东方日升新能源股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林海峰、主管会计工作负责人曹志远及会计机构负责人(会计主管人员)王根娣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 3,458,788,593.94 | 2,391,806,870.50 | 44.61% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 176,233,228.88 | 303,385,556.52 | -41.91% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 140,648,712.83 | 110,473,404.35 | 27.31% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 125,658,397.20 | 551,737,339.16 | -77.22% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.20 | 0.34 | -41.18% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.20 | 0.34 | -41.18% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.12% | 4.00% | -1.88% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 26,048,739,987.55 | 25,609,491,336.73 | 1.72% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 8,495,093,885.54 | 8,248,422,190.24 | 2.99% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 6,221.28 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 71,864,854.41 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -19,567,976.31 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,232,693.06 | |
| 减：所得税影响额 | 14,484,150.63 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,739.64 | |
| 合计 | 35,584,516.05 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 50,340 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 林海峰 | 境内自然人 | 29.19% | 263,147,261 | 197,360,446 | 质押 | 144,375,300 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 5.78% | 52,139,462 | |||
| 红塔资产－中信银行－中信信托－中信·宏商金融投资项目1603期 | 其他 | 3.90% | 35,155,140 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 | 其他 | 1.64% | 14,760,855 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 1.01% | 9,117,600 | |||
| 赵世界 | 境内自然人 | 0.90% | 8,132,691 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 | 其他 | 0.82% | 7,409,200 | |||
| 李宗松 | 境内自然人 | 0.72% | 6,450,924 | 质押 | 6,450,000 | |
| 红土创新基金－江苏银行－红土创新红土紫金2号资产管理计划 | 其他 | 0.62% | 5,591,924 | |||
| 程林 | 境内自然人 | 0.51% | 4,620,000 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 林海峰 | 65,786,815 | 人民币普通股 | 65,786,815 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 52,139,462 | 人民币普通股 | 52,139,462 | |||
| 红塔资产－中信银行－中信信托－中信·宏商金融投资项目1603期 | 35,155,140 | 人民币普通股 | 35,155,140 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 | 14,760,855 | 人民币普通股 | 14,760,855 | |||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 9,117,600 | 人民币普通股 | 9,117,600 | |||
| 赵世界 | 8,132,691 | 人民币普通股 | 8,132,691 | |||
| 交通银行股份有限公司－汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 | 7,409,200 | 人民币普通股 | 7,409,200 | |||
| 李宗松 | 6,450,924 | 人民币普通股 | 6,450,924 | |||
| 红土创新基金－江苏银行－红土创新红土紫金2号资产管理计划 | 5,591,924 | 人民币普通股 | 5,591,924 | |||
| 程林 | 4,620,000 | 其他 | 4,620,000 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东之间是否与其他股东存在关联关系或一致行动人的情况不详。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 程林先生持有公司股份4,620,000股，其中通过信用交易担保证券账户持有4,620,000股、通过普通证券账户持有0股。 | |||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
2019年8月16日，李宗松先生通过约定购回式证券交易向国泰君安证券股份有限公司交易1,500,000股，占公司总股本的
0.17%，本次交易的购回日期为2020年2月13日。截至本报告期末，李宗松先生持有本公司股份6,450,924股，占公司总股本的0.72%。详见披露于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)的《东方日升关于持股5%以上股东进行约定购回式证券交易的公告》（公告编号：2019-120）。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 林海峰 | 197,360,446 | 197,360,446 | 首发后限售股、高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。2、首发后限售股：2020年4月19日可上市流通42,674,254股。 | ||
| 王洪 | 1,300,875 | 1,300,875 | 高管锁定股 | 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：1、每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；2、离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；3、《公司法》对董监高股份转让的其他规定。 | ||
| 袁建平 | 975,000 | 975,000 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 仇成丰 | 966,900 | 966,900 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登 |
| 记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||||||
| 徐勇兵 | 963,375 | 963,375 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 雪山行 | 919,500 | 919,500 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 曹志远 | 900,000 | 900,000 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 崔红星 | 1,020,000 | 255,000 | 765,000 | 高管锁定股 | 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：1、每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；2、 |
| 离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；3、《公司法》对董监高股份转让的其他规定。 | ||||||
| 胡应全 | 393,750 | 393,750 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 曾学仁 | 19,500 | 19,500 | 高管锁定股 | 1、高管锁定股：每年的第一个交易日以其上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度。 | ||
| 合计 | 204,819,346 | 255,000 | 0 | 204,564,346 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融资产与上年度期末相比下降100.00%，主要原因是外汇远期产品公允价值变动所致；
2、预付账款与上年度期末相比增长98.70%，主要原因是预付光伏电池及组件的原材料款增加所致；
3、交易性金融负债与上年度期末相比增长671.00%，主要原因是外汇远期产品公允价值变动所致；
4、预收款项与上年度期末相比下降100.00%，主要原因是2020年起首次执行新收入准则，预收账款科目重分类至合同负债科目所致；
5、合同负债与上年度期末相比增长100.00%，主要原因是2020年起首次执行新收入准则，预收账款科目重分类至合同负债科目所致；
6、应付利息与上年度期末相比增长40.75%，主要原因是长期借款增加所致；
7、长期借款与上年度期末相比增长41.10%，主要原因是本期全资子公司东方日升（义乌）新能源有限公司项目贷款增加所致；
8、递延收益与上年度期末相比增长32.11%，主要原因是本期控股子公司东方日升（常州）新能源有限公司收到与资产相关的政府补助所致；
9、其他综合收益与上年度期末相比下降246.73%，主要原因是本期外汇汇率变动，导致外币报表折算差异较大所致；
10、本报告期营业收入与上年同期相比增长44.61%，主要原因是本期光伏电池片及组件的产能及产量增加、相关光伏产品实现的销售收入增加所致；
11、本报告期营业成本与上年同期相比增长38.72%，主要原因是本期光伏产品销量增加，相应的销售成本增长所致；
12、本报告期销售费用与上年度同期相比增长138.08%，主要原因是本期以DDP方式交付的光伏组件较上年同期大幅增加，相应的运费等增加所致；
13、本报告期研发费用与上年度同期相比增长140.77%，主要原因是本期在异质结、210组件等新产品和新工艺上的研发投入加大所致；
14、本报告期财务费用与上年度同期相比下降69.59%，主要原因是本期利息收入增加、汇率波动导致汇兑收益增加所致；
15、本报告期其他收益比上年度同期增长1,339.37%，主要原因是本期取得的与生产经营相关的政府补助增加所致；
16、本报告期投资收益比上年度同期增长999.15%，主要原因是本期对联营企业和合营企业按权益法确认的投资收益增加所致；
17、本报告期公允价值变动收益比上年度同期下降169.41%，主要原因是受汇率波动影响，公司购买的外汇远期产品公允价值变动收益减少所致；
18、本报告期信用减值损失比上年度同期增长195.18%，主要原因是本期光伏产品销售额增大、应收账款增加，公司相应计提的应收账款坏账准备增加所致；
19、本报告期资产减值损失比上年度同期增长176.65%，主要原因是本期公司计提的存货跌价准备增加所致；
20、本报告期资产处置收益比上年度同期下降192.45%，主要原因是本期公司处置资产损失所致；
21、本报告期营业外收入比上年度同期下降96.29%，主要原因是本期收到的与日常经营活动无关的政府补助减少所致；
22、本报告期营业外支出比上年度同期增长310.34%，主要原因是本期公司为抗击新冠肺炎疫情捐赠了较大金额的资金及防疫物资所致；
23、本报告期净利润比上年度同期下降40.82%，主要原因是本期收到的与收益相关的政府补助大幅减少所致；
24、本报告期公司经营活动现金流出小计与上年度同期相比增长57.30%，主要原因是本期支付的材料款、运费等增加所致；
25、本报告期经营活动产生的现金流量净额与上年度同期相比下降77.22%，主要原因是因采购材料款等增加，经营活动现金流出增长幅度大于经营活动现金流入增长速度。
26、本报告期公司投资活动现金流入小计与上年度同期相比下降99.78%，主要原因是本期收到投资收益减少所致；
27、本报告期公司筹资活动现金流入小计与上年度同期相比增长36.17%，主要原因是本期控股子公司江苏斯威克新材料股份有限公司收到外部投资所致；
28、本报告期公司筹资活动现金流出小计与上年度同期相比增长42.13%，主要原因是本期为开立承兑汇票、信用证及保函等所存入银行的保证金增长所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
本报告期内，公司实现营业收入345,878.86万元，比上年同期增长44.61%；归属于母公司净利润17,623.32万元，比上年同期下降41.91%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润14,064.87万元，比上年同期增长27.31%。 驱动公司业务收入变化的主要因素为：（1）与上年同期相比，非经常性损益对公司净利润的影响金额减少。本期非经常性损益对公司净利润的影响金额为3,558.45万元，主要为公司获得的政府补助等，上年同期非经常性损益对公司净利润的影响金额为19,291.22万元。（2）与上年同期相比，本期公司光伏电池片及组件的产能及产量增加，光伏产品实现的销售收入增加，相应销售利润增加。（3）报告期内，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司上游供应商复工复产延缓、疫情管制等情况导致公司生产、物流周期延长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度研发创新目标顺利进行，并有效应用于生产，主要的研发项目如下：
（1）电池片研发方面：“高阻密栅电池发射极优化”、“poly接触钝化技术的研究”、“B扩表面钝化技术的研究”、“B扩表面钝化接触的研究”、“N型电池的金属化的研究”、“poly刻蚀技术的研究”、“HIT无接触传输系统”、“HIT双面无翻转镀膜系统”、“HIT高迁移率TCO项目”、“高效臭氧清洗技术开发”、“高效HIT电池印刷技术开发”等。
（2）组件研发方面：“异质结双面组件开发”、“轻量化高效异质结组件开发”、“超大硅片(210/166) 组件开发”、“500W高效组件开发”、“间隙反光膜组件开发”、“全黑组件设计开发”、“440W高效MBB组件开发”、“分段式三角反光焊带组件开发”、“表层自修复钢边框组件开发”、“共挤胶膜组件开发”、“防眩光组件开发”、“双镀层高透玻璃组件开发”、“沿海组件设计开发” 、“单玻双面组件设计开发”、“双面电池单封组件技术开发”等。
（3）封装材料研发方面： “双面电池单玻组件高抗PID的EVA胶膜的开发”、“双面单封组件用抗极化EVA封装材料的研发”、“新型高增益白色复合封装胶膜的开发”、“双面组件用抗极化材料的开发”、“光伏组件用泡棉胶带的研发和产业化应用”、“高可靠快交联抗极化POE胶膜的开发”、“超快固化EVA胶膜的研发”、“单玻组件用高水汽阻隔性EVA石墨烯复合材料制备及应用技术研发”、“动力锂电池用高耐久高延伸铝塑膜开发及应用”等。
（4）其他方面：“光伏组件接线盒防拉脱技术研究”、“光伏组件半片双引线技术和系统应用技术研究”、“光伏半柔性折叠组件及系统集成技术研究”、“光伏组件接线盒电缆双层共挤技术研究”、“光伏组件三分体模块二极管接线盒技术研究”、“LED灯锁相5.8G单芯片微波感应技术研究”、“太阳能户外草坪LED灯丝灯研制”、“太阳能蓝牙遥控高效率LED射灯研制”、“45W可控硅调光超薄面板LED灯研制”、“室内LED筒灯可旋转式多角度照明技术研究”、“RGBCW智能wifi筒灯调光技术研
究”、“基于WIFI协议的照明产品无线遥控器研制”、“多元化控制LED背发光面板灯研制”、“LED吸顶灯红外遥控调色调光技术研究”、“BIPV光伏屋顶研发项目”。
报告期内，公司开展了上述项目的研究，取得技术突破，并将继续推动研究成果的量产转化。公司的光伏工程技术研发中心实验室获得中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可证书，同时根据国家发展和改革委员会、科学技术部、财政部、海关总署、国家税务总局联合发布的《关于发布2018年（第25批）新认定及全部国家企业技术中心名单的通知》（发改高技[2019]36号），公司技术中心被认定为2018年（第25批）国家企业技术中心。公司的光伏工程技术研发中心在光学、机械、电子电工等方面为自身及客戶提供太阳能组件机械性能、电气性能和环境测试等相关技术检测评价服务，为产品质量提供了非常重要的质量保证。电池检测实验室新增部分检测设备，对电池失效的分析起到关键作用，帮助电池技术部门迅速查明原因，并实施可靠准确的改善措施，对电池质量维护起到重要辅助作用。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大供应商相比去年同期发生了变化，主要原因为公司根据采购需求变化，对供应商的选择会综合考虑其产品质量、价格、交货期限等因素，因此供应商可能会存在变化。以上变化不会对公司正常经营产生影响。报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大销售客户相比去年同期发生了变化。由于客户需求的变化，有新增客户进入了前5大客户的情况。以上变化不会对公司正常经营产生影响。年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层严格推进年度经营计划的执行。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、政策风险
随着光伏发电环保特性的逐步认知，技术逐步成熟，光伏发电的成本持续下降，部分地区已实现或趋近平价上网，但同时大部分区域现阶段的发电成本仍高于传统能源，光伏发电仍需政府政策扶持，公司所从事的新能源行业与国家宏观经济形势及产业政策关联度较高。光伏产品销售仍受各国政府扶持政策影响，尽管全球各国对光伏产业发展的支持立场明确，如果主要市场的宏观经济或相关的政府补贴、扶持政策发生重大变化，将在一定程度上影响行业的发展和公司的盈利水平。加强市场预判、进一步开拓海内外市场及合理安排自有光伏电站建设进度，应对相应风险。
2、进口国贸易保护政策
公司部分产品销往海外，进口国贸易保护政策将对公司海外销售产生一定的影响。对此，公司考虑到贸易壁垒以及我国人工成本逐渐增长的趋势，公司将积极继续推进海外建厂的实施，增加海外产能的建设；积极抱团采取法律应对措施及不断加大新兴市场的开拓，动态配置全球区域市场重心，积极论证对应措施等。
3、汇率波动风险
公司的部分产品销往海外，销售收入以美元、欧元计量，结汇为人民币时，汇率的波动会对企业的经营业绩造成影响。公司将通过远期外汇交易，外汇风险担保，缩短回款期限，调节欧元和美元销售结算的比例等多种方式来降低汇率波动带来的风险。
4、应收账款回收风险
受光伏产业整合的影响，未来部分光伏企业可能出现资金流动性困难导致退出市场或者申请破产的情形，若公司客户存在上述情况，公司应收账款将存在回收风险，将对公司的销售收入产生一定程度的影响。对此，公司将严格控制风险，对客户进行资信调查，制定合理信用政策，加强合同管理，建立催款责任制及与保险公司签订保险合同等措施，针对海外客户基本采用信用证的销售方式进行，以减少客户退出市场或破产对公司业绩的影响。
5、光伏电站电费收取风险
基于战略发展需要，公司致力于光伏电站的开发，光伏电站的投入较大，回收期较长，给公司现金流也带来一定的压力，且光伏电站最终要靠售电来获取盈利，发电系统及电费收取的稳定性都将直接决定项目投资收益情况。就电费收取而言，光伏电站发电由国家电网收购，收益基本可以预期，但是如果由一般企业收购，在未来电费收取方面存在风险。对此，公司将优先满足大型客户，尽量减少与风险较高的小型客户合作，加强合同管理，明确约定电能计量方式、电量结算期、结算依据、结算方式、结算时间以及争议解决方式，在特定情况下采取法律手段保证电费的回收。同时，公司正全力探索新型合作模式以降低风险。
6、毛利率下降风险
光伏发电平价上网是公司持续追求的目标。随着太阳能开发利用规模快速扩大，技术进步和产业升级加速，光伏产品价格显著降低，光伏全面平价上网可期，但在这过程中，公司产品面临产品毛利率下降的风险。为此，公司将不断加大研发投入，提升光伏产品的高性价比，加强成本控制，进一步实现产品差异化，为客户提供增值服务，保持公司光伏产品的竞争优势。
7、新冠肺炎疫情扩散风险
受到新冠肺炎疫情扩散的影响，全球确诊人数逐步攀升，部分国家和地区出现海运港口封闭等情况，导致海外物流周期延长，公司将提前制定相关应对措施，包括销售重点区域调整，加强非重点疫情地区的合作，物流整合等，公司管理层将致力于降低疫情等事项对公司业务发展的影响。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2020年1月22日，公司第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会第五十九次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于2020年2月11日通过2020年第一次临时股东大会的审议。上述募投项目合计节余资金（含利息收入扣除手续费净额）为32,793.05万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司已于2020年3月18日对5个募集资金账户注销完成。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东方日升新能源股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,653,284,028.27 | 4,217,676,866.65 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 182,962,016.32 | 156,455,804.00 |
| 应收账款 | 3,931,850,533.59 | 3,083,648,532.01 |
| 应收款项融资 | 618,000,750.16 | 791,820,023.57 |
| 预付款项 | 519,113,055.95 | 261,258,231.73 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 597,463,625.17 | 570,051,084.86 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,771,163,157.97 | 1,675,606,730.70 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 111,615,909.97 | 104,895,993.46 |
| 其他流动资产 | 1,016,045,096.26 | 1,143,868,402.12 |
| 流动资产合计 | 12,401,498,173.66 | 12,008,685,575.60 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 634,712,209.48 | 621,583,857.52 |
| 长期股权投资 | 380,540,177.44 | 374,334,999.60 |
| 其他权益工具投资 | 146,546,648.43 | 166,055,954.83 |
| 其他非流动金融资产 | 101,487,400.00 | 104,615,800.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 8,560,147,752.83 | 8,131,014,219.52 |
| 在建工程 | 2,548,943,352.69 | 2,924,027,566.90 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 622,032,066.87 | 611,073,418.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 308,628,373.16 | 308,628,373.16 |
| 长期待摊费用 | 68,921,710.91 | 63,021,084.29 |
| 递延所得税资产 | 182,818,440.33 | 202,211,567.70 |
| 其他非流动资产 | 92,463,681.75 | 94,238,918.96 |
| 非流动资产合计 | 13,647,241,813.89 | 13,600,805,761.13 |
| 资产总计 | 26,048,739,987.55 | 25,609,491,336.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,486,660,400.11 | 3,094,303,542.70 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | 18,597,746.71 | 2,412,161.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,723,162,242.82 | 4,366,194,251.65 |
| 应付账款 | 3,724,486,214.99 | 3,591,113,609.05 |
| 预收款项 | 801,335,938.12 | |
| 合同负债 | 608,364,236.02 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 64,167,495.37 | 79,684,692.05 |
| 应交税费 | 135,402,468.31 | 190,725,471.08 |
| 其他应付款 | 478,466,322.04 | 483,611,433.79 |
| 其中：应付利息 | 12,704,431.11 | 9,026,219.82 |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 463,904,344.63 | 524,922,332.62 |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 |
| 流动负债合计 | 12,708,614,866.34 | 13,139,706,828.07 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,378,104,703.06 | 976,717,458.44 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 1,886,906,835.23 | 1,972,739,658.92 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 14,198,664.59 | 14,198,664.59 |
| 递延收益 | 171,115,884.42 | 129,521,736.14 |
| 递延所得税负债 | 8,532,029.85 | 8,540,310.75 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 3,458,858,117.15 | 3,101,717,828.84 |
| 负债合计 | 16,167,472,983.49 | 16,241,424,656.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,231,761,896.49 | 5,090,621,204.06 |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 |
| 其他综合收益 | -99,358,207.56 | -28,655,981.55 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 2,515,606,301.16 | 2,339,373,072.28 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 8,495,093,885.54 | 8,248,422,190.24 |
| 少数股东权益 | 1,386,173,118.52 | 1,119,644,489.58 |
| 所有者权益合计 | 9,881,267,004.06 | 9,368,066,679.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 26,048,739,987.55 | 25,609,491,336.73 |
法定代表人：林海峰 主管会计工作负责人：曹志远 会计机构负责人：王根娣
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,052,701,401.80 | 2,928,210,751.79 |
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 46,670,735.31 | 51,286,424.27 |
| 应收账款 | 4,068,834,081.10 | 3,323,203,194.57 |
| 应收款项融资 | 351,551,084.95 | 612,863,007.73 |
| 预付款项 | 688,295,730.68 | 213,991,428.89 |
| 其他应收款 | 2,348,274,938.03 | 2,455,729,248.33 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 |
| 存货 | 461,908,709.40 | 498,215,982.25 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 3,413,454.65 | |
| 其他流动资产 | 104,069,480.97 | 167,669,808.42 |
| 流动资产合计 | 10,122,306,162.24 | 10,257,987,207.40 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 |
| 长期股权投资 | 6,105,936,747.44 | 5,914,431,569.61 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 560,000.00 | 560,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 686,957,088.89 | 704,887,007.03 |
| 在建工程 | 2,807,415.46 | 2,807,415.46 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 152,535,505.75 | 152,871,521.94 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,668,808.27 | 3,798,617.75 |
| 递延所得税资产 | 81,644,022.30 | 113,548,263.93 |
| 其他非流动资产 | 3,774,939.93 | 10,235,821.72 |
| 非流动资产合计 | 7,045,884,528.04 | 6,907,140,217.44 |
| 资产总计 | 17,168,190,690.28 | 17,165,127,424.84 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,553,586,556.60 | 2,487,303,542.70 |
| 交易性金融负债 | 15,495,765.81 | 2,412,161.67 |
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 3,034,847,747.42 | 3,432,148,323.49 |
| 应付账款 | 3,394,831,723.51 | 3,063,677,222.01 |
| 预收款项 | 783,263,480.13 | |
| 合同负债 | 632,380,567.91 | |
| 应付职工薪酬 | 27,619,975.31 | 40,873,680.99 |
| 应交税费 | 7,409,723.24 | 8,129,462.57 |
| 其他应付款 | 125,365,476.90 | 124,358,355.63 |
| 其中：应付利息 | 2,989,099.71 | 9,026,219.82 |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 45,612,864.85 | 108,054,851.16 |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 |
| 流动负债合计 | 9,842,553,796.89 | 10,055,624,475.69 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 47,539,810.63 | 41,679,240.08 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 12,759,511.81 | 12,759,511.81 |
| 递延收益 | 12,608,750.29 | 12,862,875.28 |
| 递延所得税负债 | 7,427,607.85 | 7,427,607.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 80,335,680.58 | 74,729,235.02 |
| 负债合计 | 9,922,889,477.47 | 10,130,353,710.71 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 5,067,947,518.60 | 5,067,947,518.60 |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 |
| 未分配利润 | 1,330,269,798.76 | 1,119,742,300.08 |
| 所有者权益合计 | 7,245,301,212.81 | 7,034,773,714.13 |
| 负债和所有者权益总计 | 17,168,190,690.28 | 17,165,127,424.84 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,458,788,593.94 | 2,391,806,870.50 |
| 其中：营业收入 | 3,458,788,593.94 | 2,391,806,870.50 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,225,646,127.55 | 2,316,566,738.92 |
| 其中：营业成本 | 2,738,470,969.12 | 1,974,120,656.71 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 11,163,142.43 | 10,240,501.78 |
| 销售费用 | 152,288,449.94 | 63,964,771.38 |
| 管理费用 | 107,220,863.10 | 90,040,054.60 |
| 研发费用 | 185,776,556.35 | 77,159,959.25 |
| 财务费用 | 30,726,146.61 | 101,040,795.20 |
| 其中：利息费用 | 63,422,268.78 | 51,616,314.21 |
| 利息收入 | 20,297,201.62 | 6,776,696.92 |
| 加：其他收益 | 74,493,532.81 | 5,175,436.76 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,226,692.06 | 566,500.26 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 6,205,177.83 | 582,833.29 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -19,589,491.54 | 28,224,409.71 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -40,477,293.78 | 42,527,725.52 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 959,464.16 | 346,819.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | -493,336.38 | 533,641.49 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 254,262,033.72 | 152,614,664.84 |
| 加：营业外收入 | 8,245,035.21 | 222,332,058.39 |
| 减：营业外支出 | 10,477,728.21 | 2,553,425.07 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 252,029,340.72 | 372,393,298.16 |
| 减：所得税费用 | 73,674,428.22 | 71,038,502.76 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 178,354,912.50 | 301,354,795.40 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 178,354,912.50 | 301,354,795.40 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 176,233,228.88 | 303,385,556.52 |
| 2.少数股东损益 | 2,121,683.62 | -2,030,761.12 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -103,048,739.52 | 48,942,141.71 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -70,702,226.01 | 43,892,081.59 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 21,126,558.56 | 35,450,269.96 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 21,126,558.56 | 35,450,269.96 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -91,828,784.57 | 8,441,811.63 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -91,828,784.57 | 8,441,811.63 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -32,346,513.51 | 5,050,060.12 |
| 七、综合收益总额 | 75,306,172.98 | 350,296,937.11 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 105,531,002.87 | 347,277,638.11 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -30,224,829.89 | 3,019,299.00 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.20 | 0.34 |
| （二）稀释每股收益 | 0.20 | 0.34 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：林海峰 主管会计工作负责人：曹志远 会计机构负责人：王根娣
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 2,592,749,104.60 | 2,066,024,512.93 |
| 减：营业成本 | 2,147,227,162.55 | 1,972,823,630.94 |
| 税金及附加 | 2,685,860.28 | 3,935,613.91 |
| 销售费用 | 100,237,248.51 | 21,992,623.23 |
| 管理费用 | 35,166,512.11 | 36,697,807.39 |
| 研发费用 | 84,149,339.45 | 14,896,833.00 |
| 财务费用 | -87,372,187.87 | 50,153,060.38 |
| 其中：利息费用 | 10,399,236.79 | 9,448,979.82 |
| 利息收入 | 16,876,898.99 | 3,179,884.76 |
| 加：其他收益 | 254,124.99 | 254,124.99 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,205,177.83 | 104,207.44 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 6,205,177.83 | 104,207.44 |
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -16,487,510.64 | 28,224,409.71 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -23,200,882.92 | 23,740,222.74 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 959,464.16 | 346,819.52 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -9,076.74 | 477,042.09 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 278,376,466.25 | 18,671,770.57 |
| 加：营业外收入 | 6,876,166.04 | 3,902,332.91 |
| 减：营业外支出 | 8,074,594.71 | 282,725.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 277,178,037.58 | 22,291,378.48 |
| 减：所得税费用 | 66,650,538.90 | 1,690,142.47 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 210,527,498.68 | 20,601,236.01 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 210,527,498.68 | 20,601,236.01 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 210,527,498.68 | 20,601,236.01 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,746,548,088.88 | 2,127,187,538.02 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 315,336,203.14 | 193,818,052.19 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 364,821,832.67 | 329,249,742.16 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,426,706,124.69 | 2,650,255,332.37 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,286,324,271.99 | 1,651,702,444.50 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 183,261,674.41 | 177,536,888.93 |
| 支付的各项税费 | 294,238,531.95 | 106,042,599.35 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 537,223,249.14 | 163,236,060.43 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,301,047,727.49 | 2,098,517,993.21 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 125,658,397.20 | 551,737,339.16 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 4,305,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,600.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 9,600.00 | 4,305,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 349,067,975.54 | 265,100,076.98 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 22,766,069.35 | 107,206,855.85 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 371,834,044.89 | 372,306,932.83 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -371,824,444.89 | -368,001,932.83 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 480,000,000.00 | 71,200,400.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 480,000,000.00 | 71,200,400.00 |
| 取得借款收到的现金 | 1,836,873,075.92 | 1,739,803,841.30 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 688,184,823.86 | 395,837,440.42 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,005,057,899.78 | 2,206,841,681.72 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,103,534,734.15 | 1,225,164,177.78 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 64,952,194.91 | 49,893,890.81 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,328,592,128.85 | 481,882,117.26 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,497,079,057.91 | 1,756,940,185.85 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 507,978,841.87 | 449,901,495.87 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -10,982,082.90 | -16,635,448.61 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 250,830,711.28 | 617,001,453.59 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,365,762,300.74 | 793,643,261.15 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,616,593,012.02 | 1,410,644,714.74 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,223,897,963.79 | 1,533,060,810.24 |
| 收到的税费返还 | 255,977,226.70 | 162,502,903.78 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 160,885,642.79 | 363,991,693.56 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,640,760,833.28 | 2,059,555,407.58 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,312,518,268.68 | 901,700,822.73 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 62,604,020.02 | 76,106,724.90 |
| 支付的各项税费 | 30,180,905.04 | 38,220,356.48 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 324,135,821.09 | 119,256,041.93 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,729,439,014.83 | 1,135,283,946.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -88,678,181.55 | 924,271,461.54 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 500,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,600.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 9,600.00 | 500,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 8,472,248.93 | 13,696,012.98 |
| 投资支付的现金 | 185,300,000.00 | 206,339,600.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 193,772,248.93 | 220,035,612.98 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -193,762,648.93 | -219,535,612.98 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 737,123,852.00 | 925,711,970.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,105,899,213.81 | 347,296,447.40 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,843,023,065.81 | 1,273,008,417.40 |
| 偿还债务支付的现金 | 740,941,415.76 | 1,032,936,910.20 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 21,543,139.05 | 25,883,359.98 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,070,029,826.96 | 437,884,033.81 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,832,514,381.77 | 1,496,704,303.99 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,508,684.04 | -223,695,886.59 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 5,459,573.69 | -12,442,803.33 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -266,472,572.75 | 468,597,158.64 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 558,179,410.87 | 227,708,849.72 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 291,706,838.12 | 696,306,008.36 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,217,676,866.65 | 4,217,676,866.65 | |
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | 3,403,906.50 | |
| 应收票据 | 156,455,804.00 | 156,455,804.00 | |
| 应收账款 | 3,083,648,532.01 | 3,083,648,532.01 | |
| 应收款项融资 | 791,820,023.57 | 791,820,023.57 | |
| 预付款项 | 261,258,231.73 | 261,258,231.73 | |
| 其他应收款 | 570,051,084.86 | 570,051,084.86 | |
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 | |
| 存货 | 1,675,606,730.70 | 1,675,606,730.70 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 104,895,993.46 | 104,895,993.46 | |
| 其他流动资产 | 1,143,868,402.12 | 1,143,868,402.12 | |
| 流动资产合计 | 12,008,685,575.60 | 12,008,685,575.60 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期应收款 | 621,583,857.52 | 621,583,857.52 | |
| 长期股权投资 | 374,334,999.60 | 374,334,999.60 | |
| 其他权益工具投资 | 166,055,954.83 | 166,055,954.83 | |
| 其他非流动金融资产 | 104,615,800.00 | 104,615,800.00 | |
| 固定资产 | 8,131,014,219.52 | 8,131,014,219.52 | |
| 在建工程 | 2,924,027,566.90 | 2,924,027,566.90 | |
| 无形资产 | 611,073,418.65 | 611,073,418.65 | |
| 商誉 | 308,628,373.16 | 308,628,373.16 | |
| 长期待摊费用 | 63,021,084.29 | 63,021,084.29 | |
| 递延所得税资产 | 202,211,567.70 | 202,211,567.70 | |
| 其他非流动资产 | 94,238,918.96 | 94,238,918.96 | |
| 非流动资产合计 | 13,600,805,761.13 | 13,600,805,761.13 | |
| 资产总计 | 25,609,491,336.73 | 25,609,491,336.73 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,094,303,542.70 | 3,094,303,542.70 | |
| 交易性金融负债 | 2,412,161.67 | 2,412,161.67 | |
| 应付票据 | 4,366,194,251.65 | 4,366,194,251.65 | |
| 应付账款 | 3,591,113,609.05 | 3,591,113,609.05 |
| 预收款项 | 801,335,938.12 | -801,335,938.12 | |
| 合同负债 | 801,335,938.12 | 801,335,938.12 | |
| 应付职工薪酬 | 79,684,692.05 | 79,684,692.05 | |
| 应交税费 | 190,725,471.08 | 190,725,471.08 | |
| 其他应付款 | 483,611,433.79 | 483,611,433.79 | |
| 其中：应付利息 | 9,026,219.82 | 9,026,219.82 | |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 524,922,332.62 | 524,922,332.62 | |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 | |
| 流动负债合计 | 13,139,706,828.07 | 13,139,706,828.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 976,717,458.44 | 976,717,458.44 | |
| 长期应付款 | 1,972,739,658.92 | 1,972,739,658.92 | |
| 预计负债 | 14,198,664.59 | 14,198,664.59 | |
| 递延收益 | 129,521,736.14 | 129,521,736.14 | |
| 递延所得税负债 | 8,540,310.75 | 8,540,310.75 | |
| 非流动负债合计 | 3,101,717,828.84 | 3,101,717,828.84 | |
| 负债合计 | 16,241,424,656.91 | 16,241,424,656.91 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 | |
| 资本公积 | 5,090,621,204.06 | 5,090,621,204.06 | |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 | |
| 其他综合收益 | -28,655,981.55 | -28,655,981.55 | |
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 | |
| 未分配利润 | 2,339,373,072.28 | 2,339,373,072.28 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 8,248,422,190.24 | 8,248,422,190.24 | |
| 少数股东权益 | 1,119,644,489.58 | 1,119,644,489.58 | |
| 所有者权益合计 | 9,368,066,679.82 | 9,368,066,679.82 | |
| 负债和所有者权益总计 | 25,609,491,336.73 | 25,609,491,336.73 |
调整情况说明
根据财会〔2017〕22号关于印发修订《企业会计准则第 14 号—收入》的通知，我公司自2020年1月1日起施行财政部于2017年修订印发的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22号）。母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,928,210,751.79 | 2,928,210,751.79 | |
| 交易性金融资产 | 3,403,906.50 | 3,403,906.50 | |
| 应收票据 | 51,286,424.27 | 51,286,424.27 | |
| 应收账款 | 3,323,203,194.57 | 3,323,203,194.57 | |
| 应收款项融资 | 612,863,007.73 | 612,863,007.73 | |
| 预付款项 | 213,991,428.89 | 213,991,428.89 | |
| 其他应收款 | 2,455,729,248.33 | 2,455,729,248.33 | |
| 应收股利 | 2,037,739.98 | 2,037,739.98 | |
| 存货 | 498,215,982.25 | 498,215,982.25 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 3,413,454.65 | 3,413,454.65 | |
| 其他流动资产 | 167,669,808.42 | 167,669,808.42 | |
| 流动资产合计 | 10,257,987,207.40 | 10,257,987,207.40 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期应收款 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 | |
| 长期股权投资 | 5,914,431,569.61 | 5,914,431,569.61 | |
| 其他非流动金融资产 | 560,000.00 | 560,000.00 | |
| 固定资产 | 704,887,007.03 | 704,887,007.03 | |
| 在建工程 | 2,807,415.46 | 2,807,415.46 | |
| 无形资产 | 152,871,521.94 | 152,871,521.94 | |
| 长期待摊费用 | 3,798,617.75 | 3,798,617.75 | |
| 递延所得税资产 | 113,548,263.93 | 113,548,263.93 | |
| 其他非流动资产 | 10,235,821.72 | 10,235,821.72 | |
| 非流动资产合计 | 6,907,140,217.44 | 6,907,140,217.44 | |
| 资产总计 | 17,165,127,424.84 | 17,165,127,424.84 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,487,303,542.70 | 2,487,303,542.70 | |
| 交易性金融负债 | 2,412,161.67 | 2,412,161.67 | |
| 应付票据 | 3,432,148,323.49 | 3,432,148,323.49 | |
| 应付账款 | 3,063,677,222.01 | 3,063,677,222.01 | |
| 预收款项 | 783,263,480.13 | -783,263,480.13 | |
| 合同负债 | 783,263,480.13 | 783,263,480.13 |
| 应付职工薪酬 | 40,873,680.99 | 40,873,680.99 | |
| 应交税费 | 8,129,462.57 | 8,129,462.57 | |
| 其他应付款 | 124,358,355.63 | 124,358,355.63 | |
| 其中：应付利息 | 9,026,219.82 | 9,026,219.82 | |
| 应付股利 | 5,382,769.76 | 5,382,769.76 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 108,054,851.16 | 108,054,851.16 | |
| 其他流动负债 | 5,403,395.34 | 5,403,395.34 | |
| 流动负债合计 | 10,055,624,475.69 | 10,055,624,475.69 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期应付款 | 41,679,240.08 | 41,679,240.08 | |
| 预计负债 | 12,759,511.81 | 12,759,511.81 | |
| 递延收益 | 12,862,875.28 | 12,862,875.28 | |
| 递延所得税负债 | 7,427,607.85 | 7,427,607.85 | |
| 非流动负债合计 | 74,729,235.02 | 74,729,235.02 | |
| 负债合计 | 10,130,353,710.71 | 10,130,353,710.71 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 901,359,941.00 | 901,359,941.00 | |
| 资本公积 | 5,067,947,518.60 | 5,067,947,518.60 | |
| 减：库存股 | 250,114,291.14 | 250,114,291.14 | |
| 盈余公积 | 195,838,245.59 | 195,838,245.59 | |
| 未分配利润 | 1,119,742,300.08 | 1,119,742,300.08 | |
| 所有者权益合计 | 7,034,773,714.13 | 7,034,773,714.13 | |
| 负债和所有者权益总计 | 17,165,127,424.84 | 17,165,127,424.84 |
调整情况说明
根据财会〔2017〕22号关于印发修订《企业会计准则第 14 号—收入》的通知，我公司自2020年1月1日起施行财政部于2017年修订印发的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22号）。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。