广东光华科技股份有限公司
2020年第一季度报告
2020年04月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人郑靭、主管会计工作负责人蔡雯及会计机构负责人(会计主管人员)黄启秀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 292,836,506.13 | 390,622,921.02 | -25.03% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -13,540,987.98 | 14,410,159.36 | -193.97% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -15,649,296.62 | 7,000,783.31 | -323.54% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 19,045,162.50 | 7,643,409.57 | 149.17% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.04 | 0.04 | -200.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.04 | 0.04 | -200.00% |
| 加权平均净资产收益率 | -1.09% | 1.13% | -2.22% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 2,548,972,656.01 | 2,593,933,782.12 | -1.73% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,237,349,183.41 | 1,250,860,873.60 | -1.08% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,106,667.91 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,081.04 | |
| 减：所得税影响额 | 73.25 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 367.06 | |
| 合计 | 2,108,308.64 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 35,480 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 郑创发 | 境内自然人 | 34.52% | 129,180,000 | 0 | 质押 | 66,699,596 |
| 郑靭 | 境内自然人 | 6.66% | 24,912,880 | 18,684,660 | 质押 | 12,000,000 |
| 陈汉昭 | 境内自然人 | 6.66% | 24,912,880 | 18,684,660 | 质押 | 16,100,000 |
| 郑侠 | 境内自然人 | 6.28% | 23,490,000 | 17,617,500 | 质押 | 12,000,000 |
| 汕头市锦煌投资有限公司 | 境内非国有法人 | 4.62% | 17,280,000 | 0 | 质押 | 17,280,000 |
| 新余市创景投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.21% | 12,000,000 | 0 | ||
| 广东光华科技股份有限公司－第一期员工持股计划 | 其他 | 2.82% | 10,553,363 | 0 | ||
| 徐雪英 | 境内自然人 | 0.43% | 1,600,000 | 0 | ||
| 郑家杰 | 境内自然人 | 0.37% | 1,398,901 | 0 | ||
| 岳文峰 | 境内自然人 | 0.27% | 1,000,029 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 郑创发 | 129,180,000 | 人民币普通股 | 129,180,000 | |||
| 汕头市锦煌投资有限公司 | 17,280,000 | 人民币普通股 | 17,280,000 | |||
| 新余市创景投资有限公司 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 | |||
| 广东光华科技股份有限公司－第一期员工持股计划 | 10,553,363 | 人民币普通股 | 10,553,363 | |||
| 郑靭 | 6,228,220 | 人民币普通股 | 6,228,220 | |||
| 陈汉昭 | 6,228,220 | 人民币普通股 | 6,228,220 | |||
| 郑侠 | 5,872,500 | 人民币普通股 | 5,872,500 | |||
| 徐雪英 | 1,600,000 | 人民币普通股 | 1,600,000 | |||
| 郑家杰 | 1,398,901 | 人民币普通股 | 1,398,901 |
| 岳文峰 | 1,000,029 | 人民币普通股 | 1,000,029 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 郑创发、郑靭、郑侠为公司实际控制人与一致行动人。郑靭、郑侠系郑创发之子。新余市创景投资有限公司部分股东为公司高管及员工。实际控制人与其他前10名股东之间不存在关联关系与一致行动人关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 股东新余市创景投资有限公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票12,000,000股；股东徐雪英通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票1,600,000股；股东岳文峰通过山西证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票1,000,029股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 √ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动金额 | 变动幅度 | 变动说明 |
| 应收款项融资 | 25,929,370.22 | 10,434,980.38 | 15,494,389.84 | 148.49% | 本期应收票据结算量增加 |
| 预收款项 | 8,079,899.26 | 3,153,413.49 | 4,926,485.77 | 156.23% | 本期客户备货款增加 |
| 应付职工薪酬 | 10,357,740.66 | 19,760,737.21 | -9,402,996.55 | -47.58% | 本期支付上年年终资金 |
| 应交税费 | 3,590,190.58 | 5,235,844.02 | -1,645,653.44 | -31.43% | 本期支付上年度税费 |
| 利润表项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 变动金额 | 变动幅度 | 变动说明 |
| 其他收益 | 2,106,667.91 | 8,235,119.86 | -6,128,451.95 | -74.42% | 本期结转项目补贴款较上期减少 |
| 资产减值损失 | 148,202.65 | 1,272,645.86 | -1,124,443.21 | -88.35% | 上年度计提跌价准备的存货本期已实现销售，同步结转已提存货跌价准备 |
| 现金流量表项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 变动金额 | 变动幅度 | 变动说明 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 24,838,636.67 | 8,343,393.00 | 16,495,243.67 | 197.70% | 本期收到政府补助及往来款 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 16,480,113.69 | 60,094,444.31 | -43,614,330.62 | -72.58% | 部分在建项目完工，本期项目投资支出减少 |
| 取得借款收到的现金 | 90,500,000.00 | 158,033,536.11 | -67,533,536.11 | -42.73% | 主要是报告期内融资量减少 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,304,008.52 | 2,361,469.25 | 9,942,539.27 | 421.03% | 本期收回保证金 |
| 偿还债务支付的现金 | 101,375,270.93 | 166,613,658.50 | -65,238,387.57 | -39.16% | 主要是报告期内到期的融资较去年同期减少 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 7,143,940.59 | 4,726,952.78 | 2,416,987.81 | 51.13% | 上年度融资增加，本期应付利息增加 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、公开发行可转换公司债券
公司分别于2017年8月28日和2017年9月18日召开第三届董事会第十会议和2017年第一次临时股东大会，审议并通过了关于公司公开发行可转换公司债券的相关议案。相关公告于2017年8月29日和2017年9月19日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年5月11日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（180637号）。该公告（公告编号：2018-029）已于2018年5月12日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年6月14日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（受理序号：180637号）。该公告（公告编号：2018-034）已于2018年6月15日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求组织相关材料，在规定期限内将反馈意见的回复及时披露并报送中国证监会行政许可受理部门。
2018年8月13日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得审核通过。该公告（公告编号：2018-048）已于2018年8月14日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2018年10月30日，公司取得中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1631号）。核准公司向社会公开发行面值总额24,930万元可转换公司债券，期限6年。该公告（公告编号：2018-059）已于2018年10月31日发布至指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司于2018年12月14日公开发行了249.30万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24,930.00万元。经深交所“深证上[2019]1号”文同意，公司24,930.00万元可转换公司债券于2019年1月9日起在深交所挂牌交易，债券简称“光华转债”，债券代码“128051”。该公告（公告编号：2019-001）已于2019年1月8日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《广东光华科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2019年6月21日至2024年12月14日。《关于光华转债开始转股的提示性公告》（公告编号：2019-035）已于2019年6月18日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2019年第二季度，光华转债因转股减少42,300.00元，转股数量为2,493股，截至2019年6月28 日，光华转债余额为249,257,700.00 元。《关于2019年第二季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2019-037）已于2019年7月2日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司于2019年7月8日召开第三届董事会第二十六次会议及2019年7月25日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“光华转债”转股价格的议案》，确定将“光华转债”的转股价格向下修正为人民币12.72元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年7月26日。《关于向下修正“光华转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-049）已于2019年7月26日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2019年第三季度，光华转债因转股减少24,100.00元，转股数量为1,674股，截至2019年9月30日，光华转债余额为249,233,600.00元。《关于2019年第三季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2019-064）已于2019年10月9日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2019年12月16日，公司根据《募集说明书》的规定，本期为“光华转债”第一年付息，计息期间为2018年12月14日至2019年12月13日，票面利率为0.50%，每10张“光华转债”（面值1,000元）派发利息为人民币：5.00 元（含税）。《可转换公司债券2019年付息公告》（公告编号：2019-072）已于2019年12月10日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2019年第四季度，光华转债因转股减少26,300.00 元，转股数量为2,063股，截至2019年12月31日，光华转债余额为
249,207,300.00元。《关于2019年第四季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2020-001）已于2020年1月3日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。2020年第一季度，光华转债因转股减少37,000.00元，转股数量为2,907股，截至2020年3月31日，光华转债余额为249,170,300.00元。《关于2020年第一季度可转换公司债券转股情况的公告》（公告编号：2020-009）已于2020年4月2日发布至指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公开发行可转换公司债券 | 2017年08月29日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1203889939?announceTime=2017-08-29 |
| 关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告 | 2018年05月12日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1204932814?announceTime=2018-05-12 |
| 关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告 | 2018年06月15日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205060588?announceTime=2018-06-15 |
| 关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告 | 2018年08月14日 | http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1205282577?announceTime=2018-08-14 |
| 关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告 | 2018年10月31日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1205560867&announcementTime=2018-10-31 |
| 公开发行可转换公司债券发行公告 | 2018年12月12日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1205664244&announcementTime=2018-12-12 |
| 公开发行可转换公司债券上市公告书 | 2019年01月08日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1205714634&announcementTime=2019-01-08 |
| 关于光华转债开始转股的提示性公告 | 2019年06月19日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1206364087&announcementTime=2019-06-19 |
| 关于2019年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 | 2019年07月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1206412013&announcementTime=2019-07-02 |
| 关于向下修正“光华转债”转股价格的公告 | 2019年07月26日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=002741&announcementId=1206474135&announceme |
| ntTime=2019-07-26 | ||
| 关于2019年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 | 2019年10月09日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023101&stockCode=002741&announcementId=1206966875&announcementTime=2019-10-09 |
| 可转换公司债券2019年付息公告 | 2019年12月10日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023101&stockCode=002741&announcementId=1207149435&announcementTime=2019-12-10 |
| 关于2019年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 | 2020年01月03日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023101&stockCode=002741&announcementId=1207220357&announcementTime=2020-01-03%2011:42 |
| 关于2020年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 | 2020年04月02日 | http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&orgId=9900023101&stockCode=002741&announcementId=1207447367&announcementTime=2020-04-02 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 广东光华科技股份有限公司 | 股份回购承诺 | 本次发行的招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条 | 2015年02月16日 | 长期 | 正常履行中 |
| 管理机构或司法机关认定本公司招股说明书存在本款前述违法违规情形之日公司股票二级市场的收盘价格。公司上市后如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价格及回购股份数量相应进行调整。 | |||||
| 郑创发;郑靭;郑侠 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 本人（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业）不从事或参与任何可能与广东光华科技股份有限公司及其控股子公司从事的经营业务构成竞争的业务，以避免与广东光华科技股份有限公司构成同业竞争，如因本人未履行本承诺函所作的承诺而给广东光华科技股份有限公司造成损失的，本人 | 2015年02月16日 | 长期 | 正常履行中 |
| 对因此给广东光华科技股份有限公司造成的损失予以赔偿。 | ||||||
| 陈汉昭;广东新价值投资有限公司;广东众友创业投资有限公司;新余市创景投资有限公司;汕头市锦煌投资有限公司;郑家杰;郑若龙 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 在持有广东光华科技股份有限公司股份期间，自身及其控制的企业不直接或间接地从事与广东光华科技股份有限公司主营业务构成竞争的相同或相似的业务。 | 2015年02月16日 | 长期 | 正常履行中 | |
| 陈汉昭;郑靭 | 股份限售承诺 | 公司控股股东及实际控制人之一郑靭、公司总经理陈汉昭认购本次非公开发行股票发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。 | 2017年07月17日 | 36个月 | 正常履行中 | |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东光华科技股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 126,788,500.74 | 143,179,232.88 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 438,912,913.16 | 465,218,825.93 |
| 应收款项融资 | 25,929,370.22 | 10,434,980.38 |
| 预付款项 | 46,504,947.35 | 62,429,789.52 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 14,356,599.37 | 11,878,860.58 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 541,160,475.31 | 540,760,493.51 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 155,699,475.63 | 152,514,595.48 |
| 流动资产合计 | 1,349,352,281.78 | 1,386,416,778.28 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 739,599,407.58 | 756,659,591.13 |
| 在建工程 | 293,142,489.79 | 282,581,753.32 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 45,142,853.31 | 45,667,859.49 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 12,176,689.28 | 13,012,280.23 |
| 递延所得税资产 | 23,819,002.60 | 21,501,883.40 |
| 其他非流动资产 | 84,739,931.67 | 87,093,636.27 |
| 非流动资产合计 | 1,199,620,374.23 | 1,207,517,003.84 |
| 资产总计 | 2,548,972,656.01 | 2,593,933,782.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 444,124,408.88 | 451,224,335.13 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 273,711,459.53 | 285,347,804.82 |
| 应付账款 | 125,623,290.34 | 124,566,522.84 |
| 预收款项 | 8,079,899.26 | 3,153,413.49 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,357,740.66 | 19,760,737.21 |
| 应交税费 | 3,590,190.58 | 5,235,844.02 |
| 其他应付款 | 68,466,490.73 | 80,221,875.25 |
| 其中：应付利息 | 459,090.80 | 626,610.97 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 11,599,613.52 | 10,402,406.97 |
| 流动负债合计 | 945,553,093.50 | 979,912,939.73 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 应付债券 | 196,920,445.43 | 193,276,026.37 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 33,691,251.63 | 34,897,813.54 |
| 递延所得税负债 | 543,862.85 | 543,862.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 361,155,559.91 | 358,717,702.76 |
| 负债合计 | 1,306,708,653.41 | 1,338,630,642.49 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 374,237,935.00 | 374,235,028.00 |
| 其他权益工具 | 62,367,151.71 | 62,376,412.78 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 313,196,751.94 | 313,161,100.08 |
| 减：库存股 |
| 其他综合收益 | 38,724.12 | 38,724.12 |
| 专项储备 | 799,379.12 | 799,379.12 |
| 盈余公积 | 56,786,538.65 | 56,786,538.65 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 429,922,702.87 | 443,463,690.85 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,237,349,183.41 | 1,250,860,873.60 |
| 少数股东权益 | 4,914,819.19 | 4,442,266.03 |
| 所有者权益合计 | 1,242,264,002.60 | 1,255,303,139.63 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,548,972,656.01 | 2,593,933,782.12 |
法定代表人：郑靭 主管会计工作负责人：蔡雯 会计机构负责人：黄启秀
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 106,756,076.72 | 105,941,115.00 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 300,874,171.69 | 281,059,335.23 |
| 应收款项融资 | 218,268,421.80 | 207,863,896.11 |
| 预付款项 | 18,000,000.00 | 16,032,096.04 |
| 其他应收款 | 13,935,586.00 | 13,830,932.00 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 469,496,400.69 | 487,335,781.44 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 132,671,906.18 | 131,316,286.00 |
| 流动资产合计 | 1,260,002,563.08 | 1,243,379,441.82 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 269,983,200.75 | 231,983,200.75 |
| 其他权益工具投资 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 695,652,815.19 | 710,457,062.77 |
| 在建工程 | 229,312,052.91 | 219,042,905.46 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 17,504,784.69 | 17,648,599.08 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,444,024.65 | 5,882,557.78 |
| 递延所得税资产 | 3,847,290.10 | 3,997,290.10 |
| 其他非流动资产 | 25,088,584.99 | 30,771,794.99 |
| 非流动资产合计 | 1,247,832,753.28 | 1,220,783,410.93 |
| 资产总计 | 2,507,835,316.36 | 2,464,162,852.75 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 415,500,000.00 | 410,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 273,711,459.53 | 285,347,804.82 |
| 应付账款 | 100,808,662.10 | 101,518,245.27 |
| 预收款项 | 118,308,006.10 | 58,394,645.29 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 9,239,380.59 | 9,701,773.14 |
| 应交税费 | 2,297,665.71 | 3,168,687.55 |
| 其他应付款 | 52,253,934.78 | 58,647,268.98 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 6,639,213.37 | 5,828,021.05 |
| 流动负债合计 | 978,758,322.18 | 932,606,446.10 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 应付债券 | 196,920,445.43 | 193,276,026.37 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 20,766,775.96 | 21,085,606.42 |
| 递延所得税负债 | 543,862.85 | 543,862.85 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 348,231,084.24 | 344,905,495.64 |
| 负债合计 | 1,326,989,406.42 | 1,277,511,941.74 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 374,237,935.00 | 374,235,028.00 |
| 其他权益工具 | 62,367,151.71 | 62,376,412.78 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 315,848,612.69 | 315,812,960.83 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 799,379.12 | 799,379.12 |
| 盈余公积 | 56,715,945.77 | 56,715,945.77 |
| 未分配利润 | 370,876,885.65 | 376,711,184.51 |
| 所有者权益合计 | 1,180,845,909.94 | 1,186,650,911.01 |
| 负债和所有者权益总计 | 2,507,835,316.36 | 2,464,162,852.75 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 292,836,506.13 | 390,622,921.02 |
| 其中：营业收入 | 292,836,506.13 | 390,622,921.02 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 311,793,959.66 | 385,306,683.39 |
| 其中：营业成本 | 244,947,881.32 | 315,420,561.88 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,850,651.15 | 1,958,657.17 |
| 销售费用 | 19,333,492.02 | 18,905,641.61 |
| 管理费用 | 19,967,677.70 | 20,784,513.42 |
| 研发费用 | 17,433,016.25 | 18,043,211.38 |
| 财务费用 | 8,261,241.22 | 10,194,097.93 |
| 其中：利息费用 | 8,682,178.18 | 9,412,862.04 |
| 利息收入 | 206,266.81 | 444,642.56 |
| 加：其他收益 | 2,106,667.91 | 8,235,119.86 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 89,362.09 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 148,202.65 | 1,272,645.86 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填 |
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -16,613,220.88 | 14,824,003.35 |
| 加：营业外收入 | 27,330.04 | 723,140.76 |
| 减：营业外支出 | 25,249.00 | 248,268.56 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -16,611,139.84 | 15,298,875.55 |
| 减：所得税费用 | -3,542,705.02 | 1,345,004.64 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,068,434.82 | 13,953,870.91 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -13,068,434.82 | 13,953,870.91 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -13,540,987.98 | 14,410,159.36 |
| 2.少数股东损益 | 472,553.16 | -456,288.45 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 65,617.99 | -99,829.23 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 38,724.12 | -23,057.14 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 38,724.12 | -23,057.14 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 38,724.12 | -23,057.14 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 26,893.87 | -76,772.09 |
| 七、综合收益总额 | -13,002,816.83 | 13,854,041.68 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -13,502,263.86 | 14,387,102.22 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 499,447.03 | -533,060.54 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.04 | 0.04 |
| （二）稀释每股收益 | -0.04 | 0.04 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：郑靭 主管会计工作负责人：蔡雯 会计机构负责人：黄启秀
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 270,274,499.92 | 298,970,049.72 |
| 减：营业成本 | 237,841,559.93 | 244,682,555.42 |
| 税金及附加 | 1,628,735.92 | 1,597,813.67 |
| 销售费用 | 8,504,039.29 | 5,110,363.17 |
| 管理费用 | 10,593,517.08 | 11,221,016.89 |
| 研发费用 | 11,914,126.43 | 14,909,662.66 |
| 财务费用 | 7,850,738.74 | 9,180,212.34 |
| 其中：利息费用 | 7,919,829.95 | 8,762,356.92 |
| 利息收入 | 208,500.74 | 401,485.82 |
| 加：其他收益 | 1,218,936.46 | 8,081,719.86 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 |
| 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -160,052.12 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -6,839,281.01 | 20,190,093.31 |
| 加：营业外收入 | 400.00 | 558,966.36 |
| 减：营业外支出 | 25,000.00 | 62,457.09 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -6,863,881.01 | 20,686,602.58 |
| 减：所得税费用 | -1,029,582.15 | 3,102,990.39 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -5,834,298.86 | 17,583,612.19 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 |
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -5,834,298.86 | 17,583,612.19 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.02 | 0.05 |
| （二）稀释每股收益 | -0.02 | 0.05 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 360,801,226.92 | 359,871,477.77 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 462,271.29 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 26,940,751.91 | 8,343,393.00 |
| 经营活动现金流入小计 | 388,204,250.12 | 368,214,870.77 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 282,994,379.61 | 274,904,318.00 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 44,197,190.70 | 36,238,791.17 |
| 支付的各项税费 | 9,666,615.31 | 10,198,801.60 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 32,300,902.00 | 39,229,550.43 |
| 经营活动现金流出小计 | 369,159,087.62 | 360,571,461.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,045,162.50 | 7,643,409.57 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 33,143.74 | 32,200.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 33,143.74 | 32,200.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 17,755,538.42 | 60,094,444.31 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 17,755,538.42 | 60,094,444.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -17,722,394.68 | -60,062,244.31 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
| 取得借款收到的现金 | 90,500,000.00 | 158,033,536.11 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,304,008.52 | 2,361,469.25 |
| 筹资活动现金流入小计 | 102,804,008.52 | 160,395,005.36 |
| 偿还债务支付的现金 | 101,375,270.93 | 166,613,658.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 7,143,940.59 | 4,726,952.78 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 0.00 | 18,771,787.34 |
| 筹资活动现金流出小计 | 108,519,211.52 | 190,112,398.62 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -5,715,203.00 | -29,717,393.26 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 291,715.30 | -101,693.74 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -4,100,719.88 | -82,237,921.74 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 88,839,688.97 | 248,889,763.67 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 84,738,969.09 | 166,651,841.93 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 322,205,303.84 | 250,347,843.30 |
| 收到的税费返还 | 462,271.29 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,702,130.58 | 8,171,167.82 |
| 经营活动现金流入小计 | 337,369,705.71 | 258,519,011.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 245,155,246.46 | 213,784,965.59 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 19,215,934.68 | 18,495,325.29 |
| 支付的各项税费 | 6,618,841.79 | 6,250,022.70 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,615,600.99 | 21,249,080.21 |
| 经营活动现金流出小计 | 286,605,623.92 | 259,779,393.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 50,764,081.79 | -1,260,382.67 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 0.00 | 10,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 0.00 | 10,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 10,721,321.58 | 53,839,874.09 |
| 投资支付的现金 | 38,000,000.00 | 15,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 48,721,321.58 | 69,339,874.09 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -48,721,321.58 | -69,329,874.09 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 85,500,000.00 | 158,033,536.11 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 11,893,615.07 | 2,361,469.25 |
| 筹资活动现金流入小计 | 97,393,615.07 | 160,395,005.36 |
| 偿还债务支付的现金 | 80,000,000.00 | 166,613,658.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,880,544.21 | 4,726,952.78 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 86,880,544.21 | 171,340,611.28 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 10,513,070.86 | -10,945,605.92 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 138,749.46 | -69,145.83 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 12,694,580.53 | -81,605,008.51 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 53,640,052.29 | 210,260,762.54 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 66,334,632.82 | 128,655,754.03 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。