浙江交通科技股份有限公司
2019年年度报告
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人邵文年、主管会计工作负责人李文明及会计机构负责人(会计主管人员)俞跃兵声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。其中董事董星明先生、独立董事范宏先生以通讯表决参与会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2019年底总股本1,375,638,998股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18
第五节 重要事项 ...... 35
第六节 股份变动及股东情况 ...... 70
第七节 优先股相关情况 ...... 78
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 79
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 80
第十节 公司治理 ...... 87
第十一节 公司债券相关情况 ...... 92
第十二节 财务报告 ...... 93
第十三节 备查文件目录 ...... 260
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 浙江交科、原浙江江山化工股份有限公司、公司、本公司 | 指 | 浙江交通科技股份有限公司 |
| 浙江省国资委、实际控制人 | 指 | 浙江省国有资产监督管理委员会 |
| 浙江交通集团、交投集团公司、控股股东 | 指 | 浙江省交通投资集团有限公司 |
| 实际控制人 | 指 | 浙江省国有资产监督管理委员会 |
| 浙江国资公司 | 指 | 浙江省国有资本运营有限公司 |
| 中航成套 | 指 | 中航国际成套设备有限公司 |
| 汇众壹号 | 指 | 宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 汇众贰号 | 指 | 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 浙江交工、交工集团 | 指 | 浙江交工集团股份有限公司 |
| 浙铁江宁、江宁公司 | 指 | 宁波浙铁江宁化工有限公司 |
| 浙铁大风、大风公司 | 指 | 宁波浙铁大风化工有限公司 |
| 江山化工 | 指 | 浙江江山化工有限公司（原浙江浙铁江化新材料有限公司） |
| 交工路桥 | 指 | 浙江交工路桥建设有限公司 |
| 交工金筑 | 指 | 浙江交工金筑交通建设有限公司 |
| 交工宏途 | 指 | 浙江交工宏途交通建设有限公司 |
| 东兴证券 | 指 | 东兴证券股份有限公司 |
| 浙商证券 | 指 | 浙商证券股份有限公司 |
| 财务公司 | 指 | 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 |
| DMF | 指 | 二甲基甲酰胺 |
| DMAC | 指 | 二甲基乙酰胺 |
| 顺酐 | 指 | 顺丁烯二酸酐 |
| PC | 指 | 聚碳酸酯 |
| 一带一路 | 指 | （英文：The Belt and Road，缩写B&R）是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称。陆上依托国际大通道，以沿线中心城市为支撑，以重点经贸产业园区为合作平台，共同打造新亚欧大陆桥、中蒙俄、中国－中亚－西亚、中国－中南半岛等国际经济合作走廊；海上以重点港口为节点，共同建设通畅安全高效的运输大通道 |
| EPC项目 | 指 | EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责 |
| BT项目 | 指 | 是指根据项目发起人通过与投资者签订合同，由投资者负责项目的融资、建设，并在规定时限内将竣工后的项目移交项目发起人，项目发起人根据事先签订的回购协议分期向投资者支付项目总投资及确定的回报 |
| PPP项目 | 指 | PPP（Public—Private—Partnership）模式，是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 浙江交科 | 股票代码 | 002061 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 浙江交通科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 浙江交科 | ||
| 公司的法定代表人 | 邵文年 | ||
| 注册地址 | 浙江省江山市景星东路38号 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 324100 | ||
| 办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 310051 | ||
| 公司网址 | www.zjjiaoke.com | ||
| 电子信箱 | ir@zjjiaoke.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 邹宏 | 李瑞 |
| 联系地址 | 浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼 | 浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼 |
| 电话 | 0571-8756 9087 | 0571-8756 9087 |
| 传真 | 0571-8756 9352 | 0571-8756 9352 |
| 电子信箱 | ir@zjjiaoke.com | ir@zjjiaoke.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 浙江省杭州市滨江区江陵路2031号钱江大厦22楼办公室 |
四、注册变更情况
| 组织机构代码 | 913300007109591285 |
| 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） | 2017年11月，公司完成浙江交工100%股权收购工作，主营业务由化工业务拓展为化工、基建工程双主业。具体内容详见公司于2017年12月2日披露于巨潮资讯网的《关于拟变更公司全称及证券简称的公告》（公告编号：2017-106） |
| 历次控股股东的变更情况（如有） | 1、2009年9月，浙江省铁路投资集团有限公司将子公司浙江省经济建设投资公司所持有的本公司5,100万股股份无偿划转至其名下，公司控股股东变更为浙江省铁路投资集团有限公司，具体内容详见公司于2008年12月9日、2009年8月11日、2009年9月16日披露于巨潮资讯网的相关公告。 2、2017年11月，浙江交通集团吸收合并注销浙江省铁路投资集团有限公司，并直接持有本公司239,215,313股股份。公司控股股东变更为浙江交通集团,具体内容详见公司于2016年10月11日、2016年11月4日、2016年12月2日、2017年7月29日及2017年11月9日披露于巨潮资讯网的相关公告。 |
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座 |
| 签字会计师姓名 | 施其林、王润、徐思思 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
| 财务顾问名称 | 财务顾问办公地址 | 财务顾问主办人姓名 | 持续督导期间 |
| 东兴证券股份有限公司 | 北京是西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 | 王璟、张伟 | 2017年11月30日-2019年12月31日 |
| 浙商证券股份有限公司 | 浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼6F | 万峻、高小红 | 2017年11月30日-2019年12月31日 |
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
| 营业收入（元） | 28,897,411,149.07 | 26,377,074,367.78 | 9.56% | 20,768,411,377.83 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 722,436,420.98 | 1,212,886,422.81 | -40.44% | 1,107,514,185.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 688,604,944.72 | 1,184,256,893.29 | -41.85% | 707,455,667.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,358,661,654.73 | 1,334,503,940.24 | 1.81% | 813,122,874.98 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.53 | 0.91 | -41.76% | 0.87 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.53 | 0.91 | -41.76% | 0.87 |
| 加权平均净资产收益率 | 9.78% | 19.59% | -9.81% | 26.40% |
| 2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
| 总资产（元） | 33,798,055,234.94 | 30,170,884,547.20 | 12.02% | 25,565,086,643.56 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 7,724,705,140.34 | 7,125,201,048.35 | 8.41% | 5,404,846,408.03 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 4,919,818,852.89 | 6,557,372,688.61 | 7,600,401,842.15 | 9,819,817,765.42 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 51,063,818.95 | 182,919,428.43 | 232,344,844.88 | 256,108,328.72 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 47,899,406.35 | 173,661,166.27 | 221,635,055.96 | 245,409,316.14 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -558,068,457.87 | 108,096,047.88 | 261,781,690.19 | 1,546,852,374.53 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 2,019,408.12 | 785,932.99 | 624,511.16 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 2,290,330.02 | 6,059,503.73 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 25,022,672.62 | 22,079,408.38 | 11,424,288.66 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 5,592,356.54 | 1,912,143.93 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -10,886,792.47 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 425,859,720.32 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -327,485.16 | -1,143,951.81 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 3,244,711.71 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | 5,831,280.82 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,757,550.09 | 2,788,349.79 | -1,938,360.03 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 191,620.26 | 343,451.01 | 代扣个人所得税手续费返还 | |
| 减：所得税影响额 | 4,857,212.76 | 6,408,758.76 | 29,538.03 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,668,884.62 | 2,283,229.00 | 25,763,503.99 | |
| 合计 | 33,831,476.26 | 28,629,529.52 | 400,058,517.74 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
（一）主要业务
报告期内，公司主营业务为基建工程业务和化工业务。基建工程业务主要包括道路、桥梁、隧道、地下工程等交通基础设施的承揽施工、养护及工程项目管理业务。化工业务主要产品包括DMF,DMAC,顺酐和聚碳酸酯（PC）。
（二）经营模式：
1、基建工程业务经营模式：
报告期内，公司基建工程业务以工程施工总承包、PPP、建养一体化模式、EPC模式等为主要经营模式。
（1）工程总承包模式：工程总承包是指从事工程总承包的企业按照与建设单位签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的承包方式。工程总承包一般采用设计—采购—施工总承包或者设计—施工总承包模式。
（2）PPP模式：即政府和社会资本合作模式，政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责任权利关系，由社会资本提供基础设施投资、建设、运营等公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价。
（3）建养一体化模式：通过公开招标引入社会资本，由社会资本承担项目的实施（含资金筹集、总承包施工）及交工验收后5年的养护服务工作（含2年质量责任缺陷期养护和后3年养护工作）。政府依据项目建设及养护的绩效评估情况，支付“改造+养护”费用，服务期满后交还地方政府。
（4）EPC模式：即公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。
2、化工业务经营模式包括：
（1）采购模式。报告期内，公司拓展供应渠道，继续推行通过网络平台招标采购大宗原料。主要根据生产计划制定年度、月度采购计划，并通过对市场行情的分析，适当调整采购节奏。其中，市场采购价格主要以市场定价，通过招投标、比价议价和询价方式确定；长约供货采购价格一般按照约定的价格公式执行。
（2）生产模式。化工业务产品生产涉及高温、高压和特殊反应环境，需在通过管道连接的全封闭不同化工设备内进行化学反应和分离，全过程电脑控制自动化生产。因此生产装置按照年度生产计划，遵循“安、稳、长、满、优”的要求连续不断运行，并按照计划定期停车检修。
（3）销售模式。公司主要按照以产定销的方式制定年度、季度和月度销售计划，并根据市场实际适当调整。产品销售主要由自有销售团队完成，根据客户需求，通过签订年度合同和单笔订单合同的方式，确定发货计划，由客户自提或委托运输公司将产品送至客户指定地点。合同定价参考市场行情，并根据与每个客户的具体协商进行适当调整。
（三）主要业绩驱动因素
报告期内，公司基建工程业务紧紧围绕“一抢机遇，二保效益和平安”主线，抢抓市场机遇，不断扩大市场份额，实现稳步增长；化工板块外部经济环境严峻，主要化工产品顺酐及PC价格同比下降幅度较大，产品与原料价差收窄，导致经营效益同比有所下滑。
（四）行业情况
1、基建工程业务
（1）行业发展情况。据国家统计局数据，2019年建筑业总产值24.8万亿，同比增长5.7%，其中，国有及国有控股建筑业企业建筑业总产值累计值8.5万亿，同比增长12.4%；国内建筑业企业本年新签合同额累计值28.9万亿，同比增长6%，国有及国有控股建筑业企业本年新签合同金额累计值12.8万亿，同比增长14.7%。据商务部统计数据，2019年我国对外承包工程业务完成营业额1.19万亿，新签合同额1.8万亿。
（2）行业周期性特征。公司所属基建工程行业发展与国家经济周期的变化紧密相关，国民经济运行状况、国家固定资产投资规模，尤其是基础设施投资规模和城市化进程、财政及货币政策、税收政策等因素都会影响相关企业的效益。
（3）行业地位。公司基建工程业务方面具有国家公路工程施工总承包特级资质及公路行业设计甲级资质，同时具有公路工程专业一级资质、市政工程施工总承包一级资质及港航工程施工总承包、咨询、试验检测、交安设施、养护等专业资质。公司在2019年度“中国承包商80强”排行榜中位列第32位，连续四年荣登“ENR国际承包商和全球承包商250强”。
2、化工业务
（1）有机胺行业。2019年国内DMF市场基本维持原有供应格局，持续的环保压力优化了产业结构，行业集中度进一步提升，DMF 供给端收缩明显，导致市场震荡幅度加大。受DMAC行业受下游氨纶企业拿货意愿低，浙江片区氨纶企业逐渐往西北地区迁移等原因影响，DMAC需求整体减少。
（2）PC行业。报告期内，PC产品价格同比下降幅度较大。根据隆众石化网报告显示，供应面来看，年内国内PC产能保持快速扩张态势，全年新增产能40万吨/年，同比增幅31.75%，未来2-3年内仍将处于上升通道。消费端来看，国内汽车产销量同比下降，注塑、板材行业同样受外围弱势消费及内需低迷消费影响，原料双酚A呈现震荡走势。
（3）顺酐行业。报告期内，顺酐产品国内整体需求整体不佳，UPR等下游行业受宏观经济影响较大，整体开工受到限制。顺酐工厂开工却保持高负荷，产量处于高位，市场供求矛盾总体较大，特别是顺酐新建产能在2020年将更多的释放，预计释放出25万吨，市场竞争预期将更加激烈，市场价格处于相对低位。
(五）公司根据《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号-上市公司从事土木工程建筑业务》的要求，披露下属基建业务相关信息如下：
1、宏观经济形势
2019年，国民经济运行总体平稳。根据国家统计局初步核算，2019年国内生产总值99.0865万亿元，比上年增长6.1%。根据国家交通运输部数据显示，2019年，交通运输经济运行总体平稳，投资规模高位运行，客运结构不断优化，货运量、港口货物吞吐量实现较快增长。财政政策方面，2019年，我国实施更大规模减税降费，增加地方政府专项债券额度，不断提高政策精准性和有效性。切实提高财政资源配置效率和使用效益，确保经济实现量的合理增长和质的稳步提升。2019年，全国一般公共预算收支差额238874亿元，较2018年同期增长约10936亿元，2019年1-12月，全国发行地方政府债券43624亿元，专项债主要以棚改、土储为主，同时包括收费公路、基础设施、生态保护、水务等专项债。2020年，因新冠疫情影响，国家发改委表示，按照党中央、国务院的部署，国家发改委同各地方和有关部门将积极开展稳投资各项工作，扩大地方政府专项债券规模，抓紧准备专项债券项目，支持有一定收益的基础设施和公共服务项目建设。
2、市场未来需求
从国际层面看，根据国家商务部网站显示“20国集团支持的GIH发布的《全球基础设施展望》报告中预测：预计到2040年全球基建投资将达到94万亿美元。”从亚太地区看，据亚洲开发银行发布的《满足亚洲基础设施建设需求》报告显示，亚洲及太平洋地区若保持现有增资势头，到2030年基础设施建设需求总计将超过22.6万亿美元。从国家层面看，2019年9月、12月，中共中央、国务院陆续出台《交通强国建设纲领》和《长三角区域一体化发展规划纲要》，两大国家战略叠加，为交通基础建设带来历史机遇。从省内环境看，2020年4月17日，浙江省召开全面推进高水平交通强省建设动员大会，省委、省政府出台了《关于深入贯彻〈交通强国建设纲要〉，建设高水平交通强省的实施意见》（以下简称《实施意见》），制定了《综合立体交通网规划》：从2020年至2022年的三年，是浙江省建设高水平交通强省极为关键的起步期，是杭州亚运会筹备的冲刺期，是交通强国建设试点出阶段性成果的关键期。受新冠疫情影响，根据2020年3月4日召开的中共中央政治局常委委员会会议精神，选好投资项目，加强用地、用能、资金等政策配套，加快推进国家规划已明确的重大工程和基础设施建设。
3、品牌、专业技术、项目管理及项目融资等方面竞争优势及劣势
（1）品牌优势：见“公司核心竞争力分析”。
（2）项目管理优势：基建工程业务树立以“班组”为重心的项目管控理念，通过“品质工程”创建，推进项目全面管控能力提升，开展项目前期策划和管理，打造高品质、高效益的“双高”项目。
（3）专业技术优势：基建工程业务持续提升科技水平和创新能力，全年获省部级工法40多项、专利授权52项，各级科学技术奖18项，科技成果应用65个，QC成果100项（其中44项获省部级质量奖），省级优秀工程将5项，有效落实设计施工协调机制，提质增效效果显著。
4、经营资质情况
（1）承包资质
| 序号 | 资质文件 | 编号 | 发证机关 | 发证日期 | 有效期 |
| 1 | 公路工程施工总承包特级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 2 | 桥梁工程专业承包壹级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 3 | 公路路面工程专业承包壹级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 4 | 隧道工程专业承包壹级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 5 | 公路交通工程（公路安全设施）专业承包壹级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 6 | 市政公用工程施工总承包壹级 | D133049579 | 国家住建部 | 2018.09.19 | 2021.3.4 |
| 7 | 港口与航道工程施工总承包贰级 | D233090770 | 浙江省住建厅 | 2019.11.8 | 2021.2.3 |
| 8 | 特种工程（结构补强）专业承包不分等级 | D233090770 | 浙江省住建厅 | 2019.11.8 | 2021.2.3 |
| 9 | 公路行业设计（甲级） | A133005899 | 国家住建部 | 2018.3.1 | 2021.3.4 |
| 10 | 公路工程施工总承包壹级 | D133049545 | 国家住建部 | 2018.06.13 | 2021.3.4 |
| 11 | 公路路基工程专业承包壹级 | D133049545 | 国家住建部 | 2018.06.13 | 2021.3.4 |
| 12 | 公路路面工程专业承包壹级 | D133049545 | 国家住建部 | 2018.06.13 | 2021.3.4 |
| 13 | 桥梁工程专业承包壹级 | D133049545 | 国家住建部 | 2018.06.13 | 2021.3.4 |
| 14 | 市政公用工程施工总承包贰级 | D233015866 | 国家住建部 | 2018.07.12 | 2021.3.4 |
| 15 | 港口与航道工程施工总承包贰级 | D233015866 | 国家住建部 | 2018.07.12 | 2021.3.4 |
| 16 | 隧道工程专业承包贰级 | D233015866 | 国家住建部 | 2018.07.12 | 2021.3.4 |
| 17 | 公路工程施工总承包壹级 | D133049503 | 国家住建部 | 2019.5.21 | 2021.3.4 |
| 18 | 桥梁工程专业承包壹级 | D133049503 | 国家住建部 | 2019.5.21 | 2021.3.4 |
| 19 | 隧道工程专业承包壹级 | D133049503 | 国家住建部 | 2019.5.21 | 2021.3.4 |
| 20 | 公路路面工程专业承包壹级 | D133049503 | 国家住建部 | 2019.5.21 | 2021.3.4 |
| 21 | 公路路基工程专业承包壹级 | D133049503 | 国家住建部 | 2019.5.21 | 2021.3.4 |
| 22 | 港口与航道工程施工总承包贰级 | D233015832 | 国家住建部 | 2017.8.7 | 2021.2.3 |
| 23 | 市政公用工程施工总承包叁级 | D333015839 | 国家住建部 | 2019.5.5 | 2021.1.26 |
| 24 | 公路工程施工总承包壹级 | D133049087 | 国家住建部 | 2020.01.22 | 2021.3.4 |
| 25 | 桥梁工程专业承包壹级 | D133049087 | 国家住建部 | 2020.01.22 | 2021.3.4 |
| 26 | 公路路面工程专业承包壹级 | D133049087 | 国家住建部 | 2020.01.22 | 2021.3.4 |
| 27 | 隧道工程专业承包壹级 | D133049087 | 国家住建部 | 2020.01.22 | 2021.3.4 |
| 28 | 公路路基工程专业承包壹级 | D133049087 | 国家住建部 | 2020.01.22 | 2021.3.4 |
| 29 | 市政公用工程施工总承包叁级 | D333111518 | 杭州市城乡建设委员会 | 2017.05.03 | 2022.5.2 |
| 30 | 公路工程施工总承包壹级 | D133049133 | 国家住建部 | 2019.1.21 | 2021.3.4 |
| 31 | 公路路面工程专业承包壹级 | D133049133 | 国家住建部 | 2019.1.21 | 2021.3.4 |
| 32 | 隧道工程专业承包壹级 | D133049133 | 国家住建部 | 2019.1.21 | 2021.3.4 |
| 33 | 公路路基工程专业承包壹级 | D133049133 | 国家住建部 | 2019.1.21 | 2021.3.4 |
| 34 | 港口与航道工程施工总承包贰级 | D233015630 | 浙江省住建厅 | 2019.2.1 | 2021.2.3 |
| 35 | 桥梁工程专业承包贰级 | D233015630 | 浙江省住建厅 | 2019.2.1 | 2021.2.3 |
| 36 | 市政公用工程施工总承包叁级 | D333901298 | 杭州市城乡建设委员会 | 2019.6.13 | 2024.6.4 |
（2）生产资质
| 序号 | 许可文件名称 | 编号 | 发证机关 | 有效期 | |
| 1 | 安全生产许可证 | （浙）JZ安许证[2005]120152 | 浙江省住建厅 | 2020.1.14-2023.1.13 |
| 2 | 安全生产许可证 | （浙）JZ安许证字[2005]128420 | 浙江省住建厅 | 2020.01.14-2023.01.13 |
| 3 | 安全生产许可证 | （浙）JZ安许证字[2006]120214 | 浙江省住建厅 | 2018.04.25-2021.04.24 | |
| 4 | 安全生产许可证 | （浙）JZ安许证字[2005]120010 | 浙江省住建厅 | 2020.1.14-2023.1.13 |
| 5 | 安全生产许可证 | （浙）JZ安许证字[2005]120153 | 浙江省住建厅 | 2020.1.14-2023.1.13 |
（3）体系资质
| 序号 | 资质文件 | 编号 | 认证机构 | 有效期 |
| 1 | 质量管理体系认证 | 00517QJ1467R2M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 2 | 质量管理体系认证 | 00517Q31467R6M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 3 | 环境管理体系认证 | 00517E3146R4M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 4 | 职业健康安全管理体系认证 | 00517S21468R4M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 5 | 环境管理体系认证证书 | 02806E10071R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.01.30-2021.02.01 |
| 6 | 质量管理体系认证 | 02804Q12700R4M | 北京中安质环认证中心 | 2019.10.16-2022.10.20 |
| 7 | 职业健康安全管理体系认证 | 02804S10186R4M | 北京中安质环认证中心 | 2019.10.16-2022.10.20 |
| 8 | 质量管理体系认证证书 | 02804Q10704R5M | 北京中安质环认证中心 | 2018.10.30-2021.11.3 |
| 9 | 环境管理体系认证证书 | 02805E10112R5M | 北京中安质环认证中心 | 2019.11.14-2022.12.3 |
| 10 | 职业健康安全管理体系认证证书 | 02805S10088R5M | 北京中安质环认证中心 | 2019.11.15-2011.12.3 |
| 11 | 质量管理体系认证证书 | 02819Q10207R0M | 北京中安质环认证中心 | 2019.03.01-2022.02.28 |
| 12 | 职业健康安全管理体系认证证书 | 02806S10058R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.01.30-2021.02.01 |
| 13 | 环境管理体系认证证书 | 02806E10071R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.01.30-2021.02.01 |
| 14 | 质量管理体系认证证书 | 02809Q10198R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.04.10-2021.04.09 |
| 15 | 职业健康安全管理体系认证证书 | 02809S10074R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.04.10-2021.03.11 |
| 16 | 环境管理体系认证证书 | 02809E10090R4M | 北京中安质环认证中心 | 2018.04.10-2021.04.09 |
（4）其他资质
| 序号 | 资质文件 | 编号 | 发证机关 | 有效期 |
| 1 | 公路工程综合乙级工程试验检测机构 | 浙GJC综乙2019-006 | 浙江省交通运输厅 | 2019.06.10-2024.06.09 |
| 2 | 水运工材料乙级 | 浙SJCA乙012 | 浙江省交通建设工程监督管理局 | 2016.5.24-2021.5.23 |
| 3 | 爆破作业单位许可证（营业性四级） | 3300001300249 | 浙江省公安厅 | 2019.7.16-2022.5.7 |
| 4 | 公路养护工程施工从业资质一类 | 33010000012A | 浙江省交通运输厅 | 2020.1.1-2022.12.31 |
| 5 | 公路养护工程施工从业资质二类（甲级） | 33010000100B | 浙江省交通运输厅 | 2020.1.1-2022.12.31 |
| 6 | 公路养护工程施工从业资质三类（甲级） | 33010000139D | 浙江省交通运输厅 | 2020.1.1-2022.12.31 |
| 7 | 公路工程综合乙级工程试验检测机构 | 浙GJC综乙2019-018 | 浙江省交通运输厅 | 2019.06.10-2024.06.09 |
| 8 | 公路工程综合乙级工程试验检测机构 | 浙GJC综乙2019-013 | 浙江省交通运输厅 | 2019.6.10-2024.6.9 |
| 9 | 公路养护工程施工从业资质二类（甲级） | 33010800173B | 浙江省交通运输厅 | 2019.3.8-2022.3.8 |
| 10 | 公路工程综合乙级工程试验检测机构 | 浙GJC乙2019-007 | 交通运输部工程质量监督局 | 2019.06.10-2024.06.09 |
| 11 | 地质灾害治理工程甲级 | 332017140705 | 国家国土资源部 | 2017.06.08-2020.06.09 |
| 12 | 爆破作业单位许可证（营业性四级） | 3300001300255 | 浙江省公安厅 | 2019.06.11-2022.6.13 |
| 13 | 公路水运工程试验检测机构 | 浙GJC乙063 | 浙江省交通建设工程监督管理局 | 2017.04.03-2022.04.02 |
目前持有的承包资质均在有效期内，未临近届满。持有的承包资质主要依据《建筑业企业资质管理规定》、《建筑业企业资质标准》、《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》等相关法律法规要求进行续期，其申请和续期条件主要包括：
①具有资质标准要求的资产；
②具有满足资质标准要求的注册建造师及其他注册人员、工程技术人员、施工现场管理人员和技术工人；
③具有满足资质标准要求的工程业绩；
④具有必要的技术装备。
截至目前，公司经营状况良好，具有良好发展前景，随着公司的进一步发展，延续相关资质的能力将得到加强，公司相关资质的续期不存在法律障碍。
（5）有效期将在下一报告期内届满应续期的资质
| 序号 | 资质文件 | 编号 | 认证机构 | 有效期 |
| 1 | 质量管理体系认证 | 00517QJ1467R2M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 2 | 质量管理体系认证 | 00517Q31467R6M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 3 | 环境管理体系认证 | 00517E3146R4M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
| 4 | 职业健康安全管理体系认证 | 00517S21468R4M | 中国船级社质量认证公司 | 2017.7.26-2020.7.31 |
5、融资情况
截止2019年12月31日，公司基建工程板块按照融资途径融资情况如下：
| 期限结构 | 融资余额（万元） | 融资成本区间 |
| 银行贷款 | 1-14年 | 487,420.36 | 3.915%-4.900% |
| 应付票据 | 3-12个月 | 91,095.97 | 0.05%-0.06% |
| 永续债 | 3+N年 | 80,000.00 | 5.37%-5.79% |
6、质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价。公司应当披露报告期内的重大项目质量问题，并说明可能产生的工程回款、收入确认及诉讼仲裁等风险。
(1) 通过了《质量管理体系要求》（GB/T 19001-2016/ ISO9001:2015）和《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T 50430-2017）双标准认证审核。
(2) 按照《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等国家法律法规和行业标准组织生产。
(3) 主要质量控制措施：一是设立质量管理机构，配备满足管理需要的质量管理人员；二是建立自上而下的质量责任体系，层层签订质量目标责任书，明确工作岗位职责，落实质量责任；三是建立健全各项质量管理规章制度，先后发布实施和修订了18项有效质量管理制度，进一步规范质量管控流程，确保质量管理体系有效运行，防范质量风险；四是建立以质量问题为导向的质量监督检查体系，严格原材料验收、检验，运用“互联网+”信息化系统强化工序质检，通过各类质量检查排查隐患，并对整改落实情况进行跟踪检查，确保整改到位，通过交（竣）工预验收，排查完工项目质量缺陷，确保工程质量符合要求，有效防控质量风险；五是通过品质工程创建，打造品质工程示范项目，积极推广“四新”、“QC”、“五小”、“三微改”等科技创新活动，有效治理质量通病，提升工程质量，打造企业品牌。
(4) 报告期内，在建项目工程质量整体平稳可控，年度内未发生严重质量事故。本年度累计交工项目43个，合格率100%；竣工项目14个，优良率100%，合同履约率100%，验收项目均达到合同质量目标。获得QC质量奖44项，其中国家级质量奖9项，总数量和国家级奖数量均创历史新高。承建的义乌疏港高速公路、绍诸高速公路诸暨延伸线、丽水市50省道莲都段改建工程项目获得钱江杯优质工程奖3项。贵州省德江至习水高速公路德江至务川段第DWTJ-7标段风番坡隧道、贵州省六盘水至威宁(黔滇界)高速公路LWTJ-4合同段水淹坝枢纽互通立交工程荣获贵州“黄果树杯”优质工程奖2项。承建的龙丽温（泰）高速公路泗州岭隧道、嘉兴至绍兴跨江公路通道工程（北岸接线）项目获“李春奖”优质工程奖2项。黄果树杯作为省外项目自主申报当地省级优质工程奖重大突破，将为公司今后在省外市场拓展和品牌建设奠定更坚实的基础。
7、报告期内安全生产制度的运行情况。
报告期内，公司围绕“一抢机遇、二保效益和平安”的工作主线，以班组安全生产标准化建设、企业可持续发展项目（SCORE）、安全生产区域化管理等管控手段，不断强化安全发展理念、完善安全管理体系，全面落实企业安全生产主体责任。2019年公司安全生产形势平稳可控，全年公司共获得80个省级及以上奖项或表彰，其中33个项目获评2018年度公路水运工程“平安工地”省级示范施工合同段或示范工程，1个项目获评2019年度浙江省市政公用工程安全文明施工标准化工地，2个项目获评浙江省建筑安全文明施工标准化工地，23个项目获评2018年度国省道建设施工标准化优秀项目部；承办省级及以上安全生产现场交流会12场。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 长期股权投资较上年同期增长34989万元，主要为对联营企业绍兴市上虞区交通产业发展有限公司投资12500万元，对杭州下沙路隧道有限公司投资6450万元，对金华交投建筑工业化有限公司投资3900万元，对衢州交通建筑工业化有限公司投资2880万元，对德清交水建筑工业化有限公司投资2400万元，对德清县德安公路建设有限责任公司投资2114万元，对义乌市交旅建筑工业化科技有限公司投资2040万元。 |
| 固定资产 | 较上年同期减少1595万元，主要是专用设备正常折旧所致。 |
| 无形资产 | 较上年同期减少3634万元，主要是土地使用权和非专利技术的正常摊销所致。 |
| 在建工程 | 较上年同期增长4583万元，主要是拌合楼改造升级。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、技术与资质优势
基建工程方面，公司基建工程业务方面具有国家公路工程施工总承包特级资质及公路行业设计甲级资质，同时具有公路工程专业一级资质、市政工程施工总承包一级资质及港航工程施工总承包、咨询、试验检测、交安设施、养护等专业资质。公司在2019年度“中国承包商80强”排行榜中位列第32位，连续四年荣登“ENR国际承包商和全球承包商250强”。化工业务方面，顺酐业务，江宁公司是国家高新技术企业，拥有宁波市工程技术中心、镇海江宁C4及下游新材料工程技术中心，顺酐装置引进美国Huntsman先进正丁烷法顺酐工艺，主要性能指标达到或超过了设计指标，装置消耗及产品质量等指标均处于国内领先水平，产品顺利进入不饱和树脂、酒石酸、四氢苯酐等行业高端客户；PC业务，大风公司是国家高新技术企业，拥有宁波市及镇海区聚碳酸酯工程技术中心、聚碳酸酯工程材料技术研发中心，PC装置采用非光气法工艺技术路线，在优化组合国内外先进工艺技术的基础上，实现集成创新，打破国际巨头技术垄断，是符合国家导向的绿色工艺路线。与此同时，公司化工业务一直积极开展自主研发，通过引进消化吸收再创新，不断改进产品生产工艺，进一步提升技术先进性。2019年，全年新获得涉及化工的授权专利26个，其中发明专利4个。
2、经营管理优势
基建工程业务方面，公司在承建省内国省道建设基础上，还相继承担了沪杭甬、杭金衢、金丽温、杭州湾跨海大桥、舟山连岛工程、鱼山大桥、宁波舟山港主通道、文泰、景文和钱塘江新桥大桥等省内各条高速公路的施工、海上桥梁工程施工，积累了丰富的施工管理经验，逐步形成了一整套符合企业和行业特点的高效管理模式和成本控制能力，保证了工程的优秀品质，实现了资源的有效利用，也为持续、健康发展提供了保障。经过多年发展，公司基建工程业务培养和锻炼了一批管理人才和专业技术人才,在人力资源结构、年龄结构、文化结构、专业技术职务结构等各方面具有一定的优势。除此以外，公司通过灵活的激励机制，不断吸引更多的科技和管理人才加入企业的发展行列，为企业发展奠定重要的人才基础。公司化工业务管理团队均具有丰富的化工行业经验，同时拥有成熟的管理技能和营运经验，对化工行业的发展及企业经营有着深刻、务实的见解，可以为公司的持续成功运营提供保障。多年来，公司化工业务秉承“品质塑造品牌、诚挚取信客户、竞合创造共荣”的经营理念，以高品质的产品为依托，以市场和客户需求为导向，通过扩大生产规模和提高市场占有率，降低产品成本、提高供货能力，不断提升市场影响力和核心竞争力。
3、品牌品质优势
公司基建工程业务在行业内树立了良好的品牌形象，承建工程先后获得李春奖、鲁班奖、詹天佑奖、国家优质工程奖、公路交通优质工程奖、华东地区优质工程奖、全国科学大会奖、浙江省科学技术奖、天府杯、白玉兰杯、钱江杯、黄果树杯、浙江省市政金奖等各类省级及以上奖项500余项，并先后获得全国建筑业先进企业、全国优秀施工企业、全国交通企业百强、中国建筑业竞争力百强企业、全国交通系统先进集体、公路建设行业优秀企业、浙江省先进建筑施工企业等荣誉称号。2019
年成功承办沥青路面品质工程现场会、机制砂生产及混凝土应用品质工程规范会。多年来，公司化工业务始终坚持在产品质量方面严格把关，拥有清晰的质量标准及检测流程，建立了贯穿采购、生产、销售各个环节的一体化质量管理体系，DMF、DMAC、顺酐及PC等产品各项指标均已达到国际同类产品领先水平，在行业中树立了良好的品牌形象，是DMAC、DMF产品行业标准的制定者及顺酐产品国家标准修订者，《工业用顺丁烯二酸酐》、《工业用二甲基甲酰胺》及《工业用二甲基乙酰胺》被列入2018年“浙江制造”标准制订计划，并全部通过专家评审，此外还受邀正参与PC国标的编制。凭借突出的品牌品质优势，公司化工业务产品生产线满负荷开工状态。
4、市场优势
公司基建工程业务积极抢抓“交通强国”、“四大建设”、“长三角区域一体化发展规划纲要”及“一带一路”等战略机遇，从省内到省外，从国内到国外，推行区域化、属地化经营战略，目前承接业务已遍布全国20多个省（直辖市）及10余个国家，为今后可持续发展奠定基础。顺酐业务，公司引领国内顺酐从苯法工艺转向更加环保的正丁烷法工艺及从消费固酐转为更环保的液酐，长期占据国内约12%的市场份额，已发展成为国内顺酐行业中极具竞争力的代表企业；PC业务，我国PC行业市场准入门槛较高，新进入企业装置建设及产品稳定获取下游用户认可的周期较长，目前公司PC产品持续开展创新升级，在下游各领域应用不断拓展并得到高度认可。
5、循环经济优势
宁波基地顺酐装置副产蒸汽和PC装置消耗蒸汽正好形成能源耦合互补，已在副产蒸汽利用方面实现了内部平衡，形成了资源互补和要素共享，打破行业及产品界限，大大提升了公司顺酐及PC产品的竞争力。
6、业务体系优势
公司基建工程业务逐步培育与壮大勘探设计、公路养护等上下一体的完善工程施工产业链，着力打造“路桥、地下和水上”三个设计施工总承包平台，开拓建养一体化业务模式，各环节发挥协同效应，形成鲜明竞争优势。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2019年，面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面，我国保持经济社会持续健康发展，“十三五”规划主要指标进度符合预期，全面建成小康社会取得了新的重大进展。公司基建工程业务围绕“一抢机遇、二保效益和平安”的工作主线，各项经济指标继续保持增长：抓住“四大建设”、长江三角区域一体化、中西部大开发和“一带一路”等战略机遇，加快省内、省外、国内、国外、区域化和属地化战略布局，连续四年荣登“ENR国际承包商和全球承包商250强”；围绕“国际领先的基础设施领域综合方案提供者”的发展愿景，公司着力打造“路桥、地下、水上”三大设计施工总承包平台；立足传统路桥，瞄准一批高精尖项目，在巩固做强传统业务同时，实现地铁、管廊、铁路、城轨、港航新增长，加快布局市政养护业务，强势切入新兴业务；紧盯市场需求，以工程为依托，实现上下游产业链不断延伸；发挥产融结合优势，构建“传统模式+PPP+EPC+建养一体化+建筑工业化”的经营组合拳。公司化工业务按照“稳队伍、稳安全、稳生产、稳市场、降成本、控风险”的工作目标，在宏观环境及行业周期性影响下，通过降本增效、大力促销、供应处效益、技改项目实施、精细化管理等方式努力实现“少亏、不亏、扭亏”。
公司主要财务数据变动情况及原因如下：
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |
| 营业收入 | 28,897,411,149.07 | 26,377,074,367.78 | 9.56% |
| 营业成本 | 26,603,041,314.09 | 23,827,267,723.67 | 11.65% |
| 期间费用 | 1,237,981,318.49 | 1,080,068,041.5 | 14.62% |
| 归属于上市公司股东净利润 | 722,436,420.98 | 1,212,886,422.81 | -40.44% |
| 经营活动产生的现金净额 | 1,358,661,654.73 | 1,334,503,940.24 | 1.81% |
报告期内，公司实现营业收入288.97亿元，同比增长9.56%，营业成本266.03亿元，同比增长11.65%，期间费用12.38亿元，较去年同期上涨14.62%，其中管理费用4.92亿元、销售费用1.13亿元、财务费用2.51亿元、研发投入3.82亿元；经营活动产生的现金净额13.59亿元，同比增长1.81%。归属于上市公司股东净利润下滑主要是化工板块外部经济环境严峻，主要化工产品顺酐及PC价格同比下降幅度较大，产品与原料价差收窄，导致经营效益同比有所下滑。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 28,897,411,149.07 | 100% | 26,377,074,367.78 | 100% | 9.56% |
| 分行业 | |||||
| 化工行业 | 4,246,056,345.75 | 14.69% | 5,311,206,859.99 | 20.14% | -20.05% |
| 建筑施工行业 | 24,321,730,232.61 | 84.17% | 20,776,855,000.57 | 78.77% | 17.06% |
| 其他 | 329,624,570.71 | 1.14% | 289,012,507.22 | 1.10% | 14.05% |
| 分产品 | |||||
| 化工产品 | 4,246,056,345.75 | 14.69% | 5,311,206,859.99 | 20.14% | -20.05% |
| 路桥工程及养护施工 | 24,321,730,232.61 | 84.17% | 20,776,855,000.57 | 78.77% | 17.06% |
| 其他 | 329,624,570.71 | 1.14% | 289,012,507.22 | 1.10% | 14.05% |
| 分地区 | |||||
| 境内 | 27,332,132,916.72 | 94.58% | 24,812,702,390.51 | 94.07% | 10.15% |
| 境外 | 1,565,278,232.35 | 5.42% | 1,564,371,977.27 | 5.93% | 0.06% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 化工行业 | 4,246,056,345.75 | 3,823,104,213.99 | 9.96% | -20.05% | -10.05% | -50.13% |
| 建筑施工行业 | 24,321,730,232.61 | 22,462,758,984.34 | 7.64% | 17.06% | 16.36% | 7.91% |
| 分产品 | ||||||
| 化工产品 | 4,246,056,345.75 | 3,823,104,213.99 | 9.96% | -20.05% | -10.05% | -50.13% |
| 路桥工程及养护施工 | 24,321,730,232.61 | 22,462,758,984.34 | 7.64% | 17.06% | 16.36% | 7.91% |
| 分地区 | ||||||
| 境内 | 27,332,132,916.72 | 25,200,089,205.16 | 7.80% | 10.15% | 11.79% | -14.71% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 化工行业 | 3,823,104,213.99 | 14.37% | 4,250,379,523.63 | 17.84% | -10.05% | |
| 建筑施工行业 | 22,462,758,984.34 | 84.44% | 19,305,258,870.69 | 81.02% | 16.36% | |
| 其他 | 317,178,115.76 | 1.19% | 271,629,329.35 | 1.14% | 16.77% | |
单位：元
| 产品分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 化工行业 | 原材料 | 3,135,489,580.14 | 79.17% | 3,630,538,673.72 | 81.05% | -1.88% |
| 化工行业 | 能源 | 349,808,053.17 | 8.83% | 228,532,352.35 | 5.13% | 3.70% |
| 化工行业 | 人工 | 97,210,568.57 | 2.45% | 80,077,074.82 | 1.80% | 0.65% |
| 化工行业 | 折旧 | 263,685,103.61 | 6.66% | 224,225,630.56 | 5.03% | 1.63% |
| 路桥工程及养护施工 | 人工费 | 4,807,672,739.77 | 21.23% | 4,030,785,851.20 | 20.81% | 0.42% |
| 路桥工程及养护施工 | 材料费 | 9,844,879,236.06 | 43.48% | 8,672,613,263.86 | 44.77% | -1.29% |
| 路桥工程及养护施工 | 机械使用费 | 3,851,593,521.16 | 17.01% | 3,371,742,377.59 | 17.40% | -0.39% |
| 路桥工程及养护施工 | 其他费用 | 3,958,613,487.35 | 17.48% | 3,230,117,378.04 | 16.67% | 0.81% |
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
1. 合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例 |
| 浙江交工柬埔寨有限公司 | 新设 | 2019年5月6日 | 714,800.00 | 100.00% |
2. 合并范围减少
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 浙江金通交通投资开发有限公司 | 解散清算 | 2019年12月30日 | 50,123,254.81 | -167,679.74 |
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 6,195,146,918.22 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 21.44% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 18.91% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 单位1 | 2,520,489,624.50 | 8.72% |
| 2 | 单位2 | 1,189,117,558.70 | 4.11% |
| 3 | 单位3 | 896,492,218.83 | 3.10% |
| 4 | 单位4 | 859,529,642.05 | 2.97% |
| 5 | 单位5 | 729,517,874.14 | 2.52% |
| 合计 | -- | 6,195,146,918.22 | 21.44% |
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 3,072,854,556.33 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 20.90% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 7.93% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 单位1 | 913,949,123.86 | 6.22% |
| 2 | 单位2 | 607,761,219.60 | 4.13% |
| 3 | 单位3 | 558,337,275.30 | 3.80% |
| 4 | 单位4 | 503,653,143.10 | 3.43% |
| 5 | 单位5 | 489,153,794.45 | 3.33% |
| 合计 | -- | 3,072,854,556.33 | 20.90% |
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 112,492,206.19 | 105,140,183.06 | 6.99% | |
| 管理费用 | 492,293,798.12 | 452,193,302.72 | 8.87% | |
| 财务费用 | 251,218,594.10 | 222,344,892.97 | 12.99% | |
| 研发费用 | 381,976,720.08 | 300,389,662.75 | 27.16% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
全年公司研发投入主要是通过自身技术研发以及创造性运用行业新知识来提升创新能力，赋能科技研发和成果转化，节能降耗，提升质量，达到优化成本的目的。公司研发投入情况
| 2019年 | 2018年 | 变动比例 | |
| 研发人员数量（人） | 979 | 805 | 21.61% |
| 研发人员数量占比 | 14.06% | 12.20% | 1.86% |
| 研发投入金额（元） | 381,976,720.08 | 300,389,662.75 | 27.16% |
| 研发投入占营业收入比例 | 1.32% | 1.14% | 0.18% |
| 研发投入资本化的金额（元） | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,243,610,170.92 | 26,752,483,777.41 | 9.31% |
| 经营活动现金流出小计 | 27,884,948,516.19 | 25,417,979,837.17 | 9.71% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,358,661,654.73 | 1,334,503,940.24 | 1.81% |
| 投资活动现金流入小计 | 417,197,413.89 | 768,462,316.31 | -45.71% |
| 投资活动现金流出小计 | 1,169,745,589.58 | 1,465,684,873.75 | -20.19% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -752,548,175.69 | -697,222,557.44 | 7.94% |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,867,242,900.00 | 5,680,469,828.09 | 3.29% |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,788,693,856.49 | 5,669,060,517.25 | 2.11% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 78,549,043.51 | 11,409,310.84 | 588.46% |
| 现金及现金等价物净增加额 | 686,511,206.28 | 655,615,863.14 | 4.71% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
本期经营活动产生现金流量净额同比增长1.81%，主要系公司效益稳定增长，经营收回现金所致。本期投资活动产生的现金流量净额，主要是交工本年对参股公司投资增加所致。本期筹资活动产生的现金流量净额较上年有所增长，主要系今年新开工项目增多，筹资资金主要用于补充新开工项目流动资金。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 5,383,181,841.50 | 15.93% | 4,685,712,751.96 | 15.53% | 0.40% | |
| 应收账款 | 4,516,144,473.98 | 13.36% | 3,462,704,161.24 | 11.48% | 1.88% | |
| 存货 | 11,085,392,253.19 | 32.80% | 9,779,477,059.76 | 32.41% | 0.39% | |
| 投资性房地产 | 10,651,105.46 | 0.03% | 11,737,327.11 | 0.04% | -0.01% | |
| 长期股权投资 | 488,687,228.34 | 1.45% | 138,794,343.95 | 0.46% | 0.99% | |
| 固定资产 | 3,665,891,674.53 | 10.85% | 3,681,846,224.16 | 12.20% | -1.35% | |
| 在建工程 | 252,174,239.32 | 0.75% | 206,345,736.57 | 0.68% | 0.07% | |
| 短期借款 | 3,684,673,023.19 | 10.90% | 3,910,736,222.70 | 12.96% | -2.06% | |
| 长期借款 | 984,476,738.00 | 2.91% | 982,360,617.00 | 3.26% | -0.35% | |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 207,776,962.06 | 无法随时支取的保证金、定期存款、结构性存款及冻结存款 |
| 应收账款融资 | 87,424,519.09 | 用于开立银行承兑汇票及银行贷款提供质押担保 |
| 一年内到期的非流 | 73,608,328.00 | 用于银行贷款提供质押担保 |
| 动资产 | ||
| 长期应收款 | 942,455,722.14 | 用于银行贷款提供质押担保 |
| 合 计 | 1,311,265,531.29 |
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017 | 非公开发行股票 | 96,723 | 6,603.31 | 84,725.46 | 0 | 0 | 0.00% | 5,588.61 | 包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司使用闲置募集资金购买理财产品8,000.00万元 | 0 |
| 2018 | 非公开发行股票 | 64,700 | 19,933.73 | 43,622.23 | 0 | 0 | 0.00% | 21,460.04 | 包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 | 0 |
| 合计 | -- | 161,423 | 26,537.04 | 128,347.69 | 0 | 0 | 0.00% | 27,048.65 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
1. 2017年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金78,122.15万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为292.19万元，以前年度收到闲置募集资金理财收益843.72万元；2019年度实际使用募集资金6,603.31万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为107.77万元，2019年度收到闲置募集资金理财收益347.39万元；累计已使用募集资金84,725.46万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为399.96万元，累计收到闲置募集资金理财收益1,191.11万元。截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币5,588.61万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品8,000.00万元）。
2. 2018年度发行股票募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金23,688.50万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为71.41万元；2019年度实际使用募集资金19,933.73万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为310.86万元；累计已使用募集资金43,622.23万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为382.27万元。截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币21,460.04万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
承诺投资项目和超募资金投向
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.支付对价 | 否 | 14,508.45 | 14,508.45 | 14,508.45 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 2.支付中介费用及交易税费 | 否 | 3,000 | 3,000 | 2,085.08 | 69.50% | 不适用 | 否 | |||
| 3.聚碳酸酯产品多元化开发改造项目 | 否 | 9,629 | 9,629 | 9,630.61 | 100.02% | 2016年08月01日 | -986.13 | 否 | 否 | |
| 4.聚碳酸酯新型工艺与应用开发项目 | 否 | 21,224.05 | 21,224.05 | 6,603.31 | 10,139.82 | 47.78% | 尚在建设中[注1] | 不适用 | 否 | |
| 5.补充流动资金 | 否 | 48,361.5 | 48,361.5 | 48,361.5 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 1.施工机械装备升级更新购置项目 | 否 | 62,382.04 | 62,382.04 | 19,933.73 | 41,304.27 | 66.21% | [注2] | 5,326 | [注3] | 否 |
| 2.支付中介费用及交易税费 | 否 | 2,317.96 | 2,317.96 | 2,317.96 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 161,423 | 161,423 | 26,537.04 | 128,347.69 | -- | -- | 4,339.87 | -- | -- |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 无 | ||||||||||
| 合计 | -- | 161,423 | 161,423 | 26,537.04 | 128,347.69 | -- | -- | 4,339.87 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 报告期内，受化工行业周期性变化影响，PC产品价格同比下降幅度较大，导致聚碳酸酯产品多元化开发改造项目2019年度实现的效益未达到预计效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及 | 适用 | |||||||||
| 置换情况 | 2017年6月1日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金8,754.74万元，其中聚碳酸酯产品多元化开发改造项目8,714.09万元，聚碳酸酯新型工艺与应用开发项目40.65万元。截至本报告披露日，公司实际置换金额8,714.09万元，置换工作已经完成。 2018年9月28日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金16,511.91万元，其中施工机械装备升级更新购置项目15,096.82万元、中介机构费用1,415.09万元。截至本报告披露日，公司实际置换金额16,511.91万元，置换工作已经完成。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2017年4月14日，公司第七届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过3 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。2018年4月4日，公司将上述暂时补充流动资金的募集资金638.50万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。 2018年4月27日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过1亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。公司2018年累计使用3,000.00万元，2018年6月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金3,000万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2017年6月1日，公司第七届董事会第八次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用不超过2亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。截至报告期末，公司已如期赎回上述理财产品。 2018年6月1日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司使用不超过2亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的结构性存款产品。截至报告期末，公司已如期赎回上述理财产品。 2019年4月16日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关于 2019 年公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品的公告》，同意公司及全资子公司宁波浙铁大风化工有限公司及浙江交工集团股份有限公司使用不超过3亿元的闲置募集资金购买商业银行发行的结构性存款产品。截至2019年12月31日，尚未到期的结构性存款合计8,000.00万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
[注1]：截至2019年12月31日，该工程累计投资占预算总额的47.78%，原因系该项目技术开发合作耗时较长，行政许可审批手续繁杂等，开工较晚。
[注2]：施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次重组募集配套资金用于购置桥隧设备、地下工程设备、路基路面设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付货款。[注3]：截至2019年12月31日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目静态回报期及内部收益。
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 宁波浙铁江宁化工有限公司 | 子公司 | 化工 | 700,000,000.00 | 1,450,215,460.13 | 453,476,990.17 | 895,293,509.91 | -118,029,701.47 | -118,099,281.87 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 子公司 | 化工 | 1,210,000,000.00 | 2,101,334,904.42 | 1,758,159,283.48 | 1,843,521,553.00 | -111,807,794.87 | -110,543,566.96 |
| 宁波浙铁江化贸易有限 | 子公司 | 贸易 | 10,000,000.00 | 12,864,378.75 | 12,836,684.24 | 115,918,930.15 | 449,708.64 | 427,138.54 |
| 浙江江山化工有限公司 | 子公司 | 新材料技术开发 | 5,000,000.00 | 5,105,155.18 | 5,105,155.17 | 0.00 | -32,046.47 | -32,046.47 |
| 交工集团公司 | 子公司 | 交通工程施工 | 1,428,000,000 | 29,385,374,431.33 | 5,125,712,425.75 | 24,507,737,275.94 | 1,108,324,675.78 | 830,700,002.13 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局及市场趋势
详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司从事的主要业务”中“（四）行业情况”及“（五）公司根据《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号-上市公司从事土木工程建筑业务》的要求，披露下属基建业务相关信息”中“市场未来需求”。
(二)公司发展战略
公司董事会将立足大平台、立足新时代，坚持小总部双主业、坚持统分结合高效运作、坚持立足发展有效融合、坚持科学发展追求卓越、坚持改革创新科学治理。公司目前已形成基建工程业务和化工业务双板块运行模式。“十三五”期间，基建工程业务为实现“1142”战略目标，将聚焦“路桥、地下和水上”三大设计施工总承包平台建设，统筹省内、省外、海外三个市场，做强“施工、投资、设计、养护”关键环节，推进定位差异化、管理扁平化、资源集约化、形象品牌化、全方位信息化建设，发展路桥、地下工程、铁路、港航、养护、投资、设计、海外、建筑工业化等板块，着力提升组织管控、市场开发、财务管控、项目管理、技术创新、资本运作、人才培养、安全保障和企业党建能力。化工业务方面，提升顺酐业务的盈利能力，深入探索PC新材料产品向更深层次领域的应用以及向更广泛市场的延伸，推进精细化工及交通新材料双轮驱动，力争将公司打造为国际知名，国内领先的精细化工及化工新材料行业领航者。
（三）经营计划及措施
基建工程方面，公司将紧紧围绕“1142”战略，紧盯全国建筑业第一方阵目标，紧扣“抢机遇、保效益、保平安、强创新”工作主线，坚持综合效益最大化，着力抓好市场拓展、创新工程、本质党建、平安交工等重点工作，切实提升创新能力、创效能力和管控能力，稳步跨入全国建筑业第一方阵。化工方面，公司将紧扣“减亏少亏、不亏争赢”总体目标任务，抓稳定促安全、抓管理促变革、抓创新促发展、抓对标促强企、抓党建促保障、夯实化工新材料产业基地基础。
（四）可能面对的风险
1、宏观经济、外部市场与政策影响
2020年，受原油价格波动，宏观经济及外部环境存在不确定因素，公司化工板块产品价格存在波动风险。
2、原材料价格波动风险
公司基建板块使用的大宗材料主要包括沥青、水泥和钢材等，大宗材料价格波动,将直接导致施工成本的增加，使实际施工成本与工程预算出现差异，将在一定程度上影响公司的经营业绩。为降低材料价格波动影响，公司积极利用调差机制及时与业主沟通，将影响程度降到最低。公司化工板块有机胺产品、顺酐产品的主要原材料煤、甲醇和液化气占产品成本的比重较大，PC产品的主要原材料双酚A和环氧丙烷均属于石化下游产品，上述大宗原材料商品受宏观经济影响，周期性波动比较明显，若未来原材料价格大幅波动，将会对公司的经营业绩产生一定影响。
3、部分化工装置关停风险
公司有机胺及相关生产装置（即化工业务江山生产基地）位于浙江省江山市郊，随着城市的发展，根据政府危化品企业搬迁改造相关政策精神，公司江山生产基地存在政策性关停的风险。自2011年以来，公司就有机胺及相关生产装置搬迁事宜，与江山市政府开展了持续的商谈，积极推进搬迁工作。由于搬迁工作复杂，协调难度大，双方就原址关停、迁址选择、拆迁、建设、人员安置、项目选择以及赔偿等多个关键因素一直未能协商一致，搬迁工作未能取得实质性进展。经与相关部门沟通、协商，取得相关方的理解与支持，2016年政府相关部门同意公司“就地整治提升”，尽快实现搬迁。江山市政府在2019年2月《政府工作报告》中写到“江化搬迁工作获省政府层面推动，取得实质性进展，明确将于2020年底前搬迁或关停。”为此，公司积极筹备江山基地关停相关工作，一方面以股东利益最大化原则，与江山市政府协商落实关停收储补偿政策事宜，另一方面以安全、平稳为原则，成立关停相关工作组，起草关停工作相关预案，逐步降低生产负荷，做好关停准备工作。
4、安全风险
化工生产及销售方面，部分原材料、半成品及产成品为易燃易爆、腐蚀性或有毒物质，可能对人体产生伤害。产品生产过程中涉及高温、高压等复杂工艺，对操作需求较高，可能导致生产安全事故。基建工程方面，施工过程中可能发生机械设备损
害或者人员伤害、施工过程发生事故、施工机械设备事故人员伤害或财产损失、意外事故。报告期内，公司虽然未发生重大生产安全事故，但不排除因生产操作不当或设备故障等其他因素，导致意外事故发生风险。从而影响公司生产经营的正常进行。公司高度重视安全生产工作，不断强化安全生产意识，加强各层级的安全培训，公司设置了专业的安全生产管理部门，建立了健全的安全生产管理制度，引入SCORE项目管理模式促进企业安全发展，同时运用了先进的自动控制系统，保障生产安全运行。
5、环保风险
化工企业的许多中间体、产品、原料大都属于易燃、易爆或有毒的危险品，对土壤、水、大气等环境容易产生污染。报告期内，国家继续加大环保督查整治力度，先后颁布实施《环境保护税法》（2018年修订）、《水污染防治法》、《生态环境损害赔偿制度改革方案》等，公司化工板块将严格执行相关法律法规政策，加大环保投入力度，严控环保风险。
6、工程施工风险
基建工程业务施工项目可能受到工程设计发生变更、工程款项不能及时到位、交通供电供水限制、征地拆迁及恶劣气候等因素的影响，由此会影响工程施工进度等，对完成生产经营目标带来不确定性。
7、海外业务风险
随着“一带一路”战略的实施，海外将不断催生新的项目机会。公司基建工程板块已在亚洲、非洲、大洋洲、南美洲等多个国家设立了办事机构。但由于海外业务环境在法律法规、资金支付、施工条件等方面存在较大差异，可能会给海外生产经营带来一定的不确定性。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司2018年年度股东大会、第七届董事会第二十五次董事会审议通过了《关于公司未来三年分红回报规划（2019-2021年）》，《关于公司2018年度利润分配预案》：以2018年12月31日的总股本1,375,638,998为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。2019年6月5日，公司在巨潮资讯网刊登了《2018年年度权益分派实施公告》，确定2019年6月11日为股权登记日，2019年6月12日为除权除息日。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
| 年度 | 普通股股利分配方案（预案）及资本公积转增股本方案（预案）情况 |
| 2019年 | 以2019年12月31日的总股本1,375,638,998股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 |
| 2018年 | 以2018年12月31日的总股本1,375,638,998股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.2元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 |
| 2017年 | 以2017年12月31日的总股本1,305,236,388股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 |
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2019年 | 165,076,679.76 | 722,436,420.98 | 22.85% | 0.00 | 0.00% | 165,076,679.76 | 22.85% |
| 2018年 | 165,076,679.76 | 1,212,886,422.81 | 13.61% | 0.00 | 0.00% | 165,076,679.76 | 13.61% |
| 2017年 | 130,523,638.80 | 1,107,514,185.51 | 11.79% | 0.00 | 0.00% | 130,523,638.80 | 11.79% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√ 适用 □ 不适用
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 1.2 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 1,375,638,998 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 165,076,679.76 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 165,076,679.76 |
| 可分配利润（元） | 435,276,643.31 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100% |
| 本次现金分红情况 | |
| 其他 | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 无 | |
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 绍兴市城市建设投资集团有限公司;五矿资本控股有限公司;浙江海港资产管理有限公司;浙江汇源投资管理有限公司 | 股份限售承诺 | 本次交易中，募集配套资金认购方浙江海港资产管理有限公司、浙江汇源投资管理有限公司、绍兴市城市建设投资集团有限公司和五矿资本控股有限公司做出的主要承诺事项如下：本次认购所获股份自其上市之日起12个月内不进行转让。本次发行结束后，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。限售期结束后按中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。 | 2018年09月03日 | 一年 | 履行完毕 |
| 浙江省发展资产经营有限公司;浙江省国有资本运营公司 | 股份限售承诺 | 根据《重大资产重组管理办法》第四十六条的规定，本公司作为江山化工股份有限公司（简称江山化工）发行股份购买浙江交工集团股份有限公司股权的交易对方，先做出如下不可撤销的承诺与保证：自本次发行结束之日起36个月内不转让在本次发行中取得的江山化工的股份。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受上述限制。本次发行完成后，在本次发行中取得的江山化工股份基础上由于江山化工送股、转增股本等原因孳息的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定和限制。如本次交易取得的江山化工股份锁定的规定与监管机构最新监管意见不相符的，则将对上述锁定期约定作相应调整，以符合相关监管机构的最新监管意见。本次交易前，本公司的全资子公司浙江省发展资产经营有限公司所持有的江山化工股份在本次交易完成后12个月内不得转让。 | 2017年11月30日 | 三年 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;中航国际成套设备有限公司 | 股份限售承诺 | 自本次新增股份上市之日起 12 个月内不转让在本次发行中取得的江山化工的股份。本次新增股份上市之日起满 12 个月且约定的业绩承诺期第一年对应的补偿义务（如有）已履行完毕的，本次发行取得的江山化工的股份中的 30%扣减当年已补偿股份数量（如有）后的剩余部分可解除锁定。本次新增股份上市之日起满 24 个月且约定的业绩承诺期第二年对应的补偿义务（如有）已履行完毕的，本次发行取得的江山化工的股份中的 30%扣减当年已补偿股份数量（如有）后的剩余部分可解除锁定。本次新增股份上市之日起满 36 个月且约定的业绩承诺期第三年对应的补偿义务（如有）已履行完毕的，本次发行取得的江山化工的股份中的 40%扣减当年已补偿股份数量（如有）后的剩余部分可解除锁定。本次发行完成后，在本次发行中取得的江山化工股基础上由于江山化工送股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定和限制。如本次交易取得的江山化工股份的锁定期的规定与监管机构最新监管意见不相符的，则将对上述锁定期约定作相应调整，以符合监管机构的最新监管意见。” | 2017年11月30日 | 三年 | 正在履行，其中部分满足条件已解除限售，其余限售股继续履行承诺。详细内容请参阅"第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 2、限售股份变动情况" |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 股份限售承诺 | 本次交易前本公司持有的江山化工的股份在本次交易完成后12个月内不得转让。自本次发行结束之日起36个月内不转让在本次发行中取得的江山化工的股份。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受上述限制。本次交易完成后6个月内如江山化工的股票连续20个交易日的收盘价低于发行价（指发行股份购买资产的发行价，在此期间内，江山化工如有现金分红、送股及资本公积转增股本等除权、除息事项，须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整），或者交易完成后6个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价的，本公司通过本次交易取得的江山化工的锁定期自动延长至少6个月。本次发行完成后，本公司在本次发行中取得的江山化工股份的基础上由于江山化工送股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定和限制。如关于本次交易取得的江山化工股份的锁定期的规定与监管机构最新监管意见不相符的，则将对上述锁定期约定作相应调整，以符合相关监管机构的最新监管意见。 | 2017年06月20日 | 三年 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 业绩承诺及补偿安排 （一）承诺利润数业绩承诺期为标的资产交割完毕日当年起三个会计年度，即2017年度、2018年度和2019年度，若2017年12月31日前未完成标的资产交割的，则业绩承诺期间变更为2018年度、2019年度和2020年度。浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号2017年、2018年、2019年、2020年承诺净利润为51,970万元、65000万元、75,342万元及82,393万元（如涉及）。该等净利润指经江山化工聘请的会计师事务所审计的浙江交工扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。 （二）利润未达到承诺利润数的补偿 1、如浙江交工在业绩承诺期内未实现承诺的净利润，则浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号应在业绩承诺期内各年度上市公司审计报告在指定媒体披露后的三十个工作日内，按照下列公式向江山化工支付补偿。当期应补偿金额=（截至当期期末累计承诺净利润数－截至当期期末累计实现净利润数）÷业绩承诺期内各年度的预测净利润数总和×本次交易的总对价－累积已补偿金额。净利润数应以标的公司扣除 | 2017年01月01日 | 三年 | 履行完毕 |
| 的，差额部分由浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号以现金补偿。浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号需在收到江山化工要求支付现金补偿的书面通知之后 30 日内将所需补偿的现金支付至江山化工指定的银行账户内。 10、浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号按照本次交易前其所持标的公司的股权比例分别计算各自应向江山化工补偿股份的数量和现金补偿金额。 11、在业绩承诺期届满后六个月内，江山化工聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对标的公司进行减值测试，并出具专项核查意见，江山化工董事会、独立董事及独立财务顾问应当对此发表意见。如：标的公司期末减值额>业绩承诺期内已补偿股份总数×本次发行的股份价格+业绩承诺期内已补偿现金，则浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号应对江山化工另行补偿。补偿时，先以浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号因本次交易取得的尚未出售的股份进行另行补偿，不足的部分以现金补偿。标的公司期末减值应补偿金额=标的资产期末减值额－业绩承诺年度内已补偿金额标的公司期末减值应另行补偿股份数=（标的资产期末减值额－业绩承诺年度内已补偿金额）÷发行价格减值额为标的公司交易作价减去期末标的公司的评估值并扣除补偿期限内标的公司增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号按照本次交易前其所持标的公司的股权比例分别计算各自应向江山化工另行补偿股份的数量和现金补偿金额。 12、浙江交通集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号向江山化工支付的盈利预测补偿和减值测试补偿累计之和不超过本次交易的对价。 | |||||
| 浙江省铁路投资集团有限公司 | 业绩承诺及补偿安排 | 浙铁大风2016年-2020年经江山化工聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润合计不低于4.5亿元，且不低于资产评估报告中的2016年-2020年盈利预测利润数总和。 | 2015年12月02日 | 五年 | 正在履行，由浙江省交通集团履行 |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 股东一致行动承诺 | 与其他交易对方不具有关联关系或一致行动关系的说明本次交易对方浙江省国有资本运营有限公司为本公司的控股股东浙江省国资委控制下的公司。除此之外，本公司与本次交易的其他交易对方不存在关联关系或一致行动关系。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、本企业/本企业控制的其他企业没有从事与浙江交工、江山化工构成实质性同业竞争业务； 2、若本企业/本企业控制的其他企业今后与浙江交工、江山化工在主营业务上存在相同或相似的情形，本企业/本企业控制的其他企业将通过以下措施解决同业竞争问题，包括但不限于由江山化工收购存在同业竞争的相关资产、由江山化工根据国家法律许可的方式选择采取受托经营等合理商业手段拥有或控制存在同业竞争的相关资产、本企业将存在同业竞争的资产剥离或将该等子公司控股权对外转让、进行内部资产重组、调整产业规划和业务结构、技术改造与产品升级、划分市场以使各企业在产品及终端用户上有所区别，从而消除本企业/本企业控制的其他企业与江山化工、浙江交工之间同业竞争情形。 3、如因本企业/本企业控制的企业违反上述承诺而导致浙江交工、江山化工的权益受到损害的，则本企业承诺向浙江交工、江山化工承担相应的损害赔偿责任。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、本承诺人持有江山化工股权期间，本承诺人及控制的企业将尽量减少并规范与江山化工及其子公司、交工集团及其控制的企业之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因发生的关联交易，本承诺人及控制的企业将遵循市场原则以公允、合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不损害江山化工及其他股东的合法权益。 二、本承诺人如违反前述承诺将承担因此给江山化工、交工集团及其控制的企业造成的一切损失由本承诺人进行赔偿。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 一、本公司与上市公司不存在同业竞争。 二、本公司作为上市公司控股股东期间，将依法采取必要及可能的措施来避免发生与上市公司主营业务有同业竞争及利益冲突的业务与活动，并促使本公司控制的其他企业避免发生与上市公司主营业务有同业竞争及利益冲突的业务或活动。 三、按照本公司及本公司其他企业整体发展战略以及自身情况，如今后本公司及本公司控制的其他企业与上市公司形成实质性竞争的业务，本公司将在条件许可的前提下，以有利于上市公司的利益为原则，采取可行的方式消除同业竞争。 四、在本公司作为上市公司控股股东期间，将规范管理与上市公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易，本公司和本公司控制的其他企业将遵循市场公开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，并很据有关法律、法规和规范性文件和上市公司章程的规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关审批程序，并不胡利用控股股东地位作出损害上市公司及上市公司其他股东的合法利益的关联交易行为。 | 2016年11月02日 | 长期 | 正在履行 |
| 浙江省铁路投资集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、截至本承诺函出具日，本公司及本公司控制的除江山化工及其子公司以外的其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以下简称“相关企业”）不存在正在从事任何对江山化工及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动的情形。 2、在持有上市公司股份期间，本公司保证，并促使本公司所控制的相关企业不从事任何对江山化工及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。 3、在本次重大资产重组完成后，本公司将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本公司及相关企业的产品或业务与江山化工及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，本公司将采取以下措施解决：（1）本公司及相关企业从任何第三者获得的任何商业机会与江山化工的产品或业务可能构成同业竞争的，本公司及相关企业将立即通知江山化工，并尽力将该等商业机会让与江山化工；（2）如本公司及相关企业与江山化工及其子公司因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优先考虑江山化工及其子公司的利益；（3）江山化工认为必要时，本公司及相关企业将进行减持直至全部转让本公司或相关企业持有的有关资产和业务，或由江山化工通过适当方式优先收购上述有关资产和业务。本公司对因违反上述承诺及保证而给江山化工造成的经济损失承担赔偿责任。 | 2015年12月02日 | 长期 | 正在履行，由省交通集团履行 |
| 浙江省铁路投资集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、在持有上市公司股份期间，本公司及本公司控制的其他企业将严格遵循相关法律、法规、规章及规范性文件、《浙江江山化工股份有限公司章程》及上市公司内部规章制度等有关规定行使股东权利；在上市公司股东大会以及董事会对有关涉及本公司及本公司控制的企业的关联交易进行表决时，本公司将履行回避表决的义务； 2、在持有上市公司股份期间，本公司将尽可能避免和减少与江山化工及其控制的企业的关联交易；对无法避免或者有合理原因发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并按相关法律、法规、规章等规范性文件及《浙江江山化工股份有限公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务；保证不通过与江山化工及其控制的企业的关联交易损害江山化工及其他股东的合法权益 3、在持有上市公司股份期间，本公司将杜绝一切非法占用上市公司及其控制的企业的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求江山化工及其控制的企业向本公司及本公司控制的企业提供任何形式的担保； 4、在持有上市公司股份期间，本公司承诺不利用控股股东/实际控制人/股东地位及影响谋求江山化工及其控制的企业在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；不利用股东地位及影响谋求与江山化工及其控制的企业达成交易的优先权利；5、若因违反上述承诺而给江山化工或其控制的企业造成实际损失的，由本公司承担赔偿责任。 | 2015年12月02日 | 长期 | 正在履行，由省交通集团履行 |
| 浙江省铁路投资集团有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 避免同业竞争、规范和减少关联交易. | 2012年02月15日 | 长期 | 正在履行，由省交通集团履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资 | 其他承诺 | 1、关于房地产瑕疵的补充承诺浙江交工集团股份有限公司（简称“浙江交工”）及其下属子公司部分房产存在未办理权属证书的情形，其主要原因为该部分瑕疵房产建造时间较早以及配套登记制度的不完善。浙江交工及下属子公司与政府主管部门多次协商讨论办法，截止目前仍无法办理瑕疵房产的权属证书。浙江交工及其下属子公司在使用该部分瑕疵房产开展日常生产经营过程中，没有出现任何第三方就该部分瑕疵房产权属事宜提出异 | 2017年08月30日 | 长期 |
| 集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 议、主张权利或要求赔偿等现象，也没有出现因该部分瑕疵房产权属事宜被相关政府主管部门限制、禁止占有和使用或九次进行行政处罚的情况。此外，根据万邦资产评估有限公司出具的《资产评估报告》（万邦评报[2017]59）显示，该部分瑕疵房产账面价值合计为1,088,026.09元，占浙江交工投资性房地产和建筑物账面价值的1.69%；该部分瑕疵房产评估值合计为4,365,456,.46元，占浙江交工投资性房地产和建筑物评估值的1.11%，占浙江交工全部股东权益评估值的0.08%，上述占比均较小。综合上述情况，该部分瑕疵房产因历史原因未取得相关权属证书，但其不影响浙江交工及下属子公司正产生产经营活动，也不会对浙江交工评估值产生重大不利影响。鉴于此，浙江交工全体股东承诺：若因该部分下次房产权属不规范等情形导致浙江交工及下属子公司产生额外支出或损失（包括政府罚款、政府责令搬迁或强制拆迁费用、第三方索赔等）浙江交工全体股东将在接到通知书后尽快与政府相关主管部门及其他相关方积极协调磋商，以在最大程度上支持浙江交工及其下属子公司正常经营，避免或控制损害继续扩大；针对该部分经济支出或损失，全体股东将在确认后以现金或其他合理方式进行补偿，以减轻或消除不利影响。2、关于使用配套融资的补充承诺鉴于浙江江山化工股份有限公司（简称“江山化工”或“上市公司”）与其全资子公司浙江浙铁江化新材料有限公司拟通过发行股份及支付现金方式购买浙江交工100%股权并募集配套资金，为避免募集配套资金对本次交易业绩补偿造成的影响浙江交工的股东承诺如下：在业绩承诺期内，对于上市公司使用募集配套资金对浙江交工以增资或借款的方式投入募投项目的，在计算浙江交工业绩承诺期内实现利润时，将扣除该部分资金所带来的对财务费用的影响（影响金额按资金实际使用期限及浙江交工同期借款利率确定）。 |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 其他承诺 | 本公司持有浙江省铁路投资集团有限公司（以下简称“浙铁集团”）100%的股权，现拟吸收合并浙铁集团，因浙铁集团系上市公司浙江江山化工股份有限公司（以下简称“江山化工”）的控股股东，吸收合并后本公司将成为江山化工的直接控股股东，本公司在此承诺：对于原浙铁集团作为江山化工控股股东对外所做的一切承诺在本公司吸收合并浙铁集团后由本公司承接，该等承诺继续对本公司有效，包括但不限于：股份锁定期的承诺；所持股权无负担的承诺；江山化工向浙铁集团发行股份及支付现金购买宁波浙铁大风化工有限公司（以下简称“浙铁大风”）100%股权并募集配套资金（以下简称“重大资产重组”）过程中提供资料真实性、准确性、完整性的承诺；因重大资产重组过程中虚假陈述立案调查自愿锁定股份的承诺；重大资产重组过程中对环保事项的承诺；重大资产重组过程中对土地、房屋权证办理的承诺；重大资产重组过程中对项目决算工作的承诺；重大资产重组过程中对员工劳动关系办理的承诺；关于保证江山化工独立性的承诺；关于规范和减少关联交易的承诺；关于避免同业竞争的承诺；过渡期利润承诺；关于浙铁大风业绩承诺及补偿的承诺等。 | 2017年11月02日 | 长期 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 其他承诺 | 关于所提供信息真实性、准确性和完整性的声明与承诺函 一、本承诺人保证将及时向上市公司提供本次重组相关信息，并保证为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。 二、本承诺人声明向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为真实的、原始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与其原始资料或原件一致，系准确和完整的，所有文件的签名、印章均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。如违反上述保证，本公司愿意承担相应的法律责任。 | 2017年06月20日 | 长期 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 其他承诺 | 关于股权权属清晰的承诺函截至本承诺函出具日，本公司所持有的交工集团全部股权为合法所有，该股权之上不存在委托持股、委托投资、信托等情况，不存在禁止或限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全等其他权利限制。本公司不存在以交工集团或本公司持有的交工集团股权作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷，亦不存在任何可能导致交工集团或本公司持有的交工集团股权被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序，该等股权过户或转移不存在法律障碍。同时，本公司承诺此种状况截至浙江江山化工股份有限公司发行股份购买交工集团100%股权资产交割完成之日止不会发生变更。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 |
| 浙江江山化工股份有限公司 | 其他承诺 | 董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行的承诺： 1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5、如公司未来实施股权激励方案，未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。 | 2017年06月03日 | 长期 | 正在履行 |
| 浙江江山化工股份有限公司 | 其他承诺 | 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证《浙江江山化工股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 | 2017年06月03日 | 长期 | 正在履行 |
| 浙江省国有资本运营有限公司 | 其他承诺 | 与其他交易对方不具有关联关系或一致行动关系的说明本次交易对方浙江省交通投资集团有限公司为本公司的控股股东浙江省国资委控制下的公司。除此之外，本公司与本次交易的其他交易对方不存在关联关系或一致行动关系。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业;宁波汇众壹号股权投资合伙企业;中航国际成套设备有限公司 | 其他承诺 | 与其他交易对方不具有关联关系或一致行动关系的说明本公司与本次交易的其他交易对方不存在关联关系，亦不构成一致行动关系。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 | |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙）;宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙）;浙江省国有资本运营有限公司;浙江省交通投资集团有限公司;中航国际成套设备有限公司 | 其他承诺 | 关于不存在内幕交易的承诺本公司及本公司主要管理人员在本次交易信息公开前不存在利用内幕信息买卖浙江江山化工股份有限公司股票，或者泄露该信息，或者建议他人买卖浙江江山化工股份有限公司股票等内幕交易行为。 | 2017年06月20日 | 长期 | 正在履行 | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
| 盈利预测资产或项目名称 | 预测起始时间 | 预测终止时间 | 当期预测业绩（万元） | 当期实际业绩（万元） | 未达预测的原因（如适用） | 原预测披露日期 | 原预测披露索引 |
| 浙铁大风 | 2016年01月01日 | 2020年12月31日 | 10,055.3 | -12,256.28 | 不适用 | 2016年05月24日 | 2016年5月24日刊登于巨潮资讯网的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》等相关公告 |
| 浙江交工 | 2017年01月01日 | 2019年12月31日 | 75,342 | 77,281.7 | 不适用 | 2017年11月10日 | 2017年11月10日刊登于巨潮资讯网上的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》 |
公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
1. 根据公司与交易对方（浙铁集团）签署的《购买资产协议》、《购买资产协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议》以及《盈利预测补偿协议之补充协议》，浙铁集团作为补偿义务人承诺浙铁大风2016年-2020年经江山化工聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润合计不低于4.5亿元即承诺利润数，且不低于资产评估报告中的2016年-2020年盈利预测利润数总和。预测利润数及实际利润数均以扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润。
2.根据公司与交易对方（浙江省交通投资集团、浙江省国有资本运营有限、中航成套国际设备有限公司、宁波汇众壹号股权投资合伙企业、宁波汇众贰号股权投资合伙企业）签署的《购买资产协议》、《购买资产协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议》以及《盈利预测补偿协议之补充协议》，业绩承诺期为标的资产交割完毕日当年起三个会计年度，即2017年度、2018年度和2019年度。交易对方2017年、2018年、2019年承诺净利润为51,970万元、65,000万元、75,342万元，该等净利润指经浙江交科聘请的会计师事务所审计的浙江交工扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润。如浙江交工在业绩承诺期内未实现承诺的净利润，则浙江省交通投资集团、浙江国资公司、中航成套、汇众壹号、汇众贰号应在业绩承诺期内各年度上市公司审计报告在指定媒体披露后的三十个工作日内，向浙江交科支付补偿。
业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
1.2016年浙铁大风实现扣非后净利润3,039.48万元；2017年实现扣非后净利润41,134.5万元；2018年实现扣非后净利润25,692.66万元;2019年实现扣非后净利润-12,256.28万元。2017年，累计实现扣非后净利润55,643.45万元。浙铁集团被浙江交通集团吸收合并，浙铁集团注销，浙江交通集团承接该业绩承诺事项。
2.2017年浙江交工实现扣非后净利润57,547.34万元；2018年实现扣非后净利润67,079.12万元;2019年实现扣非后净利润77,281.7万元。
3.业绩承诺完成情况不存在对商誉减持测试的影响。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、新金融工具准则的会计政策
财政部于2017年陆续发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（统称“新金融工具准则”），根据上述文件要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。
2、财务报表格式调整的会计政策
财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）（以下简称“财会〔2019〕6号”）的通知，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会〔2019〕6号的要求编制财务报表，企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按财会〔2019〕6号要求编制执行。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1. 合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例 |
| 浙江交工柬埔寨有限公司 | 新设 | 2019年5月6日 | 714,800.00 | 100.00% |
注：因公司拓展海外业务需要，新设区域公司，于2019年5月成立浙江交工柬埔寨有限公司。
2. 合并范围减少
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 浙江金通交通投资开发有限公司 | 解散清算 | 2019年12月30日 | 50,123,254.81 | -167,679.74 |
注：因项目竣工验收，公司无其他业务，于2019年11月出具工程审计报告，于2019年12月注销浙江金通交通投资开发有限公司。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬（万元） | 330 |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 19 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 施其林、王润、徐思思 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 3 |
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 因PC项目工程总承包合同纠纷，EPC总承包人中建安装工程有限公司于2018年2月向浙江省高级人民法院起诉宁波浙铁大风化工有限公司要求支付剩余工程款及利息 | 41,193.24 | 否 | 2019年12月31日浙江省高院已判决，诉讼双方未提起上诉 | 判决：大风公司于判决生效之日起十五日内向中建安装公司支付工程款121,046,168.00元及利息(欠付工程款2015年10月17日至2019年8月19日的利息为34,463,561.91元；2019年8月20日至本判决生效之日的利息，以121,046,168.00元为基数，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。 | 大风公司与中建安装工程有限公司协商分期支付判决款项，截至本报告日，已累计支付158000624.11元。 | 2020年01月14日 | 巨潮资讯网http ://www.cninfo.com.cn |
| 未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼事项涉及金额 | 9,416.52 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
1、与日常经营相关的关联交易详见《关于公司2019年日常关联交易预计的公告》及《关于增加公司2019年日常关联交易预计的公告》；
2、与浙江交通集团财务公司签订《金融服务协议》的关联交易；
3、下属公司通过公开招投标方式参与投标临金高速公路临安至建德段工程土建施工第TJ03标段土建施工并与关联方浙江杭宣高速公路有限公司签订中标项目合同；
4、下属公司通过公开招投标方式参与投标临金高速公路临安至建德段工程土建施工第TJ04标段土建施工并与关联方浙江杭宣高速公路有限公司签订中标项目合同；
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 关于公司2019年日常关联交易预计的公告 | 2019年04月18日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于增加公司2019年日常关联交易预计的公告 | 2019年12月07日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于下属公司签署中标项目合同暨关联交易的公告 | 2019年12月10日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于下属公司签署中标项目合同暨关联交易的公告 | 2019年12月11日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 关于公司与浙江省交通投资集团财务有限责任公司续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 | 2019年04月18日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 大风化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年01月12日 | 780 | 连带责任保证 | 15个月 | 是 | 是 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 182,150 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 0 | |||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 182,150 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 0 | |||||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 江宁化工 | 2017年02月27日 | 225,600 | 2018年01月18日 | 2,500 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年03月07日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年03月23日 | 1,200 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年03月23日 | 800 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年05月15日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年06月08日 | 1,500 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年11月08日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2018年11月19日 | 1,000 | 连带责任保证 | 1年 | 是 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2019年01月15日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2019年01月17日 | 2,500 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2019年01月23日 | 950 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2019年01月31日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2018年02月14日 | 161,450 | 2019年03月08日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2019年03月22日 | 182,150 | 2019年03月22日 | 2,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2019年03月22日 | 182,150 | 2019年10月30日 | 1,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2019年03月22日 | 182,150 | 2019年10月30日 | 1,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2019年03月22日 | 182,150 | 2019年11月15日 | 950 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 江宁化工 | 2019年03月22日 | 182,150 | 2019年12月18日 | 3,000 | 连带责任保证 | 1年 | 否 | 是 |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 0 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 17,400 |
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 0 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 16,900 |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 182,150 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 17,400 |
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 182,150 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 16,900 |
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 2.19% | ||
| 其中： | |||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 0 | ||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 0 | ||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 无 | ||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | ||
采用复合方式担保的具体情况说明不适用
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 闲置募资资金 | 33,000 | 8,000 | 0 |
| 合计 | 33,000 | 8,000 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 受托机构名称（或受托人姓名） | 受托机构（或受托人）类型 | 产品类型 | 金额 | 资金来源 | 起始日期 | 终止日期 | 资金投向 | 报酬确定方式 | 参考年化收益率 | 预期收益（如有 | 报告期实际损益金额 | 报告期损益实际收回情况 | 计提减值准备金额（如有） | 是否经过法定程序 | 未来是否还有委托理财计划 | 事项概述及相关查询索引（如有） |
| 交通银行 | 银行 | 蕴通财富结构性存款95天 | 5,000 | 暂时闲置募集资金 | 2018年10月11日 | 2019年01月14日 | 低风险 | 低风险 | 4.20% | 546,575.34 | 546,575.34 | 546,575.34 | 是 | 是 | 公司于2018年6月2日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买结构性存款产品的公告》（公告编号：2018-056） | |
| 光大银行 | 银行 | 人民币结构性存款 | 4,000 | 暂时闲置募集资金 | 2018年10月09日 | 2019年04月09日 | 低风险 | 低风险 | 4.05% | 810,000 | 810,000 | 810,000 | 是 | 是 | 同上 |
| 中信银行 | 银行 | 共赢利率结构24557期人民币结构性存款产品 | 6,000 | 暂时闲置募集资金 | 2019年01月31日 | 2019年05月02日 | 低风险 | 低风险 | 4.05% | 605,835.62 | 605,835.62 | 605,835.62 | 是 | 是 | 同上 | |
| 交通银行 | 银行 | 蕴通财富结构性存款185天 | 5,000 | 暂时闲置募集资金 | 2019年05月07日 | 2019年11月08日 | 低风险 | 低风险 | 4.00% | 1,013,698.63 | 1,013,698.63 | 1,013,698.63 | 是 | 是 | 公司于2019年4月18日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2019年公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品的公告》（公告编号：2019-024） | |
| 中信银行 | 银行 | 共赢利率结构26305期人民币结构性存款产品 | 5,000 | 暂时闲置募集资金 | 2019年05月07日 | 2019年08月07日 | 低风险 | 低风险 | 3.95% | 497,808.22 | 497,808.22 | 497,808.22 | 是 | 是 | 同上 |
| 光大银行 | 银行 | 2019年对公结构性存款定制第八期产品126 | 4,000 | 暂时闲置募集资金 | 2019年08月07日 | 2020年02月07日 | 低风险 | 低风险 | 3.85% | 770,000 | 0 | 0 | 是 | 是 | 同上 | |
| 光大银行 | 银行 | 2019年对公结构性存款定制第十一期产品207 | 4,000 | 暂时闲置募集资金 | 2019年11月12日 | 2020年04月12日 | 低风险 | 低风险 | 3.75% | 625,333.33 | 0 | 0 | 是 | 是 | 同上 | |
| 合计 | 33,000 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 4,869,251.14 | 3,473,917.81 | -- | -- | -- | -- | |||
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托贷款概况
单位：万元
| 委托贷款发生总额 | 委托贷款的资金来源 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 104,800 | 自有资金 | 49,900 | 0 |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善法人治理和公司管理，切实维护股东的合法权益。
（1）职工权益保护方面：
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，定期开展员工体检，关注员工身体健康；全面实施“线上+线下”培训体系，充分利用公司线上网络学院和线下学堂，提升员工队伍整体素质。
（2）安全健康方便
公司将安全工作作为所有工作的重中之重，持续加大安全投入。报公司围绕“一抢机遇、二保效益和平安”的工作主线，以班组安全生产标准化建设、企业可持续发展项目（SCORE）、安全生产区域化管理等管控手段，不断强化安全发展理念、完善安全管理体系，全面落实企业安全生产主体责任。
（3）社会公益事业方面
报告期内，因强降雨影响，子公司浙江交工组织下属公司及项目部参与由当地政府如浙江省德清县莫干山地区、四川绵阳地区、贵州遵义桐梓县地区，广西东兰县地区组织的防灾减灾、抗洪抢险工作；下属公司及项目部多次临危受命，参与高速公路隧道抢险、救火抢险等工作；景文项目部员工自发组织参与文成县无偿献血、爱心助学等活动，以高度的国企担当，保护了当地民众的生命和财产安全。
（4）其他重要事件方面
报告期内，子公司浙江交工海外项目刚果（布）多里吉项目与中国医疗队联合举办义诊、防艾防滋病宣传暨向鲁瓦古小学捐赠活动；交工赞比亚项目向CHONGWE市捐赠压水井，为当地居民提供了清洁卫生的饮用水。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
1.子公司浙江交工结对丽水市云和县紧水滩镇大源村情况。围绕“抱团消薄、产业消薄、消费消薄”的总体帮扶思路，助推结对村集体经济发展壮大和村民增收致富，推动“全域订单农业”项目实施，重点打造大源村旱粮基地品牌建设。规划71亩玉米种植地，在种植、管理、收购、包装、运输、销售以及售后等各个环节提供帮助和指导，全年两季总产量约17万斤，预计为农民和村集体经济带来68万元的经济效益。
2.子公司浙江交工结对四川省仪陇县杨桥镇天台村，将向仪陇县杨桥镇天台村村委会捐赠帮扶资金贰拾万元用于村公益事业发展。
3.子公司浙江交工为响应国家号召，进一步推进东西部扶贫协作和对口合作，提升贫困地区交通发展水平，促进贫困地区经济发展，拟对吉林省汪清县实施贰佰万元捐赠。
4.子公司浙铁大风、浙铁江宁积极响应宁波市镇海区全面推进东西部扶贫协作工作，落实“万企帮万村”行动，分别将向宁波市镇海区慈善总会各捐赠壹万元用于脱贫攻坚工程。
（2）年度精准扶贫概要
1.开展“全域订单农业”项目，组织大源村种植玉米71亩。
2.签订东西部扶贫协作帮扶协议，将向仪陇县杨桥镇天台村村委会捐赠帮扶资金贰拾万元用于村公益事业发展。
3.与汪清县慈善总会签订捐赠协议，向吉林县汪清县捐赠贰佰万元用于提升贫困县交通水平发展。
4.响应镇海区号召，向宁波市镇海区慈善总会捐赠贰万元用于扶贫工程。
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 其中： 1.1产业发展脱贫项目类型 | —— | 农林产业扶贫 |
| 1.2产业发展脱贫项目个数 | 个 | 1 |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 其中： 8.1东西部扶贫协作投入金额 | 万元 | 222 |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
下一步，浙江交科要以习近平总书记关于扶贫工作的重要论述为根本遵循，积极承担社会责任，根据企业自身情况，认真扎实完成帮扶工作，为早日实现脱贫工作做贡献。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
| 公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 浙江交通科技股份有限公司 | COD、氨氮、pH | 连续 | 1 | 公司废水总排放口 | COD≤500mg/l 氨氮≤35mg/l pH：6-9 | 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）三级标准 | 2019年COD排放总量：21.28吨；氨氮排放总量：0.60吨。 | COD核定排放总量：93.66吨/年；氨氮核定排放总量：37.04吨/年。 | 无 |
| 浙江交通科技股份有限公司 | 二氧化硫、氮氧化物、烟尘 | 连续 | 1 | 热电烟囱 | 热电烟气排放浓度：二氧化硫≤200mg/m3、氮氧化物≤200mg/m3、烟尘≤30mg/m3。 | 热电烟气执行《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）。 | 2019年二氧化硫排放总量：20.3吨；氮氧化物排放总量：203.9吨；烟尘排放总量:11.7吨 | 二氧化硫核定排放总量：650吨/年；氮氧化物核定排放总量：650吨/年。 | 无 |
| 浙江交通科技股份有限公司 | 二氧化硫、氮氧化物、烟尘 | 连续 | 1 | 废气锅炉烟囱 | 废气锅炉烟气排放浓度：二氧化硫≤400mg/m3、氮氧化物≤400mg/m3、烟尘≤80mg/m3。 | 废气锅炉烟气执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）。 | 2019年二氧化硫排放总量：20.3吨；氮氧化物排放总量：203.9吨；烟尘排放总量:11.7吨 | 二氧化硫核定排放总量：650吨/年；氮氧化物核定排放总量：650吨/年。 | 无 |
| 注：1.报告期内，废水中污染物总量以江山鹿溪污水处理厂出口污染物浓度与公司外排水量计算得到，表中污染物监测数据为衢州市生态环境局江山分局提供的江山市鹿溪污水处理厂出口监测数据。 | |||||||||
| 2.报告期内，废气中污染物总量包括热电烟囱外排量和吹风气回收锅炉烟囱排放量总和，其中热电烟囱污染物排放量以在线监测数据核算；吹风气回收锅炉烟囱污染物排放量以季度抽检数据核算。 | |||||||||
| 宁波浙铁江宁化工有限公司 | COD、氨氮、pH | 废水 | 1 | 公司废水总排放口 | COD≤120mg/l 氨氮≤25mg/l pH：6-9 | 《污水综合排放标准》（GB8978-1996）二级标准/ | 2019年COD排放总量：12.52吨；氨氮排放总量：2.61吨。 | COD核定排放总量：20.18吨/年；氨氮核定排放总量：4.2吨/年。 | 无 |
| 宁波浙铁江宁化工有限公司 | 氮氧化物 | 废气 | 1 | 焚烧炉排放口 | 氮氧化物≤500mg/l | 《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2001） | 2019年氮氧化物排放总量：21.03吨。 | 氮氧化物核定排放总量：24.86吨/年。 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | COD、氨氮、pH | 废水 | 1 | 公司废水总排放口 | COD≤1000mg/l 氨氮≤60mg/l pH：6-9 | 华清污水处理厂入网标准 | 2019年COD排放总量：6.02吨；氨氮排放总量：0.19吨。 | COD核定排放总量：8.12吨/年；氨氮核定排放总量：2.37吨/年。 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 甲醇、苯酚、环氧丙烷、颗粒物、非甲烷总烃、氮氧化物 | 废水 | 1 | 焚烧炉总排放口 | 甲醇≤190mg/m? 苯酚≤100mg/m? 氮氧化物≤500mg/m? 颗粒物≤80mg/m? 非甲烷总烃≤60mg/m? | 《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484-2001）；非甲烷总烃符合《合成树脂工业污染物排放标准》（GB31572-2015） | 氮氧化物排放总量：4.24吨；甲醇＜0.3mg/m?；苯酚＜0.30mg/m；? 颗粒物排放总量1.57吨；VOC排放总量1.78吨? | 氮氧化物核定排放总量：67.6吨 颗粒物核定排放总量：23.18吨 VOC核定排放总量：43.868吨 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 甲醇、苯酚、环氧丙烷、颗粒物、非甲烷总烃、氮氧化物 | 废水 | 1 | 粗酯罐罐出口 | 环氧丙烷≤5ppm | 《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996） | 此排口已取消 | 无 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 甲醇、苯酚、环氧丙烷、颗粒物、非甲烷总烃、氮氧化物 | 废水 | 1 | 布袋除尘器出口 | 颗粒物≤30mg/m3 | 《合成树脂工业污染物排放标准》（GB31572-2015） | 颗粒物＜20mg/m3 | 无 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 甲醇、苯酚、环氧丙烷、颗粒物、非甲烷总烃、氮氧化物 | 废水 | 1 | 催化焚烧炉出口 | 非甲烷总烃≤60mg/m3 酚类≤15mg/m3 | 《合成树脂工业污染物排放标准》（GB31572-2015） | 颗粒物＜20mg/m3 | 无 | 无 |
| 宁波浙铁大风化工有限公司 | 甲醇、苯酚、环氧丙烷、颗粒物、非甲烷总烃、氮氧化物 | 废水 | 1 | 导热油炉出口 | 颗粒物≤30mg/m3 氮氧化物≤400mg/m3 | 《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014） | 颗粒物排放总量1.37吨 氮氧化物排放总量：38.34吨 | 氮氧化物核定排放总量：67.6吨 颗粒物核定排放总量：23.18吨 | 无 |
防治污染设施的建设和运行情况报告期内，化工板块公司已建有环保治理设施均正常运行。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况报告期内，公司本级无新建项目，年内完成热电厂排污许可证更换；子公司浙铁江宁5万吨/年甲醇钠技改项目委托仁欣环科院进行环境影响评价,2020年1月份通过了环保局组织的二次关于环境影响评价的专家评审会。
突发环境事件应急预案2018年，化工板块公司组织修订完善公司应急预案并上报环保局备案；报告期内，公司本级结合危化事故组织了一次综合演练。
环境自行监测方案公司制定自行监测方案，并按方案要求进行自行监测及数据上报。
其他应当公开的环境信息2019年4月，子公司浙铁大风因废液储罐切换过程中操作不当导致生产废弃超标排放，收到宁波市生态环境局“处罚人民币壹拾万元整”的行政处罚决定书（镇环罚字〔2019〕38号）。收到处罚书后，浙铁大风立即上缴处罚款，并认真总结教训：1）完善制度中的废液烧完后应急处置要求和炉温下降后的应急处置要求；2）加强学习，提高员工对炉温下降导致尾气重要后果的认识；3）增加非甲烷总烃在线监控设施。
其他环保相关信息不适用
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司公开发行可转换公司债券25亿元。公司已于2019年7月3日、5月30日分别召开2019年第一次临时股东大会及七届二十七次董事会审议通过了发行可转换公司债券的相关议案，于6月28日收到浙江省人民政府国有资产监督管理委员会的批文，原则上同意公司公开发行不超过25亿元的可转换公司债券，并于8月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：192113）。2020年3月6日，中国证监会第十八届发审委2020年第24次工作会议审核通过公司公开发行可转换公司债券申请。2020年3月6日，中国证监会第十八届发审委2020年第24次工作会议审核通过公司公开发行可转换公司债券申请。根据中国证监会《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]524号），公司于2020年4月20日启动公开发行可转债工作，发行规模为25亿元整。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告（http://www.cninfo.com.cn）。
2、公司第七届董事会、监事会延期换届。公司第七届董事、监事会任期于2019年12月1日届满，因新一届董事会、监事会候选人提名工作尚未完成，公司第七届董事会、监事会将延期换届，公司第七届董事会各专门委员会和高级管理人员及相关人员的任期亦相应顺延。具体内容详见公司于2019年11月29日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、子公司发行长期含权中期票据（永续债）。子公司浙江交工于2019年4月、10月先后实施发行了2019年度第一期中期票据，第二期中期票据，共计人民币8亿元，具体内容详见公司于2019 年4月25日、10月23日披露于巨潮资讯网上的相关公告。
2、下属公司签署中标项目合同暨关联交易。下属公司交工路建、交工金筑通过公开招投标方式分别中标临金高速公路临安至建德段工程土建施工第TJ03、04标段土建施工并与发包人签订相关合同，因发包人浙江杭宣高速公路有限公司系关联方，按照相关规定，公司向深交所申请豁免履行相关义务。具体内容详见公司于2019年12月10日、11日披露的相关公告。
3、子公司投资建设总部科研创新基地。子公司浙江交工以人民币9146万元竞得青山湖科技城省科创基地单元C05地块一使用权，并与杭州市规划和自然资源局临安分局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，上述土地使用权用于投资建设浙江交工总部科研创新基地项目。具体内容详见公司于2019年10月30日在巨潮资讯网披露的相关公告。
4、下属公司中标项目进展。公司于7月收到下属公司发来的中标通知书，确定交工宏途、交工金筑、浙江交工分别为G60沪昆高速公路金华互通至浙赣界段改扩建工程土建第03标段、04标段、05标段（以下简称“03、04、05标段”）中标人。具体内容详见公司于2019年7月12日在巨潮资讯网刊登的《关于下属公司收到中标通知书的公告》（公告编号：2019-050）。报告期内，交工宏途、交工金筑、浙江交工分别与浙江省交通投资集团有限公司杭金衢分公司签订03、04、05标段施工合同协议书。协议总金额为7,092,106,965元，其中03标段为1,798,531,788元，04标段为2,884,821,904元，05标段为2,408,753,273元。上述标段的工期均为1005日历天（33个月）。
5、子公司收到行政处罚。2019年4月，子公司浙江交工因施工不规范，收到湖州市交通运输局“责令改正，并罚款人民币陆拾肆万柒仟柒佰伍拾元整”的行政处罚决定书（湖交监罚字（2019）第1号）。浙江交工已根据要求积极采取改正措施并获得专家论证会认可。针对本次处罚，浙江交工将认真总结教训，加大设计施工融合力度，确保项目施工满足规范要求。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 796,900,841 | 57.93% | -191,968,428 | -191,968,428 | 604,932,413 | 43.97% | |||
| 2、国有法人持股 | 774,372,178 | 56.29% | -182,313,689 | -182,313,689 | 592,058,489 | 43.04% | |||
| 3、其他内资持股 | 22,528,663 | 1.64% | -9,654,739 | -9,654,739 | 12,873,924 | 0.94% | |||
| 其中：境内法人持股 | 22,526,413 | 1.64% | -9,664,176 | -9,664,176 | 12,872,237 | 0.94% | |||
| 境内自然人持股 | 2,250 | -563 | -563 | 1,687 | |||||
| 二、无限售条件股份 | 578,738,157 | 42.07% | 191,968,428 | 191,968,428 | 770,706,585 | 56.03% | |||
| 1、人民币普通股 | 578,738,157 | 42.07% | 191,968,428 | 191,968,428 | 770,706,585 | 56.03% | |||
| 三、股份总数 | 1,375,638,998 | 100.00% | 0 | 0 | 1,375,638,998 | 100.00% | |||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司于2016年向控股股东发行限售股102,256,903股股份到期上市流通，具体内容详见公司于2019年7月16日披露于巨潮资讯网上的《关于发行股份及支付现金购买资产限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-051）；
2、报告期内，公司于2018年9月完成非公开发行股份70,402,610股股份到期上市流通，具体内容详见公司于2019年8月30日披露于巨潮资讯网上的《关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-063）；
3、报告期内，公司于2017年11月完成的发行股份及支付现金购买资产部分限售股19,308,352股股份到期上市流通，具体内容详见公司于2019年11月29日披露于巨潮资讯网上的《关于发行股份及支付现金购买资产部分限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2019-092）；股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 649,262,566 | 0 | 102,256,903 | 547,005,663 | 资产重组股份锁定承诺 | 1.2019年7月18日解除限售102,256,903股；2.2020年11月29日可解除限售547,005,663股。 |
| 浙江海港资产管理有限公司 | 33,949,945 | 0 | 33,949,945 | 0 | 募集资金股份锁定承诺 | 1、2019年9月3日解除限售33,949,945股。 |
| 浙江省国有资本运营有限公司 | 32,180,589 | 0 | 0 | 32,180,589 | 资产重组股份锁定承诺 | 2020年11月29日 |
| 中航国际成套设备有限公司 | 22,526,413 | 0 | 9,654,176 | 12,872,237 | 资产重组股份锁定承诺 | 2018年11月29日、2019年11月29日、2020年11月29日分批解禁所持股份30%、30%、40%扣除当年需进行业绩补偿后的股份（如有）。 |
| 浙江省中医药健康产业集团有限公司 | 14,581,066 | 14,581,066 | 0 | 募集资金股份锁定承诺 | 2019年9月3日解除限售14,581,066股。 | |
| 绍兴市城市建设投资集团有限公司 | 14,581,066 | 0 | 14,581,066 | 0 | 募集资金股份锁定承诺 | 2019年9月3日解除限售14,581,066股 |
| 宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙） | 11,334,390 | 4,857,595 | 6,476,795 | 资产重组股份锁定承诺 | 2018年11月29日、2019年11月29日、2020年11月29日分批解禁所持股份30%、30%、40%扣除当年需进行业绩补偿后的股份（如有）。 | |
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙） | 11,192,023 | 4,796,581 | 6,395,442 | 资产重组股份锁定承诺 | 2018年11月29日、2019年11月29日、2020年11月29日分批解禁所持股份30%、30%、40%扣除当年需进行业绩补偿后的股份（如有）。 | |
| 五矿资本控股有限公司 | 7,290,533 | 0 | 7,290,533 | 0 | 募集资金股份锁定承诺 | 2019年9月3日解除限售7,290,533股 |
| 其他 | 2,250 | 563 | 1,687 | 高管锁定 | 根据深交所相关规定，高管在任期届满前离职，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五 | |
| 合计 | 796,900,841 | 0 | 191,968,428 | 604,932,413 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 34,759 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 34,900 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||||||
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 国有法人 | 57.15% | 786,220,976 | 0 | 547,005,663 | 239,215,313 | |||||||||
| 浙江海港资产管理有限公司 | 国有法人 | 4.86% | 66,880,790 | 0 | 0 | 66,880,790 | |||||||||
| 全国社保基金一零三组合 | 其他 | 2.83% | 38,882,891 | 26,100,381.00 | 0 | 38,882,891 | |||||||||
| 浙江省中医药健康产业集团有限公司 | 其他 | 2.51% | 34,544,562 | 0 | 0 | 34,544,562 | |||||||||
| 中航国际成套设备有限公司 | 国有法人 | 2.34% | 32,180,589 | 0 | 12,872,237 | 19,308,352 | ||
| 浙江省国有资本运营有限公司 | 国有法人 | 2.34% | 32,180,589 | 0 | 32,180,589 | 0 | ||
| 宁波汇众贰号股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.16% | 15,988,604 | 0 | 6,395,442 | 9,593,162 | ||
| 宁波汇众壹号股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.12% | 15,422,485 | 769,500 | 6,476,795 | 8,945,690 | ||
| 绍兴市城市建设投资集团有限公司 | 国有法人 | 1.06% | 14,581,066 | 0 | 0 | 14,581,066 | ||
| 五矿资本控股有限公司 | 国有法人 | 0.53% | 7,290,533 | 0 | 0 | 7,290,533 | ||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，公司也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 | |||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 浙江海港资产管理有限公司 | 66,880,790 | 人民币普通股 | ||||||
| 全国社保基金一零三组合 | 38,882,891 | 人民币普通股 | 38,882,891 | |||||
| 浙江省中医药健康产业集团有限公司 | 34,544,562 | 人民币普通股 | 34,544,562 | |||||
| 绍兴市城市建设投资集团有限公司 | 14,581,066 | 人民币普通股 | 14,581,066 | |||||
| 五矿资本控股有限公司 | 7,290,533 | 人民币普通股 | 7,290,533 | |||||
| 杭州炬元资产管理有限公司－炬元鑫兴九号私募基金 | 7,133,000 | 人民币普通股 | 7,133,000 | |||||
| 江山市经济建设发展公司 | 5,409,366 | 人民币普通股 | 5,409,366 | |||||
| 陈少霞 | 4,299,800 | 人民币普通股 | 4,299,800 | |||||
| 浙江省发展资产经营有限公司 | 4,095,979 | 人民币普通股 | 4,095,979 | |||||
| #北京正华宝意控股有限公司 | 3,830,129 | 人民币普通股 | 3,830,129 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，公司也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4） | 公司股票不是融资融券标的证券 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股控股股东类型：法人
| 控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 俞志宏 | 2001年12月29日 | 91330000734530895W | 以下限分支机构凭许可证经营:汽车修理,住宿,卷烟、雪茄烟、音像制品、书刊的零售,定型包装食品的销售,中式餐供应。 交通基础设施投资、经营、维护及收费,交通工程物资经营,交通运输及物流服务,实业投资,培训服务,交通工程的施工,高速公路的养护、管理,仓储服务(不含危险品),旅游项目的投资开发,车辆清洗,车辆救援服务,建筑材料、花木、文化用品的销售,经济信息咨询服务。 |
| 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期末，控股股东持有浙江沪杭甬（0576.HK）290,926万股，持股比例66.99%；持有物产中大（600704.SH）89,238.46万股，持股比例17.63%；持有浙商中拓（000906.SZ）25,641.39万股，持股比例38.01%。 | |||
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：地方国资管理机构实际控制人类型：法人
| 实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
| 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 | 冯波声 | 2004年07月14日 | 002482939 | 浙江省政府授权省国资委代表省政府履行国有资产出资人职责，根据省委决定，省国资委成立党委，履行省委规定的职责，省国资委的监管范围是省属经营性国有资产。 |
| 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 | |||
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 邵文年 | 董事长 | 现任 | 男 | 51 | 2017年12月18日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 董星明 | 副董事长、总经理 | 现任 | 男 | 56 | 2017年12月08日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 毛正余 | 董事 | 现任 | 男 | 57 | 2013年12月20日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 吴伟 | 董事 | 现任 | 男 | 50 | 2017年12月18日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 饶金土 | 董事 | 现任 | 男 | 54 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 滕振宇 | 董事 | 现任 | 男 | 45 | 2018年09月17日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 金振华 | 董事 | 现任 | 男 | 35 | 2018年09月17日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 张旭 | 独立董事 | 现任 | 男 | 68 | 2013年12月20日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 史习民 | 独立董事 | 现任 | 男 | 59 | 2016年04月09日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 蒋国良 | 独立董事 | 现任 | 男 | 43 | 2013年12月20日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 范宏 | 独立董事 | 现任 | 男 | 56 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 宣玉仙 | 监事会主席 | 现任 | 女 | 55 | 2018年09月17日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 毛建国 | 监事 | 现任 | 男 | 59 | 2018年08月27日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 周中军 | 监事 | 现任 | 男 | 43 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 郑善兴 | 职工监事 | 现任 | 男 | 53 | 2013年12月20日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 盛刚亮 | 职工监事 | 现任 | 男 | 37 | 2013年12月20日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 李文明 | 副总经理、财务负责人 | 现任 | 男 | 46 | 2017年12月18日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 邹宏 | 董事会秘书 | 现任 | 男 | 42 | 2016年12月01日 | 2019年11月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责邵文年：男，1968年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士研究生，高级经济师。1990年7月参加工作，历任浙江省交通工程建设集团有限公司董事会秘书，浙江省交通投资集团有限公司发展研究部经理助理、副经理、经理，浙江头门港投资开发有限公司总经理、董事长、党委书记等职。现任公司董事长、党委书记,浙江省交通集团副总经理、党委委员，浙江交工董事长、党委书记。董星明：男，1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，高级工程师。1984年参加工作，历任浙江善高化学有限公司总经理助理、副总经理，宁波镇洋化工发展有限公司党委书记，原浙江江山化工股份有限公司党委书记、副董事长，董事长。现任公司副董事长、总经理、党委副书记，浙铁大风董事长，江山化工董事长、党委书记。
毛正余：男，1962年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，高级工程师。1984年8月参加工作，历任江山化工总厂生产计划科副科长、生产调度室副主任、甲胺车间主任、生产技术科科长、江山化工总厂副厂长，原浙江江山化工股份有限公司副总经理、董事、总经理。现任公司董事，江山化工总经理、党委副书记，浙铁江宁董事长。吴伟：男，1969年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。1991年7月参加工作，曾任省交通工程集团三公司项目经理、副总经理、党总支书记、总经理，省交通工程集团副总经理、党委委员等职。现任公司董事，现任浙江交通资源投资有限公司董事长、党委书记。张旭：男，1951年10月出生，本科学历。1978年9月至1984年1月在浙江省石油化工设计院从事工艺技术设计，曾担任镇海炼化等多个项目主项、分项和项目负责人。1997年4月任浙江省石油化学公司总经理兼党委书记。2005年筹建省石油和化学工业行业协会，任协会秘书长，为中国石油和化学工业联合会理事、省化工学会理事、省石油和化学工业行业协会理事、副会长。现任公司独立董事。史习民：男，1960年6月出生，博士研究生。现任浙江财经大学会计学院教授，兼任浙江尖峰集团股份有限公司、海宁中国皮革城股份有限公司、浙江京新药业股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。蒋国良：男，1976年8月出生，本科学历。1999年于天册律师事务所开始律师执业，曾担任天册律师事务所律师，合伙人，北京市金杜律师事务所合伙人，中银投资浙商产业基金管理有限公司副总裁、浙商产业基金投资决策委员会委员等职务，现为天册律师事务所合伙人，公司独立董事。范宏：男，1963年7月出生，工学博士，浙江大学化工学院教授，博士生导师。1979-1989年就读于浙江大学化工系，先后取得本科、硕士、博士学位，历任浙江大学化工系副教授、高级访问学者；目前为化学工程联合国家重点实验室（浙江大学）固定研究人员，浙江省科技厅有机硅科技创新团队核心成员，兼任浙江省粘接技术协会理事长，中国化工学会精细化工专业委员会常务委员，《精细化工》、《粘接》等多家国内外重要学术期刊编委或论文评审人员，国家自然科学基金项目通讯评审专家，科技部中小企业创新基金评审专家,浙江省科技厅氟硅新材料技术创新综合试点专家指导组成员，现任公司独立董事。饶金土：男，1965年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。历任浙江江山化工股份有限公司锅炉车间主任、热电厂副厂长、厂长、技术部部长、总经理助理，浙江省铁路投资集团有限公司资产经营部副经理。现任浙江交通集团安全监督管理部副总经理、公司董事。滕振宇：男，1974年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共预备党员,会计硕士，高级会计师。1997年9月参加工作，历任省机关事务管理局所属大华饭店及后勤发展中心财务主管，浙江省电信实业集团所属钱塘旅业资产管理(集团)公司财务部会计经理、资产运营经理；浙江交通集团舟山跨海大桥、浙东公司项目办副主任、计划财务部经理、内部审计部经理；浙江交通集团产业投资管理部主管等职务。现任浙江交通集团产业投资管理部副总经理、公司董事。金振华：男，1984年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士研究生，经济师。2010年2月参加工作，现任浙江交通集团战略发展与法律事务部总经理助理、公司董事。宣玉仙：女，1964年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，经济师。1985年7月参加工作，历任浙江省交通投资集团有限公司人力资源部主管，浙江杭金衢高速公路有限公司党委委员、党委办公室主任、人力资源部经理、综合部副经理，浙江金丽温高速公路有限公司党委副书记、纪委书记，杭金衢分公司党委副书记、纪委书记、副总经理，浙江交通集团第一巡察组副组长。现任公司监事会主席。周中军：男，1976年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计师，高级审计师，注册内审师（CIA)。2000年6月毕业于浙江大学财政学专业，经济学学士，于2014年获得魁北克大学席库提米分校项目管理硕士学历学位。历任浙江省宏途交通建设有限公司项目财务科长，浙江省交通工程建设集团有限公司市政分公司内部审计部审计员、副经理（主持工作）、浙江交通集团审计部部长助理。现任公司监事，浙江交工监事。毛建国：男，1960年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，经济师。1977年参加工作，现任公司监事，江山市经济建设发展公司总经理。郑善兴：男，1966年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，高级政工师。1985年6月参加工作，历任江山化工总厂甲胺车间调度、安全员、副主任、党委办公室副主任，公司人力资源部副部长、部长。现任职工监事，江山化工纪检监察审计部部长。盛刚亮：男，1982年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，研究生学历，经济师。2004年6月参加工作。现任
职工监事，江山化工纪检监察审计部副部长。李文明：男，1973年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学历，经济师。1995年参加工作，历任浙江浙北高速公路管理有限公司经营部经理助理、法务部副经理，浙江申苏浙皖高速公路有限公司内控法务部经理、办公室主任、总经理助理，浙江交通集团战略发展与法律事务部总经理助理、副总经理。现任公司副总经理、财务负责人。邹宏：男，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，经济师，本科学历。1999年参加工作，历任公司上市办员工、销售部副部长，原子公司内蒙古远兴江山化工有限公司综合管理部部长、总经理助理，公司投资管理部副部长、投资产权部部长、证券事务代表。现任公司董事会秘书。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| 邵文年 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 副总经理、党委委员 | 否 | ||
| 饶金土 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 安全监督管理部副总经理 | 是 | ||
| 滕振宇 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 产业投资管理部副总经理 | 是 | ||
| 金振华 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 战略发展与法律事务部总经理助理 | 是 | ||
| 宣玉仙 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 第一巡察组副组长 | 是 | ||
| 周中军 | 浙江省交通投资集团有限公司 | 审计部部长助理 | 是 | ||
| 毛建国 | 江山市经济建设发展公司 | 总经理 | 是 | ||
| 在股东单位任职情况的说明 | 不适用 | ||||
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 邵文年 | 浙江交工 | 董事长、党委书记 | 是 |
| 董星明 | 浙铁大风 | 董事长、党委书记 | 否 | ||
| 董星明 | 江山化工 | 董事长、党委书记 | 否 | ||
| 毛正余 | 浙铁江宁 | 董事长 | 否 | ||
| 毛正余 | 江山化工 | 总经理、党委副书记 | 否 | ||
| 吴伟 | 浙江交通资源投资有限公司 | 董事长、党委书记 | 是 | ||
| 张旭 | 浙江省石油和化学工业行业协会 | 副会长 | 是 | ||
| 史习民 | 浙江财经大学会计学院 | 教授 | 是 | ||
| 范宏 | 浙江大学 | 教授 | 是 | ||
| 范宏 | 浙江省粘结技术协会 | 理事长 | 否 | ||
| 蒋国良 | 天册律师事务所 | 律师、合伙人 | 是 | ||
| 周中军 | 浙江交工 | 监事 | 否 | ||
| 盛刚亮 | 浙铁江宁 | 监事 | 否 | ||
| 宣玉仙 | 浙江省交投地产集团有限公司 | 监事会主席 | 否 | ||
| 宣玉仙 | 江山化工 | 监事会主席 | 否 | ||
| 滕振宇 | 浙商中拓股份集团公司 | 董事 | 否 | ||
| 在其他单位任职情况的说明 | 不适用 | ||||
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事会薪酬与考核委员会制定公司经营层薪酬考核办法，由公司董事会批准实行，薪酬于次年根据审计报告数据对考核结果进行发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 邵文年 | 董事长 | 男 | 51 | 现任 | 157.1 | 否 |
| 董星明 | 副董事长、总经理 | 男 | 56 | 现任 | 108.17 | 否 |
| 毛正余 | 董事 | 男 | 57 | 现任 | 108.17 | 否 |
| 吴伟 | 董事 | 男 | 50 | 现任 | 117.82 | 是 |
| 饶金土 | 董事 | 男 | 54 | 现任 | 0 | 是 |
| 滕振宇 | 董事 | 男 | 45 | 现任 | 0 | 是 |
| 金振华 | 董事 | 男 | 35 | 现任 | 0 | 是 |
| 张旭 | 独立董事 | 男 | 68 | 现任 | 6 | 否 |
| 史习民 | 独立董事 | 男 | 59 | 现任 | 6 | 否 |
| 蒋国良 | 独立董事 | 男 | 43 | 现任 | 6 | 否 |
| 范宏 | 独立董事 | 男 | 46 | 现任 | 6 | 否 |
| 宣玉仙 | 监事会主席 | 女 | 55 | 现任 | 0 | 是 |
| 毛建国 | 监事 | 男 | 59 | 现任 | 0 | 是 |
| 周中军 | 监事 | 男 | 43 | 现任 | 0 | 是 |
| 郑善兴 | 职工监事 | 男 | 53 | 现任 | 22.1 | 否 |
| 盛刚亮 | 职工监事 | 男 | 37 | 现任 | 21.24 | 否 |
| 李文明 | 副总经理、财务负责人 | 男 | 46 | 现任 | 85.18 | 否 |
| 邹宏 | 董事会秘书 | 男 | 42 | 现任 | 86.98 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 730.76 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 693 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 6,275 |
| 在职员工的数量合计（人） | 6,968 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 6,968 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 405 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 1,144 |
| 销售人员 | 49 |
| 技术人员 | 4,995 |
| 财务人员 | 360 |
| 行政人员 | 364 |
| 其他 | 56 |
| 合计 | 6,968 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上学历 | 251 |
| 本科学历 | 4,606 |
| 大专学历 | 1,037 |
| 大专以下学历 | 1,074 |
| 合计 | 6,968 |
2、薪酬政策
基建工程板块，公司建立完善的工资调整机制，将员工工资总额增长与公司效益增长相挂钩。未来薪酬制度调整方向是围绕价值创造，完善更精准的考核激励机制。围绕“市场”、“现场”、“管理”三套考核体系。通过甄别关键岗位、完善绩效考核体系，优化岗位体系设置，建立“职务能上能下”、“收入能增能减”的机制，充分激发企业内部潜力和活力。让优秀员工实至名归，让大部分员工有获得感，让落后员工奋起直追，建立起让员工发自内心奋斗的激励机制；
化工板块，公司建立有完善的薪酬分配制度及绩效考核制度，在薪酬总额内，兼顾行业薪酬水平，制定有竞争力的绩效薪酬体系。根据员工不同的工作岗位，推行灵活多样的薪酬分配方式，包括岗位工资制、综合绩效薪酬制、年薪制、其他分配机制等多种工资结构模式。并制定项目目标管理责任制考核、安全生产奖（罚）、科研技术成果奖励、执业资格证书奖励、人才培养奖励与补助、荣誉奖励等特殊薪酬激励机制，对为公司取得显著经济效益和重大荣誉，做出特殊贡献的人员，发放特殊奖励进行激励。
3、培训计划
公司专门成立培训中心，编制印发《员工教育培训管理办法（试行）》、《师资队伍管理办法》和《青年员工培养管理办法》，构建完善系统的人才培养培训工作体系；根据全员培训工作要求，重点组织开展了包括项目领导班子、项目骨干、青年员工、内部讲师以及一级建造师、试验检测师持证考前培训等共27期次内部培训，参训员工2874人次，自主开发100余门内部专业类和管理类课程，“学习型交工”打造初见成效。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，建立健全内部管理和控制制度，不断完善公司治理结构，进一步提高公司治理水平。公司治理的实际状况与中国证监会有关规范性文件要求不存在重大差异。 公司股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的日常决策机构，下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会四个专门委员会。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、管理层的行为及公司的财务进行监督。 公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。公司股东大会、董事会、监事会、各经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会、董事会和监事会并能认真履行职责，关联董事能够主动对相关关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。公司不断建立和修订相关制度，报告期内公司经董事会及股东大会审议通过，修订了《重大事项报告制度》、《信息披露制度》、《监事会议事规则》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》等。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司控股股东、实际控制人对公司依法通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东实行人员、资产、财务、机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，不存在同业竞争的情况。公司与控股股东的关联交易公平合理，决策程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司也不存在为控股股东及其子公司提供担保的行为。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年年度股东大会 | 年度股东大会 | 62.84% | 2019年05月09日 | 2019年05月10日 | 巨潮资讯网《2018年年度股东大会决议公告》（2019-035） |
| 2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 60.31% | 2019年07月03日 | 2019年07月04日 | 巨潮资讯网《2019年第一次临时股东大会决议公告》（2019-049） |
| 2019年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 59.84% | 2019年12月23日 | 2019年12月24日 | 巨潮资讯网《2019年第二次临时股东大会决议公告》（2019-111） |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 张旭 | 9 | 2 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 蒋国良 | 9 | 2 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 史习民 | 9 | 2 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 范宏 | 9 | 2 | 7 | 0 | 0 | 否 | 3 |
连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事根据《独立董事工作制度》，勤勉尽责，认真地履行职责，积极参加董事会会议，认真审议各项议案。对
公司生产经营、财务管理、关联交易、重大担保、项目投资、公开发行可转换公司债券等情况，与公司经营层充分沟通，依据自己的专业知识和能力对公司重大事项发表独立意见。在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和中小股东的利益。报告期内，独立董事对以下事项发表意见:
关于公司及子公司2019年度担保安排；关于2019年度公司向全资子公司及全资子公司之间相互提供委托贷款安排事项；关于公司累计和当期对外担保情况、关联方占用资金的专项说明；关于内部控制自我评价报告；关于涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务专项说明；关于公司2018年度利润分配预案；关于续聘年度财务审计机构；关于公司日常关联交易预计；关于浙江省交通投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告；关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告；关于会计政策变更；关于2019年公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本结构性存款产品；关于公司公开发行可转换公司债券相关事项；对公司调整公开发行可转换债券发行方案的独立意见；增加公司2019年日常关联交易预计等事项。
报告期内，独立董事积极参与由公司董事会办公室（证券投资部）组织走访项目部活动，实地调研，了解公司一线情况；积极参与由监管部门组织的独立董事后续培训，学习新政策、新法规；严格按照法规要求与会计师事务所对年度审计工作进行沟通了解，督促公司、会计师事务所按时完成2019年度报告工作。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并分别制定了议事规则。各专业委员会均能有效履行职责，为董事会科学决策提供指导意义。
1、战略委员会履职情况
报告期内，公司第七届董事会战略委员会召开2次会议。战略委员会就公司公开发行可转换公司债券召开相关会议并审议相关议案。
2、审计委员会履职情况
报告期内，公司第七届董事会审计委员会召开5次会议，对公司内部审计工作报告、重大事项及与财务公司进行关联交易进行情况检查，并查阅了公司相关资金往来情况。对公司内部控制制度进行审核，出具年度内部控制评价报告。年度报告编制过程中，审计委员会与审计机构、公司财务部门共同协商确定年报的审计计划，并积极督促会计师事务所及时提交审计报告，确保公司审计报告及时完成。根据2019年度审计情况，审计委员会认为天健会计师事务所较好地完成了公司年度审计工作，提议续聘其作为公司2020年度的审计机构。
3、薪酬与考核委员会
报告期内，公司第七届薪酬与考核委员会召开了2次会议，根据《公司章程》和《薪酬与考核委员会议事规则》等有关规定，分别对公司经营层2018年度的薪酬考核结果、2019年度的薪酬考核方案进行了审议，认为2018年度考核结果符合方案的规定，2019年度的薪酬方案可有效地激励经营层提高工作积极性、主动性，完善现代企业管理制度的客观要求。
4、提名委员会履职情况
报告期内，公司第七届董事会成员及高管无变动，未召开会议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司经营层严格按照《公司法》和《公司章程》的规定聘任，公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬两部分构成。基本薪酬每月发放，绩效薪酬根据考评情况发放。公司已经建立了高级管理人员的绩效评定标准和程序。对高级管理人员的考评由董事会薪酬与考核委员会负责。公司对经营层确立薪酬标准、实行考核与奖励，可以有效地激励经营层提高工作积极性、主动性，与公司股东的利益保持一致，符合规范公司法人治理结构，完善现代企业管理制度的客观要求。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月28日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | （1）财务报告内部控制重大缺陷的迹象包括：①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；②公司更正已公布的财务报告； ③注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报； ④审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。（2）财务报告内部控制重要缺陷的迹象包括：①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；②未建立反舞弊程序和控制措施；③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制； ④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。（3）财务报告内部控制一般缺陷的迹象包括：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | （1）如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷； （2）如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷； （3）如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。 |
| 定量标准 | 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以利润总额衡量：如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于利润总额的5%，则认定为一般缺陷；如果超过利润总额的5%但小于10%，则为重要缺陷；如果超过利润总额的10%，则认定为重大缺陷；内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产总额相关的，以资产总额指标衡量：如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的0.5%但小于1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额1%，则认定为重大缺陷。 | 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 | |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 | |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2020年04月26日 |
| 审计机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 天健审〔2020〕3058号 |
| 注册会计师姓名 | 施其林、王润、徐思思 |
审计报告正文浙江交通科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了浙江交通科技股份有限公司（以下简称浙江交科公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了浙江交科公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浙江交科公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 建造合同收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十五）及五（二）1、收入之说明。采用完工百分比法确认的建造合同收入是浙江交科公司收入的主要来源之一。完工百分比法涉及浙江交科公司管理层（以下简称管理层）的重大判断和估计，包括对完成的进度、交付的范围以及所需的服务、合同总成本、尚未完工成本、合同总收入和合同风险的估计。此外，由于情况的改变，合同总成本及合同总收入会较原有的估计发生变化(有时可能是重大的)。因此，我们将建造合同收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对建造合同收入确认，我们实施的审计程序主要包括：(1)评价和测试了浙江交科公司合同收入、合同成本及完工进度计算流程的内部控制；(2)获取了重大建造合同，并验证合同收入，复核关键合同条款；(3)抽样检查了相关文件验证已发生的合同成本；(4)执行了截止性测试程序，检查相关合同成本是否被记录在恰当的会计期间；(5)评价了管理层于确定预计合同总成本时所采用的判断和估计以及完工百分比方法确认的合同收入，根据已发生成本和预计合同总成本重新计算完工百分比；(6)对主要合同的毛利率进行了分析性复核。
(二) 应收账款减值
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（十一）、应收款项及附注五（一）2、应收票据及应收账款之说明。截至2019年12月31日，浙江交科公司应收账款项目账面余额为人民币4,711,612,209.02元，坏账准备为人民币195,467,735.04元，账面价值为人民币4,516,144,473.98元。对于单独进行减值测试的应收账款，管理层综合考虑债务人的历史结算记录及当前支付能力等因素，并考虑债务人自身及其所处行业的经济环境的特定信息，估计未来现金流量现值，并确定应计提的坏账准备；对于采用组合方式进行减值测试的应收账款，管理层根据账龄、资产类型等依据划分组合，以与该等组合具有类似信用风险特征组合的历史损失率为基础，结合现实情况进行调整，估计未来现金流量现值，并确定应计提的坏账准备。由于应收账款金额重大，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括：(1)了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价其设计是否有效，并测试相关内部控制的运行有效性；(2)复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况；对于单独进行减值测试的应收账款，我们对单项金额重大的应收款项进行了抽样减值测试，核实减值迹象及坏账准备的计提时点和金额的合理性；(3)对于采用组合方式进行减值测试的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；(4)根据具有类似信用风险特征组合的历史损失率及反映当前情况的相关可观察数据等，评价管理层减值测试方法的合理性（包括各组合坏账准备的计提比例）；测试管理层使用数据的准确性和完整性（包括对于以账龄为信用风险特征的应收账款组合，以抽样方式检查应收账款账龄的准确性）以及对应计提坏账准备的计算是否准确；(5)我们抽样检查了期后回款情况；(6)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
四、其他信息
管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估浙江交科公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
浙江交科公司治理层（以下简称治理层）负责监督浙江交科公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对浙江交科公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致浙江交科公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就浙江交科公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：浙江交通科技股份有限公司
2019年12月31日
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 5,383,181,841.50 | 4,684,923,596.20 |
| 结算备付金 | 0.00 | 0.00 |
| 拆出资金 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 0.00 | |
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 应收票据 | 7,869,962.75 | 372,237,450.23 |
| 应收账款 | 4,516,144,473.98 | 3,462,704,161.24 |
| 应收款项融资 | 471,504,802.01 | |
| 预付款项 | 77,099,148.59 | 74,151,437.66 |
| 应收保费 | 0.00 | 0.00 |
| 应收分保账款 | 0.00 | 0.00 |
| 应收分保合同准备金 | 0.00 | 0.00 |
| 其他应收款 | 1,631,285,213.42 | 1,368,027,448.89 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 存货 | 11,085,392,253.19 | 9,779,477,059.76 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,204,482,911.04 | 1,225,421,325.97 |
| 其他流动资产 | 1,831,468,161.02 | 1,613,358,448.05 |
| 流动资产合计 | 26,208,428,767.50 | 22,580,300,928.00 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 0.00 | 0.00 |
| 债权投资 | 0.00 | |
| 可供出售金融资产 | 63,953,200.00 | |
| 其他债权投资 | 0.00 | |
| 持有至到期投资 | 0.00 | |
| 长期应收款 | 2,404,796,351.58 | 2,754,661,804.33 |
| 长期股权投资 | 488,687,228.34 | 138,794,343.95 |
| 其他权益工具投资 | 64,853,200.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | |
| 投资性房地产 | 10,651,105.46 | 11,737,327.11 |
| 固定资产 | 3,665,891,674.53 | 3,681,846,224.16 |
| 在建工程 | 252,174,239.32 | 206,345,736.57 |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 |
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 607,752,278.75 | 644,090,739.14 |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 |
| 长期待摊费用 | 27,263,146.64 | 20,906,504.50 |
| 递延所得税资产 | 67,557,242.82 | 68,247,739.44 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动资产合计 | 7,589,626,467.44 | 7,590,583,619.20 |
| 资产总计 | 33,798,055,234.94 | 30,170,884,547.20 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,684,673,023.19 | 3,904,500,000.00 |
| 向中央银行借款 | 0.00 | 0.00 |
| 拆入资金 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融负债 | 0.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 0.00 | |
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 |
| 应付票据 | 990,579,689.20 | 794,829,703.85 |
| 应付账款 | 12,702,107,304.41 | 11,144,032,483.49 |
| 预收款项 | 3,157,817,475.01 | 2,983,289,803.31 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | 0.00 | 0.00 |
| 吸收存款及同业存放 | 0.00 | 0.00 |
| 代理买卖证券款 | 0.00 | 0.00 |
| 代理承销证券款 | 0.00 | 0.00 |
| 应付职工薪酬 | 98,139,350.62 | 112,572,745.40 |
| 应交税费 | 269,371,482.15 | 239,590,535.15 |
| 其他应付款 | 1,340,509,290.98 | 976,548,251.35 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | 0.00 | 0.00 |
| 应付分保账款 | 0.00 | 0.00 |
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的非流动负债 | 550,645,847.98 | 600,226,836.00 |
| 其他流动负债 | 968,407,910.84 | 823,145,545.12 |
| 流动负债合计 | 23,762,251,374.38 | 21,578,735,903.67 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | 0.00 | 0.00 |
| 长期借款 | 984,476,738.00 | 982,360,617.00 |
| 应付债券 | 416,212,000.00 | 0.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 416,212,000.00 | |
| 租赁负债 | 0.00 | 0.00 |
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 |
| 递延收益 | 50,000,909.31 | 54,944,741.44 |
| 递延所得税负债 | 70,665,588.01 | 48,523,430.03 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动负债合计 | 1,521,355,235.32 | 1,085,828,788.47 |
| 负债合计 | 25,283,606,609.70 | 22,664,564,692.14 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,375,638,998.00 | 1,375,638,998.00 |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,979,441,931.85 | 2,937,201,045.90 |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | -164,676.66 | -68,141.48 |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 |
| 盈余公积 | 307,954,750.01 | 258,331,020.71 |
| 一般风险准备 | 0.00 | 0.00 |
| 未分配利润 | 3,061,834,137.14 | 2,554,098,125.22 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,724,705,140.34 | 7,125,201,048.35 |
| 少数股东权益 | 789,743,484.90 | 381,118,806.71 |
| 所有者权益合计 | 8,514,448,625.24 | 7,506,319,855.06 |
| 负债和所有者权益总计 | 33,798,055,234.94 | 30,170,884,547.20 |
法定代表人：邵文年 主管会计工作负责人：李文明 会计机构负责人：俞跃兵
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 423,067,944.62 | 383,538,318.16 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 0.00 | |
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 |
| 应收票据 | 0.00 | 139,899,673.88 |
| 应收账款 | 7,934,853.08 | 39,837,551.90 |
| 应收款项融资 | 233,521,548.20 | |
| 预付款项 | 400,390.85 | 630,888.32 |
| 其他应收款 | 114,608.72 | 781,687.06 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 47,279,404.24 | 68,234,989.75 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 0.00 |
| 其他流动资产 | 499,664,462.50 | 514,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 1,211,983,212.21 | 1,146,923,109.07 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 0.00 | |
| 可供出售金融资产 | 0.00 | |
| 其他债权投资 | 0.00 | |
| 持有至到期投资 | 0.00 | |
| 长期应收款 | 0.00 | 0.00 |
| 长期股权投资 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 |
| 其他权益工具投资 | 0.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 0.00 | |
| 投资性房地产 | 1,581,266.37 | 1,933,442.50 |
| 固定资产 | 117,339,546.19 | 131,240,509.46 |
| 在建工程 | 0.00 | 26,400.00 |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 |
| 使用权资产 |
| 无形资产 | 47,234,533.00 | 49,439,492.26 |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 |
| 长期待摊费用 | 0.00 | 0.00 |
| 递延所得税资产 | 3,135,548.80 | 3,786,114.19 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动资产合计 | 5,119,001,959.18 | 5,136,137,023.23 |
| 资产总计 | 6,330,985,171.39 | 6,283,060,132.30 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 0.00 | 0.00 |
| 交易性金融负债 | 0.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 0.00 | |
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 |
| 应付票据 | 29,620,000.00 | 102,650,657.85 |
| 应付账款 | 79,656,466.21 | 56,355,682.63 |
| 预收款项 | 68,761,122.92 | 26,276,263.52 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 19,395,416.78 | 21,790,240.45 |
| 应交税费 | 11,171,550.02 | 35,290,823.44 |
| 其他应付款 | 6,015,144.18 | 6,285,273.31 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 其他流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 流动负债合计 | 214,619,700.11 | 248,648,941.20 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 0.00 | 0.00 |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 |
| 递延收益 | 6,506,464.14 | 7,454,922.00 |
| 递延所得税负债 | 1,241,382.89 | 1,380,611.56 |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 非流动负债合计 | 7,747,847.03 | 8,835,533.56 |
| 负债合计 | 222,367,547.14 | 257,484,474.76 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 1,375,638,998.00 | 1,375,638,998.00 |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 4,030,602,838.56 | 4,030,602,838.56 |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 |
| 盈余公积 | 267,099,144.38 | 217,475,415.08 |
| 未分配利润 | 435,276,643.31 | 401,858,405.90 |
| 所有者权益合计 | 6,108,617,624.25 | 6,025,575,657.54 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,330,985,171.39 | 6,283,060,132.30 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 28,897,411,149.07 | 26,377,074,367.78 |
| 其中：营业收入 | 28,897,411,149.07 | 26,377,074,367.78 |
| 利息收入 | 0.00 | 0.00 |
| 已赚保费 | 0.00 | 0.00 |
| 手续费及佣金收入 | 0.00 | 0.00 |
| 二、营业总成本 | 27,923,462,826.88 | 25,010,365,337.69 |
| 其中：营业成本 | 26,603,041,314.09 | 23,827,267,723.67 |
| 利息支出 | 0.00 | 0.00 |
| 手续费及佣金支出 | 0.00 | 0.00 |
| 退保金 | 0.00 | 0.00 |
| 赔付支出净额 | 0.00 | 0.00 |
| 提取保险责任合同准备金净额 | 0.00 | 0.00 |
| 保单红利支出 | 0.00 | 0.00 |
| 分保费用 | 0.00 | 0.00 |
| 税金及附加 | 82,440,194.30 | 103,029,572.52 |
| 销售费用 | 112,492,206.19 | 105,140,183.06 |
| 管理费用 | 492,293,798.12 | 452,193,302.72 |
| 研发费用 | 381,976,720.08 | 300,389,662.75 |
| 财务费用 | 251,218,594.10 | 222,344,892.97 |
| 其中：利息费用 | 268,461,222.80 | 245,292,324.76 |
| 利息收入 | 35,873,906.34 | 29,760,540.21 |
| 加：其他收益 | 27,234,922.90 | 28,112,763.12 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 123,442,555.22 | 179,668,741.35 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 11,472,683.97 | 2,739,059.03 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 0.00 | 0.00 |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 1,132,391.81 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -16,807,223.12 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -36,456,188.81 | -23,775,337.49 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 990,478.08 | 573,355.24 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,072,352,866.46 | 1,552,420,944.12 |
| 加：营业外收入 | 8,723,425.99 | 6,162,999.98 |
| 减：营业外支出 | 7,948,849.06 | 3,116,581.58 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,073,127,443.39 | 1,555,467,362.52 |
| 减：所得税费用 | 303,402,067.47 | 303,803,484.57 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 769,725,375.92 | 1,251,663,877.95 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 769,725,375.92 | 1,251,635,546.82 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 0.00 | 28,331.13 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 722,436,420.98 | 1,212,886,422.81 |
| 2.少数股东损益 | 47,288,954.94 | 38,777,455.14 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -96,535.18 | 20,552.12 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -96,535.18 | 20,552.12 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -96,535.18 | 20,552.12 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 |
| 8.外币财务报表折算差额 | -96,535.18 | 20,552.12 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 769,628,840.74 | 1,251,684,430.07 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 722,339,885.80 | 1,212,906,974.93 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 47,288,954.94 | 38,777,455.14 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.53 | 0.91 |
| （二）稀释每股收益 | 0.53 | 0.91 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：邵文年 主管会计工作负责人：李文明 会计机构负责人：俞跃兵
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 1,690,128,534.74 | 1,908,915,040.07 |
| 减：营业成本 | 1,384,793,758.72 | 1,599,296,847.09 |
| 税金及附加 | 8,403,093.64 | 12,192,447.60 |
| 销售费用 | 47,281,721.58 | 47,450,324.57 |
| 管理费用 | 38,428,712.04 | 32,820,056.93 |
| 研发费用 | 53,292,601.58 | 60,138,412.50 |
| 财务费用 | -3,954,470.61 | -6,784,048.71 |
| 其中：利息费用 | 577,275.00 | 110,731.67 |
| 利息收入 | 3,279,321.29 | 2,737,305.03 |
| 加：其他收益 | 4,525,361.41 | 12,465,712.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 105,645,474.47 | 25,146,034.61 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 0.00 | 0.00 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） |
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 0.00 | 1,132,391.81 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,744,252.41 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 21,163.03 | 394,710.26 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 199,979.37 | 0.00 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 274,019,348.48 | 202,939,848.85 |
| 加：营业外收入 | 80,900.38 | 248,523.77 |
| 减：营业外支出 | 2,487,826.54 | 1,229,189.85 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 271,612,422.32 | 201,959,182.77 |
| 减：所得税费用 | 23,493,775.85 | 24,417,020.25 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 248,118,646.47 | 177,542,162.52 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 248,118,646.47 | 177,542,162.52 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | 0.00 | 0.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 0.00 | 0.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 248,118,646.47 | 177,542,162.52 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.00 | 0.00 |
| （二）稀释每股收益 | 0.00 | 0.00 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 27,391,039,009.48 | 25,251,465,476.92 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 140,982,747.34 | 7,547,131.00 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,711,588,414.10 | 1,493,471,169.49 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,243,610,170.92 | 26,752,483,777.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,335,364,319.59 | 21,250,093,347.94 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,680,164,706.62 | 1,396,894,383.12 |
| 支付的各项税费 | 763,585,050.44 | 911,331,589.50 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,105,834,439.54 | 1,859,660,516.61 |
| 经营活动现金流出小计 | 27,884,948,516.19 | 25,417,979,837.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,358,661,654.73 | 1,334,503,940.24 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 8,022,274.56 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 156,340,441.63 | 166,421,662.57 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,834,697.70 | 2,440,653.74 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 250,000,000.00 | 599,600,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 417,197,413.89 | 768,462,316.31 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 582,401,839.58 | 779,896,796.78 |
| 投资支付的现金 | 347,343,750.00 | 175,328,200.00 |
| 质押贷款净增加额 | 0.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 240,000,000.00 | 510,459,876.97 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,169,745,589.58 | 1,465,684,873.75 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -752,548,175.69 | -697,222,557.44 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 406,900,000.00 | 888,419,828.09 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 406,900,000.00 | 248,967,012.00 |
| 取得借款收到的现金 | 5,460,342,900.00 | 4,792,050,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,867,242,900.00 | 5,680,469,828.09 |
| 偿还债务支付的现金 | 5,334,226,779.00 | 5,238,443,116.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 443,425,969.08 | 428,594,168.45 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 36,300,356.40 | 38,627,249.71 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 11,041,108.41 | 2,023,232.80 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,788,693,856.49 | 5,669,060,517.25 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 78,549,043.51 | 11,409,310.84 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,848,683.73 | 6,925,169.50 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 686,511,206.28 | 655,615,863.14 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 4,488,893,673.16 | 3,833,277,810.02 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,175,404,879.44 | 4,488,893,673.16 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 608,172,805.48 | 773,081,754.65 |
| 收到的税费返还 | 3,225,604.32 | 6,194,886.81 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 41,884,322.57 | 11,055,964.39 |
| 经营活动现金流入小计 | 653,282,732.37 | 790,332,605.85 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 237,637,561.94 | 254,734,100.47 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 121,743,420.38 | 107,432,322.58 |
| 支付的各项税费 | 83,610,695.90 | 35,572,444.09 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 137,973,382.51 | 133,517,095.28 |
| 经营活动现金流出小计 | 580,965,060.73 | 531,255,962.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 72,317,671.64 | 259,076,643.43 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 0.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 105,082,614.86 | 26,605,911.58 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 276,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 0.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 549,000,000.00 | 529,600,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 654,358,614.86 | 556,205,911.58 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,902,130.16 | 16,756,608.96 |
| 投资支付的现金 | 0.00 | 811,647,200.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 0.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 534,000,000.00 | 350,459,876.97 |
| 投资活动现金流出小计 | 535,902,130.16 | 1,178,863,685.93 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 118,456,484.70 | -622,657,774.35 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | 0.00 | 639,452,816.09 |
| 取得借款收到的现金 | 0.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 0.00 | 639,452,816.09 |
| 偿还债务支付的现金 | 0.00 | 37,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 165,644,292.19 | 130,679,096.93 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 2,023,232.80 |
| 筹资活动现金流出小计 | 165,644,292.19 | 169,702,329.73 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -165,644,292.19 | 469,750,486.36 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,787,286.05 | 4,675,085.47 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 26,917,150.20 | 110,844,440.91 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 348,602,406.45 | 237,757,965.54 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 375,519,556.65 | 348,602,406.45 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,375,638,998.00 | 2,937,201,045.90 | -68,141.48 | 258,331,020.71 | 2,554,098,125.22 | 7,125,201,048.35 | 381,118,806.71 | 7,506,319,855.06 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,937,201,045.90 | 0.00 | -68,141.48 | 0.00 | 258,331,020.71 | 0.00 | 2,554,098,125.22 | 7,125,201,048.35 | 381,118,806.71 | 7,506,319,855.06 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 42,240,885.95 | 0.00 | -96,535.18 | 0.00 | 49,623,729.30 | 0.00 | 507,736,011.92 | 599,504,091.99 | 408,624,678.19 | 1,008,128,770.18 | |
| （一）综合收益总额 | -96,535.18 | 722,436,420.98 | 722,339,885.80 | 47,288,954.94 | 769,628,840.74 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 44,018,074.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 44,018,074.00 | 395,858,891.60 | 439,876,965.60 | |
| 1．所有者投入的普通股 | 44,018,074.00 | 44,018,074.00 | 6,900,000.00 | 50,918,074.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 0.00 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | -11,041,108.40 | -11,041,108.40 |
| （三）利润分配 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 49,623,729.30 | 0.00 | -214,700,409.06 | -165,076,679.76 | -36,300,356.40 | -201,377,036.16 | |
| 1．提取盈余公积 | 49,623,729.30 | -49,623,729.30 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -165,076,679.76 | -165,076,679.76 | -36,300,356.40 | -201,377,036.16 | |||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -1,777,188.05 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | -1,777,188.05 | 1,777,188.05 | 0.00 | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 6．其他 | -1,777,188.05 | -1,777,188.05 | 1,777,188.05 | 0.00 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 1．本期提取 | 458,788,416.84 | 458,788,416.84 | 26,214,626.82 | 485,003,043.66 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -458,788,416.84 | -458,788,416.84 | -26,214,626.82 | -485,003,043.66 | |||||||||||
| （六）其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,979,441,931.85 | 0.00 | -164,676.66 | 0.00 | 307,954,750.01 | 0.00 | 3,061,834,137.14 | 7,724,705,140.34 | 789,743,484.90 | 8,514,448,625.24 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,236,388.00 | 2,369,632,351.71 | -88,693.60 | 222,822,588.21 | 1,507,243,773.71 | 5,404,846,408.03 | 132,001,589.28 | 5,536,847,997.31 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,236,388.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,369,632,351.71 | 0.00 | -88,693.60 | 0.00 | 222,822,588.21 | 0.00 | 1,507,243,773.71 | 5,404,846,408.03 | 132,001,589.28 | 5,536,847,997.31 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 70,402,610.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 567,568,694.19 | 0.00 | 20,552.12 | 0.00 | 35,508,432.50 | 0.00 | 1,046,854,351.51 | 1,720,354,640.32 | 249,117,217.43 | 1,969,471,857.75 | |
| （一）综合收益总额 | 20,552.12 | 1,212,886,422.81 | 1,212,906,974.93 | 38,777,455.14 | 1,251,684,430.07 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 70,402,610.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 567,568,694.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 637,971,304.19 | 248,967,012.00 | 886,938,316.19 | |
| 1．所有者投入的普通股 | 70,402,610.00 | 567,568,694.19 | 637,971,304.19 | 248,967,012.00 | 886,938,316.19 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 35,508,432.50 | 0.00 | -166,032,071.30 | -130,523,638.80 | -38,627,249.71 | -169,150,888.51 | |
| 1．提取盈余公积 | 35,508,432.50 | -35,508,432.50 | 0.00 | 0.00 |
| 2．提取一般风险准备 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -130,523,638.80 | -130,523,638.80 | -38,627,249.71 | -169,150,888.51 | |||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| 6．其他 | 0.00 | 0.00 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．本期提取 | 400,258,698.75 | 400,258,698.75 | 19,959,530.05 | 420,218,228.80 | |||||||||||
| 2．本期使用 | -400,258,698.75 | -400,258,698.75 | -19,959,530.05 | -420,218,228.80 | |||||||||||
| （六）其他 | 0.00 | 0.00 |
| 四、本期期末余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,937,201,045.90 | 0.00 | -68,141.48 | 0.00 | 258,331,020.71 | 0.00 | 2,554,098,125.22 | 7,125,201,048.35 | 381,118,806.71 | 7,506,319,855.06 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,375,638,998.00 | 4,030,602,838.56 | 0.00 | 217,475,415.08 | 401,858,405.90 | 6,025,575,657.54 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 0.00 | |||||||||||
| 前期差错更正 | 0.00 | |||||||||||
| 其他 | 0.00 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4,030,602,838.56 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 217,475,415.08 | 401,858,405.90 | 6,025,575,657.54 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 49,623,729.30 | 33,418,237.41 | 83,041,966.71 | |
| （一）综合收益总额 | 248,118,646.47 | 248,118,646.47 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．所有者投入的普通股 | 0.00 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 0.00 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 0.00 | |||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 49,623,729.30 | -214,700,409.06 | -165,076,679.76 | |
| 1．提取盈余公积 | 49,623,729.30 | -49,623,729.30 | 0.00 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -165,076,679.76 | -165,076,679.76 | ||||||||||
| 3．其他 | 0.00 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 0.00 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 0.00 | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 0.00 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | 0.00 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 0.00 | |||||||||||
| 6．其他 | 0.00 |
| （五）专项储备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．本期提取 | 8,518,614.55 | 8,518,614.55 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -8,518,614.55 | -8,518,614.55 | ||||||||||
| （六）其他 | 0.00 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4,030,602,838.56 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 267,099,144.38 | 435,276,643.31 | 6,108,617,624.25 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2018年年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,305,236,388.00 | 3,463,034,144.37 | 181,966,982.58 | 390,348,314.68 | 5,340,585,829.63 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 0.00 | |||||||||||
| 前期差错更正 | 0.00 | |||||||||||
| 其他 | 0.00 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,305,236,388.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 3,463,034,144.37 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 181,966,982.58 | 390,348,314.68 | 5,340,585,829.63 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 70,402,610.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 567,568,694.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 35,508,432.50 | 11,510,091.22 | 684,989,827.91 | |
| （一）综合收益总额 | 177,542,162.52 | 177,542,162.52 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 70,402,610.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 567,568,694.19 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 637,971,304.19 | |
| 1．所有者投入的普通股 | 70,402,610.00 | 567,568,694.19 | 637,971,304.19 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 0.00 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 0.00 | |||||||||||
| 4．其他 | 0.00 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 35,508,432.50 | -166,032,071.30 | -130,523,638.80 | |
| 1．提取盈余公积 | 35,508,432.50 | -35,508,432.50 | 0.00 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -130,523,638.80 | -130,523,638.80 | ||||||||||
| 3．其他 | 0.00 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 0.00 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | 0.00 | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | 0.00 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | 0.00 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 0.00 | |||||||||||
| 6．其他 | 0.00 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 1．本期提取 | 7,872,599.27 | 7,872,599.27 | ||||||||||
| 2．本期使用 | -7,872,599.27 | -7,872,599.27 | ||||||||||
| （六）其他 | 0.00 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,375,638,998.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 4,030,602,838.56 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 217,475,415.08 | 401,858,405.90 | 6,025,575,657.54 |
三、公司基本情况
浙江交通科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)原名浙江江山化工股份有限公司，系经浙江省人民政府证券委员会浙证委﹝1998﹞119号文批准，在江山化工总厂整体改制的基础上，由浙江省经济建设投资公司、江山化工总厂、江山市经济建设发展公司、浙江国光啤酒集团有限公司、江山化工总厂职工持股协会和浙江省经济建设投资公司工会等6家法人发起设立，于1998年11月23日在浙江省工商行政管理局登记注册，注册地位于浙江省江山市。公司现有社会统一信用代码为913300007109591285的营业执照，注册资本1,375,638,998.00元，股份总数1,375,638,998股(每股面值1元)，其中有限售条件的股份604,932,413股，无限售条件股份770,706,585股。公司股票已于2006年8月16日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属化工行业和建筑施工行业，经营范围：公路工程、市政工程、城市轨道工程、铁路工程、港航工程、机场工程的技术研发与推广、投资、勘察、设计咨询、施工、养护、技术服务，地下工程的设计、施工、养护及咨询，危险化学品的生产（详见《安全生产许可证》），化工产品的开发、生产和销售，压力容器的设计，化工及机械设备的设计、制造、销售、安装、技术服务，火力发电，对外供热，经营进出口业务。主要业务为化工产品的生产、销售以及工程施工和工程养护等。
本公司将宁波浙铁江宁化工有限公司（以下简称浙铁江宁公司）、宁波浙铁江化贸易有限公司（以下简称江化贸易公司）、浙江江山化工有限公司（以下简称江山化工公司）、宁波浙铁大风化工有限公司（以下简称浙铁大风公司）、浙江交工集团股份有限公司（以下简称交工集团公司）、浙江交工路桥建设有限公司、浙江交工国际工程有限公司、浙江省宏途交通建设有限公司、浙江交工金筑交通建设有限公司、浙江顺畅高等级公路养护有限公司(以下简称顺畅养护公司)、浙江交工高等级公路养护有限公司(以下简称交工养护公司)、浙江沪杭甬养护工程有限公司（以下简称沪杭甬养护公司）、浙江交科供应链管理有限公司（原名浙江中基建设工程管理有限公司）、浙江国际工程贸易有限公司、浙江港通交通投资开发有限公司、浙江国际工程建设赞比亚有限公司、浙江交工交通科技发展有限公司、枣庄浙通基础设施投资建设有限公司、浙江交工新材料有限公司（原名浙江宏途交通工程科技有限公司）、浙江宏途混凝土工程有限公司、浙江交工喀麦隆有限公司、西藏浙交路桥建设有限公司、浙江衢通交通投资开发有限公司、浙江交工巴布亚新几内亚有限公司、浙江瓯通交通投资开发有限公司、浙江交工马来西亚有限公司和浙江交工柬埔寨有限公司等27家子孙公司纳入本期合并财务报表范围，详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
6、合并财务报表的编制方法
1. 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
2. 对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的相关会计处理方法。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1. 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。
10、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务
单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
化工行业公司（本公司、浙铁大风公司、浙铁江宁公司、江化贸易公司和江山化工公司）：
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——承诺补偿款 | 浙江省交通投资集团有限公司（以下简称交投集团公司）承诺补偿款 |
建筑施工行业公司（交工集团公司及其子公司）：
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——应收备用金组合 |
| 款项性质 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——应收保证金组合（押金保证金、投标保证金及履约保证金等） |
| 其他应收款——应收暂付、海外项目相关及往来款等 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
化工行业公司（本公司、浙铁大风公司、浙铁江宁公司、江化贸易公司和江山化工公司）：
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
2) 应收账款——信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2年 | 15.00 |
| 2-3年 | 35.00 |
| 3年以上 | 100.00 |
建筑施工行业公司（交工集团公司及其子公司）：
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 组合1：应收账款——未到期质量保证金组合 | 工程缺陷责任期未满的质量保证金 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 组合2：应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
| 组合3：长期应收款——长期应收款组合 | BT、PPP等项目的长期应收款 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
2) 应收账款——账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 6个月以内（含6个月） | 0.00 |
| 6个月-1年（含1年） | 5.00 |
| 1-2年（含2年） | 10.00 |
| 2-3年（含3年） | 20.00 |
| 3-4年（含4年） | 40.00 |
| 4-5年（含5年） | 80.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11、应收票据
参见金融工具政策
12、应收账款
参见金融工具政策公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
13、应收款项融资
参见金融工具政策
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参见金融工具政策
15、存货
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16、合同资产
17、合同成本
18、持有待售资产
1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。
2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1) 初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
(2) 资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量
折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-30 | 5.00 | 3.17-4.75 |
| 通用设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 9.50-19.00 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 5-15 | 5.00 | 6.33-19.00 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 9.50-19.00 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
25、在建工程
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
26、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 50 |
| 专有技术 | 3-25 |
| 排污使用权 | 5 |
| 管理软件 | 2-5 |
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31、长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
32、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、
其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
35、租赁负债
36、预计负债
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
37、股份支付
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
根据金融工具相关准则、《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会〔2014〕13号）和《永续债相关会计处理的规定》（财会〔2019〕2号），对发行的永续债（例如长期限含权中期票据）等金融工具，公司依据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该等金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。
在资产负债表日，对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配作为公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(4) 建造合同
1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
5) BT业务
BT业务经营方式为“建设-移交”，即政府或代理公司与BT业务承接方签订市政工程项目BT投资建设回购协议，并授权BT业务承接方代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）。公司提供建造服务,对BT业务采用以下方法进行会计核算：
建造期间，对于所提供的建造服务按《企业会计准则第15号- 建造合同》确认相关的收入和成本，建造合同收入应当按照收取或应收对价的公允价值计量，同时确认“长期应收款-建设期”。于工程完工并审定工程造价后，将“长期应收款-建设期”科目余额（实际总投资额，包括工程成本与工程毛利）与回购基数之间的差额一次性计入当期损益，同时结转“长期应收款-建设期”至“长期应收款-回购期”。回购款总额与回购基数之间的差额，采用实际利率法在回购期内分摊投资收益。
2. 收入确认的具体方法
(1) 建造合同收入
当期未完成的建造合同，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入，确认当期合同收入；按合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认的费用，确认当期合同费用。当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入，确认为当期合同收入；按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用，确认当期合同费用。在建造合同竣工结算后，公司将竣工结算金额与累计确认收入金额之间的差额，计入竣工结算当期损益。
(2) 销售商品收入
内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
(3) 提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；
③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
(4) 使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
(5) 利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
40、政府补助
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
43、其他重要的会计政策和会计估计
（一）安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。
（二）分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：
1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
（三）其他重要的会计政策和会计估计
终止经营的确认标准、会计处理方法
满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营：
(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
(3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 首次执行新金融工具准则 | 公司第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》 | |
| 执行财政部于 2019 年 4 月 30 日发布的 | 经公司第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》 |
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
| 原列报报表项目及金额 | 新列报报表项目及金额 |
| 应收票据及应收账款 | 3,834,941,611.47 | 应收票据 | 372,237,450.23 |
| 应收账款 | 3,462,704,161.24 | ||
| 应付票据及应付账款 | 11,938,862,187.34 | 应付票据 | 794,829,703.85 |
| 应付账款 | 11,144,032,483.49 |
2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2018年12月31日 | 新金融工具准则 调整影响 | 2019年1月1日 | |
| 货币资金 | 4,684,923,596.20 | 789,155.76 | 4,685,712,751.96 |
| 应收票据 | 372,237,450.23 | -372,237,450.23 | |
| 应收款项融资 | 372,237,450.23 | 372,237,450.23 | |
| 其他应收款 | 1,368,027,448.89 | -789,155.76 | 1,367,238,293.13 |
| 可供出售金融资产 | 63,953,200.00 | -63,953,200.00 | |
| 其他权益工具投资 | 63,953,200.00 | 63,953,200.00 | |
| 短期借款 | 3,904,500,000.00 | 6,236,222.70 | 3,910,736,222.70 |
| 其他应付款 | 976,548,251.35 | -8,456,953.20 | 968,091,298.15 |
| 一年内到期的其他非流动负债 | 600,226,836.00 | 2,220,730.50 | 602,447,566.50 |
(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
| 项 目 | 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||
| 计量类别 | 账面价值 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 4,684,923,596.20 | 以摊余成本计量的金融资产 | 4,685,712,751.96 |
| 应收票据 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 372,237,450.23 | 以摊余成本计量的金融资产 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 372,237,450.23 | ||
| 应收账款 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 3,462,704,161.24 | 以摊余成本计量的金融资产 | 3,462,704,161.24 |
| 其他应收款 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 1,368,027,448.89 | 以摊余成本计量的金融资产 | 1,367,238,293.13 |
| 一年内到期的非流动资产 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 1,225,421,325.97 | 以摊余成本计量的金融资产 | 1,225,421,325.97 |
| 可供出售金融资 | 可供出售类资产 | 63,953,200.00 | 以公允价值计量且其 |
| 产 | 变动计入其他综合收益的金融资产 | |||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 63,953,200.00 | ||
| 长期应收款 | 摊余成本（贷款和应收款项） | 2,754,661,804.33 | 以摊余成本计量的金融资产 | 2,754,661,804.33 |
| 短期借款 | 摊余成本（其他金融负债） | 3,904,500,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 3,910,736,222.70 |
| 应付票据 | 摊余成本（其他金融负债） | 794,829,703.85 | 以摊余成本计量的金融负债 | 794,829,703.85 |
| 应付账款 | 摊余成本（其他金融负债） | 11,144,032,483.49 | 以摊余成本计量的金融负债 | 11,144,032,483.49 |
| 其他应付款 | 摊余成本（其他金融负债） | 976,548,251.35 | 以摊余成本计量的金融负债 | 968,091,298.15 |
| 一年内到期的非流动负债 | 摊余成本（其他金融负债） | 600,226,836.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 602,447,566.50 |
| 长期借款 | 摊余成本（其他金融负债） | 982,360,617.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 982,360,617.00 |
(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则列示的账面价值（2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则列示的账面价值（2019年1月1日） |
| A. 金融资产 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 货币资金 | 4,684,923,596.20 | 789,155.76 | 4,685,712,751.96 | |
| 应收票据 | 372,237,450.23 | -372,237,450.23 | ||
| 应收账款 | 3,462,704,161.24 | 3,462,704,161.24 |
| 其他应收款 | 1,368,027,448.89 | -789,155.76 | 1,367,238,293.13 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,225,421,325.97 | 1,225,421,325.97 | ||
| 长期应收款 | 2,754,661,804.33 | 2,754,661,804.33 | ||
| 以摊余成本计量的总金融资产 | 13,867,975,786.86 | -372,237,450.23 | 13,495,738,336.63 |
| b. 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||||
| 应收款项融资 | 372,237,450.23 | 372,237,450.23 | ||
| 可供出售金融资产 | 63,953,200.00 | -63,953,200.00 | ||
| 其他权益工具投资 | 63,953,200.00 | 63,953,200.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综 | 63,953,200.00 | 372,237,450.23 | 436,190,650.23 |
| 合收益的总金融资产 | |
| B. 金融负债 | |
| 摊余成本 | ||||
| 短期借款 | 3,904,500,000.00 | 6,236,222.70 | 3,910,736,222.70 | |
| 应付票据 | 794,829,703.85 | 794,829,703.85 | ||
| 应付账款 | 11,144,032,483.49 | 11,144,032,483.49 | ||
| 其他应付款 | 976,548,251.35 | -8,456,953.20 | 968,091,298.15 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 600,226,836.00 | 2,220,730.50 | 602,447,566.50 | |
| 长期借款 | 982,360,617.00 | 982,360,617.00 | ||
| 以摊余成本计量的总金融负债 | 18,402,497,891.69 | 18,402,497,891.69 |
(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则计提损失准备 （2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则计提损失准备（2019年1月1日） |
| 应收账款 | 189,855,414.24 | 189,855,414.24 |
| 其他应收款 | 81,821,351.27 | 81,821,351.27 | ||
| 长期应收款 |
3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,684,923,596.20 | 4,685,712,751.96 | 789,155.76 |
| 结算备付金 | 0.00 | 0.00 | |
| 拆出资金 | 0.00 | 0.00 | |
| 交易性金融资产 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收票据 | 372,237,450.23 | 0.00 | -372,237,450.23 |
| 应收账款 | 3,462,704,161.24 | 3,462,704,161.24 | |
| 应收款项融资 | 372,237,450.23 | 372,237,450.23 | |
| 预付款项 | 74,151,437.66 | 74,151,437.66 | |
| 应收保费 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收分保账款 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收分保合同准备金 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他应收款 | 1,368,027,448.89 | 1,367,238,293.13 | -789,155.76 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 存货 | 9,779,477,059.76 | 9,779,477,059.76 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,225,421,325.97 | 1,225,421,325.97 | |
| 其他流动资产 | 1,613,358,448.05 | 1,613,358,448.05 | |
| 流动资产合计 | 22,580,300,928.00 | 22,580,300,928.00 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 0.00 | 0.00 | |
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 63,953,200.00 | 0.00 | -63,953,200.00 |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应收款 | 2,754,661,804.33 | 2,754,661,804.33 | |
| 长期股权投资 | 138,794,343.95 | 138,794,343.95 | |
| 其他权益工具投资 | 63,953,200.00 | 63,953,200.00 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 11,737,327.11 | 11,737,327.11 | |
| 固定资产 | 3,681,846,224.16 | 3,681,846,224.16 | |
| 在建工程 | 206,345,736.57 | 206,345,736.57 |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 644,090,739.14 | 644,090,739.14 | |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 | |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期待摊费用 | 20,906,504.50 | 20,906,504.50 | |
| 递延所得税资产 | 68,247,739.44 | 68,247,739.44 | |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动资产合计 | 7,590,583,619.20 | 7,590,583,619.20 | |
| 资产总计 | 30,170,884,547.20 | 30,170,884,547.20 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,904,500,000.00 | 3,910,736,222.70 | 6,236,222.70 |
| 向中央银行借款 | 0.00 | 0.00 | |
| 拆入资金 | 0.00 | 0.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付票据 | 794,829,703.85 | 794,829,703.85 | |
| 应付账款 | 11,144,032,483.49 | 11,144,032,483.49 | |
| 预收款项 | 2,983,289,803.31 | 2,983,289,803.31 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 0.00 | 0.00 | |
| 吸收存款及同业存放 | 0.00 | 0.00 | |
| 代理买卖证券款 | 0.00 | 0.00 | |
| 代理承销证券款 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付职工薪酬 | 112,572,745.40 | 112,572,745.40 | |
| 应交税费 | 239,590,535.15 | 239,590,535.15 | |
| 其他应付款 | 976,548,251.35 | 968,091,298.15 | -8,456,953.20 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付分保账款 | 0.00 | 0.00 |
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 600,226,836.00 | 602,447,566.50 | 2,220,730.50 |
| 其他流动负债 | 823,145,545.12 | 823,145,545.12 | |
| 流动负债合计 | 21,578,735,903.67 | 21,578,735,903.67 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期借款 | 982,360,617.00 | 982,360,617.00 | |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 | |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 递延收益 | 54,944,741.44 | 54,944,741.44 | |
| 递延所得税负债 | 48,523,430.03 | 48,523,430.03 | |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动负债合计 | 1,085,828,788.47 | 1,085,828,788.47 | |
| 负债合计 | 22,664,564,692.14 | 22,664,564,692.14 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,375,638,998.00 | 1,375,638,998.00 | |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,937,201,045.90 | 2,937,201,045.90 | |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他综合收益 | -68,141.48 | -68,141.48 | |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 | |
| 盈余公积 | 258,331,020.71 | 258,331,020.71 | |
| 一般风险准备 | 0.00 | 0.00 | |
| 未分配利润 | 2,554,098,125.22 | 2,554,098,125.22 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,125,201,048.35 | 7,125,201,048.35 | |
| 少数股东权益 | 381,118,806.71 | 381,118,806.71 |
| 所有者权益合计 | 7,506,319,855.06 | 7,506,319,855.06 | |
| 负债和所有者权益总计 | 30,170,884,547.20 | 30,170,884,547.20 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 383,538,318.16 | 383,538,318.16 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 衍生金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 应收票据 | 139,899,673.88 | 0.00 | -139,899,673.88 |
| 应收账款 | 39,837,551.90 | 39,837,551.90 | |
| 应收款项融资 | 139,899,673.88 | 139,899,673.88 | |
| 预付款项 | 630,888.32 | 630,888.32 | |
| 其他应收款 | 781,687.06 | 98,495.39 | -683,191.67 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 68,234,989.75 | 68,234,989.75 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动资产 | 514,000,000.00 | 514,683,191.67 | 683,191.67 |
| 流动资产合计 | 1,146,923,109.07 | 1,146,923,109.07 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应收款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期股权投资 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 1,933,442.50 | 1,933,442.50 | |
| 固定资产 | 131,240,509.46 | 131,240,509.46 | |
| 在建工程 | 26,400.00 | 26,400.00 | |
| 生产性生物资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 油气资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 49,439,492.26 | 49,439,492.26 | |
| 开发支出 | 0.00 | 0.00 | |
| 商誉 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期待摊费用 | 0.00 | 0.00 | |
| 递延所得税资产 | 3,786,114.19 | 3,786,114.19 | |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动资产合计 | 5,136,137,023.23 | 5,136,137,023.23 | |
| 资产总计 | 6,283,060,132.30 | 6,283,060,132.30 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 0.00 | 0.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 衍生金融负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付票据 | 102,650,657.85 | 102,650,657.85 | |
| 应付账款 | 56,355,682.63 | 56,355,682.63 | |
| 预收款项 | 26,276,263.52 | 26,276,263.52 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 21,790,240.45 | 21,790,240.45 | |
| 应交税费 | 35,290,823.44 | 35,290,823.44 | |
| 其他应付款 | 6,285,273.31 | 6,285,273.31 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他流动负债 | 0.00 | 0.00 |
| 流动负债合计 | 248,648,941.20 | 248,648,941.20 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 0.00 | 0.00 | |
| 应付债券 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 0.00 | 0.00 | |
| 预计负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 递延收益 | 7,454,922.00 | 7,454,922.00 | |
| 递延所得税负债 | 1,380,611.56 | 1,380,611.56 | |
| 其他非流动负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 非流动负债合计 | 8,835,533.56 | 8,835,533.56 | |
| 负债合计 | 257,484,474.76 | 257,484,474.76 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 1,375,638,998.00 | 1,375,638,998.00 | |
| 其他权益工具 | 0.00 | 0.00 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,030,602,838.56 | 4,030,602,838.56 | |
| 减：库存股 | 0.00 | 0.00 | |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 专项储备 | 0.00 | 0.00 | |
| 盈余公积 | 217,475,415.08 | 217,475,415.08 | |
| 未分配利润 | 401,858,405.90 | 401,858,405.90 | |
| 所有者权益合计 | 6,025,575,657.54 | 6,025,575,657.54 | |
| 负债和所有者权益总计 | 6,283,060,132.30 | 6,283,060,132.30 |
调整情况说明
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 3%、6%、9%、10%、13%、16%、19.25%[注] |
| 消费税 | 无 | |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、20%、24%、25%、30%、33%、35% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、20%、24%、25%、30%、33%、35% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
2、税收优惠
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于浙江省2017年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2017〕201号），本公司通过高新技术企业再认定，所得税税率按15%的税率计缴。根据宁波市高新技术企业认定管理工作领导小组办公室《关于公布宁波市2017年高新技术企业名单的通知》（甬高企认领〔2017〕2号），浙铁江宁公司和浙铁大风公司通过高新技术企业认定，所得税税率按15%的税率计缴。根据国家税务总局下发的《关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号），江化贸易公司、江山化工公司被认定为小型微利企业，享受小型微利企业所得税优惠政策，其所得减按25%计入应纳税所得额，所得税率按20%计缴。
3、其他
根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)的规定，自2016年5月1日起，交工集团公司被认定为增值税一般纳税人，营改增前已在建的项目按3%征收率简易征收增值税，营改增后开始建造的项目按11%税率征收增值税；根据财政部、税务总局、海关总署联合下发的《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部 税务总局 海关总署2019年第39号），自2019年4月1日起，发生增值税应税销售行为原适用16%税率的，税率调整为13%，原适用10%税率的，税率调整为9%；浙江宏途混凝土工程有限公司增值税税率为3%，浙江交工喀麦隆有限公司增值税率为19.25%，2019年度浙江交
工柬埔寨有限公司增值税率为10.00%。
不同税率的纳税主体企业所得税税率说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 本公司 | 15.00% |
| 浙铁江宁公司 | 15.00% |
| 浙铁大风公司 | 15.00% |
| 江山化工公司和江化贸易公司 | 20.00% |
| 浙江国际工程贸易有限公司 | 30.00% |
| 浙江国际工程建设赞比亚有限公司 | 35.00% |
| 浙江交工喀麦隆有限公司 | 33.00% |
| 浙江交工巴布亚新几内亚有限公司 | 30.00% |
| 浙江交工马来西亚有限公司 | 24.00% |
| 浙江交工柬埔寨有限公司 | 20.00% |
| 除上述以外的其他纳税主体 | 25.00% |
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 3,055,526.92 | 1,435,248.18 |
| 银行存款 | 5,207,112,243.32 | 4,488,494,959.68 |
| 其他货币资金 | 173,014,071.26 | 195,782,544.10 |
| 合计 | 5,383,181,841.50 | 4,685,712,751.96 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 46,858,542.98 | 25,631,756.77 |
其他说明
期末银行存款中定期存款33,735,976.80元，被冻结的银行存款1,026,914.00元。期末其他货币资金包含银行承兑汇票保证金59,416,639.14元，保函保证金12,130,367.74元，结构性存款及利息80,773,742.14元，履约保证金9,563,651.98元，售房款及维修基金为11,129,670.26元。
2、交易性金融资产
单位： 元其他说明：
3、衍生金融资产
单位： 元其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 0.00 | |
| 商业承兑票据 | 7,869,962.75 | |
| 合计 | 7,869,962.75 | 0.00 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 8,291,345.90 | 100.00% | 421,383.15 | 5.08% | 7,869,962.75 | |||||
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 8,291,345.90 | 100.00% | 421,383.15 | 5.08% | 7,869,962.75 | |||||
| 合计 | 8,291,345.90 | 100.00% | 421,383.15 | 5.08% | 7,869,962.75 | |||||
按单项计提坏账准备：
单位： 元按单项计提坏账准备：
单位： 元按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 商业承兑汇票组合 | 8,291,345.90 | 421,383.15 | 5.08% |
| 合计 | 8,291,345.90 | 421,383.15 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 商业承兑汇票 | 421,383.15 | 421,383.15 | ||||
| 合计 | 421,383.15 | 421,383.15 | ||||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 商业承兑票据 | 1,500,000.00 | |
| 合计 | 1,500,000.00 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 4,557,072.43 | 0.12% | 4,557,072.43 | 100.00% | ||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 4,711,612,209.02 | 100.00% | 195,467,735.04 | 4.15% | 4,516,144,473.98 | 3,648,002,503.05 | 99.88% | 185,298,341.81 | 5.08% | 3,462,704,161.24 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 4,711,612,209.02 | 100.00% | 195,467,735.04 | 4.15% | 4,516,144,473.98 | 3,652,559,575.48 | 100.00% | 189,855,414.24 | 5.20% | 3,462,704,161.24 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：2,423,328.00
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 化工行业账龄组合 | 48,462,370.53 | 2,423,328.00 | 5.00% |
| 合计 | 48,462,370.53 | 2,423,328.00 | -- |
确定该组合依据的说明：
A. 化工行业公司
| 账 龄 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 账龄组合 | 48,462,370.53 | 2,423,328.00 | 5.00 |
| 其中：1年以内 | 48,462,150.03 | 2,423,107.50 | 5.00 |
| 3年以上 | 220.50 | 220.50 | 100.00 |
| 小 计 | 48,462,370.53 | 2,423,328.00 | 5.00 |
按组合计提坏账准备：193,044,407.04
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 建筑施工行业公司账龄组合 | 1,957,648,472.62 | 193,044,407.04 | 9.86% |
| 未到期质量保证金组合 | 2,705,501,365.87 | ||
| 合计 | 4,663,149,838.49 | 193,044,407.04 | -- |
确定该组合依据的说明：
B．建筑施工行业公司
| 账 龄 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 账龄组合 | 1,957,648,472.62 | 193,044,407.04 | 9.86 |
| 其中：6个月以内 | 1,168,210,092.46 | ||
| 6个月-1年 | 215,950,450.83 | 10,797,522.55 | 5.00 |
| 1-2年 | 246,317,761.18 | 24,631,776.10 | 10.00 |
| 2-3年 | 146,215,085.76 | 29,243,017.15 | 20.00 |
| 3-4年 | 74,927,261.99 | 29,970,904.79 | 40.00 |
| 4-5年 | 38,133,169.85 | 30,506,535.90 | 80.00 |
| 5年以上 | 67,894,650.55 | 67,894,650.55 | 100.00 |
| 小 计 | 1,957,648,472.62 | 193,044,407.04 | 9.86 |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 4,138,124,279.69 |
| 化工行业公司： | |
| 1年以内 | 48,462,150.03 |
| 3年以上 | 220.50 |
| 建筑施工行业公司： | |
| 6个月以内 | 3,873,711,458.33 |
| 6个月-1年 | 215,950,450.83 |
| 1至2年 | 246,317,761.18 |
| 2至3年 | 146,215,085.76 |
| 3年以上 | 180,955,082.39 |
| 3至4年 | 74,927,261.99 |
| 4至5年 | 38,133,169.85 |
| 5年以上 | 67,894,650.55 |
| 合计 | 4,711,612,209.02 |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第7号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 单项计提坏账准备 | 4,557,072.43 | 3,244,711.71 | 1,312,360.72 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 185,298,341.81 | 10,697,372.15 | 527,978.92 | 195,467,735.04 | ||
| 合计 | 189,855,414.24 | 10,697,372.15 | 3,244,711.71 | 527,978.92 | 1,312,360.72 | 195,467,735.04 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 龙游县龙腾养护公司 | 1,202,838.71 | 本期收回部分结算款转入账龄组合 |
| 大陆交通建设集团有限公司 | 1,045,441.84 | 本期收回部分结算款转入账龄组合 |
| 衢州市顺达公路养护工程有限公司 | 724,802.40 | 本期收回部分结算款转入账龄组合 |
| 合计 | 2,973,082.95 | -- |
[注]：其他减少系单项计提坏账准备的应收账款本期收回部分结算款后转入账龄组合，按照账龄应计提的坏账准备相应转出至账龄组合。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 浙江金丽温高速公路有限公司——丽龙高速公路龙泉段项目 | 527,978.92 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 浙江金丽温高速公路有限公司--丽龙高速公路龙泉段项目 | 质量保证金 | 527,978.92 | 预计无法收回 | 总经理办公会审批通过 | 是 |
| 合计 | -- | 527,978.92 | -- | -- | -- |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 单位1 | 270,805,852.72 | 5.75% | 11,484,167.68 |
| 单位2 | 174,939,382.00 | 3.71% | 5,509,916.50 |
| 单位3 | 173,632,225.38 | 3.69% | 23,214,065.78 |
| 单位4 | 152,121,649.00 | 3.23% | |
| 单位5 | 140,218,206.00 | 2.98% | 629,974.40 |
| 合计 | 911,717,315.10 | 19.36% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 471,504,802.01 | 372,237,450.23 |
| 合计 | 471,504,802.01 | 372,237,450.23 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
[注]：期初数与上年年末数（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十二)2之说明。
(2) 采用组合计提减值准备的应收款项融资
| 项 目 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 计提比例(%) | |
| 银行承兑汇票组合 | 471,504,802.01 | ||
| 小 计 | 471,504,802.01 | ||
(3) 本期无实际核销的应收款项融资。
(4) 期末公司已质押的应收票据情况
| 项 目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 87,424,519.09 |
| 小 计 | 87,424,519.09 |
(5) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
| 项 目 | 期末终止 确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 644,583,215.11 |
| 小 计 | 644,583,215.11 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 71,916,988.23 | 93.27% | 69,508,049.97 | 93.60% |
| 1至2年 | 3,034,888.56 | 3.95% | 4,643,387.69 | 6.40% |
| 2至3年 | 2,147,271.80 | 2.78% | ||
| 合计 | 77,099,148.59 | -- | 74,151,437.66 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
(2) 本期计提坏账准备金额-701,020.64元。
(3) 本期无实际核销的预付账款。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额 的比例(%) |
| 单位1 | 9,552,908.61 | 12.38 |
| 单位2 | 9,311,658.62 | 12.07 |
| 单位3 | 2,690,679.20 | 3.49 |
| 单位4 | 2,407,500.00 | 3.12 |
| 单位5 | 2,250,000.00 | 2.92 |
| 小 计 | 26,212,746.43 | 33.98 |
其他说明：
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 1,631,285,213.42 | 1,367,238,293.13 |
| 合计 | 1,631,285,213.42 | 1,367,238,293.13 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 按组合计提坏账准备 | 1,723,362,104.94 | 1,449,059,644.40 |
| 合计 | 1,723,362,104.94 | 1,449,059,644.40 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 2019年1月1日余额 | 6,593,122.89 | 33,852,339.92 | 41,375,888.46 | 81,821,351.27 |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| --转入第二阶段 | -5,850,763.86 | 5,850,763.86 | 0.00 | 0.00 |
| --转入第三阶段 | 0.00 | -20,883,745.99 | 20,883,745.99 | 0.00 |
| --转回第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| --转回第一阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 本期计提 | 4,163,275.26 | 12,277,969.91 | 30,802,413.31 | 47,243,658.48 |
| 本期转回 | 0.00 | 0.00 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 本期转销 | 703,543.35 | 12,968,593.93 | 23,325,980.95 | 36,998,118.23 |
| 本期核销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 其他变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 2019年12月31日余额 | 4,202,090.94 | 18,128,733.77 | 69,746,066.81 | 92,076,891.52 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 1,285,157,900.09 |
| 化工行业公司； | |
| 1年以内 | 58,472,261.91 |
| 2-3年 | 1,775,000.00 |
| 5年以上 | 1,310,000.00 |
| 建筑施工行业公司： | |
| 6个月以内 | 1,142,480,796.98 |
| 6个月-1年 | 81,119,841.20 |
| 1至2年 | 181,287,337.60 |
| 2至3年 | 201,124,578.06 |
| 3年以上 | 55,792,289.19 |
| 3至4年 | 43,701,423.16 |
| 4至5年 | 9,907,670.48 |
| 5年以上 | 2,183,195.55 |
| 合计 | 1,723,362,104.94 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
(5) 其他应收款款项性质分类情况
| 款项性质 | 期末数 | 期初数 |
| 承诺补偿款 | 55,550,284.11 | |
| 备用金 | 2,644,302.99 | 10,285,534.50 |
| 押金保证金 | 813,839,029.09 | 652,853,149.52 |
| 出口退税 | 2,576,989.04 |
| 往来款 | 771,939,002.94 | 698,506,107.02 |
| 应收暂付款 | 76,812,496.77 | 87,414,853.36 |
| 合 计 | 1,723,362,104.94 | 1,449,059,644.40 |
(9) 其他应收款金额前5名情况
| 单位名称 | 款项性质 | 账面余额 | 账龄 | 占其他应收款项合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 单位1 | 往来款 | 60,971,231.46 | 6个月以内 | 3.54 | |
| 23,447,630.11 | 6个月-1年 | 1.36 | 1,172,381.51 | ||
| 37,019,688.88 | 1-2年 | 2.15 | 3,701,968.89 | ||
| 124,570,218.52 | 2-3年 | 7.23 | 24,914,043.70 | ||
| 39,999,330.87 | 3-4年 | 2.32 | 15,999,732.35 | ||
| 单位2 | 往来款 | 93,912,737.71 | 6个月以内 | 5.45 | |
| 10,966,371.20 | 6个月-1年 | 0.64 | 548,318.56 | ||
| 54,973,820.82 | 1-2年 | 3.19 | 5,497,382.08 | ||
| 单位3 | 押金保证金 | 46,435,000.00 | 1-2年 | 2.69 | |
| 55,182,500.00 | 2-3年 | 3.20 |
| 单位4 | 往来款 | 14,056,412.80 | 6个月以内 | 0.82 | |
| 24,643.02 | 6个月-1年 | 1,232.15 | |||
| 30,967,676.09 | 1-2年 | 1.80 | 3,096,767.61 | ||
| 49,321,540.90 | 2-3年 | 2.86 | 9,864,308.18 | ||
| 单位5 | 押金保证金 | 80,634,501.00 | 6个月以内 | 4.68 | |
| 小 计 | 722,483,303.38 | 41.93 | 64,796,135.03 |
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 633,650,637.03 | 633,650,637.03 | 643,638,343.08 | 6,434,784.74 | 637,203,558.34 | |
| 在产品 | 31,022,699.61 | 521,789.50 | 30,500,910.11 | 16,881,202.58 | 16,881,202.58 | |
| 库存商品 | 83,018,624.74 | 4,707,619.17 | 78,311,005.57 | 86,943,633.76 | 3,387,834.05 | 83,555,799.71 |
| 周转材料 | 176,157,784.30 | 176,157,784.30 | 127,581,978.36 | 127,581,978.36 | ||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 10,162,788,660.54 | 8,739,121.47 | 10,154,049,539.07 | 8,916,881,391.17 | 12,600,870.16 | 8,904,280,521.01 |
| 发出商品 | 2,204,637.70 | 2,204,637.70 | 1,948,632.18 | 1,948,632.18 | ||
| 包装物 | 489,225.75 | 489,225.75 | 906,978.23 | 906,978.23 | ||
| 低值易耗品 | 10,028,513.66 | 10,028,513.66 | 7,118,389.35 | 7,118,389.35 | ||
| 合计 | 11,099,360,783.33 | 13,968,530.14 | 11,085,392,253.19 | 9,801,900,548.71 | 22,423,488.95 | 9,779,477,059.76 |
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 6,434,784.74 | 6,434,784.74 | ||||
| 在产品 | 521,789.50 | 521,789.50 | ||||
| 库存商品 | 3,387,834.05 | 4,707,619.17 | 3,387,834.05 | 4,707,619.17 | ||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 12,600,870.16 | 6,011,659.12 | 9,873,407.81 | 8,739,121.47 | ||
| 合计 | 22,423,488.95 | 11,241,067.79 | 19,696,026.60 | 13,968,530.14 | ||
2) 确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
| 项 目 | 确定可变现净值 的具体依据 | 本期转回 存货跌价准备的原因 | 本期转销 存货跌价准备的原因 |
| 原材料和库存商品 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货售出 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 根据建造合同准则，合同预计总成本超过合同总收入的，应当将预计损失确认为当期费用 | 工程预计亏损减少，不亏损或已完工 |
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 80,051,218,035.21 |
| 累计已确认毛利 | 5,489,025,475.05 |
| 减：预计损失 | 8,739,121.47 |
| 已办理结算的金额 | 75,377,454,849.72 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 10,154,049,539.07 |
其他说明：
10、合同资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 义乌疏港高速公路BT工程（建设-移交）项目[注] | 790,493,380.75 | 834,863,497.67 |
| 兰州新区纬五十四路II标道路工程[注] | 190,433,444.43 | 201,643,444.43 |
| 兰州新区纬十三路西段道路工程[注] | 116,476,920.92 | 117,066,852.15 |
| 浙江交工集团第十四届省运会主场馆周边配套道路工程项目[注] | 33,470,836.94 | 32,524,133.77 |
| 山东枣庄高新区新建道路工程PPP项目[注] | 73,608,328.00 | 39,323,397.95 |
| 合计 | 1,204,482,911.04 | 1,225,421,325.97 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
[注]：系长期应收款预计在1年内收回的款项
13、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 696,110,520.61 | 482,582,072.81 |
| 待转销项税额 | 842,113,476.11 | 754,096,831.19 |
| 预缴增值税 | 285,784,156.94 | 359,288,927.61 |
| 预缴企业所得税 | 6,914,484.01 | |
| 预缴其他税费 | 6,179,199.31 | 9,457,964.49 |
| 预付保险费 | 1,257,583.07 | 945,807.96 |
| 房租费 | 23,224.98 | 72,359.98 |
| 合计 | 1,831,468,161.02 | 1,613,358,448.05 |
其他说明：
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合计 | 0.00 | |||||
重要的债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 合计 | 0.00 | —— |
重要的其他债权投资
单位： 元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 义乌疏港高速公路工程BT项目 | 990,205,759.71 | 990,205,759.71 | 1,614,604,984.10 | 1,614,604,984.10 | |||
| 兰州新区纬十三路西段道路工程 | 1,067,428.63 | 1,067,428.63 | 4,277,497.40 | 4,277,497.40 | |||
| 义乌至兰溪公路兰溪段工程BT项目 | 15,609,569.00 | 15,609,569.00 | |||||
| 104国道西过境平阳段改建工程PPP项目 | 176,506,666.10 | 176,506,666.10 | 28,341,590.32 | 28,341,590.32 | |||
| 351国道龙游横山至开化华埠段公路工程PPP项目 | 596,499,508.34 | 596,499,508.34 | 575,594,729.11 | 575,594,729.11 | |||
| 浙江交工集团铜仁市普通国省干线公路建养一体化第TRSJYYT1标项目 | 369,707,465.00 | 369,707,465.00 | 256,544,564.00 | 256,544,564.00 | |||
| 浙江交工集团G352印江至两河口公路改扩建工程项目 | 74,853,310.00 | 74,853,310.00 | 65,488,226.00 | 65,488,226.00 | |||
| 山东枣庄高新区新建道路工程PPP项目 | 195,956,213.80 | 195,956,213.80 | 194,200,644.40 | 194,200,644.40 | |||
| 合计 | 2,404,796,351.58 | 2,404,796,351.58 | 2,754,661,804.33 | 2,754,661,804.33 | -- | ||
坏账准备减值情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
(2) 其他说明
1) 交工集团公司承接义乌疏港高速公路工程 BT 项目，负责项目融资，并按规定期限将竣工后的项目移交发包人义乌市交通投资建设集团有限公司。该项目于 2015 年 1 月 12 日开工，预计三年完成，2017 年 12 月 12 日公路工程已交工验收。截至 2019 年 12 月 31 日，累计结算383,622.51万元(含建设期、回购期利息及工程管理费用)，累计收到结算款205,552.59万元，其中建安费161,097.87万元，建设期利息收入42,854.72万元，建设管理费1,600.00万元；该项目应收余额178,069.92万元，其中79,049.34万元在一年内到期的非流动资产核算，99,020.58万元在长期应收款中核算。
2) 交工集团公司承接兰州新区纬五十四路II标道路工程（以下简称“兰州54路项目”）和兰州新区纬十三路西段道路工程（以下简称“兰州13路项目”），项目已完工验收。截至2019年12月31日，兰州54路项目累计结算（含建设期和回购期利息）43,586.34万元，累计收款24,543.00万元,应收款余额为19,043.34万元,全部在一年内到期的非流动资产核算；兰州13路项目累计结算（含建设期和回购期利息）25,083.43万元，累计收款13,329.00万元,应收款余额为11,754.43万元,其中11,647.69万元在一年内到期的非流动资产核算，106.74万元在长期应收款核算。
3) 交工集团公司承接的义乌至兰溪公路兰溪段工程BT项目，项目已完工，并提前支付工程款。截至2019年12月31日，该项目累计结算32,206.85万元（含建设期利息），累计收款32,206.85万元。
4) 交工集团公司投标的第十四届省运会主场馆周边配套道路工程项目于2013年8月与湛江市代建项目管理局签订了《投资建设-移交回购(BT)合同》，原合同约定工程总投资约4.70亿元，由于海域使用未批复及征地拆迁问题，部分路段无法施工，经业主批复，调整后工程总投资约2.58亿元。该工程共6条道路，单条道路单独验收回购，回购价款包括建安费及其相应的回报费和利息、临时用水用电设施制安费、奖励费。回购期为3年，自工程竣工验收合格之日起到回购款支付完毕之日止。第一标段的东城西路、柏西路于2015年6月19日竣工验收合格，第二标段海东西路、育园路、奋勇大道、及金湾南路于2017年8月25日完成竣工验收合格。截至2019年12月31日，该项目累计结算28,750.04万元（含建设期和回购期利息），累计收款25,402.96万元,应收款余额为3,347.08万元，均为一年内到期的非流动资产。
5) 交工集团公司承接104国道西过境平阳段（104国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程PPP项目，负责本项目的融资、投资、运营维护和更新，投资回报的资金来源为政府付费取得的收入。PPP合作期为15年，其中建设期3年，运营期12年，合作期满终止时，本公司将该项目设施无偿移交给平阳县政府或指定机构。该项目总投资约为110,280.48万元。项目于2018年11月25日开工，目前尚在建设期。截至2019年12月31日，项目已支出计量工程款17,067.76 万元，工程建设其他费412.87万元，建设期利息170.04万元，合计17,650.67万元，因尚未到收款期，在长期应收款列报。
6) 本公司承接351国道龙游横山至开化华埠段公路工程（衢江区，柯城区段）PPP项目，负责融资、投资、建设及运营维护成本合同有关的项目设施，并在PPP合作期满后根据本合同的规定将项目设施完好无偿移交衢州市交通运输局或政府制定机构。该项目的PPP合作期为15年，其中建设期为3年，运营期为12年。该项目概算总投资约为371,271.00万元。项目于2018年1月1日开工（开工令尚未签发），目前尚在建设期。截至2019年12月31日，项目已支出计量工程款12,865.85万元，建设项目管理费999.45万元，勘察设计费3,026.90万元，征地拆迁费75,556.93万元，前期工程费用3,273.92万元，监理费用501.48
万元，建设期借款利息596.62万元，其他费用496.29万元等，合计97,649.95万元，扣减收到省补资金38,000.00万元后余额59,649.95万元，因尚未到收款期，在长期应收款列报。
7) 交工集团公司承接铜仁市普通国省干线公路建养一体化第TRSJYYT1标工程项目。该项目于2016年11月开工，目前完工进度为92.70%。根据业主批复的中期支付证书，截至2019年12月31日，该项目累计批复金额90,732.41万元，累计收款50,723.58万元，根据施工合同付款条款，按照不少于已完成项目建设工程费的50%支付计量款，剩余款项在项目5年养护服务期内按照30%、20%、20%、15%、15%的比例支付，期末应收账款余额3,038.08万元，剩余36,970.75万元应计入长期应收款列报。
8) 交工集团公司承接G352印江至两河口公路改扩建工程项目。该项目于2016年11月开工，目前完工进度为89.75%。根据业主批复的中期支付证书，截至2019年12月31日，该项目累计批复金额18,713.33万元，累计收款10,666.60万元，根据施工合同付款条款，按照不少于已完成项目建设工程费的50%支付计量款，剩余款项在项目5年养护服务期内按照30%、20%、20%、15%、15%的比例支付，期末应收账款余额561.40万元，剩余7,485.33万元应计入长期应收款列报。
9) 交工集团公司承接山东枣庄高新区新建道路工程PPP项目，负责项目的投融资、运营维护，并按规定期限将项目无偿移交给枣庄高新区政府，合作期10年，其中建设期2年。项目于2016年6月开工，2018年11月项目已完工审价。工程完工后进入运维期，每年枣庄高新区公用事业管理中心每年支付固定金额的可用性服务费至项目2025年移交为止。应收可用性服务费合计42,441.09万元。截至2019年12月31日累计已收款9,200.00万元，应收余额为33,241.09万元，其中一年内到期应收款项7,360.83万元在一年内到期非流动资产列报，未到期应收款25,880.26万元在长期应收款列报（含未确认融资收益6,284.64万元）。
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 浙江省嘉维交通科技发展有限公司 | 21,064,562.10 | -310,986.10 | |||||||||
| 浙江京安爆破工程有限公司 | 4,778,676.93 | 4,778,676.93 | 20,753,576.00 | ||||||||
| 杭州富阳城发建设发展有限公司 | 41,397,192.58 | -18,152.70 | |||||||||
| 杭州城投基础设施投资管理有限公司 | 4,006,593.36 | 45,040.84 | 41,379,039.88 | ||||||||
| 绍兴市城投建筑工业化制造有限公司 | 27,617,208.92 | 12,000,000.00 | 4,378,768.42 | 4,051,634.20 | |||||||
| 德清县德安公路建设有限责任公司 | 39,930,110.06 | 21,143,750.00 | 4,137,072.91 | 43,995,977.34 | |||||||
| 杭州下沙路隧道有限公司 | 64,500,000.00 | 65,210,932.97 | |||||||||
| 金华交投建筑工业化有限公司 | 39,000,000.00 | 64,500,000.00 | |||||||||
| 德清交水建筑工业化有限公司 | 24,000,000.00 | 39,000,000.00 | |||||||||
| 绍兴市上虞区交通产业发展有限公司 | 125,000,000.00 | 24,000,000.00 |
| 衢州交通建筑工业化有限公司 | 28,800,000.00 | 125,000,000.00 | |||||||||
| 丽水交投建筑工业化制造有限公司 | 11,600,000.00 | 896.22 | 28,800,000.00 | ||||||||
| 义乌市交旅建筑工业化科技有限公司 | 20,400,000.00 | -4,828.27 | 11,600,896.22 | ||||||||
| 20,395,171.73 | |||||||||||
| 小计 | 138,794,343.95 | 346,443,750.00 | 4,778,676.93 | 8,227,811.32 | 488,687,228.34 | ||||||
| 合计 | 138,794,343.95 | 346,443,750.00 | 4,778,676.93 | 8,227,811.32 | 488,687,228.34 |
其他说明
18、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 浙江盛媒化工有限公司 | ||
| 浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司 | 1,500,000.00 | 600,000.00 |
| 杭州富阳城发项目管理有限公司 | 63,353,200.00 | 63,353,200.00 |
| 合计 | 64,853,200.00 | 63,953,200.00 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
[注]：期初数与上年年末数（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十二)2之说明。
(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的原因
公司持有对浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司、杭州富阳城发项目管理有限公司的股权投资属于非交易性权益工具投资，因此公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资。
(3) 本期终止确认的其他权益工具投资
| 项 目 | 终止确认时公允价值 | 终止确认时累计损失 | 处置原因 |
| 浙江盛媒化工有限公司 | 456,000.00 | 已被吊销营业执照，预估无法收回初始投资款 |
| 小 计 | 456,000.00 |
19、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 21,272,694.13 | 9,178,538.89 | 30,451,233.02 | |
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 21,272,694.13 | 9,178,538.89 | 30,451,233.02 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 15,369,221.03 | 3,317,328.61 | 18,686,549.64 | |
| 2.本期增加金额 | 858,534.61 | 227,687.04 | 1,086,221.65 | |
| （1）计提或摊销 | 858,534.61 | 227,687.04 | 1,086,221.65 | |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 16,227,755.64 | 3,545,015.65 | 19,772,771.29 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | 27,356.27 | 27,356.27 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 27,356.27 | 27,356.27 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 5,017,582.22 | 5,633,523.24 | 10,651,105.46 | |
| 2.期初账面价值 | 5,876,116.83 | 5,861,210.28 | 11,737,327.11 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明
21、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,665,891,674.53 | 3,681,846,224.16 |
| 合计 | 3,665,891,674.53 | 3,681,846,224.16 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 通用设备 | 专用设备 | 运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 979,148,650.86 | 275,758,707.92 | 5,014,342,179.27 | 308,201,374.77 | 6,577,450,912.82 |
| 2.本期增加金额 | 42,506,833.13 | 47,013,757.42 | 375,858,949.79 | 63,510,103.02 | 528,889,643.36 |
| （1）购置 | 16,975,016.61 | 46,958,257.42 | 166,940,070.10 | 61,860,103.02 | 292,733,447.15 |
| （2）在建工程转入 | 25,531,816.52 | 55,500.00 | 208,918,879.69 | 1,650,000.00 | 236,156,196.21 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 2,206,218.98 | 16,363,554.43 | 59,663,036.44 | 5,294,816.24 | 83,527,626.09 |
| （1）处置或报废 | 2,206,218.98 | 16,363,554.43 | 59,663,036.44 | 5,294,816.24 | 83,527,626.09 |
| 4.期末余额 | 1,019,449,265.01 | 306,408,910.91 | 5,330,538,092.62 | 366,416,661.55 | 7,022,812,930.09 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 289,756,997.02 | 139,412,320.59 | 2,154,783,229.83 | 155,530,135.61 | 2,739,482,683.05 |
| 2.本期增加金额 | 35,052,130.34 | 19,930,200.15 | 398,299,362.46 | 54,658,320.75 | 507,940,013.70 |
| （1）计提 | 35,052,130.34 | 19,930,200.15 | 398,299,362.46 | 54,658,320.75 | 507,940,013.70 |
| 3.本期减少金额 | 2,098,476.63 | 15,133,389.79 | 55,614,319.29 | 5,001,152.57 | 77,847,338.28 |
| （1）处置或报废 | 2,098,476.63 | 15,133,389.79 | 55,614,319.29 | 5,001,152.57 | 77,847,338.28 |
| 4.期末余额 | 322,710,650.73 | 144,209,130.95 | 2,497,468,273.00 | 205,187,303.79 | 3,169,575,358.47 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 47,805,298.73 | 133,139.22 | 108,142,623.23 | 40,944.43 | 156,122,005.61 |
| 2.本期增加金额 | 11,463,392.69 | 20,453,727.53 | 31,917,120.22 | ||
| （1）计提 | 11,463,392.69 | 20,453,727.53 | 31,917,120.22 | ||
| 3.本期减少金额 | 6,046.65 | 103,431.49 | 583,750.60 | 693,228.74 | |
| （1）处置或报废 | 6,046.65 | 103,431.49 | 583,750.60 | 693,228.74 | |
| 4.期末余额 | 59,262,644.77 | 29,707.73 | 128,012,600.16 | 40,944.43 | 187,345,897.09 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 637,475,969.51 | 162,170,072.23 | 2,705,057,219.46 | 161,188,413.33 | 3,665,891,674.53 |
| 2.期初账面价值 | 641,586,355.11 | 136,213,248.11 | 2,751,416,326.21 | 152,630,294.73 | 3,681,846,224.16 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 77,588,518.88 | 14,005,599.09 | 9,573,856.08 | 54,009,063.71 | |
| 专用设备 | 253,182,068.14 | 92,137,792.77 | 25,371,421.10 | 135,672,854.27 | |
| 小 计 | 330,770,587.02 | 106,143,391.86 | 34,945,277.18 | 189,681,917.98 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 本公司热电厂水循环厂房 | 85,134.96 | 办证材料暂未收齐 |
| 交工集团公司厂房、库房和办公楼 | 1,304,808.89 | 办证材料暂未收齐 |
| 浙铁江宁公司办公楼和厂房 | 5,501,984.77 | 办证材料暂未收齐 |
| 浙铁大风公司生产综合楼和厂房 | 18,756,764.10 | 未办妥竣工决算 |
| 小 计 | 25,648,692.72 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 252,118,891.22 | 206,173,030.35 |
| 工程物资 | 55,348.10 | 172,706.22 |
| 合计 | 252,174,239.32 | 206,345,736.57 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 聚碳酸酯新型工艺与应用开发项目 | 35,874,546.06 | 35,874,546.06 | 34,151,234.88 | 34,151,234.88 | ||
| 富阳自建厂房办公楼土地前期项目 | 39,805,671.11 | 39,805,671.11 | 13,535,290.33 | 13,535,290.33 | ||
| 拌合楼改造升级 | 40,763,597.69 | 40,763,597.69 | 16,735,596.35 | 16,735,596.35 | ||
| 预付设备款 | 33,337,792.79 | 33,337,792.79 | 50,657,677.83 | 50,657,677.83 | ||
| 零星工程 | 102,337,283.57 | 102,337,283.57 | 91,093,230.96 | 91,093,230.96 | ||
| 合计 | 252,118,891.22 | 252,118,891.22 | 206,173,030.35 | 206,173,030.35 |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
| 聚碳酸酯新型工艺与应用开发项目 | 212,240,500.00 | 34,151,234.88 | 78,235,960.33 | 76,512,649.15 | 35,874,546.06 | 52.58% | 52.58% | 募股资金 | ||||
| 预付设备款 | 50,657,677.83 | 119,356,969.91 | 132,990,276.25 | 3,686,578.70 | 33,337,792.79 | 其他 | ||||||
| 富阳自建厂房办公楼土地前期项目 | 144,500,000.00 | 13,535,290.33 | 26,270,380.78 | 39,805,671.11 | 27.55% | 27.55% | 其他 | |||||
| 拌合楼改造升级 | 67,402,600.00 | 16,735,596.35 | 27,816,800.66 | 3,788,799.32 | 40,763,597.69 | 60.48% | 60.48% | 其他 |
| 零星工程 | 91,093,230.96 | 37,897,323.42 | 26,653,270.81 | 102,337,283.57 | 其他 | |||||||
| 合计 | 424,143,100.00 | 206,173,030.35 | 289,577,435.10 | 236,156,196.21 | 7,475,378.02 | 252,118,891.22 | -- | -- | -- |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用设备 | 55,348.10 | 55,348.10 | 172,706.22 | 172,706.22 | ||
| 合计 | 55,348.10 | 55,348.10 | 172,706.22 | 172,706.22 | ||
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 排污费 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 461,837,885.35 | 391,321,178.30 | 12,328,163.46 | 3,315,850.00 | 868,803,077.11 | |
| 2.本期增加金额 | 1,800,000.00 | 1,300,671.00 | 3,100,671.00 | |||
| （1）购置 | 1,800,000.00 | 1,300,671.00 | 3,100,671.00 | |||
| （2）内部研发 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 83,492.45 | 83,492.45 | ||||
| （1）处置 | 83,492.45 | 83,492.45 | ||||
| 4.期末余额 | 461,754,392.90 | 393,121,178.30 | 13,628,834.46 | 3,315,850.00 | 871,820,255.66 | |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 65,018,944.68 | 128,393,158.13 | 7,648,654.94 | 2,503,948.91 | 203,564,706.66 | |
| 2.本期增加金额 | 9,273,909.50 | 24,249,228.75 | 1,506,854.52 | 453,216.92 | 35,483,209.69 | |
| （1）计提 | 9,273,909.50 | 24,249,228.75 | 1,506,854.52 | 453,216.92 | 35,483,209.69 | |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 74,292,854.18 | 152,642,386.88 | 9,155,509.46 | 2,957,165.83 | 239,047,916.35 | |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 21,147,631.31 | 21,147,631.31 | ||||
| 2.本期增加金额 | 3,872,429.25 | 3,872,429.25 | ||||
| （1）计提 | 3,872,429.25 | 3,872,429.25 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 25,020,060.56 | 25,020,060.56 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 387,461,538.72 | 215,458,730.86 | 4,473,325.00 | 358,684.17 | 607,752,278.75 | |
| 2.期初账面价值 | 396,818,940.67 | 241,780,388.86 | 4,679,508.52 | 811,901.09 | 644,090,739.14 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 浙江交科公司厂区土地 | 8,135,088.19 | 办证材料暂未收齐 |
| 小 计 | 8,135,088.19 |
其他说明：
浙铁大风公司甬国用﹝2012﹞第0604217号、甬国用﹝2012﹞第0604218号、甬国用﹝2014﹞第0601514号和浙铁江宁公司甬国用（2014）第0612406号土地为临时土地使用权证，合计面积为122,684.00平方米，其中甬国用﹝2012﹞第0604217号、甬国用﹝2012﹞第0604218号、甬国用（2014）第0612406号临时土地使用权证已过建设期。公司目前正在积极推进甬国用﹝2012﹞第0604217号、甬国用﹝2012﹞第0601514号的正式土地使用权证换发工作以及甬国用（2014）第0612406号、甬国用﹝2014﹞第0604218号的续期工作。
27、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| 合计 | ||||||||
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 7,032,458.28 | 3,755,084.50 | 2,094,434.52 | 8,693,108.26 | |
| 租赁费 | 5,954,300.84 | 1,657,843.64 | 1,377,841.69 | 6,234,302.79 | |
| 其 他 | 7,919,745.38 | 9,966,303.71 | 5,550,313.50 | 12,335,735.59 | |
| 合计 | 20,906,504.50 | 15,379,231.85 | 9,022,589.71 | 27,263,146.64 |
其他说明
30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 214,880,307.70 | 52,125,851.12 | 215,050,544.94 | 51,410,045.31 |
| 内部交易未实现利润 | 77,722.46 | 11,658.37 | 92,705.15 | 13,905.77 |
| 递延收益 | 8,806,791.07 | 1,321,018.67 | 8,972,931.41 | 1,345,939.71 |
| 预提费用性质的负债 | 30,075,206.95 | 7,141,498.05 | 41,847,279.13 | 9,971,441.01 |
| 账面价值与计税基础不一致的固定资产折旧 | 46,381,444.05 | 6,957,216.61 | 36,709,384.23 | 5,506,407.64 |
| 合计 | 300,221,472.23 | 67,557,242.82 | 302,672,844.86 | 68,247,739.44 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 账面价值与计税基础不一致的固定资产折旧 | 285,508,461.10 | 70,549,526.69 | 197,301,857.48 | 48,405,056.67 |
| 应收结构性存款利息 | 773,742.14 | 116,061.32 | 789,155.76 | 118,373.36 |
| 合计 | 286,282,203.24 | 70,665,588.01 | 198,091,013.24 | 48,523,430.03 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 67,557,242.82 | 68,247,739.44 | ||
| 递延所得税负债 | 70,665,588.01 | 48,523,430.03 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
其他说明：
31、其他非流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 45,059,812.50 | 35,047,850.00 |
| 信用借款 | 3,639,613,210.69 | 3,875,688,372.70 |
| 合计 | 3,684,673,023.19 | 3,910,736,222.70 |
短期借款分类的说明：
[注]：期初数与上年年末数（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十二)2之说明。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 0.00 |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
35、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 3,000,000.00 | |
| 银行承兑汇票 | 987,579,689.20 | 794,829,703.85 |
| 合计 | 990,579,689.20 | 794,829,703.85 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 劳务款 | 2,834,932,967.66 | 2,494,634,072.65 |
| 工程款 | 2,053,406,993.04 | 1,417,374,359.50 |
| 设备款 | 2,274,969,335.88 | 2,234,402,348.13 |
| 材 料 | 4,833,612,486.31 | 4,412,425,394.89 |
| 其 他 | 705,185,521.52 | 585,196,308.32 |
| 合计 | 12,702,107,304.41 | 11,144,032,483.49 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明：
账龄1年以上的应付账款主要系正处于结算期内的应付款项。
37、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收工程款 | 3,054,455,460.53 | 2,909,328,715.46 |
| 预收销货款 | 101,852,225.79 | 68,787,079.30 |
| 其 他 | 1,509,788.69 | 5,174,008.55 |
| 合计 | 3,157,817,475.01 | 2,983,289,803.31 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 单位1 | 412,800,000.00 | 工程未结算 |
| 单位2 | 53,144,777.00 | 工程未结算 |
| 单位3 | 48,187,128.00 | 工程未结算 |
| 单位4 | 35,456,646.59 | 工程未结算 |
| 单位5 | 31,537,325.73 | 工程未结算 |
| 单位6 | 28,080,374.23 | 工程未结算 |
| 合计 | 609,206,251.55 | -- |
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 844,250,462.44 |
| 累计已确认毛利 | 42,523,972.90 |
| 已办理结算的金额 | 909,475,585.75 |
| 建造合同形成的已结算未完工项目 | -22,701,150.41 |
其他说明：
38、合同负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 101,141,787.71 | 1,515,604,582.39 | 1,529,724,712.45 | 87,021,657.65 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 11,430,957.69 | 153,561,204.79 | 153,874,469.51 | 11,117,692.97 |
| 合计 | 112,572,745.40 | 1,669,165,787.18 | 1,683,599,181.96 | 98,139,350.62 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 85,350,802.70 | 1,203,220,395.60 | 1,217,026,538.50 | 71,544,659.80 |
| 2、职工福利费 | 8,128.09 | 117,284,568.01 | 117,284,568.01 | 8,128.09 |
| 3、社会保险费 | 5,512,064.43 | 58,979,577.59 | 60,138,740.69 | 4,352,901.33 |
| 其中：医疗保险费 | 4,514,157.24 | 51,514,424.16 | 52,262,494.85 | 3,766,086.55 |
| 工伤保险费 | 641,943.22 | 3,386,533.39 | 3,885,255.41 | 143,221.20 |
| 生育保险费 | 355,963.97 | 4,078,620.04 | 3,990,990.43 | 443,593.58 |
| 4、住房公积金 | 103,473,913.83 | 103,473,913.83 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | 10,270,792.49 | 32,646,127.36 | 31,800,951.42 | 11,115,968.43 |
| 合计 | 101,141,787.71 | 1,515,604,582.39 | 1,529,724,712.45 | 87,021,657.65 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 6,088,147.87 | 89,937,502.76 | 92,055,806.83 | 3,969,843.80 |
| 2、失业保险费 | 231,953.57 | 2,760,799.59 | 2,849,781.14 | 142,972.02 |
| 3、企业年金缴费 | 5,110,856.25 | 60,862,902.44 | 58,968,881.54 | 7,004,877.15 |
| 合计 | 11,430,957.69 | 153,561,204.79 | 153,874,469.51 | 11,117,692.97 |
其他说明：
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 10,900,971.97 | 26,466,245.79 |
| 企业所得税 | 182,294,353.66 | 147,967,208.73 |
| 个人所得税 | 13,258,440.38 | 9,814,302.47 |
| 城市维护建设税 | 23,094,066.36 | 18,340,109.11 |
| 房产税 | 1,829,921.04 | 1,193,342.23 |
| 土地使用税 | 2,253,819.08 | 3,054,869.17 |
| 印花税 | 972,449.61 | 946,555.38 |
| 教育费附加 | 11,717,789.91 | 9,173,302.47 |
| 地方教育附加 | 7,734,914.64 | 6,081,337.07 |
| 环境保护税 | 101,152.26 | 83,704.17 |
| 营业税 | 7,603,630.26 | 10,448,563.55 |
| 水利建设专项基金 | 134,779.67 | 233,132.50 |
| 资源税 | 24,181.52 | 102,103.87 |
| 其他税费 | 7,451,011.79 | 5,685,758.64 |
| 合计 | 269,371,482.15 | 239,590,535.15 |
其他说明：
41、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 1,340,509,290.98 | 968,091,298.15 |
| 合计 | 1,340,509,290.98 | 968,091,298.15 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 845,354,371.53 | 638,380,122.85 |
| 经营风险金 | 1,065,464.46 | |
| 应付暂收款 | 193,208,704.81 | 123,992,558.69 |
| 往来款 | 204,642,807.97 | 119,751,780.09 |
| 其 他 | 97,303,406.67 | 84,901,372.06 |
| 合计 | 1,340,509,290.98 | 968,091,298.15 |
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
其他说明
42、持有待售负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款 | 550,645,847.98 | 602,447,566.50 |
| 合计 | 550,645,847.98 | 602,447,566.50 |
其他说明：
[注]：期初数与上年年末数（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十二)2之说明。
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待转销项税 | 968,407,910.84 | 823,145,545.12 |
| 合计 | 968,407,910.84 | 823,145,545.12 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 556,476,738.00 | 175,360,617.00 |
| 保证借款 | 80,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 信用借款 | 348,000,000.00 | 617,000,000.00 |
| 合计 | 984,476,738.00 | 982,360,617.00 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 永续债票面金额 | 400,000,000.00 | |
| 永续债应付利息 | 16,212,000.00 | |
| 合计 | 416,212,000.00 | 0.00 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
1) 期末发行在外的永续债等其他金融工具基本情况
本公司2018年第三次临时股东大会审议通过《关于子公司拟发行长期含权中期票据（永续债）的议案》，同意交工集团公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请发行不超过8亿元长期含权中期票据，并于2019年3月底
收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN93号）。
交工集团公司于2019年4月19日发行了2019年度第一期长期含权中期票据（永续债），发行金额为人民币4亿元（债券名称：浙江交工集团股份有限公司2019年度第一期中期票据，债券简称：19浙江交工MTN001）。
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 交工集团公司2019年度第一期长期含权中期票据 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | ||||
| 合计 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | ||||
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
交工集团公司于2019年4月19日发行该中期票据，起息日为2019年4月23日，并可于2022年及以后期间赎回，发行总额为人民币400,000,000.00元。根据该中期票据的发行条款，该中期票据于交工集团公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，且不可转股。于该中期票据第4计息年度起，交工集团公司有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）赎回该中期票据（“赎回权”），该中期票据的投资者无回售权。除非发生可以由交工集团公司自主决定从而控制其是否发生的强制付息事件，于该中期票据的每个付息日，交工集团公司可自行选择将当期利息以及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，如果交工集团公司在某个付息日选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，则自下一计息年度起，中期票据的票面利率将在上一计息年度基础上再上调300个基点，直至已递延利息及其孳息全部清偿完毕；在交工集团公司不选择票息递增的情形下，该中期票据于前3个计息年度的票面利率保持不变，为年利率5.79%。自第4个计息年度起，若交工集团公司不行使赎回权，年利率每3年以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点重置一次。
因此，在交工集团公司选择递延支付利息时，存在利率无限跳升的情况，构成交付现金或其他金融资产的合同义务，根据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认与计量》(财会[2017]7号、《企业会计准则解释1号》财会[2007]14号、《金融负债与权益工具区分及相关会计处理规定》 (财会[2014]13号)以及《永续债相关会计处理的规定》（财会[2019]2号）将发行2019年度第一期长期含权中期票据实际收到的金额作为金融负债核算。
其他说明
47、租赁负债
单位：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明
48、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 54,944,741.44 | 3,585,400.00 | 8,529,232.13 | 50,000,909.31 | 与资产相关 |
| 合计 | 54,944,741.44 | 3,585,400.00 | 8,529,232.13 | 50,000,909.31 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
52、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,375,638,998.00 | 1,375,638,998.00 | |||||
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 合计 | 0.00 | 0.00 | ||||||
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,906,914,768.31 | 44,018,074.00 | 1,777,188.05 | 2,949,155,654.26 |
| 其他资本公积 | 30,286,277.59 | 30,286,277.59 | ||
| 合计 | 2,937,201,045.90 | 44,018,074.00 | 1,777,188.05 | 2,979,441,931.85 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
如本财务报表附注十三其他重要事项（三）之说明，浙铁大风公司于2020年2月收到交投集团公司55,550,284.11元的补偿款，其中补偿判决应付工程款超出浙铁大风公司已暂估应付金额44,018,074.00元，相应增加资本公积44,018,074.00元。
如本财务报表附注七在其他主体中的权益(二)2之说明，本期公司收购少数股东持有的浙江宏途混凝土工程有限公司45%股权，相应减少资本公积1,777,188.05元。
56、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末 |
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | 余额 | ||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -68,141.48 | -96,535.18 | -96,535.18 | -164,676.66 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -68,141.48 | -96,535.18 | -96,535.18 | -164,676.66 | ||||
| 其他综合收益合计 | -68,141.48 | -96,535.18 | -96,535.18 | -164,676.66 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 458,788,416.84 | 458,788,416.84 | ||
| 合计 | 0.00 | 458,788,416.84 | 458,788,416.84 | 0.00 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）文件精神，以及财政部《企业会计准则解释第3号》(财会﹝2009﹞8号)的相关规定，公司本期计提安全生产费458,788,416.84元，并将本期实际发生的安全生产相关费用冲减专项储备458,788,416.84元。
59、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 208,609,610.55 | 24,811,864.65 | 233,421,475.20 | |
| 任意盈余公积 | 49,721,410.16 | 24,811,864.65 | 74,533,274.81 | |
| 合计 | 258,331,020.71 | 49,623,729.30 | 307,954,750.01 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据2019年度母公司实现净利润提取10%的法定盈余公积以及10%的任意盈余公积。
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整后期初未分配利润 | 2,554,098,125.22 | 1,507,243,773.71 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 722,436,420.98 | 1,212,886,422.81 |
| 减：提取法定盈余公积 | 24,811,864.65 | 17,754,216.25 |
| 提取任意盈余公积 | 24,811,864.65 | 17,754,216.25 |
| 本期分配现金股利 | 165,076,679.76 | 130,523,638.80 |
| 期末未分配利润 | 3,061,834,137.14 | 2,554,098,125.22 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 28,567,786,578.36 | 26,285,863,198.33 | 26,088,061,860.56 | 23,555,638,394.32 |
| 其他业务 | 329,624,570.71 | 317,178,115.76 | 289,012,507.22 | 271,629,329.35 |
| 合计 | 28,897,411,149.07 | 26,603,041,314.09 | 26,377,074,367.78 | 23,827,267,723.67 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明
62、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 31,435,684.97 | 36,330,803.24 |
| 教育费附加 | 15,992,334.38 | 17,803,422.75 |
| 资源税 | 756,248.71 | 3,846,997.91 |
| 房产税 | 4,178,541.64 | 4,729,243.96 |
| 土地使用税 | 5,245,831.69 | 7,389,393.93 |
| 车船使用税 | 156,083.03 | 351,778.15 |
| 印花税 | 10,057,882.13 | 11,441,062.33 |
| 地方教育附加 | 10,807,349.93 | 11,856,138.76 |
| 环境保护税 | 381,101.66 | 322,986.17 |
| 其他税费 | 3,429,136.16 | 8,957,745.32 |
| 合计 | 82,440,194.30 | 103,029,572.52 |
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 6,161,305.86 | 5,674,963.88 |
| 贮装 | 179,749.11 | 156,409.26 |
| 运输费 | 63,752,392.86 | 58,288,384.45 |
| 包装物 | 17,255,022.87 | 16,323,636.38 |
| 产品出口费用 | 21,531,372.21 | 21,412,355.15 |
| 其他费用 | 3,612,363.28 | 3,284,433.94 |
| 合计 | 112,492,206.19 | 105,140,183.06 |
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 308,376,927.74 | 280,694,925.99 |
| 资产折旧与摊销 | 55,998,992.53 | 51,108,671.00 |
| 停工损失 | 22,732,563.53 | 25,728,955.38 |
| 行政经费 | 32,581,027.80 | 27,794,416.32 |
| 业务招待费 | 16,898,532.71 | 19,894,754.30 |
| 排污费 | 3,160,539.81 | 3,037,741.89 |
| 差旅费 | 9,433,489.09 | 8,998,748.40 |
| 中介机构费 | 14,887,765.66 | 11,647,804.38 |
| 其 他 | 28,223,959.25 | 23,287,285.06 |
| 合计 | 492,293,798.12 | 452,193,302.72 |
其他说明：
65、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 134,020,412.76 | 102,723,537.86 |
| 资产折旧与摊销 | 9,667,469.26 | 9,659,556.22 |
| 直接投入费用 | 194,260,775.80 | 147,316,743.95 |
| 其 他 | 44,028,062.26 | 40,689,824.72 |
| 合计 | 381,976,720.08 | 300,389,662.75 |
其他说明：
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 268,461,222.80 | 244,828,373.37 |
| 利息收入 | -35,873,906.34 | -29,760,540.21 |
| 票据贴现利息 | 463,951.39 | |
| 汇兑损益 | -1,786,869.23 | -6,904,617.38 |
| 手续费 | 19,447,170.86 | 11,868,166.84 |
| 担保费 | 824,730.19 | 1,830,081.12 |
| 其 他 | 146,245.82 | 19,477.84 |
| 合计 | 251,218,594.10 | 222,344,892.97 |
其他说明：
67、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助[注] | 8,529,232.13 | 8,457,570.38 |
| 与收益相关的政府补助[注] | 18,514,070.51 | 19,311,741.73 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 191,620.26 | 343,451.01 |
| 合 计 | 27,234,922.90 | 28,112,763.12 |
68、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 票据贴现利息支出 | -1,729,317.42 | |
| 定期存款和结构性存款利息收入 | 3,838,974.86 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 8,227,811.32 | 2,739,059.03 |
| BT项目利息收入 | 109,860,213.81 | 172,797,202.75 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,244,872.65 | |
| 理财产品收益 | 5,592,356.54 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -1,459,876.97 | |
| 合计 | 123,442,555.22 | 179,668,741.35 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合计 | 0.00 | 0.00 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 1,132,391.81 | |
| 合计 | 0.00 | 1,132,391.81 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -16,807,223.12 | |
| 合计 | -16,807,223.12 |
其他说明：
72、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 701,020.64 | -32,983,117.88 |
| 二、存货跌价损失 | -1,367,659.98 | 9,207,780.39 |
| 七、固定资产减值损失 | -31,917,120.22 | |
| 十二、无形资产减值损失 | -3,872,429.25 | |
| 合计 | -36,456,188.81 | -23,775,337.49 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 990,478.08 | 573,355.24 |
| 合 计 | 990,478.08 | 573,355.24 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 269,700.00 | 369,600.00 | 269,700.00 |
| 罚没收入 | 81,150.00 | 165,496.00 | 81,150.00 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 1,424,180.50 | 1,511,853.96 | 1,424,180.50 |
| 无需支付的款项 | 2,266,510.41 | 2,266,510.41 | |
| 其 他 | 4,681,885.08 | 4,116,050.02 | 4,681,885.08 |
| 合计 | 8,723,425.99 | 6,162,999.98 | 8,723,425.99 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 2,321,800.00 | 146,000.00 | 2,321,800.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 3,640,123.11 | 1,299,276.21 | 3,640,123.11 |
| 罚款支出 | 947,737.13 | 657,333.78 | 947,737.13 |
| 滞纳金 | 38,788.46 | 5,974.25 | 38,788.46 |
| 水利建设专项基金 | 36,730.55 | 324,109.14 | |
| 其 他 | 963,669.81 | 683,888.20 | 963,669.81 |
| 合计 | 7,948,849.06 | 3,116,581.58 | 7,912,118.51 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 280,569,412.87 | 253,287,588.61 |
| 递延所得税费用 | 22,832,654.60 | 50,515,895.96 |
| 合计 | 303,402,067.47 | 303,803,484.57 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,073,127,443.39 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 160,969,116.51 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 111,325,845.55 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 13,218,662.43 |
| 非应税收入的影响 | -2,056,952.83 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,231,727.79 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -450,173.93 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 36,241,227.82 |
| 技术开发费加计扣除的影响 | -22,077,385.87 |
| 所得税费用 | 303,402,067.47 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回不符合现金等价物定义的各类经营性保证金 | 57,047,266.10 | 20,465,115.20 |
| 房屋租赁收入 | 50,287,109.58 | 13,731,341.66 |
| 利息收入 | 39,728,294.82 | 28,971,384.45 |
| 政府补助 | 13,798,439.00 | 17,281,578.01 |
| 往来款 | 1,072,103,181.09 | 1,373,405,067.12 |
| 其 他 | 98,624,123.51 | 39,616,683.05 |
| 收回代垫土地拆迁款 | 380,000,000.00 | |
| 合计 | 1,711,588,414.10 | 1,493,471,169.49 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付不符合现金等价物定义的各类经营性保证金 | 68,118,575.73 | 85,722,230.08 |
| 经营性期间费用支出 | 442,087,717.09 | 416,857,715.19 |
| 往来款 | 1,265,416,677.74 | 1,055,607,619.32 |
| 其 他 | 58,615,200.32 | 46,769,687.97 |
| 代垫土地拆迁款 | 271,596,268.66 | 254,703,264.05 |
| 合计 | 2,105,834,439.54 | 1,859,660,516.61 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回远期外汇期权保证金 | 600,000.00 |
| 赎回理财本金 | 529,000,000.00 | |
| 收回结构性存款 | 250,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 合计 | 250,000,000.00 | 599,600,000.00 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买理财产品 | 349,000,000.00 | |
| 支付远期结售汇业务投资损失 | 1,459,876.97 | |
| 存出结构性存款 | 240,000,000.00 | 160,000,000.00 |
| 合计 | 240,000,000.00 | 510,459,876.97 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 合计 | 0.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付发行费用 | 2,023,232.80 | |
| 支付收购浙江宏途混凝土工程有限公司少数股东45%股权转让款 | 11,041,108.41 | |
| 合计 | 11,041,108.41 | 2,023,232.80 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 769,725,375.92 | 1,251,663,877.95 |
| 加：资产减值准备 | 53,263,411.93 | 23,775,337.49 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 508,798,548.31 | 458,106,803.57 |
| 无形资产摊销 | 35,710,896.73 | 33,836,131.92 |
| 长期待摊费用摊销 | 9,022,589.71 | 6,024,716.51 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -990,478.08 | -573,355.24 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 2,215,942.61 | -212,577.75 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -1,132,391.81 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 266,674,353.57 | 237,923,755.99 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -123,442,555.22 | -179,668,741.35 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 690,496.62 | 1,992,465.93 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 22,142,157.98 | 48,523,430.03 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -1,307,282,853.41 | -1,869,274,010.13 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,469,668,634.85 | -1,204,894,576.23 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 2,591,802,402.91 | 2,528,413,073.36 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,358,661,654.73 | 1,334,503,940.24 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 5,175,404,879.44 | 4,488,893,673.16 |
| 减：现金的期初余额 | 4,488,893,673.16 | 3,833,277,810.02 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 686,511,206.28 | 655,615,863.14 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 5,175,404,879.44 | 4,488,893,673.16 |
| 其中：库存现金 | 3,055,526.92 | 1,435,248.18 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 5,172,349,352.52 | 4,487,458,424.98 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 5,175,404,879.44 | 4,488,893,673.16 |
其他说明：
(3) 不涉及现金收支的商业汇票背书转让金额
| 项 目 | 本期数 | 上期数 |
| 背书转让的商业汇票金额 | 1,564,631,115.46 | 1,784,486,291.70 |
| 其中：支付货款 | 1,543,772,363.58 | 1,739,681,425.43 |
| 支付固定资产等长期资产购置款 | 20,858,751.88 | 44,804,866.27 |
(4) 现金流量表补充资料的说明
因流动性受限，本公司将银行承兑汇票保证金、为获得借款而缴存的保证金、为开立信用证而缴存保证金、保函保证金、银行存款中的结构性存款、定期存款和冻结的存款等列入不属于现金及现金等价物的货币资金，该等存款期初余额为196,819,078.80元，期末余额为207,776,962.06元。
80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 207,776,962.06 | 无法随时支取的保证金、定期存款、结构性存款及冻结存款 |
| 应收账款融资 | 87,424,519.09 | 用于开立银行承兑汇票及银行贷款提供质押担保 |
| 一年内到期的非流动资产 | 73,608,328.00 | 用于银行贷款提供质押担保 |
| 长期应收款 | 942,455,722.14 | 用于银行贷款提供质押担保 |
| 合计 | 1,311,265,531.29 | -- |
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | 196,175,794.86 |
| 其中：美元 | 25,844,602.35 | 6.9762 | 180,297,114.91 |
| 欧元 | 500.00 | 7.8155 | 3,907.75 |
| 港币 | |||
| 赞比亚克瓦查 | 9,725,780.31 | 0.4974 | 4,837,603.13 |
| 坦桑尼亚先令 | 2,649,766.39 | 0.003 | 7,949.30 |
| 刚果中非共同体法郎 | 146,465,615.00 | 0.0117 | 1,713,647.70 |
| 马拉维克瓦查 | 1,387,622.77 | 0.0095 | 13,182.42 |
| 蒙古图格里克 | 99,858,039.16 | 0.00256 | 255,636.58 |
| 南非兰特 | 920.00 | 0.4943 | 454.76 |
| 基 纳 | 102,044.83 | 2.05294 | 209,491.91 |
| 尼泊尔卢比 | 3,085.00 | 0.06114 | 188.62 |
| 迪拉姆 | 436,559.14 | 1.8991 | 829,069.46 |
| 马来西亚林吉特 | 4,714,204.83 | 1.6986 | 8,007,548.32 |
| 应收账款 | -- | -- | 92,948,862.84 |
| 其中：美元 | 13,315,313.28 | 6.9762 | 92,890,288.50 |
| 欧元 | |||
| 港币 |
| 刚果中非共同体法郎 | 5,006,354.00 | 0.0117 | 58,574.34 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应付账款 | 102,005,944.93 | ||
| 其中：美 元 | 13,422,748.70 | 6.9762 | 93,639,779.48 |
| 赞比亚克瓦查 | 5,163,650.07 | 0.4974 | 2,568,399.54 |
| 马拉维克瓦查 | 87,339,778.43 | 0.0095 | 829,727.90 |
| 欧 元 | 635,664.77 | 7.8155 | 4,968,038.01 |
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关的政府补助 | 8,529,232.13 | 其他收益 | 8,529,232.13 |
| 与收益相关的政府补助 | 18,514,070.51 | 其他收益 | 18,514,070.51 |
| 政府补助 | 269,700.00 | 营业外收入 | 269,700.00 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
(3) 明细情况
1) 与资产相关的政府补助
| 项 目 | 期初 递延收益 | 本期新增补助 | 本期摊销 | 期末 递延收益 | 本期摊销 列报项目 |
| DMF蒸发系统余热利用节能技改项目补助 | 189,369.94 | 30,400.00 | 158,969.94 | 其他收益 |
| 高浓度有机氮废水清洁生产国债项目补助 | 25,000.00 | 25,000.00 | 其他收益 | ||
| 化工联产系统的防腐技术补助 | 368,000.00 | 48,000.00 | 320,000.00 | 其他收益 |
| 环保局LDAR体系建设项目补助 | 150,945.00 | 20,820.00 | 130,125.00 | 其他收益 | |
| 甲胺萃取塔余热利用节能技改项目补助 | 215,083.33 | 29,000.00 | 186,083.33 | 其他收益 |
| 甲酰酰胺二塔余热利用节能技改项目补助 | 139,923.49 | 44,122.22 | 95,801.27 | 其他收益 | |
| 江山市财政局2017年上半年创新驱动项目补助 | 434,063.33 | 48,680.00 | 385,383.33 | 其他收益 | |
| 江山市财政局付江化危险品储槽SIS系统改造项目专项补助 | 225,000.00 | 25,000.00 | 200,000.00 | 其他收益 | |
| 清洁生产示范项目补助 | 180,000.00 | 40,000.00 | 140,000.00 | 其他收益 | |
| 热电厂3#机组75MV抽汽被压式汽轮机节能改造工程项目补助 | 907,066.80 | 113,000.00 | 794,066.80 | 其他收益 | |
| 热电锅炉超低排放改造项目补助 | 535,000.00 | 60,000.00 | 475,000.00 | 其他收益 | |
| 热电锅炉烟气脱硫脱销除尘提标改造项目补助 | 1,872,717.97 | 220,988.06 | 1,651,729.91 | 其他收益 | |
| 生产线综合节能技术改造项目补助 | 900,000.00 | 200,000.00 | 700,000.00 | 其他收益 |
| 污染源综合整治项目补助 | 257,333.20 | 53,200.00 | 204,133.20 | 其他收益 | |
| 重点污染源刷卡排污建设项目补助 | 31,533.03 | 9,783.26 | 16,174.47 | 25,141.82 | 其他收益 |
| 重点污染源在线监控运维项目补助 | 98,306.25 | 129,016.74 | 15,325.56 | 211,997.43 | 其他收益 |
| 甲胺精馏系统优化改造项目补助 | 671,353.97 | 66,986.04 | 604,367.93 | 其他收益 | |
| 变压吸附脱碳节能改造项目补助 | 254,225.69 | 30,561.51 | 223,664.18 | 其他收益 |
| 聚碳酸酯联合装置工程补助 | 37,030,499.89 | 5,697,000.04 | 31,333,499.85 | 其他收益 | |
| 重点污染源现场端建设补助 | 70,308.33 | 9,587.50 | 60,720.83 | 其他收益 | |
| 镇海区环保局挥发性有机物污染治理补助 | 381,600.00 | 75,000.00 | 57,075.00 | 399,525.00 | 其他收益 |
| 节能项目补助 | 216,099.08 | 24,011.01 | 192,088.07 | 其他收益 | |
| 镇海区2017年度省、市工程（技术）中心奖励项目 | 150,000.00 | 15,000.00 | 135,000.00 | 其他收益 | |
| 2017年度促进经济发展的若干意见-企业工程中心奖励 | 50,000.00 | 5,000.00 | 45,000.00 | 其他收益 | |
| 信息化发展专项资金补助 | 90,600.00 | 3,624.00 | 86,976.00 | 其他收益 | |
| 生态环保局VOCS治理补助资金 | 77,200.00 | 77,200.00 | 其他收益 |
| 镇海区节能改造合格企业奖励 | 800,000.00 | 800,000.00 | 其他收益 | ||
| 安全生产物联网公共服务平台示范工程奖励 | 6,942,857.18 | 1,157,142.84 | 5,785,714.34 | 其他收益 | |
| 宁波市智慧城市财政补助 | 294,000.00 | 42,000.00 | 252,000.00 | 其他收益 |
| 节能降耗项目政府补助 | 707,983.29 | 79,400.04 | 628,583.25 | 其他收益 | |
| VOCs在线监控建设项目补助 | 586,380.00 | 151,800.00 | 60,660.00 | 677,520.00 | 其他收益 |
| 2018顺酐提升改造项目补助 | 1,060,091.67 | 106,899.96 | 953,191.71 | 其他收益 |
| 宁波市工业投资(技术改造)专项项目补助 | 2,138,100.00 | 178,175.00 | 1,959,925.00 | 其他收益 | |
| 雨污分流改造项目补助 | 113,900.00 | 6,398.88 | 107,501.12 | 其他收益 |
| 小 计 | 54,944,741.44 | 3,585,400.00 | 8,529,232.13 | 50,000,909.31 |
2) 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
| 项 目 | 金额 | 列报项目 |
| 人才招聘补贴 | 5,500.00 | 其他收益 |
| 企业发明专利补助 | 9,000.00 | 其他收益 |
| 2018年下半年科技创新政策补助 | 163,000.00 | 其他收益 |
| 2018年第三批工业政策补助 | 105,700.00 | 其他收益 |
| 2018年外向型经济政策补助 | 1,963,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度支持企业稳定岗位补贴 | 348,579 .00 | 其他收益 |
| 2018年度人才奖励补助 | 98,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度企业政策奖励 | 101,429.00 | 其他收益 |
| 2018年度研发经费补助 | 600,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度企业吸纳就业困难人员和高校毕业生的补贴 | 292,745.00 | 其他收益 |
| 2017年度企业促进经济发展奖励 | 2,000,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度纳税十强和绩效领先奖励 | 1,000,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度第三批科技项目经费补助 | 26,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度纳税二十强和工业绩效奖励 | 300,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度实力骨干企业二十强和纳税十强奖励 | 200,000.00 | 其他收益 |
| 人才实践（见习）基地建设奖励 | 20,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度“121”人才学术科研津贴补助 | 20,000.00 | 其他收益 |
| 新材料首批次应用综合险补助 | 496,080.00 | 其他收益 |
| 2019年度博士后工作站补助 | 330,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度安全生产环境保护工作先进集体奖励 | 40,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度宁波市企业工程技术中心财政奖励 | 200,000.00 | 其他收益 |
| 2018年度高校见习补助 | 11,206.00 | 其他收益 |
| 2018年度出口信用保险补助 | 15,700.00 | 其他收益 |
| 第三方安全技术服务补助 | 75,000.00 | 其他收益 |
| 退役士兵双创政策优惠退增值税 | 4,500.00 | 其他收益 |
| 消防安全第三方技术服务补助款 | 12,500.00 | 其他收益 |
| 资源综合利用蒸汽产品即征即退增 | 6,280,401.49 | 其他收益 |
| 房产税、城镇土地使用税退税 | 2,290,330.02 | 其他收益 |
| 收钱塘智慧城奖励款 | 1,210,000.00 | 其他收益 |
| 下城区十佳伯乐企业奖励 | 100,000.00 | 其他收益 |
| 杭州下城区奖励款 | 10,000.00 | 其他收益 |
| 雨污水工程奖励款 | 185,400.00 | 其他收益 |
| 老旧车淘汰补助金 | 177,000.00 | 营业外收入 |
| 外贸补助 | 84,200.00 | 营业外收入 |
| 锅炉补偿款 | 8,500.00 | 营业外收入 |
| 小 计 | 18,783,770.51 |
(4) 本期计入当期损益的政府补助金额为27,313,002.64元。
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
其他原因的合并范围变动
1. 合并范围增加
| 公司名称 | 股权取得方式 | 股权取得时点 | 出资额 | 出资比例 |
| 浙江交工柬埔寨有限公司 | 新设 | 2019年5月6日 | 714,800.00 | 100.00% |
2. 合并范围减少
| 公司名称 | 股权处置方式 | 股权处置时点 | 处置日净资产 | 期初至处置日 净利润 |
| 浙江金通交通投资开发有限公司 | 解散清算 | 2019年12月30日 | 50,123,254.81 | -167,679.74 |
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 浙铁江宁公司 | 浙江宁波 | 浙江宁波 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 江化贸易公司 | 浙江宁波 | 浙江宁波 | 商业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 江山化工公司 | 浙江江山 | 浙江江山 | 制造业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙铁大风公司 | 浙江宁波 | 浙江宁波 | 制造业 | 100.00% | 同一控制 企业合并 | |
| 交工集团公司 | 浙江杭州 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 同一控制 企业合并 | |
| 浙江交工金筑交通建设有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工路桥建设有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工国际工程有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工宏途交通建设有限公司 | 浙江、贵州 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 交工养护公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 51.00% | 投资设立 | |
| 顺畅养护公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 51.00% | 投资设立 | |
| 沪杭甬养护公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 51.00% | 同一控制 企业合并 | |
| 浙江港通交通投资开发有限公司 | 浙江 | 浙江金华 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江国际工程贸易有限公司 | 非洲 | 非洲 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江国际工程建设赞比亚有限公司 | 非洲 | 非洲 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工交通科技发展有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 枣庄浙通基础设施投资建设有限公司 | 山东 | 山东枣庄 | 建筑业 | 99.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工新材料有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工喀麦隆有限公司 | 非洲 | 非洲 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江交科供应链管理有限公司 | 浙江 | 浙江杭州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江宏途混凝土工程有限公司 | 浙江 | 浙江衢州 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 西藏浙交路桥建设有限公司 | 西藏 | 西藏拉萨 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江衢通交通投资开发有限公司 | 浙江 | 浙江衢州 | 建筑业 | 60.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工巴布亚新几内亚有限公司 | 大洋洲 | 大洋洲 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 | |
| 浙江瓯通交通投资开发有限公司 | 浙江 | 浙江温州 | 建筑业 | 95.00% | 投资设立 | |
| 浙江交工马来西亚有限公司 | 马来西亚 | 马来西亚 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 |
| 浙江交工柬埔寨有限公司 | 柬埔寨 | 柬埔寨 | 建筑业 | 100.00% | 投资设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 浙江交工高等级公路养护有限公司 | 49.00% | 19,290,543.14 | 15,301,352.05 | 46,282,108.40 |
| 浙江顺畅高等级公路养护有限公司 | 49.00% | 20,706,015.90 | 13,749,625.26 | 59,541,308.91 |
| 浙江沪杭甬养护工程有限公司 | 49.00% | 7,292,395.90 | 7,249,379.09 | 37,213,055.59 |
| 浙江衢通交通投资开发有限公司 | 40.00% | 241,310,000.00 | ||
| 浙江瓯通交通投资开发有限公司 | 5.00% | 4,757,012.00 | ||
| 枣庄浙通基础设施投资建设有限公司 | 1.00% | 640,000.00 | ||
| 合 计 | 47,288,954.94 | 36,300,356.40 | 389,743,484.90 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 交工养护公司 | 538,338,707.19 | 119,664,498.02 | 658,003,205.21 | 504,824,809.19 | 504,824,809.19 | 538,280,605.58 | 105,931,593.82 | 644,212,199.40 | 499,175,009.68 | 499,175,009.68 | ||
| 顺畅养护公司 | 542,833,194.71 | 124,930,391.31 | 667,763,586.02 | 517,764,768.36 | 517,764,768.36 | 443,135,800.08 | 114,561,376.90 | 557,697,176.98 | 421,895,074.91 | 421,895,074.91 | ||
| 沪杭甬养护公司 | 428,843,957.96 | 78,337,735.56 | 507,181,693.52 | 429,822,447.91 | 429,822,447.91 | 244,110,881.19 | 58,508,434.48 | 302,619,315.67 | 235,347,859.47 | 235,347,859.47 | ||
| 浙江衢通交通投资开发有限公司 | 324,973,421.83 | 596,551,191.47 | 921,524,613.30 | 7,891,713.30 | 310,342,900.00 | 318,234,613.30 | 30,860,628.56 | 575,660,219.80 | 606,520,848.36 | 3,230,848.36 | 3,230,848.36 | |
| 浙江瓯通交通投资开发有限公司 | 27,017,478.36 | 176,570,074.69 | 203,587,553.05 | 8,447,311.75 | 100,000,000.00 | 108,447,311.75 | 26,825,429.05 | 28,390,104.58 | 55,215,533.63 | 75,292.33 | 75,292.33 |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 交工养护公司 | 947,350,325.68 | 39,368,455.38 | 39,368,455.38 | 39,323,174.92 | 730,823,108.25 | 32,941,731.31 | 32,941,731.31 | 73,210,913.36 |
| 顺畅养护公司 | 1,103,988,137.43 | 42,257,175.31 | 42,257,175.31 | 87,770,432.82 | 740,525,055.38 | 31,178,288.58 | 31,178,288.58 | 86,455,052.30 |
| 沪杭甬养护公司 | 627,781,004.78 | 14,882,440.61 | 14,882,440.61 | 14,848,596.65 | 443,212,760.72 | 16,438,501.33 | 16,438,501.33 | 4,341,233.27 |
| 浙江衢通交通投资开发有限公司 | -26,675,397.98 | -579,496,384.35 | ||||||
| 浙江瓯通交通投资开发有限公司 | -152,837,576.24 | -31,025,417.70 | ||||||
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
| 子公司名称 | 变动时间 | 变动前持股比例 | 变动后持股比例 |
| 浙江宏途混凝土工程有限公司 | 2019年5月24日 | 55.00% | 100.00% |
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
| 浙江宏途混凝土工程有限公司 | |
| 购买成本/处置对价 | 11,041,108.41 |
| --现金 | 11,041,108.41 |
| 购买成本/处置对价合计 | 11,041,108.41 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 9,263,920.36 |
| 差额 | 1,777,188.05 |
| 其中：调整资本公积 | 1,777,188.05 |
其他说明
(3). 其他权益工具
1) 期末发行在外的永续债等其他金融工具基本情况
本公司2018年第三次临时股东大会审议通过《关于子公司拟发行长期含权中期票据（永续债）的议案》，同意交工集团公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请发行不超过8亿元长期含权中期票据，并于2019年3月底收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN93号）。交工集团公司于2019年10月16日发行了2019年度第二期长期含权中期票据（永续债），发行金额为人民币4亿元（债券名称：浙江交工集团股份有限公司2019年度第二期中期票据，债券简称：19浙江交工MTN002）。
2) 期末发行在外的永续债权益工具变动情况
| 发行在外的权益工具 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 交工集团公司2019年度第二期长期含权中期票据 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | ||||
| 合 计 | 4,000,000 | 400,000,000.00 | 4,000,000 | 400,000,000.00 |
3) 其他金融工具划分为权益工具的依据说明
交工集团公司于2019年10月16日发行该中期票据，起息日为2019年10月18日，并可于2022年及以后期间赎回，发行总额为人民币400,000,000.00元。根据该中期票据的发行条款，该中期票据于交工集团公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，且不可转股。于该中期票据第4计息年度起，交工集团公司有权按面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）赎回该中期票据（“赎回权”），该中期票据的投资者无回售权。除非发生可以由交工集团公司自主决定从而控制其是否发生的强制付息事件，于该中期票据的每个付息日，交工集团公司可自行选择将当期利息以及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，如果交工集团公司在某个付息日选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，则自下一计息年度起，本期中期票据的票面利率与上述票面利率的计算公式一致，即当期票面利率=当期基准利率+初始利差+300BPs，直至已递延利息及其孳息全部清偿完毕。在交工集团公司不选择票息递增的情形下，该中期票据于前3个计息年度的票面利率保持不变，为年利率5.37%。如果发行人不行使赎回权，则从第4个计息年度开始票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加上300个基点，在第4个计息年度至第6个计息年度内保持不变。此后每3年重置票面利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点确定。上述发行利率条款表明交工集团公司在选择递延支付利息时且当期基准利率与初始基准利率基本不变的情况下，递延支付时下一期的票面利率=当期基准利率+初始利差+300BPs,跳升幅度较小,且利率处于合理区间，不构成间接交付现金或其他金融资产的义务；交工集团公司永续债持有者无权要求发行人赎回或者回购该等金融工具，也无权要求发行人强制付息。因此，根据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认与计量》(财会[2017]7号、《企业会计准则解释1号》财会[2007]14号、《金融负债与权益工具区分及相关会计处理规定》 (财会[2014]13号)以及《永续债相关会计处理的规定》（财会[2019]2号），交工集团公司将发行2019年度第二期长期含权中期票据实际收到的金额作为其他权益工具核算，相应增加本公司少数股东权益4.00亿元。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 浙江省嘉维交通科技发展有限公司 | 浙江 | 杭州 | 工程病害处置、检测、设计、咨询和施工 | 45.06% | 权益法核算 | |
| 绍兴市城投建筑工业化制造有限公司 | 浙江 | 绍兴 | 装配式桥梁预制构件、地下构筑物用预制构件、装配式混凝土制品、混凝土预制构配件的制造、安装、研发、技术咨询服务 | 40.00% | 权益法核算 | |
| 德清县德安公路建设有限责任公司 | 浙江 | 湖州 | 公路的建设、管理、养护、设计、技术咨询、汽车拯救 | 19.90% | 权益法核算 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||||||
| 浙江省嘉维交通科技发展有限公司 | 浙江京安爆破工程有限公司 | 绍兴市城投建筑工业化制造有限公司 | 德清县德安公路建设有限责任公司 | 浙江省嘉维交通科技发展有限公司 | 浙江京安爆破工程有限公司 | 绍兴市城投建筑工业化制造有限公司 | 德清县德安公路建设有限责任公司 | |
| 流动资产 | 52,893,154.55 | 154,574,110.50 | 30,904,200.29 | 59,737,636.03 | 59,069,471.91 | 67,285,489.33 | 41,660,451.52 | |
| 非流动资产 | 66,378,841.43 | 687,174,540.35 | 380,419.66 | 22,171,654.39 | 3,381,440.98 | 253,192,170.16 | ||
| 资产合计 | 52,893,154.55 | 220,952,951.93 | 718,078,740.64 | 60,118,055.69 | 81,241,126.30 | 70,666,930.31 | 294,852,621.68 | |
| 流动负债 | 6,834,779.74 | 110,963,008.61 | 43,358,464.46 | 13,369,509.98 | 55,123,405.01 | 1,623,908.02 | 91,101,426.96 | |
| 非流动负债 | 247,027,145.71 | 1,156,646.82 | 3,097,375.34 | |||||
| 负债合计 | 6,834,779.74 | 110,963,008.61 | 390,385,610.17 | 13,369,509.98 | 56,280,051.83 | 1,623,908.02 | 94,198,802.30 | |
| 归属于母公司股东权益 | 46,058,374.81 | 109,989,943.32 | 327,693,130.47 | 46,748,545.71 | 24,961,074.47 | 69,043,022.29 | 200,653,819.38 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 20,753,576.00 | 43,995,977.33 | 65,210,932.97 | 21,064,562.10 | 5,491,436.38 | 27,617,208.92 | 39,930,110.06 | |
| 调整事项 | -712,759.45 | |||||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 20,753,576.00 | 43,995,977.33 | 65,210,932.97 | 21,064,562.10 | 4,778,676.93 | 27,617,208.92 | 39,930,110.06 | |
| 营业收入 | -41,809.00 | 86,437,375.63 | 423,906,038.98 | 10,678,465.26 | 199,340,200.64 | |||
| 净利润 | -1,664,463.94 | 10,946,921.03 | 20,789,311.09 | -363,301.92 | 3,077,580.89 | -956,977.71 | 8,653,819.38 | |
| 综合收益总额 | -1,664,463.94 | 10,946,921.03 | 20,789,311.09 | -363,301.92 | 3,077,580.89 | -956,977.71 | 8,653,819.38 |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 投资账面价值合计 | 358,726,742.04 | 50,182,462.87 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| --净利润 | 22,956.08 | 728,565.26 |
| --综合收益总额 | 22,956.08 | 728,565.26 |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计认的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 债务人发生重大财务困难；
2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）2、五（一）3、五（一）6之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2019年12月31日，本公司应收账款的19.36%(2018年12月31日：20.52%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 5,219,795,609.17 | 5,558,469,821.55 | 4,370,696,303.40 | 785,004,797.16 | 402,768,720.99 |
| 应付票据 | 990,579,689.20 | 990,579,689.20 | 990,579,689.20 | ||
| 应付账款 | 12,702,107,304.41 | 12,702,107,304.41 | 12,702,107,304.41 | ||
| 其他应付款 | 1,340,509,290.98 | 1,340,509,290.98 | 1,340,509,290.98 |
| 应付债券 | 416,212,000.00 | 492,640,000.00 | 23,160,000.00 | 46,320,000.00 | 423,160,000.00 |
| 小 计 | 20,669,203,893.76 | 21,084,306,106.14 | 19,427,052,587.99 | 831,324,797.16 | 825,928,720.99 |
(续上表)
| 项 目 | 期初数[注] | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 5,495,544,406.20 | 5,753,408,280.26 | 4,649,828,530.43 | 812,712,181.95 | 290,867,567.88 |
| 应付票据 | 794,829,703.85 | 794,829,703.85 | 794,829,703.85 |
| 应付账款 | 11,144,032,483.49 | 11,144,032,483.49 | 11,144,032,483.49 | ||
| 其他应付款 | 968,091,298.15 | 968,718,209.54 | 968,718,209.54 |
| 应付债券 | |||||
| 小 计 | 18,402,497,891.69 | 18,660,988,677.14 | 17,557,408,927.31 | 812,712,181.95 | 290,867,567.88 |
[注]：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十二)2之说明。
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
截至2019年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币3,092,842,900.00元(2018年12月31日：人民币2,740,000,000.00元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。
本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| （三）其他权益工具投资 | 64,853,200.00 | 64,853,200.00 | ||
| 应收款项融资 | 471,504,802.01 | 471,504,802.01 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 536,358,002.01 | 536,358,002.01 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析对于持有的应收票据，采用票面金额确定其公允价值。因被投资企业浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司和杭州富阳城发项目管理有限公司的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以本公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
| 交投集团公司 | 浙江杭州 | 交通投资 | 316亿元 | 57.15% | 57.15% |
本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是浙江省人民政府国有资产监督管理委员会。其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 德清县德安公路建设有限责任公司 | 联营企业 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中航国际成套设备有限公司 | 本公司之股东 |
| 浙江温州甬台温高速公路有限公司 | 母公司参股15% |
| 浙江杭浦高速公路有限公司 | 母公司参股20% |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江高速物流有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江嘉兴高速公路有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投绿城物业服务有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省交通集团检测科技有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江浙交检测有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江金丽温高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭新景高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭徽高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 杭州都市高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 黄山长江徽杭高速公路有限责任公司 | 同受母公司控制 |
| 金华市东永高速投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江乐清湾高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江临金高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江龙丽丽龙高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江宁波甬台温高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江上三高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省交通投资集团高速公路管理有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江舟山北向大通道有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江台州甬台温高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 湘潭金基投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江舟山跨海大桥有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江金华甬金高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江金温铁道开发有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 温州市文泰高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州开化沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州柯城沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州江山沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州龙游沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州衢江沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江台金高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投新能源投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省经济建设投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江申嘉湖杭高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江景文高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投丽新矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 嘉兴市嘉萧高速公路投资开发有限公司 | 同受母公司控制 |
| 德清县杭绕高速有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江高速石油发展有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省交投地产集团有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江省商业物资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙商财产保险股份有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭绍甬高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投资产管理有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江交投浦新矿业有限公司 | 同受母公司控制 |
| 衢州龙游沿江美丽公路投资有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江黄衢南高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
| 浙江杭宣高速公路有限公司 | 同受母公司控制 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 浙江高速物流有限公司 | 采购材料 | 3,893,286.40 | 87,234,025.56 | ||
| 浙江交通资源投资有限公司 | 商品 | 558,337,275.32 | 600,003,915.11 | ||
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 培训费 | 13,048.55 | |||
| 浙江交投绿城物业服务有限公司 | 物业费、水电费 | 4,783,064.73 | 3,232,022.98 | ||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 设计费、检测费 | 6,388,607.56 | 366,037.74 | ||
| 浙江省交通集团检测科技有限公司 | 劳务 | 453,398.11 | 433,962.26 | ||
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 材料 | 607,761,219.64 | 521,363,323.15 | ||
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 材料 | 209,243,665.35 | 248,413,710.34 | ||
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 信息服务 | 4,699,142.78 | 6,130,732.91 | ||
| 浙江浙交检测有限公司 | 检测费 | 0.00 | 7,512.00 | ||
| 浙江杭徽高速公路有限公司 | 劳务款 | 8,285,830.00 | |||
| 浙江交投新能源投资有限公司 | 材料 | 6,906,104.61 | 1,183,365.01 | ||
| 浙江金丽温高速公路有限公司 | 水电费 | 85,862.23 | |||
| 浙江交投丽新矿业有限公司 | 材料 | 39,556,165.73 | 7,199,380.95 | ||
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 材料 | 55,714.28 |
| 浙江高速石油发展有限公司 | 材料 | 1,887,164.77 | |||
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 材料 | 29,055,680.35 | |||
| 浙江省商业物资有限公司 | 材料 | 22,176,956.24 | |||
| 浙商财产保险股份有限公司 | 保险费 | 8,285,341.44 | |||
| 小 计 | 1,503,495,835.86 | 1,483,939,680.24 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 杭州都市高速公路有限公司 | 工程施工 | 2,520,489,624.50 | 2,478,712,586.31 |
| 黄山长江徽杭高速公路有限责任公司 | 提供劳务 | 36,537,738.73 | 24,711,615.72 |
| 金华市东永高速投资有限公司 | 提供劳务 | 32,162,487.77 | 5,941,956.01 |
| 衢州江山沿江美丽公路投资有限公司 | 提供劳务 | 6,906,779.26 | |
| 衢州开化沿江美丽公路投资有限公司 | 工程施工、提供劳务 | 44,190,341.33 | |
| 衢州柯城沿江美丽公路投资有限公司 | 提供劳务 | 53,985,350.13 | |
| 衢州衢江沿江美丽公路投资有限公司 | 工程施工 | 173,313,931.27 | |
| 浙江杭徽高速公路有限公司 | 提供劳务 | 52,333,470.85 | 18,390,443.62 |
| 浙江杭新景高速公路有限公司 | 工程施工、提供劳务 | 65,676,884.11 | 26,233,052.80 |
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 提供劳务 | 118,590,978.58 | 185,869,102.31 |
| 浙江嘉兴高速公路有限责任公司 | 提供劳务 | 62,181,089.39 | 14,035,733.63 |
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 提供劳务 | 389,169,268.12 | 717,937,536.38 |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 提供劳务 | 16,937,671.94 | 605,402,714.76 |
| 浙江金丽温高速公路有限公司 | 提供劳务 | 123,459,935.59 | 104,488,192.66 |
| 浙江乐清湾高速公路有限公司 | 提供劳务 | 12,730,619.55 | 83,616,542.33 |
| 浙江临金高速公路有限公司 | 工程施工 | 1,189,117,558.70 | 951,382,466.96 |
| 浙江龙丽丽龙高速公路有限公司 | 建筑施工 | 110,298,147.28 | 92,076,647.00 |
| 浙江宁波甬台温高速公路有限公司 | 建筑施工 | 37,664,008.50 | 49,369,943.34 |
| 浙江上三高速公路有限公司 | 提供劳务 | 81,825,616.85 | 62,126,238.28 |
| 浙江省交通集团检测科技有限公司 | 工程施工 | 57,308.28 | |
| 浙江省交通投资集团高速公路管理有限公司 | 建筑施工 | 39,125,269.40 | 6,812,011.84 |
| 交通集团公司 | 工程施工 | 896,492,218.83 | 360,935,422.07 |
| 浙江舟山北向大通道有限公司 | 工程施工 | 616,015,144.42 | 734,880,426.00 |
| 浙江台州甬台温高速公路有限公司 | 工程施工、设计 | 157,552,061.84 | 542,263,333.29 |
| 中航国际成套设备有限公司 | 工程施工 | 366,760,402.11 | 334,741,887.17 |
| 湘潭金基投资有限公司 | 工程施工、劳务服务 | -29,219,190.89 | 9,438,669.98 |
| 浙江舟山跨海大桥有限公司 | 工程施工、设计 | 11,602,517.25 | 31,099,604.92 |
| 浙江金华甬金高速公路有限公司 | 工程养护 | 40,733,668.32 | 2,141,628.65 |
| 浙江温州甬台温高速公路有限公司 | 工程施工 | 25,147,401.11 | 75,155,966.43 |
| 温州市文泰高速公路有限公司 | 工程施工 | 697,200,139.22 | 546,809,558.33 |
| 浙江金温铁道开发有限公司 | 劳务服务 | 75,622,809.80 | 47,160,662.15 |
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 工程施工 | 94,712,222.51 | 5,630,839.55 |
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 工程施工 | 108,317,588.87 | |
| 浙江高速信息工程有限公司 | 工程施工 | 28,688,666.66 | 2,727.27 |
| 德清县杭绕高速有限公司 | 工程施工 | 859,529,642.05 | 667,521,506.60 |
| 浙江省经济建设投资有限公司 | 工程施工 | 70,231,739.26 | |
| 浙江申嘉湖杭高速公路有限公司 | 建筑施工 | 22,447,655.99 | 42,397,438.58 |
| 德清县德安公路建设有限责任公司 | 建筑施工 | 350,905,561.78 | 148,929,212.80 |
| 嘉兴市嘉萧高速公路投资开发有限公司 | 建筑施工 | 409,155,102.28 | 213,410,700.88 |
| 浙江景文高速公路有限公司 | 建筑施工 | 572,432,980.29 | 27,295,296.44 |
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 工程施工 | 14,941,032.28 | |
| 浙江杭绍甬高速公路有限公司 | 劳务服务 | 22,566,350.21 | |
| 浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司 | 工程施工 | 504,586,397.67 | |
| 小 计 | 11,012,944,452.73 | 9,287,153,404.32 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 浙江沪杭甬养护工程有限公司 | 其他资产托管 | 2019年01月01日 | 2019年12月31日 | 协议定价 | 5,831,280.82 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 浙江高速石油发展有限公司 | 皮卡车 | 28,628.31 | |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 管片厂场地 | 218,990.82 | |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 管片厂场地 | 91,743.12 |
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 车辆 | 35,044.25 | |
| 小 计 | 374,406.50 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 车辆 | 632,069.61 | 838,471.64 |
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 机械 | 121,061.95 | |
| 浙江交投资产管理有限公司 | 土地 | 205,714.29 | |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 拌合楼设备 | 8,890,257.08 | 6,428,261.13 |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 热再生机组 | 6,314,656.66 | 4,419,098.14 |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 机械 | 1,732,746.90 | |
| 小 计 | 17,896,506.49 | 11,685,830.91 |
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 交投集团公司 | 500.00 | 2016年06月23日 | 2020年05月31日 | 否 |
| 交投集团公司 | 4,000.00 | 2016年06月23日 | 2020年11月30日 | 否 |
| 交投集团公司 | 8,000.00 | 2016年06月23日 | 2021年05月31日 | 否 |
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 7,000,000.00 | 2018年12月29日 | 2021年12月29日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 100,000,000.00 | 2019年02月28日 | 2020年02月28日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年02月28日 | 2020年02月28日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2019年04月01日 | 2020年03月31日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年04月12日 | 2020年04月10日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2019年04月25日 | 2020年04月24日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 15,000,000.00 | 2019年05月23日 | 2020年05月22日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 50,000,000.00 | 2019年05月27日 | 2020年05月27日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 21,000,000.00 | 2019年06月03日 | 2020年06月03日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年06月06日 | 2020年06月05日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 30,000,000.00 | 2019年07月02日 | 2020年07月02日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年07月04日 | 2020年07月03日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 150,000,000.00 | 2019年07月12日 | 2020年07月10日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 40,000,000.00 | 2019年07月30日 | 2020年07月30日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年08月09日 | 2020年08月07日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 100,000,000.00 | 2019年08月12日 | 2020年08月12日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 150,000,000.00 | 2019年08月26日 | 2020年08月26日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年08月30日 | 2020年08月30日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 40,000,000.00 | 2019年09月04日 | 2020年09月04日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年09月29日 | 2020年09月29日 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 50,000,000.00 | 2019年10月16日 | 2020年10月16日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年10月18日 | 2020年10月16日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 200,000,000.00 | 2019年10月24日 | 2020年10月23日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 5,000,000.00 | 2019年10月25日 | 2022年10月25日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019年10月28日 | 2020年10月28日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 25,000,000.00 | 2019年10月29日 | 2020年10月29日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 45,000,000.00 | 2019年10月29日 | 2020年10月29日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 40,000,000.00 | 2019年11月05日 | 2020年11月05日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2019年11月18日 | 2020年11月18日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 100,000,000.00 | 2019年11月29日 | 2020年11月27日 | |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 40,000,000.00 | 2019年12月06日 | 2020年12月04日 | |
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 采购固定资产 | 5,951,143.93 |
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 7,307,600.00 | 8,152,200.00 |
（8）其他关联交易
(1) 公司与浙江省交通投资集团财务有限责任公司的关联交易
1) 截至资产负债表日，公司存放于浙江省交通投资集团财务有限责任公司的银行存款情况如下：
| 存款方 | 期初数 | 本期增加 | 本期减少 | 期末数 | 利息收入 |
| 本公司 | 227,560,309.49 | 1,050,394,861.85 | 1,058,046,082.09 | 219,909,089.25 | 1,058,702.49 |
| 浙铁江宁公司 | 20,098,905.34 | 506,579,194.40 | 478,141,563.10 | 48,536,536.64 | 45,554.40 |
| 浙铁大风公司 | 73,428,943.58 | 1,217,476,295.48 | 1,145,597,404.90 | 145,307,834.16 | 1,015,271.98 |
| 江化贸易公司 | 19,055,759.88 | 8,723,581.00 | 10,332,178.88 | 5,759.88 |
| 交工集团公司 | 649,250,936.79 | 21,680,298,831.47 | 20,389,608,643.44 | 1,939,941,124.82 | 12,988,597.81 |
| 小 计 | 970,339,095.20 | 24,473,804,943.08 | 23,080,117,274.53 | 2,364,026,763.75 | 15,113,886.56 |
2) 截至资产负债表日，公司在浙江省交通投资集团财务有限责任公司开具的保函情况如下：
| 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 手续费 |
| 204,253,206.00 | 430,940,616.70 | 312,921,183.00 | 322,272,639.70 | 299,863.15 |
尚未履行完毕的保函情况如下：
| 保函开具方 | 保函金额 | 起始日 | 到期日 | 是否已经履行完毕 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 31,094,200.00 | 2018/1/11 | 2020/2/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 7,255,717.00 | 2018/3/6 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 5,176,233.00 | 2018/4/4 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,011,960.00 | 2018/7/6 | 2020/6/15 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,419,791.00 | 2018/7/6 | 2020/6/15 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,079,528.00 | 2018/7/6 | 2020/6/15 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,199,561.00 | 2018/7/19 | 2020/3/8 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,939,226.00 | 2018/7/19 | 2020/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 150,891.00 | 2018/8/28 | 2022/8/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,299,166.00 | 2018/11/16 | 2020/12/15 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,291,610.00 | 2018/11/28 | 2020/1/13 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,813,587.00 | 2018/12/14 | 2020/1/14 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 638,587.00 | 2018/12/14 | 2020/12/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 447,730.00 | 2018/12/14 | 2020/12/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,095,913.00 | 2018/12/21 | 2020/1/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 957,096.00 | 2018/12/21 | 2020/1/26 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 196,597.00 | 2019/1/16 | 2021/1/14 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,208,604.00 | 2019/1/22 | 2020/2/28 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,653,062.00 | 2019/1/22 | 2020/2/28 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 12,014,050.00 | 2019/4/9 | 2020/10/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 10,839,164.00 | 2019/4/9 | 2020/10/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,184,223.00 | 2019/4/22 | 2020/9/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 748,630.00 | 2019/4/22 | 2020/9/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 230,948.00 | 2019/4/22 | 2020/10/14 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 13,829,136.00 | 2019/4/22 | 2020/11/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 5,455,281.00 | 2019/4/22 | 2020/11/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 223,720.00 | 2019/4/22 | 2020/12/12 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 152,324.00 | 2019/4/26 | 2020/11/6 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 9,380,073.20 | 2019/4/26 | 2020/11/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/5/8 | 2020/9/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/5/13 | 2020/9/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/5/16 | 2020/9/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 540,000.00 | 2019/5/16 | 2020/9/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 168,226.00 | 2019/7/10 | 2020/12/25 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 25,202,201.00 | 2019/7/12 | 2019/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 770,464.00 | 2019/7/26 | 2020/9/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,555,962.00 | 2019/8/23 | 2021/3/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,995,991.00 | 2019/8/23 | 2021/3/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,218,640.00 | 2019/9/6 | 2021/1/10 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,523,299.00 | 2019/9/12 | 2021/1/9 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 240,056.00 | 2019/10/22 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 179,000.00 | 2019/10/22 | 2020/12/24 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 400,732.70 | 2019/10/29 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 53,004.00 | 2019/11/13 | 2020/1/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 183,106.00 | 2019/11/13 | 2020/1/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 294,196.00 | 2019/11/21 | 2020/11/17 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 548,929.00 | 2019/11/21 | 2020/11/17 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,286,944.00 | 2019/11/21 | 2021/5/26 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 804,917.00 | 2019/11/21 | 2021/5/26 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 5,687,500.00 | 2019/11/21 | 2021/8/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,922,619.00 | 2019/11/21 | 2021/10/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,366,010.50 | 2019/12/17 | 2020/10/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 449,288.80 | 2019/12/17 | 2020/10/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 465,096.00 | 2019/12/25 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 36,033.00 | 2019/12/25 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,774,048.00 | 2019/12/25 | 2020/9/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 34,483.00 | 2019/12/25 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 578,673.00 | 2019/12/25 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,324,543.00 | 2019/12/25 | 2023/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,298,318.00 | 2019/12/25 | 2023/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,772,607.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,210,111.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,650,220.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,602,283.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,968,969.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,668,100.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,526,708.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,177,846.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,627,680.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,917,087.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,749,479.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,924,946.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,544,161.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,492,107.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,106,269.00 | 2019/12/30 | 2022/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 37,832,259.00 | 2018/5/9 | 2020/3/1 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 12,121,974.00 | 2018/5/9 | 2020/2/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 188,500.00 | 2016/11/10 | 2020/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 109,282.80 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 7,732.00 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 16,103.90 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 22,893.60 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 37,814.40 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 28,641.00 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 24,816.20 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 33,256.30 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 18,654.10 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 39,438.30 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 6,590.50 | 2019/3/8 | 2021/4/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 44,445.00 | 2019/5/7 | 2020/2/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 32,040.00 | 2019/5/7 | 2020/2/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 17,415.00 | 2019/5/7 | 2020/2/29 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 13,113,193.40 | 2019/7/12 | 2021/12/21 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 18,389.00 | 2019/7/22 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 29,968.00 | 2019/7/22 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 32,829.00 | 2019/7/22 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 12,000,000.00 | 2019/9/6 | 2020/12/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,337,544.00 | 2019/12/24 | 2020/6/30 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 18,831,399.00 | 2019/9/12 | 2026/12/31 | 否 |
| 小计 | 322,272,639.70 |
3) 截至资产负债表日，公司在浙江省交通投资集团财务有限责任公司开具的银行承兑汇票情况如下：
| 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | 手续费 |
| 137,620,000.00 | 374,051,295.06 | 296,561,266.81 | 215,110,028.25 | 37,217.09 |
尚未履行完毕的银行承兑汇票情况如下：
| 票据承兑人 | 票据金额 | 出票日 | 到期日 | 是否到期 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 5,000,000.00 | 2019/7/26 | 2020/1/26 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 16,000,000.00 | 2019/8/20 | 2020/8/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,000,000.00 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019/12/20 | 2020/3/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019/12/20 | 2020/3/20 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,000,000.00 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 712,761.61 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,007,266.64 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,000,000.00 | 2019/10/31 | 2020/1/31 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 30,000,000.00 | 2019/10/25 | 2020/1/25 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 15,000,000.00 | 2019/11/25 | 2020/2/25 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 8,000,000.00 | 2019/12/11 | 2020/3/11 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 15,000,000.00 | 2019/12/11 | 2020/3/11 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,000,000.00 | 2019/12/26 | 2020/3/26 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 10,000,000.00 | 2019/11/6 | 2020/2/5 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 1,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 500,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 20,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 2,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 3,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/3/23 | 否 |
| 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 | 4,390,000.00 | 2019/12/27 | 2020.6.27 | 否 |
| 小 计 | 215,110,028.25 |
4) 本期公司作为委托人通过受托人交投财务公司发放贷款情况：
| 委托方 | 委托借款金额 | 借款起始日 | 借款到期日 | 借款人 | 手续费 （不含税） | 受托人 |
| 本公司 | 34,000,000.00 | 2019/12/18 | 2020/12/18 | 浙铁江宁公司 | 3,200.00 | 交投财务公司 |
| 30,000,000.00 | 2019/12/23 | 2020/12/23 |
| 合 计 | 64,000,000.00 | 3,200.00 |
(2) 公司计提交投集团公司担保费用情况：
| 支付方 | 年平均担保金额[注] | 担保费率 | 担保费（不含税） |
| 浙铁江宁公司 | 164,943,396.00 | 0.50% | 824,716.98 |
| 小 计 | 164,943,396.00 | 824,716.98 |
[注]：年平均担保金额根据每月担保余额加权计算。
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收票据 | |||||
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 11,000,000.00 | ||||
| 小 计 | 11,000,000.00 | ||||
| 应收账款 | |||||
| 湘潭金基投资有限公司 | 8,261,020.38 | 1,917,839.35 | 38,356,787.00 | ||
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 20,000.00 | ||||
| 浙江杭徽高速公路有限公司 | 5,363,331.40 | 726,068.00 | 6,239,451.40 | 2,534,932.40 | |
| 浙江杭新景高速公路有限公司 | 29,896,248.05 | 1,142,386.20 | 58,909,219.00 | 75,000.00 | |
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 12,746,741.00 | 34,935,801.19 | |||
| 浙江嘉兴高速公路有限责任公司 | 8,527,635.00 | 2,237,474.22 | |||
| 浙江金华甬金高速公路有限公司 | 10,822,347.50 | 15,262.05 | 202,497.00 | 2,187.45 | |
| 浙江金丽温高速公路有限公司 | 21,825,980.81 | 107,432.30 | 31,940,923.43 | 7,254,259.87 | |
| 浙江乐清湾高速公路有限公司 | 19,871,975.31 | 18,593,353.00 | |||
| 浙江龙丽丽龙高速公路有限公司 | 26,073,787.94 | 59,674.00 | 23,049,628.05 | 217,232.00 | |
| 浙江宁波甬台温高速公路有限公司 | 2,464,837.00 | 51,718.30 | 5,131,994.50 | 90,193.10 | |
| 浙江上三高速公路有限公司 | 16,152,296.25 | 5,025.00 | 8,572,762.25 | ||
| 浙江省交通投资集团高速公路管理有限公司 | 9,699,913.10 | 2,667,655.71 | 2,400.00 | ||
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 10,908.25 | 10,908.25 | 159,248,608.37 | 40,465.60 | |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 75,625.00 | 18,751,554.25 | |||
| 浙江台州甬台温高速公路有限公司 | 17,243,169.00 | 132,427.30 | 44,126,141.00 | 386,211.80 | |
| 浙江温州甬台温高速公路有限公司 | 8,487,153.37 | 374,032.00 | 17,134,864.00 | 390,731.45 | |
| 浙江舟山跨海大桥有限公司 | 11,856,523.07 | 2,524,791.38 | 20,709,638.25 | 11,543,351.09 | |
| 中航国际成套设备有限公司 | 36,467,681.44 | 125,550,747.31 | |||
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 78,745,955.67 | ||||
| 黄山长江徽杭高速公路有限责任公司 | 1,757,436.96 | 2,757,659.54 | |||
| 金华市东永高速投资有限公司 | 4,762,329.11 | 3,920,595.07 | |||
| 浙江金温铁道开发有限公司 | 13,168,174.24 |
| 浙江临金高速公路有限公司 | 7,933,183.97 | ||||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 2,895.40 | 2,895.40 | 5,062,888.00 | 122,517.70 | |
| 浙江舟山北向大通道有限公司 | 21,092,860.00 | ||||
| 浙江申嘉湖杭高速公路有限公司 | 6,264,920.26 | 3,235,753.60 | |||
| 浙江景文高速公路有限公司 | 918,582.00 | ||||
| 浙江交投新能源投资有限公司 | 43,034.30 | 43,034.30 | |||
| 衢州江山沿江美丽公路投资有限公司 | 3,403,539.00 | 4,044,640.00 | |||
| 浙江省经济建设投资有限公司 | 2,767,247.00 | 18,630,700.00 | |||
| 浙江交投浦新矿业有限公司 | 492,000.00 | ||||
| 德清县德安公路建设有限责任公司 | 70,702,342.00 | ||||
| 杭州都市高速公路有限公司 | 174,939,382.00 | ||||
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 850,494.00 | ||||
| 嘉兴市嘉萧高速公路投资开发有限公司 | |||||
| 衢州开化沿江美丽公路投资有限公司 | 5,821,106.00 | ||||
| 衢州柯城沿江美丽公路投资有限公司 | |||||
| 衢州龙游沿江美丽公路投资有限公司 | 9,370,022.00 |
| 浙江杭浦高速公路有限公司 | 1,032,247.71 | ||||
| 浙江黄衢南高速公路有限公司 | 826,960.00 | ||||
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 11,677,396.26 | ||||
| 德清县杭绕高速有限公司 | |||||
| 小 计 | 661,520,699.75 | 7,070,459.53 | 654,972,952.44 | 22,659,482.46 | |
| 预付款项 | |||||
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 55,714.29 | ||||
| 衢州开化沿江美丽公路投资有限公司 | 4,907,452.00 | ||||
| 浙江交投资产管理有限公司 | 20,000.00 | ||||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 527,933.00 | ||||
| 浙江交投绿城物业服务有限公司 | 147,629.92 | ||||
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 3,069,000.00 | ||||
| 小 计 | 8,727,729.21 | ||||
| 其他应收款 | |||||
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 2,352,343.75 | 138,657.38 | |||
| 浙江杭新景高速公路有限公司 | 3,000,000.00 | ||||
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 1,243,554.00 | 107,036.00 | |||
| 浙江金华甬金高速公路有限公司 | 999,300.00 | 710,624.00 | |||
| 浙江金丽温高速公路有限公司 | 104,000.00 | 119,092.00 | 9,692.00 |
| 浙江乐清湾高速公路有限公司 | 5,000.00 | 20,000.00 | |||
| 浙江龙丽丽龙高速公路有限公司 | 250,000.00 | 650,000.00 | |||
| 浙江宁波甬台温高速公路有限公司 | 49,500.00 | 32,500.00 | |||
| 浙江上三高速公路有限公司 | 99,263.00 | 219,263.00 | |||
| 浙江省交通投资集团高速公路管理有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | |||
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 8,940,258.00 | 6,850,647.00 | |||
| 浙江台州甬台温高速公路有限公司 | 958,362.00 | 58,000.00 | |||
| 浙江温州甬台温高速公路有限公司 | 1,000.00 | 2,088,194.00 | |||
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 106,200.00 | ||||
| 浙江舟山跨海大桥有限公司 | 15,000.00 | 122,420.00 | |||
| 浙江交通资源投资有限公司 | 11,800,719.49 | 5,589,633.60 | |||
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 350,000.00 | 350,000.00 | |||
| 金华市东永高速投资有限公司 | 50,000.00 | ||||
| 浙江舟山北向大通道有限公司 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | |||
| 中航国际成套设备有限公司 | 697,620.00 | 686,320.00 | |||
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 193,800.00 | ||||
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 15,000.00 |
| 浙江申嘉湖杭高速公路有限公司 | 72,000.00 | 107,000.00 | |||
| 浙江金温铁道开发有限公司 | 220,000.00 | 220,000.00 | |||
| 浙江杭徽高速公路有限公司 | 32,689.00 | 2,000.00 | |||
| 浙江高速物流有限公司 | 5,125,000.00 | 440,000.00 | |||
| 衢州柯城沿江美丽公路投资有限公司 | 170,000.00 | 103,078.66 | |||
| 衢州龙游沿江美丽公路投资有限公司 | 800.00 | ||||
| 杭州都市高速公路有限公司 | 5,550,000.00 | 6,300,000.00 | |||
| 温州市文泰高速公路有限公司 | 3,610,400.00 | 100,220.00 | 1,710,000.00 | ||
| 杭州三通道南接线工程有限公司 | 86,657.00 | ||||
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 120,000.00 | ||||
| 浙江景文高速公路有限公司 | 3,027,000.00 | ||||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 7,404,533.00 | ||||
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 72,000.00 | ||||
| 交投集团公司 | 55,550,284.11 | ||||
| 小 计 | 110,313,483.35 | 238,877.38 | 31,044,608.26 | 9,692.00 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付票据 | 浙江交通资源投资有限公司 | 172,979,660.95 | 145,000,000.00 |
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 139,260,000.00 | 67,250,000.00 |
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 40,320,000.00 | ||
| 浙江高速物流有限公司 | 8,000,000.00 | ||
| 浙江交投丽新矿业有限公司 | 8,000,000.00 | ||
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 9,000,000.00 | ||
| 小 计 | 329,239,660.95 | 260,570,000.00 | |
| 应付账款 | 浙商中拓集团股份有限公司 | 53,124,398.49 | 113,640,142.61 |
| 浙江高速物流有限公司 | 18,159,913.80 | 57,655,201.64 | |
| 浙江交通资源投资有限公司 | 152,643,284.61 | 110,984,820.63 | |
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 27,230.00 | 181,848.00 | |
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 7,765,377.88 | 3,689,952.00 | |
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 257,338,735.67 | 120,973,555.96 | |
| 浙江省交通集团检测科技有限公司 | 230,000.00 | 79,000.00 | |
| 浙江交投丽新矿业有限公司 | 16,526,266.16 | 14,338.92 | |
| 浙江杭新景高速公路有限公司 | 13,619.00 | ||
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 11,852,251.97 | ||
| 浙江交投新能源投资有限公司 | 1,307,608.47 | ||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 2,051,511.52 | ||
| 浙江省商业物资有限公司 | 16,336,914.71 | ||
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 456,676.92 | ||
| 浙商财产保险股份有限公司 | 651,879.82 | ||
| 小 计 | 538,472,050.02 | 407,232,478.76 | |
| 预收款项 | |||
| 浙江省交通投资集团有限公司 | 381,298,467.91 | ||
| 浙江舟山北向大通道有限公司 | 143,245,742.00 | ||
| 浙江新昌南互通投资有限公司 | 4,574,039.77 | ||
| 浙江临金高速公路有限公司 | 206,493,198.00 |
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 75,124,577.37 | ||
| 衢州开化沿江美丽公路投资有限公司 | 7,810,049.00 | ||
| 衢州柯城沿江美丽公路投资有限公司 | 10,115,956.00 | 29,638,340.00 | |
| 衢州龙游沿江美丽公路投资有限公司 | 7,374,443.00 | ||
| 衢州衢江沿江美丽公路投资有限公司 | 15,321,073.00 | ||
| 杭州都市高速公路有限公司 | 621,245,215.00 | ||
| 温州市文泰高速公路有限公司 | 13,523,830.00 | 165,457,920.27 | |
| 嘉兴市嘉萧高速公路投资开发有限公司 | 81,992,106.00 | 14,595,853.00 | |
| 浙江金温铁道开发有限公司 | 5,972,279.19 | ||
| 德清县杭绕高速有限公司 | 61,407,418.00 | 245,652,135.00 | |
| 浙江杭甬复线宁波一期高速公路有限公司 | 412,800,000.00 | 412,800,000.00 | |
| 浙江杭宣高速公路有限公司 | 342,223,116.00 | ||
| 浙江杭绍甬高速公路有限公司 | 28,121,614.50 | ||
| 浙江景文高速公路有限公司 | 358,251,402.00 | ||
| 浙江省交通规划设计研究院有限公司 | 64,696,037.28 | ||
| 小 计 | 1,754,429,947.69 | 1,955,304,864.60 | |
| 其他应付款 | |||
| 浙江高速物流有限公司 | 1,525,876.27 | 1,525,876.27 | |
| 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 | 13,788,409.99 | ||
| 浙江交通资源投资有限公司 | 11,734,910.83 | 4,970,932.19 | |
| 浙商中拓集团股份有限公司 | 16,418,201.00 | 53,030,070.00 | |
| 浙江中拓供应链管理有限公司 | 250,000.00 | ||
| 浙江台金高速公路有限公司 | 1,276,903.49 | ||
| 浙江台州甬台温高速公路有限公司 | 337,914.00 |
| 浙江省交投地产集团有限公司 | 522,925.00 | ||
| 浙江高速信息工程技术有限公司 | 42,960.00 | 42,960.00 | |
| 温州市文泰高速公路有限公司 | 1,500,000.00 | ||
| 浙江杭海城际铁路有限公司 | 334,993.00 | ||
| 浙江交投嵊兴矿业有限公司 | 575,824.69 | ||
| 浙江省商业物资有限公司 | 273,015.00 | ||
| 浙江中拓融资租赁有限公司 | 9,600.00 | ||
| 交投集团公司 | 874,200.00 | ||
| 小 计 | 33,539,580.79 | 75,495,990.94 |
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺2014年2月25日，根据江山市高新技术园区开发办公室关于加快推进高新技术园暨新江化建设有关工作的通知（江高新办〔2014〕5号），江山市市委、市政府与浙江省铁路投资集团有限公司达成的一致意见，将采取“先建后搬”的方式实施公
司整体搬迁。但由于搬迁涉及到搬迁地点选择、拆迁、建设、项目选择以及赔偿等多个因素，工作复杂，协调难度大，2016年政府相关部门同意公司“就地整治提升”，尽快实现搬迁。2019年2月，江山市政府在其《政府工作报告》中提到“江化搬迁工作获省政府层面推动，明确将于2020年底前搬迁或关停”。为此，公司积极筹备江山基地关停相关工作，一面与江山市政府协商落实关停收储补偿政策事宜，一面成立关停相关工作组，起草关停工作相关预案，逐步降低生产负荷，做好关停准备工作。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位： 元
| 拟分配的利润或股利 | 165,076,679.76 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0.00 |
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
本公司发行可转换公司债券的申请已于2020年3月6日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会2020年第24次会议审核通过,并于2020年3月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江交通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕524号）。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
根据《中华人民共和国劳动法》（中华人民共和国主席令第28号）、《集体合同规定》（劳动和社会保障部令第22号）、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部令第20号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11号）等法律、法规及政策，公司决定从2017年1月1日起参加交投集团公司企业年金计划。
企业年金基金实行完全积累制度，采用个人账户方式进行管理，为参加职工开立个人账户，同时建立企业公共账户用于记录暂未分配至个人账户的企业缴费及其投资收益。企业年金缴费由企业和职工共同承担。企业缴费的列支渠道按照国家有关规定执行；职工个人缴费由企业从职工工资中代扣代缴。企业每年缴费额度为本企业上一会计年度参加企业年金员工实际发放工资总额的5%。职工个人缴费额度为其上一年度实际发放工资总额的1.25%，由公司从员工工资中年底一次性代扣代缴。个人缴费比例，视情况逐步提高，最终与企业缴费相匹配。企业出现亏损、停业等特殊情况无法履行缴费义务时，可暂停缴费，职工同时暂停缴费，企业等消除以上情况后恢复缴费，职工同时恢复缴费。
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
1. 终止经营损益
| 项 目 | 上年数 | |
| 临海市港建投资开发有限公司 | 小 计 | |
| 营业收入 | ||
| 减：营业成本 | ||
| 税金及附加 |
| 销售费用 | ||
| 管理费用 | 29,142.98 | 29,142.98 |
| 财务费用 | 535.61 | 535.61 |
| 资产减值损失 | ||
| 加：公允价值变动收益 | ||
| 净敞口套期损益 |
| 投资收益 | ||
| 资产处置收益 | 44,966.71 | 44,966.71 |
| 其他收益 |
| 营业利润 | 15,288.12 | 15,288.12 |
| 加：营业外收入 | 13,043.01 | 13,043.01 |
| 减：营业外支出 | ||
| 终止经营业务利润总额 | 28,331.13 | 28,331.13 |
| 减：终止经营业务所得税费用 |
| 终止经营业务净利润 | 28,331.13 | 28,331.13 |
| 减:本期确认的资产减值损失 | ||
| 加:本期转回的资产减值损失 |
| 加：终止经营业务处置净收益（税后） | ||
| 其中：处置损益总额 | ||
| 减：所得税费用（或收益） |
| 终止经营损益合计 | 28,331.13 | 28,331.13 |
| 其中：归属于母公司所有者的终止经营损益合计 | 28,331.13 | 28,331.13 |
2. 终止经营现金流量
| 项 目 | 本期数 | 上年数 | ||||
| 经营活动 现金流量净额 | 投资活动 现金流量净额 | 筹资活动 现金流量净额 | 经营活动 现金流量净额 | 投资活动 现金流量净额 | 筹资活动 现金流量净额 | |
| 临海市港建投资开发有限公司 | 4,400,498.25 | 348,680.71 | -5,093,294.03 | |||
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以产品分部为基础确定报告分部,与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
本公司以地区分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按最终实现销售地进行划分，资产和负债按经营实体所在地进行划分。
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 境内 | 境外 | 化工行业 | 建筑施工行业 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 27,332,132,916.72 | 1,235,653,661.64 | 28,567,786,578.36 | |||
| 主营业务成本 | 25,200,089,205.16 | 1,085,773,993.17 | 26,285,863,198.33 | |||
| 主营业务收入 | 4,246,056,345.75 | 24,321,730,232.61 | 28,567,786,578.36 | |||
| 主营业务成本 | 3,823,104,213.99 | 22,462,758,984.34 | 26,285,863,198.33 | |||
| 资产总额 | 4,412,680,803.61 | 29,385,374,431.33 | 33,798,055,234.94 | |||
| 负债总额 | 1,023,944,604.12 | 24,259,662,005.58 | 25,283,606,609.70 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
1. 浙铁大风公司工程诉讼事项
(1) 诉讼进展情况
2018年2月，浙铁大风公司收到浙江省高级人民法院（以下简称“浙江省高院”）送达的应诉通知书等相关材料，原告中建安装工程有限公司（以下简称中建安装公司）向浙江省高院就被告大风公司建设工程合同纠纷一案提起民事诉讼；2018年3月，浙铁大风公司向浙江省高院递交反诉状，诉请中建安装公司支付相关逾期完工违约金；2019年1月，浙江省高院依法委托浙江浙坤工程管理有限公司进行司法鉴定。
浙铁大风公司于2019年12月31日收到浙江省高院判决书，诉讼判决浙铁大风公司于判决生效之日起十五日内向中建安装公司支付工程款121,046,168.00元及利息(欠付工程款2015年10月17日至2019年8月19日的利息为34,463,561.91元；2019年8月20日至本判决生效之日的利息，以121,046,168.00元为基数，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。
(2) 交投集团公司补偿履行情况
2016 年 5 月 31 日公司同一控制下企业合并浙铁大风公司，浙铁大风公司原控股股东浙江省铁路投资集团有限公司（以下简称浙铁集团公司）就公司 EPC 总包合同事宜作出如下承诺：1) 浙铁集团公司将敦促浙铁大风公司与中建安装公司积极办理竣工决算手续；2) 如浙铁大风公司与中建安装公司对工程项目竣工结算金额超出暂估入账金额，超出部分由浙铁集团公司以现金向浙铁大风公司补足；3) 如浙铁大风公司因竣工决算未办理完毕产生任何纠纷，给上市公司造成损失的，
由浙铁集团公司就损失部分承担全部赔偿责任。
2017 年 11 月 2 日，浙铁集团公司持有的本公司 239,215,313 股股份过户给交投集团公司。交投集团公司成为公司的控股股东，交投集团公司承诺承接原浙铁集团公司作为公司控股股东对外所做的一切承诺。
根据上述的承诺事项，浙铁大风公司于2020年2月收到交投集团公司55,550,284.11元的补偿款，其中包括：判决应付工程款超出浙铁大风公司已暂估应付金额44,018,074.00元、因竣工决算未办理完毕产生的工程款延期支付利息8,728,791.61元及诉讼和鉴定费用2,803,418.50元。
2. 交工集团公司与中国路桥工程有限责任公司（以下简称中国路桥）和中地海外集团有限公司（以下简称中地海外）等开展海外业务合作，由中国路桥和中地海外承接海外项目并成立海外项目部，决定财务和经营政策，负责对外经营管理及会计核算等，交工集团公司及其子公司参与项目施工，享有施工收益并承担施工损失。海外项目部依据建造合同准则进行会计核算，交工集团公司将所属施工收益或损失按期计入公司财务报表(盈利时借记“其他应收款”，贷记“主营业务收入”或亏损时借记“主营业务收入”，贷记“其他应付款”)，交工集团公司与海外项目部因项目施工发生的资金往来计入“其他应收款或其他应付款”。
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 9,568,625.27 | 100.00% | 1,633,772.19 | 17.07% | 7,934,853.08 | 43,205,871.94 | 100.00% | 3,368,320.04 | 7.80% | 39,837,551.90 |
| 其中： | ||||||||||
| 合计 | 9,568,625.27 | 100.00% | 1,633,772.19 | 17.07% | 7,934,853.08 | 43,205,871.94 | 100.00% | 3,368,320.04 | 7.80% | 39,837,551.90 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：1,633,772.19
单位： 元
| 名称 | 期末余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 账龄组合 | 9,568,625.27 | 1,633,772.19 | 17.07% |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 7,911,267.14 |
| 1至2年 | 115,418.80 |
| 2至3年 | 493,912.80 |
| 3年以上 | 1,048,026.53 |
| 3至4年 | 1,048,026.53 |
| 合计 | 9,568,625.27 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 3,368,320.04 | 1,734,547.85 | 1,633,772.19 | |||
| 合计 | 3,368,320.04 | 1,734,547.85 | 1,633,772.19 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 宁波浙铁江宁化工有限公司 | 1,938,308.63 | 20.26% | 1,252,256.36 |
| SAMSUNG TRADING(SHANGHAI) CO.,LTD | 1,581,061.55 | 16.52% | 79,053.08 |
| HYOSUNG VIET NAM CO., LTD | 1,478,103.31 | 15.45% | 61,530.08 |
| HYOSUNG DONG NAI CO., LTD | 1,194,799.82 | 12.49% | 41,020.06 |
| PIRAMAL ENTERPRISES LIMITED | 767,382.00 | 8.02% | 38,369.10 |
| 合计 | 6,959,655.31 | 72.74% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 114,608.72 | 98,495.39 |
| 合计 | 114,608.72 | 98,495.39 |
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 19,500.00 | 5,250.00 |
| 应收暂付款 | 101,140.76 | 98,981.99 |
| 合计 | 120,640.76 | 104,231.99 |
2）坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 4,949.10 | 787.50 | 5,736.60 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 1,082.94 | -10,000.00 | -8,917.06 | |
| 本期转回 | 787.50 | 787.50 | ||
| 本期转销 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||
| 2019年12月31日余额 | 6,032.04 | 6,032.04 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 账面余额 |
| 1年以内（含1年） | 120,640.76 |
| 合计 | 120,640.76 |
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 中国证券登记结算有限公司 | 应收暂付款 | 40,323.57 | 1年以内 | 33.42% | 2,016.18 |
| 中国石化销售有限公司浙江衢州石油分公司 | 应收暂付款 | 24,680.87 | 1年以内 | 20.46% | 1,234.04 |
| 浙江中大元通融资租赁有限公司 | 押金保证金 | 12,000.00 | 1年以内 | 9.95% | 600.00 |
| 浙江省公路管理局 | 应收暂付款 | 11,475.15 | 1年以内 | 9.51% | 573.76 |
| 江山市自来水有限公司 | 应收暂付款 | 9,145.00 | 1年以内 | 7.58% | 457.25 |
| 合计 | -- | 97,624.59 | -- | 80.92% | 4,881.23 |
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | ||
| 合计 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 |
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 浙铁江宁公司 | 1,020,354,131.21 | 1,020,354,131.21 | |||||
| 江山化工公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |||||
| 江化贸易公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||
| 浙铁大风公司 | 1,136,858,993.00 | 1,136,858,993.00 | |||||
| 交工集团公司 | 2,777,497,940.61 | 2,777,497,940.61 | |||||
| 合计 | 4,949,711,064.82 | 4,949,711,064.82 | |||||
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,682,304,991.07 | 1,380,162,757.01 | 1,902,097,442.37 | 1,594,282,205.83 |
| 其他业务 | 7,823,543.67 | 4,631,001.71 | 6,817,597.70 | 5,014,641.26 |
| 合计 | 1,690,128,534.74 | 1,384,793,758.72 | 1,908,915,040.07 | 1,599,296,847.09 |
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | -1,459,876.97 | |
| 子公司分红 | 82,491,750.00 | |
| 委托贷款利息收入 | 22,572,135.69 | 21,013,555.04 |
| 理财产品收益 | 5,592,356.54 | |
| 定期存款利息收入 | 581,588.78 | |
| 合计 | 105,645,474.47 | 25,146,034.61 |
6、其他
研发费用
| 项 目 | 本期数 | 上年同期数 |
| 职工薪酬 | 20,323,950.28 | 18,641,964.34 |
| 资产折旧与摊销 | 1,385,706.03 | 2,788,972.14 |
| 直接投入费用 | 30,545,854.25 | 37,542,057.28 |
| 其 他 | 1,037,091.02 | 1,165,418.74 |
| 合 计 | 53,292,601.58 | 60,138,412.50 |
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,019,408.12 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 2,290,330.02 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 25,022,672.62 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 3,244,711.71 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | 5,831,280.82 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,757,550.09 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 191,620.26 | 代扣个人所得税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 4,857,212.76 | |
| 少数股东权益影响额 | 2,668,884.62 | |
| 合计 | 33,831,476.26 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.78% | 0.53 | 0.53 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 9.34% | 0.50 | 0.50 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。