常州光洋轴承股份有限公司
2019年年度报告
(2020)034号
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李树华、主管会计工作负责人郑伟强及会计机构负责人(会计主管人员)毛丽琴声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告内容中如有涉及未来计划、业绩预测等前瞻性陈述,可能受宏观环境、市场情况等影响,存在一定的不确定性,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
公司存在经济及行业波动的风险、主要原材料价格波动的风险、市场竞争加剧的风险、新产品开发和产业化风险,详细内容见本报告“第四节经营情况讨论与分析中第九小节“公司未来发展的展望”部分的描述,敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 26
第六节 股份变动及股东情况 ...... 76
第七节 优先股相关情况 ...... 83
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 84
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 85
第十节 公司治理 ...... 96
第十一节 公司债券相关情况 ...... 101第十二节 财务报告………………………………………………………………………………102第十三节 备查文件目录…………………………………………………………………………199
释义
释义项 | 指 | 释义内容 |
中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
深交所、交易所 | 指 | 深圳证券交易所 |
光洋股份、本公司、公司、发行人 | 指 | 常州光洋轴承股份有限公司 |
光洋控股、控股股东 | 指 | 常州光洋控股有限公司 |
信德投资 | 指 | 常州信德投资有限公司 |
当代科技 | 指 | 武汉当代科技产业集团股份有限公司 |
德睿亨风 | 指 | 苏州德睿亨风创业投资有限公司 |
天海集团 | 指 | 天津天海同步集团有限公司 |
天海同步 | 指 | 天津天海同步科技有限公司 |
上海光洋 | 指 | 光洋(上海)投资有限公司 |
香港光洋 | 指 | 光洋(香港)商贸有限公司 |
光洋机械 | 指 | 常州光洋机械有限公司 |
天宏机械 | 指 | 常州天宏机械制造有限公司 |
常州车辆 | 指 | 常州车辆有限公司 |
佳卓车辆 | 指 | 常州佳卓特种车辆有限公司 |
上上人力 | 指 | 常州上上人力资源有限公司 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
信永中和/会计师 | 指 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
中泰证券/保荐人/保荐机构 | 指 | 中泰证券股份有限公司 |
金杜/律师 | 指 | 北京市金杜律师事务所 |
元、万元 | 指 | 除另外说明外,均指人民币元、人民币万元 |
报告期 | 指 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 | 光洋股份 | 股票代码 | 002708 |
变更后的股票简称(如有) | 无 | ||
股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
公司的中文名称 | 常州光洋轴承股份有限公司 | ||
公司的中文简称 | 光洋股份 | ||
公司的外文名称(如有) | CHANGZHOU NRB CORPORATION | ||
公司的外文名称缩写(如有) | NRB CORPORATION | ||
公司的法定代表人 | 李树华 | ||
注册地址 | 常州新北区汉江路52号 | ||
注册地址的邮政编码 | 213022 | ||
办公地址 | 常州新北区汉江路52号 | ||
办公地址的邮政编码 | 213022 | ||
公司网址 | www.nrb.com.cn | ||
电子信箱 | bearing@nrb.com.cn |
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 吴朝阳 | 沈霞 |
联系地址 | 常州新北区汉江路52号 | 常州新北区汉江路52号 |
电话 | 0519-85158888-8810 | 0519-85158888-8810 |
传真 | 0519-85150888 | 0519-85150888 |
电子信箱 | owen.wu@nrb.com.cn | sx@nrb.com.cn |
公司选定的信息披露媒体的名称 | 证券时报、中国证券报、上海证券报 |
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.cninfo.com.cn |
公司年度报告备置地点 | 公司证券事业部 |
四、注册变更情况
组织机构代码 | 91320400250847503H |
公司上市以来主营业务的变化情况(如有) | 无变更 |
历次控股股东的变更情况(如有) | 无变更 |
会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
会计师事务所办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 |
签字会计师姓名 | 王勇、陈军 |
2019年 | 2018年 | 本年比上年增减 | 2017年 | |
营业收入(元) | 1,309,489,076.36 | 1,354,809,410.78 | -3.35% | 1,460,619,152.90 |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 | 112.75% | 12,057,034.04 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 1,071,216.14 | -100,496,753.89 | 101.07% | 1,305,409.69 |
经营活动产生的现金流量净额(元) | 81,361,254.68 | 178,982,407.46 | -54.54% | 151,322,361.48 |
基本每股收益(元/股) | 0.0246 | -0.1924 | 112.79% | 0.0257 |
稀释每股收益(元/股) | 0.0246 | -0.2139 | 111.50% | 0.0257 |
加权平均净资产收益率 | 0.81% | -6.18% | 6.99% | 0.79% |
2019年末 | 2018年末 | 本年末比上年末增减 | 2017年末 | |
总资产(元) | 2,170,043,770.86 | 2,177,876,724.71 | -0.36% | 2,346,593,393.27 |
归属于上市公司股东的净资产(元) | 1,422,603,386.13 | 1,410,322,477.84 | 0.87% | 1,508,785,774.56 |
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位:元
第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
营业收入 | 331,508,628.62 | 308,439,169.52 | 287,791,035.92 | 381,750,242.30 |
归属于上市公司股东的净利润 | -6,605,814.34 | 11,091,058.19 | -247,507.59 | 7,292,054.32 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -8,195,428.76 | 9,293,236.44 | -5,334,930.08 | 5,308,338.54 |
经营活动产生的现金流量净额 | 12,414,271.41 | 39,536,046.80 | 47,692,903.79 | -18,281,967.32 |
项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 1,005,394.44 | 3,796,485.74 | -275,322.66 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 11,930,526.14 | 10,278,752.45 | 6,754,843.84 | |
债务重组损益 | -240,000.00 | -207,928.47 | ||
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,498,916.46 | 6,391,063.82 | ||
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -638,588.08 | |||
减:所得税影响额 | 1,838,758.06 | 2,243,130.48 | 1,911,032.18 | |
合计 | 10,458,574.44 | 10,093,191.25 | 10,751,624.35 | -- |
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
(一)公司主营业务及经营模式
公司专注于各类汽车精密轴承、智能机器人轴承单元、高端工业装备轴承、高精同步器总成、超精行星排总成、轻量化空心轴、高压共轨轴、精密锻件等高精度、高可靠性产品的研发、制造和销售。公司产品主要包括滚针轴承、圆柱滚子轴承、离合器分离轴承、圆锥滚子轴承、深沟球轴承、轮毂轴承单元、同步器中间环、同步器(齿毂、齿套、结合齿等)、行星排、薄壁型圈环类精密锻件、空心轴、高压共轨轴等。主要应用于汽车发动机、变速器、离合器、重卡车桥、轮毂、底盘及新能源汽车电机、减速机等重要总成,是主机的重要组成部分。公司具有独立、完整的研发、采购、生产和销售体系,多年来与国内外知名汽车整车及零部件制造商构建了稳固的供应链合作关系,在为客户提供产品、输出服务的同时,实现了与客户的共同成长。报告期内,公司主营业务未发生重大变化。
(二)行业发展阶段及公司所处行业地位
2019年以来,全球经济增长动能偏弱,贸易摩擦升级与政策不确定性风险增加。面对错综复杂的国内外形势,我国经济运行继续保持在合理区间,延续总体平稳、稳中有进的发展态势,但内外部不确定、不稳定因素有所増加,经济仍存在下行压力。公司所处汽车行业在全球范围内也面临着深刻的变革,中国汽车产业受中美经贸摩擦、环保标准切换、新能源补贴退坡等因素的影响,承受了较大压力。2019年国内汽车总产销量分别同比下降 7.5%和 8.2%,连续第二年产销量负增长,且下降幅度在不断扩大。轴承主要配套主机行业发展也出现较大的不均衡,国内轴承行业同质化、低端化竞争激烈,行业面临进一步整合与调整。公司通过多年的发展与积累,在国内外汽车与轴承行业享有较高的知名度;近年来,公司注重研发投入、推进科技创新、加快转型升级,进一步提升了公司在国内外市场的综合竞争优势。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 | 重大变化说明 |
股权资产 | 无 |
固定资产 | 无 |
无形资产 | 无 |
在建工程 | 无 |
39项,目前公司共拥有各类专利276项,其中发明专利41项,实用新型专利235项。报告期内,各类研发项目的进展情况如下:
(一)重点轮毂轴承项目
1、一汽大众的一款SUV车型用前后轮毂轴承2019年7月已量产。
2、一汽大众的一款3厢车用前轮毂轴承2019年7月已量产。
3、东风乘用车E70前轮高承载轴承已完成开发验证试装,目前与客户沟通量产切换。
4、东风乘用车E70后轮高密封轴承2019年12月已量产。
5、以上项目关联的核心技术:
(1)高精度的法兰面轴径跳指标,确保汽车制动盘的低抖动;
(2)低力矩高密封性的密封技术,确保轴承高密封性能的同时还具备较低的摩擦力矩,降低燃油能耗;
(3)高强度的磁性编码器技术,磁道表面耐受地面砾石等冲击,确保可靠的ABS性能;
(4)轴轮的高强度技术,通过对轴轮进行特殊处理,保证零件芯部具有良好的塑性和韧性的同时,使轴轮表层还具有较高的耐磨性、抗疲劳强度和耐冲击性能;
(5)内圈的高可靠性技术,通过对内圈特殊结构设计及热处理,提高内圈的结构强度及耐磨性;
(6)高可靠性的旋铆成形技术,通过使用大型非线性分析软件对带有旋铆结构的轮毂轴承进行强度、塑性成形等模拟分析,从而缩短开发周期并确保结构与工艺的可靠性;
(7)高度模拟实车工况的试验验证技术,确保轴承台架试验有效模拟实际工况。
(二)重点自动变速器配套项目
1、格特拉克
2EDT450、6MTI360等项目正进行前期的技术沟通,预计2020年5月交付手工样件。DCT260已按计划完成产品交付,部分高速耐久试验、润滑试验、台架耐久等试验均已完成。MT88项目,2019年10月已按计划完成样品交付,预计2020年3月进行PPAP,2020年9月进入SOP。6MTI360项目正在进行前期技术交流。
2、吉利汽车
DCT330项目轴承产品,目前正进行试验验证,预计6月完成。DCT330同步器总成项目,目前处于PPAP生产阶段,预计2020年4月进入SOP。DCT330驻车棘轮项目,目前处于PPAP生产阶段,预计2020年4月进入SOP。DHT项目,2019年6月完成样件交付,目前客户正在进行试验验证。
3、比亚迪
7DT30项目,目前正在进行前期技术沟通,换挡机构轴承已初步定点。NT33-2、4RB45、NRT25等项目目前正在技术交流中,NRT25项目2019年9月样品已提交客户,待客户台架试验。
4、斯堪尼亚自动变速器项目
GW项目产品试验已完成,目前已进入小批量生产。PTO EG项目,目前已进入小批量生产。GEM项目,技术交流已完成。
5、博格华纳
GWDT450项目,样品交付已经完成,目前客户正在进行试验验证,同时进行设计变更确认,预计2020年4月进行PPAP生产,2020年6月进入SOP。DCT280项目,2019年10月完成样件交付,目前客户正在装机试验验证。7085(GW P2)项目预计2020年3月交付OTS B2样件。7520(CA P2)项目产品图纸已更新,技术交流进行中。SAIC 280 角接触球轴承项目目前技术交流中。CCF项目、上汽360项目,正在进行技术确认,预计2020年6月完成样品交付,2020年12月进行PPAP生产,2021年3月进入SOP。
6、北京奔驰
M254项目,客户已定点,目前首次OTS样件已交付,预计2020年5月进行第二次OTS样件交付。戴姆勒eCanter项目,技术交流已完成,待客户定点。
7、大众
DQ200项目,客户已定点,预计2020年9月OTS送样,2021年2月小批量生产,2021年12月进入SOP。
8、福特
6F15国产化项目,目前技术方案确认中,预计2020年5月交付样件,2021年SOP。
9、上汽齿
DCT380项目,已完成试验验证,预计2020年10月进行PPAP。DCT280项目,已完成试验验证及PPAP送样。DHT项目,已完成试验验证,预计2020年7月进行PPAP。DCT250项目,已完成前期的技术沟通,等待客户定点。10、重庆青山DF727项目,新增推力滚针轴承试验进行中。
11、长城汽车
长城DCT450同步器项目,目前正在进行小批装箱验证及PPAP确认,预计2020年4月完成批准并进入SOP。8DCT450同步器项目,已完成第二轮A样件交付,目前客户正在进行试验验证。长城DHT离合器毂项目,定点已完成,样件已于2019年6月完成交付,目前客户正在进行试验,预计2020年5月进行样品交付,2021年1月进行PPAP,2021年3月进入SOP。长城9AT行星排项目,已经完成样机交付,目前客户正在进行试验中。
12、东安三菱6AT自动变速器零部件项目,前排行星架总成、拉维纳行星架总成、C1、C2、C3保持架总成已完成交样,并已装车路试。预计2020年5月进入小批量生产,2020年7月进入SOP。6AT内斜齿圈,已正式进入SOP。13 、广汽7DCT(P6-7WF25)项目,目前处于PT阶段,已完成台架和整车试验,预计2020年底进入SOP。T2G260、广汽T2G400、广汽6AT项目,已完成样品交付,客户正在进行试验验证。以上项目关联的核心技术:
(1)DHT混合动力变速器具备结构紧凑;高压控制执行系统提升变速箱效率、降低能耗;双电机系统具有高输出、高电流密度、高效率、NVH性能好等特点;齿圈工艺满足高效率高精度的批量生产,行星架加工工艺保证销孔位置度同轴度公差,确保NVH性能。
(2)国内自主开发AT变速器,具有结构紧凑、换挡平顺、燃油经济性好等特点;其关键加工技术:多次焊接加工对零件变形的控制、薄壁件的加工及销孔位置度等关键尺寸的控制。
(3)零件外径部位与对偶件焊接处理,根据客户重点关注的尺寸项目,我们采用高精度的加工设备、在线检测手段100%满足客户需求。
(4)天海同步作为欧洲邦奇的同步器供应商,按照正向设计为其提供了系列化同步器总成;针对前期同步环性能提升问题,已经对同步环进行了设计优化,由原设计的铜环改为冲压钢环,效果较好。
(5)同步器总成采用T滑块和H滑块两种滑块保证换挡的平顺性和较好的吸入感。其中同步器齿套采用德国先进的组合旋分机床,实现全工序一次加工完成。
(6)同步器齿毂采用德国套筒拉床加工外花键及滑块槽,保证了滑块槽三方位置度及外花键周累的高要求。
(三)重点手动变速箱及新能源电机配套项目
1、戴姆勒
TM2020项目,目前正在试验验证,预计2020年进入SOP。26T、36T项目已获PSW,预计2021年进入SOP。
2、上海汽车变速器轻量化空心电机轴产品,已完成PPAP,2020年进入SOP。
3、重汽集团重卡同步器项目,已完成样品交付,预计2020年4月完成PPAP,进入SOP。
4、重汽全斜齿同步器项目,已完成样品交付,预计2020年3月进行PPAP, 4月进入SOP。
5、上汽齿轻量化空心电机轴产品,目前己进入PPAP阶段。
6、众联电机轻量化空心电机轴产品,客户验证已完成,目前提供新一轮样品。
7、青山新能源项目(EF126、EF130、EF135),已完成样品交付,目前客户试验中。
8、 卧龙电气已完成5种轻量化空心电机轴产品的样件提交。
9、德尔福DFAC项目、Daedong项目已完成PPAP,进入量产。
(四)重点工业轴承项目
1、智能机器人轴承项目
四款RV减速机轴承已通过客户的整机试验验证及小批量试装,目前已进入量产。核心技术:
(1)产品结构创新技术:将机器人轴承的内圈沟道与减速机法兰集成在一起,形成单元化结构,提高承载能力,便于安装,且避免产生安装误差。同时结构更加紧凑,实现集成化与轻量化。
(2)游隙控制技术:通过控制合适的负游隙,在实现高刚性、长寿命前提下满足低启动力矩和摩擦力矩的性能指标。
(3)沟道表面感应淬火技术:产品表层具有高耐磨性及抗疲劳强度,芯部具有良好的塑性和韧性,大幅提升产品的抗冲击性能。
(4)高位置度要求的加工技术:采用高精度数控加工设备、先进的专用工装夹具及加工工艺,保证轴承孔的高位置度要求。
2、新型机器人轴承项目
(1)两款新型减速机轴承目前方案已通过客户认可,2019年3月已提交样件,获客户认可;
(2)2019年8月交付此两款减速机轴承首批工装样件,2020年1月已有一款轴承通过终端客户处的台架试验。核心技术:
产品结构创新技术:区别于传统的RV&谐波减速机主轴承单元,此产品采用双滚道结构设计,滚道均采用感应淬火工艺,进一步的缩小整个减速机主轴承空间尺寸,同时兼顾整个轴承的承载与刚性能力;合套效率高:减速机整体装配后对于主轴承的游隙的控制更为方便快捷,且易于管控。
3、工业减速机和油泵项目
(1)4款工业减速机轴承已进入量产。
(2)2款工业油泵项目,样品已交付,客户试验中。
(五)院士、博士后、研究生工作站建设
1、2019年3月,张文虎博士申请进站成功,其博士研究课题暂定为《轴承材料热处理工艺参数对轴承寿命的影响研究》。2019年5月,张文虎博士申请《2019年度省博士后科研资助》,预计2020年6月有评审结果。
2、2019年7月,王文胜博士,经专家组讨论评审,一致同意准予出站。其研究的仿真系统填补了ROMAX软件在轴承零件分析及动力学分析方面的不足,为公司变速箱轴承的设计与研发提供了技术支持。在站期间,承担科研项目3项,发表学术论文6篇。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
2019年全球经济增长动能偏弱,贸易摩擦升级与政策不确定性风险增加,在国内外形势错综复杂的环境下,公司所处汽车行业在全球范围内也面临着深刻的变革,中国汽车产业受中美经贸摩擦、环保标准切换、新能源补贴退坡等因素的影响,承受了较大压力。报告期内,公司加快转型升级、稳步推进各项业务发展,实现营业收入130,948.91万元,较上年同期下降3.35%;实现归属于上市公司股东的净利润1,152.98万元,较上年同期增长112.75%。公司在董事会的正确领导下,紧密围绕年度发展规划,持续推进技术创新和转型升级,加大重点新项目、新市场开拓,报告期内主要开展了以下工作:
1、公司控制权变更
2019年6月17日,公司控股股东常州光洋控股有限公司(以下简称“光洋控股”)的股东程上楠、程锦苏(JOAY CHENG)、朱雪英(以下合称“转让方”)与深圳富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)、深圳市东方富海创业投资管理有限公司(以下合称“受让方”)、深圳市东方富海投资管理股份有限公司签署了《股权转让协议》,转让方将合计持有光洋控股100%股权转让给受让方。根据《股权转让协议》约定,2019年8月19日光洋控股完成了原董事、监事、法定代表人、总经理及财务负责人等所有高级管理人员的变更,取得了原登记机关的核准变更登记和常州市市场监督管理局换发的《营业执照》。本次权益变动后,公司控股股东仍为光洋控股,公司实际控制人变更为深圳富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)。2019年10月15日,公司原董事长程上楠先生辞职,公司召开第三届董事会第十三次会议,审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司名誉董事长的议案》,选举李树华先生为公司董事长,程上楠先生为公司名誉董事长。2019年10月25日,公司实际控制人完成企业名称、注册地址、有限合伙人等工商信息的变更,并领取了新的《营业执照》,变更后的实际控制人名称为扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)。
2、持续加大技术研发创新、积极拓展新项目、新市场
报告期内,公司在行业整体发展不力的形势下,持续调整产品结构,加大新产品开发力度,在稳住现有存量业务的基础上,以国产化替代为突破口,向中高端、电动化、智能化、轻量化等方向转型升级,同时立足汽车、走出汽车,积极拓展高端装备制造业与智能机器人等领域,加快新的增量市场的布局,寻求新的经济增长点。在轮毂轴承单元、智能机器人轴承单元、手动变速器平台项目、自动变速器轴承、新能源汽车轴承、同步器、行星排、空心轴、高压共轨轴等高精度、高性能产品方面取得较大突破与进展。一方面公司借助中国乘用车市场的转型变革期,退出一些低水平、经营不善的乘用车客户市场,降低企业的经营风险;另一方面集中优势资源积极开拓国际中高端汽车整车与零部件供应市场。2019年1月获得德国大众对于滚动轴承的VW50015材料放行认可,此次认可对公司后续获取大众项目定点、参与大众品牌产品的设计研发奠定了坚实的基础,对公司具有重要意义,将对后续拓展更宽广的高端汽车品牌市场产生积极影响,有利于实现公司长期稳定的发展;2019年3月成为北京奔驰M254项目中的滑动轴承的国产化供应商,此次获得北京奔驰供应商资格是公司拓展高端汽车市场的又一重要进展;2019年9月公司与伊顿公司签署了《主采购协议》,此次主采购协议的签署,有助于双方在汽车、工业轴承等领域的业务合作与延伸,有利于加快公司国际化发展步伐,进一步巩固和增强公司在高端整车及零部件领域的市场竞争力。
3、不断推进费用预算管控,夯实降本增效
公司不断强化管理革新与体系建设,优化流程,加快推进信息化建设,提升管理水平与效率。公司根据年度生产经营计划,合理开展经营活动,加大技术改造、提升自动化作业水平,建立积极有效的绩效考核机制,定期开展员工专业技能培训。加强财务预算控制,推进降本增效改善活动,提高毛利率水平、强化审计监督与风险防范,提升管理效率。
4、优化治理架构、提升团队凝聚力
公司不断健全内控制度建设,完善法人治理结构,确保股东大会、董事会、监事会和经营管理层在各自权限范围内规范、高效、科学运作。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分开,独立运行,具有完整的业务及自主经营能力。公司注重人才培养,持续完善人力资源管理体系,健全公司激励机制,公司根据年度经营目标与规划,建立了相应的薪酬考核体系,完善公司级、部门级与岗位级KPI考核指标,确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
单位:元
2019年 | 2018年 | 同比增减 | |||
金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
营业收入合计 | 1,309,489,076.36 | 100% | 1,354,809,410.78 | 100% | -3.35% |
分行业 | |||||
汽车行业 | 1,309,489,076.36 | 100.00% | 1,354,809,410.78 | 100.00% | -3.35% |
分产品 | |||||
轴承 | 586,016,709.50 | 44.75% | 592,401,805.90 | 43.73% | 1.02% |
同步器行星排产品 | 446,931,229.68 | 34.13% | 573,869,252.75 | 42.36% | -8.23% |
毛坯加工 | 188,570,625.99 | 14.40% | 116,128,680.66 | 8.57% | 5.83% |
其他业务 | 87,970,511.19 | 6.72% | 72,409,671.47 | 5.34% | 1.38% |
分地区 | |||||
内销 | 1,213,347,337.00 | 92.66% | 1,255,042,909.28 | 92.64% | 0.02% |
外销 | 96,141,739.36 | 7.34% | 99,766,501.50 | 7.36% | -0.02% |
营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
分行业 | ||||||
汽车行业 | 1,309,489,076.36 | 1,061,399,839.86 | 18.95% | -3.35% | -1.69% | -1.36% |
分产品 | ||||||
轴承 | 586,016,709.50 | 454,474,189.61 | 22.45% | -1.08% | -2.53% | 1.16% |
同步器行星排 | 446,931,229.68 | 388,977,758.21 | 12.97% | -22.12% | -16.82% | -5.55% |
毛坯加工 | 188,570,625.99 | 147,626,785.25 | 21.71% | 62.38% | 63.43% | -0.50% |
其他业务 | 87,970,511.19 | 70,321,106.79 | 20.06% | 21.49% | 26.83% | -3.36% |
分地区 | ||||||
内销 | 1,213,347,337.00 | 997,299,283.56 | 17.81% | -3.32% | -1.88% | -1.21% |
外销 | 96,141,739.36 | 64,100,556.30 | 33.33% | -3.63% | 1.25% | -3.21% |
行业分类 | 项目 | 单位 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
汽车行业-轴承 | 销售量 | 万套 | 7,885 | 7,637 | 3.25% |
生产量 | 万套 | 7,555 | 7,920 | -4.61% | |
库存量 | 万套 | 2,071 | 2,401 | -13.74% | |
汽车行业-同步器 | 销售量 | 万套 | 1,129 | 1,530 | -26.21% |
生产量 | 万套 | 1,079 | 1,536 | -29.75% | |
库存量 | 万套 | 94 | 144 | -34.72% | |
汽车行业-毛坯 | 销售量 | 万套 | 714 | 347 | 105.76% |
生产量 | 万套 | 733 | 351 | 108.83% | |
库存量 | 万套 | 54 | 35 | 54.29% |
行业分类 | 项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 | ||
金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
汽车行业 | 原材料 | 637,849,079.93 | 60.10% | 695,868,895.80 | 64.45% | -4.35% |
汽车行业 | 人工工资 | 166,769,904.85 | 15.71% | 148,988,577.76 | 13.80% | 1.91% |
汽车行业 | 折旧 | 107,671,227.95 | 10.14% | 84,762,979.91 | 7.85% | 2.29% |
汽车行业 | 能源 | 60,438,349.22 | 5.69% | 50,511,951.33 | 4.68% | 1.01% |
汽车行业 | 其他制造费用 | 88,671,278.91 | 8.36% | 99,609,336.76 | 9.22% | -0.86% |
汽车行业 | 合计 | 1,061,399,840.86 | 100.00% | 1,079,741,741.56 | 100.00% | -1.70% |
前五名客户合计销售金额(元) | 632,433,462.07 |
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 48.30% |
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
序号 | 客户名称 | 销售额(元) | 占年度销售总额比例 |
1 | 客户一 | 198,832,068.29 | 15.18% |
2 | 客户二 | 170,066,032.44 | 12.99% |
3 | 客户三 | 118,415,733.68 | 9.04% |
4 | 客户四 | 87,553,562.51 | 6.69% |
5 | 客户五 | 57,566,065.15 | 4.40% |
合计 | -- | 632,433,462.07 | 48.30% |
前五名供应商合计采购金额(元) | 196,725,252.89 |
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 23.78% |
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
序号 | 供应商名称 | 采购额(元) | 占年度采购总额比例 |
1 | 供应一 | 57,429,552.75 | 6.94% |
2 | 供应二 | 42,420,891.20 | 5.13% |
3 | 供应三 | 41,048,547.03 | 4.96% |
4 | 供应四 | 29,487,449.84 | 3.56% |
5 | 供应五 | 26,338,812.07 | 3.18% |
合计 | -- | 196,725,252.89 | 23.78% |
2019年 | 2018年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
销售费用 | 37,707,075.06 | 42,612,432.46 | -11.51% | |
管理费用 | 118,755,531.04 | 133,570,296.15 | -11.09% | |
财务费用 | 12,149,732.14 | 24,080,725.54 | -49.55% | 主要由于天海同步财务费用减少980万,本期偿还上期银行借款7,000万元所致。 |
研发费用 | 54,017,642.66 | 63,243,833.17 | -14.59% |
2019年 | 2018年 | 变动比例 | |
研发人员数量(人) | 382 | 370 | 3.24% |
研发人员数量占比 | 15.03% | 13.35% | 1.68% |
研发投入金额(元) | 54,017,642.66 | 63,243,833.17 | -14.59% |
研发投入占营业收入比例 | 4.13% | 4.67% | -0.54% |
研发投入资本化的金额(元) | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
资本化研发投入占研发投入的比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% |
项目 | 2019年 | 2018年 | 同比增减 |
经营活动现金流入小计 | 802,758,232.95 | 889,557,862.07 | -9.76% |
经营活动现金流出小计 | 721,396,978.27 | 710,575,454.61 | 1.52% |
经营活动产生的现金流量净额 | 81,361,254.68 | 178,982,407.46 | -54.54% |
投资活动现金流入小计 | 3,675,067.36 | 59,152,188.17 | -93.79% |
投资活动现金流出小计 | 45,721,603.59 | 98,217,790.89 | -53.45% |
投资活动产生的现金流量净额 | -42,046,536.23 | -39,065,602.72 | -7.63% |
筹资活动现金流入小计 | 281,812,484.43 | 363,164,700.99 | -22.40% |
筹资活动现金流出小计 | 359,460,070.48 | 500,172,513.52 | -28.13% |
筹资活动产生的现金流量净额 | -77,647,586.05 | -137,007,812.53 | 43.33% |
现金及现金等价物净增加额 | -36,890,120.87 | 4,877,754.53 | -856.29% |
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
2019年末 | 2019年初 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
货币资金 | 135,597,576.39 | 6.25% | 208,088,739.83 | 9.55% | -3.30% | |
应收账款 | 378,890,453.14 | 17.46% | 349,572,555.86 | 16.05% | 1.41% | |
存货 | 293,513,907.08 | 13.53% | 306,808,667.15 | 14.09% | -0.56% | |
投资性房地产 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00% | |
长期股权投资 | 0.00 | 0.00% | 1,740,463.74 | 0.08% | -0.08% | |
固定资产 | 914,184,060.63 | 42.13% | 974,327,715.02 | 44.74% | -2.61% | |
在建工程 | 10,637,716.14 | 0.49% | 23,236,203.41 | 1.07% | -0.58% | |
短期借款 | 200,000,000.00 | 9.22% | 270,000,000.00 | 12.40% | -3.18% | |
长期借款 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00% |
项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
金融资产 | ||||||||
4.其他权益工 | 6,750,000.00 | 562,475.00 | 4,000,000.00 | 11,312,475. |
具投资 | 00 | |||||||
上述合计 | 6,750,000.00 | 562,475.00 | 4,000,000.00 | 11,312,475.00 | ||||
金融负债 | 0.00 | 0.00 |
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
固定资产 | 177,070,005.09 | 公司借款提供抵押担保(未解除抵押) |
无形资产 | 12,296,595.84 | 公司借款提供抵押担保(未解除抵押) |
资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
其他 | 6,750,000.00 | 562,475.00 | 562,475.00 | 4,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 11,312,475.00 | 自有资金 |
合计 | 6,750,000.00 | 562,475.00 | 562,475.00 | 4,000,000.00 | 0.00 | 0.00 | 11,312,475.00 | -- |
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
2014 | 网下向投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合 | 35,082.4 | 273.52 | 33,798.4 | 0 | 0 | 0.00% | 1,284 | 截至2019年12月31日,募集资金存放余额为2,684.27万元,(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)其中2,000万元购买了交通银行股份有限公司常州分行结构性存款,剩余募集资金将根据募投项目计划投资进度使用。 | 1,774.56 |
合计 | -- | 35,082.4 | 273.52 | 33,798.4 | 0 | 0 | 0.00% | 1,284 | -- | 1,774.56 |
募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
截至2019年12月31日,公司实际累计使用募集资金33,798.40万元,累计收到银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为1,400.26万元。截至2019年12月31日,公司募集资金存放余额为2,684.27元。[其中2,000万元于2019年12月4日购买了交通银行股份有限公司常州分行结构性存款,截至2019年12月31日尚未到期,募集资金专户余额为684.27万元。(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)] |
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位:万元
承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
承诺投资项目 | ||||||||||
汽车精密轴承建设项目 | 否 | 30,620.4 | 30,620.4 | 0 | 31,104.96 | 101.58% | 2017年12月31日 | 621.43 | 否 | 否 |
技术中心建设项目 | 否 | 4,468 | 4,468 | 273.52 | 2,693.43 | 60.28% | 2021年12月31日 | 不适用 | 否 | |
承诺投资项目小计 | -- | 35,088.4 | 35,088.4 | 273.52 | 33,798.39 | -- | -- | 621.43 | -- | -- |
超募资金投向 | ||||||||||
无 | 否 | |||||||||
合计 | -- | 35,088.4 | 35,088.4 | 273.52 | 33,798.39 | -- | -- | 621.43 | -- | -- |
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 1、汽车精密轴承建设项目:汽车行业新项目及新产品从定点、开发、试验认可到最终量产的周期长,项目前期开发及验证投入费用较高,同时需要提前规划投入产能建设,实际收益及贡献具有滞后性;受近两年国内外经济环境及汽车行业发展的影响,公司参与部分客户的新项目进度及实际批量较预期有所减缓与调整。2、技术中心建设项目:项目投资进度较缓系新客户及市场需求变动,公司为更好满足产品开发与客户需求而适度延缓项目进展。 | |||||||||
项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||
公司于2014年2月28日召开第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金议案》,同意使用募集资金8,237.25万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。截至2014年3月3日,上述预先投入资金已全部置换完毕。 |
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2019年12月31日,募集资金存放余额为2,684.27万元,(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)其中2,000万元购买了交通银行股份有限公司常州分行结构性存款,剩余募集资金将根据募投项目计划投资进度使用。 |
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
天津天海同步科技有限公司 | 子公司 | 同步器、行星排等精密轴承制造加工 | 108,459,227.00 | 741,507,480.30 | 279,823,020.04 | 527,630,983.63 | -14,210,431.27 | -13,115,888.74 |
天津天海同步科技有限公司系公司全资子公司,成立于2002年12月20日,统一社会信用代码91120223744036049A,注册资本10845.9227万元人民币,注册地为天津市静海经济开发区金海道5号,经营范围为汽车、机电一体化、传动系的技术开发、转让、咨询、服务;汽车同步器总成、转向机变扭器、变速齿条、传动系电子系统设计、研发、制造、销售(以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件,在有效期内经营,国家有专项专营规定的按规定办理)。2019年度天海同步实现营业收入527,63.10万元,归属于母公司的净利润-1,311.59万元,通过公允价值调整后期末净资产36,629.10万元、归属于母公司的净利润588.93万元。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
(一)行业格局和趋势
未来我国乃至全球经济都面临较大的下行压力,经济结构优化、新旧动能转换,特别是中美之间的贸易摩擦及其连锁反应可能在更大范围、更深层面、更长时期内存在,给我国经济发展强大增加更多的困难和不确定性,这将给我国制造业带来巨大冲击。尤其叠加中国汽车工业进入新的发展阶段,包括整体增速放缓、新能源汽车的快速发展等因素的影响,公司所处的汽车零部件行业必然面临重大的结构性调整。同时我们也看到我国汽车工业尚未发展到顶峰,从人均保有量来看仍有较大空间,国家近期也明确了支持汽车工业发展的政策导向,陆续出台了多项措施,公司汽车零部件业务未来仍有发展空间。
(二)公司未来发展战略
未来三至五年公司总的战略发展方针是立足汽车、走出汽车,包括并购重组、主业提升和战略转型三个维度,充分利用优势资源,以全面推进国产化替代为突破口,加快切入高端新能源项目,同时加快推进汽车后市场的开拓进程。在稳住存量市场的基础上,加快拓展新的增量市场,以老养新、以新促老,推动公司可持续稳健发展。
(三)公司2020年经营计划
1、公司各基地全力以赴完成2020年度业绩指标。继续推行集团一体化与各基地的矩阵式管理,明确各自的职权范围,共享资源、群策群力,推进协同发展;明确各基地具体绩效考核方案,推行公司效益与管理团队收益紧密挂钩。
2、全面推进预决算管理机制,进一步完善预决算方案的标准化与制度化。严格预算执行过程的跟踪机制,及时跟踪、及时纠偏;推行预决算激励制度,鼓励全员重视并做好全面预算工作;严格资本性投资的审核流程,强化投资的可行性研究与分析,优选高投资回报项目,用足现有资源,提高投资回报率,降低投资风险。
3、推行创新激励机制,完善创新激励与绩效考核机制,提高公司整个团队的创新激情与战斗活力。持续推行“零缺陷”管理、优化项目管理,通过稳定的过程来保证工作质量的提升和产品质量的稳定;严格执行客户的要求和标准,在严格执行中不断学习,在学习中持续拓展,顺应公司转型升级的需求;加快集团范围内制造信息化系统建设,推进智能化工厂(车间)建设,提升公司管理水平。
4、优化客户结构,持续拓展中高端客户市场。整个汽车市场竞争压力加大,高端客户基于成本压力而下探,公司必须抓住机遇,瞄准国内龙头及国际中高端整车及零部件主机公司,优先加快对现有中高端客户新项目的拓展,扩大与客户的影响力和结合度,同时在新的平台基础上加快开拓新市场、新客户、新项目。
5、立足汽车、走出汽车,加快推进并购重组与战略转型。一方面公司将抓住新能源汽车发展机遇,积极规划研发新能源动力总成所需高技术含量的轴承、同步器、空心轴等产品;同时拓展公司产品在汽车上的应用,在汽车底盘轮毂、缓速器、差速器、空调系统、转向系统、悬挂及制动系统方面拓展公司现有系列产品的配套面;扩大国产化替代的产品范围,积极攻关研发汽车行业所需的高技术新产品,并积极开拓汽车后市场;另一方面公司将抓住有利时机,做好资本规划,并购符合国家宏观方略和发展方向的优质资产,实现战略转型和外延式扩张。
(四)可能面对的风险
1、经济及行业波动的风险
公司目前主要客户为汽车整车和主机厂,受汽车行业的发展影响最大,基于宏观经济放缓、新冠疫情影响及国际形势的不确定性和复杂性,国内外经济环境出现波动,汽车销量下降,将造成公司主营业务业绩波动,对公司的生产经营产生不利影响。
公司将通过巩固现有客户份额,积极开拓新客户,加快产品及市场的转型升级,同时进一步强化内部管理,提高生产效率,控制生产成本等措施来增强抗风险能力。
2、主要原材料价格波动的风险
公司所用的直接材料主要是钢材和钢制品,钢材价格的变化对公司经营业绩影响较大。公司将通过完善仿真设计与模拟校核,实施小型化与轻量化设计,采用国际先进工艺技术,大幅提高材料利用率,同时通过提升自动化生产水平,稳定过程质量、降低质量损失来应对原材料价格上涨带来的压力。公司也将积极寻找成本稳定,价格更合适的原材料,以多渠道尽量降低原材料价格波动带来的影响。
3、市场竞争加剧的风险
公司的优势产品属于中高端领域,由于此类产品的利润率相对较高,众多轴承生产企业均希望进入此市场范围。同时,国际跨国轴承公司把产品加工制造业向中国转移力度加大,使得国际轴承、齿轮和变速箱市场竞争国内化、国内市场竞争国际化的趋向进一步加大。另外部分定位于中低端轴承的企业在发展到一定规模并具有一定实力后,向高端市场渗透的可能性逐步增加,公司将面临因市场竞争加剧而导致产品盈利能力下降的风险。对此公司将持续的进行新产品开发,加大研发投入力度,加强研发队伍的建设,确保公司在行业内的技术、研发的领先地位,匹配中高端客户与市场,同时加强内部管理,进一步加强公司在行业内的综合竞争力。
4、新产品开发和产业化风险
持续的研发投入和新产品开发是公司保持行业地位和持续盈利能力的基本经营手段,但研发活动其固有的风险,存在取得预期科研成果的不确定性。新产品研发成功后,其能否顺利实现产业化及被市场接受的程度亦存在一定的不确定性。因此,公司存在新产品研发和产业化而影响盈利能力的风险。对此,公司将瞄准国内外中高端龙头企业,推进国产化替代,并逐步参与客户的同步开发,提高新品开发产业化成功率。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
2019年01月04日 | 实地调研 | 机构 | 常州光洋轴承股份有限公司投资者关系活动记录表(2019-01) |
2019年06月24日 | 书面问询 | 机构 | 常州光洋轴承股份有限公司投资者关系活动记录表(2019-02) |
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、2019年年度利润分配预案:计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
2、2018年年度利润分配方案:不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
3、2017年年度利润分配方案:以公司现有总股本468,861,076股为基数,向全体股东每10股派0.2元人民币现金(含税)。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
单位:元
分红年度 | 现金分红金额(含税) | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式(如回购股份)现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额(含其他方式) | 现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
2019年 | 0.00 | 11,529,790.58 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
2018年 | 0.00 | -90,403,562.64 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% |
2017年 | 9,377,221.52 | 12,057,034.04 | 77.77% | 0.00 | 0.00% | 9,377,221.52 | 77.77% |
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
根据《公司章程》规定,利润分配的原则是公司的利润分配政策保持连续性和稳定性,公司任何连续三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。同时现金分红的条件是公司当年度实现盈利,向股东进行现金分红不会影响公司后续持续经营;公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。 公司近年来重视发放现金股利回报投资者,最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年(2017年至2019年)实现的年平均可分配利润的比例已超过30%,且2020年根据公司战略发展需要有多个新项目投资计划。目前国内外经济环境受此次新型冠状病毒疫情影响波动剧烈,为满足公司流动资金的需求,公司留存资本金有利于保障正常生产经营和未来发展战略的顺利实施。 | 公司留存未分配利润将主要用于公司各项业务的运营发展及流动资金需求,为公司中长期战略发展的顺利实施以及持续健康发展提供有效保障,并提高公司抗风险能力。今后公司将一如既往地严格按照法律法规和《公司章程》等规定,综合考虑与利润分配相关的各种因素,积极履行公司的利润分配制度,重视以现金分红形式回报广大投资者,与投资者共享公司发展的成果。 |
因此,公司2019年度拟不进行利润分配,确保在公司战略转型阶段提供必要的、充足的资金,提升应对潜在风险的能力,促进稳健经营、高质量发展,为投资者提供更加稳定、长效的回报。符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
股改承诺 | ||||||
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 股份限售承诺 | 本次权益变动完成后12个月内,扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)不会转让本次权益变动中所获得的股份。 | 2019年08月19日 | 2020-8-18 | 正常履行中 |
资产重组时所作承诺 | 天津天海同步集团有限公司 | 股份限售承诺 | 1、天津天海同步集团有限公司通过本次重组获得的光洋股份的新增股份,自该等新增股份上市之日起12个月内将不以任何方式进行转让。 2、上述锁定期满后,天海集团通过本 | 2014年12月07日 | 2020-5-23 | 正常履行中 |
《盈利预测补偿协议》的约定进行补偿后计算所得的解禁股份数小于零,则该次解禁不进行。 (5)天海集团由于光洋股份送红股、转增股本等原因增持的光洋股份股份,亦应遵守上述承诺。 | |||||
吕超;薛桂凤 | 股份限售承诺 | 1、吕超、薛桂凤通过本次重组获得的光洋股份的新增股份,自该等新增股份上市之日起12个月内将不以任何方式进行转让。 2、上述锁定期满后,吕超、薛桂凤通过本次重组获得的光洋股份的新增股份将按照下述安排分期解锁,未解禁的新增股份不得转让: (1)第一期:自新增股份上市之日起满12个月且(i)天海同步 | 2014年12月07日 | 2020-5-23 | 正常履行中 |
或高级管理人员的,吕超、薛桂凤减持股份还需遵守中国证监会、深交所关于上市公司董事、高级管理人员减持股份的相关法律、法规及其他规定。 (6)吕超、薛桂凤由于光洋股份送红股、转增股本等原因增持的光洋股份股份,亦应遵守上述承诺。 | |||||
武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 股份限售承诺 | 1、本公司通过本次交易获得的光洋股份的新增股份,自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式进行转让。 2、上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,当代集团由于光洋股份送红股、转增股本等原因增持的光洋股份股份,亦应遵守上述承诺。 | 2014年12月07日 | 2019-5-23 | 已履行完毕 |
3、上述锁定期满后,当代集团持有的新增股份将按照中国证监会和深交所有关规定进行转让。 | |||||
吕超;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤 | 业绩承诺及补偿安排 | 天海集团、吕超、薛桂凤同意对天海同步2015年度、2016年度及2017年度的净利润作出承诺,并就实际盈利数不足承诺净利润数的情况对光洋股份进行补偿。 承诺:天海同步2015年度、2016年度和2017年度实现的扣除非经常性损益后归属母公司股东的净利润分别不低于4,160万元、5,408万元和7,031万元。 | 2014年12月07日 | 2018-6-30 | 超期未履行 |
常州光洋控股有限公司;程上楠;窦红民;刘玉明;吕超;吕元永;吕源江;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤;张湘文; | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、截至本承诺函出具之日,本公司(本人)未从事任何在商业上对光洋股份或其所控制的企业构成直接或 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
张学泽 | 间接同业竞争的业务或活动,并保证将来也不会从事或促使本人所控制的企业从事任何在商业上对光洋股份或其所控制的企业构成直接或间接同业竞争的业务或活动。 2、如因本人违反上述承诺而给光洋股份造成损失的,本公司(本人)将承担一切法律责任和后果。自相关损失认定之日起30个工作日内,本公司(本人)承诺以现金方式支付上述损失。 本承诺在本公司(本人)作为光洋股份股东期间持续有效且不可变更或撤销。 | ||||
常州光洋控股有限公司;程上楠;吕超;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤; | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 1、截至本承诺函出具之日,本公司(本人)及相关关联方不存在与光洋 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
张湘文 | 股份及其所控制企业关联交易违规的情形。在本次交易完成后,本公司(本人)将会严格遵守有关上市公司监管法规,尽量规范和减少与光洋股份及其所控制企业之间的关联交易;若本公司(本人)及相关关联方与光洋股份及其所控制企业之间确有必要进行关联交易,本公司(本人)及相关关联方将严格按市场公允、公平原则,在光洋股份履行上市公司有关关联交易内部决策程序的基础上,保证以规范、公平的方式进行交易并及时披露相关信息,以确保光洋股份及其股东的利益不受损害。 2、如因本公司(本人)违反上述承诺 |
而给光洋股份造成损失的,本公司(本人)将承担由此引起的一切法律责任和后果。自相关损失认定之日起30个工作日内,本公司(本人)承诺以现金方式支付上述损失。 | |||||
常州光洋控股有限公司;程上楠;吕超;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤;张湘文 | 其他承诺 | 1、保证人员独立 保证光洋股份的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司(本人)控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本公司及本公司(本人)控制的其他企业领薪;保证光洋股份的财务人员不在本公司及本公司(本人)控制的其他企业中兼职、领薪。保证光洋股份拥有完整、独 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。保证光洋股份内部经营管理机构依照法律、法规和公司章程独立行使职权。保证本公司及本公司(本人)控制的其他企业与光洋股份之间不产生机构混同的情形。 5、保证业务独立 保证光洋股份的业务独立于本公司及本公司(本人)控制的其他企业。保证光洋股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。保证本公司(本人)除通过行使股东权利之外,不干涉光洋股份的业务活动。 | |||||
吕超;天津天海同步集团有限公司;薛 | 其他承诺 | 天海集团、吕超、薛桂凤承诺若精密锻造在搬迁完 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
桂凤 | 毕之前,发生上述租赁关系被确认无效而导致该土地被收回、要求强制提前搬迁的情形,本公司/本人将积极寻找其他合适的土地、厂房、办公楼作为精密锻造的生产经营场所,保障精密锻造的生产经营平稳过渡,并承担由此带来的包括但不限于搬迁费用、替代土地、厂房、办公楼的租赁费用以及精密锻造停产造成的一切经济损失,具体承担经济损失的金额由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所在上述所列的费用和损失发生或支付完毕后的30个工作日内出具专项审核报告予以确定,审核报告出具后的20个工作日内,以 |
现金方式向精密锻造予以补偿,保障其经济利益不受损失。 | |||||
吕超;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤 | 其他承诺 | 1、及时启动天津天海同步科技有限公司上述房屋建筑物权属证明的补办程序,并承诺将在2016年底前办理完毕上述房屋建筑物的权属证书。 2、如因上述房屋建筑物的权属证书无法取得而影响天海同步经营,使天海同步遭受损失的,吕超、薛桂凤及天津天海同步集团有限公司将无条件对天海同步进行全额补偿。 3、若天海同步2016年底前未办理完毕上述房屋建筑物的权属证书,吕超、薛桂凤及天津天海同步集团有限公司将按照上述房屋建筑物本次评 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
估价值(311.09万元)对上市公司予以足额补偿。 | |||||
吕超;天津天海同步集团有限公司;薛桂凤 | 其他承诺 | 1、天海同步将彻底停止通过向个别供应商开具票据并贴现方式进行银行融资的不规范行为,并清理历史上天海同步已存在的票据融资不规范行为。 2、如天海同步由于上述票据融资不规范行为而被银行、供应商索赔,或者被行政主管部门处罚的,承诺人将承担相关责任并对天海同步予以足额现金补偿,以确保天海同步或光洋股份不会因票据融资不规范行为而遭受任何损失。 | 2014年12月12日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
吕超;薛桂凤 | 其他承诺 | 1、承诺自本次交易股权交割日起60个月内应确保在天海同步持续任职, | 2014年12月07日 | 2021-4-15 | 正常履行中 |
股份、天海同步以外,从事与光洋股份及天海同步相同或类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不得在其他与光洋股份及天海同步有竞争关系的公司任职或者担任任何形式的顾问(标的公司的子公司除外)。违反本项承诺的所得归光洋股份所有。 如违反承诺且离职日期在自本次交易股权交割日起满60个月之前的,除相关所得归光洋股份所有外,还应将其于本次交易中所获对价的25%作为赔偿金以现金方式支付给光洋股份。 | |||||
窦红民;刘玉明;吕元永;吕源江;张学泽 | 其他承诺 | 1、承诺自本次交易股权交割日起60个月内应确保在天津天 | 2014年12月07日 | 2021-4-15 | 正常履行中 |
洋股份同意,不得在光洋股份、天海同步以外,从事与光洋股份及天海同步相同或类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不得在其他与光洋股份及天海同步有竞争关系的公司任职或者担任任何形式的顾问(标的公司的子公司除外)。违反本项承诺的所得归光洋股份所有。 如违反承诺且离职日期在自本次交易股权交割日起满60个月之前的,除相关所得归光洋股份所有外,还应将其于本次交易中所获对价的5%作为赔偿金以现金方式支付给光洋股份。 | |||||
天津天海同步集团有限公司 | 其他承诺 | 在作为上市公司股东期间,未经光洋股份同意,不 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
得在光洋股份、天海同步以外,从事与光洋股份及天海同步相同或类似的业务或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务。违反本项承诺的所得归光洋股份所有。除相关所得归光洋股份所有外,还应将其于本次交易中所获对价的25%作为赔偿金以现金方式支付给光洋股份。 | |||||
武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 其他承诺 | 1、2014年10月,当代集团以人民币10,000万元认购天海同步2,145.9227万股新增股份。本次增资的原因系天海同步为缓解资金压力,补充其流动运营资金,引入本公司作为财务投资者。本次增资价格每股折合人民币4.66元,系参考天海同步2014 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
年9月的股权转让价格。在上述增资完成前,当代集团与天海同步不存在关联关系。 2、当代集团除目前持有光洋股份13,994,400股(除权除息后对应的股份数量为30,787,680股)股份,并拟通过本次交易取得光洋股份16,345,239股(除权除息后对应的股份数量为36,238,441股)新增股份外,与光洋股份、天风证券不存在其他安排。 | |||||
窦红民;刘玉明;吕超;吕元永;吕源江;天津金镒泰股权投资基金合伙企业(有限合伙);天津天海同步集团有限公司;王建利;王永;武汉当代科技产业集团股份有限公司;薛桂凤;营口国发高技 | 其他承诺 | 1、天海同步全体13名股东已向光洋股份及为本次资产重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本次资产重组事宜在现阶段所必需的、真实、准确、完整、有 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
术投资有限公司;张学泽 | 效的文件、资料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的;所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序,获得合法授权;所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 2、根据本次资产重组的进程,天津天海同步科技有限公司全体13名股东将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、 |
有效的要求。 3、天海同步全体13名股东承诺并保证本次资产重组所提供的信息和文件的真实性、准确性、完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担个别和连带的法律责任。 | |||||
窦红民;刘玉明;吕超;吕元永;吕源江;天津金镒泰股权投资基金合伙企业(有限合伙);天津天海同步集团有限公司;王建利;王永;武汉当代科技产业集团股份有限公司;薛桂凤;营口国发高技术投资有限公司;张学泽 | 其他承诺 | 1、天海同步全体13名股东承诺如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给光洋股份或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任。 2、如本次资产重组因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
结论明确之前,将暂停转让本公司/本人在光洋股份拥有权益的股份。 | |||||
窦红民;刘玉明;吕超;吕元永;吕源江;天津金镒泰股权投资基金合伙企业(有限合伙);天津天海同步集团有限公司;王建利;王永;武汉当代科技产业集团股份有限公司;薛桂凤;营口国发高技术投资有限公司;张学泽 | 其他承诺 | 1、天海同步全体13位股东合法持有天海同步股权,对该股权拥有完整的股东权益;天海同步全体13位股东已经依法对天海同步履行出资义务,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承担的义务及责任的行为; 2、天海同步全体13位股东持有的天海同步股权之权属清晰,不存在现实或潜在争议,该等股权不存在信托安排、不存在股份代持,不代表其他方的利益,且该等股权不存在质押或其他任何担保权益以及扣押、查封、冻结等 | 2014年12月07日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
限制或禁止转让的情形。天海同步全体13位股东持有的天海同步股权交割完毕前,本公司保证不就本公司所持天海同步股权设置质押等任何限制性权利。 | ||||||
首次公开发行或再融资时所作承诺 | 常州信德投资有限公司 | 股份限售承诺 | 股份限售承诺内容:自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。锁定期满后,上述股份可以上市流通和转让,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五。 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
苏州德睿亨风创业投资有限公司;武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:锁定期满后,根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,进行合理减持;本公司减持时,须提前三个交 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
易日予以公告,减持行为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行,减持价格不低于发行价的80%;减持行为不得违反本公司在公开募集及上市文件中所作出的相关承诺。若公司的减持行为未履行或违反了相关承诺,减持所得收入归上市公司所有。 | |||||
程上楠 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:在本人担任常州光洋轴承股份有限公司的董事、监事、高管期间,每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五;在离职后半年内不转让其所直接或间接持有的发行人股份,在申报离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
售公司股票数量占其所持有公司股份总数的比例不超过百分之五十。 | |||||
程上柏 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:在本人担任常州光洋轴承股份有限公司的董事、监事、高管期间,每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五;在离职后半年内不转让其所直接或间接持有的发行人股份,在申报离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股份总数的比例不超过百分之五十。 | 2013年12月19日 | 2019-2-1 | 已履行完毕 |
常州光洋控股有限公司;程上楠;张湘文 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:锁定期满后两年内减持发行人股票的,减持价格不低于本次发行价。发行人本次发行后发 | 2013年12月19日 | 2019-1-21 | 已履行完毕 |
生权益分派、公积金转增股本、配股等情况的,发行价进行相应的除权除息处理。控股股东、实际控制人违背承诺价格减持的,减持收益归发行人所有。
常州信德投资有限公司 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:所持发行人股票在锁定期满后两年内进行减持的,其减持价格不低于发行价,每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五。 | 2013年12月19日 | 2019-1-21 | 已履行完毕 |
常州光洋控股有限公司;程上楠;张湘文 | 股份减持承诺 | 股份减持承诺内容:锁定期满后两年内,根据法律法规的要求和自身财务规划的需要,进行合理减持,控股股东每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的5%,实际控制人每年减持数量不超过上一年末所持股份数量 | 2013年12月19日 | 2019-1-20 | 已履行完毕 |
的25%。每次减持时,提前三个交易日通知公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。 | |||||
CHENG XIAO SU;常州车辆有限公司;常州光洋控股集团有限公司;常州上上人力资源有限公司;程上楠;佳卓特种车辆有限公司;张湘文 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 关于同业竞争方面的承诺内容:目前未从事与上市公司主营业务存在竞争的业务活动。今后的任何时间不会以任何方式参与或进行与上市公司主营业务存在竞争的业务活动。凡有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与光洋股份生产经营构成竞争的业务,会将上述机会让予上市公司。不利用其与实际控制人的关系,就上市公司与其相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使上市公司的股东大会或董事会作 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
出侵犯其他股东合法权益的决议。如必须发生任何关联交易,则承诺人将促使上述交易按照公平合理的和正常商业条件进行。 | |||||
常州玉山橡塑有限公司;吴雪琴 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺内容:本人及常州玉山橡塑有限公司未来不生产与光洋股份相同或相似的产品,并与光洋股份及其子公司不发生任何关联交易。 | 2012年02月22日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
程上楠;郭磊明;蒋爱辉;沈霞;王鸣;王启宝;王肖健;吴朝阳;吴进华;张建钢;周宇;朱雪英 | 其他承诺 | 承诺内容:发行人招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整。如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释[2003]2号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。 | |||||
程上柏 | 其他承诺 | 承诺内容:发行人招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整。如发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,依法赔偿投资者损失。有权获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分 | 2013年12月19日 | 2019-2-1 | 已履行完毕 |
和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释[2003]2号)等相关法律法规的规定执行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。 | |||||
常州光洋控股有限公司;常州光洋轴承股份有限公司;程上楠;张湘文 | 其他承诺 | 承诺内容:发行人招股说明书和有关申报文件真实、准确、完整。如招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,在该项事实经有权机关生效法律文件确认后30日内,发行人将依法回购首次公开发行的全部新股,发行人控股股东将督促发 | 2013年12月19日 | 9999-12-31 | 正常履行中 |
行,如相关法律法规相应修订,则按届时有效的法律法规执行。 | ||||||
股权激励承诺 | ||||||
其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
承诺是否按时履行 | 否 | |||||
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 根据公司与天津天海同步集团有限公司(以下简称“天海集团”)、吕超、薛桂凤(以下合称”补偿义务主体“)签署的《关于发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》、《关于发行股份购买资产之盈利预测补偿协议之补充协议》(以下简称“补偿协议”),经审计天津天海同步科技有限公司(以下简称“天海同步”)2017年度实现经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为44,881,600.23元,未完成2017年度的业绩承诺,补偿主体合计需补偿的股份数量为10,571,619股。补偿义务主体合计持有公司股份37,395,120股,其中37,220,000股已质押给荆门高新技术产业投资有限公司,质押比例占其总持股数的99.53%,未质押的股份不足以履行2017年度业绩承诺应补偿的股份。根据与补偿义务主体沟通,其反馈由于解锁股票需要大量现金,因此无法用股票来履行业绩承诺,为尽快完成2017年度业绩补偿承诺,补偿义务主体决定自筹现金,以现金补偿的方式来完成其承诺。为有效保护广大投资者(特别是中小投资者)及公司的合法权益,经公司第三届董事会第十一次会议、2018年度股东大会审议通过,补偿义务主体补偿方式由股份补偿调整为全额现金补偿,补偿金额为84,255,797.77元,补偿义务主体向公司出具了《关于对2017年度业绩补偿的说明》的书面函件,以现金补偿的方式来完成2017年度的业绩承诺,预计完成时间在2019年6月30日前。但经公司多次敦促补偿义务主体仍未支付2017年度的业绩补偿金,公司于2019年7月9日向江苏省常州市中级人民法院(以下简称“常州中院”)提交了民事起诉状,要求天海集团、吕超、薛桂凤履行业绩承诺补偿义务,支付业绩补偿金,常州中院于2019年7月9日予以立案,法院已就天海集团、吕超、薛桂凤名下相关财产采取财产保全措施。公司于2020年4月2日收到常州中院送达的《民事判决书》【(2019)苏04民初149号】,详情请见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司业绩补偿诉讼的进展公告》,公告编号:(2020)026号,此次判决系法院作出的初审判决,判决结果与公司诉讼请求一致,对公司追回业绩补偿款有积极作用,公司将按照相关法律法规的要求,根据案件进展情况及时履行信息披露义务。 |
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
详见本报告第十二节“五、29 重要会计政策和会计估计变更”相关内容
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
境内会计师事务所报酬(万元) | 60 |
境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 9年 |
境内会计师事务所注册会计师姓名 | 王勇、陈军 |
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 5年 |
境外会计师事务所名称(如有) | 无 |
境外会计师事务所报酬(万元)(如有) | 0 |
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有) | 无 |
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有) | 无 |
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有) | 无 |
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额(万元) | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
公司于2019年7月9日向江苏省常州市中级人民法院提交了民事起诉状,要求天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤履行业绩承诺补偿义务,支付业绩补偿金,常州中院于2019年7月9日予以立案。法院已就天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤名下相关财产采取财产保全措施。 | 8,975.35 | 否 | 公司于2019年7月9日向江苏省常州市中级人民法院(以下简称“常州中院”)提交了民事起诉状,要求天海集团、吕超、薛桂凤履行业绩承诺补偿义务,支付业绩补偿金,常州中院于2019年7月9日予以立案,法院已就天海集团、吕超、薛桂凤名下相关财产采取财产保全措施。公司于2020年4月2日收到常州中院送达的《民事判决书》【(2019) | 常州中院判决如下:1、天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤于本判决生效之日起十日内分别向常州光洋轴承股份有限公司支付业绩补偿款48239547.11元、34473276.35元、1542974.31元,合计84255797.77元,并支付应付款项从2018年7月1日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算的利息以及从2019年8月20日起至实际履行完毕之日止按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算的利息。2、天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤三方对上述应支付给常州光洋轴承股份有限公司的 | 尚未进入执行阶段 | 2020年04月03日 | 《关于公司业绩补偿诉讼的进展公告》,公告编号:(2020)026号 |
苏04民初149号】。 | 业绩补偿款总额84255797.77元及利息承担连带责任。3、驳回常州光洋轴承股份有限公司的其他诉讼请求。 | ||||||
公司或子公司起诉他人:合同纠纷等 | 4,021.48 | 否 | 共9笔:3涉案金额1,360万元,已结案;1笔涉案金额617.83万元,一审胜诉,被告上诉中;1笔涉案金额1,391.89万元,被告按判决书分批支付货款,剩余未付金额1,091.89万元;2笔涉案金额436.43,被告已支付225.17万元,剩余未付金额211.26万元。公司已向法院提出强制执行申请。1笔涉案金额64.79万元,法院已判决,被告暂未完成货款退还;1笔涉案金额150.53 | 不构成重大影响 | 3笔已结案并履行完毕 | 2019年08月26日 | 《关于公司重大资产重组标的资产业绩补偿事宜进展暨公司提起诉讼的公告》,公告编号:(2019)057号 |
万元,正在审理中。 | |||||||
他人起诉公司:股东资格确认纠纷 | 0 | 否 | 共1笔,已结案 | 原告于2020年3月26日向法院提出撤诉申请,法院予以准许。 | 不适用 | 2019年08月26日 | 《关于公司重大资产重组标的资产业绩补偿事宜进展暨公司提起诉讼的公告》,公告编号:(2019)057号 |
公司于2020年4月7日收到了江苏省常州市中级人民法院(以下简称“常州中院”)送达的《江苏省常州市中级人民法院传票》(【2020】苏04民初40号),原告吕超提出诉讼请求:(1)请求确认《关于天津天海同步科技有限公司重组事项的后续相关事宜》协议无效;(2)判令被告立即向原告返还737万股被告的股票或返还98,021,000元(按照2016年9月29日收盘价13.3元/股计算);(3)本案诉讼费用、保全费由被告承担。截至本报告披露日,该案件尚未开庭审理。 | 9,802.1 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 2020年04月09日 | 《关于公司涉及诉讼的公告》,公告编号:(2020)027号 |
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
(1)担保情况
单位:万元
公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) | ||||||||
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
公司对子公司的担保情况 | ||||||||
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
天津天海同步科技有限公司 | 2018年04月23日 | 10,000 | 2018年12月04日 | 3,000 | 连带责任保证 | 2018.12.04-2019.08.22 | 是 | 否 |
天津天海同步科技有限公司 | 2018年04月23日 | 10,000 | 2018年12月26日 | 2,000 | 连带责任保证 | 2018.12.26-2019.12.24 | 是 | 否 |
天津天海同步科技有限公司 | 2018年04月23日 | 5,000 | 2018年08月07日 | 5,000 | 连带责任保证 | 2018.08.07-2019.08.06 | 是 | 否 |
天津天海同步科技有限公司 | 2019年04月25日 | 10,000 | 2019年05月31日 | 1,000 | 连带责任保证 | 2019.05.31-2020.02.22 | 否 | 否 |
天津天海精密锻造有限公司 | 2019年08月21日 | 5,000 | 2019年08月06日 | 1,634.85 | 连带责任保证 | 2019.08.06-2024.08.06 | 否 | 否 |
天津天海精密锻造有限公司 | 2018年08月21日 | 5,000 | 2018年10月29日 | 197.59 | 连带责任保证 | 2018.10.29-2023.10.29 | 否 | 否 |
天津天海精密锻造有限公司 | 2018年08月21日 | 5,000 | 2018年08月31日 | 752.28 | 连带责任保证 | 2018.08.31-2023.08.31 | 否 | 否 |
报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) | 29,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2) | 2,634.85 |
报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) | 29,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4) | 2,638.38 | |||||
子公司对子公司的担保情况 | ||||||||
担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
公司担保总额(即前三大项的合计) | ||||||||
报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1) | 29,000 | 报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2) | 2,634.85 | |||||
报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3) | 29,000 | 报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4) | 2,638.38 | |||||
实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例 | 1.85% | |||||||
其中: | ||||||||
对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明(如有) | 无 | |||||||
违反规定程序对外提供担保的说明(如有) | 无 |
具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
银行理财产品 | 闲置募集资金 | 2,000 | 2,000 | 0 |
银行理财产品 | 闲置资金 | 1,200 | 0 | 0 |
银行理财产品 | 闲置资金 | 1,400 | 0 | 0 |
合计 | 4,600 | 2,000 | 0 |
(2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
1、公司治理、股东权益的保护
公司不断完善法人治理结构,建立健全内控体系,在机制上保证了所有股东公开、公平、公正的享有各项权益,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系,切实保障全体股东(特别是中小股东)的权益。公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求,认真履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平,公司通过深交所互动易、投资者电话、电子邮件等多种方式与投资者进行沟通、交流,提高了公司的透明度。
2、维护员工合法权益
公司始终坚持“以人为本”,尊重和维护员工的自身利益,重视员工的未来发展,积极为员工提供实现自我价值的发展平台和环境,定期组织培训,创造学习机会,树立良好和谐的企业文化,实现企业与员工共同发展,共享公司经营成果。公司严格遵守《劳动法》等法律、法规,依法保护职工的合法权益,建立了完善的人力资源管理制度,努力改善员工的工作环境,定期开展员工职业健康检查,为员工配备劳动保护用品,公司重视人才培养,构建了和谐稳定的劳资关系。
3、履行企业社会责任,积极参与公益事业
公司注重社会价值的创造,自觉履行社会责任,在力所能及的范围内,对结对社区困难居民和军嫂进行慰问,送去慰问金和慰问品,积极参与社会各项公益活动。公司始终坚持合法经营、依法纳税,促进地方经济的建设与发展,努力创造和谐的公共关系。
4、环境保护与可持续发展
公司始终依据ISO14001环境管理体系标准和有关国家法律法规开展环境保护工作,把环境保护作为公司可持续发展的重要内容。通过不断的技术革新,加大环保投入进行环保改造,减少废弃物的排放,不断改善并努力提高环保水平。公司制定了完善的环境管理制度,将节约能源、减少排放、改善环境贯穿于开发、生产、销售的全过程。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
物的名称 | |||||||||
天海同步 | 热处理工序有组织颗粒物排放 | 排气筒15米,无组织排放 | 1 | 一分厂热处理汇森转炉1个 | <20mg/m3(12020mg/m3) | 《工业炉窑大气污染物排放标准》DB12/556--2015 | 0.1038 t/a | 12.5 t/a | 无 |
天海同步 | 抛丸车间有组织颗粒物排放 | 排气筒15米无组织排放 | 1 | 抛丸除尘设备排气筒15米 | <20mg/m3(12020mg/m3) | 《大气污染物综合排放标准》GB16297---1996(二级) | 12.32t/a | 137.98t/a | 无 |
天海同步 | VOCs排放 | 15米排气筒 | 4 | 一分厂热前1,一分厂热处理1,磨齿车间1,二分厂1 | 2.020mg/m3 | 《工业企业挥发性有机物排放控制标准》DB12/524--2014 | 0.0221t/a | 2.97 t/a | 无 |
天海同步 | PH值 | 有组织排放 | 2 | 南北两侧污水处理站排放口 | 7.02 mg/l | 《污水综合排放标准》DB12/356—2008(三级) | - | - | 无 |
天海同步 | 化学需氧量 | 有组织排放 | 2 | 南北两侧污水处理站排放口 | 56 | 《污水综合排放标准》DB12/356—2008(三级) | 2.24t/a | 2.524t/a | 无 |
天海同步 | 氨氮 | 有组织排放 | 2 | 南北两侧污水处理站排放口 | 23.5 | 《污水综合排放标准》DB12/356—2008(三级) | 0.138t/a | 0.1688t/a | 无 |
筒(P3)”装置处理(1套)。
4、磨齿车间运行时产生的VOCs经收集后引至对应的“干式过滤+静电油烟净化+15m排气筒(P4)”装置处理(1套)。
5、各项污染物指标均达标排放,生产生活废水采用聚氯和沉淀方式处理,回用水进行综合利用,不外排。外排水入城市污水处理管网。
6、废机油、污泥委托有资质的企业进行利用。
7、环保设施与生产设施同步使用,环保设施运行正常。环保设施建有运行、维护、使用、检修等活动的制度及相应记录、台帐。
8、环保设施严格按照天海同步自行监测方案和排污许可证管理要求执行,并委托有资质的第三方对环保设施进行监测,监测数据均达到环评报告和排污许可证要求。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况天海同步严格遵守建设项目环境影响评价制度、建设项目竣工环境保护验收规定等相关制度和规定,对所建设的项目均取得政府相关部门行政许可或备案。
序号 | 公司名称 | 项目名称 | 环境影响评价 | 竣工环境保护验收 | ||
审批单位 | 批准文号 | 审批单位 | 批准文号 |
1 | 天海同步 | 天津天海同步器有限公司建设生产车间、办公楼及附属用房建设项目 | 静海县环保局 | 静环监验(报)2009106号 | 静海县环保局 | 静环保许可验(2010)004号 |
2 | 天海同步 | 天津天海同步器有限公司建设生产用房扩建项目(现物流中心) | 天津市静海区环境保护局 | 静环保许可表(2010)140号 | 天津市静海县环境保护局- | 静环保许可验(2011)0016号 |
3 | 天海同步 | 天津天海同步器有限公司二期工程建设项目 | 天津市静海区环境保护局 | 静环保许可表(2011)0046号 | 天津市静海区审批局 | 津静审投(2016)371号 |
4 | 天海同步 | 天津天海同步科技有限公司新建抛丸车间项目 | 天津市静海区审批局 | 静审投(2015)547号 | 天津市静海区审批局 | 津静审投(2016)372号 |
5 | 天海同步 | 有机性挥发气体治理项目 | 天津市静海区审批局 | 静审投(2018)260号 | 自主验收(固废)天津市静海区审批局 | 津静审投(2018)1007号 |
6 | 天海同步 | 天津天海同步科技有限公司双离合器自动变速同步器生产线建设项目 | 天津市环境保护局 | 津环保许可表(2012)193号 | 天津市环境保护局 | 津环保许可验(2016)88号 |
7 | 天海同步 | 天津天海同步科技有限公司技术中心建设项目 | 天津市环境保护局 | 津环保许可表(2012)192号 | 天津市环境保护局 | 津环保许可验(2016)89号 |
8 | 天海同步 | 节能环保自动变速器行星排生产线建设项目 | 天津市环境保护局 | 津环保许可表(2012)191号 | 天津市环境保护局 | 津环保许可验(2016)90号 |
公司严格遵守相关环保法律法规,自觉履行社会责任,通过加强风险管控,提高监督力度以及强化环保设施管理等措施,保障公司环境质量,促进公司绿色发展。报告期内,公司无重大环境污染事故,主要污染物排放均按照有关法律法规规定方式进行,污染物排放总量低于许可排污量,排放浓度符合国家、省市相关排放标准。其他环保相关信息无
十九、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位:股
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
一、有限售条件股份 | 228,624,834 | 48.76% | 0 | 0 | 0 | -153,123,202 | -153,123,202 | 75,501,632 | 16.10% |
1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
3、其他内资持股 | 228,624,834 | 48.76% | 0 | 0 | 0 | -153,123,202 | -153,123,202 | 75,501,632 | 16.10% |
其中:境内法人持股 | 174,950,853 | 37.31% | 0 | 0 | 0 | -145,545,933 | -145,545,933 | 29,404,920 | 6.27% |
境内自然人持股 | 53,673,981 | 11.45% | 0 | 0 | 0 | -7,577,269 | -7,577,269 | 46,096,712 | 9.83% |
4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
其中:境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
二、无限售条件股份 | 240,236,242 | 51.24% | 0 | 0 | 0 | 153,123,202 | 153,123,202 | 393,359,444 | 83.90% |
1、人民币普通股 | 240,236,242 | 51.24% | 0 | 0 | 0 | 153,123,202 | 153,123,202 | 393,359,444 | 83.90% |
2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0.00% |
4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | ||||
三、股份总数 | 468,861,076 | 100.00% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 468,861,076 | 100.00% |
2、2019年5月23日,公司股东武汉当代科技产业集团股份有限公司解除限售股份13,653,749股。
3、公司原董事、财务总监程上柏先生因病逝世,2019年7月4日,程上柏先生持有的公司股份9,876,780股由其女儿程锦苏女士(英文名:JOAY CHENG)继承,并通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成非交易过户的变更登记,其中7,407,585股高管锁定股变更为无限售流通股。股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
公司原董事、财务总监程上柏先生因病于2019年2月1日不幸逝世,程上柏先生持有公司股份9,876,780股,占公司总股本
2.11%,根据相关法律法规及江苏省常州市常州公证处出具的(2019)常常证民内字第2931号公证书,程上柏先生持有的公司股份全部由其女儿程锦苏女士(英文名:JOAY CHENG)继承。2019年7月4日,程上柏先生持有的公司股份9,876,780股已通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成非交易过户的变更登记,变更后程锦苏女士(英文名:JOAYCHENG)持有公司股份9,876,780股,占公司总股本2.11%。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位:股
股东名称 | 期初限售股数 | 本期增加限售股数 | 本期解除限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
常州光洋控股有限公司 | 131,892,184 | 0 | 131,892,184 | 0 | 公司首次公开发行前股东对所持股份流通限制的承诺 | 2019年1月21日 |
程上楠 | 34,383,164 | 0 | 1 | 34,383,163 | 公司董事、名誉董事长程上楠先生所持首发后个人类限售股34,383,164股于2019年1月21日解除限售,其所持公司全部股份45,844,218股变为无限售流通 | 2019年1月21日 |
股后,按高管身份自动锁定其股份总数的75%。 | ||||||
张湘文 | 169,683 | 0 | 169,683 | 0 | 公司首次公开发行前股东对所持股份流通限制的承诺 | 2019年1月21日 |
常州信德投资有限公司 | 9,770,838 | 0 | 0 | 9,770,838 | 公司首次公开发行前股东对所持股份流通限制的承诺 | 按其所作股份限售承诺解除限售 |
武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 13,653,749 | 0 | 13,653,749 | 0 | 公司重大资产重组发行股份购买资产时,股东对获得的股份作出股份限售承诺,获得限售股份13,653,749股。 | 2019年5月23日 |
程上柏 | 7,407,585 | 0 | 7,407,585 | 0 | 高管锁定 | 2019年7月3日 |
姚建萍、翁钧、张学泽 | 139,882 | 0 | 0 | 139,882 | 高管锁定 | 在担任公司监事、高管期间按其上年末所持公司股份总数的 75%自动锁定。离任后按监管规定解除限售。 |
天津天海同步集团有限公司 | 19,634,082 | 0 | 0 | 19,634,082 | 公司重大资产重组发行股份购买资产时,股东对获得的股份作出股份限售承诺,获得限售股份19,634,082股。 | 重组业绩承诺未履行完毕,限售股份解禁条件未满足,目前公司正在通过诉讼途径追索业绩补偿款,促使股东履行承诺。 |
吕超 | 10,945,658 | 0 | 0 | 10,945,658 | 公司重大资产重组发行股份购买资产时,股东对获得的股份作出股份限售承诺,获得限售股份10,945,658股。 | 重组业绩承诺未履行完毕,限售股份解禁条件未满足,目前公司正在通过诉讼途径追索业绩补偿款,促使股东履行承诺。 |
薛桂凤 | 628,009 | 0 | 0 | 628,009 | 公司重大资产重组发行股份购买资产时,股东对获得的股份作出股份限售承诺,获得限售股份628,009股。 | 重组业绩承诺未履行完毕,限售股份解禁条件未满足,目前公司正在通过诉讼途径追索业绩补偿款,促使股东履行承诺。 |
合计 | 228,624,834 | 0 | 153,123,202 | 75,501,632 | -- | -- |
报告期末普通股股东总数 | 28,334 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 26,398 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8) | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8) | 0 | ||||||||
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||||
股份状态 | 数量 | ||||||||||||||
常州光洋控股有限公司 | 境内非国有法人 | 29.61% | 138,833,877 | 0 | 0 | 138,833,877 | 质押 | 97,183,714 | |||||||
程上楠 | 境内自然人 | 9.78% | 45,844,21 | 0 | 34,383,16 | 11,461,05 |
8 | 3 | 5 | ||||||
武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 6.28% | 29,450,249 | -8,006,480 | 0 | 29,450,249 | 质押 | 13,653,749 |
天津天海同步集团有限公司 | 境内非国有法人 | 5.47% | 25,629,680 | 0 | 19,634,082 | 5,995,598 | 质押 | 25,620,000 |
冻结 | 25,629,680 | |||||||
朱雪英 | 境内自然人 | 5.35% | 25,100,515 | 0 | 0 | 25,100,515 | ||
常州信德投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.78% | 13,027,784 | 0 | 9,770,838 | 3,256,946 | ||
吕超 | 境内自然人 | 2.33% | 10,945,658 | 0 | 10,945,658 | 0 | 质押 | 10,850,000 |
冻结 | 10,945,658 | |||||||
CHENG JOAY | 境外自然人 | 2.11% | 9,876,780 | 0 | 0 | 9,876,780 | ||
营口国发高技术投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.49% | 2,290,553 | 0 | 0 | 2,290,553 | ||
邵伟 | 境内自然人 | 0.47% | 2,209,200 | 0 | 2,209,200 | |||
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3) | 无 | |||||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 就公司所知晓的范围内,公司董事、名誉董事长程上楠先生与CHENG JOAY女士为叔侄关系,程上楠先生持有信德投资63.7%的股权,吕超先生为天海集团实际控制人。 | |||||||
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
股份种类 | 数量 | |||||||
常州光洋控股有限公司 | 138,833,877 | 人民币普通股 | 138,833,877 | |||||
武汉当代科技产业集团股份有限公司 | 29,450,249 | 人民币普通股 | 29,450,249 | |||||
朱雪英 | 25,100,515 | 人民币普通股 | 25,100,515 | |||||
程上楠 | 11,461,055 | 人民币普通股 | 11,461,055 | |||||
CHENG JOAY | 9,876,780 | 人民币普通股 | 9,876,780 | |||||
天津天海同步集团有限公司 | 5,995,598 | 人民币普通股 | 5,995,598 | |||||
常州信德投资有限公司 | 3,256,946 | 人民币普通股 | 3,256,946 | |||||
营口国发高技术投资有限公司 | 2,290,553 | 人民币普通股 | 2,290,553 | |||||
邵伟 | 2,209,200 | 人民币普通股 | 2,209,200 | |||||
李辰婕 | 1,818,720 | 人民币普通股 | 1,818,720 | |||||
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10 | 就公司所知晓的范围内,公司董事、名誉董事长程上楠先生与CHENG JOAY女士为叔侄关系,程上楠先生持有信德投资63.7%的股权,吕超先生为天海集团实际控制人。 |
名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 除此之外公司未知前10名无限售流通股股东之间以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系。 |
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4) | 无 |
控股股东名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
常州光洋控股有限公司 | 陈玮 | 1987年12月02日 | 913204001372284447 | 实业项目的投资 |
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 光洋控股持有公司29.61%的股权 |
实际控制人名称 | 法定代表人/单位负责人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 主要经营业务 |
扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 陈玮 | 2019年02月01日 | 91440300MA5FGC739G | 投资管理 |
实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
新实际控制人名称 | 扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙) |
变更日期 | 2019年10月25日 |
指定网站查询索引 | www.cninfo.com.cn |
指定网站披露日期 | 2019年10月29日 |
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数(股) | 本期增持股份数量(股) | 本期减持股份数量(股) | 其他增减变动(股) | 期末持股数(股) |
李树华 | 董事 | 现任 | 男 | 48 | 2019年09月11日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
李树华 | 董事长 | 现任 | 男 | 48 | 2019年10月15日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
程上楠 | 董事 | 现任 | 男 | 72 | 2014年03月16日 | 2023年03月30日 | 45,844,218 | 0 | 0 | 0 | 45,844,218 |
程上楠 | 名誉董事长、首席顾问 | 现任 | 男 | 72 | 2019年10月15日 | 2023年03月30日 | 45,844,218 | 0 | 0 | 0 | 45,844,218 |
吴朝阳 | 董事、总经理 | 现任 | 男 | 48 | 2014年03月16日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
吴朝阳 | 董事会秘书 | 现任 | 男 | 48 | 2020年03月30日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
郑伟强 | 财务总监 | 现任 | 男 | 37 | 2019年08月24日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
郑伟强 | 董事 | 现任 | 男 | 37 | 2020年01月08日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
王懋 | 董事 | 现任 | 男 | 46 | 2020年01月08日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
郭达 | 董事 | 现任 | 男 | 26 | 2020年03月30日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
顾伟国 | 独立董事 | 现任 | 男 | 60 | 2020年 | 2023年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
01月08日 | 03月30日 | ||||||||||
童盼 | 独立董事 | 现任 | 女 | 45 | 2020年03月30日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
牛辉 | 独立董事 | 现任 | 男 | 59 | 2017年03月16日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
王开放 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 32 | 2020年01月08日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
文芳 | 监事 | 现任 | 女 | 40 | 2020年01月08日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
蒋爱辉 | 监事 | 现任 | 男 | 49 | 2020年01月08日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
张建钢 | 副总经理 | 现任 | 男 | 45 | 2020年03月30日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
黄兴华 | 副总经理 | 现任 | 男 | 41 | 2014年03月16日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
沈亚军 | 副总经理 | 现任 | 男 | 46 | 2017年03月16日 | 2023年03月30日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
翁钧 | 副总经理 | 现任 | 男 | 50 | 2018年03月03日 | 2023年03月30日 | 3,000 | 0 | 0 | 0 | 3,000 |
程上楠 | 董事长 | 离任 | 男 | 72 | 2014年03月16日 | 2019年10月12日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
CHENG XIAOSU | 董事、副董事长 | 离任 | 女 | 41 | 2014年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
张建钢 | 董事 | 离任 | 男 | 45 | 2014年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
程上柏 | 董事、财务总监 | 离任 | 男 | 68 | 2014年03月16 | 2019年02月01 | 9,876,780 | 0 | 0 | -9,876,780 | 0 |
日 | 日 | ||||||||||
吕忠诚 | 董事 | 离任 | 男 | 73 | 2017年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
王鸣 | 董事 | 离任 | 男 | 38 | 2014年03月16日 | 2020年03月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
叶钦华 | 独立董事 | 离任 | 男 | 38 | 2017年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
陈凯 | 独立董事 | 离任 | 男 | 42 | 2017年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
鄂海涛 | 独立董事 | 离任 | 男 | 55 | 2018年03月23日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
耿建新 | 独立董事 | 离任 | 男 | 65 | 2020年01月08日 | 2020年03月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
蒋爱辉 | 监事会主席 | 离任 | 男 | 49 | 2014年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
王启宝 | 监事 | 离任 | 男 | 49 | 2014年03月16日 | 2020年01月08日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
姚建萍 | 监事 | 离任 | 女 | 49 | 2017年03月16日 | 2020年01月08日 | 10,700 | 0 | 0 | 0 | 10,700 |
沈霞 | 副总经理、董事会秘书 | 离任 | 女 | 37 | 2015年02月10日 | 2020年03月16日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
张学泽 | 副总经理 | 离任 | 男 | 52 | 2018年03月03日 | 2020年01月03日 | 172,809 | 0 | 0 | 0 | 172,809 |
合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 101,751,725 | 0 | 0 | -9,876,780 | 91,874,945 |
姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
程上楠 | 董事长 | 离任 | 2019年10月12日 | 个人原因 |
CHENG XIAOSU | 董事、副董事长 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
张建钢 | 董事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
程上柏 | 董事、财务总监 | 离任 | 2019年02月01日 | 逝世 |
吕忠诚 | 董事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
王鸣 | 董事 | 任期满离任 | 2020年03月16日 | 任期届满 |
叶钦华 | 独立董事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
陈凯 | 独立董事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
鄂海涛 | 独立董事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
耿建新 | 独立董事 | 任期满离任 | 2020年03月16日 | 任期届满 |
蒋爱辉 | 监事会主席 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
王启宝 | 监事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
姚建萍 | 监事 | 离任 | 2020年01月08日 | 主动离职 |
沈霞 | 副总经理、董事会秘书 | 任期满离任 | 2020年03月16日 | 任期届满 |
张学泽 | 副总经理 | 解聘 | 2020年01月03日 | 主动辞职 |
首席风险官兼合规总监;2018年加入深圳市东方富海投资管理股份有限公司(以下简称“东方富海”),现任东方富海并购基金主管合伙人,深圳市远致富海投资管理有限公司监事会主席,2019年8月担任常州光洋控股有限公司董事、总经理;2019年9月进入常州光洋轴承股份有限公司,现任公司董事长、执行委员会主任、战略委员会委员及召集人、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员。程上楠先生,1947年生,高中学历,公司董事、名誉董事长,中国国籍,拥有香港永久居留权,高级经济师。程上楠先生1987年创办常州滚针轴承厂,从业已经30多年,现为中国轴承工业协会常务理事、江苏省轴承工业协会副理事长、《轴承工业》编委会常务编委。1994年1月至2019年10月历任常州光洋轴承股份有限公司董事长、法定代表人;2005年10月至今担任常州天宏机械制造有限公司执行董事、法定代表人;2007年12月至今担任常州光洋机械有限公司执行董事、法定代表人;2012年1月至今担任光洋(香港)商贸有限公司董事长;2015年5月至今担任常州车辆有限公司和常州佳卓特种车辆有限公司董事长、法定代表人;2018年6月至今担任常州程生控股有限公司执行董事、法定代表人。吴朝阳先生,1971 年生,中山大学管理学院 EMBA,公司董事、总经理、董事会秘书,中国国籍,无境外永久居留权、高级经济师、高级工程师。吴朝阳先生1993年进入常州滚针轴承厂工作,1994年至今常州光洋轴承股份有限公司工作,历任产品开发部技术员、产品开发部部长、副总工程师、副总经理、董事会秘书,现任公司董事、总经理、董事会秘书、执行委员会副主任、战略委员会委员;公司全资子公司天津天海同步科技有限公司董事长、法定代表人。郑伟强先生,1982年生,中央财经大学金融学硕士,北京大学光华管理学院工商管理硕士,公司董事、财务总监,中国国籍,无境外永久居留权。郑伟强先生2006年至2009年在普华永道中天会计师事务所工作,历任审计师、高级审计师;2009年至2019年8月在中国银河证券股份有限公司工作,历任高级经理、财务管理部副总经理;2015年至2019年8月兼任银河源汇投资有限公司财务负责人、投资决策委员会委员;2019年8月加入公司,现担任公司董事、财务总监、执行委员会委员。王懋先生,1973年生,硕士学历,公司董事,中国国籍,无境外永久居留权。王懋先生1995年至2003年在深圳财经学校(深圳信息职业技术学院),任讲师;2000年至2003年联合创办深圳市傲立思特管理咨询有限公司,任总经理;2003年至2004年参与创立深圳市仁仁医疗发展有限公司,任市场部经理;2004年至2008年联合创办一童数码(深圳)有限公司,任副总裁;2008年至2011年在深圳市仁仁医疗发展有限公司任副总裁;2011年至2015年联合创办玉成有限公司,任常务副总裁;2015年至今担任深圳市东方富海投资管理股份有限公司(以下简称“东方富海”)合伙人;2020年1月至今担任公司董事。郭达先生,1993年出生,本科学历,中国国籍,无境外永久居留权。郭达先生2016年7月至2017年12月进入阿基米德网络(天津)有限公司工作,任项目经理;2018年1月至2019年3月进入天津天海同步集团有限公司,任董事长助理;2019年4月至今担任天津天海同步集团有限公司投资管理部部长。顾伟国先生,1959年生,硕士研究生学历,公司独立董事,中国国籍,中共党员,无境外居留权。顾伟国先生1987年至2002年8月在中国建设银行工作,历任投资研究所副处长、信贷一部综合处处长、监察室副主任、委托代理部总经理、中间业务部总经理;2002年8月至2007年1月任中国科技证券公司副总裁;2007年1月至2019年3月在中国银河证券股份有限公司工作,历任工会主席、副总裁、总裁。曾发表多部著作荣获中国金融学会和中国投资学会二等奖,合作编写《投资信贷概论》、《国有金融资产管理》专业书籍并出版。2020年1月担任公司独立董事、薪酬与考核委员会委员及召集人、战略委员会委员、审计委员会委员。童盼女士,中国国籍,无境外永久居留权。1974年生,博士,注册会计师,会计学教授。1998年8月至2001年8月任职于联想集团审计部;2004年8月至2006年8月在中国人民财产保险股份有限公司博士后流动站从事博士后研究;2006年9月至今任职于北京工商大学,现任商学院教授;2015年取得独立董事任职资格;2015年5月至今任北京华录百纳影视股份有限公司独立董事,2016年5月至今任中国高科集团股份有限公司独立董事;2017年6月至今任中化岩土集团股份有限公司独立董事。牛辉先生,1960 年生,本科学历,公司独立董事,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师、研究员。牛辉先生1982 年进入机械部第十设计研究院工作,1982至2002年历任助理工程师、工程师及高级工程师;2002 年进入中国轴承工业协会工作,历任信息部副主任、主任,2009年至今担任中国轴承工业协会副秘书长、研究员;2018年9月至今担任江苏力星通用钢球股份有限公司独立董事。2017年3月至今担任公司独立董事,现任公司薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员。
(2)监事会人员
王开放先生,1987年生,公司监事会主席,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权,具有法律从业资格。王开放先生2013年至2018年进入兴业证券股份有限公司工作,任场外业务事业部高级经理等职务;2018年至2019年进入华润置地有限公司工作,任资本管理资深经理;2019年3月至今,就职于深圳市东方富海投资管理股份有限公司,任风险控制委员会秘书处秘书
长;2019年8月担任常州光洋控股有限公司监事。文芳女士,1979年生,公司监事,硕士学历,中国国籍,无境外永久居留权。文芳女士2004年至2005年在深圳联合产权交易所股份有限公司(原名称“深圳国际高新技术产权交易所”)工作,任公司律师,负责国有资产转让和非上市公司股权转让中的法律事务;2007年至2017年在深圳证券信息有限公司(2015年重组为深圳证券信息有限公司和深圳前海全景财经信息有限公司)工作,历任深圳市新财富杂志社有限公司研究员、高级研究员、研究部主任,专注于公司研究、行业研究和对冲基金策略研究,全面负责投行评选和证券私募投资经理评选等;2018年至今在深圳市东方富海投资管理股份有限公司工作,任研究部研究总监,负责PE行业研究、公司战略研究、基金方案设计、前瞻行业研究等。2018年11月出版《解密对冲基金组合基金》(合著)。蒋爱辉先生,1970年出生,大专学历,中国国籍,无境外永久居留权。1995年2月进入常州光洋轴承股份有限公司工作,历任公司装备部部长、销售部部长、投资规划副部长、公司监事等职,现任公司项目部部门经理。
(3)高级管理人员
吴朝阳先生,1971 年生,中山大学管理学院 EMBA,公司董事、总经理、董事会秘书,中国国籍,无境外永久居留权、高级经济师、高级工程师。吴朝阳先生1993年进入常州滚针轴承厂工作,1994年至今常州光洋轴承股份有限公司工作,历任产品开发部技术员、产品开发部部长、副总工程师、副总经理、董事会秘书,现任公司董事、总经理、董事会秘书、执行委员会副主任、战略委员会委员;公司全资子公司天津天海同步科技有限公司董事长、法定代表人。郑伟强先生,1982年生,中央财经大学金融学硕士,北京大学光华管理学院工商管理硕士,公司董事、财务总监,中国国籍,无境外永久居留权。郑伟强先生2006年至2009年在普华永道中天会计师事务所工作,历任审计师、高级审计师;2009年至2019年8月在中国银河证券股份有限公司工作,历任高级经理、财务管理部副总经理;2015年至2019年8月兼任银河源汇投资有限公司财务负责人、投资决策委员会委员;2019年8月加入公司,现担任公司董事、财务总监、执行委员会委员。张建钢先生,1974 年生,中山大学管理学院 EMBA,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权,高级经济师。张建钢先生 1995 年进入公司工作,历任装备部部长、总经理助理、董事,现任公司执行委员会委员、副总经理、生产与运营专委会主任;2018年至今担任公司全资孙公司天津天海精密锻造有限公司执行董事、法定代表人。翁钧先生,1969年生,大学学历,公司副总经理、执委会委员,中国国籍,无境外永久居留权。翁钧先生1990年至2008年在(中外合资)武汉汽车同步器齿环有限公司工作,历任技术员、技术部长、副总经理、总经理;2008年至今任天津天海精密锻造有限公司总经理;2020年1月至今任天津天海同步科技有限公司总经理。黄兴华先生,1978年生,EMBA,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权。2005年至2008年任常州光洋轴承有限公司外贸部长,2008年至2011年任佳卓(常州)机械有限公司副总经理。沈亚军先生,1973年生,专科学历,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权。沈亚军先生2008年至2011年在上海东洋电装有限公司任销售科长,2011年至2016年在爱思帝驱动(上海)有限公司任销售部长,2016年进入公司担任销售总监,现任公司副总经理,主要负责销售管理工作。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
李树华 | 常州光洋控股有限公司 | 董事、总经理 | 2019年08月19日 | 否 | |
王开放 | 常州光洋控股有限公司 | 监事 | 2019年08月19日 | 否 | |
在股东单位任职情况的说明 |
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
李树华 | 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 | 并购基金主管合伙人 | 2018年10月08日 | 是 | |
李树华 | 深圳市远致富海投资管理有限公司 | 监事会主席 | 2019年05月09日 | 否 | |
李树华 | 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 | 独立董事、审计委员会主席 | 2018年08月03日 | 是 | |
李树华 | 广州恒运企业集团股份有限公司 | 独立董事 | 2019年08月12日 | 是 | |
李树华 | 博迈科海洋工程股份有限公司 | 独立董事、审计委员会主席 | 2018年12月25日 | 是 | |
李树华 | 西安陕鼓动力股份有限公司 | 独立董事、审计委员会主席 | 2018年05月31日 | 是 | |
程上楠 | 常州程生控股有限公司 | 执行董事、法定代表人 | 2018年06月19日 | 否 | |
程上楠 | 常州车辆有限公司 | 董事长、法定代表人 | 2015年05月12日 | 否 | |
程上楠 | 常州佳卓特种车辆有限公司 | 董事长、法定代表人 | 2015年05月12日 | 否 | |
程上楠 | 光洋(香港)商贸有限公司 | 董事长 | 2012年01月05日 | 否 | |
程上楠 | 常州光洋机械有限公司 | 执行董事、法定代表人 | 2007年12月21日 | 否 | |
程上楠 | 常州天宏机械制造有限公司 | 执行董事、法定代表人 | 2005年10月25日 | 否 | |
吴朝阳 | 天津天海同步科技有限公司 | 董事长、法定代表人 | 2016年04月15日 | 否 | |
王懋 | 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 | 合伙人 | 2019年04月11日 | 是 | |
王懋 | 玉成有限公司 | 董事 | 2011年08月09日 | 否 | |
王懋 | 东莞长联新材料科技股份有限公司 | 董事 | 2017年07月28日 | 否 | |
王懋 | 广东思泉新材料股份有限公司 | 董事 | 2018年07月26日 | 否 |
王懋 | 深圳市商德先进陶瓷股份有限公司 | 董事 | 2018年02月08日 | 否 | |
王懋 | 广西惠金科技股份有限公司 | 监事 | 2018年02月14日 | 2020年02月07日 | 是 |
童盼 | 北京华录百纳影视股份有限公司 | 独立董事 | 2015年05月05日 | 是 | |
童盼 | 中国高科集团股份有限公司 | 独立董事 | 2016年05月23日 | 是 | |
童盼 | 中华岩土集团股份有限公司 | 独立董事 | 2017年06月29日 | 是 | |
张建钢 | 天津天海精密锻造有限公司 | 执行董事、法定代表人 | 2018年01月04日 | 否 | |
张建钢 | 天津天海同步科技孵化器有限公司 | 执行董事、法定代表人 | 2018年01月23日 | 否 | |
牛辉 | 江苏力星通用钢球股份有限公司 | 独立董事 | 2018年09月12日 | 是 | |
王开放 | 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 | 风控委秘书处秘书长 | 2019年03月14日 | 是 | |
文芳 | 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 | 研究总监 | 2018年01月02日 | 是 | |
蒋爱辉 | 常州光洋机械有限公司 | 监事 | 2010年09月19日 | 否 | |
蒋爱辉 | 常州天宏机械制造有限公司 | 监事 | 2010年10月21日 | 否 | |
蒋爱辉 | 常州信德投资有限公司 | 监事 | 2010年10月21日 | 否 | |
蒋爱辉 | 常州上上人力资源有限公司 | 监事 | 2010年09月20日 | 否 | |
蒋爱辉 | 天津天海同步科技有限公司 | 监事 | 2014年04月15日 | 否 | |
在其他单位任职情况的说明 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况报告期内,董事、监事、高级管理人员的薪酬包括基本工资、绩效奖金、各项津贴、职工福利费和各项保险费等,发放依据
按照《高管薪酬与绩效考核管理制度》实施。每年度董事会对薪酬与绩效考核管理制度进行完善与编制,其中年度薪酬分为基本年薪与绩效年薪两部分,基本年薪在月度工资中核算发放,绩效年薪的发放参考年终考核结果进行发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位:万元
姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
李树华 | 董事、董事长 | 男 | 48 | 现任 | 29.45 | 是 |
程上楠 | 董事、名誉董事长 | 男 | 72 | 现任 | 118.05 | 否 |
CHENG XIAOSU | 董事、副董事长 | 女 | 41 | 离任 | 62.6 | 否 |
吴朝阳 | 董事、总经理、董事会秘书 | 男 | 48 | 现任 | 100.58 | 否 |
郑伟强 | 董事、财务总监 | 男 | 37 | 现任 | 31.25 | 否 |
程上柏 | 董事、财务总监 | 男 | 68 | 离任 | 5.79 | 否 |
吕忠诚 | 董事 | 男 | 73 | 离任 | 0 | 否 |
王鸣 | 董事 | 男 | 38 | 离任 | 0 | 否 |
牛辉 | 独立董事 | 男 | 59 | 现任 | 9.72 | 否 |
叶钦华 | 独立董事 | 男 | 38 | 离任 | 9.72 | 否 |
陈凯 | 独立董事 | 男 | 42 | 离任 | 9.72 | 否 |
鄂海涛 | 独立董事 | 男 | 55 | 离任 | 9.72 | 否 |
蒋爱辉 | 监事 | 男 | 49 | 现任 | 19.93 | 否 |
王启宝 | 监事 | 男 | 49 | 离任 | 17.04 | 否 |
姚建萍 | 监事 | 女 | 49 | 离任 | 18.02 | 否 |
张建钢 | 副总经理 | 男 | 45 | 现任 | 81.01 | 否 |
沈霞 | 副总经理、董事会秘书 | 女 | 37 | 离任 | 37.76 | 否 |
黄兴华 | 副总经理 | 男 | 41 | 现任 | 78.62 | 否 |
沈亚军 | 副总经理 | 男 | 46 | 现任 | 65.7 | 否 |
张学泽 | 副总经理 | 男 | 42 | 离任 | 58.47 | 否 |
翁钧 | 副总经理 | 男 | 50 | 现任 | 115.11 | 否 |
合计 | -- | -- | -- | -- | 878.26 | -- |
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人) | 1,290 |
主要子公司在职员工的数量(人) | 1,509 |
在职员工的数量合计(人) | 2,799 |
当期领取薪酬员工总人数(人) | 2,710 |
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人) | 15 |
专业构成 | |
专业构成类别 | 专业构成人数(人) |
生产人员 | 2,193 |
销售人员 | 43 |
技术人员 | 382 |
财务人员 | 33 |
行政人员 | 148 |
合计 | 2,799 |
教育程度 | |
教育程度类别 | 数量(人) |
硕士研究生及以上 | 20 |
本科 | 265 |
专科 | 442 |
中专 | 888 |
中专以下 | 1,184 |
合计 | 2,799 |
相对应的培训计划。通过参加外训、公司内训与外聘内训的形式组织各项培训,对培训效果进行跟踪反馈,做到学有所用,为公司人才梯队建设与人才培育提供有力保障,也为员工的职业发展提供了平台与机遇。
4、劳务外包情况
√ 适用 □ 不适用
劳务外包的工时总数(小时) | 96,786.5 |
劳务外包支付的报酬总额(元) | 2,357,585.29 |
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,建立健全公司内部控制制度,不断完善公司法人治理结构,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。公司股东大会、董事会和监事会运作规范,独立董事、董事会各专门委员会各司其职,不断加强公司管理,控制防范风险,规范公司运作,提高运营效率。2019年公司共计召开2次股东大会,6次董事会,5次监事会。会议的通知、召集、召开及表决程序均符合有关法律、法规的规定。目前公司已建立了较为规范的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、执行委员会议事规则、总经理工作细则,形成了以股东大会、董事会、监事会、执委会、专委会、经理层相互协同、相互制衡的公司治理结构和治理机制,公司经营更为稳健,整体效率得到进一步提升,促进了公司持续、稳健发展。报告期内,公司治理情况符合中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务、运营体系及自主经营能力。
1、业务方面:公司拥有独立完整的运营体系、生产经营管理不依附于控股股东,公司具有独立的经营决策权,不存在与控股股东进行同业竞争、控股股东直接或间接干预公司经营运作的情形。
2、人员方面:公司建立、健全了法人治理结构,董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定,不存在违反有关法律、法规的情形,公司制订了严格的员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工制度,公司与所有员工签订了《劳动合同》,公司的劳动、人事及工资管理等方面完全独立。
3、资产方面:公司资产产权明晰,拥有独立于控股股东的生产经营、办公场所、机械车辆设备、配套设施,且完整拥有商标、专利、非专利技术以及土地使用权和房屋所有权等无形资产,不存在控股股东或其关联方占用公司资产的情况。
4、机构方面:公司设有健全的组织架构,股东大会、董事会、监事会及董事会下设专业委员会、执行委员会、专门委员会等决策监督机构均独立运作,各职能部门的运作不受控股股东、其他有关部门、单位或个人的干预,不存在混合经营的情况。
5、财务方面:公司设置独立的财务部门、配备专职财务负责人和工作人员,具有独立的会计核算和财务管理体系。开立了独立的银行帐户,建立了财务管理制度,公司独立进行财务决策,独立纳税,不存在控股股东及其关联方占用公司资金、公司为控股股东及其关联方提供担保的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
2018年度股东大会 | 年度股东大会 | 50.30% | 2019年05月16日 | 2019年05月17日 | 公告编号:(2019)039号 |
2019年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 42.29% | 2019年09月11日 | 2019年09月12日 | 公告编号:(2019)065号 |
独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
牛辉 | 6 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
叶钦华 | 6 | 1 | 4 | 1 | 0 | 否 | 1 |
陈凯 | 6 | 2 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
鄂海涛 | 6 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
境变化对公司造成的影响,以现场或通讯方式参加了2019年公司召开的董事会,认真审议各项议案,客观地发表自己的看法及观点,对公司的重大决策及重大经营活动进行有效监督并提供专业性意见,对重要事项均发表独立意见,保障了公司和全体股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
一、战略委员会
公司董事会战略委员会认真听取经营层的工作汇报,对公司2019年度经营情况进行了总结,充分利用专业知识对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
二、审计委员会
审计委员会指导和监督公司内部控制制度的执行,定期召开审计委员会工作会议,审阅公司审计部的内部审计计划,听取审计部的审计工作汇报,重点对公司财务报告、募集资金使用情况、定期报告、内部审计部门的工作计划及总结等事项进行审议,勤勉尽责充分发挥了专业职能和监督作用,切实维护公司及全体股东的共同利益。
三、薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会讨论审议了公司2019年度董事、监事及高级管理人员薪酬情况等相关事项,形成了相关决议并提交公司董事会审议,认为公司董监高的薪酬标准和年度薪酬发放额的确定符合公司薪酬管理制度的规定。
四、提名委员会
提名委员会按照《董事会提名委员会实施细则》履行职责,与现任的董事、高级管理人员积极沟通,认为公司现有董事会人员结构合理,高管团队具有较为丰富的行业和管理经验,能够胜任各自的工作,切实发挥了专业职能,为公司决策提供建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
报告期内,公司建立健全《高管薪酬与绩效考核管理制度》,高级管理人员由董事会聘任,对董事会负责,落实董事会下达的经营指标;董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、年度责任目标完成情况等进行年终考评,制定薪酬方案由公司董事会审议。报告期内,公司根据相关法律、法规对高级管理人员进行约束与规范,根据绩效考核管理制度对高级管理人员进行目标达成考核,其工作绩效与其收入直接挂钩。公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会相关决议,在董事会的正确指导下积极调整经营思路,优化产品结构,不断加强内部管理,促进公司持续稳健发展。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 | 2020年04月28日 |
内部控制评价报告全文披露索引 | 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) | |
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
缺陷认定标准 | ||
类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
定性标准 | 重大缺陷的迹象包括:董事、监事和高层管理人员滥用职权,发生贪污、受贿、挪用公款等舞弊行为;公司因发现以前年度存在重大会计差错、更正已上报或披露的财务报告;公司审计委员会和内部审计机构对内部控制监督无效;外部审计师发现当期财务报告存在重大错报,且内部控制运行未能发现该错报。重要缺陷的迹象包括:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。重大缺陷:该缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标。重要缺陷:该缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标。一般缺陷:该缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。 |
定量标准 | 定量标准以利润总额、资产总额作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的,以利润总额衡量。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以资产总额指标衡量。重大缺陷:该缺陷单独或连同其它缺陷可能导致的财务报告错报金额等于或超过利润总额的10%,或等于或超过资产总额的3%。重要缺陷: 该缺陷单独或连同其它缺陷可能导致的财务报告错报金额等于或超过利润总额的5%但小于10%,或等于或超过资产总额的1%但小于3%。一般缺陷: 该缺陷单独或连同其它缺陷可能导致的财务报告错报金额小于利润总额的5%,或小于资产总额的1%。 | 非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 |
财务报告重大缺陷数量(个) | 0 | |
非财务报告重大缺陷数量(个) | 0 |
财务报告重要缺陷数量(个) | 0 |
非财务报告重要缺陷数量(个) | 0 |
内部控制审计报告中的审议意见段 | |
我们认为,光洋股份公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 | |
内控审计报告披露情况 | 披露 |
内部控制审计报告全文披露日期 | 2020年04月28日 |
内部控制审计报告全文披露索引 | 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) |
内控审计报告意见类型 | 标准无保留意见 |
非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
第十一节公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
审计报告签署日期 | 2020年04月24日 |
审计机构名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) |
审计报告文号 | XYZH/2020BJA80127 |
注册会计师姓名 | 王勇、陈军 |
1. 收入确认 | |
关键审计事项 | 审计中的应对 |
如贵公司合并财务报表附注四、24;六、32所述,光洋股份2019年度营业收入金额人民币130,948.91万元,比上年度减少人民币4,532.03万元,减幅约3.35%。 由于收入是影响光洋股份净利润的关键因素之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,对财务报表存在重大影响,因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 | 我们执行的主要审计程序: 了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性; 结合业务类型对收入以及毛利情况执行分析性复核,询问管理层关于新增业务的商业实质; 选取样本检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售合同、客户验收单据等,对与收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评价,进而评价公司的收入确认政策是否符合企业会计准则的规定,并采用一致的会计处理方法。 选取样本采用积极式函证的方式向客户进行函证,以确定收入的发生和完整性; 对重大客户进行背景调查和访谈等,检查相关业务的真实性及交易合理性。 |
2.存货跌价准备计提 |
关键审计事项 | 审计中的应对 |
如贵公司合并财务报表附注四、13;六、7所述,截止2019年12月31日光洋股份存货账面原值为人民币32,511.50万元,存货跌价准备金额为人民币3,160.11万元,存货账面净值为人民币29,351.39万元, 占合并财务报表资产总额的13.53%。 公司管理层于资产负债表日将每项存货成本与可变现净值逐一进行比较,按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。存货可变现净值的确定,要求管理层对存货的售价,至完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费的金额进行估计计算。在此过程中,管理层需要作出重大判断和估计,因此,我们将存货跌价准备计提识别为关键审计事项。 | 我们执行的主要审计程序: 了解管理层存货跌价准备计提流程,评估并测试与存货跌价准备测算相关的内部控制; 根据存货历史收发存情况,对存货库龄的合理性进行分析性复核; 获取并评价管理层对于存货跌价准备的计提方法、相关假设及参数,判断假设及参数是否合理,分析存货跌价准备测算的合理性; 取得并复核管理层编制的存货跌价准备计算表; 执行存货监盘程序,检查存货的数量、状况等,观察是否存在滞销、变质、损毁等迹象的存货; 检查存货跌价准备相关信息在财务报告中的列报和披露。 |
监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师: 王勇(项目合伙人)中国注册会计师: 陈军中国 北京 二〇二〇年四月二十四日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:元
1、合并资产负债表
编制单位:常州光洋轴承股份有限公司
2019年12月31日
单位:元
项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
流动资产: | ||
货币资金 | 135,597,576.39 | 208,088,739.83 |
结算备付金 | ||
拆出资金 | ||
交易性金融资产 | ||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
衍生金融资产 | ||
应收票据 | 184,712,873.86 | 124,303,265.71 |
应收账款 | 378,890,453.14 | 349,572,555.86 |
应收款项融资 | 60,089,422.92 | |
预付款项 | 20,817,843.61 | 33,794,362.71 |
应收保费 | ||
应收分保账款 | ||
应收分保合同准备金 | ||
其他应收款 | 4,548,478.95 | 5,851,660.34 |
其中:应收利息 | ||
应收股利 | ||
买入返售金融资产 | ||
存货 | 293,513,907.08 | 306,808,667.15 |
合同资产 | ||
持有待售资产 | ||
一年内到期的非流动资产 | ||
其他流动资产 | 20,770,998.15 | 4,544,297.85 |
流动资产合计 | 1,098,941,554.10 | 1,032,963,549.45 |
非流动资产: | ||
发放贷款和垫款 | ||
债权投资 | ||
可供出售金融资产 | 6,750,000.00 | |
其他债权投资 | ||
持有至到期投资 | ||
长期应收款 | ||
长期股权投资 | 0.00 | 1,740,463.74 |
其他权益工具投资 | 11,312,475.00 | |
其他非流动金融资产 | ||
投资性房地产 | 0.00 | |
固定资产 | 914,184,060.63 | 974,327,715.02 |
在建工程 | 10,637,716.14 | 23,236,203.41 |
生产性生物资产 | ||
油气资产 | ||
使用权资产 | ||
无形资产 | 117,013,277.47 | 123,468,288.86 |
开发支出 | ||
商誉 | ||
长期待摊费用 | 1,145,528.11 | 704,157.94 |
递延所得税资产 | 16,809,159.41 | 14,686,346.29 |
其他非流动资产 | ||
非流动资产合计 | 1,071,102,216.76 | 1,144,913,175.26 |
资产总计 | 2,170,043,770.86 | 2,177,876,724.71 |
流动负债: |
短期借款 | 200,000,000.00 | 270,000,000.00 |
向中央银行借款 | ||
拆入资金 | ||
交易性金融负债 | ||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
衍生金融负债 | ||
应付票据 | 17,965,280.44 | 86,080,593.50 |
应付账款 | 384,631,708.19 | 266,588,391.33 |
预收款项 | 2,219,355.65 | 2,567,099.80 |
合同负债 | ||
卖出回购金融资产款 | ||
吸收存款及同业存放 | ||
代理买卖证券款 | ||
代理承销证券款 | ||
应付职工薪酬 | 27,512,505.03 | 23,195,050.20 |
应交税费 | 6,048,506.62 | 6,097,267.36 |
其他应付款 | 10,148,519.48 | 10,000,464.70 |
其中:应付利息 | ||
应付股利 | ||
应付手续费及佣金 | ||
应付分保账款 | ||
持有待售负债 | ||
一年内到期的非流动负债 | 26,920,699.02 | 19,421,660.30 |
其他流动负债 | ||
流动负债合计 | 675,446,574.43 | 683,950,527.19 |
非流动负债: | ||
保险合同准备金 | ||
长期借款 | 0.00 | |
应付债券 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | ||
长期应付款 | 15,825,107.23 | 32,803,449.27 |
长期应付职工薪酬 | ||
预计负债 | ||
递延收益 | 56,168,703.07 | 50,800,270.41 |
递延所得税负债 | ||
其他非流动负债 | ||
非流动负债合计 | 71,993,810.30 | 83,603,719.68 |
负债合计 | 747,440,384.73 | 767,554,246.87 |
所有者权益: | ||
股本 | 468,861,076.00 | 468,861,076.00 |
其他权益工具 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 750,774,515.40 | 750,774,515.40 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | 819,726.84 | 68,609.13 |
专项储备 | ||
盈余公积 | 34,741,579.35 | 33,588,600.29 |
一般风险准备 | ||
未分配利润 | 167,406,488.54 | 157,029,677.02 |
归属于母公司所有者权益合计 | 1,422,603,386.13 | 1,410,322,477.84 |
少数股东权益 | ||
所有者权益合计 | 1,422,603,386.13 | 1,410,322,477.84 |
负债和所有者权益总计 | 2,170,043,770.86 | 2,177,876,724.71 |
项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
流动资产: | ||
货币资金 | 63,285,719.12 | 88,471,240.14 |
交易性金融资产 | ||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
衍生金融资产 |
应收票据 | 102,045,312.39 | 113,746,105.92 |
应收账款 | 195,160,371.68 | 182,922,046.11 |
应收款项融资 | 59,328,058.92 | |
预付款项 | 30,467,191.23 | 14,089,480.19 |
其他应收款 | 251,952,392.99 | 216,844,678.82 |
其中:应收利息 | ||
应收股利 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
存货 | 179,138,190.00 | 176,504,091.15 |
合同资产 | ||
持有待售资产 | ||
一年内到期的非流动资产 | ||
其他流动资产 | 20,166,992.00 | 1,396,809.76 |
流动资产合计 | 901,544,228.33 | 793,974,452.09 |
非流动资产: | ||
债权投资 | ||
可供出售金融资产 | 3,000,000.00 | |
其他债权投资 | ||
持有至到期投资 | ||
长期应收款 | ||
长期股权投资 | 580,706,601.97 | 578,706,601.97 |
其他权益工具投资 | 7,000,000.00 | |
其他非流动金融资产 | ||
投资性房地产 | ||
固定资产 | 352,236,556.98 | 378,548,408.68 |
在建工程 | 5,158,721.15 | 11,620,673.41 |
生产性生物资产 | ||
油气资产 | ||
使用权资产 | ||
无形资产 | 25,709,343.80 | 26,868,224.21 |
开发支出 | ||
商誉 | ||
长期待摊费用 | 988,984.57 | 569,088.30 |
递延所得税资产 | 18,876,992.77 | 17,603,735.85 |
其他非流动资产 |
非流动资产合计 | 990,677,201.24 | 1,016,916,732.42 |
资产总计 | 1,892,221,429.57 | 1,810,891,184.51 |
流动负债: | ||
短期借款 | 190,000,000.00 | 200,000,000.00 |
交易性金融负债 | ||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
衍生金融负债 | ||
应付票据 | 17,965,280.44 | 43,689,025.76 |
应付账款 | 203,127,557.59 | 114,815,578.24 |
预收款项 | 1,446,063.80 | 571,427.11 |
合同负债 | ||
应付职工薪酬 | 14,763,793.70 | 11,794,595.00 |
应交税费 | 1,676,673.32 | 628,291.34 |
其他应付款 | 2,791,263.75 | 930,173.34 |
其中:应付利息 | ||
应付股利 | ||
持有待售负债 | ||
一年内到期的非流动负债 | ||
其他流动负债 | ||
流动负债合计 | 431,770,632.60 | 372,429,090.79 |
非流动负债: | ||
长期借款 | ||
应付债券 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | ||
长期应付款 | ||
长期应付职工薪酬 | ||
预计负债 | ||
递延收益 | 25,802,935.71 | 23,372,623.81 |
递延所得税负债 | ||
其他非流动负债 | ||
非流动负债合计 | 25,802,935.71 | 23,372,623.81 |
负债合计 | 457,573,568.31 | 395,801,714.60 |
所有者权益: | ||
股本 | 468,861,076.00 | 468,861,076.00 |
其他权益工具 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 759,046,499.04 | 759,046,499.04 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | ||
专项储备 | ||
盈余公积 | 33,554,664.85 | 32,788,902.92 |
未分配利润 | 173,185,621.37 | 154,392,991.95 |
所有者权益合计 | 1,434,647,861.26 | 1,415,089,469.91 |
负债和所有者权益总计 | 1,892,221,429.57 | 1,810,891,184.51 |
项目 | 2019年度 | 2018年度 |
一、营业总收入 | 1,309,489,076.36 | 1,354,809,410.78 |
其中:营业收入 | 1,309,489,076.36 | 1,354,809,410.78 |
利息收入 | ||
已赚保费 | ||
手续费及佣金收入 | ||
二、营业总成本 | 1,300,116,259.23 | 1,356,552,151.28 |
其中:营业成本 | 1,061,399,839.86 | 1,079,694,753.35 |
利息支出 | ||
手续费及佣金支出 | ||
退保金 | ||
赔付支出净额 | ||
提取保险责任合同准备金净额 | ||
保单红利支出 | ||
分保费用 | ||
税金及附加 | 16,086,438.47 | 13,350,110.61 |
销售费用 | 37,707,075.06 | 42,612,432.46 |
管理费用 | 118,755,531.04 | 133,570,296.15 |
研发费用 | 54,017,642.66 | 63,243,833.17 |
财务费用 | 12,149,732.14 | 24,080,725.54 |
其中:利息费用 | 14,970,783.06 | 25,733,825.02 |
利息收入 | 1,186,389.03 | 1,543,377.27 |
加:其他收益 | 10,551,991.56 | 6,270,283.11 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 542,576.17 | -101,622.30 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
汇兑收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | ||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -3,757,163.36 | |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | -6,345,275.87 | -100,994,389.05 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 1,005,394.44 | 3,796,485.74 |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 11,370,340.07 | -92,771,983.00 |
加:营业外收入 | 2,425,865.55 | 5,019,043.99 |
减:营业外支出 | 1,685,919.05 | 2,749,491.11 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 12,110,286.57 | -90,502,430.12 |
减:所得税费用 | 580,495.99 | -98,867.48 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
(二)按所有权归属分类 |
1.归属于母公司所有者的净利润 | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 |
2.少数股东损益 | ||
六、其他综合收益的税后净额 | 751,117.71 | 559,186.26 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 751,117.71 | 559,186.26 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | 562,475.00 | |
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | 562,475.00 | |
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 188,642.71 | 559,186.26 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
6.其他债权投资信用减值准备 | ||
7.现金流量套期储备 | ||
8.外币财务报表折算差额 | 188,642.71 | 559,186.26 |
9.其他 | ||
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
七、综合收益总额 | 12,280,908.29 | -89,844,376.38 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 12,280,908.29 | -89,844,376.38 |
归属于少数股东的综合收益总额 | ||
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | 0.0246 | -0.1924 |
(二)稀释每股收益 | 0.0246 | -0.2139 |
项目 | 2019年度 | 2018年度 |
一、营业收入 | 590,121,331.41 | 594,624,394.18 |
减:营业成本 | 461,917,859.55 | 475,988,865.46 |
税金及附加 | 6,619,515.16 | 4,511,861.54 |
销售费用 | 26,016,286.77 | 29,307,315.18 |
管理费用 | 54,454,829.40 | 59,158,160.85 |
研发费用 | 21,638,978.88 | 26,499,542.92 |
财务费用 | -2,972,122.14 | -2,215,487.29 |
其中:利息费用 | 8,280,377.29 | 7,736,303.71 |
利息收入 | 10,579,034.47 | 9,702,734.30 |
加:其他收益 | 690,269.62 | 272,842.86 |
投资收益(损失以“-”号填列) | ||
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | ||
信用减值损失(损失以“-”号填列) | -1,364,138.68 | |
资产减值损失(损失以“-”号填列) | -5,214,568.57 | -80,004,949.19 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 988,491.89 | -10,819.31 |
二、营业利润(亏损以“-”号填列) | 17,546,038.05 | -78,368,790.12 |
加:营业外收入 | 790,217.38 | 1,712,060.55 |
减:营业外支出 | 51,121.00 | 322,838.35 |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 18,285,134.43 | -76,979,567.92 |
减:所得税费用 | -1,273,256.92 | -10,274,237.77 |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 19,558,391.35 | -66,705,330.15 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 19,558,391.35 | -66,705,330.15 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
五、其他综合收益的税后净额 | ||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
6.其他债权投资信用减值 |
准备 | ||
7.现金流量套期储备 | ||
8.外币财务报表折算差额 | ||
9.其他 | ||
六、综合收益总额 | 19,558,391.35 | -66,705,330.15 |
七、每股收益: | ||
(一)基本每股收益 | ||
(二)稀释每股收益 |
项目 | 2019年度 | 2018年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 775,815,194.67 | 858,581,511.88 |
客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
向中央银行借款净增加额 | ||
向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
收到原保险合同保费取得的现金 | ||
收到再保业务现金净额 | ||
保户储金及投资款净增加额 | ||
收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
拆入资金净增加额 | ||
回购业务资金净增加额 | ||
代理买卖证券收到的现金净额 | ||
收到的税费返还 | 649,159.25 | 4,064,932.19 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 26,293,879.03 | 26,911,418.00 |
经营活动现金流入小计 | 802,758,232.95 | 889,557,862.07 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 346,504,063.95 | 268,458,287.45 |
客户贷款及垫款净增加额 | ||
存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
拆出资金净增加额 |
支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
支付保单红利的现金 | ||
支付给职工以及为职工支付的现金 | 261,193,488.39 | 306,362,036.77 |
支付的各项税费 | 66,359,689.67 | 73,544,833.82 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 47,339,736.26 | 62,210,296.57 |
经营活动现金流出小计 | 721,396,978.27 | 710,575,454.61 |
经营活动产生的现金流量净额 | 81,361,254.68 | 178,982,407.46 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 2,719,583.98 | 2,060,000.00 |
取得投资收益收到的现金 | 600,000.00 | -256,400.00 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 355,483.38 | 6,495,163.52 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | 50,853,424.65 | |
投资活动现金流入小计 | 3,675,067.36 | 59,152,188.17 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,721,603.59 | 74,467,790.89 |
投资支付的现金 | 4,000,000.00 | 3,750,000.00 |
质押贷款净增加额 | ||
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
投资活动现金流出小计 | 45,721,603.59 | 98,217,790.89 |
投资活动产生的现金流量净额 | -42,046,536.23 | -39,065,602.72 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | ||
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
取得借款收到的现金 | 200,000,000.00 | 300,000,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 81,812,484.43 | 63,164,700.99 |
筹资活动现金流入小计 | 281,812,484.43 | 363,164,700.99 |
偿还债务支付的现金 | 270,000,000.00 | 370,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 11,839,529.41 | 22,186,743.40 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
支付其他与筹资活动有关的现金 | 77,620,541.07 | 107,985,770.12 |
筹资活动现金流出小计 | 359,460,070.48 | 500,172,513.52 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -77,647,586.05 | -137,007,812.53 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,442,746.73 | 1,968,762.32 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -36,890,120.87 | 4,877,754.53 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 162,920,326.08 | 158,042,571.55 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 126,030,205.21 | 162,920,326.08 |
项目 | 2019年度 | 2018年度 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 403,800,155.94 | 358,667,451.54 |
收到的税费返还 | 172,926.12 | 2,108,241.41 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 194,920,534.78 | 6,101,043.75 |
经营活动现金流入小计 | 598,893,616.84 | 366,876,736.70 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 192,532,018.32 | 169,676,434.74 |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 115,717,187.00 | 124,723,270.85 |
支付的各项税费 | 26,153,978.33 | 25,552,364.34 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 211,740,869.30 | 25,905,006.23 |
经营活动现金流出小计 | 546,144,052.95 | 345,857,076.16 |
经营活动产生的现金流量净额 | 52,749,563.89 | 21,019,660.54 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | ||
取得投资收益收到的现金 | ||
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 337,477.06 | 131,453.52 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | 50,853,424.65 | |
投资活动现金流入小计 | 337,477.06 | 50,984,878.17 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,490,124.75 | 52,006,722.30 |
投资支付的现金 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
投资活动现金流出小计 | 36,490,124.75 | 78,006,722.30 |
投资活动产生的现金流量净额 | -36,152,647.69 | -27,021,844.13 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | ||
取得借款收到的现金 | 190,000,000.00 | 200,000,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 73,123,565.48 | 102,830,905.10 |
筹资活动现金流入小计 | 263,123,565.48 | 302,830,905.10 |
偿还债务支付的现金 | 200,000,000.00 | 160,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 9,728,388.29 | 16,347,239.05 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 96,024,226.49 | 141,979,632.56 |
筹资活动现金流出小计 | 305,752,614.78 | 318,326,871.61 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -42,629,049.30 | -15,495,966.51 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 568,967.86 | 790,373.34 |
五、现金及现金等价物净增加额 | -25,463,165.24 | -20,707,776.76 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 79,756,929.37 | 100,464,706.13 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 54,293,764.13 | 79,756,929.37 |
项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
一、上年期末余额 | 468,861,076.00 | 750,774,515.40 | 68,609.13 | 33,588,600.29 | 157,029,677.02 | 1,410,322,477.84 | 1,410,322,477.84 |
加:会计政策变更 | |||||||||||||||
前期差错更正 | |||||||||||||||
同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||
二、本年期初余额 | 468,861,076.00 | 750,774,515.40 | 68,609.13 | 33,588,600.29 | 157,029,677.02 | 1,410,322,477.84 | 1,410,322,477.84 | ||||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | 751,117.71 | 1,152,979.06 | 10,376,811.52 | 12,280,908.29 | 12,280,908.29 | ||||||||||
(一)综合收益总额 | 751,117.71 | 11,529,790.58 | 12,280,908.29 | 12,280,908.29 | |||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(三)利润分配 | 1,152,979.06 | -1,152,979.06 | |||||||||||||
1.提取盈余公积 | 1,152,979.06 | -1,152,979.06 | |||||||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 |
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
6.其他 | |||||||||||||||
(五)专项储备 | |||||||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||||||
(六)其他 | |||||||||||||||
四、本期期末余额 | 468,861,076.00 | 750,774,515.40 | 819,726.84 | 34,741,579.35 | 167,406,488.54 | 1,422,603,386.13 | 1,422,603,386.13 |
项目 | 2018年年度 | ||||||||||||||
归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
一、上年期末余额 | 469,469,960.00 | 750,016,235.55 | 608,884.00 | -490,577.13 | 33,588,600.29 | 256,810,439.85 | 1,508,785,774.56 | 1,508,785,774.56 | |||||||
加:会计政策变更 | |||||||||||||||
前期差错更正 | |||||||||||||||
同一控制下企业合 |
并 | |||||||||||||||
其他 | |||||||||||||||
二、本年期初余额 | 469,469,960.00 | 750,016,235.55 | 608,884.00 | -490,577.13 | 33,588,600.29 | 256,810,439.85 | 1,508,785,774.56 | 1,508,785,774.56 | |||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | 559,186.26 | -99,780,762.83 | -98,463,296.72 | -98,463,296.72 | ||||||||
(一)综合收益总额 | 559,186.26 | -90,403,562.64 | -89,844,376.38 | -89,844,376.38 | |||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(三)利润分配 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | ||||||||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||||||||
3.对所有者(或股东)的分配 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | ||||||||||||
4.其他 | |||||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | 758,279.85 | 758,279.85 | ||||||||||
1.资本公积转增资本(或股 |
本) | |||||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
6.其他 | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | 758,279.85 | 758,279.85 | ||||||||||
(五)专项储备 | |||||||||||||||
1.本期提取 | |||||||||||||||
2.本期使用 | |||||||||||||||
(六)其他 | |||||||||||||||
四、本期期末余额 | 468,861,076.00 | 750,774,515.40 | 68,609.13 | 33,588,600.29 | 157,029,677.02 | 1,410,322,477.84 | 1,410,322,477.84 |
项目 | 2019年度 | |||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
一、上年期末余额 | 468,861,076.00 | 759,046,499.04 | 32,788,902.92 | 154,392,991.95 | 1,415,089,469.91 | |||||||
加:会计政策变更 | ||||||||||||
前期差错更正 | ||||||||||||
其他 |
二、本年期初余额 | 468,861,076.00 | 759,046,499.04 | 32,788,902.92 | 154,392,991.95 | 1,415,089,469.91 | |||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | 765,761.93 | 18,792,629.42 | 19,558,391.35 | |||||||||
(一)综合收益总额 | 19,558,391.35 | 19,558,391.35 | ||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | ||||||||||||
2.其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
4.其他 | ||||||||||||
(三)利润分配 | 765,761.93 | -765,761.93 | ||||||||||
1.提取盈余公积 | 765,761.93 | -795,761.93 | ||||||||||
2.对所有者(或股东)的分配 | ||||||||||||
3.其他 | ||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | ||||||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 |
5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
6.其他 | ||||||||||||
(五)专项储备 | ||||||||||||
1.本期提取 | ||||||||||||
2.本期使用 | ||||||||||||
(六)其他 | ||||||||||||
四、本期期末余额 | 468,861,076.00 | 759,046,499.04 | 33,554,664.85 | 173,185,621.37 | 1,434,647,861.26 |
项目 | 2018年年度 | |||||||||||
股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减:库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
一、上年期末余额 | 469,469,960.00 | 758,288,219.19 | 608,884.00 | 32,788,902.92 | 230,475,522.29 | 1,490,413,720.40 | ||||||
加:会计政策变更 | ||||||||||||
前期差错更正 | ||||||||||||
其他 | ||||||||||||
二、本年期初余额 | 469,469,960.00 | 758,288,219.19 | 608,884.00 | 32,788,902.92 | 230,475,522.29 | 1,490,413,720.40 | ||||||
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | -76,082,530.34 | -75,324,250.49 | |||||||
(一)综合收益总额 | -66,705,330.15 | -66,705,330.15 | ||||||||||
(二)所有者投入和减少资本 | ||||||||||||
1.所有者投入的普通股 | ||||||||||||
2.其他权益工 |
具持有者投入资本 | ||||||||||||
3.股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
4.其他 | ||||||||||||
(三)利润分配 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | ||||||||||
1.提取盈余公积 | ||||||||||||
2.对所有者(或股东)的分配 | -9,377,200.19 | -9,377,200.19 | ||||||||||
3.其他 | ||||||||||||
(四)所有者权益内部结转 | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | 758,279.85 | ||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
5.其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
6.其他 | -608,884.00 | 758,279.85 | -608,884.00 | 758,279.85 | ||||||||
(五)专项储备 | ||||||||||||
1.本期提取 | ||||||||||||
2.本期使用 | ||||||||||||
(六)其他 | ||||||||||||
四、本期期末余额 | 468,861,076.00 | 759,046,499.04 | 32,788,902.92 | 154,392,991.95 | 1,415,089,469.91 |
三、公司基本情况
常州光洋轴承股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“光洋股份”)前身为常州市光洋轴承公司,是经常州高新技术产业开发区经济体制改革办公室批准,由程上楠、朱雪英、程上柏等21名自然人共同出资,于1994年1月8日成立的股份合作制企业,成立时注册资金30万元。根据公司2013年12月19日2013年第二次临时股东大会决议和修改后的章程规定,经中国证券监督管理委员会《关于核准常州光洋轴承股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2013]1662号)核准,公司首次公开发行股票于2014年1月21日在深圳证券交易所挂牌上市,股票代码002708。2019年6月17日,光洋控股的股东程上楠、程锦苏(JOAY CHENG)、朱雪英与深圳市东方富海投资管理股份有限公司及其关联方深圳富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)、深圳市东方富海创业投资管理有限公司签署了《股权转让协议》,以12亿人民币的价格转让持有的光洋股份138,833,877股股份(占上市公司总股份的29.61%),2019年8月20日在巨潮资讯网上披露了《关于控股股东股权转让完成工商变更登记暨公司实际控制人发生变更的公告》,实际控制人变更为扬州富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙)(曾用名深圳富海光洋股权投资基金合伙企业(有限合伙))。目前公司注册地址:常州新北区汉江路52号,法定代表人:李树华。公司统一社会信用代码91320400250847503H。本公司属机械制造行业,经营范围主要为:轴承、汽车配件、金属加工机械、工具、模具、机械零部件的制造,销售;汽车的销售;轴承的技术咨询、技术服务;自营和代理各类商品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。经营范围中涉及专项审批的,需办理专项审批后方可经营。本公司合并财务报表范围包括常州天宏机械制造有限公司、常州光洋机械有限公司、光洋(香港)商贸有限公司、光洋(上海)投资有限公司及天津天海同步科技有限公司(以下简称“天海同步”)。详见本附注 “九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息
2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。
3、营业周期
本公司营业周期以12个月作为资产和负债的流动性划分标准的。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益 。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
(1) 外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。
(2) 外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。10、金融工具金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
(1) 金融资产
1) 金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。本公司在改变管理金融资产的业务模式时,对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转移,本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。
(2) 金融负债
1) 金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外,本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
2) 金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
(3) 权益工具
权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行的金融工具同时满足下列条件的,符合权益工具的定义,应当将该金融工具分类为权益工具:
1)该金融工具应当不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;2)将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具
(4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金
融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。
(5) 金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
(6) 金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具:(1)如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。(2)如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。本公司对金融工具进行分类时,考虑了公司成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果公司作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本公司计入当期损益。金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动。
(7) 金融工具的减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、财务担保合同及《企业会计准则第14号——收入》定义的合同资产等,以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。本公司在确定金融工具具有较低的信用风险和始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备的应收款项、租赁应收款、合同资产,本公司无需就金融工具初始确认时的信用风险与资产负债表日的信用风险进行比较分析。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司不用与其初始确认时的信用风险进行比较,而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分(包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况)的应收款项和合同资产,始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损
失准备;对包含重大融资成分的应收款项、合同资产和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
11、应收票据
本公司基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征,将其划分为不同组合,并确定预期信用损失会计估计政策:
组合分类 | 确定组合的依据 | 计提方法 |
银行承兑汇票组合 | 承兑人为银行类金融机构 | 本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险,不会因银行违约而产生重大损失。 |
商业承兑汇票组合 | 承兑人为财务公司等非银行类金融机构或企业单位 | 本公司按照整个存续期预期信用损失计量应收商业承兑汇票的坏账准备。 |
项目 | 计提方法 |
账龄组合 | 根据以前年度的实际信用损失,并考虑本年的前瞻性信息,确定各账龄段的预期信用损失率计算计提。 |
控股股东合并范围内关联方组合 | 本公司认为控股股东合并范围内关联方同受控股股东控制,应收账款均可收回,因此无需计提预期信用损失。 |
账龄 | 预期信用损失率 |
1年以内 | 5% |
1-2年 | 20% |
2-3年 | 50% |
3年以上 | 100% |
13、应收款项融资
金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将持有的应收款项,以贴现或背书等形式转让,且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的,其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售,按照金融工具准则的相关规定,将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本公司将其他应收款发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的其他应收款减值有不同的会计处理方法:
1) 信用风险自初始确认后未显著增加(第一阶段)。
对于处该阶段的金融工具,企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计量损失准备。本公司以账龄作为信用风险特征对其他应收款进行分组并以组合为基础计量,相当于未来12个月的预期信用损失。
2) 信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生减值 (第二阶段)。
对于处该阶段的金融工具,企业应当按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
3) 初始确认后发生信用减值(第三阶段)。
对于处该阶段的金融工具,企业应当按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
15、存货
本公司存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。包装物、低值易耗品采用一次转销法进行摊销,其中刀具采用五五摊销法进行摊销。生产成本的归集和结转方法:公司经营业务主要为生产和销售各类汽车零配件产品,按照工业企业成本核算流程进行成本的归集和分配。期末存货计价原则及存货跌价准备确认标准和计提方法:期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价;期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。存货可变现净值确定方法:库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算;企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
16、长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。
持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的,为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;通过非货币性资产交换取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定;通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定。本公司对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
17、固定资产
(1)确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租(不包括出租的房屋建筑物)或经营管理而持有的,使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。固定资产包括房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备及电子设备等。除已提足折旧仍继续使用的固定资产外,公司对所有固定资产计提折旧。固定资产包括房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备及电子设备等。固定资产采用平均年限法计提折旧。
(2)折旧方法
类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
房屋建筑物 | 年限平均法 | 20年 | 5% | 4.75% |
通用设备 | 年限平均法 | 10年 | 5% | 9.5% |
专用设备 | 年限平均法 | 10年 | 5% | 9.5% |
运输设备 | 年限平均法 | 4年 | 5% | 23.75% |
电子设备 | 年限平均法 | 3年 | 5% | 31.67% |
20、无形资产
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本;对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产,在对被购买方资产进行初始确认时,按公允价值确认为无形资产。土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销; 本公司专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。
(2)内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。自行研究开发的无形资产,其研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;其开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为资产:
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
(3) 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
21、长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对子公司、合营企业和联营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本公司将进行减值测试,对商誉和受益年限不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每期末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。出现减值的迹象如下:
(1) 资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;
(2) 企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;
(3) 市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;
(4) 有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;
(5) 资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;
(6) 企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润
(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
(7) 其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
22、长期待摊费用
本公司长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
23、职工薪酬
(1)短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费,医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金,工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤,短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。本公司在职工提供服务的会计期间,将应付的短期薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的收益对象计入相关资产成本。
(2)离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括养老保险、年金、失业保险、其他离职后福利等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3)辞退福利的会计处理方法
辞退福利,是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的负债,并计入当期损益:1)本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。2)本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。
24、预计负债
当与未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本公司将其确认为负债:该义务是本公司承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用。 于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。对过去的交易或事项形成的潜在义务,其存在需通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实;或过去的交易或者事项形成的现时义务,履行该义务不是很可能导致经济利益流出本公司或该义务的金额不能可靠计量,则本公司会将该潜在义务或现时义务披露为或有负债。
25、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
本公司的营业收入主要为销售商品收入。与交易相关的经济利益能够流入本公司,相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时,确认相关的收入。公司在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方、公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权、与交易相关的经济利益能够流入企业、并且相关收入和成本能够可靠地计量时确认收入的实现。根据公司的主要业务情况本公司具体收入确认原则为:
(1) 对于直接面对的主机客户,公司一般在客户所在地设立仓库,按合同根据客户需求总量发货,但客户收到货物后并不确认全部货物为已经采购,而是根据实际产品使用量定期同公司进行结算,因此此项业务在此时并不能作为风险和报酬全部转移的时点,不能作为收入确认的依据,公司此类业务收入确认的依据为收到客户结算清单时作为收入确认时点和依据。
(2) 公司对零星及小客户的销售政策采取的是现销政策管理,该项业务在发出产品并收讫价款时作为收入确认时点。
26、政府补助
政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。政府补助在本公司同时满足下列条件的,才能予以确认:
1) 企业能够满足政府补助所附条件;
2) 企业能够收到政府补助;
政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与资产相关的政府补助,应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。与收益相关的政府补助,分情况按照以下规定进行会计处理:
1) 用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;
2) 用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产
28、租赁
(1)融资租赁的会计处理方法
本公司的租赁业务包括融资租入固定资产。本公司作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。
29、重要会计政策和会计估计变更
(1)重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
2017年财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(统称“新金融工具准则”)。本公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则 | 第三届董事会第十次会议审批 | 详见说明 |
财政部于2019年4月发布了《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号),2018年6月发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)同时废止。根据财会[2019]6号,本公司对财务报表格式进行了相关修订。 | 第三届董事会第十二次会议审批 | 详见说明 |
财政部2019年9月发布了《财政部关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号),《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》(财会[2019]1号)同时废止。根据财会[2019]16号,本公司对财务报表格式进行了相关修订。 | 第四届董事会第二次会议审批 | 详见说明 |
财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》(2019 修订)(财会〔2019〕8 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交 | 第四届董事会第二次会议审批 | —— |
换,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。 | ||
财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》 (2019修订)(财会〔2019〕9 号),修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行,对2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。 | 第四届董事会第二次会议审批 | —— |
项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
流动资产: |
应收票据 | 124,303,265.71 | 54,009,970.77 | -70,293,294.94 |
应收款项融资 | —— | 70,293,294.94 | 70,293,294.94 |
非流动资产: |
可供出售金融资产 | 6,750,000.00 | —— | -6,750,000.00 |
其他权益工具投资 | —— | 6,750,000.00 | 6,750,000.00 |
项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
流动资产: | |||
应收票据 | 113,746,105.92 | 50,719,586.95 | -63,026,518.97 |
应收款项融资 | —— | 63,026,518.97 | 63,026,518.97 |
非流动资产: |
可供出售金融资产 | 3,000,000.00 | —— | -3,000,000.00 |
其他权益工具投资 | —— | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 |
(3)2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位:元
项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
流动资产: | |||
货币资金 | 208,088,739.83 | 208,088,739.83 | |
结算备付金 | |||
拆出资金 | |||
交易性金融资产 | |||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
衍生金融资产 | |||
应收票据 | 124,303,265.71 | 54,009,970.77 | -70,293,294.94 |
应收账款 | 349,572,555.86 | 349,572,555.86 | |
应收款项融资 | 70,293,294.94 | 70,293,294.94 | |
预付款项 | 33,794,362.71 | 33,794,362.71 | |
应收保费 | |||
应收分保账款 | |||
应收分保合同准备金 | |||
其他应收款 | 5,851,660.34 | 5,851,660.34 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | |||
买入返售金融资产 | |||
存货 | 306,808,667.15 | 306,808,667.15 | |
合同资产 | |||
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动资产 | |||
其他流动资产 | 4,544,297.85 | 4,544,297.85 | |
流动资产合计 | 1,032,963,549.45 | 1,032,963,549.45 | |
非流动资产: | |||
发放贷款和垫款 | |||
债权投资 |
可供出售金融资产 | 6,750,000.00 | -6,750,000.00 | |
其他债权投资 | |||
持有至到期投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | 1,740,463.74 | 1,740,463.74 | |
其他权益工具投资 | 6,750,000.00 | 6,750,000.00 | |
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | 0.00 | ||
固定资产 | 974,327,715.02 | 974,327,715.02 | |
在建工程 | 23,236,203.41 | 23,236,203.41 | |
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 123,468,288.86 | 123,468,288.86 | |
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | 704,157.94 | 704,157.94 | |
递延所得税资产 | 14,686,346.29 | 14,686,346.29 | |
其他非流动资产 | |||
非流动资产合计 | 1,144,913,175.26 | 1,144,913,175.26 | |
资产总计 | 2,177,876,724.71 | 2,177,876,724.71 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 270,000,000.00 | 270,000,000.00 | |
向中央银行借款 | |||
拆入资金 | |||
交易性金融负债 | |||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | 86,080,593.50 | 86,080,593.50 | |
应付账款 | 266,588,391.33 | 266,588,391.33 | |
预收款项 | 2,567,099.80 | 2,567,099.80 | |
合同负债 | |||
卖出回购金融资产款 |
吸收存款及同业存放 | |||
代理买卖证券款 | |||
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 23,195,050.20 | 23,195,050.20 | |
应交税费 | 6,097,267.36 | 6,097,267.36 | |
其他应付款 | 10,000,464.70 | 10,000,464.70 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
应付手续费及佣金 | |||
应付分保账款 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | 19,421,660.30 | 19,421,660.30 | |
其他流动负债 | |||
流动负债合计 | 683,950,527.19 | 683,950,527.19 | |
非流动负债: | |||
保险合同准备金 | |||
长期借款 | 0.00 | ||
应付债券 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | 32,803,449.27 | 32,803,449.27 | |
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | |||
递延收益 | 50,800,270.41 | 50,800,270.41 | |
递延所得税负债 | |||
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 83,603,719.68 | 83,603,719.68 | |
负债合计 | 767,554,246.87 | 767,554,246.87 | |
所有者权益: | |||
股本 | 468,861,076.00 | 468,861,076.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 |
永续债 | |||
资本公积 | 750,774,515.40 | 750,774,515.40 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | 68,609.13 | 68,609.13 | |
专项储备 | |||
盈余公积 | 33,588,600.29 | 33,588,600.29 | |
一般风险准备 | |||
未分配利润 | 157,029,677.02 | 157,029,677.02 | |
归属于母公司所有者权益合计 | 1,410,322,477.84 | 1,410,322,477.84 | |
少数股东权益 | |||
所有者权益合计 | 1,410,322,477.84 | 1,410,322,477.84 | |
负债和所有者权益总计 | 2,177,876,724.71 | 2,177,876,724.71 |
项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
流动资产: | |||
货币资金 | 88,471,240.14 | 88,471,240.14 | |
交易性金融资产 | |||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
衍生金融资产 | |||
应收票据 | 113,746,105.92 | 50,719,586.95 | -63,026,518.97 |
应收账款 | 182,922,046.11 | 182,922,046.11 | |
应收款项融资 | 63,026,518.97 | 63,026,518.97 | |
预付款项 | 14,089,480.19 | 14,089,480.19 | |
其他应收款 | 216,844,678.82 | 216,844,678.82 | |
其中:应收利息 | |||
应收股利 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
存货 | 176,504,091.15 | 176,504,091.15 | |
合同资产 | |||
持有待售资产 | |||
一年内到期的非流动 |
资产 | |||
其他流动资产 | 1,396,809.76 | 1,396,809.76 | |
流动资产合计 | 793,974,452.09 | 793,974,452.09 | |
非流动资产: | |||
债权投资 | |||
可供出售金融资产 | 3,000,000.00 | -3,000,000.00 | |
其他债权投资 | |||
持有至到期投资 | |||
长期应收款 | |||
长期股权投资 | 578,706,601.97 | 578,706,601.97 | |
其他权益工具投资 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | |
其他非流动金融资产 | |||
投资性房地产 | |||
固定资产 | 378,548,408.68 | 378,548,408.68 | |
在建工程 | 11,620,673.41 | 11,620,673.41 | |
生产性生物资产 | |||
油气资产 | |||
使用权资产 | |||
无形资产 | 26,868,224.21 | 26,868,224.21 | |
开发支出 | |||
商誉 | |||
长期待摊费用 | 569,088.30 | 569,088.30 | |
递延所得税资产 | 17,603,735.85 | 17,603,735.85 | |
其他非流动资产 | |||
非流动资产合计 | 1,016,916,732.42 | 1,016,916,732.42 | |
资产总计 | 1,810,891,184.51 | 1,810,891,184.51 | |
流动负债: | |||
短期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | |
交易性金融负债 | |||
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
应付票据 | 43,689,025.76 | 43,689,025.76 | |
应付账款 | 114,815,578.24 | 114,815,578.24 |
预收款项 | 571,427.11 | 571,427.11 | |
合同负债 | |||
应付职工薪酬 | 11,794,595.00 | 11,794,595.00 | |
应交税费 | 628,291.34 | 628,291.34 | |
其他应付款 | 930,173.34 | 930,173.34 | |
其中:应付利息 | |||
应付股利 | |||
持有待售负债 | |||
一年内到期的非流动负债 | |||
其他流动负债 | |||
流动负债合计 | 372,429,090.79 | 372,429,090.79 | |
非流动负债: | |||
长期借款 | |||
应付债券 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | |||
长期应付款 | |||
长期应付职工薪酬 | |||
预计负债 | |||
递延收益 | 23,372,623.81 | 23,372,623.81 | |
递延所得税负债 | |||
其他非流动负债 | |||
非流动负债合计 | 23,372,623.81 | 23,372,623.81 | |
负债合计 | 395,801,714.60 | 395,801,714.60 | |
所有者权益: | |||
股本 | 468,861,076.00 | 468,861,076.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 759,046,499.04 | 759,046,499.04 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 |
专项储备 | |||
盈余公积 | 32,788,902.92 | 32,788,902.92 | |
未分配利润 | 154,392,991.95 | 154,392,991.95 | |
所有者权益合计 | 1,415,089,469.91 | 1,415,089,469.91 | |
负债和所有者权益总计 | 1,810,891,184.51 | 1,810,891,184.51 |
税种 | 计税依据 | 税率 |
增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 16%/13% |
城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7% |
企业所得税 | 应纳流转税额 | 15%、16.5%、20% |
教育费附加 | 应纳流转税额 | 3% |
地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2% |
纳税主体名称 | 所得税税率 |
常州光洋轴承股份有限公司 | 15% |
常州天宏机械制造有限公司 | 20% |
常州光洋机械有限公司 | 20% |
光洋(香港)商贸有限公司 | 16.5% |
光洋(上海)投资有限公司 | 20% |
天津天海同步科技有限公司 | 15% |
的适用税率为15%。本公司之全资子公司常州天宏机械制造有限公司、常州光洋机械有限公司、光洋(上海)投资有限公司根据财政部、国家税务总局财税〔2019〕13号的规定符合小型微利企业所得税税收优惠的政策。2019年度适用20%的企业所得税优惠税率。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位: 元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
库存现金 | 350,899.53 | 1,044,303.16 |
银行存款 | 125,679,305.68 | 161,876,022.92 |
其他货币资金 | 9,567,371.18 | 45,168,413.75 |
合计 | 135,597,576.39 | 208,088,739.83 |
其中:存放在境外的款项总额 | 11,674,077.00 | 11,494,814.01 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
银行承兑票据 | 181,418,858.25 | 46,283,305.89 |
商业承兑票据 | 3,294,015.61 | 7,726,664.88 |
合计 | 184,712,873.86 | 54,009,970.77 |
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
其中: | ||||||||||
按组合计提坏账准备的应收票据 | 184,886,243.10 | 100.00% | 173,369.24 | 184,712,873.86 | 54,416,637.34 | 406,666.57 | 54,009,970.77 | |||
其中: | ||||||||||
银行承兑汇票 | 181,418,858.25 | 98.28% | 0.00 | 0.00% | 181,418,858.25 | 46,283,305.89 | 85.05% | 0.00 | 0.00% | 46,283,305.89 |
商业承兑汇票 | 3,467,384.85 | 1.72% | 173,369.24 | 5.00% | 3,294,015.61 | 8,133,331.45 | 14.95% | 406,666.57 | 5.00% | 7,726,664.88 |
合计 | 184,886,243.10 | 100.00% | 173,369.24 | 184,712,873.86 | 54,416,637.34 | 100.00% | 406,666.57 | 54,009,970.77 |
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
银行承兑汇票 | 198,089,289.97 | 0.00 | 0.00% |
合计 | 198,089,289.97 | 0.00 | -- |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
商业承兑汇票 | 3,467,384.85 | 173,369.24 | 5.00% |
合计 | 3,467,384.85 | 173,369.24 | -- |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 |
(3)期末公司已质押的应收票据
单位: 元
项目 | 期末已质押金额 |
银行承兑票据 | 10,267,466.14 |
合计 | 10,267,466.14 |
项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
银行承兑票据 | 117,018,765.02 | |
合计 | 117,018,765.02 |
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
按单项计提坏账准备的应收账款 | 6,178,337.06 | 1.49% | 6,178,337.06 | 100.00% | 0.00 | 6,178,337.06 | 1.62% | 6,178,337.06 | 100.00% | 0.00 |
其中: | ||||||||||
预计无法收回的应收账款 | 6,178,337.06 | 1.49% | 6,178,337.06 | 100.00% | 0.00 | 6,178,337.06 | 1.62% | 6,178,337.06 | 100.00% | 0.00 |
按组合计提坏账准备的应收账款 | 409,561,979.57 | 98.51% | 30,671,526.43 | 7.49% | 378,890,453.14 | 375,273,754.03 | 98.38% | 25,701,198.17 | 6.85% | 349,572,555.86 |
其中: | ||||||||||
账龄组合 | 409,561,979.57 | 98.51% | 30,671,526.43 | 7.49% | 378,890,453.14 | 375,273,754.03 | 98.38% | 25,701,198.17 | 6.85% | 349,572,555.86 |
合计 | 415,740,316.63 | 100.00% | 36,849,863.49 | 378,890,453.14 | 381,452,091.09 | 100.00% | 31,879,535.23 | 349,572,555.86 |
名称 | 期末余额 |
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
保定金龙汽车同步器齿环有限公司 | 6,178,337.06 | 6,178,337.06 | 100.00% | 业务纠纷 |
合计 | 6,178,337.06 | 6,178,337.06 | -- | -- |
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
账龄组合 | 409,561,979.57 | 30,671,526.43 | 7.49% |
合计 | 409,561,979.57 | 30,671,526.43 | -- |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 384,503,930.30 |
1至2年 | 15,409,540.95 |
2至3年 | 12,453,512.52 |
3年以上 | 3,373,332.86 |
3至4年 | 2,087,749.21 |
4至5年 | 1,010,646.35 |
5年以上 | 274,937.30 |
合计 | 415,740,316.63 |
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况:
单位: 元
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
应收款坏账准备 | 31,879,535.23 | 4,970,328.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 36,849,863.49 |
合计 | 31,879,535.23 | 4,970,328.26 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 36,849,863.49 |
单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
客户一 | 38,588,278.22 | 9.28% | 1,929,413.91 |
客户二 | 36,307,826.62 | 8.73% | 1,815,391.33 |
客户三 | 25,997,738.75 | 6.25% | 1,299,886.94 |
客户四 | 25,366,963.82 | 6.10% | 1,268,348.19 |
客户五 | 16,973,922.89 | 4.08% | 848,696.14 |
合计 | 143,234,730.30 | 34.44% |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
银行承兑汇票 | 60,089,422.92 | 70,293,294.94 |
合计 | 60,089,422.92 | 70,293,294.94 |
5、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
单位: 元
账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
1年以内 | 16,345,901.52 | 78.52% | 30,586,827.40 | 90.51% |
1至2年 | 2,587,045.04 | 12.43% | 2,869,240.86 | 8.49% |
2至3年 | 1,884,897.05 | 9.05% | 338,294.45 | 1.00% |
合计 | 20,817,843.61 | -- | 33,794,362.71 | -- |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应收款 | 4,548,478.95 | 5,851,660.34 |
合计 | 4,548,478.95 | 5,851,660.34 |
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
个人应收款(朱某某) | 16,984,063.38 | 16,984,063.38 |
押金及保证金 | 2,698,655.35 | 1,496,616.10 |
往来款 | 1,470,507.40 | 4,160,929.51 |
代扣代缴社保 | 1,224,372.94 | 1,612,223.32 |
备用金 | 604,465.03 | 1,460,757.89 |
代垫诉讼费 | 495,568.00 | 0.00 |
待收回款项 | 198,106.00 | 244,196.86 |
合计 | 23,675,738.10 | 25,958,787.06 |
2)坏账准备计提情况
单位: 元
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2019年1月1日余额 | 1,183,063.34 | 0.00 | 18,924,063.38 | 20,107,126.72 |
2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
--转入第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
--转入第三阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
--转回第二阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
--转回第一阶段 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
本期计提 | -429,867.57 | 0.00 | 0.00 | -429,867.57 |
本期转回 | 0.00 | 0.00 | 550,000.00 | 550,000.00 |
本期转销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
本期核销 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
其他变动 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
2019年12月31日余额 | 753,195.77 | 0.00 | 18,374,063.38 | 19,127,259.15 |
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 3,848,591.87 |
1至2年 | 989,588.93 |
2至3年 | 1,591,291.09 |
3年以上 | 17,246,266.21 |
3至4年 | 17,000,969.08 |
4至5年 | 118,280.00 |
5年以上 | 127,017.13 |
合计 | 23,675,738.10 |
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其他应收款坏账准备 | 20,107,126.72 | -429,867.57 | 550,000.00 | 0.00 | 0.00 | 19,127,259.15 |
合计 | 20,107,126.72 | -429,867.57 | 550,000.00 | 0.00 | 0.00 | 19,127,259.15 |
单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
朱某某 | 个人应收款 | 16,984,063.38 | 3-4年 | 71.74% | 16,984,063.38 |
上海大众融资租赁有限公司 | 保证金 | 2,405,098.55 | 1-2年 | 10.16% | 252,833.80 |
天际线未来科技(北京)有限公司 | 往来款 | 1,390,000.00 | 2-3年 | 5.87% | 1,390,000.00 |
江苏省常州市中级人民法院 | 代垫诉讼费 | 495,568.00 | 1年以内 | 2.09% | 24,778.40 |
强福广 | 备用金 | 329,150.00 | 1年以内 | 1.39% | 16,457.50 |
合计 | -- | 21,603,879.93 | -- | 91.25% | 18,668,133.08 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
原材料 | 40,477,362.93 | 1,528,629.78 | 38,948,733.15 | 39,557,082.40 | 0.00 | 39,557,082.40 |
在产品 | 29,664,455.42 | 0.00 | 29,664,455.42 | 27,300,858.35 | 0.00 | 27,300,858.35 |
库存商品 | 155,050,367.35 | 27,238,326.02 | 127,812,041.33 | 174,064,191.82 | 22,577,564.38 | 151,486,627.44 |
发出商品 | 66,519,628.23 | 0.00 | 66,519,628.23 | 56,075,743.51 | 0.00 | 56,075,743.51 |
低值易耗品 | 32,083,738.23 | 2,834,121.94 | 29,249,616.29 | 33,058,812.50 | 2,834,121.94 | 30,224,690.56 |
委托加工物资 | 1,319,432.66 | 0.00 | 1,319,432.66 | 2,163,664.89 | 0.00 | 2,163,664.89 |
合计 | 325,114,984.82 | 31,601,077.74 | 293,513,907.08 | 332,220,353.47 | 25,411,686.32 | 306,808,667.15 |
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
原材料 | 0.00 | 1,528,629.78 | 1,528,629.78 | |||
在产品 | 0.00 | 0.00 | ||||
库存商品 | 22,577,564.38 | 5,335,241.70 | 674,480.06 | 27,238,326.02 | ||
低值易耗品 | 2,834,121.94 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,834,121.94 |
合计 | 25,411,686.32 | 6,863,871.48 | 0.00 | 674,480.06 | 31,601,077.74 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
理财产品 | 20,000,000.00 | 0.00 |
预缴所得税 | 166,992.00 | 3,120,102.91 |
待抵扣进行税 | 604,006.15 | 1,424,194.94 |
合计 | 20,770,998.15 | 4,544,297.85 |
被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
一、合营企业 | |||||||||||
江苏泽泽精工机械股份有限 | 1,740,463.74 | 1,740,463.74 | 0.00 |
公司 | |||||||||||
小计 | 1,740,463.74 | 1,740,463.74 | 0.00 | ||||||||
二、联营企业 | |||||||||||
合计 | 1,740,463.74 | 1,740,463.74 | 0.00 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
宁波瀚晟传动技术公司 | 4,312,475.00 | 3,750,000.00 |
苏州清源华擎创业投资企业(有限合伙) | 7,000,000.00 | 3,000,000.00 |
株洲汽车齿轮股份有限公司 | 0.00 | 0.00 |
合计 | 11,312,475.00 | 6,750,000.00 |
项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
宁波瀚晟传动技术公司 | 562,475.00 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
固定资产 | 914,184,060.63 | 974,327,715.02 |
合计 | 914,184,060.63 | 974,327,715.02 |
项目 | 房屋建筑物 | 电子设备 | 专用设备 | 通用设备 | 运输设备 | 合计 |
一、账面原值: |
1.期初余额 | 413,001,634.67 | 19,823,740.50 | 1,274,799,341.10 | 28,483,843.29 | 16,376,014.64 | 1,752,484,574.20 |
2.本期增加金额 | 58,495.15 | 1,281,765.92 | 76,990,109.12 | 1,032,210.83 | 224,194.23 | 79,586,775.25 |
(1)购置 | 58,495.15 | 1,083,131.13 | 37,548,760.34 | 781,867.32 | 224,194.23 | 39,696,448.17 |
(2)在建工程转入 | 0.00 | 198,634.79 | 39,441,348.78 | 250,343.51 | 0.00 | 39,890,327.08 |
(3)企业合并增加 | ||||||
3.本期减少金额 | 0.00 | 704,710.19 | 19,218,571.53 | 607,674.20 | 1,733,507.77 | 22,264,463.69 |
(1)处置或报废 | 0.00 | 704,710.19 | 19,218,571.53 | 607,674.20 | 1,733,507.77 | 22,264,463.69 |
4.期末余额 | 413,060,129.82 | 20,400,796.23 | 1,332,570,878.69 | 28,908,379.92 | 14,866,701.10 | 1,809,806,885.76 |
二、累计折旧 | ||||||
1.期初余额 | 126,374,182.07 | 15,446,315.13 | 601,519,852.47 | 22,319,577.49 | 12,496,932.02 | 778,156,859.18 |
2.本期增加金额 | 20,662,515.39 | 1,938,424.18 | 105,061,904.39 | 1,977,588.51 | 1,646,220.26 | 131,286,652.73 |
(1)计提 | 20,662,515.39 | 1,939,424.18 | 105,061,904.39 | 1,977,588.51 | 1,646,220.26 | 131,286,652.73 |
3.本期减少金额 | 0.00 | 643,484.69 | 10,937,668.48 | 610,065.49 | 1,629,468.12 | 13,820,686.78 |
(1)处置或报废 | 0.00 | 643,484.69 | 10,937,668.48 | 610,065.49 | 1,629,468.12 | 13,820,686.78 |
4.期末余额 | 147,036,697.46 | 16,741,254.62 | 695,644,088.38 | 23,687,100.51 | 12,513,684.16 | 895,622,825.13 |
三、减值准备 | ||||||
1.期初余额 | ||||||
2.本期增加金额 | ||||||
(1)计提 | ||||||
3.本期减少金额 | ||||||
(1)处置或报废 |
4.期末余额 | ||||||
四、账面价值 | ||||||
1.期末账面价值 | 266,023,432.36 | 3,659,541.61 | 636,926,790.31 | 5,221,279.41 | 2,353,016.94 | 914,184,060.63 |
2.期初账面价值 | 286,627,452.60 | 4,377,425.37 | 673,279,488.63 | 6,164,265.80 | 3,879,082.62 | 974,327,715.02 |
项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
固定资产融资租赁 | 175,370,738.33 | 107,365,510.69 | 68,005,227.64 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
在建工程 | 10,637,716.14 | 23,236,203.41 |
合计 | 10,637,716.14 | 23,236,203.41 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
待安装设备 | 6,512,975.21 | 0.00 | 6,512,975.21 | 16,626,985.45 | 0.00 | 16,626,985.45 |
实验台 | 2,307,018.72 | 0.00 | 2,307,018.72 | 2,307,018.72 | 0.00 | 2,307,018.72 |
汽车精密轴承建设 | 1,817,722.21 | 0.00 | 1,817,722.21 | 1,781,575.27 | 0.00 | 1,781,575.27 |
变电站及弱点工程 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,520,623.97 | 0.00 | 2,520,623.97 |
合计 | 10,637,716.14 | 10,637,716.14 | 23,236,203.41 | 23,236,203.41 |
项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定 | 本期其他减少 | 期末余额 | 工程累计投入 | 工程进度 | 利息资本化累 | 其中:本期利息 | 本期利息资本 | 资金来源 |
资产金额 | 金额 | 占预算比例 | 计金额 | 资本化金额 | 化率 | |||||||
待安装设备 | 16,626,985.45 | 27,419,634.03 | 36,717,015.01 | 816,629.26 | 6,512,975.21 | 其他 | ||||||
实验台 | 2,450,000.00 | 2,307,018.72 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 2,307,018.72 | 51.94% | 其他 | ||||
汽车精密轴承建设 | 306,204,000.00 | 1,781,575.27 | 36,146.94 | 0.00 | 0.00 | 1,817,722.21 | 49.78% | 募股资金 | ||||
变电站及弱点工程 | 2,520,623.97 | 652,688.10 | 3,173,312.07 | 0.00 | 0.00 | 其他 | ||||||
合计 | 308,654,000.00 | 23,236,203.41 | 28,108,469.07 | 39,890,327.08 | 816,629.26 | 10,637,716.14 | -- | -- | -- |
项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 专用软件 | 合计 |
一、账面原值 | |||||
1.期初余额 | 119,626,606.90 | 52,736,473.64 | 19,338,171.27 | 191,701,251.81 | |
2.本期增加金额 | 0.00 | 0.00 | 971,862.29 | 971,862.29 | |
(1)购置 | 0.00 | 0.00 | 971,862.29 | 971,862.29 | |
(2)内部研发 | |||||
(3)企业合并增加 | |||||
3.本期减少金额 | |||||
(1)处置 | |||||
4.期末余额 | 119,626,606.90 | 52,736,473.64 | 20,310,033.56 | 192,673,114.10 | |
二、累计摊销 | |||||
1.期初余额 | 19,108,393.37 | 14,089,000.11 | 15,220,569.58 | 48,417,963.06 | |
2.本期增加金 | 2,799,780.12 | 2,730,111.68 | 1,896,981.88 | 7,426,873.68 |
额 | |||||
(1)计提 | 2,799,780.12 | 2,730,111.68 | 1,896,981.88 | 7,426,873.68 | |
3.本期减少金额 | |||||
(1)处置 | |||||
4.期末余额 | 21,908,173.49 | 16,819,111.79 | 17,117,551.46 | 55,844,836.74 | |
三、减值准备 | |||||
1.期初余额 | 0.00 | 19,814,999.89 | 0.00 | 19,814,999.89 | |
2.本期增加金额 | |||||
(1)计提 | |||||
3.本期减少金额 | |||||
(1)处置 | |||||
4.期末余额 | 0.00 | 19,814,999.89 | 0.00 | 19,814,999.89 | |
四、账面价值 | |||||
1.期末账面价值 | 97,718,433.41 | 16,102,361.96 | 3,192,482.10 | 117,013,277.47 | |
2.期初账面价值 | 100,518,213.53 | 18,832,473.64 | 4,117,601.69 | 123,468,288.86 |
被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
企业合并形成的 | 处置 | |||||
天津天海同步科技有限公司 | 92,754,004.96 | 0.00 | 0.00 | 92,754,004.96 | ||
合计 | 92,754,004.96 | 0.00 | 0.00 | 92,754,004.96 |
(2)商誉减值准备
单位: 元
被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
计提 | 处置 | |||||
天津天海同步科技有限公司 | 92,754,004.96 | 0.00 | 0.00 | 92,754,004.96 | ||
合计 | 92,754,004.96 | 0.00 | 0.00 | 92,754,004.96 |
项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
装修费-孵化器 | 135,069.64 | 225,902.91 | 85,351.33 | 275,621.22 | |
模具 | 569,088.30 | 2,905,766.87 | 2,604,948.28 | 869,906.89 | |
合计 | 704,157.94 | 3,131,669.78 | 2,690,299.61 | 1,145,528.11 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
资产减值准备 | 87,367,559.53 | 13,115,014.80 | 76,318,439.62 | 11,448,234.11 |
内部交易未实现利润 | 5,800,753.52 | 870,113.03 | 6,743,192.94 | 1,011,618.28 |
可抵扣亏损 | 6,322,540.19 | 948,381.02 | 7,960,584.24 | 1,194,087.64 |
预提费用 | 1,387,554.10 | 208,133.12 | 5,471,905.36 | 897,526.34 |
递延收益 | 11,116,782.92 | 1,667,517.44 | 899,199.48 | 134,879.92 |
合计 | 111,995,190.26 | 16,809,159.41 | 97,393,321.64 | 14,686,346.29 |
(2)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位: 元
项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
递延所得税资产 | 16,809,159.41 | 14,686,346.29 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
抵押借款 | 10,000,000.00 | 50,000,000.00 |
保证借款 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 |
信用借款 | 0.00 | 30,000,000.00 |
合计 | 200,000,000.00 | 270,000,000.00 |
种类 | 期末余额 | 期初余额 |
商业承兑汇票 | 0.00 | 20,000,000.00 |
银行承兑汇票 | 17,965,280.44 | 66,080,593.50 |
合计 | 17,965,280.44 | 86,080,593.50 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应付供应商款项 | 384,631,708.19 | 266,588,391.33 |
合计 | 384,631,708.19 | 266,588,391.33 |
□ 是 √ 否
(1)预收款项列示
单位: 元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
预收货款 | 2,219,355.65 | 2,567,099.80 |
合计 | 2,219,355.65 | 2,567,099.80 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
一、短期薪酬 | 23,195,050.20 | 245,576,191.91 | 241,258,737.08 | 27,512,505.03 |
二、离职后福利-设定提存计划 | 0.00 | 20,471,393.89 | 20,471,393.89 | 0.00 |
三、辞退福利 | 0.00 | 103,011.14 | 103,011.14 | 0.00 |
合计 | 23,195,050.20 | 266,150,596.94 | 261,833,142.11 | 27,512,505.03 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
1、工资、奖金、津贴和补贴 | 22,552,106.99 | 215,630,200.71 | 211,459,507.81 | 26,722,799.89 |
2、职工福利费 | 0.00 | 5,330,309.99 | 5,330,309.99 | 0.00 |
3、社会保险费 | 0.00 | 11,440,006.84 | 11,440,006.84 | 0.00 |
其中:医疗保险费 | 0.00 | 9,869,795.57 | 9,869,795.57 | 0.00 |
工伤保险费 | 0.00 | 802,596.89 | 802,596.89 | 0.00 |
生育保险费 | 0.00 | 767,614.38 | 767,614.38 | 0.00 |
4、住房公积金 | 0.00 | 9,520,757.76 | 9,520,757.76 | 0.00 |
5、工会经费和职工教育经费 | 642,943.21 | 3,654,916.61 | 3,508,154.68 | 789,705.14 |
6、短期带薪缺勤 | 0.00 | |||
7、短期利润分享计划 | 0.00 | |||
合计 | 23,195,050.20 | 245,576,191.91 | 241,258,737.08 | 27,512,505.03 |
(3)设定提存计划列示
单位: 元
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
1、基本养老保险 | 0.00 | 19,890,765.83 | 19,890,765.83 | 0.00 |
2、失业保险费 | 0.00 | 580,628.06 | 580,628.06 | 0.00 |
3、企业年金缴费 | 0.00 | |||
合计 | 0.00 | 20,471,393.89 | 20,471,393.89 | 0.00 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
增值税 | 3,695,507.06 | 4,013,634.52 |
消费税 | 0.00 | 0.00 |
企业所得税 | 1,160,325.54 | 873,276.24 |
个人所得税 | 19,381.44 | 24,137.47 |
城市维护建设税 | 363,441.32 | 360,403.40 |
教育费附加 | 259,972.82 | 221,469.60 |
防洪保安基金 | 0.00 | 27,655.79 |
土地使用税 | 215,143.68 | 215,143.56 |
房产税 | 319,138.38 | 303,777.39 |
印花税 | 14,899.67 | 21,380.10 |
其他 | 696.71 | 36,389.29 |
合计 | 6,048,506.62 | 6,097,267.36 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他应付款 | 10,148,519.48 | 10,000,464.70 |
合计 | 10,148,519.48 | 10,000,464.70 |
(1)其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位: 元
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
待支付费用 | 8,883,333.03 | 9,279,446.25 |
保证金及押金 | 553,121.39 | 541,955.70 |
代扣代缴款项 | 543,476.96 | 179,062.75 |
往来款 | 168,588.10 | 0.00 |
合计 | 10,148,519.48 | 10,000,464.70 |
项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
天津市静海经济开发区管理委员会 | 2,000,000.00 | 暂不需支付 |
合计 | 2,000,000.00 | -- |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一年内到期的长期应付款 | 26,920,699.02 | 19,421,660.30 |
合计 | 26,920,699.02 | 19,421,660.30 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期应付款 | 15,825,107.23 | 32,803,449.27 |
合计 | 15,825,107.23 | 32,803,449.27 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
融资租赁 | 15,825,107.23 | 32,803,449.27 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
政府补助 | 50,770,807.00 | 15,165,060.00 | 9,781,255.13 | 56,154,611.87 | |
未实现售后回租损益 | 29,463.41 | 15,372.21 | 14,091.20 | 融资租赁 | |
合计 | 50,800,270.41 | 15,165,060.00 | 9,796,627.34 | 56,168,703.07 | -- |
负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
汽车精密轴承建设项目 | 18,400,000.00 | 18,400,000.00 | 与资产相关 | |||||
新能源汽车变速器核心零部件智能制造创新模式研究与应用 | 8,900,000.00 | 5,000,000.00 | 3,900,000.00 | 与收益相关 | ||||
静海县科技型中小企业专项资金项目费 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
天津市静海区发展和委员会混合动力项目补贴款 | 4,118,000.00 | 146,650.15 | 3,971,349.85 | 与资产相关 | ||||
2018年常州市新北区财政局三位一体专项补助 | 3,642,857.14 | 428,571.48 | 3,214,285.66 | 与资产相关 | ||||
2019年常州市新北区财政局“三位 | 3,050,000.00 | 25,416.66 | 3,024,583.34 | 与资产相关 |
一体”专项资金补助 | ||||||||
科技小巨人领军企业培育重大项目 | 3,000,000.00 | 300,000.00 | 2,700,000.00 | 与资产相关 | ||||
北京工研精机股份有限公司高档数控机床与基础制造设备项目分拨款 | 1,464,300.00 | 282,400.00 | 1,746,700.00 | 与资产相关 | ||||
天津市可再生能源建筑应用农村县级示范项目 | 1,628,823.48 | 275,294.12 | 1,353,529.36 | 与资产相关 | ||||
天津市静海区环境保护局挥发性有机废气专项治理项目 | 1,260,000.00 | 58,333.35 | 1,201,666.65 | 与资产相关 | ||||
外贸公共服务平台 | 1,482,123.09 | 395,232.83 | 1,086,890.26 | 与资产相关 | ||||
100万套新能源汽车高精度轴类件项目政府补助 | 1,110,000.00 | 101,750.00 | 1,008,250.00 | 与资产相关 | ||||
汽车零部件数字化工厂应用示范补贴 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
公共服务平台建设项目款 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | |||||
中小企业技术改造专项资金 | 1,093,500.00 | 243,000.00 | 850,500.00 | 与资产相关 | ||||
2017年常州市新北区财政局三位一体专项补助 | 869,600.00 | 108,699.96 | 760,900.04 | 与资产相关 |
财政局拨款-大匠工坊 | 700,000.00 | 700,000.00 | 与资产相关 | |||||
中央投资重点产业振兴和技术改造专项资金 | 864,000.00 | 432,000.00 | 432,000.00 | 与资产相关 | ||||
锻钢齿环项目技术改造专项资金 | 676,666.36 | 290,000.04 | 386,666.32 | 与资产相关 | ||||
常州市新北区财政局科技成果转化培育资金 | 404,166.67 | 50,000.04 | 354,166.63 | 与资产相关 | ||||
电力侧管理项目补助款 | 450,574.74 | 110,344.81 | 340,229.93 | 与资产相关 | ||||
战略性新兴产业转型升级专项资金 | 243,333.14 | 40,000.06 | 203,333.08 | 与资产相关 | ||||
外贸公共平台建设资金 | 600,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与资产相关 | ||||
财政局应用技术研究与开发 | 300,000.00 | 300,000.00 | 与资产相关 | |||||
科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 | 367,072.99 | 102,439.08 | 264,633.91 | 与资产相关 | ||||
静海县工业技术改造专项资金 | 301,000.12 | 42,999.96 | 258,000.16 | 与资产相关 | ||||
技术改造补贴 | 305,728.12 | 54,757.30 | 250,970.82 | 与资产相关 | ||||
工业企业技术改造专项资金 | 299,999.96 | 50,000.02 | 249,999.94 | 与资产相关 | ||||
2017年进口贴息事项补助资金 | 278,946.42 | 34,868.29 | 244,078.13 | 与资产相关 | ||||
静海县科学技术委员会 | 289,473.74 | 52,631.55 | 236,842.19 | 与资产相关 |
项目款 | ||||||||
柴油发动机高压共轴计数研发 | 257,500.00 | 30,000.00 | 227,500.00 | 与资产相关 | ||||
天海PLM,APS及ERP应用 | 236,521.75 | 41,739.13 | 194,782.62 | 与资产相关 | ||||
高档轿车同步器DCT250项目 | 241,666.63 | 50,000.02 | 191,666.61 | 与资产相关 | ||||
涉农区县工业技术改造项目市财政扶持资金 | 228,166.82 | 36,999.96 | 19,166.86 | 与资产相关 | ||||
节水减排示范项目 | 201,290.35 | 75,483.86 | 125,806.49 | 与资产相关 | ||||
工业科技开发专项资金项目 | 135,000.00 | 30,000.00 | 105,000.00 | 与资产相关 | ||||
中小企业发展专项资金 | 200,000.04 | 99,999.98 | 100,000.06 | 与资产相关 | ||||
天津大学科技支撑项目 | 90,000.00 | 90,000.00 | 与资产相关 | |||||
天津市财政局补贴 | 83,135.13 | 13,855.89 | 69,279.24 | 与资产相关 | ||||
2017年度省级工业和信息产业转型升级专项资金 | 56,000.00 | 6,999.96 | 49,000.04 | 与资产相关 | ||||
汽车自动变速箱超越离合器齿圈的精密成形和热处理 | 52,500.00 | 15,000.00 | 37,500.00 | 与资产相关 | ||||
静海县科技型中小企业专项资金项目 | 58,333.64 | 24,999.96 | 33,333.68 | 与资产相关 |
2018年上半年企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 562,660.00 | 562,660.00 | 0.00 | 与资产相关 | ||||
企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 150,526.67 | 150,526.67 | 与资产相关 |
期初余额 | 本次变动增减(+、-) | 期末余额 | |||||
发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
股份总数 | 468,861,076.00 | 468,861,076.00 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
资本溢价(股本溢价) | 750,016,235.55 | 750,016,235.55 | ||
其他资本公积 | 758,279.85 | 758,279.85 | ||
合计 | 750,774,515.40 | 750,774,515.40 |
项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
本期所得税前发生额 | 减:前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减:所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 562,475.00 | 562,475.00 | 562,475.00 | |||||
其他权益工具投资公允 | 562,475.0 | 562,475.0 | 562,475. |
价值变动 | 0 | 0 | 00 | |||||
二、将重分类进损益的其他综合收益 | 68,609.13 | 188,642.71 | 188,642.71 | 257,251.84 | ||||
外币财务报表折算差额 | 68,609.13 | 188,642.71 | 188,642.71 | 257,251.84 | ||||
其他综合收益合计 | 68,609.13 | 751,117.71 | 751,117.71 | 819,726.84 |
项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
法定盈余公积 | 33,588,600.29 | 1,152,979.06 | 34,741,579.35 | |
合计 | 33,588,600.29 | 1,152,979.06 | 34,741,579.35 |
项目 | 本期 | 上期 |
调整前上期末未分配利润 | 157,029,677.02 | 256,810,439.85 |
调整后期初未分配利润 | 157,029,677.02 | 256,810,439.85 |
加:本期归属于母公司所有者的净利润 | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 |
减:提取法定盈余公积 | 1,152,979.06 | |
应付普通股股利 | 9,377,200.19 | |
期末未分配利润 | 167,406,488.54 | 157,029,677.02 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | 1,221,518,565.17 | 991,078,733.07 | 1,282,399,739.31 | 1,024,248,325.85 |
其他业务 | 87,970,511.19 | 70,321,106.79 | 72,409,671.47 | 55,446,427.50 |
合计 | 1,309,489,076.36 | 1,061,399,839.86 | 1,354,809,410.78 | 1,079,694,753.35 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
城市维护建设税 | 4,492,398.31 | 4,038,603.53 |
教育费附加 | 3,208,855.93 | 2,884,716.84 |
房产税 | 3,724,337.37 | 3,638,959.65 |
土地使用税 | 1,271,385.22 | 1,272,291.06 |
车船使用税 | 24,718.48 | 40,187.13 |
印花税 | 358,832.84 | 861,251.80 |
关税 | 2,942,004.57 | |
防洪费 | 590,871.60 | |
资源税 | 23,229.00 | |
其他 | 63,905.75 | |
合计 | 16,086,438.47 | 13,350,110.61 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
运输费 | 16,392,195.32 | 19,752,557.83 |
包装费 | 8,857,978.58 | 8,572,571.26 |
工资 | 6,007,631.78 | 6,694,134.20 |
仓储保管费 | 3,434,655.27 | 3,974,016.60 |
差旅费 | 2,158,854.37 | 2,353,286.30 |
广告费及展览费 | 549,019.05 | 748,830.13 |
其他 | 306,740.69 | 517,036.14 |
合计 | 37,707,075.06 | 42,612,432.46 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
员工薪酬用福利 | 66,496,858.71 | 70,183,210.38 |
折旧及摊销 | 14,294,971.35 | 18,794,328.79 |
三包费 | 8,247,548.87 | 5,923,637.12 |
业务招待费 | 6,020,606.90 | 8,261,817.62 |
中介机构费用 | 9,020,730.14 | 9,941,137.36 |
修理费 | 5,108,697.62 | 8,018,189.68 |
办公费 | 4,879,136.38 | 6,618,108.31 |
差旅费 | 3,815,533.86 | 5,072,136.76 |
其他 | 871,447.21 | 757,730.13 |
合计 | 118,755,531.04 | 133,570,296.15 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
员工薪酬及福利 | 25,708,482.20 | 26,934,577.72 |
直接投入 | 11,835,816.13 | 19,373,203.14 |
折旧费用及长期费用摊销 | 14,075,739.55 | 14,122,355.02 |
其他 | 2,397,604.78 | 2,813,697.29 |
合计 | 54,017,642.66 | 63,243,833.17 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
利息支出 | 14,970,783.06 | 25,733,825.02 |
减:利息收入 | 1,186,389.03 | 1,543,377.27 |
加:汇兑损失 | -2,014,118.59 | -2,501,106.27 |
加:其他支出 | 379,456.70 | 2,391,384.06 |
合计 | 12,149,732.14 | 24,080,725.54 |
产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
新能源汽车变速器核心零部件智能制造创新模式研究与应用 | 5,000,000.00 | |
2018年上半年企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 562,660.00 | |
精锻自动变速箱精密齿圈开发 | 471,200.00 | |
中央投资重点产业振兴和技术改造专项资金 | 432,000.00 | 432,000.00 |
2018年“三位一体”专项资金 | 428,571.48 | 107,142.86 |
外贸公共服务平台 | 395,232.83 | 395,232.84 |
外贸公共平台建设资金 | 300,000.00 | 300,000.00 |
科技小巨人领军企业培育重大项目 | 300,000.00 | |
锻钢齿环项目技术改造专项资金 | 290,000.04 | 290,000.04 |
天津市可再生能源建筑应用农村县级示范项目 | 275,294.12 | 275,294.16 |
中小企业技术改造专项资金 | 243,000.00 | 243,000.00 |
2019年下半年支持企业通过融资租贷加快设备改造升级款 | 227,200.00 | |
天津静海区独流镇财政所2017年上半年支持企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 150,526.67 | |
天津市静海区发展和委员会混合动力项目补贴款 | 146,650.15 | |
汽车自动变速箱超越离合器齿圈的精密成形和热处理 | 102,439.08 | |
电力侧管理项目补助款 | 110,344.81 | 110,344.80 |
2017年常州市新北区财政局三位一体专项补助 | 108,699.96 | 108,700.00 |
100万套新能源汽车高精度轴类件项目政府补助 | 101,750.00 | |
中小企业发展专项资金 | 99,999.98 | 99,999.96 |
节水减排示范项目 | 75,483.86 | 75,483.84 |
三代手续费返还 | 72,336.43 | |
天津市静海区环境保护局挥发性有机废气专项治理项目 | 58,333.35 | |
技术改造补贴 | 54,757.30 | 54,757.32 |
静海县科学技术委员会项目款 | 52,631.55 | 52,631.52 |
常州市新北区财政局科技成果转化培育资金 | 50,000.04 | 50,000.00 |
高档轿车同步器DCT250项目 | 50,000.02 | 50,000.04 |
工业企业技术改造专项资金 | 50,000.02 | 50,000.04 |
2015年静海区工业技术改造项目财政专项资金 | 42,999.96 | |
天海PLM,APS及ERP应用 | 41,739.13 | 41,739.12 |
战略性新兴产业转型升级专项资金 | 40,000.06 | 40,000.08 |
涉农区县工业技术改造项目市财政扶持资金 | 36,999.96 | 36,999.96 |
2017年进口贴息事项补助资金 | 34,868.29 | 34,868.28 |
柴油发动机高压共轴计数研发 | 30,000.00 | 30,000.00 |
工业科技开发专项资金项目 | 30,000.00 | 30,000.00 |
常州市新北区财政局“三位一体”专项资金补助 | 25,416.66 | |
静海县科技型中小企业专项资金项目 | 24,999.96 | 24,999.96 |
汽车自动变速箱超越离合器齿圈的精密成形和热处理 | 15,000.00 | 15,000.00 |
天津市财政局补贴 | 13,855.89 | 13,855.92 |
2017年度省级工业和信息产业转型升级专项资金 | 6,999.96 | 7,000.00 |
科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 | 102,439.08 | |
支持企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 1,655,793.33 | |
精锻汽车传动半轴的研发与产业化 | 1,500,000.00 | |
静海县工业技术改造专项资金 | 42,999.96 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
权益法核算的长期股权投资收益 | -101,622.30 | |
处置长期股权投资产生的投资收益 | 542,576.17 | |
合计 | 542,576.17 | -101,622.30 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
应收票据坏账损失 | 233,297.33 | |
应收账款坏账损失 | -4,970,328.26 | |
其他应收款坏账损失 | 979,867.57 | |
合计 | -3,757,163.36 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
一、坏账损失 | -155,884.45 | -9,249,246.73 |
二、存货跌价损失 | -6,189,391.42 | -12,563,392.13 |
十二、无形资产减值损失 | -19,814,999.89 | |
十三、商誉减值损失 | -59,366,750.30 | |
合计 | -6,345,275.87 | -100,994,389.05 |
资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
固定资产处置收益 | 1,005,394.44 | 2,770,360.32 |
无形资产处置收益 | 1,026,125.42 |
43、营业外收入
单位: 元
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
政府补助 | 1,378,534.58 | 4,008,469.34 | 1,378,534.58 |
违约/涉诉索赔利得 | 608,618.86 | 519,145.02 | 608,618.86 |
其他 | 438,712.11 | 491,429.63 | 438,712.11 |
合计 | 2,425,865.55 | 5,019,043.99 | 2,425,865.55 |
补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
天津市静海区科学技术局2018年企业研发投入后补助资金 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 361,291.00 | 与收益相关 | ||
常州市新北区财政局科学计划奖励 | 政府 | 奖励 | 因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得) | 是 | 300,000.00 | 与收益相关 | ||
常州市新北区财政局创新人才专项资金补助 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 200,000.00 | 与收益相关 | ||
新型学徒制预拨补贴款 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 80,000.00 | 与收益相关 | ||
新北区高技能人才培养奖励 | 政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 54,000.00 | 与收益相关 |
常州市新北区财政局专利资助 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 37,600.00 | 与收益相关 | ||
常州市新北区财政局科学计划奖励 | 政府 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 37,500.00 | 与收益相关 | ||
常州市三井街道会计中心科技创新奖励 | 政府 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 37,000.00 | 与收益相关 | ||
常州市三井街道会计中心经济发现企业奖励 | 政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 30,000.00 | 与收益相关 | ||
天津市静海区科学技术局2017年度区级科技计划项目费补贴 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 否 | 30,000.00 | 与收益相关 | ||
失业保险返还 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 24,306.10 | 与收益相关 | ||
天津市静海区科学技术局2017年度授权发明专利项目补贴 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 20,000.00 | 与收益相关 | ||
静海区科技局2017年授权发明区补助资金 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 10,000.00 | 与收益相关 | ||
稳岗补贴 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 5,810.00 | 223,590.38 | 与收益相关 |
常州市新北区财政局专利补助 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 1,500.00 | 与收益相关 | ||
天津市静海区科学技术委员会 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 100,000.00 | 与收益相关 | ||
人才引进培育 | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 300,000.00 | 与收益相关 | ||
博士后工作站奖励金 | 政府 | 奖励 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 500,000.00 | 与收益相关 | ||
税收扶持款 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 963,367.41 | 与收益相关 | ||
2018高价值专利培育项目(企业) | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 350,000.00 | 与收益相关 | ||
常州市新北区财政局2017年度突出贡献奖企业奖励 | 政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 200,000.00 | 与收益相关 | ||
自动变速箱精密齿圈开发 | 政府 | 奖励 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 502,800.00 | |||
常州新北区财政局企业转型升级专项资金(工业企业技术改造综合奖补) | 政府 | 补助 | 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 | 是 | 250,000.00 |
机井补偿款 | 政府 | 补助 | 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 | 是 | 220,000.00 | |||
其他政府补助 | 政府 | 补助 | 是 | 149,527.48 | 398,711.55 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
债务重组损失 | 737,226.00 | 240,000.00 | 737,226.00 |
对外捐赠 | 83,993.00 | 86,400.00 | 83,993.00 |
行政罚款支出 | 230,000.00 | 230,000.00 | |
滞纳金 | 40,000.00 | 1,231,807.52 | 40,000.00 |
其他 | 594,700.05 | 1,191,283.59 | 594,700.05 |
合计 | 1,685,919.05 | 2,749,491.11 | 1,685,919.05 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
当期所得税费用 | 2,703,309.11 | 5,538,103.61 |
递延所得税费用 | -2,122,813.12 | -5,636,971.09 |
合计 | 580,495.99 | -98,867.48 |
项目 | 本期发生额 |
利润总额 | 12,110,286.57 |
按法定/适用税率计算的所得税费用 | 956,926.41 |
调整以前期间所得税的影响 | 77,751.86 |
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,736,888.65 |
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,785,115.82 |
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 3,098,773.53 |
研发费用加计扣除的影响 | -3,504,728.64 |
所得税费用 | 580,495.99 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
政府补助 | 17,224,394.58 | 15,367,857.55 |
备用金 | 3,848,106.82 | 1,950,553.88 |
往来款 | 1,835,152.87 | 8,581,156.41 |
退多交所得税 | 1,536,948.31 | |
利息收入 | 1,186,389.03 | 663,903.19 |
押金及保证金 | 147,162.69 | 215,688.40 |
其他 | 515,724.73 | 132,258.57 |
合计 | 26,293,879.03 | 26,911,418.00 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
期间费用 | 42,531,178.79 | 48,635,079.10 |
备用金 | 3,161,023.70 | 3,945,767.21 |
往来款 | 1,260,442.14 | 8,349,657.96 |
罚款 | 271,100.27 | |
政府补助退回 | 900,000.00 | |
非合并关联往来款 | 299,400.00 |
其他 | 115,991.36 | 80,392.30 |
合计 | 47,339,736.26 | 62,210,296.57 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
理财产品 | 50,853,424.65 | |
合计 | 50,853,424.65 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
理财产品 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
合计 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
融资租赁 | 6,300,000.00 | |
受限资金解禁 | 81,812,484.43 | 56,863,185.62 |
其他 | 1,515.37 | |
合计 | 81,812,484.43 | 63,164,700.99 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
融资租赁 | 31,596,314.58 | 50,164,390.58 |
支付使用受限的资金 | 46,024,226.49 | 57,821,379.54 |
合计 | 77,620,541.07 | 107,985,770.12 |
48、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
单位: 元
补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
1.将净利润调节为经营活动现金流量: | -- | -- |
净利润 | 11,529,790.58 | -90,403,562.64 |
加:资产减值准备 | 10,102,439.23 | 100,994,389.05 |
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 131,286,652.73 | 129,065,165.11 |
无形资产摊销 | 7,426,873.68 | 10,972,162.23 |
长期待摊费用摊销 | 2,690,299.61 | 575,036.89 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) | -935,760.32 | -3,265,171.80 |
固定资产报废损失(收益以“-”号填列) | 21,199.98 | 15,027.28 |
财务费用(收益以“-”号填列) | 25,252,811.41 | 20,113,881.57 |
投资损失(收益以“-”号填列) | -542,576.17 | 101,622.30 |
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) | -2,122,813.12 | -5,636,971.09 |
存货的减少(增加以“-”号填列) | 7,105,368.65 | -31,433,167.02 |
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列) | 85,607,085.78 | 87,609,225.46 |
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列) | -196,060,117.36 | -39,725,229.88 |
经营活动产生的现金流量净额 | 81,361,254.68 | 178,982,407.46 |
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: | -- | -- |
3.现金及现金等价物净变动情况: | -- | -- |
现金的期末余额 | 126,030,205.21 | 162,920,326.08 |
减:现金的期初余额 | 162,920,326.08 | 158,042,571.55 |
现金及现金等价物净增加额 | -36,890,120.87 | 4,877,754.53 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
一、现金 | 126,030,205.21 | 162,920,326.08 |
其中:库存现金 | 350,899.53 | 1,044,303.16 |
可随时用于支付的银行存款 | 125,679,305.68 | 161,876,022.92 |
三、期末现金及现金等价物余额 | 126,030,205.21 | 162,920,326.08 |
项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
货币资金 | -- | -- | |
其中:美元 | 3,511,754.57 | 6.9762 | 24,498,702.23 |
欧元 | 1,711,058.20 | 7.8155 | 13,372,775.36 |
港币 | |||
应收账款 | -- | -- | |
其中:美元 | 7,143,241.44 | 6.9762 | 49,832,680.93 |
欧元 | 1,230,866.13 | 7.8155 | 9,619,834.24 |
港币 | |||
长期借款 | -- | -- | |
其中:美元 | |||
欧元 | |||
港币 | |||
其他应收款 | |||
其中:欧元 | 2,380.00 | 7.8155 | 18,600.89 |
应付账款 | |||
其中:美元 | 8,798.92 | 6.9762 | 61,383.03 |
欧元 | 160,767.32 | 7.8155 | 1,256,476.99 |
其他应付款 | |||
其中:美元 | 613,725.62 | 6.9762 | 4,281,472.67 |
欧元 | 30,810.24 | 7.8155 | 240,797.43 |
种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
新能源汽车变速器核心零部件智能制造创新模式研究与应用 | 8,900,000.00 | 递延收益、其他收益 | 5,000,000.00 |
2019年常州市新北区财政局“三位一体”专项资金补助 | 3,050,000.00 | 递延收益、其他收益 | 25,416.66 |
北京工研精机股份有限公司高档数控机床与基础制造设备项目分拨款 | 282,400.00 | 递延收益 | |
天津市静海区环境保护局挥发性有机废气专项治理项目 | 1,260,000.00 | 递延收益、其他收益 | 58,333.35 |
100万套新能源汽车高精度轴类件项目政府补助 | 1,110,000.00 | 递延收益、其他收益 | 101,750.00 |
2018年上半年企业融资租赁加快装备改造升级专项补贴 | 562,660.00 | 递延收益、其他收益 | 562,660.00 |
精锻自动变速箱精密齿圈开发 | 471,200.00 | 其他收益 | 471,200.00 |
2019年下半年支持企业通过融资租贷加快设备改造升级款 | 227,200.00 | 其他收益 | 227,200.00 |
常州市三井街道会计中心经济发现企业奖励 | 30,000.00 | 营业外收入 | 30,000.00 |
常州市三井街道会计中心科技创新奖励 | 20,000.00 | 营业外收入 | 20,000.00 |
常州市三井街道会计中心科技创新奖励 | 17,000.00 | 营业外收入 | 17,000.00 |
常州市新北区财政局科学计划奖励 | 300,000.00 | 营业外收入 | 300,000.00 |
建行延陵路支行单位住房发 | 25,627.48 | 营业外收入 | 25,627.48 |
展金 | |||
新北区高技能人才培养奖励 | 54,000.00 | 营业外收入 | 54,000.00 |
常州市新北区财政局科学计划奖励 | 37,500.00 | 营业外收入 | 37,500.00 |
常州市新北区财政局专利资助 | 37,600.00 | 营业外收入 | 37,600.00 |
常州市新北区财政局省级商务发展展会补贴 | 61,400.00 | 营业外收入 | 61,400.00 |
常州市新北区财政局创新人才专项资金补助 | 200,000.00 | 营业外收入 | 200,000.00 |
常州市新北区财政局专利补助 | 1,500.00 | 营业外收入 | 1,500.00 |
静海区科技局2017年授权发明区补助资金 | 10,000.00 | 营业外收入 | 10,000.00 |
失业保险返还 | 24,306.10 | 营业外收入 | 24,306.00 |
区级专利试点资金 | 2,500.00 | 营业外收入 | 2,500.00 |
天津市静海区科学技术局2017年度授权发明专利项目补贴 | 20,000.00 | 营业外收入 | 20,000.00 |
天津市静海区科学技术局2017年度区级科技计划项目费补贴 | 30,000.00 | 营业外收入 | 30,000.00 |
天津市静海区科学技术局2018年企业研发投入后补助资金 | 361,291.00 | 营业外收入 | 361,291.00 |
新型学徒制预拨补贴款 | 80,000.00 | 营业外收入 | 80,000.00 |
天津市静海区人民政府办公室扩大出口规模支持 | 60,000.00 | 营业外收入 | 60,000.00 |
稳岗补贴 | 5,810.00 | 营业外收入 | 5,810.00 |
八、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1)企业集团的构成
子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
直接 | 间接 | |||||
常州天宏机械制造有限公司 | 江苏常州 | 江苏常州 | 机械制造 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
常州光洋机械有限公司 | 江苏常州 | 江苏常州 | 机械制造 | 100.00% | 同一控制下企业合并 | |
光洋(香港)商贸有限公司 | 中国香港 | 中国香港 | 商吕流通 | 100.00% | 投资 | |
光洋(上海)投资有限公司 | 中国上海 | 中国上海 | 项目投资 | 100.00% | 投资 | |
天津天海同步科技有限公司 | 中国天津 | 中国天津 | 机械制造 | 100.00% | 非同一控制下企业合并 |
本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年12月31日,本公司的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同,金额合计为200,000,000.00元。本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款,本公司的目标是保持其浮动利率。本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率变动的公允价值风险。
3) 价格风险
本公司以市场价格销售钢材制品,因此受到此等价格波动的影响。
(2) 信用风险
于2019年12月31日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失,具体包括:
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。为降低信用风险,本公司管理层确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外,本公司无其他重大信用集中风险。
(3) 流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。
十、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位: 元
项目 | 期末公允价值 | |||
第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
(三)其他权益工具投资 | 11,312,475.00 | 11,312,475.00 | ||
持续以公允价值计量的资产总额 | 11,312,475.00 | 11,312,475.00 | ||
二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
项目 | 2019年12月31日公允价值 | 估值技术 | 重大不可观察值 | 不可观察值与公允价值的关系 |
其他权益工具投资 | 11,312,475.00 | 公允价值的最佳估计 | 投资成本 | - |
母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
常州光洋控股有限公司 | 江苏省常州市 | 机械制造 | 80,500,000 | 29.61% | 29.61% |
其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
常州车辆有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 |
常州佳卓特种车辆有限公司 | 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 |
佳卓(常州)机械制造有限公司 | 实质控制人直系亲属控制的其他企业 |
吕超 | 公司非控股股东 |
薛桂凤 | 公司非控股股东 |
天津天海同步集团有限公司 | 公司非控股股东实际控制的其他企业 |
吕中森 | 公司非控股股东之亲属 |
邢爱珍 | 公司非控股股东之亲属 |
天津中德传动有限公司 | 其他关联方 |
4、关联交易情况
(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位: 元
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
常州车辆有限公司 | 水电费 | 694,018.97 | 否 | 721,954.71 |
关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
天津中德传动有限公司 | 销售商品 | 494,652.02 | 2,077,981.92 |
承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
天津天海同步集团有限公司 | 房屋 | 183,825.91 | 0.00 |
出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
常州佳卓特种车辆有限公司 | 房屋 | 279,960.72 | 279,960.72 |
常州车辆有限公司 | 房屋 | 168,797.88 | 168,797.88 |
天津天海同步集团有限公司 | 房屋 | 4,178,924.11 | 3,985,800.00 |
被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤 | 45,440,251.00 | 2016年03月29日 | 2021年03月29日 | 否 |
天津天海同步集团有限公司、吕超、薛桂凤 | 136,845,000.00 | 2015年02月19日 | 2023年08月19日 | 否 |
项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
应收账款 | 天津中德传动有限公司 | 171,584.09 | 15,584.91 | 743,272.95 | 37,163.65 |
项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
应付账款 | 常州车辆有限公司 | 72,590.96 | 41,658.25 |
十四、其他重要事项
1、其他
根据公司与天海集团、吕超、薛桂凤签署的补偿协议约定,业绩补偿义务主体天海集团、吕超、薛桂凤触发2017年度业绩补偿义务。补偿义务主体应当首先以其通过重大资产重组交易获得的公司新增股份进行股份补偿。由于天海集团、吕超、薛桂凤大部分股份已质押,未质押的股份已不足以履行2017年度业绩承诺补偿义务。根据与补偿义务主体沟通,补偿义务主体补偿方式由股份补偿调整为全额现金补偿。因业绩补偿义务主体未能在其约定的2019年6月30日前支付补偿金来完成其2017年度的业绩承诺,公司于2019年7月9日就补偿义务主体未履行2017年度业绩补偿承诺事项向江苏省常州是中级人民法院提起诉讼。要求补偿义务主体向公司支付业绩补偿金84,255,797.77元,并支付自2018年7月1日起至实际清偿之日止的逾期付款违约金,同时申请常州中院对天海集团、吕超、薛桂凤名下资产进行财产保全。2020年4月2日,收到常州中院送达的《民事判决书》【(2019)苏04民初149号】判决补偿义务主体向光洋股份支付补偿款,但最终履行完毕补偿义务的时间及金额存在不确定性
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1)应收账款分类披露
单位: 元
类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
其中: | ||||||||||
按组合计提坏账准备的应收账款 | 208,173,669.52 | 100.00% | 13,013,297.84 | 6.25% | 195,160,371.68 | 194,459,827.78 | 100.00% | 11,537,781.67 | 5.93% | 182,922,046.11 |
其中: | ||||||||||
合计 | 208,173,669.52 | 13,013,297.84 | 195,160,371.68 | 194,459,827.78 | 11,537,781.67 | 182,922,046.11 |
名称 | 期末余额 | |||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
1年以内 | 201,031,251.53 | 10,051,562.58 | 5.00% |
1-2年 | 4,411,231.26 | 882,246.25 | 20.00% |
2-3年 | 1,303,395.44 | 651,697.72 | 50.00% |
3年以上 | 1,427,791.29 | 1,427,791.29 | 100.00% |
合计 | 208,173,669.52 | 13,013,297.84 | -- |
名称 | 期末余额 | ||
账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 |
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 201,031,251.53 |
1至2年 | 4,411,231.26 |
2至3年 | 1,303,395.44 |
3年以上 | 1,427,791.29 |
3至4年 | 1,427,791.29 |
合计 | 208,173,669.52 |
类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
应收款坏账准备 | 11,537,781.67 | 1,475,516.17 | 13,013,297.84 | |||
合计 | 11,537,781.67 | 1,475,516.17 | 13,013,297.84 |
单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
(3)本期实际核销的应收账款情况
单位: 元
项目 | 核销金额 |
单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
西安法士特汽车传动有限公司 | 38,588,278.22 | 18.54% | 1,929,413.91 |
陕西法士特齿轮有限责任公司 | 25,997,738.75 | 12.49% | 1,299,886.94 |
武汉协和齿环有限公司 | 8,250,376.10 | 3.96% | 412,518.81 |
柳州上汽汽车变速器有限公司 | 7,517,830.18 | 3.61% | 375,891.51 |
格特拉克(江西)传动系统有限公司 | 6,724,865.30 | 3.23% | 336,243.27 |
合计 | 87,079,088.55 | 41.83% |
项目 | 期末余额 | 期初余额 |
应收股利 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
其他应收款 | 245,952,392.99 | 210,844,678.82 |
合计 | 251,952,392.99 | 216,844,678.82 |
项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
常州天宏机械制造有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
合计 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
关联往来款 | 245,000,000.00 | 210,000,000.00 |
个人应收款(朱某某) | 16,984,063.38 | 16,984,063.38 |
代垫诉讼费 | 495,568.00 | |
押金及保证金 | 292,756.80 | 343,280.40 |
代扣代缴社保 | 327,981.74 | 658,207.13 |
待收回款项 | 121,013.00 | 106,198.00 |
合计 | 263,221,382.92 | 228,091,748.91 |
坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
2019年1月1日余额 | 17,247,070.09 | 17,247,070.09 | ||
2019年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
本期计提 | 21,919.84 | 21,919.84 |
2019年12月31日余额 | 17,268,989.93 | 17,268,989.93 |
账龄 | 账面余额 |
1年以内(含1年) | 35,866,593.74 |
1至2年 | 47,729.80 |
2至3年 | 210,181,890.20 |
3年以上 | 17,125,169.18 |
3至4年 | 16,990,389.18 |
4至5年 | 118,280.00 |
5年以上 | 16,500.00 |
合计 | 263,221,382.92 |
单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
天津天海同步科技有限公司 | 关联方借款 | 214,000,000.00 | 1年以内35,000,000.00;2-3年179,000,000.00 | 81.30% | 0.00 |
天津天海精密锻造有限公司 | 关联方借款 | 31,000,000.00 | 2-3年 | 11.78% | 0.00 |
朱某某 | 个人应收款(朱某某) | 16,984,063.38 | 3-4年 | 6.45% | 16,984,063.38 |
江苏省常州市中级人民法院 | 代垫诉讼费 | 495,568.00 | 1年以内 | 0.19% | 24,778.40 |
个人所得税 | 代扣代缴款 | 325,981.74 | 1年以内 | 0.12% | 16,299.09 |
合计 | -- | 262,805,613.12 | -- | 99.84% | 17,025,140.87 |
项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
对子公司投资 | 655,743,174.22 | 75,036,572.25 | 580,706,601.97 | 653,743,174.22 | 75,036,572.25 | 578,706,601.97 |
合计 | 655,743,174.22 | 75,036,572.25 | 580,706,601.97 | 653,743,174.22 | 75,036,572.25 | 578,706,601.97 |
被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
常州天宏机械制造有限公司 | 4,138,847.17 | 4,138,847.17 | |||||
常州光洋机械有限公司 | 10,892,013.58 | 10,892,013.58 | |||||
光洋(香港)商贸有限公司 | 8,502,030.00 | 8,502,030.00 | |||||
光洋(上海)投资有限公司 | 80,112,000.00 | 2,000,000.00 | 82,112,000.00 | ||||
天津天海同步科技有限公司 | 475,061,711.22 | 475,061,711.22 | 75,036,572.25 | ||||
合计 | 578,706,601.97 | 2,000,000.00 | 580,706,601.97 | 75,036,572.25 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
主营业务 | 586,450,148.72 | 459,847,911.32 | 592,401,805.90 | 474,402,401.62 |
其他业务 | 3,671,182.69 | 2,069,948.23 | 2,222,588.28 | 1,586,463.84 |
合计 | 590,121,331.41 | 461,917,859.55 | 594,624,394.18 | 475,988,865.46 |
项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
6、其他
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位: 元
项目 | 金额 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 1,005,394.44 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 11,930,526.14 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -638,588.08 | |
减:所得税影响额 | 1,838,758.06 | |
合计 | 10,458,574.44 | -- |
报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
基本每股收益(元/股) | 稀释每股收益(元/股) | ||
归属于公司普通股股东的净利润 | 0.81% | 0.0246 | 0.0246 |
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.08% | 0.0023 | 0.0023 |
第十三节 备查文件目录
(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
(三)报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
(四)以上备查文件的备置地点:公司证券事业部。
常州光洋轴承股份有限公司董事长:李树华2020年4月24日