*ST华业2019年半年度报告

公司代码：600240 公司简称：*ST华业

北京华业资本控股股份有限公司

（股票代码：600240）

2019年半年度报告

［二零一九年八月］

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人徐红、主管会计工作负责人张曦及会计机构负责人（会计主管人员）张曦声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在本报告中描述可能存在的重大风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 7

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 17

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 25

第七节 优先股相关情况 ...... 27

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 28

第九节 公司债券相关情况 ...... 30

第十节 财务报告 ...... 34

第十一节 备查文件目录 ...... 198

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所、交易所	指	上海证券交易所
本公司、公司、华业资本	指	北京华业资本控股股份有限公司
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元
北京高盛华	指	北京高盛华房地产开发有限公司
深圳华富溢	指	深圳市华富溢投资有限公司
长春华业	指	长春华业房地产开发有限公司
深圳华盛业	指	深圳市华盛业投资有限公司
大连晟鼎	指	大连晟鼎房地产开发有限公司
君合百年	指	北京君合百年房地产开发有限公司
国锐民合	指	北京国锐民合投资有限公司
大连海孚	指	大连海孚房地产开发有限公司
深圳亚森	指	深圳市亚森文化实业有限公司
托里华兴业	指	托里县华兴业矿业投资有限公司
陕西盛安	指	陕西盛安矿业开发有限公司
托里华富兴业	指	托里县华富兴业矿业投资有限公司
立鑫矿业	指	托里县立鑫矿业有限公司
深圳华佳业	指	深圳市华佳业房地产开发有限公司
深圳华恒兴业	指	深圳市华恒兴业投资有限公司
海南长盛置业	指	海南长盛置业有限公司
三亚恒信业	指	三亚恒信业房地产开发有限公司
西藏华烁	指	西藏华烁投资有限公司
西藏华慈	指	西藏华慈医疗投资管理有限公司
捷尔医疗	指	重庆捷尔医疗设备有限公司
海宸医药、重庆海宸	指	重庆海宸医药有限公司
重庆恒韵、恒韵医药	指	重庆恒韵医药有限公司
重医三院	指	重庆医科大学附属第三医院
玖威医疗	指	重庆玖威医疗科技有限公司
满垚医疗	指	重庆满垚医疗科技有限公司
禄垚医疗	指	重庆禄垚医疗科技有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	北京华业资本控股股份有限公司
公司的中文简称	华业资本
公司的外文名称	BEIJING HUAYE CAPITAL HOLDINGS CO.,LTD
公司的外文名称缩写	BJHY
公司的法定代表人	徐红

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐红	刘奕莹
联系地址	北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层	北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层
电话	010-85710735	010-85710735
传真	010-85710505	010-85710505
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	北京市朝阳区东四环中路39号A座16层
公司注册地址的邮政编码	100025
公司办公地址	北京市朝阳区东四环中路39号A座16层
公司办公地址的邮政编码	100025
公司网址	www.huayezb.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司董事会办公室

股票种类	股票上市交易所	股票简称		股票代码		变更前股票简称
A股	上海证券交易所			600240		华业资本

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	99,104,580.63	2,759,922,220.49	-96.41
归属于上市公司股东的净利润	-2,734,581,538.66	980,489,784.18	-378.90
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-1,692,076,529.59	919,329,189.16	-284.06
经营活动产生的现金流量净额	-8,760,155.78	-96,077,180.32	不适用
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	-2,505,783,035.21	228,798,503.45	-1,195.19
总资产	10,716,204,064.32	12,140,162,836.64	-11.73

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	-1.92	0.69	-378.26
稀释每股收益（元／股）	-1.92	0.69	-378.26
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	-1.19	0.65	-283.08
加权平均净资产收益率（%）	不适用	13.44	不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	不适用	12.60	不适用

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	29,941,308.08
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	500,000.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,072,827,418.40	详见第十节第七项附注中营业外支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	72,993.20
所得税影响额	-191,891.95
合计	-1,042,505,009.07

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）报告期内公司从事的主要业务

报告期内，公司从事主要业务为房地产开发业务、医疗投资业务、矿业投资业务。

（二）报告期内公司的经营模式

1、房地产开发业务

报告期内，公司主营业务为房地产开发，拥有房地产一级开发资质。经营模式以开发中高端住宅和销售自行开发的商品房为主。公司房地产项目主要集中在北京、深圳和大连等区域，主要开发产品为住宅、车库及商铺，公司存量地产项目均已销售完毕，进入收入确认阶段。

2、医疗投资业务

报告期内，公司采用了直销和代理相结合的经营模式销售医疗器械、耗材及药品，并与重庆医科大学合作经营一家混合所有制医院。公司采取积极的营销策略，努力拓宽全国市场，依托丰富的代理资源，并借鉴先进的医疗服务模式及管理经验，集中力量打造集医疗销售、医院管理为一体的医疗服务平台。

3、矿业投资情况

报告期内，陕西小燕子沟金矿处于投标建设阶段，选矿厂主厂房建设已完成90%，设备安装已完成80%，选矿厂附属设施配套工程施工完成约30%。尾矿库工程建设已完成总工程量的60%，其中关键性工程2条排洪隧道已贯通。井巷采矿工程已竣工验收通过，取得安全生产许可证。

（三）报告期内行业情况

1、房地产业务

2019年房地产市场整体运行承压，房地产市场保持平稳运行，全年调控从供需两侧精准发力，市场预期已逐步回归理性，政策取得阶段性效果。保持稳定运行的前提下，各项调控政策仍将房地产销售有望前低后高,房价难以大幅攀升, 2019年上半年房地产销售面积总体上同比下降5%，销售价格也将小幅回调；新开工面积、开发投资将有3%左右的增长，中央在房地产市场调控上以“稳”和“紧”为主,注意货币政策的溢出效应;地方政府应加强调控的精准性;房企应加快去杠杆和产业转型升级;引导房地产需求者理性购房。

2、医疗投资业务

进入2019年，基于政府对医改政策的持续推进，医疗监管职权重新分配，医药行业发展格局全面调整，市场集中度将不断提升，伴随着居民对生活品质与健康需求的日益增长，我国医疗服务市场和医药商业将进入高速发展期，医药行业整体平稳增长。伴随“一带一路”战略全面推进，健康中国2030战略全面实施，药审改革持续发力，国内健康消费升级加快，有望激发行业创新动

力，推动企业兼并重组，鼓励上市公司利用资本市场优势，积极参与产业并购重组，实现企业资金、技术、人才等有效整合和业务流程的再造，提升行业竞争力。

3、矿业投资业务

展望2019年，全球矿业市场仍将维持平衡格局，整体形势较2018年或有改善，但受到宏观领域风险冲击与不确定因素增多影响，市场波动将加大、商品分化将加剧。如果贸易战缓和，世界经济则能重拾升势，发展中经济体增幅加快，矿产品需求持续增长，矿业勘查开发投资持续回升。国家发改委发布的《2018年全国固定资产投资发展趋势检测报告及2019年投资形势展望》称，根据拟建项目数量增长情况，预计2019年，采矿业、房地产业有望成为投资热点行业，支持固定资产投资稳步增长。发改委称，采矿业拟建项目较2018年同比增长60.5%，2019年投资增速可能呈现出前高后低的运行特征，继续发挥“稳投资”的主导性作用，是“稳投资”的重点发力对象。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见本报告“第四节、一、（三）资产负债情况分析”

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、公司多年来持续重视品牌建设，重点开发一线城市地产项目，通过提高产品设计水平、严格控制产品质量、加强客户关系管理等措施，不断完善品牌建设的各个环节，坚守诚信，推动共赢，树立了良好的品牌形象，形成了较强的区域品牌知名度。在经营过程中，追求有质量的进度、有口碑的服务和有价值贡献度的发展模式，进一步促进公司品牌价值持续提升

2、公司拥有一支经验丰富的房地产专业团队，为公司业务发展提供了有力支撑。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

公司自2015年从地产开发逐步拓展业务范围，向房产、医疗、金融业协同发展战略转型，希望通过资源整合投资运作，应对市场变局。2018年9月，因应收账款逾期引发公司遭遇合同诈骗事件，涉案金额高达101.89亿元，直接导致公司存量应收账款面临部分或全部无法收回风险。

案发后，公司已于第一时间报案，并积极配合各地经侦提交相关资料、全力追讨公司财产，尽可能降低股民及债权人的利益损失，截止目前，公司已收到重庆市人民检察院第五分院发来的

渝检五分函【2019】6号《关于重庆恒韵医药有限公司及相关人员犯罪案件进展情况的函》，合同诈骗案已经部分侦查终结并移送审查起诉，相关赃款追缴工作重庆市公安局亦在同步进行。目前，案件正在侦查中。检察院将依法履行法律监督职能，严厉打击刑事犯罪，依法保障公司合法权益。当前，公司经营情况稳定，此外，公司通过高管主动停薪、业务整合裁撤冗员、开源节流控制成本等措施，实现削减支出、优化资源配置，同时，公司聘请了律师、会计师及重组顾问公司对公司进行资产摸底及破产和解，力求自救恢复公司现有各业务板块经营。房地产板块，开发建设的通州玫瑰东筑项目，项目已获取预售许可，销售进展顺利。公司通州区开发的东小马一级开发项目，自2011年开始一直保持良序推进，积极协调相关机构推动东小马项目入市，寻找产业注入，争取土地的开发权益，以实现优质资产的快速盘活，为企业流动性资金注入提供有力支持，力求增加企业的盈利能力。医疗投资业务领域，医疗板块理事会改选完毕，公司派驻4名理事占多数席位，经全数表决通过，推选公司董事长徐红女士为重医附三院理事会理事长，医院正常经营，公司正加快恢复医院供应链体系的搭建，为保障各方的合法权益提供了有力的保障。金融板块，为妥善化解公司目前的债务危机，公司正与各债权人积极沟通中，并已与部分债权人签订《华业资本金融板块债权人一致行动意向书》，公司全力配合警方追赃，稳步推进公司债务处置工作。矿业投资，目前，陕西小燕子沟金矿处于投标建设阶段，选矿厂主厂房建设已完成90%，设备安装已完成80%，选矿厂附属设施配套工程施工完成约30%。尾矿库工程建设已完成总工程量的60%，其中关键性工程2条排洪隧道已贯通。井巷采矿工程已竣工验收通过，取得安全生产许可证。报告期内，公司董事会已经审议通过了《关于向人民法院申请破产和解的议案》 、《关于提请公司股东大会授权公司董事会及经营管理层办理申请破产和解具体事宜的议案》，并将提交公司股东大会审议。经董事会及顾问团队论证分析，公司符合《企业破产法》规定的申请破产和解的相关条件，且系目前化解公司债务危机的最有效方式，公司拟在股东大会审议通过后向有管辖权的人民法院申请破产和解，通过包括但不限于以股抵债、留债展期、引入战略投资者融资等方式实现与债权人的和解。同时，公司已与金融板块债权人签署了《华业资本金融板块债权人一致行动意向书》，并获得了部分债权人关于债务和解的支持函。通过债务和解，公司预计将实现净资产转正，保住公司上市地位。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	99,104,580.63	2,759,922,220.49	-96.41
营业成本	56,306,394.46	1,208,542,448.82	-95.34
销售费用	4,497,628.59	23,356,601.37	-80.74
管理费用	41,843,029.78	56,800,147.05	-26.33
财务费用	248,589,953.69	272,999,388.13	-8.94
研发费用
经营活动产生的现金流量净额	-8,760,155.78	-96,077,180.32	不适用
投资活动产生的现金流量净额	31,088,408.10	147,478,294.95	-78.92
筹资活动产生的现金流量净额	-37,953,625.56	-733,462,848.68	不适用

项目名称

本期期末数

本期期末数占总资产

上期期末数

上期期末数占总资产

本期期末金额较上期期末变

情况说明

		的比例（%）		的比例（%）	动比例（%）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			19,112.90	1.57	-100.00	主要系应用新金融工具准则所致
交易性金融资产	20,483.87	1.91			不适用	主要系应用新金融工具准则所致
其他应收款	11,306.52	1.06	17,339.88	1.43	-34.79	履约保证金计提减值准备
预付账款	1,680.39	0.16	1,172.45	0.10	43.32	预付医疗器械采购款
其他流动资产	21,545.62	2.01	10,457.16	0.86	106.04	新增法院扣划款项
可供出售金融资产			214,452.66	17.66	-100.00	主要系应用新金融工具准则所致
其他非流动金融资产	119,022.66	11.11			不适用	主要系应用新金融工具准则所致
其他非流动资产	270,509.99	25.24	318,239.65	26.21	-15.00	应收账款投资业务逾期未收回计提减值准备
应付职工薪酬	1,287.35	0.12	1,442.24	0.12	-10.74	应付员工工资及离职补偿
其他应付款	44,793.27	4.18	28,720.27	2.37	55.96	计提的应付利息增加
一年内到期的非流动负债	308,530.00	28.79	232,680.00	19.17	32.60	一年内到期的长期借款
长期借款	47,500.00	4.43	123,830.00	10.20	-61.64	重分类至一年内到期的长期借款
应付债券	207,697.84	19.38	199,513.82	16.43	4.10	债券计提利息
预计负债	313,544.09	29.26	206,371.91	17.00	51.93	承担担保责任计提的负债

项 目	期末账面价值	受限原因
货币资金	12,960,311.16	冻 结
存 货	1,074,193,952.02	抵 押
固定资产	19,281,104.86	抵押及冻结
无形资产	122,751,522.93	冻 结
投资性房地产	2,380,506,800.00	抵押及冻结
交易性金融资产	204,838,709.68	冻 结
其他金融资产	164,000,550.75	冻 结
长期股权投资	122,726,528.08	冻 结
其他流动资产	138,105,633.00	冻 结
合 计	4,239,365,112.48

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

产品名称	初始投资成本（万元）	期初账面价值 （万元）	期末账面价值（万元）	报告期损益（万元）
映雪吴钩18号私募证券投资基金	20,000.00	19,112.90	20,483.87	1,370.97
合 计	20,000.00	19,112.90	20,483.87	1,370.97

单位：万元
序号	公司名称	业务 性质	主要产品或服务	注册资本	股权比例	总资产	净资产	净利润
1	北京高盛华房地产开发有限公司	房地产开发	北京华业玫瑰东方项目及东小马土地一级开发	33,000.00	100%	219,314.12	52,736.99	-1,282.89
2	深圳市华富溢投资有限公司	房地产开发		1,063.80	100%	42,171.67	539.08	-62.98
3	深圳市华盛业投资有限公司	房地产开发	深圳华业玫瑰郡项目	32,715.00	100%	9,578.76	7,804.08	35.92
4	大连晟鼎房地产开发有限公司	房地产开发	大连华业玫瑰东方项目	2,500.00	100%	6,413.51	4,913.43	-14.09

5	北京君合百年房地产开发有限公司	房地产开发	北京华业东方玫瑰家园项目、北京玫瑰东筑家园项目	16,800.00	100%	506,016.08	414,805.62	-637.45
6	北京国锐民合投资有限公司	投资管理		1,000.00	100%	111,962.12	-164,887.57	-37,975.12
7	大连海孚房地产开发有限公司	房地产开发	大连华业玫瑰东方Ⅱ期项目	3,333.00	100%	34,825.84	-5,008.93	401.32
8	托里县华兴业矿业投资有限公司	矿业投资	新疆托里县齐求3号金矿采矿权	2,000.00	100%	38,395.31	-1,950.87	18.03
9	陕西盛安矿业开发有限公司	矿业投资	陕西省宁强县鸡头山-小燕子沟一带金矿探矿权、陕西省宁强县金硐子沟一带铜金矿探矿权	5,000.00	90%	26,878.20	-41,336.31	-247.68
10	托里县华富兴业矿业投资有限公司	矿业投资		100	100%	1,200.96	47.07	-0.03
11	托里县立鑫矿业有限公司	黄金开采	新疆托里塔尔巴斯套金矿采矿权	1,000.00	100%	3,540.58	-2,171.37	-113.29
12	奎屯华圣商贸有限公司	货物与技术的进出口业务	新疆托里县翁格尔阔腊金矿探矿权、新疆托里县巴孜勒阔腊斯铜矿探矿权	200	100%	1,154.57	189.82	-0.06
13	新疆达文矿业有限公司	矿产品的加工、销售	新疆和布克赛尔县乌兰柯顺金矿探矿权、新疆和布克赛尔县巴音郭勒金矿探矿权	800	100%	2.93	-1,661.14	-2.53
14	新疆博金矿业有限公司	矿业投资	新疆富蕴县加乌尔铜矿详查、新疆富蕴县沙汗达拉铜金矿详查、新疆富蕴县舍勒高金矿详查、新疆富蕴县玉什塔斯北金矿详查	1,000.00	100%	1.75	-715.14	2.96

15	新疆大绿洲生物工程有限公司	农作物种植；牲畜养殖	新疆布尔津县阿斯道乌山金矿详查、新疆布尔津县韦子沟铍矿详查、新疆富蕴县-福海县玉依塔勒铜钼矿详查、新疆富蕴县玉依尔塔勒克铜钼矿详查	600	100%	3.76	-1,355.51	-0.16
16	新疆稳发商贸有限责任公司	矿业投资、矿产品销售	新疆托里县唐巴勒东金矿详查	100	100%	91.85	-338.14	-0.85
17	新疆西准矿业有限公司	矿业投资、矿产品销售	新疆托里县木哈塔依金矿详查、新疆托里县科克阔腊金矿详查、新疆托里县玛恰尼克北金矿详查	200	100%	1.22	-1,724.78	-2.51
18	北京经世高矿业咨询有限公司	经济贸易咨询	新疆阿图什市西塔琼金矿（一）详查、新疆阿图什市西塔琼金矿（二）详查、新疆阿图什市托库依尔克金矿详查、新疆阿图什市恰尔乔阔山金矿详查	30	100%	2,844.81	23.71	-0.25

19	中矿元亨（北京）矿业投资有限公司	投资管理	新疆乌苏市乌兰萨德克诺尔南金矿探矿权、新疆乌苏市却兰金矿探矿权、新疆尼勒克县努拉塞西铜矿探矿权、新疆新源县喀拉库勒阿苏西区一带金矿探矿权、新疆新源县贝勒金矿探矿权、新疆拜城县喀拉萨依铜矿探矿权、新疆尼勒克县托斯巴萨依金矿探矿权、云南省寻甸县大石岩铜矿地质详查、云南省景洪市叭庄金矿详查	1,900.00	100%	175.4	-2,189.05	-0.3
20	深圳华佳业房地产开发有限公司	房地产开发	深圳华业玫瑰四季馨园一期项目、深圳华业玫瑰四季馨园二期项目	5,000.00	100%	277,818.38	173,703.82	-192.29
21	西藏华烁投资有限公司	项目投资		5,000.00	100%	116,673.96	-531,496.09	-189,026.60
22	西藏华慈医疗投资管理有限公司	医院项目管理、医院受托管理		5,000.00	100%	221,293.58	4,681.09	-6.46
23	重庆捷尔医疗设备有限公司	销售医疗器械、医院项目管理	销售医疗器械、耗材	53,000.00	100%	214,544.49	72,665.33	-1,415.13
24	北京康年养老服务有限公司	养老服务	养老服务项目	100.00	100%	4,384.44	-818.78	-27.79

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

√适用 □不适用

2018年9月，因应收账款逾期引发公司遭遇合同诈骗事件，涉案金额高达101.89亿元，直接导致公司存量应收账款面临部分或全部无法收回风险。直接影响公司的正常经营，公司通过高管主动停薪、业务整合、裁撤冗员、开源节流控制成本等措施，实现削减支出、优化资源配置，同时，公司聘请了律师、会计师及重组顾问公司对公司进行资产摸底及司法和解，力求自救恢复公司现有各业务板块经营。但因应收账款金额较大，将对公司本年度的财务情况产生较大影响，敬请广大投资者注意投资风险。

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、行业政策风险

公司目前所涉及的经营业务直接受到国内各监管机构的监管政策、法律、法规变化的影响。目前国内房地产及医疗行业监管体系和监管政策频出，部分房地产、医疗相关规定也开始征求意见，有待调整，相关监管政策存在变动的可能，从而使公司业务开展可能面临一定的政策风险。

2、宏观经济风险

房地产及医疗行业的整体发展情况与国家宏观经济形势、经济发展状况、居民可支配收入增长等因素密切相关。如果国民经济出现周期性波动，经济景气度下降，或者宏观经济政策和产业政策对公司所在行业进行限制性调整，可能会对公司客户经营情况带来不利影响，从而影响公司的财务状况和盈利水平。2019年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多，可能对公司经营业绩产生较大影响。

3、法律纠纷风险

公司已根据披露规则在中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司涉及的主要诉讼、仲裁等事项，并在本报告"第五节、重要事项"中进行了说明。公司目前尚无法判断相关案件对公司本期以及期后利润的影响（已在临时公告或定期报告中明确的除外）。一旦仲裁机构或法院出具的生效判决或裁定未支持公司，则将有可能对公司经营业绩产生不利影响。公司将运用法律手段保护公司合法利益，坚决维护公司及股东利益，通过与各相关方积极协调沟通，积极推进尚未解决的法律纠纷的和解和化解工作。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次

召开日期

决议刊登的指定网站的

决议刊登的披露日期

		查询索引
2019年第一次临时股东大会	2019年1月11日	www.sse.com.cn	2019年1月11日
2018年年度股东大会	2019年5月17日	www.sse.com.cn	2019年5月18日

是否分配或转增

否

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	李仕林	本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业自愿放弃以其他方式从事医疗设备、医疗器械及医用耗材的流通及经营业务。	2015年6月18日起长期有效	否	否	注1	注1
	其他	李仕林	捷尔医疗未来向重医三院进行药品、试剂、医用器械、耗材的供应及配送不低于重医三院采购总额的75%。	长期有效	否	否	注1	注1
	其他	李仕林 刘荣华	在捷尔医疗的任职期限不少于本次交易完成后6年。	2015年6月18日至2021年6月18日	是	否	注1	注1
	盈利预测及补偿	玖威医疗 李伟 李仕林	本次交易完成后捷尔医疗2015年、2016年、2017年、2018年、2019年、2020年的合并报表口径下归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常性损益后孰低）进行承诺，上述年度每年承诺净利润金额分别为13,153万元、22,017万元、29,834万元、36,706	2015年6月18日至2020年12月31日	是	否	注1	注1

			万元、41,071万元、41,929万元。如果捷尔医疗未实现上述承诺的业绩，则由玖威医疗、李伟按照《业绩承诺及补偿协议》的规定进行补偿，李仕林对此承担连带责任。
其他对公司中小股东所作承诺	其他	玖威医疗	持有的上市公司股份自愿锁定三年	2016年7月29日至2019年7月29日	是	否	注1	注1
	其他	满垚医疗	持有的上市公司股份自愿锁定三年	2016年7月29日至2019年7月29日	是	否	注1	注1
	其他	禄垚医疗	持有的上市公司股份自愿锁定三年	2016年7月29日至2019年7月29日	是	否	注1	注1

事项概述及类型

查询索引

公司发行短期融资券	公司于2019年1月29日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事起诉状及应诉通知书的公告》、2019年1月29日披露：《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事起诉状及应诉通知书的公告》、2019年1月29日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于涉及诉讼案件进展的公告》、2019年3月14日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于涉诉事项的进展公告》、2019年3月16日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于涉及仲裁案件的进展公告》、2019年3月26日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到应诉通知书的公告》、2019年4月25日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事起诉状和民事裁定书的公告》，2019年5月16日披露：《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事判决书的公告》, 2019年6月21日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到<执行通知书>、<报告财产令>的公告》,公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn
公司借款	公司于2019年1月31日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到<应诉通知书>及<民事起诉状>的公告》、2019年4月18日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到执行通知书、报告财产令的公告》，2019年5月17日披露：《北京华业资本控股股份有限公司关于收到<执行裁定书>的公告》, 2019年5月23日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到应诉通知书的公告》, 2019年5月30日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于公司收到<民事裁定书>的公告》, 2019年5月30日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于公司收到<民事裁定书>的公告》, 2019年6月6日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于子公司收到<协助执行通知书>的公告》,2019年8月10日披露：《北京华业资本控股股份有限公司关于公司收到<民事裁定书>的公告》,公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn
经济纠纷	公司于2019年5月30日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于子公司收到应诉通知书的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn
股权质押融资	公司于2019年5月17日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于持股5%以上股东持有公司股份被司法轮候冻结的公告》，2019年6月4日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于控股股东持有公司股份被司法轮候冻结的公告》，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn
捷尔违规担保	公司于2019年4月24日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事判决书的公告》、2019年5月30日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于子公司收到<民事判决书>的公告》 ，公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn
公司应收账款	公司于2019年4月17日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到<民事裁定书>及<财产保全通知书>的公告》，2019年5月17日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到民事判决书的公告》,2019年7月1日披露《北京华业资本控股股份有限公司关于收到执行通知书、财产报告令的公告》,公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及www.sse.com.cn

报告期内:
起诉(申请)方	应诉（被申请）方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展 情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
徐雪莲	龚文化； 北京君合		财产损坏赔偿	2018年9月，原告购买北京市通州	-	-	尚未 开庭	-	-

	百年房地产开发有限公司；		纠纷	区临河里34号楼4层1单元401室的二手房，入住后发现楼上严重漏水，导致房屋吊顶大面积损坏，故原告向被告提起诉讼，并追加君合百年为被申请人。
上海芭莱医疗器械贸易商行	北京华业资本控股股份有限公司； 西藏华慈医疗投资管理有限公司； 重庆捷尔医疗设备有限公司；		买卖合同纠纷	2018年1月18日，捷尔公司与原告签订《耗材配送协议》，截至2018年12月31日，共计欠款773282.6元，西藏华慈、重庆捷尔承担连带担保责任。	773,282.6	773,282.6	尚未 开庭	-	-

事项概述	查询索引
2015年8月7日公司召开六届十九次董事会，审议并通过了《<北京华业资本控股股份有限公司第一期员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》，并经2015年8月24日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过，并授权董事会办理员工持股计划相关事宜。2015年9月2日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式完成了此次员工持股计划的股票购买，共计购买公司股票13,508,089股，成交均价	具体详见公司刊登在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《六届十九次董事会决议公告》（公告编号：临2015-048）、《2015年第二次临时股东

为11.68元/股，占公司总股本的比例为1.03%，成交金额为15,777.45万元，剩余资金留作备付资金。上述购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自公告日起12个月。基于让公司员工通过员工持股计划分享公司成长收益的目的，2017年2月20日公司召开持有人会议，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司六届四十三次董事会，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》，公司第一期员工持股计划的存续期延长，延长时间为无固定期限。第一期员工持股计划总金额16,000万元，其中员工通过自筹资金方式认购份额8000万元，兴业银行股份有限公司青岛分行认购优先级份额8000万元。公司控股股东华业发展（深圳）有限公司出资8000万元替换兴业银行持有的全部优先级份额。	大会决议公告》（公告编号：2015-053）、《关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2015-055）、《关于第一期员工持股计划存续期展期的公告》（公告编号：2017-009）以及《关于第一期员工持股计划存续期展期的补充公告》（公告编号：2017-010）相关公告。
公司分别于2016年6月3日、2016年6月20日召开六届三十二次董事会和2016年第二次临时股东大会，审议通过了《北京华业资本控股股份有限公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》及相关议案。截至2016年8月30日，公司第二期员工持股计划认购的“兴全睿众华业资本二期分级特定多客户资产管理计划”已通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票18,238,484股，成交均价约为人民币10.86元/股，占公司总股本的比例为1.28%。公司第二期员工持股计划已全部完成股票的购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定。	具体详见公司2016年6月4日、2016年6月21日、2016年8月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上的公告。

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与

被担保方

担保金额

担保发生

担保 起始

担保 到期日

担保类型

担保是否已经

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担

是否为关联方

关联

上市公司的关系

日期(协议签署日)

日

履行完毕

保

担保

关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

906,171.67

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

906,171.67

担保总额占公司净资产的比例(%)

不适用

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及

其影响

√适用 □不适用

2017年财政部分别修订并印发了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》。要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。本公司于2019年1月1日首次执行新金融准则，根据新准则的规定，对金融资产进行了重分类，将在原准则项下划分为 “以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（负债）”重分类至“交易性金融资产（负债）”，原准则项下划分为“可供出售金融资产”重分类至“其他非流动金融资产”。具体影响科目及金额见调整报表。 （详见本报告“第十节财务报告”中“重要会计政策和会计估计的变更”）

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)

60,158

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
华业发展（深圳）有限公司	-21,037,600	298,554,931	20.96	0	质押	291,607,931	境内非国有法人
重庆满垚医疗科技有限公司		72,778,952	5.11	0	质押	72,778,952	境内非国有法人
重庆玖威医疗科技有限公司		72,778,952	5.11	0	质押	72,778,952	境内非国有法人
重庆禄垚医疗科技有限公司		72,778,951	5.11	0	质押	72,778,951	境内非国有法人
中国证券金融股份有限公司		27,168,044	1.91	0	未知	0	未知
兴全睿众资产－兴业银行－兴全睿众华业资本二期分级特定多客户资产管理计划		16,238,484	1.14	0	未知	0	未知
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润24号资产管理计划		15,567,568	1.09	0	未知	0	未知
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润28号资产管理计划		11,298,472	0.79	0	未知	0	未知
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产方圆6号资产管理计划		7,165,200	0.50	0	未知	0	未知
鹏华资产管理－浦发银行－鹏华资产金润18号资产管理计划		6,337,145	0.44		未知	0	未知
前十名无限售条件股东持股情况

股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
华业发展（深圳）有限公司	298,554,931	人民币普通股	298,554,931
重庆满垚医疗科技有限公司	72,778,952	人民币普通股	72,778,952
重庆玖威医疗科技有限公司	72,778,952	人民币普通股	72,778,952
重庆禄垚医疗科技有限公司	72,778,951		72,778,951
中国证券金融股份有限公司	27,168,044	人民币普通股	27,168,044
兴全睿众资产－兴业银行－兴全睿众华业资本二期分级特定多客户资产管理计划	16,238,484	人民币普通股	16,238,484
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润24号资产管理计划	15,567,568	人民币普通股	15,567,568
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润28号资产管理计划	11,298,472	人民币普通股	11,298,472
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产方圆6号资产管理计划	7,165,200	人民币普通股	7,165,200
鹏华资产管理－浦发银行－鹏华资产金润18号资产管理计划	6,337,145	人民币普通股	6,337,145
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述公司前十名股东之间、前十名流通股股东之间：重庆满垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司系一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	报告期内股份增减变动量	增减变动原因
徐 红	董事	722,600	4,676,900	3,954,300	公司董事、高管增持计划
钟 欣	高管	0	0	0
蔡惠丽	董事	0	903,200	903,200	公司董事、高管增持计划
莘 雷	董事	0	17,700	17,700	公司董事、高管增持计划
黄 健	独立董事	0	0	0
王德波	独立董事	0	0	0
刘奕莹	监事	0	0	0
黄 航	监事	0	0	0
苏永昌	监事	0	0	0
张 曦	高管	0	0	0
郭 洋	高管	0	45,000	45,000	公司董事、高管增持计划
张天骄	高管	0	0	0
燕 飞	董事	476,500	476,500	0
孙 涛	董事	0	0	0
尹 艳	董事	0	0	0
刘荣华	董事	0	0	0
王 涛	独立董事	0	0	0
刘 燃	独立董事	0	0	0
张 焰	监事	0	0	0
王剑聪	监事	0	0	0
赵双燕	高管	0	0	0
毕玉华	高管	337,000	337,000	0
合 计		1,536,100	6,456,300

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓 名	担任的职务	变动情形
徐 红	董事	离任
钟 欣	高管	选举
莘 雷	董事	选举
郭 洋	高管	离任
张 曦	高管	选举
王剑聪	监事	离任
张 焰	监事	离任
刘奕莹	监事	选举
苏永昌	监事	选举
张天骄	董事会秘书	离任

第九节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
北京华业资本控股股份有限公司2015年公司债券	15华业债	122424	2015-8-6	2020-8-6	1,345,761,000	8.50	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所
北京华业资本控股股份有限公司2015年非公开发行公司债券	15华资债	125616	2015-12-25	2019-12-25	500,000,000	7.40	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所
北京华业资本控股股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）	16华业02	135532	2016-6-3	2019-6-3	70,000,000	8.50	采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所

日，公司已于报告期内按时支付本期债券上一计息年度的利息。本期债券的期限为三年，附第1年末和第2年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权，根据回售条款，公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（“中登公司”）于2018年05月07日至2018年05月11日对本期债券持有人开放了回售申报，回售价格为债券面值（100元/张）。根据中登公司统计，本期债券于回售期内登记数量为2,800,000手，回售金额为280,000,000.00元。公司已于2018年06月04日对本次有效登记回售的持有人实施了回售，并足额偿付本期债券2018年度利息。2019年6月3日，公司公告了未能偿付本期债券剩余7,000万元到期本息,公司会积极筹措资金，争取尽早完成债券本金及利息的支付。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	国金证券股份有限公司
	办公地址	四川省成都市青羊区东城根上街95号
	联系人	王建峰
	联系电话	021-68826021
债券受托管理人	名称	国泰君安证券股份有限公司
	办公地址	上海市自由贸易试验区商城路618号
	联系人	项俊夫
	联系电话	021-38677889
资信评级机构	名称	联合信用评级有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

司主体及其发行的“15华业债”公司债券跟踪评级结果的公告》，将公司的主体长期信用等级和“15华业债”的债项信用等级下调至“C”。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

上述债券在报告期内未采取增信措施。2018年9月，公司爆发应收账款事件，遭遇流动性危机，影响公司的正常经营。公司目前正在积极组织债务重组工作，努力偿还债权人债务。

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

上述债券的受托管理人国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司在报告期内均按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求履行债券受托管理人职责，包括但不限于编制持续督导工作计划、持续关注本公司的资信状况、对本公司指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。

八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.53	0.57	-6.64
速动比率	0.16	0.16	-5.21
资产负债率（%）	123.69	98.39	25.72	应收帐款投资业务逾期，计提减值准备所致。
贷款偿还率（%）	0.09	91.00	-90.91	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
EBITDA利息保障倍数	-8.94	-7.65	-1.29
利息偿付率（%）	7.34	91.00	-83.66	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。

十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

公司于2017年10月12日发行了2017年第一期短期融资券，本期短期融资券金额为5亿元，期限为365天，单位面值100元人民币，发行利率为7.2%，起息日为2017年10月13日，公司应于2018年10月13日兑付本期短期融资券的本金及利息，因公司发生应收账款事件，导致公司流动性趋紧，截至兑付日终了，公司未能按约定兑付本期短期融资券。

公司应于2018年12月25日兑付“15华资债”2017年12月25日—2018年12月24日期间的债券利息，2018年12月24日，经公司与本期债券全体持有人协商一致，公司将延期支付15华资债的债券利息。

2019年6月3日，公司公告了未能偿付本期债券剩余7,000万元到期本息,公司会积极筹措资金，争取尽早完成债券本金及利息的支付。

2019年8月5日，经公司与本期债券全体持有人协商，除太平洋证券由公司自行兑付本年度4,250元利息外，其他债权持有人协商一致，公司将延期支付15华业债的债券利息。

十一、 公司报告期内的银行授信情况

□适用 √不适用

十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内，公司均严格履行上述债券募集说明书中所作出的承诺。

十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

√适用 □不适用

公司 2018年9月，因应收账款逾期引发公司遭遇合同诈骗事件，涉案金额高达101.89亿元，直接导致公司存量应收账款面临部分或全部无法收回风险。目前，各金融机构纷纷挤兑、抽贷并起诉公司，查封、冻结了公司账户、公司股权、医院土地等资产，导致我公司无法缴纳税款、项目无法开工、医院供应链尚未恢复，影响公司正常经营。报告期内，我公司已聘请国内知名的重组顾问、评估机构、会计师和律师团队，短期内已完成资产、债务摸底，与各债权人、金融机构及重组团队也在密切商谈，截至目前，正式债务重组方案尚未完成，公司正就债务重组的各项事宜积极展开与各债权人的进一步沟通商讨，加快推进公司重组工作进程。

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 北京华业资本控股股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		23,083,067.71	36,888,180.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		204,838,709.68
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产			191,129,032.26
衍生金融资产
应收票据		547,955.00	1,439,399.50
应收账款		458,999,755.94	483,996,185.16
应收款项融资
预付款项		16,803,863.16	11,724,515.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		113,065,181.52	173,398,830.80
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		2,505,015,817.25	2,485,802,735.99
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		215,456,231.84	104,571,614.85
流动资产合计		3,537,810,582.10	3,488,950,495.08
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产			2,144,526,550.75
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		122,726,528.08	120,667,141.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		1,190,226,550.75
投资性房地产		2,398,775,900.00	2,436,445,100.00
固定资产		74,941,888.97	78,775,130.01
在建工程		105,284,690.20	105,275,057.30

生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		373,427,452.20	375,393,186.48
开发支出
商誉		198,817,281.71	198,817,281.71
长期待摊费用
递延所得税资产		9,093,320.78	8,916,421.52
其他非流动资产		2,705,099,869.53	3,182,396,472.53
非流动资产合计		7,178,393,482.22	8,651,212,341.56
资产总计		10,716,204,064.32	12,140,162,836.64
流动负债：
短期借款		1,687,996,267.38	1,687,996,267.38
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		317,237,684.88	319,808,887.82
预收款项		35,341,305.74	33,110,303.75
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		12,873,505.71	14,422,448.59
应交税费		1,029,249,099.73	1,022,071,740.65
其他应付款		447,932,713.35	287,202,710.62
其中：应付利息		284,618,425.48	121,809,464.43
应付股利		50,761,188.60	50,761,188.60
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		3,085,300,000.00	2,326,800,000.00
其他流动负债
流动负债合计		6,615,930,576.79	5,691,412,358.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		475,000,000.00	1,238,300,000.00
应付债券		2,076,978,408.90	1,995,138,163.77
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		3,135,440,885.88	2,063,719,107.51
递延收益
递延所得税负债		193,175,262.92	197,063,331.69

其他非流动负债		758,550,000.00	758,550,000.00
非流动负债合计		6,639,144,557.70	6,252,770,602.97
负债合计		13,255,075,134.49	11,944,182,961.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,424,253,600.00	1,424,253,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		564,419,199.09	564,419,199.09
减：库存股
其他综合收益		5,966,635.39	5,966,635.39
专项储备
盈余公积		108,434,796.33	108,434,796.33
一般风险准备
未分配利润		-4,608,857,266.02	-1,874,275,727.36
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		-2,505,783,035.21	228,798,503.45
少数股东权益		-33,088,034.96	-32,818,628.59
所有者权益（或股东权益）合计		-2,538,871,070.17	195,979,874.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计		10,716,204,064.32	12,140,162,836.64

项目	附注	2019年6月30日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		693,377.07	611,888.39
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款		6,460,168.80
应收款项融资
预付款项
其他应收款		10,420,334,682.76	10,400,359,578.64
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		121,745,351.66	19,259,173.81
流动资产合计		10,549,233,580.29	10,420,230,640.84
非流动资产：

债权投资
可供出售金融资产			124,265,907.55
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		826,635,417.44	824,073,742.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		50,065,907.55
投资性房地产		232,131,700.00	232,131,700.00
固定资产		263,938.67	305,527.57
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		967,947.56	1,077,156.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产		589,720,000.00	830,280,000.00
非流动资产合计		1,699,784,911.22	2,012,134,034.21
资产总计		12,249,018,491.51	12,432,364,675.05
流动负债：
短期借款		1,687,996,267.38	1,687,996,267.38
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		200,000.00
预收款项
应付职工薪酬		5,720,552.69	6,354,731.12
应交税费		3,676,789.41	2,452,724.69
其他应付款		5,640,170,312.56	5,540,043,577.35
其中：应付利息		187,274,162.97	90,427,195.06
应付股利		50,761,188.60	50,761,188.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		976,000,000.00	417,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计		8,313,763,922.04	7,654,347,300.54
非流动负债：
长期借款		475,000,000.00	1,038,300,000.00
应付债券		2,076,978,408.90	1,995,138,163.77
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		22,355,079.32	22,355,079.32

递延收益
递延所得税负债		28,024,562.50	28,024,562.50
其他非流动负债
非流动负债合计		2,602,358,050.72	3,083,817,805.59
负债合计		10,916,121,972.76	10,738,165,106.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,424,253,600.00	1,424,253,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		345,090,246.23	345,090,246.23
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		108,434,796.33	108,434,796.33
未分配利润		-544,882,123.81	-183,579,073.64
所有者权益（或股东权益）合计		1,332,896,518.75	1,694,199,568.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计		12,249,018,491.51	12,432,364,675.05

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业总收入		99,104,580.63	2,759,922,220.49
其中：营业收入		99,104,580.63	2,759,922,220.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		370,107,806.71	2,024,016,848.39
其中：营业成本		56,306,394.46	1,208,542,448.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		18,870,800.19	462,318,263.02
销售费用		4,497,628.59	23,356,601.37
管理费用		41,843,029.78	56,800,147.05
研发费用
财务费用		248,589,953.69	272,999,388.13
其中：利息费用		248,489,375.98	245,807,443.08
利息收入		88,066.24	14,448,936.02

加：其他收益		500,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）		31,251,666.82	572,045,970.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,059,386.82	4,907,478.55
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 （损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-1,842,597.67
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-949,481,901.64
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-474,498,226.72	-31,076,356.59
资产处置收益（损失以“－”号填列）		749,028.08
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-1,664,325,257.21	1,276,874,986.22
加：营业外收入		472,468.22	45,687.96
减：营业外支出		1,073,299,886.62	2,436,354.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-2,737,152,675.61	1,274,484,319.86
减：所得税费用		-2,301,730.58	294,950,371.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-2,734,850,945.03	979,533,948.85
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-2,734,850,945.03	979,533,948.85
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		-2,734,581,538.66	980,489,784.18
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-269,406.37	-955,835.33
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		-2,734,850,945.03	979,533,948.85
归属于母公司所有者的综合收益总额		-2,734,581,538.66	980,489,784.18
归属于少数股东的综合收益总额		-269,406.37	-955,835.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		-1.92	0.69

（二）稀释每股收益(元/股)

-1.92

0.69

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、营业收入		6,545,257.14
减：营业成本		725,382.00	140,221.26
税金及附加		53,786.32
销售费用
管理费用		20,969,655.74	24,310,831.63
研发费用
财务费用		136,633,870.68	136,173,519.57
其中：利息费用		195,738,793.04	201,288,082.36
利息收入		59,109,032.36	94,294,159.58
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）		31,753,954.79	54,343,249.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,561,674.79	3,993,249.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-383,326.59
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-240,559,900.00	-900.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-361,026,709.40	-106,282,222.86
加：营业外收入
减：营业外支出		276,340.77	2,402,719.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-361,303,050.17	-108,684,942.78
减：所得税费用			6,419,400.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-361,303,050.17	-115,104,342.78
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-361,303,050.17	-115,104,342.78
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额		-361,303,050.17	-115,104,342.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		83,296,152.77	1,348,387,170.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		19,108,686.06	314,236,503.26
经营活动现金流入小计		102,404,838.83	1,662,623,674.18
购买商品、接受劳务支付的现金		10,388,695.75	599,431,919.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		19,910,163.40	35,791,183.50
支付的各项税费		21,980,269.28	377,226,400.32
支付其他与经营活动有关的现金		58,885,866.18	746,251,350.84
经营活动现金流出小计		111,164,994.61	1,758,700,854.50
经营活动产生的现金流量净额		-8,760,155.78	-96,077,180.32

二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			2,032,734,840.00
取得投资收益收到的现金			515,015,066.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		31,097,458.10	4,180,663.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			154,713.91
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		31,097,458.10	2,552,085,283.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		9,050.00	55,280,988.72
投资支付的现金			2,349,326,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		9,050.00	2,404,606,988.72
投资活动产生的现金流量净额		31,088,408.10	147,478,294.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金			1,736,330,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金			710,000,000.00
筹资活动现金流入小计			2,446,330,000.00
偿还债务支付的现金		4,800,000.00	2,538,710,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		33,153,625.56	217,602,848.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金			423,480,000.00
筹资活动现金流出小计		37,953,625.56	3,179,792,848.68
筹资活动产生的现金流量净额		-37,953,625.56	-733,462,848.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-15,625,373.24	-682,061,734.05
加：期初现金及现金等价物余额		25,748,129.79	1,125,391,193.42
六、期末现金及现金等价物余额		10,122,756.55	443,329,459.37

项目	附注	2019年半年度	2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金			1,145,420.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		2,293,632.30	3,318,443,267.93
经营活动现金流入小计		2,293,632.30	3,319,588,687.93
购买商品、接受劳务支付的现金			141,607.20
支付给职工以及为职工支付的现金		105,175.33	12,340,831.64

支付的各项税费		4,884.77	365,809.57
支付其他与经营活动有关的现金		1,457,391.54	3,442,125,442.88
经营活动现金流出小计		1,567,451.64	3,454,973,691.29
经营活动产生的现金流量净额		726,180.66	-135,385,003.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			809,774,840.00
取得投资收益收到的现金			8,171,023.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			315.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计			817,946,178.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金			165,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计			165,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额			652,946,178.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金			1,701,330,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金			710,000,000.00
筹资活动现金流入小计			2,411,330,000.00
偿还债务支付的现金			2,538,710,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		704,166.67	135,020,758.57
支付其他与筹资活动有关的现金			411,130,000.00
筹资活动现金流出小计		704,166.67	3,084,860,758.57
筹资活动产生的现金流量净额		-704,166.67	-673,530,758.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		22,013.99	-155,969,583.29
加：期初现金及现金等价物余额		10,000.00	440,262,755.21
六、期末现金及现金等价物余额		32,013.99	284,293,171.92

合并所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,424,253,600.00				564,419,199.09		5,966,635.39		108,434,796.33		-1,874,275,727.36		228,798,503.45	-32,818,628.59	195,979,874.86
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,424,253,600.00				564,419,199.09		5,966,635.39		108,434,796.33		-1,874,275,727.36		228,798,503.45	-32,818,628.59	195,979,874.86
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）											-2,734,581,538.66		-2,734,581,538.66	-269,406.37	-2,734,850,945.03
（一）综合收益总额											-2,734,581,538.66		-2,734,581,538.66	-269,406.37	-2,734,850,945.03
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

1,424,253,600.00

564,419,199.09

5,966,635.39

108,434,796.33

-4,608,857,266.02

-2,505,783,035.21

-33,088,034.96

-2,538,871,070.17

项目

2018年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

1,424,253,600.00

564,419,199.09

108,434,796.33

4,706,449,764.64

6,803,557,360.06

-3,663,825.77

6,799,893,534.29

加：会计政策变更

前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,424,253,600.00				564,419,199.09				108,434,796.33		4,706,449,764.64		6,803,557,360.06	-3,663,825.77	6,799,893,534.29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）											980,489,784.18		980,489,784.18	-955,835.33	979,533,948.85
（一）综合收益总额											980,489,784.18		980,489,784.18	-955,835.33	979,533,948.85
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者

权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

1,424,253,600.00

564,419,199.09

108,434,796.33

5,686,939,548.82

7,784,047,144.24

-4,619,661.10

7,779,427,483.14

母公司所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	-183,579,073.64	1,694,199,568.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	-183,579,073.64	1,694,199,568.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-361,303,050.17	-361,303,050.17
（一）综合收益总额										-361,303,050.17	-361,303,050.17
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	-544,882,123.81	1,332,896,518.75

项目	2018年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	387,730,607.02	2,265,509,249.58
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	387,730,607.02	2,265,509,249.58
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-115,104,342.78	-115,104,342.78
（一）综合收益总额										-115,104,342.78	-115,104,342.78
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配

3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,424,253,600.00				345,090,246.23				108,434,796.33	272,626,264.24	2,150,404,906.80

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式和总部地址

北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 前身为内蒙古华业地产股份有限公司 ,于1998 年10 月经内蒙古自治区人民政府 内政股批字[1998]34号 文批准，由内蒙古仕奇集团有限责任公司作为主要发起人，联合呼和浩特市第一针织厂、呼和浩特市纺织建筑安装公司、内蒙古塞北星啤酒有限责任公司、包头市信托投资公司共同发起设立的股份有限公司。公司于2000 年6 月28 日在上海证券交易所上市，现持有统一社会信用代码为911100007014621014 的营业执照。经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截止2019年6月30日，本公司累计发行股本总数142,425.36 万股，注册资本为142,425.36 万元，注册地址及总部地址：北京市朝阳区东四环中路39号A座16层 ，母公司为华业发展（深圳）有限公司。

（2）公司业务性质和主要经营活动

本公司属于投资、房地产开发行业。许可经营项目：无。一般经营项目：投资管理、项目投资；企业管理；酒店管理；健康咨询服务（须经审批的诊疗活动除外）；计算机技术培训；技术开发；技术转让；房地产开发（不含土地成片开发；高档宾馆、别墅、高档写字楼和国际会议中心的建设、经营；大型主题公园的建设、经营。）（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的主体共34户，具体包括：

序号	公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
1	西藏华烁投资有限公司（以下简称“西藏华烁”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
2	北京康年养老服务有限公司（以下简称“北京康年”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
3	陕西盛安矿业开发有限公司（以下简称“盛安矿业”）	控股子公司	一级	90.00	90.00
4	托里县华富兴业矿业投资有限公司（以下简称“华富兴业矿业”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
5	托里县立鑫矿业有限公司(以下简称“立鑫矿业”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
6	北京高盛华房地产开发有限公司（以下简称“北京高盛华”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
7	大连晟鼎房地产开发有限公司（以下简称“大连晟鼎”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
8	大连海孚房地产开发有限公司(以下简称“大连海孚”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
9	托里县华兴业矿业投资有限公司(以下简称“华兴业矿业”)	全资子公司	一级	100.00	100.00
10	奎屯华圣商贸有限公司(以下简称“华圣商贸”)	全资子公司	二级	100.00	100.00

序号	公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
11	新疆达文矿业有限公司(以下简称“达文矿业”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
12	新疆舜天矿业有限公司(以下简称“舜天矿业”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
13	新疆博金矿业有限公司(以下简称“博金矿业”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
14	新疆大绿洲生物工程有限公司（以下简称“大绿洲生物”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
15	西安中正矿业信息咨询有限公司（以下简称“中正矿业”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
16	北京经世高矿业咨询有限公司（以下简称“经世高矿业”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
17	内蒙古大有投资有限公司（以下简称“大有投资”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
18	中矿元亨（北京）矿业投资有限公司（以下简称“中矿元亨”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
19	新疆稳发商贸有限责任公司（以下简称“新疆稳发”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
20	新疆西准矿业有限公司（以下简称“新疆西准”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
21	深圳市华盛业投资有限公司（以下简称“深圳华盛业”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
22	深圳市华佳业房地产开发有限公司（以下简称“深圳华佳业”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
23	深圳市华恒兴业投资有限公司（以下简称“深圳华恒兴业”）	全资子公司	三级	100.00	100.00
24	深圳市华富溢投资有限公司（以下简称“深圳华富溢”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
25	海南长盛置业有限公司（以下简称“海南长盛”）	控股子公司	二级	65.00	65.00
26	三亚恒信业房地产开发有限公司（以下简称“三亚恒信业”）*	参股子公司	二级	45.50	45.50
27	北京国锐民合投资有限公司（以下简称“国锐民合”）	全资子公司	二级	100.00	100.00
28	北京君合百年房地产开发有限公司（以下简称“君合百年”）	全资子公司	三级	100.00	100.00
29	西藏华慈医疗投资管理有限公司（以下简称“西藏华慈”）	全资子公司	一级	100.00	100.00
30	重庆捷尔医疗设备有限公司(以下简称“捷尔医疗”)	全资子公司	二级	100.00	100.00
31	重庆瀚新医院管理有限公司（以下简称“重庆瀚新”）	全资子公司	三级	100.00	100.00
32	捷尔（上海）医疗设备有限公司	全资子公司	三级	100.00	100.00
33	重庆海宸医药有限公司（以下简称“重庆海宸”）	全资子公司	三级	100.00	100.00
34	重庆海宸捷尔药房有限公司(以下简称“海宸捷尔药房”)	全资子公司	四级	100.00	100.00

庆医疗板块供应链业务正在重整、本公司债权人正在与本公司商讨债务重组事宜，以维持本公司的持续经营，因此本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

提示如下

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月为一个营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1． 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

（1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

（2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

（3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

（4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

2． 同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。

对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制

权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。3． 非同一控制下的企业合并购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

4． 为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1． 合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。2． 合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

（1） 增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期

初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2） 处置子公司或业务

1）一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2）分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3） 购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4） 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1． 合营安排的分类

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：

（1） 合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

（2） 合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。

（3） 其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。

2． 共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1） 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

（2） 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

（3） 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4） 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5） 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售

的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。

本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出

售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其

他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据以及前瞻性信息。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

公司对应收票据单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了信用减值的，根据未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认为预期信用损失，计提坏账准备。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对所有应收款项根据整个存续期内预期信用损失金额计提坏账准备。在以前年度应收账款实际损失率、对未来回收风险的判断及信用风险特征分析的基础上，确定预期损失率并据此计提坏账准备。 本公司将应收账款按类似信用风险特征进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款的预期信用损失进行估计。 如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

（1）信用风险特征组合的确定依据

组合名称	确定组合的依据
账龄分析法组合

应收土地一级开发补偿款	应收土地一级开发补偿款
合并范围内关联方应收款项	合并范围内关联方应收款项

账龄	应收账款计提比例	其他应收款计提比例
1年以内	6%	6%
1－2年	10%	10%
2－3年	15%	15%
3年以上	40%	40%

组合名称

方法说明

组合名称	方法说明
组合1:应收土地一级开发补偿款	单独进行减值测试，测试后未减值的不计提坏账准备；测试后有客观证据表明可能发生了减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益
组合2:合并范围内关联方应收款项	单独进行减值测试，测试后未减值的不计提坏账准备；测试后有客观证据表明可能发生了减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益

持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货跌价准备按单项存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。4． 存货的盘存制度采用永续盘存制。5． 低值易耗品和包装物的摊销方法

（1） 低值易耗品采用一次转销法；

（2） 包装物采用一次转销法。

（3） 其他周转材料采用一次转销法摊销。

6． 开发用土地的核算方法

纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；

连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。

7． 公共配套设施费用的核算方法

不能有偿转让的公共配套设施：按受益比例确定标准分配计入商品房成本；

能有偿转让的公共配套设施：以各配套设施项目作为成本核算对象，归集所发生的成本。

8． 维修基金的核算方法

根据开发项目所在地的有关规定，维修基金在开发产品销售（预售）时，向购房人收取或由公司计提计入有关开发产品的开发成本，并统一上缴维修基金管理部门。

9． 质量保证金的核算方法

质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲减质量保证金；在开发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

1． 划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易

价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

2． 持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

17. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

1． 初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注四／（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，

除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。2． 后续计量及损益确认

（1）成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

（2）权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

3． 长期股权投资核算方法的转换

（1） 公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。

（2） 公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

（3） 权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

（4） 成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

（5） 成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

4． 长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

（1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

（2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

（3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

（4） 一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

5． 共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同

控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。

21. 投资性房地产

(1). 如果采用公允价值计量模式的

选择公允价值计量的依据

投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量的依据为：①投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场。②本公司能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。

本公司确定投资性房地产的公允价值时，参照活跃市场上同类或类似房地产的现行市场价格；无法取得同类或类似房地产的现行市场价格的，参照活跃市场上同类或类似房地产的最近交易价格，并考虑资产状况、所在位置、交易情况、交易日期等因素，从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计；或基于预计未来获得的租金收益和有关现金流量的现值确定其公允价值。

本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为自用房地产时，以其转换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值，公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时，投资性房地产按照转换当日的公允价值计价，转换当日的公允价值小于原账面价值的，其差额计入当期损益；转换当日的公允价值大于原账面价值的，其差额计入其他综合收益。

当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20－50年	3%-10%	4.5%-1.8%
机器设备	年限平均法	10年	3%-10%	9%
运输设备	年限平均法	5年	3%-10%	18%
办公设备及其他	年限平均法	5年	3%-10%	18%

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

24. 借款费用

√适用 □不适用

1． 借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2． 借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3． 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4． 借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或

者可销售状态前，予以资本化。

根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、探矿权、采矿权、收益权、办公软件。

1． 无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。

内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2． 无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

（1） 使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年、9年	合同约定时间
办公软件	10年	预计使用时间
收益权	5－10年	合同约定时间

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

31. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支

付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

32. 预计负债

√适用 □不适用

1． 预计负债的确认标准与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；该义务的金额能够可靠地计量。2． 预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

33. 租赁负债

□适用 √不适用

34. 股份支付

√适用 □不适用

1． 股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2． 权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；

（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

3． 确定可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。4． 会计处理方法以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

36. 收入

√适用 □不适用

1． 销售商品收入确认时间的具体判断标准公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。医疗器械、耗材及设备销售：本公司按照与客户的约定将产品送至客户指定的收货地址，收到客户签署确认的送货回单，并符合合同约定相关条款后确认收入的实现。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。2． 确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定

让渡资产使用权收入金额：

（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。3． 提供劳务收入的确认依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：

（1）收入的金额能够可靠地计量；

（2）相关的经济利益很可能流入企业；

（3）交易的完工进度能够可靠地确定；

（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。

4． 建造合同收入的确认依据和方法

（1） 当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例确定。

固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：

1） 合同总收入能够可靠地计量；

2） 与合同相关的经济利益很可能流入企业；

3） 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；

4） 合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：

1） 与合同相关的经济利益很可能流入企业；2） 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算的数额为限计入合同总收入。

（2） 建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：

3） 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。4） 合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

（3） 如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。

5． 附回购条件的资产转让

公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。

6． 房地产销售

对于房地产开发产品的销售收入，在房产完工并完成竣工备案手续，签订了不可逆转的销售合同，房产具备合同约定交付条件，取得了买方按销售合同约定交付房产款的付款证明时确认销售收入的实现。

37. 政府补助

√适用 □不适用

1． 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2． 政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额

计量的政府补助，直接计入当期损益。3． 会计处理方法本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

项目	核算内容
采用总额法核算的政府补助类别	所有政府补助
采用净额法核算的政府补助类别	无

的应纳税所得额。

2． 确认递延所得税负债的依据公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：

（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

3． 同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）经营租入资产

公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）经营租出资产

公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(一) 勘探开发支出

勘探开发支出是指在地质勘查活动中进行详查和勘探所发生的支出，以矿区为核算对象。

本公司在详查和勘探过程中，钻探、坑探完成后，如果确定该活动未发现探明经济可采储量的，直接费用化；如果确定该活动发现了探明经济可采储量的，将其发生的勘探开发支出进行资本化。

如果未能确定该勘探活动是否发现探明经济可采储量的，在勘查完成后一年内予以暂时资本化。一年后仍未能确定是否发现探明经济可采储量，同时满足下列条件的，将勘探的资本化支出继续暂时资本化，否则计入当期损益：（1）该勘探已发现足够数量的储量，但要确定其是否属于探明经济可采储量，还需要实施进一步的勘探活动；（2）进一步的勘探活动已在实施中或已有明确计划并即将实施。

（二） 终止经营

本公司将满足下列条件之一的，且该组成部分已经处置或划归为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分确认为终止经营组成部分：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益在利润表中列示。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
1、2017年4月，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号—金融资产转移》《企业会计准则第24号 —套期保值》以及《企业会计准则第37号—金	经公司七届二十六次董事会审议通过	（1）、将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（负债）”重分类至“交易性金融资产（负债）”。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的

融工具列报》，并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则，修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。

金融资产：减少191,129,032.26元 交易性金融资产：增加191,129,032.26元 （2）、将“可供出售金融资产”重分类至“其他非流动金融资产” 可供出售金融资产：减少2,144,526,550.75元 其他非流动金融资产：增加2,144,526,550.75元

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	36,888,180.70	36,888,180.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		191,129,032.26	191,129,032.26
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	191,129,032.26		-191,129,032.26
衍生金融资产
应收票据	1,439,399.50	1,439,399.50
应收账款	483,996,185.16	483,996,185.16
应收款项融资
预付款项	11,724,515.82	11,724,515.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	173,398,830.80	173,398,830.80
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,485,802,735.99	2,485,802,735.99
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	104,571,614.85	104,571,614.85
流动资产合计	3,488,950,495.08	3,488,950,495.08

非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	2,144,526,550.75		-2,144,526,550.75
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	120,667,141.26	120,667,141.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		2,144,526,550.75	2,144,526,550.75
投资性房地产	2,436,445,100.00	2,436,445,100.00
固定资产	78,775,130.01	78,775,130.01
在建工程	105,275,057.30	105,275,057.30
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	375,393,186.48	375,393,186.48
开发支出
商誉	198,817,281.71	198,817,281.71
长期待摊费用
递延所得税资产	8,916,421.52	8,916,421.52
其他非流动资产	3,182,396,472.53	3,182,396,472.53
非流动资产合计	8,651,212,341.56	8,651,212,341.56
资产总计	12,140,162,836.64	12,140,162,836.64
流动负债：
短期借款	1,687,996,267.38	1,687,996,267.38
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	319,808,887.82	319,808,887.82
预收款项	33,110,303.75	33,110,303.75
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	14,422,448.59	14,422,448.59
应交税费	1,022,071,740.65	1,022,071,740.65
其他应付款	287,202,710.62	287,202,710.62
其中：应付利息	121,809,464.43	121,809,464.43

应付股利	50,761,188.60	50,761,188.60
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,326,800,000.00	2,326,800,000.00
其他流动负债
流动负债合计	5,691,412,358.81	5,691,412,358.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,238,300,000.00	1,238,300,000.00
应付债券	1,995,138,163.77	1,995,138,163.77
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	2,063,719,107.51	2,063,719,107.51
递延收益
递延所得税负债	197,063,331.69	197,063,331.69
其他非流动负债	758,550,000.00	758,550,000.00
非流动负债合计	6,252,770,602.97	6,252,770,602.97
负债合计	11,944,182,961.78	11,944,182,961.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,424,253,600.00	1,424,253,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	564,419,199.09	564,419,199.09
减：库存股
其他综合收益	5,966,635.39	5,966,635.39
专项储备
盈余公积	108,434,796.33	108,434,796.33
一般风险准备
未分配利润	-1,874,275,727.36	-1,874,275,727.36
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	228,798,503.45	228,798,503.45
少数股东权益	-32,818,628.59	-32,818,628.59
所有者权益（或股东权益）合计	195,979,874.86	195,979,874.86
负债和所有者权益（或股东权益）总计	12,140,162,836.64	12,140,162,836.64

√适用 □不适用

本公司自2019年1月1日执行新金融工具会计准则，据此核算会计科目进行了调整。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	611,888.39	611,888.39
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款	10,400,359,578.64	10,400,359,578.64
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	19,259,173.81	19,259,173.81
流动资产合计	10,420,230,640.84	10,420,230,640.84
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	124,265,907.55		-124,265,907.55
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	824,073,742.65	824,073,742.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		124,265,907.55	124,265,907.55
投资性房地产	232,131,700.00	232,131,700.00
固定资产	305,527.57	305,527.57
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,077,156.44	1,077,156.44
开发支出
商誉
长期待摊费用

递延所得税资产
其他非流动资产	830,280,000.00	830,280,000.00
非流动资产合计	2,012,134,034.21	2,012,134,034.21
资产总计	12,432,364,675.05	12,432,364,675.05
流动负债：
短期借款	1,687,996,267.38	1,687,996,267.38
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬	6,354,731.12	6,354,731.12
应交税费	2,452,724.69	2,452,724.69
其他应付款	5,540,043,577.35	5,540,043,577.35
其中：应付利息	90,427,195.06	90,427,195.06
应付股利	50,761,188.60	50,761,188.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	417,500,000.00	417,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计	7,654,347,300.54	7,654,347,300.54
非流动负债：
长期借款	1,038,300,000.00	1,038,300,000.00
应付债券	1,995,138,163.77	1,995,138,163.77
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	22,355,079.32	22,355,079.32
递延收益
递延所得税负债	28,024,562.50	28,024,562.50
其他非流动负债
非流动负债合计	3,083,817,805.59	3,083,817,805.59
负债合计	10,738,165,106.13	10,738,165,106.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,424,253,600.00	1,424,253,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	345,090,246.23	345,090,246.23
减：库存股

其他综合收益
专项储备
盈余公积	108,434,796.33	108,434,796.33
未分配利润	-183,579,073.64	-183,579,073.64
所有者权益（或股东权益）合计	1,694,199,568.92	1,694,199,568.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计	12,432,364,675.05	12,432,364,675.05

项目	合并资产负债表
	调整前	调整后
应收票据及应收账款	485,435,584.66
应收票据		1,439,399.50
应收账款		483,996,185.16
应付票据及应付账款	319,808,887.82
应付票据
应付账款		319,808,887.82

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物、应税销售服务收入	16%、13%、10%、9%、5%、3%
消费税

营业税
城市维护建设税	实缴流转税税额	1%－7%（按公司所在地政策缴纳）
企业所得税	应纳税所得额	9%、15%、20%、25%
土地增值税	房地产销售收入-扣除项目金额	按2%－5%预缴土地增值税，清算时按超率累进税率30%-60%
教育费附加	实缴流转税税额	3%
地方教育费附加	实缴流转税税额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	25%
西藏华烁	15%
西藏华慈	15%
合并范围内其他公司	25%

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,028,627.80	1,171,961.49
银行存款	9,084,128.75	24,566,168.30
其他货币资金	12,970,311.16	11,150,050.91
合计	23,083,067.71	36,888,180.70
其中：存放在境外的款项总额

其中受限制的货币资金明细
项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金
保函保证金
用于担保的存款
其他使用受限制的存款	12,960,311.16	11,140,050.91
合计	12,960,311.16	11,140,050.91

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	204,838,709.68	191,129,032.26
其中：
权益工具投资	204,838,709.68	191,129,032.26
合计	204,838,709.68	191,129,032.26

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	547,955.00	1,439,399.50
商业承兑票据
合计	547,955.00	1,439,399.50

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	502,782,259.25
1至2年	35,334,361.80
2至3年	4,284,043.12
3年以上	1,140,000.00
3至4年
4至5年
5年以上
合计	543,540,664.17

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	53,889,765.23	9.91	53,889,765.23	100.00		53,889,765.23	9.44	53,889,765.23	100.00
其中：

单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款	53,766,690.14	9.89	53,766,690.14	100.00		53,766,690.14	9.89	53,766,690.14	100.00
单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款	123,075.09	0.02	123,075.09	100.00		123,075.09	0.02	123,075.09	100.00
按组合计提坏账准备	489,650,898.94	90.09	30,651,143.00	6.26	458,999,755.94	516,519,721.62	90.56	32,523,536.46	6.30	483,996,185.16
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	489,650,898.94	90.09	30,651,143.00	6.26	458,999,755.94	516,519,721.62	90.56	32,523,536.46	6.30	483,996,185.16
合计	543,540,664.17	/	84,540,908.23	/	458,999,755.94	570,409,486.85	/	86,413,301.69	/	483,996,185.16

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
重庆恒韵容光医院有限公司	4,054,336.36	4,054,336.36	100	预计无法收回
重庆鼎洲医药有限公司	9,609,900.00	9,609,900.00	100	预计无法收回
重庆莱美广亚医药有限公司	5,125,280.00	5,125,280.00	100	预计无法收回
重庆珑和医药有限公司	4,878,467.06	4,878,467.06	100	预计无法收回
重庆恒韵医药有限公司	30,098,706.72	30,098,706.72	100	预计无法收回
重庆珑和医药有限公司	76,432.66	76,432.66	100	预计无法收回
重庆新桥新源药房有限公司	46,642.43	46,642.43	100	预计无法收回
合计	53,889,765.23	53,889,765.23	100	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	471,753,726.15	28,305,223.57	6
1-2年	12,473,129.67	1,247,312.97	10
2-3年	4,284,043.12	642,606.47	15
3年以上	1,140,000.00	456,000.00	40
合计	489,650,898.94	30,651,143.00	6.26

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按单项计提坏账准备	53,889,765.23				53,889,765.23
按信用风险组合计提坏账准备	32,523,536.46		1,872,393.46		30,651,143.00
合计	86,413,301.69		1,872,393.46		84,540,908.23

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例（%）	已计提的坏账准备
重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）	153,358,156.04	28.21	9,201,489.36
中国人民解放军陆军军医大学第二附属医院	89,915,334.70	16.54	5,394,920.08
中国人民解放军陆军军医大学第一附属医院	55,199,539.32	10.16	3,311,972.37
乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司	33,614,433.00	6.18	2,016,865.98
重庆恒韵医药有限公司	30,098,706.72	5.54	30,098,706.72
合计	362,186,169.78	66.63	50,023,954.51

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	12,807,019.58	76.21	10,249,834.00	87.42
1至2年	3,996,843.58	23.79	1,474,681.82	12.58
2至3年
3年以上
合计	16,803,863.16	100.00	11,724,515.82	100.00

单位名称	期末余额	占预付账款期末余额的比例（%）	预付款时间
预付契税等	3,996,843.58	23.79	1-2年
重庆迈欧斯通医疗科技有限公司	1,053,820.00	6.27	1年以内
四川飞蕾新创贸易有限公司	767,103.00	4.57	1年以内
四川金鸿迪贸易有限公司	706,725.00	4.21	1年以内
贝朗爱敦（上海）贸易有限公司	704,800.00	4.19	1年以内
合计	7,229,291.58	43.02	--

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	113,065,181.52	173,398,830.80
合计	113,065,181.52	173,398,830.80

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	147,259,356.08
1至2年	610,954,489.14
2至3年	244,273,559.95
3年以上	56,560,770.43
3至4年
4至5年
5年以上
合计	1,059,048,175.60

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
其他关联方往来	26,725,960.00	26,725,960.00
保证金、其他往来款	1,020,122,263.90	1,011,153,201.81
备用金、员工个人借款	4,333,952.70	2,248,083.77
代垫费用	7,865,999.00	7,783,849.66
其他		216,434.54
合计	1,059,048,175.60	1,048,127,529.78

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	7,009,184.58	25,152,237.61	842,567,276.79	874,728,698.98
2019年1月1日余额在本期	-7,211,627.26	2,864,305.76	4,347,321.50
--转入第二阶段	-2,864,305.76	2,864,305.76
--转入第三阶段	-4,347,321.50		4,347,321.50
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-6,038,929.61	4,837,866.46	72,455,358.25	71,254,295.10
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年6月30日余额	970,254.97	29,990,104.07	915,022,635.04	945,982,994.08

类别

期初余额

本期变动金额

期末余额

		计提	收回或转回	转销或核销
坏账准备	874,728,698.98	71,254,295.10			945,982,994.08
合计	874,728,698.98	71,254,295.10			945,982,994.08

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）	履约保证金	320,366,127.87	3年以内	30.25	320,366,127.87
成都康来兴药业有限公司	保证金	270,000,000.00	2年以内	25.49	270,000,000.00
大业信托有限责任公司	履约保证金	193,811,439.04	3年以内	18.30	150,846,852.62
重庆珑和医药有限公司	暂借款	112,708,439.96	1年以内	10.64	112,708,439.96
北京华熠医疗1期	履约保证金	28,250,057.53	3年以内	2.67	28,250,057.53
合计	/	925,136,064.40	/	87.35	882,171,477.98

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料
在产品
库存商品	105,240,957.05	58,866,648.43	46,374,308.62	104,042,700.21	59,299,978.59	44,742,721.62
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
发出商品	9,075,164.73	9,075,164.73		11,567,773.38	11,567,773.38
开发成本	2,030,694,355.68		2,030,694,355.68	1,987,656,867.88		1,987,656,867.88
开发产品	427,947,152.95		427,947,152.95	453,403,146.49		453,403,146.49
合计	2,572,957,630.41	67,941,813.16	2,505,015,817.25	2,556,670,487.96	70,867,751.97	2,485,802,735.99

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料
在产品
库存商品	59,299,978.59			433,330.16		58,866,648.43
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
发出商品	11,567,773.38			2,492,608.65		9,075,164.73
合计	70,867,751.97			2,925,938.81		67,941,813.16

项目名称	期初数	本期增加	本期减少		期末数
			本期转入存货额	其他减少
东小马土地一级开发	276,192,989.56	3,577,777.78			279,770,767.34
玫瑰东筑

	54,675,340.98	25,735,677.98			80,411,018.96
合计	330,868,330.54	29,313,455.76			360,181,786.30

(一)开发成本
单位：元
项目名称	开工时间	预计竣工时间	预计投资总额		期初数	期末数
东小马土地一级开发	2010年10月	2020年12月	18亿		1,296,171,306.72	1,299,749,084.50
玫瑰东筑	2017年6月	2019年12月	11亿		691,107,318.16	730,567,028.18
三亚项目					378,243.00	378,243.00
合计					1,987,656,867.88	2,030,694,355.68

（二）开发产品
单位：元
项目名称	竣工时间	期初数		本期增加		本期减少	期末数
东方玫瑰家园	2015年8月	94,389,727.14				11,863,851.00	82,525,876.14
华业玫瑰东方二期	2013年12月	359,013,419.35				13,592,142.54	345,421,276.81
合计		453,403,146.49				25,455,993.54	427,947,152.95

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预缴城市维护建设税	141,997.36	112,930.29
预缴教育费附加	103,450.92	80,664.53
预缴企业所得税	65,919,635.18	64,485,652.59
预缴土地增值税		56,533.82
预缴增值税	11,185,515.38	4,216,378.47
银行划转款	32,275,360.06	33,255,833.73
法院划转款	105,830,272.94	2,363,621.42
合计	215,456,231.84	104,571,614.85

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
深圳国泰君安申易一期投资基金企业(有限合伙)	107,487,257.84			2,561,674.79						110,048,932.63
至为投资管理（北京）有限公司	13,179,883.42			-502,287.97						12,677,595.45
小计	120,667,141.26			2,059,386.82						122,726,528.08
合计	120,667,141.26			2,059,386.82						122,726,528.08

18、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
权益工具投资	164,980,550.75	239,180,550.75
其他	1,025,246,000.00	1,905,346,000.00
合计	1,190,226,550.75	2,144,526,550.75

被投资单位	账面余额				减值准备
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
恒丰银行股份有限公司	113,934,643.20			113,934,643.20
北京时间传媒文化传播有限公司	116,300.00			116,300.00
宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）	74,200,000.00		74,200,000.00	0.00
苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）	49,949,607.55			49,949,607.55
深圳市前海聚乾投资管理有限公司	980,000.00			980,000.00
合计	239,180,550.75	0.00	74,200,000.00	164,980,550.75

被投资单位	账面余额				减值准备
	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
景太龙城	3,208,070,000.00			3,208,070,000.00	2,647,970,000.00	560,100,000.00		3,208,070,000.00
大业信托·盈富	1,666,646,000.00			1,666,646,000.00	331,400,000.00	320,000,000.00		651,400,000.00
北京华熠医疗管理中心（有限合伙）	171,000,000.00			171,000,000.00	161,000,000.00			161,000,000.00
合计	5,045,716,000.00			5,045,716,000.00	3,140,370,000.00	880,100,000.00	-	4,020,470,000.00

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、期初余额	2,436,445,100.00			2,436,445,100.00
二、本期变动	-37,669,200.00			-37,669,200.00
加：外购
存货\固定资产\在建工程转入
企业合并增加
减：处置	37,669,200.00			37,669,200.00
其他转出
公允价值变动
三、期末余额	2,398,775,900.00			2,398,775,900.00

采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产明细情况:
项目	期初公允价值	本期增加			本期减少		期末公允价值
		购 置	自用房地产或存货转入	公允价值变动损益	处 置	转为自用房地产
中国北京市朝阳区东四环中路39 号地下一层、地上一层商业部分	407,193,000.00						407,193,000.00
中国广东省深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1 层B 段等5 套商业物业	232,131,700.00						232,131,700.00
中国广东省深圳市罗湖区嘉宾路太平洋商贸大厦107 等25 套商业物业	128,384,100.00						128,384,100.00
北京市通州区华业东方玫瑰B7商业楼（部分）	37,669,200.00				37,669,200.00		-
北京市通州区华业东方玫瑰D1、D2裙数（部分）	438,148,100.00						438,148,100.00

北京市通州区梨园镇小街村（玫瑰SOHO)1号楼	1,168,806,500.00						1,168,806,500.00
重庆江北区北城天街46号高屋天街1幢29层	5,843,400.00						5,843,400.00
北京市通州区华业东方玫瑰A3号楼	13,429,200.00						13,429,200.00
北京市通州区华业东方玫瑰D9号楼	4,839,900.00						4,839,900.00
合 计	2,436,445,100.00	-	-	-	37,669,200.00	-	2,398,775,900.00

项目	期末余额	期初余额
固定资产	74,941,888.97	78,775,130.01
固定资产清理
合计	74,941,888.97	78,775,130.01

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	287,501,863.90	12,336,166.37	14,597,103.65	12,455,717.20	326,890,851.12
2.本期增加金额
（1）购置
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额			4,112,496.00	80,453.73	4,192,949.73
（1）处置或报废			4,112,496.00	80,453.73	4,192,949.73
4.期末余额	287,501,863.90	12,336,166.37	10,484,607.65	12,375,263.47	322,697,901.39
二、累计折旧
1.期初余额	118,476,992.39	6,914,778.23	12,490,978.34	8,189,685.23	146,072,434.19
2.本期增加金额	1,932,682.34	644,190.66	294,608.41	729,270.51	3,600,751.92
（1）计提	1,932,682.34	644,190.66	294,608.41	729,270.51	3,600,751.92
3.本期减少金额			3,906,870.72	53,589.89	3,960,460.61
（1）处置或报废			3,906,870.72	53,589.89	3,960,460.61
4.期末余额	120,409,674.73	7,558,968.89	8,878,716.03	8,865,365.85	145,712,725.50

三、减值准备	102,043,286.92				102,043,286.92
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	102,043,286.92				102,043,286.92
四、账面价值
1.期末账面价值	65,048,902.25	4,777,197.48	1,605,891.62	3,509,897.62	74,941,888.97
2.期初账面价值	66,981,584.59	5,421,388.14	2,106,125.31	4,266,031.97	78,775,130.01

项目	期末余额	期初余额
在建工程	105,223,897.72	105,214,264.82
工程物资	60,792.48	60,792.48
合计	105,284,690.20	105,275,057.30

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
小燕子沟金矿工程	85,290,290.57		85,290,290.57	85,280,657.67		85,280,657.67
齐求3号金矿建设工程	17,353,907.79		17,353,907.79	17,353,907.79		17,353,907.79
塔尔巴斯套金矿工程	2,579,699.36		2,579,699.36	2,579,699.36		2,579,699.36
重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）项目	2,727,347.92	2,727,347.92		2,727,347.92	2,727,347.92
合计	107,951,245.64	2,727,347.92	105,223,897.72	107,941,612.74	2,727,347.92	105,214,264.82

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
小燕子沟金矿矿山建设（选厂用地平整及补偿）	141,000,000.00	85,280,657.67	9,632.90			85,290,290.57	60.49	60.49				自筹
齐求3号金矿建设工程	110,000,000.00	17,353,907.79				17,353,907.79	15.78	15.78				自筹
塔尔巴斯套金矿工程	5,780,000.00	2,579,699.36				2,579,699.36	44.63	44.63				自筹
重庆医科大学附属第三医院项目	1,300,000,000.00	2,727,347.92				2,727,347.92	0.21	0.21				自筹
合计	1,556,780,000.00	107,941,612.74	9,632.90			107,951,245.64	/	/			/	/

重庆医科大学附属第三医院工程已完工并投入医院使用，该医院属于非营利性医院，已于2018年将该项资产结转至其他非流动资产。

工程物资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程用材料	60,792.48		60,792.48	60,792.48		60,792.48
合计	60,792.48		60,792.48	60,792.48		60,792.48

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	探矿权	采矿权	办公软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	120,338,419.96			14,472,400.00	434,934,491.63	2,749,473.76	572,494,785.35
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额

(1)处置
4.期末余额	120,338,419.96			14,472,400.00	434,934,491.63	2,749,473.76	572,494,785.35
二、累计摊销
1.期初余额	15,513,971.24					1,271,430.96	16,785,402.20
2.本期增加金额	1,830,182.88					135,551.40	1,965,734.28
（1）计提	1,830,182.88					135,551.40	1,965,734.28
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	17,344,154.12					1,406,982.36	18,751,136.48
三、减值准备
1.期初余额				10,307,362.00	170,008,834.67		180,316,196.67
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额				10,307,362.00	170,008,834.67		180,316,196.67
四、账面价值
1.期末账面价值	102,994,265.84			4,165,038.00	264,925,656.96	1,342,491.40	373,427,452.20
2.期初账面价值	104,824,448.72			4,165,038.00	264,925,656.96	1,478,042.80	375,393,186.48

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
收购北京高盛华股权	620,472.83					620,472.83
收购深圳华富溢股权	529,889.47					529,889.47
收购陕西盛安股权	18,885,488.18					18,885,488.18
收购立鑫矿业股权	4,335,777.23					4,335,777.23
收购捷尔医疗股权	1,222,040,350.81					1,222,040,350.81
合计	1,246,411,978.52					1,246,411,978.52

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
收购北京高盛华股权
收购深圳华富溢股权
收购陕西盛安股权	14,490,575.89					14,490,575.89
收购立鑫矿业股权	4,335,777.23					4,335,777.23
收购捷尔医疗股权	1,028,768,343.69					1,028,768,343.69
合计	1,047,594,696.81					1,047,594,696.81

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	23,216,497.14	5,800,626.59	22,508,900.11	5,623,727.33
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
勘探开发成本跌价准备	13,170,776.75	3,292,694.19	13,170,776.75	3,292,694.19
合计	36,387,273.89	9,093,320.78	35,679,676.86	8,916,421.52

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
投资性房地产公允价值变动	678,656,487.11	169,664,121.79	694,208,762.20	173,552,190.56
投资性房地产税前可抵扣的折旧影响金额	94,044,564.52	23,511,141.13	94,044,564.52	23,511,141.13
合计	772,701,051.63	193,175,262.92	788,253,326.72	197,063,331.69

30、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
勘探开发成本	116,734,954.15	116,734,954.15
预付选厂用地征用费	16,897,374.60	16,897,374.60
收购其他债权	1,283,655,834.47	1,761,080,000.00
预付设备采购款	2,752,046.41	2,624,483.88
捷尔医院	1,285,059,659.90	1,285,059,659.90
合计	2,705,099,869.53	3,182,396,472.53

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
勘探开发成本	262,673,667.82	145,938,713.67	116,734,954.15	262,673,667.82	145,938,713.67	116,734,954.15
预付选厂用地征用费	16,897,374.60		16,897,374.60	16,897,374.60		16,897,374.60
收购其他债权	2,077,130,000.00	793,474,165.53	1,283,655,834.47	2,077,130,000.00	316,050,000.00	1,761,080,000.00
预付设备采购款	2,752,046.41		2,752,046.41	2,624,483.88		2,624,483.88
捷尔医院	1,285,059,659.90		1,285,059,659.90	1,285,059,659.90		1,285,059,659.90
合计	3,644,512,748.73	939,412,879.20	2,705,099,869.53	3,644,385,186.20	461,988,713.67	3,182,396,472.53

项目	期末余额	期初余额
质押借款

抵押借款	100,000,000.00
保证借款
信用借款	39,996,267.38	139,996,267.38
保证抵押借款	450,000,000.00	450,000,000.00
质押抵押借款	598,000,000.00	598,000,000.00
短期融资债券	500,000,000.00	500,000,000.00
合计	1,687,996,267.38	1,687,996,267.38

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

√适用 □不适用

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为1,587,996,267.38 元

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

借款单位	期末余额	借款利率（%）	逾期时间	逾期利率（%）
短期融资债券	500,000,000.00	7.20	2018/10/13	7.20
包商银行股份有限公司北京分行	450,000,000.00	7.50	2019/6/22
民生银行股份有限公司北京分行	598,000,000.00	8.00	2019/5/10
厦门国际银行股份有限公司	39,996,267.38	7.00	2018/10/30	10.50
合计	1,587,996,267.38	/	/	/

项目	期末余额	期初余额
应付材料款	161,812,154.65	149,913,240.80
应付工程款	133,800,074.83	148,120,295.98
应付服务费	7,435,534.49	7,497,863.83
其他	14,189,920.91	14,277,487.21
合计	317,237,684.88	319,808,887.82

36、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
商品房预售款	15,463,919.09	16,397,740.58
物业租金	14,553,484.69	11,221,787.66
预收药品、耗材及器械款	5,288,956.06	5,455,829.61
其他	34,945.90	34,945.90
合计	35,341,305.74	33,110,303.75

预售房产收款情况				单位 ：元
项目名称	期末余额	期初余额	预计竣工时间	预售比例（%）
东方玫瑰家园	9,373,462.39	8,983,109.53	2015年起陆续竣工	现房销售
华业玫瑰东方二期	6,090,456.70	7,414,631.05	2013年陆续竣工	现房销售
合计	15,463,919.09	16,397,740.58

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	8,577,763.91	13,809,941.96	18,122,019.62	4,265,686.25
二、离职后福利-设定提存计划	321,309.24	1,791,296.66	1,763,394.33	349,211.57
三、辞退福利	5,523,375.44	2,735,232.45		8,258,607.89
四、一年内到期的其他福利
合计	14,422,448.59	18,336,471.07	19,885,413.95	12,873,505.71

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	8,234,849.60	11,486,745.52	15,775,657.47	3,945,937.65
二、职工福利费		9,147.60	9,147.60
三、社会保险费	58,934.32	969,293.33	951,679.81	76,547.84
其中：医疗保险费	52,900.60	873,213.62	857,419.22	68,695.00
工伤保险费	1,913.02	38,570.05	38,048.57	2,434.50
生育保险费	4,120.70	57,509.66	56,212.02	5,418.34
四、住房公积金	218,792.76	1,206,224.64	1,181,816.64	243,200.76
五、工会经费和职工教育经费	65,187.23	138,530.87	203,718.10
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	8,577,763.91	13,809,941.96	18,122,019.62	4,265,686.25

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	317,543.88	1,734,002.73	1,707,096.94	344,449.67
2、失业保险费	3,765.36	57,293.93	56,297.39	4,761.90
3、企业年金缴费
合计	321,309.24	1,791,296.66	1,763,394.33	349,211.57

项目	期末余额	期初余额
增值税	1,052,213.44	10,003,768.05
消费税
营业税
企业所得税	337,132,018.80	334,719,089.79
个人所得税	1,128,109.77	1,024,646.38
城市维护建设税	325,909.73	728,339.70
教育费附加	315,724.05	530,292.37

土地增值税	685,596,047.59	673,450,054.50
土地使用税	84,065.26	5,000.00
房产税	3,615,011.09	1,610,549.86
合计	1,029,249,099.73	1,022,071,740.65

项目	期末余额	期初余额
应付利息	284,618,425.48	121,809,464.43
应付股利	50,761,188.60	50,761,188.60
其他应付款	112,553,099.27	114,632,057.59
合计	447,932,713.35	287,202,710.62

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	156,040,929.18	54,941,524.80
企业债券利息
短期借款应付利息	128,577,496.30	66,867,939.63
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	284,618,425.48	121,809,464.43

借款单位	逾期金额	逾期原因
包商银行股份有限公司北京分行	25,593,750.00	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
民生银行股份有限公司北京分行	47,067,271.34	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
短期融资券	64,790,228.66	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
中铁信托有限责任公司	16,380,000.00	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
中粮信托有限责任公司	11,269,721.43	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
九江银行股份有限公司广州广园支行	18,549,041.09	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
工商银行九龙坡支行	30,257,500.00	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
中信银行总行营业部	37,566,666.66	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
中国金融租赁有限公司	28,439,166.67	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
厦门国际银行股份有限公司	2,123,135.19	受应收账款事件影响，导致公司流动性趋紧，无法按期支付。
合计	282,036,481.04	/

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	50,761,188.60	50,761,188.60
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX □适用
应付股利-XXX
合计	50,761,188.60	50,761,188.60

项目	期末余额	期初余额
其他关联方往来	2,925,096.22	3,099,107.62
质保金、押金、保证金	38,232,223.02	33,222,781.81
代收款	20,946,710.22	28,750,606.38
往来款	1,602,840.00	756,765.77
代垫款	1,740,659.17	1,744,381.90
预提费用	1,952,439.51	140,908.36
土地补偿款	28,800,980.00	28,800,980.00
其他	16,352,151.13	18,116,525.75
合计	112,553,099.27	114,632,057.59

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	3,085,300,000.00	2,326,800,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	3,085,300,000.00	2,326,800,000.00

项目	期末数	期初数
保证借款	300,000,000.00	300,000,000.00
抵押借款	371,000,000.00
保证抵押借款	1,109,300,000.00	909,300,000.00
保证质押借款	1,100,000,000.00	1,000,000,000.00
保证抵押质押借款	205,000,000.00	117,500,000.00
合计	3,085,300,000.00	2,326,800,000.00

2000188116号”、“深房地字第2000188119号”、“深房地字第2000188126号”、“深房地字第2000188131号”、“深房地字第2000188134号”、“深房地字第2000188135号”、“深房地字第2000188136号”、“深房地字第2000188137号”、“深房地字第2000188138号”、“深房地字第2000188139号”、“深房地字第2000188140号” 、“深房地字第2000188141号”、“深房地字第2000188142号”、“深房地字第2000188143号”、“深房地字第2000188144号”、“深房地字第2000188145号”、“深房地字第2000188146号”、“深房地字第2000188147号”的《房屋所有权证》项下房产为该笔借款提供抵押担保。

2016年8月15日，本公司与九江银行广园支行签订《保证合同》（编号：

5870420160817163701-3），为该笔借款提供连带责任保证。*3-2、根据2017年10月，北京君合百年房地产开发有限公司与中粮信托有限责任公司（以下简称“中粮信托”）签订《特定资产收益权转让及回购协议》（合同号：2017中粮集字第【089】-2），转让价款为人民币6亿元，截止2019年6月30日借款余额为人民币59,930.00万元，借款余额中人民币59,930.00万元为一年内到期长期借款。。2017年10月，君合百年与中粮信托签订《在建工程抵押合同》（合同号：2017中粮集字第【089】-3），以不动产权证书编号《京（2017）通不动产权第0000067号》的在建工程为该笔借款提供抵押担保。2017年10月，华业资本与中粮信托签订《保证合同》（合同号：2017中粮集字第【089】-4），为该笔借款提供连带责任保证担保。*3-3、根据2018年7月西藏华烁投资有限公司与中融国际信托有限公司签订的《中融-晨曦5号财产权信托之信托合同》（合同编号：2018310227000500），及2018年7月西藏华烁与中国民生银行股份有限公司签订的《中融-晨曦5号财产权信托之信托受益权转让合同》（合同编号：

2018310227000506），转让价款20,000.00万元，截止2019年6月30日，借款余额为人民币20,000.00万元.

2018年7月本公司与中融国际信托有限公司签订《保证合同》（合同编号：

2018310227000502），与中国民生银行股份有限公司签订《保证合同》（合同编号：

2018310227000508），本公司为该笔借款提供连带责任保证。2018年7月华业发展（深圳）有限公司与中融国际信托有限公司签订《保证合同》（合同编号：2018310227000503），与中国民生银行股份有限公司签订《保证合同》（合同编号：

2018310227000509），本公司为该笔借款提供连带责任保证。

2018年10月北京君合百年房地产开发有限公司与中国民生银行股份有限公司签订《抵押合同》，以通州区临河里1号楼商业用途、1单元经营性办公用途房地产为该笔借款提供抵押担保。*4-1、根据2017年8月2日，本公司与中国工商银行股份有限公司重庆市分行-理财计划代理人、中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行（以下简称“工商银行九龙坡支行”）签订《债权投资协议》（编号：2017年九龙坡（债投）字第001号），借款金额为人民币80,000.00万元，已还本金人民币10,000.00万元，截止至2019年6月30日，借款余额为人民币70,000.00万元；借款余额中人民币40,000.00万元为一年内到期长期借款。

2017年8月3日，重庆捷尔医疗设备有限公司与工商银行九龙坡支行签订《保证合同》（合同编号：0310000261-2017年杨家（保）字0001号）为该笔借款提供连带责任保证。2017年8月3日，华业发展（深圳）有限公司与工商银行九龙坡支行签订《保证合同》（合同编号：0310000261-2017年杨家（保）字0002号）为该笔借款提供连带责任保证。

2017年8月2日，ZHOU WEN HUAN与工商银行九龙坡支行签订《保证合同》（合同编号：

0310000261-2017年杨家（保）字0003号）为该笔借款提供连带责任保证。2017年8月9日，西藏华慈医疗投资管理有限公司与工商银行九龙坡支行签订《质押合同》（合同编号：0310000261-2017年杨家（质）字0037号），以西藏华慈持有的重庆捷尔医疗设备有限公司67.2%股权为该笔贷款进行质押担保。

*4-2、根据2016年6月17日，北京高盛华房地产开发有限公司与中信银行股份有限公司总行营业部（以下简称“中信银行总行营业部”）签订《固定资产贷款合同》（编号：（2016）信银营贷字第027322号），借款金额为90,000.00万元，截止至2019年6月30日，借款余额为人民币70,000.00万元；借款余额中人民币70,000.00万元为一年内到期长期借款。

2016年6月17日，本公司与中信银行总行营业部签订《保证合同》（合同编号：（2016）信银营保字第000398号）为该笔借款提供连带责任保证。

2016年6月17日，本公司与中信银行总行营业部签订《权力质押合同》（合同编号：（2016）信银营权质字第000254号），以本公司持有的北京高盛华房地产开发有限公司100%股权为该笔贷款进行质押担保。

2016年6月17日，北京高盛华与中信银行总行营业部签订《应收账款质押合同》（合同编号：

（2016）信银营应质字第000253号），以项目土地未来上市返还收入的应收账款为该笔借款提供质押担保。

2016年6月17日，北京高盛华与中信银行总行营业部签订《账户质押承诺函（法人）》（编号：（2016）信银营应质字第000270号），以项目土地上市收入账户为该笔借款提供质押担保。

*5、根据2016年4月1日本公司与中国金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ），本公司以融资租赁（租赁物：华业国际中心1层、16层、20层以及地下车位219个）的方式取得资金人民币50,000.00万元，已还本金人民币12,000.00万元，截止2019年6月30日，借款余额为人民币38,000.00万元；剩余借款中人民币20,500.00万元为一年内到期的长期借款。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《保证合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（BZ）），北京高盛华为该笔借款提供连带责任保证。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《质押合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（ZY）），以其持有的房屋所有权证号为X京房权证朝其字第514037号，坐落于北京市朝阳区东四环中路39号1层、16层、20整层及地下1层全部办公、商业用房及全部219个地下车位之房产产生的全部应收账款为该笔借款提供质押担保。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《抵押合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（DY）），以其持有的房屋所有权证号为X京房权证朝其字第514037号，坐落于北京市朝阳区东四环中路39号1层、16层、20整层及地下1层全部办公、商业用房及全部219个地下车位之房产为该笔借款提供抵押担保。

（2）一年内到期的长期借款明细如下：

提供贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末余额
			利率	人民币
中铁信托有限责任公司	2017/6/28	2019/6/27	8.328%	300,000,000.00
中国长城资产管理有限公司大连分公司	2017/6/5	2020/6/4	8.00%	371,000,000.00
中粮信托有限责任公司	2017/11/2	2019/11/1	8.40%	599,300,000.00
九江银行股份有限公司广州广园支行	2016/8/25	2019/8/25	8.00%	310,000,000.00
中国民生银行股份有限公司	2018/8/15	2020/1/21	7.30%	200,000,000.00
工商银行九龙坡支行	2017/8/11	2020/6/28	5.700%	400,000,000.00
中信银行总行营业部	2016/6/24	2019/5/30	7.000%	700,000,000.00

中国金融租赁有限公司	2016/4/12	2020/4/12	7.500%	205,000,000.00
小计				3,085,300,000.00

提供贷款单位	期末余额	借款利率（%）	逾期时间	逾期利率（%）
中铁信托有限责任公司	300,000,000.00	8.328	2019/6/27
工商银行九龙坡支行	200,000,000.00	5.70	2019/6/28	8.55
中信银行总行营业部	700,000,000.00	7.00	2019/5/30
中国金融租赁有限公司	30,000,000.00	7.50	2019/4/15
合计	1,230,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款		375,800,000.00
保证借款
信用借款
保证抵押借款	-	200,000,000.00
保证质押借款	300,000,000.00	400,000,000.00
保证质押抵押借款	175,000,000.00	262,500,000.00
合计	475,000,000.00	1,238,300,000.00

2017年8月9日，西藏华慈医疗投资管理有限公司与工商银行九龙坡支行签订《质押合同》（合同编号：0310000261-2017年杨家（质）字0037号），以西藏华慈持有的重庆捷尔医疗设备有限公司67.2%股权为该笔贷款进行质押担保。

*2、根据2016年4月1日本公司与中国金融租赁有限公司签订《融资租赁合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ），本公司以融资租赁（租赁物：华业国际中心1层、16层、20层以及地下车位219个）的方式取得资金人民币50,000.00万元，已还本金人民币12,000.00万元，截止2019年6月30日，借款余额为人民币38,000.00万元；剩余借款中人民币20,500.00万元为一年内到期的长期借款。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《保证合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（BZ）），北京高盛华为该笔借款提供连带责任保证。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《质押合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（ZY）），以其持有的房屋所有权证号为X京房权证朝其字第514037号，坐落于北京市朝阳区东四环中路39号1层、16层、20整层及地下1层全部办公、商业用房及全部219个地下车位之房产产生的全部应收账款为该笔借款提供质押担保。

2016年4月1日北京高盛华与中国金融租赁有限公司签订《抵押合同》（编号：

ZJZ-2016-003-HZ（DY）），以其持有的房屋所有权证号为X京房权证朝其字第514037号，坐落于北京市朝阳区东四环中路39号1层、16层、20整层及地下1层全部办公、商业用房及全部219个地下车位之房产为该笔借款提供抵押担保。

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

长期借款明细
提供贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末余额
			利率	人民币
工商银行九龙坡支行	2017/8/11	2021/8/9	5.70%	300,000,000.00
中国金融租赁有限公司	2016/4/12	2021/4/12	7.50%	175,000,000.00
合计				475,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
公司债券	2,076,978,408.90	1,995,138,163.77
合计	2,076,978,408.90	1,995,138,163.77

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
公司债券*1	100	2015/8/6	5年	1,500,000,000.00	1,386,398,586.03		57,194,842.50	2,135,309.70		1,445,728,738.23
公司债券*2	100	2015/12/25	4年	500,000,000.00	535,607,674.92		18,499,999.98	696,162.48		554,803,837.38
公司债券*3	100	2016/6/3	3年	430,000,000.00	73,131,902.82		2,974,999.98	338,930.49		76,445,833.29
合计	/	/	/	2,430,000,000.00	1,995,138,163.77		78,669,842.46	3,170,402.67		2,076,978,408.90

46、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

□适用 √不适用

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

48、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保	2,041,364,028.19	3,113,085,806.56	注1、注2
未决诉讼	22,355,079.32	22,355,079.32	注3
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
合计	2,063,719,107.51	3,135,440,885.88	/

其他说明：

□适用 √不适用

50、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
其他债权融资款	758,550,000.00	758,550,000.00
合计	758,550,000.00	758,550,000.00

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,424,253,600.00						1,424,253,600.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	563,920,582.94			563,920,582.94
其他资本公积	498,616.15			498,616.15
合计	564,419,199.09			564,419,199.09

54、 库存股

□适用 √不适用

55、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	5,966,635.39							5,966,635.39
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损

益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他资产转换为公允价值模式计量的投资性房地产	5,966,635.39							5,966,635.39
其他综合收益合计	5,966,635.39							5,966,635.39

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	108,434,796.33			108,434,796.33
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	108,434,796.33			108,434,796.33

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	-1,874,275,727.36	4,706,449,764.64
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	-1,874,275,727.36	4,706,449,764.64
加：本期归属于母公司所有者的净利润	-2,734,581,538.66	980,489,784.18
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	-4,608,857,266.02	5,686,939,548.82

59、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	68,695,722.53	34,189,469.55	2,759,922,220.49	1,208,542,448.82
其他业务	30,408,858.10	22,116,924.91
合计	99,104,580.63	56,306,394.46	2,759,922,220.49	1,208,542,448.82

（1）主营业务分行业
单位：元 币种：人民币
行业名称	本期数		上年同期数
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
商品房销售	36,042,607.67	25,512,268.12	2,109,218,697.45	755,016,148.46
物业租赁	34,667,058.06	1,710,445.74	20,199,037.86	1,205,041.79
医疗器械、耗材及设备销售	-2,143,060.43	6,966,755.69	629,401,871.83	451,429,246.92
其他	129,117.23		1,102,613.35	892,011.65
合计	68,695,722.53	34,189,469.55	2,759,922,220.49	1,208,542,448.82

（2）主营业务分地区
单位：元 币种：人民币
地区名称	本期数		上年同期数
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
北京	42,150,990.49	12,545,628.32	343,960,467.46	156,552,367.23
深圳	8,248,883.75	725,382.00	1,733,159,221.90	560,496,645.59
大连	20,438,908.72	13,951,703.54	53,400,659.30	40,064,189.08
重庆	-2,143,060.43	6,966,755.69	629,401,871.83	451,429,246.92
合计	68,695,722.53	34,189,469.55	2,759,922,220.49	1,208,542,448.82

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	300,086.56	8,743,438.24
教育费附加	259,096.82	6,480,268.65
资源税
房产税	5,488,592.12	6,281,858.79

土地使用税	176,234.13	246,058.91
车船使用税	3,720.00	8,834.00
印花税
土地增值税	12,446,079.56	439,863,320.14
印花税	196,991.00	665,603.20
其他		28,881.09
合计	18,870,800.19	462,318,263.02

项目	本期发生额	上期发生额
广告宣传费		1,408,128.14
工资及佣金	1,881,620.81	12,184,327.13
销售策划费	140,683.62	3,188,028.11
办公费	435,587.39	1,332,814.24
其他	2,039,736.77	5,243,303.75
合计	4,497,628.59	23,356,601.37

项目	本期发生额	上期发生额
办公费	293,597.42	893,168.42
差旅费	1,138,072.78	983,226.31
工资性支出	15,605,520.15	25,936,651.93
车辆使用费	323,187.45	557,983.41
折旧及摊销	4,806,246.61	9,470,705.47
房租及物业管理费	1,706,361.94	2,354,044.01
咨询中介费	13,394,702.43	13,494,545.77
业务招待费	212,429.13	1,115,289.91
其他	4,362,911.87	1,994,531.82
合计	41,843,029.78	56,800,147.05

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	248,489,375.98	245,807,443.08
利息收入	-88,066.24	-14,448,936.02
其他	188,643.95	41,640,881.07
合计	248,589,953.69	272,999,388.13

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	500,000.00
合计	500,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	2,059,386.82	4,907,478.55
处置长期股权投资产生的投资收益		63,559,494.98
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	29,192,280.00
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益		503,578,997.18
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	31,251,666.82	572,045,970.71

67、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

68、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	13,709,677.42
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产	-15,552,275.09
合计	-1,842,597.67

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	1,872,393.46
其他应收款坏账损失	-71,254,295.10
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
其他非流动金融资产减值损失	-880,100,000.00
合计	-949,481,901.64

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-31,076,356.59
二、存货跌价损失	2,925,938.81
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失

十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他	-477,424,165.53
合计	-474,498,226.72	-31,076,356.59

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	749,028.08
合计	749,028.08

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他	472,468.22	45,687.96	472,468.22
合计	472,468.22	45,687.96	472,468.22

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计		10,944.49

其中：固定资产处置损失		10,944.49
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
滞纳金	571,869.25	567.83	571,869.25
赔偿支出	729,932.00		729,932.00
对外担保	1,071,721,778.37		1,005,080,278.37
其他	276,307.00	2,424,842.00	276,307.00
合计	1,073,299,886.62	2,436,354.32	1,006,658,386.62

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	1,763,237.45	297,784,035.55
递延所得税费用	-4,064,968.03	-2,833,664.54
合计	-2,301,730.58	294,950,371.01

项目	本期发生额
利润总额	-2,737,152,675.61
按法定/适用税率计算的所得税费用	-684,288,168.90
子公司适用不同税率的影响	189,033,058.62
调整以前期间所得税的影响	-3,888,068.77
非应税收入的影响	-23,270,686.80
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	516,661,887.86
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-3,179,028.64
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	6,629,276.05
所得税费用	-2,301,730.58

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	15,691,819.88	282,746,106.49
代收契税、维修基金等	1,431,897.39	16,584,367.55
收到的利息收入及其他	1,984,968.79	14,906,029.22
合计	19,108,686.06	314,236,503.26

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	25,139,614.12	638,073,139.60
支付代收的契税、维修基金等	6,318,956.88	43,923,682.51
支付的期间费用及其他	27,427,295.18	64,254,528.73
合计	58,885,866.18	746,251,350.84

项目	本期发生额	上期发生额
用于担保的定期存款及保证金		710,000,000.00
合计		710,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
用于担保的定期存款及保证金		385,000,000.00
融资服务费		38,480,000.00
合计		423,480,000.00

77、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	-2,734,850,945.03	979,533,948.85
加：资产减值准备	1,423,980,128.36	31,076,356.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	3,600,751.92	10,532,556.95
无形资产摊销	1,965,734.28	2,114,682.54
长期待摊费用摊销		967,674.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-9,040,962.27	-3,790,241.91
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		7,366.57
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	1,842,597.67
财务费用（收益以“－”号填列）	268,169,199.32	316,128,472.47
投资损失（收益以“－”号填列）	-31,251,666.82	-572,045,970.71
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-176,899.26	3,585,960.46
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-3,888,067.77
存货的减少（增加以“－”号填列）	-14,362,553.48	545,655,081.30
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-98,461,320.56	-443,143,614.21
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	1,183,713,847.86	-966,699,453.40
其他
经营活动产生的现金流量净额	-8,760,155.78	-96,077,180.32
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	10,122,756.55	443,329,459.37
减：现金的期初余额	25,748,129.79	1,125,391,193.42
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-15,625,373.24	-682,061,734.05

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	10,122,756.55	25,748,129.79
其中：库存现金	1,028,627.80	1,171,961.49
可随时用于支付的银行存款	9,084,128.75	24,566,168.30
可随时用于支付的其他货币资金	10,000.00	10,000.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	10,122,756.55	25,748,129.79
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	12,960,311.16	冻结
应收票据
存货	1,074,193,952.02	抵押
固定资产	19,281,104.86	抵押及冻结
无形资产	122,751,522.93	冻结
投资性房地产	2,380,506,800.00	抵押及冻结
交易性金融资产	204,838,709.68	冻结
其他金融资产	164,000,550.75	冻结
长期股权投资	122,726,528.08	冻结
其他流动资产	138,105,633.00	冻结
合计	4,239,365,112.48	/

80、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

81、 套期

□适用 √不适用

82、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
养老驿站建设及运营补贴	500,000.00	其他收益	500,000.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
大连海孚房地产开发有限公司	大连	大连	房地产开发和销售		100	投资设立
托里县华兴业矿业投资有限公司	新疆	新疆	矿业投资、矿产资源开发经营、矿产品加工及销售，基础设施建设。	100		投资设立
托里县华富兴业矿业投资有限公司	新疆	新疆	矿业投资、矿产品资源开发经营、矿产品加工销售、基础设施建设	100		投资设立
三亚恒信业房地产开发有限公司	三亚	三亚	房地产开发(凭许可证经营)、商品房销售、商铺出租		45.5	投资设立
北京康年养老服务有限公司	北京	北京	为老年人提供生活照料服务（不含餐饮、医疗服务）；销售医疗器械（限I类）、体育用品（不含弩）、日用品	100		投资设立
西藏华慈医疗投资管理有限公司	西藏	西藏	医院项目管理、医院受托管理；Ⅰ类医疗器械销售及其领域内的技术开发、技术转让、技术咨询，技术服务；医疗产品研发；企业投资、资产管理、投资管理咨询、商务信息咨询。	100		投资设立
西藏华烁投资有限公司	西藏	西藏	企业投资、项目投资；资产管理咨询、企业管理咨询、商务信息咨询、投资咨询；企业形象策划、市场营销策划、市场信息咨询与调查。	100		投资设立
重庆海宸医药有限公司	重庆	重庆	化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生化药品、生物制品（除疫苗）、中成药；销售：Ⅰ类医疗器械、计算机、电子产品（不含电子出版物）、化工产品（不含危险化学品）、文化用品、办公用品、办公设备、仪器仪表；商务信息咨询；市场调查（国家有专项规定的除外）；企业营销策划；企业管理咨询；人力资源管理咨询（不含劳务		100	投资设立

			派遣、职业中介、人才中介）；计算机软件开发、技术转让、技术咨询及技术服务；药品的研究及技术开发；医疗信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
重庆海宸捷尔药房有限公司	重庆	重庆	零售：药品；食品经营（以上范围须取得相关行政许可后，在许可范围内从事经营活动）；销售：橡胶制品、塑料制品、金属制品、Ⅰ类医疗器械、Ⅱ医疗器械、卫生用品、日用百货、服装、服饰品、皮革制品、鞋帽、洗涤用品、化妆品、护肤用品、摄影器材、玩具、音响设备及器材、文化办公用品、包装材料、工艺品（不含文物、象牙及其制品）、化工原料及产品（不含危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）		100	投资设立
捷尔（上海）医疗设备有限公司	上海	上海	医疗器械销售(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)		100	投资设立
深圳市华盛业投资有限公司	深圳	深圳	在宗地号为G01020-0186的地块上从事房地产开发经营,投资兴办实业。	100		同一控制下企业合并
深圳市华佳业房地产开发有限公司	深圳	深圳	在合法取得的土地使用权范围内从事房地产开发经营业务；投资兴办实业（具体项目另行申报）。		100	同一控制下企业合并
深圳市华恒兴业投资有限公司	深圳	深圳	在具有合法土地使用权的地块上从事房地产开发、经营；投资兴办实业（具体项目另行申报）。		100	同一控制下企业合并
北京高盛华房地产开发有限公司	北京	北京	房地产开发；销售商品房	100		非同一控制下企业合并
深圳市华富溢投资有限公司	深圳	深圳	投资兴办实业、国内商业、物资供销业、从事南山地块号为K701－0014号土地的房地产开发经营业务	90	10	非同一控制下企业合并
大连晟鼎房地产开发有限公司	大连	大连	房地产开发及销售；国内		100	非同一控

一般贸易（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）；经济信息查询。

						制下企业合并
北京国锐民合投资有限公司	北京	北京	投资管理		100	非同一控制下企业合并
北京君合百年房地产开发有限公司	北京	北京	房地产开发；销售自行开发的商品房。		100	非同一控制下企业合并
陕西盛安矿业开发有限公司	陕西	陕西	矿产探勘；矿产品开发、加工、选冶、销售及技术咨询服务；工矿设备及配件销售（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的凭许可证、资质证在有效期内经营）	90		非同一控制下企业合并
托里县立鑫矿业有限公司	新疆	新疆

					100	非同一控制下企业合并
奎屯华圣商贸有限公司	新疆	新疆	许可经营项目：无。一般经营项目：货物与技术的进出口业务（法律有规定的进出口项目除外），五金工具，建筑材料，农业机械，农畜产品（专项除外），百货，文具用品，工程机械设备及配件，金属材料（稀贵金属除外）的销售，房屋租赁，仓储服务（易燃易爆及危险化学品除外），化工产品（危险化学品除外），矿产品（法律法规有专项规定的除外）		100	非同一控制下企业合并
新疆达文矿业有限公司	新疆	新疆	许可经营项目：无。一般经营项目：矿产品的加工、销售。矿业信息咨询、机械配件加工		100	非同一控制下企业合并
新疆舜天矿业有限公司	新疆	新疆	许可经营项目：无。一般经营项目：矿产品的加工、销售。矿业投资及咨询服务		100	非同一控制下企业合并
新疆博金矿业有限公司	新疆	新疆	许可经营项目：无。一般经营项目：矿业投资，农业投资，商业投资，矿业技术咨询；销售：矿产品，		100	非同一控制下企业合并

			机械设备，电子产品，电线电缆，计算机设备及耗材，家用电器，汽车配件，建筑材料
新疆大绿洲生物工程有限公司	新疆	新疆	许可经营项目：无。一般经营项目：农作物种植；牲畜养殖		100	非同一控制下企业合并
西安中正矿业信息咨询有限公司	西安	西安	矿产资源勘查开发咨询；勘查、开采手续的代理服务（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定）		100	非同一控制下企业合并
北京经世高矿业咨询有限公司	北京	北京	许可经营项目：无。一般经营项目：经济咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（未取的行政许可的项目除外）		100	非同一控制下企业合并
内蒙古大有投资有限公司	内蒙古	内蒙古	许可经营项目：无。一般经营项目：对农牧业、采矿业、制造业、房地产业、商业投资（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）		100	非同一控制下企业合并
中矿元亨（北京）矿业投资有限公司	北京	北京	许可经营项目：无。一般经营项目：投资管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；技术咨询；技术推广、技术服务；销售金属矿石、金属材料、建筑材料、化工产品（不含易制毒化学品及化学危险品）。（未取得行政许可的项目除外）		100	非同一控制下企业合并
海南长盛置业有限公司	海口	海口	房地产投资开发，农业、林业开发、种植及销售，水产养殖及销售，投资咨询，商务咨询，房产租赁，化工产品开发、销售（专营除外），环保工程，信息技术工程，生物技术工程，交通基础设施建设，机电设备、建筑材料、装饰材料、钢材、机电产品、汽车配件、日用五金、服饰百货、家用电器、办公设备等的批发零售，酒店管理。（凡涉及行政许可的需凭许可证经营）		65	非同一控制下企业合并
重庆捷尔医疗设备有限公司	重庆	重庆	批发、销售医疗器械、五		100	非同一控

			金、交电、百货、文教体育用品，医院项目管理。（以上经营范围法律、法规禁止经营的，不得经营；法律、法规、国务院规定需经审批的，未获审批前，不得经营。）			制下企业合并
重庆瀚新医院管理有限公司	重庆	重庆	医院管理；销售：I类医疗器械、计算机、电子产品、化工产品（不含危险化学品）、文化用品、办公用品、办公设备、仪器仪表；商务信息咨询；市场调查（国家有专项规定的除外）；企业营销策划；企业投资管理（不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务）；企业管理咨询；人力资源管理咨询（不含职业中介）；计算机软件开发、技术转让、技术咨询及技术服务；药品的研究及技术开发；医疗信息咨询。** [依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]		100	非同一控制下企业合并
新疆稳发商贸有限责任公司	新疆	新疆	矿产品的销售；矿业投资；矿业技术咨询服务。		100	非同一控制下企业合并
新疆西准矿业有限公司	新疆	新疆	矿业投资、矿产品销售。		100	非同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
陕西盛安矿业开发有限公司	10	-24.77		-4,133.63

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

陕西盛安矿业开发有限公司

24.70

26,853.50

26,878.20

68,214.51

68,214.51

36.26

26,865.67

26,901.93

67,990.56

67,990.56

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
陕西盛安矿业开发有限公司		-247.68	-247.68	-9.67		-929.79	-929.79	2,217.38

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）	深圳	深圳	投资举办实业、创业投资业务、投资管理、受托资产管理	25		权益法

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）	XX公司	深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）	XX公司
流动资产	20,240.38		29,716.08
非流动资产	23,455.50		14,455.50
资产合计	43,695.88		44,171.58
流动负债	2,671.21		1,176.68
非流动负债
负债合计	2,671.21		1,176.68
少数股东权益
归属于母公司股东权益	41,024.67		42,994.90
按持股比例计算的净资产份额	10,256.17		10,748.73
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入

净利润	1,024.67		1,597.30
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	1,024.67		1,597.30
本年度收到的来自联营企业的股利			817.10

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	1,267.76	1,317.99
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-50.23	91.42
--其他综合收益
--综合收益总额	-50.23	91.42

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

□适用 √不适用

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	204,838,709.68	2,398,775,900.00		2,603,614,609.68
（一）交易性金融资产	204,838,709.68			204,838,709.68
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资	204,838,709.68			204,838,709.68
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产		2,398,775,900.00		2,398,775,900.00
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物		2,398,775,900.00		2,398,775,900.00
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	204,838,709.68	2,398,775,900.00		2,603,614,609.68
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他

2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
华业发展（深圳）有限公司	深圳	兴办实业；投资咨询；自有物业租赁等	21,500	20.96	20.96

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
深圳市粤华恒威投资有限公司	其他
海南省三亚农业生产资料公司	其他
海南鼎盛航运有限公司	其他
海南顶立投资有限公司	其他
戴修平	其他
匡松	其他
重庆恒韵医药有限公司	其他
重庆医科大学附属第三医院(捷尔医院)*	其他
重庆玖威医疗科技有限公司	参股股东

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

重庆恒韵医药有限公司	采购药品		37,648,238.63
重庆恒韵医药有限公司	购买债权		1,609,340,000.00

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）	销售商品		228,065,370.00
重庆恒韵医药有限公司	销售商品		8,756,842.22

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
北京高盛华	70,000.00	2016-6-24	2019-5-30	否
西藏华烁	31,000.00	2016-8-25	2019-8-25	否
西藏华烁	30,000.00	2017-6-28	2019-6-27	否
君合百年	59,930.00	2017-11-2	2019-11-1	否
西藏华烁	20,000.00	2018-8-15	2020-1-21	否
国锐民合	77,542.63	2017-6-21	2018-10-25	否
西藏华烁	209,182.21	2017-1-13	2019-5-23	否
西藏华烁	355,417.27	2017-4-21	2019-9-27	否
西藏华烁	53,099.56	2017-10-26	2018-11-23	否

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
北京高盛华	45,000.00	2018-6-21	2019-6-6	否
华业发展、重庆捷尔、ZHOUWENHUAN	70,000.00	2017-8-10	2021-8-9	否
北京高盛华	38,000.00	2016-4-12	2021-4-12	否

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	海南省三亚农业生产资料公司	8,000,000.00	3,200,000.00	8,000,000.00	3,200,000.00
其他应收款	海南鼎盛航运有限公司	6,975,960.00	2,790,384.00	6,975,960.00	2,790,384.00
其他应收款	海南顶立投资有限公司	10,000,000.00	4,000,000.00	10,000,000.00	4,000,000.00
其他应收款	戴修平	350,000.00	140,000.00	350,000.00	52,500.00
其他应收款	匡松	1,400,000.00	560,000.00	1,400,000.00	210,000.00
应收账款	重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）	153,358,156.04	9,201,489.36	157,958,156.04	9,477,489.36
应收账款	重庆恒韵医药有限公司	30,098,706.72	30,098,706.72	30,098,706.72	30,098,706.72

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
其他应付款	重庆玖威医疗科技有限公司	2,925,096.22	2,925,096.22
其他应付款	王贵华	2,496.00	122,496.00
应付股利	华业发展、玖威医疗、满垚医疗、禄垚医疗	50,761,188.60	50,761,188.60

贷款方	贷款机构	金额（万元）	借款日期	还款日期	抵押物、质押物	抵押物证号
本公司	中国民生银行股份有限公司北京分行	59,800.00	2018/5/23	2019/5/9	房屋建筑物、 股权	西藏华烁100%股权质押、以通州临河里1号楼商业用途、1单元经营性办公用途房地产进行抵押
本公司	包商银行股份有限公司北京分行	45,000.00	2018/6/21	2019/6/6	房屋建筑物	X京房权证通字第1511674号（君合百年通州临河里33号楼）进行抵押
本公司	中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行	70,000.00	2017/8/11	2021/8/9	股权	重庆捷尔67.20%股权质押

本公司	中国金融租赁有限公司	38,000.00	2016/4/12	2021/4/12	房屋建筑物、 应收账款	X京房权证朝其字第514037号及其产生的应收账款进行质押
本公司	中国长城资产管理股份有限公司大连市分公司	37,100.00	2017/6/5	2020/6/4	房屋建筑物	以“华业·玫瑰东方”二期项目9号楼公寓、10号楼精装公寓及未售商业进行抵押
西藏华烁	九江银行股份有限公司广州广园支行	31,000.00	2016/8/25	2019/8/25	房屋建筑物	以太平洋商贸大厦以及地下商场，彩虹新都商场裙楼作为抵押
君合百年	中粮信托有限责任公司	59,930.00	2017/11/2	2019/11/1	存货	以君合百年所持有的不动产权编号【京（2017）通不动产权第0000067号】玫瑰东筑土地及在建工程进行抵押
北京高盛华	中信银行股份有限公司总行营业部	70,000.00	2016/6/24	2019/5/30	应收账款、股权	北京高盛华100%股权质押、项目土地未来上市返还收入质押
西藏华烁	中国民生银行股份有限公司	20,000.00	2018/8/15	2020/1/21	房屋建筑物	以通州临河里1号楼商业用途、1单元经营性办公用途房地产进行抵押
本公司	浙商银行股份有限公司北京分行	10,000.00	2018/1/29	2019/1/29	房屋建筑物	以北京市通州区临河里7号楼1至3层2单元103房屋[产权证号：京（2016）通州区不动产权第0054068号]及土地[国有土地使用权证号为京通国用（2014出）第00191号] 提供抵押

所属公司	科目	期末余额	受限资产明细
重庆捷尔	固定资产	2,070,904.82	重庆市江北区北城天街46号1幢29-9、重庆市江北区北城天街46号1幢29-11、重庆市江北区北城天街46号1幢29-12、重庆市江北区北城天街46号1幢29-13、重庆市江北区北城天街46号1幢29-14、重庆市江北区北城天街46号1幢29-15、重庆市江北区北城天街46号1幢29-16
重庆捷尔	投资性房地产	5,843,400.00	重庆市江北区北城天街46号1幢29-19、重庆市江北区北城天街46号1幢29-18、重庆市江北区北城天街46号1幢29-17、重庆市江北区北城天街46号1幢29-10、重庆市江北区北城天街46号1幢29-8、重庆市江北区北城天街46号1幢29-7、重庆市江北区北城天街46号1幢29-6、重庆市江北区北城天街46号1幢29-5、重庆市江北区北城天街46号1幢29-4、重庆市江北区北城天街46号1幢29-3、重庆市江北区北城天街46号1幢29-2、重庆市江北区北城天街46号1幢29-1
重庆捷尔	无形资产	122,751,522.93	重医附三院土地使用权-拍卖所得地1(130亩土地）【201D房地证2015字第00115号】、重医附三院土地使用权-拍卖所得地2（70亩土地）【201D房地证2015字第00117号】
合计		130,665,827.75

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

1、 本公司子公司北京高盛华、君合百年与相关银行分别签署了《楼宇按揭合作协议》，对按揭购买上述公司商品房的业主承担阶段性担保责任，即对业主按揭借款合同签定之日至借款合同项下房产办理完毕房屋所有权证书及房屋他项权证并交予按揭银行之日止产生的所有借款人应付款项承担连带保证责任。截止2019年6月30日，各公司承担的连带担保责任金额如下表：

按揭银行	截止2019年6月30日承担连带担保金额
一、北京高盛华房地产开发有限公司
建设银行北京建国支行	995,755.50
民生银行西长安街支行	5,570,000.00
小计	6,565,755.50
二、北京君合百年房地产开发有限公司
南京银行股份有限公司北京通州支行	14,268,526.46
招商银行股份有限公司北京东四环支行	7,120,163.64
交通银行股份有限公司北京市分行通州支行	11,219,429.23
渤海银行北京市分行营业部	863,176,487.62
中国农业银行股份有限公司通州支行	386,555,670.36
北京银行瑞都支行	113,886,966.56
中国建行银行股份有限公司北京通州支行	135,835,493.00
中国建设银行股份有限公司北京地坛支行	85,077,859.09
中国银行通州支行	3,817,050.71
民生银行陶然桥支行	171,722,197.45
华夏银行股份有限公司北京通州支行	2,785,279.58
小计	1,795,465,123.70
合计	1,802,030,879.20

年度第一期短期融资券投资本金人民币1亿元；2、请求判令华业资本向原告支付2017年度第一期短期融资券投资利息720万元（投资利息=1亿元*7.2%/年*1年）；3、请求判令华业资本向原告支付未按期偿付2017年度第一期短期融资券本息的逾期利息损失（逾期利息损失自2018年10月16日开始计算至1-3项诉讼请求金额全部实际支付之日，计算基数为1.072亿元，利率为中国人民银行同期逾期贷款利率）；4、请求判令华业资本承担被告为实现债权支出的律师费110万元；

5、请求判令本案诉讼费、保全费全部由被告承担。

收到北京市第三中级人民法院民事裁定书[案号（2018）京03民初779号]，申请执行人中泰证券（上海）资产管理有限公司向本院申请财产保全，请求对被申请人华业资本总价值为108,300,000元的财产采取保全措施。本院裁定如下：一、冻结被申请人华业资本在深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）的出资额一亿元（持有合伙份额比例25%）；二、冻结被申请人华业资本在北京高盛华房地产开发有限公司的出资额三亿三千万元（持股比例100%）；三、冻结被申请人华业资本在深圳市华盛业投资有限公司的出资额三亿二千七百一十五万元（持股比例100%）；四、以上第一至三项冻结财产限额为人民币一亿零八百三十万元。本裁定书送达后立即执行。

2019年5月公司收到北京市第三中级人民法院发来的（2018）京03民初 779号《民事判决书》 ，判决如下：1、被告向原告支付2017年度第一期短期融资券投资本金1亿元及利息720万元；2、被告向原告支付逾期支付2017年度第一期短期融资券投资本金及利息的利息损失（以本判决第一项的投资本金及利息为基数，自2018年10月16日起至本判决第一项、第二项付清之日止，按照年利率7.2%计算）；3、驳回原告的其他诉讼请求。4、案件受理费、财产保全费由被告承担。

2019年6月，公司收到北京市第三中级人民法院发来的（2019）京03执780号《执行通知书》，内容如下：中泰资管与华业资本仲裁执行一案，法院作出的（2018）京03民初779号民事判决书已经发生法律效力，中泰资管已向法院申请强制执行，法院于2019年6月14日依法立案执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条的规定，法院责令被执行人履行生效法律文书确定的义务，并承担迟延履行期间的迟延履行金、申请执行费及执行中实际支出的费用。逾期不履行，法院将依法强制执行。

2019年6月，公司收到北京市第三中级人民法院发来的（2019）京03执780号《报告财产令》，内容如下：中泰资管与华业资本民事执行一案，华业资本未履行生效法律文书确定的义务，法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十一条，《最高人民法院关于民事执行中财产调查若干问题的规定》第五条、第七条、第九条、第十条之规定，责令华业资本在收到此令后五日内，如实向法院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。

截至本报告日，本案一审已判决。

3、 中国民生银行股份有限公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司、北京君合百年房地产开发有限公司信托纠纷一案

本公司于 2018 年 10 月 24日收到北京市第二中级人民法院应诉通知书[案号（2018）京02民初 301 号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：中国民生银行股份有限公司；被告：

西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司、北京君合百年房地产开发有限公司；诉讼请求：1、判令被告一立即返还原告欠款201796666.66元（金额大写人民币贰亿零壹佰柒拾玖万陆仟陆佰陆拾陆角陆分）；2、被告二、三、四连带偿还原告上述欠款及利息；3、判令被告承担本案全部诉讼费、律师费、财产保全费用。

本公司2019年5月收到北京市第二中级人民法院发来的（2018）京02民初301号《民事判决书》，判决如下：1、被告一向原告支付回购价款200,000,000元；2、被告一向原告支付基准信托利益（以200,000,000元为基数，自2018年8月15日起至实际清偿之日止，按照年利率7.3%标准计算）；3、被告一给付原告为实现债权支出的律师费800,000元；4、被告二对本判决第一项、第二项、第三项确定的西藏华烁的应付款项，向原告承担连带保证责任；被告二承担连带保证责任后，有权向被告一追偿；5、被告三对本判决第一项、第二项、第三项确定的西藏华烁的应付款项，向原告承担连带保证责任；被告三承担连带保证责任后，有权向被告一追偿；6、被告四对本判决第一项、第二项、第三项确定的西藏华烁的应付款项，在抵押合同约定的抵押财产价值1,301,860,500元范围内，向原告承担连带赔偿责任；7、驳回原告其他诉讼请求；8、案件受理费、诉讼财产保全费由被告一、被告二、被告三、被告四共同承担。

截至本报告日，本案一审已判决。

4、 中国工商银行股份有限公司重庆市分行诉被告北京华业资本控股股份有限公司、西藏华慈医疗投资管理有限公司、华业发展（深圳）有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆瀚新医院管理有限公司债权投资协议争议案。

本公司于 2018 年 10 月 25日收到中国国际经济贸易仲裁委员会西南分会仲裁通知[案号SWDS20180022号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：申请人：中国工商银行股份有限公司重庆市分行；被申请人：北京华业资本控股股份有限公司、西藏华慈医疗投资管理有限公司、华业发展（深圳）有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆瀚新医院管理有限公司；申请事项：

1、请求裁决北京华业资本控股股份有限公司立即偿还申请人融资本金7亿元；2、请求裁决北京华业资本控股股份有限公司立即偿还申请人截至2018年10月7日的利息1884166.67元，2018年10月8日（含）后，以本金7亿元为基数，按年利率8.55%计收罚息，以未支付的利息为基数，按年利率8.55%计收复利，罚息、复利利随本清；3、请求确认申请人对西藏华慈出质的重庆捷尔

67.2%（35616万股）股权在第一、二项请求、仲裁费、保全费及律师费等实现债权范围内享有优先受偿权；4、请求裁决第三、四被申请人对上述第一、二项请求范围内承担连带清偿责任；5、请求裁决第五被申请人对上述第一、二项请求范围内承担连带清偿责任；6、本案仲裁费、保全费、律师费等实现债权的费用由五个被申请人承担.

收到重庆市九龙坡区人民法院民事裁定书[案号（2018）渝0107财保802号]，裁定如下：一、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司、西藏华慈医疗投资管理有限公司、华业发展（深

圳）有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆瀚新医院管理有限公司银行存款701,884,166.67元或冻结、查封、扣押其相应等值的财产。二、案件申请费5000元，由申请人中国工商银行股份有限公司重庆市分行负担。本裁定书送达后立即执行。收到重庆市九龙坡区人民法院执行裁定书[案号（2018）渝0107执保2076号]，裁定如下：

一、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司、西藏华慈医疗投资管理有限公司、华业发展（深圳）有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆瀚新医院管理有限公司银行存款701,884,166.67元或冻结、查封、扣押其相应等值的财产。二、案件申请费5000元，由申请人中国工商银行股份有限公司重庆市分行负担。本裁定书送达后立即执行。收到广东省深圳市中级人民法院民事裁定书[案号（2018）粤03财保184号]，裁定如下：查封、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司、西藏华慈医疗投资管理有限公司、华业发展（深圳）有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、ZHOU WEN HUAN（中文名：周文焕）、GUO NANCYXIUQI、重庆瀚新医院管理有限公司名下的财产，总价值以人民币701,884,166.67元为限。本裁定立即开始执行。

收到广东省深圳市中级人民法院查封、扣押、冻结财产通知书[案号（2018）粤03财保184号]，查封结果如下：一、2018年12月20日轮候查封被申请人ZHOU WEN HUAN名下位于深圳市南山区蛇口港西南海玫瑰花园（三期）3号楼29A（不动产证号：4000349877）的房产；二、2018年12月20日轮候查封被申请人ZHOU WEN HUAN名下位于深圳市南山区望海路以南、蛇口渔港以西南海玫瑰花园（二期）12栋1B（不动产证号：4000258559）的房产；上述房产查封期限为三年，自转为正式查封之日起算；三、查封了被申请人周文焕名下位于深圳市福田区深南路与香梅路交汇处东方玫瑰花园2栋3303（不动产证号：3000061368）的房产；上述房产查封期限三年，自2018年12月20日至2021年12月19日止。四、2018年11月30日轮候查封了被申请人华业资本名下位于深圳市彩田路彩虹新都商场2层B段[不动产证号：粤（2016）深圳市不动产权第0108228号]的房产；五、2018年11月30日轮候查封了被申请人华业资本名下位于深圳市彩田路彩虹新都裙楼3层ABC段[不动产证号：粤（2016）深圳市不动产权第0108222号]的房产；六、2018年11月30日轮候查封了被申请人华业资本名下位于深圳市彩田路彩虹新都裙楼1层C段[不动产证号：粤（2016）深圳市不动产权第0108234号]的房产；七、2018年11月30日轮候查封了被申请人华业资本名下位于深圳市彩田路彩虹新都裙楼4层ABCD段[不动产证号：粤（2016）深圳市不动产权第0108218号]的房产；八、2018年11月30日轮候查封了被申请人华业资本名下位于深圳市彩田路彩虹新都裙楼1层B段[不动产证号：粤（2016）深圳市不动产权第0108232号]的房产；上述房产查封期限为三年，自转为正式查封之日起算。

截至本报告日，本案正在仲裁审理中。

5、 恒天中岩投资管理有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司证券合同纠纷一案。

本公司于 2018 年 10 月 31日收到上海仲裁委员会仲裁通知书[案号（2018）沪仲案字第

2823号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：恒天中岩投资管理有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；仲裁请求：1、请求裁决被申请人向申请人偿付债券本金人民币4690万元及利息（利息以4690万元为基数，自2018年6月3日起计算至2018年10月18日止，按照票面年利率8.5%计算，计算结果为1,507,224.66元）；2、请求裁决被申请人向申请人偿付债券逾期利息（以上述第1项仲裁请求的全部本金及利息金额为基数，自2018年10月19日起支付至全部本息付清之日止，按票面年利率8.5%计算）；3、请求裁决被申请人承担本案全部仲裁费用。收到广东省深圳前海合作区人民法院民事裁定书[案号（2018）粤0391财保177号]，裁定如下：查封、扣押、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司名下的财产，以价值人民币46,900,000元为限。案件申请费人民币5000元，由申请人恒天中岩投资管理有限公司负担。本裁定立即开始执行。

收到广东省深圳前海合作区人民法院查封（冻结、扣押）财产通知书[案号（2018）粤0391财保177号]，查封结果如下：一、已轮候冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在深圳市华盛业投资有限公司持有的100%股权；二、已轮候冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在深圳市华富溢投资有限公司持有的90%股权；三、已轮候冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）中25%的合伙财产份额；四、已冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在托里县华富兴业矿业投资有限公司持有的100%股权，冻结期限为三年，期限自2024年11月27日至2027年11月26日；五、已冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在托里县华兴业矿业投资有限公司持有的100%股权，冻结期限为三年，期限自2024年11月27日至2027年11月26日；六、已冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在陕西盛安矿业开发有限公司持有的90%股权，冻结期限为三年，期限自2018年11月14日至2021年11月13日。2019年7月，公司收到上海仲裁委员会发来的(2018)沪仲案字第2823号《裁决书》，裁决如下：1、被申请人华业资本向申请人恒天中岩兑付“北京华业资本控股股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）”票面金额人民币46,900,000元。2、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付自2018年6月3日至2018年10月18日的“北京华业资本控股股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）”利息人民币1，507，224.66元。3、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付自2018年10月19日至实际支付之日的逾期利息，该逾期利息以人民币46，900，000元为基数，按年利率8.5%计算。4、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付律师费人民币300，000元、诉讼财产保全责任保险费人民币46，900元及保全费人民币5，000元。5、本案仲裁费人民币344，324元（已由申请人预缴），由被申请人华业资本承担。被申请人华业资本应向申请人恒天中岩支付人民币344，324元。收到北京市第三中级人民法院发来的(2019)京03执875号《执行裁定书》，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人华业资本的银行存款及逾期利息；2、冻结、划拨被执行人华业资本应支付的

迟延履行期间的债务利息；3、冻结、划拨被执行人华业资本应负担的执行费及执行中实际支出的费用；4、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院发来的(2019)京03执875号《报告财产令》，内容如下：恒天中岩与华业资本仲裁纠纷一案，华业资本未履行生效法律文书确定的义务，法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十一条和《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>执行程序若干问题的解释》第三十一条、第三十二条、第三十三条的规定，责令华业资本在收到此令后七日内，如实向法院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。

截至本报告日，本案已仲裁裁决。

6、 恒天中岩投资管理有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司证券合同纠纷一案。本公司于 2018 年 10 月 31日收到上海仲裁委员会仲裁通知书[案号（2018）沪仲案字第2829号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：恒天中岩投资管理有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；仲裁请求：1、请求裁决华业资本向恒天中岩偿付债券本金1903.2万元及利息（利息以1903.2万元为基数，自2018/6/3至2018/10/16日止，票面年利率8.5%，计算利息602,766.9元 ）；2、请求裁决华业资本向恒天中岩偿付债券逾期利息（以上述第1项仲裁请求的全部本金及利息金额为基数，自2018年10月17日起支付至全部本息付清之日止，按照票面年利率8.5%计算）；3、请求裁决华业资本承担本案全部仲裁费用。

收到江苏省苏州市中级人民法院民事裁定书[案号（2018）苏05财保86号]，裁定如下：查封、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司除银行存款以外的价值人民币19,634,766.9元的其他财产。本裁定立即开始执行。

收到江苏省苏州市中级人民法院查封（扣押）财产清单[案号（2018）苏05执保190号，（2018）苏05财保86号]，查封结果如下：一、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司持有的苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）19634766.9元的股权。（轮候冻结）；二、冻结期限三年（自2018年11月6日至2021年11月5日）。

2019年7月，公司收到上海仲裁委员会发来的（2018）沪仲案字第2829号《裁决书》，裁决如下：1、被申请人华业资本向申请人恒天中岩兑付“北京华业资本控股股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）”票面金额人民币19,032,000元。2、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付自2018年6月3日至2018年10月16日的“北京华业资本控股股份有限公司2016年非公开发行公司债券（第二期）”利息人民币602，766.90元。3、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付自2018年10月17日至实际支付之日的逾期利息，该逾期利息以人民币19，032，000元为基数，按年利率8.5%计算。4、被申请人华业资本向申请人恒天中岩支付律师费人民币300，000元、诉讼财产保全责任保险费人民币19，032元及保全费人民币5，000元。5、本案仲

裁费人民币175，860元（已由申请人预缴），由被申请人华业资本承担。被申请人华业资本应向申请人恒天中岩支付人民币175，860元。收到北京市第三中级人民法院发来的（2019）京03执874号《执行通知书》，内容如下：恒天中岩与华业资本仲裁纠纷一案，上海仲裁委员会作出的（2018）沪仲案字第2829号裁决已经发生法律效力，申请执行人恒天中岩向法院申请强制执行，法院于2019年7月16日依法立案执行，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十条、第二百五十三条的规定，法院责令被执行人履行该法律文书确定的义务，并承担迟延履行期间的迟延履行金、申请执行费以及执行中实际支出的费用。收到北京市第三中级人民法院发来的（2019）京03执874号《报告财产令》，内容如下：恒天中岩与华业资本仲裁纠纷一案，华业资本未履行生效法律文书确定的义务，法院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十一条、《最高人民法院关于民事执行中财产调查若干问题的规定》第五条、第七条、第九条、第十条之规定，责令华业资本在收到此令后，五日内如实向法院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。截至本报告日，本案已仲裁裁决。

7、兴全基金管理有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司融资券募集说明书争议案。本公司于 2018 年 11 月 5日收到中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁通知书[案号（2018）中国贸仲京字第089198号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：兴全基金管理有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；仲裁请求：1、请求裁决被申请人向申请人兑付案涉债券的本金人民币3000万元、利息人民币216万元，共计人民币3216万元；2、请求裁决被申请人向申请人支付以人民币3126万元为本金，按年利率10.8%，自2018年10月16日起计算至实际付清之日止的逾期付款违约金（申请人将在本案适当阶段对该请求金额予以明确）；3、请求裁决被申请人承担本案仲裁费用，并赔偿申请人发生的与本案仲裁程序相关的所有费用，包括但不限于律师费、差旅费等费用（因该等费用仍在持续发生过程中，申请人将在本案适当阶段对该请求金额予以明确）。收到北京市第三中级人民法院民事裁定书[案号（2018）京03财保225号]，裁定如下：一、冻结被申请人华业资本的银行账号（开户行：中国民生银行股份有限公司陶然桥支行，账号：

603626653）；二、冻结被申请人华业资本持有的以下公司股权：1、深圳市华富溢投资有限公司90%的股权；2、深圳市华盛业投资有限公司100%的股权；3、北京高盛华房地产开发有限公司100%的股权；4、北京康年养老服务有限公司100%的股权；5、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%的股权；6、西藏华烁投资有限公司100%的股权；7、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%的股权；8、陕西盛安矿业开发有限公司90%的股权；9、托里县华兴业矿业投资有限公司100%的股权；10、托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权；三、上述冻结财产限额为人民币三千二百一十六万元。

收到北京市第三中级人民法院《通知》[案号（2018）京03执保290号]，兴全基金对华业资本名下的财产在3216万元的范围内予以保全。北京市第三中级人民法院于2018年11月8日冻结了华业资本的银行账号（开户行：中国民生银行股份有限公司陶然桥支行，账号：603626653）的金额3216万元，实际冻结18442.05元，冻结期限1年，自2018年11月8日起至2021年11月7日止；于2018年11月8日轮候查封了华业资本持有的北京高盛华房地产开发有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年11月8日起至2021年11月7日止；于2018年11月8日查封了华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年11月8日起至2021年11月7日止；于2018年11月13日轮候查封了华业资本持有的深圳市华富溢投资有限公司90%的股权，查封期限三年，自2018年11月13日起至2021年11月12日止；于2018年11月13日轮候查封了华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年11月13日起至2021年11月12日止；于2018年11月13日轮候查封了华业资本持有的深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%的股权，查封期限三年，自2018年11月13日起至2021年11月12日止；于2018年11月15日轮候查封了华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%的股权，查封期限三年，自2018年11月15日起至2021年11月14日止；于2018年11月27日查封了华业资本持有的托里县华兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年11月27日起至2021年11月26日止；于2018年11月27日查封了华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年11月27日起至2021年11月26日止；于2018年12月7日查封了被申请人西藏华烁100%的股权下持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月7日起至2021年12月6日止；于2018年12月7日查封了被申请人西藏华烁100%的股权下持有的西藏华慈100%的股权，查封期限三年，自2018年12月7日起至2021年12月6日止；目前该案保全已办理完毕。截至本报告日，本案正在仲裁审理中。8 、广州证券股份有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司债权投资争议案。本公司于 2018 年 11 月 7日收到中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁通知书[案号（2018）中国贸仲京字第094448号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：广州证券股份有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；仲裁请求：1、请求裁令被申请人兑付短期融资券“17华业资本CP001”本金49,968,650.00元及收益2,889,863.01元，合计52,858,513.01元；2、请求裁令被申请人自2018年10月16日起至本息实际支付完毕之日，以52,858,513.01元为基础按中国人民银行同期贷款利率上浮50%向申请人支付逾期付款利息（暂计至2018年12月30日）；（上述合计55,000,000元）3、请求裁令被申请人赔偿申请人为办理本案而支出的律师费、保全费、担保费及其他费用（具体费用仍在持续产生过程中，申请人将在仲裁程序的适当阶段予以明确）；4、请求裁令被申请人承担本案全部仲裁费。

收到北京市第三中级人民法院民事裁定书[案号（2018）京03财保247号]，裁定如下：一、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司持有的以下公司股权或合伙企业份额：1、宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%的份额；2、苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）3.68%的份额；3、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%的份额；4、深圳市华盛业投资有限公司100%的股权；5、深圳市华富溢投资有限公司90%的股权；6、西藏华烁投资有限公司100%的股权；7、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%的股权；8、北京高盛华房地产开发有限公司100%的股权；9、陕西盛安矿业开发有限公司90%的股权；10、北京康年养老服务有限公司100%的股权；11、托里县华兴业矿业投资有限公司100%的股权；12、托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权；二、上述冻结财产限额为人民币五千三百万元。本裁定立即开始执行。收到北京市第三中级人民法院《通知》[案号（2018）京03执保318号]，申请保全人广州证券对华业资本名下的财产在5300万元的范围内予以保全。本院于2018年12月5日轮候冻结了华业资本持有的北京高盛华100%的股权，查封期限三年，自2018年12月5日至2021年12月4日止；于2018年12月5日轮候冻结华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月5日至2021年12月4日止；于2018年12月5日轮候冻结华业资本持有的深圳市华富溢投资有限公司90%的股权，查封期限三年，自2018年12月5日至2021年12月4日止；于2018年12月5日轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月5日至2021年12月4日止；于2018年12月5日轮候冻结华业资本持有的深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%的股权，查封期限三年，自2018年12月5日至2021年12月4日止；于2018年12月10日轮候冻结了华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%的股权，查封期限三年，自2018年12月10日至2021年12月9日止；于2018年12月12日轮候冻结了华业资本持有的托里县华兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月12日至2021年12月11日止；于2018年12月12日轮候冻结了华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月12日至2021年12月11日止；于2018年12月10日轮候冻结了被申请人西藏华烁投资有限公司100%的股权下持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月10日至2021年12月9日止；于2018年12月10日轮候冻结了被申请人西藏华烁投资有限公司100%的股权下持有的西藏华慈医疗投资管理有限公司100%的股权，查封期限三年，自2018年12月10日至2021年12月9日止。目前该案保全已办理完毕。

截至本报告日，本案尚未开庭。

9、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司公证债权文书一案。

本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执984号]，申请执行人大业信托有限责任公司向本院申请强制执行，本院于2018年11月2日立

案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、向大业信托支付人民币二亿八千零五十六万一千七百四十六元七角四分；2、向大业信托支付违约金（以二亿八千零二十八万一千七百四十六元七角四分为基数，扣减申请执行人已收到的差额补足资金，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、向大业信托支付迟延履行期间的债务利息；4、负担案件申请执行费三十四万七千九百六十二元及执行中实际支出的费用。

收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执984号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本的银行存款人民币二亿八千零五十六万一千七百四十六元七角四分；2、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的违约金（以二亿八千零二十八万一千七百四十六元七角四分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应负担的申请执行费三十四万七千九百六十二元以及执行中实际支出费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人西藏华烁、华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执984号]，责令西藏华烁、华业资本在收到此令后，五日内如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。10、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司公证债权文书一案。本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执985号]，申请执行人大业信托有限责任公司向本院申请强制执行，本院于2018年11月2日立案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、向大业信托支付人民币二亿零二百六十四万五千七百零五元九角八分；2、向大业信托支付违约金（以二亿零二百四十二万五千七百零五元九角八分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、向大业信托支付迟延履行期间的债务利息；

4、负担案件申请执行费二十七万零四十六元及执行中实际支出的费用。

收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执985号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本的银行存款人民币二亿零二百六十四万五千七百零五元九角八分；2、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的违约金（以二亿零二百四十二万五千七百零五元九角八分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应负担的申请执行费

人民币二十七万零四十六元以及执行中实际支出费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人西藏华烁、华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。

收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执985号]，责令西藏华烁、华业资本在收到此令后，五日内如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。收到北京市第三中级人民法院于2018年12月20日发出的执行裁定书[案号（2018）京03执985号之一]，采取了下列执行措施：1、2018年11月7日，本院轮候冻结了西藏华烁持有的至为投资管理（北京）有限公司40%股权、北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）33.26%份额、北京华熠医疗管理中心（有限合伙）24.67%份额；轮候冻结华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%股权、北京时间传媒文化传播有限公司1.92%股权、北京高盛华房地产开发有限公司100%股权。2、2018年11月8日，本院轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%股权、深圳市华富溢投资有限公司90%股权、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%份额。3、2018年11月21日，本院轮候冻结华业资本持有的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%份额。4、2018年11月22日，本院轮候冻结华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%股权、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%股权、西藏华烁投资有限公司100%股权。

5、2018年12月3日，本院轮候冻结华业资本持有的苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）的3.68%份额。6、2018年12月4日，本院轮候查封被执行人华业资本名下位于深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1层B段、1层C段、3层ABC段、4层ABCD段，彩虹新都商场2层B段的不动产。7、2018年12月7日，本院轮候冻结华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%股权、托里县华兴业矿业投资有限公司100%股权。8、2018年12月10日，本院扣划被执行人华业资本名下中国银行账户（账号：344156031061）内存款1,218,201.42元并发还申请执行人。上述财产均系轮候查封、冻结，暂不具备在本案中处置的条件。本案已依法对被执行人采取限制消费措施。现被执行人暂无财产可供执行。申请执行人同意本院终结本次执行程序。据此，裁定如下：终结广东省广州市广州公证处出具的（2017）粤广广州第073125号、第073126号公证书的本次执行程序。

截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。

11、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司公证债权文书一案。

本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执988号]，申请执行人大业信托有限责任公司向北京市高级人民法院申请强制执行，北京市高级人民法院指定本院执行，本院于2018年11月5日立案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、向大业信托支付人民币四亿七千一百八十八万八千零一十九元五角

七分；2、向大业信托支付违约金（以四亿七千一百四十二万八千零一十九元五角七分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、向大业信托支付迟延履行期间的债务利息；4、负担案件申请执行费五十三万九千二百八十八元及执行中实际支出的费用。收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执988号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本的银行存款人民币四亿七千一百八十八万八千零一十九元五角七分；2、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的违约金（以四亿七千一百四十二万八千零一十九元五角七分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应负担的申请执行费人民币五十三万九千二百八十八元以及执行中实际支出费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人西藏华烁、华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执988号]，责令西藏华烁、华业资本在收到此令后，五日内如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。

收到北京市第三中级人民法院于2018年12月20日发出的执行裁定书[案号（2018）京03执988号之一]，采取了下列执行措施：1、2018年11月7日，本院轮候冻结了西藏华烁持有的至为投资管理（北京）有限公司40%股权、北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）33.26%份额、北京华熠医疗管理中心（有限合伙）24.67%份额；轮候冻结华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%股权、北京时间传媒文化传播有限公司1.92%股权、北京高盛华房地产开发有限公司100%股权。2、2018年11月8日，本院轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%股权、深圳市华富溢投资有限公司90%股权、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%份额。3、2018年11月21日，本院轮候冻结华业资本持有的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%份额。4、2018年11月22日，本院轮候冻结华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%股权、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%股权、西藏华烁投资有限公司100%股权。

5、2018年12月3日，本院轮候冻结华业资本持有的苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）的3.68%份额。6、2018年12月4日，本院轮候查封被执行人华业资本名下位于深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1层B段、1层C段、3层ABC段、4层ABCD段，彩虹新都商场2层B段的不动产。7、2018年12月7日，本院轮候冻结华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%股权、托里县华兴业矿业投资有限公司100%股权。上述财产均系轮候查封、冻结，暂不具备在本案中处置的条件。本案已依法对被执行人采取限制消费措施。现被执行人暂无财产可供执行。申请执行人同意本院终结本次执行程序。据此，裁定如下：终结广东省广州市广州公证处出具的（2017）粤广广州第227204号、第227205号公证书的本次执行程序。

截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。

12、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司公证债权文书一案。本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执990号]，申请执行人大业信托有限责任公司向北京市高级人民法院申请强制执行，北京市高级人民法院指定本院执行，本院于2018年11月5日立案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、向大业信托支付人民币四亿九千二百四十二万四千八百八十九元九角八分；2、向大业信托支付违约金（以四亿九千一百九十二万四千八百八十九元九角八分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、向大业信托支付迟延履行期间的债务利息；4、负担案件申请执行费五十五万九千八百二十五元及执行中实际支出的费用。收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执990号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本的银行存款人民币四亿九千二百四十二万四千八百八十九元九角八分；2、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的违约金（以四亿九千一百九十二万四千八百八十九元九角八分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应负担的申请执行费人民币五十五万九千八百二十五元以及执行中实际支出费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人西藏华烁、华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执990号]，责令西藏华烁、华业资本在收到此令后，五日内如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。收到北京市第三中级人民法院于2018年12月20日发出的执行裁定书[案号（2018）京03执990号之一]，采取了下列执行措施：1、2018年11月7日，本院轮候冻结了被执行人西藏华烁持有的至为投资管理（北京）有限公司40%股权、北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）33.26%份额、北京华熠医疗管理中心（有限合伙）24.67%份额；轮候冻结华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%股权、北京时间传媒文化传播有限公司1.92%股权、北京高盛华房地产开发有限公司100%股权。2、2018年11月8日，本院轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%股权、深圳市华富溢投资有限公司90%股权、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%份额。3、2018年11月21日，本院轮候冻结华业资本持有的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%份额。4、2018年11月22日，本院轮候冻结华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%股权、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%股权、西藏华烁投资有限公司100%股权。5、2018年12月3日，本院轮候冻结华业资本持有的苏州工业园区新建元二期创业投资企

业（有限合伙）的3.68%份额。6、2018年12月4日，本院轮候查封被执行人华业资本名下位于深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1层B段、1层C段、3层ABC段、4层ABCD段，彩虹新都商场2层B段的不动产。7、2018年12月7日，本院轮候冻结华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%股权、托里县华兴业矿业投资有限公司100%股权。上述财产均系轮候查封、冻结，暂不具备在本案中处置的条件。本案已依法对被执行人采取限制消费措施。现被执行人暂无财产可供执行。申请执行人同意本院终结本次执行程序。据此，裁定如下：终结广东省广州市广州公证处出具的（2017）粤广广州第208857号、第208858号公证书的本次执行程序。

截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。

13、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司公证债权文书一案。本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执991号]，申请执行人大业信托有限责任公司向北京市高级人民法院申请强制执行，北京市高级人民法院指定本院执行，本院于2018年11月5日立案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、向大业信托支付人民币五亿四千四百三十万零五千零二十五元五角五分；2、向大业信托支付违约金（以五亿四千三百七十六万五千零二十五元五角五分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、向大业信托支付迟延履行期间的债务利息；4、负担案件申请执行费六十一万一千七百零五元及执行中实际支出的费用。收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执991号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本的银行存款人民币五亿四千四百三十万零五千零二十五元五角五分；2、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的违约金（以五亿四千三百七十六万五千零二十五元五角五分扣减申请执行人已收到的差额补足资金为基数，按日利率0.05%计算，自2018年10月13日起至全部债务清偿之日止）；3、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人西藏华烁、华业资本应负担的申请执行费人民币六十一万一千七百零五元以及执行中实际支出费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人西藏华烁、华业资本应当履行义务部分的收入或查封、冻结、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执991号]，责令西藏华烁、华业资本在收到此令后，五日内如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。收到北京市第三中级人民法院于2018年12月20日发出的执行裁定书[案号（2018）京03执991号之一]，采取了下列执行措施：1、2018年11月7日，本院轮候冻结了被执行人西藏华烁持有的至为投资管理（北京）有限公司40%股权、北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）33.26%

份额、北京华熠医疗管理中心（有限合伙）24.67%份额；轮候冻结华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%股权、北京时间传媒文化传播有限公司1.92%股权、北京高盛华房地产开发有限公司100%股权。2、2018年11月8日，本院轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%股权、深圳市华富溢投资有限公司90%股权、深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%份额。3、2018年11月21日，本院轮候冻结华业资本持有的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%份额。4、2018年11月22日，本院轮候冻结华业资本持有的陕西盛安矿业开发有限公司90%股权、西藏华慈医疗投资管理有限公司100%股权、西藏华烁投资有限公司100%股权。5、2018年12月3日，本院轮候冻结华业资本持有的苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）的3.68%份额。6、2018年12月4日，本院轮候查封被执行人华业资本名下位于深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1层B段、1层C段、3层ABC段、4层ABCD段，彩虹新都商场2层B段的不动产。7、2018年12月7日，本院轮候冻结华业资本持有的托里县华富兴业矿业投资有限公司100%股权、托里县华兴业矿业投资有限公司100%股权。上述财产均系轮候查封、冻结，暂不具备在本案中处置的条件。本案已依法对被执行人采取限制消费措施。现被执行人暂无财产可供执行。申请执行人同意本院终结本次执行程序。据此，裁定如下：终结广东省广州市广州公证处出具的（2017）粤广广州第109534号、第109535号公证书的本次执行程序。截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。

14、 长城新盛信托有限责任公司诉被告北京国锐民合投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司公证债权文书一案。

本公司于 2018 年 11 月 8日收到北京市第三中级人民法院执行通知书[案号（2018）京03执992号]，申请执行人长城新盛信托有限责任公司向北京市高级人民法院申请强制执行，北京市高级人民法院以（2018）京执70号执行裁定指定由北京市第三中级人民法院执行，本院于2018年11月5日立案执行，责令西藏华烁、华业资本在接到本通知后立即履行下列义务：1、北京国锐民合投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司应向长城新盛信托有限责任公司支付回购价款人民币761,280,780元；2、北京国锐民合投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司应向长城新盛信托有限责任公司支付回购价款违约金（以应付未付的回购价款总额为基数，自2018年10月9日起至清偿之日，按照每日万分之五的标准计算）；3、国锐民合、华业资本、华业发展向长城新盛信托支付公证费人民币1,500,000元，律师费人民币100,000元；4、华业资本、国锐民合、华业发展应向长城新盛信托支付迟延履行期间的债务利息；5、负担案件执行费人民币830,281元并支付执行中实际支出的费用。

收到北京市第三中级人民法院执行裁定书[案号（2018）京03执992号]，裁定如下：1、冻结、划拨被执行人国锐民合、华业资本、华业发展的银行存款人民币七亿六千二百八十八万零七百八十元；2、冻结、划拨被执行人国锐民合、华业资本、华业发展应支付的违约金（以应付未付

的回购价款总额为基数，自2018年10月9日至清偿之日，按照每日万分之五的标准计算）；3、冻结、划拨被执行人国锐民合、华业资本、华业发展应支付的迟延履行期间的债务利息；4、冻结、划拨被执行人国锐民合、华业资本、华业发展应负担的执行费人民币八十三万零二百八十一元及执行中实际支出的费用；5、采取上述措施后仍不足以履行生效法律文书确定的义务，则依法扣留、提取被执行人国锐民合、华业资本、华业发展应当履行义务部分的收入或查封、扣押、拍卖、变卖其应当履行义务部分的其他财产。收到北京市第三中级人民法院报告财产令[案号（2018）京03执992号]，责令国锐民合、华业资本、华业发展在收到此令三日内，如实向本院报告当前以及收到执行通知书之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。长城新盛信托有限责任公司与北京国锐民合投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司公证债权文书执行案财产冻结清单：1、2018年11月7日，于北京市工商行政管理局通州分局冻结了国锐民合持有的北京君合百年房地产开发有限公司55.95%股权，对应出资额9400万元，该笔股权无质押，冻结时间：2018年11月7日至2021年11月6日。2、2018年11月7日，于北京市工商行政管理局朝阳分局冻结华业资本持有的北京高盛华100%股权，对应出资额33000万元，冻结时间：2018年11月7日至2021年11月6日。该股权有质押担保，质权人：中信银行，担保债权金额90000万元，本项目为第8轮候，首封法院北京三中院，首封案号：（2018）京03执保273号。3、2018年11月9日，于深圳市福田区福中三路1号市民服务中行政大厅20号窗口冻结华业资本持有的深圳市华富溢投资有限工商90%股权，对应出资额

957.42万元；冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%股权，对应出资额32715万元；冻结华业资本持有的深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%股权，对应出资额10000万元，冻结时间：2018年11月9日至2021年11月8日。上述三股权均无质押，均为轮候冻结，首封法院信息尚未知悉。4、2018年11月12日，于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司冻结华业发展持有的华业资本股票291,607,931股，冻结时间：2018年11月12日至2021年11月11日，冻结股票全部已质押。剩余27,984,600股为国元证券融资融券信用户股票，无法直接司法冻结。5、2018年11月12日，于上海兴全睿众资产管理有限公司冻结华业发展持有的“兴全睿众华业资本分级特定多客户资产管理计划”、“兴全睿众华业资本二期分级特定多客户资产管理计划”中总计122,402,313份资管计划份额(华业发展通过上述两资产管理计划持有的华业资本股份近950万股股票，该部分股票无质押），冻结时间：2018年11月12日-2021年11月11日。

6、2018年11月12日，于宁波市北仑区市场监督管理局梅山办事处冻结华业资本持有的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）28.57%股权，对应出资额10000万元。该笔股权无质押，冻结时间：2018年11月12日至2021年11月11日。7、2018年11月13日，于深圳不动产中心查封华业资本、华业发展自持房产74套，查封时间：2018年11月13日至2021年11月12日。8、2018年11月13日，北京三中院委托西藏中院对华业资本持有的西藏华慈医疗100%股权（对应出资额5000万元）冻结，本项目为轮候冻结，具体顺位等信息未知。

2019年6月，子公司北京国锐民合投资有限公司收到北京市第三中级人民法院（2018）京03执992号《协助执行通知书》，内容如下：申请执行人长城新盛信托有限责任公司与被执行人华业资本、国锐民合、华业发展（深圳）有限公司、公证债权文书执行一案的（2018）京03执992号裁定已发生法律效力，法院已冻结国锐民合在上海映雪投资管理中心（有限合伙）投资的映雪吴钩18号私募基金中全部份额，冻结期限为2019年6月3日至2022年6月2日。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十四条的规定，协助执行下列项目：1、在上述冻结期间，不得转让国锐民合在上述基金内的投资份额，并将该基金中取得的投资收益汇入法院账号，在冻结期间若上述基金发生清算，将本金及收益汇入法院账号。2、协助提供“映雪吴钩18号私募基金”的合伙人协议，投资协议等披露该基金投资信息的文件，并说明该基金投资情况。

截至本报告日，本案仍处于强制执行阶段。

15、 宁波梅山保税港区道泰投资合伙企业（有限合伙）诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司合同纠纷一案。

本公司于2018年11月14日收到北京市高级人民法院应诉通知书[案号（2018）京民初205号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：宁波梅山保税港区道泰投资合伙企业（有限合伙）；被告：西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司；诉讼请求：1、判令第一被告西藏华烁向原告立即支付差额补足款人民币肆亿捌仟肆佰玖拾柒万陆仟玖佰玖拾壹元柒角捌分（￥484,976,991.78元）；2、判令第一被告西藏华烁向原告支付自违约之日起至实际全额支付之日止的违约金（自2018年10月9日起，以未支付的差额补足款为基数，按照每日万分之五的标准计算）；3、判令第一被告向原告支付原告为实现债权而支付的费用（包括但不限于律师费、调查费及实现债权的其他合理费用）；4、判令第二被告、第三被告对上述第一被告应当支付的所有债务承担连带清偿责任；5、判令第二被告华业资本向原告支付自未按期承担连带清偿责任之日起至实际全额支付之日止的罚息(自2018年10月18日起，以应承担清偿责任的全部债务为基数，按照每日万分之一的标准计算）；6、判令第三被告华业发展向原告支付自未按期承担连带清偿责任之日起至实际全额支付之日止的罚息(自2018年10月19日起，以应承担清偿责任的全部债务为基数，按照每日万分之一的标准计算）；7、判令上述三被告共同承担本案的诉讼费、执行费及财产保全费。

收到北京市高级人民法院民事裁定书[案号（2018）京财保4号]，裁定如下：冻结被申请人西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、华业发展（深圳）有限公司、Zhou WenHuan名下银行存款484,976,991.78元，若存款余额不足，则查封其名下同等价值其他财产。冻结银行存款的期限为1年，查封动产的期限为2年，查封不动产、冻结其他财产权的期限为3年。案件申请费5000元，由宁波梅山保税港区道泰投资合伙企业（有限合伙）负担。本裁定立即开始执行。

根据北京市高级人民法院财产保全清单[裁定案号：（2018）京财保4号，执保案号：（2018）

京执保6号]，财产保全明细如下：1、2018年11月8日，于通州工商分局轮候查封华业资本持有的北京康年养老服务有限公司100%的股权。该笔股权为第三手轮候查封，首封北京三中院，冻结时间：2018年11月8日至2021年11月7日。2、2018年11月8日，于北京工商局朝阳分局轮候冻结华业资本持有的北京高盛华100%的股权。该笔股权为第六手轮候查封，查封北京三中院，该股权有质押，担保金额为9亿元，质权人中信银行总行营业部，冻结时间：2018年11月8日至2021年11月7日。3、2018年11月8日，于北京工商局朝阳分局轮候冻结华业资本持有的北京时间传媒文化传播有限公司1.92%的股权。该股权工商仅提示轮候冻结，其他信息未查，冻结时间：2018年11月8日至2021年11月7日。4、2018年11月5日，于深圳市市场监管委轮候冻结华业资本持有的深圳市华盛业投资有限公司100%的股权。该股权为轮候冻结，首封北京三中院，冻结时间：2018年11月5日至2021年11月4日。5、2018年11月5日，于深圳市市场监管委冻结华业资本持有的深圳市华富溢投资有限公司90%的股权，此次冻结为首封，冻结时间：

2018年11月5日至2021年11月4日。6、2018年11月5日，于深圳市市场监管委冻结华业发展（深圳）有限公司持有的深圳市中恒泰小额贷款有限公司5%的股权，此次冻结为首封，冻结时间：2018年11月5日至2021年11月4日。7、2018年11月5日，于深圳市市场监管委冻结华业发展（深圳）有限公司持有的深圳市宏骏信息咨询有限公司100%的股权，此次冻结为首封，冻结时间：2018年11月5日至2021年11月4日。8、2018年11月15日送达冻结通知，于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司轮候冻结华业发展（深圳）有限公司持有的华业资本的股票，轮候冻结股数为291607931股，申请人提供的股数不正确。股份均质押给国元证券股份有限公司以及广东粤财信托有限公司。首封法院为北京三中院。轮候查封，无起止日，冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算。截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。

16、 中信银行股份有限公司总行营业部诉被告北京高盛华房地产开发有限公司、北京华业资本控股股份有限公司金融借款合同纠纷一案。本公司于2018年11月14日收到北京市高级人民法院应诉通知书[案号（2018）京民初200号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：中信银行股份有限公司总行营业部；被告：北京高盛华房地产开发有限公司、北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、请求判令被告一北京高盛华立即偿还原告中信银行股份有限公司总行营业部借款本金7亿元，截至2018年10月15日利息合计3,266,666.67元，及自2018年10月16日起至实际清偿之日止的利息、罚息、复利（按照《固定资产贷款合同》约定计算；2、请求判令被告二北京华业资本控股股份有限公司对上述债权承担连带保证责任；3、请求判令原告中信银行有权对被告一北京高盛华在原告中信银行处开立的账户（账号：8110701011900541195）内资金享有优先受偿权；4、请求判令原告中信银行有权对高盛华公司位于通州区梨园镇东小马土地项目未来上市收入享有优先受偿；5、请求判令中信银行对华业资本持有的全部高盛华公司的股权（股权数为33000万）股享有优先受偿权；6、

请求判令支付律师费65万元；7、请求判令二被告共同承担本案的诉讼费用

收到北京市高级人民法院民事裁定书[案号（2018）京民初200号]，裁定如下：冻结被申请人北京高盛华房地产开发有限公司、北京华业资本控股股份有限公司银行存款703,266,666.67元或查封、扣押其相应价值财产。本裁定立即开始执行。

截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。

17、 九江银行股份有限公司广州广园支行诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司公证债权文书一案。

本公司于2018年11月23日收到广东省深圳市中级人民法院发来的（2018）粤03执2536号《执行通知书》、《报告财产令》。基本情况为：申请执行人：九江银行股份有限公司广州广园支行；被执行人：西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司；执行请求：申请执行人九江银行广州广园支行与西藏华烁、华业资本、北京高盛华公证债权文书一案，北京市方圆公证处（2018）京方圆执字第0307号公证债权文书已经发生法律效力。由于西藏华烁、华业资本、北京高盛华没有履行生效法律文书确定的义务，申请执行人向法院申请强制执行。现责令西藏华烁、华业资本、北京高盛华自通知送达之日起五日内履行生效法律文书确定的义务，并承担迟延履行期间的债务利息、申请执行费及其他相关费用等。逾期不履行，法院将依法强制执行。《报告财产令》要求西藏华烁、华业资本、北京高盛华应当在执行通知书指定期限届满后五日内，如实向本院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起的十日内向本院补充报告。

收到广东省深圳市中级人民法院执行裁定书[案号（2018）粤03执2536号]，裁定如下：查封、冻结或划拨被执行人西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司的财产（以人民币312,606,301.37元及迟延履行期间的债务利息、申请执行费、执行中实际支出的费用等为限）。本裁定立即执行。

截至本报告日，本案处于强制执行阶段。

18、 中铁信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、成都瑞欣达企业管理咨询有限公司公证债权文书一案。

本公司于2018年11月29日收到成都铁路运输中级法院执行通知书[案号（2018）川71执258号]，基本情况为：申请执行人：中铁信托有限责任公司；被执行人：西藏华烁投资有限公司、北京华业资本控股股份有限公司、成都瑞欣达企业管理咨询有限公司；执行请求：申请执行人中铁信托与西藏华烁、华业资本、成都瑞欣达公证债权文书一案，四川省成都市蜀都公证处于2017年11粤2日出具的（2017）川成蜀证执字第903号《执行证书》已发生法律效力。申请执行人中铁信托于2018年11月21日向法院申请强制执行，本院于2018年11月21日立案。责令被执行人履行合同规定的义务。

收到成都铁路运输中级法院执行裁定书[案号（2018）川71执258号]，裁定如下：1、被执

行人西藏华烁、北京华业资本、成都瑞欣达，自收到本裁定之日后，应向申请执行人中铁信托，履行债务本金人民币3.015亿元，并应当支付延迟履行期间债务利息等实现债权的合法费用；同时负担案件受理费368,900元。2、查封、冻结、扣划被执行人西藏华烁、华业资本、成都瑞欣达应当履行上述义务的银行存款；查封、冻结、扣押、拍卖、变卖被执行人西藏华烁、华业资本、成都瑞欣达，应当履行上述义务的财产。本裁定送达后即发生法律效力。收到成都铁路运输中级法院报告财产令[案号（2018）川71执258号]，责令西藏华烁、北京华业资本、成都瑞欣达在收到此令后十日内，如实向本院报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况。执行中，如果财产状况发生变动，应当自财产变动之日起十日内向本院补充报告。截至本报告日，本案处于强制执行阶段。

19、 大业信托有限责任公司诉被告西藏华烁投资有限公司、重庆恒韵医药有限公司、北京华业资本控股股份有限公司借款合同纠纷一案。本公司于2018年12月4日收到广东省高级人民法院应诉通知书[案号（2018）粤民初151号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：大业信托有限责任公司；被告：西藏华烁投资有限公司、重庆恒韵医药有限公司、北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、请求判令被告西藏华烁、重庆恒韵医药共同向原告支付差额补足金合计人民币507,550,410.96元；2、请求判令被告西藏华烁、重庆恒韵医药共同向原告支付违约金（以507,550,410.96元为基数，按照日万分之五计算违约金，自2018年10月12日起至被告实际向原告支付全部差额补足金之日止；3、请求判令被告西藏华烁、重庆恒韵医药共同向原告支付原告为本案所支付的诉讼费、律师费、差旅费等费用；4、请求判令被告华业资本按照《保证合同》的约定就第1、2、3项诉讼请求承担连带清偿责任。收到广东省高级人民法院财产保全通知书[案号（2018）粤民初151号]，查封、冻结下列财产： 一、银行存款：1、2018年11月26日，冻结华业资本在中国工商银行重庆高科技支行的存款（账号：3100020409200769828），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额人民币956.40元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。2、2018年11月26日，冻结华业资本在中国工商银行北京天通苑支行的存款（账号：0200095819000030115），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额人民币1519.62元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。3、2018年11月26日，冻结华业资本在中国建设银行天津东丽支行的存款（账号：12050178080000000442），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额0元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。4、2018年11月26日，冻结重庆恒韵医药有限公司在中国农业银行的存款（账号：31011301040007592），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额0元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。5、2018年11月26日，冻结恒韵医药在中国农业银行的存款（账号：

31060101040024567），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额0元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。6、2018年11月26日，冻结西藏华烁在中国

农业银行的存款（账号：25950001045553334），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额0元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。7、2018年11月26日，冻结华业资本在中国建设银行深圳福田支行的存款（账号：44201503500059660088），以人民币508950410.96元为限，实际冻结金额0元。冻结期限12个月，自2018年11月26日起至2019年11月25日止。二、不动产：2018年11月22日，在深圳市不动产登记中心轮候查封华业资本位于深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼1层B段、1层C段、2层B段、3层ABC段、4层ABCD段的不动产，查封期限自转为正式查封之日起三年。三、股权：1、2018年11月27日，冻结华业资本持有恒丰银行股份有限公司2.91%股权。2、2018年11月21日，轮候冻结华业资本持有宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限公司）28.57%股权。3、2018年11月25日，轮候冻结华业资本持有西藏华慈医疗投资管理有限公司100%股权。4、2018年11月25日，轮候冻结华业资本持有西藏华烁投资有限公司100%股权。5、2018年11月24日，轮候冻结华业资本持有北京高盛华房地产开发有限公司100%股权。6、2018年11月24日，轮候冻结西藏华烁持有北京华熠医疗管理中心（有限合伙）24.67%股权。7、2018年11月24日，轮候冻结华业资本持有北京时间传媒文化传播有限公司1.92%股权。8、2018年12月18日，轮候冻结华业资本持有深圳国泰君安申易一期投资基金企业（有限合伙）25%股权。9、2018年12月18日，轮候冻结华业资本持有深圳市华盛业投资有限公司100%股权。10、2019年1月3日，轮候冻结华业资本持有深圳市华富溢投资有限公司90%股权。11、2019年1月17日，冻结华业资本持有托里县华兴业矿业投资有限公司100%股权。12、2019年1月17日，冻结华业资本持有托里县华富兴业矿业投资有限公司100%股权。

13、2018年12月24日，轮候冻结华业资本持有陕西盛安矿业开发有限公司90%股权。14、2018年12月25日，冻结华业资本持有北京康年养老服务有限公司100%股权。15、2018年12月27日，轮候冻结西藏华烁持有至为投资管理（北京）有限公司的股权600万元。16、2018年12月20日，轮候冻结西藏华烁持有北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）33.26%股权。17、2019年1月9日，冻结恒韵医药持有无锡恒韵资产管理有限公司100%股权。18、2019年1月8日，冻结华业资本持有苏州工业园区新建元二期创业投资企业（有限合伙）3.68%股权。上述冻结期限三年，轮候冻结的，冻结期限自转为正式冻结之日起计算。四、租金：2018年12月3日，向承租人深圳市小元里商业管理有限公司发出《协助执行通知书》，要求其将租用的位于深圳市福田区彩田路彩虹新都商场2层B段、裙楼1层B段、1层C段、3层ABC段、4层ABCD房屋的租金直接交付至法院，期限三年，自2018年12月12日起至2021年12月12日止。

截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。20、 银河金汇证券资产管理有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司债券交易纠纷一案。本公司于2018年12月17日收到北京市朝阳区人民法院民事传票、应诉通知书[案号（201 ）京0105民初 号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：银河金汇证券资产管理有限公

司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、被告北京华业资本控股股份有限公司向银河金汇证券资产管理有限公司兑付17华业资本CP001融资券本金4995万元；2、判令被告北京华业资本控股股份有限公司承担本案诉讼费用。

收到北京市朝阳区人民法院民事裁定书[案号（2018）京0105财保230号]，裁定如下：查封、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司名下价值四千九百九十五万元的财产。案件申请费5000元，由申请人银河金汇证券资产管理有限公司预交。本裁定立即开始执行。

收到北京市朝阳区人民法院采取诉前财产保全措施通知书[案号（2018）京0105财保230号]，具体情况为：本院受理申请人银河金汇证券资产管理有限公司与华业资本诉前财产保全一案，依据（2018）京0105财保230号民事裁定书，本院于2018年11月14日已冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司在宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）所持有的14.28%的股权，保全期限为2018年11月14日至2021年11月13日；于2018年11月16日冻结被申请人在北京高盛华房地产开发有限公司所持有的15.14%的股权，保全期限为2018年11月16日至2021年11月5日。

截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。

21、 高光荣诉被告武汉飞翔科技环保股份有限公司（下称“飞翔公司”）、徐官庆、北京华业资本控股股份有限公司（下称“华业公司）、湖北镇山房地产开发有限公司（下称“镇山公司”）、武汉凯喜雅飞翔房地产开发有限公司（下称“凯喜雅公司”）、湖北迁建王家墩投资建设开发有限公司（下称“迁建公司“）、深圳长晟隆投资发展有限公司（下称“长晟公司”）、西藏同昌贸易有限公司（下称“同昌公司”）、西藏文德贸易有限公司债权人代位权纠纷一案。

本公司于2019年1月21日收到湖北省武汉市中级人民法院传票、应诉通知书[案号（2018）鄂01民初4967号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：高光荣；被告：飞翔公司、徐官庆、华业公司、镇山公司、凯喜雅公司、迁建公司、长晟公司、同昌公司、西藏文德贸易有限公司；诉讼请求：1、依法判令被告一、被告二向原告支付荷叶山项目一期公司-凯喜雅公司10%股权价值陆仟万元整；2、依法判令被告三华业公司代被告一、二向原告支付本案诉请1项请求；

3、依法判令被告四在受让被告五、被告六股权时未支付股权转让对价款的范围内，向原告代位支付本案诉请1项请求；4、依法判令被告五、被告六连带向原告支付被告四应付的上述款项；5、本案诉讼费用由被告共同承担。

收到湖北省武汉市中级人民法院民事裁定书[案号（2018）鄂01民初4967号]，裁定如下：

查封、扣押、冻结被申请人武汉飞翔科技环保股份有限公司、徐官庆、北京华业资本控股股份有限公司、湖北镇山房地产开发有限公司、武汉凯喜雅飞翔房地产开发有限公司、湖北迁建王家墩投资建设开发有限公司、深圳长晟隆投资发展有限公司、西藏同昌贸易有限公司、西藏文德贸易有限公司名下财产价值以6000万元为限。上述保全标的累计限额6000万元。本裁定立即开始执行。

2019年2月11日，湖北省武汉市中级人民法院民事裁定书[案号（2018）鄂01民初4967号之三]，作出如下裁定：驳回被告北京华业资本控股股份有限公司对本案管辖权提出的异议。截至本报告日，本案尚在一审阶段。

22、 百年保险资产管理有限责任公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司公司债券交易纠纷一案。

本公司于2019年1月25日收到北京市朝阳区人民法院民事传票、应诉通知书[案号（201 ）京0105民初 号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：百年保险资产管理有限责任公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、判令被告向原告兑付“17华业资本CP001”短期融资券的本金人民币500万元，并支付利息人民币36万元（自2017年10月13日起计至2018年10月13日，以500万元为基数，按年利率7.2%计算）；2、判令被告向原告支付资金占用损失人民币11,256元（自2018年10月14起至实际支付之日止，以536万元为基数，按日利率0.021%计算，暂计至2018年10月23日）；3、判令被告支付原告为本案承担的财产保全担保费人民币5,376.63元；4、判令本案的诉讼费、保全费由被告承担。（为诉讼费计算之目的，前述诉讼请求金额暂共计人民币5,376,632.63元）

2018年10月31日，广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书[案号（2018）粤0304财保2691号]，裁定如下：查封、扣押或冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司名下价值5,376,632.63元的财产。本裁定立即开始执行。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

23、 百年人寿保险股份有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司公司债券交易纠纷一案。

本公司于2019年1月25日收到北京市朝阳区人民法院民事传票、应诉通知书[案号（201 ）京0105民初 号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：百年人寿保险股份有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、判令被告向原告兑付“17华业资本CP001”短期融资券的本金人民币4,500万元，并支付利息人民币324万元（自2017年10月13日起计至2018年10月13日，以4,500万元为基数，按年利率7.2%计算）；2、判令被告向原告支付资金占用损失人民币101,304元（自2018年10月14起至实际支付之日止，以4,824万元为基数，按日利率0.021%计算，暂计至2018年10月23日）；3、判令被告支付原告为本案承担的律师费人民币18万元；4、判令被告支付原告为本案承担的财产保全担保费人民币50,060.26元；5、判令本案的诉讼费、保全费由被告承担。（为诉讼费计算之目的，前述诉讼请求金额暂共计人民币48,571,364.26元）

2018年10月31日，广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书[案号（2018）粤0304财保2692号]，裁定如下：查封、扣押或冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司名下价值48,571,364.26元的财产。本裁定立即开始执行。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

24、 中国金融租赁有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司融资租赁合同纠纷一案。本公司于2019年1月30日收到天津市高级人民法院传票、应诉通知书[案号（2018）津民初150号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：中国金融租赁有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司；诉讼请求：1、请求判令被告一华业资本向原告支付合同期内的全部未付租金本息431,139,322.92、留购价款100元；2、请求判令被告一华业资本依照合同约定向原告支付违约金，自2018年10月15日起算，暂计至2018年12月3日为423,441.67元；3、请求判令被告一华业资本依照合同约定向原告支付自2018年12月4日起至实际清偿完毕之日的违约金；4、请求判令被告二北京高盛华对上述债务承担连带偿还责任；5、请求判令原告有权就被告二北京高盛华提供的抵押物、质押的应收账款折价或以拍卖、变卖价款优先受偿；6、请求判令二被告向原告支付本案诉讼产生的律师费100,000元；7、本案诉讼费由各被告承担。2018年12月28日，天津市高级人民法院民事裁定书[案号（2018）津民初150号]，裁定如下：查封、扣押、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司的价值431,662,864.59元等值财产。本裁定立即开始执行。截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。

25、 华夏人寿保险股份有限公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司公司债券交易纠纷一案。

本公司于2019年3月22日收到北京市第三中级人民法院应诉通知书[案号（2019）京03民初154号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：华夏人寿保险股份有限公司；被告：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、请求判令被告向原告支付2017年度第一期短期融资券投资本金人民币8000万元；2、请求判令被告向原告支付2017年度第一期短期融资券投资利息人民币576万元（自2017年10月13日起计至2018年10月13日，以8000万元为基数按年利率7.2%计算；3、请求判令被告向原告支付未按期偿付2017年度第一期短期融资券本息的逾期利息损失（逾期利息损失自2018年10月16日开始计算至 1-3 项诉讼请求金额全部实际支付之日，计算基数为 85,760,000 元，利率为中国人民银行同期逾期贷款利率）。4、判令被告承担本案的诉讼费用。

本公司于2019年7月收到北京市第三中级人民法院发来的（2019）京 03民初 154号《民事判决书》，判决如下：1、被告华业资本于本判决生效后七日内给付原告华夏人寿2017年度第一期短期融资券投资本金8000万元及利息576万元；2、被告华业资本与本判决生效后七日内给付原告华夏人寿逾期支付2017年度第一期短期融资券投资本金及利息的利息损失（以本判决第一项

的投资本金及利息为基数，自2018年10月16日起至本判决第一项、第二项付清之日止，按照年利率7.2%计算）；3、驳回原告华夏人寿的其他诉讼请求。4、案件受理费479,662元由被告负担。截至本报告日，本案已一审判决。

26、 中国工商银行股份有限工商重庆九龙坡支行诉被告重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司、重庆恒韵医药有限公司、重庆溢成医疗科技有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、李仕林金融借款合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市高级人民法院于2018年10月15日发出的传票、应诉通知书[案号（2018）渝民初165号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：中国工商银行股份有限工商重庆九龙坡支行；被告：重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司、重庆恒韵医药有限公司、重庆溢成医疗科技有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、李仕林；诉讼请求：1、判令被告重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司立即偿还原告借款本金37,250万元，截至2018年10月8日的利息916,231.95元。自2018年10月8日（含）起至本息清偿之日止，以未偿还的本金37,250万元，按照借款利率基础上加收50%计收罚息，对未按时支付的利息，按照罚息利率计收复利；（借款利率按贷款期限对应的同期同档次人民银行贷款基准利率执行，贷款基准利率以一年为一期，一期一调整）2、判令被告重庆溢成医疗科技有限公司、李仕林对上述第一项债务承担连带保证责任；3、判令被告重庆恒韵医药有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司对上述第一项债务承担连带清偿责任；4、原告对重庆溢成医疗科技有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司

6.82%的股权（5874万股）享有优先受偿权；5、原告对重庆溢成医疗科技有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司21.55%的股权（18563.5万股）享有优先受偿权；6、原告对重庆恒韵医药有限公司在陆军军医大学第三附属医院应收账款（560,033,545.52元）享有优先受偿权；7、原告对重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司22.82%的股权（19656万股）享有优先受偿权；8、原告对重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司

10.42%的股权（8970万股）享有优先受偿权；9、本案诉讼费、保全费、律师费等实现债权的费用由五被告负担。

截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。

本公司认为，捷尔医疗的上述担保行为未履行《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的相关审批程序及信息披露义务，未经上市公司批准、私自用印，属于严重的违法违规行为，公司将向法院充分表达上述观点。

27、 中国工商银行股份有限工商重庆九龙坡支行诉被告重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司、重庆恒韵医药有限公司、重庆溢成医疗科技有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、李仕林金融借款合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市高级人民法院于2018年10月15日发出的传票、应诉通知书[案号（2018）渝民初166号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：中国工商银

行股份有限工商重庆九龙坡支行；被告：重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司、重庆恒韵医药有限公司、重庆溢成医疗科技有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、李仕林；诉讼请求：1、判令被告重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司立即偿还原告借款本金37,250万元，截至2018年10月8日的利息916,368.05元。自2018年10月9日（含）起至本息清偿之日止，以未偿还的本金37,250万元，按照借款利率基础上加收50%计收罚息，对未按时支付的利息，按照罚息利率计收复利；（借款利率按贷款期限对应的同期同档次人民银行贷款基准利率执行，贷款基准利率以一年为一期，一期一调整）2、判令被告重庆溢成医疗科技有限公司、李仕林对上述第一项债务承担连带保证责任；3、判令被告重庆恒韵医药有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司对上述第一项债务承担连带清偿责任；4、原告对重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司17176万股的股权享有优先受偿权；5、原告对重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司5114万股的股权享有优先受偿权；6、原告对重庆恒韵医药有限公司在陆军军医大学第三附属医院应收账款（35000万元）享有优先受偿权；7、原告对重庆溢成医疗科技有限公司持有的重庆恒韵医院有限公司28864万股的股权享有优先受偿权；8、原告对重庆新恒韵医疗管理（集团）有限公司持有的重庆恒韵医药有限公司6336万股的股权享有优先受偿权；9、本案诉讼费用、保全费用、律师费等实现债权的费用由五被告负担。截至本报告日，本案一审正在开庭审理中。本公司认为，捷尔医疗的上述担保行为未履行《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的相关审批程序及信息披露义务，未经上市公司批准、私自用印，属于严重的违法违规行为，公司将向法院充分表达上述观点。

28、 杨晓峰诉被告李仕林、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司借款合同纠纷一案。2018年10月8日，重庆市第一中级人民法院民事裁定书（2018）渝01财保116号，裁定如下：准予申请人杨晓峰的诉前财产保全申请，本裁定立即开始执行。重庆市第一中级人民法院执行裁定书（2018）渝01执保274号，裁定如下：对被申请人李仕林、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司价值2.05亿元的财产予以查封、冻结、扣押。冻结银行存款的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年、查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。本裁定立即开始执行。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保274号，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆玖威医疗科技有限公司（证券账户号：B880928134）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息，以上股份已办理场内质押登记。冻结期限为三年（从2018年10月9日至2021年10月8日止）。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保274号之一，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆禄垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914355）持有的华业资本72,778,951股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息，以上股份已办理场内质押登记。冻

结期限为三年（从2018年10月9日至2021年10月8日止）。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保274号之二，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆满垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914444）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息，以上股份已办理场内质押登记。冻结期限为三年（从2018年10月9日至2021年10月8日止）。根据重庆市第一中级人民法院协助冻结存款通知书（2018）渝01执保274号之三，请中国工商银行股份有限公司高科技支行协助冻结被执行人重庆捷尔医疗设备有限公司在高科技支行账户（3100020419200339720）的存款，应冻结3,490,000.00元，已冻结3,490,000.00元。冻结期限为2018年10月11日至2019年10月10日。根据重庆市第一中级人民法院协助冻结存款通知书（2018）渝01执保274号之四，请中国工商银行股份有限公司高科技支行协助冻结被执行人重庆捷尔医疗设备有限公司在高科技支行账户（3100020419200553022）的存款，应冻结10,000,000.00元，已冻结517,913.13元，未冻结9,482,086.87元，原因为余额不足。冻结期限为2018年10月11日至2019年10月10日。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保274号之五，请重庆市工商行政管理局渝北区分局协助冻结被申请人重庆捷尔医疗设备有限公司所持有的重庆瀚新医院管理有限公司100%（对应出资额500万元）的股权。冻结期限为三年（2018年10月11日至2021年10月9日）。

2018年10月8日，重庆市第一中级人民法院民事裁定书（2018）渝01财保117号，裁定如下：对被申请人李仕林、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司价值1.06亿元的财产予以查封、冻结、扣押。冻结银行存款的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年、查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。本裁定立即开始执行。重庆市第一中级人民法院执行裁定书（2018）渝01执保275号，裁定如下：准予申请人杨晓峰的诉前财产保全申请，本裁定立即开始执行。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保275号，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆玖威医疗科技有限公司（证券账户号：B880928134）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息，以上股份已办理场内质押登记。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保275号之一，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆禄垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914355）持有的华业资本72,778,951股（证券代码：600240，证券类别：

无限售流通股）及孳息。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保275号之二，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆满垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914444）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保275号之三，请重庆市工商行政管理局渝北区分局协助冻结被申请人重庆捷尔医疗设备有限公司所持有的重庆瀚新医院管理有限公司100%（对应出资额500万元）的股权。

冻结期限为三年（2018年10月11日至2021年10月10日）。2018年10月8日，重庆市第一中级人民法院民事裁定书（2018）渝01财保118号，裁定如下：准予申请人杨晓峰的诉前财产保全申请，本裁定立即开始执行。重庆市第一中级人民法院执行裁定书（2018）渝01执保276号，裁定如下：对被申请人李仕林、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司价值1.05亿元的财产予以查封、冻结、扣押。冻结银行存款的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年、查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。本裁定立即开始执行。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保276号，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆玖威医疗科技有限公司（证券账户号：B880928134）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息，以上股份已办理场内质押登记。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保276号之一，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆禄垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914355）持有的华业资本72,778,951股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保276号之二，请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司协助冻结被申请人重庆满垚医疗科技有限公司（证券账户号：B880914444）持有的华业资本72,778,952股（证券代码：600240，证券类别：无限售流通股）及孳息。冻结期限为三年。根据重庆市第一中级人民法院协助执行通知书（2018）渝01执保276号之三，请重庆市工商行政管理局渝北区分局协助冻结被申请人重庆捷尔医疗设备有限公司所持有的重庆瀚新医院管理有限公司100%（对应出资额500万元）的股权。冻结期限为三年（2018年10月11日至2021年10月10日）。重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市第一中级人民法院于2019年1月9日发出的举证及合议庭告知书[案号（2018）渝01民初587、588、589号]及相关起诉材料。截至本报告日，本案尚在一审阶段。本公司认为，捷尔医疗的上述担保行为未履行《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定的相关审批程序及信息披露义务，未经上市公司批准、私自用印，属于严重的违法违规行为，公司将向法院充分表达上述观点。

29、 上海厚孚贸易中心诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司买卖合同纠纷一案。重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2018年12月10日发出的传票、应诉通知书[案号（2018）渝0107民初30714号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：

上海厚孚贸易中心；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司；诉讼请求：1、请求法院依法判决重庆捷尔医疗设备有限公司支付原告贷款65101元。2、本案诉讼费用全由被告自行承担。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。30、 重庆恩泽医疗器械有限公司诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司买卖合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2018年12月10日发出的传票、应诉通知书[案号（2018）渝0107民初26105号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：

重庆恩泽医疗器械有限公司；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司；诉讼请求：1、请求法院判令被告支付原告货款868,692.00元，并按中国人民银行发布的同期同类贷款利率标准支付原告自2018年10月25日起至付清之日止的利息；2、本案诉讼费、保全费由被告承担

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

31、 重庆泰恩医疗器械有限公司诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司买卖合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2018年12月19日发出的传票[案号（2018）渝0107民初30716号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：重庆泰恩医疗器械有限公司；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司；诉讼请求：1、请求依法判令被告立即向原告支付所欠货款8,532,944.39元，并支付资金占用利息（从2018年9月24日起至货款付清时止，以8,532,944.39为基数，按照中国人民银行同期贷款利率计算）；2、由被告承担本案诉讼费、保全费等所有费用。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

32、 汤世平诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司服务合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2018年11月22日发出的传票[案号（2018）渝0107民初30717号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：汤世平；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司；诉讼请求：1、请求依法判令被告立即向原告支付居间服务费6,233,262.39元，并支付资金占用利息（从2018年9月24日起至货款付清时止，以8,532,943.19为基数，按照中国人民银行同期贷款利率计算）；2、由被告承担本案诉讼费、保全费等所有费用。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

33、 重庆诚善医疗器械有限公司诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）买卖合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2018年11月22日发出的传票[案号（2018）渝0107民初30718号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：重庆诚善医疗器械有限公司；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆医科大学附属第三医院（捷尔医院）；诉讼请求：1、请求法院判令二被告立即向原告支付所欠货款879,016.2元；2、请求法院判令二被告立即向原告支付因欠付货款产生的资金占用利息（以879,016.2元为基数，自逾期之日起每日按中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率1.5倍计算利息直至被告支付完货款之日止，暂算至11月14日为9559.3元）；3、本案诉讼费由二被告承担。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

34、 李吉兵诉被告重庆捷尔医疗设备有限公司合同纠纷一案。

重庆捷尔医疗设备有限公司收到重庆市九龙坡区人民法院于2019年1月14日发出的传票、

应诉通知书、举证通知书[案号（2019）渝0107民初7、22、23、24号]及相关起诉材料。诉讼事项基本情况为：原告：李吉兵；被告：重庆捷尔医疗设备有限公司；（2019）渝0107民初7号诉讼请求：1、请求被告立即向原告支付居间服务费人民币189500元及利息（利息自判决之日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算，最终计算至付清居间服务费及利息之日止）；2、请求被告承担本案的案件受理费。（2019）渝0107民初22号诉讼请求：1、请求被告立即向原告支付居间服务费人民币1101509.25元及利息（利息自判决之日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算，最终计算至付清居间服务费及利息之日止）；2、请求被告承担本案的案件受理费。（2019）渝0107民初23号诉讼请求：1、请求被告立即向原告支付居间服务费人民币1586082.5元及利息（利息自判决之日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算，最终计算至付清居间服务费及利息之日止）；2、请求被告承担本案的案件受理费。（2019）渝0107民初24号诉讼请求：1、请求被告立即向原告支付居间服务费人民币556255元及利息（利息自判决之日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计算，最终计算至付清居间服务费及利息之日止）；2、请求被告承担本案的案件受理费。截至本报告日，本案尚在一审阶段。

35、 俞赛诉被告重庆恒韵医药有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆豪应商贸物流有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆珑和医药有限公司、重庆艾琪干细胞科技有限公司、重庆慈建横医疗科技有限公司、李仕林、刘荣华、白晓敏、杨余陵民间借贷纠纷一案。收到杭州市拱墅区人民法院民事裁定书 [案号（2018）浙0105民初12277号之一]，基本情况为：本院受理原告俞赛诉被告重庆恒韵医药有限公司、重庆捷尔医疗设备有限公司、重庆豪应商贸物流有限公司、重庆满垚医疗科技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公司、重庆珑和医药有限公司、重庆艾琪干细胞科技有限公司、重庆慈建横医疗科技有限公司、李仕林、刘荣华、白晓敏、杨余陵民间借贷纠纷一案后，被告重庆恒韵医药有限公司在提交答辩状期间对管辖权提出异议，认为本案中，十三被告住所地均位于重庆市，且抵押物也位于重庆市。结合本案所涉金额，本案应当由重庆市第五中级人民法院管辖为宜。经审查，裁定如下：

驳回被告重庆恒韵医药有限公司对本案管辖权提出的异议。管辖权异议受理费100元，由被告重庆恒韵医药有限公司承担。

截至本报告日，本案尚未在一审阶段。

36、 华鑫证券有限责任公司诉被告北京华业资本控股股份有限公司公司债券交易纠纷一案。

本公司于2019年4月收到北京市朝阳区人民法院应诉通知书（2019）京0105民初5171号，基本情况为：原告：华鑫证券有限责任公司，被告：北京华业资本控股股份有限公司。诉讼请求：

1、判令被告向原告支付17华业资本CP001债券到期本金3000万元。2、判令被告向原告支付17

华业资本CP001债券到期利息216万元。3、判令被告向原告支付因被告逾期支付17华业资本CP001债券本息而造成的资金占用相关损失，以3216万元为基数按照年利率10.8%计算，计算期间自2018年10月16日至本息全部清偿之日止（暂计算至2018年11月5日约为192,960元）。4、判令原告主张债权所产生的损失，包括因被告逾期产生的原告律师费用暂计10万元；本案的全部诉讼费用、保全所需费用（保全费与出具保函所产生的费用）由被告承担。收到北京市朝阳区人民法院民事裁定书[案号（2019）京0105民初5171号]，裁定如下：查封、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司价值32,452,960元的财产。保全申请费5000元，由申请人华鑫证券有限责任公司预交。本裁定立即开始执行。截至本报告日，本案尚在一审阶段。

37、中原地产代理（深圳）有限公司诉被告深圳市华佳业房地产开发有限公司合同纠纷一案2019年5月，公司子公司深圳市华佳业房地产开发有限公司及深圳市华盛业投资有限公司于收到广东省深圳市福田区人民法院（以下简称“法院”）发来的(2019)粤0304民初24792号《应诉通知书》、《民事起诉状》等法律文书。诉讼案件的基本情况为：原 告：中原地产代理（深圳）有限公司（以下简称“中原地产”）；被告一：深圳市华佳业房地产开发有限公司、被告二：

深圳市华盛业投资有限公司、被告三：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、判令被告一向原告支付转介服务费人民币8691331.35元及利息（利息标准按中国人民银行同期同类贷款利率计算，从2018年10月18日计至实际清偿之日止，暂计为123923.9元），共计人民币8815255.25元；2、判令被告二对被告一第一项请求之债务承担连带清偿责任；3、判令被告三对被告二第二项请求之债务承担连带清偿责任；4、判令三被告承担本案的全部诉讼费、保全费、公告费等。

收到广东省深圳市福田区人民法院发来的(2019)粤0304财保1043号《民事裁定书》，内容如下：申请人中原地产代理（深圳）有限公司向法院申请诉前财产保全，请求查封、冻结被申请人名下价值人民币8,815,255.25元的财产。浙商财产保险股份有限公司深圳分公司为申请人的财产保全担保。法院经审查认为申请人的申请符合法律规定，裁定查封、冻结被申请人名下价值8,815,255.25元的财产。收到广东省深圳市福田区人民法院发来的(2019)粤0304执保2186号《查封、冻结、扣押财产通知书》，内容如下：因申请人中原地产代理（深圳）有限公司申请财产保全一案，法院依据(2019)粤0304财保1043号《民事裁定书》，已冻结下列财产：1、冻结被申请人华佳业在招商银行深圳分行的存款，冻结期限12个月，自2019年3月29日起至2020年3月28日止。2、冻结被申请人华盛业在中国建设银行深圳市分行的存款，冻结期为12个月，自2019年3月29日起至2020年3月28日止；3、冻结被申请人华佳业在中国工商银行深圳市分行的存款，冻结期为12个月，自2019年3月29日起至2020年3月28日止；4、冻结被申请人华佳业在中国农业银行深圳市分行的存款，冻结期为12个月，自2019年3月29日起至2020年3月28日止；5、冻结被

申请人华佳业在华商银行深圳市分行的存款，冻结期为12个月，自2019年4月2日起至2020年4月1日止。截至本报告日，本案尚在一审阶段。 38、包商银行股份有限公司北京分行诉被告北京华业资本控股股份有限公司公司、北京高盛华房地产开发有限公司、北京君合百年房地产开发有限公司金融借款合同纠纷一案

本公司于2019年5月收到北京市第四中级人民法院（2019）京 04民初500号《应诉通知书》、《举证通知书》、《民事起诉状》等法律文书，诉讼案件的基本情况如下：原告：包商银行股份有限公司北京分行；被告一：北京华业资本控股股份有限公司；被告二：北京高盛华房地产开发有限公司；被告三：北京君合百年房地产开发有限公司；诉讼请求：1、判令被告向原告归还借款本金450,000,000.00元利息、罚息、复利（截至2019年3月20日的利息、罚息为17,208,691.41元，自2019年3月21日起至实际归还之日止的利息、罚息、复利等按合同约定的利率计算）；2、判令被告一向原告支付为实现债权支付的律师费300,000.00元；3、判令被告

二、被告三对被告一的上述全部付款义务承担连带清偿责任；4、原告就登记在被告三名下位于北京市通州区临河里33号楼的房产享有抵押权，对该抵押物的折价、变价款享有优先受偿权；5、判令诉讼费由被告承担。本公司于2019年8月收到北京市第四中级人民法院(2019)京04民初500号《民事裁定书》，内容如下：裁定查封、扣押、冻结被申请人北京华业资本控股股份有限公司、北京高盛华房地产开发有限公司、北京君合百年房地产开发有限公司的财产及权益，限额人民币460，000，000元。冻结银行存款单额期限为一年，查封动产的期限为两年，查封不动产。冻结其他财产权的期限为三年。截至本报告日，本案尚在一审阶段。

39、西藏华慈医疗投资管理有限公司诉中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行质押合同纠纷一案

本公司于2019年8月收到重庆市第五中级人民法院发来的（2019）渝05民初1444号《应诉通知书》、《民事起诉状》、《举证通知书》等法律文书，具体情况如下：原 告：西藏华慈医疗投资管理有限公司；被告：中国工商银行股份有限公司重庆九龙坡支行；第三人：中国工商银行股份有限公司重庆市分行；第三人：北京华业资本控股股份有限公司；诉讼请求：1、判决解除原、被告双方签订的编号为0310000261-2017年杨家（质）字0043号的《质押合同》；2、判决被告立即配合原告注销基于编号为0310000261-2017年杨家（质）0043号《质押合同》而出质的原告持有的重庆市捷尔医疗设备有限公司32.8%股权的质押登记；3、判决被告向原告赔偿因本案而产生的律师费32万元；4、判决本案诉讼费用由被告承担。

截至本报告日，本案尚在一审阶段。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

截止财务报表批准报出日，华业资本应收账款债权投资业务累计逾期未回款金额4,813,944,165.53.00元，包括其他非流动金融资产4,020,470,000.00元，其他非流动资产793,474,165.53元；累计支付履约保证金494,689,195.08元。华业资本作为差额补足义务人对优先级本金及投资收益应履行差额补足义务金额为2,558,345,092.21元。

除存在上述资产负债表日后事项外，截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说

明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

截止2019年6月30日，华业发展持有本公司股份298,554,931股，占公司总股本的20.96%，其中总质押股数为291,607,931股，占公司总股本的20.47%；重庆满垚医疗科技有限公司持有本公司股份72,778,952股，占公司总股本的5.11%，已质押股份总数为72,778,952股，占公司总股本的5.11%；重庆玖威医疗科技有限公司持有本公司股份72,778,952股，占公司总股本的5.11%，已质押股份总数为72,778,952股，占公司总股本的5.11%；重庆禄垚医疗科技有限公司持有本公司股份72,778,951股，占公司总股本的5.11%，已质押股份总数为72,778,951股，占公司总股本的5.11%。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	6,872,520.00
1至2年
2至3年
3年以上

3至4年
4至5年
5年以上
合计	6,872,520.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	6,872,520.00	100.00	412,351.20	6.00	6,460,168.80
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	6,872,520.00	100.00	412,351.20	6.00	6,460,168.80
合计	6,872,520.00	/	412,351.20	/	6,460,168.80		/		/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	6,872,520.00	412,351.20	6.00
合计	6,872,520.00	412,351.20	6.00

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按信用风险组合		412,351.20			412,351.20

计提坏账准备
合计		412,351.20			412,351.20

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	10,420,334,682.76	10,400,359,578.64
合计	10,420,334,682.76	10,400,359,578.64

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	68,946,439.36
1至2年	3,267,598,474.21
2至3年	3,819,588,180.59
3年以上	3,265,208,488.60
3至4年
4至5年
5年以上
合计	10,421,341,582.76

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
合并范围内关联方往来款	10,411,226,582.76	10,390,795,193.06
保证金	10,000,000.00	10,000,000.00
备用金	115,000.00	600,410.19
合计	10,421,341,582.76	10,401,395,603.25

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预	整个存续期预期信用损失(未发生信	整个存续期预期信用损失(已发生信

	期信用损失	用减值)	用减值)
2019年1月1日余额	36,024.61	1,000,000.00		1,036,024.61
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-29,124.61			-29,124.61
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年6月30日余额	6,900.00	1,000,000.00		1,006,900.00

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按信用风险组合计提坏账准备	1,036,024.61	-29,124.61			1,006,900.00
合计	1,036,024.61	-29,124.61			1,006,900.00

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
西藏华烁投资有限公司	关联方往来款	3,042,688,344.62	1年以内 1-3年	29.20
西藏华慈医疗投资管理有限公司	关联方往来款	2,112,544,834.85	1-3年 3年以上	20.27
北京国锐民合投资有限公司	关联方往来款	2,009,125,580.84	1年以内 1-3年	19.28
北京高盛华房地产开发有限公司	关联方往来款	801,537,453.55	1-3年 3年以上	7.69
重庆捷尔医疗设备有限公司	关联方往来款	718,902,400.00	1-2年	6.90
合计	/	8,684,798,613.86	/	83.34

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	816,586,484.81	100,000,000.00	716,586,484.81	816,586,484.81	100,000,000.00	716,586,484.81
对联营、合营企业投资	110,048,932.63		110,048,932.63	107,487,257.84		107,487,257.84
合计	926,635,417.44	100,000,000.00	826,635,417.44	924,073,742.65	100,000,000.00	824,073,742.65

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
北京高盛华	325,652,166.28			325,652,166.28
深圳华富溢	8,640,000.00			8,640,000.00
深圳华盛业	306,294,318.53			306,294,318.53
华兴业矿业	20,000,000.00			20,000,000.00
华富兴业矿业	1,000,000.00			1,000,000.00

盛安矿业	54,000,000.00			54,000,000.00		50,000,000.00
北京康年	1,000,000.00			1,000,000.00
西藏华烁	50,000,000.00			50,000,000.00		50,000,000.00
西藏华慈	50,000,000.00			50,000,000.00
合计	816,586,484.81			816,586,484.81		100,000,000.00

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,545,257.14	725,382.00		140,221.26
其他业务
合计	6,545,257.14	725,382.00		140,221.26

项目

本期发生额

上期发生额

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
深圳国泰君安申易一期投资基金企业(有限合伙)	107,487,257.84			2,561,674.79						110,048,932.63
小计	107,487,257.84			2,561,674.79						110,048,932.63
合计	107,487,257.84			2,561,674.79						110,048,932.63

权益法核算的长期股权投资收益	2,561,674.79	3,993,249.60
处置长期股权投资产生的投资收益		50,350,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	29,192,280.00
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	31,753,954.79	54,343,249.60

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	29,941,308.08
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	500,000.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,072,827,418.40	详见第十节第七项附注中营业外支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-191,891.95
少数股东权益影响额	72,993.20
合计	-1,042,505,009.07

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	不适用	-1.92	-1.92
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	不适用	-1.19	-1.19

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人徐红、主管会计工作负责人张曦、会计机构负责人张曦签名并盖章的公司2019年半年度会计报表。
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。