广州港2020年半年度报告

公司代码：601228 公司简称：广州港

广州港股份有限公司2020年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人李益波、主管会计工作负责人马素英及会计机构负责人（会计主管人员）何晟声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”部分内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 29

第七节 优先股相关情况 ...... 33

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 33

第九节 公司债券相关情况 ...... 34

第十节 财务报告 ...... 38

第十一节 备查文件目录 ...... 225

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
公司、本公司、广州港股份	指	广州港股份有限公司
集团公司、广州港集团	指	广州港集团有限公司
立信	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
中金	指	中国国际金融股份有限公司
中登公司	指	中国证券登记结算有限责任公司
港区	指	由码头及其配套设施组成的港口区域
码头	指	港区内停靠船舶、装卸货物和旅客上下的水工设施
泊位	指	港区内码头岸线供船舶安全离靠进行装卸作业或停泊所需要的水域和空间；供一艘船舶停靠系泊的位置称为一个泊位
标准箱、TEU	指	英文Twenty-Foot Equivalent Unit的缩写，是国际集装箱标准箱单位，以长20英尺、高8英尺6英寸及宽8英尺为标准。一个长40英尺的集装箱为两个标准箱
WGO	指	以枢纽港为中心，对外辐射腹地中小码头，通过驳船运输代替拖车运输为腹地客户提供经枢纽港进出口的物流模式
货物吞吐量	指	报告期内经由水路进、出港区范围并经过装卸的货物数量，该指标可反映港口规模及能力
元、千元、万元、亿元	指	人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元
报表期、报告期、本报告期	指	2020年1月1日至2020年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	广州港股份有限公司
公司的中文简称	广州港
公司的外文名称	Guangzhou Port Company Limited
公司的外文名称缩写	GZP
公司的法定代表人	李益波

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	马楚江	林镜秋
联系地址	广州市越秀区沿江东路406号	广州市越秀区沿江东路406号
电话	020-83052510	020-83052510
传真	020-83051410	020-83051410
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	广州市南沙区龙穴大道南9号603房
公司注册地址的邮政编码	511455
公司办公地址	广州市越秀区沿江东路406号港口中心
公司办公地址的邮政编码	510100
公司网址	http://www.gzport.com/
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	报告期内无变更

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	广州市越秀区沿江东路406号20楼2004
报告期内变更情况查询索引	无

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	广州港	601228	无

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	5,344,885,038.55	5,030,922,791.76	6.24
归属于上市公司股东的净利润	519,633,443.10	520,443,794.57	-0.16

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	494,616,611.58	426,332,479.87	16.02
经营活动产生的现金流量净额	820,156,541.47	595,748,733.88	37.67
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	13,439,674,082.68	13,250,717,739.45	1.43
总资产	31,550,758,769.08	28,844,876,298.57	9.38

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.08	0.08	0
稀释每股收益（元／股）	0.08	0.08	0
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.08	0.07	14.28
加权平均净资产收益率（%）	3.96	4.08	减少0.12个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.77	3.34	增加0.43个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	2,113,164.68	/
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免		/
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	39,744,638.93	/
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费		/
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益		/

非货币性资产交换损益		/
委托他人投资或管理资产的损益	2,023,016.89	/
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备		/
债务重组损益		/
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等		/
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益		/
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益		/
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益		/
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	4,379,195.39	/
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回		/
对外委托贷款取得的损益		/
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益		/
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响		/
受托经营取得的托管费收入		/
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,500,524.38	/
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-2,806,335.75	/
少数股东权益影响额	-10,888,310.77	/
所得税影响额	-12,049,062.23	/
合计	25,016,831.52	/

九、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

1.主要业务

公司以码头运营为主，主营业务包括集装箱、煤炭、粮食、钢材、汽车、金属矿石、油品等货物的装卸、仓储，并提供物流、贸易、拖轮、理货等综合性服务。其中港口货物装卸及堆存是公司主营业务收入和利润的重要来源。

2.经营模式

报告期内，公司的经营模式没有发生变化。

公司主要通过为客户提供码头装卸及物流和港口辅助作业等服务，收取相关费用。近年来， 公司主动适应港航业态发展和船舶大型化趋势，紧跟国际航运枢纽建设步伐，通过延伸产业链条、 开展战略合作、开发全程物流产品等方式，在引货入港的同时，积极寻求与客户共赢的空间。

3.行业情况说明

公司所处港口行业是国民经济和社会发展的重要基础行业，与宏观经济的发展关系密切。上半年，突如其来的新冠肺炎疫情对我国及全球经济运行产生了前所未有的冲击，港航业受到严重影响。根据交通运输部官方数据显示，一季度全国沿海港口货物吞吐量同比下降3.9%、集装箱吞吐量同比下降8.3%；二季度随着国内复工复产不断推进，港口业务逐渐好转，货物吞吐量同比增长3.8%、集装箱吞吐量降幅收窄为2.0%。今年1-6月份，全国沿海港口货物吞吐量累计同比下降

0.1%、集装箱吞吐量累计同比下降5.0%，其中货物吞吐量总体已基本恢复至去年同期水平。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

见本报告第四节“经营情况讨论与分析”二、“报告期内主要经营情况”（三）“资产、负债情况分析”中资产及负债状况，以及（四）“投资状况分析”中的重大的股权投资。

其中：境外资产20,470.90（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为0.65%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.地理位置优越

公司所属广州港位于中国南大门，处于珠江入海口，是泛珠江三角洲经济区域的出口通道和中国最重要的对外贸易口岸之一，是古代海上丝绸之路的始发港。港区位于珠江水系内河网络与深水海港的连结点，与全国密度最大的铁路、高铁、高速公路、航空和内河等立体交通网络无缝联接，具有独特的江海联运、海铁联运优势。其中，水路：珠三角河道纵横交错，航运资源条件优越，拥有“江海直达，连通港澳”的得天独厚航运条件，公司通过运营“穿梭巴士”，形成以南沙港区为集散中心，向珠三角以及泛珠三角地区辐射的服务网络。铁路：公司通过港区铁路与全国铁路网相连，具备多式联运条件，具有开展综合物流的优越条件。公路：通过105、106、107等国道，广深、广佛、广东沿江高速、京珠等高速公路，华南快速干线、南沙港快速路等形成以广州为中心的放射状公路集疏运网络，连接经济活跃的珠三角、广东省以及其他内陆经济腹地。

2.货源腹地广阔

公司地处我国外向型经济最活跃的珠江三角洲地区中心，经济腹地广阔，涵盖广东、广西、 湖南、湖北、江西、四川、云南等省，地缘区位优势明显。目前，广州港已成为国家综合运输体系的重要枢纽和广东省能源物资和原材料的主要中转港，海运通达100多个国家和地区的400多个港口，成为全球物流链中重要的一环。

3.枢纽功能逐步增强

依托海外办事处、内陆港等平台优势，公司与全球前20 名班轮公司开展合作，集装箱班轮航线覆盖国内及世界主要港口，是内贸集装箱第一大港，非洲航线核心枢纽港和国际集装箱干线港。截至 2020年6月底公司共有集装箱航线 163条，其中外贸航线118条。

4.营商环境不断优化

广州港是珠三角和华南地区综合性主枢纽港，是国家“一带一路”倡议、粤港澳大湾区建设、广州国际航运枢纽建设的重要参与者，各项利好驱动要素，为公司发展提供了良好的机遇，公司充分把握契机，加强智慧港口建设，大力推行无纸化办单，目前，南沙港区集装箱出口设备交接单无纸化覆盖率100%，应用区块链技术实现集装箱进口提货单无纸化；公司上半年继续加大信息化建设，基本完成关港通平台二期、进一步完善集装箱物流信息平台、启动开发调度指挥系统二期等，客户体验显著提升。 另外，公司积极配合政府推动优化营商环境，助力广州在2020年新华·波罗的海国际航运中心发展指数中的排名由上年度第16位提升到第13位。

5.一体化平台优势明显

作为综合型码头运营商,公司集货物装卸、仓储、物流、拖轮、理货、融资、贸易等平台于一体，可为客户提供多元化增值服务。公司积极向产业链上下游延伸，推动与船公司、货主、物流企业的战略合作，增强港口航运要素集聚和辐射带动能力。

6.经营管理逐步提升

公司秉承“世界大港、服务世界”的企业理念，按照市场化、证券化、国际化方向，深化改革调整，加快港口基础设施建设，提升港口运营管理水平，拓展新的港口发展空间，提升发展质量和经营效益。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

年初以来，新冠肺炎疫情席卷全球，对产业链、物流链造成严重影响。公司继续牢牢把握“一带一路”、粤港澳大湾区和交通强国建设机遇，同时强化责任担当，贯彻落实上级关于统筹推进疫情防控和社会经济发展的工作要求、扎实做好“六稳”“六保”各项工作。公司坚持疫情防控和生产经营“两手抓”，抢抓二季度以来国内经济恢复性增长的良好态势，着力抓好生产经营各项工作，全力推动区域经济“内循环”健康发展。疫情发生以来，公司生产保持24小时不间断运转，各码头作业公司生产井然有序；公司发挥多式联运和交通枢纽优势，加大WGO业务拓展力度；加强港口生产组织，保障粮食能源安全稳定；全力保障推进公司在建重点项目建设；扎实推动平安绿色智慧港口建设。港口生产经营和疫情防控局面保持总体稳定。

（一）港口生产稳中有进

2020年上半年，公司完成货物吞吐量2.46亿吨，同比增长0.3%；其中，外贸货物吞吐量5895万吨，同比增长3.2%；完成集装箱吞吐量990万标箱，同比减少0.5%。港口生产形势总体平稳。

（二）疫情防控扎实有效

疫情发生以来，公司快速响应，迅速成立疫情防控工作领导小组，制定疫情防控工作方案，明确各级防控主体责任，建立“横到边、纵到底”的全员防控责任体系。科学研判防疫形势，根据疫情防控等级细化防控措施，做到科学精准防控。严格执行疫情防控日报告、零报告制度。疫情发生以来，公司疫情防控局面稳定，港口生产作业未间断，未出现确诊和疑似病例。

（三）枢纽功能显著提升

1.航线数量持续增长，物流网络进一步完善

报告期内，公司净增外贸航线7条，多家内贸船公司增加运力，集装箱枢纽港功能进一步强化。同时，公司发挥无水港、办事处、“穿梭巴士”与作业公司的协同效应，积极拓展多式联运、“散改集”、WGO业务，物流服务网络逐步完善。

2.营商环境不断优化

公司落实营商环境优化工作举措，推行提货单无纸化试点，推动江海联运组合港通关新模式，联合口岸单位进一步提高进口水果、纸浆等货类通关效率，口岸环境持续优化。

（四）港口建设加快推进

报告期内，公司完成固定资产投资24.3亿元。茂名广港码头项目已通过竣工验收。南沙四期基本完成陆域形成施工，正抓紧推进码头主体结构施工和自动化装卸系统建造。南粮筒仓二期工程完成主体结构施工；扩建工程水工结构于5月正式开工。南沙国际物流中心南区项目主体结构6月封顶；北区项目已进入天面结构施工。南沙三期半自动化堆场项目已开工建设；新沙二期、近洋码头工程等项目正有序推进。

（五）合资合作积极有为

报告期内，公司积极推进区域港口资源优化，完成投资控股云浮港项目，加快云浮国际物流港和佛山高荷码头项目建设，积极推进省内港口合资合作项目洽谈，积极推动港区内水泥仓等专用仓合作项目实施。通过深化合资合作，充分利用各合作方资源，完善港口功能，提升服务质量。

（六）信息化建设全面提速

公司全面实施智慧港口顶层设计起步方案项目建设，加快推动智慧港口“一个中心、六个平台”建设，关港通平台推广至广州海关，主干网络升级、私有云平台、人力资源与财务系统升级、OA系统升级、集装箱物流平台二期等项目正抓紧实施。加强港口数据互联互通，进一步推广无纸化办单及电子支付应用，南沙港区集装箱出口设备交接单无纸化覆盖率100%，应用区块链技术实现集装箱进口提货单无纸化。统筹推进茂名广港、云浮国际物流港、南沙国际物流中心等项目信息化建设。自主研发智慧拖轮系统、网上营业厅车提预约系统、物流公司驳船管理系统等项目，信息化自主开发能力持续提升。

二、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	5,344,885,038.55	5,030,922,791.76	6.24
营业成本	4,108,129,592.86	3,782,310,400.25	8.61
销售费用	14,143,653.25	20,864,134.47	-32.21
管理费用	442,078,711.46	481,337,952.85	-8.16
财务费用	93,989,611.51	106,156,145.24	-11.46
研发费用	7,733,175.69	3,646,536.53	112.07

经营活动产生的现金流量净额	820,156,541.47	595,748,733.88	37.67
投资活动产生的现金流量净额	-1,829,159,909.08	-1,072,237,983.86	70.59
筹资活动产生的现金流量净额	1,192,672,194.50	656,877,899.51	81.57

营业收入变动原因说明:主要是港口业务量增加。营业成本变动原因说明:主要是港口业务量增加。销售费用变动原因说明:主要是本期营销费用减少。管理费用变动原因说明:主要是管理费用及洪圣沙搬迁支出减少。财务费用变动原因说明:主要是本期利息收入增加。研发费用变动原因说明:主要是本期研发投入增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是销售商品、提供劳务收到的现金增加导致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期支付工程项目款增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期债务规模增加。其他变动原因说明:无

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年同期期末数	上年同期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年同期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	2,475,901,058.57	7.85	1,522,394,806.19	5.69	62.63	主要是期末货币资金增加。
交易性金融资产	52,608,592.60	0.17	/	/	/	主要是持有以交易

						为目的金融资产增加。
预付款项	430,290,997.84	1.36	158,335,803.36	0.59	171.76	主要是贸易业务货物预付款增加。
存货	895,786,868.07	2.84	639,155,913.33	2.39	40.15	主要是贸易业务增加。
合同资产	76,797,587.09	0.24	127,409,212.67	0.44	55.52	主要为执行新收入准则调整影响。
在建工程	6,184,233,943.23	19.60	2,905,843,395.95	10.86	112.82	主要是码头工程项目投入增加。
其他非流动资产	624,875,801.64	1.98	308,914,283.94	1.15	102.28	主要是其他对外投资增加。
应付票据	284,227,942.13	0.90	122,200,508.00	0.46	132.59	应付工程项目款增加。
应付账款	740,184,190.19	2.35	542,076,823.58	2.03	36.55	主要是应付工程款增加
预收款项	/	/	552,513,825.11	2.06	-100.00	主要为执行新

						收入准则调整影响。
合同负债	975,656,229.56	3.09	/	/	/	主要为执行新收入准则调整影响。
应付职工薪酬	249,768,670.90	0.79	143,040,782.88	0.53	74.61	主要是依据业务量计提增加。
一年内到期的非流动负债	340,817,562.50	1.08	501,500,000.00	1.87	-32.04	主要是一年内到期的长期借款减少。
长期借款	4,510,794,309.58	14.30	2,258,616,394.49	8.44	99.71	主要是长期贷款增加。
长期应付款	3,136,267,371.58	9.94	2,000,172,972.31	7.47	56.80	主要是2019年下半年收到土地补偿款。

其他说明无

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	25,124,829.50	保证

存货	93,059,352.29	质押
固定资产	6,149,293.61	抵押
无形资产	6,894,067.90	抵押
合计	131,227,543.30

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

报告期内投资额	87,500
上年同期投资额	7,807
投资额增减变动数	79,693
投资额增减幅度（%）	1,020.79%

被投资的 公司名称	主要经营 活动	占被投资公司权益的比例（%）	备注
云浮市港盛港务有限公司	港口经营	65.83%	公司以现金投资20,000万元，通过增资扩股方式投资控股云浮市港盛港务有限公司。增资扩股完成后，公司持有云浮市港盛港务有限公司65.83%股权，已于2020年5月27日完成工商变更。
广州港物流有限公司	装卸搬运和运输代理	100%	公司以现金增资19,500万元给全资子公司广州港物流有限公司,用于其向广州港华南国际物流有限公司增资，已于2020年4月7日完成工商变更。
广州华南煤炭交易中心有限公司	煤炭及制品批发	100%	公司以现金24,000万元向全资子公司广州华南煤炭交易中心有限公司增资，已于2020年4月29日完成工商变更。
广州港集团财务有限公司	综合性金融服务	48%	公司与集团公司、广州市金航游轮有限公司三方共同组建成立广州港集团财务有限公司。2020年6月30日公司已完成现金出资24,000万元。截止报告期末，财务公司开业筹备中。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
◆其他权益工具投资	83,591,998.40	19,343,486.31		102,935,484.71
持续以公允价值计量的资产总额	83,591,998.40	19,343,486.31		102,935,484.71

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司单位名称	业务性质	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润	实收资本
广州港新沙港务有限公司	港口装卸	2,595,083,493.35	1,594,831,558.54	680,690,577.39	293,344,012.08	226,652,901.36	800,078,396.09
广州南沙海港贸易有限公司	贸易	26,215,379.02	24,974,823.83	5,717,650.45	-471,133.98	-353,350.49	25,000,000.00
广州金港汽车国际贸易有限公司	贸易	883,833,231.85	16,558,880.21	640,130,908.78	3,153,145.28	2,369,509.82	10,000,000.00
广州港南沙港务有限公司	港口装卸	2,238,771,118.55	1,136,872,859.59	308,991,375.82	40,363,208.58	30,693,910.41	1,260,000,000.00
广州集装箱码头有限公司	港口装卸	796,630,871.11	652,323,809.54	129,449,748.45	42,527,083.25	31,449,144.00	600,000,000.00
广州中联理货有限公司	港口辅助	18,972,307.11	9,885,841.84	13,885,469.49	2,165,905.79	1,608,406.92	2,800,000.00
广州港南沙汽车码头有限公司	港口装卸	650,739,391.30	405,046,463.98	109,236,453.71	59,988,055.77	45,713,155.95	213,000,000.00
广州广港汽车检测服务有限公司	港口其他服务	8,219,127.75	8,165,629.69	610,477.36	-286,323.69	26,544.50	6,500,000.00
广州近洋港口经营有限公司	港口装卸	673,114,555.40	502,170,280.48	265,956.21	-1,662,470.39	-1,672,470.39	557,400,000.00
广州港发石油化工码头有限公司	港口装卸	131,891,040.73	116,209,421.56	38,627,972.43	25,239,730.49	18,699,794.41	70,000,000.00
广州小虎石化码头有限公司	港口装卸	315,265,645.53	135,245,187.43	36,194,061.67	5,218,128.11	5,219,189.50	157,500,000.00

广州港物流有限公司	港口辅助	1,054,383,130.65	809,785,034.37	120,286,019.89	11,228,423.76	14,579,338.74	786,505,093.26
广州港能发货运服务有限公司	港口辅助	4,956,674.66	1,656,659.64	1,658,661.53	762,824.30	781,818.56	1,000,000.00
广州联合国际船舶代理有限公司	港口辅助	9,887,930.37	3,788,070.17	1,849,996.34	620,017.31	592,047.66	1,500,000.00
广州港隆报关有限公司	港口辅助	2,758,707.68	2,631,881.65	547,878.85	132930.68	126,255.51	2,000,000.00
广州港仓储运输有限公司	港口辅助	89,154,646.26	52,530,225.26	83,325,332.04	3,955,886.98	2,970,953.07	45,000,000.00
广州市通港国际供应链管理有限公司	港口辅助	7,717,057.46	7,192,505.09	1,152,472.35	-326,931.27	-307,494.91	5,000,000.00
衡阳港铁物流有限公司	港口辅助	1,417,157.60	1,181,635.99	74,054.21	-188,005.14	-141,003.85	2,000,000.00
广州港船舶代理有限公司	港口辅助	61,757,074.75	5,217,269.83	9,075,337.26	6,893,527.06	5,161,593.69	2,050,000.00
贵州海铁陆港物流有限公司	港口辅助	1,920,065.99	1,920,065.99	0	-103,029.42	-87,495.37	2,000,000.00
广州南沙国际冷链有限公司	港口辅助	848,456,033.28	264,532,051.02	0	-397,031.31	-300,907.38	266,563,997.91
广州易港达信息服务有限公司	港口其他服务	4,575,062.43	4,416,311.98	1,311,439.52	-118,660.78	-89,860.23	5,000,000.00
广州港中联国际船务代理有限公司	港口辅助	45,363,197.85	8,095,221.50	20,731,538.96	11,787,678.69	8,631,610.00	5,000,000.00
广州港集中查验中心有限公司	港口辅助	67,046,335.38	46,413,807.64	40,622,845.82	18,127,003.62	13,594,687.22	45,000,000.00
广州港华南国际物流有限公司	港口辅助	930,648,710.66	254,353,104.28	0	-113,360.18	-89,403.13	255,000,000.00
广州港工程管理有限公司	建筑	76,664,383.12	22,273,634.25	46,613,077.70	9,147,448.48	6,812,260.79	13,200,000.00
广州港工程检测中心有限公司	建筑	13,400,077.73	6,734,807.91	3,370,578.59	453,037.80	430,361.48	6,003,873.11
广州外轮理货有限公司	港口辅助	78,115,506.00	49,929,069.30	49,870,848.24	13,974,416.39	10,735,618.27	10,000,000.00
广州南沙联合集装箱码头有限公司	港口装卸	3,020,271,021.47	1,686,997,356.10	2,646,819.11	6,015,457.64	4,511,593.35	1,680,000,000.00
佛山穗合港务有限公司	港口装卸	11,807,241.68	6,583,658.05	8,687,691.01	2,123,345.14	1,583,658.05	5,000,000.00
广东港航环保科技有限公司	港口其他服务	18,849,651.28	11,851,097.32	9,313,284.89	1,767,306.59	1,316,479.94	10,000,000.00
广州港船务有限公司	港口辅助	320,155,237.38	194,293,308.65	244,988,621.80	31,666,345.24	24,198,057.30	166,000,000.00
广州港盛国际船舶代理有限公司	港口辅助	2,721,999.48	2,040,007.35	2,563,587.23	651,637.11	617,342.13	1,500,000.00
广州港工程设计院有限公司	建筑	53,675,159.44	18,628,109.72	33,499,908.24	2,665,574.70	2,049,298.33	15,000,000.00
广州港建设工程有限公司	建筑	115,028,281.94	46,130,690.73	51,286,391.85	1,541,389.46	1,168,659.24	40,000,413.00
广州华南煤炭交易	港口其	536,915,	301,562,	781,802	3,292,9	2,427,9	300,000,

中心有限公司	他服务	413.23	685.35	,598.12	49.33	13.12	000.00
广州海港拖轮有限公司	港口辅助	272,148,808.20	165,204,305.12	60,971,454.08	11,979,710.41	9,042,294.36	146,000,000.00
广东港航投资有限公司	港口其他服务	416,530,082.31	416,530,082.31	0	-781,982.97	-782,624.44	418,000,000.00
茂名广港码头有限公司	港口装卸	1,201,576,882.84	416,774,625.01	9,404,319.40	-10,565,465.09	-7,918,098.82	452,000,000.00
广州港海嘉汽车码头有限公司	港口装卸	642,188,852.19	225,969,230.29	130,164,745.31	10,146,439.91	7,594,525.08	200,000,000.00
广州港研究院有限公司	港口其他服务	9,429,928.88	9,085,112.09	1,426,116.51	243,787.02	182,499.68	10,000,000.00
广州港数据科技有限公司	港口其他服务	28,171,442.46	20,351,436.02	28,283,980.48	1,433,431.01	1,275,174.86	20,000,000.00
中山港航集团股份有限公司	港口运输	1,588,860,420.71	910,851,107.23	319,268,503.80	35299649.74	28,118,805.54	100,000,000.00
广州东江口码头有限公司	装卸搬运	48,804,834.41	41,055,561.33	20,017,009.25	1985095.11	1,335,619.55	1,557,219.58
云浮市港盛港务有限公司	装卸搬运	340,271,464.60	293,221,933.02	1,281,513.06	165853.81	144,146.35	43,285,809.85
云浮市宏达港口建设投资有限公司	装卸搬运	38,820,008.46	9,543,817.96	0.00	-61394.64	-55,378.90	10,000,000.00
广州港红运供应链有限公司	供应链管理	29,520,059.01	8,368,833.50	141,591,982.20	-665923.72	-665,975.27	10,000,000.00

备注：上述数据为按母公司会计政策调整的数据。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、其他披露事项

(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济波动风险

港口行业是国民经济和社会发展的重要基础行业，其经营发展与宏观经济密切相关。当前，国内疫情防控取得阶段性重要成效，经济社会秩序加快恢复，但境外疫情未受到有效控制。全球经济下行压力风险加大，全球经贸形势复杂严峻，世界港航业的发展面临较大的挑战和不确定性。上述因素将对公司2020年生产经营产生影响。

2.腹地经济波动的风险

港口经济腹地内的产业结构直接决定港口的货类结构，港口行业呈现明显的区域性。港口腹地经济增长速度、贸易发展水平以及区域内的集疏运体系完善程度均对港口货源产生重要影响。随着沿海港口资源优化，腹地重合和服务同质化将进一步加剧各港口腹地货源的争夺。

3.货源结构波动的风险

港口货物吞吐量与各货类的产销形势、港口的通过能力密切相关。全球新冠肺炎疫情导致港口各货类上下游产业链均受到不同程度的影响。各货源市场进出口需求的波动将对公司吞吐量产生直接影响，随之导致货源结构调整，将影响公司经营效益。

4.环保风险

随着我国经济社会的不断发展，生态文明建设的地位和作用日益凸显，港口行业的环保要求越来越高，新兴节能环保技术和工艺的应用对公司节能环保投入也提出更高的要求。

面对上述形势、风险，公司将积极采取相关防范措施，努力完成公司的年度生产经营工作目标。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年5月26日	详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《广州港股份有限公司2019年年度股东大会决议公告》。	2020年5月27日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
每10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景

承诺 类型

承诺方

承诺 内容

承诺时间及期限

是否有履行期限

是否及时严格履行

如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因

如未能及时履行应说明下一步计划

与首次公开发行相关的承诺	解决关联交易	控股股东广州港集团有限公司	减少关联交易	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	控股股东广州港集团有限公司	避免同业竞争	2014年12月2日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	解决土地等产权瑕疵	控股股东广州港集团有限公司	协助公司取得出资到公司的尚未确权的房屋及土地的权属证明，并承诺承担公司可能因此产生的损失。	2014年12月2日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	采取措施使公司填补回报措施得到有效实施	2016年1月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	控股股东广州港集团有限公司	遵守关于上市公司控股股东股份锁定和限售的规定	2014年8月28日，2017年3月29日至2020年3月30日	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	承诺遵守和执行《公司上市后三年内稳定股价的预案》	2014年9月9日，2017年3月29日至2020年3月30日	是	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	避免资金占用	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	承诺《招股说明书》内容真实、准确、完整	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	若公司因上市前住房公积金被要求补缴或罚款，将全额	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用

			补偿
与首次公开发行相关的承诺	其他	控股股东广州港集团有限公司	若公司因上市前相关社保费用被要求补缴或罚款，将全额补偿	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	分红	公司	关于利润分配的承诺	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司	首次公开发行摊薄即期回报后采取填补措施	2016年1月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司	招股说明书披露内容真实、准确、完整	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用
与首次公开发行相关的承诺	其他	公司	如未履行《招股说明书》中所披露承诺将采取的措施	2014年9月9日，长期有效	否	是	不适用	不适用

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、债务到期未清偿等情况。

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2020年5月26日,公司召开2019年年度股东大会审议并通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》，确定公司2020年度日常关联交易预计金额为37,164万元。根据下半年生产经营需要，公司预计2020年向关联人销售商品、原材料、动力；向关联人提供劳务；其他收入及其他支出等关联交易将超过预计金额，拟将预计额度调增12,836万元。调整后，2020年度日常关联交易预计额度为50,000万元。2020年8月25日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》。详见公司2020年8月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露的《广州港股份有限公司关于调整公司2020年度日常关联交易预计额度的公告》（2020-041）。

2020年5月26日,公司召开2019年年度股东大会审议并通过《关于公司与中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司 2019年度关联交易执行情况及 2020 年度预计的议案》，确定公司2020年度与中远海关联交易预计金额为89,739 万元。根据下半年生产经营分析，公司预计与中远海关联交易将超过原预计金额，拟将预计额度调增30,261万元。调整后，2020年度与中远海关联交易预计额度为120,000万元。

2020年8月25日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司与中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司2020年度关联交易预计额度的议案》。详见公司2020年8月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于调整公司与中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司2020年度关联交易预计额度的公告》（2020-042）。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

为了满足公司资金需求，降低公司融资成本，公司向控股股东广州港集团有限公司及其控股子公司广州港合诚融资担保有限公司申请10亿元的委托贷款额度，期限自本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止，利率不高于央行同期限贷款基准利率,可申请提前还款，利随本清。2020年3月29日，公司第二届董事会第四十六次会议审议通过了本次交易事项。详见公司于2020年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于向控股股东及其控股子公司申请委托贷款的公告》（2020-011）。公司于2020年5月26日召开2019年年度股东大会审议通过《关于公司向控股股东广州港集团有限公司及其控股子公司申请委托贷款额度的议案》。2020年3月31日，广州金港汽车国际贸易有限公司向广州港合诚融资担保有限公司借入1,000万元委托贷款，期限一年，利率4.35%。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
广州港集团有限公司	控股股东				225,000,000.00	0.00	225,000,000.00
广州港集团有限公司	控股股东				120,000,000.00	0.00	120,000,000.00
合计					345,000,000.00	0.00	345,000,000.00
关联债权债务形成原因		为降低停车场建设项目融资成本，广州港集团向国家发改委申请发行停车场建设专项债，2016年首期发行5亿元，以统借统还的方式分拨给下属单位和委贷关联企业使用。广州港集团分别委贷7,500万元和15,000万元给公司全资子公司广州港新沙港务有限公司和公司控股子公司广州港南沙汽车码头有限公司使用，利率为3.57%，期限5年，自2016年4月18日至2021年4月18日止，以上合计22,500万元。为降低南沙国际汽车物流产业园项目融资成本，广州港集团以广州港南沙国际汽车物流产业园配套码头工程项目向国家农业发展银行申请专项基金12,000万元，以统借统还的方式委贷给公司控股子公司广州港海嘉汽车码头有限公司使用，利率为1.2%，期限为10年，自2016年8月19日至2026年7月22日止。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		降低了公司一定的融资成本。

(五) 其他重大关联交易

√适用 □不适用

控股子公司接受关联方提供担保广州港股份有限公司（以下简称“公司”）关联方广州港合诚融资担保有限公司（以下简称“合诚担保公司”）拟为公司控股子公司广州华南煤炭交易中心有限公司、广州港红运供应链有限公司、广州金港汽车国际贸易有限公司、广州港建设工程有限公司、广州南沙海港贸易有限公司、广州港工程设计院有限公司、广州港工程管理有限公司、广州港工程检测中心有限公司等（以下简称“公司控股子公司”、“控股子公司”）提供担保授信，担保额度不超过2亿元，有效期自本年度董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止，授信期限内，担保授信额度可滚动使用。业务类型涵盖融资业务担保、信用证开证担保、贷款担保、保函业务、委托贷款业务等，平均担保费率不高于2.5%/年。具体担保额度以在授信额度内公司各控股子公司与合诚担保公司实际发生的担保额度为准。担保费用按实际担保额度和担保期限计收。2020年3月29日,公司第二届董事会第四十六次会议审议通过了《关于公司控股子公司接受关联方提供担保的议案》。详见公司于2020年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于控股子公司接受关联方提供担保的公告》（2020-012）。截止2020年6月30日，合诚担保公司向公司提供担保余额为23,186.42万元。

根据下半年生产经营需要，公司预计授信期内接受担保公司关联担保额度将超过原预计金额，拟将预计额度调增15,000万元。调整后，授信期内接受担保公司关联担保预计额度为35,000万元。2020年8月25日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于调整公司控股子公司接受关联方提供担保额度的议案》。详见公司2020年8月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露的《广州港股份有限公司关于调整公司控股子公司接受关联方提供担保额度的公告》（2020-043）。

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0.00

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

105,000,000.00

报告期末对子公司担保余额合计（B）

105,000,000.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

105,000,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)

0.64%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0.00

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

0.00

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E）	0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

为贯彻落实党中央、国务院关于新时期扶贫开发的决策部署，全面完成省、市关于《关于坚决落实打赢脱贫攻坚战三年行动方案（2018-2020年）》的通知要求，根据省市对口帮扶清远市定点相对贫困村的任务分配，公司承担清远英德市大洞镇贫困村的定点扶贫任务，制定年度扶贫工作计划，按要求选派驻村干部，严格按照《广东省农村扶贫开发条例》申报核实，对建档立卡贫困户和实施贫困人口动态跟踪管理，因户施策分类制订帮扶措施，建立精准扶贫精准脱贫台帐，通过产业帮扶、教育扶贫、消费扶贫、社会保障、资产收益、劳动力转移就业等多种途径，落实帮扶措施到户，全面推进脱贫攻坚。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

2020年上半年，公司扶贫干部响应党和国家号召，坚守岗位，配合各村开展防疫工作，为全面打赢农村疫情防控阻击战而努力奋斗。公司为对接帮扶村所属的清远英德市大洞镇政府送去口罩、免洗洗手液及84消毒液等防疫物资，为驻村扶贫干部送上防护用品；按照精准扶贫精准脱贫工作要求，加强扶贫工作管理和制度建设；指导各帮扶村运营贫困户经济合作社、搭建农村电子商务服务平台；开展设备返租和集装箱水产养殖项目，拓展村集体经济和贫困户精准脱贫的经济来源；协助指导各帮扶村做好光伏发电项目；开展养殖中华蜂、清远麻鸡和种植百香果、黑皮炮弹冬瓜、香芋南瓜、麻竹笋、砂糖橘等符合当地情况且有特色的农业产业项目，提升贫困户的经济收入。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	180
2.物资折款	/
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	361
二、分项投入
1.产业发展脱贫

其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 √ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	13
1.3产业扶贫项目投入金额	100
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	361
2.转移就业脱贫
其中：2.1职业技能培训投入金额	/
2.2职业技能培训人数（人/次）	/
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	/
3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）	/
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	/
4.2资助贫困学生人数（人）	/
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	/
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	/
6.生态保护扶贫
其中：6.1项目名称	□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 □ 其他
6.2投入金额	/
7.兜底保障
其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额	/
7.2帮助“三留守”人员数（人）	/
7.3帮助贫困残疾人投入金额	/
7.4帮助贫困残疾人数（人）	/
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额	/
8.2定点扶贫工作投入金额	80
8.3扶贫公益基金	/
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）	/
9.2.投入金额	/
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	/
9.4.其他项目说明	无
三、所获奖项（内容、级别）
获得2019年度广东扶贫济困红棉杯铜杯（省级）

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

√适用 □不适用

2020年上半年，公司以精准扶贫、乡村振兴“千企帮千村”工程为主线，以产业扶贫、智力扶贫为抓手，扎实开展各项扶贫攻坚工作。一是在精准扶贫方面，积极开展战疫扶贫，为清远英德市大洞镇政府送去口罩、免洗洗手液及84消毒液等防疫物资；指导驻村工作队开展新冠疫情防控工作，在村口对车辆、人员进行排查，共计检查车辆2046台次，5338人次，为坚决打赢这场疫情狙击战提供助力。抓防控，抓生产两不误，积极调动村民投入到春耕复产，为贫困户发放猪苗、鸡苗等生产物资。二是乡村振兴方面，公司领导多次带队赴对口帮扶从化区新围村，对赤潭桥重建项目、农田灌溉抽水泵建设项目进行了扶贫审计，并对今年拟开展的闸渠改造项目、民乐公交车站场地硬底化等帮扶项目进行指导。

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2020年下半年，公司将继续抓好精准扶贫和乡村振兴“千企帮千村”工程。一是精准扶贫工作方面，要通过加强扶贫干部工作指导、加大投入力度、整合优质扶贫资源、塑造精品扶贫项目等手段，有的放矢的抓好贫困户帮扶工作。重点要打造可持续可复制可推广的特色扶贫项目，将“输血”转变为“造血”，形成脱贫长效机制，巩固扶贫成果，确保如期打赢脱贫攻坚战。二是乡村振兴“千企帮千村”工程方面，要做好今年项目的评估，指导完善扶贫项目管理。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司属下重点排污单位广东港航环保科技有限公司（以下简称“港航环保公司”）有一个污水排放口，达标排放。

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

按要求建设防治污染设施，防治污染设施运行正常。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

按要求开展环境影响评价和环境影响后评估，持有排污许可证，证书编号914401127082705082001Q。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司编制了突发环境事件应急预案,于2018年11月在广州黄埔区环境保护局和开发区环境保护局完成备案。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司自行委托有资质的单位每季度对污水排口进行一次监测，结果均达标。

6. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司积极践行绿色发展理念，建设美丽港口。年初，公司董事长与基层各单位分别签署了2020年生态环境保护目标考核责任书，召开了年度环保工作会议，总结去年环保工作，布置今年环保工作重点，落实年度环保目标责任。开展环保检查，有效防范环境风险。以六五世界环境日为契机，在公司开展环保行动月活动，提高全员环保意识。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一)与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

单位：元 币种：人民币

会计政策变更 的内容和原因	审批程序	受影响的 报表项目	2020年1月1日
			合并	母公司
年初报表应收账款部分金额重分类至合同资产，预收账款余额重分类至合同负债。	董事会审批	应收账款	-88,329,245.55
		合同资产	88,329,245.55
		预收账款	-725,591,140.87	-157,093,494.95
		合同负债	725,591,140.87	157,093,494.95

与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年1-6月财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

单位：元 币种：人民币

受影响的资产负债表项目	2020年6月30日
	合并	母公司
合同资产	76,797,587.09
应收账款	-76,797,587.09
合同负债	975,656,229.56	206,221,272.38
预收款项	-975,656,229.56	-206,221,272.38

(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三)其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	4,750,000,000	76.70				-4,750,000,000	-4,750,000,000	0	0
1、国家持股
2、国有法人持股	4,689,599,114	75.72				-4,689,599,114	-4,689,599,114	0	0
3、其他内资持股	60,400,886	0.98				-60,400,886	-60,400,886	0	0
其中：境内非国有法人持股	60,400,886	0.98				-60,400,886	-60,400,886	0	0
境

内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	1,443,180,000	23.30				4,750,000,000	4,750,000,000	6,193,180,000	100
1、人民币普通股	1,443,180,000	23.30				4,750,000,000	4,750,000,000	6,193,180,000	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	6,193,180,000	100						6,193,180,000	100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准广州港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】313号）核准，并经上海证券交易所同意，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）69，868万股，并于2017年3月29日在上海证券交易所挂牌上市。公司控股股东广州港集团有限公司、公司股东全国社会保障基金理事会转持一户（以下简称“社保基金”）的股票限售锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，该部分限售股共计4,750,000,000股在报告期内锁定期届满，于2020年3月30日上市流通。本次限售股上市流通数量为4,750,000,000股。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	期初限售股数	报告期解除限售股数	报告期增加限售股数	报告期末限售股数	限售原因	解除限售日期
广州港集团有限公司	4,689,599,114	4,689,599,114	0	0	控股股东所持股份自上市之日起36个月内禁止上市流通	2020-03-30
社保基金	60,400,886	60,400,886	0	0	控股股东转持社保基金的股份自上市之日起36个月内禁止上市流通	2020-03-30
合计	4,750,000,000	4,750,000,000	0	0	/	/

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)	96,293
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
广州港集团有限公司	0	4,689,599,114	75.72	0	无		国有法人
上海中海码头发展有限公司	0	246,582,088	3.98	0	质押	65,000,000	国有法人
中国远洋运输有限公司	0	244,105,940	3.94	0	无		国有法人
国投交通控股有限公司	0	148,092,603	2.39	0	无		国有法人
广州发展集团股份有限公司	0	100,000,000	1.61	0	无		国有法人

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	/	10,536,860	0.17		0	无			其他
平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	/	9,550,500	0.15		0	无			其他
张超	/	6,202,200	0.10		0	无			境内自然人
胡立新	/	6,044,900	0.10		0	无			境内自然人
中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户	/	5,633,350	0.09		0	无			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
				种类				数量
广州港集团有限公司		4,689,599,114		人民币普通股				4,689,599,114
上海中海码头发展有限公司		246,582,088		人民币普通股				246,582,088
中国远洋运输有限公司		244,105,940		人民币普通股				244,105,940
国投交通控股有限公司		148,092,603		人民币普通股				148,092,603
广州发展集团股份有限公司		100,000,000		人民币普通股				100,000,000
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金		10,536,860		人民币普通股				10,536,860
平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户		9,550,500		人民币普通股				9,550,500
张超		6,202,200		人民币普通股				6,202,200
胡立新		6,044,900		人民币普通股				6,044,900
中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户		5,633,350		人民币普通股				5,633,350
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述股东中，上海中海码头发展有限公司与中国远洋运输有限公司同属中国远洋海运集团有限公司控股子公司。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
王纪铭	董事	离任
温东伟	监事	选举
王超	监事	离任
郑灵棠	副总经理	聘任
朱少兵	总工程师	聘任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

1.根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《公司章程》等有关规定，公司2020年5月26日召开2019年年度股东大会，换届选举李益波、黄波、苏兴旺、宋小明、邓国生为公司第三届董事会董事，陈舒、樊霞、廖朝理为第三届董事会独立董事；换届选举刘应海、温东伟为公司第三届监事会监事。详见公司于2020年5月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司2019年年度股东大会决议公告（2020-022）。公司于2020年5月14日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举公司职工王小敏、林浩彬担任公司第三届监事会职工监事。详见公司于2020年5月16日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于换届选举职工监事的公告》（2020-021）。

2.根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《公司章程》等有关规定，公司2020年5月26日召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘邓国生先生任公司总经理，陈宏伟先生任公司副总经理， 马楚江先生任公司副总经理、董事会秘书，魏彤军女士任公司副总经理， 马金骑先生任公司副总经理， 郑灵棠先生任公司副总经理，朱少兵先生任公司总工程师，马素英女士任公司财务总监。详见公司于2020年5月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《广州港股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》（2020-027）、《广州港股份有限公司关于聘任公司董事会秘书的公告》（2020-028）。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
广州港股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期）	19粤港01	155414	2019年5月15日	2022年5月16日	1,200,000,000.00	3.78%	按年付息，到期一次还本	上海证券交易所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

报告期内，19粤港01公司债于2020年5月18日（因遇2020年5月16日为非交易日，故延顺至其后的第1个工作日）支付自2019年5月16日至2020年5月15日期间的利息。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	中国国际金融股份有限公司
	办公地址	北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
	联系人	李鑫、徐晛
	联系电话	010-65051166
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO 6号楼100010

其他说明：

□适用 √不适用

三、 公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

19粤港01公司债券募集资金都按照募集说明书规定用于偿还到期债务，至报告期末，募集资金已全部使用完毕。

四、 公司债券评级情况

√适用 □不适用

19粤港01公司债券聘请了中诚信国际信用评级有限责任公司作为资信评级机构，报告期内，债券跟踪评级维持为AAA级.

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

□适用 √不适用

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

为全体债券持有人的最大利益，按照《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等有关法律法规和部门规章的规定，公司聘请中国国际金融股份有限公司作为债券受托管理人，并签订了《债券受托管理协议》。债券发行成功后，受托管理人的履职情况如下：

1.对公司资信情况持续跟踪

履职期间，债券受托管理人持续关注公司和担保人的资信状况、担保物状况、内外部增信机制及偿债保障措施的实施情况。

2. 债券受托管理人对债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付进行持续监督。在本期债券存续期内，债券受托管理人每年检查公司募集资金的使用情况是否与募集说明书约定一致。

3.督促公司履行信息披露

债券受托管理人定期督促公司履行持续信息披露的义务。公司保证其本身或其代表在本次债券存续期内发表或公布的所有文件、公告、声明、资料和信息均是真实、准确，且不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.95	0.95	0.00
速动比率	0.80	0.81	-0.01
资产负债率（%）	48.28	44.54	3.74	建设投资需求导致长期借款增加
贷款偿还率（%）	100	100	0.00
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
EBITDA利息保障倍数	9.68	11.82	-2.14	在建项目资本化利息费

				用增加
利息偿付率（%）	100	100	0.00

九、 关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √不适用

十一、 公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

2020年6月30日，公司获得银行金融机构授信总额人民币624.89亿元，已使用信用额度73.97亿元，剩余授信额度550.92亿元。报告期内，公司均已按期归还或支付借款本金及利息。

单位：元 币种：人民币

序号	授信人	授信总额	已用额度	剩余额度
1	工商银行	6,855,054,900.00	1,296,102,431.26	5,558,952,468.74
2	中国银行	4,811,000,000.00	593,738,145.83	4,217,261,854.17
3	中信银行	1,200,000,000.00	-	1,200,000,000.00
4	建设银行	13,341,300,000.00	2,040,526,509.28	11,300,773,490.72
5	平安银行	1,000,000,000.00	-	1,000,000,000.00
6	农业银行	5,477,000,000.00	587,650,000.00	4,889,350,000.00
7	交通银行	1,750,000,000.00	335,350,000.00	1,414,650,000.00
8	广州农商行	1,600,000,000.00	-	1,600,000,000.00
9	进出口银行	5,100,000,000.00	1,610,500,000.00	3,489,500,000.00
10	兴业银行	2,200,000,000.00	-	2,200,000,000.00
11	民生银行	700,000,000.00	-	700,000,000.00
12	邮储银行	4,786,000,000.00	387,000,000.00	4,399,000,000.00
13	三菱银行	200,000,000.00	-	200,000,000.00
14	广州银行	200,000,000.00	93,000,000.00	107,000,000.00
15	浦发银行	10,000,000.00	7,000,000.00	3,000,000.00
16	华夏银行	400,000,000.00	-	400,000,000.00

17	汇丰银行	4,978,219,000.00	219,015,320.14	4,759,203,679.86
18	招商银行	1,910,000,000.00	-	1,910,000,000.00
19	东莞银行	550,000,000.00	226,769,900.00	323,230,100.00
20	星展银行	778,745,000.00	-	778,745,000.00
21	国家开发银行	2,687,490,000.00
22	渣打银行	353,975,000.00	-	353,975,000.00
23	广发银行	1,100,000,000.00	-	1,100,000,000.00
24	光大银行	500,000,000.00	-	500,000,000.00
合计		62,488,783,900.00	7,396,652,306.51	55,092,131,593.49

十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

□适用 √不适用

十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2020年6月30日编制单位: 广州港股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		2,475,901,058.57	2,322,700,124.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		52,608,592.60
衍生金融资产
应收票据		191,400,632.34	243,383,821.62
应收账款		879,757,116.57	751,502,116.25
应收款项融资		134,220,757.05	70,480,603.69
预付款项		430,290,997.84	169,986,321.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		198,140,590.24	127,409,212.67
其中：应收利息
应收股利		74,929,621.60
买入返售金融资产
存货		895,786,868.07	632,780,180.13
合同资产		76,797,587.09
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		232,304,961.07	188,574,945.81

流动资产合计		5,567,209,161.44	4,506,817,326.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		10,436,364.53	10,654,701.28
长期股权投资		1,439,552,380.42	1,477,006,110.71
其他权益工具投资		102,935,484.71	84,589,055.36
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		12,339,074,328.80	12,424,751,748.16
在建工程		6,184,233,943.23	4,604,386,724.08
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		4,662,329,197.66	4,662,866,287.37
开发支出
商誉		184,161,786.96	173,904,164.59
长期待摊费用		55,697,432.25	46,831,873.27
递延所得税资产		380,252,887.44	345,621,977.56
其他非流动资产		624,875,801.64	507,446,329.97
非流动资产合计		25,983,549,607.64	24,338,058,972.35
资产总计		31,550,758,769.08	28,844,876,298.57
流动负债：
短期借款		2,557,021,260.96	2,468,723,711.69
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债			3,110,981.19
衍生金融负债
应付票据		284,227,942.13	230,476,626.75
应付账款		740,564,190.19	527,025,913.47
预收款项			725,591,140.87

合同负债		975,656,229.56
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		249,768,670.90	126,087,594.49
应交税费		136,185,222.22	96,110,437.17
其他应付款		562,332,395.13	534,532,087.73
其中：应付利息
应付股利		90,621,513.34	48,472,678.52
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		340,817,562.50	46,487,338.13
其他流动负债
流动负债合计		5,846,573,473.59	4,758,145,831.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		4,510,794,309.58	3,228,973,124.27
应付债券		1,198,166,666.63	1,197,666,666.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		3,136,267,371.58	3,140,134,171.41
长期应付职工薪酬		139,350,109.17	150,840,000.00
预计负债
递延收益		172,471,869.66	170,428,127.96
递延所得税负债		229,763,955.88	201,895,491.40
其他非流动负债
非流动负债合计		9,386,814,282.50	8,089,937,581.69
负债合计		15,233,387,756.09	12,848,083,413.18
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）		6,193,180,000.00	6,193,180,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		1,802,500,567.88	1,892,051,067.88
减：库存股
其他综合收益		-56,665,206.82	-63,575,592.31
专项储备		45,439,326.58	33,362,751.94
盈余公积		593,977,107.11	545,139,534.13
一般风险准备
未分配利润		4,861,242,287.93	4,650,559,977.81
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		13,439,674,082.68	13,250,717,739.45
少数股东权益		2,877,696,930.31	2,746,075,145.94
所有者权益（或股东权益）合计		16,317,371,012.99	15,996,792,885.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计		31,550,758,769.08	28,844,876,298.57

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

母公司资产负债表2020年6月30日编制单位:广州港股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		1,041,318,790.71	1,071,201,404.12
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据		31,266,861.74	80,161,319.99
应收账款		288,944,801.57	266,451,870.64
应收款项融资		89,259,882.01	45,600,868.15
预付款项		14,928,631.38	14,254,306.63
其他应收款		911,912,346.44	524,240,266.67

其中：应收利息		605,204.93
应收股利		735,030,875.86	353,627,709.23
存货		59,902,714.66	48,776,965.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		478,229,489.85	172,269,174.11
其他流动资产		638,750,384.76	1,562,368,093.91
流动资产合计		3,554,513,903.12	3,785,324,270.18
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		10,436,364.53	10,654,701.28
长期股权投资		8,829,864,555.91	8,191,810,622.03
其他权益工具投资		83,591,998.40	77,605,003.92
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		7,506,691,101.22	7,557,283,068.18
在建工程		1,143,660,597.43	1,013,869,688.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		2,080,065,570.70	2,102,226,400.56
开发支出
商誉
长期待摊费用		3,285,931.93	3,834,194.59
递延所得税资产		46,937,130.50	20,095,332.94
其他非流动资产		457,856,927.10	272,602,741.11
非流动资产合计		20,162,390,177.72	19,249,981,753.30
资产总计		23,716,904,080.84	23,035,306,023.48
流动负债：
短期借款		2,712,472,289.77	2,652,507,054.21
交易性金融负债

衍生金融负债
应付票据
应付账款		172,053,183.43	119,030,918.54
预收款项			157,093,494.95
合同负债		206,221,272.38
应付职工薪酬		99,992,267.05	32,240,065.26
应交税费		14,642,979.42	9,711,375.97
其他应付款		174,962,787.69	198,177,230.61
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		99,824,401.21	32,559,009.73
其他流动负债
流动负债合计		3,480,169,180.95	3,201,319,149.27
非流动负债：
长期借款		1,454,401,133.14	1,234,946,596.40
应付债券		1,198,166,666.63	1,197,666,666.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		3,126,598,359.41	3,129,404,695.16
长期应付职工薪酬		139,350,109.17	150,840,000.00
预计负债
递延收益		124,434,548.09	126,442,066.50
递延所得税负债		51,586,741.71	33,329,742.57
其他非流动负债
非流动负债合计		6,094,537,558.15	5,872,629,767.28
负债合计		9,574,706,739.10	9,073,948,916.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		6,193,180,000.00	6,193,180,000.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积		3,583,434,081.26	3,637,819,453.24
减：库存股
其他综合收益		-59,668,190.16	-64,158,436.02
专项储备		17,318,376.78	11,657,138.86
盈余公积		593,977,107.11	545,139,534.13
未分配利润		3,813,955,966.75	3,637,719,416.72
所有者权益（或股东权益）合计		14,142,197,341.74	13,961,357,106.93
负债和所有者权益（或股东权益）总计		23,716,904,080.84	23,035,306,023.48

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

合并利润表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业总收入		5,344,885,038.55	5,030,922,791.76
其中：营业收入		5,344,885,038.55	5,030,922,791.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		4,686,974,531.83	4,417,157,679.37
其中：营业成本		4,108,129,592.86	3,782,310,400.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		20,899,787.06	22,842,510.03

销售费用		14,143,653.25	20,864,134.47
管理费用		442,078,711.46	481,337,952.85
研发费用		7,733,175.69	3,646,536.53
财务费用		93,989,611.51	106,156,145.24
其中：利息费用		112,019,409.22	113,866,284.99
利息收入		23,835,488.75	14,020,062.02
加：其他收益		39,140,701.37	41,111,934.90
投资收益（损失以“－”号填列）		58,636,578.08	56,728,096.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		55,027,890.01	55,417,953.37
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		3,249,573.79
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-9,066,997.59	-906,831.38
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		1,943,653.45	86,110,105.93
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		751,814,015.82	796,808,418.61
加：营业外收入		3,744,816.37	15,486,023.35
减：营业外支出		926,892.78	275,475.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		754,631,939.41	812,018,966.34
减：所得税费用		142,223,188.08	187,744,710.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		612,408,751.33	624,274,256.30
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		612,408,751.33	624,274,256.30
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		519,633,443.10	520,443,794.57

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		92,775,308.23	103,830,461.73
六、其他综合收益的税后净额		8,892,438.12	20,219,422.37
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		6,910,385.49	18,384,888.38
1.不能重分类进损益的其他综合收益		4,490,245.86	17,568,264.37
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		4,490,245.86	17,568,264.37
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		2,420,139.63	816,624.01
（1）权益法下可转损益的其他综合收益		166,455.12	5,159.63
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		2,253,684.51	811,464.38
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		1,982,052.63	1,834,533.99
七、综合收益总额		621,301,189.45	644,493,678.67
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		526,543,828.59	538,828,682.95
（二）归属于少数股东的综合收益总额		94,757,360.86	105,664,995.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.08	0.08
（二）稀释每股收益(元/股)		0.08	0.08

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,335,619.55 元, 上期被合并方实现的净利润为： 7,020,800.72 元。法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

母公司利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业收入		1,540,739,569.34	1,487,583,624.54
减：营业成本		1,156,594,637.48	1,123,715,900.87
税金及附加		5,531,302.51	6,869,995.03
销售费用		12,975,783.96	18,733,604.37
管理费用		246,060,137.11	263,042,755.42
研发费用		3,122,629.84	1,625,259.26
财务费用		68,326,544.70	77,912,954.20
其中：利息费用		85,385,453.45	88,557,283.98
利息收入		18,231,131.35	10,987,368.72
加：其他收益		7,597,515.78	17,116,149.60
投资收益（损失以“－”号填列）		433,139,408.92	384,133,965.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		52,188,805.86	54,666,637.39
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-9,775,698.13	-1,275,925.27
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		1,471,390.86	45,476,168.01
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		480,561,151.17	441,133,512.95
加：营业外收入		1,603,459.27	1,676,497.14
减：营业外支出		354,207.26	82,468.81
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		481,810,403.18	442,727,541.28
减：所得税费用		-3,377,279.83	17,321,599.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		485,187,683.01	425,405,941.85

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		485,187,683.01	425,405,941.85
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		4,490,245.86
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		4,490,245.86
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		4,490,245.86
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		489,677,928.87	425,405,941.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

合并现金流量表2020年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金		5,716,158,519.13	4,912,714,118.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		62,108,939.81
收到其他与经营活动有关的现金		390,444,910.49	493,477,785.80
经营活动现金流入小计		6,168,712,369.43	5,406,191,904.23
购买商品、接受劳务支付的现金		3,966,840,367.14	2,878,238,199.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		753,478,715.57	1,143,840,593.25
支付的各项税费		190,791,671.07	199,190,614.28
支付其他与经营活动有关的现金		437,445,074.18	589,173,762.90
经营活动现金流出小计		5,348,555,827.96	4,810,443,170.35
经营活动产生的现金流量净额		820,156,541.47	595,748,733.88
二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金		796,496,824.69	929,733,993.15
取得投资收益收到的现金		16,127,093.04	32,053,983.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		49,385,871.16	27,867,877.47
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		862,009,788.89	989,655,854.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,459,472,414.43	1,156,409,845.10
投资支付的现金		1,122,500,000.00	905,483,993.15
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		109,197,283.54
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		2,691,169,697.97	2,061,893,838.25
投资活动产生的现金流量净额		-1,829,159,909.08	-1,072,237,983.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		5,000,000.00	44,180,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		5,000,000.00	44,180,000.00
取得借款收到的现金		4,063,006,417.52	2,948,932,230.92
发行债券收到的现金			1,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		4,068,006,417.52	4,193,112,230.92
偿还债务支付的现金		2,411,274,029.00	3,146,364,180.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		464,060,194.02	389,870,151.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		23,747,541.81	39,307,092.31
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		2,875,334,223.02	3,536,234,331.41
筹资活动产生的现金流量净额		1,192,672,194.50	656,877,899.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-4,190,447.16	1,449,323.60

五、现金及现金等价物净增加额		179,478,379.73	181,837,973.13
加：期初现金及现金等价物余额		2,271,297,849.34	1,298,553,741.41
六、期末现金及现金等价物余额		2,450,776,229.07	1,480,391,714.54

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

母公司现金流量表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,426,603,417.98	1,382,111,922.04
收到的税费返还		8,680.01
收到其他与经营活动有关的现金		448,046,492.42	384,236,479.08
经营活动现金流入小计		1,874,658,590.41	1,766,348,401.12
购买商品、接受劳务支付的现金		687,197,263.67	636,146,202.46
支付给职工及为职工支付的现金		311,826,202.88	525,383,514.51
支付的各项税费		7,949,797.95	9,625,121.22
支付其他与经营活动有关的现金		529,950,993.42	191,087,265.88
经营活动现金流出小计		1,536,924,257.92	1,362,242,104.07
经营活动产生的现金流量净额		337,734,332.49	404,106,297.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		831,750,683.53	845,509,000.00
取得投资收益收到的现金		84,782,501.33	304,257,435.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		46,557,736.90	22,420,500.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		963,090,921.76	1,172,186,936.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		230,612,414.26	205,008,341.89

投资支付的现金		910,165,128.02	1,070,150,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,140,777,542.28	1,275,158,341.89
投资活动产生的现金流量净额		-177,686,620.52	-102,971,405.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			5,329,739,284.23
取得借款收到的现金		1,355,718,069.03
发行债券收到的现金			1,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,355,718,069.03	6,529,739,284.23
偿还债务支付的现金		1,180,600,000.00	6,597,632,507.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		365,048,394.41	315,312,392.11
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		1,545,648,394.41	6,912,944,899.73
筹资活动产生的现金流量净额		-189,930,325.38	-383,205,615.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		-29,882,613.41	-82,070,724.29
加：期初现金及现金等价物余额		1,071,201,404.12	544,478,416.36
六、期末现金及现金等价物余额		1,041,318,790.71	462,407,692.07

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

合并所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	6,193,180,000.00				1,892,051,067.88		-63,575,592.31	33,362,751.94	545,139,534.13		4,640,686,215.49		13,240,843,977.13	2,746,075,145.94	15,986,919,123.07
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并											9,873,762.32		9,873,762.32		9,873,762.32
其他
二、本年期初	6,193,180,000.00				1,892,051,067.88		-63,575,592.31	33,362,751.94	545,139,534.13		4,650,559,977.81		13,250,717,739.45	2,746,075,145.94	15,996,792,885.39

余额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-89,550,500.00		6,910,385.49	12,076,574.64	48,837,572.98		210,682,310.12		188,956,343.23	131,621,784.37	320,578,127.60
（一）综合收益总额							6,910,385.49				519,633,443.10		526,543,828.59	94,757,360.86	621,301,189.45
（二）所有者投入和减少资本					-89,550,500.00								-89,550,500.00	103,755,953.81	14,205,453.81
1．所有者投入的普通股														103,755,953.81	103,755,953.81
2．其他权益工具持有者投入

资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-89,550,500.00								-89,550,500.00		-89,550,500.00
（三）利润分配									48,837,572.98		-308,951,132.98		-260,113,560.00	-68,129,760.08	-328,243,320.08
1．提取盈余公积									48,837,572.98		-48,837,572.98
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-260,113,560.00		-260,113,560.00	-68,129,760.08	-328,243,320.08
4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								12,076,574.64					12,076,574.64	1,238,229.78	13,314,804.42
1．本期提取								34,387,189.03					34,387,189.03	4,105,332.27	38,492,521.30
2．本期使用								22,310,614.39					22,310,614.39	2,867,102.49	25,177,716.88
（六）其他
四、本期期末余额	6,193,180,000.00				1,802,500,567.88		-56,665,206.82	45,439,326.58	593,977,107.11		4,861,242,287.93		13,439,674,082.68	2,877,696,930.31	16,317,371,012.99

项目

2019年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般

未分配利润

其他

小计

		优先股	永续债	其他		库存股				风险准备
一、上年期末余额	6,193,180,000.00				1,877,339,586.90		-77,613,399.46	26,292,547.03	479,694,529.82		4,072,775,505.43		12,571,668,769.72	2,462,904,230.38	15,034,573,000.10
加：会计政策变更							99,116.57						99,116.57		99,116.57
前期差错更正
同一控制下企业合并											3,130,014.78		3,130,014.78		3,130,014.78
其他
二、本年期初余额	6,193,180,000.00				1,877,339,586.90		-77,514,282.89	26,292,547.03	479,694,529.82		4,075,905,520.21		12,574,897,901.07	2,462,904,230.38	15,037,802,131.45
三、本期增减变动金额（减少以“－”号					13,568,959.88		18,384,888.38	9,041,725.79	42,540,594.19		261,141,900.37		344,678,068.61	98,957,351.15	443,635,419.76

填列）
（一）综合收益总额							18,384,888.38				520,443,794.57		538,828,682.95	105,664,995.72	644,493,678.67
（二）所有者投入和减少资本					13,568,959.88								13,568,959.88	44,180,000.00	57,748,959.88
1．所有者投入的普通股														44,180,000.00	44,180,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					13,568,959.88								13,568,959.88		13,568,959.88

（三）利润分配									42,540,594.19		-259,301,894.20		-216,761,300.01	-52,365,630.79	-269,126,930.80
1．提取盈余公积									42,540,594.19		-42,540,594.19
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-216,761,300.01		-216,761,300.01	-52,365,630.79	-269,126,930.80
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股

本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

9,041,725.79

9,041,725.79

1,477,986.22

10,519,712.01

1．本期提取								34,278,059.97					34,278,059.97	4,651,950.44	38,930,010.41
2．本期使用								25,236,334.18					25,236,334.18	3,173,964.22	28,410,298.40
（六）其他
四、本期期末余额	6,193,180,000.00				1,890,908,546.78		-59,129,394.51	35,334,272.82	522,235,124.01		4,337,047,420.58		12,919,575,969.68	2,561,861,581.53	15,481,437,551.21

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

母公司所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	6,193,180,000.00				3,637,819,453.24		-64,158,436.02	11,657,138.86	545,139,534.13	3,637,719,416.72	13,961,357,106.93
加：会计政策变更
前期差错更正
其他

二、本年期初余额	6,193,180,000.00				3,637,819,453.24		-64,158,436.02	11,657,138.86	545,139,534.13	3,637,719,416.72	13,961,357,106.93
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-54,385,371.98		4,490,245.86	5,661,237.92	48,837,572.98	176,236,550.03	180,840,234.81
（一）综合收益总额							4,490,245.86			485,187,683.01	489,677,928.87
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									48,837,572.98	-308,951,132.98	-260,113,560.00
1．提取盈余公积									48,837,572.98	-48,837,572.98
2．对所有者（或股东）的分配										-260,113,560.00	-260,113,560.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益

6．其他
（五）专项储备								5,661,237.92			5,661,237.92
1．本期提取								16,838,920.24			16,838,920.24
2．本期使用								11,177,682.32			11,177,682.32
（六）其他					-54,385,371.98						-54,385,371.98
四、本期期末余额	6,193,180,000.00				3,583,434,081.26		-59,668,190.16	17,318,376.78	593,977,107.11	3,813,955,966.75	14,142,197,341.74

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	6,193,180,000.00				3,637,819,453.24		-85,700,895.30	8,675,520.61	479,694,529.82	3,265,475,677.92	13,499,144,286.29
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	6,193,180,000.00				3,637,819,453.24		-85,700,895.30	8,675,520.61	479,694,529.82	3,265,475,677.92	13,499,144,286.29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）								5,948,579.06	42,540,594.19	166,104,047.65	214,593,220.90
（一）综合收益总额										425,405,941.85	425,405,941.85
（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									42,540,594.19	-259,301,894.20	-216,761,300.01
1．提取盈余公积									42,540,594.19	-42,540,594.19
2．对所有者（或股东）的分配										-216,761,300.01	-216,761,300.01
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								5,948,579.06			5,948,579.06
1．本期提取								16,914,692.71			16,914,692.71
2．本期使用								10,966,113.65			10,966,113.65

（六）其他
四、本期期末余额	6,193,180,000.00				3,637,819,453.24		-85,700,895.30	14,624,099.67	522,235,124.01	3,431,579,725.57	13,713,737,507.19

法定代表人：李益波 主管会计工作负责人：马素英 会计机构负责人：何晟

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

广州港股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由广州港集团有限公司、国投交通控股有限公司（以下简称“国投交通”）、广州发展集团股份有限公司（原广州发展实业控股集团股份有限公司）（以下简称“广州发展”）作为发起人，共同出资以发起方式设立的股份公司，注册资本为人民币5,000,000,000.00元，实收资本为人民币5,000,000,000.00元，成立于2010年12月28日，本公司的母公司为广州港集团有限公司，本公司的实际控制人为广州市国有资产监督管理委员会(以下简称“广州市国资委”)。本公司母公司广州港集团有限公司前身为广州港务局。系原广州港务局根据相关政府文件精神以政企分开的原则实行改制，就其不属于港政管理职能的人、财、物及下属企业剥离组建了国有资产授权经营的国有独资有限责任公司。广州港集团有限公司于2010年9月26日召开董事会会议，通过《广州港集团有限公司整体重组改制并上市方案》，拟将主营业务整体改制并上市，并向广州市国资委提交了《广州港集团有限公司整体重组改制并上市方案》。由广州港集团有限公司作为主发起人，以基准日为2010年3月31日经评估后的港口主业资产（含股权）、密切相关的辅业资产（含股权）和部分现金作为出资，其他发起人以现金出资，共同发起设立广州港股份有限公司。

根据发起人协议及公司章程的规定，本公司的注册资本为人民币5,000,000,000.00元，股份总数为5,000,000,000股人民币普通股，每股面值人民币1元。主发起人广州港集团有限公司根据广州市国资委对《广州港集团有限公司拟以部分资产（含子公司股权）及负债发起设立广州港股份有限公司资产评估项目资产评估报告书》[中天衡平评字（2010）第092号]的核准意见出资投入。其他发起人为现金出资。

其中主发起人广州港集团有限公司第一期出资形式为货币资金，金额为人民币1,134,689,809.93元，折合注册资本金额为人民币750,000,000.00元；发起人国投交通及广州发展第一期出资形式为货币资金，金额为人民币226,937,961.98元及人民币151,291,974.66元，折合注册资本金额分别为人民币150,000,000.00元及人民币100,000,000.00元，以上未作为注册资本的人民币512,919,746.57元作为资本溢价计入资本公积。第一期出资业经立信羊城会计师事务所有限公司验证，并于2010年12月23日出具了(2010)羊验字第20345号验资报告。

依据发起人协议和各发起人《关于广州港集团有限公司对广州港股份有限公司第二期出资的确认书》，主发起人广州港集团有限公司第二期出资形式为货币资金、土地使用权、股权投资，金额为人民币6,051,678,986.29元，折合注册资本为人民币4,000,000,000.00元，未作为注册资本的人民币2,051,678,986.29元作为资本溢价计入资本公积。第二期出资业经

立信羊城会计师事务所有限公司验证，并于2011年3月16日出具了(2011)羊验字第21010号验资报告。

根据本公司2014年5月8日召开的2014年第四次临时股东大会决议和修改后的章程以及《广州市国资委关于广州港股份有限公司增资扩股引进战略投资者的批复》（穗国资批〔2014〕48号）、《广州市国资委关于广州港股份有限公司增资扩股投资主体的工作意见》（穗国资改革〔2014〕24号）的规定引进中国远洋运输（集团）总公司和上海中海码头发展有限公司两位战略投资者，由中国远洋运输（集团）总公司和上海中海码头发展有限公司向本公司投入人民币998,890,000.00元，其中人民币494,500,000.00元作为注册资本，人民币504,390,000.00元作为资本溢价计入资本公积。本次出资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所验证，并于2014年5月14日出具了信会师粤报字[2014]第40212号验资报告。

2017年2月22日本公司的2017年第三次临时股东大会审议通过《关于广州港股份有限公司修订首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市方案的议案》并经中国证券监督管理委员会《关于核准广州港股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可【2017】313号)的核准，本公司公开发行不超过69,868万股人民币普通股股票。实际发行698,680,000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币2.29元/股，募集资金总额为人民币1,599,977,200.00元。本次出资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2017年3月24日出具了信会师报字[2017]第ZC10205号验资报告。

截至2020年6月30日止本公司注册资本及实收资本均为6,193,180,000.00元。

公司的企业法人统一社会信用代码：914401015659972745。

企业住址：广州市南沙区龙穴大道南9号603房（仅限办公用途）。

公司经营范围为：为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施;提供港口货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱装卸、堆存、及装拆箱等简单加工处理服务;为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务;为旅客提供候船、上下船舶设施和服务;船舶补给供应服务;船舶污染物接收、围油栏供应服务;港口设施、设备和港口机械的租赁、维修服务;港口危险货物作业（仅限分支机构经营）;成品油批发（仅限分支机构经营）;道路货物运输;停车场经营;危险化学品运输（仅限分支机构经营）;铁路货物运输（具体经营项目以交通部门审批文件或许可证为准）（仅限分支机构经营）;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;港务船舶调度服务;船舶通信服务;企业自有资金投资;水上货物运输代理;道路货物运输代理;国际货运代理;货物检验代理服务;货物报关代理服务;联合运输代理服务;装卸搬运;其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）;港口及航运设施工程建筑;水利和内河港口工程建筑;软件开发;计算机技术开发、技术服务;信息技术咨询服务;水运工程设计服务;铁路沿线维护管理服务;集装箱制造;集装箱租赁服务;运输设备清洗、消毒服务（汽车清洗除外）;货物进出口（专营专控商品除外）;技术进出口;商品批发贸易（许可审批类商品除

外）;房屋租赁;场地租赁（不含仓储）;物业管理;物流代理服务;供应链管理;仓储代理服务;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;商品信息咨询服务;冷库租赁服务（仅限分支机构经营）;市场经营管理、摊位出租（仅限分支机构经营）;铁路运输通信服务（仅限分支机构经营）;信息系统集成服务（仅限分支机构经营）;无线通信网络系统性能检测服务（仅限分支机构经营）;计算机及通讯设备租赁（仅限分支机构经营）;电子、通信与自动控制技术研究、开发（仅限分支机构经营）;信息电子技术服务（仅限分支机构经营）;网络技术的研究、开发（仅限分支机构经营）;计算机网络系统工程服务（仅限分支机构经营）;数据处理和存储服务（仅限分支机构经营）;软件测试服务（仅限分支机构经营）;电子工程设计服务（仅限分支机构经营）;通信工程设计服务（仅限分支机构经营）;监控系统工程安装服务（仅限分支机构经营）;电子自动化工程安装服务（仅限分支机构经营）;电子设备工程安装服务（仅限分支机构经营）;智能化安装工程服务（仅限分支机构经营）;保安监控及防盗报警系统工程服务（仅限分支机构经营）;智能卡系统工程服务（仅限分支机构经营）;通信系统工程服务（仅限分支机构经营）;通信设施安装工程服务（仅限分支机构经营）;通信线路和设备的安装（仅限分支机构经营）;受企业委托从事通信网络的维修、维护（不涉及线路管道铺设等工程施工）（仅限分支机构经营）;楼宇设备自控系统工程服务（仅限分支机构经营）;(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2020年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

子公司名称

广州港新沙港务有限公司

广州南沙海港贸易有限公司

广州金港汽车国际贸易有限公司

广州港南沙港务有限公司

广州集装箱码头有限公司

广州中联理货有限公司

广州港南沙汽车码头有限公司

广州广港汽车检测服务有限公司

广州南沙联合集装箱码头有限公司

广州近洋港口经营有限公司

广州港发石油化工码头有限公司

广州小虎石化码头有限公司

子公司名称

广州港物流有限公司

广州港能发货运服务有限公司

广州联合国际船舶代理有限公司

广州港隆报关有限公司

广州港盛国际船舶代理有限公司

广州市通港国际供应链管理有限公司

衡阳港铁物流有限公司

广州港船舶代理有限公司

贵州海铁陆港物流有限公司

广州南沙国际冷链有限公司

广州易港达信息服务有限公司

广州港工程管理有限公司

广州港工程检测中心有限公司

广州外轮理货有限公司

广东港航环保科技有限公司

广州港船务有限公司

广州港工程设计院有限公司

广州港建设工程有限公司

广州华南煤炭交易中心有限公司

广州海港拖轮有限公司

广东港航投资有限公司

茂名广港码头有限公司

广州港海嘉汽车码头有限公司

广州港仓储运输有限公司

广州港研究院有限公司

广州港数据科技有限公司

广州港中联国际船务代理有限公司

佛山穗合港务有限公司

广州港集中查验中心有限公司

广州港华南国际物流有限公司

中山港航集团股份有限公司

子公司名称

中山市中航报关有限公司

中山市华晖国际货运代理有限公司

中山市中航船务代理有限公司

中山市港航集装箱运输有限公司

中山市海洁服务有限公司

中山市诚信称重服务有限公司

中山市港航物流发展有限公司

中山市安顺达物流有限公司

中山市小榄立信称重服务有限公司

中山市港航汽车修理有限公司

中山港货运联营有限公司

中山市中山港国际货运代理有限公司

中山市小榄港货运联营有限公司

中山市小榄镇港诚装卸有限公司

中山市神湾港货运联营有限公司

江门世纪航运有限公司

江门世纪船舶代理有限公司

中山港航新港码头开发有限公司

中山华晖投资有限公司

广州市南威货运代理有限公司

中山市港航智能仓储有限公司

中航实业（集团）有限公司

世紀船務（香港）有限公司

中航企業有限公司

中航石油有限公司

金輝船務代理有限公司

東輝物流有限公司

中航碼頭服務有限公司

中航碼頭發展有限公司

中航碼頭運輸有限公司

鴻圖倉碼

子公司名称

友誠碼頭

高珠船務有限公司

江輝投資有限公司

金豐國際投資有限公司

广州东江口码头有限公司

云浮市港盛港务有限公司

云浮市宏达港口建设投资有限公司

广州港红运供应链有限公司

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

公司未发生自报告期末起12个月内导致持续经营能力产生重大怀疑的事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。本次报告的报告期为2020年度1-6月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在

取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用年度平均汇率折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具））之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具））之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

金融资产减值的测试方法及会计处理方法本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节“10、金融工具”

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节“10、金融工具”

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见本节“10、金融工具”

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节“10、金融工具”

15. 存货

√适用 □不适用

存货的分类

存货分类为：原材料、周转材料、工程施工、库存商品、在途物资等。

发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价，大宗商品的交易按个别认定法。

不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“10、金融工具”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节“10、金融工具”。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利

润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除

净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋	年限平均法	20-30	3%	4.85%-3.23%
建筑及构筑物	年限平均法	20-40	3%	4.85%-2.43%
装卸机械及设备	年限平均法	8-18	3%	12.13%-5.39%
供电设施	年限平均法	6-10	3%	16.17%-9.70%
供水供汽设施	年限平均法	8	3%	12.13%
库场设施	年限平均法	20	3%	4.85%
机器设备及仪表仪器	年限平均法	10	3%	9.70%
电子及通信设施	年限平均法	5-8	3%	19.40%-12.13%

车辆	年限平均法	5-18	3%	19.40%-5.39%
船舶	年限平均法	5-20	3%	19.40%-4.85%
专用设备及设施	年限平均法	5-10	3%	19.40%-9.70%
其他	年限平均法	5	3%	19.40%

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：

（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；

（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；

（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；

（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价

值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	产权确认证
软件、商标、著作权等	10年	法律规定或合同约定
特许经营权	5年	法律法规规定

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性。

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租入固定资产改良支出、房屋及构筑物大修理支出、港务设施维护支出、机器设备大修理支出、其他超过一年的费用性摊销支出。长期待摊费用在受益期内平均摊销。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

□适用 √不适用

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：

? 本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。? 客户已接受该商品或服务等。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

确认时点政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。

会计处理与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
执行《企业会计准则第14号——收入》	董事会审批	期末合同资产增加76,797,587.09元,应收账款减少76,797,587.09元，合同负债增加975,656,229.56元,预收账款减少975,656,229.56元；期初合同资产增加88,329,245.55元，应收账款减少88,329,245.55元，合同负债增加725,591,140.87元,预收账款减少725,591,140.87元。

其他说明：

无

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表

相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	2,322,700,124.70	2,322,700,124.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	243,383,821.62	243,383,821.62
应收账款	751,502,116.25	663,172,870.70	-88,329,245.55
应收款项融资	70,480,603.69	70,480,603.69
预付款项	169,986,321.35	169,986,321.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	127,409,212.67	127,409,212.67
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	632,780,180.13	632,780,180.13
合同资产		88,329,245.55	88,329,245.55
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	188,574,945.81	188,574,945.81
流动资产合计	4,506,817,326.22	4,506,817,326.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	10,654,701.28	10,654,701.28
长期股权投资	1,477,006,110.71	1,477,006,110.71
其他权益工具投资	84,589,055.36	84,589,055.36

其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	12,424,751,748.16	12,424,751,748.16
在建工程	4,604,386,724.08	4,604,386,724.08
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	4,662,866,287.37	4,662,866,287.37
开发支出
商誉	173,904,164.59	173,904,164.59
长期待摊费用	46,831,873.27	46,831,873.27
递延所得税资产	345,621,977.56	345,621,977.56
其他非流动资产	507,446,329.97	507,446,329.97
非流动资产合计	24,338,058,972.35	24,338,058,972.35
资产总计	28,844,876,298.57	28,844,876,298.57
流动负债：
短期借款	2,468,723,711.69	2,468,723,711.69
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	3,110,981.19	3,110,981.19
衍生金融负债
应付票据	230,476,626.75	230,476,626.75
应付账款	527,025,913.47	527,025,913.47
预收款项	725,591,140.87		-725,591,140.87
合同负债		725,591,140.87	725,591,140.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	126,087,594.49	126,087,594.49
应交税费	96,110,437.17	96,110,437.17
其他应付款	534,532,087.73	534,532,087.73
其中：应付利息
应付股利	48,472,678.52	48,472,678.52
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	46,487,338.13	46,487,338.13
其他流动负债
流动负债合计	4,758,145,831.49	4,758,145,831.49
非流动负债：
保险合同准备金

长期借款	3,228,973,124.27	3,228,973,124.27
应付债券	1,197,666,666.65	1,197,666,666.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	3,140,134,171.41	3,140,134,171.41
长期应付职工薪酬	150,840,000.00	150,840,000.00
预计负债
递延收益	170,428,127.96	170,428,127.96
递延所得税负债	201,895,491.40	201,895,491.40
其他非流动负债
非流动负债合计	8,089,937,581.69	8,089,937,581.69
负债合计	12,848,083,413.18	12,848,083,413.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,193,180,000.00	6,193,180,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,892,051,067.88	1,892,051,067.88
减：库存股
其他综合收益	-63,575,592.31	-63,575,592.31
专项储备	33,362,751.94	33,362,751.94
盈余公积	545,139,534.13	545,139,534.13
一般风险准备
未分配利润	4,650,559,977.81	4,650,559,977.81
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	13,250,717,739.45	13,250,717,739.45
少数股东权益	2,746,075,145.94	2,746,075,145.94
所有者权益（或股东权益）合计	15,996,792,885.39	15,996,792,885.39
负债和所有者权益（或股东权益）总计	28,844,876,298.57	28,844,876,298.57

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号），本公司于 2020 年 1 月 1 日起执行上述新收入准则。根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司涉及的调整项目为预收账款期初余额725,591,140.87重分类至合同负债,应收账款期初余额88,329,245.55重分类至合同资产。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,071,201,404.12	1,071,201,404.12
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	80,161,319.99	80,161,319.99
应收账款	266,451,870.64	266,451,870.64
应收款项融资	45,600,868.15	45,600,868.15
预付款项	14,254,306.63	14,254,306.63
其他应收款	524,240,266.67	524,240,266.67
其中：应收利息
应收股利	353,627,709.23	353,627,709.23
存货	48,776,965.96	48,776,965.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	172,269,174.11	172,269,174.11
其他流动资产	1,562,368,093.91	1,562,368,093.91
流动资产合计	3,785,324,270.18	3,785,324,270.18
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	10,654,701.28	10,654,701.28
长期股权投资	8,191,810,622.03	8,191,810,622.03
其他权益工具投资	77,605,003.92	77,605,003.92
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	7,557,283,068.18	7,557,283,068.18
在建工程	1,013,869,688.69	1,013,869,688.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	2,102,226,400.56	2,102,226,400.56
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,834,194.59	3,834,194.59
递延所得税资产	20,095,332.94	20,095,332.94
其他非流动资产	272,602,741.11	272,602,741.11
非流动资产合计	19,249,981,753.30	19,249,981,753.30
资产总计	23,035,306,023.48	23,035,306,023.48
流动负债：

短期借款

2,652,507,054.21

2,652,507,054.21

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	119,030,918.54	119,030,918.54
预收款项	157,093,494.95		-157,093,494.95
合同负债		157,093,494.95	157,093,494.95
应付职工薪酬	32,240,065.26	32,240,065.26
应交税费	9,711,375.97	9,711,375.97
其他应付款	198,177,230.61	198,177,230.61
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	32,559,009.73	32,559,009.73
其他流动负债
流动负债合计	3,201,319,149.27	3,201,319,149.27
非流动负债：
长期借款	1,234,946,596.40	1,234,946,596.40
应付债券	1,197,666,666.65	1,197,666,666.65
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	3,129,404,695.16	3,129,404,695.16
长期应付职工薪酬	150,840,000.00	150,840,000.00
预计负债
递延收益	126,442,066.50	126,442,066.50
递延所得税负债	33,329,742.57	33,329,742.57
其他非流动负债
非流动负债合计	5,872,629,767.28	5,872,629,767.28
负债合计	9,073,948,916.55	9,073,948,916.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,193,180,000.00	6,193,180,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,637,819,453.24	3,637,819,453.24
减：库存股
其他综合收益	-64,158,436.02	-64,158,436.02
专项储备	11,657,138.86	11,657,138.86
盈余公积	545,139,534.13	545,139,534.13
未分配利润	3,637,719,416.72	3,637,719,416.72

所有者权益（或股东权益）合计	13,961,357,106.93	13,961,357,106.93
负债和所有者权益（或股东权益）总计	23,035,306,023.48	23,035,306,023.48

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号），本公司于 2020 年 1 月 1 日起执行上述新收入准则。根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司涉及的调整项目为预收账款期初余额157,093,494.95重分类至合同负债。

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	16%、13%、10%、9%、6%、4%、3%
消费税	按应税销售收入计缴	40%、25%、12%、9%
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7%、5%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、20%、16.5%、15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
广州联合国际船舶代理有限公司	20%

广州市通港国际供应链管理有限公司	20%
广州港集中查验中心有限公司	20%
广州港工程检测中心有限公司	20%
广州港盛国际船舶代理有限公司	20%
广州南沙海港贸易有限公司	20%
广州港能发货运服务有限公司	20%
广州港数据科技有限公司	15%
中航实业（集团）有限公司及其子公司	16.5%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）。对小型微利企业年应纳税所得税不超过100万部分，减按25%计入应纳税所得税，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得税超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得税，按20%的税率缴纳企业所得税。根据《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》的规定，子公司中符合高新技术企业的条件，减按15%的税率征收企业所得税。本公司的子公司广州港数据科技有限公司于2018年11月28日取得“GF201844010537号”《高新技术企业》证书，有效期三年。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	125,333.94	215,967.45
银行存款	2,450,650,895.13	2,271,081,881.89
其他货币资金	25,124,829.50	51,402,275.36
合计	2,475,901,058.57	2,322,700,124.70
其中：存放在境外的款项总额	125,078,323.54	96,427,110.69

其他说明：

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	上年年末余额
信用证保证金	23,027,725.55	49,305,171.41
关税保函保证金	2,097,103.95	2,097,103.95
合计	25,124,829.50	51,402,275.36

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	52,608,592.60
其中：
其他	52,608,592.60
合计	52,608,592.60

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	191,400,632.34	243,383,821.62
合计	191,400,632.34	243,383,821.62

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	244,783,456.28
合计	244,783,456.28

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	904,296,098.35
1年以内小计	904,296,098.35
1至2年	3,839,998.27
2至3年	3,867,851.73
3年以上	16,540,801.50
合计	928,544,749.85

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	137,617,979.23	14.82	47,675,262.23	34.64	89,942,717.00	137,588,198.92	17.19	47,645,481.92	34.63	89,942,717.00
其中：
单项认定	137,617,979.23	14.82	47,675,262.23	34.64	89,942,717.00	137,588,198.92	17.19	47,645,481.92	34.63	89,942,717.00
按组合计提坏账准备	790,926,770.62	85.18	1,112,371.05	0.14	789,814,399.57	662,672,761.24	82.81	1,113,361.99	0.17	661,559,399.25
其中：
账龄组合	776,448,264.49	83.62	1,112,371.05	0.14	775,335,893.44	563,462,606.17	70.23	1,113,361.99	0.20	562,349,244.18
关联方及保证金组合	3,477,580.72	0.37			3,477,580.72	10,880,909.52	1.37			10,880,909.52
工程业务款项组合	11,000,925.41	1.18			11,000,925.41	88,329,245.55	11.10			88,329,245.55
合计	928,544,749.85	/	48,787,633.28	/	879,757,116.57	800,260,960.16	/	48,758,843.91	/	751,502,116.25

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
泉州安通物流有限公司	122,784,946.14	32,842,229.14	26.75	已被裁定重整
广东蓝海海运有限公司	9,748,737.09	9,748,737.09	100.00	回收的可能性很小
广东蓝粤能源发展有限公司	2,015,551.09	2,015,551.09	100.00	回收的可能性很小
天津渤海东方船务有限公司	2,971,036.60	2,971,036.60	100.00	回收的可能性很小
广州市和瑞货运代	67,928.00	67,928.00	100.00	回收的可能性很

理有限公司				小
盈昌（鹤山）重道路沥青有限公司	29,780.31	29,780.31	100.00	回收的可能性很小
合计	137,617,979.23	47,675,262.23	34.64	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	774,743,866.31
1至2年	957,322.09	382,928.84	40.00
2至3年	44,084.70	26,450.82	60.00
3年以上	702,991.39	702,991.39	100.00
合计	776,448,264.49	1,112,371.05

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项认定	47,645,481.92	29,780.31				47,675,262.23
账龄组合	1,113,361.99	847,658.26	848,649.20			1,112,371.05
合计	48,758,843.91	877,438.57	848,649.20			48,787,633.28

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
泉州安通物流有限公司	130,078,891.39	14.01	32,842,229.14
上海中谷物流股份有限公司	107,328,249.60	11.56	40,279.60
广州粤和能源有限公司	64,689,618.24	6.97
上海泛亚航运有限公司	62,619,687.88	6.74
上海君安海运股份有限公司	43,070,285.70	4.64
合计	407,786,732.81	43.92	32,882,508.74

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据	134,220,757.05	70,480,603.69
合计	134,220,757.05	70,480,603.69

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	429,668,748.55	99.85	169,270,112.87	99.58
1至2年	249,741.62	0.06	347,595.00	0.20
2至3年	201,132.97	0.05	197,538.78	0.12
3年以上	171,374.70	0.04	171,074.70	0.10
合计	430,290,997.84	100.00	169,986,321.35	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

不适用

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

预付对象	期末余额	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
深圳前海瑞茂通供应链平台服务有限公司	73,646,001.00	17.12
上海瑞茂通供应链管理有限公司	60,615,420.00	14.09
广州珠江电力燃料有限公司	50,306,550.00	11.69
珠海申海投资有限公司	40,245,707.28	9.35
GANGHE INTERNATIONAL TRADING(HONGKONG) CO LIMITED	36,729,900.97	8.54

合计

261,543,579.25

60.79

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	74,929,621.60
其他应收款	123,210,968.64	127,409,212.67
合计	198,140,590.24	127,409,212.67

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
广州南沙海港集装箱码头有限公司	73,800,000.00

广州恒运企业集团股份有限公司	1,129,621.60
合计	74,929,621.60

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	106,487,201.98
1年以内小计	106,487,201.98
1至2年	4,297,648.84
2至3年	4,243,720.48
3年以上	33,852,279.33
合计	148,880,850.63

(8). 按款项性质分类情况

□适用 √不适用

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信	整个存续期预期信用损失(已发生信

		用减值)	用减值)
2020年1月1日余额	16,631,673.77			16,631,673.77
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	9,038,208.22			9,038,208.22
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	25,669,881.99			25,669,881.99

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	16,631,673.77	9,038,208.22				25,669,881.99
合计	16,631,673.77	9,038,208.22				25,669,881.99

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
广州南沙开发区土地开发中心	土地补偿款	24,995,242.50	1年以内、3年以上	16.79	24,475,242.50
广州南沙海港集装箱码头有限公司	劳务费、代扣水电费	18,053,279.67	1年以内、1至2年、2至3年、3年以上	12.13
广州开发区重点项目推进中心	地铁借地补偿款	12,251,353.17	1年以内	8.23
广州协安建设工程有限公司	工程施工费、代扣水电费	9,330,839.17	1年以内	6.27
广州市南沙区黄阁镇东里经济联合社	保证金	6,000,000.00	3年以上	4.03
合计	/	70,630,714.51	/	47.45	24,475,242.50

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	89,836,977.13	632,057.05	89,204,920.08	79,927,082.05	635,630.81	79,291,451.24
在产品
库存商品	371,542,290.45		371,542,290.45	275,130,597.78		275,130,597.78
周转材料	5,710,830.12		5,710,830.12	5,915,737.16		5,915,737.16
消耗性生物资产
合同履约成本
在途物资	395,536,081.04		395,536,081.04	272,442,393.95		272,442,393.95

发出商品	33,792,746.38		33,792,746.38
合计	896,418,925.12	632,057.05	895,786,868.07	633,415,810.94	635,630.81	632,780,180.13

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	635,630.81			3,573.76		632,057.05
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	635,630.81			3,573.76		632,057.05

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
1年以内	28,213,850.91		28,213,850.91	46,374,976.06		46,374,976.06
1至2年	24,089,803.73		24,089,803.73	39,149,155.67		39,149,155.67
2至3年	21,721,245.45		21,721,245.45	2,805,023.82		2,805,023.82
3年以上	2,772,687.00		2,772,687.00	90.00		90.00
合计	76,797,587.09		76,797,587.09	88,329,245.55		88,329,245.55

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
理财产品	48,576,147	14,000,000

预缴及留抵税款	183,728,814.07	174,574,945.81
合计	232,304,961.07	188,574,945.81

其他说明：

无

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	10,436,364.53		10,436,364.53	10,654,701.28		10,654,701.28
其中：未实现融资收益	4,163,169.80		4,163,169.80	4,381,506.55		4,381,506.55

分期收款销售商品
分期收款提供劳务
合计	10,436,364.53		10,436,364.53	10,654,701.28		10,654,701.28	/

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
广州鼎胜物流有限公司	49,661,652.14			1,517,561.17						51,179,213.31

广州港天国际物流有限公司	5,396,672.90			72,139.16						5,468,812.06
广州港越物流有限公司	3,913,755.01			598,540.38						4,512,295.39
小计	58,972,080.05			2,188,240.71						61,160,320.76
二、联营企业
广州南沙海港集装箱码头有限公司	766,188,592.90			47,670,708.25			-73,800,000.00			740,059,301.15
广州国企培训学院有限公司	4,826,279.41			-106,963.31						4,719,316.10
广东中交龙沙物流有限责任公司	244,539,665.00			6,278,845.34			-10,500,000.00			240,318,510.34
广州航运交易有限公司	22,307,527.99			176,326.18						22,483,854.17
潮州	75,691,0			-4,255,5						71,435,5

市亚太港口有限公司	88.26			55.15						33.11
昆明港铁物流有限公司	1,520,548.73			-86,770.90						1,433,777.83
广州港红运供应链有限公司	4,748,075.42								-4,748,075.42
中国外轮理货广州南沙有限公司	320,579.23			711,698.18						1,032,277.41
深圳市外轮理货有限公司	2,753,301.78			159,540.51						2,912,842.29
东莞中理外轮理货有限公司	1,006,716.78			173,041.59						1,179,758.37
中联航运有限公司	36,264,288.54			2,389,618.84	166,455.12		-3,600,000.00			35,220,362.50
广东佛山高荷港码	99,113,045.82			-784,774.39						98,328,271.43

头有限公司
广州港合诚融资担保有限公司	126,590,493.25			907,883.38						127,498,376.63
中山新港货运联营有限公司	4,406,310.21			-1,529.23						4,404,780.98
中山新港投资发展有限公司	7,511,206.45			-122.06						7,511,084.39
广州南沙钢铁物流有限公司	20,246,310.89			-392,297.93						19,854,012.96
小计	1,418,034,030.66			52,839,649.30	166,455.12		-87,900,000.00		-4,748,075.42	1,378,392,059.66
合计	1,477,006,110.71			55,027,890.01	166,455.12		-87,900,000.00		-4,748,075.42	1,439,552,380.42

其他说明无

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
公开交易市场的公司股权:

广州恒运企业集团股份有限公司	83,591,998.40	77,605,003.92
非上市公司股权:
广东海运股份有限公司	6,983,000.00	6,983,000.00
中航物流管理有限公司	1,051.44	1,051.44
云浮市都骑通用码头有限公司	200,000.00
云浮市新港港务有限公司	12,159,434.87
合计	102,935,484.71	84,589,055.36

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
广州恒运企业集团股份有限公司	1,129,621.60	37,695,178.40			非交易目的持有且对被投资方无重大影响的公司股权
广东海运股份有限公司		132,155.43			非交易目的持有且对被投资方无重大影响的公司股权

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	12,337,555,702.41	12,423,889,283.30
固定资产清理	1,518,626.39	862,464.86
合计	12,339,074,328.80	12,424,751,748.16

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	装卸机械及设备	供电设施	供水供汽设施	库场设施	电子及通信设施	专用设备及设施	其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	8,938,399,859.79	153,298,262.96	1,205,295,313.16	7,078,912,748.61	1,026,264,225.43	344,170,156.67	3,672,699,189.72	321,119,527.37	79,877,220.77	157,753,965.24	22,977,790,469.72
2.本期增加金额	388,196,746.51	6,786,818.54	5,044,460.72	47,307,900.91	22,723,664.49	150,000.00	17,612,378.33	14,148,303.70	1,196,347.62	8,277,442.42	511,444,063.25
（1）购置	142,435,022.71	6,786,818.54	4,568,388.74	26,852,013.95	8,751,608.20	150,000.00	15,929,441.01	12,335,358.46	1,196,347.62	5,510,799.68	224,515,798.92
（2）在建工程转入	245,761,723.80	0.00	476,071.98	20,455,886.96	13,972,056.29	0.00	1,682,937.32	1,812,945.24	0.00	2,766,642.74	286,928,264.33
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	2,204,936.97	2,383,895.48	7,861,535.35	11,344,198.06	593,490.16	52,030.00	9,000.00	7,845,630.21	1,986,383.04	2,800,012.52	37,081,111.79

（1）处置或报废	2,204,936.97	2,383,895.48	7,861,535.35	11,344,198.06	593,490.16	52,030.00	9,000.00	7,845,630.21	1,986,383.04	2,800,012.52	37,081,111.79
4.期末余额	9,324,391,669.33	157,701,186.02	1,202,478,238.53	7,114,876,451.46	1,048,394,399.76	344,268,126.67	3,690,302,568.05	327,422,200.86	79,087,185.35	163,231,395.14	23,452,153,421.18
二、累计折旧
1.期初余额	2,821,758,874.86	104,327,134.91	628,069,008.99	4,201,119,253.57	859,705,229.18	143,773,120.09	1,319,424,315.24	228,268,568.55	53,805,084.83	105,854,649.07	10,466,105,239.29
2.本期增加金额	160,036,658.51	6,286,903.70	53,172,919.60	195,294,172.79	41,852,526.21	2,980,542.45	101,142,760.68	11,799,461.03	2,667,113.42	10,633,343.43	585,866,401.82
（1）计提	160,036,658.51	6,286,903.70	53,172,919.60	195,294,172.79	41,852,526.21	2,980,542.45	101,142,760.68	11,799,461.03	2,667,113.42	10,633,343.43	585,866,401.82
3.本期减少金额	129,032.10	2,062,940.15	7,148,733.45	6,784,699.22	575,685.46	50,469.00	8,730.00	7,391,227.11	1,036,395.52	420,356.08	25,608,268.09
（1）处置或报废	129,032.10	2,062,940.15	7,148,733.45	6,784,699.22	575,685.46	50,469.00	8,730.00	7,391,227.11	1,036,395.52	420,356.08	25,608,268.09
4.期末余	2,981,666,501.27	108,551,098.46	674,093,195.14	4,389,628,727.14	900,982,069.93	146,703,193.54	1,420,558,345.92	232,676,802.47	55,435,802.73	116,067,636.42	11,026,363,373.02

额
三、减值准备
1.期初余额	45,846,111.89	1,017,917.74	3,183,427.24	24,346,598.65	817,485.94	437,788.37	8,126,643.99	2,796,438.77	1,090.01	1,222,444.53	87,795,947.13
2.本期增加金额	339,345.34	12,243.95	0.00	339,585.40	0.00	0.00	0.00	4,527.70	0.00	0.00	695,702.39
（1）计提	339,345.34	12,243.95	0.00	339,585.40	0.00	0.00	0.00	4,527.70	0.00	0.00	695,702.39
3.本期减少金额	0.00	5,276.82	162,002.56	17,382.89	0.00	0.00	0.00	72,641.50	0.00	0.00	257,303.77
（1）处置或报废	0.00	5,276.82	162,002.56	17,382.89	0.00	0.00	0.00	72,641.50	0.00	0.00	257,303.77
4.期末余额	46,185,457.23	1,024,884.87	3,021,424.68	24,668,801.16	817,485.94	437,788.37	8,126,643.99	2,728,324.97	1,090.01	1,222,444.53	88,234,345.75
四、账面价值
1.期末账面价值	6,296,539,710.82	48,125,202.69	525,363,618.71	2,700,578,923.16	146,594,843.89	197,127,144.76	2,261,617,578.14	92,017,073.43	23,650,292.61	45,941,314.19	12,337,555,702.41

2.期初账面价值

6,070,794,873.04

47,953,210.31

574,042,876.93

2,853,446,896.39

165,741,510.31

199,959,248.21

2,345,148,230.49

90,054,520.05

26,071,045.93

50,676,871.64

12,423,889,283.30

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
建筑及构筑物	342,004,440.80
房屋	61,647,401.99
库场设施	112,738,003.18
船舶	203,308.01
装卸机械及设备	129,613.96
合计	516,722,767.94

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋	118,962,037.17	尚未办理
房屋	368,580,039.71	尚在办理
建筑及构筑物	153,905,784.13	尚未办理
建筑及构筑物	71,885,403.13	尚在办理

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋	824,138.28	824,138.28
车辆	17,054.76	36,754.58
电子及通信设施	142,446.95
装卸机械及设备	529,862.48	1,572.00
其他	5,123.92
合计	1,518,626.39	862,464.86

其他说明：

无

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	6,184,233,943.23	4,604,386,724.08
工程物资
合计	6,184,233,943.23	4,604,386,724.08

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

土建项目	4,274,987,607.76		4,274,987,607.76	4,093,444,275.70		4,093,444,275.70
生产设备	784,482,508.94		784,482,508.94	267,889,330.29		267,889,330.29
其他项目	429,211,571.15		429,211,571.15	229,112,043.97		229,112,043.97
技改项目	691,107,760.36		691,107,760.36	11,352,076.77		11,352,076.77
信息项目	3,916,265.29		3,916,265.29	2,295,500.41		2,295,500.41
办公设备	294,247.43		294,247.43	293,496.94		293,496.94
车辆	233,982.30		233,982.30
合计	6,184,233,943.23		6,184,233,943.23	4,604,386,724.08		4,604,386,724.08

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

广州港南沙国际物流中心（北区）

1,665,326,900.00

657,707,460.25

167,206,779.86

824,914,240.11

49.53

49.53%

35,518,443.69

14,707,674.99

广州南沙国际物流中心（南区）一期工程	1,874,890,300.00	640,590,806.11	175,307,038.32			815,897,844.43	43.52	43.52%	24,862,262.80	12,261,128.06
茂名港博贺新港区通用码头工程	1,700,000,000.00	639,386,149.74	37,408,133.40			676,794,283.14	39.81	39.81%	39,570,177.42	8,983,655.59
南沙港区四期工程	6,974,390,000.00	611,341,883.05	848,079,502.96		3,598,152.88	1,455,823,233.13	20.87	20.87%	24,645,829.88	13,946,514.75
南沙港区三期工程	7,474,000,000.00	541,906,046.79	88,628,034.89	210,651,793.73	1,087,256.63	418,795,031.32			262,422,764.46	521,111.03

新沙港区11#-12#泊位	1,863,000,000.00	407,425,548.19	156,913,344.07			564,338,892.26	30.29	30.29%	3,015,279.17	2,720,512.67
南沙国际汽车物流产业园和配套码头项目	612,890,000.00	295,432,383.69	21,472,224.76			316,904,608.45	51.71	51.71%	22,038,575.96	5,909,804.91
国际汽车物流枢纽工程	1,900,000,000.00	202,643,842.92	61,560,597.39			264,204,440.31	13.91	13.91%	5,299,635.02	2,359,107.79
合计	24,064,497,200.00	3,996,434,120.74	1,556,575,655.65	210,651,793.73	4,685,409.51	5,337,672,573.15	/	/	417,372,968.40	61,409,509.79	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	特许经营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,368,362,100.87			88,006,310.35	1,448,499.05	5,457,816,910.27
2.本期增加金额	54,194,814.12			7,633,175.93	3,631,965.63	65,459,955.68

(1)购置	54,194,814.12			1,802,736.13	3,631,965.63	59,629,515.88
(2)内部研发
(3)企业合并增加
（4）在建工程转入				5,830,439.80		5,830,439.80
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	5,422,556,914.99			95,639,486.28	5,080,464.68	5,523,276,865.95
二、累计摊销
1.期初余额	750,239,977.82			44,639,218.46	24,141.65	794,903,337.93
2.本期增加金额	61,206,792.25			1,060,722.58	144,849.90	62,412,364.73
（1）计提	61,206,792.25			1,060,722.58	144,849.90	62,412,364.73
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	811,446,770.07			45,699,941.04	168,991.55	857,315,702.66
三、减值准备
1.期初				47,284.97		47,284.97

余额
2.本期增加金额					3,631,965.63	3,631,965.63
（1）计提					3,631,965.63	3,631,965.63
3.本期减少金额				47,284.97		47,284.97
(1)处置				47,284.97		47,284.97
4.期末余额					3,631,965.63	3,631,965.63
四、账面价值
1.期末账面价值	4,611,110,144.92			49,939,545.24	1,279,507.50	4,662,329,197.66
2.期初账面价值	4,618,122,123.05			43,319,806.92	1,424,357.40	4,662,866,287.37

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	118,924,790.81	尚在办理

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	汇率变动	处置
广州近洋港口经营有限公司	32,038,382.17					32,038,382.17
广州小虎石化码头有限公司	37,143,410.43					37,143,410.43
中山港航集团股份有限公司	156,403,892.15					156,403,892.15
中山港货运联营有限公司	10,668,683.62					10,668,683.62
中航码头服务有限公司	2,203,650.16		43,295.65			2,246,945.81
广州港红运供应链有限公司		288,966.62				288,966.62
云浮市港盛港务有限公司		9,925,360.10				9,925,360.10
合计	238,458,018.53	10,214,326.72	43,295.65			248,715,640.90

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
广州小虎石化码头有限公司	37,143,410.43					37,143,410.43
中山港航集团股份有限公司	27,410,443.51					27,410,443.51
合计	64,553,853.94					64,553,853.94

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

被投资单位名称或形成商誉的事项

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

小虎码头	于评估基准日的评估范围，是小虎码头形成商誉的资产组涉及的全部资产及负债。
广州近洋	于评估基准日的评估范围，是广州近洋形成商誉的资产组涉及的全部资产及负债。
中山港航	于评估基准日的评估范围，是中山港航形成商誉的资产组涉及的全部资产及负债，。
中山货联	于评估基准日的评估范围，是中山货联形成商誉的资产组涉及的全部资产及负债。
中航码头	于评估基准日的评估范围，是中航码头形成商誉的资产组涉及的全部资产及负债。

注：上述5个资产组预计未来现金流量的现值（可回收金额）利用了北京北方亚事资产评估事务所（特殊普通合伙）的《广州港股份有限公司拟对合并广州小虎石化码头有限公司股权形成的商誉进行减值测试项目涉及的资产组可回收价值资产评估报告书》（北方亚事评报字【2020】第01-097号）、《广州港股份有限公司拟对合并广州近洋港口经营有限公司股权形成的商誉进行减值测试项目涉及的资产组可回收价值资产评估报告书》（北方亚事评报字【2020】第01-091号）、《广州港股份有限公司拟对合并中山港货运联营有限公司股权形成的商誉进行减值测试项目涉及的资产组可回收价值资产评估报告》（北方亚事评报字【2020】第01-096号）、国众联资产评估土地房地产估价有限公司的《广州港股份有限公司拟对合并中山港航集团股份有限公司股权形成的商誉进行减值测试资产评估报告》（国众联评报字【2020】第3-0028号）的评估结果，以及公司管理层对中航码头的预测。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	小虎码头（注1）	广州近洋	中山港航	中山货联（注2）	中航码头
商誉账面原值	37,143,410.43	32,038,382.17	156,403,892.15	10,668,683.62	2,203,650.16
未确认少数股东权益的商誉价值	15,918,604.47	18,671,307.87	141,451,549.00	3,556,227.87
包含未确认归属于少数股东权益的商誉价值	53,062,014.90	50,709,690.04	297,855,441.15	14,224,911.49	2,203,650.16
资产组账面价值	298,048,021.27	247,687,653.43	807,050,387.49	338,254,321.01	1,703,057.50
资产组预计未来现金流的现值（可收回金额）	295,295,300.00	454,325,600.00	1,052,705,403.00	386,168,800.00	28,196,394.17
商誉减值损失	55,814,736.17		52,200,425.65

不包含少数股东部分的商誉减值损失	37,143,410.43		27,410,443.51
期初商誉已减值金额	31,420,859.68		20,882,278.91
本期商誉减值金额	5,722,550.75	-	6,528,164.60

注1：小虎码头资产组合的可收回金额29,529.53万元。注2：中山货联资产组合的可收回金额38,616.88万元。

关键参数：

被投资单位名称或形成商誉的事项	预测期	预测增长率	稳定期增长率	利润率	折现率（税前加权平均资产成本WACC）
广州近洋	2020年-2028年（后续为稳定期）	注1	持平	根据预测的收入、成本、费用等计算	10.43%
中山港航	2020年-2024年（后续为稳定期）	注2	持平	根据预测的收入、成本、费用等计算	11.49%
中航码头	2020年-2024年（后续为稳定期）	注3	持平	根据预测的收入、成本、费用等计算	11.70%

注1：广州近洋2022年至2028年预计销售收入增长率分别为：527.51%、23.34%、0.00%、0.00%、

0.00%、0.00%、0.00%。

注2：中山港航2020年至2024年预计销售收入增长率分别为：-1.62%、8.13%、3.44%、3.08%、

3.43%。

注3：中航码头2020年-2024年年预计销售收入增长率分别为：-4.47%、1.63%、2.08%、1.18%、

1.21%。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
房屋及建筑物大修理支出	10,565,975.71		1,362,522.94		9,203,452.77
港务设施维护支出	8,466,456.86	2,055,743.23	2,540,024.64	321,225.03	7,660,950.42
机器设备大	2,067,924.76		441,205.62		1,626,719.14

修理支出
其他超过一年的费用性摊销支出	11,331,363.80	14,124,638.08	2,281,593.00		23,174,408.88
租入固定资产改良支出	14,400,152.14		368,251.10		14,031,901.04
合计	46,831,873.27	16,180,381.31	6,993,597.30	321,225.03	55,697,432.25

其他说明：

无

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	59,326,106.65	14,787,977.27	87,843,232.10	21,938,358.72
内部交易未实现利润	127,139,085.00	31,784,771.25	116,027,844.88	29,006,961.22
可抵扣亏损	63,808,631.19	15,868,289.44	105,629,514.49	26,407,378.62
折旧摊销时间性差异	668,551,165.11	167,139,664.77	673,345,846.59	168,336,461.64
同一控制下企业合并产生的可抵	333,568,447.52	83,392,111.88	327,656,873.56	81,914,218.39

税资产评估增值
已交税未确认的政府补助	159,306,375.32	39,826,593.83	33,893,975.61	8,473,493.90
坏账准备	78,261,180.09	19,302,082.66	65,390,517.68	16,268,796.06
预提费用	22,738,125.19	5,684,531.26	21,101,434.55	5,265,355.00
预提职工薪酬	9,231,829.49	2,307,957.37	9,293,061.08	2,323,265.27
存货跌价准备	635,630.81	158,907.71	635,630.81	158,907.71
合计	1,522,566,576.37	380,252,887.44	1,440,817,931.35	360,093,196.53

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	600,555,451.57	150,138,862.89	585,319,915.20	146,329,978.84
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	37,695,178.40	9,423,794.60	34,107,272.32	8,526,818.08
折旧摊销	281,393,722.95	70,199,683.65	304,177,376.68	61,506,323.53

时间性差异
应付职工薪酬	32,294.8	1,614.74	39,503.56	3,589.92
合计	919,676,647.72	229,763,955.88	923,644,067.76	216,366,710.37

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		380,252,887.44	14,471,218.97	345,621,977.56
递延所得税负债		229,763,955.88	14,471,218.97	201,895,491.40

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	8,665,709.83	6,327,264.17
合计	8,665,709.83	6,327,264.17

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2021	623,954.77	623,954.77
2022	1,230,379.88	1,230,379.88
2023	2,707,800.58	2,707,800.58
2024	1,765,128.94	1,765,128.94
2025	2,338,445.66
合计	8,665,709.83	6,327,264.17	/

其他说明：

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
工程、设备款	61,403,033.63		61,403,033.63	229,165,077.36		229,165,077.36
预付土地款	29,242,516.53		29,242,516.53
待抵扣增值税进项税额	294,230,251.48		294,230,251.48	278,281,252.61		278,281,252.61
其他	240,000,000.00		240,000,000.00
合计	624,875,801.64		624,875,801.64	507,446,329.97		507,446,329.97

其他说明：

无

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	79,306,103.88	42,599,537.44
抵押借款
保证借款
信用借款	2,257,496,139.96	2,103,836,491.93
委托贷款	209,988,158.33	306,650,796.10
资金池借款	10,230,858.79	15,636,886.22
合计	2,557,021,260.96	2,468,723,711.69

短期借款分类的说明：

无

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
交易性金融负债	3,110,981.19		3,110,981.19
其中：
其他	3,110,981.19		3,110,981.19
合计	3,110,981.19		3,110,981.19

其他说明：

无

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	284,227,942.13	230,476,626.75
合计	284,227,942.13	230,476,626.75

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	691,204,755.22	488,319,066.43
1年至2年（含2年）	27,161,767.05	24,909,677.67
2年至3年（含3年）	12,488,841.15	4,508,108.74
3年以上	9,708,826.77	9,289,060.63
合计	740,564,190.19	527,025,913.47

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
广州协安建设工程有限公司	6,730,715.08	未到期结算
清运市港轩装卸有限公司	6,522,434.82	未到期结算
广州盈泰物流服务有限公司	4,080,864.09	未到期结算
广州市港泰航务工程有限公司	3,575,965.20	未到期结算

广东龙志物流有限公司	2,790,672.17	未到期结算
合计	23,700,651.36	/

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	913,318,373.94	704,818,961.10
1年至2年（含2年）	55,865,088.51	10,353,184.07
2年至3年（含3年）	2,052,205.43	3,920,616.41
3年以上	4,420,561.68	6,498,379.29
合计	975,656,229.56	725,591,140.87

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	125,471,941.39	869,951,227.39	746,573,669.36	248,849,499.42
二、离职后福利-设定提存计划	615,653.10	38,446,343.34	38,142,824.96	919,171.48
三、辞退福利		120,997.63	120,997.63
四、一年内到期的其他福利
合计	126,087,594.49	908,518,568.36	784,837,491.95	249,768,670.90

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	110,132,706.66	640,831,582.55	518,101,965.57	232,862,323.64
二、职工福利费	699,281.93	41,748,773.54	41,529,263.57	918,791.90
三、社会保险费	4,920.45	31,437,712.06	31,440,703.51	1,929.00
其中：医疗保险费		26,735,485.32	26,735,485.32
工伤保险费		248,648.52	248,648.52
生育保险费		4,324,473.26	4,324,473.26
其他社会保险	4,920.45	129,104.96	132,096.41	1,929.00
四、住房公积金	1,282.00	58,991,118.16	58,979,383.16	13,017.00
五、工会经费和职工教育经费	12,018,701.60	9,540,528.86	13,858,909.53	7,700,320.93
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、职工奖励及福利基金	501,033.39		73,500.71	427,532.68
九、劳务费	2,114,015.36	87,267,289.40	82,455,720.49	6,925,584.27

十、其他		134,222.82	134,222.82
合计	125,471,941.39	869,951,227.39	746,573,669.36	248,849,499.42

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	51,817.80	15,390,401.91	15,414,598.70	27,621.01
2、失业保险费	0.00	398,459.98	395,954.15	2,505.83
3、企业年金缴费	563,835.30	22,657,481.45	22,332,272.11	889,044.64
合计	615,653.10	38,446,343.34	38,142,824.96	919,171.48

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	12,049,825.99	7,671,999.09
消费税
营业税
企业所得税	107,472,758.65	73,850,237.90
个人所得税	925,304.82	12,624,397.41
城市维护建设税	544,385.94	458,105.36
房产税	7,687,985.95	249,656.19
土地使用税	5,932,955.94	56,406.00
契税	499,200.00
印花税	464,392.79	654,788.4
教育费附加	251,447.32	200,136.71

环境保护税	211,000.00	210,822.00
地方教育税费附加	145,964.82	133,423.13
水利建设专项基金		324.02
车船使用税		140.96
合计	136,185,222.22	96,110,437.17

其他说明：

无

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	90,621,513.34	48,472,678.52
其他应付款	471,710,881.79	486,059,409.21
合计	562,332,395.13	534,532,087.73

其他说明：

无

应付利息

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付股利-应付子公司少数股东股利	90,621,513.34	48,472,678.52
合计	90,621,513.34	48,472,678.52

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

无

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内（含1年）	377,315,406.53	389,571,080.81
1年至2年（含2年）	41,235,459.03	32,659,424.92
2年至3年（含3年）	14,817,163.01	40,729,417.53
3年以上	38,342,853.22	23,099,485.95
合计	471,710,881.79	486,059,409.21

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
云浮市国资委	13,500,000.00	未到付款期
云浮市运达投资控股有限公司	6,000,000.00	未到付款期
上海振华重工（集团）股份有限公司	5,080,448.17	未到付款期
中山市金辉工业园区有限公司	4,975,000.00	未到付款期
云浮市金叶贸易发展公司	3,000,000.00	未到付款期
云浮市云昇投资发展有限公司	3,000,000.00	未到付款期
合计	35,555,448.17	/

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	334,276,460.65	17,515,968.28
1年内到期的应付债券	6,541,101.85	28,971,369.85
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	340,817,562.50	46,487,338.13

其他说明：

无

44、 其他流动负债

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	9,855,500.00
保证借款
信用借款	4,379,438,809.58	2,882,473,124.27
委托借款	121,500,000.00	346,500,000.00
合计	4,510,794,309.58	3,228,973,124.27

长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

利率区间：1.2%~5.23%

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
公司债券	1,198,166,666.63	1,197,666,666.65
合计	1,198,166,666.63	1,197,666,666.65

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
19粤港01公司债	100.00	2019/5/15	3年	1,200,000,000.00	1,197,666,666.65		499,999.98			1,198,166,666.63
合计	/	/	/	1,200,000,000.00	1,197,666,666.65		499,999.98			1,198,166,666.63

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款		50,000.00
专项应付款	3,136,267,371.58	3,140,084,171.41
合计	3,136,267,371.58	3,140,134,171.41

其他说明：

无

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁款		50,000.00
合计		50,000.00

其他说明：

无

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

洪圣沙土地补偿款	3,129,404,695.16		2,806,335.75	3,126,598,359.41	2018年洪圣沙搬迁及土地交储补偿款
港建费分成	10,679,476.25		1,010,464.08	9,669,012.17
合计	3,140,084,171.41		3,816,799.83	3,136,267,371.58	/

其他说明：

无

49、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1) 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债	139,350,109.17	150,840,000.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	139,350,109.17	150,840,000.00

(2) 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	150,840,000.00	171,050,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本	2,097,079.98	5,140,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额	2,097,079.98	5,140,000.00

三、计入其他综合收益的设定收益成本		3,300,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）		3,300,000.00
四、其他变动	-13,586,970.81	-28,650,000.00
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利	-13,586,970.81	-28,650,000.00
五、期末余额	139,350,109.17	150,840,000.00

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	150,840,000.00	150,840,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本	2,097,079.98	5,140,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本		3,300,000.00
四、其他变动	-13,586,970.81	-28,650,000.00
五、期末余额	139,350,109.17	130,630,000.00

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	170,428,127.96	10,711,584.98	8,667,843.28	172,471,869.66
合计	170,428,127.96	10,711,584.98	8,667,843.28	172,471,869.66	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
粮食安全保障资金	100,000,000.00					100,000,000.00	与资产相关
煤炭储备基地项目	19,422,101.82			1,007,118.18		18,414,983.64	与资产相关
节能技术改造财政奖励资金	14,105,464.47			1,190,708.04		12,914,756.43	与资产相关
南沙港区沙仔岛作业区汽车滚装码头工程	8,794,979.00			150,000.00		8,644,979.00	与资产相关
2010年粮食现代物流项目	5,999,999.97			133,333.32		5,866,666.65	与资产相关
公共智能仓项目建设扶持资金	5,400,782.19			360,052.20		5,040,729.99	与资产相关
洪圣沙搬迁费用相关		2,806,335.75		2,806,335.75			与资产相关

查询系统开发项目	1,476,065.34			359,893.27		1,116,172.07	与资产相关
财政部基于物联网的港口散杂货装卸与物流综合管理系统项目专项资金	1,564,382.21			101,433.96		1,462,948.25	与资产相关
抑风挡尘墙环保补助资金	1,672,465.18			57,698.22		1,614,766.96	与资产相关
视频建设项目	1,238,842.17			220,867.80		1,017,974.37	与资产相关
X光安检系统	1,226,565.54			101,577.30		1,124,988.24	与资产相关
网上办理提货业务项目	969,916.64			121,500.00		848,416.64	与资产相关
物联网无人地磅改造扶持资金	619,210.56			213,263.16		405,947.40	与资产相关
中山市生产性服务业发展专项资金	849,999.90			25,000.02		824,999.88	与资产相关
港口铁路综合视频信息管理平台研发与应用项目	661,499.87			98,000.04		563,499.83	与资产相关
大数据分析技术研究及应用项目	673,749.97			73,500.00		600,249.97	与资产相关
仓储业务与设备物资管理系统工程	615,533.16			49,900.02		565,633.14	与资产相关
物流综合	443,773.6			23,113.20		420,660.	与资产相关

调度信息管理系统研究与应用项目	0					40
仿真系统专项资金	881,833.39			88,999.98		792,833.41	与资产相关
空箱轨道吊远程自动控制系统	416,000.00			24,000.00		392,000.00	与资产相关
整车进出口补贴	4,525.00	623,375.00		22,500.00		605,400.00	与资产相关
综合物流管理平台	360,000.04			19,999.98		340,000.06	与资产相关
可视化图形展示系统补贴	293,999.92			49,000.02		244,999.90	与资产相关
港口散杂货物联网集成研发与应用	280,000.00			48,000.00		232,000.00	与资产相关
散货门式起重机动态电子计量系统技术研究与应用	280,000.00			48,000.00		232,000.00	与资产相关
口岸建设专项资金补助	338,928.68			42,838.80		296,089.88	与资产相关
现代滚装汽车理货RFID智能管理系统研发与应用专项资金	193,348.34			40,998.00		152,350.34	与资产相关
港口铁路轨道线路质量综合检测系统技术研发与应用项	220,000.14			40,000.02		180,000.12	与资产相关

目
进口业务补贴款	363,000.00	1,769,500.00		1,049,000.00		1,083,500.00	与收益相关
内河船舶信息化应用项目	169,365.00	120,000.00		36,910.00		252,455.00	与资产相关
铁路装车作业效率管理系统补助	32,633.16			17,800.02		14,833.14	与资产相关
带式输送机智能远程值守	256,666.70			13,999.98		242,666.72	与收益相关
智能防雷监控管理系统	287,500.00			15,000.00		272,500.00	与资产相关
管理信息平台	314,996.00			17,502.00		297,494.00	与收益相关
省促进经济高质量发展专项资金		5,000,000.00				5,000,000.00	与资产相关
稳岗补贴		2,374.23				2,374.23	与收益相关
复工复产专项补贴资金		390,000.00				390,000.00	与资产相关

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

期初余额

本次变动增减（+、一）

期末余额

		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	6,193,180,000.00						6,193,180,000.00

其他说明：

无

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,892,051,067.88		89,550,500.00	1,802,500,567.88
其他资本公积
合计	1,892,051,067.88		89,550,500.00	1,802,500,567.88

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期资本公积变动是由于新增同一控制下合并子公司广州东江口码头有限公司导致。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-65,349,745.49	5,986,994.48			1,496,748.62	4,490,245.86		-60,859,499.63
其中：重新计量设定受益计划变动额	-89,230,000.00							-89,230,000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	23,880,254.51	5,986,994.48			1,496,748.62	4,490,245.86		28,370,500.37
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进	1,774,153.18	4,402,192.26				2,420,139.63	1,982,052.63	4,194,292.81

损益的其他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	1,332,672.42	166,455.12				166,455.12		1,499,127.54
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	441,480.76	4,235,737.14				2,253,684.51	1,982,052.63	2,695,165.27
其他综合收益合计	-63,575,592.31	10,389,186.74			1,496,748.62	6,910,385.49	1,982,052.63	-56,665,206.82

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	33,362,751.94	34,387,189.03	22,310,614.39	45,439,326.58
合计	33,362,751.94	34,387,189.03	22,310,614.39	45,439,326.58

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	545,139,534.13	48,837,572.98		593,977,107.11
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	545,139,534.13	48,837,572.98		593,977,107.11

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期变动金额为母公司按净利润10%计提的法定盈余公积60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	4,640,686,215.49	4,072,775,505.43
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	9,873,762.32	3,130,014.78
调整后期初未分配利润	4,650,559,977.81	4,075,905,520.21
加：本期归属于母公司所有者的净利润	519,633,443.10	856,968,061.67

减：提取法定盈余公积	48,837,572.98	65,445,004.31
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	260,113,560.00	216,761,300.01
转作股本的普通股股利
提取职工福利基金		107,299.75
期末未分配利润	4,861,242,287.93	4,650,559,977.81

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润9,873,762.32 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	5,269,453,232.34	4,048,315,599.80	4,969,988,196.11	3,728,393,143.71
其他业务	75,431,806.21	59,813,993.06	60,934,595.65	53,917,256.54
合计	5,344,885,038.55	4,108,129,592.86	5,030,922,791.76	3,782,310,400.25

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	2,853,323.45	2,485,459.68
教育费附加	1,283,446.97	1,065,197.00
资源税
房产税	8,099,255.67	9,712,197.45
土地使用税	4,467,268.56	6,455,803.90
车船使用税	122,364.45	133,845.40
印花税	2,784,327.71	1,960,777.89
地方教育费附加	800,108.56	710,131.33
环境保护税	489,691.69	319,097.38
合计	20,899,787.06	22,842,510.03

其他说明：

无

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
揽货业务代理费	6,034,788.31	12,522,718.25
人工费用	7,000,876.16	6,553,753.75
办公费及其他	1,107,988.78	1,787,662.47

合计

14,143,653.25

20,864,134.47

其他说明：

无

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
人工费用	307,826,436.55	312,404,068.49
折旧及摊销	60,269,549.99	57,455,206.36
洪圣沙搬迁支出	2,806,335.75	14,604,861.57
物料消耗及水电	5,314,708.46	13,891,536.17
咨询服务费	14,734,705.34	10,397,947.96
保安费	5,447,168.69	9,858,167.29
物业管理费	6,283,884.37	7,341,841.69
业务招待费	3,222,411.44	6,454,408.60
维修费用	7,592,399.45	5,570,658.10
交通费	1,193,933.35	3,215,525.13
租赁费	4,433,208.82	3,378,665.27
差旅费	1,027,316.41	2,852,806.37
环保排污费	1,445,394.43	1,503,718.80
广告宣传费	581,761.30	1,453,124.17
保险费	419,836.49	2,589,496.43
会议费	108,305.57	501,685.00
海域使用金	328,624.86	328,625.06
劳动保护费	630,885.37	317,182.04
车辆使用费	1,235,585.39	317,093.80
董事会费	79,036.62	126,951.25
办公费及其他	17,097,222.81	26,774,383.30
合计	442,078,711.46	481,337,952.85

其他说明：

无

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
人工成本	5,950,751.73	3,106,702.57
其他	1,782,423.96	539,833.96
合计	7,733,175.69	3,646,536.53

其他说明：

无

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	112,019,409.22	113,866,284.99
减：利息收入	-23,835,488.75	-14,020,062.02
汇兑损益	4,554,895.91	5,149,474.03
银行手续费	1,250,795.13	1,160,448.24
合计	93,989,611.51	106,156,145.24

其他说明：

无

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	27,962,858.46	34,119,456.46
进项税加计抵减	10,771,660.14	6,831,660.52
个税手续费返还	406,182.77	160,817.92
合计	39,140,701.37	41,111,934.90

其他说明：

无

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	55,027,890.01	55,417,953.37
处置长期股权投资产生的投资收益	456,049.58
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,129,621.60
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品取得的投资收益	2,023,016.89	1,310,143.40
合计	58,636,578.08	56,728,096.77

其他说明：

无

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价

值变动收益
交易性金融负债	3,249,573.79
按公允价值计量的投资性房地产
合计	3,249,573.79

其他说明：

无

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	-9,038,208.22	-1,565,975.72
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款坏账损失	-28,789.37	659,144.34
合计	-9,066,997.59	-906,831.38

其他说明：

无

72、 资产减值损失

□适用 √不适用

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置	1,943,653.45	86,110,105.93

合计

1,943,653.45

86,110,105.93

其他说明：

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	166,144.39	5,752.21	166,144.39
其中：固定资产处置利得	166,144.39	5,752.21	166,144.39
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	603,937.56	133,813.80	603,937.56
三年以上无法偿还款	803,745.45	179,592.73	803,745.45
出售废品所得	1,371,225.53	1,891,640.25	1,371,225.53
赔偿金及罚款、违约金收入	432,864.00	12,877,186.28	432,864.00
其他	366,899.44	398,038.08	366,899.44
合计	3,744,816.37	15,486,023.35	3,744,816.37

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
补贴收入	462,428.13	130,730.99	与收益相关
其他	141,509.43	3,082.81	与收益相关

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	452,682.74	123,889.98	452,682.74
其中：固定资产处置损失	452,682.74	123,889.98	452,682.74
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	13,200.00	81,663.00	13,200.00
罚款及滞纳金	242,044.40	23,169.75	242,044.40
赔偿支出		6,000.00
其他	218,965.64	40,752.89	218,965.64
合计	926,892.78	275,475.62	926,892.78

其他说明：

无

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	148,985,633.48	167,279,095.80
递延所得税费用	-6,762,445.40	20,465,614.24
合计	142,223,188.08	187,744,710.04

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	754,631,939.41
按法定/适用税率计算的所得税费用	188,657,984.85
子公司适用不同税率的影响	-9,138,547.37
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响	-13,756,972.50
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	-21,200,831.24
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	-2,338,445.66
所得税费用	142,223,188.08

其他说明：

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	23,835,488.75	14,020,062.02
政府补助	30,763,237.12	118,788,427.83
往来款	335,846,184.62	360,669,295.95
合计	390,444,910.49	493,477,785.80

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
付现费用	84,158,721.10	127,489,340.92
往来款	353,286,353.08	461,684,421.98
合计	437,445,074.18	589,173,762.90

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	612,408,751.33	624,274,256.30
加：资产减值准备

信用减值损失	9,066,997.59	906,831.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	585,866,401.82	536,931,206.21
使用权资产摊销
无形资产摊销	62,412,364.73	37,933,762.81
长期待摊费用摊销	6,993,597.30	8,400,087.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	1,943,653.45	87,246,561.22
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	286,538.35
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-3,249,573.79
财务费用（收益以“－”号填列）	112,019,409.22	113,866,284.99
投资损失（收益以“－”号填列）	-58,636,578.08	-56,728,096.77
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-20,159,690.91	3,244,686.99
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	13,397,245.51	17,220,927.25
存货的减少（增加以“－”号填列）	-263,006,687.94	-234,552,067.75
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-635,594,359.13	-406,047,977.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	396,408,472.02	-136,947,727.86
其他
经营活动产生的现金流量净额	820,156,541.47	595,748,733.88
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,450,776,229.07	1,480,391,714.54
减：现金的期初余额	2,271,297,849.34	1,298,553,741.41
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	179,478,379.73	181,837,973.13

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	289,550,500.00
同一控制下企业合并公司的现金及现金等价物	89,550,500.00
非同一控制下企业合并公司的现金及现金等价物	200,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	180,353,216.46
非同一控制下企业合并公司的现金及现金等价物	180,353,216.46
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额	109,197,283.54

其他说明:

无

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,450,776,229.07	2,271,297,849.34
其中：库存现金	125,333.94	215,967.45
可随时用于支付的银行存款	2,450,650,895.13	2,271,081,881.89
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额	2,450,776,229.07	2,271,297,849.34
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	25,124,829.50	51,402,275.36

其他说明：

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	25,124,829.50	保证
应收票据
存货	93,059,352.29	质押
固定资产	6,149,293.61	抵押
无形资产	6,894,067.90	抵押
合计	131,227,543.30	/

其他说明：

无

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	125,078,323.54

其中：美元	699,080.11	7.08	4,949,859.73
日元	2.00	0.07	0.13
欧元	0.40	7.98	3.19
加拿大元	0.22	5.18	1.14
港币	131,541,882.05	0.91	120,128,459.35
应收账款	-	-	40,919,416.06
其中：美元
欧元
港币	44,799,010.36	0.91	40,919,416.06
短期借款	-	-	411,461,283.90
其中：美元	36,074,456.25	7.08	255,389,113.03
日元	1,703,101,500.00	0.07	112,077,703.51
欧元	5,393,250.00	7.96	42,935,663.25
加拿大元	204,232.80	5.18	1,058,804.11

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

本公司的子公司中航实业（集团）有限公司及该子公司附属的13家子孙公司注册地与主要经营地均位于香港，故选择港币作为记账本位币。

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
港口铁路轨道线路质量综合检测系统	400,000.00	递延收益	40,000.02

技术研发与应用项目
大数据分析技术研究及应用项目	980,000.00	递延收益	97,999.98
网上办理提货业务项目	980,000.00	递延收益	97,000.02
散货门式起重机动态电子计量系统技术研究与应用	480,000.00	递延收益	48,000.00
港口散杂货物联网集成研发与应用	480,000.00	递延收益	48,000.00
港口铁路综合视频信息管理平台研发与应用项目	490,000.00	递延收益	49,000.02
内河船舶信息化应用项目	246,825.00	递延收益	32,910.00
铁路装车作业效率管理系统补助	178,000.00	递延收益	17,800.02
带式输送机智能远程值守的研发与应用	280,000.00	递延收益	13,999.98
港口集疏运作业信息系统研究与应用项目	650,000.00	递延收益	64,999.98
中山市生产性服务业发展专项资金	25,000.02	递延收益
公共智能仓项目建设扶持资金	360,052.20	递延收益
可视化图形展示系统补贴	490,000.00	递延收益	49,000.02
口岸建设专项资金补助	36,838.80	递延收益	36,838.80
仿真系统专项资金	24,000.00	递延收益	24,000.00
公共智能仓项目建设物流标准化扶持资金	237,983.22	递延收益	237,983.22
空箱轨道吊远程自动控制系统	24,000.00	递延收益	24,000.00
生产信息管理系统软件研究与应用项目	44,839.62	递延收益	44,839.62
物流标准化项目扶持资金	122,068.98	递延收益	122,068.98

战备码头	150,000.00	递延收益	150,000.00
智能防雷监控管理系统	15,000.00	递延收益	15,000.00
税收返还	3,797.89	其他收益	3,797.89
洪圣沙搬迁补偿	2,806,335.75	其他收益	2,806,335.75
牵引车补贴	30,000.00	其他收益	30,000.00
稳岗补贴	3,187,000.42	其他收益	3,187,000.42
物联网物流管理平台信息系统补助	8,880.00	其他收益	8,880.00
车检场AC仓生产性服务发展专项基金补贴	25,000.02	其他收益	25,000.02
船只补助	12,476.02	其他收益	12,476.02
岸电补贴	16,000.00	其他收益	16,000.00
贷款担保费补助	46,000.00	其他收益	46,000.00
趸船补助	50,470.13	其他收益	50,470.13
高新技术企业认定通过奖励第二年经费	200,000.00	其他收益	200,000.00
管理平台信息系统补助	17,502.00	其他收益	17,502.00
航运物流业企业奖励扶持资金	1,280,000.00	其他收益	1,280,000.00
和谐企业企业奖励金	10,000.00	其他收益	10,000.00
机电与科技产业发展事项扶持资金补贴	17,975.00	其他收益	17,975.00
口岸管理补助	1,118,400.00	其他收益	1,118,400.00
南沙汽车整车进口扶持资金	4,525.00	其他收益	4,525.00
平行进口汽车奖励	800,000.00	其他收益	800,000.00
特种设备作业复审费返还	3,980.00	其他收益	3,980.00
现代服务业发展奖励金	11,246,100.00	其他收益	11,246,100.00
整车进口政府补助	243,000.00	其他收益	243,000.00
重点项目复工复产专项补贴	480,000.00	其他收益	480,000.00

自由贸易试验区补助资金	302,584.40	其他收益	302,584.40
其他	603,937.56	营业外收入	603,937.56

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
云浮市港盛港务有限公司	2020年6月	200,000,000.00	65.83	购买	2020年6月	工商变更完成日	1,281,513.06	170,376.02
广州港红运供应链有限公司	2020年1月	4,748,075.42	51.00	购买	2020年1月	工商变更完成日	141,591,982.20	-665,975.27

其他说明：

无

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合并成本	云浮市港盛港务有限公司公司	广州港红运供应链有限公司
--现金	200,000,000.00	1,224,500.00
--非现金资产的公允价值

--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值		3,523,575.42
--其他
合并成本合计	200,000,000.00	4,748,075.42
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	190,074,639.90	4,459,108.80
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	9,925,360.10	288,966.62

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

无大额商誉形成的主要原因：

无其他说明：

无

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被合并方

企业合并中取得的

构成同一控制下企

合并日

合并日的确定

合并当期期初

合并当期期初

比较期间被合

比较期间被合

名称	权益比例	业合并的依据		依据	至合并日被合并方的收入	至合并日被合并方的净利润	并方的收入	并方的净利润
广州东江口码头有限公司	100.00	最终同一控制方交易	2020/1/1	工商变更完成日	20,017,009.25	1,335,619.55	25,109,250.55	7,020,800.72

其他说明：

无

(2). 合并成本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合并成本	广州东江口码头有限公司
--现金	89,550,500.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明：

无其他说明：

无

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
广州港新沙港务有限公司	东莞	东莞	货运港口	100.00		设立或投资
广州南沙海港贸易有限公司	广州	广州	批发	100.00		设立或投资
广州金港汽车国际贸易有限公司	广州	广州	汽车销售		51.00	设立或投资
广州港南沙港务有限公司	广州	广州	货运港口	51.00		设立或投资
广州集装箱码头有限公司	广州	广州	货运港口	51.00		设立或投资
广州中联理货有限公司	广州	广州	港口理货	50.00		非同一控制下企业合并
广州港南沙汽车码头有限公司	广州	广州	货运港口	45.00		非同一控制下企业合并
广州广港汽车检测服务有限公司	广州	广州	机动车性能检验服务		27.00	设立或投资
广州南沙联合集装箱码头有限公司	广州	广州	货运港口	65.00		设立或投资
广州近洋港口经营有限公司	广州	广州	货运港口	63.18		非同一控制下企业合并
广州港发石油化工码头有限公司	广州	广州	货运港口	50.00		非同一控制下企业合并
广州小虎石化码头有限公司	广州	广州	货运港口	70.00		非同一控制下企业合并

广州港物流有限公司	广州	广州	国内水运船舶代理	100.00		设立或投资
广州港能发货运服务有限公司	广州	广州	水上货物运输代理		100.00	设立或投资
广州联合国际船舶代理有限公司	广州	广州	水上货物运输代理		50.00	非同一控制下企业合并
广州港隆报关有限公司	广州	广州	货物报关代理服务		100.00	设立或投资
广州港盛国际船舶代理有限公司	广州	广州	国际海运船舶代理		100.00	设立或投资
广州市通港国际供应链管理有限公司	广州	广州	供应链管理		51.00	设立或投资
衡阳港铁物流有限公司	衡阳	衡阳	国内外货运代理服务		100.00	设立或投资
广州港船舶代理有限公司	广州	广州	联合运输代理服务	100.00		设立或投资
贵州海铁路港物流有限公司	贵州	贵州	国内公路运输、中转		55.00	设立或投资
广州南沙国际冷链有限公司	广州	广州	装卸搬运		100.00	设立或投资
广州易港达信息服务有限公司	广州	广州	数据处理和存储服务		51.00	设立或投资
广州港工程管理有限公司	广州	广州	工程技术咨询服务	100.00		设立或投资
广州港工程检测中心有限公司	广州	广州	桩基检测服务		100.00	设立或投资
广州外轮理货有限公司	广州	广州	港口理货	84.00		设立或投资
广东港航	广州	广州	矿物油废弃	100.00		设立或投资

环保科技有限公司			物治理
广州港船务有限公司	广州	广州	内贸普通货物运输	100.00		设立或投资
广州港工程设计院有限公司	广州	广州	水运工程设计服务	100.00		设立或投资
广州港建设工程有限公司	广州	广州	房屋建筑工程施工	100.00		设立或投资
广州华南煤炭交易中心有限公司	广州	广州	煤炭及制品批发	100.00		设立或投资
广州海港拖轮有限公司	广州	广州	水上运输设备批发	100.00		非同一控制下企业合并
广东港航投资有限公司	广州	广州	企业总部管理	100.00		设立或投资
茂名广港码头有限公司	茂名	茂名	货运港口		70.00	设立或投资
广州港海嘉汽车码头有限公司	广州	广州	货物专用运输	50.00		设立或投资
广州港仓储运输有限公司	广州	广州	道路货物运输		100.00	设立或投资
广州港研究院有限公司	广州	广州	电子、通信与自动控制技术研究、开发	100.00		设立或投资
广州港数据科技有限公司	广州	广州	软件开发	100.00		设立或投资
广州港中联国际船务代理有限公司	广州	广州	国际海运船舶代理		51.00	设立或投资
佛山穗合港务有限公司	佛山	佛山	货运港口服务		65.00	设立或投资
广州港集中查验中心有限公司	广州	广州	装卸搬运		100.00	设立或投资

广州港华南国际物流有限公司	广州	广州	装卸搬运		100.00	设立或投资
中山港航集团股份有限公司	中山	中山	交通运输	52.51		非同一控制下企业合并
中山市中航报关有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市华晖国际货运代理有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市中航船务代理有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市港航集装箱运输有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市海洁服务有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市诚信称重服务有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市港航物流发展有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市安顺达物流有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市小榄立信称重服务有限公司	中山	中山	交通运输		28.88	非同一控制下企业合并
中山市港航汽车修理有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山港货运联营有限公司	中山	中山	交通运输		39.38	非同一控制下企业合并
中山市中山港国际货运代理	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并

有限公司
中山市小榄港货运联营有限公司	中山	中山	交通运输		28.88	非同一控制下企业合并
中山市小榄镇港诚装卸有限公司	中山	中山	交通运输		28.88	非同一控制下企业合并
中山市神湾港货运联营有限公司	中山	中山	交通运输		47.26	非同一控制下企业合并
江门世纪航运有限公司	江门	江门	交通运输		40.70	非同一控制下企业合并
江门市世纪船务代理有限公司	江门	江门	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山港航新港码头开发有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山华晖投资有限公司	中山	中山	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
广州市南威货运代理有限公司	广州	广州	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中山市港航智能仓储有限公司	中山	中山	交通运输		40.84	非同一控制下企业合并
中航实业（集团）有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
世纪船务（香港）有限公司	香港	香港	交通运输		40.70	非同一控制下企业合并
中航企业有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中航石油有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
金辉船务代理有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并

东辉物流有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中航码头服务有限公司	香港	香港	交通运输		26.78	非同一控制下企业合并
中航码头发展有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
中航码头运输有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
鸿图运输仓码有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
友诚码头运输有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
高珠船务有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
江辉投资有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
金丰国际投资有限公司	香港	香港	交通运输		52.51	非同一控制下企业合并
广州东江口码头有限公司	广州	广州	装卸搬运	100.00		同一控制下企业合并
云浮市港盛港务有限公司	云浮	云浮	装卸搬运	65.83		非同一控制下企业合并
云浮市宏达港口建设投资有限公司	云浮	云浮	装卸搬运		65.83	非同一控制下企业合并
广州港红运供应链有限公司	广州	广州	供应链管理		51.00	非同一控制下企业合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

2012年度，根据本公司全资子公司广州港集装箱综合发展有限公司与广东南沙港桥股份有限公司签定的协议书，本公司取得广东南沙港桥股份有限公司对广州港南沙汽车码头有限公司15%的表决权，合并计算本公司持有45%的表决权后，本公司合计持有该公司60%的表决权，从而实质控制该公司。从2012年1月1日起，广州港南沙汽车码头有限公司纳入合并范围。同时，经本公司《2012年第一次临时股东大会会议决议》通过，本公司于2012年度吸收合并本公司全资子公司广州港集装箱综合发展有限公司，因此从2012年度起广州港集装箱综合发展有限公司对广州港南沙汽车码头有限公司持有的股权及表决权转为本公司直接持有。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
广州港南沙港务有限公司	49	15,074,914.74	44,100,000.00	557,102,599.83
广州集装箱码头有限公司	49	15,410,080.56		319,638,666.68
广州港南沙汽车码头有限公司	55	25,142,235.79		222,775,555.19

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
广州港南沙港务有限公司	321,964,517.84	2,238,771,118.55	2,560,735,636.39	801,827,037.24	300,000,000.00	1,101,827,037.24	279,254,208.41	1,987,928,715.84	2,267,182,924.25	1,071,003,975.07		1,071,003,975.07
广州集装箱码头有限公	218,676,578.29	796,630,871.11	1,015,307,449.40	141,043,328.52	3,263,733.05	144,307,061.57	181,069,473.01	571,733,653.44	752,803,126.45	130,071,030.98	3,263,733.05	133,334,764.03

司
广州港南沙汽车码头有限公司	154,663,843.16	650,739,391.30	805,403,234.46	85,471,773.99	160,221,153.33	245,692,927.32	102,811,598.20	507,316,763.53	610,128,361.73	91,562,302.35	158,796,253.33	250,358,555.68

单位：元 币种：人民币

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
广州港南沙港务有限公司	308,991,375.82	30,765,132.13	30,765,132.13	147,675,647.53	679,404,519.30	38,278,970.58	38,278,970.58	265,872,169.91
广州集装箱码头有限公司	129,449,748.45	31,449,144.00	31,449,144.00	25,284,831.38	305,263,237.19	75,229,940.74	75,229,940.74	114,638,963.41
广州港南沙汽车码头有限公司	109,236,453.71	45,713,155.95	45,713,155.95	65,551,457.02	275,534,054.47	113,020,366.42	113,020,366.42	125,661,570.67

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
广州南沙海港集装箱码头有限公司	广州	广州	交通运输	41.00		权益法
广东中交龙沙物流有限责任公司	广州	广州	交通运输	35.00		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

本公司持有广州南沙钢铁物流有限公司15%的股权，根据协议本公司在该公司的董事会中委派一名董事，从而能够对公司产生重大影响。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位: 元 币种:人民币

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	广州南沙海港集装箱码头有限公司	广东中交龙沙物流有限责任公司	广州南沙海港集装箱码头有限公司	广东中交龙沙物流有限责任公司
流动资产	317,560,416.85	136,266,935.99	294,168,724.46	139,648,410.13
非流动资产	3,684,781,789.89	412,878,116.51	3,660,397,740.26	455,892,784.50
资产合计	4,002,342,206.74	549,145,052.50	3,954,566,464.72	595,541,194.63
流动负债	1,783,036,889.42	22,450,899.34	1,611,442,313.38	23,982,429.51
非流动负债	413,944,590.12		474,371,485.74	8,296,325.27
负债合计	2,196,981,479.54	22,450,899.34	2,085,813,799.12	32,278,754.78
少数股东权益
归属于母公司股东权益	1,805,360,727.20	526,694,153.16	1,868,752,665.60	563,262,439.85

按持股比例计算的净资产份额	740,197,898.15	184,342,953.61	766,188,592.90	197,141,853.95
调整事项				47,397,811.05
--商誉				47,397,811.05
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	740,059,301.15	240,318,510.34	766,188,592.90	244,539,665.00
营业收入	524,977,881.72	65,411,091.46	1,129,831,085.02	123,091,244.66
净利润	107,189,874.09	17,939,558.12	224,317,017.66	30,593,848.14
本年度收到的来自合营企业的股利		10,500,000.00	30,750,000.00

其他说明无

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	61,160,320.76	58,972,080.05
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	2,188,240.71	3,940,498.04
--其他综合收益		186,082.40
--综合收益总额	2,188,240.71	4,126,580.44
联营企业：
投资账面价值合计	398,014,248.17	407,305,772.76
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-1,109,904.29	2,659,155.45
--其他综合收益	166,455.12	402,023.84
--综合收益总额	-943,449.17	3,061,179.29

其他说明无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。

十一、 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

十二、 市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是主要使用固定利率借款。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。

（3）其他价格风险

本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资列示如下：

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	上年年末余额
其他权益工具投资	83,591,998.40	77,605,003.92
合计	83,591,998.40	77,605,003.92

十三、 流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十四、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	83,591,998.40	19,343,486.31		102,935,484.71
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产

持续以公允价值计量的资产总额	83,591,998.40	19,343,486.31		102,935,484.71
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持有的其他权益工具投资的第一层次公允价值为持有的公开交易市场的公司股票在资产负债表日，证券交易所的收盘价格。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本公司持有的其他权益工具投资中非上市权益工具投资的公允价值主要采用市场法估算得出。对于市场环境无重大变化，公司经营状况无重大变动，且公司整体价值较小的权益工具投资，依据前期估值结果或投资成本作为其公允价值。本公司持有的应收款项融资为应收票据信用减值损失后的金额。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十五、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
广州港集团有限公司	广州市越秀区沿江东路406号	水上运输业	258,398.24	75.72	75.72

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是广州市国有资产监督管理委员会其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本企业重要的合营和联营企业情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
广州港天国际物流有限公司	合营企业
广州鼎胜物流有限公司	合营企业
广州港越物流有限公司	合营企业
广州南沙海港集装箱码头有限公司	联营企业
广东中交龙沙物流有限责任公司	联营企业
中国外轮理货广州南沙有限公司	联营企业
广东佛山高荷港码头有限公司	联营企业
广州港合诚融资担保有限公司	联营企业，母公司的子公司
广州南沙钢铁物流有限公司	联营企业
广州港红运供应链有限公司	本年纳入合并，上年联营企业
广州国企培训学院有限公司	联营企业，母公司的子公司
广州南沙港宝码头有限公司	联营企业，上年注销
中山新港货运联营有限公司	联营企业
潮州市亚太港口有限公司	联营企业
广州航运交易有限公司	联营企业
昆明港铁物流有限公司	联营企业
中联航运有限公司	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
广州南沙国际邮轮母港运营管理有限公司	母公司的子公司
广州市穗航实业有限公司及其控股子公司	母公司的子公司
广州水产集团有限公司及其控股子公司	母公司的子公司
广州水产集团有限公司商品配货分公司	母公司的子公司

广州水产集团鱼市场经营管理有限公司	母公司的子公司
广州港集团有限公司新风港务分公司	其他
广州港国际邮轮母港发展有限公司	母公司的子公司
广州太古仓码头游艇发展有限公司	母公司的子公司
广州海港地产经营管理有限公司	母公司的子公司
广州海港明珠实业投资有限公司	母公司的子公司
广州海港颐泰投资运营有限公司	母公司的子公司
广州市粤豪水产品检测有限公司	母公司的子公司
广州港国际港航中心有限公司	母公司的子公司
广州市金航游轮股份有限公司	母公司的子公司
广州海港地产集团有限公司	母公司的子公司
广州海港文化传媒有限公司	母公司的子公司
广州海港物业管理有限公司	母公司的子公司
广州鹅潭旅行社有限公司	母公司的子公司
广州港保安服务有限公司	母公司的子公司
广州港颐康医院有限公司	母公司的子公司
广州市海产食品有限公司	母公司的子公司
广州市海庆食品有限公司	母公司的子公司
广州海港商旅有限公司	母公司的子公司
广州港技工学校	母公司的子公司
广州港疗养院	母公司的子公司
中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	参股股东
广州南沙港铁路有限责任公司	其他

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广州南沙海港集装箱码头有限公司	港口服务	861.70	654.85

广州南沙海港集装箱码头有限公司	物资采购	8.06	9.46
广州南沙海港集装箱码头有限公司	劳务费	60.90
广东中交龙沙物流有限责任公司	综合服务	289.10	272.36
广州港天国际物流有限公司	港口服务	9.05	144.23
广州鼎胜物流有限公司	劳务费	76.84	253.33
广州国企培训学院有限公司	综合服务	48.58	67.87
广州穗航实业有限公司及其子公司	港口服务	0.05	77.57
广州水产集团有限公司及其子公司	物资采购		48.14
广州海港地产集团有限公司	物资采购	7.10
广州海港地产经营管理有限公司	物资采购		11.72
广州海港物业管理有限公司	物资采购	18.63
广州海港物业管理有限公司	物业管理费	927.46	684.80
广州海港文化传媒有限公司	综合服务	88.48	215.06
广州港保安服务有限公司	劳务费	1,197.01	1,200.33
广州鹅潭旅行社有限公司	综合服务	10.66	66.89
广州海港商旅有限公司	综合服务	1,668.20	1,659.30
广州港集团有限公司	物业管理费	2.34	4.23
广州港集团有限公司	综合服务	207.62
广州港颐康医院有限公司	物资采购	9.85
广州港合诚融资担保有限公司	综合服务	88.39
广州港技工学校	综合服务	0.50
广州南沙钢铁物流有限公司	港口服务	103.33
中国外轮理货广州南沙有限公司	港口服务	2.60
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	物资采购	7,486.09	2,774.54
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	港口服务	362.65	108.67
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	劳务费	76.51	197.96

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广州港集团有限公司	物资供应	9.13	6.81
广州港集团有限公司	建筑、监理、设计等	1,041.90	154.70
广州港集团有限公司	物流及港口辅助业务	136.88	243.44
广州港颐康医院有限公司	建筑、监理、设计等	49.76	21.04
广州港颐康医院有限公司	物资供应	0.78	1.91
广州港国际港航中心有限公司	建筑、监理、设计等	34.82	114.48
广州港保安服务有限公司	建筑、监理、设计等	28.13	1.79
广州港保安服务有限公司	物资供应	2.03	7.69
广州港技工学校	物资供应	1.96
广州港技工学校	建筑、监理、设计等	15.22
广州鹅潭旅行社	物资供应		0.13
广州港国际邮轮母港发展有限公司	物资供应	10.25	15.96
广州港国际邮轮母港发展有限公司	建筑、监理、设计等	5.18	4.57
广州港国际邮轮母港发展有限公司	装卸及相关服务		0.93
广州市金航游轮股份有限公司	物资供应		4.82
广州水产集团有限公司及其控股子公司	物资供应		0.29
广州水产集团有限公司及其控股子公司	建筑、监理、设计等	3.82
广州太古仓码头游艇发展有限公司	建筑、监理、设计等	84.40
广州太古仓码头游艇发展有限公司	物资供应		0.29
广州港集团有限公司新风港务分公司	建筑、监理、设计等	379.63	6.33
中联航运有限公司	物流及港口辅助业务	138.97	5.66
中联航运有限公司	装卸及相关服务	361.85	181.91
广州港天国际物流有限公司	物流及港口辅助业务	0.44	4.16
广州港天国际物流有限公司	装卸及相关服务	2.77	4.54

广州海港地产集团有限公司	物资供应		2.14
广州海港地产经营管理有限公司	物资供应		2.93
广州海港地产经营管理有限公司	建筑、监理、设计等		0.07
广州海港明珠实业投资有限公司	建筑、监理、设计等	0.06	0.33
广州国企培训学院有限公司	建筑、监理、设计等	0.56	0.54
广州国企培训学院有限公司	物资供应	0.12
广州海港商旅有限公司	物资供应	8.66	13.37
广州海港商旅有限公司	建筑、监理、设计等	3.14	9.25
广州海港商旅有限公司	劳务费等		2.89
广州海港文化传媒有限公司	建筑、监理、设计等	7.55
广州海港文化传媒有限公司	物资供应		0.77
广州海港物业管理有限公司	物资供应	16.91	19.67
广州海港物业管理有限公司	建筑、监理、设计等	1.10
广州穗航实业有限公司及其控股子公司	劳务费等		5.66
广州穗航实业有限公司及其控股子公司	建筑、监理、设计等		0.26
广州穗航实业有限公司及其控股子公司	物资供应		18.05
广州穗航实业有限公司及其控股子公司	物流及港口辅助业务	2.41	1.37
广州红运供应链有限公司	物流及港口辅助业务		0.07
广州黄沙水产交易市场有限公司	建筑、监理、设计等	132.77	53.47
潮州市亚太港口有限公司	劳务费等	81.00	23.12
广东中交龙沙物流有限公司	建筑、监理、设计等	19.08
广东中交龙沙物流有限公司	劳务费等	31.01	32.90
广东中交龙沙物流有限公司	物资供应	1.45	2.27
广州鼎胜物流有限公司	装卸及相关服务	63.28	50.32
广州鼎胜物流有限公司	建筑、监理、设计等	1.65
广州鼎胜物流有限公司	劳务费等	23.58	25.23

广州南沙港宝码头有限公司	劳务费等		6.08
广州南沙海港集装箱码头有限公司	物资供应	1,292.40	3,053.66
广州南沙海港集装箱码头有限公司	建筑、监理、设计等	1,287.77	16.04
广州南沙海港集装箱码头有限公司	劳务费等	269.30	229.82
广州南沙海港集装箱码头有限公司	装卸及相关服务	130.23
广州南沙海港集装箱码头有限公司	物流及港口辅助业务	373.72
广州南沙钢铁物流有限公司	物资供应	0.23
广州南沙钢铁物流有限公司	装卸费港口费	22.98
广州海港颐泰投资运营有限公司	代理费	2.32
广州港合诚融资担保有限公司	建设安装费	100.07
广东佛山高荷港码头有限公司	劳务费等	16.79
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	装卸及相关服务	27,893.75	30,750.70
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	物流及港口辅助业务	4,194.67	4,899.18
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	物资供应	1,320.73	28.06
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	劳务费等	109.18	89.25

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
广州港国际邮轮母港发展有限公司	房产	3.85	2.88
广州港国际邮轮母港发展有限公司	泊位	59.43
广州鼎胜物流有限公司	设备	16.73	16.77
昆明港铁物流有限公司	房产		0.28
广州南沙海港集装箱码头有限公司	机械、车辆	447.33	2.62
广州南沙海港集装箱码头有限公司	泊位	875.23
广州南沙钢铁物流有限公司	土地	437.43
广州海港物业管理有限公司	房产		3.40
广州港保安服务有限公司	房产	1.68
潮州市亚太港口有限公司	设备	41.29
广州港天国际物流有限公司	车辆	5.90
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	房产	5.14	1.23
中国远洋海运集团有限公司及其子公司	船舶	29.20

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
广州南沙海港集装箱码头有限公司	房产	109.51	55.52
广州南沙海港集装箱码头有限公司	设备	157.17
广州海港地产集团有限公司	场地		68.86
广州港集团有限公司	房产	109.29	81.04
广州海港物业管理有限公司	房产	0.11	9.73
广东中交龙沙物流有限责任公司	仓库		16.86
中国远洋海运集团有限公司及其子公	拖轮		13.16

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

司担保方

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
广州港合诚融资担保有限公司	40,000,000.00	2019/4/4	2021/4/3	否
广州港合诚融资担保有限公司	7,000,000.00	2019/11/13	2020/11/30	否
广州港合诚融资担保有限公司	5,000,000.00	2020/5/19	2020/11/18	否
广州港合诚融资担保有限公司	5,000,000.00	2020/6/16	2020/12/15	否
广州港合诚融资担保有限公司	1,193,629.86	2020/5/21	2020/12/7	否
广州港合诚融资担保有限公司	805,601.88	2020/2/10	2020/8/28	否
广州港合诚融资担保有限公司	2,079,005.58	2019/11/22	2020/4/10	是
广州港合诚融资担保有限公司	441,000.00	2019/12/27	2020/8/31	否
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2019/2/28	2020/2/28	是
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2019/4/12	2020/4/12	是
广州港合诚融资担保有限公司	5,000,000.00	2019/9/4	2020/9/4	否
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2020/4/12	2020/7/12	否
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2020/4/28	2020/10/28	否
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2020/4/28	2020/10/28	否
广州港合诚融资担保有限公司	10,000,000.00	2020/5/20	2021/5/20	否
广州港合诚融资担保有限公司	60,000,000.00	2020/5/21	2020/11/21	否
广州港合诚融资担保有限公司	20,000,000.00	2020/5/21	2020/11/21	否

广州港合诚融资担保有限公司	45,000,000.00	2020/6/1	2020/12/1	否
广州港合诚融资担保有限公司	198,000.00	2020/6/2	2020/12/31	否
广州港合诚融资担保有限公司	246,000.00	2020/4/7	2021/6/30	否
广州港合诚融资担保有限公司	1,980,000.00	2018/10/23	2022/2/28	否
广州港合诚融资担保有限公司	308,150.00	2018/9/30	2020/5/31	是
广州港合诚融资担保有限公司	83,000.00	2019/3/29	2020/3/31	是

关联担保情况说明

√适用 □不适用

截止2020年6月30日广州港合诚融资担保有限公司共为广州金港汽车国际贸易有限公司新增提供担保16500 万元；为广州港工程设计院有限公司新增提供担保199.92 万元；为广州港工程管理有限公司新增提供担保44.4万元；为广州港红运供应链有限公司新增提供担保1000万元。共计新增关联担保17744.32 万元.

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
广州港集团有限公司	10,000.00	2019-2-14	2020-2-14	已到期偿还
广州港集团有限公司	20,000.00	2019-12-31	2020-12-31
广州港集团有限公司	7,500.00	2016-4-18	2021-4-18
广州港集团有限公司	150.00	2019-8-4	2022-8-3
广州港集团有限公司	15,000.00	2016-4-18	2021-4-18
广州港集团有限公司	12,000.00	2016-8-19	2026-7-22
广州港集团有限公司	650.00	2019-3-4	2020-3-3	已到期偿还
广州港集团有限公司	1,000.00	2020-3-31	2021-3-31
广州港天国际物流有限公司	259.52			纳入公司资金池归集管理
广东中交龙沙物流有限责任公司	763.53			纳入公司资金池归集管理
拆出

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	418.32	463.11

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	8,692.20		8,181.31
应收账款	广州南沙海港集装箱码头有限公司	501.59		794.23
应收账款	广州海港物业管理有限公司			60.07
应收账款	广州港技工学校			49.08
应收账款	中联航运有限公司	98.58		47.96
应收账款	广州港颐康医院有限公司	0.78		33.27
应收账款	广州市金航游轮股份有限公司			32.75
应收账款	广州海港商旅	1.45		26.27

	有限公司
应收账款	广州港集团有限公司	11.58		18.42
应收账款	广州鼎胜物流有限公司	20.07		15.46
应收账款	广州太古仓码头游艇发展有限公司	61.60		10.00
应收账款	广州港天国际物流有限公司	1.10		0.58
应收账款	广州广裕仓码有限公司			0.24
应收账款	广州港国际邮轮母港发展有限公司	1.03
应收账款	广州港集团有限公司新风港务分公司	15.30
应收账款	广州国企培训学院有限公司	0.12
应收账款	广州港国际港航中心有限公司	10.00
应收账款	广州海港文化传媒有限公司	8.00
预付款项	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	64.94		6.40
预付款项	广州海港物业管理有限公司	0.05		1.46
其他应收款	广州南沙海港集装箱码头有限公司	1,781.64		510.80
其他应收款	潮州市亚太港口有限公司	82.74		79.49
其他应收款	广州港集团有限公司	8.52		37.52
其他应收款	广东佛山高荷港码头有限公司	17.80		12.64
其他应收款	广东中交龙沙物流有限责任公司	5.26		7.25
其他应收款	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	13.39		6.45

其他应收款	广州海港商旅有限公司	2.78		4.68
其他应收款	广州港国际邮轮母港发展有限公司	66.68		4.39
其他应收款	广州海港物业管理有限公司	2.25		2.01
其他应收款	广州港保安服务有限公司	0.17		1.12
其他应收款	广州鼎胜物流有限公司	25.89		0.89
其他应收款	广州黄沙水产交易市场有限公司			0.70
其他应收款	广州海港地产经营管理有限公司	0.01		0.01
其他应收款	昆明港铁物流有限公司	0.11
其他应收款	广州南沙钢铁物流有限公司	306.10
其他应收款	广州南沙港宝码头有限公司	6.08
其他应收款	广州港天国际物流有限公司	0.10
长期应收款	潮州市亚太港口有限公司	1,043.64		1,065.47

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	广州南沙海港集装箱码头有限公司	277.61	578.65
应付账款	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	211.48	476.96
应付账款	广东中交龙沙物流有限责任公司	185.56	144.98
应付账款	广州港天国际物流有限公司	8.33	39.47
应付账款	广州海港文化传媒有限公司	0.78	16.31
应付账款	广州鼎胜物流有限公司	10.83	12.97
应付账款	广州海港物业管理有限公司		1.15

应付账款	中联航运有限公司		0.89
应付账款	广州国企培训学院有限公司	0.27	0.16
应付账款	广州海港商旅有限公司	8.36
应付账款	广州港集团有限公司	6.08
预收款项	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司		503.79
预收款项	广州南沙钢铁物流有限公司		15.65
预收款项	广州南沙海港集装箱码头有限公司		8.20
预收款项	广州港天国际物流有限公司		2.74
预收款项	中联航运有限公司		2.60
预收款项	广州鼎胜物流有限公司		0.02
合同负债	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	332.32
合同负债	广州港天国际物流有限公司	0.97
合同负债	广州南沙钢铁物流有限公司	15.65
合同负债	中联航运有限公司	2.60
其他应付款	广州港集团有限公司	175.70	117.95
其他应付款	广州海港商旅有限公司	427.49	210.23
其他应付款	广州南沙钢铁物流有限公司		53.04
其他应付款	广州海港文化传媒有限公司	28.13	30.99
其他应付款	中国远洋海运集团有限公司及其控股子公司	14.98	10.27
其他应付款	广州海港物业管理有限公司	23.45
其他应付款	广州国企培训学院有限公司	3.16	2.21
其他应付款	广州港红运供应链有限公司		5.89
其他应付款	广州港天国际物流有限公司		5.00
其他应付款	广州港技工学校		0.03

其他应付款

广州南沙海港集装箱码头有限公司

218.07

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十六、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十七、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十八、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	内容	对财务状况和经营成果的影响数	无法估计影响数的 原因
股票和债券的发行	2020年7月23日，公司发行10亿元公司债券，期限三年，利率3.5%，到期日2023年7月23日。用于置换存量高利率贷款，预计债券存续期，每年可减少利息支出约1,000万元。	3,750,000.00
重要的对外投资
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十九、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及相关规划将主营业务划分为4个报告分部，分别为：装卸及相关业务、物流及港口辅助业务、贸易业务、其他业务。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，经营单项业务的公司费用按照各分部实际负担金额确定，经营多项业务的单位按照单体公司收入比例进行归集分配。在编制本公司的合并财务报表时广州港集团有限公司投入本公司的资产及负债以账面价值列示。由此导致的与公司财务报表评估值之间差异列入分部间交易成本中。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	装卸及相关业务	物流及港口辅助业务	贸易业务	其他业务	分部间抵销	合计
对外交易收入	2,467,031,424.62	842,657,593.44	1,821,059,141.27	138,705,073.01		5,269,453,232.34
分部间交易收入	208,025,186.84	71,054,629.29	153,555,469.27	11,695,898.33	444,331,183.73	0.00
对外交易成本	1,483,446,085.09	674,327,010.32	1,793,786,915.94	96,755,588.45		4,048,315,599.80

分部间交易成本	185,401,064.12	73,195,958.22	150,492,971.05	10,005,358.72	419,095,352.11	0.00
销售费用	4,127,263.81	6,578,579.42	5,933.42	3,526,216.20	94,339.60	14,143,653.25
管理费用	245,404,830.59	93,402,400.09	15,438,320.79	112,837,628.91	25,004,468.92	442,078,711.46
资产总额	25,730,509,607.76	3,239,001,510.32	2,265,421,067.50	26,581,184,736.89	26,265,358,153.39	31,550,758,769.08
负债总额	18,808,691,052.28	1,945,583,530.46	1,416,993,833.43	10,579,817,094.00	17,517,697,754.08	15,233,387,756.09

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

二十、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	315,817,605.91
1年以内小计	315,817,605.91

1至2年	437.80
2至3年
3年以上	9,699,175.76
合计	325,517,219.47

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	124,946,347.90	38.38	36,572,417.90	29.27	88,373,930.00	124,946,347.90	41.23	36,572,417.90	29.27	88,373,930.00
其中：
单项计提	124,946,347.90	38.38	36,572,417.90	29.27	88,373,930.00	124,946,347.90	41.23	36,572,417.90	29.27	88,373,930.00
按组合计提坏账准备	200,570,871.57	61.62			200,570,871.57	178,077,940.64	58.77			178,077,940.64
其中：
账龄组合	189,026,783.36	58.07			189,026,783.36	170,740,709.44	56.35			170,740,709.44
关联方及保证金组合	11,544,088.21	3.55			11,544,088.21	7,337,231.20	2.42			7,337,231.20
合计	325,517,219.47	100.00	36,572,417.90	11.24	288,944,801.57	303,024,288.54	100	36,572,417.90	12.07	266,451,870.64

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
泉州安通物流有限公司	115,247,172.14	26,873,242.14	23.32	安通物流已被裁定重整

广东蓝海海运有限公司	8,353,984.07	8,353,984.07	100.00	回收的可能性很小
广东蓝粤能源发展有限公司	1,345,191.69	1,345,191.69	100.00	回收的可能性很小
合计	124,946,347.90	36,572,417.90	29.27	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	189,026,783.36
合计	189,026,783.36

按组合计提坏账的确认标准及说明：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项认定	36,572,417.90					36,572,417.90
以账龄为信用风险特征
合计	36,572,417.90					36,572,417.90

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
泉州安通物流有限公司	120,355,681.24	36.97	26,873,242.14
上海中谷物流股份有限公司	70,678,404.22	21.71
珠海中燃石油有限公司	15,230,895.44	4.68
广东蓝海海运有限公司	8,353,984.07	2.57	8,353,984.07
唐山万州贸易有限公司	7,033,129.69	2.16
合计	221,652,094.66	68.09	35,227,226.21

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	605,204.93
应收股利	735,030,875.86	353,627,709.23
其他应收款	176,276,265.65	170,612,557.44
合计	911,912,346.44	524,240,266.67

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款	605,204.93
债券投资
合计	605,204.93

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
广州港新沙港务有限公司	454,415,092.02	227,762,190.66
广州集装箱码头有限公司	36,137,882.32	36,137,882.32
广州港建设工程有限公司	32,108,902.94	31,267,468.28
广州港工程设计院有限公司	20,922,366.94	19,077,998.44
广州外轮理货有限公司	13,195,772.37	13,195,772.37
广州港工程管理有限公司	18,030,171.50	11,904,673.14
广州港物流有限公司	22,624,790.51	9,698,895.87
广州港数据科技有限公司	1,275,174.86	1,827,388.48
广州中联理货有限公司	1,198,809.26	1,198,809.26
广州华南煤炭交易中心有限公司	2,185,121.81	1,033,076.71
广东港航环保科技有限公司	211,219.64	444,910.40

广州南沙海港贸易有限公司	45,900,000.00	78,643.30
广州港船舶代理有限公司	1,965,414.30
广州港船务有限公司	9,930,535.79
广州南沙海港集装箱码头有限公司	73,800,000.00
广州恒运企业集团股份有限公司	1,129,621.60
合计	735,030,875.86	353,627,709.23

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	175,894,417.29
1年以内小计	175,894,417.29
1至2年	215,596.77
2至3年	5,000.00
3年以上	24,675,037.43
合计	200,790,051.49

(8). 按款项性质分类

□适用 √不适用

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2020年1月1日余额	14,738,087.71			14,738,087.71
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	9,775,698.13			9,775,698.13
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	24,513,785.84			24,513,785.84

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	14,738,087.71	9,775,698.13				24,513,785.84
合计	14,738,087.71	9,775,698.13				24,513,785.84

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
广州南沙开发区土地开发中心	土地补偿款	24,995,242.50	1年以内、3年以上	12.45	24,475,242.50
广州开发区重点项目推进中心	地铁借地补偿款	12,251,353.17	1年以内	6.10
广州南沙海港集装箱码头有限公司	劳务费、代扣水电费	10,549,019.05	1年以内、1至2年、2至3年、3年以上	5.25
广州南沙钢铁物流有限公司	租金	3,060,987.72	1年以内	1.52
广州协安建设工程有限公司	工程施工费、代扣水电费	2,298,549.33	1年以内	1.14
合计	/	53,155,151.77	/	26.46	24,475,242.50

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	7,634,612,247.66	62,441,796.56	7,572,170,451.10	6,964,447,119.64	62,441,796.56	6,902,005,323.08

对联营、合营企业投资	1,257,694,104.81		1,257,694,104.81	1,289,805,298.95		1,289,805,298.95
合计	8,892,306,352.47	62,441,796.56	8,829,864,555.91	8,254,252,418.59	62,441,796.56	8,191,810,622.03

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
广州港新沙港务有限公司	2,039,575,606.70			2,039,575,606.70
广州南沙联合集装箱码头有限公司	1,092,000,000.00			1,092,000,000.00
广州港南沙港务有限公司	642,600,000.00			642,600,000.00
广州港物流有限公司	611,920,700.55	195,000,000.00		806,920,700.55
中山港航集团股份有限公司	503,800,000.00			503,800,000.00
广东港航投资有限公司	418,000,000.00			418,000,000.00
广州近洋港口经营有限公司	352,190,000.00			352,190,000.00
广州集装箱码头有限公司	306,000,000.00			306,000,000.00
广州港船务有限公司	211,856,366.65			211,856,366.65
广州海港拖轮有限公司	141,961,800.00			141,961,800.00
广州港海嘉汽车码头有限公司	100,000,000.00			100,000,000.00
广州小虎石化码头有限公司	151,474,759.43			151,474,759.43		62,441,796.56
广州港南沙汽车码头有限公司	83,956,538.06			83,956,538.06
广州华南煤炭交易中心有限公司	61,917,024.57	240,000,000.00		301,917,024.57
广州港发石油化工码头有限公司	50,295,834.61			50,295,834.61
广州港船舶代理有限公司	47,000,000.00			47,000,000.00
广州港建设工程有限公司	33,186,400.00			33,186,400.00
广州南沙海港贸易有限公司	25,000,000.00			25,000,000.00

广州港数据科技有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
广州港工程设计院有限公司	19,300,000.00			19,300,000.00
广州港工程管理有限公司	16,400,000.00			16,400,000.00
广州外轮理货有限公司	11,800,000.00			11,800,000.00
广东港航环保科技有限公司	10,371,239.22			10,371,239.22
广州港研究院有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
广州中联理货有限公司	3,840,849.85			3,840,849.85
广州东江口码头有限公司		35,165,128.02		35,165,128.02
云浮市港盛港务有限公司		200,000,000.00		200,000,000.00
合计	6,964,447,119.64	670,165,128.02		7,634,612,247.66		62,441,796.56

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
广州鼎胜物流有限公司	49,661,652.14			1,517,561.17						51,179,213.31
小计	49,661,652.14			1,517,561.17						51,179,213.31
二、联营企业

广州南沙海港集装箱码头有限公司	766,188,592.90			47,670,708.25			73,800,000.00			740,059,301.15
广州国企培训学院有限公司	4,826,279.41			-106,963.31						4,719,316.10
广东中交龙沙物流有限责任公司	244,539,665.00			6,278,845.34			10,500,000.00			240,318,510.34
广州航运交易有限公司	22,307,527.99			176,326.18						22,483,854.17
广州港合诚融资担保有限公司	126,590,493.25			907,883.38						127,498,376.63
潮州市亚太港口有限公司	75,691,088.26			-4,255,555.15						71,435,533.11
小计	1,240,143,646.81			50,671,244.69			84,300,000.00			1,206,514,891.50
合计	1,289,805,298.95			52,188,805.86			84,300,000.00			1,257,694,104.81

其他说明：

□适用 √不适用

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,478,390,179.99	1,123,116,701.94	1,429,676,699.37	1,092,522,177.27
其他业务	62,349,389.35	33,477,935.54	57,906,925.17	31,193,723.60
合计	1,540,739,569.34	1,156,594,637.48	1,487,583,624.54	1,123,715,900.87

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	348,948,847.09	301,973,097.37
权益法核算的长期股权投资收益	52,188,805.86	54,666,637.39
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入

其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
委托贷款取得的投资收益	32,001,755.97	27,494,230.46
合计	433,139,408.92	384,133,965.22

其他说明：

无

6、 其他

□适用 √不适用

二十一、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	2,113,164.68
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	39,744,638.93
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	2,023,016.89
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	4,379,195.39
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,500,524.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-2,806,335.75
所得税影响额	-12,049,062.23
少数股东权益影响额	-10,888,310.77
合计	25,016,831.52

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	涉及金额	原因
洪圣沙搬迁支出	2,806,335.75	2018年度公司将洪圣沙码头地块向黄埔区土地开发中心交储。收到的搬迁补偿款首先用于弥补搬迁支出及损失。 公司本期已将搬迁支出同等金额的补偿款计入其他收益中。

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	3.96	0.08	0.08

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

3.77

0.08

0.08

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表
	载有董事长签名、公司盖章的半年报报告文本
	报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原件

董事长：李益波董事会批准报送日期：2020年8月27日

修订信息

□适用 √不适用