北京钢研高纳科技股份有限公司
2019年年度报告
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人艾磊、主管会计工作负责人杨杰及会计机构负责人(会计主管人员)杜菁昱声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1、经营业绩风险
原材料价格波动的风险：本公司目前产品使用的原材料主要为镍、铬、钴等有色金属，价格波动较大，从而影响到公司的主要原材料成本。原材料成本在公司产品成本构成中所占比重65%左右。近年来，主要原材料价格波动对公司业绩产生了一定的影响。虽然原材料价格的波动较大，但本公司采用“以销定产”的模式，根据原材料价格的上涨情况，相应提高产品售价。但仍可能存在无法将原材料价格上涨带来的成本增加充分转移给下游用户的风险，从而可能导致相关产品的毛利率出现下降的风险。
产品价格波动风险：本公司产品价格与原材料价格波动有一定的关联度，例如，镍、钴等有色金属价格下降，造成公司部分产品价格下降，从而对公司营业收入产生不利影响。其次，公司部分产品价格是根据客户订货品种的尺寸、重量和结构复杂程度等因素进行定价，每年可能因客户订货品种的差异造成精铸件产品价格波动，从而引起营业收入的波动。
2、产品的市场风险航空航天产业依赖风险：公司专业从事高温合金材料的研发、生产和销售业务，60%以上的产品面向航空航天领域的客户，所以航空航天产业的政策变化、行业波动都将影响到公司的业绩增长，公司发展面临一定的行业风险。我国航空航天产业的产业政策从中长期来看是明朗的，发展自主航空航天产业，提高国产化率是国家安全战略的重要部分。为降低对航空航天产业依赖的风险，公司近年来也在大力拓展航空航天领域以外的客户，并且已经在地面燃机、玻璃制造、冶金等领域取得了非常显著的业绩。
市场竞争风险：从目前来看，我国从事高温合金材料产业的企业数量有限，但随着该行业的发展壮大，且随着技术扩散，以及行业内较高的利润水平，可能会吸引其它投资者进入该行业，从而加剧行业竞争，必然会影响到行业的平均利润水平。本公司经过研究和判断，首先努力通过融资增加对高温合金材料产业的投资，扩大产能，实现规模经济，降低产品成本；其次，通过抢占市场先机，巩固客户，给新进入者形成一定的门槛；再者，加强高温合金材料的研发，使公司能够占据高温合金材料的高端产品领域。
市场发育不完善的风险：从国内高温合金应用市场来看，在航空航天领域，航空航天产业规模偏小，技术水平有待提升，从而影响对新型高温合金材料及制品的需求。公司目前还是以铸造高温合金和变形高温合金系列产品为主，争取在保持现有市场份额的基础上，积极提高精铸件的比例以及发展其它变形高温合金的品种，从而减少该风险的影响。
3、技术风险
依赖核心技术人员的风险：本公司主营产品科技含量较高，在核心关键技术上拥有自主知识产权，并有多项产品和技术处于研发阶段，多项核心技术达到国内领先水平，构成公司主营产品的核心竞争力。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将会影响本公司的持续技术创新能力。因此尽管公司与核心技术人员签订了《保密协议》，加强了核心技术保密工作。公司以股权激励计划激励核心技术人员，但上述措施并不能完全保证技术不外泄或核心技术人员不外流。
知识产权保护不足风险：公司拥有高温合金材料领域及其相关领域多项专利技术，其中包括12项发明专利与2项实用新型专利。公司的自主知识产权保障了公司主要产品的市场占有率。并且公司拥有大量专有技术和商业秘密，使公司在技术上形成竞争优势。但如果公司的知识产权被非法侵犯，就有可能造成公司的产品被仿制或公司的专有技术被扩散，从而会削弱公司的竞争优势，影响到公司盈利水平。我国加入WTO后，国家对知识产权保护逐步加强，对于侵犯知识产权的行为进行了严厉打击，公司一方面继续申请专利，以形成完整的知识产权保护体系，另一方面公司也强化内部管理，在制度与人员管理上，严格防范自身专有技术和商业秘密被非法窃取。
4、业务整合、规模扩大带来的集团化管理风险
随着公司规模的扩大，公司已发展成为拥有国内若干家子公司的产业集团构架体系，呈现出鲜明的集团化特征。目前集团化特征对公司整体运营管理和人才队伍建设都提出了新的更高的要求，如何协调统一、加强管控，实现多元化后的协同效应，提高整体运营和管理效能是今后公司发展面临的风险因素之一。为此，公司将根据集团化发展需求，进一步完善母公司、子公司之间的管
理体系，逐步建立起与集团化发展相适应的内部运营机制和监督机制，保证公司整体运营健康、安全。同时，公司将持续推进和加强企业文化建设，弘扬企业核心精神，使集团公司内部企业价值观一致、企业经营理念和员工观念和谐一致，以健全的制度和先进的企业文化保障集团科学、高效运营。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以469,340,916为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 8
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 12
第三节 公司业务概要 ...... 16
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 31
第五节 重要事项 ...... 51
第六节 股份变动及股东情况 ...... 60
第七节 优先股相关情况 ...... 60
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 60
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 61
第十节 公司治理 ...... 62
第十一节 公司债券相关情况 ...... 69
第十二节 财务报告 ...... 75
第十三节 备查文件目录 ...... 76
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、钢研高纳 | 指 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 |
| 中国钢研、公司控股股东 | 指 | 中国钢研科技集团有限公司 |
| 天津广亨 | 指 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 |
| 天津海德 | 指 | 天津钢研海德科技有限公司 |
| 河北德凯 | 指 | 河北钢研德凯科技有限公司 |
| 青岛新力通 | 指 | 青岛新力通工业有限责任公司 |
| 青岛钢研 | 指 | 青岛钢研投资发展有限公司 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 钢研高纳 | 股票代码 | 300034 |
| 公司的中文名称 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 钢研高纳 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Gaona Aero Material Co.,Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | GAONA | ||
| 公司的法定代表人 | 艾磊 | ||
| 注册地址 | 北京市海淀区大柳树南村19号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 100081 | ||
| 办公地址 | 北京市海淀区大柳树南村19号 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 100081 | ||
| 公司国际互联网网址 | http://www.cisri-gaona.com.cn | ||
| 电子信箱 | caixiaobao@cisri.com.cn | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 艾磊 | 蔡晓宝 |
| 联系地址 | 北京市海淀区大柳树南村19号 | 北京市海淀区大柳树南村19号 |
| 电话 | 010-62182656 | 010-62182656 |
| 传真 | 010-62185097 | 010-62185097 |
| 电子信箱 | caixiaobao@cisri.com.cn | caixiaobao@cisri.com.cn |
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《中国证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 北京市海淀区大柳树南村19号 |
| 会计师事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼B1 座七、八层 |
| 签字会计师姓名 | 刘明洋、石磊 |
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 东吴证券股份有限公司 | 江苏省苏州工业园区星阳街5号 | 赵海瑞 | 2019年至2020年 |
| 东吴证券股份有限公司 | 江苏省苏州工业园区星阳街5号 | 狄正林 | 2019年至2020年 |
| 财务顾问名称 | 财务顾问办公地址 | 财务顾问主办人姓名 | 持续督导期间 |
| 东吴证券股份有限公司 | 江苏省苏州工业园区星阳街5号 | 赵海瑞 | 2019年至2020年 |
| 东吴证券股份有限公司 | 江苏省苏州工业园区星阳街5号 | 狄正林 | 2019年至2020年 |
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 1,446,458,606.03 | 892,587,882.11 | 62.05% | 674,910,097.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 155,725,272.77 | 106,778,677.27 | 45.84% | 58,192,096.29 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 143,351,596.39 | 92,608,434.01 | 54.79% | 48,875,792.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 107,867,850.66 | 63,129,244.85 | 70.87% | 42,826,927.32 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3453 | 0.2516 | 37.24% | 0.1381 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3453 | 0.2516 | 37.24% | 0.1381 |
| 加权平均净资产收益率 | 8.22% | 7.51% | 0.71% | 4.38% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
| 资产总额（元） | 3,186,080,352.02 | 2,584,304,557.62 | 23.29% | 1,898,647,696.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,056,492,785.80 | 1,795,480,332.88 | 14.54% | 1,353,300,842.21 |
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
| 支付的优先股股利 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.3318 |
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 299,457,022.51 | 376,145,716.86 | 357,609,232.18 | 413,246,634.48 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 31,536,067.27 | 54,756,132.57 | 40,760,370.60 | 28,672,702.33 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 29,227,690.90 | 51,082,988.99 | 38,477,362.78 | 24,563,553.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -35,415,863.17 | 21,196,017.61 | 29,641,554.49 | 92,446,141.73 |
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 270,024.04 | 204,016.25 | -24,076.64 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 14,413,898.29 | 16,196,359.88 | 12,363,842.49 |
| 债务重组损益 | -940,000.00 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 954,548.00 | 319,785.71 | 112,399.08 | |
| 减：所得税影响额 | 2,204,770.55 | 2,508,024.28 | 1,445,242.95 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 120,023.40 | 41,894.30 | 1,690,618.44 | |
| 合计 | 12,373,676.38 | 14,170,243.26 | 9,316,303.54 | -- |
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司及子公司河北德凯主要产品高温合金是制造航空航天发动机热端部件的关键材料，也是大型发电设备，如工业燃气轮机、氦气轮机、烟气轮机、火力发电机组等动力装置的核心材料。子公司青岛新力通主要生产石化、冶金、玻璃、热处理等行业所用的裂解炉炉管和转化炉炉管、连续退火线（连续镀锌线）炉辊和辐射管、玻璃输送辊、耐高温耐磨铸件等产品，广泛用于石油化工和冶金行业。
1、高温合金应用市场
高温合金材料属于航空航天材料中的重要成员，是制造航空航天发动机热端部件的关键材料，在先进的航空发动机中，高温合金用量占发动机总重量的40%－60%以上。发动机的性能水平在很大程度上取决于高温合金材料的性能水平。高温合金一般以铁、镍、钴为基，能在大约600℃以上的高温下抗氧化或腐蚀，并能在一定应力作用下长期工作的一类合金。高温合金在材料工业中主要是为航空航天产业服务，但由于其优良的耐高温、耐腐蚀、抗疲劳等性能，已经应用到电力、石油石化、汽车、冶金、玻璃制造、原子能等工业领域，从而大大扩展了对高温合金的需求。
高端和新型高温合金需求增加主要来自于几个方面，第一，我国发展自主航空航天产业研制先进发动机，将带来市场对高端和新型高温合金的需求增加。第二，我国上海电气、东方电气、哈尔滨汽轮机厂等大型发电设备制造集团在生产规模和生产技术等方面近年来有了较大提高，拉动了对发电设备用的涡轮盘的需求。正在进行国产化研制的新一代发电装备——大型地面燃机（也可作舰船动力）取得了显著进展，实现量产后将带动对高温合金的需求。同时，核电设备的国产化，也将拉动对国产高温合金的需求。第三，“一带一路”经过多个新兴国家，如东盟、中亚、印度等，这些国家处于经济的发展阶段，对于石化、冶金、建材等基础工业产品需求很大，可以带动我国的相关产品和设备的出口，同时也带动相关技术的输出和合作。
综上，随着我国航空航天产业的快速发展和“一带一路”带来的战略发展机遇，给下游的材料与配件供应商提供了巨大的市场空间。
2、主要产品及市场占有率情况
本公司目前是国内高端和新型高温合金制品生产规模最大的企业之一，拥有年生产超千吨航空航天用高温合金母合金的能力以及航天发动机用精铸件的能力，在变形高温合金盘锻件和汽轮机叶片防护片等方面具有先进的生产技术，具有制造先进航空发动机亟需的粉末高温合金和ODS合金的生产技术和能力。
公司产品定位在高端和新型高温合金领域，面向的客户也是以航空航天发动机装备制造企业和大型的发电设备企业集团为主，同时也向冶金、化工、玻璃制造等领域的企业销售用于高温环境下的热端部件。公司与这些大型企业建立了长期稳定的业务合作关系。
主要产品具体有：面向航空航天的高温母合金、发动机精铸件、航空发动机盘锻件等；面向发电设备制造领域的汽轮机涡轮盘、防护片等；面向石油、化工、纺织、冶金等领域的高温合金离心铸管及静态铸件、高温合金精铸件、切断刀等。
| 产品系列 | 产品 | 主要市场 |
| 铸造高温合金 | 高温合金母合金；精密铸造合金制品；高温合金叶片；高温合金离心铸管及静态铸件 | 航空、航天、石油化工、冶金 |
| 变形高温合金 | 高温合金盘锻件；高温合金棒材；高温合金板材、带材；高温合金管材；高温合金丝材；燃烧室用高温合金环件；高均质涡轮盘；司太立耐磨制品；热作模具钢无硫（NOS）系列制品；塑料模具钢超洁镜（GY）系列制品；高速钢必硬（MBH）系列 | 航空、航天、舰船、石化、电力、模具 |
| 新型高温合金 | 高品质球形金属粉末；热等静压合金制件；粉末高温合金锻件；氧化物弥散强化系列制品；低膨胀、紧固件制品；核用镍基合金制品；耐玻璃腐蚀制品；多孔泡沫材料制品；高温高压耐磨圆盘阀；液压泵密封件；油泵轴承；摩擦片；CNG燃机气门座；磁控溅射系列靶材；热障涂层用MCrAlY型电弧镀靶材；高温耐磨焊丝 | 航空、航天、电子、核电、建材 |
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 报告期内，公司实施了限制性股票激励计划，以向公司部分董事、高级管理人员及核心骨干人员定向发行股份的方式，授予限制性股票共计12,250,800股，新增股份已于2019年7月19日上市，公司股本增加至461,194,277股,；公司于2019年9月17日在巨潮资讯网上披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金非公开发行股票发行情况报告书》，由主承销商东吴证券股份有限公司采用非公开发行方式向中国航发资产管理有限公司和林香英2名投资者发行人民币普通股（A股）8,146,639股，新增股份已于2019年10月10日上市，公司股本增加至469,340,916股。 |
别技术，高温合金涡轮盘内应力预测与控制技术，高温合金真空水平连铸集成技术和成套装备，大规格薄壁复杂结构铸造技术，以及高洁净度球形粉末制备、热等静压近净成形、等温锻造成形、复杂形状制件热处理工艺控制等关键技术，满足了公司新产品以及新技术高速发展的需求。
2、行业地位优势
公司主要从事高温合金、金属间化合物、铝镁钛等材料及制品的研发、生产和销售，掌握了高温合金、钛铝合金、轻质合金等材料的熔炼、铸造、粉末、变形等工艺及特种检测技术。是我国高温合金及轻质合金领域技术水平最为先进、生产种类最为齐全的企业之一，是国内航空、航天、兵器、舰船和核电等行业重要的研发生产基地。自1958年以来，公司共研制各类高温合金120余种。其中，变形高温合金90余种，粉末高温合金10余种，均占全国该类型合金80%以上。最新出版《中国高温合金手册》收录的201个牌号中，公司及其前身牵头研发114种，占总牌号数量的56%。
为推动高温合金全产业链的协同创新，合作解决高温合金品种和生产共性、关键性、前沿性技术难题，推动产业模式及管理机制创新，建设完善的标准和知识产权体系，搭建信息交流、技术合作、市场应用的公共服务平台，完善我国高温合金产业链，促进高温合金全产业链的持续健康发展，由公司牵头成立了“中国高温合金产业技术创新战略联盟”，中国钢研任理事长单位，公司任秘书长单位。公司也是中国金属学会高温材料分会挂靠单位。
3、人才优势
公司拥有完善的人才梯队，享受政府特殊津贴科技人员8人、教授级高级工程师30人、高级工程师49人，博士及以上学历51人，其中不乏国内高温合金材料领域有影响力的技术专家，多人荣获国家级或省部级科技奖项。
公司为建立员工职业发展通道，全面梳理公司工作岗位，编制各岗位说明书，开展岗位评价，构建岗位体系。建立管理、技术、管理支持、技能4个岗位序列，设置7个职级、13级薪级的员工职业发展通道。
为适应公司组织机构改革需要，选拔任用了一批青年干部，建立人才引进机制，同时加强和高校合作，引进了一批专业人才，管理干部向高素质专业化方向迈进了重要一步。干部队伍的活力大幅提升，工作面貌焕然一新。
4、产品技术优势
（1）铸造高温合金
依托合金研究的基础平台与理论基础，与精密铸造技术充分融合，以理论指导实践，具有一只攻坚克难的老、中、青结合的核心团队。公司承接了多家主机厂和设计所多种新产品的研发任务。在铸造高温合金的核心竞争领域——在某大尺寸型号单晶合金及涡轮叶片上突破核心制备工艺，具备批量交付生产能力；公司通过技术突破和过程控制提升质量稳定性，实现涡轮铸件批产交付任务，推动精密铸造技术向前发展。在2019年国庆70周年阅兵中，为保障国庆阅兵任务，不懈努力，圆满完成批产交付任务，获颁“助力阅兵，铸就辉煌”荣誉牌匾。
河北德凯作为公司轻质合金熔模铸件的研发生产基地，布局近乎全部的在研及批产航空发动机型号。2019年河北德凯顺利通过AS9100D体系、CNAS认证，建立了独立的质量体系，为开拓国际市场提供了保障。
（2）变形高温合金
公司在变形高温合金研究和生产方面具有数十年的技术积淀，几十年来，不断吸收、融合国外变形高温合金先进技术，开拓创新，引领国内变形高温合金研发技术的发展。变形高温合金承担多项科研项目，其中，拳头产品GH4169系列合金产品通过合金技术提升，推动产品质量提升，提高了市场占有率，再创交付新高。同时对新产品和新业务进行了重点投入和开发，新产品成果转化效益显著，某型号合金涡轮盘锻件实现小批量生产，对未来变形合金产品多样化打下良好的基础。
（3）新型高温合金
公司是粉末高温合金领域的重要研发和生产基地，研制成功的FGH4091、FGH4095、FGH4096、FGH4097、FGH4098等粉末高温合金盘锻件满足了国家多个重点型号航空发动机的设计和应用需求。随着粉末高温合金市场需求快速增长，型号需求开始放量。FGH97高压涡轮盘在某盘件国产化招标中竞标第一，为未来粉末高温合金的批量生产提供了保障，通过对制粉设备改造，粉末收得率不断提升，并与国内单位开展合作，完成某型号制粉设备的设计，同时加大对民品市场的开拓，在3D打印等民品领域取得新的突破。
Ti2AlNb金属间化合物依托多年来的技术储备，持续保持技术领先优势，完成新产品试制工作，在等温锻造方法上取得突破。通过与公司其他事业部门合作，完成170公斤Ti2AlNb棒料制粉工作，同时积极开拓变形TiAl合金领域。
氧化物弥散强化（ODS）高温合金是采用纳米氧化物对合金基体进行强化的一类特殊高温合金，具有优异的高温强度和抗氧化耐腐蚀性能。公司自1960年代末开始此领域研究，研制出了国内第一个获得正式应用的ODS高温合金，该合金已批
量应用到我国某系列重点武器装备；研制出了国内第一台适合批产的大容量机械合金化设备，为ODS高温合金批量生产奠定了基础；建立了我国第一条完整的氧化物弥散强化高温合金生产线。2019年，在订单需求量增多的情况下，ODS合金攻坚克难，保障了某型号合金篦齿环的及时交付，并顺利完成ODS合金生产扩产项目，解决了篦齿环供应瓶颈问题。
（4）石油化工领域
青岛新力通是化工领域高温合金龙头。新力通在石化、冶金、玻璃建材高温炉管行业有着深厚的技术积累，在石化领
域的百万吨乙烯裂解炉管、万标立级的制氢转化管技术处于前列，并参与了煤化工领域的辐射热管材料的开发，在乙烯裂解炉管领域的市占率达到40%，国内排名第一。2019年新力通继续夯实国际业务，成为多家全球大型石化公司及世界领先公司的合作伙伴，国际订单取得突破性进展，订单量大增，同国内相关公司及国际相关公司签订了多个框架协议。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
1、公司总体经营情况回顾
报告期内，公司紧密围绕公司发展战略和年度经营计划开展各项工作,2019年公司实现营业收入144645.86万元，同比增长62%；利润总额22360.21万元，同比增长63.34%；公司净利润19461.93万元，同比增长61.72%。
2、报告期内主要工作
（1）确定战略目标，指引发展方向
为了明确方向，找准差距，夯实基础，公司选取了国际同行业一流企业PCC公司作为对标企业。公司制定了《2019-2025中长期战略规划纲要》，确定了成为世界一流的高端装备制造业所需金属新材料与制品供应商的战略目标。目标市场专注于航空、航天、能源、石油石化等高端装备制造业市场；拓展至国际宇航市场，成为世界一流的金属新材料与制品的优秀供应商。 精密铸造产品主要包括各种高温合金、耐蚀合金、铝、镁、钛合金，定位于成为国内乃至国际航空、航天、石化市场铝、镁、钛、高温合金铸造产品的龙头企业，在国际上逐步成为与PCC具有同样竞争力的国际知名企业。盘锻件产品主要材料为变形高温合金、粉末高温合金、金属间化合物等新型高温材料，定位于保持并提升国内航空、航天、燃机用变形高温合金、粉末高温合金、金属间化合物等新型高温合金盘锻件产品的龙头和技术领先地位。高温合金粉末及型材主要材料为3D打印高温合金粉末材料、特种镍基板、管、丝、带材料及制品，定位于恢复国内高温合金粉末制品领先地位，逐步成为国内3D打印高温合金粉末材料、特种镍基板、管、丝、带材料及制品的产业基地。
（2）统筹国内国际市场，提升市场开拓水平
公司针对重点客户维护、重大市场开发和新市场开拓，建立了统分结合的市场拓展机制。报告期内，变形高温合金产品实现销售收入3.6亿元，同比增长7.47%，承担各类多项科研项目，通过GH4169大棒材项目，与粉末事业部和工程中心联合完成了FGH96粉末涡轮盘制备研究；铸造高温合金产品实现销售收入近9亿元，同比增长109.44%，对于大型复杂机匣产品，在技术研发上取得了重大突破，承接了民用涡浆的多种大型复杂薄壁机匣攻关任务，并通过不断提升工艺、生产、技术和管理的工程化能力，提升过程的信息化采集与管控水平；新型高温合金实现销售收入1.71亿元，同比增长44.74%，粉末高温合金通过技术提升、工艺改进和加强过程管控，提高了母合金的纯净度、降低了生产成本，保证了质量的稳定性和一致性；金属间化合物产品Ti2AlNb环锻件试制的压气机机匣、静叶和承力环通过了部件串装考核，以Ti2AlNb盘锻件试制的压气机整体叶盘通过了室温和高温超转试验及低周疲劳试验；公司建立了我国第一条完整的氧化物弥散强化高温合金生产线，目前公司在氧化物弥散强化（ODS）高温合金领域处于国际先进、国内领先的技术水平。
2019年，公司积极开拓国际市场，通过了国际宇航标准体系AS9100D审核，获得国际宇航质量资质认可，与国际发动机公司建立联系，国际宇航市场实现零的突破。
青岛新力通具备国内同行业中最为先进且自主知识产权的生产装备与工艺，具备可实现批量流程化规模生产的生产制造及质量保证体系，实现了行业内最高的生产制造效率及合格率，具备国内最高的品牌地位及国外主流客户的认证。目前已和国际著名石化工程公司展开了密切的合作，2019年分别与全球知名石化工程公司及国际知名冶金企业签订了框架协议，这不仅代表着新力通的国际石化市场地位稳固上升和工艺技术的行业领先地位，而且也标志着新力通冶金产品的国际市场全面打开。
（3）实施股权激励，激发员工工作积极性
报告期内，公司通过向激励对象定向发行的方式，对122名公司董事、高级管理人员以及核心骨干员工实施了限制性股票激励计划，并为121名限制性股票激励对象在中国证券结算有限责任公司深圳分公司办理新增股份登记手续（1名激励对象在报告期内暂缓登记，已于2020年1月9日在中国证券结算有限责任公司深圳分公司办理新增股份登记手续），并为10名激励
对象预留了股份，此次股权激励有几个特点：一是人员覆盖广。根据调整后的限制性股票激励计划授予名单，本次激励对象（包括预留）共计132名，占公司职工总数13.61%。二是激励力度大。根据调整后的限制性股票激励计划授予名单相应变更授予数量，本次授予股数（包括授予）为1307.62万股，占公司当前总股本比例为2.9%。三是约束时间久。股权激励计划的有效期为5年，其中2年禁售期3年限售期，使员工与公司长期成长紧密联系在一起，共同为公司价值持续增长协力并进。四是业绩考核强。解除限售需要业绩考核条件达标，包括前一会计年度归母净利润增长率、净资产收益率（ROE）和△EVA等条件。
（4）完善产业布局，助力公司发展
根据公司长远规划及整体战略，围绕自身产业优势及技术积累，对外投资建设青岛市产业基地项目，包括高温合金精铸件和铝镁钛轻质合金精铸件项目，项目的顺利实施将从根本解决科研试制与批产相互影响、开拓国际宇航业务面临的提升交付能力和改善生产现场管理等问题，有利于巩固和提高公司产品在高温合金领域的市场地位和技术优势，布局国际宇航市场，提升公司综合实力，形成新的利润增长点。
（5）党建促发展，把方向、管大局
报告期内，公司党委坚决贯彻落实中央及集团公司党委方针政策和工作要求，积极落实党建与业务工作“四同步、四对接”，完成了党委、纪委的换届选举工作；公司党委始终把政治建设放在首位，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，全面深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想和国企党建会议精神。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,446,458,606.03 | 100% | 892,587,882.11 | 100% | 62.05% |
| 分行业 | |||||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 1,446,458,606.03 | 100.00% | 892,587,882.11 | 100.00% | 62.05% |
| 分产品 | |||||
| 铸造高温合金 | 898,797,401.92 | 62.14% | 429,146,976.85 | 48.08% | 109.44% |
| 变形高温合金 | 362,818,779.14 | 25.08% | 337,611,668.16 | 37.82% | 7.47% |
| 新型高温合金 | 171,247,829.85 | 11.84% | 118,310,880.49 | 13.25% | 44.74% |
| 其他业务 | 13,594,595.12 | 0.94% | 7,518,356.61 | 0.84% | 80.82% |
| 分地区 | |||||
| 国内 | 1,409,026,262.74 | 97.41% | 888,648,477.55 | 99.56% | 58.56% |
| 国外 | 37,432,343.29 | 2.59% | 3,939,404.56 | 0.44% | 850.20% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 1,432,864,010.91 | 996,643,945.31 | 30.44% | 61.89% | 59.73% | 0.94% |
| 分产品 | ||||||
| 铸造高温合金 | 898,797,401.92 | 599,324,752.90 | 33.32% | 109.44% | 106.76% | 0.86% |
| 变形高温合金 | 362,818,779.14 | 290,531,480.64 | 19.92% | 7.47% | 11.79% | -3.10% |
| 新型高温合金 | 171,247,829.85 | 106,787,711.77 | 37.64% | 44.74% | 43.87% | 0.38% |
| 分地区 | ||||||
| 国内 | 1,395,431,667.62 | 963,181,756.68 | 30.98% | 58.37% | 55.29% | 1.37% |
| 国外 | 37,432,343.29 | 33,462,188.63 | 10.61% | 850.20% | 798.64% | 5.13% |
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 有色金属冶炼及压延加工 | 销售量 | 吨 | 10,035.1 | 5,650.44 | 77.60% |
| 生产量 | 吨 | 10,114.21 | 5,921.97 | 70.79% | |
| 库存量 | 吨 | 1,781.27 | 1,702.16 | 4.65% |
（5）营业成本构成
行业分类行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 有色金属冶炼及压延加工 | 原材料 | 587,274,441.69 | 57.91% | 405,942,513.69 | 65.06% | -7.15% |
| 前五名客户合计销售金额（元） | 519,407,602.26 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 35.91% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户1 | 137,796,344.67 | 9.53% |
| 2 | 客户2 | 116,739,035.02 | 8.07% |
| 3 | 客户3 | 98,646,722.04 | 6.82% |
| 4 | 客户4 | 98,228,972.67 | 6.79% |
| 5 | 客户5 | 67,996,527.86 | 4.70% |
| 合计 | -- | 519,407,602.26 | 35.91% |
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 350,986,363.71 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 43.87% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 3.82% |
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商1 | 171,730,340.05 | 21.46% |
| 2 | 供应商2 | 89,731,499.21 | 11.22% |
| 3 | 供应商3 | 32,893,753.69 | 4.11% |
| 4 | 供应商4 | 30,572,112.05 | 3.82% |
| 5 | 供应商5 | 26,058,658.71 | 3.26% |
| 合计 | -- | 350,986,363.71 | 43.87% |
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 22,399,111.89 | 8,019,354.50 | 179.31% | 主要为并入青岛新力通所致； |
| 管理费用 | 109,545,887.01 | 62,855,191.98 | 74.28% | 主要为并入青岛新力通及股权激励行权成本所致； |
| 财务费用 | 7,519,641.23 | 194,096.77 | 3,774.17% | 主要为并入青岛新力通及子公司新增银行贷款利息所致； |
| 研发费用 | 66,772,514.23 | 46,057,730.28 | 44.98% | 主要为并入青岛新力通及加大自主研发力度所致； |
| 2019年 | 2018年 | 2017年 | |
| 研发人员数量（人） | 305 | 259 | 208 |
| 研发人员数量占比 | 27.06% | 26.11% | 35.25% |
| 研发投入金额（元） | 69,250,825.08 | 58,188,640.44 | 36,726,310.66 |
| 研发投入占营业收入比例 | 4.79% | 6.52% | 5.44% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 2,135,332.20 | 10,138,868.95 | 0.00 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 3.08% | 17.42% | 0.00% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 1.10% | 8.42% | 0.00% |
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,451,710,955.65 | 733,028,924.50 | 98.04% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,343,843,104.99 | 669,899,679.65 | 100.60% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 107,867,850.66 | 63,129,244.85 | 70.87% |
| 投资活动现金流入小计 | 19,328.00 | 81,903,977.05 | -99.98% |
| 投资活动现金流出小计 | 100,631,901.05 | 215,975,602.11 | -53.41% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -100,612,573.05 | -134,071,625.06 | 24.96% |
| 筹资活动现金流入小计 | 385,366,995.77 | 28,388,231.59 | 1,257.49% |
| 筹资活动现金流出小计 | 203,328,342.43 | 55,666,151.05 | 265.26% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 182,038,653.34 | -27,277,919.46 | 767.35% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 189,293,627.52 | -98,239,315.92 | 292.69% |
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -7,978,443.02 | -3.57% | 子公司损益 | 否 |
| 公允价值变动损益 | 0.00% | |||
| 资产减值 | -4,825,274.31 | -2.16% | 存货跌价准备 | 否 |
| 营业外收入 | 3,944,778.75 | 1.76% | 地方性补贴及长期往来处理 | 否 |
| 营业外支出 | 2,035,821.53 | 0.91% | 长期往来处理 | 否 |
| 其他收益 | 13,319,072.34 | 5.96% | 政府补助 | 是 |
| 信用减值 | 8,472,550.99 | 3.79% | 应收账款坏账准备 | 否 |
| 资产处置收益 | 410,440.77 | 0.18% | 固定资产处置收益 | 否 |
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 312,515,448.18 | 9.81% | 125,724,326.96 | 4.85% | 4.96% | 客户回款好于上期、发行限制性股票及青岛新力通并购项目配套融资收到货币资金所致 |
| 应收账款 | 497,740,498.32 | 15.62% | 445,507,639.08 | 17.19% | -1.57% | 当期客户回款情况较好 |
| 存货 | 486,620,312.06 | 15.27% | 467,384,030.66 | 18.04% | -2.77% | 计提存货跌价准备所致 |
| 长期股权投资 | 115,058,684.14 | 3.61% | 48,774,377.16 | 1.88% | 1.73% | 投资青岛钢研投资发展有限公司所致 |
| 固定资产 | 563,147,994.47 | 17.68% | 567,963,053.38 | 21.92% | -4.24% | |
| 在建工程 | 9,484,722.07 | 0.30% | 16,079,346.07 | 0.62% | -0.32% | 在建工程转固所致 |
| 短期借款 | 150,153,915.97 | 4.71% | 56,542,769.69 | 2.18% | 2.53% | 新增信用借款及委托借款所致 |
| 长期借款 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | ||||||||
| 4.其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||||
| 金融资产小计 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||||
| 上述合计 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||||||
| 金融负债 | 0.00 | 0.00 | ||||||
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 60,000,000.00 | 474,500,000.00 | -74.00% |
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 投资管理;资产管理；投资融资咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 新设 | 125,000,000.00 | 50.00% | 自有资金 | 钢研大慧投资有限公司 | 长期 | 商务服务业 | 0.00 | 否 | 2019年06月12日 | www.cninfo.com.cn | |
| 合计 | -- | -- | 125,000,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 预计收益 | 截止报告期末累计实现的收益 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 青岛市产业基地项目 | 自建 | 是 | 有色金属延压及加工 | 0.00 | 0.00 | 自有资金 | 0.00% | 0.00 | 不适用 | 2019年06月12日 | www.cninfo.com.cn | |
| 合计 | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2019年 | 非公开发行 | 11,900 | 11,825.48 | 11,825.48 | 0 | 0 | 0.00% | 103.22 | 存放于募集资金专户 | 0 |
| 合计 | -- | 11,900 | 11,825.48 | 11,825.48 | 0 | 0 | 0.00% | 103.22 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2018]1755号文核准，公司于2019年9月非公开发行股票8,146,639股，每股发行价格为人民币14.73元，共计募集资金119,999,992.47元，扣除承销费用1,000,000.00元后的募集资金为人民币 118,999,992.47元，另减除与本次发行相关的验资费用50,000.00元后，公司本次募集资金净额为118,949,992.47元。上述募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中天运[2019]验字第90056号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。2019年10月25日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司于2019年10月30日使用募集资金置换预先用自筹资金投入募集资金投资项目的购买青岛新力通工业有限责任公司65%股权款及相关交易税费117,196,700.00元。上述预先投入募集资金项目的自筹资金经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京钢研高纳科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC 证专字[2019]0389号）予以鉴证。公司于2019年11月13日以自筹资金向中天运会计师事务所（特殊普通合伙）支付上述验资费用50,000.00元，由此导致募集资金余额与募集资金专户余额的差额为50,000.00元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金11,825.48万元，主要用于支付与重组交易相关税费，尚未使用金额103.22（含利息收入）万元均存放在公司银行募集资金专户中。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 支付并购重组交易现金对价 | 否 | 10,220 | 10,220 | 10,220 | 10,220 | 100.00% | 0 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 支付中介机构服务等交易费用 | 否 | 1,680 | 1,680 | 1,605.48 | 1,605.48 | 95.56% | 0 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 11,900 | 11,900 | 11,825.48 | 11,825.48 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | 否 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 不适用 | 否 | |
| 超募资金投向小计 | -- | 0 | -- | -- | -- | -- | |||||
| 合计 | -- | 11,900 | 11,900 | 11,825.48 | 11,825.48 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | ||||||||||
| 根据中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2018]1755号文核准，本公司于2019年9月非公开发行股票8,146,639股，扣除与发行相关的各项费用共计1,000,000.00元，公司实际募集资金净额为118,999,992.47元。上述募集资金已于2019年9月12日到位，并经“中天运[2019]验字第90056号”验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。2019年10月25日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币11,719.67万元置换预先投入募投项目的自筹资金，中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京钢研高纳科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（CAC证专字[2019]0389号）。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止本报告期末，尚未使用的募集资金存放于三方监管专户中；截止本公告日，募集资金专户中的资金已转入公司基本账户，并拟于近期办理募集资金专用账户销户处理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 2020年3月23日，本公司将上述募集资金专户当日余额1,087,042.65元（其中包括节余募集资金1,037,042.65元及用自筹资金支付的验资费用50,000.00元）转入公司基本账户，募集资金专户余额为零。公司节余募集资金1,037,042.65元占全部项目募集资金承诺投资额119,999,992.47元的0.86 %，低于项目募集资金承诺投资额的1%，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第6.4.8条的规定：“节余募集资金（包括利息收入）低于一百万元人民币或者低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序（董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见），其使用情况应当在年度报告中披露。”，公司拟于近期对该募集资金专用账户进行销户处理。 |
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 子公司 | 新材料技术开发、咨询、转让服务；铝合金、镁合金、合金制品加工（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 60,000,000.00 | 170,583,968.85 | 107,045,610.48 | 110,211,952.09 | 28,698,457.70 | 25,104,621.82 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 子公司 | 石化炉管、冶金辐射管、冶金炉辊、玻璃导辊、炉用耐热合金部件、纸浆机桨轮、卧式螺旋离心机等的生产、销售；工业炉(不含特种设备)销售、安装；货物进出口(国家法律、法规禁止的不得经营，法律、法规限制经营的取得许可后方可经营) | 85,681,600.00 | 648,176,742.93 | 321,547,931.62 | 519,754,451.16 | 111,438,234.09 | 96,780,208.82 |
2019年3月20日，公司召开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于转让天津广亨特种装备股份有限公司部分股权的议案》。公司拟将所持有的天津广亨1845万股，即约28.38%的股份通过北京产权交易所依法公开挂牌转让。此次挂牌转让交易完成后，钢研高纳尚持有天津广亨3%的股份。具体内容详见2019年3月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于转让天津广亨特种装备股份有限公司部分股权的公告》（公告编号：2019-030）。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
2020年，国际环境错综复杂，中美经贸摩擦对经济运行特别是对企业预期的影响可能进一步显现，行业市场需求仍然保持增长，国内面对的发展机遇和新的风险挑战并存，市场竞争将进一步加剧。
面向航空、航天和高端制造的高温合金、铝镁钛轻质合金产品研发周期长、研发投入大，公司将紧跟型号批产及研制任务，获取国家的投入资金支持。在地域布局上，公司将加快推进“青岛高温合金精铸件项目”、“青岛铝镁钛轻质合金精铸件项目”、“青岛高温材料研究院项目”，完成青岛产业基地建设工作。民用领域随着产品的升级换代，高温合金耐蚀合金的需求量大，尤其是石化领域，有巨大的市场空间，公司将大力开发紧固件、粉末涡轮盘、重燃、航空、抗结焦裂解管等新产品市场方面的开发。
2020年，国际航空产业正逢不可多得的良机，民机需求呈现不断上升趋势，与其配套的各种新型发动机转型也将达到新的高峰期，国际航空制造业分包产业在未来的发展中具有广阔的市场前景。公司将快速融入国际航空产业链，在国际宇航方面，通过引入国际先进管理理念与方法，实现迈向国际宇航的战略转型。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2019年05月28日 | 实地调研 | 机构 | 公司的经营情况 |
| 2019年09月25日 | 实地调研 | 机构 | 公司的经营情况 |
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
2019年4月18日，公司召开的2018年年度股东大会审议通过了2018年度利润分配方案，即以截至2018年12月31日公司总股本448,943,477.00股为基数，向全体股东每10股派发现金1.2元（含税），共计派发现金53,873,217.24元；剩余未分配利润结转以后年度分配。 2019年6月12日，公司披露了《2018年度分红派息实施公告》（公告编号：2019-057），本次权益分派股权登记日为2019年6月18日，除权除息日为2019年6月19日。截至报告期末，公司已完成了2018年度权益分派的实施公告。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 本期现金分红政策无调整 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1.2 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 469,340,916 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 56,320,909.92 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 56,320,909.92 |
| 可分配利润（元） | 570,673,734.91 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 |
| 公司2019年度利润分配方案为：拟以2019年末总股本469,340,916股为基数，向全体股东每10股派发现金1.2元（含税），共计派发现金56,320,909.92元，剩余未分配利润结转以后年度分配。 |
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 56,320,909.92 | 155,725,272.77 | 36.17% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 36.17% |
| 2018年 | 53,873,217.24 | 106,778,677.27 | 50.45% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 50.45% |
| 2017年 | 29,556,531.34 | 58,192,096.29 | 50.79% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 50.79% |
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
王兴雷、李卫侠、王柏雯
股份限售
1、本人因本
次发行股份及支付现金购买资产事宜所认购的上市公司股份，自该等股份发行上市之日起六十个月内不得转让。该等股份锁定期届满之时，若因青岛新力通未能达到利润补偿协议下的承诺而导致本合伙企业向上市公司履行股份补偿义务且该等股份补偿义务尚未履行完毕的，上述锁定期延长至股份补偿义务履行完毕之日止。2、本次交易实施完成后，本人由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。3、若本人持有上市公司股份期间在上市公司担任董事、监事或高级管理人员，本人转让股份还应符合中国证监会及深圳证券交易所的其他规定。4、
2018年07月22日
五年
截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。
王平生、包日龙、古朝雄 、贾成涛、刘向华 、姚年善、于长华 、盛文兰
股份限售
1、本人因本
次发行股份及支付现金购买资产事宜所认购的上市公司股份，自该等股份发行上市之日起三十六个月内不得转让。该等股份锁定期届满之时，若因青岛新力通未能达到利润补偿协议下的承诺而导致本合伙企业向上市公司履行股份补偿义务且该等股份补偿义务尚未履行完毕的，上述锁定期延长至股份补偿义务履行完毕之日止。2、本次交易实施完成后，本人由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。3、若本人持有上市公司股份期间在上市公司担任董事、监事或高级管理人员，本人转让股份还应符合中国证监会及深圳证券交易所的其他规定。4、
2018年07月22日
三年
截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。
杨伟杰
股份限售
1、本人因本
次发行股份及支付现金购买资产事宜所认购的上市公司股份的限售期为自股份发行结束之日起至下列日期（以最晚发生的为准）止：（1）三十六个月届满；
（2）王兴雷、
盛文兰、李卫侠、王柏雯、王平生、包日龙、古朝雄、贾成涛、刘向华、姚年善、于长华、杨伟杰、平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）履行全部业绩补偿承诺之日。
2、本次交易
实施完成后，本人由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
3、若本人持
有上市公司股份期间在上市公司担任董事、监事或高级管理人员，本人转让股份还应符合中国证监会及深圳证券交易所的其他规定。
4、若上述限
2018年07月22日
三年
截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。
平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）
股份限售
1、本合伙企
业因本次发行股份及支付现金购买资产事宜所认购的上市公司股份，自该等股份发行上市之日起三十六个月内不得转让。该等股份锁定期届满之时，若因青岛新力通未能达到利润补偿协议下的承诺而导致本合伙企业向上市公司履行股份补偿义务且该等股份补偿义务尚未履行完毕的，上述锁定期延长至股份补偿义务履行完毕之日止。2、本次交易实施完成后，本合伙企业由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
3、若上述限
售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本合伙企业将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的限售期
2018年07月22日
三年
截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 关于关联交易方面的承诺 | 本公司将采取措施避免和减少关联交易的发生，与控股股东中国钢研科技集团有限公司及其控制的企业之间发生的经常性关联交易控制在当年营业收入的8%以内；对于确实无法避免及偶发的关联交易，本公司保证该等关联交易价格公允、程序合法，从而维护和保障公司及公司股东利益。 | 2014年11月06日 | 长期有效 | 截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 关于同业竞争方面的承诺 | 避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司控股股东中国钢研科技集团有限公司做出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。 | 2009年11月25日 | 长期有效 | 截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。 |
| 中国航发资产管理有限公司 | 股份限售承诺 | 自钢研高纳本次非公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规规定 | 2019年10月10日 | 12个月 | 截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。 |
| 林香英 | 股份限售承诺 | 自钢研高纳本次非公开发行的股票上市之日起12个月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规规定 | 2019年10月10日 | 12个月 | 截止报告期末，承诺人均严格履行了上述承诺事项，不存在违反承诺事项的情形。 | |
| 股权激励承诺 | 无 | |||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | |||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
| 盈利预测资产或项目名称 | 预测起始时间 | 预测终止时间 | 当期预测业绩（万元） | 当期实际业绩（万元） | 未达预测的原因（如适用） | 原预测披露日期 | 原预测披露索引 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 2017年01月01日 | 2019年12月31日 | 9,000 | 10,279.15 | 已达到 | 2017年11月10日 | 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案（http:/www.cninfo.com.cn/） |
| 项目 | 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | ||
| 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 | |
| 承诺数 | 5,000.00 | 7,000.00 | 9,000.00 |
| 实现数 | 4,820.23 | 6,620.15 | 10,279.15 |
| 差异 | -179.77 | -379.85 | 1,279.15 |
| 实现率 | 96.40% | 94.57% | 114.21% |
| 现金流量表项目 | 已审定 | 已审定 | 已审定 |
| 年度 | 2017年度 | 2018年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量净额 | 2540.84 | 4140.89 | 2887.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量净额 | -4276.00 | -1029.56 | -1171.78 |
| 三、筹资活动产生的现金流量净额 | 2164.05 | -1725.52 | 1586.20 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 0.28 | -0.26 | -0.03 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 429.17 | 1385.55 | 3302.05 |
根据财会〔2019〕6号有关规定，公司对财务报表格式进行以下主要变动：
（1）资产负债表：
资产负债表将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”二个项目；将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”二个项目。
（2）利润表：
将利润表“减：资产减值损失”项目移至“公允价值变动收益”项目后，由为“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”
利润表增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）”、“净敞口套期收益（损失以“-”号填列）”、“信用减值损失（损失以“-”号填列）”项目等。
（3）现金流量表：
现金流量表明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。
（4）所有者权益变动表：
所有者权益变动表明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径等。
（二）执行新修订的具体会计准则变更会计政策
（1）以企业持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类由原“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“持有至到期投资”、“贷款和应收款项”、“可供出售金融资产”变更为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。
（2）将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备。
（3）调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
（4）进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理。
（5）套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动。
（6）对金融工具披露要求进行相应的调整。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 34 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 6 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 吴劲松、石磊 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 5 |
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司因发行股份支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金非公开发行股票，聘请东吴证券股份有限公司为财务顾问和保荐人，期间共支付财务顾问和保荐人费用100万元。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年3月18日，公司召开第五届董事会第十五次会议，会议审议通过了《﹤北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告，独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。 2、2019年3月18日，公司召开第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《﹤北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于核查公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 3、2019年3月22日至2019年3月31日，公司通过公司OA内部系统及宣传栏张贴的方式公示了《关于对钢研高纳限制性股票激励计划激励对象名单进行公示的通知》，对公司本次拟激励对象名单及职位予以公示，在公示期内，公司监事会未收到激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2019年5月20日在巨潮资讯网上披露的《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》
4、2019年5月6日，公司收到控股股东中国钢研科技集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于北京钢研高纳科技股份有限公司实施首期限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2019]211号），国务院国资委原则同意钢研高纳实施限制性股票激励计划，原则同意钢研高纳限制性股票激励计划的业绩考核目标。
5、2019年5月20日，公司召开第五届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于核查公司限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况的议案》，并于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《北京钢研高纳科技股份有限公司监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》（公告编号：2019-044）。
6、2019年5月23日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《﹤北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 7、2019年5月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于向北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告，独立董事发表了同意的独立意见。监事会对股权激励计划首次授予调整后的名单发表了核查意见。 8、2019年7月17日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2019-062），经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国证券登记结算公司深圳分公司核准登记，公司股权激励限售股已于2019年7月19日上市，本次限制性股票授予登记人数为121人，登记数量为12250800股。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 公司控股股东中国钢研科技集团有限公司的全资子公司 | 公司向关联方采购 | 采购原材料 | 交易价格遵循市场竞争下的正常商业惯例 | 市场价格 | 2,539 | 4.27% | 2,700 | 否 | 银行结算 | 市场价格 | 2020年03月23日 | www.cninfo.com.cn《关于增加2019年度日常关联交易预计额度的公告》 |
| 合计 | -- | -- | 2,539 | -- | 2,700 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 无 |
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 |
| 共同投资方 | 关联关系 | 被投资企业的名称 | 被投资企业的主营业务 | 被投资企业的注册资本 | 被投资企业的总资产（万元） | 被投资企业的净资产（万元） | 被投资企业的净利润（万元） |
| 钢研大慧投资有限公司 | 同一控股股东，同一法定代表人 | 青岛钢研投资发展有限公司 | 投资管理;资产管理；投资融资咨询；企业管理咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） | 25000万元 | 37,150.63 | 120,000 | 0 |
| 被投资企业的重大在建项目的进展情况（如有） | 无。 | ||||||
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 2019年06月12日 | 5,000 | 2019年08月21日 | 5,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 2019年06月12日 | 3,000 | 2019年08月19日 | 3,000 | 连带责任保证 | 12个月 | 否 | 是 |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 2019年08月12日 | 12,500 | 2019年08月20日 | 12,500 | 连带责任保证 | 五年 | 否 | 是 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 20,500 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 20,500 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 20,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 20,500 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | ||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 20,500 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 20,500 | |||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 20,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 20,500 | |||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 9.97% | |||||||
| 其中： | ||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 20,500 | |||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | |||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | |||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 20,500 | |||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | |||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | |||||||
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
具体请见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn网站相关公告。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
无。
（2）年度精准扶贫概要
无。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 万元 | 16.74 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
在业绩承诺期内青岛新力通扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之和21,719.53万元，累积实现经营性现金
流净额18,164.93万元。累积实际净利润21,719.53万元，超过21,000万元；累积实现经营性现金流为业绩承诺期间实际完成净利润之和的83.63%。根据《业绩补偿及业绩奖励协议》及其补充协议的约定，经营性现金流指标及净利润指标在业绩承诺期届满时均已达标。
4、投资建设青岛产业基地
报告期内，公司投资建设了青岛产业基地，具体内容详见公司于2019年6月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
十九、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、 经公司第五届董事会第二十次会议、2019年第三次临时股东大会审议，审议通过了《关于控股股东为公司控股子公司提供委托贷款涉及关联交易暨公司为该笔委托贷款提供担保及反担保的议案》，具体内向详见公司于2019年6月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《北京钢研高纳科技股份有限公司关于控股股东为公司控股子公司提供委托贷款涉及关联交易暨公司为该笔委托贷款提供担保及反担保的公告》（公告编号：2019-056）。 2、 2017年11月10日，公司与王兴雷、平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）、盛文兰、李卫侠、王柏雯、王平生、包日龙、古朝雄、贾成涛、刘向华、姚年善、于长华、杨伟杰签订了《关于收购青岛新力通工业有限责任公司65%股权业绩补偿及业绩奖励协议》，2017年12月2日，各方签署《业绩补偿及业绩奖励协议之补充协议》，王兴雷等12名自然人及平度新力通补偿义务人承诺，标的公司青岛新力通在2017年度、2018年度和2019年度净利润分别不少于5000万元、7000万元和9000万元，并在业绩承诺期间内标的公司青岛新力通累积实现经营性现金流净额不低于业绩承诺期间实际完成净利润之和的60%。上述净利润指标的公司编制且经双方确认的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计并出具无保留意见的合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润，上述经营性现金流净额指标的公司业绩承诺期内每年合并现金流量表中经营活动产生的现金流量净额之和+业绩承诺期间合并资产负债表中新增的应收票据-业绩承诺期间合并资产负债表中新增的应付票据，其中，“新增应收票据”和“新增应付票据”是指业绩承诺期期末（2019年12月31日）合并资产负债表“应收票据”或“应付票据”科目金额相应减去报告期期初（2017年1月1日）合并资产负债表“应收票据”或“应付票据”科目金额。
在业绩承诺期内青岛新力通扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润之和21,719.53万元，累积实现经营性现金
流净额18,164.93万元。累积实际净利润21,719.53万元，超过21,000万元；累积实现经营性现金流为业绩承诺期间实际完成净利润之和的83.63%。根据《业绩补偿及业绩奖励协议》及其补充协议的约定，经营性现金流指标及净利润指标在业绩承诺期届满时均已达标。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 27,402,125 | 6.10% | 0 | 0 | 0 | 20,197,608 | 20,197,608 | 47,599,733 | 10.14% |
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 4,073,320 | 4,073,320 | 4,073,320 | 0.87% |
| 3、其他内资持股 | 27,402,125 | 6.10% | 0 | 0 | 0 | 16,124,288 | 16,124,288 | 43,526,413 | 9.27% |
| 其中：境内法人持股 | 4,713,466 | 1.05% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,713,466 | 1.00% |
| 境内自然人持股 | 22,688,659 | 5.05% | 0 | 0 | 0 | 16,124,888 | 16,124,888 | 38,812,947 | 8.27% |
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 二、无限售条件股份 | 421,541,352 | 93.90% | 0 | 0 | 0 | 199,831 | 199,831 | 421,741,183 | 89.86% |
| 1、人民币普通股 | 421,541,352 | 93.90% | 0 | 0 | 0 | 199,831 | 199,831 | 421,741,183 | 89.86% |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
| 三、股份总数 | 448,943,477 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 20,397,439 | 20,397,439 | 469,340,916 | 100.00% |
理有限公司和林香英两名投资者发行人民币普通股（A股）共计8,146,639股，新增股份已于2019年10月10日上市。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年3月18日和2019年5月23日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第八次会议和2019年第二次临时股东大会，审议通过了《﹤北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法》、《北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2019年5月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单及授予数量的议案》、《关于向北京钢研高纳科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
2、公司发行股份购买资产并募集配套资金方案于2018年获中国证监会核准，2019年公司实施发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行股票募集配套资金事项。股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司限制性股票激励计划已于2019年7月17日向121名激励对象授予12,250,800股，已在中国证券结算有限责任公司深圳分公司办理新增股份登记手续，该部分股份性质为有限售条件股份，并于2019年7月19日在深圳证券交易所上市。 2、本次募集配套资金发行新增股份8,146,639股已在中国证券结算有限公司深圳分公司办理新增股份登记手续，该部分股份性质为有限售条件股份，并于2019年10月10日在深圳证券交易所上市。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司向激励对象授予限制性股票、非公开发行股份募集配套资金的新增股份上市，共增加股本股20,397,439股，对本期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产有所摊薄。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 邵冲 | 131,227 | 180,000 | 0 | 311,227 | 高管锁定股131227股，限制性股票股权激励股180000股 | 高管锁定股按每年25%解锁，限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 王兴雷 | 6,598,155 | 160,000 | 0 | 6,758,155 | 首发后限售6598155股，限制性股票股权激励股160000股 | 首发后限售股自发行上市之日起60个月内不得转让，限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 周黔 | 0 | 160,000 | 0 | 160,000 | 限制性股票股权激励限售股 | 限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 张继 | 181,876 | 160,000 | 0 | 341,876 | 高管锁定股181876股，限制性股票股权激励股160000股 | 高管锁定股按每年25%解锁，限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 杨杰 | 0 | 160,000 | 0 | 160,000 | 限制性股票股权激励限售股 | 限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 其他激励对象限制性股票股权激励限售股 | 1,759,508 | 11,430,800 | 0 | 13,190,308 | 限制性股票股权激励限售股 | 限制性股票根据股权激励计划约定条件分期、按比例解锁 |
| 许洪贵 | 199,831 | 0 | 199,831 | 0 | 高管离职期满，解除限售 | 2019年7月31日 |
| 中国航发资产管理有限公司 | 0 | 4,073,320 | 0 | 4,073,320 | 首发后限售股：非公开发行股份募集配套资金认购股份 | 上市流通日期为2020年10月10日，解除限售股份数量为4,073,320股 |
| 林香英 | 0 | 4,073,319 | 0 | 4,073,319 | 首发后限售股：非公开发行股份募集配套资金认购股份 | 上市流通日期为2020年10月10日，解除限售股份数量为4,073,319股 |
| 合计 | 8,870,597 | 20,397,439 | 199,831 | 29,068,205 | -- | -- |
| 股票及其衍生证券名称 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 股票类 | ||||||
| 人民币普通股 | 2019年05月24日 | 6.23元/股 | 12,250,800 | 2019年07月19日 | 12,250,800 | |
| 人民币普通股 | 2019年09月20日 | 14.73元/股 | 8,146,639 | 2019年10月10日 | 8,146,639 | |
| 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 | ||||||
| 其他衍生证券类 | ||||||
总股本由448,943,477股增加至461,194,277股。 2、公司于2019年9月17日在巨潮资讯网上披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金非公开发行股票发行情况报告书》，采用非公开发行方式向中国航发资产管理有限公司和林香英2名投资者发行人民币普通股（A股）8,146,639股。上市日期为2019年10月10日。根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中天运[2019]验字第90056号验资报告”，公司总股本由461,194,277股增加至469,340,916股。截止报告期末，公司总股本为469,340,916股。上述股份发行后，公司总资产和净资产相应增加，资产负债率有所下降。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 19,185 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 19,359 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | |
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 国有法人 | 42.36% | 198,832,576 | 无 | 0 | 198,832,576 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.83% | 8,598,248 | 无 | 0 | 8,598,248 | ||
| 林香英 | 境内自然人 | 1.44% | 6,762,519 | 5,008,393 | 4,073,319 | 2,688,600 | ||
| 王兴雷 | 境内自然人 | 1.44% | 6,758,155 | 160000 | 6,758,155 | 0 | ||
| 中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分级证券投资基金 | 境内非国有法人 | 1.01% | 4,758,500 | 4,758,500 | 0 | 4,758,500 | ||
| 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.00% | 4,713,466 | 无 | 4,713,466 | 0 | ||
| 中国航发资产管理有限公司 | 国有法人 | 0.87% | 4,073,320 | 4,073,320 | 4,073,320 | 0 | ||
| 中国工商银行-中银中国精选混合型开放式证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.83% | 3,882,233 | 3,882,233 | 0 | 3,882,233 | ||
| 盛文兰 | 境内自然人 | 0.80% | 3,750,654 | 11,700 | 3,738,954 | 11,700 | ||
| 中国工商银行-中银收益混合型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.77% | 3,634,526 | 3,634,526 | 0 | 3,634,526 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4） | 中国航发资产管理有限公司和林香英两名投资者认购公司发行股份购买资产募集配套资金之募集配套资金非公开发行股份分别为4,073,320股和4,073,319股，该部分股份性质为有限售条件股份，上市日期为2019年10月10日，锁定期为自本次非公开发行的股票上市之日起12个月，上市流通日期为2020年10月10日。 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中，王兴雷持有平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙）5.5%股份。除此之外，未知以上其他股东是否存在关联关系或一致行动。 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 198,832,576 | 人民币普通股 | 198,832,576 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 8,598,248 | 人民币普通股 | 8,598,248 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分级证券投资基金 | 4,758,500 | 人民币普通股 | 4,758,500 | |||||
| 中国工商银行-中银中国精选混合型开放式证券投资基金 | 3,882,233 | 人民币普通股 | 3,882,233 | |||||
| 中国工商银行-中银收益混合型证券投资基金 | 3,634,526 | 人民币普通股 | 3,634,526 | |||||
| 交通银行-中海优质成长证券投资基金 | 2,849,832 | 人民币普通股 | 2,849,832 | |||||
| 蒋仕波 | 2,800,000 | 人民币普通股 | 2,800,000 | |||||
| 林香英 | 2,688,600 | 人民币普通股 | 2,688,600 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司-景顺长城量化精选股票型证券投资基金 | 2,603,091 | 人民币普通股 | 2,603,091 |
| 季爱琴 | 2,555,159 | 人民币普通股 | 2,555,159 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 未知以上股东是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 林香英通过普通证券账户持有4073319股外，还通过华福证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有2688600股，合计持有6762519股；季爱琴通过普通证券账户持有0股外，还通过中国国际金融股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2555159股，合计持有2555159股。 | ||
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 张少明 | 2006年12月08日 | 91110000400001889L | 新工艺、新技术及其制品、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发等。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 中国钢研控股安泰科技股份有限公司，持股比例为35.51%；中国钢研控股钢研纳克检测技术股份有限公司，持股比例为66.26%；中国钢研控股冶金自动化研究设计院100%，冶金自动化研究设计院控股北京金自天正智能控制股份有限公司42.95%，中国钢研控股北京金自天正智能控制股份有限公司0.63%。 | |||
| 实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 国务院国资委 | 郝鹏 | 2003年01月01日 | 无 | 国务院国有资产监督管理 |
| 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 | |||
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 邵冲 | 总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2018年06月14日 | 2021年06月14日 | 174,969 | 180,000 | 0 | 0 | 354,969 |
| 尹法杰 | 副总经理 | 现任 | 男 | 56 | 2018年06月14日 | 2021年06月14日 | 242,502 | 0 | 23,000 | 0 | 219,502 |
| 张继 | 副总经理 | 现任 | 男 | 58 | 2014年09月29日 | 2021年06月14日 | 242,502 | 160,000 | 0 | 0 | 402,502 |
| 周黔 | 副总经理 | 现任 | 男 | 50 | 2019年01月31日 | 2021年06月14日 | 0 | 160,000 | 0 | 0 | 160,000 |
| 杨杰 | 副总经理、财务负责人 | 现任 | 男 | 40 | 2019年01月31日 | 2021年06月14日 | 0 | 160,000 | 0 | 0 | 160,000 |
| 王兴雷 | 董事 | 现任 | 男 | 49 | 2019年02月19日 | 2021年01月17日 | 6,598,155 | 160,000 | 0 | 0 | 6,758,155 |
| 胥国华 | 职工监事 | 离任 | 男 | 43 | 2012年09月27日 | 2019年03月12日 | 0 | 98,200 | 0 | 0 | 98,200 |
| 陈卓 | 职工监事 | 离任 | 女 | 46 | 2012年09月27日 | 2019年03月05日 | 0 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 7,258,128 | 1,018,200 | 23,000 | 0 | 8,253,328 |
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 许洪贵 | 副总经理、财务负责人、董事会秘书 | 离任 | 2019年01月31日 | 正常工作调动 |
| 杨庆英 | 独立董事 | 任期满离任 | 2019年02月19日 | 独立董事六年连任届满 |
| 尹法杰 | 董事 | 离任 | 2019年01月31日 | 工作原因 |
| 张继 | 董事 | 离任 | 2019年01月31日 | 工作原因 |
| 邵冲 | 董事 | 任免 | 2019年02月19日 | 2019年第一次临时股东大会选举产生 |
| 王兴雷 | 董事 | 任免 | 2019年02月19日 | 2019年第一次临时股东大会选举产生 |
| 曹伟 | 独立董事 | 任免 | 2019年02月19日 | 2019年第一次临时股东大会选举产生 |
第十二届政协委员。现任青岛新力通副董事长、总经理，烟台市中拓合金钢有限责任公司任执行董事，青岛市第十三届政协委员，公司第五届董事会董事。田会先生：1951年生，博士生导师，教授级高级工程师，全国工程勘察设计大师，享受国务院特殊津贴。曾任煤炭部沈阳设计院工程师、副处长、副院长，北京煤炭设计研究院（集团）副院长、副书记，中煤国际工程设计研究总院院长兼党委书记，中国煤炭科工集团党委书记、副董事长，公司第四届董事会独立董事。现任中国煤炭工业协会副会长、公司第五届董事会独立董事。曹伟先生：1967年生，经济学博士。曾任中国人民大学会计系讲师，中国人民大学商学院副教授、教授、博士生导师，纽约市立大学巴鲁克学院访问学者。现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师，公司第五届董事会独立董事。 曹真先生：1950年11月出生，大学本科，高级工程师。曾在北京钢铁设计院工作，1976年调入冶金工业部工作，1992年任冶金部科技司新材料处副处长。1999年至2001年在冶金科技发展中心工作，1999年任该中心副主任。2001年至2010年在中国钢铁工业协会工作，2002年任该协会科技环保部副主任，2003年任主任，并自2002年至2008年兼科技发展中心主任。曾任钢铁协会第一届、第二届理事会理事，2010年12月退休。曾任公司第四届董事会独立董事，现任公司第五届董事会独立董事。
（二）监事
公司监事会成员五人，分别为蔣劲锋、高正、智慧、曹萌、黄烁，其中曹萌、黄烁为职工监事。上述监事简历如下：
蔣劲锋先生：1971年生，硕士,高级会计师、注册税务师。曾任原钢铁研究总院财经处副科长、安泰科技股份有限公司财经部副部长、计划财务部副部长、部长、审计室主任、中国钢研科技集团有限公司审计部主任、第一、二、五、六届监事会监事。现任钢研纳克检测技术股份有限公司纪委书记、钢研大慧投资有限公司监事会监事，公司第五届监事会主席。
高正先生：1964年生，工学学士，高级工程师。曾任中国航天工业供销总公司专用材料部副经理（副处）、材料设备处处长兼专用材料处处长、中国航天军供物资公司副总经理、工业供销总公司总经理助理、原钢铁研究总院科技质量部副主任、市场部副主任。现任中国钢研科技集团有限公司企业管理部副主任，公司第五届监事会监事。
智慧女士：1974年生，管理学硕士，高级会计师。曾任原钢铁研究总院财务部财务科副科长、院长办公室计划科科长、中国钢研科技集团公司集团办公室综合计划处处长、办公厅综合处处长。现任中国钢研科技集团有限公司集团办公厅副主任、董事会办公室副主任，公司第五届监事会监事。
黄烁先生：1988年生，博士，高级工程师。主要从事航空、航天及燃气轮机用高性能变形高温合金新材料和新工艺的研发工作，作为项目负责人和技术骨干，先后参与了多项军品配套、“973”、“863”、国家科技重大专项等项目的研发和管理工作。现任公司第五届监事会职工监事。
曹萌女士：1988年生，本科，助理会计师。曾任北京钢研高纳科技股份有限公司审计部审计员，从事公司各类内部审计及风险管控等工作；现任公司计划财务部担任会计，从事财会相关工作、公司第五届监事会职工监事。
（三）高级管理人员
公司现有高级管理人员五名，分别为总经理邵冲，副总经理尹法杰、副总经理张继，副总经理周黔，副总经理、财务总监杨杰。
上述高级管理人员简历如下：
邵冲先生：详见董事简历。
尹法杰先生：1963年生，工商管理硕士，高级工程师。曾任冶金部钢铁研究总院团委书记，冶金部直属机关党委宣传处副处长，原钢铁研究总院五室副主任、党支部书记，高温材料研究所副所长、党支部书记，北京钢研高纳科技股份有限公司党委书记、副总经理、总经理、董事。现任天津钢研广亨特种装备有限公司董事长、青岛新力通工业有限公司董事、钢研高纳副总经理。
张继先生：1961年生，工学博士，博士后，教授级高级工程师。博士生导师，政府特殊津贴获得者。曾任钢铁研究总院高温材料研究所科研开发管理部部长、钛-铝金属间化合物新材料研究中心主任，高温材料研究所副所长、钢研高纳公司
副总经理，公司第四届董事会董事。现任钢研高纳副总经理。
周黔先生：1969年生，工商管理硕士，研究员级高级经济师。曾任北京航空材料研究所副总经济师、铸钛技术中心主任，北京百慕航材高科技股份有限公司总经理。现任钢研高纳副总经理。
杨杰先生：1979年生，硕士，高级会计师。曾任北京钢研高纳科技股份有限公司财务部会计、主任助理、主任、总经理助理，天津钢研海德科技有限公司监事会主席。现任河北钢研德凯科技有限公司董事长，青岛钢研投资发展有限公司董事，钢研高纳涿州分公司负责人，钢研高纳副总经理、财务负责人。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 艾磊 | 中国钢研科技集团有限公司 | 董事会秘书 | 否 | ||
| 刘国营 | 中国钢研科技集团有限公司 | 战略发展部副主任 | 2014年12月30日 | 2019年10月29日 | 是 |
| 刘建欣 | 中国钢研科技集团有限公司 | 党群工作部副主任 | 2007年04月11日 | 2019年08月14日 | 是 |
| 蒋劲锋 | 中国钢研科技集团有限公司 | 审计部主任 | 是 | ||
| 高正 | 中国钢研科技集团有限公司 | 企业管理部副主任 | 是 | ||
| 智慧 | 中国钢研科技集团有限公司 | 集团办公厅副主任 | 是 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 田会 | 中国煤炭工业协会 | 副会长 | 是 | ||
| 曹伟 | 中国人民大学 | 商学院会计系教授、博士生导师 | 是 | ||
| 刘国营 | 钢研大慧投资有限公司 | 总经理、党委副书记 | 2019年10月29日 | 是 | |
| 刘建欣 | 安泰科技股份有限公司 | 纪委书记 | 2019年08月14日 | 是 | |
| 杜挽生 | 钢铁研究总院 | 副院长 | 是 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司薪酬与考核委员会根据公司董事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平向董事会提交薪酬计划或方案；公司董事会审议通过公司董事及高管人员报酬事项和奖惩事项；股东大会审议通过公司董事、监事报酬事项。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司经营业绩及管理绩效考核结果。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 独立董事津贴标准为每人6万元/年（含税），董事刘国营先生、刘建欣先生、杜挽生先生、监事会主席蒋劲锋先生、监事高正先生、智慧女士不在公司领取报酬、津贴，董事刘国营先生在报告期内1月至10月在中国钢研领取报酬，11月至12月在钢研大慧投资有限公司领取报酬、董事刘建欣先生在报告期内1月至8月在中国钢研领取报酬，9月至12月在安泰科技股份有限公司领取报酬、上述其他董事、监事均在中国钢研领取报酬。董事王兴雷先生不在公司领取报酬、津贴，在青岛新力通工业有限责任公司领取报酬。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 艾磊 | 董事长、董事会秘书 | 男 | 47 | 现任 | 83.49 | 否 |
| 尹法杰 | 董事 | 男 | 56 | 离任 | 否 | |
| 尹法杰 | 副总经理 | 男 | 56 | 现任 | 63.62 | 否 |
| 邵冲 | 总经理、董事 | 男 | 45 | 现任 | 83.24 | 否 |
| 张继 | 副总经理 | 男 | 58 | 现任 | 70.72 | 否 |
| 杨杰 | 副总经理、财务负责人 | 男 | 40 | 现任 | 65.99 | 否 |
| 周黔 | 副总经理 | 男 | 50 | 现任 | 66.73 | 否 |
| 曹伟 | 独立董事 | 男 | 52 | 现任 | 5.5 | 否 |
| 田会 | 独立董事 | 男 | 68 | 现任 | 6 | 否 |
| 曹真 | 独立董事 | 男 | 69 | 现任 | 6 | 否 |
| 黄烁 | 职工监事 | 男 | 30 | 现任 | 30.27 | 否 |
| 曹萌 | 职工监事 | 女 | 30 | 现任 | 22.62 | 否 |
| 杨庆英 | 独立董事 | 女 | 65 | 离任 | 4.97 | 否 |
| 许洪贵 | 副总经理、财务负责人、董事会秘书 | 男 | 49 | 离任 | 8 | 否 |
| 胥国华 | 职工监事 | 男 | 43 | 离任 | 1 | 否 |
| 陈卓 | 职工监事 | 女 | 46 | 离任 | 3.93 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 522.08 | -- |
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 邵冲 | 总经理、董事 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 180,000 | 6.23 | 180,000 |
| 尹法杰 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 160,000 | 6.23 | 160,000 |
| 张继 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 160,000 | 6.23 | 160,000 |
| 周黔 | 副总经理 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 160,000 | 6.23 | 160,000 |
| 杨杰 | 副总经理、财务负责人 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 160,000 | 6.23 | 160,000 |
| 王兴雷 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 15.97 | 0 | 0 | 160,000 | 6.23 | 160,000 |
| 合计 | -- | 0 | 0 | -- | -- | 0 | 0 | 980,000 | -- | 980,000 |
| 备注（如有） | 报告期内，公司董事、高级管理人员被授予的限制性股票自首次授予登记完成之日未满24个月，未到解锁期，全部未解锁。 | |||||||||
| 母公司在职员工的数量（人） | 428 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 699 |
| 在职员工的数量合计（人） | 1,127 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 1,198 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 36 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 603 |
| 销售人员 | 44 |
| 技术人员 | 305 |
| 财务人员 | 28 |
| 行政人员 | 147 |
| 合计 | 1,127 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士及以上 | 48 |
| 硕士 | 110 |
| 本科 | 194 |
| 大专及以下 | 775 |
| 合计 | 1,127 |
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，修订完善公司章程，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截止报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东与股东大会：报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，同时公司聘请专业律师见证股东大会，确保所有股东享有平等地位、平等权利，充分行使自己的权利，并承担相应的义务。报告期内，公司共召开了1次年度股东大会和4次临时股东大会，会议由董事会召集、召开，不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
2、关于公司与控股股东：报告期内，公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会：公司第五届董事会设董事9名，其中独立董事3名，达到公司董事总数的1/3.董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，按时出席董事会、专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会和审计委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考，各委员依据《公司章程》和各自的议事规则的规定履行职权，不受公司其他部门和个人的干预。
4、关于监事和监事会：公司监事会设监事5名。其中职工监事2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立企业绩效评价激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；《信息披露制度》中年报信息披露重大差错责任追究作出明确规定；指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。报告期内以及2019年年度报告编制期间，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求进行规范运作，并将严格按照《上市公司治理准则》等有关规定的要求，不断完善公司的治理结构，切实维护中小股东的权益。 8、关于内部审计制度的建立与执行：报告期内，公司修订了《公司内部审计制度》、制定了《公司内部控制评价办法》，并经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，公司严格贯彻了内部审计制度，有效地规范了经营管理，在控制风险的同时确保了经营活动的正常开展。通过对公司治理制度的规范和落实，公司的治理水平得以不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。
公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的纪检合规部，纪检合规部合并纪检、审计、法务合规、风控职能，纪检合规部直接对审计委员会负责及报告工作。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.31% | 2019年02月19日 | 2019年02月20日 | www.cninfo.com.cn |
| 2018年年度股东大会 | 年度股东大会 | 44.30% | 2019年04月18日 | 2019年04月19日 | www.cninfo.com.cn |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 44.45% | 2019年05月23日 | 2019年05月24日 | www.cninfo.com.cn |
| 2019年第三次临时股东大会 | 临时股东大会 | 45.73% | 2019年06月27日 | 2019年06月27日 | www.cninfo.com.cn |
| 2019年第四次临时股东大会 | 临时股东大会 | 40.22% | 2019年08月27日 | 2019年08月27日 | www.cninfo.com.cn |
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 曹真 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 曹伟 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 田会 | 11 | 11 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 杨庆英 | 1 | 1 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 |
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定、公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责对公司董事及高级管理人员进行绩效考核。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月15日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 《公司内部控制自我评价报告》 www.cninfo.com.cn | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | ① 具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： A.公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；B. 公司更正已发布的财务报告；C. 注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；D.审计委员会和审计部门对内部控制的监督无效。② 具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： A.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；B.未建立反舞弊程序和控制措施；C. 对于非常规或特殊业务的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制。D.对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。③一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | ① 具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：A．公司经营活动违反国家法律法规；B.公司高级管理人员和高级技术人员流失严重； C．媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；D．公司重要业务缺乏制度控制或控制体系失效；E．公司内部控制重大或重要缺陷未能得到整改；F．公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。②具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷:A．公司决策程序导致出现一致失误；B．公司违反企业内部规章, 形成损失；C．公司关键岗位业务人员流失严 重；D．媒体出现负面新闻，涉及局部区域； E．公司重要业务制度或系统存在缺陷；F．公司内部控制重要缺陷未得到整改。③一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 |
| 定量标准 | 当缺陷单独或连同其他缺陷组合可能导致的涉及收入、利润的潜在错报金额，大于或等于上一年度末净资产的 3%或绝对金额大于或等于1000 万元，为重大缺陷；当潜在错报小于上一年度末净资产的3%，但大于或等于上一年度末净资产的1%，或绝对金额大于或等于 1000 万元小于 500 万元，为重要缺陷；当潜在错报小于上一年度末净资产的1%或绝对金额小于500万元，为一般缺陷。当缺陷单独或连同其他缺陷组合可能导致的涉及资产、负债、净资产的潜在错报 金额，大于或等于上一年度末净资产的 5% 或绝对金额大于或等于 2500 万元，为重大缺陷；当潜在错报小于上一年度末净资产的5%，但大于或等于上一年度末净资产的3%，或绝对金额大于或等于2500万元小于1500万元，为重要缺陷；当潜在错报小于上一年度末净资产的3%或绝对金额小于1500万元，为一般缺陷。 | 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：给公司带来的直接损失金额， 损失金额≥资产总额的5%的，为重大缺陷；资产总额3%≤损失金额<资产总额的5%的，为重要缺陷；损失金额<资产总额的3%的，为一般缺陷。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 |
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月14日 |
| 审计机构名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 中天运[2020]审字第90228号 |
| 注册会计师姓名 | 吴劲松、石磊 |
形成的商誉账面原值为320,089,968.79元。管理层需要每年对商誉进行测试，以确定是否需要确认减值损失。由于商誉账面价值的重要性以及管理层在确定商誉是否减值时需作出会计估计，涉及管理层的重大判断；减值测试涉及确定折现率等评估参数及对未来若干年的经营和财务情况的假设，包括未来若干年的销售增长率和毛利率等，具有一定的复杂性。因此，我们将商誉减值视为关键审计事项。
2、审计应对
我们针对商誉减值测试执行的主要审计程序包括：
（1）了解并测试与商誉减值相关的关键内部控制，包括关键假设的采用及减值计提金额的复核与审批；
（2）评价了独立评估师的专胜任能力、专业素质和客观性；
（3）了解资产组的历史业绩情况、发展规划以及行业的发展趋势；
（4）评估减值测试方法的适当性；
（5）分析管理层对商誉所属资产组的认定，减值测试所依据的基础数据，利用估值专家评估管理层减值测试中所采用关键假设及判断的合理性，以及了解和评价管理层利用其估值专家的工作；
（6）验证商誉减值测试模型计算的准确性；
（7）复核商誉减值测试相关信息披露的充分性。
四、其他信息
钢研高纳管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
钢研高纳管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估钢研高纳的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算钢研高纳、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督钢研高纳的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对钢
研高纳持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致钢研高纳不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就钢研高纳中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） | 中国注册会计师： 石磊 |
| 中国·北京 | |
| 二〇二〇年四月十四日 | 中国注册会计师： 吴劲松 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 312,515,448.18 | 125,724,326.96 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 670,608,587.11 | 415,607,093.96 |
| 应收账款 | 497,740,498.32 | 437,400,473.14 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 17,704,115.44 | 20,405,982.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 20,555,952.67 | 5,539,050.15 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 486,620,312.06 | 467,384,030.66 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,209,327.75 | 1,092,213.99 |
| 流动资产合计 | 2,007,954,241.53 | 1,473,153,171.21 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 15,000,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 115,058,684.14 | 48,774,377.16 |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 563,147,994.47 | 567,963,053.38 |
| 在建工程 | 9,484,722.07 | 16,079,346.07 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 118,451,344.88 | 105,659,267.81 |
| 开发支出 | 10,138,868.95 | |
| 商誉 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 |
| 长期待摊费用 | 11,270,326.59 | 4,789,851.12 |
| 递延所得税资产 | 7,710,698.20 | 6,191,391.70 |
| 其他非流动资产 | 17,912,371.35 | 16,465,261.43 |
| 非流动资产合计 | 1,178,126,110.49 | 1,111,151,386.41 |
| 资产总计 | 3,186,080,352.02 | 2,584,304,557.62 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 150,153,915.97 | 56,510,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 290,150,613.95 | 232,457,131.65 |
| 应付账款 | 280,754,932.34 | 189,293,837.96 |
| 预收款项 | 48,546,785.19 | 29,781,787.29 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 29,017,605.75 | 16,899,914.01 |
| 应交税费 | 11,600,600.85 | 14,362,626.58 |
| 其他应付款 | 92,870,121.12 | 29,723,711.42 |
| 其中：应付利息 | 32,769.69 | |
| 应付股利 | 6,797,475.59 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 22,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 903,094,575.17 | 591,029,008.91 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 7,523,067.48 | 5,095,133.10 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 82,035,417.21 | 79,838,217.13 |
| 递延所得税负债 | 11,008,930.81 | 11,065,498.30 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 100,567,415.50 | 95,998,848.53 |
| 负债合计 | 1,003,661,990.67 | 687,027,857.44 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 469,340,916.00 | 448,943,477.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 897,870,633.87 | 687,899,939.85 |
| 减：库存股 | 76,322,484.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 111,215.00 | |
| 盈余公积 | 102,919,361.10 | 90,877,271.83 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 662,684,358.83 | 567,648,429.20 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,056,492,785.80 | 1,795,480,332.88 |
| 少数股东权益 | 125,925,575.55 | 101,796,367.30 |
| 所有者权益合计 | 2,182,418,361.35 | 1,897,276,700.18 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,186,080,352.02 | 2,584,304,557.62 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 232,710,352.17 | 98,238,080.07 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 577,567,967.68 | 398,464,712.75 |
| 应收账款 | 288,424,916.61 | 276,439,643.62 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 3,106,067.85 | 6,983,495.16 |
| 其他应收款 | 42,867,097.05 | 1,772,140.56 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 26,560,170.99 | |
| 存货 | 360,378,805.63 | 353,947,426.96 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 765,140.46 | 91,906.61 |
| 流动资产合计 | 1,505,820,347.45 | 1,135,937,405.73 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 15,000,000.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 639,258,904.14 | 572,974,597.16 |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 395,417,185.50 | 412,964,712.32 |
| 在建工程 | 5,515,971.80 | 6,286,879.47 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 47,011,461.64 | 38,226,253.25 |
| 开发支出 | 3,419,029.10 | |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,150,949.86 | 4,710,637.47 |
| 递延所得税资产 | 6,770,310.87 | 4,284,244.00 |
| 其他非流动资产 | 11,205,337.45 | 9,993,331.53 |
| 非流动资产合计 | 1,127,330,121.26 | 1,067,859,684.30 |
| 资产总计 | 2,633,150,468.71 | 2,203,797,090.03 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 263,916,653.98 | 213,601,978.85 |
| 应付账款 | 190,193,574.91 | 119,391,630.01 |
| 预收款项 | 19,831,702.65 | 14,375,521.47 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 21,263,197.60 | 11,797,933.09 |
| 应交税费 | 2,908,853.10 | 9,643,729.96 |
| 其他应付款 | 85,016,481.12 | 6,321,492.71 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 583,130,463.36 | 375,132,286.09 |
| 非流动负债： |
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 7,523,067.48 | 5,095,133.10 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 82,035,417.21 | 79,838,217.13 |
| 递延所得税负债 | 1,014,443.25 | |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 90,572,927.94 | 84,933,350.23 |
| 负债合计 | 673,703,391.30 | 460,065,636.32 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 469,340,916.00 | 448,943,477.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 893,993,865.78 | 688,900,872.47 |
| 减：库存股 | 76,322,484.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 101,761,044.72 | 89,718,955.45 |
| 未分配利润 | 570,673,734.91 | 516,168,148.79 |
| 所有者权益合计 | 1,959,447,077.41 | 1,743,731,453.71 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,633,150,468.71 | 2,203,797,090.03 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 1,446,458,606.03 | 892,587,882.11 |
| 其中：营业收入 | 1,446,458,606.03 | 892,587,882.11 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,234,163,849.61 | 757,704,117.28 |
| 其中：营业成本 | 1,014,058,071.83 | 630,524,704.64 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 13,868,623.42 | 10,053,039.11 |
| 销售费用 | 22,399,111.89 | 8,019,354.50 |
| 管理费用 | 109,545,887.01 | 62,855,191.98 |
| 研发费用 | 66,772,514.23 | 46,057,730.28 |
| 财务费用 | 7,519,641.23 | 194,096.77 |
| 其中：利息费用 | 8,015,754.49 | 1,263,159.90 |
| 利息收入 | 1,419,296.04 | 1,258,960.40 |
| 加：其他收益 | 13,319,072.34 | 16,195,359.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -7,978,443.02 | -1,269,659.01 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,978,443.02 | -2,868,200.06 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,472,550.99 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,825,274.31 | -13,441,050.16 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 410,440.77 | 204,016.25 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 221,693,103.19 | 136,572,431.79 |
| 加：营业外收入 | 3,944,778.75 | 600,016.40 |
| 减：营业外支出 | 2,035,821.53 | 279,230.69 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 223,602,060.41 | 136,893,217.50 |
| 减：所得税费用 | 28,982,790.19 | 16,549,342.97 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 194,619,270.22 | 120,343,874.53 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 194,619,270.22 | 120,343,874.53 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 155,725,272.77 | 106,778,677.27 |
| 2.少数股东损益 | 38,893,997.45 | 13,565,197.26 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 194,619,270.22 | 120,343,874.53 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 155,725,272.77 | 106,778,677.27 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 38,893,997.45 | 13,565,197.26 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3453 | 0.2516 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3453 | 0.2516 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 929,946,558.10 | 753,738,634.07 |
| 减：营业成本 | 727,445,323.20 | 570,809,276.83 |
| 税金及附加 | 8,070,203.28 | 7,427,399.67 |
| 销售费用 | 6,180,654.85 | 4,890,032.19 |
| 管理费用 | 74,154,663.92 | 53,061,158.80 |
| 研发费用 | 39,892,159.19 | 38,765,325.42 |
| 财务费用 | 798,213.01 | -713,220.22 |
| 其中：利息费用 | 1,636,334.09 | 381,096.64 |
| 利息收入 | 1,302,786.70 | 1,234,050.38 |
| 加：其他收益 | 12,517,889.27 | 16,044,799.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 37,781,727.97 | 3,530,340.99 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,978,443.02 | -2,868,200.06 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 8,265,366.19 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -4,825,274.31 | -10,295,215.02 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -14,259.30 | 204,016.25 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 127,130,790.47 | 88,982,603.48 |
| 加：营业外收入 | 3,787,873.71 | 505,150.14 |
| 减：营业外支出 | 1,876,127.74 | 279,148.30 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 129,042,536.44 | 89,208,605.32 |
| 减：所得税费用 | 10,733,717.79 | 11,214,292.62 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 118,308,818.65 | 77,994,312.70 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 118,308,818.65 | 77,994,312.70 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 118,308,818.65 | 77,994,312.70 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,411,179,299.50 | 715,210,444.08 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 |
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,486,048.95 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 39,045,607.20 | 17,818,480.42 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,451,710,955.65 | 733,028,924.50 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 987,164,369.94 | 448,561,864.43 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 189,178,145.72 | 110,332,597.19 |
| 支付的各项税费 | 115,528,339.51 | 59,890,585.56 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 51,972,249.82 | 51,114,632.47 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,343,843,104.99 | 669,899,679.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 107,867,850.66 | 63,129,244.85 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 80,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,598,541.05 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 19,328.00 | 305,436.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 19,328.00 | 81,903,977.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 40,631,901.05 | 24,608,130.97 |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | 84,700,220.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 90,182,736.42 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 16,484,514.72 | |
| 投资活动现金流出小计 | 100,631,901.05 | 215,975,602.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -100,612,573.05 | -134,071,625.06 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 197,319,276.47 | 7,354,905.33 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 5,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 188,047,719.30 | 5,940,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 15,093,326.26 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 385,366,995.77 | 28,388,231.59 |
| 偿还债务支付的现金 | 116,057,719.30 | 15,130,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 62,710,715.06 | 31,536,151.05 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 4,800,000.00 | 1,200,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 24,559,908.07 | 9,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 203,328,342.43 | 55,666,151.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 182,038,653.34 | -27,277,919.46 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -303.43 | -19,016.25 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 189,293,627.52 | -98,239,315.92 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 88,711,323.68 | 186,950,639.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 867,577,467.95 | 648,827,660.87 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 31,418,533.16 | 13,365,518.23 |
| 经营活动现金流入小计 | 898,996,001.11 | 662,193,179.10 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 629,755,202.21 | 438,993,061.20 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 119,568,043.35 | 92,726,706.10 |
| 支付的各项税费 | 60,072,774.42 | 46,082,222.12 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 27,162,038.77 | 43,919,478.55 |
| 经营活动现金流出小计 | 836,558,058.75 | 621,721,467.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 62,437,942.36 | 40,471,711.13 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 80,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 19,200,000.00 | 6,398,541.05 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,000.00 | 305,436.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 19,209,000.00 | 86,703,977.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 20,920,952.29 | 16,709,132.38 |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | 186,900,220.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 80,920,952.29 | 203,609,352.38 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -61,711,952.29 | -116,905,375.33 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 197,319,276.47 | 2,354,905.33 |
| 取得借款收到的现金 | 32,547,719.30 | 5,130,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 229,866,995.77 | 7,484,905.33 |
| 偿还债务支付的现金 | 32,547,719.30 | 5,130,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 54,125,280.94 | 29,584,565.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,723,463.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 88,396,463.24 | 34,714,565.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 141,470,532.53 | -27,229,659.67 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 142,196,522.60 | -103,663,323.87 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 63,392,084.00 | 167,055,407.87 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 205,588,606.60 | 63,392,084.00 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 448,943,477.00 | 687,899,939.85 | 111,215.00 | 90,877,271.83 | 567,648,429.20 | 1,795,480,332.88 | 101,796,367.30 | 1,897,276,700.18 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 211,207.40 | 5,014,755.97 | 5,225,963.37 | 1,770,272.11 | 6,996,235.48 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 448,943,477.00 | 687,899,939.85 | 111,215.00 | 91,088,479.23 | 572,663,185.17 | 1,800,706,296.25 | 103,566,639.41 | 1,904,272,935.66 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 20,397,439.00 | 209,970,694.02 | 76,322,484.00 | -111,215.00 | 11,830,881.87 | 90,021,173.66 | 255,786,489.55 | 22,358,936.14 | 278,145,425.69 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 155,725,272.77 | 155,725,272.77 | 38,893,997.45 | 194,619,270.22 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 20,397,439.00 | 205,092,993.30 | 76,322,484.00 | 149,167,948.30 | 149,167,948.30 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 20,397,439.00 | 174,934,471.42 | 76,322,484.00 | 119,009,426.42 | 119,009,426.42 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 15,895,771.88 | 15,895,771.88 | 15,895,771.88 | ||||||||||||
| 4．其他 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 11,830,881.87 | -65,704,099.11 | -53,873,217.24 | -11,597,475.59 | -65,470,692.83 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,830,881.87 | -11,830,881.87 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -53,873,217.24 | -53,873,217.24 | -11,597,475.59 | -65,470,692.83 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 |
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -111,215.00 | -111,215.00 | -59,885.00 | -171,100.00 | |||||||||||
| 1．本期提取 | -111,215.00 | -111,215.00 | -59,885.00 | -171,100.00 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | 4,877,700.72 | 4,877,700.72 | -4,877,700.72 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 469,340,916.00 | 897,870,633.87 | 76,322,484.00 | 102,919,361.10 | 662,684,358.83 | 2,056,492,785.80 | 125,925,575.55 | 2,182,418,361.35 |
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 422,236,162.00 | 349,765,820.85 | 83,077,840.56 | 498,221,018.80 | 1,353,300,842.21 | 68,427,650.80 | 1,421,728,493.01 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,236,162.00 | 349,765,820.85 | 83,077,840.56 | 498,221,018.80 | 1,353,300,842.21 | 68,427,650.80 | 1,421,728,493.01 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 26,707,315.00 | 338,134,119.00 | 111,215.00 | 7,799,431.27 | 69,427,410.40 | 442,179,490.67 | 33,368,716.50 | 475,548,207.17 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 106,778,677.27 | 106,778,677.27 | 13,565,197.26 | 120,343,874.53 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 26,707,315.00 | 338,134,119.00 | 364,841,434.00 | 20,943,634.24 | 385,785,068.24 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 26,707,315.00 | 341,200,494.97 | 367,907,809.97 | -30,011,440.00 | 337,896,369.97 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -3,066,375.97 | -3,066,375.97 | 50,955,074.24 | 47,888,698.27 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 7,799,431.27 | -37,351,266.87 | -29,551,835.60 | -1,200,000.00 | -30,751,835.60 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,799,431.27 | -7,799,431.27 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -29,551,835.60 | -29,551,835.60 | -1,200,000.00 | -30,751,835.60 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 111,215.00 | 111,215.00 | 59,885.00 | 171,100.00 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 111,215.00 | 111,215.00 | 59,885.00 | 171,100.00 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 448,943,477.00 | 687,899,939.85 | 111,215.00 | 90,877,271.83 | 567,648,429.20 | 1,795,480,332.88 | 101,796,367.30 | 1,897,276,700.18 |
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 448,943,477.00 | 688,900,872.47 | 89,718,955.45 | 516,168,148.79 | 1,743,731,453.71 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 211,207.40 | 1,900,866.58 | 2,112,073.98 | |||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 448,943,477.00 | 688,900,872.47 | 89,930,162.85 | 518,069,015.37 | 1,745,843,527.69 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 20,397,439.00 | 205,092,993.31 | 76,322,484.00 | 11,830,881.87 | 52,604,719.54 | 213,603,549.72 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 118,308,818.65 | 118,308,818.65 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 20,397,439.00 | 205,092,993.31 | 76,322,484.00 | 149,167,948.31 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 20,397,439.00 | 174,934,471.43 | 76,322,484.00 | 119,009,426.43 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 15,895,771.88 | 15,895,771.88 | ||||||||||
| 4．其他 | 14,262,750.00 | 14,262,750.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 11,830,881.87 | -65,704,099.11 | -53,873,217.24 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 11,830,881.87 | -11,830,881.87 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -53,873,217.24 | -53,873,217.24 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 |
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 469,340,916.00 | 893,993,865.78 | 76,322,484.00 | 101,761,044.72 | 570,673,734.91 | 1,959,447,077.41 |
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 422,236,162.00 | 346,705,690.06 | 82,561,357.65 | 481,301,604.14 | 1,332,804,813.85 | |||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 422,236,162.00 | 346,705,690.06 | 82,561,357.65 | 481,301,604.14 | 1,332,804,813.85 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 26,707,315.00 | 342,195,182.41 | 7,157,597.80 | 34,866,544.65 | 410,926,639.86 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 77,994,312.70 | 77,994,312.70 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 26,707,315.00 | 342,195,182.41 | 368,902,497.41 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 26,707,315.00 | 341,200,494.97 | 367,907,809.97 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | 994,687.44 | 994,687.44 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 7,799,431.27 | -37,351,266.87 | -29,551,835.60 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 7,799,431.27 | -7,799,431.27 | ||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -29,551,835.60 | -29,551,835.60 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | -641,833.47 | -5,776,501.18 | -6,418,334.65 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 448,943,477.00 | 688,900,872.47 | 89,718,955.45 | 516,168,148.79 | 1,743,731,453.71 |
2003年12月，新冶高科技集团有限公司将其所持有的北京钢研高纳科技有限责任公司股权转让给北京金基业工贸集团有限责任公司；中国钢研将所持有北京钢研高纳科技有限责任公司的部分股权分别转让给深圳市东金新材料创业投资有限公司、无锡西姆莱斯特种钢管有限公司、西子联合控股有限公司，股权转让后，中国钢研持有本公司66%的股权、深圳市东金新材料创业投资有限公司持有本公司20%的股权、北京金基业工贸集团有限责任公司持有本公司10%的股权、无锡西姆莱斯特种钢管有限公司持有本公司3%的股权、西子联合控股有限公司持有本公司1%的股权。2004年经北京钢研高纳科技有限责任公司股东会决议将北京钢研高纳科技有限责任公司整体变更为北京钢研高纳科技股份有限公司，由中国钢研、深圳市东金新材料创业投资有限公司、北京金基业工贸集团有限责任公司、无锡西姆莱斯特种钢管有限公司、西子联合控股有限公司作为发起人，以发起设立的方式设立，同时注册资本由原6,000.00万元变更至7,408.5266万元。上述各发起人分别持有4,889.6275万股（66%）、1,481.7053万股（20%）、740.8527万股（10%）、222.2558万股（3%）和74.0853万股（1%）；并于2004年11月22日取得注册号为1100001496688的企业法人营业执照。2009年第一次临时股东大会决议和修改后章程的规定，中国钢研以货币形式增加注册资本1,018.5931万元，2009年第二次临时股东大会决议和修改后章程的规定，由国信弘盛投资有限公司以货币形式出资增加注册资本人民币350万元，变更后的注册资本为人民币8,777.1197万元，并于2009年6月17日取得注册号为110000014966880的企业法人营业执照。
2009年12月16日经中国证券监督管理委员会核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股3000万股，于2009年12月25日在深圳证券交易所上市。至此，公司股本为人民币11,777.1197万元。
2011年4月7日，公司召开2010年年度股东大会，会议决议通过资本公积转增资本，以2010年末总股本11,777.1197万股为基数，以资本公积每10股转增8股（除权除息日为2011年5月26日），共计9,421.6957万股。转增后公司总股本由11,777.1197万股增至21,198.8154万股。
2014年4月28日，公司召开2013年年度股东大会，会议决议通过资本公积转增资本，以2013年末总股本21,198.8154万股为基数，以资本公积每10股转增5股（除权除息日为2014年6月19日），共计10,599.4077万股。转增后公司总股本由21,198.8154万股增至31,798.2231万股。
2015年，公司股票股权激励计划所涉股票期权陆续行权，截止2015年12月31日，累计增加股本241.4938万股。
截止2016年12月31日公司的股本结构为：
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 419,722,909.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 418,820,395.00 | 99.78 |
| 有限售条件的流通股 | 902,514.00 | 0.22 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 422,236,162.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,079,885.00 | 99.73 |
| 有限售条件的流通股 | 1,156,277.00 | 0.27 |
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 448,943,477.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,541,352.00 | 93.90 |
| 有限售条件的流通股 | 27,402,125.00 | 6.10 |
伙）出具的中天运[2019]验字第90026号验资报告。公司总股本由448,943,477股增至461,194,277股。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以证监许可〔2018〕1755号《关于核准北京钢研高纳科技股份有限公司向王兴雷等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准。公司本次实际非公开发行8,146,639股，2019 年9 月16日由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2019]验字第90056号验资报告。发行后公司总股本由461,194,277股增至469,340,916股。截止2019年12月31日公司的股本结构为：
| 股权结构 | 股数 | 比例（%） |
| 总股份 | 469,340,916.00 | 100.00 |
| 其中：无限售条件的流通股 | 421,741,183.00 | 89.86 |
| 有限售条件的流通股 | 47,599,733.00 | 10.14 |
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量等相关信息。
2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
本公司营业周期为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币
本公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项确定为企业合并。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并两种类型。其会计处理如下：
1、同一控制下企业合并在合并日的会计处理
（1）一次交易实现同一控制下企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方按照合并日在被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本计量。合并方长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
（2）多次交易分步实现同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，合并日时点按照新增后的持股比例计算被合并方所有者权益在最终控制方合并报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股权新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，应视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时作为比较数据追溯调整的最早期间进行合并报表编制。对被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表增加的净资产调整所有者权益项下“资本公积”项目。同时对合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已经确认损益、其他综合收益部分冲减合并报表期初留存收益或当期损益，但被合并方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2、非同一控制下企业合并在购买日的会计处理
（1）一次交易实现非同一控制下企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日
以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
（2）多次交易分步实现非同一控制下企业合并
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益，但被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益。同时，购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与购买日新购入股权所支付对价之和作为合并成本，合并成本与购买日中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉或合并当期损益。
3、分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
（1）判断分步处置股权至丧失控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况时，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理。具体原则：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的情形，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。具体在母公司财务报表和合并财务报表中会计处理方法如下：
在母公司财务报表中，将每一次处置价款与所处置投资对应的账面价值的差额确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；对于失去控制权之后的剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产，失去控制权之后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按权益法的相关规定进行会计处理。
在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并报表中确认为其他综合收益；在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量，处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易的会计处理方法
对于失去控制权之前的每一次交易，在母公司财务报表中将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；在合并财务报表中将处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，调整留存收益。对于失去控制权时的交易，在母公司财务报表中，对于处置的股权，按照处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益；同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的
其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。但原子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
6、合并财务报表的编制方法
本公司以控制为基础确定合并范围。将拥有实质性控制权的子公司、结构化主体以及可分割主体纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司将一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排确定为合营安排。参与方为共同控制的一方时界定为合营安排中的合营方，否则界定为合营安排中的非合营方。合营安排根据合营方是否为享有该安排相关资产权利且承担相关负债义务，还是仅对该安排的净资产享有权利划分为共同经营或合营企业两种类型。
1、共同经营的会计处理方法
本公司为共同经营中的合营方，应当确认其共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司为共同经营中非合营方比照上述合营方进行会计处理。
2、合营企业的会计处理方法
本公司为合营企业的合营方，应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的相关规定进行核算及会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2、外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
本公司的金融工具包括货币资金、债券投资、除长期股权投资（参见本附注（十三）-长期股权投资）以外的股权投资、应收款项、应付款项、借款、应付债券及股本等。
1、金融资产及金融负债的确认和初始计量
金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。
除不具有重大融资成分的应收账款外，在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。对于不具有重大融资成分的应收账款，本公司按照根据本附注（二十三）-收入的会计政策确定的交易价格进行初始计量。
2、金融资产的分类和后续计量
（1）金融资产的分类
本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
1）本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
2）本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
- 本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
- 该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
3）管理金融资产业务模式的评价依据管理金融资产的业务模式，是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。4）合同现金流量特征的评估本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
（2）金融资产的后续计量
本公司对各类金融资产的后续计量为：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
2）以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
①以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
3、金融负债的分类和后续计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债。
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
（2）财务担保合同负债
财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。
财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则（参见本附注金融资产减值）所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
（3）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。
4、金融资产及金融负债的指定
本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产或金融负债。
5、金融资产及金融负债的列报抵消
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
-本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
-本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6、金融资产和金融负债的终止确认
（1）满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：
-收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
-该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
-该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。
（2）金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
-被转移金融资产在终止确认日的账面价值；
-因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
（3）金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
7、金融工具减值
（1）本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：
-以摊余成本计量的金融资产；
-以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资；
-非以公允价值计量且其变动计入当期损益的财务担保合同。
本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券投资或权益工具投资、指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资、以及衍生金融资产。
（2）预期信用损失的计量
本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法一般方法或简化方法计提减值准备并确认信用减值损失。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
对于下列各项目，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：
①按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中未包含重大融资成分，也未考虑不超过一年的合同中的融资成分；
②按照《企业会计准则第14号——收入》规范的交易确认的应收账款或合同资产，初始计量中虽然包含重大融资成分，但本公司选择按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；
③按照《企业会计准则第21号——租赁》规范的交易形成的租赁应收款，本公司选择按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。1）对于应收票据，本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收票据，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收票据，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策，我们认为全部应收票据具有较低的信用风险，一般不计提减值准备。
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 银行承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 商业承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：中央企业组合 | 预期信用损失 |
| 其他企业组合 | 预期信用损失 |
| 关联方组合 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 关联方组合（%） | 中央企业组合（%） | 其他企业组合（%） |
| 1年以内 | 0.26-0.72 | 0.03-13.33 |
| 1-2年 | 2.70-7.78 | 0.15-51.87 | |
| 2-3年 | 40.00 | 25.00-60.00 | 0.87-81.33 |
| 3-4年 | 40.00 | 25.00-67.58 | 8.33-89.03 |
| 4-5年 | 40.00 | 25.00-79.34 | 80.00-95.33 |
| 5年以上 | 60.00 | 80.00 | 80.00-100.00 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的其他应收款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 其中：无风险组合 | 预期信用损失 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 坏账计提比例（%） |
| 其中：无风险组合 | 0.00 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 5.00 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 50.00 |
入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
9、金融负债和权益工具的区分及相关处理
（1）金融负债和权益工具的区分
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质，结合金融负债和权益工具定义及相关条件，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。在同时满足下列条件的情况下，本公司将发行的金融工具分类为权益工具：
1）该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具。如为非衍生工具，该金融工具应当不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
本公司将符合金融负债定义，但同时具备规定特征的可回售工具，或仅在清算时才有义务向另一方按比例交付其净资产的金融工具划分为权益工具。
除上述之外的金融工具或其组成部分，分类为金融负债。
（2）相关处理
本公司金融负债的确认和计量根据本附注1和3处理。本公司发行权益工具收到的对价扣除交易费用后，计入股东权益。回购本公司权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。
本公司发行复合金融工具，包含金融负债和权益工具成分，初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包含非权益性嵌入衍生工具的公允价值），复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值差额部分，确认为权益工具的账面价值。
11、应收票据
本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。对于应收票据，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照共同风险特征，对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，我们认为全部应收票据具有较低的信用风险，一般不计提减值准备。
| 组合分类 | 预期信用损失会计估计政策 |
| 银行承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
| 商业承兑汇票组合 | 该类款项具有较低的信用风险，一般不计提减值准备 |
损失的简化模型，始终按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
①期末对有客观证据表明已经发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量的现值低于其账面价值的金额，确认减值损失，计提坏账准备。
②对剩余部分的应收款项，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，在组合的基础上计算预期信用损失。
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：中央企业组合 | 预期信用损失 |
| 其他企业组合 | 预期信用损失 |
| 关联方组合 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 关联方组合（%） | 中央企业组合（%） | 其他企业组合（%） |
| 1年以内 | 0.26-0.72 | 0.03-13.33 | |
| 1-2年 | 2.70-7.78 | 0.15-51.87 | |
| 2-3年 | 40.00 | 25.00-60.00 | 0.87-81.33 |
| 3-4年 | 40.00 | 25.00-67.58 | 8.33-89.03 |
| 4-5年 | 40.00 | 25.00-79.34 | 80.00-95.33 |
| 5年以上 | 60.00 | 80.00 | 80.00-100.00 |
| 组合名称 | 计提方法 |
| 单项计提预期信用损失的其他应收账款 | 个别认定 |
| 按组合计提预期信用损失的其他应收账款 | 预期信用损失 |
| 其中：无风险组合 | 预期信用损失 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 预期信用损失 |
| 账龄 | 坏账计提比例（%） |
| 其中：无风险组合 | 0.00 |
| 风险未显著增加的其他应收款 | 5.00 |
| 风险显著增加的其他应收款 | 50.00 |
本公司将符合持有待售条件的非流动资产或处置组在资产负债表日单独列报为流动资产中“持有待售资产”或与划分持有待售类别的资产直接相关负债列报在流动负债中“持有待售负债”。
19、债权投资
无。
20、其他债权投资无。
21、长期应收款
无。
22、长期股权投资
1、初始投资成本确定
（1）对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；
（2）以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；
（3）以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；
（4）非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。
2、后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资及所有者权益项目。
采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，具有控制的采用成本法核算。
3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的判断标准
（1）确定对被投资单位具有共同控制的判断标准：两个或多个合营方按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
（2）确定对被投资单位具有重大影响的判断标准：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权股份时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；
②参与被投资单位的政策制定过程；
③向被投资单位派出管理人员；
④被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；
⑤其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
无。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 5-30年 | 3%-10% | 3.17%-18% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 3%-10% | 9%-30% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 3%-10% | 9%-30% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4-10年 | 3%-10% | 9%-22.5% |
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
（1）固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
（2）已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
（3）该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
（4）所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2、资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：（1）借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；（2）占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；（3）借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
27、生物资产
无。
28、油气资产
无。
29、使用权资产
无。
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1、无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量，分别为：（1）使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。（2）使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
2、使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：（1）运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；（2）技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；（3）以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；（4）现在或潜在的竞争者预期采取的行动；（5）为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；（6）对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；（7）与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
3、使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：（1）来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；（2）综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等确定。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出资本化的具体条件
内部研发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
划分内部研发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。本公司将开发阶段借款费用符合资本化条件的予以资本化，计入内部研发项目资本化成本。
31、长期资产减值
本公司长期资产主要指长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产。
1、长期资产减值测试方法
资产负债表日，本公司对长期资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备。可收回金额按照长期资产的公允价值减去处置费用后的净额与长期资产预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期资产的公允价值净额是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该长期资产处置费用的金额确定。本公司在确定公允价值时优先考虑销售协议价格，其次如不存在销售协议价格但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格确定；如按照上述规定仍然无法可靠估计长期资产的公允价值，以长期资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。本公司在确定长期资产预计未来现金流量现值时：（1）其现金流量分别根据资产持续使用过程中以及最终处置时预计未来现金流量进行测算，主要依据公司管理层批准的财务预算或预测数据，以及预测期之后年份的合理增长率为基础进行最佳估计确定。预计未来现金流量充分考虑历史经验数据及外部环境因素的变化等确定。（2）其折现率根据资产负债日与预测期间相同的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定。
2、长期资产减值的会计处理方法
本公司对长期资产可收回金额低于其账面价值的，应当将长期资产账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应长期资产的减值准备。相应减值资产折旧或摊销费用在未来期间作相应调整。减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
3、商誉的减值测试方法及会计处理方法
本公司每年年末对商誉进行减值测试，具体测试方法如下：
（1）先对不包含商誉的资产组或资产组组合进行减值测试，确认可收回金额，按资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低计提减值损失；（2）再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，确认其可收回金额，按包括分摊商誉的资产组或资产组组合账面价值与可收回金额孰低部分，首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 商誉减值会计处理方法：根据商誉减值测试结果，对各项资产账面价值的抵减，应当作为各单项资产包括商誉的减值损失处理，计入当期损益。抵减后各项资产账面价值不得低于该资产公允价值净额、该资产预计未来现金流量现值和零三者之中最高者。未能分摊的减值损失在资产组或资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分配。
32、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。 长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
无。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司将为获取职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿确定为职工薪酬。本公司对职工薪酬按照性质或支付期间分类为短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
根据本公司与职工就离职后福利达成的协议、制定章程或办法等，将是否承担进一步支付义务的离职福利计划分类为设定提存计划或设定受益计划两种类型。①设定提存计划按照向独立的基金缴存固定费用确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；②设定受益计划采用预期累计福利单位法进行会计处理。具体为：本公司将根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务折合为离职时点的终值；之后归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
满足辞退福利义务时将解除劳动关系给予的补偿一次计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
根据职工薪酬的性质参照上述会计处理原则进行处理。
35、租赁负债
无。
36、预计负债
1、预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
2、预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。 资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
1、股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2、权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3、确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
4、实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
无。
39、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1、销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：（1）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入企业；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2、提供劳务
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据实际成本占预计总成本的比例确定完工进度，在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权
本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。
4、建造合同收入
（1）当建造合同的结果可以可靠地估计时，则与其相关的合同收入和合同成本在资产负债表日按合同完工程度予以确认。合同完工程度是按累计实际发生的合同成本占估计合同总成本的比例计量。在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。因合同工程变更而产生的收入、索偿及奖励会在与客户达成协议时记入合同收入。
（2）建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。
合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
（3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。40、政府补助
1、政府补助类型
政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政贷款贴息、其他补贴款等。
政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
2、政府补助的会计处理方法
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（1）与资产相关的政府补助的会计处理方法
本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计
入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：
①用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
②用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
③与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益，与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：
1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
（2）融资租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
43、其他重要的会计政策和会计估计
无。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 根据财政部修订后的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号-金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《〈企业会计准则第24号-套期会计》（财会〔2017〕9号）；《企业会计准第37号-金融工具列报》（财会〔2017〕14号），公司作出以下变更：1.减少金融资产类别，以持有金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征作为金融资产分类的判断依据，将金融资产划分为"以摊余成本计量的金融资产"、"以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产"、"以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产"；2.将金融资产减值计提，由"已发生信用损失模型"，改为"预期信用损失模型"；3.简化了套期会计的规则，拓宽套期工具和被套期项目的范围，以定性的套期有效性要求取代了现行准则的定量要求；4.进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；5.简化嵌入衍生工具的会计处理，调整非交易性权益工具投资的会计处理 | 经北京钢研高纳科技股份有限公司第五届董事会第二十三次会议审议通过。 | 本次会计政策变更的主要影响见（二十八）财务报表列报项目变更说明。 |
| 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），要求执行企业会计准则的企业按照企业会计准则和该通知要求编制财务报表。本公司按照《企业会计准则第30号--财务报表列报》等相关规定，对此项会计政策变更采用追溯调整法，重述了2019年半年度的比较财务报表。 | 经北京钢研高纳科技股份有限公司第五届董事会第二十三次会议审议通过。 | 本次会计政策变更的主要影响见（二十八）财务报表列报项目变更说明。 |
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 125,724,326.96 | 125,724,326.96 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 415,607,093.96 | 415,607,093.96 | |
| 应收账款 | 437,400,473.14 | 445,507,639.08 | 8,107,165.94 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 20,405,982.35 | 20,405,982.35 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 5,539,050.15 | 5,662,749.49 | 123,699.34 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 467,384,030.66 | 467,384,030.66 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 1,092,213.99 | 1,092,213.99 | |
| 流动资产合计 | 1,473,153,171.21 | 1,481,384,036.49 | 8,230,865.28 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 |
| 可供出售金融资产 | 15,000,000.00 | -15,000,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 48,774,377.16 | 48,774,377.16 | |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 567,963,053.38 | 567,963,053.38 | |
| 在建工程 | 16,079,346.07 | 16,079,346.07 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 105,659,267.81 | 105,659,267.81 | |
| 开发支出 | 10,138,868.95 | 10,138,868.95 | |
| 商誉 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | |
| 长期待摊费用 | 4,789,851.12 | 4,789,851.12 | |
| 递延所得税资产 | 6,191,391.70 | 4,956,761.90 | -1,234,629.80 |
| 其他非流动资产 | 16,465,261.43 | 16,465,261.43 | |
| 非流动资产合计 | 1,111,151,386.41 | 1,109,916,756.61 | -1,234,629.80 |
| 资产总计 | 2,584,304,557.62 | 2,591,300,793.10 | 6,996,235.48 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 56,510,000.00 | 56,542,769.69 | 32,769.69 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 232,457,131.65 | 232,457,131.65 | |
| 应付账款 | 189,293,837.96 | 189,293,837.96 | |
| 预收款项 | 29,781,787.29 | 29,781,787.29 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 16,899,914.01 | 16,899,914.01 | |
| 应交税费 | 14,362,626.58 | 14,362,626.58 | |
| 其他应付款 | 29,723,711.42 | 29,690,941.73 | -32,769.69 |
| 其中：应付利息 | 32,769.69 | 0.00 | -32,769.69 |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 22,000,000.00 | 22,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 591,029,008.91 | 591,029,008.91 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 5,095,133.10 | 5,095,133.10 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 79,838,217.13 | 79,838,217.13 | |
| 递延所得税负债 | 11,065,498.30 | 11,065,498.30 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 95,998,848.53 | 95,998,848.53 | |
| 负债合计 | 687,027,857.44 | 687,027,857.44 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 448,943,477.00 | 448,943,477.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 687,899,939.85 | 687,899,939.85 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 111,215.00 | 111,215.00 | |
| 盈余公积 | 90,877,271.83 | 91,088,479.23 | 211,207.40 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 567,648,429.20 | 572,663,185.17 | 5,014,755.97 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,795,480,332.88 | 1,800,706,296.25 | 5,225,963.37 |
| 少数股东权益 | 101,796,367.30 | 103,566,639.41 | 1,770,272.11 |
| 所有者权益合计 | 1,897,276,700.18 | 1,904,272,935.66 | 6,996,235.48 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,584,304,557.62 | 2,591,300,793.10 | 6,996,235.48 |
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 98,238,080.07 | 98,238,080.07 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 398,464,712.75 | 398,464,712.75 | |
| 应收账款 | 276,439,643.62 | 278,925,414.44 | 2,485,770.82 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 6,983,495.16 | 6,983,495.16 | |
| 其他应收款 | 1,772,140.56 | 1,771,162.67 | -977.89 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 353,947,426.96 | 353,947,426.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 91,906.61 | 91,906.61 | |
| 流动资产合计 | 1,135,937,405.73 | 1,138,422,198.66 | 2,484,792.93 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 15,000,000.00 | -15,000,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 572,974,597.16 | 572,974,597.16 | |
| 其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 412,964,712.32 | 412,964,712.32 | |
| 在建工程 | 6,286,879.47 | 6,286,879.47 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 38,226,253.25 | 38,226,253.25 | |
| 开发支出 | 3,419,029.10 | 3,419,029.10 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 4,710,637.47 | 4,710,637.47 | |
| 递延所得税资产 | 4,284,244.00 | 3,911,525.05 | -372,718.95 |
| 其他非流动资产 | 9,993,331.53 | 9,993,331.53 | |
| 非流动资产合计 | 1,067,859,684.30 | 1,067,486,965.35 | -372,718.95 |
| 资产总计 | 2,203,797,090.03 | 2,205,909,164.01 | 2,112,073.98 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 213,601,978.85 | 213,601,978.85 |
| 应付账款 | 119,391,630.01 | 119,391,630.01 | |
| 预收款项 | 14,375,521.47 | 14,375,521.47 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 11,797,933.09 | 11,797,933.09 | |
| 应交税费 | 9,643,729.96 | 9,643,729.96 | |
| 其他应付款 | 6,321,492.71 | 6,321,492.71 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 375,132,286.09 | 375,132,286.09 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 5,095,133.10 | 5,095,133.10 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 79,838,217.13 | 79,838,217.13 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 84,933,350.23 | 84,933,350.23 | |
| 负债合计 | 460,065,636.32 | 460,065,636.32 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 448,943,477.00 | 448,943,477.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 688,900,872.47 | 688,900,872.47 | |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 89,718,955.45 | 89,930,162.85 | 211,207.40 |
| 未分配利润 | 516,168,148.79 | 518,069,015.37 | 1,900,866.58 |
| 所有者权益合计 | 1,743,731,453.71 | 1,745,843,527.69 | 2,112,073.98 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,203,797,090.03 | 2,205,909,164.01 | 2,112,073.98 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销项税额减可抵扣进项税额后的余额 | 16%、13%、10%、9%、6%、5%、3% |
| 消费税 | 无 | 无 |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳流转税税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 20%、15% |
| 教育费附加 | 实际缴纳流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳流转税税额 | 2% |
| 个人所得税 | 应纳税所得 | 七级累进 |
| 房产税 | 房屋租赁收入或房产原值 | 12%、1.2% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 北京钢研高纳科技股份有限公司 | 15% |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 15% |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 15% |
| 烟台市中拓合金钢有限责任公司 | 15% |
| 青岛新力通热工科技有限公司 | 20% |
得“高新技术企业”认定，证书编号GR201711000751，执行15%企业所得税率，有效期三年。
经青岛市科学技术局、青岛市财政局、国家税务总局青岛市税务局审批，公司之子公司青岛新力通工业有限责任公司于2019年11月28日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201937100883，执行15%企业所得税率，有效期三年。经河北省科学技术厅、河北省财政厅、国家税务总局河北省税务局复审，公司之子公司河北钢研德凯科技有限公司于2019年9月10日获得“高新技术企业”认定，证书编号GR201913000699，执行15%的企业所得税率，有效期三年。 根据财政部、税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），公司之孙公司青岛新力通热工科技有限公司应纳税所得额不超过100万元，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 68,535.18 | 118,446.16 |
| 银行存款 | 277,936,416.02 | 88,592,877.52 |
| 其他货币资金 | 34,510,496.98 | 37,013,003.28 |
| 合计 | 312,515,448.18 | 125,724,326.96 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 160,676,363.88 | 77,294,798.51 |
| 商业承兑票据 | 509,932,223.23 | 338,312,295.45 |
| 合计 | 670,608,587.11 | 415,607,093.96 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 670,608,587.11 | 100.00% | 670,608,587.11 | 415,607,093.96 | 100.00% | 415,607,093.96 | ||||
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑票据 | 160,676,363.88 | 24.00% | 160,676,363.88 | 77,294,798.51 | 19.00% | 77,294,798.51 | ||||
| 商业承兑票据 | 509,932,223.23 | 76.00% | 509,932,223.23 | 338,312,295.45 | 81.00% | 338,312,295.45 | ||||
| 合计 | 670,608,587.11 | 670,608,587.11 | 415,607,093.96 | 415,607,093.96 | ||||||
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 银行承兑票据 | 160,676,363.88 | ||
| 商业承兑票据 | 509,932,223.23 | ||
| 合计 | 670,608,587.11 | -- | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 59,290,171.00 | |
| 商业承兑票据 | 5,987,124.00 | |
| 合计 | 65,277,295.00 |
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 515,638,656.27 | 100.00% | 17,898,157.95 | 9.39% | 497,740,498.32 | 472,894,444.00 | 100.00% | 27,386,804.92 | 14.10% | 445,507,639.08 |
| 其中： | ||||||||||
| 中央企业组合 | 330,922,330.26 | 64.18% | 2,683,843.51 | 0.81% | 328,238,486.75 | 272,524,438.52 | 57.63% | 2,869,560.18 | 1.05% | 269,654,878.34 |
| 其他企业组合 | 177,269,418.44 | 34.38% | 15,214,314.44 | 8.58% | 162,055,104.00 | 187,802,135.17 | 39.71% | 24,517,244.74 | 13.05% | 163,284,890.43 |
| 关联方险组合 | 7,446,907.57 | 1.44% | 0.00% | 7,446,907.57 | 12,567,870.31 | 2.66% | 0.00% | 12,567,870.31 | ||
| 合计 | 515,638,656.27 | 100.00% | 17,898,157.95 | 9.39% | 497,740,498.32 | 472,894,444.00 | 100.00% | 27,386,804.92 | 14.10% | 445,507,639.08 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 中央企业组合 | 330,922,330.26 | 2,683,843.51 | 0.81% |
| 其他企业组合 | 177,269,418.44 | 15,214,314.44 | 8.58% |
| 关联方险组合 | 7,446,907.57 | 0.00% | |
| 合计 | 515,638,656.27 | 17,898,157.95 | -- |
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 448,582,487.18 |
| 1至2年 | 42,535,151.56 |
| 2至3年 | 10,104,758.95 |
| 3年以上 | 14,416,258.58 |
| 3至4年 | 8,672,424.20 |
| 4至5年 | 2,598,245.00 |
| 5年以上 | 3,145,589.38 |
| 合计 | 515,638,656.27 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 中央企业组合 | 2,869,560.18 | -185,716.67 | 2,683,843.51 | |||
| 其他企业组合 | 24,517,244.74 | -8,322,923.90 | 10,006.40 | -970,000.00 | 15,214,314.44 | |
| 关联方险组合 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||
| 合计 | 27,386,804.92 | -8,508,640.57 | 0.00 | 10,006.40 | -970,000.00 | 17,898,157.95 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 货款 | 10,006.40 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 44,420,781.09 | 8.61% | 116,621.64 |
| 客户2 | 30,630,857.99 | 5.94% | 167,409.68 |
| 客户3 | 29,771,719.83 | 5.77% | 78,162.22 |
| 客户4 | 24,365,499.97 | 4.73% | 63,968.81 |
| 客户5 | 22,131,303.20 | 4.29% | 58,103.18 |
| 合计 | 151,320,162.08 | 29.34% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 15,439,674.08 | 87.21% | 18,292,675.15 | 89.64% |
| 1至2年 | 1,702,760.01 | 9.62% | 716,711.25 | 3.51% |
| 2至3年 | 74,934.00 | 0.42% | 532,054.26 | 2.61% |
| 3年以上 | 486,747.35 | 2.75% | 864,541.69 | 4.24% |
| 合计 | 17,704,115.44 | -- | 20,405,982.35 | -- |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 未结算原因 |
| 供应商1 | 2,712,555.18 | 15.32 | 未到结算期 |
| 供应商2 | 2,162,600.50 | 12.22 | 未到结算期 |
| 供应商3 | 1,224,050.40 | 6.91 | 未到结算期 |
| 供应商4 | 930,424.99 | 5.26 | 未到结算期 |
| 供应商5 | 801,520.00 | 4.53 | 未到结算期 |
| 合计 | 7,831,151.07 | 44.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 20,555,952.67 | 5,662,749.49 |
| 合计 | 20,555,952.67 | 5,662,749.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 583,028.90 | 848,058.22 |
| 代垫款 | 358,334.51 | 237,804.41 |
| 押金 | 351,433.50 | 565,433.50 |
| 往来款 | 4,682,235.55 | 4,360,108.48 |
| 其他 | 14,965,664.91 | |
| 合计 | 20,940,697.37 | 6,011,404.61 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 237,607.36 | 111,047.76 | 348,655.12 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | -21,955.52 | 58,045.10 | 36,089.58 | |
| 2019年12月31日余额 | 215,651.84 | 169,092.86 | 384,744.70 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 19,439,119.76 |
| 1至2年 | 1,203,952.04 |
| 2至3年 | 43,918.92 |
| 3年以上 | 253,706.65 |
| 3至4年 | 146,598.04 |
| 4至5年 | 45,148.22 |
| 5年以上 | 61,960.39 |
| 合计 | 20,940,697.37 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 无风险组合 | ||||||
| 风险未显著增加的其他应收款 | 237,607.36 | -21,955.51 | 215,651.85 | |||
| 风险显著增加的其他应收款 | 111,047.76 | 58,045.09 | 169,092.85 | |||
| 合计 | 348,655.12 | 36,089.58 | 384,744.70 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 往来款 | 14,965,664.91 | 1年以内 | 71.47% | |
| 单位2 | 定金 | 1,000,000.00 | 1-2年 | 4.78% | 50,000.00 |
| 单位3 | 代垫工资 | 984,151.87 | 1年以内 | 4.70% | |
| 单位4 | 保证金 | 972,819.87 | 1年以内 | 4.65% | 48,640.99 |
| 单位5 | 往来款 | 400,000.00 | 1年以内 | 1.91% | 20,000.00 |
| 合计 | -- | 18,322,636.65 | -- | 87.51% | 118,640.99 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 98,127,337.57 | 2,511,707.17 | 95,615,630.40 | 86,740,467.82 | 23,591.00 | 86,716,876.82 |
| 在产品 | 197,090,389.91 | 475,819.81 | 196,614,570.10 | 195,739,338.25 | 567,420.31 | 195,171,917.94 |
| 库存商品 | 198,723,368.53 | 7,146,891.51 | 191,576,477.02 | 186,230,063.06 | 4,718,132.87 | 181,511,930.19 |
| 周转材料 | 31,485.95 | 31,485.95 | ||||
| 低值易耗品 | 2,813,634.54 | 2,813,634.54 | 3,951,819.76 | 3,951,819.76 | ||
| 合计 | 496,754,730.55 | 10,134,418.49 | 486,620,312.06 | 472,693,174.84 | 5,309,144.18 | 467,384,030.66 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 23,591.00 | 2,488,116.17 | 2,511,707.17 | |||
| 在产品 | 567,420.31 | -91,600.50 | 475,819.81 | |||
| 库存商品 | 4,718,132.87 | 2,428,758.64 | 7,146,891.51 | |||
| 合计 | 5,309,144.18 | 4,825,274.31 | 10,134,418.49 | |||
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税 | 87,005.91 | 91,906.61 |
| 预缴税费 | 2,122,321.84 | 1,000,307.38 |
| 合计 | 2,209,327.75 | 1,092,213.99 |
其他说明：
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 15,051,370.42 | -7,858,718.11 | 7,192,652.31 | ||||||||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 33,723,006.74 | -119,724.91 | 14,262,750.00 | 47,866,031.83 | |||||||
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 48,774,377.16 | 60,000,000.00 | -7,978,443.02 | 14,262,750.00 | 115,058,684.14 | ||||||
| 合计 | 48,774,377.16 | 60,000,000.00 | -7,978,443.02 | 14,262,750.00 | 115,058,684.14 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 钢研大慧投资有限公司 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 合计 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 563,048,310.24 | 567,868,016.91 |
| 固定资产清理 | 99,684.23 | 95,036.47 |
| 合计 | 563,147,994.47 | 567,963,053.38 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机械设备 | 运输设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||
| 1.期初余额 | 448,274,673.31 | 356,751,256.54 | 15,099,979.02 | 820,125,908.87 |
| 2.本期增加金额 | 4,617,915.42 | 45,299,485.56 | 960,309.61 | 50,877,710.59 |
| （1）购置 | 2,141,192.16 | 26,131,181.94 | 960,309.61 | 29,232,683.71 |
| （2）在建工程转入 | 2,476,723.26 | 19,168,303.62 | 21,645,026.88 | |
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 5,309,878.16 | 3,276,754.32 | 8,586,632.48 | |
| （1）处置或报废 | 5,309,878.16 | 3,276,754.32 | 8,586,632.48 | |
| 4.期末余额 | 452,892,588.73 | 396,740,863.94 | 12,783,534.31 | 862,416,986.98 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 80,778,807.26 | 160,136,916.03 | 11,342,168.67 | 252,257,891.96 |
| 2.本期增加金额 | 16,347,238.62 | 36,270,880.33 | 794,676.55 | 53,412,795.50 |
| （1）计提 | 16,347,238.62 | 36,270,880.33 | 794,676.55 | 53,412,795.50 |
| 3.本期减少金额 | 4,369,735.47 | 1,932,275.25 | 6,302,010.72 | |
| （1）处置或报废 | 4,369,735.47 | 1,932,275.25 | 6,302,010.72 | |
| 4.期末余额 | 97,126,045.88 | 192,038,060.89 | 10,204,569.97 | 299,368,676.74 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 355,766,542.85 | 204,702,803.05 | 2,578,964.34 | 563,048,310.24 |
| 2.期初账面价值 | 367,495,866.05 | 196,614,340.51 | 3,757,810.35 | 567,868,016.91 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 天津2#厂房 | 33,316,976.53 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 天津2#厂房 | 33,316,976.53 | 办理中 |
| 涿州粉末厂房 | 23,398,199.80 | 办理中 |
| 涿州1#厂房 | 23,334,865.23 | 办理中 |
| 涿州2#厂房 | 39,198,871.79 | 办理中 |
| 涿州3#厂房 | 24,991,028.32 | 办理中 |
| 永丰2#厂房2期 | 47,979,434.17 | 办理中 |
| 涿州6#动力站 | 5,024,866.96 | 办理中 |
| 涿州5号倒班宿舍 | 22,155,388.21 | 办理中 |
| 涿州7#食堂 | 5,629,000.43 | 办理中 |
| 合计 | 225,028,631.44 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 电动单梁起重机（3台） | 99,684.23 | 95,036.47 |
| 合计 | 99,684.23 | 95,036.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 9,484,722.07 | 16,079,346.07 |
| 合计 | 9,484,722.07 | 16,079,346.07 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 粉末厂房改造（粉末） | 708,076.24 | 708,076.24 | ||||
| 永丰力学实验室工程 | 2,405,674.16 | 2,405,674.16 | 1,818,965.69 | 1,818,965.69 | ||
| 真空热处理炉 | 574,394.74 | 574,394.74 | ||||
| 变形盘锻件生产线扩增 | 1,009,222.31 | 1,009,222.31 | ||||
| 高温合金铸造生产线改造 | 1,021,551.72 | 1,021,551.72 | 1,076,842.18 | 1,076,842.18 | ||
| ODS新增产能设备 | 1,354,727.27 | 1,354,727.27 | ||||
| 真空水平连铸设备搬迁 | 452,727.28 | 452,727.28 | ||||
| 国家新材料生产应用示范平台（航空发动机材料） | 1,380,669.68 | 1,380,669.68 | ||||
| 新力通在建厂房 | 9,206.90 | 9,206.90 | 397,137.93 | 397,137.93 | ||
| 新力通在建设备 | 349,096.18 | 349,096.18 | 7,017,083.67 | 7,017,083.67 | ||
| 铝（镁）合金扩建项目 | 3,293,350.13 | 3,293,350.13 | 2,378,245.00 | 2,378,245.00 | ||
| 河北德凯厂房改造 | 317,097.06 | 317,097.06 | ||||
| 合计 | 9,484,722.07 | 9,484,722.07 | 16,079,346.07 | 16,079,346.07 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 永丰力学实验室工程 | 9,500,000.00 | 1,818,965.69 | 1,796,982.76 | 175,811.96 | 1,034,462.33 | 2,405,674.16 | 38.06% | 38.06% | 其他 | |||
| 变形盘锻件生产线扩增 | 2,350,000.00 | 1,009,222.31 | 952,881.05 | 1,962,103.36 | 83.49% | 100% | 其他 | |||||
| 高温合金铸造生产线改造 | 5,000,000.00 | 1,076,842.18 | 2,442,069.92 | 2,091,342.06 | 406,018.32 | 1,021,551.72 | 70.38% | 70.38% | 其他 | |||
| ODS新增产能设备 | 3,985,000.00 | 1,354,727.27 | 1,915,776.40 | 3,270,503.67 | 82.07% | 100% | 其他 |
| 国家新材料生产应用示范平台（航空发动机材料） | 32,320,000.00 | 4,949,604.70 | 3,568,935.02 | 1,380,669.68 | 15.31% | 15.31% | 其他 | |||||
| 铝（镁）合金扩建项目 | 8,940,000.00 | 2,378,245.00 | 3,469,736.26 | 2,433,613.18 | 121,017.95 | 3,293,350.13 | 65.41% | 65.41% | 其他 | |||
| 河北德凯厂房改造 | 6,000,000.00 | 4,281,916.16 | 3,964,819.10 | 317,097.06 | 71.37% | 71.37% | 其他 | |||||
| 合计 | 68,095,000.00 | 7,638,002.45 | 19,808,967.25 | 9,933,374.23 | 9,095,252.72 | 8,418,342.75 | -- | -- | -- |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 78,257,983.77 | 38,850,758.00 | 537,985.78 | 117,646,727.55 | |
| 2.本期增加金额 | 8,252,099.27 | 5,554,361.30 | 4,585,410.09 | 18,391,870.66 | |
| （1）购置 | 1,532,259.42 | 4,585,410.09 | 6,117,669.51 | ||
| （2）内部研发 | 6,719,839.85 | 5,554,361.30 | 12,274,201.15 | ||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 78,257,983.77 | 8,252,099.27 | 44,405,119.30 | 5,123,395.87 | 136,038,598.21 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 9,909,986.46 | 1,745,487.22 | 331,986.06 | 11,987,459.74 | |
| 2.本期增加金额 | 1,629,885.66 | 81,404.87 | 3,645,262.25 | 243,240.81 | 5,599,793.59 |
| （1）计提 | 1,629,885.66 | 81,404.87 | 3,645,262.25 | 243,240.81 | 5,599,793.59 |
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 11,539,872.12 | 81,404.87 | 5,390,749.47 | 575,226.87 | 17,587,253.33 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 66,718,111.65 | 8,170,694.40 | 39,014,369.83 | 4,548,169.00 | 118,451,344.88 |
| 2.期初账面价值 | 68,347,997.31 | 37,105,270.78 | 205,999.72 | 105,659,267.81 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | 其他 | ||||
| 研究支出 | 61,006,508.09 | 60,483,835.42 | 522,672.67 | |||||
| 开发支出 | 10,138,868.95 | 8,244,316.99 | 12,274,201.15 | 6,108,984.79 | ||||
| 合计 | 10,138,868.95 | 69,250,825.08 | 12,274,201.15 | 66,592,820.21 | 522,672.67 | |||
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | ||||
| 合计 | 320,089,968.79 | 320,089,968.79 | ||||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | ||||||
| 合计 | ||||||
在确定资产组的可收回金额时采用收益法预测现金流量现值。采用现金流量折现方法的主要假设：
预计资产组未来5年收入率增涨2.09%-9.40%，永续经营阶段将保持稳定的收入水平，增长率为0%，息税前利润率
23.29%-23.73%。
公司预测现金流量所采用的折现率是14.06%，该折现率为税前加权平均资本成本率，反映了当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。经减值测试青岛新力通工业有限责任公司资产组的可收回金额103,600万元，大于其账面价值44,512.17万元与商誉（含归属于少数股东的商誉）49,244.61万元之和。因此，公司对上述投资形成的商誉未发生减值，无需计提减值准备。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 永丰1#厂房改造 | 2,267,025.55 | 1,133,512.68 | 1,133,512.87 | ||
| 永丰2#厂房改造 | 1,778,068.16 | 592,689.36 | 1,185,378.80 | ||
| 存货信息化系统 | 665,543.76 | 221,847.96 | 443,695.80 | ||
| 永丰1#厂房洁净化生产改造 | 735,078.11 | 20,418.84 | 714,659.27 | ||
| 永丰力学实验室工程 | 972,565.34 | 27,015.70 | 945,549.64 | ||
| 真空水平连铸设备搬迁 | 2,806,100.72 | 77,947.24 | 2,728,153.48 | ||
| 德凯厂房改造 | 44,860.63 | 4,097,042.17 | 92,118.15 | 4,049,784.65 | |
| 青岛办事处装修费 | 34,353.02 | 34,353.02 | |||
| 新力通厂区装修费 | 74,136.92 | 4,544.84 | 69,592.08 | ||
| 合计 | 4,789,851.12 | 8,684,923.26 | 2,204,447.79 | 11,270,326.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 28,915,555.69 | 4,335,898.60 | 33,045,079.50 | 4,956,761.90 |
| 股权激励 | 21,635,664.92 | 3,245,349.74 | ||
| 资产折旧摊销 | 108,001.47 | 16,200.22 | ||
| 应付职工薪酬 | 754,997.60 | 113,249.64 | ||
| 合计 | 51,414,219.68 | 7,710,698.20 | 33,045,079.50 | 4,956,761.90 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 66,629,917.07 | 9,994,487.56 | 73,769,988.67 | 11,065,498.30 |
| 资产折旧摊销 | 6,762,954.99 | 1,014,443.25 | ||
| 合计 | 73,392,872.06 | 11,008,930.81 | 73,769,988.67 | 11,065,498.30 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 7,710,698.20 | 4,956,761.90 | ||
| 递延所得税负债 | 11,008,930.81 | 11,065,498.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付工程款及设备款 | 17,912,371.35 | 16,465,261.43 |
| 合计 | 17,912,371.35 | 16,465,261.43 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 3,510,000.00 | |
| 抵押借款 | 70,000,000.00 | 53,000,000.00 |
| 保证借款 | 80,000,000.00 | |
| 未到期应付利息 | 153,915.97 | 32,769.69 |
| 合计 | 150,153,915.97 | 56,542,769.69 |
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
33、交易性金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 156,976,416.27 | 124,549,075.70 |
| 银行承兑汇票 | 133,174,197.68 | 107,908,055.95 |
| 合计 | 290,150,613.95 | 232,457,131.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 263,641,745.58 | 174,668,701.80 |
| 1-2年 | 13,731,831.15 | 9,638,007.91 |
| 2-3年 | 1,733,366.36 | 2,335,511.27 |
| 3年以上 | 1,647,989.25 | 2,651,616.98 |
| 合计 | 280,754,932.34 | 189,293,837.96 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目1 | 4,846,683.00 | 尚未结算 |
| 项目2 | 1,350,611.50 | 尚未结算 |
| 项目3 | 1,227,721.01 | 尚未结算 |
| 合计 | 7,425,015.51 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 42,098,510.73 | 20,987,174.76 |
| 1至2年 | 1,449,663.41 | 2,364,005.25 |
| 2至3年 | 171,440.00 | 131,043.99 |
| 3年以上 | 4,827,171.05 | 6,299,563.29 |
| 合计 | 48,546,785.19 | 29,781,787.29 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 项目1 | 2,650,000.00 | 业务未完成 |
| 项目2 | 1,700,000.00 | 业务未完成 |
| 项目3 | 1,124,000.00 | 业务未完成 |
| 合计 | 5,474,000.00 | -- |
| 项目 | 金额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 15,823,721.70 | 187,523,448.98 | 175,084,562.53 | 28,262,608.15 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,076,192.31 | 18,021,014.33 | 18,342,209.04 | 754,997.60 |
| 三、辞退福利 | 956,237.53 | 956,237.53 | ||
| 合计 | 16,899,914.01 | 206,500,700.84 | 194,383,009.10 | 29,017,605.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 15,823,721.70 | 159,772,039.81 | 147,333,153.36 | 28,262,608.15 |
| 2、职工福利费 | 6,452,137.49 | 6,452,137.49 | ||
| 3、社会保险费 | 10,224,797.70 | 10,224,797.70 | ||
| 其中：医疗保险费 | 8,720,479.67 | 8,720,479.67 | ||
| 工伤保险费 | 622,326.86 | 622,326.86 | ||
| 生育保险费 | 881,991.17 | 881,991.17 | ||
| 4、住房公积金 | 8,516,670.44 | 8,516,670.44 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 2,557,803.54 | 2,557,803.54 | ||
| 合计 | 15,823,721.70 | 187,523,448.98 | 175,084,562.53 | 28,262,608.15 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 15,701,447.45 | 15,701,447.45 |
| 2、失业保险费 | 695,060.79 | 695,060.79 | ||
| 3、企业年金缴费 | 1,076,192.31 | 1,624,506.09 | 1,945,700.80 | 754,997.60 |
| 合计 | 1,076,192.31 | 18,021,014.33 | 18,342,209.04 | 754,997.60 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 4,266,412.03 | 7,585,277.59 |
| 企业所得税 | 5,687,718.00 | 4,842,398.68 |
| 个人所得税 | 723,724.16 | 620,106.47 |
| 城市维护建设税 | 341,694.32 | 530,969.44 |
| 房产税 | 135,695.65 | 135,695.65 |
| 土地使用税 | 170,075.23 | 254,517.30 |
| 教育费附加（含地方教育费附加） | 244,067.38 | 379,263.88 |
| 印花税 | 23,269.20 | 10,594.75 |
| 水利建设基金 | 7,944.88 | 2,370.66 |
| 其他税费 | 1,432.16 | |
| 合计 | 11,600,600.85 | 14,362,626.58 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 0.00 | |
| 应付股利 | 6,797,475.59 | |
| 其他应付款 | 86,072,645.53 | 29,690,941.73 |
| 合计 | 92,870,121.12 | 29,690,941.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 |
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 6,797,475.59 | |
| 合计 | 6,797,475.59 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代扣款 | 1,386,316.03 | 1,163,692.96 |
| 押金 | 1,314,299.00 | 1,315,939.00 |
| 党建工作经费 | 1,781,727.66 | 655,615.81 |
| 限制性股票回购义务 | 75,649,021.00 | |
| 单位往来款 | 5,938,262.04 | 25,538,255.07 |
| 其他 | 3,019.80 | 1,017,438.89 |
| 合计 | 86,072,645.53 | 29,690,941.73 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 电费押金 | 1,280,000.00 | 长期押金 |
| 合计 | 1,280,000.00 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 22,000,000.00 | |
| 合计 | 22,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 7,523,067.48 | 5,095,133.10 |
| 合计 | 7,523,067.48 | 5,095,133.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项应付款 | 7,523,067.48 | 5,095,133.10 |
（2）专项应付款
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 项目1 | 1,050,000.00 | 153,558.38 | 896,441.62 | ||
| 项目2 | 200,000.00 | 200,000.00 | |||
| 项目3 | 200,000.00 | 3,052.16 | 196,947.84 | ||
| 项目4 | 99,360.40 | 99,360.40 | |||
| 项目5 | 37,860.04 | 37,860.04 | |||
| 项目6 | 76,849.84 | 60,401.75 | 16,448.09 | ||
| 项目7 | 105,660.38 | 105,660.38 | |||
| 项目8 | 200,000.00 | 200,000.00 | |||
| 其他项目 | 3,125,402.44 | 8,470,000.00 | 5,519,392.95 | 6,076,009.49 | |
| 合计 | 5,095,133.10 | 8,470,000.00 | 6,042,065.62 | 7,523,067.48 | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
50、预计负债是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 79,838,217.13 | 13,080,000.00 | 10,882,799.92 | 82,035,417.21 | |
| 合计 | 79,838,217.13 | 13,080,000.00 | 10,882,799.92 | 82,035,417.21 | -- |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目1 | 7,200,000.45 | 1,199,999.88 | 6,000,000.57 | 与资产相关 | ||||
| 项目2 | 18,368,000.00 | 2,624,000.04 | 15,743,999.96 | 与资产相关 | ||||
| 项目3 | 3,863,250.00 | 909,000.00 | 2,954,250.00 | 与资产相关 | ||||
| 项目4 | 25,374,999.89 | 3,500,000.04 | 21,874,999.85 | 与资产相关 | ||||
| 项目5 | 17,291,666.79 | 2,499,999.96 | 14,791,666.83 | 与资产相关 | ||||
| 项目6 | 340,300.00 | 49,800.00 | 290,500.00 | 与资产相关 | ||||
| 项目7 | 7,400,000.00 | 100,000.00 | 7,300,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 项目8 | 13,080,000.00 | 13,080,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 合计 | 79,838,217.13 | 13,080,000.00 | 10,882,799.92 | 82,035,417.21 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 448,943,477.00 | 20,397,439.00 | 20,397,439.00 | 469,340,916.00 | |||
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 675,340,381.00 | 174,934,471.42 | 850,274,852.42 | |
| 其他资本公积 | 12,559,558.85 | 35,036,222.60 | 47,595,781.45 | |
| 合计 | 687,899,939.85 | 209,970,694.02 | 897,870,633.87 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票回购义务 | 76,322,484.00 | 76,322,484.00 | ||
| 合计 | 76,322,484.00 | 76,322,484.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 111,215.00 | -111,215.00 | ||
| 合计 | 111,215.00 | -111,215.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 87,602,389.62 | 11,830,881.87 | 99,433,271.49 | |
| 任意盈余公积 | 3,486,089.61 | 3,486,089.61 | ||
| 合计 | 91,088,479.23 | 11,830,881.87 | 102,919,361.10 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 567,648,429.20 | 498,221,018.80 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） | 5,014,755.97 |
| 调整后期初未分配利润 | 572,663,185.17 | 498,221,018.80 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 155,725,272.77 | 106,778,677.27 |
| 减：提取法定盈余公积 | 11,830,881.87 | 7,799,431.27 |
| 应付普通股股利 | 53,873,217.24 | 29,551,835.60 |
| 期末未分配利润 | 662,684,358.83 | 567,648,429.20 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,432,864,010.91 | 996,643,945.31 | 885,069,525.50 | 623,969,678.85 |
| 其他业务 | 13,594,595.12 | 17,414,126.52 | 7,518,356.61 | 6,555,025.79 |
| 合计 | 1,446,458,606.03 | 1,014,058,071.83 | 892,587,882.11 | 630,524,704.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 4,914,779.22 | 3,251,349.62 |
| 教育费附加 | 2,106,333.92 | 1,393,435.53 |
| 房产税 | 3,304,750.57 | 2,719,647.23 |
| 土地使用税 | 1,125,312.54 | 865,619.60 |
| 车船使用税 | 11,668.17 | |
| 印花税 | 838,036.45 | 817,507.98 |
| 地方教育费附加 | 1,404,222.62 | 928,957.07 |
| 水利建设基金 | 157,921.06 | 64,560.41 |
| 环境保护税 | 5,598.87 | 1,376.18 |
| 其他 | 10,585.49 | |
| 合计 | 13,868,623.42 | 10,053,039.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 1,808,825.83 | 284,955.74 |
| 房屋租赁费 | 397,831.52 | 64,076.31 |
| 物业管理费 | 66,052.60 | 7,221.26 |
| 办公费 | 50,250.23 | 19,996.56 |
| 差旅费 | 1,729,849.00 | 467,398.40 |
| 交通费 | 90,329.00 | 44,422.00 |
| 运输费 | 9,747,463.18 | 5,656,401.05 |
| 折旧费 | 24,099.98 | 7,593.61 |
| 广告展览费 | 1,351,996.30 | 194,697.17 |
| 业务招待费 | 1,309,877.71 | 409,772.86 |
| 邮电通讯费 | 28,316.72 | 10,887.99 |
| 专利使用费 | 3,240,000.00 | |
| 包装费 | 1,109,098.85 | 478,977.53 |
| 其他 | 1,445,120.97 | 372,954.02 |
| 合计 | 22,399,111.89 | 8,019,354.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 55,075,505.64 | 30,792,287.29 |
| 固定资产折旧 | 5,746,296.41 | 2,735,696.51 |
| 无形资产摊销 | 5,258,859.84 | 1,642,756.51 |
| 办公费 | 2,062,889.48 | 2,332,878.09 |
| 差旅费 | 1,660,154.74 | 1,095,362.54 |
| 交通费 | 1,192,923.37 | 904,549.44 |
| 会议费 | 527,379.85 | 129,913.35 |
| 业务招待费 | 2,270,332.46 | 1,375,773.24 |
| 房屋占用费 | 2,087,392.10 | 1,975,946.85 |
| 水电费 | 844,816.75 | 805,681.69 |
| 修理费 | 1,206,822.63 | 1,582,647.14 |
| 邮电通讯费 | 79,798.39 | 12,848.92 |
| 中介机构服务费 | 5,326,206.70 | 9,488,850.45 |
| 董事会费 | 189,846.40 | 184,660.20 |
| 培训费 | 1,204,471.38 | 350,887.87 |
| 党组织工作经费 | 1,178,924.75 | 740,572.29 |
| 咨询费 | 553,601.24 | |
| 取暖费 | 826,746.61 | 1,285,297.45 |
| 股权激励成本 | 14,882,849.58 | |
| 其他 | 7,923,669.93 | 4,864,980.91 |
| 合计 | 109,545,887.01 | 62,855,191.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目1 | 3,647,569.69 | 2,648,104.64 |
| 项目2 | 2,552,528.16 | |
| 项目3 | 2,536,224.23 | 2,366,646.80 |
| 项目4 | 2,449,948.60 | |
| 项目5 | 2,404,757.88 | |
| 项目6 | 2,180,460.32 | |
| 项目7 | 2,131,351.86 | 1,299,178.18 |
| 项目8 | 2,127,972.66 | 308,294.57 |
| 项目9 | 2,084,766.48 | 358,524.68 |
| 项目10 | 1,846,379.51 | |
| 项目11 | 1,797,249.16 | |
| 项目12 | 1,789,289.51 | |
| 项目13 | 1,689,141.28 | |
| 其他研发项目 | 37,534,874.89 | 39,076,981.41 |
| 合计 | 66,772,514.23 | 46,057,730.28 |
其他说明：
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 8,015,754.49 | 1,263,159.90 |
| 减：利息收入 | 1,419,296.04 | 1,258,960.40 |
| 手续费支出 | 660,680.02 | 164,389.84 |
| 汇兑损益 | 36,995.32 | 25,507.43 |
| 其他 | 225,507.44 | |
| 合计 | 7,519,641.23 | 194,096.77 |
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目1 | 1,199,999.88 | 1,199,999.88 |
| 项目2 | 2,624,000.04 | 7,872,000.00 |
| 项目3 | 909,000.00 | 909,000.00 |
| 项目4 | 3,500,000.04 | 3,500,000.04 |
| 项目5 | 2,499,999.96 | 2,499,999.96 |
| 项目6 | 49,800.00 | 49,800.00 |
| 项目7 | 100,000.00 | |
| 项目8 | 14,000.00 | 14,000.00 |
| 项目9 | 508,000.00 | |
| 项目10 | 150,000.00 | 150,000.00 |
| 项目11 | 560.00 | |
| 项目12 | 13,788.37 | |
| 项目13 | 1,750,484.05 | |
| 合计 | 13,319,072.34 | 16,195,359.88 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -7,978,443.02 | -2,868,200.06 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 171,500.00 | |
| 理财产品收益 | 1,427,041.05 | |
| 合计 | -7,978,443.02 | -1,269,659.01 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -36,089.58 | |
| 应收账款坏账损失 | 8,508,640.57 | |
| 合计 | 8,472,550.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -8,131,905.98 | |
| 二、存货跌价损失 | -4,825,274.31 | -5,309,144.18 |
| 合计 | -4,825,274.31 | -13,441,050.16 |
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得或损失 | 410,440.77 | 204,016.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 2,845,310.00 | 1,000.00 | 2,845,310.00 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 3,243.72 | 3,243.72 | |
| 其他 | 1,096,225.03 | 599,016.40 | 1,096,225.03 |
| 合计 | 3,944,778.75 | 600,016.40 | 3,944,778.75 |
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 项目1 | 否 | 否 | 1,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目2 | 否 | 否 | 20,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目3 | 否 | 否 | 10,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目4 | 否 | 否 | 16,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目5 | 否 | 否 | 398,660.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目6 | 否 | 否 | 2,000,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目7 | 否 | 否 | 400,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 项目8 | 否 | 否 | 650.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 2,845,310.00 | 1,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 15,000.00 | 15,000.00 | |
| 非流动资产毁损报废损失 | 143,660.45 | 97,690.82 | 143,660.45 |
| 其他 | 1,877,161.08 | 181,539.87 | 1,877,161.08 |
| 合计 | 2,035,821.53 | 279,230.69 | 2,035,821.53 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 30,780,371.69 | 18,699,867.50 |
| 递延所得税费用 | -1,797,581.50 | -2,150,524.53 |
| 合计 | 28,982,790.19 | 16,549,342.97 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 223,602,060.41 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 33,540,309.06 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -9,923.99 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -144,914.67 |
| 非应税收入的影响 | 1,196,766.45 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 342,584.17 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2.71 |
| 税法规定的额外可扣除费用 | -5,942,028.12 |
| 所得税费用 | 28,982,790.19 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,409,963.64 | 1,258,960.40 |
| 政府补助 | 16,611,098.37 | 11,983,000.00 |
| 单位往来款 | 8,885,066.73 | 3,047,995.42 |
| 票据保证金 | 10,760,726.34 | 1,528,524.60 |
| 个税返还款 | 1,378,752.12 | |
| 合计 | 39,045,607.20 | 17,818,480.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的日常管理费用 | 12,729,183.62 | 4,366,567.77 |
| 支付的日常销售费用 | 1,478,016.19 | 1,702,869.37 |
| 支付的日常财务费用 | 1,528,529.35 | 295,414.09 |
| 单位往来款 | 27,983,456.51 | 25,259,541.65 |
| 保证金 | 8,253,064.15 | 19,490,239.59 |
| 合计 | 51,972,249.82 | 51,114,632.47 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 16,484,514.72 | |
| 合计 | 16,484,514.72 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 子公司收股东逾期入资款违约利息 | 93,326.26 | |
| 单位往来款 | 15,000,000.00 | |
| 合计 | 15,093,326.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发生筹资费用所支付的现金 | 1,753,463.00 | |
| 单位往来款 | 22,806,445.07 | 9,000,000.00 |
| 合计 | 24,559,908.07 | 9,000,000.00 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 194,619,270.22 | 120,343,874.53 |
| 加：资产减值准备 | -3,647,276.68 | 13,441,050.16 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 53,412,795.50 | 38,000,145.16 |
| 无形资产摊销 | 5,599,793.59 | 1,642,756.51 |
| 长期待摊费用摊销 | 2,204,447.79 | 1,543,990.50 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -410,440.77 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 140,416.73 | 97,690.82 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 8,052,749.81 | 842,592.57 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 7,978,443.02 | 1,269,659.01 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,741,014.00 | -1,533,902.17 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -56,567.50 | -217,325.62 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -24,061,555.71 | 15,051,119.03 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -311,090,245.03 | -133,494,109.36 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 162,572,171.36 | 43,271,061.56 |
| 其他 | 14,294,862.33 | -37,129,357.85 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 107,867,850.66 | 63,129,244.85 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 减：现金的期初余额 | 88,711,323.68 | 186,950,639.60 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 189,293,627.52 | -98,239,315.92 |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 其中：库存现金 | 68,535.18 | 118,446.16 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 277,936,416.02 | 88,592,877.52 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 278,004,951.20 | 88,711,323.68 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 34,510,496.98 | 保证金 |
| 固定资产 | 47,530,359.33 | 银行借款抵押 |
| 无形资产 | 16,774,943.55 | 银行借款抵押 |
| 合计 | 98,815,799.86 | -- |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 460,530.22 |
| 其中：美元 | 66,014.48 | 6.9762 | 460,530.22 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | 6,496,586.18 |
| 其中：美元 | 931,249.99 | 6.9762 | 6,496,586.18 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 合并成本 |
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 合并成本 |
| 合并日 | 上期期末 |
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 涿州 | 涿州 | 工业生产 | 80.00% | 投资设立 | |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 青岛 | 青岛 | 工业生产 | 65.00% | 非同一控制下企业合并 | |
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 20.00% | 5,020,924.36 | 4,800,000.00 | 21,409,122.10 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 35.00% | 33,873,073.09 | 6,797,475.59 | 104,516,453.45 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 119,086,620.33 | 51,497,348.52 | 170,583,968.85 | 63,538,358.37 | 63,538,358.37 | 72,227,147.13 | 42,826,846.56 | 115,053,993.69 | 9,113,005.03 | 9,113,005.03 | ||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 443,255,844.06 | 204,920,898.87 | 648,176,742.93 | 316,634,323.75 | 9,994,487.56 | 326,628,811.31 | 292,304,766.46 | 205,410,994.77 | 497,715,761.23 | 228,353,793.55 | 11,065,498.30 | 239,419,291.85 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 110,211,952.09 | 25,104,621.82 | 25,104,621.82 | 16,553,275.53 | 76,707,023.38 | 19,300,037.94 | 19,300,037.94 | 4,958,440.88 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 519,754,451.16 | 96,780,208.82 | 96,780,208.82 | 28,876,632.77 | 134,773,937.50 | 28,925,283.90 | 28,925,283.90 | 17,699,092.84 |
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津 | 天津 | 工业生产 | 32.93% | 权益法 | |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 天津 | 天津 | 工业生产 | 28.53% | 权益法 | |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 青岛 | 青岛 | 商务服务业 | 50.00% | 权益法 | |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津钢研海德科技有限公司 | 青岛钢研投资发展有限公司 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 天津钢研海德科技有限公司 | 青岛钢研投资发展有限公司 | |
| 流动资产 | 19,029,434.14 | 90,132,730.82 | 1,224.19 | 50,170,485.04 | 68,299,372.48 | |
| 非流动资产 | 14,089,757.10 | 79,522,299.96 | 35,926.44 | 7,545,221.68 | 74,742,939.28 | |
| 资产合计 | 33,119,191.24 | 169,655,030.78 | 37,150.63 | 57,715,706.72 | 143,042,311.76 | |
| 流动负债 | 11,093,044.08 | 4,088,067.43 | 150.63 | 11,824,639.69 | 23,154,794.91 | |
| 非流动负债 | 30,950,000.00 | 25,000.00 | 35,580,000.00 | |||
| 负债合计 | 11,093,044.08 | 35,038,067.43 | 25,150.63 | 11,824,639.69 | 58,734,794.91 | |
| 归属于母公司股东权益 | 22,026,147.16 | 134,616,963.35 | 12,000.00 | 45,891,067.03 | 84,307,516.85 | |
| 营业收入 | 19,221,322.33 | 23,541,655.84 | 13,538,268.47 | 48,361,065.03 | ||
| 净利润 | -23,864,919.87 | 309,446.50 | -3,446,366.47 | -4,333,365.12 | ||
| 综合收益总额 | -23,864,919.87 | 309,446.50 | -3,446,366.47 | -4,333,365.12 | ||
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
（四）利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。 本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 北京 | 新材料、新工艺及产品开发测试技术服务 | 190,000万元 | 42.36% | 42.36% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 安泰科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰天龙（天津）钨钼科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 钢铁研究总院 | 受同一母公司控制 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 河北钢研科技有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 新冶高科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京中实国金国际实验室能力验证研究有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 受同一母公司控制 |
| 河冶科技股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 受同一母公司控制 |
| 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 控股子公司股东 |
| 贾成涛 | 控股子公司股东 |
| 王兴雷 | 控股子公司股东 |
| 刘向华 | 控股子公司股东 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 安泰科技股份有限公司 | 采购商品 | 21,638.79 | 否 | ||
| 安泰科技股份有限公司 | 接受劳务 | 3,471,468.53 | 否 | 484,415.59 | |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 采购商品 | 153,725.66 | 否 | 10,344.83 |
| 安泰天龙（天津）钨钼科技有限公司 | 采购商品 | 否 | 228,849.83 | ||
| 北京钢研柏苑出版有限责任公司 | 接受劳务 | 32,514.15 | 否 | 7,033.02 | |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 采购商品 | 27,006,744.51 | 否 | 483,989.57 | |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 采购商品 | 362,788.67 | 否 | 273,418.26 | |
| 北京钢研物业管理有限责任公司 | 接受劳务 | 288,502.04 | 否 | ||
| 钢铁研究总院 | 接受劳务 | 87,037.74 | 否 | 179,583.60 | |
| 钢铁研究总院 | 采购商品 | 337,340.71 | 否 | ||
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 接受劳务 | 14,249,600.44 | 否 | 17,948,836.08 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 采购商品 | 229,033.05 | 否 | ||
| 河北钢研科技有限公司 | 采购商品 | 1,786,631.46 | 否 | ||
| 河北钢研科技有限公司 | 接受劳务 | 762,966.32 | 否 | 451,373.64 | |
| 新冶高科技集团有限公司 | 采购商品 | 否 | 4,239.32 | ||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 采购商品 | 148,540.63 | 否 | ||
| 中国钢研科技集团有限公司 | 接受劳务 | 1,510,030.40 | 否 | 356,427.84 | |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 采购商品 | 386,028.72 | 否 | 38,178.60 | |
| 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 接受劳务 | 12,650.86 | 否 | 93,601.91 | |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 采购商品 | 1,022,120.74 | 否 | 176,188.11 | |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 接受劳务 | 否 | 129,310.35 | ||
| 北京钢研新冶工程设计有限公司 | 接受劳务 | 否 | 83,490.57 |
| 北京中实国金国际实验室能力验证研究有限公司 | 接受劳务 | 15,471.70 | 否 | 15,471.70 | |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 接受劳务 | 否 | 273.50 | ||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 采购商品 | 485,070.18 | 否 | ||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 接受劳务 | 69,814.16 | 否 | 12,708.62 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 销售商品 | 322,444.60 | |
| 安泰国际贸易有限公司 | 销售商品 | 225,229.47 | 799,212.50 |
| 安泰环境工程技术有限公司 | 销售商品 | 529,917.22 | 127,425.85 |
| 安泰科技股份有限公司 | 销售商品 | 160,191.56 | |
| 安泰科技股份有限公司 | 提供劳务 | 118,216.50 | |
| 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 销售商品 | 244,500.10 | |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 销售商品 | 272,666.32 | 329,702.08 |
| 钢铁研究总院 | 提供劳务 | 33,349.06 | 113,277.34 |
| 钢铁研究总院 | 销售商品 | 5,486,185.18 | 1,935,985.69 |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 提供劳务 | 907,971.09 | |
| 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 销售商品 | 630,242.28 | 786,848.06 |
| 河冶科技股份有限公司 | 销售商品 | 140,128.16 | 180,260.83 |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 销售商品 | 231,418.10 | 160,327.59 |
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 提供劳务 | 24,528.30 | 11,111.12 |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 销售商品 | 2,135,655.97 | 2,273,898.83 |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 提供劳务 | 8,134.05 | |
| 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 销售商品 | 122,556.92 |
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 房屋 | 1,089,175.20 | 1,352,805.57 |
| 天津钢研海德科技有限公司 | 房屋 | 1,332,357.61 | 1,943,100.10 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 中国钢研科技集团有限公司 | 房屋 | 6,673,963.09 | 6,271,371.37 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 50,000,000.00 | 2019年08月21日 | 2020年08月21日 | 否 |
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 30,000,000.00 | 2019年08月19日 | 2020年08月19日 | 否 |
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 1,250,000,000.00 | 2019年08月12日 | 2024年08月12日 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 5,083,280.00 | 3,009,510.00 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 安泰国际贸易有限公司 | 购买资产 | 4,608,428.80 |
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 安泰（霸州）特种粉业有限公司 | 137,736.00 | 137,736.00 | ||
| 应收账款 | 安泰科技股份有限公司 | 147,284.00 | |||
| 应收账款 | 安泰天龙钨钼科技有限公司 | 44,138.00 | 36,084.00 | ||
| 应收账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 103,918.70 | 103,918.70 | ||
| 应收账款 | 钢铁研究总院 | 3,478,869.00 | 3,153,534.00 | ||
| 应收账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 2,796,331.30 | 2,823,941.30 | ||
| 应收账款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 5,550,905.59 | |||
| 应收账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 200,905.68 | |||
| 应收账款 | 安泰环境工程技术有限公司 | 17,814.00 | 117,814.00 | ||
| 应收账款 | 北京钢研新冶电气股份有限公司 | 99,039.65 | 99,039.65 | ||
| 应收账款 | 安泰国际贸易有限公司 | 11,107.59 | |||
| 应收账款 | 北京安泰钢研超硬材料制品有限责任公司 | 299,835.42 | |||
| 预付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 420.00 | 420.00 | ||
| 预付账款 | 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 14,675.00 | |||
| 预付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 10,376.00 | |||
| 预付账款 | 北京钢研物业管理有限责任公司 | 253.00 | |||
| 预付账款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 20,895.00 | |||
| 其他应收款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 5,000.00 | |||
| 其他应收款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 984,151.87 | 689,257.23 | ||
| 其他应收款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 4,695.97 | |||
| 其他应收款 | 贾成涛 | 24,040.11 | |||
| 其他应收款 | 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 24,000.00 | |||
| 其他非流动资产 | 北京钢研新冶工程技术中心有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 安泰科技股份有限公司 | 2,500,000.00 | 504,213.00 |
| 应付账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 2,104,251.21 | 1,447,311.50 |
| 应付账款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 125,384.00 | |
| 应付账款 | 钢研纳克检测技术股份有限公司 | 10,282,731.50 | 4,534,321.50 |
| 应付账款 | 钢铁研究总院 | 381,195.00 | 436,072.69 |
| 应付账款 | 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 | 12,103.45 | 12,103.45 |
| 应付账款 | 北京钢研大慧科技发展有限公司 | 590,500.00 | |
| 应付账款 | 河北钢研科技有限公司 | 2,887,724.60 | |
| 应付账款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 391,407.00 | |
| 预收款项 | 钢铁研究总院 | 3,300.00 | |
| 预收账款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 950.00 | |
| 预收账款 | 北京钢研新治工程设计有限公司 | 1,991,150.44 | |
| 其他应付款 | 天津钢研海德科技有限公司 | 1,280,000.00 |
| 其他应付款 | 平度新力通企业管理咨询中心（有限合伙） | 15,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 王兴雷 | 7,278,580.00 | |
| 其他应付款 | 刘向华 | 27,865.07 | |
| 其他应付款 | 中国钢研科技集团有限公司 | 746,934.06 | 512,613.60 |
| 其他应付款 | 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 1,280,000.00 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 12,250,800.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 12,250,800.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 授予价格6.23元/股，有效期剩余54个月 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 授予日收盘价 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 已授予并登记发行的限制性股票实际数 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 14,882,849.58 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 14,882,849.58 |
（2）首次授予日：2019年5月24日；
（3）首次授予价格：6.23 元/股；
（4）首次授予对象：首次授予的激励对象共计 122人，包括公司董事、高级管理人员以及其他经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心骨干人员； （5）首次授予数量：授予的限制性股票数量为 1241.08万股，由于本次激励对象尹法杰副总经理通过集中竞价方式减持其持有的公司无限售流通股股票，暂缓对尹法杰副总经理的股权激励计划限制性股票授予登记，本次限制性股票授予登记人数为121人，但首次授予的激励对象总人数不变，仍为122人； （6）预留部分股票处理：预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见等程序后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
（7）有效期、限售期和解除限售安排
本计划的有效期为 5 年，自激励对象获授限制性股票授予完成登记之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。 本激励计划首次授予的限制性股票的限售期分别为自激励对象获授的限制性股票登记完成之日起24个月、36个月、48个月；激励对象根据本激励计划或授权的限制性股票在未解除限售之前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。首次授予限制性股票自首次授予登记完成之日起满24个月后，激励对象应在未来36个月内分三次解除限售。 （8）限制性股票的会计处理：授予日根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积（股本溢价）；公司在限售期内的每个资产负债表日，以对可解除限售的限制性股票数量的最佳估算为基础，按照单位限制性股票的激励成本（授予日限制性股票的公允价值-授予价），将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。激励成本在经常性损益中列支。在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售则由公司回购后注销，并按照会计准则及相关规定处理。
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 拟分配的利润或股利 | 56,320,909.92 |
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
| 债务重组方式 | 债务重组损失金额 | 长期股权投资增 | 占债务人股权的 |
| 加金额 | 比例 |
| 低于债权账面价值的现金收回债权 | 940,000.00 | — | — |
| 以非现金资产收回债权 | — | — | |
| 债权转为权益工具 |
| 修改其他债务条件 | — | — | |
| 混合重组方式 |
| 合 计 | 940,000.00 |
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 300,750,542.93 | 100.00% | 12,325,626.32 | 4.10% | 288,424,916.61 | 299,574,598.60 | 100.00% | 20,649,184.16 | 6.89% | 278,925,414.44 |
| 其中： | ||||||||||
| 中央企业组合 | 270,685,268.69 | 90.00% | 2,134,675.92 | 0.79% | 268,550,592.77 | 255,549,748.10 | 85.30% | 2,657,626.87 | 1.04% | 252,892,121.23 |
| 其他企业组合 | 20,026,064.67 | 6.66% | 10,190,950.40 | 50.89% | 9,835,114.27 | 30,518,361.05 | 10.19% | 17,991,557.29 | 58.95% | 12,526,803.76 |
| 关联方险组合 | 10,039,209.57 | 3.34% | 0.00 | 0.00% | 10,039,209.57 | 13,506,489.45 | 4.51% | 0.00 | 0.00% | 13,506,489.45 |
| 合计 | 300,750,542.93 | 100.00% | 12,325,626.32 | 4.10% | 288,424,916.61 | 299,574,598.60 | 100.00% | 20,649,184.16 | 6.89% | 278,925,414.44 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 中央企业组合 | 270,685,268.69 | 2,134,675.92 | 0.79% |
| 其他企业组合 | 20,026,064.67 | 10,190,950.40 | 50.89% |
| 关联方组合 | 10,039,209.57 | 0.00 | 0.00% |
| 合计 | 300,750,542.93 | 12,325,626.32 | -- |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 274,829,662.76 |
| 1至2年 | 10,132,039.85 |
| 2至3年 | 6,338,077.29 |
| 3年以上 | 9,450,763.03 |
| 3至4年 | 4,036,562.20 |
| 4至5年 | 2,466,245.00 |
| 5年以上 | 2,947,955.83 |
| 合计 | 300,750,542.93 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的应收账款 | ||||||
| 其中：中央企业组合 | 2,657,626.87 | -522,950.95 | 2,134,675.92 | |||
| 其他企业组合 | 17,991,557.29 | -7,800,606.89 | 10,190,950.40 | |||
| 关联方险组合 | ||||||
| 合计 | 20,649,184.16 | -8,323,557.84 | 12,325,626.32 |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 客户1 | 44,420,781.09 | 14.77% | 116,621.64 |
| 客户2 | 29,771,719.83 | 9.90% | 78,162.22 |
| 客户3 | 24,365,499.97 | 8.10% | 63,968.81 |
| 客户4 | 22,131,303.20 | 7.36% | 58,103.18 |
| 客户5 | 21,531,586.36 | 7.16% | 56,528.70 |
| 合计 | 142,220,890.45 | 47.29% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | 26,560,170.99 | |
| 其他应收款 | 16,306,926.06 | 1,771,162.67 |
| 合计 | 42,867,097.05 | 1,771,162.67 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 26,560,170.99 | |
| 合计 | 26,560,170.99 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | ||
| 委托贷款 | ||
| 备用金 | 78,000.00 | 125,195.00 |
| 代垫运杂费 | ||
| 资金拆借 | ||
| 政府补助 | ||
| 应收出口退税 | ||
| 单位贷款 | ||
| 应收单位票据 | ||
| 拨付所属资金 | ||
| 代垫款 | 354,020.71 | 237,804.41 |
| 押金 | 63,248.50 | 8,248.50 |
| 单位往来款 | 1,022,688.97 | 1,518,420.14 |
| 其他 | 14,965,664.91 | |
| 合计 | 16,483,623.09 | 1,889,668.05 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 7,457.62 | 111,047.76 | 118,505.38 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 146.55 | 58,045.10 | 58,191.65 | |
| 2019年12月31日余额 | 7,604.17 | 169,092.86 | 176,697.03 |
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 16,253,138.28 |
| 1至2年 | 48,347.96 |
| 2至3年 | 43,918.92 |
| 3年以上 | 138,217.93 |
| 3至4年 | 37,794.32 |
| 4至5年 | 44,463.22 |
| 5年以上 | 55,960.39 |
| 合计 | 16,483,623.09 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提预期信用损失的其他应收款 | ||||||
| 其中：关联方 | ||||||
| 未显著增加的其他应收款 | 7,457.62 | 146.56 | 7,604.18 | |||
| 风险显著增加的其他应收款 | 111,047.76 | 58,045.09 | 169,092.85 | |||
| 合计 | 118,505.38 | 58,191.65 | 176,697.03 | |||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 项目 | 核销金额 |
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 其他 | 14,965,664.91 | 1年以内 | 90.79% | |
| 单位2 | 单位往来款 | 984,151.87 | 1年以内 | 5.97% | |
| 单位3 | 代垫款 | 160,165.89 | 1至5年 | 0.97% | 80,082.95 |
| 单位4 | 代垫款 | 104,856.77 | 1至5年 | 0.64% | 52,428.39 |
| 单位5 | 代垫款 | 73,681.21 | 1年以内 | 0.45% | 36,840.61 |
| 合计 | -- | 16,288,520.65 | -- | 98.82% | 169,351.95 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 115,058,684.14 | 115,058,684.14 | 48,774,377.16 | 48,774,377.16 | ||
| 合计 | 639,258,904.14 | 639,258,904.14 | 572,974,597.16 | 572,974,597.16 | ||
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 河北钢研德凯科技有限公司 | 49,700,220.00 | 49,700,220.00 | |||||
| 青岛新力通工业有限责任公司 | 474,500,000.00 | 474,500,000.00 | |||||
| 合计 | 524,200,220.00 | 524,200,220.00 |
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 天津钢研广亨特种装备股份有限公司 | 15,051,370.42 | -7,858,718.11 | 7,192,652.31 | ||||||||
| 天津钢研海德科技有限公司 | 33,723,006.74 | -119,724.91 | 14,262,750.00 | 47,866,031.83 | |||||||
| 青岛钢研投资发展有限公司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 48,774,377.16 | 60,000,000.00 | -7,978,443.02 | 14,262,750.00 | 115,058,684.14 | ||||||
| 合计 | 48,774,377.16 | 60,000,000.00 | -7,978,443.02 | 14,262,750.00 | 115,058,684.14 | ||||||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 915,438,674.20 | 715,666,410.53 | 742,446,079.00 | 560,518,133.36 |
| 其他业务 | 14,507,883.90 | 11,778,912.67 | 11,292,555.07 | 10,291,143.47 |
| 合计 | 929,946,558.10 | 727,445,323.20 | 753,738,634.07 | 570,809,276.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 45,760,170.99 | 4,800,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -7,978,443.02 | -2,868,200.06 |
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 171,500.00 | |
| 其他 | 1,427,041.05 | |
| 合计 | 37,781,727.97 | 3,530,340.99 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 270,024.04 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 14,413,898.29 | |
| 债务重组损益 | -940,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 954,548.00 | |
| 减：所得税影响额 | 2,204,770.55 | |
| 少数股东权益影响额 | 120,023.40 | |
| 合计 | 12,373,676.38 | -- |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 8.22% | 0.3453 | 0.3453 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 8.57% | 0.3179 | 0.3179 |
第十三节备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件。
四、其他相关资料。
以上备查文件的备置地点：公司规划证券投资部办公室 。