碧水源：2019年年度报告

北京碧水源科技股份有限公司

2019年年度报告

2020-061

2020年04月

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人文剑平、主管会计工作负责人徐骥及会计机构负责人(会计主管人员)廖翔声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号——上市公司从事节能环保服务业务》的披露要求。

本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：

1、膜技术推广与市场竞争风险

尽管膜技术较传统污水处理技术在出水水质、占地面积、污泥产量等方面具有无可比拟的优势，但对出水水质要求低的项目，其投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点，形成了膜技术在出水水质要求低的项目应用上的局限性。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的应用，对于中水回用、出水水质达国家一级A标准及以上的项目，膜技术在技术与经济指标上均具有一定的优越性，但较传统技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临与传统技术的激烈竞争。同时，尽管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国内外其它竞争对手在市场上的挑战。在全国污水资源化、京津冀一体化及雄安新区建设、经济发达地区及大湾区等新兴经济体建设、渤海综合治理、长江保护修复、水源地保护、农业农村污染治理等大环境下，膜技术将为我国水环境治理及生态环境建设提供强大的技术支撑。

2、技术创新保持领先风险

膜技术是近几年兴起的一项跨学科高新技术，其发展得到了许多国家的高度重视，我国已将膜技术产业列入了国家战略新兴产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，许多知名国外企业包括苏伊士、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业产品与技术的创新竞

争。在中国水处理领域强大市场需求的推动下，公司膜技术的创新日新月异，近几年不断研发新产品，已全面超越全球竞争对手，在微滤、超滤、纳滤等多个领域取得了显著成果并已大规模实际应用，且一直处于市场前列。

3、人才短缺风险

公司处于成长期同时随着近两年国家对PPP及环保行业的调整，公司正处于转型调整阶段。这个阶段不仅公司在业务领域与规模上需要进一步稳健扩张外，还需通过高素质管理及创新的复合型人才统筹整合管理好公司在各区域的项目发展。如何在快速发展的通道上保持高效的创新与管理水平是每家高速成长公司一直面临的挑战。

4、管理风险

近几年，公司在经营规模上快速扩大，目前公司下属数百家各类公司，对公司的综合管理水平提出了更大的要求和挑战。同时公司正处于调整转型阶段，因此公司如何做好综合管理，特别是制定好激励机制对于一家快速发展的创新型企业显得尤其重要。

5、季节性风险

公司从事环保产业的整体技术解决方案业务，绝大部分客户为地方政府或其平台企业，项目大多需经各级政府立项完成及公开招投标后，再经历初步设计、工程设计、招标、工程服务等多个环节，该类项目具有显著的季节性特点。一般上半年，该类项目主要实施立项审批、项目招标、SPV公司设立、初步设计、工程设计及论证阶段，而工程施工大多集中在下半年，特别是第四季度。同时项目的回款、收入确认均存在季节性特点。若公司不能较好地应对该季节性特征，特别是现金流的不均匀性，将对公司正常经营与业务造成影响，带来季节性风险。随着公司运营项目的逐渐增多及项目结构转型，季节性风险应该处于逐渐减弱的态势。

6、应收账款增大与现金流减少的风险

随着公司业务规模与类型的扩大与增多，特别是EPC项目增加，以及国家宏观形势变化特别是对地方债务规模的控制和降杠杆等融资政策调控，公司的应收账款出现了增长的态势。尽管公司的应收账款账龄主要集中在2年内，同时公司货币资金相对较充裕，但若公司不能有效管控应收账款规模，做好项目公司的融资工作及EPC工程款的清收工作，并增强公司的经营性现金回收，将给公司带来经营性风险，特别是短期现金流短缺的风险。

7、PPP业务风险

国家于2014年推出了基础设施行业投融资PPP模式以及在水务行业优先以PPP模式推

进的政策指引下，水务行业在随后的几年中都在向PPP模式为主的业务方向发展。继财政部印发《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（“92号文”）和国资委下发《关于加强中央企业 PPP 业务风险管控的通知》（“192号文”）及财政部下发的《关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（“10号文”）等相关文件，PPP迎来了强监管周期。PPP业务的发展趋势具有一定不确定性，特别是PPP的入库风险及地方政府的履约能力，以及PPP项目是否具备融资能力等都是PPP项目执行中的风险。但随着全国各地提标改造的推广趋势以及后疫情时代对公共卫生更高的要求，膜技术的应用越来越受到重视。同时随着与公司战略投资者的合作进一步深入，纯水厂类PPP项目及EPC项目将逐渐增多并成为公司未来业务发展重点，相关风险也将逐渐降低。另外，公司PPP项目逐步进入运营期，将为公司带来持续稳定的现金流；随着国家发改委2018年发布《关于创新和完善促进绿色发展价格机制的意见》以及2020年发布《关于完善长江经济带污水处理收费机制有关政策的指导意见》，价格机制的完善也将为公司运营收入提供更多的保障。

8、项目管理风险

随着环保部2017年发布《重点排污单位名录管理规定（试行）》，全国有多个项目被列入国家排污口的重点监测点，目前公司亦有部分项目在此名单之列，说明公司部分项目对区域环境保护的重要性。如果公司未来管理失当，将存在被处罚的相关风险。

9、财务成本上升的风险

随着前两年公司PPP项目的增多，公司负债率有所上升。另外，在国家降杠杆的大形势下，利率的变化也给公司带来一定的风险。随着银行利率的变动，公司的利息也有一定变动，当资金面紧张时，公司也会面临贷款利息增加的风险，公司的财务成本也将显著增加。目前随着公司逐渐调整业务结构及与战略投资者合作的进一步深化，公司未来的财务成本也会逐渐向稳中降低的方向发展。

10、毛利率下降的风险

过去几年，公司通过独有的技术与产品，使公司一直保持较高且稳定的毛利率。随着公司业务的快速扩大，特别是近几年国家重点推广PPP模式，大量PPP项目中增加较多非公司核心技术的工程业务，导致公司整体毛利率随业务扩大而有所降低，因此公司存在业务扩大所带来的毛利率降低的风险。但随着国家对PPP项目的整顿，及公司主动对业务模式的调整，在与战略投资者进一步深化合作的背景下，公司未来将逐渐回归到以城镇乡村的污水处理与高品质再生水等主营业务上来，公司毛利率将会逐渐回归到正常水平。

11、新冠病毒肺炎疫情风险

2020年初新型冠状病毒肺炎疫情在国内及国际蔓延，对中国以及国际经济造成了一定影响。目前全国疫情防控成果显著，形势持续向好，复工复产及生产生活秩序逐步恢复。自疫情爆发以来，公司切实贯彻落实防控工作的各项要求，强化对疫情防控工作的支持，但一季度以来，公司部分重要参控股子公司因受疫情影响较大，经营业绩有所下降。尽管国内疫情已得到控制，但仍需进一步巩固防控成果，复工复产及实体经济恢复还需要时间，同时全球疫情情况仍不容乐观，目前公司无法准确评估疫情对公司生产经营最终造成影响的程度。公司将密切关注在疫情经济形势下的发展机遇，积极调整公司经营计划，努力降低疫情对公司的相关影响，持续推动公司高质量发展。

公司将努力打造成为一家有灵魂的环保高新技术企业，继续在环保治理理念创新、环保技术创新、环保商业模式创新及管理模式创新上加大力度，引领中国环保产业向创新、循环、实用和有效的方向发展。在国家颁布新《环境保护法》《水污染防治行动计划》《关于构建现代环境治理体系的指导意见》的大背景下，公司将继续加大研发投入与技术创新，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理工艺技术领域继续保持领先优势，降低技术被超越的风险；同时公司将继续商业模式创新探索，在国家调整PPP模式及国家加强对环保水环境的监管督查力度的背景下，公司将进一步加强与战略投资者的深入合作，结合技术及市场占有优势，通过加强人才配置，通过制度创新、提升战略规划水平、运营管理、生产管理、人才资源管理、资金与成本管理、内部控制、应收账款与现金流管理等综合管理水平，提升公司整体竞争实力。

综上，公司“不忘初心”，将力争在技术创新、市场开拓、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及人力资源等方面继续保持创新优势，进一步降低公司快速发展带来的相关风险，同时，保持公司持续平稳地快速发展。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司2019年12月31日总股本3,164,596,594股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.66元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9

第三节 公司业务概要 ...... 12

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18

第五节 重要事项 ...... 47

第六节 股份变动及股东情况 ...... 73

第七节 优先股相关情况 ...... 80

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 81

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 82

第十节 公司治理 ...... 92

第十一节 公司债券相关情况 ...... 98

第十二节 财务报告 ...... 99

第十三节 备查文件目录 ...... 262

释 义

释义项	指	释义内容
年度报告	指	北京碧水源科技股份有限公司2019年年度报告
股东大会、董事会	指	北京碧水源科技股份有限公司股东大会、董事会
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
创业板	指	深圳证券交易所创业板
报告期、上年同期	指	2019年1-12月、2018年1-12月
元	指	人民币元
吨/日	指	污水处理能力单位，1吨/日相当于1立方米/日
MBR 、MBR 技术	指	膜生物反应器污水处理技术，是Membrane Bio-Reactor的缩写。其是上世纪60年代产生的一种将膜分离技术与传统生物处理技术相结合的新兴的水处理工艺技术，其主要工艺原理是用超/微滤膜分离技术取代传统活性污泥法的二沉池和常规过滤单元，实现了高效固液的分离和生物菌群的截留，经其处理后的出水直接达到高品质再生回用水标准。
膜、膜材料	指	一种起分离过滤作用的介质，当溶液或混合气体与膜接触时，在压力作用下，或电场作用下，或温差作用下，某些物质可以透过膜，而另些物质则被选择性拦截，从而使溶液中不同组分，或混和气体的不同组分被分离。
微滤（MF）/超滤（UF）膜	指	按膜孔径划分的膜的具体种类，其中微滤膜(MF)为0.1-0.4微米，超滤膜(UF)孔径为0.001-0.1微米。
PVDF 超/微滤膜	指	由聚偏氟乙烯（PVDF）等材料制成的中空纤维超/微滤膜。
超低压选择性纳滤（DF）膜	指	由碧水源独立自主研发和生产的新型极低压纳滤孔径反渗透膜元件，可以脱除大部分有机物和部分盐类，具有极低能耗，产水量大等特点，主要用于MBR出水后的深度处理达到地表水II、III类以解决水资源短缺问题，以及用于家用净水器解决饮水安全问题。
反渗透（RO）膜	指	公司是目前世界上为数不多的规模化生产卷式反渗透复合膜和膜元件的公司之一，公司研制的反渗透膜是最精密的液体分离产品，它能阻挡所有溶解性盐及分子量大于100的有机物，其脱盐率大于98%。
膜组器	指	由若干个膜元件、膜出水构件以及膜曝气构件等组成的设备集合体，是MBR 模块化设计的基础。膜组器是MBR系统里的核心和关键设备，其结构形式、高径比、膜的装填密度等会直接影响膜表面的料液流态，从而影响MBR的抗污染性、稳定性及生产效率。
膜组器系统	指	由膜组器与自控系统等组成的设备集合体。
MBR-DF双膜新水源工艺	指	使用公司完全自主研发的MBR膜与DF膜，可将污水直接处理提升至地表II/III类水。
智能一体化污水净化系统（ICWT）	指	智能一体化污水净化系统（ICWT）, 是碧水源自主创新开发的集成式高效点源污水处理设备，是生物技术与膜技术有机结合的高科技产品，具有模块化、智能化、运输便利、

		安装快捷、高效节能、无需专人值守等特点。适用于各种中小规模的分散型生活污水和与之类似的工业有机废水处理，如农村生活污水、公共厕所、独立别墅、旅游景点、河道截污以及应急废水处理等。
膜更换	指	对使用寿命期满，其性能已不能达到设计要求的旧膜进行更换。
水污染	指	水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象。
城市污水	指	已经排入或计划接入城市排水设施的污水，其中包含生活污水、符合排入城市下水道水质标准的工业废水、入流雨水和入渗地下水。
污水资源化	指	城市污水和工业废水经过专门处理后达到一定的水质标准使之可再用于相应的工业、农业、市政等各种用途，达到充分利用水资源和减轻环境污染负荷的过程。
地表水环境质量标准	指	依据地表水水域环境功能和保护目标，按功能高低依次划分为五类：I类--主要适用于源头水、国家自然保护区；II类--主要适用于集中式生活饮用水地表水源地一级保护区、珍稀水生生物栖息地、鱼虾类产卵场、仔稚幼鱼的索饵场等；III类--主要适用于集中式生活饮用水地表水源地二级保护区、鱼虾类越冬场、泅游通道、水产养殖区等渔业水域及游泳区；IV类--要适用于一般工业用水区及人体非直接接触的娱乐用水区；V类--主要适用于农业用水区及一般景观要求水域。
新冠病毒疫情	指	2020年在全球爆发的新型冠状病毒肺炎疫情
中交集团	指	中国交通建设集团有限公司
中国城乡	指	中国城乡控股集团有限公司
净水公司	指	北京碧水源净水科技有限公司
北京良业	指	北京良业环境技术股份有限公司
北京久安	指	北京久安建设投资集团有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	碧水源	股票代码	300070
公司的中文名称	北京碧水源科技股份有限公司
公司的中文简称	碧水源
公司的外文名称（如有）	BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写（如有）	BOW
公司的法定代表人	文剑平
注册地址	北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦
注册地址的邮政编码	102206
办公地址	北京市海淀区生命科学园路23-2号碧水源大厦
办公地址的邮政编码	102206
公司国际互联网网址	www.originwater.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张 兴	姜 为
联系地址	北京市海淀区生命科学园路23-2号 碧水源大厦	北京市海淀区生命科学园路23-2号 碧水源大厦
电话	010-88465890	010-88465890
传真	010-88434847	010-88434847
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点	深圳证券交易所、公司证券事务部

会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15楼
签字会计师姓名	密惠红、余骞

	2019年	2018年	本年比上年增减	2017年
营业收入（元）	12,255,320,528.38	11,517,809,422.92	6.40%	13,767,286,079.82
归属于上市公司股东的净利润（元）	1,380,690,577.05	1,244,519,504.50	10.94%	2,509,383,855.02
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	1,368,104,442.95	1,277,420,496.05	7.10%	2,269,023,080.79
经营活动产生的现金流量净额（元）	3,321,487,294.99	1,304,926,435.54	154.53%	2,513,942,713.34
基本每股收益（元/股）	0.45	0.40	12.50%	0.80
稀释每股收益（元/股）	0.45	0.40	12.50%	0.80
加权平均净资产收益率	7.33%	6.69%	0.64%	14.99%
	2019年末	2018年末	本年末比上年末增减	2017年末
资产总额（元）	67,387,357,868.66	56,690,166,328.31	18.87%	45,636,938,937.88
归属于上市公司股东的净资产（元）	20,134,900,207.82	18,809,104,146.59	7.05%	18,072,574,497.31

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	1,809,740,360.18	1,746,597,519.94	3,553,885,853.90	5,145,096,794.36
归属于上市公司股东的净利润	83,425,143.16	-57,659,698.19	336,594,838.47	1,018,330,293.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	79,580,680.14	-58,608,473.92	353,937,715.36	993,194,521.37
经营活动产生的现金流量净额	-854,410,184.84	975,337,305.41	1,116,953,694.98	2,083,606,479.44

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2019年金额	2018年金额	2017年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	12,560,132.94	38,736,548.38	230,177,468.52
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	36,786,541.59	17,299,826.95	27,367,097.99
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-16,179,478.93	-	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-14,396,665.22	-3,530,253.02	-6,113,622.04
其他符合非经常性损益定义的损益项目	210,982.30	-94,314,375.05	-1,685,278.75
减：所得税影响额	5,560,634.70	-5,764,084.82	3,452,332.79
少数股东权益影响额（税后）	834,743.88	-3,143,176.37	5,932,558.70
合计	12,586,134.10	-32,900,991.55	240,360,774.23	--

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司专业从事环境保护及水处理业务，在水处理领域拥有全产业链。公司目前是拥有在市政污水和工业废水处理、自来水处理、海水淡化、民用净水、湿地保护与重建、河流综合治理、城市光环境设计建设等领域全产业链的高科技环保企业。公司主要采用先进的膜技术为客户一揽子提供建造给水与污水处理厂、再生水厂、海水淡化厂、城市生态系统的整体技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、运营技术支持和运营服务等，并制造和提供核心的膜组器系统和核心部件膜材料；同时公司研发、生产与销售家用及商用净水器产品，并提供城市光环境整体技术解决方案、城市生态环境治理、市政与给排水的工程建设服务。

报告期内，公司及时有效地应对环保行业受到国家经济大环境影响以及降杠杆化解金融风险和调整PPP项目政策的持续影响，尽管在上半年外部环境仍旧对公司经营业绩产生了一定影响，但公司较好的控制了经营风险，积极调整公司发展战略与业务模式。同时公司引入战略投资者中交集团全资子公司中国城乡，双方协同效应逐渐释放，公司业绩得到了较大的恢复与提升。通过抓实国家发展生态文明建设的机遇，结合“一带一路”发展规划，公司以核心技术为优势，为国家重大环保治理提供坚实保障，更好服务国家战略发展需要，也有利于公司进一步调整业务结构，以轻资产运营模式为主，集中精力做好技术创新，为国家环保治理提供坚实技术支撑。

公司按照董事会年初制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、成就卓越”的立业方针，秉承“承担社会责任、建设生态文明”的企业精神，以创新为基础，以市场需求为导向，紧紧抓住十九大加强建设绿水青山、强化污染防治加强生态环境建设、践行乡村振兴等精神，结合国家新《环境保护法》和《水污染防治行动计划》的出台、供给侧改革和水处理标准的逐步提升、发展生态与循环经济等政策，解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，公司全面稳步发展。特别是目前我国多地区对高品质水环境与再生水有刚性需求，同时区域性污水排放标准、自来水及饮用水标准的提升，以及城市黑臭水体治理、渤海综合治理、长江保护修复、水源地保护、农业农村污染治理等均对水环境治理与生态建设提出更高要求等，也为公司的持续稳定发展提供难得的机会。随着中共中央、国务院

近期发布了《关于构建现代环境治理体系的指导意见》，意见中明确提出“加强关键环保技术产品自主创新，推动环保首台（套）重大技术装备示范应用，加快提高环保产业技术装备水平。做大做强龙头企业，培育一批专业化骨干企业，扶持一批专特优精中小企业。鼓励企业参与绿色‘一带一路’建设，带动先进的环保技术、装备、产能走出去”。此项意见的颁布，也使得公司更加有信心在原有强大的技术研发水平上更上一层楼，将公司的技术研发环保产品业务做大做强。同时公司与中交集团携手积极参与国家“一带一路”发展规划和国家的生态环保规划建设，践行创新兴国的国家战略，努力为国家重大环保治理提供坚实保障、从而更好的服务于国家战略发展需要，努力为国家的生态环境建设多做贡献。

公司将不忘初心，继续重点专注于主营业务的技术创新和发展，深化和巩固公司在水处理与膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术创新研发投入，扩大产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力。目前公司不仅可以将污水再生为地表水IV类，而且在DF膜开发后，可以将污水通过“MBR-DF”工艺直接处理为地表水II类或III类的高品质再生水，为国家在解决水环境与水资源短缺问题上提供了强大的技术支撑。继公司建成我国首个“MBR-DF”双膜应用示范工程北京翠湖新水源厂后，2018年又相继建成“十二五”国家水专项示范工程——云南昆明洛龙河污水处理厂水质提升试验示范项目及金梭岛污水处理升级改造工程，其出水主要水质指标达到地表水III类标准，为治理滇池水体富营养化、改善滇池水环境提供了新思路，对保护洱海起到了真抓实效的作用，成功地实现了将生态优势转化为经济优势的目标。2019年，公司中标十三五国家科技重大专项“水体污染控制与治理”的饮用水安全保障示范工程中的“江苏太仓市第二水厂深度处理工程”项目，该项目采用公司自主研发的“UF-DF”双膜法工艺，对我国市政供水领域的提标改造、满足居民高品质饮用水需求，以及推动公司为代表的国产纳滤膜技术的规模应用和产业化发展均具有重要意义。2019年，公司更加专注于膜技术的研发，主要集中在新型全系列膜材料开发优化、设备制造及应用技术、设备一体化以及民用四大领域，并确保公司处于行业领军地位。由公司自主创新研发的无曝气振动MBR技术目前已建成新一代5,000吨/天MBR示范工程，实现了MBR技术的升级，该技术可显著降低MBR产水总氮和节省曝气费用70%以上，大大节约了耗能成本，将对行业产生巨大影响，为污水处理达到地表III类新水源标准提供了坚实的技术支撑，彰显了公司引领MBR技术，攀登创新制高点的实力。随着该技术的产业化逐步实施，将进一步强化公司在行业领域内的核心竞争力优势。此外，公司研发的阵列平板膜已经开始量产并

应用于智能一体化污水处理项目，阵列平板膜整合了中空纤维膜和传统平板膜的优势，可以降低MBR运行能耗，实现原位清洗功能。另外，公司的PENF/RO膜已完成基础研发，目前已经建成中试试验线，该膜是以锂电池用聚乙烯（PE）隔膜代替传统材料而开发的新型纳滤与反渗透膜，在降低成本、提高性能方面有明显的成绩。在报告期内，公司在天津完成了膜生产基地的建设，新建的膜生产基地全面提高了自动化程度，实现了绿色生产、绿色制造，为公司未来的膜技术研发、膜产品生产制造奠定了坚实的基础。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	主要为报告期内新增对中天碧水资本控股有限公司、江苏岭源水务有限责任公司、安徽润泉生态科技有限公司等公司的投资以及联营公司利润变化所致
固定资产	主要为报告期内超微滤膜项目厂房转入固定资产所致
无形资产	主要为报告期内TOT项目经营权移交手续办理完毕转至无形资产及报告期内BOT/PPP项目建设中形成的无形资产增加所致
在建工程	主要为报告期内北京良业新建光科技馆所致
其他非流动资产	主要为报告期内TOT项目经营权移交手续办理完毕转至无形资产所致

资产的具体内容	形成原因	资产规模	所在地	运营模式	保障资产安全性的控制措施	收益状况	境外资产占公司净资产的比重	是否存在重大减值风险
货币资金	处置盈德气体集团有限公司股权	69,470,015.53	中国香港	自用	无	正常	0.34%	否

是世界上承建大规模（10万吨/日以上）MBR工程最多的企业；同时，公司可以将污水通过自主创新的“MBR-DF”技术直接处理为地表水II类或III类的高品质再生水，是国内唯一拥有该技术并完成大规模工程应用的高科技企业。此外，公司自主创新研发的振动MBR已经开始应用，阵列平板膜已经开始量产，新一代PENF/RO膜完成了基础研发并建立了中试试验线。创新是公司的发展源泉，也是公司的核心竞争力。公司将继续通过强大的技术创新、商业模式及管理模式的创新不断发展前进，立志成为一家有灵魂的创新型环保领军企业。另外，公司也是我国城市光环境技术整体解决方案的领军者，参与并承担了我国近年来多项重大活动的节能型灯光秀，引领了我国城市光环境技术与创意，成为公司的又一具有核心竞争力的重要板块。

（一）技术创新优势

公司每年投入销售收入近3%的资金用于技术创新和研发，致力于用核心膜技术紧紧围绕国家解决“水环境污染、水资源短缺、饮水不安全”问题提供务实的整体技术解决方案，也提供城市光环境技术整体解决方案等。

1、公司主要研发项目进展情况

公司专注于膜技术的研发，主要集中在新型全系列膜材料的新产品开发与优化、生化工艺、整体解决方案、装备以及民品五大领域，并确保公司处于行业领军地位。主要研发项目如下：

项目名称	目标	完成情况
PENF/RO膜	以锂电池用聚乙烯（PE）隔膜代替传统材料，开发新型纳滤与反渗透膜	完成基础研发，建成中试试验线；降低了成本，提高了性能

阵列平板膜	降低MBR运行能耗，实现原位清洗	实现量产，并应用于智能一体化污水处理项目；兼具中空纤维膜与平板膜的优点
振动MBR	降低能耗，提高水质	建成新一代5000吨/天MBR示范工程，实现了MBR技术升级

纳滤给水处理	保障饮用水的安全与健康	开拓第四代城市饮用水净化工艺，应用DF超低压纳滤技术，建成5万吨/天示范工程
新水源	降低运行成本，提高出水水质，达到地表III类水标准	完成云南洱源MBR-DF双膜新水源工程建设，助力高原湖泊洱海的保护治理

新型净水器	开发民用与军用净水器系列产品	开发出了净水龙头、军用净水器及小型海水淡化净水装备
绿色制造	提高自动化程度，实现绿色生产	推进“中国制造2025”绿色制造，建成天津碧水源膜生产基地

序号	科研课题内容	承担方式
1	绿色制造系统集成项目：新型膜法水处理环保装备绿色智能化设计制造平台建设	牵头承担

3、报告期，公司新增专利39项，正在申请且被受理专利182项，截至2019年12月31日专利共计546项。新增专利具体情况如下：

序号	专利号（申请号）	专 利 名 称	专利类型	申请日期
1	ZL201610398395.4	具有往复运动装置的MBR膜组器及MBR系统	发明	2016年6月7日起20年
2	ZL201610500598.X	具有交互功能的LED像素屏系统	发明	2016年6月29日起20年
3	ZL201610685803.4	一种波纹膜及其卷式膜元件及过滤方法	发明	2016年8月18日起20年
4	ZL201610784482.3	一种RF膜丝成帘设备及制备方法	发明	2016年8月31日起20年
5	ZL201610799927.5	一种中空超滤膜丝的后期处理装置及制备方法	发明	2016年8月31日起20年
6	ZL201610818134.3	一种使用低压纳滤膜的便携式净水器	发明	2016年9月12日起20年
7	ZL201610821620.0	无级可调试废水比例调节器	发明	2016年9月13日起20年
8	ZL201610821700.6	自动化废水比例调节装置	发明	2016年9月13日起20年
9	ZL201611267017.9	改性氧化铝载体的制备方法、催化臭氧氧化催化剂及其应用	发明	2016年12月31日起20年
10	ZL201611267030.4	一种蒸汽辅助的湿法纳滤膜制膜方法及底膜的制备方法	发明	2016年12月31日起20年
11	ZL201710047479.8	一种快速实现铵离子筛再生的氧化还原方法	发明	2017年1月22日起20年
12	ZL201710055219.5	一种具有低脱盐率和高有机物截留率的电纳滤装置	发明	2017年1月24日起20年
13	ZL200810055717.0	一种共混膜,所述膜的生产方法与用途	发明	2008年1月7日起20年
14	ZL201820142381.0	一种用于饮水机的热交换器	实用新型	2018年1月26日起10年
15	ZL201820437858.8	水槽净水机	实用新型	2018年3月29日起10年
16	ZL201820755540.4	一种污水处理微生物絮凝过滤装置	实用新型	2018年5月21日起10年
17	ZL201820754780.2	一种废水预处理过滤器	实用新型	2018年5月21日起10年
18	ZL201820754760.5	一种集约型带内衬中控纤维复合膜生产设备	实用新型	2018年5月21日起10年
19	ZL201820754776.6	一种用于净水系统复合纳滤膜	实用新型	2018年5月21日起10年
20	ZL201820754611.9	一种工业难降解废水臭氧混合装置	实用新型	2018年5月21日起10年
21	ZL201820754543.6	一种MBR黑臭水净化设备过滤装置	实用新型	2018年5月21日起10年
22	ZL201820754586.4	一种小型家用污水处理净化装置	实用新型	2018年5月21日起10年
23	ZL201820754534.7	一种具有隔音降噪功能的超声波清洗槽	实用新型	2018年5月21日起10年
24	ZL201820754522.4	一种农村一体化高集成污水处理用曝气装置	实用新型	2018年5月21日起10年

2	国家科技重大专项--“十二五”水专项课题：高品质再生水与水体净化成套装备研发及产业化	牵头承担
3	国家重点研发计划项目：石墨烯等碳基纳米材料NQI技术研究、集成与应用	联合承担
4	国家重点研发计划项目：固态紫外光源系统集成技术与应用产品开发示范	联合承担
5	国家重点研发计划项目：再生水景观环境利用水质基准与风险控制技术	联合承担

25	ZL201820754470.0	一种新型的超滤膜污水处理装置	实用新型	2018年5月21日起10年
26	ZL201820754757.3	一种可循环外置式集成超滤膜组件	实用新型	2018年5月21日起10年
27	ZL201820754662.1	一种中空纤维膜超滤组件	实用新型	2018年5月21日起10年
28	ZL201820755538.7	一种新型的二级微孔过滤水处理装置	实用新型	2018年5月21日起10年
29	ZL201820754568.6	一种综合性MBR脱氮除磷装置	实用新型	2018年5月21日起10年
30	ZL201821167094.1	可调控产水水质的净水器	实用新型	2018年7月23日起10年
31	ZL201821979528.8	照明装置	实用新型	2018年11月28日起10年
32	ZL201822128289.1	黑臭水体稳流提升装置	实用新型	2018年12月19日起10年
33	ZL201822134963.7	黑臭水体沉砂除泥装置	实用新型	2018年12月19日起10年
34	ZL201822128224.7	超低压选择性纳滤膜换膜筒装置	实用新型	2018年12月19日起10年
35	ZL201822128287.2	黑臭水体淤泥收集装置	实用新型	2018年12月19日起10年
36	ZL201822128275.X	河道治理漂浮物拦截浮筒	实用新型	2018年12月19日起10年
37	ZL201822128286.8	污染水体提升泵下潜安装座	实用新型	2018年12月19日起10年
38	ZL201920079594.8	继电器触点的保护电路和继电器电路	实用新型	2019年1月17日起10年
39	ZL201830735657.1	家庭水站	外观设计	2018年12月18日起10年

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

报告期内，公司按照董事会年初制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、成就卓越”的立业方针，秉承“承担社会责任、建设生态文明”的企业精神，以创新为基础，以市场需求为导向，紧紧抓住十九大加强建设绿水青山、强化污染防治加强生态环境建设、践行乡村振兴等精神，结合国家新《环境保护法》和《水污染防治行动计划》的出台、供给侧改革和水处理标准的逐步提升、发展生态与循环经济等政策，抓牢解决水资源短缺与饮用水不安全问题的良好机遇，公司全面稳步发展。特别是目前我国多地区对高品质水环境与再生水有刚性需求，同时区域性污水排放标准、自来水及饮用水标准的提升，以及城市黑臭水体治理、渤海综合治理、长江保护修复、水源地保护、农业农村污染治理等均对水环境治理与生态建设提出更高要求等，也为公司的持续稳定发展提供难得的机会。随着中共中央、国务院近期发布了《关于构建现代环境治理体系的指导意见》，公司将加强技术创新研发，用具有自主知识产权的核心技术与装备，以解决中国“水脏、水少、饮水不安全”三大水环境问题为己任，以改善水环境质量为目标，为国家环保事业提供坚实技术保障。公司不忘初心，以技术创新为公司发展之术，继续专注于主营业务的发展，深化和巩固公司在水处理与膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术创新研发投入，扩大产能和服务规模，丰富公司业务产业链，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力。特别是公司不仅可以将污水再生为地表水IV类，而且在DF膜开发后，可以将污水通过“MBR-DF”处理并达到地表水II类或III类，为我国水环境治理、解决缺水及生态环境建设提供解决水危机问题提供坚实的技术支撑。通过对膜法水处理技术的不断创新突破、以示范工程项目为水生态环境治理树立起新型有效的思路，以世界一流的膜技术服务社会。

2019年，公司实现营业收入12,255,320,528.38元，同比增长6.40%；实现利润总额1,724,078,324.84 元，同比增长5.78%；实现归属于母公司的净利润 1,380,690,577.05元，同比增长10.94%，较好的实现了董事会制定的经营目标。尽管2019年在国家实施金融降杠杆以及PPP项目风险严格控制的大背景下，公司上半年业务有所影响，但随着公司经营模式的调整及进一步控制经营风险，使公司在下半年实现快速恢复，并得到了较好的发展。报告期内公

司引入中交集团作为公司重要战略投资者，通过抓实国家发展生态文明建设的机遇，结合“一带一路”发展规划，公司以核心技术为优势，通过进一步调整业务结构，以轻资产运营模式为主，集中精力做好技术创新，为国家环保治理提供坚实技术支撑，双方战略协同效应逐渐释放，公司业绩得到了较大的恢复与提高。同时我们也看到在国家加强中央环保督察污染防治力度、改善生态环境质量加强生态文明建设的大环境下，国家环保政策开始稳步实施，国家《水污染防治行动计划》《“十三五”生态环境保护规划》《关于构建现代环境治理体系的指导意见》的大力推行及环境税征收等，使得我国开始采取更强治污手段、更严格排放标准、污水再生、零排放等国家治理水污染的发展方向，为公司的未来业务发展提供了机会。公司利用自身创新的理念、技术及商业模式与经营实力的优势实现了业务的不断扩大，特别是形成了多个核心区域市场已基本覆盖全国，遍布二百多个城市，与自身固有的发展模式以及核心技术产品大规模生产有效结合；同时合理地控制成本与费用，使公司整体经营业绩没有受到上述市场环境与行业的剧烈影响，经营相对稳健，现金流也相对充裕，为未来公司的进一步发展奠定了基础。在目前国家开始实施更严格的环境保护政策与较好的市场环境下，膜技术已经成为解决我国水脏、水少、饮水不安全问题的主流技术，并进一步在市场上得到认可，特别是成为了部分缺水地区的关键技术。因此公司对未来的业务发展仍充满信心。在市场方面，公司抓住了国家提出的生态环境保护为基本国策及优先工作，打好污染防治攻坚战、建设绿水青山、加强生态文明建设、做好节能减排、水资源严格管理、《水污染防治行动计划》消灭劣V类水体、《“十三五”生态环境保护规划》加强保护未被污染的III类以上水体，进一步加强治理及供给侧改革等政策利好落实的大好机会，通过公司独特的市场与商业模式，推动膜技术成为我国解决水污染、水资源短缺、饮水不安全问题的核心技术，并在我国多个地区与行业的全面大规模应用，特别是在北京地区、环太湖地区、环滇池地区、海河流域与京津冀地区、南水北调、华南经济发达地区、华中地区、华北地区、华东发达地区、新疆地区及西北部缺水地区等我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级与新建扩容改造、污水资源化与循环工程中成为了骨干力量，并进一步巩固了公司在国内膜技术领域及污水资源化领域的领军者地位。近年来公司已连续建成多个地下式MBR再生水厂，在中心城市建设地下式再生水厂已成为国内一些主要城市的重要选择，并成为国内许多城市建设再生水厂的发展趋势，为公司增添了更多的商机。此外，公司自主研发的智能一体化污水净化系统（ICWT）应用于各种分散性的污水处理项目，ICWT凭借着具有模块化、智能化、运输便利、安装快捷、高效节能、无需专人值守等优点，解决了我国村镇分散式污水处理问题和水环境综合整治问题，同时也可广泛应用于酒店、社区及医疗污水等不同区域。同时公司的高

性能海水淡化反渗透膜技术以及海水淡化系列产品已成功应用于青岛董家口经济区海水淡化厂（一期规模10万吨/日，远期规模30万吨/日），是我国首座自主研发、自主设计、自主建设的大型海水淡化工程。此外，随着城镇居民对饮用水安全与标准的提升，家用净水器和惠民水站的推广亦为我国健康饮水提供优质的解决方案。同时，公司自主创新研发出的MBR-DF双膜法技术，能够将污水处理为可回用的地表II、III类再生水，是我国实施污水资源化战略的核心技术，可同时解决水环境污染和水资源短缺，实现污水资源化，此项技术的应用将成为未来又一潜在的增长引擎。公司务实且稳健耕耘，通过模式创新不断推动公司膜技术进入新的区域水务市场，增加了公司的市场份额，为公司未来发展奠定了坚实基础。同时MBR-DF双膜技术在全国范围内得到进一步推广应用，2019年双膜新水源技术经过公司在全国范围内的大力推广应用，已经开辟出一片新蓝海，在新疆、陕西、内蒙古、云南等多个地区让水资源再生循环成为可能。在研发与自主创新方面，公司在超/微滤及DF膜制造技术、膜组器设备技术、MBR与CMF应用工艺技术、MBR-DF联合新水源工艺技术、振动MBR、阵列平板膜、PENF/RO膜（以锂电池用聚乙烯（PE）隔膜代替传统材料，开发新型纳滤与反渗透膜）、工业污水处理工艺技术、工业零排放技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步取得进展与突破，形成了覆盖面广、产业链完整、多系列、多类别的高品质产品与技术服务体系，并始终处于行业领先地位。超低压选择性纳滤DF膜生产技术完成大规模生产，新一代中衬超/微滤膜、脉冲曝气技术、新一代超级纳滤机D601系列、D768系列、D668系列等智能纳滤净水机、高效高级氧化催化技术等创新产品与技术的研发均已成功投放市场，特别是公司利用自身开发的技术在工业污水处理、垃圾渗滤液处理、农村治污等领域均取得市场突破，为公司在各领域的全面发展奠定了良好基础。报告期内由公司自主创新研发的振动MBR已建成示范项目、阵列膜已完成量产并且获得应用、以锂电池用聚乙烯（PE）隔膜代替无纺布和聚砜的创新性膜材料开发项目取得突破性进展，中试线已完成搭建。此外，良业环境公司参与的“高光效长寿命半导体照明关键技术与产业化”项目获得国家科学技术进步奖一等奖并取得了优异的成绩。碧水源承担了国家科技重大专项水专项、863计划、国家科技支撑计划等国家课题，公司建有院士专家工作站、博士后工作站、美国工程院士David Waite教授工作站、李锁定创新工作室、国家工程技术中心，并先后与清华大学、澳大利亚新南威尔士大学等成立联合研发中心，落户中国境外首个火炬创新园区——澳大利亚新南威尔士大学火炬创新园，并牵头组建了膜生物反应器（MBR）产业技术创新战略联盟、水处理膜材料及装备产业技术创新战略联盟等，成功实现了公司研发方向与国家科研规划的完全融合。在膜材料与核心设备生产方

面，公司在北京怀柔建有国际一流的膜研发、制造基地；2019年，公司在天津建成了天津碧水源膜生产基地。公司膜生产基地的年产能为微滤膜和超滤膜1,000万㎡、纳滤膜和反渗透膜600万㎡，进一步降低了产品成本，成为目前全球领先的能生产全系列产品的膜产品生产商和先进的环保设备制造商，也是世界上少数拥有MF、UF、DF及RO全系列膜产品生产技术（世界上仅苏伊士与碧水源）与生产线的公司之一及全球膜产能最大的公司之一；另外，旗下的净水公司生产的净水器系列产品预计来年将实现较大规模的增长，并成为净水器行业的领先品牌与最多创新产品提供者。同时，公司在管理、品牌、人力资源等领域均取得进展，各种成熟的激励机制不断形成，使得公司的管理水平不断增强，员工数量与素质大幅提升，公司品牌已成为中关村及环保行业内的著名品牌及创新引领者，并取得了社会一致认可。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

	2019年		2018年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	12,255,320,528.38	100%	11,517,809,422.92	100%	6.40%
分行业
环保行业（水处理、固废及水生态）	8,249,654,714.82	67.31%	8,055,749,200.74	69.94%	2.41%
市政行业（市政与给排水、城市光环境）	4,005,665,813.56	32.69%	3,462,060,222.18	30.06%	15.70%
分产品
环保整体解决方案	8,025,041,625.52	65.48%	7,828,680,649.96	67.97%	2.51%
净水器销售	224,613,089.30	1.83%	227,068,550.78	1.97%	-1.08%
城市光环境解决方案	2,253,386,771.84	18.39%	2,238,626,864.26	19.44%	0.66%
市政与给排水	1,752,279,041.72	14.30%	1,223,433,357.92	10.62%	43.23%
分地区
北京地区	1,148,220,082.01	9.37%	1,426,744,128.79	12.39%	-19.52%
外埠地区	11,107,100,446.37	90.63%	10,091,065,294.13	87.61%	10.07%

（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
环保行业（水处理、固废及水生态）	8,249,654,714.82	5,480,182,784.26	33.57%	2.41%	-5.47%	5.54%
市政行业（市政与给排水、城市光环境）	4,005,665,813.56	2,992,515,006.42	25.29%	15.70%	30.88%	-8.67%
分产品
环保整体解决方案	8,025,041,625.52	5,361,270,113.48	33.19%	2.45%	-5.46%	5.63%
净水器销售	224,613,089.30	118,912,670.78	47.06%	-1.09%	-6.15%	2.86%
城市光环境解决方案	2,253,386,771.84	1,360,071,653.61	39.64%	0.66%	10.07%	-5.16%
市政与给排水	1,752,279,041.72	1,632,443,352.81	6.84%	30.18%	55.34%	-7.27%
分地区
北京地区	1,148,220,082.01	703,424,468.21	38.74%	-19.52%	-31.57%	10.79%
外埠地区	11,107,100,446.37	7,769,273,322.47	30.05%	10.07%	10.11%	-0.03%

报告期内节能环保工程类订单新增及执行情况

业务类型

新增订单

确认收入订单

期末在手订单

数量

金额（万元）

已签订合同

尚未签订合同

数量

确认收入金额（万元）

数量

未确认收入金额（万元）

数量

金额（万元）

数量

金额（万元）

EPC

240

1,218,450

237

1,149,635

3

68,815

321

1,206,718.93

232

1,223,709.72

合计

240

1,218,450

237

1,149,635

3

68,815

321

1,206,718.93

232

1,223,709.72

报告期内节能环保特许经营类订单新增及执行情况

业务类型

新增订单

尚未执行订单

处于施工期订单

处于运营期订单

数量

投资金

已签订合同

尚未签订合同

数量

投资金额

数量

本期完成的

本期确

未完成

数量

运营收入

		额（万元）	数量	投资金额（万元）	数量	投资金额（万元）		（万元）		投资金额（万元）	认收入金额（万元）	投资金额（万元）		（万元）
BOT	11	273,680	10	243,980	1	29,700	1	29,700	113	745,109.54	390,412.54	3,130,480.26	51	117,208.30
合计	11	273,680	10	243,980	1	29,700	1	29,700	113	745,109.54	390,412.54	3,130,480.26	51	117,208.30

行业分类	项目	2019年		2018年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
环保行业（水处理、固废及水生态）	主营业务成本	5,480,182,784.26	64.68%	5,797,421,576.71	71.72%	-5.47%
市政行业（市政与给排水、城市光环境）	主营业务成本	2,992,515,006.42	35.32%	2,286,482,163.07	28.28%	30.88%

前五名客户合计销售金额（元）	2,123,852,857.76
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	17.34%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	17.34%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	西充碧水青山科技有限公司	580,409,591.84	4.74%
2	北京顺政碧水源环境科技有限责任公司	527,887,875.33	4.31%
3	天津碧海海绵城市有限公司	348,719,836.39	2.85%
4	武汉三镇实业控股股份有限公司	347,261,770.64	2.83%
5	江苏惠民水务有限公司	319,573,783.56	2.61%
合计	--	2,123,852,857.76	17.34%

前五名供应商合计采购金额（元）	532,627,063.49
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	6.29%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	岭南水务集团有限公司	122,522,596.33	1.45%
2	贵州恒嘉建设有限公司	112,429,396.45	1.33%
3	北京智瑀建设工程有限公司	100,647,364.77	1.19%
4	广东粤淇建设有限公司	100,350,285.87	1.18%
5	欧司朗(中国)照明有限公司	96,677,420.07	1.14%
合计	--	532,627,063.49	6.29%

	2019年	2018年	同比增减	重大变动说明
销售费用	291,097,682.60	288,367,747.66	0.95%
管理费用	573,808,789.89	504,045,262.21	13.84%
财务费用	785,468,909.98	669,603,498.65	17.30%	主要为本期债券利息费用增加及进入运营期的项目项目贷款增加所致
研发费用	214,093,741.81	245,166,971.35	-12.67%
所得税费用	285,123,479.33	278,387,550.21	2.42%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司继续加大对膜技术的研发，主要是膜材料的制造技术、膜组器设备加工制造技术、水处理工艺技术以及民商用净水器的设计制造技术等。公司还承担了国家课题、与外部单位联合研发等业务，以确保公司在行业处于领先地位。本期研发费总投入为24,084.28万元，其中资本化占比11.11%，公司的大部分研发均取得了专利并实行了成果转化。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2019年	2018年	2017年
研发人员数量（人）	518	491	416
研发人员数量占比	17.79%	15.81%	15.22%
研发投入金额（元）	240,842,775.36	278,807,432.34	278,411,541.28
研发投入占营业收入比例	1.97%	2.42%	2.02%
研发支出资本化的金额（元）	26,749,033.55	33,640,460.99	37,679,299.62
资本化研发支出占研发投入的比例	11.11%	12.07%	13.53%
资本化研发支出占当期净利润的比重	1.86%	2.49%	1.45%

项目	2019年	2018年	同比增减
经营活动现金流入小计	14,798,625,012.81	12,245,691,296.49	20.85%
经营活动现金流出小计	11,477,137,717.82	10,940,764,860.95	4.90%
经营活动产生的现金流量净额	3,321,487,294.99	1,304,926,435.54	154.53%
投资活动现金流入小计	807,470,571.79	903,883,273.19	-10.67%
投资活动现金流出小计	8,213,051,660.41	8,887,461,128.55	-7.59%
投资活动产生的现金流量净额	-7,405,581,088.62	-7,983,577,855.36	-7.24%
筹资活动现金流入小计	14,117,791,200.38	14,482,263,116.99	-2.52%
筹资活动现金流出小计	10,318,829,872.97	7,673,381,496.05	34.48%
筹资活动产生的现金流量净额	3,798,961,327.41	6,808,881,620.94	-44.21%
现金及现金等价物净增加额	-280,937,635.93	139,151,395.29	-301.89%

√ 适用 □ 不适用

1、公司经营活动产生的现金流量净额较上年增加20.17亿元，同比增加154.53%，主要为报告期内公司在“去杠杆”的同时，主动调整经营方向，加大EPC订单获取及核心技术膜产品的销售力度，同时中国城乡入股后协同效应逐步体现，公司严控项目风险，加强应收账款回收和专项清理力度，经营活动现金流入较上年大幅增加。

2、筹资活动产生的现金流量净额较上年减少30.09亿元，主要为公司加强PPP项目的风险控制，主动减少PPP项目订单和设立项目公司，子公司吸收少数股东投资收到的现金减少，以及公司为了预防流动性风险主动调整债务结构，减轻短期偿债压力所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司在“去杠杆”的同时，主动调整经营方向，加大EPC订单获取及核心技术膜产品的销售力度，同时中国城乡入股后协同效应逐步体现，公司严控项目风险，加强应收账款回收和专项清理力度，经营活动现金流入较上年大幅增加。

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	230,480,191.85	13.37%	权益法核算的长期股权投资收益、BT项目投资收益	是
营业外收入	36,382,630.93	2.11%	由政府补助形成	否
营业外支出	18,372,034.24	1.07%	由捐赠及其他支出形成	否
信用减值损失	-410,778,568.04	-23.83%	主要为报告期内计提的各项金融工具信用减值准备	是

	2019年末		2019年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	6,207,767,879.92	9.21%	6,331,009,773.49	11.17%	-1.96%
应收账款	6,982,342,307.15	10.36%	5,883,997,456.82	10.38%	-0.02%	主要为公司报告期内主动调整经营结构，减少PPP项目投资、增加EPC业务

						及核心技术膜产品销售，同时受合同回款周期影响以及受国家宏观形势特别是对地方债务规模的控制与降杠杆的影响，公司的应收账款较上年同期略有增长
存货	2,796,309,364.95	4.15%	1,785,585,877.07	3.15%	1.00%	主要为报告期内北京良业、北京久安未结算工程增加所致
长期股权投资	5,955,024,298.56	8.84%	5,338,340,973.06	9.42%	-0.58%	主要为报告期内新增对中天碧水、江苏岭源水务、安徽润泉生态等公司的投资以及联营公司利润变化所致
固定资产	695,918,419.92	1.03%	610,128,992.99	1.08%	-0.05%	主要为报告期内超微滤膜项目厂房转入固定资产所致
在建工程	275,721,278.93	0.41%	254,591,938.52	0.45%	-0.04%	主要为报告期内北京良业新建光科技馆所致
短期借款	2,978,943,658.23	4.42%	4,148,202,096.16	7.32%	-2.90%	报告期公司根据宏观经济形势的变化，结合项目推进节奏，主动调整优化债务结构，减少短期偿债压力
长期借款	14,111,361,891.44	20.94%	8,078,646,470.25	14.25%	6.69%	主要为报告期内项目公司新增借款所致
预付款项	1,785,500,233.54	2.65%	1,180,433,833.55	2.08%	0.57%	主要为报告期内支付的工程预付款及合并范围变更所致
长期应收款	4,230,028,894.73	6.28%	3,018,405,507.23	5.32%	0.96%	主要为报告期内PPP项目中根据金融资产模型确认的长期应收款增加所致
其他权益工具投资	908,858,314.94	1.35%	841,787,770.52	1.48%	-0.13%	主要为持有的上市公司股份的股价波动所致
无形资产	32,811,562,659.71	48.69%	26,291,461,818.70	46.37%	2.32%	主要为报告期内TOT项目经营权移交手续办理完毕转至无形资产及报告期内BOT\PPP项目建设中形成的无形资产增加所致
开发支出	41,326,254.16	0.06%	67,754,128.21	0.12%	-0.06%	主要为报告期内研发项目开发完毕转入无形资产所致
递延所得税资产	296,770,633.35	0.44%	227,097,555.91	0.40%	0.04%	主要为计提信用减值损失所致
其他非流动资产	907,068.49	0.00%	541,154,509.28	0.95%	-0.95%	主要为报告期内TOT项目经营权移交手续办理完毕转至无形资产所致
应付票据	478,366,584.31	0.71%	226,326,884.30	0.40%	0.31%	主要为报告期内采用供应链金融手段支付供应商款项所致
应付账款	10,634,627,474.22	15.78%	9,701,912,975.12	17.11%	-1.33%	主要为报告期内收入成本增加应付账款相应增加所致
预收款项	971,085,044.45	1.44%	651,593,558.76	1.15%	0.29%	主要为报告期内收到工程项目预收款尚未结转所致

其他应付款	1,288,315,957.68	1.91%	816,061,179.06	1.44%	0.47%	主要为报告期内收到的政府工程项目借款、新增限制性股票以及尚未支付的股权转让款所致
一年内到期的非流动负债	5,378,512,020.54	7.98%	80,000,000.00	0.14%	7.84%	主要为一年内到期的长期借款和应付债券重分类所致
应付债券	-	-	4,805,879,687.20	8.48%	-8.48%	主要为一年内到期的应付债券重分类所致
长期应付款	2,015,322,464.65	2.99%	1,267,245,271.90	2.24%	0.75%	主要为报告期内收到项目融资租赁款及政府专项借款所致
预计负债	108,689,960.29	0.16%	61,194,892.18	0.11%	0.05%	主要为报告期内计提已运行项目重置费用所致
递延收益	97,015,891.82	0.14%	65,181,472.55	0.11%	0.03%	主要为报告期内子公司收到政府补助所致
其他非流动负债	1,487,500,000.00	2.21%	-	-	2.21%

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
其他权益工具投资	841,787,770.52	64,731,072.42	-33,507,952.55	-	2,339,472.00	-	-	908,858,314.94
金融资产小计	841,787,770.52	64,731,072.42	-33,507,952.55	-	2,339,472.00	-	-	908,858,314.94
上述合计	841,787,770.52	64,731,072.42	-33,507,952.55	-	2,339,472.00	-	-	908,858,314.94
金融负债	0.00	-	-	-	-	-	-	0.00

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	243,168,774.00	保函及银行承兑汇票保证金
应收账款	118,010,943.72	项目贷款质押的应收账款
无形资产	6,268,425,092.80	项目贷款质押的无形资产

合计

6,629,604,810.52

--

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
8,213,051,660.41	8,887,461,128.55	-7.59%

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2015	非公开发行	618,696.96	13,515.40	623,094.27	0	172,699.42	27.91%	0	--	0
合计	--	618,696.96	13,515.40	623,094.27	0	172,699.42	27.91%	0	--	0
募集资金总体使用情况说明
公司实际募集资金净额为人民币618,696.96万元，截止2019年12月31日，公司已累计投入募集资金623,094.27万元，募集资金已使用完毕。

承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	截止报告期末累计实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）	是	72,059.90	32,561.09	-	32,561.09	100.00%	2019年6月30日	519.44	3,859.01	是	是
甘泉堡工业园区污水处理工程项目	否	36,208.58	36,208.58	1,898.60	36,266.04	100.16%	2016年6月30日	-	4,259.90	是	否
吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程	是	32,400.00	27,344.44	-	27,344.44	100.00%	2017年9月30日	-	3,154.05	是	是
烟台市套子湾污水处理厂二期工程项目	否	14,957.72	14,957.72	-	14,957.72	100.00%	2017年7月31日	4,074.54	4,074.54	是	否
沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目	是	21,230.00	21,230.00	-	21,230.00	100.00%	2018年7月30日	-1,016.13	-1,634.63	不适用	否
北京市门头沟区第二再生水厂工程项目	否	58,020.42	58,020.42	-	58,019.87	100.00%	2017年12月31日	-29.09	113.03	是	否
北京市密云新城再生水厂（一期）工程项目	否	29,561.86	29,561.86	1,059.99	29,579.04	100.06%	2020年3月30日	-	-	是	否
顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)	是	9,843.65	7,662.95	-	8,016.05	104.61%	2020年6月30日	-	-	是	是
汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目	是	67,970.00	39,660.44	-	39,660.44	100.00%	2017年12月31日	1,104.03	1,590.32	是	是
太原市晋阳污水处理厂及配套管网一期工程项目	否	109,600.00	109,600.00	-	109,600.00	100.00%	2017年4月1日	3,273.73	960.98	是	否
正定新区污水处理	否	22,463.0	22,463.0	9,130.06	22,796.5	101.48%	2018年12月31	-	2,520.00	是	否

厂（一期）工程项目		0	0		4		日
丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)	是	4,613.84	1,384.15	-	1,384.15	100.00%	2017年12月31日	-	-	是	是
丰县地面水厂一期工程特许经营项目(净水工程项目)	是	43,179.20	12,956.00	-	12,956.00	100.00%	2017年12月31日	-	-	是	是
南阳高新区光电产业园污水处理厂项目	否	17,762.70	17,762.70	-	18,068.71	101.72%	2020年6月30日	-	-	是	否
蓟州区城区污水处理厂特许经营项目	是	-	21,778.02	-	21,778.02	100.00%	2017年9月16日	1,338.08	2,615.44	是	否
阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP项目	是	-	4,523.76	-	4,525.45	100.04%	2020年5月31日	-	-	是	否
鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目	是	-	7,217.09	-	7,217.09	100.00%	2020年5月1日	-	-	是	否
云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目	是	-	27,806.64	-	27,812.78	100.02%	2020年3月30日	-	-	是	否
海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项目	是	-	18,021.82	-	18,026.21	100.02%	2020年6月30日	-	-	是	否
长泰县农村污水处理设施建设工程项目	是	-	8,776.76	1,330.85	8,780.99	100.05%	2020年9月30日	-	-	是	否
伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目	是	-	4,484.89	-	4,484.89	100.00%	2020年6月30日	-	-	是	否
内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目	是	-	11,000.00	-	11,002.66	100.02%	2020年6月30日	-	-	是	否
河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程	是	-	8,200.00	95.90	8,200.00	100.00%	2019年12月31日	-	-	是	否
补充流动资金	否	78,826.09	78,826.09	-	78,826.09	100.00%	2015年8月4日	-	-	不适用	否
承诺投资项目小计	--	618,696.	622,008.	13,515.4	623,094.	--	--	9,264.60	21,512.6	--	--

		96	42	0	27				4
超募资金投向
不适用
归还银行贷款（如有）	--	-	-	-	-	-	--	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--	-		-	-	-	--	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	-	-	-	-	--	--	-	-	--	--
合计	--	618,696.96	622,008.42	13,515.40	623,094.27	--	--	9,264.60	21,512.64	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目园区规划有所调整，项目推进进度有所延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明	南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目的投资方式，改由政府出资建设该项目，该项目仍由公司控股子公司北京久安建设投资集团有限公司进行建设；乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向从“南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更加有利于维护公司股东利益。募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资金的使用效率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长提供强有力保障，从而实现全体股东利益的最大化。 珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更投资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项目工程进度较预期放缓，其延期因素具有一定不确定性，经公司董事会综合评估后认为，公司拟对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目建设规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项目进行回购，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。

超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	适用
	以前年度发生
	将募集资金投向从“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）”等六个项目变更为“蓟州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目。
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	以前年度发生
	将募集资金投向从“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂PPP项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）”等六个项目变更为“蓟州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	2015年8月21日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金131,171.05万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	适用
	2015年9月23日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金100,000.00万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2016年9月20日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的100,000万元全部归还至募集资金专用账户。 2016年9月21日，公司第三届董事会第五十一次会议及第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金不超过人民币100,000.00万元用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2017年9月1日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的100,000万元全部归还至募集资金专用账户。

	2017年9月14日，公司第三届董事会第六十五次会议及第三届监事会第三十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金不超过人民币120,000.00万元用于补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2017年11月10日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的120,000.00万元全部归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集资金总额(1)	本报告期实际投入金额	截至期末实际累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
公司首次变更募投
沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目	南郑县云河水利水电枢纽工程 BT 项目	21,230	-	21,230	100.00%	2018年07月30日	-1,016.13	不适用	否
汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目	乌苏水源建设项目	39,660.44	-	39,660.44	100.00%	2017年12月31日	1,104.03	是	是1
公司第二次变更募投
蓟州区城区污水处理厂特许经营项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰	21,778.02	-	21,778.02	100.00%	2017年09月16日	1,338.08	是	否

汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目已于2017年9月30日经公司第三届董事会第六十六次会议审议通过同意变更，因此该项目的可行性发生变化。

	县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）
阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	4,523.76	-	4,525.45	100.04%	2020年05月31日	-	是	否
鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	7,217.09	-	7,217.09	100.00%	2020年05月01日	-	是	否
云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田	27,806.64	-	27,812.78	100.02%	2020年03月30日	-	是	否

	镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）
海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	18,021.82	-	18,026.21	100.02%	2020年06月30日	-	是	否
长泰县农村污水处理设施建设工程项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	8,776.76	1,330.85	8,780.99	100.05%	2020年09月30日	-	是	否
伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北	4,484.89	-	4,484.89	100.00%	2020年06月30日	-	是	否

	石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）
内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	11,000	-	11,002.66	100.02%	2020年06月30日	-	是	否
河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程	“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)”和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）	8,200	95.9	8,200	100.00%	2019年12月31日	-	是	否
合计	--	172,699.42	1,426.75	172,718.53	--	--	1,425.98	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明	一、变更原因 南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目的投资方式，改

(分具体项目)	由政府出资建设该项目；乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更投资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项目工程进度较预期放缓，其延期因素具有一定不确定性，经公司董事会综合评估后认为，公司拟对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目建设规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项目进行回购，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 二、决策程序及信息披露情况说明 首次变更募集资金投资项目已经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过，并于2015年11月7日发布了《关于变更募投项目的公告》。上述变更募投事项已经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。 第二次变更募集资金投资项目已经公司第三届董事会第六十六次会议审议通过，并于2017年9月30日发布了《关于变更非公开发行部分募投项目的公告》。上述变更募投事项已经公司经公司2017年第二次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目所在园区的规划有所调整，导致项目推进进度延迟。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目建设规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
北京良业环境技术股份有限公司	子公司	城市照明节能技术、水务、园林、机电、环境保护及节能领域建设及管理的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；销售照明灯具、机械设备、电子产品、电线电缆、五金交电；专业承包；照明工程设计；货物进出口、代理进出口	120,443,600.00	4,569,459,890.74	1,432,586,284.96	2,253,386,771.84	485,573,232.83	404,220,908.01
北京久安建设投资集团有限公司	子公司	施工总承包	2,080,000,000.00	18,000,620,431.86	4,119,998,673.56	5,722,936,270.61	328,767,246.88	245,039,669.26
北京碧水源膜科技有限公司	子公司	膜生产和销售	20,000,000.00	1,707,735,973.39	1,292,599,573.08	692,289,419.17	200,912,562.01	179,809,125.21
北京碧水源净水科技有限公司	子公司	净水技术开发及服务	13,652,000.00	387,834,532.38	324,971,793.40	224,613,089.30	27,245,409.94	24,171,661.94

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
大理京水环保科技有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
黎城碧源水环境治理有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
宁德碧水源立盛环保有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
绥化碧清水务有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
绥化碧水源水务科技有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响

大同碧水源环保科技有限责任公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
广东番源环保科技有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
绥化碧科环保科技有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
南江碧水源水务有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
伊春碧水环保工程有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
内蒙古春源水务科技有限公司	设立公司	对整体生产和业绩无明显影响
西安碧水源水务有限公司	股权收购	对整体生产和业绩无明显影响
欣水源生态环境科技有限公司	股权收购	对整体生产和业绩无明显影响
聊城市创联环保科技有限公司	股权转让	对整体生产和业绩无明显影响
湖南海云水利建设有限公司	股权转让	对整体生产和业绩无明显影响

求，推动了膜技术的多区域大规模应用。据国家环保总局环境规划院、国家信息中心的分析预测，在处理水平正常提高的情况下，“十三五”期间我国废水治理投入（含治理投资和运行费用）合计将达到13,922亿元，其中用于工业和城镇生活污水的治理投资将达到4,590亿元。未来十年，用于水污染治理的投资仍将继续保持较快的增长，水污染治理行业的发展空间巨大。另外，国家将自来水标准由35项提高到106项，在国务院《关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）中明确要加快污水和垃圾处理设施建设，并优先升级改造落后设施，确保城市污水处理厂出水达到国家新的环保排放要求或地表水Ⅳ类标准。在此背景下，公司对中国未来的环保产业与水处理事业充满期待和希望。

2、国家政策有利于膜技术产业发展

国务院公布的《七大战略新兴产业规划》中，膜生物反应器技术及膜材料制造技术分别列入了环保节能产业及新材料产业发展的规划中，为膜技术与膜产业的发展奠定了良好的基础。国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划》中明确提出要大力发展含高性能膜材料的新材料技术，把握科技创新发展新态势，不断加强战略高新技术的发展突破。中共中央、国务院发布的《关于构建现代环境治理体系的指导意见》中强调要加强关键环保技术产品自主创新，加快提高环保产业技术装备水平，鼓励企业参与绿色“一带一路”建设，带动先进的环保技术、装备、产能走出去。同时国家还推出了一系列支持战略新兴产业发展的具体政策，包括拉动新技术应用政策与税收优惠政策等，结合供给侧改革的政策，都为环保及创新的快速发展增加了动力，催生和刺激环保行业与膜技术的快速发展，为公司业务提供了广阔发展空间。

3、行业自身发展趋势

膜生物反应器是当今世界最为先进的污水处理技术，它可以一步到位地将污水处理成高品质再生水，同时解决水污染与水资源短缺问题，带来了污水处理技术的一场革命。膜生物反应器技术自2006年在我国正式运行第一个万吨级以上大规模项目以来，该技术在我国市政与工业领域得到了广泛的应用。公司自主研发国际一流的MBR工艺技术，可将污水处理后出水水质达到地表水Ⅳ类标准，形成高品质再生水，可供绿化、灌溉、景观用水等，该技术在我国市政与工业领域得到了广泛的应用，十万吨级以上规模的数量已超过上百个，在我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级改造中承担着中坚角色，并随我国环保排放标准的进一步提高而呈快速发展趋势，这成为实现“就地造水”术的第一步。

第二步则是采用公司全球首创的超低压选择性纳滤DF膜产品，推出“MBR-DF”双膜新水源技术，将污水深度处理达到地表水Ⅲ类以上标准，可回灌涵养地下水源等，为城市就地

成功开辟出了“新水源”。2019年，双膜新水源技术经过公司在全国范围内的大力推广应用，已经开辟出一片新蓝海，在新疆、陕西、内蒙古、云南等多个地区让水资源再生循环成为可能。同时，公司研发形成新型双膜“UF-DF”给水处理技术，应用于江苏太仓市第二水厂深度处理工程，该项目是十三五国家科技重大专项“水体污染控制与治理”的饮用水安全保障示范工程。此外，公司通过自主创新成功的研发出高性能海水淡化反渗透膜，此种海水淡化膜具有较高的水通量和脱盐率，实现了海水淡化膜国产化和产业化的“从无到有”，打破了长期以来海水淡化膜技术被国外企业垄断，并将该海水淡化系列产品成功应用于青岛董家口经济区海水淡化厂（一期规模10万吨/日，远期规模30万吨/日）。在膜材料制造领域，我国的膜产业发展迅速。过去我国MBR技术用膜基本依赖进口，但经过十几年的发展，该领域已取得较大的进展。用于MBR的PVDF中空纤维微滤膜领域，国内企业已具有与国外膜厂家抗衡的实力；用于给水及污水资源化的超滤膜领域，国内已有几家公司具有较强的竞争实力，并在国内市场占有较大份额。另外，根据中国实际情况，公司在世界上首发推出了DF膜技术，在全面去除有机污染物的前提下，可调节脱盐率从0-99%，为污水资源化提供了战略选择，给中国解决缺水问题带来了巨大突破，充分体现了中国企业在全球膜技术研发中的领先地位和重要角色。此外，海水淡化系统膜技术的自主创新更是打破了国外海淡核心技术的垄断局面，标志着我国海水淡化关键技术的重大突破，为国家解决淡水资源短缺问题提供了战略性的技术支持。总之，我国膜产业发展迅速，随着膜技术的广泛应用，中国的膜制造产业将呈现良好快速发展态势。

4、与中交集团协同效应逐步释放

随着中交集团全资子公司中国城乡入股公司，双方战略协同效应进一步释放。公司以水务行业品牌与技术优势，结合中国城乡下辖的西南院、东北院在规划设计上的优势，在中交系统全水领域策划引领下，依托央企背景、清晰的战略规划，在区域内提供产业整合资源，提升污水处理在整体盈利能力和市场份额。同时中交集团亦是国家“走出去”战略的领军企业，公司也将积极对接“一带一路”倡议，加快海外市场的优先、优质、协同发展。这些优质的资源将使得公司与中交集团的协同效应进一步的释放，同时公司与中交集团的合作也将为国内以及国际上的水资源、水环境整治方面提供良好的解决方案。

5、城市光环境领域发展潜力良好

随着我国经济实力增强，人民对美好生活的追求不断创新，城市夜游及灯光秀等已成为新的夜间经济拉动引擎。公司自2017年开始介入城市光环境整体技术解决方案业务领域，业

务与利润发展良好，在行业内一直处于领军地位，并成为国内主要重大活动及主要城市景区的主要实施与承担者，在技术实施和创意灯光秀方面处于行业领先地位。随着我国老百姓生活的进一步改善，城市对该领域的需求会进一步增加，预计未来发展良好。

公司未来发展战略规划

1、公司发展目标

MBR技术是当今世界公认的最先进的污水资源化技术，可以同时解决水污染与水资源短缺问题。在水环境日益恶化和水资源短缺日益严重的双重压力下，我国政府加大了“节能减排”和“生态建设”力度，并将进一步提高污水排放标准，推动更多再生水厂建设，为MBR技术及DF技术在我国的大规模普及应用提供了千载难逢的机会。公司将力推“MBR-DF”技术，为未来破解我国水资源匮乏及保障水安全提供强有力的技术支撑。公司将抓住国家深化实施节能减排、发展循环经济等政策的良好机遇，发挥公司在核心技术和市场方面地位的领先优势，将公司发展成为一家具有国际竞争实力的膜技术高科技环保企业，全面参与全球水处理技术市场的竞争，并成为我国解决水污染、特别是为黄河以北地区解决水资源短缺和实现全国污水资源化及提供饮用水安全保障的强有力骨干与中坚技术力量。

2、公司发展规划

根据公司发展规划，公司将分三阶段实现上述整体发展目标。第一阶段成为国内一流污水处理与污水资源化整体解决方案提供商；第二阶段成为国内外知名的污水处理与污水资源化整体解决方案和饮用水安全解决方案提供商与大规模膜产品生产商；第三阶段成为具有国际竞争实力的水处理与污水资源化整体解决方案提供商、大规模膜产品生产商及水务运营商，并做大做强企业。

目前，公司已成为国内膜技术污水处理领域一家知名上市公司，是知名的污水处理与污水资源化整体解决方案提供商及膜产品生产商，基本实现了公司发展的第二阶段。公司将努力加大创新力度，进一步完善公司治理结构，结合新的战略发展规划，努力实现公司第三阶段任务。采取主要措施如下：

（1）加大研发投入，完善创新体制和机制，保持公司技术领先地位；

（2）通过产品的深化、产业链的完善、业务领域的延伸，提升公司整体的业务能力；

（3）通过对公司自身探索出的市场开发模式的完善和复制，进一步加大市场开拓力度，并覆盖中国绝大部分地区；

（4）加强公司管理和技术团队的建设工作，确保公司管理适应快速发展的需要；

（5）通过多种方式实施公司的国际化战略，推动公司成为一家具有全球影响力的环境技术服务公司；

（6）推动符合条件的下属子公司走向资本市场等。

3、公司2020年经营计划

2020年公司将通过以下经营计划来完成公司发展目标：

（1）继续强化自主创新，增强核心竞争力

膜技术是一项新型水处理技术，尽管膜技术相对传统污水处理技术在污水处理中具有出水水质好、占地省、污泥少、运行简便等优点，但仍存在投资与运行费用偏高的弱点，因此该技术存在降低成本、增加功能与稳定性、进一步完善性能与优化系统、与其它技术结合等多方面研究与开发的提升空间。同时，进一步推行“MBR-DF”的大规模工程应用，积累更多工程技术与经验，努力保障膜技术成为未来解决中国水环境问题的坚实技术基础。

2020年，公司将继续加大产品与技术的研发投入，从海内外引进更多高层次人才，拓宽产业与技术领域并结合国家重大研究课题，确保公司的技术与产品在行业内处于领先地位，特别是改善该技术在投资与运行费用方面偏高的弱点，使公司技术与产品不仅在膜行业内更具强势的竞争力，而且在水处理与固废行业的高端市场领域更具竞争力，以推动公司快速而健康发展，为公司的可持续性快速发展奠定坚实基础。

（2）进一步开拓市场，丰富并完善业务模式

目前膜技术在整个水处理行业的比重逐渐增多，随着“十三五”规划中更加强调推进资源节约集约利用及加大环境综合治理力度，国家提倡全面推进节水型社会建设、建立健全资源高效利用机制，通过大力推进污染物达标排放和总量减排改革环境治理基础制度等一系列具体要求，结合“水十条”的具体规划以及近期颁布的《关于构建现代环境治理体系的指导意见》，全国的政策环境为公司的技术与产品带来了难得机遇，也为膜技术在整个水处理行业的大力推广提供有力支撑。2020年，公司将根据国家政策调整，进一步加大技术推广，进一步提升公司在水处理领域的市场规模与份额，积极参与“一带一路” 发展规划和国家的生态环保规划建设。同时公司将利用上市后具有的资金优势，推动多种业务模式进行市场开拓，通过多模式扩大膜技术与产品的应用市场，为今后持续稳步规模发展打下坚实基础。

另外，公司将加大对DF膜应用的推广，增加DF膜在污水深度再处理领域、地表II类至III类水体的应用及净水领域的相关拓展，为未来在雄安新区的大规模应用奠定坚实技术基础。此外，继续加强自主研发的海水淡化系列产品的应用也将是公司未来的重点，逐渐改善国外海淡设备垄断的局面，提高国产自主研发产品在海水淡化领域的应用。

同时，公司将加强在家用及商用净水领域的开拓和发展，大力推动针对个人消费者的净水器业务快速成长，力争使该业务成为公司业绩快速增长的另一引擎。在城市灯光环境领域进一步加强市场拓展力度和创意与技术创新力度，让公司该业务板块继续引领行业发展并保持快速增长趋势，为公司的未来发展贡献更大力量。

（3）扩大与优化产能、延伸产业链

公司将根据市场需求，在自主创新的基础上稳步推动公司膜丝、膜设备的生产能力，工程设计与运营服务的技术服务能力，工程建设与服务的实施能力可以与公司市场需求相匹配。目前公司已成为世界少数拥有全系列膜研发和生产能力的公司之一，全面参与多领域的水处理工程与产品服务。

（4）优化人力资源，培养更多人才

企业的竞争是人才的竞争，公司将在2020年进一步强化人力资源工作，通过外部引进、内部培养相结合的方式组建一支更强的人才队伍，以适应公司业务快速增长的需要。同时，公司将不断完善和优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进一步增强公司持续发展能力。公司将全面推进绩效管理工作，不仅重视绩效的奖惩激励作用，更重要的是落实工作目标的设立和分解，关注绩效管理过程中的沟通与反馈，通过过程管理发挥绩效目标的引导作用，促进工作目标的完成。

公司坚持创建学习型组织，在公司内部建立起完善的学习机制，形成“学习——持续改进——建立竞争优势”的良性循环；改善现有的各层级的员工培训机制；逐步建立员工职业生涯档案，对员工进行职业生涯辅导，激发员工的工作热情，使员工与企业共同发展；加深员工对公司的归属感并合理控制员工的流失率；根据公司发展战略，确定薪酬与激励水平，实施公司期权激励计划与核心员工合伙计划，以吸引更多的优秀人才，不断增强企业的核心竞争优势。

（5）下属公司管理

公司与合作方以碧水源模式成立了许多合资公司，若不加强管理将为公司带来经营风险。公司将形成一整套成熟的下属公司管理办法，包括管理者选聘、企业文化传承、制度设计、法人治理结构执行、业绩考核、技术支撑、财务管理与监控等，使合资公司成为总公司集群中的一员，形成母公司与子公司同时步入快速发展轨道。

（6）提升投资者关系工作

2020年，公司将进一步完善公司的法人治理结构，建立和健全投资者沟通平台，规范公司投资者关系管理工作，提升公司信息披露透明度与及时性，加强公司与投资者和潜在投资

者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，坚持持续稳定的分红政策，实现公司价值最大化和股东利益最大化。另外，公司将加强以业绩增长为核心的市值管理工作，保持公司在资本市场的正能量角色，促进公司快速健康发展。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2019年03月21日	电话沟通	机构投资者	巨潮资讯网
2019年04月15日	电话沟通	机构投资者	巨潮资讯网
2019年04月16日	电话沟通	机构投资者	巨潮资讯网
2019年05月06日	实地调研	机构及个人投资者	巨潮资讯网
2019年07月15日	网络调研	机构及个人投资者	巨潮资讯网
2019年08月12日	实地调研	机构及个人投资者	巨潮资讯网
2019年10月23日	电话沟通	机构及个人投资者	巨潮资讯网
2019年11月27日	实地调研	机构及个人投资者	巨潮资讯网

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

为进一步规范公司利润分配及现金分红有关事项，推动公司建立科学、持续、透明的分红政策和决策机制，更好地维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件的规定及证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，公司结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司股利分配政策，保持股利分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有明确预期，切实提升对公司股东的回报。第四届董事会第二十七次会议对《公司章程》的相关条款作出修订，除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，公司每年以现金方式累计分配的利润不少于当年实现的年均可分配利润的15%。公司现行的现金分红政策符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制定过程中充分听取了中小股东的意见。现金分红政策的制定程序合规、透明。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.66
每10股转增数（股）	0

分配预案的股本基数（股）	3,164,596,594
现金分红金额（元）（含税）	208,863,375.20
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0
现金分红总额（元）（含税）	208,863,375.20
可分配利润（元）	5,052,398,422.68
现金分红占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年实现归属于公司股东的净利润1,380,690,577.05元,母公司实现的净利润为570,132,507.69元。根据公司章程的有关规定，按照母公司2019年度实现净利润的10%分别计提法定盈余公积金57,013,250.77元，任意盈余公积金0元。截至2019年12月31日，母公司可供股东分配利润5,052,398,422.68元，母公司年末资本公积金余额为7,921,232,109.59元。 根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：以公司2019年12月31日总股本3,164,596,594股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金0.66元（含税），共计派发现金208,863,375.20元。 注：公司总股本如在实施分配前发生变动，公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2019年	208,863,375.20	1,380,690,577.05	15.13%	0.00	0.00%	208,863,375.20	15.13%
2018年	122,869,918.63	1,244,519,504.50	9.87%	0.00	0.00%	122,869,918.63	9.87%

2017年

282,536,048.34

2,509,383,855.02

11.26%

0.00

0.00%

282,536,048.34

11.26%

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	不适用
资产重组时所作承诺	不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺	文剑平、刘振国、何愿平、陈亦力、周念云	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	（一）公司实际控制人文剑平先生作出的重要承诺包括：1、为避免潜在的同业竞争，2009年7月13日，文剑平先生向本公司出具避免同业竞争的《承诺函》，承诺内容如下："本人目前没有直接或间接地从事任何与北京碧水源科技股份有限公司实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本人保证本人及本人控制的企业、公司及其他经济组织将不会以任何形式从事与北京碧水源科技股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争的业务，并愿意对违反上述承诺造成的经济损失承担赔偿责任"。（二）作为股东的董事、监事、高级管理人员文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生和周念云女士承诺：在其承诺锁定的股份锁定期满后，在其担任公司董事、监事、高级管理人员一职或数职期间内，每年转让的发行人股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%，并且在辞去该等职务后的六个月内，不转让所持发行人的股份。（五）持股5%以上的自然人股东避免同业竞争措施除控股股东和实际控制人文剑平先生出具避免同业竞争的《承诺函》外，公司持股5%以上的自然人股东刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生避免同业竞争的承诺内容如下："本人目前没有直接或间接地从事任何与北京碧水源科技股份有限公司实际从事业务存在竞争的任何业务活动。自承诺函签署之日起，本人保证本人及本人控制的企业、公司及其他经济组织将不会以任何形式从事与北京碧水源科技股份有限公司及其控股子公司构成同业竞争的业务，并愿意对违反上述承诺造成的经济损失承担赔偿责任"。	2010年04月21日	长期有效	正常履行中
股权激励承诺	不适用
其他对公司中小股东	北京碧水	募集资金	公司承诺在参与设立产业投资基金后的十二个月内（涉及	2017	1年	分期

所作承诺	源科技股份有限公司	使用承诺	分期出资的，为分期出资期间及全部出资完毕后的十二个月内），不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金（不含节余募集资金）、将超募资金用于永久性补充流动资金或者归还银行贷款。	年11月28日		出资中，承诺正常履行中
	文剑平	兜底增持承诺	文剑平先生倡议：碧水源及其全资子公司、控股子公司全体员工积极买入公司股票（股票简称：碧水源；股票代码：300070）。文剑平先生承诺，按照本倡议的相关内部细则，凡2018年2月9日至2018年2月28日期间净买入的碧水源股票，且连续持有12个月以上并在职的员工，若因在前述时间期间增持碧水源股票产生的亏损，文剑平先生将以个人资金予以补偿；若有股票增值收益则归员工个人所有。	2018年2月8日	1年	已完成
	戴日成	股份增持承诺	基于对公司发展前景的信心，以及看好国内资本市场长期投资的价值，同时维护公司投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，戴日成先生承诺自2018年10月22日起至2019年4月22日（增持计划实施期间，因定期报告窗口期及重大事项信息敏感期、停牌事项等，增持期限予以相应顺延），根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易等）增持本公司股份，合计增持金额为人民币1,000万元-1,100万元，戴日成先生增持所需的资金来源为自筹资金。	2018年10月22日	6个月	已完成
	文剑平、刘振国、陈亦力、周念云	业绩承诺	2019年公司归属于母公司所有者净利润相比于前一个完整会计年度的归属于母公司所有者净利润增长率不低于10%，2020年公司归属于母公司所有者净利润相比于前一个完整会计年度的归属于母公司所有者净利润增长率不低于15%，2021年公司归属于母公司所有者净利润相比于前一个完整会计年度的归属于母公司所有者净利润增长率不低于20%。如公司未能实现业绩承诺，承诺方应于当年年报公布后30日内以现金方式向公司支付实际业绩与承诺业绩之间的差额部分。	2019年06月04日	3年	正常履行中
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	不适用

盈利预测资产或项目名称	预测起始时间	预测终止时间	当期预测业绩（万元）	当期实际业绩（万元）	未达预测的原因（如适用）	原预测披露日期	原预测披露索引
北京碧水源科技股份有限公司	2019年06月04日	2021年12月31日	136,897.15	138,069.06	不适用	2019年06月04日	巨潮资讯网

本公司因新设大理京水环保科技有限公司、黎城碧源水环境治理有限公司、宁德碧水源立盛环保有限公司、北京碧峰水务有限责任公司、十堰润元环境科技有限公司、清徐县徐沟碧水源水务有限公司、绥化碧清水务有限公司、绥化碧水源水务科技有限公司、大同碧水源环保科技有限责任公司、广东番源环保科技有限公司、绥化碧科环保科技有限公司、南江碧水源水务有限公司、伊春碧水环保工程有限公司、内蒙古春源水务科技有限公司以及股权收购西安碧水源水务有限公司、欣水源生态环境科技有限公司导致合并范围增加，聊城市创联环保科技有限公司因股权转让期末不再纳入合并范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	270
境内会计师事务所审计服务的连续年限	14
境内会计师事务所注册会计师姓名	密惠红、余骞
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	5

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、报告期内股票期权激励计划概述

1.1 第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期权部分

（1）2019年3月5日，公司召开第四届董事会第二十次会议审议通过《关于第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期权第二个行权期可行权的议案》。公司同意《第三期激励计划》所涉股票期权（期权代码036220）128名符合条件的激励对象在第二个行权期（2018年6月1日至2019年5月31日）行权，可行权数量为3,278,652份。

（2）2019年3月5日，公司召开第四届监事会第十一次会议审议通过《关于第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期权第二个行权期可行权的议案》，经过对本次激励对象名单进行核查，认为公司128位激励对象行权资格合法、有效，满足公司《第三期激励计划》所涉股票期权第二个行权期行权条件，同意公司向激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权。

（3）2019年7月26日，公司召开第四届董事会第二十七次会议审议通过《关于注销第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予股票期权的议案》。同意注销《第三期激励计划》所涉股票期权部分（期权代码036220）共计6,557,304份。本次注销后，《第三期激励计划》所涉股票期权（期权代码036220）履行完毕。

（4）2019年7月26日，公司召开第四届监事会第十五次会议审议通过《关于注销第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予股票期权的议案》，同意注销《第三期激励计划》所涉股票期权部分（期权代码036220）共计6,557,304份。监事会认为本次注销，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第三期激励计划》的规定，同意对本次部分股票期权进行注销。

（5）2019年9月2日，公司完成了《第三期激励计划》中6,557,304份股票期权注销事宜。

1.2 第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉限制性股票部分

（1）2019年4月15日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销《第三期股票期权与限制性股票激励计划》中规定的未达到解锁条件的已授予但尚未解锁的共计5,914,140股限制性股票。根据公司《第三期股票期权与限制性股票激励计划》规定，激励对象获授限制性股票后公司实施了现金分红，需对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，由于尚未解锁的限制性股票所涉现金分红部

分均由公司代管，公司未实际派发至激励对象，因此本次实际回购价格仍为授予价格7.98元/股。

（2）2019年4月15日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，认为公司本次回购注销《第三期股票期权与限制性股票激励计划》中规定的未达到解锁条件的已授予但尚未解锁的限制性股票的程序、依据、回购数量及价格等符合相关规定，合法有效且符合注销条件。同意公司回购注销5,914,140股限制性股票。

（3）2019年8月6日，公司完成了《第三期激励计划》中限制性股票的注销事宜，本次回购注销涉及54人，回购股份数量为5,914,140股。

1.3 2019年限制性股票激励计划

（1）2019年4月15日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对该激励计划（草案）发表了独立意见。

（2）2019年4月15日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）激励对象人员名单>核查意见的议案》。

（3）2019年4月30日，公司监事会发布了《关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

（4）2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（5）根据公司2018年年度股东大会的授权，公司于2019年5月29日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于2019

年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。经过本次调整后的《2019年限制性股票激励计划》中限制性股票授予价格为4.641元。同时，公司董事会同意确定公司2019年限制性股票激励计划的授予日为2019年5月29日；公司三名独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意9名激励对象获授2,000万股限制性股票。

（6）2019年5月29日，公司第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，监事会对《2019年限制性股票激励计划激励对象人员名单》进行了核查，同意激励对象按照《2019年限制性股票激励计划》有关规定获授限制性股票。

（7）2019年6月28日，公司披露了《2019年限制性股票激励计划》中2,000万限制性股票授予公告，并于2019年7月2日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关股份的登记工作。

2、报告期内公司关于股权激励计划信息披露情况

股权激励事项临时报告披露网站查询

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露索引
关于第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期权第二个行权期可行权的公告	2019年03月06日	巨潮资讯网
关于第三期股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告	2019年03月14日	巨潮资讯网
2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法	2019年04月16日	巨潮资讯网

2019年限制性股票激励计划（草案）	2019年04月16日	巨潮资讯网
2019年限制性股票激励计划（草案）激励对象人员名单	2019年04月16日	巨潮资讯网
关于回购注销部分限制性股票的减资公告	2019年04月16日	巨潮资讯网
关于回购注销部分限制性股票的公告	2019年04月16日	巨潮资讯网
关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明	2019年04月30日	巨潮资讯网
关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告	2019年05月06日	巨潮资讯网
关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的公告	2019年05月29日	巨潮资讯网
关于2019年限制性股票激励计划授予相关事项的公告	2019年05月29日	巨潮资讯网
关于2019年限制性股票激励计划中限制性股票授予完成公告	2019年06月28日	巨潮资讯网
关于注销第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予股票期权的公告	2019年07月27日	巨潮资讯网
关于第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予限制性股票注销完成的公告	2019年08月07日	巨潮资讯网

关于第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予股票期权注销完成的公告

2019年09月02日

巨潮资讯网

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
不适用
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
内蒙古东源水务科技发展有限公司	2013年09月30日	11,000	2013年10月24日	4,250	连带责任保证	10年	否	是
张家界碧水源水务科技有限公司	2015年04月24日	1,000	2015年05月01日	-	连带责任保证	7年	否	否
乌鲁木齐科发工业水处理有限公司	2015年10月16日	13,500	2015年10月21日	8,888	连带责任保证	10年	否	是
天津市碧水源环境科技有限公司	2015年10月23日	770	2015年11月23日	154	连带责任保证	5年	否	否
北京碧水源环境科技有限公司	2016年06月16日	7,000	2016年06月28日	-	连带责任保证	17年	否	否
天津市碧水源环境科技有限公司	2016年10月24日	8,800	2016年12月01日	5,125	连带责任保证	10年	否	否
内蒙古春源环保科技有限公司	2016年10月27日	10,000	2017年01月16日	8,800	连带责任保证	12年	否	是
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	2016年10月27日	195,000	2017年06月29日	127,000	连带责任保证	22年	否	是

沙湾碧水源水务有限公司	2016年12月09日	20,500	2016年12月23日	10,385	连带责任保证	11年	否	否
益阳国开碧水源水务有限公司	2016年12月16日	7,400	2017年02月08日	3,220	连带责任保证	11年	否	否
永嘉碧水源环境科技有限公司	2017年04月12日	15,700	2017年06月16日	14,800	连带责任保证	3年	否	否
宁波碧兴环保科技有限公司	2017年04月12日	6,800	2017年06月19日	6,660	连带责任保证	17年	否	否
诸暨碧水环境科技有限公司	2017年04月12日	33,000	2017年05月31日	33,000	连带责任保证	20年	否	否
汕头市碧水源环境科技有限公司	2017年04月12日	31,000	2017年06月21日	22,732.15	连带责任保证	17年	否	否
延安良业环境技术有限公司	2017年04月12日	25,000	2017年05月09日	14,680	连带责任保证	8年	否	否
青岛水务碧水源海水淡化有限公司	2017年04月12日	17,150	2018年01月17日	11,514.83	连带责任保证	17年	否	是
乌鲁木齐米东科发再生水有限公司	2017年04月12日	8,000	2017年04月25日	4,400	连带责任保证	7年	否	是
北京碧水源博大水务科技有限公司	2017年04月12日	6,500	2017年07月12日	5,478.37	连带责任保证	12年	否	是
宽城碧水源环保有限公司	2017年04月12日	7,200	2017年05月05日	5,800	连带责任保证	9年	否	否
西安碧水湾水务有限责任公司	2017年08月26日	23,000	2017年10月11日	18,369	连带责任保证	15年	否	否
新疆碧水源环境资源股份有限公司	2017年08月26日	4,500	2017年08月26日	3,600	连带责任保证	5年	否	是
大连小孤山水务科技有限公司	2017年08月26日	12,500	2017年10月27日	11,491.76	连带责任保证	15年	否	否
湖州碧水源环境科技有限公司	2017年08月26日	8,000	2018年03月29日	7,850	连带责任保证	15年	否	否
泗洪久安水务有限公司	2017年08月26日	17,000	2019年01月11日	4,300	连带责任保证	10年	否	否
延吉海信生物能源科技有限公司	2017年08月26日	6,100	2017年10月12日	5,150	连带责任保证	7年	否	否
廊坊市碧水源再生水有限公司	2017年08月26日	11,353	2017年09月15日	8,176.17	连带责任保证	14年	否	否
商丘水云间污水处理有限公司	2017年08月26日	16,200	2017年09月14日	16,100	连带责任保证	12年	否	否

天津宁源水务有限公司	2017年08月26日	3,038	2017年09月29日	2,638	连带责任保证	11年	否	否
洱源碧水源环保科技有限公司	2017年09月30日	65,000	2017年10月16日	65,000	连带责任保证	17年	否	否
奇台县碧水源工业水处理有限公司	2017年11月18日	19,000	-	-	连带责任保证	12年	否	否
天津市碧水源环境科技有限公司	2017年11月18日	4,100	2017年12月20日	1,443.74	连带责任保证	3年	否	否
钟祥市清源水务科技有限公司	2017年11月18日	6,000	2018年04月20日	3,060	连带责任保证	15年	否	否
宜都水务环境科技有限公司	2017年12月18日	1,323	2018年01月02日	972.98	连带责任保证	14年	否	是
平顶山市豫源水务科技有限公司	2018年02月28日	32,076	-	-	连带责任保证	10年	否	否
吉林市碧水源环保科技有限公司	2018年02月28日	24,000	2018年07月04日	21,400	连带责任保证	12年	否	否
通化市碧水源环保科技有限公司	2018年02月28日	62,247	2018年02月28日	54,205	连带责任保证	25年	否	否
新疆碧水源环境资源股份有限公司	2018年02月28日	5,000	2018年03月26日	-	连带责任保证	1年	是	是
北京德青源农业科技股份有限公司及安徽德青源食品有限公司	2018年02月28日	10,600	-	-	连带责任保证	8年	否	是
恩施碧源环保科技有限公司	2018年03月31日	50,000	2018年06月04日	18,400	连带责任保证	15年	否	否
太原碧水源水务有限公司	2018年03月31日	75,000	2018年09月20日	65,300	连带责任保证	19年	否	否
中兴仪器（深圳）有限公司	2018年04月21日	5,000	2018年05月23日	-	连带责任保证	1年	是	是
中兴仪器（深圳）有限公司	2018年04月21日	3,000	2018年05月23日	-	连带责任保证	1年	是	是
九江碧水源环保科技有限公司	2018年04月27日	4,900	2018年09月27日	4,900	连带责任保证	15年	否	否
西咸新区沣西新城碧水源环保科技有限公司	2018年05月18日	33,000	2018年08月08日	21,000	连带责任保证	14年	否	否
中宁县碧水源水务有限公司	2018年06月11日	66,900	2018年06月13日	38,700	连带责任保证	20年	否	否
新乡市碧水源水处理	2018年06月	11,900	2018年07月	11,900	连带责任保证	16年	否	否

有限公司	11日		20日
北京良业环境技术有限公司	2018年06月23日	5,000	2018年07月23日	-	连带责任保证	1年	是	否
长泰碧水源环保科技有限公司	2018年07月11日	32,500	2018年08月27日	4,500	连带责任保证	16年	否	否
商河商通碧水环保科技有限公司	2018年07月11日	31,900	-	-	连带责任保证	13年	否	否
泗阳新源水务工程有限责任公司	2018年07月11日	10,500	2018年07月26日	10,500	连带责任保证	10年	否	是
内蒙古碧水惠源水务有限公司	2018年08月08日	140,000	2019年03月25日	136,400	连带责任保证	15年	否	否
北京良业环境技术有限公司	2018年09月13日	25,000	2018年09月29日	25,000	连带责任保证	2年	否	否
宜都碧水源水务科技有限公司	2018年09月13日	9,000	2018年12月10日	2,000	连带责任保证	15年	否	否
北京碧水燕平水务有限公司	2018年09月13日	45,000	2018年12月19日	22,107.87	连带责任保证	20年	否	否
深圳碧汇源环保科技有限公司	2018年09月18日	13,860	2018年10月09日	9,600	连带责任保证	12年	否	否
北京久安建设投资集团有限公司	2018年09月18日	100,000	2019年01月29日	-	连带责任保证	2年	否	否
中兴仪器（深圳）有限公司	2018年09月18日	6,000	2018年10月19日	-	连带责任保证	1年	是	是
公安县碧水源环保有限公司	2018年10月17日	14,334.81	2018年11月16日	9,300	连带责任保证	15年	否	否
山西水投碧源水处理有限公司	2018年10月17日	3,943.03	2019年02月01日	2,599.8	连带责任保证	16年	否	否
张家界碧水源水务科技有限公司	2018年10月17日	3,000	2018年09月30日	2,970	连带责任保证	9年	否	否
祁阳碧水源水务有限公司	2018年10月17日	21,000	2018年11月20日	16,600	连带责任保证	20年	否	否
西充碧水青山科技有限公司	2018年10月26日	2,900	2018年12月05日	-	连带责任保证	2年	否	否
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	2018年10月26日	4,165	2018年12月07日	1,910.62	连带责任保证	2年	否	是
秦皇岛碧水源再生水有限公司	2018年10月26日	13,000	2018年12月04日	9,850.6	连带责任保证	12年	否	否
宽城碧水源环保有限公司	2018年11月28日	3,000	2019年01月14日	3,000	连带责任保证	12年	否	否

北京碧海环境科技有限公司	2018年11月28日	15,000	2018年12月28日	10,546.88	连带责任保证	8年	否	否
柳州良业环境技术有限公司	2018年11月28日	27,000	2018年12月18日	21,572	连带责任保证	10年	否	否
温州良业环境技术有限公司	2018年11月28日	36,000	2018年12月24日	29,600	连带责任保证	10年	否	否
北京良业环境技术有限公司	2018年12月04日	15,000	2019年05月29日	3,000	连带责任保证	3年	否	否
北京良业环境技术有限公司	2018年12月04日	20,000	2018年12月28日	11,762.3	连带责任保证	1.5年	否	否
河南碧水源生态科技有限公司	2018年12月04日	40,000	2018年12月26日	27,589.6	连带责任保证	15年	否	否
六枝特区欣水源生态环境科技有限公司	2019年02月01日	27,000	2019年03月26日	20,138.39	连带责任保证	19年	否	否
北京久安建设投资集团有限公司	2019年02月01日	20,000	2019年01月29日	-	连带责任保证	3年	否	否
宿州碧华环境工程有限公司	2019年02月01日	28,000	2019年03月21日	20,000.05	连带责任保证	12年	否	否
古浪县清源环境有限公司	2019年02月01日	1,500	2019年03月22日	1,500	连带责任保证	10年	否	否
古浪县清源环境有限公司	2019年02月01日	2,735	2019年03月22日	1,735	连带责任保证	15年	否	否
江苏惠民水务有限公司	2019年02月01日	37,500	2019年03月25日	30,918.75	连带责任保证	12年	否	否
新疆科发环境工程有限公司	2019年02月01日	3,200	2019年03月22日	3,200	连带责任保证	1年	否	是
乌鲁木齐科发工业水处理有限公司	2019年02月01日	860	2019年03月22日	860	连带责任保证	1年	否	是
乌鲁木齐米东科发再生水有限公司	2019年02月01日	550	2019年03月22日	550	连带责任保证	1年	否	是
沙湾科发再生水有限公司	2019年02月01日	390	2019年03月22日	390	连带责任保证	1年	否	是
仙桃水务环境科技有限公司	2019年03月06日	13,230	2019年04月01日	4,410	连带责任保证	25年	否	否
绩溪碧水源环境科技有限公司	2019年03月06日	40,000	2019年04月24日	11,231.82	连带责任保证	24年	否	否
隆昌市碧源环保科技有限公司	2019年03月06日	23,000	2019年09月23日	18,211	连带责任保证	15年	否	否

天门开源环境科技有限公司	2019年03月06日	13,000	2019年03月28日	9,030	连带责任保证	13年	否	否
北京良业环境技术有限公司	2019年03月19日	10,000	2019年04月16日	5,000	连带责任保证	1年	否	否
瓜州碧水明珠水务有限公司	2019年03月19日	7,313.43	2019年05月08日	6,100	连带责任保证	13年	否	否
哈巴河碧水源水务有限公司	2019年04月16日	5,650	2019年05月10日	5,650	连带责任保证	22年	否	否
建平碧水源环境工程有限公司	2019年04月16日	33,000	2019年05月15日	25,644	连带责任保证	14年	否	否
南县碧水源水务有限公司	2019年04月16日	5,000	2019年05月17日	3,739	连带责任保证	10年	否	否
西充碧水青山科技有限公司	2019年04月16日	100,000	2019年05月10日	70,000	连带责任保证	16年	否	否
伊宁市碧水源环境科技有限公司	2019年04月16日	9,800	2019年05月21日	9,800	连带责任保证	19年	否	否
肇源碧水源水务有限公司	2019年04月16日	25,500	2019年06月20日	16,000	连带责任保证	20年	否	否
乌鲁木齐科发通源环保科技有限公司	2019年04月16日	8,600	2019年04月16日	8,600	连带责任保证	15年	否	是
南靖漳发碧水源环境有限公司	2019年04月16日	22,809.5	2019年09月10日	931	连带责任保证	18年	否	否
泰顺碧源环境科技有限公司	2019年04月26日	44,000	2019年05月16日	20,000	连带责任保证	13年	否	否
六安碧水源德城水环境治理有限公司	2019年05月29日	46,000	2019年08月08日	20,180	连带责任保证	12年	否	否
平潭碧水源水务有限公司	2019年05月29日	8,500	2019年07月04日	7,000	连带责任保证	15年	否	否
木垒县科发再生水有限公司	2019年05月29日	8,015	2019年07月01日	6,739.5	连带责任保证	18年	否	否
阿鲁科尔沁旗碧水源水务有限公司	2019年06月15日	25,400	-	-	连带责任保证	11年	否	否
济阳碧源水环境治理有限公司	2019年06月15日	44,950	2019年08月28日	15,500	连带责任保证	15年	否	否
东方碧水源水务有限公司	2019年06月19日	45,000	-	-	连带责任保证	20年	否	否
北京顺政碧水源环境科技有限责任公司	2019年06月19日	77,700	2019年08月19日	14,950	连带责任保证	20年	否	否

新疆碧水源环境资源股份有限公司	2019年06月19日	5,000	-	-	连带责任保证	1年	否	否
武威市碧水新村环境发展有限公司	2019年07月27日	5,000	2019年08月13日	5,000	连带责任保证	10年	否	否
德惠市碧水源环境工程有限公司	2019年07月27日	6,430	2019年10月25日	2,430	连带责任保证	27年	否	否
眉山碧源环保科技有限公司	2019年07月27日	11,200	2019年12月19日	11,200	连带责任保证	15年	否	否
滁州碧水源水务有限公司	2019年07月27日	8,000	2019年09月03日	2,300	连带责任保证	14年	否	否
北京碧通台马水环境治理有限公司	2019年07月27日	1,581	2019年08月19日	891.99	连带责任保证	23年	否	否
山东鲁北碧水源海水淡化有限公司	2019年07月27日	25,000	2019年12月19日	2,885	连带责任保证	11年	否	否
北京良业环境技术股份有限公司	2019年07月27日	20,000	-	-	连带责任保证	2年	否	否
北京良业环境技术股份有限公司	2019年07月27日	15,000	2019年08月20日	17,142.09	连带责任保证	2年	否	否
贵州安龙顺源水务有限公司	2019年08月02日	48,000	2019年08月20日	27,000	连带责任保证	20年	否	否
德令哈新水源水务有限公司	2019年08月02日	4,500	2020年01月07日	1,500	连带责任保证	12年	否	否
洱源碧海环保科技有限公司	2019年08月02日	55,000	2019年12月26日	55,000	连带责任保证	10年	否	否
平遥碧水源水务有限公司	2019年09月21日	11,763	2019年10月15日	2,000	连带责任保证	20年	否	否
长泰碧水源环保科技有限公司	2019年09月21日	3,000	2019年12月23日	-	连带责任保证	3年	否	否
德安碧水源环保科技有限公司	2019年09月21日	8,918.56	-	-	连带责任保证	15年	否	否
吉安良业照明技术有限公司	2019年09月21日	16,500	2019年09月25日	6,000	连带责任保证	11年	否	否
舞阳县碧水源水务科技有限公司	2019年09月21日	25,000	2019年10月10日	500	连带责任保证	14年	否	否
宁德碧水源立盛环保有限公司	2019年10月24日	7,100	2019年11月29日	3,833	连带责任保证	15年	否	否
太和县碧水源水务有限公司	2019年11月12日	68,000	2019年12月11日	3,500	连带责任保证	25年	否	否

北京久安建设投资集团有限公司	2019年11月12日	30,000	-	-	连带责任保证	3年	否		否
中兴仪器（深圳）有限公司	2019年11月12日	3,000	-	-	连带责任保证	3年	否		是
中兴仪器（深圳）有限公司	2019年11月12日	6,000	-	-	连带责任保证	3年	否		是
赤水市碧水清源环境科技有限公司	2019年11月12日	25,000	2019年12月10日	10,000	连带责任保证	20年	否		是
江苏岭源水务有限责任公司	2019年11月12日	94,120	2019年12月26日	18,824	连带责任保证	15年	否		是
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）			1,241,315.49	报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）				675,314.39
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）			2,884,475.33	报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）				1,559,268.26
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕		是否为关联方担保
不适用
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）			1,241,315.49	报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）				675,314.39
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）			2,884,475.33	报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）				1,559,268.26
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				77.44%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）				0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）				402,503
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）				1,878,418.33
上述三项担保金额合计（D+E+F）				2,030,056.33
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）				无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）				无

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

请详见公司于2020年4月28日于中国证监会指定创业板信息披露平台上公布的《北京碧水源科技股份有限公司2019年度社会责任报告》。

2、履行精准扶贫社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放方式	排放口数量	排放口分布情况	排放浓度	执行的污染物排放标准	排放总量	核定的排放总量	超标排放情况
宽城碧水源环保有限公司	COD、氨氮	连续排放	1个	瀑河	COD216.44mg/L、氨氮0.84mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD210.31吨、氨氮10.75吨	COD803吨、氨氮104吨	无
建平碧水源环境工程有	COD、氨氮、TN、	连续排放	1个	牤牛河	COD18.42mg/L、氨氮0.42mg/L、	《城镇污水处理厂污染物排放标准》	COD97.99吨、氨氮11.64吨、	COD547.8吨、氨氮54.75	无

限公司	TP				TN9.72mg/L、TP0.36mg/L	（GB18918-2002）一级A标准	TN99.22吨、TP3.67吨	吨、TN164.25吨、TP5.475吨
通化市碧水源环保科技有限公司	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	通天河	COD16.93mg/L、氨氮1.25mg/L、TN7.39mg/L、TP0.18mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD486.67吨、氨氮35.54吨、TN218.04吨、TP5.16吨	COD1,825吨、氨氮237.4吨、TN547.5吨、TP18.25吨	无
吉林市碧水源环保科技有限公司	COD、氨氮、TN、TP	直接排放	1个	松花江入河排污口	COD22.78mg/L、氨氮0.61mg/L、TN0.21mg/L、TP9.85mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD1,266吨、氨氮33.9吨、TN547.42吨、TP11.67吨	COD2,737.5吨、氨氮369.6吨、TN821.25吨、TP27.38吨	无
赤峰锦源环保科技有限公司-锦山污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	锡伯河河道	COD18.0mg/L、氨氮0.50mg/L、TN10mg/L、TP0.15mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD129.6吨、氨氮3.6吨、TN99吨、TP1.08吨	COD350吨、氨氮49.34吨、TN109.5吨、TP3.65吨	无
河北正定京源环境科技有限公司-正定新区污水处理厂（一期）	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	周汉河	COD20.59mg/L、氨氮0.43mg/L、TN9.31mg/L、TP0.17mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）表1中一级A标准、《城市污水再生利用景观环境用水水质》（GB/T18921-2002）观赏性景观环境用水标准	COD481.16吨、氨氮10.05吨、TN217.56吨、TP3.97吨	COD1,825吨、氨氮182.5吨、TN547.5吨、TP18.25吨	无
北京碧海环境科技有限公司-翠湖再生水厂	COD、氨氮	直接排放	1个	后沙涧沟	COD14.25mg/L、氨氮0.19mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD47.65吨、氨氮0.63吨	COD193.45吨、氨氮11.669吨	无
北京碧海环境科技有限公司-温泉再生水厂	COD、氨氮	直接排放	1个	东埠头渠	COD20.15mg/L、氨氮0.47mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD108.8吨、氨氮2.54吨	COD438吨、氨氮75.34吨	无
北京碧海环境科技有限公司-永丰再生水厂	COD、氨氮	直接排放	1个	友谊渠	COD22.31mg/L、氨氮0.43mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD197.05吨、氨氮3.79吨	COD438吨、氨氮75.34吨	无

北京久安建设投资集团有限公司-花乡水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	葆李沟	COD15.47mg/L、氨氮0.24mg/L、TN16.44mg/L、TP0.14mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD20.65吨、氨氮0.32吨、TN16.44吨、TP0.19吨	COD57.3吨、氨氮3.5吨、TN28.65吨、TP0.57吨	无
北京久安建设投资集团有限公司-河西再生水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	2个	再生水管网、小清河	COD10.12mg/L、氨氮0.46mg/L、TN8.1mg/L、TP0.18mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD175.07吨、氨氮8.02吨、TN142.11吨、TP3.14吨	COD547.5吨、氨氮33.43吨、TN273.75吨、TP5.48吨	无
北京碧水源环境科技有限公司-门头沟区第二再生水厂	COD、氨氮、TN、TP	直接排放	1个	冯村沟	COD15.76mg/L、氨氮0.46mg/L、TN7.65mg/L、TP0.13mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD241.53吨、氨氮7.07吨、TN117.15吨、TP1.97吨	COD584吨、氨氮34.04吨、TN292吨、TP5.84吨	无
北京久安建设投资集团有限公司-晓月苑污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	大兴灌渠	COD15.36mg/L、氨氮1.32mg/L、TN12.2mg/L、TP0.17mg/L	北京市《城镇污水处理厂水污染排放标准》（DB11/890-2012）一级B标准	COD24.83吨、氨氮2.114吨、TN19.73吨、TP0.28吨	COD54.75吨、氨氮3.43吨、TN27.38吨、TP0.55吨	无
丹江口润水环境科技有限公司	COD、氨氮	连续排放	1个	安乐河	COD 13.5mg/L、氨氮0.58mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB3838-2002)一级B标准	COD55.08吨、氨氮1.7吨	COD328.5吨、氨氮43.8吨	无
十堰润京环境科技有限公司-武当山污水处理厂	COD、氨氮、TP	连续排放	1个	太极湖排放口	COD16.61mg/L、氨氮0.39mg/L、TP0.11mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB3838-2002)地表IV标准	COD91.79吨、氨氮2.3吨、TP1.37吨	COD98.59吨、氨氮2.31吨、TP1.926吨	无
十堰京水环境科技有限公司_神定河污水处理厂	COD、氨氮、TP	连续排放	1个	神定河	COD20.03mg/L、氨氮1.01mg/L、TP0.20mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD1,493吨、氨氮60.88吨、TP12.42吨	COD3,509.88吨、氨氮350.99吨、TP35.1吨	无
济阳碧源水环境治理有限公司-济阳第一污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	东干渠排放口	COD23.7mg/L、氨氮0.928mg/L、TN10.6mg/L、TP0.203mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD331.52吨、氨氮12.98吨、TN2.83吨、TP148.28吨	COD693.5吨、氨氮69.35吨、TN208.5吨、TP6.935吨	无
宝丰县碧水源水处理有限公司	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	净肠河	COD7.98mg/L、氨氮2.37mg/L、TN10.71mg/L、	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）	COD96.45吨、氨氮28.67吨、TN130.3吨、	COD730吨、氨氮87.52吨、TN219吨、	无

					TP0.36mg/L	一级A标准	TP4.51吨	TP7.30吨
太原碧水源水务有限公司	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	2个	汾河	COD30mg/L、氨氮1.5mg/L、TN10mg/L、TP0.3 mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB3838-2002)地表IV标准	COD645.82吨、氨氮22.55吨、TN346吨、TP8.96吨	COD1,314吨、氨氮65.7吨、TN438吨、TP13.14吨	无
安徽京源环境科技有限公司-塘西河再生水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	2个	塘西河	COD16.5mg/L、氨氮0.33mg/L、TN8.13mg/L、TP0.09mg/L	《巢湖流域城镇污水处理厂和工业行业主要水污染物排放限值》DB34/2710-2016	COD175.89吨、氨氮3.55吨、TN86.93吨、TP0.96吨	COD438吨、氨氮21.9吨、TN109.5吨、TP3.285吨	无
益阳国开碧水源水务有限公司-益阳市城东污水处理厂	COD、氨氮	连续排放	1个	撇洪新河	COD17.74mg/L、氨氮0.12mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD137.54吨、氨氮0.92吨	COD912.5吨、氨氮91.25吨	无
南京仙林碧水源污水处理有限公司	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	九乡河	COD12mg/L、氨氮0.76mg/L、TN4.57mg/L、TP0.146mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD372.3吨、氨氮23.58吨、TN141.78吨、TP4.53吨	COD1,372.5吨、氨氮182.5吨、TN547.5吨、TP18.25吨	无
张家界碧水源水务科技有限公司-索溪峪污水处理厂	COD、氨氮	连续排放	1个	索溪河	COD11.17mg/L、氨氮0.66mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD67.8吨、氨氮4吨	COD303.6吨、氨氮30.36吨	无
南县碧水源水务有限公司-第一污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	重力自流排放	1个	藕池河东支	COD30mg/L、氨氮1.97mg/L、TN13.04mg/L、TP0.7mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准	COD191.41吨、氨氮1.26吨、TN8.32吨、TP0.45吨	COD365吨、氨氮36.5吨、TN109.5吨、TP3.65吨	无
汕头市碧水源环境科技有限公司-陈店污水处理厂	COD、氨氮	直接排放	1个	厂区出水口	COD8.47mg/L、氨氮0.23mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准、《水污染物排放限值》（DB44/26—2001）第二时段一级标准	COD68.2吨、氨氮1.85吨	COD438吨、氨氮54.75吨	无
汕头市碧水源环境科技	COD、氨氮	直接排放	1个	厂区出水口	COD8.35mg/L、氨氮0.4mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》	COD56.07吨、氨氮2.65吨	COD438吨、氨氮54.75吨	无

有限公司-司马浦镇污水处理厂						（GB18918-2002）一级A标准、《水污染物排放限值》（DB44/26—2001）第二时段一级标准
汕头市碧水源环境科技有限公司-陇田污水处理厂	COD、氨氮	连续排放	1个	厂区出水口	COD5.14mg/L、氨氮0.25mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准、《水污染物排放限值》（DB44/26—2001）第二时段一级标准	COD18.11吨、氨氮0.88吨	COD200.76吨、氨氮25.095吨	无
荣成市碧水源污水处理有限公司-成山污水厂	COD、氨氮	直接排放	1个	天鹅湖湿地	COD 19.3mg/L、氨氮0.76 mg/L	城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002，《山东省半岛流域水污染物综合排放标准》（DB37/676-2007）表三和鲁质监标发[2011]35号文修改单中的一级标准	COD 35.22吨、氨氮1.39吨	COD 91.25吨、氨氮 9.125吨	无
秦皇岛碧水源环境科技有限公司-贾河污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	贾河	COD12.14mg/L、氨氮0.3mg/L、TN5.5mg/L、TP0.08mg/L	《地表水环境质量标准》GB3838-200 IV类标准（其中TN≤10mg/L,SS≤5mg/L）	COD175.3吨、氨氮4.33吨、TN79.42吨、TP1.16吨	COD680.4吨、氨氮34.02吨、TN226.8吨、TP6.8吨	无
西藏碧水源环境技术有限公司-拉萨市污水处理厂（一期）	COD、氨氮、TP、SS	间歇排放	1个	拉萨河	COD19.06mg/L、氨氮1.57mg/L、TP0.11mg/L、SS4.77mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级B标准	COD816.45吨、氨氮67.29吨、TP4.56吨、SS204.39吨	COD1,095吨、氨氮146吨、TP18.25吨、SS365吨	无
天津市碧水源环境科技有限公司-宝坻区第一污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区西侧、大套排干渠	COD8.66mg/L、氨氮0.21mg/L、TN7.15mg/L、TP0.15mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD115.79吨、氨氮2.8吨、TN95.6吨、TP1.34吨	COD547.5吨、氨氮27.4吨、TN182.5吨、TP5.5吨	无
天津市碧水源环境科技有限公司-宝坻第二污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区东南侧、蓟潮引渠中游	COD7.87mg/L、氨氮0.23mg/L、TN6.39mg/L、TP0.138mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD49.36吨、氨氮1.44吨、TN40.08吨、TP0.86吨	COD219吨、氨氮11吨、TN73吨、TP2.2吨	无

天津市碧水源环境科技有限公司-宝坻区口东街塑料制品工业区污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区南侧、导流河中游	COD10.52mg/L、氨氮0.34mg/L、TN4.47mg/L、TP0.14mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD2.56吨、氨氮0.081吨、TN1.07吨、TP0.03吨	COD29.2吨、氨氮1.49吨、TN10.95吨、TP0.29吨	无
天津坻源水处理有限公司--宝坻经济开发区（华宝）污水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区东南侧、鲍丘河	COD10.47mg/L、氨氮0.32mg/L、TN2.51mg/L、TP0.15mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD9.03吨、氨氮0.24吨、TN4.49吨、TP0.123吨	COD29.2吨、氨氮1.46吨、TN10.95吨、TP0.292吨	无
天津潮源水处理有限公司-马家店镇马家店污水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区南侧、兰加洼二支渠	COD12.8mg/L、氨氮0.33mg/L、TN6.37mg/L、TP0.175mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级B标准	COD25.89吨、氨氮0.79吨、TN6.21吨、TP0.37吨	COD109.5吨、氨氮5.5吨、TN36.5吨、TP1.1吨	无
天津蓟源水处理有限公司	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	蓟州区北六里屯么河	COD11.606mg/L、氨氮0.31mg/L、TN6.692mg/L、TP0.147mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD240.39吨、氨氮6.42吨、TN138.61吨、TP3.04吨	COD657吨、氨氮32.85吨、TN219吨、TP6.57吨	无
天津宁源水务有限公司-潘庄污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	青排干渠	COD12.28mg/L、氨氮0.132mg/L、TN2.69mg/L、TP0.104mg/L	天津市《城镇污水处理厂污染物排放标准》（DB12/599-2015）一级A标准	COD14.46吨、氨氮0.155吨、TN0.122吨、TP3.167吨	COD54.75吨、氨氮2.74吨、TN18.25吨、TP0.55吨	无
商河商通碧水环保科技有限公司-商河县城市污水处理厂	COD、氨氮	连续排放	1个	商河县城市污水处理厂总排放口	COD23.4mg/L、氨氮0.99mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD138.1吨、氨氮5.84吨	COD730吨、氨氮73吨	无
钟祥市碧水源环保科技有限公司	COD、氨氮	连续排放	1个	钟祥市南湖渠	COD35mg/L、氨氮0.06mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD107.59吨、氨氮4.98吨	COD456.25吨、氨氮45.625吨	无
恩施碧源环保科技有限公司-红庙污水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	红庙污水处理厂排放口	COD21.85mg/L、氨氮2.02mg/L、TN7.12mg/L、TP0.31mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD239.26吨、氨氮22.12吨、TN77.96吨、TP3.39吨	COD547.5吨、氨氮54.75吨、TN164.25吨、TP5.475吨	无

呼市辛辛板污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	小黑河	COD21.85mg/L、氨氮2.02mg/L、TN7.12mg/L、TP0.31mg/L	地表水环境质量标准》GB3838-200IV类标准（其中TN≤10mg/L,SS≤5mg/L）、《城市污水再生利用 景观环境用水水质》GB/T 18921-2002、《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A标准	COD1,097.85吨、氨氮77.46吨、TN375.72吨、TP11.53吨	COD2,920吨、氨氮146吨、TN730吨、TP292吨	无
呼市章盖营污水处理厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	位于厂区南侧、小黑河中游	COD18.08mg/L、氨氮1.67mg/L、TN7.33mg/L、TP0.23mg/L	《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级A强化标准，参照地表V类水标准	COD261.44吨、氨氮24.15吨、TN105.99吨、TP3.33吨	COD1,752吨、氨氮87.6吨、TN17.52吨、TP438吨	无
秦皇岛碧水源再生水有限公司-中心城区污水厂	COD、氨氮、TN、TP	连续排放	1个	中心水厂	COD12.84mg/L、氨氮0.45mg/L、TN7.92mg/L、TP0.16mg/L	《地表水环境质量标准》GB3838-200 IV类标准（其中TN≤10mg/L,SS≤5mg/L）	COD123.79吨、氨氮4.37吨、TN79.42吨、TP1.51吨	COD263.7吨、氨氮13.185吨、TN87.9吨、TP2.637吨	无

（4）环境自行监测方案

以上重点排污单位均具有环境自行监测方案，重点排污单位结合《国家环保总局令第28号污染源自动监控管理办法》，根据自身项目情况和执行的国家排放标准，对本排污单位管辖的污染源进行在线监测工作。

（5）其他应当公开的环境信息

无

（6）其他环保相关信息

无

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露索引
关于公司股东签署《股份转让暨战略合作意向性协议》暨公司控股股东、实际控制人可能发生变更的提示性公告	2019年1月11日	巨潮资讯网
关于公司股东签署《股份转让暨战略合作意向性协议》暨公司控股股东、实际控制人可能发生变更的进展公告	2019年3月1日	巨潮资讯网
关于控股股东、实际控制人及其他股东签署股份转让协议暨权益变动的提示性公告	2019年5月6日	巨潮资讯网
关于控股股东、实际控制人及其他股东签署股份转让协议之补充协议暨协议生效的进展公告	2019年6月4日	巨潮资讯网

子公司名称	临时公告名称	临时公告披露日期	临时公告披露索引
北京良业环境技术股份有限公司	关于分拆公司所属企业到香港联交所上市的公告	2019年4月26日	巨潮资讯网
北京良业环境技术股份有限公司	关于公司所属企业首次公开发行境外上市外资股（H股） 申请材料获中国证监会受理的公告	2019年6月19日	巨潮资讯网
北京良业环境技术股份有限公司	关于公司所属企业向香港联交所递交境外上市外资股（H股）上市申请并刊发申请资料的公告	2019年6月28日	巨潮资讯网
北京良业环境技术股份有限公司	关于控股子公司首次公开发行境外上市外资股（H股）获得中国证监会批复的公告	2019年9月21日	巨潮资讯网
北京良业环境技术股份有限公司	关于控股子公司境外上市事宜的进展公告	2019年12月16日	巨潮资讯网

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	990,484,239	31.44%	20,000,000			-27,093,568	-7,093,568	983,390,671	31.07%
其他内资持股	990,484,239	31.44%	20,000,000			-27,093,568	-7,093,568	983,390,671	31.07%
境内自然人持股	990,484,239	31.44%	20,000,000			-27,093,568	-7,093,568	983,390,671	31.07%
二、无限售条件股份	2,160,026,495	68.56%				21,179,428	21,179,428	2,181,205,923	68.93%
人民币普通股	2,160,026,495	68.56%				21,179,428	21,179,428	2,181,205,923	68.93%
三、股份总数	3,150,510,734	100.00%	20,000,000			-5,914,140	14,085,860	3,164,596,594	100.00%

提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对该激励计划（草案）发表了独立意见。

（2）2019年4月15日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）激励对象人员名单>核查意见的议案》。

（3）2019年4月30日，公司监事会发布了《关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

（4）2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京碧水源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（5）根据公司2018年年度股东大会的授权，公司于2019年5月29日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于2019年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。经过本次调整后的《2019年限制性股票激励计划》中限制性股票授予价格为4.641元。同时，公司董事会同意确定公司2019年限制性股票激励计划的授予日为2019年5月29日；公司三名独立董事发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意9名激励对象获授2,000万股限制性股票。

（6）2019年5月29日，公司第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，监事会对《2019年限制性股票激励计划激励对象人员名单》进行了核查，同意激励对象按照《2019年限制性股票激励计划》有关规定获授限制性股票。

2、本报告期内，公司第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予限制性股票共回购注销5,914,140股，相关审议情况如下：

（1）2019年4月15日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销《第三期激励计划》中规定的未达到解锁条件的已授予但尚未解锁的共计5,914,140股限制性股票。根据公司《第三期激励计划》规定，激励对象获授限制性股票后公司实施了现金分红，需对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，由于尚未解锁的限制性股票所涉现金分红部分均由公司代管，公司未实际派发至激励对象，因此本次实际回购价格仍为授予价格7.98元/股。

（2）2019年4月15日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，认为公司本次回购注销《第三期激励计划》中规定的未达到解锁条件的已授予但尚未解锁的限制性股票的程序、依据、回购数量及价格等符合相关规定，合法有效且符合注销条件。同意公司回购注销5,914,140股限制性股票。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

前述股份变动已完成相关过户手续股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

本期股本变动使近一年每股收益上升、每股净资产上升，具体指标详见“主要会计数据和财务指标”。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期增加限售股数	本期解除限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
戴日成	0	998,596	0	998,596	报告期内增持公司股份，按照高管锁定比例予以锁定	任期内继续锁定高管锁定股部分
陈桂珍	15,192,371	0	15,192,371	0	首发后限售股，因已完成第三个解锁期解锁条件，其剩余限售股部分予以解除	已完成
杨中春	4,284,151	0	4,284,151	0	首发后限售股，因已完成第三个解锁期解锁条件，其剩余限售股部分予以解除	已完成
吴仲全	2,437,618	0	2,437,618	0	首发后限售股，因已完成第三个解锁期解锁条件，其剩余限售股部分予以解除	已完成

黄 瑛	263,884	0	263,884	0	首发后限售股，因已完成第三个解锁期解锁条件，其剩余限售股部分予以解除	已完成
龙利民	223,390	0	147,853	75,537	报告期内回购注销已授予尚未解禁的剩余第三期激励计划所涉限制性股票部分；剩余为高管锁定股份	任期内继续锁定高管锁定股部分
张 兴	88,712	0	59,139	29,573	报告期内回购注销已授予尚未解禁的剩余第三期激励计划所涉限制性股票部分；剩余为高管锁定股份	任期内继续锁定高管锁定股部分
第三期激励计划中限制性股票所涉剩余激励对象52名	5,707,148	0	5,707,148	0	报告期内回购注销已授予尚未解禁的剩余第三期激励计划所涉限制性股票部分	已完成
2019年激励计划所涉激励对象9名	0	20,000,000	0	20,000,000	报告期内新授予2019年激励计划所涉限制性股票部分	新增限制性股票部分自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，如达到业绩及考核指标后可解锁50%，自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，如达到业绩及考核指标后可解锁50%
合计	28,197,274	20,998,596	28,092,164	21,103,706	--	--

完成公司第三期股票期权与限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的注销工作，有限售条件股份减少5,914,140股。综上，公司有限售条件股份共计减少7,093,568股，无限售条件共计增加21,179,428股。公司总股本共计增加14,085,860股，截至2019年末，公司总股本为3,164,596,594股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	83,968	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数			73,439	报告期末表决权恢复的优先股股东总数			0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数				0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称			股东性质	持股比例	报告期末持股数量		报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量			持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
												股份状态	数量
文剑平			境内自然人	17.00%	538,099,975		-179,366,659	538,099,975			0	质押	402,427,595
中国城乡控股集团有限公司			国有法人	10.14%	320,762,323		320,762,323	0			320,762,323
刘振国			境内自然人	10.07%	318,747,635		-106,249,212	318,747,635			0	质押	35,251,125
何愿平			境内自然人	4.25%	134,603,877		0	0			134,603,877	质押	10,806,920
国开创新资本投资有限责任公司			国有法人	3.55%	112,339,506		0	0			112,339,506
新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划			境内非国有法人	3.30%	104,358,056		-33,428,642	0			104,358,056
陈亦力			境内自然人	2.70%	85,577,401		-28,525,801	85,577,401			0
梁 辉			境内自然人	2.02%	63,779,471		-28,816,820	3,800,000			59,979,471
香港中央结算有限公司			境外法人	1.86%	58,748,180		8,959,802	0			58,748,180
挪威中央银行－自有资金			境外法人	0.92%	29,176,786		-1,261,883	0			29,176,786
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）				无
上述股东关联关系或一致行动的说明				国开创新资本投资有限责任公司通过“国开创新资本投资有限责任公司”和“新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划”合计持有公司 216,697,562 股股份，占公司总股本6.85%。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，“国开创新资本投资有限责任公司”和“新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划”为一致行动人。

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
中国城乡控股集团有限公司	320,762,323	人民币普通股	320,762,323
何愿平	134,603,877	人民币普通股	134,603,877
国开创新资本投资有限责任公司	112,339,506	人民币普通股	112,339,506
新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划	104,358,056	人民币普通股	104,358,056
梁 辉	59,979,471	人民币普通股	59,979,471
香港中央结算有限公司	58,748,180	人民币普通股	58,748,180
挪威中央银行－自有资金	29,176,786	人民币普通股	29,176,786
全国社保基金一一零组合	25,261,000	人民币普通股	25,261,000
GIC PRIVATE LIMITED	21,457,846	人民币普通股	21,457,846
中国证券金融股份有限公司	18,951,445	人民币普通股	18,951,445
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	国开创新资本投资有限责任公司通过“国开创新资本投资有限责任公司”和“新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划”合计持有公司 216,697,562 股股份，占公司总股本6.85%。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，“国开创新资本投资有限责任公司”和“新华基金－民生银行－新华基金－民生银行－碧水源定增1号资产管理计划”为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）	无

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
文剑平	中国	否
主要职业及职务		北京碧水源科技股份有限公司董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况		无

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
文剑平	本人	中国	否
主要职业及职务	北京碧水源科技股份有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	北京碧水源科技股份有限公司

法人股东名称	法定代表人/单位负责人	成立日期	注册资本	主要经营业务或管理活动
中国城乡控股集团有限公司	胡国丹	1984年09月19日	500,000万元人民币	基础设施项目建设投资;对市政工程、能源服务、水务、生态修复、环境保护、节能环保产业、园林绿化、智慧城市、信息科技、旅游项目、健康医疗保健与养老、城乡一体化工农林产业的投资、开发、管理和运营(法律、行政法规未规定许可的,自主选择经营项目开展经营活动)。(涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营)

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
文剑平	董事长	现任	男	57	2007年06月11日	2021年03月16日	717,466,634	-	179,366,659	-	538,099,975
刘 涛	副董事长	现任	男	45	2019年08月12日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
孔维健	董事	现任	男	36	2019年08月12日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
戴日成	董事、总经理	现任	男	56	2012年10月06日	2021年03月16日	-	1,331,461	-	-	1,331,461
刘振国	董事、副总经理	现任	男	54	2007年06月11日	2021年03月16日	424,996,847	-	106,249,212	-	318,747,635
龙利民	董事、副总经理	现任	男	51	2018年03月16日	2021年03月16日	297,854	-	-	-147,853	150,001
樊康平	独立董事	现任	男	68	2014年04月24日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
王月永	独立董事	现任	男	55	2013年10月06日	2020年02月28日	-	-	-	-	-
王凯军	独立董事	现任	男	59	2018年11月12日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
陈亦力	监事会主席	离任	男	55	2007年09月18日	2019年08月12日	114,103,202	-	28,525,801	-	85,577,401
郑广锋	监事会主席	现任	男	48	2019年08月12日	2021年03月16日	790,030	-	531,287	-258,743	-
哈成云	监事	现任	男	48	2019年08月12日	2021年03月16日	29,570	-	-	-29,570	-
何 茹	监事	现任	女	31	2014年04月24日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
周念云	监事	离任	女	66	2007年09月18日	2019年08月12日	26,482,605		6,620,651		19,861,954
刘建军	副总经理	现任	男	40	2010年09月02日	2021年03月16日	-	-	-	-	-

徐 骥	财务总监	现任	男	41	2019年08月12日	2021年03月16日	-	-	-	-	-
阚 巍	财务总监	离任	男	51	2018年03月16日	2019年08月09日	-	-	-	-	-
张 兴	董事会秘书	现任	男	36	2018年03月16日	2021年03月16日	118,283	-	-	-59,139	59,144
合 计	--	--	--	--	--	--	1,284,285,025	1,331,461	321,293,610	-495,305	963,827,571

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
刘 涛	副董事长	任免	2019年08月12日	报告期内选任公司第四届董事会副董事长
孔维健	董事	任免	2019年08月12日	报告期内选任公司第四届董事会董事
郑广锋	监事会主席	任免	2019年08月12日	报告期内选任公司第四届监事会监事会主席
哈成云	监事	任免	2019年08月12日	报告期内选任公司第四届监事会监事
徐 骥	财务总监	任免	2019年08月12日	报告期内选任公司财务总监
刘振国	副董事长	离任	2019年08月09日	报告期内主动辞任公司第四届董事会副董事长一职，辞任后仍担任公司董事、副总经理
陈亦力	监事会主席	离任	2019年08月12日	报告期内主动辞任公司第四届监事会监事会主席
周念云	监事	离任	2019年08月12日	报告期内主动辞任公司第四届监事会监事
阚 巍	财务总监	离任	2019年08月09日	报告期内主动辞任公司财务总监

水资源化研究中心常务副主任，1998年9月至2001年7月赴澳大利亚留学，2001年7月学成回国后创办北京碧水源科技发展有限公司，任公司董事长、总经理（2006年6月起不再兼任总经理）；2007年6月起任本公司董事长、总经理（2012年10月起不再兼任总经理）；2016年4月起任本公司董事长、总经理（2016年5月起不再兼任总经理）。

刘涛先生，1974年出生，1996年7月参加工作，2002年12月加入中国共产党，硕士学位，高级工程师，2011年8月任天航局港珠澳大桥项目总经理、南方公司常务副总经理，2011年10月先后任中交地产华南公司总经理、市场拓展部部长、中交（福清）投资总经理、党总支书记，2017年5月调入中国城乡控股集团有限公司筹备工作组任业务发展组组长，2018年12月任中国城乡控股集团限公司业务发展部总经理，2019年8月起任本公司副董事长，2019年11月起任中国城乡控股集团有限公司党委委员、副总经理。

孔维健先生，1983年出生，2003年8月参加工作，2004年6月加入中国共产党，研究生学历，法学硕士学位，法律执业资格、助理经济师。2007年7月起先后任中国建筑土木工程公司法律事务部主管，北京金诚同达律师事务所公司证券部执业律师，中广核核技术应用有限公司投资发展部高级经理，2015年3月起任中交投资有限公司法律事务部经理、高级经理，2017年12月起任中交投资有限公司法律事务部副总经理，2018年4月起任中国城乡工作组法律审计组组长，2018年12月起任中国城乡控股集团有限公司法律审计风控部副总经理（主持工作）、第三党支部书记，2019年1月起任中交城乡能源有限公司董事，2019年8月起任本公司董事，2019年11月起任贵州绿博园建设运营有限公司监事会主席，2019年12月起任中国城乡控股集团有限公司副总法律顾问、法律审计风控部总经理。

戴日成先生，1964年出生，南京理工大学化学工程系环境专业工学硕士、清华大学环境工程系环境工程专业工学博士，中共党员，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司董事、总经理。1986年至1989年任全军环境科学研究中心水污染研究室工程师；1993年至1998年任中国水污染研究中心副主任、高级工程师；1998年至2010年任清华同方股份有限公司水务公司总经理、高级工程师；2010年至2012年任北控水务集团有限公司副总裁、高级工程师；2012年10月起至2014年3月任本公司总经理，2014年4月起至2016年4月任本公司董事、总经理，2016年5月至2018年2月任本公司董事；2018年3月起任本公司董事、总经理。

刘振国先生，1965年出生，北京林业大学水土保持专业学士，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司董事、副总经理。刘振国先生在本公

司所属行业具有资深的业务技术和丰富的管理经验，1987年7月至1990年2月任北京市密云县水利局干部，1990年3月至1992年4月任北京市水利局农水处技术管理人员，1992年4月至1999年5月任北京市水利水电技术中心工程师，1999年6月至2006年5月任北京市水土保持工作总站副主任、高级工程师，2006年6月加入北京碧水源科技发展有限公司，任公司董事、总经理，2007年6月至2019年8月任本公司副董事长、副总经理（2017年6月至2018年2月同时兼任公司总经理），2019年8月起至今任本公司董事、副总经理。

龙利民先生，1968年出生，重庆大学机械制造专业学士，清华大学MBA进修班，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司董事、副总经理。1991年至2000年任北京市水暖器材一厂副厂长；2000年至2010任清华同方人工环境有限公司副总经理；2010年至2011年任本公司运营总监兼计划采购部经理；2011年至2013年任山东雅士股份有限公司总经理；2013至2016年任本公司询价采购部总监；2016年至2018年2月任本公司经营计划中心总监；2018年3月至今任本公司董事、副总经理。樊康平先生，1951年出生，中共党员，北京工业大学环境化学与环境工程系分析专业学士，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司独立董事。1974年4月至1992年任北京自来水集团水质监测中心技术干部；1992年6月至1996年6月任海南泉海给排水有限责任公司副总经理；1996年至2011年任北京市自来水集团水质工作部经理兼水质监测中心主任；国家城市供水水质监测网北京监测站站长；现任北京市城镇供水协会水质工作部主任、中国土木工程学会水工业分会给水深度处理研究会顾问、卫建委民族协会健康饮水专业委员会专家组成员、住建部水质专家组成员；2014年4月起任本公司独立董事。王凯军先生，1960年出生，荷兰Wageningen大学获博士学位，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司独立董事。现任清华大学环境学院教授，曾任北京市政协委员、市政府顾问，享受国务院特殊津贴。1985年5月至1994年11月任北京市环境保护科学研究所工程师；1994年12月至1995年12月任荷兰DHV环境咨询公司北京代表处技术副经理；1995年12月至2008年9月任北京市环境保护科学研究院历任副总工、总工程师；2008年9月起任清华大学环境学院教授，2008年8月起兼任北控水务集团有限公司独立董事；2018年11月起任本公司独立董事。

谢志华先生，1959年出生，中共党员，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权，国务院特贴专家，教授。1976年6月至1979年7月于湖南国营大通湖农场工作，历任农场职工、农场职工子弟中学教师；1979年7月至1981年7月于湘西自治州商业学校获得中专学历；1981

年7月至1985年9月于湘西自治州商业学校任教；期间的1983年10月至1985年7月于杭州商学院干部专修科学习获得商业企业管理大专文凭；1985年9月至1988年6月于北京商学院获得管理学硕士学位；1992年9月至1995年6月于财政部科研所获管理学博士学位；1988年7月至2019年12月于北京商学院以及合并后的北京工商大学任职，历任系主任、教务处长、副校长，被评聘为讲师、副教授、教授；2020年2月起任本公司独立董事。

2、监事会成员

郑广锋先生，1971年出生，中共党员，南京理工大学学士学位，中国国籍，无境外居留权。担任北京碧水源科技股份有限公司监事会主席。曾荣获海淀园优秀工会干部、优秀党务工作者荣誉。1995年7月至2002年8月任首钢日电电子有限公司人事行政经理；2002年8月至2005年8月任同方微电子有限公司人事行政经理；2005年8月至2010年7月任同方人工环境有限公司人力资源总监；2010年7月至2016年3月任本公司人事行政总监；2016年4月至今任本公司总裁助理；2019年8月起任本公司监事会主席。

哈成云先生，1971年出生，北方交通大学学士学位，中国国籍，无境外居留权，高级工程师，一级建造师，担任北京碧水源科技股份有限公司监事。1995年2月至2000年8月任北京昌平第二建筑公司技术部项目经理；2000年8月至2004年3月任北京东城东兴建筑公司项目经理；2004年3月至2008年10月任广东珠江房地产开发有限公司工程部经理；2008年至今任北京碧水源科技股份有限公司工程中心副经理、副总经理；2019年8月起任本公司监事。

何茹女士，1988年出生，华中师范大学学士，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司监事会职工监事。2010年9月至2011年8月，任北京碧水源净水科技有限公司财务部出纳；2011年9月至2012年8月，任北京碧水源环境工程有限公司财务部出纳；2012年8月起任北京碧水源科技股份有限公司财务部税务会计；2014年4月起任本公司职工监事。

3、高级管理人员

戴日成先生，总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。

刘振国先生，副总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。

龙利民先生，副总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。

刘建军先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司副总经理。2008年9月至2014年10月任江苏碧水源环境科技有限责任公司总经理，2013年12月至今任南京城建环保水务股份有限公司董事、总经理，2014年10月至今任江苏碧水源

环境科技有限责任公司总经理董事，2016年2月至今任海盐碧水源水务科技有限公司董事，2016年11月至今任嘉兴市碧水嘉源生态科技有限公司董事长、湖州碧水源环境科技有限公司董事长，2017年5月至今任浙江碧水源环境科技有限公司董事长，2010年9月2日起任公司副总经理。

徐骥先生，1978年出生，中共党员，高级会计师，特许公认会计师公会（ACCA）会员，湖南大学管理学学士，清华大学会计专业硕士，中国国籍，无境外居留权，全国会计领军（后备）人才。2001年至2012年就职于中国路桥工程有限责任公司，历任肯尼亚办事处财务经理、总部财会部处长、塞尔维亚办事处财务负责人；2012年至2016年就职于中国交建（中交集团），历任海外事业部财务部副总经理，期间兼任中国交通建设（美国）公司财务总监；2017年至2019年7月任中交产业投资控股有限公司总经理助理、财务总监。2019年8月起至今任本公司财务总监职务，2020年2月起任公司副总经理、财务总监。

张兴先生，1983年出生，中共党员，高级经济师，江西财经大学金融专业经济学学士、中国人民大学经济法学研究生，中国国籍，无境外永久居留权，担任北京碧水源科技股份有限公司董事会秘书。2007年5月至2010年8月先后任职于华北高速公路股份有限公司证券投资部、董事会秘书办公室；2010年9月起加入北京碧水源科技股份有限公司，历任本公司证券事务部经理、总监兼证券事务代表，2018年3月起任本公司董事会秘书。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
刘 涛	中国城乡控股集团限公司	党委委员、副总经理	2019年11月1日	-	是
孔维健	中国城乡控股集团限公司	副总法律顾问、法律审计风控部总经理	2019年12月23日	-	是
在股东单位任职情况的说明		无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
文剑平	北京中关村银行股份有限公司	董事	2017年06月01日		否
文剑平	中天碧水资本控股有限公司	董事	2019年06月01日		否
文剑平	北京蓝鲸众合投资管理有限公司	董事	2015年05月01日		否
文剑平	内蒙古东源水务科技发展有限公司	董事	2016年04月01日	2019年02月01日	否

文剑平	青岛水务碧水源科技发展有限公司	董事	2015年12月1日	2019年12月1日	否
戴日成	内蒙古春源环保科技有限公司	董事	2015年11月01日		否
戴日成	广东海源环保科技有限公司	董事	2016年12月01日		否
戴日成	中兴仪器（深圳）有限公司	董事	2017年12月01日		否
戴日成	南京城建环保水务股份有限公司	董事	2011年07月01日		否
戴日成	吉林碧水源水务科技有限公司	董事长	2013年2月1日	2019年7月1日	否
刘振国	西安碧源水务有限公司	董事长	2015年11月01日		否
刘振国	广西北部湾水务投资有限公司	副董事长	2016年09月01日		否
刘振国	湖北汉源环境科技有限公司	董事	2016年12月01日		否
刘振国	吉林碧水源水务科技有限公司	董事长	2019年07月01日		否
刘振国	湖南合源水务环境科技股份有限公司	董事	2016年02月01日		否
刘振国	山东水发水务有限公司	董事	2017年09月01日		否
刘振国	青岛水务碧水源科技发展有限公司	董事	2019年12月01日		否
刘振国	内蒙古东源水务科技发展有限公司	董事	2019年02月01日		否
龙利民	广东海源环保科技有限公司	董事	2019年04月01日		否
龙利民	兴安盟河海供水有限公司	董事	2017年08月01日		否
龙利民	北京北排水务投资有限公司	副董事长	2018年08月01日		否
龙利民	贵州贵水投资发展股份有限公司	董事	2017年11月01日	2019年10月01日	否
龙利民	贵州碧水源环境科技有限公司	董事	2016年07月01日	2019年12月01日	否
龙利民	德阳市旌辉投资有限责任公司	董事	2018年06月01日	2019年03月01日	否
王凯军	清华大学环境学院	教授	2008年09月01日		是
王凯军	江苏中宜环境医院运营管理有限公司	董事	2015年08月01日		否
王凯军	北京北华清创环境科技有限公司	董事	2015年03月01日		否
王凯军	中联环股份有限公司	董事	2015年09月01日		是
王凯军	北控水务集团有限公司	独立董事	2008年08月01日		是
王凯军	四川金宇车城(集团)有限公司	董事	2019年11月01日		是
谢志华	北京工商大学	教授	1994年06月01日		是
哈成云	江苏岭源水务有限责任公司	董事	2019年04月01日		否
哈成云	贵州碧水清源环境科技有限公司	董事长	2018年09月01日		否
哈成云	新疆碧水源环境资源股份有限公司	董事	2019年08月01日		否
哈成云	德阳市旌辉投资有限责任公司	董事	2019年03月01日		否
哈成云	天津碧海海绵城市有限公司	董事长	2018年7月1日		否
刘建军	福建漳发碧水源科技有限公司	董事	2018年12月01日		否
刘建军	安徽环境科技集团股份有限公司	董事	2018年02月01日		否

刘建军	南京城建环保水务股份有限公司	董事	2011年07月01日		否
刘建军	广东海源环保科技有限公司	董事	2018年06月01日	2019年04月01日	否
在其他单位任职情况的说明		无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、监事津贴按照公司《董事监事津贴制度》执行；高级管理人员报酬根据公司董事会决议确定的薪酬范围，由董事会薪酬与考核委员会组织并考核
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	年度绩效目标
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	工资、津贴次月发放；奖金延后发放

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
文剑平	董事长	男	57	现任	32.26	否
刘 涛	副董事长	男	45	现任	0	是
孔维健	董事	男	36	现任	0	是
戴日成	董事、总经理	男	56	现任	55	否
刘振国	董事、副总经理	男	54	现任	38.95	否
龙利民	董事、副总经理	男	51	现任	54.42	否
樊康平	独立董事	男	68	现任	0	否
王月永	独立董事	男	55	现任	7.2	否
王凯军	独立董事	男	59	现任	7.2	否
郑广锋	监事会主席	男	48	现任	29.15	否
哈成云	监事	男	48	现任	57.56	否
何 茹	职工监事	女	31	现任	12.63	否
陈亦力	监事会主席	男	55	离任	66.32	否
周念云	监事	女	66	离任	0	否
刘建军	副总经理	男	40	现任	60	否
徐 骥	财务总监	男	41	现任	33.55	否
阚 巍	财务总监	男	51	离任	54.57	否
张 兴	董事会秘书	男	36	现任	48.62	否

合 计

--

--

--

--

557.43

--

母公司在职员工的数量（人）	485
主要子公司在职员工的数量（人）	2,426
在职员工的数量合计（人）	2,911
当期领取薪酬员工总人数（人）	2,911
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	1,426
销售人员	575
技术人员	518
财务人员	149
行政人员	243
合计	2,911
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	29
硕士	352
本科	1,017
专科及以下	1,513
合计	2,911

3、培训计划

公司非常重视员工的培养和发展，投入大量资源从岗前培训、在职培训以及管理培训等多角度为员工提供持续不断的培训内容，帮助员工成长和提高，帮助他们更加胜任自己的工作。新员工培训：公司对新入职员工进行企业发展历史与概况、企业文化、经营理念、管理模式、员工行为规范、员工心智塑造及基本规章制度等方面的培训，让新员工尽快了解公司，顺利进入工作角色。在职员工培训：根据长远战略目标、业务发展需要，公司为每一个职位建立了系统的培训课程体系，定期和不定期的安排不同形式的培训项目，如：举办技术培训、基本管理技能的培训、学术交流会、讲座、沙龙会等。同时也根据重点岗位设置了不同的专项培养，如项目经理专项培养、工程化验人员专项培养、销售人员专项培养等，更有针对性的进行课程的设置。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。

（一）关于股东与股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。

（二）关于公司与控股股东

公司控股股东为自然人文剑平先生，担任公司的董事长。作为控股股东，文剑平先生严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上拥有独立完整的体系，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

（三）关于董事和董事会

报告期内，公司董事会有9名董事，其中包括3名独立董事，下设战略和投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。董事会的人数和人员构成符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。董事会及成员能够根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《董事会议事规则》《独立董事制度》等制度运作并开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时参加培训，熟悉相关法律法规。

（四）关于监事和监事会

报告期内，公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。

（五）绩效评价与激励约束机制

公司已经建立和完善了公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司高管人员实行基本年薪与年终绩效考核的薪酬体系。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。

（六）信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规之规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和《中国证券报》《证券时报》作为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。公司按照《投资者来访接待管理制度》的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。公司还安排了定期投资者接待日，便于投资者及时了解公司的经营状况。

（七）关于社会责任

公司从事水环境治理行业，致力于解决我国水污染、水资源短缺和饮水不安全问题。公司关注承担的社会责任，以“承担社会责任，建设生态文明”为企业精神,并在经营过程中落实各项社会责任。

（八）关于相关利益者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、公司利益相关方、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

报告期内，公司严格按照《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件的规定，保证公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性，具有独立完整的业务及自主经营能力。同时公司所有的生产经营或重大事项均根据《公司章程》及相关制度的规定，按授权权限提交经理层、董事会和股东大会讨论确定。

（一）业务方面

公司具备完整的供产销和研发业务环节，拥有独立的业务流程，具备直接面向市场的独立经营能力，不存在其他需要依赖股东及其他关联方进行经营活动的情况。公司控股股东出具了避免同业竞争的承诺，承诺不直接或间接地从事任何与公司构成同业竞争的业务。报告

期内，公司与控股股东不存在同业竞争和显失公平的关联交易。

（二）人员方面

公司董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》《公司章程》等规定的条件和程序产生，不存在控股股东及主要股东等违反规定干预公司股东大会和董事会作出的人事任免决定的情况。同时，公司建有独立的人力资源部门，在各个业务部门提出人员需求计划后，由人力资源部独立自主地进行招聘管理人员和员工的相关工作。公司的技术研发、生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存在显失公平与独立的情形。

（三）资产方面

公司拥有独立于控股股东的完整生产系统、工业产权及非专利技术、商标。公司与股东之间的资产产权界定清晰，不存在权属纠纷的情形。公司对所有资产拥有完全的控制权和支配权，独立运营，不存在控股股东及关联方违规占用上市公司资金、资产及其他资源的情形。

（四）机构方面

公司具有健全、独立和完整的内部经营管理机构，并独立行使经营管理职权。不存在公司于控股股东及其控制的其他机构混同影响独立性的情形。

（五）财务方面

公司设立独立的财务部门，负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了独立规范的财务会计制度、完整的会计核算体系和内部控制制度体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分开，具有独立的银行账号，独立纳税，公司的资金使用按照《公司章程》及相关制度的规定在授权范围内独立决策，不存在其他股东单位干预公司资金使用的情形。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2019年第一次临时股东大会	临时股东大会	41.74%	2019年03月21日	2019年03月21日	巨潮资讯网
2018年年度股东大会	年度股东大会	41.32%	2019年05月06日	2019年05月06日	巨潮资讯网
2019年第二次临时股东大会	临时股东大会	41.23%	2019年07月01日	2019年07月01日	巨潮资讯网

2019年第三次临时股东大会	临时股东大会	35.18%	2019年08月12日	2019年08月12日	巨潮资讯网
2019年第四次临时股东大会	临时股东大会	42.63%	2019年10月08日	2019年10月08日	巨潮资讯网
2019年第五次临时股东大会	临时股东大会	39.79%	2019年11月27日	2019年11月27日	巨潮资讯网

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
王月永	16	16	0	0	0	否	6
樊康平	16	16	0	0	0	否	6
王凯军	16	16	0	0	0	否	6

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

按照《薪酬管理与绩效考核制度》规定，公司高级管理人员薪酬根据公司董事会决议按年度绩效目标划定薪酬范围，并由董事会薪酬与考核委员会组织并考核。公司高级管理人员年度薪酬由基本薪酬和年终目标绩效奖金两部分组成，其中基本薪酬次月发放，年终目标绩效奖金延后发放，奖金数额根据公司年度经营业绩及生产经营发展状况，结合岗位职责及工作业绩等因素，由董事会薪酬与考核委员会考核后确定。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期		2020年04月28日
内部控制评价报告全文披露索引		巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额		80%以上
营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额		80%以上
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷的迹象包括：公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为、公司更正已公布的财务报告、注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报、审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。重要缺陷的迹象包括：未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多	重大缺陷的存在的迹象包括：违犯国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、制度缺失可能导致系统性失效、重大或重要缺陷不能得到整改、其他对公司负面影响重大的情形。其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。

	项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准	重大缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平高于重要性水平(营业收入的0.5%)。 重要缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于重要性水平(营业收入的0.5%)，但高于一般性水平(营业收入的0.1%)。 一般缺陷指考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，该缺陷总体影响水平低于一般性水平(营业收入的0.1％)。	重大缺陷直接财产损失500万元(含)以上，已经对外正式披露并对公司定期报告披露造成负面影响，企业关键岗位人员流失严重，被媒体频频曝光负面新闻。重要缺陷直接财产损失50万(含)--500万元，受到国家政府部门处罚，但未对公司定期报告披露造成负面影响，被媒体曝光且产生负面影响。一般缺陷直接财产损失50万元以下，受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司定期报告披露造成负面影响。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

内部控制鉴证报告中的审议意见段
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2020年04月28日
内部控制鉴证报告全文披露索引	巨潮资讯网
内控鉴证报告意见类型	标准无保留审计意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2020年04月27日
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	大信审字﹝2020﹞第1-02769号
注册会计师姓名	密惠红、余骞

许经营权期满后，集团需要将有关基础设施移交国家相关主管部门。在判断该等业务是否属于《企业会计准则解释第 2 号》规范的BOT业务时，管理层需要作出判断。同时，管理层需根据合同中有关基础设施建成后预计收取款项权利情况的规定，分别确认金融资产与无形资产。在对特许经营权后续计量模式的确认上涉及重大的会计估计和判断，不同模式下的核算影响无形资产摊销、金融资产后续计量、投资收益的计量等，故我们将特许经营权后续计量确定为关键审计事项财务报表对特许经营权合同的披露请参见附注三、（十）金融工具、（十八）无形资产、（二十二）预计负债以及附注五、（九）长期应收款、（十四）无形资产、（三十二）预计负债。

2.审计应对

针对特许经营权后续计量，我们执行的主要审计程序包括：

（1）评估、测试管理层与特许经营权后续计量相关的内部控制的设计及运行的有效性；

（2）获取并查看BOT业务的相关协议条款，评估了管理层对后续计量所作的判断；

（3）获取公司BOT项目的核算模型底稿，对于其中的基本信息和关键参数进行了复核，例如污水处理单价、运营期限、实际利率、运维收入合理利润率、可用性付费、可行性缺口补助、BOT资产初始确认金额等；

（4）对无形资产后续计量模式下，我们获取了无形资产摊销表，并根据项目运行期进行了摊销测算；获取了污水处理计量单、收款凭证、发票等支持性文件；

（5）对金融资产后续计量模式下，我们获取了合同、实施方案、政府可用性付费文件、收款凭证等资料，并完成了相关核查工作；

（6）对混合模式下，除获取并核查了上述资料外，我们通过比对相关合同等资料的约定复核了管理层对无形资产和金融资产进行拆分的准确性。

（二）建造合同收入确认

1、事项描述

贵公司主要从事污水处理和污水资源化领域的技术研究与开发、设备制造与销售、工程设计与承包建设。建造合同收入信息参见财务报表附注三、（二十四）收入确认原则和计量方法以及附注五、（三十七）营业收入及营业成本。2019年度贵公司确认建造合同收入97.10亿元，占当年营业收入总额的比例为79.23%。贵公司采用完工百分比法确认建造合同业务收入，以已经发生的成本占预计总成本的比例确定完工进度。计算合同预计总成本涉及重大的会计估计和判断，其中包括存在或可能在完工前发生的不可预见费用，相关核算涉及重大会计估计和判断，故我们将建造合同的完工百分比法收入确认确定为关键审计事项。

2、审计应对

针对建造合同收入确认，我们执行的主要审计程序包括：

（1）了解、评估管理层对建造合同业务收入及成本入账相关内部控制设计，并测试了关键控制执行的有效性，其中包括与实际发生工程成本及合同估计总成本相关的内部控制。

（2）采用抽样方式，将已完工项目实际发生的总成本与项目完工前管理层估计的合同总成本进行对比分析，并将预估总成本的组成项目核对至采购合同等支持性文件，以此评估管理层做出此项会计估计的

经验和能力。

（3）获取了完工百分比确认收入计算表，并检查了收入计算的准确性。

（4）针对实际发生的工程成本，采用抽样方式，执行了以下程序：

①检查实际发生工程成本的合同、发票、设备签收单、工程进度确认单等支持性文件；

②抽取大型项目对工程现场图像进行采集，对实际工程进度进行核实，并收集甲方与监理确认的产量单，对工程进度及结算情况进行复核；

③针对资产负债表日前后确认的实际发生的工程成本核对至设备签收单、工程进度确认单等支持性文件，以评估实际成本是否在恰当的期间确认；

④针对疫情期间无法现场核查进度的，采用了远程实时视频的方式，完成对施工现场的查勘。

四、其他信息

贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风

险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：密惠红

（项目合伙人）中 国 · 北 京 中国注册会计师：余骞

二〇二〇年四月二十七日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：北京碧水源科技股份有限公司

2019年12月31日

单位：元

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	6,207,767,879.92	6,331,009,773.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		78,341,822.99
应收账款	6,982,342,307.15	5,883,997,456.82
应收款项融资	10,348,036.21
预付款项	1,785,500,233.54	1,180,433,833.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	948,037,135.09	943,585,347.47
其中：应收利息	23,471,664.93	21,295,120.57
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,796,309,364.95	1,785,585,877.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,611,694,526.29	2,468,986,128.05
流动资产合计	21,341,999,483.15	18,671,940,239.44
非流动资产：

发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		838,068,411.53
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	4,230,028,894.73	3,018,405,507.23
长期股权投资	5,955,024,298.56	5,338,340,973.06
其他权益工具投资	908,858,314.94
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	695,918,419.92	610,128,992.99
在建工程	275,721,278.93	254,591,938.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	32,811,562,659.71	26,291,461,818.70
开发支出	41,326,254.16	67,754,128.21
商誉	812,218,715.13	806,830,337.43
长期待摊费用	17,021,847.59	23,834,012.16
递延所得税资产	296,770,633.35	227,655,459.76
其他非流动资产	907,068.49	541,154,509.28
非流动资产合计	46,045,358,385.51	38,018,226,088.87
资产总计	67,387,357,868.66	56,690,166,328.31
流动负债：
短期借款	2,978,943,658.23	4,125,465,280.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	478,366,584.31	226,326,884.30
应付账款	10,634,627,474.22	9,701,912,975.12
预收款项	971,085,044.45	651,593,558.76

合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	141,602,278.34	140,134,532.25
应交税费	745,581,800.18	713,234,051.89
其他应付款	1,288,315,957.68	884,710,781.22
其中：应付利息	2,737,333.36	68,649,602.16
应付股利	6,993,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	5,378,512,020.54	80,000,000.00
其他流动负债	3,829,605,019.19	4,067,095,659.87
流动负债合计	26,446,639,837.14	20,590,473,723.41
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	14,111,361,891.44	8,044,026,834.93
应付债券		4,805,879,687.20
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,015,322,464.65	1,267,245,271.90
长期应付职工薪酬
预计负债	108,689,960.29	61,194,892.18
递延收益	97,015,891.82	65,181,472.55
递延所得税负债	9,218,801.30	9,572,419.35
其他非流动负债	1,487,500,000.00
非流动负债合计	17,829,109,009.50	14,253,100,578.11
负债合计	44,275,748,846.64	34,843,574,301.52
所有者权益：
股本	3,164,596,594.00	3,150,510,734.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	6,723,727,500.40	6,691,871,192.89
减：库存股	92,820,000.00	47,194,837.20
其他综合收益	-23,038,549.57	-89,331,052.65
专项储备
盈余公积	678,313,253.71	621,300,002.94
一般风险准备
未分配利润	9,684,121,409.28	8,481,948,106.61
归属于母公司所有者权益合计	20,134,900,207.82	18,809,104,146.59
少数股东权益	2,976,708,814.20	3,037,487,880.20
所有者权益合计	23,111,609,022.02	21,846,592,026.79
负债和所有者权益总计	67,387,357,868.66	56,690,166,328.31

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	835,417,447.55	1,901,587,485.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		11,100,000.50
应收账款	4,187,324,135.87	3,745,563,273.30
应收款项融资	0.50
预付款项	313,645,131.78	169,073,638.21
其他应收款	3,677,793,020.78	4,016,556,961.78
其中：应收利息	229,201,512.85	132,325,149.75
应收股利	63,007,000.00
存货	160,934,143.80	122,755,767.60
合同资产
持有待售资产

一年内到期的非流动资产
其他流动资产	139,573,013.85	147,195,012.60
流动资产合计	9,314,686,894.13	10,113,832,139.85
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		843,132,901.53
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	2,276,387,649.98	2,400,372,128.89
长期股权投资	24,057,038,673.53	23,100,838,258.62
其他权益工具投资	913,509,604.94
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	74,874,612.12	315,757,386.49
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	53,512,316.72	59,146,233.97
开发支出	13,432,332.54	12,316,774.64
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	81,098,211.94	66,238,600.44
其他非流动资产
非流动资产合计	27,469,853,401.77	26,797,802,284.58
资产总计	36,784,540,295.90	36,911,634,424.43
流动负债：
短期借款	2,392,260,292.67	3,750,465,280.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	305,519,119.98	185,668,310.30
应付账款	2,995,679,231.18	3,077,175,398.71

预收款项	573,488,253.15	429,944,524.32
合同负债
应付职工薪酬	5,783,201.52	5,906,265.98
应交税费	202,464,718.23	197,406,662.64
其他应付款	5,874,305,223.78	4,002,919,527.42
其中：应付利息		70,868,035.18
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	5,378,512,020.54	80,000,000.00
其他流动负债	1,817,521,263.84	3,284,250,070.91
流动负债合计	19,545,533,324.89	15,013,736,040.28
非流动负债：
长期借款	513,907,458.75	890,000,000.00
应付债券		4,805,879,687.20
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	35,883,782.79	38,292,305.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	549,791,241.54	5,734,171,992.87
负债合计	20,095,324,566.43	20,747,908,033.15
所有者权益：
股本	3,164,596,594.00	3,150,510,734.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,921,232,109.59	7,876,651,477.85
减：库存股	92,820,000.00	47,194,837.20
其他综合收益	-34,630,784.95	-97,188,965.75
专项储备

盈余公积	678,439,388.15	621,300,002.94
未分配利润	5,052,398,422.68	4,659,647,979.44
所有者权益合计	16,689,215,729.47	16,163,726,391.28
负债和所有者权益总计	36,784,540,295.90	36,911,634,424.43

项目	2019年度	2018年度
一、营业总收入	12,255,320,528.38	11,517,809,422.92
其中：营业收入	12,255,320,528.38	11,517,809,422.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	10,399,173,771.86	9,856,400,101.01
其中：营业成本	8,472,697,790.68	8,083,903,739.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	62,006,856.90	65,312,881.36
销售费用	291,097,682.60	288,367,747.66
管理费用	573,808,789.89	504,045,262.21
研发费用	214,093,741.81	245,166,971.35
财务费用	785,468,909.98	669,603,498.65
其中：利息费用	853,308,129.11	730,306,646.50
利息收入	107,204,540.78	80,077,379.08
加：其他收益	28,909,136.10	30,952,379.10
投资收益（损失以“－”号填列）	230,480,191.85	272,208,840.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	180,573,441.19	171,382,019.26

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-410,778,568.04
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-348,724,888.78
资产处置收益（损失以“-”号填列）	1,310,211.72	1,198,124.65
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,706,067,728.15	1,617,043,777.46
加：营业外收入	36,382,630.93	22,056,030.47
减：营业外支出	18,372,034.24	9,177,156.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	1,724,078,324.84	1,629,922,651.49
减：所得税费用	285,123,479.33	278,387,550.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	1,438,954,845.51	1,351,535,101.28
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	1,438,954,845.51	1,351,535,101.28
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	1,380,690,577.05	1,244,519,504.50
2.少数股东损益	58,264,268.46	107,015,596.78
六、其他综合收益的税后净额	63,131,047.94	-140,516,860.68
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	63,131,047.94	-140,516,860.68
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	55,021,411.57
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价	55,021,411.57

值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	8,109,636.37	-140,516,860.68
1.权益法下可转损益的其他综合收益	4,375,314.09	-41,492,440.56
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益		-106,638,530.87
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额	3,734,322.28	7,614,110.75
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	1,502,085,893.45	1,211,018,240.60
归属于母公司所有者的综合收益总额	1,443,821,624.99	1,104,002,643.82
归属于少数股东的综合收益总额	58,264,268.46	107,015,596.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.45	0.40
（二）稀释每股收益	0.45	0.40

项目	2019年度	2018年度
一、营业收入	2,751,445,380.82	2,509,938,356.18

减：营业成本	1,458,640,988.07	1,406,442,768.66
税金及附加	10,010,112.64	25,900,985.91
销售费用	45,848,727.71	87,764,229.24
管理费用	130,981,476.66	86,928,176.41
研发费用	90,971,424.10	78,587,624.75
财务费用	497,777,598.26	443,003,722.00
其中：利息费用	587,215,354.18	590,464,304.32
利息收入	117,819,041.04	164,990,124.12
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）	283,649,972.93	245,128,771.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	185,179,654.48	171,142,565.09
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-167,514,507.99
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-108,328,728.80
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	633,350,518.32	518,110,891.94
加：营业外收入	14,530,436.96	6,399,024.00
减：营业外支出	2,895,054.23	3,280,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	644,985,901.05	521,229,915.94
减：所得税费用	74,853,393.36	62,408,280.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	570,132,507.69	458,821,635.11
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	570,132,507.69	458,821,635.11
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额	63,772,039.75	-148,130,971.43
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	59,396,725.66
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动	59,396,725.66
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	4,375,314.09	-148,130,971.43
1.权益法下可转损益的其他综合收益	4,375,314.09	-41,492,440.56
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益		-106,638,530.87
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	633,904,547.44	310,690,663.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目

2019年度

2018年度

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	13,335,236,653.74	11,265,647,799.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,504,894.18	28,512,562.92
收到其他与经营活动有关的现金	1,457,883,464.89	951,530,934.33
经营活动现金流入小计	14,798,625,012.81	12,245,691,296.49
购买商品、接受劳务支付的现金	9,125,293,138.03	8,464,271,217.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	806,213,829.06	679,669,272.89
支付的各项税费	630,506,599.42	984,126,858.89
支付其他与经营活动有关的现金	915,124,151.31	812,697,512.06
经营活动现金流出小计	11,477,137,717.82	10,940,764,860.95
经营活动产生的现金流量净额	3,321,487,294.99	1,304,926,435.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	6,770,291.57	378,805,112.00
取得投资收益收到的现金	83,576,459.83	113,227,009.49
处置固定资产、无形资产和其他	17,550,390.25	3,350,787.96

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	14,249,574.32	47,040,598.24
收到其他与投资活动有关的现金	685,323,855.82	361,459,765.50
投资活动现金流入小计	807,470,571.79	903,883,273.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	7,601,352,194.44	6,547,688,122.29
投资支付的现金	322,998,392.82	1,023,603,069.19
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	288,701,073.15	1,316,169,937.07
投资活动现金流出小计	8,213,051,660.41	8,887,461,128.55
投资活动产生的现金流量净额	-7,405,581,088.62	-7,983,577,855.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	330,934,669.00	1,214,207,730.66
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	238,114,669.00	1,037,392,576.42
取得借款收到的现金	11,725,407,861.32	12,103,929,285.73
收到其他与筹资活动有关的现金	2,061,448,670.06	1,164,126,100.60
筹资活动现金流入小计	14,117,791,200.38	14,482,263,116.99
偿还债务支付的现金	8,219,599,613.35	6,357,723,089.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,121,636,026.86	1,004,184,868.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	977,594,232.76	311,473,537.38
筹资活动现金流出小计	10,318,829,872.97	7,673,381,496.05
筹资活动产生的现金流量净额	3,798,961,327.41	6,808,881,620.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	4,194,830.29	8,921,194.17
五、现金及现金等价物净增加额	-280,937,635.93	139,151,395.29
加：期初现金及现金等价物余额	6,245,536,741.85	6,106,385,346.56
六、期末现金及现金等价物余额	5,964,599,105.92	6,245,536,741.85

6、母公司现金流量表

单位：元

项目	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,424,287,859.70	1,609,830,880.73
收到的税费返还	1,680,000.01
收到其他与经营活动有关的现金	603,775,781.02	468,223,537.20
经营活动现金流入小计	3,029,743,640.73	2,078,054,417.93
购买商品、接受劳务支付的现金	1,551,933,550.37	1,725,740,122.43
支付给职工以及为职工支付的现金	127,811,737.72	141,762,313.25
支付的各项税费	118,572,590.13	336,905,994.40
支付其他与经营活动有关的现金	377,493,627.04	553,463,660.08
经营活动现金流出小计	2,175,811,505.26	2,757,872,090.16
经营活动产生的现金流量净额	853,932,135.47	-679,817,672.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	68,455,091.57	607,795,512.00
取得投资收益收到的现金	62,524,515.36	90,130,143.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	5,252,036,278.37	3,425,571,537.37
投资活动现金流入小计	5,383,020,385.30	4,123,497,192.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,537,580.98	28,004,947.01
投资支付的现金	830,887,142.60	3,587,582,651.13
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	2,740,835,061.09	1,530,736,721.81
投资活动现金流出小计	3,573,259,784.67	5,146,324,319.95
投资活动产生的现金流量净额	1,809,760,600.63	-1,022,827,127.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	92,820,000.00	176,815,154.24
取得借款收到的现金	4,299,980,000.00	7,298,065,280.00

收到其他与筹资活动有关的现金	181,984,940.77
筹资活动现金流入小计	4,574,784,940.77	7,474,880,434.24
偿还债务支付的现金	7,321,165,280.00	5,922,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	685,437,922.55	827,374,297.51
支付其他与筹资活动有关的现金	432,571,231.81	8,448,340.00
筹资活动现金流出小计	8,439,174,434.36	6,758,422,637.51
筹资活动产生的现金流量净额	-3,864,389,493.59	716,457,796.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-841.92
五、现金及现金等价物净增加额	-1,200,697,599.41	-986,187,002.69
加：期初现金及现金等价物余额	1,820,099,240.10	2,806,286,242.79
六、期末现金及现金等价物余额	619,401,640.69	1,820,099,240.10

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,150,510,734.00				6,691,871,192.89	47,194,837.20	-89,331,052.65		621,300,002.94		8,481,948,106.61		18,809,104,146.59	3,037,487,880.20	21,846,592,026.79
加：会计政策变更							3,161,455.14						3,161,455.14		3,161,455.14
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	3,150,510,734.0				6,691,871,192.89	47,194,837.20	-86,169,597.51		621,300,002.94		8,481,948,106.61		18,812,265,601.73	3,037,487,880.20	21,849,753,481.93

	0
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,085,860.00				31,856,307.51	45,625,162.80	63,131,047.94		57,013,250.77		1,202.173,302.67		1,322,634,606.09	-60,779,066.00	1,261,855,540.09
（一）综合收益总额					-15,448,671.06		63,131,047.94				1,380,690,577.05		1,428,372,953.93	58,264,268.46	1,486,637,222.39
（二）所有者投入和减少资本	14,085,860.00				47,304,978.57	45,625,162.80							15,765,675.77	-119,043,334.46	-103,277,658.69
1．所有者投入的普通股	20,000,000.00				72,820,000.00								92,820,000.00	238,114,669.00	330,934,669.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-5,914,140.00				-12,790,697.20	45,625,162.80							-64,330,000.00		-64,330,000.00
4．其他					-12,724,324.23								-12,724,324.23	-357,158,003.46	-369,882,327.69
（三）利润分配									57,013,250.77		-178,517,274.38		-121,504,023.61		-121,504,023.61
1．提取盈余公积									57,013,250.77		-57,013,250.77
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-121,504,023.61		-121,504,023.61		-121,504,023.61
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转

增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,164,596,594.00				6,723,727,500.40	92,820,000.00	-23,038,549.57		678,313,253.71		9,684,121,409.28		20,134,900,207.82	2,976,708,814.20	23,111,609,022.02

项目

2018年年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

3,139,289,426.00

6,835,224,979.54

94,389,674.40

51,185,808.03

575,417,839.43

7,565,846,118.71

18,072,574,497.31

1,808,330,909.10

19,880,905,406.41

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额	3,139,289,426.00				6,835,224,979.54	94,389,674.40	51,185,808.03		575,417,839.43		7,565,846,118.71		18,072,574,497.31	1,808,330,909.10	19,880,905,406.41
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	11,221,308.00				-143,353,786.65	-47,194,837.20	-140,516,860.68		45,882,163.51		916,101,987.90		736,529,649.28	1,229,156,971.10	1,965,686,620.38
（一）综合收益总额							-140,516,860.68				1,244,519,504.50		1,104,002,643.82	107,015,596.78	1,211,018,240.60
（二）所有者投入和减少资本	11,221,308.00				-143,353,786.65	-47,194,837.20							-84,937,641.45	1,122,141,374.32	1,037,203,732.87
1．所有者投入的普通股	11,221,308.00				210,328,626.89								221,549,934.89	1,037,392,576.42	1,258,942,511.31
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					-61,988,954.30	-47,194,837.20							-14,794,117.10		-14,794,117.10
4．其他					-291,693,459.24								-291,693,459.24	84,748,797.90	-206,944,661.34
（三）利润分配									45,882,163.51		-328,417,516.60		-282,535,353.09		-282,535,353.09
1．提取盈余公积									45,882,163.51		-45,882,163.51
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-282,535,353.09		-282,535,353.09		-282,535,353.09
4．其他
（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,150,510,734.00				6,691,871,192.89	47,194,837.20	-89,331,052.65		621,300,002.94		8,481,948,106.61		18,809,104,146.59	3,037,487,880.20	21,846,592,026.79

项目

2019年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

3,150,510,734.00

7,876,651,477.85

47,194,837.20

-97,188,965.75

621,300,002.94

4,659,647,979.44

16,163,726,391.28

加：会计政策变更

3,161,455.14

3,161,455.14

前期差错更正

其他									126,134.44	1,135,209.93		1,261,344.37
二、本年期初余额	3,150,510,734.00				7,876,651,477.85	47,194,837.20	-94,027,510.61		621,426,137.38	4,660,783,189.37		16,168,149,190.79
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	14,085,860.00				44,580,631.74	45,625,162.80	59,396,725.66		57,013,250.77	391,615,233.31		521,066,538.68
（一）综合收益总额					-15,448,671.06		59,396,725.66			570,132,507.69		614,080,562.29
（二）所有者投入和减少资本	14,085,860.00				60,029,302.80	45,625,162.80						28,490,000.00
1．所有者投入的普通股	20,000,000.00				72,820,000.00							92,820,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-5,914,140.00				-12,790,697.20	45,625,162.80						-64,330,000.00
4．其他
（三）利润分配									57,013,250.77	-178,517,274.38		-121,504,023.61
1．提取盈余公积									57,013,250.77	-57,013,250.77
2．对所有者（或股东）的分配										-121,504,023.61		-121,504,023.61
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,164,596,594.00				7,921,232,109.59	92,820,000.00	-34,630,784.95		678,439,388.15	5,052,398,422.68		16,689,215,729.47

项目	2018年年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	3,139,289,426.00				7,740,234,411.85	94,389,674.40	50,942,005.68		575,417,839.43	4,529,243,860.93		15,940,737,869.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	3,139,289,426.00				7,740,234,411.85	94,389,674.40	50,942,005.68		575,417,839.43	4,529,243,860.93		15,940,737,869.49
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	11,221,308.00				136,417,066.00	-47,194,837.20	-148,130,971.43		45,882,163.51	130,404,118.51		222,988,521.79
（一）综合收益总额							-106,638,530.8			458,821,635.11		352,183,104.24

							7
（二）所有者投入和减少资本	11,221,308.00				136,417,066.00	-47,194,837.20	-41,492,440.56					153,340,770.64
1．所有者投入的普通股	11,221,308.00				210,328,626.89							221,549,934.89
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					-61,988,954.30	-47,194,837.20						-14,794,117.10
4．其他					-11,922,606.59		-41,492,440.56					-53,415,047.15
（三）利润分配									45,882,163.51	-328,417,516.60		-282,535,353.09
1．提取盈余公积									45,882,163.51	-45,882,163.51
2．对所有者（或股东）的分配										-282,535,353.09		-282,535,353.09
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取

2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	3,150,510,734.00				7,876,651,477.85	47,194,837.20	-97,188,965.75		621,300,002.94	4,659,647,979.44		16,163,726,391.28

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

公司至本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的财务状况、2019年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1、同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公

积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

1、合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

3、合并财务报表抵销事项

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目下以“减：库存股”项目列示。

4、合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

5、处置子公司的会计处理

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1、合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。

2、共同经营的会计处理

本公司为共同经营参与方，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按份额确认共同持有的资产或负债；确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入；按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按份额确认共同经营发生的费用。

本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债，则参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3、合营企业的会计处理

本公司为合营企业合营方，按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理；本公司为非合营方，根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1、外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

2、外币财务报表折算

本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。10、金融工具

1、金融工具的分类及重分类

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

（1）金融资产

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动

计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得）或利息进行追溯调整。

（2）金融负债

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；不属于前两种情形的财务担保合同，以及不属于第一种情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。

2、金融工具的计量

本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。

（1）金融资产

①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合收益，且后续不转入当期损益。

（2）金融负债

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。

②财务担保合同（贷款承诺）负债。财务担保合同（贷款承诺）负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。

③以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。

4、金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法

（1）金融资产

本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。

金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累

计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：

①终止确认部分在终止确认日的账面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（2）金融负债

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

11、应收票据

12、应收账款

13、应收款项融资

14、其他应收款

15、存货

1、存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、包装物、低值易耗品、周转材料、在产品、产成品、未结算工程、库存商品等。

2、发出存货的计价方法

发出库存商品、材料时，采取加权平均法和个别计价法确定其发出的实际成本。

3、存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等，可变现净值为市场售价。

4、存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

16、合同资产

17、合同成本

18、持有待售资产

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

1、初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

2、后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本

公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。

3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

23、投资性房地产

24、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋建筑物	年限平均法	15-30	5	3.17-6.3
机器设备	年限平均法	10	5	9.50
运输设备	年限平均法	5	5	19.00
电子设备	年限平均法	5	5	19.00
其他设备	年限平均法	3-5	5	19.0-31.67

25、在建工程

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：

① 固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

② 已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；

③ 该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；

④ 所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

26、借款费用

1、借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2、资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

2、使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的

方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

31、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

32、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

34、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

35、租赁负债

36、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初

始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

公司业务主要包括：提供以膜技术为核心的污水处理与资源化整体技术解决方案，包括方案设计、工程设计、电控技术、系统集成技术、系统安装和工程技术调试、运营技术支持，以及项目建成后的托管运营服务等；净水器销售；光环境建设服务；市政与给排水工程以及BOT、BT业务。收入确认的具体政策和方法包括以下方面：

1、销售商品收入确认

本公司涉及的商品销售主要为膜材料销售、净水器销售，公司在产品已经生产并发给购货方，对方签收确认且产品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方时确认收入。

2、建造合同收入确认

本公司建造合同收入包括提供整体技术解决方案、市政与给排水工程以及光环境建造服务等业务，区分报告期内是否能完工分别进行收入成本的确认。

（1）对于工期较短，报告期内完工的项目，公司按完工时一次结转收入和成本；完工以是否进行竣

工验收为依据进行判断。

（2）对于工期长并跨报告期的项目，公司按照已经累计实际发生的成本占预计总成本的比例确定完工进度后，根据预计合同总收入计算确定当期应确认的完工收入及相应结转的合同成本。资产负债表日，在确定完工进度的同时须取得由监理单位和建设单位进行确认后的竣工验收单或完工进度表。如果工程合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。如果合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的解决方案合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。

3、BOT、BT业务收入确认

本公司采用建设经营移交方式（BOT）参与公共基础设施建设业务，将基础设施建造发包给其他方但未提供实际建造服务的，本公司不确认建造服务收入，按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，确认金融资产或无形资产。

合同规定本公司在有关基础设施建成后，在从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，如收费金额确定的，确认为金融资产；如收费金额不确定的，确认为无形资产。

按照合同规定，本公司为使有关基础设施保持一定的服务能力或在移交给合同授予方之前保持一定的使用状态，预计将发生的支出，按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》的规定确认预计负债。

本公司对于相关服务协议规定的，属于提供日常维护管理费的，直接计入提供服务期间的损益。如果确定可收到或收到政府对相关维护管理费补偿时，在提供服务时计入营业收入，与相关的费用配比。40、政府补助

1、政府补助的类型及会计处理

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入

营业外收支。政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

2、政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2、递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

3、对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

42、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

43、其他重要的会计政策和会计估计

无

44、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、 《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一 致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致 的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。	公司董事会审议通过	本公司已按照准则要求进行相应调整
财政部分别于 2019 年 4 月 30 日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6 号）对一般企业财务报表格 式进行了修订。	公司董事会审议通过	本公司已按照准则要求进行相应调整

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	6,331,009,773.49	6,331,009,773.49
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		258,458,000.00	258,458,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	78,341,822.99		-78,341,822.99
应收账款	5,883,997,456.82	5,883,997,456.82
应收款项融资		78,341,822.99	78,341,822.99
预付款项	1,180,433,833.55	1,180,433,833.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	943,585,347.47	943,585,347.47
其中：应收利息	21,295,120.57	21,295,120.57
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,785,585,877.07	1,785,585,877.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	2,468,986,128.05	2,210,528,128.05	-258,458,000.00
流动资产合计	18,671,940,239.44	18,671,940,239.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	838,068,411.53		-838,068,411.53
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	3,018,405,507.23	3,018,405,507.23
长期股权投资	5,338,340,973.06	5,338,340,973.06

其他权益工具投资		841,787,770.52	841,787,770.52
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	610,128,992.99	610,128,992.99
在建工程	254,591,938.52	254,591,938.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	26,291,461,818.70	26,291,461,818.70
开发支出	67,754,128.21	67,754,128.21
商誉	806,830,337.43	806,830,337.43
长期待摊费用	23,834,012.16	23,834,012.16
递延所得税资产	227,655,459.76	227,097,555.91	-557,903.85
其他非流动资产	541,154,509.28	541,154,509.28
非流动资产合计	38,018,226,088.87	38,021,387,544.01	3,161,455.14
资产总计	56,690,166,328.31	56,693,327,783.45	3,161,455.14
流动负债：
短期借款	4,125,465,280.00	4,148,202,096.16	22,736,816.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	226,326,884.30	226,326,884.30
应付账款	9,701,912,975.12	9,701,912,975.12
预收款项	651,593,558.76	651,593,558.76
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	140,134,532.25	140,134,532.25
应交税费	713,234,051.89	713,234,051.89
其他应付款	884,710,781.22	816,061,179.06	-68,649,602.16

其中：应付利息	68,649,602.16		-68,649,602.16
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	80,000,000.00	80,000,000.00
其他流动负债	4,067,095,659.87	4,078,388,810.55	11,293,150.68
流动负债合计	20,590,473,723.41	20,555,854,088.09	-34,619,635.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	8,044,026,834.93	8,078,646,470.25	34,619,635.32
应付债券	4,805,879,687.20	4,805,879,687.20
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,267,245,271.90	1,267,245,271.90
长期应付职工薪酬
预计负债	61,194,892.18	61,194,892.18
递延收益	65,181,472.55	65,181,472.55
递延所得税负债	9,572,419.35	9,572,419.35
其他非流动负债
非流动负债合计	14,253,100,578.11	14,287,720,213.43	34,619,635.32
负债合计	34,843,574,301.52	34,843,574,301.52
所有者权益：
股本	3,150,510,734.00	3,150,510,734.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	6,691,871,192.89	6,691,871,192.89
减：库存股	47,194,837.20	47,194,837.20
其他综合收益	-89,331,052.65	-86,169,597.51	3,161,455.14
专项储备
盈余公积	621,300,002.94	621,300,002.94
一般风险准备

未分配利润	8,481,948,106.61	8,481,948,106.61
归属于母公司所有者权益合计	18,809,104,146.59	18,812,265,601.73	3,161,455.14
少数股东权益	3,037,487,880.20	3,037,487,880.20
所有者权益合计	21,846,592,026.79	21,849,753,481.93	3,161,455.14
负债和所有者权益总计	56,690,166,328.31	56,693,327,783.45	3,161,455.14

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	1,901,587,485.86	1,901,587,485.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	11,100,000.50		-11,100,000.50
应收账款	3,745,563,273.30	3,745,563,273.30
应收款项融资		11,100,000.50	11,100,000.50
预付款项	169,073,638.21	169,073,638.21
其他应收款	4,016,556,961.78	4,016,556,961.78
其中：应收利息	132,325,149.75	132,325,149.75
应收股利
存货	122,755,767.60	122,755,767.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	147,195,012.60	147,195,012.60
流动资产合计	10,113,832,139.85	10,113,832,139.85
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	843,132,901.53		-843,132,901.53
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	2,400,372,128.89	2,400,372,128.89

长期股权投资	23,100,838,258.62	23,100,838,258.62
其他权益工具投资		846,852,260.52	846,852,260.52
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	315,757,386.49	315,757,386.49
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	59,146,233.97	59,146,233.97
开发支出	12,316,774.64	12,316,774.64
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	66,238,600.44	65,680,696.59	-557,903.85
其他非流动资产
非流动资产合计	26,797,802,284.58	26,800,963,739.72	3,161,455.14
资产总计	36,911,634,424.43	36,914,795,879.57	3,161,455.14
流动负债：
短期借款	3,750,465,280.00	3,794,284,028.67	43,818,748.67
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	185,668,310.30	185,668,310.30
应付账款	3,077,175,398.71	3,077,175,398.71
预收款项	429,944,524.32	429,944,524.32
合同负债
应付职工薪酬	5,906,265.98	5,906,265.98
应交税费	197,406,662.64	197,406,662.64
其他应付款	4,002,919,527.42	3,932,051,492.24	-70,868,035.18
其中：应付利息	70,868,035.18		-70,868,035.18
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	80,000,000.00	80,000,000.00
其他流动负债	3,284,250,070.91	3,295,543,221.59	11,293,150.68

流动负债合计	15,013,736,040.28	14,997,979,904.45	-15,756,135.83
非流动负债：
长期借款	890,000,000.00	905,756,135.83	15,756,135.83
应付债券	4,805,879,687.20	4,805,879,687.20
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	38,292,305.67	38,292,305.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	5,734,171,992.87	5,749,928,128.70	15,756,135.83
负债合计	20,747,908,033.15	20,747,908,033.15
所有者权益：
股本	3,150,510,734.00	3,150,510,734.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	7,876,651,477.85	7,876,651,477.85
减：库存股	47,194,837.20	47,194,837.20
其他综合收益	-97,188,965.75	-94,027,510.61	3,161,455.14
专项储备
盈余公积	621,300,002.94	621,300,002.94
未分配利润	4,659,647,979.44	4,659,647,979.44
所有者权益合计	16,163,726,391.28	16,166,887,846.42	3,161,455.14
负债和所有者权益总计	36,911,634,424.43	36,914,795,879.57	3,161,455.14

45、其他

□ 适用 √ 不适用

六、税项

1、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入	3%、5%、6%、9%、10%、13%、16%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	25%、20%、15%

纳税主体名称	所得税税率
北京碧水源科技股份有限公司	15%
北京碧水源净水科技有限公司	15%
天津市碧水源环境科技有限公司	15%
北京碧水源环境科技有限公司	15%
北京碧水源生态环境科技有限公司	15%
北京碧海环境科技有限公司	15%
北京良业环境技术股份有限公司	15%
湖南国开碧水源生态环境科技有限公司	15%
武汉碧水源环保科技有限公司	15%
山东碧水源环保科技有限公司	15%
北京碧水源膜科技有限公司	15%
天津碧水源膜材料有限公司	15%
汕头市碧水源环境科技有限公司	25%
南县碧水源水务有限公司	25%
太原碧水源水务有限公司	25%
十堰京水环境科技有限公司	25%
十堰润京环境科技有限公司	25%
吉林市碧水源环保科技有限公司	25%
恩施碧源环保科技有限公司	25%
丹江口润水环境科技有限公司	25%
赤峰锦源环保科技有限公司	25%
恩平市碧水源水务有限公司	25%

商丘水云间污水处理有限公司	25%
宝丰县碧水源水处理有限公司	25%
宁波碧兴环保科技有限公司	25%
绩溪碧水源环境科技有限公司	25%
天津市碧水源环境科技有限公司	15%
天津宁源水务有限公司	25%
秦皇岛碧水源再生水有限公司	25%
天津蓟源水处理有限公司	25%
商河商通碧水环保科技有限公司	25%
秦皇岛碧水源环境科技有限公司	25%
济阳碧源水环境治理有限公司	25%
邵阳经开碧水源水务有限公司	25%
天津坻源水处理有限公司	25%
天津潮源水处理有限公司	25%
张家界碧水源水务科技有限公司	25%
赤峰锦水源环保科技有限公司	25%
永嘉碧水源环境科技有限公司	25%
嘉兴市碧水嘉源生态科技有限公司	25%
黎城碧源水环境治理有限公司	25%
十堰润元环境科技有限公司	25%
内蒙古春源水务科技有限公司	25%
诸暨碧水环境科技有限公司	25%
河北正定京源环境科技有限公司	25%
欣水源生态环境科技有限公司	15%
西藏碧水源环境科技有限责任公司	15%
西藏碧水源环境技术有限公司	15%
安徽京源环境科技有限公司	20%
合肥京水水务科技有限公司	20%
北京良业光电科技有限公司	20%
昌黎碧水源环保设备有限公司	20%

重点支持的高新技术领域》认定的高新技术企业，可以依照《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《中华人民共和国税收征收管理法》（以下称《税收征管法》）及《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》（以下称《实施细则》）等有关规定申请享受减至15%的税率征收企业所得税税收优惠政策。本公司享受高新技术企业所得税优惠的公司名单及证书见下述表格。根据《企业所得税法实施条例》第八十八条，从事公共污水处理、公共垃圾处理、沼气综合开发利用、节能减排技术改造、海水淡化等环境保护、节能节水项目的所得；自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。本公司享受三免三减半所得税优惠的公司名单见下述表格。根据《西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区招商引资优惠政策若干规定(试行)的通知》（藏政发[2018]25号）文件规定，企业自2018年1月1日至2020年12月31日，从事《西部地区鼓励类产业目录》产业且主营业务收入占企业收入总额70%以上的，执行西部大开发15%的企业所得税税率。符合国家环境保护要求的污水处理、垃圾回收、再生资源回收的企业或项目，自2018年1月1日至2021年12月31日，免征企业所得税地方分享部分。本公司享受西藏地区特殊所得税优惠的公司名单见下述表格。 根据财政部、税务总局【2019】13号文，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本公司享受小型微利企业所得税优惠的公司名单见下述表格。

纳税主体名称

所得税税率

税收优惠说明

北京碧水源科技股份有限公司

15%

高新技术企业 证书号：GR201711001960

北京碧水源净水科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GF201711000359
天津市碧水源环境科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201912000390

北京碧水源环境科技有限公司

15%

高新技术企业 证书号：GR201911005777

北京碧水源生态环境科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201711001211
北京碧海环境科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201911008501

北京良业环境技术股份有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201911001192
湖南国开碧水源生态环境科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201743000876

武汉碧水源环保科技有限公司

15%

高新技术企业 证书号：GR201842000395

山东碧水源环保科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201837001539
北京碧水源膜科技有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201811004635

天津碧水源膜材料有限公司	15%	高新技术企业 证书号：GR201712000842
汕头市碧水源环境科技有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税

南县碧水源水务有限公司

25%

2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税

太原碧水源水务有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税
十堰京水环境科技有限公司	25%	2016-2018年度免征企业所得税，2019-2021年度减半征收企业所得税

十堰润京环境科技有限公司	25%	2015-2017年度免征企业所得税，2018-2020年度减半征收企业所得税
吉林市碧水源环保科技有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税

恩施碧源环保科技有限公司

25%

2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税

丹江口润水环境科技有限公司	25%	2016-2018年度免征企业所得税，2019-2021年度减半征收企业所得税
赤峰锦源环保科技有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

恩平市碧水源水务有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税
商丘水云间污水处理有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

宝丰县碧水源水处理有限公司

25%

2014-2016年度免征企业所得税，2017-2019年度减半征收企业所得税

宁波碧兴环保科技有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税
绩溪碧水源环境科技有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

天津市碧水源环境科技有限公司	15%	2016-2018年度免征企业所得税，2019-2021年度减半征收企业所得税
天津宁源水务有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税

秦皇岛碧水源再生水有限公司

25%

2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

天津蓟源水处理有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税
商河商通碧水环保科技有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

秦皇岛碧水源环境科技有限公司	25%	2017-2019年度免征企业所得税，2020-2022年度减半征收企业所得税
济阳碧源水环境治理有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

邵阳经开碧水源水务有限公司

25%

2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

天津坻源水处理有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税
天津潮源水处理有限公司	25%	2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

张家界碧水源水务科技有限公司	25%	2015-2017年度免征企业所得税，2018-2020年度减半征收企业所得税
赤峰锦水源环保科技有限公司	25%	2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税

永嘉碧水源环境科技有限公司

25%

2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税

嘉兴市碧水嘉源生态科技有限公司

25%

2018-2020年度免征企业所得税，2021-2023年度减半征收企业所得税

黎城碧源水环境治理有限公司	25%	2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税
十堰润元环境科技有限公司	25%	2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税

内蒙古春源水务科技有限公司

25%

2019-2021年度免征企业所得税 2022-2024年度减半征收企业所得税

诸暨碧水环境科技有限公司	25%	2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税
河北正定京源环境科技有限公司	25%	2019-2021年度免征企业所得税，2022-2024年度减半征收企业所得税

欣水源生态环境科技有限公司	15%	设在西部地区的鼓励类企业减按15%的税率征收企业所得税
西藏碧水源环境科技有限责任公司	15%	西藏地区享受西部大开发15%的所得税税率，享受截止日期为2020年12月31日。另外地方所得税全部减免（中央与地方分享比例为6:4）享受截止日期为2021年12月31日。

西藏碧水源环境技术有限公司	15%	西藏地区享受西部大开发15%的所得税税率，享受截止日期为2020年12月31日。另外地方所得税全部减免（中央与地方分享比例为6:4）享受截止日期为2021年12月31日。
安徽京源环境科技有限公司	20%	根据财政部、税务总局﹝2019﹞13号文，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
合肥京水水务科技有限公司	20%	根据财政部、税务总局﹝2019﹞13号文，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
北京良业光电科技有限公司	20%	根据财政部、税务总局﹝2019﹞13号文，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
昌黎碧水源环保设备有限公司	20%	根据财政部、税务总局﹝2019﹞13号文，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。

纳税主体名称	税收优惠说明
北京碧水源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
北京碧海环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
宝丰县碧水源水处理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业

吉林市碧水源环保科技有限公司

符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业

十堰京水环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
十堰润京环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
丹江口润水环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
太原碧水源水务有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
南县碧水源水务有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
汕头市碧水源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
通化市碧水源环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
赤峰锦源环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业

安徽京源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
商丘水云间污水处理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
恩施碧源环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
恩平市碧水源水务有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
海南碧水瑞今环境投资控股有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
天津市碧水源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
天津宁源水务有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
秦皇岛碧水源再生水有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
天津蓟源水处理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
商河商通碧水环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
宽城碧水源环保有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
济阳碧源水环境治理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
张家界碧水源水务科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
天津坻源水处理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
天津潮源水处理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
西藏碧水源环境技术有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
宁波碧兴环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
赤峰锦水源环保科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
永嘉碧水源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业

河北正定京源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
秦皇岛碧水源环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
邵阳经开碧水源水务有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
十堰润元环境科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
黎城碧源水环境治理有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业
内蒙古春源水务科技有限公司	符合财税[2015]78号规定的资源综合利用企业

北京碧通台马水环境治理有限公司

根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号)第八条规定，自2019年4月1日起，试行增值税期末留抵税额退税制度。

项目	期末余额	期初余额
库存现金	653,294.95	790,890.58
银行存款	5,958,314,115.26	6,184,517,036.03
其他货币资金	248,800,469.71	145,701,846.88
合计	6,207,767,879.92	6,331,009,773.49
其中：存放在境外的款项总额	79,693,420.49	166,847,612.90

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		258,458,000.00
理财产品		258,458,000.00
合计		258,458,000.00

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□ 适用 √ 不适用

（3）期末公司已质押的应收票据

□ 适用 √ 不适用

（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□ 适用 √ 不适用

（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□ 适用 √ 不适用

（6）本期实际核销的应收票据情况

□ 适用 √ 不适用

5、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按组合计提坏账准备的应收账款	8,178,358,858.61	100.00%	1,196,016,551.46	14.62%	6,982,342,307.15	6,711,092,842.92	100.00%	827,095,386.10	12.32%	5,883,997,456.82
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	8,178,358,858.61	100.00%	1,196,016,551.46	14.62%	6,982,342,307.15	6,711,092,842.92	100.00%	827,095,386.10	12.32%	5,883,997,456.82
合计	8,178,358,858.61	100.00%	1,196,016,551.46	14.62%	6,982,342,307.15	6,711,092,842.92	100.00%	827,095,386.10	12.32%	5,883,997,456.82

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	4,250,986,099.25
1至2年	2,088,255,205.73
2至3年	1,213,939,056.57
3年以上	625,178,497.06
3至4年	360,966,241.66
4至5年	170,599,079.86
5年以上	93,613,175.54
合计	8,178,358,858.61

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	827,095,386.10	371,887,590.86		2,966,425.50		1,196,016,551.46
合计	827,095,386.10	371,887,590.86		2,966,425.50		1,196,016,551.46

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
武汉三镇实业控股股份有限公司	573,398,952.93	7.01%	42,958,329.06
贵州兴义阳光资产经营管理集团有限公司	343,488,466.22	4.20%	89,819,236.89
德阳市旌辉投资有限责任公司	231,774,362.40	2.83%	11,588,718.12
天津市蓟州区水利工程建设管理中心	220,963,272.37	2.70%	22,096,327.24
长春城投建设投资(集团)有限公司	215,695,301.77	2.64%	57,033,775.14
合计	1,585,320,355.69	19.38%	223,496,386.45

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□ 适用 √ 不适用

6、应收款项融资

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应收票据	10,348,036.21	78,341,822.99
合计	10,348,036.21	78,341,822.99

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	1,274,572,099.39	71.38%	917,354,857.03	77.71%
1至2年	385,810,257.31	21.61%	207,940,309.36	17.62%
2至3年	73,942,645.30	4.14%	22,024,751.31	1.87%
3年以上	51,175,231.54	2.87%	33,113,915.85	2.81%
合计	1,785,500,233.54	--	1,180,433,833.55	--

债权单位	债务单位	期末余额	账龄	未结算原因
江苏碧水源环境科技有限责任公司、太和县碧水源水务有限公司	浦华环保有限公司	52,689,655.16	1年以内金额15,000,000.00元，1-2年37,689,655.16元	工程未结算
东方碧水源水务有限公司、绩溪碧水源环境科技有限公司	江苏新路德建设有限公司	48,685,942.72	1年以内金额3,000,000.00元，1-2年45,685,942.72元	工程未结算
合计		101,375,597.88

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
岭南水务集团有限公司	112,648,164.57	6.31

吉林丰铭机电设备有限公司

55,710,000.00

3.12

贵州省铭泽通物资贸易有限公司	55,000,000.00	3.08
浦华环保有限公司	52,689,655.16	2.95
江苏新路德建设有限公司	48,685,942.72	2.73

合计

324,733,762.45

18.19

项目	期末余额	期初余额
应收利息	23,471,664.93	21,295,120.57
其他应收款	924,565,470.16	922,290,226.90
合计	948,037,135.09	943,585,347.47

项目	期末余额	期初余额
借款利息	23,471,664.93	21,295,120.57
合计	23,471,664.93	21,295,120.57

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
投标保证金	469,581,632.39	549,338,209.62
往来款项	549,801,741.86	388,780,489.27
员工备用金	40,842,729.57	85,013,339.48
其他	17,152,341.03	13,080,186.04
合计	1,077,378,444.85	1,036,212,224.41

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	113,921,997.51			113,921,997.51
2019年1月1日余额在本期	--	--	--	--
本期计提	38,890,977.18			38,890,977.18
2019年12月31日余额	152,812,974.69			152,812,974.69

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	540,756,572.71
1至2年	318,594,577.13
2至3年	140,669,602.11
3年以上	77,357,692.90
3至4年	38,185,128.93
4至5年	32,751,603.63
5年以上	6,420,960.34

合计	1,077,378,444.85

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
其他应收款坏账准备	113,921,997.51	38,890,977.18				152,812,974.69
合计	113,921,997.51	38,890,977.18				152,812,974.69

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	往来款及履约保证金	50,257,077.63	1年以内金额537,426.6元，1-2年17,693,891.03元， 2-3年金额24,650,000.00元，3-4年7,375,760.00元	4.66%	12,879,140.43
四川隆昌经济开发区管理委员会	往来款	47,720,842.37	1年以内	4.43%	2,386,042.12
汉中市城市建设投资开发有限公司	履约保证金	45,000,000.00	2-3年	4.18%	13,500,000.00
三原高新建设开发有限责任公司	项目前期建设借款	40,000,000.00	2-3年	3.71%	12,000,000.00
芒市文体广电旅游局	往来款	39,560,000.00	1年以内	3.67%	1,978,000.00
合计	--	222,537,920.00	--	20.66%	42,743,182.55

8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□ 适用 √ 不适用

9、存货

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

（1）存货分类

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	62,362,310.86		62,362,310.86	48,796,171.76		48,796,171.76
在产品	61,859,773.16		61,859,773.16	51,632,077.87		51,632,077.87
库存商品	240,154,858.66		240,154,858.66	214,976,021.83		214,976,021.83
建造合同形成的已完工未结算资产	2,419,586,469.58		2,419,586,469.58	1,464,594,051.65		1,464,594,051.65
发出商品	12,345,952.69		12,345,952.69	5,587,553.96		5,587,553.96
合计	2,796,309,364.95		2,796,309,364.95	1,785,585,877.07		1,785,585,877.07

项目	金额
累计已发生成本	18,198,595,919.34
累计已确认毛利	5,407,173,145.11
已办理结算的金额	21,186,182,594.87
建造合同形成的已完工未结算资产	2,419,586,469.58

10、合同资产

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：

□ 适用 √ 不适用

11、持有待售资产

□ 适用 √ 不适用

12、一年内到期的非流动资产

□ 适用 √ 不适用

13、其他流动资产

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应交税金负数重分类	2,583,902,708.01	2,210,528,128.05
上市发行费用	27,791,818.28
合计	2,611,694,526.29	2,210,528,128.05

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
BT项目投资款	943,827,853.75		943,827,853.75	1,472,649,600.03		1,472,649,600.03

BOT特许经营权	3,286,201,040.98		3,286,201,040.98	1,545,755,907.20		1,545,755,907.20
合计	4,230,028,894.73		4,230,028,894.73	3,018,405,507.23		3,018,405,507.23	--

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
南京城建环保水务股份有限公司	87,393,371.93								-87,393,371.93
小计	87,393,371.93								-87,393,371.93
二、联营企业
昆明滇投碧水源水务科技有限公司	9,857,104.30			-554,287.71						9,302,816.59
云南水务投资股份有限公司	1,024,787,092.48			65,781,171.27	4,375,314.09	-10,783,351.44	42,997,500.00			1,041,162,726.40
内蒙古东源水务科技发展有限公司	97,640,430.80			-3,540,465.68						94,099,965.12
新疆碧水源环境资	64,337,749.02			21,561,326.82						85,899,075.84

源股份有限公司
吉林碧水源水务科技有限公司	45,593,894.79			10,678,768.93						56,272,663.72
北京中环国宏环境资源科技有限公司	2,410,680.73			-159,135.86						2,251,544.87
广东海源环保科技有限公司	101,673,946.79			12,241,223.57						113,915,170.36
北京北排水务投资有限公司	115,768,599.90			4,363,901.13			2,732,896.12			117,399,604.91
北京碧水源博大水务科技有限公司	46,236,609.63			1,945,279.38						48,181,889.01
青岛水务碧水源科技发展有限公司	180,304,699.87			10,993,894.51						191,298,594.38
湖北汉源环境科技有限公司	22,939,170.21			-19,980.56						22,919,189.65
西安碧水源水务有限公司	4,950,165.32			-734,120.99					-4,216,044.33
贵州碧水源环境科技有限公司	20,030,987.97			321,304.52						20,352,292.49
武汉水务环境科技有限公司	10,755,024.69			350,811.52						11,105,836.21
河北碧绿科技发展有限公司	10,487.56			-10,487.56
宜都水务	7,382,716			-491,262.						6,891,454

环境科技有限公司	.80			76						.04
内蒙古春源环保科技有限公司	44,120,624.62			659,415.47						44,780,040.09
西安碧源水务有限公司	42,107,096.99			-7,117,852.58						34,989,244.41
天津市宝兴水利工程建设管理有限公司	102,900,000.00									102,900,000.00
仙桃水务环境科技有限公司	32,910,650.85			419,072.51						33,329,723.36
福建漳发碧水源科技有限公司	11,814,187.64			1,256,637.95						13,070,825.59
湖南合源水务环境科技股份有限公司	51,426,646.63			1,857,807.79						53,284,454.42
北京蓝鲸众合投资管理有限公司	1,721,329.11			101,371.18						1,822,700.29
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	193,238,496.46			14,998,688.66						208,237,185.12
辽宁碧水源环保科技有限公司	471,051.98			45,324.01						516,375.99
西安碧水湾水务有限责任公司	61,387,900.00			-12,402,516.58						48,985,383.42

格瑞拓动力股份有限公司	31,460,670.99			3,053,527.44						34,514,198.43
江西碧水源科技发展有限公司	20,828,579.65			20,110.19						20,848,689.84
北京中关村银行股份有限公司	1,105,987,542.42			13,542,255.96						1,119,529,798.38
欣水源生态环境科技有限公司	67,134,198.30			224,326.08					-67,358,524.38
黑龙江碧水源环保工程有限公司	4,117,420.05			1,713,598.80						5,831,018.85
广西广投达源环境科技有限公司	3,828,638.35			-568,474.79						3,260,163.56
前海开鑫金服（深圳）投资有限公司	2,940,807.63			-133,648.23						2,807,159.40
湖北汉源环鑫固废处置有限公司	19,800,000.00									19,800,000.00
宁夏临港海绵城市建设工程有限公司	27,739,148.62			-585.87						27,738,562.75
山东水发水务有限公司	474,901,891.51			13,159,916.77						488,061,808.28
江苏惠民水务有限公司	151,388,924.78			-697,597.39						150,691,327.39

西藏必兴创业投资合伙企业（有限合伙）	116,825,052.42			5,658,068.29						122,483,120.71
兴安盟河海供水有限公司	110,000,000.00			-525,982.08						109,474,017.92
泗阳新源水务工程有限责任公司	43,647,959.79			-472,140.61						43,175,819.18
宿州碧华环境工程有限公司	42,729,400.00									42,729,400.00
中兴仪器（深圳）有限公司	90,468,951.53	9,504,000.00		12,026,367.68						111,999,319.21
贵州贵水投资发展股份有限公司	55,620,371.71			11,488,805.92						67,109,177.63
舟山顺源投资管理有限公司	3,019,444.59		2,757,404.49	-262,040.10						0.00
新余航晟投资中心（有限合伙）	112,855,515.48			2,833,401.01			2,392,737.52			113,296,178.97
山西水投碧源水处理有限公司	8,892,000.00			305,567.12						9,197,567.12
长春城投水务环保建设投资有限公司	3,270,291.57		3,270,291.57
内蒙古惠蒙环源科技有限公司	1,639,341.13			403,627.18						2,042,968.31

天津凯英科技发展股份有限公司	63,775,696.59			3,223,252.16						66,998,948.75
德阳市旌辉投资有限责任公司	20,169,917.95	20,000,000.00		1,295,395.41						41,465,313.36
天津碧海海绵城市有限公司	260,000,000.00									260,000,000.00
贵州碧水清源环境科技有限公司	5,973,247.15			-188,161.89						5,785,085.26
常州禹润水务有限公司	41,777,498.88									41,777,498.88
南靖漳发碧水源环境有限公司	22,053,386.98			-3,386.98						22,050,000.00
北京洳河水处理技术有限公司		21,046,128.24		-1,912,744.17						19,133,384.07
江苏岭源水务有限责任公司		216,413,247.88		-652,885.95						215,760,361.93
安徽润泉生态科技有限公司		5,000,000.00								5,000,000.00
中天碧水资本控股有限公司		20,000,000.00		-582,363.50						19,417,636.50
南京城建环保水务股份有限公司				-5,315,822.88					87,393,371.93	82,077,549.05
西咸新区沣西新城									247,104,000.00	247,104,000.00

碧源环保科技有限公司
北京碧水源净水工程技术股份有限公司	6,553,904.99			87,898.22						6,641,803.21
碧水源（湖北）净水器销售有限公司	2,555,028.00			-157,380.41						2,397,647.59	628,900.85
湖南宜口福农业科技有限公司	3,727,212.85			-32,116.73						3,695,096.12
西藏碧海创业投资管理合伙企业	1,461,879.00			925,950.21						2,387,829.21
北京京丰水务有限公司	6,495,934.93		5,824,056.05	-671,878.88
常州禹安水务有限公司	21,159,299.00			242,694.27						21,401,993.27
宁波良麒光艺环境技术有限公司		35,000,000.00								35,000,000.00
小计	5,251,576,501.98	326,963,376.12	11,851,752.11	180,573,441.19	4,375,314.09	-10,783,351.44	48,123,133.64		262,922,803.22	5,955,653,199.41	628,900.85
合计	5,338,969,873.91	326,963,376.12	11,851,752.11	180,573,441.19	4,375,314.09	-10,783,351.44	48,123,133.64		175,529,431.29	5,955,653,199.41	628,900.85

项目	期末余额	期初余额
武汉三镇实业控股股份有限公司	239,041,005.48	205,453,779.00

福建漳州发展股份有限公司	106,976,743.19	105,187,834.44
中关村科技租赁股份有限公司	83,674,594.58	77,394,466.09
无锡金投通商融资租赁有限公司	11,351,268.28	13,212,233.82
内蒙古源创绿能节能环保产业创业投资合伙企业（有限合伙）	13,145,801.33	12,509,124.39
首都水环境治理技术创新及产业发展（北京）基金（有限合伙）	31,809,450.61	18,722,034.36
北京水务基金管理有限公司	400,000.00	400,000.00
三智启明大理水环境产业投资（武汉）合伙企业（有限合伙）	27,141,557.10	31,957,282.55
安徽环境科技股份有限公司	23,919,958.37	15,742,660.97
深圳淳信金泰投资中心（有限合伙）	5,000,000.00	5,000,000.00
广州民营投资股份有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
清控人居（福州）水环境科技有限公司	500,000.00	500,000.00
北京德青源农业科技股份有限公司	358,378,464.00	350,528,354.90
北京平路源环境治理有限公司	2,580,000.00	2,580,000.00
福建南港水处理有限责任公司	600,000.00	600,000.00
贵州贵水清云环境科技有限公司	440,432.00
赤水市碧水清源环境科技有限公司	1,485,840.00
河南碧水源净水设备有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
平遥碧源供水有限公司	413,200.00
合计	908,858,314.94	841,787,770.52

21、固定资产

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
固定资产	695,918,419.92	610,128,992.99
合计	695,918,419.92	610,128,992.99

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	办公及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	318,326,806.90	448,596,516.66	58,328,114.07	30,421,637.72	57,427,394.81	913,100,470.16
2.本期增加金额	116,228,209.87	22,345,658.94	17,590,410.35	7,799,943.42	129,687,233.75	293,651,456.33
（1）购置	6,180,889.42	12,587,810.51	4,275,718.69	7,180,018.83	91,983,457.97	122,207,895.42
（2）在建工程转入	110,047,320.45	9,757,848.43			37,481,991.30	157,287,160.18
（3）企业合并增加			2,996,733.46	619,924.59	221,784.48	3,838,442.53
（4）其他			10,317,958.20			10,317,958.20
3.本期减少金额	30,461,035.79	12,577,309.49	1,496,738.50	304,168.70	77,483,244.40	122,322,496.88
（1）处置或报废	20,000,000.00	12,439,277.75	1,496,738.50	261,876.30	77,395,083.21	111,592,975.76
（2）其他	10,461,035.79	138,031.74		42,292.40	88,161.19	10,729,521.12
4.期末余额	404,093,980.98	458,364,866.11	74,421,785.92	37,917,412.44	109,631,384.16	1,084,429,429.61
二、累计折旧
1.期初余额	80,522,486.15	129,241,060.04	39,333,440.53	15,166,391.54	38,644,748.91	302,908,127.17
2.本期增加金额	15,033,649.15	37,653,738.18	7,906,079.91	5,899,633.57	23,784,527.38	90,277,628.19
（1）计提	15,033,649.15	37,653,738.18	6,707,059.07	5,610,436.45	23,713,290.92	88,718,173.77
（2）企业合并增加			1,040,965.07	289,197.12	71,236.46	1,401,398.65
（3）其他			158,055.77			158,055.77
3.本期减少金额	2,534,055.77	570,309.98	1,004,162.32	480,335.70	149,231.90	4,738,095.67
（1）处置或报废	2,376,000.00	231,909.98	775,939.07	203,817.07	37,333.40	3,624,999.52

（2）其他	158,055.77	338,400.00	228,223.25	276,518.63	111,898.50	1,113,096.15
4.期末余额	93,022,079.53	166,324,488.24	46,235,358.12	20,585,689.41	62,280,044.39	388,447,659.69
三、减值准备
1.期初余额		63,350.00				63,350.00
2.本期增加金额
（1）计提
（2）企业增加
（3）其他
3.本期减少金额
（1）处置或报废
（2）其他
4.期末余额		63,350.00				63,350.00
四、账面价值
1.期末账面价值	311,071,901.45	291,977,027.87	28,186,427.80	17,331,723.03	47,351,339.77	695,918,419.92
2.期初账面价值	237,804,320.75	319,292,106.62	18,994,673.54	15,255,246.18	18,782,645.90	610,128,992.99

22、在建工程

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
在建工程	275,721,278.93	254,591,938.52
合计	275,721,278.93	254,591,938.52

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
危险废物焚烧线	67,995,227.49		67,995,227.49	68,168,479.38		68,168,479.38
昌黎净水设备生产基地建设项目工程	17,305,324.74		17,305,324.74	14,886,747.22		14,886,747.22
6000吨固废焚烧线项目	16,137,581.14		16,137,581.14	16,055,370.16		16,055,370.16
房山区房山线理工大学站4、6号地	3,507,223.93		3,507,223.93	5,236,077.43		5,236,077.43
经开区膜科技基地	9,320,921.38		9,320,921.38	8,879,291.18		8,879,291.18
三亚河CWT项目（一期）、二期	6,552,640.70		6,552,640.70	12,952,721.77		12,952,721.77
新建年产1245超微滤膜项目	7,943,801.98		7,943,801.98	103,814,241.88		103,814,241.88
光谷产业园	16,046,810.75		16,046,810.75
良业光科技馆	82,169,738.82		82,169,738.82	1,278,415.09		1,278,415.09
其他在建工程	48,742,008.00		48,742,008.00	23,320,594.41		23,320,594.41
合计	275,721,278.93		275,721,278.93	254,591,938.52		254,591,938.52

项目名称	预算数	期初余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末余额	工程累计投入占预算比例	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率	资金来源
良业光科技馆	132,548,858.16	1,278,415.09	80,891,323.73			82,169,738.82	61.99%	61.99%				其他
昌黎净水设备生产基地建设项目工	39,540,000.00	14,886,747.22	2,418,577.52			17,305,324.74	43.77%	43.77%				其他

程
光谷产业园	160,151,646.00		16,046,810.75			16,046,810.75	10.02%	10.02%				其他
合计	332,240,504.16	16,165,162.31	99,356,712.00			115,521,874.31	--	--				--

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	特许经营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,158,528,579.60	84,510,453.81	26,218,743.51	9,498,553.80	25,478,733,908.79	26,757,490,239.51
2.本期增加金额	1,574,966,542.58	54,021,453.64	34,815.09	3,856,225.97	6,960,534,044.22	8,593,413,081.50

（1）购置	1,574,966,542.58	54,003,104.13	26,415.09	3,736,039.48	6,951,320,193.29	8,584,052,294.57
（2）内部研发
（3）企业合并增加		18,349.51	8,400.00	120,186.49		146,936.00
（4）其他					9,213,850.93	9,213,850.93
3.本期减少金额	10,361,944.50	376,489.33		18,675.22	1,717,535,868.09	1,728,292,977.14
（1）处置		376,489.33		5,000.00	582,239.25	963,728.58
（2）其他	10,361,944.50			13,675.22	1,716,953,628.84	1,727,329,248.56
4.期末余额	2,723,133,177.68	138,155,418.12	26,253,558.60	13,336,104.55	30,721,732,084.92	33,622,610,343.87
二、累计摊销
1.期初余额	15,779,055.67	36,073,839.22	5,156,584.24	3,776,961.11	405,241,980.57	466,028,420.81
2.本期增加金额	3,094,230.03	14,753,163.71	4,347,617.13	1,627,380.23	321,470,017.02	345,292,408.12
（1）计提	3,094,230.03	14,734,814.20	4,344,817.13	1,597,333.60	321,470,017.02	345,241,211.98
（2）企业合并增加		18,349.51	2,800.00	30,046.63		51,196.14
（3）其他
3.本期减少金额	148,647.96	113,627.70		10,869.11		273,144.77
（1）处置		113,627.70		5,000.00		118,627.70
（2）其他	148,647.96			5,869.11		154,517.07
4.期末余额	18,724,637.74	50,713,375.23	9,504,201.37	5,393,472.23	726,711,997.59	811,047,684.16
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
（2）企业合并增加
（3）其他
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,704,408,539.94	87,442,042.89	16,749,357.23	7,942,632.32	29,995,020,087.33	32,811,562,659.71
2.期初账面价值	1,142,749,523.93	48,436,614.59	21,062,159.27	5,721,592.69	25,073,491,928.22	26,291,461,818.70

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

其他说明：特许经营权中原值20,722,572,012.19 元的资产尚在建设中，并未进入特许经营期，无需摊销；原值9,999,160,072.73元资产已进入特许经营期并开始摊销，摊销期限为8至30年。

27、开发支出

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
2017工信部绿色制造系统集成项目	11,097,189.79	609,857.95				11,707,047.74
立式纳滤直饮机系列		7,490,238.90				7,490,238.90
应急式和便携式反渗透净水机		7,707,457.73				7,707,457.73
商用直饮机产品系列升级		3,856,587.01				3,856,587.01
PE-RO膜开发		3,931,642.69		825,292.36		3,106,350.33
氨氮去除与新材料探索	9,852,232.87	3,072.35		7,403,048.28		2,452,256.94
高性能催化剂开发及应用		1,616,604.69				1,616,604.69
基于有机物高浓缩的膜法高品质再生水工艺技术研究与示范	614,224.00	127,650.74				741,874.74
H1、H2项目	636,553.74	90,566.04				727,119.78
固态紫外线光源材料及器件关键技术与应用产品开发示范项目	440,160.85	205,971.28				646,132.13
膜材料及组件优化研究		528,575.01				528,575.01
一体化水处理设备开发与优化		408,731.23				408,731.23
城镇膜法饮用水安全保障技术及关键设备研究	165,200.00					165,200.00
再生水优控污染物与衍生污染物协同控制技术		141,761.43				141,761.43
振动MBR工艺研发		10,272,828.61			10,272,828.61
DF给水工艺研发		3,004,844.48			3,004,844.48
工业给水DF30产品开发		6,820,429.49			6,820,429.49
军用净水器开发		5,026,603.88			5,026,603.88
一种节能节水型多功能净饮机	13,956,975.15			13,956,975.15
一种具有稳定出水水质的净水机	15,397,109.74			15,397,109.74
一种大流量纳滤净水机	11,686,627.40			11,686,627.40
一种智能型节水节能终端净水设备	3,907,854.67			3,907,854.67

其他研发项目		2,731,283.03			2,700,966.53	30,316.50
合计	67,754,128.21	54,574,706.54		53,176,907.60	27,825,672.99	41,326,254.16

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
北京碧水源环境工程有限公司	7,906,579.17			7,906,579.17
北京久安建设投资集团有限公司	20,806.64			20,806.64
宽城碧水源环保有限公司	2,439,810.15			2,439,810.15
北京中煤碧水源环境科技有限公司	3,283,667.27			3,283,667.27
武汉碧水源环保科技有限公司	7,139,524.62			7,139,524.62
延吉海信生物能源科技有限公司	1,000.00			1,000.00
定州市冀环危险废物治理有限公司	15,445,184.67			15,445,184.67
北京良业环境技术股份有限公司	772,743,532.03			772,743,532.03
定州京城环保科技有限公司	170,926.66			170,926.66
河南碧水源水处理有限公司	9,545,472.58			9,545,472.58
秦皇岛太平洋引供水有限公司	8,869,552.66			8,869,552.66
湖南海云水利建设有限公司	720,000.00		720,000.00
欣水源生态环境科技有限公司		3,701,080.21		3,701,080.21
西安碧水源水务有限公司		1,687,297.49		1,687,297.49
合计	828,286,056.45	5,388,377.70	720,000.00	832,954,434.15

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		计提	处置
北京碧水源环境工程有限公司	7,906,579.17			7,906,579.17
北京中煤碧水源环境科技有限公司	3,283,667.27			3,283,667.27
湖南海云水利建设有限公司	720,000.00		720,000.00
河南碧水源水处理有限公司	9,545,472.58			9,545,472.58
合计	21,455,719.02		720,000.00	20,735,719.02

本公司将商誉所在的公司宽城碧水源环保有限公司、武汉碧水源环保科技有限公司、定州市冀环危险废物治理有限公司、北京良业环境技术股份有限公司、秦皇岛太平洋引供水有限公司、欣水源生态环境科技有限公司、西安碧水源水务有限公司中与商誉相关的长期资产分别认定为一个资产组或资产组组合。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：

1）本公司按包含对应商誉的各资产组预计未来现金流量现值估计可收回金额，主要假设如下：

①各资产组持有单位持续性经营，并在经营范围、销售模式和渠道目前情况无重大变化。

②各资产组持有单位所处地区的政治、经济和社会环境无重大变化。

③国家现行的银行利率、汇率、赋税基准及税率、政策性征收费用等不发生重大变化。

④各资产组持有单位在现有的管理方式和管理水平的基础上，经营范围、方式与目前方向保持一致。

2）关键参数及商誉减值损失确认方法

宽城碧水源环保有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了5%-6%的营业收入增长率、48%的毛利率以及9.25%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第141号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

武汉碧水源环保科技有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了5%-10%的营业收入增长率、35%的毛利率以及

12.32%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第142号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

定州市冀环危险废物治理有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了11%-29%的营业收入增长率、55%的毛利率以及13.39%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第143号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

北京良业环境技术股份有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了0.3% -1.3%的营业收入增长率、45%的毛利率以及14.23%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第144号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

秦皇岛太平洋引供水有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了5%-7%的营业收入增长率、48%的毛利率以及

10.91%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第146号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

欣水源生态环境科技有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了0% -6%的营业收入增长率、12%-22%的毛利率以及10.54%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第147号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况；

西安碧水源水务有限公司预计未来现金流量现值的计算主要采用了10% -51%的营业收入增长率、40%-39%的毛利率以及10.82%的折现率作为关键参数，依据中京民信(北京)资产评估有限公司出具的京信评报字(2020)第145号评估报告结果，经测试商誉不存在减值情况。

29、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
运营设备摊销	0.00	2,646,232.49	920,269.10	0.00	1,725,963.39
装修等费用摊销	23,834,012.16	7,940,458.84	16,478,586.80	0.00	15,295,884.20
合计	23,834,012.16	10,586,691.33	17,398,855.90	0.00	17,021,847.59

30、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	1,291,777,906.70	261,522,450.38	941,201,938.40	183,854,774.92
预计负债	69,565,003.68	16,074,833.79	61,194,892.18	14,359,770.96
其他权益工具投资公允价值变动	33,507,952.80	5,026,192.92	98,239,025.13	14,735,853.77
业绩奖励预计费用	94,314,375.05	14,147,156.26	94,314,375.05	14,147,156.26
合计	1,489,165,238.23	296,770,633.35	1,194,950,230.76	227,097,555.91

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	39,551,401.99	9,218,801.30	41,025,677.47	9,572,419.35
合计	39,551,401.99	9,218,801.30	41,025,677.47	9,572,419.35

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		296,770,633.35	0.00	227,097,555.91
递延所得税负债	0.00	9,218,801.30	0.00	9,572,419.35

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
预付特许经营权投资款	907,068.49	541,154,509.28
合计	907,068.49	541,154,509.28

项目	期末余额	期初余额
保证借款	565,000,000.00	330,000,000.00
信用借款	2,404,304,427.58	3,795,465,280.00
短期借款利息	9,639,230.65	22,736,816.16
合计	2,978,943,658.23	4,148,202,096.16

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	71,000,000.00
银行承兑汇票	407,366,584.31	226,326,884.30
合计	478,366,584.31	226,326,884.30

36、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	3,911,592,769.49	4,772,237,432.81
1年以上	6,723,034,704.73	4,929,675,542.31
合计	10,634,627,474.22	9,701,912,975.12

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
阔扬科技集团有限公司	389,746,388.13	未到结算期
北京中林华瑞林业发展有限公司	322,146,817.57	未到结算期
天津益博盛凯建筑工程有限公司	180,901,640.00	未到结算期
吉林鑫蕊建筑有限公司	96,900,000.00	未到结算期
河北凯安建筑劳务分包有限公司	95,503,836.84	未到结算期
合计	1,085,198,682.54	--

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	813,356,542.26	522,189,329.37
1年以上	157,728,502.19	129,404,229.39
合计	971,085,044.45	651,593,558.76

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
泗阳新源水务工程有限责任公司	35,611,377.79	项目未完工

云南水务投资股份有限公司	25,063,540.00	项目未完工
合计	60,674,917.79	--

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	136,940,890.81	719,692,551.11	718,752,296.01	137,881,145.91
二、离职后福利-设定提存计划	3,193,641.44	76,553,595.64	76,026,104.65	3,721,132.43
三、辞退福利		2,744,869.75	2,744,869.75
合计	140,134,532.25	798,991,016.50	797,523,270.41	141,602,278.34

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	128,863,989.74	600,702,437.44	599,820,128.97	129,746,298.21
2、职工福利费	79,464.27	19,292,907.25	19,176,744.90	195,626.62
3、社会保险费	2,008,667.56	48,811,520.35	48,695,424.71	2,124,763.20
其中：医疗保险费	1,870,253.78	43,546,132.71	43,514,222.54	1,902,163.95
工伤保险费	37,217.30	1,888,841.92	1,835,704.10	90,355.12
生育保险费	101,196.48	3,376,545.72	3,345,498.07	132,244.13
4、住房公积金	1,815,377.76	46,830,938.29	46,731,983.16	1,914,332.89
5、工会经费和职工教育经费	4,170,888.71	4,054,747.78	4,328,014.27	3,897,622.22
6、短期带薪缺勤	2,502.77			2,502.77
合计	136,940,890.81	719,692,551.11	718,752,296.01	137,881,145.91

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	3,097,278.21	73,143,063.72	72,651,626.23	3,588,715.70
2、失业保险费	96,363.23	3,152,617.52	3,119,161.14	129,819.61
3、企业年金缴费		257,914.40	255,317.28	2,597.12
合计	3,193,641.44	76,553,595.64	76,026,104.65	3,721,132.43

项目	期末余额	期初余额
增值税	350,783,591.23	423,792,643.99
企业所得税	382,685,247.04	279,957,564.00
个人所得税	7,019,452.95	6,480,523.13
城市维护建设税	1,434,167.00	935,759.43
房产税	928,295.41	190,288.79
土地使用税	539,218.49	298,311.84
教育费附加	676,337.25	527,267.33
地方教育附加	423,868.22	206,205.89
印花税	142,380.34	354,378.47
资源税	530,427.78	188,968.60
其他税费	418,814.47	302,140.42
合计	745,581,800.18	713,234,051.89

项目	期末余额	期初余额
应付利息	2,737,333.36
应付股利	6,993,000.00
其他应付款	1,278,585,624.32	816,061,179.06
合计	1,288,315,957.68	816,061,179.06

项目	期末余额	期初余额
应付外部单位借款利息	2,737,333.36
合计	2,737,333.36

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	6,993,000.00
合计	6,993,000.00

项目	期末余额	期初余额
单位往来	1,092,093,604.72	714,803,509.26
招标保证金	2,800,800.00	5,959,800.00
限制性股票	92,820,000.00	47,194,837.20
其他	90,871,219.60	48,103,032.60
合计	1,278,585,624.32	816,061,179.06

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
陕西沣西新城投资发展有限公司	136,000,000.00	往来款
遵化市恒威矿业有限公司	66,000,000.00	往来款
惠水县文化旅游投资有限公司	46,000,000.00	往来款
拉萨市发改委	40,000,000.00	往来款
合计	288,000,000.00	--

43、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	570,000,000.00	80,000,000.00
一年内到期的应付债券	4,808,512,020.54
合计	5,378,512,020.54	80,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券	1,046,775,342.47	2,611,293,150.68
待转销项税	1,512,829,676.72	1,467,095,659.87
商业保理借款	1,270,000,000.00
合计	3,829,605,019.19	4,078,388,810.55

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	期末余额
短期融资券	1,000,000,000.00	2019-4-4	365天	1,000,000,000.00		1,000,000,000.00	46,775,342.47			1,046,775,342.47
短期融资券	1,200,000,000.00	2018-3-27	365天	1,200,000,000.00	1,205,217,534.25		14,378,260.12		1,219,595,794.37
短期融资券	1,400,000,000.00	2018-11-16	365天	1,400,000,000.00	1,406,075,616.43		55,434,255.87		1,461,509,872.30
合计	3,600,000,000.00	--	--	3,600,000,000.00	2,611,293,150.68		116,587,858.46		2,681,105,666.67	1,046,775,342.47

项目	期末余额	期初余额
质押借款	12,827,658,768.32	5,889,521,162.00

抵押借款	50,530,599.00
保证借款	719,265,065.37	632,105,672.93
信用借款	500,000,000.00	1,522,400,000.00
长期借款利息	13,907,458.75	34,619,635.32
合计	14,111,361,891.44	8,078,646,470.25

项目	期末余额	期初余额
面值		4,700,000,000.00
利息		105,879,687.20
合计		4,805,879,687.20

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	其他减少	期末余额
中期票据	1,500,000,000.00	2017-3-17	3年	1,500,000,000.00	1,556,973,047.93		77,605,138.11		72,450,000.00	1,562,128,186.04
中期票据	1,500,000,000.00	2017-7-5	3年	1,500,000,000.00	1,535,917,397.26		76,555,648.73		74,700,000.00	1,537,773,045.99
中期票据	1,700,000,000.00	2017-11-3	3年	1,700,000,000.00	1,712,989,242.01		85,381,546.50		89,760,000.00	1,708,610,788.51
合计	4,700,000,000.00	--	--	4,700,000,000.00	4,805,879,687.20		239,542,333.34		236,910,000.00	4,808,512,020.54

47、租赁负债

□ 适用 √ 不适用

48、长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	2,015,322,464.65	1,267,245,271.90
合计	2,015,322,464.65	1,267,245,271.90

项目	期末余额	期初余额
工程款	928,709,214.64	588,151,521.90
应付融资租赁款	1,086,613,250.01	679,093,750.00

项目	期末余额	期初余额	形成原因
大修及重置费用	108,689,960.29	61,194,892.18
合计	108,689,960.29	61,194,892.18	--

51、递延收益

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	65,181,472.55	54,772,811.10	22,938,391.83	97,015,891.82
合计	65,181,472.55	54,772,811.10	22,938,391.83	97,015,891.82	--

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	本期冲减成本费用金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
2018年中央水污染防治专项资金		20,000,000.00					20,000,000.00	与资产相关
山东鲁北碧水源海水淡化有限公司山东鲁北高新技术开发区海水淡化工程		18,300,000.00					18,300,000.00	与资产相关
餐厨废弃物资源化利用项目补助	7,850,000.00	360,000.00					8,210,000.00	与资产相关
商河城市污水处理厂二期工程		8,070,000.00					8,070,000.00	与资产相关
高强度高精度超滤膜和第三代节能型膜组器（MBRU-FP）研发及生产线建设	8,064,000.00		1,008,000.00				7,056,000.00	与资产相关
膜产业基地（二期）项目	7,327,123.67		650,000.00				6,677,123.67	与资产相关
其他	41,940,348.88	8,042,811.10	1,030,522.88			20,249,868.95	28,702,768.15
合计	65,181,472.55	54,772,811.10	2,688,522.88			20,249,868.95	97,015,891.82

项目	期末余额	期初余额
待付购置土地款	1,487,500,000.00

合计

1,487,500,000.00

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	3,150,510,734.00	20,000,000.00			-5,914,140.00	14,085,860.00	3,164,596,594.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	6,561,112,143.55	73,447,851.52	54,632,872.95	6,579,927,122.12
其他资本公积	130,759,049.34	28,490,000.00	15,448,671.06	143,800,378.28
其中：权益法核算，按照持股比例应享有的被投资单位资本公积的变动	98,577,132.14		15,448,671.06	83,128,461.08
以权益结算的股份支付	12,154,117.49	28,490,000.00		40,644,117.49
其他	20,027,799.71			20,027,799.71
三、原制度转入
合计	6,691,871,192.89	101,937,851.52	70,081,544.01	6,723,727,500.40

56、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票	47,194,837.20	92,820,000.00	47,194,837.20	92,820,000.00
合计	47,194,837.20	92,820,000.00	47,194,837.20	92,820,000.00

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-83,503,171.20	64,731,072.42			9,709,660.85	55,021,411.57		-28,481,759.63
其他权益工具投资公允价值变动	-83,503,171.20	64,731,072.42			9,709,660.85	55,021,411.57		-28,481,759.63
二、将重分类进损益的其他综合收益	-2,666,426.31	8,109,636.37				8,109,636.37		5,443,210.06
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	-10,524,339.41	4,375,314.09				4,375,314.09		-6,149,025.32
外币财务报表折算差额	7,857,913.10	3,734,322.28				3,734,322.28		11,592,235.38
其他综合收益合计	-86,169,597.51	72,840,708.79			9,709,660.85	63,131,047.94		-23,038,549.57

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

法定盈余公积	621,300,002.94	57,013,250.77		678,313,253.71
合计	621,300,002.94	57,013,250.77		678,313,253.71

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	8,481,948,106.61	7,565,846,118.71
调整后期初未分配利润	8,481,948,106.61	7,565,846,118.71
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,380,844,305.77	1,244,519,504.50
减：提取法定盈余公积	57,013,250.77	45,882,163.51
应付普通股股利	121,504,023.61	282,535,353.09
期末未分配利润	9,684,121,409.28	8,481,948,106.61

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	12,235,098,110.68	8,466,054,105.26	11,504,232,870.47	8,081,024,738.71
其他业务	20,222,417.70	6,643,685.42	13,576,552.45	2,879,001.07
合计	12,255,320,528.38	8,472,697,790.68	11,517,809,422.92	8,083,903,739.78

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	19,823,044.49	22,363,309.14
教育费附加	9,074,155.82	10,229,487.87
资源税	5,861,459.52	2,339,173.78
房产税	7,172,827.88	5,144,593.76
土地使用税	5,913,490.14	4,599,402.80
车船使用税	177,230.39	73,470.34
印花税	5,263,763.24	5,312,050.39
地方教育费附加	5,934,557.76	6,734,920.39

其他	2,786,327.66	8,516,472.89
合计	62,006,856.90	65,312,881.36

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	91,400,656.51	101,367,528.27
招投标费	13,829,042.83	14,808,415.95
折旧费	668,569.96	1,660,823.02
差旅费	15,596,169.99	14,818,785.74
车辆使用费	3,883,239.93	6,687,575.59
广告费	10,265,385.90	16,272,774.18
业务招待费	15,102,728.89	12,063,977.24
服务费	26,966,538.22	40,541,942.62
运费	22,855,295.93	13,545,370.97
设计费	47,329,700.41	47,622,103.67
其他	43,200,354.03	18,978,450.41
合计	291,097,682.60	288,367,747.66

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	299,559,081.22	303,584,952.02
折旧及摊销	63,804,657.37	55,832,445.79
房租	27,270,620.51	15,239,290.49
办公费及车辆使用费等	54,327,347.87	41,233,581.15
期权费用	16,951,550.00	-4,896,780.68
差旅费	18,618,895.67	16,278,819.28
业务招待费	22,295,545.33	15,419,295.61
中介服务费	52,846,060.41	22,924,519.64
其他	18,135,031.51	38,429,138.91
合计	573,808,789.89	504,045,262.21

65、研发费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
研发人员工资	65,990,516.51	95,467,259.20
研发人员社保公积金	9,895,196.99	23,901,451.35
研发领用原材料	86,335,480.90	74,956,819.49
折旧费	6,186,203.52	4,753,686.71
无形资产摊销	4,717,636.55	1,811,769.30
委托外部研发费	1,043,081.57	7,728,104.27
办公费	13,233,354.96	5,755,237.13
股票期权激励费用	11,538,450.00	6,218,889.40
其他	15,153,820.81	24,573,754.50
合计	214,093,741.81	245,166,971.35

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	853,308,129.11	730,306,646.50
减：利息收入	107,204,540.78	80,077,379.08
汇兑损失
减：汇兑收益	-307,113.50	-766,918.00
手续费支出	20,286,960.68	9,851,728.79
其他支出	19,385,474.47	10,289,420.44
合计	785,468,909.98	669,603,498.65

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
增值税即征即退	25,201,646.66	28,512,562.92
其他	3,707,489.44	2,439,816.18

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	180,573,441.19	171,382,019.26
处置长期股权投资产生的投资收益	15,199,759.48	45,602,216.49
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	13,083,175.64
可供出售金融资产在持有期间的投资收益		7,318,664.01
BT项目利息	14,881,723.19	31,386,512.64
理财产品收益	22,921,571.28	14,467,088.09
分步收购子公司在合并日重置原持有股份的公允价值影响	-16,179,478.93	2,052,340.09
合计	230,480,191.85	272,208,840.58

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-38,890,977.18
应收账款减值损失	-371,887,590.86
合计	-410,778,568.04

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-336,814,642.34
十三、商誉减值损失		-11,910,246.44
合计		-348,724,888.78

73、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
处置未划分为持有待售的固定资产\在建工程\生产性生物资产\无形资产而产生的处置利得或损失	1,310,211.72	1,198,124.65

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	33,120,873.53	17,299,826.95	33,120,873.53
其他	3,261,757.40	4,756,203.52	3,261,757.40
合计	36,382,630.93	22,056,030.47	36,382,630.93

补助项目	发放主体	发放原因	性质类型	补贴是否影响当年盈亏	是否特殊补贴	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
开发区管委会专项奖励资金	西藏拉萨经济技术开发区管理委员会	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	11,837,134.12		与收益相关
反渗透膜材料研发与产业化及应用示范项目	国家发展和改革委员会	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	否	否	10,000,000.00		与收益相关
2018年财政奖励资金	怀柔区财政局	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	2,220,180.00		与收益相关
《石景山区关于促进中关村石景山园高端产业集聚发展的办法》	中关村科技园区石景山园管委会	补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	1,948,000.00	1,012,000.00	与收益相关
高强度高精度超滤膜和第三代节能型膜组器（MBRU-FP）研	国家发展和改革委员会	补助	因研究开发、技术更新及改造等获得的补助	否	否	1,008,000.00		与收益相关

发及生产线建设
其他政府补助		补助	因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助（按国家级政策规定依法取得）	否	否	6,107,559.41	16,287,826.95	与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	8,660,700.48	6,377,988.06	8,660,700.48
非流动资产损坏报废损失	697,392.83	1,691,287.57	697,392.83
其他支出	9,013,940.93	1,107,880.81	9,013,940.93
合计	18,372,034.24	9,177,156.44	18,372,034.24

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	357,611,669.74	355,726,574.56
递延所得税费用	-78,420,636.78	-96,054,533.89
调整以前期间所得税的影响	5,932,446.37	18,715,509.54
其他
合计	285,123,479.33	278,387,550.21

项目	本期发生额
利润总额	1,724,078,324.84
按法定/适用税率计算的所得税费用	431,019,581.21
子公司适用不同税率的影响	-157,063,535.39
调整以前期间所得税的影响	5,932,446.37
非应税收入的影响	-26,510,542.09
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	31,745,529.23

所得税费用

285,123,479.33

项目	本期发生额	上期发生额
收到的履约保函及保证金	268,722,674.20	343,206,398.80
收到政府补助	100,448,466.22	27,672,481.62
利息收入	28,055,378.73	78,969,972.33
代收待缴员工期权个人所得税	17,929,881.55	37,540,984.36
其他	37,056,747.00	32,351,502.62
往来款	1,005,670,317.19	431,789,594.60
合计	1,457,883,464.89	951,530,934.33

项目	本期发生额	上期发生额
支付代收员工期权个人所得税	17,929,881.55	43,481,228.21
支付的履约保函及保证金	274,984,643.56	213,069,645.81
支付的付现销售费用、管理费用等	408,375,562.76	296,864,293.07
其他往来款	213,834,063.44	259,282,344.97
合计	915,124,151.31	812,697,512.06

项目	本期发生额	上期发生额
BT、BOT项目回购款	266,884,489.00	226,057,761.31
政府补助
收回理财产品	380,958,000.00	29,097,000.00
退回土地投标金		4,500,000.00

取得子公司收到的现金净额	37,481,366.82	101,805,004.19
合计	685,323,855.82	361,459,765.50

项目	本期发生额	上期发生额
BT、BOT项目投资款	166,184,675.09	1,316,169,937.07
购买理财产品	122,500,000.00
归还建设单位保证金
其他
处置子公司支付的现金净额	16,398.06
合计	288,701,073.15	1,316,169,937.07

项目	本期发生额	上期发生额
收回内存外贷存款
收到政府项目建设资金	180,648,670.06	439,126,100.60
收到融资租赁款	610,800,000.00	725,000,000.00
收到商业保理借款	1,270,000,000.00
合计	2,061,448,670.06	1,164,126,100.60

项目	本期发生额	上期发生额
融资费用	134,896,870.04	80,123,997.38
收购少数股东权益	71,000,000.00	7,515,900.00
分期付款支付股权收购款	390,010,706.28	223,833,640.00
子公司不纳入合并的影响	381,686,656.44
合计	977,594,232.76	311,473,537.38

79、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	1,438,954,845.51	1,351,535,101.28
加：资产减值准备	410,778,568.04	348,724,888.78
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	88,718,173.77	70,069,388.42
无形资产摊销	345,241,211.98	203,774,905.68
长期待摊费用摊销	17,398,855.90	10,064,000.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-1,310,211.72	-1,198,124.65
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	697,392.83	1,691,287.57
财务费用（收益以“－”号填列）	857,502,959.40	739,227,840.67
投资损失（收益以“－”号填列）	-230,480,191.85	-272,208,840.58
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-79,382,738.29	-94,432,557.69
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-353,618.05	-353,618.05
存货的减少（增加以“－”号填列）	-1,010,723,487.88	-545,104,593.54
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-2,115,675,180.48	-5,065,259,229.28
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	3,600,120,715.83	4,558,395,986.89
经营活动产生的现金流量净额	3,321,487,294.99	1,304,926,435.54
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	5,964,599,105.92	6,245,536,741.85
减：现金的期初余额	6,245,536,741.85	6,106,385,346.56
现金及现金等价物净增加额	-280,937,635.93	139,151,395.29

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	36,145,116.76
其中：	--
西安碧水源水务有限公司	3,950,000.00
欣水源生态环境科技有限公司	32,195,116.76
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	73,626,483.58
其中：	--
西安碧水源水务有限公司	707,332.94
欣水源生态环境科技有限公司	72,919,150.64
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	5,010,706.28
其中：	--
取得子公司支付的现金净额	-32,470,660.54

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	14,900,000.00
其中：	--
聊城市创联环保科技有限公司	14,400,000.00
湖南海云水利建设有限公司	500,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	666,823.74
其中：	--
聊城市创联环保科技有限公司	150,425.68
湖南海云水利建设有限公司	516,398.06
处置子公司收到的现金净额	14,233,176.26

项目	期末余额	期初余额
一、现金	5,964,599,105.92	6,245,536,741.85
其中：库存现金	653,294.95	790,890.58

可随时用于支付的银行存款	5,958,314,115.26	6,184,517,036.03
可随时用于支付的其他货币资金	5,631,695.71	60,228,815.24
三、期末现金及现金等价物余额	5,964,599,105.92	6,245,536,741.85
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	243,168,774.00	85,473,031.64

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	243,168,774.00	保函及银行承兑汇票保证金
无形资产	6,268,425,092.80	项目贷款质押的无形资产
应收账款	118,010,943.72	项目贷款质押的应收账款
合计	6,629,604,810.52	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元	115,262.41	6.9762	804,093.62
欧元
港币	77,552,541.39	0.89578	69,470,015.53
宽扎	23,837,520.00	0.014564	347,169.64
澳门币	7,364,946.99	1.2318	9,072,141.70
应收账款	--	--
其中：美元
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元

港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
2018年中央水污染防治专项资金	20,000,000.00	递延收益
山东鲁北碧水源海水淡化有限公司山东鲁北高新技术开发区海水淡化工程	18,300,000.00	递延收益
商河城市污水处理厂二期工程	8,070,000.00	递延收益
增值税即征即退	25,201,646.66	其他收益	25,201,646.66
其他	3,707,489.44	其他收益	3,707,489.44
与日常活动无关的政府补助	9,063,559.41	营业外收入	9,063,559.41
开发区管委会专项奖励资金	11,837,134.12	营业外收入	11,837,134.12
反渗透膜材料研发与产业化及应用示范项目	10,000,000.00	营业外收入	10,000,000.00
2018年财政奖励资金	2,220,180.00	营业外收入	2,220,180.00

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
西安碧水源水务有限公司	2019年06月13日	7,745,098.04	51.00%	购买	2019年06月13日	工商变更	3,243,156.51	353,097.54
欣水源生态环境科技有限公司	2019年07月01日	83,795,108.54	23.64%	购买	2019年07月01日	工商变更	73,668,110.58	1,836,366.41

合并成本	西安碧水源水务有限公司	欣水源生态环境科技有限公司
--现金	3,950,000.00	32,195,116.80
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值	3,795,098.04	51,599,991.74
合并成本合计	7,745,098.04	83,795,108.54
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	6,057,800.55	80,094,028.34
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	1,687,297.49	3,701,080.21

	西安碧水源水务有限公司		欣水源生态环境科技有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：
货币资金	707,332.94	707,332.94	72,919,150.64	72,919,150.64
应收款项	12,069,057.20	12,069,057.20	25,868,904.77	25,868,904.77
存货	841,587.59	841,587.59	25,683,095.21	25,683,095.21
固定资产	87,306.88	87,306.88	2,242,254.33	2,242,254.33
无形资产			95,739.86	95,739.86
预付款项			183,579,404.53	183,579,404.53
其他应收款			213,355,372.19	213,355,372.19

商誉			3,050,000.00	3,050,000.00
其他	213,677.58	213,677.58	1,262,173.15	1,262,173.15
负债：
借款
应付款项	7,861,161.64	7,861,161.64	172,538,515.24	172,538,515.24
递延所得税负债
预收款项			39,375,191.01	39,375,191.01
其他应付款			170,047,275.67	170,047,275.67
其他			7,062,042.58	7,062,042.58
净资产	6,057,800.55	6,057,800.55	139,033,070.18	139,033,070.18
减：少数股东权益			58,939,041.84	58,939,041.84
取得的净资产	6,057,800.55	6,057,800.55	80,094,028.34	80,094,028.34

被购买方名称	购买日之前原持有股权在购买日的账面价值	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值	购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设	购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额
西安碧水源水务有限公司	4,216,044.33	3,795,098.04	-420,946.29	以新增股权购买对价按比例计算原股权公允价值
欣水源生态环境科技有限公司	67,358,524.38	51,599,991.74	-15,758,532.64	以新增股权购买对价按比例计算原股权公允价值

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

□ 适用 √ 不适用

（2）合并成本

□ 适用 √ 不适用

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

□ 适用 √ 不适用

3、反向购买

□ 适用 √ 不适用

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√ 是 □ 否

单位： 元

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

湖南海云水利建设有限公司

900,000.00

100.00%

股权转让

2019年04月24日

工商变更

1,833,153.72

聊城市创联环保科技有限公

28,800,000.00

67.62%

股权转让

2019年11月14日

工商变更

5,866,300.00

司

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

公司名称	新增公司方式	减少公司方式
大理京水环保科技有限公司	设立
黎城碧源水环境治理有限公司	设立

宁德碧水源立盛环保有限公司	设立
绥化碧清水务有限公司	设立
绥化碧水源水务科技有限公司	设立

大同碧水源环保科技有限责任公司	设立
广东番源环保科技有限公司	设立
绥化碧科环保科技有限公司	设立

南江碧水源水务有限公司	设立
伊春碧水环保工程有限公司	设立
内蒙古春源水务科技有限公司	设立

西咸新区沣西新城碧源环保科技有限公司

政府股东控制

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
北京碧水源净水科技有限公司	北京	北京	净水技术开发和服务	38.68%	0.00%	设立
江苏碧水源环境科技有限责任公司	江苏	江苏	环境治理	80.00%	0.00%	设立
吉林市碧水源环保工程有限公司	吉林	吉林	环保工程设计，环保工程施工，环保技	100.00%	0.00%	设立

			术开发
天津市碧水源环境科技有限公司	天津	天津	污水处理、海水淡化、污水污泥资源化	78.77%	0.00%	设立
十堰京水环境科技有限公司	湖北	湖北	污水处理；水务及环保项目建设	100.00%	0.00%	设立
河北正定京源环境科技有限公司	河北	河北	污水处理技术、污水资源化技术	100.00%	0.00%	设立
南阳碧水源环境科技有限公司	河南	河南	污水、固体废物处理的技术开发	80.00%	0.00%	设立
太原碧水源水务有限公司	山西	山西	污水、污泥的处置和处理	69.70%	0.00%	设立
大连小孤山水务科技有限公司	辽宁	辽宁	污水处理技术研发	100.00%	0.00%	设立
丹江口润水环境科技有限公司	湖北	湖北	污水处理；水务及环保项目建设	51.00%	49.00%	设立
十堰润京环境科技有限公司	湖北	湖北	污水处理；水务及环保项目建设	51.00%	49.00%	设立
宁波碧兴环保科技有限公司	浙江	浙江	污水处理及再生利用；水污染治理	100.00%	0.00%	设立
诸暨碧水源膜科技有限公司	浙江	浙江	膜技术开发；膜设备、环保设备生产和销售	100.00%	0.00%	设立
益阳国开碧水源水务有限公司	湖南	湖南	水务环保技术开发；净水器设备制作、安装、销售	100.00%	0.00%	设立
北京碧水源膜科技有限公司	北京	北京	膜生产和销售	100.00%	0.00%	设立
湖南碧水源环保科技有限公司	湖南	湖南	城市供水、污水处理项目的投资、建设、运营业务	100.00%	0.00%	设立
北京碧水源环境科技有限公司	北京	北京	技术开发、技术服务、技术咨询；水污染治理	84.78%	0.00%	设立
山东碧水源环保科技有限公司	山东	山东	水务领域投资及投资管理	45.00%	0.00%	设立
沙湾碧水源工业水处理有限公司	新疆	新疆	水处理项目的投资、建设、运营	100.00%	0.00%	设立
沙湾碧水源水务有限公司	新疆	新疆	水处理项目的投资、建设、运营	75.76%	0.00%	设立
奇台县碧水源工业水处理有限公司	新疆	新疆	水处理项目的投资、建设、采购、运营、维护	100.00%	0.00%	设立
北京恒泽美顺环境科技有限公司	北京	北京	建设工程项目管理	100.00%	0.00%	设立
北京格润美云环境治理有限公司	北京	北京	建设工程项目管理	100.00%	0.00%	设立
北京格润美顺环境科技有限公司	北京	北京	建设工程项目管理；施工总承包；专业承包	100.00%	0.00%	设立
北京碧水源生态环境科技有限公司	北京	北京	技术推广、技术服务、技术咨询；水土保持及保护	70.00%	0.00%	设立
北京碧水源环境工程有限公司	北京	北京	环保技术开发、技术咨询、技术推广	91.64%	0.00%	非同一控制下合并
北京碧海环境科技有限公司	北京	北京	技术开发、技术服务、技术咨询；水污染治理	100.00%	0.00%	设立
北京久安建设投资集团有限公司	北京	北京	施工总承包	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
珠海碧水工程建设有限公司	广东	广东	施工总承包，专业承包；建设工程项目	100.00%	0.00%	设立

			管理
汕头市碧水源环境科技有限公司	广东	广东	污水处理及再生水利用，销售水处理设备	100.00%	0.00%	设立
洪湖京水环境科技有限公司	湖北	湖北	环境科技技术领域内的技术开发	100.00%	0.00%	设立
北京碧兴水务科技有限公司	北京	北京	技术推广服务；污水处理；施工总承包	100.00%	0.00%	设立
深圳碧水源生态投资建设有限公司	深圳	深圳	河流流域治理、供排水设施工程	100.00%	0.00%	设立
宽城碧水源环保有限公司	河北	河北	污水处理、垃圾处理的运营管理	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
商丘水云间污水处理有限公司	河南	河南

				100.00%	0.00%	设立
汝州碧水源环境科技有限公司	河南	河南	环保技术咨询与服务、环境污染处理工程设计水污染治理、污水处理及其再利用、自然保护区治理。	80.00%	0.00%	设立
五峰碧水源环境科技有限公司	湖北	湖北	生态环境保护与治理技术开发、水资源化技术、环境管理技术	60.00%	0.00%	设立
武汉碧水源环保科技有限公司	湖北	湖北	污水处理膜及环保设备的生产；	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
湖南国开碧水源生态环境科技有限公司	湖南	湖南	环保产品的技术开发、推广、服务、技术培训	70.00%	0.00%	设立
延吉海信生物能源科技有限公司	吉林	吉林	餐厨废弃物、废食用油脂的回收、生产、加工，饲料原料、生物柴油的销售	70.00%	0.00%	非同一控制下合并
南京仙林碧水源污水处理有限公司	江苏	江苏	污水处理；负责污水处理厂的投资、建设、运营维护及管理	75.00%	0.00%	设立
合肥京水水务科技有限公司	安徽	安徽	供污水处理；废弃物处理项目运营维护；净水销售；设备销售	100.00%	0.00%	设立
大连旅顺碧水源环境投资发展有限公司	辽宁	辽宁	环境项目投资；自来水供应；污染治理；工程建设管理；房地产开发经营；设备制造	85.00%	0.00%	设立
秦皇岛碧水源环境科技有限公司	河北	河北	污水处理技术开发咨询；水处理设备销售、安装	89.00%	0.79%	设立
赤峰锦源环保科技有限公司	内蒙古	内蒙古	污水处理；施工承包；污染处理专用设备销售	100.00%	0.00%	设立
海盐碧水源水务科技有限公司	浙江	浙江	技术开发；污水处理；环保设备研发与销售；环保设计施工	100.00%	0.00%	设立
永嘉碧水源环境科技有限公司	浙江	浙江	净水污水处理技术开发、咨询服务；环保设备研发、销售；环保工程设计承包	80.00%	0.00%	设立
海南碧水瑞今环境投资控股有限公司	海南	海南	污水处理；水务工程建设运营；环保设备制造、技术服务	51.00%	0.00%	设立

巨鹿县碧水源环境工程建设有限责任公司	河北	河北	污染处理工程设计施工；水处理相关设备销售	91.64%	0.00%	设立
嘉兴市碧水嘉源生态科技有限公司	浙江	浙江	污水处理；工程施工；技术开发；水处理设备销售	51.00%	0.00%	设立
北京中煤碧水源环境科技有限责任公司	北京	北京	污染治理；设备销售；施工承包	51.43%	0.00%	非同一控制下合并
西咸新区沣西新城碧水源环保科技有限公司	陕西	陕西	污水处理；设施建设管理；环保产品销售；环保工程施工	80.00%	0.00%	设立
西安碧水源环保科技有限公司	陕西	陕西	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立
奇台县碧水阳光水务有限公司	新疆	新疆	水库工程建设；水库运营维护	51.00%	0.00%	设立
河南碧水源生态科技有限公司	河南	河南	生态系统管理服务；污水处理；工程施工承包；膜相关材料销售	50.00%	0.00%	设立
肇源碧水源水务有限公司	黑龙江	黑龙江	自来水生产供应	80.00%	0.00%	设立
新乡市碧水源水处理有限公司	河南	河南	污水、净水、固体废物的技术开发	80.00%	0.00%	设立
民勤县碧水源生态环境科技有限公司	甘肃	甘肃	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	95.00%	0.00%	设立
北京碧水京良水务有限公司	北京	北京	污水处理；施工承包；水处理设备销售；技术开发	100.00%	0.00%	设立
昌黎空港碧水源环境科技有限公司	河北	河北	污水处理；处理设备安装、销售	90.00%	0.00%	设立
汉中市汉源城市建设开发有限公司	陕西	陕西	生态工程投资；工程项目管理；房地产开发经营	40.30%	24.70%	设立
洱源碧水源环保科技有限公司	云南	云南	污水处理；处理设备销售；施工承包	95.00%	0.00%	设立
钟祥市清源水务科技有限公司	湖北	湖北	污水处理；工程施工及管理	90.00%	0.00%	设立
凌源碧水源水务科技有限公司	辽宁	辽宁	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术	100.00%	0.00%	设立
丹东大孤山碧清水务科技有限公司	辽宁	辽宁	污水处理技术、污水资源化技术、水处理技术、固体废弃物处理。	90.00%	0.00%	设立
湖州碧水源环境科技有限公司	浙江	浙江	污水处理及其再生利用	95.00%	0.00%	设立
滁州碧水源水务有限公司	安徽	安徽	水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理	100.00%	0.00%	设立
阜阳碧源环保科技有限公司	安徽	安徽	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	84.58%	0.00%	设立
碧水源香港环保有限公司	香港	香港	销售环境污染处理专用设备及材料、膜、膜组件、膜设备、给排水设备及配套产品；	100.00%	0.00%	设立
北京碧通台马水环境治理有限公司	北京	北京	水污染治理、市政公共设施管理	45.90%	0.00%	设立
西藏碧水源创业投资合伙企业（有	西藏	西藏	创业投资、创业投资管理	67.50%	9.01%	设立

限合伙）
西藏碧水源环境科技有限责任公司	西藏	西藏	膜技术开发；膜设备、环保设备生产及销售；污水处理工程施工总承包、专业承包。	100.00%	0.00%	设立
吉林市碧水源环保科技有限公司	吉林	吉林	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	70.00%	0.00%	设立
弥勒碧水源环保科技有限公司	弥勒	弥勒	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	75.00%	0.00%	设立
精河县碧水源水务有限公司	精河	精河	水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理	100.00%	0.00%	设立
古浪县清源环境有限公司	古浪	古浪	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	95.00%	0.00%	设立
九江碧水源环保科技有限公司	九江	九江	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	95.00%	0.00%	设立
恩平市碧水源水务有限公司	恩平	恩平	水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理	80.00%	10.00%	设立
内蒙古碧水惠源水务有限公司	内蒙古	内蒙古	水库工程建设；水库运营维护	51.00%	0.00%	设立
商洛市商丹园区工业污水处理有限责任公司	商洛	商洛	污水处理技术、污水资源化技术、水处理技术、固体废弃物处理。	80.00%	0.00%	设立
定州市冀环危险废物治理有限公司	定州	定州	危险物、废弃物处理	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
北京良业环境技术股份有限公司	北京	北京	灯光、环境照亮技术	90.01%	0.00%	非同一控制下合并
彭阳碧水源生态环境科技有限公司	彭阳	彭阳	污水处理技术、污水资源化技术、水处理技术、固体废弃物处理。	75.00%	5.00%	设立
陕西三原碧水环境科技有限公司	陕西	陕西	水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理	100.00%	0.00%	设立
南县碧水源水务有限公司	南县	南县	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
哈巴河碧水源水务有限公司	哈巴河	哈巴河	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	60.00%	0.00%	设立
阳春市碧源春环保科技有限公司	阳春	阳春	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	100.00%	0.00%	设立
阿鲁科尔沁旗碧水源水务有限公司	内蒙古	内蒙古	污水处理技术、污水资源化技术、水处理技术、固体废弃物处理。	100.00%	0.00%	设立
邵阳经开碧水源水务有限公司	邵阳	邵阳	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
洪湖市碧水源环境科技有限公司	洪湖	洪湖	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立

砀山清源环境科技有限公司	砀山	砀山	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	80.00%	0.00%	设立
定远碧水源环保科技有限公司	定远	定远	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立
中宁县碧水源水务有限公司	中宁	中宁	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	80.75%	0.00%	设立
洱源碧海环保科技有限公司	洱源	洱源	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	70.00%	0.00%	设立
浙江碧水源环境科技有限公司	浙江	浙江	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	51.00%	0.00%	设立
邯郸市肥乡区碧久市政工程有限责任公司	邯郸	邯郸	市政建设，管理	100.00%	0.00%	设立
林州碧水源环境科技有限公司	林州	林州	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	95.00%	0.00%	设立
汾阳市碧水源市政工程有限公司	汾阳	汾阳	市政施工，建设管理	99.00%	0.00%	设立
汾阳市碧水源水务有限公司	汾阳	汾阳	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	79.20%	0.00%	设立
山东碧水源投资有限公司	山东	山东	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	51.00%	0.00%	设立
定州京城环保科技有限公司	定州	定州	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
北京碧水源燕龙水务有限公司	北京	北京	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	95.00%	0.00%	设立
伊宁市碧水源环境科技有限公司	伊宁	伊宁	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	76.21%	0.00%	设立
平遥碧水源水务有限公司	平遥	平遥	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	50.00%	21.40%	设立
长泰碧水源环保科技有限公司	长泰	长泰	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立
宝丰县碧水源水处理有限公司	宝丰	宝丰	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	100.00%	0.00%	设立
天津蓟源水处理有限公司	天津	天津	城镇污水处理及其再生利用；污水处理技术咨询服务。	99.00%	0.79%	设立
漾濞碧水源环保科技有限公司	漾濞	漾濞	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	89.82%	0.00%	设立
成都碧水源江环保科技有限公司	成都	成都	污水处理技术研发、技术推广；环境污染处理技术研发、技术推广；污水处理设备销售、租赁及维修。	100.00%	0.00%	设立

永清碧水源污水处理有限公司	永清	永清	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	100.00%	0.00%	设立
滦平碧水源水务科技有限责任公司	滦平	滦平	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	51.00%	0.00%	设立
恩施碧源环保科技有限公司	恩施	恩施	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	80.00%	0.00%	设立
河南碧水源水处理有限公司	河南	河南	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	65.00%	0.00%	非同一控制下合并
通化市碧水源环保科技有限公司	通化	通化	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	85.50%	0.00%	设立
平顶山市豫源水务科技有限公司	河南	河南	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
深圳碧汇源环保科技有限公司	深圳	深圳	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立
林州碧水源水处理有限公司	林州	林州	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	68.00%	1.00%	设立
巩留县碧水源环境科技有限公司	巩留	巩留	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	90.00%	0.00%	设立
普格碧水源环保工程市政设施管理有限责任公司	四川	四川	水务及市政领域投资及等。资产管理；污水处理技术，污水资源化技术，水资源管理技术，供水工程等。	95.00%	0.00%	设立
沁阳市沁水源生态科技有限公司	沁阳	沁阳	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	90.00%	0.00%	设立
舞阳县碧水源水务科技有限公司	舞阳	舞阳	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
宝丰碧水源林业科技发展有限公司	宝丰	宝丰	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	100.00%	0.00%	设立
额敏县碧水源水务有限公司	额敏	额敏	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	80.00%	0.00%	设立
额敏县碧水源环卫有限公司	额敏	额敏	污水处理，环保处理，环境管理	100.00%	0.00%	设立
额敏县新水源再生水有限公司	额敏	额敏	再生水处理，污水处理	100.00%	0.00%	设立
六安碧水源德城水环境治理有限公司	六安	六安	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	54.90%	5.40%	设立
泰顺碧源环境科技有限公司	泰顺	泰顺	环保技术咨询与服务、环境科学技术研究服务、环境污染处理工程设计	79.80%	0.10%	设立
德令哈新水源水务有限公司	德令哈	德令哈	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	66.00%	0.00%	设立
天门开源环境科技有限公司	湖北	湖北	环保技术咨询与服务、环境科学技术研	80.00%	0.00%	设立

			究服务、环境污染处理工程设计
公安县碧水源环保有限公司	湖北	湖北	以公司自有资金对公安县乡镇生活污水治理PPP项目进行投资	80.00%	0.00%	设立
宜都碧水源水务科技有限公司	宜都	宜都	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	78.00%	0.00%	设立
哈巴河碧水源生态发展投资有限公司	哈巴河	哈巴河	污水处理；环保工程设计施工；环保技术服务	74.40%	0.00%	设立
双河市昆仑碧水源环境工程有限公司	双河	双河	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	95.00%	0.00%	设立
美姑碧水源环境科技有限公司	美姑	美姑	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
三原碧水源环境科技有限责任公司	三原	三原	负责特许经营协议下的投资、建设及运营维护。	90.00%	0.00%	设立
雄安碧水源顺泽科技有限公司	河北	河北	饮用水安全和民用及工业供排水领域的技术研发，水土保持技术的研发。	100.00%	0.00%	设立
策勒县碧水泰达水务有限公司	新疆	新疆	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术	71.42%	0.00%	设立
北京碧水燕平水务有限公司	北京	北京	污水处理及其再生利用；施工总承包；专业承包；销售机械设备；	50.49%	0.51%	设立
武威市碧水新村环境发展有限公司	甘肃	甘肃	工业废水、生活污水处理设备的建设、运营管理及维护服务。	90.00%	0.00%	设立
西充碧水青山科技有限公司	西充	西充	水处理项目的投资、建设、运营；水处理设备的采购、维护。	54.00%	36.00%	设立
扬中市碧水源水务有限公司	扬中	扬中	城镇污水收集处理系统工程、城市雨水收集处理系统工程、河道整治工程	70.00%	0.00%	设立
贵州安龙顺源水务有限公司	贵州	贵州	污水处理和污水资源化领域的技术研究与研发、设备销售、技术服务、托管经营。	90.00%	0.00%	设立
光山碧水源环境科技有限公司	河南	河南	污水处理和污水、污泥资源化，饮用水安全、民用及工业供水领域内技术服务。	95.00%	0.00%	设立
眉山碧源环保科技有限公司	眉山	眉山	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术研发。	100.00%	0.00%	设立
祁阳碧水源水务有限公司	祁阳	祁阳

				72.00%	8.00%	设立
绥中碧水源水务有限公司	绥中	绥中	自来水厂、污水处理厂的施工；水处理系统的安装施工；固体废弃物治理工程施工	90.00%	0.00%	设立
余庆欣水源生态环境科技有限公司	余庆	余庆	污水处理及再生利用技术开发、技术咨	59.00%	16.73%	设立

			询、水利工程技术咨询服务；
六枝特区欣水源生态环境科技有限公司	六枝	六枝	污水资源化，市政给排水设施设计、建设及运营管理。	66.38%	18.82%	设立
湖南湘新碧水源环境科技有限公司	湖南	湖南	水处理设备的研发；污水处理及其再生利用；自来水生产和供应。	50.50%	0.00%	设立
隆昌市碧源环保科技有限公司	隆昌	隆昌	污水处理及其再生利用	80.00%	0.00%	设立
绩溪碧水源环境科技有限公司	绩溪	绩溪	污水处理、水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理；	100.00%	0.00%	设立
平潭碧水源水务有限公司	平潭	平潭	自来水生产和供应，污水处理及其再生利用。	60.00%	5.00%	设立
济阳碧源水环境治理有限公司	济阳	济阳	环境治理服务；环境治理技术、污水资源化技术的开发、技术咨询、技术服务。	99.00%	1.00%	设立
瓜州碧水明珠水务有限公司	瓜州	瓜州	自来水生产和供应；污水处理及其再生利用；水源及供水设施工程建筑。	88.20%	1.80%	设立
元江碧水源环保科技有限公司	云南	云南	污水处理技术研发、污水处理、中水回用及固体废物处理、环境治理项目；	70.93%	0.07%	设立
德安碧水源环保科技有限公司	江西	江西	污水处理；污水处理与其再生利用；污水处理设备销售	87.74%	0.00%	设立
德惠市碧水源环境工程有限公司	德惠	德惠	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技数；	90.00%	8.50%	设立
江苏碧瀚环境科技有限公司	扬中	扬中	环境科技领域内的技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务。	70.00%	0.00%	设立
东方碧水源水务有限公司	东方	东方	污水处理、水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管理。	100.00%	0.00%	设立
北京顺政碧水源环境科技有限责任公司	北京	北京	技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、环境治理、水污染治理。	69.00%	1.00%	设立
北京碧水泽川水务有限公司	北京	北京	污水处理及再生利用；技术服务、技术开发、技术转让、技术咨询。	100.00%	0.00%	设立
安徽京源环境科技有限公司	安徽	安徽	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术。	100.00%	0.00%	设立
山西太钢碧水源环保科技有限公司	山西	山西	水处理及环保工程，自来水及污水处理膜及成套设备的生产、销售。	60.00%	0.00%	非同一控制下合并
新县碧水源环境科技有限公司	新县	新县	农村污水治理；污水处理设备的制造和销售；污水处理设施的技术咨询和研发；污水处理设施的维护、维修、运营。	89.10%	0.90%	设立
博爱县清源环境科技有限公司	博爱	博爱	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术。	80.00%	0.00%	设立
太和县碧水源水务有限公司	太和	太和	污水处理及其再生利用、水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询、运营管	85.00%	4.99%	设立

			理。
贵州省毕节市碧水生态环境科技有限公司	贵州	贵州	水污染治理、水生态工程施工、市政公用工程。	51.00%	0.00%	设立
大理京水环保科技有限公司	大理	大理	污水处理技术、水资源管理技术、水处理技术；固体废物处理、水体生态修复以及绿化施工管理。	100.00%	0.00%	设立
西安碧水源水务有限公司	西安	西安	污水处理和污水、污泥资源化以及饮用水安全和民用、工业供水技术的研发；环保核心设备制造、销售、技术服务；	100.00%	0.00%	非同一控制下合并
黎城碧源水环境治理有限公司	山西	山西	环境治理技术开发、技术咨询、技术服务；污水资源化技术的开发、技术咨询、技术服务	94.05%	0.95%	设立
宁德碧水源立盛环保有限公司	宁德	宁德	水污染治理；污水处理及其再生利用；城市排水设施管理服务；对水利、环境和公共设施管理业的投资；水资源管理；水资源保护服务	90.00%	0.00%	设立
欣水源生态环境科技有限公司	贵州	贵州	污水处理及再生利用技术开发、技术咨询；环境污染处理专用药剂材料技术咨询；水利工程技术咨询服务	78.64%	0.00%	非同一控制下合并
绥化碧清水务有限公司	绥化	绥化	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术、固体废弃物处理技术、大气环境治理技术、生态工程技术、生态修复技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务	51.00%	0.00%	设立
绥化碧水源水务科技有限公司	绥化	绥化	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术、固体废弃物处理技术、大气环境治理技术、生态工程技术、生态修复技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务	51.00%	0.00%	设立
大同碧水源环保科技有限责任公司	大同	大同	技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；施工总承包，专业承包；建设工程项目管理；委托生产膜、膜组件、膜设备、给排水设备及配套产品	100.00%	0.00%	设立
广东番源环保科技有限公司	广州	广州	水处理的技术研究、开发;污水处理及其再生利用;环保技术推广服务;环保技术开发服务;环保技术咨询、交流服务;环保技术转让服务	100.00%	0.00%	设立
绥化碧科环保科技有限公司	绥化	绥化	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术、固体废弃物处理技术、大气环境治理技术、生态工	99.99%	0.01%	设立

			程技术、生态修复技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；
南江碧水源水务有限公司	南江	南江	自来水生产、供应、销售；供水管网建设、运营、维护；水务领域的技术开发、技术服务、技术咨询；	90.00%	0.00%	设立
伊春碧水环保工程有限公司	伊春	伊春	环保工程施工；污水处理及其再生利用；工矿工程建筑；市政设施管理服务；环保咨询；环保技术推广服务；水污染治理；环境保护专用设备批发、零售。	99.99%	0.01%	设立
内蒙古春源水务科技有限公司	内蒙古	内蒙古	污水处理技术、污水资源化技术、水资源管理技术、水处理技术	51.00%	0.00%	设立

子公司名称	少数股东持股比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
北京良业环境技术股份有限公司	9.99%	39,990,703.15	6,993,000.00	139,569,215.43

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
北京良业环境技术股份有限公司	2,843,949,336.28	1,725,510,554.46	4,569,459,890.74	2,310,932,617.81	825,940,987.97	3,136,873,605.78	2,391,070,838.67	1,357,730,473.35	3,748,801,312.02	2,052,187,598.43	580,000,000.00	2,632,187,598.43

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
北京良业环境技术股份有限公司	2,253,386,771.84	404,220,908.01	404,220,908.01	-334,950,435.50	2,231,668,606.17	472,674,202.33	472,674,202.33	923,355,444.13

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□ 适用 √ 不适用

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□ 适用 √ 不适用

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

公司名称

原持股比例

现持股比例

备注

江苏碧水源环境科技有限责任公司	70%	80%	购买少数股东股权
深圳碧水源生态投资建设有限公司	70%	100%	购买少数股东股权
武汉碧水源环保科技有限公司	70%	100%	购买少数股东股权

雄安碧水源顺泽科技有限公司

60%

100%

购买少数股东股权

	江苏碧水源环境科技有限责任公司	深圳碧水源生态投资建设有限公司	武汉碧水源环保科技有限公司	雄安碧水源顺泽科技有限公司
--现金	22,000,000.00	9,000,000.00	36,000,000.00	4,000,000.00
购买成本/处置对价合计	22,000,000.00	9,000,000.00	36,000,000.00	4,000,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	12,994,159.52	4,942,506.09	35,711,158.64	4,000,000.00
差额	9,005,840.48	4,057,493.91	288,841.36	0.00
其中：调整资本公积	9,005,840.48	4,057,493.91	288,841.36	0.00

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
云南水务投资股份有限公司	云南	云南	城市供水、污水处理	24.02%	0.00%	权益法

（2）重要合营企业的主要财务信息

□ 适用 √ 不适用

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
	云南水务投资股份有限公司	云南水务投资股份有限公司
流动资产	10,704,356,381.00	9,310,096,383.00
非流动资产	28,633,672,748.00	22,994,898,017.00
资产合计	39,338,029,129.00	32,304,994,400.00
流动负债	10,562,286,819.00	9,212,412,058.00
非流动负债	20,644,460,556.00	16,448,720,478.00
负债合计	31,206,747,375.00	25,661,132,536.00
少数股东权益	1,186,669,091.00	1,177,449,255.00
归属于母公司股东权益	4,334,612,663.00	4,266,412,609.00
按持股比例计算的净资产份额	1,041,162,726.41	1,024,787,092.48
对联营企业权益投资的账面价值	1,041,162,726.41	1,024,787,092.48
营业收入	4,092,901,280.00	4,062,441,741.00
净利润	429,514,671.00	395,795,486.00
其他综合收益	18,215,296.00	-172,741,218.00
综合收益总额	447,729,967.00	223,054,268.00
本年度收到的来自联营企业的股利	42,997,500.00	37,264,500.00

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
投资账面价值合计		87,393,371.93
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--
--净利润		-10,429,643.02
--综合收益总额		-10,429,643.02
联营企业：	--	--
投资账面价值合计	4,913,861,572.15	4,226,789,409.50
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

--净利润	384,042,378.08	110,512,236.60
--综合收益总额	384,042,378.08	110,512,236.60

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计

一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（三）其他权益工具投资	346,017,748.67	358,378,464.00	204,462,102.27	908,858,314.94
持续以公允价值计量的资产总额	346,017,748.67	358,378,464.00	204,462,102.27	908,858,314.94
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

项 目	期末公允价值	估值技术	不可观察输入值	范围区间 （加权平均值）
权益工具投资	2,239,865,400.00	上市公司比较法	流动性折价	34.46%
			控制权溢价

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

对本公司具有控制关系的股东为自然人文剑平，对本公司的持股比例及对本公司的表决权比例均为17%。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营和联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
武汉三镇实业控股股份有限公司	本公司持股5%以上的被投资单位

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
北京北排水务投资有限公司	设备采购	9,162,439.75	9,162,439.75	否
福建漳州发展股份有限公司	设备采购	8,715,044.48	8,715,044.48	否	1,275,000.04
格瑞拓动力股份有限公司	设备采购	15,578,883.13	15,578,883.13	否	26,718,300.79
广东海源环保科技有限公司	设备采购	960,948.23	100,000,000.00	否	35,998.71
贵州碧水源环境科技有限公司	设备采购	12,243,370.69	12,243,370.69	否
黑龙江碧水源环保工程有限公司	设备采购	16,714,837.44	16,714,837.44	否	15,304,229.99
吉林碧水源水务科技有限公司	设备采购			否	169,556,390.39
江西碧水源科技发展有限公司	设备采购	17,672,413.83	17,672,413.83	否
辽宁碧水源环保科技有限公司	设备采购			否	2,830,188.60
南京城建环保水务股份有限公司	设备采购	4,608,291.14	4,608,291.14	否	13,189,655.20
武汉三镇实业控股股份有限公司	设备采购	18,962,725.47	18,962,725.47	否	41,745,661.21
欣水源生态环境科技有限公司	购买劳务		100,000,000.00	否	66,634,012.54
新疆碧水源环境资源股份有限公司	购买劳务	752,293.57	752,293.57	否

新疆昆仑新水源科技股份有限公司	设备采购			否	55,738,573.33
中兴仪器（深圳）有限公司	设备采购	6,575,973.40	6,575,973.40	否	8,545,161.32
德阳市旌辉投资有限责任公司	财务费用	6,156,000.00	200,000,000.00	否

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
北京碧水源博大水务科技有限公司	设备销售/委托运营	4,596,937.85	3,342,218.92
广东海源环保科技有限公司	设备销售/工程承包	55,035,612.81	72,611,181.09
贵州碧水源环境科技有限公司	设备销售/工程承包	13,090,518.92	14,512,280.93
吉林碧水源水务科技有限公司	设备销售	2,163,859.25	10,018,445.56
南京城建环保水务股份有限公司	设备销售	9,086,562.32
内蒙古东源水务科技发展有限公司	设备销售/财务费用	7,826,046.75	64,876.71
青岛水务碧水源科技发展有限公司	设备销售	29,413,805.31	14,398,397.94
武汉三镇实业控股股份有限公司	设备销售/工程承包	347,261,770.64	423,651,913.65
内蒙古春源环保科技有限公司	设备销售/工程承包		1,072,448.28
西安碧水源水务有限公司	设备销售		1,238,951.19
西安碧源水务有限公司	设备销售/工程承包	210,400.00	207,892.13
新疆碧水源环境资源股份有限公司	工程承包/设备销售	46,227,294.48	614,752.58
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	设备销售/工程承包	48,918,359.87	143,112,907.63
西安碧水湾水务有限责任公司	设备销售		27,610,810.90
江西碧水源科技发展有限公司	设备销售		141,379.31
天津市宝兴水利工程建设管理有限公司	工程承包	54,629.49	108,488,279.33
湖南合源水务环境科技股份有限公司	设备销售		370,377.11
辽宁碧水源环保科技有限公司	设备销售		678,377.53
三智启明大理水环境产业投资（武汉）合伙企业（有限合伙）	工程承包	2,893,329.12	14,109,163.00
泗阳新源水务工程有限责任公司	工程承包	28,578,195.77	26,847,242.50
江苏惠民水务有限公司	工程承包	319,573,783.56	1,789,671.51
常州禹安水务有限公司	工程承包	50,133,211.08	5,020,409.13
宁夏临港海绵城市建设工程有限公司	工程承包	107,223,426.19	244,747,431.28
福建漳州发展股份有限公司	设备销售/工程承包	100,221,663.72	1,498,275.86
格瑞动动力股份有限公司	设备销售		39,690.00
贵州碧水清源环境科技有限公司	工程承包		22,068,910.45
贵州贵水投资发展股份有限公司	设备销售/工程承包	13,008,827.92	27,789,793.10
黑龙江碧水源环保工程有限公司	设备销售		224,070.68

昆明滇投碧水源水务科技有限公司	设备销售		360,344.82
山西水投碧源水处理有限公司	设备销售		7,004,887.93
云南水务投资股份有限公司	设备销售		19,507,544.47
中兴仪器（深圳）有限公司	设备销售		2,446,027.40
安徽润泉生态科技有限公司	设备销售	7,787,610.62
天津碧海海绵城市有限公司	工程承包	348,719,836.39
西咸新区沣西新城碧源环保科技有限公司	工程承包	5,358,282.18
德阳市旌辉投资有限责任公司	工程承包	291,443,703.03

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
内蒙古东源水务科技发展有限公司	42,500,000.00	2013年10月24日	2025年11月21日	否
乌鲁木齐科发工业水处理有限公司	88,880,000.00	2016年01月22日	2028年01月22日	否
天津市碧水源环境科技有限公司	1,540,000.00	2016年03月20日	2022年11月22日	否
天津市碧水源环境科技有限公司	51,250,000.00	2017年03月21日	2026年12月16日	否
内蒙古春源环保科技有限公司	88,000,000.00	2017年01月16日	2029年01月22日	否
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	1,270,000,000.00	2017年06月29日	2039年06月28日	否
沙湾碧水源水务有限公司	103,850,000.00	2017年06月20日	2030年05月25日	否
益阳国开碧水源水务有限公司	32,200,000.00	2017年06月21日	2030年02月08日	否
北京碧水源博大水务科技有限公司	54,783,700.00	2017年07月12日	2028年12月21日	否
宁波碧兴环保科技有限公司	66,600,000.00	2017年07月20日	2034年06月19日	否
宽城碧水源环保有限公司	58,000,000.00	2017年06月20日	2028年06月20日	否
乌鲁木齐米东科发再生水有限公司	44,000,000.00	2013年12月13日	2023年12月13日	否
永嘉碧水源环境科技有限公司	148,000,000.00	2017年09月20日	2036年12月20日	否
青岛水务碧水源海水淡化有限公司	115,148,285.00	2017年09月28日	2033年12月31日	否

延安良业环境技术有限公司	146,800,000.00	2017年06月20日	2027年05月10日	否
汕头市碧水源环境科技有限公司	227,321,486.00	2017年09月20日	2034年09月20日	否
诸暨碧水环境科技有限公司	330,000,000.00	2017年09月20日	2037年05月30日	否
天津宁源水务有限公司	26,380,000.00	2017年12月20日	2030年09月28日	否
新疆碧水源环境资源股份有限公司	36,000,000.00	2017年08月26日	2024年08月16日	否
延吉海信生物能源科技有限公司	51,500,000.00	2017年12月20日	2026年10月12日	否
湖州碧水源环境科技有限公司	78,500,000.00	2018年06月20日	2036年04月17日	否
廊坊市碧水源再生水有限公司	81,761,743.00	2017年12月20日	2033年03月26日	否
大连小孤山水务科技有限公司	114,917,570.00	2017年10月27日	2033年10月27日	否
商丘水云间污水处理有限公司	161,000,000.00	2017年12月20日	2031年10月12日	否
泗洪久安水务有限公司	43,000,000.00	2019年04月20日	2030年12月31日	否
西安碧水湾水务有限责任公司	183,690,000.00	2017年10月11日	2034年10月11日	否
洱源碧水源环保科技有限公司	650,000,000.00	2017年12月20日	2036年11月29日	否
天津市碧水源环境科技有限公司	14,437,400.00	2018年03月20日	2022年12月20日	否
钟祥市清源水务科技有限公司	30,600,000.00	2018年06月20日	2035年12月20日	否
宜都水务环境科技有限公司	9,729,783.00	2018年01月10日	2033年12月20日	否
吉林市碧水源环保科技有限公司	214,000,000.00	2018年09月20日	2032年07月04日	否
通化市碧水源环保科技有限公司	542,049,968.00	2018年06月20日	2043年10月25日	否
恩施碧源环保科技有限公司	184,000,000.00	2018年07月20日	2035年06月07日	否
太原碧水源水务有限公司	653,000,000.00	2018年12月21日	2039年09月19日	否
九江碧水源环保科技有限公司	49,000,000.00	2018年12月20日	2035年09月28日	否
西咸新区沣西新城碧水源环保科技有限公司	210,000,000.00	2018年09月20日	2034年07月19日	否
新乡市碧水源水处理有限公司	119,000,000.00	2018年12月20日	2036年10月16日	否
中宁县碧水源水务有限公司	387,000,000.00	2018年09月20日	2040年12月31日	否
泗阳新源水务工程有限责任公司	105,000,000.00	2018年07月31日	2030年07月31日	否
长泰碧水源环保科技有限公司	45,000,000.00	2019年03月20日	2035年12月21日	否
内蒙古碧水惠源水务有限公司	1,364,000,000.00	2019年06月20日	2035年02月01日	否
宜都碧水源水务科技有限公司	20,000,000.00	2019年09月20日	2035年12月09日	否
北京良业环境技术有限公司	250,000,000.00	2018年12月21日	2021年09月29日	否
北京碧水燕平水务有限公司	221,078,734.00	2019年06月20日	2040年07月31日	否
深圳碧汇源环保科技有限公司	96,000,000.00	2018年11月20日	2032年10月08日	否
张家界碧水源水务科技有限公司	29,700,000.00	2019年07月20日	2031年06月10日	否
山西水投碧源水处理有限公司	25,998,000.00	2019年02月01日	2037年01月31日	否
公安县碧水源环保有限公司	93,000,000.00	2019年01月20日	2035年11月15日	否

祁阳碧水源水务有限公司	166,000,000.00	2019年01月20日	2040年12月20日	否
新疆昆仑新水源科技股份有限公司	19,106,227.00	2018年12月07日	2029年12月19日	否
秦皇岛碧水源再生水有限公司	98,505,980.00	2019年03月20日	2030年12月08日	否
宽城碧水源环保有限公司	30,000,000.00	2019年02月20日	2031年01月14日	否
北京碧海环境科技有限公司	105,468,750.00	2019年03月20日	2028年09月15日	否
柳州良业环境技术有限公司	215,720,000.00	2018年12月20日	2030年05月01日	否
温州良业环境技术有限公司	296,000,000.00	2019年03月20日	2031年12月25日	否
北京良业环境技术有限公司	30,000,000.00	2019年06月21日	2022年06月09日	否
北京良业环境技术有限公司	117,623,000.00	2019年01月25日	2022年01月13日	否
河南碧水源生态科技有限公司	275,896,000.00	2019年03月20日	2036年12月20日	否
沙湾科发再生水有限公司	3,900,000.00	2019年03月22日	2022年03月25日	否
乌鲁木齐米东科发再生水有限公司	5,500,000.00	2019年03月22日	2022年03月25日	否
乌鲁木齐科发工业水处理有限公司	8,600,000.00	2019年03月22日	2022年03月25日	否
古浪县清源环境有限公司	15,000,000.00	2019年06月20日	2031年02月23日	否
古浪县清源环境有限公司	17,350,000.00	2019年06月20日	2035年02月25日	否
新疆科发环境工程有限公司	32,000,000.00	2019年03月22日	2022年03月25日	否
六枝特区欣水源生态环境科技有限公司	201,383,900.00	2019年06月20日	2039年09月21日	否
宿州碧华环境工程有限公司	200,000,500.00	2019年06月21日	2032年12月21日	否
江苏惠民水务有限公司	309,187,500.00	2019年03月25日	2032年12月20日	否
天门开源环境科技有限公司	90,300,000.00	2019年06月21日	2034年04月18日	否
仙桃水务环境科技有限公司	44,100,000.00	2019年05月15日	2046年04月14日	否
隆昌市碧源环保科技有限公司	182,110,000.00	2019年10月20日	2036年09月22日	否
绩溪碧水源环境科技有限公司	112,318,200.00	2019年06月21日	2044年06月20日	否
瓜州碧水明珠水务有限公司	61,000,000.00	2019年06月20日	2034年05月07日	否
北京良业环境技术有限公司	50,000,000.00	2019年06月20日	2022年04月18日	否
南县碧水源水务有限公司	37,390,000.00	2019年09月20日	2030年11月17日	否
哈巴河碧水源水务有限公司	56,500,000.00	2019年06月20日	2040年03月19日	否
乌鲁木齐科发通源环保科技有限公司	86,000,000.00	2019年06月20日	2036年03月21日	否
伊宁市碧水源环境科技有限公司	98,000,000.00	2019年06月20日	2041年05月21日	否
南靖漳发碧水源环境有限公司	9,310,000.00	2019年10月20日	2039年09月22日	否
肇源碧水源水务有限公司	160,000,000.00	2019年09月20日	2041年05月07日	否
建平碧水源环境工程有限公司	256,440,000.00	2019年06月20日	2035年05月10日	否
西充碧水青山科技有限公司	700,000,000.00	2019年06月20日	2038年05月14日	否
泰顺碧源环境科技有限公司	200,000,000.00	2019年06月20日	2034年05月14日	否

木垒县科发再生水有限公司	67,395,000.00	2019年09月20日	2039年06月30日	否
平潭碧水源水务有限公司	70,000,000.00	2019年09月20日	2036年07月04日	否
六安碧水源德城水环境治理有限公司	201,800,000.00	2019年09月20日	2033年08月14日	否
济阳碧源水环境治理有限公司	155,000,000.00	2019年10月20日	2036年08月31日	否
北京顺政碧水源环境科技有限责任公司	149,500,000.00	2019年12月20日	2041年09月16日	否
北京碧通台马水环境治理有限公司	8,919,931.00	2019年12月20日	2044年09月25日	否
武威市碧水新村环境发展有限公司	50,000,000.00	2019年09月20日	2031年08月10日	否
德惠市碧水源环境工程有限公司	24,300,000.00	2019年12月20日	2046年04月10日	否
滁州碧水源水务有限公司	23,000,000.00	2019年12月20日	2035年06月26日	否
眉山碧源环保科技有限公司	112,000,000.00	2019年12月31日	2036年12月25日	否
北京良业环境技术股份有限公司	171,420,909.00	2019年09月21日	2022年08月22日	否
山东鲁北碧水源海水淡化有限公司	28,850,000.00	2020年03月20日	2032年12月19日	否
德令哈新水源水务有限公司	15,000,000.00	2020年01月20日	2033年09月24日	否
贵州安龙顺源水务有限公司	270,000,000.00	2019年09月20日	2041年08月19日	否
洱源碧海环保科技有限公司	550,000,000.00	2020年06月20日	2031年12月27日	否
平遥碧水源水务有限公司	20,000,000.00	2019年12月20日	2041年12月18日	否
吉安良业照明技术有限公司	60,000,000.00	2019年12月20日	2032年03月21日	否
舞阳县碧水源水务科技有限公司	5,000,000.00	2019年12月20日	2036年10月30日	否
宁德碧水源立盛环保有限公司	38,330,000.00	2019年12月21日	2037年10月12日	否
赤水市碧水清源环境科技有限公司	100,000,000.00	2020年03月20日	2039年12月24日	否
太和县碧水源水务有限公司	35,000,000.00	2020年03月20日	2046年11月04日	否
江苏岭源水务有限责任公司	188,240,000.00	2020年03月20日	2037年12月01日	否

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
西藏必兴创业投资合伙企业（有限合伙）	股权转让		165,359,712.00
西藏必兴创业投资合伙企业（有限合伙）	股权转让		86,275,000.00
江西碧水源科技发展有限公司	股权转让		50,000,000.00
云南水务投资股份有限公司	股权转让	28,800,000.00

（7）关键管理人员报酬

□ 适用 √ 不适用

（8）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
预付款项	北京碧水源博大水务科技有限公司	1,476,068.39		1,476,068.39
预付款项	福建漳州发展股份有限公司	9,152,000.00
预付款项	黑龙江碧水源环保工程有限公司	6,946,199.05
预付款项	吉林碧水源水务科技有限公司	37,053,487.90
预付款项	江西碧水源科技发展有限公司	500,000.00
预付款项	武汉三镇实业控股股份有限公司	500,000.00		500,000.00
预付款项	新疆碧水源环境资源股份有限公司	39,722,462.31
预付款项	新疆昆仑新水源科技股份有限公司	12,246,439.26
预付款项	中兴仪器（深圳）有限公司	13,928,334.28
应收账款	安徽润泉生态科技有限公司	7,040,000.00	352,000.00
应收账款	北京碧水源博大水务科技有限公司			5,866,777.90	409,877.79
应收账款	常州禹安水务有限公司	18,642,194.21	932,109.71
应收账款	德阳市旌辉投资有限责任公司	231,774,362.40	11,588,718.12
应收账款	福建漳州发展股份有限公司	82,045,280.00	4,102,264.00
应收账款	广东海源环保科技有限公司	50,267,111.45	3,245,257.73	49,000.00	14,700.00
应收账款	贵州碧水清源环境科技有限公司	18,605,481.48	1,860,548.15
应收账款	贵州碧水源环境科技有限公司	35,293,861.34	2,770,573.88	11,500,280.24	575,014.01
应收账款	贵州贵水投资发展股份有限公司	9,672,460.00	483,623.00	5,104,160.00	255,208.00
应收账款	湖北汉源环鑫固废处置有限公司	43,297,076.00	17,322,105.53
应收账款	吉林碧水源水务科技有限公司	1,786,095.00	89,304.75	1,786,095.00	89,304.75
应收账款	江西碧水源科技发展有限公司	59,435,808.02	17,797,942.41	59,435,808.02	5,935,380.80
应收账款	南京城建环保水务股份有限公司	2,870,000.00	143,500.00	10,620,000.00	4,113,012.00
应收账款	内蒙古春源环保科技有限公司	6,651,141.12	1,995,342.34
应收账款	内蒙古东源水务科技发展有限公司	5,015,784.00	250,789.20	68,200.00	17,540.00

应收账款	宁夏临港海绵城市建设工程有限公司	57,548,557.59	2,877,427.88
应收账款	青岛水务碧水源科技发展有限公司	28,403,840.00	1,490,608.25	2,000,000.00	100,000.00
应收账款	山西水投碧源水处理有限公司			3,125,670.00	156,283.50
应收账款	天津碧海海绵城市有限公司	115,166,747.52	5,758,337.38
应收账款	天津凯英科技发展股份有限公司	8,650.00	432.50
应收账款	武汉三镇实业控股股份有限公司	573,398,952.93	42,958,329.06	420,620,571.75	21,031,028.59
应收账款	西安碧水湾水务有限责任公司	22,209,867.44	2,220,986.74	27,343,887.44	1,367,194.37
应收账款	西安碧源水务有限公司	9,180,565.01	2,718,223.72	24,610,000.00	5,117,850.00
应收账款	欣水源生态环境科技有限公司			16,894,950.00	1,689,495.00
应收账款	新疆碧水源环境资源股份有限公司	96,654,200.00	42,207,260.00	96,654,200.00	22,876,420.00
应收账款	新疆昆仑新水源科技股份有限公司	180,062,122.33	32,602,135.97	117,869,149.49	10,759,414.95
应收账款	云南水务投资股份有限公司	3,095,500.00	3,095,500.00	13,847,500.00	3,633,100.00
应收账款	西咸新区沣西新城碧源环保科技有限公司	89,318,654.40	8,931,865.44
其他应收款	北京德青源农业科技股份有限公司	78,295.50	3,914.78	7,790.00	389.50
其他应收款	北京中环国宏环境资源科技有限公司	97,974.07	48,987.04	769,194.75	303,188.41
其他应收款	福建漳州发展股份有限公司	2,080,374.68	283,638.61	1,338,031.02	95,081.13
其他应收款	广东海源环保科技有限公司	4,196,143.11	305,804.72	2,079,251.33	103,962.57
其他应收款	贵州贵水投资发展股份有限公司	163,952.71	8,197.64	28,624.00	1,431.20
其他应收款	黑龙江碧水源环保工程有限公司	599,453.63	35,424.68	109,040.00	5,452.00
其他应收款	湖北汉源环境科技有限公司	5,977.00	298.85
其他应收款	江苏惠民水务有限公司	8,257,500.00	412,875.00	5,520,000.00	276,000.00
其他应收款	辽宁碧水源环保科技有限公司	4,423,888.89	4,423,888.89	8,923,888.89	871,194.44
其他应收款	南京城建环保水务股份有限公司			317,855.65	20,317.02
其他应收款	内蒙古春源环保科技有限公司	2,180,222.44	215,383.04	1,327,593.31	76,377.73
其他应收款	内蒙古东源水务科技发展有限公司	5,912,817.73	658,445.08	5,422,469.79	307,429.09
其他应收款	内蒙古惠蒙环源科技有限公司	544,043.98	27,202.20
其他应收款	青岛水务碧水源科技发展有限公司	429,302.94	41,722.86	405,154.27	20,257.71
其他应收款	山东水发水务有限公司	38,244.83	1,912.24
其他应收款	天津凯英科技发展股份有限公司	9,608.33	480.42
其他应收款	天津市宝兴水利工程建设管理有限公司	500,000.00	25,000.00
其他应收款	武汉三镇实业控股股份有限公司	381,275.65	95,868.79	502,800.05	106,815.00
其他应收款	西安碧水源水务有限公司			3,942,321.55	523,668.00
其他应收款	欣水源生态环境科技有限公司			269,652.04	13,482.60
其他应收款	新疆碧水源环境资源股份有限公司	711,409.34	213,422.80	711,409.34	71,140.93

其他应收款	新疆昆仑新水源科技股份有限公司	50,257,077.63	12,879,140.43	68,063,491.03	9,465,574.55
其他应收款	云南水务投资股份有限公司	14,528,923.86	726,446.19	673,724.68	64,283.86
其他应收款	中兴仪器（深圳）有限公司	1,070,069.73	61,981.51	169,560.50	8,478.03

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
预收款项	北京碧水源博大水务科技有限公司	5,055,172.89	900,000.00
预收款项	北京德青源农业科技股份有限公司	1,195,000.00
预收款项	常州禹安水务有限公司		57,483,858.05
预收款项	福建漳州发展股份有限公司		13,996,500.00
预收款项	广东海源环保科技有限公司		49,000.00
预收款项	贵州碧水源环境科技有限公司		242,006.93
预收款项	河北碧绿科技发展有限公司	43,000.00	43,000.00
预收款项	湖北汉源环境科技有限公司		19,110,907.73
预收款项	吉林碧水源水务科技有限公司		3,092,549.05
预收款项	江苏惠民水务有限公司	141,227,332.39
预收款项	江西碧水源科技发展有限公司		1,500,000.00
预收款项	青岛水务碧水源科技发展有限公司		22,977.40
预收款项	三智启明大理水环境产业投资（武汉）合伙企业（有限合伙）	5,170,107.98	3,995,596.08
预收款项	山西水投碧源水处理有限公司	4,991,081.81
预收款项	泗阳新源水务工程有限责任公司	35,611,377.79	72,459,805.51
预收款项	天津市宝兴水利工程建设管理有限公司	5,173,805.68
预收款项	西安碧水源水务有限公司		5,962,000.00
预收款项	西安碧源水务有限公司		38,780.00
预收款项	新疆碧水源环境资源股份有限公司	94,113,269.58	350.00
预收款项	云南水务投资股份有限公司	25,063,540.00	33,068,540.00
应付账款	北京北排水务投资有限公司	17,039,673.34	7,877,233.59
应付账款	格瑞拓动力股份有限公司	15,962,294.15	10,543,764.84
应付账款	广东海源环保科技有限公司	45,545,269.47	44,383,224.56
应付账款	贵州碧水源环境科技有限公司	13,441,060.69	1,197,690.00
应付账款	黑龙江碧水源环保工程有限公司	13,296,198.00	4,196,198.00
应付账款	湖南合源水务环境科技股份有限公司	3,977,677.46	3,977,677.46
应付账款	吉林碧水源水务科技有限公司		65,403,139.20

应付账款	南京城建环保水务股份有限公司	23,626,031.00	55,411,443.56
应付账款	武汉三镇实业控股股份有限公司	7,094,523.02	54,264,567.09
应付账款	西安碧水源水务有限公司		2,352,000.56
应付账款	新疆昆仑新水源科技股份有限公司		437.85
应付账款	云南水务投资股份有限公司	1,561,877.15	1,561,877.15
应付账款	中兴仪器（深圳）有限公司	393,900.00	5,045,855.22
其他应付款	北京碧水源博大水务科技有限公司	900,000.00
其他应付款	贵州碧水源环境科技有限公司	287,969.59	20,000.00
其他应付款	湖北汉源环境科技有限公司	19,084,387.73	19,110,907.73
其他应付款	吉林碧水源水务科技有限公司	220,748.69
其他应付款	江西碧水源科技发展有限公司	1,143,518.17
其他应付款	昆明滇投碧水源水务科技有限公司		15,000.00
其他应付款	青岛水务碧水源科技发展有限公司	10,144,748.64
其他应付款	三智启明大理水环境产业投资（武汉）合伙企业（有限合伙）	216,540.00
其他应付款	西安碧源水务有限公司	38,780.00
其他应付款	新疆碧水源环境资源股份有限公司	810,411.95	210,000.00
其他应付款	德阳市旌辉投资有限责任公司	6,156,000.00

公司本期授予的各项权益工具总额	92,820,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	47,194,837.20
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	根据2019年限制性股票激励计划，限制性股票授予价格4.641元，合同剩余2年
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	无

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

授予日权益工具公允价值的确定方法	公司选择 Black-Scholes 模型对期权公允 价值进行测算
可行权权益工具数量的确定依据	根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无重大差异
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	40,644,117.49
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	28,490,000.00

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

无

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

（一）控股股东、实际控制人拟变更

2020 年 3 月11日，中国城乡与文剑平、刘振国、 陈亦力及周念云签署了 《合作协议》 ，与刘振国、陈亦力、周念云签署了《表决权委托协议》 ，与刘振国、陈亦力签署了《股票质押合同》 ，与碧水源签署了《股份认购合同》 。本次权益变动方式如下：

在《表决权委托协议》生效后，中国城乡及其一致行动人将直接持有公司333,662,323股，占公司总股本的10.55%，并通过表决权委托的方式持有公司424,186,990 股所对应的表决权，占公司总股本 13.40%。中国城乡在接受表决权委托后，中国城乡及其一致行动人在公司中拥有表决权的股份数量合计为757,849,313 股，占公司总股本的 23.95%。

中国城乡拟通过现金认购非公开发行股票的方式取得公司股份。根据《股份认购合同》，中国城乡拟以现金3,715,981,701.60 元认购本次非公开发行股份数量占发行前公司总股本的 15.21%，即 481,344,780 股，发行价格为 7.72 元/股。本次非公开发行完成后，中国城乡持有公司 22.00%股份，中国城乡及其一致行动人持有公司股数将增至 815,007,103股， 占本次非公开发行完成后公司总股本的 22.35%，为公司第一大股东。

本次权益变动前，公司控股股东及实际控制人为文剑平，本次权益变动后， 中国城乡成为公司控股股东，公司实际控制人变更为国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委” ） 。

截至本公告披露日，本次表决权委托等事项生效尚需中交集团、国务院国资委、国家市场监督管理总局对中国城乡本次收购碧水源事项的批准。 本次公司向中国城乡非公开发行股票事宜尚需中交集团批准中国城乡认购本次非公开发行相关事项、 国务院国资委批准本次非公开发行相关事项、国家市场监督管理总局批准本次非公开发行所涉及的经营者集中反垄断审查事项、 公司股东大会批准以及中国证监会核准本次非公开发行后方可实施。

2、利润分配情况

单位： 元

拟分配的利润或股利	208,863,375.20
经审议批准宣告发放的利润或股利	208,863,375.20

4、其他资产负债表日后事项说明

□ 适用 √ 不适用

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

□ 适用 √ 不适用

（2）未来适用法

□ 适用 √ 不适用

2、债务重组

□ 适用 √ 不适用

3、资产置换

（1）非货币性资产交换

□ 适用 √ 不适用

（2）其他资产置换

□ 适用 √ 不适用

4、年金计划

□ 适用 √ 不适用

5、终止经营

□ 适用 √ 不适用

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

本公司根据产品所属的细分行业，以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：

①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

②公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

③公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相似性的，可以合并为一个经营分部：

①各单项产品或劳务的性质；

②生产过程的性质；

③产品或劳务的客户类型；

④销售产品或提供劳务的方式；

⑤生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响。

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

项目	环保整体解决方案	净水器销售	市政工程	城市光环境	分部间抵销	合计
一、营业收入	9,696,784,645.04	224,613,089.30	1,752,279,041.72	2,253,386,771.84	-1,671,743,019.52	12,255,320,528.38
二、营业成本	7,088,683,706.88	118,912,670.78	1,632,443,352.81	1,360,071,653.61	-1,727,413,593.40	8,472,697,790.68
三、对联营和合营企业的投资收益	180,642,923.38	-69,482.19				180,573,441.19
四、信用减值损失	-328,482,438.23	-6,076,367.82	-52,542,359.51	-23,677,402.48		-410,778,568.04
五、折旧费和摊销费	402,968,026.32	11,467,849.53	2,548,501.37	34,373,864.43		451,358,241.65
六、利润总额	1,142,383,482.17	27,262,203.04	101,150,989.35	478,770,596.79	-25,488,946.51	1,724,078,324.84
七、所得税费用	181,525,042.12	3,090,541.10	26,123,441.16	74,549,688.78	-165,233.83	285,123,479.33
八、净利润	960,858,440.05	24,171,661.94	75,027,548.19	404,220,908.01	-25,323,712.68	1,438,954,845.51
九、资产总额	98,275,236,150.21	387,834,532.38	5,511,525,627.62	4,569,459,890.74	-41,356,698,332.29	67,387,357,868.66
十、负债总额	60,395,962,932.29	62,862,738.98	4,250,042,538.13	3,136,873,605.78	-23,569,992,968.54	44,275,748,846.64

（4）其他说明

□ 适用 √ 不适用

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□ 适用 √ 不适用

8、其他

□ 适用 √ 不适用

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	4,652,701,290.43	100.00%	465,377,154.56	10.00%	4,187,324,135.87	4,044,671,446.91	100.00%	299,108,173.61	7.40%	3,745,563,273.30
其中：
信用风险组合1（合并范围外客户）	2,682,419,454.54	57.65%	465,377,154.56	17.35%	2,217,042,299.98	2,214,163,038.25	54.74%	299,108,173.61	13.51%	1,915,054,864.64
信用风险组合2（合并范围内关联方）	1,970,281,835.89	42.35%			1,970,281,835.89	1,830,508,408.66	45.26%			1,830,508,408.66
合计	4,652,701,290.43	100.00%	465,377,154.56	10.00%	4,187,324,135.87	4,044,671,446.91		299,108,173.61		3,745,563,273.30

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
信用风险组合1（合并范围外客户）	2,682,419,454.54	465,377,154.56	17.35%
合计	2,682,419,454.54	465,377,154.56	--

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
信用风险组合2（合并范围内关联方）	1,970,281,835.89	0.00
合计	1,970,281,835.89	0.00	--

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	3,243,751,952.77
应收合并范围外客户	1,273,470,116.88
应收合并范围内关联方	1,970,281,835.89
1至2年	661,349,815.80
2至3年	409,613,630.34
3年以上	337,985,891.52
3至4年	205,547,501.20
4至5年	112,637,814.45
5年以上	19,800,575.87
合计	4,652,701,290.43

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	299,108,173.61	166,268,980.95				465,377,154.56
合计	299,108,173.61	166,268,980.95				465,377,154.56

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
武汉三镇实业控股股份有限公司	573,220,162.80	12.32%	42,949,389.55
北京久安建设投资集团有限公司	545,169,809.00	11.72%
山东碧水源环保科技有限公司	172,984,000.00	3.72%
呼和浩特春华水务开发集团有限责任公司	126,429,306.80	2.72%	15,928,911.59
振华集团（昆山）建设工程股份有限公司	107,091,008.93	2.30%	25,127,302.68
合计	1,524,894,287.53	32.78%

项目	期末余额	期初余额
应收利息	229,201,512.85	132,325,149.75
应收股利	63,007,000.00
其他应收款	3,385,584,507.93	3,884,231,812.03
合计	3,677,793,020.78	4,016,556,961.78

项目	期末余额	期初余额
非合并关联方借款利息	23,162,739.73	21,295,120.57
合并关联方借款利息	206,038,773.12	111,030,029.18
合计	229,201,512.85	132,325,149.75

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
应收股利	63,007,000.00
合计	63,007,000.00

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
投标保证金	241,520,170.83	399,965,122.03
往来款项	3,179,471,481.35	3,509,067,096.77
员工备用金	6,362,494.64	15,723,705.08
合计	3,427,354,146.82	3,924,755,923.88

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	40,524,111.85			40,524,111.85
2019年1月1日余额在本期	--	--	--	--

本期计提	1,245,527.04			1,245,527.04
2019年12月31日余额	41,769,638.89			41,769,638.89

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	3,153,062,246.94
1至2年	244,356,397.15
2至3年	20,554,974.32
3年以上	9,380,528.41
3至4年	3,535,301.97
4至5年	3,993,355.94
5年以上	1,851,870.50
合计	3,427,354,146.82

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	40,524,111.85	1,245,527.04				41,769,638.89
合计	40,524,111.85	1,245,527.04				41,769,638.89

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
北京碧水京良水务有限公司	往来款	779,905,165.13	1年以内	22.76%
北京良业环境技术股份有限公司	往来款	535,007,500.00	1年以内	15.61%
河南碧水源生态科技有限公司	往来款	277,016,415.90	1年以内	8.08%
洱源碧海环保科技有限公司	往来款	135,000,000.00	1年以内	3.94%

昌黎空港碧水源环境科技有限公司	往来款	133,000,000.00	1年以内	3.88%
合计	--	1,859,929,081.03	--	54.27%

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	18,269,093,136.11		18,269,093,136.11	17,828,704,068.16		17,828,704,068.16
对联营、合营企业投资	5,787,945,537.42		5,787,945,537.42	5,272,134,190.46		5,272,134,190.46
合计	24,057,038,673.53		24,057,038,673.53	23,100,838,258.62		23,100,838,258.62

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
北京碧水源膜科技有限公司	20,000,000.00	235,644,241.14				255,644,241.14
江苏碧水源环境科技有限责任公司	35,000,000.00	22,000,000.00				57,000,000.00
北京碧水源净水科技有限公司	78,000,000.00					78,000,000.00
北京碧水源环境科技有限公司	604,851,400.00					604,851,400.00

北京碧水源环境工程有限公司	23,750,000.00					23,750,000.00
北京久安建设投资集团有限公司	2,905,920,878.08					2,905,920,878.08
北京碧水源生态环境科技有限公司	6,220,733.00					6,220,733.00
北京碧通台马水环境治理有限公司	20,655,000.00					20,655,000.00
洱源碧海环保科技有限公司	219,189,642.00					219,189,642.00
浙江碧水源环境科技有限公司	7,000,000.00					7,000,000.00
西藏碧水源环境科技有限责任公司	17,400,000.00	21,000,000.00				38,400,000.00
河南碧水源生态科技有限公司	90,000,000.00					90,000,000.00
汾阳市碧水源市政工程有限公司	82,400,000.00					82,400,000.00
汾阳市碧水源水务有限公司	119,120,000.00					119,120,000.00
漾濞碧水源环保科技有限公司	277,510,200.00					277,510,200.00
山东碧水源环保科技有限公司	67,941,575.36					67,941,575.36
山东碧水源投资有限公司	51,000,000.00					51,000,000.00
平遥碧水源水务有限公司	13,295,000.00	2,206,300.00				15,501,300.00
湖南碧水源环保科技有限公	54,435,900.00	4,000,000.00				58,435,900.00

司
林州碧水源环境科技有限公司	68,400,000.00					68,400,000.00
新乡市碧水源水处理有限公司	27,936,600.00					27,936,600.00
恩施碧源环保科技有限公司	188,581,900.00					188,581,900.00
通化市碧水源环保科技有限公司	137,221,220.00					137,221,220.00
林州碧水源水处理有限公司	23,823,420.00					23,823,420.00
聊城市创联环保科技有限公司	18,433,700.00	10,366,300.00			28,800,000.00
巩留县碧水源环境科技有限公司	24,300,000.00					24,300,000.00
永清碧水源污水处理有限公司	15,180,000.00					15,180,000.00
天门开源环境科技有限公司	27,200,000.00					27,200,000.00
天津蓟源水处理有限公司	217,780,200.00	18,936,165.60				236,716,365.60
长泰碧水源环保科技有限公司	50,000,000.00	92,615,800.00				142,615,800.00
邯郸市肥乡区碧久市政工程有限责任公司	82,000,000.00					82,000,000.00
伊宁市碧水源环境科技有限公司	44,848,900.00					44,848,900.00
沁阳市沁水源生态科技有限公司	203,527,400.00					203,527,400.00
六安碧水源德	69,116,278.14					69,116,278.14

城水环境治理有限公司
舞阳县碧水源水务科技有限公司	97,008,800.00					97,008,800.00
平顶山市豫源水务科技有限公司	72,170,900.00					72,170,900.00
双河市昆仑碧水源环境工程有限公司	110,365,300.00				110,365,300.00
吉林市碧水源环保工程有限公司	20,000,000.00					20,000,000.00
深圳碧汇源环保科技有限公司	54,280,000.00					54,280,000.00
泰顺碧源环境科技有限公司	148,714,300.00					148,714,300.00
普格碧水源环保工程市政设施管理有限责任公司	430,540,000.00					430,540,000.00
三原碧水源环境科技有限责任公司	90,000,000.00					90,000,000.00
额敏县碧水源环卫有限公司	5,916,600.00					5,916,600.00
额敏县碧水源水务有限公司	51,712,700.00					51,712,700.00
额敏县新水源再生水有限公司	6,563,400.00					6,563,400.00
哈巴河碧水源生态发展投资有限公司	83,342,400.00					83,342,400.00
宝丰碧水源林业科技发展有限公司	240,000,000.00					240,000,000.00
宜都碧水源水	31,448,586.00					31,448,586.00

务科技有限公司
北京格润美云环境治理有限公司	312,530,500.00					312,530,500.00
德令哈新水源水务有限公司	20,220,300.00					20,220,300.00
公安县碧水源环保有限公司	32,936,200.00					32,936,200.00
美姑碧水源环境科技有限公司	595,629,144.00					595,629,144.00
宝丰县碧水源水处理有限公司	44,400,000.00					44,400,000.00
北京恒泽美顺环境科技有限公司	105,690,694.88					105,690,694.88
北京碧海环境科技有限公司	106,000,000.00					106,000,000.00
十堰京水环境科技有限公司	15,000,000.00					15,000,000.00
河北碧源房地产开发有限公司
河北正定京源环境科技有限公司	120,000,000.00	869,415.74				120,869,415.74
天津市碧水源环境科技有限公司	164,625,000.00					164,625,000.00
太原碧水源水务有限公司	230,010,000.00					230,010,000.00
南阳碧水源环境科技有限公司	32,000,000.00					32,000,000.00
十堰润京环境科技有限公司	5,100,000.00					5,100,000.00
丹江口润水环境科技有限公	5,100,000.00					5,100,000.00

司
沙湾碧水源工业水处理有限公司	60,000,000.00					60,000,000.00
大连小孤山水务科技有限公司	66,000,000.00					66,000,000.00
宁波碧兴环保科技有限公司	33,000,000.00					33,000,000.00
诸暨碧水源膜科技有限公司	100,000,000.00					100,000,000.00
洪湖京水环境科技有限公司	16,483,200.00					16,483,200.00
北京碧兴水务科技有限公司	25,000,000.00					25,000,000.00
汕头市碧水源环境科技有限公司	100,000,000.00					100,000,000.00
沙湾碧水源水务有限公司	100,000,000.00					100,000,000.00
北京格润美顺环境科技有限公司	28,390,000.00					28,390,000.00
南京仙林碧水源污水处理有限公司	90,000,000.00					90,000,000.00
深圳碧水源生态投资建设有限公司	21,000,000.00	9,000,000.00				30,000,000.00
商丘水云间污水处理有限公司	65,000,000.00					65,000,000.00
永嘉碧水源环境科技有限公司	53,520,000.00					53,520,000.00
宽城碧水源环保有限公司	68,000,000.00					68,000,000.00
海盐碧水源水务科技有限公司	120,300,000.00					120,300,000.00

湖南国开碧水源生态环境科技有限公司	14,000,000.00					14,000,000.00
秦皇岛碧水源环境科技有限公司	252,000,000.00					252,000,000.00
五峰碧水源环境科技有限公司	9,000,000.00					9,000,000.00
延吉海信生物能源科技有限公司	18,670,000.00					18,670,000.00
汝州碧水源环境科技有限公司	230,400,000.00					230,400,000.00
武汉碧水源环保科技有限公司	86,592,932.44	36,000,000.00				122,592,932.44
海南碧水瑞今环境投资控股有限公司	25,500,000.00					25,500,000.00
巨鹿县碧水源环境工程建设有限责任公司	217,850,000.00				108,171,500.00	109,678,500.00
合肥京水水务科技有限公司	2,000,000.00					2,000,000.00
赤峰锦源环保科技有限公司	25,000,000.00					25,000,000.00
北京中煤碧水源环境科技有限责任公司	5,750,000.00					5,750,000.00
嘉兴市碧水嘉源生态科技有限公司	36,852,600.00					36,852,600.00
奇台县碧水阳光水务有限公司	40,207,400.00					40,207,400.00
西藏碧水源创业投资合伙企业（有限合伙）	135,000,000.00					135,000,000.00

西咸新区沣西新城碧源环保科技有限公司	247,104,000.00				247,104,000.00
西咸新区沣西新城碧水源环保科技有限公司	144,000,000.00					144,000,000.00
西安碧水源环保科技有限公司	41,730,570.00					41,730,570.00
肇源碧水源水务有限公司	51,084,600.00					51,084,600.00
昌黎空港碧水源环境科技有限公司	180,000,000.00					180,000,000.00
北京碧水京良水务有限公司	200,000,000.00					200,000,000.00
奇台县碧水源工业水处理有限公司	80,000,000.00					80,000,000.00
汉中市汉源城市建设开发有限公司	66,495,000.00					66,495,000.00
湖州碧水源环境科技有限公司	57,000,000.00	12,635,000.00				69,635,000.00
钟祥市清源水务科技有限公司	30,240,000.00					30,240,000.00
洱源碧水源环保科技有限公司	270,371,000.00					270,371,000.00
延安良业环境技术有限公司	70,000,000.00				70,000,000.00
大连旅顺碧水源环境投资发展有限公司	255,000,000.00					255,000,000.00
滁州碧水源水务有限公司	50,000,000.00					50,000,000.00
民勤县碧水源	31,600,000.00					31,600,000.00

生态环境科技有限公司
丹东大孤山碧清水务科技有限公司	13,500,000.00					13,500,000.00
凌源碧水源水务科技有限公司	10,000,000.00					10,000,000.00
吉林市碧水源环保科技有限公司	70,000,000.00					70,000,000.00
阜阳碧源环保科技有限公司	36,465,900.00					36,465,900.00
弥勒碧水源环保科技有限公司	148,500,000.00					148,500,000.00
精河县碧水源水务有限公司	51,650,000.00					51,650,000.00
古浪县清源环境有限公司	38,000,000.00					38,000,000.00
九江碧水源环保科技有限公司	19,950,000.00					19,950,000.00
恩平市碧水源水务有限公司	28,000,000.00					28,000,000.00
内蒙古碧水惠源水务有限公司	290,700,000.00	22,220,700.00				312,920,700.00
商洛市商丹园区工业污水处理有限责任公司	91,200,000.00					91,200,000.00
定州市冀环危险废物治理有限公司	56,300,000.00					56,300,000.00
北京良业环境技术股份有限公司	1,289,733,000.00					1,289,733,000.00
彭阳碧水源生态环境科技有	178,200,000.00					178,200,000.00

限公司
陕西三原碧水环境科技有限公司	80,000,000.00					80,000,000.00
南县碧水源水务有限公司	58,500,000.00					58,500,000.00
哈巴河碧水源水务有限公司	50,000,000.00					50,000,000.00
阳春市碧源春环保科技有限公司	120,000,000.00					120,000,000.00
阿鲁科尔沁旗碧水源水务有限公司	63,741,100.00					63,741,100.00
邵阳经开碧水源水务有限公司	90,000,000.00					90,000,000.00
洪湖市碧水源环境科技有限公司	23,000,000.00	4,000,000.00				27,000,000.00
砀山清源环境科技有限公司	30,288,800.00					30,288,800.00
定远碧水源环保科技有限公司	17,622,360.00					17,622,360.00
中宁县碧水源水务有限公司	259,207,500.00					259,207,500.00
河南碧水源水处理有限公司	14,191,327.16	4,000,000.00				18,191,327.16
瓜州碧水明珠水务有限公司	14,182,560.00					14,182,560.00
元江碧水源环保科技有限公司	19,372,200.00					19,372,200.00
东方碧水源水务有限公司	112,081,500.00					112,081,500.00
博爱县清源环境科技有限公司	20,000,000.00					20,000,000.00

德安碧水源环保科技有限公司	14,800,000.00					14,800,000.00
贵州省毕节市碧水生态环境科技有限公司	31,620,000.00					31,620,000.00
北京顺政碧水源环境科技有限责任公司	54,096,000.00	18,498,900.00				72,594,900.00
太和县碧水源水务有限公司	145,851,500.00	9,979,000.00				155,830,500.00
新县碧水源环境科技有限公司	50,757,880.00	4,800,000.00				55,557,880.00
德惠市碧水源环境工程有限公司	14,482,700.00	180,000.00				14,662,700.00
成都碧水源江环保科技有限公司	3,924,000.00					3,924,000.00
雄安碧水源顺泽科技有限公司	6,000,000.00	4,000,000.00				10,000,000.00
北京碧水燕平水务有限公司	94,977,000.00					94,977,000.00
山西太钢碧水源环保科技有限公司	192,264,557.10					192,264,557.10
扬中市碧水源水务有限公司	700,000.00					700,000.00
西充碧水青山科技有限公司	148,338,600.00					148,338,600.00
武威市碧水新村环境发展有限公司	22,519,100.00					22,519,100.00
光山碧水源环境科技有限公司	350,000,000.00					350,000,000.00
湖南湘新碧水源环境科技有	5,050,000.00	35,350,000.00				40,400,000.00

限公司
绩溪碧水源环境科技有限公司	103,200,000.00					103,200,000.00
江苏碧瀚环境科技有限公司	3,500,000.00					3,500,000.00
济阳碧源水环境治理有限公司	63,000,000.00	49,860,000.00				112,860,000.00
平潭碧水源水务有限公司	21,791,760.00					21,791,760.00
益阳国开碧水源水务有限公司	7,200,000.00	17,850,000.00				25,050,000.00
祁阳碧水源水务有限公司	36,000,000.00					36,000,000.00
眉山碧源环保科技有限公司	12,500,000.00	15,500,000.00				28,000,000.00
六枝特区欣水源生态环境科技有限公司	43,143,750.00					43,143,750.00
隆昌市碧源环保科技有限公司	61,489,800.00					61,489,800.00
贵州安龙顺源水务有限公司	103,625,100.00					103,625,100.00
欣水源生态环境科技有限公司		99,553,641.14				99,553,641.14
内蒙古春源水务科技有限公司		93,901,200.00				93,901,200.00
绥化碧清水务有限公司		30,100,000.00				30,100,000.00
绥化碧水源水务科技有限公司		28,127,600.00				28,127,600.00
宁德碧水源立盛环保有限公司		21,420,000.00				21,420,000.00

绥化碧科环保科技有限公司		21,000,000.00				21,000,000.00
伊春碧水环保工程有限公司		20,000,000.00				20,000,000.00
黎城碧源水环境治理有限公司		18,799,560.00				18,799,560.00
西安碧水源水务有限公司		10,716,044.33				10,716,044.33
南江碧水源水务有限公司		8,000,000.00				8,000,000.00
大同碧水源环保科技有限责任公司		600,000.00				600,000.00
广东番源环保科技有限公司		500,000.00				500,000.00
大理京水环保科技有限公司		300,000.00				300,000.00
北京碧水泽川水务有限公司		300,000.00				300,000.00
合计	17,828,704,068.16	1,004,829,867.95			564,440,800.00	18,269,093,136.11

投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
南京城建环保水务股份有限公司	87,393,371.93								-87,393,371.93
小计	87,393,371.93
二、联营企业
昆明滇投	9,857,104			-554,287.						9,302,816

碧水源水务科技有限公司	.30			71						.59
云南水务投资股份有限公司	1,024,787,092.47			65,781,171.29	4,375,314.09	-10,783,351.44	42,997,500.00			1,041,162,726.41
内蒙古东源水务科技发展有限公司	97,640,430.80			-3,540,465.68						94,099,965.12
新疆碧水源环境资源股份有限公司	64,337,749.02			21,561,326.82						85,899,075.84
吉林碧水源水务科技有限公司	45,593,894.79			10,678,768.93						56,272,663.72
北京中环国宏环境资源科技有限公司	2,410,680.73			-159,135.86						2,251,544.87
广东海源环保科技有限公司	101,673,946.79			12,241,223.57						113,915,170.36
北京北排水务投资有限公司	115,768,599.90			4,363,901.13			2,732,896.12			117,399,604.91
北京碧水源博大水务科技有限公司	45,683,187.38			1,945,279.38						47,628,466.76
青岛水务碧水源科技发展有限公司	180,304,699.87			10,993,894.51						191,298,594.38
湖北汉源环境科技有限公司	22,939,170.21			-19,980.56						22,919,189.65
西安碧水源水务有	4,950,165.33			-734,120.99					-4,216,044.34

限公司
贵州碧水源环境科技有限公司	20,030,987.97			321,304.52						20,352,292.49
武汉水务环境科技有限公司	10,755,024.69			350,811.52						11,105,836.21
河北碧绿科技发展有限公司	10,487.56			-10,487.56
宜都水务环境科技有限公司	7,382,716.80			-491,262.76						6,891,454.04
内蒙古春源环保科技有限公司	44,120,624.62			659,415.47						44,780,040.09
西安碧源水务有限公司	42,107,096.99			-7,117,852.58						34,989,244.41
天津市宝兴水利工程建设管理有限公司	102,900,000.00									102,900,000.00
仙桃水务环境科技有限公司	32,910,650.85			419,072.51						33,329,723.36
福建漳发碧水源科技有限公司	11,814,187.64			1,256,637.95						13,070,825.59
湖南合源水务环境科技股份有限公司	51,426,646.62			1,857,807.79						53,284,454.41
北京蓝鲸众合投资管理有限公司	1,721,329.11			101,371.18						1,822,700.29

新疆昆仑新水源科技股份有限公司	193,238,496.47			14,998,688.66						208,237,185.13
辽宁碧水源环保科技有限公司	471,051.98			45,324.01						516,375.99
西安碧水湾水务有限责任公司	61,387,900.00			-12,402,516.58						48,985,383.42
格瑞拓动力股份有限公司	31,460,670.99			3,053,527.44						34,514,198.43
江西碧水源科技发展有限公司	20,828,579.65			20,110.19						20,848,689.84
北京中关村银行股份有限公司	1,105,987,542.42			13,542,255.96						1,119,529,798.38
欣水源生态环境科技有限公司	67,134,198.31			224,326.08					-67,358,524.39
黑龙江碧水源环保工程有限公司	4,117,420.05			1,713,598.80						5,831,018.85
广西广投达源环境科技有限公司	3,828,638.35			-568,474.79						3,260,163.56
前海开鑫金服（深圳）投资有限公司	2,940,807.63			-133,648.23						2,807,159.40
湖北汉源环鑫固废	19,800,000.00									19,800,000.00

处置有限公司
宁夏临港海绵城市建设工程有限公司	21,574,893.37			-585.87						21,574,307.50
山东水发水务有限公司	472,901,891.51			13,159,916.77						486,061,808.28
江苏惠民水务有限公司	151,388,924.78			-697,597.39						150,691,327.39
西藏必兴创业投资合伙企业（有限合伙）	116,825,052.42			5,658,068.29						122,483,120.71
兴安盟河海供水有限公司	110,000,000.00			-525,982.08						109,474,017.92
泗阳新源水务工程有限责任公司	43,647,959.79			-472,140.61						43,175,819.18
宿州碧华环境工程有限公司	42,729,400.00									42,729,400.00
中兴仪器（深圳）有限公司	90,468,951.53	9,504,000.00		12,026,367.68						111,999,319.21
贵州贵水投资发展股份有限公司	55,620,371.71			11,488,805.92						67,109,177.63
舟山顺源投资管理有限公司	3,019,444.59		2,757,404.49	-262,040.10
新余航晟投资中心（有限合伙）	112,855,515.48			2,833,401.01			2,392,737.52			113,296,178.97

山西水投碧源水处理有限公司	8,892,000.00			305,567.12						9,197,567.12
长春城投水务环保建设投资有限公司	3,270,291.57		3,270,291.57
内蒙古惠蒙环源科技有限公司	1,639,341.13			403,627.18						2,042,968.31
天津凯英科技发展股份有限公司	63,775,696.59			3,223,252.16						66,998,948.75
德阳市旌辉投资有限责任公司	20,169,917.95	20,000,000.00		1,295,395.41						41,465,313.36
天津碧海海绵城市有限公司	227,500,000.00									227,500,000.00
贵州碧水清源环境科技有限公司	5,851,384.96			-188,161.89						5,663,223.07
清徐碧水源水务有限公司	5,077,755.00									5,077,755.00
运城碧水源水务有限公司	11,379,360.00									11,379,360.00
常州禹润水务有限公司	41,777,498.88									41,777,498.88
南靖漳发碧水源环境有限公司	22,053,386.98			-3,386.98						22,050,000.00
北京洳河		21,046,12		-1,912,74						19,133,38

水处理技术有限公司		8.24		4.17						4.07
延安良业环境技术有限公司				4,676,732.43					29,000,000.00	33,676,732.43
江苏岭源水务有限责任公司		111,111,000.00		-328,238.41						110,782,761.59
安徽润泉生态科技有限公司		5,000,000.00								5,000,000.00
中天碧水资本控股有限公司		20,000,000.00		-582,363.50						19,417,636.50
西咸新区沣西新城碧源环保科技有限公司									247,104,000.00	247,104,000.00
南京城建环保水务股份有限公司				-5,315,822.88					87,393,371.93	82,077,549.05
小计	5,184,740,818.53	186,661,128.24	6,027,696.06	185,179,654.50	4,375,314.09	-10,783,351.44	48,123,133.64		291,922,803.20	5,787,945,537.42
合计	5,272,134,190.46	186,661,128.24	6,027,696.06	185,179,654.50	4,375,314.09	-10,783,351.44	48,123,133.64		204,529,431.27	5,787,945,537.42

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,751,445,380.82	1,458,640,988.07	2,509,938,356.18	1,406,442,768.66
合计	2,751,445,380.82	1,458,640,988.07	2,509,938,356.18	1,406,442,768.66

5、投资收益

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	63,007,000.00	2,200,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	185,179,654.50	171,142,565.09
处置长期股权投资产生的投资收益	16,975,913.54	31,463,473.29
交易性金融资产在持有期间的投资收益		7,318,664.01
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	13,083,175.64
BT项目利息	4,086,023.17	31,386,512.64
理财产品收益	1,318,206.08	1,617,556.50
合计	283,649,972.93	245,128,771.53

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	12,560,132.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	36,786,541.59
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-16,179,478.93
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-14,396,665.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目	210,982.30
减：所得税影响额	5,560,634.70
少数股东权益影响额	834,743.88	--
合计	12,586,134.10

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	7.33%	0.45	0.45
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.27%	0.45	0.45

第十三节 备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他相关资料。

以上备查文件的备置地点：深圳证券交易所、公司证券事务部。

北京碧水源科技股份有限公司

董事长：文剑平二〇二〇年四月二十八日