瑞奇工程：2019年年度报告

2019

年度报告瑞奇工程NEEQ : 833781

瑞奇工程NEEQ : 833781

成都瑞奇石化工程股份有限公司

CHENGDU RICH PETROCHEMICAL ENGINEERING CO.,LTD

公司年度大事记

2019年2月22日，公司完成“安全生产标准化三级企业”的复评工作，并取得新证。

2019年3月1日，公司完成压力容器设计许可证的换证工作，并取得新证。

2019年5月23日，公司注册资本由50,300,600元增加为80,028,254元，并取得新的营业执照。

2019年12月，获得“环保标准化企 业（B级）”证书。

目 录

第一节 声明与提示 ...... 5

第二节 公司概况 ...... 7

第三节 会计数据和财务指标摘要 ...... 9

第四节 管理层讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 22

第六节 股本变动及股东情况 ...... 26

第七节 融资及利润分配情况 ...... 28

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ...... 30

第九节 行业信息 ...... 33

第十节 公司治理及内部控制 ...... 34

第十一节 财务报告 ...... 40

释义

释义项目		释义
公司、本公司、股份公司、瑞奇工程	指	成都瑞奇石化工程股份有限公司
瑞奇有限	指	成都瑞奇石油化工工程有限公司、股份公司前身
全国股转系统	指	全国中小企业股份转让系统
开源证券、主办券商	指	开源证券股份有限公司
会计师事务所	指	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
三会	指	股东（大）会、董事会、监事会
公司高级管理人员	指	总经理、财务总监、副总经理、董事会秘书
管理层	指	公司董事、监事和高级管理人员
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
公司章程	指	成都瑞奇石化工程股份有限公司章程
EPC	指	公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对所承包工程的质量、安全、费用和进度负责
本年度	指	2019年度
报告期	指	2019年1月1日至2019年12月31日
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第一节 声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司负责人江伟、主管会计工作负责人陈竞及会计机构负责人（会计主管人员）刘德芬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整	□是 √否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是 √否
是否存在豁免披露事项	√是 □否

1、 豁免披露事项及理由

【重要风险提示表】

本年报中出现的公司客户中有六名客户与公司已签署了保密协议或具有保密条款的合同，因此，公司已向全国股转系统申请豁免披露该六名客户在2019年年度报告中的名称，并已经通过审核。在本年度报告中以客户1、客户2、客户3、客户4、客户5、客户6分别替代该六名客户全称。

重要风险事项名称

重要风险事项名称	重要风险事项简要描述
1应收账款坏账风险	2017年末、2018年末和2019年末公司应收账款净额分别为44,771,161.79元、52,273,850.79元、62,201,401.91元，占流动资产的比重分别为26.68%、31.74%和34.04%。应收账款余额较大，公司产品主要为非标产品的设计、制造、安装，部分非标产品的制造、结算周期较长，致使期末应收账款余额较高。如果发生大额坏账，将会对公司的经营业绩产生较大影响。
2财务风险	2019年末公司的资产负债率为50.26%，与2017 年末、2018年末资产负债率59.25%、53.42%相比，出现了连续下降的趋势，但利率对公司融资成本影响仍然较大，若未来中国人民银行根据宏观经济环境提高人民币贷款基准利率，将可能进一步增加公司的利息支出，从而对公司的经营业绩产生一定的影响。
3原材料价格波动风险	金属压力容器的制造需要大量的金属材料，如碳钢、不锈钢以及合金等，上游原材料的价格将直接影响公司的生产成本。如果未来钢铁等原材料价格波动较大，将不利于公司的成本控制，

	对公司的经营活动产生不利影响。
4市场竞争风险	公司所在行业目前中小企业数量较多，低端产品市场竞争非常激烈。公司近年来注重技术研发，企业在向高端化、大型化、智能化、撬装化的转型调整中已经取得了较好的成果。但高端装备制造及能源环保装备制造行业要求资金密集、技术密集，同行业中已上市企业借助资本市场融资为其发展提供了雄厚的资金支持，而公司目前融资渠道较为单一，资金压力较大。如果公司不能迅速壮大自身实力，尽快摆脱低端市场，将可能在未来的市场竞争中处于不利地位。
5安全生产风险	公司的主要产品为金属压力容器，金属压力容器在生产制造过程中存在着易燃、易爆等安全风险。如果生产过程中操作不慎，亦可能发生重大安全事故，并可能造成较大的经济损失，甚至可能危害到操作工人的生命安全。如在切割过程中，如果不慎使用液化石油气或天然气，可能会造成小型火灾；在焊接过程中，如果不慎操作，电弧光的辐射会对操作工人的皮肤、眼睛造成伤害等。
6股权分散的风险	公司目前股权结构较为分散，公司无控股股东，第一大股东唐联生只持有15.91%的公司股权。在股权分散的前提下，若公司的内部控制不完善、治理结构不健全，则可能无法对公司进行有效的管理和控制。另一方面，若公司未来股权结构不稳定或发生重大变化，也可能对公司的日常经营管理造成不利影响。
本期重大风险是否发生重大变化：	是

由于公司近年来大力推进转型升级，生产经营情况不断改善、借款条件优化，大额资产受限的风险、净利率较低且波动较大的风险，已经大为改善，风险对公司的不利影响大为降低。

第二节 公司概况

一、 基本信息

公司中文全称	成都瑞奇石化工程股份有限公司
英文名称及缩写	CHENGDU RICH PETROCHEMICAL ENGINEERING CO.,LTD
证券简称	瑞奇工程
证券代码	833781
法定代表人	江伟
办公地址	成都市青白江区青华东路288号

二、 联系方式

董事会秘书或信息披露事务负责人	胡在洪
职务	董事会秘书
电话	028-83603558
传真	028-83604248
电子邮箱	[e-mail]
公司网址	www.cdrich.cn
联系地址及邮政编码	成都市青白江区青华东路288号610300
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	成都瑞奇石化工程股份有限公司董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票公开转让场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2001年8月21日
挂牌时间	2015年10月19日
分层情况	基础层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C制造业—C33 金属制品业—C333 集装箱及金属包装容器制造—C3332 金属压力容器制造
主要产品与服务项目	主要产品与服务项目：高端压力容器设计、制造、安装，智能撬装装置成套技术及工程总承包（EPC）。
普通股股票转让方式	集合竞价转让
普通股总股本（股）	80,028,254
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	无
实际控制人及其一致行动人	实际控制人：唐联生；一致行动人：陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、万文华、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、吴继新、李艳、陈竞、邓勇、薛林泉、李朝霞、陈立霖、冯笃万、 徐生强、张力、陈书、温声荣、李善富、陈晓琳

四、 注册情况

项目	内容	报告期内是否变更
统一社会信用代码	91510100730219960B	否
注册地址	成都市青白江区青华东路288号	否
注册资本	80,028,254	是

五、 中介机构

主办券商	开源证券
主办券商办公地址	陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
报告期内主办券商是否发生变化	否
会计师事务所	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名	刘涛，蒲玉蓉
会计师事务所办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层

六、 自愿披露

□适用 √不适用

七、 报告期后更新情况

√适用 □不适用

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力

单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
营业收入	174,908,614.55	172,099,732.22	1.63%
毛利率%	28.91%	23.61%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	18,686,850.77	11,557,245.10	61.69%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	17,652,208.53	10,636,736.83	65.96%
加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）	19.04%	13.27%	-
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）	17.98%	12.21%	-
基本每股收益	0.23	0.23	0.00%

二、 偿债能力

单位：元

	本期期末	本期期初	增减比例%
资产总计	212,135,355.67	196,732,335.19	7.83%
负债总计	106,626,506.28	105,094,663.20	1.46%
归属于挂牌公司股东的净资产	105,508,849.39	91,637,671.99	15.14%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	1.32	1.82	-27.47%
资产负债率%（母公司）	50.26%	53.42%	-
资产负债率%（合并）	50.26%	53.42%	-
流动比率	1.73	1.58	-
利息保障倍数	37.49	16.97	-

三、 营运情况

单位：元

	本期	上年同期	增减比例%
经营活动产生的现金流量净额	55,454,587.05	3,162,703.32	1,653.39%
应收账款周转率	2.65	3.04	-
存货周转率	2.68	2.18	-

四、 成长情况

	本期	上年同期	增减比例%
总资产增长率%	7.83%	-2.90%	-
营业收入增长率%	1.63%	36.61%	-
净利润增长率%	61.69%	215.15%	-

五、 股本情况

单位：股

	本期期末	本期期初	增减比例%
普通股总股本	80,028,254	50,300,600.00	59.10%
计入权益的优先股数量
计入负债的优先股数量

六、 非经常性损益

单位：元

项目	金额
非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-2,309.81
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	1,227,459.06
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,923.08
非经常性损益合计	1,217,226.17
所得税影响数	182,583.93
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额	1,034,642.24

七、 补充财务指标

□适用 √不适用

八、 会计数据追溯调整或重述情况

√会计政策变更 □会计差错更正 □其他原因 □不适用

单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
资产减值损失	157,406.16	-157,406.16	938,015.58	-938,015.58

第四节 管理层讨论与分析

一、 业务概要

商业模式

报告期内变化情况：

2、石油化工工程项目安装施工模式

石油化工工程项目具有单件性和分散性，没有一个工程项目是完全相同的，故不同的工程项目所在地自然条件和业主管理方式都不一样。公司石油化工工程项目的安装施工采用项目经理部的管理模式，由公司总经理任命项目经理和项目技术负责人，由安装工程部负责组建项目经理部，并负责项目经理部的考核和管理，项目经理部代表公司具体组织石油化工工程项目的安装施工，经营部、采供部、物管部、质量安全部、检验部在工程不同阶段为项目经理部提供相应的服务和监督管理功能。公司经营部向安装工程部提供合同副本，进行合同交底，明确产品质量、服务及公司经营目标要求；安装工程部根据合同及附件要求，设计技术文件和资料，制定施工标准、规范，提供给项目经理部，并为项目经理部提供人力资源，跟踪项目经理部的项目进度、工程质量安全以及费用等情况，并向公司汇报，协调项目经理部与公司各部门的关系；公司质量安全部定期派人对项目的安全和质量管理进行检查；采供部为项目经理部进行原材料及零部件的采购；物管部为项目经理部提供施工机具；项目经理部代表公司对项目安装施工全过程进行管理，负责向项目所在地政府监检部门申报压力容器、压力管道等特种设备安装监检，并负责安装期间与客户的沟通，具体负责设计图纸的会审、施工组织设计方案以及项目质量计划的编制、安装施工过程的控制、现场物资的管理、工作环境的管理、分包工程的管理、产品的防护、产品的交付、已完成项目的自检等，自检合格后按照检查等级及时通知监理或业主进行检查并签字，组织单体试车。项目符合中间交接标准或符合竣工验收条件时，及时组织验收、交付并完善相关资料签字手续，工程项目完工后组织清理现场，完成竣工资料的编制。

（四）销售模式

公司销售采取直销模式，通过自身销售渠道向终端用户、国际国内总承包商和工程公司直接销售产品或提供服务。公司经营部寻找客户，根据客户不同的要求设计差异化的产品以及施工方案，通过竞标等方式获得订单，再根据订单安排采购、生产以及施工，最后经过质量检测等程序后进行交货验收或竣工验收，完成销售。公司与客户签订销售合同后收取一部分预付款，在采购、生产以及施工等环节中收取一部分的进度款，产品交付或工程竣工后半年到一年后收回质保金，销售合同履行完毕。另外，公司利用技术优势积极开展化工设备的维修服务，为石油炼化企业的设备进行维修和技术服务，在增加公司营业收入的同时也拓展了公司的客户群体，为公司以后的销售打下良好的合作基础。事项

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是 √否
主营业务是否发生变化	□是 √否
主要产品或服务是否发生变化	□是 √否
客户类型是否发生变化	√是 □否
关键资源是否发生变化	□是 √否
销售渠道是否发生变化	□是 √否
收入来源是否发生变化	□是 √否
商业模式是否发生变化	□是 √否

具体变化情况说明:

二、 经营情况回顾

(一) 经营计划

(二) 财务分析

1. 资产负债结构分析

单位：元

2019年，公司的经营状况持续向好，销售收入、利润、订单均比上一年有所增长，全面完成了公司的经营计划，报告期内实现营业收入17,490.86万元；归属于挂牌公司股东的净利润1,868.69万元，新签订单2.99亿元，其中核电、军工订单量为1.84亿元，占合同总额的61.54%，新能源的订单量2900万元，占合同总额的9.7%（主要在光伏、锂电等行业），节能环保订单量1822万元，占合同总额的6.1%，石油化工及其他传统行业订单量为6690万元，占合同总额的22.4%，核电、军工的订单量已经大幅提升，符合公司战略转型方向。项目

项目	本期期末		本期期初		本期期末与本期期初金额变动比例%
	金额	占总资产的比重%	金额	占总资产的比重%
货币资金	61,217,026.20	28.86%	23,175,960.74	11.78%	164.14%
应收票据	18,503,492.36	8.72%	23,310,758.65	11.85%	-20.62%
应收账款	62,201,401.91	29.32%	52,273,850.79	26.57%	18.99%
存货	32,524,535.42	15.33%	60,239,807.79	30.62%	-46.01%
投资性房地产	366,802.45	0.17%	405,082.45	0.21%	-9.45%
长期股权投资	0.00		0.00	0.00%	0.00%
固定资产	20,416,620.40	9.62%	23,138,890.63	11.76%	-11.76%
在建工程	17,699.12	0.01%
短期借款	11,500,000.00	5.42%	23,000,000.00	11.69%	-50.00%
长期借款
其他应收款	6,072,839.17	2.86%	2,801,623.81	1.42%	116.76%
应付账款	25,960,031.07	12.24%	26,804,741.30	13.62%	-3.15%
预收账款	46,933,360.00	22.12%	46,600,247.20	23.69%	0.71%
应付职工薪酬	3,001,177.19	1.41%	2,249,397.15	1.14%	33.42%
应交税费	17,211,627.45	8.11%	4,114,477.37	2.09%	318.32%

资产负债项目重大变动原因：

2. 营业情况分析

(1) 利润构成

单位：元

况良好,公司计提的增值税等税费金额较高。项目

项目	本期		上年同期		本期与上年同期金额变动比例%
	金额	占营业收入的比重%	金额	占营业收入的比重%
营业收入	174,908,614.55	-	172,099,732.22	-	1.63%
营业成本	124,345,334.61	71.09%	131,466,027.76	76.39%	-5.42%
毛利率	28.91%	-	23.61%	-	-
销售费用	3,067,725.74	1.75%	591,328.98	0.34%	418.78%
管理费用	12,692,148.98	7.26%	14,405,856.70	8.37%	-11.90%
研发费用	7,545,400.61	4.31%	9,645,034.43	5.60%	-21.77%
财务费用	936,057.36	0.54%	1,347,176.16	0.78%	-30.52%
信用减值损失	-1,914,755.43	-1.09%	0.00	0.00%	0.00%
资产减值损失	-1,731,572.48	-0.99%	-157,406.16	-0.09%	1,000.07%
其他收益	1,159,840.29	0.66%	1,181,200.00	0.69%	-1.81%
投资收益	0.00	0.00%	-3,000.00	0.00%	0.00%
公允价值变动收益	0.00	0.00%	0.00	0.00%	0.00%
资产处置收益	-2,309.81	0.00%	-22,588.92	-0.01%	-89.77%
汇兑收益	0.00	0.00%	0.00	0.00%	0.00%
营业利润	21,053,772.45	12.04%	13,558,257.72	7.88%	55.28%
营业外收入	67,618.77	0.04%	93,779.87	0.05%	-27.90%
营业外支出	7,923.08	0.00%	169,440.04	0.10%	-95.32%
净利润	18,686,850.77	10.68%	11,557,245.10	6.72%	61.69%

项目重大变动原因：

(2) 收入构成

单位：元

加。项目

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
主营业务收入	171,989,687.25	171,340,147.83	0.38%
其他业务收入	2,918,927.30	759,584.39	284.28%
主营业务成本	121,527,123.47	131,368,952.53	-7.49%
其他业务成本	2,818,211.14	97,075.23	2,803.12%

按产品分类分析：

√适用 □不适用

单位：元

类别/项目	本期		上年同期		本期与上年同期金额变动比例%
	收入金额	占营业收入的比重%	收入金额	占营业收入 的比重%
设备制造收入	143,327,823.99	81.94%	144,135,543.28	83.75%	-0.56%
工程项目收入	11,567,402.79	6.61%	23,057,420.42	13.40%	-49.83%
研发收入	17,094,460.47	9.77%	4,147,184.13	2.41%	312.19%
小计	171,989,687.25	98.33%	171,340,147.83	99.56%	0.38%
核电军工设备制造与安装	69,959,672.36	40.00%	22,375,409.97	13.00%	212.66%
能源电力设备制造与安装	46,391,600.47	26.52%	93,228,460.09	54.17%	-50.24%
石油化工采输设备制造与安装	55,638,414.42	31.81%	55,736,277.77	32.39%	-0.18%
小计	171,989,687.25	98.33%	171,340,147.83	99.56%	0.38%

按区域分类分析：

□适用 √不适用

收入构成变动的原因：

(3) 主要客户情况

单位：元

收入业务的占比增加：主要是公司近几年持续推进产品、市场转型，加大研发投入，技术实力不断增强， 公司业务逐渐向研发业务延伸。工程项目业务的占比减少，主要是工程项目业务的毛利率较低，公司进行业务结构优化调整，相应减少

了工程项目业务的订单。

军工设备制造与安装业务收入增加，主要是公司2018年签订的核电军工业务订单，由于研发、制造任务逐步完成，达到收入确认条件所致。同时2019年公司新增的核电军工业务订单较多。能源电力设备制造与安装业务收入减少，主要是2019年的多晶硅尾气回收装置订单较少所致。序号

序号	客户	销售金额	年度销售占比%	是否存在关联关系
1	客户1	24,662,515.37	14.10%	否
2	客户3	18,440,675.38	10.54%	否

3	客户2	17,206,620.22	9.84%	否
4	客户4	16,204,289.20	9.26%	否
5	昊华化工科技集团股份有限公司	6,222,941.87	3.56%	否
合计		82,737,042.04	47.30%	-

(4) 主要供应商情况

单位：元

序号	供应商	采购金额	年度采购占比%	是否存在关联关系
1	成都维克源钢铁有限公司	6,664,674.65	7.18%	否
2	成都市瑞石建筑劳务有限公司	4,352,509.64	4.69%	否
3	常州普江不锈钢管有限公司	2,869,231.70	3.09%	否
4	太原太钢大明金属制品有限公司	2,825,529.51	3.05%	否
5	无锡求和不锈钢有限公司	2,682,233.62	2.89%	否
合计		19,394,179.12	20.90%	-

3. 现金流量状况

单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例%
经营活动产生的现金流量净额	55,454,587.05	3,162,703.32	1653.39%
投资活动产生的现金流量净额	-244,326.00	-251,518.00	2.86%
筹资活动产生的现金流量净额	-17,169,195.59	-6,497,972.93	-164.22%

现金流量分析：

(三) 投资状况分析

1、主要控股子公司、参股公司情况

经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加5229.19万元，增幅达1653.39%，主要报告期由于销售及回款良好导致销售商品、提供劳务收到的现金增加707.11万元，购买商品、接受劳务支付的现金减少4588.01万元。筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少1067.12万元，减幅达164.22%，主要是公司2019年

偿还债务支付的现金同比增加800万元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加211.07万元。无

2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人

□是 √否

无无

(四) 非标准审计意见说明

□适用 √不适用

(五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

√适用 □不适用

无会计政策变更内容和原因

会计政策变更内容和原因
			1.会计政策变更及依据 （1）财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企

三、 持续经营评价

四、 风险因素

(一) 持续到本年度的风险因素

公司按照《企业会计准则》的规定编制并披露财务报表。公司各年年末的财务会计报告经具有证券期货相关业务资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见《审计报告》。

（二）公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。

（三）公司亦不存在包括但不限于如下影响公司持续经营能力的情形：

1、到期债务或重大债务无法偿还的情况；

2、累计经营重大亏损以及资不抵债的情形；

3、资金流断裂的情况；

4、关键管理人员或核心技术人员离职且无人替代或无法正常履职的情况；

5、失去主要客户或供应商的情况；

6、主营业务所在行业存在重大政策风险或不确定性的情况；

7、主要或全部业务陷入停顿的情况；

8、存在对生产经营有重大影响的诉讼或仲裁；

9、存在公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；

综上认为，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力。

1、应收账款坏账风险

2017年末、2018年末和2019年末公司应收账款净额分别为44,771,161.79元、52,273,850.79元、62,201,401.91元，占流动资产的比重分别为26.68%、31.74%和34.04%。应收账款余额较大，主要是公司行业特点、商业模式和客户特点等因素所致。公司产品主要为非标产品的设计、制造、安装，部分非标产品的制造、结算周期较长，致使期末应收账款余额较高。如果发生大额坏账，将会对公司的经营业绩产生较大影响。

针对应收账款坏账风险：报告期内公司进一步加强应收账款的管理工作，首先，努力

(二) 报告期内新增的风险因素

对公司原有的产品和服务进行改进，使产品质量和技术档次进一步得到提升。同时，公司根据市场波动的实际情况，及时调整发展战略，加大对具有前瞻性的产品研发投入。

5、安全生产风险

公司的主要产品为金属压力容器，金属压力容器在生产制造过程中存在着易燃、易爆等安全风险。如果生产过程中操作不慎，亦可能发生重大安全事故，并可能造成较大的经济损失，甚至可能危害到操作工人的生命安全。如在切割过程中，如果不慎使用液化石油气或天然气，可能会造成小型火灾；在焊接过程中，如果不慎操作，电弧光的辐射会对操作工人的皮肤、眼睛造成伤害等。针对安全生产风险，报告期内公司加强安全生产知识的宣传、教育以及监督、检查，进一步规范安全生产操作规则，提高员工的安全意识，杜绝安全事故的发生。

6、股权分散的风险

公司目前股权结构较为分散，公司无控股股东，第一大股东唐联生只持有15.91%的公司股权。在股权分散的前提下，若公司的内部控制不完善、治理结构不健全，则可能无法对公司进行有效的管理和控制。另一方面，若公司未来股权结构不稳定或发生重大变化，也可能对公司的日常经营管理造成不利影响。

针对股权分散的风险，公司股东唐联生，分别与股东陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、万文华、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、吴继新、李艳、陈竞、邓勇、薛林泉、李朝霞、陈立霖、冯笃万、 徐生强、张力、陈书、温声荣、李善富、陈晓琳等已签署《一致行动人协议》。无

第五节 重要事项

一、 重要事项索引

事项	是或否	索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项	√是 □否	五.二.(一)
是否存在对外担保事项	□是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况	□是 √否
是否对外提供借款	□是 √否
是否存在日常性关联交易事项	√是 □否	五.二.(二)
是否存在偶发性关联交易事项	√是 □否	五.二.(三)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项	□是 √否
是否存在股权激励事项	□是 √否
是否存在股份回购事项	□是 √否
是否存在已披露的承诺事项	√是 □否	五.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是 □否	五.二.(五)
是否存在被调查处罚的事项	□是 √否
是否存在失信情况	□是 √否
是否存在破产重整事项	□是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项	□是 √否

二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）

(一) 重大诉讼、仲裁事项

1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项

报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上

□是 √否

2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项

√适用 □不适用

单位：元

原告/申请人	被告/被申请人	案由	涉及金额	占期末净资产比例%	是否形成预计负债	临时报告披露时间
成都瑞奇石化工程股份有限公司	四川得阳特种新材料有限公司	双方因买卖关系产生纠纷	5,036,000	4.77%	否	2019年11月13日
总计	-	-	5,036,000	4.77%	-	-

未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：

3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用

(二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况

单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力	4,000,000.00	359,292.05
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售	6,000,000.00	1,571,597.68
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他

(三) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况

单位：元

关联方	交易内容	审议金额	交易金额	是否履行必要决策程序	临时报告披露时间
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	为公司向中国工商银行股份有限公司青白江支行提供担保	25,000,000.00	22,500,000.00	已事前及时履行	2018年12月21日
唐联生、陈立伟、江伟、刘素华、曾健

		30,000,000.00	30,000,000.00	已事前及时履行	2019年10月21日
唐联生、陈立伟、江伟、刘素华、曾健	公司申请的成都银行青白江支行借款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保	3,000,000.00	0.00	已事前及时履行	2019年10月21日
唐联生、陈立伟、江伟、刘素华、曾健	公司申请的委托借款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保	4,000,000.00	0.00	已事前及时履行	2019年10月21日
唐联生、陈立伟、江伟	为公司的借款向中国民生银行股份有限公司成都分行提供担保	23,000,000.00	20,000,000.00	已事前及时履行	2018年1月16日
唐联生、江伟	公司申请的成都银行青白江支行借款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保	3,000,000.00	3,000,000.00	已事前及时履行	2018年9月13日

唐联生、江伟

公司为向中国建设银行股份有限公司申请开具分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保

30,000,000.00

30,000,000.00

已事前及时履行

2018年9月13日

偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：

(四) 承诺事项的履行情况

以下（含本数）的分离式保函。2）唐联生、江伟为公司向成都中小企业融资担保有限责任公司申请的400万元委托借款提供担保。关联自然人唐联生、江伟为上述业务提供担保，且不收取任何费用，是对公司生产经营行为的支持。公司利益不会通过以上关联交易而流出，不会对公司及股东的利益造成实际损害。如果银行方面有相关要求，相关股东会继续为公司的银行贷款提供担保。报告期内，唐联生、江伟为公司向成都中小企业融资担保有限责任公司申请的400万元委托借款提供担保，由于生产经营情况发生变化，与银行的相关合同尚未签订，担保行为未予实施。

承诺主体

承诺主体	承诺开始日期	承诺结束日期	承诺来源	承诺类型	承诺具体内容	承诺履行情况
实际控制人或控股股东	2015年6月1日	-	挂牌	同业竞争承诺	承诺不构成同业竞争	正在履行中

承诺事项详细情况：

(五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

单位：元

公司实际控制人唐联生出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺内容如下：

“本人未投资任何与公司从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，自身未经营、亦没有为他人经营与公司相同或类似的业务，与公司不存在同业竞争的情形。除公司外，本人自身将不从事与公司生产经营有相同或类似业务的投资，不会新设或收购与本公司有相同或类似业务的经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与公司业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。

本人不会利用公司实际控制人地位或其他关系进行可能损害公司及其他股东合法权益的经营活动。

如公司进一步拓展业务范围，本人及本人控制的企业（如有）将不与公司拓展后的业务相竞争；若出现可能与公司拓展后的业务产生竞争的情形，本公司/本人将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置入公司、将相竞争的业务转让给无关联第三方等方式维护公司利益，消除潜在的同业竞争。”

报告期内实际控制人唐联生严格履行了上述承诺，无有任何违背。

资产名称

资产名称	资产类别	权利受限类型	账面价值	占总资产的比例%	发生原因
房屋及建筑物	固定资产	抵押	14,398,756.28	6.79%	短期借款抵押
土地使用权	无形资产	抵押	7,043,408.36	3.32%	短期借款抵押
总计	-	-	21,442,164.64	10.11%	-

第六节 股本变动及股东情况

一、 普通股股本情况

(一) 普通股股本结构

单位：股

股份性质		期初		本期变动	期末
		数量	比例%		数量	比例%
无限售条件股份	无限售股份总数	35,010,082	69.60	20,511,971	55,522,053	69.38
	其中：控股股东、实际控制人	1,976,067	3.93	1,328,114	3,304,181	4.13
	董事、监事、高管	5,246,831	10.43%	3,406,148	8,652,979	10.81%
	核心员工	1,559,250	3.10	680,853	2,240,103	2.8
有限售条件股份	有限售股份总数	15,290,518	30.40	9,215,683	24,506,201	30.62
	其中：控股股东、实际控制人	5,928,206	11.79%	3,503,570	9,431,776	11.79
	董事、监事、高管	15,290,518	30.40%	9,215,683	24,506,201	30.62
	核心员工	446,250	0.89%	-446,250	0	0
总股本		50,300,600	-	29,727,654	80,028,254	-
普通股股东人数		120

股本结构变动情况：

√适用 □不适用

(二) 普通股前十名股东情况

单位：股

1、公司于2019年4月25日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过临时增加的提案《关于资本公积金转增股本的议案》、《关于以未分配利润转增股本的议案》；并于2019年5月6日召开2018年年度股东大会，审议通过上述议案。同意以资本公积金25,904,809.00元向全体股东每10股转增5.15股；以未分配利润3,822,845.60元向全体股东每10股送红股0.76股。

2、公司于2019年5月10日披露了权益分派实施公告，以2019 年 5 月 17 日作为除权日进行了权益分派。此次权益分派方案中的送红股以及转增股本已于2019年5月17日转入股东证券账户中。序号

序号	股东名称	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持 股比例%	期末持有限售股份数量	期末持有无限售股份数量
1	唐联生	7,904,273	4,831,684	12,735,957	15.91%	9,431,776	3,304,181
2	陈立伟	4,082,121	2,412,534	6,494,655	8.12%	4,870,993	1,623,662
3	李雪蓉	2,708,818	1,600,911	4,309,729	5.39%	0	4,309,729
4	吕凡祥	2,464,241	1,456,366	3,920,607	4.9%	0	3,920,607
5	江伟	2,372,841	1,402,349	3,775,190	4.72%	2,831,393	943,797
6	杨柱荣	1,649,458	974,830	2,624,288	3.28%	0	2,624,288
7	刘素华	1,337,803	1,090,642	2,428,445	3.03%	1,596,333	832,112
8	万文华	1,458,563	782,461	2,241,024	2.8%	0	2,241,024
9	龚胤建	1,239,615	732,612	1,972,227	2.46%	0	1,972,227
10	王海燕	1,116,213	659,681	1,775,894	2.22%	1,331,921	443,973

合计	26,333,946	15,944,070	42,278,016	52.83%	20,062,416	22,215,600
普通股前十名股东间相互关系说明：

截止报告期末，实际控制人唐联生，分别与陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、刘素华、万文华、龚胤建、王海燕签等23人署有《一致行动人协议》。除上述情况外，公司前十名股东之间不存在其他关联关系。

二、 优先股股本基本情况

□适用 √不适用

三、 控股股东、实际控制人情况

是否合并披露：

□是 √否

(一) 控股股东情况

(二) 实际控制人情况

公司无控股股东。

唐联生持有公司股份为12,735,957股，持股比例为15.91%。2014年12月25日唐联生与陈立伟等13位股东签订的《一致行动协议》于2019年12月25日到期。2019年12月25日唐联生与陈立伟等23位股东新签《一致行动协议》，并于2019年12月26日披露了《成都瑞奇石化工程股份有限公司一致行动人变更公告》，一致行动人由唐联生、陈立伟、李雪蓉、江伟、万文华、杨柱荣、龚胤建、刘素华、吴继新、王海燕、曾健、薛林泉、邓勇及李艳变更为唐联生、陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、万文华、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、吴继新、李艳、陈竞、邓勇、薛林泉、李朝霞、陈立霖、冯笃万、徐生强、张力、陈书、温声荣、李善富、陈晓琳。现通过《一致行动人协议》形成的一致行动人，共持有公司股份54,364,004股，持股比例为67.93%。根据《一致行动人协议》中约定：一致行动人在召开股东大会会议或其他方式行使股东权利前，召开一致行动人会议，对相关事项进行协调，达成一致行动意见；若出现意见不一致时，以唐联生的意见为一致行动意见。认定唐联生为实际控制人。

实际控制人基本情况：唐联生，男，中国国籍，无境外居留权，1960年出生，本科学历，高级工程师。1982年毕业于成都科技大学化工机械专业；1975年12月至1978年7月就职于贵州钢绳厂；1982年8月至2002年12月就职于成都玉龙化工有限责任公司（原成都化肥厂)，曾任成都化肥厂金工车间副主任、成都化肥厂机械分厂铆焊车间主任、副厂长、厂长、成都化肥厂安装公司经理、成都化肥厂厂长助理、成都玉龙化工有限责任公司副总经理；1999年至2005年，任成都市职称改革办公室高级职称评委一职；2002年至2007年8月，任四川省特种设备安全管理协会压力容器工作部主任一职；2007年9月至2009年7月，任四川省特种设备安全管理协会副秘书长，2009年至今任中国化工装备协会理事；2014 年至今，任四川省化工行业协会副理事长；2001年8月至2014年12月18日就职于瑞奇有限，历任公司执行董事、总经理、董事长、财务总监；股份公司设立至2019年10月17日，任公司财务总监；股份公司设立至今任公司董事、董事长。

报告期内,公司实际控制人未发生变动。

15.91%

唐联生持有公司股份为12,735,957股，持股比例为15.91%。2014年12月25日唐联生与陈立伟等13位股东签订的《一致行动协议》于2019年12月25日到期。2019年12月25日唐联生与陈立伟等23位股东新签《一致行动协议》，并于2019年12月26日披露了《成都瑞奇石化工程股份有限公司一致行动人变更公告》，一致行动人由唐联生、陈立伟、李雪蓉、江伟、万文华、杨柱荣、龚胤建、刘素华、吴继新、王海燕、曾健、薛林泉、邓勇及李艳变更为唐联生、陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、万文华、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、吴继新、李艳、陈竞、邓勇、薛林泉、李朝霞、陈立霖、冯笃万、徐生强、张力、陈书、温声荣、李善富、陈晓琳。现通过《一致行动人协议》形成的一致行动人，共持有公司股份54,364,004股，持股比例为67.93%。根据《一致行动人协议》中约定：一致行动人在召开股东大会会议或其他方式行使股东权利前，召开一致行动人会议，对相关事项进行协调，达成一致行动意见；若出现意见不一致时，以唐联生的意见为一致行动意见。认定唐联生为实际控制人。 实际控制人基本情况：唐联生，男，中国国籍，无境外居留权，1960年出生，本科学历，高级工程师。1982年毕业于成都科技大学化工机械专业；1975年12月至1978年7月就职于贵州钢绳厂；1982年8月至2002年12月就职于成都玉龙化工有限责任公司（原成都化肥厂)，曾任成都化肥厂金工车间副主任、成都化肥厂机械分厂铆焊车间主任、副厂长、厂长、成都化肥厂安装公司经理、成都化肥厂厂长助理、成都玉龙化工有限责任公司副总经理；1999年至2005年，任成都市职称改革办公室高级职称评委一职；2002年至2007年8月，任四川省特种设备安全管理协会压力容器工作部主任一职；2007年9月至2009年7月，任四川省特种设备安全管理协会副秘书长，2009年至今任中国化工装备协会理事；2014 年至今，任四川省化工行业协会副理事长；2001年8月至2014年12月18日就职于瑞奇有限，历任公司执行董事、总经理、董事长、财务总监；股份公司设立至2019年10月17日，任公司财务总监；股份公司设立至今任公司董事、董事长。 报告期内,公司实际控制人未发生变动。 15.91%
					唐联生
					成都瑞奇石化工程股份有限公司

第七节 融资及利润分配情况

一、 普通股股票发行及募集资金使用情况

1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况

□适用 √不适用

2、存续至报告期的募集资金使用情况

□适用 √不适用

二、 存续至本期的优先股股票相关情况

□适用 √不适用

三、 债券融资情况

□适用 √不适用

四、 可转换债券情况

□适用 √不适用

五、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况

√适用 □不适用

单位：元

序号	贷款方式	贷款提供方	贷款提供方类型	贷款规模	存续期间		利息率%
					起始日期	终止日期
1	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	2,000,000.00	2019年4月19日	2020年1月3日	4.79%
2	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	4,000,000.00	2019年4月25日	2020年1月3日	4.79%
3	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年5月21日	2020年1月3日	4.79%
4	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年5月24日	2020年1月3日	4.79%
5	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年5月28日	2020年1月3日	4.79%
6	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年5月31日	2020年1月3日	4.79%
7	抵/质押贷款	中国工商银行青白	银行	1,500,000.00	2019年9月18日	2020年1月3日	4.73%

		江支行
8	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	4,000,000.00	2019年7月29日	2019年8月6日	4.79%
9	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	3,000,000.00	2019年7月29日	2019年8月6日	4.79%
10	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年4月3日	2019年8月14日	4.79%
11	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年4月17日	2019年8月14日	4.79%
12	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年4月18日	2019年8月14日	4.79%
13	抵/质押贷款	中国工商银行青白江支行	银行	1,000,000.00	2019年4月22日	2019年8月14日	4.79%
14	抵/质押贷款	中国民生银行股份有限公司成都分行	银行	10,000,000.00	2018年2月12日	2019年2月11日	5.66%
15	抵/质押贷款	中国民生银行股份有限公司成都分行	银行	4,000,000.00	2018年3月6日	2019年2月22日	5.66%
16	抵/质押贷款	中国民生银行股份有限公司成都分行	银行	6,000,000.00	2018年3月8日	2019年2月20日	5.66%
17	信用贷款（含担保）	成都银行青白江支行	银行	3,000,000.00	2018年12月10日	2019年8月6日	5.22%
合计	-	-	-	45,500,000.00	-	-	-

六、 权益分派情况

（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况

√适用 □不适用

单位：元或股

股利分配日期

每10股派现数（含税）

每10股送股数

每10股转增数

2019年5月17日	1	0.76	5.15
合计	1	0.76	5.15

报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：

□适用 √不适用

（二）权益分派预案

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、 董事、监事、高级管理人员情况

(一) 基本情况

姓名	职务	性别	出生年月	学历	任职起止日期		是否在公司领取薪酬
					起始日期	终止日期
唐联生	董事、董事长	男	1960年2月	本科	2017年11月3日	2020年11月2日	是
陈立伟	董事	男	1953年1月	大专	2017年11月3日	2020年11月2日	否
江伟	董事	男	1968年7月	本科	2017年11月3日	2020年11月2日	是
严冠雄	董事	男	1968年6月	本科	2017年11月3日	2020年11月2日	是
张力	董事	男	1971年11月	硕士	2017年11月3日	2020年11月2日	否
吴继新	监事、监事会主席	男	1952年5月	中专	2017年11月3日	2020年11月2日	否
王海燕	监事	女	1967年2月	大专	2017年11月3日	2020年11月2日	否
邓勇	监事	男	1964年3月	高中	2017年11月3日	2020年11月2日	是
江伟	总经理	男	1968年7月	本科	2017年11月8日	2020年11月7日	是
刘素华	副总经理	女	1967年3月	本科	2017年11月8日	2020年11月7日	是
曾健	副总经理	男	1969年1月	本科	2017年11月8日	2020年11月7日	是
胡在洪	董事会秘书	男	1966年3月	本科	2017年11月8日	2020年11月7日	是
刘德芬	财务总监	女	1967年3月	本科	2019年10月18日	2022年10月17日	是
董事会人数：							5
监事会人数：							3
高级管理人员人数：							5

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

(二) 持股情况

单位：股

公司董事、监事、高级管理人员之间无关联关系；公司董事、监事、高级管理人员与实际控制人无关联关系。实际控制人唐联生分别与陈立伟、江伟、刘素华、曾健、吴继新、王海燕、邓勇等23人签署有《一致行动人协议》。

姓名

姓名	职务	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数	期末普通股持股比例%	期末持有股票期权数量
唐联生	董事、董事长	7,904,273	4,831,684	12,735,957	15.91%	0
陈立伟	董事	4,082,121	2,412,534	6,494,655	8.12%	0
江伟	董事、总经理	2,372,841	1,402,349	3,775,190	4.72%	0
严冠雄	董事	15,500	9,160	24,660	0.03%	0
张力	董事	595,000	351,645	946,645	1.18%	0
吴继新	监事会主席	1,019,192	602,342	1,621,534	2.03%	0
王海燕	监事	1,116,213	659,681	1,775,894	2.22%	0
邓勇	监事	832,100	491,771	1,323,871	1.65%	0
刘素华	副总经理	1,337,803	1,090,642	2,428,445	3.03%	0
曾健	副总经理	1,107,306	654,418	1,761,724	2.2%	0
胡在洪	董事会秘书	155,000	115,605	270,605	0.34%	0
刘德芬	财务总监	0	0	0	0	0
合计	-	20,537,349	12,621,831	33,159,180	41.43%	0

(三) 变动情况

信息统计	董事长是否发生变动	□是 √否
	总经理是否发生变动	□是 √否
	董事会秘书是否发生变动	□是 √否
	财务总监是否发生变动	√是 □否

报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：

√适用 □不适用

姓名	期初职务	变动类型（新任、换届、离任）	期末职务	变动原因
唐联生	财务总监	离任	-	工作重心转移
刘德芬	-	新任	财务总监	为保证公司工作正常运作

报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

√适用 □不适用

二、 员工情况

(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

居制品有限公司，任财务总监。 2019年7月至今，就职于成都瑞奇石化工程股份有限公司。按工作性质分类

按工作性质分类	期初人数	期末人数
行政管理人员	25	27
生产人员	235	236
销售人员	12	12
技术人员	68	74
财务人员	5	6
员工总计	345	355

按教育程度分类	期初人数	期末人数
博士	0	0
硕士	0	0
本科	63	70
专科	53	58
专科以下	229	227
员工总计	345	355

(二) 核心员工基本情况及变动情况

√适用 □不适用

姓名	变动情况	任职	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数
张力	离职	-	595,000	351,645	946,645

核心员工的变动对公司的影响及应对措施：

√适用 □不适用

三、 报告期后更新情况

√适用 □不适用

报告期内，原核心员工张力劳动合同已到期，双方协商一致不再续签，公司核心员工由25人变更为24人；核心技术人员为刘素华、曾健、严冠雄，报告期内，核心技术团队也未发生变动。原核心员工张力，目前仍担任公司董事，此次核心员工变动对公司无不利影响。

公司分别于2020年2月12日召开第二届董事会第十八次会议、2020年2月18日召开2020年第一次职工代表大会和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》，同意董事会提名：周海明、曾兴亮、胡启枫、黄远旭、杨光虎、师海雄、范映梅、李家其、朱崇资、曹宏伟、邹杰、彭忠杰、伍玉刚、王霞、刘海波、高天文，共计16名员工为公司新增核心员工。上述议案尚需经2020年第二次临时股东大会审议通过。

第九节 行业信息是否自愿披露

√是 □否

第十节 公司治理及内部控制

的提高，这不仅有利于压力容器使用单位日常维护与后勤保障，而且能够最大限度地减少设计和制造成本。同时，对于像我们这样的出口大国，标准化也意味着获得了走向国际的通行证。从世界范围内的压力容器出口大国的实践分析可以看出，国际化的工程公司可以带动本国的压力容器行业的发展和标准的国际化认可，从而获得更大的国际发言权和丰厚的经济利润。

（2）压力容器特殊化与专业化

当处在特殊要求的工作环境下，则必须使用具有特殊功能的压力容器。如核反应容器，水晶加工容器和火箭燃料箱等就要求压力容器必须具备极强的耐腐蚀，耐高压和耐高温能力。这类容器在乙烯的聚合，人工水晶的制造等方面得到了广泛应用。随着新型材料出现和冶金业的发展，超高压容器的耐压能力和强度极限也在逐步提升，促使超高压容器进一步发展。正是这些特殊的需求，促使压力容器向着特殊化与专业化的方向不断地发展和进步，同时也对压力容器材料、设计、制造、检验、在役维护技术提出更高要求。事项

事项	是或否
年度内是否建立新的公司治理制度	□是 √否
投资机构是否派驻董事	□是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议	□是 √否
管理层是否引入职业经理人	□是 √否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷	□是 √否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度	√是 □否

一、 公司治理

(一) 制度与评估

1、 公司治理基本状况

2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规的规定以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，进一步完善公司法人治理结构、规范公司运作、健全信息披露制度，加强与投资者的沟通，提升公司治理水平。

公司的股东大会，董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规的要求，且严格按照相关的法律法规要求履行了各自的权利义务，切实保障了公司股东的合法权益，全体董事、监事勤勉尽职履行董事、监事职责。公司的重大事项均严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。 公司的治理机制能够给所有的股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，均能够充分行使自己的权利。报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开程序均符合《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》等相关文件要求，充分保障股东行使表决权。

3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

4、 公司章程的修改情况

报告期内，公司各项重大决策都按照公司章程及相关法律法规规定程序和规则进行。截至报告期末，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的责任和义务。报告期内，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均严格按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。

2019年5月6日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于<成都瑞奇石化工程股份公司章程>（草案）的议案》，将原章程修改如下：

1）第五条 公司注册资本为人民币【50,300,600】元。

修改为：第五条 公司注册资本为人民币【80,028,254】元。

2）第七条 【唐联生】为公司的法定代表人。

修改为：第七条【江伟】为公司的法定代表人。

3）第十七条 公司股份总数为【50,300,600】股，全部为普通股。

修改为：第十七条 公司股份总数为【80,028,254】股，全部为普通股。

4）第二十一条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股份的活动。

修改为：第二十一条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股份的活动。

5）第二十三条 公司因本章程第二十一条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十一条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。公司依照第二十一条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当 1 年内转让给职工。

修改为：第二十三条 公司因本章程第二十一条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司本章程第二十一条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照第二十一条规定收购本公司股份后，属于第二十一条第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第二十一条第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第二十一条第（三）项、第（五）项、第

（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。

6）第二百零二条 本章程经二 O 一七年【五】月【十五】日召开的二 O 一六年年度股东大会审议通过之日起生效。

修改为：第二百零二条 本章程经二 O 一九年【五】月【六】日召开的二 O 一八年年度股东大会审议通过之日起生效。

(二) 三会运作情况

1、 三会召开情况

会议类型	报告期内会议召开的次数	经审议的重大事项（简要描述）
董事会	6	1、2019年1月21日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于预计2019年度日常性关联交易的议案》、《关于提请召开成都瑞奇石化工程股份有限公司2019年第二次临时股东大会的议案》。 2、2019年4月10日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度总经理工作报告>的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度董事会工作报告>的议案》、《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度报告>及摘要的议案》、《关于公司2018年利润分配方案的议案》、《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、《关于变更公司法定代表人的议案》、《关于《成都瑞奇石化工程股份公司章程》（草案）的议案》、《关于对部分资产损益进行核销处理的议案》、《关于2018年主要会计政策变更、会计估计变更的议案》、《关于提请召开成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度股东大会的议案》。 3、2019年4月25日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于资本公积金转增股本的议案》、《关于以未分配利润转增股本的议案》、《关于取消第二届董事会第十二次会议通过的<成都瑞奇石化工程股份有限公司章程>（草案）的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司章程>（草案）的议案》。 4、2019年7月16日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于存货处置的议案》。 5、2019年8月15日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过《成都瑞奇石化工程股份有限公司2019年半年度报告》。 6、2019年10月18日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于唐联生先生辞去财务总监职务的议案》、《关于聘任刘德芬女士为公司财务总监的议案》、《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司向成都银行青白江支行申请300万元借款的议案》、《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司向成都中小企业融资担保有限责任公司申请400万元委托借款的议案》、《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司向中国建设银行股份有限公司申请开具分离式保函的议案》、《关于成都中小企业融资担保有限责任公司为成都瑞奇石化工程股份有限公司提供担保的议案》、《关于公司为申请的借款、分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保的议案》、《关于唐联生等为公司申请的借款、分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保的议案》、《关于提请召开成都瑞奇石化工程股份有限公司2019年第三次临时股东大会的议案》。
监事会	3	1、2019年4月10日召开了第二届监事会第四次会议，审议通过《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度报告及年度报告摘要》、《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度监事会工作报告》、《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度财务决算报告》、《成都瑞奇石化工程股份有限公司2019年财务预算报告》、《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度

		利润分配方案的议案》、《续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、《2018年主要会计政策变更、会计估计变更的议案》。 2、2019年4月26日召开第二届监事会第五次会议，审议通过《关于资本公积金转增股本的议案》、《关于以未分配利润转增股本的议案》。 3、2019年8月15日召开第二届监事会第六次会议，审议通过《成都瑞奇石化工程股份有限公司2019年半年度报告》。
股东大会	4	1、2019年1月7日，组织召开了2019年第一次临时股东大会 审议通过《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司向中国工商银行股份有限公司青白江支行申请2500万元网络循环借款（网贷通）的议案》、《关于为公司的2500万元借款向中国工商银行股份有限公司青白江支行提供担保的议案》、《关于唐联生等为公司的借款向中国工商银行股份有限公司青白江支行提供担保的议案》。 2、2019年2月13日，组织召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过《关于预计2019年度日常性关联交易的议案》。 3、2019年5月6日，组织召开了2018年年度股东大会，审议通过了《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度董事会工作报告>的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司2018年度财务决算报告的议案》、《关于公司2019年度财务预算报告的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度报告>及摘要的议案》、《关于公司2018年利润分配方案的议案》、《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、《关于变更公司法定代表人的议案》、《关于《成都瑞奇石化工程股份公司章程》（草案）的议案》、《关于2018年主要会计政策变更、会计估计变更的议案》、《关于资本公积金转增股本的议案》、《关于以未分配利润转增股本的议案》、《关于取消第二届董事会第十二次会议通过的<成都瑞奇石化工程股份有限公司章程>（草案）的议案》、《关于<成都瑞奇石化工程股份有限公司章程>（草案）的议案》。 4、2019年11月6日，组织召开了公司2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于成都瑞奇石化工程股份有限公司向中国建设银行股份有限公司申请开具分离式保函的议案》、《关于成都中小企业融资担保有限责任公司为成都瑞奇石化工程股份有限公司提供担保的议案》、《关于公司为申请的借款、分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保的议案》、《关于唐联生等为公司申请的借款、分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供担保的议案》。

2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

二、 内部控制

(一) 监事会就年度内监督事项的意见

(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明

监事会在报告期内的监督活动中，未发现公司存在风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。

公司严格遵守《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善了公司法人治理机构，在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于实际控制人。

1、人员独立性

公司员工的人事、工资、社保等均由公司人力资源部独立管理，并与全体员工签订《劳动合同》。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在公司的股东、实际控制人及其控制的其他企业中其他职务，亦不存在自营或为他人经营与公司经营范围相同业务的情形；公司的财务人员未在股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司董事、监事及高级管理人员的任职，均严格按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、公司章程规定的程序推选和任免，不存在股东超越公司股东大会和董事会而做出人事任免决定的情况。

2、资产独立性

公司具有独立完整的业务流程、生产经营场所，公司拥有独立完整的供、产、销系统及辅助生产设施、与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备等固定资产，不存在股东单位及其他关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情形，不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式，依赖股东单位及其他关联方进行生产经营的情况。公司拥有开展生产经营所必备的独立完整的资产。

3、财务独立性

公司设有独立的财务部和财务负责人，财务人员由财务部门集中统一管理，公司已建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度，公司在银行独立开户，不存在与股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形，公司已办理了税务登记证，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，公司独立对外签订合同，不受股东和关联方的影响,不存在向股东及其他关联企业提供担保的情况，也不存在将公司的借款转借给股东使用的情形。

4、机构独立性

公司股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则健全，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司为适应生产经营需要，设置了相应的职能部门，建立并完善了公司各部门规章制度，各机构、部门按规定的职责独立运作，公司与股东之间不存在混合经营、合署办公的情况。

5、业务独立性

公司的主营业务为高端压力容器及非标成套设备设计、制造以及石油化工工程建设施工。公司拥有独立完整的生产及辅助生产系统、采购和销售系统，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在其他需要依赖股东及实际控制人进行生产经营活动的情况。

(三) 对重大内部管理制度的评价

公司严格遵守《公司法》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善了公司法人治理机构，在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于实际控制人。

1、人员独立性

公司员工的人事、工资、社保等均由公司人力资源部独立管理，并与全体员工签订《劳动合同》。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在公司的股东、实际控制人及其控制的其他企业中其他职务，亦不存在自营或为他人经营与公司经营范围相同业务的情形；公司的财务人员未在股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司董事、监事及高级管理人员的任职，均严格按照《公司法》及其他法律、法规、规范性文件、公司章程规定的程序推选和任免，不存在股东超越公司股东大会和董事会而做出人事任免决定的情况。

2、资产独立性

公司具有独立完整的业务流程、生产经营场所，公司拥有独立完整的供、产、销系统及辅助生产设施、与业务及生产经营相关的房产及生产经营设备等固定资产，不存在股东单位及其他关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情形，不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式，依赖股东单位及其他关联方进行生产经营的情况。公司拥有开展生产经营所必备的独立完整的资产。

3、财务独立性

公司设有独立的财务部和财务负责人，财务人员由财务部门集中统一管理，公司已建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度，公司在银行独立开户，不存在与股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形，公司已办理了税务登记证，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，公司独立对外签订合同，不受股东和关联方的影响,不存在向股东及其他关联企业提供担保的情况，也不存在将公司的借款转借给股东使用的情形。

4、机构独立性

公司股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经理层等机构及相应的三会议事规则和总经理工作细则健全，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司为适应生产经营需要，设置了相应的职能部门，建立并完善了公司各部门规章制度，各机构、部门按规定的职责独立运作，公司与股东之间不存在混合经营、合署办公的情况。

5、业务独立性

公司的主营业务为高端压力容器及非标成套设备设计、制造以及石油化工工程建设施工。公司拥有独立完整的生产及辅助生产系统、采购和销售系统，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在其他需要依赖股东及实际控制人进行生产经营活动的情况。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

报告期内，公司严格按照《企业会计准则》及国家法律法规中关于会计核算的规定，并结合公司本身的管理需要，制定会计核算体系、应收账款管理制度等财务管理制度，确保公司内控有效执行。报告期内，未发生管理制度重大缺陷，公司将持续提升内部控制水平。

(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况

报告期内，公司针对企业面临的主要风险，采取更为有效的防范和控制措施，不断规范企业运行，完善风险控制体系。

董事会认为公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。

公司正在不断完善内部控制制度，并根据公司所处行业、经营现状和发展情况进行调整。

报告期内，公司进一步完善信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，更加注重年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束机制。

公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守相关制度，执行情况良好。

第十一节 财务报告

一、 审计报告

是否审计	是
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	√无 □强调事项段 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号	大信审字[2020]第14-00005号
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15 层
审计报告日期	2020年2月24日
注册会计师姓名	刘涛，蒲玉蓉
会计师事务所是否变更	否
会计师事务所连续服务年限	5
会计师事务所审计报酬	9万元
审计报告正文： 审计报告 大信审字[2020]第14-00005号 成都瑞奇石化工程股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了成都瑞奇石化工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2019年12月31日的资产负债表，2019年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

二、 财务报表

(一) 资产负债表

单位：元

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘涛（项目合伙人）

中国·北京 中国注册会计师：蒲玉蓉

二○二○年二月二十四日项目

项目	附注	2019年12月31日	2019年1月1日
流动资产：
货币资金	五（一）	61,217,026.20	23,175,960.74
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		-
衍生金融资产
应收票据	五（二）	18,503,492.36	23,310,758.65
应收账款	五（三）	62,201,401.91	52,273,850.79

应收款项融资
预付款项	五（四）	2,212,738.18	2,899,942.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	五（五）	6,072,839.17	2,801,623.81
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	五（六）	32,524,535.42	60,239,807.79
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		182,732,033.24	164,701,943.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
债权投资
可供出售金融资产		-
其他债权投资
持有至到期投资		-
长期应收款
长期股权投资		0.00	0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	五（七）	366,802.45	405,082.45
固定资产	五（八）	20,416,620.40	23,138,890.63
在建工程	五（九）	17,699.12
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	五（十）	7,055,549.14	7,226,980.16
开发支出	五（十一）
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	五（十二）	1,546,651.32	1,259,438.01
其他非流动资产
非流动资产合计		29,403,322.43	32,030,391.25
资产总计		212,135,355.67	196,732,335.19
流动负债：
短期借款	五（十三）	11,500,000.00	23,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金

交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		-
衍生金融负债
应付票据
应付账款	五（十四）	25,960,031.07	26,804,741.30
预收款项	五（十五）	46,933,360.00	46,600,247.20
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	五（十六）	3,001,177.19	2,249,397.15
应交税费	五（十七）	17,211,627.45	4,114,477.37
其他应付款	五（十八）	1,190,310.57	1,385,800.18
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		105,796,506.28	104,154,663.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	五（十九）	830,000.00	940,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		830,000.00	940,000.00
负债合计		106,626,506.28	105,094,663.20
所有者权益（或股东权益）：
股本	五（二十）	80,028,254.00	50,300,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债

资本公积	五（二十一）	2,030.06	25,906,839.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备	五（二十二）	247,834.49	33,447.86
盈余公积	五（二十三）	3,805,259.87	1,936,574.79
一般风险准备
未分配利润	五（二十四）	21,425,470.97	13,460,210.28
归属于母公司所有者权益合计		105,508,849.39	91,637,671.99
少数股东权益
所有者权益合计		105,508,849.39	91,637,671.99
负债和所有者权益总计		212,135,355.67	196,732,335.19

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：刘德芬

(二) 利润表

单位：元

项目	附注	2019年	2018年
一、营业总收入		174,908,614.55	172,099,732.22
其中：营业收入	五（二十五	174,908,614.55	172,099,732.22
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		151,366,044.67	159,539,679.42
其中：营业成本	五（二十五）	124,345,334.61	131,466,027.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	五（二十六）	2,779,377.37	2,084,255.39
销售费用	五（二十七）	3,067,725.74	591,328.98
管理费用	五（二十八）	12,692,148.98	14,405,856.70
研发费用	五（二十九）	7,545,400.61	9,645,034.43
财务费用	五（三十）	936,057.36	1,347,176.16
其中：利息费用	五（三十）	578,580.59	844,234.59
利息收入	五（三十）	36,261.95	132,863.08
加：其他收益	五（三十一）	1,159,840.29	1,181,200.00
投资收益（损失以“-”号填列）			-3,000.00

其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	五（三十二）	-1,914,755.43
资产减值损失（损失以“-”号填列）	五（三十三）	-1,731,572.48	-157,406.16
资产处置收益（损失以“-”号填列）	五（三十四）	-2,309.81	-22,588.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		21,053,772.45	13,558,257.72
加：营业外收入	五（三十五）	67,618.77	93,779.87
减：营业外支出	五（三十六）	7,923.08	169,440.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		21,113,468.14	13,482,597.55
减：所得税费用	五（三十七）	2,426,617.37	1,925,352.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		18,686,850.77	11,557,245.10
其中：被合并方在合并前实现的净利润
（一）按经营持续性分类：	-	-	-
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）		18,686,850.77	11,557,245.10
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类：	-	-	-
1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）		18,686,850.77	11,557,245.10
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
（5）其他
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益		-
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益		-
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备

（8）外币财务报表折算差额
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		18,686,850.77	11,557,245.10
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		18,686,850.77	11,557,245.10
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股）		0.23	0.23
（二）稀释每股收益（元/股）		0.23	0.23

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：刘德芬

(三) 现金流量表

单位：元

项目	附注	2019年	2018年
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		195,543,915.60	188,472,820.37
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额		-
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	五（三十七）	9,204,803.35	13,936,336.91
经营活动现金流入小计		204,748,718.95	202,409,157.28
购买商品、接受劳务支付的现金		88,715,669.87	134,595,770.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		34,688,245.66	31,257,714.53

支付的各项税费		9,467,904.50	18,229,572.61
支付其他与经营活动有关的现金	五（三十七）	16,422,311.87	15,163,396.26
经营活动现金流出小计		149,294,131.90	199,246,453.96
经营活动产生的现金流量净额		55,454,587.05	3,162,703.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		11,432.00	34,336.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		11,432.00	34,336.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		255,758.00	285,854.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		255,758.00	285,854.00
投资活动产生的现金流量净额		-244,326.00	-251,518.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		22,500,000.00	23,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		22,500,000.00	23,000,000.00
偿还债务支付的现金		34,000,000.00	26,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		5,608,640.59	3,497,972.93
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		60,555.00
筹资活动现金流出小计		39,669,195.59	29,497,972.93
筹资活动产生的现金流量净额		-17,169,195.59	-6,497,972.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		38,041,065.46	-3,586,787.61
加：期初现金及现金等价物余额		23,175,960.74	26,762,748.35
六、期末现金及现金等价物余额		61,217,026.20	23,175,960.74

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：刘德芬

(四) 股东权益变动表

单位：元

项目	2019年
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本 公积	减：库存股	其他综合收益	专项 储备	盈余 公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,936,574.79		13,460,210.28		91,637,671.99
加：会计政策变更													0.00
前期差错更正													0.00
同一控制下企业合并													0.00
其他													0.00
二、本年期初余额	50,300,600.00	0.00	0.00	0.00	25,906,839.06	0.00	0.00	33,447.86	1,936,574.79	0.00	13,460,210.28		91,637,671.99
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	29,727,654.00	0.00	0.00	0.00	-25,904,809.00	0.00	0.00	214,386.63	1,868,685.08	0.00	7,965,260.69		13,871,177.40
（一）综合收益总额											18,686,850.77		18,686,850.77
（二）所有者投入和减少资本													0.00
1．股东投入的普通股													0.00
2．其他权益工具持有者投入资本													0.00
3．股份支付计入所有者权益的金额													0.00
4．其他													0.00
（三）利润分配									1,868,685.08	0.00	-6,898,745.08		-5,030,060.00

1．提取盈余公积									1,868,685.08		-1,868,685.08		0.00
2．提取一般风险准备													0.00
3．对所有者（或股东）的分配											-5,030,060.00		-5,030,060.00
4．其他													0.00
（四）所有者权益内部结转	29,727,654.00	0.00	0.00	0.00	-25,904,809.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	-3,822,845.00	0.00	0.00
1.资本公积转增资本（或股本）	25,904,809.00				-25,904,809.00								0.00
2.盈余公积转增资本（或股本）													0.00
3.盈余公积弥补亏损													0.00
4.设定受益计划变动额结转留存收益													0.00
5.其他综合收益结转留存收益													0.00
6.其他	3,822,845.00										-3,822,845.00		0.00
（五）专项储备								214,386.63					214,386.63
1．本期提取								1,244,199.48					1,244,199.48
2．本期使用								1,029,812.85					1,029,812.85
（六）其他													0.00
四、本年期末余额	80,028,254.00	0.00	0.00	0.00	2,030.06	0.00	0.00	247,834.49	3,805,259.87	0.00	21,425,470.97	0.00	105,508,849.39

项目	2018年
	归属于母公司所有者权益	少	所有者权益

	股本	其他权益工具			资本 公积	减：库存股	其他综合收益	专项 储备	盈余 公积	一般风险准备	未分配利润	数股东权益	合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	50,300,600.00				25,906,839.06				780,850.28		5,573,719.69		82,562,009.03
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	50,300,600.00				25,906,839.06				780,850.28		5,573,719.69		82,562,009.03
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	33,447.86	1,155,724.51	0.00	7,886,490.59		9,075,662.96
（一）综合收益总额											11,557,245.10		11,557,245.10
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									1,155,724.51	0.00	-3,670,754.51		-2,515,030.00
1．提取盈余公积									1,155,724.51		-1,155,724.51		0.00
2．提取一般风险准备													0.00

3．对所有者（或股东）的分配											-2,515,030.00		-2,515,030.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本（或股本）
2.盈余公积转增资本（或股本）
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
（五）专项储备								33,447.86					33,447.86
1．本期提取								1,151,962.16					1,151,962.16
2．本期使用								1,118,514.30					1,118,514.30
（六）其他
四、本年期末余额	50,300,600.00				25,906,839.06			33,447.86	1,936,574.79		13,460,210.28		91,637,671.99

法定代表人：江伟 主管会计工作负责人：陈竞 会计机构负责人：刘德芬

成都瑞奇石化工程股份有限公司

财务报表附注

（除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元）

一、 企业的基本情况

（一）企业注册地、组织形式和总部地址。

成都瑞奇石化工程股份有限公司公司（以下简称“本公司”）系由唐联生等91位自然人出资组成的股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），由成都市工商行政管理局颁发统一社会信用代码91510100730219960B的营业执照；法定代表人：江伟；经营地址：成都市青白江区青华东路288号；营业期限：2001年8月21日至2031年8月20日。

2019年根据《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度股东大会会议决议》，将以公司现有总股本50300600股为基数，以未分配利润3,822,845.60元向全体股东每10股送红股0.76股，以资本公积25,904,809.00元向全体股东每10股转增5.15股；变更后注册资本人民币80,028,254.00元，股本为人民币80,028,254.00元。

（二）企业的业务性质和主要经营活动。

公司所处行业属于 “C制造业—C33金属制品业—C333集装箱及金属包装容器制造—C3332金属压力容器制造”（根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》）。根据中国证监会于2012年发布的《上市公司行业分类指引》，公司所处行业归属于大类“C制造业”中的子类“C33金属制品业”。

公司经营范围包括：压力容器的设计、制造、销售、安装、检验、改造、修理（限单层高压容器、第三类低、中压容器）；石油化工工程施工；防腐保温工程施工；压力管道设计、制造、销售、安装、检验、改造、修理（制造限无缝管件、有缝管件、锻制管件、钢制法兰、紧固件支吊架；安装限GB1级、GB2级、GC1级）；高温合金炉管及附件的制造、安装、维修；塔内件的设计、制造、销售；化工设备清洗、修理、工程试车；技术服务（不含中介）；技术培训。（依法须经披准的项目，经相关部门披准后方可开展经营活动）。

（三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。

本公司财务报告由公司董事会审核通过后对外报送，财务报告批准报出日为2020年2月24日。

二、 财务报表的编制基础

（一）编制基础：本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

（二）持续经营：本公司自报告期末起12个月内不存在影响持续经营能力的情况。

三、 重要会计政策和会计估计

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量等相关信息。

(二) 会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

(三) 营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

(四) 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

(五) 金融工具

1.金融工具的分类及重分类

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融资产

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资

从发行者的角度符合权益工具的定义。

除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。

（2）金融负债

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。

2.金融工具的计量

本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。

（1）金融资产

①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（2）金融负债

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。

②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。

4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法

（1）金融资产

本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。

金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确

认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

（2）金融负债

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

(六) 预期信用损失的确定方法及会计处理方法

1.预期信用损失的确定方法

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（含应收款项融资）、租赁应收款、进行减值会计处理并确认损失准备。

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。

（1）较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果金融工具的违约风险较低，债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

（2）应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

①不包含重大融资成分的应收款项。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项，本公司采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。根据金融工具的性质，本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

应收票据确定组合的依据如下：

应收票据组合1 商业承兑汇票

应收票据组合2 银行承兑汇票

对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当期状况以及未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期内的预期信用损失率，计算预期信用损失。

组合2银行承兑汇票不计提坏账。

应收账款确定组合的依据如下：

应收账款组合1 信用风险特征组合

对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当期状况以及未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

账龄	预期信用损失率%
1年以内（含1年）	5
1至2年	10
2至3年	20
3至4年	50
4至5年	60
5年以上	100

②包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款。对于包含重大融资成分的应收款项、和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。

本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

其他应收款组合1：备用金、保证金、押金

对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

（3）其他金融资产计量损失准备的方法

对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收

款以外的长期应收款等，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。

2.预期信用损失的会计处理方法

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债（贷款承诺或财务担保合同）或计入其他综合收益（以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资）。

(七) 存货

1、存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、产成品（库存商品）、工程施工等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时，采取移动加权平均法确定其发出的实际成本。

3、存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

4、存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用五五摊销法摊销。

(八) 长期股权投资

1、初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本根据准则相关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

(九) 投资性房地产

本公司投资性房地产的类别，包括出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。

(十) 固定资产

1、固定资产确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、固定资产分类和折旧方法

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先

估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。

资产类别	预计使用寿命（年）	预计净残值率（%）	年折旧率（%）
房屋建筑物	20	5	4.75
机器设备	10	3\5	9.70\9.50
电子设备	5	5	19.00
运输设备	3	5	31.67
其他设备	5	5	19.00

3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法

融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

(十一) 在建工程

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

(十二) 借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2、资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存

入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

(十三) 无形资产

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

2、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

3、内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。开发支出转入无形资产的具体条件和时点为取得相应的专利证书或相关文件。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：研究阶段为本公司立项开始至基本确定能取得专利证书或相关文件时，开发阶段为基本确定能取得专利证书或相关文件

后至取得专利证书或相关文件时。

(十四) 长期资产减值

长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

(十五) 长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(十六) 职工薪酬

职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬主要包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

1、短期薪酬

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

2、离职后福利

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

3、辞退福利

本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

4、其他长期职工福利

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

(十七) 预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

(十八) 收入

（1）销售商品

本公司主营石油化工工程设备制造、BR1压力容器设计、制造、检验等，均属于非标准产品，销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：在产品交付客户并经客户验收合格后确认收入，需要试运行的产品在调试运行经验收合格后确认收入。

（2）提供劳务

本公司主营石油化工工程设备等安装，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权

本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。

(十九) 政府补助

1.政府补助类型及会计处理

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

2.政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。

(二十) 递延所得税资产和递延所得税负债

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

(二十一) 租赁

1、经营租赁的会计处理方法：经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

2、融资租赁的会计处理方法：以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

(二十二) 主要会计政策变更、会计估计变更的说明

1.会计政策变更及依据

（1）财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。

新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（五）（六）。

财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。

2.会计政策变更的影响

（1）执行新金融工具准则的影响

本公司执行新金融工具准则，对报告期内报表项目无影响。

（2）执行修订后财务报表格式的影响

会计政策变更内容和原因	受影响的报表项目名称	本期受影响的报表项目金额	上期重述金额	上期列报的报表项目及金额
资产减值损失	信用减值损失	-1,914,755.43
	资产减值损失	-1,731,572.48	-157,406.16

四、 税项

(一)主要税种及税率

税种	计税依据
增值税	2019年4月1日前，制造、金工、销售材料应税收入按16%的税率计算销项税；2019年4月1日后，制造、金工、销售材料应税收入按13%的税率计算销项税并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 技术服务、教育培训应税收入按6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 2019年4月1日前，工程施工应税收入按10%的税率计算销项税；2019年4月1日后，工程施工应税收入按9%的税率计算销项税并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。 适用简易计税方法计税的，按3%、5%的增值税征收率交税，同时不得抵扣进项税额
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税的7%、5%计缴。
教育费附加	按实际缴纳的流转税的3%计缴。
地方教育费附加	按实际缴纳的流转税的2%计缴。
企业所得税	按应纳税所得额15%计征

(二)重要税收优惠及批文

2018年12月取得了高新企业技术证书，根据国家税务总局公告2017年第24号“关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告”第一条：企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书注明的发证时间所在年度起申报享受税收优惠，并按规定向主管税务机关办理备案手续。本公司2019年所得税税率减按15%征收。根据四川省经济和信息化委员会“川经信产业函[2012]475号-关于确认21户企业主营业务为国家鼓励类产业项目的批复”，其中成都瑞奇石化工程股份有限公司主营业务符合鼓励类产业目录中的第六类第11项；第七类第3、6项；第十四类第16、23项；第三十八类第23项。2017年，成都瑞奇石化工程股份有限公司上述鼓励类产业主营收入占总收入比例

71.89%。 根据国家税务总局公告2015年第14号“关于执行《西部地区鼓励类产业目录》有关企业所得税问题的公告”第一条：对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中新增鼓励类产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业，自2014年10月1日起，可减按15%税率缴纳企业所得税。

五、 财务报表重要项目注释

(一)货币资金

类 别	期末余额	期初余额
现金	25.64	9.28
银行存款	61,217,000.56	23,175,951.46
合计	61,217,026.20	23,175,960.74

注：无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项。

(二)应收票据

1.应收票据分类列示

类 别	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	9,090,780.00	16,137,464.99
商业承兑汇票	9,908,118.27	7,173,293.66
减：坏账准备	495,405.91

合计

18,503,492.36

23,310,758.65

2.商业承兑汇票计提坏账准备情况

类 别	期末余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项评估计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	9,908,118.27	100.00	495,405.91	5.00
其中：组合1	9,908,118.27	100.00	495,405.91	5.00
合计	9,908,118.27	100.00	495,405.91	5.00

类 别	期初余额
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项评估计提坏账准备的应收票据
按组合计提坏账准备的应收票据	7,173,293.66	100.00
其中：组合2	7,173,293.66	100.00
合计	7,173,293.66	100.00

注：已背书但在资产负债表日未到期的应收票据金额为16,430,285.60元，其中银行承兑汇票15,552,033.88元；商业承兑汇票878,251.72元。上述已背书但在资产负债表日未到期的应收票据均已终止确认。

(三)应收账款

1.应收账款分类披露

类 别	期末数
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
按单项评估计提坏账准备的应收账款	885,883.90	1.24	885,883.90	100.00
按组合计提坏账准备的应收账款	70,745,763.61	98.76	8,544,361.70	12.08
组合1：应收外部客户	70,745,763.61	98.76	8,544,361.70	12.08
合计	71,631,647.51	100.00	9,430,245.60	13.16
类 别	期初数
	账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
按单项评估计提坏账准备的应收账款	593,775.00	0.98	593,775.00	100.00
按组合计提坏账准备的应收账款	59,871,074.25	99.02	7,597,223.46	12.69
组合1：应收外部客户	59,871,074.25	99.02	7,597,223.46	12.69
合计	60,464,849.25	100.00	8,190,998.46	13.55

（1）期末单项评估计提坏账准备的应收账款

债务人名称	账面余额	坏账准备	账龄	预期信用损失率(%)	计提理由
唐山佳华煤化工有限公司	578,550.00	578,550.00	5年以上	100.00	破产，债权已申报
四川得阳特种新材料有限公司	307,333.90	307,333.90	5年以上	100.00	已诉讼
合计	885,883.90	885,883.90

（2）按组合计提坏账准备的应收账款

①组合1：应收外部客户

账龄	期末余额			期初余额
	账面余额	预期信用损失率(%)	坏账准备	账面余额	预期信用损失率(%)	坏账准备
1年以内	52,426,311.16	5.00	2,621,315.55	47,268,699.57	5.00	2,363,434.98
1至2年	12,607,668.67	10.00	1,260,766.87	6,290,232.78	10.00	629,023.28
2至3年	747,613.86	20.00	149,522.77	1,076,592.25	20.00	215,318.45
3至4年	726,186.83	50.00	363,093.42	315,952.60	50.00	157,976.30
4至5年	220,800.00	60.00	132,480.00	1,720,316.48	60.00	1,032,189.88
5年以上	4,017,183.09	100.00	4,017,183.09	3,199,280.57	100.00	3,199,280.57
合计	70,745,763.61		8,544,361.70	59,871,074.25		7,597,223.46

2.本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额为1,239,247.14元；本期收回或转回坏账准备金额为15,225.00元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位名称	转回或收回金额	收回方式
唐山佳华煤化工有限公司	15,225.00	银行存款
合计	15,225.00

3.按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	期末余额	占应收账款总额的比例(%)	坏账准备余额
客户1	8,760,142.86	12.23	438,007.14
客户5	6,321,300.00	8.82	579,630.00
客户4	4,762,082.64	6.65	238,104.13
成都深冷液化设备股份有限公司	3,996,371.72	5.58	199,818.59
四川川庆石油钻采科技有限公司	3,592,952.55	5.02	179,647.63
合计	27,432,849.77	38.30	1,635,207.49

(四)预付款项

1.预付款项按账龄列示

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	2,094,221.74	94.64	2,739,444.32	94.46
1至2年	14,105.64	0.64	141,211.35	4.87
2至3年	104,410.80	4.72
3年以上			19,286.49	0.67
合计	2,212,738.18	100.00	2,899,942.16	100.00

账龄超过1年的大额预付款项情况

债权单位	债务单位	期末余额	账龄	未结算原因
成都瑞奇石化工程股份有限公司	南阳汉冶特钢有限公司	19,262.15	2-3年	未结算
成都瑞奇石化工程股份有限公司	沈阳中科腐蚀控制工程技术中心	60,000.00	2-3年	未结算
成都瑞奇石化工程股份有限公司	浙江强丰不锈钢管业有限公司	20,000.00	2-3年	未结算
合计		99,262.15

2.预付款项金额前五名单位情况

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
国网四川省电力公司成都供电公司	155,794.56	7.04
太原太钢大明金属制品有限公司	114,052.67	5.15
成都添盛钻采设备有限公司	423,678.00	19.15
陕西智拓固相增材制造技术有限公司	213,000.00	9.63
成都三行科技有限公司	645,000.00	29.15
合计	1,551,525.23	70.12

(五)其他应收款

类 别	期末余额	期初余额
其他应收款项	6,458,196.49	3,006,878.75
减：坏账准备	385,357.32	205,254.94
合计	6,072,839.17	2,801,623.81

其他应收款项

（1）其他应收款项按款项性质分类

款项性质	期末余额	期初余额
备用金	464,416.49	561,669.90
保证金	5,993,780.00	2,431,708.85
押金		13,500.00
合计	6,458,196.49	3,006,878.75

（2）其他应收款账龄分析

账龄	期末余额		期初余额
	账面余额	比例（%）	账面余额	比例（%）
1年以内	6,155,246.49	95.32	2,404,658.75	79.97
1至2年	170,950.00	2.65	520,220.00	17.30
2至3年	50,000.00	0.77	55,000.00	1.83
3至4年	55,000.00	0.85	10,000.00	0.33
4至5年	10,000.00	0.15
5年以上	17,000.00	0.26	17,000.00	0.57
合计	6,458,196.49	100.00	3,006,878.75	100.00

（3）坏账准备计提情况

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）	整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）
期初余额	205,254.94			205,254.94
期初余额在本期重新评估后	205,254.94			205,254.94
本期计提	180,102.38			180,102.38
期末余额	385,357.32			385,357.32

（4）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额为180,102.38元。

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款项情况

债务人名称	款项性质	期末余额	账龄	占其他应收款项期末余额合计数的比例(%)	坏账准备余额
客户3	履约保证金	1,459,700.00	1年以内	22.60	72,985.00
成都中小企业融资担保有限责任公司	履约保证金	1,127,100.00	1年以内	17.46	56,355.00
客户3	质量保证金	474,550.00	1年以内、1-2年	7.35	25,625.00
新华招标有限公司	投标保证金	426,430.00	1年以内	6.60	21,321.50
新疆东方希望新能源有限公司	投标保证金	400,000.00	1年以内	6.19	20,000.00
合计	——	3,887,780.00	——	60.20	196,286.50

(六)存货

1.存货的分类

存货类别	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	9,951,991.29		9,951,991.29	11,389,472.88		11,389,472.88
自制半成品及在产品	9,101,288.96		9,101,288.96	16,029,738.51		16,029,738.51
库存商品（产成品）	6,366,229.82		6,366,229.82	24,390,837.64		24,390,837.64
工程施工（已完工未结算款）	7,105,025.35		7,105,025.35	8,429,758.76		8,429,758.76
合计	32,524,535.42		32,524,535.42	60,239,807.79		60,239,807.79

2.期末建造合同形成的已完工未结算资产

项目	金额
累计已发生成本	26,128,381.17
累计已确认毛利	1,338,205.18
减：预计损失
已办理结算的金额	20,361,561.00
建造合同形成的已完工未结算资产	7,105,025.35

(七)投资性房地产

项目	房屋及建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	764,647.00	764,647.00
2.本期增加金额
（1）外购
3.本期减少金额

项目	房屋及建筑物	合计
4.期末余额	764,647.00	764,647.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	359,564.55	359,564.55
2.本期增加金额	38,280.00	38,280.00
（1）计提或摊销	38,280.00	38,280.00
3.本期减少金额
4.期末余额	397,844.55	397,844.55
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值	366,802.45	366,802.45
2.期初账面价值	405,082.45	405,082.45

(八)固定资产

类 别	期末余额	期初余额
固定资产	20,416,620.40	23,138,890.63
合计	20,416,620.40	23,138,890.63

1.固定资产

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	30,876,320.88	26,176,579.67	3,859,124.93	1,016,094.45	301,412.74	62,229,532.67
2.本期增加金额		269,608.31		109,739.97		379,348.28
（1）购置		269,608.31		109,739.97		379,348.28
3.本期减少金额		180,446.00		156,218.61		336,664.61
（1）处置或报废		180,446.00		156,218.61		336,664.61
4.期末余额	30,876,320.88	26,265,741.98	3,859,124.93	969,615.81	301,412.74	62,272,216.34
二、累计折旧
1.期初余额	13,300,986.06	21,340,505.44	3,241,749.09	905,988.71	301,412.74	39,090,642.04
2.本期增加金额	1,508,064.60	1,396,066.44	147,407.69	36,429.47		3,087,968.20
（1）计提	1,508,064.60	1,396,066.44	147,407.69	36,429.47		3,087,968.20
3.本期减少金额		174,612.57		148,401.73		323,014.30
（1）处置或报废		174,612.57		148,401.73		323,014.30
4.期末余额	14,809,050.66	22,561,959.31	3,389,156.78	794,016.45	301,412.74	41,855,595.94
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	16,067,270.22	3,703,782.67	469,968.15	175,599.36		20,416,620.40
2.期初账面价值	17,575,334.82	4,836,074.23	617,375.84	110,105.74		23,138,890.63

(九)在建工程

类 别	期末余额	期初余额
在建工程项目	17,699.12
减：减值准备
合计	17,699.12

1.在建工程项目

在建工程项目基本情况

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
地面捡漏仪	17,699.12		17,699.12
合计	17,699.12		17,699.12

(十)无形资产

项目	土地使用权	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	9,178,592.92	327,734.19	9,506,327.11
2.本期增加金额		22,413.79	22,413.79
（1）购置		22,413.79	22,413.79
3.本期减少金额
4.期末余额	9,178,592.92	350,147.98	9,528,740.90
二、累计摊销
1.期初余额	1,951,612.76	327,734.19	2,279,346.95
2.本期增加金额	183,571.80	10,273.01	193,844.81
（1）计提	183,571.80	10,273.01	193,844.81
3.本期减少金额
4.期末余额	2,135,184.56	338,007.20	2,473,191.76
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提

项目	土地使用权	非专利技术	合计
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	7,043,408.36	12,140.78	7,055,549.14
2.期初账面价值	7,226,980.16		7,226,980.16

(十一) 开发支出

项目	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		内部开发支出	其他	计入当期损益	确认为无形资产
钠水反应试验项目		262,749.97		262,749.97
机械装置的两相流动力学和力学研究		4,478,271.95		4,478,271.95
高精密燃料棒储存容器研发		182,554.07		182,554.07
电加热吸附柱研发		258,581.89		258,581.89
高压蒸汽骤冷设备的研发		373,353.97		373,353.97
高压蒸汽高效电热设备的研发		1,700,761.03		1,700,761.03
其他		289,127.73		289,127.73
合计		7,545,400.61		7,545,400.61

(十二) 递延所得税资产

项 目	期末余额		期初余额
	递延所得税资产/负债	可抵扣/应纳税暂时性差异	递延所得税资产/负债	可抵扣/应纳税暂时性差异
资产减值准备	1,546,651.32	10,311,008.83	1,259,438.01	8,396,253.40
小 计	1,546,651.32	10,311,008.83	1,259,438.01	8,396,253.40

(十三) 短期借款

借款条件	期末余额	期初余额
抵押、质押、保证借款	11,500,000.00	20,000,000.00
保证借款		3,000,000.00
合计	11,500,000.00	23,000,000.00

(十四) 应付账款

1.按账龄分类

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	22,081,519.12	22,548,909.12
1年以上	3,878,511.95	4,255,832.18

项目	期末余额	期初余额
合计	25,960,031.07	26,804,741.30

2.账龄超过1 年的大额应付账款

债权单位名称	期末余额	未偿还原因
成都烃源科技有限责任公司	704,963.00	未结算
徐州人和防腐安装工程公司（李维功）	651,732.60	未结算
成都康卓威尔工业技术有限公司	203,837.00	未结算
成都赛普瑞兴科技有限公司	180,464.80	未结算
合计	1,740,997.40	——

(十五) 预收款项

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	42,906,516.00	23,445,185.57
1年以上	4,026,844.00	23,155,061.63
合计	46,933,360.00	46,600,247.20

账龄超过1年的大额预收账款

债权单位名称	期末余额	未结转原因
客户6	2,692,307.70	产品未交付
客户2	761,272.99	产品未交付
合计	3,453,580.69	——

(十六) 应付职工薪酬

1.应付职工薪酬分类列示

项目	期初余额	本期增加额	本期减少额	期末余额
短期薪酬	2,145,597.15	34,430,426.59	33,678,646.55	2,897,377.19
离职后福利-设定提存计划	103,800.00	2,097,114.38	2,097,114.38	103,800.00
合计	2,249,397.15	36,527,540.97	35,775,760.93	3,001,177.19

2.短期职工薪酬情况

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
工资、奖金、津贴和补贴	1,882,826.70	28,805,955.71	28,048,407.71	2,640,374.70
职工福利费		2,444,965.22	2,444,965.22
社会保险费		1,227,543.41	1,227,543.41
其中：医疗保险费		1,032,760.84	1,032,760.84
工伤保险费		84,594.02	84,594.02
生育保险费		110,188.55	110,188.55

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
住房公积金	2,600.00	1,632,767.00	1,630,991.00	4,376.00
工会经费和职工教育经费	260,170.45	319,195.25	326,739.21	252,626.49
合计	2,145,597.15	34,430,426.59	33,678,646.55	2,897,377.19

3.设定提存计划情况

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
基本养老保险		2,014,463.85	2,014,463.85
失业保险费		82,650.53	82,650.53
企业年金缴费	103,800.00			103,800.00
合计	103,800.00	2,097,114.38	2,097,114.38	103,800.00

(十七) 应交税费

税种	期末余额	期初余额
增值税	13,639,624.02	3,267,502.94
企业所得税	1,604,735.56	307,210.06
城市维护建设税	1,026,968.46	285,243.04
个人所得税	179,147.50	27,375.02
教育费附加	708,212.32	178,408.46
其他税费	52,939.59	48,737.85
合计	17,211,627.45	4,114,477.37

(十八) 其他应付款

类别	期末余额	期初余额
其他应付款项	1,190,310.57	1,385,800.18
合计	1,190,310.57	1,385,800.18

1.其他应付款项

（1）按款项性质分类

款项性质	期末余额	期初余额
押金	128,050.00	130,170.00
保证金	567,662.39	699,254.30
代收代付款	332,522.52	235,391.52
其他	162,075.66	320,984.36
合计	1,190,310.57	1,385,800.18

（2）其他应付款分类

项目

期末余额

期初余额

	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	456,798.11	38.38	742,392.35	53.57
1至2年	533,104.63	44.79	437,901.62	31.6
2至3年	39,901.62	3.35	43,863.52	3.17
3年以上	160,506.21	13.48	161,642.69	11.66
合计	1,190,310.57	100	1,385,800.18	100

（3）账龄超过1年的大额其他应付款项情况的说明

单位名称	期末余额	未偿还原因
成都米开罗那机电技术有限公司	398,000.00	履约保证金
废料保证金	50,000.00	保证金
合计	448,000.00	——

(十九) 递延收益

1.递延收益按类别列示

项目	期初余额	本期增加额	本期减少额	期末余额	形成原因
政府补助	940,000.00		110,000.00	830,000.00
合计	940,000.00		110,000.00	830,000.00	——

2.政府补助项目情况

项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入损益金额	其他 变动	期末 余额	与资产相关/与收益相关
电力配套设备生产技术改造项目	440,000.00		110,000.00		330,000.00	与资产相关
中小企业发展专项资金	500,000.00				500,000.00	与收益相关
合计	940,000.00		110,000.00		830,000.00

(二十) 股本

项目	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	50,300,600.00	-	-	25,904,809.00	3,822,845.60	29,727,654.00	80,028,254.00

注：根据《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度股东大会会议决议》，将以公司现有总股本50300600股为基数，每10股送（转）5.91股，转送股数29727645股，其中以未分配利润3,822,845.00元向全体股东每10股送红股0.76股，以资本公积25,904,809.00元向全体股东每10股转增5.15股。

(二十一) 资本公积

类 别	期初余额	本期增加额	本期减少额	期末余额
一、资本溢价（股本溢价）	326,444.58		324,414.52	2,030.06
二、其他资本公积	25,580,394.48		25,580,394.48
合计	25,906,839.06		25,904,809.00	2,030.06

注：根据《成都瑞奇石化工程股份有限公司2018年年度股东大会会议决议》，将以公司现有总股本50300600股为基数，每10股送（转）5.91股，转送股数29727645股，其中以未分配利润3,822,845.00元向全体股东每10股送红股0.76股，以资本公积25,904,809.00元向全体股东每10股转增5.15股。

(二十二) 专项储备

类 别	期初余额	本期增加额	本期减少额	期末余额	变动原因
安全生产费	33,447.86	1,244,199.48	1,029,812.85	247,834.49	计提及支付
合计	33,447.86	1,244,199.48	1,029,812.85	247,834.49	——

(二十三) 盈余公积

类 别	期初余额	本期增加额	本期减少额	期末余额
法定盈余公积	1,936,574.79	1,868,685.08		3,805,259.87
合计	1,936,574.79	1,868,685.08		3,805,259.87

(二十四) 未分配利润

项目	期末余额
	金额	提取或分配比例
调整前上期末未分配利润	13,460,210.28
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）
调整后期初未分配利润	13,460,210.28
加：本期归属于母公司所有者的净利润	18,686,850.77
减：提取法定盈余公积	1,868,685.08
应付普通股股利	5,030,060.00
转作股本的普通股股利	3,822,845.00
期末未分配利润	21,425,470.97

(二十五) 营业收入和营业成本

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
一、主营业务小计	171,989,687.25	121,527,123.47	171,340,147.83	131,368,952.53
制造收入	143,327,823.99	101,673,177.29	144,135,543.28	106,881,533.95
安装工程收入	11,567,402.79	10,834,826.69	23,057,420.42	21,173,165.13
研发收入	17,094,460.47	9,019,119.49	4,147,184.13	3,314,253.45

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
二、其他业务小计	2,918,927.30	2,818,211.14	759,584.39	97,075.23
材料销售	1,757,691.59	1,287,825.19	392,954.09	47,661.29
租金及技术培训收入	1,114,254.58	1,529,151.50	282,290.69	40,566.99
教育培训	46,981.13	1,234.45	84,339.61	8,846.95
合计	174,908,614.55	124,345,334.61	172,099,732.22	131,466,027.76

前五名客户情况

客户名称	营业收入	占公司全部营业收入的比例(%)	是否关联方
客户1	24,662,515.37	14.10	否
客户3	18,440,675.38	10.54	否
客户2	17,206,620.22	9.84	否
客户4	16,204,289.20	9.26	否
昊华化工科技集团股份有限公司	6,222,941.87	3.56	否
合计	82,737,042.04	47.30

(二十六) 税金及附加

项目	本期发生额	上期发生额
房产税	326,971.56	326,971.57
土地使用税	298,230.00	298,230.00
城市维护建设税	1,206,323.60	802,177.51
教育费附加	518,415.48	346,272.97
地方教育附加	345,610.34	230,848.66
印花税	57,158.10	66,332.40
其他	26,668.29	13,422.28
合计	2,779,377.37	2,084,255.39

(二十七) 销售费用

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	2,409,800.27
招待费	389,257.84	346,676.22
交通差旅费	252,101.26	234,967.76
通讯费	14,000.00	9,000.00
其他	2,566.37	685.00
合计	3,067,725.74	591,328.98

(二十八) 管理费用

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	8,292,121.60	10,473,137.22
差旅费	198,493.58	131,430.82
招待费	283,012.60	302,561.29
折旧费	512,171.65	559,601.96
办公费	529,613.43	326,147.92
会务费	4,888.03	6,184.91
无形资产摊销	193,844.81	183,571.80
小车耗费	234,647.50	235,160.91

项目	本期发生额	上期发生额
服务及行业费	1,460,752.05	1,651,310.57
招投标费	576,540.78	500.00
其他	406,062.95	536,249.30
合计	12,692,148.98	14,405,856.70

(二十九) 研发费用

项目	本期发生额	上期发生额
核倒料装置和原料转运容器等项目研发		45,350.08
反应堆等模拟体研发项目		197,028.78
海工试验台架研发项目		459,507.32
钠水反应试验项目	262,749.97	436,427.74
高气密性手套箱装置研发		1,038,703.91
机械装置的两相流动力学和力学研究	4,478,271.95	4,715,894.12
提高太阳能多晶硅尾气回收吸附装置传热效率的技术研究		1,341,324.89
提高太阳能多晶硅尾气回收吸附装置产品纯度的技术研究		528,034.00
解决太阳能多晶硅尾气回收吸附装置热膨胀及温差应力的技术研究		760,747.61
高精密燃料棒储存容器研发	182,554.07
电加热吸附柱研发	258,581.89
高压蒸汽骤冷设备的研发	373,353.97
高压蒸汽高效电热设备的研发	1,700,761.03
其他	289,127.73	122,015.98
合计	7,545,400.61	9,645,034.43

(三十) 财务费用

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	578,580.59	844,234.59
减：利息收入	36,261.95	132,863.08
汇兑损失		302,290.00
减：汇兑收益
手续费支出	172,124.88	136,518.45
其他支出	221,613.84	196,996.20
合计	936,057.36	1,347,176.16

(三十一) 其他收益

项 目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
电力配套设备生产技术改造项目	110,000.00	110,000.00	与资产相关
科技成果转移转化引导计划资助资金		519,100.00	与收益相关
专利资助费		1,900.00	与收益相关
融合产业政策项目补贴		500,200.00	与收益相关
2018年科技计划项目经费		50,000.00	与收益相关
军民融合产业项目补助	1,002,300.00		与收益相关
“壮大贷”贴息补助	40,000.00		与收益相关
应用技术研究与开发资金项目经费	4,100.00		与收益相关
个税返还	3,440.29		与收益相关

项 目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
合计	1,159,840.29	1,181,200.00	——

(三十二) 信用减值损失

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据及应收账款信用减值损失	-1,734,653.05
其他应收款信用减值损失	-180,102.38
合计	-1,914,755.43

(三十三) 资产减值损失

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失		-224,759.71
其他应收款坏账损失		67,353.55
存货跌价损失	-1,731,572.48
合计	-1,731,572.48	-157,406.16

(三十四) 资产处置收益

项 目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置	-2,309.81	-22,588.92
合计	-2,309.81	-22,588.92

(三十五) 营业外收入

1.营业外收入分项列示

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
与日常活动无关的政府补助	67,618.77	65,778.97	67,618.77
其他		28,000.90
合计	67,618.77	93,779.87	67,618.77

2.计入营业外收入的政府补助

项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
收成都青白江区就业服务管理局失业动态监测补贴款	1,200.00	1,200.00	与收益相关
收成都市青白江区社保局社保稳岗补贴款	66,418.77	64,578.97	与收益相关
合计	67,618.77	65,778.97

(三十六) 营业外支出

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	7,923.08	169,440.04	7,923.08
合计	7,923.08	169,440.04	7,923.08

(三十七) 所得税费用

1.所得税费用明细

项目	本期发生额	上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税费用	2,713,830.68	1,948,963.37
递延所得税费用	-287,213.31	-23,610.92
合计	2,426,617.37	1,925,352.45

2.会计利润与所得税费用调整过程

项 目	金额
利润总额	21,113,468.14
按法定/适用税率计算的所得税费用	3,167,020.22
非应税收入的影响	-1,077,650.13
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	624,460.59
所得税费用	2,713,830.68

(三十八) 现金流量表

1.收到或支付的其他与经营活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
收到其他与经营活动有关的现金	9,204,803.35	13,936,336.91
其中：收到投标保证金	6,581,608.37	10,701,974.15
利息收入	36,261.95	132,863.08
违约金收入		28,000.00
收回备用金	1,076,446.97	1,174,093.66
政府补助	1,117,459.06	1,136,978.97
其他	393,027.00	762,427.05
支付其他与经营活动有关的现金	16,422,311.87	15,163,396.26
其中：支付投标保证金	10,054,786.00	7,875,571.00
办公费支出	1,461,066.97	1,142,274.71
差旅费支出	450,594.84	519,003.74
招待费支出	672,270.44	649,237.51
备用金支出	3,389,854.90	4,643,794.65
手续费及担保费支出	393,738.72	333,514.65

2.收到或支付的其他与筹资活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
支付其他与筹资活动有关的现金	60,555.00
其中：贷款保险	60,555.00

(三十九) 现金流量表补充资料

1.现金流量表补充资料

项目	本期发生额	上期发生额
1.将净利润调节为经营活动现金流量
净利润	18,686,850.77	11,557,245.10
加：信用减值损失	1,914,755.43
资产减值准备	1,731,572.48	157,406.16
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧	3,126,248.20	3,426,041.41
无形资产摊销	193,844.81	183,571.80
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	2,309.81	22,588.92
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-
净敞口套期损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	623,664.71	1,347,176.16
投资损失（收益以“－”号填列）	-	3,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-287,213.31	-23,610.92
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	27,715,272.37	-127,280.01
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-6,847,573.47	-6,642,006.95
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	8,594,855.25	-6,741,428.35
其他
经营活动产生的现金流量净额	55,454,587.05	3,162,703.32
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额	61,217,026.20	23,175,960.74
减：现金的期初余额	23,175,960.74	26,762,748.35
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额	-
现金及现金等价物净增加额	38,041,065.46	-3,586,787.61

2.现金及现金等价物

项目	期末余额	期初余额
一、现金	61,217,026.20	23,175,960.74
其中：库存现金	25.64	9.28

项目	期末余额	期初余额
可随时用于支付的银行存款	61,217,000.56	23,175,951.46
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	61,217,026.20	23,175,960.74
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金及现金等价物

(四十) 所有权或使用权受到限制的资产

		期末账面价值	受限原因
固定资产-房屋及建筑物		14,398,756.28	短期借款抵押
无形资产-土地使用权		7,043,408.36	短期借款抵押
合计		21,442,164.64	--

六、 关联方关系及其交易

(一) 关联方关系

股东名称	持股比例	与本公司的关系
唐联生	15.91%	公司的实际控制人、董事、董事长
合计	15.91%

公司股东唐联生（简称甲方），与陈立伟、吕凡祥、江伟、杨柱荣、万文华、刘素华、龚胤建、王海燕、曾健、吴继新、李艳、陈竞、邓勇、薛林泉、李朝霞、陈立霖、冯笃万、徐生强、张力、陈书、温声荣、李善富、陈晓琳等23位股东签署《一致行动人协议》，甲乙双方主要达成以下约定：一致行动人在召开股东大会会议或其他方式行使股东权利前，召开一致行动人会议，对相关事项进行协调，达成一致行动意见；若出现意见不一致时，以甲方的意见为一致行动意见。根据该协议，本公司实际控制人为唐联生。

(二)除实际控制人外持有公司5%股份的股东

股东名称	持股比例	与本公司的关系
陈立伟	8.12%	董事
李雪蓉	5.39%
合计	13.51%

(三)报告期内，公司的董事、监事、高级管理人员

名称	公司任职
唐联生	董事、董事长
张力	董事
严冠雄	董事
吴继新	监事、监事会主席
陈立伟	董事
王海燕	监事

邓勇	监事
江伟	董事、总经理
胡在洪	董事会秘书
刘素华	副总经理
曾健	副总经理
刘德芬	财务总监

(四)本企业的其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
成都开诚机械有限公司	董事张力间接控制

(五)关联交易情况

1.购销商品、提供和接受劳务的关联交易

关联方名称	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价方式及决策程序	本期发生额		上期发生额
				金额	占同类交易金额的比例（%）	金额	占同类交易金额的比例（%）
采购商品、接受劳务：
成都开诚机械有限公司	采购备品备件		市场价	16,371.68
成都开诚机械有限公司	购买原材料		市场价	342,920.37
成都开诚机械有限公司	接收劳务		市场价	971,681.59
销售商品、提供劳务：
成都开诚机械有限公司	销售商品	设备	市场价	599,916.09		545,127.35	0.38

2.关联担保情况

担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
唐联生、陈立伟、江伟	本公司	10,000,000.00	2018-2-12	2019-2-11	是
唐联生、陈立伟、江伟	本公司	4,000,000.00	2018-3-6	2019-2-22	是
唐联生、陈立伟、江伟	本公司	6,000,000.00	2018-3-8	2019-2-20	是
唐联生、江伟	本公司	3,000,000.00	2018-12-20	2019-12-19	是
唐联生、江伟	本公司	30,000,000.00	2018-10-25	2019-10-24	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	2,000,000.00	2019-4-19	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	4,000,000.00	2019-4-25	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-5-21	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-5-24	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-5-28	2020-1-3	否

担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-5-31	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,500,000.00	2019-9-18	2020-1-3	否
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	4,000,000.00	2019-7-29	2019-8-6	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	3,000,000.00	2019-7-29	2019-8-6	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-4-3	2019-8-14	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-4-17	2019-8-14	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-4-18	2019-8-14	是
唐联生、白玲、陈立伟、古代蓉、江伟、吴晓明、刘素华、伍俊、曾健、胥陈涛	本公司	1,000,000.00	2019-4-22	2019-8-14	是
唐联生、陈立伟、江伟、刘素华、曾健	本公司	30,000,000.00	2019-11-13	2020-11-12	否

(六)关联方应收应付款项

1.应收项目

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	成都开诚机械有限公司	1,124,471.00	78,597.10	547,471.00	27,490.73
合计		1,124,471.00	78,597.10	547,471.00	27,490.73

2.应付项目

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
应付账款	成都开诚机械有限公司	1,071,006.59
合计		1,071,006.59

七、 承诺及或有事项

截至2019年12月31日，本公司涉及以下法律未决诉讼案件：

诉讼名称	诉讼当事人	诉讼案由	涉案金额	执行情况
建设工程施工合同纠纷	原告：成都瑞奇石化工程股份有限公司	原、被告双方就建设工程施工的工程款支付问题产生纠纷，因第三人为工程总承包方，在项目施工过程中参与增加、变更工程量等活动，且被告抗辩未支付工程款是因为第三人的原因，因此，	557932.00元	因追加成都巨涛油气工程有限公司为第三人，现等待福清市人民法院开庭传票。

	被告：成都清蓝低温机械设备有限公司	原告提起诉讼请求：1、请求判令被告支付原告工程款：494535.4元；2、请求判令被告支付原告质保金：63396.6元；3、请求判令被告逾期支付原告工程款及质保金利息：81788元；4、本案诉讼费由被告承担。
	第三人：成都巨涛油气工程有限公司
采购合同纠纷	原告：成都瑞奇石化工程股份有限公司	被告从原告处采购定位锥，因被告一直拒绝提货并支付货款，故原告提起诉讼请求：1.请求依法判令被告支付282240元的设备款；2.请求依法判令被告支付逾期利息42739.2元；3.请求依法判令被告承担本案诉讼费用。	282240.00元	因长沙有色冶金设计研究院有限公司提出管辖权异议，青白江区人民法院已驳回其申请，现等待青白江区人民法院开庭传票。
	被告：长沙有色冶金设计研究院有限公司
买卖合同纠纷	原告：成都瑞奇石化工程股份有限公司	双方因买卖关系产生纠纷，原告提起诉讼请求：1.请求依法判令被告支付原告货款4642500元；2.请求依法判令被告支付因违约造成原告的损失金额393500元；3.请求依法判令被告支付逾期利息176430.34元；4.请求依法判令被告承担本案诉讼费用。	5036000.00元	已开庭完毕，等待德阳市旌阳区人民法院裁定书。
	被告：四川得阳特种新材料有限公司

八、 资产负债表日后事项

无。

九、 其他重要事项

无。

十、 补充资料

(一) 当期非经常性损益明细表

项目

金额

备注

项目	金额	备注
1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-2,309.81
2．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	1,227,459.06
3．除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-7,923.08
4．所得税影响额	182,583.93
合计	1,034,642.24

(二) 净资产收益率和每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率 （%）		每股收益
			基本每股收益		稀释每股收益
	本年度	上年度	本年度	上年度	本年度	上年度
归属于公司普通股股东的净利润	19.04	13.27	0.23	0.23
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	17.98	12.21	0.22	0.21

成都瑞奇石化工程股份有限公司

二○二○年二月二十四日

第53页至第89页的财务报表附注由下列负责人签署

法定代表人			主管会计工作负责人			会计机构负责人
签名：			签名：			签名：
日期：			日期：			日期：

附：

备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。文件备置地址：