北京中科三环高技术股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王震西、主管会计工作负责人马健及会计机构负责人(会计主管人员)张玉旺声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）6,671,528,642.676,467,246,865.40
3.16%
归属于上市公司股东的净资产（元）
4,584,922,623.534,574,564,471.19
0.23%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）1,327,841,127.34
23.94%2,988,509,696.63 1.24%归属于上市公司股东的净利润（元）
37,490,013.00-32.77%62,622,921.24 -59.88%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
33,963,405.70-8.16%54,931,754.12 -59.99%经营活动产生的现金流量净额（元）
86,499,788.730.30%228,953,462.84 -43.62%基本每股收益（元/股）
0.035
-33.96%0.059 -59.86%稀释每股收益（元/股）
0.035
-33.96%0.059 -59.86%加权平均净资产收益率
0.81%-0.43%1.36% -2.11%非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3,426,554.83计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
19,229,150.81除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,206,462.10处置交易性金融资产、金融负债和债权投资取得的投资收益2,874,115.30减：所得税影响额3,582,285.78少数股东权益影响额（税后）4,196,796.28合计7,691,167.12--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数95,941报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态数量北京三环控股有限公司 国有法人
23.17%246,853,272
TRIDUS INTERNATIONAL INC境外法人
4.14%44,117,699
冻结508,316TAIGENE METAL COMPANY L.L.C境外法人
3.78%40,231,812
宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人
1.61%17,130,000
中国银行股份有限公司－华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
其他
1.22%12,951,284
#万忠波 境内自然人
1.19%12,626,024
#宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人
1.02%10,905,000
香港中央结算有限公司 境外法人
0.93%9,914,382
中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
其他
0.89%9,477,022
#张根昌 境内自然人
0.79%8,468,000
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量北京三环控股有限公司246,853,272人民币普通股246,853,272TRIDUS INTERNATIONAL INC 44,117,699人民币普通股44,117,699TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 40,231,812人民币普通股40,231,812宁波联合集团股份有限公司17,130,000人民币普通股17,130,000中国银行股份有限公司－华夏中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
12,951,284人民币普通股12,951,284#万忠波12,626,024人民币普通股12,626,024
#宁波电子信息集团有限公司10,905,000人民币普通股10,905,000香港中央结算有限公司9,914,382人民币普通股9,914,382中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
9,477,022人民币普通股9,477,022#张根昌8,468,000人民币普通股8,468,000上述股东关联关系或一致行动的说明
1、公司第1、2、3、4、7名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股
变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人；2、未知其他股东之间是否存在关联关系或有属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
公司第6名股东通过融资融券持有公司股份8,405,200股；公司第7名股东通过融资融券持有公司股份10,905,000股；公司第10名股东通过融资融券持有公司股份4,500,000股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融资产期末余额394.65万元，较期初增加55.77%，主要系远期结售汇金额变动所致。
2、预付款项期末余额2,028.48万元，较期初减少62.85%，主要系采购材料预付款项结转所致。
3、在建工程期末余额19,604.62万元，较期初增加77.40%，主要系厂房工程等建设投入增加所致。
4、长期待摊费用期末余额1,865.11万元，较期初增加1,023.19%，主要系租赁厂房建设工程完工转入所致。
5、其他非流动资产期末余额3,163.70万元，较期初减少60.73%，主要系预付款工程设备款结转所致。
6、交易性金融负债期末余额12.55万元，较期初减少85.31%，主要系远期结售汇金额变动所致。
7、应付账款期末余额69,942.11万元，较期初增加66.98%，主要系材料采购应付款项余额增加所致。
8、合同负债期末余额8,247.88万元，较期初减少40.61%，主要系预收款项销售结算所致。
9、长期借款期末余额450.00万元，主要系子公司本期借入长期借款所致。
10、财务费用本期发生额2,518.19万元，较上期增加242.24%，主要系本期汇兑损失增加所致。
11、投资收益本期发生额-371.48万元，较上期减少81.81%，主要系本期银行理财投资收益减少所致。
12、公允价值变动收益本期发生额81.21万元，较上期增加115.15%，主要系远期结售汇金额变动所致。
13、信用减值损失本期发生额141.78万元，较上期减少42.84%，主要系本期冲回的应收款项坏账准备较上期减少所致。
14、资产减值损失本期发生额-1.74万元，较上期减少100.10%，主要系本期冲回的存货跌价准备较上期减少所致。
15、资产处置收益本期发生额-48.28万元，较上期减少35.10%，主要系非流动资产报废损失增加所致。
16、营业外支出本期发生额653.83万元，较上期增加738.20%，主要系非流动资产报废损失增加所致。
17、所得税费用本期发生额3,707.12万元，较上期减少44.51%，主要系本期利润总额减少所致。
18、经营活动现金流量净额本期发生额22,895.35万元，较上期减少43.62%，主要系销售商品收到的现金较上期减少所致。
19、现金及现金等价物净增加额本期发生额-5,260.60万元，较上期减少134.77%，主要系经营活动产生的现金流量净额较上
期减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
北京三环、中科集团、国科控股
2011年度非公开发行股票作出避免同业竞争的承诺
2011年06月16日
持续有效，直至不再对中科三环有重大影响为止
正常履行
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元衍生品投资操作方名
称
关联关
系
是否关联交易
衍生品投资类
型衍生品投资初始投资
金额
起始日
期
终止日
期
期初投资金额
报告期内购入金额
报告期内售出
金额
计提减值准备
金额（如有）
期末投资金额
期末投资金额占公司报告期末净资产比例
报告期实际损益金额
中国银行
无 否
远期结汇
9,924.5
2020年01月01日
2020年09月30日
5,285.8
9,924.5
15,210.
0 0 0.00%23.61民生银行
无 否
远期结汇
1,076.9
2020年01月01日
2020年09月30日
7,719.3
1,076.9
7,719.3
1,076.9
0.23%-65.55
广发银行
无 否
远期结汇
12,710.
2020年01月01日
2020年09月30日
8,461.2
12,710.
15,837.
5,335.1
1.16%178.3
宁波银行
无 否
远期结汇
11,681.4
2020年01月01日
2020年09月30日
3,752.9
11,681.4
9,007.8
6,426.4
1.40%3.71
合计
35,393.
-- --
25,219.
35,393.
47,774.
12,838.
2.79%140.07
衍生品投资资金来源 自有资金涉诉情况（如适用） 无衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
2020年04月25日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）
（一）风险分析 公司开展外汇远期结售汇及外汇期权业务遵循锁定汇率风险、套期保
值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时按照公司预测收支款项期
限和金额进行交易委托。远期结售汇及外汇期权业务可以在汇率发生大幅波动时，降
低汇率波动对公司的影响，但同时也会存在一定风险： 1、市场风险：在汇率行情走
势与预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率成本后的成本支出可能超过不锁定时
的成本支出，从而造成潜在损失。 2、操作风险：公司在开展上述业务时，如发生操
作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地执行相关业务，将可能导
致交易损失或丧失交易机会； 3、法律风险：公司与银行签订远期结售汇、外汇期权
业务协议，需严格按照协议要求办理业务，同时应当关注公司资金头寸等财务状况，
避免出现违约情形造成公司损失。 （二）采取的风险控制措施 1、选择结构简单、流
动性强、风险可控的远期结售汇、外汇期权业务开展套期保值业务，并只能在董事会
授权额度范围内进行，严格控制其交易规模。 2、制定规范的业务操作流程和授权管
理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事上述业务；同时加强
相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，
最大限度的规避操作风险的发生。 3、加强对银行账户和资金的管理，严格资金预测、
划拨和使用的审批程序。 4、公司定期对上述业务套期保值的规范性、内控机制的有
效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定
公司从事衍生品投资选择的银行和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，
成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
无变化
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关文件的规定要求，作为公司独
立董事，我们对公司开展远期结售汇和外汇期权业务的事项发表独立意见如下：公司
开展远期结售汇和外汇期权业务是以实际业务为依托，以套期保值、防范汇率波动风
险、保持稳健经营为目的，有利于防范出口业务面临的汇率波动风险，符合公司的经
营发展的需要，没有违反相关法律法规的情况，相关业务履行了相应的决策程序，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司开展远期结售汇和外汇期权业务。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型接待对象
谈论的主要内容及提供的资
料
调研的基本情况索引2020年08月20日
公司视频会议室
电话沟通 机构 天风证券等
公司生产经营情况
2020-002
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司
2020年9月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金1,772,146,516.67 1,824,752,469.97结算备付金
拆出资金
交易性金融资产3,946,475.00 2,533,461.75衍生金融资产
应收票据34,066,835.47 41,796,102.37应收账款1,404,135,626.66 1,179,923,815.39应收款项融资21,355,850.88 28,126,894.70预付款项20,284,815.65 54,600,821.89应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款14,356,634.00 13,915,718.75其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,465,496,226.39 1,422,728,394.22合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产53,429,048.97 61,266,310.30流动资产合计4,789,218,029.69 4,629,643,989.34非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资327,287,804.10 329,876,685.46其他权益工具投资36,783,802.75 31,106,827.95其他非流动金融资产
投资性房地产11,726,353.97 12,306,228.55固定资产1,083,291,175.22 1,090,370,469.08在建工程196,046,201.84 110,513,610.61生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产135,975,431.05 139,452,947.44开发支出
商誉26,615,164.81 26,615,164.81长期待摊费用18,651,088.66 1,660,552.98递延所得税资产14,296,578.80 15,141,327.01其他非流动资产31,637,011.78 80,559,062.17非流动资产合计1,882,310,612.98 1,837,602,876.06资产总计6,671,528,642.67 6,467,246,865.40流动负债：
短期借款281,270,000.00 311,864,149.43向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债125,500.00 854,125.30衍生金融负债
应付票据
应付账款699,421,094.80 418,860,246.43预收款项 138,866,394.27合同负债82,478,821.45卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬71,666,702.67 75,930,463.75应交税费32,522,890.34 41,986,155.27其他应付款28,010,120.18 33,224,210.92其中：应付利息220,675.00 0.00应付股利 6,878,533.20应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计1,195,495,129.44 1,021,585,745.37非流动负债：
保险合同准备金
长期借款4,500,000.00应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益52,636,353.14 55,411,603.14递延所得税负债6,186,814.43 5,855,070.73其他非流动负债
非流动负债合计63,323,167.57 61,266,673.87负债合计1,258,818,297.01 1,082,852,419.24所有者权益：
股本1,065,200,000.00 1,065,200,000.00其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积431,909,356.47 431,909,356.47减：库存股
其他综合收益16,660,346.98 15,665,115.88专项储备
盈余公积269,247,402.27 269,247,402.27一般风险准备
未分配利润2,801,905,517.81 2,792,542,596.57归属于母公司所有者权益合计4,584,922,623.53 4,574,564,471.19少数股东权益827,787,722.13 809,829,974.97所有者权益合计5,412,710,345.66 5,384,394,446.16负债和所有者权益总计6,671,528,642.67 6,467,246,865.40法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金596,177,579.53 558,524,656.46交易性金融资产2,686,250.00 1,236,845.10衍生金融资产
应收票据9,782,898.34 11,914,916.80应收账款409,638,163.46 525,639,820.82应收款项融资
预付款项58,365,398.18 95,164,526.55其他应收款5,505,422.41 27,339,048.36其中：应收利息
应收股利 12,844,279.80存货169,260,367.64 189,169,255.85合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产24,689,200.08 30,904,300.05流动资产合计1,276,105,279.64 1,439,893,369.99非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,387,705,434.33 1,339,396,087.36其他权益工具投资36,783,802.75 31,106,827.95其他非流动金融资产
投资性房地产80,554,813.62 82,948,138.99固定资产178,441,637.86 193,020,368.12在建工程7,420,125.13 7,008,620.73生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产15,740,130.81 16,189,447.71开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产9,317,697.05 10,870,126.37其他非流动资产4,926,000.00 4,900,800.00非流动资产合计1,720,889,641.55 1,685,440,417.23资产总计2,996,994,921.19 3,125,333,787.22流动负债：
短期借款
交易性金融负债125,500.00 529,049.30衍生金融负债
应付票据
应付账款371,009,169.05 405,990,807.53预收款项 109,322,733.85合同负债74,475,026.30应付职工薪酬4,188,561.18 16,563,960.78应交税费2,581,366.49 13,403,936.77其他应付款12,876,723.95 16,525,317.75其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计465,256,346.97 562,335,805.98非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益21,085,670.03 22,999,670.06递延所得税负债5,862,660.27 5,530,916.57其他非流动负债
非流动负债合计26,948,330.30 28,530,586.63负债合计492,204,677.27 590,866,392.61所有者权益：
股本1,065,200,000.00 1,065,200,000.00其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积362,283,328.42 362,283,328.42减：库存股
其他综合收益16,660,346.98 15,665,115.88专项储备
盈余公积269,247,402.27 269,247,402.27未分配利润791,399,166.25 822,071,548.04所有者权益合计2,504,790,243.92 2,534,467,394.61负债和所有者权益总计2,996,994,921.19 3,125,333,787.22法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,327,841,127.34 1,071,358,017.27其中：营业收入1,327,841,127.34 1,071,358,017.27利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,270,024,848.60 963,554,350.13其中：营业成本1,117,392,794.34 869,999,415.45利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加3,116,690.55 4,589,794.93销售费用27,428,191.62 26,959,643.90管理费用56,834,374.67 59,563,995.01研发费用24,634,490.93 25,985,285.79财务费用40,618,306.49 -23,543,784.95其中：利息费用3,068,769.41 3,810,923.90利息收入3,909,722.95 2,664,765.74加：其他收益3,026,115.00 3,910,719.37投资收益（损失以“－”号填列）5,353,949.38 -5,127,076.94其中：对联营企业和合营企业的投资收益2,440,121.68 -6,852,644.43以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）3,705,322.10 -6,864,316.99信用减值损失（损失以“-”号填列）-1,576,119.95 -4,394,994.28资产减值损失（损失以“-”号填列）-6,891,997.72 -8,539,228.07
资产处置收益（损失以“-”号填列）-45,899.60 25,028.15
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
61,387,647.95 86,813,798.38加：营业外收入175,233.71 49,180.79减：营业外支出532,057.55 312,569.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
61,030,824.11 86,550,410.07减：所得税费用9,352,900.12 19,498,320.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
51,677,923.99 67,052,089.37
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
51,677,923.99 67,052,089.37
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
37,490,013.00 55,764,524.54
2.少数股东损益
14,187,910.99 11,287,564.83
六、其他综合收益的税后净额
240,131.82 473,565.60归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额240,131.82 473,565.60
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
240,131.82 473,565.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
240,131.82 473,565.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
51,918,055.81 67,525,654.97归属于母公司所有者的综合收益总额37,730,144.82 56,238,090.14归属于少数股东的综合收益总额14,187,910.99 11,287,564.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.035 0.053
（二）稀释每股收益
0.035 0.053
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
364,366,894.65 474,904,641.06减：营业成本329,358,705.41 419,419,286.62税金及附加167,073.28 35,123.10销售费用12,694,803.84 12,818,961.94管理费用24,698,431.68 23,963,300.73研发费用3,572,973.25 2,883,125.68财务费用14,981,774.98 -13,785,706.10其中：利息费用
利息收入1,745,387.08 1,105,576.91加：其他收益638,000.01 1,625,962.99投资收益（损失以“－”号填列）3,602,426.75 44,096,556.09其中：对联营企业和合营企业的投资收益2,004,116.75 -6,526,208.29以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）2,416,650.00 -4,211,113.80信用减值损失（损失以“-”号填列）-100,000.00 -1,911,344.34资产减值损失（损失以“-”号填列）-6,891,997.72 -8,539,228.07资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-21,441,788.75 60,631,381.97加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
-21,441,788.75 60,631,381.97减：所得税费用-5,375,280.73 2,713,460.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-16,066,508.02 57,917,921.07
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-16,066,508.02 57,917,921.07
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
240,131.82 473,565.60
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
240,131.82 473,565.60
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
240,131.82 473,565.60
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-15,826,376.20 58,391,486.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
2,988,509,696.63 2,951,818,986.21其中：营业收入2,988,509,696.63 2,951,818,986.21利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
2,888,797,559.97 2,733,047,176.69其中：营业成本2,544,001,374.90 2,403,898,401.74利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加13,341,796.89 14,047,771.14销售费用81,409,782.40 84,537,388.21管理费用167,275,058.16 188,172,502.03研发费用57,587,629.49 60,094,490.77财务费用25,181,918.13 -17,703,377.20其中：利息费用10,079,985.86 11,283,323.70利息收入13,530,403.48 7,994,297.21加：其他收益19,219,150.81 21,348,237.62投资收益（损失以“－”号填列）-3,714,766.06 -2,043,236.29其中：对联营企业和合营企业的投资收益-6,588,881.36 -15,114,198.96以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）812,125.40 -5,360,908.13信用减值损失（损失以“-”号填列）1,417,757.04 2,480,264.50资产减值损失（损失以“-”号填列）-17,407.38 16,655,288.25资产处置收益（损失以“-”号填列）-482,764.38 -357,337.82
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
116,946,232.09 251,494,117.65加：营业外收入398,035.68 328,004.85减：营业外支出6,538,288.23 780,042.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
110,805,979.54 251,042,080.04减：所得税费用37,071,230.05 66,807,298.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
73,734,749.49 184,234,781.16
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
73,734,749.49 184,234,781.16
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
62,622,921.24 156,077,255.86
2.少数股东损益
11,111,828.25 28,157,525.30
六、其他综合收益的税后净额
995,231.10 855,647.17
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额995,231.10 855,647.17
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
995,231.10 855,647.17
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
995,231.10 855,647.17
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
74,729,980.59 185,090,428.33归属于母公司所有者的综合收益总额63,618,152.34 156,932,903.03归属于少数股东的综合收益总额11,111,828.25 28,157,525.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.059 0.147
（二）稀释每股收益
0.059 0.147
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
1,075,718,067.79 1,273,520,321.48减：营业成本958,848,460.37 1,107,501,638.87税金及附加1,105,557.28 2,024,950.62销售费用38,133,631.16 44,311,919.24管理费用65,696,128.13 74,844,593.25研发费用8,907,322.80 7,385,069.63财务费用4,137,385.03 -14,440,872.59其中：利息费用
利息收入5,315,915.13 3,242,383.30加：其他收益3,021,866.81 5,246,748.94投资收益（损失以“－”号填列）18,943,970.35 125,316,787.99其中：对联营企业和合营企业的投资收益-6,476,073.03 -14,039,728.85以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,634,246.70 -5,059,983.90信用减值损失（损失以“-”号填列）2,518,192.37 2,395,980.36资产减值损失（损失以“-”号填列）-17,407.38 16,655,288.25资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
24,990,451.87 196,447,844.11加：营业外收入
减：营业外支出 2,603.17
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
24,990,451.87 196,445,240.94减：所得税费用2,402,833.66 18,326,000.11
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
22,587,618.21 178,119,240.83
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
22,587,618.21 178,119,240.83
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
995,231.10 855,647.17
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
995,231.10 855,647.17
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
995,231.10 855,647.17
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
23,582,849.31 178,974,888.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金2,791,209,005.26 2,978,457,859.56客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还158,679,610.95 182,646,353.02收到其他与经营活动有关的现金46,106,916.62 123,512,078.45
经营活动现金流入小计2,995,995,532.83 3,284,616,291.03购买商品、接受劳务支付的现金2,058,885,470.55 2,112,797,989.79客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金432,931,749.47 484,749,246.07支付的各项税费144,177,903.65 160,360,598.69支付其他与经营活动有关的现金131,046,946.32 120,628,246.74经营活动现金流出小计2,767,042,069.99 2,878,536,081.29经营活动产生的现金流量净额228,953,462.84 406,080,209.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,780,500,000.00取得投资收益收到的现金1,271,460.00 15,918,707.42处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,649,074.10 225,700.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2,920,534.10 1,796,644,407.42购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金169,661,036.64 181,264,660.08投资支付的现金8,350,000.00 1,792,000,000.00质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计178,011,036.64 1,973,264,660.08投资活动产生的现金流量净额-175,090,502.54 -176,620,252.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金24,101,898.99其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金24,101,898.99取得借款收到的现金259,700,000.00 195,360,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计283,801,898.99 195,360,000.00偿还债务支付的现金285,360,000.00 172,930,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金86,379,203.51 110,524,541.22其中：子公司支付给少数股东的股利、利润24,241,569.69 25,370,624.06支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计371,739,203.51 283,454,541.22筹资活动产生的现金流量净额-87,937,304.52 -88,094,541.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-18,531,609.08 9,913,106.09
五、现金及现金等价物净增加额
-52,605,953.30 151,278,521.95加：期初现金及现金等价物余额1,821,839,707.58 1,019,231,893.90
六、期末现金及现金等价物余额
1,769,233,754.28 1,170,510,415.85法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,192,287,809.34 1,310,374,738.90收到的税费返还73,388,388.64 79,721,964.79收到其他与经营活动有关的现金69,184,266.47 179,265,399.47经营活动现金流入小计1,334,860,464.45 1,569,362,103.16购买商品、接受劳务支付的现金1,008,621,504.23 1,266,998,669.71支付给职工以及为职工支付的现金76,007,674.07 88,138,722.29支付的各项税费42,248,365.28 50,215,907.59支付其他与经营活动有关的现金87,800,253.50 176,857,600.79经营活动现金流出小计1,214,677,797.08 1,582,210,900.38经营活动产生的现金流量净额120,182,667.37 -12,848,797.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 620,000,000.00取得投资收益收到的现金38,045,615.68 145,463,693.57处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计38,045,615.68 765,463,693.57购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,671,822.92 16,387,947.56投资支付的现金59,135,420.00 633,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计61,807,242.92 649,387,947.56投资活动产生的现金流量净额-23,761,627.24 116,075,746.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金53,260,000.00 73,651,205.52支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计53,260,000.00 73,651,205.52筹资活动产生的现金流量净额-53,260,000.00 -73,651,205.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-5,508,117.06 3,477,181.54
五、现金及现金等价物净增加额
37,652,923.07 33,052,924.81加：期初现金及现金等价物余额558,524,656.46 375,096,524.68
六、期末现金及现金等价物余额
596,177,579.53 408,149,449.49法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金1,824,752,469.971,824,752,469.97结算备付金
拆出资金
交易性金融资产2,533,461.752,533,461.75
衍生金融资产
应收票据41,796,102.3741,796,102.37应收账款1,179,923,815.391,179,923,815.39应收款项融资28,126,894.7028,126,894.70预付款项54,600,821.8954,600,821.89应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款13,915,718.7513,915,718.75其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,422,728,394.221,422,728,394.22合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产61,266,310.3061,266,310.30流动资产合计4,629,643,989.344,629,643,989.34非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资329,876,685.46329,876,685.46其他权益工具投资31,106,827.9531,106,827.95其他非流动金融资产
投资性房地产12,306,228.5512,306,228.55固定资产1,090,370,469.081,090,370,469.08在建工程110,513,610.61110,513,610.61生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产139,452,947.44139,452,947.44开发支出
商誉26,615,164.8126,615,164.81长期待摊费用1,660,552.981,660,552.98递延所得税资产15,141,327.0115,141,327.01其他非流动资产80,559,062.1780,559,062.17非流动资产合计1,837,602,876.061,837,602,876.06资产总计6,467,246,865.406,467,246,865.40流动负债：
短期借款311,864,149.43311,864,149.43向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债854,125.30854,125.30衍生金融负债
应付票据
应付账款418,860,246.43418,860,246.43预收款项138,866,394.27 -138,866,394.27合同负债138,866,394.27 138,866,394.27卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬75,930,463.7575,930,463.75应交税费41,986,155.2741,986,155.27其他应付款33,224,210.9233,224,210.92其中：应付利息
0.00
应付股利6,878,533.206,878,533.20应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计1,021,585,745.371,021,585,745.37非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益55,411,603.1455,411,603.14递延所得税负债5,855,070.735,855,070.73其他非流动负债
非流动负债合计61,266,673.8761,266,673.87负债合计1,082,852,419.241,082,852,419.24所有者权益：
股本1,065,200,000.001,065,200,000.00其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积431,909,356.47431,909,356.47减：库存股
其他综合收益15,665,115.8815,665,115.88专项储备
盈余公积269,247,402.27269,247,402.27一般风险准备
未分配利润2,792,542,596.572,792,542,596.57归属于母公司所有者权益合计4,574,564,471.194,574,564,471.19少数股东权益809,829,974.97809,829,974.97所有者权益合计5,384,394,446.165,384,394,446.16负债和所有者权益总计6,467,246,865.406,467,246,865.40调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数流动资产：
货币资金558,524,656.46558,524,656.46
交易性金融资产1,236,845.101,236,845.10衍生金融资产
应收票据11,914,916.8011,914,916.80应收账款525,639,820.82525,639,820.82应收款项融资
预付款项95,164,526.5595,164,526.55其他应收款27,339,048.3627,339,048.36其中：应收利息
应收股利12,844,279.8012,844,279.80存货189,169,255.85189,169,255.85合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产30,904,300.0530,904,300.05流动资产合计1,439,893,369.991,439,893,369.99非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资1,339,396,087.361,339,396,087.36其他权益工具投资31,106,827.9531,106,827.95其他非流动金融资产
投资性房地产82,948,138.9982,948,138.99固定资产193,020,368.12193,020,368.12在建工程7,008,620.737,008,620.73生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产16,189,447.7116,189,447.71开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产10,870,126.3710,870,126.37其他非流动资产4,900,800.004,900,800.00
非流动资产合计1,685,440,417.231,685,440,417.23资产总计3,125,333,787.223,125,333,787.22流动负债：
短期借款
交易性金融负债529,049.30529,049.30衍生金融负债
应付票据
应付账款405,990,807.53405,990,807.53预收款项109,322,733.85 -109,322,733.85合同负债109,322,733.85 109,322,733.85应付职工薪酬16,563,960.7816,563,960.78应交税费13,403,936.7713,403,936.77其他应付款16,525,317.7516,525,317.75其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计562,335,805.98562,335,805.98非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益22,999,670.0622,999,670.06递延所得税负债5,530,916.575,530,916.57其他非流动负债
非流动负债合计28,530,586.6328,530,586.63负债合计590,866,392.61590,866,392.61所有者权益：
股本1,065,200,000.001,065,200,000.00其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积362,283,328.42362,283,328.42减：库存股
其他综合收益15,665,115.8815,665,115.88专项储备
盈余公积269,247,402.27269,247,402.27未分配利润822,071,548.04822,071,548.04所有者权益合计2,534,467,394.612,534,467,394.61负债和所有者权益总计3,125,333,787.223,125,333,787.22调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
北京中科三环高技术股份有限公司2020年10月26日