南方汇通股份有限公司
2019年年度报告
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人刘溥、主管会计工作负责人郑巍及会计机构负责人(会计主管人员)胡枭凤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以422,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.77元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 27
第六节 股份变动及股东情况 ...... 39
第七节 优先股相关情况 ...... 44
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 45
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 46
第十节 公司治理 ...... 51
第十一节 公司债券相关情况 ...... 57
第十二节 财务报告 ...... 62
第十三节 备查文件目录 ...... 178
释义
第 3 页
释义项
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 公司、本公司、南方汇通 | 指 | 南方汇通股份有限公司 |
| 中车、中车集团 | 指 | 中国中车集团有限公司 |
| 中车产投 | 指 | 中车产业投资有限公司 |
| 时代沃顿 | 指 | 时代沃顿科技有限公司 |
| 大自然 | 指 | 贵州大自然科技股份有限公司 |
| 绿色环保 | 指 | 贵州中车绿色环保有限公司 |
| 沙文工业园 | 指 | 贵阳国家高新技术产业开发区沙文工业园区 |
| 17汇通01 | 指 | 南方汇通股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） |
| 18南方01 | 指 | 南方汇通股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） |
| 报告期、本期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
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股票简称
| 股票简称 | 南方汇通 | 股票代码 | 000920 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 南方汇通股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 南方汇通 | ||
| 公司的外文名称（如有） | South HuiTon Co.,Ltd | ||
| 公司的法定代表人 | 蔡志奇 | ||
| 注册地址 | 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 550017 | ||
| 办公地址 | 贵州省贵阳市乌当区高新路126号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 550017 | ||
| 公司网址 | www.crrcgc.cc/ht | ||
| 电子信箱 | dshbgs@nfht.com.cn | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张晓南 | 宋伟 |
| 联系地址 | 贵州省贵阳市乌当区高新路126号 | 贵州省贵阳市乌当区高新路126号 |
| 电话 | 0851-84470866 | 0851-84470866 |
| 传真 | 0851-84470866 | 0851-84470866 |
| 电子信箱 | dshbgs@nfht.com.cn | dshbgs@nfht.com.cn |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会办公室 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 915200007096727366 |
第 5 页公司上市以来主营业务的变化情况（如有）
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 2014年公司实施重大资产重组,公司主营业务由铁路货车业务转为复合反渗透膜业务、棕纤维相关业务及其他股权管理相关业务。 |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 2016年5月17日中车集团将所持公司179,940,000股股份全部无偿划转至其全资子公司中车产投，公司控股股东变更为中车产投。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔10层 |
| 签字会计师姓名 | 夏宏林、白灵 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 1,136,567,495.51 | 1,105,114,406.76 | 2.85% | 1,082,840,820.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 92,319,988.54 | 88,030,679.85 | 4.87% | 114,453,599.41 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 14,985,396.86 | 90,851,919.33 | -83.51% | 101,200,211.02 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 74,403,931.59 | 18,425,370.95 | 303.81% | 116,321,574.54 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.22 | 0.21 | 4.76% | 0.27 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.22 | 0.21 | 4.76% | 0.27 |
| 加权平均净资产收益率 | 9.08% | 10.31% | -1.23% | 14.03% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
| 总资产（元） | 2,183,082,358.72 | 2,016,030,614.54 | 8.29% | 1,818,649,924.17 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,094,853,475.05 | 859,680,864.88 | 27.36% | 847,589,422.29 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第 6 页
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 229,144,026.01 | 244,813,308.03 | 279,092,005.93 | 383,518,155.54 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 25,983,686.49 | 26,714,582.85 | 16,969,284.10 | 22,652,435.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 12,406,617.23 | 13,937,713.02 | 12,290,838.65 | -23,649,772.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -21,971,405.51 | 55,798,617.26 | 20,635,587.35 | 19,941,132.49 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 34,718,280.09 | -253,207.86 | 599,855.85 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 31,621,601.74 | 14,572,924.42 | 23,885,509.61 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 11,075,185.31 | -11,787,617.22 | -363,319.90 |
第 7 页单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 537,098.50 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -430,598.51 | -1,004,199.45 | -5,861,731.37 | |
| 本公司取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 6,139,976.72 | |||
| 减：所得税影响额 | 4,557,026.73 | 1,960,559.06 | 2,810,753.78 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,769,925.44 | 2,388,580.31 | 2,196,172.02 | |
| 合计 | 77,334,591.68 | -2,821,239.48 | 13,253,388.39 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
报告期公司及子公司从事的业务如下：
（一）膜业务
公司全资子公司时代沃顿拥有复合反渗透膜、纳滤膜、超滤膜等膜产品制造的自主知识产权，掌握核心技术，具备规模化生产能力，能够为客户提供强大的技术支持，是集膜产品系统设计、制造及应用服务为一体的综合提供商。膜产品是一种具有特殊选择性分离功能的高分子材料，能够将水体分隔成不相通的两个部分，使其中的一种或几种物质透过，将其它物质分离出来，达到水质净化的作用。时代沃顿膜产品包括家用膜、工业膜等系列，广泛应用于饮用纯水、食品饮料、医疗制药、市政供水处理、工业用高纯水、锅炉补给水、海水淡化、电子行业超纯水、废水处理与回用及物料浓缩提纯等行业。时代沃顿采取“以销定产”的生产模式，营销中心开展市场渠道建设、品牌推广、销售和售后服务等工作，采购中心负责原材料采购工作，制定、调整、执行采购计划，制造中心负责产品生产制造。销售采取“直销+经销”的销售模式，有较为完善的经销商管理体系，双方根据签署的《产品分销协议》开展合作，对部分大客户采用直销模式销售。时代沃顿通过向客户、合作方配套技术解决方案深耕市场、推进应用领域拓展。报告期上述经营模式未发生重大变化。膜行业发展与经济周期的变化有紧密关系，容易受到国民经济运行情况及工业投资规模波动的影响，行业整体正由成长期向成熟期转变。膜材料及组件属于耗材，需要根据使用条件作不定期更换，行业本身不具有特定的周期性。膜行业属技术驱动型行业，时代沃顿技术、工艺、装备处于国内领先、国际先进水平，行业内已具有较强的品牌优势。时代沃顿通过不断推进技术升级，完善和优化产品结构，拓展应用领域，驱动自身发展。
（二）棕纤维业务
公司子公司大自然主要从事植物纤维弹性材料及制品、健康环保家具寝具、棕榈综合开发产品的研发、制造及销售业务。大自然棕纤维制品是采用天然山棕纤维、剑麻纤维、天然乳胶制作的具有三维立体网状结构的软体家具用品。大自然主要产品为棕纤维床垫、家具、枕头等居民睡眠需求相关的产品。
大自然采购部门根据采购管理作业程序采购原材料。床垫等相关产品由公司自行生产，实木家具以及部分寝具类产品委托加工。采用经销商销售、网络销售和集团销售相结合的销售模式，目前以经销商销售为主。报告期上述经营模式未发生重大变化。
家具行业周期性和国家经济发展周期基本保持一致。行业处于成长期的中期阶段，属完全竞争行业，行业内企业多，大多规模较小，竞争激烈。大自然是我国植物纤维弹性材料的开创者和领导者，是首家将棕榈用于床垫制造的公司，细分行业内的领军企业，在业内具有较高的品牌知名度。大自然以其技术优势，秉承对品质的不断追求，推进产品性能持续提升，实施专业化的营销策略，驱动自身发展。
（三）水处理业务
公司为客户提供膜法工业水处理整体解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、运营技术支持和运营服务等。公司主要以工程服务和专业承包的方式为客户提供水处理解决方案，工程服务指受客户委托，公司承担水处理系统的方案设计、系统集成、建造安装、工程施工、运营维保等全过程服务，对工程全过程负责。专业承包指提供上述业务的部分服务，并对该部分服务承担相应责任。水处理行业与国家经济发展周期及工业投资水平联系紧密。受国家政策鼓励和支持，行业处于稳步发展阶段。公司环保事业部和技术方案设计中心推进项目承揽，子公司绿色环保拥有水处理设备集成、项目实施能力及具备丰富的工程管理经验，承接工程实施管理，构建膜技术与应用服务的产业协同。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
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主要资产
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 报告期股权资产期末余额为338,924,684.36元,较年初降低44.44%，主要原因为出售其他权益工具海通证券。 |
| 固定资产 | 报告期固定资产期末余额为578,620,546.10 元，较年初增长20.15%。 |
| 无形资产 | 报告期无形资产期末余额为81,560,650.59 元，较年初增长4.76% |
| 在建工程 | 报告期在建工程期末余额为31,531,292.86 元，较年初降低60.25%，主要原因为沙文工业园二期建设完成。 |
| 其他非流动资产 | 报告期其他非流动资产期末余额为20,978,258.93 元，较年初降低85.15%，主要原因为天津信安思拓新能源有限公司对50000吨/天中水回用项目进行了回购。 |
| 应收票据 | 报告期应收票据期末余额为71,853,349.06元，较年初增长203.90%%，主要原因为时代沃顿工业膜销售增长对应增加了票据结算的比例。 |
| 其他应收款 | 报告期其他应收款期末余额为197,161,952.56 元，较年初增长1689.64%，主要原因为天津信安思拓新能源有限公司对50000吨/天中水回用项目进行了回购。 |
| 存货 | 报告期存货期末余额为150,002,389.71 元，较年初增长33.10%，主要原因为合并绿色环保。 |
| 货币资金 | 报告期货币资金期末余额为381,789,140.55元，较年初增长43.65%，主要原因为出售其他权益工具海通证券 |
| 应收款项融资 | 报告期应收款项融资期末余额为31,963,348.62元，较年初增长316.30%，主要原因为时代沃顿工业膜销售增长对应增加了票据结算的比例。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
报告期公司开展的业务核心竞争力分析如下：
（一）膜业务
时代沃顿是国内技术领先、国际先进的复合反渗透膜专业化、规模化生产企业，具备自主知识产权，拥有一支多年从事膜材料基础工艺过程研究、水处理系统方案设计并在水处理行业具有丰富经验的专家队伍，技术人员占比25%，其中本科及以上学历占比94%，拥有全套的复合反渗透膜的中试生产线及国内一流的膜和膜过程分析研究实验室，搭建了包含ppb级检测平台，QCM（石英晶体微天平）、ICP-MS（电感耦合等离子体质谱仪）、气相色谱三重四极杆质谱仪等先进的研发检测评价体系，技术研发和市场运营能力强，以其技术优势和较强的研发能力成为“863计划”、“国家振兴装备制造计划”、“国家科技支撑计划”、“国家重点研发计划”等多个国家级项目的牵头承担单位。2015年末研发中心获批成为分离膜材料及应用技术国家地方联合工程研究中心。截止报告期末时代沃顿累计拥有有效专利100件，其中发明专利42件，实用新型57件，外观设计专利1件，牵头制订了《卷式聚酰胺复合反渗透膜元件》《反渗透膜测试方法》《纳滤膜测试方法》三项国家标准。
多年来时代沃顿以技术为根本，注重基础理论研究，推进配方工艺优化，自主研发的高自动化膜生产线处于国内行业领先水平，生产效率、产品性能及稳定性持续提升，成为目前国内品类最全的反渗透膜制造商。公司复合反渗透膜产品获得了国内外市场的广泛认可，通过了美国NSF/ANSI 58和NSF/ANSI 61认证，同行业中具有良好的产品性价比优势，部分产品性能处于国际领先水平，行业内已形成较强的品牌影响力。报告期时代沃顿纳滤膜、板式超滤膜生产线建设完成，进一步丰富公司产品系列，完善产品组合工艺包，有利于产品应用领域的延伸。
（二）棕纤维业务
大自然是植物纤维弹性材料行业的开创者和领导者，是行业内规模最大的植物床垫生产制造企业，具有自主知识产权，拥有一支在棕纤维弹性材料中具有丰富研发和管理经验的专家队伍。坚持“科技改善人类睡眠，创新引领企业发展”的企业发展理念，在国内率先引入植物纤维弹性材料应用与睡眠环境人机工程领域的科学研究，拥有化学、力学、睡眠、中试、高分子胶粘剂等多个实验室，凭借较强的研发能力被评为省级企业技术研究中心，以其行业领导地位成为国家标准《软体家具棕纤维弹性床垫》、行业标准《床垫用纤维丝》的主导起草者，自主研发的高自动化植物纤维弹性材料生产线处于国内领先水平。截止报告期末大自然已获得授权专利234项，其中：发明专利61项，实用新型专利116项，外观专利57项。多年来大自然基于技术研发和专业监测能力的不断提升，产品的健康、环保、透气、静音特性得到持续优化，产品品类多样，涵盖成人系列、婴堡儿童系列、KIDS青少年系列、强护脊中老年系列、生态生活系列、高端翡洛奇系列、电商网络系列、酒店、医疗、学校系列及工程渠道系列等10余系列近200款床垫产品，除床垫产品外拓展至枕头、实木床具系列及床品系列等，已形成全方位、多层次适合家庭各年龄段健康睡眠家具一站式产品体系。大自然是植物纤维软体家具行业中高端品牌的领航者，品牌走过30年来形成了实体门店和网络渠道相协同的销售体系，品牌已拥有良好的市场知名度和美誉度。2015年大自然在全国中小企业股份转让系统挂牌，对于加强品牌建设，强化规范治理，对未来产融结合起到积极作用。
（三）水处理业务
水处理业务是在膜技术为核心优势的基础上进行的产业延伸，近年来公司通过人才引入、业务合作、产业并购，逐步构建具备业务拓展能力、技术过硬、经验丰富的专业化人才队伍，初步形成了方案设计、装备系统集成、工程建设管理、运营服务水处理全段业务能力。旨在进一步拉动工业膜技术研发及产品应用，深耕特种、高难度膜法水处理市场，实施差异化竞争策略，提升竞争力。报告期公司实现对绿色环保的实际控制,有利于提供和推广工业污水处理、中水回用、脱盐水等膜应用场景。绿色环保在煤化工、磷化工、有色、钢铁、石油化工等行业有着20多年的工程实践经验和业绩积累，业务及工程案例辐射国内25个省、自治区和直辖市，并出口到印度尼西亚、印度、柬埔寨、孟加拉、老挝、越南等国家。拥有环保专业承包壹级资质，市政公用工程施工总承包三级资质、机电工程施工总承包三级资质，水污染防治设计乙级资质。拥有有效专利27项，其中发明专利6项。其“三磷”治理技术方案处于国内领先水平，被生态环保部推荐为国家污染防治技术。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会会议精神，深入学习习近平总书记视察中车重要讲话精神，突出全面从严治党主体责任，以党建工作责任制为抓手，加强领导班子和干部人才队伍建设，全面深化基本组织、基本队伍、基本制度建设，为公司发展夯实制度基础，提供人才保障，服务经营发展。报告期结合公司实际，以党建“成效跃升年”为主题，打造党建品牌 “娄山关”，以“不忘初心、牢记使命”主题教育为抓手，切实通过学习教育，认真落实党建、经营各项工作任务，将党建工作与经营发展相结合，主题活动与工作业务相挂钩，通过检视问题引导党员干部找到工作中的问题、重点和难点，发动党员干部积极思考，开拓创新，在公司寻求发展过程中，发挥党员的先锋模范作用及党支部的战斗堡垒作用，攻坚克难，提升队伍的凝聚力、战斗力和意志力。报告期国内经济增速下行压力持续，市场竞争加剧，企业面临持续的经营压力。国内外经营局势复杂，贸易持久战增加经营环境的不确定性。公司正处于平稳发展向寻求再发展的战略摸索期、过渡期和转型期，需要在不确定性中寻找相对的确定性，在防控风险中探索收益。报告期公司结合国内外环境变化、经营形势，进一步明确了“聚焦环境健康”的发展方向，总体围绕“强本体、补短板”的发展思路，推进相互协同的产业布局。坚持战略指导和财务管控的业务管控模式，持续专注和强化主业，提升各业务单元的竞争力。在明确发展方向和自身优势的基础上，通过内部培育、外部引入两个途径获取资源、提升能力。报告期公司完成对绿色环保的实际控制，强化了膜法水处理项目实施和市场开拓。报告期公司克服内外部环境变化带来经营压力，全体员工攻坚克难、锐意进取，全年实现营业收入113,656.75万元，较上年同期增长2.85%；营业利润12,713.42万元，较上年同期下降3.78%；归属上市公司股东的净利润9,232万元，较上年同期增长4.87%。
（一）膜业务
报告期国内经济增速进一步下行，全球经济增速同步放缓，经贸摩擦持续，保护主义愈演愈烈，国内水资源日益匮乏，环保政策的逐步落地，水环境治理标准提高和监管执行力度加强的大环境不变，水处理设施新增和提标改造持续拉动工业膜需求的增长，海水淡化、水环境治理、回用处理、废水近零排放等膜应用领域均维持良好的景气度。与此同时，膜行业竞争压力持续，国外反渗透膜企业基于品牌和产品稳定性有一定优势占据着工业膜市场的较大比例，特别是在大型应用项目上，国产品牌仍处于劣势。报告期家用净水器市场增速放缓，家用膜低门槛、产品趋同质化，市场继续呈现低价竞争格局。《反渗透净水机水效限定值和水效等级》强制性标准的执行有助于缓解这一局面，对于行业的良性促进作用有望逐步显现。膜行业整体需求呈现平稳增长，但国内外厂家竞相扩张产能，加剧竞争格局，价格走低导致企业盈利空间被进一步压缩。国内反渗透膜厂家纷纷从家用膜转移到工业膜，中小型项目和零售市场竞争进入白热化，性能偏低的产品不断蚕食中低端市场。
报告期时代沃顿积极应对严峻复杂的经营环境，加大市场推广，完善产品结构、实施差异化产品竞争策略，推进重点产品的研发，包括耐酸碱膜、耐溶剂膜、板式超滤膜、高压反渗透膜等工业膜产品和技术门槛高、市场需求相对较大的高通量类家用膜产品，加快新产品上市；家用膜销售维持平稳，工业膜在中型项目应用增多，海外推广初见成效。公司在膜法水处理项目方向的产业链延伸，对工业膜产品技术研发、应用示范等拉动效应初步显现，推动了技术工艺开发，产品品质，专利申请和转化，自主知识产权技术体系得到进一步完善，降低了经营过程中的侵权风险。报告期继续推进国家重点研发计划和贵州省科技重大专项项目的相关工作，强化科研实力和自主创新能力，科研项目成果显著，《印染废水低成本处理与高效再生利用关键技术和产业化》项目荣获中国纺织工业联合会颁发的科技技术进步一等奖。报告期纳滤膜、板式超滤膜正式投产，进一步完善产品系列和工艺包配置能力，产能规模得到进一步提升。报告期时代沃顿积极克服经营压力，外抓市场，内抓管理，实施行之有效的市场竞争策略，加强品牌建设，提升品牌形象及影响力，全年实现营业总收入66,856.35万元，较上年增长1.09%；营业利润13,388.65万元，较上年下降15.12%；净利润11,978.13万元，较上年下降11.82%。
（二）棕纤维业务
报告期受房地产行业宏观政策调控影响，家具行业需求增速下行，市场竞争持续加剧。家具行业终端市场份额部分向装修等产业端转移，全屋定制模式的快速发展对单一家具品牌替代效应依旧持续。床垫行业方面，企业数量众多，随着国外
品牌的陆续涌入，行业竞争进一步加剧。报告期大自然加强渠道建设，推进渠道下沉，引入二级经销竞争机制，推进线上平台的专业化运营管理，开设线下OTO体验店，进一步优化了线上线下一体协同经营策略。同时拓展营销渠道，加大包括工程渠道、酒店、集团客户等多元化终端渠道开拓，持续引入新媒体营销，加大新媒体平台的内容投放，继续探索商业模式变革。持续推进技术研发及产品升级，完成工艺流程及配方改进研究，加快产品升级换代，产品设计开发深度结合市场需求，推出乳胶床垫、新幻境系列、生态系列、儿童系列等共计三十余款新产品。加强内部管理体系建设，提升人才专业化能力，推进品牌建设，报告期“大自然”品牌荣获中国家居产业“大雁奖”、中国质量协会颁发的“全国床垫行业质量领先企业”称号，并荣登2019年“C-BPI中国床垫行业品牌榜第二”，连续6年蝉联国内床垫品牌前三名。报告期大自然实现营业总收入39,067.53万元，较上年下降8.62%；营业利润2,574.18万元，较上年下降33.13%；净利润2,203.43万元，较上年下降33.36%。
（三）水处理业务
报告期随着国家对水资源环境的日益重视，环境治理政策实施及监管力度加强，水环境治理标准和执行力度得到进一步提高，污水排放标准的提升持续拉动工业水处理设施新增、提标改造工业环保设施建设。国家及各个行业主管部门相继出台一系列推动污水处理及资源化的行业发展政策，工业企业用水需求量大同时伴随水价提升，推动了水资源循环利用，工业再生水持续显现经济效应。报告期公司与绿色环保股东涂刚先生签署一致行动人协议，旨在充分发挥公司在膜法水处理领域的技术优势。报告期绿色环保在煤化工领域及能源走廊进行积极的推广布局，推进除磷、除氟技术，磷石膏渣场渗滤液资源化利用技术、MBR生活污水处理技术、铝厂赤泥堆渗滤液处理技术与膜法水处理技术相结合，完成了9个项目的工艺及设备装置的研发并形成了相关发明及实用新型专利。同时，重点加强了三磷治理技术市场推广和技术研讨，《磷石膏渣场渗滤液污水资源化回收利用技术》和《磷化工低磷氟污水达标排放技术》入选国家污染防治技术，取得了环保工程专业承包壹级资质。完成了50000吨/天中水回用项目等项目的施工、调试工作。报告期该项业务对公司整体收入、利润未产生重大影响。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
第 12 页
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,136,567,495.51 | 100% | 1,105,114,406.76 | 100% | 2.85% |
| 分行业 | |||||
| 其他化学品制造业 | 668,476,166.46 | 58.82% | 661,322,475.18 | 59.84% | 1.08% |
| 棕制品制造业 | 362,274,670.89 | 31.87% | 426,733,580.61 | 38.61% | -15.11% |
| 环保工程 | 87,860,092.45 | 7.73% | 0.00 | 0.00% | |
| 净水设备行业 | 0.00 | 0.00% | 1,177,553.98 | 0.11% | -100.00% |
| 其他行业 | 17,956,565.71 | 1.58% | 15,880,796.99 | 1.44% | 13.07% |
第 13 页
分产品
| 分产品 | |||||
| 膜产品 | 668,476,166.46 | 58.82% | 661,322,475.18 | 59.84% | 1.08% |
| 棕纤维产品 | 362,274,670.89 | 31.87% | 426,733,580.61 | 38.61% | -15.11% |
| 环保工程 | 87,860,092.45 | 7.73% | 0.00 | 0.00% | |
| 净水设备产品 | 0.00 | 0.00% | 1,177,553.98 | 0.11% | -100.00% |
| 其他业务 | 17,956,565.71 | 1.58% | 15,880,796.99 | 1.44% | 13.07% |
| 分地区 | |||||
| 贵阳地区 | 1,038,581,197.83 | 91.38% | 945,515,318.13 | 85.56% | 9.84% |
| 北京地区 | 97,986,297.68 | 8.62% | 159,599,088.63 | 14.44% | -38.60% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 其他化学品制造业 | 668,476,166.46 | 420,483,427.64 | 37.10% | 1.08% | 14.17% | -7.21% |
| 棕制品制造业 | 362,274,670.89 | 259,151,039.02 | 28.47% | -15.11% | -7.14% | -6.13% |
| 分产品 | ||||||
| 膜产品 | 668,476,166.46 | 420,483,427.64 | 37.10% | 1.08% | 14.17% | -7.21% |
| 棕纤维产品 | 362,274,670.89 | 259,151,039.02 | 28.47% | -15.11% | -7.14% | -6.13% |
| 分地区 | ||||||
| 贵阳地区 | 1,038,581,197.83 | 682,151,646.42 | 34.32% | 9.84% | 30.95% | -10.59% |
| 北京地区 | 97,986,297.68 | 84,055,470.85 | 14.22% | -38.60% | -40.21% | 2.30% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 其他化学品制造业 | 销售量 | 支 | 6,198,342 | 7,363,094 | -15.82% |
| 生产量 | 支 | 6,549,745 | 7,363,085 | -11.05% | |
| 库存量 | 支 | 351,403 | |||
| 棕制品制造业 | 销售量 | 立方米 | 52,989 | 58,412 | -9.28% |
第 14 页
生产量
| 生产量 | 立方米 | 50,472 | 59,371 | -14.99% |
| 库存量 | 立方米 | 500 | 3,017 | -83.43% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
其他化学品制造业本期库存量增加，主要是为明年销售做库存准备。棕制品制造业本期库存减少，主要是因为严格按照订单进行生产。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 其他化学品制造业 | 直接材料及人工 | 359,326,916.80 | 46.90% | 319,327,382.77 | 48.27% | 12.53% |
| 其他化学品制造业 | 制造费用及其他 | 61,156,510.84 | 7.98% | 48,959,310.60 | 7.40% | 24.91% |
| 棕制品制造业 | 直接材料及人工 | 221,962,195.83 | 28.97% | 241,816,934.77 | 36.56% | -8.21% |
| 棕制品制造业 | 制造费用及其他 | 37,188,843.19 | 4.85% | 37,269,503.85 | 5.63% | -0.22% |
| 环保工程 | 直接材料及人工 | 73,139,815.55 | 9.55% | |||
| 其他行业 | 直接材料及人工 | 0.00% | 255,807.34 | 0.04% | -100.00% | |
| 其他行业 | 制造费用及其他 | 13,432,835.06 | 1.75% | 13,855,414.15 | 2.09% | -3.05% |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 膜产品 | 直接材料及人工 | 359,326,916.80 | 46.90% | 319,327,382.77 | 48.27% | 12.53% |
| 膜产品 | 制造费用及其他 | 61,156,510.84 | 7.98% | 48,959,310.60 | 7.40% | 24.91% |
| 棕纤维产品 | 直接材料及人工 | 221,962,195.83 | 28.97% | 241,816,934.77 | 36.56% | -8.21% |
| 棕纤维产品 | 制造费用及其他 | 37,188,843.19 | 4.85% | 37,269,503.85 | 5.63% | -0.22% |
| 环保工程 | 直接材料及人工 | 73,139,815.55 | 9.55% | |||
| 其他行业 | 直接材料及人工 | 0.00% | 255,807.34 | 0.04% | -100.00% | |
| 其他行业 | 制造费用及其他 | 13,432,835.06 | 1.75% | 13,855,414.15 | 2.09% | -3.05% |
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
2019年7月1日公司与绿色环保股东涂刚签订了《一致行动人协议》，双方约定在绿色环保股东会和董事会中行使职权时保持一致且按照公司意见行使表决权，双方合计持股比例为50.69%，公司对绿色环保具有实际控制权，报告期合并范围增加绿色环保1户。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
第 15 页
前五名客户合计销售金额（元）
| 前五名客户合计销售金额（元） | 246,111,566.36 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 21.65% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | B客户 | 76,328,470.94 | 6.71% |
| 2 | A客户 | 53,400,632.46 | 4.70% |
| 3 | 贵阳美活科技有限公司 | 51,172,242.59 | 4.50% |
| 4 | F客户 | 39,522,383.33 | 3.48% |
| 5 | G客户 | 25,687,837.04 | 2.26% |
| 合计 | -- | 246,111,566.36 | 21.65% |
主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
由于膜行业是高度竞争行业，因涉及时代沃顿的商业机密，为维护公司及全体股东的利益，时代沃顿的主要客户的名称以英文字母代替。
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 191,143,611.51 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 28.83% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | H供应商 | 86,895,673.61 | 13.11% |
第 16 页
| 2 | 广州市睿丰家具有限公司 | 29,570,860.00 | 4.46% |
| 3 | I供应商 | 28,067,003.58 | 4.23% |
| 4 | 郑剑 | 23,904,778.90 | 3.61% |
| 5 | J供应商 | 22,705,295.42 | 3.42% |
| 合计 | -- | 191,143,611.51 | 28.83% |
主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
由于膜行业是高度竞争行业，因涉及时代沃顿的商业机密，为维护公司及全体股东的利益，时代沃顿的主要供应商的名称以英文字母代替。
3、费用
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 90,078,897.74 | 113,748,589.27 | -20.81% | |
| 管理费用 | 106,026,194.95 | 108,114,239.25 | -1.93% | |
| 财务费用 | 25,717,035.79 | 26,249,232.05 | -2.03% | |
| 研发费用 | 63,228,205.56 | 66,449,481.46 | -4.85% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期发生的研发投入主要包括：（1）时代沃顿复合反渗透膜研究与开发及耐酸碱膜、耐溶剂膜、高压反渗透膜等新产品的研究开发，对产品多元化、性能提升等有积极影响。（2）大自然新产品体系建设，植物纤维床垫天然乳胶配方改进研究，第三代床垫生产技术储备研究、新材料研究等，上述项目有利于提升生产效率及产品质量，促进产业延伸的技术及人才储备。公司研发投入情况
| 2019年 | 2018年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 153 | 123 | 24.39% |
| 研发人员数量占比 | 11.48% | 9.79% | 1.69% |
| 研发投入金额（元） | 63,228,205.56 | 66,449,481.46 | -4.85% |
| 研发投入占营业收入比例 | 5.56% | 6.01% | -0.45% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
第 17 页
项目
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,020,302,411.18 | 937,909,126.17 | 8.78% |
| 经营活动现金流出小计 | 945,898,479.59 | 919,483,755.22 | 2.87% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 74,403,931.59 | 18,425,370.95 | 303.81% |
| 投资活动现金流入小计 | 358,596,326.72 | 78,905,768.25 | 354.46% |
| 投资活动现金流出小计 | 158,942,677.76 | 220,202,517.85 | -27.82% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 199,653,648.96 | -141,296,749.60 | 241.30% |
| 筹资活动现金流入小计 | 31,290,000.00 | 313,000,000.00 | -90.00% |
| 筹资活动现金流出小计 | 296,407,957.48 | 181,645,895.42 | 63.18% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -265,117,957.48 | 131,354,104.58 | -301.83% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 10,798,039.74 | 8,320,338.20 | 29.78% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加303.81%，主要由于本期销售回款情况较好；
2.投资活动现金流入较上年同期增加354.46%，主要由于本期出售其他权益工具海通证券；
3、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加241.30%，主要由于本期出售其他权益工具海通证券；
4.筹资活动现金流入较上年同期减少90%，主要由于上期发行公司债券2.85亿元和本期归还中车产投借款2亿元；
5.筹资活动现金流出较上年同期增长63.18%，主要由于本期归还中车产投借款2亿元；
6.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少301.83%，主要由于本期归还中车产投借款2亿元；
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 20,220,262.42 | 15.96% | 股票收益及参股公司分红 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 5,976,954.62 | 4.72% | 持有股票公允价值变动 | 否 |
第 18 页资产减值
| 资产减值 | 522,735.42 | 0.41% | 存货减值损失 | 否 |
| 营业外收入 | 952,609.92 | 0.75% | 违约赔偿收入 | 否 |
| 营业外支出 | 1,383,208.43 | 1.09% | 捐赠支出、违约金等 | 否 |
| 其他收益 | 30,921,601.74 | 24.40% | 取得与日常经营活动相关的政府补助 | 否 |
| 资产处置收益 | 34,718,280.09 | 27.40% | 处置50000吨/天中水回用项目收益 | 否 |
| 信用减值损失 | 34,820,589.91 | 27.48% | 应收账款、其他应收款坏账准备 | 否 |
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 381,789,140.55 | 17.49% | 265,771,636.78 | 12.58% | 4.91% | |
| 应收账款 | 172,720,021.97 | 7.91% | 135,289,004.47 | 6.40% | 1.51% | |
| 存货 | 150,002,389.71 | 6.87% | 112,702,209.32 | 5.34% | 1.53% | |
| 投资性房地产 | 81,230,560.20 | 3.72% | 85,899,528.20 | 4.07% | -0.35% | |
| 长期股权投资 | 18,849,090.44 | 0.86% | 79,550,202.98 | 3.77% | -2.91% | |
| 固定资产 | 578,620,546.10 | 26.50% | 481,567,713.17 | 22.80% | 3.70% | |
| 在建工程 | 31,531,292.86 | 1.44% | 79,325,846.76 | 3.76% | -2.32% | |
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 1.83% | 13,000,000.00 | 0.62% | 1.21% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 36,039,511.20 | 5,976,954.62 | 91,645.00 | 47,535,467.45 | 0.00 | |||
| 4.其他权益工具投资 | 530,484,594.93 | 241,891,202.73 | 266,343,104.08 | 320,075,593.92 | ||||
第 19 页
金融资产小计
| 金融资产小计 | 566,524,106.13 | 5,976,954.62 | 241,891,202.73 | 91,645.00 | 313,878,571.53 | 320,075,593.92 | ||
| 上述合计 | 566,524,106.13 | 5,976,954.62 | 241,891,202.73 | 91,645.00 | 313,878,571.53 | 320,075,593.92 | ||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
单位：元
| 项目 | 年末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 134,358,200.60 | 保证金、质押 |
| 固定资产 | 143,556,713.11 | 抵押借款 |
| 合计 | 277,914,913.71 | —— |
五、投资状况
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 158,942,677.76 | 215,786,422.55 | -26.34% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
第 20 页
因
| 因 | ||||||||||||
| 时代沃顿沙文工业园区生产基地II期 | 自建 | 是 | 纳滤膜、板式超滤膜 | 29,676,243.27 | 110,047,606.07 | 自有资金 | 100.00% | -- | -- | 已完工 | 2017年03月30日 | 巨潮资讯网 |
| 50000吨/天中水回用项目 | 自建 | 否 | 中水回用 | 88,161,648.64 | 202,829,627.82 | 自有资金 | 100% | -- | -- | 已处置 | 2018年04月25日 | 巨潮资讯网 |
| 合计 | -- | -- | -- | 117,837,891.91 | 312,877,233.89 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- |
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
| 境内外股票 | 600837 | 海通证券 | 48,067,974.45 | 公允价值计量 | 157,287,891.20 | 0.00 | 206,033,368.21 | 0.00 | 266,343,104.08 | 2,681,043.60 | 5,777,633.90 | 其他权益工具投资 | 自有资金 |
| 合计 | 48,067,974.45 | -- | 157,287,891.20 | 0.00 | 206,033,368.21 | 0.00 | 266,343,104.08 | 2,681,043.60 | 5,777,633.90 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | |||||||||||||
第 21 页
证券投资审批股东会公告披露日期（如有)
| 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) |
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2018年 | 公司债券 | 28,500 | 1,893.98 | 28,500 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 不适用 | 0 |
| 合计 | -- | 28,500 | 1,893.98 | 28,500 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 2018年5月15日，公司公开发行2018年公司债券（第一期），募集资金总额285,000,000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额283,000,000.00元。截至2019年12月31日，扣除发行费用后形成的募集资金净额人民币283,000,000.00元全部使用于补充公司营运资金。 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 补充营运资金 | 否 | 28,300 | 28,300 | 1,893.98 | 28,300 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 28,300 | 28,300 | 1,893.9 | 28,300 | -- | -- | 不适用 | -- | -- |
第 22 页
| 8 | ||||||||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 不适用 | ||||||||||
| 合计 | -- | 28,300 | 28,300 | 1,893.98 | 28,300 | -- | -- | 不适用 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 无 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司募集资金专项账户余额为33.61元，为募集资金利息收入余额。 | |||||||||
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√ 适用 □ 不适用
第 23 页
交易对方
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售对公司的影响（注3） | 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 | 资产出售定价原则 | 是否为关联交易 | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施 | 披露日期 | 披露索引 |
| 天津信安思拓新能源有限公司 | 50000吨/天中水回用项目 | 2019年06月25日 | 26,200 | 0 | 取得资产处置收益3469.92万元，处置款计提信用减值损失3387万元 | 0.77% | 协商后公允定价 | 否 | 否 | 否 | 是 | 因项目用水方资产交接及新冠肺炎疫情持续等因素的影响，截止本报告披露日，该项目未按原计划时间完成验收，部分款项逾期。 公司已与交易对方协商，力争尽快推进验收工作，交易对方对款项支付出具了承诺函。 | 2019年06月26日 | 巨潮资讯网 |
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
第 24 页公司名称
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 时代沃顿 | 子公司 | 复合反渗透膜、纳滤膜及其他膜分离材料产品的研制、生产、销售 | 50,000,000.00 | 872,048,752.04 | 579,354,587.16 | 668,563,511.60 | 133,886,512.46 | 119,781,348.36 |
| 大自然 | 子公司 | 植物纤维材料的研制、生产、销售 | 56,250,000.00 | 372,494,163.63 | 256,522,786.04 | 390,675,265.53 | 25,741,821.69 | 22,034,348.93 |
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □不适用
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 2019年7月1日公司与绿色环保股东涂刚签订了《一致行动人协议》，双方约定在绿色环保股东会和董事会中行使职权时保持一致且按照公司意见行使表决权，双方合计持股比例为50.69%，公司对绿色环保具有实际控制权。 | 1、有助于立足膜技术优势，推动工业膜应用，促进市场开拓。 2、增加营业收入8,786万元，增加归属于上市公司股东的净利润426万元。 |
主要控股参股公司情况说明无
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
膜行业。随着膜技术进一步成熟，膜法水处理成本与水价机制趋于合理，膜法水处理技术将获得更多市场应用，膜行业迎来良好的市场前景。随着工业水处理规模不断扩大，水处理要求不断提升，对工业膜元件的需求进一步向高端化及定制化发展。目前工业膜高端市场由国外知名品牌占据主要份额，国产化率较低，尚处于国产化进程中，中低端市场国内品牌占据的市场份额相对较高，但市场竞争正逐步加剧。近年来居民的健康意识逐渐提高，家用净水器市场快速发展，市场容量逐年扩大，但增速趋缓。总体来看，净水器在国内家庭的普及率相对较低，与发达国家存在较大差距，尚有较大发展空间。水
处理膜已广泛应用于家用净水设备中，但家用水处理膜行业生产厂商增多，市场竞争白热化，家用膜价格持续下行，企业经营压力逐步增大。床垫行业。随着居民可支配收入及生活水平的提高，人们对睡眠环境、床垫质量和外观形象等要求越来越高，在消费升级、普及率提升、更换周期缩短等因素的推动下，我国床垫行业市场规模仍有望保持稳健增长。居民健康意识增强带动环保生态型产品成为消费趋势，个性化定制、大数据应用、智能化家居将成为行业发展的新引擎。床垫行业门槛较低，行业内企业众多，竞争激烈，国内床垫行业市场集中度较低，正处于集中整合的趋势中。水处理行业。近年来我国水资源不断短缺，国家不断加大水资源保护力度，随着《水污染防治行动计划》、《工业集聚区水污染治理任务推进方案》、《国家节水行动方案》相关政策文件的颁布，国家加强环境污染监管及处罚力度，加之污水排放标准提高、工业水价提升的影响，水处理行业正在迎来良好的发展机遇。同时行业内企业众多，市场竞争激烈，市场集中度不高，行业正处于整合过程中。
（二）未来发展战略
总体发展思路。公司将以环境健康为核心，强本体，补短板；以既有业务为基石，以协同效应为驱动，聚焦环境健康，不断拓展新业务，打造更具核心竞争力的环境健康产业平台。膜业务。通过完善全流程水处理膜材料产品链，提升时代沃顿在水处理膜材料领域的市场地位；拓展能源用膜材料等新业务；实现从反渗透和纳滤膜专业制造公司向全球领先的分离膜材料提供商和服务商的转变。棕纤维业务。继续强化原生态、自然、环保、健康的差异化策略，以棕床垫为基础，以品牌塑造为核心，不断丰富床垫系列产品，优化供应体系，提升产品的外观形象，采取更加灵活的经销模式，优化渠道，广泛整合市场资源，快速拓展市场，成为床垫行业国产品牌领先者和中国消费者健康睡眠的首选品牌。水处理业务。通过积极提升资质，推进膜法水处理项目开拓，巩固磷化工、煤化工、钢铁冶金行业的技术基础，逐步进入印染、造纸、食品饮料行业，打造工业特种分离和繁难废水处理的竞争优势，进一步促进膜法水处理在相关领域的市场推广。
（三）下一年度经营计划
2020年公司将紧密围绕发展战略，坚持内生增长与外延并购相结合，继续做好各业务单元的战略指导和财务管控，以强化市场开拓为导向，形成促进业务协同发展的新局面。做好技术创新、提质增效，提升运营和风险管控能力，积极克服经营大环境的负面影响，力争稳中求进，实现持续发展。
（四）可能面对的风险和采取的措施
1、寻求外延发展过程中，可能面临投资项目收益低于预期甚至出现亏损的情况。为此公司将加强项目开发和标的项目调研，优化项目开发流程和风险评价体系，加快产业资本管理人才培养，控制投资风险。
2、国家环保政策趋严导致原材料价格上涨，企业成本上升，行业竞争加剧导致产品价格下降，进一步压缩利润空间，加大了企业经营压力。家用膜行业内企业数量增多，激烈的市场竞争给公司家用膜产品销售带来压力。人民币汇率变动对出口形成一定影响。膜行业内高端技术性人才供需矛盾持续，存在行业人才离职以及技术泄密的风险。海外部分地区政治局势不稳，全球疫情持续可能对部分原材料采购、出口类产品的销售和服务产生负面影响。面对上述风险，公司将加大研发投入和市场开拓力度、提升产品品质、外观及使用稳定性、提升产品性价比，研发新产品、形成产品多元化协同增长点，提升市场抗风险能力；与关键人员签署技术保密协议及行业竞业禁止协议，进一步优化人才激励机制等措施，防范技术泄密及核心人才流失风险；关注海外市场局势变化，适时调整经营策略，加大工业膜、大通量、高产水率的高端家用膜的市场推广，降低海外市场对膜业务整体经营的影响。
3、房地产行业发展政策的不确定性对家具行业带来一定的市场风险。行业内企业数量众多，行业内竞争加剧，企业面临一定的市场竞争风险，行业处于集中度不断提高发展趋势中，企业面临行业整合洗牌的风险。新产品、新模式快速发展，存在挤占市场份额的被替代风险。加盟商经营管理模式存在品牌建设和维护方面的执行风险。原材料价格上涨，企业经营压力增大。针对上述风险，公司将继续推进产学研合作，加强产品开发，强化产品绿色健康的特性优势，挖掘潜在市场需求，提升市场竞争力，专注产品及消费者服务体验，为客户提供个性化的定制产品。继续加强品牌建设，提升品牌影响力及市场占有率，优化加盟商管理，形成品牌文化建设和营销推广相辅相成的有效机制，探索产业链延伸、优化经营模式，巩固现有市场，寻求产业整合。加强供应商管理严控采购成本，提高效率降低生产成本，持续巩固行业领导地位。
4、水处理行业企业众多，市场竞争激烈，行业处于整合进程中，存在市场竞争及行业整合风险。水处理项目前期投入
较大，随着项目的增多，可能造成公司应收账款规模增长，如应收账款不能按时回收，可能造成公司短期现金流短缺的风险。针对上述风险公司将加大市场开拓，加快重点领域及市场布局，提升技术水平及设计能力，控制应收账款规模，加强应收账款回收，做好融资工作，保持公司稳健经营。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
第 26 页
接待时间
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 | |
| 2019年06月21日 | 实地调研 | 机构 | 深交所互动易（http://irm.cninfo.com.cn） | |
| 2019年06月26日 | 实地调研 | 机构 | 深交所互动易（http://irm.cninfo.com.cn） | |
| 2019年11月15日 | 实地调研 | 机构 | 深交所互动易（http://irm.cninfo.com.cn） | |
| 接待次数 | 3 | |||
| 接待机构数量 | 3 | |||
| 接待个人数量 | 0 | |||
| 接待其他对象数量 | 0 | |||
| 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 | 否 | |||
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
经公司2019年4月26日召开的2018年度股东大会审议批准，报告期内公司实施了2018年度利润分配方案，以公司总股本422,000,000股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金（含税），不以公积金转增股本。公司于2019年6月5日披露了《2018年年度权益分派方案实施公告》，本次利润分配股权登记日为2019年6月13日，除权除息日为2019年6月14日。公司2018年度利润分配方案在报告期内实施完毕。
第 27 页
现金分红政策的专项说明
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 不适用 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司2019年度利润分配预案为：以公司总股本422,000,000股为基数，每10股派发现金股利0.77元（含税），不以公积金转增股本，共派发现金红利32,494,000元，共分配利润32,494,000元。
公司2018年度利润分配方案为：以公司总股本422,000,000股为基数，每10股派发现金股利0.3元（含税），不以公积金转增股本，共派发现金红利12,660,000元，共分配利润12,660,000元。
公司2017年度利润分配方案为：以公司总股本422,000,000股为基数，每10股派发现金股利0.5元（含税），不以公积金转增股本，共派发现金红利21,100,000元，共分配利润21,100,000元。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 32,494,000.00 | 92,319,988.54 | 35.20% | 0.00 | 0.00% | 32,494,000.00 | 35.20% |
| 2018年 | 12,660,000.00 | 88,030,679.85 | 14.38% | 0.00 | 0.00% | 12,660,000.00 | 14.38% |
第 28 页
2017年
| 2017年 | 21,100,000.00 | 114,453,599.41 | 18.44% | 0.00 | 0.00% | 21,100,000.00 | 18.44% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.77 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 422,000,000 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 32,494,000.00 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 32,494,000.00 |
| 可分配利润（元） | 311,918,762.70 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为92,319,988.54元，母公司实现净利润64,510,684.22元，提取法定盈余公积金27,801,774.48元，年末未分配利润为311,918,762.70元。公司拟以2019年末总股本422,000,000股为基数，每10股派0.77元（含税），不以公积金转增股本。 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 |
第 29 页
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 中车集团、中车产投 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 中车集团、中车产投保证在资产、人员、财务、机构和业务方面与南方汇通保持分开，并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，不利用控股股东地位违反上市公司规范运作程序，干预南方汇通经营决策，损害南方汇通和其他股东的合法权益。中车集团、中车产投及其控制的其他企业保证不以任何方式占用南方汇通及其控股企业的资金。1、中车集团、中车产投承诺其本身、并且其必将通过法律程序使其全资、控股子企业将来均不从事任何与南方汇通正在经营的业务有直接竞争的业务。2、在符合上述第1项承诺的前提下，如中车集团、中车产投（包括其全资、控制的子企业或其他关联企业）将来经营的产品或服务与南方汇通的主营产品或服务有可能形成竞争，中车集团、中车产投同意南方汇通有权优先收购中车集团、中车产投与该等产品或服务有关的资产或中车集团、中车产投在子企业中的全部股权。 | 2016年05月17日 | 长期 | 正常履行中 |
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。
经本公司董事会决议通过，本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则。
在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的财务报表未予重述。
执行新金融工具准则对本公司的主要变化和影响如下：
——本公司于2019年1月1日及以后将持有的部分非交易性股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资。
——本公司在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标，因此，本公司在2019年1月1日及以后将该等应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产类别，列报为应收款项融资。具体影响情况详见附注五、29、重要会计政策和会计估计变更。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
2019年7月1日公司与绿色环保股东涂刚签订了《一致行动人协议》，双方约定在绿色环保股东会和董事会中行使职权时保持一致且按照公司意见行使表决权，双方合计持股比例为50.69%，公司对绿色环保具有实际控制权，导致本期合并范围增加绿色环保1户。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
第 31 页
境内会计师事务所名称
| 境内会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 42 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 6 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 夏宏林、白灵 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 2 |
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计机构，期间支付审计费20万元。
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
√ 适用 □ 不适用
报告期公司参股公司南方汇通微硬盘科技股份有限公司及贵州南方汇通世华微硬盘有限公司收到《贵州省贵阳市中级人民法院民事裁定书》，完成破产清算程序。详情参见公司刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”的《关于参股公司破产清算的进展公告》（公告编号：2019-056）。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
第 32 页
关联交易方
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 过去十二个月期间，公司高级管理人员曾担任绿色环保董事 | 采购商品及劳务 | 采购商品及劳务 | 按市场公允价格定价 | 市场公允价格 | 6,020.03 | 9,374.44 | 否 | 汇兑结算 | 不适用 | 2019年03月29日 | 巨潮资讯网 | |
| 合计 | -- | -- | 6,020.03 | -- | 9,374.44 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 经公司2018年度股东大会批准，预计2019年与绿色环保的日常关联交易金额为：销售金额不超过622.85万元人民币、采购金额不超过9374.44万元人民币。报告期上述关联交易严格按照审批的额度执行。 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应付关联方债务
第 33 页
关联方
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期归还金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 中车产业投资有限公司 | 同受中车集团控制 | 应付关联方利息 | 26.58 | 26.58 | ||||
| 中车产业投资有限公司 | 同受中车集团控制 | 应付关联方借款 | 20,000 | 20,000 | 4.35% | 711.71 | ||
| 关联债务对公司经营成果及财务状况的影响 | 无重大影响 | |||||||
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
公司在中车财务有限公司期末存款余额为5406.73万元。本报告期未发生贷款及其他金融服务，单日最高存款金额为5406.73万元，未超过股东大会批准额度。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 2018年第二次临时股东大会决议公告 | 2018年11月22日 | 巨潮资讯网 |
| 关于与中车财务有限公司续签金融服务协议的公告 | 2018年11月6日 | 巨潮资讯网 |
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
√适用 □ 不适用
第 35 页
合同订立公司方名称
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同标的 | 合同签订日期 | 合同涉及资产的账面价值（万元）（如有） | 合同涉及资产的评估价值（万元）（如有） | 评估机构名称（如有） | 评估基准日（如有） | 定价原则 | 交易价格（万元） | 是否关联交易 | 关联关系 | 截至报告期末的执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 南方汇通股份有限公司 | 天津信安思拓新能源有限公司 | 50000 吨/天中水回用项目 | 2019年06月25日 | 20,282.96 | 无 | 协商后公允定价 | 26,200 | 否 | 无 | 执行中 | 2019年06月26日 | 巨潮资讯网 |
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
报告期，公司秉承“正心正道，善为善成”的核心价值观，积极履行企业各项社会责任，与利益相关方、环境、社会和谐发展。
1.股东和债权人权益方面
报告期，公司继续抓好市场、加强管理，认真做好各项决策的可行性研究和风险评估，确保决策的科学性。董事会、监事会、经理层等机构严格按照规范性运作规则和内部管理制度的规定进行经营决策、行使权利、承担义务以及披露公司信息等，维护股东和债权人的权益。
2.职工权益方面
报告期，公司严格遵守《劳动法》等相关法律法规，保障员工的合法权益。公司完善职业健康安全管理体系，改善员工工作环境。同时公司注重员工培训，加大培训投入，积极引导员工与公司共同成长。
3.供应商和客户权益
报告期，公司严格遵守各项法律法规，诚信经营，及时按约定支付供应商货款、杜绝不正当竞争。与主要合作伙伴签署协议、合同时以诚实守信、互利共赢予以约束，并以此作为长期合作的基础，以共同的努力，促进和谐社会的建立。报告期，公司各项业务积极推进工艺、设备升级，实行标准化、规范化、程序化管理，持续完善质量责任追究管理体系，根据客户需要有效提升产品质量和服务水平。
4.环境保护与可持续发展。
报告期，公司注重环境保护，加大环保投入，采用清洁生产技术，淘汰落后产能，提高资源利用率。同时子公司时代沃顿一直致力于深层水处理产品生产和相关技术的研发，是国内行业技术进步的引领者，为推动环境保护发挥积极作用。大自然公司一直是循环经济倡导者，是棕纤维床垫领域产品的行业标准起草者，对促进资源合理有效利用，推动循环经济发挥积极作用。报告期，公司不存在重大环保问题。
5.公共关系和社会公益事业
报告期，公司积极回报社会，支持公益事业，支援和带动周边地区经济发展。公司将继续按照《上市公司社会责任指引》
要求，严格遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，定期评估公司社会责任的履行情况。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
认真贯彻党中央、中车集团党委和中车产投党委的重大决策部署，进一步增强脱贫攻坚精准帮扶的责任感、使命感和
紧迫感。全面打赢脱贫攻坚战，精准帮扶是最关键、最核心的环节，公司要在重点领域和关键环节精准发力，确保精准帮扶工作有序推进、见到实效。一是要千方百计增加贫困群众收入。结合扶贫点的实际地理、人文环境，不断增加贫困群众收入是脱贫的核心所在，抓住了增收问题，就抓住了精准帮扶的牛鼻子。二是要大力推进扶贫点基础设施建设，基础设施滞后是制约贫困村发展的重要瓶颈。三是按照《关于坚持和加强农村基层党组织扶持壮大村级集体经济的通知》(中组发［2018］18号)、贵州省委《关于印发<关于组织开展国有企业结对帮扶2019年扶持壮大村级集体经济试点村的工作方案>的通知》(黔组通［2019］49号）)的要求，组建帮扶团队，对贵州省黔西南州桑朗村和八合村开展结对帮扶，助力地方政府发展壮大村级集体经济。
（2）年度精准扶贫概要
根据贵州省组织部、贵州省国资委、贵州证监局及贵州证券业协会的要求，在中车集团党委和中车产投党委的指导下，2019年，公司党委积极开展精准扶贫工作、履行社会责任。一是定点扶贫贵州省兴仁市巴铃镇林家田村。派遣赵贵生同志挂职贵州省兴仁市巴铃镇林家田村第一书记，在其所在县镇党委的领导下，紧紧依靠村党组织，主动承担帮扶责任，支持和指导村党组织切实履行好脱贫攻坚主体责任，切实发挥好驻村第一书记的作用及“一宣六帮”职责。二是产业扶贫。为了推进农村产业革命，实施乡村振兴，传统的农业种植养殖结构必须调整。根据兴仁市巴铃镇党委的要求，投入25万元专项用于林家田村黄牛养殖项目，同时出资5 万元用于改善巴铃镇林家田村两委办公条件；根据贵州省证监局的要求，投入80万元专项用于安顺市平坝区齐伯镇光明村纯净水厂项目。三是扶贫先扶智。根据贵州省委和省国资委的要求，公司党委向高坡苗族乡中心完小贫困学生捐赠衣物，向贵州省六盘水市钟山区第十四小学捐赠钢制床具200张。还协助联系2位爱心人士，对林家田村15名建卡贫困生进行公益资助就学，资助总金额将达3万元/年。四是助力地方政府发展壮大村级集体经济。为贯彻执行党的十九大提出的决胜全面建成小康社会，必须打赢精准脱贫攻坚战这项政治任务，按照《关于坚持和加强农村基层党组织扶持壮大村级集体经济的通知》(中组发［2018］18号)、贵州省委《关于印发<关于组织开展国有企业结对帮扶2019 年扶持壮大村级集体经济试点村的工作方案>的通知》(黔组通［2019］49号）)的要求，经公司党委会研究决定，组建了帮扶团队，对黔西南州望谟县桑朗镇的桑朗村和八合村开展结对帮扶，及时与黔西南州组织部进行了对接，深入两个结对帮扶村进行了实地调研，针对当地实际情况，拟定壮大村级集体经济可行性分析报告。
（3）精准扶贫成效
第 36 页
指标
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 其中： 1.资金 | 万元 | 110 |
| 2.物资折款 | 万元 | 20 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 3,934 |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 | —— | 农林产业扶贫;其他 |
第 37 页
1.2产业发展脱贫项目个数
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 2 |
| 1.3产业发展脱贫项目投入金额 | 万元 | 105 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数 | 人 | 3,934 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 万元 | 20 |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 5 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
公司将继续选派素质高、责任心强、有工作能力的1名中层以上干部到贵州省兴仁县巴铃镇林家田村担任第一书记和同步小康驻村工作组组长，开展精准扶贫工作。公司将继续推进光明村纯净水厂项目的建设工作。同时组建帮扶团队，对黔西南州望谟县桑朗镇的桑朗村和八合村开展结对帮扶，以助力地方政府发展壮大村级集体经济，带动当地贫困群众脱贫增收致富。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否
公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。
十九、其他重大事项的说明
√适用 □ 不适用
报告期公司控股股东中车产投进行了混合所有制改革，详见公司2019年10月10日、2019年12月7日、2019年12月18日、2020年3月27日刊载于《证券时报》及“巨潮资讯网”的《关于控股股东拟进行混合所有制改革的提示性公告》（公告编号：2019-047）、《关于控股股东混合所有制改革的进展公告》（公告编号：2019-055）、《关于控股股东混合所有制改革的进展公告》（公告编号：2019-058）、《关于控股股东混合所有制改革的进展公告》（公告编号：2020-004）。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
第 39 页
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 122,175 | 0.03% | 56,250 | 56,250 | 178,425 | 0.04% | |||
| 3、其他内资持股 | 122,175 | 0.03% | 56,250 | 56,250 | 178,425 | 0.04% | |||
| 其中：境内法人持股 | 122,175 | 0.03% | 56,250 | 56,250 | 178,425 | 0.04% | |||
| 二、无限售条件股份 | 421,877,825 | 99.97% | -56,250 | -56,250 | 421,821,575 | 99.96% | |||
| 1、人民币普通股 | 421,877,825 | 99.97% | -56,250 | -56,250 | 421,821,575 | 99.96% | |||
| 三、股份总数 | 422,000,000 | 100.00% | 0 | 0 | 422,000,000 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
公司原副总经理、财务总监朱洪晖女士，原董事会秘书简勇先生所持股份解除限售。报告期吕和银先生当选为公司监事，其所持股份按比例锁定。股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
第 40 页
股东名称
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 吕和银 | 0 | 101,250 | 0 | 101,250 | 报告期吕和银先生当选为公司监事，其所持股份按比例锁定 | 每年按照上年末持有股份数的25%解除限售 |
| 朱洪晖 | 35,000 | 0 | 35,000 | 0 | -- | -- |
| 简勇 | 10,000 | 0 | 10,000 | 0 | -- | -- |
| 合计 | 45,000 | 101,250 | 45,000 | 101,250 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 26,690 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 25,634 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比 | 报告期 | 报告 | 持有有 | 持有无限售 | 质押或冻结情况 | |||||||
第 41 页
例
| 例 | 末持股数量 | 期内增减变动情况 | 限售条件的股份数量 | 条件的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||
| 中车产业投资有限公司 | 国有法人 | 42.64% | 179,940,000 | 0 | 179,940,000 | |||
| 中车贵阳车辆有限公司 | 国有法人 | 2.83% | 11,924,196 | 0 | 11,924,196 | |||
| 沈朔 | 境外自然人 | 2.19% | 9,256,000 | 0 | 9,256,000 | |||
| 杨雅婷 | 境内自然人 | 1.66% | 7,000,010 | 0 | 7,000,010 | |||
| 陈奇恩 | 境内自然人 | 0.92% | 3,902,200 | 0 | 3,902,200 | |||
| 符欢 | 境内自然人 | 0.66% | 2,802,130 | 0 | 2,802,130 | |||
| 李令军 | 境内自然人 | 0.45% | 1,900,700 | 0 | 1,900,700 | |||
| 张党文 | 境内自然人 | 0.41% | 1,743,500 | 0 | 1,743,500 | |||
| 郑小燕 | 境内自然人 | 0.39% | 1,648,004 | 0 | 1,648,004 | |||
| 陈英 | 境内自然人 | 0.32% | 1,370,500 | 0 | 1,370,500 | |||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 国有法人股股东中车产业投资有限公司与中车贵阳车辆有限公司为一致行动人关系，与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，其所持股份无冻结情况，其他股东间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况未知。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中车产业投资有限公司 | 179,940,000 | 人民币普通股 | 179,940,000 | |||||
| 中车贵阳车辆有限公司 | 11,924,196 | 人民币普通股 | 11,924,196 | |||||
| 沈朔 | 9,256,000 | 人民币普通股 | 9,256,000 | |||||
| 杨雅婷 | 7,000,010 | 人民币普通股 | 7,000,010 | |||||
第 42 页
陈奇恩
| 陈奇恩 | 3,902,200 | 人民币普通股 | 3,902,200 |
| 符欢 | 2,802,130 | 人民币普通股 | 2,802,130 |
| 李令军 | 1,900,700 | 人民币普通股 | 1,900,700 |
| 张党文 | 1,743,500 | 人民币普通股 | 1,743,500 |
| 郑小燕 | 1,648,004 | 人民币普通股 | 1,648,004 |
| 陈英 | 1,370,500 | 人民币普通股 | 1,370,500 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 国有法人股股东中车产业投资有限公司与中车贵阳车辆有限公司为一致行动人关系，与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人，其所持股份无冻结情况，其他股东间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况未知。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 不适用 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 中车产业投资有限公司 | 胡洋 | 2015年12月18日 | 91110106MA002LB211 | 机电、能源、交通、节能、环保、新材料、物联网等领域项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；技术开发、技术转让、技术推广；货物进出口、技术进出口、代理进出口。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：中央国资管理机构公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
报告期中车产投进行混合所有制改革，与战略投资者签署了增资协议，增资后战略投资者在中车产投的持股占比合计为
34.471%。2020年3月中车产投完成了上述事项的工商变更登记。
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
第 46 页姓名
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 刘溥 | 董事长 | 现任 | 男 | 50 | 2019年05月28日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 蔡志奇 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 51 | 2016年01月29日 | 2022年02月25日 | 30,000 | 0 | 0 | 0 | 30,000 |
| 张万军 | 董事 | 现任 | 男 | 54 | 2016年10月13日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 王立明 | 独立董事 | 现任 | 男 | 49 | 2015年01月08日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 蔡东 | 独立董事 | 现任 | 男 | 47 | 2015年01月08日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吕和银 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 54 | 2019年02月26日 | 2022年02月25日 | 135,000 | 0 | 0 | 0 | 135,000 |
| 雷应勇 | 监事 | 现任 | 男 | 53 | 2019年02月26日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 刘芸 | 监事 | 现任 | 女 | 41 | 2019年02月26日 | 2022年02月25日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张晓南 | 副总经理、董事会秘书 | 现任 | 男 | 55 | 2013年06月05日 | 32,900 | 0 | 0 | 0 | 32,900 | |
| 金焱 | 副总经理 | 现任 | 男 | 41 | 2018年09月14日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
第 47 页
郑巍
| 郑巍 | 副总经理、财务总监、总法律顾问 | 现任 | 男 | 45 | 2018年04月24日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 黄纪湘 | 董事长 | 离任 | 男 | 59 | 1999年05月11日 | 2019年05月28日 | 40,000 | 0 | 0 | 0 | 40,000 |
| 韩卫红 | 监事会主席 | 离任 | 男 | 52 | 2009年06月22日 | 2019年02月26日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 杨再祥 | 监事 | 离任 | 男 | 56 | 2017年02月09日 | 2019年02月26日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 田阿灵 | 监事 | 离任 | 女 | 50 | 2009年06月22日 | 2019年02月26日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 许国樑 | 副总经理 | 离任 | 男 | 56 | 2016年09月27日 | 2019年12月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 237,900 | 0 | 0 | 0 | 237,900 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 黄纪湘 | 董事长 | 离任 | 2019年05月28日 | 年龄原因 |
| 韩卫红 | 监事会主席 | 任期满离任 | 2019年02月26日 | 监事会换届 |
| 杨再祥 | 监事 | 任期满离任 | 2019年02月16日 | 监事会换届 |
| 田阿灵 | 监事 | 任期满离任 | 2019年02月26日 | 监事会换届 |
| 许国樑 | 副总经理 | 解聘 | 2019年12月30日 | 年龄原因 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
刘溥：金属材料及热处理专业，硕士学历。近年来历任中车山东机车车辆有限公司董事长、总经理、党委副书记，董事长、党委书记，中车齐车集团有限公司总经理、党委副书记。2019年2月至今任中车产业投资有限公司董事、总经理、党委副书记。2019年5月至今任公司董事长、党委书记。
蔡志奇：高分子化学专业，本科学历。近年来历任公司分厂副总经理、分厂总经理兼党支部书记、高级工程师、副总工程师、时代沃顿总经理，2015年2月至2016年1月任公司副总经理。2016年1月至今任公司董事、总经理。2019年1月至今任大自然董事长。张万军：机车车辆专业。近年来历任公司副总经理、副总经理兼总工程师，2015年12月至2016年9月任中车贵阳车辆有限公司董事、副总经理兼总工程师；2016年9月至今任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。2016年10月至今任公司董事。
王立明：会计学专业，本科学历，高级会计师，中国注册会计师。近年来历任贵阳致远健资产评估有限公司所长，2014年11月至今在中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)贵州分所任总经理。2015年1月8日至今任公司独立董事。
蔡东：法学专业，本科学历。2004年11月至今在贵州省企业决策研究会历任办公室文员、办公室主任兼任《企业决策》编辑部主任、副秘书长，2013年12月至今在贵州公达律师事务所任律师。2015年1月8日至今任公司独立董事。
吕和银：机械制造工艺与设备专业，本科学历。近年来历任公司多经处部长兼支部书记、新产业管理部部长兼支部书记、项目组组长、综合管理部部长、机关党支部书记兼行政保障处处长兼安技环保处处长，2018年9月至今任公司党群工作部部长。2019年2月至今任公司监事。
雷应勇：热能动力机械与装置专业，本科学历。2001年8月至2016年2月在公司历任工程师、动力车间副主任、动力事业部总经理、动力车间主任兼副书记、安技环保部部长，2016年2月至2018年4月任中车贵阳车辆厂资产管理部部长，2018年4月至2018年8月历任中车贵阳车辆有限公司安技环保部部长、纪委办公室主任，2018年8月至今历任公司纪检监察部部长、纪委办公室主任。2019年2月至今任公司监事。
刘芸：经济学专业，本科学历。近年来历任北京时代沃顿科技有限公司会计主管、时代沃顿会计主管，2018年1月至今任时代沃顿监事，2018年9月至今任公司审计与风险管理部副部长。2019年至今任公司监事。
张晓南：铁道车辆专业，硕士研究生，高级工程师。近年来历任公司事业部总经理、综合技术部副部长、部长、副总工程师、公司总工程师。2013年6月至今任公司副总经理，2019年1月至今任大自然董事，2019年5月至今任公司董事会秘书。
金焱：高分子化学与物理专业，博士研究生。近年来在时代沃顿历任研发中心总工程师、常务副总经理、总经理，2017年至今任时代沃顿董事长，2018年9月至今任公司副总经理。
郑巍：投资经济学专业，本科学历。近年来历任公司经济师、股证主管、证券事务代表、董事会办公室副主任、董事会办公室主任、公司总法律顾问兼战略发展部部长。2017年12月至今任时代沃顿董事，2019年3月至今任公司副总经理、财务总监、总法律顾问。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
第 48 页任职人员姓名
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 刘溥 | 中车产业投资有限公司 | 董事、总经理、党委副书记 | 2019年2月25日 | 2022年 2月 24日 | 是 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 雷应勇 | 贵州汇通华城股份有限公司 | 董事 | 2019年9月17日 | 2020年9月11日 | 否 |
| 刘芸 | 贵州汇通华城股份有限公司 | 监事 | 2019年5月28日 | 2020年9月11日 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况决策程序按照中国中车集团公司有关文件执行。确定依据按照中国中车集团公司有关文件，根据公司业绩完成情况核定。实际支付按照中国中车集团公司有关文件按期支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
第 49 页姓名
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 刘溥 | 董事长 | 男 | 50 | 现任 | 0 | 是 |
| 蔡志奇 | 董事、总经理 | 男 | 51 | 现任 | 63 | 否 |
| 张万军 | 董事 | 男 | 54 | 现任 | 52.1 | 否 |
| 王立明 | 独立董事 | 男 | 49 | 现任 | 6 | 否 |
| 蔡东 | 独立董事 | 男 | 47 | 现任 | 6 | 否 |
| 吕和银 | 监事会主席 | 男 | 54 | 现任 | 40.9 | 否 |
| 雷应勇 | 监事 | 男 | 53 | 现任 | 39.1 | 否 |
| 刘芸 | 监事 | 女 | 41 | 现任 | 32.3 | 否 |
| 张晓南 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 55 | 现任 | 51.3 | 否 |
| 金焱 | 副总经理 | 男 | 41 | 现任 | 84 | 否 |
| 郑巍 | 副总经理、财务总监、总法律顾问 | 男 | 45 | 现任 | 45 | 否 |
| 黄纪湘 | 董事长 | 男 | 59 | 离任 | 33.3 | 是 |
| 韩卫红 | 监事会主席 | 男 | 52 | 离任 | 0 | 是 |
| 杨再祥 | 监事 | 男 | 56 | 离任 | 21.6 | 是 |
| 田阿灵 | 监事 | 女 | 50 | 离任 | 0 | 是 |
| 许国樑 | 副总经理 | 男 | 56 | 离任 | 54.1 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 528.7 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 95 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 1,238 |
第 50 页
在职员工的数量合计（人）
| 在职员工的数量合计（人） | 1,333 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,333 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 890 |
| 销售人员 | 74 |
| 技术人员 | 196 |
| 财务人员 | 33 |
| 行政人员 | 140 |
| 合计 | 1,333 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 5 |
| 硕士 | 41 |
| 本科 | 290 |
| 大专 | 174 |
| 高中及以下 | 823 |
| 合计 | 1,333 |
2、薪酬政策
公司实施岗位绩效工资制，积极对标同行业劳动力市场薪酬水平，不断加强包括薪酬制度、绩效考核制度在内的人力资源制度建设，充分发挥薪酬制度对员工的激励作用，助推公司业务发展。公司控股子公司参照公司相关制度体系执行。
3、培训计划
2020年公司将继续加强员工培训和人才储备，公司将根据经营需要、业务特点及员工实际情况，开展生产、技术、销售、行政等相关岗位培训，安全生产培训，财务管理培训，审计项目培训，核心人才及后备人才培训，进一步提升员工业务能力。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及有关法律、行政法规和规范性文件的相关要求，公司已形成了较为健全的公司治理体系。报告期公司严格按照上述法律、法规、规范性文件及公司治理制度的规定规范运作并修订了《公司章程》，不断完善公司治理体系，提高公司治理水平。公司已制定的相关制度情况如下：
第 51 页制度名称
| 制度名称 | 公开信息披露情况 |
| 《公司章程》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《股东大会议事规则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事会议事规则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《监事会议事规则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事会战略发展委员会工作细则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事会薪酬与提名委员会工作细则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事会审计与风险管理委员会工作细则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《总经理工作细则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《独立董事工作制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《信息披露事务管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《投资决策及管理工作制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《投资者关系管理办法》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《募集资金管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《外部信息使用人管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《年报信息使用人管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《董事会秘书工作规则》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《内幕信息知情人登记管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《担保管理办法》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《提供财务资助管理办法》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《证券投资内部控制制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《关联交易管理办法》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《公司债券募集资金管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
| 《公司债券信息披露事务管理制度》 | 刊载于巨潮资讯网 |
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面能够保证独立并保持自主经营能力。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
第 52 页
会议届次
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.77% | 2019年11月12日 | 2019年11月13日 | 详见刊载于“巨潮资讯网”的《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-054） |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.80% | 2019年05月28日 | 2019年05月29日 | 详见刊载于“巨潮资讯网”的《2019年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-034） |
| 2018年度股东大会 | 年度股东大会 | 42.79% | 2019年04月26日 | 2019年04月27日 | 详见刊载于“巨潮资讯网”的《2018年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-024） |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.90% | 2019年02月26日 | 2019年02月27日 | 详见刊载于“巨潮资讯网”的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-010） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
第 53 页
独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 王立明 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 蔡东 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
连续两次未亲自出席董事会的说明报告期公司不存在独立董事连续两次未亲自出席董事会的情况。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期，独立董事对公司对外担保、关联交易、处置金融资产、信息披露等相关工作进行了详细深入的了解并提出了建议，公司对独立董事提出的上述建议和意见均积极听取并采纳，上述建议对公司进一步提升规范运作及确保披露信息的准确和全面起到了积极的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、报告期董事会审计与风险管理委员会履职情况
（1）对公司内部控制的核查和监督
2019年委员会对公司内部控制的建立健全与有效实施保持持续关注，强化公司对外担保等重点风险领域内控的有效实施。根据公司内部控制工作计划，动态了解公司内部控制活动、内部控制自我评价工作的开展情况，推进公司内部控制体系建立健全，审阅公司内部控制自我评价报告，形成决议提交公司董事会审议。
（2）2019年季度报告、半年度报告及年度报告编制和审计相关工作
根据中国证监会的要求，委员会对公司2019年季度、半年度、年度财务报告的编制进行督导和检查，动态了解公司经营活动，持续关注公司经营状况以及各项内部控制体系运行情况，及时掌握公司财务状况和经营成果的最新变化。审阅公司定期报告，就重点关注问题向公司相关人员进行了询问，以确保公司财务报告编制的形式规范和内容真实、准确、完整。对年度财务报告内外审计工作进行持续沟通，召集独立董事、年度报告审计机构、以及公司内部审计机构相关人员召开2019年年度报告审计工作沟通会，听取年报审计机构关于2019年度财务报告审计工作的相关情况汇报，就年度报告审计机构提出的相关事项发表了意见。
（3）聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构的有关工作委员会审阅了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料，于2019年10月23日召开2019年第5次会议，审议通过了《关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，并形成决议提交董事会审议。
（4）委员会于2019年2月26日召开第六届董事会审计与风险管理委员会2019年第1次会议，选举王立明先生为第六届董事会审计与风险管理委员会主任委员。
2、报告期董事会战略发展委员会履职情况
委员会于2019年2月26日召开第六届董事会战略发展委员2019年第1次会议，选举黄纪湘先生为第六届董事会战略发展委员会主任委员。
委员会于2019年5月28日召开第六届董事会战略发展委员2019年第2次会议，选举刘溥先生为第六届董事会战略发展委员会主任委员。
委员会于2019年6月25日召开第六届董事会战略发展委员2019年第3次会议，同意签署《同意变更<中广核联达节能科技有限公司50000吨/天中水回用项目EMC合同能源管理合同>主体的三方协议》及《天津信安思拓新能源有限公司50000吨/天中水回用项目回购协议》。
3、报告期董事会薪酬与提名委员会履职情况
委员会于2019年2月1日召开第五届董事会薪酬与提名委员会2019年第1次会议，同意提名黄纪湘先生、蔡志奇先生为第六届董事会董事候选人，同意提名王立明先生、蔡东先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
委员会于2019年2月26日召开第六届董事会薪酬与提名委员会委员2019年第1次会议，选举蔡东先生为第六届董事会薪酬与提名委员会主任委员，同意聘任蔡志奇先生为公司总经理。
委员会于2019年3月27日召开第六届董事会薪酬与提名委员会委员2019年第2次会议，同意聘任郑巍先生为公司副总经理、财务总监。
委员会于2019年5月10日召开第六届董事会薪酬与提名委员会委员2019年第3次会议，同意提名刘溥先生为公司第六届董事会董事候选人。
委员会于2019年5月28日召开第六届董事会薪酬与提名委员会委员2019年第4次会议，同意补选刘溥先生为公司第六届董事会薪酬与提名委员会委员，同意聘任张晓南先生为公司董事会秘书。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
高级管理人员的考评及激励按照中国中车集团有限公司有关文件执行。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
第 55 页内部控制评价报告全文披露日期
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月03日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 重大缺陷：具有以下特征的认定为重大缺陷。（1）董事、监事、高级管理人员舞弊；（2）对因故意行为弄虚作假违反国家法律或公司规定，给公司造成损失或危害；（3）对已经公告的财务报告出现的重大差错未进行错报更正；（4）关联交易、重大投融资等非常规复杂事项控制不完善，存在漏洞或薄弱环节；（5）公司审计委员会和内部审计部对内部控制的监督无效。重要缺陷：具有以下特殊的认定为重要缺陷：（1）未按照企业会计准则选择和应用会计政策；（2）反舞弊政策与程序不完善，造成舞弊风险发生的可能；（3）对于非常规或特殊交易财务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制。一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 | 重大缺陷：具有以下特征的认定为重大缺陷。（1）遭受证监会处罚或证券交易所警告；（2）严重违反国家法律、行政法规和规范性文件；（3）决策程序导致重大失误；（4）重要业务缺乏制度控制或制度体系失效，且缺乏有效的补偿性控制；（5）中高级管理人员和高级技术人员流失严重，给生产经营造成重大影响；（6）内部控制重大或重要缺陷未得到整改。（7）媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除。重要缺陷：具有以下特殊的认定为重要缺陷：（1）决策程序导致出现一般性失误；（2）重要业务制度或制度控制体系有缺陷；（3）媒体频现负面新闻，涉及局部区域。（4）关键岗位业务人员流失严重，给公司生产经营造成重要影响；（5）公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改；（6）其他对公司产生较大负面影响的情形。一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 |
第 56 页
定量标准
| 定量标准 | 根据内控缺陷对公司年度财务报表金额的错报影响，参考财务报告重要性水平，结合补偿性控制效果进行判断，将内部控制缺陷划分为三类进行评价：重大缺陷；错报>=合并报表税前利润5%；错报>=合并报表资产总额3%；错报>=合并报表营业收入3%；重要缺陷：合并报表税前利润5%>=错报>=合并报表税前利润3%；合并报表资产总额3%>=错报>=合并报表资产总额1%；合并报表营业收入3%>=错报>=合并报表营业收入1%；一般缺陷错报<利润总额3%；错报<资产总额1%；错报<营业收入1%。 | 重大缺陷：错报>=合并报表资产总额1%；重要缺陷：合并报表资产总额1%>=错报>=合并报表资产总额0.5%；一般缺陷错报<合并报表资产总额0.5%。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 3 | |
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
| 内部控制审计报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，南方汇通股份有限公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
| 内控审计报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制审计报告全文披露日期 | 2020年04月03日 |
| 内部控制审计报告全文披露索引 | 巨潮资讯网 |
| 内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
第 57 页
债券名称
| 债券名称 | 债券简称 | 债券代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额（万元） | 利率 | 还本付息方式 |
| 南方汇通股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） | 17汇通01 | 112538 | 2017年07月03日 | 2022年07月03日 | 10,000 | 4.80% | 本期公司债券采用单利按年计息,不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息之日起不另计利息，本金自本金支付之日起不另计利息。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本次债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。 |
第 58 页
南方汇通股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
| 南方汇通股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） | 18南方01 | 112698 | 2018年05月15日 | 2023年05月15日 | 28,500 | 5.17% | 本期公司债券采用单利按年计息,不计复利。利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息之日起不另计利息，本金自本金支付之日起不另计利息。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本次债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。 |
| 公司债券上市或转让的交易场所 | 深圳证券交易所 | ||||||
| 投资者适当性安排 | 合格投资者 | ||||||
| 报告期内公司债券的付息兑付情况 | 2019年5月15日公司完成“18南方01”的付息工作，共付息1473.45万元。2019年7月3日公司完成“17汇通01”的付息工作，共付息480万元。 | ||||||
| 公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。 | 无 | ||||||
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
第 59 页
债券受托管理人：
| 债券受托管理人： | ||||||||
| 名称 | 兴业证券股份有限公司 | 办公地址 | 福建省福州市湖东路268号 | 联系人 | 唐政伟 | 联系人电话 | 021-38565902 | |
| 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： | ||||||||
| 名称 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 | 办公地址 | 北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO 6号楼 | |||||
| 报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用） | 经中国证券监督管理委员会批准，中诚信证券评估有限公司于2020年2月26日起终止证券市场资信评级业务，其承做的证券市场资信评级业务由中诚信国际信用评级有限责任公司承继。 | |||||||
三、公司债券募集资金使用情况
| 公司债券募集资金使用情况及履行的程序 | 募集资金按照募集说明书列明的用途使用，并按照公司内部控制制度履行相关的程序。 |
| 年末余额（万元） | 0 |
| 募集资金专项账户运作情况 | 募集资金专项账户按照募集说明书约定运作。 |
| 募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 | 是 |
四、公司债券信息评级情况
中诚信证券评估有限公司于2019年5月23日对“17汇通01”、“18南方01”进行了跟踪评级，根据其出具的《南方汇通股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》（编号：信评委函字[2019]跟踪222号）维持公司主体信用等级为AA，评级展望“稳定”，维持“17汇通01”、“18南方01”信用等级为AAA。上述报告刊载于“巨潮资讯网”。因中车集团对本期债券提供全额无条件的不可撤销的连带责任保证担保，因此本期债券信用评级高于发行人主体信用评级。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
公司债券“17汇通01”、“18南方01”由中国中车集团有限公司提供全额无条件且不可撤销的连带责任保证担保。截止本报告报出日，公司增信机制、偿债计划以及其他偿债保障措施未发生变更。待公司债券保证人中国中车集团有限公司完成2019年度财务决算后，公司将及时披露该公司的财务报表。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
兴业证券股份有限公司作为“17汇通01”、“18南方01”的债券受托管理人，依据《公司债券发行与交易管理办法》、《南方汇通股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《南方汇通股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《南方汇通股份有限公司2016年公司债券受托管理协议》、《南方汇通股份有限公司2016年公司债券债券持有人会议规则》等相关规定，持续关注南方汇通的资信状况，积极行使受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
第 60 页
项目
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同期变动率 |
| 息税折旧摊销前利润 | 21,444.13 | 22,347.64 | -4.04% |
| 流动比率 | 226.12% | 121.92% | 104.20% |
| 资产负债率 | 42.30% | 51.32% | -9.02% |
| 速动比率 | 193.20% | 99.73% | 93.47% |
| EBITDA全部债务比 | 37.51% | 48.56% | -11.05% |
| 利息保障倍数 | 5.15 | 5.35 | -3.74% |
| 现金利息保障倍数 | 4.05 | 2.50 | 62.00% |
| EBITDA利息保障倍数 | 7.02 | 7.42 | -5.39% |
| 贷款偿还率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
| 利息偿付率 | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
流动比率、速动比率变动主要原因是本期其他应收账款的增加，现金利息保障倍数增加主要原因是本期出售海通证券股票收回现金。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
报告期内无对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况。
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况截止2019年12月31日，公司银行授信总额27,950万元，报告期银行借款4000万元未到偿还日，尚未偿还。
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况截止至本报告报出日，公司严格执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的事项。
十二、报告期内发生的重大事项
无
十三、公司债券是否存在保证人
√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否
是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注
√ 是 □ 否
第十二节 财务报告
一、审计报告
第 62 页审计意见类型
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月01日 |
| 审计机构名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 瑞华审字[2020]01610080 |
| 注册会计师姓名 | 夏宏林、白灵 |
审计报告正文南方汇通股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了南方汇通股份有限公司（以下简称“南方汇通公司”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南方汇通股份有限公司2019年12月31日合并及公司的财务状况以及2019年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于南方汇通公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）收入确认
1、事项描述
如财务报表附注七、38“营业收入和营业成”所述，南方汇通公司2019年度营业收入合计11.36亿元，同比增长2.85%。南方汇通公司的主要业务是水处理产品以及棕纤维产品的生产与销售，销售的主要模式是经销商买断模式，经销商具有点多面广，大部分经销商具有单体规模较小且单次采购货值不大等特性。主营业务收入为合并利润表重要组成项目，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险。为此，我们将收入真实性、完整性识别为关键审计事项。
2、审计应对
针对收入确认真实性问题，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解和评估与收入确认相关的会计政策，并且对收入确认相关的关键内部控制设计和运行情况进行了解、评价和测试；
（2）对产品销售收入进行了抽样测试，抽查销售订单、产品出库单、运单、运输合同、发票、会计凭证、销售台账和银行回款记录等。结合产品的类型、月度销售额和毛利率等执行分析程序，根据客户交易的金额，挑选样本执行函证程序，
评价收入确认的真实性和完整性；
（3）对于出口销售，将销售记录与出口报关单、出库单、销售发票等出口销售单据进行核对，并从海关电子口岸打印并核对了有关出口数据信息，核实出口销售收入的真实性；
（4）电话访谈大额经销商，对其销售的终端客户、季节性变动、库存情况进行了解，分析大额经销商收入波动较大月份业务的真实性，核对经销协议中风险及报酬条款，了解经销商考核制度、信用账期政策以确认收入的真实性；
（5）对收入和成本执行分析程序，包括：对公司设备的产能与产量进行了分析性复核以确认生产能力合理性，对本期各月度收入、成本、毛利波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序，评价收入相关指标变动合理性；
（6）结合应收账款函证程序，对营业收入的发生额进行函证，以确认应收账款、预收账款和营业收入的发生额及期末余额；
（7）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）资产处置
1、事项描述
如财务报表附注七、49“资产处置收益”，2019年度南方汇通公司实现资产处置收益3,471.82万元，主要为南方汇通公司处置50000吨/天中水回购项目收益，占税前利润的27.4%，资产处置收益列报的真实性和准确性对财务报表产生重大影响，因此我们将资产处置收益的真实性和准确性确定为关建审计事项。
2、审计应对
针对上述审计事项，我们实施的审计程序主要包括：
（1）了解项目的背景，检查50000吨/天中水回购项目的合同、项目方案及项目预算等相关资料以确认商业实质及业务真实性；
（2） 检查本期签订的回购协议，检查资产移交交接手续等相关资料，核实资产回购交付的真实性；
（3）了解查询资产回购方与资产使用方业务的相关性，以确认相关业务的真实性；
（4）电话访谈资产回购方,了解回购的进展与母公司担保情况了解交易的真实性、准确性；
（5）检查重大资产处置项目的建造成本的预算与实际结算情况，并复核公司项目成本归集、资产处置收益等相关账务处理，核验资产处置收益的准确性
四、 其他信息
南方汇通公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2019年报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
南方汇通公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估南方汇通公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算南方汇通公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督南方汇通公司的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对南方汇通公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致南方汇通公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就南方汇通公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：南方汇通股份有限公司
2019年12月31日
单位：元
第 64 页
项目
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 381,789,140.55 | 265,771,636.78 |
第 65 页
结算备付金
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 36,039,511.20 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 71,853,349.06 | 31,672,209.51 |
| 应收账款 | 172,720,021.97 | 133,040,379.75 |
| 应收款项融资 | 31,963,348.62 | |
| 预付款项 | 20,763,619.88 | 20,199,836.93 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 197,161,952.56 | 10,989,518.47 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 150,002,389.71 | 112,702,209.32 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,083,331.69 | 8,896,948.73 |
| 流动资产合计 | 1,030,337,154.04 | 619,312,250.69 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 435,728,016.70 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 18,849,090.44 | 79,550,202.98 |
| 其他权益工具投资 | 320,075,593.92 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 81,230,560.20 | 85,899,528.20 |
第 66 页
固定资产
| 固定资产 | 578,620,546.10 | 481,567,713.17 |
| 在建工程 | 31,531,292.86 | 79,325,846.76 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 81,560,650.59 | 77,854,129.20 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 7,392,608.78 | |
| 长期待摊费用 | 1,677,041.02 | 1,356,845.36 |
| 递延所得税资产 | 10,829,561.84 | 14,142,266.65 |
| 其他非流动资产 | 20,978,258.93 | 141,293,814.83 |
| 非流动资产合计 | 1,152,745,204.68 | 1,396,718,363.85 |
| 资产总计 | 2,183,082,358.72 | 2,016,030,614.54 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 40,000,000.00 | 13,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 118,591,806.32 | 35,043,727.65 |
| 应付账款 | 156,061,236.76 | 139,997,487.90 |
| 预收款项 | 44,070,944.13 | 50,551,386.37 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 3,857,015.39 | 3,985,143.06 |
| 应交税费 | 11,723,359.83 | 11,573,989.42 |
| 其他应付款 | 50,678,034.95 | 224,623,865.44 |
| 其中：应付利息 | 11,773,356.50 | 12,002,523.01 |
| 应付股利 | 8,697,500.00 |
第 67 页
应付手续费及佣金
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 29,181,701.06 | 29,181,701.05 |
| 其他流动负债 | 1,500,000.00 | |
| 流动负债合计 | 455,664,098.44 | 507,957,300.89 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 383,941,305.60 | 383,002,541.20 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 29,181,701.05 | |
| 长期应付职工薪酬 | 2,600,000.00 | 5,100,000.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 56,751,711.90 | 82,170,436.75 |
| 递延所得税负债 | 24,387,120.87 | 27,304,979.19 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 467,680,138.37 | 526,759,658.19 |
| 负债合计 | 923,344,236.81 | 1,034,716,959.08 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 422,000,000.00 | 422,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | ||
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 25,616,337.36 | 85,244,937.56 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 39,763,928.90 | 12,110,733.12 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 607,473,208.79 | 340,325,194.20 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,094,853,475.05 | 859,680,864.88 |
第 68 页
少数股东权益
| 少数股东权益 | 164,884,646.86 | 121,632,790.58 |
| 所有者权益合计 | 1,259,738,121.91 | 981,313,655.46 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,183,082,358.72 | 2,016,030,614.54 |
法定代表人：蔡志奇 主管会计工作负责人：郑巍 会计机构负责人：胡枭凤
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 82,594,703.40 | 59,864,958.57 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 36,039,511.20 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 679,000.00 | 1,592,900.00 |
| 应收账款 | 7,222,005.79 | 2,828,935.60 |
| 应收款项融资 | 9,892,500.39 | |
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 251,888,327.10 | 48,692,939.80 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 11,271,250.00 | |
| 存货 | 5,333,812.07 | |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,991,891.18 | 8,189,377.94 |
| 流动资产合计 | 359,602,239.93 | 157,208,623.11 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 435,728,016.70 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 955,543,601.53 | 953,766,355.73 |
第 69 页
其他权益工具投资
| 其他权益工具投资 | 320,075,593.92 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 79,361,201.65 | 85,899,528.20 |
| 固定资产 | 10,713,167.27 | 12,249,671.75 |
| 在建工程 | 2,500,000.00 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,975,717.01 | 2,868,432.11 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 7,709,127.63 | 121,493,193.83 |
| 非流动资产合计 | 1,376,378,409.01 | 1,614,505,198.32 |
| 资产总计 | 1,735,980,648.94 | 1,771,713,821.43 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 11,068,049.44 | 6,000,000.00 |
| 应付账款 | 9,454,241.88 | 23,198,935.33 |
| 预收款项 | 8,384,447.67 | 664,400.26 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,214,160.73 | 2,342,239.92 |
| 应交税费 | 1,364,884.83 | 583,204.23 |
| 其他应付款 | 20,780,115.36 | 220,572,325.03 |
| 其中：应付利息 | 11,718,546.54 | 11,984,379.88 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 29,181,701.06 | 29,181,701.05 |
| 其他流动负债 |
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流动负债合计
| 流动负债合计 | 82,447,600.97 | 282,542,805.82 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 383,941,305.60 | 383,002,541.20 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 29,181,701.05 | |
| 长期应付职工薪酬 | 2,600,000.00 | 5,100,000.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 18,063,996.24 | 27,304,979.19 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 404,605,301.84 | 444,589,221.44 |
| 负债合计 | 487,052,902.81 | 727,132,027.26 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 422,000,000.00 | 422,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 389,347,691.20 | 389,347,691.20 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 25,718,931.71 | 85,244,937.56 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 99,942,360.52 | 72,289,164.74 |
| 未分配利润 | 311,918,762.70 | 75,700,000.67 |
| 所有者权益合计 | 1,248,927,746.13 | 1,044,581,794.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,735,980,648.94 | 1,771,713,821.43 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 1,136,567,495.51 | 1,105,114,406.76 |
| 其中：营业收入 | 1,136,567,495.51 | 1,105,114,406.76 |
第 71 页
利息收入
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,065,927,042.68 | 990,110,825.49 |
| 其中：营业成本 | 766,207,117.27 | 661,484,353.48 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 14,669,591.37 | 14,064,929.98 |
| 销售费用 | 90,078,897.74 | 113,748,589.27 |
| 管理费用 | 106,026,194.95 | 108,114,239.25 |
| 研发费用 | 63,228,205.56 | 66,449,481.46 |
| 财务费用 | 25,717,035.79 | 26,249,232.05 |
| 其中：利息费用 | 30,527,512.16 | 30,130,768.91 |
| 利息收入 | 3,531,546.64 | 2,345,784.70 |
| 加：其他收益 | 30,921,601.74 | 14,572,924.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 20,220,262.42 | 13,070,274.04 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 6,301,011.41 | 1,522,006.01 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 5,976,954.62 | -4,500,153.61 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -34,820,589.91 |
第 72 页
资产减值损失（损失以“-”号填列）
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -522,735.42 | -5,759,258.64 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 34,718,280.09 | -253,207.86 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 127,134,226.37 | 132,134,159.62 |
| 加：营业外收入 | 952,609.92 | 65,100.00 |
| 减：营业外支出 | 1,383,208.43 | 1,069,299.45 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 126,703,627.86 | 131,129,960.17 |
| 减：所得税费用 | 18,663,028.59 | 26,703,569.57 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 108,040,599.27 | 104,426,390.60 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 108,040,599.27 | 104,426,390.60 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 92,319,988.54 | 88,030,679.85 |
| 2.少数股东损益 | 15,720,610.73 | 16,395,710.75 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 76,459,609.17 | -54,839,237.26 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 76,477,059.16 | -54,839,237.26 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 76,611,976.12 | -280,000.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | -70,000.00 | -280,000.00 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 76,681,976.12 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -134,916.96 | -54,559,237.26 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
第 73 页 2.其他债权投资公允价值变动
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -134,916.96 | |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -54,559,237.26 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -17,449.99 | |
| 七、综合收益总额 | 184,500,208.44 | 49,587,153.34 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 168,797,047.70 | 33,191,442.59 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 15,703,160.74 | 16,395,710.75 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.22 | 0.21 |
| （二）稀释每股收益 | 0.22 | 0.21 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：蔡志奇 主管会计工作负责人：郑巍 会计机构负责人：胡枭凤
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 20,043,631.44 | 21,635,056.62 |
| 减：营业成本 | 15,429,140.35 | 19,392,109.49 |
| 税金及附加 | 3,669,524.29 | 3,010,906.14 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 31,917,644.34 | 39,773,484.52 |
| 研发费用 | 482,801.92 |
第 74 页财务费用
| 财务费用 | 26,586,752.40 | 27,637,664.10 |
| 其中：利息费用 | 29,861,363.63 | 29,749,858.12 |
| 利息收入 | 3,471,041.25 | 2,335,699.86 |
| 加：其他收益 | 1,155,157.89 | 879,148.42 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 114,924,770.09 | 123,492,640.27 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,777,245.80 | -1,693,600.59 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 5,976,954.62 | -4,500,153.61 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -34,542,748.51 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -71,938.38 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 34,979,004.22 | 288,228.05 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 64,933,708.37 | 50,849,559.10 |
| 加：营业外收入 | 379,609.28 | 52,000.00 |
| 减：营业外支出 | 802,633.43 | 403,880.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 64,510,684.22 | 50,497,679.10 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 64,510,684.22 | 50,497,679.10 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 64,510,684.22 | 50,497,679.10 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 76,510,609.92 | -54,839,237.26 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 76,611,976.12 | -280,000.00 |
第 75 页 1.重新计量设定受益计划变动额
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | -70,000.00 | -280,000.00 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 76,681,976.12 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -101,366.20 | -54,559,237.26 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -101,366.20 | |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -54,559,237.26 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 141,021,294.14 | -4,341,558.16 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.152 | 0.120 |
| （二）稀释每股收益 | 0.152 | 0.120 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： |
第 76 页
销售商品、提供劳务收到的现金
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 983,388,569.33 | 918,143,303.53 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 4,698,841.00 | 671,537.92 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 32,215,000.85 | 19,094,284.72 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,020,302,411.18 | 937,909,126.17 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 569,117,847.13 | 478,483,074.18 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 182,608,833.42 | 176,385,967.72 |
| 支付的各项税费 | 75,889,593.09 | 108,050,676.14 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 118,282,205.95 | 156,564,037.18 |
| 经营活动现金流出小计 | 945,898,479.59 | 919,483,755.22 |
第 77 页
经营活动产生的现金流量净额
| 经营活动产生的现金流量净额 | 74,403,931.59 | 18,425,370.95 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 94,598,401.05 | 64,075,243.16 |
| 取得投资收益收到的现金 | 222,461,214.08 | 14,655,916.38 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,401,719.82 | 174,608.71 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 15,134,991.77 | |
| 投资活动现金流入小计 | 358,596,326.72 | 78,905,768.25 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 158,851,032.76 | 114,848,902.31 |
| 投资支付的现金 | 91,645.00 | 100,937,520.24 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,416,095.30 | |
| 投资活动现金流出小计 | 158,942,677.76 | 220,202,517.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 199,653,648.96 | -141,296,749.60 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,290,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,290,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 30,000,000.00 | 313,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 31,290,000.00 | 313,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 213,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 51,750,049.19 | 44,789,191.51 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 10,878,000.00 | 7,840,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,657,908.29 | 121,856,703.91 |
| 筹资活动现金流出小计 | 296,407,957.48 | 181,645,895.42 |
第 78 页
筹资活动产生的现金流量净额
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -265,117,957.48 | 131,354,104.58 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,858,416.67 | -162,387.73 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 10,798,039.74 | 8,320,338.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 236,632,900.21 | 228,312,562.01 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 247,430,939.95 | 236,632,900.21 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 29,062,906.96 | 23,719,484.63 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,625,673.88 | 1,757,332.61 |
| 经营活动现金流入小计 | 34,688,580.84 | 25,476,817.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 12,007,054.50 | 12,013,285.07 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 31,322,347.35 | 33,708,739.54 |
| 支付的各项税费 | 9,947,684.31 | 2,931,588.21 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,781,451.89 | 12,008,475.88 |
| 经营活动现金流出小计 | 64,058,538.05 | 60,662,088.70 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -29,369,957.21 | -35,185,271.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 94,598,401.05 | 64,075,243.16 |
| 取得投资收益收到的现金 | 316,058,214.08 | 69,308,575.29 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,388,280.00 | 95,608.71 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 46,610,728.77 | 131,670,567.70 |
第 79 页
投资活动现金流入小计
| 投资活动现金流入小计 | 483,655,623.90 | 265,149,994.86 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 121,297,002.10 | 87,937,340.61 |
| 投资支付的现金 | 91,645.00 | 97,937,520.24 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 50,000,000.00 | 170,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 171,388,647.10 | 355,874,860.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 312,266,976.80 | -90,724,865.99 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 285,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 285,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 200,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,577,416.66 | 36,079,082.76 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 31,657,908.29 | 151,856,703.91 |
| 筹资活动现金流出小计 | 271,235,324.95 | 187,935,786.67 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -271,235,324.95 | 97,064,213.33 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 11,661,694.64 | -28,845,924.12 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 59,864,749.65 | 88,710,673.77 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 71,526,444.29 | 59,864,749.65 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东 | 所有者权 | |||||||||||
| 股 | 其他权益工具 | 资本 | 减： | 其他 | 专项 | 盈余 | 一般 | 未分 | 其他 | 小计 | |||
第 80 页
本
| 本 | 优先股 | 永续债 | 其他 | 公积 | 库存股 | 综合收益 | 储备 | 公积 | 风险准备 | 配利润 | 权益 | 益合计 | |||
| 一、上年期末余额 | 422,000,000.00 | 85,244,937.56 | 12,110,733.12 | 340,325,194.20 | 859,680,864.88 | 121,632,790.58 | 981,313,655.46 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | 77,401,401.23 | -148,578.70 | 1,782,739.94 | 79,035,562.47 | 88,670.12 | 79,124,232.59 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,000,000.00 | 162,646,338.79 | 11,962,154.42 | 342,107,934.14 | 938,716,427.35 | 121,721,460.70 | 1,060,437,888.05 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -137,030,001.43 | 27,801,774.48 | 265,365,274.65 | 156,137,047.70 | 43,163,186.16 | 199,300,233.86 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 76,477,059.16 | 92,319,988.54 | 168,797,047.70 | 15,703,160.74 | 184,500,208.44 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 47,035,525.42 | 47,035,525.42 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 1,290,000.00 | 1,290,000.00 |
第 81 页
2．其他权益工具持有者投入资本
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 45,745,525.42 | 45,745,525.42 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 27,801,774.48 | -40,461,774.48 | -12,660,000.00 | -19,575,500.00 | -32,235,500.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 27,801,774.48 | -27,801,774.48 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -12,660,000.00 | -12,660,000.00 | -19,575,500.00 | -32,235,500.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -213,507,060.59 | 213,507,060.59 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 |
第 82 页
4．设定受益计划变动额结转留存收益
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -213,507,060.59 | 213,507,060.59 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 422,000,000.00 | 25,616,337.36 | 39,763,928.90 | 607,473,208.79 | 1,094,853,475.05 | 164,884,646.86 | 1,259,738,121.91 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 422,000,000.00 | 140,084,174.82 | 7,060,965.21 | 278,444,282.26 | 847,589,422.29 | 121,806,108.01 | 969,395,530.30 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
第 83 页
其他
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,000,000.00 | 140,084,174.82 | 7,060,965.21 | 278,444,282.26 | 847,589,422.29 | 121,806,108.01 | 969,395,530.30 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -54,839,237.26 | 5,049,767.91 | 61,880,911.94 | 12,091,442.59 | -173,317.43 | 11,918,125.16 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -54,839,237.26 | 88,030,679.85 | 33,191,442.59 | 16,395,710.75 | 49,587,153.34 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -8,729,028.18 | -8,729,028.18 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -8,729,028.18 | -8,729,028.18 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 5,049,767.91 | -26,149,767.91 | -21,100,000.00 | -7,840,000.00 | -28,940,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 5,049,767.91 | -5,049,767.91 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 |
第 84 页3．对所有者（或股东）的分配
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -21,100,000.00 | -21,100,000.00 | -7,840,000.00 | -28,940,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 422,000,000.00 | 85,244,937.56 | 12,110,733.12 | 340,325,194.20 | 859,680,864.88 | 121,632,790.58 | 981,313,655.46 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 |
第 85 页
股本
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 85,244,937.56 | 72,289,164.74 | 75,700,000.67 | 1,044,581,794.17 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 77,470,444.82 | -148,578.70 | -1,337,208.30 | 75,984,657.82 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 162,715,382.38 | 72,140,586.04 | 74,362,792.37 | 1,120,566,451.99 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -136,996,450.67 | 27,801,774.48 | 237,555,970.33 | 128,361,294.14 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 76,510,609.92 | 64,510,684.22 | 141,021,294.14 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
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（三）利润分
配
| （三）利润分配 | 27,801,774.48 | -40,461,774.48 | -12,660,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 27,801,774.48 | -27,801,774.48 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -12,660,000.00 | -12,660,000.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -213,507,060.59 | 213,507,060.59 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | -213,507,060.59 | 213,507,060.59 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 |
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四、本期期末
余额
| 四、本期期末余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 25,718,931.71 | 99,942,360.52 | 311,918,762.70 | 1,248,927,746.13 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 140,084,174.82 | 67,807,145.52 | 56,461,827.72 | 1,075,700,839.26 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | -567,748.69 | -5,109,738.24 | -5,677,486.93 | |||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 140,084,174.82 | 67,239,396.83 | 51,352,089.48 | 1,070,023,352.33 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -54,839,237.26 | 5,049,767.91 | 24,347,911.19 | -25,441,558.16 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -54,839,237.26 | 50,497,679.10 | -4,341,558.16 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
第 88 页
2．其他权益工具持有者投入资本
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 5,049,767.91 | -26,149,767.91 | -21,100,000.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 5,049,767.91 | -5,049,767.91 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||||||||
| 3．其他 | -21,100,000.00 | -21,100,000.00 | ||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 |
第 89 页2．本期使用
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 422,000,000.00 | 389,347,691.20 | 85,244,937.56 | 72,289,164.74 | 75,700,000.67 | 1,044,581,794.17 |
三、公司基本情况
南方汇通股份有限公司于1975年在贵阳注册成立，现总部位于贵州省贵阳市乌当区高新路126号。公司的前身系铁道部贵阳车辆工厂，是铁道部内迁西南的重点大三线企业之一，1975年建成，1994年更名为贵阳车辆厂。后根据铁道部1998年6月18日铁政策函[1998]109号《关于设立南方汇通股份有限公司的函》及国家经贸委1998年7月22日国经贸企改[1998]459号《关于同意设立南方汇通股份有限公司的复函》的批准，由中国铁路机车车辆工业总公司独家发起，将下属全资子公司贵阳车辆厂的主体经营性资产进行整体重组，剥离非经营性资产，设立南方汇通股份有限公司（筹），1999年4月23日，根据中国证监会“证监发行字（1999）43号”文批准，南方汇通股份有限公司（筹）向社会公开发行人民币普通股7000万股，并于1999年5月11日正式成立南方汇通股份有限公司。2003年经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]65号文批准，2003年6月23日向社会公众股配售人民币普通股2100万股，变更后注册资本及股本均为人民币贰亿壹仟壹佰万元整。2004年经公司股东大会批准资本公积转增股本人民币贰亿壹仟壹佰万元整，变更后注册资本及股本为人民币肆亿贰仟贰佰万元整。企业统一社会信用代码为915200007096727366；法定代表人：蔡志奇。
根据2006年5月19日《南方汇通股份有限公司关于股票简称变更及股权分置改革方案实施公告》，流通股股东每持有10股流通股股份获得非流通股股东支付的对价3.3股对价股份，非流通股股东向流通股股东总支付股数为60,060,000.00股。原非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。股权分置实施完成后，公司的总股本仍为422,000,000.00股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的流通股为179,940,000.00股，占总股本的42.64%，无限售条件的流通股242,060,000.00股，占总股本57.36%。2009年6月26日，有限售条件的流通股全部解除限售，可上市流通。
根据2016年3月29日国务院国资委下发的《关于中国南车集团公司所持南方汇通股份有限公司全部股份无偿划转有关问题的批复》（国资产权〔2016〕205号）以及2016年4月13日中国证监会下发的《关于核准豁免中车产业投资有限公司要约收购南方汇通股份有限公司股份义务的批复》（证监许可[2016]782号），公司原控股股东中国中车集团有限公司（原中国南车集团公司）将其持有的本公司42.64%股份无偿划转至中车产业投资有限公司。
本财务报表业经本公司董事会于2020年4月1日决议批准报出。
本公司及子公司（以下统称“本公司”）主要从事复合反渗透膜、纳滤膜及其他膜分离材料产品的研制、生产、销售；种类家具、床上用品、家居用品，工业用民用植物纤维材料的研制、生产及销售服务；污水处理设备的生产、设计、销售及服务,水处理工程。
截至2019年12月31日，本公司纳入合并范围的子公司共4户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度，增加1户，详见本附注八“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为
计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础列报。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同收入确定、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、25“收入”、各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、30“其他”。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的财务状况及2019年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，
即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6“合并财务报表的编制方法”（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子
公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
①以摊余成本计量的金融资产
本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
②其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。
（8）金融资产减值
本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。减值准备的确认方法
本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。
信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准
如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。
金融资产减值的会计处理方法
期末，本公司计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。
各类金融资产信用损失的确定方法
①应收票据
本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：
第 95 页项 目
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 银行承兑汇票 | 承兑人为信用风险较小的银行 |
第 96 页项 目
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 商业承兑汇票 | 根据承兑人的信用风险划分，与“应收账款”组合划分相同 |
②应收账款
对于不含重大融资成分的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 经销商组合 | 本组合为销售业务经销商应收款项。 |
| 非经销商组合 | 本组合以非经销商销售的应收款项。 |
③其他应收款
本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：
| 项 目 | 确定组合的依据 |
| 押金保证金组合 | 本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、保证金、代垫款等应收款项。 |
| 关联方及其他 | 本组合为日常经营活动中与其他单位的往来其他应收款项。 |
11、应收款项融资
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款，自取得起期限在一年内（含一年）的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本附注五、10“金融工具”。
12、存货
（1）存货的分类
存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品、工程施工等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13、持有待售资产
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
14、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，本公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1） 投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2） 后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
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类别
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20 | 3% | 4.85% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10 | 3% | 9.70% |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 5 | 3% | 19.40% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 3% | 19.40% |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
（4）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
17、在建工程
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
18、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
①无形资产
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
②无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
20、长期资产减值对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本公司的设定受益计划，具体为年金。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
23、预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24、优先股、永续债等其他金融工具
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注五、18“借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
25、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1、收入确认原则
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。公司主要销售复合反渗透膜与棕纤维产品，存在部分工程项目。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港、获取提单、取得海关系统中更新报关信息，且产品销售收入金额已确定，相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
（2）提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；
③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入，已发生的劳务成本计入当期损益。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
（3）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；
③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
对于提供建设经营移交方式（BOT）参与公共基础设施建设业务，本公司于项目建造期间，对所提供的建造服务按照《企业会计准则第15号—建造合同》确认相关的收入和费用；基础设施建成后，按照《企业会计准则第14号－收入》确认与后续经营服务相关的收入和费用。
（4）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（5）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
26、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投
入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：
①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：
①应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；②所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；③相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；④根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得
额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
28、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
①本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
①本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
②本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣。除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
29、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
第 107 页
会计政策变更的内容和原因
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 新金融工具准则 | 董事会决议 |
①执行新金融工具准则导致的会计政策变更
财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。
经本公司董事会决议通过，本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则。
在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。
本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的财务报表未予重述。
执行新金融工具准则对本公司的主要变化和影响如下：
——本公司于2019年1月1日及以后将持有的部分非交易性股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资。
——本公司在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标，因此，本公司在2019年1月1日及以后将该等应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产类别，列报为应收款项融资。
②其他会计政策变更
本公司根据财会[2019]6号和财会[2019]16号规定的财务报表格式编制2019年度财务报表，并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。2018年12月31日合并原来报表科目列示为应收票据及应收账款164,712,589.26元，现列示为应收票据31,672,209.51元，应收账款133,040,379.75元；原报表科目列示为应付账款及应付票据175,041,215.55元，现列示为应付票据35,043,727.65元，应付账款139,997,487.90元。母公司原来报表科目列示为应收票据及应收账款4,421,835.60元，现列示为应收票据1,592,900.00元，应收账款2,828,935.60元；原报表科目列示为应付账款及应付票据29,198,935.33元，现列示为应付票据6,000,000.00元，应付账款23,198,935.33元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
第 108 页
项目
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 265,771,636.78 | 265,771,636.78 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 36,039,511.20 | 36,039,511.20 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 36,039,511.20 | -36,039,511.20 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 31,672,209.51 | 23,643,966.38 | -8,028,243.13 |
| 应收账款 | 133,040,379.75 | 135,289,004.47 | 2,248,624.72 |
| 应收款项融资 | 7,677,955.04 | 7,677,955.04 | |
| 预付款项 | 20,199,836.93 | 20,199,836.93 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 10,989,518.47 | 11,016,849.18 | 27,330.71 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 112,702,209.32 | 112,702,209.32 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,896,948.73 | 8,896,948.73 | |
| 流动资产合计 | 619,312,250.69 | 621,237,918.03 | 1,925,667.34 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 |
第 109 页可供出售金融资产
| 可供出售金融资产 | 435,728,016.70 | -435,728,016.70 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 79,550,202.98 | 79,550,202.98 | |
| 其他权益工具投资 | 530,484,594.93 | 530,484,594.93 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 85,899,528.20 | 85,899,528.20 | |
| 固定资产 | 481,567,713.17 | 481,567,713.17 | |
| 在建工程 | 79,325,846.76 | 79,325,846.76 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 77,854,129.20 | 77,854,129.20 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,356,845.36 | 1,356,845.36 | |
| 递延所得税资产 | 14,142,266.65 | 13,864,253.67 | -278,012.98 |
| 其他非流动资产 | 141,293,814.83 | 141,293,814.83 | |
| 非流动资产合计 | 1,396,718,363.85 | 1,491,196,929.10 | 94,478,565.25 |
| 资产总计 | 2,016,030,614.54 | 2,112,434,847.13 | 96,404,232.59 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 35,043,727.65 | 35,043,727.65 | |
| 应付账款 | 139,997,487.90 | 139,997,487.90 | |
| 预收款项 | 50,551,386.37 | 50,551,386.37 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 |
第 110 页吸收存款及同业存放
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,985,143.06 | 3,985,143.06 | |
| 应交税费 | 11,573,989.42 | 11,573,989.42 | |
| 其他应付款 | 224,623,865.44 | 224,623,865.44 | |
| 其中：应付利息 | 12,002,523.01 | 12,002,523.01 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 29,181,701.05 | 29,181,701.05 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 507,957,300.89 | 507,957,300.89 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 383,002,541.20 | 383,002,541.20 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 29,181,701.05 | 29,181,701.05 | |
| 长期应付职工薪酬 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 82,170,436.75 | 82,170,436.75 | |
| 递延所得税负债 | 27,304,979.19 | 44,584,979.19 | 17,280,000.00 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 526,759,658.19 | 544,039,658.19 | 17,280,000.00 |
| 负债合计 | 1,034,716,959.08 | 1,051,996,959.08 | 17,280,000.00 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 422,000,000.00 | 422,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
第 111 页
永续债
| 永续债 | |||
| 资本公积 | |||
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 85,244,937.56 | 162,646,338.79 | 77,401,401.23 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 12,110,733.12 | 11,962,154.42 | -148,578.70 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 340,325,194.20 | 342,107,934.14 | 1,782,739.94 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 859,680,864.88 | 938,716,427.35 | 79,035,562.47 |
| 少数股东权益 | 121,632,790.58 | 121,721,460.70 | 88,670.12 |
| 所有者权益合计 | 981,313,655.46 | 1,060,437,888.05 | 79,124,232.59 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,016,030,614.54 | 2,112,434,847.13 | 96,404,232.59 |
调整情况说明
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会【2017】14号)，本公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 59,864,958.57 | 59,864,958.57 | |
| 交易性金融资产 | 36,039,511.20 | 36,039,511.20 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 36,039,511.20 | -36,039,511.20 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 1,592,900.00 | 1,157,113.00 | -435,787.00 |
| 应收账款 | 2,828,935.60 | 2,828,935.60 | |
| 应收款项融资 | 393,866.59 | 393,866.59 | |
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 48,692,939.80 | 47,242,939.80 | -1,450,000.00 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 |
第 112 页合同资产
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8,189,377.94 | 8,189,377.94 | |
| 流动资产合计 | 157,208,623.11 | 155,716,702.70 | -1,491,920.41 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 435,728,016.70 | -435,728,016.70 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 953,766,355.73 | 953,766,355.73 | |
| 其他权益工具投资 | 530,484,594.93 | 530,484,594.93 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 85,899,528.20 | 85,899,528.20 | |
| 固定资产 | 12,249,671.75 | 12,249,671.75 | |
| 在建工程 | 2,500,000.00 | 2,500,000.00 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,868,432.11 | 2,868,432.11 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 121,493,193.83 | 121,493,193.83 | |
| 非流动资产合计 | 1,614,505,198.32 | 1,709,261,776.55 | 94,756,578.23 |
| 资产总计 | 1,771,713,821.43 | 1,864,978,479.25 | 93,264,657.82 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 |
第 113 页
衍生金融负债
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 应付账款 | 23,198,935.33 | 23,198,935.33 | |
| 预收款项 | 664,400.26 | 664,400.26 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,342,239.92 | 2,342,239.92 | |
| 应交税费 | 583,204.23 | 583,204.23 | |
| 其他应付款 | 220,572,325.03 | 220,572,325.03 | |
| 其中：应付利息 | 11,984,379.88 | 11,984,379.88 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 29,181,701.05 | 29,181,701.05 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 282,542,805.82 | 282,542,805.82 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 383,002,541.20 | 383,002,541.20 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 29,181,701.05 | 29,181,701.05 | |
| 长期应付职工薪酬 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 27,304,979.19 | 44,584,979.19 | 17,280,000.00 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 444,589,221.44 | 461,869,221.44 | 17,280,000.00 |
| 负债合计 | 727,132,027.26 | 744,412,027.26 | 17,280,000.00 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 422,000,000.00 | 422,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
第 114 页资本公积
| 资本公积 | 389,347,691.20 | 389,347,691.20 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 85,244,937.56 | 162,715,382.38 | 77,470,444.82 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 72,289,164.74 | 72,140,586.04 | -148,578.70 |
| 未分配利润 | 75,700,000.67 | 74,362,792.37 | -1,337,208.30 |
| 所有者权益合计 | 1,044,581,794.17 | 1,120,566,451.99 | 75,984,657.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,771,713,821.43 | 1,864,978,479.25 | 93,264,657.82 |
调整情况说明财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会【2017】7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会【2017】9号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会【2017】14号)，本公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
30、其他
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）收入确认——建造合同
在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注五、25、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。
在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。
（2）金融资产减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本公司根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
（3）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计
被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（4）金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。权益工具投资或合同有公开报价的，本公司不将成本作为其公允价值的最佳估计。
（5）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（6）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（7）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（8）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（9）内部退养福利及补充退休福利
本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。
六、税项
1、主要税种及税率
第 115 页
税种
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 产品、原材料销售收入 | 6%、9%、10%、13%、16% |
第 116 页
城市维护建设税
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税额 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳所得税额 | 5%、15%、25% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 南方汇通股份有限公司 | 25% |
| 时代沃顿科技有限公司 | 15% |
| 北京时代沃顿科技有限公司 | 5% |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 15% |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 15% |
2、税收优惠
（1）本公司的一级子公司时代沃顿科技有限公司于2017年11月13日复审取得高新技术企业证书（编号GR201752000281），有效期3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，减按15%的税率征收企业所得税。
（2）本公司的一级子公司贵州大自然科技股份有限公司于2017年8月10日取得高新技术企业证书，证书编号：
GR201752000049，有效期3年；根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，减按15%的税率征收企业所得税。
（3）本公司的一级子公司贵州中车绿色环保有限公司于2018年11月13日取得高新技术企业证书，编号GR201852000586，有效期3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，减按15%税率征收企业所得税。
（4）本公司的二级子公司北京时代沃顿科技有限公司为小微企业，减按5%征收企业所得税。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 1,229.33 | |
| 银行存款 | 246,167,266.27 | 210,828,844.06 |
| 其他货币资金 | 135,620,644.95 | 54,942,792.72 |
| 合计 | 381,789,140.55 | 265,771,636.78 |
其他说明注：其中受限制的货币资金明细如下 单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 117,742,336.46 | 29,043,727.65 |
| 保函保证金 | 6,615,654.47 | 94,800.00 |
| 存出投资款 | 209.67 | 208.92 |
| 用于担保的定期存款或通知存款 | 10,000,000.00 |
第 117 页合计
| 合计 | 134,358,200.60 | 29,138,736.57 |
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 36,039,511.20 | |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 36,039,511.20 | |
| 其中： | ||
| 合计 | 36,039,511.20 |
其他说明：
3、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 67,726,803.48 | 23,158,966.38 |
| 商业承兑票据 | 4,126,545.58 | 485,000.00 |
| 合计 | 71,853,349.06 | 23,643,966.38 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 72,930,340.46 | 100.00% | 1,076,991.40 | 1.48% | 71,853,349.06 | 23,906,893.31 | 100.00% | 262,926.93 | 1.10% | 23,643,966.38 |
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 68,726,759.07 | 100.00% | 999,955.59 | 1.45% | 67,726,803.48 | 23,406,893.31 | 100.00% | 247,926.93 | 1.06% | 23,158,966.38 |
| 商业承兑汇票 | 4,203,581.39 | 100.00% | 77,035.81 | 1.83% | 4,126,545.58 | 500,000.00 | 100.00% | 15,000.00 | 3.00% | 485,000.00 |
| 合计 | 72,930,340.46 | 100.00% | 1,076,991.40 | 1.48% | 71,853,349.06 | 23,906,893.31 | 100.00% | 262,926.93 | 1.10% | 23,643,966.38 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
第 118 页
名称
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：1,076,991.40元
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 银行承兑汇票 | 68,726,759.07 | 999,955.59 | 1.45% |
| 商业承兑汇票 | 4,203,581.39 | 77,035.81 | 1.83% |
| 合计 | 72,930,340.46 | 1,076,991.40 | -- |
确定该组合依据的说明：
详见本附注五、10按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 合并增加 | |||
| 银行承兑汇票 | 247,926.93 | 496,311.66 | 255,717.00 | 999,955.59 | ||
| 商业承兑汇票 | 15,000.00 | 62,035.81 | 77,035.81 | |||
| 合计 | 262,926.93 | 558,347.47 | 255,717.00 | 1,076,991.40 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
第 119 页银行承兑票据
| 银行承兑票据 | 84,650,830.26 | |
| 商业承兑票据 | 1,500,000.00 | |
| 合计 | 84,650,830.26 | 1,500,000.00 |
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | 3,075,700.00 |
| 合计 | 3,075,700.00 |
其他说明
4、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 180,564,290.00 | 100.00% | 7,844,268.03 | 4.34% | 172,720,021.97 | 137,254,904.30 | 100.00% | 1,965,899.83 | 1.43% | 135,289,004.47 |
| 其中： | ||||||||||
| 经销商销售 | 61,629,625.44 | 34.13% | 616,296.26 | 1.00% | 61,013,329.18 | 125,427,177.35 | 91.38% | 1,253,275.76 | 1.00% | 124,173,901.59 |
| 非经销商销售 | 118,934,664.56 | 65.87% | 7,227,971.77 | 6.08% | 111,706,692.79 | 11,827,726.95 | 8.62% | 712,624.07 | 6.03% | 11,115,102.88 |
| 合计 | 180,564,290.00 | 7,844,268.03 | 172,720,021.97 | 137,254,904.30 | 1,965,899.83 | 135,289,004.47 | ||||
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：7,844,268.03元
单位： 元
第 120 页
名称
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 经销商销售 | 61,629,625.44 | 616,296.26 | 1.00% |
| 非经销商销售 | 118,934,664.56 | 7,227,971.77 | 6.08% |
| 合计 | 180,564,290.00 | 7,844,268.03 | -- |
确定该组合依据的说明：
详见本附注五、10按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 172,861,750.52 |
| 1至2年 | 6,159,449.04 |
| 2至3年 | 827,134.13 |
| 3年以上 | 715,956.31 |
| 3至4年 | 569,025.38 |
| 4至5年 | 146,930.93 |
| 合计 | 180,564,290.00 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 合并增加 | |||
| 经销商销售 | 1,253,275.76 | -636,979.50 | 616,296.26 | |||
| 非经销商销售 | 712,624.07 | 2,890,106.29 | 3,625,241.41 | 7,227,971.77 | ||
| 合计 | 1,965,899.83 | 2,253,126.79 | 3,625,241.41 | 7,844,268.03 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
第 121 页
单位名称
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| A公司 | 35,434,604.17 | 19.62% | 1,161,438.13 |
| B公司 | 24,423,101.19 | 13.53% | 244,231.01 |
| C公司 | 19,069,920.00 | 10.56% | 190,699.20 |
| D公司 | 14,788,080.00 | 8.19% | 147,880.80 |
| E公司 | 11,852,004.50 | 6.56% | 1,185,200.45 |
| 合计 | 105,567,709.86 | 58.46% |
5、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 31,963,348.62 | 7,677,955.04 |
| 合计 | 31,963,348.62 | 7,677,955.04 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
| 项 目 | 年初余额 | 本年变动 | 年末余额 | |||
| 成本 | 公允价值变动 | 成本 | 公允价值变动 | 成本 | 公允价值变动 | |
| 应收票据 | 7,765,316.20 | -87,361.16 | 24,446,760.66 | -161,367.08 | 32,212,076.86 | -248,728.24 |
| 合 计 | 7,765,316.20 | -87,361.16 | 24,446,760.66 | -161,367.08 | 32,212,076.86 | -248,728.24 |
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
第 122 页
账龄
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 19,749,521.78 | 95.12% | 18,106,515.21 | 89.64% |
| 1至2年 | 984,745.09 | 4.74% | 1,776,228.20 | 8.79% |
| 2至3年 | 29,106.00 | 0.14% | 135,790.01 | 0.67% |
| 3年以上 | 247.01 | 0.00% | 181,303.51 | 0.90% |
| 合计 | 20,763,619.88 | -- | 20,199,836.93 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为11,336,629.46元，占预付账款年末余额合计数的比例为54.6%。其他说明：
7、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 197,161,952.56 | 11,016,849.18 |
| 合计 | 197,161,952.56 | 11,016,849.18 |
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 3,463,678.30 | 5,316,291.70 |
| 备用金 | 1,147,377.17 | 3,540,777.92 |
| 往来款及其他 | 840,844.62 | 2,534,267.85 |
| 非流动资产处置应收款 | 225,800,000.00 | 0.00 |
| 材料款 | 0.00 | 537,098.50 |
| 合计 | 231,251,900.09 | 11,928,435.97 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
第 123 页
坏账准备
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 374,488.29 | 0.00 | 537,098.50 | 911,586.79 |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -1,323,785.85 | 33,870,000.00 | 0.00 | 32,546,214.15 |
| 本期转回 | 537,098.50 | 537,098.50 | ||
| 企业合并增加 | 1,169,245.09 | 1,169,245.09 | ||
| 2019年12月31日余额 | 219,947.53 | 33,870,000.00 | 0.00 | 34,089,947.53 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 230,739,256.09 |
| 1至2年 | 210,700.00 |
| 2至3年 | 241,944.00 |
| 3年以上 | 60,000.00 |
| 5年以上 | 60,000.00 |
| 合计 | 231,251,900.09 |
3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津信安思拓新能源有限公司 | 非流动资产处置应收款 | 225,800,000.00 | 1年以内 | 97.64% | 33,870,000.00 |
| 姚才静 | 备用金 | 1,009,996.02 | 1年以内 | 0.44% | 30,299.88 |
| 贵州电网有限责任公司贵阳白云供电局 | 押金、保证金 | 1,000,000.00 | 1年以内 | 0.43% | 10,000.00 |
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北京新生汇招标有限公司
| 北京新生汇招标有限公司 | 押金、保证金 | 870,000.00 | 1年以内 | 0.38% | 26,100.00 |
| 西北（陕西）国际招标有限公司 | 押金、保证金 | 600,000.00 | 1年以内 | 0.26% | 18,000.00 |
| 合计 | -- | 229,279,996.02 | -- | 99.15% | 33,954,399.88 |
8、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 33,554,349.36 | 33,554,349.36 | 59,399,478.59 | 0.00 | 59,399,478.59 | |
| 在产品 | 74,700,260.72 | 601,188.14 | 74,099,072.58 | 21,706,828.24 | 0.00 | 21,706,828.24 |
| 库存商品 | 22,495,347.91 | 131,142.72 | 22,364,205.19 | 9,671,067.50 | 0.00 | 9,671,067.50 |
| 周转材料 | 8,938,365.76 | 8,938,365.76 | 9,604,420.95 | 0.00 | 9,604,420.95 | |
| 发出商品 | 9,727,503.48 | 9,727,503.48 | 10,948,927.48 | 0.00 | 10,948,927.48 | |
| 工程施工 | 1,318,893.34 | 1,318,893.34 | 1,371,486.56 | 0.00 | 1,371,486.56 | |
| 合计 | 150,734,720.57 | 732,330.86 | 150,002,389.71 | 112,702,209.32 | 112,702,209.32 | |
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 0.00 | 131,142.72 | 131,142.72 | |||
| 自制半成品及在产品 | 0.00 | 391,592.70 | 209,595.44 | 601,188.14 | ||
| 合计 | 0.00 | 522,735.42 | 209,595.44 | 732,330.86 | ||
注：其他为本期合并增加
9、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
第 125 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未抵扣及待认证进项税 | 3,827,692.67 | 8,194,892.11 |
| 预缴所得税 | 255,639.02 | |
| 待摊费用 | 702,056.62 | |
| 合计 | 4,083,331.69 | 8,896,948.73 |
其他说明：
10、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵州南方汇通世华微硬盘有限公司 | 26,243,196.69 | 26,243,196.69 | -26,243,196.69 | ||||||||
| 北京智汇通盛资本管理有限公司 | 3,081,365.50 | 51,019.71 | 3,132,385.21 | ||||||||
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 61,250,718.07 | 875,453.49 | -62,126,171.56 | ||||||||
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 5,860,390.72 | -1,085,232.05 | 4,775,158.67 | ||||||||
第 126 页
贵阳美活科技有限公司
| 贵阳美活科技有限公司 | 9,357,728.69 | 1,583,817.87 | 10,941,546.56 | ||||||||
| 小计 | 105,793,399.67 | 26,243,196.69 | 1,425,059.02 | -26,243,196.69 | -62,126,171.56 | 18,849,090.44 | |||||
| 合计 | 105,793,399.67 | 26,243,196.69 | 1,425,059.02 | -26,243,196.69 | -62,126,171.56 | 18,849,090.44 |
其他说明2019年11月12日，贵阳市中级人民法院民事裁定书裁定贵州南方汇通世华微硬盘有限公司破产财产分配方案已经执行完毕，该投资以前年度已经全额计提减值，本年将原值及计提减值准备冲销。本期贵州中车绿色环保有限公司长期股权投资由联营企业转为控股子公司，详见附注八、合并范围的变更。
11、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 海通证券股份有限公司 | 5,777,633.90 | 157,287,891.20 |
| 贵州科创新材料生产力促进中心有限公司 | 310,557.73 | 302,938.31 |
| 贵州汇通华城股份有限公司 | 26,607,133.58 | 29,824,866.22 |
| 南方汇通微硬盘科技有限公司 | ||
| 贵州智汇节能环保产业并购基金中心（有限合伙） | 20,216,876.71 | 74,268,899.20 |
| 贵州银行股份有限公司 | 267,163,392.00 | 268,800,000.00 |
| 合计 | 320,075,593.92 | 530,484,594.93 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 海通证券股份有限公司 | 2,681,043.60 | 4,772,593.05 | 0.00 | 213,507,060.59 | 管理层判断 | 本期处置 |
第 127 页
贵州科创新材料生产力促进中心有限公司
| 贵州科创新材料生产力促进中心有限公司 | 0.00 | 210,557.73 | 0.00 | 0.00 | 管理层判断 | |
| 贵州汇通华城股份有限公司 | 0.00 | 15,367,008.08 | 0.00 | 0.00 | 管理层判断 | |
| 贵州智汇节能环保产业并购基金中心（有限合伙） | 0.00 | 0.00 | 47,203,123.29 | 0.00 | 管理层判断 | |
| 贵州银行股份有限公司 | 0.00 | 67,483,392.00 | 0.00 | 0.00 | 管理层判断 | |
| 南方汇通微硬盘科技有限公司 | 管理层判断 | |||||
| 合计 | 2,681,043.60 | 87,833,550.86 | 47,203,123.29 | 213,507,060.59 |
其他说明：
2019年11月12日，贵州省贵阳市中级人民法院民事裁定书裁定南方汇通微硬盘科技有限公司破产方案已经执行完毕，对该公司投资以前年度已全部计提资产减值损失，本年将原值与已计提减值准备冲销。
12、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 143,225,050.60 | 20,653,159.95 | 163,878,210.55 | |
| 2.本期增加金额 | 4,038,487.98 | 4,038,487.98 | ||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 998,181.82 | 998,181.82 | ||
| （3）企业合并增加 | 3,040,306.16 | 3,040,306.16 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 147,263,538.58 | 20,653,159.95 | 167,916,698.53 |
第 128 页
二、累计折旧和累计摊
销
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 72,884,171.59 | 5,094,510.76 | 77,978,682.35 | |
| 2.本期增加金额 | 8,269,759.34 | 437,696.64 | 8,707,455.98 | |
| （1）计提或摊销 | 7,171,018.97 | 437,696.64 | 7,608,715.61 | |
| （2）企业合并增加 | 1,098,740.37 | 1,098,740.37 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 81,153,930.93 | 5,532,207.40 | 86,686,138.33 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 66,109,607.65 | 15,120,952.55 | 81,230,560.20 | |
| 2.期初账面价值 | 70,340,879.01 | 15,558,649.19 | 85,899,528.20 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 房屋及建筑物 | 17,762,521.48 | 尚在办理 |
| 土地使用权 | 2,102,683.20 | 尚在办理 |
其他说明
13、固定资产
单位： 元
第 129 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 578,620,546.10 | 480,835,185.06 |
| 固定资产清理 | 732,528.11 | |
| 合计 | 578,620,546.10 | 481,567,713.17 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 429,317,696.29 | 197,202,244.92 | 4,985,652.10 | 41,159,184.25 | 672,664,777.56 |
| 2.本期增加金额 | 81,511,941.24 | 58,321,983.07 | 1,639,030.69 | 4,149,891.14 | 145,622,846.14 |
| （1）购置 | 873,786.41 | 8,931,901.10 | 395,123.90 | 2,138,417.71 | 12,339,229.12 |
| （2）在建工程转入 | 40,535,147.55 | 49,390,081.97 | 0.00 | 1,778,705.23 | 91,703,934.75 |
| （3）企业合并增加 | 40,103,007.28 | 0.00 | 1,243,906.79 | 232,768.20 | 41,579,682.27 |
| 3.本期减少金额 | 617,312.57 | 909,210.49 | 2,948,727.51 | 4,475,250.57 | |
| （1）处置或报废 | 617,312.57 | 909,210.49 | 2,948,727.51 | 4,475,250.57 | |
| 4.期末余额 | 510,829,637.53 | 254,906,915.42 | 5,715,472.30 | 42,360,347.88 | 813,812,373.13 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 75,503,452.48 | 76,112,826.50 | 2,692,793.78 | 32,540,148.56 | 186,849,221.32 |
| 2.本期增加金额 | 26,714,268.74 | 17,238,506.64 | 1,087,778.31 | 2,520,250.91 | 47,560,804.60 |
| （1）计提 | 25,210,068.86 | 17,238,506.64 | 740,127.04 | 2,466,889.48 | 45,655,592.02 |
| 企业合并增加 | 1,504,199.88 | 0.00 | 347,651.27 | 53,361.43 | 1,905,212.58 |
| 3.本期减少金额 | 598,748.53 | 743,300.32 | 2,856,521.22 | 4,198,570.07 | |
| （1）处置或报废 | 598,748.53 | 743,300.32 | 2,856,521.22 | 4,198,570.07 | |
第 130 页
4.期末余额
| 4.期末余额 | 102,217,721.22 | 92,752,584.61 | 3,037,271.77 | 32,203,878.25 | 230,211,455.85 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 3,875,576.69 | 1,104,794.49 | 4,980,371.18 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 3,875,576.69 | 1,104,794.49 | 4,980,371.18 | ||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 408,611,916.31 | 158,278,754.12 | 2,678,200.53 | 9,051,675.14 | 578,620,546.10 |
| 2.期初账面价值 | 353,814,243.81 | 117,213,841.73 | 2,292,858.32 | 7,514,241.20 | 480,835,185.06 |
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 2,439,910.31 | 正在办理中 |
其他说明
（3）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 机器设备 | 732,528.11 | |
| 合计 | 732,528.11 |
其他说明
14、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
第 131 页在建工程
| 在建工程 | 30,722,723.20 | 74,239,256.30 |
| 工程物资 | 808,569.66 | 5,086,590.46 |
| 合计 | 31,531,292.86 | 79,325,846.76 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 沙文II期建设 | 72,215,118.32 | 72,215,118.32 | ||||
| 企业ERP信息化系统 | 2,024,137.98 | 2,024,137.98 | ||||
| 沃顿沙文三期 | 127,358.49 | 127,358.49 | ||||
| 更新改造设备 | 26,437,122.39 | 26,437,122.39 | ||||
| D204标准厂房 | 4,158,242.32 | 4,158,242.32 | ||||
| 合计 | 30,722,723.20 | 30,722,723.20 | 74,239,256.30 | 74,239,256.30 | ||
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 沙文II期建设 | 139,220,000.00 | 72,215,118.32 | 21,426,903.28 | 91,703,934.75 | 1,938,086.85 | 79.05% | 100.00% | 其他 | ||||
| 更新改造设备 | 30,000,000.00 | 26,437,122.39 | 26,437,122.39 | 88.12% | 95.00% | 其他 | ||||||
| D204标准厂房 | 13,000,000.00 | 4,158,242.32 | 4,158,242.32 | 31.99% | 30.71% | 其他 | ||||||
| 合计 | 182,220,000.00 | 72,215,118.32 | 52,022,267.99 | 91,703,934.75 | 1,938,086.85 | 30,595,364.71 | -- | -- | -- |
（3）工程物资
单位： 元
第 132 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 808,569.66 | 808,569.66 | 2,586,590.46 | 2,586,590.46 | ||
| 专用设备 | 2,500,000.00 | 2,500,000.00 | ||||
| 合计 | 808,569.66 | 808,569.66 | 5,086,590.46 | 5,086,590.46 | ||
其他说明：
15、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 90,205,141.00 | 4,358,034.98 | 94,563,175.98 | ||
| 2.本期增加金额 | 2,990,000.00 | 4,066,237.86 | 7,056,237.86 | ||
| （1）购置 | 533,479.20 | 533,479.20 | |||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | 2,990,000.00 | 2,990,000.00 | |||
| （4）在建工程转入 | 3,532,758.66 | 3,532,758.66 | |||
| 3.本期减少金额 | 522,164.00 | 522,164.00 | |||
| （1）处置 | 522,164.00 | 522,164.00 | |||
| 4.期末余额 | 89,682,977.00 | 2,990,000.00 | 8,424,272.84 | 101,097,249.84 | |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 13,309,428.24 | 3,399,618.54 | 16,709,046.78 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,787,629.59 | 115,000.02 | 924,922.86 | 2,827,552.47 | |
| （1）计提 | 1,787,629.59 | 115,000.02 | 924,922.86 | 2,827,552.47 | |
第 133 页
3.本期减少金额
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 15,097,057.83 | 115,000.02 | 4,324,541.40 | 19,536,599.25 | |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 74,585,919.17 | 2,874,999.98 | 4,099,731.44 | 81,560,650.59 | |
| 2.期初账面价值 | 76,895,712.76 | 958,416.44 | 77,854,129.20 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%。
16、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 复合反渗透膜研究与开发 | 43,656,409.11 | 43,656,409.11 | ||||||
| 新产品开发 | 5,791,133.26 | 5,791,133.26 | ||||||
第 134 页
植物纤维床垫气味消除及天然乳胶配方改进研究
| 植物纤维床垫气味消除及天然乳胶配方改进研究 | 3,779,921.90 | 3,779,921.90 | ||||||
| 第三代床垫生产技术储备 | 2,722,405.70 | 2,722,405.70 | ||||||
| 新材料 | 3,011,867.01 | 3,011,867.01 | ||||||
| 其他项目 | 4,266,468.58 | 4,266,468.58 | ||||||
| 合计 | 63,228,205.56 | 63,228,205.56 |
其他说明
17、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 7,392,608.78 | 7,392,608.78 | ||||
| 合计 | 7,392,608.78 | 7,392,608.78 | ||||
18、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 厂房装饰改造工程 | 636,832.04 | 1,438,454.86 | 1,101,926.24 | 0.00 | 973,360.66 |
| 林地流转费 | 720,013.32 | 16,332.96 | 703,680.36 | ||
| 合计 | 1,356,845.36 | 1,438,454.86 | 1,118,259.20 | 1,677,041.02 |
其他说明
19、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
第 135 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 5,321,109.34 | 798,166.41 | 4,980,371.18 | 747,055.68 |
| 信用减值损失 | 8,308,024.39 | 1,243,916.28 | 2,899,229.49 | 531,410.25 |
| 未支付应付职工薪酬 | 1,635,444.04 | 245,316.60 | 1,635,444.04 | 245,316.60 |
| 递延收益 | 56,751,711.90 | 8,512,756.77 | 82,170,436.75 | 12,325,565.51 |
| 应收款项融资 | 141,228.63 | 21,184.29 | 81,227.75 | 12,184.16 |
| 未支付利息 | 54,809.96 | 8,221.49 | 18,143.13 | 2,721.47 |
| 合计 | 72,212,328.26 | 10,829,561.84 | 91,784,852.34 | 13,864,253.67 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 25,292,498.52 | 6,323,124.63 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 72,255,985.05 | 18,063,996.24 | 178,339,916.75 | 44,584,979.19 |
| 合计 | 97,548,483.57 | 24,387,120.87 | 178,339,916.75 | 44,584,979.19 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 10,829,561.84 | 13,864,253.67 | ||
| 递延所得税负债 | 24,387,120.87 | 44,584,979.19 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
第 136 页可抵扣暂时性差异
| 可抵扣暂时性差异 | 18,349,030.28 | 25,744,799.45 |
| 可抵扣亏损 | 197,223,187.73 | 389,511,792.93 |
| 合计 | 215,572,218.01 | 415,256,592.38 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年度 | 205,870,171.23 | ||
| 2020年度 | 17,782,080.77 | 17,782,080.77 | |
| 2021年度 | 40,207,814.59 | 37,459,859.21 | |
| 2022年度 | 62,734,701.10 | 59,583,128.36 | |
| 2023年度 | 76,498,591.27 | 68,816,553.36 | |
| 合计 | 197,223,187.73 | 389,511,792.93 | -- |
其他说明：
20、其他非流动资产是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴税金 | 4,894,614.77 | 4,894,614.77 |
| 预付工程设备款 | 9,957,965.16 | 21,731,220.88 |
| 预付购房款 | 6,125,679.00 | |
| 天钢项目 | 114,667,979.18 | |
| 合计 | 20,978,258.93 | 141,293,814.83 |
其他说明：
21、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 40,000,000.00 | 13,000,000.00 |
| 合计 | 40,000,000.00 | 13,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
抵押借款的抵押资产类别以及金额，参见附注七、56、所有权或使用权受到限制的资产。
22、应付票据
单位： 元
第 137 页
种类
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 118,591,806.32 | 35,043,727.65 |
| 合计 | 118,591,806.32 | 35,043,727.65 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
23、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 149,426,182.29 | 125,299,111.01 |
| 1年以上 | 6,635,054.47 | 14,698,376.89 |
| 合计 | 156,061,236.76 | 139,997,487.90 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| F公司 | 1,554,424.49 | 未到账期 |
| B公司 | 1,115,213.65 | 未到账期 |
| 合计 | 2,669,638.14 | -- |
其他说明：
24、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 41,601,507.86 | 47,132,009.61 |
| 1年以上 | 2,469,436.27 | 3,419,376.76 |
第 138 页
合计
| 合计 | 44,070,944.13 | 50,551,386.37 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 沈阳博宇科技有限责任公司 | 888,143.59 | 预收款尚未结算 |
| 济南黄台煤气炉有限公司 | 1,100,000.00 | 预收款尚未结算 |
| 合计 | 1,988,143.59 | -- |
25、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 2,233,484.54 | 170,297,697.05 | 170,222,363.15 | 2,308,818.44 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,511,658.52 | 13,972,069.00 | 14,025,530.57 | 1,458,196.95 |
| 三、辞退福利 | 41,590.00 | 41,590.00 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | 240,000.00 | -103,266.67 | 46,733.33 | 90,000.00 |
| 合计 | 3,985,143.06 | 184,208,089.38 | 184,336,217.05 | 3,857,015.39 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 98,756,146.38 | 98,756,146.38 | ||
| 2、职工福利费 | 6,649,962.07 | 6,649,962.07 | ||
| 3、社会保险费 | 6,489,233.30 | 6,489,233.30 | ||
| 其中：医疗保险费 | 5,382,641.38 | 5,382,641.38 | ||
| 工伤保险费 | 415,374.27 | 415,374.27 | ||
| 生育保险费 | 691,217.65 | 691,217.65 | ||
| 4、住房公积金 | 8,160,564.24 | 8,160,564.24 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 2,233,484.54 | 2,463,775.44 | 2,388,441.54 | 2,308,818.44 |
第 139 页
其他短期薪酬
| 其他短期薪酬 | 47,778,015.62 | 47,778,015.62 | ||
| 合计 | 2,233,484.54 | 170,297,697.05 | 170,222,363.15 | 2,308,818.44 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 12,226,373.47 | 12,226,373.47 | ||
| 2、失业保险费 | 395,719.43 | 395,719.43 | ||
| 3、企业年金缴费 | 1,511,658.52 | 1,349,976.10 | 1,403,437.67 | 1,458,196.95 |
| 合计 | 1,511,658.52 | 13,972,069.00 | 14,025,530.57 | 1,458,196.95 |
其他说明：
注：本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司1-4月分别按员工基本工资的19%、0.7%每月向该等计划缴存费用，5-12月分别按员工基本工资的16%、0.7%每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
26、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 5,506,699.47 | 5,655,249.95 |
| 企业所得税 | 3,922,618.25 | 3,917,799.13 |
| 个人所得税 | 1,134,357.27 | 1,100,555.73 |
| 城市维护建设税 | 513,539.69 | 353,903.68 |
| 教育费附加 | 274,281.99 | 211,504.68 |
| 地方教育费附加 | 183,607.08 | 141,003.12 |
| 房产税 | 168,747.68 | 169,022.33 |
| 印花税 | 19,508.40 | 24,950.80 |
| 合计 | 11,723,359.83 | 11,573,989.42 |
其他说明：
27、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 11,773,356.50 | 12,002,523.01 |
| 应付股利 | 8,697,500.00 | |
| 其他应付款 | 30,207,178.45 | 212,621,342.43 |
第 140 页
合计
| 合计 | 50,678,034.95 | 224,623,865.44 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业债券利息 | 11,718,546.54 | 11,718,546.55 |
| 短期借款应付利息 | 54,809.96 | 283,976.46 |
| 合计 | 11,773,356.50 | 12,002,523.01 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
本公司无逾期未支付的利息
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 8,697,500.00 | |
| 合计 | 8,697,500.00 |
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 16,327,824.23 | 7,237,008.14 |
| 股权投资款 | 4,855,700.00 | |
| 资金拆借款 | 2,200,000.00 | 200,000,000.00 |
| 其他 | 6,823,654.22 | 5,384,334.29 |
| 合计 | 30,207,178.45 | 212,621,342.43 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
第 141 页
杨昌力
| 杨昌力 | 2,645,887.50 | 尚未到期 |
| 赵永忆 | 2,116,710.00 | 尚未到期 |
| 王福梅 | 2,116,710.00 | 尚未到期 |
| 贵州建工公司第一建筑有限责任公司 | 3,160,429.10 | 未到期保证金 |
| 合计 | 10,039,736.60 | -- |
其他说明
28、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应付款 | 29,181,701.06 | 29,181,701.05 |
| 合计 | 29,181,701.06 | 29,181,701.05 |
其他说明：
29、其他流动负债
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 未终止确认的商业承兑汇票 | 1,500,000.00 | |
| 合计 | 1,500,000.00 |
30、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 公司债券 | 383,941,305.60 | 383,002,541.20 |
| 合计 | 383,941,305.60 | 383,002,541.20 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 18南方01 | 285,000,000.00 | 2018.5.15 | 3+2年 | 285,000,000.00 | 283,490,447.00 | 14,734,500.00 | 616,498.49 | 14,734,500.00 | 284,106,945.49 |
第 142 页17汇通
| 17汇通01 | 100,000,000.00 | 2017.7.5 | 3+2年 | 100,000,000.00 | 99,512,094.20 | 4,800,000.00 | 322,265.91 | 4,800,000.00 | 99,834,360.11 | |
| 合计 | -- | -- | -- | 385,000,000.00 | 383,002,541.20 | 19,534,500.00 | 938,764.40 | 19,534,500.00 | 383,941,305.60 |
31、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 29,181,701.05 | |
| 合计 | 29,181,701.05 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股权收购款 | 29,181,701.06 | 58,363,402.10 |
| 减：一年内到期部分（附注七、28） | 29,181,701.06 | 29,181,701.05 |
| 合 计 | 29,181,701.05 |
其他说明：
32、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 2,040,000.00 | 2,040,000.00 |
| 二、辞退福利 | 560,000.00 | 3,060,000.00 |
| 合计 | 2,600,000.00 | 5,100,000.00 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 5,340,000.00 | 4,860,000.00 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | -2,393,266.67 | 420,000.00 |
| 1.当期服务成本 | 70,000.00 | 60,000.00 |
第 143 页
3.结算利得（损失以“－”表示）
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | -2,643,266.67 | 160,000.00 |
| 4.利息净额 | 180,000.00 | 200,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | 70,000.00 | 280,000.00 |
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | 70,000.00 | 280,000.00 |
| 四、其他变动 | -326,733.33 | -220,000.00 |
| 2.已支付的福利 | -46,733.33 | -220,000.00 |
| 3、人员转移的影响 | -280,000.00 | |
| 五、期末余额 | 2,690,000.00 | 5,340,000.00 |
计划资产：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 5,340,000.00 | 4,860,000.00 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | -2,393,266.67 | 420,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | 70,000.00 | 280,000.00 |
| 四、其他变动 | -326,733.33 | -220,000.00 |
| 五、期末余额 | 2,690,000.00 | 5,340,000.00 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
上述员工设定福利计划负债由独立精算师韬睿惠悦企业管理咨询（深圳）有限公司上海分公司用预期累积福利单位法计算。设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
| 项 目 | 年末假设 | 年初假设 |
| 折现率 | ||
| 其中：辞退福利折现率 | 2.75% | 3.25% |
| 离职后福利折现率 | 3.50% | 3.50% |
| 现有非在岗人员月社保缴费、住房公积金和企业年金缴费年增长率 | 10.00% | 10.00% |
| 年离职率 | 1.00% | 1.00% |
| 死亡率 | 生命表（2010-2013）-养老业务男表/女表向后平移2年 | |
其他说明：
33、递延收益
单位： 元
第 144 页
项目
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 82,170,436.75 | 2,650,000.00 | 28,068,724.85 | 56,751,711.90 | 政府补助 |
| 合计 | 82,170,436.75 | 2,650,000.00 | 28,068,724.85 | 56,751,711.90 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 房屋征收补偿-设备及房屋 | 14,492,936.75 | 0.00 | 0.00 | 1,985,741.52 | 0.00 | 12,507,195.23 | 与资产相关 | |
| 贵州省创新型领军企业培育再支持 | 7,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 7,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 与收益相关 |
| 抗污染复合反渗透膜及组件产业化项目 | 9,150,000.00 | 800,000.00 | 0.00 | 1,825,000.00 | 0.00 | 8,125,000.00 | 与资产相关 | |
| 新材料研发及产业化专项项目 | 8,550,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 8,550,000.00 | 与资产相关 | |
| 高新区鼓励产业扶持资金 | 10,116,300.00 | 0.00 | 0.00 | 1,686,050.00 | 8,430,250.00 | 与资产相关 | ||
| 高通量水处理膜生产线建设 | 5,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 833,333.33 | 4,166,666.67 | 与资产相关 | ||
| 复合反渗透膜及膜组件生产线 | 3,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 500,000.00 | 2,500,000.00 | 与资产相关 | ||
| 贵州省创新型领军企业培育 | 8,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 8,000,000.00 | 0.00 | 与收益相关 | ||
| 沙文工业园政府项目补助 | 8,602,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,214,400.00 | 7,387,600.00 | 与资产相关 |
第 145 页国家技术创新示范企业创新能力建设
| 国家技术创新示范企业创新能力建设 | 1,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,000,000.00 | 0.00 | 与收益相关 | ||
| 其他与资产相关政府补助 | 1,725,000.00 | 250,000.00 | 0.00 | 720,000.00 | 1,255,000.00 | 与资产相关 | ||
| 其他与收益相关政府补助 | 5,534,200.00 | 1,600,000.00 | 0.00 | 2,604,200.00 | 700,000.00 | 3,830,000.00 | 与收益相关 |
其他说明：
34、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 422,000,000.00 | 422,000,000.00 | |||||
其他说明：
35、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 162,721,515.79 | 76,825,059.60 | 213,507,060.59 | 213,083.48 | -136,895,084.47 | 25,826,431.32 | ||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | 3,330,000.00 | -70,000.00 | 0.00 | 0.00 | -70,000.00 | 3,260,000.00 | ||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
第 146 页
其他权益工具投资公允价值变动
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 159,391,515.79 | 76,895,059.60 | 213,507,060.59 | 213,083.48 | -136,825,084.47 | 22,566,431.32 | ||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -75,177.00 | -248,728.24 | -87,361.16 | -9,000.13 | -134,916.96 | -17,449.99 | -210,093.96 | |
| 其他债权投资公允价值变动 | -75,177.00 | -248,728.24 | -87,361.16 | -9,000.13 | -134,916.96 | -17,449.99 | -210,093.96 | |
| 其他综合收益合计 | 162,646,338.79 | 76,576,331.36 | -87,361.16 | 213,507,060.59 | 204,083.35 | -137,030,001.43 | -17,449.99 | 25,616,337.36 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
36、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 11,962,154.42 | 27,801,774.48 | 0.00 | 39,763,928.90 |
| 合计 | 11,962,154.42 | 27,801,774.48 | 39,763,928.90 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本公司按净利润的10%提取法定盈余公积，本期处置其他权益工具投资相关利得直接计入留存收益同时按10%提取盈余公积。
37、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 340,325,194.20 | 278,444,282.26 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 1,782,739.94 | |
| 调整后期初未分配利润 | 342,107,934.14 | 278,444,282.26 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 92,319,988.54 | 88,030,679.85 |
| 减：提取法定盈余公积 | 27,801,774.48 | 5,049,767.91 |
| 应付普通股股利 | 12,660,000.00 | 21,100,000.00 |
| 加： 计入其他综合收益当期转入留存收益 | 213,507,060.59 | |
| 期末未分配利润 | 607,473,208.79 | 340,325,194.20 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润1,782,739.94元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
38、营业收入和营业成本
单位： 元
第 147 页
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,088,787,923.83 | 731,876,176.25 | 1,045,075,061.85 | 608,643,605.57 |
| 其他业务 | 47,779,571.68 | 34,330,941.02 | 60,039,344.91 | 52,840,747.91 |
| 合计 | 1,136,567,495.51 | 766,207,117.27 | 1,105,114,406.76 | 661,484,353.48 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明
39、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 3,346,281.72 | 3,800,276.85 |
| 教育费附加 | 1,865,961.22 | 2,246,515.01 |
| 房产税 | 4,536,766.36 | 2,794,340.00 |
| 土地使用税 | 2,998,893.05 | 2,987,408.50 |
| 印花税 | 671,793.50 | 719,446.70 |
| 其他 | 5,921.39 | 19,266.21 |
| 地方教育费附加 | 1,243,974.13 | 1,497,676.71 |
| 合计 | 14,669,591.37 | 14,064,929.98 |
其他说明：
40、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 广告费及产品宣传费 | 26,095,919.26 | 38,703,145.31 |
| 运输费 | 19,787,989.80 | 27,834,716.11 |
| 人工费用 | 17,272,233.75 | 16,970,106.04 |
| 差旅费 | 4,686,236.32 | 3,737,124.51 |
| 维修费 | 3,678,447.30 | 6,983,797.18 |
第 148 页
展览费
| 展览费 | 2,954,845.15 | 2,439,641.49 |
| 折旧费 | 3,101,601.19 | 3,100,620.34 |
| 保险费 | 2,993,013.00 | 3,068,180.51 |
| 咨询费 | 1,997,652.01 | 3,593,602.24 |
| 装卸费 | 1,156,517.01 | 1,211,329.76 |
| 业务招待费 | 1,179,371.99 | 1,126,650.32 |
| 办公费 | 1,060,697.87 | 1,197,011.25 |
| 租赁费 | 1,212,495.43 | 1,348,802.76 |
| 其他 | 2,901,877.66 | 2,433,861.45 |
| 合计 | 90,078,897.74 | 113,748,589.27 |
其他说明：
41、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 56,499,075.44 | 63,621,958.20 |
| 折旧费 | 12,502,560.08 | 11,358,160.73 |
| 修理费 | 8,463,129.32 | 6,982,105.61 |
| 办公费 | 3,404,964.03 | 3,042,011.30 |
| 摊销费用 | 3,945,811.67 | 3,825,363.49 |
| 差旅费 | 2,549,087.84 | 2,687,347.82 |
| 聘请中介机构费 | 1,701,535.26 | 1,565,041.36 |
| 咨询费 | 3,914,676.29 | 4,975,130.72 |
| 水电费 | 1,443,669.13 | 1,314,730.02 |
| 业务招待费 | 1,087,749.95 | 917,874.80 |
| 职工交通费 | 1,002,800.00 | 1,032,000.00 |
| 环保卫生费 | 986,956.41 | 727,257.08 |
| 物料消耗 | 973,567.57 | 1,235,811.68 |
| 租赁费 | 962,583.92 | 838,136.92 |
| 其他 | 6,588,028.04 | 3,991,309.52 |
| 合计 | 106,026,194.95 | 108,114,239.25 |
其他说明：
42、研发费用
单位： 元
第 149 页
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 复合反渗透膜研究与开发 | 43,656,409.11 | 49,151,027.29 |
| 新产品开发 | 5,791,133.26 | |
| 植物纤维床垫气味消除及天然乳胶配方改进研究 | 3,779,921.90 | 4,844,331.30 |
| 第三代床垫生产技术储备研究 | 2,722,405.70 | 880,918.88 |
| 新材料研究 | 3,011,867.01 | 1,718,073.78 |
| 其他 | 4,266,468.58 | 9,855,130.21 |
| 合计 | 63,228,205.56 | 66,449,481.46 |
其他说明：
43、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 30,527,512.16 | 30,130,768.91 |
| 减：利息收入 | 3,531,546.64 | 2,345,784.70 |
| 汇兑损益 | -1,723,364.19 | -2,039,026.77 |
| 手续费及其他 | 444,434.46 | 503,274.61 |
| 合计 | 25,717,035.79 | 26,249,232.05 |
其他说明：
44、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、与资产相关的政府补助 | 8,764,524.85 | 6,411,191.52 |
| 高新区鼓励产业扶持资金 | 1,686,050.00 | 1,525,000.00 |
| 抗污染复合反渗透膜及组件产业化项目 | 1,825,000.00 | 0.00 |
| 高通量水处理膜生产线建设 | 833,333.33 | 0.00 |
| 复合反渗透膜及膜组件生产线 | 500,000.00 | 0.00 |
| 房屋征收补偿-设备及房屋 | 1,985,741.52 | 1,985,741.52 |
| 其他与资产相关的政府补助 | 1,934,400.00 | 2,900,450.00 |
第 150 页
二、与收益相关的政府补助
| 二、与收益相关的政府补助 | 22,157,076.89 | 8,161,732.90 |
| 国家技术创新示范企业创新能力建设 | 1,000,000.00 | 0.00 |
| 贵州省创新型领军企业培育 | 8,000,000.00 | 0.00 |
| 贵州省创新型领军企业培育再支持 | 7,000,000.00 | 0.00 |
| 贵阳国家高新技术产业开发区会计核算中心外经贸发展专项资金款 | 1,000,000.00 | 0.00 |
| 服务业进项税加计抵减 | 1,047,608.52 | 0.00 |
| 其他与收益相关的政府补助 | 4,109,468.37 | 8,161,732.90 |
45、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 6,301,011.41 | 2,428,474.96 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 0.00 | 3,780,687.40 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 5,098,230.69 | |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 2,681,043.60 | |
| 取得控制权时，股权按公允价值重新计量产生的利得 | 6,139,976.72 | |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 13,070,933.52 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -7,287,463.61 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 1,077,641.77 | |
| 合计 | 20,220,262.42 | 13,070,274.04 |
其他说明：
46、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 5,976,954.62 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | -4,500,153.61 | |
| 合计 | 5,976,954.62 | -4,500,153.61 |
其他说明：
47、信用减值损失
单位： 元
第 151 页
项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -32,009,115.65 | |
| 应收票据坏账损失 | -558,347.47 | |
| 应收账款坏账损失 | -2,253,126.79 | |
| 合计 | -34,820,589.91 |
其他说明：
48、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -3,355,318.19 | |
| 二、存货跌价损失 | -522,735.42 | |
| 十二、无形资产减值损失 | -2,403,940.45 | |
| 合计 | -522,735.42 | -5,759,258.64 |
其他说明：
49、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得（损失以"-"填列） | 34,718,280.09 | -253,207.86 |
| 其中：固定资产处置利得（损失以"-"填列） | -250,903.60 | -253,207.86 |
| 非流动资产处置利得（损失以"-"填列） | 34,969,183.69 | 0.00 |
| 合 计 | 34,718,280.09 | -253,207.86 |
50、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
第 152 页
违约赔偿
| 违约赔偿 | 507,394.00 | 507,394.00 | |
| 其他 | 445,215.92 | 65,100.00 | 445,215.92 |
| 合计 | 952,609.92 | 65,100.00 | 952,609.92 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
51、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 775,542.29 | 405,680.00 | 775,542.29 |
| 其他 | 607,666.14 | 663,619.45 | 607,666.14 |
| 合计 | 1,383,208.43 | 1,069,299.45 | 1,383,208.43 |
其他说明：
52、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 15,899,850.93 | 26,250,371.07 |
| 递延所得税费用 | 2,763,177.66 | 453,198.50 |
| 合计 | 18,663,028.59 | 26,703,569.57 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 126,703,627.86 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 31,675,906.97 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -17,329,986.81 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -1,638,568.06 |
第 153 页
非应税收入的影响
| 非应税收入的影响 | -6,116,275.16 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 680,936.53 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 11,232,583.57 |
| 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 | 158,431.55 |
| 所得税费用 | 18,663,028.59 |
其他说明
53、其他综合收益
详见附注七、35。
54、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 3,531,546.64 | 1,924,371.68 |
| 政府补助 | 4,865,475.91 | 8,901,732.90 |
| 往来款及其他 | 23,817,978.30 | 8,268,180.14 |
| 合计 | 32,215,000.85 | 19,094,284.72 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款及其他 | 5,055,027.09 | 17,193,361.26 |
| 付现费用 | 113,227,178.86 | 139,370,675.92 |
| 合计 | 118,282,205.95 | 156,564,037.18 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回借款 | 2,000,000.00 | |
| 收购子公司期初货币资金 | 13,134,991.77 |
第 154 页合计
| 合计 | 15,134,991.77 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置子公司 | 4,416,095.30 | |
| 合计 | 4,416,095.30 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收购少数股东股权支付的现金 | 31,657,908.29 | 79,856,703.91 |
| 发债承销费 | 2,000,000.00 | |
| 关联方资金拆借 | 40,000,000.00 | |
| 合计 | 31,657,908.29 | 121,856,703.91 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
55、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 108,040,599.27 | 104,426,390.60 |
| 加：资产减值准备 | 522,735.42 | 5,759,258.64 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 53,264,307.63 | 57,939,119.43 |
| 无形资产摊销 | 2,827,552.47 | 3,492,773.96 |
第 155 页长期待摊费用摊销
| 长期待摊费用摊销 | 1,118,259.20 | 783,823.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -34,718,280.09 | 253,207.86 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -5,976,954.62 | 4,500,153.61 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 33,000,930.49 | 28,091,742.14 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -20,220,262.42 | -13,070,274.04 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 3,321,704.94 | 453,198.50 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 15,493,784.25 | -4,910,164.03 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -5,112,027.94 | -106,315,572.85 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -111,979,006.92 | -62,978,286.00 |
| 其他 | 34,820,589.91 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 74,403,931.59 | 18,425,370.95 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 247,430,939.95 | 236,632,900.21 |
| 减：现金的期初余额 | 236,632,900.21 | 228,312,562.01 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 10,798,039.74 | 8,320,338.20 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 247,430,939.95 | 236,632,900.21 |
第 156 页
其中：库存现金
| 其中：库存现金 | 1,229.33 | 0.00 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 246,167,266.27 | 210,828,844.06 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 1,262,444.35 | 25,804,056.15 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 247,430,939.95 | 236,632,900.21 |
其他说明：
56、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 134,358,200.60 | 保证金、质押 |
| 固定资产 | 143,556,713.11 | 房产抵押借款 |
| 合计 | 277,914,913.71 | -- |
其他说明：
57、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 6,574,550.84 | 6.9762 | 45,865,381.57 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 942,560.24 | 6.9762 | 6,575,488.76 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 226,660.79 | 6.9762 | 1,581,231.00 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
58、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
第 157 页
种类
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 混合基质反渗透膜产品化与应用示范 | 100,000.00 | 递延收益 | |
| 抗污染复合反渗透膜及组件产业化项目 | 800,000.00 | 递延收益 | |
| 混合基质反渗透膜产品化与应用示范 | 150,000.00 | 递延收益 | |
| 企业资源计划（ERP)与产品防伪追溯系统建设 | 100,000.00 | 递延收益 | 20,000.00 |
| 高弹性、多功能纤维型床垫成果转化及应用 | 800,000.00 | 递延收益 | |
| 节水奖 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 优质外贸企业项目款 | 128,605.00 | 其他收益 | 128,605.00 |
| 促进国际化发展专项资金款 | 159,900.00 | 其他收益 | 159,900.00 |
| 贵阳国家高新技术产业开发区会计核算中心外经贸发展专项资金款 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 促进外经贸发展专项资金 | 90,000.00 | 其他收益 | 90,000.00 |
| 商务发展专项资金 | 285,000.00 | 其他收益 | 285,000.00 |
| 专利授权资助款 | 5,000.00 | 其他收益 | 5,000.00 |
| 省级林业龙头企业补贴 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 贵州省市场监督管理局"知识产权"一般资助款 | 15,000.00 | 其他收益 | 15,000.00 |
| 稳岗补贴 | 211,763.37 | 其他收益 | 211,763.37 |
| 服务业进项税加计抵减 | 1,047,608.52 | 其他收益 | 1,047,608.52 |
| 高新企业资助款 | 500,000.00 | 其他收益 | 500,000.00 |
第 158 页贵阳市白云区生态文明建设局项目贷款贴息补助
| 贵阳市白云区生态文明建设局项目贷款贴息补助 | 700,000.00 | 财务费用 | 700,000.00 |
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 2019年07月1日 | 40.69% | 签订一致行动人协议 | 2019年07月1日 | 一致行动人协议签订 | 87,860,092.45 | 10,472,295.50 |
其他说明：
南方汇通对贵州中车绿色环保有限公司原投资成本5900万元，持有40.69%股权，对其有重大影响。本期南方汇通与贵州中车绿色环保有限公司股东涂刚签订一致行动人协议，约定双方在公司股东会和董事会中通过举手表决或书面表决的方式在共同提案、经营计划投资方案、年度财务预决算方案、利润分配和弥补亏损、增加减少注册资本或发行债券、选举高管、重大人事任免及薪酬、内部管理机构设置、章程规定的股东或董事的其他职权方面采取一致行动，协议有效期至南方汇通完成对贵州中车绿色环保有限公司持股占50%以上绝对控权后自动解除。二者合计持有贵州中车绿色环保有限公司认缴
50.69%股权，合计董事会席位3人（董事共计5人）。2019年7月南方汇通对签署《一致行动人协议》进行了公告。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
北京中企华资产评估有限责任公司本期对贵州中车绿色环保有限公司资产进行评估并出具中企华评报字（2019）1256号评估报告，以资产基础法确认最终评估价值，至合并时点确认评估增值2957万元。大额商誉形成的主要原因：
本期合并形成商誉为非同一控制下合并贵州中车绿色环保有限公司形成。其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
第 159 页
货币资金
| 货币资金 | 23,134,991.77 | 23,134,991.77 |
| 应收款项 | 22,733,874.52 | 22,733,874.52 |
| 存货 | 59,940,978.69 | 53,526,295.50 |
| 固定资产 | 41,616,035.48 | 21,450,283.56 |
| 无形资产 | 2,990,000.00 | |
| 其他 | 67,193,292.19 | 67,193,292.19 |
| 借款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 应付款项 | 72,474,350.62 | 72,474,350.62 |
| 其他 | 24,265,883.53 | 24,265,883.53 |
| 净资产 | 110,868,938.50 | 81,298,503.39 |
| 减：少数股东权益 | 45,745,525.42 | |
| 取得的净资产 | 57,730,804.30 |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：资产基础法企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√ 是 □ 否
单位： 元
| 被购买方名称 | 购买日之前原持有股权在购买日的账面价值 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 | 购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设 | 购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 58,983,436.36 | 65,123,413.08 | 6,139,976.72 | 评估报告中成本法评估价值 | 0.00 |
其他说明：
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
第 160 页
时代沃顿科技有限公司
| 时代沃顿科技有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 制造业 | 100.00% | 0.00% | 同一控制下企业合并 |
| 北京时代沃顿科技有限公司 | 北京 | 北京 | 销售 | 0.00% | 100.00% | 同一控制下企业合并 |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 制造业 | 56.44% | 0.00% | 现金设立 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 贵阳 | 贵阳 | 工程施工 | 40.69% | 0.00% | 非同一控制下企业合并 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
本期公司与贵州中车绿色环保有限公司股东涂刚签订一致行动人协议，合计持有贵州中车绿色环保有限公司认缴50.69%股权。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
本期南方汇通与贵州中车绿色环保有限公司股东涂刚签订一致行动人协议，二者合计持有贵州中车绿色环保有限公司认缴
50.69%股权，合计董事会席位3人（董事共计5人），签订一致行动人协议后，南方汇通对贵州中车绿色环保有限公司达到控制，本期合并报表。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 43.56% | 9,509,492.27 | 19,575,500.00 | 111,655,452.97 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 59.31% | 6,211,118.46 | 53,229,193.89 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
本期公司与贵州中车绿色环保有限公司股东涂刚签订一致行动人协议，合计持有贵州中车绿色环保有限公司认缴50.69%股权。其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公 | 期末余额 | 期初余额 |
第 161 页司名称
| 司名称 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 124,891,340.80 | 247,602,822.83 | 372,494,163.63 | 93,676,582.36 | 22,294,795.23 | 115,971,377.59 | 123,950,747.20 | 255,777,163.34 | 379,727,910.54 | 75,600,786.68 | 24,694,936.75 | 100,295,723.43 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 152,023,068.75 | 28,337,225.19 | 180,360,293.94 | 87,328,916.72 | 87,328,916.72 | 155,830,767.47 | 23,800,962.03 | 179,631,729.50 | 94,887,404.35 | 94,887,404.35 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 390,675,265.53 | 22,034,348.93 | 22,034,348.93 | 60,141,018.44 | 427,531,311.56 | 33,064,952.53 | 33,064,952.53 | 8,785,037.52 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 154,761,498.81 | 4,900,225.88 | 4,870,804.21 | -32,194,815.25 | 87,981,700.59 | 3,748,360.58 | 3,748,360.58 | 7,641,085.30 |
其他说明：
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 贵阳美活科技有限公司 | 贵州 | 贵阳 | 销售业 | 32.00% | 15.00% | 权益法核算 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 贵州 | 贵阳 | 工程施工 | 40.69% | 0.00% | 权益法核算 |
第 162 页
北京智汇通盛资本管理有限公司
| 北京智汇通盛资本管理有限公司 | 北京 | 北京 | 商务服务业 | 30.00% | 0.00% | 权益法核算 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
本期公司与贵州中车绿色环保有限公司股东涂刚签订一致行动人协议，合计持有贵州中车绿色环保有限公司认缴50.69%股权。
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||
| 美活科技 | 绿色环保 | 智汇通盛 | 美活科技 | 绿色环保 | 智汇通盛 | |
| 流动资产 | 31,510,637.48 | 10,196,491.19 | 16,115,448.05 | 155,830,767.47 | 10,539,283.12 | |
| 非流动资产 | 690,696.00 | 17,168,153.40 | 112,735.61 | 23,800,962.03 | 2,163,288.00 | |
| 资产合计 | 32,201,333.48 | 27,364,644.59 | 16,228,183.66 | 179,631,729.50 | 12,702,571.12 | |
| 流动负债 | 10,054,348.68 | 16,936,938.21 | 2,854,048.67 | 94,887,404.35 | 2,431,657.25 | |
| 非流动负债 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 负债合计 | 10,054,348.68 | 16,936,938.21 | 2,854,048.67 | 94,887,404.35 | 2,431,657.25 | |
| 归属于母公司股东权益 | 22,146,984.80 | 10,427,706.38 | 13,374,134.99 | 84,744,325.15 | 10,270,913.87 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 12,292,982.41 | 3,128,311.91 | 9,463,068.79 | 34,482,211.67 | 3,081,274.16 | |
| --内部交易未实现利润 | -1,302,147.37 | -105,340.10 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 10,941,546.56 | 3,132,385.21 | 9,357,728.69 | 61,250,718.07 | 3,081,365.50 | |
| 营业收入 | 91,593,720.84 | 66,901,406.36 | 693,204.02 | 647,651.51 | 87,981,700.59 | 533,980.58 |
| 净利润 | 5,122,849.81 | -5,572,069.62 | 170,065.71 | 89,134.99 | 3,748,360.58 | 27,496.70 |
| 综合收益总额 | 5,122,849.81 | -5,572,069.62 | 170,065.71 | 89,134.99 | 3,748,360.58 | 27,496.70 |
其他说明
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、借款、应收款项、应付款项、可转换债券等，各项金融工具的详细情
况说明见本附注七相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司整体的风险管理计划针对市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1、市场风险
（1）外汇风险
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元）存在外汇风险。
于2019年12月31日、2018年12月31日，本公司记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
第 163 页
项 目
| 项 目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 现金及现金等价物 | 45,865,381.57 | 34,312,643.07 |
| 应收账款 | 6,575,488.76 | 7,512,441.42 |
| 应付账款 | 1,581,231.00 | 1,628,128.04 |
于2019年12月31日，对于本公司各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值5%，其他因素保持不
变，则本公司将减少或增加税前利润2,542,909.04元（2018年12月31日：增加或减少2,010,082.11元）。2、信用风险
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、 其他应收款、应收款项融资和应收票据等。本公司银行存款主要存放于信用评级较高的银行，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的重大损失。
此外，对于应收账款、其他应收款、应收款项融资和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
于2019年12月31日，本公司应收账款及其他应收款的账龄及预计信用风险损失披露见附注七、4及七、7。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
2019年12月31日，南方汇通授信额度2.795亿元，尚未使用的银行借款额度为2.345亿元（2018年12月31日：2.2亿元）。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 272,941,025.90 | 46,824,010.29 | 310,557.73 | 320,075,593.92 |
| 应收款项融资 | 31,963,348.62 | 31,963,348.62 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 272,941,025.90 | 46,824,010.29 | 32,273,906.35 | 352,038,942.54 |
第 164 页
二、非持续的公允价值
计量
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
本公司期末持有持续第一层次公允价值系其他权益工具投资，以2019年12月31日公开市场报价的收盘价确定。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息本公司期末持有持续第二层次公允价值系其他权益工具投资，所投为新三板公司与基金公司，直接持有新三板公司参考新三板同行业市净率中值确认公允价值；所投基金公司以基金公司对外投资公司公允价值本公司所持有部分确认。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息本公司期末持有持续第三层次公允价值包括其他权益工具投资与应收融资款项，其他权益工具投资系公司持有无控制、共同控制和重大影响的“三无”股权投资，根据被投资单位净资产本公司所持有的比例确认公允价值。应收款项融资系本公司持有的银行承兑汇票，以银行承兑汇票到期日根据贴现率折现确认报表日公允价值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 中车产业投资有限公司 | 北京 | 投资与管理 | 422064.6869万元 | 42.64% | 42.64% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是中国中车集团有限公司。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2、在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 联营企业 |
其他说明
4、其他关联方情况
第 165 页
其他关联方名称
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国中车股份有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 大连强力机车工艺装备有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车财务有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车贵阳车辆有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车洛阳机车有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车长江运输设备公司有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 宁波中车新能源科技有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 常州中车铁马科技实业有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车环境科技有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车株洲投资控股有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 成都中车隧道装备有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
| 中车大连机车车辆有限公司 | 同受中国中车集团有限公司控制 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 采购商品 | 46,238.93 | 否 | 6,379.31 | |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 接受商品及劳务 | 60,200,275.19 | 93,744,400 | 否 | 56,255,603.68 |
| 贵阳美活科技有限公司 | 接受劳务 | 2,836,738.66 | 否 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中车贵阳车辆有限公司 | 销售商品 | 43,915.44 | |
| 中车大连机车车辆有限公司 | 销售商品 | 48,626.20 | |
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 销售商品 | 6,991.15 | 22,989.25 |
第 166 页
贵阳美活科技有限公司
| 贵阳美活科技有限公司 | 销售商品 | 51,172,242.59 | 1,128,090.94 |
| 大连强力机车工艺装备有限公司 | 销售商品 | 105,765.51 | 65,701.10 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 销售商品及提供劳务 | 23,771,529.59 | |
| 贵州绿色环保设备工程有限责任公司 | 销售商品 | 225,641.03 | |
| 宁波中车新能源科技有限公司 | 销售商品 | 165,384.61 | |
| 常州中车铁马科技实业有限公司 | 销售商品 | 78,965.51 | |
| 中车环境科技有限公司 | 销售商品 | 57,172.41 | |
| 中车株洲投资控股有限公司 | 销售商品 | 34,198.28 | |
| 中车财务有限公司 | 销售商品 | 15,787.85 | |
| 中车洛阳机车有限公司 | 销售商品 | 6,683.93 | |
| 成都中车隧道装备有限公司 | 销售商品 | 5,452.99 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 厂房 | 86,623.29 | 217,654.03 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 厂房 | 28,358.75 | 84,392.70 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
关联租赁情况说明
（3）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位： 元
第 167 页
担保方
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 中国中车集团有限公司 | 100,000,000.00 | 2017年07月05日 | 2024年07月04日 | 否 |
| 中国中车集团有限公司 | 285,000,000.00 | 2018年05月15日 | 2025年05月14日 | 否 |
关联担保情况说明
（4）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中车产业投资有限公司 | 200,000,000.00 | 2016年11月04日 | 2019年11月03日 | |
| 拆出 | ||||
（5）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 3,230,648.00 | 2,800,302.88 |
（6）其他关联交易
| 项目 | 交易内容 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 中车产业投资有限公司 | 资金拆借利息支出 | 7,117,083.33 | 9,647,575.00 |
| 中车财务有限公司 | 存款利息收入 | 2,892.72 | 42,665.15 |
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 贵阳美活科技有限公司 | 9,421,501.25 | 94,215.01 | 1,308,585.49 | 39,257.56 |
| 应收账款 | 中车洛阳机车有限公司 | 7,753.36 | 232.60 | ||
第 168 页应收账款
| 应收账款 | 贵州中车绿色环保有限公司 | 26,156,800.00 | 784,704.00 | ||
| 其他应收款 | 贵阳美活科技有限公司 | 2,396,189.05 | 71,885.67 | ||
| 其他应收款 | 中车长江运输设备集团有限公司 | 16,200.00 | 486.00 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 贵州中车绿色环保有限公司 | 1,000,000.00 | |
| 应付利息 | 中车产业投资有限公司 | 265,833.33 | |
| 应付账款 | 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 73,000.00 | |
| 应付账款 | 株洲中车机电科技有限公司 | 427,765.10 | |
| 应付账款 | 贵州中车绿色环保有限公司 | 7,657,391.12 | |
| 其他应付款 | 中车产业投资有限公司 | 163.85 | 200,000,000.00 |
| 其他应付款 | 贵州中车绿色环保有限公司 | 25,000.00 |
十三、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 32,494,000.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 32,494,000.00 |
公司于2020年4月1日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了2019年度利润分配预案，公司拟以2019年末总股本422,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.77元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本，上述预案还须提交2019年度股东大会批准。
2、其他资产负债表日后事项说明
新型冠状病毒感染的肺炎疫情于2020年1月在全国爆发以来，对新冠病毒疫情的防控工作正在全国范围内持续进行。本公司严格贯彻各级政府关于做好疫情防控工作的指示，积极采取有效措施开展疫情防控工作，认真履行社会责任。截止本报告报出日本次疫情对公司经营未构成重大影响，随着全球疫情持续爆发，后续影响尚不确定。公司将继续密切关注新冠病毒疫情发展情况，积极应对其可能对公司财务状况、经营成果等方面的影响。
十四、其他重要事项
1、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为4个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本公司确定了4个报告分部，分别为膜产品、棕纤维产品、环保工程、其他。这些报告分部是以公司产品为基础确定的。本公司各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为复合反渗透膜等膜产品、棕纤维产品、环保工程、房屋租赁与物业管理业务。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
第 169 页
项目
| 项目 | 膜产品 | 棕纤维产品 | 工程施工 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 653,530,001.39 | 376,112,890.97 | 87,632,971.25 | -28,487,939.78 | 1,088,787,923.83 | |
| 主营业务成本 | 407,044,243.50 | 270,677,771.68 | 67,525,201.60 | -13,371,040.53 | 731,876,176.25 | |
| 资产总额 | 872,048,752.04 | 372,494,163.63 | 180,360,293.94 | 1,735,980,648.94 | -977,801,499.83 | 2,183,082,358.72 |
| 负债总额 | 292,694,164.88 | 115,971,377.59 | 87,328,916.72 | 487,052,902.81 | -59,703,125.19 | 923,344,236.81 |
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 8,046,121.46 | 100.00% | 824,115.67 | 10.24% | 7,222,005.79 | 2,916,428.46 | 100.00% | 87,492.86 | 3.00% | 2,828,935.60 |
| 其中： | ||||||||||
第 170 页
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
| 按信用风险特征组合计提坏账准 备的应收账款 | 8,046,121.46 | 100.00% | 824,115.67 | 10.24% | 7,222,005.79 | 2,916,428.46 | 100.00% | 87,492.86 | 3.00% | 2,828,935.60 |
| 合计 | 8,046,121.46 | 824,115.67 | 7,222,005.79 | 2,916,428.46 | 87,492.86 | 2,828,935.60 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：824,115.67元
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 非经销商销售 | 8,046,121.46 | 824,115.67 | 10.24% |
| 合计 | 8,046,121.46 | 824,115.67 | -- |
确定该组合依据的说明：
详见本附注五、10按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 8,045,519.90 |
| 1至2年 | 601.56 |
| 合计 | 8,046,121.46 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
第 171 页按组合计提坏账准备的应收账款
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 87,492.86 | 736,622.81 | 824,115.67 | ||
| 合计 | 87,492.86 | 736,622.81 | 824,115.67 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 江苏启创环境科技股份有限公司 | 4,856,000.00 | 60.35% | 728,400.00 |
| 贵州阳明投资管理有限公司 | 3,190,121.46 | 39.65% | 95,715.67 |
| 合计 | 8,046,121.46 | 100.00% |
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 240,617,077.10 | 47,242,939.80 |
| 应收股利 | 11,271,250.00 | |
| 合计 | 251,888,327.10 | 47,242,939.80 |
（1）应收股利
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末余额 | 期初余额 |
| 贵州大自然科技股份有限公司 | 11,271,250.00 | |
| 合计 | 11,271,250.00 |
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
第 172 页
款项性质
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 借款 | 50,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 押金、保证金 | 185,894.00 | 3,779,644.00 |
| 往来款及其他 | 225,800,000.00 | 0.00 |
| 备用金 | 20,000.00 | 31,200.00 |
| 合计 | 276,005,894.00 | 48,810,844.00 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,567,904.20 | 0.00 | 0.00 | 1,567,904.20 |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -49,087.30 | 33,870,000.00 | 0.00 | 33,820,912.70 |
| 2019年12月31日余额 | 1,518,816.90 | 33,870,000.00 | 0.00 | 35,388,816.90 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 275,821,250.00 |
| 1至2年 | 5,700.00 |
| 2至3年 | 178,944.00 |
| 合计 | 276,005,894.00 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 处于第一阶段的其他应收款 | 1,567,904.20 | -49,087.30 | 0.00 | 0.00 | 1,518,816.90 |
第 173 页处于第二阶段的其他应收款
| 处于第二阶段的其他应收款 | 33,870,000.00 | 33,870,000.00 | |||
| 合计 | 1,567,904.20 | 33,820,912.70 | 0.00 | 0.00 | 35,388,816.90 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 天津信安思拓新能源有限公司 | 往来款及其他 | 225,800,000.00 | 1年以内 | 81.81% | 33,870,000.00 |
| 时代沃顿科技有限公司 | 借款 | 40,000,000.00 | 1年以内 | 14.49% | 1,200,000.00 |
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 借款 | 10,000,000.00 | 1年以内 | 3.62% | 300,000.00 |
| 新上海国际大厦有限公司 | 押金、保证金 | 144,264.00 | 2-3年 | 0.05% | 14,426.40 |
| 上海新世纪房产服务有限公司 | 押金、保证金 | 17,530.00 | 1-3年 | 0.01% | 1,718.00 |
| 合计 | -- | 275,961,794.00 | -- | 99.98% | 35,386,144.40 |
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 939,257,112.55 | 939,257,112.55 | 880,273,676.19 | 880,273,676.19 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 16,286,488.98 | 16,286,488.98 | 99,735,876.23 | 26,243,196.69 | 73,492,679.54 | |
| 合计 | 955,543,601.53 | 955,543,601.53 | 980,009,552.42 | 26,243,196.69 | 953,766,355.73 | |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额(账 | 减值准备期 |
第 174 页
(账面价值)
| (账面价值) | 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | 面价值) | 末余额 | |
| 时代沃顿科技有限公司 | 822,398,676.19 | 822,398,676.19 | |||||
| 贵州大自然科技有限公司 | 57,875,000.00 | 57,875,000.00 | |||||
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 58,983,436.36 | 58,983,436.36 | |||||
| 合计 | 880,273,676.19 | 58,983,436.36 | 939,257,112.55 |
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 贵州南方汇通世华微硬盘有限公司 | 26,243,196.69 | -26,243,196.69 | |||||||||
| 北京智汇通盛资本管理有限公司 | 3,081,365.50 | 51,019.71 | 3,132,385.21 | ||||||||
| 贵州中车绿色环保有限公司 | 58,107,982.87 | 875,453.49 | -58,983,436.36 | ||||||||
第 175 页
贵州中车汇通净水科技有限公司
| 贵州中车汇通净水科技有限公司 | 5,860,390.72 | -1,085,232.05 | 4,775,158.67 | ||||||||
| 贵阳美活科技有限公司 | 6,442,940.45 | 1,936,004.65 | 8,378,945.10 | ||||||||
| 小计 | 73,492,679.54 | 26,243,196.69 | 1,777,245.80 | -26,243,196.69 | -58,983,436.36 | 16,286,488.98 | |||||
| 合计 | 73,492,679.54 | 26,243,196.69 | 1,777,245.80 | -26,243,196.69 | -58,983,436.36 | 16,286,488.98 |
（3）其他说明
贵州南方汇通世华微硬盘有限公司见附注七、10长期股权投资。本期贵州中车绿色环保有限公司长期股权投资由联营企业转为控股子公司，详见八、合并范围的变更。
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 20,043,631.44 | 15,429,140.35 | 21,635,056.62 | 19,392,109.49 |
| 合计 | 20,043,631.44 | 15,429,140.35 | 21,635,056.62 | 19,392,109.49 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 105,368,250.00 | 120,160,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 1,777,245.80 | -1,693,600.59 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -1,834,870.82 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 5,098,230.69 |
第 176 页
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 2,681,043.60 | |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 13,070,933.52 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 1,077,641.77 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -7,287,463.61 | |
| 合计 | 114,924,770.09 | 123,492,640.27 |
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 34,718,280.09 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 31,621,601.74 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 11,075,185.31 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 537,098.50 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -430,598.51 | |
| 本公司取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 6,139,976.72 | |
| 减：所得税影响额 | 4,557,026.73 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,769,925.44 | |
| 合计 | 77,334,591.68 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
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报告期利润
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.08% | 0.22 | 0.22 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.47% | 0.04 | 0.04 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
第十三节 备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：刘溥南方汇通股份有限公司2020年4月1日