英维克：2019年半年度报告

深圳市英维克科技股份有限公司

2019年半年度报告

2019年08月

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人齐勇、主管会计工作负责人方天亮及会计机构负责人(会计主管人员)陈苹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 25

第六节 股份变动及股东情况 ...... 36

第七节 优先股相关情况 ...... 42

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 43

第九节 公司债相关情况 ...... 44

第十节 财务报告 ...... 45

第十一节 备查文件目录 ...... 139

释义

释义项	指	释义内容
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
公司、本公司、上市公司、英维克科技	指	深圳市英维克科技股份有限公司
英维克信息	指	深圳市英维克信息技术有限公司，上市公司全资子公司
苏州英维克	指	苏州英维克温控技术有限公司，上市公司控股子公司
北京非凡鸿盛	指	北京非凡鸿盛科技发展有限公司，上市公司全资子公司
深圳非凡鸿盛	指	非凡鸿盛科技发展（深圳）有限公司，北京非凡鸿盛全资子公司
香港英维克	指	英维克科技（香港）有限公司，上市公司全资子公司
深圳科泰	指	深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司，上市公司控股子公司
英维克软件	指	深圳市英维克软件技术有限公司，上市公司全资子公司
北京英维克	指	北京英维克新能源技术研究院有限公司，上市公司全资子公司
英维克精机	指	深圳市英维克精机技术有限公司，上市公司控股子公司
上海科泰	指	上海科泰运输制冷设备有限公司，上市公司全资子公司
河南科泰	指	河南科泰运输制冷设备有限公司，上海科泰全资子公司
英维克健康环境	指	深圳市英维克健康环境环境有限公司，上市公司控股子公司
河北英维克	指	河北英维克科技有限公司，上市公司控股子公司
广东英维克	指	广东英维克技术有限公司，上市公司全资子公司
英维克投资	指	深圳市英维克投资有限公司
上海秉原	指	上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）
嘉兴秉鸿	指	嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业（有限合伙）
康子工业	指	上海康子工业贸易有限公司
上海秉鸿、宁波秉鸿	指	上海秉鸿嘉豪投资发展中心（有限合伙），2017年11月28日更名为宁波梅山保税港区嘉豪秉鸿创业投资合伙企业（有限合伙）
北京银来	指	北京银来天盛投资管理中心（有限合伙）
河南秉鸿	指	河南秉鸿生物高新技术创业投资有限公司
上海格晶	指	上海格晶投资管理中心（有限合伙）
保荐人、保荐机构、主承销商、华林证券	指	华林证券股份有限公司
会计师、立信	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人律师、广东信达	指	广东信达律师事务所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
章程	指	深圳市英维克科技股份有限公司章程
股东大会	指	深圳市英维克科技股份有限公司股东大会
董事会	指	深圳市英维克科技股份有限公司董事会
监事会	指	深圳市英维克科技股份有限公司监事会
报告期	指	2019年1月1日至2019年6月30日
元/万元	指	人民币元/人民币万元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司简介

股票简称	英维克	股票代码	002837
变更后的股票简称（如有）	无
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	深圳市英维克科技股份有限公司
公司的中文简称（如有）	英维克
公司的外文名称（如有）	SHENZHEN ENVICOOL TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）	Envicool
公司的法定代表人	齐勇

二、联系人和联系方式

	董事会秘书
姓名	欧贤华
联系地址	深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房1-3楼
电话	0755-66823167
传真	0755-66823197
电子信箱	[e-mail]

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2018年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √ 不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2018年年报。

四、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业收入（元）	465,189,899.64	432,806,108.15	7.48%
归属于上市公司股东的净利润（元）	54,201,365.61	43,963,379.70	23.29%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	45,304,202.88	30,027,766.59	50.87%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-27,755,078.17	-173,324,683.15	83.99%
基本每股收益（元/股）	0.25	0.22	13.64%
稀释每股收益（元/股）	0.25	0.22	13.64%
加权平均净资产收益率	4.85%	5.88%	-1.03%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,120,129,417.71	2,150,947,748.93	-1.43%
归属于上市公司股东的净资产（元）	1,135,831,947.20	1,080,416,797.82	5.13%

五、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

六、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-134,470.59
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	7,984,516.97	主要系收到的政府补助所致。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公	51,930.83

允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,054,033.45
减：所得税影响额	58,774.93
少数股东权益影响额（税后）	73.00
合计	8,897,162.73	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

公司是一家国内领先的精密温控节能的解决方案和设备提供商，致力于为云计算数据中心、服务器机房、通信网络、电力电网、储能电站以及各种专业环境控制领域提供解决方案，并为客车和地铁车辆提供新能源客车空调、轨道交通列车空调等产品及服务。

（一）公司的主要产品及经营模式简介

公司目前主要产品包括：机房温控节能产品、机柜温控节能产品、客车空调、轨道交通列车空调及服务，具体情况如下：

1、机房温控节能产品

公司的机房温控节能产品主要针对数据中心、服务器机房、通信机房、高精度实验室等领域的房间级专用温控节能解决方案，用于对设备机房或实验室空间的精密温湿度和洁净度的控制调节。其中包括CyberMate机房专用空调&实验室专用空调、iFreecooling多联式泵循环自然冷却机组、XRow列间空调、XFlex模块化间接蒸发冷却机组、XStorm直接蒸发式高效风墙冷却系统、XSpace微模块数据中心、XRack微模块机柜解决方案等产品与解决方案。

公司凭借强大的技术研发平台和创新能力，紧抓行业需求变化，不断推出创新性产品和解决方案，直接或通过长期合作的系统集成商提供给数据中心业主或数据中心运营商。公司已为阿里巴巴、腾讯、万国数据、数据港、秦淮数据、中国联通、中国电信、中国移动等用户的大型数据中心提供了大量高效节能的制冷系统及产品。为适应行业变化趋势，在一些数据中心项目中，公司除向客户提供温控节能系统外，还可能按客户要求提供模块化数据中心系统、数据中心基础设施等整体方案。

2、机柜温控节能产品

公司的机柜温控节能产品主要针对无线通信基站、宽带接入站点、智能电网各级输配电设备柜、储能电站等户外机柜或集装箱的应用场合提供温控节能解决方案，近年来还逐步拓展了在工业自动化、电动汽车充电桩、ETC门架系统等新的应用领域。公司的该等产品主要为下游客户提供设备散热功能，根据采用的散热技术和设备散热需求的差异，可选用的产品包括：交流供电压缩机空调、直流供电压缩机空调、压缩机空调与热管一体机、热管换热器等。

公司是国内较早进入通信行业户外机柜专业散热领域的厂商，在该领域公司通过直接将产品销售并服务于华为、中兴通讯、科信技术、Eltek等国内外主流的通信设备制造商。凭借公司扎实的技术创新能力、优良的产品品质、有竞争力的性价比和品牌美誉度，在通信行业的需求中，始终保持在显著领先的地位。

近年来在通信以外的领域，公司努力开拓电力、储能、工业、充电桩、ETC等新的行业应用，陆续推出针对性的机柜级设备散热产品及应用方案。

3、客车空调

公司的客车空调主要是针对中、大型电动客车的电空调产品，包括在公交、通勤、旅运等具体的应用场合。与传统的燃油客车不同，新能源客车空调的供电来自电池组，公司凭借在通信和数据中心领域的电空调技术和工艺积累，尤其是在直流供电型户外机柜压缩机空调产品的直流变频驱动和控制技术，成功复用于新能源客车空调。自2013年开始关注该领域机会、2014年完成首批产品开发设计、2015年即开始实现批量销售并进入比亚迪等主流客车厂商，在深圳市的公交电动改造中成为主流空调供应商之一。2018年公司合并了上海科泰的电动客车空调和少量燃油客车空调业务，有机地进行了业务整合与拓展布局，该业务的整体实力得到进一步加强。

4、轨道交通列车空调及服务

2018年上海科泰成为公司的全资子公司，公司进入了轨道交通列车空调的领域，增加了地铁列车空调及架修服务的业务。“科泰”品牌是国内最早专注于轨道交通空调的研发设计及批量应用的品牌，在上海地铁、苏州地铁的轨交列车空调市场份额居前列。在地铁空调的架修业务上已形成标准化、规模化，累计维修量和维护时间亦居国内前列。

公司在获得最终用户单位和地铁列车主机厂对产品与服务的认可后，将列车空调产品销售给包括中车长客、中车浦镇、申通北车等主机厂，服务于地铁公司用户单位。

（二）公司所处的行业发展情况

1、数据中心行业

伴随着互联网、移动互联网、大数据、云计算、信息化的发展，尤其受阿里巴巴、腾讯、字节跳动等互联网公司的需求驱动，中国数据中心的建设规模近年来处于较高速增长，其中大型、超大型数据中心相对中小型数据中心具备明显的集约效应和成本优势，其新建设量增速明显高于行业整体水平。与此同时，数据中心业主和承建方对数据中心的建设周期、初建成本、运营成本等方面均提出更高要求。

数据中心的功率密度提升、绿色节能化趋势是基础设施的技术创新和变革的推动力。数据中心的运行能耗有40%左右用于制冷。在提升制冷系统自身能效的同时，在北方气候较寒冷的地区部署大型的云计算数据中心有利于降低散热能耗和运营成本，同时对数据中心最大限度地利用自然冷源散热已是重要考虑。公司的XFlex模块化间接蒸发冷却机组，经过2016年、2017年、2018年的三年时间，已成为国内间接蒸发冷却规模商用的主流提供商。间接蒸发冷却方案继续获得更多用户的接受与认可，得到进一步的推广应用，对公司的业务的贡献占比增大。

模块化数据中心已经处于规模化应用的阶段。得益于工程产品化、标准化带来的快速部署优势和按需部署优势，结合列间空调加冷（或热）通道封闭的低能耗优势，模块化的数据中心在互联网、电信、金融、政府等行业的应用占比逐年提升。公司在针对模块化数据中心的XRow列间空调方面具有技术创新、高品质、高效率、规模化等优势，自被列入腾讯、阿里巴巴的供应商短名单后得到大规模应用，并已成为众多模块化数据中心集成商的优选产品。此外，于2017年末公司的XSpace微模块数据中心成功入围腾讯的微模块整体供应商名录并于2018年开始批量供货。以模块化数据中心系统整体方案为契机，公司逐步开展数据中心基础设施集成的业务领域。

伴随着5G、物联网、人工智能、VR/AR等新型技术及应用的发展，未来数据中心的建设可预见地呈现“云计算+边缘计算”两极化趋势。云数据中心规模越来越大的同时，将涌现大量的边缘数据中心以保障边缘侧的实时性业务。公司在已有的针对通信站点的机柜温控方案、集装箱数据中心整体解决方案上的积累将在边缘计算数据中心的散热和物理空间解决方案上得以充分发挥。

2、机柜温控行业

工信部、国资委联合印发的关于开展深入推进宽带网络提速降费、支撑经济高质量发展2019专项行动的通知中要求全年扩容及新建4G基站超过60万个，较2018年有所提高。从基站的物理建设形式看，采用专门的空调和换热器等散热方案的户外机柜方式建站已经成为城市区域建设宏基站的主流。2014年中国铁塔股份有限公司组建成立以来，由于下游最终客户集中度进一步提高，设备产业链的竞争逐年加剧并向上游传导，但在2018年竞争已呈现触底缓和的态势。在通信领域，公司除中国本土市场外，还涉足相应的海外出口业务，配套销售温控产品予一些全球知名的通信设备制造商。凭借在通信户外机柜领域的传统竞争优势和优质的客户基础，公司长期保持在该细分行业的领导地位。5G网络所需建设的宏基站整体数量将不亚于4G，且基站设备的功率和发热量均比4G大，并且可能出现与4G设备共柜导致发热量更大的情形。无论采用新建5G户外柜的方式或是将已有的4G户外柜改造的方式，都需要配置更大散热能力的温控设备，可以预计整个5G建设期内公司相应的市场需求将大于4G建设期。报告期内用于5G基站户外柜的部分机柜散热产品继续实现小批量发货。

在通信户外机柜温控以外的行业应用上，公司积极拓展在电力、储能、工业、充电桩等新的行业应用，陆续推出针对性的机柜级设备散热产品。报告期内，针对ETC门架系统的户外机柜应用需求突发性快速增长，为公司提供了很好的商业机会。

3、新能源客车行业

公交客车的快速电动化占据了电动客车的主要份额，新能源客车的补贴政策继续退坡，补贴驱动效应进入尾期。预计2019年新能源客车的需求将有所下降。由于约30%~40%的电量用于车厢空调，北方冬季的制热耗电下该比例更高，新能源客车空调通过提高能效、轻量化来帮助提升整车续航里程是行业内的技术方向。与此同时，一些技术创新也不断得到规模化应

用，如：低温热泵技术、电池PACK的统一冷源方案等。

4、地铁轨交行业

与国外发达国家相比，我国的城市轨道交通建设规模仍有很大的发展空间，城市轨道交通目前依旧处于高速发展期。地铁轨交的项目建设投资金额大，从论证到规划、报批、建设的实施周期长。2018年8月12日《苏州市城市轨道交通第三期建设规划（2018-2023年）》获得国家发改委的正式批复，规划建设6号线、7号线、8号线及S1线四个项目，线路总长137.4公里。2018年12月11日《上海市城市轨道交通第三期建设规划（2018-2023年）》获得国家发改委的正式批复，规划建设19号线、20号线一期、21号线一期、23号线一期、13号线西延伸线、1号线西延伸线六条地铁线及机场联络线、嘉闵线、崇明线三条市域铁路，总长度286.1公里。上海地铁和苏州地铁是公司的传统优势市场，未来几年的新造线路规划获批为公司的地铁列车空调业务赢得了广阔的市场空间机会。同时公司也在积极寻求进入上海、苏州以外的城市轨交市场。轨交空调厂商的生产资质要求较高，除了必须获得相应的体系/产品的认证与测试证书外，还需要获得实际运行报告与用户单位的认可。轻量化和节能是轨交空调技术发展的两大主题，同时能提供高质量的产品及高效服务是轨交空调厂商的重要竞争要素。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	报告期内，股权资产无重大变化。
固定资产	报告期内，固定资产无重大变化。
无形资产	报告期内，无形资产无重大变化。
在建工程	报告期末比期初增长667.87%，主要系报告期内子公司购买不动产还处于装修阶段所致。
存货	报告期末比期初增长48.69%，主要系报告期末项目未验收发出商品增加及已获订单在产增加所致。

2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

资产的具体内容	形成 原因	资产规模	所在地	运营模式	保障资产安全性的控制措施	收益状况	境外资产占公司净资产的比重	是否存在重大减值风险
英维克科技（香港）有限公司	新设 子公司	报告期内总资产折合人民币31,879,104.96元	香港	销售温控设备	通过加强管理、财务管控等方式防范风险	报告期实现净利润折算人民币2,699,899.66元	2.80%	否

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1、技术研发创新优势

“深刻理解客户需求”和“快速推出优质产品”是公司自成立以来打造的核心能力。公司拥有完整的设备散热与环境控制领域的产品研发体系，坚持以客户需求为导向、结构化的IPD集成产品开发流程，不断快速推出满足客户需求和行业发

展趋势的新产品和解决方案。

公司系国家级高新技术企业及中国工程建设标准化协会数据中心工作组主任会员单位、中国通信标准化协会会员单位、中国制冷学会会员单位。凭借优秀的研发实力和行业地位，公司参与制定了《通信户外机柜嵌入式专用空调》、《通信户外机房用温控设备》、《通信机房动力和环境能效要求和评测方法》、中国工程建设协会标准T/CECS487-2017《数据中心制冷与空调设计标准》、《通信高热密度机房温控设备第2部分：背板式温控设备》、《数据中心等级评定标准》等多项行业标准。公司人员参与了《计算机和数据处理机房用单元式空气调节机》、《汽车用电驱动空调器》等多项国家标准及行业标准起草工作，公司核心技术人员之一陈川作为审核人参与了国标GB50174-2017《数据中心设计规范》的审核。此外公司正在积极参与行业标准《计算机和数据处理机房用双循环单元式空气调节机》、《通信高热密度机房用温控设备》、《通信机房用恒温恒湿空调系统》、《电信互联网数据中心用冷水机组》等标准的起草工作。公司参与起草的“《数据中心和通信机房基础设施能效测评及节能技术指南》等10项国际标准、行业和协会标准”项目荣获中国通信标准化协会颁发的科学技术奖一等奖。公司的工业空调产品设计荣获国家知识产权局颁发的“中国专利优秀奖”。

公司继续加大研发投入，分别在深圳、北京设立了英维克新技术研究院，新技术研究院已逐渐成为公司新产品、新技术的内部孵化及对外合作的平台。旨在用于电动大巴整车空调测试的新能源客车电动空调技术研究工程实验室已建成并投入使用。公司的“热管理工程技术研究中心”于2018年被广东省科学技术厅认定为“广东省工程技术研究中心”。公司的直流变频多联双循环空调技术被中国工程建设标准化协会评选为“2018数据中心科技成果优秀奖”。

截止本报告期末，公司共获得软件著作权40项、专利权232项，其中发明专利27项。

2、优秀的企业文化和经营管理团队

公司管理团队坚信企业文化是决定一个公司能否健康发展的最关键要素，多年以来始终坚持“专业、价值、信赖”的核心价值观，不断塑造“关注需求、成就客户、团结合作、艰苦奋斗、认真负责敢于承担、至诚守信、关注目标讲求实效”的工作作风，努力建设一个专业的、能为客户及股东、员工创造价值的、能被客户和社会长期信赖的全球领先企业。

公司核心管理团队年富力强，大部分在华为、艾默生等大型企业有多年的经营管理经历。技术研发、市场销售、供应链管理、财务及运营管理等全业务链的各环节都有业界优秀专才负责，团队知识结构合理，分工明确，对本行业市场趋势及技术走向有着独到的理解与判断。在共同价值观的基础上，公司管理团队始终保持开放分享的心态，不断引进有理想、有激情的各种外部专家加入核心管理团队。通过不断地引进培养优秀人才使公司的核心管理管理团队更壮大更完善，为公司的持续发展扩张奠定了基础。

核心管理团队均在公司上市前持股，公司实施了2017年限制性股票激励计划，进一步建立、健全了长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动了核心管理团队、核心骨干、核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

3、丰富的产品线和应用领域

公司具备针对不同下游细分市场及行业大客户快速提供个性化需求的产品和方案的能力。公司产品系列全、型号众多，能适应各种行业客户的需求。

公司产品获得业界的高度评价，先后获得《计算机世界》“2012年度优秀解决方案奖”；《通信世界周刊》“2012年度电信行业节能卫士奖”；中国数据中心工作组2013年度、2014年度“数据中心产品应用奖”及2015年度、2016年度“数据中心优秀民族品牌奖”；《中国计算机报》2013年度、2014年度、2015年度、2016年度“中国数据中心高效制冷领域首选品牌奖”、“2017年中国数据中心领军企业”及“2017年数据中心首选产品”；中国数据中心节能技术委员会及中国数据中心基础设施技术年会组委会“中国高能效数据中心制冷领域优秀品牌奖”；中国数据中心节能技术委员会“2016年数据中心制冷最佳节能解决方案奖”、“2016-2017年度数据中心优秀创新企业奖”；第12届全国政府采购集采年会组委会“2016年度全国政府采购机房空调首选品牌奖”；公司的新能源车用空调产品在2017年荣获“广东省新能源客车零部件技术创新奖”；公司提供蒸发冷却解决方案的美丽云中卫数据中心项目获得了中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖（创新）”；公司的XFlex模块化蒸发冷却机组荣获中国数据中心工作组颁发的“2017年数据中心科学技术杰出奖（产品研发科技进步奖）”。

公司产品iFreecooling多联式泵循环自然冷却机组、XFlex模块化间接蒸发冷却机组、XStorm直接蒸发式高效风墙冷却系统同时入选工信部第二批绿色数据中心先进适用技术产品目录。公司荣获北京电子学会颁发的“2017-2018年度数据中心

优秀运维团队奖”。

4、优质的客户基础

在数据中心领域，公司已为阿里巴巴、腾讯、万国数据、数据港、秦淮数据、中国联通、中国电信、中国移动等用户的大型数据中心提供了大量高效节能的制冷系统及产品，很好地占据了数据中心领域增长最快、技术创新要求最高的细分市场。

在机柜设备温控领域，公司凭借优秀的研发创新能力、可靠的产品质量以及行业内的品牌认可度，经过多年耕耘，赢得华为、Eltek等大规模主流客户的信赖和稳固的合作关系。该等客户规模大，购买力强，资信佳，对供应商的技术、品牌、规模、管理体系等均有较为严格的考核标准。

公司自进入新能源客车空调领域后，凭借积累的电空调技术优势，在客车整车厂的配套覆盖逐年扩展，市场份额与行业影响力得到逐年提升，赢得了包括比亚迪、南京金龙、中车时代等电动客车整车厂的信任。

“科泰”是国内最早专注于轨道交通空调的品牌，并在上海地铁、苏州地铁的市场份额居前列。在地铁空调的架修业务上已形成标准化、规模化，累计维修量和维护时间亦居国内前列。 2018年公司被评为“深圳品牌百强企业”、“龙华区总部企业”，报告期内公司获评为“深圳知名品牌”、“龙华区工业百强企业”。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内，公司实现营业收入46,518.99万元，较上年同期增长7.48%；实现归属于上市公司股东的净利润5,420.14万元，较上年同期增长23.29%。

1、机房温控节能产品

大型/超大型数据中心的新建需求依旧旺盛，同时公司在间接蒸发冷却等产品的规模商用优势明显。报告期内采用间接蒸发冷却方案的在建项目数量较往年增多，但由于项目的安装和验收进度原因大部分项目尚未能在报告期内实现营业收入的确认。报告期内，机房温控节能产品的营业收入同比下降10.01%。报告期内该业务的毛利率同比上升了4.42%，较2018年全年上升了2.73%。

2、机柜温控节能产品

报告期内，受来自出口及国内通信行业营业收入的增长拉动，机柜温控节能产品的营业收入同比增长9.84%。同时报告期收入结构的变化及公司持续优化成本，造成报告期内的毛利率同比提高了2.29%。

3、客车空调

报告期内相关主机厂需求减少，公司客车空调的营业收入同比下降24.66%，毛利率水平也因规模减小等因素同比下降了12.64%。

4、轨道交通列车空调及服务

轨道交通列车空调及服务自2018年5月开始纳入公司合并报表。本报告期内，营业收入同比增加145.33%，毛利率同比下降1.11%。

二、主营业务分析

概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况

单位：人民币元

	本报告期	上年同期	同比增减	变动原因
营业收入	465,189,899.64	432,806,108.15	7.48%	主要原因系轨道列车空调收入增长、机柜温控节能产品收入增长所致。
营业成本	299,783,968.13	288,889,878.49	3.77%	主要原因系营业收入增加，营业成本相应增加，公司产品收入结构变化，导致产品成本变化所致。
销售费用	55,564,575.18	44,673,105.26	24.38%	主要原因系市场人员增加及薪酬调整，市场拓展费用增加所致。
管理费用	32,738,558.63	26,278,273.13	24.58%	主要原因系报告期内管理人员增加及薪酬调整，新增子公司厂房租赁费用增加以及资产设备折旧费增加所致。
财务费用	-151,811.37	3,254,157.82	-104.67%	主要原因系报告期内未确认融资收益摊销所致。
所得税费用	2,478,141.60	6,656,738.54	-62.77%	主要原因系报告期内确认的递延所得税资产增加所致。
研发投入	32,519,926.54	18,984,635.55	71.30%	主要原因系报告期内研发人员增加及薪酬调整，材料费

				及设备折旧费增加所致。
经营活动产生的现金流量净额	-27,755,078.17	-173,324,683.15	83.99%	主要原因系收到客户的回款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额	-18,353,910.73	-86,315,314.34	78.74%	主要原因系报告期内未用募集资金购买保本理财产品变化所致。
筹资活动产生的现金流量净额	-66,457,304.89	89,281,786.83	-174.44%	主要原因系报告期内偿还银行贷款增加所致。
现金及现金等价物净增加额	-112,276,399.16	-169,363,813.99	33.71%	主要原因系报告期内经营活动现金净流量增加所致。

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。营业收入构成

单位：人民币元

	本报告期		上年同期		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	465,189,899.64	100%	432,806,108.15	100%	7.48%
分行业
精密温控节能产品	465,189,899.64	100.00%	432,806,108.15	100.00%	7.48%
分产品
机房温控节能产品	203,241,533.80	43.69%	225,848,730.02	52.18%	-10.01%
机柜温控节能产品	128,874,674.50	27.70%	117,331,786.33	27.11%	9.84%
客车空调	33,892,325.88	7.29%	44,987,801.58	10.39%	-24.66%
轨道交通列车空调及服务	84,095,896.30	18.08%	34,278,807.25	7.92%	145.33%
其他	15,085,469.16	3.24%	10,358,982.97	2.39%	45.63%
分地区
境内	413,807,410.92	88.95%	399,486,667.51	92.30%	3.58%
境外	51,382,488.72	11.05%	33,319,440.64	7.70%	54.21%

占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
精密温控节能产品	465,189,899.64	299,783,968.13	35.56%	7.48%	3.77%	2.31%
分产品

机房温控节能产品	203,241,533.80	132,137,871.05	34.98%	-10.01%	-15.74%	4.42%
机柜温控节能产品	128,874,674.50	88,670,878.51	31.20%	9.84%	6.30%	2.29%
轨道交通列车空调及服务	84,095,896.30	51,176,186.75	39.15%	145.33%	149.87%	-1.10%
分地区
境内	413,807,410.92	276,436,176.19	33.20%	3.58%	2.12%	0.96%
境外	51,382,488.72	23,347,791.94	54.56%	54.21%	28.32%	9.17%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内子公司上海科泰轨道交通列车空调及服务业务是上年同期5月并入合并范围，影响较小，本报告期内业务增长，营业成本相应增加所致。

2、报告期内境外机房温控节能产品业务扩大，收入增长所致。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	51,930.83	0.09%	主要系上海科泰购买理财产品产生的收益所致。	否
资产减值	-2,643,171.65	-4.78%	主要系计提存货跌价准备所致。	否
营业外收入	1,326,691.64	2.40%	主要系物流公司货物损坏赔款所致。	否
营业外支出	272,658.19	0.49%		否

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：人民币元

	本报告期末		上年同期末		比重 增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	249,271,004.48	11.76%	326,932,750.45	18.34%	-6.58%	主要原因系子公司购买不动产所致。
应收账款	586,847,334.42	27.68%	593,105,061.01	33.27%	-5.59%
存货	313,598,157.39	14.79%	275,649,649.47	15.46%	-0.67%	主要原因系报告期末项目未验收发出商品增加及已获订单在产所致。
固定资产	71,230,654.59	3.36%	26,670,778.98	1.50%	1.86%	主要原因系精密温控节能设备产业

						基地建设项目转为固定资产所致。
在建工程	127,534,001.78	6.02%	46,665,834.02	2.62%	3.40%	主要原因系子公司购买不动产转在建工程所致。
短期借款	401,100,000.00	18.92%	242,265,567.90	13.59%	5.33%	主要原因系报告期银行贷款增加所致。
长期应收款	264,725,527.02	12.49%			12.49%	主要原因系部分货物销售采用分期收款所致。
商誉	248,549,551.43	11.72%	248,181,984.61	13.92%	-2.20%
应付账款	306,571,255.31	14.46%	222,847,781.22	12.49%	1.97%	主要原因系采购业务量增加与部分供应商账期调整所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项目	期末账面价值（元）	受限原因
货币资金	66,476,853.54	承兑、履约保函保证金，仲裁冻结

应收账款	33,084,000.51	抵押取得借款
合计	99,560,854.05	--

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
1,825,000.00	314,530,000.00	-99.42%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

6、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

7、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	30,880.68
报告期投入募集资金总额	1,819.82
已累计投入募集资金总额	28,533.12
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	10,879.73
累计变更用途的募集资金总额比例	35.23%
募集资金总体使用情况说明
公司募集资金总额为30,880.68万元，报告期实际使用募集资金1,819.82万元，报告期内变更用途的募集资金总额0万元，累计已使用募集资金28,533.12万元。截止到2019年6月30日，募集资金余额为2,347.56万元（不包含募集资金利息及购买理财产品收益819.38万元、转出偿还银行贷款及补充流动资金项目账户产生的利息收入24.00万元和银行手续费0.82万元）。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目(含部

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入金额(2)

截至期末投资进度(3)＝

项目达到预定可使用状态日

本报告期实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变

	分变更)					(2)/(1)	期			化
承诺投资项目
精密温控节能设备产业基地建设项目	是	16,590.42	6,438.95	1,464.31	6,439.92	100.01%	2018年11月21日	-342.7	否	否
精密温控节能设备研发中心项目	是	5,290.26	5,290.26	355.51	2,213.47	41.84%	2020年03月31日		不适用	否
偿还银行贷款及补充流动资金项目	否	9,000	9,000	0	9,000	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计	--	30,880.68	20,729.21	1,819.82	17,653.39	--	--	-342.7	--	--
超募资金投向
不适用
合计	--	30,880.68	20,729.21	1,819.82	17,653.39	--	--	-342.7	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	1、精密温控节能设备产业基地建设项目于2018年11月达到预定可使用状态，随后开始试生产，尚未形成规模生产。 2、精密温控节能设备研发中心项目需要在精密温控节能设备产业基地建设项目主体工程建设完成后方可开始实施，导致该项目进度有延迟。经2018年11月21日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过，2018年12月10日2018年第四次临时股东大会批准，同意将该精密温控节能设备研发中心项目建设完成时间调整至2019年6月30日前。由于实验室的装修、建设较为复杂且对建设质量要求较高，所需必要仪器又因存在较多定制化产品导致选型、采购、安装及调试周期相对较长，尽管公司已尽力加快建设进程，使得项目总体建设可行性及进度总体可控，但仍略慢于原计划。经2019年7月25日召开的第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过，同意根据公司当前募集资金投资项目“精密温控节能设备研发中心”的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延期至2020年3月31日前。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	本次募集资金实际到位前，本公司先行投入自筹资金18,931,415.62元，此事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2017年2月28日出具信会师报字【2017】第ZI10070号鉴证报告，经2017年3月28日本公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换工作已于2017年4月实施完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	适用
	本公司“偿还银行贷款及补充流动资金项目”于2017年8月已全部实施完毕，该项目拟使用募集资金9,000万元，并已按规定要求使用，截止2019年6月30日该募集资金专项账户共产生利息收入240,359.86元，银行手续费364.13元，其中利息收入239,995.73元已转入本公司自有资金账户，该募集资金专户余额为0元。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，实行专款专用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

（3）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集资金总额(1)	本报告期实际投入金额	截至期末实际累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
精密温控节能设备产业基地建设项目	精密温控节能设备产业基地建设项目	6,438.95	1,464.31	6,439.92	100.01%	2018年11月21日	-342.7	否	否
精密温控节能设备研发中心项目	精密温控节能设备研发中心项目	5,290.26	355.51	2,213.47	41.84%	2020年03月31日		不适用	否
合计	--	11,729.21	1,819.82	8,653.39	--	--	-342.7	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)			1、精密温控节能设备产业基地建设项目： （1）变更原因：公司所处的精密温控节能行业快速发展，市场需求和产品结构发生较大变化，客户对供应商产品功能、质量和交付能力提出了更高的要求，需求和产品的变化使客户更关注供应商的整机制造和技术耦合能力，公司也相应缩减简单工艺的生产线，侧重于关键制造流程的优化和核心技术研发。因该项目前期的建设投资已基本完成并达到预定可使用状态，并投入了部分机器设备、电子设备、运输工具及办公

设备，能够基本满足公司目前的产能需求，后续拟缩减投资规模。公司拟从原计划投资总额16,590.42万元缩减到6,438.95万元。 （2）决策程序：2018 年 11 月 21 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的议案》，该议案已经2018年12月10日召开的2018年第四次临时股东大会审议批准。 （3）信息披露情况：2018年11月22日，披露的《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的公告》（公告编号：2018-102）。 2、精密温控节能设备研发中心项目 （1）第一次变更 ①变更原因：精密温控节能设备研发中心项目系在主体工程完工的基础上建设焓差实验室、冷水机组实验室、综合可靠性环境测试实验室、研发及中试实验室、高精度环境模拟实验室等，同时添置必要的仪器设备、增加研发费用投入、引进高层次的研发人才，来进一步提高公司技术研发水平。由于本项目主体工程需要在精密温控节能设备产业基地建设项目的基础设施建设完成后，方可投入建设，目前研发中心主体工程已建设完成，相关实验室的建设和相关必要仪器的购置仍在进行，进度稍有滞后。 因此，精密温控节能设备研发中心项目暂时无法达到预定使用状态，公司研究决定将该项目建设完成时间调整至 2019 年6月30日前。 ②决策程序：2018 年 11 月 21 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过了《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的议案》，该议案已经2018年12月10日召开的2018年第四次临时股东大会审议批准。 ③信息披露情况：2018年11月22日，披露的《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目结项的公告》（公告编号2018-102）。 （2）第二次变更 ①变更原因：精密温控节能设备研发中心项目系在精密温控节能设备产业基地建设项目的主体工程完工的基础上建设焓差实验室、冷水机组实验室、综合可靠性环境测试实验室、研发及中试实验室、高精密度环境模拟实验室等，同时添置必要的仪器设备、增加研发费用投入、引进高层次的研发人才，来进一步提高公司技术研发水平。该项目主体工程已于2018年11月前建设完成并通过验收。然而，由于实验室的装修、建设较为复杂且对建设质量要求较高，所需必要仪器又因存在较多定制化产品导致选型、采购、安装及调试周期相对较长，尽管公司已尽力加快建设进程，使得项目总体建设可行性及进度总体可控，但仍略慢于原计划。经公司审慎研究论证，本募投项目可行性并未发生重大改变，在项目实施主体、募集资金项目投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，拟将项目建设完成时间延期至2020年3月31日前。 ②决策程序：2019年7月25日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。 ③信息披露情况：2019年7月26日，披露于巨潮网的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2019-045）

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

1、精密温控节能设备产业基地建设项目于2018年11月达到预定可使用状态，随后开始试生产，尚未形成规模生产。 2、精密温控节能设备研发中心项目需要在精密温控节能设备产业基地建设项目主体

	工程建设完成后方可开始实施，导致该项目进度有延迟。经2018年11月21日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议分别审议通过，2018年12月10日2018年第四次临时股东大会批准，同意将该精密温控节能设备研发中心项目建设完成时间调整至2019年6月30日前。 由于实验室的装修、建设较为复杂且对建设质量要求较高，所需必要仪器又因存在较多定制化产品导致选型、采购、安装及调试周期相对较长，尽管公司已尽力加快建设进程，使得项目总体建设可行性及进度总体可控，但仍略慢于原计划。经2019年7月25日召开的第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十次会议分别审议通过，同意根据公司当前募集资金投资项目“精密温控节能设备研发中心”的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的前提下，将其建设完成日期延期至2020年3月31日前。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	无

（4）募集资金项目情况

募集资金项目概述	披露日期	披露索引
2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告	2019年08月27日	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

8、非募集资金投资的重大项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无非募集资金投资的重大项目。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：人民币万元

公司名称

公司类型

主要业务

注册资本

总资产

净资产

营业收入

营业利润

净利润

深圳市英维克软件技术有限公司	子公司	软件开发	100	9,781.41	8,586.01	6,037.84	5,079.17	4,454.05
上海科泰运输制冷设备有限公司	子公司	轨道交通列车空调、客车空调的开发、制造及销售服务	3,788	28,997.76	10,681.35	11,935.52	1,211.28	1,075.86
深圳市英维克信息技术有限公司	子公司	软件开发	100	49,906.01	4,774.13	3,088.8	954.57	824.55

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
北京秉鸿英维克创业投资管理合伙企业（有限合伙）	投资设立	无重大影响

主要控股参股公司情况说明

1、深圳市英维克信息技术有限公司

英维克信息为公司全资子公司，成立于2011年11月28日，注册资本100万元。英维克信息主要从事温控产品相关的嵌入式软件及控制系统的研发、生产与销售。截止本报告期末，英维克信息总资产为49,906.01万元，净资产为4,774.13元；报告期内实现主营业务收入3,088.8万元，净利润824.55万元。

2、深圳市英维克软件技术有限公司

英维克软件为公司全资子公司，成立于2017年4月25日，注册资本100万元。英维克软件主要从事温控产品相关的嵌入式软件及控制系统的研发、生产与销售。截止本报告期末，英维克软件总资产为9,781.41万元，净资产为8,586.01万元；报告期内实现主营业务收入6,037.84万元，净利润4,454.05万元。

3、上海科泰运输制冷设备有限公司

公司通过发行股份及支付现金购买了上海科泰95.0987%的股权，交易完成后，上海科泰成为了公司的全资子公司，公司的主营业务中增加了轨道交通列车空调及服务的业务，同时加强了公司已有的新能源车用空调业务。截止本报告期末，上海科泰总资产为28,997.76万元，净资产为10,681.35万元；报告期内实现主营业务收入11,935.22万元，净利润1,075.86万元。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、对2019年1-9月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

十、公司面临的风险和应对措施

一、人力资源风险及应对措施

随着行业竞争格局的不断演化，对行业人才的争夺必将日趋激烈，如果公司未来不能在薪酬、福利、工作环境、发展前景等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能造成公司的骨干员工流失且无法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不利影响。同时，随着我国劳动力成本持续上升，若公司未来不能科学合理地控制人力成本匹配业务增长，则人力成本的快速增长可能会对公司生产经营造成不利影响。

稳定、高素质的管理团队、技术团队及优秀的企业文化是公司保持竞争优势的重要因素之一。公司的核心管理成员、技术骨干工作配合时间长，默契程度高，团队凝聚力强，并于创业过程中进一步明确了共同的价值观和奋斗方向，保持了极

高的团队稳定性。公司不断优化和调整薪酬待遇以确保在同行业内的竞争力，并通过股权激励计划等方式实现员工、公司、股东长期利益的一致性。公司始终重视人才梯队的建设和培养，通过梳理公司关键岗位的“能力素质模型”使人员招聘考察、培养、评价进一步科学化、系统化。公司建立了积极有效的绩效管理和考评制度，实现业绩结果导向的优胜劣汰。同时，公司加强企业文化建设，重视发掘和培养新的优秀人才，持续充实公司人才梯队。

二、市场竞争加剧的风险及应对措施

公司自成立以来即专注于专业精密温控节能设备的研发与生产，基于对市场需求的深刻理解，优秀的研发团队及丰富的研发成果，成功开拓一大批国内外优质客户，综合竞争力处于市场前列。但随着市场规模的快速发展，公司面临着竞争加剧的市场环境。如果发生决策失误、市场拓展不力，不能保持技术、产品的先进性，或者市场供求状况发生了重大不利变化，公司将面临不利的市场竞争局面。公司将充分利用已形成的“深刻理解客户需求”和“快速推出优质产品”两大核心能力，通过技术创新在市场竞争中取得先发优势。公司将凭借丰富的产品线，依托优质的客户基础和良好品牌形象，在市场竞争中取得有利地位。公司将通过统一技术平台基础上的多应用领域业务运营，实现协同效应，从而在竞争中取得规模化和成本优势。公司还将积极借助资本市场平台，通过多种方式优化资源配置，扩大规模、拓展业务应用、延伸产业链条，实现公司的跨越式发展。

三、商誉计提减值的风险

根据《企业会计准则》规定，在非同一控制下的企业合并中，购买日购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉。收购上海科泰完成后，在公司合并资产负债表中将形成相对较大金额的商誉，该次交易形成的商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。

结合上海科泰所处行业及其经营业绩，及从评估谨慎性的角度来看，该次交易形成商誉发生减值的可能性较小，对公司未来经营业绩构成负面影响的概率较低。但若未来包括但不限于宏观经济形势及市场行情的恶化、客户需求的变化、行业竞争的加剧、关键技术的更替及国家法律法规及产业政策的变化等均可能对上海科泰的经营业绩造成影响，公司存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。

公司已与该次交易的交易对方约定了业绩承诺标准及补偿措施，可在较大程度上抵补可能发生的商誉减值损失。2018年为业绩承诺期的第一年，上海科泰已顺利达成了业绩承诺。此外公司将加强子公司管理，实时跟踪并购子公司的经营动态及所处行业变化趋势，在各方面进行资源整合，积极发挥各业务板块的优势与协同效应，给予并购子公司必要的资源共享，保障并购子公司的稳健发展。

四、国家相关产业政策变动的风险

公司下游所处的大数据与云计算、通信、电力与储能、地铁轨交、新能源汽车等应用领域当前均是国家产业政策鼓励发展的领域，但如果相关的产业政策阶段性地发生一些调整，可能会对公司相应的业务造成短期或长期的不利影响。 公司产品线丰富，各产品的应用领域宽泛，这种统一技术平台基础上的多应用领域业务运营结构，整体上降低了公司对某一产业的依赖，增强了公司的抗风险能力。即使国家相关产业政策出现阶段性的调整，散热、温控均有一定的需求刚性，结合公司坚持的提高散热和环境控制能效水平的技术创新，可实现公司在需求变化和调整时保持有效的竞争力。随着公司规模的不断扩大，公司的规模效应将进一步增强在各应用行业内的竞争优势，进而有效提升市场份额，一定程度上消除产业政策变动造成的需求影响。

第五节 重要事项

一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2018年度股东大会	年度股东大会	58.62%	2019年05月07日	2019年05月08日	刊登于巨潮网的《2018年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-031）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本情况

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。

四、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

七、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

八、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况	涉案金额（万元）	是否形成预计负债	诉讼(仲裁)进展	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况	披露日期	披露索引
深圳市佰特瑞储能系统有限公司（以下简称“佰特瑞”）因买卖合同纠纷向深圳仲裁委员会主张裁决由英维克承担所供货物质量问题给佰特瑞造成的损失人民币及裁决英维克继续履行未完成的质保责任等。	1,943.73	否	正在审理中	英维克已委托信达律师事务所专项代理该诉讼案件，因佰特瑞尚有部分货款未支付，英维克提出仲裁反请求，请求佰特瑞向英维克支付拖欠的货款、货款滞纳金、本案律师费共计约109.4262万元。该案目前已三次开庭审理，目前尚未判决。	未判决

报告期内，公司其他新增诉讼、仲裁均为与已离职员工的劳动纠纷，涉案总金额约为12.27万元。

九、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

十、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

（1）2019年1月15日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》，董事会认为2017年限制性股票激励计划预留授

予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，6名激励对象在第一个解锁期可解锁的限制性股票数量为98,469股，占解锁时公司总股本的比例为0.0458%。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2019年1月18日完成了2017年限制性股票激励计划预留授予第一个解锁期的解锁预登记工作，本次解锁的98,469股限制性股票自2019年1月25日起上市流通。

（2）2019年4月9日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期可解除限售的议案》。董事会认为公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第二个限售期解除限售条件已经成就，140名激励对象在第二个解锁期可解锁的限制性股票数量为1,941,792股，占解锁时公司总股本的比例为0.9031%。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2019年6月3日完成了2017年限制性股票激励计划预留授予第二个解锁期的解锁预登记工作，本次解锁的1,941,792股限制性股票自2019年6月10日起上市流通。

（3）2019年4月9日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，7名激励对象因个人原因主动提出辞职申请而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2017年限制性股票激励计划所涉7名激励对象已获授但尚未解锁的173,434股限制性股票的注销手续，占注销时公司总股本的0.0807%。并于2019年7月10日完成工商变更登记手续。

相关审议程序及披露索引如下：

序号	事项/公告名称	审议程序	披露日期	披露索引
1	关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售条件成就的公告（公告编号：2019-004）	第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十七次会议	2019/01/16	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2	2017年限制性股票激励计划预留授予第一次解除限售上市流通的提示性公告（公告编号：2019-007）	第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十七次会议	2019/01/22
3	关于回购注销部分限制性股票的公告（公告编号：2019-022）	第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议	2019/04/10
4	关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就的公告（公告编号：2019-023）	第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议	2019/04/10
5	关于回购注销部分限制性股票的减资公告（公告编号：2019-032）	—	2019/05/08
6	2017年限制性股票激励计划首次授予第二次解除限售上市流通的提示性公告（公告编号：2019-036）	第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议	2019/06/04
7	关于部分限制性股票回购注销完成的公告（公告编号：2019-039）	—	2019/07/10

十三、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

（1）关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的事项

公司于2019年1月15日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的议案》，公司与北京秉鸿嘉睿创业投资管理有限公司（以下简称“秉鸿嘉睿”）、自然人李冬先生分别按照25.00%、60.00%、

15.00%的出资比例合资设立北京秉鸿英维克创业投资管理合伙企业（有限合伙）。该企业类型为有限合伙企业，拟注册资金

250.00万元，公司出资62.50万元，秉鸿嘉睿出资150.00万元，李冬先生出资37.50万元。本次参与投资设立涉及工商事宜已于2019年6月3日完成。

（2）关于子公司增资暨关联交易的事项

公司于2018年12月26日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于子公司深圳市英维克健康环境科技有限公司增资暨关联交易的议案》，公司下属的全资子公司深圳市英维克健康环境科技有限公司拟进行增资并引入四名投资者，分别是关联方英顺来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、维福来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、自然人王向东先生及非关联方自然人陈彪先生，上述四名投资者认购英维克健康环境新增注册资本分别为人民币38.2212万元、38.2212万元、

117.2115万元及50.9615万元。公司同意放弃对本次增资的优先认购权。本次增资涉及工商事宜已于2019年1月30日完成。

（3）公司及全资、控股子公司申请银行授信并接受关联方担保事项

公司分别于2019年4月9日、2019年5月7日召开第二届董事会第二十六次会议、2018年度股东大会，审议通过了《关于2019年拟申请银行授信并接受关联方担保的议案》。为满足公司及全资、控股子公司2019年经营发展的需要，公司及全资、控股子公司2019年拟向银行等金融机构申请授信额度，授信额度用于办理日常生产经营所需的流动资金贷款、票据贴现、开具银行承兑、银行保函、银行保理、信用证等业务。2019年度计划续申请的和新增申请的授信额度累计不超过人民币130,000万元。公司控股股东深圳市英维克投资有限公司以及公司实际控制人齐勇先生，将视具体情况为上述授信提供连带保证担保，该担保不向公司及子公司收取任何担保费用，也不需要公司提供反担保。

报告期内，公司及全资、控股子公司接受关联方担保情况如下：

担保方	被担保方	担保金额（万元）	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	15,000	2018.8.16	2019.8.15	否

深圳市英维克投资有限公司、齐勇

深圳市英维克科技股份有限公司

8,000

2018.8.30

2019.8.30

否

深圳市英维克投资有限公司、齐勇

深圳市英维克科技股份有限公司

10,000

2018.10.22

2019.10.21

否

深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	8,750	2018.10.29	2019.8.10	否
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	3,000	2018.10.29	2019.8.10	否

深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	8,000	2018.11.6	2019.11.6	否
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	5,000	2018.11.12	2019.8.8	否
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司	10,000	2018.12.4	2019.12.3	否
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	深圳市英维克科技股份有限公司、 深圳市英维克信息技术有限公司	7,000	2018.6.1	2019.6.1	是
深圳市英维克科技股份有限公司、齐勇	深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	3,000	2018.8.16	2019.8.15	否

齐勇、深圳市英维克投资有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	7,000	2019.01.08	2020.01.07	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	3,000	2019.5.15	2020.5.14	否

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露网站名称
《关于参与投资设立基金管理公司暨关联交易的公告》、《关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的进展公告》	2019年01月16日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
	2019年06月06日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《关于子公司增资暨关联交易的进展公告》	2019年01月31日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
《关于2019年拟申请银行授信并接受关联方担保的公告》	2019年04月10日	巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

十四、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

序号	出租方	承租方	面积(㎡)	租赁期间
1	中山市三角镇冠科物业管理中心	广东英维克技术有限公司	23134.65	2018年11月19日-2027年11月18日
2	深圳市全新投资有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	21619.31	2016年3月1日-2021年2月28日
3	深圳市荣力物流有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	3125.00	2019年1月1日-2020年1月1日
4	深圳市全新投资有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	1379.60	2019年7月1日-2021年2月28日
5	深圳市全新投资有限公司	深圳市英维克科技股份有限公司	2035.80	2018年6月16日-2019年4月30日
6	北京华丰达（怀来）系统技术有限公司	河北英维克科技有限公司	13372.00	2019年3月1日-2022年3月1日
7	上海康桥实业发展（集团）有限公司	上海科泰运输制冷设备有限公司	5563.81	2017年10月1日-2019年9月30日
8	广州市盛国电子实业有限公司	上海科泰运输制冷设备有限公司广东分公司	816.00	2017年7月11日-2020年7月10日
9	深圳市全新投资有限公司	深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	1412.54	2016年3月1日-2021年2月28日
10	深圳市全新投资有限公司	非凡鸿盛科技发展(深圳)有限公司	1379.60	2016年3月1日-2019年6月30日
11	深圳市全新投资有限公司	深圳市英维克信息有限公司	1136.70	2016年3月1日-2021年2月28日
12	北京金冠达房地产开发有限公司	北京非凡鸿盛科技发展有限公司	213.60	2018年10月23日-2019年10月22日

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期（协议签署日）	实际 担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况

担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期（协议签署日）		实际 担保金额	担保类型	担保期		是否履行完毕	是否为关联方担保
深圳市英维克信息技术有限公司	2018年02月06日	3,000	2018年06月01日		3,000	连带责任保证	2018.6.1-2019.6.1		是	否
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	2018年02月06日	8,000	2018年08月16日		3,000	连带责任保证	2018.8.16-2019.8.15		否	否
上海科泰运输制冷设备有限公司	2018年05月10日	10,000	2018年07月30日		2,200	连带责任保证	2018.7.30-2019.7.30		否	否
上海科泰运输制冷设备有限公司	2018年05月10日	10,000	2018年08月15日		4,400	连带责任保证	2018.8.15-2019.8.14		否	否
苏州英维克温控技术有限公司	2019年04月10日	10,000	2019年05月13日		5,000	连带责任保证	2019.5.9-2020.5.8		否	否
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	2019年04月10日	8,000	2019年06月18日		1,000	连带责任保证	2019.6.18-2020.6.18		否	否
深圳市英维克软件技术有限公司	2019年04月10日	2,000	2019年06月18日		1,000	连带责任保证	2019.6.18-2020.6.18		否	否
上海科泰运输制冷设备有限公司	2019年04月10日	10,000	2019年05月17日		2,000	连带责任保证	2019.5.17-2020.5.17		否	否
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		55,000			报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		9,000
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		55,000			报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		21,600
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期（协议签署日）		实际 担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕		是否为关联方担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		55,000		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）			9,000
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		55,000		报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）			21,600
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				19.02%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）				报告期内末，本公司为子公司提供银行授信担保余额合计21,600.00万元。若子公司到期未能履行还款义务，则本公司

	将履行保证责任，包括借款本金及其相关的利息、复利、罚息、违约金等费用。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）	无

采用复合方式担保的具体情况说明无

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十五、社会责任情况

1、重大环保问题情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

（2）半年度精准扶贫概要

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——

8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（4）后续精准扶贫计划

十六、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、2018年度利润分配方案

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2019年4月10日

2019年4月10日

《第二届监事会第十八次会议决议公告》

2019-014

2019年4月10日	《关于2018年度利润分配预案的公告》	2019-016
2018年5月8日	《2018年度股东大会决议公告》	2019-031

2018年5月9日

《2018年年度权益分派实施公告》

2019-034

2、续聘审计机构

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年4月10日	《关于续聘审计机构的公告》	2019-018

3、会计政策变更

披露时间

公告名称

公告编号

指定信息披露媒体

2019年4月29日	《第二届董事会第二十七次会议决议公告》	2019-026	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月29日	《第二届监事会第十九次会议决议公告》	2019-027
2019年4月29日	《关于会计政策变更的公告》	2018-028

4、2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年1月16日	《第二届董事会第二十五次会议决议公告》	2019-001	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年1月16日	《第二届监事会第十七次会议决议公告》	2019-002
2019年1月16日	《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期解除限售条件成就的公告》	2019-004
2019年1月22日	《2017年限制性股票激励计划预留授予第一次解除限售上市流通的提示性公告》	2019-007

5、回购注销部分限制性股票

披露时间

公告名称

公告编号

指定信息披露媒体

2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年4月10日	《关于回购注销部分限制性股票的公告》	2019-022
2019年5月8日	《2018年度股东大会决议公告》	2019-031
2019年5月8日	《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》	2019-032
2019年7月10日	《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》	2019-039
2019年7月11日	《关于完成工商变更登记的公告》	2019-040

6、2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013

《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2019年4月10日

2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年4月10日	《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就的公告》	2019-023
2019年6月4日	《2017年限制性股票激励计划首次授予第二次解除限售上市流通的提示性公告 》	2019-036

7、发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之部分限售股份第一批解除限售

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年4月10日	《关于上海科泰运输制冷设备有限公司2018年度业绩承诺实现情况的专项说明 》	2019-021
2019年6月4日	《关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之部分限售股份上市流通的提示性公告 》	2019-037

8、股东减持公司股份

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年3月8日	《关于股东及其一致行动人减持计划实施完毕的公告》	2019-011	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年5月25日	《关于股东及其一致行动人减持计划的预披露公告》	2019-035
2019年7月31日	《关于股东及其一致行动人减持计划实施的进展公告》	2019-047

9、公司经营范围变更

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年7月11日	《关于完成工商变更登记的公告》	2019-040

十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、参与投资设立基金管理企业暨关联交易事项

披露时间

公告名称

公告编号

指定信息披露媒体

2019年1月16日	《第二届董事会第二十五次会议决议公告》	2019-001	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年1月16日	《第二届监事会第十七次会议决议公告》	2019-002
2019年1月16日	《关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的公告》	2019-003
2019年6月6日	《关于参与投资设立基金管理企业的进展公告》	2019-038

2、子公司英维克健康增资暨关联交易事项

披露时间

公告名称

公告编号

指定信息披露媒体

2018年12月27日	《第二届董事会第二十四次会议决议公告》	2018-108	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2018年12月27日	《第二届监事会第十六次会议决议公告》	2018-109
2018年12月27日	《关于子公司增资暨关联交易的公告》	2018-110
2019年1月31日	《关于子公司增资暨关联交易的进展公告》	2019-008

3、全资子公司上海科泰完成2018年度业绩承诺事项

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月10日	《第二届董事会第二十六次会议决议公告》	2019-013	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月10日	《第二届监事会第十八次会议决议公告》	2019-014
2019年4月10日	《关于上海科泰运输制冷设备有限公司2018年度业绩承诺实现情况的专项说明》	2019-021

4、全资子公司上海科泰收购控股子公司深圳科泰少数股东股权事项

披露时间	公告名称	公告编号	指定信息披露媒体
2019年4月29日	《第二届董事会第二十七次会议决议公告》	2019-026	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2019年4月29日	《关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的公告》	2019-030
2019年5月8日	《关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的进展公告》	2019-033

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行 新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	146,644,003	68.20%	0	0	0	-5,452,558	-5,452,558	141,191,445	65.67%
1、国家持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
2、国有法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、其他内资持股	146,644,003	68.20%	0	0	0	-5,452,558	-5,452,558	141,191,445	65.67%
其中：境内法人持股	69,696,376	32.42%	0	0	0	-3,403,897	-3,403,897	66,292,479	30.83%
境内自然人持股	76,947,627	35.79%	0	0	0	-2,048,661	-2,048,661	74,898,966	34.83%
4、外资持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
其中：境外法人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
境外自然人持股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
二、无限售条件股份	68,368,311	31.80%	0	0	0	5,452,558	5,452,558	73,820,869	34.33%
1、人民币普通股	68,368,311	31.80%	0	0	0	5,452,558	5,452,558	73,820,869	34.33%
2、境内上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
3、境外上市的外资股	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
4、其他	0	0.00%	0	0	0	0	0	0	0.00%
三、股份总数	215,012,314	100.00%	0	0	0	0	0	215,012,314	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内，公司2017年限制性股票激励计划预留授予第一次解除限售的激励对象人数为6名，解除限售的限制性股票数量为98,469股，上市流通日期为：2019年1月25日。

2、报告期内，公司2017年限制性股票激励计划首次授予第二次解除限售的激励对象人数为140名，解除限售的限制性股票数量为1,941,792股，上市流通日期为：2019年6月10日。

3、首发后限售股股东上海康子、北京银来、宁波秉鸿、河南秉鸿所持首发后限售股第一次解锁条件已成就，4名股东解除限售股份数量3,403,897股，上市流通日为2019年6月10日。

4、原任独立董事王向东先生离任时间已超过6个月，按照深交所相关规定，其所持股份全部予以解锁。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、经公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，公司2017年限制性股票激励计划预留部分第一个限售期解除限售条件成就。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次解除限售的限制性股票98,469股自2019年1月25日起上市流通。

2、经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过，公司2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件成就。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次解除限售的限制性股票1,941,792股自2019年6月10日起上市流通。

3、经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过，2018年度股东大会审议批准，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海科泰运输制冷设备有限公司2018年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》（信会师报字[2019]第ZI10132 号）及上海康子、北京银来、宁波秉鸿、河南秉鸿出具的《关于股份锁定期的承诺函》；经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述4名首发后限售股股东解除限售的股票3,403,897股自2019年6月10日起上市流通。

4、根据证监会及交易所关于董监高股份变动的相关法规。

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初 限售股数	本期解除 限售股数	本期增加 限售股数	期末 限售股数	限售原因	解除限售日期
深圳市英维克投资有限公司	57,192,093	0	0	57,192,093	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售
齐勇	13,304,660	0	0	13,304,660	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
韦立川	7,980,580	0	0	7,980,580	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
游国波	5,320,535	0	0	5,320,535	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
刘军	5,320,535	0	0	5,320,535	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。

欧贤华	5,320,535	0	0	5,320,535	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
吴刚	5,320,535	0	0	5,320,535	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
冯德树	5,320,534	0	0	5,320,534	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
李冬	4,269,160	0	0	4,269,160	首发前限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售。
上海康子工业贸易有限公司	3,517,285	1,055,185	0	2,462,100	因发行股份购买资产产生的首发后限售股	根据股东出具的《关于股份锁定期的承诺函》的有关规定执行解除限售，其中1,055,185股已于2019年6月10日解除限售。
北京银来天盛投资管理中心（有限合伙）	4,111,363	1,233,408	0	2,877,955	因发行股份购买资产产生的首发后限售股	根据股东出具的《关于股份锁定期的承诺函》的有关规定执行解除限售，其中1,233,408股已于2019年6月10日解除限售。
河南秉鸿生物高新技术创业投资有限公司	1,962,297	588,689	0	1,373,608	因发行股份购买资产产生的首发后限售股	根据股东出具的《关于股份锁定期的承诺函》的有关规定执行解除限售，其中588,689股已于2019年6月10日解除限售。
宁波梅山保税港区嘉豪秉鸿创业投资合伙企业（有限合伙）	1,755,385	526,615	0	1,228,770	因发行股份购买资产产生的首发后限售股	根据股东出具的《关于股份锁定期的承诺函》的有关规定执行解除限售，其中526,615股已于2019年6月10日解除限售。
上海格晶投资管理中心（有限合伙）	1,157,953	0	0	1,157,953	因发行股份购买资产产生的首发后限售股	根据股东出具的《关于股份锁定期的承诺函》的有关规定执行解除限售。
陈川	5,483,803	53,331	0	5,430,472	首发前限售股、股权激励限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售，股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁，其中报告期内，2019年1月25日解除限售18,867股，2019年6月10日解锁34,464股。
王铁旺	5,483,803	53,331	0	5,430,472	首发前限售股、股权激励限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售，股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁，其中2019年1月25日解除限售18,867股，2019年6月10日解锁34,464股。

陈涛	5,483,803	53,331	0	5,430,472	首发前限售股、股权激励限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售，股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁，其中2019年1月25日解除限售18,867股，2019年6月10日解锁34,464股。
方天亮	4,432,430	53,332	0	4,379,098	首发前限售股、股权激励限售股	首发前限售股可于2019年12月30日后解除限售，股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁，其中2019年1月25日解除限售18,868股，2019年6月10日解锁34,464股。
2017年限制性股票激励计划首次授予136名激励对象	3,608,032	1,803,936	0	1,804,096	股权激励限售股	股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁。其中1,803,936股已于2019年6月10日解除限售。
2017年限制性股票激励计划预留授予2名激励对象	115,000	23,000	0	92,000	股权激励限售股	股权激励限售股根据公司2017年限制性股票激励计划（草案）的有关规定执行解锁。其中23,000股已于2019年1月25日解除限售。
王向东	8,400	8,400	0	0	高管锁定股	按证监会、深交所等相关规定解除限售。
合计	146,468,721	5,452,558	0	141,016,163	--	--

注：截止报告期末，7名离职员工所持限制性股票175,282未解锁，待回购注销。

3、证券发行与上市情况

不适用

二、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数		15,904			报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8）			0
持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况
股东名称	股东性质		持股 比例	报告期末持有的普通股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的普通股数量	持有无限售条件的普通股数量	质押或冻结情况
								股份 状态	数量
深圳市英维克	境内非国有法人		26.60%	57,192,093	0.00	57,192,093	0	质押	33,811,796

投资有限公司
齐勇	境内自然人	6.19%	13,304,660	0.00	13,304,660	0
韦立川	境内自然人	3.71%	7,980,580	0.00	7,980,580	0
上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）	境内非国有法人	3.43%	7,380,285	-795,000.00	0	7,380,285
陈川	境内自然人	2.56%	5,501,035	0.00	5,430,472	70,563
王铁旺	境内自然人	2.56%	5,501,035	0.00	5,430,472	70,563	质押		2,817,743
陈涛	境内自然人	2.56%	5,501,035	0.00	5,430,472	70,563	质押		1,139,443
游国波	境内自然人	2.47%	5,320,535	0.00	5,320,535	0	质押		3,330,000
刘军	境内自然人	2.47%	5,320,535	0.00	5,320,535	0
欧贤华	境内自然人	2.47%	5,320,535	0.00	5,320,535	0	质押		535,343
吴刚	境内自然人	2.47%	5,320,535	0.00	5,320,535	0	质押		2,872,897
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名普通股股东的情况（如有）（参见注3）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		齐勇为深圳市英维克投资有限公司的实际控制人；同时齐勇、韦立川、吴刚、游国波、刘军、冯德树、欧贤华为深圳市英维克投资有限公司的股东。
前10名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件普通股股份数量				股份种类
						股份种类		数量
上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）		7,380,285				人民币普通股		7,380,285
徐春楚		2,257,100				人民币普通股		2,257,100
中国工商银行股份有限公司－泓德远见回报混合型证券投资基金		2,092,842				人民币普通股		2,092,842
嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业（有限合伙）		2,047,308				人民币普通股		2,047,308
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金		1,259,318				人民币普通股		1,259,318
上海康子工业贸易有限公司		1,055,185				人民币普通股		1,055,185
广州农村商业银行股份有限公司－金鹰信息产业股票型证券投资基金		975,316				人民币普通股		975,316
统一证券投资信托股份有限公司－统一强汉基金		847,200				人民币普通股		847,200

北京银来天盛投资管理中心（有限合伙）	624,154	人民币普通股	624,154
孙洁	615,500	人民币普通股	615,500
前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明	1、公司前10名无限售条件股东中，股东上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）公司与嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 2、公司前10名股东中的上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）公司与公司前10名无限售股东中的嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 3、除上述情况外，根据公开披露资料了解，公司未知其他股东之间有关联关系、是否属于一致行动人关系。
前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4）	无

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2018年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2018年年报。

第九节 公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市英维克科技股份有限公司

2019年06月30日

单位：元

项目	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	249,271,004.48	341,035,830.28
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	60,132,585.01	109,200,420.94
应收账款	586,847,334.42	602,909,841.55
应收款项融资
预付款项	36,973,833.16	18,991,361.72
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	24,771,601.90	33,626,892.48
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产

存货	313,598,157.39	210,902,584.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	51,881,645.13	71,338,785.90
其他流动资产	28,931,013.81	12,811,302.08
流动资产合计	1,352,407,175.30	1,400,817,019.57
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	264,725,527.02	258,370,701.60
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	71,230,654.59	68,845,228.48
在建工程	127,534,001.78	16,608,708.14
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	19,327,905.28	22,430,736.51
开发支出
商誉	248,549,551.43	248,549,551.43
长期待摊费用	2,623,623.44	2,105,573.42
递延所得税资产	28,867,485.71	22,208,682.88
其他非流动资产	4,863,493.16	111,011,546.90
非流动资产合计	767,722,242.41	750,130,729.36
资产总计	2,120,129,417.71	2,150,947,748.93
流动负债：
短期借款	401,100,000.00	403,365,567.90
向中央银行借款
拆入资金

交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	125,944,418.27	100,632,765.42
应付账款	306,571,255.31	317,744,288.08
预收款项	25,496,286.96	31,720,546.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	14,299,366.33	35,777,166.36
应交税费	14,756,221.64	28,637,540.02
其他应付款	41,867,578.19	77,989,569.35
其中：应付利息	45,385.01	50,521.63
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,194,679.26	654,138.66
其他流动负债	18,949,399.90	38,762,258.68
流动负债合计	950,179,205.86	1,035,283,841.34
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	9,285,585.53	10,719,978.42
递延收益	18,696,689.89	19,729,027.46
递延所得税负债	3,124,403.97	3,473,840.87

其他非流动负债
非流动负债合计	31,106,679.39	33,922,846.75
负债合计	981,285,885.25	1,069,206,688.09
所有者权益：
股本	214,838,880.00	215,012,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	546,696,115.39	542,882,663.26
减：库存股	25,657,262.20	55,412,456.39
其他综合收益	224,072.51	153,653.96
专项储备
盈余公积	23,905,402.82	23,905,402.82
一般风险准备
未分配利润	375,824,738.68	353,875,220.17
归属于母公司所有者权益合计	1,135,831,947.20	1,080,416,797.82
少数股东权益	3,011,585.26	1,324,263.02
所有者权益合计	1,138,843,532.46	1,081,741,060.84
负债和所有者权益总计	2,120,129,417.71	2,150,947,748.93

法定代表人：齐勇 主管会计工作负责人：方天亮 会计机构负责人：陈苹

2、母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	125,979,914.44	242,626,405.83
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	22,056,718.60	77,311,204.74
应收账款	368,964,727.49	351,388,439.69
应收款项融资
预付款项	425,210,932.56	372,992,123.69
其他应收款	149,463,759.71	95,852,545.40

其中：应收利息
应收股利
存货	255,993,842.32	160,648,459.79
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	51,881,645.13	71,338,785.90
其他流动资产	14,069,816.37	9,541,021.65
流动资产合计	1,413,621,356.62	1,381,698,986.69
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	264,725,527.02	258,370,701.60
长期股权投资	528,439,715.00	505,239,715.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	23,079,213.19	22,589,684.15
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	4,135,381.28	4,854,150.66
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,428,104.22	923,451.56
递延所得税资产	7,781,422.46	8,348,809.53
其他非流动资产	1,052,922.90	326,905.67
非流动资产合计	830,642,286.07	800,653,418.17
资产总计	2,244,263,642.69	2,182,352,404.86
流动负债：
短期借款	350,000,000.00	340,265,567.90
交易性金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	113,798,812.51	88,980,379.76
应付账款	253,156,078.23	274,282,753.41
预收款项	106,405,646.92	111,595,294.00
合同负债
应付职工薪酬	7,427,372.37	24,160,266.46
应交税费	2,620,258.55	12,983,341.68
其他应付款	351,541,711.35	361,587,071.64
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,194,679.26	654,138.66
其他流动负债	20,007,179.74	34,812,072.81
流动负债合计	1,206,151,738.93	1,249,320,886.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	9,285,585.53	8,900,073.54
递延收益	17,696,689.89	18,729,027.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	26,982,275.42	27,629,101.00
负债合计	1,233,134,014.35	1,276,949,987.32
所有者权益：
股本	214,838,880.00	215,012,314.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	546,683,957.68	542,882,663.26
减：库存股	25,657,262.20	55,412,456.39
其他综合收益
专项储备
盈余公积	23,905,402.82	23,905,402.82
未分配利润	251,358,650.04	179,014,493.85
所有者权益合计	1,011,129,628.34	905,402,417.54
负债和所有者权益总计	2,244,263,642.69	2,182,352,404.86

3、合并利润表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、营业总收入	465,189,899.64	432,806,108.15
其中：营业收入	465,189,899.64	432,806,108.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	424,781,683.14	385,762,631.31
其中：营业成本	299,783,968.13	288,889,878.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	4,326,466.03	3,682,581.06
销售费用	55,564,575.18	44,673,105.26
管理费用	32,738,558.63	26,278,273.13
研发费用	32,519,926.54	18,984,635.55
财务费用	-151,811.37	3,254,157.82
其中：利息费用	10,856,783.94	4,711,398.23
利息收入	12,736,281.31	1,709,722.90
加：其他收益	16,324,471.88	8,585,586.76

投资收益（损失以“－”号填列）	51,930.83	13,254,505.51
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	271,822.74
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-2,643,171.65	-17,403,903.21
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-134,470.59	22,640.73
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	54,278,799.71	51,502,306.63
加：营业外收入	1,326,691.64	640,893.81
减：营业外支出	272,658.19	947,695.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	55,332,833.16	51,195,504.60
减：所得税费用	2,478,141.60	6,656,738.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	52,854,691.56	44,538,766.06
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	52,854,691.56	44,538,766.06
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	54,201,365.61	43,963,379.70
2.少数股东损益	-1,346,674.05	575,386.36
六、其他综合收益的税后净额	70,418.55	81,912.69
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	70,418.55	81,912.69
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	70,418.55	81,912.69
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益

4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额	70,418.55	81,912.69
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	52,925,110.11	44,620,678.75
归属于母公司所有者的综合收益总额	54,271,784.16	44,045,292.39
归属于少数股东的综合收益总额	-1,346,674.05	575,386.36
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.25	0.22
（二）稀释每股收益	0.25	0.22

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：齐勇 主管会计工作负责人：方天亮 会计机构负责人：陈苹

4、母公司利润表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、营业收入	336,446,023.81	344,417,164.51
减：营业成本	268,406,871.59	293,918,935.71
税金及附加	2,518,830.64	1,739,808.29
销售费用	33,572,057.87	32,399,855.30
管理费用	18,765,033.43	21,401,911.74
研发费用	17,722,146.69	11,629,614.08
财务费用	-3,887,998.59	1,756,891.31
其中：利息费用	9,134,729.46	3,045,230.31
利息收入	12,758,628.70	1,448,205.39
加：其他收益	5,674,396.97	2,666,210.65
投资收益（损失以“－”号填列）	100,000,000.00	101,649,029.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）

公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	579,952.25
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,336,704.19	-10,530,525.48
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-71,493.70	-50,147.74
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	104,195,233.51	75,304,715.20
加：营业外收入	989,866.28	626,704.65
减：营业外支出	13,381.43	509,183.16
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	105,171,718.36	75,422,236.69
减：所得税费用	575,715.07	-4,009,262.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	104,596,003.29	79,431,499.42
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	104,596,003.29	79,431,499.42
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	104,596,003.29	79,431,499.42
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	578,778,736.83	377,071,048.80
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,404,263.74	551,506.49
收到其他与经营活动有关的现金	20,039,112.96	15,264,541.30
经营活动现金流入小计	604,222,113.53	392,887,096.59
购买商品、接受劳务支付的现金	394,048,771.02	408,031,765.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	107,067,453.70	66,261,865.96
支付的各项税费	58,251,298.49	33,710,841.89
支付其他与经营活动有关的现金	72,609,668.49	58,207,305.96
经营活动现金流出小计	631,977,191.70	566,211,779.74
经营活动产生的现金流量净额	-27,755,078.17	-173,324,683.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		192,600,000.00
取得投资收益收到的现金	51,930.83	1,666,761.74

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	81,686.00	45,700.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	13,000,000.00	101,434.65
投资活动现金流入小计	13,133,616.83	194,413,896.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	18,487,527.56	15,929,210.73
投资支付的现金		264,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	13,000,000.00
投资活动现金流出小计	31,487,527.56	280,729,210.73
投资活动产生的现金流量净额	-18,353,910.73	-86,315,314.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	4,246,154.00	500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	4,246,154.00	500,000.00
取得借款收到的现金	153,000,000.00	142,265,567.90
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	71,085,258.80	35,848,485.85
筹资活动现金流入小计	228,331,412.80	178,614,053.75
偿还债务支付的现金	155,265,567.90	25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	44,195,675.42	16,742,960.16
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	95,327,474.37	47,589,306.76
筹资活动现金流出小计	294,788,717.69	89,332,266.92
筹资活动产生的现金流量净额	-66,457,304.89	89,281,786.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	289,894.63	994,396.67
五、现金及现金等价物净增加额	-112,276,399.16	-169,363,813.99
加：期初现金及现金等价物余额	295,070,550.10	445,163,951.50
六、期末现金及现金等价物余额	182,794,150.94	275,800,137.51

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	422,607,520.28	349,201,001.32

收到的税费返还	0.00	157,989.27
收到其他与经营活动有关的现金	111,537,746.95	45,250,353.37
经营活动现金流入小计	534,145,267.23	394,609,343.96
购买商品、接受劳务支付的现金	415,274,429.71	530,353,774.26
支付给职工以及为职工支付的现金	67,782,233.52	47,771,244.29
支付的各项税费	24,430,446.80	8,280,580.17
支付其他与经营活动有关的现金	151,056,205.95	55,580,072.98
经营活动现金流出小计	658,543,315.98	641,985,671.70
经营活动产生的现金流量净额	-124,398,048.75	-247,376,327.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		192,600,000.00
取得投资收益收到的现金	100,083,097.08	101,666,761.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	25,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	100,108,097.08	294,266,761.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	4,260,697.71	6,146,211.05
投资支付的现金	23,200,000.00	292,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	31,500,000.00
投资活动现金流出小计	58,960,697.71	298,946,211.05
投资活动产生的现金流量净额	41,147,399.37	-4,679,449.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	120,000,000.00	110,265,567.90
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	68,127,845.80	73,348,485.85
筹资活动现金流入小计	188,127,845.80	183,614,053.75
偿还债务支付的现金	110,265,567.90	15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	42,249,113.25	16,468,499.33
支付其他与筹资活动有关的现金	80,498,183.72	72,089,306.76
筹资活动现金流出小计	233,012,864.87	103,557,806.09
筹资活动产生的现金流量净额	-44,885,019.07	80,056,247.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	518,893.75	852,823.41

五、现金及现金等价物净增加额	-127,616,774.70	-171,146,705.98
加：期初现金及现金等价物余额	199,974,195.83	351,511,804.47
六、期末现金及现金等价物余额	72,357,421.13	180,365,098.49

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他 综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	215,012,314.00				542,882,663.26	55,412,456.39	153,653.96		23,905,402.82		353,875,220.17		1,080,416,797.82	1,324,263.02	1,081,741,060.84
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	215,012,314.00				542,882,663.26	55,412,456.39	153,653.96		23,905,402.82		353,875,220.17		1,080,416,797.82	1,324,263.02	1,081,741,060.84
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-173,434.00				3,813,452.13	-29,755,194.19	70,418.55				21,949,518.51		55,415,149.38	1,687,322.24	57,102,471.62
（一）综合收益总额							70,418.55				54,201,365.61		54,271,784.16	-1,346,674.05	52,925,110.11
（二）所有者投入	-173,434.00				3,813,452.13	-29,755,194.19							33,395,212.32	3,033,996.29	36,429,208.61

和减少资本
1．所有者投入的普通股														4,246,154.00	4,246,154.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					5,734,082.46	-27,648,972.15							33,383,054.61		33,383,054.61
4．其他	-173,434.00				-1,920,630.33	-2,106,222.04							12,157.71	-1,212,157.71	-1,200,000.00
（三）利润分配											-32,251,847.10		-32,251,847.10		-32,251,847.10
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-32,251,847.10		-32,251,847.10		-32,251,847.10
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结

转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	214,838,880.00				546,696,115.39	25,657,262.20	224,072.51		23,905,402.82		375,824,738.68		1,135,831,947.20	3,011,585.26	1,138,843,532.46

上期金额

单位：元

项目	2018年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他 综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	202,584,346.00				258,931,644.49	69,571,586.42	-76,079.68		14,062,405.51		268,058,087.71		673,988,817.61	4,523,907.97	678,512,725.58
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	202,584,346.00				258,931,644.49	69,571,586.42	-76,079.68		14,062,405.51		268,058,087.71		673,988,817.61	4,523,907.97	678,512,725.58

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	12,504,283.00				276,516,564.11	-13,382,395.98	81,912.69				31,808,318.94		334,293,474.72	-3,100,751.30	331,192,723.42
（一）综合收益总额							81,912.69				43,963,379.70		44,045,292.39	-3,100,751.30	40,944,541.09
（二）所有者投入和减少资本	12,504,283.00				276,442,979.20	-13,382,395.98							302,329,658.18		302,329,658.18
1．所有者投入的普通股	12,504,283.00				266,608,754.52	-13,382,395.98							292,495,433.50		292,495,433.50
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					9,834,224.68								9,834,224.68		9,834,224.68
4．其他
（三）利润分配											-12,155,060.76		-12,155,060.76		-12,155,060.76
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-12,155,060.76		-12,155,060.76		-12,155,060.76
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					73,584.91								73,584.91		73,584.91
四、本期期末余额	215,088,629.00				535,448,208.60	56,189,190.44	5,833.01		14,062,405.51		299,866,406.65		1,008,282,292.33	1,423,156.67	1,009,705,449.00

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

项目

2019年半年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他 综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

215,012,314.00

542,882,663.26

55,412,456.39

23,905,402.82

179,014,493.85

905,402,417.54

加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	215,012,314.00				542,882,663.26	55,412,456.39			23,905,402.82	179,014,493.85		905,402,417.54
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-173,434.00				3,801,294.42	-29,755,194.19				72,344,156.19		105,727,210.80
（一）综合收益总额										104,596,003.29		104,596,003.29
（二）所有者投入和减少资本	-173,434.00				3,801,294.42	-29,755,194.19						33,383,054.61
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	0.00				5,734,082.46	-27,648,972.15						33,383,054.61
4．其他	-173,434.00				-1,932,788.04	-2,106,222.04
（三）利润分配										-32,251,847.10		-32,251,847.10
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-32,251,847.10		-32,251,847.10
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	214,838,880.00				546,683,957.68	25,657,262.20			23,905,402.82	251,358,650.04		1,011,129,628.34

上期金额

单位：元

项目	2018年半年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他 综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	202,584,346.00				258,931,644.49	69,571,586.42			14,062,405.51	102,561,721.47		508,568,531.05
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	202,584,346.00				258,931,644.49	69,571,586.42			14,062,405.51	102,561,721.47		508,568,531.05
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	12,504,283.00				276,516,564.11	-13,382,395.98				67,276,438.66		369,679,681.75
（一）综合收益总额										79,431,499.42		79,431,499.42
（二）所有者投入和减少资本	12,504,283.00				276,442,979.20	-13,382,395.98						302,329,658.18
1．所有者投入的普通股	12,504,283.00				266,608,754.52	-13,382,395.98						292,495,433.50
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					9,834,224.68							9,834,224.68
4．其他
（三）利润分配										-12,155,060.76		-12,155,060.76
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-12,155,060.76		-12,155,060.76

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

73,584.91

73,584.91

四、本期期末余额

215,088,629.00

535,448,208.60

56,189,190.44

14,062,405.51

169,838,160.13

878,248,212.80

三、公司基本情况

截止2019年6月30日，公司基本情况如下：

公司名称：深圳市英维克科技股份有限公司注册地址：深圳市龙华区观澜街道观光路1303号鸿信工业园9号厂房1-3楼注册资本：人民币21501.2314万元法定代表人：齐勇统一社会信用代码：9144030077877383X6公司行业性质：精密温控节能设备行业 公司经营范围：信息化机房温控设备、通信及电子产品温控设备、信息化机房配套设备、通信网络配套设备、机电一体化设备、专用控制设备、高效节能设备、精密空调设备、通讯机柜空调设备、户外机柜、机柜、冷水机组、暖通及热泵设备、工业空调、军用空调、特种空调、不间断电源、数据中心微模块系统、机房系统、监控系统、自动切换系统、供配电系统、电池的设计、研发、组装、生产、销售、安装、维修；承接设备温控系统、节能系统、机电及建筑智能化的设计、集成、安装、技术咨询服务；软件产品的研究、开发及销售；能源监测及运营管理、合同能源管理；国内贸易，货物及技术进出口。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。本财务报表经公司2019年8月24日第二届董事会第二十九次会议批准对外报出。截止2019年6月30日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

深圳市英维克信息技术有限公司

北京非凡鸿盛科技发展有限公司

苏州英维克温控技术有限公司

深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司

英维克科技（香港）有限公司

非凡鸿盛科技发展（深圳）有限公司

深圳市英维克软件技术有限公司

北京英维克新能源技术研究院有限公司

深圳市英维克精机技术有限公司

上海科泰运输制冷设备有限公司

河南科泰运输制冷设备有限公司

深圳市英维克健康环境科技有限公司

广东英维克技术有限公司

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

本财务报表以持续经营为基础编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。

6、合并财务报表的编制方法

1、合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。

2、合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企

业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

8、外币业务和外币报表折算

1、外币业务

外币业务采用交易发生日的月初汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

9、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策 根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合

进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。2019年1月1日前适用的会计政策 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2、金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。2019年1月1日前适用的会计政策

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（提示：如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。2019年1月1日前适用的会计政策 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

10、应收账款自2019年1月1日起适用的会计政策

1、应收账款

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

2、其他的应收款项

对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“五、

（9）金融工具6、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处理方法”处理。

2019年1月1日前适用的会计政策

1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：

单项金额重大的判断依据或金额标准：

单项金额重大的应收账款是指期末余额300万元以上的应收账款，单项金额重大的其他应收款是指期末余额200万元以上其他应收款。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。如无客观证据表明其发生了减值的，则按组合计提坏账准备。

1、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：

确定组合的依据
无信用风险组合

正常信用风险组合	主要包括除上述无信用风险组合的应收款项外，无客观证据表明客户财务状况和履约能力严重恶化的应收款项。
按组合计提坏账准备的计提方法
无信用风险组合	如无客观证据表明其发生了减值的，不计提坏账准备
正常信用风险组合	账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
6个月内	1%	1%
7－12个月	5%	5%
1－2年	20%	20%
2－3年	40%	40%
3－4年	60%	60%

4－5年	80%	80%
5年以上	100%	100%

3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项是指单项金额虽不重大但已涉及诉讼事项或已有客观证据表明很有可能形成损失的应收款项。 坏账准备的计提方法：对单项金额虽不重大但已涉及诉讼事项或已有客观证据表明很有可能形成损失的应收款项需单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）按原实际利率折现的现值低于其账面价值的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 坏账损失确认标准：A、债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产依法清偿后，仍然不能收回的款项。B、债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明确实不能收回的款项。

11、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否

1、存货的分类

存货分类为：原材料、库存商品、发出商品、委托加工物质、半成品等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

12、长期股权投资

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

3、 后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

13、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

14、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
办公设备	年限平均法	5	3%	19.4%
机器设备	年限平均法	10	3%	9.7%
运输工具	年限平均法	10	3%	9.7%
其他设备	年限平均法	5-10	3%	9.7%-19.4%

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

15、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

16、借款费用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

17、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无

形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	土地出让年限

软件使用权

3-5年

预计使用年限

每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据

截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。

（2）内部研究开发支出会计政策

1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

18、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

19、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括房屋建筑物装修。

1、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、摊销年限

公司长期待摊费用为办公室装修费，按预计使用年限5年平均摊销。

20、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。详见本附注“五、(十七) 应付职工薪酬”。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

无

21、预计负债

1、预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2、各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

22、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市

场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2、以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始采用B-S模型按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件，详见本附注“26、股份支付”。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

注：说明股份支付计划的会计处理方法，包括修改或终止股份支付计划的相关会计处理。

23、优先股、永续债等其他金融工具

24、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

1、销售商品收入确认原则和计量方法

（1）销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准

公司收入包括销售产品和售后维修收入，公司销售产品按是否需要提供安装服务主要分为以下两类：不需安装以及需要安装的设备。

对于不需要提供安装服务的设备销售，公司发货后收到客户签字确认的到货签收单或出口货物提单后，相关产品的风

险报酬均已转移，公司据此确认销售收入。不附带安装的销售合同按区域分国内销售及国外销售：①国内销售，公司

按客户要求日期发货至客户指定地址并由客户签收，公司在取得到货签收单后确认收入；②国外销售：公司按客户要

求的交货日期发货，在完成报关并取得出口货运提单后确认销售收入。

对于需要提供安装服务的设备销售，公司发货后由技术支援部或外请工程安装公司提供设备安装服务，客户验收合格

后向公司出具验收合格书或验收报告，此时相关产品的风险报酬均已转移，公司据此确认销售收入。 架修及售后服务收入是向客户提供空调维修服务，按照合同约定的条件确认收入，一般是服务完成后，客户验收合格后确认收入。

25、政府补助

1、类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补

助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

2、确认时点

本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：

（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件。

3、会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

26、递延所得税资产/递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

27、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

28、其他重要的会计政策和会计估计

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

29、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
财政部于2017年陆续修订印发《企业 会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号-金融资产 转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》和《企业会计准则第 37 号- 金融工具列报》等多项会计准则，要求境内上市企业自 2019年1月1日起开始执行新金融工具准则。	第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十九次会议	公司持有的金融工具种类较少，故本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，不影响公司2018年度相关财务指标。
财政部于2019年4月30日颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财	第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十一次会议	本次公司会计政策变更仅对财务报表格式和部分科

会【2019】6号通知”）,对一般企业财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会【2019】6号通知要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。		目列示产生影响，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。
会计准则修订财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号—非货币性资产交换>的通知》（财会【2019】8号）（以下简称“财会【2019】8号通知”），于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会【2019】9号）（以下简称“财会【2019】9号通知”），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内实施。	第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十一次会议	本次公司会计政策变更不影响公司相关财务指标。

财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会（2019） 6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定，主要变更以下财务报表项目的列报：

资产负债表 将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”、“应收账款”两个项目，将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”、“应付账款”两个项目。 利润表 将“资产减值损失”调整为计算营业利润的加项，损失以“-”列示。对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下：

资产负债表

单位：元

列报项目	2018年12月31日之前列报金额	影响金额	2019年1月1日经重列后金额	备注
应收票据	---	109,200,420.94	109,200,420.94	对公司总资产、负债总额、净资产、净利润及现金流量不产生影响。
应收账款	---	602,909,841.55	602,909,841.55
应收票据及应收账款	712,110,262.49	-712,110,262.49	---
应付票据	---	100,632,765.42	100,632,765.42
应付账款	---	317,744,288.08	317,744,288.08
应付票据及应付账款	418,377,053.50	-418,377,053.50	---

利润表

单位：元

列报项目	同期数前列报金额	影响金额	同期数新列报金额	备注
营业总成本	403,166,534.52	-17,403,903.21	385,762,631.31	调整后“资产减值损失”项目不在“营业总成本”汇总范围，对公司总资产、负债总额、净资产、净利润及现金流量不产生影响。
资产减值损失	17,403,903.21	-34,807,806.42	-17,403,903.21	将“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示），对公司总资产、负债总额、净资产、净利润及现金流量不产生影响。

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

（3）首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□ 适用 √ 不适用

（4）首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

√ 适用 □ 不适用

根据财政部发布修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会[2017]14号），要求境内上市企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。公司于2019年4月26日第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。公司持有的金融工具种类较少，故本次会计政策变更不涉及以前年度的追溯调整，不影响公司2018年度相关财务指标。30、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	16%、10%、13%、9%、6%
消费税	无
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税计缴	7%、1%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15%、16.5%、25%、12.5%
教育费附加	按实际缴纳的增值税计缴	3%
地方教育费附加	按实际缴纳的增值税计缴	2%、1%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称	所得税税率
深圳市英维克科技股份有限公司	15%
深圳市英维克信息技术有限公司	15%
北京非凡鸿盛科技发展有限公司	25%
苏州英维克温控技术有限公司	25%
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	25%
英维克科技（香港）有限公司	16.5%
非凡鸿盛科技发展（深圳）有限公司	25%
深圳市英维克软件技术有限公司	12.5%
北京英维克新能源技术研究院有限公司	25%

深圳市英维克精机技术有限公司	25%
上海科泰运输制冷设备有限公司	15%
河南科泰运输制冷设备有限公司	25%
深圳市英维克健康环境科技有限公司	25%
广东英维克技术有限公司	25%
河北英维克科技有限公司	25%

2、税收优惠

（1）增值税

根据财政部、国家税务总局、海关总署财税【2000】25号《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》，公司自行开发研制软件产品销售收入按17%的法定税率计缴增值税，对实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。本公司之子公司深圳市英维克信息技术有限公司于2012年9月27日经深圳市经济贸易和信息化委员会、深圳市发展和改革委员会、深圳市科技创新委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局出具深经贸信息运行字[2012]23号文件认定为软件企业，认定之日起享受增值税即征即退优惠政策，软件企业每年重新评估，于2018年6月27日重新评估为软件企业，软件企业证书编号：深RQ-2018-0361。本公司之子公司深圳市英维克软件技术有限公司于2017年12月7日经深圳市软件行业协会评估为软件企业，于2018年11月29日重新评估为软件企业，软件企业证书编号：深RQ-2018-0930，软件企业认定之日起享受增值税即征即退优惠政策。

（2）企业所得税

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。

根据科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定办法》及其指引，本公司于2018年10月16日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局核发的编号为GR201844200410的《高新技术企业证书》，有效期三年。2019年公司减按15%的税率征收企业所得税。本公司之子公司深圳市英维克信息技术有限公司于2018年10月16日获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局核发的编号为GR201844201252的《高新技术企业证书》，有效期三年。2019年公司减按15%的税率征收企业所得税。 依据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》财税[2012]27号第三条，核准深圳市英维克软件技术有限公司从开始获利年度起，两年免征企业所得税、三年减半征收企业所得税。深圳市龙华区国税局于2018年1月24日出具《税务事项通知书》（深国税龙华通 [2018]15988号受理通知，同意公司享受前项税收优惠。2019年为第三个获利年度，因此，深圳市英维克软件技术有限公司2019年度减半征收企业所得税。

3、其他

无

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

库存现金	80,371.99	124,165.91
银行存款	182,713,778.95	280,944,512.36
其他货币资金	66,476,853.54	59,967,152.01
合计	249,271,004.48	341,035,830.28
其中：存放在境外的款项总额	23,557,386.37	6,481,880.51

其他说明其中受限制的货币资金明细如下： 单位：元

项目	期末余额	年初余额
保函保证金	11,013,806.92	10,151,802.87
银行承兑汇票保证金	50,463,046.62	30,813,477.31

仲裁冻结款项	5,000,000.00	5,000,000.00
借款保证金		14,001,871.83
合计	66,476,853.54	59,967,152.01

2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	46,560,052.64	92,087,249.20
商业承兑票据	13,572,532.37	17,113,171.74
合计	60,132,585.01	109,200,420.94

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
其中：

按单项计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称

期末余额

账面余额

坏账准备

计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	核销

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□ 适用 √ 不适用

（3）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目

期末已质押金额

（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	190,809,778.77
商业承兑票据		5,840,000.00
合计	190,809,778.77	5,840,000.00

（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目

期末转应收账款金额

其他说明

（6）本期实际核销的应收票据情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的应收票据核销情况：

单位： 元

单位名称

应收票据性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明：

3、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	21,758,700.00	3.38%	16,319,025.00	75.00%	5,439,675.00	21,758,700.00	3.30%	16,319,025.00	75.00%	5,439,675.00
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	622,203,453.58	96.62%	40,795,794.16	6.56%	581,407,659.42	638,108,503.21	96.70%	40,638,336.66	6.37%	597,470,166.55
其中：
合计	643,962,153.58	100.00%	57,114,819.16	8.87%	586,847,334.42	659,867,203.21	100.00%	56,957,361.66	8.63%	602,909,841.55

按单项计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
单位一	21,758,700.00	16,319,025.00	75.00%	收回的风险较大

按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	533,143,918.99	10,857,008.21	2.04%
其中：6个月以内	394,842,564.65	3,945,141.24	1.00%
7-12个月	138,301,354.34	6,911,866.97	5.00%
1至2年	57,554,028.72	11,510,805.74	20.00%
2至3年	16,325,134.88	6,530,053.95	40.00%
3年以上	15,180,370.99	11,897,926.26	78.38%
3至4年	5,656,928.23	3,394,156.94	60.00%

4至5年	5,098,367.21	4,078,693.77	80.00%
5年以上	4,425,075.55	4,425,075.55	100.00%
合计	622,203,453.58	40,795,794.16	--

确定该组合依据的说明：

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	533,145,918.99
其中：6个月内	394,842,564.65
7-12个月	138,303,354.34
1至2年	61,107,228.72
2至3年	19,934,634.88
3年以上	29,774,370.99
3至4年	20,250,928.23
4至5年	5,098,367.21
5年以上	4,425,075.55
合计	643,962,153.58

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	核销
应收账款坏账准备	56,957,361.66	157,457.50			57,114,819.16
合计	56,957,361.66	157,457.50			57,114,819.16

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额（元）
	应收账款	占应收账款合计数的比例	坏账准备
客户一	68,194,545.65	10.59%	2,467,561.32
客户二	42,346,824.36	6.58%	519,295.92
客户三	28,439,611.20	4.42%	284,396.11
客户四	27,411,034.89	4.26%	389,350.58
客户五	24,550,000.00	3.81%	245,500.00

合计

190,942,016.10

29.66%

3,906,103.93

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2018年10月，本公司与中国建设银行深圳市分行签订8,750万授信额度协议《借2018综16417龙岗》，在此协议下本公司向银行借款7,000万元，由深圳市英维克投资有限公司向银行借款7,000万元，由深圳市英维克投资有限公司、齐勇提供最高额保证，同时以本公司对华为技术有限公司、深圳日海通讯技术股份有限公司、深圳市中兴新通讯设备有限公司、深圳市科信通信科技股份有限公司、深圳市比亚迪供应链管理有限公司销售产生的应收账款作为质押。截止2019年6月30日质押的应收账款账面价值为33,084,000.51元。

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	36,324,345.53	98.24%	17,654,871.20	92.96%

1至2年	624,282.50	1.69%	1,316,035.70	6.93%
2至3年	12,000.00	0.03%	3,705.13	0.02%
3年以上	13,205.13	0.04%	16,749.69	0.09%
合计	36,973,833.16	--	18,991,361.72	--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象

期末余额(元)

占预付款期末余额合计数的比例(%)

第一名	8,766,340.38	23.71
第二名	2,576,087.52	6.97
第三名	1,683,480.00	4.55

第四名	1,185,000.00	3.20
第五名	1,090,566.72	2.95
合计	15,301,474.62	41.38

其他说明：

5、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	24,771,601.90	33,626,892.48
合计	24,771,601.90	33,626,892.48

（1）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	15,712,520.55	15,956,155.37
员工备用金	5,525,306.19	3,091,485.09
代付社保公积金等	757,597.44	543,243.85
其他	49,066.54	14,671,627.93
增值税即征即退	2,935,691.17
合计	24,980,181.89	34,262,512.24

2）坏账准备计提情况

单位： 元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	71,135.41	564,484.35		635,619.76
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	137,444.58			137,444.58
本期转回		564,484.35		564,484.35
2019年6月30日余额	208,579.99	0.00		208,579.99

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	19,344,470.29
6个月内	11,545,391.45
7-12个月	7,799,078.84
1至2年	3,208,947.48
2至3年	807,922.48
3年以上	1,618,841.64
3至4年	397,573.00
4至5年	464,235.80
5年以上	757,032.84
合计	24,980,181.89

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额		期末余额
		计提	收回或转回
其他应收款坏账准备	635,619.76	137,444.58	564,484.35	208,579.99
合计	635,619.76	137,444.58	564,484.35	208,579.99

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	投标及履约保证金	5,600,000.00	7-12个月	22.42%
第二名	租赁押金	1,400,000.00	6个月内	5.60%
第三名	租赁押金	1,014,568.00	6个月内-5年以上	4.06%
第四名	租赁押金	1,000,000.00	6个月内	4.00%
第五名	履约保证金	800,000.00	1-2年	3.20%
合计	--	9,814,568.00	--	39.28%

6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

6、存货

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）存货分类

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	85,537,394.80	8,133,438.44	77,403,956.36	65,167,467.28	7,195,575.68	57,971,891.60
库存商品	54,096,263.56	1,566,706.77	52,529,556.79	35,184,093.78	2,448,118.40	32,735,975.38
半成品	63,731,990.63	370,025.74	63,361,964.89	28,811,599.53	261,564.19	28,550,035.34
发出商品	119,115,384.06	3,880,360.93	115,235,023.13	90,902,654.04	3,449,681.60	87,452,972.44

委托加工物资	5,067,656.22		5,067,656.22	4,191,709.86		4,191,709.86
合计	327,548,689.27	13,950,531.88	313,598,157.39	224,257,524.49	13,354,939.87	210,902,584.62

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否

（2）存货跌价准备

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	7,195,575.68	1,137,682.37		199,819.61		8,133,438.44
库存商品	2,448,118.40	5,487.70		886,899.33		1,566,706.77
半成品	261,564.19	112,046.27		3,584.72		370,025.74
发出商品	3,449,681.60	1,993,083.49		1,562,404.16		3,880,360.93
合计	13,354,939.87	3,248,299.83		2,652,707.82		13,950,531.88

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目

金额

其他说明：

7、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期应收款	65,161,810.37	86,330,494.28
减：一年内到期的未实现融资收益	-13,280,165.24	-14,991,708.38
合计	51,881,645.13	71,338,785.90

重要的债权投资/其他债权投资

单位： 元

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日
无

其他说明：

8、其他流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预缴企业所得税	463,997.22	463,997.22
预付房租	3,145,479.30	548,051.48
待抵扣、待认证及待留抵进项税	22,842,468.35	11,799,253.38
待退增值税及附加税	2,479,068.94
合计	28,931,013.81	12,811,302.08

其他说明：

9、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
分期收款销售商品	273,379,898.56		273,379,898.56	273,379,898.56		273,379,898.56	5%-6%
其中：未实现融资收益	-8,654,371.54		-8,654,371.54	-15,009,196.96		-15,009,196.96
合计	264,725,527.02		264,725,527.02	258,370,701.60		258,370,701.60	--

坏账准备减值情况

单位： 元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

10、固定资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	71,230,654.59	68,845,228.48

合计

71,230,654.59

68,845,228.48

（1）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	办公设备	机器设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	33,684,874.29	7,095,181.37	29,464,461.79	8,615,752.24	4,586,141.99	83,446,411.68
2.本期增加金额		2,299,848.46	2,134,354.97	771,670.43	954,210.62	6,160,084.48
（1）购置		2,299,848.46	2,134,354.97	771,670.43	954,210.62	6,160,084.48
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		105,569.45	268,826.29	82,128.86	416,086.46	872,611.06
（1）处置或报废		105,569.45	268,826.29	82,128.86	416,086.46	872,611.06
4.期末余额	33,684,874.29	9,289,460.38	31,329,990.47	9,305,293.81	5,124,266.15	88,733,885.10
二、累计折旧
1.期初余额	90,762.02	3,680,685.17	6,313,525.33	3,433,131.31	1,083,079.37	14,601,183.20
2.本期增加金额	544,572.14	539,971.63	1,411,453.67	504,407.77	422,996.00	3,423,401.21
（1）计提	544,572.14	539,971.63	1,411,453.67	504,407.77	422,996.00	3,423,401.21
3.本期减少金额		91,385.08	92,443.79	38,504.75	299,020.28	521,353.90
（1）处置或报废		91,385.08	92,443.79	38,504.75	299,020.28	521,353.90
4.期末余额	635,334.16	4,129,271.72	7,632,535.21	3,899,034.33	1,207,055.09	17,503,230.51
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	33,049,540.13	5,160,188.66	23,697,455.26	5,406,259.48	3,917,211.06	71,230,654.59
2.期初账面价值	33,594,112.27	3,414,496.20	23,150,936.46	5,182,620.93	3,503,062.62	68,845,228.48

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
无

（3）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目	期末账面价值
无

（4）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
苏州厂房	33,049,540.13	待相关机构审批

其他说明无

11、在建工程

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	127,534,001.78	16,608,708.14
合计	127,534,001.78	16,608,708.14

（1）在建工程情况

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
电动客车空调专用焓差实验室	3,565,239.54		3,565,239.54	3,139,655.16		3,139,655.16
苏州温控厂房（研发中心）	15,263,924.56		15,263,924.56	13,469,052.98		13,469,052.98
销售中心装修	1,057,349.58		1,057,349.58
北京房屋	107,647,488.10		107,647,488.10
合计	127,534,001.78		127,534,001.78	16,608,708.14		16,608,708.14

注：北京房屋归入在建工程是支付的购买不动产款项，目前还处于装修招投标阶段。

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
苏州温控厂房（研发中心）	25,000,000.00	13,469,052.98	1,794,871.58			15,263,924.56	61.06%	60%-65%				募股资金
合计	25,000,000.00	13,469,052.98	1,794,871.58			15,263,924.56	--	--				--

12、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件使用权	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	6,921,600.00	13,453,800.00		9,169,507.06	12,000.00	29,556,907.06
2.本期增加金额
（1）购置
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	6,921,600.00	13,453,800.00		9,169,507.06	12,000.00	29,556,907.06
二、累计摊销
1.期初余额	696,470.35	2,832,378.95		3,593,022.71	4,298.54	7,126,170.55
2.本期增加金额	69,216.00	2,124,284.22		913,518.84	1,894.74	3,108,913.80
（1）计提	69,216.00	2,124,284.22		907,436.27	1,894.74	3,102,831.23
其他				6,082.57		6,082.57
3.本期减少金额	4,310.35				1,772.22	6,082.57
（1）处置

其他	4,310.35				1,772.22	6,082.57
4.期末余额	761,376.00	4,956,663.17		4,506,541.55	4,421.06	10,229,001.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	6,160,224.00	8,497,136.83		4,662,965.51	7,578.94	19,327,905.28
2.期初账面价值	6,225,129.65	10,621,421.05		5,576,484.35	7,701.46	22,430,736.51

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。

13、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
上海科泰运输制冷设备有限公司	248,549,551.43					248,549,551.43
合计	248,549,551.43					248,549,551.43

14、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	2,105,573.42	1,056,082.10	538,032.08		2,623,623.44
合计	2,105,573.42	1,056,082.10	538,032.08		2,623,623.44

其他说明

15、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产

资产减值准备	61,616,315.81	11,021,395.02	63,126,708.32	11,328,669.68
内部交易未实现利润	32,526,020.40	4,878,903.06	24,616,647.47	3,692,497.12
可抵扣亏损	32,310,313.11	7,342,806.93
股权激励	37,495,871.34	5,624,380.70	47,916,773.86	7,187,516.08
合计	163,948,520.66	28,867,485.71	135,660,129.65	22,208,682.88

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	9,319,359.80	1,397,903.97	11,648,939.13	1,747,340.87
可供出售金融资产公允价值变动	11,510,000.00	1,726,500.00	11,510,000.00	1,726,500.00
合计	20,829,359.80	3,124,403.97	23,158,939.13	3,473,840.87

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		28,867,485.71		22,208,682.88
递延所得税负债		3,124,403.97		3,473,840.87

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	9,657,615.22	7,821,212.97
可抵扣亏损	6,802,691.43	16,520,407.45
合计	16,460,306.65	24,341,620.42

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份	期末金额	期初金额	备注
2019年		480,011.42

2020年	496.57	1,899,050.48
2021年	800,383.25	2,303,966.66
2022年	947,663.62	947,663.62
2023年	3,292,530.12	10,889,715.27
2024年	1,761,617.87
合计	6,802,691.43	16,520,407.45	--

其他说明：

16、其他非流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付与长期资产相关的款项	4,863,493.16	111,011,546.90
合计	4,863,493.16	111,011,546.90

其他说明：

无

17、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	70,000,000.00	70,000,000.00
保证借款	331,100,000.00	333,365,567.90
合计	401,100,000.00	403,365,567.90

短期借款分类的说明：

18、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票		300,000.00
银行承兑汇票	125,944,418.27	100,332,765.42
合计	125,944,418.27	100,632,765.42

本期末已到期未支付的应付票据总额为20,978,172.85元。

19、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内	300,785,919.77	309,776,419.89
1-2年	2,937,896.05	6,520,944.44
2-3年	2,227,331.83	545,467.94
3年以上	620,107.66	901,455.81
合计	306,571,255.31	317,744,288.08

20、预收款项是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）预收款项列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预收销售货款	25,496,286.96	31,720,546.87
合计	25,496,286.96	31,720,546.87

（2）账龄超过1年的重要预收款项

单位： 元

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
无

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目

金额

其他说明：

21、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	35,586,691.87	81,025,108.03	102,492,375.06	14,119,424.84
二、离职后福利-设定提存计划	190,474.49	4,564,545.64	4,575,078.64	179,941.49
合计	35,777,166.36	85,589,653.67	107,067,453.70	14,299,366.33

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	35,186,330.84	73,889,423.53	95,249,518.86	13,826,235.51
2、职工福利费	205.60	3,216,255.58	3,205,082.22	11,378.96
3、社会保险费	100,905.31	1,852,668.37	1,832,782.23	120,791.45
其中：医疗保险费	88,268.81	1,571,459.99	1,556,124.65	103,604.15
工伤保险费	3,345.00	94,803.03	91,866.33	6,281.70
生育保险费	9,291.50	186,405.35	184,791.25	10,905.60
4、住房公积金	45,075.80	1,529,569.40	1,522,710.20	51,935.00
5、工会经费和职工教育经费	22,089.82	388,048.85	376,978.75	33,159.92
8、其他	232,084.50	149,142.30	305,302.80	75,924.00
合计	35,586,691.87	81,025,108.03	102,492,375.06	14,119,424.84

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	185,828.69	4,399,773.94	4,411,113.94	174,488.69
2、失业保险费	4,645.80	164,771.70	163,964.70	5,452.80
合计	190,474.49	4,564,545.64	4,575,078.64	179,941.49

其他说明：

22、应交税费

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

增值税	7,293,889.53	18,974,587.66
企业所得税	6,411,156.03	6,632,935.58
个人所得税	622,654.62	1,039,817.93
城市维护建设税	109,232.37	1,040,935.36
教育费附加	116,140.04	516,091.27
地方教育费附加	103,045.82	316,847.91
土地使用税	25,000.00	25,000.00
其他	75,103.23	91,324.31
合计	14,756,221.64	28,637,540.02

其他说明：

23、其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付利息	45,385.01	50,521.63
其他应付款	41,822,193.18	77,939,047.72
合计	41,867,578.19	77,989,569.35

（1）应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	45,385.01	50,521.63
合计	45,385.01	50,521.63

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位	逾期金额	逾期原因
无

其他说明：

（2）其他应付款

1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预提运费	5,806,795.30	8,368,548.82

押金	1,996,246.21	1,071,759.57
授予限制性股票回购义务	25,651,579.57	55,405,446.74
单位往来	2,407,869.72	5,601,183.63
其他	5,959,702.38	7,492,108.96
合计	41,822,193.18	77,939,047.72

24、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的递延收益	1,194,679.26	654,138.66
合计	1,194,679.26	654,138.66

其他说明：

25、其他流动负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
待结转销项税额	18,949,399.90	38,762,258.68
合计	18,949,399.90	38,762,258.68

短期应付债券的增减变动：

单位： 元

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

其他说明：

26、预计负债

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额	形成原因
产品质量保证	9,285,585.53	10,719,978.42
合计	9,285,585.53	10,719,978.42	--

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

27、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	19,729,027.46		1,032,337.57	18,696,689.89	研发项目
合计	19,729,027.46		1,032,337.57	18,696,689.89	--

涉及政府补助的项目：

单位： 元

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
新一代高热密度数据中心制冷节能与环境控制关键技术研究项目	690,000.00			60,000.00			630,000.00	与资产相关
IT和通信专用温控设备产业化项目	1,692,441.86			143,023.26			1,549,418.60	与资产相关
高效节能电动客车空调系统关键技术研发	398,030.11			73,170.10			324,860.01	与资产相关
新一代绿色数据中心热管理和环境控制关键技术研究	501,658.07			49,585.50			452,072.57	与资产相关
深圳市财政委员会项目专项资金	5,000,000.00			135,135.15		540,540.60	4,324,324.25	与资产相关
高效节能集装箱数据中心关键技术研究	446,897.42			30,882.96			416,014.46	与资产相关
龙华新区2016年科技创新资金"国家、省、市科技配套"项目	2,500,000.00						2,500,000.00	与资产相关
电动冷链物流车高能效冷冻冷藏机组技术的研究开发	1,000,000.00						1,000,000.00	与资产相关
新能源汽车低温热泵关键技术的研发项目	4,000,000.00						4,000,000.00	与资产相关
基于多冷源网膜蒸发式变频空调系统的关键技术研发专项资金	2,000,000.00						2,000,000.00	与资产相关
数据中心直接蒸发冷却自然冷风墙关键技术研	1,500,000.00						1,500,000.00	与资产相关

究
合计	19,729,027.46			491,796.97		540,540.60	18,696,689.89

其他说明：

28、股本

单位：元

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	215,012,314.00				-173,434.00	-173,434.00	214,838,880.00

其他说明：

公司于2019年5月7日召开2018年度股东大会会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，实施回购注销7名原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计173,434.00股，公司注册资本将随之发生变动，总股本由215,012,314.00股减少至214,838,880.00股。

29、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	518,978,271.58	16,472,167.25	2,237,812.59	533,212,626.24
其他资本公积	23,904,391.68	5,734,449.48	16,155,352.01	13,483,489.15
合计	542,882,663.26	22,206,616.73	18,393,164.60	546,696,115.39

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

(1)资本溢价：2019年1月第一批预留限售股解禁，结转解锁日前每个资产负债表日确认的资本公积1,039,851.65元；2019年6月第一批限售股解禁，结转解锁日前每个资产负债表日确认的资本公积15,115,500.36元。未达解禁条件的限售股回购减少股本溢价1,932,308.04元。

(2)其他资本公积：因员工股权激励计划计提股份支付费用增加其他资本公积5,734,449.48元，限售股解锁相应其他资本公积重分类至资本溢价，减少16,155,352.01元。

30、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
授予限制性股票回购义务确认的库存股	55,412,456.39		29,755,194.19	25,657,262.20
合计	55,412,456.39		29,755,194.19	25,657,262.20

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

限售股解禁减少库存股29,755,194.19元。

31、其他综合收益

单位： 元

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	153,653.96	70,418.55				70,418.55		224,072.51
外币财务报表折算差额	153,653.96	70,418.55				70,418.55		224,072.51
其他综合收益合计	153,653.96	70,418.55				70,418.55		224,072.51

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

32、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	23,905,402.82			23,905,402.82
合计	23,905,402.82			23,905,402.82

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

33、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	353,875,220.17	268,058,087.71
调整后期初未分配利润	353,875,220.17	268,058,087.71
加：本期归属于母公司所有者的净利润	54,201,365.61	107,794,333.18
减：提取法定盈余公积		9,842,997.31
应付普通股股利	32,251,847.10	12,134,203.41
期末未分配利润	375,824,738.68	353,875,220.17

34、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

主营业务	465,189,899.64	299,783,968.13	432,806,108.15	288,889,878.49
合计	465,189,899.64	299,783,968.13	432,806,108.15	288,889,878.49

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

其他说明

35、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	2,011,935.42	1,840,614.91
教育费附加	987,117.03	874,512.51
土地使用税	50,000.00	50,000.00
车船使用税	4,400.64	1,778.60
印花税	473,458.40	332,666.70
地方教育费附加	658,078.06	583,008.34
房产税	141,476.48
合计	4,326,466.03	3,682,581.06

其他说明：

36、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资费用	21,934,066.34	12,899,914.95
运费	7,193,988.90	5,124,135.66
售后服务费用	7,639,934.84	7,429,942.50
业务招待费	3,268,786.46	3,060,854.77
维保、技术服务	3,164,326.94	1,077,899.50
差旅费	3,043,657.21	2,932,927.43
咨询费	1,901,247.20	2,854,068.71
业务宣传费	2,582,351.57	3,074,345.66
租赁费	1,553,794.70	1,255,219.92
技术支援部费用	1,429,764.54	1,239,302.15
办公费	1,054,958.02	1,032,143.07
投标费用	242,419.24	122,842.54

海外市场拓展费	151,453.25	2,033,701.76
其他	403,825.97	535,806.64
合计	55,564,575.18	44,673,105.26

其他说明：

37、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资费用	13,058,990.80	9,029,892.42
股份支付费用	5,734,449.48	9,834,224.68
资产折旧摊销费	4,115,195.52	1,894,886.97
租赁费	3,852,514.66	722,793.38
办公费	2,258,137.61	2,048,183.73
差旅费	953,187.75	685,545.28
车辆使用费	671,274.70	314,326.21
咨询费	570,131.40	532,936.44
业务招待费	546,107.95	695,225.08
其他	978,568.76	520,258.94
合计	32,738,558.63	26,278,273.13

其他说明：

38、研发费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
工资费用	22,674,154.77	14,217,816.25
原材料费	3,377,178.50	899,212.20
测试费	1,623,132.20	815,963.02
折旧与摊销费	1,483,561.20	690,064.24
差旅费	979,063.33	639,665.31
租赁费	603,645.73	375,634.13
水电费	403,741.16	342,204.61
认证费	376,338.07	217,974.20
专利服务费	222,828.56	293,691.95
咨询费	208,067.80	20,237.04

办公费	96,144.55	62,543.14
其他	472,070.67	409,629.46
合计	32,519,926.54	18,984,635.55

其他说明：

39、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	10,856,783.94	4,711,398.23
减：利息收入	12,736,281.31	1,709,722.90
汇兑损失	1,859,024.31	94,669.24
减：汇兑收益	2,339,879.58	47,188.28
其他	2,208,541.27	205,001.53
合计	-151,811.37	3,254,157.82

其他说明：

40、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
增值税即征即退	8,339,954.91	4,365,677.61
深圳市科技创新委员会第二批研发费用资助		1,594,000.00
新一代高热密度数据中心制冷节能与环境控制关键技术研究项目	60,000.00	60,000.00
高效节能电动客车空调系统关键技术研发	73,170.10	43,577.67
新一代绿色数据中心热管理和环境控制项目	49,585.50	849,585.48
2017年第2批专利资助		16,000.00
省强化知识产权专项资助		500,000.00
2018年俄罗斯参展补贴款		29,897.50
短期出口信用保险		99,150.00
税费返还		940,000.00
贷款贴息		36,750.00
稳岗补贴		50,948.50
IT和通信专用温控设备产业化项目	143,023.26
深圳市财政委员会项目专项资金	135,135.15
高效节能集装箱数据中心关键技术研究	30,882.96

国内发明专利资助	11,500.00
PCT专利资助	5,000.00
知识产权规范企业	300,000.00
研发费用补贴	1,587,000.00
总部经济发展专项资金	3,956,100.00
软件著作权登记资助	3,600.00
专利自助费	1,520.00
地方税退税	1,540,000.00
履约贷保费补贴	88,000.00
合计	16,324,471.88	8,585,586.76

41、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
可供出售金融资产在持有期间的投资收益		11,605,475.82
理财产品投资收益	51,930.83	1,649,029.69
合计	51,930.83	13,254,505.51

其他说明：

42、信用减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	427,039.77
应收账款坏账损失	-155,217.03
合计	271,822.74

其他说明：

43、资产减值损失

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-12,978,111.81
二、存货跌价损失	-2,643,171.65	-4,425,791.40

合计

-2,643,171.65

-17,403,903.21

其他说明：

44、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得		158,207.47
固定资产处置损失	-134,470.59	-135,566.74
合计	-134,470.59	22,640.73

45、营业外收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	1,326,691.64	640,893.81	1,326,691.64
合计	1,326,691.64	640,893.81	1,326,691.64

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

其他说明：

46、营业外支出

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	20,000.00		20,000.00
其他	252,658.19	947,695.84	252,658.19
合计	272,658.19	947,695.84	272,658.19

其他说明：

47、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

当期所得税费用	9,486,381.33	8,391,916.66
递延所得税费用	-7,008,239.73	-1,735,178.12
合计	2,478,141.60	6,656,738.54

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	55,332,833.16
按法定/适用税率计算的所得税费用	8,299,924.98
子公司适用不同税率的影响	-2,733,190.03
调整以前期间所得税的影响	72,055.94
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,221,518.97
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-2,879,504.19
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	900,496.64
加计扣除影响	-2,403,079.90
税率调整导致递延所得税资产/负债余额的变化	-80.81
所得税费用	2,478,141.60

其他说明

48、其他综合收益

详见附注"七、合并财务报表项目注释"之31、"其他综合收益"。

49、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	7,492,720.00	7,368,126.50
利息收入	618,450.49	1,747,284.53
收回保证金、往来款及其他	11,927,942.47	6,149,130.27
合计	20,039,112.96	15,264,541.30

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
期间费用	51,822,642.24	32,358,155.32
往来款及其他	20,787,026.25	25,849,150.64
合计	72,609,668.49	58,207,305.96

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品	13,000,000.00	101,434.65
合计	13,000,000.00	101,434.65

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品	13,000,000.00
合计	13,000,000.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
收到承兑和保函保证金	71,085,258.80	35,848,485.85
合计	71,085,258.80	35,848,485.85

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付承兑和保函保证金	94,127,474.37	47,589,306.76
支付子公司少数股东股权款	1,200,000.00
合计	95,327,474.37	47,589,306.76

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

50、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	52,854,691.56	44,538,766.06
加：资产减值准备	2,371,348.91	17,403,903.21
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	3,423,401.21	5,172,844.71
无形资产摊销	3,102,831.23	1,220,191.80
长期待摊费用摊销	538,032.08	738,505.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	134,470.59	-45,700.00
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		-22,640.73
财务费用（收益以“－”号填列）	10,856,783.94	3,717,001.56
投资损失（收益以“－”号填列）	-51,930.83	-13,254,505.51
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-6,658,802.83	-8,372,476.40
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-349,436.90	3,874,952.96
存货的减少（增加以“－”号填列）	-103,291,164.78	-126,106,224.19
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	53,255,348.09	-234,263,699.69
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-50,166,529.87	122,235,792.75
其他	6,225,879.43	9,838,604.94
经营活动产生的现金流量净额	-27,755,078.17	-173,324,683.15
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	182,794,150.94	275,800,137.51
减：现金的期初余额	295,070,550.10	445,163,951.50
现金及现金等价物净增加额	-112,276,399.16	-169,363,813.99

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--

其中：

--

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	182,794,150.94	295,070,550.10
其中：库存现金	80,371.99	124,165.91
可随时用于支付的银行存款	182,713,778.95	280,944,512.36
可随时用于支付的其他货币资金		14,001,871.83
三、期末现金及现金等价物余额	182,794,150.94	295,070,550.10

其他说明：

51、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

52、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	66,476,853.54	承兑、履约保函保证金，仲裁冻结
应收账款	33,084,000.51	抵押取得借款
合计	99,560,854.05	--

其他说明：

53、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	35,242,073.85
其中：美元	2,374,869.21	6.8747	16,326,513.36
欧元	138,384.63	7.8170	1,081,752.65
港币	1,108,590.53	0.87966	975,182.75
英镑	1,923,554.99	8.7113	16,756,664.58
澳元	21,172.96	4.8156	101,960.51
应收账款	--	--	10,617,776.90
其中：美元	1,522,176.82	6.8747	10,464,508.98
欧元	19,607.00	7.817	153,267.92
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
其他应收款			77,868.70
其中：美元	11,326.85	6.8747	77,868.70

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

本公司在香港投资设立英维克科技（香港）有限公司，记账本位币为港币。

54、政府补助

（1）政府补助基本情况

单位： 元

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助	0.00	详见附注七注释 27	491,796.97

计入其他收益的政府补助	15,832,674.91	详见附注七注释 40	15,832,674.91
合计	15,832,674.91		16,324,471.88

55、其他

无

八、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称	主要 经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
深圳市英维克信息技术有限公司	深圳	深圳	软件	100.00%	0.00%	设立
苏州英维克温控技术有限公司	苏州	苏州	工业	99.00%	1.00%	设立
北京非凡鸿盛科技发展有限公司	北京	北京	销售安装	100.00%	0.00%	设立
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	深圳	深圳	工业	51.00%	49.00%	设立
英维克科技（香港）有限公司	香港	香港	贸易	100.00%	0.00%	设立
非凡鸿盛科技发展（深圳）有限公司	深圳	深圳	贸易	0.00%	100.00%	设立
深圳市英维克软件技术有限公司	深圳	深圳	软件	100.00%	0.00%	设立
北京英维克新能源技术研究院有限公司	北京	北京	研究	100.00%	0.00%	设立
深圳市英维克精机技术有限公司	深圳	深圳	工业	75.00%	0.00%	设立
上海科泰运输制冷设备有限公司	上海	上海	工业	100.00%	0.00%	非同一控制企业合并
河南科泰运输制冷设备有限公司	河南	河南	工业	0.00%	100.00%	非同一控制企业合并
深圳市英维克健康环境科技有限公司	深圳	深圳	工业	52.00%	0.00%	设立
广东英维克技术有限公司	中山	中山	工业	100.00%	0.00%	设立
河北英维克科技有限公司	张家口	张家口	工业	91.00%	0.00%	设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

子公司名称

少数股东持股比例

本期归属于少数股东的损益

本期向少数股东宣告分派的股利

期末少数股东权益余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

单位： 元

子公司 名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量

其他说明：

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

公司于2018年12月26日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于子公司深圳市英维克健康环境科技有限公司增资暨关联交易的议案》，公司下属的全资子公司英维克健康环境拟引入四名投资者，分别是英顺来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、维福来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、自然人王向东先生及自然人陈彪先生，上述四名投资者认购英维克健康环境新增注册资本分别为人民币38.2212万元（人民币，下同）、38.2212万元、117.2115万元及50.9615万元。公司同意放弃对本次增资的优先认购权。本次增资完成后，英维克健康环境的注册资本由265.0000万元增至509.6154万元。具体内容详见公司于2018年12月27日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、证券日报、证券时报、中国证券报、上海证券报的《关于子公司增资暨关联交易的公告》（公告编号2018-110）。本次增资事项已于2019年1月30日完成工商变更登记手续。 公司于2019年4月26日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于全资子公司收购控股子公司少数股东股权的议案》，公司全资子公司上海科泰运输制冷设备有限公司（以下简称“上海科泰”）拟以自有资金120万元(含相关税费)收购公司控股子公司深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司（以下简称“深圳科泰”）的少数股东刘华先生持有的10%股权（对应认缴出资额为人民币200万元，实缴出资为人民币20万元）。公司同意放弃此次优先购买权。具体内容详见公司2019年4月29日发布于中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上的相关公告。本次收购事项已于2019

年5月6日完成工商变更登记手续。

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

--现金	1,200,000.00
购买成本/处置对价合计	1,200,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	895,342.47
差额	304,657.53
其中：调整资本公积	304,657.53

其他说明

3、重要的共同经营

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

4、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

5、其他

九、与金融工具相关的风险

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司内部审计部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

（二）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利

率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行短期借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还款条款，合理降低利率波动风险。

截止2019年6月30日，公司固定利率借款余额为401,100,000.00元，占总借款余额100%，此部分风险可控。

（2）外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公司可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。由于外币金融资产和负债占总资产比重较小，报告期本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

项目	期末余额（元）
	美元	英镑	其他外币	合计
外币金融资产
货币资金	16,326,513.36	16,756,664.58	2,158,895.91	35,242,073.85

应收账款	10,464,508.98		153,267.92	10,617,776.90
其他应收款	77,868.70			77,868.70

合计

26,868,891.04

16,756,664.58

2,312,163.83

45,937,719.45

项目	期初余额（元）
	美元	英镑	其他外币	合计
外币金融资产
货币资金	8,429,212.41	526,061.09	878,219.27	9,833,492.77
应收账款	10,522,416.31	1,654,976.05	435,062.16	12,612,454.52
外币金融负债
其他应付款	93,563.65	-	-	93,563.65

合计

18,858,065.07

2,181,037.14

1,313,281.43

22,352,383.64

于2019年6月30日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值0.5%，则公司将增加或减少净利润22.97万元。

（三）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

项目	期末余额（元）
	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
短期借款	401,100,000.00	-	-	-	401,100,000.00
应付票据	125,944,418.27	-	-	-	125,944,418.27
应付账款	306,570,563.97	-	-	-	306,570,563.97

合计

833,614,982.24

-

-

-

833,614,982.24

项目	期初余额（元）
	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上	合计
短期借款	403,365,567.90	-	-	-	403,365,567.90
应付票据	100,632,765.42	-	-	-	100,632,765.42
应付账款	317,744,288.08	-	-	-	317,744,288.08
合计	821,742,621.40	-	-	-	821,742,621.40

十、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
深圳市英维克投资有限公司	深圳	投资	5,182,062.00元	26.60%	26.60%

本企业的母公司情况的说明齐勇除持有公司控股股东深圳市英维克投资有限公司64.84%的股权外，还直接持有本公司6.1879%的股份，合计对本公司的表决权比例为32.7874%，为本公司的实际控制人。

本企业最终控制方是齐勇。其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注"八、在其他主体中的权益"。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称

与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海秉原旭股权投资发展中心（有限合伙）及一致行动人嘉兴秉鸿宁川创业投资合伙企业（有限合伙）、河南秉鸿生物高新技术创业投资有限公司、宁波梅山保税港区嘉豪	合计持有公司5%以上股份的股东

秉鸿创业投资合伙企业（有限合伙）
韦立川	直接/间接持有公司5%以上股份的股东、公司董事
欧贤华	公司董事、副总经理、董事会秘书
冯德树	公司监事
方天亮	公司董事、财务总监
朱晓鸥	公司董事
邢洁	公司董事、公司实际控制人齐勇之配偶、公司控股股东的总经理
金立文、肖世练、王向东、陈永康*1	公司独立董事
刘军	公司监事会主席
林永辉	公司职工代表监事
吴刚、游国波、陈涛、陈川、王铁旺	公司副总经理
英顺来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）	公司董事所控制的企业
维福来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）	公司董事所控制的企业
北京秉鸿嘉睿创业投资管理有限公司	合计持股5%以上股东的实际控制人所控制的企业

其他说明王向东先生于2018年8月1日辞职，新聘任独董陈永康先生于2018年8月30日正式生效；截至报告期末，王向东先生离职未满12个月。

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
上海科泰运输制冷设备有限公司	采购商品及接受服务				21,769.24

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海科泰运输制冷设备有限公司	销售产品及提供服务		5,254,781.20

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明上海科泰运输制冷设备有限公司于2018年5月4日完成资产过户，成为公司的全资子公司，故上述表格中上期发生额所属期间为2018年1-4月。

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	100,000,000.00	2018年12月04日	2019年12月03日	否
深圳市英维克投资有限公司、齐勇	80,000,000.00	2018年11月06日	2019年11月06日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	70,000,000.00	2019年01月08日	2020年01月07日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	87,500,000.00	2018年10月29日	2019年08月10日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	30,000,000.00	2018年10月29日	2019年08月10日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	150,000,000.00	2018年08月16日	2019年08月15日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	80,000,000.00	2018年08月30日	2019年08月30日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	70,000,000.00	2018年06月01日	2019年06月01日	是
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	100,000,000.00	2018年10月22日	2019年10月21日	否

齐勇、深圳市英维克投资有限公司	30,000,000.00	2019年05月15日	2020年05月14日	否
齐勇、深圳市英维克投资有限公司	50,000,000.00	2018年11月12日	2019年08月08日	否

关联担保情况说明

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	2,109,402.88	2,078,483.37

（8）其他关联交易

①关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的事项

公司于2019年1月15日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于参与投资设立基金管理企业暨关联交易的议案》，公司与北京秉鸿嘉睿创业投资管理有限公司（以下简称“秉鸿嘉睿”）、自然人李冬先生分别按照25.00%、60.00%、

15.00%的出资比例合资设立北京秉鸿英维克创业投资管理合伙企业（有限合伙）。该企业类型为有限合伙企业，拟注册资金

250.00万元，公司出资62.50万元，秉鸿嘉睿出资150.00万元，李冬先生出资37.50万元。本次参与投资设立涉及工商事宜已于2019年6月3日完成。

②关于子公司增资暨关联交易的事项

公司于2018年12月26日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于子公司深圳市英维克健康环境科技有限公司增资暨关联交易的议案》，公司下属的全资子公司深圳市英维克健康环境科技有限公司拟进行增资并引入四名投资者，分别是关联方英顺来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、维福来（深圳）管理合伙企业（有限合伙）、自然人王向东先生及非关联方自然人陈彪先生，上述四名投资者认购英维克健康环境新增注册资本分别为人民币38.2212万元、38.2212万元、

117.2115万元及50.9615万元。公司同意放弃对本次增资的优先认购权。本次增资涉及工商事宜已于2019年1月30日完成。

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

（2）应付项目

单位： 元

项目名称

关联方

期末账面余额

期初账面余额

7、关联方承诺

无

8、其他

无

十一、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	2,040,261.00
公司本期失效的各项权益工具总额	0.00
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	合同剩余年限：10个月、15个月

其他说明

（1）公司于2019年1月15日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售期可解除限售的议案》，同意解除符合条件的6名激励对象，可申请解除限售的限制性股票数量为98,469股。

（2）公司于2019年4月9日分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期可解除限售的议案》，同意解除符合条件的140名激励对象，可申请解除限售的限制性股票数量为1,941,792股。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

授予日权益工具公允价值的确定方法	股票市价
可行权权益工具数量的确定依据	公司根据在职激励对象对应的权益工具、以及对未来年度公司业绩的预测进行确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	37,332,002.45
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	5,734,449.48

其他说明

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

无

十二、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺无

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

深圳市佰特瑞储能系统有限公司提起仲裁案件深圳市佰特瑞储能系统有限公司（以下简称“佰特瑞”）以英维克为被申请人向深圳仲裁委员会提起仲裁。佰特瑞主张英维克2012年向其提供的产品存在质量问题，要求英维克赔偿其损失。佰特瑞的最新的仲裁请求如下：1）裁决英维克向佰特瑞支付因其提供产品及质保服务不符合合同约定，佰特瑞为其承担的采购费、故障空调及机柜维修费及因此承担的其他违约责任合计折合人民币2,417,832.57元；2）裁决英维克向佰特瑞支付因其提供产品及质保服务不符合合同约定导致佰特瑞电池产品故障而采购用于更换的电池费及因此承担的其他违约责任折合人民币12,831,887.17元；3）裁决英维克向佰特瑞支付因其提供产品及质保服务不符合合同约定，致佰特瑞采购机柜、空调、风扇、电池用于巴基斯坦整改和更换的物流费用折合人民币2,529,124.96元；4）裁决英维克向佰特瑞支付因其提供产品及质保服务不符合合同约定致使佰特瑞采购机柜、空调、风扇、电池用于巴基斯坦整改和更换的整改、更换费用1,226,314.93元；5）裁决英维克承担佰特瑞为追偿所支付的首期律师费人民币33万元(暂计至2018年4月18日止)；6）裁决英维克承担佰特瑞为追偿所支付的公证费、认证费、翻译费共计折合人民币97,096.96元；7）裁决英维克承担本案仲裁费及财产保全费人民币5,000元；以上总计赔偿金额人民币

19,437,256.59元。

因佰特瑞尚有部分货款未支付，本公司就佰特瑞未支付的货款向深圳仲裁委员会提出仲裁反请求，仲裁反请求如下：1）佰特瑞向英维克支付拖欠的货款人民币315,231.67元；2）佰特瑞自2014年1月1日起向英维克支付拖欠货款滞纳金，暂计至2017年9月22日为人民币429,030.30元；3）要求佰特瑞向英维克支付本案件的律师费人民币350,000元；4）由佰特瑞承担本案件的仲裁受理费、处理费、公证费及英维克因该案发生的其他费用。该案已由深圳市宝安区人民法院冻结本公司银行存款人民币500万元。 该案目前已三次开庭审理，目前案件尚未审理完毕，本案代理律师认为从双方证据分析，佰特瑞仲裁请求得到支持的可能性较小。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十三、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

无

十四、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提 比例		金额	比例	金额	计提 比例
其中：
按组合计提坏账准	391,778	100.00%	22,813,	5.82%	368,964,	374,301,	100.00%	22,913,3	6.12%	351,388,4

备的应收账款	,029.40		301.91		727.49	824.74		85.05		39.69
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	391,778,029.40	100.00%	22,813,301.91	5.82%	368,964,727.49	374,301,824.74	100.00%	22,913,385.05	6.12%	351,388,439.69
合计	391,778,029.40	100.00%	22,813,301.91	5.82%	368,964,727.49	374,301,824.74	100.00%	22,913,385.05	6.12%	351,388,439.69

按单项计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	308,858,791.41	5,882,038.34	1.90%
其中：6个月以内	239,022,530.80	2,390,225.31	1.00%
7-12个月	69,836,260.61	3,491,813.03	5.00%
1至2年	38,790,734.29	7,758,146.86	20.00%
2至3年	8,170,577.78	3,268,231.11	40.00%
3年以上	7,926,751.88	5,904,885.60	74.49%
3至4年	4,061,655.94	2,436,993.56	60.00%
4至5年	1,986,019.52	1,588,815.62	80.00%
5年以上	1,879,076.42	1,879,076.42	100.00%
合计	363,746,855.36	22,813,301.91	--

确定该组合依据的说明：

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
无信用风险组合	28,031,174.04	0.00	0.00%
合计	28,031,174.04		--

确定该组合依据的说明：

组合中，按无信用风险组合计提坏账准备的应收账款按组合计提坏账准备：

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

确定该组合依据的说明：

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	336,861,445.93
其中：6个月以内	266,630,485.32
7-12个月	70,230,960.61
1至2年	38,819,253.81
2至3年	8,170,577.78
3年以上	7,926,751.88
3至4年	4,061,655.94
4至5年	1,986,019.52
5年以上	1,879,076.42
合计	391,778,029.40

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	核销
应收账款坏账准备	22,913,385.05		100,083.14		22,813,301.91
合计	22,913,385.05		100,083.14		22,813,301.91

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称

收回或转回金额

收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额（元）
	应收账款	占应收账款合计数的比例	坏账准备
第一名	42,346,824.36	10.81%	519,295.92
第二名	28,439,611.20	7.26%	284,396.11
第三名	22,067,375.10	5.63%	220,673.84
第四名	19,285,440.87	4.92%	3,566,623.44
第五名	13,366,398.27	3.41%	544,262.43

合计

125,505,649.80

32.03%

5,135,251.74

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2018年10月，本公司与中国建设银行深圳市分行签订8,750万授信额度协议《借2018综16417龙岗》，在此协议下本公司向银行借款7,000万元，由深圳市英维克投资有限公司向银行借款7,000万元，由深圳市英维克投资有限公司、齐勇提供最高额保证，同时以本公司对华为技术有限公司、深圳日海通讯技术股份有限公司、深圳市中兴新通讯设备有限公司、深圳市科信通信科技股份有限公司、深圳市比亚迪供应链管理有限公司销售产生的应收账款作为质押。截止2019年6月30日质押的应收账款账面价值为33,084,000.51元。

2、其他应收款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	149,463,759.71	95,852,545.40
合计	149,463,759.71	95,852,545.40

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

2）重要逾期利息

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

其他说明：

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

2）重要的账龄超过1年的应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明：

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	11,584,670.32	14,131,041.14
员工备用金	3,711,370.45	2,638,683.18
合并范围内关联方往来	133,897,395.80	64,720,828.08
代付社保及公积金等	394,324.22	370,232.90
其他		14,595,630.29
合计	149,587,760.79	96,456,415.59

2）坏账准备计提情况

单位： 元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	39,385.84	564,484.35		603,870.19
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	84,615.24			84,615.24
本期转回		564,484.35		564,484.35
2019年6月30日余额	124,001.08	0.00		124,001.08

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	117,263,633.67
其中：6个月以内	109,762,094.93
7-12个月	7,501,538.74
1至2年	3,743,364.22
2至3年	27,597,678.40
3年以上	983,084.50
3至4年	341,040.00
4至5年	296,028.00
5年以上	346,016.50
合计	149,587,760.79

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位： 元

类别	期初余额	本期变动金额		期末余额
		计提	收回或转回
其他应收款坏账准备	603,870.19	84,615.24	564,484.35	124,001.08
合计	603,870.19	84,615.24	564,484.35	124,001.08

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称

转回或收回金额

收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目

核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明：

5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
第一名	合并范围内关联方往来	60,035,492.22	3年内	40.13%
第二名	合并范围内关联方往来	34,504,175.22	1年内	23.07%

第三名	合并范围内关联方往来	21,818,398.48	2年内	14.59%
第四名	合并范围内关联方往来	12,352,018.84	6个月内	8.26%
第五名	投标及履约保证金	5,600,000.00	7-12个月	3.74%
合计	--	134,310,084.76	--	89.79%

6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	528,439,715.00		528,439,715.00	505,239,715.00		505,239,715.00
合计	528,439,715.00		528,439,715.00	505,239,715.00		505,239,715.00

（1）对子公司投资

单位： 元

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
深圳市英维克信息技术有限公司	1,000,000.00					1,000,000.00
北京非凡鸿盛科技发展有限公司	16,500,000.00					16,500,000.00
苏州英维克温控技术有限公司	59,400,000.00					59,400,000.00
深圳市科泰新能源车用空调技术有限公司	2,040,000.00					2,040,000.00
英维克科技（香港）有限公司	419,715.00					419,715.00
深圳市英维克软件技术有限公司	1,000,000.00					1,000,000.00
上海科泰运输制冷设备有限公司	319,230,000.00					319,230,000.00

深圳市英维克精机技术有限公司	3,000,000.00					3,000,000.00
北京英维克新能源技术研究院有限公司	100,000,000.00					100,000,000.00
深圳市英维克健康环境科技有限公司	2,650,000.00					2,650,000.00
广东英维克技术有限公司		5,000,000.00				5,000,000.00
河北英维克科技有限公司		18,200,000.00				18,200,000.00
合计	505,239,715.00	23,200,000.00				528,439,715.00

4、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	336,446,023.81	268,406,871.59	344,417,164.51	293,918,935.71
合计	336,446,023.81	268,406,871.59	344,417,164.51	293,918,935.71

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

其他说明：

5、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	100,000,000.00	100,000,000.00
理财产品投资收益		1,649,029.69
合计	100,000,000.00	101,649,029.69

十五、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-134,470.59

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	7,984,516.97	主要系收到的政府补助所致。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	51,930.83
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,054,033.45
减：所得税影响额	58,774.93
少数股东权益影响额	73.00
合计	8,897,162.73	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	4.80%	0.25	0.25
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.00%	0.21	0.21

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

4、其他

第十一节 备查文件目录

一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、公司出具的财务报告。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室

深圳市英维克科技股份有限公司法定代表人：齐勇二〇一九年八月二十四日