健康元药业集团股份有限公司2020年第三季度报告

公司代码：600380 公司简称：健康元

健康元药业集团股份有限公司

600380

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 4

三、 重要事项 ...... 7

四、 附录 ...... 12

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人汤凌志及会计机构负责人（会计主管人员）汤凌志保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	26,349,453,587.42	25,437,613,001.39	3.58
归属于上市公司股东的净资产	10,841,960,287.99	10,355,964,661.31	4.69
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	1,984,515,702.37	1,781,845,067.15	11.37
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	10,103,029,326.93	9,290,780,498.15	8.74
归属于上市公司股东的净利润	927,470,889.00	778,691,142.74	19.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	803,446,051.33	731,585,575.14	9.82
加权平均净资产收益率（%）	8.72	7.76	增加0.96个百分点
基本每股收益（元/股）	0.4788	0.4018	19.16
稀释每股收益（元/股）	0.4763	0.4018	18.54

注：2020年1-9月，本公司实现营业收入101.03亿元，同比增长约8.74%，实现归属上市公司股东的净利润9.27亿元，同比增长约19.11%。虽然受到新冠疫情等因素影响，公司部分产品销量同比有所下滑，但是随着疫情逐步受控，公司业务受影响程度也逐步减轻。报告期内，化学制剂主要品种注射用艾普拉唑钠借助新进医保优势实现快速上量，中药制剂主要品种抗病毒颗粒、原料药美罗培南（混粉）销售因市场需求带动实现大幅增长，加之新型冠状病毒抗体检测试剂产品实现新增销售，保障了公司整体业绩的稳步增长。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益	-876,135.73	107,360,396.65	固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	81,378,800.02	201,215,010.12	计入当期损益的政府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	19,553,269.45	22,955,566.62	交易性金融资产/负债的公允价值变动损益，以及持有和处置交易性金融资产/负债取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,099,051.30	-19,789,785.80	除上述各项之外的其他营业外收入和支出
少数股东权益影响额（税后）	-44,472,826.86	-144,744,161.15	上述项目少数股东应享有的部分
所得税影响额	-14,403,804.84	-42,972,188.77	上述项目所得税的影响额
合计	40,080,250.74	124,024,837.67

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）				107,694
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量		比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况			股东性质
						股份状态	数量
深圳市百业源投资有限公司	872,458,782		44.72	0		质押	80,679,725		境内非国有法人
香港中央结算有限公司	104,928,381		5.38	0		未知			未知
鸿信行有限公司	71,859,334		3.68	0		未知			境外法人
深圳市百业源投资有限公司－2019年非公开发行可交换公司债券质押专户	24,311,709		1.25	0		质押	24,311,709		境内非国有法人
基本养老保险基金一六零一一组合	21,027,903		1.08	0		未知			未知
博时基金管理有限公司－社保基金四一九组合	19,999,646		1.03	0		未知			未知
健康元药业集团股份有限公司回购专用证券账户	19,890,613		1.02	0		无			境内非国有法人
全国社保基金一零八组合	16,842,140		0.86	0		未知			未知
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金	15,031,172		0.77	0		未知			未知
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金	9,986,128		0.51	0		未知			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类			数量
深圳市百业源投资有限公司		872,458,782			人民币普通股			872,458,782
香港中央结算有限公司		104,928,381			人民币普通股			104,928,381
鸿信行有限公司		71,859,334			人民币普通股			71,859,334
深圳市百业源投资有限公司－2019年非公开发行可交换公司债券质押专户		24,311,709			人民币普通股			24,311,709
基本养老保险基金一六零一一组合		21,027,903			人民币普通股			21,027,903
博时基金管理有限公司－社保基金四一九组合		19,999,646			人民币普通股			19,999,646
健康元药业集团股份有限公司回购专用证券账户		19,890,613			人民币普通股			19,890,613
全国社保基金一零八组合		16,842,140			人民币普通股			16,842,140
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金		15,031,172			人民币普通股			15,031,172
招商银行股份有限公司－睿远成长价值混合型证券投资基金		9,986,128			人民币普通股			9,986,128

上述股东关联关系或一致行动的说明

本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司共持有本公司896,770,491股，其中24,311,709股存放于深圳市百业源投资有限公司2019年非公开发行可交换公司债券质押专户。除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。

注：截至2020年9月30日，百业源2019非公开发行可交换公司债券（第一期）累计换股83,688,291股，其持有本公司股份由980,458,782股减少至896,770,491股。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目名称	本期期末数	上期期末数	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
资产负债表	2020年9月30日	2019年12月31日
交易性金融资产	24,304,215.52	18,124,732.56	34.09	主要系因汇率变动导致远期外汇合约公允价值变动所致
应收账款	2,722,489,940.42	1,997,153,798.75	36.32	主要系本期销售增长，应收账款相应增长所致
其他应收款	220,050,580.90	109,296,238.55	101.33	主要系上海云锋基金减资及本公司之子公司丽珠集团2018年股票期权激励本期行权部分暂未收到中国证券登记结算深圳分公司拨付相应行权款项综合所致
长期应收款		10,828,143.63	-100.00	主要系本公司之子公司丽珠集团因账期变化调整至一年内到期的非流动资产所致
开发支出	439,181,014.28	313,120,738.30	40.26	主要系本公司吸入制剂研发及重组人源化抗人IL-6R单克隆抗体注射液临床试验阶段研发费用持续投入增加所致
交易性金融负债	29,531.64	13,916.00	112.21	主要系因汇率变动导致远期外汇合约公允价值变动所致
应付票据	1,080,093,133.12	740,746,559.96	45.81	主要系公司采购以票据方式结算增加所致
应付账款	827,090,130.55	631,691,733.32	30.93	主要系本期收入增加，供应商采购货款相应增加所致
一年内到期的非流动负债		518,695,827.93	-100.00	主要系本公司中期票据到期偿还所致
利润表	2020年1-9月	2019年1-9月
财务费用	-92,039,637.31	-141,738,577.96	不适用	主要系本期汇兑损益影响及利率下行部分存款未结息利息收入减少综合所致
其他收益	202,763,992.92	142,228,648.00	42.56	主要系本期收到的政府补贴增加所致
投资收益	140,803,971.20	3,187,574.71	4317.28	主要系本公司之子公司丽珠集团本期处置江苏尼科股权产生收益所致
公允价值变动损益	6,163,867.32	-9,908,672.87	不适用	主要系汇率变动导致远期外汇合约公允价值变动所致
信用减值损失	-3,974,299.64	-14,368,350.92	不适用	主要系本期收回账龄较长的应收款项，预期信用损失减少所致
资产处置损益	-43,950.50	1,016,239.27	-104.32	主要系上期处置固定资产产生收益所致
营业外收入	5,112,433.42	3,125,209.29	63.59	主要系本期收到诉讼赔款所致
营业外支出	25,809,994.34	14,430,016.49	78.86	主要系本期对外捐赠增加所致
现金流量表	2020年1-9月	2019年1-9月
经营活动产生的现金流量净额	1,984,515,702.37	1,781,845,067.15	11.37	无重大变动
投资活动产生的现金流量净额	-402,448,366.98	343,557,365.49	-217.14	主要系本公司本期收回银行结构性存款较上期减少所致
筹资活动产生的现金流量净额	-2,200,971,979.49	-3,487,596,587.57	不适用	主要系本公司之子公司丽珠集团本期借款较上期增加所致

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）募集资金使用情况

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准健康元药业集团股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]1284号）批准，公司向原股东配售365,105,066股新股。本次配股实际募集资金总额为1,715,993,810.20元，扣除发行费用46,253,565.29元，募集资金净额为1,669,740,244.91元。截至2018年10月16日，上述募集资金已经到位，瑞华会计师事务所进行了验证，并出具了《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2018]40060006号）。

截至2020年9月30日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币 万元

项目名称	总投资额	募集资金投入额	截至2020/9/30募集资金使用情况	截至2020/9/30募集资金余额
珠海大健康产业基地建设项目	98,066.84	76,974.02	3,378.29	73,595.73
海滨制药坪山医药产业化基地项目	125,471.35	90,000.00	48,126.86	41,873.14
合计	223,538.19	166,974.02	51,505.15	115,468.87

2019年12月30日，本公司召开七届董事会二十次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：为提高募集资金使用效率及降低公司财务费用，在确保不影响募集资金项目实施及募集资金使用的情况下，同意本公司使用不超过90,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用不超过30,000万元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型银行现金管理产品或高收益的存款产品，使用期限为2020年1月1日至2020年12月31日止。

截至报告期末，本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为零。详见公司于2020年9月30日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（临2020-128）。

（2）股权激励事项

2020年7月3日，公司分别召开七届董事会二十八次会议和七届监事会二十三次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至7.89元/股，预留授予行权价格调整至10.31元/股。详见公司于2020年7月4日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的公告》（临2020-081）。

2020年8月14日，公司召开七届董事会三十次会议和七届监事会二十五次会议，审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》，因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的首批及预留股票期权，原首批期权激励对象由258人调整为235人，期权数量由原1,892.89万份调整为1,744.09万份，注销148.80万份；预留期权激励对象由186人调整为158人，期权数量由原897.00万份调整为709.00万份，注销188.00万份。详见公司于2020年8月15日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的公告》（临2020-110）。经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述336.8万份股票期权注销事宜已于2020年8月18日办理完毕。

2020年8月27日，公司分别召开七届董事会三十一次会议和七届监事会二十六次会议审议并通过《关于2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。公司2018年股票期权激励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为354.50万份，行权有效期为2020年9月23日至2021年9月22日，行权方式为自主行权。详见公司于2020年8月28日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的公告》（临2020-117）。

截至报告期末，公司2018年股票期权激励计划首次与预留授予第一个行权期累计行权且完成过户登记12,754,134股，占第一个行权期可行权股票期权总量的83.53%。第三季度行权缴款资金为人民币30,929,297.55元，其中新增注册资本人民币3,249,839元，人民币27,679,458.55元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。详见公司于2020年10月10日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划2020第三季度自主行权结果暨股份变动公告》（临2020-129）。

（3）非公开发行股票

公司于2020年7月12日召开七届董事会二十九次会议、七届监事会二十四次会议，审议通过了公司关于2020年度非公开发行股票相关议案。公司拟非公开发行不超过169,350,000股股票（含169,350,000股），高瓴资本管理有限公司（Hillhouse Capital Management PTE. LTD.)（以下简称：高瓴资本）拟以其管理的“高瓴资本管理有限公司—中国价值基金”，以不超过人民币217,276.05万元现金方式全额认购。公司已与高瓴资本签订了《健康元药业集团股份有限公司与高瓴资本管理有限公司之附条件生效的股份认购协议》、《健康元药业集团股份有限公司与高瓴资本管理有限公司之附条件生效的战略合作协议》。

上述非公开发行股票相关议案已于2020年7月29日经公司2020年第二次临时股东大会决议通过，尚需提交中国证券监督管理委员会核准。

（4）对外投资

2020年7月13日，本公司与新领医药技术（深圳）有限公司（以下简称：新领医药）签订了《关于新领医药技术（深圳）有限公司之投资协议》（以下简称：投资协议），根据投资协议，本公司将出资人民币8,326.53万元认购新领医药新增注册资本人民币104.08万元，占增资完成后新领医药注册资本的51%。鉴于新领医药处于发展过程中，本公司将先出资人民币2,000.00万元认购新领医药25.00万元作为新增注册资本，占增资完成后新领医药注册资本的20%（以下简称：

首次投资）。新领医药主要从事长效透皮贴和口服膜等高壁垒制剂技术研发工作，本次投资新领医药可加强本公司在高壁垒制剂研发平台布局，进一步增强公司的研发竞争力，符合公司的战略发展目标。截至报告期末，公司已完成首次投资相关事宜。

（5）丽珠集团拟分拆丽珠试剂A股上市

2020年8月7日，本公司控股子公司丽珠医药集团股份有限公司（以下简称：丽珠集团）经丽珠集团董事会审议批准拟分拆其所属子公司珠海丽珠试剂股份有限公司（以下简称：丽珠试剂）A股上市（以下简称：本次分拆上市）。丽珠试剂主要从事诊断试剂及设备的研发、生产及销售。截至本报告期末，丽珠集团持有丽珠试剂约39.425%股份，本次分拆完成后，丽珠集团股权结构不会发生变化，且仍将维持对丽珠试剂的控制权。详见公司于2020年8月10日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于控股子公司丽珠集团拟分拆所属子公司珠海丽珠试剂股份有限公司A股上市的提示性公告》（临2020-106）。

2020年10月16日，香港联合交易所有限公司（以下简称：香港联交所）已同意丽珠集团进行本次分拆上市，并已同意豁免有关本次分拆上市的保证配额的适用规定。详见公司于2020年10月17日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于控股子公司丽珠集团拟分拆所属子公司珠海丽珠试剂股份有限公司A股上市的进展公告》（临2020-131）。

2020年10月23日，丽珠集团召开董事会审议并通过《关于分拆所属子公司珠海丽珠试剂股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市方案的议案》等相关议案，明确丽珠试剂将于深圳证券交易所创业板分拆上市等相关内容。同时，发出2020年第四次临时股东大会通知，审议本次分拆上市相关议案。详见本公司于2020年10月24日披露的《健康元药业集团股份有限公司关于控股子公司丽珠集团拟分拆所属子公司珠海丽珠试剂股份有限公司A股上市的进展公告》（临2020-134）。

根据相关规定，本次分拆上市还需根据监管机构的规定履行相关审议程序，并取得中国证监会、证券交易所的批准或注册并实施。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

法定代表人：朱保国先生健康元药业集团股份有限公司

2020年10月27日

本公司全体监事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

监事签字：

余孝云 彭金花 谢友国

本公司全体董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事签字：

朱保国 刘广霞 邱庆丰

林楠棋 崔利国 霍静

覃业志

本公司全体高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。高级管理人员签字：

邱庆丰		林楠棋
俞雄		赵凤光
汤凌志

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:健康元药业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	10,450,484,533.23	11,189,281,296.89
交易性金融资产	24,304,215.52	18,124,732.56
应收票据	1,415,622,637.09	1,346,992,027.42
应收账款	2,722,489,940.42	1,997,153,798.75
应收款项融资
预付款项	306,181,690.50	246,339,348.66
其他应收款	220,050,580.90	109,296,238.55
其中：应收利息
应收股利		11,475,000.00
存货	1,775,000,492.93	1,528,354,694.04
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	17,846,517.48	17,497,288.62
其他流动资产	124,879,536.11	131,656,102.89
流动资产合计	17,056,860,144.18	16,584,695,528.38
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		10,828,143.63
长期股权投资	522,192,841.78	511,349,337.59
其他权益工具投资	1,474,438,502.45	1,504,908,323.73
其他非流动金融资产
投资性房地产	6,191,475.43	6,191,475.43
固定资产	4,323,350,531.89	4,068,770,090.41
在建工程	613,606,189.02	564,987,863.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	383,470,282.41	374,190,855.02
开发支出	439,181,014.28	313,120,738.30
商誉	614,468,698.73	614,468,698.73
长期待摊费用	159,164,890.70	127,529,582.31
递延所得税资产	408,289,057.25	381,232,038.81
其他非流动资产	348,239,959.30	375,340,325.62
非流动资产合计	9,292,593,443.24	8,852,917,473.01
资产总计	26,349,453,587.42	25,437,613,001.39
流动负债：
短期借款	1,580,884,146.53	2,161,606,740.65
交易性金融负债	29,531.64	13,916.00
应付票据	1,080,093,133.12	740,746,559.96
应付账款	827,090,130.55	631,691,733.32
预收款项
合同负债	130,368,000.82	169,697,142.79

应付职工薪酬	368,239,433.81	360,499,422.05
应交税费	329,741,011.18	267,351,984.39
其他应付款	2,748,998,210.98	2,522,366,976.01
其中：应付利息
应付股利	8,418,590.50	90,179,524.72
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		518,695,827.93
其他流动负债
流动负债合计	7,065,443,598.63	7,372,670,303.10
非流动负债：
长期借款
应付债券
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	410,720,894.15	429,275,107.61
递延所得税负债	206,870,394.75	181,641,339.92
其他非流动负债	70,000,000.00	70,000,000.00
非流动负债合计	687,591,288.90	680,916,447.53
负债合计	7,753,034,887.53	8,053,586,750.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,950,787,472.00	1,938,033,338.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,528,747,334.95	2,403,657,077.97
减：库存股	253,637,154.50
其他综合收益	88,099,683.71	116,945,139.74
专项储备
盈余公积	455,173,785.35	454,015,137.30
未分配利润	6,072,789,166.48	5,443,313,968.30
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	10,841,960,287.99	10,355,964,661.31
少数股东权益	7,754,458,411.90	7,028,061,589.45
所有者权益（或股东权益）合计	18,596,418,699.89	17,384,026,250.76
负债和所有者权益（或股东权益）总计	26,349,453,587.42	25,437,613,001.39

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:健康元药业集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	654,261,987.63	1,561,753,241.58
交易性金融资产
应收票据	180,532,830.53	188,356,103.95
应收账款	286,220,962.09	230,115,690.15
应收款项融资
预付款项	325,898,091.07	286,643,966.07
其他应收款	674,457,512.81	430,813,021.74
其中：应收利息
应收股利	414,999,500.00	69,999,500.00
存货	1,288,542.77	860,650.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	2,122,659,926.90	2,698,542,674.33
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,225,562,425.53	3,160,955,387.02
其他权益工具投资	467,698,124.50	590,580,670.11
其他非流动金融资产
投资性房地产	6,191,475.43	6,191,475.43
固定资产	46,615,552.64	48,834,085.96
在建工程	10,898,370.95	9,954,974.73
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	16,076,616.37	17,356,851.45
开发支出	14,277,370.79	777,773.91
商誉
长期待摊费用	2,080,970.94	3,569,296.09
递延所得税资产	72,597,631.52	75,717,677.88
其他非流动资产	4,260,000.00	4,976,981.13
非流动资产合计	3,866,258,538.67	3,918,915,173.71
资产总计	5,988,918,465.57	6,617,457,848.04
流动负债：
短期借款	50,000,000.00	800,766,083.33
交易性金融负债
应付票据
应付账款	278,541,469.77	201,743,468.87
预收款项
合同负债	10,826,356.97	9,512,743.93
应付职工薪酬	14,928,241.73	31,772,734.04
应交税费	11,977,222.95	8,193,438.37
其他应付款	217,739,351.26	111,544,597.14
其中：应付利息

应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		518,695,827.93
其他流动负债
流动负债合计	584,012,642.68	1,682,228,893.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	43,434,800.00	75,468,700.00
递延所得税负债	46,101,286.62	49,377,273.10
其他非流动负债
非流动负债合计	89,536,086.62	124,845,973.10
负债合计	673,548,729.30	1,807,074,866.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,950,787,472.00	1,938,033,338.00
其他权益工具
资本公积	2,146,499,692.10	2,045,946,209.82
减：库存股	253,637,154.50
其他综合收益	129,582,071.70	144,971,531.20
专项储备
盈余公积	366,571,836.96	365,413,188.92
未分配利润	975,565,818.01	316,018,713.39
所有者权益（或股东权益）合计	5,315,369,736.27	4,810,382,981.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,988,918,465.57	6,617,457,848.04

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

合并利润表2020年1—9月编制单位：健康元药业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	3,627,326,421.53	3,006,071,131.72	10,103,029,326.93	9,290,780,498.15
其中：营业收入	3,627,326,421.53	3,006,071,131.72	10,103,029,326.93	9,290,780,498.15
二、营业总成本	3,035,999,136.35	2,432,400,416.48	7,866,803,182.98	7,534,744,569.37
其中：营业成本	1,303,377,066.74	1,056,598,218.88	3,580,932,722.96	3,211,640,217.01
税金及附加	42,500,988.73	33,309,799.78	117,469,489.45	116,640,991.36
销售费用	1,130,516,557.81	968,321,408.54	2,933,764,220.56	3,243,737,194.28
管理费用	229,031,498.07	194,399,311.63	630,954,329.04	525,105,393.32
研发费用	323,198,816.56	219,739,529.62	695,722,058.28	579,359,351.36
财务费用	7,374,208.44	-39,967,851.97	-92,039,637.31	-141,738,577.96
其中：利息费用	8,606,742.46	12,940,126.74	22,518,905.86	53,893,193.34
利息收入	30,653,705.81	31,355,360.60	139,660,448.43	180,413,108.00
加：其他收益	80,253,409.34	24,149,765.39	202,763,992.92	142,228,648.00
投资收益（损失以“－”号填列）	16,274,175.33	-9,275,761.19	140,803,971.20	3,187,574.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	4,675,401.73	2,880,359.70	7,593,871.51	1,340,771.48
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	10,524,644.83	-3,597,703.58	6,163,867.32	-9,908,672.87
信用减值损失（损失以“－”号填列）	3,794,558.36	-2,948,367.06	-3,974,299.64	-14,368,350.92
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-13,588,146.24	-16,628,688.81	-26,883,492.66	-30,393,979.18
资产处置收益（损失以“－”号填列）	31,639.39	120,473.98	-43,950.50	1,016,239.27
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	688,617,566.19	565,490,433.97	2,555,056,232.59	1,847,797,387.79
加：营业外收入	2,838,873.77	803,835.16	5,112,433.42	3,125,209.29
减：营业外支出	4,845,700.19	4,963,041.92	25,809,994.34	14,430,016.49
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	686,610,739.77	561,331,227.21	2,534,358,671.67	1,836,492,580.59
减：所得税费用	96,130,243.73	95,167,384.98	354,387,233.65	288,824,499.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	590,480,496.04	466,163,842.23	2,179,971,438.02	1,547,668,080.95
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	590,480,496.04	466,163,842.23	2,179,971,438.02	1,547,668,080.95
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	251,205,665.17	232,361,099.68	927,470,889.00	778,691,142.74
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	339,274,830.87	233,802,742.55	1,252,500,549.02	768,976,938.21
六、其他综合收益的税后净额	-20,753,134.02	6,744,417.24	-31,992,939.62	177,829,633.59
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-3,285,382.74	-7,152,198.77	-28,845,456.03	164,898,340.73
1.不能重分类进损益的其他综合收益	19,795,349.19	15,382,260.94	-9,381,197.73	183,516,420.69
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	19,795,349.19	15,382,260.94	-9,381,197.73	183,516,420.69
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	-23,080,731.93	-22,534,459.71	-19,464,258.30	-18,618,079.96
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-23,080,731.93	-22,534,459.71	-19,464,258.30	-18,618,079.96
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-17,467,751.27	13,896,616.01	-3,147,483.59	12,931,292.86
七、综合收益总额	569,727,362.02	472,908,259.47	2,147,978,498.40	1,725,497,714.54
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	247,920,282.42	225,208,900.91	898,625,432.97	943,589,483.47
（二）归属于少数股东的综合收益总额	321,807,079.60	247,699,358.56	1,249,353,065.43	781,908,231.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.13	0.12	0.4788	0.4018
（二）稀释每股收益(元/股)	0.13	0.12	0.4763	0.4018

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

母公司利润表2020年1—9月编制单位：健康元药业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业收入	363,284,300.64	343,643,581.70	992,716,409.89	1,087,679,180.96
减：营业成本	236,875,089.24	232,170,365.01	645,117,118.43	763,006,300.64
税金及附加	2,428,895.40	2,246,269.37	7,028,807.00	7,668,796.44
销售费用	77,673,697.42	58,233,174.32	209,150,065.05	166,782,475.29
管理费用	20,526,855.81	18,595,434.09	72,005,968.97	50,736,975.45
研发费用	9,779,013.81	4,512,363.52	22,122,169.89	11,936,065.81
财务费用	-3,046,973.91	8,121,505.89	-5,895,349.74	24,022,871.97
其中：利息费用	249,166.63	48,674,137.78	7,148,655.75	48,674,137.78
利息收入	3,351,528.43	25,074,285.60	13,167,016.41	25,074,285.60
加：其他收益	1,912,923.88	66,130.67	2,951,688.85	66,130.67
投资收益（损失以“－”号填列）	645,740,000.00	-2.40	923,813,777.60	219,916,396.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益			-261,761.49
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-704,989.81	-16,064.97	-422,887.38	-860,508.68
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	665,995,656.94	19,814,532.80	969,530,209.36	282,647,714.24
加：营业外收入	12,000.00		1,061,151.90
减：营业外支出	1,364,207.61	820,355.87	8,074,686.10	5,846,003.80
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	664,643,449.33	18,994,176.93	962,516,675.16	276,801,710.44
减：所得税费用	5,143,215.48	4,984,679.44	4,973,879.72	14,185,859.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	659,500,233.85	14,009,497.49	957,542,795.44	262,615,850.77
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	659,500,233.85	14,009,497.49	957,542,795.44	262,615,850.77
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	21,941,574.64	-26,502,660.00	-15,389,459.50	64,540,311.67
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	21,941,574.64	-26,502,660.00	-15,389,459.50	64,540,311.67
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动	21,941,574.64	-26,502,660.00	-15,389,459.50	64,540,311.67
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	681,441,808.49	-12,493,162.51	942,153,335.94	327,156,162.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

合并现金流量表2020年1—9月编制单位：健康元药业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	9,671,345,406.05	9,330,016,647.79
收到的税费返还	99,308,914.72	62,889,478.13
收到其他与经营活动有关的现金	510,886,420.13	513,626,717.23
经营活动现金流入小计	10,281,540,740.90	9,906,532,843.15
购买商品、接受劳务支付的现金	2,588,418,331.36	2,444,625,070.09
支付给职工及为职工支付的现金	1,126,745,210.15	1,000,675,435.97
支付的各项税费	1,008,790,561.58	1,086,870,709.12
支付其他与经营活动有关的现金	3,573,070,935.44	3,592,516,560.82
经营活动现金流出小计	8,297,025,038.53	8,124,687,776.00
经营活动产生的现金流量净额	1,984,515,702.37	1,781,845,067.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	157,344,429.75	176,785,512.40
取得投资收益收到的现金	30,382,854.27	50,561,529.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,630,636.20	477,782.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	5,339,063.95
收到其他与投资活动有关的现金	21,369,351.43	1,108,230,000.00
投资活动现金流入小计	216,066,335.60	1,336,054,824.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	516,342,226.37	517,076,988.59
投资支付的现金	94,514,395.92	150,907,652.34
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	7,658,080.29	324,512,817.95
投资活动现金流出小计	618,514,702.58	992,497,458.88
投资活动产生的现金流量净额	-402,448,366.98	343,557,365.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	397,884,596.14	2,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	8,000,000.00	2,000,000.00
取得借款收到的现金	1,853,579,914.03
发行债券所收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	5,582,663.82	5,254,293.84
筹资活动现金流入小计	2,257,047,173.99	7,254,293.84
偿还债务支付的现金	2,929,711,030.60	2,500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	1,031,200,679.92	990,856,837.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	673,935,179.07	638,001,147.94
支付其他与筹资活动有关的现金	497,107,442.96	3,994,044.28
筹资活动现金流出小计	4,458,019,153.48	3,494,850,881.41
筹资活动产生的现金流量净额	-2,200,971,979.49	-3,487,596,587.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-36,878,975.00	31,446,069.56
五、现金及现金等价物净增加额	-655,783,619.10	-1,330,748,085.37
加：期初现金及现金等价物余额	10,940,305,225.81	9,360,193,557.09
六、期末现金及现金等价物余额	10,284,521,606.71	8,029,445,471.72

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

母公司现金流量表

2020年1—9月编制单位：健康元药业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	918,711,063.53	976,311,346.67
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	717,620,152.07	240,462,383.78
经营活动现金流入小计	1,636,331,215.60	1,216,773,730.45
购买商品、接受劳务支付的现金	646,093,132.26	337,137,499.66
支付给职工及为职工支付的现金	98,974,406.01	54,421,132.98
支付的各项税费	44,447,950.37	47,915,866.24
支付其他与经营活动有关的现金	768,568,818.01	262,750,142.93
经营活动现金流出小计	1,558,084,306.65	702,224,641.81
经营活动产生的现金流量净额	78,246,908.95	514,549,088.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	22,298,961.71	63,227,681.01
取得投资收益收到的现金	747,707,238.45	356,175,378.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	23,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		4,349,631.39
收到其他与投资活动有关的现金		600,000,000.00
投资活动现金流入小计	770,029,200.16	1,023,752,691.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	1,740,585.57	5,606,324.47
投资支付的现金	23,000,000.00	76,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		311,484,290.31
投资活动现金流出小计	24,740,585.57	393,090,614.78
投资活动产生的现金流量净额	745,288,614.59	630,662,076.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	107,438,872.30
取得借款收到的现金	50,000,000.00
发行债券所收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		2,328,202.50
筹资活动现金流入小计	157,438,872.30	2,328,202.50
偿还债务支付的现金	1,300,000,000.00	1,000,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	334,797,194.13	347,731,153.33
支付其他与筹资活动有关的现金	253,668,172.14	3,724,698.38
筹资活动现金流出小计	1,888,465,366.27	1,351,455,851.71
筹资活动产生的现金流量净额	-1,731,026,493.97	-1,349,127,649.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-283.52	-47.71
五、现金及现金等价物净增加额	-907,491,253.95	-203,916,532.06
加：期初现金及现金等价物余额	1,461,753,241.58	358,969,985.75
六、期末现金及现金等价物余额	554,261,987.63	155,053,453.69

法定代表人：朱保国 主管会计工作负责人：汤凌志 会计机构负责人：汤凌志

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用