公司代码：601866 公司简称：中远海发
中远海运发展股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王大雄、主管会计工作负责人林锋及会计机构负责人（会计主管人员）张明明 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本次利润分配方案如下：
1、上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.45元（含税）。截至 2019 年 12 月 31日，公司总股本11,608,125,000股，已回购股份79,627,003股，以总股本扣除公司已回购股份数后的11,528,497,997股计算，合计拟派发现金红利 518,782,409.87元（含税）。
2、上市公司通过回购专用账户持有本公司股份79,627,003 股，不参与本次利润分配。
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》第八条，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2019年度通过集中竞价方式回购A股股份金额为人民币233,364,954.18元。
本年度公司现金分红（包括集中竞价方式回购金额）占公司 2019 年度归属于上市公司股东净利润的43.15%。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司面临的风险将在本报告第四节“经营情况讨论与分析”做详尽描述。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 27
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 51
第七节 优先股相关情况 ...... 58
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 59
第九节 公司治理 ...... 70
第十节 公司债券相关情况 ...... 73
第十一节 财务报告 ...... 79
第十二节 备查文件目录 ...... 238
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 本公司/公司/中远海运发展/中远海发 | 指 | 中远海运发展股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 香港联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
| 中国海运 | 指 | 中国海运集团有限公司 |
| 中海集团 | 指 | 中国海运及其控制的企业（不包括本公司及附属公司） |
| 中远海运集团 | 指 | 中国远洋海运集团有限公司，本公司的间接控股股东 |
| 中远海运租赁 | 指 | 中远海运租赁有限公司 |
| 中远海运发展香港 | 指 | 中远海运发展（香港）有限公司 |
| 佛罗伦 | 指 | 佛罗伦国际有限公司 |
| A股 | 指 | 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的股票 |
| H股 | 指 | 经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所批准上市、以人民币标明面值、以港币认购和进行交易的股票 |
| 《公司章程》 | 指 | 本公司过往及现行有效的公司章程 |
| TEU | 指 | |
| 船舶租赁 | 指 | 以固定价格于指定期间或指定航程提供的船舶出租或租赁服务 |
| 集装箱 | 指 | 具有一定强度、刚度和规格，专供周转使用的大型装货容器 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 中远海运发展股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 中远海发 |
| 公司的外文名称 | COSCO SHIPPING Development Company Limited |
| 公司的外文名称缩写 | COSCO SHIPPING Developmet |
| 公司的法定代表人 | 王大雄 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 蔡磊 | 高超 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
| 电话 | 021-65966105 | 021-65967333 |
| 传真 | 021-65966498 | 021-65966498 |
| 电子信箱 | ir@coscoshipping.com | ir@coscoshipping.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区国贸大厦A-538室 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 201306 |
| 公司办公地址 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200127 |
| 公司网址 | http://development.coscoshipping.com |
| 电子信箱 | ir@coscoshipping.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 中远海发 | 601866 | 中海集运 |
| H股 | 香港联合交易所有限公司 | 中远海发 | 02866 | 中海集运 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座 | |
| 签字会计师姓名 | 王友娟、王圣会 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心44层 | |
| 签字会计师姓名 | 丘昌和 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 14,189,172,789.86 | 16,337,862,935.56 | -13.15 | 15,940,338,736.60 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,743,126,526.72 | 1,386,171,368.55 | 25.75 | 1,461,890,461.26 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,622,774,520.99 | 1,093,550,060.23 | 48.40 | 1,399,710,953.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,566,492,059.51 | 6,549,203,721.84 | 30.80 | 11,929,536,445.09 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 24,207,718,480.05 | 18,040,136,634.21 | 34.19 | 16,276,161,992.76 |
| 总资产 | 144,494,117,837.27 | 137,837,424,339.45 | 4.83 | 139,037,660,370.61 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.1283 | 0.1186 | 8.18 | 0.1251 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.1283 | 0.1186 | 8.18 | 0.1251 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.1179 | 0.0936 | 25.96 | 0.1198 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.01 | 8.35 | 增加0.66个百分点 | 10.25 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 8.28 | 6.59 | 增加1.69个百分点 | 9.81 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 境内外准则差 | 净利润 | 归属于上市公司股东的净资产 | ||
| 本期数 | 上期数 | 期末数 | 期初数 | |
| 按中国会计准则 | 1,743,126,526.72 | 1,386,171,368.55 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
| 按境外会计准则调整的项目及金额： | ||||
| 专项储备 | 1,606,117.35 | -1,912,757.75 | ||
| 按境外会计准则 | 1,744,732,644.07 | 1,384,258,610.80 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
(三) 境内外会计准则差异的说明：
√适用 □不适用
按中国企业会计准则编报的财务报表与按香港一般采纳的会计准则编报的财务报表归属于母公司股东的净利润差异160.61万元，系两地会计准则在专项储备的会计处理上存在差异所致。
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 3,200,968,180.02 | 3,646,575,846.73 | 3,335,387,457.52 | 4,006,241,305.59 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 596,375,913.68 | 307,096,093.84 | 387,636,802.99 | 452,017,716.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 585,596,142.53 | 255,249,858.55 | 310,760,638.27 | 471,167,881.64 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,860,238,114.02 | 1,130,735,404.37 | 1,340,756,213.04 | 4,234,762,328.08 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 82,629,851.84 | 29,746,343.62 | 37,723,391.00 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 92,387,516.99 | 169,226,104.64 | 32,834,959.30 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 79,986,197.22 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -24,040,366.02 | 91,747,071.61 | 3,567,203.24 |
| 少数股东权益影响额 | -1,960,962.57 | -1,768,236.18 | |
| 所得税影响额 | -30,624,997.08 | -76,123,446.20 | -10,177,809.86 |
| 合计 | 120,352,005.73 | 292,621,308.32 | 62,179,507.50 |
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 五矿资本股份有限公司 | 894,857,141.45 | 1,376,937,928.88 | 482,080,787.43 | 482,080,787.43 |
| 中国石油集团资本股份有限公司 | 812,465,308.80 | 1,010,695,419.53 | 198,230,110.73 | 198,230,110.73 |
| 远海明晟（苏州）股权投资合伙企业（有限合伙） | 370,555,000.00 | 515,703,678.36 | 15,148,678.36 | 15,148,678.36 |
| 银联商务股份有限公司 | 341,660,809.44 | 266,084,382.94 | -75,640,365.54 | -75,640,365.54 |
| 池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙） | 300,390,000.00 | 304,325,954.60 | 3,935,954.60 | 3,935,954.60 |
| 苏州远海天玑股权投资合伙企业（有限合伙） | 181,000,000.00 | 187,650,265.94 | 6,650,265.94 | 6,650,265.94 |
| 深圳东烨科技合伙企业（有限合伙） | 159,541,903.13 | 93,239,289.04 | 16,530,934.16 | 16,530,934.16 |
| 北京航天科工信息产业投资基金（有限合伙） | 110,660,000.00 | 90,547,794.82 | -9,331,298.50 | -9,331,298.50 |
| 信达远海航运投资（天津）合伙企业（有限合伙） | 46,478,300.00 | 67,140,700.00 | 662,400.00 | 662,400.00 |
| 兰溪宏鹰动力股权投资合伙企业（有限合伙） | 55,530,000.00 | 52,874,255.38 | -2,655,744.62 | -2,655,744.62 |
| 宁波甦垠投资合伙企业（有限合伙） | 50,561,820.00 | 50,458,743.71 | -103,076.29 | -103,076.29 |
| 其他 | 123,000,980.22 | 741,615,783.98 | 16,307,170.11 | 16,307,170.11 |
| 合计 | 3,446,701,263.04 | 4,757,274,197.18 | 651,815,816.38 | 651,815,816.38 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司打造以航运及相关产业租赁、集装箱制造、投资及服务业务为核心的产业集群，建立产融结合、以融促产、多种业务协同发展的“一站式”航运金融服务平台。
经营模式及行业情况说明详述请见本报告第四节内容。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、公司在航运业长期积累的深厚经验以及对航运市场的理解，使公司能够更加专业化及全面化的从事航运资产租赁业务，并为上中下游企业提供一站式金融服务及解决方案。
2、公司的船舶租赁业务规模居于世界前列，集装箱租赁业务规模为世界第二，集装箱制造业务产能位居行业前列，规模优势凸显。
3、公司拥有独特的“航运+金融”的产融结合的业务模式，搭建实体经济与资本市场当中的桥梁。公司独特的定位使得公司能够借助资本市场及实体经济两者的优势，实现运营效率及财务指标的优化。
4、立足于自贸区，随着金融新政的逐步落地，公司将拥有地缘和政策优势。
5、拥有经验丰富的综合性人才，在各个业务板块打造出高效的管理团队。
6、中远海运集团全球领先的综合航运企业地位，能在产业资源、销售网络、品牌信誉、银行合作等多方面给公司带来支持。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
二零一九年，受宏观经济环境及全球贸易摩擦等不确定、不稳定因素影响，全球运输需求增长放缓，船舶大型化发展趋势延续，航运市场总体供需失衡局面未有明显改善，总体呈现较为低迷状态。
面对纷繁复杂的市场环境，在金融政策日趋收紧、市场不稳定因素增加的背景下，公司上下凝心聚力、砥砺攻坚、开拓进取，坚持高质量发展，围绕航运主业，积极落实产融结合战略，不断探索新的业务模式及领域，各业务板块均保持良性发展势头，总体取得了较好的经营业绩。
二零一九年，公司实现营业总收入人民币142.29亿元。归属母公司股东净利润为人民币17.43亿元，较二零一八年增长25.75%。每股基本盈利为人民币0.1283元。
董事会建议派发末期股息每股人民币0.045元。
经营回顾二零一九年，公司始终以打造航运物流特色供应链综合金融服务平台为战略目标，通过持续探索和勇于创新的实践，公司以“产融结合、以融助产”为主旨的一站式航运金融服务体系初具规模，以“市场化机制、多元化来源”为特色的专业团队初步形成，以“追求卓越、务求实效”为核心的企业文化初步建立。公司围绕航运主业，深挖市场机遇，积极拓展各板块业务发展空间，致力于把企业做强做优。
一、租赁板块注重内外兼修，实现稳步增长
1.船舶租赁业务深化内部协同，积极开拓外部租赁业务
围绕产融结合战略要求，进一步强化内部协同，灵活设计经营性租赁、二手船融资以及长期售后回租等多种业务模式，为航运产业链上下游提供优质租赁服务。公司抓住机遇，突破邮轮租赁业务，助力中国邮轮产业扬帆远航。公司积极开拓外部租赁业务，努力拓展客户范围和业务覆盖面，涵盖化学品船、成品油轮、散货船等多种船型，不断提升在行业内的竞争力及品牌影响力。截至二零一九年十二月三十一日，公司集装箱船队规模达87条，总运力达60.94万TEU；6.4万吨级散货船4艘；液化天然气船、重吊船、油化船等各类船舶合计约80余艘；码头、码头设备及大交通类项目30余个。
2.集装箱租赁业务强化产业链协同，实现多项业务突破
在行业整体面临挑战的环境下，公司及时调整策略，进一步发挥协同优势，逆势进取，推动租箱主业突破和新兴业务创新。公司积极推动大客户战略，建立广泛而雄厚的地区性客户群，抓住市场冷箱、特种箱的需求，推动非干箱业务的拓展。同时，公司开创新箱贸易业务，扩大流动仓储租赁项目规模，深度探索融资租赁业务，提升整体投资回报。截至二零一九年十二月三十一日，公司所属佛罗伦国际有限公司（佛罗伦）集装箱保有量约366万TEU,规模位居世界第二。
3.其他产业租赁业务稳健发展，积极开拓业务新领域
面对专业化竞争日趋激烈的行业环境，公司在巩固原有发展优势的同时，稳步拓展新业务方向，寻求新的利润增长点；加速处置现有风险项目，全力提升资产处置和运营能力；通过发行资产支持专项计划等模式积极拓展融资渠道，不断优化融资结构，有效降低融资成本。
二、集装箱制造板块发挥规模效应，提升科研创新能力
二零一九年，集装箱需求量呈现疲弱状态，公司直面市场挑战，积极寻找业务突破口，优化服务质量，创新服务模式，进一步提升航运产业的协同效应。同时，中国远洋海运集团有限公司（中远海运集团）收购的胜狮货柜旗下精华资产，已委托公司下属上海寰宇物流装备有限公司进行管理，从而实现集团整体造箱板块市场占有率跃居世界第二，并一举弥补产能不足、关键区位布局缺失、冷箱产品空白等诸多短板。此外，公司不断提升科研创新能力，专注技术管理水平升级，助力集装箱制造产业核心竞争力的提升。
三、投资及服务板块深耕产融结合，助力航运主业及新产业的发展
公司围绕航运物流产业链，不断优化投资布局，成功实施了一定规模的金融和其他股权投资组合项目，成为平抑航运市场波动的重要支撑。公司进一步推进“远海”系列产业基金布局，挖掘优质产融结合项目，形成特色行业品牌，实现多个项目的突破性进展。此外，公司不断拓宽供应链金融服务业务的广度，有效利用组合服务优势，进一步增强产业粘性，提高服务能力。
四、提升投资回报，有效维护投资者利益
公司于二零一九年五月十四日完成A、H股市场回购股份交易，回购A、H股股份约共1.55亿股，占公司总股本约1.32%，成为资本市场上首家成功实施两地股份回购的上市公司，得到了资本市场的广泛认可，提升了公司市场影响力，增强投资者对公司的投资信心，有效维护广大投资者利益，推进公司的长远和可持续发展。下半年，公司又顺利完成了对A股、H股投资者的分红派息，向全体股东合计派发现金红利总额约人民币3.8亿元，以积极的分红方案回报投资者,获得广泛赞誉。
五、深入开展全面风险管理，不断提升内控管理能力
2019年，公司以风险管理基础环境和制度建设为基础，系统地开展风险监测，动态夯实风险限额管理；根据公司风险管理制度要求，强化流动性风险、信用风险和操作风险的管理措施，改进流动性风险监测，通过风险限额、风险评估、风险报告等方式，进一步促进了生产运营和风险管理相结合。加强风险管理信息系统建设，提升风险管理专业化水平，深入开展全面风险管理，确保全年没有发生重大风险事件。
六、推进“卓实”企业文化落地，积极履行社会责任
公司始终秉持可持续发展理念，积极履行社会责任。公司致力于最小化环境影响，不断强化环境管理，采取多种措施实现可持续发展，公司与国家开发银行合作推广旅游扶贫，践行金融扶贫，为脱贫攻坚贡献力量。同时，公司聚焦“金融助力实业，发展创造价值”的企业使命，大力推进“卓实”企业文化理念体系的深植落地，为企业发展和经营管理提供了强有力的文化引领与价值支撑，凝聚起促进公司更快更好发展的蓬勃力量。
二、报告期内主要经营情况
财务回顾：
本公司2019年实现营业总收入人民币1,422,911.25万元，较去年同期下降14.71%；税前利润总额为人民币194,287.56万元，较去年同期利润上升5.67%；归属于母公司股东的净利润为人民币174,312.65万元，较去年同期上升25.75%。主要受益于股票市场走强，本期金融资产的公允价值变动收益人民币65,181.58万元。
分部运营情况分析：
1.航运及相关产业租赁业务分析
1）营业收入
二零一九年，本公司租赁业务营业收入为人民币1,105,117.55万元，占公司总收入的77.67%，较去年同期人民币1,038,334.45万元上升6.43%。其中来自船舶租赁收入为人民币508,800.59万元，较去年同期人民币512,380.98万元下降
0.70%，其中船舶经营租赁收入为人民币458,144.78万元，船舶融资租赁收入为人民币50,655.81万元。二零一九年十二月三十一日，公司经营租赁租出船舶为91艘（二零一八年十二月三十一日：
94艘）。
其中来自集装箱租赁、管理及销售收入为人民币340,519.02万元，较去年同期人民币320,254.54万元上升6.33%。主要由于本年度集装箱出租箱量保持稳中有升所致。
其中来自其他产业融资租赁收入为人民币255,797.94万元，较去年同期人民币205,698.93万元上升24.36%，主要由于本年度融资租赁业务规模进一步扩大所致。
2）营业成本
租赁业务营业成本主要包括自有船舶和集装箱的折旧及维护成本、船员工资、出售约满退箱之账面净值、租入的船舶及集装箱的租金支出及融资租赁业务承担的利息成本等。二零一九年，本公司租赁业务营业成本为人民币751,923.44万元，占本公司总成本的71.10%，较去年同期人民币687,899.61万元同比上升9.31%，主要系融资租赁业务进一步扩大及汇率变动影响所致。
2.集装箱制造业务分析
1）营业收入
二零一九年，本公司集装箱制造业务实现营业收入为人民币461,959.53万元，较去年同期人民币792,454.97万元同比下降41.71%，占公司总收入的32.47%。主要系2019年度，世界经济延续放缓走势，全球贸易和投资表现疲软，受宏观供需关系变化及全球经贸摩擦影响，集装箱需求低迷，导致集装箱制造板块量价均有大幅下降所致。本期集装箱累计销售40.29万TEU,较去年
61.56万TEU下降34.55%。
2）营业成本
集装箱制造业务营业成本主要包括原材料成本、运输成本、职工薪酬以及折旧费等。
二零一九年，本公司集装箱制造业务营业成本为人民币449,514.89万元，较去年同期人民币736,973.36万元同比下降39.01%。成本同比下降主要系集装箱市场表现疲软，公司集装箱销售量下降导致原材料采购减少所致。
3.投资及服务业务分析
1）营业收入
二零一九年，实现营业收入为人民币6,901.64万元，占本公司营业总收入的0.49%，较去年同期人民币40,265.26万元同比下降82.86%，主要系受中远海运集团两家财务公司重组影响，公司所属子公司中海财务公司上年退出合并范围所致。
2）营业成本
二零一九年，营业成本为人民币21.80万元，较去年同期人民币13,051.80万元同比下降
99.83%，主要系受中远海运集团两家财务公司重组影响，公司所属子公司中海财务公司上年退出合并范围所致。3）投资收益二零一九年，本公司实现投资业务收益为人民币238,697.98万元，较去年同期人民币240,527.64万元同比下降0.76%。主要系按持股比例享有的联合营公司的经营利润，总体变动较为稳定。
4）公允价值变动收益二零一九年，本公司实现公允价值变动收益65,181.58万元，主要系报告期受中国股票市场走强影响，公司持有中油资本和五矿资本的市价同比上升所致。
所得税截至二零一九年十二月三十一日，本公司及其他境内子公司所适用的企业所得税税率为25%。根据新所得税税法的有关规定，本公司就来源于境外子公司之利润应在其子公司宣告发放股利时缴纳企业所得税。根据有关规定，本公司按照其适用税率就境外子公司之利润缴纳所得税。
流动资金，财政资源及资本架构
1、流动资金及借款分析
本公司流动资金的主要来源为经营业务的现金流量及短期银行贷款。本公司的现金主要用作运营成本支出、偿还贷款、新建造船舶、购置集装箱及支持本公司开展融资租赁业务。于本期间，本公司的经营现金流入净额为人民币856,649.21万元。本公司于二零一九年十二月三十一日持有银行结余现金为人民币963,509.56万元。
于二零一九年十二月三十一日，本公司的银行及其他借贷合计人民币9,791,972.76万元，到期还款期限分布在二零一九年至二零三一年期间，需分别于一年内还款为人民币4,306,651.87万元，于第二年内还款为人民币2,221,848.29万元，于第三年至第五年还款为人民2,761,080.92万元及于五年后还款为人民币502,391.68万元。
本公司的长期银行贷款主要用作开展融资租赁业务、购建船舶、采购集装箱以及收购股权。
于二零一九年十二月三十一日，本公司的长期银行及其他贷款有共值人民币2,576,528.63万元的若干集装箱及船舶作为抵押物。
于二零一九年十二月三十一日，本公司持有应付债券共计人民币1,254,486.65万元，ABS资产证券化项目计人民币327,336.15万元，ABN资产证券化项目计人民币327,150.50万元,公司债合计100,000.00万元，债券募集资金全部用于开拓融资租赁业务。MT001中期票据项目计人民币500,000.00万元，债券募集资金中400,000.00万元为归还银行贷款，100,000.00万元给予下属子公司中远海发（天津）租赁有限公司补充营运资金。
本公司的人民币定息借款为3,488,219.61万元，美元定息借款为49,696.98万美元（相当于人民币346,696.06万元），浮动利率人民币借款为74,633.41万元，浮动利率美元借款为843,213.16万美元（相当于人民币5,882,423.68万元）。本公司的借款以人民币或美元结算，而其现金及现金等价物主要以人民币及美元持有。
本公司预期日常的流动资金和资本开支等有关资金需要，可由本公司通过内部现金流量或外部融资应付。董事会将不时检查本公司营运的现金流量。本公司计划维持适当的股本及债务组合，以确保不时具备有效的资本架构。
2、债务比率分析
于二零一九年十二月三十一日，本公司的净负债比率为417%，较2018年12月31日减少116%，主要由于本期发行可续期公司债，导致股东权益增加，净负债率下降。
3、外汇风险分析
于本期间，本公司当期产生汇兑收益为5,744.82万元，主要是由于本期美元汇率波动所致；外币报表折算差额影响归属于母公司股东权益为人民币18,721.13万元。本公司未来将继续密切关注人民币及国际主要结算货币的汇率波动，降低汇率变动带来的影响，减少汇率敞口。
4、资本开支分析
截至二零一九年十二月三十一日，本公司用于添置集装箱、机器设备、在建机器设备及其他开支为282,874.72万元，用于购买融资租赁资产开支为2,325,351.51万元。
5、资本承担分析
于二零一九年十二月三十一日，本集团就已签订但未拨备之固定资产的资本承担为人民币6,766.50万元，股权投资承担为人民币75,700.45万元。
6、雇员、培训及福利
截至二零一九年十二月三十一日，本公司共有雇员7,325人，本期间内雇员总人工费用（含员工酬金、福利费开支、社会保险费等）约为人民币181,267.90万元（含外包劳务人员开支）。
薪酬管理作为最有效的激励手段和企业价值分配形式之一，遵循总量控制原则、贡献价值原则、内部公平原则、市场竞争原则及可持续发展原则。公司高管按照“契约化管理、差异化薪酬”的原则引入并实施了职业经理人制度管理，强化了基于业绩管理的激励和约束机制。公司员工实施的全面薪酬体系主要由薪金、福利和认可计划三个方面组成：1、薪金，包含岗位/职务薪金、绩效薪金、专项奖励、津贴等。2、福利，国家规定的社会保险、住房公积金及企业自设的福利项目。
为配合公司人力资源管理改革，服务人才开发和培养工作，公司构建了员工培训体系；以需求识别为前提，以权责划分为支撑，以清单管理为方法，优化培训内容和实施体系，提升培训资源配置的有效性、员工培训参与度及满意度。基于培训体系，策划并实施了针对不同类型业务及
岗位的培训项目，覆盖转型创新、行业拓展、管理能力、金融业务、风险管理、安全及个人素养等各类内容。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 14,189,172,789.86 | 16,337,862,935.56 | -13.15 |
| 营业成本 | 10,575,763,914.68 | 12,396,587,665.54 | -14.69 |
| 管理费用 | 935,572,405.62 | 895,461,499.97 | 4.48 |
| 财务费用 | 3,295,051,386.34 | 3,177,340,501.15 | 3.70 |
| 投资收益 | 2,423,043,962.66 | 2,405,276,365.33 | 0.74 |
| 公允价值变动收益 | 651,815,816.38 | -632,246,743.70 | 203.10 |
| 信用减值损失 | -417,562,679.36 | -311,682,497.79 | 33.97 |
| 资产减值损失 | -195,888,433.65 | -30,057,940.31 | 551.70 |
| 所得税费用 | 199,749,086.90 | 400,479,253.61 | -50.12 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,566,492,059.51 | 6,549,203,721.84 | 30.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,526,395,957.00 | -17,919,863,001.66 | -41.26 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,715,251,214.06 | 3,227,501,813.00 | -215.11 |
营业收入变动原因说明:营业收入同比下降13.15%，主要原因见分部运营情况分析。营业成本变动原因说明:营业成本同比下降14.69%，主要原因见分部运营情况分析。毛利变动原因说明：由于上述原因，本公司2019年实现毛利361,340.89万元。管理费用变动原因说明:管理费用同比上升4.48%，主要系公司业务多元化发展，投融资项目中介服务采购、办公场所租赁增加等相关管理费用增长所致。财务费用变动原因说明:财务费用同比上升3.70%，主要系libor利率同比上升及应付债券规模同比增加所致。投资收益变动原因说明：投资收益同比上升0.74%，主要系按持股比例享有的联合营公司的经营利润，总体稳定。公允价值变动损益变动原因说明：公允价值变动收益由亏转盈，主要系本报告期受中国股票市场复苏，公司持有中油资本和五矿资本的市价同比上升所致。信用减值损失变动原因说明：信用减值损失同比上升33.97%，主要系上年同期因收回韩进款项回冲减值准备所致。资产减值损失变动原因说明：资产减值损失同比上升551.70%，主要系对北美地区老旧箱计提减值准备、以及对造箱原材料计提存货跌价准备所致。所得税费用变动原因分析：所得税费用同比下降50.12%，主要系集装箱制造板块盈利同比下降所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:现金净流入同比增加30.80%，主要受上期中海财务公司退出合并范围影响。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:现金净流出同比减少41.26%，主要是由于金融资产投资支出及购买固定资产支出同比增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:现金净流入同比减少215.11%，主要是由于偿还债务支出较上年有所增加。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
详情见下文
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 航运及相关产业租赁 | 11,051,175,485.13 | 7,519,234,409.87 | 31.96 | 6.43 | 9.31 | 减少1.79个百分点 |
| 集装箱制造 | 4,619,595,305.94 | 4,495,148,851.40 | 2.69 | -41.71 | -39.01 | 减少4.31个百分点 |
| 投资及相关服务 | 69,016,341.35 | 217,955.03 | 99.68 | -82.86 | -99.83 | 增加32.09个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明详细说明请参阅本节上文“管理层讨论与分析”。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 航运及相关产业租赁 | 航运及相关产业租赁 | 7,519,234,409.87 | 71.10 | 6,878,996,088.08 | 55.49 | 9.31 |
| 集装箱制造 | 集装箱制造 | 4,495,148,851.40 | 42.50 | 7,369,733,608.22 | 59.45 | -39.01 |
| 投资及相关服务 | 金融投资 | 217,955.03 | 0.01 | 130,517,955.55 | 1.05 | -99.83 |
成本分析其他情况说明详细说明请参阅本节上文“管理层讨论与分析”。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
3. 费用
√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 14,114,427.84 | 9,569,933.10 | 47.49 |
| 管理费用 | 935,572,405.62 | 895,461,499.97 | 4.48 |
| 财务费用 | 3,295,051,386.34 | 3,177,340,501.15 | 3.70 |
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 9,490,210.75 |
| 本期资本化研发投入 | - |
| 研发投入合计 | 9,490,210.75 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.07 |
| 公司研发人员的数量 | 51 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 0.70 |
| 研发投入资本化的比重（%） | - |
(2).情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,566,492,059.51 | 6,549,203,721.84 | 30.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,526,395,957.00 | -17,919,863,001.66 | -41.26 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,715,251,214.06 | 3,227,501,813.00 | -215.11 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 本期期初数 | 本期期初数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较本期期初变动比例（%） |
| 货币资金 | 10,156,318,265.16 | 7.03 | 16,200,858,634.68 | 11.67 | -37.31 |
| 应收账款 | 1,086,846,110.75 | 0.75 | 1,018,869,861.93 | 0.73 | 6.67 |
| 存货 | 881,129,437.17 | 0.61 | 1,017,748,208.36 | 0.73 | -13.42 |
| 一年内到期的非流动资产 | 16,553,534,222.73 | 11.46 | 11,853,531,692.36 | 8.54 | 39.65 |
| 长期应收款 | 27,051,677,344.51 | 18.72 | 23,742,419,469.08 | 17.10 | 13.94 |
| 长期股权投资 | 25,854,213,940.22 | 17.89 | 23,822,602,553.54 | 17.16 | 8.53 |
| 其他非流动金融资产 | 4,266,307,368.85 | 2.95 | 3,446,701,263.04 | 2.48 | 23.78 |
| 固定资产 | 56,749,893,917.40 | 39.27 | 56,427,093,557.26 | 40.65 | 0.57 |
| 短期借款 | 16,313,598,897.60 | 11.29 | 17,882,448,000.00 | 12.88 | -8.77 |
| 应付账款 | 2,531,179,876.31 | 1.75 | 1,634,345,172.62 | 1.18 | 54.87 |
| 其他应付款 | 1,390,270,809.25 | 0.96 | 678,820,431.29 | 0.49 | 104.81 |
| 一年内到期的非流动负债 | 32,328,476,114.65 | 22.37 | 33,240,074,274.83 | 23.94 | -2.74 |
| 长期借款 | 54,853,208,883.56 | 37.96 | 57,346,798,273.09 | 41.31 | -4.35 |
| 长期应付款 | 2,352,044,869.48 | 1.63 | 3,788,221,776.96 | 2.73 | -37.91 |
| 其他权益工具 | 7,000,000,000.00 | 4.84 | 2,000,000,000.00 | 1.44 | 250.00 |
其他说明
| 1．货币资金较期初减少604,454.04万元（37.31%），主要系归还借款、支付利息和股利所致。 |
| 2．应收账款较期初增加6,797.62万元（6.67%），主要系本报告期末受集装箱排产原因影响，集装箱销售订单比年初增加所致。 |
| 3．存货较期初减少13,661.88万元（13.42%），主要系集装箱制造板块业务量下降，原材料采购量减少所致。 |
| 4．一年内到期的非流动资产较期初增加470,000.25万元（39.65%），主要系融资租赁业务投资规模持续增加，一年内到期的融资租赁业务同比增加所致。 |
| 5．长期应收款较期初增加330,925.79万元（13.94%），主要系融资租赁业务规模持续扩大所致。 |
| 6．长期股权投资较期初增加203,161.14万元（8.53%），主要系确认联合营公司投资收益所致。 |
| 7．其他非流动金融资产较期初增加81,960.61万元（23.78%），主要系报告期受中国股票市场复苏，公司持有中油资本和五矿资本的市价同比上升所致。 |
| 8．固定资产较期初增加32,280.04万元（0.57%），主要系本报告期内新购集装箱设备所致。 |
| 9．短期借款较期初减少156,884.91万元（8.77%），主要系本期偿还短期借款所致。 |
| 10．应付账款较期初增加89,683.47万元（54.87%），主要系应付集装箱费用、应付集装箱购置款、应付运费较期初增加所致。 |
| 11．其他应付款较期初增加71,145.04万元（104.81%），主要系本报告期从应付设备款增加和发行的可续期公司债的利息所致。 |
| 12．一年内到期的非流动负债较期初减少91,159.82万元（2.74%），主要系偿还到期长期借款所致。 |
| 13．长期借款较期初减少249,358.94万元（4.35%），主要系偿还长期借款所致。 |
| 14．长期应付款较期初减少143,617.69万元（37.91%），主要系应付售后回租款减少所致。 |
| 15．其他权益工具较期初增加500,000.00万元（250.00%），主要系新发行可续期公司债所致。 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 19,407,263.48 | 公司债券募集资金监管账户 |
| 货币资金 | 286,274,123.06 | 保证金存款 |
| 货币资金 | 2,702,222.18 | 用于抵押/质押借款 |
| 货币资金 | 134,103,840.04 | 资产证券化托管账户存款 |
| 货币资金 | 77,729,497.90 | 客户专户，用于收付保费 |
| 货币资金 | 1,005,765.89 | 注册资本托管金 |
| 一年内到期的非流动资产 | 291,944,840.74 | 用于借款或资产证券化质押 |
| 长期应收款 | 23,723,196,470.87 | 用于借款或资产证券化质押 |
| 固定资产 | 25,765,286,290.80 | 用于抵押借款 |
| 长期股权投资 | 17,062,560,000.00 | 用于质押借款 |
| 合计 | 67,364,210,314.96 | / |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
二零一九年，由于贸易壁垒的增加，经济发展和地缘政治相关不确定性的升高，制造业和国际贸易在全球范围内增长有所放缓。中国经济运行总体平稳，发展质量稳步提升。二零一九年，中国GDP增速为6.1%，仍然保持中高速增长，供给侧结构性改革成效显著，经济结构继续优化。二零一九年，受世界经济增长放缓，全球贸易摩擦等影响，全球航运市场表现较为低迷。全球金融市场较为动荡，在复杂严峻的全球环境下，中国采取稳增长、调结构、促改革、防风险等多项政策措施，金融市场总体运行稳定。二零二零年，世界两大经济体达成了第一阶段贸易协定，市场普遍预测全球经济下行压力能得到一定程度缓解。但国际地缘政治动荡加剧、石油价格波动加大、新冠肺炎疫情在全球蔓延、金融市场剧烈波动等因素，给全球经济发展带来了较大的不确定性。尽管面临诸多压力，中国经济增长基本面仍然保持稳固，依然是全球经济增长的引擎。二零二零年，航运市场受经贸摩擦阶段性缓解、低硫油新政等因素影响，供需平衡有望得到一定程度改善，但整体运力供给大于需求的特征仍将持续，而5G、物联网、人工智能、新能源、大数据等新兴技术革命方兴未艾，对传统航运物流业的影响逐步增强。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
截至2019年12月31日，公司对外股权投资的账面价值为人民币2,585,421.39万元，较期初增加人民币203,161.14万元，增长8.53%。2019年1-12月，对外股权确认的投资收益为人民币229,176.40万元，较上年同期减少2,915.35万元，减少1.26%。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类型 | 初始投资成本 | 期末账面价值 | 期末公允价值变动 | 本期投资收益 |
| 股票 | 3,411,710,262.91 | 3,301,434,178.15 | 629,931,001.76 | 48,266,043.48 |
| 基金 | 1,059,759,049.78 | 1,100,392,964.24 | 16,660,379.48 | 34,476,942.41 |
| 股权 | - | - | - | - |
| 其他 | 350,000,000.00 | 355,447,054.79 | 5,447,054.79 | |
| 合计 | 4,821,469,312.69 | 4,757,274,197.18 | 652,038,436.03 | 82,742,985.89 |
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 序号 | 单位名称 | 实收资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 1 | 中远海运发展（香港）有限公司 | 1,501,026.25 | 6,899,343.63 | 1,241,819.00 | 248,631.61 | 61,979.55 | 61,978.43 |
| 2 | 中远海运租赁有限公司 | 350,000.00 | 3,555,091.85 | 503,488.61 | 255,797.94 | 61,632.85 | 45,839.14 |
| 3 | 中海集团投资有限公司 | 1,821,300.00 | 2,798,262.05 | 2,150,551.78 | 483,567.84 | 121,647.63 | 125,964.28 |
| 4 | 佛罗伦国际有限公司 | 1,237,516.84 | 2,866,156.63 | 1,268,158.72 | 306,536.30 | 11,548.29 | 10,281.22 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
二零二零年，世界两大经济体达成了第一阶段贸易协定，普遍预测全球经济下行压力能得到一定程度缓解。但国际地缘政治动荡加剧、石油价格波动加大、新冠肺炎疫情在全球蔓延等因素，给全球经济发展带来了较大的不确定性。特别是近期全球金融市场剧烈波动，世界主要经济体股票市场剧烈震荡，外部环境压力倍增。加上二零二零年航运市场本身整体运力供给大于需求的矛盾依然存在，因此，公司在二零二零年面临着一定的挑战。公司将进一步加强形势分析和市场研判，推进改革发展，聚焦产融结合，努力挖掘和集成新的竞争优势，持续提升高质量发展的水平，争取在航运金融特色领域实现突破性进展。航运及相关产业租赁业务方面，继续强化产融结合，进一步加强内部产业链协同合作的同时，稳健拓展外部业务；业务模式上，加强特种箱和冷箱租赁业务的开拓，研究部署智慧集装箱租赁，打造独具竞争力特色的航运租赁公司；同时，公司坚持内涵式的、可持续的高质量发展策略促进其他产业租赁业务的发展，拓展融资渠道，开拓租赁增值服务，力争成为融资租赁行业的领军企业。集装箱制造业务方面，稳步推进托管造箱资产与公司现有业务的多维度整合，通过技术升级、管理提升、工艺推广及文化融合等增强综合竞争力；加强同行业沟通，改善和维护行业健康经营环境；增强客户服务意识，把握时机开拓市场，做强做优产业链；强化绿色环保理念，深化精细化管理，不断提升科研创新能力，打造世界一流的集装箱制造企业。投资及服务业务方面，聚焦产业链上下游客户，持续优化投资布局，注重战略价值与财务回报并重；以产业基金等多种模式聚合外部资本、人才、技术，助力航运业及新产业的发展；提高专业服务能力，积极开拓市场，打造航运保险专家平台；专注于航运物流供应链金融生态开展产融结合，提供物流、融资、风险管理等一站式供应链金融服务。
二零二零年是一个崭新的开端，号角已吹响，在这个挑战与机遇共存的时代，中远海运发展将恪守航运金融初心，聚力国企深化改革，勇于创新，砥砺前行，以“打造卓越产业金融服务商”为企业愿景，倾力开启高质量发展的新航程。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
1. 战略定位
中远海发作为航运金融平台将整合优质资源，充分发挥航运产业优势，多种金融业务协同发展，努力打造成为中国领先、国际一流、具有航运物流特色的供应链综合金融服务商。
2. 发展目标
以航运金融为依托，发挥航运物流产业优势，整合产业链资源；打造以航运及相关产业租赁、集装箱制造、投资及服务业务为核心的产业集群；以市场化机制、差异化优势、国际化视野，建立产融结合、以融促产、多种业务协同发展的“一站式”航运金融服务平台。
3.发展规划
（1）航运及相关产业租赁业务
船舶租赁业务主要致力于集装箱船舶、干散货船舶等多种船型的经营租赁或融资租赁领域。公司将在当前业务基础上，逐步培养建立起一支高水平、专业化投融资团队，逐步发展成为国内一流的船东系租赁企业。短期内通过充分调动本公司当前船队资源，以对内业务盘活存量；长期内，通过逐步提升对外业务的比重，利用中远海运集团在全产业链布局的优势，设计“一站式”业务模式，在行业中树立独特竞争优势。
集装箱租赁业务作为集装箱产业链的重要组成部分，主要从事各类型的集装箱租赁及贸易等。公司将在当前佛罗伦租赁业务基础上，打造世界领先，独具竞争力的租赁公司。短期内以“稳固核心业务，把握市场机遇”为导向；加强特种箱和冷箱业务的开拓；强化造箱、租箱和运箱产业链协同，推广租、售并举模式，研究智慧集装箱租赁。长期内把握市场机遇，积极提升资产质量，优化合约业态，改善资本结构以提高回报率。
其他产业租赁业务重点选择医疗、教育、新能源、智能制造、汽车金融等具有发展潜力的行业。以中小客户和中小项目为主要目标，利用现有业务基础、经验及资金推动产融结合;精细化控制风险，坚持内涵式的、可持续的高质量发展策略;支持以客户为实业导向的发展需求，提供租赁增值服务，力争成为融资租赁行业的领军企业。
（2）集装箱制造业务
通过技术升级、管理提升，加快环保技术推广和升级，增强综合竞争力。强化集装箱产业链协同，做强干货集装箱制造，加强特种集装箱、冷藏集装箱业务发展，探索研发智慧集装箱。改
善和保持行业健康经营环境，打造技术领先、产能利用率高、盈利水平高的世界一流的集装箱制造企业。
（3）投资及服务业务
注重战略价值与财务回报并重，围绕航运物流主业，不断聚焦投资领域，持续优化投资组合，强化资产运作，降低组合波动风险，提高投资收益；以产业基金等多种模式聚合外部资本、人才、技术，助力航运业及新产业的发展，推动产融结合，在孵化公司未来金融投资产业的同时，努力实现良好的财务回报。
不断开拓供应链金融服务业务，加快构建中小企业风控数据模型，择机拓展国际商业保理市场，整合资源，打造专业航运保险专家平台；有效利用组合服务优势，聚焦集团核心企业上下游中小客户，专注于航运物流供应链金融生态开展产融结合和资本运作，提供物流、融资、风险管理等一站式供应链金融服务，增强产业粘性，提高议价能力。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020年，公司继续秉持“产融结合，以融助产”的理念，积极响应和挖掘航运业的金融服务需求，围绕“海洋经济”，做优、做强、做大“航运金融产业”。在多元化租赁、集装箱制造、供应链综合金融服务、资本市场运作等各方面拓展更广阔的空间，创新业务模式，提升整体回报。2020年，公司预计营业收入实现8%以上的同比增长。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济风险
目前，世界大变局加速深刻演变，全球动荡源和风险点增多，国际形势波谲云诡、周边环境复杂敏感、改革发展稳定任务艰巨繁重，可以预料和难以预料的风险挑战更多更大。公司转型为以航运及其他产业租赁业务为主，依托于航运产业经验的综合金融服务平台，业务网络遍布境内外，与中国及世界宏观经济环境有较大关联。为应对宏观经济不确定性，公司已建立并在逐步完善风险监测及管理体系，力争保障运营及资产安全。
2、市场风险
由于利率、汇率、权益价格等不利变动导致公司遭受非预期损失的风险。公司逐步建立并不断完善市场风险管理机制，制定市场风险管理政策、定性和定量监测标准，确定市场风险限额，明确市场风险相关职能部门的管理职责及分工。
3、流动性风险
公司无法及时获得充足资金或无法及时以合理成本获得充足资金，以支付到期债务或履行其他支付义务的风险。根据公司战略、业务结构、风险状况和市场环境等因素，在充分考虑其他风险对流动性的影响和公司整体风险偏好的基础上，确定流动性风险偏好和风险容忍度，逐步建立流动性风险限额管理制度；通过定期评估、监测以及建立防火墙、压力测试等措施，有效防范流动性风险。
4、战略风险
由于战略制定和实施的流程无效或经营环境的变化，而导致战略与市场环境和公司能力不匹配的风险。公司建立并不断完善战略风险管理的工作程序，识别、分析和监控战略风险。在充分考虑公司的市场环境、风险偏好、资本状况等因素的基础上，制定战略规划。
5、 公司层面集中度风险
公司内各所属单位单个风险或风险组合在公司层面聚合后，可能直接或间接威胁到公司资本充足率或无法满足监管规定的风险。公司将根据总体风险偏好和容忍度、资本和资产负债规模、交易类型（投资资产类别等）、交易对手特点、交易风险等级（信用评级等）等因素，设定公司层面的集中度风险限额，实施集中度风险限额管理。
6、 行业竞争风险
公司转型后开展的租赁行业竞争较为激烈，在租金、租约条款、客户服务及可靠性等方面均会进行竞争。本公司将以航运金融为依托，发挥航运物流产业优势，以市场化机制、差异化优势、国际化视野建立产融结合、以融促产、多种业务协同发展的“一站式”金融服务平台，积极应对市场竞争。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
为规范公司现金分红，增强现金分红透明度，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2014年修订）》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，公司第五届董事会第九次会议及2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。根据修订后的《公司章程》规定，公司利润分配政策如下：
一、公司可以下列形式分配股利：
（一）现金；
（二）股票。
二、公司利润分配的基本原则如下：
1、公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的可分配利润（以母公司报表和合并报表孰低者为依据）的规定比例向股东分配股利；
2、公司充分重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得影响公司的持续经营；
3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
三、公司利润分配具体政策如下：
（一）利润分配方式公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配利润，公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司在符合利润分配原则和条件的前提下，原则上每年度进行一次利润分配；公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况，提请公司进行中期利润分配。
（二）现金分红的具体条件和比例公司实施现金分红须同时满足下列条件：
1、公司在当年盈利且实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值（按母公司报表口径），现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
3、满足公司正常经营的资金需求，且无重大现金支出等事项发生（募集资金项目对应的募集资金除外）。
重大现金支出事项指未来十二个月内公司拟对外投资、收购资产、偿还债务或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%。
公司实施现金分红的比例如下：公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定，在满足现金分红条件的基础上，结合公司正常经营和可持续发展，若无重大现金支出事项发生，未来连续三年内，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%，且以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。具体每个年度的分配比例由公司董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，并提交股东大会审议批准。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
本年度利润分配方案如下：
1、上市公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.45元（含税）。截至 2019 年 12 月 31日，公司总股本11,608,125,000股，已回购股份79,627,003股，以总股本扣除公司已回购股份数后的11,528,497,997股计算，合计拟派发现金红利 518,782,409.87元（含税）。
2、上市公司通过回购专用账户持有本公司股份79,627,003 股，不参与本次利润分配。
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》第八条，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2019年度通过集中竞价方式回购A股股份金额为人民币233,364,954.18元。
本年度公司现金分红（包括集中竞价方式回购金额）占公司 2019 年度归属于上市公司股东净利润的43.15%。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 0.45 | 0 | 518,782,409.87 | 1,485,672,446.57 | 34.92 |
| 2018年 | 0 | 0.33 | 0 | 384,035,027.08 | 1,386,171,368.55 | 27.70 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,461,890,461.26 | 0 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 现金分红的金额 | 比例（%） | |
| 2019年 | 233,364,954.18 | 15.71 |
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 中远海运集团 | 一、在本集团直接或间接持有控股股权期间，本集团及下属公司将不采取任何行为或措施，从事或参与对及其子公司主营业务构成或可能构成实质性的竞争的业务活动，且不会侵害及其子公司的合法权益，包括但不限于未来设立其他子公司或合营、联营企业从事与及其子公司现有主营业务构成实质性竞争的业务，或用其他的方式直接或间接的参与中远海发及其子公司现有主营业务。二、如本集团及本集团控制的公司可能在将来与中远海发在主营业务方面构成实质性同业竞争或与中远海发发生实质利益冲突，本集团将放弃或将促使本集团控制的公司放弃可能发生同业竞争的业务机会，或将本集团和本集团控制的公司产生 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 |
| 同业竞争的业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入中远海发。 三、本集团不会利用从中远海发了解或知悉的信息协助第三方从事或参与与中远海发现有从事业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活动。四、如出现因本集团及本集团控制的其他企业违反上述承诺而导致中远海发及其他股东的权益受到损害的情况，本集团将依法承担相应的赔偿责任。 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决关联交易 | 中远海运集团 | 一、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免与上市公司之间不必要的关联交易发生；对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化定价原则，遵守有关法律、法规和规范性文件的要求和中远海发的公司章程、关联交易制度的规定。二、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免和减少与上市公司之间将来可能发生的关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本集团将根据有关法律、法规和规范性文件以及中远海发的公司章程、关联交易制度的规定，遵循市场化的公正、公平、公开的一般商业原则，与中远海发签订关联交易协议，并确保关联交易的公允性和合规性，按照相关法律法规及规范性文件的要求履行交易程序及信息披露义务。三、本集团有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本集团所控制的其他企业；本集团将在合法权限范围内促成本集团所控制的其他企业履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发生的关联交易的义务。 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 中远海运集团 | 本次无偿划转完成后，在本集团直接或间接持有控股股权期间，其自身并通过中远集团、中国海运将持续在人员、财务、机构、资产、业务等方面与保持相互独立，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股股东地位违反上市公司规范运作程序，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。本集团及本集团控制的其他企业保证不以任何方式占用上市公司及子公司的资金。 | 2016年5月5日承诺 | 否 | 是 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 中国海运 | 中国海运与中远海发在资产、人员、财务、机构、业务方面保持互相独立：1、资产独立中 | 2015年12月11日 | 否 | 是 |
| 海集团保证中远海发对其所有的资产拥有完整、独立的所有权，中远海发资产与中海集团资产严格分开，完全独立经营。保证中远海发不存在资金、资产被中海集团及中海集团控制的其他企业占用的情形。2、人员独立中海集团保证中远海发拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，该等体系中海集团与中远海发完全独立。中海集团向中远海发推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预中远海发董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。中远海发的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在中远海发工作，并在中远海发领取薪酬，不在中海集团及其控制的其他企业担任职务和/或领取薪酬。3、财务独立中海集团保证中远海发拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系；中远海发具有规范、独立的财务会计制度；中远海发独立在银行开户，不与中海集团及其控制的其他企业共用一个银行账户；中远海发的财务人员不在中海集团及其控制的其他企业兼职；中远海发依法独立纳税；中远海发能够独立作出财务决策，中海集团不干预中远海发的资金使用。4、机构独立中海集团保证中远海发保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；中远海发的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。5、业务独立中海集团保证中远海发拥有独立的经营管理系统，有独立开展经营业务的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。中海集团除依法行使股东权利外，不会对中远海发的正常经营活动进行干预。在中海集团与中远海发存在实际控制关系期间，本承诺持续有效。 | ||||||
| 解决同业竞争 | 中国海运 | 1、本次重大资产重组完成后，中海集团不会直接或间接地（包括但不限于独资、合资、合作和联营等）参与或进行与中远海发所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、对于将来可能出现的中海集团的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与中远海发构成竞争或可能构成竞争的情况，如中远海发提出要求，中海集团承诺将出让中海集团在前述企业中的全部出资或股份，并承诺在合法合规的情况下，给予中远 | 2015年12月11日 | 否 | 是 |
| 海发或其全资子公司对前述出资或股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格是经公平合理的及与独立第三者进行正常商业交易的基础上确定的。3、如出现因中海集团或中海集团控制的其他企业违反上述承诺而导致中远海发及其他股东的权益受到损害的情况，中海集团将依法承担相应的赔偿责任。 | ||||||
| 解决关联交易 | 中国海运 | 1、中海集团及所控制的其他企业与中远海发之间将尽可能的避免或减少关联交易。对于无法避免或者确有必要而发生的关联交易，中海集团承诺将遵循市场化的公正、公平、公开的原则，依法签订协议，按照有关法律法规、规范性文件和中远海发公司章程等有关规定履行合法程序，保证关联交易的公允性和合规性，保证不通过关联交易损害中远海发及其他股东的合法权益，并按照相关法律法规、规范性文件的要求及时进行信息披露。2、中海集团将严格按照《公司法》等法律法规以及中远海发公司章程的有关规定行使股东权利；在中远海发股东大会对有关中海集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 | 2015年12月11日 | 否 | 是 | |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司或持股5%以上股东 | 1、中国海运将采取有效措施，并促使中国海运控股子公司采取有效措施，不会从事或参与任何可能对本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务构成竞争的业务，或于该等业务中持有权益或利益；如中国海运或中国海运控股子公司获得参与任何与本公司及/或其控股子公司目前主要从事的集装箱运输及其相关业务或未来将主要从事的业务有关的项目机会，则中国海运将无偿给予或促使中国海运控股子公司无偿给予本公司或其控股子公司参与此类项目的优先权。2、中国海运（集团）总公司同意向本公司及/或其控股子公司赔偿由于中国海运及/或其控股子公司因违反本承诺而致使本公司及/或其控股子公司遭受的一切损失、损害和开支。 | 2007年8月29日 | 否 | 是 |
| 与再融资相关的承诺 | 其他 | 公司董事、高级管理人员的承诺 | 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺对职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公 | 2016年10月11日至2019年11月13日 | 是 | 是 |
| 司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行A股股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 | |||||
| 其他 | 中国海运 | 本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 | 2016年10月11日 | 否 | 是 |
| 其他 | 中远海运集团 | 本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经营管理活动，不会侵占上市公司利益。本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。 | 2016年10月11日 | 否 | 是 |
| 其他 | 中远海运集团 | 一、自发行人本次非公开发行原定价基准日（2016年10月12日）前6个月至本承诺函出具之日，中远海运集团及其一致行动人不存在减持发行人股票的情形；二、本承诺函出具之日至发行人本次非公开发行完成后6个月内，中远海运集团及其一致行动人不存在减持发行人股票（包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票）的计划；三、中远海运集团及其一致行动人不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条规定的情形，不存在违反《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第（七）项规定的情形；四、如有违反上述承诺，中远海运集团及其一致行动人因减持股票所得收益将全部归发行人所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。” | 2017年10月27日至2019年11月13日 | 是 | 是 |
| 其他 | 中远海运集团 | 在本次非公开发行未能通过询价方式产生发行价格的情况下，中远海运集团将按本次非公开发行的底价（即定价基准日前二十个交易日中远海发A股股票交易均价的90%与中远海发发行时最近一期经审计的每股净资产之较高 | 2017年10月27日至2019年11月13日 | 是 | 是 |
| 者）认购本次非公开发行的A股股票，并按照届时的境内外监管要求完成相关内外部审批程序。 | ||||||
| 其他 | 公司 | 一、未来36个月对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划截至本承诺函出具之日，根据中远海发目前对类金融业务的发展计划，未来36个月内，中远海发母公司不存在对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持计划。二、对未来36个月对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划的承诺截至本承诺函出具之日，未来36个月内，中远海发母公司不存在对类金融业务追加投资或提供借款等资金支持的计划。三、关于不存在通过本次非公开发行募集资金直接或变相实施类金融投资的情形的承诺本次非公开发行募集资金到位后，中远海发将严格按照相关法律法规及募集资金管理办法使用和管理募集资金，定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用；中远海发承诺，不会通过本次非公开发行募集资金直接或变相实施类金融投资。 | 2017年10月27日至2020年10月27日 | 是 | 是 | |
| 其他 | 公司 | 一、未来三个月重大资产投资或购买计划截至本承诺函出具日，除公司下属子公司中海投资拟增资渤海银行股份有限公司外，公司在未来三个月无重大投资或资产购买计划。对于当前无法预计，未来三个月内因外部环境变化或突发情况影响，公司需要进行重大投资或资产购买的，公司将通过自有资金或另行筹资等形式筹集所需资金，并将依据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等有关规定做好信息披露工作。二、不存在变相通过本次募集资金偿还到期企业债券以实施重大投资或资产购买的情形本次非公开发行募集资金到位后，公司将严格按照相关法律法规及募集资金管理办法使用和管理募集资金，定期检查募集资金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用，有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性。公司本次发行募集的资金将由公司董事会设立专户存储，并按照相关要求对募集资金实施监管。公司承诺不会通过本次募集资金偿还到期企业债券以变相实施重大投资或资产购买业务。 | 2017年10月27日至2019年11月13日 | 是 | 是 | |
| 其他承诺 | 资产注入 | 中远海运集 | 一、本公司将促使中远海运金控将标的公司股 | 2019年5月6 | 是 | 是 |
| 团 | 权委托给中远海发或其下属专业子公司进行管理，由中远海发全面负责标的公司的经营决策。本公司将促使中远海运金控或相关标的公司按照公允价格向中远海发或其下属专业子公司支付管理服务费。二、自本次收购交割完成之日起的三年内，本公司承诺通过合法程序及适当方式，将标的公司股权以公平合理的市场价格转让予中远海发。三、若因本公司或本公司控制的其他企业违反上述承诺而导致中远海发及其下属子公司权益受到损害的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。 | 日至标的公司股权已转让予中远海发或本公司不再直接或间接控制中远海发（孰早）之日止 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
（1） 重要会计政策变更
①新租赁准则
2018年12月财政部修订了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市公司自2019年1月1日起施行。经本公司第五届董事会第六十三次会议审议通过，本公司变更会计政策，自2019年1月1日起执行新租赁准则。新租赁准则采用与现行融资租赁会计处理类似的单一模型，要求承租人对除短期租赁和低价值资产租赁以外的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。本公司自2019年1月1日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，对首次执行日前已存在的合同，选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益。本公司对首次执行日之前租赁资产将于12个月内完成的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租赁负债。
本公司首次执行新租赁准则，调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况如下：
| 受影响的报表项目名称 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 影响金额 |
| 长期应收款 | 23,371,028,701.32 | 23,742,419,469.08 | 371,390,767.76 |
| 使用权资产 | 147,746,165.06 | 147,746,165.06 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 11,385,356,634.61 | 11,853,531,692.36 | 468,175,057.75 |
| 一年内到期的非流动负债 | 32,728,425,344.38 | 33,240,074,274.83 | 511,648,930.45 |
| 租赁负债 | 478,902,095.95 | 478,902,095.95 | |
| 未分配利润 | 5,697,082,235.52 | 5,693,843,199.69 | -3,239,035.83 |
②新非货币资产交换准则
财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号—非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8号），对《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》进行了修订。修订后的新准则自2019年6月10日起执行。公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。公司自2019年6月10日起执行修订后的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。修订后的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》未对公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量产生影响。
③新债务重组准则
财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号），对《企业会计准则第12号—债务重组》进行了修订。修订后的新准则自2019年6月17日起执行。
公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。公司自2019年6月17日起执行修订后的《企业会计准则第12号—债务重组》，对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组不进行追溯调整。修订后的《企业会计准则第12号—债务重组》未对公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量产生影响。
○4因执行新财务报表格式的会计政策变更
财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
本公司2019年度财务报表根据财会[2019]6号规定的财务报表格式编制，本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，未对公司2019年12月31日的财务状况、2019年年度的经营成果和现金流量产生影响。
公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》。公司自2019年1月1日执行修订后的新财务报表格式，采用追溯调整法，对可比会
计期间的比较数据进行相应调整。公司因首次执行租赁准则，产生的累积影响数调整2019年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
上述会计政策变更引起的追溯调整对财务报表列示方式变更的主要影响如下：
| 项目 | 财务报表列示方式变更前账面价值 | 财务报表列示方式变更影响 | 财务报表列示方式变更后账面价值 |
| 应收票据及应收账款 | 1,026,549,861.93 | -1,026,549,861.93 | |
| 应收票据 | 7,680,000.00 | 7,680,000.00 | |
| 应收账款 | 1,018,869,861.93 | 1,018,869,861.93 | |
| 应付票据及应付账款 | 2,931,633,572.62 | -2,931,633,572.62 | |
| 应付票据 | 1,297,288,400.00 | 1,297,288,400.00 | |
| 应付账款 | 1,634,345,172.62 | 1,634,345,172.62 |
（2） 重要会计估计变更
根据《企业会计准则第4号——固定资产》有关规定，每个会计年度终了，企业应对固定资产的预计使用寿命、净残值和折旧方法进行复核，如果固定资产的预计使用寿命、净残值与原先会计估计数有差异的，应当进行相应调整。本公司于2019年4月29日在第五届董事会第六十三次会议审议批准了《关于公司船舶及集装箱会计估计变更的议案》，对公司船舶及集装箱预计净残值作相应调整。本次会计估计变更前，船舶资产预计净残值的会计估计为每轻吨330美元，集装箱资产预计净残值为20尺干箱USD780/UNIT、40尺及45尺干箱均为USD900/UNIT。本次会计估计变更后，船舶资产预计净残值的会计估计为每轻吨366美元，集装箱资产预计净残值为20尺干箱USD886/UNIT、40尺及45尺干箱均为USD1016/UNIT。
本次会计估计变更自2019年1月1日起适用，采用未来适用法进行会计处理。经测算，本次会计估计变更后，公司2019年度船舶及集装箱折旧费减少2.02亿元。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 境内会计师事务所报酬 | 490万元/年 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 2年 |
| 境外会计师事务所名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙) |
| 境外会计师事务所报酬 | 765万元/年 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 7年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 86万/年 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 本公司于2019年12月16日召开的2019年第十六次次董事会会议和2019年第七次监事会会议审议通过《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》相关议案，董事会同意公司施行股票期权激励计划，并同意将本议案提交公司股东大会和类别股东大会审议。 2020年1月9日，公司本次股票期权激励计划获的国务院国有资产监督管理委员会原则同意。 2020年3月5日，公司召开2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次H股类别股东大会审议通过了本次股权期权激励计划及相关事项。 | 公告编号：临2019-094；临2019-095；临2019-096；临2020-002；2020-016 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2018年3月29日经公司第五届董事会第四十二次会议及2018年5月31日经2017年年度股东大会审议通过，批准次调整与中集集团(2017-2019)三年日常关联交易额 | 公告编号：临2018-018 |
| 度。 | |
| 2018年8月15日经公司第五届董事会第四十八次会议及2018年9月19日经2018年第二次临时股东大会审议通过，批准调整与中远海运集团(2018-2019)集装箱服务协议项下日常关联交易额度。 | 公告编号：临2018-044 |
| 本公司与本公司间接控股股东中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）于2016年12月5日签署了《船舶租赁服务总协议》、《经营租赁服务总协议》、《融资租赁服务总协议》、《保理服务总协议》、《保险经纪服务总协议》、《船舶服务总协议》、《集装箱服务总协议》、《综合服务总协议》、《物业租赁服务总协议》、《金融服务总协议》、《商标使用许可协议》（以下简称“相关日常关联交易”），并确定了2017-2019年度相关日常关联交易的上限金额。 | 公告编号：临2016-093 |
| 本公司接受间接控股股东中国远洋海运集团有限公司委托，就中远海运金融控股有限公司提供管理服务。 | 公告编号：临2017-028 |
| 2019年，本公司间接控股股东中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”），与胜狮货柜企业有限公司（以下简称“胜狮货柜”）就收购其所持有的部分集装箱制造相关股权资产达成交易安排（以下简称“本次资产收购”）。根据交易各方诉求及综合考虑交易实施的相关因素，本次资产收购由中远海运金融控股有限公司（以下简称“中远海运金控”）作为收购主体。同时，为避免该等交易安排将可能给本公司造成的潜在同业竞争，本次资产收购交割后，相关标的资产将委托给本公司下属专业子公司上海寰宇物流装备有限公司（以下简称“上海寰宇”）进行管理（以下简称“本次交易”）。因中远海运金控为本公司间接控股股东中远海运集团间接持有的全资子公司，因此本次交易构成上市公司的关联交易。2019年5月6日，本公司召开第五届董事会第六十四次会议，会议审议通过了《关于上海寰宇物流装备有限公司受托管理资产的议案》。 | 公告编号：临2019-038 |
| 2019年7月5日，公司召开第五届董事会第六十五次会议，审议通过了《关于调整公司与中远海运集团及其下属公司2019年度日常关联交易年度额度的议案》。 | 公告编号：2019-055 |
| 2019年10月30日，本公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司与中远海运集团及下属公司2020-2022年度日常关联交易的议案》。 | 公告编号：2019-084 |
| 2019年10月30日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司与中集集团2020-2022年度日常关联交易的议案》。 | 公告编号：2019-083 |
| 2019年12月16日，公司召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整〈保险经纪服务总协议〉项下2019年度日常关联交易年度上限的议案》，同意关于调整《保 | 公告编号：中远海发H股公告（上交所网站2019年12月7日） |
险经纪服务总协议》项下2019年度日常关联交易年度上限，额度由2600万元人民币调整至3300万人民币。
协议
| 协议 | 2019年发生额（人民币万元） | 2019年限额（人民币万元） |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司物业租赁服务总协议（支出） | 3,844.37 | 5,200.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司集装箱服务总协议（支出） | 102,029.55 | 700,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司船舶服务总协议（支出） | 123,393.25 | 131,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司综合服务总协议 | 4,623.76 | 10,000.00 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司与中远海运发展股份有限公司销售商品框架协议 | 3,815.97 | 500,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司集装箱服务总协议（收入） | 125,134.14 | 1,000,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司保险经纪服务总协议 | 2,715.77 | 3,300.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司船舶租赁服务总协议（收入） | 460,381.41 | 840,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司经营租赁服务总协议 | 122,109.40 | 180,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司融资租赁服务总协议 | 6,078.26 | 216,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司物业租赁服务总协议（收入） | 379.81 | 2,700.00 |
| 中远海运集团财务有限责任公司与中远海运发展股份有限公司金融服务总协议（存款） | 1,176,274.71 | 1,200,000.00 |
| 中国远洋海运集团有限公司与中远海运发展股份有限公司保理服务总协议 | 55,565.96 | 60,000.00 |
| 中远海运金融控股有限公司管理协议 | 2,000.00 | 8,000.00 |
| 中远海运财产保险自保公司和中远海运发展股份有限公司保险服务协议 | 9,356.12 | 20,000.00 |
| 中远海运金融控股有限公司股权托管协议 | 402.71 | 600.00 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 转让资产的账面价值 | 转让资产的评估价值 | 转让价格 | 关联交易结算方式 | 转让资产获得的收益 | 交易对公司经营成果和财务状况的影响情况 | 交易价格与账面价值或评估价值、市场公允价值差异较大的原因 |
| 中远海运物流 | 母公司的全资子公司 | 股权转让 | 出售深圳一海通全球供应链管理有限公司25%股权 | 评估值 | 374.58 | 1,323.44 | 1,323.44 | 现金 | 1,229.80 | 获得收益1,229.80 | 无 |
资产收购、出售发生的关联交易说明2019年3月25日，本公司与中远海运物流有限公司（以下简称“中远海物流”）签订股权转让协议，将本公司持有的深圳一海通全球供应链管理有限公司25.00%股权转让给中远海物流，股权转让款为13,234,350.00元。截至2019年12月31日，尚未完成股权交割。
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 中远海运发展股份有限公司 | 中国远洋海运集团有限公司 | 集装箱运输船舶、集装箱 | 561.85 | 2017-1-1 | - | 58.25 | 德鲁里参考 | 占合并总收入41.00% | 是 | 间接控股股东 |
租赁情况说明
2016年末本公司与中国远洋海运集团有限公司签订《船舶租赁服务总协议》与《经营租赁服务总协议》，协议约定提供船舶及集装箱资产租赁服务的价格参照公允价格协商确定，2017年1月1日起已陆续执行该协议。
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | - | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 8,280,083,979.43 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 31,051,249,993.02 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 31,051,249,993.02 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 128.27 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | - | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 24,982,008,330.98 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 18,947,390,753.00 | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 43,929,399,083.98 | ||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 |
| 信托计划 | 自有资金 | 400,000,000.00 | 350,000,000.00 |
| 资管计划 | 自有资金 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 合计 | 500,000,000.00 | 450,000,000.00 |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 建信信托 | 信托计划 | 50,000,000.00 | 2019-9-5 | 2020-3-25 | 自有资金 | 协议约定 | 5.20% | 是 | 否 | |||
| 建信信托 | 信托计划 | 75,000,000.00 | 2019-9-5 | 2020-3-25 | 自有资金 | 协议约定 | 4.70% | 是 | 否 | |||
| 上海信托 | 信托计划 | 125,000,000.00 | 2019-9-6 | 2020-3-25 | 自有资金 | 协议约定 | 4.90% | 是 | 否 | |||
| 平安信托 | 信托计划 | 100,000,000.00 | 2019-9-5 | 2020-3-23 | 自有资金 | 协议约定 | 4.90% | 是 | 否 | |||
| 广发资管 | 资管计划 | 100,000,000.00 | 2019-9-11 | 2020-3-24 | 自有资金 | 协议约定 | 4.90% | 是 | 否 | |||
| 华能信托 | 信托计划 | 50,000,000.00 | 2019-9-12 | 2019-12-11 | 自有资金 | 协议约定 | SHIBOR 3M+100BP+超额分成 | 644,028.54 | 50,000,000.00 | 是 | 否 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
减少贫穷是联合国可持续发展目标之一,在中国，精准扶贫是保证全体人民共享发展，实现共同富裕的重要路径。中远海运发展发挥自身专业优势，以服务国计民生的理念，积极响应国家“精准扶贫”战略，按照中远海运集团统一安排制定并完成定点帮扶工作计划，为助力脱贫攻坚积极贡献力量。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2019年，公司根据中远海运集团统一规划，积极参与集团精准扶贫项目，为贫困地区发展投入资金支持，并积极购买扶贫产品，为对口帮扶地区的经济发展和社会发展做出了积极贡献，助力脱贫攻坚。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 指标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 656.73 |
| 2.物资折款 | - |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | - |
| 二、分项投入 | |
| 8.社会扶贫 | |
| 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 | - |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 656.73 |
| 8.3扶贫公益基金 | - |
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
2020年，公司将继续践行社会责任，根据中远海运集团统一规划，积极推进落实2020年精准扶贫工作。关注社会弱势群体和儿童的福祉，组织并鼓励员工参与社区公益活动、慈善捐赠，回馈社会、共享发展，促进良好社会氛围的形成。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司于2020年3月28日公布的《2019年企业社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
公司下属东方国际集装箱（连云港）有限公司、东方国际集装箱（广州）有限公司属于重点排污单位，其相关环保情况说明如下：
东方国际集装箱（连云港）有限公司：
? 公司主要污染物及特征污染物
废气污染物：VOCs、粉尘
废水污染物：COD、SS、氨氮、总磷
1.排放方式
废水经公司污水处理站处理至接管标准后，排入市政污水管网，进入开发区同济水务污水处理站集中处理。
涂装生产线喷漆废气，采取“水旋式漆雾处理”措施处理达标后经15m高排气筒排放。
打砂产生的粉尘，采用“旋风除尘+脉冲式滤筒除尘后器”处理达标后经15m高排气筒排放。
2.排放口数量和分布情况
废水：公司设有污水总排口一个，位于厂区北侧。
喷漆废气：共设有25个排气筒，分布于涂装车间两侧。
打砂废气：共设有14个排气筒，分布于预处理工段和二次打砂工段。
3.全厂污染物排放总量控制指标为：
废气污染物排放总量控制指标：VOCS60.435t/a、颗粒物8.169t/a；
废水污染物排放总量控制指标：废水量22800t/，COD11.4t/a、SS9.12t/a、氨氮0.891t/a、总磷0.158t/a。
? 执行的污染物排放标准
1.废水排放标准
废水接管标准执行《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）表1中B级标准。接管至墟沟污水处理厂集中处理。具体标准值见下表（mg/l）：
| 类别 | PH (无量纲) | COD | SS | 氨氮 | 总磷 |
| 标准值 | 6.5-9.5 | 500 | 400 | 45 | 8 |
| 依据标准 | 《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）表1中B级标准 | ||||
2.废气排放标准
VOCs排放执行《集装箱制造业VOCS排放标准》（DB44/1837－2016中表2、表3的排放标准；颗粒物执行《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准，具体标准值见下表：
| 污染物 | 最高允许排放浓度 mg/m3 | 排放高度（m） | 最高允许排放速率Kg/h | 无组织排放限值 mg/m3 |
| VOCs | 90 | 15 | - | 3.0 |
| 颗粒物 | 120 | 15 | 3.5 | 1.0 |
| 依据标准 | VOCs广东省《集装箱制造业挥发性有机物排放标准》（DB44/1837－2016）、粉尘执行《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996表2中二级标准 | |||
东方国际集装箱（广州）有限公司：
东方国际集装箱（广州）有限公司污染物为废水、废气、噪声；污染物排放执行标准：废水执行《水污染物排放限值》（DB44/26-2001）第二时段一级标准，粉尘执行《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级标准，苯、甲苯、二甲苯、总VOCs执行广东省《集装箱制造业挥发性有机物排放标准》（DB44/1837－2016），边界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类、4类标准（昼间：东西面厂界60分贝，南北面厂界70分贝；夜间：
东西面厂界50分贝，南北面厂界55分贝）。
目前在用的防治污染设施有2座污水处理站，分别为生产污水处理站和生活污水处理站；6套有机废气处理设施；
生产污水处理站废水循环使用，不外排；生活污水处理站经过AAO处理系统处理后，达到《水污染物排放限值(DB44/26-2001)》第二时段一级标准后排入洪奇沥水道。
废气采用“活性炭吸附+催化燃烧”进行处理，达到《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）第二时段二级标准后排放；
公司产生的油漆渣、油漆沾染物、空油漆桶等危废物全部交由有资质的第三方处理；
产生噪音的有各种冲压床、自动打砂车间，堆高车堆箱时、罗拉机等设备，设置了隔音墙。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司在项目建设上，严格执行环境影响评价制度和“三同时”制度，各类污染治理设施均与主体生产设施同时设计、同时施工、同时投入运行，并根据相关标准和环保要求，建有污水处理站、雨污分流清污分流排水系统、和废气收集、处理系统，定期对该类设备进行维护保养、更新改造，以确保设备的正常运行，满足相关排放标准。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
（1）东方国际集装箱（连云港）有限公司项目环保手续执行情况一览表
| 项目名称 | 批复文号 | 批复时间 | 验收时间 |
| 年制造15万TEU干箱 | 连环发［2005］192号 | 连云港市环保局，2005年7月6日 | 连云港市环保局，2007年2月27日 |
| 水性漆涂装生产线改造项目 | 连开环复［2017］11号 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2017年6月5日 | 连云港经济技术开发区环境保护局，2018年1月8日 |
（2）东方国际集装箱（连云港）有限公司突发环境应急预案，风险级别为一般环境风险QM2E1,备案号320707-2017-021-L。
（3）东方国际集装箱（连云港）有限公司排污许可证编号：320732019003；有效期限：2021.3.23；
发证单位：连云港经济技术开发区环境保护局。
（4）东方国际集装箱（广州）有限公司建设项目均按国际法律法规的要求进行了环境影响评价及验收，环评批复文号穗环南管影【2005】93号，环保验收审批文号穗环管验【2008】101号，技术改造项目批复文号穗南审批环评【2019】179号（2019年8月7日），于2019年12月28日进行了技术改造项目竣工验收，排污许可证号440115201130009。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
东方国际集装箱（连云港）有限公司根据《突发环境事件应急管理办法》（环发［2015］34号）以及《江苏省突发事件应急预案管理办法》（苏政办发［2012］153号）要求，委托江苏绿源工程设计研究有限公司提供技术支持，根据《江苏省突发环境事件应急预案编制导则》，编制了适合公司的环境风险应急预案。上报连云港经济技术开发区环保局备案。
东方国际集装箱（广州）有限公司已完成了突发环境事件应急预按的编制和备案，备案编号为44011520200044-L。目前，公司自主委托有资质的第三方监测公司对环境做监测，且是在正常生产时段开展监测。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
根据公司环境和职业健康安全管理体系文件规定，废水和废气每季度监测一次，具体委托有资质的第三方监测单位进行检测。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司下属东方国际集装箱（锦州）有限公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。其环保情况如下：
东方国际集装箱（锦州）有限公司污染物为废水、废气、噪声；污染物排放执行标准：废水执行《辽宁省污水综合排放标准》（DB21/1627-2008）标准，废气执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）标准，边界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）
3、4类标准。
目前在用的防治污染设施有2座污水处理站，分别为生产污水处理站和生活污水处理站；4套废气处理设施；
生产污水处理站废水循环使用，不外排；生活污水处理站经过SBR生化处理系统处理后，达到《辽宁省污水综合排放标准》（DB21/1627-2008）标准后排入开发区污水处理厂。
废气采用“活性炭吸附+催化燃烧”进行处理，达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）标准后排放；
公司产生的油漆渣、油漆沾染物、空油漆桶等危废物全部交由有资质的第三方处理；
产生噪音的有各种冲压床、自动打砂车间，罗拉机等设备，设置了隔音墙。公司建设项目均按国际法律法规的要求进行了环境影响评价及验收，环评批复文号为锦环函[2005]48号，环保验收审批文号为锦环验（2007）53号，水性漆技术改造项目批复文号锦开环审表【2016】13号（2016年8月30日），于2018年7月进行了技术改造项目竣工验收。2019年7月完成了集装箱制造扩能改造环境影响报告书的编制。同时，公司已完成了突发环境事件应急预按的编制和备案，备案编号为210784-2019-037-L。目前，公司根据体系要求外委第三方监测公司对环境做监测，且是在满负荷生产时段开展监测。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||
| 数量 | 比例(%) | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、无限售条件流通股份 | 11,683,125,000 | 100.00 | -75,000,000 | -75,000,000 | 11,608,125,000 | 100.00 |
| 1、人民币普通股 | 7,932,125,000 | 67.89 | 7,932,125,000 | 68.33 | ||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 3、境外上市的外资股 | 3,751,000,000 | 32.11 | -75,000,000 | -75,000,000 | 3,676,000,000 | 31.67 |
| 4、其他 | ||||||
| 三、普通股股份总数 | 11,683,125,000 | 100.00 | -75,000,000 | -75,000,000 | 11,608,125,000 | 100.00 |
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
根据公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议，公司于A股、H股市场进行股票回购。回购的H股股份全部注销并减少公司注册资本。2019年5月14日，公司完成A股回购，实际回购公司A股股份79,627,003股，占公司总股本的
0.682%。（详见临时公告：临2019-044）
2019年5月14日，公司通过香港联合交易所有限公司完成H股回购，实际回购公司H股股份75,000,000股，占公司总股本的0.642%，使用资金总额约66,404,742元人民币。（详见公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的H股公告）。
2019年6月4日，公司完成注销本次回购的75,000,000股H股股份。上述注销完成后，公司的总股本由11,683,125,000股变更为11,608,125,000股。（详见临时公告：临2019-048）
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
由于公司本期回购股份，导致公司最近一年的每股收益增加0.0011，最近一期的每股净资产增加0.14。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| - | - | - | - | - | - | - |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 中远海运发展股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 2018年12月14日至2018年12月17日 | 4.68 | 10,000,000.00 | 2018年12月28日 | 10,000,000.00 | 2021年12月17日 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 2019年3月12日至2019年3月13日 | 4.47 | 15,000,000.00 | 2019年3月21日 | 15,000,000.00 | 2022年3月13日 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（品种一） | 2019年4月24日至2019年4月25日 | 4.68 | 10,000,000.00 | 2019年5月9日 | 10,000,000.00 | 2022年4月25日 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第三期）（品种一） | 2019年5月23日至2019年5月24日 | 4.51 | 17,000,000.00 | 2019年6月4日 | 17,000,000.00 | 2022年5月24日 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第四期）（品种一） | 2019年6月14日至2019年6月17日 | 4.48 | 8,000,000.00 | 2019年6月26日 | 8,000,000.00 | 2022年6月17日 |
| 中远海运租赁有限公司2019年公开发行公司债券（第一期） | 2019年7月10日至2019年7月11日 | 5.00 | 10,000,000.00 | 2019年7月24日 | 10,000,000.00 | 2022年7月11日 |
| 其他衍生证券 | ||||||
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 330,586 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 327,462 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 中国海运集团有限公司 | 0 | 4,410,624,386 | 38.00% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| HKSCCNOMINEESLIMITED | -74,892,000 | 3,656,696,125 | 31.5% | 0 | 未知 | 0 | 境外法人 | |
| 国新投资有限公司 | -3,369,637 | 454,632,706 | 3.92% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 国家开发投资集团有限公司 | -140,764,318 | 247,909,807 | 2.14% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 0 | 210,853,717 | 1.82% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 中远海运发展股份有限公司回购专用证券账户 | 79,627,003 | 79,627,003 | 0.69% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | 44,096,448 | 65,652,730 | 0.57% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 65,454,300 | 0.56% | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | -630,811 | 39,043,022 | 0.34% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 兴业全球基金－上海银行－中国海运（集团）总公司 | 0 | 33,399,288 | 0.29% | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 中国海运集团有限公司 | 4,410,624,386 | 人民币普通股 | 4,410,624,386 | |||||
| HKSCCNOMINEESLIMITED | 3,656,696,125 | 境外上市外资股 | 3,656,696,125 | |||||
| 国新投资有限公司 | 454,632,706 | 人民币普通股 | 454,632,706 |
| 国家开发投资集团有限公司 | 247,909,807 | 人民币普通股 | 247,909,807 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 210,853,717 | 人民币普通股 | 210,853,717 |
| 中远海运发展股份有限公司回购专用证券账户 | 79,627,003 | 人民币普通股 | 79,627,003 |
| 香港中央结算有限公司 | 65,652,730 | 人民币普通股 | 65,652,730 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 65,454,300 | 人民币普通股 | 65,454,300 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 39,043,022 | 人民币普通股 | 39,043,022 |
| 兴业全球基金－上海银行－中国海运（集团）总公司 | 33,399,288 | 人民币普通股 | 33,399,288 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）中国海运集团有限公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托管等情况。 （2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。 （3）截至本报告期末，中国海运集团有限公司直接持有中远海发A股4,410,624,386股，占总股本38.00%，通过集合计划持有中远海发A股47,570,789股，占总股本0.41%，合计持有中远海发A股4,458,195,175股，占总股本38.41%。 （4）截至本报告期末，中国海运集团有限公司持有中远海发H股股份为100,944,000股，占总股本比例约0.87%。 （5）未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国海运集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 许立荣 |
| 成立日期 | 1984年8月9日 |
| 主要经营业务 | 沿海、远洋、国内江海直达货物运输、集装箱运输，进出口业务：国际货运代理业务；码头与港口的投资；船舶租赁及船舶修造；通讯导航及设备、产品的制造与维修；仓储、堆场；集装箱制造、修理、销售；船舶及相关配件的销售；钢材的销售；与上述业务有关的技术咨询、通讯信息服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 控股：中远海能（600026,1138HK）38.56%;中远海科（002401）50.01% 主要参股：中集集团（000039,2039HK）22.70%;招商银行(600036,3968HK)3.51%;招商证券（600999,6099HK）3.74%;览海投资（600896）9.11%；广州港（601228）3.98%；光大银行（601818,06818）4.44%。 |
| 其他情况说明 | 无 |
间接控股股东情况法人
| 名称 | 中国远洋海运集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 许立荣 |
| 成立日期 | 2016年2月5日 |
| 主要经营业务 | 国际船舶运输、国际海运辅助业务；从事货物及技术的进出口业务；海上、陆路、航空国际货运代理业务；自有船舶租赁；船舶、集装箱、钢材销售；海洋工程装备设计；码头和港口投资；通讯设备销售，信息与技术服务；仓储（除危险化学品）；从事船舶、备件相关领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，股权投资基金。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 控股：中远海控（601919,1919HK）46.22%；中远海能（600026,1138HK）38.56%；中远海特（600428）50.94%；中远海科（002401）50.01%；中远海运港口（1199HK）48.84%；中远海运国际（香港）（0517HK）66.12%；中远海运国际（新加坡）（COSSP）53.35%；比雷埃夫斯港务局（PPAGA）51%；；东方海外国际75%；海峡股份58.98% 主要参股：中集集团（000039，2039HK）22.70%；招商银行（600036,3968HK）9.97%；览海投资（600896）9.11%；招商证券（600999,6099HK）9.99%；上港集团（600018）15.067%；广州港（601228）7.92%；光大银行（601818,06818）4.44%；青岛港（601298）18.488%；北部湾港（000582）10.65%；日照港浴廊（06117）6.385%；齐鲁高速（01576）30.00% |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 王大雄 | 董事长 | 男 | 59 | 2019-7-5 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 首席执行官 | 2016-5-10 | - | - | - | |||||
| 刘冲 | 执行董事 | 男 | 49 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 总经理 | 2016-3-16 | - | - | - | |||||
| 徐辉 | 执行董事 | 男 | 57 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 副总经理 | 2016-4-20 | - | - | - | |||||
| 冯波鸣 | 非执行董事 | 男 | 50 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | 29,100 | 29,100 | 0 | 是 |
| 黄坚 | 非执行董事 | 男 | 50 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 是 |
| 梁岩峰 | 非执行董事 | 男 | 54 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 是 |
| 蔡洪平 | 独立非执行董事 | 男 | 65 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 奚治月 | 独立非执行董事 | 女 | 65 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| GraemeJack | 独立非执行董事 | 男 | 69 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 陆建忠 | 独立非执行董事 | 男 | 66 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 张卫华 | 独立非执行董事 | 女 | 58 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 叶红军 | 监事 | 男 | 57 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 是 |
| 郝文义 | 监事 | 男 | 57 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 是 |
| 朱冬林 | 监事 | 男 | 60 | 2019-8-20 | 2022-6-30 | - | - | - | 否 |
| 明东 | 副总经理 | 男 | 49 | 2016-3-16 | - | - | - | 否 | |
| 林锋 | 总会计师 | 男 | 44 | 2018-9-10 | - | - | - | 否 | |
| 杜海英 | 副总经理 | 女 | 44 | 2020-1-22 | - | - | - | 否 | |
| 蔡磊 | 董事会秘书 | 男 | 40 | 2019-8-20 | - | - | - | 否 | |
| 孙月英 | 董事长 | 女 | 61 | 2016-6-30 | 2019-7-5 | - | - | - | 否 |
| 俞震 | 董事会秘书 | 男 | 42 | 2014-4-29 | 2019-8-20 | - | - | - | 否 |
| 顾旭 | 独立非执行董事 | 男 | 55 | 2018-3-15 | 2019-8-20 | - | - | - | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 29,100.00 | 29,100.00 | / |
| 报告期内实际获得的报酬 | ||||
| 万元人民币 | ||||
| 序号 | 基本信息 | 2019年年薪 | ||
| 姓名 | 职务 | 归属2019年度薪酬 | 往年递延薪酬 | |
| 1 | 王大雄 | 首席执行官 | 125.0 | 69.7 |
| 2 | 刘冲 | 总经理 | 130.0 | 118.5 |
| 3 | 徐辉 | 副总经理 | 110.8 | 125.5 |
| 4 | 蔡洪平 | 独立非执行董事 | 30.0 | |
| 5 | 奚治月 | 独立非执行董事 | 30.0 | |
| 6 | GraemeAllanJack | 独立非执行董事 | 30.0 | |
| 7 | 陆建忠 | 独立非执行董事 | 15.0 | |
| 8 | 张卫华 | 独立非执行董事 | 15.0 | |
| 9 | 朱冬林 | 监事 | 83.3 | 59.9 |
| 10 | 明东 | 副总经理 | 116.8 | 129.3 |
| 11 | 林锋 | 总会计师 | 100.0 | 77.5 |
| 12 | 杜海英 | 副总经理 | 83.3 | 59.9 |
| 13 | 蔡磊 | 董事会秘书 | 33.7 | |
| 14 | 顾旭 | 独立非执行董事（已离任） | 11.3 | |
| 15 | 俞震 | 董事会秘书（已离任） | 12.0 | 55.1 |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 王大雄 | 1960年生，现任本公司董事长,中远海运金融控股有限公司（原中国海运（香港）控股有限公司）董事长,2004年6月至2014年6月担任本公司非执行董事，2017年10月至2020年2月兼任中远海运财产保险自保有限公司董事长，2016年9月起担任招商证券股份有限公司（于上海证券交易所上市及联交所上市，股份代号：SH600999/HK6099）非执行董事，2016年11月起担任招商银行股份有限公司（于上海证券交易所上市及联交所上市，股份代号：SH600036/HK3968）非执行董事。2010年5月至2014年3月任中国海运（集团）总公司副总经理、党组成员；2005年4月至2010年5月任中国海运（集团）总公司副总裁、党组成员、总会计师；2004年12月至2005月4月任中国海运（集团）总公司副总裁、总会计师；2001年2月至2004年12月任中国海运（集团）总公司副总裁；2000年8月至2001年2月任中国海运（集团）总公司总会计师；1998年1月至2000年8月任中国海运（集团）总公司总会计师、党委委员；1996年1月至1998年1月历任广州海运（集团）有限公司财务部部长、总会计师。王大雄先生于1983年起从事海运工作，毕业于上海海运学院水运财务专业，上海财经大学高级工商管理硕士，高级会计师。 |
| 刘冲 | 1970年生，现任本公司执行董事、总经理，中国光大股份有限公司非执行董事（于联交所上市，股份代号6818；于上交所上市，股份代号：601818；）中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司副董事长（于联交所上市，股份代号：2039；于深圳证券交易所上市，股份代号：000039），中国信达资产管理股份有限公司非执行董事（于联交所上市，股份代号：1359）。历任中海集团投资有限公司副总经理，中海集团物流有限公司副总经理，中海（海南）海盛船务股份有限公司总会计师，中国海运（集团）总公司资金管理部主任，中海集装箱运输股份有限公司总会计师，中海集团投资有限公司总经理。刘冲先生毕业于中山大学经济学专业，高级会计师。 |
| 徐辉 | 1962年生，现任本公司执行董事、副总经理、党委书记。徐先生于1982年开始其航运事业，于2005年10月至2013年6月任本公司非执行董事职务。曾历任上海海运（集团）公司油轮公司船舶轮机长，上海海兴轮船股份有限公司总经理助理兼指导轮机长，上海海兴轮船股份有限公司技术部副主任，上海海运（集团）公司技术部主任，中海发展股份有限公司油轮公司副总经理、党委委员，上海海运（集团）公司副总经理、党委委员及总经理、党委书记，中石化中海船舶燃料供应有限公司总经理、党委书记，2015年8月至2016年3月任中海油轮运输有限公司副总经理、党委书记。徐先生毕业于集美航海专科学校，主修船舶轮机管理，高级政工师、轮机长。 |
| 冯波鸣 | 1969年生，现任本公司非执行董事，中远海运港口有限公司（于联交所上市，股份代号：1199HK）董事会主席兼执行董事,中远海运能源股份有限公司之非执行董事（于上海证券交易所上市和联交所上市，股份代号：600026SH/1138HK）,中远海运国际(香港)有限公司（于联交所上市，股份代号：0517HK）非执行董事和PiraeusPortAuthorityS.A非执行董事。冯先生历任中远集装箱运输股份有限公司（以下简称中远集运）班轮部商务处副处长兼保险理赔业务经理，中远集运贸易保障部商务部经理，2005年10月起任中远集运香港MERCURY公司总经理，中远控股（香港）经营管理部总经理，中远集运（香港）公司管理部总经理，2012年1月起任中远集运中国部武汉分部/武汉中货/武汉中远物流总经理，2015年8月起任中远（集团）总公司/中国远洋战略管理实施办公室主任，2016年2月起任中国远洋海运集团有限公司战略与企业管理本部总经理，2019年9月起任中远海运港口有限公司董事会主席。冯先生先后毕业于武汉理工大学交通 |
| 运输管理工程专业，获学士学位，香港大学工商管理专业，获硕士学位。 | |
| 黄坚 | 1969年生，现任本公司非执行董事。自2016年9月起担任中国远洋海运集团有限公司资本运营本部总经理，曾任职于多家公司财务部及行政职位，拥有财务相关管理经验，其经验包括：自2018年6月起担任上海农村商业银行股份有限公司董事；自2017年8月起担任中远海运财产保险自保有限公司董事；自2017年5月起担任览海医疗产业投资股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600896）董事；自2016年6月起担任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）非执行董事；自2012年8月起担任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）非执行董事。自2017年12月至2019年3月担任中远海运科技股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码：002401）董事；自2016年2月至8月担任中国远洋海运集团有限公司资本运营本部副总经理（主持工作）；自2012年2月至2016年2月担任中远集团财务部副总经理；自2006年11月至2012年2月担任中远美洲公司财务总监兼财务部总经理；自2004年9月至2006年11月担任中远物流（美洲）有限公司（前中远美国内陆运输公司）副总裁兼财务部总经理；自1996年7月至2004年9月任职中远集团，最后职位为财务部资金处处长；自1993年7月至1996年7月任职于深圳远洋运输股份有限公司财务部。黄先生分别于1992年7月、2002年3月取得首都经济贸易大学（前北京财贸学院）审计学专业经济学学士学位及北京理工大学工商管理硕士学位。黄先生分别于1997年5月、2015年12月获财政部授予的会计师资格及高级会计师资格。 |
| 梁岩峰 | 1965年生，现任本公司非执行董事，中远海运重工有限公司董事长、党委副书记。梁先生毕业于清华大学法学硕士、EMBA，高级经济师，交通运输部经济师评委会委员。历任中远（集团）总公司人事部副总经理、中远（集团）总公司人事部副总经理兼员工管理处处长、中远人力资源开发公司总经理、党委委员兼中远人才服务中心主任、中远（集团）总公司资本运营部总经理、四川省泸州市市委常委、副市长（挂职）、中远国际控股有限公司副总经理、中远国际控股有限公司总经理、中远（香港）集团有限公司副总裁、党委委员、大连远洋运输公司党委书记、副总经理、中远船务工程集团有限公司总经理、党委副书记等职务。 |
| 蔡洪平 | 1954年出生，现任本公司非执行董事，中国东方航空股份有限公司独立非执行董事（于上海证券交易所上市及联交所上市，股份代号：SH600115/HK0670）、上海浦东发展银行股份有限公司独立非执行董事（于上海证券交易所上市，股份代号：SH600000）、中国机械工业集团有限公司外部董事、汉德资本主席。1987年至1991年，在上海市政府工业及运输管理委员会及上海石化（中国石化上海石油化工股份有限公司，于联交所上市，股份代号：338；于上海证券交易所上市，股份代号：600688；于纽约证券交易所上市，股份代号：SHI）工作， 并参与了第一批H 股上海石化到香港和美国上市的全过程。1992 年至1996 年，担任国务院国家体改委中国企业海外上市指导小组成员之一及中国H 股公司董事会秘书联席会议主席。1996 年至1997 年， 担任百富勤亚洲投行总经理，1997-2006 年担任巴黎百富勤亚洲投行联席主管。2006 年至2010 年，担任瑞银投行亚洲区主席。2010 年至2015 年，曾担任德意志银行亚太区执行主席。曾任五矿发展股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号：600058）独立董事、中泛控股有限公司（于联交所上市，股份代号：HK0715）独立董事。蔡先生大学本科，中国香港籍，毕业于上海复旦大学新闻学专业。 |
| 奚治月 | 1954年生，现任本公司独立非执行董事，具有30余年丰富的航运物流业工作经验，于2016年至今任和记港口集团有限公司顾问。奚女士曾历任中远国际货柜码头（香港）有限公司董事总经理、盐田国际集装箱码头董事总经理、和记港口控股信托行政总裁、和记港口集团有限公司顾问。奚女士亦同时在公共服务机构担任职务，为香港特别行政区行政长官选举委员会委员（航运交通界），亦曾任香港港口发展咨询小组成员、深圳港口协会会长职务。奚女士曾于2011年获深圳市荣誉市民称号。奚女士毕业于加拿大多伦多市约克大学及香港大学，并分别获得工商管理学学士及佛学研究硕士学位。 |
| GraemeJack | 1950年生，现任本公司独立非执行董事。其拥有40多年的财务和审计经验，在普华永道会计师事务所（PricewaterhouseCoopers）工作了33年，并以合伙人身份退休。除本公司外，GraemeJack先生目前也是TheGreenbrierCompanies,Inc.、和记港口控股信托公司、和记中国医药科技有限公司的独立非执行董事。GraemeJack先生拥有商业学士学位，是香港执业会计师公会会员，也是澳洲及纽西兰特许会计师公会会员。 |
| 陆建忠 | 1954年出生，现任本公司独立非执行董事。1983年1月毕业于上海财经大学会计学系，获经济学学士学位，并于同年起开始从事财务工作。1986年9月至1997年8月任上海海事大学财会系讲师、副教授；1997年9月至2012年6月为普华永道中天会计师事务所注册会计师、审计部合伙人；2012年7月至2016年9月，分别担任上海德安会计师事务所合伙人、大信会计师事务所市场总监、中兴华会计师事务所合伙人；2016年10月至今任大华会计师事务所注册会计师，同时兼任杭州海康威视数字技术股份有限公司（于深圳证券交易所上市，股份代号：002415）独立董事、常熟风范电力设备股份有限公司(于上海证券交易所上市，股份代号：601700）独立董事、宁波乐惠国际工程装备股份有限公司独立董事（于上海证券交易所上市，股份代号：603076）、上海新南洋昂立教育科技股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号：600661）独立董事、上海交通大学安泰经济与管理学院MPAcc/Maud企业导师、国务院发展研究中心资产证券化课题组外聘专家，中国九三学社社员。 |
| 张卫华 | 1961年生，现任本公司独立非执行董事。毕业于澳州南昆士兰大学商学院（USQFacultyofBusiness），获工商硕士学位，曾任招商证券股份有限公司（于上海证券交易所上市，股份代号：600999）合规总监，兼任招商基金管理有限公司监事长。张女士历任招商证券股份有限公司总审计师、总裁助理、稽核部总经理、招商银行总行证券业务部总经理助理等职务。 |
| 叶红军 | 1963年生，现任公司监事，也是现任的中国远洋海运集团有限公司总法律顾问。曾就职于北京交通管理干部学院，曾历任交通部政策法规司副主任科员、主任科员、法律处副处长，交通部水运管理司价格规章处副处长、处长，交通部水运司法规处处长，交通部海事局挂职任局长助理，交通运输部水运局国内航运管理处处长。叶先生毕业于复旦大学法律系，硕士。 |
| 郝文义 | 1962年生，现任公司监事，也是现任中国远洋海运集团纪检监察部部长。曾任中央纪委监察部监察综合室部长办公室主任，自2013年1月至2016年1月任中国海运（集团）总公司监察审计部部长。2016年2月至2019年5月任中共中国远洋海运集团有限公司党组纪检组副组长、监察审计本部主任。2019年5月至今，任中国远洋海运集团有限公司纪检监察组副组长。毕业于北京市委党校经济专业，研究生学历，高级政工师。 |
| 朱冬林 | 1959年生，现任本公司监事。历任总经理办公室副主任，事务部副主任、副主任（主持工作），党群部副主任，董事会秘书室副总经理，工会副主席兼机关工会主席。2012年3月至2016年5月任组织人力资源部总经理，2014年1月至2016年5月兼任机关党委书记，2016年6月起任公司工会主席，2019年12月退休。朱先生1982年毕业于上海海运学院，主修船舶电气化自动化专业，本科学历，副研究员。 |
| 明东 | 1971年生，现任本公司副总经理、党委委员。明东先生于1994年参加工作，先后在中远财务有限责任公司，中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部及本公司工作。2005年7月至2008年12月任中国远洋投资者关系部总经理和证券事务代表，2009年1月至2016年2月任中国远洋运输（集团）总公司和中国远洋证券事务部总经理，2016年3月起担任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员。明东先生毕业于中央财经大学国际金融专业、投资经济学专业，经济学硕士，高级经济师。 |
| 林锋 | 1975年生，现任本公司总会计师、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司监事。自1997年7月至2007年12月先后担任上海海兴货运有限公司分公司财务科科员，中海散货运输有限公司财务部驻沪财务科副科长、科长，2008年1月至2014年1月历任中国海运（集团）总公司（现更名为中国海运集团有限公司）计划处、预算管理室副处长、处长，2014年1月至2018年8月历任中远海运金融控股有限公 |
| 司（前身为中国海运（香港）控股有限公司）总会计师、副总经理。林先生毕业于上海农学院（现更名为上海交通大学农业与生物学院）货币银行专业，经济学学士，会计师职称。 | |
| 杜海英 | 1975年生，现任本公司副总经理。于1998年参加工作，自2009年3月至2015年9月先后担任中海（海南）海盛船务股份有限公司发展部主任、中共中国海运（集团）总公司党校副校长，于2013年9月起兼任中国海运（集团）总公司管理干部学院副院长，2015年9月至2019年12月历任中海集团投资有限公司副总经理、党委委员，中远海运发展股份有限公司总经理助理兼中海集团投资有限公司副总经理，中远海运发展股份有限公司总经理助理兼金融事业部总经理、中海集团投资有限公司副总经理。杜海英女士毕业于上海交通大学安泰经济与管理学院工商管理专业，工商管理硕士，经济师职称。 |
| 蔡磊 | 1979年生，现任本公司董事会秘书。自2004年至2011年先后担任中海发展股份有限公司油轮公司航运部商务处科员、处长助理。2011年至2016年历任中国海运（集团）总公司办公厅高级主管、集团党组秘书，2016年1月至2019年6月任中国远洋海运集团有限公司党组秘书，2019年8月任中远海运发展股份有限公司董事会秘书、证券和公共关系部总经理。蔡先生毕业于上海海事大学研究生部民商法专业，法学硕士，具国家司法职业资格，保险公估人资格，中级经济师职称。 |
| 孙月英 | 1959年生，2019年6月因退休缘故辞任本公司董事长、执行董事。孙女士2000年起任中国远洋运输（集团）总公司总会计师，是中远财务有限责任公司、中远集运日本株式会社、中远国际船舶贸易有限公司等公司董事长，中国远洋控股股份有限公司、招商银行股份有限公司等公司董事。历任天津远洋运输有限公司财务处副处长，中远日本总务经理部部长、财务主管，中国远洋运输（集团）总公司财金部副总经理、总经理、副总会计师，招商证券股份有限公司董事（于上海证券交易所上市，股份代号：600999）等职务。孙月英女士具有30年航运业经验，拥有丰富的财务、资金管理、金融管理和资本运作经验。 |
| 俞震 | 1977年生，现任本公司公司秘书。于1999年参加工作，历任中海集团国际贸易有限公司财务部科员、科长，中国海运（罗马尼亚）代理有限公司财务部经理，中国海运（欧洲）控股有限公司财务部总经理。俞震先生于2013年11月加入本公司，2014年4月到2019年8月，任本公司董事会秘书、联席公司秘书，2019年8月因职务变动辞任本公司董事会秘书。俞震先生毕业于上海海运学院财务与会计系，经济学学士，中国注册会计师（CPA）,中级会计师职称。 |
| 顾旭 | 1964年生，曾任本公司独立非执行董事，并于2019年8月20日辞任。顾先生有着20多年的金融证券行业从业资历以及丰富的企业财务管理经验。曾主持及参与上海凤凰自行车股份有限公司、英雄（金笔）股份有限公司、陆家嘴开发区股份有限公司（AB股）的改制、发行和上市，以及成功主持多起企业的并购、重组等。在公司财会管理、资金管理、投资管理、不良资产处置以及财务信息系统管理等方面有着极为丰富的理论及实际经验。现任上海东晟投资管理有限公司董事长、苏州金融租赁股份有限公司独立董事。 |
其它情况说明：
√适用 □不适用
公司于2019年8月20日召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过《关于换届选举公司非独立董事的议案》、《关于换届选举公司独立非执行董事的议案》、《关于换届选举监事的议案》，选举出公司第六届董事会及监事会成员。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 黄坚 | 中国远洋海运集团有限公司 | 资本运营部总经理 | 2016年1月 | |
| 冯波鸣 | 中国远洋海运集团有限公司 | 战略与企业管理部总经理 | 2016年1月 | 2019年9月 |
| 叶红军 | 中国远洋海运集团有限公司 | 总法律顾问 | 2016年1月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 中国远洋海运集团有限公司 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 王大雄 | 中远海运金融控股有限公司 | 董事长 | 2016年4月 | |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 董事长 | 2017年10月 | 2020年2月 | |
| 招商银行股份有限公司 | 董事 | 2016年11月 | ||
| 招商证券股份有限公司 | 董事 | 2016年9月 | ||
| 刘冲 | 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 | 副董事长 | 2019年6月 | |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 董事 | 2017年8月 | ||
| 中国光大银行股份有限公司 | 董事 | 2019年12月 | ||
| 冯波鸣 | 中远海运控股股份有限公司 | 执行董事 | 2019年10月 | |
| 东方海外(国际)有限公司 | 执行董事 | 2019年9月 | ||
| 中远海运能源运输股份有限公司 | 非执行董事 | 2016年8月 | ||
| 比雷埃夫斯港务局有限公司 | 非执行董事 | 2016年6月 | ||
| 中远海运港口有限公司 | 董事局主席 | 2019年9月 | ||
| 中远海运金融控股有限公司 | 董事 | 2016年7月 | ||
| 中远海运（香港）有限公司 | 董事 | 2016年7月 | ||
| 中远海运散货运输有限公司 | 董事 |
| 中远海运（北美）有限公司 | 董事 | |||
| 中远海运（欧洲）有限公司 | 董事 | |||
| 黄坚 | 招商证券股份有限公司 | 非执行董事 | 2012年8月 | |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 董事 | 2017年8月 | ||
| 览海医疗产业投资股份有限公司 | 董事 | 2017年5月 | ||
| 上海农村商业银行股份有限公司 | 董事 | 2018年6月 | ||
| 梁岩峰 | 中远海运国际（新加坡）有限公司 | 董事 | ||
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 监事 | |||
| 中远海运重工有限公司 | 董事长、党委副书记 | |||
| 陆建忠 | 大华会计师事务所注册会计师 | 注册会计师 | 2016年10月 | |
| 杭州海康威视数字技术股份有限公司 | 独立董事 | 2015年3月 | ||
| 常熟风范电力设备股份有限公司 | 独立董事 | 2015年9月 | ||
| 宁波乐惠国际工程装备股份有限公司 | 独立董事 | 2016年3月 | ||
| 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年1月 | ||
| 蔡洪平 | AGIC汉德工业4.0促进资本 | 主席 | 2015年3月 | |
| 中国东方航空股份有限公司 | 独立非执行董事 | 2016年6月 | ||
| 中国五矿集团公司 | 外部董事 | 2016年12月 | ||
| 中泛控股有限公司 | 独立非执行董事 | 2014年11月 | 2019年5月 | |
| 上海浦东发展银行股份有限公司 | 独立非执行董事 | 2019年12月 | ||
| 奚治月 | 和记港口集团有限公司 | 顾问 | 2013年 | |
| GraemeJack | TheGreenbrierCompanies，Inc | 独立非执行董事 | 2012年6月 | |
| HutchisonChinaMediTechLimited | 独立非执行董事 | |||
| HutchisonPortHoldingsManagementPte.Limited | 独立非执行董事 | 2017年3月 | ||
| 叶红军 | 中远海运科技股份有限公司 | 监事 | 2018年1月 | |
| 郝文义 | 中远海运科技股份有限公司 | 监事会主席 | 2018年1月 | |
| 中远海运特种运输股份有限公司 | 监事 | 2016年10月 | ||
| 中远海运控股股份有限公司 | 监事 | 2016年12月 | 2019年4月 | |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 监事 | |||
| 中远海运重工有限公司 | 监事 | |||
| 中远海运船员管理有限公司 | 监事 | |||
| 中远海运（上海）有限公司 | 监事 |
| 中远海运（大连）有限公司 | 监事 | |||
| 大连中海汽车船运输有限公司 | 监事 | |||
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 监事 | |||
| 中远海运散货运输有限公司 | 监事 | |||
| 明东 | 兴业基金管理有限公司 | 董事 | 2017年11月 | |
| 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 | 非执行董事 | 2019年6月 | ||
| 昆仑银行股份有限公司 | 董事 | 2017年2月 | ||
| 上海人寿保险股份有限公司 | 董事 | 2019年7月 | ||
| 洲际海峡能源投资(北京)有限公司 | 董事 | 2018年3月 | ||
| 顾旭 | 上海东晟投资管理有限公司 | 董事长 | ||
| 苏州金融租赁股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 在其他单位任职情况的说明 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 由薪酬委员会提出，董事、监事报酬由股东大会决定；高级管理人员报酬由董事会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司经营管理情况 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况详见本报告第八节相关内容。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内从公司实际获得的薪金合计（税前）为1621.61万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 孙月英 | 董事长 | 离任 | 退休 |
| 王大雄 | 董事长 | 选举 | 董事会选举 |
| 顾旭 | 独立非执行董事 | 离任 | 工作变动 |
| 俞震 | 董事会秘书 | 离任 | 工作变动 |
| 蔡磊 | 董事会秘书 | 聘任 | 董事会聘任 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 101 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 7,224 |
| 在职员工的数量合计 | 7,325 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 高级技术人员 | 60 |
| 中级技术人员 | 888 |
| 初级技术人员 | 1,500 |
| 其他人员 | 4,877 |
| 合计 | 7,325 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 258 |
| 大学本科 | 1,437 |
| 大专 | 1,206 |
| 大专以下 | 4,424 |
| 合计 | 7,325 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
薪酬管理作为最有效的激励手段和企业价值分配形式之一，遵循总量控制原则、贡献价值原则、内部公平原则、市场竞争原则及可持续发展原则。公司高管按照“契约化管理、差异化薪酬”的原则引入并实施了职业经理人制度管理，强化了基于业绩管理的激励和约束机制。公司员工实施的全面薪酬体系主要由薪金、福利两个方面组成：1、薪金，包含岗位/职务薪金、绩效薪金、专项奖励、津贴等。2、福利，国家规定的社会保险、住房公积金及企业自设的福利项目。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
配合公司人力资源管理改革，服务人才开发和培养工作，公司构建了员工培训体系；以需求识别为前提，以权责划分为支撑，以清单管理为方法，优化培训内容和实施体系，提升培训资源配置的有效性、员工培训参与度及满意度。基于培训体系，策划并实施了针对不同类型业务及岗位的培训项目，覆盖转型创新、行业拓展、管理能力、金融业务、风险管理、安全及个人素养等各类内容。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包支付的报酬总额 | 11.53亿元人民币 |
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等国家有关法律法规的规定，依法规范运作，修订了公司《章程》、公司《董事会提名委员会工作细则》等。公司已形成了各司其职、责权分明、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会各尽其职、恪尽职守、规范运作，切实维护了全体股东以及公司的利益。报告期内，按照公司《内幕信息知情人登记管理制度》，对公司定期报告涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会 | 2019年2月25日 | 公告编号：2019-015 | 2019年2月26日 |
| 2018年年度股东大会、2019年第二次A股类别股东大会、2019年第二次H股类别股东大会 | 2019年6月3日 | 公告编号：2019-047 | 2019年6月4日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年8月20日 | 公告编号：2019-067 | 2019年8月21日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年12月23日 | 公告编号：2019-098 | 2019年12月24日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 王大雄 | 否 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘冲 | 否 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 徐辉 | 否 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 冯波鸣 | 否 | 17 | 16 | 15 | 1 | 0 | 否 | 0 |
| 黄坚 | 否 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 梁岩峰 | 否 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 奚治月 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 蔡洪平 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张卫华 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陆建忠 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| GraemeJack | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 孙月英 | 否 | 8 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 0 |
| 顾旭 | 是 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 0 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 17 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 15 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
1．报告期内，审核委员会的履职情况请参见本公司《董事会审核委员会2019年度履职情况报告》。2．报告期内，公司提名委员会召开了2次会议，会议认为董事会秘书、高管候选人的提名、表决程序符合国家法律、法规及本公司《章程》的规定。新任高管均不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高管的情形，亦没有被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚在禁入期或被上海证券交易所惩戒的情形，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，符合《中华人民共和国公司法》、本公司《章程》的有关规定。3．报告期内，公司薪酬委员会召开了3次会议。审议了《关于公司管理层2017年度薪酬考核结果的议案》、《关于公司董事、监事2019年度薪酬的议案》、《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于<中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》。
4．报告期内，公司风控委员会召开了2次会议。审议了《关于本公司2018年度内部控制建设情况和2019年度内部控制计划的报告的议案》、《关于本公司2018-2019风险管理报告的议案》、《关于本公司2018年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于本公司2019年中期内部控制建设情况的报告的议案》、《关于本公司2019年中期全面风险管理报告的议案》，健全了企业内部控制和风险管理组织架构与职能，明确内部控制和风险管理工作目标、原则、内容与方法，建立健全内部控制和风险管理体系并推动其有效运行。
5.报告期内，公司战略委员会召开了1次会议。审议了《关于公司2019年投资及处置计划的议案》。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
根据公司经营管理进行考核，由薪酬委员会提出，高级管理人员报酬由董事会批准。2019年公司有序、高效、深入地推进了职业经理人管理制度，以职责分工为依据，以任务考核为核心，以有序分配为支撑，使各位公司高级管理人员能更加聚焦企业战略和经营目标的实现、提升品牌价值、回报股东。在考核上按照“统分结合”的基本原则，通过“基本指标、分类指标、约束指标”的架构，将企业基本经营目标、重点战略任务、风险及管理约束事项有机结合，并对应每个高级管理岗位的分工职责细化了具体的考核指标体系。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见2020年3月28日披露的内部控制自我评价报告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见2020年3月28日披露的内部控制自我评价报告。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 中远海运发展股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 18远发Y1 | 155972 | 2018年12月14日至2018年12月17日 | 2021-12-17 | 1,000,000,000.00 | 4.68 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（品种一） | 19远发Y1 | 155952 | 2019年3月12日至2019年3月13日 | 2022-03-13 | 1,500,000,000.00 | 4.47 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第二期）（品种一） | 19远发Y3 | 155941 | 2019年4月24日至2019年4月25日 | 2022-04-25 | 1,000,000,000.00 | 4.68 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第三期）（品种一） | 19远发Y6 | 155927 | 2019年5月23日至2019年5月24日 | 2022-05-24 | 1,700,000,000.00 | 4.51 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
| 中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投 | 19远发Y8 | 155914 | 2019年6月14日至2019年6月17日 | 2022-06-17 | 800,000,000.00 | 4.48 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
| 资者公开发行可续期公司债券（第四期）（品种一） | ||||||||
| 中远海运租赁有限公司2019年公开发行公司债券（第一期） | 19远租01 | 155438 | 2019-07-11 | 2022-07-11 | 1,000,000,000.00 | 5.00 | 每年付息一次，到期偿还本金。 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2019年12月17日“18远发01付息一次”，付息金额为4680万元人民币。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
按照“18远发Y1”、“19远发Y1”、“19远发Y3”、“19远发Y6”与“19远发Y8”的募集说明书主要条款约定，各期债券均附设本公司“发行人续期选择权”、“递延支付利息权”以及“发行人赎回选择权”。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
“18远发Y1”、“19远发Y1”、“19远发Y3”、“19远发Y6”与“19远发Y8”的受托管理人与资信评级机构：
| 债券受托管理人 | 名称 | 光大证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场1号楼51层 | |
| 联系人 | 肖力珲 | |
| 联系电话 | 15216721369 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦10楼 |
“19远租01”的受托管理人与资信评级机构：
| 债券受托管理人 | 名称 | 中信证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦二十三层 | |
| 联系人 | 王康、张静文、黄应桥、庞涵 | |
| 联系电话 | 010-60838709 |
| 资信评级机构 | 名称 | 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 |
| 办公地址 | 上海市汉口路398号华盛大厦14楼 |
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
于2018年12月14日发行了中远海运发展股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期），募集资金已按照中远海运发展股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）募集说明书的约定用途全部使用完毕。于2019年3月12日发行了中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期），募集资金已按照中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第一期）募集说明书的约定用途全部使用完毕。于2019年4月24日发行了中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第二期），募集资金按照中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第二期）募集说明书的约定用途使用。于2019年5月23日发行了中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第三期），募集资金按照中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第三期）募集说明书的约定用途使用。于2019年6月14日发行了中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第四期），募集资金按照中远海运发展股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券（第四期）募集说明书的约定用途使用。于2019年7月11日发行了中远海运租赁有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），募集资金按照中远海运租赁有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书的约定用途全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司2018年公开发行可续期公司债券（第一期）信用评级报告》（联合[2018]1702号）。
经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司2019年公开发行可续期公司债券（第一期）信用评级报告》（联合[2019]221号）。
经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司2019年公开发行可续期公司债券（第二期）信用评级报告》（联合[2019]512号）。经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，公开发行的“18远发Y1”、“19远发Y1”和“19远发Y3”债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司可续期公司债券2019年跟踪评级报告》（联合[2019]617号）。
经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司2019年公开发行可续期公司债券（第三期）信用评级报告》（联合[2019]724号）。
经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AAA。联合评级出具了《中远海运发展股份有限公司2019年公开发行可续期公司债券（第四期）信用评级报告》（联合[2019]927号）
经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人主体信用等级为AA+，评级展望为稳定，本期债券信用等级为AA+。新世纪评估出具了《中远海运租赁有限公司2019年公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（新世纪债评（2019）010266号）
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
“18远发Y1”、“19远发Y1”、“19远发Y3”、“19远发Y6”与“19远发Y8”的受托管理人均为光大证券股份有限公司。光大证券股份有限公司作为本次债券受托管理人，报告期内按照上述各期债券的受托管理协议及募集说明书的约定履行了受托管理职责，建立了对中远海运发展股份有限公司的定期跟踪机制，并监督了中远海运发展股份有限公司对债券募集说明书所约定义务的执行情况。
“19远租01”存续期内，受托管理人中信证券股份有限公司按照受托管理协议及募集说明书的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况等进行了持续跟踪，并督促中远海运租赁有限公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极履行债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 主要指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 9,923,586,229.90 | 9,261,326,875.20 | 7.15 | |
| 流动比率 | 0.55 | 0.55 | ||
| 速动比率 | 0.53 | 0.53 | ||
| 资产负债率（%） | 83.25 | 86.91 | -4.22 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.09 | 0.08 | 16.43 | |
| 利息保障倍数 | 1.40 | 1.44 | -2.78 | |
| 现金利息保障倍数 | 2.60 | 1.56 | 66.66 | 注 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.05 | 2.21 | -7.24 | |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
注：现金利息保障倍数期末较期初增加1.04（66.66%），主要系本期经营活动产生的现金流量净额较上年增加20.17亿元（30.80%）所致。
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
截至2019年12月末，中远海运发展股份有限公司在银行间市场的各期中期票据与超短期融资券付息与兑付正常，具体明细请见财务报表附注。
截至2019年12月末，中远海运租赁有限公司在上海证券交易所与银行间市场发行的各期资产证券化工具付息兑付正常，具体明细请见财务报表附注
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
公司资信状况优良，与国内主要银行保持着长期合作伙伴关系。截至2019年12月末，中远海运发展股份有限公司（合并口径）获得各类银行授信额度折合人民币1994.03亿元，尚未使用的各类授信额度总额折合人民币680.91亿元。
注：美元授信额度按照1美元=6.9762元人民币折算。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
XYZH/2020BJA130001
中远海运发展股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了中远海运发展股份有限公司（以下简称中远海发公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中远海发公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中远海发公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 1. 收入确认事项 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 中远海发公司收入主要由经营租赁收入、融资租赁收入和集装箱销售收入构成，由于收入是公司关键的业务指标之一，且收入的准确确认对中远海发公司财务报表各项数据及各项财 | 1、了解和评价中远海发公司关于收入确认相关的关键内部控制的设计及运行的有效性； 2、访谈中远海发公司管理层，了解租赁业 |
| 务指标均产生重要影响，为此我们将收入确认作为关键审计事项。 | 务相关决策和政策以及经营租赁和融资租赁的分类原则； 3、抽取租赁合同进行检查，评价中远海发公司管理层对租赁业务分类是否符合会计准则关于经营租赁、融资租赁分类的标准； 4、根据合同检查并测算租赁收入确认及会计核算是否符合会计准则的规定； 5、对于集装箱销售收入，识别销售业务合同及各单项履约义务，评价管理层判断的客户取得商品或服务控制权时点是否符合企业会计准则的要求； 6、执行分析性程序及细节测试，复核收入核算的完整性、真实性、截止性以及披露的准确性。 |
| 2. 长期应收款减值测试事项 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 长期应收款（含一年内到期部分）主要系中远海发公司融资租赁业务、保理业务的应收款项，采用预期信用损失模型计提减值准备。截止2019年12月31日，中远海发公司长期应收款账面余额为436.05亿元。 该项目金额较大、回收期长，中远海发公司管理层在进行减值测试过程中运用了较多假设和估计，为此我们将长期应收款减值测试作为关键审计事项 | 1、了解和评价中远海发公司关于融资租赁业务相关的关键内部控制的设计及运行的有效性，主要包括应收融资租赁款的账龄分析、逾期分析及对应收融资租赁款余额的可收回性的定期评估； 2、复核长期应收款坏账准备计提的准确性，从参数选取、计算逻辑、转移矩阵敏感性、前瞻性调整时经济周期等方面对预期信用损失模型进行复核； 3、结合历史实证及同业同行做法审阅长期应收款坏账计提政策及有关会计估计，检查管理层进行减值测试时所使用的关键指标和假设(如违约概率、风险敞口、违约损失率)的合理性； 4、我们在对长期应收款减值的复核中采取了以风险为基础的抽样方法。考虑样本大小、风险因素、产业趋势等因素，选取非减值长期应收款的样本用于复核信用评级和减值计量的合理性； 5、对于逾期并发生减值的样本，我们关注逾期款项产生的原因，中远海发公司的应对措施，减值准备的充分性。 |
四、 其他信息
中远海发公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括中远海发公司2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估中远海发公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中远海发公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督中远海发公司的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中远海发公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中远海发公司不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6） 就中远海发公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师：王友娟 （项目合伙人） |
| 中国注册会计师：王圣会 | ||
| 中国 北京 | 二〇二〇年三月二十七日 |
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位:中远海运发展股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 10,156,318,265.16 | 16,200,858,634.68 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 490,966,828.33 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 16,700,690.01 | 7,680,000.00 |
| 应收账款 | 七、5 | 1,086,846,110.75 | 1,018,869,861.93 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 七、7 | 229,632,984.01 | 392,937,778.58 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | 七、8 | 7,453,139.84 | 8,322,598.74 |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、9 | 335,165,149.03 | 141,849,095.54 |
| 其中：应收利息 | 七、9 | 3,620,822.08 | 133.21 |
| 应收股利 | 七、9 | 1,520,350.06 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、10 | 881,129,437.17 | 1,017,748,208.36 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 七、12 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、13 | 16,553,534,222.73 | 11,385,356,634.61 |
| 其他流动资产 | 七、14 | 42,037,894.30 | 59,714,485.94 |
| 流动资产合计 | 29,799,784,721.33 | 30,233,337,298.38 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 七、17 | 27,051,677,344.51 | 23,371,028,701.32 |
| 长期股权投资 | 七、18 | 25,854,213,940.22 | 23,822,602,553.54 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 七、20 | 4,266,307,368.85 | 3,446,701,263.04 |
| 投资性房地产 | 七、21 | 105,547,216.40 | 104,442,708.81 |
| 固定资产 | 七、22 | 56,749,893,917.40 | 56,427,093,557.26 |
| 在建工程 | 七、23 | 52,433,795.02 | 27,316,400.81 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、26 | 163,824,621.16 | |
| 无形资产 | 七、27 | 137,968,923.80 | 132,769,503.44 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、30 | 65,850,332.59 | 54,773,747.88 |
| 递延所得税资产 | 七、31 | 243,651,234.65 | 197,740,223.33 |
| 其他非流动资产 | 七、32 | 2,964,421.34 | 19,618,381.64 |
| 非流动资产合计 | 114,694,333,115.94 | 107,604,087,041.07 | |
| 资产总计 | 144,494,117,837.27 | 137,837,424,339.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、33 | 16,313,598,897.60 | 17,882,448,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、36 | 926,240,520.00 | 1,297,288,400.00 |
| 应付账款 | 七、37 | 2,531,179,876.31 | 1,634,345,172.62 |
| 预收款项 | 七、38 | 169,957,081.65 | 156,798,248.20 |
| 合同负债 | 七、39 | 150,194,312.37 | 7,356,162.98 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、40 | 226,579,228.11 | 181,534,073.05 |
| 应交税费 | 七、41 | 209,093,839.61 | 272,907,412.99 |
| 其他应付款 | 七、42 | 1,390,270,809.25 | 678,820,431.29 |
| 其中：应付利息 | 七、42 | 408,710,217.19 | 367,226,001.61 |
| 应付股利 | 七、42 | 231,443,333.33 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | 七、43 | 22,520,027.50 | 51,759,234.66 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、45 | 32,328,476,114.65 | 32,728,425,344.38 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 54,268,110,707.05 | 54,891,682,480.17 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、47 | 54,853,208,883.56 | 57,346,798,273.09 |
| 应付债券 | 七、48 | 8,271,399,591.01 | 3,381,784,328.88 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、49 | 148,648,326.45 | |
| 长期应付款 | 七、50 | 2,352,044,869.48 | 3,788,221,776.96 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、51 | 18,491,589.50 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、53 | 11,484,209.25 | 13,034,790.57 |
| 递延所得税负债 | 七、31 | 350,975,260.05 | 371,812,112.04 |
| 其他非流动负债 | 七、54 | 12,035,920.87 | 3,953,943.53 |
| 非流动负债合计 | 66,018,288,650.17 | 64,905,605,225.07 | |
| 负债合计 | 120,286,399,357.22 | 119,797,287,705.24 | |
| 所有者权益（或股东权益）： |
| 实收资本（或股本） | 七、55 | 11,608,125,000.00 | 11,683,125,000.00 |
| 其他权益工具 | 七、56 | 7,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 七、56 | 7,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 |
| 资本公积 | 七、57 | 332,017,874.77 | 16,288,610.85 |
| 减：库存股 | 七、58 | 233,428,071.84 | |
| 其他综合收益 | 七、59 | -2,638,034,334.93 | -2,774,310,688.26 |
| 专项储备 | 七、60 | 1,606,117.35 | |
| 盈余公积 | 七、61 | 1,552,192,349.37 | 1,417,951,476.10 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、62 | 6,585,239,545.33 | 5,697,082,235.52 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 24,207,718,480.05 | 18,040,136,634.21 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 24,207,718,480.05 | 18,040,136,634.21 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 144,494,117,837.27 | 137,837,424,339.45 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:中远海运发展股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,855,428,469.26 | 4,939,171,959.93 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 460,027,497.98 | 286,052,318.09 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,915,268.39 | 834,664.82 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 2,370,070,980.51 | 3,865,502,084.69 |
| 其中：应收利息 | 十七、2 | 25,957,989.38 | 23,993,338.50 |
| 应收股利 | 十七、2 | 2,080,000,272.07 | 3,670,328,267.66 |
| 存货 | 330,259,640.21 | 310,930,268.97 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,909,286,000.00 | 5,690,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 8,927,987,856.35 | 15,092,491,296.50 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 |
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 38,804,676,762.28 | 37,714,383,192.36 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 2,738,058,298.30 | 1,881,637,270.44 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 11,805,888,407.67 | 12,586,851,196.52 | |
| 在建工程 | 3,361,428.31 | 1,754,722.64 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 55,707,121.67 | ||
| 无形资产 | 1,893,845.99 | 547,234.95 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 574,767.94 | 6,813,712.58 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 3,092,860,000.00 | 2,358,960,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 56,503,020,632.16 | 54,550,947,329.49 | |
| 资产总计 | 65,431,008,488.51 | 69,643,438,625.99 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,700,000,000.00 | 11,000,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 270,473,405.10 | 142,184,655.33 | |
| 预收款项 | 881,726.00 | 1,813,056.60 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 91,238,261.19 | 78,005,273.45 | |
| 应交税费 | 16,834,791.45 | 17,190,639.08 | |
| 其他应付款 | 8,265,816,203.64 | 6,896,073,228.40 | |
| 其中：应付利息 | 111,482,931.51 | 42,068,651.18 | |
| 应付股利 | 231,443,333.33 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 4,983,905,940.56 | 6,547,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 18,329,150,327.94 | 24,682,266,852.86 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,833,600,000.00 | 11,571,500,000.00 | |
| 应付债券 | 5,000,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 31,222,681.91 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 17,525,449.50 | ||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,882,348,131.41 | 13,071,500,000.00 |
| 负债合计 | 28,211,498,459.35 | 37,753,766,852.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 11,608,125,000.00 | 11,683,125,000.00 | |
| 其他权益工具 | 7,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 7,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 16,360,730,879.30 | 16,352,507,737.94 | |
| 减：库存股 | 233,428,071.84 | ||
| 其他综合收益 | 3,968,928.16 | -1,702,741.57 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,545,882,206.78 | 1,411,641,333.51 | |
| 未分配利润 | 934,231,086.76 | 444,100,443.25 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 37,219,510,029.16 | 31,889,671,773.13 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 65,431,008,488.51 | 69,643,438,625.99 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
合并利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 14,229,112,510.13 | 16,683,737,696.26 | |
| 其中：营业收入 | 七、63 | 14,189,172,789.86 | 16,337,862,935.56 |
| 利息收入 | 七、64 | 305,439,280.83 | |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 七、65 | 39,939,720.27 | 40,435,479.87 |
| 二、营业总成本 | 14,898,622,565.35 | 16,638,244,532.45 | |
| 其中：营业成本 | 七、63 | 10,575,763,914.68 | 12,396,587,665.54 |
| 利息支出 | 七、64 | 110,491,095.25 | |
| 手续费及佣金支出 | 七、65 | 489,264.13 | |
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、66 | 68,630,220.12 | 44,314,637.05 |
| 销售费用 | 七、67 | 14,114,427.84 | 9,569,933.10 |
| 管理费用 | 七、68 | 935,572,405.62 | 895,461,499.97 |
| 研发费用 | 七、69 | 9,490,210.75 | 3,989,936.26 |
| 财务费用 | 七、70 | 3,295,051,386.34 | 3,177,340,501.15 |
| 其中：利息费用 | 七、70 | 3,432,357,526.57 | 3,256,444,886.16 |
| 利息收入 | 七、70 | 191,009,893.76 | 123,714,507.90 |
| 加：其他收益 | 七、71 | 92,387,516.99 | 169,226,104.64 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、72 | 2,423,043,962.66 | 2,405,276,365.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、72 | 2,291,763,979.65 | 2,320,917,445.18 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 七、72 | 36,064,190.44 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、74 | 651,815,816.38 | -632,246,743.70 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、75 | -417,562,679.36 | -311,682,497.79 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、76 | -195,888,433.65 | -30,057,940.31 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、77 | 82,629,851.84 | 100,912,880.65 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,966,915,979.64 | 1,746,921,332.63 | |
| 加：营业外收入 | 七、78 | 2,998,940.29 | 98,985,395.86 |
| 减：营业外支出 | 七、79 | 27,039,306.31 | 7,238,324.25 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,942,875,613.62 | 1,838,668,404.24 | |
| 减：所得税费用 | 七、80 | 199,749,086.90 | 400,479,253.61 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,743,126,526.72 | 1,438,189,150.63 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,743,126,526.72 | 1,291,222,077.04 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 146,967,073.59 | ||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,743,126,526.72 | 1,386,171,368.55 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 52,017,782.08 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 136,276,353.33 | -440,722,747.49 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 136,276,353.33 | -440,722,747.49 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 51,294,308.98 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | 51,294,308.98 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 84,982,044.35 | -440,722,747.49 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 302,277,276.73 | 138,189,534.69 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | -30,083,950.48 | 2,774,934.21 | |
| （8）外币财务报表折算差额 | -187,211,281.90 | -581,687,216.39 | |
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,879,402,880.05 | 997,466,403.14 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,879,402,880.05 | 945,448,621.06 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 52,017,782.08 | ||
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1283 | 0.1186 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1283 | 0.1186 | |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
母公司利润表2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 2,281,871,028.67 | 2,092,334,905.28 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,740,611,915.80 | 1,481,046,082.20 |
| 税金及附加 | 20,508,838.73 | 13,489,562.07 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 197,675,062.57 | 226,134,680.08 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 901,312,286.74 | 1,181,848,393.08 | |
| 其中：利息费用 | 927,654,502.65 | 1,164,431,571.12 | |
| 利息收入 | 61,486,314.69 | 54,602,761.68 | |
| 加：其他收益 | 50,369,016.31 | 42,381,841.58 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 1,205,271,184.52 | 3,321,646,051.65 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 154,691,560.44 | 181,267,598.23 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 684,411,927.86 | -682,886,022.38 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -358,310.80 | -1,072,842.87 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 1,176,612.14 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,361,456,742.72 | 1,871,061,827.97 | |
| 加：营业外收入 | 3,787,447.00 | ||
| 减：营业外支出 | 19,048,010.00 | 4,226,627.91 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,342,408,732.72 | 1,870,622,647.06 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,342,408,732.72 | 1,870,622,647.06 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,342,408,732.72 | 1,870,622,647.06 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 5,671,669.73 | -1,717,839.12 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 5,671,669.73 | -1,717,839.12 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 5,671,669.73 | -1,717,839.12 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,348,080,402.45 | 1,868,904,807.94 |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 17,344,533,881.91 | 18,162,286,582.36 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | 449,026,581.62 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 294,644,643.54 | ||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 386,773,255.10 | 931,009,977.43 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、82 | 863,075,025.79 | 656,648,802.48 |
| 经营活动现金流入小计 | 18,594,382,162.80 | 20,493,616,587.43 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 7,029,014,236.83 | 9,634,540,739.38 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 904,223,210.45 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | 126,471,406.92 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 78,164,074.27 | ||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,699,112,223.68 | 1,828,821,940.85 | |
| 支付的各项税费 | 598,221,118.88 | 721,398,064.88 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、82 | 701,542,523.90 | 650,793,428.84 |
| 经营活动现金流出小计 | 10,027,890,103.29 | 13,944,412,865.59 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、83 | 8,566,492,059.51 | 6,549,203,721.84 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 14,952,222,650.82 | 18,278,574,570.09 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,008,893,753.63 | 496,616,928.58 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 202,993,808.37 | 389,241,909.20 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、82 | 221,762,604.24 | 9,540,900.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 16,385,872,817.06 | 19,173,974,307.87 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 26,082,262,274.61 | 20,029,198,239.83 | |
| 投资支付的现金 | 830,006,499.45 | 9,064,779,766.43 | |
| 质押贷款净增加额 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、82 | 7,999,859,303.27 | |
| 投资活动现金流出小计 | 26,912,268,774.06 | 37,093,837,309.53 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,526,395,957.00 | -17,919,863,001.66 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 5,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 68,198,431,494.70 | 59,002,640,321.64 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、82 | 373,276,427.59 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 73,571,707,922.29 | 60,002,640,321.64 | |
| 偿还债务支付的现金 | 71,122,047,999.98 | 51,936,728,125.38 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,128,691,643.29 | 4,119,614,762.48 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、82 | 1,036,219,493.08 | 718,795,620.78 |
| 筹资活动现金流出小计 | 77,286,959,136.35 | 56,775,138,508.64 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,715,251,214.06 | 3,227,501,813.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 61,056,942.05 | 199,051,009.78 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -5,614,098,169.50 | -7,944,106,457.04 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、83 | 15,249,193,722.11 | 23,193,300,179.15 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、83 | 9,635,095,552.61 | 15,249,193,722.11 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,083,192,767.64 | 1,888,148,276.93 | |
| 收到的税费返还 | 47,274,123.40 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 4,836,967,412.88 | 297,662,880.39 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,920,160,180.52 | 2,233,085,280.72 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 341,475,833.85 | 584,735,037.84 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 571,440,618.24 | 618,680,453.29 | |
| 支付的各项税费 | 179,868,646.63 | 158,826,300.28 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 735,046,521.62 | 145,358,980.68 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,827,831,620.34 | 1,507,600,772.09 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,092,328,560.18 | 725,484,508.63 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 20,866,225.00 | 1,900,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,711,185,058.78 | 212,549,699.68 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 526,160.34 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 2,732,051,283.78 | 2,113,075,860.02 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,703,699.44 | 715,330.19 | |
| 投资支付的现金 | 2,086,165,924.45 | 4,962,349,050.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 2,089,869,623.89 | 4,963,064,380.19 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 642,181,659.89 | -2,849,988,520.17 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 5,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 21,980,000,000.00 | 23,710,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 180,549,370.35 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 27,160,549,370.35 | 24,710,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 33,093,900,000.00 | 19,929,100,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,339,148,004.84 | 1,213,106,158.55 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 368,583,944.84 | 244,008,290.53 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 34,801,631,949.68 | 21,386,214,449.08 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -7,641,082,579.33 | 3,323,785,550.92 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,378,238.94 | 23,427,791.86 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,903,194,120.32 | 1,222,709,331.24 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,739,115,326.10 | 3,516,405,994.86 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,835,921,205.78 | 4,739,115,326.10 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,288,610.85 | -2,774,310,688.26 | 1,417,951,476.10 | 5,697,082,235.52 | 18,040,136,634.21 | 18,040,136,634.21 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -3,239,035.83 | -3,239,035.83 | -3,239,035.83 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,288,610.85 | -2,774,310,688.26 | 1,417,951,476.10 | 5,693,843,199.69 | 18,036,897,598.38 | 18,036,897,598.38 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 | -75,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 315,729,263.92 | 233,428,071.84 | 136,276,353.33 | 1,606,117.35 | 134,240,873.27 | 891,396,345.64 | 6,170,820,881.67 | 6,170,820,881.67 | |||||
| 填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 136,276,353.33 | 1,743,126,526.72 | 1,879,402,880.05 | 1,879,402,880.05 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -75,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 315,729,263.92 | 233,428,071.84 | 5,007,301,192.08 | 5,007,301,192.08 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 5,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -75,000,000.00 | 315,729,263.92 | 233,428,071.84 | 7,301,192.08 | 7,301,192.08 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 134,240,873.27 | -851,730,181.08 | -717,489,307.81 | -717,489,307.81 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 134,240,873.27 | -134,240,873.27 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的 | -380,440,418.93 | -380,440,418.93 | -380,440,418.93 |
| 分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -337,048,888.88 | -337,048,888.88 | -337,048,888.88 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 1,606,117.35 | 1,606,117.35 | 1,606,117.35 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 27,851,200.73 | 27,851,200.73 | 27,851,200.73 | ||||||||||||
| 2．本期 | 26,245,083.38 | 26,245,083.38 | 26,245,083.38 |
| 使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 332,017,874.77 | 233,428,071.84 | -2,638,034,334.93 | 1,606,117.35 | 1,552,192,349.37 | 6,585,239,545.33 | 24,207,718,480.05 | 24,207,718,480.05 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,683,125,000.00 | 1,000,000,000.00 | 8,575,249.41 | -2,484,778,614.44 | 1,912,757.75 | 1,362,073,031.79 | 142,932,153.50 | 4,562,322,414.75 | 16,276,161,992.76 | 597,624,688.40 | 16,873,786,681.16 | ||||
| 加：会计政策变更 | 151,190,673.67 | -279,659,701.42 | -128,469,027.75 | -128,469,027.75 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,683,125,000.00 | 1,000,000,000.00 | 8,575,249.41 | -2,333,587,940.77 | 1,912,757.75 | 1,362,073,031.79 | 142,932,153.50 | 4,282,662,713.33 | 16,147,692,965.01 | 597,624,688.40 | 16,745,317,653.41 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,000,000,000 | 7,713,361.44 | -440,722,747.49 | -1,912,757.75 | 55,878,444.31 | -142,932,153.50 | 1,414,419,522.19 | 1,892,443,669.20 | -597,624,688.40 | 1,294,818,980.80 | |||||
| （一）综合收益总额 | -440,722,747.49 | 1,386,171,368.55 | 945,448,621.06 | 52,017,782.08 | 997,466,403.14 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,000,000,000.00 | 7,713,361.44 | 1,007,713,361.44 | -649,642,470.48 | 358,070,890.96 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 7,713,361.44 | 7,713,361.44 | -649,642,470.48 | -641,929,109.04 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 55,878,444.31 | -142,932,153.50 | 28,248,153.64 | -58,805,555.55 | -58,805,555.55 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 55,878,444.31 | -55,878,444.31 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | -142,932,153.50 | 142,932,153.50 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -58,805,555.55 | -58,805,555.55 | -58,805,555.55 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -1,912,757.75 | -1,912,757.75 | -1,912,757.75 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 35,621,483.03 | 35,621,483.03 | 35,621,483.03 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 37,534,240.78 | 37,534,240.78 | 37,534,240.78 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,288,610.85 | -2,774,310,688.26 | 1,417,951,476.10 | 5,697,082,235.52 | 18,040,136,634.21 | 18,040,136,634.21 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,352,507,737.94 | -1,702,741.57 | 1,411,641,333.51 | 444,100,443.25 | 31,889,671,773.13 | ||||
| 加：会计政策变更 | -547,908.13 | -547,908.13 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,352,507,737.94 | -1,702,741.57 | 1,411,641,333.51 | 443,552,535.12 | 31,889,123,865.00 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -75,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 8,223,141.36 | 233,428,071.84 | 5,671,669.73 | 134,240,873.27 | 490,678,551.64 | 5,330,386,164.16 | |||
| （一）综合收益总额 | 5,671,669.73 | 1,342,408,732.72 | 1,348,080,402.45 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -75,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 8,223,141.36 | 233,428,071.84 | 4,699,795,069.52 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 5,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -75,000,000.00 | 8,223,141.36 | 233,428,071.84 | -300,204,930.48 | |||||||
| （三）利润分配 | 134,240,873.27 | -851,730,181.08 | -717,489,307.81 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 134,240,873.27 | -134,240,873.27 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -380,440,418.93 | -380,440,418.93 | |||||||||
| 3．其他 | -337,048,888.88 | -337,048,888.88 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 17,669,112.10 | 17,669,112.10 | |||||||||
| 2．本期使用 | 17,669,112.10 | 17,669,112.10 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,608,125,000.00 | 7,000,000,000.00 | 16,360,730,879.30 | 233,428,071.84 | 3,968,928.16 | 1,545,882,206.78 | 934,231,086.76 | 37,219,510,029.16 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 11,683,125,000.00 | 1,000,000,000.00 | 16,352,436,411.22 | -57,317,056.94 | 1,355,762,889.20 | -1,254,512,450.41 | 29,079,494,793.07 | ||||
| 加：会计政策变更 | 57,332,154.49 | -57,325,753.54 | 6,400.95 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 11,683,125,000.00 | 1,000,000,000.00 | 16,352,436,411.22 | 15,097.55 | 1,355,762,889.20 | -1,311,838,203.95 | 29,079,501,194.02 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,000,000,000 | 71,326.72 | -1,717,839.12 | 55,878,444.31 | 1,755,938,647.20 | 2,810,170,579.11 | |||||
| （一）综合收益总额 | -1,717,839.12 | 1,870,622,647.06 | 1,868,904,807.94 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 1,000,000,000 | 71,326.72 | 1,000,071,326.72 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 1,000,000,000 | 1,000,000,000 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 71,326.72 | 71,326.72 | |||||||||
| （三）利润分配 | 55,878,444.31 | -114,683,999.86 | -58,805,555.55 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 55,878,444.31 | -55,878,444.31 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | -58,805,555.55 | -58,805,555.55 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 23,954,579.74 | 23,954,579.74 | |||||||||
| 2．本期使用 | 23,954,579.74 | 23,954,579.74 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 11,683,125,000.00 | 2,000,000,000.00 | 16,352,507,737.94 | -1,702,741.57 | 1,411,641,333.51 | 444,100,443.25 | 31,889,671,773.13 |
法定代表人：王大雄主管会计工作负责人：林锋会计机构负责人：张明明
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
中远海运发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中远海发”），曾用名为中海集装箱运输股份有限公司，前身为中海集装箱运输有限公司，于1997年8月28日由中国海运集团有限公司（曾用名“中国海运（集团）总公司”，以下简称“中海运集团”）、中远海运能源运输股份有限公司（曾用名“中海发展股份有限公司”）、中远海运（广州）有限公司（曾用名“广州海运（集团）有限公司”）共同投资68,737万元组建成立的有限责任公司。经股东会决议，公司2000年度增资111,368万元，同时新增股东中远海运（上海）有限公司（曾用名“上海海运（集团）有限公司”），变更后的注册资本为180,105万元。2002年9月，中远海运能源运输股份有限公司将持有的公司25%的股权转让给中海运集团。根据公司2002年11月15日股东会决议和修改后章程的规定，公司增资人民币100,000万元，变更后的注册资本为人民币280,105万元。根据公司2003年10月5日股东会决议和修改后章程的规定，公司增资人民币100,000元，变更后的注册资本为人民币380,105万元，其中中海运集团投资317,184万元，占83.45%；中远海运（上海）有限公司投资35,114万元，占9.24%；中远海运（广州）有限公司投资27,807万元，占7.31%。根据2004年1月10日中远海运（上海）有限公司、中远海运（广州）有限公司与中海运集团签订的股权无偿划转协议，中远海运（上海）有限公司、中远海运（广州）有限公司将持有的对中远海发合计共16.55%的股权转让给中海运集团。股权转让后，中海运集团成为中远海发的唯一股东，持有中远海发100%的股权。
根据经批准的公司章程、中海运集团签署的中远海发发起人决议、国务院国有资产监督管理委员会《关于设立中海集装箱运输股份有限公司的批复》国资改革（2004）49号文批准，中海集装箱运输股份有限公司由中海运集团作为发起人，将原中海集装箱运输有限公司截止2003年10月31日的净资产折股，独家发起设立。公司股本总数为3,830,000,000股，每股1元，股本总额3,830,000,000元。
经公司2004年第一届董事会第二次会议提议、第一次临时股东大会批准同意，公司向境外投资者首次发行不超过27.83亿股境外上市的外资股H股股票，并在香港联合证券交易所上市交易。根据中国证券监督管理委员会证监国合字[2004]14号文《关于同意中海集装箱运输股份有限公司发行境外上市外资股的批复》,公司截止2004年6月16日完成了向境外投资者首次发行24.2亿股境外上市的外资股H股股票（其中包括国有股减持2.2亿股）。截止2004年9月15日，公司通过发行境外上市的外资股H股，收到本次增加出资人民币7,159,713,289元，其中增加股本2,200,000,000元，增加资本公积4,959,713,289元（已扣除承销费用、专业机构服务费等上市费用）。
公司增资后总股本为人民币6,030,000,000元，代表每股人民币1元的普通股6,030,000,000股，其中包括境内非流通股法人股3,610,000,000股，流通股境外上市外资股H股2,420,000,000股。公司2007年第二次临时股东大会通过了《关于发行A股前可供分配利润分配方案》的决议。公司以截止2007年6月30日股本为基数，每10股分配5.5股红股，共计增加股本人民币3,316,500,000元。
根据公司2007年9月29日召开的临时股东大会批准，并经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]447号”《关于核准中海集装箱运输股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准，公司向境内投资者首次发行不超过2,336,625,000股A股，并在上海证券交易所上市交易，变更后注册资本为人民币11,683,125,000元。
2007年12月10日止，公司完成了向境内投资者首次发行了2,336,625,000股境内A股股票，收到本期新增出资人民币15,221,863,637.50元，其中：增加股本人民币2,336,625,000元，增加资本公积人民币12,885,238,637.50元。
本次增资后，公司股本为人民币11,683,125,000元，其中：境内有限售条件股份6,296,488,000元，境内流通A股1,635,637,000元，境外流通外资股H股3,751,000,000元。
2009年9月，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，按照首次发行A股股票数量的10%计233,662,500股，转由全国社会保障基金理事会持有。
2010年12月12日，原有限售条件的股份5,595,500,000股中，中海运集团持股5,361,837,500股，占总股份比例45.89%已达承诺限售期，解除禁售成为无限售条件流通股份。
2012年9月11日，中海运集团通过全资子公司中远海运金融控股有限公司（曾用名“中国海运（香港）控股有限公司”）之全资子公司OceanFortuneInvestmentLimited购入中远海发H股股份49,889,000股，占总股本比例0.43%。该部分股份计入在HKSCCNOMINEESLIMITED(香港中央结算（代理人）有限公司）名下股份中。
2013年12月13日，原有限售条件的股份233,622,500股中，全国社会保障基金理事会持股233,622,500股，占总股份比例2.00%已达承诺限售期，解除禁售成为无限售条件流通股份。
2016年2月1日，公司召开了2016年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司本次重大资产重组方案的议案》，重组具体方案详见公告。
2016年11月18日，公司名称由中海集装箱运输股份有限公司更名为中远海运发展股份有限公司。
2019年2月25日，公司召开2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议，本次回购的H股股份将全部注销。
2019年6月4日，公司已完成注销本次回购的75,000,000股H股股份。上述注销完成后，总股本由11,683,125,000股变更为11,608,125,000股。
截至2019年12月31日，中远海发无限售条件流通股11,608,125,000股，股份比例100%，其中境内流通人民币普通股7,932,125,000股，持股比例68.33%，境外流通外资股H股3,676,000,000股，持股比例31.67%。
公司营业执照统一社会信用代码：91310000759579978L。公司注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区国贸大厦A-538室。公司总部地址；上海市浦东新区滨江大道5299号中国远洋海运大厦。
1.2公司的业务性质和主要经营活动
公司业务性质：航运业。
公司主要经营：国内沿海及长江中下游普通货船、国内沿海外贸集装箱内支线班轮运输，国际船舶运输（含集装箱班轮运输），集装箱制造、修理、租赁，船舶租赁，自有集装箱、自用船舶买卖。国内沿海普通货船（散货船除外）海务管理、机务管理和船舶检修、保养、买卖、租赁、营运、资产管理及其他船舶管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
1.3母公司以及集团最终母公司的名称
本公司的母公司为中国海运集团有限公司，本公司的间接控股股东为中国远洋海运集团有限公司，本公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计98家。详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从接受航运相关业务委托起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
本公司境外经营的子公司根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币以美元或注册地当地货币作为记账本位币，主要如下：
中远海运发展（亚洲）有限公司：美元；
中远海运发展（香港）有限公司：美元；
东方富利国际有限公司：美元；
东方国际投资有限公司：美元；
东方国际集装箱有限公司：美元；
海宁保险经纪有限公司：港币；
佛罗伦国际有限公司：美元；惠航船务有限公司：美元；Florens Container Services (Deutschland）Gmbh.：欧元；Florens Container Services (Italy）S.R.L.：欧元；长誉投资有限公司：美元。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易当期的平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生当期的平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
①以摊余成本计量的金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：A.企业管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。B.该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：A.管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。B.该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。
本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 1、银行承兑汇票组合 | 管理层评价该类款项具有较低的信用风险，一般不计提信用减值损失 |
| 2、商业承兑汇票组合 | 与计量应收账款预期损失的方法一致 |
本公司在资产负债表日计算应收票据预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收票据减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为应收票据减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关应收票据无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收票据”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于应收账款始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象（如：债务人发生严重的财务困难、很可能倒闭或进行其他财务重组等）表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司单项评估其信用风险，并单项计提预期信用损失。除了单项评估信用风险的应收账款外，本公司计量预期信用损失时运用简便方法。
本公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失
准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象（如：债务人发生严重的财务困难、很可能倒闭或进行其他财务重组等）表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等，本公司单项评估其信用风险，并单项计提预期信用损失。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于其他应收款款项性质等共同风险特征将其他应收款划分为不同的组合，并确定预期信用损失会计估计政策：
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 1、保证金、押金、职工借款组合 | 管理层评价该类款项具有较低的信用风险，一般不计提信用减值损失 |
| 2、其他组合 | 运用简化法计量信用减值损失 |
本公司在资产负债表日计算其他应收款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前其他应收款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为其他应收款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关其他应收款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收利息”、“应收股利”或“其他应收款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司存货是指公司在营运过程中所持有的，或者在营运过程中将被消耗的材料、燃料等物资，包括待售旧集装箱、船存润料、原材料、周转材料、备品备件、库存商品等，按成本与可变现净值孰低列示。
（2）发出存货的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。存货发出时的成本按加权平均法核算。低值易耗品和包装物在领用时采用一次转销法核算成本。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，应当以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。存货盘存制度采用永续盘存制。
（4）存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物在领用时一次摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法，参照上述12、应收账款相关内容描述。
会计处理方法，本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：A.根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；B.出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。
本公司将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：A.划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；B.可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司开展商业保理、融资租赁业务过程中形成的应收款项，按流动性分别在长期应收款和一年内到期的非流动资产中核算。“一年内到期的非流动资产”核算一年内到期的本金；“长期应收款”核算超过一年以上到期的本金。本公司采用预期损失模型对商业保理、融资租赁业务的应收款项计提一般准备。
应收商业保理、融资租赁款的价值以实际利率法计算的摊余成本减去减值准备计量，当应收保理、融资租赁款在摊销、出现减值或被终止确认时产生的利得或损失，均计入当期损益。
信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率额、该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息。
本公司按照下列情形计量长期应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失
准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在资产负债表日计算长期应收款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前长期应收款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为长期应收款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。 本公司实际发生信用损失，认定相关长期应收款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“长期应收款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按以公允价值计量且其变动计入公允价值变动损益的金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按以公允价值计量且其变动计入公允价值变动损益的金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，参照固定资产的折旧计提方法计提折旧。
(2). 投资性房地产的减值准备
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
对已提取减值准备的投资性房地产计提折旧时，按照该项资产的账面价值以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 30-40 | 5 | 2.38-3.17 |
| 港务及库场设施 | 年限平均法 | 20-40 | 4 | 2.40-4.80 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 8-20 | 4 | 4.80-12.00 |
| 运输船舶 | 年限平均法 | 25 | 注 | 不适用 |
| 集装箱 | 年限平均法 | 15 | 注 | 不适用 |
| 机器机械设备及专业设备 | 年限平均法 | 8-50 | 4 | 1.92-12.00 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-8 | 5 | 11.88-32 |
对于购置的二手船，按预计尚可使用年限作为折旧计提年限。
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。运输船舶的预计净残值是公司目前按预计处置时的废钢价确定，集装箱的预计净残值公司目前按照全球二手集装箱平均售价确定。本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。
本公司在在建工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
25. 借款费用
√适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
见五、42
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。本公司无形资产主要包括土地使用权和软件，按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。经复核本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。本期公司无使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者确定。
资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（1）设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。如果公司存在设定受益计划，应说明具体会计处理方法。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
见五、42
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
归类为债务工具的优先股、永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。
归类为权益工具的优先股、永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司的营业收入主要为船舶租赁收入、集装箱租赁、管理及销售收入以及其他相关产业租赁收入。
（1）本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：
①合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；
②合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；
③合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；
④合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
（2）在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
（3）对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
③在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
（4）对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照完工百分比法确定履约进度。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利。
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户。
③本公司已将该商品的实物转移给客户。
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
⑤客户已接受该商品或服务等。
（5）本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
（6）本公司具体业务收入确认条件：
①租金收入：本公司经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。
②商品销售收入：商品的控制权转移至客户时确认商品销售收入的实现。
③融资租赁收入：对于融资租赁业务，本公司未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
④利息收入：按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，确认为
递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
42. 租赁
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：
--承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；
--该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。
(1). 作为承租人
√适用 □不适用
本公司租赁资产的类别主要包括房屋及建筑物、运输船舶、集装箱、土地使用权及其他。
(a)初始计量在租赁期开始日，本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。
租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权，即有权选择续租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响本公司合理确定是否行使相应选择权的，本公司对是否合理行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。
(b)后续计量
本公司釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照租赁合同的折现率计算租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。
(c)租赁变更
租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
--该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
--增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：
--租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司调减使用权资产的账面价值，以反映租赁的部分终止或完全终止。本公司将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。
--其他租赁变更，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
(d)短期租赁和低价值资产租赁
本公司将在租赁期开始日，租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
(2). 作为出租人
√适用 □不适用
租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
(a)作为融资租赁出租人
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照租赁合同的折现率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益。
(b)作为经营租赁出租人
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
（3）售后租回交易
本公司按照附注五、38（收入）评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
(a)作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，按照附注五、10（金融工具）对该金融负债进行会计处理。
(b)作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10（金融工具）对该金融资产进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）套期保值
为规避某些风险，本公司把某些金融工具作为套期工具进行套期。满足规定条件的套期，本公司采用套期会计方法进行处理。本公司的套期包括公允价值套期、现金流量套期以及对境外经营净投资的套期。对确定承诺的外汇风险进行的套期，本公司作为现金流量套期处理。
本公司在套期开始时，正式指定套期工具与被套期项目，并准备关于套期关系和公司从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。此外，在套期开始及之后，本公司会持续地对套期有效性进行评估。
①公允价值套期
被指定为公允价值套期且符合条件的套期工具，其产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得和损失计入其他综合收益。被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。如果被套期项目是以公允价值计量的，则被套期项目因被套期风险形成的利得或损失，无需调整被套期项目的账面价值，相关利得和损失计入当期损益或者其他综合收益。
当本公司撤销对套期关系的指定、套期工具已到期或被出售、合同终止或已行使、或不再符合运用套期会计的条件时，终止运用套期会计。
②现金流量套期
被指定为现金流量套期且符合条件的套期工具，其产生的利得或损失中属于套期有效的部分作为现金流量套期储备，计入其他综合收益，无效套期部分计入当期损益。如果预期交易使本公司随后确认一项非金融资产或非金融负债，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，本公司将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。除此之外的现金流量套期，公司在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。如果预期原计入其他综合收益的净损失全部或部分在未来会计期间不能弥补的，则将不能弥补的部分转出，计入当期损益。当本公司对现金流量套期终止运用套期会计时，已计入其他综合收益的累计现金流量套期储备，在未来现金流量预期仍会发生时予以保留，在未来现金流量预期不再发生时，从其他综合收益中转出，计入当期损益。
③境外经营净投资套期
境外经营净投资的套期采用与现金流量套期类似的方法进行核算。套期工具的利得或损失中，属于套期有效的部分确认为其他综合收益，套期无效部分的利得或损失则计入当期损益。
已计入其他综合收益的利得和损失，在处置境外经营时，自其他综合收益转出，计入当期损益。
（2）分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
（3）终止经营
终止经营，是指企业满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
③该组成部分是专为转售而取得的子公司。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 中华人民共和国财政部于2018年12月7日颁布及修订了会计准则:《关于修订印发《企业会计准则第21号一一租赁》的通知(财会(2018)35 | 2019年3月29日，本公司第五届董事会第六十一次会议审议批准了《关于执行新颁布会计准则议案》 | 影响使用权资产、租赁负债和长期应收款，调整报表项目2019年1月1日金额，使用权资产期初增加147,746,165.06元，租赁负债期初增加478,902,095.95元，长期应收款期初增加 |
| 号)，通知要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行。 | 371,390,767.76元，期初未分配利润减少3,239,035.83元，一年内到期非流动资产期初增加468,175,057.75元，一年内到期非流动负债期初增加511,648,930.45。 | |
| 财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订<企业会计准则第12号—债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号），对《企业会计准则第12号—债务重组》进行了修订。修订后的新准则自2019年6月17日起执行。 | 公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》 | 修订后的《企业会计准则第12号—债务重组》未对公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量产生影响。 |
| 财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订<企业会计准则第7号—非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8号），对《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》进行了修订。修订后的新准则自2019年6月10日起执行。 | 公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》 | 修订后的《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》未对公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量产生影响。 |
| 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。 | 公司于2019年8月30日召开了第六届董事会第二次会议，审议并通过了《关于会计政策变更的议案》 | 调整报表项目2018年12月31日金额，应收账款期初增加1,018,869,861.93元，应收票据期初增加7,680,000.00元，应收票据及应收账款期初减少1,026,549,861.93，应付票据期初增加1,297,288,400.00元，应付账款期初增加1,634,345,172.62，应付票据及应付账款期初减少2,931,633,572.62 |
其他说明无
(2). 重要会计估计变更
√适用 □不适用
| 会计估计变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用的时点 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 船舶和集装箱残值价格上升 |
| 2019年1月1日 | 公司2019年度船舶及集装箱折旧费减少2.02亿元。 |
| 议案》，对公司船舶及集装箱预计净残值作相应调整。 | |||
其他说明
根据《企业会计准则第4号——固定资产》有关规定，每个会计年度终了，企业应对固定资产的预计使用寿命、净残值和折旧方法进行复核，如果固定资产的预计使用寿命、净残值与原先会计估计数有差异的，应当进行相应调整。本公司于2019年4月29日在第五届董事会第六十三次会议审议批准了《关于公司船舶及集装箱会计估计变更的议案》，对公司船舶及集装箱预计净残值作相应调整。本次会计估计变更前，船舶资产预计净残值的会计估计为每轻吨330美元，集装箱资产预计净残值为20尺干箱USD780/UNIT、40尺及45尺干箱均为USD900/UNIT。本次会计估计变更后，船舶资产预计净残值的会计估计为每轻吨366美元，集装箱资产预计净残值为20尺干箱USD886/UNIT、40尺及45尺干箱均为USD1016/UNIT。本次会计估计变更自2019年1月1日起适用，采用未来适用法进行会计处理。本次会计估计变更后，公司2019年度船舶及集装箱折旧费减少2.02亿元。
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 16,200,858,634.68 | 16,200,858,634.68 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 7,680,000.00 | 7,680,000.00 | |
| 应收账款 | 1,018,869,861.93 | 1,018,869,861.93 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 392,937,778.58 | 392,937,778.58 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | 8,322,598.74 | 8,322,598.74 | |
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 141,849,095.54 | 141,849,095.54 | |
| 其中：应收利息 | 133.21 | 133.21 | |
| 应收股利 |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,017,748,208.36 | 1,017,748,208.36 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 11,385,356,634.61 | 11,853,531,692.36 | 468,175,057.75 |
| 其他流动资产 | 59,714,485.94 | 59,714,485.94 | |
| 流动资产合计 | 30,233,337,298.38 | 30,701,512,356.13 | 468,175,057.75 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 23,371,028,701.32 | 23,742,419,469.08 | 371,390,767.76 |
| 长期股权投资 | 23,822,602,553.54 | 23,822,602,553.54 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 3,446,701,263.04 | 3,446,701,263.04 | |
| 投资性房地产 | 104,442,708.81 | 104,442,708.81 | |
| 固定资产 | 56,427,093,557.26 | 56,427,093,557.26 | |
| 在建工程 | 27,316,400.81 | 27,316,400.81 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 147,746,165.06 | 147,746,165.06 | |
| 无形资产 | 132,769,503.44 | 132,769,503.44 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 54,773,747.88 | 54,773,747.88 | |
| 递延所得税资产 | 197,740,223.33 | 197,740,223.33 | |
| 其他非流动资产 | 19,618,381.64 | 19,618,381.64 | |
| 非流动资产合计 | 107,604,087,041.07 | 108,123,223,973.89 | 519,136,932.82 |
| 资产总计 | 137,837,424,339.45 | 138,824,736,330.02 | 987,311,990.57 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 17,882,448,000.00 | 17,882,448,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,297,288,400.00 | 1,297,288,400.00 | |
| 应付账款 | 1,634,345,172.62 | 1,634,345,172.62 | |
| 预收款项 | 156,798,248.20 | 156,798,248.20 | |
| 合同负债 | 7,356,162.98 | 7,356,162.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 181,534,073.05 | 181,534,073.05 | |
| 应交税费 | 272,907,412.99 | 272,907,412.99 | |
| 其他应付款 | 678,820,431.29 | 678,820,431.29 | |
| 其中：应付利息 | 367,226,001.61 | 367,226,001.61 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | 51,759,234.66 | 51,759,234.66 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 32,728,425,344.38 | 33,240,074,274.83 | 511,648,930.45 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 54,891,682,480.17 | 55,403,331,410.62 | 511,648,930.45 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 57,346,798,273.09 | 57,346,798,273.09 | |
| 应付债券 | 3,381,784,328.88 | 3,381,784,328.88 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 478,902,095.95 | 478,902,095.95 | |
| 长期应付款 | 3,788,221,776.96 | 3,788,221,776.96 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 13,034,790.57 | 13,034,790.57 | |
| 递延所得税负债 | 371,812,112.04 | 371,812,112.04 | |
| 其他非流动负债 | 3,953,943.53 | 3,953,943.53 | |
| 非流动负债合计 | 64,905,605,225.07 | 65,384,507,321.02 | 478,902,095.95 |
| 负债合计 | 119,797,287,705.24 | 120,787,838,731.64 | 990,551,026.40 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 11,683,125,000.00 | 11,683,125,000.00 | |
| 其他权益工具 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 16,288,610.85 | 16,288,610.85 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -2,774,310,688.26 | -2,774,310,688.26 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,417,951,476.10 | 1,417,951,476.10 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 5,697,082,235.52 | 5,693,843,199.69 | -3,239,035.83 |
| 归属于母公司所有者权益（或 | 18,040,136,634.21 | 18,036,897,598.38 | -3,239,035.83 |
| 股东权益）合计 | |||
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 18,040,136,634.21 | 18,036,897,598.38 | -3,239,035.83 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 137,837,424,339.45 | 138,824,736,330.02 | 987,311,990.57 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
以上各项调整均为首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,939,171,959.93 | 4,939,171,959.93 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 286,052,318.09 | 286,052,318.09 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 834,664.82 | 834,664.82 | |
| 其他应收款 | 3,865,502,084.69 | 3,865,502,084.69 | |
| 其中：应收利息 | 23,993,338.50 | 23,993,338.50 | |
| 应收股利 | 3,670,328,267.66 | 3,670,328,267.66 | |
| 存货 | 310,930,268.97 | 310,930,268.97 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 5,690,000,000.00 | 5,690,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 15,092,491,296.50 | 15,092,491,296.50 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 37,714,383,192.36 | 37,714,383,192.36 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 1,881,637,270.44 | 1,881,637,270.44 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 12,586,851,196.52 | 12,586,851,196.52 | |
| 在建工程 | 1,754,722.64 | 1,754,722.64 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 45,286,251.17 | 45,286,251.17 | |
| 无形资产 | 547,234.95 | 547,234.95 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 6,813,712.58 | 6,813,712.58 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 2,358,960,000.00 | 2,358,960,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 54,550,947,329.49 | 54,596,233,580.66 | 45,286,251.17 |
| 资产总计 | 69,643,438,625.99 | 69,688,724,877.16 | 45,286,251.17 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 11,000,000,000.00 | 11,000,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 142,184,655.33 | 142,184,655.33 | |
| 预收款项 | 1,813,056.60 | 1,813,056.60 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 78,005,273.45 | 78,005,273.45 | |
| 应交税费 | 17,190,639.08 | 17,190,639.08 | |
| 其他应付款 | 6,896,073,228.40 | 6,896,073,228.40 | |
| 其中：应付利息 | 42,068,651.18 | 42,068,651.18 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 6,547,000,000.00 | 6,556,634,635.97 | 9,634,635.97 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 24,682,266,852.86 | 24,691,901,488.83 | 9,634,635.97 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 11,571,500,000.00 | 11,571,500,000.00 | |
| 应付债券 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 36,199,523.33 | 36,199,523.33 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 13,071,500,000.00 | 13,107,699,523.33 | 36,199,523.33 |
| 负债合计 | 37,753,766,852.86 | 37,799,601,012.16 | 45,834,159.30 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 11,683,125,000.00 | 11,683,125,000.00 | |
| 其他权益工具 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |
| 资本公积 | 16,352,507,737.94 | 16,352,507,737.94 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -1,702,741.57 | -1,702,741.57 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,411,641,333.51 | 1,411,641,333.51 | |
| 未分配利润 | 444,100,443.25 | 443,552,535.12 | -547,908.13 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 31,889,671,773.13 | 31,889,123,865.00 | -547,908.13 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 69,643,438,625.99 | 69,688,724,877.16 | 45,286,251.17 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
以上各项调整均为首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算） | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、16.5%（香港地区）、21%（美国地区）等 |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3%、2%、1% |
| 印花税 | 合同及具有合同性质的凭证、记载资 | 1‰、0.5‰、0.3‰、0.05‰等 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
境外子公司中远海运发展（香港）有限公司、中远海运发展（亚洲）有限公司、海宁保险经纪有限公司和东方富利国际有限公司的主要经营地在香港，适用香港税率16.50%；佛罗伦国际有限公司及下属子公司的主要经营地在香港、美国等，适用当地税率包括16.5%、21%等。
2. 税收优惠
√适用 □不适用
香港税务条例（第112章）第23B条的规定，在计算香港航运企业源自香港的船舶租赁利润时，香港航运企业的船舶租赁收入不是来源于香港地区的，所收取的船舶租赁费毋须征收利得税。根据23B条例的规定，中远海运发展（香港）有限公司、中远海运发展（亚洲）有限公司和东方富利国际有限公司相关收入免于征收香港利得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
金的账簿和产权转移书据等项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 19,807.44 | 40,327.03 |
| 银行存款 | 9,816,567,025.21 | 15,714,483,992.38 |
| 其他货币资金 | 339,731,432.51 | 486,334,315.27 |
| 合计 | 10,156,318,265.16 | 16,200,858,634.68 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 2,396,014,035.59 | 1,937,664,848.75 |
其他说明
2019年12月31日受限货币资金余额为521,222,712.55元，2018年12月31日余额为951,664,912.57元，主要为保证金存款、资产证券化托管账户存款、专款账户存款等
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 490,966,828.33 | |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | 33,935,663.95 | |
| 其他 | 457,031,164.38 | |
| 其中：信托计划 | 253,943,493.15 | |
| 资管计划 | 101,503,561.64 | |
| 投资基金 | 101,584,109.59 | |
| 合计 | 490,966,828.33 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 9,100,000.00 | 7,680,000.00 |
| 商业承兑票据 | 7,600,690.01 | |
| 合计 | 16,700,690.01 | 7,680,000.00 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
（1） 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 1,082,500,971.56 | 1,018,869,861.93 |
| 1-2年 | 4,345,139.19 | |
| 合计 | 1,086,846,110.75 | 1,018,869,861.93 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 126,728,710.42 | 10.16 | 126,728,710.42 | 100.00 | 82,741,414.58 | 7.30 | 82,741,414.58 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 126,728,710.42 | 10.16 | 126,728,710.42 | 100.00 | 82,741,414.58 | 7.30 | 82,741,414.58 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 1,120,808,315.48 | 89.84 | 33,962,204.73 | 3.03 | 1,086,846,110.75 | 1,050,381,300.96 | 92.70 | 31,511,439.03 | 3.00 | 1,018,869,861.93 |
| 其中： | ||||||||||
| 其他组合 | 1,120,808,315.48 | 89.84 | 33,962,204.73 | 3.03 | 1,086,846,110.75 | 1,050,381,300.96 | 92.70 | 31,511,439.03 | 3.00 | 1,018,869,861.93 |
| 合计 | 1,247,537,025.90 | / | 160,690,915.15 | / | 1,086,846,110.75 | 1,133,122,715.54 | / | 114,252,853.61 | / | 1,018,869,861.93 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| Hanjin Shipping Co.Ltd. | 52,171,897.20 | 52,171,897.20 | 100.00 | 对方破产，正在诉讼 |
| Quanzhou Antong Logistics Co.Ltd. | 49,295,234.90 | 49,295,234.90 | 100.00 | 经营不善，面临破产 |
| ATI Freight LLC | 7,036,006.20 | 7,036,006.20 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Pacific International Lines (Pte)Ltd. | 4,948,444.90 | 4,948,444.90 | 100.00 | 资信较差客户 |
| OCEAN MASTERSLLC | 3,476,839.37 | 3,476,839.37 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Yangpu Sinowel lShipping Co.Ltd. | 3,175,034.44 | 3,175,034.44 | 100.00 | 资信较差客户 |
| G.L.G SHIPPING&LOGISTICS L.L.C | 2,163,004.44 | 2,163,004.44 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Asian MarineTransport Corporation | 1,722,563.30 | 1,722,563.30 | 100.00 | 资信较差客户 |
| HeindrichTrading Corporation | 1,362,643.71 | 1,362,643.71 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 其他 | 1,377,041.96 | 1,377,041.96 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 合计 | 126,728,710.42 | 126,728,710.42 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
无
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：其他组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,115,980,383.05 | 33,479,411.49 | 3.00 |
| 1-2年 | 4,827,932.43 | 482,793.24 | 10.00 |
| 合计 | 1,120,808,315.48 | 33,962,204.73 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或 | 转销或 | 其他变动 | |||
| 转回 | 核销 | |||||
| 信用减值损失 | 114,252,853.61 | 44,070,630.32 | 2,367,431.22 | 160,690,915.15 | ||
| 合计 | 114,252,853.61 | 44,070,630.32 | 2,367,431.22 | 160,690,915.15 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 客户名称 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款总额比例 | 坏账准备期末余额 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 351,648,448.01 | 1年以内 | 28.19 | 10,549,453.44 |
| Evergreen Marine (HongKong) Ltd | 102,585,021.00 | 1年以内 | 8.22 | 3,077,550.63 |
| 中铁集装箱运输有限责任公司 | 96,980,000.00 | 1年以内 | 7.77 | 2,909,400.00 |
| CMA CGM | 74,792,259.40 | 1年以内 | 6.00 | 2,243,767.78 |
| WAN HAI LINES LTD. | 62,400,939.30 | 1年以内 | 5.00 | 1,872,028.18 |
| 合计 | 688,406,667.71 | 55.18 | 20,652,200.03 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 228,226,212.92 | 99.39 | 392,937,778.58 | 100.00 |
| 1年以上 | 1,406,771.09 | 0.61 | ||
| 合计 | 229,632,984.01 | 100.00 | 392,937,778.58 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 客户名称 | 与本公司关系 | 金额 | 账龄 | 未结算原因 |
| 日照钢铁轧钢有限公司 | 第三方 | 107,605,847.27 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 上海首钢钢铁贸易有限公司 | 第三方 | 69,249,185.98 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 中远海运金融控股有限公司 | 关联方 | 15,728,329.59 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| SEASPAN CORPORATION | 第三方 | 8,488,640.16 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 承德承钢商贸有限公司 | 第三方 | 4,944,570.33 | 1年以内 | 合同未履行完毕 |
| 合计 | 206,016,573.33 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 应收分保款
（1） 总表情况
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收分保款 | 7,453,139.84 | 8,322,598.74 |
（2） 账龄披露
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 7,423,029.17 |
| 1-2年 | 30,110.67 |
| 合计 | 7,453,139.84 |
（3） 按坏账计提方法分类披露
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 应收分保款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 按组合计提坏账准备 | ||||
| 其他组合 | 7,686,063.69 | 232,923.85 | 3.03 | 7,453,139.84 |
| 合计 | 7,686,063.69 | 232,923.85 | 7,453,139.84 | |
按组合计提的坏账准备：
组合计提项目：其他组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 7,652,607.39 | 229,578.22 | 3.00 | 7,423,029.17 |
| 1-2年 | 33,456.30 | 3,345.63 | 10.00 | 30,110.67 |
| 合计 | 7,686,063.69 | 232,923.85 | 7,453,139.84 | |
（4） 坏账准备情况
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期计提 | 其他 | 期末余额 |
| 信用减值损失 | 257,399.96 | -24,476.11 | 232,923.85 | |
| 合计 | 257,399.96 | -24,476.11 | 232,923.85 |
9、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 3,620,822.08 | 133.21 |
| 应收股利 | 1,520,350.06 | |
| 其他应收款 | 330,023,976.89 | 141,848,962.33 |
| 合计 | 335,165,149.03 | 141,849,095.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 活期存款 | 133.21 | |
| 转融通利息 | 3,620,822.08 | |
| 合计 | 3,620,822.08 | 133.21 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 海峡能源有限公司 | 1,520,350.06 | |
| 合计 | 1,520,350.06 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
（1） 按账龄披露
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 300,285,663.50 | 128,952,767.29 |
| 1年以上 | 29,738,313.39 | 12,896,195.04 |
| 合计 | 330,023,976.89 | 141,848,962.33 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金及押金 | 137,480,070.75 | 72,288,506.37 |
| 应收转让款 | 99,668,674.83 | |
| 应收代付款 | 25,828,059.07 | 32,974,178.68 |
| 事故理赔 | 22,936,163.24 | 16,529,491.73 |
| 其他 | 44,111,009.00 | 20,056,785.55 |
| 合计 | 330,023,976.89 | 141,848,962.33 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | 3,133,879.42 | 0.92 | 3,133,879.42 | 100.00 | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 3,133,879.42 | 0.92 | 3,133,879.42 | 100.00 | ||||||
| …… | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 337,828,121.54 | 99.08 | 7,804,144.65 | 2.31 | 330,023,976.89 | 145,941,985.90 | 100.00 | 4,093,023.57 | 2.80 | 141,848,962.33 |
| 其中： | ||||||||||
| 保证金押金组合 | 137,480,070.75 | 40.32 | 137,480,070.75 | 72,288,506.37 | 49.53 | 72,288,506.37 | ||||
| 其他组合 | 200,348,050.79 | 58.76 | 7,804,144.65 | 3.90 | 192,543,906.14 | 73,653,479.53 | 50.47 | 4,093,023.57 | 5.56 | 69,560,455.96 |
| 合计 | 340,962,000.96 | / | 10,938,024.07 | / | 330,023,976.89 | 145,941,985.90 | / | 4,093,023.57 | / | 141,848,962.33 |
按单项计提坏账准备：
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 备注 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| Pacific International Lines (Pte) Ltd. | 1,447,384.31 | 1,447,384.31 | 100.00 | 资信较差客户 |
| Quanzhou Antong Logistics Co,Ltd. | 593,906.86 | 593,906.86 | 100.00 | 经营不善，面临破产 |
| 上海聚英石油化工有限公司 | 259,005.13 | 259,005.13 | 100.00 | 对方破产，正在诉讼 |
| Heindrich Trading Corporation | 209,286.00 | 209,286.00 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 其他 | 624,297.12 | 624,297.12 | 100.00 | 资信较差客户 |
| 合计 | 3,133,879.42 | 3,133,879.42 | ||
按组合计提坏账准备：
组合计提项目：押金保证金
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 保证金押金组合 | 137,480,070.75 | 137,480,070.75 | ||
| 合计 | 137,480,070.75 | 137,480,070.75 | ||
组合计提项目：其他组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 176,291,759.98 | 5,288,752.80 | 3.00 | 171,003,007.18 |
| 1-2年 | 23,507,872.39 | 2,350,787.24 | 10.00 | 21,157,085.15 |
| 2-3年 | 498,418.42 | 124,604.61 | 25.00 | 373,813.81 |
| 3年以上 | 50,000.00 | 40,000.00 | 80.00 | 10,000.00 |
| 合计 | 200,348,050.79 | 7,804,144.65 | 192,543,906.14 | |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转 | 转销或核 | 其他变动 | |||
| 回 | 销 | |||||
| 信用减值损失 | 4,093,023.57 | 6,844,380.59 | 619.91 | 10,938,024.07 | ||
| 合计 | 4,093,023.57 | 6,844,380.59 | 619.91 | 10,938,024.07 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 光大金瓯资产管理有限公司 | 保证金及押金及转让款 | 147,867,557.03 | 1年以内 | 43.37 | 3,082,536.33 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 押金保证金及应收代付款 | 72,662,261.25 | 1-2年 | 21.31 | 2,436,974.88 |
| 中信信托有限责任公司 | 保证金及押金 | 20,000,000.00 | 1年以内 | 5.87 | |
| 五矿国际信托有限公司 | 保证金及押金 | 10,000,000.00 | 1年以内 | 2.93 | |
| 上海虹鼎置业有限公司 | 保证金及押金 | 6,997,375.45 | 1-3年 | 2.05 | |
| 合计 | / | 257,527,193.73 | / | 75.53 | 5,519,511.21 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 813,754,683.54 | 85,976,890.60 | 727,777,792.94 | 956,370,786.63 | 30,057,940.31 | 926,312,846.32 |
| 库存商品 | 220,994,361.02 | 71,590,307.16 | 149,404,053.86 | 96,883,199.12 | 9,312,646.43 | 87,570,552.69 |
| 周转材料 | 3,947,590.37 | 3,947,590.37 | 3,864,809.35 | 3,864,809.35 | ||
| 合计 | 1,038,696,634.93 | 157,567,197.76 | 881,129,437.17 | 1,057,118,795.10 | 39,370,586.74 | 1,017,748,208.36 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 30,057,940.31 | 85,976,890.60 | 30,057,940.31 | 85,976,890.60 | ||
| 库存商品 | 9,312,646.43 | 92,427,552.11 | 777,420.15 | 30,927,311.53 | 71,590,307.16 | |
| 周转材料 | ||||||
| 合计 | 39,370,586.74 | 178,404,442.71 | 777,420.15 | 60,985,251.84 | 157,567,197.76 | |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
12、 持有待售资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 10,205,372.15 | 2020年4月底 | ||||
| 合计 | 10,205,372.15 | / |
其他说明：
2019年3月25日，本公司与中远海运物流有限公司（以下简称“中远海物流”）签订股权转让协议，将本公司持有的深圳一海通全球供应链管理有限公司25.00%股权转让给中远海物流，股权转让款为10,205,372.15元，截止2019年12月31日，尚未完成股权交割。
13、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款 | 16,553,534,222.73 | 11,853,531,692.36 |
| 合计 | 16,553,534,222.73 | 11,853,531,692.36 |
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
14、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税款 | 35,976,515.49 | 48,442,424.08 |
| 预缴企业所得税 | 6,042,571.25 | 6,338,605.31 |
| 利率掉期合约 | 4,116,293.44 | |
| 预缴其他税费 | 18,807.56 | 817,163.11 |
| 合计 | 42,037,894.30 | 59,714,485.94 |
其他说明无
15、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 融资租赁款 | 44,544,011,287.05 | 938,799,719.81 | 43,605,211,567.24 | 36,398,933,056.72 | 802,981,895.28 | 35,595,951,161.44 |
| 其中：未实现融资收益 | 7,167,699,621.28 | 7,167,699,621.28 | 6,069,972,743.25 | 6,069,972,743.25 | ||
| 合计 | 44,544,011,287.05 | 938,799,719.81 | 43,605,211,567.24 | 36,398,933,056.72 | 802,981,895.28 | 35,595,951,161.44 |
| 其中：一年内到期的非流动资产 | -16,928,909,626.37 | -375,375,403.64 | -16,553,534,222.73 | -12,121,832,962.35 | -268,301,269.99 | -11,853,531,692.36 |
| 合计 | 27,615,101,660.68 | 563,424,316.17 | 27,051,677,344.51 | 24,277,100,094.37 | 534,680,625.29 | 23,742,419,469.08 |
(2). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 348,603,283.83 | 219,866,143.49 | 234,512,467.96 | 802,981,895.28 |
| 2019年12月31日余额 | 277,632,930.57 | 296,396,383.47 | 364,770,405.77 | 938,799,719.81 |
| 其中一年内到期的坏账准备 | 375,375,403.64 |
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
√适用 □不适用
报告期内本公司通过出售及同业转让方式终止确认部分长期应收款，该部分长期应收款在终止日的账面价值654,794,361.24元，累计确认转让利得36,064,190.44元。
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
18、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 远海明华资产管理有限公司 | 46,339,184.74 | 2,019,629.12 | -59,366.25 | 48,299,447.61 | |||||||
| 远海信达投资管理(天津)有限公司 | 5,785,331.89 | -2,601,519.82 | 3,183,812.07 | ||||||||
| 中国国际船舶管理有限公司 | 7,535,943.14 | -885,563.14 | 3,345,051.09 | 3,305,328.91 | |||||||
| 上海海盛上寿融资租赁有限公司 | 133,647,867.91 | 390,118.06 | 134,037,985.97 | ||||||||
| 小计 | 193,308,327.68 | -1,077,335.78 | -59,366.25 | 3,345,051.09 | 188,826,574.56 | ||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 8,184,481,602.62 | 262,603,910.77 | 156,805,771.16 | 306,386,629.96 | 372,907,713.20 | 8,537,370,201.31 | |||||
| 中国光大银行股份有限公司 | 4,010,349,806.44 | 484,414,118.92 | 14,920,780.00 | 116,563,979.88 | 4,393,120,725.48 | ||||||
| 昆仑银行股份有限公司 | 1,234,099,327.63 | 132,136,878.43 | 2,335,419.40 | 48,844,749.96 | 1,319,726,875.50 | 61,764,840.40 | |||||
| 兴业基金管理有限公司 | 274,707,443.85 | 41,566,982.51 | 231,383.07 | 316,505,809.43 | |||||||
| 上海人寿保险股份有限公司 | 883,132,618.73 | 38,475,087.80 | 66,588,595.39 | -124,684.96 | 988,071,616.96 | ||||||
| 渤海银行股份有限公司 | 7,636,055,096.65 | 1,170,658,499.32 | 93,787,231.69 | 313,037,721.86 | 8,587,463,105.80 | ||||||
| 海峡能源有限公司 | 45,452,178.15 | 7,445,199.83 | 13,290,101.52 | 1,502,000.00 | 64,685,479.50 | ||||||
| 河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司 | 1,764,389.16 | 4,500,000.00 | 267,697.98 | 6,532,087.14 | |||||||
| 澄瑞电力科技(上海)有限公司 | 3,779,141.76 | 540,575.00 | 1,075,622.14 | 5,395,338.90 | |||||||
| 中企大象金融信息服务有限公司 | 18,148,273.52 | -494,242.71 | 1,244,177.56 | 18,898,208.37 | |||||||
| 上海中远海运小额贷款有限公司 | 90,027,008.82 | 1,508,536.86 | 91,535,545.68 | ||||||||
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 1,247,297,338.53 | 153,183,023.58 | 5,671,669.73 | 70,069,660.25 | 1,336,082,371.59 | ||||||
| 小计 | 23,629,294,225.86 | 5,040,575.00 | 2,292,841,315.43 | 353,630,951.96 | 307,506,122.56 | 922,925,825.15 | 25,665,387,365.66 | 61,764,840.40 | |||
| 合计 | 23,822,602,553.54 | 5,040,575.00 | 2,291,763,979.65 | 353,571,585.71 | 307,506,122.56 | 926,270,876.24 | 25,854,213,940.22 | 61,764,840.40 |
其他说明无
19、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 五矿资本股份有限公司 | 1,376,937,928.88 | 894,857,141.45 |
| 中国石油集团资本股份有限公司 | 1,010,695,419.53 | 812,465,308.80 |
| 远海明晟（苏州）股权投资合伙企业（有限合伙） | 515,703,678.36 | 370,555,000.00 |
| 池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙） | 304,325,954.60 | 300,390,000.00 |
| 银联商务股份有限公司 | 266,084,382.94 | 341,660,809.44 |
| 苏州远海天玑股权投资合伙企业（有限合伙） | 187,650,265.94 | 181,000,000.00 |
| 河南远海中原物流产业发展基金（有限合伙） | 105,398,700.00 | 21,744,700.19 |
| 深圳东烨科技合伙企业（有限合伙） | 93,239,289.04 | 159,541,903.13 |
| 北京航天科工信息产业投资基金（有限合伙） | 90,547,794.82 | 110,660,000.00 |
| 中国铁路通信信号股份有限公司 | 74,552,550.80 | |
| 信达远海航运投资（天津）合伙企业（有限合伙） | 67,140,700.00 | 46,478,300.00 |
| 兰溪宏鹰动力股权投资合伙企业（有限合伙） | 52,874,255.38 | 55,530,000.00 |
| 宁波甦垠投资合伙企业（有限合伙） | 50,458,743.71 | 50,561,820.00 |
| 北京东资壹号投资中心（有限合伙） | 28,035,300.00 | 29,929,346.88 |
| 广发银行股份有限公司 | 23,524,553.69 | 22,630,974.86 |
| 宁波梅山保税区港区祥榕投资中心（有限合伙） | 9,320,202.95 | 4,990,000.00 |
| 宁波梅山保税港区嘉珣投资中心（有限合伙） | 9,299,873.06 | 4,990,000.00 |
| 南方天天利货币B(003474) | 517,775.15 | 502,639.14 |
| 上海爱建集团股份有限公司 | 30,011,852.80 | |
| 中企云链（北京）金融信息服务有限公司 | 8,201,466.35 | |
| 合计 | 4,266,307,368.85 | 3,446,701,263.04 |
其他说明：
□适用 √不适用
21、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 157,903,293.63 | 157,903,293.63 |
| 2.本期增加金额 | 2,599,818.18 | 2,599,818.18 |
| （1）外购 | ||
| （2）外币报表折算差额 | 2,599,818.18 | 2,599,818.18 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）外币报表折算差额 | ||
| 4.期末余额 | 160,503,111.81 | 160,503,111.81 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 35,530,225.00 | 35,530,225.00 |
| 2.本期增加金额 | 1,200,093.98 | 1,200,093.98 |
| （1）计提或摊销 | 607,678.18 | 607,678.18 |
| （2）外币报表折算差额 | 592,415.80 | 592,415.80 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）外币报表折算差额 | ||
| 4.期末余额 | 36,730,318.98 | 36,730,318.98 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | 17,930,359.82 | 17,930,359.82 |
| 2.本期增加金额 | 295,216.61 | 295,216.61 |
| （1）计提 | ||
| （2）外币报表折算差额 | 295,216.61 | 295,216.61 |
| 3、本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）外币报表折算差额 | ||
| 4.期末余额 | 18,225,576.43 | 18,225,576.43 |
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 105,547,216.40 | 105,547,216.40 |
| 2.期初账面价值 | 104,442,708.81 | 104,442,708.81 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
22、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 56,749,893,917.40 | 56,427,093,557.26 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 56,749,893,917.40 | 56,427,093,557.26 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 港务及库场设施 | 房屋及建筑物 | 运输船舶 | 运输设备 | 集装箱 | 机器机械设备及专业设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||||
| 1.期初余额 | 152,715,188.51 | 317,083,054.85 | 46,068,636,232.34 | 101,138,633.21 | 36,168,356,020.27 | 511,483,307.63 | 37,479,703.65 | 83,356,892,140.46 |
| 2.本期增加金额 | 16,998,404.25 | 391,557,100.93 | 2,818,543.71 | 3,838,076,147.96 | 40,187,051.27 | 7,820,433.44 | 4,297,457,681.56 | |
| （1）购置 | 2,243,848.48 | 171,053.18 | 3,237,850,931.99 | 3,398,934.62 | 3,886,763.25 | 3,247,551,531.52 | ||
| （2）在建工程转入 | 14,700,562.34 | 2,579,668.88 | 36,788,116.65 | 3,654,428.01 | 57,722,775.88 | |||
| （3）外币报表折算差 | 53,993.43 | 391,557,100.93 | 67,821.65 | 600,225,215.97 | 238,224.40 | 992,142,356.38 | ||
| （4）其他 | 41,017.78 | 41,017.78 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 12,464.10 | 1,392,439.33 | 1,777,749,268.66 | 12,956,957.12 | 2,304,010.44 | 1,794,415,139.65 | ||
| （1）处置或报废 | 12,464.10 | 1,392,439.33 | 1,080,761,656.84 | 12,956,957.12 | 2,143,848.44 | 1,097,267,365.83 | ||
| （2）转入存货 | 696,987,611.82 | 696,987,611.82 | ||||||
| （3）合并范围减少 | ||||||||
| （4）其他 | 160,162.00 | 160,162.00 | ||||||
| 4.期末余额 | 152,715,188.51 | 334,068,995.00 | 46,460,193,333.27 | 102,564,737.59 | 38,228,682,899.57 | 538,713,401.78 | 42,996,126.65 | 85,859,934,682.37 |
| 二、累计折旧 | ||||||||
| 1.期初余额 | 49,184,860.08 | 149,208,270.29 | 14,992,113,107.81 | 44,230,864.45 | 10,432,363,867.63 | 284,440,181.52 | 31,117,606.34 | 25,982,658,758.12 |
| 2.本期增加金额 | 4,158,697.68 | 15,465,348.37 | 1,701,925,662.31 | 5,357,802.81 | 1,590,185,402.38 | 31,259,188.75 | 6,309,018.23 | 3,354,661,120.53 |
| （1）计提 | 4,158,697.68 | 15,411,354.94 | 1,603,429,302.53 | 5,312,419.25 | 1,421,433,370.49 | 31,259,188.75 | 6,280,755.00 | 3,087,285,088.64 |
| （2）外币报表折算差 | 53,993.43 | 98,496,359.78 | 45,383.56 | 168,752,031.89 | 28,263.23 | 267,376,031.89 | ||
| （3）其他 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 1,291,012.76 | 1,186,332,885.33 | 10,718,466.99 | 2,111,919.32 | 1,200,454,284.40 |
| （1）处置或报废 | 1,291,012.76 | 966,096,593.97 | 10,718,466.99 | 2,111,919.32 | 980,217,993.04 | |||
| （2）转入存货 | 220,236,291.36 | 220,236,291.36 | ||||||
| （3）合并范围减少 | ||||||||
| （4）其他 | ||||||||
| 4.期末余额 | 53,343,557.76 | 164,673,618.66 | 16,694,038,770.12 | 48,297,654.50 | 10,836,216,384.68 | 304,980,903.28 | 35,314,705.25 | 28,136,865,594.25 |
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | 726,030,283.94 | 221,109,541.14 | 947,139,825.08 | |||||
| 2.本期增加金额 | 8,020,030.09 | 21,094,201.73 | 29,114,231.82 | |||||
| （1）计提 | 17,483,990.94 | 17,483,990.94 | ||||||
| （2）外币报表折算差 | 8,020,030.09 | 3,610,210.79 | 11,630,240.88 | |||||
| 3.本期减少金额 | 3,078,886.18 | 3,078,886.18 | ||||||
| （1）处置或报废 | 3,078,886.18 | 3,078,886.18 | ||||||
| （2）其他 | ||||||||
| 4.期末余额 | 734,050,314.03 | 239,124,856.69 | 973,175,170.72 | |||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 99,371,630.75 | 169,395,376.34 | 29,032,104,249.12 | 54,267,083.09 | 27,153,341,658.20 | 233,732,498.50 | 7,681,421.40 | 56,749,893,917.40 |
| 2.期初账面价值 | 103,530,328.43 | 167,874,784.56 | 30,350,492,840.59 | 56,907,768.76 | 25,514,882,611.50 | 227,043,126.11 | 6,362,097.31 | 56,427,093,557.26 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过售后回租租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 集装箱 | 2,872,416,416.58 | 858,829,376.18 | 2,013,587,040.40 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 运输船舶 | 29,032,104,249.12 |
| 集装箱 | 27,153,341,658.20 |
| 合计 | 56,185,445,907.32 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
23、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 52,433,795.02 | 27,316,400.81 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 52,433,795.02 | 27,316,400.81 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 设备技术改造 | 36,825,818.02 | 36,825,818.02 | 17,301,250.32 | 17,301,250.32 | ||
| 信息系统 | 15,457,033.60 | 15,457,033.60 | 9,421,938.69 | 9,421,938.69 | ||
| 其他工程 | 150,943.40 | 150,943.40 | 593,211.80 | 593,211.80 | ||
| 合计 | 52,433,795.02 | 52,433,795.02 | 27,316,400.81 | 27,316,400.81 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 设备技术改造 | 161,615,300.00 | 17,301,250.32 | 77,362,994.34 | 56,789,759.02 | 1,048,667.62 | 36,825,818.02 | 58.57 | 10-100.00 | 自筹 | |||
| 信息系统 | 27,732,713.42 | 9,421,938.69 | 18,447,923.66 | 933,016.86 | 11,479,811.89 | 15,457,033.60 | 100.00 | 10-100.00 | 自筹 | |||
| 其他工程 | 1,320,000.00 | 593,211.80 | 552,155.20 | 994,423.60 | 150,943.40 | 86.77 | 69-100.00 | 自筹 | ||||
| 合计 | 190,668,013.42 | 27,316,400.81 | 96,363,073.20 | 57,722,775.88 | 13,522,903.11 | 52,433,795.02 | / | / | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
24、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
25、 油气资产
□适用 √不适用
26、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器机械设备及专业设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 191,360,659.54 | 298,278.61 | 191,658,938.15 |
| 2.本期增加金额 | 62,649,943.76 | 460,000.92 | 63,109,944.68 |
| （1）新增 | 61,734,138.70 | 460,000.92 | 62,194,139.62 |
| （2）外币报表折差 | 915,805.06 | 915,805.06 | |
| 3.本期减少金额 | 4,156,867.00 | 4,156,867.00 | |
| 4.期末余额 | 249,853,736.30 | 758,279.53 | 250,612,015.83 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | 43,763,633.78 | 149,139.31 | 43,912,773.09 |
| 2.本期增加金额 | 44,212,470.63 | 87,362.52 | 44,299,833.15 |
| (1)计提 | 43,892,946.90 | 87,362.52 | 43,980,309.42 |
| （2）外币报表折差 | 319,523.73 | 319,523.73 | |
| 3.本期减少金额 | 1,425,211.57 | 1,425,211.57 | |
| (1)处置 | 1,425,211.57 | 1,425,211.57 | |
| 4.期末余额 | 86,550,892.84 | 236,501.83 | 86,787,394.67 |
| 三、减值准备 |
| 项目 | 房屋建筑物 | 机器机械设备及专业设备 | 合计 |
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| (1)计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 163,302,843.46 | 521,777.70 | 163,824,621.16 |
| 2.期初账面价值 | 147,597,025.76 | 149,139.30 | 147,746,165.06 |
其他说明：
无
27、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 158,240,072.00 | 181,886,407.46 | 340,126,479.46 |
| 2.本期增加金额 | 16,799,252.56 | 16,799,252.56 | |
| (1)购置 | 14,419,199.39 | 14,419,199.39 | |
| (2)外币报表折差 | 2,380,053.17 | 2,380,053.17 | |
| 3.本期减少金额 | 40,985.00 | 40,985.00 | |
| (1)处置 | 40,985.00 | 40,985.00 | |
| 4.期末余额 | 158,240,072.00 | 198,644,675.02 | 356,884,747.02 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 43,858,476.86 | 163,498,499.16 | 207,356,976.02 |
| 2.本期增加金额 | 3,586,748.34 | 8,013,083.86 | 11,599,832.20 |
| （1）计提 | 3,586,748.34 | 5,711,601.84 | 9,298,350.18 |
| (2)外币报表折差 | 2,301,482.02 | 2,301,482.02 | |
| 3.本期减少金额 | 40,985.00 | 40,985.00 | |
| (1)处置 | 40,985.00 | 40,985.00 | |
| 4.期末余额 | 47,445,225.20 | 171,470,598.02 | 218,915,823.22 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| 4.期末余额 |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 110,794,846.80 | 27,174,077.00 | 137,968,923.80 |
| 2.期初账面价值 | 114,381,595.14 | 18,387,908.30 | 132,769,503.44 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
28、 开发支出
□适用 √不适用
29、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
30、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 房屋装修费 | 27,890,607.46 | 584,907.03 | 12,734,184.20 | 20,699.50 | 15,720,630.79 |
| 项目服务费 | 24,437,341.84 | 68,959,230.76 | 44,190,455.76 | 49,206,116.84 | |
| 其他 | 2,445,798.58 | 1,522,213.62 | 923,584.96 | ||
| 合计 | 54,773,747.88 | 69,544,137.79 | 58,446,853.58 | 20,699.50 | 65,850,332.59 |
其他说明：
无
31、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 863,153,382.60 | 215,886,777.72 | 747,260,809.25 | 186,767,573.92 |
| 固定资产折旧 | 29,446,706.87 | 4,804,415.25 | 28,962,451.56 | 4,722,854.47 |
| 公允价值变动 | 50,936,223.56 | 12,734,055.89 | ||
| 其他 | 39,437,903.41 | 10,225,985.79 | 26,311,733.56 | 6,249,794.94 |
| 合计 | 982,974,216.44 | 243,651,234.65 | 802,534,994.37 | 197,740,223.33 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 联营公司未分派盈利 | 3,482,420,708.40 | 348,242,070.84 | 3,680,892,257.24 | 368,089,225.72 |
| 固定资产折旧 | 11,768,215.61 | 2,733,189.21 | 12,034,304.22 | 2,796,633.14 |
| 公允价值变动 | 3,705,012.72 | 926,253.18 | ||
| 合计 | 3,494,188,924.01 | 350,975,260.05 | 3,696,631,574.18 | 371,812,112.04 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,018,634,165.41 | 840,338,580.44 |
| 可抵扣亏损 | 1,703,689,821.31 | 1,786,438,485.57 |
| 合计 | 2,722,323,986.72 | 2,626,777,066.01 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 5,045,761.46 | ||
| 2020年 | 520,172,221.16 | 915,588,264.32 | |
| 2021年 | 37,116,215.72 | 37,116,215.72 | |
| 2022年 | 473,745,024.42 | 474,597,130.42 | |
| 2023年 | 118,743,382.40 | 119,197,482.40 | |
| 2024年 | 191,512,696.66 | ||
| 永续年份 | 362,400,280.95 | 234,893,631.25 | |
| 合计 | 1,703,689,821.31 | 1,786,438,485.57 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
32、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 广东紫荆股份实业有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||
| 利率掉期合约 | 1,529,421.34 | 1,529,421.34 | 19,618,381.64 | 19,618,381.64 | ||
| 投放未起租项目 | 1,435,000.00 | 1,435,000.00 | ||||
| 合计 | 7,964,421.34 | 5,000,000.00 | 2,964,421.34 | 24,618,381.64 | 5,000,000.00 | 19,618,381.64 |
其他说明：
无
33、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 733,000,000.00 | |
| 信用借款 | 15,580,598,897.60 | 17,882,448,000.00 |
| 合计 | 16,313,598,897.60 | 17,882,448,000.00 |
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
34、 交易性金融负债
□适用 √不适用
35、 衍生金融负债
□适用 √不适用
36、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 926,240,520.00 | 1,297,288,400.00 |
| 合计 | 926,240,520.00 | 1,297,288,400.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
37、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付材料款 | 1,007,394,918.00 | 955,824,405.16 |
| 应付融资租赁项目投放款 | 42,789,842.60 | 62,623,097.30 |
| 应付集装箱费用 | 653,464,226.30 | 341,974,149.70 |
| 应付船舶租赁费 | 127,945,116.97 | 87,575,672.03 |
| 应付集装箱购置款 | 324,300,248.17 | |
| 应付事故理赔 | 123,500,076.50 | |
| 运杂费及其他 | 251,785,447.77 | 186,347,848.43 |
| 合计 | 2,531,179,876.31 | 1,634,345,172.62 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收收入款 | 169,075,355.65 | 135,143,251.14 |
| 预收代理业务款 | 881,726.00 | 21,654,997.06 |
| 合计 | 169,957,081.65 | 156,798,248.20 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
39、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收造箱款 | 118,511,906.93 | 7,356,162.98 |
| 预收保险款 | 31,682,405.44 | |
| 合计 | 150,194,312.37 | 7,356,162.98 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 181,533,354.12 | 1,759,975,510.64 | 1,714,938,551.87 | 226,570,312.89 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 718.93 | 51,433,248.22 | 51,425,051.93 | 8,915.22 |
| 三、辞退福利 | 1,270,209.77 | 1,270,209.77 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 181,534,073.05 | 1,812,678,968.63 | 1,767,633,813.57 | 226,579,228.11 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 30,754,704.95 | 508,887,251.09 | 508,595,681.24 | 31,046,274.80 |
| 二、职工福利费 | 23,595,105.64 | 22,843,651.08 | 751,454.56 | |
| 三、社会保险费 | 24,392,614.09 | 24,392,614.09 | ||
| 其中：医疗保险费 | 21,259,120.77 | 21,259,120.77 | ||
| 工伤保险费 | 1,569,961.42 | 1,569,961.42 | ||
| 生育保险费 | 1,471,969.19 | 1,471,969.19 | ||
| 其他 | 91,562.71 | 91,562.71 | ||
| 四、住房公积金 | 18,934,798.10 | 18,934,798.10 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 49,179,441.87 | 16,320,069.77 | 11,718,511.02 | 53,781,000.62 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 101,599,207.30 | 1,167,845,671.95 | 1,128,453,296.34 | 140,991,582.91 |
| 合计 | 181,533,354.12 | 1,759,975,510.64 | 1,714,938,551.87 | 226,570,312.89 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 718.93 | 34,637,676.97 | 34,629,480.68 | 8,915.22 |
| 2、失业保险费 | 1,334,319.26 | 1,334,319.26 | ||
| 3、企业年金缴费 | 15,461,251.99 | 15,461,251.99 | ||
| 合计 | 718.93 | 51,433,248.22 | 51,425,051.93 | 8,915.22 |
其他说明：
□适用 √不适用
41、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业所得税 | 174,880,769.19 | 224,515,975.51 |
| 增值税 | 19,638,813.18 | 23,590,573.14 |
| 城市维护建设税 | 1,525,536.91 | 1,869,628.36 |
| 教育费附加 | 1,725,208.47 | 1,770,935.43 |
| 个人所得税 | 9,475,745.30 | 19,839,821.93 |
| 其他 | 1,847,766.56 | 1,320,478.62 |
| 合计 | 209,093,839.61 | 272,907,412.99 |
其他说明：
无
42、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 408,710,217.19 | 367,226,001.61 |
| 应付股利 | 231,443,333.33 | |
| 其他应付款 | 750,117,258.73 | 311,594,429.68 |
| 合计 | 1,390,270,809.25 | 678,820,431.29 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 304,439,888.29 | 287,608,752.28 |
| 企业债券利息 | 77,654,177.97 | 45,170,750.67 |
| 短期借款应付利息 | 26,616,150.93 | 34,446,498.66 |
| 合计 | 408,710,217.19 | 367,226,001.61 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | 231,443,333.33 | |
| 划分为权益工具的可续期公司债 | 231,443,333.33 | |
| 合计 | 231,443,333.33 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金及押金 | 86,795,357.77 | 117,343,771.26 |
| 应付设备款 | 450,796,463.04 | 18,170,322.00 |
| 应付代收款 | 120,725,149.78 | 84,558,840.35 |
| 应付咨询费 | 15,570,274.89 | 24,131,709.60 |
| 其他 | 76,230,013.25 | 67,389,786.47 |
| 合计 | 750,117,258.73 | 311,594,429.68 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 应付分保款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付分保账款 | 22,520,027.50 | 51,759,234.66 |
| 合计 | 22,520,027.50 | 51,759,234.66 |
44、 持有待售负债
□适用 √不适用
45、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 26,752,919,823.04 | 29,586,992,310.61 |
| 1年内到期的应付债券 | 4,273,466,908.99 | 2,631,916,271.12 |
| 1年内到期的长期应付款 | 911,007,300.60 | 509,516,762.65 |
| 1年内到期的租赁负债 | 391,082,082.02 | 511,648,930.45 |
| 合计 | 32,328,476,114.65 | 33,240,074,274.83 |
其他说明：
无
46、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 6,975,334,386.00 | 5,583,463,329.46 |
| 抵押借款 | 15,286,837,048.37 | 8,400,790,486.47 |
| 保证借款 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 |
| 信用借款 | 31,591,037,449.19 | 42,362,544,457.16 |
| 合计 | 54,853,208,883.56 | 57,346,798,273.09 |
长期借款分类的说明：
无其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
质押借款利率区间：2.9925%-6.200%；抵押借款利率区间：2.7500%-4.9000%；保证借款：
4.9000%；信用借款利率区间：2.5580%-6.250%。
48、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 18中远海发MTN001 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 |
| 19中远海发MTN001 | 2,000,000,000.00 | |
| 19中远海发MTN002 | 1,500,000,000.00 | |
| 远海租（A1、A2、A3） | 108,113,200.71 | 577,001,581.25 |
| 17中远海运ABN001优先（A1、A2、A3) | 137,331,735.98 | 730,192,678.56 |
| 18中远海运ABN001优先（A1、A2、A3） | 67,965,060.22 | 574,590,069.07 |
| 远海租ABS(01、02、03) | 570,394,910.67 | |
| 远海租ABS(11、12、13) | 408,627,272.65 | |
| 19中远租赁ABN001优先（A1、A2、A3） | 474,700,128.37 | |
| 19中远租赁ABN002优先（A1、A2） | 391,384,363.56 | |
| 远海租ABS(21、22) | 112,882,918.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 19远租01 | 1,000,000,000.00 | |
| 合计 | 8,271,399,591.01 | 3,381,784,328.88 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 18中远海发MTN001 | 100.00 | 2018-1-18 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | |||
| 19中远海发MTN001 | 100.00 | 2019-1-23 | 3年 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | |||
| 19中远海发MTN002 | 100.00 | 2019-8-15 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | |||
| 中海优（1、2、3） | 100.00 | 2017-5-31 | 2.54年 | 1,000,000,000.00 | 307,706,000.00 | 307,706,000.00 | |||
| 远海租（A1、A2、A3） | 100.00 | 2018-5-16 | 4.17年 | 1,860,000,000.00 | 1,281,493,500 | 768,174,000.00 | 513,319,500.00 | ||
| 17中远海运ABN001优先（A1、A2、A3) | 100.00 | 2017-1-26 | 3.53年 | 2,395,000,000.00 | 1,368,501,100 | 721,672,100.00 | 646,829,000.00 | ||
| 18中远海运ABN001优先（A1、A2、A3） | 100.00 | 2018-10-17 | 2.26年 | 1,556,000,000.00 | 1,556,000,000.00 | 991,324,000.00 | 564,676,000.00 | ||
| 远海租ABS(01、02、03) | 100.00 | 2019-1-29 | 3.56年 | 2,318,000,000.00 | 2,318,000,000.00 | 997,880,000.00 | 1,320,120,000.00 | ||
| 远海租ABS(11、12、13) | 100.00 | 2019-3-20 | 3.34年 | 1,462,000,000.00 | 1,462,000,000.00 | 559,790,000.00 | 902,210,000.00 | ||
| 19中远租赁ABN001优先（A1、A2、A3） | 100.00 | 2019-9-3 | 2.61年 | 1,390,000,000.00 | 1,390,000,000.00 | 1,390,000,000.00 | |||
| 19中远租赁ABN002优先（A1、A2） | 100.00 | 2019-11-25 | 4.16年 | 670,000,000.00 | 670,000,000.00 | 670,000,000.00 | |||
| 远海租ABS(21、22) | 100.00 | 2019-7-24 | 1.84年 | 940,000,000.00 | 940,000,000.00 | 402,288,000.00 | 537,712,000.00 | ||
| 19远租01 | 100.00 | 2019-7-11 | 3年 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | |||
| 其中：一年内到期的应付债券 | -2,631,916,271.12 | -4,273,466,908.99 | |||||||
| 合计 | 19,591,000,000.00 | 3,381,784,328.88 | 11,280,000,000.00 | 4,748,834,100.00 | 8,271,399,591.01 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房屋建筑物 | 101,005,712.31 | 72,921,669.26 |
| 机器机械设备及专业设备 | 155,553.36 | |
| 运输船舶 | 47,642,614.14 | 405,824,873.33 |
| 合计 | 148,648,326.45 | 478,902,095.95 |
其他说明：
无
50、 长期应付款项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 2,352,044,869.48 | 3,788,221,776.96 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 2,352,044,869.48 | 3,788,221,776.96 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
（1） 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁保证金 | 2,308,661,420.03 | 2,416,562,736.35 |
| 应付售后回租款 | 1,359,478,140.61 | |
| 商业保理项目保证金 | 43,383,449.45 | 12,180,900.00 |
| 合计 | 2,352,044,869.48 | 3,788,221,776.96 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
51、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 18,491,589.50 | |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 合计 | 18,491,589.50 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 预计负债
□适用 √不适用
53、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 设备更新专题项目计划 | 13,034,790.57 | 1,550,581.32 | 11,484,209.25 | 政府补助 | |
| 合计 | 13,034,790.57 | 1,550,581.32 | 11,484,209.25 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 设备更新专题项目计划 | 13,034,790.57 | 1,550,581.32 | 11,484,209.25 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 13,034,790.57 | 1,550,581.32 | 11,484,209.25 |
其他说明：
□适用 √不适用
54、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 利率掉期 | 12,035,920.87 | 3,953,943.53 |
| 合计 | 12,035,920.87 | 3,953,943.53 |
其他说明：
无
55、 股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | ||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 11,683,125,000.00 | -75,000,000.00 | -75,000,000.00 | 11,608,125,000.00 | |||
其他说明：
公司于2019年2月25日召开2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议，本次回购的H股股份将全部注销并减少公司注册资本。（详见公告——临2019-048）
2019年6月4日，公司已完成注销本次回购的75,000,000股H股股份。上述注销完成后，公司的注册资本减少75,000,000.00元，总股本由11,683,125,000股变更为11,608,125,000股。
56、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
2017年12月21日，廊坊银行股份有限公司（委托人）委托华润深国投信托有限公司（贷款人）向中远海发（借款人）发放10亿元贷款资金，各方确定该贷款为可续期信托贷款，起息日为2017年12月21日，金额人民币10亿元，期限为3+N（初始期限3年，满3年以上可选择是否续期），利息浮动方式以合同约定为准。
2018年11月28日，经中国证监会“证监许可［2018］1962号”文核准，本公司获准向合格投资者公开发行总额不超过60亿元（含60亿元）的可续期公司债券。截止报告日本公司分五期向合格投资者累计发行了60亿元，具体情况如下：
| 债券名称 | 发行规模 | 发行日期 | 债券利率(%) | 债券期限 | 起息日 | 担保方式 |
| 18远发Y1 | 1,000,000,000.00 | 2018年12月14日 | 4.68 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2018年12月17日 | 无担保 |
| 19远发Y1 | 1,500,000,000.00 | 2019年3月12日 | 4.47 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年3月13日 | 无担保 |
| 19远发Y3 | 1,000,000,000.00 | 2019年4月24日 | 4.68 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年4月25日 | 无担保 |
| 19远发Y6 | 1,700,000,000.00 | 2019年5月23日 | 4.51 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年5月24日 | 无担保 |
| 19远发Y8 | 800,000,000.00 | 2019年6月14日 | 4.48 | 基础期限为3年，公司拥有续期选择权 | 2019年6月17日 | 无担保 |
| 合计 | 6,000,000,000.00 |
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 永续债 | 2,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 7,000,000,000.00 | |||||
| 合计 | 2,000,000,000.00 | 5,000,000,000.00 | 7,000,000,000.00 | |||||
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
57、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 42,844,024.98 | 8,223,141.36 | 51,067,166.34 | |
| 其他资本公积 | -26,555,414.13 | 307,506,122.56 | 280,950,708.43 | |
| 合计 | 16,288,610.85 | 315,729,263.92 | 332,017,874.77 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司于2019年2月25日召开2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。根据公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议，本次回购的H股股份将全部注销并减少公司注册资本（详见公告——临2019-048）。2019年6月4日，公司已完成注销本次回购的75,000,000股H股股份。上述注销完成后，公司的注册资本减少75,000,000.00元，资本公积增加8,223,141.36元，总股本由11,683,125,000股变更为11,608,125,000股。
联合营公司其他权益变动导致其他资本公积增加307,506,122.56元。
58、 库存股
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 300,204,930.48 | 66,776,858.64 | 233,428,071.84 | |
| 合计 | 300,204,930.48 | 66,776,858.64 | 233,428,071.84 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年库存股增加系回购股份所致，本期回购股份154,627,003.00股，占公司总股本的比例是
1.32%，回购金额300,204,930.48元，本期注销减少66,776,858.64元。
59、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 31,995,300.00 | 51,294,308.98 | 51,294,308.98 | 83,289,608.98 | ||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 31,995,300.00 | 51,294,308.98 | 51,294,308.98 | 83,289,608.98 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -2,806,305,988.26 | 84,982,044.35 | 84,982,044.35 | -2,721,323,943.91 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 244,037,548.02 | 302,277,276.73 | 302,277,276.73 | 546,314,824.75 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | 19,175,318.94 | -30,083,950.48 | -30,083,950.48 | -10,908,631.54 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -3,069,518,855.22 | -187,211,281.90 | -187,211,281.90 | -3,256,730,137.12 | ||||
| 其他综合收益合计 | -2,774,310,688.26 | 136,276,353.33 | 136,276,353.33 | -2,638,034,334.93 | ||||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
60、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 27,851,200.73 | 26,245,083.38 | 1,606,117.35 | |
| 合计 | 27,851,200.73 | 26,245,083.38 | 1,606,117.35 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
61、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,417,951,476.10 | 134,240,873.27 | 1,552,192,349.37 | |
| 合计 | 1,417,951,476.10 | 134,240,873.27 | 1,552,192,349.37 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
62、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 5,697,082,235.52 | 4,562,322,414.75 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -3,239,035.83 | -279,659,701.42 |
| 调整后期初未分配利润 | 5,693,843,199.69 | 4,282,662,713.33 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,743,126,526.72 | 1,386,171,368.55 |
| 减：提取法定盈余公积 | 134,240,873.27 | 55,878,444.31 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | -142,932,153.50 | |
| 应付普通股股利 | 380,440,418.93 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 337,048,888.88 | 58,805,555.55 |
| 期末未分配利润 | 6,585,239,545.33 | 5,697,082,235.52 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润-3,239,035.83元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
63、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 14,117,652,393.36 | 10,520,775,033.65 | 16,202,110,191.38 | 12,310,588,919.05 |
| 其他业务 | 71,520,396.50 | 54,988,881.03 | 135,752,744.18 | 85,998,746.49 |
| 合计 | 14,189,172,789.86 | 10,575,763,914.68 | 16,337,862,935.56 | 12,396,587,665.54 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
64、 利息净收入
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 305,439,280.83 | |
| 存放同业及其他金融机构款项 | 203,322,546.20 | |
| 存放中央银行款项 | 9,808,170.40 | |
| 发放贷款及垫款 | 92,308,564.23 | |
| 其中：公司贷款和垫款 | 92,308,564.23 | |
| 利息支出 | 110,491,095.25 | |
| 吸收存款 | 110,491,095.25 | |
| 利息净收入 | 194,948,185.58 |
65、 手续费及佣金净收入
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | 39,939,720.27 | 40,435,479.87 |
| 其中：结算与清算业务 | 2.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 代理业务 | 39,939,720.27 | 40,435,477.04 |
| 信贷承诺 | ||
| 手续费及佣金支出 | 489,264.13 | |
| 其中：结算与清算业务 | 489,264.13 | |
| 手续费及佣金净收入 | 39,939,720.27 | 39,946,215.74 |
66、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 21,877,565.15 | 12,481,450.27 |
| 教育费附加 | 16,175,893.51 | 10,051,265.55 |
| 房产税 | 4,099,641.67 | 3,826,306.45 |
| 土地使用税 | 4,378,816.32 | 4,185,809.32 |
| 车船使用税 | 8,994,061.62 | 8,998,835.91 |
| 印花税 | 7,681,496.25 | -901,252.17 |
| 其他 | 5,422,745.60 | 5,672,221.72 |
| 合计 | 68,630,220.12 | 44,314,637.05 |
其他说明：
无
67、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 1,010,771.84 | 1,242,024.82 |
| 办公费及其他行政费用 | 747,023.22 | 1,226,584.25 |
| 折旧与摊销 | 1,839,580.71 | 1,281,140.69 |
| 仓储保管费用 | 9,588,298.71 | 4,503,658.92 |
| 其他 | 928,753.36 | 1,316,524.42 |
| 合计 | 14,114,427.84 | 9,569,933.10 |
其他说明：
无
68、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 648,706,181.52 | 587,304,728.99 |
| 办公费及其他行政费用 | 126,205,712.67 | 166,345,373.21 |
| 折旧与摊销 | 78,779,187.55 | 40,488,844.29 |
| 信息披露、董事会经费及其他相关费用 | 66,845,817.82 | 63,176,874.98 |
| 其他 | 15,035,506.06 | 38,145,678.50 |
| 合计 | 935,572,405.62 | 895,461,499.97 |
其他说明：
无
69、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 研发支出 | 9,490,210.75 | 3,989,936.26 |
| 合计 | 9,490,210.75 | 3,989,936.26 |
其他说明：
无
70、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 3,432,357,526.57 | 3,256,444,886.16 |
| 利息收入 | -191,009,893.76 | -123,714,507.90 |
| 汇兑损益 | -57,448,169.12 | -102,406,426.10 |
| 银行手续费及其他 | 111,151,922.65 | 147,016,548.99 |
| 合计 | 3,295,051,386.34 | 3,177,340,501.15 |
其他说明：
无
71、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财政拨款 | 1,600,000.00 | 48,243,828.21 |
| 税收返还 | 85,208,438.08 | 107,372,200.62 |
| 其他补贴 | 5,579,078.91 | 13,610,075.81 |
| 合计 | 92,387,516.99 | 169,226,104.64 |
其他说明：
无
72、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 2,291,763,979.65 | 2,320,917,445.18 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -71,166,537.03 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 84,609,401.80 | 75,445,232.56 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 10,606,390.77 | 79,986,197.22 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | 94,027.40 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 36,064,190.44 | |
| 合计 | 2,423,043,962.66 | 2,405,276,365.33 |
其他说明：
无
73、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
74、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 651,815,816.38 | -632,246,743.70 |
| 合计 | 651,815,816.38 | -632,246,743.70 |
其他说明：
无
75、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -44,070,630.32 | 23,146,333.13 |
| 其他应收款坏账损失 | -6,844,380.59 | 52,476.41 |
| 应收分保款减值损失 | 24,476.11 | 316,461.31 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | -366,672,144.56 | -312,672,188.37 |
| 合同资产减值损失 | ||
| 发放贷款及垫款损失准备 | -22,525,580.27 | |
| 合计 | -417,562,679.36 | -311,682,497.79 |
其他说明：
无
76、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -178,404,442.71 | -30,057,940.31 |
| 三、固定资产减值损失 | -17,483,990.94 | |
| 合计 | -195,888,433.65 | -30,057,940.31 |
其他说明：
无
77、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | 82,629,851.84 | 100,912,880.65 |
| 合计 | 82,629,851.84 | 100,912,880.65 |
其他说明：
无
78、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 502,405.57 | 502,405.57 | |
| 罚款、赔偿收入 | 1,984,089.12 | 93,645,285.61 | 1,984,089.12 |
| 无法支付的应付款项 | 34,412.02 | 5,500.16 | 34,412.02 |
| 其他 | 478,033.58 | 5,334,610.09 | 478,033.58 |
| 合计 | 2,998,940.29 | 98,985,395.86 | 2,998,940.29 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
79、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 704,647.43 | 6,364,724.25 | 704,647.43 |
| 对外捐赠 | 6,101,111.80 | 40,000.00 | 6,101,111.80 |
| 统筹外支出 | 20,099,995.00 | 20,099,995.00 | |
| 其他 | 133,552.08 | 833,600.00 | 133,552.08 |
| 合计 | 27,039,306.31 | 7,238,324.25 | 27,039,306.31 |
其他说明：
无
80、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 229,105,523.02 | 421,741,369.86 |
| 递延所得税费用 | -29,356,436.12 | -21,262,116.25 |
| 合计 | 199,749,086.90 | 400,479,253.61 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,942,875,613.62 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 485,718,903.41 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -12,425,879.85 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -3,233,245.77 |
| 非应税收入的影响 | -1,005,689,380.73 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,246,142,146.55 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -171,102,981.97 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 215,856,832.98 |
| 归属于合营企业和联营企业的损益 | -572,940,994.91 |
| 其他 | 17,423,687.19 |
| 所得税费用 | 199,749,086.90 |
其他说明：
□适用 √不适用
81、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注五、59
82、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到与存款利息有关的现金 | 187,389,204.89 | 102,850,075.77 |
| 收到政府补助 | 82,436,834.27 | 61,853,904.02 |
| 收到与营业外收入有关的现金 | 2,462,122.70 | 57,580,809.08 |
| 收到与其他往来有关的现金 | 590,786,863.93 | 434,364,013.61 |
| 合计 | 863,075,025.79 | 656,648,802.48 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的销售、管理费用等 | 128,661,070.34 | 156,494,581.38 |
| 支付与营业外支出有关的现金 | 6,901,683.03 | 873,600.00 |
| 支付与其他往来有关的现金 | 565,979,770.53 | 493,425,247.46 |
| 合计 | 701,542,523.90 | 650,793,428.84 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资项目保证金 | 221,762,604.24 | 9,540,900.00 |
| 合计 | 221,762,604.24 | 9,540,900.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 投资项目保证金 | 88,170,088.59 | |
| 不再纳入合并范围子公司支付的现金 | 7,911,689,214.68 | |
| 合计 | 7,999,859,303.27 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行债券或借款受限资金本期解除受限的金额 | 373,276,427.59 | |
| 合计 | 373,276,427.59 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付借款受限资金 | 497,159,542.12 | |
| 支付融资费用等 | 173,869,056.14 | 221,636,078.66 |
| 回购股份支付的现金 | 300,204,930.48 | |
| 支付的租赁款项等 | 562,145,506.46 | |
| 合计 | 1,036,219,493.08 | 718,795,620.78 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
83、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,743,126,526.72 | 1,438,189,150.63 |
| 加：资产减值准备 | 613,451,113.01 | 341,740,438.10 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 3,087,892,766.82 | 3,195,182,810.89 |
| 使用权资产摊销 | 43,980,309.42 | |
| 无形资产摊销 | 9,298,350.18 | 11,078,026.47 |
| 长期待摊费用摊销 | 58,446,853.58 | 19,750,691.27 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -82,629,851.84 | -100,912,880.65 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 202,241.86 | 6,364,724.25 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -651,815,816.38 | 632,246,743.70 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 3,371,300,584.55 | 3,321,255,922.68 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,423,043,962.66 | -2,405,276,365.33 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -45,745,699.17 | -73,698,752.13 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 16,389,263.05 | 52,436,635.88 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 18,422,160.17 | 137,919,486.35 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -325,883,679.16 | 348,279,141.57 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 3,133,100,899.36 | -375,352,051.84 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,566,492,059.51 | 6,549,203,721.84 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 9,635,095,552.61 | 15,249,193,722.11 |
| 减：现金的期初余额 | 15,249,193,722.11 | 23,193,300,179.15 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -5,614,098,169.50 | -7,944,106,457.04 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 9,635,095,552.61 | 15,249,193,722.11 |
| 其中：库存现金 | 19,807.44 | 40,327.03 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 9,634,396,256.70 | 15,219,632,058.66 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 679,488.47 | 29,521,336.42 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 9,635,095,552.61 | 15,249,193,722.11 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 521,222,712.55 | 951,664,912.57 |
其他说明：
□适用 √不适用
84、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
85、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 19,407,263.48 | 公司债券募集资金监管账户 |
| 货币资金 | 286,274,123.06 | 保证金存款 |
| 货币资金 | 2,702,222.18 | 用于抵押/质押借款 |
| 货币资金 | 134,103,840.04 | 资产证券化托管账户存款 |
| 货币资金 | 77,729,497.90 | 客户专户，用于收付保费 |
| 货币资金 | 1,005,765.89 | 注册资本托管金 |
| 一年内到期的非流动资产 | 291,944,840.74 | 用于借款或资产证券化质押 |
| 长期应收款 | 23,723,196,470.87 | 用于借款或资产证券化质押 |
| 固定资产 | 25,765,286,290.80 | 用于抵押借款 |
| 长期股权投资 | 17,062,560,000.00 | 用于质押借款 |
| 合计 | 67,364,210,314.96 | / |
其他说明：
无
86、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 475,700,946.69 | 6.9762 | 3,318,584,944.30 |
| 港币 | 262,759,214.29 | 0.89578 | 235,374,448.98 |
| 欧元 | 2,044,947.69 | 7.8155 | 15,982,288.67 |
| 英镑 | 0.48 | 9.1501 | 4.39 |
| 应收账款 | - | - | |
| 其中：美元 | 140,260,787.97 | 6.9762 | 978,487,309.04 |
| 预付款项 | - | - | |
| 其中：美元 | 2,286,235.09 | 6.9762 | 15,949,233.23 |
| 其他应收款 | - | - | |
| 其中：美元 | 8,631,926.46 | 6.9762 | 60,218,045.37 |
| 应收分保款 | - | - | |
| 其中：美元 | 813,190.55 | 6.9762 | 5,672,979.91 |
| 应付账款 | - | - | |
| 其中：丹麦克朗 | 9,338,312.66 | 1.045916 | 9,767,090.62 |
| 欧元 | 3,842,144.99 | 7.8155 | 30,028,284.17 |
| 日元 | 260,989,262.87 | 0.064086 | 16,725,757.90 |
| 瑞士法郎 | 2,733,326.36 | 7.2028 | 19,687,603.11 |
| 美元 | 233,629,219.49 | 6.9762 | 1,629,844,161.01 |
| 合同负债 | - | - | |
| 其中：美元 | 6,078,562.92 | 6.9762 | 42,405,270.64 |
| 其他应付款 | - | - | |
| 其中：美元 | 91,632,509.60 | 6.9762 | 639,246,713.47 |
| 港币 | 1,952,730.02 | 0.89578 | 1,749,216.50 |
| 应付分保款 | - | - | |
| 其中：欧元 | 420,692.65 | 7.8155 | 3,287,923.41 |
| 美元 | 2,716,555.09 | 6.9762 | 18,951,231.62 |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | |
| 其中：美元 | 195,793,030.23 | 6.9762 | 1,365,891,337.49 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | |
| 其中：美元 | 2,040,746,895.24 | 6.9762 | 14,236,658,490.57 |
| 长期应收款 | - | - | |
| 其中：美元 | 957,943,640.88 | 6.9762 | 6,682,806,427.51 |
| 长期应付款 | - | - | |
| 其中：美元 | 4,230,000.00 | 6.9762 | 29,509,326.00 |
| 短期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | 1,374,248,000.00 | 6.9762 | 9,587,028,897.60 |
| 租赁负债 | - | - | |
| 其中：美元 | 8,826,839.85 | 6.9762 | 61,577,800.16 |
| 港币 | 4,272,009.63 | 0.89578 | 3,826,780.79 |
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | 6,006,106,530.40 | 6.9762 | 41,899,800,377.38 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
| 重要境外经营实体 | 主要经营地 | 记账本位币 | 依据 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 香港 | 美元 | 主要业务结算 |
87、 套期
√适用 □不适用
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息：
本公司下属子公司中远海运发展（香港）有限公司和东方富利国际有限公司开展利率掉期业务,东方国际集装箱（香港）有限公司开展远期结汇业务，资产负债表日套期工具的公允价值为13,565,342.22元，报告期计入其他综合收益的公允价值变动-30,083,950.48元。
88、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 财政拨款 | 1,600,000.00 | 其他收益 | 1,600,000.00 |
| 税收返还 | 85,208,438.08 | 其他收益 | 85,208,438.08 |
| 其他补贴 | 5,579,078.91 | 其他收益 | 5,579,078.91 |
| 合计 | 92,387,516.99 | 92,387,516.99 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
89、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
| 公司名称 | 本期纳入合并范围的原因 |
| ORIENTALFLEETTANKER03LTD | 新设 |
| ORIENTALFLEETTANKER04LTD | 新设 |
| ORIENTALFLEETTANKER05LTD | 新设 |
| ORIENTALFLEETTANKER06LTD | 新设 |
| 东方富利Tanker11有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker12有限公司 | 新设 |
| 东方富利Tanker13有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk05有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk06有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk07有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk08有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk09有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk10有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk11有限公司 | 新设 |
| 东方富利Bulk12有限公司 | 新设 |
| 东方富利LNG02有限公司 | 新设 |
| 远海租赁（天津）有限公司 | 新设 |
| 公司名称 | 本期不再纳入合并范围的原因 |
| 佛罗伦货箱(澳门离岸商业服务)有限公司 | 清算 |
| 佛罗伦管理服务(澳门离岸商业服务)有限公司 | 清算 |
| FlorensShippingCorporationLimited | 清算 |
| DongFangContainerFinance(SPV)Limited | 清算 |
| DongFangContainerFinanceII(SPV)Limited | 清算 |
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁及集装箱租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLSTARSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLVENUSSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLJUPITERSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLMERCURYSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLMARSSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLSATURNSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLURANUSSHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| CSCLNEPTUNESHIPPINGCO.LTD | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海渤海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海黄海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海东海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海南海航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之春航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之夏航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之秋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海之冬航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海环球航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海太平洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海大西洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海印度洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海北冰洋航运有限公司 | 香港 | 香港 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中远海运发展(亚洲)有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁及集装 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 箱租赁 | ||||||
| ArisaNavigationCompanyLimited | 香港 | 塞浦路斯 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanAShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanBShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanCShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| YangshanDShippingCompanyLimited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 船舶租赁 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利国际有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 航运租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利LNG01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利LNG02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 佛罗伦（天津）融资租赁有限公司 | 天津 | 天津 | 融资租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方富利Cruise01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Chemical01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV01Limited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV03有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV04有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV05有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利HLCV06有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker07有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker08有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker09有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker10有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk03有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk04有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker01有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker02有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER03LTD | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTALFLEETTANKER04LTD | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| ORIENTAFLEETTANKER05LTD | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 |
| ORIENTALFLEETTANKER06LTD | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker11有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker12有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Tanker13有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk05有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk06有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk07有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk08有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk09有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk10有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk11有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方富利Bulk12有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 佛罗伦国际有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 控股投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensMaritimeLimited | 全球 | 百慕大 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainerCorporationS.A. | 全球 | 巴拿马 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainer,Inc.(2002) | 美国 | 美国 | 集装箱销售及发电机组租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(USA),Limited | 美国 | 美国 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(Deutschland)GmbH | 德国 | 德国 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(Italy)S.R.L. | 意大利 | 意大利 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 佛罗伦资产管理有限公司 | 全球 | 香港 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 佛罗伦(中国)有限公司 | 天津 | 天津 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际投资有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 航运租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensContainerInvestment(SPV)Limited | 香港 | 英属维尔京群岛 | 集装箱租赁 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| FlorensAssetManagement(Singapore)PTE.Limited | 新加坡 | 新加坡 | 集装箱管理服务 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 惠航船务有限公司 | 香港 | 香港 | 物业投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 长誉投资有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 金融投资业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 中远集装箱工业有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 金融投资业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 |
| 海宁保险经纪有限公司 | 香港 | 香港 | 保险经纪业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 中远海运租赁有限公司 | 上海 | 上海 | 租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 海汇商业保理(天津)有限公司 | 天津 | 天津 | 租赁业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 远海租赁（天津）有限公司 | 上海 | 上海 | 租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中海集团投资有限公司 | 上海 | 上海 | 金融业/修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上海海宁保险经纪有限公司 | 上海 | 上海 | 保险经纪 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 上海 | 上海 | 实业投资 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(连云港)有限公司 | 连云港 | 连云港 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(锦州)有限公司 | 锦州 | 锦州 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集装箱(广州)有限公司 | 广州 | 广州 | 修造业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 东方国际集裝箱(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 商贸业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 中远海发(天津)租赁有限公司 | 天津 | 天津 | 租赁业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 苏州远海斗魁投资合伙企业（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 | |
| 中远海运（上海）投资管理有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 天津中远海运光华投资管理有限公司 | 天津 | 天津 | 投资管理业 | 100.00 | 通过设立或投资等方式取得的子公司 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 昆仑银行股份有限公司 | 新疆 | 克拉玛依 | 金融信托与管理 | 3.74 | 权益法 | |
| 上海人寿保险股份有限公司 | 上海 | 上海 | 金融信托与管理 | 16.00 | 权益法 | |
| 渤海银行股份有限公司 | 天津 | 天津 | 金融信托与管理 | 13.67 | 权益法 | |
| 中国光大银行股份有限公司 | 北京 | 北京 | 金融信托与管理 | 1.38 | 权益法 | |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 深圳 | 深圳 | 物流装备与能源装备供应 | 22.70 | 权益法 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 上海 | 上海 | 货币金融服务 | 23.38 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
公司在昆仑银行股份有限公司、上海人寿保险股份有限公司、渤海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司董事会等权力机构中派有代表，参与重大事项决策程序，虽然持有20%以下表决权，仍具有重大影响，故对上述四家公司采用权益法核算
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | |
| 流动资产 | 8,481,366,187.11 | 139,059,293,274.55 | 3,340,507,342.72 | 175,309,683,527.09 |
| 非流动资产 | 54,844,892,126.03 | 197,424,687,393.30 | 44,882,460,347.26 | 175,828,108,742.36 |
| 资产合计 | 63,326,258,313.14 | 336,483,980,667.85 | 48,222,967,689.98 | 351,137,792,269.45 |
| 流动负债 | 56,835,036,656.16 | 272,289,669,145.04 | 42,537,568,412.78 | 286,738,810,176.24 |
| 非流动负债 | 315,774,050.98 | 31,418,377,975.43 | 165,820,410.15 | 33,914,027,962.44 |
| 负债合计 | 57,150,810,707.14 | 303,708,047,120.47 | 42,703,388,822.93 | 320,652,838,138.68 |
| 少数股东权益 | 93,965,801.52 | 92,493,012.28 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 6,175,447,606.00 | 32,681,967,745.86 | 5,519,578,867.05 | 30,392,461,118.49 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 988,071,616.96 | 1,222,305,593.70 | 883,132,618.73 | 1,136,678,045.83 |
| 调整事项 | 97,421,281.80 | 97,421,281.80 | ||
| --商誉 | 97,421,281.80 | 97,421,281.80 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 988,071,616.96 | 1,319,726,875.50 | 883,132,618.73 | 1,234,099,327.63 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 15,793,152,326.25 | 10,800,176,949.24 | 5,002,076,241.57 | 12,061,392,225.58 |
| 净利润 | 231,298,685.32 | 3,588,710,319.67 | -137,961,036.74 | 3,274,879,244.25 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | 上海人寿股份有限公司 | 昆仑银行股份有限公司 | |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 416,178,721.21 | 53,567,449.13 | -191,321,496.98 | 478,511,586.84 |
| 综合收益总额 | 647,477,406.53 | 3,642,277,768.80 | -329,282,533.72 | 3,753,390,831.09 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 48,844,749.96 | 18,845,612.19 | ||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | |
| 流动资产 | 151,174,715,000.00 | 698,840,000,000.00 | 190,975,464,400.00 | 803,615,000,000.00 |
| 非流动资产 | 961,941,795,000.00 | 4,034,591,000,000.00 | 843,845,590,900.00 | 3,553,717,000,000.00 |
| 资产合计 | 1,113,116,510,000.00 | 4,733,431,000,000.00 | 1,034,821,055,300.00 | 4,357,332,000,000.00 |
| 流动负债 | 820,593,005,000.00 | 3,910,196,000,000.00 | 748,712,842,200.00 | 3,550,090,000,000.00 |
| 非流动负债 | 209,742,127,000.00 | 437,181,000,000.00 | 230,248,263,700.00 | 484,769,000,000.00 |
| 负债合计 | 1,030,335,132,000.00 | 4,347,377,000,000.00 | 978,961,105,900.00 | 4,034,859,000,000.00 |
| 少数股东权益 | 1,072,000,000.00 | 985,000,000.00 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 82,781,378,000.00 | 384,982,000,000.00 | 55,859,949,400.00 | 321,488,000,000.00 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 11,316,214,372.60 | 5,312,751,600.00 | 7,636,055,096.65 | 4,436,534,400.00 |
| 调整事项 | -2,728,751,266.80 | -919,630,874.52 | -426,184,593.56 | |
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -2,728,751,266.80 | -919,630,874.52 | -426,184,593.56 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 8,587,463,105.80 | 4,393,120,725.48 | 7,636,055,096.65 | 4,010,349,806.44 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 3,192,839,448.75 | 2,642,599,543.75 | ||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | 渤海银行股份有限公司 | 光大银行股份有限公司 | |
| 营业收入 | 51,525,392,000.00 | 210,044,000,000.00 | 12,210,993,700.00 | 52,231,000,000.00 |
| 净利润 | 8,335,537,000.00 | 37,441,000,000.00 | 5,609,238,300.00 | 18,101,000,000.00 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 686,081,000.00 | 1,083,000,000.00 | 49,782,400.00 | 660,000,000.00 |
| 综合收益总额 | 9,021,618,000.00 | 38,524,000,000.00 | 5,659,020,700.00 | 18,761,000,000.00 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 313,037,721.86 | 116,563,979.88 | 10,225,160.00 | 131,018,790.00 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | |
| 流动资产 | 90,023,127,000.00 | 38,143,442,266.83 | 81,913,889,000.00 | 45,129,805,445.67 |
| 非流动资产 | 82,084,394,000.00 | 38,193,612,733.05 | 76,981,004,000.00 | 27,190,691,295.22 |
| 资产合计 | 172,107,521,000.00 | 76,337,054,999.88 | 158,894,893,000.00 | 72,320,496,740.89 |
| 流动负债 | 70,551,310,000.00 | 70,929,999,827.63 | 73,527,537,000.00 | 67,303,919,514.82 |
| 非流动负债 | 46,518,233,000.00 | 11,728,994.80 | 32,964,368,000.00 | 998,837.55 |
| 负债合计 | 117,069,543,000.00 | 70,941,728,822.43 | 106,491,905,000.00 | 67,304,918,352.37 |
| 少数股东权益 | 15,784,092,000.00 | 15,097,473,000.00 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 39,253,886,000.00 | 5,395,326,177.45 | 37,305,515,000.00 | 5,015,578,388.52 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 8,909,913,964.50 | 1,261,427,260.30 | 8,473,619,950.54 | 1,172,642,227.24 |
| 调整事项 | -372,543,763.19 | 74,655,111.29 | -289,138,347.86 | 74,655,111.29 |
| --商誉 | 74,655,111.29 | 74,655,111.29 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -372,543,763.19 | -289,138,347.86 | ||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 中远海运集团财务有限责任公司 | |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 8,537,370,201.31 | 1,336,082,371.59 | 8,184,481,602.68 | 1,247,297,338.53 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | 7,889,208,368.76 | 7,173,388,373.92 | ||
| 营业收入 | 85,815,341,000.00 | 1,782,805,430.05 | 43,560,398,000.00 | 1,147,699,894.10 |
| 净利润 | 2,510,113,000.00 | 655,137,030.18 | 1,315,957,000.00 | 416,177,611.05 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | 1,194,938,000.00 | 24,258,638.71 | -210,489,000.00 | -7,347,472.66 |
| 综合收益总额 | 3,705,051,000.00 | 679,395,668.89 | 1,105,468,000.00 | 408,830,138.39 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 372,907,713.20 | 70,069,660.25 | 183,063,786.48 | |
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 188,826,574.56 | 193,308,327.68 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -1,077,335.78 | 7,183,583.09 |
| --其他综合收益 | -59,366.25 | 160,342.50 |
| --综合收益总额 | -1,136,702.03 | 7,343,925.59 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 503,552,469.02 | 433,878,435.26 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 51,369,796.61 | 30,242,172.28 |
| --其他综合收益 | 13,521,484.59 | 531,875.93 |
| --综合收益总额 | 64,891,281.20 | 30,774,048.21 |
其他说明无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司作为有限合伙人发起成立或投资的合伙企业。在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中，本公司享有的权
益主要是通过委托普通合伙人管理资产并收取投资收益。本公司对该类结构化主体不具有控制，因此未合并该类结构化主体。截至2019年12月31日，本公司作为发起人但未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益的账面价值列示如下：
单位：元币种：人民币
| 2019年12月31日 | 2018年12月31日 | |||
| 账面价值 | 最大损失敞口 | 账面价值 | 最大损失敞口 | |
| 其他非流动金融资产 | 1,513,994,757.86 | 1,513,994,757.86 | 1,336,371,070.20 | 1,336,371,070.20 |
| 合计 | 1,513,994,757.86 | 1,513,994,757.86 | 1,336,371,070.20 | 1,336,371,070.20 |
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
1、 金融工具分类
（1） 资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
单位：元币种：人民币
| 金融资产项目 | 2019年12月31日 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有至到期投资 | 贷款和应收款项 | 可供出售金融资产 | 合计 | |
| 货币资金 | 10,156,318,265.16 | 10,156,318,265.16 | |||
| 交易性金融资产 | 490,966,828.33 | 490,966,828.33 | |||
| 应收账款 | 1,086,846,110.75 | 1,086,846,110.75 | |||
| 应收票据 | 16,700,690.01 | 16,700,690.01 | |||
| 应收分保账款 | 7,453,139.84 | 7,453,139.84 | |||
| 应收利息 | 3,620,822.08 | 3,620,822.08 | |||
| 应收股利 | 1,520,350.06 | 1,520,350.06 | |||
| 其他应收款 | 330,023,976.89 | 330,023,976.89 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 16,553,534,222.73 | 16,553,534,222.73 | |||
| 其他流动资产 | 0.00 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 4,266,307,368.85 | 4,266,307,368.85 | |||
| 长期应收款 | 27,051,677,344.51 | 27,051,677,344.51 | |||
| 其他非流动资产 | 1,529,421.34 | 1,529,421.34 | |||
（接上表）
| 金融资产项目 | 2019年1月1日 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有至到期投资 | 贷款和应收款项 | 可供出售金融资产 | 合计 | |
| 货币资金 | 16,200,858,634.68 | 16,200,858,634.68 | |||
| 交易性金融资产 | |||||
| 应收账款 | 1,018,869,861.93 | 1,018,869,861.93 | |||
| 应收票据 | 7,680,000.00 | 7,680,000.00 | |||
| 应收分保账款 | 8,322,598.74 | 8,322,598.74 | |||
| 应收利息 | 133.21 | 133.21 | |||
| 应收股利 | |||||
| 其他应收款 | 141,848,962.33 | 141,848,962.33 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 11,853,531,692.36 | 11,853,531,692.36 | |||
| 其他流动资产 | 4,116,293.44 | 4,116,293.44 | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||||
| 其他非流动金融资产 | 3,446,701,263.04 | 3,446,701,263.04 | |||
| 长期应收款 | 23,742,419,469.08 | 23,742,419,469.08 | |||
| 其他非流动资产 | 19,618,381.64 | 19,618,381.64 |
（2） 资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
单位：元币种：人民币
| 金融负债项目 | 2019年12月31日 | 2019年1月1日 |
| 短期借款 | 16,313,598,897.60 | 17,882,448,000.00 |
| 吸收存款及同业存款 | ||
| 应付票据 | 926,240,520.00 | 1,297,288,400.00 |
| 应付账款 | 2,531,179,876.31 | 1,634,345,172.62 |
| 应付利息 | 408,710,217.19 | 367,226,001.61 |
| 应付股利 | 231,443,333.33 | 0.00 |
| 其他应付款 | 750,117,258.73 | 311,594,429.68 |
| 应付分保账款 | 22,520,027.50 | 51,759,234.66 |
| 其他流动负债 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 32,328,476,114.65 | 33,240,074,274.83 |
| 长期借款 | 54,853,208,883.56 | 57,346,798,273.09 |
| 应付债券 | 8,271,399,591.01 | 3,381,784,328.88 |
| 长期应付款 | 2,352,044,869.48 | 3,788,221,776.96 |
| 租赁负债 | 148,648,326.45 | 478,902,095.95 |
| 其他非流动负债 | 12,035,920.87 | 3,953,943.53 |
2、 信用风险
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。本公司其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、其他应收款及某些衍生工具，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本公司还因提供财务担保而面临信用风险，详见十二、关联方及关联交易中披露。本公司已备有政策确保向具有合适信贷历史的顾客提供服务，且本公司的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门和行业中，因此本公司不存在重大信用风险集中。同时本公司定期对其顾客进行评估，按本公司过往经验，评估应收账款及其他应收账款回收情况以记录拨备的范畴。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故信用风险较低。
本公司没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
单位：元币种：人民币
| 2019年12月31日 | |||||
| 项目 | 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 1个月以内 | 1-3个月 | 3个月以上 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||
| 应收票据 | 16,700,690.01 | 16,700,690.01 | |||
| 应收账款 | 1,086,846,110.75 | 1,086,846,110.75 | |||
| 应收分保账款 | 7,453,139.84 | 7,453,139.84 | |||
| 应收利息 | 3,620,822.08 | 3,620,822.08 | |||
| 应收股利 | 1,520,350.06 | 1,520,350.06 | |||
| 其他应收款 | 330,023,976.89 | 330,023,976.89 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 16,553,534,222.73 | 16,553,534,222.73 | |||
| 其他流动资产 | |||||
| 发放委托贷款及垫款 | |||||
| 可供出售的金融资产 | |||||
| 长期应收款（含一年内） | 27,051,677,344.51 | 26,143,989,079.78 | 711,183,304.73 | 126,006,810.91 | 70,498,149.09 |
| 其他非流动资产 | 1,529,421.34 | 1,529,421.34 | |||
（接上表）
| 2019年1月1日 | |||||
| 项目 | 合计 | 未逾期且未减值 | 逾期 | ||
| 1个月以内 | 1-3个月 | 3个月以上 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||||
| 应收票据 | 7,680,000.00 | 7,680,000.00 | |||
| 应收账款 | 1,018,869,861.93 | 1,018,869,861.93 | |||
| 应收分保账款 | 8,322,598.74 | 8,322,598.74 | |||
| 应收利息 | 133.21 | 133.21 | |||
| 应收股利 | |||||
| 其他应收款 | 141,848,962.33 | 141,848,962.33 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 11,853,531,692.36 | 11,853,531,692.36 | |||
| 其他流动资产 | 4,116,293.44 | 4,116,293.44 | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||||
| 可供出售的金融资产 | |||||
| 长期应收款 | 23,742,419,469.08 | 23,324,346,666.45 | 102,119,473.44 | 315,953,329.19 | |
| 其他非流动资产 | 19,618,381.64 | 19,618,381.64 |
3、 流动风险
本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。
本公司的目标是运用银行借款、公司债券、融资租赁和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,631,359.89 | 1,631,359.89 | |||
| 吸收存款及同业存款 | |||||
| 应付票据 | 92,624.05 | 92,624.05 | |||
| 应付账款 | 253,117.99 | 253,117.99 | |||
| 应付利息 | 40,871.02 | 40,871.02 | |||
| 应付股利 | 23,144.33 | 23,144.33 | |||
| 其他应付款 | 75,011.73 | 75,011.73 | |||
| 应付分保账款 | 2,252.00 | 2,252.00 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,232,847.61 | 3,232,847.61 | |||
| 其他流动负债 | |||||
| 长期借款 | 2,221,848.29 | 2,761,080.92 | 502,391.68 | 5,485,320.89 | |
| 应付债券 | 331,766.86 | 495,373.10 | 827,139.96 | ||
| 长期应付款 | 82,231.89 | 128,357.50 | 24,615.10 | 235,204.49 | |
| 租赁负债 | 9,942.92 | 3,859.03 | 1,062.88 | 14,864.83 | |
| 其他非流动负债 | 1,203.59 | 1,203.59 | |||
（接上表）
| 项目 | 期初余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,788,244.80 | 1,788,244.80 | |||
| 吸收存款及同业存款 | |||||
| 应付票据 | 129,728.84 | 129,728.84 | |||
| 应付账款 | 163,434.52 | 163,434.52 | |||
| 应付利息 | 36,722.60 | 36,722.60 | |||
| 应付股利 | |||||
| 其他应付款 | 31,159.44 | 31,159.44 | |||
| 应付分保账款 | 5,175.92 | 5,175.92 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,324,007.43 | 3,324,007.43 | |||
| 其他流动负债 | |||||
| 长期借款 | 2,308,297.08 | 3,118,901.31 | 307,481.44 | 5,734,679.83 | |
| 应付债券 | 156,837.43 | 181,341.00 | 338,178.43 | ||
| 长期应付款 | 247,829.52 | 29,362.38 | 101,630.28 | 378,822.18 | |
| 租赁负债 | 38,065.93 | 8,579.31 | 1,244.97 | 47,890.21 | |
| 其他非流动负债 | 395.39 | 395.39 | |||
4、 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。
（1）利率风险
本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长、短期负债有关。
本公司通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2018年12月31日及2019年12月31日，分别有约47.12%及46.07%的公司贷款、国内公司债券以及应付融资租赁款项按固定利率计算。
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净利润(通过对浮动利率带息负债的影响）和股东权益产生的影响。
| 项目 | 本期 | ||
| 基准点增加/（减少） | 利润总额/净利润减少/（增加） | 股东权益减少/（增加） | |
| 人民币 | 100.00% | 596,000,000.00 | 596,000,000.00 |
（接上表）
| 项目 | 上期 | ||
| 基准点增加/（减少） | 利润总额/净利润减少/（增加） | 股东权益减少/（增加） | |
| 人民币 | 100.00% | 594,000,000.00 | 594,000,000.00 |
（2）汇率风险
| 本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动(当收支以不同于本公司记账本位币的外币结算时）及其于境外子公司的净投资有关。 | ||||
| 下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，公司业务有关汇率发生合理、可能的变动时，将对净利润(由于货币性资产和货币性负债的公允价值变化）和股东权益产生的影响。因为本公司主要外币项目为美元，因此只分析美元汇率变动的影响。 | ||||
| 项目 | 本期 | |||
| 汇率增加/(减少) | 利润总额增加/(减少) | 股东权益增加/(减少) | ||
| 人民币对美元贬值 | 5% | 4,815,196.81 | 4,815,196.81 | |
（接上表）
| 项目 | 上期 | ||
| 汇率增加/(减少) | 利润总额增加/(减少) | 股东权益增加/(减少) | |
| 人民币对美元贬值 | 5% | 28,638,030.94 | 28,638,030.94 |
5、 资本管理
本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最大化。
本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2019年度和2018年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。
本公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公司于资产负债表日的杠杆比率如下：
| 项目 | 2019年12月31日或期末比率 | 2019年1月1日或期初比率 |
| 金融负债 | 119,149,623,836.68 | 119,784,395,931.81 |
| 减：金融资产 | 59,966,498,540.55 | 56,443,967,290.45 |
| 净负债小计 | 59,183,125,296.13 | 63,340,428,641.36 |
| 总权益 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
| 调整后资本 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
| 净负债和资本合计 | 83,390,843,776.18 | 81,377,326,239.74 |
| 杠杆比率 | 70.97% | 77.84% |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 33,935,663.95 | 4,266,307,368.85 | 457,031,164.38 | 4,757,274,197.18 |
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 33,935,663.95 | 4,266,307,368.85 | 457,031,164.38 | 4,757,274,197.18 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
第一层次输入值是企业在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国海运集团有限公司 | 上海 | 水上运输 | 973,636.32 | 39.28 | 39.28 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
子公司情况详见本附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3在合营企业或联营企业中的权益”相关内容
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 中国国际船舶管理有限公司 | 合营企业 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 联营企业 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 联营企业 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 联营企业 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 联营企业 |
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 间接控股股东 |
| 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 上海船舶运输科学研究所 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运金融控股有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运能源运输股份有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中海汽车船运输有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（广州）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（上海）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运（大连）有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中海工业有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运客运有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 上海远望航运有限公司 | 同一直接控股股东 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运物流有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运重工有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运国际(新加坡)有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运科技股份有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运特种运输股份有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中国船舶燃料有限责任公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（香港）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（北美）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（澳洲）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运（东南亚）有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 上海远洋实业有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 青岛远洋船员职业学院 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运博鳌有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运船务代理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 中远海运资产经营管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
| 上海海运物业管理有限公司 | 同一间接控股股东 |
其他说明中国海运集团有限公司曾用名中国海运（集团）总公司，中国远洋运输有限公司曾用名中国远洋运输（集团）总公司，中远海运（香港）有限公司曾用名中远(香港)集团有限公司，中远海运船员管理有限公司曾用名中海国际船舶管理有限公司，中远海运（上海）有限公司曾用名中远海运（上海）公司，上海远洋实业有限公司曾用名上海远洋实业总公司，中远海运控股股份有限公司
曾用名中国远洋控股股份有限公司，中远海运特种运输股份有限公司曾用名中远航运股份有限公司，中远海运金融控股有限公司曾用名中国海运（香港）控股有限公司，中远海运（广州）有限公司曾用名广州海运（集团）有限公司，中远海运能源运输股份有限公司曾用名中海发展股份有限公司，中远海运集团财务有限责任公司曾用名中海集团财务有限责任公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中远海运船员管理有限公司 | 船员供应 | 53,650.05 | 47,171.73 |
| 中远海运(香港)有限公司 | 物流运输服务、物资采购、修箱服务、物资采购 | 52,027.43 | 20,948.63 |
| 中远海运金融控股有限公司 | 管理服务、物资采购、修船服务 | 53,255.54 | 2,378.95 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 船舶代理、代理服务、堆存服务、期租船舶、物流运输服务、物资采购、修箱服务 | 44,951.71 | 36,979.66 |
| 中远海运财产保险自保有限公司 | 保险服务 | 9,356.12 | 3,625.79 |
| 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 物资采购、修船服务 | 8,285.33 | 9,806.49 |
| 上海船舶运输科学研究所 | 物资采购、信息科技服务、修船服务 | 4,654.36 | 5,253.41 |
| 中远海运重工有限公司 | 修船服务、船舶构建 | 9,582.60 | 6,401.20 |
| 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 集装箱采购、物资采购、修箱服务、物流运输服务、堆存服务 | 3,815.97 | 138,503.96 |
| 其他 | 物资采购、科技服务、堆存服务、物流运输服务、修箱服务、修船服务、人事及管理费用 | 3,639.53 | 1,671.43 |
| 合计 | 243,218.64 | 272,741.25 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 集装箱销售、集装箱租赁、期租船舶、监造技术服务 | 691,700.10 | 941,314.66 |
| 中远海运散货运输有限公司 | 船舶租赁、物资供应、代理服务 | 6,872.56 | 6,607.41 |
| 中远海运金融控股有限公司 | 集装箱销售 | 9,454.46 | |
| 其他 | 集装箱销售、咨询服务 | 0.53 | 351.54 |
| 合计 | 708,027.65 | 948,273.61 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 中远海运发展股份有限公司 | 股权托管 | 2017-4-28 | 2020-4-28 | 双方协商及参考行业标准 | 2,000.00 |
| 中远海运金融控股有限公司 | 上海寰宇物流装备有限公司 | 股权托管 | 2019-5-6 | 2025-5-6 | 双方协商及参考行业标准 | 402.71 |
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 中远海运控股股份有限公司 | 房屋建筑物 | 285.11 | 285.16 |
| 中远海运重工有限公司 | 房屋建筑物 | 94.70 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 房屋建筑物 | 6.66 | |
| 合计 | 379.81 | 291.82 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中远海运资产经营管理有限公司 | 房屋建筑物 | 2,051.72 | 1,069.05 |
| 中远海运(上海)有限公司 | 房屋建筑物 | 7.03 | |
| 中远海运金融控股有限公司 | 房屋建筑物 | 1,638.25 | 300.00 |
| 上海船舶运输科学研究所 | 房屋建筑物 | 7.82 | 1,108.54 |
| 上海海运物业管理有限公司 | 房屋建筑物 | 91.86 | |
| 中远海运控股股份有限公司 | 房屋建筑物 | 47.69 | |
| 中远海运能源运输股份有限公司 | 房屋建筑物 | 197.04 | |
| 合计 | 3,844.37 | 2,674.63 |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被担保方 | 币种 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2017/12/29 | 2021/1/28 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2018/7/6 | 2021/8/4 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2018/8/14 | 2021/9/12 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2018/8/22 | 2021/9/19 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 130,000,000.00 | 2018/8/27 | 2020/9/27 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 70,000,000.00 | 2018/9/3 | 2020/10/3 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 130,000,000.00 | 2018/10/29 | 2020/11/29 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 70,000,000.00 | 2018/12/17 | 2021/1/17 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 360,000,000.00 | 2017/6/27 | 2020/7/27 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 200,000,000.00 | 2017/12/15 | 2020/12/15 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 100,000,000.00 | 2019/7/26 | 2020/7/26 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2019/10/21 | 2020/10/21 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2019/10/21 | 2020/10/21 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 50,000,000.00 | 2019/11/20 | 2020/11/20 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 80,000,000.00 | 2019/12/6 | 2022/12/5 | 否 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 美元 | 80,000,000.00 | 2018/12/26 | 2021/1/10 | 否 |
| 东方富利LNG01有限公司 | 美元 | 91,274,995.78 | 2018/4/19 | 2027/3/14 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 60,000,000.00 | 2019/6/28 | 2020/6/28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 13,800,000.00 | 2019/10/25 | 2020/10/25 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 8,640,000.00 | 2019/11/8 | 2020/9/28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 32,000,000.00 | 2019/11/14 | 2022/11/14 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 16,326,000.00 | 2019/12/11 | 2020/9/28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 7,866,000.00 | 2019/12/16 | 2020/9/28 | 否 |
| 东方富利国际有限公司 | 美元 | 9,216,000.00 | 2019/12/19 | 2020/9/28 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 200,000,000.00 | 2019/10/30 | 2023/1/31 | 否 |
| Florens Maritime Limited | 美元 | 200,000,000.00 | 2019/12/3 | 2022/12/3 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 600,000,000.00 | 2017/2/14 | 2020/2/13 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 150,000,000.00 | 2017/7/14 | 2020/6/25 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 335,000,000.00 | 2019/4/29 | 2021/7/29 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 407,420,000.00 | 2017/9/30 | 2021/1/11 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 20,400,000.00 | 2018/8/3 | 2021/8/2 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 69,700,000.00 | 2018/8/20 | 2021/9/3 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 145,000,000.00 | 2018/8/3 | 2021/8/2 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 142,000,000.00 | 2019/1/16 | 2022/1/13 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 81,600,000.00 | 2019/2/19 | 2022/2/18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 21,400,000.00 | 2019/3/6 | 2022/3/4 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 34,900,000.00 | 2019/3/22 | 2022/3/20 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 14,000,000.00 | 2018/6/21 | 2021/6/18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 204,880,000.00 | 2018/11/19 | 2021/11/19 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 409,680,000.00 | 2019/2/21 | 2022/2/21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 175,000,000.00 | 2018/9/20 | 2021/8/23 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 70,000,000.00 | 2018/9/20 | 2023/6/21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 30,000,000.00 | 2019/3/22 | 2022/1/1 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 33,100,000.00 | 2019/3/22 | 2023/11/23 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 82,600,000.00 | 2019/5/31 | 2024/4/21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 26,000,000.00 | 2018/2/12 | 2020/4/30 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 186,240,000.00 | 2016/12/2 | 2020/5/11 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 94,111,185.42 | 2019/1/2 | 2020/9/21 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019/3/13 | 2022/3/12 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019/4/17 | 2022/4/18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 1,000,000,000.00 | 2019/4/30 | 2022/4/30 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 75,200,000.00 | 2016/2/4 | 2020/3/27 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 118,000,000.00 | 2019/5/20 | 2022/5/16 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 180,000,000.00 | 2019/12/20 | 2022/12/18 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 80,000,000.00 | 2017/12/12 | 2020/12/11 | 否 |
| 海汇商业保理（天津）有限公司 | 人民币 | 200,000,000.00 | 2019/3/29 | 2020/3/28 | 否 |
| 海汇商业保理（天津）有限公司 | 人民币 | 300,000,000.00 | 2019/9/30 | 2020/9/30 | 否 |
| 东方国际集装箱（香港）有限公司 | 美元 | 95,000,000.00 | 2019/3/22 | 2020/4/3 | 否 |
| 东方国际集装箱（香港）有限公司 | 美元 | 55,000,000.00 | 2019/6/17 | 2020/6/17 | 否 |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 人民币 | 200,000,000.00 | 2019/3/6 | 2020/3/6 | 否 |
| 上海寰宇物流装备有限公司 | 人民币 | 1,500,000,000.00 | 2019/7/2 | 2020/7/1 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 270,000,000.00 | 2018/6/28 | 2021/6/25 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 150,000,000.00 | 2019/6/27 | 2020/9/27 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 104,444,444.44 | 2019/7/31 | 2024/1/21 | 否 |
| 中远海发（天津）租赁有限公司 | 人民币 | 22,900,000.00 | 2019/9/24 | 2022/9/24 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 199,860,000.00 | 2019/9/27 | 2020/10/24 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 12,090,240.00 | 2016/2/3 | 2020/3/5 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 164,363,000.00 | 2017/3/13 | 2019/11/16 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 341,077,280.00 | 2017/8/29 | 2020/12/20 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 41,350,000.00 | 2018/4/20 | 2020/1/15 | 否 |
| 中远海运租赁有限公司 | 人民币 | 115,500,000.00 | 2018/1/18 | 2020/1/2 | 否 |
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中国远洋海运集团有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2018年9月28日 | 2027年9月27日 | 否 |
| 中海集团投资有限公司 | 500,000,000.00 | 2019年12月10日 | 2020年6月10日 | 否 |
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 1,700,000,000.00 | 2019/5/15 | 2020/5/15 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 500,000,000.00 | 2019/9/30 | 2020/5/15 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 1,000,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/12/22 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 1,000,000,000.00 | 2019/12/6 | 2020/12/5 | |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 699,500,000.00 | 2019/11/20 | 2022/11/20 | |
| 中国海运集团有限公司 | 600,000,000.00 | 2018/12/24 | 2021/12/24 | |
| 中远海运金融控股有限公司 | 697,620,000.00 | 2019/12/11 | 2020/1/2 | |
| 拆出 | ||||
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,621.61 | 1,665.81 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 关联方 | 关联方交易类型 | 关联方交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国远洋海运集团有限公司附属公司 | 金融服务 | 手续费及佣金收入 | 4,668.19 | 2,541.50 |
| 中国远洋海运集团有限公司附属公司 | 金融服务 | 利息收入 | 629.02 | 9,241.13 |
| 中国远洋海运集团有限公司附属公司 | 金融服务 | 利息支出 | 2,492.47 | 25,144.11 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 金融服务 | 利息收入 | 7,319.72 | 3,115.81 |
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 金融服务 | 利息支出 | 10,336.73 | 2,717.14 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 571.07 | 512.26 |
| 中国光大银行股份有限公司 | 金融服务 | 利息支出 | 4,840.00 | 16,782.83 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 金融服务 | 利息收入 | 361.90 | 136.91 |
| 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 金融服务 | 利息支出 | 29.76 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 35,164.84 | 1,054.95 | 43,466.85 | 1,304.01 |
| 应收账款 | 中远海运金融控股有限公司 | 2,000.00 | 60.00 | 1,000.00 | 30.00 |
| 应收账款 | 中远海运物流有限公司 | 0.27 | 0.01 | 129.99 | 3.90 |
| 应收账款 | 中远海运(北美)有限公司 | 0.02 | |||
| 应收账款 | 中远海运重工有限公司 | 31.57 | 0.95 | ||
| 应收账款 | 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 | 22.78 | 0.68 | ||
| 应收账款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 22.06 | 0.66 | ||
| 应收账款 | 中国国际船舶管理有限公司 | 0.91 | 0.03 | ||
| 应收账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 0.49 | 0.01 | ||
| 应收账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 0.24 | 0.01 | ||
| 合计 | 37,165.13 | 1,114.96 | 44,674.89 | 1,340.25 | |
| 应收分保款 | 中远海运物流有限公司 | 49.55 | 1.49 | 7.21 | 0.23 |
| 应收分保款 | 中远海运控股股份有限公司 | 64.65 | 1.94 | 30.14 | 0.90 |
| 应收分保款 | 中远海运金融控股有限公司 | 14.36 | 0.43 | ||
| 应收分保款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 22.06 | 0.66 | ||
| 应收分保款 | 上海船舶运输科学研究所 | 0.24 | 0.01 | ||
| 合计 | 128.56 | 3.86 | 59.65 | 1.80 | |
| 预付账款 | 中远海运金融控股有限公司 | 1,572.83 | 4.35 | ||
| 预付账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 96.44 | 377.15 | ||
| 预付账款 | 中远海运资产经营管理有限公司 | 44.68 | |||
| 预付账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 9.60 | 5.45 | ||
| 预付账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 81.54 | |||
| 预付账款 | 中国国际船舶管理有限公司 | 718.81 | |||
| 预付账款 | 中远海运物流有限公司 | 0.22 | |||
| 预付账款 | 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 0.03 | |||
| 合计 | 1,723.55 | 1,187.55 | |||
| 其他应收款 | 中远海运船员管理有限公司 | 7,266.23 | 243.70 | 6,626.12 | 27.11 |
| 其他应收款 | 中远海运(香港)有限公司 | 267.65 | 8.03 | ||
| 其他应收款 | 中远海运重工有限公司 | 18.43 | 3.15 | 17.12 | |
| 其他应收款 | 中远海运(东南亚)有限公司 | 30.24 | 0.91 | ||
| 其他应收款 | 上海远洋实业有限公司 | 6.12 | 6.12 | ||
| 其他应收款 | 中远海运金融控股有限公司 | 1.48 | 0.04 | ||
| 其他应收款 | 中远海运(上海)有限公司 | 0.70 | 0.40 | ||
| 其他应收款 | 中远海运控股股份有限公司 | 10.32 | 0.31 | 235.49 | |
| 其他应收款 | 上海船舶运输科学研究所 | 295.87 | 8.88 | ||
| 其他应收款 | 中远海运资产经营管理有限公司 | 96.26 | 2.89 | ||
| 其他应收款 | 中国国际船舶管理有限公司 | 0.66 | |||
| 合计 | 7,601.17 | 256.14 | 7,278.04 | 38.88 | |
| 长期应收款（含一年内） | 深圳一海通全球供应链管理有限公司 | 4,620.92 | 36.31 | 4,357.79 | 44.25 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运控股股份有限公司 | 44,965.34 | 11.36 | 85,212.98 | 45.08 |
| 长期应收款（含一年内） | 中远海运散货运输有限公司 | 5,068.98 | 6.43 | ||
| 合计 | 54,655.24 | 54.10 | 89,570.77 | 89.33 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中远海运金融控股有限公司 | 33,865.83 | 1,678.05 |
| 应付账款 | 中远海运(香港)有限公司 | 14,634.89 | 17,236.56 |
| 应付账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 12,120.07 | 12,824.71 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 中石化中海船舶燃料供应有限公司 | 1,575.91 | 4,318.31 |
| 应付账款 | 中远海运船员管理有限公司 | 3,421.92 | |
| 应付账款 | 中远海运国际(新加坡)有限公司 | 2,593.63 | 41.96 |
| 应付账款 | 中远海运重工有限公司 | 1,589.90 | 811.03 |
| 应付账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 311.87 | 95.19 |
| 应付账款 | 中远海运（广州）有限公司 | 209.08 | 36.70 |
| 应付账款 | 中远海运（上海）有限公司 | 141.87 | 19.21 |
| 应付账款 | 中远海运物流有限公司 | 32.44 | 92.90 |
| 应付账款 | 中远海运特种运输股份有限公司 | 19.54 | |
| 应付账款 | 中国国际船舶管理有限公司 | 1,738.93 | |
| 应付账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 28.32 | |
| 合计 | 70,516.95 | 38,921.87 | |
| 应付分保款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 14.27 | |
| 应付分保款 | 中远海运散货运输有限公司 | 7.90 | 5.96 |
| 应付分保款 | 中远海运重工有限公司 | 68.60 | |
| 应付分保款 | 中远海运（广州）有限公司 | 15.23 | |
| 应付分保款 | 中远海运控股股份有限公司 | 11.55 | |
| 应付分保款 | 中远海运物流有限公司 | 22.19 | |
| 合计 | 22.17 | 123.53 | |
| 预收账款 | 中远海运控股股份有限公司 | 1,517.56 | 6,210.69 |
| 预收账款 | 中远海运散货运输有限公司 | 590.83 | 979.70 |
| 预收账款 | 上海船舶运输科学研究所 | 75.80 | 181.30 |
| 预收账款 | 上海中远海运小额贷款有限公司 | 0.20 | |
| 预收账款 | 中远海运能源运输股份有限公司 | 555.81 | |
| 预收账款 | 中远海运物流有限公司 | 1.57 | |
| 合计 | 2,184.39 | 7,929.07 | |
| 合同负债 | 中远海运散货运输有限公司 | 317.47 | |
| 合同负债 | 中远海运控股股份有限公司 | 205.09 | |
| 合同负债 | 中远海运(香港)有限公司 | 1.87 | |
| 合同负债 | 中远海运物流有限公司 | 1.57 | 1.57 |
| 合计 | 526.00 | 1.57 | |
| 其他应付款 | 中远海运金融控股有限公司 | 34,734.23 | 14.62 |
| 其他应付款 | 中远海运船员管理有限公司 | 5,122.68 | |
| 其他应付款 | 中远海运物流有限公司 | 663.72 | |
| 其他应付款 | 上海船舶运输科学研究所 | 375.81 | 317.67 |
| 其他应付款 | 中远海运控股股份有限公司 | 178.03 | 161.57 |
| 其他应付款 | 中远海运（广州）有限公司 | 48.41 | 36.50 |
| 其他应付款 | 中远海运(香港)有限公司 | 0.02 | 0.02 |
| 其他应付款 | 中远海运(上海)有限公司 | 0.89 | |
| 合计 | 41,122.90 | 531.27 | |
| 应付利息 | 中远海运集团财务有限责任公司 | 541.42 | 322.03 |
| 应付利息 | 中远海运金融控股有限公司 | 125.68 | |
| 应付利息 | 中国海运集团有限公司 | 66.00 | 48.00 |
| 应付利息 | 中国光大银行股份有限公司 | 403.33 | |
| 合计 | 733.1 | 773.36 | |
| 租赁负债（含一年内） | 上海远洋实业总公司 | 20.02 | |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海控股份有限公司 | 362.75 | 963.46 |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海运资产经营管理有限公司 | 4,412.86 | 4,583.42 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 租赁负债（含一年内） | 中远海运金融控股有限公司 | 3,147.35 | 3,922.15 |
| 合计 | 7,942.98 | 9,469.03 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、截至2019年12月31日，本公司所属下属公司已签订融资租赁合同，尚未支付融资租赁款10,670.94万元。
2、截至2019年12月31日，本公司所属下属公司已签订股权投资协议，尚未支付的认缴投资款75,700.45万元。
3、截至2019年12月31日，本公司下属佛罗伦国际有限公司已签订采购协议还没完成采购的购买集装箱合同款6,766.50万元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1、本公司子公司诉HanjinShippingCo.,Ltd.之债权一案
本公司子公司DongFangInternationalAssetManagementLimited、DongFangInternationalAssetManagement(Singapore)PrivateLimited、FlorensContainerServices(USA),Ltd.与HanjinShippingCo.,Ltd.（以下简称“韩进海运”）存在集装箱租赁业务往来。2016年8月31日，韩进海运向韩国首尔中央地方法院申请破产保护。2016年9月2日，本公司相关下属公司向韩进海运发出合同终止通知，要求韩进海运立即返还其向发行人下属公司租赁的集装箱及相关债权。2016年10日11日，本公司相关下属公司向韩国法院提交了债权申请书。
截至2019年12月31日，该案件尚在审理过程中。
2、ChinaShippingTunisia诉本公司之合同纠纷一案
为拓展中远海发北非地区业务，2015年4月，ChinaShipping(Europe)HoldingGmbH与UnitedShippingAgencyNetwork（以下简称“USAN”）签订了合作备忘录，就双方在法国成立合资公司，并由该合资公司参股突尼斯、阿尔及利亚、摩洛哥三国代理公司达成原则意见。在双方合资公司成立前的过渡期内，ChinaShipping(France)AgencyS.A.S.（以下简称“中海法国代理公司”）与USAN签订代理协议，协议明确双方均可提前90天通知即可解约。根据中海法国代理公司的授权，2015年5月8日，USAN分别与上述北非三国的三家公共代理公司签署了分代理协议，期限为五年，有效期从2015年7月1日至2020年6月30日。
由于中远集团与中国海运两大集团重组导致海外代理网络重新调整，中海法国代理公司于2016年4月20日向USAN公司发出了解约通知，并要求其同时通知北非三国代理公司，解除分代理协议。
北非三国代理公司之一的CMT公司于2016年6月向巴黎高等法院提起诉讼，要求中海法国代理公司、中远海运集装箱运输有限公司、中远海运发展股份有限公司、中远海运发展（香港）有限公司等六家公司赔偿因提前解约对其造成的损失510万美元。2016年7月和9月，CMT公司在突尼斯扣留了中海品牌空箱及中远品牌重箱。
本公司及中远海运集运已就对方欠付运费、滞期费以及其扣押空、重箱导致的损失在法国法院提起反诉。2017年11月22日，法院同意原告延期提交第三次意见的申请，确定案件下次听证时间为2018年1月10日。2018年1月10日CMT向法院提交了修改后的代理词，本公司提交了针锋相对的代理意见。2018年11月6日，法院一审判决中远海五家被告合计需向CMT支付157533欧元（含利息），对方不服提起上诉，我司亦对反诉部分提起上诉。
2016年CMT申请的扣押令被解除后，2017年3月31日CMT在突尼斯申请了扣押COSCON和CSCL财产第二个扣押令。2017年11月24日，法院签发了解除扣押令的裁决。2018年1月，CMT上诉，2018年3月二审法院做出了裁定，推翻了一审裁决。2018年4月，本公司向突尼斯高级法院提起上诉，目前正等待法院确定庭审时间。
截至2019年12月31日，该案件尚在审理过程中。
3、BIGPORTSERVICEDMCC诉本公司之合同纠纷一案
由于OWB公司的破产，自称为实际供油商的BIGPORTSERVICEDMCC（以下简称“BPS”）向本公司主张未付油款，并于2014年12月10日在新加坡扣押了新常熟轮。本公司向法院递交了260万美元的担保金后放船。随后，BPS在美国向我司提起仲裁。2019年1月，纽约南区法院进行了一审判决，支持了我司全部主张，永久禁止BPS在美国对我司提起仲裁。BPS对该判决提起了上诉。
截至2019年12月31日，该案件尚在审理过程中。
4、URSNederland，URSBelgie及Multraship诉本公司救助报酬纠纷案
2017年8月14日14：59时（北京时间），“中海木星”轮第0053W航次在西斯海尔德水道出口航道航行时，因舵机失灵在河道北侧搁浅，船长通过VHF口头同意LOF救助。在17艘拖轮协助下，船舶成功脱浅。
船舶脱浅后，救助方URSNederland，URSBelgie及Multraship向当地法院申请扣船并索要担保。为尽快解扣开航，我方通过第三方担保机构ASPEN出具担保。此后，由于双方对救助报酬金额的分歧过大，救助方向劳氏委员会申请仲裁。2019年5月11日，救助方提出仲裁程序及时间表。
截至2019年12月31日，该案件尚在审理过程中。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 518,782,409.87 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 518,782,409.87 |
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
本公司于2020年3月5日召开临时股东大会，通过了公司股权激励计划。本公司拟向部分董事、高级管理人员以及对本公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心管理和业务骨干人员授予88,474,448份股票期权。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司根据内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了航运租赁业务、非航租赁业务、集装箱制造业务、金融投资业务、金融服务业务、运输业务共六个报告分部。每个报告分部为单独的业务分部，提供不同的产品和劳务。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 分部经营报告本期数 | ||||||
| 项目 | 航运及相关产业租赁 | 集装箱制造 | 金融投资 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 11,051,175,485.13 | 3,113,175,130.92 | 60,963,763.32 | 3,798,130.76 | 14,229,112,510.13 | |
| 二、分部间交易收入 | 1,506,420,175.02 | 8,052,578.03 | 1,514,472,753.05 | |||
| 三、联营和合营企业投资收益 | 2,291,763,979.65 | 2,291,763,979.65 | ||||
| 四、资产减值损失和信用减值损失（损失以“－”号填列） | -511,585,255.21 | -101,556,789.68 | -309,068.12 | -613,451,113.01 | ||
| 五、折旧费和摊销费 | 3,213,514,575.84 | 64,590,817.27 | 1,597,068.60 | 139,138,713.47 | 3,140,563,748.24 | |
| 六、利润总额（亏损总额） | 1,149,669,921.27 | -204,460,091.20 | 1,956,177,448.11 | -962,463,535.03 | -3,951,870.47 | 1,942,875,613.62 |
| 七、所得税费用 | 193,325,338.42 | 958,696.56 | 5,465,051.92 | 199,749,086.90 | ||
| 八、净利润（净亏损） | 956,344,582.85 | -205,418,787.76 | 1,950,712,396.19 | -962,463,535.03 | -3,951,870.47 | 1,743,126,526.72 |
| 九、资产总额 | 108,661,696,013.33 | 5,109,275,749.53 | 37,101,598,608.10 | 6,378,452,533.69 | 144,494,117,837.27 | |
| 十、负债总额 | 80,281,672,389.84 | 3,892,970,308.15 | 23,406,339,695.98 | 18,226,213,059.97 | 5,520,796,096.72 | 120,286,399,357.22 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | ||||||
| 1.折旧费和摊销费以外的其他现金费用 | ||||||
| 2.对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 25,854,213,940.22 | 25,854,213,940.22 | ||||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | ||||||
| 分部经营报告上期数 | ||||||
| 项目 | 航运及相关产业租赁 | 集装箱制造 | 金融投资 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、对外交易收入 | 10,383,344,521.23 | 5,919,624,611.34 | 365,206,907.75 | 15,561,655.94 | 16,683,737,696.26 | |
| 二、分部间交易收入 | 2,004,925,126.57 | 37,445,664.44 | 2,042,370,791.01 | |||
| 三、对联营和合营企业的投资收益 | 2,320,917,445.18 | 2,320,917,445.18 | ||||
| 四、资产减值损失和信用减值损失（损失以“－”号填列） | -287,412,483.17 | -31,764,259.76 | -22,563,695.17 | -341,740,438.10 | ||
| 五、折旧费和摊销费 | 3,274,998,123.47 | 48,502,730.47 | 1,251,469.76 | 130,153,746.20 | 3,194,598,577.50 | |
| 六、利润总额（亏损总额） | 1,472,791,720.26 | 409,930,554.81 | 880,809,904.84 | -749,939,516.55 | 174,924,259.12 | 1,838,668,404.24 |
| 七、所得税费用 | 151,790,098.70 | 90,983,540.30 | 157,705,614.61 | 400,479,253.61 | ||
| 八、净利润（净亏损） | 1,321,001,621.57 | 318,947,014.51 | 723,104,290.22 | -749,939,516.55 | 174,924,259.12 | 1,438,189,150.63 |
| 九、资产总额 | 104,314,945,444.79 | 4,961,732,156.97 | 34,829,296,705.75 | 5,281,237,977.49 | 138,824,736,330.02 | |
| 十、负债总额 | 78,181,792,550.45 | 3,642,916,294.93 | 25,933,238,120.84 | 17,463,393,580.00 | 4,433,501,814.58 | 120,787,838,731.64 |
| 十一、其他重要的非现金项目 | ||||||
| 1．折旧费和摊销费以外的其他现金费用 | ||||||
| 2．对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 23,822,602,553.54 | 23,822,602,553.54 | ||||
| 3．长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | ||||||
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
（1） 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 460,027,497.98 |
| 合计 | 460,027,497.98 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 465,353,620.54 | 100.00 | 5,326,122.56 | 1.14 | 460,027,497.98 | 290,325,861.83 | 100.00 | 4,273,543.74 | 1.47 | 286,052,318.09 |
| 其中： | ||||||||||
| 关联方组合 | 287,816,201.89 | 61.85 | 287,816,201.89 | 147,874,403.89 | 50.93 | 147,874,403.89 | ||||
| 其他组合 | 177,537,418.65 | 38.15 | 5,326,122.56 | 3.00 | 172,211,296.09 | 142,451,457.94 | 49.07 | 4,273,543.74 | 3.00 | 138,177,914.20 |
| 合计 | 465,353,620.54 | / | 5,326,122.56 | / | 460,027,497.98 | 290,325,861.83 | / | 4,273,543.74 | / | 286,052,318.09 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：关联方
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 关联方 | 287,816,201.89 | ||
| 合计 | 287,816,201.89 | ||
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
组合计提项目：其他组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 一年以内 | 177,537,418.65 | 5,326,122.56 | 3.00 |
| 合计 | 177,537,418.65 | 5,326,122.56 | 3.00 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 4,273,543.74 | 1,052,578.82 | 5,326,122.56 | |||
| 合计 | 4,273,543.74 | 1,052,578.82 | 5,326,122.56 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 客户名称 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款 总额比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中远海运租赁有限公司 | 151,231,835.11 | 1年以内 | 32.50 | |
| 中远海运控股股份有限公司 | 157,537,418.61 | 1年以内 | 33.85 | 4,726,122.56 |
| 中海集团投资有限公司 | 136,441,148.82 | 1年以内 | 29.32 | |
| 中远海运金融控股有限公司 | 20,000,000.00 | 1年以内 | 4.30 | 600,000.00 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 143,218.00 | 1年以内 | 0.03 | |
| 合计 | 465,353,620.54 | 100.00 | 5,326,122.56 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 25,957,989.38 | 23,993,338.50 |
| 应收股利 | 2,080,000,272.07 | 3,670,328,267.66 |
| 其他应收款 | 264,112,719.06 | 171,180,478.53 |
| 合计 | 2,370,070,980.51 | 3,865,502,084.69 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | 22,337,167.30 | 23,993,338.50 |
| 活期存款 | ||
| 转融通利息 | 3,620,822.08 | |
| 合计 | 25,957,989.38 | 23,993,338.50 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 中海集团投资有限公司 | 500,000,000.00 | |
| 中远海运（上海）投资管理有限公司 | 1,080,000,000.00 | 1,180,000,000.00 |
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 1,000,000,272.07 | 1,990,328,267.66 |
| 合计 | 2,080,000,272.07 | 3,670,328,267.66 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
（1） 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内 | 264,112,719.06 |
| 合计 | 264,112,719.06 |
（2） 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部资金结算 | 197,729,672.63 | 108,188,369.35 |
| 保证金及押金 | 46,286,198.35 | 46,100,000.00 |
| 事故理赔 | 18,859,295.20 | 9,476,068.19 |
| 其他 | 1,237,552.88 | 7,416,040.99 |
| 合计 | 264,112,719.06 | 171,180,478.53 |
（3） 按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 比例(%) | 坏账准备 | 计提比例(%) | 账面价值 | 账面余额 | 比例(%) | 坏账准备 | 计提比例(%) | 账面价值 | |
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 264,734,271.06 | 100.00 | 621,552.00 | 0.23 | 264,112,719.06 | 172,496,299.15 | 100.00 | 1,315,820.62 | 0.76 | 171,180,478.53 |
| 其中： | ||||||||||
| 保证金押金组合 | 46,286,198.35 | 17.48 | 46,286,198.35 | 46,100,000.00 | 26.72 | 46,100,000.00 | ||||
| 关联方组合 | 197,729,672.63 | 74.69 | 197,729,672.63 | 108,188,369.35 | 62.72 | 108,188,369.35 | ||||
| 其他组合 | 20,718,400.08 | 7.83 | 621,552.00 | 3.00 | 20,096,848.08 | 18,207,929.80 | 10.56 | 1,315,820.62 | 7.23 | 16,892,109.18 |
| 合计 | 264,734,271.06 | / | 621,552.00 | / | 264,112,719.06 | 172,496,299.15 | / | 1,315,820.62 | / | 171,180,478.53 |
按组合计提坏账准备：
组合计提项目：押金保证金组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 保证金押金组合 | 46,286,198.35 | 46,286,198.35 | ||
| 合计 | 46,286,198.35 | 46,286,198.35 | ||
组合计提项目：关联方组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 关联方组合 | 197,729,672.63 | 197,729,672.63 | ||
| 合计 | 197,729,672.63 | 197,729,672.63 | ||
组合计提项目：其他组合
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | 期末价值 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | ||
| 其他组合 | 20,718,400.08 | 621,552.00 | 3.00 | 20,096,848.08 |
| 合计 | 20,718,400.08 | 621,552.00 | 3.00 | 20,096,848.08 |
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
（4） 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 信用减值损失 | 1,315,820.62 | -694,268.02 | -0.60 | 621,552.00 | ||
| 合计 | 1,315,820.62 | -694,268.02 | -0.60 | 621,552.00 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
（5） 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
（6） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中远海运发展（香港）有限公司 | 内部往来 | 170,640,534.78 | 1年以内 | 64.46 | |
| 中远海运发展（亚洲）有限公司 | 内部往来 | 15,654,100.09 | 1年以内 | 5.91 | |
| 中远海运船员管理有限公司 | 保证金及押金 | 46,100,000.00 | 1年以内 | 17.41 | |
| 海宁保险经纪有限公司 | 内部往来 | 6,272,081.50 | 1年以内 | 2.37 | |
| 中远海运租赁有限公司 | 内部往来 | 5,161,956.26 | 1年以内 | 1.95 | |
| 合计 | / | 243,828,672.63 | / | 92.10 |
（7） 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
（8） 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
（9） 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 37,451,713,956.30 | 37,451,713,956.30 | 36,451,713,956.30 | 36,451,713,956.30 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 1,352,962,805.98 | 1,352,962,805.98 | 1,262,669,236.06 | 1,262,669,236.06 | ||
| 合计 | 38,804,676,762.28 | 38,804,676,762.28 | 37,714,383,192.36 | 37,714,383,192.36 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 中远海运发展(香港)有限公司 | 14,053,915,383.96 | 1,000,000,000.00 | 15,053,915,383.96 | |||
| 中远海运（上海）投资管理有限公司 | 216,095,733.05 | 216,095,733.05 | ||||
| 中海集团投资有限公司 | 18,376,677,911.62 | 18,376,677,911.62 | ||||
| 中远海运租赁有限公司 | 3,605,024,927.67 | 3,605,024,927.67 | ||||
| 天津中远海运光华投资管理有限公司 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||||
| 合计 | 36,451,713,956.30 | 1,000,000,000.00 | 37,451,713,956.30 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海中远海运小额贷款有限公司 | 90,027,008.82 | 1,508,536.86 | 91,535,545.68 | ||||||||
| 中远海运集团财务有限责任公司 | 1,172,642,227.24 | 153,183,023.58 | 5,671,669.73 | 70,069,660.25 | 1,261,427,260.30 | ||||||
| 小计 | 1,262,669,236.06 | 154,691,560.44 | 5,671,669.73 | 70,069,660.25 | 1,352,962,805.98 | ||||||
| 合计 | 1,262,669,236.06 | 154,691,560.44 | 5,671,669.73 | 70,069,660.25 | 1,352,962,805.98 | ||||||
其他说明：
无
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,905,418,721.79 | 1,740,611,915.80 | 1,766,911,209.68 | 1,477,096,284.31 |
| 其他业务 | 376,452,306.88 | 325,423,695.60 | 3,949,797.89 | |
| 合计 | 2,281,871,028.67 | 1,740,611,915.80 | 2,092,334,905.28 | 1,481,046,082.20 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 1,000,000,000.00 | 3,091,353,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 154,691,560.44 | 181,267,598.23 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -6,325,503.07 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 50,579,624.08 | 48,997,919.77 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 6,353,036.72 | |
| 合计 | 1,205,271,184.52 | 3,321,646,051.65 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 82,629,851.84 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 92,387,516.99 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -24,040,366.02 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -30,624,997.08 | |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 合计 | 120,352,005.73 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.01 | 0.1283 | 0.1283 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.28 | 0.1179 | 0.1179 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
√适用 □不适用
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 净利润 | 净资产 | |||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 按中国会计准则 | 1,743,126,526.72 | 1,386,171,368.55 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
| 按境外会计准则调整的项目及金额： | ||||
| 专项储备 | 1,606,117.35 | -1,912,757.75 | ||
| 按境外会计准则 | 1,744,732,644.07 | 1,384,258,610.80 | 24,207,718,480.05 | 18,036,897,598.38 |
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 1、载有董事长签名的2019年年度报告文本 |
| 备查文件目录 | 2、载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本 |
| 备查文件目录 | 3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本 |
| 备查文件目录 | 4、在其他证券市场披露的2019年年度报告文本 |
| 备查文件目录 | 5、其他有关资料 |
董事长：王大雄董事会批准报送日期：2020年3月27日
修订信息
□适用 √不适用