公司代码：603680 公司简称：今创集团
今创集团股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人俞金坤、主管会计工作负责人胡丽敏及会计机构负责人（会计主管人员）郑小兵声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以2019年度利润分配股权登记日的总股本为基数，每10股派发现金红利1.6元（含税），该分配预案尚需经公司2019年年度股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司存在的风险因素主要有宏观经济和产业政策风险、轨道交通投资波动风险、市场竞争加剧风险、原材料价格波动风险、产品质量风险、成本费用上升风险、汇率风险、权益法核算的长期股权投资收益波动风险、 海外业务经营风险、其他不可预见的风险，有关风险因素已在本报告中详细描述，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析” 关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14
第五节 重要事项 ...... 43
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 66
第七节 优先股相关情况 ...... 73
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 74
第九节 公司治理 ...... 83
第十节 公司债券相关情况 ...... 88
第十一节 财务报告 ...... 89
第十二节 备查文件目录 ...... 238
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、今创集团 | 指 | 今创集团股份有限公司 |
| 今创有限 | 指 | 今创集团有限公司 |
| 中国轨道 | 指 | 中国轨道交通有限公司（China Railway Transportation Co. Limited），公司股东 |
| 易宏投资 | 指 | 常州易宏投资有限公司，公司股东 |
| 万润投资 | 指 | 常州万润投资有限公司，公司股东 |
| 金城车辆 | 指 | 常州剑湖金城车辆设备有限公司，控股子公司 |
| 今创车辆 | 指 | 江苏今创车辆有限公司，全资子公司 |
| 今创科技 | 指 | 今创科技有限公司，全资子公司 |
| 青岛今创 | 指 | 青岛今创交通设备有限公司，全资子公司 |
| 成都今创 | 指 | 成都今创轨道交通设备有限公司，全资子公司 |
| 长春今创 | 指 | 长春市今创轨道交通设备有限公司，全资子公司 |
| 法国今创 | 指 | 今创法国座椅公司（KTK France Seats S.A.S），全资子公司 |
| 今创轨道 | 指 | 江苏今创轨道科技有限公司，全资子公司 |
| 欧洲今创 | 指 | 今创集团欧洲有限公司(KTK Group Europe)，全资子公司 |
| 新加坡今创 | 指 | 今创集团新加坡有限公司，全资子公司 |
| 芜湖今创 | 指 | 芜湖今创轨道交通设备有限公司，全资子公司 |
| 今创交通 | 指 | 江苏今创交通设备有限公司，全资子公司 |
| 常矿机械 | 指 | 常州常矿起重机械有限公司，全资子公司。 |
| 赛诺常矿 | 指 | 江苏赛诺常矿起重机械有限公司，全资子公司 |
| 唐山剑湖 | 指 | 唐山剑湖轨道科技有限公司,全资子公司 |
| 香港今创 | 指 | 今创集团香港有限公司,全资子公司 |
| 香港红康 | 指 | 香港红康信息科技有限公司,公司关联方 |
| 香港金玉 | 指 | 香港金玉信息科技有限公司，控股子公司 |
| 印度金鸿运 | 指 | 金鸿运电子印度有限公司（KHY Electronic India Private Limited）,控股子公司 |
| 深圳今鸿安 | 指 | 深圳市今鸿安科技限公司,控股子公司 |
| 小糸今创 | 指 | 常州小糸今创交通设备有限公司，合营公司 |
| 泰勒维克今创 | 指 | 常州泰勒维克今创电子有限公司，合营公司 |
| 福伊特今创 | 指 | 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司，合营公司 |
| 住电东海今创 | 指 | 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司，合营公司 |
| 纳博今创 | 指 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司，合营公司 |
| 剑湖视听 | 指 | 江苏剑湖视听科技有限公司，合营公司 |
| 今创控股 | 指 | 江苏今创控股集团有限公司，公司关联方 |
| 泰国今创 | 指 | 今创科技（泰国）有限公司(KTK Technology (Thailand) Co.,Ltd.)，公司合营公司 |
| 马来西亚今创 | 指 | 今创DOM轨道有限公司(KTK Dom Railway Sdn Bhd)，合营公司 |
| 今创投资 | 指 | 江苏今创投资经营有限公司，公司关联方 |
| 新誉集团 | 指 | 新誉集团有限公司，公司关联方 |
| 中国中车、中车 | 指 | 中国中车股份有限公司 |
| 青岛四方 | 指 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 |
| 南京浦镇 | 指 | 中车南京浦镇车辆有限公司 |
| 长春客车、长客 | 指 | 中车长春轨道客车股份有限公司 |
| 唐山客车 | 指 | 中车唐山机车车辆有限公司 |
| 长客庞巴迪 | 指 | 长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司 |
| 四方庞巴迪 | 指 | 青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司 |
| 浦镇庞巴迪 | 指 | 中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司 |
| 庞巴迪 | 指 | 庞巴迪运输公司（Bombardier Transportation GmbH） |
| 阿尔斯通 | 指 | 阿尔斯通轨道交通股份有限公司（Alstom Transport SA） |
| 上海阿尔斯通 | 指 | 上海阿尔斯通交通设备有限公司 |
| 西门子 | 指 | 德国西门子公司（Siemens AG） |
| 株机厂 | 指 | 中车株洲电力机车有限公司 |
| 大连机车 | 指 | 大连机车车辆有限公司 |
| 北京京车 | 指 | 北京地铁车辆装备有限公司 |
| 宝鸡中车 | 指 | 宝鸡中车时代工程机械有限公司 |
| 《公司章程》 | 指 | 《今创集团股份有限公司章程》 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| A股 | 指 | 人民币普通股 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期 | 指 | 2019年1月1日至12月31日 |
| km | 指 | 公里 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
注：本半年度报告中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 今创集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 今创集团 |
| 公司的外文名称 | KTK Group Co.,LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | KTK Group |
| 公司的法定代表人 | 俞金坤 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 邹春中 | 陆华 |
| 联系地址 | 江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号 | 江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号 |
| 电话 | 0519-88377688 | 0519-88377688 |
| 传真 | 0519-88376008 | 0519-88376008 |
| 电子信箱 | securities@ktk.com.cn | securities@ktk.com.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 江苏省常州市武进区遥观镇今创路88-89号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 213102 |
| 公司办公地址 | 江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 213102 |
| 公司网址 | http://www.ktk.com.cn/ |
| 电子信箱 | securities@ktk.com.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 江苏省常州市武进区遥观镇今创路88号董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 今创集团 | 603680 | 无 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市威海路755号文新报业大厦25楼 | |
| 签字会计师姓名 | 朱清滨、高纯进 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东南路538号上海证券大厦北塔2206 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 陈菁菁、冷鲲 | |
| 持续督导的期间 | 2018年2月27日至2020年12月31日 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 3,752,829,082.49 | 3,228,216,729.44 | 16.25% | 2,931,925,104.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 395,589,708.39 | 441,956,695.46 | -10.49% | 599,897,583.60 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 353,294,001.05 | 399,449,376.02 | -11.55% | 597,339,540.18 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -139,802,405.18 | 429,098,093.86 | 不适用 | -32,692,076.84 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,139,002,611.72 | 3,758,920,783.13 | 10.11% | 2,104,212,802.62 |
| 总资产 | 9,237,343,026.92 | 7,580,829,892.65 | 21.85% | 6,004,937,919.98 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.50 | 0.59 | -15.25% | 0.87 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.50 | 0.59 | -15.25% | 0.87 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.45 | 0.53 | -15.09% | 0.87 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.15 | 13.14 | 减少2.99个百分点 | 33.26 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 9.07 | 11.88 | 减少2.81个百分点 | 33.12 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1.2019年实现营业收入375,282.91万元，较上年度增长16.25%，主要系本期境外城轨地铁业务订量增长较快，产品交付量大幅增加所致，主要有波兰阿尔斯通项目、英国庞巴迪内装等项目。
2.2019年归属于上市公司股东的净利润39,558.97万元，较上年下降10.49%，主要系因因实施股权激励计划2019年股份支付费用为6,566.78万元，较上期增加4,585.94万元，导致本期管理费用、销售费用等经营性期间费用相比去年上升23.64%，以及新投3C电子项目尚处于投入期所致；其中，因实施股权激励计划减少归属于上市公司股东的净利润3,694.67万元，投资的3C电子项目因处于投入建设期，相关业务净利润为-3303.10万元，影响归属于上市公司股东的净利润减少1,981.86万元。剔除上述两项影响因素后，公司较上年同口径归属于上市公司股东的净利润增长2.27%。
单位：万元
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 | 比上年同期增减（%） |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 395,58.97 | 441,95.67 | -10.49 |
| 股权激励股份支付费用 | 6,566.78 | 1,980.83 | - |
| 股权激励影响归属于上市公司股东净利润数 | 52,76.01 | 1,581.34 | - |
| 3C电子项目影响归属于上市公司股东净利润数 | 1981.86 | - | - |
| 剔除股权激励及3C电子项目影响后归属于上市公司股东的净利润 | 46,816.97 | 45,777.01 | 2.27% |
3.2019年经营活动产生的现金流量净额-13,980.24万元，较上年减少56,890.05万元，主要系：1）本期以银行或商业承兑票据进行销售结算量大幅增加所致，期末应收票据及应收款项融资（银行承兑汇票）余额较期初增加34,474.12万元； 2）公司业务规模增长，购买商品、接受劳务支付的现金增加23,520.50万元所致。
4.2019年末归属于上市公司股东的净资产413,900.26万元，较上年度增长10.11%，总资产923,734.30万元，较上年度增长21.85%，主要系公司当期实现的归属于上市公司股东净利润39,558.97万元所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资
产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 908,861,373.76 | 849,951,160.88 | 970,270,220.63 | 1,023,746,327.22 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 85,289,123.47 | 92,411,601.72 | 112,929,670.16 | 104,959,313.04 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 74,147,942.75 | 85,688,054.12 | 104,568,581.53 | 88,898,974.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -257,514,461.38 | -286,990,598.99 | -100,206,004.77 | 504,908,659.96 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -368,336.58 | 3,297,615.90 | 199,590.29 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | - | - | - |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 15,301,418.36 | 13,458,212.67 | 9,803,739.96 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他权益工具投资取得的投资收益 | 33,304,618.44 | 29,836,844.83 | -8,208,423.56 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 130,000.00 | - | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -663,218.59 | 1,555,126.96 | -230,004.05 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,359,716.09 | 1,996,507.04 | 1,722,452.75 |
| 少数股东权益影响额 | -140,140.77 | -19,903.65 | 29,536.53 |
| 所得税影响额 | -7,628,349.61 | -7,617,084.31 | -758,848.50 |
| 合计 | 42,295,707.34 | 42,507,319.44 | 2,558,043.42 |
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 1,047,728,852.20 | 910,863,875.00 | -136,864,977.20 | 34,443,395.75 |
| 应收款项融资 | 275,905,740.46 | 390,095,277.08 | 114,189,536.62 | - |
| 其他权益工具投资 | 30,368,800.93 | 30,368,800.93 | - | - |
| 交易性金融负债 | 906,861.45 | 2,751,334.28 | 1,844,472.83 | 1,844,472.83 |
| 合计 | 1,354,910,255.04 | 1,334,079,287.29 | -20,830,967.75 | 36,287,868.58 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司主要业务
公司主要从事轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务，主要产品包括车辆配套的内装产品和设备产品，涵盖了内装系统、门系统、座椅系统、风挡系统、照明系统、箱体、厨房系统、给水卫生系统、司机台等千余个细分产品，以及内燃机车和特种工程车辆、预埋槽道、高速铁路与异物自然灾害侵限监测系统等，公司是相关领域设计、研发、生产规模及综合配套能力方面的领先企业。公司产品目前全面覆盖到我国各主要动车车型及主要城市轨道车辆，并出口应用于英国、法国、意大利、比利时、新加坡、印度、澳大利亚、马来西亚等数十个国家的轨道交通车辆项目。报告期内，公司主营业务和主营产品未发生重大变化。
（二）公司经营模式
1、研发设计模式
公司的技术研发涉及关键技术自主研发、与车辆制造企业的技术合作研发、与车辆制造企业项目联合设计三个方面：
（1）自主研发：公司设有技术中心，统筹整个公司的研发设计。围绕公司轨道交通配套产品的关键技术、工艺，不断开展创新与深入的研究和开发，并对相关技术和工艺进行基础前瞻性研究，为产品的升级和提升打好基础。
（2）合作研发：车辆整车制造企业提出全新产品的研发要求或对产品新的技术要求、指标等研发性需求课题，由公司具体承担研发工作，通过技术开发及创新达到车辆整车制造企业的要求。为车辆整车制造企业新平台车或产品的实现做好前期的研发准备工作，加快整车厂新产品的升级应用。
（3）联合设计：公司产品系列针对车辆制造企业的每个项目都有着特定的技术要求，尤其在前期设计方案阶段，公司的技术团队有时需与车辆制造企业技术团队联合设计，实现特定项目的方案，必要时需报最终客户批准，在总体方案实现和批准后，公司进行方案的工程化设计，完成产品的具体细化设计并负责达到既定的技术指标。
2、采购模式
公司设有采购部负责原材料采购，公司品管部负责供应商的选择和评价，并和采购部、研发部及工业化部共同组成审核小组对供应商进行现场审核，产品首件验证合格后才可供货。公司从多个方面对供应商进行后续管理，并根据供应商相关的多个因素进行考核，将供应商分级，实行优胜劣汰制度。对于需要签订长期合作协议的原材料，采购部采取比价、议价或招标等方式选择供应商，并签订长期合作协议，采购部根据采购计划向合格供应商下达采购订单并跟踪供货情况。对于不需要签订长期合作协议的物料采购，采购部按照生产计划，在确定的供应商范围内组织供应商进行报价，经过比价、核价最终确定供应商并签订采购合同。
3、生产模式
公司的主营业务为动车、地铁、普通客车等轨道交通车辆内装、设备配套产品及轨道交通其他相关产品的研发、生产、销售及服务，不同车型的设计要求、产品类型、规格型号存在较大差异，主营业务产品存在非标准化、小批量、多品种、短交期、高要求的供货特点，公司采取柔性化的订单导向型生产模式。公司主营业务产品具有鲜明的定制化特性，需要以客户具体的订单需求为导向进行设计、开发，由生产部根据营销部门提供的销售计划制定生产计划，生产车间根据生产计划组织生产。在生产安排时，为了提高非标准化产品的生产效率，需要公司生产线具备一定的柔性生产能力，即同一生产线可根据生产计划的安排生产不同类型、不同项目的轨道交通车辆内装及设备产品。
4、销售模式
公司国内市场部负责对国内整车制造企业和国内其他客户的销售业务，国际市场部负责对国外客户和境内中外合资企业客户的销售业务，检修服务部负责售后服务及国内检修配件销售。公司营销部门及时跟踪客户订单完成情况，通过项目管理模式管理合同和订单的质量、成本、交付和服务，确保满足客户需求。作为轨道交通车辆设备配套产品制造商，公司销售通过直销模式实现，通过招投标或竞争性谈判获取客户订单，并根据客户的需求进行设计生产。公司与客户的结算方式为电汇或承兑汇票。
报告期内，公司经营模式未发生重大变化。
（三）公司行业情况
轨道交通作为方便快捷、绿色环保的出行方式，受到世界各国的青睐，全球轨道交通行业将持续保持稳健发展的势头。
轨道交通国际市场方面，世界政治经济格局错综复杂，全球秩序正在经历大发展大变革大调整，但各国轨道交通建设依旧稳步推进，依据近年来全球主要经济体和众多发展中国家公布的轨道交通的发展规划，预计全球铁路交通行业仍将稳定发展，中国坚持扩大开放政策，实施共建“一带一路” 倡议，为公司国际业务发展提供了助力。
国内铁路交通方面，国内市场方面，国家《中长期铁路网规划》提出，要完善普速铁路网，建成高速铁路网，打造综合交通枢纽，构建现代综合交通运输体系。根据相关规划展望，预计到2030年，我国将实现"八纵八横"高速铁路主通道，全国铁路运营公里里程达20万公里以上，其中高速铁路达4.5万公里。截至2019年末，我国铁路营业里程已达13.9万公里以上，其中高速铁路运营里程达3.5万公里，从铁路建设周期，以及车辆加密的需求来看，目前对新造车辆的需求仍保持稳定，同时较高的车辆保有量将带来维保市场的显著增长。
国内城市轨道方面，目前我国一线城市的轨道交通路网密度仍低于东京、巴黎、纽约等大型城市，一线城市的轨道交通进一步完善成网的需求较大。同时二、三线城市在不断深化的城镇化背景下，也需要建设大量的轨道交通设施。2019年9月，中共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》，指出到2035年要基本形成“全国123出行交通圈”（都市区1小时通勤、城市群2小时通达、全国主要城市3小时覆盖）；2020年3月，中共中央提出加快“新基建”建设，而城际轨道交通也是本次重点建设的七大领域之一，定调了长期支持城轨交通建设的政策环境。截至2019 年末，全国（不含港澳台）累计有40个城市开通城轨运营线路6,730.27公里，其中2019年新增通车里程968.77公里，再创历史新高；累计有63个城市的城
轨交通线网规划获得批复，其中2019年新批复建设规划和调整线路里程687.45公里。京津冀协同发展、长三角一体化发展、粤港澳大湾区发展等区域发展战略提出将大力推进城市群、都市圈内的轨道交通建设。作为高端装备制造的重要组成部分，轨道交通装备是国家鼓励重点发展的战略性新兴产业领域之一，将长期处于重大发展机遇期。公司作为轨道交通装备业重要的配套服务商，将继续在国际化、创新技术、配套实力、研发能力等方面深耕开拓，优化运营模式，巩固经营优势，大力发展国际化业务，延伸业态发展，进一步提升公司的综合实力和行业地位。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）一站式配套服务优势
公司自成立以来专注于轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务，在产品设计、材料运用、制造工艺等方面积累了丰富的行业经验。
从产品覆盖面来说，公司目前的产品包括内装、设备两大系列，品类齐全，内装产品和设备产品，涵盖了内装系统、门系统、座椅系统、风挡系统、照明系统、箱体、厨房系统、给水卫生系统、司机台等千余个细分产品，以及内燃机车和特种工程车辆、预埋槽道、高速铁路与异物自然灾害侵限监测系统等，同时公司与国际知名轨道交通车辆装备配套企业合资成立了多家中外合资企业，生产电气控制柜、信息显示系统、车钩系统、制动系统、空气弹簧等多类配套产品，能为客户提供丰富的产品选择；
从业务覆盖面来说，公司具备动车组、城轨车辆内装产品从整体设计、生产到交付、维保的总包服务能力，能够为客户提供一站式服务。
在行业内，整车厂商为便于管理，整车生产企业更加偏向于产品线丰富、整体供应能力强的供应商，这有利于公司在未来的竞争中占据优势地位。
（二）重要客户资源优势
公司深耕轨道交通行业，拥有稳定的客户群。
国内市场上，公司与青岛四方、长春客车、唐山客车、南京浦镇、株机厂、大连机车、北京京车、宝鸡机车、长客庞巴迪、四方庞巴迪、浦镇庞巴迪、上海阿尔斯通等中国中车以及其他主要整车制造企业建立了稳定的合作关系。
国际市场上，公司参与了多个国外项目，积累了丰富的国际项目经验，产品设计能力、交付及时性、产品质量稳定性等方面的能力得到了国外客户的充分认可。随着我国轨道交通装备产业逐步被海外所了解，公司与庞巴迪、阿尔斯通、西门子、韩国ROTEM、日立等公司建立了长期紧密的战略合作关系。
与轨道交通行业内的整车制造企业建立稳固的合作关系，为公司未来业务的开展奠定了稳定的基础，并有利于促进公司在产品开发、质量管理、服务水平等方面的持续改善和提升。
（三）先进技术研发优势
公司作为高新技术企业，建有国家级博士后科研工作站、江苏省院士工作站、江苏省认定企业技术中心、江苏省轨道车辆内饰装备工程技术研究中心、江苏省认定工业设计中心。公司坚持自主研发与产学研相结合的方式，与专业研究机构和客户建立起长期的合作研发关系，设立技术研发中心，围绕以人为本的理念，在企业的发展过程中打造出经验丰富的专业高铁动车内装、城轨内装、复合材料、FRP产品、设备件、结构件以及电气控制设计团队，具备为客户从设计输入、概念设计、三维结构设计、有限元分析、2D设计、模型车验证以及装车指导服务的一站式总承包能力。报告期内，共获得授权专利39项，编制和修订11项企业标准（截至报告期末，累计获授专利413项、软件著作权56项，编制和修订企业标准161项），公司科技创新能力和创新效果稳步提升。
（四）智慧管理创新优势
公司与国内外主要轨道车辆整车制造企业建立的稳定合作关系，在现场管理、流程控制、质量维护等方面得到其大力支持，公司按照国际标准建立健全各项管理制度。公司先后通过了 ISO9001、ISO14001、 OHSAS18001、 IRIS、 CCC、 CRCC、 EN15085 等各类管理体系和产品认证，并以ISO9001、ISO14001 和 OHSAS18001 体系为基础，整合了 IRIS、CRCC、CCC、安全生产标准化、西门子 WCA 合规体系、 EN15085 焊接体系、 DIN6701-2 粘接管理体系的要求，形成了十位一体的管理标准体系平台，涵盖了经营企划管理、营销管理、技术管理、采购管理、生产管理、物流管理、设备管理、质量管理、财务管理、人力资源管理、 EHS 管理、综合管理等各类经营管理活动，既能够适应不同产品系列的生产经营管理，又能够满足不同客户对产品质量、技术要求、管理体系标准的各种要求。
公司又在十位一体的管理标准体系平台基础上，通过引入卓越绩效模式、BPR 流程再造、ERP 系统上线运行、信息云管理平台等管理系统的建设，大力推动信息技术与企业管理的融合，促进信息技术在研发设计、生产制造、物流运输、营销服务等环节的广泛应用，有效推进智能制造和智慧管理进程，形成公司对客户需求的快速响应能力，优化公司小批量、定制化产品生产管理，提升公司运营效率，促进公司核心竞争软实力的形成。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，公司围绕2019年经营计划，审时度势，分析研判新形势下公司高质量发展的战略方针，加快对外投资布局，开拓新产业新市场，强化国内外市场拓展，发力创新管理落地，推进智慧工厂建设，挖掘企业内部降本潜力，持续健全和完善治理结构，全体员工以高度负责的态度做好公司的各项经营工作，实现营业收入3,752,829,082.49元，归属于上市公司股东的净利润395,589,708.39元，具体工作如下：
（一）积极投资建设，加快产业布局
报告期内，公司依据轨道交通行业市场的发展情况，结合自身战略规划和订单情况，按计划推进公司轨道交通产业园“轨道交通配套装备及零部件项目”及其他子公司生产基地建设，为公司的持续稳定发展奠定良好的基础。报告期内，子公司“轨道交通配套装备及零部件项目”已完成建设并投入使用；子公司成都今创完成建设并投产；子公司芜湖今创、唐山剑湖厂房完成装修即将投入运营；子公司法国今创完成扩建并投入使用。同时，公司完成常矿机械、赛诺常矿少数股东股权收购，使常矿机械、赛诺常矿成为公司100%全资子公司。
报告期内，根据公司战略投资计划，公司加快主营业务外产业投资，经过深入调研，瞄准印度地区3C电子产品市场，与业内资深经营团队合作，投资建立香港金玉信息科技有限公司、金鸿运电子印度有限公司等项目公司，以拓展印度3C电子产品市场，截止到本报告出具日，项目工厂已完成建设并试产。
（二）推进全球布局，发展维保市场
在新造车辆配套业务方面，报告期内，公司持续关注和顺应全球轨道交通市场发展趋势，针对国内市场，紧抓城市轨道交通建设发展机遇，通过主动销售服务体系建设，提升客户服务体验和满意度，推进国内业务稳定增长；针对国际市场，加大开拓市场力度，加快全球市场布局，加深与庞巴迪、阿尔斯通、西门子等重要客户的合作，促使国际业务快速发展。报告期内，公司与庞巴迪更新《全球战略合作协议修订协议》加大了合作规模，与阿尔斯通更新《阿尔斯通合作伙伴章程》进一步深化战略合作。截止到本报告出具日，公司已与庞巴迪、阿尔斯通、西门子、韩国ROTEM签订了战略合作协议。2019年公司新签合同/订单（含检修）43.59亿元，其中，国际市场新签合同/订单16.98亿元。
在车辆维保检修业务方面，报告期内，公司提前布局检修市场，加强检修服务网络建设和完善力度，调整和细化维保检修部门结构，扩大维保检修人员队伍，根据项目需求增设服务网点，包括香港屯门车辆厂、北京东车辆段、沈阳中车、南昌长客、呼和浩特长客、呼和浩特地铁运营车辆站、青岛崂山车辆段、济南R3线车辆段、临沂车辆段、襄阳动车所、西安机场线等服务点，提供全面及时的服务，以加快布局维修市场。2019年公司检修维保营业收入3.05亿元，较上年同期增长124%。
（三）强化研发团队，增强联合设计
报告期内，公司围绕“总包服务”发展模式改革创新，不断提升自主创新能力。通过事业部重组改革、技术工艺业务整合，技术管理流程优化、技术管理平台搭建、产品设计标准化、项目成本技术
负责制、自动化智能化工艺革新推广应用等措施，激发创新活力，提高创新效率。通过与江苏省产业技术研究院成立联合创新中心、与高校院所产学研合作等方式，积极对接国内外创新资源，拓展创新思维和空间，不断强化联合设计能力。报告期内，公司根据客户需求，跟踪项目研究，共完成新型复兴号4大平台及6大系列工程车整体内装以及国内外地铁内饰系统项目设计，共计300多个新项目开发任务，包括国家“十三五”重点研发计划项目——高速货运动车组关键配套设备样机研制项目，以及160km绿巨人动车组内装及设备项目、京雄高铁内装及设备项目、双层动车组内装及设备项目、系列中高速磁悬浮内装及设备项目、日立意大利HMU整体内装项目、阿尔斯通Smart Coradia城际车项目、西门子Desiro和Mireo项目、英国庞巴迪West Midland整体内装项目和韩国ROTEM台湾TRA520整车内装项目等，新获授权专利39项，编制和修订11项企业标准（截至报告期末，累计获授专利413项、软件著作权56项，编制和修订企业标准161项），并荣获江苏省企业技术创新奖、江苏省百强创新型企业、江苏省创新型领军企业等荣誉称号。
（四）建设智慧工厂，完善创新管理
报告期内，公司继续探索实践互联网+技术、物联网技术等在企业智慧管理的深度运用，完善公司云管理平台功能，打破信息壁垒，根据市场和客户需求变化，进行管理流程升级优化。
智能产品开发方面，报告期内，公司继续深化智能产品的研发，在地铁车辆自动调光LED照明灯具控制系统、高铁厨房售货机、给水卫生系统、货运动车组智能装卸系统、特种车辆无人值守发电机组、高速铁路与异物自然灾害侵限监测系统、屏蔽门核心控制系统等产品方面进行技术研发投入；公司发展智能产品运维系统，以屏蔽门为试点，通过产品运行数据的采集的基础上开发完成了屏蔽门故障分析系统，通过故障数据采集与分析，实现了产品的预防性维修、通过互联网进行实时故障报警和快速处理，为后续的智能化运维打下良好的基础。
智能制造建设方面，在物联技术应用上，部分试点实现了生产设备加工信息的实时采集，通过对设备利用率、设备加工效率、OEE等关键指标的跟踪与分析，从工装改进、工艺方法改进、员工技能提升、计划调度优化、日常生产安排、设备保养与维修、精益布局等方面进行了持续改进；在无纸化生产上，完成了电子库管理系统的开发，初步实现从产品研发、工艺编制到技术文件下发的全程系统化管理，通过网络及时准确传递到生产车间，提高了技术文档的下发效率，推进了车间无纸化生产进程。
智能管理开发方面，针对海外物流管理，公司在云平台基础上开发了基于互联应用的物流管理平台，实现了公司物流发货、到货接收、客户运输订单、客户交付等环节进行有效管控，较大程度地满足了客户需求的快速交付；针对采购供应管理，公司通过与管理平台实现了供应商资源、物料信息共享，提升采购效率，实现物料需求计划整合，同时建设供应链管理模块，实现了客户需求分析、物料控制、仓储优化、耗用控制、成本结转、出货精准的全供应链管理，通过提高上下游协同效率，有效提升了供应链运行效率和效益。
二、报告期内主要经营情况
截止2019年12月31日，公司总资产9,237,343,026.92元，比上期期末增长21.85%，归属于母公司股东的净资产4,139,002,611.72元，比上期期末增长10.11%；在本报告期实现营业收入3,752,829,082.49元，比上年同期增长16.25%，归属于母公司股东的净利润395,589,708.39元，比上年同期下降10.49%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 3,752,829,082.49 | 3,228,216,729.44 | 16.25 |
| 营业成本 | 2,557,150,685.21 | 2,131,299,000.53 | 19.98 |
| 销售费用 | 246,845,646.81 | 199,732,499.80 | 23.59 |
| 管理费用 | 337,312,632.01 | 272,737,429.59 | 23.68 |
| 研发费用 | 184,023,181.22 | 160,731,957.67 | 14.49 |
| 财务费用 | 79,410,514.67 | 64,368,695.30 | 23.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -139,802,405.18 | 429,098,093.86 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -279,415,073.32 | -1,287,029,019.61 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 761,833,653.43 | 838,520,130.86 | -9.15 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2019年实现营业收入375,282.91万元，较上年度增长16.25%，主要系本期境外城轨地铁业务订量增长较快，产品交付量大幅增加所致，主要有波兰阿尔斯通项目、英国庞巴迪内装等项目；营业成本较上年同期增长19.98%，主要系相应营业收入的增长所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | |||||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||
| 轨道交通设备及其延伸产业 | 3,643,526,012.47 | 2,524,368,164.56 | 30.72 | 15.70 | 19.99 | 减少2.48个百分点 | |||
| 主营业务分产品情况 | |||||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||
| 城轨地铁车辆 | 1,936,767,489.27 | 1,396,820,544.91 | 27.88 | 18.73 | 22.19 | 减少2.04个百分点 | |||
| 动车组车辆 | 1,180,465,082.78 | 759,988,694.81 | 35.62 | 9.19 | 14.40 | 减少2.93个百分点 | |||
| 普通客车车辆 | 141,135,215.89 | 89,018,010.76 | 36.93 | 7.57 | 12.45 | 减少2.73个百分点 | |||
| 特种车辆 | 168,660,840.21 | 131,137,654.75 | 22.25 | 49.10 | 40.61 | 增加4.7个百分点 | |||
| 其他 | 216,497,384.32 | 147,403,259.33 | 31.91 | 12.53 | 19.03 | 减少3.72个百分点 | |||
| 主营业务分地区情况 | |||||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |||
| 境内 | 2,769,923,461.45 | 1,875,410,668.45 | 32.29 | 12.11 | 16.55 | 减少2.58 | |||
| 个百分点 | ||||||
| 境外 | 873,602,551.02 | 648,957,496.11 | 25.71 | 28.76 | 31.20 | 减少1.39个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
①城轨地铁车辆业务的营业收入较上年同期增长18.73%，主要系本期境外城轨地铁业务订量增长较快，产品交付量大幅增加所致；营业成本较上年同期增长22.19%，主要系相应营业收入的增长所致，因产品结构不同，低毛利率产品比重有所增加，使得营业成本增长幅度略高于营业收入的增长幅度。
②动车组车辆业务的营业收入较上年同期增长9.19%，主要是本期动车产品交付量增加所致；营业成本较上年同期增长14.40%，主要系相应营业收入的增长所致，因产品结构不同，低毛利率产品比重有所增加，使得营业成本增长幅度略高于营业收入的增长幅度。
③普通客车车辆业务的营业收入较上年同期增长7.57%；主要是本期普通客车的风挡配件交付增加所致；营业成本较上年同期增长12.45%，主要系相应营业收入的增长所致，因产品类型不同，低毛利率产品比重有所增加，使营业成本增长幅度略高于营业收入的增长幅度。
公司低毛利率产品比重上升，主要是因为上述中国中车为应对铁总的降价要求对供应商实行降价策略及人工成本不断上升，原高毛利率产品部分逐步落入中毛利率区间，而原中低毛利率产品部分逐步落入低毛利率区间，以及内外销收入结构变化所致。
近二年毛利率整体水平虽呈现下降趋势，针对毛利率不断下滑的不利局面，公司也积极采取如下措施降低生产成本，传递和化解毛利率下降压力。
1、积极拓展高毛利率的高铁动车组检修业务；
2、不断开发新产品、新技术；
3、降低原材料采购成本；
4、优化生产工艺，提高生产效率，降低生产成本。
中国中车对供应商的降价策略主要为了应对铁路总公司对中国中车的降价需求。但是，高铁动车组运行环境复杂，列车运行速度较快，为确保安全运行，对车辆各部件质量的要求极其严格，铁路总公司和中国中车需要在车辆安全稳定运行和经济效益之间取得平衡，高铁动车组及其配套产品价格需有利于各级供应商保质保量生产、持续研发投入并获取合理利润，不断提升中国轨道交通装备的全球竞争力，预计未来产品价格持续下降的可能性较小，降价趋势不具有持续性，不会对公司盈利能力构成持续不利影响。
④特种车辆业务的营业收入较上年同期增长49.10%，主要系子公司江苏今创车辆有限公司内燃机车、接触网作业车等本期收入增加所致；营业成本较上年同期增长40.61%，主要系相应营业收入的增长所致。
⑤境内业务实现营业收入276,992.35万元，较上年同期增长12.11%；境外业务实现营业收入87,360.26万元，较上年同期增长25.71%。主要系公司大力拓展海外业务，境外业务订单增加所致。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 轨道交通设备及其延伸产业 | 2,524,368,164.56 | 100 | 2,103,732,780.14 | 100 | 19.99 | / | |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 主营产品 | 直接材料 | 1,654,584,753.12 | 65.54 | 1,292,503,910.16 | 61.44 | 28.01 | / |
| 主营产品 | 直接人工 | 509,871,270.50 | 20.20 | 461,074,482.00 | 21.92 | 10.58 | / |
| 主营产品 | 制造费用 | 359,912,140.94 | 14.26 | 350,154,387.98 | 16.64 | 2.79 | / |
| 合计 | 2,524,368,164.56 | 100 | 2,103,732,780.14 | 100 | 19.99 | / | |
成本分析其他情况说明
本报告期成本项目构成与上年同期相比基本稳定，直接材料占比上升约4.1个百分点，发生额较上年同期增长28.01%，主要系屏蔽门等业务外购组装件增加所致；直接人工占比基本持平；制造费用占比下降2.38个百分点，主要是受直接材料占总成本比重变化所致，发生额较上年同比增长2.79%，主要系厂房增加折旧增加所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额141,123.56万元，占年度销售总额37.60%；其中前五名客户销售额中关联方销售额25,206.98万元，占年度销售总额6.72 %。
前五名供应商采购额22,051.16万元，占年度采购总额14.16%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额3,324.02万元，占年度采购总额2.13%。
其他说明无
3. 费用
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 246,845,646.81 | 199,732,499.80 | 23.59 |
| 管理费用 | 337,312,632.01 | 272,737,429.59 | 23.68 |
| 财务费用 | 79,410,514.67 | 64,368,695.30 | 23.37 |
说明：
（1）销售费用较上年同期增长23.59%，主要系公司经营规模扩大，相应的售后费用也随之增加，本期出口项目业务量增加，境外发生的仓储物流费用大幅增加；
（2）管理费用较上年同期增长23.68%，主要原因一是公司实施股权激励计划，股份支付费用较上期增加3,214.90万元；二是本期新设子公司印度金鸿运以及深圳今鸿安，增加管理费用1,233.05万元所致；
（3）财务费用较上年同期增长23.37%；主要系公司本期发生为子公司提供长期借款和融资租赁贷款业务保函，增加银行手续费910.70万元所致。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 184,023,181.22 |
| 本期资本化研发投入 | 3,172,060.37 |
| 研发投入合计 | 187,195,241.59 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 4.99 |
| 公司研发人员的数量 | 1,063 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 11.60 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 1.69 |
(2). 情况说明
√适用 □不适用
研发投入187,195,241.59，较上年增长12.54%，主要系本期生产订单增加，新增研发项目较上期增加所致。
5. 现金流
√适用 □不适用
| 项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -139,802,405.18 | 429,098,093.86 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -279,415,073.32 | -1,287,029,019.61 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 761,833,653.43 | 838,520,130.86 | -9.15 |
说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额-13,980.24万元，较上年减少56,890.05万元，主要系：1）本期以银行或商业承兑票据进行销售结算量大幅增加所致，期末应收票据及应收款项融资（银行承兑汇票）余额较期初增加34,474.12万元；2）公司业务规模增长，购买商品、接受劳务支付的现金增加23,520.50万元所致。
1）应收票据尤其是商业承兑汇票大幅增长的原因
1、期末应收票据变动情况如下：
单位：万元
| 票据种类 | 期末余额 | 期初余额 | 增加额 | 变动比例 |
| 商业承兑汇票 | 26,437.32 | 6,255.71 | 20,181.61 | 322.61% |
| 云信 | 6,881.79 | 4,008.23 | 2,873.56 | 71.69% |
| 银行承兑汇票 | 39,009.53 | 27,590.57 | 11,418.96 | 41.39% |
| 合计 | 72,328.64 | 37,854.51 | 34,474.13 | 91.07% |
期末应收票据较期初增加3.44亿元，主要系本期销售收入较上期增加5.25亿元及客户通过应收票据方式结算大幅增加所致。
2、期末商业承兑汇票结算的主要客户情况：
单位：万元
| 主要客户 | 是否关联方 | 票据余额 |
| 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 | 非关联方 | 13,850.00 |
| 中车成都机车车辆有限公司 | 非关联方 | 4,320.00 |
| 武汉中车长客轨道车辆有限公司 | 非关联方 | 2,000.00 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 其他关联方 | 1,000.00 |
| 中车四方车辆有限公司 | 非关联方 | 990.00 |
| 合计 | 22,160.00 | |
| 占期末商业承兑汇票比例 | 83.82% | |
期末商业承兑汇票大幅增加主要系中车青岛四方机车车辆股份有限公司、中车成都机车车辆有限公司本期用商业承兑汇票结算增加所致。
3、公司的销售政策与信用政策较往年未发生变化。主要销售政策系通过招投标或竞争性谈判获取客户订单，并根据客户的需求进行设计生产。公司参与主要客户招投标的具体流程如下：客户发布招标公告——企业获得招标信息——递送投标材料——客户对投标材料进行审核——客户确认中标企业并进行公告——客户与中标企业确认产品信息——签订供货合同。公司销售通过直销模式实现，不存在经销模式或代理销售模式，公司与客户的结算方式为电汇或承兑汇票。
主要客户信用政策系货物经买方验收合格、卖方已开具发票、买方已收到用户支付的相应动车组合同价款的95%后的30日内，买方按列支付给公司总价款的95%，5%的余款作为质量保证金，在质保期届满且用户已向买方支付相应动车组的质保金后的30日内支付。在实际执行过程中，轨道交通行业的整体资金环境、产品最终用户的付款情况将直接影响公司客户的现金流状况，进而影响公司货款的回收情况。
2）云信的有关情况。云信系2016年中国中车在供应商结算体系中全面推广的付款结算方式，是一种可拆分、可融资、可流转的电子付款承诺函，由中国中车和所属核心企业提供到期确保支付的承诺。公司接收云信不能立即提现，云信承诺付款日一般为6-12个月后，如企业立即提现，需支付一笔融资费云信会标注融资利率。公司持有的云信主要为到期收回或向供应商支付货款，通常不进行贴现，因此不存在利率风险。3）公司所持商业承兑汇票主要承兑人的信用状况及付款能力主要出票人、承兑人及背书人情况如下：
单位：万元
| 主要承兑人（出票人） | 背书人 | 票据余额 | 是否关联方 | 信用及付款能力 |
| 中国铁路南昌局集团有限公司 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 | 12,000.00 | 否 | 良好 |
| 武汉中车长客轨道车辆有限公司 | 武汉中车长客轨道车辆有限公司 | 2,000.00 | 否 | 良好 |
| 中车成都机车车辆有限公司 | 中车成都机车车辆有限公司 | 4,320.00 | 否 | 良好 |
| 中国铁路昆明局集团有限公司 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 | 1,500.00 | 否 | 良好 |
| 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 | 中车青岛四方机车车辆股份有限公司 | 350.00 | 否 | 良好 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 600.00 | 背书人为关联方 | ||
| 成都中车四方轨道车辆有限公司 | 200.00 | 否 | ||
| 合计 | 20,970.00 | |||
| 占期末商业承兑汇票比例 | 79.32% | |||
注1：期末商业承兑票据的出票人与承兑人相同。注2：江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司与公司存在关联交易。通过对上述主要承兑人、出票人及背书人信息检查，商业承兑票据的承兑人主要为中国中铁及下属单位等大型国有企业，上述客户资金实力较强，信誉度良好，因此公司应收票据总体风险较小。
（2）投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额-27,941.51万元，较上年增加100,761.39万元，主要系上年投资支付的理财产品本期收回增加57,189.70万元，本期投资支付的理财产品减少63,733.90万元所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额76,183.37万元，较上年降低9.15%，主要系上期公司IPO募集资金到账所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 984,012,066.39 | 10.65 | 645,730,910.85 | 8.52 | 52.39 | （1） |
| 交易性金融资产 | 910,863,875.00 | 9.86 | - | 不适用 | （2） | |
| 其他应收款 | 46,668,152.43 | 0.51 | 76,854,910.23 | 1.01 | -39.28 | （3） |
| 其他流动资产 | 96,216,732.76 | 1.04 | 1,103,955,030.03 | 14.56 | -91.28 | （4） |
| 可供出售金融资产 | - | 30,368,800.93 | 0.40 | 不适用 | （5） |
| 其他权益工具投资 | 30,368,800.93 | 0.33 | - | 不适用 | （6） | |
| 投资性房地产 | 75,136,937.24 | 0.81 | 29,965,873.87 | 0.40 | 150.74 | （7） |
| 固定资产 | 1,129,642,745.68 | 12.23 | 741,802,411.47 | 9.79 | 52.28 | （8） |
| 在建工程 | 365,264,397.44 | 3.95 | 243,044,559.30 | 3.21 | 50.29 | （9） |
| 开发支出 | 3,217,710.36 | 0.03 | 5,604,950.82 | 0.07 | -42.59 | （10） |
| 长期待摊费用 | 12,590,960.77 | 0.14 | 6,828,320.47 | 0.09 | 84.39 | （11） |
| 其他非流动资产 | 402,317,500.12 | 4.36 | 24,041,810.09 | 0.32 | 1,573.41 | （12） |
| 短期借款 | 2,325,353,186.60 | 25.17 | 1,103,066,904.24 | 14.55 | 110.81 | （13） |
| 预收款项 | 121,910,553.94 | 1.32 | 92,049,685.19 | 1.21 | 32.44 | （14） |
| 一年内到期的非流动负债 | 101,386,077.99 | 1.10 | 68,051,238.80 | 0.90 | 48.98 | （15） |
| 长期借款 | 314,980,406.15 | 3.41 | 202,923,119.25 | 2.68 | 55.22 | （16） |
其他说明本期末主要资产及负债与上期末发生重大变动的主要原因分析如下：
（1）货币资金：主要系期末集中回款，银行存款增加所致；
（2）交易性金融资产：主要系本期执行新金融工具准则，原列入“其他流动资产”科目的委托理财产品转入本科目列示所致；
（3）其他应收款：主要系本期收回应收合营公司股利所致；
（4）其他流动资产：主要系本期执行新金融工具准则，原列入本科目的委托理财产品转入“交易性金融资产”科目列示所致；
（5）可供出售金融资产：主要系本期执行新金融工具准则，将该科目核算的权益性投资列入“其他权益工具投资”核算所致；
（6）其他权益工具投资：主要系本期执行新金融工具准则，将原列入“可供出售金融资产”核算的权益性投资列入本科目核算所致；
（7）投资性房地产：主要系本期子公司成都今创新增对外出租房屋建筑物所致；
（8）固定资产：主要系在建工程“轨道交通配套装备及零部件” 项目本期转入固定资产39,877.24万元所致；
（9）在建工程：主要系子公司印度金鸿运新增在建项目所致；
（10）开发支出：主要系上期新增的“Gamme HST”及“GammeAlveo NSW”两个座椅研发项目研发完成，达到可使用状态转入无形资产555.93万元所致：
（11）长期待摊费用：主要系本期资产改良支出增加942.36万元所致；
（12）其他非流动资产：主要系本期新增三年定期存款36,688.00万元，作为贷款保证金所致；
（13）短期借款：主要系：1）公司本期经营活动产生的现金流量净额较上年减少56,890.05万元，需要通过增加短期借款补充流动资金，及2）销售货款回笼大量集中于期末，期末货币资金余额增加较多，尚未偿还短期借款；
（14）预收款项： 主要系公司屏蔽门项目“上海18号线”及“西安9号线”增加预收账款所致；
（15）一年内到期的非流动负债：主要系一年内到期的长期借款增加所致；
（16）长期借款：主要系公司“金鸿运印度电子通信”项目投入，增加中长期借款所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 其他货币资金 | 204,224,092.93 | 保证金 |
| 应收票据 | 72,132,755.22 | 应收票据质押办理承兑汇票 |
| 应收款项融资 | 174,618,012.31 | 应收票据质押办理承兑汇票 |
| 应收账款 | 33,499,286.60 | 应收账款保理借款 |
| 固定资产 | 92,880,892.08 | 抵押及融资租赁借款 |
| 无形资产 | 24,666,084.37 | 抵押及融资租赁借款 |
| 其他非流动资产 | 379,864,273.42 | 长期借款及融资租赁质押 |
| 合计 | 981,885,396.93 | / |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
参见本年报“第三节 公司业务概要”之“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”。
航空、船舶、铁路运输设备制造相关行业经营性信息分析1 报告期内公司订单情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 项目 | 铁路运输设备制造 | |
| 新增订单金额 | 公司在手订单金额 | |
| 城轨地铁车辆配套产品 | 28.91 | 30.81 |
| 动车组车辆配套产品 | 9.16 | 4.47 |
| 普通客车车辆配套产品 | 1.35 | 0.18 |
| 特种车辆 | 2.10 | 3.09 |
| 其他 | 2.07 | 2.26 |
| 43.59 | 40.81 | |
公司2019年各业务订单占比与各业务板块的收入占比存在较大差异，公司将近二年期末在手订单、当期新增订单及当期实现的营业收入进行了专项统计分析，具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币
| 主营大类 | 2018年期 末在手订单 | 结构占比 | 2019年 新增订单 | 结构占比 | 2019年主 营业务收入 | 结构占比 |
| 城轨地铁车辆 | 212,684.79 | 63% | 289,057.34 | 66% | 193,676.75 | 53% |
| 动车组车辆 | 71,143.36 | 21% | 91,594.38 | 21% | 118,046.51 | 32% |
| 普通客车车辆 | 2,480.03 | 1% | 13,477.62 | 3% | 14,113.52 | 4% |
| 特种车辆 | 26,707.36 | 8% | 21,023.00 | 5% | 16,866.08 | 5% |
| 其他 | 23,519.38 | 7% | 20,735.49 | 5% | 21,649.74 | 6% |
| 合计 | 336,534.93 | 100% | 435,887.84 | 100% | 364,352.60 | 100% |
通过以上数据分析，期末在手订单及当期新增订单各业务类型结构占比，与当期实现的营业收入结构占比存在显著差异，即城轨地铁车辆的期末在手订单及当期新增订单比例相较当期营业收入的结构占比高出10个百分比以上。这个差异说明，各业务类型订单实现为营业收入的所需时间即实现速度上存在显著差异，具体分析如下：
单位：万元 币种：人民币
| 主营大类 | 2018年期 | 2019年 | 2019年主 | 当期收入 实现率 |
| 末在手订单 | 新增订单 | 营业务收入 | ||
| a | b | c | d=c/(a+b) | |
| 城轨地铁车辆 | 212,684.79 | 289,057.34 | 193,676.75 | 38.60% |
| 动车组车辆 | 71,143.36 | 91,594.38 | 118,046.51 | 72.54% |
| 普通客车车辆 | 2,480.03 | 13,477.62 | 14,113.52 | 88.44% |
| 特种车辆 | 26,707.36 | 21,023.00 | 16,866.08 | 35.34% |
| 其他 | 23,519.38 | 20,735.49 | 21,649.74 | 48.92% |
| 合计 | 336,534.93 | 435,887.84 | 364,352.60 | 47.17% |
通过上表可以看出城轨地铁车辆、特种车辆及其他三种业务类型当期收入实现率指标显著低于动车组车辆与普通客车车辆，这与该三类业务的订单特点有着密切关系。城轨地铁车辆业务在手订单与新增订单主要为出口业务，而出口业务的订单大部分属于中长期订单,订单完成周期平均需要2-3年，特种车辆及其他业务中的大型起重机械业务也基本类似；动车组车辆及普通客车业务主要为国内业务，国内业务订单主要为中短期订单，订单完成周期平均需要1-2年。因此，不同业务类型的订单完成周期影响了当期营业收入的实现程度，导致了订单结构占比与营业收入结构占比的显著差异。2 高附加值船舶情况
□适用 √不适用
3 报告期内盈利情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 城轨地铁车辆 | 1,936,767,489.27 | 1,396,820,544.91 | 27.88 | 18.73 | 22.19 | 减少2.04个百分点 |
| 动车组车辆 | 1,180,465,082.78 | 759,988,694.81 | 35.62 | 9.19 | 14.40 | 减少2.93个百分点 |
| 普通客车车辆 | 141,135,215.89 | 89,018,010.76 | 36.93 | 7.57 | 12.45 | 减少2.73个百分点 |
| 特种车辆 | 168,660,840.21 | 131,137,654.75 | 22.25 | 49.10 | 40.61 | 增加4.7个百分点 |
| 其他 | 216,497,384.32 | 147,403,259.33 | 31.91 | 12.53 | 19.03 | 减少3.72个百分点 |
4 报告期内占公司主营业务收入10%以上业务的情况
□适用 √不适用
5 报告期内修理改装业务情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 铁路运输设备制造 |
| 营业收入 | |
| 城轨地铁车辆配套产品 | 18,970,898.33 |
| 动车组车辆配套产品 | 248,777,312.22 |
| 普通客车车辆配套产品 | 30,654,936.50 |
| 其他 | 6,842,925.38 |
| 合计 | 305,246,072.43 |
6 重大项目
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
截至报告期末，公司长期股权投资为人民币541,947,638.42元，比年初增加人民币39,135,362.51元，涨幅7.78%，主要系权益法核算的长期股权投资于本期形成的投资收益结转所致。具体内容详见财务报表附注“七、17、长期股权投资”。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
2019年3月4日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资设立控股子公司的议案》，同意公司子公司香港今创根据公司发展战略需要，与香港红康投资成立香港金玉，并通过香港金玉与公司控股子公司新加坡今创合资成立印度金鸿运，以开拓发展印度地区通信、消费类电子等3C产品业务。项目计划总投资额为98,800,000美元，将由投资双方共同筹措。具体内容详见公司于2019年3月5日在上海证券交易所网站披露的《关于公司子公司对外投资设立控股子公司的公告》（公告编号：2019-010）。具体情况如下：
1）公司进入3C行业并在印度建设工厂主要考虑
公司对3C业务项目进行深入调研，并多次赶赴印度实地考察，对该项目可行性和风险因素进行评估，直至2019年3月，公司经研究认为项目可行，决定在印度建设工厂。
A、印度是发展中国家，人口总数仅次于中国。印度3C行业近几年的发展趋势来看，3C业务市场广阔。以印度手机市场为例，根据公开资料显示，2018年智能手机中国渗透率为69%，印度为24%，印度智能手机渗透率远低于中国，市场需求量大。根据国际数据公司IDC手机市场季度报告，虽然2019年全球市场出货量再次下滑，但2019年印度智能手机市场出货量为1.525亿部同比增长8%，已成为全球第二大智能手机市场，位居中国之后。
2019年印度智能手机厂商——出货量、市场份额、同比增幅
| 厂商 | 2019年出货量 | 2019年市场份额 | 2018年出货量 | 2018年市场份额 | 同比增幅 |
| （单位：百万台） | （单位：百万台） | ||||
| 1、小米 | 43.6 | 28.6% | 39.9 | 28.3% | 9.2% |
| 2、三星 | 31.0 | 20.3% | 31.9 | 22.6% | -2.8% |
| 3、Vivo | 23.8 | 15.6% | 14.2 | 10.1% | 67.0% |
| 4、OPPO | 16.3 | 10.7% | 10.2 | 7.2% | 60.5% |
| 5、Realme | 16.2 | 10.6% | 4.4 | 3.2% | 263.5% |
| 其他 | 21.6 | 14.2% | 40.5 | 28.6% | -46.6% |
| 总计 | 152.5 | 100.0% | 141.1 | 100.0% | 8.0% |
来源：IDC手机市场季度跟踪报告，2020年2月
从上图表总可看出，印度市场智能手机2019年出货量前5名中，除排名第2的三星之外，其他4家小米、VIVO、OPPO和REALME均为中国品牌，占整个市场规模的65.5%，中国品牌在印度智能手机市场已处于领先地位。2020年，受新冠疫情影响，根据Gartner发布报告显示，2020 年第一季度全球手机出货量同比下滑
20.2%。据市场调研公司Counterpoint调查显示，由于疫情影响，2020年第一季度中国智能手机销售同比下降22%。但根据CMR发布2020年第一季度印度手机市场出货量数据报告显示，印度智能手机出货量继续逆势同比上涨4%。其中小米以30%的市场占有率稳居第一，随后是占比17%的VIVO、16%的三星、14%的REALME以及11%的OPPO。在排名前五的厂商中，除三星外，其余四家中国品牌厂商则均出现同比上涨，其中REALME涨幅高达149%。四家厂商总占比达到72%。
公司看好印度3C行业发展，在印度建设以智能手机业务，以及集成线路板加工业务为主的3C业务OEM/ODM工厂，即项目公司，是基于希望抓住为在印度的中国3C产品品牌商及印度当地品牌商提供服务的新业务机会，为公司业务可持续发展、壮大提供支持的考虑。
B、印度政府积极推进的“印度制造”战略已有数年，最近几年印度政府连续颁布的，用于加快对印度本土制造进行支持的有关政策连续出现，尤其是3C产品的相关产业备受重视。2020年2月，印度政府宣布将电子产品成品及有关零部件进口关税进一步提高，发展印度本土制造，以印度进口智能手机为例，进三年的变化如下。
印度进口智能手机及有关零部件关税变化表
| Series No 序号 | Item物料 | BCD 基本关税 | ||
| 2018年 4月1日 | 2019年 4月1日 | 2020年 4月1日 | ||
| 1 | Mobile Phone移动手机 | 10% | 15% | 20% |
| 2 | PCBA主板 | 0% | 5% | 10% |
| 3 | Display Assembly显示屏组件 | 0% | 0% | 10% |
| 4 | Touch Panel/Cover Glass Assembly触摸屏/玻璃组件 | 0% | 0% | 10% |
| 5 | Vibrator Motor / Ringer马达/振铃 | 0% | 0% | 10% |
| 6 | Camera Module摄像头模组 | 0% | 10% | 10% |
| 7 | Battery电池 | 0% | 10% | 15% |
| 8 | Front/Battery Cover前盖/电池盖 | 0% | 15% | 15% |
| 9 | Rear/Front Camera后置/前置摄像头 | 0% | 10% | 10% |
| 10 | Charger充电器 | 0% | 15% | 20% |
| 11 | Fingerprint module指纹模组 | 0% | 10% | 10% |
| 12 | Speaker喇叭 | 0% | 10% | 10% |
| 13 | Receiver听筒 | 0% | 10% | 10% |
受印度进口关税变化导致产品成本增加的影响，以及应对印度市场3C整机产品市场竞争压力的考虑，3C品牌产业链已形成向印度本土快速转移的趋势，从此前进口零部件和主板到印度组装，发展到现在主板也安排在印度本土制造的趋势也愈加明确，导致印度相关3C产品制造产能需求大、有一定的缺口。公司选择在印度建设SMT共16条NXT 3代贴片线、24条组包生产线的项目公司，正是顺应印度推行“印度制造”、印度关税连年调整增加情况下，印度3C业务市场发展出现的新趋势，为公司抓住新业务发展机遇，获得新利润增长点，提高公司总盈利能力而采取的恰当决策的考虑。C、从印度3C业务制造产能方面的情况来看，手机方面，目前在印度，除三星、OPPO、VIVO等已经设厂的品牌商外，其他品牌及ODM厂商（有接近50%的市场份额）仍需要依赖于第三方OEM/ODM厂商。而原有两大制造商富士康、伟创力，以及其他中国ODM企业在印度设立的中小工厂，全年总产能尚无法满足印度市场所需。从市场机会来看，公司于2019年年初选择快速启动在印度建立项目公司，是出于抓住印度市场产能需求缺口提供的良好切入印度3C产品行业机会的时机，能快速抢占市场份额，获得投资收益，降低新工厂建成后能否承顺利承接到业务订单风险的考虑。D、从公司在印度开展业务运营经验来看，公司在印度建设有全资子公司今创轨道交通设备（印度）有限公司，对印度的政治、经济，工厂经营相关的环境、法律政策及社会文化等相对熟悉，并积累了一定的运营经验；项目合作方筹建的管理团队中的核心成员，同样拥有在印度运营同类3C产品制
造工厂的丰富经验，并通过中方人员的传帮带，培训培养当地印度人团队。至本回复函出具日，正是基于合作方管理团队在印度工厂运营的经验，于2020年春节前做出了合理的安排，目前仍有中方管理团核心人员仍有近半人员在印度工厂现场管理，其他核心人员在中国国内，与公司客户、合作的ODM公司及公司供应商进行技术、质量、体系系统、物流等对接，以及通过网络，远程对工厂日常运营进行管控。不存在因全球疫情导致中方人员无法到达印度工厂进行现场管理、工厂出现无法正常生产的不利局面。
公司基于合作方能够组建有经验的、成建制的管理团队，项目合作双方优势能够互补的情况下，可以通过发挥管理运营方面的各自优势，降低工厂运营管控风险，能确保项目顺利开展、目标达成的考虑，才决策在印度建设项目公司。
E、公司直接在印度建设工厂，没有选择通过收购其他公司股权或资产的方式切入印度3C产品业务市场，是基于避免因收购股权或资产可能导致账面有商誉而潜藏的减值压力或风险，或者业绩对赌带来的经营风险。根据项目合作双方约定，印度工厂建设过程中，厂房土地的购置，是由公司直接谈判并组织落实购买的；印度工厂的固定资产设备的采购，同样是按照项目工厂拟经营3C产品高标准制造所需配置选型后，由公司直接进行采购谈判并组织落实购买的；项目工厂业务开展的模式是以销定产。公司基于能够最大限度降低固定资产投资过程中可能存在的风险，以及项目投资方式和过程中，确保公司财务方面风险可控的考虑，采用了直接建厂的模式。
综上因素的主要考虑，公司决策进入3C行业并在印度建设3C业务OEM/ODM工厂，组建项目公司。
2）3C业务的具体业务模式
公司印度3C业务项目公司的经营策略为以销定产，目前业务模式分为两种：
第一种：印度金鸿运与客户签订委托加工协议，由客户提供原材料，按产品规格标准进行加工生产后，向客户交付成品。
第二种：印度金鸿运与客户签订合作协议后，按客户要求向合格的印度本土或其他国家供应商采购原材料，根据客户提供的产品规格标准进行加工生产，再将成品销售给客户（包括印度本土客户或印度海外客户）；
具体业务模式如下：
A、采购模式
项目公司资材部下设采购组负责原材料、生产辅料及增添设备的采购。原材料的采购分为进口物料和印度本土物料。进口物料多数为最终客户指定供应商指定价格，以CIF印度德里或FOB中国香港条
款交货，项目公司关务部负责进口清关。印度本土物料由项目公司采购组与客户共同选择供应商。原材料的采购价格及相关清关运输费用将作为产品成本的一部分体现在对最终客户的产品销售价格中。B、生产模式项目公司的主营业务为3C产品的电路板表面贴装（SMT），产品组装和包装。主营业务产品存在工艺标准高且标准化程度也比较高、批量大、交期短等高要求的供货特点，以销定产。印度金鸿运资材部根据销售部门提供的销售计划制定生产计划，生产部门根据生产计划组织生产，产品的生产工艺流程和生产标准均由客户提供后，结合印度金鸿运自身情况给予实施。印度金鸿运品质管理部负责原材料来料检验、生产过程的检验和产成品的质检。
C、销售模式项目公司由销售部负责销售业务。销售部及时跟踪订单完成情况，通过印度金鸿运内部流程监督合同和订单的质量、成本、交付和服务，确保满足客户需求。作为电子产品的生产制造商，项目公司销售通过直销模式实现，主要通过竞争性谈判获取客户订单，并根据客户的需求进行生产。项目公司与客户的结算方式为电汇。3）3C业务资金筹备情况报告期内，香港金玉和印度金鸿运均已完成相关登记备案手续，香港金玉注册资本为28,800,000港元，其中，香港今创以现金认缴出资17,280,000港元，占注册资本的60%，香港红康以现金认缴出资11,520,000港元，占注册资本的40%。印度金鸿运注册资本为150,000,000印度卢比，其中，香港金玉以现金认缴出资，占注册资本99.99%，新加坡今创以现金认缴出资，占注册资本0.01%。香港金玉设立了全资子公司深圳今鸿安，认缴出资人民币50万元。上述公司的具体资金来源情况如下：
A、3C业务板块中公司认缴、实缴情况香港金玉注册资本为28,800,000港币，香港今创认缴金额17,280,000港币，已全额实缴，折算为2,255,874.67美元，香港红康认缴金额11,520,000港币，实缴金额为11,323,445.61港币，折算为1,445,331.68美元（香港红康认缴与实缴资金差额系缴纳资本金汇率变动造成）；印度金鸿运注册资本为15亿印度卢比，香港金玉应缴14.9985亿印度卢比，以其实收资本金和向香港今创借款全额实缴，折算为21,593,285.56美元，新加披今创应缴0.0015亿印度卢比，已全额实缴，折算为2,175美元；深圳今鸿安注册资本为50万元，认缴50万元，实缴0元。B、3C业务板块中债务及担保情况（除业务担保外）在3C业务板块中，根据相关决议，香港金玉的借款全部由公司全资子公司香港今创提供，审议额度为97,300,000美元，截至2020年4月24日已实际提供借款75,832,577美元，香港金玉在取得借款后，再
提供借款给印度金鸿运；香港今创借出资金的来源包括自有资金21,982,460.22美元，向公司取得的借款11,368,000美元，以及向银行取得的借款44,737,991.45美元（根据相关决议，公司为其提供了担保）；深圳今鸿安的借款全部由公司提供，审议额度为3,000万人民币，截至2020年4月24日已实际提供2305.50万元人民币，按当期汇率折算为3,301,177.48美元。
3C业务板块资金来源汇总表（截至2019年年度报告出具日）
单位：美元
| 项目资金来源方式 | 金额 | 备注 |
| 项目合作双方实际投资款 | 3,701,206.35 | |
| 公司方提供给香港金玉-印度金鸿运的借款 | 75,832,577.00 | 合作方香港红康未提供同比例借款 |
| 其中：由公司担保向银行借款 | 44,737,991.45 | 今创集团股份有限公司用人民币34,888万元定期存单作质押 |
| 公司方提供给深圳今鸿安的借款 | 3,301,177.48 | 合作方香港红康未提供同比例借款 |
| 项目已投入金额合计 | 82,834,960.83 |
C、3C业务板块中的业务担保公司提供的业务担保系项目公司与客户开展业务模式产生，系对客户供应生产物料形成的应收账款等提供担保，形成如下两笔业务担保：
a、根据相关决议，鉴于小米向项目公司提供生产物料，项目公司再向印度小米销售成品的业务模式，公司向小米提供了《第三方担保书》，为印度金鸿运因开展通讯电子产品业务而与XIAOMI H.K.LIMITED、珠海小米通讯技术有限公司及Xiaomi Technology India Private Limited产生的相关债务（主要为生产物料款项）提供连带责任担保，最高担保限额为1.98亿美元或等值金额的其他货币。香港红康未提供同比例担保。b\根据相关决议，鉴于印度金鸿运与印度禾苗签订产品采购协议，与香港禾苗签订物料销售协议，与香港禾苗和印度禾苗签订三方协议，公司与香港红康共同按各自投资比例为印度金鸿运履行上述协议项下的合同义务提供担保，最高担保限额为1,000万美元或等值金额的其他货币。4）当前3C业务建设进展印度金鸿运固定资产投资4亿元，相关进展情况如下：
A、土地厂房购置情况
印度金鸿运已租赁和购置位于Industrial Plot No.39，Block C，Sector 15，Phase-2，Noida，India.的土地、厂房，其中土地面积8,100平方，总使用权年限为90年，尚余使用权年限为58年，厂房建筑面积245,000平方英尺，两项合计购置金额为792,449,000卢比；B、设备购置调试情况印度金鸿运购置的16条SMT（贴片机）生产线和24条组包生产线及相配套的测试设备已安装调试完毕，实验及办公设备已全部建成，各部门管理人员及技术人员已基本按编到岗，生产人员通过公司招聘和劳务公司派遣相结合方式根据订单情况进行动态管理，目前，该工厂已建成并试产，其设计产能是满产后可达每年加工生产2400万台/套智能手机或同等加工量的3C类电子产品。
C、3C业务层面的各项储备情况
a、技术储备方面，印度3C业务目前的竞争力门槛在于高效低耗的生产加工工艺和满足未来电子产品的发展趋势，具体体现在拥有先进的技术设备、优秀的精益生产管理和工艺设计能力。目前印度金鸿运所采购的生产设备是由公司和项目合作方共同组建的筹建团队，根据行业标准和3C产品未来实现工艺的需求进行选型。选型后，由公司直接按照公司的采购流程组织采购。所采购的16条NXT 3代贴片线以及CMW500/100等生产及测试设备，都是现阶段业界领先的先进设备，既能满足现阶段3C产品未来实现工艺要求，同时还能满足后续的5G移动通讯终端的生产及测试；3C业务的平均行业经验都在八年以上，核心管理团队具备15~20年的生产制造、品质管理经验且部分成员有20年以上手机行业市场拓展及工厂运营管理经验，团队核心人员有在印度从事3C业务生产制造业务3年以上实战经历，具备丰富的项目公司所选型设备的操作使用和管理技能，具备成熟的印度3C业务工厂运营管理技能，工厂所采用的是管理团队熟练掌握并擅长运用的先进的信息化管理系统，以SAP\WMS\MES系统贯穿整个生产运营流程，MES系统可满足与各类目标客户系统对接，能保证生产管理和工艺设计的领先水平。
b、人员储备方面，项目公司中高层管理团队在3C业务领域从业时间长、经验丰富。项目公司核心管理团队由项目合作方组建且由中国籍管理人员组成，平均行业经验都在八年以上，且有在印度运营同类3C产品制造工厂的丰富经验。印度金鸿运各部门的管理人员，采用中印籍员工搭配，聘用的当地印度籍管理人员也有平均行业经验三年以上，并通过中方人员的传帮带，进一步培训培养当地人印度人团队。至本回复函发布日，正是基于合作方管理团队在印度工厂运营的经验，于2020年春节前做出了合理的安排，目前仍有中方管理团队核心人员近半人员在印度金鸿运现场进行管理，通过与当地印度政府部门保持良好和及时积极的沟通、申请，在印度因新冠疫情封锁期间，印度金鸿运于5月上旬就已获得了印度政府部门的复工许可，开始试产，在印度政府宣布继续封锁至6月30日的情况下，取得了一定的市场竞争优势。其他中方核心人员在中国国内，与项目公司客户、ODM公司及项目公司供应
商进行技术、质量、体系系统、物流等对接，以及通过网络，远程对印度金鸿运日常运营进行管控。目前不存在因人员储备不足，或者全球疫情导致中方人员无法到达印度金鸿运进行现场管理、或印度金鸿运出现无法正常生产的不利局面的情形。
印度人口与中国相近，达到了13亿人，印度人口红利已超过中国，劳动力资源丰富且有较大的劳动力成本优势。中国2019年的平均年龄为41岁，印度平均年龄29岁且平均受教育程度较高，印度劳动力市场严重供过于求，存在大量待业青壮年。有资料显示，印度的平均工资只是中国平均工资的40%，甚至更低；印度劳动力相对集中，非常适合加工型大型工厂入住。因此，印度金鸿运的产线工人，在重要岗位及其他部分岗位，采用工厂直接招聘方式，同时，针对印度劳务市场非常成熟的特点，印度金鸿运与当地多家劳务公司建立合作关系，通过劳务公司派遣到印度金鸿运。产线工人均经培训合格后上岗，产线工人的数量，根据业务订单和生产计划，及时通过劳务公司进行补充和调整，截至本回复函出具日，印度金鸿运生产经营正常，不存在因产线工人人员储备不足，或者因疫情影响导致印度金鸿运出现无法正常开展生产活动的不利局面的情形。
c、客户储备方面，公司核心管理团队和营销团队在电子产品行业从业多年，与手机等3C产品的行业的头部客户均有过长时间合作并保持了良好的关系。目前，经过接洽，公司已经通过多家知名品牌企业的供应商资质审核，包括但不限于此前公司已披露信息中提及的华勤、九洲、禾苗、英望、Intex、Reliance等品牌，均是印度金鸿运未来业务的客户储备，部分客户的项目已开始合作，部分其他项目和客户是否能实际形成业务尚需进一步接洽商谈。因其他客户资源涉及到商业机密，项目公司与部分客户均签订了保密协议，因此，其他储备客户信息不便公开披露。
公司已详细调查了项目公司储备客户的相关情况，储备客户多数是印度3C业务市场占比领先品牌公司或一些3C产品领域细分市场头部公司，与公司及项目公司及项目合作方均无关联关系，储备客户及储备项目真实可靠、质地较好，均有利于实现项目公司的投资目的。
d、资质储备方面，印度金鸿运在工厂筹备期间，展现了团队优秀的项目组织和实施能力以及运作能力，完成了当地印度政府所强制要求的或项目公司主动申请的共计全部42项资质申领工作，获得了相应的资质，包括生产制造资质、消防及电力审核、税务资质、大型制造企业认证等。项目公司通过了ISO9001: 国际质量管理体系认证、ISO14001: 国际环境管理体系认证、ISO45001: 职业健康安全管理体系认证、ISO13485: 医疗器械质量管理体系用于法规的要求、ESDS20: 静电防护管理体系认证。印度金鸿运还获得Bonded Warehouse: 保税加工资质，印度金鸿运是印度首家具备保税工厂资质的手机加工制造商，为客户提供面向全球的制造交付服务奠定了基础。
D、后续投入计划及金额以及正式投产时间
目前项目公司土地、厂房、机器设备等固定资产的投入基本已经完成，后续固定资产的投入会根据实际业务订单情况，补充专用设备，预计总金额约1,000万人民币。结合后续订单增加，需要补充部分流动资金，根据现阶段在手订单情况及将来一段时间订单预计，该项目总投资额98,800,000美元，能维持现阶段经营需要。公司原计划于今年二季度正式投产，但受2020年新冠病毒疫情影响，当前项目尚处于小批量试产，逐步释放产能的阶段，预计在今年第三季度正式投产，全面释放产能时间则需根据印度当地国情及业务接单情况确定。5）印度金鸿运与客户的具体合作情况印度金鸿运在项目工厂建设期间，项目经营管理团队发挥自身特长，高效建立项目公司合规体系，快速获得各项资质，为进入业内知名企业的供应体系奠定基础；项目经营管理团队在工厂投建期间积极开拓业务接洽潜在客户，为项目后续提供订单支持。目前已与华勤通讯技术有限公司、SprocommIndia Technologies Co., Ltd.（深圳禾苗通信科技有限公司印度子公司）、深圳市九洲电子有限公司等业内知名企业签署合作协议，并与Reliance Retail Limited、Intex Technologies(India) Limted等印度本地客户建立了合作关系，其中，在香港禾苗通信科技有限公司和Sprocomm India Technologies Co., Ltd.及其母公司与印度金鸿运签订的三方协议中，约定了每年订单量不少于3.5亿元，具体情况如下：
A、协议签订情况。
截止于2020年4月24日，已确立合作关系的主要客户及签订协议情况如下：
| 销售协议客户方名称 | 签订协议类型 | 合作业务产品 |
| IPCL TECHNOLOGY PRIVATE LIMITED（以下简称“印度华勤”） | 供应合作框架协议 | 手机 |
| Sprocomm India Technologies Co., Ltd（以下简称“印度禾苗”） | 供应合作框架协议 | 手机等 |
| 九洲（香港）多媒体有限公司（以下简称“香港九洲”） | 供应合作框架协议 | 九洲产品 |
| INONE SMART TECHNOLOGY (INDIA) PRIVATE LIMITED（以下简称“印度英望”） | 供应合作框架协议 | 手机 |
| Reliance Retail Limited | 供应合作框架协议 | 手机 |
| Intex Technologies(India) Limted | 供应合作框架协议 | 手机 |
上述合作协议均是具备法律约束力的正式协议，印度金鸿运在以上协议框架下已具备供应商资格，供需双方已达成订单预期根据框架协议的约定，截至本回复函出具日，印度金鸿运已获得并在执行的订单包括：加工生产手机32.5万台、其他产品3万台/套以及多家客户给予的试生产订单，截止本回复函
发布日，项目公司已确定订单的产品的价值合计约16.93亿元人民币。后续将陆续释放订单，预计今年第三季度开始量产。B、客户背景与地位。经公司市场调研及客户资质审查，确定目前印度金鸿运合作的客户均为行业内的知名品牌商及方案商，与公司及项目公司均不存在关联关系。印度华勤是华勤通讯技术有限公司（以下简称“华勤”）的香港子公司在印度设立的子公司，华勤主营业务为通讯产品及相关软硬件的设计、研究开发、制造、销售，计算机软件的制作和以上相关业务的技术开发、技术咨询、技术服务，从事货物与技术的进出口业务，印度华勤全面负责华勤在印度地区相关业务，华勤的行业地位是全球领先的手机ODM公司。根据IHS Markit发布的2018年手机ODM产业白皮书，华勤排名第二。印度禾苗通信是深圳禾苗通讯科技有限公司（以下简称“禾苗”）的香港子公司在印度设立的子公司，禾苗是一家专业从事移动通讯终端产品和智能硬件产品的设计研发、生产加工、销售服务为一体的高科技企业，是香港交易所上市公司，已形成以智能移动通信设备、智能电动飞行器（无人机）、智能手持云台、智能虚拟现实设备（VR）等为主的多元化产业集群的消费电子集团，深圳为总部所在地，是国家高新技术企业，双软企业、深圳市直通车服务企业，同时在上海、贵州、成都、泸州、香港、印度均建有分、子公司和工厂，产品分别出口至南亚、东南亚、欧洲、美洲、非洲十几个国家和地区。根据灼识咨询报告，禾苗按2017年的单位出货量计，于中国全国ODM手机供货商中排名第七。香港九洲是深圳市九洲电器有限公司（以下简称“深圳九洲”）的香港子公司，深圳九洲是大型国有企业四川九洲电器集团有限公司（以下简称“四川九洲”）旗下的全资一级子公司，在四川九洲电器集团深圳研发中心的基础上成立，主营业务为网络产品、通讯设备、电脑类产品、数字移动通信终端产品及家用电子器材的研发和销售，研发、生产（生产车间另设）及销售集成电路芯片、电子半成品及成品。四川九洲是深圳交易所上市公司，国家重点国有企业、专注于电子信息产业的大型高科技企业集团，是专业的高端装备制造和智慧应用与服务提供商，是中国电子信息百强（2019年排名41名）、中国软件和信息技术服务综合竞争力百强、中国制造业企业500强。印度英望是英望科技（深圳）有限公司（以下简称“英望”）在印度设立的子公司，英望是一家集手机、智能硬件、新兴零售为一体的创新型企业，品牌前身为硕诺科技（深圳）有限公司，总部及研发、运营中心位于深圳南山，主营业务为电脑及其周边外设、通讯设备、通讯产品、网络设备、手机软硬件的设计、技术开发以及咨询，生产手机及平板电脑等，产品销售超过全球18个国家及地区，布局全球新型零售品牌。
Reliance Retail Limited是Reliance Industries Limited的子公司，Reliance Industries Limited是世界500强公司，也是印度本土最大的私营企业，是一家集数字服务和娱乐、能源、材料、零售等为一体的大型企业，Reliance Retail Limited是印度的零售行业龙头企业。Intex Technologies(India) Limted是印度本土的大型智能手机、消费电子及配件制造商，是印度的第二大手机销售公司，主营产品包括电脑及周边设备、MP3播放器、DVD播放器、耳机、家庭影院系统、音响、液晶电视、手机等。
以上客户均是信誉良好、实力雄厚的市场知名品牌公司，印度金鸿运和以上客户签订的合作框架协议均是基于双方充分沟通后，在具体项目上达成合作约定的前提下签署，符合行业一贯运营方式，客户合同小批量试产订单已开始陆续释放。公司认为，以上协议真实可信，具有较高的可执行性。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 公司名称 | 注册资本 | 持股比例（%） | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 2,000万元 | 70 | 245,633,942.70 | 167,457,323.49 | 20,097,139.53 |
| 今创科技有限公司 | 5,000万元 | 100 | 89,705,435.54 | 85,638,500.05 | 14,785,406.04 |
| 江苏今创车辆有限公司 | 10,000万元 | 100 | 282,990,534.53 | 86,764,431.01 | 2,982,732.76 |
| 青岛今创交通设备有限公司 | 5,500万元 | 100 | 183,358,941.04 | 54,124,757.18 | -571,585.25 |
| 常州常矿起重机械有限公司 | 21,200万元 | 100 | 237,024,022.01 | 77,740,038.59 | 7,752,942.44 |
| 江苏今创交通设备有限公司 | 58,900万元 | 100 | 1,185,341,694.80 | 587,914,016.23 | 580,810.68 |
| 常州今创风挡系统有限公司 | 1500万美元 | 100 | 601,309,655.74 | 256,673,227.81 | 161,758,762.53 |
| 今创轨道交通设备（印度）有限公司 | 17,000万卢比 | 100 | 48,428,173.98 | -439,657.11 | 963,306.52 |
| 今创集团新加坡有限公司 | 260万美元+1新加坡元 | 100 | 156,546,291.11 | 27,003,131.15 | -36,605.96 |
| 今创法国座椅公司 | 728.56万欧元 | 100 | 217,367,621.95 | 51,757,138.97 | -2,353,137.64 |
| 成都今创轨道交通设备有限公司 | 5000万元 | 100 | 294,776,944.96 | 50,191,655.07 | 2,849,565.14 |
| 今创集团香港有限公司 | 1港元 | 100 | 589,467,164.54 | 196,667,558.37 | 43,157,062.83 |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 15亿卢比 | 60 | 561,824,493.75 | 116,759,916.39 | -16,573,680.03 |
| 香港金玉信息科技有限公司 | 2880万港元 | 60 | 557,643,373.97 | 23,651,123.03 | 148,672.25 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 20,000万日元 | 50 | 645,700,458.60 | 516,141,803.02 | 75,178,311.94 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 70万美元 | 50 | 94,178,139.14 | 63,448,426.95 | 5,448,461.58 |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 200万欧元 | 50 | 642,135,713.97 | -96,634,758.44 | -7,804,142.01 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 3,000万元 | 50 | 189,718,992.10 | 110,443,337.50 | 12,944,099.84 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 180,000万日元 | 50 | 671,686,778.67 | 376,820,265.93 | 75,593,749.29 |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 2,000万元 | 50 | 17,606,775.12 | 15,956,576.22 | 1,435,357.66 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
行业总体趋势方面：随着经济的不断发展和城市化建设的持续提升，轨道交通运输在各类运输方式中的份额持续提高，轨道交通装备的市场需求保持良好的增长势头。铁路交通方面，从国际看，尽管近来世界政治经济格局错综复杂，全球秩序正在经历大发展大变革大调整，但各国轨道交通建设依旧稳步推进，根据全球知名轨道交通行业咨询公司 SCI Verkehr 预测，随着全球经济的不断发展和城镇化水平的逐渐提高以及全球经济体之间互连互通程度的加深，铁路作为经济环保的交通模式会持续发展。中国铁路技术创新和建设发展取得显著成就，行业国际竞争力和影响力不断增强，中国高铁已成为“一带一路”建设的重要领域和中国高端装备“走出去”的亮丽名片，为公司开拓国际市场创造了良好的市场环境；从国内看，截至2019年末，我国铁路营业里程已达
13.9万公里以上，其中高速铁路运营里程达3.5万公里，从铁路建设周期，以及车辆加密的需求来看，目前对新造车辆的需求仍保持稳定，保持着每年运营里程新增3,000公里以上、铁路固定投资维持在8,000亿元左右的发展趋势，而未来增量可能逐步缩减，但同时较高的车辆保有量将带来维保市场的显著增长。
城市轨道交通方面，从国际看，城市基建是各国发展的长期任务，发达国家和地区城轨建设有加密和更新的需求，后起的新兴国家和地区城轨建设正方兴未艾，为国际业务发展提供了广阔的空间。从国内来看，目前我国一线城市的轨道交通路网密度仍低于东京、巴黎、纽约等大型城市，一线城市的轨道交通进一步完善成网的需求较大。同时二、三线城市在不断深化的城镇化背景下，也需要建设
大量的轨道交通设施。在“交通强国”和“新基建”国家战略背景下，城市轨道交通行业有较大的市场空间，将保持良好的发展势头。产业政策投资方面：国际市场，预计2020年轨道交通行业市场容量约1,475亿美元。国内市场，铁路交通方面，根据相关规划及展望，我国铁路和高速铁路的营业里程将增加到2030年的20万公里和4.5万公里，2019年全国铁路固定资产投资完成8,029亿元，到2019年底，全国铁路营业里程已达到13.9万公里以上，其中高铁3.5万公里。2019年中共中央、国务院印发了《交通强国建设纲要》，提出了到2035年基本形成“全国123出行交通圈”和“全球123快货物流圈”，到本世纪中叶全面建成人民满意、保障有力、世界前列的交通强国。2020年3月，中共中央提出加快“新基建”建设，城际轨道交通是本次重点建设的七大领域之一。预计2020年，全国铁路固定资产投资将持续保持强度和规模。城市轨道交通方面，截至2019年底，全国（不含港澳台）累计有40个城市开通城轨交通运营线路6,730.27公里，新增温州、济南、常州、徐州、呼和浩特5个城轨交通运营城市，新增运营线路里程共计968.77公里。2019年，国家发展改革委共批复郑州、西安、成都新一轮城市轨道交通建设规划和北京市城市轨道交通第二期建设规划方案调整，涉及项目线路长度共计687.45公里，总投资额4,647.9亿元。
运营维保市场方面，在国际市场，根据 UNIEF 的研究报告，北美和西欧等经济发达地区的铁路市场以维修和更新为主。在国内市场，随着我国动车组保有量的逐年提升，大量在线的动车需要五级检修和二次五级检修，由于五级检修将对动车部件进行大面积更换，动车组维修市场将出现大幅增长，成为整车制造企业和配套厂商收入增长的重要来源之一；根据城市轨道交通行业的相关规范要求，城市轨道交通车辆运营5年或者60万公里需要架修，运营10年或者120万公里必须进行大修，城轨的维保与更新服务市场将复制前10年城市轨道交通车辆的增长趋势。
近年来，我国各大城市持续加快推进城市智能交通系统的发展，完善增强城市交通的管控能力，而随着我国高速铁路和城市轨道交通运营规模的迅速扩大和“一带一路”战略的实施，整个行业对于保障运营安全、提高服务质量及降低运营成本，开始显现巨大的刚性需求，对轨道交通运维技术的创新提出了更高要求，覆盖线路全周期的、系统专业智能的运营管理服务是轨道交通行业大势所趋，随着互联网、物联网技术的发展和应用，轨道交通智能化进程正快速发展，未来轨道交通行业维保业务可能从“定级修”向 “状态修”转变，为未来智能产品及运维市场带来新的机遇。
行业竞争格局方面：全球对轨道交通配套产品的安全性、可靠性要求都非常高、各区域产品要求的标准也不同，进入该行业需要经过较长时间通过审核、验证，对企业的研发、设计、检测和生产能力有较高要求，下游整车制造企业对配套产品生产企业过往项目运行经验也有严格要求，因而形成了
较高行业准入门槛。而即便有新进入者也会受制于业绩少或者资质有限等，无法取得足够多的项目订单，从而导致原材料采购难且价格高，售后困难，各项费用摊销比例难以压降等困难，难以盈利。因此，当前轨道交通市场竞争相对有序。
公司将持续关注国内外政治经济形势与动态、行业发展趋势，紧抓市场发展机遇，创新经营管理模式，为客户提供高效、可靠、周到的一站式配套解决方案。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司以“为全球轨道交通提供一站式配套解决方案”为使命，以“成为全球交通配套标杆品牌”为愿景，倡导“携手今日，创新未来”企业文化，充分利用国内外轨道交通行业的发展机遇，拓展全球业务，布局维保市场，深化一站式配套经营服务模式，推动公司从纯“制造工厂”向“智慧工厂+总包服务”全产业链经营模式转型升级，研发智能产品、践行智能制造和智能管理，向客户提供产品全寿命周期的服务；同时在轨道交通主营业务稳增长的基础上，拓展公司产业布局，重点在3C电子、5G行业的建设和发展中寻求业务发展机会，提升公司综合盈利能力，也为公司发展智能制造提供支持。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020年公司面临着新的经济形势和社会环境，风险与机遇并存，公司将围绕拟定的战略目标，夯实基础，创新增效，为实现年度目标，做好公司的各项工作：
1、推进智慧工厂建设，支持企业健康发展
“智慧工厂”的建设是公司提升综合竞争力、快速应对市场的重要手段，2020年公司将紧抓智慧城市建设的机遇，持续从“智慧产品”、“智能制造”和“智能管理”三方面推进“智慧工厂”建设，公司将加快智能产品研发以及智能产品运维系统的开发，发展“智能新造”的同时发展好“智能运维”；深化物联网最新技术的应用，根据公司生产制造特点，进一步推广自动化设备的数字化联网，提升公司自动化生产水平和智能制造管理水平；持续完善云管理平台，加速推进企业数据中心建设，根据公司各部门管理流程和需求，逐步开发相适应的管理模块，细化智能管理体系的实施，使公司管理更简捷、高效、精准。通过智慧工厂的建设和发展，推动企业健康可持续发展。
2、发展总包服务模式，提增企业竞争实力
2020年，公司围绕“为全球轨道交通提供一站式配套解决方案”使命，将继续从“产品总包”、“设计总包”、“智能运维”等多方面探索总包服务经营模式。公司将与加强与客户的沟通，了解客户的需求，不断丰富公司产品系列，满足客户采购需求；持续强化设计和研发水平，增加联合设计业
务，提增设计总包能力，进一步延伸设计，为客户快速、精准地提供一站式设计解决方案；推进运营、维保、服务等各阶段业务，贴进客户布点服务，布局项目全生命周期，延伸服务产业链，为客户缩短采购链、采购周期，方便客户项目管理，进一步增强客户粘性。
3、大力发展新造业务，加快布局运维市场。
根据国内外经济形势，针对国内市场，在“交通强国”和“新基建”国家战略背景下，公司将紧抓城市轨道行业快速发展的机遇，保持公司的国内新造业务增长；针对国际市场，公司将持续深化与客户的战略合作关系、贴进客户布局驻客户办事处、办公室以及区域制造基地等机构，提升国际市场业务营销能力，集中资源发展好新造市场，为后续运维市场的发展奠定基础。根据公司对市场的研判，随着轨道车辆保有量的增加，未来运维业务将获得较快发展。公司一方面将持续加强服务网络建设力度，完善以公司总部检修中心为核心，各地区服务网点为依托，覆盖各路局、各地铁公司、整车制造企业的国内运维服务网络；另一方面，随着智能化进程快速发展，密切跟踪轨道交通运营公司“设备健康管理”新趋势，关注未来轨道交通行业维保业务从“定级修”发展为“状态修”的趋势，公司将加快智能产品运维系统的开发，通过互联网、物联网及5G等技术，对数据进行采集、大数据分析，实现对产品状态的实时监测，形成“产品全寿命周期成本”最优化的管理能力。
4、持续保持创新研发，完善人才培育机制。
公司将继续立足以自主研发为主，持续提升一站式设计研发解决方案能力，同时强化基础研究以及新产品、新材料、新工艺等四新技术的基础研究和应用。深化技术平台的建设和产学研用的合作，在智能管理平台的持续优化下，保持领先的创新研发水平。
公司推行持续的人才战略，将持续利用全球化平台，拓展招聘渠道，加强人才引进；加快人才教育、培养、成长体系建设，优化晋升通道；完善薪酬、福利、长期激励政策和绩效考核制度，保持人才工作积极性和稳定性。为公司技术创新、科技引领提供建设，更强的关键人才、储备人才的队伍。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济和产业政策变化风险
国民经济发展具有周期性波动特征，轨道交通装备制造业作为国民经济的基础性行业之一，行业发展与国民经济的景气程度有很强的关联性。近年来，国家发展轨道交通运输业的产业政策使得近年来轨道交通装备行业得到了快速的发展。如果未来国家产业政策发生重大不利变化，轨道交通不能保持快速增长，则将直接影响公司的业绩，可能会给公司经营带来风险。
2、轨道交通投资波动风险
轨道交通建设和运营的安全性至关重要，如果轨道交通建设或者运营过程中出现重大交通事故等意外因素，或者市场需求饱和，可能会直接影响建设投资的安排和进度，进而对公司的业务发展造成不利影响。根据“交通强国”和“新基建”国家战略，预计轨道交通建设仍将保持较大的投资规模，但如果国家下调轨道交通建设的投资规模，可能会对本公司的经营业绩造成不利影响。
3、市场竞争加剧风险
近年来，公司受益于高速铁路及城市轨道交通两大市场的快速发展，公司产品种类、产品系列日益完善，综合实力显著增强，已成为行业内的领先企业。随着行业市场空间的不断扩大，可能会吸引更多竞争者加入本行业，如果公司不能保持技术研发、生产规模和综合服务配套能力的领先优势，可能会面临客户资源流失、市场份额下降和产品毛利率下降的风险。
4、原材料价格波动风险
公司产品使用的原材料种类较多，原材料采购成本受到铝、钢等大宗原材料价格波动的一定影响，如果原材料价格大幅上升，会增加公司的生产成本，对公司的经营业绩造成不利影响。
5、产品质量风险
轨道交通车辆作为一种重要的客运工具，行业主管部门、客户对相关设备的安全性要求极高。公司主要产品应用于动车组、城轨、普通客车等轨道交通车辆，产品的强度、防火、耐久、环保 等性能指标对轨道交通运输安全性有着重要影响。公司已建立起严格的质量管理体系和产品检验、检测流程，自设立以来未发生任何重大产品质量事故和质量纠纷。如果公司产品出现质量不合格或者质量缺陷的情况，影响到乘客体验或对轨道交通正常运行造成影响，将会给公司声誉造成较大损害，进而对公司的生产经营造成不利影响。
6、税收优惠政策变动风险
今创集团于2017年12月通过高新技术企业复审；子公司常矿机械于2019年11月通过高新技术企业复审；子公司今创科技于 2017年12月通过高新技术企业复审；子公司今创车辆于2018年11月通过高新技术企业复审；子公司金城车辆于2018年11月通过高新技术企业复审；子公司今创风挡于2018年11月被认定为高新技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》以及《高新技术企业认定管理办法》等相关规定，报告期内适用 15%的企业所得税优惠税率。
7、成本费用上升风险
随着公司规模的发展，公司主营业务扩建项目实施形成的资产增加，以及社会劳动力成本的上升，公司成本和费用面临较大的上升压力，可能将形成产品毛利率和销售净利率下降的风险。
8、汇率风险
随着公司国际化经营的持续开展，公司产品出口、境外投资、并购等经营活动可能因汇率波动引发各种风险。如：以外币计价的交易活动中由于合同签订日和结算日汇率不一致而形成的外汇交易风险；由于汇率波动造成境外企业价值变化的风险等。
9、权益法核算的长期股权投资收益波动风险
公司来自权益法核算的长期股权投资收益，主要来自合营企业小糸今创、泰勒维克今创、福伊特今创、住电东海今创、纳博今创、剑湖视听等。这些合营公司主营业务均涉及轨道交通配套产品业务，经营业绩也较为依赖轨道交通行业的市场景气状况，如果轨道交通行业的投资规模下降，公司投资收益将面临下降的风险。
10、海外业务经营风险
公司海外业务涉及不同的国家或地区。在法国、印度成立了生产型子公司，在澳大利亚、加拿大、新加坡、英国等国家成立了贸易型子公司。由于不同国家或地区的政治局势、经营环境、法律政策及社会文化不同，公司在海外业务经营过程中，可能存有潜在的国际政治风险、经济风险、管理风险等风险，以及国际化经营管理中遭遇各类诉讼、纠纷或其他潜在损失的风险。
11、其他不可预见的风险
2019年年底新冠疫情的出现，给全球各行各业都带来了严峻的考验。虽然在轨道交通项目建设过程中，公司已签合同或订单的需求不会取消，但遇到类似新冠疫情的情况下，客户可能会提出延迟交付，且延误时间可能难以预计，公司可能遭遇到阶段性经营业绩因此受到负面影响的风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会、上海证券交易所及其他相关法律法规规定，以充分保障股东的合法投资权益，并兼顾股东的现时分红需求与公司长远和可持续健康发展需要为原则，结合公司实际经营状况、未来发展规划资金需求以及外部融资环境等因素。公司已在《公司章程》第一百八十条中制定了公司利润分配政策：明确规定了利润分配的原则，政策，形式，现金分红的具体条件、比例和期间间隔，发放股票股利的具体条件，利润分配方案的决策程序和机制，分配政策的披露等内容。
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润395,589,708.49元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取10%利润列入法定公积金后，当年可供股东分配的利润366,795,948.11元，2019年末实际可供股东分配的利润为1,505,901,097.95元。公司2019年度利润分配预案为：以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，每10股派发现金红利1.6元（含税）。截至2019年12月31 日，公司总股本790,970,700股，以此为基数计算合计拟派发现金红利126,555,312元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为 31.99%。该分配预案尚需经公司2019年年度股东大会审议通过后实施。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 1.6 | 0 | 126,555,312 | 395,589,082.49 | 31.99 |
| 2018年 | 0 | 2 | 3 | 121,727,000 | 441,956,695.46 | 27.54 |
| 2017年 | 0 | 3 | 4 | 126,000,000 | 599,897,583.60 | 21.00 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案
的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 控股股东、实际控制人俞金坤及其控制的万润投资、易宏投资，以及实际控制人戈建鸣 | 备注1 | 公司股票上市交易之日起三十六个月内，如果公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则持有公司股份的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 公司董事长俞金坤 | 备注2 | 1、在职期间，在前述承诺的股份锁定期届满后（每年不高于 25%）； 2、离职后半年内不转让。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 股东中国轨道 | 备注3 | 公司股票上市交易之日起十二个月内。 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 公司控股股东、实际控制人及其控制的公司股东易宏投资、万润投资以及实际控制人戈建鸣 | 备注4 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 董事（独立董事除外）、高级管理人员 | 备注5 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 其他 | 公司 | 备注6 | 长期有效 | 不适用 | 不适用 | |||
| 其他 | 公司 | 备注7 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 公司董事、高级管理人员 | 备注8 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决同业竞争 | 公司控股股东、实际控制人俞金坤和实际控制人戈建鸣 | 备注9 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决关联交易 | 公司控股股东、实际控制人俞金坤和实际控制人戈建鸣，其他股东万润投资、易宏投资、中国轨道以及公司董事、监事、高级管理人员 | 备注10 | 长期有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
备注1 除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在今创集团发行上市时所公开发售的股份外，自公司股票上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。如果公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则持有公司股份的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月。如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
在前述承诺的股份锁定期届满后两年内，减持股份数量不超过在公司上市时其所持股票总数的40%，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。如遇除权除息事项，前述发行价和减持数量上限作相应调整。
备注2 在前述承诺的股份锁定期届满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持股份总数的 25%，离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份。
备注3 自公司股票上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。在承诺的股票锁定期届满后的两年内，在遵守各项承诺的前提下，将根据届时的市场情况及今创集团经营情况减持其所持有的公司股份，减持价格按照届时的市场价格或者中国证监会、上海证券交易所认可的定价方式确定。
备注4 稳定股价的具体措施（第一顺位）
公司控股股东、实际控制人及其控制的公司股东易宏投资、万润投资，以及实际控制人戈建鸣先生应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案确定的增持金额和增持期间，以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份，并保证增持实施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。增持金额应符合下列限定条件：
（1）单次用于增持公司股份的资金总额不低于自上一会计年度年初至股东大会审议通过股价稳定方案日其累计从公司获得的现金分红（如有）以及税后薪酬（如有）总额的 20%。
（2）单次或连续 12 个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%；如上述第（1）项与本项冲突，按照本项执行。除因继承、被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股价方案终止实施条件外，在董事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间，公司控股股东、实际控制人俞金坤先生及其控制的易宏投资、万润投资，以及实际控制人戈建鸣先生不得转让其持有的公司股份。除经公司股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。
备注5 稳定股价的具体措施（第二顺位）
董事（独立董事除外）、高级管理人员应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案确定的增持金额和增持期间，以自有资金通过集中竞价交易方式增持公司股份，并保证增持实施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。
增持金额应符合下列限定条件：
（1）单次用于增持公司股份的资金总额不低于自上一会计年度年初至股东大会审议通过股价稳定方案日其累计从公司获得的现金分红（如有）以及税后薪酬（如有）总额的 20%。
（2）单次或连续 12 个月增持公司股份数量不超过公司总股本的 2%；如上述第（1）项与本项冲突，按照本项执行。除因继承、被强制执行等情形必须转让公司股份或触发稳定股价方案终止实施条件外，在董事会、股东大会审议稳定股价方案及方案实施期间，公司董事（独立董事除外）、高级管理人员不得转让其持有的公司股份。除经公司股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份。
触发前述股价稳定措施的启动条件时，其不因在股东大会审议通过股价稳定方案及方案实施期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。
备注6 稳定股价的具体措施（第三顺位）
公司应当在符合股票交易相关规定的前提下，按照稳定股价方案确定的回购金额和回购期间，通过集中竞价交易、要约或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股份，并保证回购实施完毕后，公司的股权分布仍符合上市条件。
公司在制定稳定股价方案时，将根据公司的财务状况、资金需求确定具体回购金额，且符合下列限定条件：
（1）单次用于回购公司股份的资金总额不低于公司上一年度经审计的归属于母公司股东净利润的20%。
（2）单一会计年度用于回购公司股份的资金总额累计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 50%。
（3）公司累计用于回购公司股份的资金总额不超过公司首次公开发行新股所募集资金的净额。
备注7 股票发行摊薄即期回报的填补措施
(1)加强技术创新
公司坚持自主创新和自主研发为主的原则，与行业内专业研究机构、客户建立多种形式、多层次、多领域的国际合作研发团队，进一步完善技术研发、检测验证等软硬件设施，缩短新技术、新品研发周期，继续在新产品、新材料、新工艺等领域加大研发投入，以新材料、新技术应用为突破口，提升产品轻量化、节能、环保等方面的性能，促进自身向内涵效益型增长转变，实现公司价值和股东价值的提升。
(2)加大市场开拓
公司将加大现有主营产品和新产品的市场开发力度，增强模块化供应能力，不断提升公司市场份额，巩固公司当前的市场主导地位；持续扩大国际市场的开拓力度，提升海外营销能力，提高海外市场份额。
(3)加强经营管理，提高运营效率
公司高度重视管理系统的建设，将持续利用信息化技术提升研发设计、生产制造、物流运输、营销服务等环节的组织管理水平、精益化程度和对客户需求的快速响应能力，促进公司核心竞争软实力的提升，提高运营效率和盈利能力。
(4)加强募投项目和募集资金管理
公司已制定《募集资金管理办法》，募集资金到位后将存放于董事会制定的专项账户中。公司将加强募投项目建设和管理，尽快实现预期效益。公司将定期检查募集资金使用情况，在确保募集资金使用合法合规提升募集资金运用效率，提升公司盈利能力以填补即期回报下降的影响。
(5)完善公司治理，加大人才培养和引进力度
公司已建立完善的公司治理制度，将遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，进一步加强公司治理，为公司发展提供制度保障。公司将建立全面的人力资源培养、培训体系，完善薪酬、福利、长期激励政策和绩效考核制度，不断加大人才引进力度，在全球范围内选聘技术专业人才和管理人才，为公司未来的发展奠定坚实的人力资源基础。备注8 董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
(1)承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
(2)承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
(3)承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
(4)承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
(5)承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
备注9 控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺
“1、本人及本人控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与今创集团及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
2、如果本人及本人控制的其他企业发现任何与今创集团及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知今创集团及其控制的企业，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给今创集团及其控制的企业。今创集团及其控制的企业在收到该通知的 30 日内，有权以书面形式通知本人及本人控制的其他企业准许公司及其控制的企业参与上述之业务机会。若今创集团及其控制的企业决定从事的，则本人及本人控制的其他企业应当无偿将该新业务机会提供给公司及其控制的企业。仅在今创集团及其控制的企业因任何原因明确书面放弃有关新业务机会时，本人及本人控制的其他企业方可自行经营有关的新业务。
3、如今创集团及其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且本人及本人控制的其他企业从事该等与今创集团及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时，本人将给予今创集团选择权，以便今创集团及其控制的企业，有权：（1）在适用法律及有关证券交易所上市规则允许
的前提下，随时一次性或多次向本人及本人控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益；或（2）根据国家法律许可的方式选择采取委托经营、租赁或承包经营等方式拥有或控制本人及本人控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务；或（3）要求本人及本人控制的其他企业终止进行有关的新业务。本人将对今创集团及其控制的企业所提出的要求，予以无条件配合。
4、如果第三方在同等条件下根据有关法律及相应的公司章程具有并且将要行使法定的优先受让权，则上述承诺将不适用，但在这种情况下，本人及本人控制的其他企业应尽最大努力促使该第三方放弃其法定的优先受让权。
5、在本人作为今创集团实际控制人、控股股东期间，如果本人及本人控制的其他企业与今创集团及其控制的企业在经营活动中发生或可能发生同业竞争，今创集团有权要求本人进行协调并加以解决。
6、本人不利用实际控制人、控股股东的地位和对今创集团的实际控制能力，损害今创集团以及今创集团其他股东的权益。
7、如因本人未履行在本承诺函中所作的承诺给今创集团造成损失的，本人将赔偿今创集团的实际损失。 ”
备注10 承诺在作为公司关联方期间，承诺人及附属企业将尽量避免与今创集团之间产生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。承诺人将严格遵守今创集团《公司章程》及《关联交易管理办法》等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过今创集团的经营决策权损害今创集团及其他股东的合法权益。承诺人承诺不利用今创集团关联方地位，损害今创集团及其他股东的合法利益。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原
盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
具体内容详见本报告“第十一节、 五、41、重要会计政策和会计估计的变更”。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 950,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 10 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 150,000 |
| 保荐人 | 中信建投证券股份有限公司 | - |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2019年5月20日，经公司2018年度股东大会审议批准，公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司及公司实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2018年8月28日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2018年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定以2018年9月3日为授予日，最终实际向181名激励对象授予限制性股票20,635,000股,并于2018年9月21日，完成公司2018年限制性股票股权激励计划授予登记。 报告期内，因公司2018年限制性股票激励计划部分激励对象存在离职、退休的情形，根据有关规定，公司决定回购注销已离职、退休人员齐保良、李中原、马大为3人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共25.48万股（因公司2018年度实施每10股送2元并转增3股的权益分派方案，对回购数量进行了调整），本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计1,983,345元。该事项已经公司董事会第二十三次会议和2019年第五次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户，并于2019年10月17日完成注销。 | 2018年限制性股票激励计划限制性股票授予情况详见披露于上交所官方网站及指定媒体上《今创集团股份有限公司2018年限制性股票激励计划授予结果公告》【公告编号：2018-064】。 2018年限制性股票计划部分限制性股票注销回购事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于调整公司2018年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的公告》【公告编号：2019-060】、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》【公告编号：2019-061】和《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》【公告编号：2019-086】。 |
| 2019年9月16日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的议案》，同意除退休、离职的3位被激励对象外，公司178名激励对象被授予的2018年激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，可以解除限售，可解除限售数量占其已获授尚未解除限售限制性股票的25%，共计6,642,675股，占公司总股本的0.84%。 | 2018年限制性股票计划第一个解除限售期解除限售条件已成就并上市流通事项详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体上披露的《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一期解除限售暨上市的公告》【公告编号：2019-075】。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
根据公司经营需要，2019年4月26日公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于2018年度日常关联交易执行报告及2019年度日常关联交易预计的议案》，并提交2019年5月20日公司召开的2018年年度股东大会审议通过，预计2019年公司与关联方之间发生的日常关联交易总额为853,850,000元。报告期内，公司与关联方的日常关联交易遵循《上交所股票上市规则》、《上交所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的有关规定执行，报告期内公司日常关联交易未超过预计总额度。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
1、为满足公司全资子公司香港今创对外投资项目运营的资金需求，推动项目快速发展，2019年5月21日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于全资子公司向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》，同意香港今创向其对外投资设立的控股子公司香港金玉提供不超过97,300,000美元或等值其他币种的借款，再由香港金玉根据实际经营需要向其控股子公司印度金鸿运提供不超过97,300,000美元或等值其他币种的借款，前述借款利率均为同期银行贷款利率，借款期限均不超过五年，香港红康持有香港金玉40%的股份，香港金玉持有印度金鸿运99.99%的股份，香港红康未提供同比例借款。截至本报告出具日，香港今创向香港金玉提供借款75,832,577万美元，香港金玉向印度金鸿运提供借款57,549,296万美元。
2、为满足公司控股子公司深圳今鸿安的投资及运营需要，公司于2019年9月16日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》，同意向深圳今鸿安提供不超过3,000万元人民币的借款，借款利率为同期银行贷款利率，借款期限不超过1年，以实际借款时间和额度按实结算，还款时付清本金同时支付借款利息，香港红康持有香港金玉40%的股份，香港金玉持有深圳今鸿安100%的股份，香港红康未提供同比例借款。截至本报告出具日，公司向深圳今鸿安提供借款1,280.5万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 今创集团股份有限公司 | 公司本部 | 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 30,000,000.00 | 2019-07-15 | 2019-07-15 | 2020-04-21 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 0 | 否 | 否 | 合营公司 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 30,000,000.00 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 13,000,439.68 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 1,890,340,600.00 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 326,572,400.00 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 339,572,839.68 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 8.20 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | - | ||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 13,952,400.00 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | - | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 13,952,400.00 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | ||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 保本浮动收益型 | 自有资金 | 728,300,000.00 | 30,000,000.00 | - |
| 保本浮动收益型 | 募集资金 | 1,682,000,000.00 | 835,000,000.00 | - |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 300,000,000.00 | 2018-10-19 | 2019-03-29 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.600% | 6,171,666.67 | 5,299,025.16 | 306,171,666.67 | 是 | 是 | - |
| 东亚银行苏州分行 | 保本浮动收益型 | 206,000,000.00 | 2018-12-12 | 2019-03-29 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.750% | 2,743,697.59 | 2,594,703.88 | 208,743,697.59 | 是 | 是 | - |
| 东亚银行苏州分行 | 保本浮动收益型 | 266,000,000.00 | 2018-12-13 | 2019-03-29 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.750% | 3,509,722.22 | 3,326,951.78 | 269,509,722.22 | 是 | 是 | - |
| 东亚银行苏州分行 | 保本浮动收益型 | 52,000,000.00 | 2018-12-19 | 2019-03-29 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.750% | 647,274.63 | 622,828.09 | 52,647,274.63 | 是 | 是 | - |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 315,000,000.00 | 2019-03-29 | 2019-10-08 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.300% | 7,261,625.00 | 7,261,625.00 | 322,261,625.00 | 是 | 是 | - |
| 东亚银行苏州分行 | 保本浮动收益型 | 200,000,000.00 | 2019-04-02 | 2019-10-08 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.000% | 4,200,000.00 | 4,200,000.00 | 204,200,000.00 | 是 | 是 | - |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 332,000,000.00 | 2019-04-03 | 2019-10-08 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.950% | 6,848,422.22 | 6,848,422.22 | 338,848,422.22 | 是 | 是 | - |
| 上海银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2018-12-18 | 2019-06-18 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 4.150% | 413,863.01 | 413,863.01 | 20,413,863.01 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 25,000,000.00 | 2018-12-21 | 2019-01-03 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 22,260.26 | 22,260.26 | 25,022,260.26 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2018-12-25 | 2019-01-09 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.700% | 20,935.64 | 20,935.64 | 20,020,935.64 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 8,000,000.00 | 2018-12-25 | 2019-02-01 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.900% | 22,786.26 | 22,786.26 | 8,022,786.26 | 是 | 是 | - |
| 农行遥观支行 | 保本浮动收益型 | 25,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-01-24 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.250% | 40,708.20 | 40,708.20 | 25,040,708.20 | 是 | 是 | - |
| 农行遥观支行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-02-01 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.750% | 51,176.02 | 51,176.02 | 20,051,176.02 | 是 | 是 | - |
| 农行遥观支行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-01-31 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.750% | 12,438.61 | 12,438.61 | 5,012,438.61 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 30,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-01-04 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 16,438.36 | 16,438.36 | 30,016,438.36 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动 | 10,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-01-08 | 自有 | - | 到期一并 | 2.500% | 8,219.18 | 8,219.18 | 10,008,219.18 | 是 | 是 | - |
| 收益型 | 资金 | 支付本息 | ||||||||||||
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 35,000,000.00 | 2018-12-27 | 2019-01-03 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 16,780.82 | 16,780.82 | 35,016,780.82 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 30,000,000.00 | 2019-01-17 | 2019-01-29 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 24,657.53 | 24,657.53 | 30,024,657.53 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 24,000,000.00 | 2019-01-17 | 2019-01-31 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 23,013.70 | 23,013.70 | 24,023,013.70 | 是 | 是 | - |
| 农行遥观支行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2019-02-01 | 2019-02-22 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.250% | 24,424.92 | 24,424.92 | 20,024,424.92 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2019-03-01 | 2019-03-12 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 15,068.49 | 15,068.49 | 20,015,068.49 | 是 | 是 | - |
| 农行遥观支行 | 保本浮动收益型 | 15,000,000.00 | 2019-04-19 | 2019-04-22 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.050% | 2,384.34 | 2,384.34 | 15,002,384.34 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 74,500,000.00 | 2019-05-28 | 2019-05-30 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.700% | 6,546.92 | 6,546.92 | 74,506,546.92 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 60,000,000.00 | 2019-06-20 | 2019-06-25 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 20,547.95 | 20,547.95 | 60,020,547.95 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-07-02 | 2019-07-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.400% | 1,860.94 | 1,860.94 | 2,001,860.94 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-07-02 | 2019-07-16 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.100% | 2,279.66 | 2,279.66 | 3,002,279.66 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 12,000,000.00 | 2019-07-02 | 2019-07-15 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.100% | 8,467.30 | 8,467.30 | 12,008,467.30 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-07-02 | 2019-07-08 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.700% | 790.91 | 790.91 | 3,000,790.91 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 14,000,000.00 | 2019-07-03 | 2019-07-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.100% | 10,638.41 | 10,638.41 | 14,010,638.41 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 6,000,000.00 | 2019-07-05 | 2019-07-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 4,931.51 | 4,931.51 | 6,004,931.51 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-07-05 | 2019-07-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.100% | 1,953.99 | 1,953.99 | 3,001,953.99 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 28,000,000.00 | 2019-07-19 | 2019-07-22 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 5,753.42 | 5,753.42 | 28,005,753.42 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 12,000,000.00 | 2019-08-09 | 2019-08-15 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 4,931.51 | 4,931.51 | 12,004,931.51 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-08-16 | 2019-08-19 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 1,027.40 | 1,027.40 | 5,001,027.40 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-08-16 | 2019-08-21 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 1,712.33 | 1,712.33 | 5,001,712.33 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 30,000,000.00 | 2019-09-02 | 2019-09-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 30,821.91 | 30,821.91 | 30,030,821.91 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 4,900,000.00 | 2019-09-02 | 2019-09-19 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 5,705.48 | 5,705.48 | 4,905,705.48 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 2,100,000.00 | 2019-09-02 | 2019-09-20 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 2,589.04 | 2,589.04 | 2,102,589.04 | 是 | 是 | - |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 298,120,000.00 | 2019-10-10 | 2020-01-10 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.500% | 3,047,448.89 | 1,030,998.34 | 是 | 是 | - | |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 214,880,000.00 | 2019-10-10 | 2020-01-10 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.500% | 2,196,551.11 | 743,126.66 | 是 | 是 | - | |
| 南京银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 222,000,000.00 | 2019-10-10 | 2020-03-20 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.500% | 3,996,000.00 | 767,750.00 | 是 | 是 | - | |
| 东亚银行苏州分行 | 保本浮动收益型 | 100,000,000.00 | 2019-10-09 | 2020-03-20 | 募集资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.380% | 1,765,833.33 | 322,000.00 | 是 | 是 | - | |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2019-10-14 | 2019-10-18 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 5,479.45 | 5,479.45 | 20,005,479.45 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 11,000,000.00 | 2019-10-16 | 2019-10-18 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 1,506.85 | 1,506.85 | 11,001,506.85 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2019-10-18 | 2019-10-23 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 6,849.32 | 6,849.32 | 20,006,849.32 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-10-18 | 2019-10-21 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 616.44 | 616.44 | 3,000,616.44 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 7,000,000.00 | 2019-10-18 | 2019-11-04 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 8,150.68 | 8,150.68 | 7,008,150.68 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 17,000,000.00 | 2019-11-01 | 2019-11-05 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 4,657.53 | 4,657.53 | 17,004,657.53 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 8,000,000.00 | 2019-11-08 | 2019-11-11 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 1,643.84 | 1,643.84 | 8,001,643.84 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 7,000,000.00 | 2019-11-08 | 2019-11-13 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 2,397.26 | 2,397.26 | 7,002,397.26 | 是 | 是 | - |
| 江苏银行横林支行 | 保本浮动收益型 | 26,900,000.00 | 2019-11-21 | 2019-11-25 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 1.700% | 4,727.84 | 4,727.84 | 26,904,727.84 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2019-12-27 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | - | 6,849.32 | 是 | 是 | - | ||
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 10,000,000.00 | 2019-12-31 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | - | 684.93 | 是 | 是 | - | ||
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 17,000,000.00 | 2019-12-04 | 2019-12-11 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 8,150.68 | 8,150.68 | 17,008,150.68 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 6,000,000.00 | 2019-12-05 | 2019-12-11 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 2,465.75 | 2,465.75 | 6,002,465.75 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 70,000,000.00 | 2019-12-19 | 2019-12-23 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 19,178.08 | 19,178.08 | 70,019,178.08 | 是 | 是 | - |
| 交通银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 10,000,000.00 | 2019-12-27 | 2019-12-31 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.500% | 2,739.73 | 2,739.73 | 10,002,739.73 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 20,000,000.00 | 2018-12-24 | 2019-4-11 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 118,356.16 | 118,356.16 | 20,118,356.16 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动 | 6,000,000.00 | 2019-04-22 | 2019-7-12 | 自有 | - | 到期一并 | 2.000% | 26,630.14 | 26,630.14 | 6,026,630.14 | 是 | 是 | - |
| 收益型 | 资金 | 支付本息 | ||||||||||||
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 6,000,000.00 | 2019-05-07 | 2019-5-27 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 6,575.34 | 6,575.34 | 6,006,575.34 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-04-22 | 2019-6-5 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 4,821.92 | 4,821.92 | 2,004,821.92 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 4,000,000.00 | 2019-04-22 | 2019-6-17 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 12,273.97 | 12,273.97 | 4,012,273.97 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-04-22 | 2019-7-1 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 11,506.85 | 11,506.85 | 3,011,506.85 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-09-02 | 2019-9-19 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 4,657.53 | 4,657.53 | 5,004,657.53 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 4,000,000.00 | 2019-09-02 | 2019-9-30 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 6,136.99 | 6,136.99 | 4,006,136.99 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 4,000,000.00 | 2019-10-08 | 2019-11-20 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 9,424.66 | 9,424.66 | 4,009,424.66 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-09-02 | 2019-10-16 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 4,821.92 | 4,821.92 | 2,004,821.92 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-09-02 | 2019-10-21 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 5,369.86 | 5,369.86 | 2,005,369.86 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-10-08 | 2019-10-21 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 1,424.66 | 1,424.66 | 2,001,424.66 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 9,000,000.00 | 2019-11-01 | 2019-11-20 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 9,369.86 | 9,369.86 | 9,009,369.86 | 是 | 是 | - |
| 兴业银行常州分行 | 保本浮动收益型 | 10,000,000.00 | 2019-11-21 | 2019-11-29 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.000% | 4,383.56 | 4,383.56 | 10,004,383.56 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 500,000.00 | 2018-8-1 | 2019-1-8 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.200% | 6,616.70 | 6,616.70 | 506,616.70 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 4,000,000.00 | 2018-12-14 | 2019-3-18 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.300% | 32,070.30 | 32,070.30 | 4,032,070.30 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 7,000,000.00 | 2019-2-1 | 2019-5-8 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.000% | 52,106.48 | 52,106.48 | 7,052,106.48 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-3-21 | 2019-6-20 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.950% | 20,815.45 | 20,815.45 | 3,020,815.45 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 4,000,000.00 | 2019-5-21 | 2019-11-6 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.000% | 52,416.64 | 52,416.64 | 4,052,416.64 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-6-26 | 2019-9-24 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.900% | 14,301.37 | 14,301.37 | 2,014,301.37 | 是 | 是 | - |
| 建设银行剑湖支行 | 保本浮动收益型 | 1,000,000.00 | 2019-8-1 | 2019-11-11 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.900% | 7,645.39 | 7,645.39 | 1,007,645.39 | 是 | 是 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-01-09 | 2019-2-13 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.959% | 13,181.71 | 13,181.71 | 5,013,181.71 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-01-09 | 2019-3-1 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.716% | 17,795.29 | 17,795.29 | 5,017,795.29 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 5,000,000.00 | 2019-01-29 | 2019-4-29 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.810% | 33,148.10 | 33,148.10 | 5,033,148.10 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 500,000.00 | 2019-02-18 | 2019-5-22 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.810% | 3,425.30 | 3,425.30 | 503,425.30 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 2,000,000.00 | 2019-02-18 | 2019-5-27 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.810% | 14,437.84 | 14,437.84 | 2,014,437.84 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 2,500,000.00 | 2019-02-18 | 2019-5-29 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.810% | 18,415.61 | 18,415.61 | 2,518,415.61 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 3,000,000.00 | 2019-04-29 | 2019-6-4 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.960% | 7,909.02 | 7,909.02 | 3,007,909.02 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 1,000,000.00 | 2019-06-04 | 2019-6-14 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.100% | 568.62 | 568.62 | 1,000,568.62 | 是 | 否 | - |
| 农业银行-常州市经济开发区支行 | 保本浮动收益型 | 1,000,000.00 | 2019-06-04 | 2019-6-18 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 3.100% | 1,364.70 | 1,364.70 | 1,001,364.70 | 是 | 否 | - |
| 中国工商银行戚墅堰支行 | 保本浮动收益型 | 900,000.00 | 2019-11-13 | 2019-12-13 | 自有资金 | - | 到期一并支付本息 | 2.908% | 2,180.96 | 2,180.96 | 902,180.96 | 是 | 否 | - |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司首次公开发行募集资金投资项目“城市轨道交通配套装备扩建项目”尚未实施，“动车组配套装备制造项目”使用募集资金尚在实施但进度缓慢，公司经过谨慎的研究论证，已对“城市轨道交通配套装备扩建项目”和“动车组配套装备制造项目”（以下简称“募投建设项目”）达到预定可使用状态的时间进行适当延期，将募投建设项目达到预定可使用状态的时间自2019年8月26日延期至2020年8月26日。募投建设项目未实施和进度缓慢，主要系因募投建设项目与公司子公司江苏今创交通设备有限公司利用自筹资金投资在建的“轨道交通配套装备及零部件项目”均为公司主营业务扩大产能的项目。轨道交通项目系国开发展基金支持的项目，截至本报告出具日，根据轨道交通项目新建生产及办公辅助用房的总体规划，一期建设约2.7万平米已完成，二期建设约29.1万平米，已完成建设，取得《不动产权证》（证书编号为苏（2019）常州市不动产权第2036336号），并投入使用。根据稳定发展的市场趋势，轨道交通项目达产后，能满足公司现阶段与市场发展相匹配的产能增长需求。在投建轨道交通项目期间，若继续同时推进募投建设项目的建设，可能会在短期内产能过快扩张，造成部分产能过剩，从而增加不必要的成本。同时，由于公司柔性化的生产模式，各项目、产品间部分生产工序类同，同一生产线可以安排生产不同类型、不同项目的轨道交通车辆内装及设备产品，轨道交通项目通过适当安排也可生产募投建设项目的产品。
因此，为保障股东利益，根据公司战略规划和实际经营情况，报告期内，“城市轨道交通配套装备扩建项目”在报告期内尚未实施，“动车组配套装备制造项目”进度较缓，仅维持现有规模运营生产，以对公司现有产能进行补充。同时，公司着手研究加快剩余募集资金的使用事宜，拟通过提高公司资金使用效率，增强公司盈利能力来回报投资者。截至本报告出具日，“城市轨道交通配套装备扩
建项目”已启动，投入募集资金0.8786万元，鉴于上述情况以及未来市场情况存在较多不确定因素，因此，出于谨慎性原则，未来公司将根据市场情况结合公司业务发展和经营资金需要，尤其是公司2019年经营活动产生的现金流量净额为负数，流动资金相对紧张等情况，合理安排后续募投建设项目的建设运营或进行募投项目变更等有关事项。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
公司将持续按照国家关于精准扶贫工作的一系列重要指示要求，切实制定扶贫计划，深入调研扶贫项目，综合考虑各项因素，积极筹措扶贫资金，保障扶贫工作的顺利实施，确保项目实施质量和资金效益的正常发挥。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
报告期内，公司坚持把精准扶贫工作做实做细，积极与政府相关部门对接，与政府部门一同到帮扶地区实地走访、慰问，支援常州市金坛区直溪镇溪滨村公共服务中心建设20万元；公司持续把公益慈善事业做好做勤，通过捐助光彩基金、教育基金等方式，支持公益、帮困助学，全年累计捐赠68.5万元。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 99.5 |
| 2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 53 |
| 二、分项投入 | |
| 1.转移就业脱贫 | |
| 其中：2.1职业技能培训投入金额 | 11 |
| 2.2职业技能培训人数（人/次） | 53 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） | 53 |
| 2.社会扶贫 | |
| 其中：2.1扶贫公益基金 | 68.5 |
| 3.其他项目 | |
| 其中：3.1项目个数（个） | 1 |
| 3.2投入金额 | 20 |
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
公司将继续加大调研考察力度，加强组织领导，切实增强政治担当、责任担当，进一步加强到扶贫地区实地调研考察力度，落实工作；其次，公司将进一步加强与定点扶贫地区政府的沟通，做好扶贫项目的对接以及后续的跟踪评估和督促检查，及时帮助解决相关工作中存在的困难和问题；第三， 在做好持续进行的扶贫工作基础上，进一步丰富创新帮扶形式。立足公司自身优势，寻找合适机会开展产业扶贫、健康扶贫、生态扶贫等，使扶贫工作得到进一步推广。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司于同日在上海证券所网站披露的《今创集团股份有限公司2019年社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，报告期内不存在因环保问题受到重大处罚的情形。公司主营业务为轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售及服务。公司废水主要污染物为COD，废气主要污染物为二甲苯、非甲烷总烃，危险废物主要为 HW08、 HW09、 HW12、 HW49 类，公司拥有正常运行的环保设施，污染物排放情况达标。
公司治理措施如下：
（1）公司对污染物进行了有效治理，污染处理设施运行正常，并建设了污水处理站，不同的污水采用了不同的处理工艺，污水经处理后达到国家或地方规定的排放标准排放；废气经处理设施处置后，达到国家或地方规定的排放标准排放。危险废物按照《国家危险废物名录》和《危险废物贮存污染控制标准》进行分类、贮存和管控，并委托有资质的单位依法实施无害化安全处置。
（2）公司从源头加强环保风险控制，要求各企业在实施建设项目时严格执行《环境影响评价法》及环保“三同时” 制度要求，所有建设项目在初步设计评审时必须取得当地政府的环评批复，落实环境保护防治措施。同时认真学习、落实《建设项目环境保护管理条例》，做好环保验收。
（3）公司加强了对突发环境事件的应急管理，编制并下发了《今创集团股份有限公司突发环境事件应急预案》，对突发环境事件进行了分级，各企业及时对《突发环境事件应急预案》进行了修订和备案，开展了应急演练，不断提高突发环境事件应急预案的科学性、实用性和可操作性，有效提高应急能力。
（4）公司按照当地政府要求，安装了废水在线监测系统，保证在线监测系统与环保部门联网，加强在线监测的管理。同时，每年制订环境监测方案，定期对公司废水废气进行监测,以确保废水废气达标排放。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 549,835,000 | 90.34 | 0 | 0 | 127,259,141 | -132,535,337 | -5,276,196 | 544,558,804 | 68.85 |
| 1、国家持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2、国有法人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 3、其他内资持股 | 424,197,138 | 69.70 | 0 | 0 | 127,259,141 | -6,897,475 | 120,361,666 | 544,558,804 | 68.85 |
| 其中：境内非国有法人持股 | 51,597,000 | 8.48 | 0 | 0 | 15,479,100 | 0 | 15,479,100 | 67,076,100 | 8.48 |
| 境内自然人持股 | 372,600,138 | 61.22 | 0 | 0 | 111,780,041 | -6,897,475 | 104,882,566 | 477,482,704 | 60.37 |
| 4、外资持股 | 125,637,862 | 20.64 | 0 | 0 | 0 | -125,637,862 | -125,637,862 | 0 | 0 |
| 其中：境外法人持股 | 125,637,862 | 20.64 | 0 | 0 | 0 | -125,637,862 | -125,637,862 | 0 | 0 |
| 境外自然人持股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 二、无限售条件流通股份 | 58,800,000 | 9.66 | 0 | 0 | 55,331,359 | 132,280,537 | 187,611,896 | 246,411,896 | 31.15 |
| 1、人民币普通股 | 58,800,000 | 9.66 | 0 | 0 | 55,331,359 | 132,280,537 | 187,611,896 | 246,411,896 | 31.15 |
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 4、其他 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 三、普通股股份总数 | 608,635,000 | 100 | 0 | 0 | 182,590,500 | -254,800 | 182,335,700 | 790,970,700 | 100 |
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
2019年2月27日，公司股东中国轨道交通有限公司（China Railway Transportation Co. Limited）持有的首次公开发行限售股，共计125,637,862股（锁定期自公司股票在上海证券交易所上市之日起十二个月），锁定期届满上市流通。
2019年5月20日，公司召开2018年年度股东大会，会议审议通过了《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案（调整后）》，根据公司2018年度利润分配及资本公积金转增方案，公司以权益分派实施前总股本608,635,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.00元（含税）；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3股，合计转增182,590,500股，该预案于2019年7月12日实施完毕，公司总股本由608,635,000股增至791,225,500股。2019年9月16日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的议案》，同意除退休、离职的3位被激励对象外，公司178名激励对象被授予的2018年激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，可以解除限售，可解除限售数量占其已获授尚未解除限售限制性股票的25%，共计6,642,675股，占公司总股本的 0.84%。报告期内，因公司2018年限制性股票激励计划部分激励对象存在离职、退休的情形，根据有关规定，公司决定回购注销已离职、退休人员齐保良、李中原、马大为3人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共254,800股（因公司2018年度实施每10股送2元并转增3股的权益分派方案，对回购数量进行了调整），本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计1,983,345元。该事项已经公司董事会第二十三次会议和2019年第五次临时股东大会审议通过。上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户，并于2019年10月17日完成注销，公司总股本由791,225,500股减至790,970,700股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
公司于2019年5月20日召开2018年年度股东大会，会议审议通过了《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案（调整后）》，根据公司2018年度利润分配及资本公积金转增方案，公司以权益分派实施前总股本608,635,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.00元（含税）；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增3股，合计转增182,590,500股，该预案已于2019年7月12日实施完毕，公司总股本由608,635,000股增至791,225,500股。
报告期内，因公司2018年限制性股票激励计划部分激励对象存在离职、退休的情形，根据有关规定，公司决定回购注销已离职、退休人员齐保良、李中原、马大为3人根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共254,800股，经公司董事会第二十三次会议和2019年第五次临时股东大会审议通过，上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户，并于2019年10月17日完成注销，公司总股本由791,225,500股减至790,970,700股。
因总股本变动，每股收益、每股净资产等财务指标的计算均需同比例折算。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| China Railway Transportation Co. Limited | 125,637,862 | 125,637,862 | 0 | 0 | 首次公开发行限售股锁定限售 | 2019年2月27日 |
| 俞金坤 | 179,502,221 | 0 | 53,850,666 | 233,352,887 | 首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本 | 2021年8月27日 |
| 戈建鸣 | 172,462,917 | 0 | 51,738,875 | 224,201,792 | 首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本 | 2021年8月27日 |
| 常州万润投资有限公司 | 26,460,000 | 0 | 7,938,000 | 34,398,000 | 首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本 | 2021年8月27日 |
| 常州易宏投资有限公司 | 25,137,000 | 0 | 7,541,100 | 32,678,100 | 首次公开发行限售股锁定限售及公积金转增股本 | 2021年8月27日 |
| 2018年限制性股票激励人员 | 20,635,000 | 6,642,675 | 5,935,700 | 19,928,025 | 限制性股票激励计划限售及公积金转增股本 | 2019年9月23日 |
| 合计 | 549,835,000 | 132,280,537 | 127,004,341 | 544,558,804 | / | / |
备注：对于满足公司2018年限制性股票激励计划的激励对象，自授予完成登记之日起12个月、24个月、36个月、48个月，按比例分四次解锁，每次解锁限售股份比例为25%。
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司普通股股份总数及股东结构变动情况具体详见本节“一、普通股股本变动情况”。报告期期初资产总额为 7,580,829,892.65 元，负债总额为 3,765,591,208.01 元，资产负债率为
49.67%；期末资产总额为 9,237,343,026.92元，负债总额为5,056,161,932.75元，资产负债率为54.73%。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 20,378 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 19,005 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 俞金坤 | 53,850,666 | 233,352,887 | 29.50 | 233,352,887 | 无 | - | 境内自然人 |
| 戈建鸣 | 51,738,875 | 224,201,792 | 28.35 | 224,201,792 | 无 | - | 境内自然人 |
| China Railway Transportation Co. Limited | 37,691,359 | 163,329,221 | 20.65 | 0 | 无 | - | 境外法人 |
| 常州万润投资有限公司 | 7,938,000 | 34,398,000 | 4.35 | 34,398,000 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 常州易宏投资有限公司 | 7,541,100 | 32,678,100 | 4.13 | 32,678,100 | 无 | - | 境内非国有法人 |
| 戈耀红 | -105,000 | 4,095,000 | 0.52 | 4,095,000 | 无 | - | 境内自然人 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 2,388,750 | 2,388,750 | 0.30 | 0 | 未知 | - | 境内非国有法人 |
| 刘萍芳 | 1,040,710 | 1,302,710 | 0.16 | 0 | 未知 | - | 境内自然人 | |||
| 曹章保 | 117,000 | 957,000 | 0.12 | 957,000 | 无 | - | 境内自然人 | |||
| 金琰 | -21,000 | 819,000 | 0.10 | 819,000 | 无 | - | 境内自然人 | |||
| 罗燚 | -21,000 | 819,000 | 0.10 | 819,000 | 无 | - | 境内自然人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| China Railway Transportation Co. Limited | 163,329,221 | 人民币普通股 | 163,329,221 | |||||||
| 中信建投证券股份有限公司 | 2,388,750 | 人民币普通股 | 2,388,750 | |||||||
| 刘萍芳 | 1,302,710 | 人民币普通股 | 1,302,710 | |||||||
| 杨建华 | 560,000 | 人民币普通股 | 560,000 | |||||||
| 刘芳似 | 556,060 | 人民币普通股 | 556,060 | |||||||
| 甘肃省新业资产经营有限责任公司 | 481,410 | 人民币普通股 | 481,410 | |||||||
| 熊菡清 | 473,404 | 人民币普通股 | 473,404 | |||||||
| 李伟斌 | 402,350 | 人民币普通股 | 402,350 | |||||||
| 张灵仙 | 401,306 | 人民币普通股 | 401,306 | |||||||
| 谢凤秀 | 390,026 | 人民币普通股 | 390,026 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司股东俞金坤先生和戈建鸣先生系父子关系。俞金坤先生在报告期内直接持有公司股份的比例29.50%，通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司51%的股份，间接控制公司股份的比例达8.48%，为第一大股东，戈建鸣先生直接持有股份28.35%，通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司49%的股份，间接持有公司4.15%的股份，为第二大股东。俞金坤先生和戈建鸣先生合计控制公司66.33%的股份。2017年1月，俞金坤先生和戈建鸣先生签署《一致行动协议之补充协议》，协议约定就今创集团任何重要事项的决策，戈建鸣先生声明并承诺将与俞金坤先生始终保持意见一致。戈耀红先生系公司董事、总经理，罗燚、金琰先生系公司董事、副总经理，曹章保先生系公司副总经理。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 俞金坤 | 233,352,887 | 2021年8月27日 | - | 公司股票上市之日起42个月内限售 |
| 2 | 戈建鸣 | 224,201,792 | 2021年8月27日 | - | 公司股票上市之日起42个月内限售 |
| 3 | 常州万润投资有限公司 | 34,398,000 | 2021年8月27日 | - | 公司股票上市之日起42个月内限售 |
| 4 | 常州易宏投资有限公司 | 32,678,100 | 2021年8月27日 | - | 公司股票上市之日起42个月内限售 |
| 5 | 戈耀红 | 4,095,000 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 6 | 曹章保 | 957,000 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 7 | 金琰 | 819,000 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 8 | 罗燚 | 819,000 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 9 | 王亦金 | 780,750 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 10 | 李军 | 750,750 | - | - | 限制性股票激励计划，详见备注 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司股东俞金坤先生和戈建鸣先生系父子关系。俞金坤先生在报告期内直接持有公司股份的比例29.50%，通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司51%的股份，间接控制公司股份的比例达8.48%，为第一大股东，戈建鸣先生直接持有股份28.35%，通过持有常州易宏投资有限公司和常州万润投资有限公司49%的股份，间接持有公司4.15%的股份，为第二大股东。俞金坤先生和戈建鸣先生合计控制公司66.33%的股份。2017年1月，俞金坤先生和戈建鸣先生签署《一致行动协议之补充协议》，协议约定就今创集团任何重要事项的决策，戈建鸣先生声明并承诺将与俞金坤先生始终保持意见一致。戈耀红先生系公司董事、总经理，罗燚、金琰先生系公司董事、副总经理，曹章保、李军、王亦金先生系公司副总经理。 | ||||
备注：对于满足公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象，自授予完成登记之日起12个月、24个月、36个月、48个月，按比例分四次解锁，每次解锁限售股份比例为25%。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 俞金坤 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 现任公司董事长，兼任福伊特今创董事长，小糸今创董事，万润投资执行董事兼总经理，易宏投资执行董事兼总经理，淮安今创房地产开发有限公司董事长,常州赛尔克瑞特电气有限公司董事。 |
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 俞金坤 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 现任公司董事长，兼任福伊特今创董事长，小糸今创董事，万润投资执行董事兼总经理，易宏投资执行董事兼总经理，淮安今创房地产开发有限公司董事长,常州赛尔克瑞特电气有限公司董事。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
| 姓名 | 戈建鸣 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 截至本报告出具日，任公司董事、国际市场部经理，兼任今创控股、今创投资执行董事。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| China Railway Transportation Co. Limited | 林宁 | 2008年9月18日 | 1273802 | 10,000 | 股权投资 |
| 情况说明 | 截2019年12月31日，中国轨道交通有限公司直接持有163,329,221股股份，占比20.65% | ||||
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 俞金坤 | 董事长 | 男 | 77 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 179,502,221 | 233,352,887 | 53,850,666 | 2018年度利润分配 | 150 | 否 |
| 戈耀红 | 董事、总经理 | 男 | 53 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 4,200,000 | 4,095,000 | -105,000 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 150 | 否 |
| 胡丽敏 | 董事、副总经理、财务总监 | 女 | 48 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 80 | 否 |
| 张怀斌 | 董事 | 男 | 56 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 560,000 | 728,000 | 168,000 | 2018年度利润分配 | 60 | 否 |
| 副总经理 | 2017年9月19日 | 2020年3月10日 | |||||||||
| 罗燚 | 董事、副总经理 | 男 | 51 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 840,000 | 819,000 | -21,000 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 80 | 否 |
| 杜燕 | 董事 | 女 | 43 | 2017年9月19日 | 2020年3月10日 | 56,000 | 54,600 | -1,400 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 20 | 否 |
| 关湘亭 | 独立董事 | 男 | 63 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 6 | 否 |
| 钱振华 | 独立董事 | 男 | 57 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 6 | 否 |
| 任海峙 | 独立董事 | 女 | 48 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 6 | 否 |
| 叶静波 | 监事会主席 | 女 | 41 | 2018年6月8日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 12 | 否 |
| 戈兴华 | 监事 | 男 | 58 | 2018年6月8日 | 2019年10月25日 | 0 | 0 | 0 | / | 7.5 | 否 |
| 蔡旭 | 职工代表监事 | 男 | 45 | 2018年6月8日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 13 | 否 |
| 管敏丹 | 监事 | 女 | 33 | 2019年10月25日 | 2020年9月18日 | 0 | 0 | 0 | / | 1.5 | 否 |
| 邹春中 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 51 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 560,000 | 728,000 | 168,000 | 2018年度利润分配 | 55 | 否 |
| 曹章保 | 副总经理 | 男 | 54 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 840,000 | 819,000 | -21,000 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 80 | 否 |
| 左小鹏 | 副总经理 | 男 | 46 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 140,000 | 136,500 | -3,500 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 55 | 否 |
| 王洪斌 | 副总经理 | 男 | 54 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 420,000 | 452,400 | 32,400 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 50 | 否 |
| 金琰 | 副总经理 | 男 | 42 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 840,000 | 819,000 | -21,000 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 80 | 否 |
| 董事 | 2020年3月27日 | ||||||||||
| 孙超 | 副总经理 | 男 | 43 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 700,000 | 682,500 | -17,500 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 60 | 否 |
| 李军 | 副总经理 | 男 | 40 | 2017年9月19日 | 2020年9月18日 | 770,000 | 750,750 | -19,250 | 2018年度利润分配及二级市场减持 | 60 | 否 |
| 兰娴 | 副总经理 | 女 | 44 | 2017年10月30日 | 2020年2月25日 | 0 | 0 | 0 | / | 45 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 189,428,221 | 243,437,637 | 54,009,416 | / | 1,077 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 俞金坤 | 1976年9月至2003年2月，曾任武进剑湖钱家一队队长、武进剑湖钱家照明器材厂厂长、武进市剑湖五金塑料厂厂长、武进市剑湖铁路客车配件厂厂长；2003年3月至2011年9月，历任剑湖有限执行董事兼经理、今创有限执行董事兼经理、董事长；2011年10月至今，任今创集团董事长。 |
| 戈耀红 | 1983年至2003年，曾任武进精密仪器厂技术员、武进市剑湖铁路客车配件厂车间主任、技术开发部长、总工程师、副总经理；2004年至2011年，历任公司总工程师、总经理；2011年10月至今，任公司董事、总经理。 |
| 胡丽敏 | 1993年至2003年，曾任武进市剑湖铁路客车配件厂财务会计、投资部部长；2003年3月至2011年9月，历任剑湖有限副总经理、今创有限副总经理、董事；2011年10月至今，任公司董事、副总经理、财务总监。 |
| 张怀斌 | 1984年8月至2010年10月，曾任中国北车长春轨道客车股份有限公司采购经理、长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司采购部长；2010年11月至2011年9月，任今创有限副总经理；2011年10月至2020年3月10日任公司董事，2011年10月至今，任公司副总经理。 |
| 罗燚 | 1992年7月至2003年3月，曾任青岛四方机车车辆股份有限公司工艺技术员、设计师、主管设计师、主任设计师；2003年5月至2011年9月，历任剑湖有限、今创有限技术中心副主任、副总工程师、总工程师；2011年10月至今，任公司董事、副总经理。 |
| 杜燕 | 1997年10月至2008年7月，曾任常州武进大众钢铁有限公司财务科科员、科长；2008年7月至2014年12月，历任今创集团财务人员、财务部副部长；2015年1月至2016年6月，任住电东海今创财务部部长；2016年7月至今，任今创集团财务部副部长；2015年3月2020年3月10日，任公司董事。 |
| 关湘亭 | 本公司独立董事。1985年8月至2005年3月，曾任常州市人民防空办公室秘书科秘书、常州市人民防空工程公司经理室秘书、办公室主任、副总经理、总经理、党总支书记、常州市兴国经贸有限公司常务副总经理；2005年3月至2017年3月，任常州市生产力促进中心产业促进部、高企管理部、科技金融部负责人及产业发展顾问；2005年9月至2017年3月，任江苏省轨道交通产业技术协会副秘书长；2005年8至2017年3月，任常州市车辆、轨道交通行业协会副秘书长；2013年7月至今，任常州膜邦新材料科技有限公司董事兼总经理；2018年2月至今任一十食品安全净化科技（江苏）有限公司监事；2015年3月至今，任公司独立董事。 |
| 钱振华 | 本公司独立董事。1984年至2009年，曾任常州市法律顾问处律师工作者、常州市第二律师事务所律师、江苏省第一家试点合作制律师事务所律师、常州联合律师事务所合伙律师、江苏博爱星律师事务所副主任；2009年7月至今，任江苏永创律师事务所主任；2010年至今，当选为常州市仲裁委员会仲裁员；2012年至今，当选为常州市第三届、第四届律师协会常务理事；2015年3月至今，任公司独立董事。 |
| 任海峙 | 本公司独立董事。1992年至今在上海立信会计金融学院任职，现任上海立信会计金融学院副教授；2016年4月至今任浙江天宇药业股份有限公司独立董事；2019年1月至今任上海观安信息技术股份有限公司独立董事；2017年9月至今任公司独立董事。 |
| 叶静波 | 1998年7月至1999年7月，任职于常州市富强电子有限公司；1999年11月至2003年2月，任职于武进市剑湖铁路客车配件厂；2003年3月至今，历任公司薪酬专员、主管；2018年6月至今，任公司监事会主席。 |
| 戈兴华 | 1976年7月至1980年3月，任职于武进钱家中学校办工厂；1980年3月至1987年5月，任职于武进钱家电器配件厂；1987年5月至1990年10月任武进市钱家塘村委治保主任；1991年11月至2009年10月，历任常州市东方医药原料有限公司安技员、安技设备科长；2009年10月至今，任公司安全主管；2018年6月至2019年10月，任公司监事。 |
| 蔡旭 | 1999年7月至2003年8月，任职于中国水泥厂有限公司；2003年9月至今，任公司项目经理。2018年6月至今，任公司职工代表监事。 |
| 管敏丹 | 2010年至2011年3月，曾任职于中天钢铁集团有限公司。2011年3月至今，任公司财务部资金管理，2019年10月至今，任公司监事。 |
| 邹春中 | 1991年8月至2006年8月，曾任常州轻工机械厂工程师、交通银行常州分行营业部主任助理、常州大茂车灯有限公司营业部经理、常州迪恩医疗器械有限公司总经理；2006年9月至2011年9月，任今创有限投资管理部部长；2011年10月至今，任今创集团副总经理、董事会秘书。 |
| 曹章保 | 1989年9月至2003年9月，曾任南京无线电七厂总经理秘书、南京航泰公司副总经理、江苏国瑞投资公司总经理助理、亿阳信通上海有限公司江苏区域经理；2003年10月至今，历任公司营销经理、营销一部副部长、部长、营销中心总经理；2011年10月至今，任公司副总经理。 |
| 左小鹏 | 1996年至2015年，曾任小松（常州）工程机械有限公司机械科长、常州鸥琵凯搬运机械有限公司工厂长、上海三一科技有限公司运营总监、副总经理、北汽福田汽车股份有限公司怀柔重型机械工厂副总经理；2015年5月就职于今创集团，2015年7月至今，任公司副总经理。 |
| 王洪斌 | 1988年至2012年，曾任长春客车厂车辆主管、车体组长、长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司技术部部长；2012年至今，任公司副总经理。 |
| 金琰 | 1998年至2003年，曾任常州市剑湖铁路客车配件有限公司操作工、计划处处长、调度处处长；2003年至今，历任公司制造部部长、总调度、制造中心总经理；2009年5月至2014年12月，任公司职工代表监事；2015年1月至今，任公司副总经理，2020年3月27日至今，任公司董事。 |
| 孙超 | 1996年至2004年，曾任淄博新宇化肥有限公司操作工、淄博贝特化工设备有限公司国际贸易部助理。2004年至2007年，于江苏大学攻读机械设计与理论专业硕士学位。2007年至今，历任公司国际市场部项目经理、部长。2016年3月至今，任公司副总经理。 |
| 李军 | 2000年至2003年，曾任常州市剑湖铁路客车配件有限公司加工中心编程人员；2003年至今，历任公司复合事业部部长、制造部部长、制造中心副总经理；2015年1月至2017年2月，任公司职工代表监事；2017年2月至今，任公司副总经理。 |
| 兰娴 | 2005年3月至2007年4月，就职于无锡东绛铁路配件厂，任质量工程师；2007年5月至2011年4月，就职于无锡启华电子科技有限公司，任质管科长；2011年5月至2012年8月，就职于江苏帝达贝轴承有限公司，任质量经理；2012年9月至2018年4月，就职于鹰普国际集团有限公司，历任鹰普中国区工厂质量总监以及鹰普机械（宜兴）有限公司、鹰普机械（泰州）有限公司等子公司执行董事兼总经理；2018年4月至2018年8月，就职于无锡市铸造厂有限公司。2018年8月入职今创集团股份有限公司，负责公司质量管理工作；2018年10月30日至2020年2月，任公司副总经理。 |
其它情况说明
√适用 □不适用
2019年9月12日, 戈兴华先生因个人原因向公司监事会辞去其担任的公司监事职务，辞职后，戈兴华先生不再担任公司任何职务，公司已于2019年9月18日发布《今创集团股份有限公司关于公司监事辞职暨补选监事的公告》【公告编号：2019-080】。
2019年10月25日，鉴于公司第三届监事会监事戈兴华先生因个人原因辞去公司监事职务，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规定，公司召开2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司监事的议案》，选举管敏丹女士担任公司第三届监事会监事，公司已于2019年10月28日发布《今创集团股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告》【公告编号：2018-088】。
2020年2月25日，公司副总经理女士兰娴女士因个人原因辞去副总经理职务，现已不在公司工作。公司已于2020年2月26日发布《今创集团股份有限公司关于公司副总经理辞职的公告》【公告编号：2020-007】。
2020年3月10日，公司董事张怀斌先生、杜燕女士，因工作原因辞去董事职务，辞任后张怀斌先生继续担任公司副总经理职务，杜燕女士继续担任公司财务部副部长职务。董事会提名戈建鸣先生、金琰先生为公司董事候选人，经公司2020年3月27日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，当选公司董事，详见公司于2020年3月12日发布《今创集团股份有限公司关于董事辞职暨补选董事的公告》【公告编号：2020-013】和2020年3月30日发布的《今创集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》【公告编号：2020-020】。
2020年3月11日，公司于召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任王亦金先生为公司副总经理的议案》，聘任王亦金先生为公司副总经理，详见公司于2020年3月12日发布《关于聘任高级管理人员的公告》【公告编号：2020-012】。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 俞金坤 | 常州易宏投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2014年12月 | / |
| 常州万润投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2014年12月 | / | |
| 胡丽敏 | 常州易宏投资有限公司 | 监事 | 2010年12月 | / |
| 常州万润投资有限公司 | 监事 | 2010年12月 | / | |
| 在股东单位任职情况的说明 | - | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 俞金坤 | 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 董事长 | 2006年7月 | / |
| 淮安今创房地产开发有限公司 | 董事长 | 2006年1月 | / | |
| 常州今创博凡能源新材料有限公司 | 董事长 | 2009年7月 | / | |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 董事 | 2011年2月 | / | |
| 常州赛尔克瑞特电气有限公司 | 董事 | 2009年12月 | / | |
| 江苏丰创新材料有限公司 | 董事 | 2017年11月 | / | |
| 戈耀红 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 董事兼总经理 | 2004年5月 | / |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 董事长 | 2009年8月 | / | |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 董事长 | 2010年12月 | / | |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 董事兼总经理 | 2016年7月 | / | |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 董事 | 2006年7月 | / | |
| 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 董事长 | 2016年12月 | / | |
| 胡丽敏 | 江苏今创环境集团有限公司 | 执行董事 | 2019年7月 | / |
| 常州市中科龙城股权投资有限公司 | 董事长 | 2011年1月 | / | |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 董事 | 2006年7月 | / | |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 董事 | 2012年4月 | / | |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 监事 | 2013年3月 | / | |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 监事 | 2009年8月 | / | |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 监事 | 2011年3月 | / | |
| 江苏今创投资经营有限公司 | 监事 | 2004年7月 | / | |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 董事 | 2016年7月 | / | |
| 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 监事 | 2016年12月 | / | |
| 恒越基金管理有限公司 | 董事 | 2017年9月 | / | |
| 江苏今创控股集团有限公司 | 监事 | 2018年4月 | / | |
| 成都今创嘉蓝环保科技有限公司 | 董事 | 2018年8月 | / | |
| 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 董事 | 2018年7月 | / | |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | 执行董事 | 2019年5月 | / | |
| 常州博杰新能源材料有限公司 | 董事 | 2009年10月 | / |
| 张怀斌 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 董事 | 2011年1月 | / |
| 罗燚 | 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 董事 | 2009年8月 | / |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 副董事长 | 2011年12月 | / | |
| 西安蓝海潜龙智能科技有限公司 | 董事 | 2018年9月 | / | |
| 江苏鹏远通信科技有限公司 | 董事 | 2017年9月 | / | |
| 常州准源精密电子有限公司 | 董事 | 2018年8月 | / | |
| 邹春中 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 监事 | 2008年5月 | / |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 董事 | 2016年2月 | / | |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 监事 | 2016年7月 | / | |
| 常州禹润水务有限公司 | 董事 | 2018年11月 | / | |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 监事 | 2018年5月 | / | |
| 曹章保 | 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 董事 | 2016年12月 | / |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 董事 | 2011年1月 | / | |
| 金琰 | 江苏智芯今创科技有限公司 | 董事 | 2019年11月 | / |
| 钱振华 | 江苏永创律师事务所 | 主任 | 2009年7月 | / |
| 关湘亭 | 常州苏防人防工程检测中心有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2009年10月 | / |
| 一十食品安全净化科技（江苏）有限公司 | 监事 | 2018年2月 | / | |
| 常州膜邦新材料科技有限公司 | 董事兼总经理 | 2013年7月 | / | |
| 常州市赛特企业科技服务有限公司 | 监事 | 2003年7月 | / | |
| 任海峙 | 浙江天宇药业股份有限公司 | 独立董事 | 2016年4月 | / |
| 上海观安信息技术股份有限公司 | 独立董事 | 2019年1月 | / | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事由公司股东大会决定；高管由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 当地及行业上市公司的薪资水平，并结合董监高的岗位、能力及公司的经营业绩情况确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 1,077万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 戈兴华先生 | 监事 | 离任 | 个人原因辞职 |
| 管敏丹女士 | 监事 | 选举 | 股东大会选举产生 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 5,464 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 3,000 |
| 在职员工的数量合计 | 8,464 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 37 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 5,514 |
| 售后人员 | 597 |
| 销售人员 | 332 |
| 技术人员 | 824 |
| 财务人员 | 91 |
| 行政人员 | 1,106 |
| 合计 | 8,464 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 硕士及以上 | 167 |
| 本科 | 1,005 |
| 大专 | 1,504 |
| 大专以下 | 5,788 |
| 合计 | 8,464 |
注：以上员工情况不包含公司劳务派遣员工703人（生产人员678人，售后人员1人，技术人员16人，行政人员8人）。
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司按照“绩效优先、兼顾公平”的原则，设计公司的薪酬政策和方案。公司管理技术人员按照市场行情和员工岗位、能力的匹配度确定薪酬标准，按照管理干部通道、职能通道和技术通道确定岗位序列和员工成长路线，以及岗位职级对应的薪酬福利待遇。通过公司、部门、岗位三级的绩效考核指标的建立及年度、月度考核，将员工绩效和员工奖金挂钩，以调动员工的积极性，确保公司各项指标的达成。一线员工的薪酬政策按照“多劳多得、奖优罚劣”的原则设计，主要采用计件工资制，通过月度的绩效考核确保产品质量、交期、成本等目标的实现。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2019年，公司不断完善人才培养机制，根据不同层次的人才特点，坚持全面培训和重点培养项目相结合的模式，延续公司的关键岗位标准化，确定员工胜任岗位所需要的知识和能力模型的方式，进行培训课程的开发与实施。同时将员工的胜任能力、月度绩效考核情况作为主要衡量指标，确定员工岗位序列中的定位和努力、提高的方向（职业发展方向）。
2019年共开展各类培训1510班次，31167人次，人均培训课时22.3h，完善公司级培训和部门级培训课程体系，内容涵盖业务技能、安全生产、管理能力提升等，培训计划完成率100%。通过持续创新培训授课模式、增加培训结果考评、强化多媒体教学等方式强化培训效果。2020年将继续根据公司降本增效方针，通过加强高级技师/技师队伍培训建设，稳定和强化一线员工队伍；通过技术新员工培训课程等加快新员工掌握岗位知识技能要求；通过中高层培训，提升管理团队创新管理能力。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规,以及上海证券交易所的有关规定开展公司治理相关工作，不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作，建立健全公司内部控制制度，推动企业持续稳健发展。
1、股东大会运行情况
报告期内，公司股东大会的召开严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》 公司《股东大会议事规则》执行，规范实施股东大会的召集、召开和议事程序，聘请律师对股东大会进行现场见证。同时，在股东大会召开的过程中充分确保广大股东，尤其是中小股东的合法权益，保证全体股东充分行使其权利。
2、董事会运行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》及公司《董事会议事规则》的规定召开董事会，公司董事会成员共9名，其中独立董事3人。董事会下设审计、提名、战略与发展、薪酬与考核四个专门委员会，董事会及各专门委员会均有其相应的制度，其人数和人员构成符合有关法律、法规的要求。公司全体董事均能认真履行诚实守信、勤勉尽责的义务，并在公司规范运作、科学决策等方面发挥积极作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。
3、监事会运行情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》召开监事会并根据相关规定的选聘程序补选监事，公司监事会共3人，其中1名为职工监事，公司监事会人数和人员构成符合有关法律法规的要求。根据《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责，对公司重大事项、对外投资、财务状况、股权激励计划、募集资金使用情况以及公司董事、总经理及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益。
4、控股股东与上市公司情况
公司控股股东行为合法规范，不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面严格分离，各自独立核算，独立承担责任和风险，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东进行的关联交易公平合理。
5、公司各项治理制度执行情况
报告期内，为进一步健全和规范公司管理，保证公司经营、管理工作的顺利进行，公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、证监会和上交所的有关规定，结合公司战略发展需要，重新修订了公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》和《公司章程》，确保公司规范、有效的运行。
6、信息披露执行与投资者关系管理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息。公司指定《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站等为公司信息披露的渠道，确保所有股东能够及时、平等的获取公司信息。
报告期内，公司严格按照法律、法规及规范性文件的要求，依法合规运作，始终致力维护和提升公司良好的社会形象，有效保证了公司安全、稳定、健康、持续的发展。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年1月31日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年2月1日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年4月29日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年4月30日 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年5月20日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年5月21日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年6月6日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年6月8日 |
| 2019年第四次临时股东大会 | 2019年7月8日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年7月9日 |
| 2019年第五次临时股东大会 | 2019年8月16日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年8月19日 |
| 2019年第六次临时股东大会 | 2019年10月25日 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2019年10月28日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
1、公司2019年第一次临时股东大会于2019年1月31日召开，审议通过《关于为今创法国座椅公司提供担保的议案》、《关于为今创轨道交通设备（澳大利亚）有限公司提供担保的议案》。
2、公司2019年第二次临时股东大会于2019年4月29日召开，审议通过《公司为子公司今创集团香港有限公司提供担保的议案》。
3、公司2018年度股东大会于2019年5月20日召开，审议通过《关于2018年度董事会工作报告的议案》、《关于2018年度监事会工作报告的议案》、《关于2018年度独立董事述职报告的议案》、《关于2018年度财务决算报告的议案》、《关于2018年年度报告及摘要的议案》、《关于确认2018年度董事、监事薪酬的议案》、《关于2018年度日常关联交易执行情况报告及2019年度日常关联交易预计的议案》、《关于聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、《关于公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》、《关于公司及子公司2019年度对外担保预计的议案》、《关于为子公司提供统借统还借款的议案》、《关于公司及子公司使用自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司及子公司开展远期外汇交易业务的议案》、《关于未来三年（2018-2020年）股东分红回报规划的议案》、《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》、《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案（调整后）的议案》。
4、公司2019年第三次临时股东大会于2019年6月6日召开，审议通过《关于全资子公司向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》、《关于变更经营范围并修订<公司章程>的议案》。
5、公司2019年第四次临时股东大会于2019年7月8日召开，审议通过《关于为控股子公司金鸿运电子印度有限公司提供担保暨关联交易的议案》、《关于变更经营范围并修订<公司章程>的议案》。
6、公司2019年第五次临时股东大会于2019年8月16日召开，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》、《关于修订公司<独立董事制度>的议案》、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于公司为子公司常州今创风挡系统有限公司提供担保的议案》、《关于子公司常州今创风挡系统有限公司为公司提供担保的议案》、《关于公司为子公司常州常矿起重机械有限公司提供担保的议案》。
7、公司2019年第六次临时股东大会原计划于2019年10月11日召开，因公司经营范围及公司章程条款的变更尚需跟登记机关进一步沟通，文件资料需要进一步补充完善，以及工作安排等原因，延期至2019年10月25日召开，会议审议通过《关于增加经营范围并修订<公司章程>的议案》、《关于补选公司第三届监事会监事的议案》。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 俞金坤 | 否 | 13 | 13 | 6 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 戈耀红 | 否 | 13 | 13 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 胡丽敏 | 否 | 13 | 13 | 6 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 罗燚 | 否 | 13 | 13 | 7 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 张怀斌 | 否 | 13 | 13 | 2 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 杜燕 | 否 | 13 | 13 | 1 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 钱振华 | 是 | 13 | 13 | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 关湘亭 | 是 | 13 | 13 | 10 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 任海峙 | 是 | 13 | 13 | 12 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 13 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 13 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会能够按照公司各委员会制度的规定，就其职责范围内的事项进行审议，为公司董事会提供决策参考。
（一）战略委员会
报告期内，战略委员会格遵照公司相关制度的要求，独立、客观地履行委员会职责，在公司长期发展战略和对外投资方面进行研究并提出了建设性意见和建议，共召开3次会议：
2019年2月27日，公司董事会战略委员会召开2019年第一次会议，审议通过《关于董事会战略委员会2018年度履职情况报告的议案》、《关于公司子公司对外投资设立控股子公司的议案》、《关于对公司子公司增资的议案》、《关于部分募集资金投资项目重新论证的议案》。
2019年7月12日，公司董事会战略委员会召开2019年第二次会议，审议通过《关于收购常州常矿起重机械有限公司部分股权的议案》。
2019 年9月11日，公司董事会战略委员会召开2019年第三次会议，审议通过《关于全资子公司收购江苏赛诺常矿起重机械有限公司部分股权的议案》。
（二）提名委员会
报告期内，公司提名委员会根据公司经营管理需要，广泛搜寻合格的董事、高级管理人员人选以储备，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会，经理层的构成提出合理化建议，报告期内，共召开1次会议：
2019 年4月12日，公司董事会提名委员会召开2019年第一次会议，审议通过《关于董事会提名委员会2018年度履职情况报告的议案》。
（三）审计委员会
报告期内，审计委员会在公司聘任审计机构、编制定期报告等过程中，充分发挥了审计监督的功能，同时做好内部审计与公司外部审计机构的有效沟通，认真审核公司财务信息及其披露，报告期内，共召开7次会议：
2019年1月3日，公司董事会审计委员会召开2019年第一次会议，审议通过《关于2018年度审计工作计划的议案》、《关于2018年内部控制管理工作报告和2019年内部控制管理计划的议案》。
2019年4月12日，公司董事会审计委员会召开2019年第二次会议，审议通过《关于董事会审计委员会2018年度履职情况报告的议案》、《关于2018年度财务决算报告的议案》、《关于2018年年度报告及其摘要的议案》、《关于2018年度日常关联交易执行报告及2019年日常关联交易预计的议案》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》、《关于2018年度内部控制评价报告的议案》、《关于2018年度募集资金存放与实际使用情况报告的议案》、《关于2018年
度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》、《关于公司及子公司2019年度对外担保预计的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于2018年第一季度报告的议案》。
2019年5月16日，公司董事会审计委员会召开2019年第三次会议，审议通过《关于向控股子公司提供关联借款暨关联交易的议案》。
2019年6月14日，公司董事会审计委员会召开2019年第四次会议，审议通过《关于为控股子公司金鸿运电子印度有限公司提供担保暨关联交易的议案》。
2019年8月16日，公司董事会审计委员会召开2019年第五次会议，审议通过《关于2019年半年度报告的议案》、《关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
2019年9月11日，公司董事会审计委员会召开2019年第六次会议，审议通过《关于向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》、《关于全资子公司收购江苏赛诺常矿起重机械有限公司部分股权暨关联交易的议案》。
2019年10月24日，公司董事会审计委员会召开2019年第六次会议，审议通过《关于2019年第三季度报告的议案》。
（四）薪酬与考核委员会
报告期内，薪酬与考核委员会根据相关制度规定，对公司董事和高级管理人员2019年度的薪酬考核情况进行审核，并对2018年限制性股票激励计划激励人员进行考核，报告期内，共召开2次会议。
2019年4月12日，公司董事会审计委员会召开2019年第一次会议，审议通过《关于确认2018年度董事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于董事会薪酬与考核委员会2018年度履职情况报告的议案》
2019年9月11日，公司董事会审计委员会召开2019年第二次会议，审议通过《关于公司2018年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的议案》。
报告期内，各专门委员会均不存在提出异议的情况。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持
自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司根据制定的中长期规划，每年度拟定经营计划作为高层团队带领全体员工工作的目标。公司每位高级管理人员的分管条线均有各自年度目标、月度目标和重大工作改进项，公司管理部和人力资源部通过月度总结、计划的方式，将中高层干部的月度奖金与月度目标和任务完成情况挂钩；年度奖金与公司年度目标、各条线目标的完成情况挂钩。每年度期末通过管理评审会等方式总结公司的整体目标、重要任务完成情况，为下一年度目标和计划、任务的制定提供依据。
同时，公司于2018年实施《2018年度限制性股票股权激励计划》，激励对象包含公司高级管理人员，公司针对高级管理人员为公司作出的贡献度进行相应的股权激励，进一步完善公司对高级管理人员的激励机制，充分调动公司高级管理人员工作的积极性。2019年，除离职、退休的3位被激励人员，178名被激励人员满足2018年限制性股票激励计划第一期解除限售条件，持有的限制性股票的25%获得解限。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
是
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年内部控制的有效性进行了审计，认为：
公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
上会师报字(2020)第2001号
今创集团股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了今创集团股份有限公司（以下简称“今创集团”或“公司”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了今创集团2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于今创集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
1、收入确认
(1) 事项描述
如附注四、24收入确认方法及附注六、44所述，今创集团营业收入为375,282.91万元，同比增长
16.25%，营业收入金额重大且为今创集团的关键业绩指标之一，存在管理层为了达到特定目的或期望而操纵收入确认的固有风险，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
(2) 审计应对
我们执行的主要审计程序如下：
① 了解、评价和测试与收入确认相关的内部控制有效性。
② 复核公司收入确认政策是否符合企业会计准则的规定，并确定是否一贯应用；
③ 结合产品类型对收入及毛利情况进行分析，判断收入金额是否出现异常波动的情况；
④ 对本年确认的收入交易选取样本，并进行细节测试，核对发票、开票通知单等资料；
⑤ 对本年记录的客户选取样本，对其交易金额和往来款进行函证，以评价收入确认的准确性；
⑥ 执行营业收入的截止性测试，确认收入确认是否记录在正确的会计期间。
2、应收账款坏账准备
(1) 事项描述
截至2019年12月31日，公司合并财务报表中应收账款余额218,460.53万元，坏账准备余额14,481.54万元，相关信息披露详见附注四、9金融工具及附注六、4。由于应收账款账面价值占资产总额22.08%，账面价值较高，对财务报表影响较为重大，坏账准备的计提涉及管理层的专业判断，因此我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。
(2) 审计应对
我们针对应收账款坏账准备计提执行的审计程序如下：
① 对公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和有效性进行评估和测试。
② 取得公司应收账款年末账龄清单，对账龄较长的应收账款进行个别分析；
③ 基于历史损失经验并结合当前状况，复核公司确定预期信用损失率的合理性，参考历史经验及前瞻性信息，对预期信用损失率合理性进行评估；
④ 通过分析公司应收账款的账龄和客户信誉情况，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况，评价应收账款坏账准备计提的充分性及合理性；
⑤ 取得公司编制的应收账款坏账准备计算表，检查计提方法是否按照计提政策执行，重新计算坏账准备计提是否准确。
四、其他信息
今创集团管理层对其他信息负责。其他信息包括2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
今创集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行
和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估今创集团的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设，除非管理层计划清算今创集团、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督今创集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对今创集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致今创集团不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就今创集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）
中国注册会计师
中国 上海 二〇二〇年四月二十四日
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 今创集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 984,012,066.39 | 645,730,910.85 |
| 结算备付金 | - | - | |
| 拆出资金 | - | - | |
| 交易性金融资产 | 七、2 | 910,863,875.00 | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | |
| 衍生金融资产 | - | - | |
| 应收票据 | 七、4 | 328,193,227.19 | 378,545,159.39 |
| 应收账款 | 七、5 | 2,039,789,921.79 | 1,797,715,334.81 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 390,095,277.08 | - |
| 预付款项 | 七、7 | 69,040,194.92 | 59,264,077.77 |
| 应收保费 | - | - | |
| 应收分保账款 | - | - | |
| 应收分保合同准备金 | - | - | |
| 其他应收款 | 七、8 | 46,668,152.43 | 76,854,910.23 |
| 其中：应收利息 | 7,534.25 | 1,228,852.20 | |
| 应收股利 | 19,500,000.00 | 45,250,000.00 | |
| 买入返售金融资产 | - | - | |
| 存货 | 七、9 | 1,447,958,549.13 | 1,602,169,638.08 |
| 持有待售资产 | - | - | |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | |
| 其他流动资产 | 七、12 | 96,216,732.76 | 1,103,955,030.03 |
| 流动资产合计 | 6,312,837,996.69 | 5,664,235,061.16 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | - | - | |
| 债权投资 | - | - | |
| 可供出售金融资产 | - | 30,368,800.93 | |
| 其他债权投资 | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | |
| 长期应收款 | - | - | |
| 长期股权投资 | 七、16 | 541,947,638.42 | 502,812,275.91 |
| 其他权益工具投资 | 七、17 | 30,368,800.93 | - |
| 其他非流动金融资产 | - | - | |
| 投资性房地产 | 七、19 | 75,136,937.24 | 29,965,873.87 |
| 固定资产 | 七、20 | 1,129,642,745.68 | 741,802,411.47 |
| 在建工程 | 七、21 | 365,264,397.44 | 243,044,559.30 |
| 生产性生物资产 | - | - | |
| 油气资产 | - | - | |
| 使用权资产 | - | - | |
| 无形资产 | 七、25 | 287,376,810.49 | 269,149,854.65 |
| 开发支出 | 七、26 | 3,217,710.36 | 5,604,950.82 |
| 商誉 | 七、27 | 777,969.06 | 777,969.06 |
| 长期待摊费用 | 七、28 | 12,590,960.77 | 6,828,320.47 |
| 递延所得税资产 | 七、29 | 75,863,559.72 | 62,198,004.92 |
| 其他非流动资产 | 七、30 | 402,317,500.12 | 24,041,810.09 |
| 非流动资产合计 | 2,924,505,030.23 | 1,916,594,831.49 | |
| 资产总计 | 9,237,343,026.92 | 7,580,829,892.65 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、31 | 2,325,353,186.60 | 1,103,066,904.24 |
| 向中央银行借款 | - | - | |
| 拆入资金 | - | - | |
| 交易性金融负债 | 七、32 | 2,751,334.28 | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | 906,861.45 | |
| 衍生金融负债 | - | - | |
| 应付票据 | 七、34 | 492,576,409.52 | 554,543,476.86 |
| 应付账款 | 七、35 | 787,350,728.27 | 776,138,502.97 |
| 预收款项 | 七、36 | 121,910,553.94 | 92,049,685.19 |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 吸收存款及同业存放 | - | - | |
| 代理买卖证券款 | - | - | |
| 代理承销证券款 | - | - | |
| 应付职工薪酬 | 七、37 | 153,196,301.42 | 150,019,899.86 |
| 应交税费 | 七、38 | 29,398,755.16 | 27,754,069.12 |
| 其他应付款 | 七、39 | 73,291,419.53 | 76,679,147.28 |
| 其中：应付利息 | 9,536,456.28 | 10,110,918.23 | |
| 应付股利 | - | - | |
| 应付手续费及佣金 | - | - | |
| 应付分保账款 | - | - | |
| 持有待售负债 | - | - | |
| 一年内到期的非流动负债 | 七、41 | 101,386,077.99 | 68,051,238.80 |
| 其他流动负债 | - | - | |
| 流动负债合计 | 4,087,214,766.71 | 2,849,209,785.77 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | - | - | |
| 长期借款 | 七、43 | 314,980,406.15 | 202,923,119.25 |
| 应付债券 | - | - | |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - | |
| 租赁负债 | - | - | |
| 长期应付款 | 七、46 | 530,432,568.37 | 604,474,679.59 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、47 | 4,263,238.02 | 3,957,683.74 |
| 预计负债 | 七、48 | 34,352,983.03 | 29,384,905.92 |
| 递延收益 | 七、49 | 69,639,780.31 | 66,998,473.05 |
| 递延所得税负债 | 七、29 | 15,278,190.16 | 8,642,560.69 |
| 其他非流动负债 | - | - | |
| 非流动负债合计 | 968,947,166.04 | 916,381,422.24 | |
| 负债合计 | 5,056,161,932.75 | 3,765,591,208.01 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、51 | 790,970,700.00 | 608,635,000.00 |
| 其他权益工具 | - | - | |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 资本公积 | 七、53 | 1,637,784,733.43 | 1,761,650,776.11 |
| 减：库存股 | 七、54 | 155,109,935.88 | 212,540,500.00 |
| 其他综合收益 | 七、55 | -12,518,464.19 | -2,552,852.07 |
| 专项储备 | - | - | |
| 盈余公积 | 七、57 | 371,974,480.41 | 343,180,720.13 |
| 一般风险准备 | - | - | |
| 未分配利润 | 七、58 | 1,505,901,097.95 | 1,260,547,638.96 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,139,002,611.72 | 3,758,920,783.13 | |
| 少数股东权益 | 42,178,482.45 | 56,317,901.51 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,181,181,094.17 | 3,815,238,684.64 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 9,237,343,026.92 | 7,580,829,892.65 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
母公司资产负债表
2019年12月31日编制单位:今创集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 462,536,030.07 | 244,358,348.58 | |
| 交易性金融资产 | 867,863,875.00 | - | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | |
| 衍生金融资产 | - | - | |
| 应收票据 | 282,617,919.86 | 272,707,573.52 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 1,282,214,338.82 | 1,181,239,541.17 |
| 应收款项融资 | 235,399,787.67 | - | |
| 预付款项 | 195,318,552.74 | 222,999,973.29 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 669,305,853.15 | 405,629,574.55 |
| 其中：应收利息 | 7,534.25 | 1,228,852.20 |
| 应收股利 | 196,600,000.00 | 186,350,000.00 | |
| 存货 | 1,100,665,130.08 | 1,203,613,879.72 | |
| 持有待售资产 | - | - | |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | |
| 其他流动资产 | 113,617,527.21 | 1,162,117,058.13 | |
| 流动资产合计 | 5,209,539,014.60 | 4,692,665,948.96 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | - | ||
| 可供出售金融资产 | - | 30,000,000 | |
| 其他债权投资 | - | - | |
| 持有至到期投资 | - | - | |
| 长期应收款 | - | - | |
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,364,305,585.23 | 1,254,644,078.15 |
| 其他权益工具投资 | 30,000,000.00 | - | |
| 其他非流动金融资产 | - | - | |
| 投资性房地产 | 18,037,370.44 | 17,660,654.03 | |
| 固定资产 | 311,798,476.11 | 347,362,671.52 | |
| 在建工程 | - | - | |
| 生产性生物资产 | - | - | |
| 油气资产 | - | - | |
| 使用权资产 | - | - | |
| 无形资产 | 84,843,455.78 | 82,382,360.19 | |
| 开发支出 | - | - | |
| 商誉 | - | - | |
| 长期待摊费用 | 4,773,804.66 | 4,478,405.29 | |
| 递延所得税资产 | 32,589,987.02 | 25,181,587.83 | |
| 其他非流动资产 | 379,082,004.48 | 5,917,224.80 | |
| 非流动资产合计 | 2,225,430,683.72 | 1,767,626,981.81 | |
| 资产总计 | 7,434,969,698.32 | 6,460,292,930.77 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,127,401,500.00 | 1,049,180,300.00 | |
| 交易性金融负债 | 2,751,334.28 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | 906,861.45 | |
| 衍生金融负债 | - | - | |
| 应付票据 | 430,015,017.67 | 518,497,085.90 | |
| 应付账款 | 465,151,024.71 | 550,768,768.39 | |
| 预收款项 | 81,651,290.95 | 51,838,014.63 | |
| 应付职工薪酬 | 109,554,845.56 | 113,135,786.38 | |
| 应交税费 | 2,518,223.62 | 12,028,883.91 | |
| 其他应付款 | 83,518,374.39 | 98,169,814.26 | |
| 其中：应付利息 | 6,301,577.10 | 7,401,433.32 | |
| 应付股利 | - | - | |
| 持有待售负债 | - | - | |
| 一年内到期的非流动负债 | 100,000,000.00 | 66,702,050.00 | |
| 其他流动负债 | - | - | |
| 流动负债合计 | 3,402,561,611.18 | 2,461,227,564.92 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | - | 200,000,000 | |
| 应付债券 | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 租赁负债 | - | - | |
| 长期应付款 | 103,216,950.00 | 159,405,375.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | |
| 预计负债 | 25,385,347.67 | 21,403,246.31 | |
| 递延收益 | 53,944,399.99 | 57,000,999.99 | |
| 递延所得税负债 | 2,432,366.54 | 1,440,558.48 | |
| 其他非流动负债 | - | - | |
| 非流动负债合计 | 184,979,064.20 | 439,250,179.78 | |
| 负债合计 | 3,587,540,675.38 | 2,900,477,744.70 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 790,970,700.00 | 608,635,000.00 | |
| 其他权益工具 | - | - | |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 资本公积 | 1,644,465,943.79 | 1,763,113,484.72 | |
| 减：库存股 | 155,109,935.88 | 212,540,500.00 | |
| 其他综合收益 | - | - | |
| 专项储备 | - | - | |
| 盈余公积 | 371,974,480.41 | 343,180,720.13 | |
| 未分配利润 | 1,195,127,834.62 | 1,057,426,481.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,847,429,022.94 | 3,559,815,186.07 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,434,969,698.32 | 6,460,292,930.77 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 3,752,829,082.49 | 3,228,216,729.44 | |
| 其中：营业收入 | 七、59 | 3,752,829,082.49 | 3,228,216,729.44 |
| 利息收入 | - | - | |
| 已赚保费 | - | - | |
| 手续费及佣金收入 | - | - | |
| 二、营业总成本 | 3,447,806,880.42 | 2,864,514,572.27 | |
| 其中：营业成本 | 七、59 | 2,557,150,685.21 | 2,131,299,000.53 |
| 利息支出 | - | - | |
| 手续费及佣金支出 | - | - | |
| 退保金 | - | - | |
| 赔付支出净额 | - | - | |
| 提取保险责任准备金净额 | - | - | |
| 保单红利支出 | - | - | |
| 分保费用 | - | - | |
| 税金及附加 | 七、60 | 43,064,220.50 | 35,644,989.38 |
| 销售费用 | 七、61 | 246,845,646.81 | 199,732,499.80 |
| 管理费用 | 七、62 | 337,312,632.01 | 272,737,429.59 |
| 研发费用 | 七、63 | 184,023,181.22 | 160,731,957.67 |
| 财务费用 | 七、64 | 79,410,514.67 | 64,368,695.30 |
| 其中：利息费用 | 82,203,362.62 | 79,582,536.15 | |
| 利息收入 | 12,630,002.94 | 6,695,984.61 | |
| 加：其他收益 | 七、65 | 15,028,123.34 | 13,458,212.67 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、66 | 130,059,156.60 | 144,160,763.42 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 84,897,966.93 | 107,183,984.60 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | - | - | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | - | - | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | -1,844,472.83 | 5,520,069.22 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、69 | -10,686,165.59 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、70 | -16,155,549.56 | -42,780,033.73 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、71 | -263,758.03 | 84,248.54 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 421,159,536.00 | 484,145,417.29 | |
| 加：营业外收入 | 七、72 | 3,349,291.83 | 7,638,036.32 |
| 减：营业外支出 | 七、73 | 5,613,793.95 | 6,093,857.57 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 418,895,033.88 | 485,689,596.04 | |
| 减：所得税费用 | 七、74 | 31,613,630.90 | 34,905,733.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 387,281,402.98 | 450,783,862.90 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 387,281,402.98 | 450,783,862.90 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | |
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 395,589,708.39 | 441,956,695.46 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -8,308,305.41 | 8,827,167.44 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、75 | -16,679,633.19 | -3,185,923.20 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -9,965,612.12 | -3,185,923.20 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | - | - | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | |
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | |
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -9,965,612.12 | -3,185,923.20 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -1,523.11 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | - | - | |
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | |
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | |
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | |
| （6）其他债权投资信用减值准备 | - | - | |
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | - | - | |
| （8）外币财务报表折算差额 | -9,965,612.12 | -3,184,400.09 | |
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -6,714,021.07 | ||
| 七、综合收益总额 | 370,601,769.79 | 447,597,939.70 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 385,624,096.27 | 438,770,772.26 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -15,022,326.48 | 8,827,167.44 | |
| 八、每股收益： | - | - | |
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.50 | 0.59 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.50 | 0.59 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 2,622,233,089.18 | 2,223,291,013.81 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,957,051,039.48 | 1,657,442,739.45 |
| 税金及附加 | 21,757,515.05 | 19,546,331.52 | |
| 销售费用 | 157,492,485.14 | 131,347,327.77 | |
| 管理费用 | 192,067,229.55 | 147,119,587.57 | |
| 研发费用 | 114,689,009.33 | 97,804,131.67 | |
| 财务费用 | 65,657,241.20 | 52,993,065.31 | |
| 其中：利息费用 | 69,179,833.12 | 67,311,565.08 | |
| 利息收入 | 12,498,414.85 | 6,325,766.52 | |
| 加：其他收益 | 7,938,045.40 | 8,512,538.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 194,547,729.45 | 206,881,499.54 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 84,910,692.68 | 107,444,398.76 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | - | - | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号 | - | - |
| 填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -1,844,472.83 | 5,520,069.22 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,850,364.78 | - | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -10,785,796.78 | -7,295,163.94 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -255,973.10 | -222,750.63 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 298,267,736.79 | 330,434,022.71 | |
| 加：营业外收入 | 1,451,441.49 | 6,439,301.12 | |
| 减：营业外支出 | 2,511,745.74 | 2,829,083.48 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 297,207,432.54 | 334,044,240.35 | |
| 减：所得税费用 | 9,269,829.74 | 13,198,528.36 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 287,937,602.80 | 320,845,711.99 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 287,937,602.80 | 320,845,711.99 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | - | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | - | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | - | - | |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | - | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | |
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | - | |
| 6.其他债权投资信用减值准备 | - | - | |
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | - | - | |
| 8.外币财务报表折算差额 | - | - | |
| 9.其他 | - | - | |
| 六、综合收益总额 | 287,937,602.80 | 320,845,711.99 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | - | - | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | - | - |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,866,135,747.37 | 3,226,980,786.60 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | - | - | |
| 向中央银行借款净增加额 | - | - | |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | - | - | |
| 收到再保业务现金净额 | - | - | |
| 保户储金及投资款净增加额 | - | - | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | - | - | |
| 拆入资金净增加额 | - | - | |
| 回购业务资金净增加额 | - | - | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | - | - | |
| 收到的税费返还 | 13,034,540.62 | 52,639,988.51 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、76 | 50,901,874.06 | 62,076,785.28 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,930,072,162.05 | 3,341,697,560.39 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,578,516,283.16 | 1,343,311,256.04 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | - | - | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | - | - | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | - | - | |
| 拆出资金净增加额 | - | - | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | - | - | |
| 支付保单红利的现金 | - | - | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 902,327,557.43 | 901,257,036.72 | |
| 支付的各项税费 | 234,293,434.32 | 275,448,280.65 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、76 | 354,737,292.32 | 392,582,893.12 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,069,874,567.23 | 2,912,599,466.53 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -139,802,405.18 | 429,098,093.86 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,573,596,981.92 | 2,001,700,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 115,392,421.29 | 81,600,662.71 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 356,271.45 | 912,350.51 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,689,345,674.66 | 2,084,213,013.22 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 557,960,747.98 | 321,003,021.80 |
| 投资支付的现金 | 2,410,300,000.00 | 3,047,639,011.03 | |
| 质押贷款净增加额 | - | - | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、76 | 500,000.00 | 2,600,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 2,968,760,747.98 | 3,371,242,032.83 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -279,415,073.32 | -1,287,029,019.61 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 9,964,405.67 | 1,536,804,833.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 9,964,405.67 | 2,450,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 4,356,940,905.41 | 2,556,282,891.94 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - | |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,366,905,311.08 | 4,093,087,724.94 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,010,996,823.18 | 3,062,949,339.88 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 209,787,791.10 | 191,618,254.20 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 6,000,000.00 | - | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、76 | 384,287,043.37 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,605,071,657.65 | 3,254,567,594.08 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 761,833,653.43 | 838,520,130.86 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -21,332,446.96 | -10,528,122.28 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 321,283,727.97 | -29,938,917.17 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 501,504,245.49 | 531,443,162.66 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 822,787,973.46 | 501,504,245.49 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,319,755,682.30 | 2,662,417,765.87 | |
| 收到的税费返还 | 11,133,122.20 | 36,469,183.32 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,372,934.04 | 44,709,879.28 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,347,261,738.54 | 2,743,596,828.47 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,543,566,166.72 | 1,652,823,042.53 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 561,445,024.19 | 608,411,546.89 | |
| 支付的各项税费 | 122,195,933.24 | 120,171,700.75 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 300,124,559.60 | 285,063,515.61 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,527,331,683.75 | 2,666,469,805.78 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -180,069,945.21 | 77,127,022.69 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,489,900,000.00 | 1,955,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 143,902,013.97 | 87,878,339.41 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,494,656.53 | 9,248,493.35 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | 153,974,000 | |
| 投资活动现金流入小计 | 2,635,296,670.50 | 2,206,100,832.76 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 27,492,199.16 | 30,242,405.22 | |
| 投资支付的现金 | 2,384,300,814.40 | 3,023,681,353.87 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 190,874,806.55 | 81,100,187.63 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,602,667,820.11 | 3,135,023,946.72 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 32,628,850.39 | -928,923,113.96 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | 1,534,354,833 | |
| 取得借款收到的现金 | 3,865,247,075.00 | 2,544,466,391.94 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | 1,500,000 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,865,247,075.00 | 4,080,321,224.94 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,957,382,565.00 | 3,037,892,513.94 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 190,555,625.33 | 190,474,261.98 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 375,987,043.37 | 3,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,523,925,233.70 | 3,231,366,775.92 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 341,321,841.30 | 848,954,449.02 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -5,415,792.31 | -6,148,179.11 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 188,464,954.17 | -8,989,821.36 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 83,671,435.62 | 92,661,256.98 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 272,136,389.79 | 83,671,435.62 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,761,650,776.11 | 212,540,500 | -2,552,852.07 | 343,180,720.13 | 1,260,547,638.96 | 3,758,920,783.13 | 56,317,901.51 | 3,815,238,684.64 | |||
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,761,650,776.11 | 212,540,500 | -2,552,852.07 | - | 343,180,720.13 | - | 1,260,547,638.96 | 3,758,920,783.13 | 56,317,901.51 | 3,815,238,684.64 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 182,335,700.00 | - | - | - | -123,866,042.68 | -57,430,564.12 | -9,965,612.12 | - | 28,793,760.28 | - | 245,353,458.99 | 380,081,828.59 | -14,139,419.06 | 365,942,409.53 | |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | -9,965,612.12 | - | - | - | 395,589,708.39 | - | 385,624,096.27 | -15,022,326.48 | 370,601,769.79 |
| （二）所有者投入和减少资本 | -254,800.00 | - | - | - | 58,724,457.32 | -57,430,564.12 | - | - | - | - | - | - | 115,900,221.44 | 6,882,907.42 | 122,783,128.86 |
| 1．所有者投入的普通股 | -254,800.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -254,800.00 | 9,964,405.67 | 9,709,605.67 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | - | 63,942,959.07 | -57,430,564.12 | - | - | - | - | - | - | 121,373,523.19 | - | 121,373,523.19 |
| 4．其他 | - | - | - | - | -5,218,501.75 | - | - | - | - | - | - | -5,218,501.75 | -3,081,498.25 | -8,300,000.00 | |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 28,793,760.28 | - | -150,236,249.40 | - | -121,442,489.12 | -6,000,000.00 | -127,442,489.12 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | 28,793,760.28 | - | -28,793,760.28 | - | - | - | - | ||
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -121,442,489.12 | -121,442,489.12 | -6,000,000.00 | -127,442,489.12 | |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| （四）所有者权益内部结转 | 182,590,500.00 | - | - | - | -182,590,500.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 182,590,500.00 | - | - | - | -182,590,500.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 790,970,700.00 | - | - | - | 1,637,784,733.43 | 155,109,935.88 | -12,518,464.19 | 371,974,480.41 | 1,505,901,097.95 | - | 4,139,002,611.72 | 42,178,482.45 | 4,181,181,094.17 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 378,000,000 | - | - | - | 437,808,067.86 | - | 633,071.13 | - | 311,096,148.93 | - | 976,675,514.70 | - | 2,104,212,802.62 | 68,407,792.88 | 2,172,620,595.50 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 同一控制下企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 378,000,000 | - | - | - | 437,808,067.86 | - | 633,071.13 | - | 311,096,148.93 | - | 976,675,514.70 | - | 2,104,212,802.62 | 68,407,792.88 | 2,172,620,595.50 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 230,635,000 | - | - | 1,323,842,708.25 | 212,540,500 | -3,185,923.20 | - | 32,084,571.20 | - | 283,872,124.26 | - | 1,654,707,980.51 | -12,089,891.37 | 1,642,618,089.14 | |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | -3,185,923.20 | 441,956,695.46 | - | 438,770,772.26 | 8,827,167.44 | 447,597,939.70 | ||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 62,635,000 | - | - | - | 1,491,842,708.25 | 212,540,500 | - | - | - | - | - | - | 1,341,937,208.25 | -20,917,058.81 | 1,321,020,149.44 |
| 1．所有者投入的普通股 | 42,000,000 | - | - | - | 1,279,814,333 | - | - | - | - | - | - | - | 1,321,814,333.00 | 2,450,000.00 | 1,324,264,333 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 20,635,000 | - | - | - | 211,713,836.44 | 212,540,500 | - | - | - | - | - | - | 19,808,336.44 | - | 19,808,336.44 |
| 4．其他 | - | - | - | - | 314,538.81 | - | - | - | - | - | - | - | 314,538.81 | -23,367,058.81 | -23,052,520 |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 32,084,571.20 | - | -158,084,571.20 | - | -126,000,000 | - | -126,000,000 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | 32,084,571.20 | - | -32,084,571.20 | - | - | - | - | ||
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -126,000,000.00 | - | -126,000,000 | - | -126,000,000 |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| （四）所有者权益内部结转 | 168,000,000 | - | - | - | -168,000,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增 | 168,000,000 | -168,000,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,761,650,776.11 | 212,540,500 | -2,552,852.07 | - | 343,180,720.13 | - | 1,260,547,638.96 | - | 3,758,920,783.13 | 56,317,901.51 | 3,815,238,684.64 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,763,113,484.72 | 212,540,500 | - | - | 343,180,720.13 | 1,057,426,481.22 | 3,559,815,186.07 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,763,113,484.72 | 212,540,500 | - | - | 343,180,720.13 | 1,057,426,481.22 | 3,559,815,186.07 |
| 三、本期增减变动金额（减 | 182,335,700.00 | - | - | - | -118,647,540.93 | -57,430,564.12 | - | - | 28,793,760.28 | 137,701,353.40 | 287,613,836.87 |
| 少以“－”号填列） | |||||||||||
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 287,937,602.80 | 287,937,602.80 |
| （二）所有者投入和减少资本 | -254,800.00 | - | - | - | 63,942,959.07 | -57,430,564.12 | - | - | - | 121,118,723.19 | |
| 1．所有者投入的普通股 | -254,800.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -254,800.00 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | - | - | - | 63,942,959.07 | -57,430,564.12 | - | - | - | - | 121,373,523.19 | |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 28,793,760.28 | -150,236,249.40 | -121,442,489.12 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 28,793,760.28 | -28,793,760.28 | - |
| 2．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | -121,442,489.12 | -121,442,489.12 | |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | 182,590,500.00 | - | - | - | -182,590,500.00 | - | - | - | - | - | - |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 182,590,500.00 | - | - | - | -182,590,500.00 | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 790,970,700.00 | 1,644,465,943.79 | 155,109,935.88 | 371,974,480.41 | 1,195,127,834.62 | 3,847,429,022.94 |
| 项目 | 2018年度 |
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 378,000,000 | - | - | - | 439,585,315.28 | - | - | - | 311,096,148.93 | 894,665,340.43 | 2,023,346,804.64 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 378,000,000 | - | - | - | 439,585,315.28 | - | - | 311,096,148.93 | 894,665,340.43 | 2,023,346,804.64 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 230,635,000 | - | - | - | 1,323,528,169.44 | 212,540,500 | - | - | 32,084,571.20 | 162,761,140.79 | 1,536,468,381.43 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | - | - | 320,845,711.99 | 320,845,711.99 | ||
| （二）所有者投入和减少资本 | 62,635,000 | - | - | - | 1,491,528,169.44 | 212,540,500 | - | - | - | 1,341,622,669.44 | |
| 1．所有者投入的普通股 | 42,000,000 | - | - | - | 1,279,814,333 | - | - | - | - | - | 1,321,814,333 |
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 20,635,000 | - | - | 211,713,836.44 | 212,540,500 | - | - | - | - | 19,808,336.44 | |
| 4．其他 | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| （三）利润分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | 32,084,571.20 | -158,084,571.2 | -126,000,000 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - | 32,084,571.20 | -32,084,571.2 | - |
| 2．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - | - | -126,000,000 | -126,000,000 | |
| 3．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| （四）所有者权益内部结转 | 168,000,000 | - | - | - | -168,000,000 | - | - | - | - | - | |
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 168,000,000 | - | - | - | -168,000,000 | - | - | - | - | - | - |
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 6．其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （五）专项储备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 1．本期提取 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．本期使用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| （六）其他 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 608,635,000 | - | - | - | 1,763,113,484.72 | 212,540,500 | - | - | 343,180,720.13 | 1,057,426,481.22 | 3,559,815,186.07 |
法定代表人：俞金坤 主管会计工作负责人：胡丽敏 会计机构负责人：郑小兵
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1、公司概况
(1) 公司名称：今创集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
(2) 注册资本：人民币790,970,700元
(3) 公司住所：江苏省常州市武进区遥观镇今创路88-89号
(4) 法定代表人：俞金坤
(5) 经营范围：高速铁路、铁路客运专线、城际铁路、干线铁路、城市轨道交通的运输设备关键零部件（控制系统、机车车辆配件）及旅客服务设施和设备（照明系统、地铁屏蔽门、装饰材料、塑料制品）研发、设计、制造、安装和技术服务；轨道交通运输通信信号系统和设备、电气化铁路设备和器材（防灾监控设备及系统集成、轨道交通自动控制设备、照明系统）的研发、设计、制造、安装和技术服务；电站专业设备及配件（回转式清污机、耙斗式清污机、拦污栅、平板钢闸门等水工金属结构产品），起重机械，阀门及阀门驱动装置，五金结构件的设计、制造、安装；信息服务，轨道交通技术开发、技术转让；销售自产产品。灯箱、广告设施的设计、安装、售后服务（不涉及广告业务）；轨道车辆及其零配件的国内采购、批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口及相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；道路普通货物运输；面向成年人开展轨道交通技术培训（不含国家统一认可的职业证书类培训）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2、历史沿革
公司系由今创集团有限公司整体变更设立的。今创集团有限公司原名江苏剑湖轨道交通设备有限公司，设立于2003年3月26日，公司成立时的注册资本为人民币2,000万元，其中：俞金坤出资1,020万元，占注册资本的51%，戈建鸣出资980万元，占注册资本的49%。根据公司董事会决议、发起人协议和修改后的章程，公司以2011年5月31日经审计的净资产798,624,576.56元为基础进行整体变更，折为股份有限公司的股本，计300,000,000股，未折股部分498,624,576.56元计入资本公积。
2014年12月，根据公司临时股东大会决议以及修改后的章程的规定，公司增加注册资本7,800万元，其中：按每10股转增1.97股的比例，以资本公积向2013年12月31日登记在册的全体股东转增股份5,910万股；新股东常州万润投资有限公司以货币资金认缴1,890万股。
根据公司2015年第三次临时股东大会及2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017] 618号《关于核准今创集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》”核准，公司向社会投资者公开发行4,200万股人民币普通股(A股)，增加注册资本人民币4,200万元，变更
后公司的注册资本为人民币420,000,000.00元。
根据公司2017年度股东大会决议的规定，公司申请增加注册资本人民币168,000,000.00元，由资本公积转增股本，变更后的注册资本为人民币588,000,000.00元。
根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《2018年限制性股票激励计划（草案）》及第三届董事会第九次会议审议通过的《关于向2018年限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》，公司以每股10.30元的价格授予戈耀红等182名限制性股票激励对象2,081.24万股限制性股票，实际收到181位股东缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币20,635,000.00元，变更后的注册资本为人民币608,635,000.00元。
根据公司2018年度股东大会决议的规定，公司申请新增注册资本人民币182,590,500.00元，以资本公积向全体股东转增股本182,590,500股，变更后的注册资本为人民币791,225,500.00元。
根据公司2019 年 8 月召开2019 年第五次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》，回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票254,800股，上述股份于2019年10月17日完成注销，变更后的注册资本为人民币790,970,700.00元。
3、行业性质及主要产品
报告期内公司主要产品为轨道交通运输设备配套产品、轨道交通特种车辆(柴油电力机车)、轨道交通防灾监控设备系统集成等。报告期内公司主营业务未发生变更。
4、本财务报表由公司董事会于2020年4月24日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
公司合并财务报表范围包括江苏今创车辆有限公司、常州剑湖金城车辆设备有限公司、今创科技有限公司、青岛今创交通设备有限公司、常州常矿起重机械有限公司、常州今创风挡系统有限公司、江苏今创交通设备有限公司、金鸿运电子印度有限公司等36家子公司。详见本附注“七、合并范围的变更”及本附注“八、1在子公司中的权益”相关内容。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计
要素进行计量，在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司营业周期为12个月， 自公历1月1日起至12月31日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收
入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础，在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表
的影响后，由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表，按照下列方法进行折算：
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
(5) 公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
(自2019年1月1日起适用 )金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
(1)金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
①收取金融资产现金流量的权利届满；
②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
(2)金融资产的分类与计量
金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对
本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。此类金融资产主要包含货币资金、应收账款及应收票据、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司将自资产负债表日起一年内到期的债权投资和长期应收款列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的债权投资列报为其他流动资产。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。此类金融资产列报为其他债权投资，自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。此类金融资产列报为其他权益工具投资。满足下列条件之一的，属于交易性金融资产：取得相关金融资产的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。
④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。此类金融资产列报为交易性金融资产，自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的列报为其他非流动金融资产。
(3)金融负债的分类和计量
本公司金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他
金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
②其他金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
(4)金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于不含重大融资成分的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确认组合的依据如下：
| 组合 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 组合1：应收票据—银行承兑汇票 | 承兑人为信用等级较高的银行 | 参考历史信用损失经验，不计提预期信用损失 |
| 组合2：应收票据—商业承兑汇票 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率照表，计算预期信用损失 |
| 组合3：应收款项—无风险组合 | 合并范围内关联方 | 参考历史信用损失经验，不计提预期信用损失 |
| 组合4：应收款项—信用风险特征 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率照表，计算预期信用损失 |
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收款项，本公司选择运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产、贷款承诺及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特征，以账龄组合为基础评估应收款项的预期信用损失。本公司在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金融资产的账面余额。
①具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
②信用风险显著增加判断标准
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量或定性标准时，本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
<1>定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；<2>定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等；<3>上限指标为债务人合同付款(包括本金和利息）逾期超过30天。
③已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：
<1>发行方或债务人发生重大财务困难；<2>债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；<3>债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；<4>债务人很可能破产或进行其他财务重组；<5>发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；<6>以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致
④预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司及其子公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(5)金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
(6)财务担保合同
财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确认后
按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。
(7)衍生金融工具
本公司使用衍生金融工具，例如以远期外汇合同、远期商品合约和利率互换，分别对汇率风险、商品价格风险和利率风险进行套期保值。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损失直接计入当期损益。
(8)金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：
放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见前述金融工具准则。
15. 存货
√适用 □不适用
存货的分类公司存货主要包括原材料、委托加工物资、低值易耗品、在产品以及库存商品、发出商品等。
(1) 发出存货的计价方法
发出存货时按加权平均法计价。
(2) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。各类存货可变现净值的确定依据如下：
① 产成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
(3) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。
(4) 低值易耗品和包装物的摊销方法
对低值易耗品和包装物在领用时采用一次转销法进行摊销。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
① 分为持有待售的非流动资产和处置组
② 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
③ 公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
④ 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
⑤ 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企
业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
② 可收回金额。
17. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资以及对其合营企业的投资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权
投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
21. 投资性房地产
是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法折旧或摊销方法对投资性房地产按直线法按下列使用寿命及预计净残值率计提折旧或进行摊销：
| 名称 | 使用寿命 | 预计净残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 20年至30年 | 5.00% | 4.75%-3.17% |
22. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 10年至30年 | 5.00% | 9.50%-3.17% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5年至10年 | 5.00% | 19.00%-9.50% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3年至5年 | 5.00% | 31.67%-19.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 4年至10年 | 5.00% | 23.75%-9.50% |
| 其他 | 年限平均法 | 3年至10年 | 5.00% | 31.67%-9.50% |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：
① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；
③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；
⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
23. 在建工程
√适用 □不适用
(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出；
(2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
24. 借款费用
√适用 □不适用
(1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
(2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化
① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
25. 生物资产
□适用 √不适用
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素。
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按直线法摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：
| 名称 | 使用年限 | 预计净残值率 |
| 土地使用权 | 44年至50年 | - |
| 软件 | 5年至10年 | - |
| 非专利技术 | 3年至10年 | - |
| 客户关系 | 10年 | - |
(4) 无形资产如存在可收回金额低于其账面价值，将按照其差额计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中：
1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。
2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资
产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照直线法平均摊销，摊销年限如下：
| 名称 | 摊销年限 |
| 香港地铁项目保险费 | 38个月至106个月 |
| 资产改良支出 | 2年至5年 |
| 法律服务费 | 5年 |
31. 职工薪酬
职工薪酬的范围职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时。
2) 公司确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本。
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、亏损合同、重组等或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1) 该义务是企业承担的现时义务；
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出公司；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
34. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指企业为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易，这里所指的权益工具是企业自身权益工具。以现金结算的股份支付，是指企业为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
① 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
② 不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
① 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予
日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等确定其公允价值。
② 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，应当在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
(1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
(2) 销售商品收入确认的一般原则
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
① 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
② 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③ 收入的金额能够可靠地计量；
④ 相关的经济利益很可能流入公司；
⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(3) 提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
① 收入的金额能够可靠地计量；
② 相关的经济利益很可能流入公司；
③ 交易的完工进度能够可靠地确定；
④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
公司根据已经发生的成本占估计总成本的比例来确定提供劳务交易的完工进度。在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1) 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；
2) 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
(4) 让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 相关的经济利益很可能流入公司；
② 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(5) 公司销售商品收入确认的具体原则为：
① 境内销售：根据约定的交货方式已将货物交付给客户，货物经客户验收并取得客户确认凭据后确认收入。
② 境外销售：对于直接出口销售的，一般采用FCA、FOB或CIF的价格条件，公司以货物装船并报关，取得报关单时确认收入；采用目的地交货方式出口销售的，一般采用DAP或DDP的价格条件，以货物装船报关，取得报关单且货物运抵合同约定地点交付给客户时确认收入。
37. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。同时满足下列条件时，公司将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示。
(1) 公司拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
(2) 递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
39. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1、公司作为承租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
② 初始直接费用的处理
对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。
③ 或有租金的处理
在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
④ 出租人提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
2、公司作为出租人对经营租赁的处理
租金的处理出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
⑤ 初始直接费用的处理
经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
⑥ 租赁资产折旧的计提
对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
⑦ 或有租金的处理
在实际发生时计入当期收益。
⑧ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
⑨ 经营租赁资产在财务报表中的处理
在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
套期会计
(1) 套期保值的分类
① 公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。
② 现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。
③ 境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。
(2) 套期关系的指定及套期有效性的认定
在套期关系开始时，公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及公
司对套期工具有效性评价方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，公司认定其为高度有效：
① 在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；
② 该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
公司以合同(协议)主要条款比较法作套期有效性预期性评价，报告期末以比率分析法作套期有效性回顾性评价。
(3) 套期会计处理方法
① 公允价值套期
套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。
② 现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额(若原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益)。如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。
③ 境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 根据2019年4月财政部发布财会（2019）6号《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》，对企业财务报表格式进行了修订。 | 法定变更 | 将“应收票据及应收账款”项目，金额2,176,260,494.20元分开列示为“应收票据”378,545,159.39元和“应收账款”1,797,715,334.81元两个项目。 将“应付票据及应付账款”项目，金额1,330,681,979.83元分开列示为“应付票据”554,543,476.86元和“应付账款”776,138,502.97元两个项目。 |
| 根据财政部2017年发布的《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等4项新金融工具准则的相关要求，自2019年1月1日起执行新金融工具准则。 | 2019年4月26日公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。 | 根据新金融工具准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。 |
| 根据财政部财会（2019）8号关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》和财会（2019）9号关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知，财政部修订了非货币性资产交换和债务重组的核算要求，相关修订适用于2019年1月1日之后的交易 | 法定变更 | 该项会计政策变更对公司财务报告未产生影响。 |
| 根据财会（2019）16号《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》，对财务报表格式进行了修订 | 法定变更 | 公司根据通知要求进行了调整。 |
其他说明无
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情
况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 645,730,910.85 | 645,730,910.85 | - |
| 结算备付金 | - | - | - |
| 拆出资金 | - | - | - |
| 交易性金融资产 | - | 1,047,728,852.20 | 1,047,728,852.20 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 378,545,159.39 | 102,639,418.93 | -275,905,740.46 |
| 应收账款 | 1,797,715,334.81 | 1,797,715,334.81 | - |
| 应收款项融资 | - | 275,905,740.46 | 275,905,740.46 |
| 预付款项 | 59,264,077.77 | 59,264,077.77 | - |
| 应收保费 | - | - | - |
| 应收分保账款 | - | - | - |
| 应收分保合同准备金 | - | - | - |
| 其他应收款 | 76,854,910.23 | 75,626,058.03 | -1,228,852.20 |
| 其中：应收利息 | 1,228,852.20 | - | -1,228,852.20 |
| 应收股利 | 45,250,000.00 | 45,250,000.00 | - |
| 买入返售金融资产 | - | - | - |
| 存货 | 1,602,169,638.08 | 1,602,169,638.08 | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | |
| 其他流动资产 | 1,103,955,030.03 | 57,455,030.03 | -1,046,500,000.00 |
| 流动资产合计 | 5,664,235,061.16 | 5,664,235,061.16 | - |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | - | - | - |
| 债权投资 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | 30,368,800.93 | - | -30,368,800.93 |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 502,812,275.91 | 502,812,275.91 | - |
| 其他权益工具投资 | - | 30,368,800.93 | 30,368,800.93 |
| 其他非流动金融资产 | - | - | - |
| 投资性房地产 | 29,965,873.87 | 29,965,873.87 | - |
| 固定资产 | 741,802,411.47 | 741,802,411.47 | - |
| 在建工程 | 243,044,559.30 | 243,044,559.30 | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | - | - | - |
| 无形资产 | 269,149,854.65 | 269,149,854.65 | - |
| 开发支出 | 5,604,950.82 | 5,604,950.82 | - |
| 商誉 | 777,969.06 | 777,969.06 | - |
| 长期待摊费用 | 6,828,320.47 | 6,828,320.47 | - |
| 递延所得税资产 | 62,198,004.92 | 62,198,004.92 | - |
| 其他非流动资产 | 24,041,810.09 | 24,041,810.09 | - |
| 非流动资产合计 | 1,916,594,831.49 | 1,916,594,831.49 | - |
| 资产总计 | 7,580,829,892.65 | 7,580,829,892.65 | - |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,103,066,904.24 | 1,103,066,904.24 | - |
| 向中央银行借款 | - | - | - |
| 拆入资金 | - | - | - |
| 交易性金融负债 | - | 906,861.45 | 906,861.45 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 906,861.45 | - | -906,861.45 |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | 554,543,476.86 | 554,543,476.86 | - |
| 应付账款 | 776,138,502.97 | 776,138,502.97 | - |
| 预收款项 | 92,049,685.19 | 92,049,685.19 | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | - |
| 吸收存款及同业存放 | - | - | - |
| 代理买卖证券款 | - | - | - |
| 代理承销证券款 | - | - | - |
| 应付职工薪酬 | 150,019,899.86 | 150,019,899.86 | - |
| 应交税费 | 27,754,069.12 | 27,754,069.12 | - |
| 其他应付款 | 76,679,147.28 | 76,679,147.28 | - |
| 其中：应付利息 | 10,110,918.23 | 10,110,918.23 | - |
| 应付股利 | - | - | - |
| 应付手续费及佣金 | - | - | - |
| 应付分保账款 | - | - | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 68,051,238.80 | 68,051,238.80 | - |
| 其他流动负债 | - | - | - |
| 流动负债合计 | 2,849,209,785.77 | 2,849,209,785.77 | - |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | - | - | - |
| 长期借款 | 202,923,119.25 | 202,923,119.25 | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 租赁负债 | - | - | - |
| 长期应付款 | 604,474,679.59 | 604,474,679.59 | - |
| 长期应付职工薪酬 | 3,957,683.74 | 3,957,683.74 | - |
| 预计负债 | 29,384,905.92 | 29,384,905.92 | - |
| 递延收益 | 66,998,473.05 | 66,998,473.05 | - |
| 递延所得税负债 | 8,642,560.69 | 8,642,560.69 | - |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 916,381,422.24 | 916,381,422.24 | - |
| 负债合计 | 3,765,591,208.01 | 3,765,591,208.01 | - |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 608,635,000.00 | 608,635,000.00 | - |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | 1,761,650,776.11 | 1,761,650,776.11 | - |
| 减：库存股 | 212,540,500.00 | 212,540,500.00 | - |
| 其他综合收益 | -2,552,852.07 | -2,552,852.07 | - |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 343,180,720.13 | 343,180,720.13 | - |
| 一般风险准备 | - | - | - |
| 未分配利润 | 1,260,547,638.96 | 1,260,547,638.96 | - |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,758,920,783.13 | 3,758,920,783.13 | - |
| 少数股东权益 | 56,317,901.51 | 56,317,901.51 | - |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,815,238,684.64 | 3,815,238,684.64 | - |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,580,829,892.65 | 7,580,829,892.65 | - |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
对购买的委托理财产品，原分类为“其他流动资产”，计提的应收利息原分类为“应收利息”，根据新金融工具准则规定，分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报的项目为“交易性金融资产”。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，根据新金融工具准则规定，将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，报表列报的项目为“其他权益工具投资”。对公司未到期的远期外汇合约的公允价值变动，原报表列报项目为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”，调整至 “交易性金融负债”项目列报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 244,358,348.58 | 244,358,348.58 | - |
| 交易性金融资产 | - | 1,023,228,852.20 | 1,023,228,852.20 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - | - |
| 应收票据 | 272,707,573.52 | 95,886,164.55 | -176,821,408.97 |
| 应收账款 | 1,181,239,541.17 | 1,181,239,541.17 | - |
| 应收款项融资 | 176,821,408.97 | 176,821,408.97 | |
| 预付款项 | 222,999,973.29 | 222,999,973.29 | - |
| 其他应收款 | 405,629,574.55 | 404,400,722.35 | -1,228,852.20 |
| 其中：应收利息 | 1,228,852.20 | - | -1,228,852.20 |
| 应收股利 | 186,350,000.00 | 186,350,000.00 | |
| 存货 | 1,203,613,879.72 | 1,203,613,879.72 | - |
| 持有待售资产 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | - |
| 其他流动资产 | 1,162,117,058.13 | 140,117,058.13 | -1,022,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 4,692,665,948.96 | 4,692,665,948.96 | - |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | - | - | - |
| 可供出售金融资产 | 30,000,000.00 | - | -30,000,000.00 |
| 其他债权投资 | - | - | - |
| 持有至到期投资 | - | - | - |
| 长期应收款 | - | - | - |
| 长期股权投资 | 1,254,644,078.15 | 1,254,644,078.15 | - |
| 其他权益工具投资 | - | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | - | - | - |
| 投资性房地产 | 17,660,654.03 | 17,660,654.03 | - |
| 固定资产 | 347,362,671.52 | 347,362,671.52 | - |
| 在建工程 | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - |
| 油气资产 | - | - | - |
| 使用权资产 | - | - | - |
| 无形资产 | 82,382,360.19 | 82,382,360.19 | - |
| 开发支出 | - | - | - |
| 商誉 | - | - | - |
| 长期待摊费用 | 4,478,405.29 | 4,478,405.29 | - |
| 递延所得税资产 | 25,181,587.83 | 25,181,587.83 | - |
| 其他非流动资产 | 5,917,224.80 | 5,917,224.80 | - |
| 非流动资产合计 | 1,767,626,981.81 | 1,767,626,981.81 | - |
| 资产总计 | 6,460,292,930.77 | 6,460,292,930.77 | - |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,049,180,300.00 | 1,049,180,300.00 | - |
| 交易性金融负债 | 906,861.45 | 906,861.45 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 906,861.45 | - | -906,861.45 |
| 衍生金融负债 | - | - | - |
| 应付票据 | 518,497,085.90 | 518,497,085.90 | - |
| 应付账款 | 550,768,768.39 | 550,768,768.39 | - |
| 预收款项 | 51,838,014.63 | 51,838,014.63 | - |
| 应付职工薪酬 | 113,135,786.38 | 113,135,786.38 | - |
| 应交税费 | 12,028,883.91 | 12,028,883.91 | - |
| 其他应付款 | 98,169,814.26 | 98,169,814.26 | - |
| 其中：应付利息 | 7,401,433.32 | 7,401,433.32 | - |
| 应付股利 | - | - | - |
| 持有待售负债 | - | - | - |
| 一年内到期的非流动负债 | 66,702,050.00 | 66,702,050.00 | - |
| 其他流动负债 | - | ||
| 流动负债合计 | 2,461,227,564.92 | 2,461,227,564.92 | - |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | - |
| 应付债券 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 租赁负债 | - | - | - |
| 长期应付款 | 159,405,375.00 | 159,405,375.00 | - |
| 长期应付职工薪酬 | - | - | - |
| 预计负债 | 21,403,246.31 | 21,403,246.31 | - |
| 递延收益 | 57,000,999.99 | 57,000,999.99 | - |
| 递延所得税负债 | 1,440,558.48 | 1,440,558.48 | - |
| 其他非流动负债 | - | - | - |
| 非流动负债合计 | 439,250,179.78 | 439,250,179.78 | - |
| 负债合计 | 2,900,477,744.70 | 2,900,477,744.70 | - |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 608,635,000.00 | 608,635,000.00 | - |
| 其他权益工具 | - | - | - |
| 其中：优先股 | - | - | - |
| 永续债 | - | - | - |
| 资本公积 | 1,763,113,484.72 | 1,763,113,484.72 | - |
| 减：库存股 | 212,540,500.00 | 212,540,500.00 | - |
| 其他综合收益 | - | - | - |
| 专项储备 | - | - | - |
| 盈余公积 | 343,180,720.13 | 343,180,720.13 | - |
| 未分配利润 | 1,057,426,481.22 | 1,057,426,481.22 | - |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,559,815,186.07 | 3,559,815,186.07 | - |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,460,292,930.77 | 6,460,292,930.77 | - |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
对购买的委托理财产品，原分类为“其他流动资产”，计提的应收利息原分类为“应收利息”，根据新金融工具准则规定，分类调整至“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，报表列报的项目为“交易性金融资产”。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，原分类为“可供出售金融资产”，根据新金融工具准则规定，将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，报表列报的项目为“其他权益工具投资”。对公司未到期的远期外汇合约的公允价值变动，原报表列报项目为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”，调整至 “交易性金融负债”项目列报。
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用 □不适用
根据新金融工具准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的比较财务报表未重列。2019年1月1日，公司合并财务报表中金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表：
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 科目 | 计量类别 | 账面价值 | 科目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 应收票据 | 摊余成本 | 378,545,159.39 | 应收票据 | 摊余成本 | 102,639,418.93 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 275,905,740.46 | |||
| 应收利息 | 以公允价值计量且其变动计 | 1,228,852.20 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 1,047,728,852.20 |
| 其他流动资产 | 1,046,500,000.00 | ||||
| 入当期损益 | |||||
| 可供出售金融资产 | 摊余成本 | 30,368,800.93 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 30,368,800.93 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 906,861.45 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 906,861.45 |
2019年1月1日，母公司财务报表中金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比表
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||||
| 科目 | 计量类别 | 账面价值 | 科目 | 计量类别 | 账面价值 |
| 应收票据 | 摊余成本 | 272,707,573.52 | 应收票据 | 摊余成本 | 95,886,164.55 |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 176,821,408.97 | |||
| 应收利息 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 1,228,852.20 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 1,023,228,852.20 |
| 其他流动资产 | 1,022,000,000.00 | ||||
| 可供出售金融资产 | 摊余成本 | 30,000,000.00 | 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 30,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 906,861.45 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 906,861.45 |
(5) 2019年1月1日，公司合并财务报表中根据新金融工具准则下的计量类别，将原金融资产账面价值调整为新金融工具准则的账面价值的调节表：
| 公司合并财务报表 | 2018年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 2019年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值 |
| 摊余成本 | ||||
| 应收票据 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 378,545,159.39 | - | - | - |
| 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | - | -275,905,740.46 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 102,639,418.93 |
| 应收利息 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 1,228,852.20 | - | - | - |
| 减：转入交易性金融资产 | - | -1,228,852.20 | - | - |
| 公司合并财务报表 | 2018年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 2019年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值 |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | |
| 其他流动资产 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 1,103,955,030.03 | - | - | - |
| 减：转入交易性金融资产 | - | -1,046,500,000.00 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 57,455,030.03 |
| 可供出售金融资产 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 30,368,800.93 | - | - | - |
| 减：转入其他权益工具投资 | - | -30,368,800.93 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自其他流动资产-理财产品转入 | - | 1,046,500,000.00 | - | - |
| 加：自应收利息转入 | - | 1,228,852.20 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 1,047,728,852.20 |
| 交易性金融负债 | ||||
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债转入 | - | 906,861.45 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 906,861.45 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | |||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 906,861.45 | |||
| 减：转入交易性金融负债 | -906,861.45 | |||
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | |||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | ||||
| 应收款项融资 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自应收票据转入 | - | 275,905,740.46 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 275,905,740.46 |
| 公司合并财务报表 | 2018年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 2019年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值 |
| - | - | - | - | |
| 其他权益工具投资 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额(可供出售金融资产) | - | - | - | - |
| 加：自可供出售金融资产转入 | - | 30,368,800.93 | - | - |
| 加：公允价值调整 | - | - | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 30,368,800.93 |
| 合计 | 1,515,004,704.00 | - | - | 1,515,004,704.00 |
2019年1月1日，母公司财务报表中根据新金融工具准则下的计量类别，将原金融资产账面价值调整为新金融工具准则的账面价值的调节表：
| 母公司财务报表 | 2018年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 2019年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值 |
| 摊余成本 | ||||
| 应收票据 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | 272,707,573.52 | - | - | - |
| 减：转出至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | - | -176,821,408.97 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | 95,886,164.55 | |
| 应收利息 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | 1,228,852.20 | - | - | - |
| 减：转入交易性金融资产 | -1,228,852.20 | - | - | |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | ||
| 其他流动资产 | - | |||
| 按原金融工具准则列示的余额 | 1,162,117,058.13 | - | ||
| 减：转入交易性金融资产 | - | -1,022,000,000.00 | - | |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 140,117,058.13 |
| 可供出售金融资产 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | 30,000,000.00 | - | - | - |
| 减：转入其他权益工具投资 | - | -30,000,000.00 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | - | - | - | - |
| 母公司财务报表 | 2018年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值 | 重分类 | 重新计量 | 2019年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值 |
| 交易性金融资产 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自其他流动资产-理财产品转入 | - | 1,022,000,000.00 | - | - |
| 加：自应收利息转入 | - | 1,228,852.20 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 1,023,228,852.20 |
| - | - | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债转入 | - | 906,861.45 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 906,861.45 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | 906,861.45 | - | - | - |
| 减：转入交易性金融负债 | - | -906,861.45 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | - | - | - | - |
| 应收款项融资 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额 | - | - | - | - |
| 加：自应收票据转入 | - | 176,821,408.97 | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 176,821,408.97 |
| 其他权益工具投资 | - | - | - | - |
| 按原金融工具准则列示的余额(可供出售金融资产) | - | - | - | - |
| 加：自可供出售金融资产转入 | - | 30,000,000.00 | - | - |
| 加：公允价值调整 | - | - | - | - |
| 按新金融工具准则列示的余额 | - | - | - | 30,000,000.00 |
| 合计 | 1,466,960,345.30 | - | - | 1,466,960,345.30 |
42. 其他
√适用 □不适用
5、重大会计判断和估计
公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确 定性，公司需要对无法准确计量的报
表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
(1) 金融工具减值
公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，公司根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。
(2) 存货跌价准备
公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
(3) 金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
(4) 长期资产减值准备
公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
(5) 折旧和摊销
公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
(6) 开发支出
确定资本化的金额时，公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。2019年12月31日公司自行开发的座椅研发支出在资产负债表中的余额为人民币3,217,710.36元。公司管理层认为该业务的前景和目前的发展良好，市场对以该无形资产生产的产品的反应也证实了管理层之前对这一项目预期收入的估计。但是日益增加的竞争也使得管理层重新考虑对市场份额和有关产品的预计毛利等方面的假设。经过全面的测试后，公司管理层认为即使在产品回报率出现下调的情况下，仍可以全额收回3,217,710.36无形资产账面价值。公司将继续密切检视有关情况，一旦有迹象表明需要调整相关会计估计的假设，公司将在有关迹象发生的期间作出调整。
(7) 递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
(8) 所得税
公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
(9) 预计负债
公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致
经济利益流出公司的情况下，公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。其中，公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
(10) 公允价值计量
公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。公司与有资质的外部估价师紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注十中披露。
(11) 分部信息
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。并在财务报表附注中披露各报告分部的财务信息，包括主营业务收入，主营业务成本，资产总额，负债总额等。经营分部，是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
② 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
③ 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 6%、9%、10%、11%、16%、13% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 今创集团新加坡有限公司 | 17% |
| 今创轨道交通设备（澳大利亚）有限公司 | 30% |
| KTK France Seats S.A.S | 33.33% |
| 今创交通设备（印度）有限公司 | 20% |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 20% |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
(1) 本公司
公司2017年通过高新技术企业复审，证书编号GR201732002985，有效期为3年，根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的有关规定，2019年度继续执行15%的企业所得税优惠税率。
(2) 控股子公司
子公司常州剑湖金城车辆设备有限公司2018年通过高新技术企业复审，证书编号GR201832003540，有效期为3年， 2019年度执行15%的企业所得税优惠税率。子公司今创科技有限公司2017 年通过高新技术企业复审，证书编号：GR201732002601，有效期为3年，2019年度继续执行15%的企业所得税优惠税率。子公司江苏今创车辆有限公司2018年通过高新技术企业复审，证书编号GR201832003307，有效期为3年， 2019年度执行15%的企业所得税优惠税率。子公司常州常矿起重机械有限公司2019年通过高新技术企业复审，证书编号GR201932004218，有效期为3年， 2019年度继续执行15%的企业所得税优惠税率。子公司常州今创风挡系统有限公司2018年被认定为高新技术企业，证书编号GR201832003674，有效期为3年， 2019年度执行15%的企业所得税优惠税率。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 400,094.57 | 367,824.12 |
| 银行存款 | 779,387,878.89 | 481,136,421.37 |
| 其他货币资金 | 204,224,092.93 | 164,226,665.36 |
| 合计 | 984,012,066.39 | 645,730,910.85 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 196,054,799.32 | 44,123,459.11 |
其他说明
期末其他货币资金主要系保证金；期末无存放在境外且有潜在回收风险的货币资金。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 910,863,875.00 | 1,047,728,852.20 |
| 其中： | ||
| 银行理财产品 | 910,863,875.00 | 1,047,728,852.20 |
| 合计 | 910,863,875.00 | 1,047,728,852.20 |
其他说明：
√适用 □不适用
期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | - | |
| 商业承兑票据 | 264,373,153.80 | 62,557,071.00 |
| 云信 | 68,817,939.79 | 40,082,347.93 |
| 减：坏账准备 | -4,997,866.40 | - |
| 合计 | 328,193,227.19 | 102,639,418.93 |
期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | - |
| 商业承兑票据 | 72,132,755.22 |
| 云信 | 28,856,336.26 |
| 合计 | 100,989,091.48 |
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | - | - |
| 商业承兑票据 | - | 8,784,495.00 |
| 云信 | - | 24,720,796.68 |
| 合计 | - | 33,505,291.68 |
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
| 商业承兑票据 | 500,000.00 |
| 合计 | 500,000.00 |
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 333,191,093.59 | 100.00 | 4,997,866.40 | 1.5 | 328,193,227.19 | 102,639,418.93 | 100 | - | - | 102,639,418.93 |
| 其中： | ||||||||||
| 商业承兑汇票 | 264,373,153.80 | 79.35 | 3,965,597.30 | 1.50 | 260,407,556.50 | 62,557,071.00 | 60.95 | - | - | 62,557,071.00 |
| 云信 | 68,817,939.79 | 20.65 | 1,032,269.10 | 1.50 | 67,785,670.69 | 40,082,347.93 | 39.05 | - | - | 40,082,347.93 |
| 合计 | 333,191,093.59 | / | 4,997,866.40 | / | 328,193,227.19 | 102,639,418.93 | / | - | / | 102,639,418.93 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 商业承兑汇票 | 264,373,153.80 | 3,965,597.30 | 1.5 |
| 云信 | 68,817,939.79 | 1,032,269.10 | 1.5 |
| 合计 | 333,191,093.59 | 4,997,866.40 | 1.5 |
按组合计提坏账的确认标准及说明
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 按组合计提预提信用损失 | - | 4,997,866.40 | - | - | 4,997,866.40 |
| 合计 | - | 4,997,866.40 | - | - | 4,997,866.40 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
无
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,940,521,361.92 |
| 1至2年 | 126,513,367.83 |
| 2至3年 | 30,236,372.05 |
| 3至4年 | 26,485,631.86 |
| 4至5年 | 31,565,280.64 |
| 5年以上 | 29,283,264.69 |
| 合计 | 2,184,605,278.99 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 1,202,500.00 | 0.06 | 1,202,500.00 | 100.00 | - | 1,332,500.00 | 0.07 | 1,332,500.00 | 100.00 | - |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 2,183,402,778.99 | 99.94 | 143,612,857.20 | 6.58 | 2,039,789,921.79 | 1,937,017,754.89 | 99.93 | 139,302,420.08 | 7.19 | 1,797,715,334.81 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 2,183,402,778.99 | 99.94 | 143,612,857.20 | 6.58 | 2,039,789,921.79 | 1,937,017,754.89 | 99.93 | 139,302,420.08 | 7.19 | 1,797,715,334.81 |
| 合计 | 2,184,605,278.99 | / | 144,815,357.20 | / | 2,039,789,921.79 | 1,938,350,254.89 | / | 140,634,920.08 | / | 1,797,715,334.81 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 客户一 | 614,000.00 | 614,000.00 | 100.00 | 回收可能性 |
| 客户二 | 205,000.00 | 205,000.00 | 100.00 | 回收可能性 |
| 客户三 | 383,500.00 | 383,500.00 | 100.00 | 回收可能性 |
| 合计 | 1,202,500.00 | 1,202,500.00 | 100.00 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内(含1年) | 1,940,521,361.92 | 58,215,640.86 | 3.00 |
| 1至2年(含2年) | 126,513,367.83 | 12,651,336.78 | 10.00 |
| 2至3年(含3年) | 30,236,372.05 | 6,047,274.41 | 20.00 |
| 3至4年(含4年) | 26,485,631.86 | 13,242,815.95 | 50.00 |
| 4至5年(含5年) | 30,951,280.64 | 24,761,024.51 | 80.00 |
| 5年以上 | 28,694,764.69 | 28,694,764.69 | 100.00 |
| 合计 | 2,183,402,778.99 | 143,612,857.20 | 6.58 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
相同账龄的应收账款具有类似信用风险特征。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提预期信用损失 | 1,332,500.00 | 130,000.00 | - | - | 1,202,500.00 | |
| 按组合计提预期信用损失 | 139,302,420.08 | 5,768,498.02 | - | 1,458,060.90 | - | 143,612,857.20 |
| 合计 | 140,634,920.08 | 5,768,498.02 | 130,000.00 | 1,458,060.90 | - | 144,815,357.20 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 1,458,060.90 |
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额822,495,364.73元，占应收账款期末余额合计数的比例37.65%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额24,795,235.80元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
√适用 □不适用
本年因转移应收账款且继续涉入形成的资产人民币33,499,286.60元（2018年：35,160,204.24元），负债人民币33,499,286.60元（2018年：35,160,204.24元）。
其他说明：
√适用 □不适用
本年末，公司通过应收账款保理融资取得的借款，折合人民币33,499,286.60元（2018年：35,160,204.24元），公司认为保留了该等应收账款上几乎所有的风险和报酬，因此未终止确认。
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 390,095,277.08 | 275,905,740.46 |
| 合计 | 390,095,277.08 | 275,905,740.46 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用 □不适用
系银行承兑汇票，剩余期限较短，账面余额与公允价格相近。期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
(1) 期末已质押的应收票据
| 项目 | 已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 174,618,012.31 |
(2) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
| 项目 | 终止确认金额 | 未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 255,401,923.57 | - |
期末，公司银行承兑汇票的承兑人系具有较高信用的商业银行，票据到期不获支付的可能性较低，故公司将已背书或贴现的应收票据予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 61,240,784.94 | 88.71% | 54,059,563.71 | 91.23 |
| 1至2年 | 3,472,773.66 | 5.03% | 1,916,361.17 | 3.23 |
| 2至3年 | 1,625,342.70 | 2.35% | 2,846,710.12 | 4.80 |
| 3年以上 | 2,701,293.62 | 3.91% | 441,442.77 | 0.74 |
| 合计 | 69,040,194.92 | 100.00% | 59,264,077.77 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 与公司关系 | 期末余额 | 占总金额比例 | 年限 | 未结算原因 |
| 国网江苏省电力有限公司常州供电分公司 | 非关联方 | 6,846,277.96 | 9.91% | 1年以内 | 未到结算期 |
| 利星行机械有限公司 | 非关联方 | 6,482,779.34 | 9.39% | 1年以内 | 未到结算期 |
| 龙海建设集团有限公司 | 非关联方 | 4,153,000.00 | 6.02% | 注 | 未到结算期 |
| SI-KA-TEC engineering coating Gmbh | 非关联方 | 3,492,692.41 | 5.06% | 1年以内 | 未到结算期 |
| 金鹰重型工程机械有限公司 | 非关联方 | 2,800,000.00 | 4.06% | 1年以内 | 未到结算期 |
| 合计 | 23,774,749.71 | 34.44% |
其他说明
√适用 □不适用
注：1年以内2,785,000.00元，1-2年1,368,000.00元。
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 7,534.25 | - |
| 应收股利 | 19,500,000.00 | 45,250,000.00 |
| 其他应收款 | 27,160,618.18 | 30,376,058.03 |
| 合计 | 46,668,152.43 | 75,626,058.03 |
其他说明：
√适用 □不适用
期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收存款利息 | 7,534.25 | - |
| 合计 | 7,534.25 | - |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | - | 27,750,000.00 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 7,500,000.00 | 17,500,000.00 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 12,000,000.00 | - |
| 合计 | 19,500,000.00 | 45,250,000.00 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 23,894,277.42 |
| 1至2年 | 3,819,973.21 |
| 2至3年 | 470,793.49 |
| 3至4年 | 325,300.00 |
| 4至5年 | 29,541.98 |
| 5年以上 | 351,480.69 |
| 合计 | 28,891,366.79 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 2,808,048.27 | 2,565,896.82 |
| 保证金 | 20,225,449.77 | 22,099,511.72 |
| 垫付款 | 4,218,910.76 | 3,944,462.44 |
| 其他 | 1,638,957.99 | 3,447,134.49 |
| 合计 | 28,891,366.79 | 32,057,005.47 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,560,947.44 | - | 120,000.00 | 1,680,947.44 |
| 2019年1月1日余额在本期 | - | - | - | - |
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 49,801.17 | - | - | 49,801.17 |
| 本期转回 | - | - | - | - |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | - | |
| 其他变动 | - | - | - | - |
| 2019年12月31日余额 | 1,610,748.61 | - | 120,000.00 | 1,730,748.61 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转 | 转销或核 | 其他变动 | |||
| 回 | 销 | |||||
| 其他应收款坏账准备 | 1,680,947.44 | 49,801.17 | - | - | - | 1,730,748.61 |
| 合计 | 1,680,947.44 | 49,801.17 | - | - | - | 1,730,748.61 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 中车物流有限公司 | 保证金 | 1,812,950.00 | 注1 | 6.27 | 57,202.50 |
| 浙江省公共资源交易中心 | 保证金 | 1,600,000.00 | 1年以内 | 5.54 | 48,000.00 |
| 中铁物贸集团有限公司成都分公司 | 保证金 | 803,000.00 | 注2 | 2.78 | 81,500.00 |
| 南京市公共资源交易中心 | 保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 2.77 | 24,000.00 |
| 江苏海外集团国际工程咨询有限公司 | 保证金 | 800,000.00 | 1年以内 | 2.77 | 24,000.00 |
| 合计 | 5,815,950.00 | - | 20.13 | 234,702.50 |
注1：1年以内1,772,750.00元，1-2年40,200.00元。注2：1-2年800,000.00元，3-4年3,000.00元。
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 240,028,113.62 | 23,950,438.28 | 216,077,675.34 | 257,925,804.17 | 20,367,319.08 | 237,558,485.09 |
| 在产品 | 232,676,570.59 | 3,293,237.89 | 229,383,332.70 | 270,336,831.23 | 4,792,416.09 | 265,544,415.14 |
| 库存商品 | 92,851,776.63 | 1,588,248.57 | 91,263,528.06 | 147,125,656.82 | 1,598,757.58 | 145,526,899.24 |
| 发出商品 | 917,469,547.02 | 6,235,533.99 | 911,234,013.03 | 954,972,224.49 | 1,432,385.88 | 953,539,838.61 |
| 合计 | 1,483,026,007.86 | 35,067,458.73 | 1,447,958,549.13 | 1,630,360,516.71 | 28,190,878.63 | 1,602,169,638.08 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 20,367,319.08 | 8,072,710.49 | 4,489,591.29 | - | 23,950,438.28 | |
| 在产品 | 4,792,416.09 | 1,313,385.10 | 2,812,563.30 | - | 3,293,237.89 | |
| 库存商品 | 1,598,757.58 | 533,919.98 | 544,428.99 | - | 1,588,248.57 | |
| 发出商品 | 1,432,385.88 | 6,235,533.99 | 1,432,385.88 | - | 6,235,533.99 | |
| 合计 | 28,190,878.63 | 16,155,549.56 | 9,278,969.46 | - | 35,067,458.73 | |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
11、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税进项税额 | 94,693,857.89 | 47,634,613.69 |
| 预交企业所得税 | 1,522,874.87 | 9,343,237.73 |
| 境外子公司预付其他税金 | - | 477,178.61 |
| 合计 | 96,216,732.76 | 57,455,030.03 |
其他说明
期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
13、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 247,488,338.14 | - | 37,052,722.21 | - | - | 26,650,000.00 | - | 66,356.02 | 257,957,416.37 | - | |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 36,499,982.70 | - | 2,808,691.01 | - | - | 7,500,000.00 | - | -84,460.22 | 31,724,213.49 | - | |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 60,749,618.84 | - | 6,472,049.92 | - | - | 12,000,000.00 | - | - | 55,221,668.76 | - | |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 150,613,258.32 | - | 37,796,874.65 | - | - | - | - | - | 188,410,132.97 | - | |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 7,260,609.29 | - | 717,678.83 | - | - | - | - | - | 7,978,288.12 | - | |
| KTK Dom Railway Sdn Bhd | 200,468.62 | 405,499.78 | - | 49,950.31 | - | - | - | - | - | 655,918.71 | - |
| 小计 | 502,812,275.91 | 405,499.78 | - | 84,897,966.93 | - | - | 46,150,000.00 | - | -18,104.20 | 541,947,638.42 | - |
| 合计 | 502,812,275.91 | 405,499.78 | - | 84,897,966.93 | - | - | 46,150,000.00 | - | -18,104.20 | 541,947,638.42 | - |
其他说明无
17、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 中起物料搬运工程有限公司 | 368,800.93 | 368,800.93 |
| 合计 | 30,368,800.93 | 30,368,800.93 |
期初余额与上年年末余额差异详见附注四、28、(5)。
(2). 非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 10,012,098.40 | - | - | 非交易性权益工具投资 | - | |
| 中起物料搬运工程有限公司 | - | - | - | 非交易性权益工具投资 | - | |
| 合计 | 10,012,098.40 | - | - | - | - | - |
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 41,862,312.43 | - | - | 41,862,312.43 |
| 2.本期增加金额 | 51,155,020.52 | - | - | 51,155,020.52 |
| （1）外购 | - | - | - | - |
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 51,155,020.52 | - | - | 51,155,020.52 |
| （3）企业合并增加 | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - | - |
| （2）其他转出 | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | 93,017,332.95 | - | - | 93,017,332.95 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 11,896,438.56 | - | 11,896,438.56 |
| 2.本期增加金额 | 5,983,957.15 | - | - | 5,983,957.15 |
| （1）计提或摊销 | 3,154,031.15 | - | - | 3,154,031.15 |
| （2）固定资产转入 | 2,829,926.00 | - | - | 2,829,926.00 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - | - |
| （2）其他转出 | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | 17,880,395.71 | - | - | 17,880,395.71 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - |
| 3、本期减少金额 | - | - | - | - |
| （1）处置 | - | - | - | - |
| （2）其他转出 | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 75,136,937.24 | - | - | 75,136,937.24 |
| 2.期初账面价值 | 29,965,873.87 | - | - | 29,965,873.87 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,129,642,745.68 | 741,802,411.47 |
| 固定资产清理 | - | - |
| 合计 | 1,129,642,745.68 | 741,802,411.47 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 581,417,503.26 | 563,655,895.90 | 39,022,180.14 | 32,595,593.46 | 26,640,862.41 | 1,243,332,035.17 |
| 2.本期增加金额 | 475,759,207.03 | 41,636,644.76 | 6,755,864.67 | 1,097,526.69 | 2,083,924.74 | 527,333,167.89 |
| （1）购置 | 23,461,714.47 | 31,961,985.32 | 6,386,179.31 | 1,097,526.69 | 2,021,429.00 | 64,928,834.79 |
| （2）在建工程转入 | 452,297,492.56 | 9,603,043.60 | 369,685.36 | - | 62,495.74 | 462,332,717.26 |
| （3）企业合并增加 | - | - | - | - | - | - |
| （4）报表折算差异 | 71,615.84 | - | - | - | 71,615.84 | |
| 3.本期减少金额 | 51,155,020.52 | 6,380,436.17 | 601,669.84 | 134,322.56 | 75,158.52 | 58,346,607.61 |
| （1）处置或报废 | - | 6,380,436.17 | 601,669.84 | 134,322.56 | 75,158.52 | 7,191,587.09 |
| （2）转投资性房地产 | 51,155,020.52 | - | - | - | - | 51,155,020.52 |
| 4.期末余额 | 1,006,021,689.77 | 598,912,104.49 | 45,176,374.97 | 33,558,797.59 | 28,649,628.63 | 1,712,318,595.45 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 173,839,212.97 | 253,893,824.21 | 29,962,019.44 | 23,462,478.66 | 20,372,088.42 | 501,529,623.70 |
| 2.本期增加金额 | 33,018,689.70 | 48,070,888.11 | 3,507,018.15 | 3,214,571.40 | 2,007,890.94 | 89,819,058.30 |
| （1）计提 | 33,018,689.70 | 48,070,888.11 | 3,507,018.15 | 3,214,571.40 | 2,007,890.94 | 89,819,058.30 |
| 3.本期减少金额 | 2,834,691.04 | 5,140,533.00 | 544,362.50 | 81,843.58 | 71,402.11 | 8,672,832.23 |
| （1）处置或报废 | 4,765.04 | 5,140,533.00 | 544,362.50 | 81,843.58 | 71,402.11 | 5,842,906.23 |
| 22）转投资性房地产 | 2,829,926.00 | - | - | - | - | 2,829,926.00 |
| 4.期末余额 | 204,023,211.63 | 296,824,179.32 | 32,924,675.09 | 26,595,206.48 | 22,308,577.25 | 582,675,849.77 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）处置或报废 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 801,998,478.14 | 302,087,925.17 | 12,251,699.88 | 6,963,591.11 | 6,341,051.38 | 1,129,642,745.68 |
| 2.期初账面价值 | 407,578,290.29 | 309,762,071.69 | 9,060,160.70 | 9,133,114.80 | 6,268,773.99 | 741,802,411.47 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 106,905,084.58 | 相关权证正在办理之中 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末权利受限制的固定资产情况见本附注“六、56所有权或使用权受到限制的资产”。
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 365,264,397.44 | 243,044,559.30 |
| 工程物资 | - | - |
| 合计 | 365,264,397.44 | 243,044,559.30 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 成都今创项目 | 49,794,046.25 | - | 49,794,046.25 | |||
| 芜湖厂房 | 13,998,949.96 | - | 13,998,949.96 | 194,942.05 | - | 194,942.05 |
| 轨道交通配套装备及零部件项目 | 258,836.86 | - | 258,836.86 | 192,954,743.41 | - | 192,954,743.41 |
| 金鸿运印度电子通信项目 | 349,885,865.41 | - | 349,885,865.41 | - | - | - |
| 其他工程 | 1,120,745.21 | - | 1,120,745.21 | 100,827.59 | - | 100,827.59 |
| 合计 | 365,264,397.44 | - | 365,264,397.44 | 243,044,559.30 | - | 243,044,559.30 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 成都今创项目 | 41,000,000.00 | 49,794,046.25 | 13,283,075.47 | 63,077,121.72 | - | - | 153.85 | - | - | - | - | 自筹 |
| 轨道交通配套装备及零部件项目 | 439,000,000.00 | 192,954,743.41 | 206,076,475.01 | 398,772,381.56 | - | 258,836.86 | 90.90 | - | 13,283,750.63 | 3,097,519.92 | 1.2 | 自筹 |
| 金鸿运印度电子通信项目 | 378,000,000.00 | - | 349,885,865.41 | - | - | 349,885,865.41 | 92.56 | - | - | - | - | 自筹 |
| 合计 | 858,000,000.00 | 242,748,789.66 | 569,245,415.89 | 461,849,503.28 | - | 350,144,702.27 | / | / | 13,283,750.63 | 3,097,519.92 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
期末在建工程未发生减值情况，因此未计提减值准备。
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
22、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 专利权及商标权 | 非专利技术 | 客户关系 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 271,741,415.16 | 17,802,994.21 | 517,380.28 | 7,213,274.09 | 12,940,197.70 | 310,215,261.44 |
| 2.本期增加金额 | 19,091,290.24 | 4,315,940.93 | 48,411.98 | 5,650,197.98 | -52,438.20 | 29,053,402.93 |
| (1)购置 | 18,960,641.29 | 4,301,447.79 | 48,411.98 | - | - | 23,310,501.06 |
| (2)内部研发 | 5,559,300.83 | - | 5,559,300.83 | |||
| (3)报表折算差异 | 130,648.95 | 14,493.14 | - | 90,897.15 | -52,438.20 | 183,601.04 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| (1)处置 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | 290,832,705.40 | 22,118,935.14 | 565,792.26 | 12,863,472.07 | 12,887,759.50 | 339,268,664.37 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 26,771,532.32 | 9,123,294.51 | 475,939.30 | 3,292,785.88 | 1,401,854.78 | 41,065,406.79 |
| 2.本期增加金额 | 5,387,615.76 | 1,868,414.13 | 27,392.49 | 2,259,929.57 | 1,283,095.14 | 10,826,447.09 |
| （1）计提 | 5,387,615.76 | 1,853,883.71 | 27,392.49 | 2,428,530.17 | 1,283,095.14 | 10,980,517.27 |
| （2）报表折算差异 | - | 14,530.42 | - | -168,600.60 | - | -154,070.18 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| (1)处置 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | 32,159,148.08 | 10,991,708.64 | 503,331.79 | 5,552,715.45 | 2,684,949.92 | 51,891,853.88 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - | - |
| （1）计提 | - | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - | - |
| (1)处置 | - | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 258,673,557.32 | 11,127,226.50 | 62,460.47 | 7,310,756.62 | 10,202,809.58 | 287,376,810.49 |
| 2.期初账面价值 | 244,969,882.84 | 8,679,699.70 | 41,440.98 | 3,920,488.21 | 11,538,342.92 | 269,149,854.65 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例1.64%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末土地使用权抵押情况见本附注“六、61所有权或使用权受到限制的资产”。
26、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| KTK France Seats S.A.S座椅开发支出 | 5,604,950.82 | 3,172,060.37 | - | 5,559,300.83 | - | 3,217,710.36 |
| 合计 | 5,604,950.82 | 3,172,060.37 | - | 5,559,300.83 | - | 3,217,710.36 |
其他说明无
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他增加 | 处置 | 其他减少 | |||
| 常州东方今创机械有限公司 | 5,051,241.71 | - | - | - | - | 5,051,241.71 |
| 常州常矿起重机械有限公司 | 777,969.06 | - | - | - | - | 777,969.06 |
| KTK France Seats S.A.S | 21,000,042.32 | - | - | - | - | 21,000,042.32 |
| 合计 | 26,829,253.09 | - | - | - | - | 26,829,253.09 |
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他增加 | 处置 | 其他减少 | |||
| 常州东方今创机械有限公司 | 5,051,241.71 | - | - | - | - | 5,051,241.71 |
| KTK France Seats S.A.S | 21,000,042.32 | - | - | - | - | 21,000,042.32 |
| 合计 | 26,051,284.03 | - | - | -- | - | 26,051,284.03 |
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
公司于2016年3月31日以28,420,000.00元价格收购常州常矿起重机械有限公司49%股权，收购价与可辨认净资产公允价值份额的差额计人民币777,969.06元确认为商誉。
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长
率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
自收购常州常矿起重机械有限公司后，公司盈利状况较好，经综合判断形成的商誉不存在减值。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 香港地铁项目保险费 | 199,950.54 | - | 85,692.96 | - | 114,257.58 |
| 资产改良支出 | 6,580,119.93 | 9,423,564.91 | 3,563,613.90 | - | 12,440,070.94 |
| 预付法律服务费 | 48,250.00 | - | 11,617.75 | - | 36,632.25 |
| 合计 | 6,828,320.47 | 9,423,564.91 | 3,660,924.61 | - | 12,590,960.77 |
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 182,670,333.55 | 30,159,276.83 | 167,177,820.43 | 27,014,944.90 |
| 产品质量风险准备 | 31,499,759.74 | 5,829,297.85 | 23,135,238.74 | 3,534,545.66 |
| 递延收益 | 61,417,322.53 | 9,421,068.38 | 61,277,666.80 | 9,966,383.37 |
| 合并抵消内部交易利润 | 21,700,320.73 | 3,255,048.11 | 15,191,769.93 | 2,278,765.49 |
| 远期外汇合约公允价值变动 | 2,751,334.28 | 412,700.14 | 906,861.45 | 136,029.22 |
| 股权激励费用 | 48,328,213.01 | 8,526,924.94 | 19,808,336.44 | 2,971,250.47 |
| 可抵扣亏损及其他 | 40,828,974.56 | 18,259,243.47 | 64,929,646.10 | 16,296,085.81 |
| 合计 | 389,196,258.40 | 75,863,559.72 | 352,427,339.89 | 62,198,004.92 |
注：其他系子公司KTK France Seats SAS(法国今创)因研发支出获得税务部门认可，截止2019年12月31日确认递延所得税资产的可抵扣所得税10,669,209.78元， 2018年12月31日确认递延所得税资产的可抵扣所得税11,985,192.59元。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 固定资产折旧差异 | 47,345,846.41 | 8,563,146.64 | 9,965,130.63 | 1,537,777.08 |
| 非同一控制下企业合并公允价值调整 | 22,843,777.33 | 6,715,043.52 | 24,335,392.08 | 7,104,783.61 |
| 合计 | 70,189,623.74 | 15,278,190.16 | 34,300,522.71 | 8,642,560.69 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产减值准备 | 3,181,623.68 | 3,328,925.72 |
| 可抵扣亏损 | 20,807,130.91 | 4,407,142.52 |
| 合计 | 23,988,754.59 | 7,736,068.24 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | - | 110,228.69 | / |
| 2020年 | 1,475,922.70 | 1,452,604.09 | / |
| 2021年 | 334,643.76 | 537,290.17 | / |
| 2022年 | 714,602.12 | 834,277.75 | / |
| 2023年 | 677,847.34 | 1,472,741.82 | / |
| 2024年 | 17,604,114.99 | / | |
| 合计 | 20,807,130.91 | 4,407,142.52 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预付设备款 | 18,265,921.91 | 10,898,753.37 |
| 预付工程款 | 2,565,763.68 | 11,525,153.75 |
| 预付投资款 | 1,212,403.19 | 1,617,902.97 |
| 预付软件款 | 409,137.92 | - |
| 三年定期存款贷款保证金及利息 | 375,188,206.55 | - |
| 融资租赁保证金 | 4,676,066.87 | - |
| 合计 | 402,317,500.12 | 24,041,810.09 |
其他说明：
| 存款银行 | 期末余额 | 存款日 | 到期日 | 用途 |
| 南京银行常州经开区支行 | 18,000,000.00 | 2019/5/24 | 2022/5/25 | 用于子公司今创法国融资租赁借款质押 |
| 存款银行 | 期末余额 | 存款日 | 到期日 | 用途 |
| 中信银行常州分行 | 260,000,000.00 | 2019/6/3 | 2022/6/3 | 用于子公司今创香港向中信银行长期借款质押 |
| 中信银行常州分行 | 88,880,000.00 | 2019/7/17 | 2022/7/17 | 用于子公司今创香港向中信银行长期借款质押 |
| 应收利息 | 8,308,206.55 | |||
| 合计 | 375,188,206.55 | - |
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 33,499,286.60 | 35,160,204.24 |
| 抵押借款 | - | - |
| 保证借款 | 500,000.00 | 5,000,000.00 |
| 信用借款 | 2,291,353,900.00 | 1,062,906,700.00 |
| 合计 | 2,325,353,186.60 | 1,103,066,904.24 |
短期借款分类的说明：
(1) 子公司常州常矿起重机械有限公司向中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行借入500万元，由本公司提供担保。
(2) 质押借款为公司未终止确认的应收账款保理借款，详见附注六、4、(7)。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 906,861.45 | 1,844,472.83 | - | 2,751,334.28 |
| 其中： | ||||
| 衍生金融负债 | 906,861.45 | 1,844,472.83 | - | 2,751,334.28 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - | - |
| 其中： | ||||
| 合计 | 906,861.45 | 1,844,472.83 | - | 2,751,334.28 |
其他说明：
√适用 □不适用
(3) 期末衍生金融负债系未到期的远期外汇合约的公允价值变动。
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | - | - |
| 银行承兑汇票 | 487,936,509.52 | 547,153,476.86 |
| 云信 | 4,639,900.00 | 7,390,000.00 |
| 合计 | 492,576,409.52 | 554,543,476.86 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 余额 | 787,350,728.27 | 776,138,502.97 |
| 合计 | 787,350,728.27 | 776,138,502.97 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其中：账龄1年以上的余额：期末余额23,047,570.76；期初余额24,042,256.64。
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 余额 | 121,910,553.94 | 92,049,685.19 |
| 合计 | 121,910,553.94 | 92,049,685.19 |
其中：账龄1年以上的余额：期末余额18,634,818.09；期初余额21,163,916.24。
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 147,206,966.47 | 839,892,704.33 | 836,950,983.06 | 150,148,687.74 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,812,933.39 | 65,906,857.68 | 65,672,177.39 | 3,047,613.68 |
| 三、辞退福利 | - | 111,746.63 | 111,746.63 | - |
| 四、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 150,019,899.86 | 905,911,308.64 | 902,734,907.08 | 153,196,301.42 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 134,756,240.55 | 742,482,856.13 | 743,183,096.41 | 134,056,000.27 |
| 二、职工福利费 | 118,226.00 | 34,241,569.02 | 34,247,382.15 | 112,412.87 |
| 三、社会保险费 | 756,903.22 | 32,094,091.61 | 31,866,113.53 | 984,881.30 |
| 其中：医疗保险费 | 756,655.03 | 26,081,026.29 | 25,874,316.73 | 963,364.59 |
| 工伤保险费 | 34.23 | 3,548,741.24 | 3,545,872.99 | 2,902.48 |
| 生育保险费 | 213.96 | 2,464,324.08 | 2,445,923.81 | 18,614.23 |
| 四、住房公积金 | 1,498.00 | 18,854,785.40 | 18,854,357.40 | 1,926.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 11,574,098.70 | 12,219,402.17 | 8,800,033.57 | 14,993,467.30 |
| 六、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 七、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 147,206,966.47 | 839,892,704.33 | 836,950,983.06 | 150,148,687.74 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,812,826.41 | 64,382,135.87 | 64,156,045.73 | 3,038,916.55 |
| 2、失业保险费 | 106.98 | 1,524,721.81 | 1,516,131.66 | 8,697.13 |
| 3、企业年金缴费 | - | - | - | - |
| 合计 | 2,812,933.39 | 65,906,857.68 | 65,672,177.39 | 3,047,613.68 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末应付职工薪酬中无属于拖欠性质的款项。
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 10,062,037.21 | 14,826,956.98 |
| 企业所得税 | 11,757,934.04 | 5,839,071.34 |
| 个人所得税 | 290,839.93 | 124,979.32 |
| 城市维护建设税 | 1,061,350.76 | 1,164,224.52 |
| 房产税 | 2,620,400.57 | 1,592,372.80 |
| 土地使用税 | 1,531,106.89 | 1,487,467.94 |
| 印花税 | 209,998.98 | 847,601.40 |
| 教育费附加 | 539,500.38 | 650,687.49 |
| 地方教育费附加 | 359,666.91 | 433,791.67 |
| 其他 | 965,919.49 | 786,915.66 |
| 合计 | 29,398,755.16 | 27,754,069.12 |
其他说明：
无
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 9,536,456.28 | 10,110,918.23 |
| 应付股利 | - | - |
| 其他应付款 | 63,754,963.25 | 66,568,229.05 |
| 合计 | 73,291,419.53 | 76,679,147.28 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 2,771,112.33 | 2,884,311.14 |
| 企业债券利息 | - | - |
| 短期借款应付利息 | 6,765,343.95 | 7,226,607.09 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | - | - |
| 合计 | 9,536,456.28 | 10,110,918.23 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付个人报销款 | 2,820,052.08 | 1,349,355.66 |
| 保证金 | 1,845,049.66 | 2,435,000.00 |
| 借款 | 1,046,430.00 | 1,029,480.00 |
| 限制性股票回购义务 | 51,608,475.00 | 53,135,125.00 |
| 往来款 | 652,124.09 | 3,205,374.54 |
| 其他 | 5,782,832.42 | 5,413,893.85 |
| 合计 | 63,754,963.25 | 66,568,229.05 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
41、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 100,000,000.00 | 66,702,050.00 |
| 1年内到期的应付债券 | - | - |
| 1年内到期的长期应付款 | 1,386,077.99 | 1,349,188.80 |
| 1年内到期的租赁负债 | - | - |
| 合计 | 101,386,077.99 | 68,051,238.80 |
其他说明：
一年内到期的长期借款情况
| 贷款单位 | 借款开始日 | 借款到期日 | 利率 | 借款金额 | 借款类型 |
| 中国进出口银行江苏省分行 | 2018年4月2日 | 2020年3月28日 | 3.69% | 100,000,000.00 | 抵押借款 |
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 312,101,175.95 | - |
| 抵押借款 | - | 200,000,000.00 |
| 保证借款 | - | - |
| 信用借款 | 2,879,230.20 | 2,923,119.25 |
| 合计 | 314,980,406.15 | 202,923,119.25 |
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
质押借款系子公司今创集团香港有限公司向中信银行伦敦分行长期借款3,982.00万欧元，公司用人民币34,888.00万元定期存单作质押，详见附注六、21。
44、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
46、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 530,432,568.37 | 604,474,679.59 |
| 专项应付款 | - | - |
| 合计 | 530,432,568.37 | 604,474,679.59 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 国开发展基金有限公司 | 399,000,000.00 | 439,000,000.00 |
| 限制性股票确认回购义务 | 103,216,950.00 | 159,405,375.00 |
| 应付融资租赁款 | 28,215,618.37 | 6,069,304.59 |
| 合计 | 530,432,568.37 | 604,474,679.59 |
其他说明：
注1、期末长期应付款中应付国开发展基金有限公司款项系投入子公司江苏今创交通设备有限公司的专项建设基金，详见本附注“十四、2其他对投资者有影响的重要事项”。注2、期末长期应付融资租赁款系子公司KTK France Seats SAS(今创法国)融资租赁固定资产业务，公司用人民币1,800.00万元定期存单作质押，详见附注六、21。
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
47、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 4,263,238.02 | 3,957,683.74 |
| 二、辞退福利 | - | - |
| 三、其他长期福利 | - | - |
| 合计 | 4,263,238.02 | 3,957,683.74 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 3,957,683.74 | 4,012,515.58 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 423,318.49 | 48,169.47 |
| 1.当期服务成本 | 360,816.09 | -6,330.26 |
| 2.过去服务成本 | - | - |
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | - | - |
| 4.利息净额 | 62,502.40 | 54,499.73 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | - | - |
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | - | - |
| 四、其他变动 | -117,764.21 | -103,001.31 |
| 1.结算时支付的对价 | - | - |
| 2.已支付的福利 | - | - |
| 3.其他变动 | -117,764.21 | -103,001.31 |
| 五、期末余额 | 4,263,238.02 | 3,957,683.74 |
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 3,957,683.74 | 4,012,515.58 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 423,318.49 | 48,169.47 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | - | - |
| 四、其他变动 | -117,764.21 | -103,001.31 |
| 五、期末余额 | 4,263,238.02 | 3,957,683.74 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
√适用 □不适用
设定受益计划净负债系子公司KTK France Seats S.A.S根据执行的员工退休金计划预提的退休金，退休金期末余额按照当地精算机构出具的精算报告确定。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
该设定受益义务现值的精算估值使用预期累计福利单位法确定，在确定设定受益计划义务现值时，所使用的重大精算假设如下：
| 项目 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 折现率 | 0.80% | 1.55% |
| 薪资增长率 | 2.00% | 2.00% |
| 社保税率 | 45.00% | 45.00% |
设定受益计划的内容及与之相关的风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划净负债系子公司KTK France Seats S.A.S根据执行的员工退休金计划预提的退休金，退休金期末余额按照当地精算机构出具的精算报告确定。
其他说明：
□适用 √不适用
48、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | - | - | / |
| 未决诉讼 | - | - | / |
| 产品质量保证 | - | - | / |
| 重组义务 | - | - | / |
| 待执行的亏损合同 | - | - | / |
| 其他 | - | - | / |
| 质保期产品质量风险准备金 | 23,451,957.35 | 32,699,254.02 | / |
| KTK France Seats S.A.S损失准备金 | 5,932,948.57 | 1,653,729.01 | / |
| 合计 | 29,384,905.92 | 34,352,983.03 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
49、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 64,748,333.46 | 8,432,200 | 5,382,714.96 | 67,797,818.50 | / |
| 未实现售后租回损益 | 2,250,139.59 | 408,177.78 | 1,841,961.81 | / | |
| 合计 | 66,998,473.05 | 8,432,200 | 5,790,892.74 | 69,639,780.31 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 河道改造补助资金 | 3,172,000.00 | - | 244,000.00 | 2,928,000.00 | 与资产相关 | ||
| 常州市工业企业转型升级专 | 478,500.00 | - | 362,000.01 | 116,499.99 | 与资产相关 |
| 项资金 | |||||||
| 动车组配套装备制造项目专项扶持资金 | 49,400,000.00 | - | - | 2,600,000.00 | - | 46,800,000.00 | 与资产相关 |
| “三位一体”发展战略促进工业企业转型升级专项-资金 | 2,402,500.00 | 1,872,400.00 | - | 1,118,300.00 | - | 3,156,600.00 | 与资产相关 |
| 产业发展专项资金 | 9,295,333.46 | 6,559,800.00 | - | 1,058,414.95 | - | 14,796,718.51 | 与资产相关 |
| 合计 | 64,748,333.46 | 8,432,200.00 | 5,382,714.96 | - | 67,797,818.50 |
其他说明：
□适用 √不适用
50、 其他非流动负债
□适用 √不适用
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 608,635,000.00 | 182,590,500.00 | -254,800.00 | 182,335,700.00 | 790,970,700.00 | ||
其他说明：
公积金转股系根据公司2018年度股东大会决议的规定，以资本公积向全体股东转增股本182,590,500股；其他减少系根据公司2019年8月召开2019年第五次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》，回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票254,800 股。
52、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,741,262,493.77 | 37,147,882.50 | 189,533,801.75 | 1,588,876,574.52 |
| 其他资本公积 | 20,388,282.34 | 65,667,759.07 | 37,147,882.50 | 48,908,158.91 |
| 合计 | 1,761,650,776.11 | 102,815,641.57 | 226,681,684.25 | 1,637,784,733.43 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：股本溢价本期增加系股权激励第一期到期行权从其他资本公积转入股本溢价37,147,882.50元；股本溢价本期减少系本期以资本公积转增股本减少182,590,500.00元，回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票减少1,724,800.00元，收购子公司少数股权支付对价与享有净资产份额的差异减少5,218,501.75元。注2：其他资本公积本期增加系上述股权激励在本期确认的股份支付费用65,667,759.07元。
54、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性普通股 | 212,540,500.00 | - | 57,430,564.12 | 155,109,935.88 |
| 合计 | 212,540,500.00 | - | 57,430,564.12 | 155,109,935.88 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期减少系限制性股票第一期到期行权减少回购义务和库存股51,706,949.72元，等待期内公司分配给限制性股票持有者的现金股利减少库存股3,744,014.40元，回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票减少库存股1,979,600.00元。
55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 企业自身信用风险公允价值变动 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -2,552,852.07 | -16,679,633.19 | - | - | -9,965,612.12 | -6,714,021.07 | -12,518,464.19 | |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -2,515.97 | - | - | - | - | -2,515.97 | ||
| 其他债权投资公允价值变动 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他债权投资信用减值准备 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 现金流量套期损益的有效部分 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 外币财务报表折算差额 | -2,550,336.10 | -16,679,633.19 | - | - | - | -9,965,612.12 | -6,714,021.07 | -12,515,948.22 |
| 其他综合收益合计 | -2,552,852.07 | -16,679,633.19 | - | - | - | -9,965,612.12 | -6,714,021.07 | -12,518,464.19 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
56、 专项储备
□适用 √不适用
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 343,180,720.13 | 28,793,760.28 | - | 371,974,480.41 |
| 任意盈余公积 | - | - | - | - |
| 储备基金 | - | - | - | - |
| 企业发展基金 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 合计 | 343,180,720.13 | 28,793,760.28 | - | 371,974,480.41 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
58、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,260,547,638.96 | 976,675,514.70 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | - | - |
| 调整后期初未分配利润 | 1,260,547,638.96 | 976,675,514.70 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 395,589,708.39 | 441,956,695.46 |
| 减：提取法定盈余公积 | 28,793,760.28 | 32,084,571.20 |
| 提取任意盈余公积 | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - |
| 应付普通股股利 | 121,442,489.12 | 126,000,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | - | - |
| 期末未分配利润 | 1,505,901,097.95 | 1,260,547,638.96 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
59、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,643,526,012.47 | 2,524,368,164.56 | 3,149,128,163.15 | 2,103,732,780.14 |
| 其他业务 | 109,303,070.02 | 32,782,520.65 | 79,088,566.29 | 27,566,220.39 |
| 合计 | 3,752,829,082.49 | 2,557,150,685.21 | 3,228,216,729.44 | 2,131,299,000.53 |
其他说明：
无
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 11,971,679.49 | 10,172,892.41 |
| 教育费附加 | 6,436,855.56 | 5,434,808.54 |
| 地方教育费附加 | 4,291,112.57 | 3,622,839.69 |
| 资源税 | - | - |
| 房产税 | 8,121,250.60 | 6,250,193.62 |
| 土地使用税 | 6,349,368.16 | 5,950,541.37 |
| 印花税 | 1,708,416.17 | 2,372,414.30 |
| 车船使用税 | 35,885.50 | 40,903.39 |
| 其他 | 4,149,652.45 | 1,800,396.06 |
| 合计 | 43,064,220.50 | 35,644,989.38 |
其他说明：
无
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 产品运输费用 | 45,557,802.36 | 42,030,105.91 |
| 出口杂费 | 50,562,258.14 | 42,137,420.21 |
| 售后费用 | 47,248,328.89 | 32,370,860.45 |
| 差旅费 | 20,463,412.14 | 17,687,130.73 |
| 职工薪酬 | 52,577,006.22 | 47,157,878.27 |
| 业务招待费 | 5,528,723.20 | 4,817,067.23 |
| 办公费 | 3,913,138.06 | 3,394,365.17 |
| 折旧及摊销 | 473,901.33 | 222,421.85 |
| 其他 | 20,521,076.47 | 9,915,249.98 |
| 合计 | 246,845,646.81 | 199,732,499.80 |
其他说明：
无
62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 150,793,723.55 | 132,493,606.42 |
| 折旧及摊销 | 33,433,507.57 | 21,717,696.15 |
| 差旅费 | 17,911,721.30 | 20,960,699.09 |
| 维护修缮费 | 13,824,365.33 | 16,651,549.97 |
| 中介咨询费 | 21,125,588.01 | 16,041,814.97 |
| 股份支付费用 | 45,831,027.55 | 13,682,000.00 |
| 办公费 | 14,902,376.87 | 9,812,378.62 |
| 业务招待费 | 11,713,083.53 | 9,694,932.47 |
| 租赁费 | 7,422,566.28 | 7,284,015.62 |
| 财产保险费 | 2,714,544.02 | 2,198,849.60 |
| 水电费 | 3,352,652.84 | 2,000,428.59 |
| 其他 | 14,287,475.16 | 20,199,458.09 |
| 合计 | 337,312,632.01 | 272,737,429.59 |
其他说明：
无
63、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费 | 120,459,585.38 | 95,961,392.80 |
| 材料费 | 53,241,818.85 | 54,820,266.82 |
| 折旧及摊销费 | 2,033,095.35 | 2,168,535.35 |
| 其他 | 8,288,681.64 | 7,781,762.70 |
| 合计 | 184,023,181.22 | 160,731,957.67 |
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 82,203,362.62 | 79,582,536.15 |
| 减：利息收入 | -12,630,002.94 | -6,695,984.61 |
| 汇兑损益 | -4,984,326.58 | -12,060,966.54 |
| 银行手续费及其他 | 14,821,481.57 | 3,543,110.30 |
| 合计 | 79,410,514.67 | 64,368,695.30 |
其他说明：
注：银行手续费及其他增加主要系本期公司发生为子公司长期借款和融资租赁贷款业务的保函手续费9,107,043.37元所致。
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 15,028,123.34 | 13,458,212.67 |
| 合计 | 15,028,123.34 | 13,458,212.67 |
其他说明：
无
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 84,897,966.93 | 107,183,984.60 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | 2,268,263.20 |
| 处置子公司产生的投资收益 | - | 964,303.16 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)取得的投资收益 | 705,695.52 | -2,377,540.80 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | - | - |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | - | - |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | - | - |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | - | - |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | - | - |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | - | - |
| 处置债权投资取得的投资收益 | - | - |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | - | - |
| 其他权益投资在持有期间的投资收益 | 10,012,098.40 | 9,427,436.85 |
| 银行理财产品收益 | 34,443,395.75 | 26,694,316.41 |
| 合计 | 130,059,156.60 | 144,160,763.42 |
其他说明：
无
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | - | - |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 按公允价值计量的投资性房地产 | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | -1,844,472.83 | 5,520,069.22 |
| 合计 | -1,844,472.83 | 5,520,069.22 |
其他说明：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，属衍生金融工具产生的公允价值变动收益。
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款预期信用损失 | -5,638,498.02 | - |
| 其他应收款预期信用损失 | -49,801.17 | - |
| 应收票据预期信用损失 | -4,997,866.40 | - |
| 合计 | -10,686,165.59 | - |
其他说明：
无
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | - | -3,516,999.72 |
| 其中：应收账款坏账损失 | - | -3,793,449.20 |
| 其他应收款坏账损失 | - | 276,449.48 |
| 二、存货跌价损失 | -16,155,549.56 | -18,262,991.69 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | - | - |
| 四、持有至到期投资减值损失 | - | - |
| 五、长期股权投资减值损失 | - | - |
| 六、投资性房地产减值损失 | - | - |
| 七、固定资产减值损失 | - | - |
| 八、工程物资减值损失 | - | - |
| 九、在建工程减值损失 | - | - |
| 十、生产性生物资产减值损失 | - | - |
| 十一、油气资产减值损失 | - | - |
| 十二、无形资产减值损失 | - | - |
| 十三、商誉减值损失 | - | -21,000,042.32 |
| 十四、其他 | - | - |
| 合计 | -16,155,549.56 | -42,780,033.73 |
其他说明：
无
71、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -263,758.03 | 84,248.54 |
| 合计 | -263,758.03 | 84,248.54 |
其他说明：
无
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | - | - | - |
| 其中：固定资产处置利得 | - | - | - |
| 无形资产处置利得 | - | - | - |
| 债务重组利得 | - | - | - |
| 非货币性资产交换利得 | - | - | - |
| 接受捐赠 | - | - | - |
| 政府补助 | - | - | - |
| 质量索赔收入 | 1,574,123.22 | 6,518,678.48 | 1,574,123.22 |
| 其他 | 1,775,168.61 | 1,119,357.84 | 1,775,168.61 |
| 合计 | 3,349,291.83 | 7,638,036.32 | 3,349,291.83 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 204,034.82 | 19,199.00 | 204,034.82 |
| 其中：固定资产处置损失 | 204,034.82 | 19,199.00 | 204,034.82 |
| 无形资产处置损失 | - | - | - |
| 债务重组损失 | - | - | - |
| 非货币性资产交换损失 | - | - | - |
| 对外捐赠 | 1,074,762.65 | 2,534,750.00 | 1,074,762.65 |
| 罚款及滞纳金支出 | 820,507.42 | 2,721,886.83 | 820,507.42 |
| 其他 | 3,514,489.06 | 818,021.74 | 3,514,489.06 |
| 合计 | 5,613,793.95 | 6,093,857.57 | 5,613,793.95 |
其他说明：
无
74、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 44,793,796.24 | 48,707,683.67 |
| 递延所得税费用 | -13,180,165.34 | -13,801,950.53 |
| 合计 | 31,613,630.90 | 34,905,733.14 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 418,895,033.88 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 62,834,255.08 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 494,176.96 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -153,239.29 |
| 非应税收入的影响 | -14,238,418.66 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,614,552.01 |
| 研发加计扣除影响 | -18,225,731.36 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 10,334,617.14 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异本期确认的影响 | -724,087.32 |
| 其他税收优惠（注） | -10,322,493.66 |
| 所得税费用 | 31,613,630.90 |
其他说明：
√适用 □不适用
注：其他税收优惠系子公司KTK France Seats SAS发生的研发税收抵扣。
75、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注“七、55其他综合收益”。
76、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到政府补助 | 17,980,366.45 | 12,018,212.71 |
| 利息收入 | 6,342,390.70 | 6,695,984.61 |
| 固定资产出租收入 | 14,745,095.62 | 6,022,695.58 |
| 收到的往来款 | 4,032,946.41 | 29,710,949.26 |
| 其他 | 7,801,074.88 | 7,628,943.12 |
| 合计 | 50,901,874.06 | 62,076,785.28 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的管理费用及研发费用 | 164,843,888.38 | 158,428,374.55 |
| 支付的销售费用 | 172,097,760.61 | 139,698,481.98 |
| 支付保函及承兑保证金 | 4,201,570.64 | 74,845,007.54 |
| 支付的往来款 | 3,843,851.70 | 11,103,628.48 |
| 其他 | 9,750,220.99 | 8,507,400.57 |
| 合计 | 354,737,292.32 | 392,582,893.12 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 付工程保证金 | 500,000.00 | 2,600,000.00 |
| 合计 | 500,000.00 | 2,600,000.00 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 长期借款保函手续费 | 9,107,043.37 | - |
| 长期借款质押定期存单 | 366,880,000.00 | - |
| 收购少数股权支付的现金 | 8,300,000.00 | - |
| 合计 | 384,287,043.37 | - |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
77、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 387,281,402.98 | 450,783,862.90 |
| 加：资产减值准备 | 26,841,715.15 | 42,780,033.73 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 92,551,353.67 | 82,743,516.73 |
| 无形资产摊销 | 10,980,517.27 | 9,035,559.15 |
| 长期待摊费用摊销 | 3,660,924.61 | 969,003.47 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 263,758.03 | -84,248.54 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 204,034.82 | 19,199.00 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 1,844,472.83 | -5,520,069.22 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 95,162,359.50 | 71,122,274.83 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -130,059,156.60 | -144,160,763.42 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -13,665,554.80 | -14,620,028.73 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 6,635,629.47 | 818,078.20 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 137,796,444.53 | -466,861,948.54 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -637,604,142.28 | 142,515,503.47 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -121,696,164.36 | 259,558,120.83 |
| 其他 | - | - |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -139,802,405.18 | 429,098,093.86 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | - | - |
| 债务转为资本 | - | - |
| 一年内到期的可转换公司债券 | - | - |
| 融资租入固定资产 | - | - |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | - | - |
| 现金的期末余额 | 779,787,973.46 | 481,504,245.49 |
| 减：现金的期初余额 | 481,504,245.49 | 486,443,162.66 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 43,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 20,000,000.00 | 45,000,000.00 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 321,283,727.97 | -29,938,917.17 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 779,787,973.46 | 481,504,245.49 |
| 其中：库存现金 | 400,094.57 | 367,824.12 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 779,387,878.89 | 481,136,421.37 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | - | - |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | - | - |
| 存放同业款项 | - | - |
| 拆放同业款项 | - | |
| 二、现金等价物 | 43,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三个月内到期的保本银行理财产品 | 43,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 822,787,973.46 | 501,504,245.49 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | - | - |
其他说明：
□适用 √不适用
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 其他货币资金 | 204,224,092.93 | 保证金 |
| 应收票据 | 72,132,755.22 | 应收票据质押办理承兑汇票 |
| 应收款项融资 | 174,618,012.31 | 应收票据质押办理承兑汇票 |
| 应收账款 | 33,499,286.60 | 应收账款保理借款 |
| 固定资产 | 92,880,892.08 | 抵押及融资租赁借款 |
| 无形资产 | 24,666,084.37 | 抵押及融资租赁借款 |
| 其他非流动资产 | 379,864,273.42 | 长期借款及融资租赁质押 |
| 合计 | 981,885,396.93 | / |
其他说明：
无
80、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 11,090,292.40 | 6.9762 | 77,368,097.84 |
| 日元 | 201,010.00 | 0.064086 | 12,881.93 |
| 港币 | 2,362,135.06 | 0.8958 | 2,116,000.59 |
| 欧元 | 7,025,973.43 | 7.8155 | 54,911,495.34 |
| 英镑 | 810,461.36 | 9.1501 | 7,415,802.49 |
| 加拿大元 | 7,865.30 | 5.3421 | 42,017.22 |
| 新加坡元 | 21,319.31 | 5.1739 | 110,303.98 |
| 澳元 | 85,315.36 | 4.8843 | 416,705.81 |
| 印度卢比 | 1,436,559,655.08 | 0.1126 | 161,756,617.16 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 10,719,123.63 | 6.9762 | 74,778,750.27 |
| 日元 | 2,075,816.00 | 0.064086 | 133,030.74 |
| 港币 | 1,494,364.98 | 0.8958 | 1,338,652.15 |
| 欧元 | 23,824,412.71 | 7.8155 | 186,199,697.54 |
| 英镑 | 12,146,496.50 | 9.1501 | 111,141,657.62 |
| 加拿大元 | 264,091.45 | 5.3421 | 1,410,802.94 |
| 新加坡元 | 8,768.88 | 5.1739 | 45,369.31 |
| 印度卢比 | 108,460,054.51 | 0.1126 | 12,212,602.14 |
| 澳元 | 3,130,726.75 | 4.8843 | 15,291,408.67 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 532,104.66 | 6.9762 | 3,712,068.53 |
| 日元 | 42,045,204.00 | 0.064086 | 2,694,508.94 |
| 港币 | 45,602.50 | 0.8958 | 40,850.72 |
| 欧元 | 4,105,700.60 | 7.8155 | 32,088,103.04 |
| 英镑 | 54,102.39 | 9.1501 | 495,042.28 |
| 加拿大元 | 151,412.76 | 5.3421 | 808,862.11 |
| 澳元 | 526,897.80 | 4.8843 | 2,573,526.92 |
| 印度卢比 | 383,306,913.42 | 0.1126 | 43,160,358.45 |
| 马来西亚令吉 | 257,590.80 | 0.58872 | 151,648.86 |
| 新西兰元 | 350,000.00 | 4.6973 | 1,644,055.00 |
| 短期借款 | |||
| 其中：美元 | 10,000,000.00 | 6.9762 | 69,762,000.00 |
| 欧元 | 14,086,262.76 | 7.8155 | 110,091,186.60 |
| 长期借款 | |||
| 其中：欧元 | 40,188,400.00 | 7.8155 | 314,092,440.20 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
| 境外经营实体的名称 | 主要经营地 | 记账本位币 |
| KTK France Seats SAS（今创法国） | 法国 | 欧元 |
| KHY Electronic India Private Limited（金鸿运印度） | 印度 | 印度卢比 |
境外经营实体根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。
81、 套期
□适用 √不适用
82、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 递延收益摊销 | 5,382,714.96 | 递延收益 | 5,382,714.96 |
| 稳岗补贴 | 1,201,746.12 | 其他收益 | 1,201,746.12 |
| 2018年科技奖励 | 557,000.00 | 其他收益 | 557,000.00 |
| 成果转换指标款 | 2,000,000.00 | 其他收益 | 2,000,000.00 |
| 2019年第十四批产业发展专项资金 | 1,139,000.00 | 其他收益 | 1,139,000.00 |
| 江苏常州经济开发区财政局上市奖励 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 三位一体转型资金 | 657,000.00 | 其他收益 | 657,000.00 |
| 遥观财政所科技发展计划项目补助款 | 405,000.00 | 其他收益 | 405,000.00 |
| 遥观镇财政所经济奖励项目 | 358,000.00 | 其他收益 | 358,000.00 |
| 遥观镇财政所商务发展专项资金 | 301,600.00 | 其他收益 | 301,600.00 |
| 江苏常州经济开发区财政局知识产权专项奖励 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 2018年省认定企业技术中心奖励 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 2018年度企业研究开发费用省级财政奖励资金 | 300,000.00 | 其他收益 | 300,000.00 |
| 遥观镇财政所科技计划项目专项资金 | 200,000.00 | 其他收益 | 200,000.00 |
| 遥观镇财政所三位一体专项资金 | 162,000.00 | 其他收益 | 162,000.00 |
| 国家重点研发计划“时速250公里以上货运动车组研制”补助 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 遥观镇财政所外经贸发展专项资金（“走出去”） | 80,000.00 | 其他收益 | 80,000.00 |
| 武进高新技术产业开发区科技奖励 | 66,000.00 | 其他收益 | 66,000.00 |
| 2018年度经济工作先进企业和先进个人奖励 | 51,000.00 | 其他收益 | 51,000.00 |
| 江苏省博士后科研资助 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 2018年先进制造业专项资金工业上规模奖励 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 2019年第十批产业发展专项资金 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 江苏常州经济开发区财政局三位一体专项资金 | 49,600.00 | 其他收益 | 49,600.00 |
| 退役士兵就业优惠政策补助 | 36,000.00 | 其他收益 | 36,000.00 |
| 常州市武进区财政局岗位技能提升补贴 | 34,000.00 | 其他收益 | 34,000.00 |
| 常州市武进区就业服务中心技能大师工作室奖励经费 | 30,000.00 | 其他收益 | 30,000.00 |
| 2019年度常州经济开发区第一批科技发展补助 | 30,000.00 | 其他收益 | 30,000.00 |
| 遥观镇财政2019年度外贸发展专项资金 | 25,700.00 | 其他收益 | 25,700.00 |
| 常州市财政局财政零余额专户补助 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 工业经济奖 | 10,000.00 | 其他收益 | 10,000.00 |
| 其他 | 91,762.26 | 其他收益 | 91,762.26 |
| 合计 | 15,028,123.34 | 15,028,123.34 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明：
无
83、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本报告期合并范围新增加3家子公司，增加原因为投资新设。
| 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 注册资本 |
| 香港金玉信息科技有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 60% | 港币2,880万 |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 印度 | 印度 | 制造业 | 60% | 印度卢比15亿 |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | 深圳 | 深圳 | 服务业 | 60% | 人民币50万 |
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 江苏今创车辆有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 70% | - | 设立 |
| 今创科技有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 江苏今创贸易有限公司 | 常州 | 常州 | 贸易 | 100% | - | 设立 |
| 青岛今创交通设备有限公司 | 青岛 | 青岛 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 常州东方今创机械有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | - | 非同一控制下合并 |
| 江门今创轨道交通设备有限公司 | 江门 | 江门 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 江苏凯西特轨道交通设计有限公司 | 常州 | 常州 | 服务业 | 66% | - | 设立 |
| 今创集团欧洲有限公司 | 欧洲 | 法国 | 服务业 | 100% | - | 设立 |
| 重庆今创轨道交通设备有限公司 | 重庆 | 重庆 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 合肥今创轨道交通设备有限公司 | 合肥 | 合肥 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 武汉今创轨道交通设备有限公司 | 武汉 | 武汉 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 今创集团新加坡有限公司 | 新加坡 | 新加坡 | 投资 | 100% | - | 设立 |
| 江苏今创轨道科技有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | - | 100% | 设立 |
| 江苏今创交通设备有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 常州常矿起重机械有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | - | 非同一控制下合并 |
| 今创集团香港有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 100% | - | |
| 常州今创风挡系统有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 51% | 49% | |
| 沈阳今创轨道交通设备有限公司 | 沈阳 | 沈阳 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 成都今创轨道交通设备有限公司 | 成都 | 成都 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 长春市今创轨道交通设备有限公司 | 长春 | 长春 | 制造业 | 100% | - | 设立 |
| 今创轨道交通设备（印度）有限公司 | 印度 | 印度 | 制造业 | 0.10% | 99.90% | 设立 |
| 芜湖今创轨道交通设备有限公司 | 芜湖 | 芜湖 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 今创集团澳大利亚有限公司 | 澳大利亚 | 澳大利亚 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 长春今创轨道科技有限公司 | 长春 | 长春 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 重庆今创轨道科技有限公司 | 重庆 | 重庆 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 江苏赛诺常矿起重机械有限公司 | 常州 | 常州 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| KTK France Seats SAS | 法国 | 法国 | 制造业 | 100% | 非同一控制下合并 | |
| Saira Canada INC. | 加拿大 | 加拿大 | 制造业 | 100% | ||
| 常州今创日新国际贸易有限公司 | 常州 | 常州 | 贸易 | 51% | 设立 | |
| 西安今创轨道交通设备有限公司 | 西安 | 西安 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 唐山剑湖轨道科技有限公司 | 唐山 | 唐山 | 制造业 | 100% | 设立 | |
| 常矿起重机械(国际)有限公司 | 英国 | 英国 | 贸易 | 100% | 设立 | |
| 香港金玉信息科技有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 60% | 设立 | |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 印度 | 印度 | 制造业 | 60% | 设立 | |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | 深圳 | 深圳 | 服务业 | 60% | 设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 30.00% | 6,058,867.11 | 6,000,000.00 | 50,209,277.65 |
| 常州今创日新国际贸易有限公司 | 49.00% | -610,123.70 | - | 1,548,344.61 |
| 香港金玉信息科技有限公司 | 40.00% | 59,468.90 | - | 9,311,054.19 |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | 40.00% | -6,642,378.82 | - | -6,642,378.82 |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 40.00% | -6,629,472.01 | - | -12,629,929.38 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
无
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 176,578,709.15 | 69,055,233.55 | 245,633,942.70 | 78,176,619.21 | - | 78,176,619.21 | 186,332,089.31 | 71,873,780.20 | 258,205,869.51 | 90,845,685.55 | - | 90,845,685.55 |
| 常州今创日新国际贸易有限公司 | 7,291,364.77 | 15,557.99 | 7,306,922.76 | 4,147,035.80 | 4,147,035.80 | 4,439,108.81 | 21,215.62 | 4,460,324.43 | 55,287.07 | - | 55,287.07 | |
| 香港金玉信息科技有限公司 | 409,323,414.12 | 148,319,959.85 | 557,643,373.97 | 533,992,250.94 | 533,992,250.94 | - | - | - | - | - | - | |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | 871,337.91 | 2,228,110.00 | 3,099,447.91 | 19,705,394.96 | 19,705,394.96 | - | - | - | - | - | - | |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 192,111,341.26 | 369,713,152.49 | 561,824,493.75 | 445,064,577.36 | 445,064,577.36 | - | - | - | - | - | - | |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 149,693,164.06 | 20,097,139.53 | 20,097,139.53 | 10,191,070.31 | 161,745,058.99 | 24,334,562.59 | 24,334,562.59 | 30,296,763.73 |
| 常州今创日新国际贸易有限公司 | 7,473,298.75 | -1,245,150.40 | -1,245,150.40 | 228,561.53 | 28,637.40 | -594,962.64 | -594,962.64 | -559,638.25 |
| 香港金玉信息科技有限公司 | - | 148,672.25 | -1,633,378.70 | -1,550,462.57 | - | - | - | - |
| 深圳市今鸿安科技有限公司 | - | -16,605,947.05 | -16,605,947.05 | -11,844,589.85 | - | - | - | - |
| 金鸿运电子印度有限公司 | 151,786.17 | -16,573,680.03 | -31,574,823.46 | -12,030,793.46 | - | - | - | - |
其他说明：
无
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司在2019年7月收购子公司常州常矿起重机械有限公司5.04%的少数股权，本次收购后持股比例变为100%；2019年11月收购二级子公司江苏赛诺常矿起重机械有限公司40%的少数股权，本次收购后持股比例变为100%。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 常州常矿起重机械有限公司 | 江苏赛诺常矿起重机械有限公司 | |
| 购买成本/处置对价 | ||
| --现金 | 6,300,000.00 | 2,000,000.00 |
| --非现金资产的公允价值 | - | - |
| 购买成本/处置对价合计 | 6,300,000.00 | 2,000,000.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 3,361,027.71 | -279,529.46 |
| 差额 | 2,938,972.29 | 2,279,529.46 |
| 其中：调整资本公积 | -2,938,972.29 | -2,279,529.46 |
| 调整盈余公积 | - | - |
| 调整未分配利润 | - | - |
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 理方法 | ||||||
| 常州小糸今创交通设备有限公司（小糸今创） | 常州 | 常州 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司（住电东海今创） | 常州 | 常州 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司（泰勒维克今创） | 常州 | 常州 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司（纳博今创） | 常州 | 常州 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司（福伊特今创） | 上海 | 上海 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| 江苏剑湖视听科技有限公司(剑湖视听) | 常州 | 常州 | 制造业 | 50% | - | 权益法 |
| KTK Technology (Thailand) Co., Ltd | 泰国 | 泰国 | 制造业 | - | 48% | 权益法 |
| KTK Dom Railway Sdn Bhd | 马来西亚 | 马来西亚 | 制造业 | - | 49% | 权益法 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||||||
| 小糸今创 | 住电东海今创 | 泰勒维克今创 | 纳博今创 | 福伊特今创 | 剑湖视听 | 小糸今创 | 住电东海今创 | 泰勒维克今创 | 纳博今创 | 福伊特今创 | 剑湖视听 | |
| 流动资产 | 639,147,684.54 | 179,474,511.37 | 92,213,257.38 | 602,958,624.44 | 639,248,131.68 | 13,090,706.62 | 690,662,525.87 | 208,795,397.13 | 134,110,851.98 | 525,444,172.62 | 614,851,604.47 | 15,392,390.63 |
| 其中：现金和现金等价物 | 83,460,649.23 | 4,091,084.01 | 5,288,936.36 | 132,149,237.3 | 577,191.33 | 1,465,686.67 | 84,238,012.65 | 89,209,026.90 | 5,268,964.10 | 39,068,415.84 | 343,306.28 | 4,504,215.91 |
| 非流动资产 | 6,552,774.06 | 10,244,480.73 | 1,964,881.76 | 68,728,154.23 | 2,887,582.29 | 4,516,068.50 | 4,984,960.31 | 11,275,580.64 | 2,219,199.79 | 70,382,179.15 | 2,437,348.05 | 5,020,978.91 |
| 资产合计 | 645,700,458.60 | 189,718,992.10 | 94,178,139.14 | 671,686,778.67 | 642,135,713.97 | 17,606,775.12 | 695,647,486.18 | 220,070,977.77 | 136,330,051.77 | 595,826,351.77 | 617,288,952.52 | 20,413,369.54 |
| 流动负债 | 129,558,655.58 | 79,275,654.60 | 30,729,712.19 | 294,866,512.74 | 729,532,799.09 | 1,650,198.90 | 200,318,487.51 | 98,571,740.11 | 63,330,086.40 | 294,599,835.13 | 698,646,736.81 | 5,892,150.98 |
| 非流动负债 | - | - | - | 9,237,673.32 | - | - | - | - | - | 7,472,832.14 | - | |
| 负债合计 | 129,558,655.58 | 79,275,654.60 | 30,729,712.19 | 294,866,512.74 | 738,770,472.41 | 1,650,198.90 | 200,318,487.51 | 98,571,740.11 | 63,330,086.40 | 294,599,835.13 | 706,119,568.95 | 5,892,150.98 |
| 少数股东权益 | - | - | - | - | - | - | ||||||
| 归属于母公司股东权益 | 516,141,803.02 | 110,443,337.50 | 63,448,426.95 | 376,820,265.93 | -96,634,758.44 | 15,956,576.22 | 495,328,998.67 | 121,499,237.66 | 72,999,965.37 | 301,226,516.64 | -88,830,616.43 | 14,521,218.56 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 258,070,901.51 | 55,221,668.76 | 31,724,213.50 | 188,410,132.97 | -48,317,379.22 | 7,978,288.12 | 247,664,499.34 | 60,749,618.84 | 36,499,982.70 | 150,613,258.32 | -44,415,308.22 | 7,260,609.29 |
| 调整事项 | 771,989.93 | -211,926.16 | 9,562.51 | -1,640.85 | - | - | 176,161.20 | - | - | - | - | - |
| --内部交易未实现利润 | 771,989.93 | -211,926.16 | 9,562.51 | -1,640.85 | - | - | 176,161.20 | - | - | - | - | - |
| --其他 | - | - | - | |||||||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 257,298,911.58 | 55,433,594.92 | 31,714,650.99 | 188,411,773.82 | - | 7,978,288.12 | 247,488,338.14 | 60,749,618.84 | 36,499,982.70 | 150,613,258.32 | - | 7,260,609.29 |
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 营业收入 | 386,833,347.75 | 106,283,175.16 | 63,268,020.82 | 411,643,449.48 | 465,206,184.33 | 22,610,413.25 | 462,879,667.63 | 162,773,341.38 | 103,375,222.59 | 381,750,342.78 | 418,845,435.48 | 17,642,125.13 |
| 财务费用 | 396,340.78 | 816,735.88 | 93,234.39 | 8,718,117.96 | 25,614,189.00 | 34,920.37 | -595,587.89 | 1,906,238.07 | 230,566.57 | 10,090,835.04 | 26,407,118.28 | 78,182.25 |
| 所得税费用 | 10,907,256.84 | 4,236,821.42 | 642,864.05 | 24,713,430.00 | - | - | 16,637,941.65 | 5,878,948.81 | 4,887,337.25 | 21,981,964.00 | - | - |
| 净利润 | 75,178,311.94 | 12,944,099.84 | 5,448,461.58 | 75,593,749.29 | -7,804,142.01 | 1,435,357.66 | 106,550,759.23 | 18,653,769.54 | 30,108,951.50 | 64,777,894.26 | -14,212,256.42 | -3,076,277.50 |
| 终止经营的净利润 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他综合收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 综合收益总额 | 75,178,311.94 | 12,944,099.84 | 5,448,461.58 | 75,593,749.29 | -7,804,142.01 | 1,435,357.66 | 106,550,759.23 | 18,653,769.54 | 30,108,951.50 | 64,777,894.26 | -14,212,256.42 | -3,076,277.50 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 26,650,000.00 | 12,000,000.00 | 7,500,000.00 | - | - | - | 42,500,000.00 | - | 15,000,000.00 | - | - | - |
其他说明无
(3).重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| KTK Dom Railway Sdn Bhd（马来西亚今创） | 655,918.71 | 200,468.62 |
| 投资账面价值合计 | 655,918.71 | 200,468.62 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 49,950.31 | -903,881.46 |
| --其他综合收益 | 9,180.58 | -6,442.47 |
| --综合收益总额 | 59,130.89 | -910,323.93 |
其他说明无
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 福伊特今创 | 44,415,308.42 | 3,902,071.01 | 48,317,379.43 |
| KTK Technology (Thailand) Co., Ltd（泰国今创） | 142,077.81 | 265,227.06 | 407,304.87 |
其他说明无
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
1、公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应收款项融资、应收票据、应付款项、交易性金融资产等，各项金融工具的详细情况说明见本附注“六、合并财务报表主要项目附注”。与这些金融工具有关的风险，以及公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，公司风险管理的基本策略是确定和分析公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
2、市场风险
(1) 汇率风险
公司承受汇率风险主要与美元、欧元有关的资产以及负债。公司的境外销售业务活动主要以美元
或欧元计价结算。于期末余额，除本附注“六、64外币货币性项目”所述资产及负债的余额外，公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对公司的经营业绩产生影响。公司通过开展远期外汇合约业务来防范和规避人民币汇率大幅波动对公司的不利影响。公司密切关注汇率变动对公司的影响。
(2) 利率风险
公司的利率风险产生于银行借款及长期应付款等带息债务。浮动利率的金融负债使公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于期末余额，公司的带息债务主要为人民币和欧元、美元计价的固定利率金融负债，金额合计为274,171.97万元。
(3) 价格风险
公司以市场价格采购生产所需原料，因此受到此等价格波动的影响。
3、信用风险
可能引起公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致公司金融资产产生的损失，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。为降低信用风险，公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，公司管理层认为公司所承担的信用风险已经大为降低。公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款余额前五名外，公司无其他重大信用集中风险。
4、流动风险
流动风险为公司在到期日无法履行其财务义务的风险。公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 |
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | - | - | - | - |
| （一）交易性金融资产 | - | 910,863,875.00 | - | 910,863,875.00 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - | - |
| （1）债务工具投资 | - | - | - | - |
| （2）权益工具投资 | - | - | - | - |
| （3）衍生金融资产 | - | - | - | - |
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - | - | - |
| （1）债务工具投资 | - | - | - | - |
| （2）权益工具投资 | - | - | - | - |
| （二）其他债权投资 | - | - | - | - |
| （三）其他权益工具投资 | - | - | 30,368,800.93 | 30,368,800.93 |
| （四）投资性房地产 | - | - | - | - |
| 1.出租用的土地使用权 | - | - | - | - |
| 2.出租的建筑物 | - | - | - | - |
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | - | - | - | - |
| （五）生物资产 | - | - | - | - |
| 1.消耗性生物资产 | - | - | - | - |
| 2.生产性生物资产 | - | - | - | - |
| （六）应收款项融资 | - | - | 390,095,277.08 | 390,095,277.08 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | - | 910,863,875.00 | 420,464,078.01 | 1,331,327,953.01 |
| （六）交易性金融负债 | 2,751,334.28 | - | - | 2,751,334.28 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - | - |
| 其中：发行的交易性债券 | - | - | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | - | - | - | - |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 2,751,334.28 | - | - | 2,751,334.28 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
第一层次，由相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价决定，上述交易性金融负债，属远期外汇合约，其的公允价值系根据金融机构市场报价分析确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第二层次，交易性金融负债，属银行理财产品，由除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值决定，其公允价值根据本金加上截止资产负债表日的预期收益确定。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次，由相关资产或负债的不可观察输入值决定，对于持有的银行承兑汇票，采用票面金额确定公允价值；其他权益工具投资因被投资单位的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司采用投资成本确认公允价值。
持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
5、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
6、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
7、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见本附注“八、1在子公司中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“八、2合营企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 江苏今创投资经营有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 常州今创博凡能源新材料有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 常州博杰新能源材料有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 江苏今创自控科技有限公司（曾用名：江苏今创泵业有限公司） | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 实际控制人俞金坤施加重大影响的企业 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 关联自然人担任董事的参股公司 |
| 新誉集团有限公司(注) | 其实际控制人周氏家族与俞金坤系姻亲关系 |
| 江苏新誉办公设备有限公司 | 新誉集团有限公司控制的企业 |
| 江苏新瑞重工科技有限公司 | 新誉集团有限公司控制的企业 |
| 江苏新瑞齿轮系统有限公司 | 新誉集团有限公司控制的企业 |
| 新誉轨道交通科技有限公司 | 新誉集团有限公司控制的企业 |
| 常州市诚康机械有限公司 | 公司董事、总经理戈耀红之兄弟控制的企业 |
| 常州今创光伏电能有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 江苏今创建设科技有限公司（曾用名：常州市金阳防腐工程有限公司） | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 常州市多维电器有限公司 | 胡丽敏之兄弟姐妹控制的企业 |
| 江苏今创航运装备有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 江苏丰创新材料有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 江苏鹏远通信科技有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 成都今创嘉蓝环保科技有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
| 常州临津湖生态农业有限公司 | 实际控制人戈建鸣控制的企业 |
其他说明
√适用 □不适用
注：公司实际控制人俞金坤先生之女戈亚琴女士持有新誉集团有限公司0.25%的股权，戈亚琴女士之配偶周立成先生持有新誉集团有限公司49.50%股权，系新誉集团有限公司第二大股东，担任新誉集团有限公司董事长兼总经理。
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 胡丽敏 | 公司董事、副总经理、财务总监 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 采购商品 | 1,184,202.92 | 135,261.74 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 采购商品 | 17,807,415.27 | 26,919,661.75 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 采购商品 | 6,346,212.00 | 2,703,053.58 |
| 江苏新誉办公设备有限公司 | 采购商品 | - | 436,933.85 |
| 江苏今创投资经营有限公司 | 采购商品 | 531,364.05 | 1,537,362.90 |
| 常州市诚康机械有限公司 | 采购商品 | 2,297,609.49 | 2,070,284.02 |
| 常州博杰新能源材料有限公司 | 采购商品 | 13,125.00 | 48,336.21 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 采购商品 | 46,153.80 | - |
| 江苏新瑞齿轮系统有限公司 | 采购商品 | - | 242,514.58 |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 采购商品 | 567,457.30 | - |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 采购商品 | 33,231,721.80 | 3,686,889.45 |
| 江苏丰创新材料有限公司 | 采购商品 | 108,241.86 | - |
| 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 采购商品 | 49,115.04 | - |
| 江苏今创自控科技有限公司 | 采购商品 | 18,173.95 | - |
| 常州今创光伏电能有限公司 | 采购商品 | 4,989,262.11 | - |
| 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 接受劳务 | 6,310,188.51 | 4,407,311.69 |
| 新誉集团有限公司 | 接受劳务 | 116,320.75 | 78,773.59 |
| 常州今创光伏电能有限公司 | 接受劳务 | - | 5,368,768.97 |
| 江苏今创建设科技有限公司 | 接受劳务 | 5,602,440.80 | 1,858,363.64 |
| 江苏新瑞重工科技有限公司 | 接受劳务 | - | 3,275.86 |
| KTK DOM RAILWAY SDN.BHD | 接受劳务 | 1,702,606.04 | - |
| 合计 | 80,921,610.69 | 49,496,791.83 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 销售商品 | 75,077,776.76 | 72,035,265.21 |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 销售商品 | 551,688.11 | 2,343,146.08 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 销售商品 | 712,619.08 | 1,115,399.28 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 销售商品 | 8,690,083.16 | 5,528,174.12 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 销售商品 | 45,692.50 | 113,665.52 |
| 中车长春轨道客车股份有限公司 | 销售商品 | 262,497,903.87 | 330,073,304.48 |
| 常州博杰新能源材料有限公司 | 销售商品 | 5,602,588.26 | 4,867,063.97 |
| 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 销售商品 | 734,042.63 | 113,423.48 |
| 江苏新瑞重工科技有限公司 | 销售商品 | - | 474.14 |
| 江苏今创自控科技有限公司 | 销售商品 | 235,367.62 | 18,017.37 |
| 常州市多维电器有限公司 | 销售商品 | - | 5,388.00 |
| 江苏今创航运装备有限公司 | 销售商品 | 1,425,483.12 | 777,534.70 |
| 江苏今创投资经营有限公司 | 销售商品 | 103,111.64 | 542,707.13 |
| KTK Technology (Thailand) Co., Ltd | 销售商品 | 9,998,624.00 | 31,834.75 |
| 成都今创嘉蓝环保科技有限公司 | 销售商品 | 2,606,879.77 | - |
| 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 销售商品 | 1,121,771.59 | - |
| 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 销售商品 | 437,772.34 | - |
| 江苏丰创新材料有限公司 | 销售商品 | 1,121,200.50 | - |
| 常州临津湖生态农业有限公司 | 销售商品 | 5,226.43 | - |
| 江苏鹏远通信科技有限公司 | 提供劳务 | 243,232.65 | - |
| 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 提供劳务 | 22,933,893.54 | 19,352,161.97 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 提供劳务 | 3,094,429.75 | 4,390,454.92 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 提供劳务 | - | 760,800.00 |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 提供劳务 | 13,992,330.30 | 5,127,821.36 |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 提供劳务 | 224,730.22 | 296,226.42 |
| 新誉轨道交通科技有限公司 | 提供劳务 | 3,241.72 | - |
| 合计 | 411,459,689.56 | 447,492,862.90 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
购销商品、提供和接受劳务的定价原则：参照市场价格协商定价。
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 常州博杰新能源材料有限公司 | 房产 | 1,878,537.15 | 4,381,281.40 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 房产 | 1,487,817.14 | 988,801.90 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 房产 | 2,578,460.89 | 2,287,893.32 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 房产 | 1,905,999.99 | 1,906,000.00 |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 房产 | 484,358.10 | 981,230.47 |
| 江苏丰创新材料有限公司 | 房产 | 426,800.28 | 422,928.94 |
| 江苏鹏远通信科技有限公司 | 房产 | 535,695.23 | 291,276.19 |
| 成都今创嘉蓝环保科技有限公司 | 房产 | 1,846,678.21 | - |
| 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 房产 | 237,273.77 | - |
| 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 房产 | 695,200.00 | - |
| 合计 | 12,076,820.76 | 11,259,412.22 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 江苏今创投资经营有限公司 | 房产 | 1,557,207.21 | 6,228,828.83 |
| 胡丽敏 | 房产 | 24,000.00 | 48,000.00 |
| 合计 | 1,581,207.21 | 6,276,828.83 |
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
① 关联租赁定价原则：参照市场价格协商定价。
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有 | 30,000,000.00 | 2019年7月15日 | 2020年4月21日 | 否 |
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
本期公司根据控股子公司KHY Electronic India Private Limited（以下简称 “印度金鸿运”）未来生产经营需要，为印度金鸿运因开展通讯电子产品业务而与Xiaomi H.K. Limited、珠海小米通讯技术有限公司及 Xiaomi Technology India Private Limited（以下合称“债权人”）产生的相关债务提供连带责任担保，最高担保限额为1.98亿美元或等值金额的其他货币，公司与债权人签订了《第三方公司保证书》。印度金鸿运系对公司具有重要影响的控股子公司，印度金鸿运基本情况：公司全资子公司今创集团香港有限公司（KTK GROUP HONGKONG LIMITED，以下简称“香港今创”）持有香港金玉信息科技有限公司（ HONGKONG GEM INFORMATION TECHNOLOGY LIMITED，以下简称“香港金玉”）60%的股份，香港红康信息科技有限公司（ HONGKONG HCOMTEL INFORMATION TECHNOLOGYLIMITED，以下简称“香港红康”）持有香港金玉 40%的股份；香港金玉持有印度金鸿运 99.99%的股份。本次担保香港红康未提供同比例担保，根据《关联交易实施指引》第八条规定，香港红康为公司的关联法人；公司向与关联法人共同投资的香港金玉提供大于持股比例的担保，根据《关联交易实施指引》第十二条的规定，本次担保构成关联交易。截止2019年12月31日，上述担保责任尚未发生。
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
限公司项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,077.00 | 846.18 |
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | - | - | 5,384,302.14 | 161,529.06 |
| 应收账款 | 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 6,688,997.28 | 200,669.92 | 6,370,077.12 | 191,102.31 |
| 应收账款 | 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 3,371,691.88 | 101,150.76 | 5,985,821.42 | 179,574.64 |
| 应收账款 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 213.60 | 6.41 | 766,102.41 | 22,983.07 |
| 应收账款 | 中车长春轨道客车股份有限公司 | 80,324,132.30 | 2,409,723.97 | 134,723,107.82 | 4,041,693.23 |
| 应收账款 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 333,775.26 | 10,013.26 | 182,823.00 | 5,484.69 |
| 应收账款 | 常州博杰新能源材料有限公司 | 95,637.34 | 2,884.45 | 1,065,264.47 | 31,957.93 |
| 应收账款 | 新誉集团有限公司 | - | - | 240,000.00 | 7,200.00 |
| 应收账款 | 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 674,408.10 | 20,232.24 | - | - |
| 应收账款 | 江苏新瑞重工科技有限公司 | 12,410.04 | 3,543.03 | 12,410.04 | 372.30 |
| 应收账款 | 新誉轨道交通科技有限公司 | - | - | 31,266.23 | 937.99 |
| 应收账款 | 江苏今创自控科技有限公司 | 37,704.63 | 1,131.14 | 20,900.15 | 627.00 |
| 应收账款 | 成都今创嘉蓝环保科技有限公司 | 4,576,756.50 | 137,302.70 | 280.00 | 8.40 |
| 应收账款 | 江苏丰创新材料有限公司 | 1,854,867.64 | 63,830.92 | 116,927.00 | 3,507.81 |
| 应收账款 | 江苏剑湖视听科技有限公司 | 143,256.55 | 4,297.70 | 56.00 | 1.68 |
| 应收账款 | 江苏今创航运装备有限公司 | 2,534,945.78 | 139,771.44 | 910,329.51 | 27,309.89 |
| 应收账款 | 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | 357,700.17 | 10,731.01 | 71.50 | 2.15 |
| 应收账款 | 江苏鹏远通信科技有限公司 | 1,006,088.32 | 42,474.71 | 175,600.90 | 5,268.03 |
| 应收账款 | KTK Technology (Thailand) Co., Ltd | 4,422,344.26 | 132,670.33 | 33,025.72 | 990.77 |
| 应收账款 | 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 280,325.64 | 8,409.77 | - | - |
| 应收股利 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | - | - | 27,750,000.00 | - |
| 应收股利 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 7,500,000.00 | - | 17,500,000.00 | - |
| 应收股利 | 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 12,000,000.00 | - | - | - |
| 其他应收款 | KTK Technology (Thailand) Co., Ltd | - | - | 1,715,800.00 | 51,474.00 |
| 其他应收款 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | 330.00 | 9.90 | - | - |
| 其他应收款 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 1,534.40 | 46.03 | - | - |
| 预付款项 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 80,000.00 | - | 80,000.00 | - |
| 预付款项 | 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 8,043.40 | - | 27,306.48 | - |
| 预付款项 | 江苏今创投资经营有限公司 | 82,451.55 | - | - | - |
| 预付款项 | 常州今创光伏电能有限公司 | - | - | 1,422,228.00 | - |
| 预付款项 | 胡丽敏 | 5,000.00 | - | - | - |
| 预付款项 | 常州临津湖生态农业有限公司 | 4,453.89 | - | - | - |
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | 51,843.58 | 70,033.39 |
| 应付账款 | 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 8,036,021.72 | 13,864,333.68 |
| 应付账款 | 江苏今创投资经营有限公司 | - | 564,887.68 |
| 应付账款 | 常州市诚康机械有限公司 | 1,051,719.58 | 771,435.88 |
| 应付账款 | 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 535,785.00 | 1,396,119.40 |
| 应付账款 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 7,520,336.29 | 3,149,116.73 |
| 应付账款 | 江苏新瑞重工科技有限公司 | - | 35,000.00 |
| 江苏今创建设科技有限公司 | 525,823.40 | 1,147,305.26 | |
| 应付账款 | 上海福伊特夏固今创车钩技术有限公司 | 12,136,122.87 | 4,276,791.76 |
| 应付账款 | 胡丽敏 | - | 19,000.00 |
| 应付账款 | 江苏剑湖视听科技有限公司 | 485,926.75 | - |
| 应付账款 | 江苏丰创新材料有限公司 | 1,534.76 | - |
| 应付账款 | 新誉集团有限公司 | 8,000.00 | - |
| 应付账款 | 常州今创光伏电能有限公司 | 3,424,794.61 | - |
| 预收账款 | 常州今创博凡能源新材料有限公司 | 1,411.22 | 1,411.22 |
| 预收账款 | 江苏今创嘉蓝环保科技有限公司 | - | 1,110,000.00 |
| 预收账款 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | 128,413.87 | - |
| 预收账款 | 江苏今创投资经营有限公司 | 14,103.56 | - |
| 其他应付款 | 武进区遥观宋剑湖得园大酒店 | 46,660.83 | 43,843.48 |
| 其他应付款 | 常州小糸今创交通设备有限公司 | - | 330.00 |
| 其他应付款 | 胡丽敏 | 1,046,430.00 | 1,029,480.00 |
| 其他应付款 | 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | - | 1,205,374.54 |
| 其他应付款 | 江苏今创投资经营有限公司 | - | 2,000,000.00 |
| 其他应付款 | 江苏剑湖视听科技有限公司 | 70,000.00 | - |
| 其他应付款 | 青岛小糸今创交通设备有限公司 | 280.00 | - |
| 其他应付款 | 成都纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 635,299.74 | - |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 26,825,500.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 6,642,675.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 254,800.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | - |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | - |
其他说明
根据公司2018年第一次临时股东大会审议通过的《2018年限制性股票激励计划（草案）》及第三届董事会第九次会议审议通过的《关于向2018年限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》，公司向181位激励对象发行限制性股票20,635,000股，发行价格为10.30元。本次限制性股票授予日为2018年9月3日，授予股份的上市日期为2018年9月21日。2019年6月公司资本公积金转增资本，每10股转增3股，转增后限制性股票份额26,825,500.00股。2019年9月达到第一次行权条件，本期行权股数6,642,675.00股，本期回购注销齐保良等三位股东已获授尚未解除限售限制性股票254,800 股。本次激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超过60个月。本次激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售比例 |
| 第一次解除限售 | 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 25% |
| 第二次解除限售 | 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 25% |
| 第三次解除限售 | 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 25% |
| 第四次解除限售 | 自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日起60个月内的最后一个交易日当日止 | 25% |
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 按当日A股收盘价格计算 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在等待期内的每个资产负债表日，根据公司层面业绩考核及个人层面绩效考核结合最新取得的可行权人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 不适用 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 85,476,095.33 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 65,667,759.07 |
其他说明无
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 118,645,605 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | / |
注： 公司于2019年4月24日召开了公司三届三十次董事会会议，审议通过《关于2019年度利润分配预案的议案》，公司拟以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.6元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配，截至2019年12月31 日，公司总股本790,970,700股，以此为基数计算合计拟派发现金红利126,555,312元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为31.99%。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
自新型冠状病毒的传染疫情（新冠疫情）从 2020 年 1 月起在全球爆发以来，对新冠疫情的防控工作正在全球范围内持续进行。公司系地铁轨道交通设备零部件供应商，轨道交通行业与宏观经济关联度较高，国际经济面临的环境仍然复杂，行业经营存在一定的不确定性。公司将继续密切关注新冠疫情发展情况，积极应对其可能对公司财务状况、经营成果等方面的影响。截至本报告报出日，该评估工作尚在进行中。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司本年度为拓宽业务领域，进一步提升盈利能力，投资电子产品业务，2018年度主要集中在轨道交通设备业务，未区分业务分部。本年度根据公司内部组织结构、管理要求、内部报告制度要求，公司的经营业务划分为：轨道交通设备制造、电子通信设备制造。公司的管理层定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。轨道交通设备制造业务包括：轨道交通运输设备配套产品、轨道交通特种车辆(柴油电力机车)、轨道交通防灾监控设备系统集成研发、制造和销售业务。电子通信设备制造业务包括：电子通信设备、手机及零部件等产品研发、制造和销售。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 轨道交通设备制造 | 电子通信设备制造 | 分部间抵销 | 合计 |
| 资产总额 | 9,220,407,094.68 | 567,800,805.50 | 550,864,873.26 | 9,237,343,026.92 |
| 负债总额 | 5,014,711,133.03 | 592,315,672.98 | 550,864,873.26 | 5,056,161,932.75 |
| 主营业务收入 | 3,643,374,226.30 | 151,786.17 | - | 3,643,526,012.47 |
| 主营业务成本 | 2,523,186,113.90 | 1,182,050.66 | - | 2,524,368,164.56 |
| 分部利润总额 | 461,352,577.00 | -33,030,954.83 | 9,426,588.29 | 418,895,033.88 |
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
2016年8月18日，国开发展基金有限公司（以下简称“国开发展基金”）、公司、江苏今创交通设备有限公司（以下简称“今创交通”）与及常州滨湖建设发展集团有限公司签署《国开发展基金投资合同》（以下简称“投资合同”），按照投资合同约定，为落实国家专项建设基金的有关政策，国开发展基金以人民币现金4.39亿元对今创交通进行增资，投资期限为自首笔增资款缴付完成日之日起12年。国开发展基金增资后占今创交通的股权比例，由国开发展基金、公司及今创交通在《股权份额确认书》或公司章程修正案中确认。投资期限内，国开发展基金的投资收益自首笔增资款缴付完成日（含该日）开始计算，投资期限内国开发展基金每年通过现金分红、受让溢价等方式取得的投资收益应按照1.2%/年的投资收益率计算；为保证国开发展基金的投资回收，常州滨湖建设发展集团有限公司为国开发展基金提供股权回购担保；国开发展基金不向今创交通委派董事、监事和高级管理人员。根据上述投资合同以及公司与常州滨湖建设发展集团有限公司签订的《关于江苏今创交通设备有限公司的股权交割安排》，公司在合并报表层面将此项业务按“明股实债”进行处理。合并报表层面公司将该项投资款
在“长期应付款”列报。根据投资合同回购条款约定，2019年12月27日偿付第一笔到期投资款4,000.00万元，截止2019年12月31日合并报表层面长期应付款余额3.99亿元。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,252,499,637.70 |
| 1至2年 | 42,633,522.46 |
| 2至3年 | 15,351,465.36 |
| 3至4年 | 11,840,222.67 |
| 4至5年 | 2,460,005.63 |
| 5年以上 | 16,111,606.07 |
| 合计 | 1,340,896,459.89 |
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,340,896,459.89 | 100.00% | 58,682,121.07 | 4.38% | 1,282,214,338.82 | 1,239,413,635.52 | 100.00% | 58,174,094.35 | 4.69% | 1,181,239,541.17 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 1,037,587,255.13 | 77.38% | 58,682,121.07 | 5.66% | 978,905,134.06 | 987,977,776.82 | 79.71% | 58,174,094.35 | 5.89% | 929,803,682.47 |
| 无风险组合 | 303,309,204.76 | 22.62% | - | 303,309,204.76 | 251,435,858.70 | 20.29% | - | - | 251,435,858.70 | |
| 合计 | 1,340,896,459.89 | / | 58,682,121.07 | 4.38% | 1,282,214,338.82 | 1,239,413,635.52 | / | 58,174,094.35 | 4.69% | 1,181,239,541.17 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内(含1年) | 965,289,849.27 | 28,958,695.48 | 3.00 |
| 1至2年(含2年) | 26,534,106.13 | 2,653,410.61 | 10.00 |
| 2至3年(含3年) | 15,351,465.36 | 3,070,293.07 | 20.00 |
| 3至4年(含4年) | 11,840,222.67 | 5,920,111.34 | 50.00 |
| 4至5年(含5年) | 2,460,005.63 | 1,968,004.50 | 80.00 |
| 5年以上 | 16,111,606.07 | 16,111,606.07 | 100.00 |
| 合计 | 1,037,587,255.13 | 58,682,121.07 | 5.66 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提预期信用损失 | 58,174,094.35 | 508,026.72 | - | - | - | 58,682,121.07 |
| 合计 | 58,174,094.35 | 508,026.72 | - | - | - | 58,682,121.07 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额643,847,456.18元，占应收账款期末余额合计数的比例48.02%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额14,152,906.03元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 7,534.25 | - |
| 应收股利 | 196,600,000.00 | 186,350,000.00 |
| 其他应收款 | 472,698,318.90 | 218,050,722.35 |
| 合计 | 669,305,853.15 | 404,400,722.35 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收存款利息 | 7,534.25 | - |
| 合计 | 7,534.25 | - |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | - | 27,750,000.00 |
| 常州今创风挡系统有限公司 | 177,100,000.00 | 141,100,000.00 |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 7,500,000.00 | 17,500,000.00 |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 12,000,000.00 | - |
| 合计 | 196,600,000.00 | 186,350,000.00 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 349,379,866.43 |
| 1至2年 | 82,336,020.02 |
| 2至3年 | 612,787.64 |
| 3至4年 | 40,872,960.20 |
| 4至5年 | - |
| 5年以上 | 91,967.95 |
| 合计 | 473,293,602.24 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 内部往来 | 461,607,755.40 | 204,107,127.16 |
| 保证金 | 6,892,991.48 | 10,451,446.40 |
| 备用金 | 818,020.46 | 771,304.58 |
| 垫付款 | 3,402,508.28 | 2,702,659.87 |
| 其他 | 572,326.62 | 574,955.81 |
| 合计 | 473,293,602.24 | 218,607,493.82 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 556,771.47 | - | - | 556,771.47 |
| 2019年1月1日余额在本期 | - | - | - | - |
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 38,511.87 | - | - | 38,511.87 |
| 本期转回 | - | - | - | - |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | - | - |
| 其他变动 | - | - | - | - |
| 2019年12月31日余额 | 595,283.34 | - | - | 595,283.34 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 556,771.47 | 38,511.87 | - | - | - | 595,283.34 |
| 合计 | 556,771.47 | 38,511.87 | - | - | - | 595,283.34 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| KTK Group Singapore Pte Ltd | 内部往来 | 86,949,190.99 | 1年以内 | 18.37 | - |
| 江苏今创车辆有限公司 | 内部往来 | 80,395,529.36 | 注1 | 16.99 | - |
| 今创集团香港有限公司 | 内部往来 | 80,348,000.00 | 1年以内 | 16.98 | - |
| 青岛今创交通设备有限公司 | 内部往来 | 51,123,415.37 | 注2 | 10.80 | - |
| KTK France Seats SAS | 内部往来 | 39,608,954.00 | 注3 | 8.37 | - |
| 合计 | 338,425,089.72 | 71.51 |
注1：1年以内47,123,005.61元、1-2年33,272,523.75 元。注2：1年以内8,303,506.83元、1-2年518,192.09元、2-3年511,456.25 元、3-4年40,764,260.20元。注3：1年以内1,509,283.20元、1-2年38,099,670.80元。
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 828,784,849.15 | 5,051,241.71 | 823,733,607.44 | 757,884,034.75 | 5,051,241.71 | 752,832,793.04 |
| 对联营、合营企业投资 | 540,571,977.79 | - | 540,571,977.79 | 501,811,285.11 | - | 501,811,285.11 |
| 合计 | 1,369,356,826.94 | 5,051,241.71 | 1,364,305,585.23 | 1,259,695,319.86 | 5,051,241.71 | 1,254,644,078.15 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 江苏今创车辆有限公司 | 99,449,700.00 | - | - | 99,449,700.00 | - | - |
| 常州剑湖金城车辆设备有限公司 | 14,000,000.00 | - | - | 14,000,000.00 | - | - |
| 今创科技有限公司 | 31,132,520.00 | - | - | 31,132,520.00 | - | - |
| 江苏今创贸易有限公司 | 5,000,000.00 | - | - | 5,000,000.00 | - | - |
| 青岛今创交通设备有限公司 | 55,000,000.00 | - | - | 55,000,000.00 | - | - |
| 常州东方今创机械有限公司 | 20,221,805.36 | - | - | 20,221,805.36 | - | 5,051,241.71 |
| 常州常矿起重机械有限公司 | 51,026,561.69 | 6,300,000.00 | - | 57,326,561.69 | - | - |
| 今创集团欧洲有限公司 | 414,455.00 | - | - | 414,455.00 | - | - |
| 江门今创轨道交通设备有限公司 | 5,000,000.00 | - | - | 5,000,000.00 | - | - |
| 江苏凯西特轨道交通设计有限公司 | 660,000.00 | - | - | 660,000.00 | - | - |
| 合肥今创轨道交通设备有限公司 | 10,000,000.00 | - | - | 10,000,000.00 | - | - |
| 重庆今创轨道交通设备有限公司 | 10,000,000.00 | - | - | 10,000,000.00 | - | - |
| 武汉今创轨道交通设备有限公司 | 10,000,000.00 | - | - | 10,000,000.00 | - | |
| 江苏今创交通设备有限公司 | 150,000,000.00 | 40,000,000.00 | - | 190,000,000.00 | - | - |
| 今创集团新加坡有限公司 | 31,289,660.00 | 3,401,950.00 | - | 34,691,610.00 | - | - |
| 沈阳今创轨道交通设备有限公司 | 30,000.00 | - | - | 30,000.00 | - | - |
| 成都今创轨道交通设备有限公司 | 40,241,597.00 | 9,758,403.00 | - | 50,000,000.00 | - | - |
| 今创集团香港有限公司 | 73,871,659.98 | - | - | 73,871,659.98 | - | - |
| 常州今创风挡系统有限公司 | 131,360,379.74 | - | - | 131,360,379.74 | - | - |
| 今创轨道交通设备（印度）有限公司 | 6,295.98 | - | - | 6,295.98 | - | - |
| 长春市今创轨道交通设备有限公司 | 500,000.00 | 4,270,461.40 | - | 4,770,461.40 | - | - |
| 芜湖今创轨道交通设备有限公司 | 12,059,400.00 | 2,180,000.00 | - | 14,239,400.00 | - | - |
| 长春今创轨道科技有限公司 | 2,760,000.00 | 1,590,000.00 | - | 4,350,000.00 | - | - |
| 重庆今创轨道科技有限公司 | 1,000,000.00 | - | - | 1,000,000.00 | - | - |
| 常州今创日新国际贸易有限公司 | 2,550,000.00 | - | - | 2,550,000.00 | - | - |
| 唐山剑湖轨道科技有限公司 | 310,000.00 | 3,400,000.00 | - | 3,710,000.00 | - | - |
| 合计 | 757,884,034.75 | 70,900,814.40 | - | 828,784,849.15 | - | 5,051,241.71 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 常州小糸今创交通设备有限公司 | 247,478,347.02 | - | - | 37,115,398.27 | - | - | 26,650,000.00 | - | - | 257,943,745.29 | - |
| 常州泰勒维克今创电子有限公司 | 35,709,451.64 | - | - | 2,808,691.01 | - | - | 7,500,000.00 | - | - | 31,018,142.65 | - |
| 常州住电东海今创特殊橡胶有限公司 | 60,749,618.84 | - | - | 6,472,049.92 | - | - | 12,000,000.00 | - | - | 55,221,668.76 | - |
| 江苏纳博特斯克今创轨道设备有限公司 | 150,613,258.32 | - | - | 37,796,874.65 | - | - | - | - | - | 188,410,132.97 | - |
| 江苏剑湖视听科技有限公司 | 7,260,609.29 | - | - | 717,678.83 | - | - | - | - | - | 7,978,288.12 | - |
| 小计 | 501,811,285.11 | - | - | 84,910,692.68 | - | - | 46,150,000.00 | - | - | 540,571,977.79 | - |
| 合计 | 501,811,285.11 | - | - | 84,910,692.68 | - | - | 46,150,000.00 | - | - | 540,571,977.79 | |
其他说明：
长期股权投资情况详见本附注“八、在其他主体中的权益”。
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 2,537,305,215.60 | 1,935,299,996.56 | 2,140,324,631.24 | 1,641,563,852.25 |
| 其他业务 | 84,927,873.58 | 21,751,042.92 | 82,966,382.57 | 15,878,887.20 |
| 合计 | 2,622,233,089.18 | 1,957,051,039.48 | 2,223,291,013.81 | 1,657,442,739.45 |
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 65,000,000.00 | 66,100,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 84,910,692.68 | 107,444,398.76 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | - |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（负债）取得的投资收益 | 705,695.52 | -2,377,540.80 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | - | - |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | - | - |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | - | - |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | - | - |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | - | - |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - |
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | - | - |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | - | - |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | - | - |
| 处置债权投资取得的投资收益 | - | - |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | - | - |
| 其他权益投资在持有期间的投资收益 | 10,012,098.40 | 9,427,436.85 |
| 银行理财产品收益 | 33,919,242.85 | 26,287,204.73 |
| 合计 | 194,547,729.45 | 206,881,499.54 |
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -368,336.58 | - |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | - | - |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 15,301,418.36 | - |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他权益工具投资取得的投资收益 | 33,304,618.44 | - |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 130,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -663,218.59 | - |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,359,716.09 | - |
| 所得税影响额 | -7,628,349.61 | - |
| 少数股东权益影响额 | -140,140.77 | - |
| 合计 | 42,295,707.34 | - |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 10.15% | 0.50 | 0.50 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 9.07% | 0.45 | 0.45 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 法定代表签名的2019年年度报告 |
| 备查文件目录 | 载有法定代表、 主管会计工作人员、 会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计事务所盖章、 注册会计师签名并盖章的审计报告 |
董事长：俞金坤董事会批准报送日期：2020年4月24日
修订信息
□适用 √不适用