江苏凯伦建材股份有限公司
2019年第三季度报告
2019年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人钱林弟、主管会计工作负责人季歆宇及会计机构负责人(会计主管人员)许晴粉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,352,177,753.09 | 909,866,760.86 | 48.61% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 500,580,299.80 | 433,152,276.82 | 15.57% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 268,624,161.34 | 59.17% | 690,076,689.00 | 66.43% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 27,268,972.27 | 76.38% | 71,153,100.36 | 74.88% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 25,794,017.11 | 76.64% | 67,367,142.83 | 85.85% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -116,407,793.17 | -284.24% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 75.00% | 0.55 | 77.42% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 75.00% | 0.54 | 74.19% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 5.61% | 1.56% | 15.25% | 4.93% | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,212,825.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 2,285,991.20 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,032,500.05 | |
| 减：所得税影响额 | 680,358.62 | |
| 合计 | 3,785,957.53 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 6,771 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 凯伦控股投资有限公司 | 境内非国有法人 | 37.68% | 49,680,000 | 49,680,000 | 质押 | 21,500,000 | ||
| 李忠人 | 境内自然人 | 11.47% | 15,120,000 | 15,120,000 | 质押 | 6,500,000 | ||
| 苏州绿融投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 7.30% | 9,630,000 | 9,630,000 | ||||
| 钟仁美 | 境内自然人 | 3.81% | 5,018,886 | 0 | ||||
| 杨庆 | 境内自然人 | 3.28% | 4,320,000 | 4,320,000 | ||||
| #深圳德威资本投资管理有限公司－德威资本长盈私募基金 | 境内非国有法人 | 2.94% | 3,876,691 | 0 | ||||
| 张勇 | 境内自然人 | 2.32% | 3,060,000 | 3,060,000 | ||||
| 钱茂荣 | 境内自然人 | 2.17% | 2,860,500 | 0 | ||||
| 柴永福 | 境内自然人 | 2.12% | 2,790,000 | 2,790,000 | ||||
| 姚建新 | 境内自然人 | 1.90% | 2,502,000 | 0 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 钟仁美 | 5,018,886 | 人民币普通股 | 5,018,886 | |||||
| #深圳德威资本投资管理有限公司－德威资本长盈私募基金 | 3,876,691 | 人民币普通股 | 3,876,691 | |||||
| 钱茂荣 | 2,860,500 | 人民币普通股 | 2,860,500 | |||||
| 姚建新 | 2,502,000 | 人民币普通股 | 2,502,000 | |||||
| 钱倩影 | 794,804 | 人民币普通股 | 794,804 | |||||
| 钟大根 | 747,678 | 人民币普通股 | 747,678 | |||||
| 朱清琦 | 694,980 | 人民币普通股 | 694,980 | |||||
| 吴斌 | 513,300 | 人民币普通股 | 513,300 | |||||
| 曹美云 | 495,000 | 人民币普通股 | 495,000 | |||||
| 张明华 | 472,980 | 人民币普通股 | 472,980 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司股东钱倩影为控股股东凯伦控股投资有限公司监事，与实际控制人钱林弟先生为父女关系，属于一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予人员 | 0 | 0 | 280,000 | 280,000 | 股权激励 | 按照公司股权激励计划规定解除限售 |
| 合计 | 0 | 0 | 280,000 | 280,000 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动情况：
单位：元
| 项目 | 2019年09月30日 | 2018年12月31日 | 变动情况 | 变动原因 |
| 货币资金 | 174,597,430.20 | 254,829,098.88 | -31.48% | 主要系报告期内公司支付项目基建款和设备款，以及采购原材料增加所致 |
| 应收票据 | 44,726,488.41 | 25,705,504.77 | 74.00% | 主要系报告期内随着销售规模扩大，公司使用承兑汇票结算业务增加所致 |
| 预付款项 | 48,279,184.62 | 12,340,592.75 | 291.22% | 主要系报告期内销售规模扩大，公司预付材料款增加所致 |
| 其他应收款 | 153,436,841.63 | 7,058,656.45 | 2,073.74% | 主要系报告期内公司新增履约保证金及投标保证金所致 |
| 存货 | 173,231,744.51 | 80,563,594.29 | 115.02% | 主要系报告期内公司销售规模扩大，提前储备原材料、库存商品，以及随着销售增长，发出商品随之增长所致 |
| 在建工程 | 30,313,636.83 | 3,479,973.30 | 771.09% | 主要系报告期内子公司黄冈凯伦和四川凯伦基建投入增加所致 |
| 无形资产 | 62,274,997.65 | 26,583,578.79 | 134.26% | 主要系报告期内子公司黄冈凯伦项目和四川凯伦项目购买土地使用权，以及公司ERP软件增加所致 |
| 其他非流动资产 | 116,954,076.58 | 38,541,558.20 | 203.45% | 主要系报告期内公司预付工程设备款增加所致 |
| 短期借款 | 465,143,329.80 | 259,398,366.26 | 79.32% | 主要系报告期内公司销售规模扩大，银行借款增加所致 |
| 应付票据 | 72,873,147.29 | 53,834,946.05 | 35.36% | 主要系报告期内销售规模扩大，公司开具的银行承兑汇票金额增加所致。 |
| 应付账款 | 144,141,584.91 | 80,878,618.35 | 78.22% | 主要系报告期内销售规模扩大，公司应付货款增加所致。 |
| 预收款项 | 35,264,317.53 | 11,739,043.16 | 200.40% | 主要系报告期内销售规模扩大，公司预收货款增加所致 |
| 应交税费 | 6,329,204.27 | 10,763,929.91 | -41.20% | 主要系报告期内公司应交增值税减少所致 |
| 其他应付款 | 55,382,176.13 | 34,917,486.95 | 58.61% | 主要系报告期内公司收取投标保证金及计提运费增加所致 |
| 长期借款 | 50,000,000.00 | 0 | 100% | 主要系报告期内公司新增项目贷款所致 |
| 未分配利润 | 210,749,861.14 | 146,174,410.30 | 44.18% | 主要系报告期内公司利润增加所致 |
2、利润表项目重大变动情况：
单位：元
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 变动情况 | 变动原因 |
| 营业收入 | 690,076,689.00 | 414,645,513.58 | 66.43% | 主要系报告期内公司加大市场开拓与营销投入力度等导致销售规模增长所致 |
| 营业成本 | 431,436,995.88 | 263,109,171.11 | 63.98% | 主要系报告期内公司销售规模增长导致营业成本增长所致 |
| 销售费用 | 81,778,967.71 | 54,646,247.33 | 49.65% | 主要系报告期内公司销售人员薪酬以及运输装卸费等增加所致 |
| 管理费用 | 35,511,321.07 | 22,098,331.75 | 60.70% | 主要系报告期内公司员工薪酬、股权激励确认的股权支付等增加所致 |
| 研发费用 | 26,470,459.65 | 14,546,020.23 | 81.98% | 主要是报告期内加大研发投入所致 |
| 财务费用 | 10,029,633.14 | 4,160,823.63 | 141.05% | 主要系报告期内公司短期借款增加导致利息支出增加所致 |
| 其他收益 | 3,212,825.00 | 6,076,715.93 | -47.13% | 主要系去年同期政府补贴较多所致 |
| 信用减值损失 | -17,147,465.31 | 0 | - | 主要系报告期内公司执行新金融工具准则，原在“资产减值损失”科目核算的资产类减值损失列示在“信用减值损失”核算，变动主要是公司计提坏账准备所致 |
| 资产减值损失 | 0 | -9,724,080.25 | 100% | |
| 资产处置收益 | 0 | 7,751.29 | -100% | 主要系去年同期处置固定资产所致 |
| 营业外收入 | 13,653.15 | 174,447.65 | -92.17% | 主要系去年同期地税结报手续费所致 |
| 所得税费用 | 15,544,827.76 | 7,932,493.16 | 95.96% | 主要系报告期内利润增加所致 |
3、现金流量表项目重大变动情况：
单位：元
| 项目 | 年初至报告期末 | 上年同期 | 变动情况 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -116,407,793.17 | -30,295,350.95 | -284.24% | 主要系报告期内公司原材料采购付款支出增长，以及支付履约保证金所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -195,215,934.88 | -59,180,333.83 | -229.87% | 主要系报告期内公司支付工程基建款和设备款增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 205,677,681.66 | 13,887,768.75 | 1,381.00% | 主要系报告期内销售规模扩大增加短期借款，以及公司生产基地建设增加长期借款所致 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 684,634.08 | 105,427.83 | 549.39% | 主要系报告期内部分外币汇率上升所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年8月30日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会召开2019年第114次工
作会议，对江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称“公司”）的配股申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次配股申请获得审核通过。
2、2019年7月19日公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，以2019年7月19日为授予日，向6名符合条件的激励对象授予本激励计划预留的28万股限制性股票，授予价格为12.48元/股，授予的限制性股票的上市日为2019年8月16日。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 配股审核通过事项 | 2019年09月02日 | www.cninfo.com.cn |
| 关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 | 2019年07月19日 | www.cninfo.com.cn |
| 2019年08月12日 | www.cninfo.com.cn |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | 江苏凯伦建材股份有限公司 | 股权激励不提供财务资助 | 公司承诺未向激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保，亦不存在该等计划或安排。 | 2018年10月30日 | 至本次股权激励计划结束。 | 截至本报告期末，承诺方均严格履行了承诺事项。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | 不适用 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 凯伦控股投资有限公司 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，凯伦控股不转让或者委托他 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 办理。4、凯伦控股现持有发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。5、如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整 | |||||
| 钱林弟 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，发行人实际控制人钱林弟不转让或者委托他人管理本次发行前发行人实际控制人钱林弟持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，发行人实际控制人钱林弟现间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。6、如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。7、发行人实际控制人钱林弟不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 | |||||
| 苏州绿融投资合伙企业（有限合伙 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 自发行人股票上市之日起三十六个月内，绿融投资不转让或者委托他人管理本次发行前绿融投资持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。上述股份锁定承诺期限届满后，绿融投资将根据商业投资原则，在严格遵守中国证监会、证券交易所相关规则的前提下，确定后续持股计划；拟减持发行人股票的，将提前三个交易日通知发行人并予以公 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及证券交易所相关规定办理。未履行承诺的约束措施：如果绿融投资因未履行上述承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，绿融投资将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因绿融投资未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，绿融投资将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。 | |||||
| 李忠人、张勇、柴永福 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，发行人董事及高级管理人员（除发行人实际控制人外，下同）不转让或者委托他人管理本次发行前 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 5、如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。6、发行人董事及高级管理人员不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 | |||||
| 王志阳、罗博 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，发行人监事不转让或者委托他人管理本次发行前发行人监事持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、上述股份锁定承诺期限届满后，发行人监事在担任董事/监事/高级管理人员职务期间，将向公司申报持有的公司股份及其变动情况；在任职期间每年转让的股份不超过发行人监事持有发行人股份总数的百分之二十五；发行人监事作为董事/ | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 监事/高级管理人员在离职后半年内，不转让发行人监事持有的发行人股份；发行人监事在发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的发行人股份。 | |||||
| 杨庆、张艳艳、刘吉明、黄亮、石雪芬 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 自发行人股票上市之日起三十六个月内，发行人相关股东不转让或者委托他人管理本次发行前发行人相关股东持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 金建新 | 限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺 | 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本次发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人现持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、上述股份锁定承诺期限届满后，本人将根据商业投资原则，在严格遵守中国证监会、证券交易所相关规则的前提下，确定后续持股计划；拟减持发行人股票的，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，并按照《公司 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。 | |||||
| 江苏凯伦建材股份有限公司 | 稳定股价的承诺 | 1、启动稳定股价措施的条件：发行人股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日发行人股票收盘价均低于发行人上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末发行人股份总数，下同）情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与发行人上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整），发 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 行人应启动稳定股价措施。2、稳定股价的具体措施：如发行人的股票触发上述条件，则发行人将根据《上市公司回购社会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购发行人部分股票，同时保证回购结果不会导致发行人的股权分布不符合上市条件。发行人将依据法律、法规及公司章程的规定，在启动稳定股价措施的条件成就之日起10个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。具体实施方案将在股价稳定措施的启动条件成就时，发行人依法召开董事会、股东大会做出股份回购决议后公告。 | |||||
| 凯伦控股投 | 稳定股价的 | 1、启动稳定 | 2017年10月 | 2020年10月 | 正在履行中 |
| 资有限公司 | 承诺 | 股价措施的条件：发行人股票自挂牌上市之日起三年内，如出现下列情形，则需启动稳定股价措施：（1）发行人为稳定股价实施股份回购方案届满之日后的连续20个交易日发行人股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）情形时（以上称“启动条件”，若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与发行人上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）；（2）发行人不再启动股份回购 | 26日 | 26日 |
| 单次增持股份的总金额不应少于人民币500万元；（2）单次增持股份数量不超过发行人总股本的2%；（3）凯伦控股用于增持股份的资金总额累计不超过自发行人上市后凯伦控股累计从发行人所获得的现金分红总额。 | |||||
| 钱林弟、李忠人、张勇、柴永福 | 稳定股价的承诺 | 1、启动稳定股价措施的条件：发行人股票自挂牌上市之日起三年内，如出现下列情形，则需启动稳定股价措施：（1）发行人及其控股股东实施稳定股价方案届满之日后的连续20个交易日发行人股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司股 | 2017年10月26日 | 2020年10月26日 | 正在履行中 |
| 的数量、价格区间、时间等），发行人应按照相关规定披露发行人非独立董事增持股份的计划。发行人非独立董事为稳定股价实施增持股份方案时，除应符合相关法律法规要求外，还应符合下列各项：（1）单次增持总金额不应少于发行人非独立董事在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人领取的税后薪酬及股东分红金额的20%。（2）发行人非独立董事用于增持股份的资金总额累计不超过自发行人上市后发行人非独立董事累计从发行人领取的税后薪酬及股东分红金额的50%。 | |||||
| 李忠人、张 | 稳定股价的 | 1、启动稳定 | 2017年10月 | 2020年10月 | 正在履行中 |
| 勇、柴永福 | 承诺 | 股价措施的条件：发行人股票自挂牌上市之日起三年内，如出现下列情形，则需启动稳定股价措施：（1）发行人及其控股股东实施稳定股价方案届满之日后的连续20个交易日发行人股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）情形时（以上称“启动条件”，若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与发行人上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整）；（2）发行人及其控股股东不再 | 26日 | 26日 |
| 理人员在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行人领取的税后薪酬及股东分红金额的20%。（2）发行人高级管理人员用于增持股份的资金总额累计不超过自发行人上市后发行人高级管理人员累计从发行人领取的税后薪酬及股东分红金额的50%。若发行人新聘任非独立董事、高级管理人员的，发行人将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行发行人上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。 | |||||
| 江苏凯伦建材股份有限公司 | 关于信息披露责任的承诺 | 如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 会、其他有权部门认定的方式或金额确定。如果因未履行上述公开承诺事项给投资者造成损失的，发行人将依法向投资者赔偿相关损失。 | |||||
| 凯伦控股投资有限公司 | 关于信息披露责任的承诺 | 如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，凯伦控股将在中国证监会对上述事项做出有法律效力的认定后60日内启动依法购回发行人首次公开发行股票时凯伦控股公开发售股份的工作，督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，并在前述期限内启动依法购回凯伦控股已转让的原限售股份 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。 | |||||
| 钱林弟 | 关于信息披露责任的承诺 | 如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人实际控制人钱林弟将依法赔偿投资者损失。发行人实际控制人钱林弟将在中国证监会或其他有权部门认定发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后的10个工作日内，启动赔偿投资者损失的相关工作。损失根据与投资者协商确定的金额或者中国证监会、其他有权部门认定的方式或金额确定。 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 若违反上述承诺，在违反上述承诺发生之日起5个工作日内，钱林弟暂停在发行人处获得股东分红，同时发行人实际控制人钱林弟持有的发行人股份将不得转让，直至发行人实际控制人钱林弟按上述承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。 | |||||
| 钱林弟、李忠人、张勇、柴永福、杨政、苗燕、杨春福；罗博、王志阳、盛莉萍 | 关于信息披露责任的承诺 | 如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人董事、监事及高级管理人员将依法赔偿投资者损失。发行人董事、监事及高级管理人员将在中国证券监督管理委员会对上述事项做出有法律效力的认定后60日内依法赔偿 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 投资者损失。若违反上述承诺，发行人董事、监事及高级管理人员将暂停在发行人处领取薪酬或津贴（如有），直至发行人董事、监事及高级管理人员按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。 | |||||
| 钱林弟、李忠人、张勇、柴永福、杨政、苗燕、杨春福 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 承诺如公司拟实施股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | |||||
| 凯伦控股投资有限公司、钱林弟 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 凯伦控股投资有限公司、钱林弟 | 避免同业竞争的承诺 | 1、截至本承诺函出具之日，本人/本公司未直接或间接投资于任何与凯伦建材现有业务存在竞争的公司、企业或其他经营实体；本人/本公司直接或间接投资的企业与凯伦建材不存在同业竞争。在今后的任何时间内，本人/本公司或本人/本公司届时控股或实际控制的公司将不会直接或间接从事任何与凯伦建材现有主要业务存在竞争的业务活动；2、若凯伦建材认为本人/本 | 2017年10月26日 | 长期 | 正在履行中 |
| 或者间接竞争的业务机会，本人/本公司将立即通知凯伦建材并尽力促成该等业务机会按照凯伦建材能够接受的合理条款和条件首先提供给凯伦建材；5、如因本人/本公司或本人/本公司控股或实际控制的公司违反本承诺而导致凯伦建材遭受损失、损害和开支，将由本人/本公司予以全额赔偿。 | |||||
| 凯伦控股投资有限公司及其一致行动人苏州绿融投资合伙企业（有限合伙） | 参与本次配股的承诺 | 1、本单位将根据各自在本次配股股权登记日的持股数量，按照凯伦股份与主承销商协商确定的配股比例和配股价格，以现金方式全额认购可配股票，并确认用于认配股份的资金来源合法合规。2、本单位承诺若公司配股方案根据 | 2019年04月18日 | 长期 | 正在履行中 |
| 中国证券监督管理委员会的规定和要求进行调整，承诺人将按照中国证监会最终核准的配股比例以现金方式全额认购可配份。3、若本单位在凯伦股份取得本次认购所需的全部授权和批准后未实际履行上述认购承诺，由此给凯伦股份造成损失的，凯伦控股与绿融投资将承担赔偿责任。 | |||||
| 凯伦控股投资有限公司、钱林弟 | 关于本次配股发行摊薄即期回报的有关承诺及填补回报的具体措施 | 1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2、若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任；3、自承诺出具日至公司本次配股实施完毕前，若中国证券监督管理委员会对于填补回报措施及其承诺 | 2019年04月18日 | 长期 | 正在履行中 |
| 作出新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | |||||
| 钱林弟、李忠人、张勇、季歆宇、苗燕、杨春福、殷俊明；陈洪进、栾承连 | 关于本次配股发行摊薄即期回报的有关承诺及填补回报的具体措施 | 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺出具 | 2019年04月18日 | 长期 | 正在履行中 |
| 日后至公司本次配股实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 不适用 | |||||
| 承诺是否按时履行 | 否 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司分别于2019年3月27日和2019年4月18日召开第三届董事会第十二次会议和2018年度股东大会，审议通过2018年度利润分配预案。2019年4月23日公司披露了《2018年年度权益分派实施公告》，权益分派方案为：以公司总股本131,553,000股为基数，向全体股东每10股派0.50元人民币现金（含税）。截至2019年4月30日，公司2018年度权益分派方案已实施完毕。公司2018年度利润分配方案的制定和执行，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《公司章程》等相关要求，分红标准和分红比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，充分考虑了广大投资者的合理诉求，其合法权益得到了充分保护。独立董事认为公司2018年度利润分配方案是从公司的实际情况出发，是为了更好地保证公司持续发展，更好地回报股东，不存在违法、违规和损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
2019年公司全年预计净利润为11,067.48万元-13,020.56万元，较上年同期增长70%-100%。业绩增长的主要原因是：
公司不断加大市场开拓力度，销售收入稳定增长。公司预计上述数据时所依据的各种假设具有不确定性，若公司实际经营情况与上述预测发生较大变化，公司将根据实际情况及时进行披露。请投资者注意投资风险。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏凯伦建材股份有限公司
2019年09月30日
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 174,597,430.20 | 254,829,098.88 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 44,726,488.41 | 25,705,504.77 |
| 应收账款 | 391,634,068.34 | 311,447,081.36 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 48,279,184.62 | 12,340,592.75 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 153,436,841.63 | 7,058,656.45 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 173,231,744.51 | 80,563,594.29 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 6,788,778.14 | 8,690,976.16 |
| 流动资产合计 | 992,694,535.85 | 700,635,504.66 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 144,503,038.90 | 135,204,436.29 |
| 在建工程 | 30,313,636.83 | 3,479,973.30 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 62,274,997.65 | 26,583,578.79 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,086,730.26 | 1,070,972.60 |
| 递延所得税资产 | 4,350,737.02 | 4,350,737.02 |
| 其他非流动资产 | 116,954,076.58 | 38,541,558.20 |
| 非流动资产合计 | 359,483,217.24 | 209,231,256.20 |
| 资产总计 | 1,352,177,753.09 | 909,866,760.86 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 465,143,329.80 | 259,398,366.26 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 72,873,147.29 | 53,834,946.05 |
| 应付账款 | 144,141,584.91 | 80,878,618.35 |
| 预收款项 | 35,264,317.53 | 11,739,043.16 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 19,953,918.36 | 22,989,493.36 |
| 应交税费 | 6,329,204.27 | 10,763,929.91 |
| 其他应付款 | 55,382,176.13 | 34,917,486.95 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 799,087,678.29 | 474,521,884.04 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 50,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 2,509,775.00 | 2,192,600.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 52,509,775.00 | 2,192,600.00 |
| 负债合计 | 851,597,453.29 | 476,714,484.04 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 131,833,000.00 | 131,553,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 165,945,114.86 | 159,975,792.72 |
| 减：库存股 | 27,770,190.00 | 24,373,440.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 19,822,513.80 | 19,822,513.80 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 210,749,861.14 | 146,174,410.30 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 500,580,299.80 | 433,152,276.82 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 500,580,299.80 | 433,152,276.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,352,177,753.09 | 909,866,760.86 |
法定代表人：钱林弟 主管会计工作负责人：季歆宇 会计机构负责人：许晴粉
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 159,071,745.31 | 218,933,982.37 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 40,108,258.41 | 25,705,504.77 |
| 应收账款 | 392,109,478.93 | 310,608,138.42 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 46,871,694.43 | 10,563,451.56 |
| 其他应收款 | 194,393,487.62 | 27,619,661.06 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 146,040,609.87 | 66,365,999.61 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,000,948.82 | 512,894.55 |
| 流动资产合计 | 979,596,223.39 | 660,309,632.34 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 199,500,000.00 | 179,500,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 58,871,050.17 | 55,176,511.44 |
| 在建工程 | 711,819.72 | 2,635,305.41 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 17,357,077.91 | 11,025,828.79 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 864,873.98 | 802,792.42 |
| 递延所得税资产 | 4,350,737.02 | 4,350,737.02 |
| 其他非流动资产 | 58,620,448.26 | 8,527,549.72 |
| 非流动资产合计 | 340,276,007.06 | 262,018,724.80 |
| 资产总计 | 1,319,872,230.45 | 922,328,357.14 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 327,143,329.80 | 209,398,366.26 |
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | 210,873,147.29 | 53,834,946.05 |
| 应付账款 | 94,520,008.86 | 106,140,557.13 |
| 预收款项 | 34,904,520.04 | 11,739,043.16 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 18,620,404.36 | 21,291,404.30 |
| 应交税费 | 7,304,441.89 | 10,744,459.49 |
| 其他应付款 | 117,078,302.74 | 65,156,490.10 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 810,444,154.98 | 478,305,266.49 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 1,549,775.00 | 1,142,600.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,549,775.00 | 1,142,600.00 |
| 负债合计 | 811,993,929.98 | 479,447,866.49 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 131,833,000.00 | 131,553,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 165,945,114.86 | 159,975,792.72 |
| 减：库存股 | 27,770,190.00 | 24,373,440.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 19,822,513.80 | 19,822,513.80 |
| 未分配利润 | 218,047,861.81 | 155,902,624.13 |
| 所有者权益合计 | 507,878,300.47 | 442,880,490.65 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,319,872,230.45 | 922,328,357.14 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 268,624,161.34 | 168,765,271.54 |
| 其中：营业收入 | 268,624,161.34 | 168,765,271.54 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 231,744,045.27 | 145,140,918.02 |
| 其中：营业成本 | 178,154,100.66 | 107,394,585.52 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,322,277.87 | 1,246,731.79 |
| 销售费用 | 29,306,470.59 | 19,652,105.78 |
| 管理费用 | 12,010,221.37 | 8,128,224.33 |
| 研发费用 | 10,595,366.69 | 6,056,212.47 |
| 财务费用 | 355,608.09 | 2,663,058.13 |
| 其中：利息费用 | 500,788.25 | 2,642,889.27 |
| 利息收入 | 1,538,386.78 | 622,634.57 |
| 加：其他收益 | 587,900.00 | 1,044,470.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,806,702.62 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -6,029,909.64 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 33,661,313.45 | 18,638,913.88 |
| 加：营业外收入 | 2,491.17 | 27,534.84 |
| 减：营业外支出 | 16,585.23 | 73,652.88 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 33,647,219.39 | 18,592,795.84 |
| 减：所得税费用 | 6,378,247.12 | 3,132,726.97 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 27,268,972.27 | 15,460,068.87 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 27,268,972.27 | 15,460,068.87 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 27,268,972.27 | 15,460,068.87 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 27,268,972.27 | 15,460,068.87 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 27,268,972.27 | 15,460,068.87 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.21 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益 | 0.21 | 0.12 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：钱林弟 主管会计工作负责人：季歆宇 会计机构负责人：许晴粉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 263,354,695.68 | 168,639,720.38 |
| 减：营业成本 | 187,621,219.73 | 110,570,433.66 |
| 税金及附加 | 1,007,527.07 | 1,019,031.02 |
| 销售费用 | 23,191,172.60 | 16,774,110.55 |
| 管理费用 | 8,653,184.96 | 5,941,121.58 |
| 研发费用 | 10,044,569.59 | 5,919,673.81 |
| 财务费用 | 359,972.56 | 2,728,027.54 |
| 其中：利息费用 | 500,788.25 | 2,642,889.27 |
| 利息收入 | 1,527,938.22 | 555,129.60 |
| 加：其他收益 | 557,900.00 | 1,014,470.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,915,398.08 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -6,107,710.70 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 29,119,551.09 | 20,594,081.52 |
| 加：营业外收入 | 841.17 | 0.84 |
| 减：营业外支出 | 16,585.23 | 73,500.38 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 29,103,807.03 | 20,520,581.98 |
| 减：所得税费用 | 4,225,341.54 | 3,127,904.77 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 24,878,465.49 | 17,392,677.21 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 24,878,465.49 | 17,392,677.21 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 24,878,465.49 | 17,392,677.21 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 690,076,689.00 | 414,645,513.58 |
| 其中：营业收入 | 690,076,689.00 | 414,645,513.58 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 588,411,620.52 | 361,487,573.19 |
| 其中：营业成本 | 431,436,995.88 | 263,109,171.11 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,184,243.07 | 2,926,979.14 |
| 销售费用 | 81,778,967.71 | 54,646,247.33 |
| 管理费用 | 35,511,321.07 | 22,098,331.75 |
| 研发费用 | 26,470,459.65 | 14,546,020.23 |
| 财务费用 | 10,029,633.14 | 4,160,823.63 |
| 其中：利息费用 | 10,954,871.46 | 4,503,955.70 |
| 利息收入 | 3,486,897.37 | 1,379,094.50 |
| 加：其他收益 | 3,212,825.00 | 6,076,715.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -17,147,465.31 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -9,724,080.25 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 7,751.29 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 87,730,428.17 | 49,518,327.36 |
| 加：营业外收入 | 13,653.15 | 174,447.65 |
| 减：营业外支出 | 1,046,153.20 | 1,074,451.92 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 86,697,928.12 | 48,618,323.09 |
| 减：所得税费用 | 15,544,827.76 | 7,932,493.16 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,153,100.36 | 40,685,829.93 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 71,153,100.36 | 40,685,829.93 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 71,153,100.36 | 40,685,829.93 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 71,153,100.36 | 40,685,829.93 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 71,153,100.36 | 40,685,829.93 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.55 | 0.31 |
| （二）稀释每股收益 | 0.54 | 0.31 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：钱林弟 主管会计工作负责人：季歆宇 会计机构负责人：许晴粉
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 679,358,761.01 | 414,043,390.00 |
| 减：营业成本 | 455,869,270.96 | 268,446,336.45 |
| 税金及附加 | 2,355,853.11 | 2,245,917.60 |
| 销售费用 | 67,131,874.18 | 49,065,987.54 |
| 管理费用 | 26,781,778.18 | 16,744,977.26 |
| 研发费用 | 25,404,252.63 | 14,295,652.11 |
| 财务费用 | 5,892,493.62 | 4,373,914.62 |
| 其中：利息费用 | 6,788,507.58 | 4,503,955.70 |
| 利息收入 | 3,429,461.03 | 1,154,355.36 |
| 加：其他收益 | 3,121,525.00 | 5,986,715.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -17,148,995.68 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -9,908,300.10 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 7,751.29 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 81,895,767.65 | 54,956,771.54 |
| 加：营业外收入 | 841.17 | 58,914.14 |
| 减：营业外支出 | 1,046,153.20 | 1,074,297.82 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 80,850,455.62 | 53,941,387.86 |
| 减：所得税费用 | 12,127,568.42 | 7,950,721.56 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 68,722,887.20 | 45,990,666.30 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 68,722,887.20 | 45,990,666.30 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 68,722,887.20 | 45,990,666.30 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 595,475,884.74 | 328,317,871.32 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 258,037.44 | 606,801.96 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,613,750.77 | 14,987,517.64 |
| 经营活动现金流入小计 | 618,347,672.95 | 343,912,190.92 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 452,914,241.69 | 246,350,559.64 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 74,418,345.51 | 52,470,688.40 |
| 支付的各项税费 | 36,444,284.47 | 26,474,262.37 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 170,978,594.45 | 48,912,031.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 734,755,466.12 | 374,207,541.87 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -116,407,793.17 | -30,295,350.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 32,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,423,150.68 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,423,150.68 | 32,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 162,639,085.56 | 24,166,046.48 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 46,287.35 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 197,639,085.56 | 59,212,333.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -195,215,934.88 | -59,180,333.83 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 3,494,400.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 510,997,688.09 | 227,999,340.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 514,492,088.09 | 227,999,340.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 265,000,000.00 | 195,004,427.13 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,214,406.43 | 19,107,144.12 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 22,600,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 308,814,406.43 | 214,111,571.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 205,677,681.66 | 13,887,768.75 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 684,634.08 | 105,427.83 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -105,261,412.31 | -75,482,488.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 238,549,178.02 | 247,140,682.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 133,287,765.71 | 171,658,194.17 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 593,360,178.96 | 322,349,220.22 |
| 收到的税费返还 | 258,037.44 | 606,801.96 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 388,172,896.81 | 134,957,161.22 |
| 经营活动现金流入小计 | 981,791,113.21 | 457,913,183.40 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 431,333,503.28 | 268,054,030.77 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 60,027,480.21 | 47,121,067.95 |
| 支付的各项税费 | 34,115,100.57 | 25,547,654.84 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 490,943,916.44 | 99,087,884.03 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,016,420,000.50 | 439,810,637.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -34,628,887.29 | 18,102,545.81 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 32,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,423,150.68 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,423,150.68 | 32,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 62,814,923.70 | 13,698,362.75 |
| 投资支付的现金 | 20,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 5,000,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 117,814,923.70 | 93,698,362.75 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -115,391,773.02 | -93,666,362.75 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 3,494,400.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 342,997,688.09 | 227,999,340.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 346,492,088.09 | 227,999,340.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 265,000,000.00 | 195,004,427.13 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 17,048,042.55 | 19,107,144.12 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 |
| 筹资活动现金流出小计 | 282,048,042.55 | 214,111,571.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 64,444,045.54 | 13,887,768.75 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 684,634.08 | 105,427.83 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -84,891,980.69 | -61,570,620.36 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 202,654,061.51 | 216,307,882.18 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 117,762,080.82 | 154,737,261.82 |
二、财务报表调整情况说明
1、2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。