上海富瀚微电子股份有限公司
2020年第一季度报告
2020-042
2020年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨小奇、主管会计工作负责人冯小军及会计机构负责人(会计主管人员)晏勇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 157,066,827.88 | 92,328,888.84 | 70.12% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 30,341,391.89 | -26,320,659.76 | 215.28% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 30,372,718.00 | -30,257,030.18 | 200.38% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 30,418,213.78 | 10,604,619.46 | 186.84% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.683 | -0.592 | 215.37% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.683 | -0.592 | 215.37% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.63% | -2.55% | 5.18% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 1,307,240,434.33 | 1,280,431,801.33 | 2.09% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,169,969,864.10 | 1,139,628,472.21 | 2.66% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -41,824.89 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 298,303.04 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 677,694.49 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,000,000.00 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 36,329.38 | |
| 减：所得税影响额 | -4,174.91 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 6,003.04 |
| 合计 | -31,326.11 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 11,157 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 杰智控股有限公司 | 境外法人 | 22.42% | 9,963,000 | 0 | ||
| 云南朗瀚企业管理有限公司 | 境内非国有法人 | 15.43% | 6,858,851 | 0 | ||
| 陈春梅 | 境内自然人 | 13.47% | 5,988,000 | 0 | ||
| 杨小奇 | 境内自然人 | 7.65% | 3,399,000 | 2,549,250 | ||
| 云南腾瀚企业管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 5.22% | 2,320,551 | 0 | ||
| 龚传军 | 境内自然人 | 2.52% | 1,122,000 | 0 | 质押 | 673,200 |
| 万建军 | 境内自然人 | 2.46% | 1,095,000 | 0 | 质押 | 550,800 |
| 何辉 | 境内自然人 | 2.31% | 1,026,312 | 0 | ||
| 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.41% | 625,600 | 0 | ||
| 毕树真 | 境内自然人 | 1.34% | 596,699 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 杰智控股有限公司 | 9,963,000 | 人民币普通股 | 9,963,000 |
| 云南朗瀚企业管理有限公司 | 6,858,851 | 人民币普通股 | 6,858,851 |
| 陈春梅 | 5,988,000 | 人民币普通股 | 5,988,000 |
| 云南腾瀚企业管理中心（有限合伙） | 2,320,551 | 人民币普通股 | 2,320,551 |
| 龚传军 | 1,122,000 | 人民币普通股 | 1,122,000 |
| 万建军 | 1,095,000 | 人民币普通股 | 1,095,000 |
| 何辉 | 1,026,312 | 人民币普通股 | 1,026,312 |
| 杨小奇 | 849,750 | 人民币普通股 | 849,750 |
| 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金 | 625,600 | 人民币普通股 | 625,600 |
| 毕树真 | 596,699 | 人民币普通股 | 596,699 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 报告期内，公司股东杰智控股有限公司、陈春梅、龚传军和杨小奇之间存在一致行动关系。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 杰智控股有限公司 | 9,963,000 | 9,963,000 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 云南朗瀚企业管理有限公司 | 7,228,300 | 7,228,300 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 陈春梅 | 5,988,000 | 5,988,000 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 杨小奇 | 3,399,000 | 849,750 | 0 | 2,549,250 | 高管锁定 | 在任职期间每年持股总数的25%可流通 |
| 云南腾瀚企业管理中心（有限合伙） | 2,690,000 | 2,690,000 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 龚传军 | 1,122,000 | 1,122,000 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 万建军 | 1,110,000 | 1,110,000 | 0 | 0 | 首发限售股 | 不适用 |
| 合计 | 31,500,300 | 28,951,050 | 0 | 2,549,250 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 2020.03.31余额 | 2019.12.31余额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 预付款项 | 5,957,811.22 | 1,009,397.70 | 490.23% | 本期预付的供应商款项同比增加 |
| 应付职工薪酬 | 12,785,438.28 | 28,216,534.79 | -54.69% | 本期发放上年度计提的年终奖 |
| 应交税费 | 4,656,429.18 | 2,926,630.36 | 59.11% | 主要为本期应纳税所得额大幅增加致使应交所得税相应增加引起 |
| 少数股东权益 | -3,448,658.80 | -2,214,624.92 | -55.72% | 控股子公司本期亏损 |
| 利润表项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 营业收入 | 157,066,827.88 | 92,328,888.84 | 70.12% | 产品销售同比增长 |
| 营业成本 | 100,002,768.63 | 58,016,467.67 | 72.37% | 随业绩增长所致 |
| 销售费用 | 2,213,787.37 | 3,680,130.05 | -39.84% | 本报告期无股份支付费用产生 |
| 管理费用 | 6,197,005.40 | 11,405,985.87 | -45.67% | 本报告期无股份支付费用产生 |
| 研发费用 | 24,731,600.54 | 49,418,469.39 | -49.95% | 1、研发人力费用增加；2、本报告期无股份支付费用产生 |
| 财务费用 | -6,944,860.23 | 5,597,014.70 | -224.08% | 本期汇兑收益同比增加 |
| 投资收益 | 677,694.49 | 2,474,527.79 | -72.61% | 结构性存款收益引起 |
| 营业外收入 | 298,303.04 | 1,510,030.00 | -80.25% | 本期政府补助同比减少 |
| 营业外支出 | 1,041,824.89 | 93,664.51 | 1012.29% | 疫情期间向公益机构的捐赠引起 |
| 所得税费用 | 1,680,702.81 | 405,565.96 | 314.41% | 本期应纳税所得额大幅增加引起 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 30,341,391.89 | -26,320,659.76 | 215.28% | 1、本期销售同比增长；2、本期无股份支付费用产生 |
| 少数股东损益 | -1,234,033.88 | -5,425,935.91 | 77.26% | 与上年同期相比，本期纳入合并范围的控股子公司减少引起 |
| 基本每股收益 | 0.683 | -0.592 | 215.37% | 归属于上市公司股东的净利润同比上升引起 |
| 现金流量表项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,418,213.78 | 10,604,619.46 | 186.84% | 销售业绩增长引起销售收款增多 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,867,216.44 | 98,820,460.88 | -103.91% | 本期到期赎回的结构性存款减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -74,360,896.54 | 100.00% | 上期支付限制性股票回购款 | |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,793,053.06 | -4,846,716.35 | 198.89% | 美元汇率上升引起 |
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司积极推进新产品的规划与研发计划，确保研发项目进度顺利执行；全力保障生产经营活动正常进行，产品得到了及时有效的交付。公司前期的产品布局与市场拓展取得了积极成效，推出了契合市场需求的芯片产品，芯片产品销售呈较好增长态势，报告期内，实现营业收入总额为157,066,827.88元，同比增长70.12%；实现归属于上市公司股东的净利润30,341,391.89元，同比扭亏为盈，增长215.28%。
由于新冠疫情蔓延，下游终端市场尤其是境外市场需求受到一定程度抑制，如未来疫情无法得到有效控制或消除，对行业上下游的影响仍将持续，该影响也将传递给公司，对未来产品订单将产生不确定性风险。公司将进一步提升整体运营管理水平，重点措施包括：提升组织运营效率、推进研发、项目实施交付的进程，加快新技术向产品转化的进程，进一步做好公司成本管控，以此来提高公司抗风险能力，最大限度地控制疫情对公司经营业务所带来的影响。重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2020年第一季度，在董事会以及公司管理层和员工的共同努力下，公司围绕整体发展战略，根据既定年度经营目标，推进各项工作。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
新冠疫情对公司经营影响的风险
新冠肺炎疫情下，全球经济面临下行压力。公司在做好疫情防控的基础上，有序复工复产，研发计划未受影响；如未来疫情无法得到有效控制或消除，对行业上下游的影响仍将持续，该影响也将传递给公司，未来市场将面临不确定性风险。公司将密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本公司财务状况、生产经营等方面的影响。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2020年3月12日、2020年3月30日公司分别召开第三届董事会第五次会议、2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等与2020年股票期权激励计划相关议案。2020年3月30日公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定2020年3月30日为授予日，授予100名激励对象49.7万份股票期权。公司已于2020年4月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述股票期权的登记。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2020年股票期权激励计划（草案） | 2020年03月13日 | http://www.cninfo.com.cn |
| 2020年股票期权授予 | 2020年03月30日 | http://www.cninfo.com.cn |
| 2020 年股票期权激励计划授予登记完成 | 2020年4月17日 | http://www.cninfo.com.cn |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 56,700.74 | 本季度投入募集资金总额 | 957.1 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 53,345.74 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 新一代模拟高清摄像机ISP芯片项目 | 否 | 8,079 | 8,079 | 0 | 8,134.83 | 100.69% | 2018年06月30日 | 2,777.03 | 14,009.22 | 是 | 否 |
| 全高清网络摄像机SoC芯片项目 | 否 | 12,197 | 12,197 | 0 | 12,357.84 | 101.32% | 2018年12月31日 | 2,433.78 | 8,584.54 | 是 | 否 |
| 面向消费应用的云智能网络摄像机SoC芯片项目 | 否 | 12,405 | 12,405 | 260.63 | 10,679.38 | 86.09% | 2020年12月31日 | 不适用 | 否 | ||
| 基于H.265/HEVC视频压缩标准的超高清视频编码SoC芯片项目 | 否 | 15,395 | 15,395 | 696.47 | 13,322.26 | 86.54% | 2020年06月30日 | 不适用 | 否 | ||
| 补充与主营业务相关的营运资金 | 否 | 8,624.74 | 8,624.74 | 8,851.43 | 102.63% | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 56,700.74 | 56,700.74 | 957.1 | 53,345.74 | -- | -- | 5,210.81 | 22,593.76 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | 否 | ||||||||||
| 合计 | -- | 56,700.74 | 56,700.74 | 957.1 | 53,345.74 | -- | -- | 5,210.81 | 22,593.76 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2019年2月28日，第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“面向消费应用的云智能网络摄像机SoC芯片项目”预计完成时间延长至2020年12月31日、“基于H.265/HEVC视频压缩标准的超高清视频编码SoC芯片项目”预计完成时间延长至2020年6月30日。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 | ||||||||||
| 以前年度发生 | |||||||||||
| 2018 年起，募集资金投资项目的实施地点因公司办公地址的变更至上海市徐汇区宜山路717 号 5-6 楼。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目 | 适用 | ||||||||||
| 先期投入及置换情况 | 2017年4月20日，第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以 119,625,048.95 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金119,625,048.95 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先已投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2017]第 ZA11439 号《关于上海富瀚微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本公司尚未使用的募集资金：其中 30,000,000 元购买了银行保本型理财产品，剩余金额 25,779,208.76元在募集资金专户存放。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海富瀚微电子股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 622,819,372.30 | 591,475,321.90 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 45,250,932.55 | 49,933,987.95 |
| 应收账款 | 138,600,589.32 | 161,535,268.99 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 5,957,811.22 | 1,009,397.70 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,326,842.07 | 1,232,911.65 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 131,008,147.62 | 110,347,681.41 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 90,187,364.60 | 90,181,873.03 |
| 流动资产合计 | 1,035,151,059.68 | 1,005,716,442.63 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 32,580,432.39 | 32,580,432.39 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 174,552,132.55 | 176,434,719.70 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 26,428,854.98 | 27,021,525.62 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 3,527,954.73 | 3,678,680.99 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 272,089,374.65 | 274,715,358.70 |
| 资产总计 | 1,307,240,434.33 | 1,280,431,801.33 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 36,260,599.91 | 28,532,562.72 |
| 预收款项 | 66,303,453.77 | 62,581,871.21 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 12,785,438.28 | 28,216,534.79 |
| 应交税费 | 4,656,429.18 | 2,926,630.36 |
| 其他应付款 | 1,198,808.70 | 1,207,351.09 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 121,204,729.84 | 123,464,950.17 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 15,750,000.00 | 15,750,000.00 |
| 递延所得税负债 | 3,764,499.19 | 3,803,003.87 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 19,514,499.19 | 19,553,003.87 |
| 负债合计 | 140,719,229.03 | 143,017,954.04 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 44,444,800.00 | 44,444,800.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 665,939,884.29 | 665,939,884.29 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 3,884,444.45 | 3,884,444.45 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 22,657,950.00 | 22,657,950.00 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 433,042,785.36 | 402,701,393.47 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,169,969,864.10 | 1,139,628,472.21 |
| 少数股东权益 | -3,448,658.80 | -2,214,624.92 |
| 所有者权益合计 | 1,166,521,205.30 | 1,137,413,847.29 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,307,240,434.33 | 1,280,431,801.33 |
法定代表人：杨小奇 主管会计工作负责人：冯小军 会计机构负责人：晏勇
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 611,240,196.56 | 580,647,607.91 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 45,250,932.55 | 49,933,987.95 |
| 应收账款 | 138,600,589.32 | 161,535,268.99 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 8,239,635.97 | 1,008,995.08 |
| 其他应收款 | 860,845.95 | 940,316.40 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 129,554,889.58 | 108,898,633.10 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 1,023,747,089.93 | 992,964,809.43 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 43,198,392.39 | 43,198,392.39 |
| 其他权益工具投资 | 35,000,000.00 | 35,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 174,409,880.09 | 176,187,693.72 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 26,425,778.03 | 27,018,352.52 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 3,527,954.73 | 3,656,979.66 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 282,562,005.24 | 285,061,418.29 |
| 资产总计 | 1,306,309,095.17 | 1,278,026,227.72 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 41,431,513.06 | 33,623,997.46 |
| 预收款项 | 57,009,869.12 | 56,331,871.21 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 11,599,116.05 | 25,396,071.95 |
| 应交税费 | 4,639,084.31 | 2,879,615.70 |
| 其他应付款 | 3,241,005.74 | 3,289,279.86 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 117,920,588.28 | 121,520,836.18 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 15,750,000.00 | 15,750,000.00 |
| 递延所得税负债 | 3,764,499.19 | 3,803,003.87 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 19,514,499.19 | 19,553,003.87 |
| 负债合计 | 137,435,087.47 | 141,073,840.05 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 44,444,800.00 | 44,444,800.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 665,939,884.29 | 665,939,884.29 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 2,475,000.00 | 2,475,000.00 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 22,657,950.00 | 22,657,950.00 |
| 未分配利润 | 433,356,373.41 | 401,434,753.38 |
| 所有者权益合计 | 1,168,874,007.70 | 1,136,952,387.67 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,306,309,095.17 | 1,278,026,227.72 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 157,066,827.88 | 92,328,888.84 |
| 其中：营业收入 | 157,066,827.88 | 92,328,888.84 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 126,336,342.50 | 128,262,227.15 |
| 其中：营业成本 | 100,002,768.63 | 58,016,467.67 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 136,040.79 | 144,159.47 |
| 销售费用 | 2,213,787.37 | 3,680,130.05 |
| 管理费用 | 6,197,005.40 | 11,405,985.87 |
| 研发费用 | 24,731,600.54 | 49,418,469.39 |
| 财务费用 | -6,944,860.23 | 5,597,014.70 |
| 其中：利息费用 | 3,614,410.04 | |
| 利息收入 | 2,432,248.66 | 2,791,590.35 |
| 加：其他收益 | 36,329.38 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 677,694.49 | 2,474,527.79 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 87,073.42 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 701,415.32 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 31,531,582.67 | -32,757,395.20 |
| 加：营业外收入 | 298,303.04 | 1,510,030.00 |
| 减：营业外支出 | 1,041,824.89 | 93,664.51 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 30,788,060.82 | -31,341,029.71 |
| 减：所得税费用 | 1,680,702.81 | 405,565.96 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,107,358.01 | -31,746,595.67 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,107,358.01 | -31,746,595.67 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 30,341,391.89 | -26,320,659.76 |
| 2.少数股东损益 | -1,234,033.88 | -5,425,935.91 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 29,107,358.01 | -31,746,595.67 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 30,341,391.89 | -26,320,659.76 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,234,033.88 | -5,425,935.91 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.683 | -0.592 |
| （二）稀释每股收益 | 0.683 | -0.592 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：杨小奇 主管会计工作负责人：冯小军 会计机构负责人：晏勇
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 157,067,182.92 | 92,328,888.84 |
| 减：营业成本 | 100,002,768.63 | 58,016,467.67 |
| 税金及附加 | 136,040.79 | 143,909.47 |
| 销售费用 | 1,672,058.87 | 3,401,481.55 |
| 管理费用 | 5,688,199.84 | 10,106,872.97 |
| 研发费用 | 22,709,578.15 | 39,868,502.26 |
| 财务费用 | -6,696,710.35 | 5,343,893.01 |
| 其中：利息费用 | 3,614,410.04 | |
| 利息收入 | 2,427,125.98 | 2,791,590.35 |
| 加：其他收益 | 36,329.38 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 677,694.49 | 2,474,527.79 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 88,824.94 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 698,957.93 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 34,358,095.80 | -21,378,752.37 |
| 加：营业外收入 | 244,227.04 | 1,510,030.00 |
| 减：营业外支出 | 1,000,000.00 | 854.02 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 33,602,322.84 | -19,869,576.39 |
| 减：所得税费用 | 1,680,702.81 | 405,565.96 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,921,620.03 | -20,275,142.35 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,921,620.03 | -20,275,142.35 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 31,921,620.03 | -20,275,142.35 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.718 | -0.456 |
| （二）稀释每股收益 | 0.718 | -0.456 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 205,775,045.86 | 128,462,442.21 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 32,685.00 | 704,317.40 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,973,771.56 | 5,419,454.44 |
| 经营活动现金流入小计 | 208,781,502.42 | 134,586,214.05 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 125,285,496.16 | 69,908,029.34 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 42,037,095.82 | 45,759,829.07 |
| 支付的各项税费 | 971,864.85 | 1,847,586.12 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,068,831.81 | 6,466,150.06 |
| 经营活动现金流出小计 | 178,363,288.64 | 123,981,594.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 30,418,213.78 | 10,604,619.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 60,000,000.00 | 279,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 718,356.16 | 2,622,999.45 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,808.52 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 60,764,164.68 | 281,622,999.45 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,631,381.12 | 7,802,538.57 |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | 175,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 64,631,381.12 | 182,802,538.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,867,216.44 | 98,820,460.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 1,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 75,360,896.54 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 75,360,896.54 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -74,360,896.54 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,793,053.06 | -4,846,716.35 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 31,344,050.40 | 30,217,467.45 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 591,475,321.90 | 386,191,462.64 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 622,819,372.30 | 416,408,930.09 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 202,729,598.26 | 128,462,442.21 |
| 收到的税费返还 | 704,317.40 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,945,457.88 | 5,340,594.63 |
| 经营活动现金流入小计 | 205,675,056.14 | 134,507,354.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 125,186,571.63 | 73,258,029.34 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 37,618,343.17 | 33,378,688.50 |
| 支付的各项税费 | 971,864.85 | 1,701,820.03 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 12,054,818.04 | 9,477,972.65 |
| 经营活动现金流出小计 | 175,831,597.69 | 117,816,510.52 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 29,843,458.45 | 16,690,843.72 |
| 二、投资活动产生的现金流量： |
| 收回投资收到的现金 | 60,000,000.00 | 279,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 718,356.16 | 2,622,999.45 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 60,718,356.16 | 281,622,999.45 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 4,631,381.12 | 7,537,646.57 |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | 175,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 64,631,381.12 | 182,537,646.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,913,024.96 | 99,085,352.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 75,360,896.54 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 75,360,896.54 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -75,360,896.54 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 4,662,155.16 | -4,698,170.93 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 30,592,588.65 | 35,717,129.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 580,647,607.91 | 368,120,061.90 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 611,240,196.56 | 403,837,191.03 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
上海富瀚微电子股份有限公司
法定代表人：杨小奇2020年4月27日