中微公司2019年年度报告

公司代码：688012 公司简称：中微公司

中微半导体设备（上海）股份有限公司

2019年年度报告

中微公司董事长致辞

各位投资者，朋友们，很高兴和大家分享中微公司2019年的发展情况。2019年7月22日，我们成为科创板首批上市企业，这是公司发展过程中最重要的里程碑之一。成为上市公司后，我们进一步拓宽了融资渠道，提高了品牌和市场形象，也为我们带来了更多的业务拓展和合作发展的机会，所有这些，都为公司持续做大做强创造了更好的条件。2019年，国际贸易争端迭起，世界政治、经济环境出现不稳甚至下行征兆，全球集成电路设备市场和LED芯片设备市场出现了较大的波动。面对纷繁复杂的形势，中微公司继续瞄准世界科技前沿，始终专注研发、客户和市场，与合作伙伴精诚合作，在服务好现有客户和市场的同时兼顾培育未来发展的潜力，在刻蚀设备和MOCVD设备的研发、技术的新应用、市场布局的调整和拓展、新业务的探索和展开等许多方面取得了积极的进展。公司2019年营业收入同比增长18.77%达到19.47亿元，归母净利润同比增长107.51%达到1.89亿元。

长期以来，中微公司一直致力于打造具有国际竞争力的产品并进行多元化产品布局。在设备的研发、设计和制造中，公司重视核心技术、产品创新及知识产权保护，始终强调技术先进性、创新、差异化和服务，产品和服务持续获得客户的认可，服务客户技术发展路径的能力得到客户的信任，总体订单规模和质量稳步提升。

公司的等离子体刻蚀设备已应用在国内外知名厂商55纳米到5纳米的众多芯片生产线上；特别是中微的电容性CCP等离子体刻蚀设备，已在国际领先的晶圆生产线核准5纳米的若干关键步骤的加工。公司正在开发新一代的电容性等离子体刻蚀设备，可加工先进逻辑器件，包括大马士革在内的各种刻蚀应用，能够涵盖5纳米及更先进工艺刻蚀需求和更多关键应用。公司的电容性等离子体介质刻蚀设备已应用于64层闪存器件的量产，正在开发新一代涵盖128层和更先进关键刻蚀应用的刻蚀设备和工艺。此外，公司的电感性ICP等离子刻蚀设备已经在多个逻辑芯片和存储芯片厂商

的生产线上量产，正在进行下一代产品的研发，以满足7纳米以下的逻辑芯片、1X纳米的DRAM芯片和128层以上的3D NAND芯片等产品的刻蚀需求。公司的MOCVD设备已在全球氮化镓基LED设备市场中占据领先地位。公司研发的用于制造深紫外光LED的MOCVD设备已在行业领先客户端验证成功。用于Mini LED生产的MOCVD设备的研发工作正在有序进行中。制造Micro LED、功率器件等需要的MOCVD设备也在开发中。公司同时兼顾外延性发展，子公司中微汇链、中微惠创在新业务拓展领域取得了积极的进展。此外，公司也参股投资了一些具有协同效应潜力的项目。2019年，公司获得了多项殊荣，行业认可度不断提升。公司在美国市场研究机构VLSIresearch举办的2019年度客户满意度调查中连续第二年上榜，在全球晶圆制造设备供应商排名第三，并被评为全球客户满意度达到五星级的五家公司之一。公司产品获得了工业和信息化部及中国工业经济联合会联合颁发的“制造业单项冠军产品”奖和国家半导体照明工程研发及产业联盟组委会颁发的“品牌力量奖”等。

中微公司已从一家半导体设备初创公司发展为国内集成电路装备制造的领先企业之一，国际半导体产业也注意到了公司的良性发展并给予了充分的肯定。目前公司虽然已有了长足的发展，但距离我们的长远目标、距离行业和资本市场的期望还有很大的改进、发展空间。我们需要在聚焦公司核心业务集成电路设备的同时大胆探索新的业绩增长点，通过有机生长和并购协同发展，扩大在半导体和泛半导体领域的版图，让公司规模和盈利能力稳步提升，公司业务更平衡，抗风险能力更强，产品和服务能力更全面丰富。我们需要持续提升综合竞争力，在技术进步、规范治理、业务发展、业绩增长等方面不断向国际先进水平的方向努力。我们也需要继续发扬立足技术、踏实稳健、开放包容的优良传统，在把握国内市场机会的同时，进一步扩大国际市场布局，打造具有国际竞争力的企业集团。我们一定要发扬诚信、务实、进取、克难、奉公、守法、合作、共赢的精神，再接再励，奋勇前进。我们一定要牢记四个敬畏：敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险。我们一定要坚守四条底线：不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票

价格、不损害上市公司利益。我们一定要不忘初心，牢记使命，争做深化改革的先行者、科创企业的排头兵，为国家科技创新做出更大的贡献，不辜负投资者和社会各界对我们的信任和厚望！“攀登勇者，志在巅峰”。我们坚信，随着对科技、基建的加大投入和行业在经济社会中重要性的不断提升，公司未来发展具有广阔的空间。中微公司将继续同广大投资者携手并进，共创辉煌！

董事长：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）

2020年4月15日

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析“二、风险因素”部分内容。

三、 公司全体董事出席董事会会议。

四、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

五、 公司负责人尹志尧、主管会计工作负责人陈伟文及会计机构负责人（会计主管人员）陈伟文

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

充分考虑到公司目前处于发展期，经营规模不断扩大，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，公司2019年度不分配利润，资本公积不转增。

七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

八、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。

九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 10

第三节 公司业务概要 ...... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 27

第五节 重要事项 ...... 44

第六节 股份变动及股东情况 ...... 66

第七节 优先股相关情况 ...... 73

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 74

第九节 公司治理 ...... 87

第十节 公司债券相关情况 ...... 86

第十一节 财务报告 ...... 90

第十二节 备查文件目录 ...... 192

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
报告期	指	2019年1月1日至2019年12月31日
公司、本公司、中微公司	指	中微半导体设备（上海）股份有限公司
股东大会	指	中微半导体设备（上海）股份有限公司股东大会
董事会	指	中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
监事会	指	中微半导体设备（上海）股份有限公司监事会
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
元、万元	指	人民币元、人民币万元
中微亚洲	指	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia
中微开曼	指	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.
上海创投	指	上海创业投资有限公司
上海科创集团	指	上海科技创业投资（集团）有限公司
巽鑫投资	指	巽鑫（上海）投资有限公司
置都投资	指	置都（上海）投资中心（有限合伙）
上海自贸区基金	指	上海自贸试验区智芯投资中心（有限合伙）
悦橙投资	指	嘉兴悦橙投资合伙企业（有限合伙）
橙色海岸	指	嘉兴橙色海岸投资合伙企业（有限合伙）
君邦投资	指	嘉兴君邦投资管理合伙企业（有限合伙）
南昌智微	指	南昌智微企业管理合伙企业（有限合伙）
国开创新	指	国开创新资本投资有限责任公司
Primrose	指	Primrose Capital Limited
Bootes	指	Bootes Pte. Ltd.
Futago	指	Futago Pte. Ltd.
Grenade	指	Grenade Pte. Ltd.
美国高通	指	QUALCOMM Incorporated
创橙投资	指	嘉兴创橙投资合伙企业（有限合伙）
和谐锦弘	指	义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）
兴橙投资	指	上海兴橙投资管理有限公司
君鹏投资	指	嘉兴君鹏投资合伙企业（有限合伙）
茂流投资	指	合肥茂流投资中心合伙企业（有限合伙）
励微投资	指	上海励微投资管理合伙企业（有限合伙）
芃徽投资	指	上海芃徽投资管理合伙企业（有限合伙）
浦东新兴	指	上海浦东新兴产业投资有限公司
协鑫创展	指	协鑫创展控股有限公司
亮橙投资	指	嘉兴亮橙投资合伙企业（有限合伙）
中微国际	指	Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.，中微公司在新加坡设立的子公司
中微国际台湾分公司	指	新加坡商中微半导体设备股份有限公司台湾分公司，中微国际在中国台湾设立的分支机构
中微北美	指	AMEC North America, Inc.
中微日本	指	AMEC Japan Co., Inc.,中微国际在日本设立的分支机构
中微韩国	指	Advanced Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd.，中微国际在韩

		国设立的分支机构
中微惠创	指	中微惠创科技（上海）有限公司
中微厦门	指	中微半导体设备（厦门）有限公司
中微南昌	指	南昌中微半导体设备有限公司
中微汇链	指	中微汇链科技（上海）有限公司
沈阳拓荆	指	沈阳拓荆科技有限公司
上海创徒	指	上海创徒光电技术服务有限公司
上海芯元基	指	上海芯元基半导体科技有限公司
睿励仪器	指	睿励科学仪器（上海）有限公司
Solayer	指	SOLAYER GmbH
洪朴科技	指	上海洪朴信息科技有限公司
泛林半导体	指	Lam Research Corp.
东京电子	指	Tokyo Electron Ltd.
应用材料	指	Applied Materials, Inc.
维易科	指	Veeco Instruments Inc.
尹志尧	指	GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧），公司的董事长兼总经理
杜志游	指	ZHIYOU DU（杜志游），公司的董事、副总经理
陈立武	指	LIP-BU TAN（陈立武），公司的董事
陈世敏	指	SHIMIN CHEN（陈世敏），公司的独立董事
余峰	指	FENG YU（余峰），公司的监事
朱新萍	指	HSIN-PING CHU（朱新萍），公司的副总经理
倪图强	指	TUQIANG NI（倪图强），公司的副总经理
陈伟文	指	WEIWEN CHEN（陈伟文），公司的副总经理、财务负责人
麦仕义	指	STEVE SZE-YEE MAK（麦仕义），公司的核心技术人员
杨伟	指	JAMES WEI YANG（杨伟），发行人的核心技术人员
李天笑	指	STEVEN TIANXIAO LEE（李天笑），公司的核心技术人员
吴乾英	指	VIGON MEKSAVAN（吴乾英），公司的员工
WSTS	指	World Semiconductor Trade Statistic，世界半导体贸易统计，一家半导体行业数据统计公司，成员包括全球主要的半导体制造企业
CCP	指	Capacitively Coupled Plasma，电容性耦合的等离子体源
CMOS	指	Complementary Metal Oxide Semiconductor，互补金属氧化物半导体，指制造大规模集成电路芯片用的一种器件结构
CVD	指	Chemical Vapor Deposition，化学气相沉积
DRAM	指	Dynamic Random Access Memory，动态随机存取存储器
ETCH、刻蚀	指	用化学或物理方法有选择地在硅片表面去除不需要的材料的过程，是与光刻相联系的图形化处理的一种主要工艺，是半导体制造工艺的关键步骤
GaN、氮化镓	指	Gallium Nitride，氮和镓的化合物，一种第三代半导体，主要应用为半导体照明和显示、电力电子器件、激光器和探测器等领域
Gartner	指	IT领域领先的研究与顾问公司，研究范围覆盖从最上游的硬件设计、制造到最下游终端应用的IT产业全环节
IC、集成电路	指	Integrated Circuit，指通过一系列特定的加工工艺，将晶体管、二极管等有源器件和电阻器、电容器等无源原件按一定的电路互联并集成在半导体晶片上，封装在一个外壳内，实现特定功能的电路或系统
IC Insights	指	知名的半导体行业研究机构
ICP	指	Inductive Coupled Plasma，电感性耦合的等离子体源
IHS Markit	指	IHS Markit Ltd.（NASDAQ:INFO）创立于1959年，总部位于英国伦敦，是一家全球商业资讯服务的多元化供应商，在全球范围

		内为推动经济发展的各个行业和市场提供关键信息、分析和解决方案
LED	指	Light-Emitting Diode，发光二极管
LED外延片	指	LED外延片是指在一块加热至适当温度的衬底基片（主要有蓝宝石、SiC、Si等）上所生长出的特定单晶薄膜
MEMS	指	Micro-Electro-Mechanical System，微机电系统
Mini LED	指	介于传统LED与Micro LED之间的次毫米发光二极管，意指晶粒尺寸约在100微米的LED
Micro LED	指	LED微缩化和矩阵化技术，将LED背光源进行薄膜化、微小化、阵列化，可以让LED单元小于50微米，与OLED（Organic Light-Emitting Diode，有机发光二极管）一样能够实现每个像素单独定址，单独驱动发光
MOCVD	指	Metal-organic Chemical Vapor Deposition，金属有机化合物化学气相沉积，MOCVD设备是LED芯片生产过程中的关键设备
SEMI	指	国际半导体设备材料产业协会
PVD	指	Physical Vapor Deposition，物理气相沉积
RAM	指	Random Access Memory，随机存储器，是一种半导体存储器
TSV、硅通孔	指	Through Silicon Via，一项高密度封装技术，在三维集成电路中堆叠芯片实现互连的一种新的技术解决方案
VLSI Research	指	集成电路和泛半导体领域领先的研究顾问公司，针对半导体产业链提供技术、商业和经济方面市场调研和经济分析的公司。每年对全球集成电路和泛半导体的制造和设备公司进行评比排序
VOC	指	Volatile Organic Compounds，挥发性有机化合物
分立器件、分立元件	指	单一封装的半导体组件，具备电子特性功能，常见的分立式半导体器件有二极管、三极管、光电器件等
封装	指	封装技术的定义为，在半导体开发的最后阶段，将一小块材料（如芯片）包裹在支撑外壳中，以防止物理损坏和腐蚀，并允许芯片连接到电路板的工艺技术
反应台	指	反应腔中用于承载、冷却、吸附晶圆的装置
光刻	指	利用光学-化学反应原理和化学、物理刻蚀方法，将电路图形传递到单晶表面或介质层上，形成有效图形窗口或功能图形的工艺技术
晶圆、Wafer	指	用于制作芯片的圆形硅晶体半导体材料
摩尔定律	指	当价格不变时，集成电路上可容纳的元器件的数目，约每隔18-24个月便会增加一倍，性能也将提升一倍，由英特尔创始人之一的戈登·摩尔提出
前道、后道	指

甚高频	指	Very high frequency，频带由30MHz-300MHz的无线电电波
先进封装	指	最新的封装技术，例如2.5D及3D芯片技术、晶圆级封装、倒装芯片封装和硅通孔技术等
线宽、关键尺寸	指	集成电路生产工艺可达到的最小沟道长度，是集成电路生产工艺先进水平的主要指标
Yole Développement	指	法国市场研究与战略咨询公司，专注于功率半导体与MEMS传感器等领域
《公司章程》	指	《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司基本情况

公司的中文名称	中微半导体设备（上海）股份有限公司
公司的中文简称	中微公司
公司的外文名称	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. China
公司的外文名称缩写	AMEC
公司的法定代表人	GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）
公司注册地址	上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188号
公司注册地址的邮政编码	201201
公司办公地址	上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188号
公司办公地址的邮政编码	201201
公司网址	http://www.amec-inc.com
电子信箱	[e-mail]

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书（信息披露境内代表）	证券事务代表
姓名	刘晓宇	胡潇
联系地址	上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188号	上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188号
电话	021-61001199	021-61001199
传真	021-61002205	021-61002205
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	上海市浦东新区金桥出口加工区（南区）泰华路188号

四、 公司股票/存托凭证简况

(一) 公司股票简况

√适用 □不适用

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所及板块	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	中微公司	688012	不适用

(二) 公司存托凭证简况

□适用 √不适用

五、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市黄浦区湖滨路202号领展广场2号楼普华永道中心11楼
	签字会计师姓名	赵波、孙吾伊
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	海通证券股份有限公司
	办公地址	上海市广东路689号
	签字的保荐代表人姓名	吴志君、姜诚君
	持续督导的期间	2019年7月22日-2022年12月31日

六、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
营业收入	1,946,949,250.75	1,639,288,330.40	18.77%	971,920,551.65
归属于上市公司股东的净利润	188,564,219.09	90,869,243.54	107.51%	29,918,655.24
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	147,539,304.73	104,283,115.16	41.48%	-69,437,227.39
经营活动产生的现金流量净额	133,270,991.54	261,107,142.05	-48.96%	-150,087,012.82
	2019年末	2018年末	本期末比上年同期末增减（%）	2017年末
归属于上市公司股东的净资产	3,751,076,960.24	2,116,405,814.74	77.24%	266,211,540.56
总资产	4,774,054,304.04	3,532,678,998.55	35.14%	2,276,021,401.76

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
基本每股收益（元／股）	0.37	0.20	85.00%	不适用
稀释每股收益（元／股）	0.37	0.20	85.00%	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.29	0.23	26.09%	不适用
加权平均净资产收益率（%）	6.71%	7.48%	减少0.77个百分点	不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	5.25%	8.58%	减少3.33个百分点	不适用
研发投入占营业收入的比例（%）	21.81%	24.65%	减少2.84个百分点	34.00%

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

七、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

八、 2019年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	376,288,946.91	424,773,385.77	416,459,279.16	729,427,638.91
归属于上市公司股东的净利润	13,840,957.35	16,530,166.90	104,544,659.28	53,648,435.56
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	8,129,953.32	13,955,156.21	97,324,680.83	28,129,514.37
经营活动产生的现金流量净额	-228,786,493.43	-145,744,166.47	220,255,874.32	287,545,777.12

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2019年金额	附注（如适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益	-2,234,720.02		226,301.18	-248,594.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	26,937,464.91		100,679,543.91	116,875,562.12
委托他人投资或管理资产的损益	14,120,075.24		3,600,148.32	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	7,735,787.66		-	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	463,356.89		88,268.17	274,623.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-		-102,323,720.35	-
少数股东权益影响额	-35,150.00		-	-
所得税影响额	-5,961,900.32		-15,684,412.85	-17,545,708.50
合计	41,024,914.36		-13,413,871.62	99,355,882.63

十、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	-	1,367,735,787.66	1,367,735,787.66	7,735,787.66
合计	-	1,367,735,787.66	1,367,735,787.66	7,735,787.66

于本期末，公司持有的交易性金融资产均为银行结构性存款。

十一、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一) 主要业务、主要产品或服务情况

报告期内，公司主要从事高端半导体设备的研发、生产和销售。公司瞄准世界科技前沿，基于在半导体设备制造产业多年积累的专业技术，涉足半导体集成电路制造、先进封装、LED生产、MEMS制造以及其他微观工艺的高端设备领域。

公司的等离子体刻蚀设备已应用在国际一线客户从65纳米到14纳米、7纳米和5纳米的集成电路加工制造生产线及先进封装生产线。公司的MOCVD设备在行业领先客户的生产线上大规模投入量产，公司已成为世界排名前列的氮化镓基LED设备制造商。公司主要为集成电路、LED芯片、MEMS等半导体产品的制造企业提供刻蚀设备、MOCVD设备及其他设备，其中主要产品的具体情况如下：

1、刻蚀设备

产品类别	图示	应用领域
电容性等离子体刻蚀设备		主要应用于集成电路制造中氧化硅、氮化硅及低介电系数膜层等电介质材料的刻蚀
电感性等离子体刻蚀设备、深硅刻蚀设备		主要应用于在集成电路制造中单晶硅、多晶硅以及多种介质等材料的刻蚀
		主要应用于CMOS图像传感器、MEMS芯片、2.5D芯片、3D芯片和芯片切割等通孔及沟槽的刻蚀

2、MOCVD设备

产品类别

图示

应用领域

MOCVD设备

蓝绿光及紫外LED外延片和功率器件的生产

3、其他设备

产品类别	图示	应用领域
VOC设备		平板显示生产线等工业用的空气净化

(二) 主要经营模式

1、盈利模式

公司主要从事半导体设备的研发、生产和销售，通过向下游集成电路、LED芯片、先进封装、MEMS等半导体产品的制造公司销售刻蚀设备和MOCVD设备、提供配件或服务实现收入和利润。报告期内，公司主营业务收入来源于半导体设备产品的销售，其他收入来源于设备相关配件销售及设备维护服务等。

2、研发模式

公司主要采取自主研发的模式。根据公司产品成熟度，公司的研发流程主要包括概念与可行性阶段、Alpha阶段、Beta阶段、量产阶段。

公司按照刻蚀设备、MOCVD设备等不同研发对象和项目产品，组成了相对独立的研发团队。不同产品研发团队拥有各自独立的机械设计、工艺开发、产品管理和技术支持团队，而在电气工程、平台工程、软件工程等方面则采用共享的方式进行研发支持。通过这种矩阵管理的方法，实现了人才、营运等资源在不同的产品及技术服务之间灵活分配，实现共享经验知识，优化资源使用效率，使公司能够快速响应不断变化的研发要求，进行持续的技术创新。

3、采购模式

为保证公司产品的质量和性能，公司制定了严格的供应商选择和审核制度。达到经营资质、研发和设计能力、技术水平、质量管控能力、生产能力、产品价格、交货周期及付款周期等众多标准要求的供应商，才可以被考虑纳入公司合格供应商名录，并定期审核。目前，公司已经与全球众多供应商建立了长期、稳定的合作关系。

4、生产模式

公司主要采用以销定产的生产模式，实行订单式生产为主，结合少量库存式生产为辅的生产方式。订单式生产是指公司在与客户签订订单后，根据订单情况进行定制化设计及生产制造，以应对客户的差异化需求。库存式生产是指公司对设备通用组件或成批量出货设备常用组件根据内部需求及生产计划进行预生产，主要为快速响应交期及平衡产能。

5、营销及销售模式

公司采取直销为主的销售模式，因欧洲市场的客户较为分散，公司在该区域通过代理商模式进行销售。公司设有全球业务部负责公司所有产品的销售管理，下设中国大陆、中国台湾、韩国、日本、新加坡、美国等国家或者地区的区域销售部门。

(三) 所处行业情况

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

半导体设备行业是一个全球化程度较高的行业，受国际经济波动、半导体市场、终端消费市场需求影响，其发展往往呈现一定的周期性波动。当宏观经济和终端消费市场需求变化较大时，半导体生产厂商会调整其资本性支出规模和对半导体设备的采购计划，从而对公司的营业收入和盈利产生影响。

全球集成电路和以LED为代表的光电子器件的销售额合计占所有半导体产品销售额的90%以上，是半导体产品最重要的组成部分。受终端芯片价格下降及生产产能持续释放等因素影响，2019年度半导体设备市场和LED设备市场均呈现下滑态势。SEMI数据显示，2019年度半导体设备市场下滑幅度约为9%；LED设备市场也持续低迷。公司所处的细分行业为半导体设备行业中的刻蚀设备行业和LED设备行业中的MOCVD设备行业。

1、刻蚀设备

集成电路设备包括晶圆制造设备、封装设备和测试设备等，晶圆制造设备的市场规模占比超过集成电路设备整体市场规模的80%。

晶圆制造设备从类别上讲可以分为刻蚀、光刻、薄膜沉积、检测、涂胶显影等十多类，其合计投资总额通常占整个晶圆厂投资总额的75%左右，其中刻蚀设备、光刻设备、薄膜沉积设备是集成电路前道生产工艺中最重要的三类设备。根据VLSI Research统计，2019年按全球晶圆制造设备销售金额占比类推，目前刻蚀设备（包含清洗设备）、光刻机和薄膜沉积设备分别占晶圆制造设备价值量约24%、23%和22%。

随着集成电路芯片制造工艺的进步，线宽不断缩小、芯片结构3D化，晶圆制造向7纳米、5纳米以及更先进的工艺发展。由于目前先进工艺芯片加工使用的浸没式光刻机受到波长限制，14纳米及以下的逻辑器件微观结构的加工多通过等离子体刻蚀和薄膜沉积的工艺组合——多重模板工艺来实现，使得相关设备的加工步骤增多。

2、MOCVD设备

LED产业链由衬底加工、LED 外延片生产、芯片制造和器件封装组成。该产业链中主要涉及的设备包括：衬底加工需要的单晶炉、多线切割机；制造外延片需要的MOCVD设备；制造芯片需要的光刻、刻蚀、清洗、检测设备；封装需要的贴片机、固晶机、焊线台和灌胶机等。LED外延片的制备是LED芯片生产的重要步骤，与集成电路在多种核心设备间循环的制造工艺不同，LED外延片主要通过MOCVD单种设备实现。MOCVD设备采购金额一般占LED生产线总投入的一半以上，是LED外延片制造中最重要的设备。目前MOCVD设备主要用于氮化镓基及砷化镓基半导体材料外延生长，其中氮化镓基LEDMOCVD主要用于生产氮化镓基LED的外延片。

除用于制造通用照明和背光显示的蓝光LED，MOCVD设备还可制造应用于高端显示的MiniLED和Micro LED、用于杀菌消毒和空气净化的紫外LED、应用于电力电子的功率器件，随着这些新兴领域的应用拓展及逐步推广，氮化镓基MOCVD设备的市场规模有望进一步扩大。

根据Yole Développement预测，2019年氮化镓基LED芯片扩产开始减缓，LED芯片制造厂陆续专注于Mini LED的研发和小批量生产，2020年其将成为LED芯片制造厂主流的扩产方向。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

目前半导体设备市场主要由欧美、日本等国家的企业所占据。近年来我国半导体设备行业整体水平不断提高。公司作为国内半导体设备代表公司之一，持续保持高研发投入，在产品性价比、售后服务、地缘等方面的优势逐渐显现。

在刻蚀设备方面，全球刻蚀设备市场呈现垄断格局，泛林半导体、东京电子、应用材料占据主要市场份额；公司设备已应用于全球先进的7纳米和5纳米集成电路加工制造生产线，但在销售规模上与全球巨头尚有差距。

在MOCVD设备领域，公司MOCVD设备持续在行业领先客户生产线上大规模投入量产，保持在行业内的领先地位。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

1、等离子体刻蚀技术

刻蚀可以分为湿法刻蚀和干法刻蚀，湿法刻蚀各向异性较差，侧壁容易产生横向刻蚀造成刻蚀偏差，通常用于工艺尺寸较大的应用，或用于干法刻蚀后清洗残留物等。干法刻蚀是目前主流的刻蚀技术，其中以等离子体干法刻蚀为主导。等离子体刻蚀设备是一种大型真空的全自动的加工设备，一般由多个真空等离子体反应腔和主机传递系统构成。等离子体刻蚀设备的分类与刻蚀工艺密切相关，其原理是利用等离子体放电产生的带化学活性的粒子，在离子的轰击下，与表面的材料发生化学反应，产生可挥发的气体，从而在表面的材料上加工出微观结构。根据产生等离子体方法的不同，干法刻蚀主要分为电容性等离子体刻蚀和电感性等离子体刻蚀；根据被刻蚀材料类型的不同，干法刻蚀主要是刻蚀介质材料、硅材料和金属材料。电容性等离子体刻蚀主要是以高能离子在较硬的介质材料上，刻蚀高深

宽比的深孔、沟槽等微观结构；而电感性等离子体刻蚀主要是以较低的离子能量和极均匀的离子浓度刻蚀较软的或较薄的材料。这两种刻蚀设备涵盖了主要的刻蚀应用。

电容性等离子体刻蚀反应腔		电感性等离子体刻蚀反应腔

2、刻蚀技术水平发展状况及未来发展趋势

随着国际上先进芯片从14纳米到10纳米阶段向7纳米、5纳米甚至更先进工艺的方向发展，当前沉浸式光刻机受光波长的限制，需要结合刻蚀和薄膜设备，采用多重模板工艺，利用刻蚀工艺实现更小的尺寸，使得刻蚀技术及相关设备的重要性进一步提升。下图展示10纳米多重模板工艺原理，涉及多次刻蚀：

10纳米多重模板工艺原理，涉及多次刻蚀

芯片线宽的缩小及多重模板工艺等新制造工艺的采用，对刻蚀技术的精确度和重复性要求更高。刻蚀技术需要在刻蚀速率、各向异性、刻蚀偏差、选择比、深宽比、均匀性、残留物、等离子体引起的敏感器件损伤、颗粒沾污等指标上满足更高的要求，刻蚀设备随之更新进步，例如：

刻蚀设备的静电吸盘从原来的4个分区扩展到超过20个分区，以实现更高要求的均匀性；更好的腔体温度控制提高生产重复性。

集成电路2D存储器件的线宽已接近物理极限，NAND闪存已进入3D时代。目前64层3DNAND闪存已进入大生产，96层和128层闪存已处于小批量生产阶段。3D NAND制造工艺中，增加集成度的主要方法不再是缩小单层上线宽而是增加堆叠的层数。刻蚀要在氧化硅和氮化硅的叠层结构上，加工40：1到60：1的极深孔或极深的沟槽。3D NAND层数的增加要求刻蚀技术实现更高的深宽比。

2D NAND及3D NAND示意图

3、MOCVD设备行业在新技术方面近年来的发展情况与未来发展趋势

在LED领域存在一个类似摩尔定律的海兹定律，即LED的价格每10年将为原来的1/10，输出流明则增加20倍。自1993年第一颗商业化蓝光LED诞生以来，经过20多年的发展，制造蓝光LED的MOCVD技术已达到较为成熟的阶段，目前MOCVD设备企业主要在提高大规模外延生产所需的性能、降低生产成本、具备大尺寸衬底外延能力等方面进行技术开发，以满足下游应用市场的需求。

MOCVD设备还可制造应用于高端显示用Mini LED和Micro LED、消毒和促进植物生长用的紫外LED、用于电力电子领域的功率器件等。

4、所属行业在新产业、新业态、新模式方面近年来的发展情况与未来发展趋势半导体设备产业经过了数十年的发展，如今已形成了相对固定的寡头竞争格局，和相对稳定的业态和模式。半导体在技术上的不断突破所带来的应用迭代，改变了许多传统行业亦催生出众多应用，如互联网、智能手机、人工智能、5G等新兴产业。半导体的制造离不开半导体设备，半导体设备行业的持续发展间接地促进了各类新产业的诞生。

集成电路应用领域中，以物联网为代表的新兴产业，在可预见的未来内发展趋势明朗。可穿戴设备、智能家电、自动驾驶汽车、智能机器人、3D显示等应用的发展将释放出大量芯片制造的需求，进一步推动上游半导体设备行业的稳步增长。

光电子LED产业中，以LED新型显示为代表的新兴产业，逐渐成为显示行业追逐的热点。当前新兴的小间距LED显示在物理拼缝、显示效果、功耗、使用寿命方面均有优越表现，未来随着Mini LED和Micro LED技术的进一步发展和完善，LED新型显示产业有望成为继LED照明产业后MOCVD应用产业发展最迅速的版块之一。

(四) 核心技术与研发进展

1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司特别重视核心技术的创新。在开发等离子体刻蚀设备和MOCVD设备的过程中，招募国际和国内一流的技术人才，保持高额的研发投入。公司在设备的研发、设计和制造中始终强调创新和差异化。通过核心技术的创新，公司的产品已达到国际先进和国内领先水平。

1、刻蚀设备技术

在逻辑集成电路制造环节，公司开发的高端刻蚀设备已运用在国际知名客户65纳米到7纳米的芯片生产线上；同时，公司根据先进集成电路厂商的需求，已开发出5纳米刻蚀设备用于若干关键步骤的加工，并已获得行业领先客户的批量订单。公司目前正在配合客户需求，开发新一代刻蚀设备和包括更先进大马士革在内的刻蚀工艺，能够涵盖5纳米以下刻蚀需求和更多不同关键应用的设备。

在3D NAND芯片制造环节，公司的电容性等离子体刻蚀设备可应用于64层的量产，同时公司根据存储器厂商的需求正在开发新一代能够涵盖128层关键刻蚀应用以及相对应的极高深宽比的刻蚀设备和工艺。

此外，公司的电感性等离子刻蚀设备已经在多个逻辑芯片和存储芯片厂商的生产线上量产，根据客户的技术发展需求，正在进行下一代产品的技术研发，以满足7纳米以下的逻辑芯片、1X纳米的DRAM芯片和128层以上的3D NAND芯片等产品的ICP刻蚀需求，并进行高产出的ICP刻蚀设备的研发。

公司的刻蚀设备技术处于世界先进水平，符合产业发展趋势。

2、MOCVD设备技术

公司的MOCVD设备Prismo D-Blue、Prismo A7能分别实现单腔14片4英寸和单腔34片4英寸外延片加工能力。公司的Prismo A7设备已在全球氮化镓基LED MOCVD市场中占据领先地位。公司研发了用于制造深紫外光LED的MOCVD设备，并已在行业领先客户端验证成功；用于Mini LED生产的MOCVD设备的研发工作正在有序进行中；另外，制造Micro LED、功率器件等需要的MOCVD设备正在开发中。

2. 报告期内获得的研发成果

（1）、重要奖项

2019年，在美国半导体产业咨询公司VLSI Research对全球半导体设备公司的“客户满意度”调查和评比中，中微公司综合评分保持全球第三，并在芯片制造设备专业型供应商和专用芯片制造设备供应商评比中均名列第二，同时，全球晶圆制造设备商评级为五星级公司仅有五家，中微公司是其中之一。

2019年公司获得的其他主要奖项明细如下：

序号	时间	奖项名称	授予方
1	2019年2月	第二届集成电路产业技术创新奖	集成电路产业技术创新战略联盟
2	2019年5月	2018年度中国半导体设备行业十强单位	中国电子专用设备协会
3	2019年5月	2018年度中国电子专用设备行业十强单位	中国电子专用设备协会
4	2019年7月	全国工业机械电气系统行业标准化先进集体	全国工业机械电气系统标准化委员会
5	2019年10月	上海市知识产权创新奖（保护）	上海市人民政府和世界知识产权组织
6	2019年10月	上海市知识产权创新奖（专利商标一等）	上海市人民政府和世界知识产权组织
7	2019年11月	制造业单项冠军产品	工业和信息化部、中国工业经济联合会
8	2019年11月	品牌力量奖	国家半导体照明工程研发及产业联盟组委会
9	2019年12月	2019年度品牌奖（设备类）	高工产业研究院

（2）、承担的重大科研项目

公司研发实力突出，承担了多项国家科技重大专项及上海市科研项目，具体情况如下：

序号	项目类别	重大科研项目名称	项目负责人	项目时间
1	国家科技重大专项	65-45nm介质刻蚀机研发与产业化	尹志尧	2009.1-2012.7
2	上海市高新技术产业化重大项目计划	高端MOCVD设备研发及产业化	杜志游	2010.8-2013.12
3	国家科技重大专项	32-22nm介质刻蚀机研发与产业化	倪图强	2011.1-2014.9
4	2012年度上海市战略性新兴产业项目	450mm大尺寸刻蚀机研发	麦仕义	2013.1-2015.12
5	国家科技重大专项	22-14纳米介质刻蚀机开发及关键零部件国产化	麦仕义	2013.1-2016.12
6	国家科技重大专项	14-7纳米介质刻蚀机研发及产业化	倪图强	2016.1-至今
7	国家科技重大专项	刻蚀工艺零部件验证与应用	雷仲礼	2017.1-至今
8	上海市战略性新兴产业重大项目	等离子体刻蚀、MOCVD等高端半导体装备的研发和产业化	尹志尧	2019.1-至今

3. 研发投入情况表

单位：元

本期费用化研发投入	249,224,371.96
本期资本化研发投入	175,348,015.32
研发投入合计	424,572,387.28
研发投入总额占营业收入比例（%）	21.81%
公司研发人员的数量	276
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	38.17%
研发投入资本化的比重（%）	41.30%

情况说明

2019年度，公司研究开发支出共计42,457.24万元，政府补助抵减研发费用1,549.47万元，研究开发支出净额为40,907.77万元。其中：计入研发费用23,372.97万元，开发支出资本化17,534.80万元。

4. 在研项目情况

√适用 □不适用

报告期内，公司主要的研发项目情况如下：

单位：亿元

序号	项目名称	预计总投资规模	本期投入金额	累计投入金额	进展或阶段性成果	拟达到目标	技术水平	具体应用前景
1	14-7纳米CCP介质刻蚀机研发及产业化	3.56	0.91	3.56	完成开发阶段	下电极和晶圆周边结构和性能改进、开发减少金属污染和颗粒物产生的新材料和新表面处理方法，满足均匀性、减少金属污染和颗粒物的要求；开发腔体和气体传输系统采用新型的防腐蚀涂层材料	国际先进水平	14-7纳米集成电路的多膜层结构刻蚀、前端接触孔、有机掩模层刻蚀等刻蚀
2	用于先进逻辑电路的CCP刻蚀设备	1.04	0.34	0.37	研究阶段	实现等离子体密度分布的可调节，满足均匀性、减少金属污染和颗粒物的要求	国际先进水平	7纳米以下逻辑电路刻蚀、大马士革刻蚀
3	14-7纳米ICP介质刻蚀机研发及产业化	2.35	0.63	2.30	开发阶段	涉及开发射频能量馈入电感式耦合线圈、双控细分多区动态静电吸盘、先进的射频匹配技术及动态、分区域的反应气体注入系统等	国际先进水平	14-7纳米集成电路的刻蚀，如双重/四重图形、模板刻蚀、边墙刻蚀、减

								薄刻蚀等
4	高端MEMS等离子体刻蚀设备研发及产业化	3.60	0.25	0.25	开发阶段	开发提高气体解离率和等离子体的均匀性的装置；设计开发脉冲射频发生器；开发静电吸附卡盘边缘保护装置和聚焦环等	国际先进水平	先进MEMS芯片
5	高温MOCVD设备	0.74	0.18	0.66	完成开发阶段	开发适用于深紫外LED生长的高温MOCVD设备，可承载18片2寸外延片	国际先进水平	深紫外LED、紫外杀菌、工业水净化等
6	国产化加热系统在MOCVD设备上的推广应用	0.25	0.01	0.25	开发阶段	电源可根据加热器电压等级及功率要求任意组合，可实现主从控制，与加热器的负载特性相匹配	国际先进水平	蓝绿光LED、通用照明等
7	30英寸大尺寸（更大尺寸）MOCVD设备	0.54	0.21	0.41	研究阶段	开发更大尺寸MOCVD设备：托盘尺寸达30英寸，可承载41片4英寸外延片或18片6寸外延片	国际先进水平	蓝绿光LED、通用照明、Mini LED等
8	新型高产能MOCVD设备技术改进	1.39	0.62	1.17	研究阶段	改进现有MOCVD设备性能，提高设备稳定性	国际先进水平	蓝绿光LED外延片生产
合计	/	13.47	3.15	8.97	/	/	/	/

5. 研发人员情况

单位:万元 币种:人民币

教育程度
学历构成	数量（人）	比例(%)
博士	49	17.75
硕士	87	31.52
大学本科	111	40.22
大专及以下	29	10.51
合计	276	100.00
年龄结构
年龄区间	数量（人）	比例(%)
30岁及以下	63	22.83
30岁-40岁	137	49.64
40岁-50岁	53	19.20
50岁以上	23	8.33
合计	276	100.00

薪酬情况
研发人员薪酬合计	16,771.58
研发人员平均薪酬	60.77

6. 其他说明

□适用 √不适用

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内公司资产变动情况详见“第四节-经营情况讨论与分析”之“三、(三)-资产、负债情况分析”。

其中：境外资产2.64（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为5.53%。

三、 报告期内核心竞争力分析

(一) 核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司主要从事半导体设备的研发、生产和销售，为全球半导体制造商及其相关的高科技新兴产业公司提供加工设备和工艺技术解决方案，助力他们提升技术水平、提高生产效率、降低生产成本。公司围绕这一目标，不断加强管理和研发能力，形成了优秀的技术和管理团队持续研发创新并推出有技术和市场竞争力的产品，构筑了公司突出的竞争优势。

（一）突出的创始人及技术团队保证公司在高端半导体设备研发和运营的竞争优势

中微公司的创始团队及技术人员拥有国际领先半导体设备公司的从业经验，是国内具有国际化优势的半导体设备研发和运营团队之一。

中微公司的创始人、董事长及总经理尹志尧博士在半导体芯片和设备产业有超过30年的行业经验，是国际等离子体刻蚀技术发展和产业化的重要推动者之一。中微公司的其他联合创始人、核心技术人员和重要的技术、工程人员，包括杜志游博士、倪图强博士、麦仕义博士、杨伟先生、李天笑先生、郭世平博士、苏兴才博士和刘身健博士等各专业领域的专家，其中很多是在国际半导体设备产业耕耘数十年，为行业发展做出杰出贡献的资深技术和管理专家。他们在参与创立或后续加入中微公司后，不断创造新的技术、工艺和设计，为公司产品和技术发展做出了不可替代的贡献。

中微公司以合作共赢的团队精神和全员持股的激励制度，吸引了来自世界各地具有丰富经验的半导体设备专家，形成了成熟的研发和工程技术团队。截至报告期末，公司共有研发和工程技术人员421名，占员工总数的58.23%，涵盖了等离子体物理、射频及微波学、结构化学、微观分子动力学、光谱及能谱学、真空机械传输等相关学科的专业人员。凭借研发团队多年的努力以及持续不断的研发投入，公司成功研发了具有市场竞争力的半导体刻蚀设备及薄膜沉积设备，并实现了大规模产业化，积累了丰富的研发和产业化密切结合的经验和雄厚的技术、专利储备。

公司成功打造了一支具有创造力和竞争力的技术和研发团队，有力地保障了公司产品和服务不断创新改进。

（二）持续高水平的研发投入，提前布局产业发展

持续较高水平的研发投入是公司保持核心竞争力的关键。半导体制造对设备的可靠性、稳定性和一致性提出了极高的要求，半导体设备行业技术门槛较高，行业新进入者需要经过较长时间的技术积累才能进入该领域。公司面向世界先进技术前沿，以国际先进的研发理念为依托，专注于高端微观加工设备的自主研发和创新。公司始终保持大额的研发投入和较高的研发投入占比，报告期内研发投入达到4.25亿元，占营业收入的比重为21.81%。公司具有一支技术精湛、勇于创新的国际化人才研发队伍，形成了良好的企业创新文化，为公司持续创新和研发提供保障力量。公司积累了深厚的技术储备和丰富的研发经验，这一优势保证了公司产品和服务的不断进步。公司拥有多项自主知识产权和核心技术，截至2019年12月31日，公司已申请1,467项专利，其中发明专利1,297项；已获授权专利1,015项，其中发明专利859项。在逻辑集成电路制造环节，公司开发的高端刻蚀设备已运用在国际知名客户最先进的生产线上并用于7纳米、5纳米器件中若干关键步骤的加工；同时，公司根据先进集成电路厂商的需求持续进行设备开发和工艺优化。在3D NAND芯片制造环节，公司的电容性等离子体刻蚀设备技术可应用于64层的量产，同时公司根据存储器件客户的需求正在开发极高深宽比的刻蚀设备和工艺；公司也根据逻辑器件客户的需求，正在开发更先进刻蚀应用的设备。公司的MOCVD设备Prismo D-Blue、Prismo A7能分别实现单腔14片4英寸和单腔34片4英寸外延片加工能力。公司的Prismo A7设备技术实力突出，已在全球氮化镓基LED MOCVD市场中占据领先地位。公司和诸多一流的LED外延片厂商公司紧密合作，实现了产业深度融合。Mini LED和Micro LED可能带来的显示器件革命也孕育着更大的市场机会。公司正在研发的MOCVD设备也覆盖了MiniLED和Micro LED等市场，将有助于产业的进一步发展。公司高端半导体设备技术均处于世界先进水平，产品研发提前布局，符合行业发展趋势。

（三）持续优化营销和服务网络，打造客户认证及服务优势

经过多年的努力，公司凭借其在刻蚀设备及MOCVD设备领域的技术和服务优势，产品已成功进入了海内外半导体制造企业，形成了较强的客户资源优势。

半导体设备制造商的售后服务尤为关键，关系到设备能否在客户生产线上正常、稳定地运行。随着半导体制造环节向亚洲转移，相较于国际竞争对手，公司在地域上更接近主流客户，能提供更快捷、更经济的技术支持和客户维护。为保证公司的售后服务水平，公司成立了全球业务部统筹公司销售业务，组建了一支经验丰富的售后服务团队，快速及时响应客户的需求。

公司专业售后服务能力在业内树立了良好的品牌形象。2019年在美国领先的半导体产业咨询公司VLSI Research对全球半导体设备公司的“客户满意度”调查和评比中，公司综合评分继2018年的结果之后继续保持全球第三，在芯片制造设备专业型供应商和专用芯片制造设备供应商评比中均名列第二，并在薄膜沉积设备评比中继续名列第一。同时，全球晶圆制造设备商评级为五星级公司仅有五家，中微公司是其中之一。这体现了公司在产品竞争力、客户认证及服务方面的优势。

（四）持续拓展泛半导体设备产品，扩大产品覆盖优势

公司的设备产品覆盖集成电路、MEMS、LED、TSV、平板显示等不同的下游半导体应用市场，具有不同的周期性，多产品覆盖能够一定程度平抑各细分市场波动对公司业绩带来的影响。

（五）建立全球化采购体系，持续提升公司生产交付的服务水平

公司对于零部件供应商的选择十分慎重，对供应商的工艺经验、技术水平、商业信用进行严格考核，并对零部件进行严格测试。公司建立了全球化的采购体系，与全球400多家供应商建立了稳定的合作关系。同时，公司注重零部件的本土化，在国内培育了众多的本土零部件供应企业，有力地保障了公司产品零部件供应和服务水平的持续提升。

（六）充分发挥员工积极性，推动高效和谐的企业文化

公司建立了充分发挥员工的积极性企业文化。公司强调发挥每一层级员工和每一个部门的积极性，让员工参与具体事务的决策流程。公司采用360度综合评分制度，鼓励各部门及员工的协作。创立以来，中微公司采用下述管理理念和管理体系激励员工不断创新创造：（1）目标管理和综合评分制；（2）关键指标管理；（3）矩阵管理；（4）全员持股激励制度；（5）充分发挥员工积极性；（6）兼顾各方利益；（7）打造学习型组织。

同时，公司在成立初期就为设备的产业化确立了十项设计和开发的基本原则：（1）为达到工艺加工的最高要求和产品的最好性能而设计；（2）为实现工艺过程的重复性和稳定性而设计；（3）为确保设备的可靠性和耐用性而设计；（4）为保障设备的高输出量和高效率而设计；（5）为设备安全性和减少环境污染而设计；（6）为设备容易加工和容易制造而设计；（7）为设备容易维修和容易服务而设计；（8）为设备模板化、容易更新和改进而设计；（9）为设备最大程度的标准化和统一化而设计；（10）为设备运行低成本、低能耗、低损耗和高利润而设计。遵循这十项原则，公司在最初开发和设计的阶段就充分考虑设备在生产线上可能出现的问题和解决方案，使得公司开发的产品能较快地实现产业化，成为操作简单、性能可靠、好用耐用的设备。

(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用 √不适用

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内，在全球贸易争端不断、世界经济增长持续放缓、国内经济下行压力加大的背景下，全球半导体产业、LED产业及设备产业呈现大幅下滑态势。与此同时，在国家集成电路产业政策的支持下，中国芯片设备市场保持较高程度的投资规模，但不同客户投资进度出现结构分化的差异。公司坚持以市场和客户需求为导向，积极应对复杂形势，推动以研发创新为驱动的高质量增长策略，抓住重点客户扩产投资机会，推进订制化精细化生产经营，公司在刻蚀设备和MOCVD设备研发、市场布局等诸多方面取得了较大的突破和进展，产品不断获得海内外客户的认可，为公司持续健康发展提供了有力支撑。

（一）报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业总收入19.47亿元，比上年增长18.77%；实现归属于上市公司股东的净利润1.89亿元，比上年增长107.51%。

（二）报告期内重点任务完成情况

报告期内，公司在生产经营、研发创新、提升企业管理、公开发行股票等方面取得了积极成果：

1、发行新股，成功科创板挂牌上市

经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168号）同意注册，中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）53,486,224股，每股发行价格为人民币29.01元，募集资金总额为155,163.54万元，公司于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市，进一步提升了公司在行业内的影响力和市场竞争力，为持续做大做强公司主营业务及新领域的业务拓展创造了良好的条件。

2、产品研发及客户拓展方面

公司以“壮志凌云，勇攀珠峰”的理念，坚持自主创新，产品及技术研发目标面向世界科技前沿。报告期内，公司继续保持较高的研发投入，与国内外一流客户保持紧密合作，相关产品研发进展顺利、客户端验证情况良好。公司研发机构被上海市科学技术委员会认定为“上海市企业重点实验室”。2019年度公司研发投入为42,457.24万元，占营业收入21.81%。

公司持续打造领先设备公司市场形象，积极参与有影响力的市场活动，不断强化公司技术和品牌优势。报告期内，公司启用了全新的企业Logo及公司形象标识，并全新改版公司网站。同时公司发挥产品技术及销售服务竞争优势，持续深化同海内外客户的业务合作，以更好的市场形象和更专业的服务为客户提供产品解决方案。

公司主要产品的具体情况如下：

（1）CCP刻蚀设备

报告期内，公司刻蚀设备产品保持竞争优势，批量应用于国内外一线客户的集成电路加工制造生产线。此外，在先进工艺方面，公司成功取得5纳米逻辑电路、64层3D NAND芯片制造厂的重复订单。

（2）ICP刻蚀设备

报告期内，公司继续开拓ICP设备业务，已在先进客户验证成功并实现量产，并有设备正在其他客户的生产线上验证。公司计划开展新的客户验证，进一步提高产品的技术先进性和市场竞争力。

（3）MOCVD设备

报告期内，公司继续发挥在蓝光LED设备的竞争优势，实现大量发货，同时，应用于深紫外LED的MOCVD设备已在行业领先客户验证成功。公司将推进在手订单的发货，计划开展设备在更多新客户的验证。公司正在开发可用于MiniLED生产的新型MOCVD产品，并计划推动相关验证。

报告期内，公司研发方向和产品符合市场趋势和需求，与产业发展深度融合。各产品的研发成果均取得先进客户的认可，客户验证情况良好，巩固了公司产品的竞争优势。

3、供应保障方面

公司在需求预测、库存管理和供应商管理三方面建立了动态协调机制，使生产所需的零部件原材料能够及时高效流转，实现产品交付时间的精准性。公司也在持续开发关键零部件的供应商，特别是国内供应商，以确保高质量零部件的准时供应。

4、营运管理方面

公司在营运管理中采用关键指标管理，尤其在生产管理、材料管理、客户技术支持和设备运行表现方面设定了一系列的关键考核指标，覆盖了质量、效率、成本和安全等众多方面。公司定期跟踪各项指标的执行情况，并根据统计结果和客户反馈进行内部讨论，制定出关键指标的改进要求。报告期内，公司持续提高营运效率，生产制造缺陷率、设备交付按时率、物料成本控制等指标均已达到预期水平。

5、知识产权保障方面

公司高度重视科技创新和知识产权保护工作。报告期内，公司新增专利申请183项，包括发明专利169项，实用新型专利14项。公司鼓励创新，组织开展优秀专利奖项的评选活动，着重奖励在产品创新方面取得杰出成效的员工。公司获得上海市和世界知识产权组织（WIPO）首次联合颁发的“上海市知识产权创新奖（保护）”奖和“上海市知识产权创新奖（专利商标一等）”奖。

6、人才建设方面

人才是企业发展的根本动力，公司高度重视人才的吸引和发展。报告期内，公司进一步拓宽人才吸引渠道，从国内外吸引了大批行业经验丰富的管理及技术人才，并从知名院校中挑选了一批优秀的毕业生。公司注重激发组织和员工活力，组织开展多项深入的专题培训、学习交流。同时，公司持续优化人才绩效评估体系及人才晋升机制，使得优势资源更进一步的向高绩效员工倾

斜，同时在公司内部培养和提拔了一批优秀的管理和技术人才。公司持续优化人才梯队，为业务可持续发展提供人才保障。

7、外延式发展方面

公司不断践行外延式发展策略，公司下属的中微汇链、中微惠创在新业务拓展领域取得了很好的进展，得到了市场和用户的高度评价。公司同时积极探索在相关领域的投资机会，完成对洪朴科技和Solayer公司的投资。公司的参股投资的沈阳拓荆等项目营运表现良好，协同效应逐步呈现。

8、内部治理方面

公司建立了较为完善的公司内控制度和公司治理结构，报告期内持续完善公司治理机制，强化风险管理和内部控制，严格贯彻执行相关制度，切实保障公司和股东的合法权益，为企业持续健康发展提供坚实基础。

二、风险因素

(一) 尚未盈利的风险

□适用 √不适用

(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用 √不适用

(三) 核心竞争力风险

√适用 □不适用

核心竞争力是企业在激烈市场竞争中赖以生存的差异化优势资源。目前，公司的核心竞争力主要体现在与产品有关的技术优势及产品服务解决方案上。如果公司未来难以保持在市场中的技术领先优势，没有开拓其他具有竞争力的产品，不能提供满足客户需求的定制化服务等，公司的核心竞争力将受到影响。

(四) 经营风险

√适用 □不适用

1、下游客户资本性支出波动较大及行业周期性特点带来的风险

近年来，全球半导体设备市场持续周期性波动态势给公司带来相应的经营风险。在行业景气度提升过程中，产业往往加大资本性支出，快速提升对相关设备的需求；在行业景气度下降过程中，半导体产业则可能削减资本支出，进而对半导体设备的需求产生不利影响。

公司的销售和盈利情况也会受到上述影响发生相应波动，造成相应的经营风险。

2、下游客户扩产不及预期的风险

近年来，晶圆厂和LED芯片制造商审慎地进行扩产。不能排除下游个别晶圆厂和LED芯片制造商的后续投资不及预期，对相关设备的采购需求减弱，这将影响公司的订单量，进而对公司的业绩产生不利影响。

3、客户集中度较高的风险

经过多年的努力，公司产品已经成功进入了海内外知名芯片制造企业的供应链体系，公司客户结构得到不断优化，公司2019年前五名客户收入占当期营业收入总额的比重为67.51%，客户集中度仍然较高。虽然公司与主要客户的合作关系较为稳固，且随着公司加大市场推广，公司的客户及产品结构日趋多元化，但客户集中度较高可能给公司的经营带来一定风险。如果主要客户的生产经营发生重大问题或财务状况出现恶化，将会对公司的产品销售和应收账款的及时回收等产生不利影响。

4、全体员工持股带来的公司治理风险

作为科技创新型企业，中微公司秉承扁平化的全员激励原则，对不同层级员工均给予一定的股权激励。为防范全体员工持股带来的风险，公司建立了有效的员工持股管理制度。员工持股计划涉及公司全体员工的个人利益，在员工持股计划限售期届满后，如何实现员工保持相当的激励水平，对公司的管理能力提出了一定的挑战。如果未来公司未能有效地管理员工持股计划，未能使员工持股计划作为员工整体薪酬的重要组成部分，将可能导致公司人员流失等治理风险。

5、政府补助与税收优惠政策变动的风险

公司自成立以来先后承担了多项国家和地方重大科研项目，2019年公司计入当期损益的政府补助金额为11,922.75万元。如果公司未来不能持续获得政府补助或政府补助显著降低，将会对公司经营业绩产生不利影响。

公司为高新技术企业，报告期内公司享受高新技术企业15%所得税的优惠税率，如果国家上述税收优惠政策发生变化，或者公司未能持续获得高新技术企业资质认定，则可能面临因税收优惠减少或取消而降低盈利的风险。

(五) 行业风险

√适用 □不适用

1、行业政策变化风险

集成电路产业作为信息产业的基础和核心，是国民经济和社会发展的战略性产业。国家出台了一系列鼓励政策以推动我国集成电路及其装备制造业的发展，增强信息产业创新能力和国际竞争力。若未来国家相关产业政策支持力度减弱，将对公司发展产生一定影响。

2、国际贸易摩擦加剧风险

近年来，国际贸易摩擦不断。中美贸易摩擦在众多国际贸易摩擦中备受关注。如果中美贸易摩擦继续恶化，公司的生产运营将受到一定影响。

公司始终严格遵守中国和他国法律，一直保持与相关国家政府部门的及时沟通。公司拥有部分海外业务，存在一定的国际贸易摩擦风险。

(六) 宏观环境风险

√适用 □不适用

半导体设备行业受下游半导体市场及终端消费市场需求波动的影响，其发展往往呈现一定的周期性，如果未来宏观经济疲软，终端消费市场的需求尤其是增量需求下滑，半导体制造厂商将会减少半导体设备的采购，行业将面临一定的波动风险。

(七) 存托凭证相关风险

□适用 √不适用

(八) 其他重大风险

√适用 □不适用

1、知识产权风险

半导体设备行业是典型的技术密集型行业，为了保持技术优势和竞争力，防止技术外泄风险，已掌握先进技术的半导体设备企业通常会通过申请专利等方式设置较高的进入壁垒。公司一贯重视自主知识产权的研发，建立了科学的研发体系及知识产权保护体系，但仍不能排除与竞争对手产生知识产权纠纷，亦不能排除公司的知识产权被侵权，此类知识产权争端将对公司的正常经营活动产生不利影响。公司在全球范围内销售产品，在多个国家或地区注册知识产权，但不同国别、不同的法律体系对知识产权的权利范围的解释和认定存在差异，若引发争议甚至诉讼将影响业务经营。此外，产业链上下游供应商与客户的经营也可能受知识产权争议、诉讼等因素影响，进而间接影响公司正常的生产经营。

2、人才资源风险

关键技术人员是公司生存和发展的关键，也是公司获得持续竞争优势的基础。公司已经通过全员持股方式，有效提高了关键技术人员和研发团队的忠诚度和凝聚力，但随着半导体设备行业对专业技术人才的需求与日俱增，人才竞争不断加剧，若公司不能提供更好的发展平台、更有竞争力的薪酬待遇及良好的研发条件，存在关键技术人员流失的风险。

公司通过员工持股安排等措施保证核心技术人员的稳定性，但公司仍存在核心技术人员流失的风险。公司核心技术人员的流失将可能对公司研发项目的实施和进程等方面造成一定的影响。

公司拥有大量技术和管理资深专家，集聚并培养了一大批行业内顶尖的技术人才。但如果未能持续引进、培养、激励顶尖技术人才，公司将面临顶尖技术人才不足的风险，进而可能导致在技术突破、产品创新方面有所落后。

此外，创始人团队对公司日常生产经营及技术研发具有重要作用，公司十分注重保障创始人团队的稳定性，创始人团队在可预期的未来发生变动的可能性较低，但如公司创始人团队出现重大变动，将可能对公司的在研项目进程、客户关系维护、日常经营管理等方面造成一定的影响。

3、投资风险

针对契合中微公司的中长期发展战略、有发展潜力的标的公司或部门，中微公司计划通过股权投资、并购等方式进行布局，以拓展公司业务领域，培育新的利润增长点，进一步提升公司防范市场波动风险并提升公司盈利能力。在进行投资和并购项目实施过程中，将面临投资风险及并购风险。

（1）投资风险

基于产业支持政策、市场环境和发展趋势，公司经过充分的可行性研究作出项目投资决策。公司投资项目标的企业在后续发展过程中，可能面临产业政策变化、市场环境变化、产品技术水

平不达预期等诸多不确定因素，可能导致其实际经营表现不达预期，进而导致投资项目的实际效益与预期结果存在较大差异。

（2）并购风险

公司强调稳健发展，坚持实施内生性增长与外延式并购相结合的发展策略。虽然公司未来并购时将继续秉承审慎原则，相应制定整合计划，防范并购风险，但若出现宏观经济波动、市场竞争加剧、被并购公司业绩低于预期或协同效应未显现等情形，将对公司的经营业绩产生不利影响。

4、疫情风险

受疫情影响，全球经济面临较大下行压力，国内行业的健康发展也受到严重影响；疫情爆发对半导体行业上下游的影响仍在持续，市场对公司所处行业上下游的影响也传递至公司，对公司的经营造成一定影响。

5、研发投入不足导致技术被赶超或替代的风险

公司所处的半导体设备行业属于技术密集型行业，半导体关键设备的研发涉及等离子体物理、射频及微波学、结构化学、微观分子动力学、光谱及能谱学、真空机械传输等多种科学技术及工程领域学科知识的综合应用，具有产品技术升级快、研发投入大、研发周期长、研发风险高等特点。

国外领先的半导体设备公司均存在大额研发投入，根据海外公司公告的2019年年度报告，应用材料研发投入超20亿美元，泛林半导体研发投入超10亿美元，维易科研发投入近1亿美元。

2019年公司研发投入4.25亿元，约占营业收入21.81%。虽然占比较高，但总额仍与国外领先的半导体公司有很大差距。如果公司未来研发资金投入不足，不能满足技术升级需要，可能导致公司技术被赶超或替代的风险，对公司未来的经营业绩产生不利影响。

三、报告期内主要经营情况

2019年度，公司实现营业收入19.47亿元，同比增长18.77%，实现归属于上市公司股东净利润1.89亿元，同比增长107.51%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,946,949,250.75	1,639,288,330.40	18.77%
营业成本	1,266,894,868.37	1,057,317,649.02	19.82%
销售费用	196,968,842.38	216,599,010.68	-9.06%
管理费用	108,841,554.44	130,551,991.95	-16.63%
研发费用	233,729,647.57	118,206,563.40	97.73%
财务费用	-1,239,017.40	10,332,684.85	-111.99%
经营活动产生的现金流量净额	133,270,991.54	261,107,142.05	-48.96%
投资活动产生的现金流量净额	-1,328,937,640.31	-603,398,716.13	120.24%
筹资活动产生的现金流量净额	1,367,943,248.07	730,840,229.35	87.17%

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2019年，公司整体发展态势良好，依托公司在刻蚀设备、MOCVD设备及其他设备领域领先的技术优势以及良好的客户基础，公司业务规模不断扩大，销售收入持续增长。于本报告期内，公司实现营业收入19.47亿元，较上年同期增长18.77%，实现营业成本12.67亿元，较上年同期增长19.82%。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
半导体设备	1,946,200,969.98	1,266,465,566.51	34.93	18.76	19.81	减少0.57个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
专用设备	1,587,051,949.91	1,048,934,451.28	33.91	13.55	15.29	减少1.00个百分点
备品备件	338,337,857.16	208,171,558.17	38.47	49.23	46.39	增加1.19个百分点
服务收入	20,811,162.91	9,359,557.06	55.03	44.21	86.17	减少10.13个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
大陆地区	1,615,796,118.46	1,081,907,964.67	33.04	17.53	14.65	增加1.68个百分点
台湾地区	267,720,310.12	150,383,895.23	43.83	42.50	32.06	增加4.44个百分点
其他国家和地区	62,684,541.40	34,173,706.61	45.48	-17.70	12.22	减少14.53个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明无。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
专用设备	腔	233	221	110	0.87%	24.86%	-9.09%

产销量情况说明

报告期内，公司刻蚀设备和MOCVD产品主要采用以销定产模式，产量总体高于销量主要源于大部分机台发出后需在客户生产线上进行安装、调试，并在客户的生产线上试运行一段时间获得客户验收后方可确认收入；公司将已交付未验收的设备确认为发出商品，包括于库存量中。

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
半导体设备	直接材料	1,195,106,593.02	94.37%	1,004,017,588.84	94.98%	19.03%
	直接人工	14,899,247.02	1.18%	17,073,661.38	1.62%	-12.74%
	制造费用	56,459,726.47	4.46%	35,950,736.51	3.40%	57.05%
	合计	1,266,465,566.51	100.00%	1,057,041,986.73	100.00%	19.81%
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
专用设备	直接材料	977,575,477.79	93.20%	856,783,193.31	94.17%	14.10%
	直接人工	14,899,247.02	1.42%	17,073,661.38	1.88%	-12.74%
	制造费用	56,459,726.47	5.38%	35,950,736.51	3.95%	57.05%
	合计	1,048,934,451.27	100.00%	909,807,591.20	100.00%	15.29%
备品备件		208,171,558.17	100.00%	142,206,946.35	100.00%	46.39%
服务成本		9,359,557.06	100.00%	5,027,449.18	100.00%	86.17%

成本分析其他情况说明无。

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

前五名客户销售额131,436.19万元，占年度销售总额67.51%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。

公司前5名客户

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

序号	客户名称	销售额	占年度销售总额比例（%）
1	客户一	37,247.34	19.13

2	客户二	35,156.75	18.06
3	客户三	28,675.02	14.73
4	客户四	21,172.47	10.87
5	客户五	9,184.61	4.72
合计	/	131,436.19	67.51

其他说明无B.公司主要供应商情况

前五名供应商采购额38,842.54万元，占年度采购总额34.20%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

公司前5名供应商

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

序号	供应商名称	采购额	占年度采购总额比例（%）
1	供应商一	13,657.15	12.02
2	供应商二	7,736.23	6.81
3	供应商三	7,732.38	6.81
4	供应商四	5,257.92	4.63
5	供应商五	4,458.86	3.93
合计	/	38,842.54	34.20

其他说明无

3. 费用

√适用 □不适用

科目	本期金额	上年同期额	变动比例(%)	情况说明
销售费用	196,968,842.38	216,599,010.68	-9.06%	主要系本期股份支付费用较上年同期减少2,865万元所致
管理费用	108,841,554.44	130,551,991.95	-16.63%	主要系本期股份支付费用较上年同期减少3,695万元所致
研发费用	233,729,647.57	118,206,563.40	97.73%	主要系本期新立项研发项目增加，以及本期抵扣研发费用的政府补助减少所致
财务费用	-1,239,017.40	10,332,684.85	-111.99%	主要系本期利息收入增加940万元，本期汇兑损失增加1,325万元以及本期利息费用减少1,291万元所致
所得税费用	9,799,428.32	56,388,078.55	-82.62%	主要系本期研发费用加计扣除增加等因素导致本期所得税费用减少所致

4. 现金流

√适用 □不适用

科目	本期金额	上年同期额	变动比例(%)	情况说明
经营活动产生的现金流量净额	133,270,991.54	261,107,142.05	-48.96%	主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致
投资活动产生的现金流量净额	-1,328,937,640.31	-603,398,716.13	120.24%	主要系本期购买理财产品和对外股权投资较上年同期增加所致
筹资活动产生的现金流量净额	1,367,943,248.07	730,840,229.35	87.17%	主要系本期收到首次公开发行股票募集资金所致

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

科目	金额（元）	形成原因说明	是否具有可持续性
其他收益	103,732,740.52	收到的政府补贴	是
资产减值损失	-49,673,147.49	存货计提的跌价准备	否

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	944,808,769.63	19.79%	670,319,052.77	18.97%	40.95%	收到首次公开发行股票募集资金，以及当期购买银行理财产品
应收票据	79,202,578.94	1.66%	54,278,819.34	1.54%	45.92%	本期收到客户为支付货款而待承兑的票据
应收账款	287,227,747.19	6.02%	460,301,034.09	13.03%	-37.60%	本期收回销售产品的货款
其他应收款	5,890,325.08	0.12%	3,264,318.73	0.09%	80.45%	本期期末投标保证金及应收利息余额较上期期末数增加
预付款项	19,141,104.17	0.40%	19,950,330.82	0.56%	-4.06%
存货	1,087,971,705.59	22.79%	1,247,533,047.52	35.31%	-12.79%
交易性金融资产	1,367,735,787.66	28.65%	-	0.00%	-	金融资产重分类，以及本期购买银行理财产品规模增加

其他流动资产	54,312,682.07	1.14%	400,422,943.03	11.33%	-86.44%	金融资产重分类，以及本期末待抵扣进项税额和预缴所得税较上期期末数增加
固定资产	154,798,804.99	3.24%	162,524,533.18	4.60%	-4.75%
在建工程	7,567,294.96	0.16%	800,032.24	0.02%	845.87%	本期新增改扩建项目
无形资产	295,758,028.50	6.20%	35,535,778.78	1.01%	732.28%	开发支出转入无形资产
开发支出	231,603,182.86	4.85%	324,385,731.27	9.18%	-28.60%
长期待摊费用	8,308,821.56	0.17%	9,024,264.25	0.26%	-7.93%
长期股权投资	168,929,494.97	3.54%	119,955,672.80	3.40%	40.83%	本期对沈阳拓荆追加投资
投资性房地产	7,860,909.07	0.16%	8,274,402.51	0.23%	-5.00%
长期应收款	31,251,192.58	0.65%	16,109,037.22	0.46%	94.00%	因回款计划变更而增加
其他非流动资产	21,685,874.22	0.45%	-	0.00%	-	本期新增股权投资款
短期借款	-	0.00%	72,063,600.00	2.04%	-100.00%	短期借款于本期偿还完毕
应付账款	221,679,872.59	4.64%	437,078,270.21	12.37%	-49.28%	支付供应商货款
预收款项	517,498,868.04	10.84%	679,822,784.20	19.24%	-23.88%
应付职工薪酬	86,079,601.37	1.80%	57,579,644.57	1.63%	49.50%	本期末预提奖金余额较上期期末数增加
应交税费	6,010,415.65	0.13%	60,148,730.69	1.70%	-90.01%	本期所得税费用金额较上年同期减少
其他应付款	24,836,762.97	0.52%	12,305,034.80	0.35%	101.84%	主要系时点因素，部分款项尚未支付
其他流动负债	39,990,773.90	0.84%	30,050,930.54	0.85%	33.08%	预提产品质保金随销售规模扩大而增加
递延收益	88,836,145.60	1.86%	31,793,669.99	0.90%	179.41%	本期收到政府补助
预计负债	37,908,758.39	0.79%	35,462,961.15	1.00%	6.90%

其他说明无

2. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

请参阅本报告“第三节、公司业务概要中‘一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明’”中相关内容。

集成电路行业经营性信息分析1 报告期内公司技术水平和研发能力情况

√适用 □不适用

专利情况	本年新增		累计数量
	申请数	专利数	申请数	专利数
发明专利	169	79	1,297	859
实用新型专利	14	10	156	146
外观设计专利	0	2	11	10
小计	183	91	1,464	1,015
专利合作协定	0	0	3	0
布图设计权	0	0	0	0
软件著作权	0	0	1	1
合计	183	91	1,468	1,016

2 设计类公司报告期内主要产品的情况

□适用 √不适用

3 设计类公司报告期内主要产品产销量情况

□适用 √不适用

4 制造类公司报告期内现有产线情况

□适用 √不适用

5 制造类公司报告期内在建产线情况

□适用 √不适用

6 封测类公司报告期内主要产品产销量情况

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期投资额（万元）	上年同期投资额（万元）	变动幅度
7,829.97	1,000.00	683.00%

本报告期末，公司对外股权投资余额为19,061.54万元。此外，公司向南昌城微置业有限公司认缴1,000万元的资本金，占其5%的股份，截止2019年末公司尚未完成该笔出资。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

被投资公司名称	主要业务	投资方式	报告期内实际投资额	于本报告期末持股比例	资金来源	合作方	投资期限	产品类型	截至本报告期末的进展情况	本期投资盈亏	是否涉诉
沈阳拓荆	纳米级镀膜设备及其零部件的研发、设计、制造及技术咨询与服务	股权转让	人民币53,613,858元	11.20%	自筹资金	无	长期	纳米级镀膜设备	已完成投资	人民币-11,885,414.15元	否
Solayer	镀膜和膜层改性设备的研发、设计和制造	增资	欧元2,500,000元	不适用	自筹资金	无	长期	镀膜和膜层改性设备	根据本公司与Solayer签订的投资协议，本公司将向该公司出资600万欧元，拥有该公司15.38%的股权。截止2019年12月31日，本公司已出资250万欧元。于2020年4月，本公司已完成全部出资。	-	否
洪朴科技	研发人工智能技术，为制造型企业提供人工智能产品	增资	人民币3,000,000元	23.73%	自筹资金	无	长期	人工智能产品	根据本公司与洪朴科技签订的投资协议，本公司将向该公司出资人民币2,800万元，拥有该公司23.73%的股权。截止2019年12月31日，本公司已出资300万元。于2020年3月，本公司已完成全部出资。	-	否

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

本期末，公司交易性金融资产余额为1,367,735,787.66元，系银行结构性存款。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称	主营业务	注册资本	持股比例	总资产（万元）	净资产（万元）	营业收入（万元）	净利润（万元）
中微国际	主要负责公司海外的销售	126,738,810新加坡元	100%	32,195.97	-1,859.08	32,511.32	14.14
中微南昌	MOCVD设备的研发、设计、生产、销售	2,500万元	100%	58,683.22	7,678.66	82,727.72	1,829.02
中微厦门	MOCVD设备和刻蚀设备的销售	2,000万元	100%	14,221.84	2,342.22	10,334.62	988.03
中微惠创	VOC设备的研发、设计、生产、销售	1,650万元	100%	2,551.34	-1,416.24	1,723.52	-1,117.19

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

四、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

信息产业的发展正在改变人类的生产和生活方式。集成电路芯片和各种半导体微观器件是信息产业的基础和核心，是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业。半导体制造设备是半导体产业进步的核心工具，是实现集成电路性能提升的关键，是半导体技术迭代的基石，发展集成电路及装备产业对我国的经济结构调整升级具有重要的战略意义。从历史上看，半导体核心元器件晶体管自诞生以来，带动了全球半导体产业20世纪50年代至90年代的迅猛增长。进入21世纪以后市场日趋成熟，随着消费类电子产品市场渗透率不断提高，行业增速逐步放缓。根据WSTS统计，从2013年到2019年，全球半导体市场规模从3,056亿美元迅速提升至4,090亿美元，年均复合增长率达到4.97%。半导体行业发展历程遵循一个螺

旋式上升的过程，放缓或回落后又会重新经历一次更强劲的复苏。从长远来看，伴随着新应用推动市场需求的持续旺盛，半导体设备行业将受益于半导体产业的发展。目前国内半导体设备市场主要由欧美、日本等国家的企业所占据。近年来我国半导体设备行业技术水平不断提高，国产设备在产品性价比、售后服务、地缘等方面的优势逐渐显现。作为全球最大的半导体消费市场，市场需求带动全球产能中心逐步向中国大陆转移，持续的产能转移带动了大陆半导体市场规模和技术水平的提高，也为我国半导体设备行业的发展提供了机遇。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司将继续通过自主研发进一步提高公司产品的竞争力，为客户提供有竞争力的产品和优良的服务。公司目前开发的产品以集成电路前道生产的等离子体刻蚀设备，照明应用的薄膜沉积设备等关键设备为主，并已逐步开发应用于集成电路后道的先进封装设备，以及MEMS、Mini LED等应用领域的设备产品。未来，公司将通过投资、并购等外延式成长途径扩大在集成电路领域及泛半导体领域的产品和市场覆盖，并继续探索核心技术在国计民生中创新性的应用，不断推动企业健康发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

公司将紧紧围绕整体发展战略，以技术创新为核心发展动力，以市场为导向，不断提高经营管理水平，通过技术突破、新产品研制开发、人才培养、市场开拓、兼并收购、内控建设等多方面工作，加强公司领先优势，推进国产高端替代，加快战略项目拓展，巩固并提升市场占有率。

1、产品研发方面

公司将不断完善研发管理机制和创新激励机制，对在技术研发、产品创新、专利申请等方面做出贡献的技术研发人员均给予相应的奖励，激发技术研发人员的工作热情。公司将持续加大研发投入力度，搭建更好的研发实验环境，为技术突破和产品创新提供重要的基础和保障。

2、人力资源方面

公司将根据业务发展需求，制定短期、中期和长期相结合的人力资源规划及具体实施办法，建立、健全公司科学化、规范化的人力资源管理系统，注重国内外高端专业技术人才的引进。

3、市场拓展方面

公司将持续收集半导体制造行业市场与技术动态信息，密切关注客户需求。公司在满足现有客户设备需求的同时，深度挖掘现有客户的其他需求；积极拓展国内外其他知名客户，不断支持公司扩大业务规模。

4、投资并购方面

在高度竞争的产业形势下，公司考虑在有机成长的同时，通过投资并购国内外高端的半导体设备厂商，使公司能够覆盖更多的产品品类、占领更多细分市场，为公司的长期可持续成长奠定

基础。公司会重点考虑并购等离子体刻蚀、薄膜沉积设备和测量设备等领域的集成电路前道设备公司，以及其他泛半导体领域设备公司。

5、内控建设方面

随着公司发展规模的不断扩张，公司将持续加强内控建设，提高公司经营管理水平和风险防范意识，促进公司持续健康发展。

(四) 其他

□适用 √不适用

五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及上海证券交易所《上市公司现金分红指引》制定了公司的分红政策。《公司章程》第一百八十、第一百八十二、第一百八十三、第一百八十四、第一百八十五条规定了现金分红政策以及公司利润分配方案的决策程序，现有现金分红政策充分保护了中小投资者的合法权益，报告期对公司章程的修改未涉及现金分红政策相关内容。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年	0	0	0	0	188,564,219.09	0
2018年	0	0	0	0	90,869,243.54	0
2017年	0	0	0	0	29,918,655.24	0

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案

预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

√适用 □不适用

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因	未分配利润的用途和使用计划
充分考虑到公司目前处于发展期，经营规模不断扩大，资金需求较大，为更好地维护全体股东的长远利益，公司2019年度不分配利润，资本公积不转增。	公司2019年度的未分配利润将累积滚存至下一年度，以满足公司生产经营和项目投资对营运资金的需求。公司将继续严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	上海创投	1、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业或本企业的一致行动人（如有）直接或间接持有的首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份；发行人上市后6个月内若发行人股票连续20个交易日的收盘价低于发行人本次发行上市时的股票发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行人股票发行价，本企业及本企业的一致行动人持有发行人股份的锁定期自动延长6个月。 2、上述限售期满后2年内，如本企业拟进行减持的，本企业将按照相关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定减持不超过本企业所持有的30%的发行人股份，减持方式包括但不仅限于集中竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、协议转让等，减持价格不低于发行价格（发行价格指发行人首次公开发行股票的发行价格，如果因发行人上市后派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，则按照上交所的有关规定除权、除息处理），并符合监管规则的规定以及本企业已作出的各项承诺。	自二零一九年七月二十二日起三十六个月内；以及锁定期满后两年	是	是	不适用	不适用
	股份限售	巽鑫投资	自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业或本企业的一致行动人（如有）直接或间接持有的首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份。 上述限售期满后2年内，如本企业及本企业的一致行动人拟进行	自二零一九年七月二十二日起三十六	是	是	不适用	不适用

		减持的，本企业及本企业的一致行动人将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会及上交所相关规则的规定，累计减持不超过本企业及本企业的一致行动人合计持有的发行人股份的100%（若监管规则对减持比例及上限另有规定的，从其规定），减持方式包括但不仅限于集中竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、协议转让等，减持价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本企业已作出的各项承诺。	个月内；以及锁定期满后两年
股份限售	南昌智微、中微亚洲、Bootes、Grenade、励微投资、芃徽投资	自发行人股票上市之日起36个月内，本企业不会以任何方式转让买卖、委托管理本企业或本企业的一致行动人直接或间接持有的首发前股份，也不提议由公司回购该等股份。除非经发行人事先书面同意，本企业及本企业的一致行动人不会就首发前股份设置担保或以其他方式对首发前股份进行处置。 上述限售期满后2年内，如本企业及本企业的一致行动人拟进行减持的，本企业及本企业的一致行动人将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会及上交所相关规则（以下统称“监管规则”）的规定，累计减持不超过本企业及本企业的一致行动人合计持有的发行人股份的100%（若监管规则对减持比例及上限另有规定的，从其规定），减持方式包括但不仅限于集中竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、协议转让等，减持价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本企业已作出的各项承诺。	自二零一九年七月二十二日起三十六个月内；以及锁定期满后两年	是	是	不适用	不适用
股份限售	Futago	自发行人股票上市之日起12个月内，不转让本企业及本企业的一致行动人（如有）所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份。 上述限售期满后2年内，如本企业及本企业的一致行动人拟进行减持的，本企业及本企业的一致行动人将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会及上交所相关规则（以下统称“监管规则”）的规定，累计减持不超过本企业及本企业的一致行动人合计持有的发行人股份的100%（若监管规则对减持比例及上限另有规定的，从其规定），减持方式包括但不仅限于集中竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、协议转让等，减持价	自二零一九年七月二十二日起十二个月内；以及锁定期满后两年	是	是	不适用	不适用

		格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本企业已作出的各项承诺。
股份限售	置都投资、悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸	自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理本企业及本企业的一致行动人（如有，下同）直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份。 上述限售期满后2年内，如本企业及本企业的一致行动人拟进行减持的，本企业及本企业的一致行动人将按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会及上交所相关规则（以下统称“监管规则”）的规定，累计减持不超过本企业及本企业的一致行动人合计持有的发行人股份的100%（若监管规则对减持比例及上限另有规定的，从其规定），减持方式包括但不仅限于集中竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、协议转让等，减持价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本企业已作出的各项承诺。	自二零一九年七月二十二日起十二个月内；以及锁定期满后两年	是	是	不适用	不适用
股份限售	国开创新、Primrose、和谐锦弘、上海自贸区基金、君邦投资、协鑫创展、国投投资、浦东新兴、美国高通、君鹏投资、自贸区三期基金、茂流投资	自发行人股票上市之日起12个月内，不转让本企业及本企业的一致行动人（如有）所持有的发行人本次发行上市前已发行的股份。	自二零一九年七月二十二日起十二个月内	是	是	不适用	不适用
股份限售	尹志尧、杜志游、倪图强	自发行人股票上市之日起36个月内，本人不会以任何方式转让买卖、委托管理本人及本人的一致行动人直接或间接持有的首发前股份，也不提议由公司回购该等股份，除非经发行人事先书面同意，本人及本人的一致行动人不会就首发前股份设置担保；	自二零一九年七月二十二日起三十六	是	是	不适用	不适用

		在本人担任发行人董事或高级管理人员期间，每年直接或间接转让的发行人股份不超过本人直接及间接持有的发行人股份总数的25%。若本人不再担任发行人董事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，本人将不转让本人直接或间接持有的发行人股份。自本人直接或间接持有的首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时直接或间接持有发行人首发前股份总数的25%，减持比例将累积使用。	个月内；本人担任中微公司董事或高级管理人员期间；本人不再担任中微公司董事或高级管理人员职位之日起半年内；以及锁定期满后四年
股份限售	朱新萍、陈伟文、刘晓宇、王志军	自发行人股票发行上市之日起36个月内，本人不会以任何方式转让买卖、委托管理本人及本人的一致行动人直接或间接持有的首发前股份，也不提议由公司回购该等股份，除非经发行人事先书面同意，本人及本人的一致行动人不会就首发前股份设置担保；在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，每年直接或间接转让的发行人股份不超过本人直接及间接持有的发行人股份总数的25%。若本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员，则自不再担任上述职位之日起半年内，本人将不转让本人直接或间接持有的发行人股份。	自二零一九年七月二十二日起三十六个月内；本人担任中微公司董事、监事或高级管理人员期间；本人不再担任中微公司董事、监事或高	是	是	不适用	不适用

			级管理人员职位之日起半年内
股份限售	麦仕义、杨伟、李天笑、吴乾英	自发行人股票发行上市之日起36个月内，本人不会以任何方式转让买卖、委托管理本人及本人的一致行动人直接或间接持有的首发前股份，也不提议由公司回购该等股份，除非经发行人事先书面同意，本人及本人的一致行动人不会就首发前股份设置担保。离职后6个月内不得转让直接或间接持有的首发前股份；自本人直接或间接持有的首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时直接或间接持有发行人首发前股份总数的25%，减持比例将累积使用。	自二零一九年七月二十二日起三十六个月内；离职后六个月内；以及锁定期满后四年	是	是	不适用	不适用
其他	公司、董事、高级管理人员	公司上市后36个月内股票连续20个交易日的收盘价低于发行人最近一期末经审计每股净资产时，公司将采取稳定股价措施，具体如下： “一、稳定发行人股票价格的措施 （一）发行人回购股票 发行人在单次用于回购股份的资金不超过人民币10,000万元，在证券交易所以市场价格实施连续回购，连续12个月累计回购的股份不超过发行人总股本的3%。 （二）董事、高级管理人员增持 1、发行人董事、高级管理人员在证券交易所以市场价格增持股份。发行人董事、高级管理人员用于增持发行人股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度自发行人领取现金薪酬总和的20%，不超过上年度自发行人领取现金薪酬总和的50%。 2、发行人董事、高级管理人员增持发行人股份，自首次增持之日起算的未来6个月内，累计增持比例不超过发行人已发行股份的1%。 3、发行人董事、高级管理人员增持的股份，在增持完成后2年内	自二零一九年七月二十二日起三十六个月内	是	是	不适用	不适用

		不得出售。对于发行人未来新聘任的董事、高级管理人员，也须履行以上规定。 （三）其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施。 二、若发行人股票连续20个交易日的收盘价低于发行人最近一期末经审计每股净资产，发行人应立即启动股价稳定预案。发行人应在有关股价稳定措施启动条件成就后5个交易日内召开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议通过后实施并公告。 三、发行人董事、高级管理人员承诺将按照股东大会审议通过的稳定股价方案实施稳定股价措施。 四、终止股价稳定方案的条件 （一）发行人股票连续三个交易日的收盘价均高于发行人最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）； （二）继续实施股价稳定方案将导致发行人股权分布不符合上市条件。
其他	公司	一、发行人不存在不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。 二、若因发行人本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将在中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述违法事实的最终认定或生效判决后五个工作日内启动股份购回程序，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及《中微半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定召开董事会、拟定股份回购的具体方案并按法定程序召集、召开临时股东大会进行审议，并报相关主管部门批准或备案；发行人将依法回购本次公开发行的全部新股，回购价格将按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权除息事项的，发行价应相应调	长期有效	否	是	不适用	不适用

		整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规及《公司章程》等规定的程序实施。在实施上述股份回购时，如相关法律、法规及《公司章程》等另有规定的，从其规定。
其他	上海创投	一、发行人不存在不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。 二、若因发行人本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本企业将督促发行人在中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人存在上述违法事实的最终认定或生效判决后五个工作日内启动股份购回程序，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及《中微半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定召开董事会、拟定股份回购的具体方案并按法定程序召集、召开临时股东大会进行审议，并报相关主管部门批准或备案；督促发行人依法回购本次公开发行的全部新股，回购价格将按照发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规及《公司章程》等规定的程序实施。同时，本企业将根据上述股份回购措施的规定，依法购回发行人上市后本企业减持的原限售股份，回购价格为市场价格或经证券监督管理部门认可的其他价格。在实施上述股份回购时，如相关法律、法规及《公司章程》等另有规定的，从其规定。	长期有效	否	是	不适用	不适用
其他	董事、监事及高级管理人员	一、发行人不存在不符合发行上市条件而以欺骗手段骗取发行注册的情形。 二、若因发行人本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，如经中国证监会或人民法院等有权部门作出发行人构成欺诈发行或重大信息披露违法的最终认定或生效判决且本人对该等违法负有个人责任的，本人将在该等认定或判决作出后五个工作日内按照《科创板上市公司持续监管办法	长期有效	否	是	不适用	不适用

		（试行）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定及中国证监会等有权部门的决定采取补救措施，承担相应的法律责任。
其他	公司	1、积极实施募集资金投资项目，进一步加强研发投入，尽快获得预期投资回报；2、大力拓展现有业务，开拓新市场和新领域；3、加强募集资金管理；4、加强经营管理和内部控制，降低发行人运营成本，提升经营效率；5、优化投资回报机制。	长期有效	否	是	不适用	不适用
分红	公司	一、利润分配顺序 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 二、利润分配具体政策 1、利润分配的方式： 公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 2、实施现金分配的条件： （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润为正值。 （2）公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于0.1元。 （3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报告。 3、利润分配期间间隔 在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以现金分红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。	自二零一九年七月二十二日上市后三年	是	是	不适用	不适用

		完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。 六、其他事项 公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
其他	公司、全体董事、监事、高级管理人员	若因发行人本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人将在中国证监会等有权部门对违法事实作出最终认定后依法赔偿投资者损失。	长期有效	否	是	不适用	不适用
其他	上海创投	公司的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。	长期有效	否	是	不适用	不适用
其他	公司及全体股东、全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员	（一）如发行人/本企业/本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 1、发行人/本企业/本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉； 2、及时、充分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因； 3、对该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员调减或停发薪酬或津贴； 4、不得转让发行人的股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外； 5、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议； 6、如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行，发行人/本企业/本人将继	长期有效	否	是	不适用	不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计的变更” 。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	265.00
境内会计师事务所审计年限	2019年度

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	-	-
保荐人	海通证券股份有限公司	-

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2019年12月19日，公司召开2019年第三次临时股东大会，同意继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十三、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司于2019年8月20日召开第一届董事会第五次会议，审议通过《关于预计2019年下半年度日常关联交易的议案》。	详见在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的下述公告：中微半导体设备（上海）股份有限公司关于预计

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

2019年下半年度日常关联交易的公告；公告编号：2019-003。事项概述

事项概述	查询索引
公司于2019年8月20日召开的第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司对睿励科学仪器（上海）有限公司进行投资暨关联交易 的议案》，拟向睿励仪器投资人民币1,375万元，投资完成后持有目标公司的股权（注册资本）数量为人民币1,375万元，投资完成后本公司持股睿励仪器股权比例约为10.41%。	详见在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的下述公告：中微半导体设备（上海）股份有限公司关于公司对睿励科学仪器（上海）有限公司进行投资暨关联交易的公告；公告编号：2019-004。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十四、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行理财产品	闲置募集资金	100,000	100,000	0.00
银行理财产品	闲置自有资金	60,000	51,000	0.00

其他情况

√适用 □不适用

公司于2019年8月20日召开第一届董事会第五次会议及第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过100,000万元的闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，并在上述额度内可以循环使用，使用期限自第一届董事会第五次会议审议通过起12个月内有效。同时，授予董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由财务部负责组织实施。

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

光大银行

银行理财产品

10,000

2019-08-21

2020-02-21

募集资金

/

/

3.75%

187.5

未到期

是

是

建设银行

银行理财产品

10,000

2019-08-22

2020-02-22

募集资金

/

/

3.60%

181.48

未到期

是

是

招商银行

银行理财产品

16,000

2019-08-22

2020-01-22

募集资金

/

/

3.85%

258.21

未到期

是

是

上海银行

银行理财产品

3,000

2019-09-24

2020-01-07

自有资金

/

/

3.75%

32.36

未到期

是

是

光大银行

银行理财产品

5,000

2019-10-09

2020-01-09

自有资金

/

/

3.70%

46.25

未到期

是

是

中信银行

银行理财产品

3,000

2019-10-12

2020-01-10

自有资金

/

/

3.75%

27.74

未到期

是

是

中国银行

银行理财产品

5,000

2019-10-16

2020-01-17

自有资金

/

/

3.55%

45.23

未到期

是

是

中信银行

银行理财产品

10,000

2019-11-22

2020-05-20

募集资金

/

/

3.75%

184.93

未到期

是

是

中信银行

银行理财产品

6,000

2019-11-22

2020-02-20

募集资金

/

/

3.70%

54.74

未到期

是

是

兴业银行

银行理财产品

5,000

2019-11-22

2020-02-20

自有资金

/

/

3.70%

45.62

未到期

是

是

建设银行

银行理财产品

10,000

2019-11-22

2020-02-22

募集资金

/

/

3.60%

90.74

未到期

是

是

上海银

银行理

10,000

2019-11-25

2020-02-25

募集资

/

/

3.75%

94.52

未到期

是

是

行

财产品

金

浦发银行

银行理财产品

5,000

2019-11-26

2020-05-24

自有资金

/

/

3.65%

91.25

未到期

是

是

浦发银行

银行理财产品

14,000

2019-11-26

2020-02-24

募集资金

/

/

3.70%

129.5

未到期

是

是

招商银行

银行理财产品

3,000

2019-11-27

2020-02-27

自有资金

/

/

3.70%

27.98

未到期

是

是

中国银行

银行理财产品

14,000

2019-11-28

2020-02-28

募集资金

/

/

3.60%

127.04

未到期

是

是

中信银行

银行理财产品

5,000

2019-12-06

2020-06-03

自有资金

/

/

3.80%

93.7

未到期

是

是

建设银行

银行理财产品

5,000

2019-12-13

2020-06-13

自有资金

/

/

3.60%

90.25

未到期

是

是

上海银行

银行理财产品

5,000

2019-12-17

2020-03-17

自有资金

/

/

3.75%

46.75

未到期

是

是

上海银行

银行理财产品

5,000

2019-12-24

2020-03-24

自有资金

/

/

3.90%

48.62

未到期

是

是

招商银行

银行理财产品

2,000

2019-12-31

2020-03-31

自有资金

/

/

3.65%

18.2

未到期

是

是

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十五、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十六、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

1. 股东和债权人权益保护情况

√适用 □不适用

报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规要求，不断完善治理结构，形成科学有效的职责分工和制衡机制，保障股东合法权益。公司规范运作三会会议，保障全体股东权益。

2. 职工权益保护情况

√适用 □不适用

公司制定了包括招聘、培训、考核、奖惩等在内的用工制度和人事管理制度，依法与员工签订劳动合同，为员工提供基本养老保险、医疗保险、公积金等福利。公司关注员工的发展，提供宿舍、接送班车、工作餐、健康体检、节日福利等各项福利。公司建立人才梯队培养机制，采用企业内训、外聘内训和委外培训相结合的方式，开展多维度、多层次的培训项目，让员工与企业共同进步，共同成长。为吸引和保留核心骨干人才，公司不断探索员工激励机制，促进公司长远发展。

3. 供应商、客户和消费者权益保护情况

√适用 □不适用

公司建立了供应商评价管理体系，与主要零部件供应商保持良好的合作关系。公司保障供应商的合法权益，保证采购款项的按时支付，保持与供应商沟通的及时性、有效性，不断深化交流合作。坚持以客户为中心，树立客户至上的服务理念，努力提高产品质量与服务质量，为客户提供设备和技术解决方案。

4. 产品安全保障情况

√适用 □不适用

公司本着安全第一、全员参与的原则，将安全生产目标落实到各部门及个人的年度绩效考核中，形成全员参与的安全、环保、健康管理体系。公司积极开展各项安全培训，包括全员的岗前三级安全教育、针对特殊性岗位的安全培训课程、外来承包商人员安全培训和告知等，提升员工安全意识。公司通过了ISO45001职业健康安全管理体系、ISO14001环境管理体系和安全生产标准化二级认证。公司通过隐患排查、日常巡检、各项综合检查等方式，对公司运营中存在的隐患进行排查并及时改善。公司通过实施安全管理措施，降低运营风险，保障员工的身体健康和安全，为公司的正常运营和发展打下坚实的基础。

5. 公共关系、社会公益事业情况

√适用 □不适用

公司积极加强与政府、行业协会、监管机构以及媒体的沟通与联系，建立畅通的沟通渠道，并主动接受监管和检查，持续提升公司社会责任履行的透明度，在推进公司经营发展的同时，注重企业的社会价值实现，构建和谐、友善的公共关系。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司历来高度重视环境保护管理工作，装备了相应的环保设施并努力保证其持续有效运行，不断引进新技术优化改进工艺设计，积极推行清洁生产和各项环境保护制度的落实。对于固体废弃物、危险废弃物，公司委托有资质的处理单位进行统一收集处理。在环保管理方面，公司设有环境、健康及安全（EHS）部门，对公司所有项目实施前进行环境影响评价，并提出相应环保要求，并且在项目完成后，积极组织环保验收。中微公司根据有关环保方面的法律法规，制定了环境保护内部流程的程序文件及环保设施运行操作指导书，并通过了ISO14001环境体系认证。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十七、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	481,376,013	100.00	5,059,651				5,059,651	486,435,664	90.95
1、国家持股
2、国有法人持股	216,098,913	44.89	2,068,252				2,068,252	218,167,165	40.79
3、其他内资持股	171,576,314	35.67	2,991,399				2,991,399	174,567,713	32.64
其中：境内非国有法人持股	171,576,314	35.67	2,991,399				2,991,399	174,567,713	32.64
境内自然人持股
4、外资持股	93,700,786	19.44						93,700,786	17.52
其中：境外法人持股	76,265,514	15.83						76,265,514	14.26
境外自然人持股	17,435,272	3.61						17,435,272	3.26
二、无限售条件流通股份			48,426,573				48,426,573	48,426,573	9.05
1、人民币普通股			48,426,573				48,426,573	48,426,573	9.05
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	481,376,013	100.00	53,486,224				53,486,224	534,862,237	100.00

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司完成A股首次公开发行并于二零一九年七月二十二日在上交所科创板上市。本次发行前公司总股本为481,376,013股，发行的股份数量为53,486,224股，本次发行完成后公司总股本已增至534,862,237股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

本次普通股股份变动后，公司总股本、净资产、每股净资产有较大幅度的增加，公司每股收益和加权平均净资产收益率等固定即期回报被摊薄。具体内容详见“第二节、公司简介和主要财务指标”之“七、近三年主要会计数据和财务指标”。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
上海创业投资有限公司	/	/	96,383,533	96,383,533	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
巽鑫（上海）投资有限公司	/	/	93,337,887	93,337,887	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
南昌智微企业管理合伙企业（有限合伙）	/	/	30,644,454	30,644,454	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
置都（上海）投资中心（有限合伙）	/	/	26,383,986	26,383,986	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia	/	/	24,821,537	24,821,537	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
嘉兴悦橙投资合伙企业（有限合伙）	/	/	22,565,991	22,565,991	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
国开创新资本投资有限责任公司	/	/	19,691,183	19,691,183	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
Primrose Capital Limited	/	/	19,598,224	19,598,224	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
嘉兴创橙投资合伙企业（有限合伙）	/	/	13,184,004	13,184,004	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）	/	/	12,796,240	12,796,240	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
上海自贸试验区智芯投资中心（有限合伙）	/	/	11,834,830	11,834,830	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
Grenade Pte. Ltd.	/	/	11,442,746	11,442,746	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
Bootes Pte. Ltd.	/	/	11,119,580	11,119,580	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
嘉兴亮橙投资合伙企业（有限合伙）	/	/	9,112,474	9,112,474	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
嘉兴君邦投资管理合伙企业（有限合伙）	/	/	9,031,568	9,031,568	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
协鑫创展控股有限公司	/	/	7,876,473	7,876,473	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）	/	/	7,755,297	7,755,297	IPO首发原始股份限售	2020-7-22

上海浦东新兴产业投资有限公司	/	/	6,686,310	6,686,310	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
嘉兴橙色海岸投资合伙企业（有限合伙）	/	/	6,341,579	6,341,579	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）	/	/	6,200,266	6,200,266	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
Qualcomm Incorporated	/	/	5,516,335	5,516,335	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
嘉兴君鹏投资合伙企业（有限合伙）	/	/	4,087,681	4,087,681	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
上海自贸试验区三期股权投资基金合伙企业（有限合伙）	/	/	3,877,648	3,877,648	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
合肥茂流投资中心合伙企业（有限合伙）	/	/	3,877,648	3,877,648	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
Futago Pte. Ltd.	/	/	3,767,092	3,767,092	IPO首发原始股份限售	2020-7-22
STEVE SZE-YEE MAK（麦仕义）	/	/	2,341,106	2,341,106	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
ZHIYOU DU（杜志游）	/	/	2,331,436	2,331,436	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
STEVEN TIANXIAO LEE（李天笑）	/	/	2,076,657	2,076,657	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
上海励微投资管理合伙企业（有限合伙）	/	/	1,959,667	1,959,667	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
TUQIANG NI（倪图强）	/	/	1,274,358	1,274,358	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
WEIWEN CHEN（陈伟文）	/	/	1,162,842	1,162,842	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
JAMES WEI YANG（杨伟）	/	/	1,116,033	1,116,033	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
VIGON MEKSAVAN（吴乾英）	/	/	932,574	932,574	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
上海芃徽投资管理合伙企业（有限合伙）	/	/	246,774	246,774	IPO首发原始股份限售	2022-7-22
海通创新证券投资有限公司	/	/	2,068,252	2,068,252	保荐机构跟投限售	2021-7-22
网下限售账户	/	/	2,991,399	2,991,399	其他网下配售限售	2020-1-22
合计	/	/	486,435,664	486,435,664	/	/

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
人民币普通股	2019-7-22	29.01	53,486,224	2019-7-22	53,486,224	/

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1168）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票53,486,224股，发行完成后，公司股本由481,376,013股增至534,862,237股，公司股票于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司首次公开发行人民币普通股股票53,486,224股，公司普通股股份总数变更为534,862,237股。其中限售条件流通股486,435,664股，占股份总数90.95%，无限售条件流通股48,426,573股，占股份总数9.05%。

期初合并资产总额为353,267.90万元，期初合并负债总额为141,630.56万元，合并资产负债率为40.09%；期末合并资产总额为477,405.43万元，期末合并负债总额为102,284.12万元，合并资产负债率为21.43%。

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	18,497
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	21,381
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

存托凭证持有人数量

□适用 √不适用

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	包含转融通借出股份的限售股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
						股份 状态	数量
上海创业投资有限公司	0	96,383,533	18.02	96,383,533	96,383,533	无	0	国有法人
巽鑫（上海）投资有限公司	0	93,337,887	17.45	93,337,887	93,337,887	无	0	国有法人
中微半导体设备（上海）股份有限公司未确认持有人证券专用账户（注）	76,265,514	76,265,514	14.26	76,265,514	76,265,514	无	0	其他

南昌智微企业管理合伙企业（有限合伙）	0	30,644,454	5.73		30,644,454	30,644,454		无	0		境内非国有法人
置都（上海）投资中心（有限合伙）	0	26,383,986	4.93		26,383,986	26,383,986		无	0		境内非国有法人
嘉兴悦橙投资合伙企业（有限合伙）	0	22,565,991	4.22		22,565,991	22,565,991		无	0		境内非国有法人
国开创新资本投资有限责任公司	0	19,691,183	3.68		19,691,183	19,691,183		无	0		国有法人
嘉兴创橙投资合伙企业（有限合伙）	0	13,184,004	2.46		13,184,004	13,184,004		无	0		境内非国有法人
义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）	0	12,796,240	2.39		12,796,240	12,796,240		无	0		境内非国有法人
上海自贸区股权投资基金管理有限公司－上海自贸试验区智芯投资中心（有限合伙）	0	11,834,830	2.21		11,834,830	11,834,830		无	0		境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称				持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
							种类			数量
中国建设银行股份有限公司－银华富裕主题混合型证券投资基金				1,707,854			人民币普通股			1,707,854
光大证券股份有限公司				1,000,003			人民币普通股			1,000,003
赵建平				700,000			人民币普通股			700,000
中国农业银行股份有限公司－南方智锐混合型证券投资基金				544,933			人民币普通股			544,933
中国建设银行股份有限公司－银河行业优选混合型证券投资基金				470,000			人民币普通股			470,000
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金				459,988			人民币普通股			459,988
交通银行股份有限公司－万家行业优选混合型证券投资基金（LOF）				433,000			人民币普通股			433,000
中国建设银行股份有限公司－万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金				388,728			人民币普通股			388,728
孙玉香				293,338			人民币普通股			293,338

全国社保基金一一四组合	285,028	人民币普通股	285,028
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知前十名无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

注：截至本报告期末，境外法人股东尚未完成股东账户开立，所持股份全部登记在中微半导体设备（上海）股份有限公司未确认持有人证券专用账户中，包含具体股东情况如下：

股东名称（全称）	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况	股东性质
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia	24,821,537	4.64%	24,821,537	无	境外法人
Primrose Capital Limited	19,598,224	3.66%	19,598,224	无	境外法人
Grenade Pte. Ltd.	11,442,746	2.14%	11,442,746	无	境外法人
Bootes Pte. Ltd.	11,119,580	2.08%	11,119,580	无	境外法人
QUALCOMM Incorporated	5,516,335	1.03%	5,516,335	无	境外法人
Futago Pte. Ltd.	3,767,092	0.70%	3,767,092	无	境外法人

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	上海创业投资有限公司	96,383,533	2022年7月22日	0	上市之日起36个月内限售
2	巽鑫（上海）投资有限公司	93,337,887	2022年7月22日	0	上市之日起36个月内限售
3	南昌智微企业管理合伙企业（有限合伙）	30,644,454	2022年7月22日	0	上市之日起36个月内限售
4	置都（上海）投资中心（有限合伙）	26,383,986	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
5	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia	24,821,537	2022年7月22日	0	上市之日起36个月内限售
6	嘉兴悦橙投资合伙企业（有限合伙）	22,565,991	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
7	国开创新资本投资有限责任公司	19,691,183	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
8	Primrose Capital Limited	19,598,224	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
9	嘉兴创橙投资合伙企业（有限合伙）	13,184,004	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
10	义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）	12,796,240	2020年7月22日	0	上市之日起12个月内限售
上述股东关联关系或一致行动的说明		悦橙投资和创橙投资的普通合伙人均为兴橙投资。

截止报告期末公司前10名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前10名股东

□适用 √不适用

(五) 首次公开发行战略配售情况

1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用 √不适用

2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用 □不适用

单位:股

股东名称	与保荐机构的关系	获配的股票/存托凭证数量	可上市交易时间	报告期内变动数量	期末持有数量
海通创新证券投资有限公司	海通创新证券投资有限公司为海通证券股份有限公司的全资子公司	2,068,252	2021年7月22日	0	2,068,252

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用 □不适用

中微公司第一大股东上海创投的持股比例为18.02%，第二大股东巽鑫投资的持股比例为

17.45%，两者持股比例接近。根据公司目前的实际经营管理情况，公司重要决策均属于各方共同参与决策，公司无实际控制人。4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

中微公司第一大股东上海创投的持股比例为18.02%，第二大股东巽鑫投资的持股比例为

17.45%，两者持股比例接近。根据公司目前的实际经营管理情况，公司重要决策均属于各方共同参与决策，公司无实际控制人。4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
上海创业投资有限公司	沈伟国	1999年8月6日	91310000631558334A	113,000	创业投资、投资管理、资产管理
巽鑫（上海）投资有限公司	吴丰硕	2014年12月15日	91310000324628267T	1,170,000	实业投资，投资管理，投资咨询和财务咨询
情况说明	无

六、 股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用 √不适用

七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况

□适用 √不适用

八、 特别表决权股份情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
尹志尧	董事长、总经理	男	76	2018年12月21日	2021年12月20日	6,200,266	6,200,266	0	/	314.95	否
杜志游	董事、副总经理	男	61	2018年12月21日	2021年12月20日	2,331,436	2,331,436	0	/	283.09	否
沈伟国	董事	男	59	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	是
朱民	董事	男	47	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	是
杨征帆	董事	男	39	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	否
陈立武	董事	男	61	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	否
张亮	董事	男	38	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	否
陈大同	独立董事	男	65	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	40.00	否
陈世敏	独立董事	男	62	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	40.00	否
孔伟	独立董事	男	49	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	40.00	否
张卫	独立董事	男	52	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	40.00	否

余峰	监事会主席	男	33	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	否
俞信华	监事	男	46	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	0.00	否
王志军	职工代表监事	男	42	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	61.36	否
朱新萍	副总经理	男	55	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	243.44	否
倪图强	副总经理	男	58	2018年12月21日	2021年12月20日	1,274,358	1,274,358	0	/	232.15	否
陈伟文	财务负责人、副总经理	男	53	2018年12月21日	2021年12月20日	1,162,842	1,162,842	0	/	209.46	否
刘晓宇	董事会秘书、副总裁	男	40	2018年12月21日	2021年12月20日	0	0	0	/	136.78	否
麦仕义	副总裁	男	73	2012年1月1日	2020年2月29日	2,341,106	2,341,106	0	/	200.27	否
杨伟	副总裁	男	54	2011年1月1日	2021年8月31日	1,116,033	1,116,033	0	/	225.97	否
李天笑	副总裁	男	62	2013年1月1日	2021年8月31日	2,076,657	2,076,657	0	/	207.04	否
合计	/	/	/	/	/	16,502,698	16,502,698		/	2,274.51	/

姓名	主要工作经历
尹志尧	尹志尧博士，1944年生，美国国籍，中国科学技术大学学士，加州大学洛杉矶分校博士。1984年至1986年，就职于英特尔中心技术开发部，担任工艺工程师；1986年至1991年，就职于泛林半导体，历任研发部资深工程师、研发部资深经理；1991年至2004年，就职于应用材料，历任等离子体刻蚀设备产品总部首席技术官、总公司副总裁及等离子体刻蚀事业群总经理、亚洲总部首席技术官；2004年至今，担任中微公司董事长及总经理。
杜志游	杜志游博士，1959年生，美国国籍，上海交通大学学士，美国麻省理工学院硕士、博士。1990年至1999年，历任Praxair Inc. 高级工程师、经理、董事总经理等；1999年至2001年，担任应用材料全球供应管理经理；2001年至2004年，担任梅特勒-托利多上海子公司总经理；2004年至今，历任中微公司副总裁、资深副总裁、首席运营官。现任中微公司董事及副总经理。
沈伟国	沈伟国博士，1961年生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学学士、上海财经大学硕士、美国杜兰大学硕士、西安交通大学博士。2002年至2004年，担任张江（集团）有限公司副总经理、党委委员；2004年至2010年，担任上海金桥（集团）有限公司副总经理、

	党委委员；2010年至2014年，担任上海科技创业投资公司总经理、党委委员；2014年至2015年，担任上海科创集团党委书记、副总经理；2015年至今，担任上海科创集团党委书记、总经理。现任中微公司董事。
朱民	朱民先生，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学学士，华东师范大学硕士。1995年至1999年，担任上海金桥（集团）有限公司法律顾问、团委书记；1999年至2003年，历任上海市经营者资质评价中心信息部副部长、部长；2003年至2007年，历任上海市国资委企业改革处主任科员、上海市国资委办公室主任科员；2007年至2010年，担任上海市国资委办公室副主任、援藏任西藏日喀则地区国资委副主任；2010年至2014年，历任上海市国资委办公室副主任、上海市国资委直属单位管理办公室主任、直属单位党委副书记；2014年至今，担任上海科创集团副总经理。现任中微公司董事。
杨征帆	杨征帆先生，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学学士，英国布里斯托大学硕士。2004年至2007年，就职于清华同方威视技术股份有限公司；2007年至2011年，就职于中国人民银行沈阳分行；2011年至2014年，就职于开元（北京）城市发展基金有限公司；2014年至今，就职于华芯投资管理有限责任公司，任投资一部高级经理、资深经理、投资三部副总经理。现任中微公司董事。
陈立武	陈立武先生，1959年生，美国国籍，新加坡南洋理工大学学士，美国麻省理工大学硕士，美国旧金山大学工商管理硕士。1980年至1982年，担任EDS Nuclear工程师；1982年至1983年，担任Echo Energy Consultants首席财务官、工程师；1983年至1984年，担任Chappel & Co助理副总裁；1984年至1987年，担任 Walden Group普通合伙人；1987年至今，担任Walden International董事长；2009年至今，担任Cadence首席执行官。现任中微公司董事。
张亮	张亮先生，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学硕士。2004年至2014年，历任济南泉城不锈钢有限公司采购部经理、总经理；2015年至今，担任兴橙投资总经理。现任中微公司董事。
陈大同	陈大同博士，1955年生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学学士、硕士、博士。1993年至1995年，担任美国国家半导体高级工程师；1999年至2000年，作为共同创始人创办OminiVision，并担任技术副总裁；2001年至2008年，作为共同创始人创办展讯通信，并担任首席技术官；2005年至2009年，担任北极光创投投资合伙人；2009年至今，担任华山资本创始合伙人、董事总经理；2014年至今，担任清芯华创投委会主席；2018年至今，担任元禾华创投委会主席。现任中微公司独立董事。
陈世敏	陈世敏博士，1958年生，美国国籍，上海财经大学学士、硕士，美国佐治亚大学博士。1985年至1986年，担任上海财经大学教师；1991年至1998年，担任宾州克莱瑞恩大学（Clarion University of Pennsylvania）会计学副教授、教授；1998年至2002年，担任香港岭南大学会计学副教授；2002年至2004年，担任路易斯安那大学拉法叶分校（The University of Louisiana at Lafayette）会计学副教授；2004年至2005年，担任香港岭南大学会计学副教授；2005年至2008年，历任香港理工大学会计学副教授，会计金融学院副主任；2008年至今，历任中欧国际工商学院会计学教授，副教务长及工商管理硕士主任，案例中心主任。现任中微公司独立董事。
孔伟	孔伟先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，甘肃政法学院学士。1993年至1997年，担任甘肃省经济律师事务所律师；1997年至1998年，担任史密夫律师行律师助理；1998年至1999年，担任外立综合法律事务所律师助理；1999年至2001年，担任上海市瑛明律师事务所律师；2001年至今，担任中伦律师事务所合伙人。现任中微公司独立董事。
张卫	张卫博士，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学学士、硕士、博士。1995年至2000年，历任复旦大学电子工程系副教授、教授；2001年至2002年，赴德国开姆尼茨工业大学（TU-Chemnitz）微系统系，为德国洪堡学者；2002年至2013年，担任复旦大学微电子学系教授；2007年至2013年，担任复旦大学微电子学系系主任、教授； 2013年至2017年，担任复旦大学微电子学院副院长；2017年至今，担任复旦大学微电子学院执行院长。现任中微公司独立董事。

余峰	余峰博士，1987年生，中国香港籍，北京大学学士、硕士、博士。2013年至2014年，担任国开金融有限责任公司风险管理部高级经理，期间借调国家开发银行评审管理局评五处；2014年至今，历任华芯投资管理有限责任公司风险管理部高级经理、部门副总经理、部门总经理。现任中微公司监事会主席。
俞信华	俞信华先生，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学学士，长江商学院工商管理硕士。1997年至2003年，担任上海西门子移动通讯有限公司市场经理；2003年至2004年，担任西门子中国有限公司市场部经理；2005年至2006年，担任国际数据（中国）投资有限公司项目经理；2006年至2011年，担任IDG资本投资顾问（北京）有限公司副总裁；2012年，担任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人；2012年至今，担任爱奇投资顾问（上海）有限公司副总裁。现任中微公司监事。
王志军	王志军先生，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学学士，同济大学工商管理硕士。2002年至2006年，担任上海华虹NEC电子有限公司设备工程师；2006年至今，就职于中微公司，现任中微公司制造部总监、职工代表监事。
朱新萍	朱新萍先生，1965年生，中国台湾籍，台湾国立成功大学学士。1992年至1996年，担任华邦电子股份有限公司刻蚀工艺高级工程师；1997年至1999年，担任台湾世大集成电路公司刻蚀工艺部经理；1999年至2005年，担任台湾应用材料公司高级产品经理；2005年至今，历任中微公司大中华地区总经理、公司副总裁兼刻蚀产品及业务群总经理、副总裁、集团副总裁，现任中微公司副总经理。
倪图强	倪图强博士，1962年生，美国国籍，中国科学技术大学学士、硕士，美国德州大学博士、博士后。1995年至2004年，担任泛林半导体技术总监；2004年8月至今，历任中微公司执行总监、副总裁，现任中微公司副总经理。
陈伟文	陈伟文先生，1967年生，中国香港籍，厦门大学学士、美国阿拉巴马大学硕士。1996年至1999年，担任普华永道会计师事务所审计师；1999年至2000年，担任可口可乐公司总部财务分析师；2000年至2005年，担任霍尼韦尔国际总部资深内审员及中国区飞机引擎分部财务总监；2006年至2007年，担任耶路全球中国国际运输财务总监；2007年至2008年，担任海王星辰连锁药店集团财务总监兼副总经理；2009年至2010年，担任盛大科技财务总监；2010年至2012年，担任阿特斯太阳能集团副总经理兼财务总监；2012年至今，担任中微公司副总经理兼财务负责人。
刘晓宇	刘晓宇先生，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学学士、复旦大学-BI挪威商学院工商管理硕士。2001年至2005年，担任中芯国际集成电路制造（上海）有限公司战略市场部分析师；2005年至今，历任中微公司市场部经理、市场部资深经理、市场部总监、公共关系部资深总监、董事会办公室执行总监。现任中微公司董事会秘书、副总裁。
麦仕义	麦仕义博士，1947年生，美国国籍，台湾大学学士、美国马里兰大学博士。1985年至1989年，担任英特尔资深工程师；1989年至2003年，担任应用材料资深总监；2004年1月至2004年6月，担任英特尔项目经理；2004年8月至今，担任中微公司副总裁。
杨伟	杨伟先生，1966年生，美国国籍，西安交通大学学士、硕士。1993年至1995年，担任智群科技股份有限公司项目经理；1995年至2004年，担任应用材料软件部资深总监；2004年至今，担任中微公司副总裁。
李天笑	李天笑先生，1958年生，美国国籍，复旦大学学士、美国韦恩大学硕士、美国纽约大学硕士。1990年至1995年，担任美国索尼资深电气工程师；1995年至2004年，担任应用材料亚太项目经理；2004年9月至今，担任中微公司副总裁。

其它情况说明

√适用 □不适用

截至本报告期末，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属通过持有南昌智微、中微亚洲、Grenade、Bootes、Futago、励微投资及悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸出资额而间接持有公司股份，具体情况如下：

姓名	身份	间接持股平台	持股情况
尹志尧	董事长、总经理、 核心技术人员	Grenade、Futago	持有 Grenade 174,277股股份，持有Futago 6,875股股份，对中微公司间接持股比例合计0.0411%
张亮	董事	悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸	兴橙投资为悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸的普通合伙人，张亮对兴橙投资出资比例为49%
王志军	监事	南昌智微、励微投资	持有南昌智微222,636元出资额及励微投资3,000元出资额，对中微公司间接持股比例合计0.0525%
朱新萍	副总经理	中微亚洲	中微开曼对中微亚洲出资比例为100%，朱新萍持有中微开曼1,574,258股股份。对中微公司间接持股比例为0.3709%
刘晓宇	董事会秘书	南昌智微	刘晓宇持有南昌智微592,275元出资额及励微投资9,000元出资额，对中微公司间接持股比例合计0.1417%
麦仕义	核心技术人员	Futago	麦仕义家族通过The Steve and Yvonne Mak Family Trust Dated March 29, 1996持有 Futago 125,000股股份，对中微公司间接持股比例为0.0294%

(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用 √不适用

2.第一类限制性股票

□适用 √不适用

3.第二类限制性股票

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名

股东单位名称

在股东单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

沈伟国	上海创业投资有限公司	执行董事、总经理	2015年9月	/
余峰	巽鑫（上海）投资有限公司	监事	2014年12月	/
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
尹志尧	PDF Solutions, Inc.	独立董事	2018年5月	/
尹志尧	普迪飞半导体技术（上海）有限公司	独立董事	2015年6月	/
尹志尧	澜起科技股份有限公司	独立董事	2019年3月	/
杜志游	沈阳拓荆科技有限公司	董事	2015年11月	/
杜志游	上海创徒光电技术服务有限公司	董事	2017年9月	/
杜志游	上海芯元基半导体科技有限公司	董事	2018年9月	/
杜志游	上海洪朴信息科技有限公司	董事	2019年12月	/
沈伟国	上海集成电路产业投资基金股份有限公司	董事长	2016年12月	/
沈伟国	上海集成电路产业投资基金管理有限公司	董事长	2016年12月	/
沈伟国	上海科技创业投资股份有限公司	董事长	2011年4月	/
沈伟国	上海科技创业投资（集团）有限公司	执行董事、总经理	2015年9月	/
沈伟国	上海科技创业投资有限公司	执行董事、总经理	2015年9月	/
沈伟国	上海和辉光电有限公司	董事	2016年12月	/
沈伟国	上海华力微电子有限公司	副董事长	2016年12月	/
沈伟国	芯鑫融资租赁有限责任公司	董事	2018年4月	/
沈伟国	上海鲲鹏投资发展有限公司	监事	2014年12月	/
朱民	上海科技创业投资（集团）有限公司	副总经理	2014年10月	/
朱民	上海产业知识产权运营投资管理有限公司	董事长	2017年3月	/
朱民	上海战新投资管理有限公司	执行董事	2016年5月	/
朱民	上海联升创业投资有限公司	董事	2018年1月	/
朱民	上海盛今创业投资有限公司	董事	2018年7月	/

朱民	上海微电子装备（集团）股份有限公司	董事	2017年1月	/
朱民	上海集成电路研发中心有限公司	董事	2017年12月	/
朱民	上海正赛联创业投资有限公司	董事	2018年7月	/
朱民	上海科技网络通信有限公司	副董事长	2016年7月	/
朱民	上海合作交流燕窝国际交易中心有限公司	董事	2017年6月	/
朱民	睿励科学仪器（上海）有限公司	董事	2017年7月	2020年1月
朱民	上海红神信息技术有限公司	董事	2015年4月	/
朱民	上海联升承业创业投资有限公司	董事	2018年7月	/
朱民	国投创业投资管理有限公司	监事	2017年6月	/
杨征帆	上海半导体装备材料产业投资管理有限公司	投资决策委员会委员	2018年9月	/
杨征帆	华芯投资管理有限责任公司	投资三部副总经理	2014年12月	/
杨征帆	杭州长新投资管理有限公司	董事	2018年8月	/
杨征帆	湖北鑫铧股权投资管理有限公司	董事	2017年7月	/
杨征帆	沈阳拓荆科技有限公司	董事	2015年9月	/
杨征帆	杭州长川科技股份有限公司	董事	2015年10月	/
杨征帆	江苏鑫华半导体材料科技有限公司	董事	2017年8月	/
杨征帆	浙江中巨芯材电子科技有限公司	董事	2017年12月	/
杨征帆	北方华创科技集团股份有限公司	董事	2016年8月	/
杨征帆	江苏雅克科技股份有限公司	董事	2017年9月	/
杨征帆	烟台德邦科技有限公司	董事	2017年4月	/
杨征帆	上海硅产业集团股份有限公司	董事	2017年8月	/
杨征帆	ACM Research, Inc.	董事	2017年12月	/
杨征帆	睿励科学仪器（上海）有限公司	董事	2019年12月	/
杨征帆	上海精测半导体技术有限公司	董事	2019年11月	/
陈立武	上海华芯创业投资企业	负责人	/	/
陈立武	华芯（上海）创业投资管理有限公司	董事长	/	/
陈立武	Cadence Design Systems, Inc	首席执行官	/	/
陈立武	Hewlett Packard Enterprise	董事	/	/

陈立武	Aquantia Corporation	董事	2015年3月	2019年6月
陈立武	苏州工业园区华芯原创投资管理有限公司	执行董事	/	/
陈立武	华芯原创（青岛）投资管理有限公司	董事长	/	/
陈立武	青岛华芯宜原投资管理有限公司	执行董事	/	/
陈立武	Schneider Electric	董事	/	/
张亮	上海岳橙科技有限公司	执行董事、总经理	2018年9月	/
张亮	济南国开兴橙投资管理有限公司	执行董事、总经理	2017年9月	/
张亮	广州兴橙私募证券投资管理有限公司	监事	2018年3月	/
张亮	中芯集成电路制造（绍兴）有限公司	监事	2019年11月	/
陈大同	同源微（北京）半导体技术有限公司	董事	2018年8月	2019年1月
陈大同	北京清石华山资本投资咨询有限公司	创始合伙人、董事总经理	2010年1月	/
陈大同	元禾璞华（苏州）投资管理有限公司	董事	2018年1月	/
陈大同	北京清源华信投资管理有限公司	监事	2014年5月	/
陈大同	北京豪威科技有限公司	董事	2015年7月	/
陈大同	中际旭创股份有限公司	独立董事	2017年9月	/
陈大同	北京清芯华创投资管理有限公司	董事	2014年1月	/
陈大同	深圳市江波龙电子股份有限公司	董事	2018年7月	/
陈大同	安集微电子科技（上海）股份有限公司	董事	2017年6月	/
陈大同	WestSummit Capital Partners Ltd.	董事	2012年1月	/
陈大同	WestSummit Global Technology GP,Ltd	董事	2013年10月	/
陈大同	CCHS WSGP, LTD.	董事	2013年10月	/
陈大同	WSSLP-GP1 LTD.	董事	2013年10月	/
陈大同	WestSummit Capital Management Ltd.	董事	2009年9月	/
陈大同	Oriental Wall Limited	董事	2013年4月	/
陈大同	Power Zone Holdings Limited	董事	2011年3月	/
陈大同	Jovial Victory Limited	董事	2014年1月	/
陈大同	Insight Power Investments Limited	董事	2011年3月	/

陈大同	Light Spread Investment Limited	董事	2011年8月	/
陈世敏	中欧国际工商学院	教授	2017年7月	/
陈世敏	安信信托股份有限公司	独立董事	2018年11月	/
陈世敏	东方明珠新媒体股份有限公司	独立董事	2015年6月	/
陈世敏	珠海华发实业股份有限公司	独立董事	2013年7月	/
陈世敏	银城国际控股有限公司	独立董事	2019年2月	/
陈世敏	赛晶电力电子集团有限公司	独立董事	2010年8月	/
陈世敏	上海宝库文化发展股份有限公司	独立董事	2016年3月	/
陈世敏	联储证券有限责任公司	独立董事	2015年7月	/
陈世敏	中国邮政储蓄银行股份有限公司	监事	2019年12月	/
陈世敏	安徽华恒生物科技股份有限公司	独立董事	2016年1月	2019年8月
陈世敏	上海浦东发展银行股份有限公司	监事	2016年4月	2019年12月
孔伟	北京市中伦（上海）律师事务所	合伙人	2001年8月	/
孔伟	光大保德信基金管理有限公司	独立董事	2019年5月	/
余峰	湖北鑫铧股权投资管理有限公司	董事	2017年7月	/
余峰	华芯投资管理有限责任公司	风险管理部总经理	2015年12月	/
余峰	福建省安芯投资管理有限责任公司	监事	2016年2月	/
余峰	厦门市三安集成电路有限公司	监事	2016年2月	/
余峰	三安光电股份有限公司	监事	2017年7月	/
余峰	赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司	监事	2016年12月	/
余峰	深圳市中兴微电子技术有限公司	监事	2015年12月	/
余峰	盛科网络（苏州）有限公司	监事	2018年9月	/
余峰	北京世纪金光半导体有限公司	监事	2017年6月	/
余峰	上海芯铄投资管理有限公司	监事	2017年8月	/
余峰	北京紫光展讯投资管理有限公司	监事	2015年12月	/
余峰	芯原微电子（上海）股份有限公司	监事	2018年12月	/
余峰	中芯南方集成电路制造有限公司	监事	2018年3月	/
余峰	北京紫光展锐科技有限公司	监事	2017年11月	/
余峰	上海硅产业集团股份有限公司	监事	2015年11月	/
余峰	北京芯动能投资管理有限公司	监事	2015年9月	/

余峰	杭州长川科技股份有限公司	监事	2015年6月	/
余峰	上海万业企业股份有限公司	监事	2018年8月	/
俞信华	爱奇投资顾问（上海）有限公司	董事、总经理	2019年8月	/
俞信华	义乌佳鑫新能源有限公司	执行董事、总经理	2016年12月	/
俞信华	华灿光电股份有限公司	董事长	2017年10月	/
俞信华	美新半导体（无锡）有限公司	董事长、总经理	2018年9月	2019年12月
俞信华	光华（天津）投资管理有限公司	执行董事、经理	2018年9月	/
俞信华	和谐芯光（义乌）光电科技有限公司	执行董事、经理	2018年3月	2019年12月
俞信华	华灿光电（苏州）有限公司	执行董事	2017年8月	/
俞信华	西藏祺达创业投资管理有限公司	执行董事、经理	2018年9月	/
俞信华	时空电动汽车股份有限公司	董事	2018年9月	/
俞信华	云南蓝晶科技有限公司s	董事	2016年4月	/
俞信华	北京昆兰新能源技术有限公司	副董事长	2011年3月	/
俞信华	广州市远能物流自动化设备科技有限公司	董事	2015年8月	/
俞信华	杭州万高科技股份有限公司	董事	2016年10月	2019年5月
俞信华	广东爱旭科技股份有限公司	董事	2016年10月	2019年12月
俞信华	上海秀派电子科技股份有限公司	董事	2015年3月	/
俞信华	北京海博思创科技有限公司	董事	2017年6月	/
俞信华	西安瑞联新材料股份有限公司	董事	2016年12月	/
俞信华	浙江朗诗德健康饮水设备股份有限公司	董事	2017年1月	/
俞信华	欣旺达电子股份有限公司	董事	2018年6月	/
俞信华	Newnagy Holdings, Inc.	董事	2015年6月	/
俞信华	Total Force Limited	董事	2018年4月	/
俞信华	Sky Solar Holdings Co., Ltd.	董事	2016年12月	/
俞信华	海南汉草生物科技有限公司	监事	2015年4月	/
俞信华	上海爱旭新能源股份有限公司	董事	2019年12月	/
俞信华	北京奕斯伟材料技术有限公司	董事	2019年3月	/
俞信华	北京奕斯伟计算技术有限公司	董事	2019年9月	/
俞信华	北京奕斯伟封测技术有限公司	董事	2019年11月	/

俞信华	北京奕斯伟系统技术有限公司	董事	2019年11月	/
朱新萍	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.	董事	2018年12月	/
朱新萍	Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia	董事	2018年12月	/
陈伟文	沈阳拓荆科技有限公司	监事	2017年9月	/
在其他单位任职情况的说明	无

三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会管理办法》等相关规定，董事、监事和高级管理人员薪酬经董事会薪酬与考核委员会审核。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	根据个人年度经营计划、岗位职责和管理目标等综合情况核定考核指标。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	1,641.23
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计	1,463.47

四、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

□适用 √不适用

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	542
主要子公司在职员工的数量	181
在职员工的数量合计	723
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	105
销售人员	52
研发人员	276
财务人员	19
行政人员	126
技术人员	145
合计	723
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	54
硕士	191
大学本科	344
大专及以下	134
合计	723

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司为保障员工的合法权益，激励员工的积极性和主动性，制定并落实《员工薪酬管理制度》，为员工塑造全面的薪酬管理及职级晋升体系。《员工薪酬福利管理办法》规定了公司员工薪酬的体系构成、职级及薪酬调整流程、审批程序等。公司高级管理人员的薪酬由董事会拟定审批、监督执行，其余人员在《员工薪酬福利管理办法》的制度框架内，针对不同岗位的差异，分别制定各自薪资标准和职级晋升办法。

公司所有员工的薪酬采取月薪制，中国籍员工的月薪主要由基本工资、岗位津贴、加班工资和年终奖金等构成，外籍员工的月薪主要由基本工资、加班工资、福利补贴和年终奖等构成。公司根据员工的工作量、工作强度、工作业绩等指标，按年度进行考核并发放绩效奖金，以增强员工的工作积极性，提高整体用工效率。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司着重提升员工的半导体行业技术专业技能及管理技能，为员工开设芯片制造工艺、个人职业发展及项目管理等内训课程。同时，为提升公司管理人员的管理能力，公司与外部管理咨询机构合作，为管理人员开设经理成长营等管理课程项目。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	200,250.50(小时)
劳务外包支付的报酬总额	1,050.05(万元)

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司首次公开发行人民币普通股53,486,224股，并在上海证券交易所科创板上市。公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定制定了股东大会、董事会及监事会的议事规则等相关内部治理制度，确定了股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制并合法、有效运作。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，为董事会就关联交易、业务发展等重大事项的决策提供咨询及建议，以保证董事会议事决策的专业化和高效化。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会	2019-03-15	/	/
2019年第二次临时股东大会	2019-09-06	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019-09-07
2019年第三次临时股东大会	2019-12-19	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019-12-20

股东大会情况说明

√适用 □不适用

公司2019年第一次临时股东大会为公司上市前召开，故相关决议无需在相关指定网站上披露。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
尹志尧	否	4	4	1	0	0	否	3
沈伟国	否	4	4	0	0	0	否	2
朱民	否	4	3	1	1	0	否	2
杨征帆	否	4	4	2	0	0	否	2
张亮	否	4	4	0	0	0	否	2
陈立武	否	4	4	4	0	0	否	0
杜志游	否	4	4	1	0	0	否	1
陈大同	是	4	4	2	0	0	否	2
陈世敏	是	4	3	0	1	0	否	1

孔伟	是	4	4	2	0	0	否	1
张卫	是	4	4	2	0	0	否	1

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	4
其中：现场会议次数	4
通讯方式召开会议次数	0
现场结合通讯方式召开会议次数	4

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况

√适用 □不适用

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定了各个专门委员会的工作制度。报告期内，各专门委员会严格按照《公司章程》及各专门委员会工作细则等相关规定开展工作，就公司关联交易、审计机构聘任、业务发展规划、员工薪酬制度等事项进行沟通审议。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司制定了高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标，由薪酬与考核委员会负责落实。公司制定了较为完善的考评机制，根据年度经营责任考核相关管理办法，通过多种立体指标体系来进行考核奖惩，调动高级管理人员的工作积极性和能动性，有效提升公司治理水平。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

□适用 √不适用

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告：否

十、 协议控制架构等公司治理特殊安排情况

□适用√不适用

十一、 其他

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

普华永道中天审字(2020)第10095号

中微半导体设备(上海)股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

（一） 我们审计的内容

我们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“中微公司”)的财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

（二） 我们的意见

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中微公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中微公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

(一) 专用设备销售收入确认

(二) 开发支出资本化

(一) 专用设备销售收入确认 参见财务报表附注五(38)“收入确认”及附注七(61)“营业收入和营业成本”。 中微公司2019年度合并营业收入约为人民币19.47亿元，其中人民币15.87亿元为专用设备销售收入，约占当年营业收入的81.51%。

我们对中微公司专用设备销售收入确认实施的审计程序包括： 我们了解、评估和测试了与销售收入相关的内部控制。 我们检查了中微公司主要客户的销售合同

中微公司生产专用设备并销售给各地客户，并于客户确认验收接受该专用设备之后于当期确认销售收入。 由于中微公司专用设备销售收入占营业收入的绝大部分，其金额重大。我们对中微公司的专用设备销售收入确认进行了大量的审计工作，因此，我们将其确定为关键审计事项。	及订单，包括检查了中微公司与客户的主要合作条款，评估了中微公司收入确认的相关会计政策。 我们采用抽样的方法，执行了如下程序，以测试产品销售收入的确认： ? 检查相关收入确认的支持性文件，如销售合同、销售订单、销售货运单、客户验收接受单据等； ? 基于交易金额、性质和客户特点的考虑，向特定客户函证交易金额及应收账款的余额； ? 针对资产负债表日前后的产品销售收入进行测试，将收入确认记录与货运单据及客户验收接受单据等支持性文件进行核对，评估相关产品销售收入是否确认在适用的会计期间。 此外，我们实施了包括对主要客户进行背景调查、同行业价格及毛利分析，以及其他和专用设备销售收入确认相关的审计程序。 基于我们所执行的审计工作，中微公司专用设备销售收入的确认符合其收入确认的会计政策。
(二) 开发支出资本化 参见财务报表附注五(29)“无形资产”、附注五 (43)(a)“开发支出”以及附注七(27)“开发支出”。 截至2019年12月31日，中微公司资本化开发支出余额为2.32亿元，当年发生资本化开发支出金额为1.75亿元。 中微集团管理层对于试制样机初步完成研制至大规模生产之前所发生的相关成本作为开发阶段支出。对于开发阶段支出，当同时满足如下所列的所有开发支出资本化条件时才予以资本化： ? 生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证； ? 管理层已批准生产工艺开发的预算； ? 前期市场调研的研究分析说明生产工艺所	我们对中微公司开发支出资本化实施的审计程序包括： 我们了解、评估和测试了中微公司开发支出有关的内部控制。 我们采用抽样的方法： ? 检查了研发项目立项文件、试制样机初步研制完成相关测试报告及管理层评审记录等文件，核查了资本化项目是否已进入开发阶段； ? 检查了(1)开发项目立项文件及其他技术团队项目论证文件；(2)管理层批准的项目开发预算； ? 我们通过收集相关市场信息，评估管理层的开发项目预期经济利益的分析； ? 结合中微公司目前资金及技术储备，评估管理层对于开发项目及后续生产提供

生产的产品具有市场推广能力； ? 有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及 ? 生产工艺开发的支出能够可靠地归集。 由于开发支出资本化涉及重大会计判断且金额重大，我们将开发支出资本化确定为关键审计事项。

的资金以及技术资源支持计划的合理性； ? 检查了研发成本支出的支持性文件，核对发生的研发支出的成本费用归集范围是否恰当，研发支出的发生是否真实，是否与相关研发活动切实相关。 基于所实施的审计程序，我们取得的审计证据可以支持管理层对开发支出资本化所做出的会计判断。

四、 其他信息

中微公司管理层对其他信息负责。其他信息包括中微公司2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

中微公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中微公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中微公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中微公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中微公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中微公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就中微公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙) 中国?上海市 2020年4月15日

注册会计师 注册会计师

赵 波(项目合伙人) 孙 吾 伊

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 中微半导体设备（上海）股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	944,808,769.63	670,319,052.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七、2	1,367,735,787.66	-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	七、4	79,202,578.94	54,278,819.34
应收账款	七、5	287,227,747.19	460,301,034.09
应收款项融资
预付款项	七、7	19,141,104.17	19,950,330.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	5,890,325.08	3,264,318.73
其中：应收利息		1,874,350.10	523,914.00
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	1,087,971,705.59	1,247,533,047.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	54,312,682.07	400,422,943.03
流动资产合计		3,846,290,700.33	2,856,069,546.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	七、16	31,251,192.58	16,109,037.22
长期股权投资	七、17	168,929,494.97	119,955,672.80
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	7,860,909.07	8,274,402.51
固定资产	七、21	154,798,804.99	162,524,533.18
在建工程	七、22	7,567,294.96	800,032.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产	七、26	295,758,028.50	35,535,778.78
开发支出	七、27	231,603,182.86	324,385,731.27
商誉
长期待摊费用	七、29	8,308,821.56	9,024,264.25
递延所得税资产
其他非流动资产	七、31	21,685,874.22	-
非流动资产合计		927,763,603.71	676,609,452.25
资产总计		4,774,054,304.04	3,532,678,998.55
流动负债：
短期借款	七、32	-	72,063,600.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	七、36	221,679,872.59	437,078,270.21
预收款项	七、37	517,498,868.04	679,822,784.20
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、39	86,079,601.37	57,579,644.57
应交税费	七、40	6,010,415.65	60,148,730.69
其他应付款	七、41	24,836,762.97	12,305,034.80
其中：应付利息		-	89,839.29
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	七、44	39,990,773.90	30,050,930.54
流动负债合计		896,096,294.52	1,349,048,995.01
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	七、50	37,908,758.39	35,462,961.15
递延收益	七、51	88,836,145.60	31,793,669.99
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计		126,744,903.99	67,256,631.14
负债合计		1,022,841,198.51	1,416,305,626.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、53	534,862,237.00	481,376,013.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、55	3,688,892,805.25	2,297,949,965.59
减：库存股
其他综合收益	七、57	-17,322,422.32	-18,772,175.48
专项储备
盈余公积	七、59	26,767,419.64	9,651,786.52
一般风险准备
未分配利润	七、60	-482,123,079.33	-653,799,774.89
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		3,751,076,960.24	2,116,405,814.74
少数股东权益		136,145.29	-32,442.34
所有者权益（或股东权益）合计		3,751,213,105.53	2,116,373,372.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计		4,774,054,304.04	3,532,678,998.55

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：

陈伟文

母公司资产负债表

2019年12月31日编制单位:中微半导体设备（上海）股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		675,618,057.40	541,994,250.90
交易性金融资产		1,267,234,897.26	-
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		-	50,000,000.00
应收账款	十七、1	490,008,130.78	407,480,063.87
应收款项融资
预付款项		13,343,988.03	3,801,317.00
其他应收款	十七、2	37,178,954.32	14,257,380.41
其中：应收利息		1,858,454.66	498,752.40
应收股利
存货		918,281,645.26	1,097,984,029.98
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,429,237.02	391,469,517.64

流动资产合计		3,403,094,910.07	2,506,986,559.80
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款		4,500,187.13	4,464,628.73
长期股权投资	十七、3	295,612,262.07	246,638,439.90
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		147,768,534.91	152,199,454.79
在建工程		7,567,294.96	800,032.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		295,376,798.00	34,986,615.45
开发支出		231,603,182.86	324,385,731.27
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		982,428,259.93	763,474,902.38
资产总计		4,385,523,170.00	3,270,461,462.18
流动负债：
短期借款		-	72,063,600.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		204,357,346.10	368,926,650.76
预收款项		79,099,502.48	428,621,197.34
合同负债
应付职工薪酬		61,145,655.97	39,789,001.65
应交税费		3,527,203.43	31,331,425.78
其他应付款		81,771,807.98	54,042,784.24
其中：应付利息		-	89,839.29
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		30,846,627.23	8,039,732.55
流动负债合计		460,748,143.19	1,002,814,392.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债		8,469,206.03	23,969,119.50
递延收益		88,836,145.60	31,793,669.99
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		97,305,351.63	55,762,789.49
负债合计		558,053,494.82	1,058,577,181.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		534,862,237.00	481,376,013.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,014,664,758.86	1,623,721,919.20
减：库存股
其他综合收益		-	228,109.59
专项储备
盈余公积		26,767,419.64	9,651,786.52
未分配利润		251,175,259.68	96,906,452.06
所有者权益（或股东权益）合计		3,827,469,675.18	2,211,884,280.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计		4,385,523,170.00	3,270,461,462.18

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：

陈伟文

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业总收入		1,946,949,250.75	1,639,288,330.40
其中：营业收入	七、61	1,946,949,250.75	1,639,288,330.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,807,380,802.14	1,539,960,343.95
其中：营业成本	七、61	1,266,894,868.37	1,057,317,649.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、62	2,184,906.78	6,952,444.05
销售费用	七、63	196,968,842.38	216,599,010.68
管理费用	七、64	108,841,554.44	130,551,991.95

研发费用	七、65	233,729,647.57	118,206,563.40
财务费用	七、66	-1,239,017.40	10,332,684.85
其中：利息费用		797,537.44	13,704,955.72
利息收入		14,168,064.82	4,765,819.37
加：其他收益	七、67	103,732,740.52	76,446,184.78
投资收益（损失以“－”号填列）	七、68	1,553,792.50	-2,029,357.97
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-12,566,282.74	-5,629,506.29
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、70	7,735,787.66	-
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、71	-2,764,023.63	-
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	-49,673,147.49	-26,834,502.86
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、73	-2,234,720.02	226,301.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		197,918,878.15	147,136,611.58
加：营业外收入	七、74	495,010.26	274,638.83
减：营业外支出		31,653.37	186,370.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		198,382,235.04	147,224,879.75
减：所得税费用	七、76	9,799,428.32	56,388,078.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		188,582,806.72	90,836,801.20
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		188,582,806.72	90,836,801.20
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		188,564,219.09	90,869,243.54
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		18,587.63	-32,442.34
六、其他综合收益的税后净额	七、57	1,677,862.75	-319,281.93
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		1,677,862.75	-319,281.93
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		1,677,862.75	-319,281.93
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额		1,677,862.75	-547,391.52
（9）其他		-	228,109.59
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		190,260,669.47	90,517,519.27
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		190,242,081.84	90,549,961.61
（二）归属于少数股东的综合收益总额		18,587.63	-32,442.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	十八、2	0.37	0.20
（二）稀释每股收益(元/股)	十八、2	0.37	0.20

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：

陈伟文

母公司利润表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业收入	十七、4	1,710,712,555.78	1,405,356,455.03
减：营业成本	十七、4	1,151,155,993.28	961,141,368.28
税金及附加		1,258,125.57	784,045.36
销售费用		73,853,507.67	81,198,194.25
管理费用		85,460,492.92	96,096,405.08
研发费用		197,883,164.02	118,206,563.40
财务费用		-580,998.49	9,427,209.14
其中：利息费用		797,537.44	13,704,955.72
利息收入		11,709,299.78	2,711,441.63
加：其他收益		8,913,893.18	7,283,143.52
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	775,682.92	-2,029,357.97
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-12,566,282.74	-5,629,506.29
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		7,234,897.26	-
信用减值损失（损失以“-”号填列）		5,343,029.39	-
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-49,737,676.75	-18,754,240.29
资产处置收益（损失以“－”号填列）		-497,255.23	271,416.70
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		173,714,841.58	125,273,631.48
加：营业外收入		64,011.51	106,668.42
减：营业外支出		6,469.41	22,258.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		173,772,383.68	125,358,040.98
减：所得税费用		2,616,052.53	28,840,175.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		171,156,331.15	96,517,865.23
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		171,156,331.15	96,517,865.23
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-	228,109.59
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值

变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		-	228,109.59
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他		-	228,109.59
六、综合收益总额		171,156,331.15	96,745,974.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：

陈伟文

合并现金流量表2019年1—12月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,993,214,420.17	2,155,264,206.25
收到的税费返还		50,629,287.03	-
收到其他与经营活动有关的现金	七、78（1）	242,555,925.86	224,215,808.06
经营活动现金流入小计		2,286,399,633.06	2,379,480,014.31
购买商品、接受劳务支付的现金		1,643,846,200.39	1,777,156,868.30
支付给职工及为职工支付的现金		286,807,088.18	205,996,744.73
支付的各项税费		103,700,147.60	70,153,855.99
支付其他与经营活动有关的现金	七、78（2）	118,775,205.35	65,065,403.24
经营活动现金流出小计		2,153,128,641.52	2,118,372,872.26
经营活动产生的现金流量净额	七、79	133,270,991.54	261,107,142.05
二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金		1,857,000,000.00	-
取得投资收益收到的现金		20,095,019.90	3,600,148.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		305,031.83	5,929,638.66
收到其他与投资活动有关的现金		-	-
投资活动现金流入小计		1,877,400,051.73	9,529,786.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		44,915,673.73	31,294,427.80
投资支付的现金		2,998,299,732.22	400,000,000.00
与满足资本化条件开发支出直接相关项目所支付的现金		163,122,286.09	181,634,075.31
投资活动现金流出小计		3,206,337,692.04	612,928,503.11
投资活动产生的现金流量净额		-1,328,937,640.31	-603,398,716.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,463,956,941.78	1,658,316,219.54
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		150,000.00	-
取得借款收到的现金		-	72,063,600.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,463,956,941.78	1,730,379,819.54
偿还债务支付的现金		72,063,600.00	464,811,462.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		887,376.73	12,285,639.48
支付其他与筹资活动有关的现金	七、78（6）	23,062,716.98	522,442,488.70
筹资活动现金流出小计		96,013,693.71	999,539,590.19
筹资活动产生的现金流量净额		1,367,943,248.07	730,840,229.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		3,870,722.72	10,306,674.73
五、现金及现金等价物净增加额		176,147,322.02	398,855,330.00
加：期初现金及现金等价物余额		652,472,585.79	253,617,255.79
六、期末现金及现金等价物余额		828,619,907.81	652,472,585.79

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,300,929,758.17	1,678,349,790.40
收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金		149,910,989.18	133,297,620.98
经营活动现金流入小计		1,450,840,747.35	1,811,647,411.38
购买商品、接受劳务支付的现金		1,290,816,835.48	1,405,735,241.47
支付给职工及为职工支付的现金		173,482,706.66	123,664,948.24
支付的各项税费		33,681,844.33	15,763,854.92
支付其他与经营活动有关的现金		94,135,998.54	75,559,916.10
经营活动现金流出小计		1,592,117,385.01	1,620,723,960.73
经营活动产生的现金流量净额		-141,276,637.66	190,923,450.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		1,747,000,000.00	-
取得投资收益收到的现金		19,316,910.32	3,600,148.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		55,735.80	5,915,179.04
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,766,372,646.12	9,515,327.36
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		38,012,405.90	17,084,944.25
投资支付的现金		2,766,613,858.00	400,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		-	525,005,000.00
与满足资本化条件开发支出直接相关项目所支付的现金		163,122,286.09	181,634,075.31
投资活动现金流出小计		2,967,748,549.99	1,123,724,019.56
投资活动产生的现金流量净额		-1,201,375,903.87	-1,114,208,692.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,463,806,941.78	1,658,316,219.54
取得借款收到的现金		-	72,063,600.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,463,806,941.78	1,730,379,819.54
偿还债务支付的现金		72,063,600.00	464,811,462.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		887,376.73	12,285,639.48
支付其他与筹资活动有关的现金		23,062,716.98	787,488.70
筹资活动现金流出小计		96,013,693.71	477,884,590.19
筹资活动产生的现金流量净额		1,367,793,248.07	1,252,495,229.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		2,796,283.71	7,900,126.13

五、现金及现金等价物净增加额		27,936,990.25	337,110,113.93
加：期初现金及现金等价物余额		532,513,491.51	195,403,377.58
六、期末现金及现金等价物余额		560,450,481.76	532,513,491.51

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：

陈伟文

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	481,376,013.00				2,297,949,965.59		-18,772,175.48		9,651,786.52		-653,799,774.89		2,116,405,814.74	-32,442.34	2,116,373,372.40
加：会计政策变更	-				-		-228,109.59		-		228,109.59		-	-	-
前期差错更正	-				-		-		-		-		-	-	-
同一控制下企业合并	-				-		-		-		-		-	-	-
其他	-				-		-		-		-		-		-
二、本年期初余额	481,376,013.00				2,297,949,965.59		-19,000,285.07		9,651,786.52		-653,571,665.30		2,116,405,814.74	-32,442.34	2,116,373,372.40
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	53,486,224.00				1,390,942,839.66		1,677,862.75		17,115,633.12		171,448,585.97		1,634,671,145.50	168,587.63	1,634,839,733.13
（一）综合收益总额	-				-		1,677,862.75		-		188,564,219.09		190,242,081.84	18,587.63	190,260,669.47
（二）所有者投入和减少资本	53,486,224.00				1,386,016,592.75		-		-		-		1,439,502,816.75	150,000.00	1,439,652,816.75
1．所有者投入的普通股	53,486,224.00				1,386,016,592.75		-		-		-		1,439,502,816.75	-	1,439,502,816.75
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	-				-		-		-		-		-	150,000.00	150,000.00

（三）利润分配	-				-		-		17,115,633.12		-17,115,633.12		-	-	-
1．提取盈余公积	-				-		-		17,115,633.12		-17,115,633.12		-	-	-
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他	-				4,926,246.91		-		-		-		4,926,246.91	-	4,926,246.91
四、本期期末余额	534,862,237.00				3,688,892,805.25		-17,322,422.32		26,767,419.64		-482,123,079.33		3,751,076,960.24	136,145.29	3,751,213,105.53

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益	少数股东权益	所有者权益合计

	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,812,068,248.89			86,518,475.30	1,661,520,647.98		-18,452,893.55				-3,275,442,938.06		266,211,540.56		266,211,540.56
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,812,068,248.89			86,518,475.30	1,661,520,647.98		-18,452,893.55		-		-3,275,442,938.06		266,211,540.56	-	266,211,540.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-1,330,692,235.89			-86,518,475.30	636,429,317.61		-319,281.93		9,651,786.52		2,621,643,163.17		1,850,194,274.18	-32,442.34	1,850,161,831.84
（一）综合收益总额	-			-	-		-319,281.93		-		90,869,243.54		90,549,961.61	-32,442.34	90,517,519.27
（二）所有者投入和减少资本	674,998,453.75			-	1,084,645,858.82		-		-		-		1,759,644,312.57	-	1,759,644,312.57
1．所有者投入的普通股	674,998,453.75			-	978,073,829.45		-		-		-		1,653,072,283.20	-	1,653,072,283.20
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-			-	106,572,029.37		-		-		-		106,572,029.37	-	106,572,029.37
4．其他
（三）利润分配	-			-	-		-		9,651,786.52		-9,651,786.52		-	-	-
1．提取盈余公积	-			-	-		-		9,651,786.52		-9,651,786.52		-	-	-
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转	-2,005,690,689.64			-	-534,735,016.51		-		-		2,540,425,706.15		-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他

7. 整体变更股份有限公司	-2,005,690,689.64			-	-534,735,016.51		-		-		2,540,425,706.15		-	-	-
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他	-			-86,518,475.30	86,518,475.30		-		-		-		-	-	-
四、本期期末余额	481,376,013.00			-	2,297,949,965.59		-18,772,175.48		9,651,786.52		-653,799,774.89		2,116,405,814.74	-32,442.34	2,116,373,372.40

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	481,376,013.00	-	-	-	1,623,721,919.20	-	228,109.59	-	9,651,786.52	96,906,452.06	2,211,884,280.37
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-228,109.59	-	-	228,109.59	-
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	481,376,013.00	-	-	-	1,623,721,919.20	-	-	-	9,651,786.52	97,134,561.65	2,211,884,280.37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	53,486,224.00	-	-	-	1,390,942,839.66	-	-	-	17,115,633.12	154,040,698.03	1,615,585,394.81
（一）综合收益总额	-	-	-	-	-	-	-	-	-	171,156,331.15	171,156,331.15
（二）所有者投入和减少资本	53,486,224.00	-	-	-	1,386,016,592.75	-	-	-	-	-	1,439,502,816.75
1．所有者投入的普通股	53,486,224.00	-	-	-	1,386,016,592.75	-	-	-	-	-	1,439,502,816.75
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	17,115,633.12	-17,115,633.12	-
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-	17,115,633.12	-17,115,633.12	-
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他	-	-	-	-	4,926,246.91	-	-	-	-	-	4,926,246.91
四、本期期末余额	534,862,237.00	-	-	-	3,014,664,758.86	-	-	-	26,767,419.64	251,175,259.68	3,827,469,675.18

项目	2018年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,812,068,248.89			86,518,475.30	1,019,878,715.64		-		-	-2,530,385,332.80	388,080,107.03
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,812,068,248.89			86,518,475.30	1,019,878,715.64					-2,530,385,332.80	388,080,107.03
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-1,330,692,235.89			-86,518,475.30	603,843,203.56		228,109.59		9,651,786.52	2,627,291,784.86	1,823,804,173.34
（一）综合收益总额	-			-	-		228,109.59		-	96,517,865.23	96,745,974.82
（二）所有者投入和减少资本	674,998,453.75				1,052,059,744.77					-	1,727,058,198.52
1．所有者投入的普通股	674,998,453.75				978,073,829.45					-	1,653,072,283.20
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-				73,985,915.32					-	73,985,915.32
4．其他
（三）利润分配	-				-				9,651,786.52	-9,651,786.52	-
1．提取盈余公积									9,651,786.52	-9,651,786.52	-
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转	-2,005,690,689.64				-534,735,016.51					2,540,425,706.15	-
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
7. 整体变更股份有限公司	-2,005,690,689.64				-534,735,016.51					2,540,425,706.15	-
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他	-			-86,518,475.30	86,518,475.30						-
四、本期期末余额	481,376,013.00			-	1,623,721,919.20		228,109.59		9,651,786.52	96,906,452.06	2,211,884,280.37

法定代表人：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧） 主管会计工作负责人：陈伟文 会计机构负责人：陈伟文

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”) 的前身为中微半导体设备(上海)有限公司(以下简称“原公司”)由Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia(以下简称“中微亚洲”)于2004年5月31日在中华人民共和国上海市成立。

根据原公司全体股东于2018年12月20日签署的《中微半导体设备(上海)股份有限公司创立大会暨2018年第一次临时股东大会决议》，本公司整体改制变更为股份有限公司。于2018年12月21日取得新营业执照，统一社会信用代码为913101157626272806，证照编号为00000002201812210004。本次整体变更后，原公司各股东截止2018年7月31日在原公司中享有的全部股东权益按截至2018年7月31日的持股比例相应折为其持有的发起人股，各发起人持有的股比与其在原公司中持有的股比相同。

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股(A股)53,486,224股，并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于2019年12月31日，本公司的总股本为 534,862,237元，每股面值 1 元。

本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营业务为研发、组装集成电路设备、泛半导体设备和其他微观加工设备及环保设备，包括配套设备和零配件，销售自产产品；提供技术咨询、技术服务。

本年度纳入合并范围的主要子公司详见本节附注三、2。

本财务报表由本公司董事会于2020年4月15日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

	子公司名称	子公司简称	直接持 股比例
1	中微惠创科技(上海)有限公司	中微惠创	100%
2	中微半导体设备(厦门)有限公司	中微厦门	100%
3	南昌中微半导体设备有限公司	中微南昌	100%
4	中微汇链科技(上海)有限公司	中微汇链	95%
5	Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.	中微国际	100%
6	AMEC Japan Co., Inc.	中微日本	100%
7	AMEC North America, Inc.	中微北美	100%
8	Advanced Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd.	中微韩国	100%

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

□适用 √不适用

4. 记账本位币

本公司记账本位币为人民币。本公司及下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本财务报表以人民币列示。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(a) 同一控制下的企业合并

合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(b) 非同一控制下的企业合并

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

本集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(a) 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

(b) 外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。

(a) 金融资产

(i)分类和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具

本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：

以摊余成本计量：

本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益：

本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

权益工具

本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

(ii) 减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据和计提方法如下：

利息及银行承兑汇票 利息及银行承兑汇票押金组合 备用押金、保证金等信用风险较低的应收款项应收账款组合 应收账款其他组合 除以上组合以外的应收款项

对于划分为组合的应收账款和因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据和应收款项融资，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。除此以外的应收票据、应收款项融资和划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

(iii) 终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；

(3) 该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。

(b) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、10。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、10。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、10。

15. 存货

√适用 □不适用

(a) 分类

存货包括原材料、在产品、发出商品和产成品，按成本与可变现净值孰低列示。

(b) 发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(d) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。

(e) 低值易耗品和包装物的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、10。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并；对联营企业投资采用权益法核算。

(a) 投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(b) 后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。

(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(d) 长期股权投资减值

对子公司、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

22. 投资性房地产

投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本集团对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下：

	预计使用寿命	预计净残值率	年折旧(摊销)率
房屋及建筑物	20	5%	4.75%

投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、计算机及电子设备、办公设备等以及运输工具。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20年	5%	4.75%
机器设备	年限平均法	3 - 7年	0%-5%	13.57%-33.33%
计算机及电子设备	年限平均法	3 - 10年	5%	9.50%-31.67%
办公设备	年限平均法	3年	0%	33.33%
运输工具	年限平均法	5年	5%	19.00%

对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

固定资产的处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。

对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资

本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、专有技术权、内部开发技术以及外购软件，以成本计量。

(a) 土地使用权

土地使用权按使用年限50年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

(b) 专有技术权

专有技术按投资各方确认的价值入账，并按预计使用年限10年平均摊销。

(c) 内部开发技术

内部开发技术按开发阶段满足资本化条件发生的实际成本入账，并按预计使用年限7年平均摊销。

(d) 软件

购入的软件按照实际支付的价款作为实际成本，并按预计使用年限3年或者5年平均摊销。

(e) 定期复核使用寿命和摊销方法

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(f)无形资产减值

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

试制样机初步完成研制之前，为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；试制样机初步完成研制至大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

? 生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；? 管理层已批准生产工艺开发的预算；? 前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；? 有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及? 生产工艺开发的支出能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

(a) 短期薪酬

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。

基本养老保险

本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为应付职工薪酬。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。

于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。

预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为其他流动负债。

36. 股份支付

√适用 □不适用

(a) 股份支付的种类

以权益结算的股份支付

本集团的股权激励计划为换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工的权益工具在授予日的公允价值计量。在完成等待期内的服务后才可以行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具于授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，将进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于母公司授予其及本公司员工，且本公司并无结算义务的股份支付安排本集团作为以权益结算的股付支付处理。

(b) 权益工具公允价值确定的方法

对于股份期权激励计划，本集团采用二叉树期权定价模型确定股份期权激励计划下授予职工的权益工具的公允价值；对于限制性股票激励计划，本集团依据第三方投资者增资单价、该批次限制性股份增资单价以及满足可行权条件后的限制出售条件确定限制性股票激励计划下授予职工的权益工具的公允价值。

(c) 确认可行权权益工具最佳估计的依据

等待期的每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权权益工具数量变动等后续信息作出最佳工具，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

(d) 条款和条件的修改

本集团若以不利于职工的方式修改条款和条件，本集团仍需要继续对取得的服务进行会计处理，如同该变更从未发生，除非企业取消了部分或全部已授予的权益工具。

(e) 取消

如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外)，本集团应当将取消作为加速可行权处理，将原本应在剩余等待期内确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。

与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：

(a) 销售商品

本集团生产产品并销售予各地客户。

本集团将专用设备产品按照协议合同规定运至约定交货地点，由客户调试确认验收后，确认收入。专用设备产品经客户调试验收后，客户具有自行使用产品的权利并承担该产品可能发生价格波动或毁损的风险。

本集团备品备件产品按照协议合同规定运至约定交货地点，由客户确认接收后，确认收入。备品备件产品交付后，客户具有自行使用产品的权利并承担该产品可能发生价格波动或毁损的风险。

(b) 提供劳务

本集团对外提供劳务根据项目完成进度确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。

政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本集团将与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，冲减相关成本费用；若用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接冲减相关成本。

本集团对于同类政府补助采用相同的列报方式。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的

递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。经营租赁的租金收入在租赁期内按直线法确认。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

重要会计估计及其关键假设

下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：

开发支出

本集团在大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足条件的，予以资本化。不满足条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。

预期信用损失的计量

本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本集团使用的指标包括经济下滑的风险、预期失业率的增长、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。上述估计技术和关键假设于2019年度未发生重大变化。

存货的跌价准备

存货的可变现净值是根据市场售价扣减相应的销售费用以及相关税费进行估计的。这些估计是基于当时市况和产品销售的历史经验，可能由于市场环境变化而发生重大变更。管理层定期对此进行重新估计并相应进行调整。

所得税

本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

采用会计政策的关键判断

金融资产的分类

本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。

本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。

本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：

本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。

信用风险显著增加的判断

本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日，或者以下一个或多个指标发生显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价值或担保方信用评级的显著下降等。

本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过90日(即，已发生违约)，或者符合以下一个或多个条件：债务人发生重大财务困难，进行其他债务重组或很可能破产等。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确定和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》等(以下合称“新金融工具准则”)，并要求境内上市企业自2019年1月1日起实施新金融工具准则相关会计准则。本公司自规定之日起开始执行。	董事会决议。

财政部于2019年颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)，本集团已采用上述准则和通知编制财务报表。

董事会决议。

参见其他说明。

其他说明公司根据财会[2019]6号规定的财务报表格式编制2019年财务报表，对公司报表的影响列示如下：

(i)	对合并资产负债表及利润表的影响列示如下：
	会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称	影响金额(增加/(减少))
			2018年12月31日	2018年1月1日
	本集团将应收票据及应收账款分别计入应收票据和应收账款项目。	应收账款	460,301,034.09	460,388,232.04
		应收票据	54,278,819.34	50,211,562.60
		应收票据及应收账款	(514,579,853.43)	(510,599,794.64)
	本集团将应付票据及应付账款分别计入应付票据和应付账款项目。	应付账款	437,078,270.21	446,036,726.82
		应付票据及应付账款	(437,078,270.21)	(446,036,726.82)
(ii)	对公司资产负债表及利润表的影响列示如下：
	会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称	影响金额(增加/(减少))
			2018年12月31日	2018年1月1日
	本公司将应收票据及应收账款分别计入应收票据和应收账款项目。	应收账款	407,480,063.87	360,129,941.40
		应收票据	50,000,000.00	750,000.00
		应收票据及应收账款	(457,480,063.87)	(360,879,941.40)
	本公司将应付票据及应付账款分别计入应付票据和应付账款项目。	应付账款	368,926,650.76	416,984,253.85
		应付票据及应付账款	(368,926,650.76)	(416,984,253.85)

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	670,319,052.77	670,319,052.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	-	390,228,109.59	390,228,109.59
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	54,278,819.34	54,278,819.34
应收账款	460,301,034.09	460,301,034.09
应收款项融资
预付款项	19,950,330.82	19,950,330.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,264,318.73	3,264,318.73
其中：应收利息	523,914.00	523,914.00
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,247,533,047.52	1,247,533,047.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	400,422,943.03	10,194,833.44	-390,228,109.59
流动资产合计	2,856,069,546.30	2,856,069,546.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	16,109,037.22	16,109,037.22
长期股权投资	119,955,672.80	119,955,672.80
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	8,274,402.51	8,274,402.51
固定资产	162,524,533.18	162,524,533.18
在建工程	800,032.24	800,032.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产	35,535,778.78	35,535,778.78
开发支出	324,385,731.27	324,385,731.27
商誉
长期待摊费用	9,024,264.25	9,024,264.25
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	676,609,452.25	676,609,452.25
资产总计	3,532,678,998.55	3,532,678,998.55
流动负债：
短期借款	72,063,600.00	72,063,600.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	437,078,270.21	437,078,270.21
预收款项	679,822,784.20	679,822,784.20
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	57,579,644.57	57,579,644.57
应交税费	60,148,730.69	60,148,730.69
其他应付款	12,305,034.80	12,305,034.80
其中：应付利息	89,839.29	89,839.29
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	30,050,930.54	30,050,930.54
流动负债合计	1,349,048,995.01	1,349,048,995.01
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	35,462,961.15	35,462,961.15
递延收益	31,793,669.99	31,793,669.99
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计	67,256,631.14	67,256,631.14
负债合计	1,416,305,626.15	1,416,305,626.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	481,376,013.00	481,376,013.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,297,949,965.59	2,297,949,965.59
减：库存股
其他综合收益	-18,772,175.48	-19,000,285.07	-228,109.59
专项储备
盈余公积	9,651,786.52	9,651,786.52
一般风险准备
未分配利润	-653,799,774.89	-653,571,665.30	228,109.59
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,116,405,814.74	2,116,405,814.74
少数股东权益	-32,442.34	-32,442.34
所有者权益（或股东权益）合计	2,116,373,372.40	2,116,373,372.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,532,678,998.55	3,532,678,998.55

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、44（1）重要会计政策变更公司本次调整主要是按照新金融工具准则规定，将“可供出售金融资产”调整为“交易性金融资产”。具体影响科目及金额见上述调整报表。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	541,994,250.90	541,994,250.90
交易性金融资产	-	390,228,109.59	390,228,109.59
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	50,000,000.00	50,000,000.00
应收账款	407,480,063.87	407,480,063.87
应收款项融资
预付款项	3,801,317.00	3,801,317.00
其他应收款	14,257,380.41	14,257,380.41
其中：应收利息	498,752.40	498,752.40
应收股利
存货	1,097,984,029.98	1,097,984,029.98
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	391,469,517.64	1,241,408.05	-390,228,109.59

流动资产合计	2,506,986,559.80	2,506,986,559.80
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	4,464,628.73	4,464,628.73
长期股权投资	246,638,439.90	246,638,439.90
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	152,199,454.79	152,199,454.79
在建工程	800,032.24	800,032.24
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	34,986,615.45	34,986,615.45
开发支出	324,385,731.27	324,385,731.27
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	763,474,902.38	763,474,902.38
资产总计	3,270,461,462.18	3,270,461,462.18
流动负债：
短期借款	72,063,600.00	72,063,600.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	368,926,650.76	368,926,650.76
预收款项	428,621,197.34	428,621,197.34
合同负债
应付职工薪酬	39,789,001.65	39,789,001.65
应交税费	31,331,425.78	31,331,425.78
其他应付款	54,042,784.24	54,042,784.24
其中：应付利息	89,839.29	89,839.29
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	8,039,732.55	8,039,732.55
流动负债合计	1,002,814,392.32	1,002,814,392.32
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	23,969,119.50	23,969,119.50
递延收益	31,793,669.99	31,793,669.99
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	55,762,789.49	55,762,789.49
负债合计	1,058,577,181.81	1,058,577,181.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	481,376,013.00	481,376,013.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,623,721,919.20	1,623,721,919.20
减：库存股
其他综合收益	228,109.59	-	-228,109.59
专项储备
盈余公积	9,651,786.52	9,651,786.52
未分配利润	96,906,452.06	97,134,561.65	228,109.59
所有者权益（或股东权益）合计	2,211,884,280.37	2,211,884,280.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计	3,270,461,462.18	3,270,461,462.18

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

详见第十一节财务报告五、44（1）重要会计政策变更公司本次调整主要是按照新金融工具准则规定，将“可供出售金融资产”调整为“交易性金融资产”。具体影响科目及金额见上述调整报表。

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算	6%，13%及16%
城市维护建设税	应缴纳的增值税及营业税税额	1%，5%及7%
企业所得税	应纳税所得额	详见下列说明
教育费附加	应缴纳的增值税及营业税税额	3%
地方教育附加	应缴纳的增值税及营业税税额	1%及2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	15
中微厦门、中微惠创、中微南昌	25
中微汇链	20
中微国际	17
中微日本	40
中微北美	21、8.84
中微韩国	10

注1：本公司为设立于上海浦东新区的生产性中外合资企业，依据所得税法的相关规定，公司适用的企业所得税率为25%。根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火[2008]172号)和《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火[2008]362号)有关规定，于2018年度，本公司获得高新技术企业认定，享受15%的优惠税率，有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年本公司适用的企业所得税税率为15%(2018年度：15%)。

注2：Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd. (“中微国际”)为注册于新加坡的有限责任公司，该公司2019年度实际适用所得税税率为17%(2018年度年度：17%)。

注3：AMEC Japan Co., Inc. (“中微日本”)为注册于日本的股份有限公司，该公司2019年度实际适用所得税税率为40%(2018年度：40%)。

注4：AMEC North America, Inc. (“中微北美”)为注册于美国加州的股份有限公司，该公司2019年度实际适用的联邦企业所得税税率为21%(2018年度：21%)。2019年度适用的加州企业所得税税率为8.84%(2018年度：8.84%)。

注5：Advanced Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd. (“中微韩国”)为注册于韩国的有限责任公司，根据韩国相关所得税法的规定，对于公司获得的利润采用超额累进税率征收企业所得税。利润在2亿韩元以下征收税率为10%，在2亿韩元至200亿韩元征收税率为20%，在200亿韩元以上征收税率为22%。该公司2019年度实际适用所得税税率为10%(2018年度：10%)。

注6：中微汇链为注册于上海的有限责任公司，该公司2019年度实际适用小型微利企业所得税税率为20%(2018年度年度：25%)。

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司为设立于上海浦东新区的生产性中外合资企业，依据所得税法的相关规定，公司适用的企业所得税率为25%。根据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火[2008]172号)和《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火[2008]362号)有关规定，于2018年度，本公司获得高新技术企业认定，享受15%的优惠税率，有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，2019年本公司适用的企业所得税税率为15%(2018年度：15%)。

3. 其他

√适用 □不适用

增值税

本集团的产品销售业务及提供劳务均适用增值税，其中本公司外销产品免税，内销产品销项税率变更为13%(2019年4月1日前该业务适用的增值税税率为16%)，提供劳务销项税率为6%。

购买原材料等支付的增值税进项税额可以抵扣销项税。增值税应纳税额为当期销项税额抵减当期可以抵扣的进项税额后的余额。

城巿维护建设税

本公司及境内子公司按缴纳的增值税的一定比例缴纳城市维护建设税，本公司及下属子公司税率如下：

纳税主体名称	税率
本公司	1%
中微厦门	5%
中微惠创	1%
中微南昌	7%
中微汇链	1%

教育费附加和地方教育附加

本公司及境内子公司按缴纳的增值税的3%缴纳教育费附加。

自2018年7月1日起，本公司及注册地在上海的境内子公司按缴纳的增值税的1%缴纳地方教育费附加，2018年7月1日前按缴纳的增值税的2%缴纳地方教育费附加。其余境内子公司按缴纳的增值税的2%缴纳地方教育费附加。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	86,950.78	49,766.30
银行存款	928,532,957.03	659,422,819.49
其他货币资金	16,188,861.82	10,846,466.98
合计	944,808,769.63	670,319,052.77
其中：存放在境外的款项总额	89,738,843.25	33,715,373.24

其他说明

于2019年12月31日，本集团银行存款包括：(i)三个月结构性存款50,000,000.00元；(ii)六个月结构性存款100,000,000.00元(2018年12月31日：(i)三个月结构性存款30,000,000.00元；(ii)三年期定期存款7,000,000.00元)。

于2019年12月31日，本集团其他货币资金包括向银行申请开具保函所存入的保证金存款折合人民币15,456,425.88元(2018年12月31日：10,845,707.59元)为以及向银行申请开具信用证所存入的保证金存款折合人民币732,435.94元(2018年12月31日：759.39元)。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	1,367,735,787.66	390,228,109.59
其中：

短期理财产品	1,367,735,787.66	390,228,109.59
合计	1,367,735,787.66	390,228,109.59

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	20,169,820.94	54,278,819.34
商业承兑票据	59,032,758.00	-
合计	79,202,578.94	54,278,819.34

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	277,560,010.18
1至2年	22,207,285.97
2至3年	1,886,398.54

3至4年	4,128,165.13
4年以上	13,705,836.83
合计	319,487,696.65

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	319,487,696.65	100	32,259,949.46	10.10	287,227,747.19	489,159,461.58	100	28,858,427.49	5.90	460,301,034.09
其中：
账龄组合	319,487,696.65	100	32,259,949.46	10.10	287,227,747.19	489,159,461.58	100	28,858,427.49	5.90	460,301,034.09
合计	319,487,696.65	100	32,259,949.46	10.10	287,227,747.19	489,159,461.58	100	28,858,427.49	5.90	460,301,034.09

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	277,560,010.18	7,636,086.70	2.75
1至2年	22,207,285.97	5,470,713.77	24.63
2至3年	1,886,398.54	1,336,615.92	70.86
3至4年	4,128,165.13	4,110,696.24	99.58
4年以上	13,705,836.83	13,705,836.83	100.00
合计	319,487,696.65	32,259,949.46

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款坏账准备	28,858,427.49	19,836,355.13	16,456,962.32	-	22,129.16	32,259,949.46
合计	28,858,427.49	19,836,355.13	16,456,962.32	-	22,129.16	32,259,949.46

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，按应收对象归集的期末余额前五名的应收款项合计人民币195,449,968.57元，坏账准备金额合计人民币5,947,271.35元，占应收账款期末合计数的61.18%。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	14,141,104.17	73.88%	19,860,994.81	99.55%
1至2年	5,000,000.00	26.12%	89,336.01	0.45%
合计	19,141,104.17	100.00%	19,950,330.82	100.00%

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

于2019年12月31日，账龄超过一年的预付款项为5,000,000.00元(2018年12月31日：

89,336.01元)，均为预付采购款项，因为所采购设备尚未到货，该款项尚未结清。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，期末余额前五名的预付款项合计人民币16,477,000.97元，占预付款项期末合计数的86.08%。

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	1,874,350.10	523,914.00
应收股利	-	-
其他应收款	4,015,974.98	2,740,404.73
合计	5,890,325.08	3,264,318.73

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	3,911,472.73
1至2年	154,869.65
2至3年	21,378.60
3至4年	150.00
4至5年	35,339.00
5年以上	377,377.96
合计	4,500,587.94

(8). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
投标保证金	1,519,198.00	800,000.00
应收退税款	1,487,841.41	1,632,042.68

应收租赁收入	316,584.00	132,138.43
员工备用金	297,274.50	379,401.12
应收代替测试款	-	614,000.00
其他	879,690.03	282,739.65
合计	4,500,587.94	3,840,321.88

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	156,004.19	-	943,912.96	1,099,917.15
2019年1月1日余额在本期	156,004.19	-	943,912.96	1,099,917.15
本期计提	-	-	-	-
本期转回	1,239.20	-	614,000.00	615,369.18
本期转销
本期核销
其他变动	64.99	-	-	64.99
2019年12月31日余额	154,700.00	-	329,912.96	484,612.96

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	1,099,917.15	-	615,369.18	-	64.99	484,612.96
合计	1,099,917.15	-	615,369.18	-	64.99	484,612.96

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	转回或收回金额	收回方式
其他应收款1	614,000.00	现金
合计	614,000.00	/

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
其他应收款1	应收利息	1,775,555.57	1年以内	27.85%	-
其他应收款2	投标保证金	800,000.00	1年以内	12.55%	-
其他应收款3	应收水电退税	737,570.40	1年以内	11.57%	7,375.70
其他应收款4	往来款	621,938.00	1年以内	9.76%	31,096.90
其他应收款5	应收退税	405,128.89	1年以内、4年以上	6.36%	330,665.12
合计	/	4,340,192.86	/	68.09%	369,137.72

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	308,219,570.22	72,685,098.49	235,534,471.73	537,717,513.86	49,229,092.97	488,488,420.89
在产品	325,937,075.67	-	325,937,075.67	149,760,518.25	-	149,760,518.25
发出商品	548,362,590.26	27,578,255.54	520,784,334.72	604,082,398.55	10,447,586.32	593,634,812.23
产成品	14,750,034.62	9,034,211.15	5,715,823.47	15,649,296.15	-	15,649,296.15
合计	1,197,269,270.77	109,297,565.18	1,087,971,705.59	1,307,209,726.81	59,676,679.29	1,247,533,047.52

(2). 存货跌价准备

(3). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	49,229,092.97	24,390,560.35	83,542.02	882,293.23	135,803.62	72,685,098.49
发出商品	10,447,586.32	17,130,669.22	-	-	-	27,578,255.54
产成品	-	9,034,211.15	-	-	-	9,034,211.15

合计

59,676,679.29

50,555,440.72

83,542.02

882,293.23

135,803.62

109,297,565.18

(4). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(5). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明无。

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税额	36,273,879.05	8,930,213.35
预缴所得税	18,038,803.02	-
其他	-	1,264,620.09
合计	54,312,682.07	10,194,833.44

其他说明无。

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
应收产品销售款(a)	24,563,933.20	-	24,563,933.20	9,152,965.85	-	9,152,965.85
押金及保证金	6,687,259.38	-	6,687,259.38	6,956,071.37	-	6,956,071.37
合计	31,251,192.58	-	31,251,192.58	16,109,037.22	-	16,109,037.22	/

(a)应收产品销售款系根据销售合同约定，收款期限在一年以上的产品销售款项。

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、联营企业
沈阳拓荆	106,725,747.44	53,613,858.00	-	-11,885,414.15	-	4,926,246.91	-	-	-	153,380,438.20	-
上海创徒	3,663,423.28	-	-	145,450.09	-	-	-	-	-	3,808,873.37	-
上海芯元基	9,566,502.08	-	-	-826,318.68	-	-	-	-	-	8,740,183.40	-
洪朴科技	-	3,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	3,000,000.00	-
小计	119,955,672.80	56,613,858.00	-	-12,566,282.74	-	4,926,246.91	-	-	-	168,929,494.97	-
合计	119,955,672.80	56,613,858.00	-	-12,566,282.74	-	4,926,246.91	-	-	-	168,929,494.97	-

其他说明在联营企业中的权益相关信息见附注九、3。

于2019年5月6日，本集团完成对沈阳拓荆投资53,613,858.00元，占沈阳拓荆股权比例上升至14.92%。于2019年12月26日，沈阳拓荆拟向其他投资方股权融资450,000,000.00元，截至2019年12月31日，沈阳拓荆已收到137,499,998.00元。本集团将按稀释后的持股比例确认归属于本集团的因沈阳拓荆新增股权融资导致的净资产增加份额，与持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额4,926,246.91元计入资本公积。

于2019年12月12日，本集团与洪朴科技签订增资协议，本集团将以2,800万元的价格获得洪朴科技23.73%的股权。于2019年12月31日，本集团已完成出资300万元。于2020年3月6日，本集团已支付剩余股权投资款2,500万元。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	8,705,124.84	8,705,124.84
2.本期增加金额	-	-
（1）外购	-	-
（2）存货\固定资产\在建工程转入	-	-
（3）企业合并增加	-	-
3.本期减少金额	-	-
（1）处置	-	-
（2）其他转出	-	-
4.期末余额	8,705,124.84	8,705,124.84
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	430,722.33	430,722.33
2.本期增加金额	413,493.44	413,493.44
（1）计提或摊销	413,493.44	413,493.44
3.本期减少金额	-	-
（1）处置	-	-
（2）其他转出	-	-
4.期末余额	844,215.77	844,215.77
三、减值准备
1.期初余额	-	-
2.本期增加金额	-	-
（1）计提	-	-
3、本期减少金额	-	-
（1）处置	-	-
（2）其他转出	-	-
4.期末余额	-	-
四、账面价值
1.期末账面价值	7,860,909.07	7,860,909.07
2.期初账面价值	8,274,402.51	8,274,402.51

于2019年度，投资性房地产计提折旧的金额为413,493.44元(2018年度：275,662.29元)，计入其他业务成本。

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	154,798,804.99	162,524,533.18
固定资产清理	-	-
合计	154,798,804.99	162,524,533.18

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	计算机及电子设备	办公设备	运输工具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	152,048,561.61	133,037,237.07	161,792,069.85	11,802,472.05	2,894,247.57	461,574,588.15
2.本期增加金额	-	747,210.74	22,751,557.76	440,056.37	247,817.03	24,186,641.90
（1）购置	-	-	18,192,519.02	436,499.00	247,817.03	18,876,835.05
（2）在建工程转入	-	712,032.24	4,421,340.03	-	-	5,133,372.27
（3）企业合并增加	-	-	-	-	-	-
（4）外币报表折算差异	-	35,178.50	137,698.71	3,557.37	-	176,434.58
3.本期减少金额	1,024,167.70	3,058,079.42	7,710,156.49	559,348.52	227,623.33	12,579,375.46
（1）处置或报废	1,024,167.70	3,058,079.42	7,710,156.49	559,348.52	227,623.33	12,579,375.46
4.期末余额	151,024,393.91	130,726,368.39	176,833,471.12	11,683,179.90	2,914,441.27	473,181,854.59
二、累计折旧
1.期初余额	54,308,090.38	105,187,760.57	126,133,356.50	11,293,230.98	2,028,658.36	298,951,096.79
2.本期增加金额	7,502,950.57	6,328,205.45	14,842,808.34	336,353.30	362,300.58	29,372,618.24
（1）计提	7,502,950.57	6,295,790.20	14,716,733.88	333,151.25	362,300.58	29,210,926.48
（2）外币报表折算差异	-	32,415.25	126,074.46	3,202.05	-	161,691.76
3.本期减少金额	612,679.03	2,907,340.33	5,744,013.57	559,348.52	216,242.16	10,039,623.61
（1）处置或报废	612,679.03	2,907,340.33	5,744,013.57	559,348.52	216,242.16	10,039,623.61
4.期末余额	61,198,361.92	108,608,625.69	135,232,151.27	11,070,235.76	2,174,716.78	318,284,091.42
三、减值准备

1.期初余额	-	98,958.18	-	-	-	98,958.18
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-
（1）计提	-	-	-	-	-	-
3.本期减少金额	-	-	-	-	-	-
（1）处置或报废	-	-	-	-	-	-
4.期末余额	-	98,958.18	-	-	-	98,958.18
四、账面价值
1.期末账面价值	89,826,031.99	22,018,784.52	41,601,319.85	612,944.14	739,724.49	154,798,804.99
2.期初账面价值	97,740,471.23	27,750,518.32	35,658,713.35	509,241.07	865,589.21	162,524,533.18

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

2019年度计入营业成本、销售费用、管理费用、研发费用及开发支出的折旧费用为9,416,996.75元、1,805,392.69元、1,036,024.16元、5,011,547.95元及11,940,964.93元(2018年度:8,670,598.46元、1,978,394.67元、977,325.56元、6,620,339.07元及10,428,471.01元)。

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	7,567,294.96	800,032.24
工程物资	-	-
合计	7,567,294.96	800,032.24

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
洁净室改造工程	3,862,724.79	-	3,862,724.79	-	-	-
厂房部分改造工程	3,704,570.17	-	3,704,570.17	-	-	-
MOCVD工程项目	-	-	-	708,532.24	-	708,532.24
上海二期测试平台工程	-	-	-	91,500.00	-	91,500.00
合计	7,567,294.96	-	7,567,294.96	800,032.24	-	800,032.24

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
洁净室改造工程	17,905,815.39	-	4,605,853.30	743,128.51	-	3,862,724.79	22	22%	-	-	-	自有资金/募集资金
厂房部分改造工程	9,941,480.17	-	3,704,570.17	-	-	3,704,570.17	37	37%	-	-	-	自有资金/募集资金
南昌厂房建设项目	13,393,305.14	-	3,658,405.14	-	3,658,405.14	-	100	100%	-	-	-	自有资金
MOCVD工程项目	2,577,802.21	708,532.24	220,672.70	929,204.94	-	-	100	100%	-	-	-	自有资金
上海二期测试平台工程	3,461,038.82	91,500.00	3,369,538.82	3,461,038.82	-	-	100	100%	-	-	-	自有资金/募集资金
台湾桃园办公室装修项目	2,031,171.43	-	607,971.43	-	607,971.43	-	100	100%	-	-	-	自有资金
合计	49,310,613.16	800,032.24	16,167,011.56	5,133,372.27	4,266,376.57	7,567,294.96	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件	专有技术权	内部开发技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	7,939,232.11	18,138,882.47	56,539,700.00	29,692,921.93	112,310,736.51
2.本期增加金额	-	2,888,386.73	-	268,130,563.73	271,018,950.46
(1)购置	-	2,887,958.25	-	-	2,887,958.25
(2)内部研发	-	-	-	268,130,563.73	268,130,563.73
(3)企业合并增加	-	-	-	-	-
(4)外币报表折算差异	-	428.48	-	-	428.48
3.本期减少金额
(1)处置	-	-	-	-	-
4.期末余额	7,939,232.11	21,027,269.20	56,539,700.00	297,823,485.66	383,329,686.97
二、累计摊销
1.期初余额	1,717,078.32	16,750,743.58	56,539,700.00	1,767,435.83	76,774,957.73
2.本期增加金额	170,063.85	922,113.77	-	9,704,523.12	10,796,700.74
(1)计提	170,063.85	921,685.29	-	9,704,523.12	10,796,272.26
(2)外币报表折算差异	-	428.48	-	-	428.48
3.本期减少金额
(1)处置	-	-	-	-	-
4.期末余额	1,887,142.17	17,672,857.35	56,539,700.00	11,471,958.95	87,571,658.47

三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	6,052,089.94	3,354,411.85	-	286,351,526.71	295,758,028.50
2.期初账面价值	6,222,153.79	1,388,138.89	-	27,925,486.10	35,535,778.78

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例96.82%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

2019年度计入营业成本、销售费用、管理费用、研发费用及开发支出的摊销费用为10,030,084.54元、91,975.70元、198,225.20元、191,222.52元及284,764.30元(2018年度：1,842,537.94元、29,286.53元、233,697.26元、78,153.47元及435,312.57元)。

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
MOCVD相关	49,898,390.80	17,756,098.92	-	21,192,701.72	-	46,461,788.00
刻蚀机相关	274,487,340.47	157,591,916.40	-	246,937,862.01	-	185,141,394.86
合计	324,385,731.27	175,348,015.32	-	268,130,563.73	-	231,603,182.86

其他说明

2019年度，本集团研究开发支出共计424,572,387.28元，政府补助抵减研发费用15,494,724.39元，研究开发支出净额为409,077,662.89元；其中，计入研发费用233,729,647.57元，开发支出资本化175,348,015.32元(2018年度，本集团研究开发支出共计404,087,781.42元，政府补助抵减研发费用93,383,359.13元，研究开发支出净额为310,704,422.29元；其中，计入研发费用118,206,563.40元，开发支出资本化192,497,858.89元)。

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
经营租入固定资产改良	9,024,264.25	4,266,376.57	5,003,280.88	-21,461.62	8,308,821.56
合计	9,024,264.25	4,266,376.57	5,003,280.88	-21,461.62	8,308,821.56

30、 延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

□适用 √不适用

(2). 未经抵销的递延所得税负债

□适用 √不适用

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	227,130,906.01	154,206,281.25
可抵扣亏损	544,094,159.90	532,849,955.89
合计	771,225,065.91	687,056,237.14

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2021	5,516,570.06	5,516,570.06
2022	309,946.36	309,946.36
2023	6,997,231.73	6,997,231.73
2024	6,033,189.29	-
合计	18,856,937.44	12,823,748.15	/

其他说明：

2019年12月31日，中微国际未确认递延所得税资产的可抵扣亏损为人民币525,237,222.47元(2018年12月31日：人民币520,026,207.74元)，上述可抵扣亏损无固定到期日。

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付投资款	21,685,874.22	-	21,685,874.22	-	-	-
合计	21,685,874.22	-	21,685,874.22	-	-	-

其他说明：

于2019年12月31日，本集团预付投资款主要包括支付Solayer投资款2,500,000.00欧元，折合人民币19,249,951.88元。根据本集团与SOLAYER GmbH于2019年11月28日签订的投资协议，本集团投资额总计6,000,000.00欧元，持有该公司15.38%的股权。于2020年4月，本集团已完成全部出资。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	-	72,063,600.00
合计	-	72,063,600.00

短期借款分类的说明：

无。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

□适用 √不适用

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付材料采购款	221,679,872.59	437,078,270.21
合计	221,679,872.59	437,078,270.21

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

于2019年12月31日，账龄超过一年的应付账款为142,069.14元(2018年12月31日：

248,704.12元)，主要为未结清的应付材料采购款。

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收产品销售款	517,498,868.04	679,822,784.20
合计	517,498,868.04	679,822,784.20

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

于2019年12月31日，账龄超过一年的预收款项为2,547,172.00元(2018年12月31日：

37,077.00元)，为尚未结清的项目款项。

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	57,559,755.79	392,280,620.63	363,760,775.05	86,079,601.37
二、离职后福利-设定提存计划	19,888.78	17,781,232.78	17,801,121.56	-
三、辞退福利	-	1,896,235.10	1,896,235.10	-
合计	57,579,644.57	411,958,088.51	383,458,131.71	86,079,601.37

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	45,341,816.99	319,983,214.14	295,641,655.76	69,683,375.37
二、职工福利费	12,199,763.51	54,263,601.45	50,217,063.75	16,246,301.21
三、社会保险费	11,035.73	10,493,689.04	10,504,724.77	-
其中：医疗保险费	9,689.41	9,288,076.80	9,297,766.21	-
工伤保险费	326.38	241,719.62	242,046.00	-
生育保险费	1,019.94	963,892.62	964,912.56	-
四、住房公积金	7,139.56	7,540,116.00	7,397,330.77	149,924.79
五、工会经费和职工教育经费	-	-	-	-
六、短期带薪缺勤	-	-	-	-
七、短期利润分享计划	-	-	-	-
合计	57,559,755.79	392,280,620.63	363,760,775.05	86,079,601.37

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	19,378.81	17,275,420.75	17,294,799.56	-
2、失业保险费	509.97	505,812.03	506,322.00	-
3、企业年金缴费	-	-	-	-
合计	19,888.78	17,781,232.78	17,801,121.56	-

其他说明：

√适用 □不适用

2019年度，本集团因解除劳动关系所支付的辞退福利分别为1,896,235.10元(2018年度：1,674,128.84元)。

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
代扣代缴的个人所得税	2,789,061.80	2,113,847.60
应交印花税	2,029,021.84	1,046,028.44
应交企业所得税	676,124.03	51,694,623.79
增值税	204,253.20	2,739,760.78
城市维护建设税	66,916.29	1,434,356.35
应交教育费附加	56,822.46	1,066,807.70

其他	188,216.03	53,306.03
合计	6,010,415.65	60,148,730.69

其他说明：

无。

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	-	89,839.29
其他应付款	24,836,762.97	12,215,195.51
合计	24,836,762.97	12,305,034.80

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	-	89,839.29
合计	-	89,839.29

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付专业机构服务费	6,230,518.33	2,756,137.22
应付日常运营费用	5,565,319.28	2,571,852.85
应付采购固定资产款	4,583,658.49	2,231,265.48
应付系统维护费	2,802,524.94	1,166,440.13
应付物流费	2,088,541.80	1,572,230.00
应付员工福利	1,517,797.86	448,419.31
应付专利申请费	569,047.18	574,641.00

其他	1,479,355.09	894,209.52
合计	24,836,762.97	12,215,195.51

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

其他说明：

于2019年12月31日，账龄超过一年的其他应付款为856,082.32元(2018年12月31日：779,563.74元)，主要为应付市场营销费用，该款项尚未结清。

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

□适用 √不适用

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的预计负债	39,990,773.90	30,050,930.54
合计	39,990,773.90	30,050,930.54

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用 √不适用

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
产品质量保证	35,462,961.15	37,908,758.39
合计	35,462,961.15	37,908,758.39	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	31,793,669.99	72,537,200.00	15,494,724.39	88,836,145.60	政府拨付用于研发的资金
合计	31,793,669.99	72,537,200.00	15,494,724.39	88,836,145.60	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
MOCVD相关项目	1,490,000.00	-	-	-	-	1,490,000.00	与收益相关
MOCVD相关项目	1,195,291.53	-	-	-	721,217.96	474,073.57	与资产相关
刻蚀机相关项目	16,462,369.75	57,335,722.64	-	-	10,918,227.68	62,879,864.71	与收益相关
刻蚀机相关项目	12,646,008.71	10,171,477.36	-	-	3,855,278.75	18,962,207.32	与资产相关
其他项目	-	5,030,000.00	-	-	-	5,030,000.00	与收益相关
合计	31,793,669.99	72,537,200.00	-	-	15,494,724.39	88,836,145.60

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	481,376,013.00	53,486,224.00	-	-	-	53,486,224.00	534,862,237.00

其他说明：

根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168 号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，本公司获准向社会公众发行人民币普通股53,486,224股(每股面值1元)，每股发行价格为人民币29.01元。本次募集资金总额1,551,635,358.24元，本公司股本增加53,486,224.00元，扣除发行费用112,132,541.49元之后，剩余1,386,016,592.75元计入资本公积(股本溢价)。

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	2,297,949,965.59	1,386,016,592.75	-	3,683,966,558.34
其他资本公积	-	4,926,246.91	-	4,926,246.91
合计	2,297,949,965.59	1,390,942,839.66	-	3,688,892,805.25

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	-19,000,285.07	1,677,862.75	-	-	-	1,677,862.75	-	-17,322,422.32
外币财务报表折算差额	-19,000,285.07	1,677,862.75	-	-	-	1,677,862.75	-	-17,322,422.32

其他综合收益合计

-19,000,285.07

1,677,862.75

-

-

-

1,677,862.75

-

-17,322,422.32

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无。

58、 专项储备

□适用 √不适用

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	9,651,786.52	17,115,633.12	-	26,767,419.64
任意盈余公积	-	-	-	-
储备基金	-	-	-	-
企业发展基金	-	-	-	-
其他	-	-	-	-
合计	9,651,786.52	17,115,633.12	-	26,767,419.64

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。本公司2019年按净利润的10%提取法定盈余公积金17,115,633.12元(2018年度：9,651,786.52元)。

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	-653,799,774.89	-3,275,442,938.06
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	228,109.59	-
调整后期初未分配利润	-653,571,665.30	-3,275,442,938.06
加：本期归属于母公司所有者的净利润	188,564,219.09	90,869,243.54
减：提取法定盈余公积	17,115,633.12	9,651,786.52
整体变更股份有限公司	-	-2,540,425,706.15
期末未分配利润	-482,123,079.33	-653,799,774.89

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润228,109.59 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,946,200,969.98	1,266,465,566.51	1,638,822,721.81	1,057,041,986.73
其他业务	748,280.77	429,301.86	465,608.59	275,662.29
合计	1,946,949,250.75	1,266,894,868.37	1,639,288,330.40	1,057,317,649.02

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无。

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	60,992.48	2,804,952.34
教育费附加	53,772.40	1,417,762.34
房产税	102,531.60	109,855.26
土地使用税	104,706.82	193,138.76
印花税	1,615,631.60	1,342,350.65
地方教育费附加	35,569.70	942,462.54
其他	211,702.18	141,922.16
合计	2,184,906.78	6,952,444.05

其他说明：

无。

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬费用	104,291,258.91	101,389,241.60
预计产品质量保证损失	57,034,996.15	54,986,491.33
交通差旅费	12,449,155.57	10,208,323.53
租赁费	5,894,555.66	5,363,982.71
办公费用	5,533,666.92	2,736,270.75

物流仓储费	3,391,547.24	5,610,575.45
折旧与摊销费用	2,331,226.61	2,314,720.10
水电费	2,733,164.84	1,901,606.63
股份支付费用	-	28,649,881.84
其他	3,309,270.48	3,437,916.74
合计	196,968,842.38	216,599,010.68

其他说明：

无。

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬费用	59,566,496.26	44,168,809.74
专业机构服务费	21,475,559.18	31,356,070.55
专利费	6,337,884.86	4,882,356.24
交通差旅费	4,232,147.62	2,986,472.35
办公费用	3,195,216.90	1,540,723.40
保险费	2,557,342.15	1,756,379.72
水电费	1,484,905.28	1,371,706.35
折旧与摊销费用	1,234,249.36	1,211,022.82
股份支付费用	-	36,953,982.02
其他	8,757,752.83	4,324,468.76
合计	108,841,554.44	130,551,991.95

其他说明：

无。

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
耗用的原材料和低值易耗品等	153,545,285.91	33,539,011.84
职工薪酬费用	69,661,431.23	42,593,536.39
水电费	3,031,599.09	895,691.54
交通差旅费	2,445,038.33	1,431,326.91
办公费用	1,578,607.02	547,336.70
折旧与摊销费用	626,273.76	2,361,238.00
股份支付费用	-	35,884,071.37
其他	2,841,412.23	954,350.65
合计	233,729,647.57	118,206,563.40

其他说明：

于2019年度，本集团收到政府补助冲减研发费用金额为15,494,724.39元(2018年度：

93,383,359.13元)。

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用（收入以“-”号填列）	-14,168,064.82	-4,765,819.37
减：利息费用	797,537.44	13,704,955.72
汇兑损失/收益（收入以“-”号填列）	10,248,727.35	-2,997,124.68
手续费	1,882,782.63	4,390,673.18
合计	-1,239,017.40	10,332,684.85

其他说明：

无。

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
南昌高新开发区补贴（a）	92,290,000.00	69,150,000.00
地市级财政补贴与扶持	9,799,421.31	1,909,209.84
专利资助费	1,387,470.00	1,772,314.00
国家财政补贴和扶持	-	3,000,000.00
科技发展基金	-	349,800.00
其他	255,849.21	264,860.94
合计	103,732,740.52	76,446,184.78

其他说明：

（a）于本年度，本公司之子公司南昌中微半导体设备有限公司(“南昌中微”)获得政府补贴92,290,000.00元(2018年度：69,150,000.00元)，该政府补助与南昌中微日常经营业务相关并预计可在以后年度持续获得，本集团将其确认为其他收益项目。

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-12,566,282.74	-5,629,506.29
处置交易性金融资产取得的投资收益	14,120,075.24	3,600,148.32
合计	1,553,792.50	-2,029,357.97

其他说明：

无。

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	7,735,787.66	-
合计	7,735,787.66	-

其他说明：

无。

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	3,379,392.81	-
其他应收款坏账损失	-615,369.18	-
合计	2,764,023.63	-

其他说明：

无。

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-	14,586,900.29
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	49,673,147.49	12,247,602.57
合计	49,673,147.49	26,834,502.86

其他说明：

无。

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-2,234,720.02	226,301.18
合计	-2,234,720.02	226,301.18

其他说明：

2019年度及2018年度，资产处置收益均已计入非经常性损益。

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
罚金及理赔款	119,288.00	-
保险赔偿款	18,433.00	14,616.00

其他	357,289.26	260,022.83
合计	495,010.26	274,638.83

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：无。

75、 营业外支出

□适用 √不适用

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	9,799,428.32	56,388,078.55
递延所得税费用	-	-
合计	9,799,428.32	56,388,078.55

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	198,382,235.04
按法定/适用税率计算的所得税费用	49,595,558.76
子公司适用不同税率的影响	82,079.50
15%优惠税率的影响	-17,377,238.36
非应税收入的影响	-
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	4,210,940.98
其他	-34,910.00
研发加计扣除	-41,577,518.99
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	14,900,516.43
所得税费用	9,799,428.32

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、57

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到的政府补助	176,269,940.52	130,746,342.39
收回保函及信用证保证金	60,113,949.51	79,656,845.61
收到的利息收入	5,164,836.07	3,105,457.75
收回的代垫款	-	9,386,431.53
收回的押金	-	400,000.00
其他	1,007,199.76	920,730.78
合计	242,555,925.86	224,215,808.06

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无。

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付保函及信用证保证金	65,432,989.35	10,356,356.19
交通差旅费用支出	20,976,600.26	14,626,122.79
办公费用支出	12,211,313.75	4,824,330.85
办公室租赁费支出	8,612,543.49	6,171,517.05
专利费支出	6,350,782.35	4,882,356.24
财务费用手续费	1,882,782.63	3,044,194.73
招投标保证金支出	719,198.00	3,634,520.15
其他	2,588,995.52	17,526,005.24
合计	118,775,205.35	65,065,403.24

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无。

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
发行中介费用	23,062,716.98	-
同一控制下企业合并	-	521,655,000.00

银行借款手续费	-	787,488.70
合计	23,062,716.98	522,442,488.70

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无。

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	188,582,806.72	90,836,801.20
加：资产减值准备	49,673,147.49	26,834,502.86
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	17,269,961.55	18,246,657.76
无形资产摊销	10,511,507.96	2,183,675.20
长期待摊费用摊销	5,003,280.88	2,643,069.49
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	2,234,720.02	-226,301.18
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	-	-
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-7,735,787.66	-
财务费用（收益以“－”号填列）	-8,820,020.35	4,185,769.69
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,553,792.50	2,029,357.97
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-	-
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-	-
存货的减少（增加以“－”号填列）	109,804,652.42	-356,711,876.64
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	91,576,013.78	-10,122,034.79
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-390,538,737.21	309,808,427.62
其他	67,263,238.44	171,399,092.87
经营活动产生的现金流量净额	133,270,991.54	261,107,142.05
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	-	-
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	828,619,907.81	652,472,585.79
减：现金的期初余额	652,472,585.79	253,617,255.79
加：现金等价物的期末余额	-	-
减：现金等价物的期初余额	-	-
现金及现金等价物净增加额	176,147,322.02	398,855,330.00

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	828,619,907.81	652,472,585.79
其中：库存现金	86,950.78	49,766.30
可随时用于支付的银行存款	828,532,957.03	652,422,819.49
二、现金等价物	-	-
三、期末现金及现金等价物余额	828,619,907.81	652,472,585.79
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	-	-

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

√适用 □不适用

由于会计政策变更，影响期初未分配利润228,109.59元

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	16,188,861.82	保函保证金
货币资金	100,000,000.00	三个月以上的定期存款
合计	116,188,861.82	/

其他说明：

无。

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	37,296,110.62	6.9762	260,185,126.91
新台币	27,559,081.00	0.2326	6,410,242.24
其他			3,354,156.31
应收账款

其中：美元	25,448,918.48	6.9762	177,536,745.10
应付账款
其中：美元	27,018,284.73	6.9762	188,484,957.93
新台币	65,590.00	0.2326	15,256.23
其他			477,540.96

其他说明：

上述外币货币性项目指除人民币之外的所有货币。

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
南昌高新开发区补贴	92,290,000.00	其他收益	92,290,000.00
地市级财政补贴与扶持	9,799,421.31	其他收益	9,799,421.31
专利资助费	1,387,470.00	其他收益	1,387,470.00
其他	255,849.21	其他收益	255,849.21
	103,732,740.52		103,732,740.52

递延收益

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	本期新增补助金额	本期计入损益 金额（冲减研发费用）	期末余额	与资产相关 /与收益相关
刻蚀机相关项目	16,462,369.75	57,335,722.64	10,918,227.68	62,879,864.71	收益相关
MOCVD相关项目	1,490,000.00	-	-	1,490,000.00	收益相关
其他研发项目	-	5,030,000.00	-	5,030,000.00	收益相关
刻蚀机相关项目	12,646,008.71	10,171,477.36	3,855,278.75	18,962,207.32	资产相关
MOCVD相关项目	1,195,291.53	-	721,217.96	474,073.57	资产相关
合计	31,793,669.99	72,537,200.00	15,494,724.39	88,836,145.60

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明：

无。

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2). 合并成本及商誉

□适用 √不适用

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2). 合并成本

□适用 √不适用

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

一揽子交易

□适用 √不适用

非一揽子交易

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
中微惠创科技(上海)有限公司	中国	上海	产品制造及贸易销售	100%		投资设立
中微半导体设备(厦门)有限公司	中国	福建	产品制造及贸易销售	100%		投资设立
南昌中微半导体设备有限公司	中国	南昌	产品制造及贸易销售	100%		投资设立
中微汇链科技(上海)有限公司	中国	上海	技术服务	95%		投资设立
Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.	新加坡	新加坡	贸易销售	100%		同一控制下企业合并
AMEC Japan Co., Inc.	日本	日本	贸易销售		100%	同一控制下企业合并
AMEC North America, Inc.	美国	美国	贸易销售		100%	同一控制下企业合并
Advanced Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd.	韩国	韩国	贸易销售		100%	同一控制下企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

不适用。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

不适用。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

不适用。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

不适用。

其他说明：

无。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
中微汇链科技(上海)有限公司	5%	18,587.63	-	136,145.29

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计	168,929,494.97	119,955,672.80
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-12,566,282.74	-5,629,506.29
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	-12,566,282.74	-5,629,506.29

其他说明净利润和其他综合收益均已考虑取得投资时可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的调整影响。

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的经营活动会面临各种金融风险：主要包括市场风险(主要为外汇风险、利率风险和其他价格风险)、信用风险和流动性风险。上述金融风险以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述 ：

董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构，制定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团己制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核 ，并将审核结果上报本集团的审计委员会。

(1) 市场风险 (a) 外汇风险

本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。于2019年度及2018年度，本集团未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。 于2019年12月31日及2018年12月31日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

2019年12月31日

	美元项目	其他外币项目	合计
外币金融资产-
货币资金	181,377,280.28	1,525.68	181,378,805.96
应收账款	71,210,439.94	--	71,210,439.94
	252,587,720.22	1,525.68	252,589,245.90
外币金融负债-
应付账款	187,914,531.01	366,873.80	188,281,404.81
	187,914,531.01	366,873.80	188,281,404.81

2018年12月31日

	美元项目	其他外币项目	合计
外币金融资产-
货币资金	170,924,540.58	1,473.48	170,926,014.06
应收账款	195,991,937.01	-	195,991,937.01
	366,916,477.59	1,473.48	366,917,951.07
外币金融负债-
短期借款	72,063,600.00	-	72,063,600.00
应付账款	339,146,482.14	1,195,589.57	340,342,071.71
	411,210,082.14	1,195,589.57	412,405,671.71

于2019年12月31日，对于记账本位币为人民币的公司各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对外币升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本集团将减少或增加利润总额约6,467,318.92元。(2018年12月31日：约4,548,772.06元)

(b) 利率风险

本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务，短期借款为固定利率合同。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年12月31日，本集团无长期带息债务。(2018年12月31日：无)

本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2019年度及2018年度，本集团并无利率互换安排。

(2) 信用风险

本集团信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款和其他应收款等。

本集团货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银行的银行存款，本集团认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。

此外，对于应收票据、应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、历史付款记录、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团针对每个客户维护专门的信息评估表，每月对客户的信用情况进行打分，监控对方的信息表现，并出具信用评估报告，便于业务团队进行必要的管理策略调整。对于信用记录不良的客户，本集团会采用高频次对账、书面催收、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

于2019年12月31日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级(于2018年12月31日：无)。

(3) 流动性风险

本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

2019年12月31日

	一年以内	一到二年	二到五年	合计
应付账款	221,679,872.59	-	-	221,679,872.59
其他应付款	24,836,762.97	-	-	24,836,762.97
合计	246,516,635.56	-	-	246,516,635.56

2018年12月31日

	一年以内	一到二年	二到五年	合计
短期借款	72,896,655.22	-	-	72,896,655.22
应付账款	437,078,270.21	-	-	437,078,270.21
其他应付款	12,215,195.51	-	-	12,215,195.51
应付利息	89,839.29	-	-	89,839.29
合计	522,279,960.23	-	-	522,279,960.23

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	-	-	1,367,735,787.66	1,367,735,787.66
持续以公允价值计量的资产总额	-	-	1,367,735,787.66	1,367,735,787.66

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司及子公司的情况详见附注九、1。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

重要合营或联营公司的基本情况和相关信息详见附注九、3。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
沈阳拓荆	联营企业
上海芯元基	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中微亚洲	本公司投资方
中微开曼	本公司投资方
睿励仪器	由本公司董事担任董事的公司
上海华力微电子有限公司	由本公司董事担任董事的公司
上海华力集成电路制造有限公司	由本公司董事担任董事的公司之子公司
上海集成电路研发中心有限公司	由本公司董事担任董事的公司
华灿光电(苏州)有限公司	由本公司监事担任董事长的公司之全资子公司
华灿光电(浙江)有限公司	由本公司监事担任董事长的公司之全资子公司

其他说明无。

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
沈阳拓荆	采购商品及接受服务	8,843,835.16	-
上海芯元基	采购商品及接受服务	210,000.00	-

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
上海华力集成电路有限公司	销售商品及提供服务	57,292,492.09	90,996,014.10
上海华力微电子有限公司	销售商品及提供服务	14,419,383.67	24,900,207.36
上海集成电路研发中心有限公司	销售商品及提供服务	6,710,905.78	21,037.73
华灿光电（浙江）有限公司	销售商品及提供服务	4,977,766.71	17,304,494.74
上海芯元基	销售商品及提供服务	2,641,509.46	2,358,490.50
沈阳拓荆	销售商品及提供服务	2,821,299.43	2,345,937.18
睿励仪器	销售商品及提供服务	50,000.00	-

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
上海华力集成电路制造有限公司	办公室租赁	32,736.00	-

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员工资	14,812,274.92	12,782,159.32
关键管理人员股份支付费用	-	15,313,280.44
关键管理人员报酬	14,812,274.92	28,095,439.76

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

项目	关联方	本期发生额	上期发生额
结算为关联方支付的费用	中微亚洲	-	8,772,431.53
结算关联方代为支付的费用	中微开曼	-	21,074,657.91

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	华灿光电(浙江)有限公司	35,831,042.77	985,353.68	69,400,214.80	9,587,500.19
应收账款	上海华力集成电路制造有限公司	34,890,395.22	959,485.87	16,820,862.32	168,208.62
应收账款	上海华力微电子有限公司	3,084,016.29	274,870.04	9,430,211.92	136,585.97
应收账款	华灿光电(苏州)有限公司	1,914,529.91	1,906,488.88	1,914,529.91	382,905.98
应收账款	沈阳拓荆	288,673.19	7,938.51	851,170.90	36,511.71
预付账款	睿励仪器	5,000,000.00	-	13,750,000.00	-
长期应收款	华灿光电（浙江）有限公司	24,563,933.20	-	9,152,965.85	-

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	沈阳拓荆	249,966.00	-
其他应付款	沈阳拓荆	859,386.92	-
应付账款	上海芯元基	210,000.00	-
预收账款	上海华力集成电路制造有限公司	15,847,575.10	-

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1) 资本性承诺支出事项

以下为资产负债表日，本公司已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性承诺：

房屋、建筑物及机器设备 人民币31,701,276.76元

(2) 经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本公司未来最低应支付租金汇总如下：

单位：元 币种：人民币

	2019年12月31日
一年以内	7,050,086.86
一到二年	3,019,406.49
二到三年	1,836,897.17
三年以上	708,933.33
合计	12,615,323.85

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

(1) 对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估

新型冠状病毒肺炎疫情于2020年年初在全国爆发，相关防控工作在全国范围内持续进行。本集团将密切关注此次疫情发展情况，评估其对本集团财务状况、经营成果等方面的影响，截至本财务报表批准报出日，本集团尚未发现重大不利影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

√适用 □不适用

本公司根据内部组织结构、管理要求以及内部报告制度将公司业务确定为一个经营分部进行分析评价。

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	486,598,022.01
1至2年	4,728,170.86
2至3年	937,831.93
3至4年	2,105,451.70
4年以上	2,551,217.84
合计	496,920,694.34

(2). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	94,671,924.75	600,103.01	0.63
1至2年	4,728,170.86	1,064,665.79	22.52
2至3年	937,831.93	644,648.46	68.74
3至4年	2,106,853.15	2,053,329.91	97.46
4年以上	2,549,816.39	2,549,816.39	100.00
合计	104,994,597.08	6,912,563.56

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

本年度计提的坏账准备金额为3,020,216.74元，其中收回或转回的坏账准备金额为7,712,694.04元。

本年度应收合并范围内款项金额为391,926,081.68元，整个存续期预期信用损失率为0，计提坏账准备金额为0元。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	11,605,040.86	3,020,216.74	7,712,694.04	-	-	6,912,563.56
合计	11,605,040.86	3,020,216.74	7,712,694.04	-	-	6,912,563.56

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于2019年12月31日，按应收对象归集的期末余额前五名的应收款项合计人民币441,648,149.95元，坏账准备金额合计人民币313,249.03元，占应收账款期末合计数的88.88%。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	1,858,454.66	498,752.40
应收股利	-	-
其他应收款	35,320,499.66	13,758,628.01
合计	37,178,954.32	14,257,380.41

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	34,866,593.63
1至2年	281,526.40
2至3年	174,628.09
3至4年	4,967.96
4至5年	57,444.79
5年以上	377,377.96
合计	35,762,538.83

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收关联方款项	33,603,615.02	12,543,486.81
应收退税款	1,142,699.29	1,152,773.21
预付测试款	-	614,000.00
员工备用金	297,274.50	258,219.60
其他	718,950.02	282,739.65
合计	35,762,538.83	14,851,219.27

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	148,678.30	-	943,912.96	1,092,591.26
2019年1月1日余额在本期	-	-	-	-
本期转回	36,552.09	-	614,000.00	650,552.09
2019年12月31日余额	112,126.21	-	329,912.96	442,039.17

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	1,092,591.26	-	650,552.09	-	-	442,039.17
合计	1,092,591.26	-	650,552.09	-	-	442,039.17

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	转回或收回金额	收回方式
其他应收款1	614,000.00	现金
合计	614,000.00	/

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
其他应收款1	合并范围内关联方代垫款	33,000,000.00	一年以内	87.72%	-
其他应收款2	应收利息	1,775,555.57	一年以内	4.72%	-
其他应收款3	应收水电退税	737,570.40	一年以内	1.96%	7,375.70
其他应收款4	应收退税	405,128.89	一年以内、四年以上	1.08%	330,665.12
其他应收款5	投标保证金	365,000.00	一年以内	0.97%	-
合计	/	36,283,254.86	/	96.45%	338,040.82

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	126,682,767.10	-	126,682,767.10	126,682,767.10	-	126,682,767.10
对联营、合营企业投资	168,929,494.97	-	168,929,494.97	119,955,672.80	-	119,955,672.80
合计	295,612,262.07	-	295,612,262.07	246,638,439.90	-	246,638,439.90

本公司不存在长期投资变现的重大限制。

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
中微国际	86,332,767.10	-	-	86,332,767.10	-	-
中微厦门	20,000,000.00	-	-	20,000,000.00	-	-
中微惠创	16,500,000.00	-	-	16,500,000.00	-	-
中微汇链	2,850,000.00	-	-	2,850,000.00	-	-
中微南昌	1,000,000.00	-	-	1,000,000.00	-	-
合计	126,682,767.10	-	-	126,682,767.10	-	-

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、联营企业
沈阳拓荆	106,725,747.44	53,613,858.00	-	-11,885,414.15	-	-	-	-	4,926,246.91	153,380,438.20	-
上海创徒	3,663,423.28	-	-	145,450.09	-	-	-	-	-	3,808,873.37	-
上海芯元基	9,566,502.08	-	-	-826,318.68	-	-	-	-	-	8,740,183.40	-
洪朴科技	-	3,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	3,000,000.00	-
小计	119,955,672.80	56,613,858.00	-	-12,566,282.74	-	-	-	-	4,926,246.91	168,929,494.97	-
合计	119,955,672.80	56,613,858.00	-	-12,566,282.74	-	-	-	-	4,926,246.91	168,929,494.97	-

其他说明：

无。

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,710,712,555.78	1,151,155,993.28	1,405,356,455.03	961,141,368.28
其他业务	-	-	-	-
合计	1,710,712,555.78	1,151,155,993.28	1,405,356,455.03	961,141,368.28

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无。

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-12,566,282.74	-5,629,506.29
处置交易性金融资产取得的投资收益	13,341,965.66	3,600,148.32
合计	775,682.92	-2,029,357.97

其他说明：

无。

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-2,234,720.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	26,937,464.91
委托他人投资或管理资产的损益	14,120,075.24
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	7,735,787.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	463,356.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-
所得税影响额	-5,961,900.32
少数股东权益影响额	-35,150.00
合计	41,024,914.36

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.71%	0.37	0.37
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	5.25%	0.29	0.29

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告。
备查文件目录	载有会计师事务所、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。

董事长：GERALD ZHEYAO YIN（尹志尧）

董事会批准报送日期：2020年4月15日

修订信息

□适用 √不适用