翰博高新：2017年年度报告

Highbroad Advanced Material（Hefei）Co., Ltd.

2017

翰博高新材料（合肥）股份有限公司翰博高新NEEQ:833994

翰博高新NEEQ:833994

年度报告

公司年度大事记

公司完成2017年第一次股票发行，定向发行股票1500万股，募集资金人民币3亿元，募集资金用于偿还银行贷款及向供应商支付采购款。2017年9月22日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成新增股份登记，公司总股本由 44,050,000 股增至 59,050,000 股。

2017年6月30日，控股子公司成都翰维企业管理有限公司与TOP WINTECHCORP共同出资设立拓维高科（成都）新材料有限公司，注册资本为人民币100,000,000元，其中成都翰维企业管理有限公司出资人民币87,500,000元，占注册资本的87.50%，TOP WINTECH CORP出资12,500,000元，占注册资本的12.5%。

2017年6月30日，控股子公司成都翰维企业管理有限公司与TOP WINTECHCORP共同出资设立拓维高科（成都）新材料有限公司，注册资本为人民币100,000,000元，其中成都翰维企业管理有限公司出资人民币87,500,000元，占注册资本的87.50%，TOP WINTECH CORP出资12,500,000元，占注册资本的12.5%。

2017年6月30日，按照相关法律法规及《公司章程》等规定，公司股东大会选举产生第二届董事会董事（包括三位独立董事）、第二届监事会股东代表监事，职工代表大会选举产生职工代表监事，完成董事会、监事会换届选举。公司治理结构和运作得到进一步完善和规范。

目录

第一节 声明与提示 ...... 5

第二节 公司概况 ...... 7

第三节 会计数据和财务指标摘要 ...... 9

第四节 管理层讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 26

第六节 股本变动及股东情况 ...... 31

第七节 融资及利润分配情况 ...... 33

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ...... 36

第九节 行业信息 ...... 39

第十节 公司治理及内部控制 ...... 40

第十一节 财务报告 ...... 52

释义

释义项目		释义
翰博高新、公司、本公司	指	翰博高新材料（合肥）股份有限公司
合肥合力	指	合肥合力投资管理有限公司
王氏翰博	指	拉萨王氏翰博科技有限公司
合肥协力	指	合肥协力投资合伙企业（有限合伙）
翰博星辰	指	合肥翰博星辰高新材料有限公司
苏州凯锋	指	苏州凯锋电子有限公司
苏州翰博	指	翰博新材料科技（苏州）有限公司
福映（北京）	指	福映光电（北京）有限公司
翰博亚洲	指	翰博科技（亚洲）有限公司
欧讯科技	指	欧讯科技股份有限公司（萨摩亚）
合肥领盛	指	合肥领盛电子有限公司
重庆翰博	指	重庆翰博光电有限公司
博讯光电	指	博讯光电科技（合肥）有限公司
合肥福映	指	合肥福映光电有限公司
北京福映	指	福映光电子（北京）有限公司
重庆福映	指	重庆福映光电有限公司
福映国际光电	指	福映（国际）光电有限公司
福映国际电子	指	福映（国际）电子有限公司
京东方	指	京东方科技集团股份有限公司及其控股子公司、关联企业
股东大会	指	翰博高新材料（合肥）股份有限公司股东大会
董事会	指	翰博高新材料（合肥）股份有限公司董事会
监事会	指	翰博高新材料（合肥）股份有限公司监事会
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《翰博高新材料（合肥）股份有限公司章程》
全国股份转让系统公司	指	全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中信建投、主办券商	指	中信建投证券股份有限公司
天职国际会计师事务所	指	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所	指	北京市君泽君律师事务所
元、万元	指	人民币元、人民币万元
报告期，报告期内	指	2017年1月1日至2017年12月31日

第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王照忠、主管会计工作负责人蔡姬妹及会计机构负责人（会计主管人员）李艳萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

事项	是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整	□是√否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事	□是√否
是否存在豁免披露事项	□是√否

【重要风险提示表】

重要风险事项名称	重要风险事项简要描述
单一客户依赖的风险	公司是京东方在国内主要配套企业之一。报告期内，公司向京东方销售产生的营业收入占公司营业收入比例为92.04%，客户集中度较高。公司与京东方合作多年，业务规模及合作领域逐步增加，长期稳定的合作关系使公司的销售具有稳定性和持续性，但是如果京东方与公司的合作关系发生重大变化，仍可能对公司的业绩造成重大不利影响。
资产负债率较高的风险	报告期末，公司资产负债率为68.79%，公司通过向银行抵押房屋产权及土地使用权、应收账款保理等方式，进行了大量的短期债务融资，如公司未能及时筹集足够的资金偿还到期债务，可能影响公司的正常生产经营，对公司将产生重大不利影响。
实际控制人不当控制的风险	公司实际控制人王照忠先生直接和间接持有公司股份比例为54.48%。同时，王照忠先生作为公司董事长、总经理，对公司股东大会、董事会决议具有实质影响，对董事和高级管理人员的提名及任免起到主要作用。若王照忠先生利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，有可能会损害公司及公司中小股东的利益。
宏观经济周期波动的风险	本公司下游终端行业为消费类电子行业，其发展与国民经济的景气程度有很强的相关性，如果经济发展速度快，消费类电子行业需求就会增加，从而带动公司的发展，反之则会抑制需求增长，进而影响本公司的业绩，给本公司的生产经营带来一定的风险。

平板显示技术替代的风险	公司主要产品是平板显示中液晶显示领域必备的关键部件。目前液晶显示已成为平板显示行业的主导技术和产品，占据平板显示市场80%以上的收入份额。但不排除在特定时期或特定条件下，其他新的平板显示技术突破现有瓶颈，并将液晶显示技术快速替代的可能。
人员及技术风险	公司的长足发展依赖于多年来积累的核心技术及科研人员、技术人员和关键管理人员。核心技术人员和关键管理人员的流失、核心技术的泄密将会对本公司的正常生产和持续发展造成重大影响。
本期重大风险是否发生重大变化：	否

第二节 公司概况

一、 基本信息

公司中文全称	翰博高新材料（合肥）股份有限公司
英文名称及缩写	Highbroad Advanced Material（Hefei）Co., Ltd.
证券简称	翰博高新
证券代码	833994
法定代表人	王照忠
办公地址	安徽省合肥市新站综合开发试验区天水路以北

二、 联系方式

董事会秘书	赵倩
是否通过董秘资格考试	是
电话	0551-64369688
传真	0551-65751228
电子邮箱	[e-mail]
公司网址	www.hibr.com.cn
联系地址及邮政编码	安徽省合肥市新站综合开发试验区天水路以北，230011
公司指定信息披露平台的网址	www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地	公司董事会秘书办公室

三、 企业信息

股票公开转让场所	全国中小企业股份转让系统
成立时间	2009年12月2日
挂牌时间	2015年11月6日
分层情况	创新层
行业（挂牌公司管理型行业分类）	C制造业-C39计算机、通信和其他电子设备制造业-C396电子器件制造-C3969光电子器件及其他电子器件制造
主要产品与服务项目	光电显示薄膜器件的研发、生产和销售
普通股股票转让方式	协议转让
普通股总股本（股）	59,050,000
优先股总股本（股）	0
做市商数量	0
控股股东	王照忠
实际控制人	王照忠

四、 注册情况

项目

内容

报告期内是否变更

统一社会信用代码	913401006973722761	否
注册地址	安徽省合肥市新站综合开发试验区天水路以北	否
注册资本	人民币59,050,000元	是
2017年，公司定向增发1500股，并于2017年9月29日完成工商变更登记，注册资本由人民币4405万元变更为人民币5905万元。

五、 中介机构

主办券商	中信建投
主办券商办公地址	北京市东城区朝内大街2号凯恒中心大厦E座2、3层
报告期内主办券商是否发生变化	是
会计师事务所	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名	张坚、周垚、邱君静
会计师事务所办公地址	北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

六、 报告期后更新情况

√适用□不适用

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 盈利能力

单位：元

	本期	上年同期	增减比例
营业收入	2,200,581,194.22	1,967,009,812.52	11.87%
毛利率%	12.55%	14.48%	-
归属于挂牌公司股东的净利润	53,656,856.15	77,358,778.26	-30.64%
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	49,660,647.60	69,498,906.58	-28.54%
加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）	19.14%	65.11%	-
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）	17.78%	58.49%	-
基本每股收益	1.0667	1.7562	-39.26%

二、 偿债能力

单位：元

	本期期末	上年期末	增减比例
资产总计	1,704,559,093.95	1,433,379,537.13	18.92%
负债总计	1,172,547,334.39	1,297,137,482.25	-9.61%
归属于挂牌公司股东的净资产	479,583,356.67	129,932,829.12	269.10%
归属于挂牌公司股东的每股净资产	8.12	2.95	175.34%
资产负债率%（母公司）	55.53%	88.78%	-
资产负债率%（合并）	68.79%	90.50%	-
流动比率	0.99	0.76	-
利息保障倍数	4.47	4.39	-

三、 营运情况

单位：元

	本期	上年同期	增减比例
经营活动产生的现金流量净额	-241,750,651.49	400,246,386.85	-160.40%
应收账款周转率	5.19	4.75	-
存货周转率	8.82	9.57	-

四、 成长情况

	本期	上年同期	增减比例
总资产增长率%	18.92%	41.89%	-
营业收入增长率%	11.87%	65.51%	-
净利润增长率%	-26.83%	102.14%	-

五、 股本情况

单位：股

	本期期末	上年期末	增减比例
普通股总股本	59,050,000	44,050,000	34.05%
计入权益的优先股数量	0	0	-
计入负债的优先股数量	0	0	-

六、 非经常性损益

单位：元

项目	金额
（1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	102,575.47
（2）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	4,172,264.81
（3）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	565,554.32
（4)除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-135,208.15
非经常性损益合计	4,705,186.45
所得税影响数	705,777.97
少数股东权益影响额（税后）	3,199.93
非经常性损益净额	3,996,208.55

七、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况

√适用□不适用

单位：元

科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
	调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
一、会计政策变更
资产处置收益	0	48,659.87

营业外收入	9,717,376.96	9,668,717.09
二、会计差错更正
预付账款			4,094,880.98	6,031,465.23
应收账款	296,635,759.35	309,510,257.55	473,960,086.20	477,726,589.19
其他应收款	40,458,933.28	40,458,933.28
存货	217,788,363.45	203,985,053.27	142,978,134.80	135,428,935.98
固定资产	410,709,144.34	398,901,826.90
递延所得税资产	8,577,175.92	8,916,920.64	1,735,063.40	1,744,629.27
应付账款	745,630,092.98	749,167,404.95	518,022,128.94	518,803,463.31
应交税费	14,934,890.32	12,716,313.63	8,925,289.18	7,050,352.75
其他应付款	116,409,700.96	117,500,624.42	123,689,515.54	125,877,721.81
其他综合收益	1,894,868.80	1,885,483.18
盈余公积	4,679,547.29	3,225,685.57	3,579,542.26	3,093,690.85
未分配利润	110,490,847.32	97,161,434.97	43,687,411.86	41,242,113.35
少数股东权益	6,311,479.60	6,298,095.85
营业收入	1,967,009,812.52	1,975,389,168.54	1,188,485,031.10	1,191,676,491.77
营业成本	1,682,127,059.23	1,706,434,622.14	1,008,087,557.65	1,018,305,267.16
税金及附加	8,706,657.58	8,915,658.98	7,288,093.69	6,112,580.00
销售费用	19,610,217.63	20,701,141.09
管理费用	158,503,066.97	152,066,098.67
财务费用	34,063,548.19	35,873,841.13	25,422,418.29	23,612,125.35
资产减值损失	-1,133,079.94	69,131.41	1,000,756.71	1,200,859.53
所得税费用	3,659,328.38	1,721,168.54	3,050,377.19	1,740,982.08
净利润	70,724,813.29	58,859,305.39	39,655,193.92	36,724,044.00

会计差错更正内容详见公司2019年度报告。

八、 业绩预告、业绩快报的差异说明

□适用√不适用

第四节 管理层讨论与分析

一、 业务概要

商业模式：

核心竞争力分析：

计和生产，并能够结合下游客户需求，与上游厂商合作开发新产品，为下游客户提供材料选型、组合等光学整体解决方案。

报告期内，公司的商业模式具体如下：

1、研发模式

公司设有独立的技术研发中心，实现了材料选材、产品设计、样品制作以及客户验证跟踪的一条龙服务。公司的技术研发紧跟客户需求以及行业发展动态。一方面与客户保持密切沟通以确保研发试制的产品符合客户需求；另一方面把握行业发展动态，评估以及储备新的技术以作为公司后续发展动力。

2、采购模式

公司采购部门统一集中负责公司的采购工作。根据客户提供的订单预测，采购部门将其转化为对应的采购预测发给供应商。客户订单及交货计划正式排定后，生产部门据此制订生产计划。采购部门根据生产部门制订的生产计划，进一步制定生产原材采购计划，进行采购作业并掌控采购进度。报告期内，公司存在委托中国出版对外贸易总公司等机构以开立信用证和押汇等贸易方式为公司代理采购原材料的情形。通过这种方式，公司可以获得60-180天的账期，有效缓解了公司资金压力。

3、生产模式

公司生产模式具有以销定产、交货期要求高、批次多等特点。公司不断优化生产工艺流程、强化生产管理制度，及时有效的达成客户需求。公司在制造过程中秉承精益生产的先进理念，不断强化品质控制，既实现对客户快速交货的承诺，又能保证稳定的产品质量和成本的可控性。

4、销售模式

公司主要采用订单式销售的方式，商品发出经客户签收对账后，按照对账结果确认收入。

一、竞争优势

1、大客户资源优势

由于公司具有丰富的行业技术经验，保证了高质量的产品供应。同时，公司经过多年发展，产能规模不断扩大，并为主要客户提供贴近式的配套服务，因此多年来公司一直是中国最大液晶显示面板厂商-京东方的核心供应商之一。

2、业务模式优势

依靠在光电显示薄膜器件领域内多年积累的行业经验和渠道优势，公司现在能够结合客户的最终需求，凭借对上游材料厂商的深入了解和实际运用经验，为下游客户提供材料选型、性能测试、材料组合方案推荐等光学整体解决方案。在成功为客户提供光学整体解决方案以后，公司还会保持对产品应用的持续跟踪，收集客户的及时反馈意见并在研究分析后向上游材料商提供有针对性的新产品设计方向建议和技术改造方案。公司依靠对上下游行业的深入理解和认识，提供了优质的增值服务，增强了上下游客户对公司的依赖性。

3、规模经济效益优势

与外资背景的竞争对手相比，公司在人工成本和管理成本上具备很大的优势。同时，由于公司在国内的市场份额居前，大批量采购和生产所带来的规模经济效应也加强了公司的成本优势。

4、高产品良率的质量优势

公司通过了多项国际质量体系及标准体系认证，建立了一整套严格的技术操作流程规范，注重员工培训和考核。这一系列措施的实施，使得公司产品良率、客户客诉率处于同行业领先水平。公司既有效降低了单位产品的成本，又提升了客户的满意度。

二、竞争劣势

公司上游原材料供应商主要由国外大型企业垄断，在采购过程中往往占据主动，公司采购资金一般要由公司预付或现付，即便供应商提供一定额度的商业信用，其期限也相对较短。而按照行业惯例，公

报告期内变化情况：

司要为下游客户提供一定期限的商业信用，同时公司也在合肥、重庆等地筹建新的生产线，造成公司资产负债率较高，公司面临较大的投资资金压力，这在一定程度上制约了公司的快速发展。事项

事项	是或否
所处行业是否发生变化	□是√否
主营业务是否发生变化	□是√否
主要产品或服务是否发生变化	□是√否
客户类型是否发生变化	□是√否
关键资源是否发生变化	□是√否
销售渠道是否发生变化	□是√否
收入来源是否发生变化	□是√否
商业模式是否发生变化	□是√否

二、 经营情况回顾

(一) 经营计划

(二) 行业情况

报告期内，公司认真落实年初制定的经营计划，经营业绩仍然保持较快增长，资产和人员结构较为稳定，并已经建立较为完善的现代企业管理制度，以及行之有效的内部控制管理体系。报告期内，公司业务发展势头良好，取得了良好的经营业绩。报告期内，公司主要的经营情况如下：

1、公司财务状况：截至2017年12月31日，公司资产总额为1,704,559,093.95元，相比上年度期末的1,433,379,537.13元增长18.92%；归属于母公司股东的净资产总额为479,583,356.67元，相比上年度期末的129,932,829.12元增长了269.10%；

2、公司经营成果： 2017年公司营业收入2,200,581,194.22元，比2016年度1,967,009,812.52元增长11.87%；归属于母公司股东的净利润53,656,856.15元，比2016年度77,358,778.26元减少30.64%；

3、现金流量情况：2017年公司经营活动产生的现金流量净额为-241,750,651.49元；投资活动产生的现金流量净额为-183,224,826.87元；筹资活动产生的现金流量净额为344,847,074.18元。报告期内，公司业务、产品或服务未发生重大变化，未对公司经营情况产生影响。

在大尺寸智能/高清液晶电视、智能手机、平板电脑等终端电子产品需求增长的带动下，全球TFT-LCD面板产业仍将保持稳定增长。从收入规模看，IHS预测未来五年，在全球不同技术显示面板中，TFT-LCD面板的收入比重仍将保持在65%以上。行业集中度高，公司两大客户京东方与LG将占据全球市场35%的份额。

TFT-LCD面板产业需求的不断增长将带动了偏光片产品的快速增长，在液晶电视、Monitor、NB传统应用领域市场规模持续增长的同时，智能手机等移动设备的偏光片出货比重也在持续快速增长。

(三) 财务分析

1. 资产负债结构分析

单位：元

项目	本期期末		上年期末		本期期末与上年期末金额变动比例
	金额	占总资产的比重	金额	占总资产的比重
货币资金	193,989,074.57	11.38%	283,763,547.77	19.80%	-31.64%
应收账款	532,803,765.49	31.26%	307,091,177.42	21.42%	73.50%
其他应收款	18,867,107.46	1.11%	40,360,348.42	2.82%	-53.25%
存货	226,166,632.63	13.27%	207,363,797.96	14.47%	9.07%
其他流动资产	47,922,786.86	2.81%	21,298,276.25	1.49%	125.01%
长期股权投资	22,956,325.05	1.35%
固定资产	442,881,860.93	25.98%	398,901,826.90	27.83%	11.03%
在建工程	41,104,108.53	2.41%	14,590,270.58	1.02%	181.72%
其他非流动资产	20,827,280.93	1.22%	9,640,395.72	0.67%	116.04%
短期借款	201,449,718.77	11.82%	173,163,483.45	12.08%	16.33%
长期借款	84,577,237.00	4.96%	118,410,000.00	8.26%	-28.57%
资产总计	1,704,559,093.95	-	1,433,379,537.13	-	18.92%

资产负债项目重大变动原因：

2. 营业情况分析

(1) 利润构成

单位：元

借款转入一年内到期的非流动负债，导致长期借款减少。

项目

项目	本期		上年同期		本期与上年同期金额变动比例
	金额	占营业收入的比重	金额	占营业收入的比重
营业收入	2,200,581,194.22	-	1,967,009,812.52	-	11.87%
营业成本	1,924,321,359.77	87.45%	1,682,127,059.23	85.52%	14.40%
毛利率%	12.55%	-	14.48%	-	-
管理费用	149,544,679.83	6.80%	152,066,098.67	7.73%	-1.66%
销售费用	25,094,403.52	1.14%	20,701,141.09	1.05%	21.22%
财务费用	20,711,462.54	0.94%	35,873,841.13	1.82%	-42.27%
营业利润	67,834,061.44	3.08%	67,441,597.05	3.43%	0.58%
营业外收入	955,069.33	0.04%	9,668,717.09	0.49%	-90.12%
营业外支出	440,723.16	0.02%	465,578.15	0.02%	-5.34%
净利润	58,666,027.46	2.67%	80,177,897.22	4.08%	-26.83%

项目重大变动原因：

(2) 收入构成

单位：元

1、 报告期营业收入的变动比例为11.87%，营业成本的变动比例为14.40%，主要原因是：公司开发了新客户。同时，对原有客户的销售量在增长。

2、 报告期销售费用的变动比例为21.22%，主要原因是：（1）公司人员工资薪酬增加；（2）运输费用增加，公司增加了由合肥发往福建、合肥发往重庆等业务，路途远，运费高。

3、 财务费用的变动比例为-42.27%，主要原因是汇兑损益的变动。

4、 营业利润的变动比例为0.58%，主要原因是受以上1、2、3各项所述的影响。

5、 营业外收入的变动比例为-90.12%，主要原因是：

（1）根据财务部2017年修订的《企业会计准则第16号-政府补助》，将与本公司日常活动相关的政府补助计入其他收益，不再计入营业外收入。此项变动调减营业外收入408.83万元，调增其他收益408,83万元。

（2）与收入相关的不递延的政府补助减少。

（3）2016年度本公司的子公司苏州凯锋营业外收入发生不需支付的应付款239万元。项目

项目	本期金额	上期金额	变动比例
主营业务收入	2,152,788,867.64	1,954,531,875.22	10.14%
其他业务收入	47,792,326.58	12,477,937.30	283.01%
主营业务成本	1,883,010,103.87	1,677,349,032.16	12.26%
其他业务成本	41,311,255.90	4,778,027.07	764.61%

按产品分类分析：

单位：元

类别/项目	本期收入金额	占营业收入比例%	上期收入金额	占营业收入比例%
背光显示模组	1,452,590,393.95	66.01%	1,175,717,097.78	59.77%
背光显示模组零部件	234,329,378.54	10.65%	187,671,753.08	9.54%
其中：导光板	64,306,609.58	2.92%	42,440,390.64	2.16%
其中：背板	36,178,662.60	1.64%	8,361,689.61	0.43%
其中：胶框
其中：其他零部件	133,844,106.37	6.08%	136,869,672.83	6.96%
偏光片	465,869,095.14	21.17%	591,143,024.36	30.05%
其他业务	47,792,326.58	2.17%	12,477,937.30	0.63%
合计	2,200,581,194.22	100.00%	1,967,009,812.52	100.00%

按区域分类分析：

□适用√不适用

收入构成变动的原因：

(3) 主要客户情况

单位：元

1、 报告期其他业务收入的变动比例为283.01%，其他业务成本的变动比例为764.61%，主要原因是劳务收入增加。2017年度本公司新增了对B9的加工费收入，对B3的BIM制损维修费收入，并结转了相关的成本。

2、 报告期导光板的收入变动比例为51.52%，主要原因是本公司的主要客户京东方的订单量增加。

3、 报告期背光显示模组收入的变动比例为23.55%，主要原因是本公司的主要客户京东方的订单量增加。

4、 报告期背板的收入的变动比例为332.67%，主要原因是本公司2017年规模化投产，产量提升明

显。

序号

序号	客户	销售金额	年度销售占比	是否存在关联关系
1	京东方	2,025,431,473.94	92.04%	否
2	日本茶谷	63,588,672.55	2.89%	否
3	南京中电熊猫信息产业集团有限公司	34,171,102.17	1.55%	否
4	群创光电股份有限公司	12,974,310.60	0.59%	否
5	LG化学	11,876,277.59	0.54%	否
合计		2,148,041,836.85	97.61%	-

(4) 主要供应商情况

单位：元

序号

供应商

采购金额

年度采购占比

是否存在关联关系

1	BenQ Materials Corporation	238,102,452.94	14.83%	否
2	LG电子	89,894,352.07	5.60%	否
3	日东电工株式会社	89,793,945.11	5.59%	否
4	东贝光电科技股份有限公司	75,030,278.17	4.67%	否
5	中国出版对外贸易总公司	67,641,281.24	4.21%	否
合计		560,462,309.53	34.90%	-

3. 现金流量状况

单位：元

项目	本期金额	上期金额	变动比例
经营活动产生的现金流量净额	-241,750,651.49	400,246,386.85	-160.40%
投资活动产生的现金流量净额	-183,224,826.87	-261,534,980.41	-29.94%
筹资活动产生的现金流量净额	344,847,074.18	84,984,619.51	305.78%

现金流量分析：

(四) 投资状况分析

1、主要控股子公司、参股公司情况

1、 报告期经营活动产生的现金流量净额变动较大，主要原因是：

（1） 主要客户京东方在2016年有一个临时缩短账期的优惠措施，而2017年度1月到期后没有顺

延。

（2） 账面对供应商的付款增加33361万元。

（3） 提高了职工薪酬，支付的职工薪酬增加了10034万元。

2、投资活动产生的现金流量净额变动较大，主要原因是：

（1） 2017年度购建固定资产和无形资产支付的现金比2016年减少了10570万元。

（2） 2017年本公司收购了合肥通泰光电和重庆步鸣公司，支付投资款2277.61万元。合肥通泰光

电和重庆步鸣在2017年度没有纳入合并范围。

3、报告期筹资活动产生的现金流量净额变动较大，主要原因是：

（1）本公司于2017年度定向发行了1500万股，筹资30000万元（未扣除发行费用金额）。

（2）非全资子公司收到少数股东投资的现金股本4753万元。

一、公司主要全资子公司情况

1、合肥福映光电有限公司

合肥福映光电有限公司成立于2012年4月10日，注册资本为人民币2,000万元，法定代表人为彭国强，住所为安徽省合肥市新站开发实验区天水路以北翰博高新材料（合肥）有限公司一期厂房，经营范围为平板显示器件、高效节能照明产品、液晶显示产品与零部件及材料的研发、设计、生产、销售、售后服务及相关包装材料生产、销售；液晶显示器光学引擎及光源、显示设备配件、电子及电器零部件、模具、电子零件材料、胶粘制品的开发、生产、销售；绝缘材料、五金材料销售；液晶显示器光学膜研究、生产、制造；电子技术服务、技术咨询、技术培训及技术转让；自营和代理各类商品和技术进出口（除国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术）；物业服务；房屋租赁。2017年实现营业收入1129684327.82元，净利润33047190.18元。

2、博讯光电科技（合肥）有限公司

2、委托理财及衍生品投资情况

二、公司控股子公司情况

1、合肥翰博星辰高新材料有限公司

合肥翰博星辰高新材料有限公司成立于2012年11月13日，注册资本为人民币400万元，法定代表人为王承国，住所为合肥新站区天水路以北翰博高新材料（合肥）有限公司厂房，经营范围为液晶显示器行业背光膜组用扩散膜裁切、研发、设计、生产、销售、售后服务。2017年实现营业收入69065310.77元，净利润12372248.91元。

2、合肥领盛电子有限公司

合肥领盛电子有限公司成立于2014年7月28日，注册资本为人民币200万元，法定代表人为魏雪，住所为合肥市庐阳区沱河路54号1幢厂房101,201，经营范围为液晶显示框架及电脑周边冲压金属制品的研发、生产、销售。

3、天津和仁昌科技有限公司

天津和仁昌科技有限公司成立于2017年11月29日，注册资本为人民币9586万元，法定代表人为王照忠，住所为天津市西青经济技术开发区赛达集美工业园2号-2，经营范围为移动通信、平板显示器及组件研发、生产、加工、销售、技术咨询服务；液晶显示器及其零部件的研发、设计、生产、销售、售后服务、技术咨询服务；包装材料生产、销售；货物及技术进出口；机械设备安装、维修。

报告期内，无其他影响因素超过公司净利润10%以上的企业。无

(五) 研发情况

研发支出情况：

无项目

项目	本期金额/比例	上期金额/比例
研发支出金额	70,643,484.27	74,252,782.16
研发支出占营业收入的比例	3.21%	3.77%
研发支出中资本化的比例	0.00%	0.00%

研发人员情况：

教育程度	期初人数	期末人数
博士	0	0
硕士	2	8
本科以下	282	197
研发人员总计	284	205
研发人员占员工总量的比例	5.84%	7.64%

专利情况：

项目	本期数量	上期数量
公司拥有的专利数量	47	34
公司拥有的发明专利数量	3	0

研发项目情况：

(六) 审计情况

1. 非标准审计意见说明

□适用√不适用

2. 关键审计事项说明：

2017年公司研发投入金额为70,643,484.27元，占营业收入3.22个百分点。2017年公司高度重视研发投入和研发团队建设，搭建了以新产品开发、新技术研发、新工艺探索为核心的系统性、一体化的研发体系，实现了能够满足各类高端客户差异化的需求。公司将继续以技术研发为公司发展的基石，持续加大技术研发投入，完善技术研发体系。

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
				关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
				1、收入确认
				翰博高新主要从事光电子器件及其他电子器件制造与销售，2017年度营业收入220,058.12万元，翰博高新在产品发出并经客户验收对账后确认收入，对产品销售收入确认的关注主要由于其销售量巨大，其收入确认是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报。因此我们将收入的确认是否在恰当的财务报表期间识别为关键审计事项。 具体收入确认政策、数据披露分别详见财务报表附注三、（二十五）、六、（三十六）所述。	我们对收入的确认实施的审计程序包括但不限于： （1）了解、评估并测试与收入确认相关的内部控制设计和运行的有效性； （2）通过对管理层访谈了解收入确认政策，检查与主要客户交易的主要合同条款和了解交易惯例，分析评价实际执行的收入确认政策是否适当，复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）对主要客户进行了走访，了解并确认交易的真实性； （4）对收入和成本执行分析程序，包括对主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序； （5）选取样本检查销售订单、产品发货单、海关报关单、发货对账单、发票及回款记录等收入确认原始单据，核查收入确认时点是否准确； （6）函证主要客户本期交易金额、往来款项等信息，以核查收入确认的真实性和准确性； （7）抽样检查资产负债表日前后发货单出库和签回日期，检查对账单记录的交易情况等支持性文件，以评估收入是否记录于恰当的会计期间； （8）检查与收入相关的信息是否已在财务报

	表中作出恰当列报和披露。
2、应收账款可回收性
截至2017年12月31日应收账款账面余额53,821.92万元，坏账准备金额541.54万元，账面价值53,280.38万元，占资产总额的31.26%。由于应收账款预计可收回金额需要管理层运用重大会计估计和判断，且对财务报表具有重大影响，为此我们将应收账款可回收性确认为关键审计事项。 具体的应收账款政策、数据披露分别详见财务报表附注三、（十一）、六、（三）所述。	我们对应收账款的可回收性实施的审计程序包括但不限于： （1）了解、评估并测试与应收账款日常管理、信用政策管理、应收账款可收回性评估和坏账准备计提的关键内部控制设计和运行的有效性； （2）与管理层讨论经营环境、行业发展变化的影响情况，分析应收账款坏账准备会计政策的合理性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等，复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）对单独计提坏账准备的应收账款，获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据，包括分析客户历史回款、信用情况和检查期后回款，评价应收账款坏账准备计提的合理性和充分性；针对按预期信用损失模型计提坏账准备的应收账款，复核其信用风险的变化；针对按账龄分析法计提坏账准备的应收账款，复核期末账龄划分的准确性； （4）通过比较前期坏账准备计提数和实际发生的坏账损失，分析应收账款坏账准备计提是否充分； （5）检查与应收账款相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。

(七) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

√适用□不适用

							科目	上年期末（上年同期）		上上年期末（上上年同期）
								调整重述前	调整重述后	调整重述前	调整重述后
							一、会计政策变更
							资产处置收益	0	48,659.87
							营业外收入	9,717,376.96	9,668,717.09
							二、会计差错更正

预付账款			4,094,880.98	6,031,465.23
应收账款	296,635,759.35	309,510,257.55	473,960,086.20	477,726,589.19
其他应收款	40,458,933.28	40,458,933.28
存货	217,788,363.45	203,985,053.27	142,978,134.80	135,428,935.98
固定资产	410,709,144.34	398,901,826.90
递延所得税资产	8,577,175.92	8,916,920.64	1,735,063.40	1,744,629.27
应付账款	745,630,092.98	749,167,404.95	518,022,128.94	518,803,463.31
应交税费	14,934,890.32	12,716,313.63	8,925,289.18	7,050,352.75
其他应付款	116,409,700.96	117,500,624.42	123,689,515.54	125,877,721.81
其他综合收益	1,894,868.80	1,885,483.18
盈余公积	4,679,547.29	3,225,685.57	3,579,542.26	3,093,690.85
未分配利润	110,490,847.32	97,161,434.97	43,687,411.86	41,242,113.35
少数股东权益	6,311,479.60	6,298,095.85
营业收入	1,967,009,812.52	1,975,389,168.54	1,188,485,031.10	1,191,676,491.77
营业成本	1,682,127,059.23	1,706,434,622.14	1,008,087,557.65	1,018,305,267.16
税金及附加	8,706,657.58	8,915,658.98	7,288,093.69	6,112,580.00
销售费用	19,610,217.63	20,701,141.09
管理费用	158,503,066.97	152,066,098.67
财务费用	34,063,548.19	35,873,841.13	25,422,418.29	23,612,125.35
资产减值损失	-1,133,079.94	69,131.41	1,000,756.71	1,200,859.53
所得税费用	3,659,328.38	1,721,168.54	3,050,377.19	1,740,982.08
净利润	70,724,813.29	58,859,305.39	39,655,193.92	36,724,044.00

(八) 合并报表范围的变化情况

√适用□不适用

会计差错更正内容详见公司2019年度报告

公司本期通过设立的方式取得的子公司的控制权：翰博光电（福清）有限公司、成都拓维高科光电科技有限公司、成都翰维企业管理有限公司、拓维高科（成都）新材料有限公司、天津和仁昌科技有限公司、福清领盛电子有限公司、重庆翰博星辰新材料有限公司。

(九) 企业社会责任

公司本期通过设立的方式取得的子公司的控制权：翰博光电（福清）有限公司、成都拓维高科光电科技有限公司、成都翰维企业管理有限公司、拓维高科（成都）新材料有限公司、天津和仁昌科技有限公司、福清领盛电子有限公司、重庆翰博星辰新材料有限公司。

公司长期以来重视自身秉承的社会责任，公司会每年对职工进行定期体检，国家法定节假日及公休日会发放职工福利，同时公司满足在工作场所方面所需符合的自愿性要求等社会责任，包括工人权利、工作环境以及管理体系等。

三、 持续经营评价

公司长期以来重视自身秉承的社会责任，公司会每年对职工进行定期体检，国家法定节假日及公休日会发放职工福利，同时公司满足在工作场所方面所需符合的自愿性要求等社会责任，包括工人权利、工作环境以及管理体系等。

报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制、内部审计等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务数据及业务经营指标健康；管理层、项目运营及核心技术人员队伍稳定；客户资源及渠道稳定。综上所述，公司经营情

四、 未来展望

(一) 行业发展趋势

况保持健康持续成长，公司产品市场占有率稳定，经营业绩稳定，拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司不存在影响持续经营能力的重大不利风险。

TFT-LCD是目前市场占比最大的平板显示技术，且全球液晶模组生产企业加大了在高分辨率、宽视角、低功耗、窄边框和高饱和度等技术上的投入并不断取得突破，增强了TFT-LCD显示面板与OLED显示面板的竞争力，有效延长了TFT-LCD技术的生命周期。同时，鉴于目前的OLED面板技术尚未成熟，产品效果尚未达到市场预期，供应量小且价格较高，因此，OLED面板在未来较长一段时间内，暂无替代TFT-LCD的可能。

根据IHS的预测，平板显示行业收入在未来5年保持稳定发展的态势。

(二) 公司发展战略

TFT-LCD是目前市场占比最大的平板显示技术，且全球液晶模组生产企业加大了在高分辨率、宽视角、低功耗、窄边框和高饱和度等技术上的投入并不断取得突破，增强了TFT-LCD显示面板与OLED显示面板的竞争力，有效延长了TFT-LCD技术的生命周期。同时，鉴于目前的OLED面板技术尚未成熟，产品效果尚未达到市场预期，供应量小且价格较高，因此，OLED面板在未来较长一段时间内，暂无替代TFT-LCD的可能。

根据IHS的预测，平板显示行业收入在未来5年保持稳定发展的态势。

公司多年来致力于偏光片和光学膜的研发、生产和销售，为主要客户京东方提供就近配套服务和系统化的产品技术方案。近年来，公司业绩一直保持稳定的增长。公司立足于本行业发展迅速，各类企业纷纷进入行业，抢夺市场份额的现状，公司制订了未来的发展战略，主要如下：

1、业务发展战略

公司在行业内的定位，已经从光学整体方案的解决商，逐渐向背光源整体方案的解决商方向发展。未来，公司还将进一步实施产业链的整合，通过业务和技术双重整合，拓展公司业务范围，提升公司在行业内的综合竞争力。

2、市场拓展战略

公司目前主要为京东方提供系统化的产品及技术解决方案，多年来双方在技术开发和业务推广方面保持密切的交流，形成了相互依赖的合作关系。但随着TFT-LCD行业的快速发展，配套企业逐渐增多，市场竞争日趋激烈。因此，公司将进一步拓展客户渠道，优化客户渠道，降低公司经营风险。

3、技术研发战略

本行业是资金和技术双密集行业，要求企业具有较高的技术研发能力和技术准入资质，为此公司将持续加大技术研发投入，保持公司在行业内的领先地位，为客户提供系统的技术解决方案。

4、生产保供战略

随着公司业务规模的提升，产能利用率显著提升，生产保供也给公司生产管理提出了更高的要求。公司将通过进一步优化生产工序、现场看板、工艺流程等生产管理制度，为客户提供优质的产品。

5、人力资源发展战略

伴随着公司的快速发展，人力需求不断增加。人力资源管理体系的建设将对公司快速发展起到至关重要的作用。公司将更加关注人才队伍建设，多渠道引进管理人才、技术骨干和生产能手，为公司快速发展提供强有力的人力保障。

(三) 经营计划或目标

公司多年来致力于偏光片和光学膜的研发、生产和销售，为主要客户京东方提供就近配套服务和系统化的产品技术方案。近年来，公司业绩一直保持稳定的增长。公司立足于本行业发展迅速，各类企业纷纷进入行业，抢夺市场份额的现状，公司制订了未来的发展战略，主要如下：

1、业务发展战略

公司在行业内的定位，已经从光学整体方案的解决商，逐渐向背光源整体方案的解决商方向发展。未来，公司还将进一步实施产业链的整合，通过业务和技术双重整合，拓展公司业务范围，提升公司在行业内的综合竞争力。

2、市场拓展战略

公司目前主要为京东方提供系统化的产品及技术解决方案，多年来双方在技术开发和业务推广方面保持密切的交流，形成了相互依赖的合作关系。但随着TFT-LCD行业的快速发展，配套企业逐渐增多，市场竞争日趋激烈。因此，公司将进一步拓展客户渠道，优化客户渠道，降低公司经营风险。

3、技术研发战略

本行业是资金和技术双密集行业，要求企业具有较高的技术研发能力和技术准入资质，为此公司将持续加大技术研发投入，保持公司在行业内的领先地位，为客户提供系统的技术解决方案。

4、生产保供战略

随着公司业务规模的提升，产能利用率显著提升，生产保供也给公司生产管理提出了更高的要求。公司将通过进一步优化生产工序、现场看板、工艺流程等生产管理制度，为客户提供优质的产品。

5、人力资源发展战略

伴随着公司的快速发展，人力需求不断增加。人力资源管理体系的建设将对公司快速发展起到至关重要的作用。公司将更加关注人才队伍建设，多渠道引进管理人才、技术骨干和生产能手，为公司快速发展提供强有力的人力保障。

作为登陆新三板的首家偏光片和光学膜生产厂商, 公司在2017年以“技术+资本”的双优模式，充分利用新三板的公众平台，完成第一次定向增发业务，成功融资人民币3亿元。2018年，公司将借助平台优势，进一步拓展融资渠道、实施产业链整合，开拓市场渠道，实现企业价值快速增长。

2018 年公司的上述经营计划和目标并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险

(四) 不确定性因素

意识，该等经营计划存在不能实现或不能全部实现的风险。不存在未披露的不确定性因素。

五、 风险因素

(一) 持续到本年度的风险因素

不存在未披露的不确定性因素。

1、单一客户依赖的风险

公司作为京东方在国内主要配套企业之一。报告期内，公司向京东方销售产生的营业收入占公司营业收入比例为92.04%，客户相对集中。公司与京东方合作多年，业务规模及合作领域逐步增加，长期稳定的合作关系使公司的销售具有稳定性和持续性，但是如果客户与公司的合作关系发生重大变化，仍可能对公司的业绩造成重大不利影响。

应对措施：公司与京东方多年来保持稳定的合作关系，推动双方业务稳定和持续的增长。同时，公司也正在积极的拓展其他客户，进一步优化客户结构，降低单一大客户销售风险。

2、资产负债率较高的风险

报告期末，公司资产负债率为68.79%，公司通过向银行抵押房屋产权及土地使用权、应收账款保理等方式，进行了大量的短期债务融资，如公司未能及时筹集足够的资金偿还到期债务，可能影响到公司的正常生产经营，对公司将产生重大不利影响。

应对措施：一方面公司已建立有效的财务风险预警系统，基于对资产负债率指标的分析，通过加速应收账款的回收周期，合理控制采购、销售节奏等方式，保证流动资金的充足。另一方面，公司也在规划充分利用资本市场，丰富公司多元化筹资渠道，进一步优化公司资本结构。

3、实际控制人不当控制的风险

公司实际控制人王照忠先生直接和间接持有公司股份比例为54.48%。同时，王照忠先生作为公司董事长、总经理，对公司股东大会、董事会决议具有实质影响，对董事和高级管理人员的提名及任免起到主要作用。若王照忠先生利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，有可能会损害公司及公司中小股东的利益。

应对措施：一方面公司通过建立较为完备的治理机制和完善的内部控制制度，保证公司在人员、资产、业务、财务和机构等方面的独立。同时公司通过制订关联交易回避制度等对控股股东的限制条款，提高公司决策的科学性，更好地维护本公司及中小股东的利益。

4、宏观经济周期波动的风险

本公司下游终端行业为消费类电子行业，其发展与国民经济的景气程度有很强的相关性，如果经济发展速度快，消费类电子行业需求就会增加，从而带动公司的发展，反之则会抑制需求增长，进而影响本公司的业绩，给本公司的生产经营带来一定的风险。

应对措施：公司将紧密关注国家和行业政策，根据国民经济发展和行业趋势，合理安排项目开发节奏，拓宽公司业务渠道，推动公司业绩增长和稳定发展。

5、市场竞争导致行业毛利率下降的风险

目前，国内从事光电显示薄膜器件生产的厂商数量众多，为获得一定市场份额而采取低价竞争策略。同时，公司所处产业链的最下游是消费电子类行业，行业竞争激烈，这导致了液晶显示面板和模组的价格处于下降趋势，为保持适度的利润空间，液晶显示面板和模块企业把降价的压力也部分转嫁到光电显示薄膜器件生产厂商。公司面临因市场竞争导致行业毛利率下降的风险。

应对措施：公司通过内部管控的强化，不断降低公司业务成本，根据下游客户产品价格体系的变动，适时的调整公司的成本结构，有效的控制公司毛利率水平。同时公司利用行业协会和在行业中的地位，

(二) 报告期内新增的风险因素

规范行业行为，减少不良竞争的发生。

6、人员及技术风险

公司的长足发展依赖于多年来积累的核心技术及科研人员、技术人员和关键管理人员，核心技术的泄密、核心技术人员和关键管理人员的流失将会对本公司的正常生产和持续发展造成重大影响。应对措施：公司已建立了完善的人力资源管理体系，良好的人才培养及晋升机制，公正合理的绩效考核体系，将有利于公司核心团队的稳定。同时公司持续强化信息化管理和公司保密系统的建设，有效的杜绝了公司技术资料外泄的风险。无

第五节 重要事项

一、 重要事项索引

事项	是或否	索引
是否存在诉讼、仲裁事项	√是□否	五.二.(一)
是否存在对外担保事项	□是√否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况	□是√否
是否对外提供借款	□是√否
是否存在日常性关联交易事项	√是□否	五.二.(二)
是否存在偶发性关联交易事项	√是□否	五.二.(三)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项	√是□否	五.二.(四)
是否存在股权激励事项	□是√否
是否存在已披露的承诺事项	√是□否	五.二.(五)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况	√是□否	五.二.(六)
是否存在被调查处罚的事项	□是√否
是否存在失信情况	□是√否
是否存在自愿披露的其他重要事项	□是√否

二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）

(一) 诉讼、仲裁事项

1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项

单位：元

备注：

1、北京福映与苏州腾达光学科技有限公司（简称：“腾达公司”）因材料买卖合同导致纠纷，腾达公司起诉，要求支付货款人民币2821897.9元。北京福映内部账务显示，截止2016年12月31日，未支付腾达公司货款金额为人民币2725605.81元。案件已于2018年3月27日开庭审理，等待判决中。

2、合肥福映与苏州腾达光学科技有限公司（简称：“腾达公司”）因材料买卖合同导致纠纷，腾达公司起诉，要求支付款项人民币280655.93元。合肥福映内部账务显示，截止2016年12月31日，未支付腾达公司货款金额为人民币155423.67元。案件已于2018年3月27日开庭审理，等待判决中。

3、合肥福映与金煜达科技（香港）有限公司（简称：“金煜达公司”）因材料买卖合同导致纠纷，金煜达公司起诉，要求支付货款人民币578053元。本案尚未开庭。

4、合肥福映与苏州富鑫林光电科技有限公司（简称：“苏州富鑫林”）因设备买卖合同导致纠纷，本诉（原告：合肥福映，被告：苏州富鑫林）合肥福映诉请苏州富鑫林返还设备预付款人民币408100元；反诉（原告：苏州富鑫林，被告：

合肥福映）苏州富鑫林诉请合肥福映支付设备剩余价款人民币816200元，本、反诉合并审理，等待法院判决结果 。

5、重庆翰博与苏州富鑫林因设备买卖合同导致纠纷，本诉（原告：重庆翰博，被告：苏州富鑫林）重庆翰博诉请苏州富鑫林返还设备预付款人民币217665元；反诉（原告：苏州富鑫林，被告：重庆翰博）苏州富鑫林诉请重庆翰博支付设备剩余价款人民币434000元，本、反诉合并审理。目前，重庆翰博已申请对设备质量进行司法鉴定。

性质	累计金额		合计	占期末净资产比例%
	作为原告/申请人	作为被告/被申请人
诉讼或仲裁	6,047,570.67	8,759,933.32	14,807,503.99	2.78%

6、重庆翰博与重庆渝龙电力开发有限责任公司（简称：“渝龙公司”）因建设工程合同导致纠纷，本诉（原告：重庆翰博，被告：渝龙公司）重庆翰博诉请渝龙公司支付违约金、另行聘请第三方施工工程款共计人民币3166924.68元；反诉（原告：渝龙公司，被告：重庆翰博）渝龙公司诉请重庆翰博支付工程价款、资金占用费人民币2440621.88元，本、反诉合并审理，案件正在审理中。

7、南京乐汇光电科技有限公司（简称：“乐汇公司”）与公司因产品品质导致纠纷，本诉（原告：乐汇公司，被告：

公司）乐汇公司诉请公司支付代工费用金额人民币1388504.61元，反诉（原告：公司，被告：乐汇公司）公司诉请乐汇公司支付因产品品质问题导致的所有损失人民币2254880.99元，本、反诉合并审理，案件正在审理中。

2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项

□适用√不适用

3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项

□适用√不适用

(二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况

单位：元

具体事项类型	预计金额	发生金额
1．购买原材料、燃料、动力	79,000,000.00	43,203,441.36
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售	3,600,000.00	3,982,762.29
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他	2,887,638.00	223,902.84
总计	85,487,638.00	47,410,106.49

(三) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况

单位：元

关联方	交易内容	交易金额	是否履行必要决策程序	临时公告披露时间	临时公告编号
王照忠、合肥合力、北京王氏、合肥协力	为公司提供担保	9,500,000.00	是	2016-4-12	2016-015
王照忠、北京翰博	为公司提供担保	40,000,000.00	是	2016-6-24	2016-041
王照忠、合肥福映	为公司提供担保	10,000,000.00	是	2016-6-24	2016-041
王照忠、合肥合力、北京王氏、合肥协力	为公司提供担保	30,500,000.00	是	2016-6-24	2016-041
王照忠	为公司提供担保	10,000,000.00	是	2016-11-17	2016-065
王照忠、合肥合力、北京王氏、合肥协力	为公司提供担保	10,000,000.00	是	2016-11-17	2016-065
王照忠、合肥合力、北京王氏、合肥协力	为公司提供担保	9,500,000.00	是	2017-5-9	2017-051
王照忠、合肥合力、北京王氏、合肥协力	为公司提供担保	30,500,000.00	是	2017-5-9	2017-051

王照忠、公司	为公司提供担保	50,000,000.00	是	2017-8-29	2017-104
王照忠、史玲、公司	为公司提供担保	250,000,000.00	是	2016-5-12	2016-026
王照忠、史玲、公司	为公司提供担保	25,000,000.00	是	2016-5-12	2016-026
王照忠	为公司提供担保	24,000,000.00	是	2016-12-14	2016-070
王照忠	为公司提供担保	50,000,000	是	2017-8-14	2017-084
王照忠	为公司提供担保	350,000,000	是	2017-4-18	2017-033
王照忠	为公司提供担保	14,167,237.00	是	2017-1-20	2017-007
王照忠	为公司提供担保	330,000,000	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	为公司提供担保	5,027,222	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	为公司提供担保	6,830,000	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	拆入资金	801,271.00	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	拆入资金	2,979,300.00	是	2020-4-22	2020-034
合肥合力	资金拆借利息	1,618,000.53	是	2020-4-22	2020-034
合肥合力	代垫款	1,762,815.99	是	2020-4-22	2020-034
王立静	代收款	498,484	是	2020-4-22	2020-034
苏州星辰排版印刷有限公司	代垫款	57,095.80	是	2020-4-22	2020-034
拉萨王氏翰博科技有限公司	代垫款	260,000.00	是	2020-4-22	2020-034
王照忠	代收款	485,447.36	是	2020-4-22	2020-034
合肥通泰光电科技有限公司	房租	223,902.84	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	模具	8,166,737.03	是	2020-4-22	2020-034
吴江同展精密模具厂	加工费	546,275.52	是	2020-4-22	2020-034
TOP WIN TECH CO.,LTD	加工费	1,110,867.2	是	2020-4-22	2020-034
总计	-	1,273,534,656.27	-	-	-

偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：

(四) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项

前述关联交易保障了公司及子公司正常生产经营，促进了公司的业务发展，不存在损害公司以及其他非关联方股东利益的情形，对公司未来的经营状况和经营成果具有积极影响。

1、2017年1月21日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过《关于注销全资子公司苏州凯锋电子有限公司的议案》，同意注销全资子公司苏州凯锋电子有限公司。

2、公司新设子公司成都拓维高科光电科技有限公司。成都拓维高科光电科技有限公司的公司类型为有限责任公司，法定代表人为王照忠，成立日期为2017年3月22日，统一社会信用代码91510100MA6CM3701Q，公司住所为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区世纪城南路599号6栋5层505号；2017年5月9日，公司2016年度股东大会审议通过《关于对子公司成都拓维高科光电科技有限公司增资人民币4,000 万元的议案》，成都拓维高科光电科技有限公司的注册资本由人民币1000万元增加至人民币5000万元。

3、公司全资子公司成都拓维高科光电科技有限公司与温芳、张子伦共同出资设立控股孙公司成都翰维企业管理有限公司。成都翰维企业管理有限公司的公司类型为有限责任公司，法定代表人

(五) 承诺事项的履行情况

为王照忠，成立日期为2017年4月1日，统一社会信用代码91510100MA6CMMJE41，公司住所为中国（四川）自由贸易试验区成都高新区世纪城南路599号6栋5层505号。

4、公司新设子公司翰博光电（福清）有限公司。翰博光电（福清）有限公司的公司类型为有限责任公司，法定代表人为彭国强，成立日期为2017年07月05日，统一社会信用代码91350181MA2YD1ED0H，公司住所为福建省福州市福清市石竹街道融侨经济技术开发区光电科技园。

5、公司控股子公司成都翰维企业管理有限公司与 TOP WINTECH CORP 共同出资设立控股子公司拓维高科（成都）新材料有限公司。拓维高科（成都）新材料有限公司的公司类型为有限责任公司(中外合资)，法定代表人为王照忠，成立日期为2017年06月30日，统一社会信用代码91510100MA6CTFNQ7N，公司住所为四川省成都高新西区尚阳路12号。

6、2017年6月30日，公司收购控股子公司合肥翰博星辰高新材料有限公司少数股东持有的 30%股权，公司持股比例增至90%。

7、控股子公司合肥翰博星辰高新材料有限公司设立全资子公司重庆翰博星辰新材料有限公司。重庆翰博星辰新材料有限公司的公司类型为有限责任公司，法定代表人为王承国，成立日期为2017年04月13日，统一社会信用代码91500000MA5UHCXU44，公司住所为重庆市北碚区水土高新技术产业园区水善路19号。

8、公司与天津和仁昌光电子有限公司共同出资设立控股子公司天津和仁昌科技有限公司。天津和仁昌科技有限公司的公司类型为有限责任公司(外商投资企业投资)，法定代表人为王照忠，成立日期为2017年11月29日，统一社会信用代码91120111MA05YB0E1Y，公司住所为天津市西青经济技术开发区赛达集美工业园2号-2。

9、控股子公司合肥领盛电子有限公司设立全资子公司福清领盛电子有限公司。福清领盛电子有限公司的公司类型为有限责任公司，法定代表人为魏雪，成立日期为2017年09月05日，统一社会信用代码91350181MA2YJFW932，公司住所为福建省福州市福清市石竹街道融侨经济技术开发区光电科技园睿鸿光电科技（福建）有限公司4号厂房一层。

10、2017年1月21日，公司2017年第十四次临时股东大会审议通过《关于拟收购合肥通泰光电科

技有限公司 50%股权的议案》，以人民币1734.73万元收购合肥通泰光电科技有限公司50%股权。

11、2017年1月21日，公司2017年第十四次临时股东大会审议通过《关于拟收购重庆步鸣光电科

技有限公司 50%股权的议案》，以人民币542.88万元收购重庆步鸣光电科技有限公司50%股权。

在报告期内，公司控股股东、实际控制人王照忠严格遵守对所持股份自愿锁定的承诺，认真履行了向本公司出具的《避免同业竞争承诺函》及有关减少关联交易措施的《承诺函》。

(六) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

单位：元

在报告期内，公司控股股东、实际控制人王照忠严格遵守对所持股份自愿锁定的承诺，认真履行了向本公司出具的《避免同业竞争承诺函》及有关减少关联交易措施的《承诺函》。资产

资产	权利受限类型	账面价值	占总资产的比例	发生原因
应收账款	质押	188,703,579.73	11.07%	短期借款质押
投资性房地产	抵押	1,475,153.88	0.09%	短期借款抵押
固定资产	抵押	163,363,442.67	9.58%	短期借款及长期借款抵押
无形资产	抵押	29,124,041.52	1.71%	短期借款及长期借款抵押
货币资金	冻结	1,917,328.54	0.11%	冻结资金
货币资金	信用证保证金	3,000,000.00	0.18%	短期借款保证金
货币资金	借款保证金	139,323.60	0.01%	信用证保证金

总计

-

387,722,869.94

22.75%

-

第六节 股本变动及股东情况

一、 普通股股本情况

(一) 普通股股本结构

单位：股

股份性质		期初		本期变动	期末
		数量	比例%		数量	比例%
无限售条件股份	无限售股份总数	13,214,999	30.00%	25,333,249	38,548,248	65.28%
	其中：控股股东、实际控制人	2,374,000	5.39%	1,523,250	3,897,250	6.60%
	董事、监事、高管	-	-	-	-	-
	核心员工	-	-	-	-	-
有限售条件股份	有限售股份总数	30,835,001	70.00%	-10,333,249	20,501,752	34.72%
	其中：控股股东、实际控制人	13,215,000	30.00%	-1,523,250	11,691,750	19.80%
	董事、监事、高管	-	-	-	-	-
	核心员工	-	-	-	-	-
总股本		44,050,000	-	15,000,000	59,050,000	-
普通股股东人数		198

(二) 普通股前十名股东情况

单位：股

序号	股东名称	期初持股数	持股变动	期末持股数	期末持 股比例%	期末持有限售股份数量	期末持有无限售股份数量
1	王照忠	15,589,000	0	15,589,000	26.40%	11,691,750	3,897,250
2	合肥合力投资管理有限公司	7,262,500	0	7,262,500	12.30%	3,370,834	3,891,666
3	拉萨王氏翰博科技有限公司	11,012,500	-4,900,000	6,112,500	10.35%	3,670,834	2,441,666
4	合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	4,405,000	0	4,405,000	7.46%	1,468,334	2,936,666
5	湖北鼎锋长江投资管理有限公司－湖北鼎锋长江紫阳投资基金合伙企	0	3,500,000	3,500,000	5.93%	0	3,500,000

	业（有限合伙）
6	深圳市深商兴业创业投资基金合伙企业 （有限合伙）	0	2,500,000	2,500,000	4.23%	0	2,500,000
7	湖北鼎锋长江投资管理有限公司－湖北鼎锋长江黄鹤投资基金合伙企业（有限合伙）	0	2,500,000	2,500,000	4.23%	0	2,500,000
8	陈永正	0	2,001,000	2,001,000	3.39%	0	2,001,000
9	王立静	2,006,000	-85,000	1,921,000	3.25%	0	1,921,000
10	上海相兑资产管理有限公司－杭州相兑道 琺投资管理合伙企业（有限合伙）	0	1,500,000	1,500,000	2.54%	0	1,500,000
合计		40,275,000	7,016,000	47,291,000	80.08%	20,201,752	27,089,248
前十名股东间相互关系说明：

截至报告期末，王照忠直接持有公司股份比例为26.40%，通过其控制的王氏翰博、合力投资、协力投资间接持有公司股份合计28.08%，王照忠直接及间接持有公司股份合计为54.48%，为公司实际控制人。湖北鼎锋长江投资管理有限公司－湖北鼎锋长江紫阳投资基金合伙企业（有限合伙）和湖北鼎锋长江投资管理有限公司－湖北鼎锋长江黄鹤投资基金合伙企业（有限合伙）是关联方，二者拥有共同的执行事务合伙人。

二、 优先股股本基本情况

□适用√不适用

三、 控股股东、实际控制人情况

(一) 控股股东情况

(二) 实际控制人情况

王照忠：1970年出生，男，中国籍，无境外永久居留权，专科学历；1991年9月至1998年9月就职于北京内燃机厂；1998年9月至2004年9月就职于北京远东华信工贸有限公司，任经理；2004年9月至2006年9月就职于北京华诺中兴科贸有限公司，任总经理；2006年12月至2013年12月，就职于翰博凯华科技（北京）有限公司，任董事长；2009年12月至今就职于公司，现任公司董事长、总经理。同上

第七节 融资及利润分配情况

一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况

√适用□不适用

单位：元/股

发行方案公告时间	新增股票挂牌转让日期	发行价格	发行数量	募集金额	发行对象中董监高与核心员工人数	发行对象中做市商家数	发行对象中外部自然人人数	发行对象中私募投资基金家数	发行对象中信托及资管产品家数	募集资金用途是否变更
2017年3月31日	2017年9月22日	20	15,000,000	300,000,000	0	0	0	9	0	否

募集资金使用情况：

截至本报告出具日，本次募集资金已全部使用完毕，无提前使用的情况。 在实际使用过程中，为便于公司资金及时核算，公司将募集资金由募集资金专项账户划转到公司的一般账户，再通过一般账户将款项支付给相关方。

二、 存续至本期的优先股股票相关情况

□适用√不适用

三、 债券融资情况

□适用√不适用

债券违约情况

□适用√不适用

公开发行债券的特殊披露要求

□适用√不适用

四、 可转换债券情况

□适用√不适用

五、 间接融资情况

√适用□不适用

单位：元

融资方式	融资方	融资金额	利息率%	存续时间	是否违约
担保借款	福映光电（北京）亦庄支行	25,000,000.00	5.0000%	2016/7/6-2017/1/3	否
担保借款	福映光电（北京）亦庄支行	25,000,000.00	4.8000%	2017/1/5-2017/7/4	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	9,082,538.00	4.8000%	2016/9/29-2017/1/6	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	12,022,928.00	4.8000%	2016/10/19-2017/1/17	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	3,463,126.00	4.8000%	2016/11/2-2017/2/6	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	11,500,192.00	4.8000%	2016/11/14-2017/3/4	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	2,482,996.00	4.8000%	2016/11/10-2017/3/10	否
抵押借款	安徽长丰农村商业银行新蚌埠路支行	9,500,000.00	7.8030%	2016/5/25-2017/5/25	否
担保借款	光大银行合肥经开区支行	10,000,000.00	5.2200%	2016/6/28-2017/6/27	否
抵押借款	安徽长丰农村商业银行新蚌埠路支行	30,500,000.00	7.8000%	2016/7/14-2017/7/14	否
担保借款	合肥科技农村商业银行股份有限公司城东支行	10,000,000.00	4.7850%	2016/11/18-2017/11/18	否
抵押借款	安徽长丰农村商业银行新蚌埠路支行	10,000,000.00	7.8000%	2016/11/21-2017/11/13	否
质押借款	平安商业保理	7,150,000.00	7.2500%	2017/1/6-2017/4/6	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	8,102,408.00	4.8000%	2017/1/16-2017/4/14	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	11,892,244.00	4.8000%	2017/1/24-2017/5/4	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	3,920,520.00	4.8000%	2017/2/13-2017/5/24	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	11,630,876.00	4.8000%	2017/3/8-2017/6/16	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	2,482,996.00	4.8000%	2017/3/21-2017/6/21	否
质押借款	平安商业保理	8,600,000.00	7.8000%	2017/4/24-2017/7/24	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	5,750,096.00	4.8000%	2017/4/20-2017/8/8	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	2,221,628.00	4.8000%	2017/4/20-2017/8/8	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	2,482,996.00	4.8000%	2017/5/23-2017/8/18	否
质押借款	平安商业保理	6,000,000.00	8.1667%	2017/6/28-2017/9/26	否

抵押借款	安徽长丰农村商业银行新蚌埠路支行	9,500,000.00	6.9600%	2017/5/26-2018/5/26	否
抵押借款	安徽长丰农村商业银行新蚌埠路支行	30,500,000.00	6.9600%	2017/7/18-2018/7/18	否
保证借款	兴业银行合肥徽州路支行	10,000,000.00	5.0525%	2016/5/31-2017/5/30	否
保证借款	兴业银行合肥徽州路支行	6,075,336.52	4.0000%	2017/6/8-2017/12/7	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	13,480,054.60	4.0000%	2017/11/10-2018/1/9	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	12,153,612.00	4.0000%	2017/11/22-2018/2/5	否
保证借款	兴业银行合肥徽州路支行	7,192,848.42	5.0025%	2017/4/17-2018/4/16	否
保证借款	兴业银行合肥徽州路支行	6,204,966.75	5.4375%	2017/6/20-2018/6/19	否
质押借款	华夏银行合肥分行营业部	22,510,319.00	4.0000%	2017/12/25-2018/3/12	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	16,335,500.00	5.0800%	2017/5/10-2017/8/8	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	17,642,340.00	5.0900%	2017/5/24-2017/8/22	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	17,642,340.00	5.1600%	2017/7/18-2017/9/14	否
质押借款	建设银行重庆两江分行	28,750,480.00	4.7160%	2017/9/6-2017/10/20	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	20,909,440.00	5.5800%	2017/9/16-2017/11/14	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	26,136,800.00	5.1800%	2017/10/18-2017/12/4	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	26,136,800.00	5.2300%	2017/11/10-2018/1/8	否
质押借款	重庆农村商业银行北碚支行	31,364,160.00	5.3500%	2017/12/7-2018/2/5	否
质押借款	凯基银行	25,679,406.00	2.381390%	2016/10/13-2017/4/11	否
质押借款	凯基银行	3,473,580.72	2.486110%	2017/1/6-2017/5/5	否
质押借款	凯基银行	1,306,840.00	2.726330%	2017/2/8-2017/8/7	否
质押借款	凯基银行	25,156,670.00	2.731670%	2017/3/3-2017/8/30	否
质押借款	凯基银行	5,554,070.00	2.732220%	2017/6/8-2017/9/8	否
质押借款	凯基银行	16,191,747.60	2.959510%	2017/10/13-2018/1/12	否
质押借款	凯基银行	19,615,668.40	3.055000%	2017/11/8-2018/1/12	否
质押借款	凯基银行	6,599,542.00	3.056880%	2017/12/5-2017/1/12	否
项目贷款	建设银行重庆两江分行	132,577,237.00	7.00%	2016/5/20-2021/5/11	否
融资租赁	台骏国际租赁有限公司	3,000,000.00	12.42%	2017/11/30-2019/11/30	否
合计	-	770,475,303.01	-	-	-

违约情况：

□适用√不适用

六、 利润分配情况

(一) 报告期内的利润分配情况

□适用√不适用

(二) 利润分配预案

□适用√不适用

未提出利润分配预案的说明：

√适用□不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、 董事、监事、高级管理人员情况

(一) 基本情况

结合公司实际情况，从公司长远发展考虑，经董事会审议决定，2017年不进行利润分配。姓名

姓名	职务	性别	年龄	学历	任期	年度薪酬
王照忠	董事长、总经理	男	48	专科	2017.06.30-2020.06.29	2,679,610.15
蔡姬妹	董事、副总经理	女	40	专科	2017.06.30-2020.06.29	514,658.52
骆强	董事	男	58	本科	2017.06.30-2020.06.29	142,369.46
李艳萍	董事、财务负责人	女	46	大专	2017.06.30-2020.06.29	250,527.5
施平	独立董事	男	55	博士	2017.06.30-2020.06.29	50,000
姚兴超	独立董事	男	36	本科	2017.06.30-2020.06.29	50,000
丁洁	独立董事	女	31	硕士	2017.06.30-2020.06.29	50,000
许永强	职工代表监事、监事会主席	男	57	硕士	2017.06.30-2020.06.29	319,918.77
肖志光	监事	男	46	中专	2017.06.30-2020.06.29	395,910.36
可传丽	监事	女	37	本科	2017.06.30-2020.06.29	123,967.08
彭国强	副总经理	男	54	本科	2017.06.30-2020.06.29	451,255.44
赵倩	董事会秘书	女	29	本科	2017.10.23-2020.06.29	19,394.91
董事会人数：						7
监事会人数：						3
高级管理人员人数：						3

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

(二) 持股情况

单位：股

董事长兼总经理王照忠为公司控股股东及实际控制人。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员相互间，及其与控股股东、实际控制人间不存在法律禁止的关联关系。姓名

姓名	职务	期初持普通股股数	数量变动	期末持普通股股数	期末普通股持股比例%	期末持有股票期权数量
王照忠	董事长、总经理	15,589,000	0	15,589,000	26.40%	0
蔡姬妹	董事、副总经理	0	0	0	0%	0
骆强	董事	0	0	0	0%	0
李艳萍	董事、财务负责人	0	0	0	0%	0
施平	独立董事	0	0	0	0%	0
姚兴超	独立董事	0	0	0	0%	0
丁洁	独立董事	0	0	0	0%	0

许永强	职工代表监事 监事会主席	0	0	0	0%	0
肖志光	监事	0	0	0	0%	0
可传丽	监事	0	0	0	0%	0
彭国强	副总经理	0	0	0	0%	0
赵倩	董事会秘书	0	0	0	0%	0
合计	-	15,589,000	0	15,589,000	26.40%	0

(三) 变动情况

信息统计	董事长是否发生变动	□是√否
	总经理是否发生变动	□是√否
	董事会秘书是否发生变动	√是□否
	财务总监是否发生变动	□是√否

姓名	期初职务	变动类型（新任、换届、离任）	期末职务	变动原因
王照忠	董事长、总经理、董事会秘书	离任	董事长、总经理	公司发展需要
骆强	董事、副总经理	换届	董事	公司发展需要
彭国强	董事、副总经理	换届	副总经理	公司发展需要
李艳萍	财务负责人	新任	董事、财务负责人	公司发展需要
施平	-	新任	独立董事	公司发展需要
姚兴超	-	新任	独立董事	公司发展需要
丁洁	-	新任	独立董事	公司发展需要
可传丽	-	新任	监事	公司发展需要
许荣昌	副总经理	换届	-	离职
许永壮	监事	离任	-	公司发展需要
刘旭	-	离任	-	离职
赵倩	-	新任	董事会秘书	公司发展需要

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

二、 员工情况

(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

年6月就职于上海东方泵业（集团）有限公司任法务专员；2007年7月至2010年3月就职于上海御宗律师事务所；2010年4月-2015年1月就职于京衡律师集团上海事务所；2015年2月至今就职于上海申浩律师事务所。

4、丁洁：女，1987年6月出生，中国籍，无境外永远居留权，研究生硕士学历。2011年3月至2013年10月就职于中瑞邦尼（北京）商务服务有限公司任中国区总裁助理；2013年12月至2015年6月就职于北京通金所资产管理有限公司VIP中心任运营总监；2015年6月至今就职北京北清睿创投资管理有限公司任董事长。

5、可传丽：女，1981年4月出生，中国籍，无境外永远居留权，本科学历。2004年7月至2005年1月就职于寰宝科技(宁波)有限公司任储备干部；2005年11月至2008年3月就职于宁波万诠光电有限公司任副总助理&营业科长；2008年4月至2010年8月就职于苏州凯峰电子有限公司任营运部长助理；2010年9月至2016年3月就职于本公司任营运部部长；2016年3月至今就职于重庆翰博光电有限公司任营运本部总监。

6、赵倩：女，1989年5月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2012年7月至2013年4月，就职于北京市众信国际旅行社股份有限公司，担任法务专员；2014年4月至今，就职于翰博高新材料（合肥）股份有限公司，曾任法务专员、信息披露事务专员。按工作性质分类

按工作性质分类	期初人数	期末人数
行政管理人员	368	451
生产人员	4,113	1,915
销售人员	46	42
技术人员	284	205
财务人员	54	74
员工总计	4,865	2,687

按教育程度分类	期初人数	期末人数
博士	0	0
硕士	18	22
本科	425	442
专科	1,334	1,097
专科以下	3,088	1,126
员工总计	4,865	2,687

员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况

核心员工

□适用√不适用

其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）：

□适用√不适用

核心人员的变动情况：

公司定期组织相关专业人员听取公开课，参加考证培训，有效的提升了员工的学习积极性和专业水平。

公司注重企业文化建设，定期组织升旗仪式、体育活动、年度晚会、党支部活动等，增强了广大员工的向心力和凝聚力。

3、薪酬政策

公司实施全员劳动合同管理，依据《中华人民共和国劳动合同法》和地方相关法规、规范性文件，与所有员工签订《劳动合同书》；根据岗位、能力以及业绩确定员工薪酬，向员工支付的薪酬包括薪金及奖金；依据国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。

4、公司需承担费用的离退休职工人数情况

无无

第九节 行业信息

□适用√不适用

第十节 公司治理及内部控制

事项	是或否
年度内是否建立新的公司治理制度	√是□否
董事会是否设置专门委员会	√是□否
董事会是否设置独立董事	√是□否
投资机构是否派驻董事	□是√否
监事会对本年监督事项是否存在异议	□是√否
管理层是否引入职业经理人	□是√否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷	□是√否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度	√是□否

一、 公司治理

(一) 制度与评估

1、 公司治理基本状况

2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。

报告期内，公司修订了《公司章程》、《董事会议事规则》，并新制定《募集资金管理制度》。

报告期内，公司依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。

报告期内，公司治理结构规范，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》等法律法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关规范性文件的相关要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规范运行。公司现有治理机制能给所有股东提供合适的保护，相关公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

公司历次股东大会的召集、召开、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合法律法规及《公司章程》等规定，能够确保全体股东，尤其是中小股东享有平等地位，充分行使股东权力。

公司将根据发展需要，及时补充和完善公司治理机制，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。

3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

报告期内，公司治理结构规范，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》等法律法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司相关规范性文件的相关要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规范运行。公司现有治理机制能给所有股东提供合适的保护，相关公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

公司历次股东大会的召集、召开、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合法律法规及《公司章程》等规定，能够确保全体股东，尤其是中小股东享有平等地位，充分行使股东权力。

公司将根据发展需要，及时补充和完善公司治理机制，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。

自设立以来，在重要的人事变动、对外投资、关联交易、担保等事项等重大事项上，公司均按照《公司章程》以及相关内部控制制度的规定程序和规则进行，根据各事项的审批权限，经过公司董事会、监事会或股东大会的讨论、审议通过，形成相应的决议并能有效执行。

4、 公司章程的修改情况

自设立以来，在重要的人事变动、对外投资、关联交易、担保等事项等重大事项上，公司均按照《公司章程》以及相关内部控制制度的规定程序和规则进行，根据各事项的审批权限，经过公司董事会、监事会或股东大会的讨论、审议通过，形成相应的决议并能有效执行。

1、公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，修订了《公司章程》第十六条，修订后的内容如下：

(二) 三会运作情况

1、 三会召开情况

第一百零六条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过。除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益。第一百零七条 除本节特别规定外，本章程中有关董事的其他规定亦适用于独立董事。原章程条款序号依次顺延。会议类型

会议类型	报告期内会议召开的次数	经审议的重大事项（简要描述）
董事会	19	1、2017年1月6日召开第一届董事会第二十次会议审议通过《关于注销全资子公司苏州凯锋电子有限公司的议案》、《关于召开2017年第一次临时股东大会的议案》。 2、2017年1月20日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于公司及公司实际控制人为重庆翰博光电有限公司申请贷款提供反担保的议案》、《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》。 3、2017年2月20日召开第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于向子公司提供原料采购货款担保的议案》、《关于向合肥福映光电有限公司提供贷款担保的议案》、《关于召开2017 年第三次临时股东大会的议案》。 4、2017年2月22日召开第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于修改<公司章程>的议案》、《关于提请审议公司出资设立子公司的议案》、《关于召开2017年第四次临时股东大会的议案》。 5、2017年3月10日召开第一届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司与国信证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》、《关于公司与承接主办券商国联证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》、《关于变更持续督导主办券商的说明报告的议案》、《关于授权董事会全权办理本次公司变更持续督导主办券商相关事宜的议案》、《关于召开公司2017年第五次临时股东大会的议案》。 6、2017年3月29日召开第一届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司2017年第一次股票发行方案的议案》、《关于设立募集资金专户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》、《关于签署<附生效条件的股份认购协议>的议案》、

		18、2017年11月6日召开第二届董事会第六次会议审议通过《关于拟提前解除股东限售股份自愿限售的议案》、《关于召开公司 2017 年第十三次临时股东大会的议案》。 19、2017年12月8日召开第二届董事会第七次会议审议通过《关于拟收购合肥通泰光电科技有限公司 50%股权的议案》、《关于拟收购重庆步鸣光电科技有限公司 50%股权的议案》、《关于召开公司 2017 年第十四次临时股东大会的议案》。
监事会	5	1、2017年4月15日召开第一届监事会第八次会议审议通过《2016年度总经理工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年度报告及其摘要》、《关于公司前期会计差错更正及相关会计科目追溯调整的议案》、《2016年度财务决算报告》、《2017年度财务预算报告》、《关于续聘公司2017年度审计机构的议案》、《关于补充确认2016年度关联交易的议案》、《关于2016年度不进行利润分配的议案》、《关于预计公司2017年度日常性关联交易的议案》。 2、2017年6月14日召开第一届监事会第九次会议审议通过《关于提名肖志光先生为公司第二届监事会监事候选人的议案》、《关于提名可传丽女士为公司第二届监事会监事候选人的议案》。 3、2017年6月30日召开第二届监事会第一次会议审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 4、2017年8月23日召开第二届监事会第二次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。 5、2017年8月25日召开第二届监事会第三次会议审议通过《关于<2017年半年度报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
股东大会	15	1、2017年1月21日召开2017年第一次临时股东大会审议通过《关于注销全资子公司苏州凯锋电子有限公司的议案》。 2、2017年2月8日召开2017年第二次临时股东大会审议通过《关于公司及公司实际控制人为重庆翰博光电有限公司申请贷款提供反担保的议案》、《关于变更2016年度审计机构的议案》。 3、2017年3月7日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于向子公司提供原料采购

2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

14、2017年11月23日召开2017年第十三次

临时股东大会审议通过《关于拟提前解除股东限售股份自愿限售的议案》。

15、2017年12月23日召开2017年第十四次

临时股东大会审议通过《关于拟收购合肥通泰光电科技有限公司 50%股权的议案》、《关于拟收购重庆步鸣光电科技有限公司 50%股权的议案》。报告期内，公司三会会议召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和相关议事规则的规定，运作规范，会议记录、决议齐备。三会的出席现场会议人员资格及召集人资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》等法律法规和《公司章程》等内部规章制度的有关规定。

(三) 公司治理改进情况

报告期内，公司三会会议召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和相关议事规则的规定，运作规范，会议记录、决议齐备。三会的出席现场会议人员资格及召集人资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》等法律法规和《公司章程》等内部规章制度的有关规定。报告期内，公司进一步规范治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》等法律法规和公司内部规章制度的要求，履行各自的权利和义务。报告期内，公司修订了《公司章程》，并新制定《募集资金管理制度》，不断加强公司治理制度的建设，规范运作。公司将在今后的工作中进一步完善内部控制制度，为公司健康可持续发展奠定基础。��

(四) 投资者关系管理情况

报告期内，公司进一步规范治理结构，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》等法律法规和公司内部规章制度的要求，履行各自的权利和义务。报告期内，公司修订了《公司章程》，并新制定《募集资金管理制度》，不断加强公司治理制度的建设，规范运作。公司将在今后的工作中进一步完善内部控制制度，为公司健康可持续发展奠定基础。��

报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等内部规章制度等要求自觉履行信息披露义务，构建多渠道的投资者关系管理和沟通体系，同时做好信息披露管理工作，确保信息披露内容真实、准确和完整，保证投资者能够及时了解公司生产经营、财务状况等重要信息，保护投资者权益。

(五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议

报告期内，公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等内部规章制度等要求自觉履行信息披露义务，构建多渠道的投资者关系管理和沟通体系，同时做好信息披露管理工作，确保信息披露内容真实、准确和完整，保证投资者能够及时了解公司生产经营、财务状况等重要信息，保护投资者权益。无

(六) 独立董事履行职责情况

无姓名

姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
施 平	7	7	0	0
姚兴超	7	7	0	0
丁 洁	7	7	0	0

独立董事的意见：

二、 内部控制

(一) 监事会就年度内监督事项的意见

区支行申请贷款人民币1,000万元的议案》、《关于公司向合肥科技农村商业银行股份有限公司城东支行申请贷款人民币1,000万元的议案》、《关于公司全资子公司合肥福映光电有限公司向华夏银行合肥分行营业部申请贷款人民币5,000万元的议案》、《关于公司全资子公司合肥福映光电有限公司向平安商业保理有限公司申请贷款人民币5,000万元的议案》、《关于公司全资子公司福映光电（北京）有限公司向华夏银行北京亦庄支行申请贷款人民币5,000万元的议案》发表了独立意见。

3、2017年8月23日，对公司第二届董事会第三次会议中《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》发表了独立意见。

4、2017年8月25日，对公司第二届董事会第四次会议中《关于会计政策变更的议案》发表了独立意见。

5、2017年10月23日，对公司第二届董事会第五次会议中《关于变更董事会秘书的议案》发表了独立意见。

6、2017年11月6日，对公司第二届董事会第六次会议中《关于拟提前解除股东限售股份自愿限售的议案》发表了独立意见。

7、2017年12月8日，对公司第二届董事会第七次会议中《关于拟收购合肥通泰光电科技有限公司50%股权的议案》、《关于拟收购重庆步鸣光电科技有限公司50%股权的议案》发表了独立意见。

报告期内，公司监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。��

(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明

报告期内，公司监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。��

公司建立健全了公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构等方面具有独立完整的业务体系，具备独立面向市场自主经营的能力，能够自主运作以及独立承担责任和风险。

1、业务独立性

公司拥有独立完整的研发、采购、生产和销售业务体系，建立了与业务体系配套的管理制度和相应的职能机构，具有直接面向市场独立经营的能力；公司的业务不依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

2、资产独立性

报告期内，公司未以资产、信用为公司股东及其他关联方的债务提供担保，也未将公司的借款或授信额度转借给公司股东及其他关联方。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金和其他资源被公司股东及其关联方占用而损害公司利益的情况。。

3、人员独立性

公司员工的劳动、人事、工资薪酬以及相应的社会保障完全独立管理；公司董事、监事及其他高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选举或聘任产生，不存在违规兼职情况；公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理员均专职在公司工作并在公司领取薪酬，没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

4、财务独立性

公司有独立的财务部门，建立规范的财务会计制度，配备了专职的财务人员，能够独立核算，独立做出财务决策。公司开立了独立的基本结算账户，未与股东单位及其他任何单位或自然人共用银行账户。

(三) 对重大内部管理制度的评价

公司作为独立纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税的现象。

5、机构独立性

公司依据业务经营发展的需要，设立了独立完整的组织机构。公司设置了各职能部门，各部门之间分工明确，协调合作；公司根据《公司法》等法律法规，建立了较为完善的治理结构；股东大会、董事会和监事会能够按照《公司章程》规范运作；公司具有独立的经营与办公场所，不存在与股东单位混合经营、合署办公的情形。

公司依据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况，制定了现行的内部控制制度，其符合现代企业制度管理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。

1、关于会计核算体系

报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。

2、关于财务管理体系

报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。

3、关于风险控制体系

报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。

(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况

公司依据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况，制定了现行的内部控制制度，其符合现代企业制度管理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。

1、关于会计核算体系

报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。

2、关于财务管理体系

报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。

3、关于风险控制体系

报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。公司已经制定了《年度报告重大差错责任追究制度》。报告期内，公司进一步加强信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好

第十一节 财务报告

一、 审计报告

是否审计	是
审计意见	无保留意见
审计报告中的特别段落	无
审计报告编号	天职业字[2020]21094号
审计机构名称	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址	北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
审计报告日期	2020-04-22
注册会计师姓名	张坚、周垚、邱君静
会计师事务所是否变更	是
会计师事务所连续服务年限	1
会计师事务所审计报酬	600,000元
审计报告正文： 审计报告 天职业字[2020]21094号 翰博高新材料（合肥）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了翰博高新材料（合肥）股份有限公司（以下简称“翰博高新”）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了翰博高新2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于翰博高新，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

				关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
				1、收入确认
				翰博高新主要从事光电子器件及其他电子器件制造与销售，2017年度营业收入220,058.12万元，翰博高新在产品发出并经客户验收对账后确认收入，对产品销售收入确认的关注主要由于其销售量巨大，其收入确认是否在恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报。因此我们将收入的确认是否在恰当的财务报表期间识别为关键审计事项。 具体收入确认政策、数据披露分别详见财务报表附注三、（二十五）、六、（三十六）所述。	我们对收入的确认实施的审计程序包括但不限于： （1）了解、评估并测试与收入确认相关的内部控制设计和运行的有效性； （2）通过对管理层访谈了解收入确认政策，检查与主要客户交易的主要合同条款和了解交易惯例，分析评价实际执行的收入确认政策是否适当，复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）对主要客户进行了走访，了解并确认交易的真实性； （4）对收入和成本执行分析程序，包括对主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序； （5）选取样本检查销售订单、产品发货单、海关报关单、发货对账单、发票及回款记录等收入确认原始单据，核查收入确认时点是否准确； （6）函证主要客户本期交易金额、往来款项等信息，以核查收入确认的真实性和准确性； （7）抽样检查资产负债表日前后发货单出库和签回日期，检查对账单记录的交易情况等支持性文件，以评估收入是否记录于恰当的会计期间； （8）检查与收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报和披露。
				2.应收账款可回收性
				截至2017年12月31日应收账款账面余额53,821.92万元，坏账准备金额541.54万元，账面价值53,280.38万元，占资产总额的31.26%。由于应收账款预计可收回金额需要管理层运用重大会计估计和判断，且对财务报表具有重大影响，为此我们将应收账款可回收性确认为关键审计事	我们对应收账款的可回收性实施的审计程序包括但不限于： （1）了解、评估并测试与应收账款日常管理、信用政策管理、应收账款可收回性评估和坏账准备计提的关键内部控制设计和运行的有效性； （2）与管理层讨论经营环境、行业发展变化

四、管理层和治理层对财务报表的责任 翰博高新管理层（简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估翰博高新的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督翰博高新的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些

风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对翰博高新持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致翰博高新不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就翰博高新中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
					中国·北京 二○二○年四月二十二日	中国注册会计师 （项目合伙人）：	张坚
						中国注册会计师：	周垚

二、 财务报表

(一) 合并资产负债表

单位：元

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	六、（一）	193,989,074.57	283,763,547.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	六、（二）	3,524,526.13	776,034.75
应收账款	六、（三）	532,803,765.49	307,091,177.42
预付款项	六、（四）	7,022,998.76	2,683,212.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	六、（五）	18,867,107.46	40,360,348.42
买入返售金融资产
存货	六、（六）	226,166,632.63	207,363,797.96
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	六、（七）	47,922,786.86	21,298,276.25
流动资产合计		1,030,296,891.90	863,336,394.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	六、（八）	22,956,325.05
投资性房地产	六、（九）	1,475,153.88	1,566,357.75
固定资产	六、（十）	442,881,860.93	398,901,826.90
在建工程	六、（十一）	41,104,108.53	14,590,270.58

工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	六、（十二）	86,322,767.96	87,366,121.39
开发支出		-	-
商誉	六、（十三）	22,955,767.55	22,955,767.55
长期待摊费用	六、（十四）	19,788,857.33	20,953,074.03
递延所得税资产	六、（十五）	15,950,079.89	14,069,328.33
其他非流动资产	六、（十六）	20,827,280.93	9,640,395.72
非流动资产合计		674,262,202.05	570,043,142.25
资产总计		1,704,559,093.95	1,433,379,537.13
流动负债：
短期借款	六、（十七）	201,449,718.77	173,163,483.45
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	六、（十八）		8,647,887.40
应付账款	六、（十九）	686,386,559.91	812,101,037.33
预收款项	六、（二十）	688,666.88	718,715.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	六、（二十一）	23,972,998.00	32,266,139.41
应交税费	六、（二十二）	5,789,305.80	5,974,811.31
应付利息	六、（二十三）	3,471,880.09	5,989,994.73
应付股利
其他应付款	六、（二十四）	49,469,783.34	62,490,895.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	六、（二十五）	49,953,375.00	19,906,726.77
其他流动负债	六、（二十六）	20,016,575.38	19,198,867.71
流动负债合计		1,041,198,863.17	1,140,458,559.59
非流动负债：
长期借款	六、（二十七）	84,577,237.00	118,410,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债

长期应付款	六、（二十八）	1,040,013.50
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	六、（二十九）	39,342,344.54	38,053,766.35
递延所得税负债		188,876.18	215,156.31
其他非流动负债	六、（三十）	6,200,000.00
非流动负债合计		131,348,471.22	156,678,922.66
负债合计		1,172,547,334.39	1,297,137,482.25
所有者权益（或股东权益）：
股本	六、（三十一）	59,050,000.00	44,050,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	六、（三十二）	281,408,496.95	1,371,111.32
减：库存股
其他综合收益	六、（三十三）	2,841,768.95	1,885,483.18
专项储备
盈余公积	六、（三十四）	3,225,704.52	3,225,704.52
一般风险准备
未分配利润	六、（三十五）	133,057,386.25	79,400,530.10
归属于母公司所有者权益合计		479,583,356.67	129,932,829.12
少数股东权益		52,428,402.89	6,309,225.76
所有者权益合计		532,011,759.56	136,242,054.88
负债和所有者权益总计		1,704,559,093.95	1,433,379,537.13

法定代表人：王照忠 主管会计工作负责人：蔡姬妹会计机构负责人：李艳萍

(二) 母公司资产负债表

单位：元

项目	附注	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金		5,253,178.60	61,136,730.44
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据		3,524,526.13	712,404.00
应收账款	十七、（一）	96,955,796.42	214,369,738.96
预付款项		1,540,445.74	1,086,150.00
应收利息
应收股利

其他应收款	十七、（二）	168,450,714.31	81,902,930.40
存货		20,149,573.74	53,606,571.56
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		11,235,564.04	413,019.74
流动资产合计		307,109,798.98	413,227,545.10
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七、（三）	404,322,107.41	268,207,432.58
投资性房地产		16,889,916.32	15,912,481.90
固定资产		74,576,715.75	73,539,452.76
在建工程		665,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		9,379,989.27	8,128,849.25
开发支出
商誉
长期待摊费用		2,583,703.08	2,023,317.69
递延所得税资产		10,635,708.45	7,694,357.01
其他非流动资产			9,099,523.92
非流动资产合计		519,053,140.28	384,605,415.11
资产总计		826,162,939.26	797,832,960.21
流动负债：
短期借款		40,000,000.00	110,928,300.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据			8,647,887.40
应付账款		179,478,058.84	453,390,410.61
预收款项		72,284,215.91	20,764,411.11
应付职工薪酬		3,069,981.81	7,745,136.40
应交税费		692,700.57	3,723,146.06
应付利息		1,695,333.86	5,738,881.02
应付股利
其他应付款		123,194,277.87	55,853,660.43
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		2,418,069.39	7,106,752.28
流动负债合计		422,832,638.25	673,898,585.31

非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益		35,976,556.31	34,385,847.68
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		35,976,556.31	34,385,847.68
负债合计		458,809,194.56	708,284,432.99
所有者权益：
股本		59,050,000.00	44,050,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		289,226,900.55	11,339,794.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		3,225,704.52	3,225,704.52
一般风险准备
未分配利润		15,851,139.63	30,933,028.30
所有者权益合计		367,353,744.70	89,548,527.22
负债和所有者权益合计		826,162,939.26	797,832,960.21

(三) 合并利润表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		2,200,581,194.22	1,967,009,812.52
其中：营业收入	六、（三十六）	2,200,581,194.22	1,967,009,812.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		2,136,552,643.79	1,899,616,875.34
其中：营业成本	六、（三十六）	1,924,321,359.77	1,682,127,059.23

利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	六、（三十七）	13,054,986.66	8,915,658.98
销售费用	六、（三十八）	25,094,403.52	20,701,141.09
管理费用	六、（三十九）	149,544,679.83	152,066,098.67
财务费用	六、（四十）	20,711,462.54	35,873,841.13
资产减值损失	六、（四十一）	3,825,751.47	-66,923.76
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	六、（四十二）	-385,329.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-385,329.27
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）	六、（四十三）	102,575.47	48,659.87
其他收益	六、（四十四）	4,088,264.81
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		67,834,061.44	67,441,597.05
加：营业外收入	六、（四十五）	955,069.33	9,668,717.09
减：营业外支出	六、（四十六）	440,723.16	465,578.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		68,348,407.61	76,644,735.99
减：所得税费用	六、（四十七）	9,682,380.15	-3,533,161.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		58,666,027.46	80,177,897.22
其中：被合并方在合并前实现的净利润
(一)按经营持续性分类：	-	-	-
1.持续经营净利润		58,666,027.46	80,177,897.22
2.终止经营净利润
(二)按所有权归属分类：	-	-	-
1.少数股东损益		5,009,171.31	2,819,118.96
2.归属于母公司所有者的净利润		53,656,856.15	77,358,778.26
六、其他综合收益的税后净额		956,285.77	1,176,204.19
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额		956,285.77	1,176,204.19
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益		-	-
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收		956,285.77	1,176,204.19

益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额		956,285.77	1,176,204.19
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		59,622,313.23	81,354,101.41
归属于母公司所有者的综合收益总额		54,613,141.92	78,534,982.45
归属于少数股东的综合收益总额		5,009,171.31	2,819,118.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益		1.0667	1.7562
（二）稀释每股收益		1.0667	1.7562

法定代表人：王照忠 主管会计工作负责人：蔡姬妹会计机构负责人：李艳萍

(四) 母公司利润表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入	十七、（四）	328,669,594.93	913,664,901.36
减：营业成本	十七、（四）	300,212,702.44	790,927,727.21
税金及附加		2,792,352.55	5,449,650.31
销售费用		5,324,438.64	14,068,910.50
管理费用		42,500,652.88	64,781,058.38
财务费用		-2,282,495.78	32,008,123.11
资产减值损失		1,747,696.53	-163,434.23
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、（五）	-385,329.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-385,329.27
资产处置收益（损失以“-”号填列）		4,105.80
其他收益		3,225,294.37
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-18,781,681.43	6,592,866.08
加：营业外收入		764,105.99	5,749,599.68
减：营业外支出		5,664.67	3,006,254.90
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-18,023,240.11	9,336,210.86
减：所得税费用		-2,941,351.44	-3,866,710.54

四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-15,081,888.67	13,202,921.40
（一）持续经营净利润		-15,081,888.67	13,202,921.40
（二）终止经营净利润
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额		-15,081,888.67	13,202,921.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

(五) 合并现金流量表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		2,247,776,107.93	2,598,652,164.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额

收到的税费返还		9,523,946.80	7,883,501.71
收到其他与经营活动有关的现金		39,936,457.54	58,726,460.05
经营活动现金流入小计		2,297,236,512.27	2,665,262,126.60
购买商品、接受劳务支付的现金		2,075,635,034.18	1,742,021,511.21
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		301,820,579.21	201,479,405.88
支付的各项税费		57,976,583.70	43,233,020.37
支付其他与经营活动有关的现金		103,554,966.67	278,281,802.29
经营活动现金流出小计		2,538,987,163.76	2,265,015,739.75
经营活动产生的现金流量净额		-241,750,651.49	400,246,386.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		429,729.24	5,042,112.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		429,729.24	5,042,112.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		160,878,456.11	266,577,092.84
投资支付的现金		22,776,100.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		183,654,556.11	266,577,092.84
投资活动产生的现金流量净额		-183,224,826.87	-261,534,980.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		347,530,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		47,530,000.00
取得借款收到的现金		459,357,252.89	507,688,844.99
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		13,964,671.00	65,114,525.46
筹资活动现金流入小计		820,851,923.89	572,803,370.45
偿还债务支付的现金		431,474,487.38	422,542,106.86
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		23,700,799.98	17,604,483.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		20,829,562.35	47,672,160.63
筹资活动现金流出小计		476,004,849.71	487,818,750.94
筹资活动产生的现金流量净额		344,847,074.18	84,984,619.51

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-604,833.76	-6,757,625.24
五、现金及现金等价物净增加额		-80,733,237.94	216,938,400.71
加：期初现金及现金等价物余额		269,665,660.37	52,727,259.66
六、期末现金及现金等价物余额		188,932,422.43	269,665,660.37

法定代表人：王照忠 主管会计工作负责人：蔡姬妹会计机构负责人：李艳萍

(六) 母公司现金流量表

单位：元

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		535,814,680.53	894,867,249.58
收到的税费返还		774,985.84	7,430,108.47
收到其他与经营活动有关的现金		8,612,147.95	34,293,447.08
经营活动现金流入小计		545,201,814.32	936,590,805.13
购买商品、接受劳务支付的现金		576,487,425.82	670,931,393.07
支付给职工以及为职工支付的现金		35,497,000.52	58,318,296.24
支付的各项税费		13,294,313.79	11,909,986.11
支付其他与经营活动有关的现金		45,819,888.20	79,233,391.88
经营活动现金流出小计		671,098,628.33	820,393,067.30
经营活动产生的现金流量净额		-125,896,814.01	116,197,737.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金			495,232.55
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		6,500.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		6,500.00	495,232.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		7,820,109.94	11,058,881.36
投资支付的现金		136,104,145.89	96,188,805.11
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		143,924,255.83	107,247,686.47
投资活动产生的现金流量净额		-143,917,755.83	-106,752,453.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		300,000,000.00
取得借款收到的现金		110,233,764.00	297,808,299.06
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		10,390,274.82	65,114,525.46

筹资活动现金流入小计		420,624,038.82	362,922,824.52
偿还债务支付的现金		181,162,064.00	317,940,463.16
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		5,736,387.18	10,483,270.33
支付其他与筹资活动有关的现金		8,669,992.60	35,544,773.39
筹资活动现金流出小计		195,568,443.78	363,968,506.88
筹资活动产生的现金流量净额		225,055,595.04	-1,045,682.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-26,689.64	333,583.68
五、现金及现金等价物净增加额		-44,785,664.44	8,733,185.23
加：期初现金及现金等价物余额		50,038,843.04	41,305,657.81
六、期末现金及现金等价物余额		5,253,178.60	50,038,843.04

(七) 合并股东权益变动表

单位：元

项目	本期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益
	股本	其他权益工具			资本 公积	减：库存股	其他综合收益	专项 储备	盈余 公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	44,050,000.00				1,371,111.32		1,885,483.18		3,225,704.52		79,400,530.10	6,309,225.76	136,242,054.88
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	44,050,000.00				1,371,111.32		1,885,483.18		3,225,704.52		79,400,530.10	6,309,225.76	136,242,054.88
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	15,000,000.00				280,037,385.63		956,285.77				53,656,856.15	46,119,177.13	395,769,704.68
（一）综合收益总额							956,285.77				53,656,856.15	5,009,171.31	59,622,313.23
（二）所有者投入和减少资本	15,000,000.00				280,037,385.63							41,110,005.82	336,147,391.45
1．股东投入的普通股	15,000,000.00				277,887,106.15							47,530,000.00	340,417,106.15
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

2,150,279.48

-6,419,994.18

-4,269,714.70

（三）利润分配

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

59,050,000.00

281,408,496.95

2,841,768.95

3,225,704.52

133,057,386.25

52,428,402.89

532,011,759.56

项目	上期
	归属于母公司所有者权益											少数股东权益	所有者权益
	股本	其他权益工具			资本 公积	减：库存股	其他综合收益	专项 储备	盈余 公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	44,050,000.00				1,371,111.32		709,278.99		3,093,690.85		2,173,765.51	3,490,106.80	54,887,953.47
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	44,050,000.00				1,371,111.32		709,278.99		3,093,690.85		2,173,765.51	3,490,106.80	54,887,953.47
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							1,176,204.19		132,013.67		77,226,764.59	2,819,118.96	81,354,101.41
（一）综合收益总额							1,176,204.19				77,358,778.26	2,819,118.96	81,354,101.41
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他

（三）利润分配									132,013.67		-132,013.67
1．提取盈余公积									132,013.67		-132,013.67
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	44,050,000.00				1,371,111.32		1,885,483.18		3,225,704.52		79,400,530.10	6,309,225.76	136,242,054.88

法定代表人：王照忠 主管会计工作负责人：蔡姬妹会计机构负责人：李艳萍

(八) 母公司股东权益变动表

单位：元

项目	本期
	股本	其他权益工具	资本公积	减：库	其他	专项	盈余公积	一般风	未分配利润	所有者权益合

		优先股	永续债	其他		存股	综合收益	储备		险准备		计
一、上年期末余额	44,050,000.00				11,339,794.40				3,225,704.52		30,933,028.30	89,548,527.22
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	44,050,000.00				11,339,794.40				3,225,704.52		30,933,028.30	89,548,527.22
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	15,000,000.00				277,887,106.15						-15,081,888.67	277,805,217.48
（一）综合收益总额											-15,081,888.67	-15,081,888.67
（二）所有者投入和减少资本	15,000,000.00				277,887,106.15							292,887,106.15
1．股东投入的普通股	15,000,000.00				277,887,106.15							292,887,106.15
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2. 提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股

本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额	59,050,000.00				289,226,900.55		0		3,225,704.52		15,851,139.63	367,353,744.70

项目

上期

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

44,050,000.00

11,339,794.40

3,093,690.85

17,862,120.57

76,345,605.82

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额

44,050,000.00

11,339,794.40

3,093,690.85

17,862,120.57

76,345,605.82

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

132,013.67

13,070,907.73

13,202,921.40

（一）综合收益总额

13,202,921.40

13,202,921.40

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

132,013.67

-132,013.67

1．提取盈余公积

132,013.67

-132,013.67

2. 提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本年期末余额

44,050,000.00

11,339,794.40

0

3,225,704.52

30,933,028.30

89,548,527.22

翰博高新材料（合肥）股份有限公司

2017年度财务报表附注

（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）

一、公司的基本情况

（一）公司概况

翰博高新材料（合肥）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）注册成立于2009年12月02日。本公司法定代表人：王照忠；注册资本：5,905.00万元；统一社会信用代码：

913401006973722761；住所：安徽省合肥市新站综合开发试验区天水路以北。

营业期限：2009年12月02日至2029年12月01日。

（二）历史沿革

翰博高新材料（合肥）有限公司（以下简称“翰博有限”）是经合肥新站综合开发试验区经贸发展局《关于同意设立翰博高新材料（合肥）有限公司的批复》（合综试经［2009］65号）批复同意设立并取得安徽省人民政府《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资皖府资字［2009］257号），由翰博凯华科技（北京）有限公司（以下简称“翰博凯华”）和翰博科技集团有限公司（以下简称“翰博科技集团”）共同出资组建的中外合资企业。成立时注册资本1,000.00万美元，实收资本为0.00万美元，其中翰博凯华认缴注册资本750.00万美元，占比75.00%，翰博科技集团认缴注册资本250.00万美元，占比25.00%。2009年12月2日，翰博有限取得合肥市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。翰博有限成立时的股权结构如下：

单位：万美元

股东名称

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	750.00		75.00
翰博科技集团有限公司	250.00		25.00
合计	1,000.00		100.00

2010年1月30日，翰博有限董事会决议，同意公司注册资本由1,000.00万美元减少到

645.00万美元。翰博凯华认缴出资额483.75万美元，占注册资本75.00%，翰博科技集团认缴出资额161.25万美元，占注册资本的25.00%。2010年2月20日，合肥新站综合开发试验区经贸发展局出具《关于同意翰博高新材料（合肥）有限公司减资的批复》（合综试经［2010］15号），同意翰博有限注册资本由1,000.00万美元减至645.00万美元。2010年2月，安徽省人民政府换发了《外商投资企业批准证书》（商外资皖府资字[2009]257号）。

2010年4月2日，安徽苏明特会计师事务所出具《验资报告》（皖苏明特验字[2010]第844号），经审验，翰博有限注册资本已减少355.00万美元整，变更后的注册资本为645.00万美元，实收资本为0.00万美元。其中：翰博科技集团减少88.75万美元，翰博凯华减少266.25万美元。2010年4月6日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次减资后，翰博有限的股权结构为：

单位：万美元

股东名称

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	483.75		75.00
翰博科技集团有限公司	161.25		25.00
合计	645.00		100.00

2010年2月20日，翰博有限董事会决议，同意翰博科技集团将持有的翰博有限25.00%股权转让给盛宇光电子（北京）有限公司（以下简称“盛宇光”），翰博有限由中外合资企业变更为有限责任公司，注册资本由645.00万美元变更为人民币4,405.00万元。2010年2月26日，合肥新站综合开发实验区经贸发展局出具《关于同意翰博高新材料（合肥）有限公司股权变更的批复》（合综试经[2010]17号），同意翰博科技集团向盛宇光转让其持有的翰博有限25.00%股权，相应的债权、债务一并转让。本次股权变更后，翰博有限由中外合资企业转为内资企业，外商投资企业批准证书一并取消。2010年4月6日，合肥新站区经贸发展局向合肥市工商局作出一份《情况说明》，翰博有限因无法办理外汇管理审批，要求将中外合资企业转为内资企业，请就工商变更登记给予办理。2010年4月8日，安徽苏明特会计师事务所出具《验资报告》（皖苏明特验字[2010]第899号），经审验，翰博有限已收到盛宇光、翰博凯华缴纳的新增实收资本合计人民币1,000.00万元整，各股东以货币出资。其中：翰博凯华出资675.00万元人民币，盛宇光出资325.00万元人民币。2010年4月9日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更后，翰博有限的股权结构如下：

单位：人民币万元

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	3,303.75	675.00	75.00
盛宇光电子（北京）有限公司	1,101.25	325.00	25.00
合计	4,405.00	1,000.00	100.00

2011年2月10日，翰博有限股东会决议，同意公司增加实收资本500.00万元，由1.000.00万元增加到1,500.00万元，此次增资，翰博凯华认缴实收资本450.00万元人民币，盛宇光认缴实收资本50.00万元人民币。2011年2月17日，安徽安联信达会计师事务所出具《验资报告》（皖安联信达验字[2011]第022号），经审验，翰博有限已收到翰博凯华和盛宇光缴纳的第二期出资，即新增实收资本500.00万元，各股东以货币出资。其中翰博凯华增加450.00万元实收资本，盛宇光电子增加50.00万元实收资本。2011年2月17日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	3,303.75	1,125.00	75.00
盛宇光电子（北京）有限公司	1,101.25	375.00	25.00
合计	4,405.00	1,500.00	100.00

2011年11月17日，翰博有限股东会决议，同意增加实收资本1,500.00万元人民币，由原实收资本1,500.00万元人民币，增加到3,000.00万元人民币，此次增资，由翰博凯华全部认缴。2011年11月18日，安徽华一会计师事务所有限公司出具《验资报告》（皖华一验字[2011]第049号），翰博有限已收到股东翰博凯华缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币1,500.00万元，股东以货币出资。2011年11月21日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	3,303.75	2,625.00	75.00
盛宇光电子（北京）有限公司	1,101.25	375.00	25.00
合计	4,405.00	3,000.00	100.00

2011年11月21日，翰博有限股东会决议，同意增加实收资本1,405.00万元人民币，由原实收资本3,000.00万元人民币，增加到4,405.00万元人民币。此次增资，翰博凯华增加认缴实收资本678.75万元，盛宇光认缴实收资本726.25万元。2011年11月22日，安徽华一会计师事务所有限公司出具《验资报告》（皖华一验字[2011]第051号），翰博有限已收到股东翰博凯华、盛宇光缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币4,405.00万元，股东以货币出资。2011年11月24日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
翰博凯华科技（北京）有限公司	3,303.75	3,303.75	75.00
盛宇光电子（北京）有限公司	1,101.25	1,101.25	25.00
合计	4,405.00	4,405.00	100.00

2011年12月6日，翰博有限股东会决议，同意翰博凯华将持有的翰博有限75.00%股权转让给王照忠，转让后，王照忠持有翰博有限75.00%股权，盛宇光持有翰博有限25.00%股权。2011年12月8日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称

股东名称	认缴出资额	实缴出资额	出资比例(%)
王照忠	3,303.75	3,303.75	75.00
盛宇光电子（北京）有限公司	1,101.25	1,101.25	25.00
合计	4,405.00	4,405.00	100.00

2011年12月27日，翰博有限股东会决议，同意盛宇光将持有的翰博有限25.00%股权转让给北京王氏翰博科技有限公司（以下简称“王氏翰博”），转让后，王照忠持有翰博有限75.00%股权，王氏翰博持有翰博有限25.00%股权。2012年1月20日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称	注册资本	实收资本	出资比例(%)
王照忠	3,303.75	3,303.75	75.00
北京王氏翰博科技有限公司	1,101.25	1,101.25	25.00
合计	4,405.00	4,405.00	100.00

2013年11月10日，翰博有限股东会决议，同意王照忠将其持有的翰博有限75.00%股权转让给合肥合力投资管理有限公司（以下简称“合肥合力”）。同日，王照忠与合肥合力签署了《股权转让协议》，王照忠将75.00%股权以1.23元/注册资本的价格，合计40,653,791.69元对价转让给合肥合力。2013年12月9日，翰博有限取得合肥市工商局换发的《企业法人营业执照》。本次变更完成后，翰博有限的股权结构为：

单位：人民币万元

股东名称	注册资本	实收资本	出资比例(%)
合肥合力投资管理有限公司	3,303.75	3,303.75	75.00
北京王氏翰博科技有限公司	1,101.25	1,101.25	25.00
合计	4,405.00	4,405.00	100.00

2013年12月9日，翰博有限股东会决议，全体股东一致同意作为发起人，将公司变更为股份有限公司。2013年12月20日，华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具《审计报告》（会审字[2013]2599号），确认截至审计基准日2013年11月30日，翰博有限账面净资产值为56,730,833.26元。2013年12月24日，北京天健兴业资产评估有限公司出具《资产评估报告》（兴评报字（2013）第944号），截至评估日2013年11月30日，翰博有限评估总资产评估价值为37,598.55万元，总负债评估值为30,563.35万元，净资产评估值为7,035.20万元。2013年12月25日，翰博有限股东合肥合力和王氏翰博签署《发起人协议》，约定各发起人以其拥有的翰博有限截至2013年11月30日经审计账面净资产56,730,833.26元按照1：0.776474比例折合股份4,405.00万股（每股面值1元），差额全部转入资本公积。2013年12月25日，华普天健会计师事务所（北京）有限公司出具《验资报告》（会验字[2013]2623号），确认发起人出资额已按时足额缴纳。2013年12月26日，公司取得合肥市工商局颁发的《企业法人营业

执照》。股份公司股东及所持股份情况如下：

单位：人民币万元

股东名称

股东名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
合肥合力投资管理有限公司	3,303.75	75.00
北京王氏翰博科技有限公司	1,101.25	25.00
合计	4,405.00	100.00

2015年5月6日，本公司2015年第一次临时股东大会决议，同意合肥合力将其所持公司

10.00%的股权（44.05万元股本）转让给合肥协力，合肥合力将所持的公司40%的股权（1,762.00万元股本）转让给王照忠，合肥合力将所持的公司2.04%的股权（90.00万元股本）转让给张子伦。2015年5月25日，合肥合力与合肥协力签署了《股权转让协议》，合肥合力将10.00%的股权以1.23元/股的价格，合计5,420,505.56元转让给合肥协力。同日，合肥合力与王照忠签署了《股权转让协议》，合肥合力将40.00%的股权以1.23元/股的价格，合计21,682,022.24元转让给王照忠。同日，合肥合力与张子伦签署了《股权转让协议》，合肥合力将2.04%的股权以5.50元/股的价格，合计4,950,000元转让给张子伦。2015年6月3日，本公司就本次变更事项办理了变更登记。股权转让后的股权结构如下：

单位：人民币万元

股东名称	持股数量（万股）	持股比例（%）
王照忠	1,762.00	40.00
北京王氏翰博科技有限公司	1,101.25	25.00
合肥合力投资管理有限公司	1,011.25	22.96
合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	440.50	10.00
张子伦	90.00	2.04
合计	4,405.00	100.00

2015年10月15日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函〔2015〕6729号文核准，在全国股转系统挂牌，证券代码833994。2017年7月5日，中国证监会向公司下发了《关于核准翰博高新材料（合肥）股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可【2017】1117号），核准公司定向发行不超过1,500万股新股。2017年8月公司向特定对象（10家机构投资者）发行股份1,500.00万股，募集资金30,000.00万元，本次发行完成后本公司的总股数变更为5,905.00万股，本次股票发行于2017年9月29日办理了工商变更手续。

（三）公司所属行业和经营范围

公司所属行业：计算机、通信和其他电子设备制造业

公司经营范围：液晶显示器光学引擎及光源、显示设备配件、电子及电器零部件品、模具、

电子零件材料、胶粘制品开发、生产、销售；绝缘材料、五金材料销售；液晶显示器光学膜研究、生产、制造；提供电子技术服务、技术咨询、技术培训及自行开发技术的转让；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；物业服务；房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（四）财务报告的批准报出机构和财务报告批准报出日

本公司财务报告经公司董事会于2020年4月22日批准报出。

二、财务报表的编制基础

（一）编制基础

本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

（二）持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

三、重要会计政策及会计估计

（一）遵循企业会计准则的声明

本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）。

（二）会计期间和经营周期

本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。本财务报告的实际会计期间为2017年1月1日至2017年12月31日。本公司的经营周期为12个月。

（三）记账本位币

本公司及境内子公司采用人民币作为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制合并财务报表采用的货币为人民币。本公司在编制财务报表时对境外子公司采用人民币以外的货币作为记账本位币，本公司在编制合并财务报表时对这些子公司的外币财务报表按照人民银行的期末汇率进行了折算。

（四）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性

本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。

本期无计量属性发生变化的报表项目。

（五）企业合并

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：

（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形

（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

（六）合并财务报表的编制方法

合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

（七）合营安排分类及共同经营会计处理方法

1.合营安排的认定和分类

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：

（1）各参与方均受到该安排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

2.合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

（八）现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

（九）外币业务和外币报表折算

1.外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

2.外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用当期的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。

（十）金融工具

1.金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

2.金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：（1）持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；（2）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；（2）与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；（3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：（1）按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额；（2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：（1）放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；

（2）未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

4.主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

5.金融资产的减值测试和减值准备计提方法

资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。

按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。

可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。

（十一）应收款项

1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准

单项金额重大的判断依据或金额标准	单项金额100万元（含）以上的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

2.按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

（1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法

确定组合的依据

确定组合的依据
账龄分析法组合	账龄
按组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法组合	账龄分析法

（2）账龄分析法

账 龄	应收账款计提比例（%）	其他应收款计提比例（%）
1年以内（含1年）	1.00	1.00
1-2年（含2年）	10.00	10.00
2-3年（含3年）	30.00	30.00
3-4年（含4年）	50.00	50.00
4-5年（含5年）	80.00	80.00
5年以上	100.00	100.00

3.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由	存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项
坏账准备的计提方法	根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提

对应收票据、预付款项及长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

（十二）存货

1.存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的库存商品或发出商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的原材料、周转材料和委托加工物资等。

2.发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

（2）包装物

按照一次转销法进行摊销。

（十三）持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

（十四）长期股权投资

1.投资成本的确定

（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务

的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

（十五）投资性房地产

1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

（十六）固定资产

1.固定资产确认条件、计价和折旧方法

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。

固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法

计提折旧。

2.各类固定资产的折旧方法

类 别

类 别	折旧方法	折旧年限（年）	净残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	年限平均法	3-20	5.00	4.75-31.67
机器设备	年限平均法	3-10	2.00-5.00	9.50-32.67
运输设备	年限平均法	4-5	2.00-5.00	19.00-24.50
办公及其他设备	年限平均法	3-10	5.00	9.50-31.67

3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

4.融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；

（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。

融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

（十七）在建工程

1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

（十八）借款费用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2.借款费用资本化期间

（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3.借款费用资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

（十九）无形资产

1.无形资产包括土地使用权、专利权、软件及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项目

项目	摊销年限（年）
土地使用权	40-50
软件使用权	3-10

使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。对使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的判断依据是：

每年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

3.使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

4.内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，

以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

（二十）长期资产减值

企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。

存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。

可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。

资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。

可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

（二十一）长期待摊费用

长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

（二十二）职工薪酬

职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的除股份支付以外各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。

1.短期薪酬

本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。

对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：

（1）本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；

（2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。

2.离职后福利

（1）设定提存计划

本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情况。

报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：

①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。

②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。

③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。

3.辞退福利

辞退福利主要包括：

（1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。

（2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。

公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；

②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。

4.其他长期职工福利

向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

（二十三）预计负债

1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。

2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

（二十四）股份支付

1.股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2.权益工具公允价值的确定方法

（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。

（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

3.确认可行权权益工具最佳估计的依据

根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。

4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

（1）以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

（2）以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

（3）修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值

为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

（二十五）收入

1.销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2.提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

3.让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

本公司收入确认的具体政策：

本公司主要从事光电显示薄膜器件的研发、生产和销售。公司主要产品光电显示薄膜器件包括偏光片、光学膜、背光模组、导光板、光电显示用胶带等，是液晶显示（LCD）面板的关键零组件，广泛应用于液晶电视、笔记本电脑、液晶显示器、手机、平板电脑、数码相机、车载显示器等各类带光电显示的电子产品中。

公司主要采用订单式销售的方式，商品发出经客户签收对账后，按照对账结果确认收入。

（二十六）政府补助

1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。

3.政府补助采用总额法：

（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

（二十七）递延所得税资产和递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

（二十八）租赁

1.经营租赁

本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

2.融资租赁

本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

（二十九）分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

四、税项

（一）主要税种及税率

税 种

税 种	计 税 依 据	税 率
增值税	销售货物、提供应税劳务、房租租赁	17%、11%、6%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
教育费附加	应缴流转税税额	3%
地方教育附加	应缴流转税税额	2%
房产税	从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的 12%计缴	1.2%、12%
企业所得税	应纳税所得额	25%、20%、16.5%、15%、0%

注：执行不同企业所得税税率纳税主体的情况说明如下：

纳税主体名称	所得税税率
翰博高新材料（合肥）股份有限公司	15%
合肥福映光电有限公司	15%
重庆翰博光电有限公司	15%
重庆翰博星辰新材料有限公司	15%
成都拓维高科光电科技有限公司	15%
苏州凯锋电子有限公司	20%
成都翰维企业管理有限公司	20%
拓维高科（成都）新材料有限公司	20%
翰博光电（福清）有限公司	20%
HIGHBROAD TECHNOLOGY（ASIA）LIMITED	16.50%
美国HIGHBROAD INC	0%
OCEAN TECHNOLOGY CORPORATION LIMITED	0%
福映（国际）电子有限公司	0%

（二）重要税收优惠政策及其依据

1.企业所得税

（1）本公司经安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局联合认定为高新技术企业，并于2015年6月19日联合颁发了编号为GF201534000146号《高新技术企业证书》，有效期为三年。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，公司享受高新技术企业的所得税优惠政策,2017年度翰博高新材料（合肥）股份有限公司适用的企业所得税税率为15%。

（2）本公司子公司合肥福映光电有限公司经安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省

国家税务局和安徽省地方税务局联合认定为高新技术企业，并于2015年6月19日联合颁发了编号为GR201534000106号《高新技术企业证书》，有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，公司享受高新技术企业的所得税优惠政策，2017年度合肥福映光电有限公司适用的企业所得税税率为15%。

（3）本公司子公司重庆翰博光电有限公司经重庆两江新区产业促进局、重庆市两江新区国家税务局共同认定符合西部地区鼓励类产业的规定，给予企业所得税减免优惠，颁发了编号为渝两江产审[2017]11号《西部地区鼓励类产业项目确认书》（颁发日期2017年4月17日）及编号为两江国税通[2017]7732号《税务事项通知书》（颁发日期2017年6月27日）。2017年度重庆翰博光电有限公司适用的企业所得税税率为15%。

（4）本公司子公司重庆翰博星辰新材料有限公司根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税﹝2011﹞58号文），自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。经主管国家税务局审核批准，本公司享受上述优惠政策，2017年度重庆翰博星辰新材料有限公司适用的企业所得税税率为15%。

（5）本公司子公司成都拓维高科光电科技有限公司根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税﹝2011﹞58号文），自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。经主管国家税务局审核批准，本公司享受上述优惠政策，2017年度成都拓维高科光电科技有限公司适用的企业所得税税率为15%。

（6）本公司之子公司苏州凯锋电子有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，自2017年1月1日自行认定为小微企业。根据《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2015〕99号）、《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告》（国家税务总局公告〔2015〕61号）规定：自2015年10月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额在30万元（含30万元）以下的小型微利企业，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2017年度苏州凯锋电子有限公司适用的企业所得税税率为20%。

（7）本公司之子公司成都翰维企业管理有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，自2017年1月1日自行认定为小微企业。根据《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2015〕99号）、《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告》（国家税务总局公告〔2015〕61号）规定：自2015年10月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额在30万元（含30万元）以下的小型微利企业，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2017年度成都翰维企业管理有限公司适用的企业所得税税率为20%。

（8）本公司之子公司拓维高科（成都）新材料有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，自2017年1月1日自行认定为小微企业。根据《财政部国家

税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2015〕99号）、《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告》（国家税务总局公告〔2015〕61号）规定：自2015年10月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额在30万元（含30万元）以下的小型微利企业，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2017年度拓维高科（成都）新材料有限公司适用的企业所得税税率为20%。

（9）本公司之子公司翰博光电（福清）有限公司根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，自2017年1月1日自行认定为小微企业。根据《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》（财税〔2015〕99号）、《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告》（国家税务总局公告〔2015〕61号）规定：自2015年10月1日至2017年12月31日，对年应纳税所得额在30万元（含30万元）以下的小型微利企业，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。2017年度翰博光电（福清）有限公司适用的企业所得税税率为20%。

2.增值税

本公司于2010年获得《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（编号：3401961097），具有进出口经营权，自营出口产品增值税实行“免、抵、退”出口退税政策。

本公司主要出口产品偏光片、光学膜产品，适用商品代码分别为9001200001-液晶显示板用偏振材料制的片及版、9001909004-液晶显示屏背光模具的光学元件，依据财政部和国家税务总局发布的财税[2008]144号《关于提高劳动密集型产品等商品增值税出口退税的通知》，上述产品出口退税率为15.00%。

五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明

1.会计政策的变更

（1）本公司自2017年6月12日采用《企业会计准则第16号—政府补助》（财会[2017]15号）相关规定。对2017年1月1日存在的政府补助采用未来适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。会计政策变更导致影响如下：

会计政策变更的内容和原因

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称和金额
将与日常活动相关的政府补助计入“其他收益”科目核算。	2017年增加合并及母公司其他收益分别为4,088,264.81元、3,225,294.37元，增加合并及母公司营业利润分别为4,088,264.81元、3,225,294.37元。

（2）本公司自2017年5月28日采用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组及终止经营》（财会〔2017〕13号）相关规定，采用未来适用法处理。会计政策变更导致影响如下：

会计政策变更的内容和原因

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称和金额
区分终止经营损益、持续经营损益列报。	2017年增加合并利润表及母公司利润表持续经营净利润58,666,027.46 元、-15,081,888.67元。 2016年增加合并利润表及母公司利润表持续经营净利润80,177,897.22元、13,202,921.40元。

（3）本公司自2017年1月1日采用财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号）相关规定。会计政策变更导致影响如下：

会计政策变更的内容和原因	受影响的报表项目名称和金额
在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为“营业外收入”或“营业外支出”项目的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。追溯调整，并对比较数据进行相应调整。	减少2017年度合并及母公司利润表“营业外收入”102,575.47元及4,105.80元，减少的净额重分类至资产处置收益； 增加2017年度合并及母公司利润表“资产处置收益”102,575.47元及4,105.80元； 减少2016年度合并及母公司利润表“营业外收入”48,659.87元及0.00元，减少的净额重分类至资产处置收益； 增加2016年度合并及母公司利润表“资产处置收益”48,659.87元及0.00元。
非流动资产毁损报废按利得、损失总额分别列示，并追溯调整。	增加（或减少）2017年度合并及母公司利润表“营业外收入”（或“营业外支出”）0.00元及0.00元； 增加（或减少）2016年度合并及母公司利润表“营业外收入”（或“营业外支出”）0.00元及0.00元。

2.会计估计的变更

本公司报告期未发生重大会计估计变更事项。

3.前期会计差错更正

本公司报告期未发生前期会计差错更正事项。

六、合并财务报表主要项目注释

说明：期初指2016年12月31日，期末指2017年12月31日，上期指2016年度，本期指2017年度。

（一）货币资金

1.分类列示

项目	期末余额	期初余额
现金	43,778.76	113,955.96
银行存款	188,888,643.67	269,551,704.41

项目

项目	期末余额	期初余额
其他货币资金	5,056,652.14	14,097,887.40
合计	193,989,074.57	283,763,547.77
其中：存放在境外的款项总额	35,602,796.22	35,687,604.54

2. 期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项明细如下：

项目	期末余额	期初余额
定期存单		1,000,000.00
银行承兑票据保证金		8,647,887.40
冻结资金	1,917,328.54	1,450,000.00
短期借款保证金	3,000,000.00	3,000,000.00
信用证保证金	139,323.60
合计	5,056,652.14	14,097,887.40

3.期末无存放在境外且资金汇回受到限制的款项。

（二）应收票据

1.应收票据分类列示

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票		29,700.00
商业承兑汇票	3,524,526.13	746,334.75
合计	3,524,526.13	776,034.75

2.期末已质押的应收票据

无。

3.期末已背书或贴现且在资产负债表日但尚未到期的应收票据

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	3,992,824.22
商业承兑汇票
合计	3,992,824.22

4.期末因出票人未履约而将其转应收账款的票据

无。

5.按坏账计提方法分类披露

类别

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收票据
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收票据	3,560,127.40	100.00	35,601.27	1.00	3,524,526.13
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收票据
合计	3,560,127.40	100.00	35,601.27		3,524,526.13

续上表：

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收票据
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收票据	783,873.48	100.00	7,838.73	1.00	776,034.75
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收票据
合计	783,873.48	100.00	7,838.73		776,034.75

（1）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收票据

账龄	期末余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	3,560,127.40	35,601.27	1.00
合计	3,560,127.40	35,601.27

6.坏账准备的情况

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收票据	7,838.73	27,762.54			35,601.27
合计	7,838.73	27,762.54			35,601.27

（三）应收账款

1.按账龄披露

账龄

账龄	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	532,632,310.32	306,376,939.65
1-2年（含2年）	120,268.59	714,237.77
2-3年（含3年）	51,186.58
合计	532,803,765.49	307,091,177.42

2.按坏账计提方法分类披露

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	538,219,190.14	100.00	5,415,424.65	1.01	532,803,765.49
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计	538,219,190.14	100.00	5,415,424.65		532,803,765.49

续上表：

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	310,265,253.69	100.00	3,174,076.27	1.02	307,091,177.42
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计	310,265,253.69	100.00	3,174,076.27		307,091,177.42

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

账龄	期末余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	538,012,434.69	5,380,124.37	1.00
1-2年（含2年）	133,631.77	13,363.18	10.00
2-3年（含3年）	73,123.68	21,937.10	30.00
合计	538,219,190.14	5,415,424.65

3.坏账准备的情况

类别

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	其他增加	收回或转回	转销或核销
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	3,174,076.27	2,898,446.48	-20,086.50		637,011.60	5,415,424.65
合计	3,174,076.27	2,898,446.48	-20,086.50		637,011.60	5,415,424.65

注：坏账准备其他增加系外币期末汇率与中间汇率折算差异。

4.本期实际核销的应收账款情况

项目	本期发生额
实际核销的应收账款	637,011.60

5.按欠款方归集的期末应收账款金额前五名情况

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额 合计数的比例（%）	坏账准备
重庆京东方光电科技有限公司	160,500,119.66	29.82	1,605,001.20
北京京东方显示技术有限公司	125,078,698.55	23.24	1,250,786.99
合肥鑫晟光电科技有限公司	77,198,764.66	14.34	771,987.65
合肥京东方光电科技有限公司	42,176,154.83	7.84	421,761.55
茶谷产业株式会社	35,455,282.68	6.59	354,552.83
合计	440,409,020.38	81.83	4,404,090.22

（四）预付款项

1.预付款项按账龄列示

账龄	期末余额		期初余额
	余额	比例（%）	余额	比例（%）
1年以内（含1年）	6,990,835.44	99.54	2,683,212.31	100.00
1-2年（含2年）	32,163.32	0.46
2-3年（含3年）
3年以上
合计	7,022,998.76	100.00	2,683,212.31	100.00

注：期末无账龄超过1年且金额重要的预付款项。

2.按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例（%）
中华人民共和国合肥海关	1,540,349.18	21.93
安徽省电力公司合肥供电公司	1,050,541.91	14.96
中央金库	796,196.41	11.34
重庆福尔时特国际物流有限公司	551,067.63	7.85
国网重庆市电力公司	330,667.18	4.71
合计	4,268,822.31	60.79

（五）其他应收款

1.总表情况

（1）分类列示

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	18,867,107.46	40,360,348.42
合计	18,867,107.46	40,360,348.42

2.其他应收款

（1）按账龄披露

账龄	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	16,931,231.98	39,445,535.68
1-2年（含2年）	1,606,175.43	558,407.95
2-3年（含3年）	139,547.30	356,404.79
3-4年（含4年）	190,152.75
4-5年（含5年）
合计	18,867,107.46	40,360,348.42

（2）按款项性质分类情况

款项性质	期末余额	期初余额
往来款	2,084,446.03	3,171,556.52
押金保证金	16,913,564.93	37,891,371.96
备用金	1,331,970.03	1,012,330.91
垫付款	517,335.65	340,644.00
其他	158,964.43	97,403.40
合计	21,006,281.07	42,513,306.79

（3）其他应收款分类披露

类别

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	20,435,552.69	97.28	1,568,445.23	7.68	18,867,107.46
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	570,728.38	2.72	570,728.38	100.00
合计	21,006,281.07	100.00	2,139,173.61		18,867,107.46

续上表：

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	41,942,578.41	98.66	1,582,229.99	3.77	40,360,348.42
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款	570,728.38	1.34	570,728.38	100.00
合计	42,513,306.79	100.00	2,152,958.37		40,360,348.42

（4）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

账龄	期末余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	17,102,254.53	171,022.55	1.00
1-2年（含2年）	1,784,639.37	178,463.94	10.00
2-3年（含3年）	199,353.29	59,805.99	30.00
3-4年（含4年）	380,305.50	190,152.75	50.00
5年以上	969,000.00	969,000.00	100.00
合计	20,435,552.69	1,568,445.23

（5）坏账准备的情况

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	其他增加	收回或转回	转销或核销
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	1,582,229.99	-13,776.32	-8.44			1,568,445.23
单项金额不重大但单独计	570,728.38					570,728.38

类别

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	其他增加	收回或转回	转销或核销
提坏账准备的其他应收款
合计	2,152,958.37	-13,776.32	-8.44			2,139,173.61

注：坏账准备其他增加系外币期末汇率与中间汇率折算差异。

（6）本期无实际核销的其他应收款情况。

（7）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称	款项性质	期末余额	账龄	占其他应收款 总额的比例（%）	坏账准备期末余额
中国出版对外贸易公司	保证金及押金	11,828,701.51	1年以内	56.31	118,287.02
中华人民共和国海关	保证金及押金	2,307,600.00	1年以内、 1-2年	10.99	131,412.00
宁波天佳塑料机械有限公司	往来款	969,000.00	5年以上	4.61	969,000.00
重庆市再担保有限责任公司	保证金及押金	708,361.85	1年以内	3.37	7,083.62
苏州昶锦光电有限公司	往来款	570,728.38	3-4年	2.72	570,728.38
合计		16,384,391.74		78.00	1,796,511.02

（8）本报告期内无应收政府补助。

（六）存货

1.分类列示

项目	期末余额
	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	78,987,595.03	86,039.27	78,901,555.76
在产品	6,295,568.19		6,295,568.19
库存商品	115,321,140.72	1,886,914.97	113,434,225.75
周转材料	5,842,916.03		5,842,916.03
委托加工物资	383,344.61		383,344.61
发出商品	21,309,022.29		21,309,022.29
合计	228,139,586.87	1,972,954.24	226,166,632.63

续上表：

项目	期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	64,660,052.34	112,219.73	64,547,832.61
在产品	5,988,672.45		5,988,672.45

项目

项目	期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值
库存商品	107,309,381.37	945,305.27	106,364,076.10
周转材料	2,334,133.24	1,178.07	2,332,955.17
委托加工物资	3,856,701.93	932.40	3,855,769.53
发出商品	24,274,492.10		24,274,492.10
合计	208,423,433.43	1,059,635.47	207,363,797.96

2.存货跌价准备

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	112,219.73			26,180.46		86,039.27
库存商品	945,305.27	1,752,109.77		810,500.07		1,886,914.97
周转材料	1,178.07			1,178.07
委托加工物资	932.40			932.40
合计	1,059,635.47	1,752,109.77		838,791.00		1,972,954.24

3.存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

无。

4.期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

无。

（七）其他流动资产

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税	44,243,847.43	20,892,588.85
预缴所得税	3,678,939.43	405,687.40
合计	47,922,786.86	21,298,276.25

（八）长期股权投资

被投资单位名称	期初余额	本期增减变动
		追加投资	减少投资
合营企业		22,776,100.00
合肥通泰光电科技有限公司		17,347,300.00
重庆步鸣光电科技有限公司		5,428,800.00
合计		22,776,100.00

续上表：

本期增减变动

本期增减变动
权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金红利或利润
-385,329.27
-454,318.24
68,988.97
-385,329.27

续上表：

本期增减变动		期末余额	减值准备期末余额
本期计提减值准备	其他
	565,554.32	22,956,325.05
		16,892,981.76
	565,554.32	6,063,343.29
	565,554.32	22,956,325.05

（九）投资性房地产

1.投资性房地产计量模式

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

项目	房屋、建筑物	土地使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,920,081.54		1,920,081.54
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货、固定资产、在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	1,920,081.54		1,920,081.54
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	353,723.79		353,723.79
2.本期增加金额	91,203.87		91,203.87
（1）计提或摊销	91,203.87		91,203.87
3.本期减少金额

项目

项目	房屋、建筑物	土地使用权	合计
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	444,927.66		444,927.66
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期初余额	1,566,357.75		1,566,357.75
2.期末余额	1,475,153.88		1,475,153.88

（十）固定资产

1.总表情况

（1）分类列示

项目	期末余额	期初余额
固定资产	442,881,860.93	398,901,826.90
合计	442,881,860.93	398,901,826.90

2.固定资产

（1）固定资产情况

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	办公及其他设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	307,488,316.19	119,961,189.68	2,610,369.51	19,223,665.23	449,283,540.61
2.本期增加金额	9,702,482.86	63,119,426.02	59,196.34	4,178,302.12	77,059,407.34
（1）购置	9,447,793.81	47,436,655.59	59,196.34	4,094,431.03	61,038,076.77
（2）在建工程转入	254,689.05	15,682,770.43		83,871.09	16,021,330.57
3.本期减少金额		1,228,367.38	112,778.43	633,651.66	1,974,797.47
（1）处置或报废		1,228,367.38	112,778.43	633,651.66	1,974,797.47
4.期末余额	317,190,799.05	181,852,248.32	2,556,787.42	22,768,315.69	524,368,150.48
二、累计折旧

项目

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输设备	办公及其他设备	合计
1.期初余额	17,649,441.77	23,228,672.90	1,756,800.52	7,746,798.52	50,381,713.71
2.本期增加金额	15,153,891.70	13,337,484.63	401,643.40	2,965,508.29	31,858,528.02
（1）计提	15,153,891.70	13,337,484.63	401,643.40	2,965,508.29	31,858,528.02
3.本期减少金额		208,887.84	46,573.58	498,490.76	753,952.18
（1）处置或报废		208,887.84	46,573.58	498,490.76	753,952.18
4.期末余额	32,803,333.47	36,357,269.69	2,111,870.34	10,213,816.05	81,486,289.55
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末余额	284,387,465.58	145,494,978.63	444,917.08	12,554,499.64	442,881,860.93
2.期初余额	289,838,874.42	96,732,516.78	853,568.99	11,476,866.71	398,901,826.90

（2）暂时闲置固定资产情况

无。

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

详见附注十六、其他重要事项（二）租赁

（4）通过经营租赁租出的固定资产情况

详见附注十六、其他重要事项（二）租赁

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
顺义区天竺镇薛大人庄村K22#住宅楼-1层03	8,699,793.55	小区内存在违章建筑未拆除，导致房产证无法办理
重庆翰博5#厂房	13,975,452.81	尚在办理中
合计	22,675,246.36

（十一）在建工程

1.总表情况

（1）分类列示

项目

项目	期末余额	期初余额
在建工程	41,104,108.53	14,590,270.58
合计	41,104,108.53	14,590,270.58

2.在建工程

（1）在建工程情况

项目	期末余额
	账面余额	减值准备	账面价值
TFT-LCD背光源及光学材料生产项目	39,214,150.06		39,214,150.06
有机发光半导体（OLED）制造装置零部件膜剥离、精密再生及热喷涂（一期）项目	396,358.47		396,358.47
待安装机器设备	1,493,600.00		1,493,600.00
合计	41,104,108.53		41,104,108.53

续上表：

项目	期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值
TFT-LCD背光源及光学材料生产项目	1,384,642.26		1,384,642.26
有机发光半导体（OLED）制造装置零部件膜剥离、精密再生及热喷涂（一期）项目
待安装机器设备	13,205,628.32		13,205,628.32
合计	14,590,270.58		14,590,270.58

（2）重要在建工程项目本期变动情况

项目名称	预算数	期初余额	本期增加 金额	本期转入 固定资产额	本期其他 减少额	期末余额
待安装机器设备		13,205,628.32	4,254,525.18	15,966,553.50		1,493,600.00
TFT-LCD背光源及光学材料生产项目	1,737,094,100.00	1,384,642.26	37,829,507.80			39,214,150.06
有机发光半导体（OLED）制造装置零部件膜剥离、精密再生及热喷涂（一期）项目	310,000,000.00		451,135.54	54,777.07		396,358.47
合计	2,047,094,100.00	14,590,270.58	42,535,168.52	16,021,330.57		41,104,108.53

续上表：

工程累计投入占预算

的比例（%）

工程累计投入占预算的比例（%）	工程进度(%)	利息资本化 累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本 化率（%）	资金来源
					自有资金
2.26	2.26				自有资金
0.15	0.15				自有资金

（十二）无形资产

1.无形资产情况

项目	土地使用权	软件使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	88,009,767.50	4,109,619.63	92,119,387.13
2.本期增加金额		1,860,632.14	1,860,632.14
（1）购置		1,860,632.14	1,860,632.14
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额		26,638.57	26,638.57
（1）处置		26,638.57	26,638.57
4.期末余额	88,009,767.50	5,943,613.20	93,953,380.70
二、累计摊销
1.期初余额	3,227,157.68	1,526,108.06	4,753,265.74
2.本期增加金额	2,049,004.95	854,980.62	2,903,985.57
（1）计提	2,049,004.95	854,980.62	2,903,985.57
3.本期减少金额		26,638.57	26,638.57
（1）处置		26,638.57	26,638.57
4.期末余额	5,276,162.63	2,354,450.11	7,630,612.74
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末余额	82,733,604.87	3,589,163.09	86,322,767.96

项目

项目	土地使用权	软件使用权	合计
2.期初余额	84,782,609.82	2,583,511.57	87,366,121.39

（十三）商誉

1.商誉账面原值

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
		企业合并形成的	处置
合肥福映光电有限公司	22,955,767.55			22,955,767.55
合计	22,955,767.55			22,955,767.55

2.商誉减值准备

无。

3.商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

资产组名称	商誉账面价值	资产组或资产组组合
		主要构成	账面价值	确定方法	本期是否发生变动
合肥福映光电有限公司	22,955,767.55	合肥福映光电有限公司资产组确定的非流动资产	47,261,047.10	商誉所在的资产组生产的产品存在活跃市场，可以带来独立的现金流，可将其认定一个单独的资产组	否

4.说明商誉减值测试过程、关键参数及商誉减值损失的确认方法

公司结合与商誉相关的能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。2015年6月1日，本公司收购塞恩达特（北京）国际贸易有限公司持有的合肥福映光电有限公司100.00%股权，本次收购属于非同一控制下合并。合肥福映自收购后的经营业绩均高于收购评估的盈利预测，且合肥福映生产经营状况良好，未发现商誉减值迹象。

（十四）长期待摊费用

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少额	期末余额
生产安装改造工程	12,190,863.97	1,739,021.17	3,808,337.66		10,121,547.48

项目

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少额	期末余额
生产模具	3,973,583.32	4,347,689.55	2,820,761.99		5,500,510.88
办公室装修费	496,660.74	740,743.41	338,933.09		898,471.06
其他	4,291,966.00	17,434.00	1,041,072.09		3,268,327.91
合计	20,953,074.03	6,844,888.13	8,009,104.83		19,788,857.33

（十五）递延所得税资产及递延所得税负债

1.未经抵销的递延所得税资产

项目	期末余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	9,522,415.90	1,559,022.98
内部交易未实现利润	5,924,623.48	994,374.84
可抵扣亏损	45,708,132.42	7,933,916.56
递延收益	36,418,436.84	5,462,765.51
合计	97,573,608.64	15,950,079.89

续上表：

项目	期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	6,471,963.03	1,071,570.36
内部交易未实现利润	5,048,610.95	985,074.57
可抵扣亏损	32,783,796.81	6,767,783.26
递延收益	34,966,000.96	5,244,900.14
合计	79,270,371.75	14,069,328.33

2.未抵销的递延所得税负债

项目	期末余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	1,259,174.56	188,876.18
内部交易未实现利润
合计	1,259,174.56	188,876.18

续上表：

项目	期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值	1,434,375.42	215,156.31
内部交易未实现利润

项目

项目	期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
合计	1,434,375.42	215,156.31

3.未确认递延所得税资产明细

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	40,737.87	-77,454.19
可抵扣亏损	8,459,846.53	357,083.72
合计	8,500,584.40	279,629.53

4.未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

年份（年）	期末余额	期初余额
2019	1,141.00	1,141.00
2020	1,281.47	1,281.47
2021	373,463.97	354,661.25
2022	8,083,960.09
2023
2024
合计	8,459,846.53	357,083.72

（十六）其他非流动资产

项目	期末余额
	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程设备款	20,827,280.93		20,827,280.93
预付购房款
合计	20,827,280.93		20,827,280.93

续上表：

项目	期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程设备款	951,148.72		951,148.72
预付购房款	8,689,247.00		8,689,247.00
合计	9,640,395.72		9,640,395.72

（十七）短期借款

1.短期借款分类

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	40,000,000.00	75,000,000.00

项目

项目	期末余额	期初余额
保证借款	13,397,815.17	20,000,000.00
质押借款	148,051,903.60	78,163,483.45
合计	201,449,718.77	173,163,483.45

2.期末无已逾期未偿还的短期借款情况。

（十八）应付票据

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票		8,647,887.40
合计		8,647,887.40

注：截至2017年12月31日，企业无已到期未支付的应付票据。

（十九）应付账款

1.应付账款列示

项目	期末余额	期初余额
材料款	658,585,506.86	749,736,629.48
工程款	15,806,681.11	46,738,855.48
加工费	1,225,712.13	1,129,943.89
设备款	7,135,878.30	10,842,367.51
运输费	1,578,487.60
其他	2,054,293.91	3,653,240.97
合计	686,386,559.91	812,101,037.33

2.账龄超过1年的重要应付账款

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
陕西建工第一建设集团有限公司	10,975,411.37	对方未催款
合肥华瑞星光电科技有限公司	7,168,822.55	合同未履行完毕
苏州汐邦电子有限公司	4,523,653.24	合同未履行完毕
合计	22,667,887.16

（二十）预收款项

1.预收款项列示

项目	期末余额	期初余额
预收销售款	688,666.88	718,715.53
合计	688,666.88	718,715.53

2.期末账龄超过1年的重要预收款项

无。

（二十一）应付职工薪酬

1.应付职工薪酬列示

项 目

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	32,211,935.08	288,462,602.02	296,908,762.05	23,765,775.05
二、离职后福利中-设定提存计划负债	54,204.33	9,617,088.72	9,464,070.10	207,222.95
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	32,266,139.41	298,079,690.74	306,372,832.15	23,972,998.00

2.短期薪酬列示

项 目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	32,099,497.17	260,942,196.73	269,680,736.98	23,360,956.92
二、职工福利费	81,246.00	18,578,010.91	18,659,256.91
三、社会保险费	26,980.31	5,604,297.16	5,461,968.34	169,309.13
其中：医疗保险费	23,935.28	4,708,183.95	4,586,510.05	145,609.18
工伤保险费	1,412.16	476,102.43	465,284.46	12,230.13
生育保险费	1,632.87	420,010.78	410,173.83	11,469.82
四、住房公积金	4,211.60	2,125,209.39	1,893,911.99	235,509.00
五、工会经费和职工教育经费		1,187,687.83	1,187,687.83
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬		25,200.00	25,200.00
合计	32,211,935.08	288,462,602.02	296,908,762.05	23,765,775.05

3.设定提存计划列示

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1.基本养老保险	52,047.51	9,317,692.61	9,170,865.52	198,874.60
2.失业保险费	2,156.82	299,396.11	293,204.58	8,348.35
3.企业年金缴费
合计	54,204.33	9,617,088.72	9,464,070.10	207,222.95

（二十二）应交税费

税费项目

税费项目	期末余额	期初余额
1．增值税	64,054.97	-1,471,789.82
2．企业所得税	3,303,053.84	3,736,658.34
3．城市维护建设税	180,690.61	432,448.20
4．房产税	455,940.74	248,890.22
5．土地使用税	690,157.94	1,073,501.70
6．个人所得税	815,551.18	150,389.18
7．教育费附加	77,438.88	185,334.99
8．关税		1,322,452.29
9．水利建设基金	72,408.71	86,127.43
10．地方教育费附加	51,802.89	123,733.63
11．其他	78,206.04	87,065.15
合计	5,789,305.80	5,974,811.31

（二十三）应付利息

1.分类列示

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	209,913.96	235,839.08
短期借款应付利息	450,860.59	317,349.65
其他融资应付利息	2,811,105.54	5,436,806.00
合计	3,471,880.09	5,989,994.73

2.期末无重要的已逾期未支付利息情况。

（二十四）其他应付款

1.按款项性质列示其他应付款

款项性质	期末余额	期初余额
资金拆借	43,392,889.18	40,592,888.72
单位往来	636,658.06	12,004,882.12
费用类款项	2,371,343.67	5,373,740.81
押金保证金	2,874,371.40	3,222,136.31
其他	194,521.03	1,297,247.99
合计	49,469,783.34	62,490,895.95

2.期末账龄超过1年的重要其他应付款

项目

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
合肥合力投资管理有限公司	38,792,888.72	集团外关联方借款，未到期
合计	38,792,888.72

（二十五）一年内到期的非流动负债

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	48,000,000.00	17,000,000.00
一年内到期的长期应付款	1,953,375.00	2,906,726.77
合计	49,953,375.00	19,906,726.77

（二十六）其他流动负债

项目	期末余额	期初余额
预提费用	20,016,575.38	19,198,867.71
合计	20,016,575.38	19,198,867.71

（二十七）长期借款

借款条件类别	期末余额	期初余额	利率区间
抵押借款	13,000,000.00	19,000,000.00	4.56%-6.84%
保证借款	71,577,237.00	99,410,000.00	4.56%-6.84%
合计	84,577,237.00	118,410,000.00

（二十八）长期应付款

1.总表情况

（1）分类列示

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,040,013.50
合计	1,040,013.50

2.长期应付款

（1）按款项性质列示长期应付款

项目	期末余额	期初余额
融资租入应付款	1,040,013.50
合计	1,040,013.50

（二十九）递延收益

递延收益情况：

项目

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	38,053,766.35	2,992,261.00	1,703,682.81	39,342,344.54	政府拨款
合计	38,053,766.35	2,992,261.00	1,703,682.81	39,342,344.54

涉及政府补助的项目：

项目

项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
基础设施建设补助	3,000,000.00			150,000.00		2,850,000.00	与资产相关
固定资产投资补贴	893,133.61			167,730.00		725,403.61	与资产相关
促进外贸发展专项资金补助	641,415.76			94,910.04		546,505.72	与资产相关
机电设备进口补助	1,538,898.10	1,166,444.00		176,471.42		2,528,870.68	与资产相关
光学膜裁切技术改造项目	338,325.00			52,050.00		286,275.00	与资产相关
研发设备补贴	1,675,987.50	1,658,600.00		302,324.90		3,032,262.60	与资产相关
显示光源模组件省级改造项目	2,210,976.66			247,960.08		1,963,016.58	与资产相关
企业技术改造专项资金	1,866,666.61			200,000.04		1,666,666.57	与资产相关
省电力需求侧管理专项资金	220,444.44	128,000.00		120,888.89		227,555.55	与资产相关
投资8.5代线配套项目奖励	25,000,000.00					25,000,000.00	与资产相关
光学膜裁切固定资产投资补贴	87,765.39			13,857.69		73,907.70	与资产相关
背光模组生产线技术改造项目	580,153.28			177,489.75		402,663.53	与资产相关
外贸促进政策进口补贴		39,217.00				39,217.00	与资产相关
合计	38,053,766.35	2,992,261.00		1,703,682.81		39,342,344.54

（三十）其他非流动负债

项目	期末余额	期初余额
“借转补”专项财政扶持资金	6,200,000.00
合计	6,200,000.00

（三十一）股本

项目

项目	期初余额	本期增减变动（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	合计
一、有限售条件股份
1.国家持股
2.国有法人持股
3.其他内资持股	30,835,001.00				-10,333,249.00	-10,333,249.00	20,501,752.00
其中：境内法人持股	17,020,001.00				-8,509,999.00	-8,509,999.00	8,510,002.00
境内自然人持股	13,815,000.00				-1,823,250.00	-1,823,250.00	11,991,750.00
4.境外持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份
1.人民币普通股	13,214,999.00	15,000,000.00			10,333,249.00	25,333,249.00	38,548,248.00
2.境内上市外资股
3.境外上市外资股
4.其他
股份合计	44,050,000.00	15,000,000.00				15,000,000.00	59,050,000.00

（三十二）资本公积

项目

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
股本溢价	1,371,111.32	280,037,385.63		281,408,496.95
其他资本公积
合计	1,371,111.32	280,037,385.63		281,408,496.95

注：（1）经公司2017年第六次临时股东大会审议通过，公司向10名特定认购对象发行人民币普通股1,500.00万股，本次新股发行增加股本溢价277,887,106.15元。

（2）经公司经营管理层批准，2017年6月29日，本公司与苏州星辰排版印刷有限公司签署《股权转让协议》，公司以人民币4,269,714.70元收购其持有的合肥翰博星辰高新材料有限公司30%的股权，本次收购少数股东权益导致股本溢价增加2,150,279.48元。

（三十三）其他综合收益

项目	期初余额	本期发生金额					期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、将重分类进损益的其他综合收益	1,885,483.18	956,285.77			956,285.77		2,841,768.95
1.外币财务报表折算差额	1,885,483.18	956,285.77			956,285.77		2,841,768.95
合计	1,885,483.18	956,285.77			956,285.77		2,841,768.95

（三十四）盈余公积

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	3,225,704.52			3,225,704.52
合计	3,225,704.52			3,225,704.52

（三十五）未分配利润

项目	本期金额	上期金额
调整前上期期末未分配利润	79,400,530.10	2,173,765.51
调整期初未分配利润调整合计数（调增+，调减-）
调整后期初未分配利润	79,400,530.10	2,173,765.51
加：本期归属于母公司所有者的净利润	53,656,856.15	77,358,778.26
减：提取法定盈余公积		132,013.67

项目

项目	本期金额	上期金额
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	133,057,386.25	79,400,530.10

（三十六）营业收入、营业成本

项目	本期发生额
	收入	成本
主营业务	2,152,788,867.64	1,883,010,103.87
其他业务	47,792,326.58	41,311,255.90
合计	2,200,581,194.22	1,924,321,359.77

续上表：

项目	上期发生额
	收入	成本
主营业务	1,954,531,875.22	1,677,349,032.16
其他业务	12,477,937.30	4,778,027.07
合计	1,967,009,812.52	1,682,127,059.23

（三十七）税金及附加

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
营业税		57,188.39
城市维护建设税	3,181,024.88	3,350,159.59	详见四、（一）
教育费附加	2,279,351.36	3,046,610.88	详见四、（一）
水利建设基金	970,529.87
房产税	2,827,956.03	353,914.89	详见四、（一）
土地使用税	2,142,718.37	1,259,896.61	定额税率
印花税	1,640,006.15	842,804.22	按照合同类别确认税率
车船使用税	13,400.00	5,084.40	定额税率
合计	13,054,986.66	8,915,658.98

（三十八）销售费用

费用性质	本期发生额	上期发生额
运输费及港杂报关费	17,856,031.00	15,168,783.20
职工薪酬	4,789,960.77	3,717,413.74
业务招待费	1,258,542.98	1,012,848.88

费用性质

费用性质	本期发生额	上期发生额
差旅费	649,654.96	600,576.13
固定资产折旧费	41,515.53	23,027.37
办公费及其他	498,698.28	178,491.77
合计	25,094,403.52	20,701,141.09

（三十九）管理费用

费用性质	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	44,356,020.68	42,741,284.84
研发费用	70,643,484.27	74,252,782.16
办公费	1,950,294.61	2,694,882.52
差旅费	5,416,964.58	3,049,085.58
环安费	961,272.76	919,004.45
汽车费	658,691.53	988,989.54
水电燃气费	1,674,740.97	1,225,097.74
通讯费	663,902.70	721,723.24
物业费	1,653,300.16	691,340.41
修理费	845,086.51	623,585.29
运输费	594,731.13	18,130.00
招待费	1,563,972.76	2,376,298.41
折旧与摊销	6,198,737.56	7,407,268.79
中介费	5,639,553.55	5,955,256.53
租赁费	3,097,689.67	4,465,977.08
长期待摊费用	987,562.29	663,147.06
存货盘亏及毁损	933,613.62	384,155.92
其他	1,705,060.48	2,888,089.11
合计	149,544,679.83	152,066,098.67

（四十）财务费用

费用性质	本期发生额	上期发生额
利息支出	19,700,968.11	22,628,405.24
减：利息收入	728,124.11	220,862.54
汇兑损益	-5,686,305.02	7,974,169.55
手续费	928,126.63	632,112.28
融资担保费	5,937,353.63	4,860,016.60

费用性质

费用性质	本期发生额	上期发生额
现金折扣	559,443.30
合计	20,711,462.54	35,873,841.13

（四十一）资产减值损失

项 目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	2,912,432.70	-1,037,166.11
二、存货跌价损失	913,318.77	970,242.35
合计	3,825,751.47	-66,923.76

（四十二）投资收益

产生投资收益的来源	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-385,329.27
合计	-385,329.27

（四十三）资产处置收益

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产	102,575.47	48,659.87
合计	102,575.47	48,659.87

（四十四）其他收益

项目	本期发生额	上期发生额
基础设施建设补助	150,000.00
固定资产投资补贴	167,730.00
促进外贸发展专项资金补助	94,910.04
机电设备进口补贴	176,471.42
光学膜裁切技术改造项目	52,050.00
研发设备补贴	302,324.90
显示光源模组件省级改造项目	247,960.08
企业技术改造专项资金	200,000.04
省电力需求侧专项资金补助	120,888.89
光学膜裁切固定资产投资补贴	13,857.69
背光模组生产线技术改造项目	177,489.75
稳岗补贴款	220,809.00
信保补贴	1,200,530.00
2016进出口资金（奖励金）	10,000.00
进出口增量补贴	471,670.00
2015年度省级外贸政策资金	100,000.00

项目

项目	本期发生额	上期发生额
国家进口补贴	377,573.00
自主创新政策兑现专利奖励资金	4,000.00
合计	4,088,264.81

（四十五）营业外收入

1.分类列示

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计：		62,314.57
其中：固定资产处置利得		62,314.57
政府补助	84,000.00	7,216,154.08	84,000.00
经批准无需支付的应付款项	65,866.46	2,385,600.39	65,866.46
其他	805,202.87	4,648.05	805,202.87
合计	955,069.33	9,668,717.09	955,069.33

2.计入当期损益的政府补助

补助项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
固定资产投资补贴		200,140.00	与资产相关
促进外贸发展专项资金补助		62,500.00	与资产相关
机电设备进口补贴		125,567.90	与资产相关
光学膜裁切技术改造项目		52,050.00	与资产相关
研发设备补贴		81,537.50	与资产相关
显示光源模组件省级改造项目		247,960.00	与资产相关
企业技术改造专项资金		133,333.39	与资产相关
省电力需求侧专项资金补助		35,555.56	与资产相关
光学膜裁切固定资产投资补贴		13,857.69	与资产相关
背光模组生产线技术改造项目		198,660.04	与资产相关
团拜会企业奖励资金	80,000.00	100,000.00	与收益相关
非公党组织工作活动财政经费补贴	4,000.00		与收益相关
出口信用保险补贴		758,813.00	与收益相关
科技创新政策奖励		724,200.00	与收益相关
专利定额资助		7,000.00	与收益相关
政策兑现外国专家资助		46,000.00	与收益相关
毕业生见习补贴		5,600.00	与收益相关
服务业政策兑现		100,000.00	与收益相关
规模以上企业奖励		50,000.00	与收益相关

补助项目

补助项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
岗位补贴款		117,760.00	与收益相关
贷款贴息收入		1,000,000.00	与收益相关
工业化政策奖励		550,000.00	与收益相关
外贸项目资金补助		780,000.00	与收益相关
外贸促进专项资金		1,031,000.00	与收益相关
出口信用保险公司扶持资金		130,619.00	与收益相关
收到2015年信保省级补助		664,000.00	与收益相关
合计	84,000.00	7,216,154.08

（四十六）营业外支出

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计：		140,802.81
其中：固定资产处置损失		140,802.81
资产报废、毁损损失	82,150.59	188,835.04	82,150.59
其他	358,572.57	135,940.30	358,572.57
合计	440,723.16	465,578.15	440,723.16

（四十七）所得税费用

1.所得税费用表

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	11,594,080.79	8,813,016.49
递延所得税费用	-1,911,700.64	-12,346,177.72

2.会计利润与所得税费用调整过程

项目	本期发生额	上期发生额
利润总额	68,348,407.61	76,644,735.99
按适用税率计算的所得税费用	10,252,261.14	11,496,710.40
子公司适用不同税率的影响	2,191,360.05	2,439,793.36
调整以前期间所得税的影响		84,012.37
非应税收入的影响	-902,129.92	-366,176.81
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	782,599.56	566,985.94
研发费用加计扣除的影响	-5,166,521.47	-3,833,398.31
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	396,822.09	-13,707,657.92
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	2,070,189.31	-213,430.26
归属于合营企业和联营企业的损益	57,799.39

项目

项目	本期发生额	上期发生额
所得税费用合计	9,682,380.15	-3,533,161.23

（四十八）其他综合收益各项目及其所得税影响和转入损益情况

详见“六、（三十三）”。

（四十九）现金流量表项目注释

1.收到的其他与经营活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	728,124.11	220,862.54
收到的政府补助	7,147,905.30	38,431,708.00
收到受限货币资金	10,097,887.40
往来款及其他	21,962,540.73	20,073,889.51
合计	39,936,457.54	58,726,460.05

2.支付的其他与经营活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
付现费用	85,113,019.07	103,409,477.07
手续费支出	928,126.63
违约赔偿金支出	10,622.71
支付受限货币资金	1,917,328.54
支付的往来款	15,585,869.72	174,872,325.22
合计	103,554,966.67	278,281,802.29

3.收到的其他与筹资活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
专项拨款	6,200,000.00
收回融资租赁保证金	2,984,100.00
借款保证金	1,000,000.00
资金拆借款	3,780,571.00	65,114,525.46
合计	13,964,671.00	65,114,525.46

4.支付的其他与筹资活动有关的现金

项目	本期发生额	上期发生额
融资担保费	5,937,353.64
增发费用	7,230,387.07
收购少数股东权益	4,269,714.70
借款保证金	139,323.60	14,097,887.40

项目

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁款	3,252,783.34	2,843,273.23
资金拆借款		30,731,000.00
合计	20,829,562.35	47,672,160.63

（五十）现金流量表补充资料

1.现金流量表补充资料

补充资料	本期发生额	上期发生额
一、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润	58,666,027.46	80,177,897.22
加：资产减值准备	3,825,751.47	-66,923.76
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧等	31,950,670.09	19,404,065.48
使用权资产折旧
无形资产摊销	2,903,985.57	2,571,099.95
长期待摊费用摊销	8,009,104.83	6,925,127.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列）	-102,575.47	280,977.98
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	82,150.59	-62,314.57
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	26,440,846.20	30,562,234.67
投资损失（收益以“－”号填列）	385,329.27
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-1,885,420.51	-10,079,636.04
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-26,280.13	-26,280.13
存货的减少（增加以“－”号填列）	-19,716,153.44	-64,380,675.76
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-239,326,401.53	367,146,645.58
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-120,572,690.43	-32,205,831.75
其他	7,615,004.54
经营活动产生的现金流量净额	-241,750,651.49	400,246,386.85
二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
三、现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	188,932,422.43	269,665,660.37
减：现金的期初余额	269,665,660.37	52,727,259.66

补充资料

补充资料	本期发生额	上期发生额
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-80,733,237.94	216,938,400.71

2.现金和现金等价物的构成

项目	期末余额	期初余额
一、现金	188,932,422.43	269,665,660.37
其中：库存现金	43,778.76	113,955.96
可随时用于支付的银行存款	188,888,643.67	269,551,704.41
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	188,932,422.43	269,665,660.37
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

（五十一）所有权或使用权受到限制的资产

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	5,056,652.14	诉讼保证金及票据保证金等
应收账款	188,703,579.73	短期借款质押
投资性房地产	1,475,153.88	短期借款抵押
固定资产	163,363,442.67	短期借款及长期借款抵押
无形资产	29,124,041.52	短期借款及长期借款抵押

（五十二）外币货币性项目

1.外币货币性项目

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金			71,196,417.22
其中：美元	10,895,965.39	6.5342	71,196,417.05
日元	3.00	0.0579	0.17
应收账款			350,464,793.33
其中：美元	53,635,455.50	6.5342	350,464,793.33
其他应收款			24,829.96
其中：美元	3,800.00	6.5342	24,829.96

项目

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
短期借款			148,051,903.60
其中：美元	22,658,000.00	6.5342	148,051,903.60
应付利息			372,780.95
其中：美元	57,050.74	6.5342	372,780.95
应付账款			332,020,501.77
其中：美元	50,804,749.13	6.5342	331,968,391.77
日元	900,000.00	0.0579	52,110.00
其他应付款			67,744.63
其中：美元	10,367.70	6.5342	67,744.63

（五十三）政府补助

1.政府补助基本情况

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
基础设施建设补助	3,000,000.00	递延收益、其他收益	150,000.00
固定资产投资补贴	1,677,300.00	递延收益、其他收益	167,730.00
促进外贸发展专项资金补助	949,100.00	递延收益、其他收益	94,910.04
机电设备进口补贴	2,931,160.00	递延收益、其他收益	176,471.42
光学膜裁切技术改造项目	520,500.00	递延收益、其他收益	52,050.00
研发设备补贴	3,449,600.00	递延收益、其他收益	302,324.90
显示光源模组件省级改造项目	2,473,656.98	递延收益、其他收益	247,960.08
企业技术改造专项资金	2,000,000.00	递延收益、其他收益	200,000.04
省电力需求侧专项资金补助	384,000.00	递延收益、其他收益	120,888.89
光学膜裁切固定资产投资补贴	120,100.00	递延收益、其他收益	13,857.69
背光模组生产线技术改造项目	993,300.00	递延收益、其他收益	177,489.75
投资8.5代线配套项目政策性奖励	25,000,000.00	递延收益
外贸促进政策进口补贴	39,217.00	递延收益
稳岗补贴款	220,809.00	其他收益	220,809.00
信保补贴	1,200,530.00	其他收益	1,200,530.00
2016进出口资金（奖励金）	10,000.00	其他收益	10,000.00
进出口增量补贴	471,670.00	其他收益	471,670.00
2015年度省级外贸政策资金	100,000.00	其他收益	100,000.00
国家进口补贴	377,573.00	其他收益	377,573.00
自主创新政策兑现专利奖励资金	4,000.00	其他收益	4,000.00
团拜会企业奖励资金	80,000.00	营业外收入	80,000.00

种类

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
非公党组织工作活动财政经费补贴	4,000.00	营业外收入	4,000.00
合计	46,006,515.98		4,172,264.81

七、合并范围的变更

（一）非同一控制下企业合并

1.报告期发生的非同一控制下企业合并

无

2.合并成本及商誉

无

3.被购买方于购买日可辨认资产和负债

无

4.购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

无。

5.购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

无。

6.其他说明

无。

（二）同一控制下企业合并

无。

（三）反向购买

无。

（四）处置子公司

无。

（五）其他原因的合并范围变动

（1）2017年3月22日新设立子公司成都拓维高科光电科技有限公司，由博高新材料（合肥）股份有限公司投资设立，持股比例及表决权均为100%。

（2）2017年4月1日新设立子公司成都翰维企业管理有限公司，由成都拓维高科光电科技有限公司投资设立，持股比例及表决权均为77.48%。

（3）2017年4月13日新设立子公司重庆翰博星辰新材料有限公司，由合肥翰博星辰高新材料有限公司投资设立，持股比例及表决权均为100%。

（4）2017年6月30日新设立子公司拓维高科（成都）新材料有限公司，由成都翰维企业管理有限公司投资设立，持股比例及表决权均为87.5%。

（5）2017年7月5日新设立子公司翰博光电（福清）有限公司，由博高新材料（合肥）股份有限公司投资设立，持股比例及表决权均为100%。

（6）2017年9月5日新设立子公司福清领盛电子有限公司，由合肥领盛电子有限公司投资设立，持股比例及表决权均为100%。

（7）2017年11月29日新设立子公司天津和仁昌科技有限公司，由博高新材料（合肥）股份有限公司投资设立，持股比例及表决权均为51.00%。

（六）其他

无。

八、在其他主体中的权益

（一）在子公司中的权益

1.本公司的构成

子公司全称

子公司全称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例（%）		表决权比例(%)	取得方式
				直接	间接
合肥福映光电有限公司	合肥市	合肥市	制造业	100.00		100.00	非同一控制合并
合肥翰博星辰高新材料有限公司	合肥市	合肥市	制造业	90.00		90.00	设立
博讯光电科技（合肥）有限公司	合肥市	合肥市	制造业	100.00		100.00	设立
苏州凯锋电子有限公司	苏州市	苏州市	制造业	100.00		100.00	同一控制合并
福映光电（北京）有限公司	北京市	北京市	制造业	100.00		100.00	同一控制合并
翰博新材料科技（苏州）有限公司	苏州市	苏州市	制造业	100.00		100.00	同一控制合并
重庆翰博光电有限公司	重庆市	重庆市	制造业	100.00		100.00	同一控制合并
合肥领盛电子有限公司	合肥市	合肥市	制造业	60.00		60.00	同一控制合并
翰博科技（亚洲）有限公司	香港	香港	进出口贸易	100.00		100.00	设立
翰博光电（福清）有限公司	福州市	福州市	制造业	100.00		100.00	设立
天津和仁昌科技有限公司	天津市	天津市	制造业	51.00		51.00	设立
成都拓维高科光电科技有限公司	成都市	成都市	物业管理	100.00		100.00	设立
重庆福映光电有限公司	重庆市	重庆市	制造业		100.00	100.00	设立
福映光电子（北京）有限公司	北京市	北京市	制造业		100.00	100.00	设立
重庆翰博星辰新材料有限公司	重庆市	重庆市	制造业		100.00	100.00	设立

子公司全称

子公司全称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例（%）		表决权比例(%)	取得方式
				直接	间接
重庆领盛祥电子有限公司	重庆市	重庆市	制造业		100.00	100.00	同一控制合并
福清领盛电子有限公司	福州市	福州市	制造业		100.00	100.00	设立
美国HighbroadInc	美国	美国	贸易		100.00	100.00	设立
欧讯科技股份有限公司	萨摩亚	萨摩亚	进出口贸易		100.00	100.00	设立
成都翰维企业管理有限公司	成都市	成都市	企业管理		76.00	76.00	设立
福映（国际）电子有限公司	萨摩亚	萨摩亚	进出口贸易		100.00	100.00	设立
拓维高科（成都）新材料有限公司	成都市	成都市	制造业		87.50	87.50	设立

2.重要非全资子公司

子公司全称	少数股东的持股比例	少数股东的表决权比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
合肥翰博星辰高新材料有限公司	10.00%	10.00%	3,454,780.05		2,727,016.71
合肥领盛电子有限公司	40.00%	40.00%	1,785,467.10		3,602,462.02
天津和仁昌科技有限公司	49.00%	49.00%	-11,140.59		29,318,859.41
拓维高科（成都）新材料有限公司	12.50%	12.50%	-84,088.98		-84,088.98

3.重要的非全资子公司的主要财务信息

项目

项目	期末余额或本期发生额
	合肥翰博星辰高新材料有限公司	合肥领盛电子有限公司	天津和仁昌科技有限公司	拓维高科（成都）新材料有限公司
流动资产	45,760,411.81	38,113,680.89	14,405,690.56	86,781,158.40
非流动资产	3,890,854.96	15,107,512.58	45,431,733.45	239,967.55
资产合计	49,651,266.77	53,221,193.47	59,837,424.01	87,021,125.95
流动负债	22,307,191.93	43,175,024.90	161.00	193,837.80
非流动负债	73,907.70	1,040,013.50
负债合计	22,381,099.63	44,215,038.40	161.00	193,837.80
营业收入	69,263,325.21	57,506,784.24
净利润（净亏损）	13,039,590.04	4,463,667.76	-22,736.99	-672,711.85
综合收益总额	13,039,590.04	4,463,667.76	-22,736.99	-672,711.85
经营活动现金流量	6,957,537.31	3,475,803.65	-56,884.99	-8,699,774.97

续上表：

项目	期初余额或上期发生额
	合肥翰博星辰高新材料有限公司	合肥领盛电子有限公司
流动资产	24,076,411.20	10,826,679.88
非流动资产	4,107,850.19	14,039,679.59
资产合计	28,184,261.39	24,866,359.47
流动负债	13,865,918.90	23,323,872.16

项目

项目	期初余额或上期发生额
	合肥翰博星辰高新材料有限公司	合肥领盛电子有限公司
非流动负债	87,765.39
负债合计	13,953,684.29	23,323,872.16
营业收入	21,109,401.25	14,552,970.67
净利润（净亏损）	6,423,015.15	624,782.25
综合收益总额	6,423,015.15	624,782.25
经营活动现金流量	3,224,486.97	3,726,424.94

4.使用集团资产和清偿集团债务存在重大限制

无。

5.向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

无。

（二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制的子公司的交易

1.在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

（1）经公司经营管理层批准，2017年6月29日，公司与苏州星辰排版印刷有限公司签署《股权转让协议》，公司以人民币4,269,714.70元收购苏州星辰排版印刷有限公司持有的合肥翰博星辰高新材料有限公司30%的股权。本次收购完成后，本公司对合肥翰博星辰高新材料有限公司持股比例由60.00%增加到90.00%。

2.交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

项目

项目	合肥翰博星辰高新材料有限公司
购买成本/处置对价	4,269,714.70
其中：现金	4,269,714.70
非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计	4,269,714.70
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额	6,419,994.18
差额	2,150,279.48
其中：调整资本公积	2,150,279.48
调整盈余公积
调整未分配利润

（三）投资性主体

无。

（四）在合营企业或联营企业中的权益

1.重要合营企业或联营企业

被投资单位名称	主要经营地	注册地	业务 性质	持股比例（%）		本公司在被投资单位表决权比例（%）	对公司活动是否具有战略性
				直接	间接
联营企业
合肥通泰光电科技有限公司	合肥市	合肥市	制造业	50.00		50.00	是
重庆步鸣光电科技有限公司	重庆市	重庆市	制造业	50.00		50.00	是

注：经2017年12月23日召开的2017年第十四次临时股东大会审议通过，本公司收购拉萨

王氏翰博科技有限公司持有的合肥通泰光电科技有限公司50%股权，及持有的重庆步鸣光电科技有限公司50%股权，本次收购款项已于2017年12月27日支付，并于2017年12月29日办理完成了工商变更登记。

2.重要联营企业的主要财务信息

项目

项目	期末余额或本期发生额
	合肥通泰光电科技有限公司	重庆步鸣光电科技有限公司
流动资产	34,587,744.90	19,769,118.85
非流动资产	17,817,863.09	48,006.10
资产合计	52,405,607.99	19,817,124.95
流动负债	19,556,519.20	8,232,772.14
非流动负债	584,597.10
负债合计	20,141,116.30	8,232,772.14
净资产	32,264,491.69	11,584,352.81
按持股比例计算的净资产份额	16,132,245.85	5,792,176.41
调整事项
对联营企业权益投资的账面价值	17,347,300.00	5,428,800.00
存在公开报价的权益投资的公允价值
营业收入	56,943,309.62	26,910,894.51
净利润	9,764,596.29	11,707,523.76
其他综合收益
综合收益总额	9,764,596.29	11,707,523.76
收到的来自联营企业的股利
终止经营净利润

续上表：

项目	期初余额或上期发生额
	合肥通泰光电科技有限公司	重庆步鸣光电科技有限公司
流动资产	29,155,248.69	882,466.25
非流动资产	11,790,807.32	27,388.85
资产合计	40,946,056.01	909,855.10
流动负债	19,049,954.75	1,033,026.05
非流动负债
负债合计	19,049,954.75	1,033,026.05
净资产	21,896,101.26	-123,170.95
按持股比例计算的净资产份额

项目

项目	期初余额或上期发生额
	合肥通泰光电科技有限公司	重庆步鸣光电科技有限公司
调整事项
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的权益投资的公允价值
营业收入	53,875,609.72	168,605.76
净利润	13,991,506.25	-123,170.95
其他综合收益
综合收益总额	13,991,506.25	-123,170.95
收到的来自联营企业的股利
终止经营净利润

（五）重要的共同经营

无。

（六）在未纳入合并财务报表范围的结构化主体的权益

无。

（七）其他

无。

九、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括银行借款、可转换债券、融资租赁、其他计息借款、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。

（一）金融工具分类

1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值

金融资产项目	期末余额
	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有至到期投资	贷款和应收款项	可供出售金融资产	合计
货币资金			193,989,074.57		193,989,074.57
应收票据			3,524,526.13		3,524,526.13
应收账款			532,803,765.49		532,803,765.49
其他应收款			18,867,107.46		18,867,107.46

续上表：

金融资产项目

金融资产项目	期初余额
	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有至到期投资	贷款和应收款项	可供出售金融资产	合计
货币资金			283,763,547.77		283,763,547.77
应收票据			776,034.75		776,034.75
应收账款			307,091,177.42		307,091,177.42
其他应收款			40,360,348.42		40,360,348.42

2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值

金融负债项目	期末余额
	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		201,449,718.77	201,449,718.77
应付账款		686,386,559.91	686,386,559.91
应付利息		3,471,880.09	3,471,880.09
其他应付款		49,469,783.34	49,469,783.34
长期借款		84,577,237.00	84,577,237.00
长期应付款		1,040,013.50	1,040,013.50
一年内到期的非流动负债		49,953,375.00	49,953,375.00

续上表：

金融负债项目	期初余额
	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	其他金融负债	合计
短期借款		173,163,483.45	173,163,483.45
应付票据		8,647,887.40	8,647,887.40
应付账款		812,101,037.33	812,101,037.33
应付利息		5,989,994.73	5,989,994.73
其他应付款		62,490,895.95	62,490,895.95
一年内到期的非流动负债		19,906,726.77	19,906,726.77
长期借款		118,410,000.00	118,410,000.00

（二）信用风险

本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

（三）流动性风险

管理流动性风险时，本公司持有管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要、并降低现金流量波动的影响。

（四）市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险，如权益工具投资价格风险。

1.利率风险

本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。

下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净利润(通过对浮动利率借款的影响)和股东权益产生的影响。

项目

项目	本期发生额
	基准点增加/(减少)	利润总额/净利润增加/(减少)	股东权益增加/（减少）
长期借款	基准点增加50个基点	732,800.15	622,880.12
长期借款	基准点减少50个基点	-732,800.15	-622,880.12

2.汇率风险

本公司面临的外汇变动风险主要与本公司的经营活动(当收支以不同于本公司记账本位币的外币结算时)及其于境外子公司的净投资有关。

下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，美元汇率发生合理、可能的变动时，将对净利润和股东权益产生的影响。

项目	本期发生额
	[美元]汇率增加/(减少)	利润总额/净利润增加/(减少)	股东权益增加/（减少）
人民币对[美元]贬值	2%	16,056,072.35	16,056,072.35
人民币对[美元]升值	2%	-16,056,072.35	-16,056,072.35
人民币对[美元]贬值	5%	40,140,180.87	40,140,180.87
人民币对[美元]升值	5%	-40,140,180.87	-40,140,180.87

3.权益工具投资价格风险

权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化而降低的风险。

截至2017年12月31日，本公司无权益工具投资。

十、资本管理

本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以

支持业务发展并使股东价值最大化。

本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受外部强制性资本要求约束。2017年度资本管理目标、政策或程序未发生变化。

十一、公允价值的披露

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项债务所需支付的价格。

以下方法和假设用于估计公允价值。

货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、应付票据、应付账款等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相等。非上市的持有至到期投资、长期应收款、长短期借款、应付债券等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。

上市的金融工具，以市场报价确定公允价值。

本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次：

第一层次输入值是企业在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。

十二、关联方关系及其交易

（一）关联方的认定标准

一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。

（二）本公司最终控制方情况

本企业最终控制方

本企业最终控制方	对本公司持股比例	对本公司的表决权比例
王照忠	56.51%	56.51%

本公司最终控制方王照忠，直接持有本公司26.40%的股份，通过合肥合力、合肥协力和北京王氏间接持有翰博高新30.11%的股份，合计持有本公司56.51%的股份。

（三）本公司的子公司情况

本公司子公司的情况详见附注八、在其他主体中的权益。

（四）本公司的合营和联营企业情况

本公司重要的合营或联营的情况详见附注八、在其他主体中的权益。

（五）本公司的其他关联方情况

其他关联方名称

其他关联方名称	其他关联方与本公司关系
王照忠	控股股东、实际控制人、董事长兼总经理
蔡姬妹	董事、副总经理
赵倩	董事会秘书
肖志光	监事
王承国	控股子公司之股东
史玲	实际控制人之配偶
王立静	实际控制人之亲属
合肥合力投资管理有限公司	同一实际控制人
合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	同一实际控制人
合肥远隆包装制品有限公司	同一实际控制人
拉萨王氏翰博科技有限公司	同一实际控制人
天津和仁昌光电子有限公司	控股子公司之股东
吴江同展精密模具厂	控股子公司之股东
TOP WIN TECH CO.,LTD	控股子公司之股东
合肥通泰光电科技有限公司	2017年为联营企业，2018年2月纳入合并范围
苏州星辰排版印刷有限公司	控股子公司之前股东
重庆步鸣光电科技有限公司	2017年为联营企业，2018年2月纳入合并范围
廊坊旭泰光电科技有限公司	2017年为联营企业，2018年2月纳入合并范围

注1：苏州星辰排版印刷有限公司系子公司合肥翰博星辰高新材料有限公司前任股东，持有40%股权，根据《非上市公众公司信息披露管理办法》的相关要求，十二个月内仍作为关联方及关联交易披露。

（六）关联方交易

1.购销商品、提供和接受劳务的关联交易

（1）采购商品/接受劳务情况表

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
合肥通泰光电科技有限公司	原材料	19,156,829.39	15,276,089.86
合肥远隆包装制品有限公司	原材料	13,628,416.40	8,693,273.08
苏州星辰排版印刷有限公司	原材料		7,974.36
吴江同展精密模具厂	模具	8,166,737.03	2,276,420.67

关联方

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
吴江同展精密模具厂	加工费	546,275.52
重庆步鸣光电科技有限公司	原材料	594,315.82
TOP WIN TECH CO.,LTD	加工费	1,110,867.20

（2）出售商品/提供劳务情况表

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
合肥通泰光电科技有限公司	房租	223,902.84	244,124.71
合肥通泰光电科技有限公司	模具	220,000.00
合肥通泰光电科技有限公司	销售商品	2,534,531.70	1,318,055.27
合肥通泰光电科技有限公司	水电费	1,210,234.01	1,024,637.11
廊坊旭泰光电科技有限公司	销售商品	17,996.58

（3）其他关联方交易

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
合肥合力投资管理有限公司	资金拆借利息	1,618,000.53	2,107,000.46
合肥合力投资管理有限公司	代垫款	1,762,815.99
王立静	代收款	498,484.00
苏州星辰排版印刷有限公司	代垫款	57,095.80
拉萨王氏翰博科技有限公司	代垫款	260,000.00
王照忠	代收款	485,447.36

2.关联租赁情况

（1）本公司作为出租方：

承租方名称	租赁资产种类	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益 定价依据
合肥通泰光电科技有限公司	厂房	2015年8月6日	2018年12月31日	市场价
合计

续上表：

本期确认的 租赁收入	上期确认的 租赁收入
223,902.84	261,717.06
223,902.84	261,717.06

3.关联担保情况

（1）本公司作为担保方

无。

（2）本公司作为被担保方

担保方

担保方	币种	担保金额	主债务起始日	主债务到期日	担保是否已经履行完毕
王照忠、史玲	人民币	50,000,000.00	2017-09-27	2018-11-30	否
王照忠、史玲	人民币	250,000,000.00	2016-05-11	2021-05-11	否
王照忠、史玲	人民币	25,000,000.00	2016-04-29	2017-7-4	是
王照忠、合肥合力投资管理有限公司、 北京王氏翰博科技有限公司、合肥协力投资合伙企业（有限合伙）（有限合伙）	人民币	9,500,000.00	2016-05-25	2017-8-29	是
王照忠、史玲	人民币	40,000,000.00	2016-06-27	2017-8-18	是
王照忠、合肥合力投资管理有限公司、 北京王氏翰博科技有限公司、合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	人民币	30,500,000.00	2016-07-14	2017-07-14	是
王照忠	人民币	10,000,000.00	2016-06-28	2017-06-27	是
王照忠	人民币	10,000,000.00	2016-11-18	2017-11-18	是
王照忠、合肥合力投资管理有限公司、 北京王氏翰博科技有限公司、合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	人民币	10,000,000.00	2016-11-21	2017-11-13	是
王照忠	人民币	24,000,000.00	2016-06-30	2017-9-26	是
王照忠、合肥合力投资管理有限公司、 北京王氏翰博科技有限公司、合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	人民币	9,500,000.00	2017-05-26	2018-05-26	否

担保方

担保方	币种	担保金额	主债务起始日	主债务到期日	担保是否已经履行完毕
王照忠、合肥合力投资管理有限公司、 北京王氏翰博科技有限公司、合肥协力投资合伙企业（有限合伙）	人民币	30,500,000.00	2017-07-17	2018-07-17	否
王照忠、史玲	人民币	50,000,000.00	2017-12-04	2020-12-04	否
吴江同展精密模具厂	人民币	5,027,222.00	2017-11-30	2019-11-30	否
王照忠	人民币	330,000,000.00	2016-06-01	2017-8-18	是
王照忠	人民币	350,000,000.00	2017-06-01	2019-1-6	否
吴江同展精密模具厂	人民币	6,830,000.00	2015-11-30	2017-11-30	是
王照忠	人民币	14,167,237.00	2016-05-11	2021-05-11	否

4.关联方资金拆借

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
吴江同展精密模具厂	801,271.00	2017-1-24
吴江同展精密模具厂	2,979,300.00	2017-1-1

5.关联方资产转让、债务重组情况

关联方	关联交易内容	交易类型	关联方定价原则	本期发生额
				金额	占同类交易 金额的比例（%）
天津和仁昌光电子有限公司	购买固定资产	资产转让	账面价值	29,337,802.45	48.06
拉萨王氏翰博科技有限公司	合肥通泰股权转让	资产转让	评估价格	17,347,300.00	64.14
拉萨王氏翰博科技有限公司	重庆步鸣股权转让	资产转让	评估价格	5,428,800.00	20.07
苏州星辰排版印刷有限公司	合肥星辰股权转让	资产转让	经审计的净资产账面价值	4,269,714.71	15.79

6.关键管理人员薪酬

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	5,209,197.62	3,987,833.44

（七）关联方应收应付款项

1.应收项目

项目名称	关联方	期末余额
		账面余额	坏账准备
其他应收款	王立静	498,484.00	4,984.84

项目名称

项目名称	关联方	期末余额
		账面余额	坏账准备
应收账款	合肥通泰光电科技有限公司	988,054.36	9,880.54
应收账款	廊坊旭泰光电科技有限公司	21,056.00	210.56
预付款项	吴江同展精密模具厂
预付款项	合肥远隆包装制品有限公司	46.50
预付款项	合肥通泰光电科技有限公司	5,380.50
其他应收款	赵倩	42,600.00	426.00
其他应收款	肖志光	10,000.00	100.00
其他应收款	合肥通泰光电科技有限公司	264,508.13	2,645.08
其他应收款	重庆步鸣光电科技有限公司	10,445.24	104.45

续上表：

项目名称	关联方	期初余额
		账面余额	坏账准备
应收账款	合肥通泰光电科技有限公司	577,167.42	5,771.67
应收账款	廊坊旭泰光电科技有限公司
预付款项	吴江同展精密模具厂	110,000.00
预付款项	合肥远隆包装制品有限公司
预付款项	合肥通泰光电科技有限公司
其他应收款	蔡姬妹	180,000.00	26,310.00
其他应收款	赵倩
其他应收款	肖志光
其他应收款	合肥通泰光电科技有限公司	178,925.99	1,789.26
其他应收款	重庆步鸣光电科技有限公司
其他应收款	王承国	76,320.20	763.20

2.应付项目

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
应付账款	合肥通泰光电科技有限公司	9,284,992.35	7,802,412.81
应付账款	合肥远隆包装制品有限公司	5,994,885.66	4,951,075.52
应付账款	吴江同展精密模具厂	3,428,554.01	2,751,044.53
应付账款	重庆步鸣光电科技有限公司	188,544.96	91,870.90
应付账款	TOP WIN TECH CO.,LTD	564,946.93
其他应付款	合肥合力投资管理有限公司	42,173,705.24	38,792,888.72
其他应付款	吴江同展精密模具厂	4,600,000.46	1,800,000.00

项目名称

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
其他应付款	王承国	2,100.00
其他应付款	苏州星辰排版印刷有限公司	18,151.96	5,771.52
其他应付款	王照忠	95,135.97	718,242.54
其他应付款	合肥通泰光电科技有限公司	30,335.75	115,499.54
其他应付款	拉萨王氏翰博科技有限公司	260,000.00

（八）关联方承诺事项

无。

十三、股份支付

无。

十四、承诺及或有事项

（一）重要承诺事项

截至资产负债表日，本公司无需披露的承诺事项。

（二）或有事项

截止至2017年12月31日，本公司作为被告的未决诉讼列示如下：

原告方	被告方	诉讼原因	诉讼请求金额	状态
南京乐汇光电科技有限公司	翰博高新	加工合同纠纷	1,388,504.61	审理中
苏州富鑫林光电科技有限公司	合肥福映	产品购买合同纠纷	816,200.00	审理中
金煜达科技（香港）有限公司	合肥福映	产品购买合同纠纷	578,053.00	审理中
苏州腾达光学科技有限公司	合肥福映	产品购买合同纠纷	280,655.93	审理中
苏州腾达光学科技有限公司	北京福映	产品购买合同纠纷	2,821,897.90	审理中
苏州富鑫林光电科技有限公司	重庆翰博	产品购买合同纠纷	434,000.00	审理中
重庆渝龙电力开发有限责任公司	重庆翰博	工程专业承包合同纠纷	2,440,621.88	审理中

十五、资产负债表日后事项

截至本财务报告批准报出日止，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的资产负债表日后事项中的非调整事项。

十六、其他重要事项

（一）外币折算

1.计入当期损益的汇兑差额

费用性质

费用性质	本期发生额	上期发生额
汇兑差额	-5,686,305.02	7,974,169.55
合计	-5,686,305.02	7,974,169.55

2.处置境外经营与外币财务报表折算差额的影响：无。

（二）租赁

1.经营租赁出租人租出资产情况

资产类别	期末余额
房屋建筑物	1,475,153.88
合计	1,475,153.88

2.融资租赁承租人

（1）租入固定资产情况

资产类别	期末余额
	原价	累计折旧	累计减值准备
机器设备	8,592,639.58	1,220,473.73
合计	8,592,639.58	1,220,473.73

续上表：

资产类别	期初余额
	原价	累计折旧	累计减值准备
机器设备	5,628,030.94	264,830.64
合计	5,628,030.94	264,830.64

（2）以后年度最低租赁付款额情况

剩余租赁期	本年最低租赁付款额	上年最低租赁付款额
1年以内（含1年）	1,953,375.00	3,099,620.00
1年以上2年以内（含2年）	1,353,633.00
2年以上3年以内（含3年）
3年以上
合计	3,307,008.00	3,099,620.00

十七、母公司财务报表项目注释

（一）应收账款

1.按账龄披露

账龄

账龄	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	88,884,068.81	212,032,500.63
1-2年（含2年）	8,071,727.61	2,337,238.33
合计	96,955,796.42	214,369,738.96

2.按坏账计提方法分类披露

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	97,210,329.92	100.00	254,533.50	0.26	96,955,796.42
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计	97,210,329.92	100.00	254,533.50		96,955,796.42

续上表：

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	215,176,613.35	100.00	806,874.39	0.37	214,369,738.96
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计	215,176,613.35	100.00	806,874.39		214,369,738.96

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	24,117,031.85	241,170.32	1.00
1-2年（含2年）	133,631.77	13,363.18	10.00

账龄

账龄	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
合计	24,250,663.62	254,533.50

续上表：

账龄	期初余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	76,148,287.81	761,482.88	1.00
1-2年（含2年）	453,915.07	45,391.51	10.00
合计	76,602,202.88	806,874.39

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
合并范围内关联方组合	72,959,666.30
合计	72,959,666.30

续上表：

名称	期初余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
合并范围内关联方组合	138,574,410.47
合计	138,574,410.47

3.坏账准备的情况

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	806,874.39	84,670.71		637,011.60	254,533.50
合计	806,874.39	84,670.71		637,011.60	254,533.50

4.本期实际核销的应收账款情况

项目	本年度核销金额	上年度核销金额
实际核销的应收账款	637,011.60

5.按欠款方归集的期末应收账款金额前五名情况

单位名称	期末余额
	期末余额	占应收账款期末余额 合计数的比例（%）	坏账准备
合肥福映光电有限公司	52,217,651.95	53.72
重庆翰博光电有限公司	10,818,461.15	11.13

单位名称

单位名称	期末余额
	期末余额	占应收账款期末余额 合计数的比例（%）	坏账准备
北京京东方茶谷电子有限公司	8,110,765.52	8.34	81,107.66
重庆福映光电有限公司	6,430,795.13	6.62
合肥京东方显示光源有限公司	5,370,312.46	5.52	53,703.12
合计	82,947,986.21	85.33	134,810.78

（二）其他应收款

1.总表情况

（1）分类列示

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	168,450,714.31	81,902,930.40
合计	168,450,714.31	81,902,930.40

2.其他应收款

（1）按账龄披露

账龄	期末余额
1年以内（含1年）	148,137,088.45
1-2年（含2年）	16,324,073.11
2-3年（含3年）	3,862,300.00
3-4年（含4年）	127,252.75
4-5年（含5年）
合计	168,450,714.31

（2）按款项性质分类情况

款项性质	期末余额	期初余额
往来款	167,664,761.40	82,527,498.14
押金保证金	1,618,999.02	426,447.50
备用金	295,349.76	392,369.92
合计	169,579,110.18	83,346,315.56

（3）其他应收款分类披露

类别

期末余额

账面余额

	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	169,579,110.18	100.00	1,128,395.87	0.67	168,450,714.31
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计	169,579,110.18	100.00	1,128,395.87		168,450,714.31

续上表：

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	83,346,315.56	100.00	1,443,385.16	1.73	81,902,930.40
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计	83,346,315.56	100.00	1,443,385.16		81,902,930.40

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

无本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

无组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款

账龄	期末余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	751,148.12	7,511.48	1.00
1-2年（含2年）	217,569.10	21,756.91	10.00
2-3年（含3年）	9,582.42	2,874.73	30.00
3-4年（含4年）	254,505.50	127,252.75	50.00
5年以上	969,000.00	969,000.00	100.00
合计	2,201,805.14	1,128,395.87

续上表：

账龄

账龄	期初余额
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	37,096,961.49	370,970.00	1.00
1-2年（含2年）	58,582.42	5,858.24	10.00
2-3年（含3年）	325,189.70	97,556.92	30.00
5年以上	969,000.00	969,000.00	100.00
合计	38,449,733.61	1,443,385.16

组合中，按其他方法计提坏账准备的其他应收款

组合名称	期末余额			计提理由
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
合并范围内关联方组合	167,377,305.04			不计提坏账
合计	167,377,305.04

续上表：

组合名称	期初余额			计提理由
	其他应收款	坏账准备	计提比例（%）
合并范围内关联方组合	44,896,581.95			不计提坏账
合计	44,896,581.95

（4）坏账准备的情况

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	其他增加	收回或转回	转销或核销
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款	1,443,385.16	-314,989.29				1,128,395.87
合计	1,443,385.16	-314,989.29				1,128,395.87

（5）本报告期内无实际核销的其他应收款。

（6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位名称	款项性质	期末余额	账龄	占其他应收款 总额的比例（%）	坏账准备期末余额
福映光电（北京）有限公司	往来款	58,452,653.68	1-3年	34.47
成都拓维高科光电科技有限公司	往来款	49,373,773.84	1年以内	29.12
合肥福映光电有限公司	往来款	35,050,482.81	1年以内	20.67
重庆翰博光电有限公司	往来款	12,318,575.74	1年以内	7.26
合肥领盛电子有限公司	往来款	9,783,386.60	1-3年	5.77
合计		164,978,872.67		97.29

（三）长期股权投资

项目

项目	期末余额
	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	383,335,478.47	1,969,696.11	381,365,782.36
对联营、合营企业投资	22,956,325.05		22,956,325.05
合计	406,291,803.52	1,969,696.11	404,322,107.41

续上表：

项目	期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	268,207,432.58		268,207,432.58
对联营、合营企业投资
合计	268,207,432.58		268,207,432.58

1.对子公司投资

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
合肥翰博星辰高新材料有限公司	2,400,000.00	4,269,714.70		6,669,714.70
翰博科技（亚洲）有限公司	624,400.00			624,400.00
福映光电（北京）有限公司	54,050,000.00			54,050,000.00
翰博新材料科技（苏州）有限公司	400,000.00	1,600,000.00		2,000,000.00	1,969,696.11	1,969,696.11
苏州凯锋电子有限公司	16,522,637.35			16,522,637.35
合肥领盛电子有限公司	1,200,000.00	1,800,000.00		3,000,000.00
合肥福映光电有限公司	55,100,000.00			55,100,000.00
博讯光电科技（合肥）有限公司	50,071,668.81	9,928,331.19		60,000,000.00
重庆翰博光电有限公司	87,838,726.42	12,000,000.00		99,838,726.42
成都拓维高科光电科技有限公司		50,000,000.00		50,000,000.00
翰博光电（福清）有限公司		5,000,000.00		5,000,000.00

被投资单位

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
天津和仁昌科技有限公司		30,530,000.00		30,530,000.00
合计	268,207,432.58	115,128,045.89		383,335,478.47	1,969,696.11	1,969,696.11

2.对联营企业、合营企业投资

被投资单位名称	期初余额	本期增减变动
		追加投资	减少投资
一、联营企业		22,776,100.00
合肥通泰光电科技有限公司		17,347,300.00
重庆步鸣光电科技有限公司		5,428,800.00
合计		22,776,100.00

续上表：

本期增减变动
权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金红利或利润
-385,329.27
-454,318.24
68,988.97
-385,329.27

续上表：

本期增减变动		期末余额	减值准备期末余额
本期计提减值准备	其他
	565,554.32	22,956,325.05
		16,892,981.76
	565,554.32	6,063,343.29
	565,554.32	22,956,325.05

（四）营业收入、营业成本

项目	本期发生额
	收入	成本
主营业务	301,610,757.63	275,677,858.09
其他业务	27,058,837.30	24,534,844.35
合计	328,669,594.93	300,212,702.44

续上表：

项目

项目	上期发生额
	收入	成本
主营业务	902,256,851.24	785,662,659.61
其他业务	11,408,050.12	5,265,067.60
合计	913,664,901.36	790,927,727.21

（五）投资收益

产生投资收益的来源	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	-385,329.27
处置长期股权投资产生的投资收益
合计	-385,329.27

十八、补充资料

（一）按照证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》的要求，报告期非经常性损益情况

1.报告期非经常性损益明细

非经常性损益明细	本期发生额	上期发生额	说明
（1）非流动性资产处置损益	102,575.47	-29,828.37
（2）越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
（3）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	4,172,264.81	7,216,154.08
（4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
（5）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	565,554.32
（6）非货币性资产交换损益
（7）委托他人投资或管理资产的损益
（8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
（9）债务重组损益
（10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
（11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
（12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
（13）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

非经常性损益明细

非经常性损益明细	本期发生额	上期发生额	说明
（14）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
（15）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
（16）对外委托贷款取得的损益
（17）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
（18）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
（19）受托经营取得的托管费收入
（20）除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-135,208.15	2,065,473.10
（21）其他符合非经常性损益定义的损益项目
非经常性损益合计	4,705,186.45	9,251,798.81
减：所得税影响金额	705,777.97	1,387,769.82
扣除所得税影响后的非经常性损益	3,999,408.48	7,864,028.99
其中：归属于母公司所有者的非经常性损益	3,996,208.55	7,859,871.68
归属于少数股东的非经常性损益	3,199.93	4,157.31

（二）净资产收益率及每股收益

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	本期每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	19.14	1.0667	1.0667
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	17.78	0.9873	0.9873

续上表：

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	上期每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	65.11	1.7562	1.7562
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	58.49	1.5777	1.5777

附：

备查文件目录

（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。

（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

文件备置地址：

翰博高新材料（合肥）股份有限公司董事会秘书办公室