动负债 | 42,999,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 944,698,575.26 | 989,715,661.97 |
| 负债合计 | 4,140,024,532.94 | 3,837,737,368.77 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 683,920,481.00 | 646,430,387.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,031,024,982.10 | 1,513,369,147.33 |
| 减：库存股 | 252,419,210.00 | |
| 其他综合收益 | 701.19 | -1,245.79 |
| 专项储备 | 866,155.00 | |
| 盈余公积 | 132,753,859.77 | 125,001,625.81 |
| 一般风险准备 | 2,782,564.27 | 1,747,972.00 |
| 未分配利润 | 616,065,887.17 | 787,067,481.33 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,467,414,630.50 | 2,821,196,157.68 |
| 少数股东权益 | 551,142,721.60 | 377,110,522.16 |
| 所有者权益合计 | 4,018,557,352.10 | 3,198,306,679.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 8,158,581,885.04 | 7,036,044,048.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 746,670,191.42 | 602,438,007.22 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 410,211,064.51 | 418,622,536.91 |
| 其中：应收票据 | 106,513,731.84 | 142,962,754.32 |
| 应收账款 | 303,697,332.67 | 275,659,782.59 |
| 预付款项 | 24,441,353.19 | 72,953,451.09 |
| 其他应收款 | 29,966,211.06 | 6,645,593.26 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 335,953,157.49 | 312,084,360.04 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 22,613,055.45 | 8,318,421.55 |
| 流动资产合计 | 1,569,855,033.12 | 1,421,062,370.07 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 110,700,000.00 | 110,700,000.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,929,019,644.58 | 1,786,493,942.50 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 752,567,233.43 | 835,168,108.78 |
| 在建工程 | 521,973,098.85 | 276,410,616.02 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 78,755,566.26 | 75,807,359.12 |
| 开发支出 | 12,164,588.34 | 6,823,566.90 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 15,779,413.04 | 11,666,145.99 |
| 其他非流动资产 | 854,519,344.84 | 1,215,016,805.61 |
| 非流动资产合计 | 4,275,478,889.34 | 4,318,086,544.92 |
| 资产总计 | 5,845,333,922.46 | 5,739,148,914.99 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,071,098,100.00 | 1,017,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 571,206,238.32 | 377,036,671.28 |
| 预收款项 | 6,441,295.21 | 4,835,149.66 |
| 应付职工薪酬 | 13,605,290.83 | 17,919,507.77 |
| 应交税费 | 4,666,414.85 | 8,099,609.41 |
| 其他应付款 | 13,383,127.56 | 270,841,986.13 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 364,100,000.00 | 334,600,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 2,044,500,466.77 | 2,030,332,924.25 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 217,600,000.00 | 817,700,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 57,635,580.02 | 54,868,779.21 |
| 递延所得税负债 | 2,836,150.42 | |
| 其他非流动负债 | 30,000,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 310,164,730.44 | 874,661,779.21 |
| 负债合计 | 2,354,665,197.21 | 2,904,994,703.46 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 683,920,481.00 | 646,430,387.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,030,404,001.99 | 1,513,192,982.30 |
| 减：库存股 | 252,419,210.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 132,753,859.77 | 125,001,625.81 |
| 未分配利润 | 643,590,382.49 | 801,948,426.42 |
| 所有者权益合计 | 3,490,668,725.25 | 2,834,154,211.53 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,845,333,922.46 | 5,739,148,914.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,945,318,862.21 | 3,768,094,289.81 |
| 其中：营业收入 | 3,912,765,880.16 | 3,735,845,526.36 |
| 利息收入 | 32,552,982.05 | 32,248,763.45 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,872,346,182.94 | 3,479,853,320.00 |
| 其中：营业成本 | 2,924,408,191.41 | 2,860,826,155.83 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | 5,171.45 | 5,689.11 |
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 37,417,074.46 | 24,803,016.48 |
| 销售费用 | 167,482,699.30 | 128,913,747.27 |
| 管理费用 | 320,882,611.10 | 212,857,349.20 |
| 研发费用 | 131,771,966.54 | 116,004,707.80 |
| 财务费用 | 110,501,224.06 | 72,129,655.82 |
| 其中：利息费用 | 123,978,397.83 | 71,628,466.41 |
| 利息收入 | 6,348,504.50 | 3,933,540.96 |
| 资产减值损失 | 179,877,244.62 | 64,312,998.49 |
| 加：其他收益 | 62,462,162.75 | 45,785,853.52 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 30,393,187.14 | 11,217,213.01 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -2,230,253.89 | 3,667,212.03 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -19,126,785.08 | -10,919,202.70 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 146,701,244.08 | 334,324,833.64 |
| 加：营业外收入 | 16,319,365.00 | 23,994,473.51 |
| 减：营业外支出 | 3,854,381.98 | 6,289,501.03 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 159,166,227.10 | 352,029,806.12 |
| 减：所得税费用 | 27,470,696.50 | 51,134,278.79 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 131,695,530.60 | 300,895,527.33 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 131,695,530.60 | 300,895,527.33 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 65,913,381.62 | 256,511,976.46 |
| 少数股东损益 | 65,782,148.98 | 44,383,550.87 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 2,166.97 | -2,810.86 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,946.98 | -2,606.71 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 1,946.98 | -2,606.71 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | 1,946.98 | -2,606.71 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 219.99 | -204.15 |
| 七、综合收益总额 | 131,697,697.57 | 300,892,716.47 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 65,915,328.60 | 256,509,369.75 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 65,782,368.97 | 44,383,346.72 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.10 | 0.41 |
| （二）稀释每股收益 | 0.10 | 0.41 |
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,742,344,613.26 | 1,664,209,675.21 |
| 减：营业成本 | 1,316,018,712.69 | 1,147,792,203.84 |
| 税金及附加 | 17,996,337.31 | 14,708,538.50 |
| 销售费用 | 76,227,358.98 | 66,158,367.27 |
| 管理费用 | 156,078,332.71 | 116,322,724.68 |
| 研发费用 | 65,983,828.03 | 59,891,616.88 |
| 财务费用 | 63,417,147.87 | 59,235,840.21 |
| 其中：利息费用 | 93,705,073.70 | 68,310,962.34 |
| 利息收入 | 22,388,424.93 | 13,049,519.10 |
| 资产减值损失 | 43,616,202.36 | -5,664,598.90 |
| 加：其他收益 | 28,139,499.19 | 17,166,554.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 50,789,905.48 | 39,741,225.25 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -2,230,253.89 | 3,667,212.03 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 1,282,174.27 | 122,474.69 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 83,218,272.25 | 262,795,236.67 |
| 加：营业外收入 | 8,434,919.45 | 21,597,583.31 |
| 减：营业外支出 | 2,003,226.08 | 5,538,924.06 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 89,649,965.62 | 278,853,895.92 |
| 减：所得税费用 | 12,127,626.04 | 34,629,766.18 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 77,522,339.58 | 244,224,129.74 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 77,522,339.58 | 244,224,129.74 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 77,522,339.58 | 244,224,129.74 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,598,390,163.03 | 2,185,852,263.98 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 34,313,287.13 | 33,018,572.75 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 683,980,627.79 | 335,407,130.59 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,316,684,077.95 | 2,554,277,967.32 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,430,634,215.04 | 1,568,482,599.82 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 40,936,604.00 | 30,863,396.00 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 354,902,277.35 | 306,461,601.43 |
| 支付的各项税费 | 207,496,610.44 | 124,743,883.76 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 854,438,234.72 | 495,771,702.57 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,888,407,941.55 | 2,526,323,183.58 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 428,276,136.40 | 27,954,783.74 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,422,886,469.56 | 535,375,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 36,230,269.24 | 6,792,452.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,288,649.70 | 3,476,256.50 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 29,638,495.91 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 722,501.19 | 200,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,464,127,889.69 | 575,482,204.45 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 588,726,915.57 | 607,582,256.99 |
| 投资支付的现金 | 1,496,677,837.38 | 659,500,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 6,632,332.00 | 1,546,142.31 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,092,037,084.95 | 1,268,628,399.30 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -627,909,195.26 | -693,146,194.85 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 820,641,058.67 | 254,520,800.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 121,303,300.00 | 27,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,978,598,100.00 | 1,602,139,400.00 |
| 发行债券收到的现金 | 0.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,819,239,158.67 | 1,856,660,200.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,115,418,162.00 | 860,085,665.34 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 348,948,201.71 | 179,032,494.62 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 12,352,325.38 | 14,711,366.86 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 249,067,900.00 | 24,536,847.97 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,713,434,263.71 | 1,063,655,007.93 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 105,804,894.96 | 793,005,192.07 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,530,217.67 | -1,121,019.21 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -91,297,946.23 | 126,692,761.75 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 838,869,761.05 | 712,176,999.30 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 747,571,814.82 | 838,869,761.05 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,598,704,268.44 | 911,071,507.56 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 288,962,748.62 | 115,264,587.70 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,887,667,017.06 | 1,026,336,095.26 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 789,009,078.40 | 528,575,909.02 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 157,533,985.37 | 142,096,065.01 |
| 支付的各项税费 | 85,537,967.75 | 75,231,178.57 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 440,242,278.93 | 238,998,206.23 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,472,323,310.45 | 984,901,358.83 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 415,343,706.61 | 41,434,736.43 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,105,417,000.00 | 115,380,425.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 56,804,546.49 | 35,157,349.37 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 18,884,768.10 | 2,277,696.74 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 902,457,491.88 | 1,254,030,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,083,563,806.47 | 1,406,845,471.11 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 147,850,268.86 | 116,866,573.73 |
| 投资支付的现金 | 1,285,930,278.78 | 581,329,800.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 803,310,100.00 | 1,641,729,620.66 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,237,090,647.64 | 2,339,925,994.39 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -153,526,841.17 | -933,080,523.28 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 699,337,758.67 | 227,520,800.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,464,098,100.00 | 1,501,973,611.13 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 30,000,000.00 | 289,700,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,193,435,858.67 | 2,019,194,411.13 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,866,918,162.00 | 718,057,582.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 313,064,904.41 | 159,179,111.24 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 229,067,900.00 | 229,217,934.93 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,409,050,966.41 | 1,106,454,628.17 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -215,615,107.74 | 912,739,782.96 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 2,888,291.09 | -939,078.34 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 49,090,048.79 | 20,154,917.77 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 541,087,063.97 | 520,932,146.20 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 590,177,112.76 | 541,087,063.97 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 646,430,387.00 | 1,513,369,147.33 | 252,419,210.00 | -1,245.79 | 125,001,625.81 | 1,747,972.00 | 787,067,481.33 | 377,110,522.16 | 3,198,306,679.84 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 646,430,387.00 | 1,513,369,147.33 | 252,419,210.00 | -1,245.79 | 125,001,625.81 | 1,747,972.00 | 787,067,481.33 | 377,110,522.16 | 3,198,306,679.84 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,490,094.00 | 517,655,834.77 | -252,419,210.00 | 1,946.98 | 866,155.00 | 7,752,233.96 | 1,034,592.27 | -171,001,594.16 | 174,032,199.44 | 820,250,672.26 | |||
| （一）综合收益总额 | 1,946.98 | 65,913,381.62 | 65,782,368.97 | 131,697,697.57 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 37,490,094.00 | 517,655,834.77 | -252,419,210.00 | 120,602,155.85 | 928,167,294.62 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 37,490,094.00 | 432,298,380.90 | -252,419,210.00 | 120,602,155.85 | 842,809,840.75 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金 | 76,373,442.84 | 76,373,442.84 | |||||||||||
| 额 | |||||||||||||
| 4．其他 | 8,984,011.03 | 8,984,011.03 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 7,752,233.96 | 1,034,592.27 | -236,914,975.78 | -12,352,325.38 | -240,480,474.93 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,752,233.96 | -7,752,233.96 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 1,034,592.27 | -1,034,592.27 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -228,128,149.55 | -12,352,325.38 | -240,480,474.93 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 866,155.00 | 866,155.00 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 16,836,129.57 | 16,836,129.57 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -15,969,974.57 | -15,969,974.57 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 683,920,481.00 | 2,031,024,982.10 | 701.19 | 866,155.00 | 132,753,859.77 | 2,782,564.27 | 616,065,887.17 | 551,142,721.60 | 4,018,557,352.10 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 628,105,387.00 | 1,278,267,848.09 | 48,997,440.00 | 1,360.92 | 100,579,212.84 | 626,780.64 | 650,229,867.25 | 268,814,987.70 | 2,877,628,004.44 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,105,387.00 | 1,278,267,848.09 | 48,997,440.00 | 1,360.92 | 100,579,212.84 | 626,780.64 | 650,229,867.25 | 268,814,987.70 | 2,877,628,004.44 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,325,000.00 | 235,101,299.24 | 203,421,770.00 | -2,606.71 | 24,422,412.97 | 1,121,191.36 | 136,837,614.08 | 108,295,534.46 | 320,678,675.40 | ||||
| （一）综合收益总额 | -2,606.71 | 256,511,976.46 | 44,383,346.72 | 300,892,716.47 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 18,325,000.00 | 235,479,716.17 | 203,421,770.00 | 78,623,554.60 | 129,006,500.77 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 18,325,000.00 | 209,195,800.00 | 203,421,770.00 | 78,623,554.60 | 102,722,584.60 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 14,470,589.49 | 14,470,589.49 | |||||||||||
| 4．其他 | 11,813,326.68 | 11,813,326.68 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 24,422,412.97 | 1,121,191.36 | -119,674,362.38 | -14,711,366.86 | -108,842,124.91 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 24,422,412.97 | -24,422,412.97 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 1,121,191.36 | -1,121,191.36 | |||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -94,130,758.05 | -14,711,366.86 | -108,842,124.91 | ||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | -378,416.93 | -378,416.93 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 646,430,387.00 | 1,513,369,147.33 | 252,419,210.00 | -1,245.79 | 125,001,625.81 | 1,747,972.00 | 787,067,481.33 | 377,110,522.16 | 3,198,306,679.84 |
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 646,430,387.00 | 1,513,192,982.30 | 252,419,210.00 | 125,001,625.81 | 801,948,426.42 | 2,834,154,211.53 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 646,430,387.00 | 1,513,192,982.30 | 252,419,210.00 | 125,001,625.81 | 801,948,426.42 | 2,834,154,211.53 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 37,490,094.00 | 517,211,019.69 | -252,419,210.00 | 7,752,233.96 | -158,358,043.93 | 656,514,513.72 | |||||
| （一）综合收益总额 | 77,522,339.58 | 77,522,339.58 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 37,490,094.00 | 517,211,019.69 | -252,419,210.00 | 807,120,323.69 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 37,490,094.00 | 432,298,380.90 | -252,419,210.00 | 722,207,684.90 | |||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 76,373,442.84 | 76,373,442.84 | |||||||||
| 4．其他 | 8,539,195.95 | 8,539,195.95 | |||||||||
| （三）利润分配 | 7,752,233.96 | -235,880,383.51 | -228,128,149.55 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,752,233.96 | -7,752,233.96 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -228,128,149.55 | -228,128,149.55 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补 |
| 亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 6,563,120.60 | 6,563,120.60 | |||||||||
| 2．本期使用 | -6,563,120.60 | -6,563,120.60 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 683,920,481.00 | 2,030,404,001.99 | 132,753,859.77 | 643,590,382.49 | 3,490,668,725.25 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 628,105,387.00 | 1,278,486,299.87 | 48,997,440.00 | 100,579,212.84 | 676,277,467.70 | 2,634,450,927.41 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 628,105,387.00 | 1,278,486,299.87 | 48,997,440.00 | 100,579,212.84 | 676,277,467.70 | 2,634,450,927.41 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,325,000.00 | 234,706,682.43 | 203,421,770.00 | 24,422,412.97 | 125,670,958.72 | 199,703,284.12 | |||||
| （一）综合收益总额 | 244,224,129.74 | 244,224,129.74 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 18,325,000.00 | 234,706,682.43 | 203,421,770.00 | 49,609,912.43 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 18,325,000.00 | 209,195,800.00 | 203,421,770.00 | 24,099,030.00 | |||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 14,470,589.49 | 14,470,589.49 | |||||||||
| 4．其他 | 11,040,292.94 | 11,040,292.94 | |||||||||
| （三）利润分配 | 24,422,412.97 | -118,553,171.02 | -94,130,758.05 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 24,422,412.97 | -24,422,412.97 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -94,130,758.05 | -94,130,758.05 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 646,430,387.00 | 1,513,192,982.30 | 252,419,210.00 | 125,001,625.81 | 801,948,426.42 | 2,834,154,211.53 |
股东由原3家法人单位及31名自然人变更为3家法人股东及18名自然人股东，其中：上海维来现代科技发展有限公司将其持有限公司的20万元股份全部转让给自然人股东李凌云；焦作市冰晶石厂工会委员会将其持有限公司的64万元股份全部转让给焦作市多氟多化工有限公司工会委员会等新老股东，增加了新法人股东焦作市多氟多化工有限公司工会委员会和焦作市冰晶科技开发有限公司。上述增资经河南江河会计师事务所验资，并出具了江河验字[2002]第002号验资报告。
2002年5月19日，有限公司召开第四次股东会，通过了《增资方案》，注册资本由696万元增至1,750万元，增加了焦作市中站区驻地企业工作委员会办公室、天津市索通国际工贸有限公司、河南省有色金属工业公司等新股东。上述增资经修武鑫源会计师事务所验资，并出具了修会验字[2002]52号验资报告。
2003年1月23日，有限公司召开2003年度第一次股东会，通过了《增资方案》，注册资本由1,750万元增至2,450万元；同意李世江、陈相举、王艳利、任子英等四位新自然人股东出资并受让李凌云等原股东股份；同意焦作市冰晶石厂100万元股份通过拍卖程序转让；焦作市多氟多化工有限公司工会委员会将其持有限公司的311万元股份全部转让给李世江等股东。上述增资经河南瑞华会计师事务所验资，并出具了豫瑞华会验字[2003]第261号验资报告。
2003年9月10日，有限公司召开2003年度临时股东会，通过了法人股东焦作市中站区驻地企业工作委员会办公室将其持有限公司的700万元股份分别转让给河南省有色金属工业公司及李世江等12名股东的议案。
2004年6月1日，有限公司召开2004年度临时股东会，通过了法人股东焦作市冰晶科技开发有限公司将其持有限公司的190万元股份转让给自然人股东李世江。
2004年8月29日，有限公司召开2004年临时股东会，通过了《增资方案》，注册资本由2,450万元增至3,331.25万元；同意河南创业投资股份有限公司、焦作市投资公司、自然人李凌云作为新股东出资入股。上述增资经中和正信会计师事务所验资，并出具了中和正信会验字[2004]第2－133号验资报告。
2004年11月24日，河南省有色金属工业公司与自然人阳廷树签订了《股权转让协议》，将其持有限公司的200万元股份全部转让给自然人阳廷树。2004年11月24日，河南省产权交易中心出具了豫产交鉴[2004]29号焦作市多氟多化工有限公司股权交易鉴证书。2004年11月24 日，有限公司召开临时股东会，同意上述股权转让。
经河南省人民政府预豫股批字[2004]34号文及河南省国资委豫国资产权[2004]33号文批准，有限公司按照截止2004年10月31日经审计的账面净资产值5,400万元，按1：1的折股比例整体变更设立多氟多化工股份有限公司，原有限公司的二十三位股东所认购的公司股权同时转为本公司的发起人股份。中和正信会计师事务所为此出具了中和正信会审字[2004]第2－220号审计报告和中和正信会验字[2004]第2－145号验资报告。2004年12月28日，经河南省工商局核准，多氟多化工股份有限公司正式设立。
根据2004年11月26日有限公司临时股东会决议，有限公司此次依法变更为本公司属于整体变更，无资产重组、剥离等行为，本公司依法变更设立后，原有限公司的债权、债务关系均由变更后的本公司承继。
2006年7月18日，本公司召开2006年第一次临时股东大会，审议通过了《公司增资方案》，本公司新增股本1,600万元，增资后股本变更为7,000万元。新增的股本分别由中国环境保护公司、浙江大学创业投资有限公司、李世江、周团章、杨晓英、李祎、冯国祚认购。上述增资经中和正信会计师事务所验资，并出具了中和正信会验字[2006]第2－037号验资报告。
2006年6月5日，天津市索通国际工贸有限公司与自然人李祎签订了《股权转让协议》，同意将其持有本公司的405万股份转让给自然人李祎。
2006年9月20日，浙江大学创业投资有限公司与自然人冯国祚签订了《股权转让协议》，同意将其持有本公司的50万股份转让给自然人冯国祚。
2006年12月18日，自然人牛建伟与自然人李世江签订了《股权转让协议》，同意将其持有本公司的76.14万股份转让给自然人李世江。
2007年12月26日，本公司召开2007年第二次临时股东大会，审议通过了《公司增资方案》，本公司新增股本1,000万元，增资后股本变更为8,000万元。新增的股本分别由深圳市创新投资集团有限公司、郑州百瑞创新资本创业投资有限公司、上海恒锐创业投资有限公司认购。上述增资经信永中和会计师事务所验资，并出具了XYZH/2007A5029号验资报告。
2008年2月4日，根据自然人高强、高杨、程国珍签订的《协议书》，自然人杨晓英持有本公司的600万股分别由自然人高强、高杨、程国珍继承。本次继承事项完成后，高强持有本公司400万股、高杨持有本公司100万股（由高强代为管理）、程国珍持有本公司100万股。
2010年4月20日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]503号《关于核准多氟多化工股份有限公司首次公开发行股
票的批复》，核准公司向社会公开发行人民币普通股（A股），具体内容如下：
1．发行数量：2,700万股。2．发行价格：39.39元/股，对应的市盈率为：
（1）59.68倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）44.76倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
3．发行方式：本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。
4．募集资金总额106,353万元，扣除发行费用7,268.16万元，实际到位资金99,084.84万元，根据证监会及财会[2010]25号的有关文件对发行费用进行调整，调整增加资本公积和募集资金净额3,291,983.00元。
5．股份承诺事项：除法定承诺外，公司控股股东及实际控制人李世江先生及其关联方李凌云女士、侯红军先生、李祎先生和韩世军先生承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司收购此部分股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企［2009］94号）规定，经国资委《关于多氟多化工股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资产权[2009]861号）批准由中国环保公司、焦作投资、河南创投拟转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继原中国环境保护公司、河南创业投资股份有限公司、焦作市投资公司的锁定承诺。
2011年4月19日公司召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配方案。具体方案如下：
公司2010年度利润分配方案为：以2010年12月31日股本总额10,700万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），共计分配股利2140万元。
公司2010年度资本公积转增股本方案为：以2010年12月31日的公司总股本10,700万股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增3股，共计转增3210万股，转增后总股本为13,910万股。
2011年9月8日公司召开的2011年度第一次临时股东大会审议通过了2011年半年度资本公积金转增股本方案。具体方案如下：
公司2011年度资本公积转增股本方案为：以2011年6月30日的公司总股本13,910万股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增6股，共计转增8,346万股，转增后总股本为22,256万股。
2015年6月6日公司2015 年第二次临时股东大会特别决议审议通过《多氟多化工股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）》的议案，公司向激励对象定向发行856万股限制性股票，变更后的总股本增至23,112万股。
2015年7月30日经中国证券监督管理委员会《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1834号）核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行20,122,155股人民币普通股（A）股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币29.88元。截至2015年10月22日，公司向特定投资者定价发行人民币普通股(A股)20,122,155股，募集资金总额601,249,991.40元。扣除发行费用10,870,122.00元后，募集资金净额为人民币590,379,869.40元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2015]001025号”验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储。变更后的总股本增至251,242,155股。
2016年4月21日公司召开的2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案。具体方案如下：
公司2015年度利润分配方案为：以2015 年12 月31日股本总额251,242,155股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共计分配股利37,686,323.25元。公司2015年度资本公积转增股本方案为：以2015 年12 月31日的公司总股本251,242,155股为基数，以资本公积转增股本，每10股转增15股，共计转增376,863,232股，转增后总股本为628,105,387股。
2017年4月10日公司2017年度第二次临时股东大会决议审议通过《关于减少注册资本及修改公司<章程>的议案》，2016年公司原激励对象邢金勇、程安宇、郭汾、张军、王军离职，靳麦来死亡，根据《激励计划》之“第十三章 激励计划的变更和终止”的相关规定，以上激励对象已不符合2015 年限制性股票激励计划第二、第三期限制性股票激励条件，公司将上述不符合激励条件的第二期、第三期限制性股票以授予价格进行回购注销。变更后的总股本为627,700,387股。
2017年9月11日公司2017年度第五次临时股东大会决议审议通过关于《多氟多化工股份有限公司2017年限制性股票激励
计划（草案）》及摘要的议案，向760名激励对象授予限制性股票18,730,000.00股，变更后的总股本增至646,430,387股。
2018年7月23日经中国证券监督管理委员会《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]296号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向特定投资者非公开发行不超过125,540,077股（A）股股票，公司以非公开发行的方式向4名特定投资者定价发行人民币普通股(A股)56,220,094股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币12.54元，共计募集人民币704,999,978.76元。扣除与发行有关的费用人民币6,512,220.09元募集资金净额为人民币698,487,758.67元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2018]000435号”验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。变更后的总股本增至702,650,481股。
2018年11月9日公司2018年度第五次临时股东大会决议审议通过了《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的议案》，公司将上述限制性股票以授予价格进行回购注销。回购注销股份总数为18,730,000股，变更后的总股本为683,920,481股。
截止2018年12月31日，公司总股本为683,920,481股，其中有限售条件流通股140,380,061股，占总股本的20.53%；无限售条件流通股543,540,420.00股，占总股本的79.47%。公司控股股东及实际控制人李世江先生持有公司股份为87,481,960.00股，占总股本的12.79%。
公司法定代表人：李世江；
统一社会信用代码：91410800719115730E；
总部办公地址：焦作市中站区焦克路。
经营范围
本公司主要经营范围：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件的开发与服务；路灯安装工程；以数字印刷方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他印刷品的印刷业务；自营进出口业务。
公司业务性质和主要经营活动
公司主要业务是六氟磷酸锂及电子化学品、锂离子电池、新能源汽车、无机氟化盐。以六氟磷酸锂为代表的电子化学品主要产品：六氟磷酸锂、电子级氢氟酸、多酸、硅烷等；锂离子电池业务主要产品：动力锂离子电池；新能源汽车整车制造主要产品：物流车、面包车、乘用车；无机氟化盐主要产品：无水氟化铝、高分子比冰晶石。
1. 财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于2019年4月18日批准报出。本期纳入合并财务报表范围的主体共16户，具体包括：
| 子公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 白银中天化工有限责任公司 | 控股子公司 | 2 | 73.00 | 73.00 |
| 多氟多(抚顺）科技开发有限公司 | 控股子公司 | 2 | 55.00 | 55.00 |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 控股子公司 | 2 | 94.36 | 94.36 |
| 多氟多(昆明)科技开发有限公司 | 控股子公司 | 2 | 50.50 | 50.50 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 控股子公司 | 2 | 60.00 | 60.00 |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 控股子公司 | 2 | 89.85 | 89.85 |
| 邢台多氟多汽车销售有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 控股子公司 | 2 | 67.00 | 67.00 |
| 共青城捷信新能源投资中心（有限合伙） | 控股子公司 | 2 | 99.80 | 99.80 |
| 安徽多氟多智行汽车租赁有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 控股子公司 | 2 | 52.24 | 52.24 |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 控股子公司 | 2 | 50.62 | 50.62 |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 全资子公司 | 2 | 100.00 | 100.00 |
| 河南多多能源科技有限公司 | 控股子公司 | 2 | 90.00 | 90.00 |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 控股子公司 | 2 | 55.00 | 55.00 |
| 名称 | 变更原因 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 非同一控制下合并 |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 投资设立 |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 投资设立 |
| 河南多多能源科技有限公司 | 投资设立 |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 投资设立 |
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
（3）非同一控制下的企业合并
购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
③已办理了必要的财产权转移手续。
④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行
会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
（4）为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、 合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动
而产生的其他综合收益除外。
2）处置子公司或业务①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
③购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
④不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、 合营安排分类及共同经营会计处理方法
（1）合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
（2）共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
管理层根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
（2） 金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债：
A、取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回；
B、属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；
C、属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产或金融负债：
A、该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；
B、风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；
C、包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
D、包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
2）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
3）持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生性金融资产。
本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至到期投资在出售或重分类前的总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是，遇到下列情况可以除外：
A、出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内)，且市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
B、根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。
出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。
4）可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融资产类别以外的金融资产。
本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供出
售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
（6）金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
1）发行方或债务人发生严重财务困难；
2）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
3）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
4）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
5）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；6）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
7）权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
8）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。
金融资产的具体减值方法如下：
1）可供出售金融资产的减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失，其中：表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，具体量化标准为：若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减值。
上段所述“成本”按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损益的减值损失确定；“公允价值”根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益工具投资，按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工具的风险而要求获得的补偿金额后确定。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
2）持有至到期投资的减值准备
对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
（7）金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 金额在500万元以上。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 |
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 5.00% | 5.00% |
| 1－2年 | 20.00% | 20.00% |
| 2－3年 | 50.00% | 50.00% |
| 3年以上 | 100.00% | 100.00% |
| 单项计提坏账准备的理由 | 存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。 |
货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品采用一次转销法。
2）包装物采用一次转销法。
3）其他周转材料采用一次转销法摊销。
13、 持有待售资产
（1）划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：
1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
（2）持有待售核算方法
本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。
上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。
14长期股权投资
（1）投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
具体会计政策详见本附注四／（四）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（2）后续计量及损益确认
1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
（3）长期股权投资核算方法的转换
1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理。
4）成本法转权益法本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
5）成本法转公允价值计量本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（4）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（5）共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。1）
在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；3）与被投资单位之间发生重要交易；4）向被投资单位派出管理人员；5）向被投资单位提供关键技术资料。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量折旧或摊销方法本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
| 类 别 | 预计使用寿命（年） | 预计净残值率（%） | 年折旧（摊销）率（%） |
| 土地使用权 | 50 | 2.00 | |
| 房屋建筑物 | 20 | 5.00 | 4.75 |
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 5.00 | 4.75 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 5.00 | 9.50 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 4-5 | 5.00 | 23.75-19.00 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 5.00 | 31.67-19.00 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5.00 | 19.00 |
4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
（1）在建工程的类别
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，在符合资本化条件的情况下开始资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本
化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数按年初期末简单平均乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19、生物资产
□ 适用 √ 不适用
20、油气资产
□ 适用 √ 不适用
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依 据 |
| 专有技术及专利权 | 10年 | 受许可或法律保护年限 |
| 软件 | 2年 | 有效使用年限 |
| 土地使用权 | 50年 | 土地使用权证规定年限 |
不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
（3）内部研究开发支出会计政策
1）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。2）开发阶段支出符合资本化的具体标准内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
22、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
23、长期待摊费用
（1）摊销方法
长期待摊费用在受益期内按直接法分期摊销。
（2）摊销年限
长期待摊费用指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1 年）的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在发生当期计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26、股份支付
（1）股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（5）对于存在修改条款和条件的情况的，本期的修改情况及相关会计处理
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
□ 适用 √ 不适用
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
公司具体收入确认标准如下：
本公司产品在国内和国外销售。
1）本公司国内销售在客户收货并取得相关签认凭证后确认收入。
2）本公司出口销售采用离岸价确认销售收入，出口销售的主要价格条款为FOB、CIF、CFR、DAF、FCA、DDU等。在FOB、CIF、CFR、DAF、FCA价格条款下，本公司在国内港口装船后或边境指定地点交货后，已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，同时本公司不再实施和保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，因此，在FOB、CIF、CFR、DAF、FCA价格条款下，本公司以报关装船或边境交货作为确认收入的时点。在DDU价格条款下，商品所有
权上的主要风险和报酬在目的港交货时转移给购货方，本公司以收到购货方确认的到货证明作为确认收入的时点。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3）提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1）收入的金额能够可靠地计量；
2）相关的经济利益很可能流入企业；
3）交易的完工进度能够可靠地确定；
4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
（4）建造合同收入的确认依据和方法
1）当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
合同总收入能够可靠地计量；
与合同相关的经济利益很可能流入企业；
实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
与合同相关的经济利益很可能流入企业；
实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。
2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
A、合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
B、合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
C、如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
（5）公司贷款利息收入
公司根据与客户签定的借款合同或协议，在借款已经发放，公司收取利息或取得收取利息的权利时，根据借款合同或协议约定的借款利率和借款本金按照归属于本期的借款期间确认贷款利息收入。
（6）附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。
29、政府补助
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（3）会计处理方法
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益或冲减相关资产账面价值。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。
与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
（1）确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
（2）确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）
所形成的暂时性差异；
3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
□ 适用 √ 不适用
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、发放贷款和垫款
（1）发放贷款成本的确定
按照实际发放贷款本金及相关交易费用作为初始确认金额，贷款持有期间利息收入按实际利率计算。
（2）贷款损失准备
贷款损失准备的计提范围为承担风险和损失的资产，具体包括各类贷款（含抵押、质押、保证、信用等贷款）。公司季末对每单项贷款按其信贷资产质量划分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，计提贷款减值准备比例如下：
| 贷款风险分类 | 计提比例(%) |
| 正常类 | 1.50 |
| 关注类 | 3.00 |
| 次级类 | 30.00 |
| 可疑类 | 60.00 |
| 损失类 | 100.00 |
| 列报项目 | 2017年12月31日之前列报金额 | 影响金额 | 2018年1月1日经重列后金额 | 备注 |
| 应收票据 | 274,832,274.10 | -274,832,274.10 | ||
| 应收账款 | 1,048,448,014.67 | -1,048,448,014.67 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,323,280,288.77 | 1,323,280,288.77 |
| 应收利息 | 4,150,147.34 | -4,150,147.34 | ||
| 其他应收款 | 10,259,497.10 | 4,150,147.34 | 14,409,644.44 | |
| 在建工程 | 869,850,344.58 | 6,249,924.39 | 876,100,268.97 | |
| 工程物资 | 6,249,924.39 | -6,249,924.39 |
| 应付票据 | 370,646,128.30 | -370,646,128.30 | ||
| 应付账款 | 619,040,394.13 | -619,040,394.13 |
| 应付票据及应付账款 | 989,686,522.43 | 989,686,522.43 | ||
| 应付利息 | 3,516,339.68 | -3,516,339.68 | ||
| 应付股利 | 1,041,768.01 | -1,041,768.01 | ||
| 其他应付款 | 296,692,421.06 | 4,558,107.69 | 301,250,528.75 | |
| 长期应付款 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 | ||
| 专项应付款 | 2,093,000.00 | -2,093,000.00 | ||
| 管理费用 | 328,862,057.00 | -116,004,707.80 | 212,857,349.20 | |
| 研发费用 | 116,004,707.80 | 116,004,707.80 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物、提供劳务、贷款服务 | 10%、16% |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 房产税 | 按照房产原值的70%（或租金收入）为纳税基准 | 1.2% 或12% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 多氟多化工股份有限公司 | 15% |
| 白银中天化工有限责任公司 | 15% |
| 多氟多（抚顺）科技开发有限公司 | 25% |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 25% |
| 多氟多（昆明）科技开发有限公司 | 15% |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 15% |
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 25% |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 25% |
| 邢台多氟多汽车销售有限公司 | 25% |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 15% |
| 共青城捷信新能源投资中心（有限合伙） | 25% |
| 安徽多氟多智行汽车租赁有限公司 | 25% |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 25% |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 25% |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 25% |
| 河南多多能源科技有限公司 | 25% |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 25% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 130,424.04 | 126,512.84 |
| 银行存款 | 747,441,390.78 | 838,743,248.21 |
| 其他货币资金 | 306,188,947.90 | 145,410,164.05 |
| 合计 | 1,053,760,762.72 | 984,279,925.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 241,081,426.20 | 139,468,129.24 |
| 信用证保证金 | 63,000,000.00 | |
| 履约保证金 | 1,969,255.70 | |
| 投标保函保证金 | 137,264.00 | |
| 期货保证金 | 1,002.00 | 2,491,793.01 |
| 购买设备保证金 | 3,450,241.80 | |
| 合计 | 306,188,947.90 | 145,410,164.05 |
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□ 适用 √ 不适用
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 280,074,124.62 | 274,832,274.10 |
| 应收账款 | 1,208,705,484.75 | 1,048,448,014.67 |
| 合计 | 1,488,779,609.37 | 1,323,280,288.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 250,580,936.88 | 191,541,674.10 |
| 商业承兑票据 | 29,493,187.74 | 83,290,600.00 |
| 合计 | 280,074,124.62 | 274,832,274.10 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 128,653,920.95 |
| 合计 | 128,653,920.95 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 959,137,283.84 | |
| 商业承兑票据 | 23,083,880.00 | |
| 合计 | 982,221,163.84 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | 1,000,000.00 |
| 合计 | 1,000,000.00 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 364,002,450.43 | 24.32% | 195,095,738.56 | 30.88% | 168,906,711.87 | 515,088,592.39 | 42.89% | 109,707,248.38 | 21.30% | 405,381,344.01 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 1,129,682,243.07 | 75.47% | 89,883,470.19 | 7.96% | 1,039,798,772.88 | 685,799,889.59 | 57.11% | 42,733,218.93 | 6.23% | 643,066,670.66 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 3,095,378.40 | 0.21% | 3,095,378.40 | 100.00% | ||||||
| 合计 | 1,496,780,071.90 | 100.00% | 288,074,587.15 | 1,208,705,484.75 | 1,200,888,481.98 | 100.00% | 152,440,467.31 | 1,048,448,014.67 | ||
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 第一名 | 275,462,533.25 | 137,731,266.62 | 50.00% | 详见其他说明2 |
| 第二名 | 55,279,033.03 | 27,639,516.52 | 50.00% | 应收账款已经超过合同规定的信用期限 |
| 第三名 | 26,189,026.68 | 26,189,026.68 | 100.00% | 应收账款已经超过合同规定的信用期限且已无业务往来 |
| 第四名 | 7,071,857.47 | 3,535,928.74 | 50.00% | 应收账款已经超过合同规定的信用期限 |
| 合计 | 364,002,450.43 | 195,095,738.56 | -- | -- |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 949,916,262.34 | 47,538,164.00 | 5.00% | |
| 1年以内小计 | 949,916,262.34 | 47,538,164.00 | 5.00% |
| 1至2年 | 169,479,641.59 | 33,895,928.32 | 20.00% |
| 2至3年 | 3,673,922.54 | 1,836,961.27 | 50.00% |
| 3年以上 | 6,612,416.60 | 6,612,416.60 | 100.00% |
| 合计 | 1,129,682,243.07 | 89,883,470.19 | |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 青海黄河水电再生铝业有限公司 | 17,525,909.89 | 现汇及股权 |
| 合计 | 17,525,909.89 | -- |
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 第一名 | 275,462,533.25 | 18.40 | 137,731,266.62 |
| 第二名 | 162,631,091.50 | 10.87 | 22,525,318.00 |
| 第三名 | 148,076,256.16 | 9.89 | 7,403,812.81 |
| 第四名 | 55,279,033.03 | 3.69 | 27,639,516.52 |
| 第五名 | 48,676,889.69 | 3.25 | 2,433,844.48 |
| 合计 | 690,125,803.63 | 46.10 | 197,733,758.43 |
①截止2018年12月31日，应收账款107,698,423.31元受限用于保理借款，详见附注七、注释26. 短期借款。②公司锂电池板块客户知豆公司正处于重组阶段，考虑新能源行业政策变动因素及其经营的不确定性，经公司管理层对其应收款项的可收回性进行谨慎判断，决定对其应收账款余额按照50%的比例计提坏账准备。
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 58,281,856.58 | 67.30% | 83,910,319.26 | 93.99% |
| 1至2年 | 24,554,622.46 | 28.36% | 3,361,542.23 | 3.76% |
| 2至3年 | 2,962,071.10 | 3.42% | 794,125.52 | 0.89% |
| 3年以上 | 798,664.45 | 0.92% | 1,213,889.74 | 1.36% |
| 合计 | 86,597,214.59 | -- | 89,279,876.75 | -- |
| 单位名称 | 期末余额（元） | 账龄 | 未及时结算原因 |
| 第一名 | 12,600,000.00 | 1-2年 | 合同未执行完 |
| 第二名 | 8,209,350.00 | 1-2年 | 合同未执行完 |
| 第三名 | 2,399,715.52 | 2-3年 | 合同未执行完 |
| 第四名 | 1,901,900.00 | 1-2年 | 合同未执行完 |
| 第五名 | 622,990.00 | 1-2年 | 合同未执行完 |
| 合计 | 25,733,955.52 |
| 单位名称 | 期末金额（元） | 占预付账款总额的比例(%) | 预付款时间 | 未结算原因 |
| 第一名 | 15,036,700.00 | 17.36 | 2017年8,209,350.00 2018年6,827,350.00 | 合同未执行完 |
| 第二名 | 12,600,000.00 | 14.55 | 2017年 | 合同未执行完 |
| 第三名 | 7,100,000.00 | 8.20 | 2018年 | 合同未执行完 |
| 第四名 | 2,510,242.60 | 2.90 | 2018年 | 合同未执行完 |
| 第五名 | 2,432,046.87 | 2.81 | 2018年 | 合同未执行完 |
| 合计 | 39,678,989.47 | 45.82 |
6、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 4,777,326.81 | 4,150,147.34 |
| 其他应收款 | 35,931,484.86 | 10,259,497.10 |
| 合计 | 40,708,811.67 | 14,409,644.44 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 2,996,333.44 | 2,058,333.40 |
| 委托贷款 | 1,780,993.37 | 2,091,813.94 |
| 合计 | 4,777,326.81 | 4,150,147.34 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的 | 49,000,000.00 | 44.05% | 24,500,000.00 | 50.00% | 24,500,000.00 | |||||
| 其他应收款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 62,231,491.74 | 55.95% | 50,800,006.88 | 81.63% | 11,431,484.86 | 59,063,995.76 | 100.00% | 48,804,498.66 | 82.63% | 10,259,497.10 |
| 合计 | 111,231,491.74 | 100.00% | 75,300,006.88 | 35,931,484.86 | 59,063,995.76 | 100.00% | 48,804,498.66 | 10,259,497.10 |
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 第一名 | 49,000,000.00 | 24,500,000.00 | 50.00% | 有迹象表明该债务单位偿债能力下降 |
| 合计 | 49,000,000.00 | 24,500,000.00 | -- | -- |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 9,465,782.23 | 473,289.16 | 5.00% | |
| 1年以内小计 | 9,465,782.23 | 473,289.16 | 5.00% |
| 1至2年 | 1,196,020.99 | 239,204.20 | 20.00% |
| 2至3年 | 2,964,350.00 | 1,482,175.00 | 50.00% |
| 3年以上 | 48,605,338.52 | 48,605,338.52 | 100.00% |
| 合计 | 62,231,491.74 | 50,800,006.88 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 141,592.41 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预付投资款转入 | 49,000,000.00 | |
| 原预付货款转入 | 25,929,126.07 | 27,067,548.98 |
| 往来款 | 25,864,277.42 | 28,980,561.51 |
| 备用金 | 4,094,533.77 | 1,027,903.93 |
| 投标保证金 | 1,538,998.79 | |
| 代垫款项 | 433,670.42 | 113,431.51 |
| 押金及保证金 | 302,759.30 | 460,000.00 |
| 其他 | 4,068,125.97 | 1,414,549.83 |
| 合计 | 111,231,491.74 | 59,063,995.76 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 预付投资款转入 | 49,000,000.00 | 1年以内 | 44.05% | 24,500,000.00 |
| 第二名 | 原预付货款转入 | 6,898,815.47 | 3年以上 | 6.20% | 6,898,815.47 |
| 第三名 | 原预付货款转入 | 5,904,897.40 | 2至3年2,944,000.00；3年以上2,960,897.40 | 5.31% | 4,432,897.40 |
| 第四名 | 往来款 | 5,287,049.20 | 3年以上 | 4.75% | 5,287,049.20 |
| 第五名 | 原预付货款转入 | 4,983,296.14 | 3年以上 | 4.48% | 4,983,296.14 |
| 合计 | -- | 72,074,058.21 | -- | 64.79% | 46,102,058.21 |
其他说明：
本年度公司预付给知豆公司的投资款4,900万元，因为存在知豆公司其他方股东未最终完成此次增资协议的签署情况，所以，截止目前知豆公司未完成对该事项的工商变更，本公司将此款项调整为其他应收款。并对该笔款项按照其余额的50%的比例计提坏账准备。
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 261,380,535.70 | 124,730.77 | 261,255,804.93 | 348,905,180.91 | 124,730.77 | 348,780,450.14 |
| 在产品 | 31,282,985.27 | 5,647,332.36 | 25,635,652.91 | 5,647,332.36 | 5,647,332.36 | 0.00 |
| 库存商品 | 631,694,866.92 | 5,396,712.26 | 626,298,154.66 | 508,685,413.46 | 4,466,770.76 | 504,218,642.70 |
| 周转材料 | 22,883,356.66 | 22,883,356.66 | 7,833,245.91 | 7,833,245.91 | ||
| 发出商品 | 42,733,618.84 | 0.00 | 42,733,618.84 | 57,990,588.14 | 0.00 | 57,990,588.14 |
| 在途物资 | 27,883,509.68 | 0.00 | 27,883,509.68 | 2,724,126.85 | 0.00 | 2,724,126.85 |
| 委托加工物资 | 8,418,682.84 | 0.00 | 8,418,682.84 | |||
| 合计 | 1,017,858,873.07 | 11,168,775.39 | 1,006,690,097.68 | 940,204,570.47 | 10,238,833.89 | 929,965,736.58 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 124,730.77 | 124,730.77 | ||||
| 在产品 | 5,647,332.36 | 5,647,332.36 | ||||
| 库存商品 | 4,466,770.76 | 2,286,836.54 | 1,009,055.03 | 2,365,950.07 | 5,396,712.26 | |
| 合计 | 10,238,833.89 | 2,286,836.54 | 1,009,055.03 | 2,365,950.07 | 11,168,775.39 | |
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□ 适用 √ 不适用
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□ 适用 √ 不适用
8、持有待售资产
□ 适用 √ 不适用
9、一年内到期的非流动资产
□ 适用 √ 不适用
10、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税留抵税额 | 107,414,726.27 | 17,875,585.61 |
| 理财产品 | 85,270,000.00 | |
| 待认证进项税额 | 12,981,818.51 | 75,110,004.31 |
| 预交所得税 | 12,953,479.41 | 11,116,667.01 |
| 合计 | 218,620,024.19 | 104,102,256.93 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 121,490,000.00 | 1,000,000.00 | 120,490,000.00 | 161,700,000.00 | 1,000,000.00 | 160,700,000.00 |
| 按公允价值计量的 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 0.00 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 0.00 |
| 按成本计量的 | 120,490,000.00 | 120,490,000.00 | 160,700,000.00 | 160,700,000.00 | ||
| 合计 | 121,490,000.00 | 1,000,000.00 | 120,490,000.00 | 161,700,000.00 | 1,000,000.00 | 160,700,000.00 |
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 其他 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 已计提减值金额 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 隆化县三益矿业有限公司 | 375,000.00 | 375,000.00 | 30.00% | |||||||
| 隆化县鑫发矿业有限责任公司 | 450,000.00 | 450,000.00 | 30.00% | |||||||
| 隆化县金峰矿业有限公司 | 4,875,000.00 | 4,875,000.00 | 30.00% | |||||||
| 焦作中小企业担保有限公司 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 0.18% | |||||||
| 焦作中旅银行股份有限公司 | 104,000,000.00 | 104,000,000.00 | 1.40% | |||||||
| 青海海河铁路运输有限公司 | 9,790,000.00 | 9,790,000.00 | 7.69% | |||||||
| 天津市捷威动力工业有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 4.55% | |||||||
| 合计 | 160,700,000.00 | 9,790,000.00 | 50,000,000.00 | 120,490,000.00 | -- | |||||
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 其他 | 合计 |
| 期初已计提减值余额 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 期末已计提减值余额 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
其他说明
本公司向隆化县三益矿业有限公司、隆化县鑫发矿业有限责任公司和隆化县金峰矿业有限公司三家萤石矿业公司增资扩股补充协议中规定，本公司不参与上述三家萤石矿业公司的经营管理、不参与分红，但三家萤石公司的萤石粉产品需全部销售给本公司，价格以同等质量产品市场价格的2%给予优惠。因此，本公司对上述三家萤石矿业公司的投资按照可供出售金融资产成本计量模式核算。
12、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
□ 适用 √ 不适用
（2）期末重要的持有至到期投资
□ 适用 √ 不适用
（3）本期重分类的持有至到期投资
□ 适用 √ 不适用
13、长期应收款
（1）长期应收款情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□ 适用 √ 不适用
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□ 适用 √ 不适用
14、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 隆化县金来矿业有限公司 | 15,103,490.89 | -900,000.00 | 14,203,490.89 | ||||||||
| 敖汉旗景昌莹石有限公司 | 20,642,786.15 | -168,261.77 | 20,474,524.38 | ||||||||
| 河南红土创新创业投资有限公司 | 41,141,582.00 | 52,579.88 | 6,141,582.00 | 35,052,579.88 | |||||||
| 鹰潭多氟多新能源发展投资中心（有限合伙） | 50,000,000.00 | 12,977,777.78 | -62,977,777.78 | ||||||||
| 南京挚云电气有限公司 | 9,000,000.00 | -605,889.32 | 8,394,110.68 | ||||||||
| 小计 | 126,887,859.04 | 21,977,777.78 | -1,621,571.21 | 6,141,582.00 | -62,977,777.78 | 78,124,705.83 | |||||
| 合计 | 126,887,859.04 | 21,977,777.78 | -1,621,571.21 | 6,141,582.00 | -62,977,777.78 | 78,124,705.83 | |||||
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、期初余额 | 781,878.84 | 1,137,969.45 | 1,919,848.29 |
| 二、本期变动 | -73,060.80 | -24,298.32 | -97,359.12 | |
| 加：外购 | ||||
| 存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| 企业合并增加 | ||||
| 减：处置 | ||||
| 其他转出 | ||||
| 公允价值变动 | ||||
| 本期计提 | -73,060.80 | -24,298.32 | -97,359.12 | |
| 三、期末余额 | 708,818.04 | 1,113,671.13 | 1,822,489.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,794,465,891.21 | 1,674,095,239.70 |
| 合计 | 1,794,465,891.21 | 1,674,095,239.70 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 633,405,234.79 | 1,541,643,870.95 | 120,428,306.26 | 145,125,983.28 | 31,247,781.69 | 2,471,851,176.97 |
| 2.本期增加金额 | 319,721,830.27 | 871,222,927.17 | 64,654,775.06 | 34,879,078.81 | 40,827,496.14 | 1,331,306,107.45 |
| （1）购置 | 9,528,377.02 | 37,358,319.65 | 62,799,252.70 | 9,489,019.38 | 5,514,647.20 | 124,689,615.95 |
| （2）在建工程转入 | 79,247,731.00 | 207,674,965.64 | 1,855,522.36 | 25,390,059.43 | 314,168,278.43 | |
| （3）企业合并增加 | 181,706,483.19 | 625,838,446.07 | 35,312,848.94 | 842,857,778.20 | ||
| （4）其他增加 | 49,239,239.06 | 351,195.81 | 49,590,434.87 | |||
| 3.本期减少金额 | 44,015,472.15 | 253,157,972.02 | 43,850,048.03 | 10,425,590.68 | 14,753,601.16 | 366,202,684.04 |
| （1）处置或报废 | 9,599,797.31 | 187,720,788.37 | 43,850,048.03 | 1,262,083.54 | 14,753,601.16 | 257,186,318.41 |
| （2）其他减少 | 34,415,674.84 | 65,437,183.65 | 9,163,507.14 | 109,016,365.63 | ||
| 4.期末余额 | 909,111,592.91 | 2,159,708,826.10 | 141,233,033.29 | 169,579,471.41 | 57,321,676.67 | 3,436,954,600.38 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 115,891,290.10 | 546,791,426.00 | 19,554,261.09 | 82,141,963.43 | 21,288,899.19 | 785,667,839.81 |
| 2.本期增加金额 | 101,231,685.18 | 549,721,054.43 | 28,805,760.30 | 27,300,883.66 | 26,018,481.22 | 733,077,864.79 |
| （1）计提 | 38,408,816.22 | 149,422,399.79 | 28,805,760.30 | 27,300,883.66 | 6,327,419.21 | 250,265,279.18 |
| （2）企业合并增加 | 62,822,868.96 | 400,298,654.64 | 19,691,062.01 | 482,812,585.61 | ||
| 3.本期减少金额 | 1,752,896.62 | 111,771,462.17 | 10,472,757.92 | 821,179.57 | 7,796,614.95 | 132,614,911.23 |
| （1）处置或报废 | 1,269,656.28 | 95,620,066.28 | 10,472,757.92 | 485,923.00 | 7,786,452.60 | 115,634,856.08 |
| （2）其他减少 | 483,240.34 | 16,151,395.89 | 335,256.57 | 10,162.35 | 16,980,055.15 | |
| 4.期末余额 | 215,370,078.66 | 984,741,018.26 | 37,887,263.47 | 108,621,667.52 | 39,510,765.46 | 1,386,130,793.37 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 11,907,299.81 | 62,813.79 | 117,983.86 | 12,088,097.46 | ||
| 2.本期增加金额 | 87,446,661.91 | 200,523,402.60 | 9,038,315.76 | 297,008,380.27 | ||
| （1）计提 | 1,032,514.89 | 1,032,514.89 | ||||
| （2）企业合并增加 | 87,446,661.91 | 199,490,887.71 | 9,038,315.76 | 295,975,865.38 | ||
| 3.本期减少金额 | 45,782,262.97 | 6,956,298.96 | 52,738,561.93 | |||
| （1）处置或报废 | 45,782,262.97 | 6,956,298.96 | 52,738,561.93 | |||
| 4.期末余额 | 87,446,661.91 | 166,648,439.44 | 62,813.79 | 117,983.86 | 2,082,016.80 | 256,357,915.80 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 606,294,852.34 | 1,008,319,368.40 | 103,282,956.03 | 60,839,820.03 | 15,728,894.41 | 1,794,465,891.21 |
| 2.期初账面价值 | 517,513,944.69 | 982,945,145.14 | 100,811,231.38 | 62,866,035.99 | 9,958,882.50 | 1,674,095,239.70 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 35,022,737.56 |
| 机器设备 | 27,646,956.48 |
| 运输设备 | 76,078,398.03 |
| 电子设备 | 502,240.73 |
| 合计 | 139,250,332.80 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 280,271,703.72 | 原因系部分房屋建筑物没有取得土地使用权属证书，部分正在办理中 |
| 合计 | 280,271,703.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,381,620,038.55 | 869,850,344.58 |
| 工程物资 | 11,534,477.27 | 6,249,924.39 |
| 合计 | 1,393,154,515.82 | 876,100,268.97 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 动力锂电池高端新型添加剂项目1期 | 191,199,269.58 | 191,199,269.58 | 153,671,445.59 | 153,671,445.59 | ||
| 30万套/年新能源汽车动力总成及配套项目 | 156,023,182.58 | 156,023,182.58 | 87,124,399.14 | 87,124,399.14 | ||
| 年产50Kg氟化石墨烯项目 | 4,869,646.75 | 4,869,646.75 | 3,594,900.78 | 3,594,900.78 | ||
| 电子级硫酸项目 | 5,543,465.35 | 5,543,465.35 | 2,670,000.01 | 2,670,000.01 | ||
| 年产400吨FEC生产线 | 23,741,771.71 | 23,741,771.71 | 8,676,567.82 | 8,676,567.82 | ||
| 锂电正极材料中试生产线 | 10,145,503.67 | 10,145,503.67 | 5,297,321.22 | 5,297,321.22 | ||
| 一分厂设备改造项目 | 5,577,752.33 | 5,577,752.33 | 9,685,720.15 | 9,685,720.15 | ||
| 高性能锂离子电池用系列功能性电解质生产线 | 86,958,309.34 | 86,958,309.34 | 7,819,930.54 | 7,819,930.54 | ||
| 多氟多大数据中心项目 | 6,790,071.36 | 6,790,071.36 | ||||
| 六氟磷酸锂改造 | 8,359,745.03 | 8,359,745.03 | ||||
| 聚合氯化铝生产线 | 4,998,073.40 | 4,998,073.40 | ||||
| 多氟多展厅项目 | 1,260,423.35 | 1,260,423.35 | ||||
| 氟硅酸制冰晶石联产轮胎级白炭黑项目 | 19,362,235.37 | 19,362,235.37 | ||||
| FSI生产线清洁生产技术改造 | 1,234,354.41 | 1,234,354.41 | ||||
| 电子级氢氟酸清洁生产改造 | 854,571.23 | 854,571.23 | ||||
| 龙蟒佰利至多氟多蒸汽管线项目 | 73,584.91 | 73,584.91 | ||||
| 年产1.5G瓦时动力锂电子电池项目 | 61,734,714.82 | 61,734,714.82 | 42,466,611.67 | 42,466,611.67 | ||
| HX6306YBEV总装流水线改造项目 | 102,187.28 | 102,187.28 | ||||
| 厂区充电桩项目 | 31,200.22 | 31,200.22 | ||||
| 路灯改造项目 | 125,603.00 | 125,603.00 | ||||
| 2号水井建设项目 | 32,853.68 | 32,853.68 | ||||
| 整车整体搬迁项目 | 2,956,063.92 | 2,956,063.92 | ||||
| 实验中心 | 1,846,622.55 | 1,846,622.55 | ||||
| 300吨/天污水处理项目 | 663,636.37 | 663,636.37 | ||||
| 1.5G瓦时管网 | 686,363.64 | 686,363.64 | ||||
| 1.5G瓦时道路 | 918,181.82 | 918,181.82 | ||||
| 废气处理站 | 259,051.72 | 259,051.72 | ||||
| 年产2000吨电子级超纯氟化锂项目 | 9,318,428.85 | 9,318,428.85 | ||||
| 生产调度大楼 | 6,822,552.42 | 6,822,552.42 | ||||
| 新建150吨汽车衡及道路土建等工程 | 891,308.82 | 891,308.82 | ||||
| 新建1#、2#原料库项目 | 2,343,941.26 | 2,343,941.26 | ||||
| 新建石膏渣库项目 | 6,139,334.62 | 6,139,334.62 | ||||
| 萤石湿粉上料改造 | 86,153.85 | 86,153.85 | ||||
| 3#萤石烘干炉 | 531,102.68 | 531,102.68 | ||||
| 萤石烘干尾气治理改造 | 2,991,923.21 | 2,991,923.21 | 1,141,831.53 | 1,141,831.53 | ||
| 冷冻机技改 | 5,555,424.00 | 5,555,424.00 | ||||
| 新建萤石保温库项目 | 2,412,636.22 | 2,412,636.22 | ||||
| 1号石膏渣库 | 4,691,680.91 | 4,691,680.91 | ||||
| 配电系统改造 | 123,910.59 | 123,910.59 | ||||
| 一车间尾气综合治理 | 2,390,376.33 | 2,390,376.33 | ||||
| 年产8万吨无水氟化铝及配套6万吨无水氟化氢技术改造项目 | 193,760,341.41 | 193,760,341.41 | 21,721,615.76 | 21,721,615.76 |
| 硫酸罐区综合治理 | 833,602.08 | 833,602.08 | ||||
| 年产3亿AH能量型动力锂离子电池组项目 | 370,583,690.59 | 370,583,690.59 | 298,242,418.61 | 298,242,418.61 | ||
| 大容量单体锂离子电池改造项目 | 128,374,955.62 | 128,374,955.62 | 157,760,300.39 | 157,760,300.39 | ||
| 安全风险技术改造 | 75,471.70 | 75,471.70 | ||||
| 抚顺氟化盐工程 | 43,949,548.06 | 396,933.37 | 43,552,614.69 | 43,949,548.06 | 396,933.37 | 43,552,614.69 |
| 硅烷车间生产能力提升与改造 | 1,187,789.31 | 1,187,789.31 | ||||
| 四氟化硅车间生产能力提升与改造 | 1,418,482.95 | 1,418,482.95 | ||||
| 四氢化铝钠车间生产能力提升与改造 | 347,256.23 | 347,256.23 | ||||
| 年产2600吨特气及200吨纳米硅粉项目 | 281,823.88 | 281,823.88 | ||||
| 新能源汽车研发试验室及试制车间建设 | 26,981,463.62 | 26,981,463.62 | ||||
| 合计 | 1,382,016,971.92 | 396,933.37 | 1,381,620,038.55 | 870,247,277.95 | 396,933.37 | 869,850,344.58 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 年产3亿AH能量型动力锂离子电池组项目 | 601,250,000.00 | 297,504,418.61 | 291,836,683.15 | 199,246,733.33 | 19,510,677.84 | 370,583,690.59 | 94.77% | 94.77% | 募股资金 | |||
| 年产8万吨无水氟化铝及配套6万吨无水氟化氢技术改造项目 | 217,000,000.00 | 21,721,615.76 | 172,038,725.65 | 193,760,341.41 | 89.29% | 89.29% | 其他 | |||||
| 动力锂电池高端新型 | 300,840,900.00 | 153,328,112.26 | 71,524,303.67 | 33,653,146.35 | 191,199,269.58 | 82.20% | 82.2% | 募股资金 |
| 添加剂项目1期 | ||||||||||||
| 30万套/年新能源汽车动力总成及配套项目 | 5,150,000,000.00 | 84,654,565.81 | 71,368,616.77 | 156,023,182.58 | 3.03% | 3.03% | 7,627,536.15 | 募股资金 | ||||
| 大容量单体锂离子电池改造项目 | 160,000,000.00 | 157,760,300.39 | 4,503,302.84 | 29,158,114.39 | 4,730,533.22 | 128,374,955.62 | 98.46% | 98.46% | 其他 | |||
| 高性能锂离子电池用系列功能性电解质生产线 | 126,600,000.00 | 7,819,930.54 | 79,138,378.80 | 86,958,309.34 | 68.69% | 68.69% | 其他 | |||||
| 年产1.5G瓦时动力锂电子电池项目 | 620,000,000.00 | 42,466,611.67 | 19,271,008.55 | 2,905.40 | 61,734,714.82 | 9.96% | 9.96% | 其他 | ||||
| 抚顺氟化盐工程 | 258,300,000.00 | 43,949,548.06 | 43,949,548.06 | 17.01% | 17.01% | 其他 | ||||||
| 新能源汽车研发试验室及试制车间建设 | 95,250,000.00 | 26,981,463.62 | 26,981,463.62 | 28.48% | 28.48% | 其他 | ||||||
| 年产400吨FEC生产线 | 25,580,800.00 | 8,676,567.82 | 15,065,203.89 | 23,741,771.71 | 92.81% | 92.81% | 其他 | |||||
| 合计 | 7,554,821,700.00 | 817,881,670.92 | 751,727,686.94 | 262,060,899.47 | 24,241,211.06 | 1,283,307,247.33 | -- | -- | 7,627,536.15 | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
□ 适用 √ 不适用其他说明
在建工程其他减少24,241,211.06元,主要原因系设备工艺参数未达标,退回厂家。在建工程期末余额较期初增加511,769,693.97元，增加比例为58.81%，主要系原有工程项目投入增加和新建工程项目投入所致。
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程用材料 | 51,432.45 | 51,432.45 | ||||
| 尚未安装的设备 | 11,534,477.27 | 11,534,477.27 | 6,198,491.94 | 6,198,491.94 | ||
| 合计 | 11,534,477.27 | 11,534,477.27 | 6,249,924.39 | 6,249,924.39 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 162,630,268.28 | 77,472,680.49 | 2,474,648.77 | 1,644,652.88 | 244,222,250.42 |
| 2.本期增加金额 | 78,947,740.75 | 23,785,767.03 | 7,302,484.24 | 110,035,992.02 | ||
| （1）购置 | 3,311,530.21 | 1,262,135.92 | 7,302,484.24 | 11,876,150.37 | ||
| （2）内部研发 | 22,523,631.11 | 22,523,631.11 | ||||
| （3）企业合并增加 | 75,636,210.54 | 75,636,210.54 | ||||
| 3.本期减少金额 | 125,042.46 | 125,042.46 | ||||
| （1）处置 | 125,042.46 | 125,042.46 | ||||
| 4.期末余额 | 241,578,009.03 | 101,258,447.52 | 9,652,090.55 | 1,644,652.88 | 354,133,199.98 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,531,864.77 | 16,980,473.79 | 1,568,070.39 | 97,952.21 | 25,178,361.16 | |
| 2.本期增加金额 | 11,584,518.90 | 9,221,764.97 | 2,316,777.11 | 160,794.64 | 23,283,855.62 | |
| （1）计提 | 3,749,742.30 | 9,221,764.97 | 2,316,777.11 | 160,794.64 | 15,449,079.02 | |
| （2）企业合并增加 | 7,834,776.60 | 7,834,776.60 | ||||
| 3.本期减少金额 | 125,042.46 | 125,042.46 | ||||
| （1）处置 | 125,042.46 | 125,042.46 | ||||
| 4.期末余额 | 18,116,383.67 | 26,202,238.76 | 3,759,805.04 | 258,746.85 | 48,337,174.32 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 223,461,625.36 | 75,056,208.76 | 5,892,285.51 | 1,385,906.03 | 305,796,025.66 | |
| 2.期初账面价值 | 156,098,403.51 | 60,492,206.70 | 906,578.38 | 1,546,700.67 | 219,043,889.26 |
其他说明：
无形资产期末余额较期初增加109,910,949.56元，增加比例为45.00%，主要系本期非同一控下合并浙江中宁硅业有限公司无形资产增加所致。
21、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 |
| K21（四驱）纯电动汽车的研发 | 25,240,108.70 | 36,880,960.23 | 432,388.85 | 61,688,680.08 |
| HX700项目 | 1,451,486.90 | 13,491,042.13 | 14,942,529.03 | |
| SAP软件研发 | 6,823,566.90 | 5,341,021.44 | 12,164,588.34 | |
| S10乘用车项目 | 13,358,022.30 | 13,358,022.30 | ||
| 乘用车电动汽车系统的开发 | 7,457,186.33 | 7,457,186.33 | ||
| 高能量161227电芯的开发 | 2,822,197.44 | 2,822,197.44 | ||
| 专用车电动汽车系统的开发 | 641,021.97 | 641,021.97 | ||
| 方形铝壳动力锂离子电池研发及工艺开发项目 | 233,572.73 | 233,572.73 | ||
| L11低速电动汽车的研发 | 2,357,401.79 | 2,357,401.79 | ||
| N21轻卡纯电动汽车的研发 | 4,949,895.87 | 2,216,954.86 | 7,166,850.73 | |
| M21纯电动厢货汽车的研发 | 5,718,136.11 | 6,461,406.20 | 12,179,542.31 | |
| 卡萨K11电动车项目 | 816,785.48 | 3,050.80 | 819,836.28 | |
| 合计 | 47,357,381.75 | 88,906,436.43 | 22,956,019.96 | 113,307,798.22 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 638,818.94 | 638,818.94 | ||
| 河北红星汽车制造有限公司 | 15,357,960.64 | 15,357,960.64 | ||
| 浙江中宁硅业有限公司 | 3,748,582.69 | 3,748,582.69 | ||
| 合计 | 15,996,779.58 | 3,748,582.69 | 19,745,362.27 |
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 河南省有色金属工业有限公司 | ||||
| 河北红星汽车制造有限公司 | 15,357,960.64 | 15,357,960.64 | ||
| 浙江中宁硅业有限公司 | ||||
| 合计 | 15,357,960.64 | 15,357,960.64 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 土地租赁费 | 5,528,849.74 | 127,100.04 | 5,401,749.70 | ||
| 房屋装修费等 | 7,453,898.90 | 2,188,867.15 | 3,737,586.30 | 5,905,179.75 | |
| 合计 | 12,982,748.64 | 2,188,867.15 | 3,864,686.34 | 11,306,929.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 320,853,888.75 | 50,742,964.65 | 167,033,738.10 | 26,281,983.30 |
| 应付职工薪酬 | 486,149.13 | 55,472.18 | 708,060.62 | 105,935.17 |
| 预提费用 | 25,030,165.96 | 3,403,794.61 | 15,003,606.68 | 2,140,329.11 |
| 可供出售金融资产减值 | 1,000,000.00 | 150,000.00 | ||
| 合计 | 347,370,203.84 | 54,352,231.44 | 182,745,405.40 | 28,528,247.58 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 37,743,742.86 | 9,435,935.71 | ||
| 固定资产 | 18,907,669.44 | 2,836,150.42 | ||
| 计提实际未收到的利息 | 1,773,585.59 | 443,396.40 | 1,986,167.75 | 496,541.94 |
| 合计 | 58,424,997.89 | 12,715,482.53 | 1,986,167.75 | 496,541.94 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 54,352,231.44 | 28,528,247.58 | ||
| 递延所得税负债 | 12,715,482.53 | 496,541.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程款、设备款 | 112,465,606.68 | 191,968,313.41 |
| 预付土地款等 | 7,382,000.00 | 7,382,000.00 |
| 不动产待抵扣增值税 | 6,191,606.37 | 7,562,573.76 |
| 借款 | 6,000,000.00 | |
| 待认证进项税额 | 380,788.34 | |
| 合计 | 132,420,001.39 | 206,912,887.17 |
其他说明：
其他非流动资产期末余额较期初余额减少74,492,885.78元，下降比例为36.00%，主要系预付工程、设备款减少所致。
26、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 120,000,000.00 | |
| 抵押借款 | 30,000,000.00 | |
| 保证借款 | 993,098,100.00 | 857,000,000.00 |
| 信用借款 | 118,000,000.00 | 275,000,000.00 |
| 合计 | 1,261,098,100.00 | 1,132,000,000.00 |
司郑州分行申请融资保理借款20,000,000.00元，期限2018年11月6日至2019年6月5日，以多氟多（昆明）科技开发有限公司的应收账款做保理借款。
5）质押借款10,000.00万元，为本公司的子公司白银中天化工有限责任公司在招商银行股份有限公司郑州分行借款8,000.00万元，期限为2018年3月16日至2019年3月16日；在招商银行股份有限公司郑州分行借款2,000.00万元，期限为2018年5月11日至2019年5月11日。上述借款均以白银中天化工有限责任公司的应收账款做保理借款。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□ 适用 √ 不适用
27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□ 适用 √ 不适用
28、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
29、应付票据及应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | 669,126,118.98 | 370,646,128.30 |
| 应付账款 | 755,341,718.09 | 619,040,394.13 |
| 合计 | 1,424,467,837.07 | 989,686,522.43 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 7,300,000.00 | |
| 银行承兑汇票 | 661,826,118.98 | 370,646,128.30 |
| 合计 | 669,126,118.98 | 370,646,128.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料款 | 542,136,876.79 | 383,404,113.39 |
| 设备款 | 123,185,346.56 | 126,361,431.49 |
| 工程款 | 55,673,674.53 | 66,638,499.06 |
| 备件 | 16,793,929.08 | 28,516,663.67 |
| 维修费用 | 746,392.28 | 1,019,319.73 |
| 其他 | 16,805,498.85 | 13,100,366.79 |
| 合计 | 755,341,718.09 | 619,040,394.13 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 第一名 | 8,679,652.37 | 合同未执行完 |
| 第二名 | 6,646,725.00 | 合同未执行完 |
| 第三名 | 3,838,092.00 | 合同未执行完 |
| 第四名 | 3,111,283.00 | 合同未执行完 |
| 第五名 | 2,756,901.65 | 合同未执行完 |
| 合计 | 25,032,654.02 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 12,737,619.27 | 14,926,488.09 |
| 租赁款 | 3,134,490.20 | 403,600.00 |
| 合计 | 15,872,109.47 | 15,330,088.09 |
31、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 35,948,545.41 | 338,241,240.94 | 333,374,841.41 | 40,814,944.94 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 212,195.58 | 28,830,926.57 | 28,833,950.98 | 209,171.17 |
| 合计 | 36,160,740.99 | 367,072,167.51 | 362,208,792.39 | 41,024,116.11 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 35,142,450.62 | 291,910,065.30 | 286,939,483.05 | 40,113,032.87 |
| 2、职工福利费 | 58,313.20 | 20,315,310.70 | 20,373,623.90 | |
| 3、社会保险费 | 46,727.55 | 13,007,042.92 | 13,014,213.74 | 39,556.73 |
| 其中：医疗保险费 | 42,402.76 | 10,701,068.53 | 10,718,656.96 | 24,814.33 |
| 工伤保险费 | 1,618.65 | 1,558,046.64 | 1,545,810.46 | 13,854.83 |
| 生育保险费 | 2,706.14 | 747,927.75 | 749,746.32 | 887.57 |
| 4、住房公积金 | -83,342.37 | 6,570,695.62 | 6,480,623.25 | 6,730.00 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 784,396.41 | 6,438,126.40 | 6,566,897.47 | 655,625.34 |
| 合计 | 35,948,545.41 | 338,241,240.94 | 333,374,841.41 | 40,814,944.94 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 190,909.33 | 27,855,125.25 | 27,839,008.52 | 207,026.06 |
| 2、失业保险费 | 21,286.25 | 975,801.32 | 994,942.46 | 2,145.11 |
| 合计 | 212,195.58 | 28,830,926.57 | 28,833,950.98 | 209,171.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 6,274,764.00 | 11,620,766.03 |
| 企业所得税 | 8,927,613.12 | 6,218,040.36 |
| 个人所得税 | 2,081,197.06 | 626,227.68 |
| 城市维护建设税 | 414,204.70 | 720,078.94 |
| 房产税 | 1,144,839.13 | 1,094,410.88 |
| 土地使用税 | 13,558,020.96 | 11,486,100.49 |
| 教育费附加 | 222,361.62 | 362,457.47 |
| 印花税 | 614,208.01 | 515,596.19 |
| 地方教育费附加 | 125,606.59 | 234,647.72 |
| 环保税 | 182,621.89 | |
| 其他 | 116,257.10 | 115,500.78 |
| 合计 | 33,661,694.18 | 32,993,826.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,097,410.53 | 3,516,339.68 |
| 应付股利 | 1,041,768.01 | 1,041,768.01 |
| 其他应付款 | 49,462,922.31 | 296,692,421.06 |
| 合计 | 51,602,100.85 | 301,250,528.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 1,097,410.53 | 742,374.98 |
| 30万套/年新能源汽车动力总成及配套项目资金使用费 | 2,773,964.70 | |
| 合计 | 1,097,410.53 | 3,516,339.68 |
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 1,041,768.01 | 1,041,768.01 |
| 合计 | 1,041,768.01 | 1,041,768.01 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 运费 | 11,858,161.04 | 9,102,013.23 |
| 预提费用 | 8,939,305.39 | 3,749,794.13 |
| 押金及保证金 | 7,682,178.86 | 8,418,050.53 |
| 原红星厂清算组 | 5,802,000.00 | 5,802,000.00 |
| 水电气费 | 3,507,835.10 | |
| 修理费 | 1,768,939.87 | |
| 代垫费用 | 1,671,288.09 | 841,581.23 |
| 劳务费 | 1,200,570.52 | |
| 房租 | 587,177.76 | 177,777.78 |
| 往来款 | 408,729.76 | 6,905,143.50 |
| 职工安置费 | 191,812.19 | |
| 限制性股票回购义务 | 253,724,885.00 | |
| 其他 | 5,844,923.73 | 7,971,175.66 |
| 合计 | 49,462,922.31 | 296,692,421.06 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 第一名 | 5,802,000.00 | 河北红星汽车制造有限公司历史原因形成，应付清算组款项。 |
| 第二名 | 328,000.00 | 钢瓶押金 |
| 第三名 | 300,000.00 | 钢瓶押金 |
| 合计 | 6,430,000.00 | -- |
其他应付款期末余额较期初余额减少247,229,498.75元，减少比例为83.33%，主要系公司回购限制性股票所致。
34、持有待售负债
□ 适用 √ 不适用
35、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 367,600,000.00 | 340,600,000.00 |
| 合计 | 367,600,000.00 | 340,600,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 57,600,000.00 | 67,200,000.00 |
| 保证借款 | 546,500,000.00 | 713,000,000.00 |
| 信用借款 | 159,000,000.00 | 111,500,000.00 |
| 合计 | 763,100,000.00 | 891,700,000.00 |
2,450.00万元，期限为2017年2月23日至2019年2月22日，该笔借款由公司董事长李世江先生提供担保。期末转入一年内到期的非流动负债。
保证借款9,000.00万元，为公司向中信银行股份有限公司焦作分行借款10,000.00万元，已偿还1,000.00万元，期限为2018年3月30日至2020年3月30日，该笔借款由公司董事长李世江先生提供担保。期末转入一年内到期非流动负债2,000.00万元。
保证借款20,300.00万元，该借款由本公司、中国农发重点建设基金有限公司、多氟多新能源科技有限公司、焦作市中站区人民政府共同签订。由中国农发重点建设基金有限公司以人民币20,300.00万元向子公司多氟多新能源科技有限公司进行增资，再由子公司将该笔资金用于本公司“年产30万套新能源汽车动力总成及配套项目”建设，相应项目建设期为2016年6月至2020年12月，利率为1.20%。到期后公司负有回购其所持多氟多新能源科技有限公司股份的义务，本公司为多氟多新能源科技有限公司提供了按时还款履约保证。
保证借款20,000.00万元，系本公司与申万宏源证券有限公司（优先级有限合伙人）、杭州嵩银资产管理有限公司合作成立鹰潭多氟多新能源发展投资中心（有限合伙），并与优先级有限合伙人签订《优先级有限合伙份额收购协议》，对优先级有限合伙人出资份额进行回购，《收购协议》约定的事项属于实质意义上的担保行为，优先级有限合伙人200,000,000.00元，出资额于2017年12月21日到位，担保到期日为合伙企业存续期满为止。公司在合并财务报表层面将此项业务按照“明股实债”处理。
保证借款7,700.00万元，系公司子公司宁夏盈氟金和科技有限公司在中国建设银行股份有限公司石嘴山支行借款2,700.00万元，期限2018年4月28日至2024年4月27日；在中国建设银行股份有限公司石嘴山支行借款3,000.00万元，期限2018年6月25日至2024年6月24日；在中国建设银行股份有限公司石嘴山支行借款2,000.00万元，期限2018年10月19日至2024年10月18日；以上借款均由本公司提供担保，其中一年内到期的有350.00万元。
3）信用借款10,000.00万元为公司向焦作中旅银行股份有限公司借款，期限2018年12月26日至2021年12月25日，期末转入一年内到期的非流动负债1,000.00万元。
信用借款5,500.00万元，为中原股权投资管理有限公司对本公司子公司多氟多新能源科技有限公司进行增资，每年按照固定收益分红，期限为10 年，到期后公司负有回购其所持多氟多新能源科技有限公司股份的义务，公司在合并财务报表层面将此项业务按金融负债处理。期初借款余额6,000.00万元，本期已偿还500.00万元。
信用借款1,400.00万元，为国开发展基金有限公司对本公司子公司多氟多新能源科技有限公司进行增资，每年按照固定收益分红，期限为10年，到期后公司负有回购其所持多氟多新能源科技有限公司股份的义务，公司在合并财务报表层面将此项业务按金融负债处理。期初借款余额2,000.00万元，本期已偿还600.00万元。
38、应付债券（1）应付债券
□ 适用 √ 不适用
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□ 适用 √ 不适用
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□ 适用 √ 不适用
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
□ 适用 √ 不适用
39、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 |
| 合计 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 中站区动力园工程资金 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 | 政府投入 | ||
| 合计 | 2,093,000.00 | 2,093,000.00 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 售后服务费 | 445,118.19 | 1,016,621.40 | 售后服务费 |
| 合计 | 445,118.19 | 1,016,621.40 | -- |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 与资产相关政府补助 | 94,409,498.63 | 43,960,931.78 | 24,768,563.15 | 113,601,867.26 |
| 与收益相关政府补助 | 20,000,000.00 | 10,255,892.72 | 9,744,107.28 | ||
| 合计 | 94,409,498.63 | 63,960,931.78 | 35,024,455.87 | 123,345,974.54 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 2017年工业转型升级财政补助资金 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 高新园区补贴 | 14,818,666.95 | 4,167,750.06 | 10,650,916.89 | 与资产相关 | ||||
| 河南省先进制造业企业技术改造类专项（年产10000吨动力锂电池高端新型添加剂项目） | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 2017先进制造业专项资金 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 生产线电动化升级补贴 | 9,966,666.65 | 1,040,000.04 | 8,926,666.61 | 与资产相关 | ||||
| 年产1000吨锂离子电池用高性能晶体六氟磷酸锂项目 | 9,323,112.71 | 1,896,226.56 | 7,426,886.15 | 与资产相关 | ||||
| 超净高纯电子级氢氟酸项目 | 7,935,067.24 | 1,133,580.96 | 6,801,486.28 | 与资产相关 | ||||
| 年产1亿Ah动力锂离子电池项目 | 6,750,000.13 | 999,999.96 | 5,750,000.17 | 与资产相关 | ||||
| 年产1000吨高纯晶体六氟磷酸锂项目 | 6,491,666.75 | 819,999.96 | 5,671,666.79 | 与资产相关 | ||||
| 地补 | 11,110,344.83 | 5,460,129.31 | 5,650,215.52 | 与资产相关 | ||||
| 新能源汽车研发补贴款 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 自主创新和高技术产业化专项资金 | 5,400,000.00 | 600,000.00 | 4,800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 企业研发补助资金 | 15,000,000.00 | 10,255,892.72 | 4,744,107.28 | 与收益相关 | ||||
| 锂离子电池关键材料千吨级晶体六氟磷酸锂研发及 | 5,782,114.27 | 1,176,023.16 | 4,606,091.11 | 与资产相关 |
| 产业化 | ||||||||
| 重大科技专项资金（超净高纯电子级氢氟酸研发及产业化） | 3,913,366.46 | 559,052.28 | 3,354,314.18 | 与资产相关 | ||||
| 年产5000T电子级氢氟酸项目 | 3,850,000.12 | 549,999.96 | 3,300,000.16 | 与资产相关 | ||||
| 财政贴息 | 3,101,920.00 | 872,415.00 | 2,229,505.00 | 与资产相关 | ||||
| 锂离子电池全产业链电解质开发 | 2,379,896.56 | 484,046.52 | 1,895,850.04 | 与资产相关 | ||||
| 氟化石墨烯合成研发及示范应用研究项目 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 年产1万吨超大规模集成电路用电子化学品 | 1,647,000.00 | 183,000.00 | 1,464,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 中科院成果转化经费河南省科学院院部（高比容量动力性富锂锰基材料锂离子电池产业化项目） | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 2018年河南省重大科技专项（高性能锂离子电池用新型电解质盐研发及产业化） | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 2015年先进制造业专项引导资金(3100吨含氟医药项目) | 1,029,166.75 | 129,999.96 | 899,166.79 | 与资产相关 | ||||
| 晶体六氟磷酸锂和电子级氢氟酸研发及产业化 （6+1创新团队奖） | 979,023.00 | 101,724.14 | 877,298.86 | 与资产相关 | ||||
| 千吨级六氟磷酸锂研发项目 | 966,666.46 | 200,000.04 | 766,666.42 | 与资产相关 | ||||
| 非织布基锂离子电池隔膜研制开发 | 841,666.73 | 99,999.96 | 741,666.77 | 与资产相关 | ||||
| 收2018年自治区工业企业技术改造贷款贴息补贴款 | 2,480,000.00 | 2,066,016.95 | 413,983.05 | 与资产相关 | ||||
| 年产200T六氟磷酸锂项目 | 1,815,125.54 | 1,455,125.23 | 360,000.31 | 与资产相关 | ||||
| 中小企业发展专项资金补贴 | 435,000.00 | 90,000.00 | 345,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 低品位锂资源的开发和副产锂化合物的综合利用 | 250,000.00 | 250,000.00 | 与资产 |
| （6+1创新人才奖） | 相关 | |||||||
| 动力锂电池高端新型添加剂项目1期（6+1创新人才奖） | 250,000.00 | 250,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 高层次创新人才 高能量密度电池的关键技术开发与产业化 | 250,000.00 | 250,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 高能量锂离子电池正极材料的研发（6+1创新人才奖） | 245,806.62 | 25,320.46 | 220,486.16 | 与资产相关 | ||||
| 2017年河南省企业技术创新引导专项项目（高能量密度动力电池的研发及产业化） | 200,000.00 | 200,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 年产200T六氟磷酸锂市级工业结构调整贴息 | 269,100.00 | 269,100.00 | 与资产相关 | |||||
| 收到的政府工业发展资金未摊销部分 | 389,052.64 | 389,052.64 | 与资产相关 | |||||
| 合计 | 94,409,498.63 | 63,960,931.78 | 32,958,438.92 | 2,066,016.95 | 123,345,974.54 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 财务资助款 | 42,999,000.00 | |
| 合计 | 42,999,000.00 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 646,430,387.00 | 56,220,094.00 | -18,730,000.00 | 37,490,094.00 | 683,920,481.00 | ||
股本变动情况说明：根据公司2017年7月10日召开的2017年第三次临时股东大会、2018年6月7日召开的2018年第一次临时股东大会的决议和修改后章程的规定，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]296号文《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A股）56,220,094股，本次公司非公开发行新增股份上市日为2018年8月6日。本次股票发行后，公司股份总数为702,650,481股。截至2018年7月23日止的新增注册资本情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2018]000435号”验资报告。
根据公司2018年11月9日召开的2018年第五次临时股东大会决议的规定，终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票，原向760名激励对象授予限制性股票18,730,000股，限制性股票的授予价格为每股12.23元，公司申请减少注册资本人民币18,730,000.00元，实收资本（股本）人民币18,730,000.00元，变更后的注册资本为人民币683,920,481.00元，实收资本（股本）人民币683,920,481.00元。截至2018年12月18日止新增注册资本情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2018]000689号”验资报告。并于2019年1月16日完成工商登记变更。
45、其他权益工具（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□ 适用 √ 不适用
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□ 适用 √ 不适用
46、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,440,627,205.49 | 800,367,869.89 | 210,337,900.00 | 2,030,657,175.38 |
| 其他资本公积 | 72,741,941.84 | 85,357,453.87 | 157,731,588.99 | 367,806.72 |
| （1）被投资单位除净损益、其他综合收益外所有者权益其他变动 | 367,806.72 | 367,806.72 | ||
| （2）未行权的股份支付 | 72,374,135.12 | 85,357,453.87 | 157,731,588.99 | |
| 合计 | 1,513,369,147.33 | 885,725,323.76 | 368,069,488.99 | 2,031,024,982.10 |
47、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 具有回购义务限制性股票 | 252,419,210.00 | 252,419,210.00 | ||
| 合计 | 252,419,210.00 | 252,419,210.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转进损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -1,245.79 | 1,946.98 | 219.99 | 701.19 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | |||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||||||
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | 1,946.98 | ||||||
| 其他综合收益合计 | -1,245.79 | 1,946.98 | 219.99 | 701.19 | |||
49、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 16,836,129.57 | 15,969,974.57 | 866,155.00 | |
| 合计 | 16,836,129.57 | 15,969,974.57 | 866,155.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 125,001,625.81 | 7,752,233.96 | 132,753,859.77 | |
| 合计 | 125,001,625.81 | 7,752,233.96 | 132,753,859.77 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 787,067,481.33 | 650,229,867.25 |
| 调整后期初未分配利润 | 787,067,481.33 | 650,229,867.25 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 65,913,381.62 | 256,511,976.46 |
| 减：提取法定盈余公积 | 7,752,233.96 | 24,422,412.97 |
| 提取一般风险准备 | 1,034,592.27 | 1,121,191.36 |
| 应付普通股股利 | 228,128,149.55 | 94,130,758.05 |
| 期末未分配利润 | 616,065,887.17 | 787,067,481.33 |
52、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,848,508,039.35 | 2,889,461,794.35 | 3,688,517,483.11 | 2,833,819,175.35 |
| 其他业务 | 64,257,840.81 | 34,946,397.06 | 47,328,043.25 | 27,006,980.48 |
| 合计 | 3,912,765,880.16 | 2,924,408,191.41 | 3,735,845,526.36 | 2,860,826,155.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 8,330,584.31 | 5,133,092.12 |
| 教育费附加 | 4,002,637.30 | 2,319,534.19 |
| 资源税 | 99,182.90 | |
| 房产税 | 5,781,209.54 | 4,804,358.40 |
| 土地使用税 | 13,144,214.26 | 8,556,781.28 |
| 车船使用税 | 41,386.06 | 44,620.69 |
| 印花税 | 2,544,443.51 | 2,214,657.87 |
| 地方教育费附加 | 2,359,128.53 | 1,498,993.38 |
| 环保税 | 941,138.07 | |
| 地方性水利基金 | 168,526.73 | 230,195.95 |
| 土地增值税 | 2,822.59 | |
| 营业税 | 782.60 | |
| 其他 | 1,800.66 | |
| 合计 | 37,417,074.46 | 24,803,016.48 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运杂费 | 127,536,627.85 | 102,521,292.33 |
| 职工薪酬 | 11,811,211.01 | 7,681,753.24 |
| 销售佣金等 | 4,071,805.95 | 1,138,946.41 |
| 差旅费 | 4,498,708.43 | 3,892,763.51 |
| 广告、宣传费 | 7,657,453.58 | 2,876,821.18 |
| 售后服务费 | 5,280,429.51 | 6,048,285.86 |
| 办公费 | 134,895.26 | 263,534.10 |
| 其他 | 6,491,567.71 | 4,490,350.64 |
| 合计 | 167,482,699.30 | 128,913,747.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 112,319,417.65 | 98,949,415.20 |
| 期权成本 | 64,763,688.63 | 14,470,534.16 |
| 折旧费 | 59,082,522.88 | 41,465,493.63 |
| 无形资产摊销 | 12,886,632.17 | 1,936,389.36 |
| 保险费 | 12,719,813.62 | |
| 业务招待费 | 5,855,980.78 | 5,724,974.12 |
| 修理费 | 5,305,536.44 | 4,836,606.97 |
| 咨询、顾问费 | 5,159,472.04 | 6,970,314.58 |
| 差旅费 | 4,789,830.99 | 4,094,732.62 |
| 物料消耗 | 4,319,616.79 | 3,101,969.69 |
| 环保治理费 | 4,150,057.17 | 5,596,224.92 |
| 水电费 | 3,879,551.55 | 5,330,933.26 |
| 广告、宣传费 | 2,022,949.85 | |
| 办公费 | 1,708,950.13 | 2,193,027.49 |
| 仓储费 | 1,564,395.56 | |
| 安全生产费 | 582,468.21 | |
| 其他 | 19,771,726.64 | 18,186,733.20 |
| 合计 | 320,882,611.10 | 212,857,349.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研发材料 | 40,923,100.86 | 43,642,199.95 |
| 职工薪酬 | 31,690,202.55 | 28,409,401.98 |
| 折旧费 | 20,894,949.73 | 18,949,401.14 |
| 期权成本 | 10,205,600.90 | |
| 动力费用 | 8,268,773.96 | 6,302,228.92 |
| 委外研究 | 4,951,201.54 | 6,527,628.70 |
| 差旅费 | 1,080,178.91 | 2,062,645.81 |
| 其他 | 13,757,958.09 | 10,111,201.30 |
| 合计 | 131,771,966.54 | 116,004,707.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 123,978,397.83 | 71,628,466.41 |
| 减：利息收入 | 6,348,504.50 | 3,933,540.96 |
| 汇兑损益 | -9,121,433.04 | 3,614,549.78 |
| 银行手续费 | 1,855,002.95 | 636,069.03 |
| 其他 | 137,760.82 | 184,111.56 |
| 合计 | 110,501,224.06 | 72,129,655.82 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 159,459,533.49 | 63,352,839.55 |
| 二、存货跌价损失 | 2,286,836.54 | 77,624.63 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | 1,032,514.89 |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | 396,933.37 | |
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | 15,357,960.64 | |
| 十四、其他 | 1,740,399.06 | 485,600.94 |
| 合计 | 179,877,244.62 | 64,312,998.49 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助 | 25,767,366.71 | 16,560,234.67 |
| 与收益相关的政府补助 | 36,694,796.04 | 29,225,618.85 |
| 合计 | 62,462,162.75 | 45,785,853.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 |
| 企业研发补助资金 | 10,255,892.72 | 与收益相关 | |
| 收工业转型升级补助 | 8,012,600.00 | 与收益相关 | |
| 郑州新能源车辆补贴款 | 5,460,129.31 | 与资产相关 | |
| 高新园区补贴 | 4,167,750.06 | 与资产相关 | |
| 公司重整成功奖励款 | 4,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 邢台新能源车辆补贴款 | 3,064,820.51 | 与资产相关 | |
| 企业改革创新奖 | 2,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 年产1000吨锂离子电池用高性能晶体六氟磷酸锂项目 | 1,896,226.56 | 1,901,553.96 | 与资产相关 |
| 年产200T六氟磷酸锂项目 | 1,612,100.23 | 558,499.25 | 与资产相关 |
| 2017年企业研究开发财政补助 | 1,561,600.00 | 与收益相关 | |
| 收焦作市科技创新奖励资金（2018年118号文件） | 1,177,700.00 | 与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 |
| 锂离子电池关键材料千吨级晶体六氟磷酸锂研发及产业化 | 1,176,023.16 | 1,451,219.18 | 与资产相关 |
| 超净高纯电子级氢氟酸项目 | 1,133,580.96 | 1,219,374.40 | 与资产相关 |
| 2017年高质量发展优秀企业奖 | 1,100,000.00 | 与收益相关 | |
| 生产线电动化升级补贴 | 1,040,000.04 | 654,000.00 | 与资产相关 |
| 收2016年经济效益奖励80万元，项目建设奖24万元 | 1,040,000.00 | 与收益相关 | |
| 2017年进出口补助奖金 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 收河南省科技创新奖励资金（国家奖配套奖励2018年35号文件） | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业和信息化局鼓励产业整合重组奖励 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 资源综合利用-年产1亿AH动力锂离子电池项目 | 999,999.96 | 999,999.96 | 与资产相关 |
| 贴息补助 | 872,415.00 | 与资产相关 | |
| 贴息补助 | 831,917.00 | 与收益相关 | |
| 年产1000吨高纯晶体六氟磷酸锂项目 | 819,999.96 | 819,999.96 | 与资产相关 |
| 收2017年第一批科技创新奖励资金 | 744,400.00 | 与收益相关 | |
| 收中站科技局企业研发补助 | 650,400.00 | 与收益相关 | |
| 自主创新和高技术产业化专项资金 | 600,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 |
| 超净高纯电子级氢氟酸研发及产业化 | 559,052.28 | 603,300.19 | 与资产相关 |
| 年产5000T电子级氢氟酸项目 | 549,999.96 | 549,999.92 | 与资产相关 |
| 锂离子电池全产业链电解质开发 | 484,046.52 | 562,103.42 | 与资产相关 |
| 高性能无水氟化铝生产工艺技术开发石嘴山市财政拨款 | 450,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业发展补助 | 389,052.64 | 226,947.36 | 与资产相关 |
| 企业稳岗补贴 | 525,881.45 | 519,032.85 | 与收益相关 |
| 工业发展先进企业奖励资金 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 科技项目补贴 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 收中站科技局科技创新奖励 | 204,800.00 | 与收益相关 | |
| 千吨级六氟磷酸锂研发项目 | 200,000.04 | 216,666.73 | 与资产相关 |
| 超大规模集成电路用电子化学品项目 | 183,000.00 | 183,000.00 | 与资产相关 |
| 年产3100吨含氟药物中间体项目 | 129,999.96 | 129,999.96 | 与资产相关 |
| 年产200T六氟磷酸锂市级工业结构调整贴息 | 112,125.00 | 133,400.00 | 与资产相关 |
| 晶体六氟磷酸锂和电子级氢氟酸研发及产业化 | 101,724.14 | 20,977.00 | 与资产相关 |
| 收中国石油化学联合会科技进步二等奖奖金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 两创示范第九批“小升规”资金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 自治区中小企业及非公经济发展专项资金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 非织布基锂离子电池隔膜研制开发 | 99,999.96 | 99,999.98 | 与资产相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 |
| 中小企业发展专项资金 | 90,000.00 | 90,000.00 | 与资产相关 |
| 收2016年项目建设先进单位奖励资金 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 促产扩销奖 | 40,000.00 | 与收益相关 | |
| 安全环保保险补贴 | 39,435.30 | 与收益相关 | |
| 收衢州市环境保护局在线监控补助费 | 25,650.00 | 与收益相关 | |
| 个税申报手续费 | 25,447.57 | 与收益相关 | |
| 高能量锂离子电池正极材料的研发 | 25,320.46 | 4,193.38 | 与资产相关 |
| 收环保局科技生态补偿款补助资金 | 20,000.00 | 与收益相关 | |
| 企业税收奖励入账 | 12,292.00 | 与收益相关 | |
| 专利补助及维持费 | 10,380.00 | 与收益相关 | |
| 科技局科技三项费补助资金 | 7,400.00 | 与收益相关 | |
| 河南省科学技术协会补助 | 5,000.00 | 与收益相关 | |
| 专利资助资金入账 | 4,000.00 | 与收益相关 | |
| 年产6万吨高性能无机氟化物清洁生产示范项目 | 2,379,999.86 | 与资产相关 | |
| 年产10000吨再生冰晶石项目 | 2,721,666.81 | 与资产相关 | |
| 收2015年国家级知识产权示范企业奖励资金 | 300,000.00 | 与收益相关 | |
| 收焦作市2015年专利授权奖励 | 46,600.00 | 与收益相关 | |
| 收工业企业经济效益奖 | 260,000.00 | 与收益相关 | |
| 收科技创新先进单位奖励 | 2,010,000.00 | 与收益相关 | |
| 专利申请补助资金 | 6,000.00 | 与收益相关 | |
| 有色金属行业标准制定补助经费 | 6,000.00 | 与收益相关 | |
| 2016年度专利申请资助款 | 12,000.00 | 与收益相关 | |
| 创建节水型企业奖励资金 | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 市财政局名牌产品奖励 | 40,000.00 | 与收益相关 | |
| 靖远县科技局“甘肃省知识产权优势企业补助”、“高新技术企业专项资金”补助款 | 400,000.00 | 与收益相关 | |
| 白银市人社局企业吸收高校毕业生岗位补贴拨款 | 67,386.00 | 与收益相关 | |
| 靖远县科技局高品质电子级超纯氟化锂研究开发项目拨款 | 50,000.00 | 与收益相关 | |
| 市科技局2017年白银市支持科技创新若干措施专项资金 | 70,000.00 | 与收益相关 | |
| 市科技均专利年费资助款 | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 环保补贴 | 560,000.00 | 与收益相关 | |
| 市财政局2016年科技经费奖 | 150,000.00 | 与收益相关 | |
| 市财政局专利授权奖励 | 28,600.00 | 与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/ 与收益相关 |
| 工信局专利资助奖励 | 15,000.00 | 与收益相关 | |
| 科研创新表彰奖励 | 230,000.00 | 与收益相关 | |
| 小微双创项目资金 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 企业技术中心项目资金 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 安宁市2017年第一季度促销扩产奖金 | 30,000.00 | 与收益相关 | |
| 邢台县工信局新能源汽车车型补贴 | 24,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 锅炉改造节能补贴 | 433,333.35 | 与资产相关 | |
| 科技经费 | 5,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 62,462,162.75 | 45,785,853.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -2,230,253.89 | 3,667,212.03 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 618,711.19 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 3,500,000.00 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 22,727,273.00 | |
| 委托贷款、信托产品利息和理财产品收益 | 7,988,515.98 | 3,431,289.79 |
| 期货产品 | 159,139.85 | |
| 其他 | 1,748,512.20 | |
| 合计 | 30,393,187.14 | 11,217,213.01 |
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得或损失 | -19,126,785.08 | -10,919,202.70 |
| 合计 | -19,126,785.08 | -10,919,202.70 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 240,000.00 | ||
| 保险赔款 | 8,363,178.49 | 8,363,178.49 | |
| 久悬未决收入 | 4,559,959.65 | 3,625,004.34 | 4,559,959.65 |
| 违约赔偿收入 | 1,401,009.50 | 1,500,000.00 | 1,401,009.50 |
| 仲裁事项预计负债转回 | 15,000,000.00 | ||
| 其他 | 1,995,217.36 | 3,629,469.17 | 1,995,217.36 |
| 合计 | 16,319,365.00 | 23,994,473.51 | 16,319,365.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 1,356,000.00 | 5,410,000.00 | 1,356,000.00 |
| 固定资产报废损失 | 497,488.12 | 497,488.12 | |
| 盘亏损失 | 430,768.88 | 430,768.88 | |
| 久悬未决支出 | 301,239.39 | 100,000.00 | 301,239.39 |
| 赔偿金及罚款 | 242,663.69 | ||
| 其他 | 1,268,885.59 | 536,837.34 | 1,268,885.59 |
| 合计 | 3,854,381.98 | 6,289,501.03 | 3,854,381.98 |
65、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 49,802,913.71 | 54,875,729.15 |
| 递延所得税费用 | -22,332,217.21 | -3,741,450.36 |
| 合计 | 27,470,696.50 | 51,134,278.79 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 159,166,227.10 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 23,874,934.06 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -8,137,325.52 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 1,820,880.02 |
| 非应税收入的影响 | -8,130,141.94 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 13,733,782.42 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -608,866.27 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 4,917,433.73 |
| 所得税费用 | 27,470,696.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 61,107,075.75 | 66,561,477.40 |
| 利息收入 | 5,783,640.08 | 6,648,594.53 |
| 房租收入 | 3,106,550.75 | 2,495,204.52 |
| 开具应付票据对应受限资金的减少 | 495,686,062.64 | 237,668,805.26 |
| 退还增值税期末留抵税额 | 95,766,919.54 | 0.00 |
| 其他 | 22,530,379.03 | 22,033,048.88 |
| 合计 | 683,980,627.79 | 335,407,130.59 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费、装卸费 | 127,135,453.79 | 104,283,619.98 |
| 技术开发费 | 15,005,067.33 | 11,001,263.36 |
| 差旅费、销售佣金 | 14,372,826.05 | 11,567,193.43 |
| 审计、代理、咨询费 | 4,488,021.76 | 6,764,571.20 |
| 办公费、会议费、水电费等 | 6,975,959.91 | 6,307,215.81 |
| 环保治理款 | 1,671,597.87 | 1,738,155.90 |
| 业务招待费 | 5,288,994.83 | 7,679,512.86 |
| 广告、宣传费 | 10,810,272.34 | 3,092,906.97 |
| 开具应付票据对应受限资金的增加 | 607,123,760.46 | 280,041,519.42 |
| 投标保证金 | 2,901,292.23 | |
| 其他 | 58,664,988.15 | 63,295,743.64 |
| 合计 | 854,438,234.72 | 495,771,702.57 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 722,501.19 | 200,000.00 |
| 合计 | 722,501.19 | 200,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付借款 | 6,000,000.00 | |
| 其他往来款 | 632,332.00 |
| 处置子公司 | 1,546,142.31 | |
| 合计 | 6,632,332.00 | 1,546,142.31 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资助款 | 20,000,000.00 | |
| 合计 | 20,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 偿还其他款项 | 229,067,900.00 | 23,736,847.97 |
| 发行费用 | 800,000.00 | |
| 偿还财务资助款 | 20,000,000.00 | |
| 合计 | 249,067,900.00 | 24,536,847.97 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 131,695,530.60 | 300,895,527.33 |
| 加：资产减值准备 | 179,877,244.62 | 60,441,102.88 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 250,338,339.98 | 210,660,542.46 |
| 无形资产摊销 | 15,473,377.34 | 9,079,877.82 |
| 长期待摊费用摊销 | 3,864,686.34 | 1,632,925.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 19,126,785.08 | -175,764.80 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 11,094,967.50 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 123,978,397.83 | 71,628,466.41 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -30,393,187.14 | -11,217,213.01 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -25,823,983.86 | -3,405,170.37 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 12,218,940.59 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -77,654,302.60 | -361,045,359.60 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 302,245,453.73 | -310,392,509.01 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -476,671,146.11 | 48,757,391.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 428,276,136.40 | 27,954,783.74 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 747,571,814.82 | 838,869,761.05 |
| 减：现金的期初余额 | 838,869,761.05 | 712,176,999.30 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -91,297,946.23 | 126,692,761.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 747,571,814.82 | 838,869,761.05 |
| 其中：库存现金 | 130,424.04 | 126,512.84 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 747,441,390.78 | 838,743,248.21 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 747,571,814.82 | 838,869,761.05 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 306,188,947.90 | 银行承兑汇票保证金221,081,426.2元；信用保证金63,000,000.00元；期货保证金1,002.00元；履约保证金1,969,255.7元；投标保函保证金137,264.00元；定期存单用于银行承兑汇票质押20,000,000.00元。 |
| 应收票据 | 128,653,920.95 | 用于开具银行承兑汇票 |
| 固定资产 | 158,318,914.52 | 抵押贷款 |
| 长期股权投资 | 160,000,000.00 | 用于长期借款 |
| 应收账款 | 107,698,423.31 | 用于短期借款 |
| 合计 | 860,860,206.68 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 14,458,069.81 |
| 其中：美元 | 1,064,885.41 | 6.8632 | 7,308,521.55 |
| 欧元 | 904,900.37 | 7.8473 | 7,101,024.67 |
| 港币 | 55,379.58 | 0.8762 | 48,523.59 |
| 应收账款 | -- | -- | 85,831,469.65 |
| 其中：美元 | 12,506,042.32 | 6.8632 | 85,831,469.65 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | 32,655,677.74 | ||
| 其中：美元 | 4,748,872.23 | 6.8632 | 32,592,459.89 |
| 欧元 | 8,056.00 | 7.8473 | 63,217.85 |
| 港币 |
72、套期
□ 适用 √ 不适用
73、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 计入递延收益的政府补助 | 63,960,931.78 | 详见附注七注释42、递延收益 | 32,958,438.92 |
| 计入其他收益的政府补助 | 29,503,723.83 | 详见附注七注释59、其他收益 | 29,503,723.83 |
| 冲减相关资产账面价值的政府补助 | 2,066,016.95 | 收2018年自治区工业企业技术改造贷款贴息补贴款 | |
| 合计 | 95,530,672.56 | 62,462,162.75 |
| 项目 | 金额 | 原因 |
| 能量系统优化项目 | 440,000.00 | 项目未通过验收，中央财政收回补助资金 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业贷款 | 90,655,000.00 | 112,738,396.00 |
| 个人贷款 | 168,320,000.00 | 110,900,000.00 |
| 发放贷款总额 | 258,975,000.00 | 223,638,396.00 |
| 减：贷款损失准备 | 5,177,625.00 | 3,437,225.94 |
| 其中：单项计提数 | ||
| 组合计提数 | 5,177,625.00 | 3,437,225.94 |
| 发放贷款账面价值 | 253,797,375.00 | 220,201,170.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用贷款 | 20,000.00 | |
| 保证贷款 | 245,450,000.00 | 184,048,396.00 |
| 抵押贷款 | 8,695,000.00 | 27,470,000.00 |
| 质押贷款 | 4,830,000.00 | 12,100,000.00 |
| 发放贷款总额 | 258,975,000.00 | 223,638,396.00 |
| 减：贷款损失准备 | 5,177,625.00 | 3,437,225.94 |
| 其中：单项计提数 | ||
| 组合计提数 | 5,177,625.00 | 3,437,225.94 |
| 发放贷款账面价值 | 253,797,375.00 | 220,201,170.06 |
| 贷款分类 | 期末余额 | ||||
| 逾期1天至90天（含90天） | 逾期90天至360天（含360天） | 逾期360天至3年（含3年） | 逾期3年 以上 | 合计 | |
| 信用贷款 | |||||
| 保证贷款 | |||||
| 抵押贷款 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||
| 质押贷款 | 2,200,000.00 | 2,200,000.00 | |||
| 合计 | 2,200,000.00 | 2,000,000.00 | 4,200,000.00 | ||
| 贷款分类 | 期初余额 | ||||
| 逾期1天至90天（含90天） | 逾期90天至360天（含360天） | 逾期360天至3年（含3年） | 逾期3年 以上 | 合计 | |
| 信用贷款 | |||||
| 保证贷款 | 290,000.00 | 290,000.00 | |||
| 抵押贷款 | |||||
| 质押贷款 | |||||
| 合计 | 290,000.00 | 290,000.00 | |||
| 贷款分类 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 单项计提 | 组合计提 | 单项计提 | 组合计提 | |
| 贷款分类 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 单项计提 | 组合计提 | 单项计提 | 组合计提 | |
| 年初余额 | 3,437,225.94 | 8,551,625.00 | ||
| 本年计提 | 1,740,399.06 | 485,600.94 | ||
| 本年转出 | ||||
| 本年核销 | 5,600,000.00 | |||
| 本年转回 | ||||
| 年末余额 | 5,177,625.00 | 3,437,225.94 | ||
| 贷款分类 | 期末余额 | |||
| 贷款金额 | 计提比例(%) | 减值准备 | 贷款净值 | |
| 正常类 | 248,775,000.00 | 1.50 | 3,731,625.00 | 245,043,375.00 |
| 关注类 | 8,200,000.00 | 3.00 | 246,000.00 | 7,954,000.00 |
| 次级类 | 30.00 | |||
| 可疑类 | 2,000,000.00 | 60.00 | 1,200,000.00 | 800,000.00 |
| 损失类 | 100.00 | |||
| 合 计 | 258,975,000.00 | 5,177,625.00 | 253,797,375.00 | |
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 1,747,972.00 | 1,034,592.27 | 2,782,564.27 | |
| 合计 | 1,747,972.00 | 1,034,592.27 | 2,782,564.27 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发放贷款及垫款利息收入 | 32,552,982.05 | 32,248,763.45 |
| 合计 | 32,552,982.05 | 32,248,763.45 |
77、手续费及佣金支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费 | 5,171.45 | 5,689.11 |
| 合计 | 5,171.45 | 5,689.11 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 2018年03月31日 | 1.00 | 51.00% | 受让 | 2018年03月31日 | 取得控制权 | 66,559,275.38 | 3,272,963.53 |
| 合并成本 | |
| --现金 | 1.00 |
| 合并成本合计 | 1.00 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | -3,748,581.69 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | 3,748,582.69 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | ||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 货币资金 | 42,579.44 | 42,579.44 |
| 应收款项 | 2,476,086.58 | 2,476,086.58 |
| 存货 | 2,171,114.84 | 2,171,114.84 |
| 固定资产 | 37,206,373.01 | 37,206,373.01 |
| 无形资产 | 68,509,129.12 | 30,057,691.08 |
| 其他 | 53,899,439.90 | 53,899,439.90 |
| 应付款项 | 138,764,070.88 | 138,764,070.88 |
| 递延所得税负债 | 9,612,859.51 | |
| 其他 | 23,277,952.67 | 23,277,952.67 |
| 净资产 | -7,350,160.17 | -36,188,738.70 |
| 减：少数股东权益 | -3,601,578.48 | -17,732,481.96 |
| 取得的净资产 | -3,748,581.69 | -18,456,256.74 |
（2）合并成本
□ 适用 √ 不适用
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
□ 适用 √ 不适用
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
□ 适用 √ 不适用
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□ 是 √ 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
本期新增江苏原素新能源汽车有限公司、赣州多氟多新能源科技有限公司、河南多多能源科技有限公司、山东凌峰智能科技有限公司均为投资设立。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 白银中天化工有限责任公司 | 白银 | 白银 | 制造业 | 73.00% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 多氟多(抚顺）科技开发有限公司 | 抚顺 | 抚顺 | 制造业 | 55.00% | 投资设立 | |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 郑州 | 郑州 | 批发和零售业 | 94.36% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 多氟多(昆明)科技开发有限公司 | 安宁 | 安宁 | 制造业 | 50.50% | 投资设立 | |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 焦作 | 焦作 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 焦作 | 焦作 | 金融 | 60.00% | 投资设立 | |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 邢台 | 邢台 | 制造业 | 89.85% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 邢台多氟多汽车销售有限公司 | 邢台 | 邢台 | 批发和零售业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 石嘴山 | 石嘴山 | 制造业 | 67.00% | 投资设立 | |
| 共青城捷信新能源投资中心（有限合伙） | 共青城 | 共青城 | 租赁和商务服务业 | 99.80% | 投资设立 | |
| 安徽多氟多智行汽车租赁有限公司 | 合肥 | 合肥 | 租赁和商务服务业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 衢州 | 衢州 | 制造业 | 52.24% | 非同一控制下的企业合并 | |
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 邳州 | 邳州 | 批发和零售业 | 50.62% | 投资设立 | |
| 赣州多氟多新能源科技有限公司 | 赣州 | 赣州 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 河南多多能源科技有限公司 | 焦作 | 焦作 | 批发和零售业 | 90.00% | 投资设立 | |
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 烟台 | 烟台 | 批发和零售业 | 55.00% | 投资设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 白银中天化工有限责任公司 | 27.00% | 29,684,467.08 | 108,029,502.78 | |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 5.64% | -24,367.44 | 3,552,627.58 | |
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 40.00% | 6,897,281.78 | 6,000,000.00 | 59,477,643.37 |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 10.15% | -4,855,660.78 | 44,426,007.94 | |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 33.00% | 34,934,278.55 | 6,352,325.38 | 113,047,148.38 |
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 白银中天化工有限责任公司 | 444,120,244.42 | 345,314,943.46 | 789,435,187.88 | 337,474,461.64 | 45,000,000.00 | 382,474,461.64 | 364,472,547.93 | 331,664,901.58 | 696,137,449.51 | 161,498,729.49 | 242,325,404.12 | 403,824,133.61 |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 72,106,014.32 | 12,277,327.08 | 84,383,341.40 | 29,065,936.57 | 29,065,936.57 | 101,806,076.58 | 11,999,836.38 | 113,805,912.96 | 26,544,560.27 | 32,000,000.00 | 58,544,560.27 | |
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 42,910,316.13 | 258,977,686.36 | 301,888,002.49 | 2,910,822.34 | 149,443,396.40 | 152,354,218.74 | 81,030,280.38 | 225,241,700.95 | 306,271,981.33 | 2,484,860.10 | 156,496,541.94 | 158,981,402.04 |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 389,572,772.57 | 366,459,209.91 | 756,031,982.48 | 147,550,033.58 | 162,076,017.17 | 309,626,050.75 | 269,089,204.80 | 250,945,581.24 | 520,034,786.04 | 112,994,851.84 | 67,983,288.05 | 180,978,139.89 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 224,525,260.12 | 302,726,180.34 | 527,251,440.46 | 102,895,098.24 | 73,913,983.05 | 176,809,081.29 | 216,735,699.51 | 135,524,580.57 | 352,260,280.08 | 60,321,674.08 | 35,389,052.64 | 95,710,726.72 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 白银中天化工有限责任公司 | 916,727,864.32 | 109,942,470.66 | 109,942,470.66 | 23,876,210.30 | 818,823,862.74 | 91,540,156.25 | 91,540,156.25 | 3,719,130.95 |
| 河南省有色金属工业有限公司 | 212,841,347.04 | -432,046.88 | -432,046.88 | 18,247,002.42 | 697,745,815.95 | -5,355,913.94 | -5,355,913.94 | -35,211,645.63 |
| 焦作市中站 | 34,831,541.1 | 17,243,204.4 | 17,243,204.4 | -14,628,149.1 | 32,830,398.6 | 18,686,522.7 | 18,686,522.7 | -6,618,063.92 |
| 区富多多小额贷款有限公司 | 2 | 6 | 6 | 1 | 6 | 2 | 2 | |
| 河北红星汽车制造有限公司 | 186,535,291.48 | -47,829,800.18 | -47,829,019.76 | -60,829,092.12 | 208,707,249.51 | 6,493,159.85 | 6,490,103.70 | -37,297,494.80 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 696,230,850.15 | 105,861,450.14 | 105,861,450.14 | 21,593,731.94 | 328,851,360.87 | 42,776,601.91 | 42,776,601.91 | -12,839,914.17 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 隆化县金来矿业有限公司 | 隆化县 | 隆化县 | 制造业 | 30.00% | 权益法 | |
| 敖汉旗景昌莹石有限公司 | 敖汉旗 | 敖汉旗 | 制造业 | 40.00% | 权益法 | |
| 河南红土创新创业投资有限公司 | 焦作市 | 焦作市 | 金融 | 35.00% | 权益法 | |
| 南京挚云电气有限公司 | 南京市 | 南京市 | 批发和零售业 | 42.86% | 权益法 | |
□ 适用 √ 不适用
（2）重要合营企业的主要财务信息
□ 适用 √ 不适用
（3）重要联营企业的主要财务信息
□ 适用 √ 不适用
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□ 适用 √ 不适用
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□ 适用 √ 不适用
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
□ 适用 √ 不适用
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
□ 适用 √ 不适用
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□ 适用 √ 不适用
4、重要的共同经营
□ 适用 √ 不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
□ 适用 √ 不适用
6、其他
□ 适用 √ 不适用
十、与金融工具相关的风险
本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为外汇风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
（一）信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款和可供出售金融资产等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险。本公司采取限额政策以规避对任何金融机构的信贷风险。
对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
截止2018年12月31日，本公司的前五大客户的应收款占本公司应收款项总额46.10%。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十三、（二）-2所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
（二）流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。
本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
截止2018年12月31日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | |||||
| 账面净值 | 账面原值 | 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | |
| 货币资金 | 1,053,760,762.72 | 1,053,760,762.72 | 1,053,760,762.72 | |||
| 应收票据及应收账款 | 1,488,779,609.37 | 1,776,854,196.52 | 1,776,854,196.52 | |||
| 小计 | 2,542,540,372.09 | 2,830,614,959.24 | 2,830,614,959.24 | |||
| 短期借款 | 1,261,098,100.00 | 1,261,098,100.00 | 1,261,098,100.00 | |||
| 应付票据及应付账款 | 1,424,467,837.07 | 1,424,467,837.07 | 1,424,467,837.07 | |||
| 小计 | 2,685,565,937.07 | 2,685,565,937.07 | 2,685,565,937.07 | |||
| 项目 | 期初余额 | |||||
| 账面净值 | 账面原值 | 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 | |
| 货币资金 | 984,279,925.10 | 984,279,925.10 | 984,279,925.10 | |||
| 应收票据及应收账款 | 1,323,280,288.77 | 1,475,720,756.08 | 1,475,720,756.08 | |||
| 小计 | 2,307,560,213.87 | 2,460,000,681.18 | 2,460,000,681.18 | |||
| 短期借款 | 1,132,000,000.00 | 1,132,000,000.00 | 1,132,000,000.00 | |||
| 应付票据及应付账款 | 989,686,522.43 | 989,686,522.43 | 989,686,522.43 | |||
| 小计 | 2,121,686,522.43 | 2,121,686,522.43 | 2,121,686,522.43 | |||
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | |||
| 美元项目 | 欧元项目 | 港元项目 | 合计 | |
| 外币金融资产： | ||||
| 货币资金 | 7,308,521.55 | 7,101,024.67 | 48,523.59 | 14,458,069.81 |
| 应收账款 | 85,831,469.65 | 85,831,469.65 | ||
| 应付账款 | 32,592,459.89 | 63,217.85 | 32,655,677.74 | |
| 小计 | 125,732,451.09 | 7,164,242.52 | 48,523.59 | 132,945,217.20 |
| 项目 | 期初余额 | ||
| 美元项目 | 港元项目 | 合计 | |
| 外币金融资产： | |||
| 货币资金 | 11,897,581.85 | 46,277.63 | 11,943,859.48 |
| 应收账款 | 52,757,358.91 | 52,757,358.91 | |
| 应付账款 | 5,491,341.68 | 5,491,341.68 | |
| 小计 | 70,146,282.44 | 46,277.63 | 70,192,560.07 |
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□ 适用 √ 不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□ 适用 √ 不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□ 适用 √ 不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□ 适用 √ 不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□ 适用 √ 不适用
9、其他
□ 适用 √ 不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
□ 适用 √ 不适用本企业的母公司情况的说明
本公司控股股东及实际控制人是李世江先生，其一致行动人包括李凌云女士、李云峰先生、韩世军先生、谷正彦先生和焦作多氟多实业集团有限公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注八（一）在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注八（三）在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 隆化县金来矿业有限公司 | 重要联营企业 |
| 敖汉旗景昌莹石有限公司 | 重要联营企业 |
| 河南红土创新创业投资有限公司 | 重要联营企业 |
| 南京挚云电气有限公司 | 重要联营企业 |
| 鹰潭多氟多新能源发展投资中心（有限合伙） | 重要联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 河南省淼雨饮品股份有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市绿升源再生资源有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 河南皇马车辆有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市福多多实业有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市增氟科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 河南省法恩莱特新能源科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 邢台天蓝新能源汽车租赁有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市慧源驾驶人自主预约考试服务有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 石家庄星能多蓝汽车租赁有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市海源机动车安全检测有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作多氟多实业集团有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市安驰二手车交易市场有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 重庆骐嘉汽车科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作环福公共管廊建设服务有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 湖北骐嘉汽车科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 飞驰镁物（北京）信息服务有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 深圳天蓝智行新能源汽车租赁有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 天津天蓝智行汽车租赁有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 安徽乾润新能源汽车销售服务有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 河南小明知行新能源有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 郑州多蓝新能源汽车销售有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 焦作市福多多实业有限公司福多多医务室 | 受同一控制人控制 |
| 南京小明智慧交通科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 武汉乾润新能源科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 西安小明出行新能源科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 徐州多氟多新能源科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 徐州小明出行新能源科技有限公司 | 实际控制人有重大影响的公司 |
| 宁波梅山保税港区博嘉融信创业投资合伙企业（有限合伙） | 受同一控制人控制 |
| 湖南博信新能源科技有限公司 | 受同一控制人控制 |
| 李云峰 | 公司副董事长 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 河南省淼雨饮品股份有限公司 | 采购矿泉水等 | 2,653,195.99 | 2,653,195.99 | 否 | 5,342,608.01 |
| 焦作市绿升源再生资源有限公司 | 采购原材料 | 否 | 23,931.62 | ||
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 采购原材料 | 4,088,551.68 | 4,088,551.68 | 否 | |
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 采购灯具 | 4,272,105.42 | 4,272,105.42 | 否 | 139,880.87 |
| 焦作市福多多实业有限公司 | 服务费 | 524,999.97 | 524,999.97 | 否 | 190,298.10 |
| 焦作市增氟科技有限公司 | 采购原材料 | 38,643,564.20 | 38,643,564.20 | 否 | 33,149,574.72 |
| 河南省法恩莱特新能源科技有限公司 | 采购原材料 | 12,264,975.79 | 12,264,975.79 | 否 | 6,972,606.83 |
| 南京挚云电气有限公司 | 采购电机及配件 | 4,051,282.04 | 4,051,282.04 | 否 | 1,455,299.16 |
| 湖北骐嘉汽车科技有限公司 | 采购原材料 | 33,099.35 | 33,099.35 | 否 | 1,934,188.10 |
| 飞驰镁物（北京）信息服务有限公司 | 采购原材料 | 490,179.04 | 490,179.04 | 否 | 512,967.38 |
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 知豆新能源汽车 | 否 | 62,011,819.39 | ||
| 安徽乾润新能源汽车销售服务有限公司 | 知豆新能源汽车 | 否 | 6,975,004.00 | ||
| 焦作市福多多实业有限公司福多多医务室 | 采购药品 | 1,067,250.22 | 1,067,250.22 | 否 | |
| 徐州乾润新能源科技有限公司 | 知豆新能源汽车 | 43,628,090.79 | 43,628,090.79 | 否 | |
| 合计 | 111,717,294.49 | 111,717,294.49 | 否 | 118,708,178.18 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 焦作市绿升源再生资源有限公司 | 销售商品 | 113,402.39 | |
| 河南省淼雨饮品股份有限公司 | 销售商品 | 2,307.69 | 13,538.46 |
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 销售商品 | 2,903,272.03 | 1,308,682.75 |
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 销售商品 | 1,570,500.00 | 341,880.34 |
| 焦作市福多多实业有限公司 | 销售商品 | 86,811.57 | |
| 焦作市增氟科技有限公司 | 销售商品 | 6,177,549.44 | 9,188,259.49 |
| 河南省法恩莱特新能源科技有限公司 | 销售商品 | 53,411,094.86 | 25,914,523.08 |
| 邢台天蓝新能源汽车租赁有限公司 | 销售商品 | 458,464.70 | 14,803,941.60 |
| 焦作市慧源驾驶人自主预约考试服务有限公司 | 提供服务 | 7,758.62 | 2,564.10 |
| 石家庄星能多蓝汽车租赁有限公司 | 销售商品 | 5,538.17 | 5,515,042.67 |
| 焦作市安驰二手车交易市场有限公司 | 销售商品 | 110,344.83 | 32,478.64 |
| 重庆骐嘉汽车科技有限公司 | 销售商品 | 161,516.24 | |
| 焦作环福公共管廊建设服务有限公司 | 销售商品 | 39,694.87 | 10,070.70 |
| 深圳天蓝智行新能源汽车租赁有限公司 | 销售商品 | 8,891,552.02 | 19,095,691.85 |
| 天津天蓝智行汽车租赁有限公司 | 销售商品 | 2,119,658.12 | |
| 河南小明知行新能源有限公司 | 销售商品 | 7,757,880.87 | 37,926,461.60 |
| 河南皇马车辆有限公司 | 销售商品 | 3,446.15 | |
| 焦作市海源机动车安全检测有限公司 | 提供服务 | 2,586.21 | |
| 郑州多蓝新能源汽车销售有限公司 | 销售新能源汽车 | 19,215,948.84 | |
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 销售商品提供服务 | 15,754,175.67 | |
| 南京小明智慧交通科技有限公司 | 提供服务 | 2,636,389.71 | |
| 武汉乾润新能源科技有限公司 | 提供服务 | 1,809,817.93 | |
| 西安小明出行新能源科技有限公司 | 销售商品提供服务 | 21,396,010.12 | |
| 徐州乾润新能源科技有限公司 | 销售商品 | 11,129,223.90 | |
| 徐州小明出行新能源科技有限公司 | 提供服务 | 2,852,110.33 | |
| 湖南博信新能源科技有限公司 | 销售商品 | 4,732,758.56 | |
| 合计 | 160,951,790.94 | 116,551,158.18 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 河南红土创新创业投资有限公司 | 办公楼 | 74,285.71 | |
| 焦作多氟多实业集团有限公司 | 办公楼 | 9,523.81 | |
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 厂房 | 114,660.12 | 66,880.36 |
| 焦作市福多多实业有限公司 | 办公楼 | 255,112.75 | 52,552.50 |
| 焦作市海源机动车安全检测有限公司 | 办公楼 | 15,517.24 | 5,128.21 |
| 合计 | 394,813.92 | 198,846.78 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 焦作市福多多实业有限公司 | 公寓楼 | 128,660.00 | |
| 合计 | 128,660.00 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 8,262,800.00 | 2017年08月28日 | 2018年02月28日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 17,689,000.00 | 2017年09月07日 | 2018年03月01日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 100,000,000.00 | 2017年09月22日 | 2018年09月21日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2,851,100.00 | 2017年09月26日 | 2018年03月26日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 8,831,341.55 | 2018年02月11日 | 2018年08月11日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 6,111,000.00 | 2018年03月12日 | 2018年09月12日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2,982,834.00 | 2018年03月21日 | 2018年09月21日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 50,000,000.00 | 2018年03月23日 | 2018年12月23日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 7,380,482.00 | 2018年04月03日 | 2018年10月03日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 8,700,000.00 | 2018年04月26日 | 2018年10月26日 | 是 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 27,000,000.00 | 2018年04月28日 | 2024年04月28日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 15,168,000.00 | 2018年05月11日 | 2018年11月10日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 120,000.00 | 2018年05月11日 | 2019年05月10日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 1,458,678.40 | 2018年05月23日 | 2018年11月23日 | 是 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 5,018,519.83 | 2018年05月23日 | 2019年05月23日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 7,582,800.00 | 2018年06月08日 | 2018年12月08日 | 是 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 30,000,000.00 | 2018年06月25日 | 2024年06月24日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 570,000.00 | 2018年07月13日 | 2019年07月13日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 4,290,000.00 | 2018年07月13日 | 2019年01月13日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 9,078,000.00 | 2018年08月09日 | 2019年02月09日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 2,310,000.00 | 2018年08月09日 | 2019年08月09日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 11,739,000.00 | 2018年09月07日 | 2019年03月07日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 1,653,286.00 | 2018年09月20日 | 2019年03月20日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 3,138,000.00 | 2018年09月20日 | 2019年09月20日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年09月28日 | 2019年09月23日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 12,892,200.00 | 2018年10月17日 | 2019年04月17日 | 否 |
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年10月19日 | 2024年10月18日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 3,450,000.00 | 2018年10月26日 | 2019年10月26日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 750,000.00 | 2018年10月26日 | 2019年04月26日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 12,921,906.00 | 2018年12月14日 | 2019年06月14日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 1,300,836.00 | 2018年12月14日 | 2019年12月14日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 20,000,000.00 | 2018年12月25日 | 2019年12月10日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 4,472,820.00 | 2018年12月26日 | 2019年06月26日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 1,470,516.00 | 2018年12月27日 | 2019年12月26日 | 否 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 10,200,000.00 | 2018年12月28日 | 2019年06月28日 | 否 |
| 合计 | 439,393,119.78 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 96,000,000.00 | 2015年11月17日 | 2020年10月29日 | 否 |
| 李世江先生 | 100,000,000.00 | 2017年06月13日 | 2018年04月13日 | 是 |
| 李世江先生 | 98,000,000.00 | 2017年06月01日 | 2018年06月01日 | 是 |
| 李世江先生 | 94,000,000.00 | 2017年07月31日 | 2018年07月30日 | 是 |
| 李世江先生 | 100,000,000.00 | 2017年09月18日 | 2018年09月18日 | 是 |
| 李世江先生 | 60,000,000.00 | 2017年09月22日 | 2018年09月21日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年10月12日 | 2018年10月11日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年10月18日 | 2018年04月18日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年11月03日 | 2018年11月01日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年11月17日 | 2018年09月06日 | 是 |
| 李世江先生 | 55,000,000.00 | 2017年11月27日 | 2018年11月26日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年12月21日 | 2018年12月20日 | 是 |
| 李世江先生、李云峰先生 | 280,000,000.00 | 2016年10月25日 | 2018年10月23日 | 是 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2017年02月23日 | 2019年02月22日 | 否 |
| 李世江先生 | 100,000,000.00 | 2017年03月31日 | 2019年03月30日 | 否 |
| 李世江先生 | 200,000,000.00 | 2017年03月31日 | 2019年03月30日 | 否 |
| 李世江先生 | 100,000,000.00 | 2018年03月30日 | 2020年03月30日 | 否 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2018年01月03日 | 2018年09月06日 | 否 |
| 李世江先生 | 20,000,000.00 | 2018年04月19日 | 2019年04月18日 | 否 |
| 李世江先生 | 10,000,000.00 | 2018年05月24日 | 2019年05月23日 | 否 |
| 李世江先生 | 30,000,000.00 | 2018年05月28日 | 2019年05月27日 | 否 |
| 李世江先生 | 20,000,000.00 | 2018年05月31日 | 2019年05月30日 | 否 |
| 李世江先生 | 80,000,000.00 | 2018年06月01日 | 2019年05月31日 | 否 |
| 李世江先生 | 102,439,500.00 | 2018年08月10日 | 2019年07月30日 | 否 |
| 李世江先生 | 100,000,000.00 | 2018年09月12日 | 2019年09月12日 | 否 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2018年09月29日 | 2019年09月28日 | 否 |
| 李世江先生 | 74,000,000.00 | 2018年10月19日 | 2019年09月21日 | 否 |
| 李世江先生 | 200,000,000.00 | 2018年10月29日 | 2019年07月01日 | 否 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2018年11月05日 | 2019年09月17日 | 否 |
| 李世江先生 | 50,000,000.00 | 2018年11月09日 | 2019年11月08日 | 否 |
| 李世江先生 | 10,000,000.00 | 2018年12月07日 | 2019年06月07日 | 否 |
| 李世江先生 | 41,658,600.00 | 2018年12月10日 | 2019年09月09日 | 否 |
| 李世江先生 | 7,800,000.00 | 2018年07月12日 | 2019年01月12日 | 否 |
| 李世江先生 | 7,904,605.29 | 2018年07月25日 | 2019年01月25日 | 否 |
| 李世江先生 | 17,190,197.28 | 2018年08月10日 | 2019年02月10日 | 否 |
| 李世江先生 | 12,447,969.64 | 2018年08月23日 | 2019年02月22日 | 否 |
| 李世江先生 | 15,420,000.00 | 2018年09月05日 | 2019年03月05日 | 否 |
| 李世江先生 | 9,000,000.00 | 2018年09月19日 | 2019年03月19日 | 否 |
| 李世江先生 | 9,854,741.00 | 2018年09月20日 | 2019年03月20日 | 否 |
| 李世江先生 | 11,232,361.15 | 2018年10月12日 | 2019年04月12日 | 否 |
| 李世江先生 | 17,523,987.00 | 2018年10月23日 | 2019年04月23日 | 否 |
| 李世江先生 | 16,500,000.00 | 2018年11月08日 | 2019年05月08日 | 否 |
| 李世江先生 | 3,240,000.00 | 2018年05月16日 | 2019年05月16日 | 否 |
| 李世江先生 | 23,508,955.90 | 2018年11月23日 | 2019年05月23日 | 否 |
| 李世江先生 | 110,346.63 | 2018年06月11日 | 2019年06月11日 | 否 |
| 李世江先生 | 12,000,000.00 | 2018年12月12日 | 2019年06月12日 | 否 |
| 李世江先生 | 12,517,655.64 | 2018年12月12日 | 2019年06月12日 | 否 |
| 李世江先生 | 10,709,280.00 | 2018年12月25日 | 2019年06月25日 | 否 |
| 李世江先生 | 4,940,328.00 | 2018年12月27日 | 2019年06月26日 | 否 |
| 李世江先生 | 2,642,169.46 | 2018年12月27日 | 2019年06月27日 | 否 |
| 李世江先生 | 600,000.00 | 2018年08月10日 | 2019年08月10日 | 否 |
| 李世江先生 | 19,125,400.00 | 2018年07月09日 | 2019年01月09日 | 否 |
| 合计 | 2,685,366,096.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员薪酬 | 7,288,590.64 | 11,611,976.72 |
| 合计 | 7,288,590.64 | 11,611,976.72 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 河南小明知行新能源有限公司 | 30,575,094.33 | 5,493,812.03 | 31,241,160.00 | 1,562,058.00 | |
| 西安小明出行新能源科技有限公司 | 24,536,196.60 | 1,226,809.83 | |||
| 郑州多蓝新能源汽车销售有限公司 | 22,290,500.00 | 1,114,525.00 | |||
| 深圳天蓝智行新能源汽车租赁有限公司 | 18,313,925.00 | 2,428,821.25 | 10,817,500.00 | 540,875.00 | |
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 15,025,787.00 | 751,289.35 | |||
| 徐州乾润新能源科技有限公司 | 12,926,100.00 | 646,305.00 | |||
| 河南省法恩莱特新能源科技有限公司 | 9,629,080.00 | 481,454.00 | 8,275,805.14 | 413,790.26 | |
| 邢台天蓝新能源汽车租赁有限公司 | 4,646,012.10 | 897,342.42 | 4,720,612.10 | 236,030.61 | |
| 徐州小明出行新能源科技有限公司 | 3,308,448.00 | 165,422.40 | |||
| 南京小明智慧交通科技有限公司 | 3,058,212.00 | 152,910.60 | |||
| 石家庄星能多蓝汽车租赁有限公司 | 2,492,600.00 | 498,520.00 | 2,942,600.00 | 147,130.00 | |
| 武汉乾润新能源科技有限公司 | 2,064,436.00 | 103,221.80 | |||
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 1,089,966.00 | 54,498.30 | 2,530,188.00 | 262,046.85 | |
| 天津天蓝智行汽车租赁有限公司 | 930,000.00 | 186,000.00 | 2,480,000.00 | 124,000.00 | |
| 河南皇马车辆有限公司 | 4,032.00 | 201.60 | |||
| 湖南博信新能源科技有限公司 | 5,490,000.00 | 274,500.00 | |||
| 小计 | 156,376,357.03 | 14,475,431.98 | 63,011,897.24 | 3,286,132.32 | |
| 预付账款 | |||||
| 焦作市增氟科技有限公司 | 3,818,808.55 | ||||
| 南京挚云电气有限公司 | 2,600,320.00 | ||||
| 安徽乾润新能源汽车销售服务有限公司 | 4,460,000.00 | ||||
| 湖南博信新能源科技有限公司 | 175,665.50 | 175,665.50 | |||
| 小计 | 3,994,474.05 | 7,235,985.50 | |||
| 其他应收款 | 隆化县金来矿业有限公司 | 6,898,815.47 | 6,898,815.47 | 6,898,815.47 | 6,898,815.47 |
| 敖汉旗景昌萤石有限公司 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | 9,000,000.00 | |
| 小计 | 15,898,815.47 | 15,898,815.47 | 15,898,815.47 | 15,898,815.47 | |
| 合计 | 176,269,646.55 | 30,374,247.45 | 86,146,698.21 | 19,184,947.79 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 焦作市增氟科技有限公司 | 1,259,453.00 | ||
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 165,958.00 | 17,517.30 | |
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 121,076.19 | 50,229.00 | |
| 河南省法恩莱特新能源科技有限公司 | 709,133.97 | 2,715,988.27 | |
| 湖北骐嘉汽车科技有限公司 | 0.40 | 1,175,000.00 | |
| 飞驰镁物（北京）信息服务有限公司 | 155,044.20 | 211,841.20 | |
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 45,441,900.00 | ||
| 南京挚云电气有限公司 | 1,769,005.00 | ||
| 焦作市福多多实业有限公司福多多医务室 | 265.00 | ||
| 小计 | 2,920,482.76 | 50,871,928.77 | |
| 其他应付款 | |||
| 南京乾润新能源科技有限公司 | 1,381,137.60 | ||
| 小计 | 1,381,137.60 | ||
| 预收账款 | |||
| 焦作伴侣纳米材料工程有限公司 | 4,550.00 | ||
| 深圳市多氟多新能源科技有限公司 | 14,277.59 | ||
| 焦作市安驰二手车交易市场有限公司 | 256,700.00 | ||
| 郑州多蓝新能源汽车销售有限公司 | 732.50 | ||
| 小计 | 276,260.09 | ||
| 合计 | 3,196,742.85 | 52,253,066.37 |
8、其他
□ 适用 √ 不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 24,099,030.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 229,067,900.00 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 布莱克-斯科尔斯-默顿 模型 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、行权条件完成情况等信息，修正预计可行权的股票期权数量 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 156,958,555.25 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 74,969,289.53 |
4、股份支付的修改、终止情况
□ 适用 √ 不适用
5、其他
□ 适用 √ 不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
（1）股权质押情况
本公司质押借款9,600.00万元，系公司与焦作中旅银行股份有限公司签订股权质押合同，将持有的子公司河北红星汽车制造有限公司股权9,936.50万股质押给焦作中旅银行股份有限公司，借款年利率以基准利率加浮动幅度确定，浮动幅度为10%，借款期限60个月，同时由子公司多氟多新能源科技有限公司提供担保。
（2）定期存单质押情况
公司的子公司河南省有色金属工业有限公司2018年7月25日与焦作中旅银行股份有限公司签订了商业汇票银行承兑合同，开具汇票总金额为1,000.00万元，期限六个月，同时以1,000.00万元的五年定期存单作为权利质押进行担保；2018年11月23日与洛阳银行股份有限公司焦作分行签订了银行承兑汇票协议，开具汇票总金额为1,000.00万元，期限六个月，同时以1,000.00万元的三年定期存单作为权利质押进行担保。
（3）固定资产抵押情况
公司的子公司白银中天化工有限责任公司2018年6月27日与中国农业银行股份有限公司白银分行签订最高额抵押合同，抵押固定资产原值158,318,914.52元，2018年度共借款3,000.00万元，详见附注六、注释19.短期借款。
（4）担保事项
本公司与申万宏源证券有限公司（优先级有限合伙人）、杭州嵩银资产管理有限公司合作成立鹰潭多氟多新能源发展投资中心（有限合伙），并与优先级有限合伙人签订《优先级有限合伙份额收购协议》，对优先级有限合伙人出资份额进行回购，《收购协议》约定的事项属于实质意义上的担保行为，优先级有限合伙人200,000,000元出资额于2017年12月21日到位，担保到期日为合伙企业存续期满为止。
其他担保事项详见附注六、注释26长期借款中担保借款的说明。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1）未决诉讼或仲裁形成的或有事项及其财务影响
（1）2018年1月3日公司收到辽宁省抚顺市中级人民法院送达的原告中国铝业股份有限公司诉被告多氟多化工股份有限公司（以下简称“多氟多公司”）、第三人多氟多(抚顺）科技开发有限公司（以下简称“抚顺科技”）的《民事起诉状》。案由为股东代表诉讼。诉讼请求：1.判令解除被告与第三人之间的《技术转让合同》；2.判令被告向第三人返还技术转让款及技术服务费25,920,000.00元，至起诉日的利息4,320,997.34元，合计30,240,989.34元；3.判令被告向第三人支付起诉日后的利息，至实际付清；4.判令被告承担本案全部诉讼费用。
2018年1月11日本公司向辽宁省抚顺市中级人民法院提起管辖权异议。2018年5月14日辽宁省抚顺市中级人民法院作出（2017）辽04民初120号民事裁定书，裁定驳回本公司本案管辖权提出的异议。本公司不服该裁定，于2018年5月21日向辽宁省高级人民法院提起上诉。2018年8月31日公司收到辽宁省高级人民法院发来的（2018）辽民辖终106号民事裁定书，裁定驳回本公司对本案管辖权提出的异议。
2019年1月24日辽宁省抚顺市中级人民法院开庭审理。2019年2月13日公司收到辽宁省抚顺市中级人民法院发来的（2017）
辽04民初120号民事裁定书，裁定驳回原告中国铝业股份有限公司的诉讼请求。案件受理费193,005.00元，由原告中国铝业股份有限公司负担。
（2）2018年1月3日本公司收到辽宁省抚顺市中级人民法院送达的原告中国铝业股份有限公司诉被告多氟多化工股份有限公司、河南省有色金属工业有限公司（以下简称“河南有色”）、多氟多新能源科技有限公司（以下简称“新能源公司”）、白银中天化工有限责任公司（以下简称“白银中天”）、侯红军、朱启顺、第三人多氟多（抚顺）科技开发有限公司的《民事起诉状》。案由为股东代表诉讼。诉讼请求：1.判令被告侯红军、朱启顺、多氟多公司、白银中天共同向第三人抚顺科技返还占用的资金4,500.00万元（大写：肆仟伍佰万元）及资金占用利息；2.判令被告河南有色对第1项诉讼请求中的3,000.00万元及相应利息承担连带返还责任；3.判令被告新能源公司对第1项诉讼请求中的3,600.00万元及相应利息承担连带返还责任；4.判令被告承担本案全部诉讼费用。
2018年1月11日被告多氟多公司、新能源公司、河南有色向辽宁省抚顺市中级人民法院提起管辖权异议。2018年5月14日辽宁省抚顺市中级人民法院作出（2017）辽04民初121号民事裁定书，裁定驳回被告多氟多公司、新能源公司、河南有色对本案管辖权提出的异议。被告多氟多公司、新能源公司不服该裁定，于2018年5月21日向辽宁省高级人民法院提起上诉。2018年8月31日收到辽宁省高级人民法院发来的（2018）辽民辖终105号民事裁定书，裁定驳回被告多氟多公司对本案管辖权提出的异议。
2019年1月24日辽宁省抚顺市中级人民法院开庭审理。2019年2月13日公司收到辽宁省抚顺市中级人民法院发来的（2017）辽04民初121号民事裁定书，裁定驳回原告中国铝业股份有限公司的诉讼请求。案件受理费266,800.00元，由原告中国铝业股份有限公司负担。
（3）多氟多新能源科技有限公司诉河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司案：
2018年11月28日原告与知豆电动汽车有限公司、知豆汽车销售服务有限公司（两者以下合称“知豆公司”）、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司（以下简称“四海盛景”）签订了编号为“JZXNY其他201811254176-02”和“JZXNY其他201811254176-03”的债权转让协议，约定知豆公司将其对四海盛景的到期债权4,737.68万元以及或有债权4,524.00万元转让给原告。合同生效后，被告四海盛景于2018年12月26日向原告偿还了人民币4,003.80万元的债务，但对于其他债务的偿还却未能与原告达成一致意见。诉讼请求：1、判令被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还所欠原告的债务本金人民币23,703,799.56元和自2019年1月1日起按照18%的年利率计算至被告清偿所有债务之前所产生的其他利息。2、判令被告尚晓峰和河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带清偿责任。3、判令被告承担本案全部诉讼费用。
2019年1月3日向中站区人民法院提起诉讼并立案。2019年3月26日河南省焦作市中站区人民法院作出（2019）豫0803民初13号民事判决书，判决如下：1、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告多氟多新能源科技有限公司23,626,227.20元及利息(利息自2019年1月1日起按照年利率18%计算至23,626,227.20元偿还完毕之日止)；2、被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案件受理费160,320.00元，减半收取80,160.00元，保全费5,000.00元，两项共计85,160.00元，由被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司承担。
（4）多氟多新能源科技有限公司诉河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司案：
2018年11月28日，原告与知豆电动汽车有限公司（以下简称“知豆公司”）、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司（以下简称“四海盛景”）签订了编号为“JZXNY其他201811254176-01”的债权转让协议，约定知豆公司将其对四海盛景的到期借款债权910万元转让给原告。合同生效后，被告并未按照合同约定清偿上述债务。诉讼请求：1、判令被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司偿还所欠原告的债务本金人民币910万元和按照18%的年利率计算的利息人民币1,053,605.48元（暂计算至2018年12月31日），以及被告清偿所有债务之前按照前述标准所产生的其它利息。2、判令被告尚晓峰和河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带清偿责任。3、判令被告承担本案全部诉讼费用。
2019年1月3日向中站区人民法院提起诉讼并立案。2019年3月26日河南省焦作市中站区人民法院作出（2019）豫0803民初14号民事判决书，判决如下：1、被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司于本判决生效之日起十日内偿还原告多氟多新能源科技有限公司910万元及利息(利息自2018年2月23日起按照年利率18%计算至910万元偿还完毕之日止)；2、被告尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司对上述债务承担连带责任。如果未按本判决指定的期问履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案件受理费82,730.00元，减半收
取41,365.00元，保全费5,000.00元，两项共计46,365.00元，由被告河南四海盛景汽车销售服务有限公司、尚晓峰、河南四海盛行汽车租赁有限公司承担。
2）对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响截止2018年12月31日，本公司为非关联方单位提供保证情况如下：
| 被担保单位名称 | 担保事项 | 金 额 | 期 限 | 备注 |
| 郑州铝业股份有限公司 | 信用担保 | 25,000,000.00 | 2011.11.4-2012.9.4 | 已经代偿，担保责任履行完毕 |
| 合计 | 25,000,000.00 |
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
□ 适用 √ 不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□ 适用 √ 不适用
2、利润分配情况
| 拟分配的利润或股利 | 公司以2018年底的股本总额683,920,481股为基数，拟向全体股东每10 股派发人民币现金股利2.00元（含税），共计派发现金红利金额136,784,096.20元。本利润分配方案需要提交公司2018年度股东大会审议批准。 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
2、债务重组
□ 适用 √ 不适用
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
□ 适用 √ 不适用
（2）其他资产置换
□ 适用 √ 不适用
4、年金计划
□ 适用 √ 不适用
5、终止经营
□ 适用 √ 不适用
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。本公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3)能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本公司以经营分部为基础确定报告分部，满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：
1)该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的10%或者以上；
2)该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上。
按上述会计政策确定的报告分部的经营分部的对外交易收入合计额占合并总收入的比重未达到75%时，增加报告分部的数量，按下述规定将其他未作为报告分部的经营分部纳入报告分部的范围，直到该比重达到75%：
1)将管理层认为披露该经营分部信息对会计信息使用者有用的经营分部确定为报告分部；
2)将该经营分部与一个或一个以上的具有相似经济特征、满足经营分部合并条件的其他经营分部合并，作为一个报告分部。
分部间转移价格参照市场价格确定，与各分部共同使用的资产、相关的费用按照收入比例在不同的分部之间分配。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 一般制造业分部 | 批发和零售贸易分部 | 租赁和商务服务分部 | 金融业务分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业收入 | 3,742,529,539.03 | 267,115,918.45 | 87,459,248.64 | 34,831,541.12 | 186,617,385.03 | 3,945,318,862.21 |
| 对外交易收入 | 3,614,792,313.04 | 212,409,782.57 | 83,285,225.48 | 34,831,541.12 | 3,945,318,862.21 | |
| 分部间交易收入 | 127,737,225.99 | 54,706,135.88 | 4,174,023.16 | 186,617,385.03 | ||
| 二、营业费用 | 3,734,885,836.73 | 218,501,222.76 | 98,250,300.31 | 5,257,126.11 | 184,548,302.98 | 3,872,346,182.94 |
| 其中：对联营和合营企业的投资收益 | -1,621,571.21 | -1,621,571.21 | ||||
| 资产减值损失 | 167,149,181.11 | 5,814,549.84 | 5,170,133.01 | 1,743,380.66 | 179,877,244.62 | |
| 折旧费和摊销费 | 242,503,301.77 | 1,709,764.53 | 25,086,691.19 | 376,646.17 | 269,676,403.66 | |
| 三、利润总额 | 124,892,932.34 | -868,049.27 | 12,101,178.21 | 23,040,165.82 | 159,166,227.10 | |
| 四、所得税费用 | 22,753,090.19 | -771,421.51 | -307,933.54 | 5,796,961.36 | 27,470,696.50 | |
| 五、净利润（亏损） | 102,139,842.15 | -96,627.76 | 12,409,111.75 | 17,243,204.46 | 131,695,530.60 | |
| 六、资产总额 | 7,737,232,936.49 | 223,702,549.99 | 242,318,252.28 | 301,888,002.49 | 346,559,856.21 | 8,158,581,885.04 |
| 七、负债总额 | 4,422,790,095.67 | 43,324,367.75 | 9,275,118.63 | 3,354,218.74 | 338,719,267.85 | 4,140,024,532.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 106,513,731.84 | 142,962,754.32 |
| 应收账款 | 303,697,332.67 | 275,659,782.59 |
| 合计 | 410,211,064.51 | 418,622,536.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 83,120,544.10 | 129,672,154.32 |
| 商业承兑票据 | 23,393,187.74 | 13,290,600.00 |
| 合计 | 106,513,731.84 | 142,962,754.32 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 476,114,309.20 | |
| 商业承兑票据 | 10,841,940.00 | |
| 合计 | 486,956,249.20 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 26,189,026.68 | 7.53% | 26,189,026.68 | 100.00% | 0.00 | 26,189,026.68 | 8.23% | 26,189,026.68 | 100.00% | 0.00 |
| 按信用风险特征组 | 317,220, | 91.26% | 17,725,9 | 5.59% | 299,494,6 | 292,113 | 91.77% | 16,454,05 | 5.63% | 275,659,78 |
| 合计提坏账准备的应收账款 | 544.43 | 01.76 | 42.67 | ,834.51 | 1.92 | 2.59 | ||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 4,202,690.00 | 1.21% | 4,202,690.00 | |||||||
| 合计 | 347,612,261.11 | 100.00% | 43,914,928.44 | 303,697,332.67 | 318,302,861.19 | 100.00% | 42,643,078.60 | 275,659,782.59 |
| 应收账款（按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| CVG ALUMINIO DEL CARONI S.A. | 26,189,026.68 | 26,189,026.68 | 100.00% | 应收账款已经超过合同规定的信用期限且已无业务往来 |
| 合计 | 26,189,026.68 | 26,189,026.68 | -- | -- |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 314,301,097.79 | 15,686,001.74 | 5.00% | |
| 1年以内小计 | 314,301,097.79 | 15,686,001.74 | 5.00% |
| 1至2年 | 918,183.28 | 183,636.66 | 20.00% |
| 2至3年 | 290,000.00 | 145,000.00 | 50.00% |
| 3年以上 | 1,711,263.36 | 1,711,263.36 | 100.00% |
| 合计 | 317,220,544.43 | 17,725,901.76 | |
3)本期实际核销的应收账款情况□ 适用 √ 不适用其中重要的应收账款核销情况：
□ 适用 √ 不适用4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额的比例(%) | 已计提坏账准备 |
| 第一名 | 26,189,026.68 | 7.53 | 26,189,026.68 |
| 第二名 | 18,079,439.81 | 5.20 | 903,971.99 |
| 第三名 | 17,578,730.00 | 5.06 | 878,936.50 |
| 第四名 | 17,266,800.00 | 4.97 | 863,340.00 |
| 第五名 | 17,186,200.00 | 4.94 | 859,310.00 |
| 合计 | 96,300,196.49 | 27.70 | 29,694,585.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 29,966,211.06 | 6,645,593.26 |
| 合计 | 29,966,211.06 | 6,645,593.26 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 49,000,000.00 | 61.75% | 24,500,000.00 | 50.00% | 24,500,000.00 | |||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 30,356,829.07 | 38.25% | 24,890,618.01 | 81.99% | 5,466,211.06 | 29,475,434.76 | 100.00% | 22,829,841.50 | 77.45% | 6,645,593.26 |
| 合计 | 79,356,829.07 | 100.00% | 49,390,618.01 | 29,966,211.06 | 29,475,434.76 | 100.00% | 22,829,841.50 | 6,645,593.26 | ||
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 知豆电动汽车有限公司 | 49,000,000.00 | 24,500,000.00 | 50.00% | 本年度公司预付给知豆公司的投资款4,900万元，因为存在知豆公司其他方股东未最终完成此次增资协议的签署情况，所以，截止目前知豆公司未完成对该事项的工商变更，本公司将此款项调整为其他应收款。并对该笔款项按照其余额的50%的比例计提坏账准备。 |
| 合计 | 49,000,000.00 | 24,500,000.00 | -- | -- |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 3,599,258.00 | 179,962.94 | 5.00% | |
| 1年以内小计 | 3,599,258.00 | 179,962.94 | 5.00% |
| 1至2年 | 718,645.00 | 143,729.00 | 20.00% |
| 2至3年 | 2,944,000.00 | 1,472,000.00 | 50.00% |
| 3年以上 | 23,094,926.07 | 23,094,926.07 | 100.00% |
| 合计 | 30,356,829.07 | 24,890,618.01 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额26,560,776.51元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用3)本期实际核销的其他应收款情况□ 适用 √ 不适用其中重要的其他应收款核销情况：
□ 适用 √ 不适用4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预付投资款转入 | 49,000,000.00 | |
| 原预付货款转入 | 25,929,126.07 | 27,012,235.99 |
| 投标保证金 | 1,503,998.79 | 460,000.00 |
| 往来款 | 392,800.00 | 1,592,818.87 |
| 备用金 | 35,645.00 | 82,145.00 |
| 其他 | 2,495,259.21 | 328,234.90 |
| 合计 | 79,356,829.07 | 29,475,434.76 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 预付投资款转入 | 49,000,000.00 | 1年以内 | 61.75% | 24,500,000.00 |
| 第二名 | 原预付货款转入 | 6,898,815.47 | 3年以上 | 8.69% | 6,898,815.47 |
| 第三名 | 原预付货款转入 | 5,904,897.40 | 2至3年2,944,000.00 3年以上2,960,897.40 | 7.44% | 4,432,897.40 |
| 第四名 | 原预付货款转入 | 4,983,296.14 | 3 年以上 | 6.28% | 4,983,296.14 |
| 第五名 | 原预付货款转入 | 1,866,758.57 | 3年以上 | 2.35% | 1,866,758.57 |
| 合计 | -- | 68,653,767.58 | -- | 86.51% | 42,681,767.58 |
□ 适用 √ 不适用8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额□ 适用 √ 不适用
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,803,275,121.61 | 15,357,960.64 | 1,787,917,160.97 | 1,659,606,083.46 | 1,659,606,083.46 | |
| 对联营、合营企业投资 | 141,102,483.61 | 141,102,483.61 | 126,887,859.04 | 126,887,859.04 | ||
| 合计 | 1,944,377,605.22 | 15,357,960.64 | 1,929,019,644.58 | 1,786,493,942.50 | 1,786,493,942.50 | |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 多氟多新能源科技有限公司 | 703,271,884.07 | 28,762,385.49 | 732,034,269.56 | |||
| 河北红星汽车制造有限公司 | 360,639,005.92 | 5,176,855.40 | 365,815,861.32 | 15,357,960.64 | 15,357,960.64 | |
| 白银中天化工有限责任公司 | 147,642,125.07 | 4,260,125.20 | 151,902,250.27 | |||
| 宁夏盈氟金和科技有限公司 | 143,424,034.82 | 5,988,057.92 | 149,412,092.74 | |||
| 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 | 75,750,000.00 | 75,750,000.00 | ||||
| 多氟多(抚顺)科技开发有限公司 | 70,099,164.11 | 70,099,164.11 | ||||
| 多氟多(昆明)科技开发有限公司 | 50,504,070.10 | 41,014.12 | 50,545,084.22 | |||
| 共青城捷信新能源投资中心（有限合伙） | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 河南省有色金属工业有限公司 | 48,275,799.37 | 488,099.02 | 48,763,898.39 | |||
| 安徽多氟多智行汽车租赁有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 浙江中宁硅业有限公司 | 89,302,501.00 | 89,302,501.00 | ||||
| 山东凌峰智能科技有限公司 | 44,000,000.00 | 44,000,000.00 | ||||
| 江苏原素新能源汽车有限公司 | 10,250,000.00 | 10,250,000.00 | ||||
| 河南多多能源科技有限公司 | 5,400,000.00 | 5,400,000.00 | ||||
| 合计 | 1,659,606,083.46 | 193,669,038.15 | 50,000,000.00 | 1,803,275,121.61 | 15,357,960.64 | 15,357,960.64 |
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 隆化县金来矿业有限公司 | 15,103,490.89 | -900,000.00 | 14,203,490.89 | ||||||||
| 敖汉旗景昌莹石有限公司 | 20,642,786.15 | -168,261.77 | 20,474,524.38 | ||||||||
| 河南红土创新创业投资有限公司 | 41,141,582.00 | 52,579.88 | 6,141,582.00 | 35,052,579.88 | |||||||
| 鹰潭多氟多新能源发展投资中心（有限合伙） | 50,000,000.00 | 12,977,777.78 | 62,977,777.78 | ||||||||
| 南京挚云电气有限公司 | 9,000,000.00 | -605,889.32 | 8,394,110.68 | ||||||||
| 小计 | 126,887,859.04 | 21,977,777.78 | -1,621,571.21 | 6,141,582.00 | 141,102,483.61 | ||||||
| 合计 | 126,887,859.04 | 21,977,777.78 | -1,621,571.21 | 6,141,582.00 | 141,102,483.61 | ||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,708,478,905.62 | 1,298,802,365.94 | 1,519,128,800.09 | 1,032,638,793.38 |
| 其他业务 | 33,865,707.64 | 17,216,346.75 | 145,080,875.12 | 115,153,410.46 |
| 合计 | 1,742,344,613.26 | 1,316,018,712.69 | 1,664,209,675.21 | 1,147,792,203.84 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 43,897,145.48 | 31,579,828.82 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -2,230,253.89 | 3,667,212.03 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 916,663.85 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 3,500,000.00 | |
| 委托贷款、信托产品利息和理财产品收益 | 7,374,501.69 | 77,520.55 |
| 其他 | 1,748,512.20 | |
| 合计 | 50,789,905.48 | 39,741,225.25 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -19,126,785.08 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 62,462,162.75 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 7,665,914.14 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 22,727,273.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 12,464,983.02 |
| 减：所得税影响额 | 3,262,402.03 | |
| 少数股东权益影响额 | 7,007,674.23 | |
| 合计 | 75,923,471.57 | -- |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 2.16% | 0.10 | 0.10 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -0.33% | -0.01 | -0.01 |
第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人签名的2018年度报告及摘要原件；
二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告；三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；四、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿；
五、以上备查文件备置地点：公司董事会办公室。