光一科技股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人龙昌明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人佟岩先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业总收入 | 50,756,565.58 | 33,254,366.86 | 52.63% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -23,701,537.63 | -15,728,932.14 | -50.69% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -24,469,664.13 | -18,939,159.00 | -29.20% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,175,914.56 | 19,560,337.91 | -198.03% |
| 基本每股收益（股） | -0.0581 | -0.0383 | －51.71% |
| 稀释每股收益（股） | -0.0581 | -0.0383 | －51.71% |
| 加权平均净资产收益率 | -2.19% | -1.50% | －48.14% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产 | 1,817,105,068.21 | 1,756,075,503.39 | 3.48% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,054,795,637.84 | 1,078,497,175.47 | -2.20% |
截止披露前一交易日的公司总股本：
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 407,904,620 |
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
| 支付的优先股股利 | 0.00 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | -0.0581 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,334,229.59 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -566,103.09 | 主要为公安县慈善会疫情捐赠 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 减：所得税影响额 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | ||
| 合计 | 768,126.50 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 28,205 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 江苏光一投资管理有限责任公司 | 境内非国有法人 | 19.67% | 80,240,178 | 0 | 质押 | 80,240,178 |
| 湖北乾瀚投资有限公司 | 境内非国有法人 | 9.67% | 39,447,227 | 0 | 质押 | 10,260,527 |
| 龙昌明 | 境内自然人 | 5.67% | 23,129,075 | 17,796,806 | 质押 | 23,129,075 |
| 任昌兆 | 境内自然人 | 1.71% | 6,981,540 | 5,236,155 | 质押 | 6,981,540 |
| 谢建明 | 境内自然人 | 1.20% | 4,900,478 | 0 | ||
| 朱晓晖 | 境内自然人 | 0.86% | 3,490,898 | 0 | ||
| 熊珂 | 境内自然人 | 0.78% | 3,164,150 | 2,373,112 | 质押 | 3,164,150 |
| 汤晶媚 | 境内自然人 | 0.63% | 2,573,900 | 0 | ||
| 李文 | 境内自然人 | 0.60% | 2,465,800 | 0 | ||
| 任晶晶 | 境内自然人 | 0.55% | 2,230,855 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 江苏光一投资管理有限责任公司 | 80,240,178 | 人民币普通股 | 80,240,178 | |||
| 湖北乾瀚投资有限公司 | 39,447,227 | 人民币普通股 | 39,447,227 | |||
| 龙昌明 | 5,332,269 | 人民币普通股 | 5,332,269 |
| 谢建明 | 4,900,478 | 人民币普通股 | 4,900,478 |
| 朱晓晖 | 3,490,898 | 人民币普通股 | 3,490,898 |
| 汤晶媚 | 2,573,900 | 人民币普通股 | 2,573,900 |
| 李文 | 2,465,800 | 人民币普通股 | 2,465,800 |
| 任晶晶 | 2,230,855 | 人民币普通股 | 2,230,855 |
| 陈哲 | 2,190,600 | 人民币普通股 | 2,190,600 |
| 任昌兆 | 1,745,385 | 人民币普通股 | 1,745,385 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东江苏光一投资管理有限责任公司为实际控制人龙昌明先生控制的企业；湖北乾瀚投资有限公司为公司董事任昌兆先生控制的企业，任晶晶女士为任昌兆先生之女；其他股东未知是否存在关联关系或一致行动。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 龙昌明 | 23,729,075 | 5,932,269 | 0 | 17,796,806 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 任昌兆 | 5,236,155 | 0 | 0 | 5,236,155 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 熊珂 | 3,164,062 | 790,950 | 0 | 2,373,112 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 王海俊 | 1,285,453 | 60,715 | 0 | 1,224,738 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 戴晓东 | 887,957 | 120,000 | 0 | 767,957 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 朱云飞 | 229,921 | 0 | 0 | 229,921 | 高管锁定股 | 每年首个交易日 |
| 其他小计 | 2,868,750 | 2,868,750 | 0 | 0 | 股权激励限售股 | -- |
| 合计 | 37,401,373 | 9,772,684 | 0 | 27,628,689 | -- | -- |
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动原因说明
1、应收票据较期初减少69.27%，主要是已贴现票据报告期内到期所致。
2、预付款项较期初增加342.63%，主要是报告期采购货款增加所致。
3、其他应收款较期初增加138.78%，主要是报告期支付往来款所致。
4、应付票据较期初增加168.85%，主要是报告期增加银票支付采购货款所致。
5、应付账款较期初减少37.58%，主要是报告期支付货款增加所致。
6、应付职工薪酬较期初减少59.79%，主要是报告期发放2019年度奖金所致。
7、应交税费较期初减少59.16%，主要是报告期缴纳了上年度的增值税、税金及附加所致。
8、其他应付款较期初减少70.24%，主要是报告期支付往来款所致。
9、其他流动负债较期初减少45.58%，主要是报告期已背书未到期的商业承兑汇票本期到期所致。10、长期应付款较期初增加76.5%，主要是报告期收到土地预收储款所致。
11、递延收益较期初减少65.98%，主要是报告期确认递延收益所致。
12、库存股较期初减少100.00%，主要是报告期限制性股票回购注销所致。
（二）利润表项目变动原因说明
1、营业收入较上年同期增长52.63%，主要是报告期新增服务费收入，导致本期其他收入较去年同期增加所致。
2、营业成本较上年同期增长138.05%，主要是报告期新增服务费成本，导致本期其他成本较去年同期增加所致。
3、财务费用较上年同期下降72.41%，本期贷款较上年同期减少，本期贷款利息资本化共同所致。
4、信用减值损失较上年同期下降100.75%，主要是报告期收入减少相应计提的应收账款坏账减少，同时货款回收情况较好综合影响坏账准备计提减少所致。
5、投资收益较上年同期下降108.74%，主要是参股公司受疫情影响业绩下滑导致本期经营亏损所致。
6、其他收益较上年同期下降67.69%，主要是报告期内收到政府补助减少所致。
7、资产处置收益较上年同期增加100.00%，主要是去年同期发生资产处置，本报告期内未发生所致。
8、所得税费用较上年同期下降68.77%，主要是报告期按会计政策计提的递延所得税影响所致。
（三）现金流量表项目变动原因说明
1、经营活动现金流量净额较上年同期减少198.03%，主要是一方面报告期收到货款较去年同期减少；另一方面，报告期内支付往来款较去年同期增加共同所致。
2、投资活动现金流量净额较上年同期减少40.69%，主要是报告期基建项目资金投入减少所致。
3、筹资活动现金流量净额比上年同期减少156.45%，主要是报告期借款减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，电力业务受行业周期影响整体招标需求减少，同时受疫情影响加之一季度为行业淡季产品交付量减少，2020年一季度实现营业收入5,075.66万元，较上年同期上升52.63%；营业成本4,582.75万元，较上年同期上升138.05%，主要为报告期内新增服务费收入所致；公司积极催收回款，坏账准备计提较上年同期减少;同时，受疫情影响参股公司经营业绩不佳，归属上市公司损益减少，归属于上市公司普通股股东的净利润为亏损2,370.15万元，较上年同期负增长50.69%。重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
2019年1月24日，在国网江苏省电力有限公司2019年第一批省招协议库存招标采购（招标编号：
JSXYKC1901）中，公司中标金额为691.4万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2019年1月25日，在国网甘肃省电力公司2019年第一次配网物资协议库存招标采购（招标编号：
GWXY-GS-1901）中，公司中标金额为868.1万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2019年3月1日，在国网江苏省电力有限公司2019年第一次配网物资协议库存招标（招标编号：
GWXY-JS-1901）中，公司中标金额为482.1万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2019年4月13日，在内蒙古电力（集团）有限责任公司2019年生产性固定资产零购、应急救援装备设备材料采购（后审）（招标编号：MNZB2019-SC08）中，公司中标金额为459.8万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2019年4月28日，在国家电网有限公司2019年第一次电能表及用电信息采集设备招标采购（招标编号：
0711-19OTL08222000）中，公司中标金额为7,185.1万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
2019年9月24日，在国家电网有限公司2019年第二次电能表（含用电信息采集）招标采购（招标编号：
0711-19OTL14022000）中，公司中标金额为4,939.9万元。截至报告期末，中标形成的订单正在执行中，尚未执行完毕。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，疫情延缓上下游的开工，拖延国家电网、南方电网的招投标进度，给2020年的公司带来很大的不确定性。面对困难，公司继续推进“1+3”发展战略，以“追求企业可持续发展”为最高经营指导思想，从客户需求出发、以构建竞争优势为指导合理配置资源，以点带面、以面促体，形成管理思路、公司资源、管理手段的良性互动和合力。报告期内，实现销售收入5,075.66万元、同比增长52.63%。报告期内公司完成的重点工作如下：
电力业务结构化调整持续推进
报告期内，公司进一步完善集团化管理体制，推进集团信息化建设，发挥财务中心优势，通过全面预算管理实现精细化管理，优化绩效评价体系，建立人才成长及激励机制，建立人才流动及退出机制，为公司良性健康的发展夯实基础。
在产品结构调整方面，优化成熟产品方案，改进生产工艺，提高产品毛利率，并围绕国家电网电力物联网项目建设，加大新产品研发力度，分别进行模组化终端、智能融合终端、智能分界开关采集装置、智
能终端老化及功能测试系统和智能锁具等项目研发。目前智能融合终端和模组化终端已完成样机制作和机样评估，进入试生产阶段，智能分界开关采集装置已完成产品调研和技术方案，智能终端老化及功能测试系统已完成产品方案、PCB设计，智能锁具已完成第一版样机和软硬件的调试工作，锁具壳体定型正进行中。
在综合能源管理方面，以江苏和山东省电力公司综合能源项目为建设重点，以企业能效管理服务、能源托管服务、节能改造服务等为主攻方向，推广重点能耗以及污染排放企业的监测、民生供暖工程，加强老客户合作关系，扩大业务范围提高利润增长点。在智能计量表箱业务方面，湖北索瑞处于疫情中心，管理层积极采取应对措施，减轻因停工停产造成的损失，包括设在武汉的研发部4月上旬已基本复工。
2、版权云业务稳步有序发展
报告期内，中云文化大数据紧紧围绕既定的集团战略发展规划，进一步构建完善“版权大数据、版权金融服务和版权孵化聚集区”三大主营业务板块，目前“版权大数据平台”的CCDI 数据中心一期项目（数字内容超算中心）已正式上线运营，并与贵安大学城管委会、瑞云科技、翔明科技达成战略合作，“版权金融服务平台”构建完成，其中“贵州中云大数据产业投资基金”作为版权金融体系核心产业的必要补充，主要投资方向为与版权云上下游产业链相关的项目和省内外大数据产业相关的科技类项目，基金完成备案，基金管理人贵州中云基金管理有限公司已获得私募基金管理人资格，基金首期规模为10,263万元，其中引进贵州省大数据产业基金出资2,000万元。“版权孵化聚集区”在充分发挥“贵州省版权登记中心”公共服务平台社会化职能和优势的基础上，通过打造版权（知识产权）综合服务拳头产品、线上线下专题活动策划、合作运营推广等各种方式，新拓展版权授权、版权维权、内容加工与分发、软著（商标、专利）代理等知识产权综合服务业务。
报告期内，天擎华媒、海誉动想依托自身移动云计算的技术能力以及超大数据实时处理能力深入开展互联网内容安全服务，为互联网内容平台提供独立的第三方巡检服务，并提供相关的版权维权服务。
3、健康信息服务业务
报告期内，公司围绕智慧园区产品进行细化，增加多维度的管理内容和方式，逐步将原有产品整合实现规模化标准化。着力于园区服务中的产业生态发展、企业健康、基于视频融合AI的智能分析等方面的内容,跟进园区产业政策及热点需求，加强智能安防、工业安全生产、5G落地应用的产品开发。2020年在原有园区客户定制化开发园区管理平台及园区产业发展平台的基础上，集成物联网设备及人工智能数据分析能力，加快产品升级打造不同类型园区的标准化集成产品线，重点将把新升级开发的产品推向现有客户，拓展新渠道和客户。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、投资项目未达预期的风险
随着公司版权云整体战略的推进，公司通过直接、间接投资完成了与数字版权服务相关的产业布局。但互联网红利逐渐消失暴露了个别标的公司人才储备、进度把控、市场开发、资源整合方面存在的问题，经营业绩等未达预期的风险。
2、市场风险
公司电力业务受细分行业发展规划和国家电网投资周期影响，近年来招标规模呈下降趋势，行业竞争更加激烈，疫情对经济、社会的冲击增大了经营的不确定性。针对市场风险，公司将从以下方面采取措施：
（1）加大新技术、新产品投资开发力度，为泛在电力物联网业务发展做技术储备；（2）调整业务结构，积极开发传统产品新的应用市场，同时在配电网的综合信息及状态采集与应用、新的通讯技术在信息用采设备方面的应用、工程项目设计施工、配电网的能源区域管理与互动等方面加强投入。
3、管理风险
随着公司“1+3”产业布局的不断推进，投资及新设企业陆续增加，公司规模日益扩大，管理主体日益增多，这些变化对公司的管理提出更高要求。针对可能出现的管理风险，公司将从以下几方面采取相应措施：（1）加强内部控制，严格遵守上市企业规范运作指引的相关要求，完善法人治理结构，规范公司运作体系，强化各项决策的科学性，促进公司机制的创新和管理升级；（2）加强分、子公司日常管理，以业务拓展为导向、以资源整合为核心，减少管理层级，降低管理风险，提升协同价值；（3）规范投后管理，对所投资企业从行业发展跟踪、董事会决策与执行，定期与日常报告等多维度参与重大事项管理，督促所属企业规范运作，科学决策。
4、控股股东、实际控制人债务问题引发被动减持风险、控股股东变更风险
长期以来，公司控股股东、实际控制人持有股票高质押、逾期未能回购引发的被动减持影响公司相关信息披露的及时、准确、完整。报告期内，债务问题没有得到有效解决，存在被动减持的风险。为解决资金流动困难，公司控股股东于2020年3月29日与南京观乾民发企业管理合伙企业（有限合伙）签订股权转让协议，观乾民发协议受让控股股东持有的公司31,433,000 股股份，占公司总股本的 7.71%。截至本报告日，上述协议转让正在履行中，股票过户登记手续尚未完成。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2019年4月19日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2018年度实现的净利润未达到第三个解锁期的业绩指标，同意第三期已授予尚未解锁的限制性股票321.3750万股将由公司回购注销，回购总额2,500.2975万元。上述事项已经2018年度股东大会审议批准，并于2020年3月26日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 35,429.12 | 本季度投入募集资金总额 | 0 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | |||||||||||
| 说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 35,429.12 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目 | 否 | 15,300 | 15,300 | 12,205.73 | 79.78% | 2016年12月31日 | 3,926.31 | 否 | 否 | ||
| 研发中心建设项目 | 否 | 5,100 | 5,100 | 3,902.94 | 76.53% | 2017年12月31日 | 515.65 | 否 | 否 | ||
| 项目结余募集资金永久补充流动资金 | 否 | 5,327.58 | 否 | 否 | |||||||
| 承诺投资项目小计 | -- | 20,400 | 20,400 | 21,436.25 | -- | -- | 4,441.96 | -- | -- | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 收购索瑞电气股权 | 7,296.25 | 18,233.11 | 否 | 否 | |||||||
| 超募资金销户补充流动资金 | 0.37 | 否 | 否 | ||||||||
| 补充流动资金 | 8,250 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||
| 补充流动资金（如有） | -- | -- | -- | -- | -- | -- | |||||
| 超募资金投向小计 | -- | 0 | 0 | 0 | 15,546.62 | -- | -- | 18,233.11 | -- | -- | |
| 合计 | -- | 20,400 | 20,400 | 0 | 36,982.87 | -- | -- | 0 | 22,675.07 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ①电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目：由于公司变更了募集资金投资项目实施地点，详见公司2013 年1月15日披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编码（2013）0111- 003号），与之相关的规划许可审批、施工图审批、消防审批及项目施工许可审批等环节都相应调整并重新办理，需时较长。另外，公司所在城市于2013年承办亚青会，2014年承办青奥会，服从政府部门在此期间对基建项目的管理要求也对项目的基建工期有一定影响，公司考虑到上述因素，公司在《2013年度半年度报告》中将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9 月30日调整至2014年6月30日。 由于亚青会的召开及青奥会前期的市政工作，募投项目2013年下半年的基建进度受到的影响比预期要大，此外为响应党的十八大关于绿色、科技、节能、减排的号召，综合考虑募投项目未来运行及管理的科学性和便利性，以及灵活利用生产设备，充分发挥生产效率的需要，公司对电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目在厂房内部结构和布局上重新进行规划设计。为避免完工后二次改造产生额外成本，公司决定在厂房建设阶段即进行方案设计和实施，将其建设成节能减排、绿色科技厂房。考虑到上述因素，公司将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2014年12月31日。 公司在《2014年度报告》中，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目的厂房已建设完毕，按照柔性产能确定的生 | ||||||||||
| 产设备合同已陆续签署。由于该项目厂房与公司综合楼在同一地块一起投入建设，综合楼建设体量比厂房大，故在建设进度上慢于厂房，在规划供电、排水、交通、后勤保障等方面综合楼与厂房需要同步考虑，从经济效益角度考虑，厂房与综合楼同时启用经济效益最优，运行成本较低，综合楼预计2016年年初交付使用，考虑到上述因素，公司将“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年12月31日调整至2016年3月31日。 截止目前，电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目已建成并投入使用。 ②研发中心建设项目：因同受上述“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”延期因素影响，公司在《2013年度半年度报告》中将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2013年9月30日调整至2014 年6月30日。 公司所在城市2014年将承办青奥会，为服从政府部门对城市重要干道基建项目的管理，致使项目的基建完工时间有所推迟。研发中心项目所在综合楼目前已完成主体封顶，尚有内外墙体砌筑、外立面幕墙装饰施工、设备采购安装调试、水电气等各专业管线布置、内部装修、工程项目验收、备案等工作须进行，考虑到上述因素，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2014年6月30日调整至2015年6月30日。 公司在《2014年度报告》中，研发中心建设项目所在综合楼土建工程、水电安装及消防工程基本结束，外墙玻璃、石材幕墙全部完成，尚待进行室内装修、空调设备安装、室外管网、道路及景观工程施工等方面的工作，考虑到上述工程工作量，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2015年6月30日调整至2016年3月31日。 公司在《2015年度报告》中考虑到研发中心建设项目所在综合楼办公装修、楼层规划、采购设备等工作量，公司将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2016年3月31日调整至2016年12月31日。由于综合楼装修工作尚未结束，公司拟将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期由2016年12月31日调整至2017年12月31日。在此期间公司研发部门在现有办公场地正常开展技术研发工作，研发中心建设项目进度延期不会影响公司正常研发工作的开展。 截止目前，研发中心建设项目已建成并投入使用。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及2014年第二次临时股东大会审议通过，公司将所持有的南京宇能55%的股权、全部债权及相应权利整体转让给公司控股股东光一投资，上述股权投资款项2,250万元公司已收回并存放于超募资金专用账户，南京宇能不再是公司控股子公司。 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
| 2012年9月24日，公司首次公开发行股票募集资金净额为35,429.12万元，其中超募资金15,029.12万元。 ①2012年10月30日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2012）1030-010），公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。 ②2013年11月15日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能仪表有限公司增资并受让部分股权的公告》（公告编号（2013）1115 -051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金2,250万元和自有资金1,967万元合计4,217万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司55%的股权，其中超募资金部分已划转完成。为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及2014 年第二次临时股东大会审议批准，将持有的控股子公司南京宇能仪表有限公司55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司控股股东光一投资。其中使用的超募资金2,250万元公司已收回并存放于超募资金专用账户。 ③2013年12月3日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号（2013）1203-054），同意公司使用超募资金3,000万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。 ④2014年8月20日，公司披露了《关于使用超募资金支付收购湖北索瑞电气有限公司股权部分现金对价的公告》（公告编号（2014）0820-061），公司以发行股份及支付现金的方式购买任昌兆等33名交易对方持有的湖北索瑞电气有限公司 |
| 84.82%股权，其中使用超募资金6,779.12万元及超募资金账户利息517.13万元合计7,296.25万元用于支付现金对价部分，本次重大资产重组已经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1399号核准。上述款项公司已划转完成。 ⑤2015年6月3日，公司披露了《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号2015-031），公司使用超募资金2,250万元用于永久补充流动资金，公司承诺在本次永久补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。上述款项公司已划转完成。 截至2019年12月31日，公司超募资金累计使用15,546.62万元，其中超募资金15,029.12万元已全部使用完毕，使用超募资金利息517.50万元；超募资金专用账户已注销。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 适用 |
| 以前年度发生 | |
| 2013年1月15日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公告编号（2013）0111-003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 2012年10月30日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号（2012）1030-009），公司使用募集资金1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会字（2012）3221号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| ①2012 年10月30日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号（2012）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2013年4月18日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2013）0418-018）。 ②2013年4月22日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2013年10月9日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2013）1009-043）。 ③2013年10月15日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2014年4月4日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2014）0404-013）。 ④2014年4月10日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号（2014）0410-019），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2014年10月8日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2014）1008-075）。 ⑤2014年10月10日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号（2014）1010-077），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万 |
| 元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2015年4月1日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号2015-013）。 ⑥2015年4月4日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号2015-015），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2016年4月1日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号2016-012）。 ⑦2016年4月14日，公司披露了《于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号2016-019号），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用3,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于2017年4月10日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号2017-015）。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 适用 |
| ①“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目” 在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利建设的前提下，合理配置资源，严格控制各项支出，节约部分设备采购成本。截止2017年3月31日，该项目已达到预定可使用状态，经第三届董事会第十二次会议审议通过，同意公司将该项目结余资金及超募资金结余利息合计 3,898.63 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。 ②“研发中心建设项目” 在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目质量及顺利建设的前提下，合理配置资源，严格控制各项支出，节约部分设备采购成本。截止2017年12月31日，该项目已达到预定可使用状态，经第三届董事会第二十二次会议审议通过，同意公司将该项目结余资金及超募资金结余利息合计1,428.95万元（含利息收入）永久性补充流动资金。 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放于募集资金专用账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况 |
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：光一科技股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 136,032,074.95 | 176,060,509.07 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 3,901,634.00 | 12,696,407.27 |
| 应收账款 | 312,381,272.16 | 358,507,339.78 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 81,871,430.43 | 18,496,439.33 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 139,559,080.04 | 58,446,192.66 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 120,344,009.03 | 109,930,389.64 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 4,232,264.28 | 3,619,126.41 |
| 流动资产合计 | 798,321,764.89 | 737,756,404.16 |
| 非流动资产： |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 370,565,090.19 | 370,577,354.20 |
| 其他权益工具投资 | 57,000,000.00 | 57,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 4,003,000.00 | 4,003,000.00 |
| 投资性房地产 | 81,533,342.04 | 81,339,758.29 |
| 固定资产 | 287,938,165.78 | 293,515,266.83 |
| 在建工程 | 128,032,903.90 | 117,076,729.85 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 59,381,296.08 | 59,757,441.17 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 3,438,138.12 | 3,438,138.12 |
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 8,785,405.48 | 9,102,817.48 |
| 其他非流动资产 | 18,105,961.73 | 22,508,593.29 |
| 非流动资产合计 | 1,018,783,303.32 | 1,018,319,099.23 |
| 资产总计 | 1,817,105,068.21 | 1,756,075,503.39 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 131,000,000.00 | 124,783,757.23 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 8,038,675.16 | 2,990,000.00 |
| 应付账款 | 100,608,860.60 | 160,659,288.69 |
| 预收款项 | 7,179,574.40 | 6,129,754.69 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,600,922.59 | 11,441,721.98 |
| 应交税费 | 2,958,131.38 | 7,243,099.94 |
| 其他应付款 | 5,172,978.15 | 17,380,133.50 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 22,860,000.00 | 21,260,000.00 |
| 其他流动负债 | 1,000,000.00 | 1,837,619.77 |
| 流动负债合计 | 283,419,142.28 | 353,725,375.80 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 67,000,000.00 | 85,600,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 403,750,112.79 | 228,750,112.79 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 661,329.89 | 1,943,759.48 |
| 递延所得税负债 | 3,356,832.27 | 3,393,315.39 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 474,768,274.95 | 319,687,187.66 |
| 负债合计 | 758,187,417.23 | 673,412,563.46 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 407,904,620.00 | 411,118,370.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 资本公积 | 717,573,634.40 | 739,401,424.40 |
| 减：库存股 | 25,041,540.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,281,039.35 | 21,281,039.35 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -91,963,655.91 | -68,262,118.28 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,054,795,637.84 | 1,078,497,175.47 |
| 少数股东权益 | 4,122,013.14 | 4,165,764.46 |
| 所有者权益合计 | 1,058,917,650.98 | 1,082,662,939.93 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,817,105,068.21 | 1,756,075,503.39 |
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：佟岩 会计机构负责人：佟岩
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 63,180,147.08 | 39,580,024.97 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 970,000.00 | 4,965,533.27 |
| 应收账款 | 156,324,586.28 | 182,853,795.67 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 19,010,668.89 | 9,834,388.30 |
| 其他应收款 | 74,718,066.79 | 65,070,510.49 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 65,074,624.89 | 59,617,736.67 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 12,104.37 |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产合计 | 379,278,093.93 | 361,934,093.74 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 809,073,954.02 | 809,086,218.03 |
| 其他权益工具投资 | 57,000,000.00 | 57,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 77,948,976.41 | 77,661,476.55 |
| 固定资产 | 211,415,780.50 | 214,621,645.12 |
| 在建工程 | 60,702,927.10 | 50,844,910.94 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 27,303,997.93 | 27,499,336.07 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 2,520,383.80 | 3,038,436.94 |
| 其他非流动资产 | 3,530,944.75 | 8,574,031.69 |
| 非流动资产合计 | 1,249,496,964.51 | 1,248,326,055.34 |
| 资产总计 | 1,628,775,058.44 | 1,610,260,149.08 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 110,000,000.00 | 113,783,757.23 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 8,038,675.16 | 2,990,000.00 |
| 应付账款 | 89,341,771.73 | 138,203,774.18 |
| 预收款项 | 8,632,800.04 | 11,178,537.12 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,800,888.85 | 6,339,424.77 |
| 应交税费 | 1,484,986.32 | 4,163,861.44 |
| 其他应付款 | 132,974,846.74 | 201,902,559.35 |
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 22,860,000.00 | 21,260,000.00 |
| 其他流动负债 | 1,000,000.00 | 1,737,619.77 |
| 流动负债合计 | 376,133,968.84 | 501,559,533.86 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 67,000,000.00 | 85,600,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | 175,000,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 112,930.63 | 1,256,687.05 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 242,112,930.63 | 86,856,687.05 |
| 负债合计 | 618,246,899.47 | 588,416,220.91 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 407,904,620.00 | 411,118,370.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 738,014,829.47 | 759,842,619.47 |
| 减：库存股 | 25,041,540.0 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,281,039.35 | 21,281,039.35 |
| 未分配利润 | -156,672,329.85 | -145,356,560.65 |
| 所有者权益合计 | 1,010,528,158.97 | 1,021,843,928.17 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,628,775,058.44 | 1,610,260,149.08 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 50,756,565.58 | 33,254,366.86 |
| 其中：营业收入 | 50,756,565.58 | 33,254,366.86 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 75,718,597.56 | 59,409,448.55 |
| 其中：营业成本 | 45,827,458.84 | 19,251,565.10 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,121,772.62 | 1,372,490.08 |
| 销售费用 | 10,437,060.74 | 9,866,442.03 |
| 管理费用 | 11,012,523.83 | 14,133,008.09 |
| 研发费用 | 4,923,919.80 | 6,101,620.21 |
| 财务费用 | 2,395,861.73 | 8,684,323.04 |
| 其中：利息费用 | 4,184,034.07 | 5,629,563.39 |
| 利息收入 | 351,264.85 | 426,984.15 |
| 加：其他收益 | 1,334,229.59 | 4,129,636.95 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -112,264.01 | 1,284,423.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -112,264.01 | 1,284,423.69 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -46,453.62 | 6,157,892.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 900,367.41 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -3,803.76 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -22,886,152.61 | -14,586,931.89 |
| 加：营业外收入 | 7,387.36 | 38,017.00 |
| 减：营业外支出 | 573,490.45 | 11,000.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -23,452,255.70 | -14,559,914.89 |
| 减：所得税费用 | 293,033.25 | 938,287.59 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,745,288.95 | -15,498,202.48 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,745,288.95 | -15,498,202.48 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -23,701,537.63 | -15,728,932.14 |
| 2.少数股东损益 | -43,751.32 | 230,729.66 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -23,745,288.95 | -15,498,202.48 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -23,701,537.63 | -15,728,932.14 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -43,751.32 | 230,729.66 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0581 | -0.0383 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0581 | -0.0383 |
法定代表人：龙昌明 主管会计工作负责人：佟岩 会计机构负责人：佟岩
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 42,318,560.46 | 11,404,166.39 |
| 减：营业成本 | 40,658,182.45 | 7,160,981.61 |
| 税金及附加 | 824,102.51 | 783,989.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 销售费用 | 1,451,713.45 | 1,787,461.12 |
| 管理费用 | 7,965,055.98 | 7,178,530.91 |
| 研发费用 | 2,717,594.31 | 3,144,150.48 |
| 财务费用 | 2,869,592.91 | 4,506,937.72 |
| 其中：利息费用 | 3,027,874.60 | 4,524,836.97 |
| 利息收入 | 170,820.33 | 43,068.78 |
| 加：其他收益 | 1,193,756.42 | 2,633,674.35 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -112,264.01 | -302,075.11 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -112,264.01 | -302,075.11 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,516,294.46 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 900,367.41 | -1,754,396.44 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -3,736.26 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -10,669,526.87 | -9,075,625.99 |
| 加：营业外收入 | 1,305.00 | |
| 减：营业外支出 | 117,389.82 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -10,785,611.69 | -9,075,625.99 |
| 减：所得税费用 | 530,157.51 | 263,159.47 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -11,315,769.20 | -9,338,785.46 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -11,315,769.20 | -9,338,785.46 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 107,006,249.25 | 160,339,182.04 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 1,800.00 | 31,566.17 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 237,576,130.82 | 12,231,463.23 |
| 经营活动现金流入小计 | 344,584,180.07 | 172,602,211.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 115,999,442.17 | 81,645,104.39 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 22,599,178.40 | 25,510,826.19 |
| 支付的各项税费 | 6,219,704.84 | 7,718,441.80 |
| 支付其他与经营活动有关的现 | 218,941,769.22 | 38,167,501.15 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 363,760,094.63 | 153,041,873.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,175,914.56 | 19,560,337.91 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 130,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 500,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 630,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,888,380.29 | 20,838,643.20 |
| 投资支付的现金 | 1,100,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 350.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 12,988,730.29 | 20,838,643.20 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -12,358,730.29 | -20,838,643.20 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,818,181.81 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 42,000,000.00 | 79,300,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 43,818,181.81 | 79,300,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 49,000,000.00 | 77,900,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,647,445.51 | 4,842,896.71 |
| 其中：子公司支付给少数股东 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 52,647,445.51 | 82,742,896.71 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -8,829,263.70 | -3,442,896.71 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -40,363,908.55 | -4,721,202.00 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 173,942,648.47 | 84,091,363.73 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 133,578,739.92 | 79,370,161.73 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 70,441,313.13 | 80,726,042.31 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 290,014,017.25 | 44,501,327.93 |
| 经营活动现金流入小计 | 360,455,330.38 | 125,227,370.24 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 93,655,876.72 | 58,334,591.92 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 11,157,329.37 | 10,226,148.04 |
| 支付的各项税费 | 3,719,582.19 | 4,239,965.46 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 197,368,477.44 | 72,191,087.80 |
| 经营活动现金流出小计 | 305,901,265.72 | 144,991,793.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 54,554,064.66 | -19,764,422.98 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 130,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 500,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 630,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,165,432.03 | 16,804,635.77 |
| 投资支付的现金 | 1,100,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 11,265,432.03 | 16,804,635.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -10,635,432.03 | -16,804,635.77 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 25,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 25,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 42,000,000.00 | 63,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,318,510.52 | 4,131,503.63 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 45,318,510.52 | 67,131,503.63 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -20,318,510.52 | 2,868,496.37 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 23,600,122.11 | -33,700,562.38 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 39,580,024.97 | 38,223,603.52 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 63,180,147.08 | 4,523,041.14 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
光一科技股份有限公司
董事长：龙昌明2020年4月29日