杭州海康威视数字技术股份有限公司
2020年半年度报告
二〇二〇年七月二十五日
第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司法定代表人陈宗年、主管会计工作负责人金艳及会计机构负责人（会计主管人员）占俊华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。董事会审议的报告期内的半年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案（不适用）：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
本公司提醒投资者认真阅读本报告全文，并特别注意下列风险因素：
（1）全球新冠疫情风险：全球新冠疫情难以平息，经济发展存在较大不确定性，如果公司业务所在区域疫情加剧，公司业务经营可能受到不利影响。
（2）全球经营风险：公司业务覆盖全球150多个国家和地区，全球各国的疫情问题、债务问题、政治冲突、汇率波动等潜在风险难以消除，公司海外业务的经营可能受到不利影响。
（3）法律合规风险：世界多边贸易体制面临冲击，商业活动需要遵守的各地法律法规非常复杂，世界各国对数据的监管趋严，业务的合规性要求提高，如果公司的法律合规能力无法跟上形势发展，将给公司经营带来不利影响。
（4）汇率波动风险：公司在海外市场多个不同币种的国家和地区开展经营，主要以非人民币（美元为主）结算，汇率波动会影响销售、采购以及融资产生的外币敞口，影响公司的盈利水平。
（5）供应链风险：全球供应体系正在遭受多种不利影响冲击。公司努力做好供应链的安排，合理调控库存，但如果全球供应链发生系统性风险，仍可能影响公司的经营能力。
（6）技术更新换代风险：人工智能、大数据、云计算、边缘计算等技术发展迅猛，技术迭代速度加快。如果不能密切追踪前沿技术的更新和变化，不能快速实现业务的创新发展，公司未来发展的不确定性风险将会加大。
（7）内部管理风险：公司经营规模继续扩大，新产品和新业务不断增加，员工人数持续增长，内部的管理复杂度大幅度上升，对公司的管理工作带来了挑战，对公司管理能力提出了更高要求。如果管理水平不能跟上，公司的持续发展将面临一定风险。
（8）客户支付能力下降导致的资金风险：商业环节的流动性受经济影响较大，公司历史上的稳健经营积累了一定的现金储备，融资成本较低，但如果流动性风险增加，会对公司的应收账款带来不利影响。
（9）网络安全风险：公司一贯重视并积极采取措施提升产品和系统的安全性能，但是在互联网应用环境下，仍然可能存在包括计算机病毒、恶意软件、黑客攻击等类似情况刻意尝试损害公司的系统或者产品，造成安全问题。
（10）知识产权风险：公司持续保持较大规模研发投入，产出大量技术成果，实施了比较完善的知识产权保护措施，但产生知识产权纠纷的风险和遭受知识产权侵害的风险仍然存在。
上述提示未包括公司可能发生但未列示的其他风险，请投资者谨慎投资。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 20
第六节 股份变动及股东情况 ...... 29
第七节 优先股相关情况 ...... 34
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 35
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 36
第十节 公司债相关情况 ...... 38
第十一节 财务报告 ...... 39
第十二节 备查文件目录 ...... 140
第十三节 其他报送数据 ...... 141
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日至2020年6月30日 |
| 《公司章程》 | 指 | 《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》 |
| 海康威视、公司、本公司 | 指 | 杭州海康威视数字技术股份有限公司 |
| 中国电科 | 指 | 中国电子科技集团有限公司，是本公司的实际控制人 |
| 中电海康 | 指 | 中电海康集团有限公司，是本公司的控股股东 |
| 跟投合伙企业 | 指 | 杭州海康威视股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 萤石、萤石网络 | 指 | 杭州萤石网络有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康机器人 | 指 | 杭州海康机器人技术有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康汽车技术、汽车电子 | 指 | 杭州海康汽车技术有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康微影、微影 | 指 | 杭州海康微影传感科技有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康存储、海康智慧存储 | 指 | 武汉海康存储技术有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康慧影 | 指 | 杭州海康慧影科技有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康消防 | 指 | 杭州海康消防科技有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 海康安检、睿影 | 指 | 杭州睿影科技有限公司；结合上下文，也指其业务。 |
| 杭州创新产业园 | 指 | 位于浙江省杭州市滨江区，规划用途为研发、办公场地及配套设施等。首次披露于公司《关于在杭州市投资建设杭州创新产业园项目的公告》（公告编号：2017-034号）。 |
| 成都科技园 | 指 | 位于四川省成都市，规划用途为研发、办公场所及配套设施等。首次披露于公司《关于在成都市投资建设成都科技园项目的公告》（公告编号：2017-033号）。 |
| 重庆科技园 | 指 | 位于重庆市，规划用途为生产厂房、仓库及配套设施等。首次披露于公司《关于在重庆市投资建设重庆科技园项目的公告》（公告编号：2017-035号）。 |
| 西安科技园 | 指 | 位于陕西省西安市，规划用途为研发、办公场所及配套设施等。首次披露于公司《关于在西安市投资建设西安科技园项目的公告》（公告编号：2017-031号）。 |
| 武汉科技园 | 指 | 位于湖北省武汉市，规划用途为研发、办公场所及配套设施等。首次披露于公司《关于在武汉市投资建设武汉科技园项目的公告》（公告编号：2017-032号）。 |
| 武汉智慧产业园 | 指 | 位于湖北省武汉市，规划用途为生产厂房、仓库及配套设施等。首次披露于公司《关于在武汉市投资建设武汉智慧产业园项目的公告》（公告编号：2017-036号）。 |
| 创新业务 | 指 | 投资周期较长，业务发展前景不明朗，具有较高风险和不确定性，但需要进行直接或间接的投资探索，以便公司适时进入新领域的业务。首次披露于公司《核心员工跟投创新业务管理办法》（详见巨潮资讯网）。 结合上下文，创新业务也指萤石网络、海康机器人、海康汽车技术、海康微影、海康存储、海康慧影、海康消防及海康安检等业务，以及相应业务的产品。 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 海康威视 | 股票代码 | 002415 |
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 杭州海康威视数字技术股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 海康威视 | ||
| 公司的外文名称（如有） | HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO., LTD. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | HIKVISION | ||
| 公司的法定代表人 | 陈宗年 | ||
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 黄方红 | |
| 联系地址 | 杭州市滨江区物联网街518号 | |
| 电话 | 0571-88075998、0571-89710492 | |
| 传真 | 0571-89986895 | |
| 电子信箱 | hikvision@hikvision.com |
3、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 24,271,159,243.76 | 23,923,273,424.50 | 1.45% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 4,623,972,830.87 | 4,216,755,210.24 | 9.66% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 4,463,498,377.68 | 4,122,195,529.03 | 8.28% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 69,966,340.57 | -431,063,793.18 | 116.23% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.493 | 0.444 | 11.04% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.493 | 0.444 | 11.04% |
| 加权平均净资产收益率 | 9.75% | 10.86% | -1.11% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 71,938,322,381.28 | 75,358,000,240.29 | -4.54% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 43,512,901,460.11 | 44,904,033,876.83 | -3.10% |
| 截止披露前一交易日的公司总股本（股） | 9,345,010,696 |
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.495 |
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 21,554.99 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 215,000,303.92 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -11,274,009.71 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,025,782.33 |
| 减：所得税影响额 | 51,090,433.75 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 12,208,744.59 |
| 合计 | 160,474,453.19 |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司从事的主要业务在报告期内无重大变化，具体可参见2019年年报。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 增加44.7%，主要是对杭州海康智慧产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、浙江海视华跃数字科技有限公司、徐州康泊城市运营管理服务、智广海联大数据技术有限公司等公司的投资。 |
| 固定资产 | 未发生重大变化 |
| 无形资产 | 未发生重大变化 |
| 在建工程 | 增加60.55%，主要是对成都科技园、杭州创新产业园和重庆科技园二期建设投入增加。 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年上半年，新冠肺炎疫情突如其来，正常的社会秩序被打乱，实体经济遭受巨大冲击；中美贸易冲突进一步加剧，国际形势愈加严峻，全球产业链面临前所未有的挑战。面对国内外经营环境的重大不确定性，公司审慎灵活应对，始终坚持以客户需求为引领、以技术创新为驱动，持续推进公司的稳健发展。报告期内，公司实现营业收入242.71亿元，比上年同期增长1.45%；实现归属于上市公司股东的净利润
46.24亿元，比上年同期增长9.66%。公司2020年上半年毛利率为49.76%，比上年同期提高3.43个百分点。
1、 加大研发，继续以技术创新为核心驱动
公司继续加大研发投入，强调底层技术积累，提升系统设计能力，升级产品与解决方案，打造公司业务综合竞争力。
2、 数智融合，助力行业智慧化升级
公司大力推进 “数智融合”，进一步将AI与感知大数据、多维大数据结合，推动智慧化管理手段的落地应用，助力各行业用户进行数字化转型。
3、 协同发展，创新业务打造市场新格局
公司启动智能家居业务的分拆上市筹备工作，机器人、汽车电子、智慧存储、海康微影等业务持续快速发展，海康消防、海康睿影等新创业务加入创新业务板块，创新业务的发展梯队逐渐形成，传统业务与创新业务协同发展，为公司成长打开新的空间。
4、 规范运营，继续推进全球合规体系建设
公司继续推进全球合规体系建设，结合各国别/地区法律法规和业务制定合规相关规则，推动公司治理体系和管控水平的进一步国际化。
5、 调整策略，应对外部环境的不确定性
为应对宏观环境的重大变化，公司加大了费用管控力度，推进内部运营效率提升，审慎灵活开展业务，保持公司平稳健康运营。
二、主营业务分析
概述是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√ 是 □ 否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 24,271,159,243.76 | 23,923,273,424.50 | 1.45% | 无重大变化 |
| 营业成本 | 12,193,719,945.38 | 12,840,506,333.68 | -5.04% | 无重大变化 |
| 销售费用 | 3,420,291,518.42 | 3,213,260,109.16 | 6.44% | 无重大变化 |
| 管理费用 | 864,959,489.60 | 731,110,243.76 | 18.31% | 无重大变化 |
| 财务费用 | -227,972,206.73 | -129,943,427.26 | -75.44% | 受汇率波动影响，本期汇兑收益增加 |
| 所得税费用 | 952,552,145.97 | 933,920,656.68 | 1.99% | 无重大变化 |
| 研发投入 | 3,063,423,679.69 | 2,504,800,049.71 | 22.30% | 无重大变化 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 69,966,340.57 | -431,063,793.18 | 116.23% | 销售回款增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,494,484,813.41 | -684,730,771.16 | -118.26% | 股权投资及基建项目支出增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -3,478,066,297.20 | -3,567,621,483.18 | 2.51% | 无重大变化 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -4,892,161,050.91 | -4,769,810,219.18 | -2.57% | 无重大变化 |
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 24,271,159,243.76 | 100% | 23,923,273,424.50 | 100% | 1.45% |
| 分行业 | |||||
| 视频产品及视频服务 | 24,271,159,243.76 | 100% | 23,923,273,424.50 | 100% | 1.45% |
| 分产品 | |||||
| 前端产品 | 12,125,236,914.65 | 49.96% | 11,399,609,062.38 | 47.65% | 6.37% |
| 后端产品 | 2,404,613,230.54 | 9.91% | 3,196,070,064.43 | 13.36% | -24.76% |
| 中心控制产品 | 3,421,976,609.49 | 14.10% | 3,486,737,083.16 | 14.57% | -1.86% |
| 建造合同 | 300,094,975.52 | 1.24% | 477,564,284.57 | 2.00% | -37.16% |
| 其他 | 3,508,460,773.13 | 14.45% | 3,575,048,602.41 | 14.95% | -1.86% |
| 小计 | 21,760,382,503.33 | 89.66% | 22,135,029,096.95 | 92.53% | -1.69% |
| 智能家居业务 | 1,179,170,706.81 | 4.86% | 1,139,058,349.43 | 4.76% | 3.52% |
| 机器人业务 | 542,724,420.13 | 2.24% | 370,499,077.30 | 1.55% | 46.48% |
| 其他创新业务注 | 788,881,613.49 | 3.24% | 278,686,900.82 | 1.16% | 183.07% |
| 小计 | 2,510,776,740.43 | 10.34% | 1,788,244,327.55 | 7.47% | 40.40% |
| 分地区 | |||||
| 境内 | 16,728,998,825.16 | 68.93% | 16,980,210,416.78 | 70.98% | -1.48% |
| 境外 | 7,542,160,418.60 | 31.07% | 6,943,063,007.72 | 29.02% | 8.63% |
| 2020年1-6月 | 2019年1-6月 | 同比增减 | |
| 公共服务事业群（PBG） | 59.68 | 62.93 | -5.16% |
| 企事业事业群（EBG） | 59.14 | 49.22 | 20.15% |
| 中小企业事业群（SMBG） | 30.00 | 41.04 | -26.90% |
| 合 计 | 148.82 | 153.19 | -2.85% |
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比 上年同期增减 | 营业成本比 上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分行业 | ||||||
| 视频产品及视频服务 | 24,271,159,243.76 | 12,193,719,945.38 | 49.76% | 1.45% | -5.04% | 3.43% |
| 分产品 | ||||||
| 前端产品 | 12,125,236,914.65 | 4,828,656,372.00 | 60.18% | 6.37% | -12.43% | 8.55% |
| 后端产品 | 2,404,613,230.54 | 1,254,053,775.83 | 47.85% | -24.76% | -22.70% | -1.39% |
| 中心控制产品 | 3,421,976,609.49 | 1,827,320,658.46 | 46.60% | -1.86% | 17.95% | -8.97% |
| 建造合同 | 300,094,975.52 | 235,236,267.84 | 21.61% | -37.16% | -32.57% | -5.34% |
| 其他 | 3,508,460,773.13 | 2,506,581,933.99 | 28.56% | -1.86% | -7.66% | 4.49% |
| 小计 | 21,760,382,503.33 | 10,651,849,008.12 | 51.05% | -1.69% | -9.34% | 4.13% |
| 智能家居业务 | 1,179,170,706.81 | 741,575,630.80 | 37.11% | 3.52% | 5.96% | -1.45% |
| 机器人业务 | 542,724,420.13 | 271,967,778.00 | 49.89% | 46.48% | 51.74% | -1.74% |
| 其他创新业务 | 788,881,613.49 | 528,327,528.46 | 33.03% | 183.07% | 149.04% | 9.15% |
| 小计 | 2,510,776,740.43 | 1,541,870,937.26 | 38.59% | 40.40% | 41.29% | -0.39% |
| 分地区 | ||||||
| 境内 | 16,728,998,825.16 | 8,857,173,150.49 | 47.05% | -1.48% | -1.98% | 0.27% |
| 境外 | 7,542,160,418.60 | 3,336,546,794.89 | 55.76% | 8.63% | -12.30% | 10.55% |
| 行业分类 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 视频产品及视频服务 | 营业成本 | 12,193,719,945.38 | 100.00% | 12,840,506,333.68 | 100.00% | -5.04% |
| 产品分类 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 前端产品 | 营业成本 | 4,828,656,372.00 | 39.60% | 5,514,282,317.87 | 42.94% | -12.43% |
| 后端产品 | 营业成本 | 1,254,053,775.83 | 10.28% | 1,622,327,866.91 | 12.63% | -22.70% |
| 中心控制产品 | 营业成本 | 1,827,320,658.46 | 14.99% | 1,549,258,451.92 | 12.07% | 17.95% |
| 建造合同 | 营业成本 | 235,236,267.84 | 1.93% | 348,868,121.15 | 2.72% | -32.57% |
| 其他 | 营业成本 | 2,506,581,933.99 | 20.56% | 2,714,505,626.31 | 21.14% | -7.66% |
| 小计 | 营业成本 | 10,651,849,008.12 | 87.36% | 11,749,242,384.16 | 91.50% | -9.34% |
| 智能家居业务 | 营业成本 | 741,575,630.80 | 6.08% | 699,890,662.72 | 5.45% | 5.96% |
| 机器人业务 | 营业成本 | 271,967,778.00 | 2.23% | 179,227,186.56 | 1.40% | 51.74% |
| 其他创新业务 | 营业成本 | 528,327,528.46 | 4.33% | 212,146,100.24 | 1.65% | 149.04% |
| 小计 | 营业成本 | 1,541,870,937.26 | 12.64% | 1,091,263,949.52 | 8.50% | 41.29% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
| 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 数据同比发生变动30%以上的原因说明 | |
| 机器人业务 | 46.48% | 51.74% | 机器人业务保持快速发展。 |
| 其他创新业务 | 183.07% | 149.04% | 海康安检、智慧存储业务发展迅速。 |
| 2020年6月30日 | 2020年1月1日 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 22,090,506,085.61 | 30.71% | 27,071,948,919.78 | 35.92% | -5.21% | 分红减少货币资金 |
| 应收账款 | 21,449,479,247.87 | 29.82% | 21,272,964,582.56 | 28.23% | 1.59% | 无重大变动 |
| 存货 | 11,212,408,913.89 | 15.59% | 10,756,027,592.41 | 14.27% | 1.32% | 无重大变动 |
| 长期股权投资 | 520,322,603.80 | 0.72% | 252,165,321.49 | 0.33% | 0.39% | 主要系增加对杭州海康智慧产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)的投资。 |
| 固定资产 | 6,005,536,637.71 | 8.35% | 5,791,218,720.87 | 7.68% | 0.67% | 无重大变动 |
| 在建工程 | 1,013,956,457.06 | 1.41% | 631,555,479.06 | 0.84% | 0.57% | 主要是对成都科技园、杭州创新产业园和重庆科技园二期建设投入增加。 |
| 短期借款 | 4,447,276,972.89 | 6.18% | 2,640,082,485.15 | 3.50% | 2.68% | 短期周转资金需求增加 |
| 长期借款 | 4,771,375,714.28 | 6.63% | 4,604,168,571.43 | 6.11% | 0.52% | 无重大变动 |
| 其他流动负债 | 1,813,013,618.43 | 2.52% | 913,534,538.26 | 1.21% | 1.31% | 公司本期发行10亿元超短期融资券。 |
单位：元
| 项目 | 期初数 | 本期公允价值变动损益 | 外币报表折算差 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 其他变动 | 期末数 |
| 金融资产 | |||||||||
| 1.衍生金融资产 | 181.76 | 849,343.33 | 3,600.37 | 853,125.46 | |||||
| 2.其他非流动金融资产 | 312,398,267.44 | -13,017,332.26 | -2,800,000.00 | 296,580,935.18 | |||||
| 3.应收款项融资 | 1,257,385,053.02 | -73,811,242.43 | 1,183,573,810.59 | ||||||
| 金融资产小计 | 1,569,783,502.22 | -12,167,988.93 | 3,600.37 | -76,611,242.43 | 1,481,007,871.23 | ||||
| 金融负债 | 652,428.18 | -8,268,448.03 | 30,238.56 | 8,951,114.77 | |||||
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 466,999,128.12 | 各类保证金及其他受限资金 |
| 应收票据 | 326,970,323.42 | 已背书给供应商 |
| 应收票据 | 2,606,950.00 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 应收款项融资 | 90,566,739.34 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 应收账款 | 4,749,676.59 | 质押用于短期借款 |
| 固定资产 | 53,502,842.70 | 售后回租租入的固定资产 |
| 长期应收款 | 1,158,287,191.19 | 质押用于长期借款 |
| 合计 | 2,103,682,851.36 |
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 1,309,423,538.62 | 794,447,793.06 | 64.82% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目名称 | 投资方式 | 是否为固定资产投资 | 投资项目涉及行业 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计实际投入金额 | 资金来源 | 项目进度 | 未达到计划进度和预计收益的原因 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 杭州创新产业园项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | 123,512,394.15 | 237,051,028.73 | 专项借款 | 23.10% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在杭州市投资建设杭州创新产业园项目的公告（编号：2017-034号） |
| 成都科技园项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | 126,466,478.57 | 369,398,026.23 | 自筹 | 20.30% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在成都市投资建设成都科技园项目的公告（编号：2017-033号） |
| 重庆科技园二期项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | 74,800,198.49 | 185,866,637.47 | 自筹 | 24.39% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在重庆市投资建设重庆科技园项目的公告（编号：2017-035号） |
| 西安科技园项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | 1,032,758.02 | 7,204,329.92 | 自筹 | 0.32% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在西安市投资建设西安科技园项目的公告（编号：2017-031号） |
| 武汉科技园项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | - | 4,339,622.64 | 自筹 | 0.15% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在武汉市投资建设武汉科技园项目的公告（编号：2017-032号） |
| 武汉智慧产业园项目 | 自建 | 是 | 视频产品及视频服务 | - | 2,370,546.89 | 自筹 | 0.10% | 无 | 2017年9月23日 | 关于在武汉市投资建设武汉智慧产业园项目的公告（编号：2017-036号） |
| 合计 | -- | -- | -- | 325,811,829.23 | 806,230,191.88 | -- | -- | -- | -- | -- |
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 金融衍生工具 | 984,893,221.62 | -7,419,104.70 | 1,322,723,876.30 | 9,162,427.25 | 1,322,979,201.41 | 自有资金 | ||
| 其他非流动金融资产 | 312,398,267.44 | -13,017,332.26 | - | - | 296,580,935.18 | 自有资金 | ||
| 应收款项融资 | 1,257,385,053.02 | - | - | - | 1,183,573,810.59 | 自有资金 | ||
| 合计 | 2,554,676,542.08 | -20,436,436.96 | 1,322,723,876.30 | 9,162,427.25 | 2,803,133,947.18 | -- |
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 |
| 商业银行 | 无 | 否 | 外汇合约 | 98,489.32 | 2019年12月5日 | 2020年9月1日 | 98,489.32 | 132,272.39 | 132,297.92 | 2.99% | 916.24 | ||
| 合计 | 98,489.32 | -- | -- | 98,489.32 | 132,272.39 | 132,297.92 | 2.99% | 916.24 | |||||
| 衍生品投资资金来源 | 自有资金 | ||||||||||||
| 涉诉情况（如适用） | 无 | ||||||||||||
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2019年4月20日/ 2019年12月25日 |
| 衍生品投资审批股东大会公告披露日期（如有) | 2020年5月16日 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 风险分析及控制措施的具体情况请见公司于2019年4月20日披露的《关于2019年开展外汇套期保值交易的公告》（公告编号：2019-021号）以及2019年12月25日披露的《关于2020年开展外汇套期保值交易的公告》（公告编号：2019-065号）。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 本公司对衍生品公允价值的核算主要是针对报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同。根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期外汇价格的差异确认交易性金融资产或交易性金融负债。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 无 |
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司 类型 | 主要业务 | 注册 资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 杭州海康威视科技有限公司 | 子公司 | 技术开发、技术服务、技术咨询、成果转让：计算机软件、电子产品、通讯产品、数字安防产品、消防产品；生产、销售：安防电子产品及其辅助设备、智能硬件电子产品、防爆电气产品、消防产品、IC卡及IC卡读写设备、手机、移动电话机、手持无线终端、手持移动式警务终端、劳动防护用品（包括特种劳动防护用品）；货物或技术进出口 | 100,000万元 | 37,493,807,565.10 | 4,339,394,001.81 | 22,942,782,260.98 | 741,113,184.73 | 603,963,564.51 |
| 公司名称 | 报告期内取得和处置子公司方式 | 对整体生产经营和业绩的影响 |
| 杭州睿影科技有限公司 | 现金出资 | 业务拓展 |
| Hikvision Morocco LLC | 现金出资 | 拓展海外销售渠道 |
十、公司面临的风险和应对措施
报告期内，公司面临的风险无重大变化，具体请见第一节重要提示。公司一直努力识别各类风险，积极采取应对措施，规避和降低风险：
（1）关于全球新冠疫情风险：公司加强疫情防控，努力保护员工健康。同时，依托自身技术储备和产品能力，助力疫情防控。公司将持续密切关注疫情影响，积极调整应对。
（2）关于全球经营风险：公司积极学习和研究全球各国政策和贸易的法律法规及重大变化，制定应对措施，降低可能出现的各类贸易合规风险。
（3）关于法律合规风险：公司持续加强合规风控体系建设，对业务进行即时性、全周期的风险监督和控制，提升公司法律合规能力。
（4）关于汇率波动风险：公司非常重视汇率风险控制，在确保安全性和流动性的前提下，通过各种方式来对冲和规避汇率风险。对于汇率风险敞口，公司积极使用套期保值等金融避险工具，不以投机为目的，合理进行风险管控。
（5）关于供应链风险：公司努力做好供应链安排，合理调控库存，并及时形成有效的替代方案。同时，加大基础领域研发力度，提升底层技术积累。
（6）关于技术更新换代风险：公司持续保持研发投入，深入探索前沿技术，保持核心关键技术领先；通过稳定可靠的研发管理形成面向市场的有效研发，保持产品和技术对市场需求的不断响应，实现公司业务的持续发展。
（7）关于内部管理风险：公司持续推行管理变革，持续向优秀企业学习，借鉴成功的管理实践经验，不断优化组织能力。
（8）关于客户支付能力下降导致的资金风险：公司持续提高对资金安全性的关注，重视业务质量，保证经营活动开展的效益。
（9）关于网络安全风险：公司一贯重视并积极采取措施提升产品和系统的安全性能，通过组建专业的信息安全团队，建立产品安全保障体系，将产品安全需求、安全设计、安全开发、安全测试等环节融入到产品开发流程，保证产品及系统安全的持续改进，为客户提供互联网/物联网应用环境下更安全的产品和解决方案。
（10）关于知识产权风险：公司设立知识产权专业团队，对商标、专利等知识产权进行日常管理及维权工作，借助行政查处、法院诉讼等多种法律手段，对侵犯公司知识产权的行为进行打击。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 71.59% | 2020年05月15日 | 2020年05月16日 | 公告编号：2020-032号；披露网站：巨潮资讯网 |
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司完成了2016年限制性股票计划的第二次解锁。2019年12月26日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于2016年限制性股票计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》，根据公司2016年第二次临时股东大会的授权，公司办理了2,726名激励对象共计21,836,266股限制性股票的解锁，解除限售的股份于2020年1月20日上市流通。
详见公司于2020年1月17日发布的《关于2016年限制性股票计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020-002号）。截至报告期末，公司已授予且尚未解锁的限制性股票总量为144,763,704股，占公司总股本的1.55%。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 披露日期 | 披露索引 |
| 中国电子科技集团有限公司的下属研究所及公司 | 同受本公司最终控制方控制 | 采购 | 采购原材料、接受劳务 | 参照市场价格双方共同约定 | 32,374.65 | 2.38% | 60,000 | 否 | 货到付款 | 2020年4月25日 | 关于2020年日常关联交易预计的公告（编号：2020-017号） |
| 上海富瀚微电子股份有限公司 | 本公司董事龚虹嘉任该公司董事 | 采购 | 11,862.88 | 0.87% | 50,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 联芸科技(杭州)有限公司及其子公司 | 本公司董事邬伟琪任该公司董事 | 采购 | 1,981.06 | 0.15% | 13,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 芜湖森思泰克智能科技有限公司 | 本公司董事邬伟琪任该公司董事 | 采购 | 1,475.60 | 0.11% | 14,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 智广海联大数据技术有限公司及其子公司 | 本公司持股的联营企业 | 采购 | 13.58 | 0.00% | 1,000 | 否 | 货到付款 | - | - | ||
| 中国电子科技集团有限公司的下属研究所及公司 | 同受本公司最终控制方控制 | 销售 | 提供劳务、销售产品、商品 | 参照市场价格双方共同约定 | 10,151.61 | 0.42% | 75,000 | 否 | 货到付款 | 2020年4月25日 | 关于2020年日常关联交易预计的公告（编号：2020-017号） |
| 岱山海莱云智科技有限公司 | 本公司高级管理人员任该公司董事长 | 销售 | 1,041.60 | 0.04% | 4,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 智广海联大数据技术有限公司及其子公司 | 本公司持股的联营企业 | 销售 | 716.25 | 0.03% | 1,500 | 否 | 货到付款 | ||||
| 芜湖森思泰克智能科技有限公司 | 本公司董事邬伟琪任该公司董事 | 销售 | 78.88 | 0.00% | 2,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 浙江海视华跃数字科技有限公司 | 本公司高级管理人员任该公司董事长 | 销售 | 65.44 | 0.00% | 1,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 三门峡崤云视联科技有限公司 | 本公司持股的联营企业 | 销售 | 51.85 | 0.00% | 1,500 | 否 | 货到付款 |
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 披露日期 | 披露索引 |
| 杭州康奋威科技股份有限公司 | 原公司高管贾永华担任该公司董事，贾永华于2019年10月离任，其离任后12个月内，杭州康奋威仍被认定为公司的关联法人。 | 销售 | 29.79 | 0.00% | 500 | 否 | 货到付款 | ||||
| 深圳市万御安防服务科技有限公司 | 本公司高级管理人员任该公司董事 | 销售 | 19.82 | 0.00% | 500 | 否 | 货到付款 | ||||
| 联芸科技(杭州)有限公司及其子公司 | 本公司董事邬伟琪任该公司董事 | 销售 | 10.65 | 0.00% | 500 | 否 | 货到付款 | ||||
| 青海青唐大数据有限公司 | 本公司持股的联营企业 | 销售 | 0.30 | 0.00% | 1,000 | 否 | 货到付款 | ||||
| 嘉兴海视嘉安智城科技有限公司 | 本公司持股的联营企业 | 销售 | 721.01 | 0.03% | 500 | 是 | 货到付款 | ||||
| 徐州康泊城市运营管理服务有限公司 | 本公司持股的合营企业 | 销售 | 68.40 | 0.00% | 1,000 | 否 | 货到付款 | - | - | ||
| 合计 | -- | 60,663.37 | -- | 227,000 | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 1）与智广海联大数据技术有限公司及其子公司发生的关联采购金额、与徐州康泊城市运营管理服务有限公司发生的关联销售金额，根据公司《关联交易管理制度》，由董事长审批。 2）与嘉兴海视嘉安智城科技有限公司发生关联交易超过获批额度部分已提交第四届董事会第十八次会议确认，详见于2020年7月25日披露的《关于增加2020年日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020-045号）。 | ||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 不适用 | ||||||||||
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
2020年4月23日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于与中电科租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，同意公司与中电科租赁有限公司签订融资租赁合同，开展融资租赁关联交易，上述关联交易主要包括融资方案设计、融资租赁以及其他与融资租赁相关的采购、税务、财务及资产管理的咨询服务，融资总额不超过5亿元人民币（不含税）。2020年5月15日，公司与中电科租赁有限公司签署融资租赁合同，协议有效期自协议生效之日起1年。2020年4月23日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于增资中国电子科技财务有限公司暨关联交易的议案》，同意公司以现金11,287万元人民币对中国电子科技财务有限公司进行增资，其中6,894万元作为注册资本，4,393万元作为资本公积。增资后，海康威视仍持有中国电子科技财务有限公司3.83%股权。同时授权公司经营层办理本次增资相关事宜。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
| 临时公告名称 | 临时公告披露日期 | 临时公告披露网站名称 |
| 《关于与中电科租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的公告》（公告编号2020-022号） | 2020年04月25日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
| 《关于增资中国电子科技财务有限公司暨关联交易的公告》（公告编号2020-023号） | 2020年04月25日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） |
十五、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 杭州海康威视科技有限公司 | 2020年4月25日 | 1,437,500 | 2019年1月 18日 | 189,711.92 | 连带责任担保 | 2019.01.18-2021.01.18 | 否 | 是 |
| 杭州海康威视电子有限公司 | 2020年4月25日 | 287,500 | 2020年5月1日 | 146.65 | 连带责任担保 | 2020.05.01-2021.04.30 | 否 | 是 |
| Hikvision International Co.，Ltd. | 2020年4月25日 | 462,500 | 2017 年12月20日 | 8,665.95 | 连带责任担保 | 2017.12.20-2020.12.20 | 否 | 是 |
| 重庆海康威视科技有限公司 | 2020年4月25日 | 155,000 | 2019 年7月 5日 | 51,340.26 | 连带责任担保 | 2019.07.05-2020.08.08 | 否 | 是 |
| 杭州海康威视系统技术有限公司 | 2020年4月25日 | 190,000 | 2020年5月1日 | 1,007.60 | 连带责任担保 | 2020.05.01-2021.04.30 | 否 | 是 |
| 乌鲁木齐海视新安电子技术有限公司 | 2020年4月25日 | 40,000 | 2019年3月 29日 | 15,844.57 | 连带责任担保 | 2019.03.29-2028.06.20 | 否 | 是 |
| 墨玉海视电子技术有限公司 | 2020年4月25日 | 25,000 | 2019年3月 26日 | 18,560.00 | 连带责任担保 | 2019.03.26-2035.03.26 | 否 | 是 |
| 皮山海视永安电子技术有限公司 | 2020年4月25日 | 30,000 | 2019年3月 26日 | 22,778.00 | 连带责任担保 | 2019.03.26-2040.06.26 | 否 | 是 |
| 洛浦海视鼎鑫电子科技有限公司 | 2020年4月25日 | 30,000 | 2019年3月 26日 | 14,400.00 | 连带责任担保 | 2019.03.26-2035.06.26 | 否 | 是 |
| 于田海视美阗电子技术有限公司 | 2020年4月25日 | 30,000 | 2019年3月 26日 | 23,840.00 | 连带责任担保 | 2019.03.26-2034.03.26 | 否 | 是 |
| 重庆海康威视系统技术有限公司 | 2020年4月25日 | 60,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 成都海康威视数字技术有限公司 | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 杭州海康智城投资发展有限公司 | 2020年4月25日 | 20,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 武汉海康威视技术有限公司 | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 武汉海康威视科技有限公司 | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 西安海康威视数字技术有限公司 | 2020年4月25日 | 30,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Pyronix Limited | 2020年4月25日 | 11,000 | 报告期内未发生 | |||||
| 镇平县海康聚鑫数字技术有限公司 | 2020年4月25日 | 23,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision Singapore Pte. Ltd | 2020年4月25日 | 100,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision Limited Liability Company | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision USA Inc. | 2020年4月25日 | 2,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Prama Hikvision India Private Limited | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision South Africa (Pty) Ltd | 2020年4月25日 | 20,000 | 报告期内未发生 | |||||
| HIKVISION DO BRASIL COM?RCIO DE EQUIPAMENTOS DE SEGURAN?A LTDA | 2020年4月25日 | 20,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision (Malaysia) SDN BHD. | 2020年4月25日 | 2,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision Australia Pty Ltd. | 2020年4月25日 | 2,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision FZE | 2020年4月25日 | 2,000 | 报告期内未发生 | |||||
| Hikvision Europe B.V. | 2020年4月25日 | 50,000 | 报告期内未发生 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 3,279,500 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 425,195.95 | ||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 3,279,500 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 346,294.94 | ||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 3,279,500 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 425,195.95 | ||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 3,279,500 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 346,294.94 | ||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 7.83% | ||||
| 其中： | |||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 329,296.13 | ||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 329,296.13 | ||||
十六、社会责任情况
1、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否
2、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划
十七、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
2020年3月13日，公司董事龚虹嘉先生、胡扬忠先生收到《中国证券监督管理委员会结案告知书》及《中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书》（[2020]16号）。浙江证监局对上述两位董事采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。详见公司于2020年3月14日发布的《关于董事收到<中国证券监督管理委员会结案告知书>及 <中国证券监督管理委员会浙江监管局行政监管措施决定书>的公告》（公告编号：2020-009号）。上述两位董事已于2020年3月19日向浙江证监局提交了书面整改报告。2020年4月23日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的议案》，同意授权公司经营层启动分拆杭州萤石网络有限公司至深圳证券交易所上市的前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、组织编制上市方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等上市相关事宜，并在制定分拆上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项分别提交公司董事会、股东大会审议。详见公司于2020年4月25日发布的《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的提示性公告》（公告编号：2020-028号）。2016年12月22日，公司2016年第二次临时股东大会批准了《关于发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币70亿元的超短期融资券。报告期内，公司发行了“杭州海康威视数字技术股份有限公司2020年度第一期超短期融资券”，发行总额人民币10亿元，发行利率为1.75%。详见公司于2020年6月6日发布的《关于2020年度第一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2020-037号）及本报告（五）合并财务报表项目注释31、其他流动负债。
十八、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 1,276,701,961 | 13.66% | -27,083,195 | -27,083,195 | 1,249,618,766 | 13.37% | |||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 335,144,656 | 3.59% | -27,062,855 | -27,062,855 | 308,081,801 | 3.30% | |||
| 其中：境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 335,144,656 | 3.59% | -335,144,656 | -335,144,656 | 308,081,801 | 3.30% | |||
| 4、外资持股 | 941,557,305 | 10.07% | -20,340 | -20,340 | 941,536,965 | 10.07% | |||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | 941,557,305 | 10.07% | -20,340 | -20,340 | 941,536,965 | 10.07% | |||
| 二、无限售条件股份 | 8,068,308,735 | 86.34% | 27,083,195 | 27,083,195 | 8,095,391,930 | 86.63% | |||
| 1、人民币普通股 | 8,068,308,735 | 86.34% | 27,083,195 | 27,083,195 | 8,095,391,930 | 86.63% | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 9,345,010,696 | 100.00% | 0 | 0 | 9,345,010,696 | 100.00% | |||
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售 股数 | 本期增加 限售股数 | 本期解除 限售股数 | 期末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 龚虹嘉 | 941,292,525 | 0 | 0 | 941,292,525 | 高管锁定股 | 按高管股份管理相关规定 |
| 限制性股票计划激励对象（合并） | 166,599,970 | 0 | 21,836,266 | 144,763,704 | 股权激励限售股 | 2020年1月20日 |
| 胡扬忠 | 136,543,558 | 48,150 | 0 | 136,591,708 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | 按高管股份管理 相关规定 |
| 蒋海青 | 11,317,082 | 0 | 2,810,821 | 8,506,261 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 邬伟琪 | 8,439,442 | 44,550 | 0 | 8,483,992 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 贾永华 | 5,635,544 | 0 | 1,392,461 | 4,243,083 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 礼攀 | 5,634,368 | 0 | 1,377,167 | 4,257,201 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 傅柏军 | 272,100 | 32,700 | 0 | 304,800 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 黄方红 | 219,375 | 0 | 27,500 | 191,875 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 蒋玉峰 | 170,325 | 36,900 | 0 | 207,225 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 何虹丽 | 165,825 | 41,400 | 0 | 207,225 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 徐礼荣 | 161,550 | 32,850 | 0 | 194,400 | 高管锁定股+限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 浦世亮 | 130,785 | 19,820 | 0 | 150,605 | 限制性股票解限后部分转为高管锁定股 |
| 股东名称 | 期初限售 股数 | 本期增加 限售股数 | 本期解除 限售股数 | 期末限售 股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 王秋潮 | 26,250 | 0 | 0 | 26,250 | 高管锁定股 | |
| 金艳 | 26,100 | 24,700 | 0 | 50,800 | 限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 毕会娟 | 22,500 | 14,250 | 0 | 36,750 | 限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 金铎 | 16,425 | 32,850 | 0 | 49,275 | 限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 蔡昶阳 | 16,425 | 32,850 | 0 | 49,275 | 限制性股票解限后部分转为高管锁定股 | |
| 屈力扬 | 11,812 | 0 | 0 | 11,812 | 高管锁定股 | |
| 合计 | 1,276,701,961 | 361,020 | 27,444,215 | 1,249,618,766 | -- | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 317,713 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股 比例 | 报告期末持有的普通股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的普通股数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||
| 状态 | 数量 | ||||||||||
| 中电海康集团有限公司 | 国有法人 | 38.88% | 3,632,897,256 | - | - | 3,632,897,256 | 质押 | 50,000,000 | |||
| 龚虹嘉 | 境外自然人 | 13.43% | 1,255,056,700 | - | 941,292,525 | 313,764,175 | 质押 | 490,240,000 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 5.95% | 556,442,594 | -32,151,596 | - | 556,442,594 | - | - | |||
| 新疆威讯投资管理有限合伙企业 | 境内非国有法人 | 4.82% | 450,795,176 | - | - | 450,795,176 | 质押 | 114,758,998 | ||
| 新疆普康投资有限合伙企业 | 境内非国有法人 | 1.95% | 182,510,174 | - | - | 182,510,174 | 质押 | 127,700,000 | ||
| 胡扬忠 | 境内自然人 | 1.95% | 182,186,477 | - | 136,639,858 | 45,546,619 | 质押 | 54,550,000 | ||
| 中国电子科技集团公司第五十二研究所 | 国有法人 | 1.93% | 180,775,044 | - | - | 180,775,044 | - | - | ||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.10% | 103,176,837 | 6,578,774 | - | 103,176,837 | - | - | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 国有法人 | 0.70% | 65,818,800 | - | - | 65,818,800 | - | - | ||
| 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC | 境外法人 | 0.49% | 46,227,207 | 46,227,207 | - | 46,227,207 | - | - | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 中电海康集团有限公司与中国电子科技集团第五十二研究所同受中国电子科技集团有限公司控制；公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业的有限合伙人陈春梅女士为夫妻关系；公司境内自然人股东胡扬忠先生同时持有新疆威讯投资管理有限合伙企业和新疆普康投资有限合伙企业股份。 除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件普通股 股份数量 | 股份种类 | ||||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||||
| 中电海康集团有限公司 | 3,632,897,256 | 人民币普通股 | 3,632,897,256 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 556,442,594 | 人民币普通股 | 556,442,594 | |||||||
| 新疆威讯投资管理有限合伙企业 | 450,795,176 | 人民币普通股 | 450,795,176 | |||||||
| 龚虹嘉 | 313,764,175 | 人民币普通股 | 313,764,175 | |||||||
| 新疆普康投资有限合伙企业 | 182,510,174 | 人民币普通股 | 182,510,174 | |||||||
| 中国电子科技集团公司第五十二研究所 | 180,775,044 | 人民币普通股 | 180,775,044 | |||||||
| 中信证券股份有限公司 | 103,176,837 | 人民币普通股 | 103,176,837 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 65,818,800 | 人民币普通股 | 65,818,800 | |||||||
| 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC | 46,227,207 | 人民币普通股 | 46,227,207 | |||||||
| 胡扬忠 | 45,546,619 | 人民币普通股 | 45,546,619 | |||||||
| 前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 | 中电海康集团有限公司与中国电子科技集团第五十二研究所同受中国电子科技集团有限公司控制；公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业的有限合伙人陈春梅女士为夫妻关系；公司境内自然人股东胡扬忠先生同时持有新疆威讯投资管理有限合伙企业和新疆普康投资有限合伙企业股份。 除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初持有的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末持有的限制性股票数量（股） |
| 陈宗年 | 董事长 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 龚虹嘉 | 副董事长 | 现任 | 1,255,056,700 | 1,255,056,700 | 0 | 0 | |||
| 屈力扬 | 董事 | 现任 | 15,750 | 15,750 | 0 | 0 | |||
| 胡扬忠 | 董事 总经理 | 现任 | 182,186,477 | 182,186,477 | 96,300 | 48,150 | |||
| 邬伟琪 | 董事 常务副总经理 | 现任 | 11,371,389 | 11,371,389 | 89,100 | 44,550 | |||
| 程天纵 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 陆建忠 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 王志东 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 洪天峰 | 独立董事 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 程惠芳 | 监事会主席 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 王秋潮 | 监事 | 现任 | 35,000 | 35,000 | 0 | 0 | |||
| 徐礼荣 | 监事 内审负责人 | 现任 | 303,000 | 303,000 | 65,700 | 32,850 | |||
| 何虹丽 | 高级副总经理 | 现任 | 331,500 | 331,500 | 82,800 | 41,400 | |||
| 傅柏军 | 高级副总经理 | 现任 | 495,000 | 495,000 | 222,900 | 163,950 | |||
| 蔡昶阳 | 高级副总经理 | 现任 | 109,500 | 109,500 | 65,700 | 32,850 | |||
| 徐习明 | 高级副总经理 | 现任 | 197,000 | 197,000 | 197,000 | 197,000 |
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初持有的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末持有的限制性股票数量（股） |
| 毕会娟 | 高级副总经理 | 现任 | 273,000 | 273,000 | 213,000 | 168,000 | |||
| 蒋玉峰 | 高级副总经理 | 现任 | 325,500 | 325,500 | 73,800 | 36,900 | |||
| 浦世亮 | 高级副总经理 | 现任 | 393,900 | 393,900 | 189,640 | 144,820 | |||
| 金铎 | 高级副总经理 | 现任 | 109,500 | 109,500 | 65,700 | 32,850 | |||
| 金艳 | 高级副总经理财务负责人 | 现任 | 284,000 | 284,000 | 214,400 | 162,200 | |||
| 黄方红 | 高级副总经理董事会秘书 | 现任 | 402,500 | 402,500 | 110,000 | 110,000 | |||
| 陈军科 | 高级副总经理 | 现任 | 0 | 0 | |||||
| 合计 | -- | -- | 1,451,889,716 | 1,451,889,716 | 1,686,040 | 1,215,520 |
第十节 公司债相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
□ 是 √ 否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
2020年06月30日止半年度
合并资产负债表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | (五)1 | 22,090,506,085.61 | 27,071,948,919.78 |
| 交易性金融资产 | (五)2 | 853,125.46 | 181.76 |
| 应收票据 | (五)3 | 810,252,938.16 | 973,236,789.02 |
| 应收账款 | (五)4 | 21,449,479,247.87 | 21,307,927,200.28 |
| 应收款项融资 | (五)5 | 1,183,573,810.59 | 1,257,385,053.02 |
| 预付款项 | (五)6 | 405,067,235.70 | 309,685,733.32 |
| 其他应收款 | (五)7 | 474,236,839.64 | 555,246,545.48 |
| 存货 | (五)8 | 11,212,408,913.89 | 11,267,986,843.11 |
| 合同资产 | (五)9 | 111,392,631.57 | - |
| 一年内到期的非流动资产 | (五)10 | 781,587,087.34 | 528,469,701.75 |
| 其他流动资产 | (五)11 | 673,906,905.00 | 754,456,821.72 |
| 流动资产合计 | 59,193,264,820.83 | 64,026,343,789.24 | |
| 非流动资产： | |||
| 长期应收款 | (五)12 | 1,576,950,814.85 | 1,382,536,761.22 |
| 长期股权投资 | (五)13 | 520,322,603.80 | 252,165,321.49 |
| 其他非流动金融资产 | (五)14 | 296,580,935.18 | 312,398,267.44 |
| 固定资产 | (五)15 | 6,005,536,637.71 | 5,791,218,720.87 |
| 在建工程 | (五)16 | 1,013,956,457.06 | 631,555,479.06 |
| 无形资产 | (五)17 | 1,027,651,035.49 | 1,046,122,507.64 |
| 商誉 | (五)18 | 275,619,227.98 | 273,611,961.96 |
| 长期待摊费用 | (五)19 | 95,391,183.98 | 87,611,490.75 |
| 递延所得税资产 | (五)20 | 861,572,540.35 | 688,849,263.70 |
| 其他非流动资产 | (五)21 | 1,071,476,124.05 | 865,586,676.92 |
| 非流动资产合计 | 12,745,057,560.45 | 11,331,656,451.05 | |
| 资产总计 | 71,938,322,381.28 | 75,358,000,240.29 |
2020年06月30日止半年度
合并资产负债表 - 续
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | (五)22 | 4,447,276,972.89 | 2,640,082,485.15 |
| 交易性金融负债 | (五)23 | 8,951,114.77 | 652,428.18 |
| 应付票据 | (五)24 | 1,222,676,114.77 | 1,239,584,016.70 |
| 应付账款 | (五)25 | 7,297,949,959.60 | 12,700,075,307.70 |
| 合同负债 | (五)26 | 1,172,844,148.91 | - |
| 预收款项 | - | 1,020,989,460.61 | |
| 应付职工薪酬 | (五)27 | 1,806,262,267.93 | 2,359,674,640.12 |
| 应交税费 | (五)28 | 1,376,692,090.42 | 991,342,805.91 |
| 其他应付款 | (五)29 | 1,912,704,151.68 | 1,568,744,599.94 |
| 一年内到期的非流动负债 | (五)30 | 155,035,558.24 | 86,123,154.06 |
| 其他流动负债 | (五)31 | 1,813,013,618.43 | 913,534,538.26 |
| 流动负债合计 | 21,213,405,997.64 | 23,520,803,436.63 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | (五)32 | 4,771,375,714.28 | 4,604,168,571.43 |
| 长期应付款 | (五)33 | 40,625,618.86 | 50,181,416.72 |
| 预计负债 | (五)34 | 84,693,948.33 | 90,570,669.01 |
| 递延收益 | (五)35 | 252,658,264.22 | 333,589,831.30 |
| 递延所得税负债 | (五)20 | 94,468,255.70 | 51,088,103.96 |
| 其他非流动负债 | (五)36 | 1,234,739,326.10 | 1,234,739,326.10 |
| 非流动负债合计 | 6,478,561,127.49 | 6,364,337,918.52 | |
| 负债合计 | 27,691,967,125.13 | 29,885,141,355.15 | |
| 股东权益： | |||
| 股本 | (五)37 | 9,345,010,696.00 | 9,345,010,696.00 |
| 资本公积 | (五)38 | 4,576,494,261.24 | 4,126,943,698.96 |
| 减：库存股 | (五)39 | 2,046,939,271.56 | 2,148,273,864.36 |
| 其他综合收益 | (五)40 | (78,024,062.46) | (53,541,146.99) |
| 盈余公积 | (五)41 | 4,672,505,348.00 | 4,672,505,348.00 |
| 未分配利润 | (五)42 | 27,043,854,488.89 | 28,961,389,145.22 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 43,512,901,460.11 | 44,904,033,876.83 | |
| 少数股东权益 | 733,453,796.04 | 568,825,008.31 | |
| 所有者权益合计 | 44,246,355,256.15 | 45,472,858,885.14 | |
| 负债和所有者权益总计 | 71,938,322,381.28 | 75,358,000,240.29 |
2020年06月30日止半年度
母公司资产负债表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 15,366,157,034.76 | 16,851,590,525.05 | |
| 应收票据 | 99,447,853.10 | 149,703,073.98 | |
| 应收账款 | (十五)1 | 27,882,589,962.64 | 25,107,965,925.08 |
| 应收款项融资 | 83,893,478.71 | 84,839,695.67 | |
| 预付款项 | 121,487,841.52 | 160,688,588.99 | |
| 其他应收款 | (十五)2 | 1,488,158,636.58 | 921,275,388.15 |
| 存货 | 211,790,683.91 | 171,243,815.97 | |
| 合同资产 | 4,880,231.89 | - | |
| 一年内到期的非流动资产 | 55,861,259.90 | 4,513,795.81 | |
| 其他流动资产 | 33,810,615.59 | 23,117,398.50 | |
| 流动资产合计 | 45,348,077,598.60 | 43,474,938,207.20 | |
| 非流动资产： | |||
| 其他非流动金融资产 | 293,686,715.18 | 309,504,047.44 | |
| 长期应收款 | 81,505,791.91 | 681,568.43 | |
| 长期股权投资 | (十五)3 | 5,934,231,347.64 | 5,074,018,030.44 |
| 固定资产 | 2,853,968,748.87 | 2,831,295,145.61 | |
| 在建工程 | 285,297,616.77 | 153,416,054.28 | |
| 无形资产 | 173,696,502.86 | 188,362,883.75 | |
| 长期待摊费用 | 39,503,103.61 | 34,199,446.06 | |
| 递延所得税资产 | 176,930,540.34 | 126,357,792.34 | |
| 其他非流动资产 | 18,388,245.60 | 21,619,464.07 | |
| 非流动资产合计 | 9,857,208,612.78 | 8,739,454,432.42 | |
| 资产总计 | 55,205,286,211.38 | 52,214,392,639.62 |
2020年06月30日止半年度
母公司资产负债表 - 续
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,482,751,236.09 | 2,001,781,388.89 | |
| 应付账款 | 388,484,821.08 | 450,983,270.08 | |
| 合同负债 | 236,895,197.55 | - | |
| 预收款项 | - | 227,242,328.23 | |
| 应付职工薪酬 | 1,220,893,104.84 | 1,564,304,003.49 | |
| 应交税费 | 967,834,022.75 | 796,890,945.83 | |
| 其他应付款 | 2,314,123,394.86 | 533,325,191.05 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 9,601,850.55 | 9,539,251.98 | |
| 其他流动负债 | 1,813,013,618.53 | 913,534,538.26 | |
| 流动负债合计 | 10,433,597,246.25 | 6,497,600,917.81 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 3,184,400,000.00 | 3,126,200,000.00 | |
| 预计负债 | 51,992,619.17 | 62,863,096.83 | |
| 递延收益 | 186,493,263.45 | 162,018,728.45 | |
| 其他非流动负债 | 1,234,739,326.00 | 1,234,739,326.10 | |
| 非流动负债合计 | 4,657,625,208.62 | 4,585,821,151.38 | |
| 负债合计 | 15,091,222,454.87 | 11,083,422,069.19 | |
| 股东权益： | |||
| 股本 | 9,345,010,696.00 | 9,345,010,696.00 | |
| 资本公积 | 4,546,002,655.27 | 4,064,833,739.52 | |
| 减：库存股 | 2,046,939,271.56 | 2,148,273,864.36 | |
| 盈余公积 | 4,672,505,348.00 | 4,672,505,348.00 | |
| 未分配利润 | 23,597,484,328.80 | 25,196,894,651.27 | |
| 股东权益合计 | 40,114,063,756.51 | 41,130,970,570.43 | |
| 负债和股东权益总计 | 55,205,286,211.38 | 52,214,392,639.62 |
2020年06月30日止半年度
合并利润表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、营业收入 | (五)43 | 24,271,159,243.76 | 23,923,273,424.50 |
| 减：营业成本 | (五)43 | 12,193,719,945.38 | 12,840,506,333.68 |
| 税金及附加 | (五)44 | 168,072,165.25 | 167,547,905.92 |
| 销售费用 | 3,420,291,518.42 | 3,213,260,109.16 | |
| 管理费用 | 864,959,489.94 | 731,110,243.76 | |
| 研发费用 | 3,063,423,679.69 | 2,504,800,049.71 | |
| 财务费用 | (五)45 | (227,972,206.73) | (129,943,427.26) |
| 其中：利息费用 | 94,137,084.05 | 93,002,377.62 | |
| 利息收入 | 306,973,066.18 | 293,012,529.35 | |
| 加：其他收益 | (五)46 | 994,778,394.15 | 722,566,221.54 |
| 投资收益 | (五)47 | 150,219,709.56 | 21,224,355.97 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资损失 | (8,942,717.69) | (4,215,155.62) | |
| 公允价值变动(损失)收益 | (五)48 | (20,436,436.96) | 1,866,394.46 |
| 信用减值损失 | (五)49 | (152,772,469.77) | (134,526,432.57) |
| 资产减值损失 | (五)50 | (165,394,158.33) | (80,143,742.65) |
| 资产处置收益 | 21,554.99 | 810,043.90 | |
| 二、营业利润 | 5,595,081,245.45 | 5,127,789,050.18 | |
| 加：营业外收入 | (五)51 | 31,721,207.08 | 38,307,078.60 |
| 减：营业外支出 | (五)52 | 7,378,765.56 | 8,414,181.91 |
| 三、利润总额 | 5,619,423,686.97 | 5,157,681,946.87 | |
| 减：所得税费用 | (五)53 | 952,552,145.97 | 933,920,656.68 |
| 四、净利润 | 4,666,871,541.00 | 4,223,761,290.19 | |
| (一)按持续经营性分类 | |||
| 1. 持续经营净利润 | 4,666,871,541.00 | 4,223,761,290.19 | |
| (二)按所有权归属分类 | |||
| 1. 少数股东损益 | 42,898,710.13 | 7,006,079.95 | |
| 2. 归属于母公司所有者的净利润 | 4,623,972,830.87 | 4,216,755,210.24 | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | (五)40 | (26,796,178.37) | 5,491,667.93 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | (24,482,915.47) | 4,922,806.84 | |
| (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | |
| (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 | (24,482,915.47) | 4,922,806.84 | |
| 1. 其他流动资产公允价值变动损益 | - | 14,124,975.09 | |
| 2. 外币财务报表折算差额 | (24,482,915.47) | (9,202,168.25) | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | (2,313,262.90) | 568,861.09 | |
| 六、综合收益总额 | 4,640,075,362.63 | 4,229,252,958.12 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,599,489,915.40 | 4,221,678,017.08 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 40,585,447.23 | 7,574,941.04 | |
| 七、每股收益 | |||
| (一)基本每股收益 | (十六)2 | 0.493 | 0.444 |
| (二)稀释每股收益 | (十六)2 | 0.493 | 0.444 |
2020年06月30日止半年度
母公司利润表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、营业收入 | (十五)4 | 11,584,268,085.23 | 10,434,243,978.59 |
| 减：营业成本 | (十五)4 | 2,922,006,997.48 | 3,079,780,648.92 |
| 税金及附加 | 127,523,350.50 | 111,602,431.74 | |
| 销售费用 | 1,378,570,165.20 | 1,500,387,153.95 | |
| 管理费用 | 382,045,872.60 | 346,843,922.68 | |
| 研发费用 | 2,190,386,100.23 | 1,779,985,365.59 | |
| 财务费用 | (200,603,140.91) | (74,584,512.33) | |
| 其中：利息费用 | 13,789,744.18 | 61,705,246.69 | |
| 利息收入 | 215,501,593.83 | 268,165,821.94 | |
| 加：其他收益 | 797,244,362.60 | 635,767,724.45 | |
| 投资收益 | (十五)5 | 192,706,003.20 | 17,050,928.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资损失 | (3,628,950.89) | (2,874,991.72) | |
| 公允价值变动(损失)收益 | (13,017,332.26) | 2,153,238.50 | |
| 信用减值(损失)利得 | (15,105,661.89) | 653,420,471.92 | |
| 资产减值利得 | 1,095,084.66 | 49,569,282.84 | |
| 资产处置收益 | 2,863.84 | 181,748.65 | |
| 二、营业利润 | 5,747,264,060.28 | 5,048,372,362.55 | |
| 加：营业外收入 | 8,749,908.65 | 8,215,858.64 | |
| 减：营业外支出 | 1,267,522.90 | 5,237,082.32 | |
| 三、利润总额 | 5,754,746,446.03 | 5,051,351,138.87 | |
| 减：所得税费用 | 812,649,281.30 | 845,566,584.68 | |
| 四、净利润 | 4,942,097,164.73 | 4,205,784,554.19 | |
| 五、其他综合收益的税后净额 | - | 1,163,229.41 | |
| 六、综合收益总额 | 4,942,097,164.73 | 4,206,947,783.60 |
2020年06月30日止半年度
合并现金流量表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 27,244,048,844.95 | 25,100,138,387.74 | |
| 收到的税费返还 | 1,718,589,299.56 | 1,342,631,486.14 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | (五)54(1) | 707,923,092.38 | 584,492,082.01 |
| 经营活动现金流入小计 | 29,670,561,236.89 | 27,027,261,955.89 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 19,503,212,062.93 | 18,092,259,319.13 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 5,587,456,744.73 | 4,629,022,309.36 | |
| 支付的各项税费 | 2,463,618,915.37 | 2,602,541,375.69 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | (五)54(2) | 2,046,307,173.29 | 2,134,502,744.89 |
| 经营活动现金流出小计 | 29,600,594,896.32 | 27,458,325,749.07 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | (五)55(1) | 69,966,340.57 | (431,063,793.18) |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 967,045,868.90 | - | |
| 取得投资收益收到的现金 | 150,000,000.00 | 8,076,808.70 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,855,619.32 | 84,652,360.44 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | (五)54(3) | 14,990,732.87 | - |
| 投资活动现金流入小计 | 1,134,892,221.09 | 92,729,169.14 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 44,095,782.07 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,397,220,231.04 | 730,479,938.23 | |
| 投资支付的现金 | 1,232,156,803.46 | 2,884,220.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 2,629,377,034.50 | 777,459,940.30 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | (1,494,484,813.41) | (684,730,771.16) | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 154,264,987.03 | 18,220,262.17 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 154,264,987.03 | 18,220,262.17 | |
| 发行债券收到的现金 | 999,500,000.00 | - | |
| 取得借款收到的现金 | 3,445,980,000.00 | 6,827,958,906.73 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,599,744,987.03 | 6,846,179,168.90 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,459,216,468.29 | 1,598,774,442.94 | |
| 偿还债券支付的现金 | - | 3,079,240,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,554,304,815.58 | 5,704,495,352.39 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | 600,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | (五)54(4) | 64,290,000.00 | 31,290,856.75 |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,077,811,283.87 | 10,413,800,652.08 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | (3,478,066,296.84) | (3,567,621,483.18) | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响额 | 10,423,718.77 | (86,394,171.66) | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | (五)55(1) | (4,892,161,050.91) | (4,769,810,219.18) |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | (五)55(1) | 26,515,668,008.40 | 26,031,011,733.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | (五)55(3) | 21,623,506,957.49 | 21,261,201,514.71 |
2020年06月30日止半年度
母公司现金流量表
单位：人民币元
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 10,102,563,972.01 | 8,172,744,128.12 | |
| 收到的税费返还 | 751,843,296.77 | 587,302,186.13 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 375,348,009.24 | 363,699,162.54 | |
| 经营活动现金流入小计 | 11,229,755,278.02 | 9,123,745,476.79 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,428,323,188.51 | 3,620,127,267.15 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 3,021,694,357.17 | 2,711,649,012.33 | |
| 支付的各项税费 | 1,820,418,512.27 | 1,427,332,880.19 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,332,281,567.50 | 849,540,447.05 | |
| 经营活动现金流出小计 | 9,602,717,625.45 | 8,608,649,606.72 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,627,037,652.57 | 515,095,870.07 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 2,800,000.00 | - | |
| 取得投资收益收到的现金 | 150,000,000.00 | 2,568,699.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,142,724.61 | 3,679,476.09 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,698,134,887.49 | 2,561,153,903.93 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,852,077,612.10 | 2,567,402,079.02 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 294,745,004.28 | 148,098,627.08 | |
| 投资支付的现金 | 725,748,730.00 | - | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | 171,600,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 45,079,102.37 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,020,493,734.28 | 364,777,729.45 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 831,583,877.82 | 2,202,624,349.57 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | - | - | |
| 发行债券收到的现金 | 999,500,000.00 | - | |
| 取得借款收到的现金 | 2,480,000,000.00 | 3,679,240,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,479,500,000.00 | 3,679,240,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,000,000,000.00 | - | |
| 偿还债券支付的现金 | - | 3,079,240,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 | 6,455,560,277.48 | 5,643,872,935.64 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | 2,095,080.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,455,560,277.48 | 8,725,208,015.64 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | (3,976,060,277.48) | (5,045,968,015.64) | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响额 | 32,767,298.25 | (34,135,897.31) | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | (1,484,671,448.84) | (2,362,383,693.31) | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 16,656,028,410.72 | 18,998,934,287.59 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,171,356,961.88 | 16,636,550,594.28 |
2020年06月30日止半年度
合并股东权益变动表
单位：人民币元
| 项目 | 本期 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | |||
| 一、上年年末余额 | 9,345,010,696.00 | 4,126,943,698.96 | 2,148,273,864.36 | (53,541,146.99) | 4,672,505,348.00 | 28,961,389,145.22 | 568,825,008.31 | 45,472,858,885.14 |
| 加：同一控制下的企业合并 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本期期初余额 | 9,345,010,696.00 | 4,126,943,698.96 | 2,148,273,864.36 | (53,541,146.99) | 4,672,505,348.00 | 28,961,389,145.22 | 568,825,008.31 | 45,472,858,885.14 |
| 三、本期增减变动金额 | - | 449,550,562.28 | (101,334,592.80) | (24,482,915.47) | - | (1,917,534,656.33) | 164,628,787.73 | (1,226,503,628.99) |
| (一)综合收益总额 | - | - | - | (24,482,915.47) | - | 4,623,972,830.87 | 40,585,447.23 | 4,640,075,362.63 |
| (二)所有者投入和减少资本 | - | 449,550,562.28 | - | - | - | - | 121,593,340.50 | 571,143,902.78 |
| 1.股东投入 | - | - | - | - | - | - | 154,264,987.03 | 154,264,987.03 |
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | - | 460,632,426.68 | - | - | - | - | 20,536,489.07 | 481,168,915.75 |
| 3.收购少数股东股权形成的金额 | - | (33,016,354.85) | - | - | - | - | (31,273,645.15) | (64,290,000.00) |
| 4.转让子公司股权形成的金额 | - | 2,380,508.81 | - | - | - | - | (2,380,508.81) | - |
| 5.处置资产组形成的金额 | - | 19,553,981.64 | - | - | - | - | (19,553,981.64) | - |
| (三)利润分配 | - | - | (101,334,592.80) | - | - | (6,541,507,487.20) | 2,450,000.00 | (6,437,722,894.40) |
| 1.提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2.对股东的分配 | - | - | (101,334,592.80) | - | - | (6,541,507,487.20) | 2,450,000.00 | (6,437,722,894.40) |
| 3.其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 9,345,010,696.00 | 4,576,494,261.24 | 2,046,939,271.56 | (78,024,062.46) | 4,672,505,348.00 | 27,043,854,488.89 | 733,453,796.04 | 44,246,355,256.15 |
| 项目 | 上期 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | |||
| 一、上年年末余额 | 9,227,270,473.00 | 1,956,139,660.52 | 364,984,759.94 | (49,576,351.10) | 4,460,712,358.45 | 22,360,593,257.53 | 373,981,737.96 | 37,964,136,376.42 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | (26,488,816.57) | - | - | - | (26,488,816.57) |
| 同一控制下合并 | - | 4,800,000.00 | - | - | - | (736,986.11) | 2,708,675.93 | 6,771,689.82 |
| 二、本期期初余额 | 9,227,270,473.00 | 1,960,939,660.52 | 364,984,759.94 | (76,065,167.67) | 4,460,712,358.45 | 22,359,856,271.42 | 376,690,413.89 | 37,944,419,249.67 |
| 三、本期增减变动金额 | 120,685,833.00 | 2,166,797,515.76 | 1,955,865,753.84 | 4,922,806.84 | - | (1,389,068,647.86) | 40,475,844.97 | (1,012,052,401.13) |
| (一)综合收益总额 | - | - | - | 4,922,806.84 | - | 4,216,755,210.24 | 7,574,941.04 | 4,229,252,958.12 |
| (二)所有者投入和减少资本 | 120,685,833.00 | 2,166,797,515.76 | 1,955,865,753.84 | - | - | - | 33,500,903.93 | 365,118,498.85 |
| 1.股东投入 | 121,195,458.00 | 1,936,703,418.84 | 2,057,898,876.84 | - | - | - | 23,254,887.07 | 23,254,887.07 |
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | - | 231,679,551.92 | - | - | - | - | 10,246,016.86 | 241,925,568.78 |
| 3.其他 | (509,625.00) | (1,585,455.00) | (102,033,123.00) | - | - | - | - | 99,938,043.00 |
| (三)利润分配 | - | - | - | - | - | (5,605,823,858.10) | (600,000.00) | (5,606,423,858.10) |
| 1.提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 2.对股东的分配 | - | - | - | - | - | (5,605,823,858.10) | (600,000.00) | (5,606,423,858.10) |
| 3.其他 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 9,347,956,306.00 | 4,127,737,176.28 | 2,320,850,513.78 | (71,142,360.83) | 4,460,712,358.45 | 20,970,787,623.56 | 417,166,258.86 | 36,932,366,848.54 |
2020年06月30日止半年度
母公司股东权益变动表
单位：人民币元
| 项目 | 本期 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | 股东权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 9,345,010,696.00 | 4,064,833,739.52 | 2,148,273,864.36 | - | 4,672,505,348.00 | 25,196,894,651.27 | 41,130,970,570.43 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本期期初余额 | 9,345,010,696.00 | 4,064,833,739.52 | 2,148,273,864.36 | - | 4,672,505,348.00 | 25,196,894,651.27 | 41,130,970,570.43 |
| 三、本期增减变动金额 | - | 481,168,915.75 | (101,334,592.80) | - | - | (1,599,410,322.47) | (1,016,906,813.92) |
| (一)综合收益总额 | - | - | - | - | - | 4,942,097,164.73 | 4,942,097,164.73 |
| (二)所有者投入和减少资本 | - | 481,168,915.75 | - | - | - | - | 481,168,915.75 |
| 1.股东投入 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | - | 481,168,915.75 | - | - | - | - | 481,168,915.75 |
| 3.其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| (三)利润分配 | - | - | (101,334,592.80) | - | - | (6,541,507,487.20) | (6,440,172,894.40) |
| 1.提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2.对股东的分配 | - | - | (101,334,592.80) | - | - | (6,541,507,487.20) | (6,440,172,894.40) |
| 3.其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 9,345,010,696.00 | 4,546,002,655.27 | 2,046,939,271.56 | - | 4,672,505,348.00 | 23,597,484,328.80 | 40,114,063,756.51 |
| 项目 | 上期 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | 股东权益合计 | |
| 一、上年年末余额 | 9,227,270,473.00 | 1,883,262,407.46 | 364,984,759.94 | - | 4,460,712,358.45 | 19,327,533,457.91 | 34,533,793,936.88 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | (2,178,538.52) | - | - | (2,178,538.52) |
| 二、本期期初余额 | 9,227,270,473.00 | 1,883,262,407.46 | 364,984,759.94 | (2,178,538.52) | 4,460,712,358.45 | 19,327,533,457.91 | 34,531,615,398.36 |
| 三、本期增减变动金额 | 120,685,833.00 | 2,185,246,553.18 | 1,955,865,753.84 | 1,163,229.41 | - | (1,400,039,303.91) | (1,048,809,442.16) |
| (一)综合收益总额 | - | - | - | 1,163,229.41 | - | 4,205,784,554.19 | 4,206,947,783.60 |
| (二)所有者投入和减少资本 | 120,685,833.00 | 2,185,246,553.18 | 1,955,865,753.84 | - | - | - | 350,066,632.34 |
| 1.股东投入 | 121,195,458.00 | 1,936,703,418.84 | 2,057,898,876.84 | - | - | - | - |
| 2.股份支付计入所有者权益的金额 | - | 250,128,589.34 | - | - | - | - | 250,128,589.34 |
| 3.其他 | (509,625.00) | (1,585,455.00) | (102,033,123.00) | - | - | - | 99,938,043.00 |
| (三)利润分配 | - | - | - | - | - | (5,605,823,858.10) | (5,605,823,858.10) |
| 1.提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2.对股东的分配 | - | - | - | - | - | (5,605,823,858.10) | (5,605,823,858.10) |
| 3.其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 9,347,956,306.00 | 4,068,508,960.64 | 2,320,850,513.78 | (1,015,309.11) | 4,460,712,358.45 | 17,927,494,154.00 | 33,482,805,956.20 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(一) 公司基本情况
杭州海康威视数字技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”或“海康威视”)前身为杭州海康威视数字技术有限公司，杭州海康威视数字技术有限公司系经杭州市高新技术产业开发区管理委员会杭高新〔2001〕604号文批准设立的中外合资经营企业，于2001年11月30日在杭州市工商行政管理局登记注册。经商务部商资批〔2008〕598号文批准，杭州海康威视数字技术有限公司整体变更为本公司，并于2008年6月25日在浙江省工商行政管理局办妥变更登记。总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为91330000733796106P的营业执照，公司股票于2010年5月28日在深圳证券交易所挂牌交易。
2018年3月27日，根据公司2014年第一次临时股东大会授权，本公司完成回购部分已不符合激励条件的1,594,641股限制性股票的回购注销手续，本公司之股本相应变更为9,227,270,473股。
2018年12月20日，根据公司2018年第二次临时股东大会授权并经第四届董事会第八次会议决议和修改后的章程规定，公司获准向6,341名(调整后为6,095名)激励对象增发人民币普通股股票126,518,281股(调整后为121,195,458股)。公司于2019年1月17日办妥股权登记手续。本公司之股本相应变更为9,348,465,931股。
2019年6月26日，根据公司2014年第一次临时股东大会授权，本公司完成回购部分已不符合激励条件的509,625股限制性股票的回购注销手续，本公司之股本相应变更为9,347,956,306股。
2019年9月3日，根据公司2016年第二次临时股东大会授权，本公司完成回购部分已不符合激励条件的2,945,610股限制性股票的回购注销手续，本公司之股本相应变更为9,345,010,696股。股本情况详见附注
(五)、37。
截至2020年6月30日，公司注册资本人民币9,345,010,696元，股份总数9,345,010,696股(每股面值1元)，其中，有限售条件的流通股份A股1,249,618,766.00股，无限售条件的流通股份A股8,095,391,930.00股。
本公司属电子行业的其他电子设备制造业。主要经营活动为电子产品(含防爆电气产品、通信设备及其辅助设备、多媒体设备、传输与显示设备)、消防产品、大数据与物联网软硬件产品、飞行器、机器人、智能装备与智能化系统、实时通讯系统、汽车零部件及配件、车用电气信号设备装置、服务器及配套软硬件产品的研发、生产；销售自产产品；提供技术服务，电子技术咨询服务，培训服务(不含办班培训)，电子设备安装，电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护。公司之子公司的主要经营业务范围，详见附注(七)、1。
本公司的公司及合并财务报表于2020年7月24日已经第四届董事会第十八次会议批准对外报出。
本期合并财务报表范围详细情况参见附注(七)“在其他主体中的权益”。本期合并财务报表范围变化详细情况参见附注(六)“合并范围的变更”。
(二) 财务报表的编制基础
编制基础
本公司及其子公司(以下简称“本集团”)执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外，本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号—财务报告的一般规定(2014 年修订)》披露有关财务信息。
持续经营
本集团对自2020年06月30日起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(二) 财务报表的编制基础 - 续
记账基础和计价原则
本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。
公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和披露的公允价值均在此基础上予以确定。
以公允价值计量非金融资产时，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
对于以交易价格作为初始确认时的公允价值，且在公允价值后续计量中使用了涉及不可观察输入值的估值技术的金融资产，在估值过程中校正该估值技术，以使估值技术确定的初始确认结果与交易价格相等。
公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：
? 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。? 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。? 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(三) 重要会计政策和会计估计
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于2020年06月30日的公司及合并财务状况以及2020年半年度的公司及合并经营成果、公司及合并股东权益变动和公司及合并现金流量。
2. 会计期间
本集团的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团的营业周期通常为12个月。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定相应的货币为其记账本位币。本公司之境外子公司的记账本位币参见附注(五)、57。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
5. 同一控制和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。
5.1 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。
在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
5.2 非同一控制下的企业合并及商誉
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。
合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。
6. 合并财务报表的编制方法
6.1 合并财务报表的编制方法
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。
子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。
对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
6. 合并财务报表的编制方法 - 续
6.1 合并财务报表的编制方法 - 续
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。
本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理，购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；购买日前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排分为共同经营和合营企业，该分类通过考虑该安排的结构、法律形式以及合同条款等因素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团对合营企业的投资采用权益法核算，具体参见附注(三)“14.3.2. 按权益法核算的长期股权投资”。
本集团根据共同经营的安排确认本集团单独所持有的资产以及按本集团份额确认共同持有的资产；确认本集团单独所承担的负债以及按本集团份额确认共同承担的负债；确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本集团单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。本集团按照适用于特定资产、负债、收入和费用的规定核算确认的与共同经营相关的资产、负债、收入和费用。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
9.1 外币业务
外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，与交易发生日即期汇率近似的汇率按交易发生当月月初的市场汇价中间价计算确定。
于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入其他综合收益的“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
9.2 外币财务报表折算
为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；股东权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按与交易发生日即期汇率近似的汇率折算；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算，汇率变动对现金及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。
期初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。
在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
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10. 金融工具
本集团在成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
对于以常规方式购买或出售金融资产的，在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。
金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第14号——收入》(“收入准则”)初始确认未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时，按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。
实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。
实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。
金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
10.1 金融资产的分类与计量
初始确认后，本集团对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本集团分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、部分其他应收款和长期应收款等。
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的，则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示于一年内到期的非流动资产；取得时分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款与应收票据，列示于应收款项融资，其余取得时期限在一年内(含一年)项目列示于其他流动资产。
初始确认时，本集团可以单项金融资产为基础，不可撤销地将非同一控制下的企业合并中确认的或有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。
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10. 金融工具 - 续
10.1 金融资产的分类与计量 - 续
金融资产满足下列条件之一的，表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的：
? 取得相关金融资产的目的，主要是为了近期出售。
? 相关金融资产在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式。
? 相关金融资产属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：
? 不符合分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
? 在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产列示于交易性金融资产。自资产负债表日起超过一年到期(或无固定期限)且预期持有超过一年的，列示于其他非流动金融资产。
10.1.1 以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，发生减值时或终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外，本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
? 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团自初始确认起，按照该金融资产的摊余
成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
? 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本集团在
后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
10.1.2 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入计入当期损益，除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产计入各期损益的金额与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金额相等。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
10. 金融工具 - 续
10.1 金融资产的分类与计量 - 续
10.1.2 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 - 续
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的公允价值变动在其他综合收益中进行确认，该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本集团持有该等非交易性权益工具投资期间，在本集团收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本集团，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。
10.1.3 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
10.2 金融工具减值
本集团对以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、合同资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。
本集团对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款及合同资产，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
10.2.1 信用风险显著增加
本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本集团在应用金融工具减值规定时，将本集团成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
10. 金融工具 - 续
10.2 金融工具减值 - 续
10.2.1 信用风险显著增加 - 续
本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
(1) 信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
(2) 金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化；
(3) 对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调；
(4) 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经济状况是否发生不利变化；
(5) 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
(6) 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
(7) 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预
期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
(8) 预期将降低借款人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
(9) 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。
无论经上述评估后信用风险是否显著增加，集团管理层综合评估客户群的付款周期和往年形成的交易习惯，当金融工具合同付款已发生超信用期超过(含)30 天的，则表明该金融工具的信用风险已经显著增加。
于资产负债表日，若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险，则本集团假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
10.2.2 已发生信用减值的金融资产
当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
(1) 发行方或债务人发生重大财务困难；
(2) 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或超信用期等；
(3) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出
的让步；
(4) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
(5) 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
(6) 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
10.2.3 预期信用损失的确定
本集团对应收账款、合同资产、其他应收款和长期应收款在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失，对应收票据和应收款项融资在组合基础上基于其信用评级评估其违约概率、违约损失率以确定信用损失。本集团以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、债务人所处地理位置等。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
10. 金融工具 - 续
10.2 金融工具减值 - 续
10.2.3 预期信用损失的确定 - 续
本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
? 对于金融资产，信用损失应为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。? 对于财务担保合同(具体会计政策参见附注(三)、10.4.1.2.1)，信用损失为本集团就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本集团预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。? 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该
金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
10.2.4 减记金融资产
当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
10.3 金融资产的转移
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。
若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产，并相应确认相关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量：
? 被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值
减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
? 被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值
减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
10. 金融工具 - 续
10.3 金融资产的转移 - 续
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产在终止确认日的账面价值及因转移金融资产而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本集团继续确认所转移的金融资产整体，因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。
10.4 金融负债和权益工具的分类及计量
本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
10.4.1 金融负债的分类及计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
10.4.1.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生金融负债单独列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债列示为交易性金融负债。
金融负债满足下列条件之一，表明本集团承担该金融负债的目的是交易性的：
? 承担相关金融负债的目的，主要是为了近期回购；? 相关金融负债在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近
期实际存在短期获利模式；? 相关金融负债属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。
本集团将符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)该指定能够消除或显著减少会计错配；(2)根据本集团正式书面文件载明的风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本集团内部以此为基础向关键管理人员报告；(3) 符合条件的包含嵌入衍生工具的混合合同。
交易性金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
10. 金融工具 - 续
10.4 金融负债和权益工具的分类及计量 - 续
10.4.1 金融负债的分类及计量 - 续
10.4.1.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 续
对于被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该金融负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，其他公允价值变动计入当期损益。该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。
10.4.1.2 其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
本集团与交易对手方修改或重新议定合同，未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认，但导致合同现金流量发生变化的，本集团重新计算该金融负债的账面价值，并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值，本集团根据将重新议定或修改的合同现金流量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用，本集团调整修改后的金融负债的账面价值，并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。
10.4.1.2.1 财务担保合同
财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。对于不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或者因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
10.4.2 金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
10.4.3 权益工具
权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。
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10. 金融工具 - 续
10.5 衍生工具与嵌入衍生工具
衍生工具，包括远期外汇合约、货币汇率互换合同及外汇期权合同等。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。
对于嵌入衍生工具与主合同构成的混合合同，若主合同属于金融资产的，本集团不从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而将该混合合同作为一个整体适用关于金融资产分类的会计准则规定。
若混合合同包含的主合同不属于金融资产，且同时符合下列条件的，本集团将嵌入衍生工具从混合合同中分拆，作为单独存在的衍生工具处理。
(1) 嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征及风险不紧密相关。
(2) 与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。
(3) 该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
嵌入衍生工具从混合合同中分拆的，本集团按照适用的会计准则规定对混合合同的主合同进行会计处理。本集团无法根据嵌入衍生工具的条款和条件对嵌入衍生工具的公允价值进行可靠计量的，该嵌入衍生工具的公允价值根据混合合同公允价值和主合同公允价值之间的差额确定。使用了上述方法后，该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值仍然无法单独计量的，本集团将该混合合同整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。
10.6 金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 应收款项融资
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据，自取得起期限在一年内(含一年)的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见附注(三)、10.1、10.2与10.3。
12. 存货
12.1 存货的分类
本集团的存货主要包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、建造合同形成的已完工未结算资产、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
12.2 发出存货的计价方法
存货发出时，采用移动加权平均法确定发出存货的实际成本。
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12. 存货 - 续
12.3 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备；其他存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
12.4 存货的盘存制度
存货盘存制度为永续盘存制。
12.5 低值易耗品和包装物的摊销方法
包装物和低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
13. 合同资产
13.1 合同资产的确认方法及标准
合同资产是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本集团拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
13.2 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
有关合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，参见附注(三)“10.2 金融工具减值”。
14. 长期股权投资
14.1 共同控制、重要影响的判断标准
控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
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14. 长期股权投资 - 续
14.2 初始投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
14.3 后续计量及损益确认方法
14.3.1 按成本法核算的长期股权投资
公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。
采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计量。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
14.3.2 按权益法核算的长期股权投资
本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
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14.3.2 按权益法核算的长期股权投资- 续
被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
14.4 长期股权投资处置
处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
15. 固定资产
15.1 确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
15.2 折旧方法
固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下：
| 类别 | 折旧年限(年) | 残值率(%) | 年折旧率(%) |
| 房屋及建筑物 | 20年 | 10 | 4.5 |
| 通用设备 | 3-5年 | 10 | 18.0-30.0 |
| 专用设备 | 3-5年 | 10 | 18.0-30.0 |
| 运输工具 | 5年 | 10 | 18.0 |
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15.3 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。
以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
15.4 其他说明
当固定资产处置时或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
16. 在建工程
在建工程按实际成本计量，实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
17. 借款费用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
18. 无形资产
18.1 无形资产计价方法、使用寿命
无形资产包括土地使用权、知识产权及应用软件等。
无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。各类无形资产的使用寿命和预计净残值如下：
| 类别 | 使用寿命(年) | 残值率(%) |
| 土地使用权 | 40或50年 | - |
| 知识产权 | 10年 | - |
| 应用软件 | 5-10年 | - |
| 特许使用权 | 8年 | - |
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18. 无形资产 - 续
18.1 无形资产计价方法、使用寿命 - 续
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。
有关无形资产的减值测试，具体参见附注(三)、19、长期资产减值。
18.2 内部研究开发支出
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。内部开发活动形成的无形资产的成本仅包括满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额，对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件之前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。
19. 长期资产减值
本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。
如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
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20. 长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，包括租入固定资产改良支出。长期待摊费用在预计受益期间3年中分期平均摊销。
21. 职工薪酬
21.1 短期薪酬的会计处理方法
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认相应负债，并计入当期损益或相关资产成本。
21.2 离职后福利的会计处理方法
离职后福利全部为设定提存计划。
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
21.3 辞退福利的会计处理方法
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
22. 合同负债
合同负债是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
23. 预计负债
当与产品质量保证等或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。
24. 股份支付
本集团的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本集团的股份支付为以权益结算的股份支付。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
24. 股份支付 - 续
24.1 以权益结算的股份支付
对于用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，本集团以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
24.2 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。
25. 收入
25.1 收入确认和计量所采用的会计政策
本集团的收入主要来源于如下业务类型：
（1） 商品销售收入
（2） 提供劳务收入
（3） 建造合同
本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。
满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1) 客户在本集团履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益 ；(2) 客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；(3) 本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
本集团主要采用投入法确定履约进度，即根据本集团为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
25. 收入 - 续
25.1 收入确认和计量所采用的会计政策- 续
合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的，本集团将该合同折扣或可变对价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价，是指本集团向客户单独销售商品或服务的价格。单独售价无法直接观察的，本集团综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可观察的输入值估计单独售价。
合同中存在可变对价的，本集团按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。每一资产负债表日，本集团重新估计应计入交易价格的可变对价金额。
客户支付非现金对价的，本集团按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，本集团参照承诺向客户转让商品或服务的单独售价间接确定交易价格。
合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本集团将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。
合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
对于附有销售退回条款的销售，本集团在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额(即，不包含预期因销售退回将退还的金额)确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本(包括退回商品的价值减损)后的余额，确认为一项资产，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。
对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本集团按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。
本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本集团为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额或者按照既定的佣金金额或比例等确定。
26. 合同成本
26.1 取得合同的成本
本集团为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本集团为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
26. 合同成本 – 续
26.2 履行合同的成本
本集团为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；(2)该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；(3)该成本预期能够收回。上述资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
27. 政府补助
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。
27.1 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团的政府补助中的重庆制造基地建设补助款等，由于用于购建长期资产，该等政府补助为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。
27.2 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
本集团的政府补助中的核高基项目补助款、增值税超税负返还、专项补助款及税费返还等，由于用于补偿集团相关的成本费用或损失的，该等政府补助为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助如核高基项目补助款，由于用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的政府补助如增值税超税负返还，直接计入当期损益。
与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本集团日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
本集团取得的政策性优惠贷款贴息为财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
28. 递延所得税资产 / 递延所得税负债
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
28.1 当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)，以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。
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28. 递延所得税资产 / 递延所得税负债 – 续
28.2 递延所得税资产及递延所得税负债
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
本集团确认与子公司投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
28.3 所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
29. 租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
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29. 租赁 – 续
29.1 经营租赁的会计处理方法
29.1.1 本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
29.1.2 本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
29.2. 融资租赁的会计处理方法
29.2.1 本集团作为承租人记录融资租赁业务
相关会计处理方法参见附注(三)、15.3 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别作为长期负债和一年内到期的长期负债列示。
29.2.2 本集团作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别作为长期债权和一年内到期的长期债权列示。
30. 运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素
本集团在运用附注(三)所描述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
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30. 运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素 – 续
- 会计估计所采用的关键假设和不确定因素
资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和不确定性主要有：
存货跌价准备
存货按照成本与可变现净值孰低计量。对于原材料，以最近的实际采购价格作为确定可变现净值的依据；对于在产品，以产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额作为确定可变现净值的依据；对于产成品，以估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额作为确定可变现净值的依据。本集团会定期对存货进行全面盘点来确定是否存在残次、过时或呆滞的存货并复核其减值情况，此外，本集团管理层会定期根据存货库龄清单复核长库龄存货的减值情况。复核程序包括将残次、过时或呆滞的存货和长库龄存货的账面价值与其相应的可变现净值进行比较，来确定对于任何残次、过时或呆滞的存货和长库龄存货是否需要在财务报表中提取准备。基于上述程序，本集团管理层认为已对存货提取了足额的跌价准备。
应收账款的减值
本集团采用减值矩阵确定应收账款的预期信用损失准备。本集团基于历史损失率对具有类似风险特征的各类应收账款确定相应的损失准备的比例。减值矩阵基于本集团历史超信用期比例和违约情况确定，并考虑合理且有依据的行业前瞻性信息。于2020年06月30日，本集团已重新评估历史可观察的超信用期比例并考虑了前瞻性信息的变化。该预期信用损失准备的金额将随本集团的估计而发生变化。本集团的应收账款的预期信用损失准备的具体情况详见附注(五)、4。
固定资产的使用寿命及预计净残值
本集团对固定资产可使用寿命的估计是根据对类似性质及功能的固定资产实际可使用年限的历史经验为基础，对预计净残值的估计是根据假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本集团目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。本集团至少于每年年度终了对固定资产的预计使用寿命及预计净残值进行复核，本期本集团管理层未发现使本集团固定资产使用寿命缩短或延长及需要改变预计净残值的情况。
产品质量保证预计负债
产品质量保证预计负债是本集团根据预计的相关产品的维修和更换成本作出的估计。该估计涉及产品索赔率趋势，历史残次率和行业惯例等重大估计。管理层认为目前的产品质量保证预计负债的估计是合理的，但本集团将继续检视产品返修情况，一旦有迹象表明需要调整相关会计估计的假设，本集团将在有关迹象发生的期间进行调整。
递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该债务期间的适用所得税税率计量。预期适用所得税税率是根据有关现行的税务法规及本集团的实际情况而确定。若预计所得税税率与原估计有差异，本集团管理层将对其进行调整。
递延所得税资产的实现主要取决于未来的实际盈利及暂时性差异在未来使用年度的实际税率。如未来实际产生的盈利少于预期，或实际税率低于预期，确认的递延所得税资产将被转回，确认在转回发生期间的损益表中。如未来实际产生的盈利多于预期，或实际税率高于预期，将调整相应的递延所得税资产，确认在该情况发生期间的损益表中。
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30. 运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素 - 续
- 会计估计所采用的关键假设和不确定因素 - 续
商誉减值
在对商誉进行减值测试时，需计算包含商誉的相关资产组或者资产组组合的预计未来现金流量现值，并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计，同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。当未来的实际结果与原先的预计不同时，商誉的减值损失将会发生变化。
公允价值计量和估值程序
本集团的交易性金融资产、应收款项融资和其他非流动金融资产在财务报表中按公允价值计量。在对这些资产的公允价值作出估计时，本集团优先采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得可观察数据，本集团会成立内部评估小组或聘请第三方有资质的评估师来执行估价。本集团财务部门与评估小组及有资质的外部估价师紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确定各类资产的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注(九)中披露。
31. 会计政策变更
31.1 重要会计政策变更
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 新收入准则 本集团自2020年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第 14 号—收入》 (以下简称“新收入准则”)。 新收入准则引入了收入确认计量的5步法，并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本集团详细的收入确认和计量的会计政策参见三、25。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本集团仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。对于首次执行新收入准则当年年初之前发生的合同变更，本集团予以简化处理，根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。于2020年1月1日本集团采用新收入准则的影响详见附注(三)、31.2。 | 该等会计政策变更由 本集团于董事会会议 批准。 | 无 |
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31. 会计政策变更 - 续
31.2 首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
合并资产负债表
单位：人民币元
| 合并报表项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 应收账款 | 21,307,927,200.28 | 21,272,964,582.56 | (34,962,617.72) |
| 存货 | 11,267,986,843.11 | 10,756,027,592.41 | (511,959,250.70) |
| 合同资产 | - | 546,921,868.42 | 546,921,868.42 |
| 其他非流动资产-建造合同形成的已完工未结算资产 | 751,457,739.44 | - | (751,457,739.44) |
| 其他非流动资产-合同资产 | - | 751,457,739.44 | 751,457,739.44 |
| 负债： | |||
| 预收款项 | 1,020,989,460.61 | - | (1,020,989,460.61) |
| 合同负债 | - | 1,128,239,007.61 | 1,128,239,007.61 |
| 递延收益 | 333,589,831.30 | 226,340,284.30 | (107,249,547.00) |
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(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
31. 会计政策变更 - 续
31.2 首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 - 续
各项目调整情况的说明：
2020年1月1日首次实行新收入准则的影响汇总表：
单位：人民币元
| 项目 | 按原准则列示的 账面价值 2019年12月31日 | 施行新收入准则影响 | 按新准则列示的 账面价值 2020年1月1日 | |
| 重分类 | ||||
| 自原分类为已完工未结算资产及应收账款转入 (注1) | 自原分类为预收款项/递延收益转入 (注2) | |||
| 资产： | ||||
| 应收账款 | 21,307,927,200.28 | (34,962,617.72) | - | 21,272,964,582.56 |
| 存货 | 11,267,986,843.11 | (511,959,250.70) | - | 10,756,027,592.41 |
| 合同资产 | - | 546,921,868.42 | - | 546,921,868.42 |
| 其他非流动资产-建造合同形成的已完工未结算资产 | 751,457,739.44 | (751,457,739.44) | - | - |
| 其他非流动资产-合同资产 | - | 751,457,739.44 | - | 751,457,739.44 |
| 负债： | ||||
| 预收款项 | 1,020,989,460.61 | - | (1,020,989,460.61) | - |
| 合同负债 | - | - | 1,128,239,007.61 | 1,128,239,007.61 |
| 递延收益 | 333,589,831.30 | - | (107,249,547.00) | 226,340,284.30 |
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注1：自原分类为已完工未结算资产及应收账款转入：
本集团承接的建造合同为一段时间内履行的履约义务，根据合同的履约进度确认收入，本集团根据工程项目履约进度确认的收入金额超过已办理结算价款的被重分类为合同资产。因此，于2020年1月1日，本集团原列报于存货及其他非流动资产项下的建造合同形成的已完工未结算资产人民币1,263,416,990.14元及应收账款人民币34,962,617.72元被重分类为合同资产，其中预计1年以上收回的款项在其他非流动资产项目下列报。
注 2：自原分类为预收款项/递延收益转入：
本集团因销售商品、提供服务收到的预收款项，于2020年1月1日被重分类至合同负债。本集团对外提供云存储等服务时，已收客户对价而应向客户提供服务的义务，于2020年1月1日被重分类至合同负债。
母公司资产负债表
单位：人民币元
| 母公司报表项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 存货 | 171,243,815.97 | 160,419,083.27 | (10,824,732.70) |
| 合同资产 | - | 10,824,732.70 | 10,824,732.70 |
| 负债： | |||
| 预收账款 | 227,242,328.23 | - | (227,242,328.23) |
| 合同负债 | - | 227,242,328.23 | 227,242,328.23 |
| 项目 | 按原准则列示的 账面价值 2019年 12月31日 | 施行新收入准则影响 | 按新准则列示的 账面价值 2020年 1月1日 | |
| 重分类 | ||||
| 自原分类为已完工未结算资产转入(注1) | 自原分类为预收账款转入(注2) | |||
| 资产： | ||||
| 存货-建造合同形成的已完工未结算资产 | 171,243,815.97 | (10,824,732.70) | - | 160,419,083.27 |
| 合同资产 | - | 10,824,732.70 | - | 10,824,732.70 |
| 负债： | ||||
| 预收账款 | 227,242,328.23 | - | (227,242,328.23) | - |
| 合同负债 | - | - | 227,242,328.23 | 227,242,328.23 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(三) 重要会计政策和会计估计 - 续
31. 会计政策变更 - 续
31.2 首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 - 续
注 2：自原分类为预收账款转入：
本公司因销售商品、提供服务收到的预收款项，于2020年1月1日被重分类至合同负债。
(四) 税项
主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% (注1) |
| 增值税 | 应税产品销售收入或应税劳务收入，本公司及境内子公司为增值税一般纳税人，应纳增值税为销项税额减可抵扣进项税后的余额。 | 6%、9%、10%、11%、13%、16%、17%及简易征收5%、3% (注2) |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税税额 | 7% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税税额 | 2% |
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(四) 税项 - 续
主要税种及税率 - 续
注1：- 续
(5) 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2019年2月20日发布的《关于浙江省2018
年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2019〕70号)，合资子公司杭州富阳海康保泰安防技术服务有限公司(“富阳保泰”)被认定为高新技术企业，认定有效期3年，自2018年至2020年。因此，本期企业所得税减按15%的税率计缴(2019年：15%)。
(6) 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2020年1月20日发布的《关于浙江省2019
年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕32号)，全资子公司杭州海康威视系统技术有限公司(“杭州系统”)被认定为高新技术企业，认定有效期3年，自2019年至2021年。因此，本期企业所得税减按15%的税率计缴(2019年：15%)。
(7) 根据《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通
知》(财税〔2012〕27号)、《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财税〔2016〕49 号)规定，杭州微影为2017年12月31日前设立但未获利的集成电路线宽小于0.8微米(含)的集成电路生产企业，自获利年度起第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受到期满为止。本期杭州微影享受免征企业所得税的优惠(2019年：15%)。
(8) 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2020年1月20日发布的《关于浙江省2019
年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕32号)，合资子公司杭州匡信科技有限公司（“杭州匡信”）被认定为高新技术企业，认定有效期3年，自2019年至2021年。因此，本期杭州匡信企业所得税按15%的税率计缴(2019年：15%)。
注2： 根据财政部、国务税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)规定，本
公司、杭州系统、合资子公司杭州机器人技术、杭州汽车软件、杭州萤石软件、杭州存储公司、杭州慧影公司、杭州海康消防公司、杭州睿影公司自行开发研制的软件产品销售先按17%的税率计缴增值税，其实际税负超过3%部分经主管税务局审核后予以退税。
根据国家税务总局财税〔2018〕32号文，自2018年5月1日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，增值税税率由17%、11%和6%分别调整为16%、10%和6%。
根据国家税务总局公告〔2019〕39号文，自2019年4月1日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，增值税税率由16%、10%和6%分别调整为13%、9%和6%。
本公司部分应税服务收入选择适用简易征收率5%。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 人民币金额 | |
| 现金： | ||||||
| 人民币 | - | - | 21,643.12 | - | - | 26,573.64 |
| 印度卢比(“卢比”) | 2,002,499.47 | 0.0936 | 187,433.95 | 2,522,598.05 | 0.0975 | 245,953.31 |
| 美元 | 4,777.60 | 7.0795 | 33,823.03 | 18,379.06 | 6.9762 | 128,216.03 |
| 欧元 | 7,875.19 | 7.9610 | 62,694.42 | 9,121.04 | 7.8155 | 71,285.50 |
| 英镑 | 6,093.38 | 8.7144 | 53,100.15 | 6,402.60 | 9.1501 | 58,584.43 |
| 其他币种合计 | 21,537.74 | 26,816.77 | ||||
| 银行存款： | ||||||
| 人民币 | - | - | 14,794,794,542.43 | - | - | 18,788,528,237.06 |
| 美元 | 853,438,663.73 | 7.0795 | 6,041,919,019.85 | 961,564,878.01 | 6.9762 | 6,708,068,901.97 |
| 欧元 | 55,644,155.82 | 7.9610 | 442,983,124.52 | 52,283,961.33 | 7.8155 | 408,625,299.77 |
| 印度卢比(“卢比”) | 248,886,706.20 | 0.0936 | 23,295,795.70 | 1,970,579,846.87 | 0.0975 | 192,131,535.07 |
| 英镑 | 12,259,927.22 | 8.7144 | 106,837,909.80 | 10,626,622.96 | 9.1501 | 97,234,662.71 |
| 其他币种合计 | 200,049,617.40 | 252,919,797.33 | ||||
| 其他货币资金： | ||||||
| 人民币 | - | - | 463,501,070.55 | - | - | 552,442,631.48 |
| 美元 | 1,844,430.04 | 7.0795 | 13,057,642.48 | 9,370,708.66 | 6.9762 | 65,371,937.73 |
| 欧元 | 344,797.40 | 7.9610 | 2,744,932.10 | 601,625.37 | 7.8155 | 4,702,003.07 |
| 英镑 | - | - | - | 67,710.77 | 9.1501 | 619,560.32 |
| 印度卢比(“卢比”) | 120,305.98 | 0.0936 | 11,260.64 | 120,305.95 | 0.0975 | 11,729.83 |
| 其他币种合计 | 930,937.73 | 735,193.76 | ||||
| 合计 | 22,090,506,085.61 | 27,071,948,919.78 | ||||
| 其中：存放在境外的款项总额 | 808,042,436.30 | 1,045,878,239.66 | ||||
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
1、 货币资金 - 续
其他货币资金明细如下：
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 人民币金额 | |
| 受限资金： | ||||||
| 银行承兑汇票保证金 | - | - | 24,474,795.27 | - | - | 121,763,423.06 |
| 保函保证金存款 | - | - | 70,112,214.19 | - | - | 60,758,739.37 |
| 巴西雷亚尔信用证保证金 | 262,540.34 | 1.3086 | 343,560.29 | 271,326.91 | 1.7312 | 469,721.15 |
| 印度税务运营保证金 | 120,305.98 | 0.0936 | 11,260.64 | 120,306.05 | 0.0975 | 11,729.83 |
| 其他保证金 | - | - | 506,497.73 | - | - | 505,730.42 |
| 其他受限资金 | - | - | 371,550,800.00 | - | - | 372,771,567.55 |
| 小计 | 466,999,128.12 | 556,280,911.38 | ||||
| 非受限资金： | ||||||
| 支付宝、财付通等存款 | - | - | 12,867,235.27 | - | - | 65,519,585.97 |
| 美元其他资金 | - | - | - | 298,523.39 | 6.9762 | 2,082,558.84 |
| 其他非受限资金 | - | - | 379,480.11 | - | - | - |
| 小计 | 13,246,715.38 | 67,602,144.81 | ||||
| 合计 | 480,245,843.50 | 623,883,056.19 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 853,125.46 | 181.76 |
| 其中：衍生金融资产 | 853,125.46 | 181.76 |
| 合计 | 853,125.46 | 181.76 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 513,913,208.52 | 696,453,713.94 |
| 商业承兑汇票 | 296,339,729.64 | 276,783,075.08 |
| 合计 | 810,252,938.16 | 973,236,789.02 |
| 种类 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 2,606,950.00 |
| 合计 | 2,606,950.00 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
3、 应收票据 - 续
(3) 于本期末，本集团已背书且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：人民币元
| 种类 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票(附注(五)、29.3) | - | 326,970,323.42 |
| 合计 | - | 326,970,323.42 |
| 种类 | 期末转应收账款金额 |
| 银行承兑汇票 | 233,200,000.00 |
| 合计 | 233,200,000.00 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 信用期内 | 11,639,453,523.87 | 38,525,172.09 | 0.33 |
| 超信用期1年以内 | 8,637,366,711.30 | 395,878,536.30 | 4.58 |
| 超信用期1-2年 | 1,877,507,580.55 | 529,687,110.41 | 28.21 |
| 超信用期2-3年 | 503,854,294.38 | 288,808,481.26 | 57.32 |
| 超信用期3-4年 | 191,762,076.08 | 147,565,638.25 | 76.95 |
| 超信用期4年以上 | 154,168,393.12 | 154,168,393.12 | 100.00 |
| 合计 | 23,004,112,579.30 | 1,554,633,331.43 | 6.76 |
| 种类 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | |
| 按单项计提坏账准备 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备 | 23,004,112,579.30 | 100.00 | 1,554,633,331.43 | 6.76 | 21,449,479,247.87 |
| 合计 | 23,004,112,579.30 | 100.00 | 1,554,633,331.43 | 6.76 | 21,449,479,247.87 |
| 种类 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | |
| 按单项计提坏账准备 | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备 | 22,705,464,020.53 | 100.00 | 1,432,499,437.97 | 6.31 | 21,272,964,582.56 |
| 合计 | 22,705,464,020.53 | 100.00 | 1,432,499,437.97 | 6.31 | 21,272,964,582.56 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
4、 应收账款 - 续
按组合计提坏账准备的应收账款：
单位：人民币元
| 客户 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 组合A | 3,720,979,297.39 | 121,530,291.45 | 3.27 |
| 组合B | 14,261,042,967.80 | 1,279,307,711.61 | 8.97 |
| 组合C | 5,022,090,314.11 | 153,795,328.37 | 3.06 |
| 合计 | 23,004,112,579.30 | 1,554,633,331.43 | 6.76 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
4、 应收账款 - 续
(2) 坏账准备计提方法分类披露 - 续
于2020年06月30日和2020年1月1日，组合A的应收账款的信用风险与预期信用损失情况如下：
单位：人民币元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 预计平均损失率(%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 预计平均损失率 (%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 信用期内 | 0.02 | 2,583,861,124.78 | 511,133.26 | 2,583,349,991.52 | 0.02 | 3,012,605,457.25 | 597,158.52 | 3,012,008,298.73 |
| 超信用期1年以内 | 1.63 | 923,369,296.04 | 15,078,391.89 | 908,290,904.15 | 6.11 | 624,571,039.13 | 38,185,783.11 | 586,385,256.02 |
| 超信用期1-2 年 | 42.59 | 186,477,467.29 | 79,424,988.19 | 107,052,479.10 | 52.96 | 42,580,562.72 | 22,551,710.14 | 20,028,852.58 |
| 超信用期2-3 年 | 96.68 | 22,759,975.06 | 22,004,343.89 | 755,631.17 | 100.00 | 10,567,300.34 | 10,567,300.34 | - |
| 超信用期3-4 年 | 100.00 | 3,244,269.79 | 3,244,269.79 | - | 100.00 | 361,945.19 | 361,945.19 | - |
| 超信用期4年以上 | 100.00 | 1,267,164.43 | 1,267,164.43 | - | 100.00 | 970,003.96 | 970,003.96 | - |
| 合计 | 3.27 | 3,720,979,297.39 | 121,530,291.45 | 3,599,449,005.94 | 1.98 | 3,691,656,308.59 | 73,233,901.26 | 3,618,422,407.33 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
4、 应收账款 - 续
(2) 坏账准备计提方法分类披露 - 续
于2020年06月30日和2020年1月1日，组合B的应收账款的信用风险与预期信用损失情况如下：
单位：人民币元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 预计平均损失率(%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 预计平均损失率(%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 信用期内 | 0.62 | 5,106,544,176.55 | 31,495,672.98 | 5,075,048,503.57 | 0.80 | 6,293,299,884.71 | 50,248,953.36 | 6,243,050,931.35 |
| 超信用期1年以内 | 4.55 | 6,734,910,386.43 | 306,239,344.33 | 6,428,671,042.10 | 5.56 | 5,693,144,197.77 | 316,684,963.73 | 5,376,459,234.04 |
| 超信用期1-2 年 | 25.35 | 1,633,832,076.85 | 414,204,900.73 | 1,219,627,176.12 | 33.24 | 1,204,463,575.15 | 400,380,049.11 | 804,083,526.04 |
| 超信用期2-3 年 | 53.65 | 465,460,881.81 | 249,733,270.93 | 215,727,610.88 | 69.87 | 359,638,419.88 | 251,294,454.87 | 108,343,965.01 |
| 超信用期3-4 年 | 75.76 | 176,003,818.80 | 133,342,895.28 | 42,660,923.52 | 88.54 | 111,524,139.09 | 98,742,193.82 | 12,781,945.27 |
| 超信用期4年以上 | 100.00 | 144,291,627.36 | 144,291,627.36 | - | 100.00 | 86,854,139.13 | 86,854,139.13 | - |
| 合计 | 8.97 | 14,261,042,967.80 | 1,279,307,711.61 | 12,981,735,256.19 | 8.76 | 13,748,924,355.73 | 1,204,204,754.02 | 12,544,719,601.71 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
4、 应收账款 - 续
(2) 坏账准备计提方法分类披露 - 续
于2020年06月30日和2020年1月1日，组合C的应收账款的信用风险与预期信用损失情况如下：
单位：人民币元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 预计平均损失率(%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 预计平均损失率(%) | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
| 信用期内 | 0.17 | 3,949,147,468.41 | 6,519,476.34 | 3,942,627,992.07 | 0.25 | 4,542,156,207.09 | 11,532,655.19 | 4,530,623,551.90 |
| 超信用期1年以内 | 7.62 | 979,087,028.83 | 74,560,850.08 | 904,526,178.75 | 11.63 | 607,354,998.31 | 70,646,073.52 | 536,708,924.79 |
| 超信用期1-2 年 | 63.04 | 57,198,036.41 | 36,057,221.49 | 21,140,814.92 | 50.83 | 86,416,837.18 | 43,926,740.35 | 42,490,096.83 |
| 超信用期2-3 年 | 100.00 | 17,070,866.44 | 17,070,866.44 | - | 100 | 12,516,916.97 | 12,516,916.97 | - |
| 超信用期3-4 年 | 100.00 | 10,978,473.18 | 10,978,473.18 | - | 100 | 10,418,437.21 | 10,418,437.21 | - |
| 超信用期4年以上 | 100.00 | 8,608,440.84 | 8,608,440.84 | - | 100 | 6,019,959.45 | 6,019,959.45 | - |
| 合计 | 3.06 | 5,022,090,314.11 | 153,795,328.37 | 4,868,294,985.74 | 2.95 | 5,264,883,356.21 | 155,060,782.69 | 5,109,822,573.52 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
4、 应收账款 - 续
(3) 坏账准备情况
本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
单位：人民币元
| 坏账准备 | 整个存续期预期 信用损失 (未发生信用减值) | 整个存续期预期 信用损失 (已发生信用减值) | 合计 |
| 2020年1月1日余额 | 487,895,587.43 | 944,603,850.54 | 1,432,499,437.97 |
| 2020年1月1日应收账款账面余额在本期 | |||
| 转入已发生信用减值 | (175,202,491.49) | 175,202,491.49 | - |
| 本期计提 | 124,133,185.36 | - | 124,133,185.36 |
| 终止确认金融资产(包括直接减记)而转出 | - | 423,281.01 | 423,281.01 |
| 其他变动 | (2,422,572.91) | - | (2,422,572.91) |
| 2020年06月30日余额 | 434,403,708.39 | 1,120,229,623.04 | 1,554,633,331.43 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) |
| 关联方A | 关联方 | 518,946,371.75 | 79,874,659.33 | 2.26 |
| 公司A | 第三方 | 457,966,940.28 | 2,793,598.34 | 1.99 |
| 公司B | 第三方 | 150,943,543.00 | 1,582,304.39 | 0.66 |
| 公司C | 第三方 | 67,778,846.15 | 2,174,038.55 | 0.29 |
| 公司D | 第三方 | 65,530,920.73 | 5,654,941.40 | 0.28 |
| 合计 | 1,261,166,621.91 | 92,079,542.01 | 5.48 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
5、 应收款项融资
(1) 应收款项融资分类
单位：人民币元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,183,573,810.59 | 1,257,385,053.02 |
| 合计 | 1,183,573,810.59 | 1,257,385,053.02 |
| 种类 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 90,566,739.34 |
| 合计 | 90,566,739.34 |
| 种类 | 期末终止确认金额 (注) | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 873,723,227.50 | - |
| 合计 | 873,723,227.50 | - |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 353,752,268.57 | 87.34 | 288,005,514.00 | 93.00 |
| 1-2年 | 34,836,409.65 | 8.60 | 15,571,671.02 | 5.03 |
| 2-3年 | 15,250,057.38 | 3.76 | 5,931,322.30 | 1.92 |
| 3年以上 | 1,228,500.10 | 0.30 | 177,226.00 | 0.05 |
| 合计 | 405,067,235.70 | 100.00 | 309,685,733.32 | 100.00 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
7、 其他应收款
7.1 其他应收款汇总
单位：人民币元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 474,236,839.64 | 555,246,545.48 |
| 合计 | 474,236,839.64 | 555,246,545.48 |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 信用期内 | 312,760,117.17 | 1,364,051.15 | 0.44 |
| 超信用期1年以内 | 89,271,869.95 | 4,687,025.35 | 5.25 |
| 超信用期1-2年 | 50,274,306.43 | 5,346,792.20 | 10.64 |
| 超信用期2-3年 | 31,903,443.89 | 8,419,795.26 | 26.39 |
| 超信用期3-4年 | 20,252,553.30 | 10,407,787.14 | 51.39 |
| 超信用期4年以上 | 4,671,115.20 | 4,671,115.20 | 100.00 |
| 合计 | 509,133,405.94 | 34,896,566.30 | 6.85 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收暂付款 | 301,424,480.16 | 289,318,820.48 |
| 押金保证金 | 182,890,516.51 | 189,230,714.51 |
| 退税款 | 861,624.66 | 63,470,351.07 |
| 投资意向金 | - | 2,968,783.82 |
| 其他 | 23,956,784.61 | 36,238,521.79 |
| 合计 | 509,133,405.94 | 581,227,191.67 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 外币报表 折算差额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | ||||
| 其他应收款 | 25,980,646.19 | 10,010,654.15 | - | 930,819.43 | (163,914.61) | 34,896,566.30 |
| 合计 | 25,980,646.19 | 10,010,654.15 | - | 930,819.43 | (163,914.61) | 34,896,566.30 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
7、 其他应收款 - 续
7.2 其他应收款 - 续
其他应收款坏账准备变动情况：
单位：人民币元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,212,041.34 | 4,892,634.45 | 19,875,970.40 | 25,980,646.19 |
| 2020年1月1日其他应收款账面余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | (267,815.61) | 267,815.61 | - | - |
| --转入第三阶段 | - | (2,584,099.35) | 2,584,099.35 | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 583,740.03 | 2,110,674.64 | 7,316,239.48 | 10,010,654.15 |
| 本期收回或转回 | - | - | - | - |
| 本期核销或转销 | - | - | (930,819.43) | (930,819.43) |
| 其他变动 | (163,914.61) | - | - | (163,914.61) |
| 2020年06月30日余额 | 1,364,051.15 | 4,687,025.35 | 28,845,489.80 | 34,896,566.30 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第三方A | 第三方 | 押金保证金 | 6,158,813.80 | 超信用期4年以内 | 1.21 | 3,165,014.41 |
| 第三方B | 第三方 | 应收暂付款 | 5,996,878.80 | 超信用期4年以内 | 1.18 | 3,081,796.02 |
| 第三方C | 第三方 | 押金保证金 | 3,738,423.66 | 超信用期2年以内 | 0.73 | 397,768.28 |
| 第三方D | 第三方 | 押金保证金 | 3,500,000.00 | 超信用期3年以内 | 0.69 | 1,120,350.00 |
| 第三方E | 第三方 | 押金保证金 | 3,287,781.43 | 超信用期2年以内 | 0.65 | 349,375.98 |
| 合计 | 22,681,897.69 | 4.46 | 8,114,304.69 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
8、 存货
(1) 存货分类
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 5,132,169,849.49 | 49,762,170.04 | 5,082,407,679.45 | 4,900,229,585.04 | 36,718,275.26 | 4,863,511,309.78 |
| 在产品 | 469,770,079.15 | - | 469,770,079.15 | 280,637,734.52 | - | 280,637,734.52 |
| 产成品 | 4,854,348,964.89 | 501,746,705.57 | 4,352,602,259.32 | 5,292,845,473.70 | 405,129,709.25 | 4,887,715,764.45 |
| 合同履约成本 | 1,307,628,895.97 | - | 1,307,628,895.97 | 724,162,783.66 | - | 724,162,783.66 |
| 合计 | 11,763,917,789.50 | 551,508,875.61 | 11,212,408,913.89 | 11,197,875,576.92 | 441,847,984.51 | 10,756,027,592.41 |
| 项目 | 期初余额 | 本期计提金额 | 本期减少金额 | 外币折算差额 | 期末余额 | |
| 转回 | 转销 | |||||
| 原材料 | 36,718,275.26 | 15,533,523.19 | - | 2,489,628.41 | - | 49,762,170.04 |
| 产成品 | 405,129,709.25 | 149,860,635.14 | - | 51,373,666.93 | (1,869,971.89) | 501,746,705.57 |
| 合计 | 441,847,984.51 | 165,394,158.33 | - | 53,863,295.34 | (1,869,971.89) | 551,508,875.61 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 93,401,952.55 | - | 93,401,952.55 | 546,921,868.42 | - | 546,921,868.42 |
| 运维服务 | 17,990,679.02 | - | 17,990,679.02 | - | - | - |
| 合计 | 111,392,631.57 | - | 111,392,631.57 | 546,921,868.42 | - | 546,921,868.42 |
| 项目 | 金额 |
| 累计已发生成本 | 2,783,514,715.98 |
| 累计已确认毛利 | 487,904,817.48 |
| 减：预计损失 | - |
| 已办理结算的金额 | 2,245,694,164.58 |
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | 1,025,725,368.88 |
| 其中：计入其他非流动资产 (附注(五)、21) | 932,323,416.33 |
| 计入合同资产 | 93,401,952.55 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款(附注(五)、12) | 781,587,087.34 | 528,469,701.75 |
| 合计 | 781,587,087.34 | 528,469,701.75 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
11、 其他流动资产
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣进项税 | 547,293,910.53 | 616,239,842.99 |
| 预缴企业所得税 | 51,289,122.65 | 80,344,406.42 |
| 预缴关税 | 18,848,472.17 | 16,702,795.64 |
| 其他 | 56,475,399.65 | 41,169,776.67 |
| 合计 | 673,906,905.00 | 754,456,821.72 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
12、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 355,555,388.97 | 25,793,545.42 | 329,761,843.55 | 361,658,264.68 | 16,387,726.08 | 345,270,538.60 | 0.54%-6.05% |
| 其中：未实现融资收益 | 8,205,399.48 | - | 8,205,399.48 | 17,093,256.64 | - | 17,093,256.64 | - |
| 分期收款销售商品 | 2,085,254,006.45 | 56,477,947.81 | 2,028,776,058.64 | 1,612,991,061.26 | 47,255,136.89 | 1,565,735,924.37 | 4.24%-6.45% |
| 其中：未实现融资收益 | 497,903,351.98 | - | 497,903,351.98 | 399,492,567.10 | - | 399,492,567.10 | - |
| 减：一年内到期的非流动资产(附注(五)、10) | 853,381,556.84 | 71,794,469.50 | 781,587,087.34 | 580,682,032.92 | 52,212,331.17 | 528,469,701.75 | - |
| 合计 | 1,587,427,838.58 | 10,477,023.73 | 1,576,950,814.85 | 1,393,967,293.02 | 11,430,531.80 | 1,382,536,761.22 | - |
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 金额 | 坏账准备 | 预计平均损失率(%) | |
| 信用期内 | 2,092,779,901.24 | 12,986,277.33 | 0.62 |
| 超信用期1 年以内 | 195,112,291.32 | 8,897,120.48 | 4.56 |
| 超信用期1-2年 | 95,898,525.87 | 21,088,085.83 | 21.99 |
| 超信用期2-3年 | 28,917,511.16 | 16,315,259.79 | 56.42 |
| 超信用期3-4年 | 21,827,713.41 | 16,711,297.38 | 76.56 |
| 超信用期4年以上 | 6,273,452.42 | 6,273,452.42 | 100.00 |
| 合计 | 2,440,809,395.42 | 82,271,493.23 | 3.37 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
12. 长期应收款 - 续
(2) 坏账准备计提情况 - 续
本集团2020年上半年度的长期应收款预期信用损失准备的变动如下：
单位：人民币元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 13,978,436.59 | 10,724,421.18 | 38,940,005.20 | 63,642,862.97 |
| 转入已发生信用减值 | (992,159.26) | (20,455,930.96) | 21,448,090.22 | - |
| 本期计提 | - | 18,628,630.26 | - | 18,628,630.26 |
| 2020年06月30日余额 | 12,986,277.33 | 8,897,120.48 | 60,388,095.42 | 82,271,493.23 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
13、 长期股权投资
单位：人民币元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值 准备 期末 余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下 确认的投资 收益(损失) | 其他综合 收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放 现金股利 或利润 | 计提 减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业： | |||||||||||
| 杭州海康智慧产业股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 50,000,000.00 | 250,000,000.00 | - | 2,571,332.72 | - | - | - | - | - | 302,571,332.72 | - |
| 岱山海莱云智科技有限公司 | 13,320,000.00 | - | - | (127,149.41) | - | - | - | - | - | 13,192,850.59 | - |
| 浙江海视华跃数字科技有限公司(注1) | - | 10,200,000.00 | - | 23,214.14 | - | - | - | - | - | 10,223,214.14 | - |
| 徐州康泊城市运营管理服务有限公司(注2) | - | 4,900,000.00 | - | (273.88) | - | - | - | - | - | 4,899,726.12 | - |
| 小计 | 63,320,000.00 | 265,100,000.00 | - | 2,467,123.57 | - | - | - | - | - | 330,887,123.57 | - |
| 二、联营企业： | |||||||||||
| 芜湖森思泰克智能科技有限公司 | 48,420,966.46 | - | - | (1,006,663.84) | - | - | - | - | - | 47,414,302.62 | - |
| 联芸科技(杭州)有限公司 | 109,929,732.09 | - | - | (9,871,957.98) | - | - | - | - | - | 100,057,774.11 | - |
| 智广海联大数据技术有限公司 | 8,684,859.27 | 10,000,000.00 | - | 913,298.13 | - | - | - | - | - | 19,598,157.40 | - |
| 三门峡崤云视联科技有限公司 | 4,317,157.18 | - | - | (253,514.88) | - | - | - | - | - | 4,063,642.30 | - |
| 嘉兴海视嘉安智城科技有限公司 | 7,699,011.20 | - | - | (1,103,156.76) | - | - | - | - | - | 6,595,854.44 | - |
| 青海青唐大数据有限公司 | 9,793,595.29 | - | - | 58,897.93 | - | - | - | - | - | 9,852,493.22 | - |
| 深圳海康威视城市服务运营有限公司(注3) | - | 2,000,000.00 | - | (146,743.86) | - | - | - | - | - | 1,853,256.14 | - |
| 小计 | 188,845,321.49 | 12,000,000.00 | - | (11,409,841.26) | - | - | - | - | - | 189,435,480.23 | - |
| 合计 | 252,165,321.49 | 277,100,000.00 | - | (8,942,717.69) | - | - | - | - | - | 520,322,603.80 | - |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
13、 长期股权投资- 续
注2： 本集团本期与独立第三方徐州市停车科技有限公司 (“徐州停车科技”)、徐州市市民卡有限公司(“徐州市民卡”)签订关于合资成立徐州康泊城市运营管理
服务有限公司(“徐州城市运营”)的协议书，本集团出资人民币980.00万元，截至期末本集团已实缴人民币490.00万元，取得的股权比例为49%，与本集团在徐州城市运营股东会享有的表决权一致。根据徐州城市运营公司章程规定，涉及决定公司发展战略和长期规划的重大事项均须股东会2/3以上表决权的股东表决通过。徐州城市运营董事会由5名董事构成，其中本集团委派2名董事，徐州停车科技委派2名董事。根据徐州城市运营公司章程规定，涉及决定公司经营决策的重大事项须董事会2/3以上董事会成员表决通过。因此本集团和徐州停车科技共同控制徐州城市运营。
注3： 本集团本期与独立第三方深圳市华尊博瑞科技有限责任公司 (“华尊博瑞科技”)签订关于合资成立深圳海康威视城市服务运营有限公司(“深圳城市运营”)
的协议书，本集团出资人民币2,000.00万元，截至期末本集团已实缴人民币200.00万元，取得的股权比例为40%。深圳城市运营董事会由3名董事构成，其中本集团委派1名董事，对深圳城市运营施加重大影响。
14、 其他非流动金融资产
单位：人民币元
| 被投资单位(注1) | 持股比例 | 期初余额 | 本期追加投资 | 本期收回投资 | 本期公允价值变动 | 期末余额 |
| 中国电子科技财务有限公司(注2) | 3.83% | 247,308,906.45 | - | - | (14,197,198.59) | 233,111,707.86 |
| 杭州康奋威科技股份有限公司 | 9.52% | 28,732,009.18 | - | - | 1,497,260.32 | 30,229,269.50 |
| 浙江图讯科技股份有限公司 | 8.13% | 28,358,818.81 | - | - | (317,393.99) | 28,041,424.82 |
| 郑州国控智慧城市科技有限公司 | 7.00% | 3,500,000.00 | - | (2,800,000.00) | - | 700,000.00 |
| 广西集联海保技术服务有限公司 | 10.00% | 2,884,220.00 | - | - | - | 2,884,220.00 |
| 深圳市万御安防服务科技有限公司 | 5.00% | 1,000,000.00 | - | - | - | 1,000,000.00 |
| 南望信息产业集团有限公司 | 0.25% | 604,313.00 | - | - | - | 604,313.00 |
| 杭州海康威视股权投资合伙企业(有限合伙) | 0.0017% | 10,000.00 | - | - | - | 10,000.00 |
| 合计 | 312,398,267.44 | - | (2,800,000.00) | (13,017,332.26) | 296,580,935.18 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
15、 固定资产
(1) 固定资产情况
单位：人民币元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 通用设备 | 专用设备 | 运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 4,816,088,804.95 | 773,020,682.47 | 1,857,736,384.58 | 91,486,364.54 | 7,538,332,236.54 |
| 2.本期增加金额 | 211,568,093.89 | 149,968,632.17 | 223,141,721.49 | 7,314,204.79 | 591,992,652.34 |
| (1) 购置 | 101,950,414.18 | 149,486,353.48 | 172,969,381.69 | 7,314,204.79 | 431,720,354.14 |
| (2) 在建工程转入 | 109,617,679.71 | 482,278.69 | 50,172,339.80 | - | 160,272,298.20 |
| 3.本期减少金额 | 183,184.39 | 5,809,483.18 | 6,757,037.66 | 1,990,471.41 | 14,740,176.64 |
| (1) 处置或报废 | 183,184.39 | 5,809,483.18 | 6,757,037.66 | 1,990,471.41 | 14,740,176.64 |
| 4.外币报表折算差额 | (1,409,159.10) | (3,411,448.02) | (4,182,355.51) | (277,930.31) | (9,280,892.94) |
| 5.期末余额 | 5,026,064,555.35 | 913,768,383.44 | 2,069,938,712.90 | 96,532,167.61 | 8,106,303,819.30 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 763,668,628.26 | 224,369,283.55 | 713,167,782.03 | 45,907,821.83 | 1,747,113,515.67 |
| 2.本期增加金额 | 114,165,750.30 | 89,366,901.69 | 155,463,715.38 | 8,975,603.45 | 367,971,970.82 |
| (1) 计提 | 114,165,750.30 | 89,366,901.69 | 155,463,715.38 | 8,975,603.45 | 367,971,970.82 |
| 3.本期减少金额 | 27,486.96 | 4,759,639.78 | 4,336,488.83 | 1,570,245.77 | 10,693,861.34 |
| (1) 处置或报废 | 27,486.96 | 4,759,639.78 | 4,336,488.83 | 1,570,245.77 | 10,693,861.34 |
| 4.外币报表折算差额 | (358,061.63) | (1,740,751.36) | (1,342,487.38) | (183,143.19) | (3,624,443.56) |
| 5.期末余额 | 877,448,829.97 | 307,235,794.10 | 862,952,521.20 | 53,130,036.32 | 2,100,767,181.59 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 4,148,615,725.38 | 606,532,589.34 | 1,206,986,191.70 | 43,402,131.29 | 6,005,536,637.71 |
| 2.期初账面价值 | 4,052,420,176.69 | 548,651,398.92 | 1,144,568,602.55 | 45,578,542.71 | 5,791,218,720.87 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 固定资产 | 76,842,631.49 | 23,339,788.79 | - | 53,502,842.70 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 分公司办公用房 | 19,906,399.28 | 房产证尚在办理中 |
| 重庆生产基地一期厂房 | 286,687,284.22 | 转固后房产证尚在办理 |
| 福州市高新区创新园 | 94,923,791.72 | 转固后房产证尚在办理 |
| 合计 | 401,517,475.22 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
16、 在建工程
(1) 在建工程情况
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 治安监控点项目 | 48,706,874.94 | - | 48,706,874.94 | 29,514,953.03 | - | 29,514,953.03 |
| 杭州创新产业园 | 237,051,028.73 | - | 237,051,028.73 | 113,538,634.58 | - | 113,538,634.58 |
| 成都科技园项目 | 369,398,026.23 | - | 369,398,026.23 | 242,931,547.66 | - | 242,931,547.66 |
| 重庆科技园二期项目 | 185,866,637.47 | - | 185,866,637.47 | 111,066,438.98 | - | 111,066,438.98 |
| 其他 | 172,933,889.69 | - | 172,933,889.69 | 134,503,904.81 | - | 134,503,904.81 |
| 合计 | 1,013,956,457.06 | - | 1,013,956,457.06 | 631,555,479.06 | - | 631,555,479.06 |
| 项目名称 | 预算数 (万元) | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入 固定资产 | 外币报表 折算差额 | 其他减少 (注1) | 期末余额 | 工程投入占预算比例 | 工程 进度 | 利息及汇兑损益资本化累计金额(注2) | 其中：本期利息及汇兑损益资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 成都科技园项目 | 182,000.00 | 242,931,547.66 | 126,466,478.57 | - | - | - | 369,398,026.23 | 20.30% | 20.30% | - | - | - | 自筹 |
| 杭州创新产业园 | 102,600.00 | 113,538,634.58 | 123,512,394.15 | - | - | - | 237,051,028.73 | 23.10% | 23.10% | 32,777,912.50 | 37,918,104.79 | 0.65% | 专项借款 |
| 重庆科技园二期项目 | 76,200.00 | 111,066,438.98 | 74,800,198.49 | - | - | - | 185,866,637.47 | 24.39% | 24.39% | - | - | - | 自筹 |
| 西安科技园项目 | 227,800.00 | 6,171,571.90 | 1,032,758.02 | - | - | 7,204,329.92 | 0.32% | 0.32% | - | - | - | 自筹 | |
| 武汉科技园项目 | 280,600.00 | 4,339,622.64 | - | - | - | - | 4,339,622.64 | 0.15% | 0.15% | - | - | - | 自筹 |
| 武汉智慧产业园项目 | 238,700.00 | 2,370,546.89 | - | - | - | - | 2,370,546.89 | 0.10% | 0.10% | - | - | - | 自筹 |
| 其他 | - | 151,137,116.41 | 218,744,421.65 | 160,272,298.20 | 267,632.29 | 2,150,606.97 | 207,726,265.18 | - | - | - | - | - | 自筹 |
| 合计 | 1,107,900.00 | 631,555,479.06 | 544,556,250.88 | 160,272,298.20 | 267,632.29 | 2,150,606.97 | 1,013,956,457.06 | - | - | 32,777,912.50 | 37,918,104.79 |
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(五) 合并财务报表项目注释 - 续
17、 无形资产
(1) 无形资产情况
单位：人民币元
| 项目 | 土地使用权 | 知识产权 | 应用软件 | 特许使用权 | 合计 |
| 一、 账面原值 | |||||
| 1. 期初余额 | 973,043,453.70 | 66,993,435.51 | 280,896,635.94 | - | 1,320,933,525.15 |
| 2. 本期增加金额 | 818,200.00 | - | 49,197,703.37 | 8,831,030.23 | 58,846,933.60 |
| (1)购置 | 818,200.00 | - | 49,197,703.37 | 8,831,030.23 | 58,846,933.60 |
| 3. 本期减少金额 | - | - | 188,227.36 | - | 188,227.36 |
| (1)处置或报废 | - | - | 188,227.36 | - | 188,227.36 |
| 4. 外币折算差额 | - | (126,763.72) | (210,543.70) | - | (337,307.42) |
| 5. 期末余额 | 973,861,653.70 | 66,866,671.79 | 329,695,568.25 | 8,831,030.23 | 1,379,254,923.97 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 53,291,064.90 | 51,532,190.15 | 169,987,762.46 | - | 274,811,017.51 |
| 2.本期增加金额 | 10,589,910.68 | 3,425,317.04 | 62,854,811.42 | 189,914.63 | 77,059,953.77 |
| (1)计提 | 10,589,910.68 | 3,425,317.04 | 62,854,811.42 | 189,914.63 | 77,059,953.77 |
| 3.本期减少金额 | - - | - - | 187,705.21 | - - | 187,705.21 |
| (1)处置或报废 | - - | - - | 187,705.21 | - - | 187,705.21 |
| 4.外币折算差额 | - | (51,561.56) | (27,816.03) | - | (79,377.59) |
| 5.期末余额 | 63,880,975.58 | 54,905,945.63 | 232,627,052.64 | 189,914.63 | 351,603,888.48 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 909,980,678.12 | 11,960,726.16 | 97,068,515.61 | 8,641,115.60 | 1,027,651,035.49 |
| 2.期初账面价值 | 919,752,388.80 | 15,461,245.36 | 110,908,873.48 | - | 1,046,122,507.64 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 外币折算差额 | 期末余额 |
| 非同一控制下 企业合并 | 清算注销 | ||||
| Secure Holdings Limited | 139,374,307.33 | - | - | 2,007,266.02 | 141,381,573.35 |
| 河南华安保全智能发展有限公司 及其控股子公司 | 61,322,871.63 | - | - | - | 61,322,871.63 |
| 杭州匡信科技有限公司 | 59,060,454.06 | - | - | - | 59,060,454.06 |
| 汉军智能系统(上海)有限公司 | 13,774,405.88 | - | - | - | 13,774,405.88 |
| ZAO Hikvision | 67,349.64 | - | - | - | 67,349.64 |
| 杭州海康智城投资发展有限公司 | 12,573.42 | - | - | - | 12,573.42 |
| 合计 | 273,611,961.96 | - | - | 2,007,266.02 | 275,619,227.98 |
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(五) 合并财务报表项目注释 - 续
19、 长期待摊费用
单位：人民币元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 外币折算差额 | 期末余额 |
| 租入固定资产改良支出 | 87,611,490.75 | 29,354,267.40 | 19,788,072.87 | (1,786,501.30) | 95,391,183.98 |
| 合计 | 87,611,490.75 | 29,354,267.40 | 19,788,072.87 | (1,786,501.30) | 95,391,183.98 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性 差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性 差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 440,719,434.56 | 108,352,489.38 | 272,015,493.85 | 72,480,367.65 |
| 信用损失准备 | 1,548,475,179.99 | 317,344,792.83 | 1,409,847,170.59 | 292,275,236.58 |
| 应付职工薪酬 | 353,810,837.41 | 55,990,855.40 | 353,810,837.41 | 55,990,855.40 |
| 股份支付 | 768,091,431.42 | 115,213,714.71 | 273,114,847.21 | 43,340,918.66 |
| 预计负债 | 70,059,231.54 | 11,871,480.55 | 78,353,085.64 | 15,477,040.83 |
| 未取得发票的支出 | 178,143,900.00 | 26,721,585.00 | 228,359,902.54 | 52,419,606.75 |
| 内部未实现利润 | 1,461,445,877.63 | 219,216,881.64 | 1,157,820,970.68 | 187,268,546.98 |
| 衍生金融工具的公允价值变动 | 5,812,489.99 | 1,453,122.50 | 652,428.18 | 163,107.05 |
| 递延收益 | 359,257,097.77 | 62,152,351.64 | 288,449,840.21 | 51,155,882.21 |
| 合计 | 5,185,815,480.31 | 918,317,273.65 | 4,062,424,576.31 | 770,571,562.11 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性 差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性 差异 | 递延所得税负债 | |
| 固定资产折旧差异 | 717,253,533.41 | 143,731,936.90 | 680,837,730.59 | 129,970,264.62 |
| 无形资产摊销差异 | 2,077,910.54 | 311,686.58 | 1,386,714.30 | 208,007.14 |
| 衍生金融工具的公允价值变动 | 853,125.46 | 213,281.37 | 181.76 | 45.44 |
| 其他非流动金融资产的公允价值变动 | 46,373,894.32 | 6,956,084.15 | 17,547,234.44 | 2,632,085.17 |
| 合计 | 766,558,463.73 | 151,212,989.00 | 699,771,861.09 | 132,810,402.37 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债 | |
| 递延所得税资产 | 56,744,733.30 | 861,572,540.35 | 81,722,298.41 | 688,849,263.70 |
| 递延所得税负债 | 56,744,733.30 | 94,468,255.70 | 81,722,298.41 | 51,088,103.96 |
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(五) 合并财务报表项目注释 - 续
21、 其他非流动资产
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同资产 | 932,323,416.33 | 751,457,739.44 |
| 预付土地款 | 91,981,842.90 | 818,200.00 |
| 预付设备款 | 33,183,431.32 | 85,573,983.95 |
| 预付基建款 | 13,987,433.50 | 13,942,203.53 |
| 预付股权投资款 | - | 13,794,550.00 |
| 合计 | 1,071,476,124.05 | 865,586,676.92 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款-本金 | 4,441,240,874.66 | 2,637,513,739.48 |
| 信用借款-利息 | 3,336,098.23 | 2,568,745.67 |
| 质押借款 | 2,700,000.00 | - |
| 合计 | 4,447,276,972.89 | 2,640,082,485.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 8,951,114.77 | 652,428.18 |
| 其中：衍生金融负债 | 8,951,114.77 | 652,428.18 |
| 合计 | 8,951,114.77 | 652,428.18 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,222,676,114.77 | 1,239,584,016.70 |
| 合计 | 1,222,676,114.77 | 1,239,584,016.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 7,049,636,573.22 | 12,526,135,911.98 |
| 应付设备款 | 248,313,386.38 | 173,939,395.72 |
| 合计 | 7,297,949,959.60 | 12,700,075,307.70 |
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(五) 合并财务报表项目注释 - 续
26、 合同负债
(1) 合同负债列示
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 产品销售预收款(注1) | 515,383,375.49 | 535,145,418.68 |
| 工程项目预收款(注2) | 543,022,982.09 | 485,844,041.93 |
| 服务合同(注3) | 114,437,791.33 | 107,249,547.00 |
| 合计 | 1,172,844,148.91 | 1,128,239,007.61 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.短期薪酬 | 2,350,226,309.38 | 4,842,900,962.90 | 5,404,001,351.89 | 1,789,125,920.39 |
| 2.离职后福利-设定提存计划 | 9,448,330.74 | 211,303,175.59 | 203,615,158.79 | 17,136,347.54 |
| 合计 | 2,359,674,640.12 | 5,054,204,138.49 | 5,607,616,510.68 | 1,806,262,267.93 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.工资、奖金、津贴和补贴 | 2,194,538,939.13 | 4,355,194,083.06 | 4,957,135,568.90 | 1,592,597,453.29 |
| 2.职工福利费 | 74,284.72 | 48,073,645.43 | 48,075,725.43 | 72,204.72 |
| 3.社会保险费 | 746,726.43 | 145,815,575.28 | 141,077,928.93 | 5,484,372.78 |
| 其中：医疗保险费 | 671,240.08 | 136,559,620.72 | 132,193,552.84 | 5,037,307.96 |
| 工伤保险费 | 24,637.32 | 3,913,989.16 | 3,649,372.65 | 289,253.83 |
| 生育保险费 | 50,849.03 | 5,341,965.40 | 5,235,003.44 | 157,810.99 |
| 4.住房公积金 | 132,910.00 | 222,590,244.32 | 222,589,688.78 | 133,465.54 |
| 5.工会经费和职工教育经费 | 154,733,449.10 | 71,227,414.81 | 35,122,439.85 | 190,838,424.06 |
| 合计 | 2,350,226,309.38 | 4,842,900,962.90 | 5,404,001,351.89 | 1,789,125,920.39 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.基本养老保险 | 9,009,304.85 | 203,988,931.76 | 196,416,381.33 | 16,581,855.28 |
| 2.失业保险费 | 439,025.89 | 7,314,243.83 | 7,198,777.46 | 554,492.26 |
| 合计 | 9,448,330.74 | 211,303,175.59 | 203,615,158.79 | 17,136,347.54 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
27、 应付职工薪酬 – 续
(3) 设定提存计划(注) – 续
注： 本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本集团按缴存基
数的相应比例每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
28、 应交税费
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业所得税 | 798,047,576.17 | 553,486,554.42 |
| 增值税 | 473,711,572.20 | 331,490,538.56 |
| 城市维护建设税 | 15,233,618.75 | 21,992,627.00 |
| 教育费附加 | 6,598,969.38 | 9,283,542.86 |
| 地方教育费附加 | 4,493,527.21 | 6,385,473.76 |
| 其他 | 78,606,826.71 | 68,704,069.31 |
| 合计 | 1,376,692,090.42 | 991,342,805.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利 | 207,013,978.04 | 108,129,385.24 |
| 其他应付款 | 1,705,690,173.64 | 1,460,615,214.70 |
| 合计 | 1,912,704,151.68 | 1,568,744,599.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权激励限售股股利 | 207,013,978.04 | 105,679,385.24 |
| 普通股股利 | - | 2,450,000.00 |
| 合计 | 207,013,978.04 | 108,129,385.24 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预提费用 | 876,154,251.09 | 608,136,188.75 |
| 已背书未到期的承兑汇票款(附注(五)、3) | 326,970,323.42 | 329,309,522.17 |
| 押金保证金 | 262,444,520.57 | 240,507,892.79 |
| 代收代付款 | 179,553,154.01 | 220,858,972.11 |
| 应付投资款 | 12,400,000.00 | 12,400,000.00 |
| 其他应付费用 | 48,167,924.55 | 49,402,638.88 |
| 合计 | 1,705,690,173.64 | 1,460,615,214.70 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
30、 一年内到期的非流动负债
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期借款(附注(五)、32) | 135,866,310.70 | 69,893,081.33 |
| 一年内到期的长期应付款(附注(五)、33) | 19,169,247.54 | 16,230,072.73 |
| 合计 | 155,035,558.24 | 86,123,154.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 限制性股票认购款 | 812,199,945.56 | 913,534,538.26 |
| 超短期融资券 | 1,000,000,000.00 | - |
| 超短期融资券利息 | 813,672.87 | - |
| 合计 | 1,813,013,618.43 | 913,534,538.26 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款(注1) | 1,522,975,239.25 | 1,348,034,851.48 |
| 信用借款(注2) | 3,194,266,785.73 | 3,136,026,801.28 |
| 其他借款(注3) | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 减：一年内到期的长期借款(附注(五)、30) | 135,866,310.70 | 69,893,081.33 |
| 合计 | 4,771,375,714.28 | 4,604,168,571.43 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
32、 长期借款 - 续
注2： 于本期末，信用借款中账面价值人民币3,184,400,000.00 元为4亿欧元的信用借款，主要用于
公司杭州创新产业园项目和西安科技园项目的投资建设，到期日为2021年12月14日，年利率为0.65%。
注3： 于2016年度，本集团与国开发展基金有限公司(“国开发展基金”)达成合作意向，共同向本集
团之子公司杭州海康威视电子有限公司(“杭州电子”)进行增资。增资协议中约定国开发展基金不向杭州电子派驻董事等高级管理人员，不参与决策或构成重大影响；本集团每年需通过分红、付息等方式向国开发展基金支付年化收益率为1.2%的投资收益，且本集团需在2021年至2024年期间逐期赎回国开发展基金在本期投资的股权。因此，国开发展基金增资作为借款核算。截止2020年06月30日，国开发展基金共计向杭州电子增资人民币1.9亿元(2019年12月31日：
人民币1.9亿元)。
33、 长期应付款
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付融资租赁款 | 32,625,618.86 | 42,181,416.72 |
| 拆借款 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 合计 | 40,625,618.86 | 50,181,416.72 |
| 长期应付款中的应付融资租赁款明细 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产负债表日后第1年 | 21,781,072.49 | 19,265,287.22 |
| 资产负债表日后第2年 | 21,160,727.89 | 21,387,869.19 |
| 资产负债表日后第3年 | 10,457,384.48 | 14,137,481.89 |
| 以后年度 | 3,619,911.68 | 10,420,815.85 |
| 最低租赁付款额合计 | 57,019,096.54 | 65,211,454.15 |
| 未确认融资费用 | 5,224,230.14 | 6,799,964.70 |
| 应付融资租赁款 | 51,794,866.40 | 58,411,489.45 |
| 其中：1年内到期的应付融资租赁款 | 19,169,247.54 | 16,230,072.73 |
| 1年后到期的应付融资租赁款 | 32,625,618.86 | 42,181,416.72 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 产品质量保证金 | 84,693,948.33 | 90,570,669.01 |
| 合计 | 84,693,948.33 | 90,570,669.01 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 226,340,284.30 | 35,179,000.00 | 8,861,020.08 | 252,658,264.22 | 注1 |
| 合计 | 226,340,284.30 | 35,179,000.00 | 8,861,020.08 | 252,658,264.22 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
35、 递延收益 – 续
于本期末，涉及政府补助的项目：
单位：人民币元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增 补助金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他 变动 | 期末 余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 重庆制造基地建设 | 79,254,065.44 | - | 1,209,465.00 | - | 78,044,600.44 | 与资产相关 |
| 核高基项目 | 62,827,863.01 | - | - | - | 62,827,863.01 | 与收益相关 |
| 其他专项补助 | 43,466,515.09 | 30,904,000.00 | 5,325,458.06 | - | 69,045,057.03 | 与资产相关 |
| 其他专项补助 | 40,791,840.76 | 4,275,000.00 | 2,326,097.02 | - | 42,740,743.74 | 与收益相关 |
| 合计 | 226,340,284.30 | 35,179,000.00 | 8,861,020.08 | - | 252,658,264.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 限制性股票认购款 | 1,234,739,326.10 | 1,234,739,326.10 |
| 合计 | 1,234,739,326.10 | 1,234,739,326.10 |
| 期初余额 | 本期变动 | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 资本公积转股 | 其他 | 小计 | |||
| 2020.06.30 | |||||||
| 股份总数 | 9,345,010,696.00 | - | - | - | - | - | 9,345,010,696.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加(注1) | 本期减少(注2) | 期末余额 |
| 2020.06.30： | ||||
| 股本溢价 | 3,834,418,853.06 | 21,934,490.45 | 53,552,843.92 | 3,802,800,499.59 |
| 其他资本公积 | 292,524,845.90 | 481,168,915.75 | - | 773,693,761.65 |
| 合计 | 4,126,943,698.96 | 503,103,406.20 | 53,552,843.92 | 4,576,494,261.24 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
39、 库存股
单位：人民币元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少(注1) | 期末余额 |
| 2020.06.30： | ||||
| 限制性股权激励计划 | 2,148,273,864.36 | - | 101,334,592.80 | 2,046,939,271.56 |
| 合计 | 2,148,273,864.36 | - | 101,334,592.80 | 2,046,939,271.56 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司所有者 | 税后归属于少数股东 | |||
| 2020.06.30： | |||||||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | (53,541,146.99) | (26,796,178.37) | - | - | (24,482,915.47) | (2,313,262.90) | (78,024,062.46) |
| 其中：外币财务报表折算差额 | (53,541,146.99) | (26,796,178.37) | - | - | (24,482,915.47) | (2,313,262.90) | (78,024,062.46) |
| 其他综合收益合计 | (53,541,146.99) | (26,796,178.37) | - | - | (24,482,915.47) | (2,313,262.90) | (78,024,062.46) |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 2020.06.30： | ||||
| 法定盈余公积 | 4,672,505,348.00 | - | - | 4,672,505,348.00 |
| 合计 | 4,672,505,348.00 | - | - | 4,672,505,348.00 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 上期末未分配利润 | 28,961,389,145.22 | 22,360,593,257.53 |
| 同一控制下企业合并 | - | (736,986.11) |
| 调整后期初未分配利润 | 28,961,389,145.22 | 22,359,856,271.42 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 4,623,972,830.87 | 4,216,755,210.24 |
| 应付普通股股利(注) | 6,541,507,487.20 | 5,605,823,858.10 |
| 期末未分配利润 | 27,043,854,488.89 | 20,970,787,623.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 24,068,056,071.82 | 12,100,735,573.06 | 23,693,888,435.21 | 12,727,511,306.82 |
| 其他业务 | 203,103,171.94 | 92,984,372.32 | 229,384,989.29 | 112,995,026.86 |
| 合计 | 24,271,159,243.76 | 12,193,719,945.38 | 23,923,273,424.50 | 12,840,506,333.68 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
44、 税金及附加
单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 城市维护建设税 | 79,448,007.54 | 81,858,061.74 |
| 教育费附加 | 34,694,864.30 | 36,071,455.51 |
| 地方教育费附加 | 23,124,847.79 | 23,308,866.59 |
| 印花税 | 11,993,613.72 | 11,130,199.34 |
| 房产税 | 8,518,237.11 | 11,123,190.25 |
| 土地使用税 | 1,810,901.96 | 1,340,324.67 |
| 车船使用税 | 93,490.92 | 98,624.36 |
| 其他 | 8,388,201.91 | 2,617,183.46 |
| 合计 | 168,072,165.25 | 167,547,905.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 利息支出 | 117,407,704.24 | 102,317,635.94 |
| 减：利息收入 | 306,973,066.18 | 300,644,265.63 |
| 汇兑损失 | 2,749,318.63 | 52,456,277.58 |
| 减﹕已资本化的专门借款利息和专门借款产生的汇兑差额 | 50,688,176.68 | (5,817,000.63) |
| 其他 | 9,532,013.26 | 10,109,924.22 |
| 合计 | (227,972,206.73) | (129,943,427.26) |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 增值税超税负返还 | 784,320,169.82 | 632,531,286.98 |
| 专项补助款 | 180,572,947.23 | 84,928,005.35 |
| 税费减免 | 29,885,277.10 | 5,106,929.21 |
| 合计 | 994,778,394.15 | 722,566,221.54 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资损失 | (8,942,717.69) | (4,215,155.62) |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 9,162,427.25 | 8,082,291.28 |
| 其他非流动金融资产在持有期间的投资收益 | 150,000,000.00 | 17,357,220.31 |
| 合计 | 150,219,709.56 | 21,224,355.97 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 交易性金融资产 | 849,343.33 | 586,934.12 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | 849,343.33 | 586,934.12 |
| 其他非流动金融资产的公允价值变动(损失)收益 | (13,017,332.26) | 2,153,238.50 |
| 交易性金融负债 | (8,268,448.03) | (873,778.16) |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动损失 | (8,268,448.03) | (873,778.16) |
| 合计 | (20,436,436.96) | 1,866,394.46 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
49、 信用减值损失
单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 应收账款信用坏账损失 | (124,133,185.36) | (115,422,011.62) |
| 其他应收款信用坏账(损失)/利得 | (10,010,654.15) | 39,530,792.03 |
| 长期应收款信用坏账损失 | (18,628,630.26) | (58,635,212.98) |
| 合计 | (152,772,469.77) | (134,526,432.57) |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 存货跌价损失 | (165,394,158.33) | (80,143,742.65) |
| 合计 | (165,394,158.33) | (80,143,742.65) |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 计入本期非经常性损益的金额 |
| 专项补助款 | 5,094,743.17 | 471,298.57 | 5,094,743.17 |
| 罚没收入 | 21,590,256.57 | 18,790,241.63 | 21,590,256.57 |
| 税费返还 | - | 5,049.70 | - |
| 其他 | 5,036,207.34 | 19,040,488.70 | 5,036,207.34 |
| 合计 | 31,721,207.08 | 38,307,078.60 | 31,721,207.08 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 计入本期非经常性损益的金额 |
| 地方水利建设基金 | 572,889.30 | 326,266.15 | - |
| 其他 | 6,805,876.26 | 8,087,915.76 | 6,805,876.26 |
| 合计 | 7,378,765.56 | 8,414,181.91 | 7,378,765.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,081,938,656.65 | 989,900,141.38 |
| 递延所得税费用 | (129,343,124.91) | (68,182,595.96) |
| 以前年度所得税汇算清缴差异 | (43,385.77) | 12,203,111.26 |
| 合计 | 952,552,145.97 | 933,920,656.68 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 利息收入 | 306,973,066.18 | 300,644,265.63 |
| 政府补助 | 211,985,670.32 | 123,235,083.95 |
| 其他 | 188,964,355.88 | 160,612,732.43 |
| 合计 | 707,923,092.38 | 584,492,082.01 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
54、 现金流量表项目 - 续
(2) 支付其他与经营活动有关的现金
单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 办公费及业务费 | 370,845,812.71 | 358,952,495.22 |
| 广告及销售服务 | 557,200,285.44 | 546,661,309.37 |
| 研发费 | 457,282,381.38 | 467,463,033.83 |
| 交通运输费 | 322,420,666.54 | 348,864,517.36 |
| 差旅费 | 141,639,591.57 | 211,860,989.63 |
| 存入受限货币资金 | - | 56,039,040.44 |
| 租赁费 | 101,520,803.75 | 105,938,464.34 |
| 其他 | 95,397,631.90 | 38,722,894.70 |
| 合计 | 2,046,307,173.29 | 2,134,502,744.89 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 融资租赁回款 | 14,990,732.87 | - |
| 合计 | 14,990,732.87 | - |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 回购限制性股票 | - | 31,290,856.75 |
| 收购少数股东权益支付的对价 | 64,290,000.00 | - |
| 合计 | 64,290,000.00 | 31,290,856.75 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
55、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
单位：人民币元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： | ||
| 净利润 | 4,666,871,541.00 | 4,223,761,290.19 |
| 加：资产减值准备 | 165,394,158.33 | 80,143,742.65 |
| 信用减值损失准备 | 152,772,469.77 | 134,526,432.57 |
| 固定资产折旧 | 367,971,970.82 | 269,340,120.34 |
| 无形资产摊销 | 77,059,953.77 | 40,228,458.41 |
| 长期待摊费用摊销 | 19,788,072.87 | 6,022,357.25 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的收益 | (21,554.99) | (810,043.90) |
| 固定资产、无形资产和其他长期资产的报废损失 | 1,112,772.90 | 4,464,360.56 |
| 公允价值变动损失(收益) | 20,436,436.96 | (1,866,394.46) |
| 财务费用 | 64,849,445.01 | 157,920,883.55 |
| 投资收益 | (150,219,709.56) | (21,224,355.97) |
| 以权益结算的股份支付 | 481,168,915.75 | 250,128,589.34 |
| 其他货币资金变动 | 89,281,783.26 | (56,039,040.44) |
| 递延所得税资产增加 | (172,723,276.65) | (68,182,595.96) |
| 递延所得税负债增加 | 43,380,151.74 | - |
| 存货的增加 | (107,946,257.22) | (2,953,673,953.50) |
| 经营性应收项目的增加 | (355,309,356.48) | (2,693,537,605.46) |
| 经营性应付项目的(减少)增加 | (5,320,219,156.63) | 196,409,532.04 |
| 递延收益的增加 | 26,317,979.92 | 1,324,429.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 69,966,340.57 | (431,063,793.18) |
| 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 3.现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 21,623,506,957.49 | 21,261,201,514.71 |
| 减：现金的期初余额 | 26,515,668,008.40 | 26,031,011,733.89 |
| 加：现金等价物的期末余额 | - | - |
| 减：现金等价物的期初余额 | - | - |
| 现金及现金等价物的净减少额 | (4,892,161,050.91) | (4,769,810,219.18) |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 21,623,506,957.49 | 26,515,668,008.40 |
| 其中﹕库存现金 | 380,232.41 | 557,429.68 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 21,609,880,009.7 | 26,447,508,433.91 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 13,246,715.38 | 67,602,144.81 |
| 二、现金等价物 | - | - |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 21,623,506,957.49 | 26,515,668,008.40 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
56、 所有权或使用权受到限制的资产
单位：人民币元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 466,999,128.12 | 各类保证金及其他受限资金 |
| 应收票据 | 326,970,323.42 | 已背书给供应商 |
| 应收票据 | 2,606,950.00 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 应收款项融资 | 90,566,739.34 | 质押用于开具银行承兑汇票 |
| 应收账款 | 4,749,676.59 | 质押用于短期借款 |
| 固定资产 | 53,502,842.70 | 售后回租租入的固定资产 |
| 长期应收款 | 1,158,287,191.19 | 质押用于长期借款 |
| 合计 | 2,103,682,851.36 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中： 美元 | 840,956,677.16 | 7.0795 | 5,953,552,795.94 |
| 欧元 | 48,567,036.11 | 7.9610 | 386,642,174.46 |
| 英镑 | 283,167.09 | 8.7144 | 2,467,631.25 |
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 | 316,977,846.51 | 7.0795 | 2,244,044,664.37 |
| 欧元 | 51,518,042.75 | 7.9610 | 410,135,138.37 |
| 短期借款 | |||
| 其中：英镑 | 9,577,501.93 | 8.7144 | 83,462,182.78 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 139,110,479.64 | 7.0795 | 984,832,640.60 |
| 一年内到期非流动负债 | |||
| 其中：欧元 | 1,206,111.11 | 7.9610 | 9,601,850.55 |
| 长期借款 | |||
| 其中：欧元 | 400,000,000.00 | 7.9610 | 3,184,400,000.00 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
(2) 境外经营实体说明
| 子公司全称 | 境外主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
| HDT International Ltd. | 中国香港 | 港币 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Europe BV | 荷兰 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Prama Hikvision Indian Private Limited | 印度 | 卢比 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision UK Limited | 英国 | 英镑 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Italy (S.R.L.) | 意大利 | 欧元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision International Co., Limited | 中国香港 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Australia PTY Ltd. | 澳洲 | 澳币 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Spain,S.L. | 西班牙 | 欧元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision France SAS | 法国 | 欧元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Singapore Pte. Ltd. | 新加坡 | 新加坡元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision South Africa (Pty) Ltd. | 南非 | 兰特 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision FZE | 迪拜 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Poland Spolka Z Ograniczona Odpowiedzialnoscia. | 波兰 | 兹罗提 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikivision do Brasil Comercio de Equipamentos de Seguran?a Ltda. | 巴西 | 雷亚尔 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision LLC | 俄罗斯 | 卢布 | 根据所处经济环境决定 |
| Ezviz Inc. | 美国 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Cooperative Hikvision Europe U.A. | 荷兰 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Korea Limited | 韩国 | 韩元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Colombia SAS | 哥伦比亚 | 比索 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Kazakhstan Limited Liability Partnership | 哈萨克斯坦 | 坚戈 | 根据所处经济环境决定 |
| Pyronix Ltd. | 英国 | 英镑 | 根据所处经济环境决定 |
| Microwave Solutions.Limited | 英国 | 英镑 | 根据所处经济环境决定 |
| Secure Holdings Limited | 英国 | 英镑 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Turkey Technology And Security Systems Commerce Corporation | 土耳其 | 里拉 | 根据所处经济环境决定 |
| ZAO Hikvision | 俄罗斯 | 卢布 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Hungary Limited | 匈牙利 | 福林 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision New Zealand Limited | 新西兰 | 新西兰元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Czech S.R.O. | 捷克 | 克朗 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Deutschland GmbH | 德国 | 欧元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Kenya (Pty) Ltd. | 肯尼亚 | 先令 | 根据所处经济环境决定 |
| LLC Hikvision Tashkent | 乌兹别克斯坦 | 索姆 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision (Malaysia) Sdn. Bhd. | 马来西亚 | 马来西亚林吉特 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision USA,Inc. | 美国 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Canada INC. | 加拿大 | 加拿大元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Mexico S.A.de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥比索 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Panama Commercial S.A. | 巴拿马 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Pakistan (SMC-Private) Limited | 巴基斯坦 | 巴基斯坦卢比 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Peru Closed Stock Company | 秘鲁 | 秘鲁索尔 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Technology Israel Ltd. | 以色列 | 以色列新谢克尔 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Central America S.A. | 巴拿马 | 美元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Technology Egypt JSC | 埃及 | 埃及镑 | 根据所处经济环境决定 |
| PT. Hikvision Technology Indonesia | 印度尼西亚 | 印度尼西亚卢比 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Technologies S.R.L., | 罗马尼亚 | 罗马尼亚新列伊 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision IOT (Thailand) CO.,LTD. | 泰国 | 泰铢 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision West Africa Limited | 尼日利亚 | 尼日利亚奈拉 | 根据所处经济环境决定 |
| Ezviz International Limited | 中国香港 | 港币 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Azerbaijan Limited Liability | 阿塞拜疆 | 阿塞拜疆马纳特 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Japan K.K. | 日本 | 日元 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Argentina S.R.L. | 阿根廷 | 阿根廷比索 | 根据所处经济环境决定 |
| Hikvision Morocco LLC | 摩洛哥 | 摩洛哥道拉姆 | 根据所处经济环境决定 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(五) 合并财务报表项目注释 - 续
58、 政府补助
(1) 政府补助基本情况
单位：人民币元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 增值税超税负返还 | 784,320,169.82 | 其他收益 | 784,320,169.82 |
| 专项补助款 | 438,325,954.62 | ||
| 其中：其他专项补助款 | 296,244,026.17 | 递延收益/其他收益/营业外收入 | 184,458,225.40 |
| 核高基项目补助款 | 62,827,863.01 | 递延收益/其他收益 | - |
| 重庆制造基地建设补助款 | 79,254,065.44 | 递延收益/其他收益 | 1,209,465.00 |
| 税费返还/减免 | 29,885,277.10 | 其他收益/营业外收入 | 29,885,277.10 |
| 合计 | 1,252,531,401.54 | 999,873,137.32 |
| 公司名称 | 设立时间 | 注册资本 | 本集团出资认缴额 | 出资比例(%) |
| 杭州睿影科技有限公司(注1) | 2020年1月 | 人民币1亿元 | 人民币6,000万元 | 60 |
| Hikvision Morocco LLC(注2) | 2020年3月 | 摩洛哥道拉姆180万 | 摩洛哥道拉姆180万 | 100 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(七) 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1) 企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 杭州海康威视系统技术有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 系统集成、技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康威视科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 制造业 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 融资租赁 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 重庆海康威视系统技术有限公司 | 重庆 | 重庆市 | 系统集成 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision USA, Inc. | 美国 | 洛杉矶 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| HDT International Ltd. | 中国香港 | 中国香港 | 销售 | 95.00 | 5.00 | 投资设立 |
| Prama Hikvision Indian Private Limited | 印度 | 孟买 | 销售 | 58.00 | - | 非同一控制下合并 |
| Hikvision Europe BV | 欧洲 | 阿姆斯特丹 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision FZE | 迪拜 | 迪拜 | 销售 | 100.00 | - | 投资成立 |
| Hikvision Singapore Pte. Ltd. | 新加坡 | 新加坡 | 销售 | 100.00 | - | 投资成立 |
| 重庆海康威视科技有限公司 | 重庆 | 重庆市 | 制造业 | 100.00 | - | 投资成立 |
| 杭州富阳海康保泰安防技术服务有限公司(注1) | 杭州 | 浙江省杭州市 | 工程施工 | - | 51.00 | 投资成立 |
| Hikvision South Africa (Pty) Ltd. | 南非 | 南非 | 销售 | 100.00 | - | 投资成立 |
| Hikvision Italy S.R.L. | 意大利 | 米兰 | 销售 | - | 100.00 | 投资成立 |
| Hikvision do Brasil Comercio de Equipamentos de Seguran?a Ltda. | 巴西 | 巴西 | 销售 | 95.00 | 5.00 | 投资成立 |
| Hikvision Australia PTY Ltd. | 澳大利亚 | 澳大利亚 | 销售 | 100.00 | - | 投资成立 |
| Hikvision International Co., Limited | 中国香港 | 中国香港 | 销售 | 100.00 | - | 投资成立 |
| Hikvision France SAS | 法国 | 法国 | 销售 | - | 100.00 | 投资成立 |
| Hikvision Spain,S.L. | 西班牙 | 西班牙 | 销售 | - | 100.00 | 投资成立 |
| 上海高德威智能交通系统有限公司 | 上海 | 上海市 | 制造业 | 100.00 | - | 非同一控制下合并 |
| ZAO Hikvision | 俄罗斯 | 圣彼得堡 | 销售 | - | 100.00 | 非同一控制下合并 |
| 河南华安保全智能发展有限公司(注2) | 郑州 | 河南省郑州市 | 施工 | 93.86 | - | 收购少数股东股权 |
| 河南华安保安服务有限公司(注2) | 郑州 | 河南省郑州市 | 服务业 | - | 84.47 | 收购少数股东股权 |
| 汉军智能系统(上海)有限公司 | 上海 | 上海市 | 制造业 | 100.00 | - | 非同一控制下合并 |
| Hikvision UK Limited | 英国 | 英国 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Poland Spolka Z Ograniczona Odpowiedzialnoscia | 波兰 | 波兰 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 杭州海康威视电子有限公司(注3) | 杭州 | 浙江省杭州市 | 制造业 | 71.30 | - | 投资设立 |
| Cooperative Hikvision Europe U.A. | 荷兰 | 荷兰 | 销售 | 99.00 | 1.00 | 投资设立 |
| Hikvision Canada Inc. | 加拿大 | 加拿大 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision LLC | 莫斯科 | 莫斯科 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Korea Limited | 韩国 | 韩国 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州萤石网络有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| Ezviz Inc. | 美国 | 洛杉矶 | 销售 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 杭州海康智城投资发展有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 系统集成 | 80.00 | - | 非同一控制下合并 |
| 杭州海康机器人技术有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康威视投资管理有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 投资管理 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康汽车技术有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康威视通讯技术有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 70.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康微影传感科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Turkey Technology And Security Systems Commerce Corporation | 土耳其 | 伊斯坦布尔 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Colombia SAS | 哥伦比亚 | 圣菲波哥大 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Kazakhstan Limited Liability Partnership | 哈萨克斯坦 | 阿斯塔纳 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Secure Holding Limited | 英国 | 谢菲尔德 | 制造业 | - | 100.00 | 非同一控制下合并 |
| Pyronix Limited | 英国 | 谢菲尔德 | 制造业 | - | 100.00 | 非同一控制下合并 |
| Microwave Solutions Limited | 英国 | 谢菲尔德 | 制造业 | - | 100.00 | 非同一控制下合并 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(七) 在其他主体中的权益 - 续
1、 在子公司中的权益 - 续
(1) 企业集团的构成 - 续
| 子公司名称 | 主要 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| Hikvision Hungary Limited | 匈牙利 | 匈牙利 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision New Zealand Limited | 新西兰 | 奥克兰 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 乌鲁木齐海视新安电子技术有限公司 | 乌鲁木齐 | 新疆乌鲁木齐市 | 工程施工 | - | 90.00 | 投资设立 |
| 杭州海康希牧智能科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 制造业 | - | 60.00 | 同一控制下合并 |
| LLC Hikvision Tashkent | 乌兹别克斯坦 | 塔什干 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Kenya (Pty) Ltd. | 肯尼亚 | 肯尼亚 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 杭州海康汽车软件有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 杭州海康智能科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 成都海康威视数字技术有限公司 | 成都 | 四川省成都市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 墨玉海视电子技术有限公司 | 和田 | 新疆和田地区 | 工程施工 | - | 85.00 | 投资设立 |
| 杭州萤石软件有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 皮山海视永安电子技术有限公司 | 和田 | 新疆和田地区 | 系统集成 | - | 90.00 | 投资设立 |
| 河南海康华安保全电子有限公司(注2) | 郑州 | 河南省郑州市 | 工程施工 | 93.86 | - | 收购少数股东股权 |
| Hikvision Czech S.R.O. | 捷克 | 捷克 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision (Malaysia) Sdn. Bhd | 马来西亚 | 马来西亚 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Deutschland GmbH | 德国 | 德国 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 海康威视西安雪亮工程项目管理有限公司 | 西安 | 陕西省西安市 | 工程施工 | - | 99.00 | 投资设立 |
| 洛浦海视鼎鑫电子技术有限公司 | 和田 | 新疆和田地区 | 系统集成 | - | 90.00 | 投资设立 |
| 于田海视美阗电子技术有限公司 | 和田 | 新疆和田地区 | 系统集成 | - | 98.00 | 投资设立 |
| 西安海康威视数字技术有限公司 | 西安 | 陕西省西安市 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 武汉海康威视技术有限公司 | 武汉 | 湖北省武汉市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 武汉海康威视科技有限公司 | 武汉 | 湖北省武汉市 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 武汉海康消防技术有限公司(注4) | 武汉 | 湖北省武汉市 | 销售 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 海南海康威视系统技术有限公司 | 海南 | 海南省陵水县 | 系统集成 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康慧影科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Mexico S.A.de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 贵州海康交通大数据有限公司 | 贵阳 | 贵州省贵阳市 | 技术开发 | 55.00 | - | 投资设立 |
| 新疆中电驿海信息科技有限公司 | 乌鲁木齐 | 新疆乌鲁木齐 | 系统集成 | 60.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Panama Commercial S.A. | 巴拿马 | 巴拿马 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Pakistan (SMC-Private) Limited | 巴基斯坦 | 巴基斯坦 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Peru Closed Stock Company | 秘鲁 | 秘鲁 | 销售 | 95.00 | 5.00 | 投资设立 |
| Hikvision Technology Israel Ltd. | 以色列 | 以色列 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 南京海康威视数字技术有限公司 | 南京 | 江苏省南京市 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 石家庄海康威视科技有限公司 | 石家庄 | 河北省石家庄市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 郑州海康威视数字技术有限公司 | 郑州 | 河南省郑州市 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Central America S.A. | 巴拿马 | 巴拿马 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision West Africa Limited | 尼日利亚 | 尼日利亚 | 销售 | 94.00 | 6.00 | 投资设立 |
| Hikvision Technology Egypt JSC | 埃及 | 埃及 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 杭州萤石科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 销售 | - | 60.00 | 同一控制下合并 |
| 杭州匡信科技有限公司) | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 80.00 | - | 非同一控制下合并 |
| 海康威视数字技术(上海)有限公司 | 上海 | 上海市 | 研发、销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 南昌海康威视数字技术有限公司 | 南昌 | 江西省南昌市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 浙江海康消防技术有限公司(注4) | 浙江 | 浙江省江山市 | 技术开发 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 镇平县海康聚鑫数字技术有限公司 | 河南 | 河南省镇平县 | 系统集成 | - | 90.00 | 投资设立 |
| 合肥海康威视数字技术有限公司 | 安徽 | 安徽省合肥市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 天津海康威视信息技术有限公司 | 天津 | 天津市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 福州海康威视数字技术有限公司 | 福建 | 福建省福州市 | 系统集成 | 100.00 | - | 投资设立 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(七) 在其他主体中的权益 - 续
1、 在子公司中的权益 - 续
(1) 企业集团的构成 - 续
| 子公司名称 | 主要 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 安徽海康威视城市运营服务有限公司(注5) | 安徽 | 安徽省宣城市 | 系统集成 | - | 100.00 | 投资设立 |
| 宁波海康停车系统运营有限公司 | 浙江 | 浙江省宁波市 | 技术开发 | 70.00 | - | 投资设立 |
| 广州海康威视技术有限公司 | 广东 | 广东省广州市 | 技术开发 | 100.00 | - | 投资设立 |
| 杭州海康消防科技有限公司(注4) | 浙江 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| PT. Hikvision Technology Indonesia | 印尼 | 印尼 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Ezviz International Limited | 中国香港 | 中国香港 | 销售 | - | 60.00 | 投资设立 |
| Hikvision Technologies S.R.L., | 罗马尼亚 | 罗马尼亚 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Azerbaijan Limited Liability | 阿塞拜疆 | 阿塞拜疆 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision IOT (Thailand) CO.,LTD. | 泰国 | 泰国 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Japan K.K. | 日本 | 日本 | 销售 | - | 100.00 | 投资设立 |
| Hikvision Argentina S.R.L. | 阿根廷 | 阿根廷 | 销售 | 95.00 | 5.00 | 投资设立 |
| 杭州海康存储科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | - | 60.00 | 投资设立 |
| 杭州睿影科技有限公司 | 杭州 | 浙江省杭州市 | 技术开发 | 60.00 | - | 投资设立 |
| Hikvision Morocco LLC | 摩洛哥 | 摩洛哥 | 销售 | 100.00 | - | 投资设立 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(七) 在其他主体中的权益 - 续
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 - 续
(1) 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明- 续
2020年4月，本公司与控股子公司杭州海康消防科技有限公司（“杭州海康消防”）签订股权转让协议，以人民币0元分别转让武汉海康消防技术有限公司（“武汉海康消防”）、浙江海康消防技术有限公司（“浙江海康消防”）100.00%股权，转让完成后，本公司对武汉海康消防及浙江海康消防的持股比例变为间接持股60.00%。截止2020年6月30日，该转让已完成。
2020年5月，本公司与杭州海康消防签订资产组转让协议，以人民币49,770,000.00元转让智慧消防业务部资产组。截止2020年6月30日，该资产组转让已完成交割。
(2) 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：人民币元
| 华安保全智能及其子公司 | 华安保全电子 | |
| 购买成本 | ||
| -现金 | 30,859,200.00 | 33,430,800.00 |
| 购买成本合计 | 30,859,200.00 | 33,430,800.00 |
| 减：按取得的股权比例计算的子公司净资产份额差额 | 26,501,971.03 | 4,771,674.12 |
| 其中：调整资本公积 | 4,357,228.97 | 28,659,125.88 |
| 武汉海康消防 | 浙江海康消防 | 智慧消防业务部 资产组 | |
| 处置对价 | |||
| -其他应收款 | - | - | 49,770,000.00 |
| 处置对价合计 | - | - | 49,770,000.00 |
| 减：按处置的股权比例计算的子公司净资产(负债)份额差额 | (795.98) | (2,379,712.83) | 30,216,018.36 |
| 其中：调整资本公积 | 795.98 | 2,379,712.83 | 19,553,981.64 |
| 期末余额 / 本期发生额 | 期初余额 / 上年同期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 189,435,480.23 | 188,845,321.49 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| - 净亏损及综合亏损总额 | (11,409,841.26) | (4,215,155.62) |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 330,887,123.57 | 63,320,000.00 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| - 净收益及综合收益总额 | 2,467,123.57 | - |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(八) 与金融工具相关的风险
本集团的主要金融工具包括货币资金、其他非流动金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、部分其他应收款、长期应收款、借款、应付票据、应付账款、其他应付款、其他流动负债、长期应付款、衍生金融工具等，各项金融工具的详细情况说明见附注(五)。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、 金融工具分类
单位：人民币元
| 项目 | 本期期末数 | 上年期末数 |
| 金融资产： | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 交易性金融资产 | 853,125.46 | 181.76 |
| 其他非流动金融资产 | 296,580,935.18 | 312,398,267.44 |
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | ||
| 应收款项融资 | 1,183,573,810.59 | 1,257,385,053.02 |
| 以摊余成本计量 | ||
| 货币资金 | 22,090,506,085.61 | 27,071,948,919.78 |
| 应收票据 | 810,252,938.16 | 973,236,789.02 |
| 应收账款 | 21,449,479,247.87 | 21,307,927,200.28 |
| 其他应收款 | 473,375,214.98 | 491,776,194.41 |
| 长期应收款 | 1,576,950,814.85 | 1,382,536,761.22 |
| 金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 交易性金融负债 | 8,951,114.77 | 652,428.18 |
| 以摊余成本计量 | ||
| 短期借款 | 4,447,276,972.89 | 2,640,082,485.15 |
| 应付票据 | 1,222,676,114.77 | 1,239,584,016.70 |
| 应付账款 | 7,297,949,959.60 | 12,700,075,307.70 |
| 其他应付款 | 1,912,704,151.68 | 1,568,744,599.94 |
| 一年内到期的非流动负债 | 155,035,558.24 | 86,123,154.06 |
| 其他流动负债 | 1,813,013,618.43 | 913,534,538.26 |
| 长期借款 | 4,771,375,714.28 | 4,604,168,571.43 |
| 长期应付款 | 40,625,618.86 | 50,181,416.72 |
| 其他非流动负债 | 1,234,739,326.10 | 1,234,739,326.10 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(八) 与金融工具相关的风险 - 续
2、 风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
2.1 市场风险
2.1.1.
外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本集团承受外汇风险主要与美元、欧元等货币有关。本集团位于中国大陆境内的公司主要以人民币、美元、欧元进行采购、销售及融资活动，其他主要业务活动以人民币计价结算；本集团位于香港和中国境外的子公司主要以美元、欧元、英镑和卢布等当地货币进行采购、销售、融资及其他主要业务活动。
于2020年06月30日，除附注(五)、57所述外币货币性项目外，本集团的资产及负债主要为以各子公司的记账本位币计价结算。在外币货币性项目中，下表所述美元和欧元余额(已折算为人民币)的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生重大影响。
单位：人民币元
| 币种 | 资产 | 负债 | ||
| 期末余额 | 期初余额 | 期末余额 | 期初余额 | |
| 美元 | 8,197,597,460.31 | 8,990,808,097.16 | 984,832,640.60 | 2,680,807,278.88 |
| 欧元 | 796,777,312.83 | 396,683,098.55 | 3,194,001,850.55 | 3,135,739,251.94 |
| 项目汇率变动 | 本期 | 上年同期 | ||
| 对利润的影响 | 对股东权益的影响 | 对利润的影响 | 对股东权益的影响 | |
| 美金对记账本位币升值5% | 360,638,240.99 | 360,638,240.99 | 211,535,093.49 | 211,535,093.49 |
| 美金对记账本位币贬值5% | (360,638,240.99) | (360,638,240.99) | (211,535,093.49) | (211,535,093.49) |
| 欧元对记账本位币升值5% | (119,861,226.89) | (119,861,226.89) | (145,882,455.26) | (145,882,455.26) |
| 欧元对记账本位币贬值5% | 119,861,226.89 | 119,861,226.89 | 145,882,455.26 | 145,882,455.26 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(八) 与金融工具相关的风险 - 续
2、 风险管理目标和政策 - 续
2.1 市场风险 - 续
2.1.2.
利率风险–续
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2020年上半年度及2019年度本集团并无利率互换安排。
本集团期末浮动利率借款金额不重大，因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险较低，因此不进行利率敏感性分析。
2.1.3.
其他价格风险
本集团的价格风险主要产生于交易性权益工具投资及衍生金融工具。交易性权益工具投资全部为非上市交易性权益工具投资。
本集团因持有以公允价值计量的金融资产而面临价格风险。由于某些金融工具的公允价值是按照未来现金流量折现法为基础的通用定价模型或其他估值技术确定的，而估值技术本身基于一定的估值假设。因此估值结果对估值假设具有重大的敏感性。但本集团期末交易性权益工具投资及衍生金融工具金额不重大，改变估值假设引起金融工具价格变动的风险较低，因此不进行敏感性分析。
2.2. 信用风险
2020年06月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失，具体包括：货币资金(附注(五)、1)、应收票据(附注(五)、3)、应收账款(附注(五)、4)、应收款项融资(附注(五)、5)、其他应收款(附注(五)、7)、一年内到期的非流动资产(附注(五)、10)、长期应收款(附注(五)、12)等，以及未纳入减值评估范围的以公允价值计量且其变动计入当期损益的衍生金融资产(附注(五)、2)。于资产负债表日，本集团金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口。
为降低信用风险，本集团成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收超信用期的债务。此外，本集团于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保对相关金融资产计提了充分的信用损失准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金只具有较低的信用风险。
对于应收账款、长期应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户的信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。对于应收账款，本集团按照简化方法，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，相关预期信用损失计量详见(附注(五)、4)。对于长期应收款，本集团根据违约风险敞口按未来12个月或整个存续期内的预期信用损失率，计算预期信用损失，相关预期信用损失计量详见(附注(五)、12)。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(八) 与金融工具相关的风险 - 续
2、 风险管理目标和政策 - 续
2.2. 信用风险 - 续
本集团应收票据和应收款项融资主要为承兑方信用评级较高的银行承兑汇票和商业承兑汇票，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
对于其他应收款，本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。对于其他应收款，本集团根据违约风险敞口按未来12个月或整个存续期内的预期信用损失率，计算预期信用损失，相关预期信用损失计量详见(附注(五)、7)。
本集团的风险敞口分布在多个合同方和多个客户，因此本集团无重大信用集中风险。
2.3. 流动风险
管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本集团持有金融负债按未折现剩余合同义务的到期年限分析如下：
单位：人民币元
| 2020年06月30日 | ||||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 非衍生金融负债 | ||||
| 短期借款 | 4,525,013,895.06 | - | - | 4,525,013,895.06 |
| 应付票据 | 1,222,676,114.77 | - | - | 1,222,676,114.77 |
| 应付账款 | 7,297,949,959.60 | - | - | 7,297,949,959.60 |
| 其他应付款 | 1,912,704,151.68 | - | - | 1,912,704,151.68 |
| 其他流动负债 | 1,820,830,082.55 | - | - | 1,820,830,082.55 |
| 其他非流动负债 | - | 1,234,739,326.10 | - | 1,234,739,326.10 |
| 长期借款(含一年内到期) | 213,723,739.03 | 4,181,705,960.60 | 1,018,616,196.30 | 5,414,045,895.93 |
| 长期应付款(含一年内到期) | 21,781,072.49 | 35,238,024.05 | 8,000,000.00 | 65,019,096.54 |
| 衍生金融负债 | ||||
| 远期外汇合约 - 总额结算 | ||||
| - 现金流入 | 350,411,284.74 | - | - | 350,411,284.74 |
| - 现金流出 | 359,362,399.51 | - | - | 359,362,399.51 |
| - 净现金流出 | 8,951,114.77 | - | - | 8,951,114.77 |
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(九) 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：人民币元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次 公允价值计量 | 第二层次 公允价值计量 | 第三层次 公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| (一) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 1. 交易性金融资产 | ||||
| - 衍生金融资产 | - | 853,125.46 | - | 853,125.46 |
| 2. 其他非流动金融资产 | - | - | 296,580,935.18 | 296,580,935.18 |
| (二) 应收款项融资 | - | 1,183,573,810.59 | - | 1,183,573,810.59 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | - | 1,184,426,936.05 | 296,580,935.18 | 1,481,007,871.23 |
| (三) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 1. 交易性金融负债 | ||||
| - 衍生金融负债 | - | 8,951,114.77 | - | 8,951,114.77 |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | - | 8,951,114.77 | - | 8,951,114.77 |
| 2020年06月30日的公允价值 | 估值技术 | 输入值 | |
| 远期外汇合约 (资产) | 853,125.46 | 现金流量折现法 | 远期汇率 反映交易对手信用风险的折现率 |
| 远期外汇合约 (负债) | (8,951,114.77) | 现金流量折现法 | 远期汇率 反映交易对手信用风险的折现率 |
| 应收款项融资 | 1,183,573,810.59 | 现金流量折现法 | 反映交易对手信用风险的折现率 |
| 项目 | 2020年06月30日的公允价值 | 估值技术 | 输入值 |
| 其他非流动金融资产-对非上市公司权益工具投资 | 296,580,935.18 | 市场法/收益法 | 同行业可比上市企业的市净率/ 未来现金流量、折现率 |
| 其他非流动金融资产 | 金额 |
| 2020年1月1日账面价值 | 312,398,267.44 |
| 本期新增 | - |
| 本期减少 | (2,800,000.00) |
| 本期公允价值变动计入损益 | (13,017,332.26) |
| 2020年06月30日账面价值 | 296,580,935.18 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(九) 公允价值的披露 - 续
4、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值之间的调节信息 - 续
2020年半年度计入损益的总额中包含与在期末以公允价值计量的金融资产相关的未实现损失为人民币13,017,332.26元(2019年6月30日：利得人民币2,153,238.50元)，此类利得或损失计入公允价值变动损益；与在期末以公允价值计量的金融资产在本期计入投资收益的已实现利得为人民币150,000,000.00元(2019年6月30日：人民币17,357,220.31元)。
5、 持续的公允价值计量项目，本期内未发生各层级之间的转换以及本期内未发生估值技术的变更
6、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
本集团管理层认为，财务报表中流动资产及流动负债中不以公允价值作为后续计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值。
本集团不以公允价值作为后续计量的金融资产包括长期应收款，其账面价值与公允价值差异较小。
本集团不以公允价值作为后续计量的金融负债包括长期借款、长期应付款和其他非流动负债，其账面价值与公允价值相差较小。
(十) 关联方及关联方交易
1、 本公司的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本公司的持股比例(%) | 母公司对本公司的表决权比例(%) |
| 中电海康集团有限公司 | 浙江杭州 | 实业投资 | 人民币66,000万 | 38.88 | 38.88 |
| 联合营公司名称 | 与本公司关系 |
| 芜湖森思泰克智能科技有限公司(“芜湖森思泰克”) | 联营企业 |
| 联芸科技(杭州)有限公司及其子公司(“联芸科技及其子公司”) | 联营企业 |
| 智广海联大数据技术有限公司及其子公司(“智广海联及其子公司”) | 联营企业 |
| 三门峡崤云视联科技有限公司(“崤云视联科技”) | 联营企业 |
| 嘉兴海视嘉安智城科技有限公司(“海视嘉安”) | 联营企业 |
| 岱山海莱云智科技有限公司(“岱山海莱”) | 合营企业 |
| 浙江海视华跃数字科技有限公司(“海视华跃”) | 合营企业 |
| 徐州康泊城市运营管理服务有限公司(“徐州康泊”) | 合营企业 |
| 青海青唐大数据有限公司(“青海青唐”) | 联营企业 |
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(十) 关联方及关联方交易 - 续
4、 其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本公司关系 |
| 龚虹嘉 | 持有公司5%以上股份的大股东、董事 |
| 上海富瀚微电子股份有限公司(“上海富瀚微”) | 龚虹嘉或其亲属任董事 |
| 浙江图讯科技股份有限公司(“浙江图讯”) | 本集团高级管理人员任该公司董事(注1) |
| 杭州康奋威科技股份有限公司(“杭州康奋威”) | 本集团高级管理人员任该公司董事(注2) |
| 中电下属企业(注3) | 同受本公司最终控制方控制 |
| 深圳市万御安防服务科技有限公司(“深圳万御安防服务”) | 本集团高级管理人员任该公司董事 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 中电下属企业 | 采购材料、接受劳务 | 323,746,490.02 | 101,307,210.65 |
| 上海富瀚微 | 采购材料、接受劳务 | 118,628,840.93 | 142,526,819.64 |
| 联芸科技及其子公司 | 采购材料、接受劳务 | 19,810,600.40 | 7,445,856.29 |
| 芜湖森思泰克 | 采购材料、接受劳务 | 14,756,006.59 | 27,029,115.54 |
| 智广海联及其子公司 | 采购材料、接受劳务 | 135,782.26 | - |
| 合计 | 477,077,720.20 | 278,309,002.12 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 中电下属企业 | 销售产品、提供劳务 | 101,516,082.64 | 259,100,324.49 |
| 岱山海莱 | 销售产品、提供劳务 | 10,415,978.76 | - |
| 海视嘉安 | 销售产品、提供劳务 | 7,210,092.95 | 81,415.93 |
| 智广海联及其子公司 | 销售产品、提供劳务 | 7,162,512.65 | 320,293.75 |
| 芜湖森思泰克 | 销售产品、提供劳务 | 788,831.51 | 262,495.39 |
| 徐州康泊 | 销售产品、提供劳务 | 684,022.41 | - |
| 海视华跃 | 销售产品、提供劳务 | 654,410.58 | - |
| 崤云视联科技 | 销售产品、提供劳务 | 518,530.99 | 5,973,121.16 |
| 杭州康奋威 | 销售产品、提供劳务 | 297,876.12 | 23,854.33 |
| 深圳万御安防服务 | 销售产品、提供劳务 | 198,230.06 | - |
| 联芸科技及其子公司 | 销售产品、提供劳务 | 106,463.72 | - |
| 青海青唐 | 销售产品、提供劳务 | 3,008.85 | - |
| 浙江图讯 | 销售产品、提供劳务 | 不适用 | 23,144.73 |
| 合计 | 129,556,041.24 | 265,784,649.78 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十) 关联方及关联方交易 - 续
5、 关联方交易情况 - 续
资金存款情况表：
单位：人民币元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 期末余额 | 上年同期发生额 | 期初余额 |
| 中电下属企业(注) | 存入定期存款 | - | 4,000,000,000.00 | - | 4,000,000,000.00 |
| 合计 | - | 4,000,000,000.00 | - | 4,000,000,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 中电下属企业 | 705,277,676.44 | 92,470,970.59 | 761,252,308.57 | 54,524,384.59 |
| 应收账款 | 崤云视联科技 | 7,482,517.21 | 316,510.48 | 6,896,577.22 | 382,760.04 |
| 应收账款 | 芜湖森思泰克 | 4,682,120.12 | 198,053.68 | 4,486,674.99 | 249,010.46 |
| 应收账款 | 智广海联及其子公司 | 4,512,230.97 | 27,541.51 | 4,270,910.00 | 47,006.81 |
| 应收账款 | 海视嘉安 | 8,326,716.84 | 112,039.28 | 541,468.80 | 21,296.76 |
| 应收账款 | 联芸科技及其子公司 | 100,510.00 | 2,023.10 | 158,025.60 | 1,295.81 |
| 应收账款 | 浙江图讯 | 不适用 | 130,838.99 | 1,072.88 | |
| 应收账款 | 杭州康奋威 | 136,600.00 | 833.26 | - | - |
| 应收账款 | 岱山海莱 | 9,688,415.97 | 209,802.43 | - | - |
| 应收账款 | 海视华跃 | 739,484.00 | 31,280.17 | - | - |
| 合计 | 740,946,271.55 | 93,369,054.50 | 777,736,804.17 | 55,226,827.35 | |
| 应收票据 | 中电下属企业(注) | 122,889,807.70 | - | 162,553,909.93 | - |
| 应收票据 | 智广海联及其子公司 | 2,137,744.00 | - | 244,719.00 | - |
| 合计 | 125,027,551.70 | - | 162,798,628.93 | - | |
| 应收款项融资 | 中电下属企业(注) | 6,513,782.05 | - | - | - |
| 合计 | 6,513,782.05 | - | - | - | |
| 其他应收款 | 芜湖森思泰克 | 84,649.61 | 372.46 | - | - |
| 合计 | 84,649.61 | 372.46 | - | - | |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十) 关联方及关联方交易 - 续
6、 关联方应收应付款项 – 续
(1) 应收项目 – 续
单位：人民币元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 长期应收款 | 中电下属企业 | 74,262,466.35 | 854,427.29 | 20,000,000.00 | 164,000.00 |
| 合计 | 74,262,466.35 | 854,427.29 | 20,000,000.00 | 164,000.00 | |
| 预付款项 | 中电下属企业 | 917,221.82 | - | 1,399,872.38 | - |
| 合计 | 917,221.82 | - | 1,399,872.38 | - | |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 中电下属企业 | 167,179,676.71 | 226,498,160.40 |
| 应付账款 | 上海富瀚微 | 11,528,375.54 | 143,284,053.29 |
| 应付账款 | 联芸科技及其子公司 | 70,125.02 | 12,763,683.98 |
| 应付账款 | 芜湖森思泰克 | 1,985,947.03 | 9,203,484.14 |
| 合计 | 180,764,124.30 | 391,749,381.81 | |
| 应付票据 | 中电下属企业 | 15,764,013.94 | 13,054,828.27 |
| 应付票据 | 上海富瀚微 | 21,535,491.00 | 7,110,446.00 |
| 合计 | 37,299,504.94 | 20,165,274.27 | |
| 合同负债 | 中电下属企业 | 5,487,710.31 | 7,172,635.75 |
| 合同负债 | 徐州康泊 | 33,129.88 | - |
| 合计 | 5,520,840.19 | 7,172,635.75 | |
| 其他应付款 | 中电下属企业 | 54,819,638.40 | 56,022,589.40 |
| 其他应付款 | 上海富瀚微 | 100,000.00 | 100,000.00 |
| 其他应付款 | 芜湖森思泰克 | 51,200.00 | 51,200.00 |
| 合计 | 54,970,838.40 | 56,173,789.40 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 中电下属企业 | 18,100,154.66 | 14,601,376.90 |
| 长期应付款 | 中电下属企业 | 32,447,444.95 | 41,213,376.82 |
| 合计 | 50,547,599.61 | 55,814,753.72 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十一) 股份支付 – 续
1、 股份支付总体情况 – 续
本计划的有效期为10年，自股东大会批准之日起生效。在计划有效期内，公司可以依据本计划向激励对象授予限制性股票。原则上每次授予之间需间隔两年。计划有效期满后，公司不得依据本计划向激励对象授予任何限制性股票；但本计划的各项条款对依据本计划授出的限制性股票依然有效。
依据本计划授予的限制性股票所涉及的标的股票总量(不包括已经作废的限制性股票)及公司其他有效的股权激励计划(如有)累计涉及的公司标的股票总量，不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别批准，任何一名激励对象通过本计划及公司其他有效的股权激励计划(如有)累计获得的股票总量，不得超过公司股本总额的1%。
限制性股票的授予价格，即员工的出资价格由董事会确定，授予价格应当不低于下列价格较高者的50%：
(一) 股权激励计划草案摘要公布前1个交易日公司标的股票收盘价；
(二) 股权激励计划草案摘要公布前30个交易日公司标的股票平均收盘价；
(三) 股权激励计划草案摘要公布前20个交易日公司标的股票均价；
(四) 公司标的股票的单位面值。
公司和激励对象每次需同时满足公司解锁业绩条件(包括净资产收益率和营业收入增长率)和个人业绩条件，每批次限制性股票方可解锁。当解锁期的任一年度有一个或一个以上公司或个人解锁条件未达成的，该部分标的股票作废，激励对象也不得在以后的年度内再次申请该等标的股票解锁。作废的限制性股票将由公司根据授予价格进行回购。
公司于2014年10月24日，经股东大会审议通过，向激励对象授予限制性股票52,910,082股，限制性股票授予价格为9.25元/股(“2014股权激励”)。在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让；限制性股票授予后(包括锁定期内)的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的40%；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%。截至2018年12月31日，2014年授予的限制性股票已经全部结束。
公司于2016年12月23日，经股东大会审议通过，向激励对象授予限制性股票52,326,858股，限制性股票授予价格为12.63元/股(“2016股权激励”)。在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让；限制性股票授予后(包括锁定期内)的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的40%；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%。
公司于2018年12月20日，根据2018年第二次临时股东大会授权，经董事会审议通过，向激励对象授予限制性股票121,195,458股，限制性股票授予价格为16.98元/股(“2018股权激励”)。在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让；限制性股票授予后(包括锁定期内)的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的40%；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数的30%。公司于2019年1月完成股权登记工作。
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十一) 股份支付 – 续
1、 股份支付总体情况 – 续
单位：股
| 2016股权激励 | 本期 | 上年 |
| 期初发行在外的权益工具总额 | 21,974,740 | 45,404,512 |
| 本期授予的权益工具总额 | - | - |
| 本期行权的权益工具总额 | - | 21,836,266 |
| 本期失效的权益工具总额(注) | - | 1,593,506 |
| 期末发行在外的权益工具总额 | 21,974,740 | 21,974,740 |
| 公司期末发行在外的股份支付行权价格(除权后)和合同剩余期限 | 8.42元/股和18个月 | 8.42元/股和24个月 |
| 2018股权激励 | 本期 | 上年 |
| 期初发行在外的权益工具总额 | 121,195,458 | 121,195,458 |
| 本期授予的权益工具总额 | - | - |
| 本期行权的权益工具总额 | - | - |
| 本期失效的权益工具总额 | - | - |
| 期末发行在外的权益工具总额 | 121,195,458 | 121,195,458 |
| 公司期末发行在外的股份支付行权价格(除权后)和合同剩余期限 | 16.98元/股和42个月 | 16.98元/股和48个月 |
| 2014股权激励 | 2016股权激励 | 2018股权激励 | |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 根据授予日股票价格及限制性股票的锁定期成本确定 | 根据授予日股票价格及限制性股票的锁定期成本确定 | 根据授予日股票价格及限制性股票的锁定期成本确定 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 按各解锁期的业绩条件估计确定 | 按各解锁期的业绩条件估计确定 | 按各解锁期的业绩条件估计确定 |
| 本期估计与上年估计有重大差异的原因 | 无 | 无 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 363,191,911.52 | 334,961,272.80 | 678,315,828.99 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | - | 13,884,678.00 | 467,284,237.75 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十二) 承诺及或有事项
1、 重大承诺事项
(1) 资本承诺
单位：人民币千元
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 已签约但尚未于财务报表中确认的 | ||
| -购建长期资产承诺 | 10,570,008 | 10,905,300 |
| -对外投资承诺 | 300,000 | 550,000 |
| 合计 | 10,870,008 | 11,455,300 |
| 期末余额 | 期初余额 | |
| 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： | ||
| 资产负债表日后第1年 | 184,825 | 235,585 |
| 资产负债表日后第2年 | 110,078 | 154,430 |
| 资产负债表日后第3年 | 60,986 | 92,851 |
| 以后年度 | 84,392 | 129,063 |
| 合计 | 440,281 | 611,929 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十四) 其他重要事项 – 续
1、 分部信息 – 续
1.2 报告分部的财务信息
按产品或业务划分的对外交易收入
单位：人民币元
| 项目 | 本期 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | ||
| 视频监控 | 前端产品 | 12,125,236,914.65 | 4,828,656,372.00 |
| 后端产品 | 2,404,613,230.54 | 1,254,053,775.83 | |
| 中心控制产品 | 3,421,976,609.49 | 1,827,320,658.46 | |
| 建造合同 | 300,094,975.52 | 235,236,267.84 | |
| 其他 | 3,508,460,773.13 | 2,506,581,933.99 | |
| 创新业务 | 智能家居业务 | 1,179,170,706.81 | 741,575,630.80 |
| 机器人业务 | 542,724,420.13 | 271,967,778.00 | |
| 其他创新业务 | 788,881,613.49 | 528,327,528.46 | |
| 合计 | 24,271,159,243.76 | 12,193,719,945.38 | |
| 项目 | 上年同期 | ||
| 营业收入 | 营业成本 | ||
| 视频监控 | 前端产品 | 11,399,609,062.38 | 5,514,282,317.87 |
| 后端产品 | 3,196,070,064.43 | 1,622,327,866.91 | |
| 中心控制产品 | 3,486,737,083.16 | 1,549,258,451.92 | |
| 建造合同 | 477,564,284.57 | 348,868,121.15 | |
| 其他 | 3,575,048,602.41 | 2,714,505,626.31 | |
| 创新业务 | 智能家居业务 | 1,139,058,349.43 | 699,890,662.72 |
| 机器人业务 | 370,499,077.30 | 179,227,186.56 | |
| 其他创新业务 | 278,686,900.82 | 212,146,100.24 | |
| 合计 | 23,923,273,424.50 | 12,840,506,333.68 | |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 来源于境内的对外交易收入 | 16,728,998,825.16 | 16,980,210,416.78 |
| 来源于境外的对外交易收入 | 7,542,160,418.60 | 6,943,063,007.72 |
| 合计 | 24,271,159,243.76 | 23,923,273,424.50 |
| 项目(注) | 期末金额 | 期初金额 |
| 位于境内的非流动资产 | 9,068,008,660.19 | 8,401,009,239.65 |
| 位于境外的非流动资产 | 421,622,006.08 | 294,697,597.55 |
| 合计 | 9,489,630,666.27 | 8,695,706,837.20 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1) 按账龄披露
单位：人民币元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 信用期内 | 8,813,221,234.86 | 7,895,095.09 | 0.09 |
| 超信用期1年以内 | 18,774,666,701.65 | 88,337,789.67 | 0.47 |
| 超信用期1-2 年 | 420,298,480.39 | 85,826,033.37 | 20.42 |
| 超信用期2-3 年 | 96,794,473.49 | 50,710,624.66 | 52.39 |
| 超信用期3-4 年 | 35,900,248.04 | 25,521,633.00 | 71.09 |
| 超信用期4年以上 | 97,221,459.99 | 97,221,459.99 | 100.00 |
| 合计 | 28,238,102,598.42 | 355,512,635.78 | 1.26 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
1、 应收账款 - 续
(2) 坏账准备计提方法分类披露
单位：人民币元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | |
| 按单项计提坏账准备 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 按组合计提坏账准备 | 28,238,102,598.42 | 100 | 355,512,635.78 | 1.26 | 27,882,589,962.64 | 25,454,740,943.40 | 100 | 346,775,018.32 | 1.36 | 25,107,965,925.08 |
| 合计 | 28,238,102,598.42 | 100 | 355,512,635.78 | 1.26 | 27,882,589,962.64 | 25,454,740,943.40 | 100 | 346,775,018.32 | 1.36 | 25,107,965,925.08 |
| 客户 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 子公司客户 | 24,203,087,503.31 | - | - |
| 组合A | 3,729,392.28 | 216,083.49 | 5.79 |
| 组合B | 4,031,062,606.54 | 355,073,456.00 | 8.81 |
| 组合C | 223,096.29 | 223,096.29 | 100.00 |
| 合计 | 28,238,102,598.42 | 355,512,635.78 | 1.26 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
1、 应收账款 - 续
(3) 坏账准备情况
本期计提坏账准备金额人民币8,732,007.47元。
本期无金额重大的收回或转回的坏账准备。
(4) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：人民币元
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) |
| 子公司A | 子公司 | 24,143,433,132.08 | - | 85.5 |
| 公司A | 关联方 | 176,545,416.37 | 14,067,406.80 | 0.63 |
| 公司B | 第三方 | 63,829,643.35 | 2,128,516.24 | 0.23 |
| 公司C | 第三方 | 55,596,998.23 | 1,588,520.88 | 0.20 |
| 公司D | 第三方 | 35,331,789.82 | 4,011,666.29 | 0.13 |
| 合计 | 24,474,736,979.85 | 21,796,110.21 | 86.69 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收股利 | - | 2,550,000.00 |
| 其他应收款 | 1,488,158,636.58 | 918,725,388.15 |
| 合计 | 1,488,158,636.58 | 921,275,388.15 |
| 被投资单位 | 期末余额 | 期初余额 |
| 海康威视下属企业 | - | 2,550,000.00 |
| 合计 | - | 2,550,000.00 |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
2、 其他应收款 - 续
2.3 其他应收款
(1) 按账龄披露
单位：人民币元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 信用期内 | 1,419,056,233.01 | 1,052,778.21 | 0.07 |
| 超信用期1年以内 | 46,056,765.28 | 2,548,807.71 | 5.53 |
| 超信用期1-2年 | 15,416,651.97 | 1,637,937.77 | 10.62 |
| 超信用期2-3年 | 16,169,023.05 | 5,137,292.28 | 31.77 |
| 超信用期3-4年 | 3,733,418.21 | 1,896,638.97 | 50.80 |
| 超信用期4年以上 | 3,025,243.27 | 3,025,243.27 | 100.00 |
| 合计 | 1,503,457,334.79 | 15,298,698.21 | 1.02 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 集团内关联方往来款 | 1,185,213,157.61 | 678,798,902.79 |
| 应收暂付款 | 212,442,107.55 | 196,954,698.49 |
| 押金保证金 | 52,811,631.20 | 45,527,954.39 |
| 收购资产组款项 | 49,885,056.06 | - |
| 其他 | 3,105,382.37 | 7,240,271.59 |
| 合计 | 1,503,457,334.79 | 928,521,827.26 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款 期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 子公司B | 子公司 | 内部往来款 | 458,831,401.49 | 信用期内 | 30.52 | - |
| 子公司C | 子公司 | 内部往来款 | 268,229,108.63 | 信用期内 | 17.84 | - |
| 子公司D | 子公司 | 内部往来款 | 135,962,113.29 | 信用期内 | 9.04 | - |
| 子公司E | 子公司 | 内部往来款 | 91,688,306.80 | 信用期内 | 6.10 | - |
| 子公司F | 子公司 | 内部往来款 | 72,841,062.51 | 信用期内 | 4.84 | - |
| 合计 | 1,027,551,992.72 | 68.34 | - |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
3、 长期股权投资
单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 5,465,142,950.49 | - | 5,465,142,950.49 | 4,878,400,682.40 | - | 4,878,400,682.40 |
| 对联营、合营企业投资 | 469,088,397.15 | - | 469,088,397.15 | 195,617,348.04 | - | 195,617,348.04 |
| 合计 | 5,934,231,347.64 | - | 5,934,231,347.64 | 5,074,018,030.44 | - | 5,074,018,030.44 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 杭州海康威视系统技术有限公司 | 776,276,512.41 | 52,814,104.72 | - | 829,090,617.13 | - | - |
| 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 | 200,000,000.00 | - | - | 200,000,000.00 | - | - |
| 上海高德威智能交通系统有限公司 | 23,000,000.00 | - | - | 23,000,000.00 | - | - |
| 重庆海康威视系统技术有限公司 | 700,000,000.00 | - | - | 700,000,000.00 | - | - |
| 汉军智能系统(上海)有限公司 | 37,247,790.28 | - | - | 37,247,790.28 | - | - |
| 杭州萤石网络有限公司 | 9,150,235.55 | 49,640,713.23 | - | 58,790,948.78 | - | - |
| 杭州海康智城投资发展有限公司 | 24,000,000.00 | - | - | 24,000,000.00 | - | - |
| 杭州海康机器人技术有限公司 | 123,598,406.81 | 11,653,016.37 | - | 135,251,423.18 | - | - |
| 杭州海康威视投资管理有限公司 | 100,000.00 | - | - | 100,000.00 | - | - |
| 杭州海康汽车技术有限公司 | 183,723,427.59 | 1,578,926.10 | - | 185,302,353.69 | - | - |
| 杭州海康威视通讯技术有限公司 | 7,000,000.00 | - | - | 7,000,000.00 | - | - |
| 杭州海康微影传感科技有限公司 | 120,513,668.74 | 61,137,409.40 | - | 181,651,078.14 | - | - |
| HDT International Ltd. | 87,786.14 | - | - | 87,786.14 | - | - |
| Prama Hikvision Indian Private Limited | 1,585,696.80 | - | - | 1,585,696.80 | - | - |
| Hikvision International Co., Limited | 79,423.52 | - | - | 79,423.52 | - | - |
| Hikvision Australia Pty Ltd. | 2,866,850.00 | - | - | 2,866,850.00 | - | - |
| Hikvision Singapore Pte. Ltd. | 1,900,590.00 | - | - | 1,900,590.00 | - | - |
| Hikvision South Africa (Pty) Ltd. | 1,578,650.00 | - | - | 1,578,650.00 | - | - |
| Hikvision Dubai FZE | 1,870,351.40 | - | - | 1,870,351.40 | - | - |
| Hikvision Brazil Participacoes Ltda. | 4,579,750.50 | - | - | 4,579,750.50 | - | - |
| Hikvision Limited Liability Company | 647,249.19 | - | - | 647,249.19 | - | - |
| Co?peratief Hikvision Europe U.A. | 65,485.53 | - | - | 65,485.53 | - | - |
| Hikvision Korea Limited | 1,535,850.00 | - | - | 1,535,850.00 | - | - |
| Hikvision Colombia SAS | 1,337,440.00 | - | - | 1,337,440.00 | - | - |
| Hikvision Kazakhstan limited liability partnership | 4,758.69 | - | - | 4,758.69 | - | - |
| Hikvision Turkey Technology And Security Systems Commerce Corporation | 1,148,115.83 | - | - | 1,148,115.83 | - | - |
| 重庆海康威视科技有限公司 | 100,541,006.38 | 1,197,942.68 | - | 101,738,949.06 | - | - |
| Hikvision USA, Inc. | 1,546,160.00 | - | - | 1,546,160.00 | - | - |
| Hikvision Canada, Inc. | 994,442.54 | - | - | 994,442.54 | - | - |
| 河南华安保全智能发展有限公司 | 67,475,000.00 | 30,859,200.00 | - | 98,334,200.00 | - | - |
| 河南海康华安保全电子有限公司 | 510,000.00 | 33,430,800.00 | - | 33,940,800.00 | - | - |
| 杭州海康威视科技有限公司 | 1,034,004,725.85 | 24,485,609.25 | - | 1,058,490,335.10 | - | - |
| 杭州海康威视电子有限公司 | 401,092,310.36 | 7,465,908.74 | - | 408,558,219.10 | - | - |
| 武汉海康存储技术有限公司 | 60,869,464.15 | - | - | 60,869,464.15 | - | - |
| 成都海康威视数字技术有限公司 | 300,000,000.00 | - | - | 300,000,000.00 | - | - |
| 杭州海康汽车软件有限公司 | 5,483,004.52 | 6,996,457.16 | - | 12,479,461.68 | - | - |
| 杭州海康智能科技有限公司 | 2,726,015.34 | 4,546,509.92 | - | 7,272,525.26 | - | - |
| 杭州萤石软件有限公司 | 12,535,758.31 | 15,793,218.66 | - | 28,328,976.97 | - | - |
| LLC Hikvision Tashkent | 833,014.00 | - | - | 833,014.00 | - | - |
| 西安海康威视数字技术有限公司 | 75,000,000.00 | - | - | 75,000,000.00 | - | - |
| 武汉海康威视技术有限公司 | 12,600,000.00 | - | - | 12,600,000.00 | - | - |
| 武汉海康威视科技有限公司 | 65,250,000.00 | - | - | 65,250,000.00 | - | - |
| 杭州海康慧影科技有限公司 | 48,769,806.64 | 1,704,571.84 | - | 50,474,378.48 | - | - |
| 贵州海康交通大数据有限公司 | 16,500,000.00 | 5,500,000.00 | - | 22,000,000.00 | - | - |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
3、 长期股权投资 - 续
(1) 对子公司投资 - 续
单位：人民币元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提 减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 新疆中电驿海信息科技有限公司 | 24,000,000.00 | - | - | 24,000,000.00 | - | - |
| 南京海康威视数字技术有限公司 | 35,000,000.00 | - | - | 35,000,000.00 | - | - |
| 杭州匡信科技有限公司 | 112,000,000.00 | - | - | 112,000,000.00 | - | - |
| 郑州海康威视数字技术有限公司 | 55,000,000.00 | - | - | 55,000,000.00 | - | - |
| 南昌海康威视数字技术有限公司 | 20,000,000.00 | 60,000,000.00 | - | 80,000,000.00 | - | - |
| 海康威视数字技术(上海)有限公司 | 80,000,000.00 | - | - | 80,000,000.00 | - | - |
| 合肥海康威视数字技术有限公司 | 35,000,000.00 | - | - | 35,000,000.00 | - | - |
| 天津海康威视信息技术有限公司 | 50,000,000.00 | - | - | 50,000,000.00 | - | - |
| 宁波海康停车系统运营有限公司 | 35,000,000.00 | - | - | 35,000,000.00 | - | - |
| Hikvision Peru Closed Stock Company | 1,598,042.50 | - | - | 1,598,042.50 | - | - |
| 杭州海康存储科技有限公司 | 173,892.83 | 2,310,290.48 | - | 2,484,183.31 | - | - |
| 石家庄海康威视科技有限公司 | - | 45,000,000.00 | - | 45,000,000.00 | - | - |
| 福州海康威视数字技术有限公司 | - | 50,000,000.00 | - | 50,000,000.00 | - | - |
| 杭州海康消防科技有限公司 | - | 60,627,589.54 | - | 60,627,589.54 | - | - |
| 杭州睿影科技有限公司 | - | 60,000,000.00 | - | 60,000,000.00 | - | - |
| 合计 | 4,878,400,682.40 | 586,742,268.09 | - | 5,465,142,950.49 | - | - |
| 投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资收益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 杭州海康智慧产业股权投资基金合伙企业(有限合伙) | 50,000,000.00 | 250,000,000.00 | - | 2,571,332.72 | - | - | - | - | - | 302,571,332.72 | - |
| 岱山海莱云智科技有限公司 | 13,320,000.00 | - | - | (127,149.41) | - | - | - | - | - | 13,192,850.59 | - |
| 浙江海视华跃数字科技有限公司 | - | 10,200,000.00 | - | 23,214.14 | - | - | - | - | - | 10,223,214.14 | - |
| 徐州康泊城市运营管理服务有限公司 | - | 4,900,000.00 | - | (273.88) | - | - | - | - | - | 4,899,726.12 | - |
| 小计 | 63,320,000.00 | 265,100,000.00 | - | 2,467,123.57 | - | - | - | - | - | 330,887,123.57 | - |
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 芜湖森思泰克智能科技有限公司 | 48,420,966.46 | - | - | (1,006,663.84) | - | - | - | - | - | 47,414,302.62 | - |
| 联芸科技(杭州)有限公司 | 65,397,927.02 | - | - | (5,914,862.82) | - | - | - | - | - | 59,483,064.20 | - |
| 智广海联大数据技术有限公司 | 8,684,859.27 | 10,000,000.00 | - | 913,298.13 | - | - | - | - | - | 19,598,157.40 | - |
| 青海青唐大数据有限公司 | 9,793,595.29 | - | - | 58,897.93 | - | - | - | - | - | 9,852,493.22 | - |
| 深圳海康威视城市服务运营有限公司 | - | 2,000,000.00 | - | (146,743.86) | - | - | - | - | - | 1,853,256.14 | - |
| 小计 | 132,297,348.04 | 12,000,000.00 | - | (6,096,074.46) | - | - | - | - | - | 138,201,273.58 | - |
| 合计 | 195,617,348.04 | 277,100,000.00 | - | (3,628,950.89) | - | - | - | - | - | 469,088,397.15 | - |
财务报表附注2020年06月30日止半年度
(十五) 母公司财务报表主要项目注释 - 续
4、 营业收入、营业成本
单位：人民币元
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 10,618,881,901.13 | 2,861,919,283.95 | 8,967,800,195.36 | 2,954,372,023.48 |
| 其他业务 | 965,386,184.10 | 60,087,713.53 | 1,466,443,783.23 | 125,408,625.44 |
| 合计 | 11,584,268,085.23 | 2,922,006,997.48 | 10,434,243,978.59 | 3,079,780,648.92 |
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资(损失)收益 | (2,550,000.00) | 1,400,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资损失 | (3,628,950.89) | (2,874,991.72) |
| 其他非流动金融资产持有期间的投资收益 | 150,000,000.00 | 17,357,220.31 |
| 处置资产组取得的投资收益 | 48,884,954.09 | - |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | - | 0.56 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | - | 1,168,699.00 |
| 合计 | 192,706,003.20 | 17,050,928.15 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 21,554.99 | / |
| 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 215,000,303.92 | / |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | / |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | (11,274,009.71) | / |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 20,025,782.33 | / |
| 所得税影响额 | (51,090,433.75) | / |
| 少数股东权益影响额 | (12,208,744.59) | / |
| 合计 | 160,474,453.19 | / |
| 报告期利润 | 加权平均净资产 收益率(%) | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.75% | 0.493 | 0.493 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 9.41% | 0.476 | 0.476 |
第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人签名的半年度报告文本；
二、载有单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。
以上文件均完整备置于公司董事会办公室。
第十三节 其他报送数据
一、其他重大社会安全问题情况
上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题
□ 是 √ 否 □ 不适用
报告期内是否被行政处罚
□ 是 √ 否 □ 不适用
二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内接待调研情况
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待 对象 类型 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2019年12月23日 至2020年1月3日 | 公司总部会议室 | 实地调研 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2019年12月23日至2020年1月3日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年1月6日 至1月17日 | 公司总部会议室 | 实地调研 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年1月6日至1月17日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年2月10日 至2月21日 | 公司总部会议室 | 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年2月10日至2月21日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年2月24日 至3月6日 | 公司总部会议室 | 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年2月24日至3月6日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年3月9日 至3月25日 | 公司总部会议室 | 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年3月9日至3月25日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年4月25日 | 公司总部会议室 | 业绩电话 说明会 | 机构 个人 | 详见巨潮资讯网，《2020年4月25日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年4月27日至5月9日 | 公司总部会议室 | 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年4月27日至5月9日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年5月11日至5月22日 | 公司总部会议室 | 实地调研 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年5月11日至5月22日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年5月23日至6月5日 | 公司总部会议室 | 实地调研 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年5月23日至6月5日投资者关系活动记录表》 |
| 2020年6月8日 至6月24日 | 公司总部会议室 | 实地调研 电话沟通 | 机构 | 详见巨潮资讯网，《2020年6月8日至6月24日投资者关系活动记录表》 |
2、报告期内参加投资者关系会议情况
| 时间 | 地点 | 参加会议 | 接待对象 | 接待方式 |
| 2020年1月 | 北京 | Morgan Stanley 2020 China New Economy Summit | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年1月 | 北京 | NDR-广发证券 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年1月 | 上海 | NDR-广发证券 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年1月 | 上海 | UBS 20th Greater China Conference 2020 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2019年2月 | 线上会议 | JP Morgan China Opportunities Forum | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年3月 | 线上会议 | 2020年大和东京投资研讨会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年3月 | 线上会议 | 华泰证券春季线上策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年3月 | 线上会议 | 国泰君安春季投资策略-线上交流会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年3月 | 线上会议 | 申万宏源春季TMT线上策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | Credit Suisse 7th China A-Shares Virtual Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | 2020年东方证券春季策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | 华创证券线上策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | HSBC 7th Annual China Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | 2020大和证券A股峰会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | Goldman Sachs TechNet Conference Asia Pacific 2020 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | 中金公司2020下半年投资策略会-TMT | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | Morgan Stanley Virtual China BEST Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年5月 | 线上会议 | Citi Regional Tech Investor Conference 2020 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | Nomura Investment Forum Asia 2020 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | Jefferies Virtual Industrial Days 2020 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 国泰君安线上年度中期策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 中信证券2020年资本市场论坛 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | Morgan Stanley Virtual Asia BEST Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 信达证券2020中期策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 华泰证券2020年夏季线上策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | J.P. Morgan China Investor Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 光大证券2020年中期线上策略会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | 大和证券中国A股峰会 | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
| 2020年6月 | 线上会议 | Macquarie Asia Tech Virtual Conference | 各类投资者 | 一对一、一对多、小组会议等 |
3、报告期内投资者关系活动统计
| 日常调研的接待次数（现场、电话会议） | 120 |
| 日常接待机构投资者数量（个次） | 1904 |
| 日常接待个人投资者数量（个次） | 26 |
| 参加投资者关系会议的次数 | 29 |