大连华锐重工集团股份有限公司
2019年第一季度报告
2019年4月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人丛红、主管会计工作负责人陆朝昌及会计机构负责人(会计主管人员)王世及声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元）1,217,748,625.12571,742,303.43112.99%归属于上市公司股东的净利润（元）4,661,379.89-68,295,604.52归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-10,873,081.03-75,708,939.86经营活动产生的现金流量净额（元）-179,205,722.89-334,986,601.83基本每股收益（元/股）0.0024-0.0354稀释每股收益（元/股）0.0024-0.0354加权平均净资产收益率0.07%-1.04% 1.11%
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元）15,806,781,381.8315,496,830,115.00 2.00%归属于上市公司股东的净资产（元）6,599,359,329.276,591,639,904.96 0.12%非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）2,550,992.47计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
8,206,623.44单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回1,859,484.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出3,306,283.61减：所得税影响额388,922.60合计15,534,460.92--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数47,857
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量大连重工·起重集团有限公司
国有法人55.71%1,075,898,9740
大连市国有资产投资经营集团有限公司
国有法人6.47%124,981,7840质押62,000,000曾远彬 境内自然人3.15%60,860,9100质押35,000,000石河子华锋投资股份有限公司
境内非国有法人2.37%45,705,6370
中央汇金资产管理有限责任公司
国有法人1.96%37,939,2000
张佳华 境内自然人1.24%23,897,7930
林立 境内自然人1.09%20,964,5840
中国长城资产管理股份有限公司
国有法人0.84%16,205,5330
徐开东 境内自然人0.50%9,600,0000
郑志忠 境内自然人0.42%8,124,0690
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量大连重工·起重集团有限公司1,075,898,974人民币普通股1,075,898,974大连市国有资产投资经营集团有限公司
124,981,784人民币普通股124,981,784曾远彬60,860,910人民币普通股60,860,910石河子华锋投资股份有限公司45,705,637人民币普通股45,705,637中央汇金资产管理有限责任公司37,939,200人民币普通股37,939,200张佳华23,897,793人民币普通股23,897,793林立20,964,584人民币普通股20,964,584
中国长城资产管理股份有限公司16,205,533人民币普通股16,205,533徐开东9,600,000人民币普通股9,600,000郑志忠8,124,069人民币普通股8,124,069上述股东关联关系或一致行动的说明
上述股东中，国有法人股东大连重工·起重集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人。未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明
公司前10名股东中，股东曾远彬通过信用账户持有20,434,710股公司股份；股东张佳华通过信用账户持有23,690,893股公司股份；股东林立通过信用账户持有20,964,584股公司股份；股东徐开东通过信用账户持有9,600,000股公司股份。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 期末数 期初数 增减变动 原因说明交易性金融资产94,524,940.84-
本期按照新金融工具准则将可供出售金融资产重分类为交易性金融资产所致。可供出售金融资产93,607,481.84-100%
本期按照新金融工具准则将可供出售金融资产重分类为交易性金融资产所致。应付职工薪酬8,413,483.17122,211,376.14-93.12%
主要原因为本期发放上年末计提的年终奖金所致。应交税费37,480,601.74120,942,425.02-69.01%主要原因为本期缴纳税款所致。应付利息900,510.42-100.00%主要原因为本期支付应付利息所致。项目 本期金额 上期金额 增减变动 原因说明营业收入1,217,748,625.12 571,742,303.43 112.99%主要原因为本期销售商品增加所致。营业成本969,596,644.57 467,415,746.37 107.44%主要原因为本期销售商品增加所致。税金及附加15,387,790.14 11,385,522.46 35.15%
主要原因为本期营业收入增加，增值税附征增加所致。研发费用462,630.91 2,077,482.96 -77.73%主要原因为本期研发投入减少所致。资产减值损失47,701,318.53 4,811,334.78 891.44%主要原因为本期计提坏账准备增加所致。投资收益-136,000.22 4,624.05 -3,041.15%主要原因为本期联营企业亏损所致。公允价值变动收益917,459.00 -
主要原因为本期交易性金融资产公允价值变动所致。资产处置收益2,550,992.47 -
主要原因为本期处置固定资产取得收益增加所致。营业利润2,932,835.12 -83,873,522.84 -
主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致。营业外收入3,426,055.65 738,391.02 363.99%主要原因为本期收到的赔偿款增加所致。营业外支出119,772.04 997,319.49 -87.99%主要原因为本期支付的赔偿款减少所致。利润总额6,239,118.73 -84,132,451.31 -
主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致。
所得税费用2,497,991.12 -14,485,765.48 -
主要原因为本期计提递延所得税资产减少所致。净利润3,741,127.61 -69,646,685.83 -
主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致。归属于上市公司股东的净利润
4,661,379.89 -68,295,604.52 -
主要原因为本期营业收入增加、毛利增加所致所致。销售商品、提供劳务收到的现金
1,419,043,442.391,088,779,058.690.33%主要原因为本期收到现金货款增加所致。收到其他与经营活动有关的现金
119,251,618.31 91,329,452.82 30.57%
主要原因为本期收到其他与经营活动有关的现金增加所致。经营活动产生的现金流量净额
-179,205,722.89 -334,986,601.83 -主要原因为本期收到现金货款增加所致。取得投资收益收到的现金11,499,000.00 -100.00%
主要原因为本期未收到参股公司投资收益所致。处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,290,000.00 933.76 138,051.13%
主要原因为本期处置固定资产收到的现金增加所致。投资活动现金流入小计1,290,000.00 11,499,933.76 -88.78%
主要原因为本期未收到参股公司投资收益所致。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
716,384.70 1,584,373.76 -54.78%
主要原因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。投资活动现金流出小计716,384.70 1,584,373.76 -54.78%
主要原因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。投资活动产生的现金流量净额
573,615.30 9,915,560.00 -94.21%
主要原因为本期未收到参股公司投资收益所致。筹资活动现金流出小计106,593,572.92 5,779,337.50 1,744.39%主要原因为本期偿还银行贷款所致。筹资活动产生的现金流量净额
93,406,427.08 194,220,662.50 -51.91%主要原因为本期偿还银行贷款所致。现金及现金等价物净增加额-93,806,011.11 -137,352,445.24 -
主要原因为本期经营活动产生的现金流量净额增加、筹资活动产生的现金流量净额减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.为妥善解决双方在合作期间产生的产品故障赔偿责任等相关事项，结合产品质量鉴定结论及华锐风电科技（集团）股份有限公司（以下简称“华锐风电”）对公司下属全资子公司大连重工机电设备成套有限公司（以下简称“成套公司”）拖欠的款项，经第四届董事会第十一次会议审议，公司（含成套公司，下同）于2017年6月13日与华锐风电签署了《质量问题谅解备忘录》，就与华锐风电合作中的产品故障问题的损失赔偿金额、拖欠款项的支付及后续供货问题等事项达成协议。根
据备忘录，在向华锐风电一次性支付损失赔偿金4.128亿元后，公司不再承担向华锐风电所供全部产品质量保证、售后服务等在内的任何保障责任；对于截至2017年5月31日华锐风电拖欠公司的货款，在冲抵损失赔偿金后的余额8.96亿元，华锐风电承诺将在2017年12月31日前全部清偿或通过其他有利于双方公允利益的措施处理。
针对上述截至2017年5月31日华锐风电对公司8.96亿元剩余欠款，截至2017年12月31日，累计偿付5.54亿元，对于剩余3.42亿元，华锐风电向成套公司支付了最迟于2018年6月末陆续到期的商业承兑汇票。华锐风电分别于2018年4月30日、2018年6月21日、2018年7月3日、2018年12月29日兑付5,000万元、10,000万元、4.33万元和1,018.79万元。华锐风电于2018年7月以其下属全资子公司华锐风电科技（内蒙古）有限公司（以下简称“内蒙古公司”）固定资产（房屋建筑物、构筑物、机器设备、车辆、电子设备）和土地使用权抵偿10,957.93万元，后于2018年12月11日与本公司、内蒙古公司及瑞通轴承（内蒙古）制造有限公司（以下简称“瑞通轴承”）签署《资产买卖合同》对抵债方案进行变更调整，但清偿欠款的总额未发生变化，合计仍为10,957.93万元，其中华锐风电将抵债资产中的土地使用权、房屋建筑物、构筑物及其他辅助设施以资产评估值转让给瑞通轴承，对应价款9,755.08万元由瑞通轴承向本公司按合同约定支付；机器设备、电子设备等设备类资产仍然转让给本公司，对应价款1,114.78万元直接冲抵华锐风电对本公司的等额欠款；华锐风电留用评估价值为88.06万元的车辆资产，对应价款华锐风电已支付给本公司。双方于2018年12月28日签署股权转让协议，华锐风电拟以资产评估值为交易对价向公司转让其所持华电虎林风力发电有限公司18%股权和华锐风电科技（大连）有限公司100%股权，合计抵偿7,223.28万元。
截至本报告出具日，华锐风电科技（大连）有限公司100%股权的过户变更登记已完成，瑞通轴承已向公司支付定金及进度款合计2,600万元，内蒙古公司房屋建筑物、构筑物和土地使用权及华电虎林风力发电有限公司18%股权等资产过户工作仍在积极推进中。公司已派出专人跟踪，密切关注该事项的进展情况，并将严格按照监管规定及时履行相关信息披露义务。
2.公司于2019年2月14日披露了《关于公司股东股份解除质押及再质押的公告》。2019年2月13日，公司接到股东大连市国有资产投资经营集团有限公司（以下简称“国投集团”）的通知，国投集团将其所质押的6,000万股公司股份解除质押并再质押6,200万股，用于为其股东大连装备投资集团有限公司的全资子公司大连国创投资管理有限公司贷款提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了相应的股份解除质押及质押登记手续。上述再质押6,200万股股份的质押期限至国投集团办理解除质押登记之日止。
3.公司于2019年3月27日披露了《关于公司通过高新技术企业重新认定的公告》。公司于2009年被认定为“高新技术企业”，并于2012年通过复审，2015年通过重新认定。本次高新技术企业的认定是原证书有效期届满后进行的再次重新认定，公司将自2018年起连续三年（2018年-2020年）继续享受高新技术企业的相关优惠政策，即减按15％的税率缴纳企业所得税。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易公告
2017年06月14日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1203614344&announcementTime=2017-06-14关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204301696&announcementTime=2018-01-03%2011:46关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年03月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1204446335&announcementTime=2018-03-03关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月02日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205029587&announcementTime=2018-06-02关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年06月26日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205090111&announcementTime=2018-06-26关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2018年07月04日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205119873&announcementTime=2018-07-04
关于受让华锐风电资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年07月07日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205130774&announcementTime=2018-07-07关于调整华锐风电以资产抵债方案暨关联交易的公告
2018年12月12日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205664162&announcementTime=2018-12-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的公告
2018年12月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205700332&announcementTime=2018-12-29关于与华锐风电科技（集团）股份有限公司签署《质量问题谅解备忘录》的关联交易进展公告
2019年01月03日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205707823&announcementTime=2019-01-03%2011:39关于深圳证券交易所问询函的回复公告 2019年01月12日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205763556&announcementTime=2019-01-12关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年01月29日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205806592&announcementTime=2019-01-29关于华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年02月01日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205819855&announcementTime=2019-02-01%2011:44关于华锐风电以股权资产抵偿对公司债务暨关联交易的进展公告
2019年04月25日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002204&announcementId=1206088376&announcementTime=2019-04-25关于公司股东股份解除质押及再质押的公告
2019年02月14日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205833373&announcementTime=2019-02-14关于公司通过高新技术企业重新认定的公告
2019年03月27日
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=&orgId=9900004001&stockCode=002204&announcementId=1205941041&announcementTime=2019-03-27股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
大连重工·起重集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连重工·起重集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
大连装备投资集团有限公司
关于避免同业竞争的承诺
大连装备投资集团有限公司及其控制的企业将不会直接或间接经营任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不会投资任何与本公司及下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
2011年12月27日
长期有效 严格履行
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
四、对2019年1-6月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产类别
初始投资
成本
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
报告期内购入
金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额 资金来源股票
7,890,147.
917,459.00 -770,665.560.000.000.00
8,036,940.8
债权转股权其他
22,850,000
.00
0.00 0.000.000.000.00
22,850,000.
自有资金
其他
63,638,000
.00
0.00 0.000.000.000.00
63,638,000.
自有资金其他
5,043,330.
0.00 0.000.000.000.00 0.00债权转股权合计
99,421,477
.40
917,459.00 -770,665.560.000.000.00
94,524,940.
--
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引2019年01月04日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年01月07日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年01月14日 电话沟通 个人 股东大会事宜2019年01月21日 电话沟通 个人 公司股价情况2019年01月28日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年02月22日 电话沟通 个人 公司价值宣传2019年02月28日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年03月01日 电话沟通 个人 公司经营、公司股价2019年03月13日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年03月14日 电话沟通 个人 公司经营、公司产品2019年03月15日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年03月26日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年03月27日 电话沟通 个人 公司经营情况2019年03月28日 电话沟通 个人 公司经营、股价及产品情况
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连华锐重工集团股份有限公司
2019年03月31日
单位：元项目 2019年3月31日 2018年12月31日流动资产：
货币资金927,109,091.58861,446,581.37结算备付金拆出资金交易性金融资产94,524,940.84以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款6,717,283,722.956,599,092,881.34其中：应收票据1,767,978,269.631,746,197,742.05应收账款4,949,305,453.324,852,895,139.29预付款项675,752,775.71754,102,989.78应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款170,459,847.48184,029,451.27其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货3,771,354,517.343,495,230,561.21合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产44,503,162.3844,823,399.60
流动资产合计12,400,988,058.2811,938,725,864.57非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产93,607,481.84其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资12,755,996.7112,891,996.93其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产2,528,133,735.472,593,641,965.65在建工程47,410,163.0345,398,513.54生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产430,553,059.39433,560,949.99开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产375,843,838.95367,906,812.48其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,405,793,323.553,558,104,250.43资产总计15,806,781,381.8315,496,830,115.00流动负债：
短期借款750,000,000.00650,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款5,376,050,737.345,345,121,443.03
预收款项2,613,310,691.332,232,037,622.01卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬8,413,483.17122,211,376.14应交税费37,480,601.74120,942,425.02其他应付款43,756,005.2048,897,890.02其中：应付利息900,510.42应付股利应付手续费及佣金应付分保账款合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计8,829,011,518.788,519,210,756.22非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬21,662,134.2523,037,969.61预计负债233,889,289.16231,535,342.84递延收益168,193,061.43175,898,984.87递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计423,744,484.84430,472,297.32负债合计9,252,756,003.628,949,683,053.54所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00
其他权益工具其中：优先股永续债资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13减：库存股其他综合收益-408,993.62-1,184,499.72专项储备19,868,706.0616,815,502.18盈余公积224,646,912.90224,646,912.90一般风险准备未分配利润2,002,850,183.801,998,959,469.47归属于母公司所有者权益合计6,599,359,329.276,591,639,904.96少数股东权益-45,333,951.06-44,492,843.50所有者权益合计6,554,025,378.216,547,147,061.46负债和所有者权益总计15,806,781,381.8315,496,830,115.00法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2019年3月31日 2018年12月31日流动资产：
货币资金309,827,861.72290,421,748.26交易性金融资产87,401,707.42以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款5,879,074,254.505,767,100,311.24其中：应收票据1,465,250,795.591,448,277,469.10应收账款4,413,823,458.914,318,822,842.14预付款项926,077,711.40939,018,312.26其他应收款1,109,361,033.50754,842,634.71其中：应收利息4,936,633.762,152,754.59应收股利存货1,665,125,035.521,603,974,105.30合同资产
持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产573,044,158.15844,000,000.00流动资产合计10,549,911,762.2110,199,357,111.77非流动资产：
债权投资可供出售金融资产87,297,402.92其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,487,558,378.751,487,694,378.97其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产338,398,583.20342,338,827.67固定资产1,312,271,430.441,358,152,024.33在建工程6,075,106.963,876,823.61生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产246,127,112.34249,014,987.46开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产171,279,030.32169,935,546.28其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,572,806,172.013,709,406,521.24资产总计14,122,717,934.2213,908,763,633.01流动负债：
短期借款750,000,000.00650,000,000.00交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款5,072,368,776.394,950,706,815.97
预收款项1,510,746,099.391,367,429,429.73合同负债应付职工薪酬6,031,104.7270,432,620.96应交税费9,597,666.9358,951,042.68其他应付款215,212,904.87236,769,267.86其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计7,563,956,552.307,334,289,177.20非流动负债：
长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬18,238,676.3019,614,511.66预计负债110,940,272.36111,023,332.37递延收益111,907,076.30117,858,582.45递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计241,086,024.96248,496,426.48负债合计7,805,042,577.267,582,785,603.68所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66减：库存股其他综合收益-87,615.78专项储备1,557,840.791,112,788.30
盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,060,652,898.611,069,488,239.25所有者权益合计6,317,675,356.966,325,978,029.33负债和所有者权益总计14,122,717,934.2213,908,763,633.01法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
3、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业总收入1,217,748,625.12571,742,303.43其中：营业收入1,217,748,625.12571,742,303.43利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本1,226,354,864.69663,796,023.15其中：营业成本969,596,644.57467,415,746.37利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加15,387,790.1411,385,522.46销售费用38,977,945.1234,807,133.95管理费用137,462,639.58121,124,761.24研发费用462,630.912,077,482.96财务费用16,765,895.8422,174,041.39其中：利息费用6,593,572.925,322,466.67利息收入1,314,454.29934,884.30资产减值损失47,701,318.534,811,334.78信用减值损失加：其他收益8,206,623.448,175,572.83投资收益（损失以“－”号填列）-136,000.224,624.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-136,000.224,624.05汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
917,459.00资产处置收益（损失以“-”号填列）2,550,992.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
2,932,835.12-83,873,522.84加：营业外收入3,426,055.65738,391.02减：营业外支出119,772.04997,319.49
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
6,239,118.73-84,132,451.31减：所得税费用2,497,991.12-14,485,765.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
3,741,127.61-69,646,685.83
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）3,741,127.61-69,646,685.832.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润4,661,379.89-68,295,604.522.少数股东损益-920,252.28-1,351,081.31
六、其他综合收益的税后净额
4,840.542,210,753.60归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
4,840.542,210,753.60
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
4,840.542,210,753.601.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.可供出售金融资产公允价值变动损益
615,527.76
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益6.其他债权投资信用减值准备7.现金流量套期储备8.外币财务报表折算差额4,840.541,595,225.849.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额3,745,968.15-67,435,932.23归属于母公司所有者的综合收益总额4,666,220.43-66,084,850.92归属于少数股东的综合收益总额-920,252.28-1,351,081.31八、每股收益：
（一）基本每股收益0.0024-0.0354（二）稀释每股收益0.0024-0.0354法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
4、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额一、营业收入885,210,267.48511,367,477.28减：营业成本793,534,177.96483,986,775.31税金及附加7,702,009.077,473,928.36销售费用13,929,994.5013,848,883.80管理费用86,187,345.9082,790,693.36研发费用109,351.401,865,663.96财务费用4,789,287.432,090,910.97其中：利息费用6,593,572.925,322,466.67利息收入489,051.78801,357.69资产减值损失-1,792,098.03-4,032,454.01信用减值损失加：其他收益5,951,506.156,221,155.54投资收益（损失以“－”号填-136,000.224,624.05
列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-136,000.224,624.05净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
104,304.50资产处置收益（损失以“-”号填列）
2,336,723.24
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-10,993,267.08-70,431,144.88加：营业外收入986,802.18218,077.47减：营业外支出84,744.00914,429.09
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-10,091,208.90-71,127,496.50减：所得税费用-1,343,484.04-11,134,428.53
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-8,747,724.86-59,993,067.97
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
-8,747,724.86-59,993,067.97
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
62,582.70
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
62,582.701.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
62,582.704.金融资产重分类计入其他综合收益的金额5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益6.其他债权投资信用减值准备7.现金流量套期储备8.外币财务报表折算差额9.其他六、综合收益总额-8,747,724.86-59,930,485.27七、每股收益：
（一）基本每股收益（二）稀释每股收益法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
5、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,419,043,442.391,088,779,058.69客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还22,992,760.2530,330,616.62收到其他与经营活动有关的现金
119,251,618.3191,329,452.82经营活动现金流入小计1,561,287,820.951,210,439,128.13购买商品、接受劳务支付的现金1,244,047,881.921,006,192,183.96客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金
315,415,999.21304,607,842.09支付的各项税费114,739,376.24143,378,284.91支付其他与经营活动有关的现金
66,290,286.4791,247,419.00经营活动现金流出小计1,740,493,543.841,545,425,729.96经营活动产生的现金流量净额-179,205,722.89-334,986,601.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,290,000.00933.76处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计1,290,000.0011,499,933.76购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
716,384.701,584,373.76
投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计716,384.701,584,373.76投资活动产生的现金流量净额573,615.309,915,560.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金200,000,000.00200,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计200,000,000.00200,000,000.00偿还债务支付的现金100,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金
6,593,572.925,779,337.50其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计106,593,572.925,779,337.50筹资活动产生的现金流量净额93,406,427.08194,220,662.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-8,580,330.60-6,502,065.91
五、现金及现金等价物净增加额
-93,806,011.11-137,352,445.24加：期初现金及现金等价物余额616,250,051.46421,739,423.75
六、期末现金及现金等价物余额
522,444,040.35284,386,978.51法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金815,224,762.49641,194,680.39收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金
964,274,319.41822,081,977.04经营活动现金流入小计1,779,499,081.901,463,276,657.43购买商品、接受劳务支付的现金845,769,666.84639,653,221.85支付给职工以及为职工支付的现金
171,093,299.62242,619,364.30支付的各项税费54,691,031.3682,875,022.75支付其他与经营活动有关的现金
1,105,245,143.23809,348,798.08经营活动现金流出小计2,176,799,141.051,774,496,406.98经营活动产生的现金流量净额-397,300,059.15-311,219,749.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金11,499,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
1,090,000.00933.76处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
280,042,079.17279,493,210.56投资活动现金流入小计281,132,079.17290,993,144.32购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
716,385.704,091,043.76投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
271,000,000.00投资活动现金流出小计716,385.70275,091,043.76投资活动产生的现金流量净额280,415,693.4715,902,100.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金200,000,000.00200,000,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计200,000,000.00200,000,000.00偿还债务支付的现金100,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金
6,593,572.925,779,337.50支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计106,593,572.925,779,337.50筹资活动产生的现金流量净额93,406,427.08194,220,662.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-9,645.50-7,854.25
五、现金及现金等价物净增加额
-23,487,584.10-101,104,840.74加：期初现金及现金等价物余额54,907,594.4753,398,889.80
六、期末现金及现金等价物余额
31,420,010.37-47,705,950.94法定代表人：丛红 主管会计工作负责人：陆朝昌 会计机构负责人：王世及
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年1月1日 调整数流动资产：
货币资金861,446,581.37861,446,581.37交易性金融资产 不适用93,607,481.8493,607,481.84应收票据及应收账款6,599,092,881.346,599,092,881.34其中：应收票据1,746,197,742.051,746,197,742.05应收账款4,852,895,139.294,852,895,139.29预付款项754,102,989.78754,102,989.78其他应收款184,029,451.27184,029,451.27存货3,495,230,561.213,495,230,561.21
其他流动资产44,823,399.6044,823,399.60流动资产合计11,938,725,864.5712,032,333,346.4193,607,481.84非流动资产：
可供出售金融资产93,607,481.84不适用-93,607,481.84长期股权投资12,891,996.9312,891,996.93固定资产2,593,641,965.652,593,641,965.65在建工程45,398,513.5445,398,513.54无形资产433,560,949.99433,560,949.99递延所得税资产367,906,812.48367,906,812.48其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,558,104,250.433,464,496,768.59-93,607,481.84资产总计15,496,830,115.0015,496,830,115.00流动负债：
短期借款650,000,000.00650,000,000.00应付票据及应付账款5,345,121,443.035,345,121,443.03预收款项2,232,037,622.012,232,037,622.01应付职工薪酬122,211,376.14122,211,376.14应交税费120,942,425.02120,942,425.02其他应付款48,897,890.0248,897,890.02其中：应付利息900,510.42900,510.42流动负债合计8,519,210,756.228,519,210,756.22非流动负债：
长期应付职工薪酬23,037,969.6123,037,969.61预计负债231,535,342.84231,535,342.84递延收益175,898,984.87175,898,984.87非流动负债合计430,472,297.32430,472,297.32负债合计8,949,683,053.548,949,683,053.54所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00资本公积2,421,032,488.132,421,032,488.13其他综合收益-1,184,499.72-413,834.16770,665.56专项储备16,815,502.1816,815,502.18盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,998,959,469.471,998,188,803.91-770,665.56
归属于母公司所有者权益合计
6,591,639,904.966,591,639,904.96少数股东权益-44,492,843.50-44,492,843.50所有者权益合计6,547,147,061.466,547,147,061.46负债和所有者权益总计15,496,830,115.0015,496,830,115.00调整情况说明公司自2019年1月1日开始执行新金融工具准则，将可供出售金融资产重分类为交易性金融资产。
母公司资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年1月1日 调整数流动资产：
货币资金290,421,748.26290,421,748.26交易性金融资产 不适用87,297,402.9287,297,402.92应收票据及应收账款5,767,100,311.245,767,100,311.24其中：应收票据1,448,277,469.101,448,277,469.10应收账款4,318,822,842.144,318,822,842.14预付款项939,018,312.26939,018,312.26其他应收款754,842,634.71754,842,634.71其中：应收利息2,152,754.592,152,754.59存货1,603,974,105.301,603,974,105.30其他流动资产844,000,000.00844,000,000.00流动资产合计10,199,357,111.7710,286,654,514.6987,297,402.92非流动资产：
可供出售金融资产87,297,402.92不适用-87,297,402.92长期股权投资1,487,694,378.971,487,694,378.97投资性房地产342,338,827.67342,338,827.67固定资产1,358,152,024.331,358,152,024.33在建工程3,876,823.613,876,823.61无形资产249,014,987.46249,014,987.46递延所得税资产169,935,546.28169,935,546.28其他非流动资产11,096,530.0011,096,530.00非流动资产合计3,709,406,521.243,622,109,118.32-87,297,402.92资产总计13,908,763,633.0113,908,763,633.01流动负债：
短期借款650,000,000.00650,000,000.00
应付票据及应付账款4,950,706,815.974,950,706,815.97预收款项1,367,429,429.731,367,429,429.73应付职工薪酬70,432,620.9670,432,620.96应交税费58,951,042.6858,951,042.68其他应付款236,769,267.86236,769,267.86流动负债合计7,334,289,177.207,334,289,177.20非流动负债：
长期应付职工薪酬19,614,511.6619,614,511.66预计负债111,023,332.37111,023,332.37递延收益117,858,582.45117,858,582.45非流动负债合计248,496,426.48248,496,426.48负债合计7,582,785,603.687,582,785,603.68所有者权益：
股本1,931,370,032.001,931,370,032.00资本公积3,099,447,672.663,099,447,672.66其他综合收益-87,615.7887,615.78专项储备1,112,788.301,112,788.30盈余公积224,646,912.90224,646,912.90未分配利润1,069,488,239.251,069,400,713.47-87,615.78所有者权益合计6,325,978,029.336,325,978,029.33负债和所有者权益总计13,908,763,633.0113,908,763,633.01调整情况说明公司自2019年1月1日开始执行新金融工具准则，将可供出售金融资产重分类为交易性金融资产。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计□ 是 √ 否公司第一季度报告未经审计。
大连华锐重工集团股份有限公司法定代表人：丛红2019年4月25日