证券简称:第一创业 证券代码:002797
第一创业证券股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证2020年第三季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司2020年第三季度报告已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过,所有董事均已出席本次董事会会议。
公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明:保证2020年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司2020年第三季度报告未经审计。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
总资产(元) | 43,268,795,287.70 | 35,574,027,476.36 | 21.63% | |||
归属于上市公司股东的净资产(元) | 13,674,503,907.28 | 9,043,512,154.22 | 51.21% | |||
本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
营业总收入(元) | 654,148,755.84 | 10.20% | 2,073,990,417.28 | 16.70% | ||
归属于上市公司股东的净利润(元) | 137,726,788.94 | 0.23% | 559,841,763.61 | 61.64% | ||
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 134,799,798.02 | -1.43% | 550,748,375.24 | 60.18% | ||
经营活动产生的现金流量净额(元) | -3,878,907,185.44 | - | -2,379,674,295.45 | - | ||
基本每股收益(元/股) | 0.03 | -25.00% | 0.15 | 50.00% | ||
稀释每股收益(元/股) | 0.03 | -25.00% | 0.15 | 50.00% | ||
加权平均净资产收益率 | 1.13% | 下降0.43个百分点 | 5.49% | 上升1.52个百分点 |
注:公司于2020年7月完成非公开发行A股股票700,000,000股,“基本每股收益”按非公开发行完成后的加权平均股本计算。截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股) | 4,202,400,000 |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益:
支付的优先股股利 | - |
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股) | 0.13 |
非经常性损益项目和金额
单位:元
项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 220,206.33 | |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 | 10,571,206.57 |
一标准定额或定量享受的政府补助除外) | ||
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,106,468.14 | |
减:所得税影响额 | 2,974,470.26 | |
少数股东权益影响额(税后) | -169,977.59 | |
合计 | 9,093,388.37 | -- |
公司作为证券经营机构,持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司正常经营业务,由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益,均不作为非经常性损益披露。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位:股
报告期末普通股股东总数 | 315,291 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||
前10名股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
股份状态 | 数量 | ||||||
北京首都创业集团有限公司 | 国有法人 | 12.72% | 534,686,400 | 70,000,000 | |||
华熙昕宇投资有限公司 | 境内非国有法人 | 7.74% | 325,170,966 | - | 质押 | 153,670,000 | |
北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙) | 国有法人 | 4.99% | 210,119,900 | 210,119,900 | |||
北京首农食品集团有限公司 | 国有法人 | 4.99% | 210,119,900 | 210,119,900 | |||
浙江航民实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 4.42% | 185,935,866 | - | |||
能兴控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | 3.54% | 148,688,659 | - | 质押 | 74,200,676 | |
西藏乾宁创业投资有限公司 | 境内非国有法人 | 1.39% | 58,337,938 | - | |||
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.21% | 50,661,504 | - | |||
中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 1.08% | 45,592,466 | 45,000,000 | |||
香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.06% | 44,351,803 | - | |||
前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
股份种类 | 数量 | ||||||
北京首都创业集团有限公司 | 464,686,400 | 人民币普通股 | 464,686,400 | ||||
华熙昕宇投资有限公司 | 325,170,966 | 人民币普通股 | 325,170,966 |
浙江航民实业集团有限公司 | 185,935,866 | 人民币普通股 | 185,935,866 |
能兴控股集团有限公司 | 148,688,659 | 人民币普通股 | 148,688,659 |
西藏乾宁创业投资有限公司 | 58,337,938 | 人民币普通股 | 58,337,938 |
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 50,661,504 | 人民币普通股 | 50,661,504 |
香港中央结算有限公司 | 44,351,803 | 人民币普通股 | 44,351,803 |
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 25,844,563 | 人民币普通股 | 25,844,563 |
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 12,121,518 | 人民币普通股 | 12,121,518 |
中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 | 10,526,069 | 人民币普通股 | 10,526,069 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中,北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、能兴控股集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东,上述发起人股东之间不存在关联关系;北京首都创业集团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市国资委出资企业,但均独立进行日常经营管理及对外投资决策,三方之间相互独立,因此,这三家股东不构成一致行动关系。除此之外,未知其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | ||
前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 公司前10名股东中,华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有212,170,966股,通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有113,000,000股,实际合计持有325,170,966股;能兴控股集团有限公司通过普通证券账户持有77,938,600股,通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有70,750,059股,实际合计持有148,688,659股。 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
单位:元
项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 增减 | 变动原因 |
结算备付金 | 2,627,075,513.98 | 1,587,106,636.73 | 65.53% | 主要系客户结算备付金增加的影响 |
融出资金 | 5,304,638,539.37 | 3,925,155,287.66 | 35.14% | 主要系融出资金规模增加 |
买入返售金融资产 | 3,735,786,400.92 | 2,497,513,657.19 | 49.58% | 主要系债券回购业务规模增加的影响 |
其他资产 | 1,647,242,200.07 | 1,224,296,296.79 | 34.55% | 主要系长期应收款增加 |
应付短期融资款 | - | 55,284,863.45 | - | 主要系本期末无短期收益凭证 |
交易性金融负债 | 1,240,801,578.87 | 904,399,003.14 | 37.20% | 主要系债券借贷的卖出规模增加 |
应交税费 | 120,337,852.01 | 46,546,637.56 | 158.53% | 主要系本期利润增加,计提的相关税费增加 |
应付款项 | 112,967,876.90 | 38,828,248.38 | 190.94% | 主要系应付交易清算款增加 |
合同负债 | 3,261,623.55 | - | - | 实施新收入准则影响 |
长期借款 | 750,289,170.71 | 409,742,424.98 | 83.11% | 主要系银行长期借款增加 |
资本公积 | 6,066,726,718.18 | 2,608,133,393.82 | 132.61% | 主要系本期非公开发行A股股票的影响 |
其他综合收益 | 441,944.98 | 325,279.89 | 35.87% | 主要系本期长期股权投资权益法确认的其他综合收益增加 |
项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减 | 变动原因 |
经纪业务手续费净收入 | 323,154,031.87 | 221,777,441.36 | 45.71% | 主要系本期代理买卖证券业务净收入增加 |
利息净收入 | 97,594,764.80 | -63,927,552.21 | - | 主要系融出资金利息收入增加、拆入资金利息支出减少的综合影响 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 883,991,927.32 | 503,483,059.18 | 75.58% | 主要系交易性金融工具投资收益增加 |
其他收益 | 3,932,952.49 | 272,533.52 | 1343.11% | 主要系本期收到个税返还增加 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -176,580,247.79 | 217,979,362.35 | - | 主要系金融工具公允价值变动收益减少 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | 427,833.56 | 75,875.03 | 463.87% | 主要受汇率变动影响 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 220,206.33 | 67,772.93 | 224.92% | 主要系本期资产处置收益增加 |
信用减值损失 | 147,115,463.49 | 243,764,236.60 | -39.65% | 主要系本期部分金融资产计提的减值准备减少 |
营业外收入 | 11,383,180.38 | 3,772,266.35 | 201.76% | 主要系本期政府补助增加 |
营业外支出 | 3,638,458.16 | 421,647.59 | 762.91% | 主要系本期公益性捐赠增加 |
所得税费用 | 114,565,313.14 | 64,036,786.51 | 78.91% | 主要系本期利润增加,计提的相关税费增加 |
其他综合收益的税后净额 | 116,665.09 | -241,218.04 | - | 主要系本期长期股权投资权益法确认的其他综合收益同比增加 |
经营活动产生的现金流量净额 | -2,379,674,295.45 | 2,308,334,090.39 | - | 主要系本期交易性金融资产、代理买卖证券、回购业务资金等变动的综合影响 |
投资活动产生的现金流量净额 | -53,458,846.24 | 53,490,559.54 | - | 主要系本期投资策略调整的影响 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 4,322,060,382.35 | -11,641,560.94 | - | 主要系本期融资结构调整的影响 |
汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 427,833.56 | 75,875.03 | 463.87% | 主要受汇率变动的影响 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司非公开发行A股股票事项情况
2020年7月,公司向9名特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)700,000,000股,发行价格为
6.00元/股,募集资金总额为4,200,000,000.00元,募集资金净额为4,137,299,793.87元。本次非公开发行新增股份700,000,000股于2020年7月22日在深圳证券交易所上市。
2020年7月,根据公司2018年度股东大会决议、2019年度股东大会决议及本次非公开发行结果,公司对《第一创业证券股份有限公司章程》涉及公司注册资本、股份总数相关条款进行修订。2020年9月,公司完成了认缴注册资本总额、股东信息等工商变更登记手续以及公司章程备案等,取得了由深圳市市场监督管理局核发的《变更(备案)通知书》。
上述内容详见公司于2020年7月21日、7月23日、9月8日在深圳证券交易所网站(www.szse.cn)披露的相关公告。
2、分支机构搬迁、更名
序号 | 变更类型 | 变更后 | 变更前 |
1 | 迁址 | 武汉解放大道证券营业部 地址:武汉市江汉区恒融商务中心3号楼13楼1301-1307 | 武汉解放大道证券营业部 地址:江岸区黄浦路68号“上东汇商业中心”一楼大门入口处及塔楼5楼5-501 |
2 | 迁址 | 长沙韶山中路证券营业部 地址:长沙市雨花区韶山中路489号万 | 长沙韶山中路证券营业部 地址:长沙市雨花区韶山中路526号云 |
博汇名邸三期2805/2806/2807房 | 鼎公馆A栋五楼 | ||
3 | 迁址、更名 | 北京和平里证券营业部 地址:北京市朝阳区西坝河南路1号4号楼第9层01单元 | 北京西直门外大街证券营业部 地址:北京市西城区西直门外大街110号1层102室 |
4 | 迁址、更名 | 青岛秦岭路证券营业部 地址:山东省青岛市崂山区秦岭路8号金石博物馆709、710户 | 青岛南京路证券营业部 地址:山东省青岛市市南区南京路38号甲 |
5 | 迁址、更名 | 郑州如意西路证券营业部 地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)如意西路与龙湖中环路航空经济服务中心B座四楼401-404 | 郑州农业东路证券营业部 地址:河南省郑州市郑东新区农业东路与九如路宝龙城市广场B1077、B1078、B3120-B3126号 |
6 | 迁址、更名 | 大连黄河路证券营业部 地址:辽宁省大连市沙河口区黄河路620号11层D单元 | 大连会展路证券营业部 地址:辽宁省大连市沙河口区会展路67号3单元16层1号、大连期货广场配套工程01区5号楼3-16-2 |
3、各单项业务资格的变化情况
资格名称 | 资格编号 | 批准单位 | 批准日期 | 持有者 |
创业板转融券业务 | 中证金函[2020]145号 | 中国证券金融股份有限公司 | 2020年8月19日 | 第一创业 |
4、诉讼事项
报告期内,公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,且绝对金额超过一千万元的须披露的重大诉讼、仲裁事项。未达到前述标准的主要未决诉讼、仲裁事项及进展情况如下:
(1)报告期内主要未决诉讼、仲裁进展
截至报告期末,公司在已公告的定期报告中披露过的主要未决诉讼、仲裁事项进展如下:
1)与北京弘高慧目投资有限公司(以下简称“弘高慧目”)股票质押式回购交易纠纷
2020年8月24日,法院出具《恢复执行通知书》。9月7日,法院出具《拍卖通知书》,将于10月29日对弘高慧目持有的*ST弘高的股票在淘宝网司法拍卖平台进行第一次网络公开拍卖。目前,本案尚在执行过程中。
2)与自然人开晓胜股票质押式回购交易纠纷
在2020年7月10日公司提交了执行的网上立案申请后,8月18日,法院出具《案件受理通知书》。
目前,本案尚在执行过程中。
3)与锦州中科绿色电力有限公司(以下简称“锦州中科”)、阜新中科环保电力有限公司(以下简称“阜新中科”)的金融借款合同纠纷
① 锦州中科案:在2020年5月30日公司向法院申请执行网上立案申请后,7月15日,法院出具《案件受理通知书》。目前,本案尚在执行过程中。
② 阜新中科案:2020年8月21日,公司向法院提交书面答辩状。目前,本案尚在二审过程中。
4)与飞马投资控股有限公司(以下简称“飞马投资”)股票质押式回购交易纠纷
公司已根据预重整期间临时管理人的要求申报债权。2020年9月16日,法院裁定受理对飞马投资的重整申请。
5)与自然人沈培今股票质押式回购交易纠纷
2020年9月9日,法院出具《执行裁定书》,本案已执行完毕予以结案。
6)与北京信合诚投资管理有限公司质押式证券回购纠纷
2020年9月3日,法院开庭。目前,本案尚在一审过程中。
7)与北京安策恒兴投资有限公司(以下简称“北京安策”)质押式证券回购纠纷
2020年4月9日,公司收到法院出具的《受理案件通知书》,本案已于4月7日立案。北京安策在答辩期内向法院提出管辖权异议,7月20日法院出具驳回管辖权异议的裁定,北京安策不服裁定,向广东省高院提出上诉。
8)与广东鹏锦实业有限公司(以下简称“鹏锦实业”)合同纠纷
2020年8月,在执行法院的主持下,公司间接控股子公司广东一创恒健融资租赁有限公司(以下简称“一创恒健”)与鹏锦实业及担保人达成执行和解协议,并约定新还款计划。在执行和解协议执行期间,原已查封的土地及地上建筑物继续保持查封状态,鹏锦实业或保证人未按照和解协议还款,一创恒健可要求继续执行。
此外,公司与自然人曹永贵股票质押式回购交易纠纷、与苏州茂裕投资中心(有限合伙)股票质押式回购交易纠纷,以及自然人张青慧与公司财产损害赔偿纠纷较前期已披露情况无实质进展,仍在审核或执行过程中。
(2)报告期内新增一般诉讼、仲裁情况
与新沂必康新医药产业综合体投资有限公司股票质押式回购交易纠纷
2017年12月29日与2018年1月11日,公司分别与新沂必康新医药产业综合体投资有限公司开展两笔股票质押式回购交易,质押标的为“延安必康”(股票代码:002411),初始交易金额合计为1.7亿元(公司以自有资金投入1,700万元)。因履约保障比例低于平仓线后出质人未按时补充质押也未进行购回,2020年7月公司向法院提起诉讼,9月1日完成立案。目前,案件尚在一审过程中。
(3)其他
除上述披露事项外,截至报告期末,公司及控股子公司主动起诉的尚未取得终审判决、裁决或未执行完毕的其他一般诉讼、仲裁案件(不含资产管理案件、第三方代起诉案件和通道类业务案件)共计6起,涉案金额(本金)共计约为10,633.74万元;公司及控股子公司被诉案件1起,涉案金额(本金)为200.00万元。股份回购的实施进展情况
√ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
√ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 不适用
公司无控股股东、无实际控制人,报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
单位:元
证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
债券 | 190203 | 19国开03 | 678,264,099.16 | 公允价值计量 | 671,316,919.18 | -1,034,537.08 | - | 2,803,732,905.00 | 2,785,112,669.97 | 11,089,307.52 | 692,698,208.52 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 190305 | 19进出05 | 669,651,140.48 | 公允价值计量 | 1,071,408,641.10 | -5,521,577.52 | - | 8,497,344,271.18 | 8,887,509,471.97 | 28,400,850.36 | 680,563,135.79 | 交易性金融资产 | 自有 |
基金 | 001909 | 创金合信货币A | 676,722,891.85 | 公允价值计量 | 300,873,103.33 | - | - | 764,500,000.00 | 396,285,475.28 | 7,656,006.03 | 676,722,891.85 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 160210 | 16国开10 | 480,385,003.54 | 公允价值计量 | 100,462,590.16 | 91,726.46 | - | 3,515,107,390.00 | 3,139,650,290.02 | 8,978,689.90 | 487,923,413.56 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 092018001 | 20农发清发01 | 424,825,326.86 | 公允价值计量 | - | 163,883.14 | - | 3,044,300,937.82 | 2,615,942,840.01 | -1,521,599.08 | 430,370,100.41 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 180205 | 18国开05 | 389,989,348.06 | 公允价值计量 | - | -2,680,108.06 | - | 2,194,501,880.00 | 1,804,509,610.01 | 823,820.33 | 398,589,240.00 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 200012 | 20附息国债12 | 319,712,270.08 | 公允价值计量 | - | -1,843,470.08 | - | 1,078,941,290.00 | 759,075,440.01 | -1,226,852.73 | 318,436,646.58 | 交易性金融资产 | 自有 |
基金 | 000917 | 嘉实快线货币A | 311,651,980.22 | 公允价值计量 | - | - | - | 450,000,000.00 | 140,591,964.09 | 2,268,224.74 | 311,651,980.22 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 200005 | 20附息国债05 | 287,293,946.95 | 公允价值计量 | - | -78,146.95 | - | 3,682,153,530.00 | 3,394,677,120.00 | 738,175.67 | 290,078,128.77 | 交易性金融资产 | 自有 |
债券 | 1780143 | 17铁道12 | 277,254,630.00 | 公允价值计量 | 307,950,000.00 | -2,262,060.00 | - | - | 31,299,300.00 | 6,874,981.60 | 277,426,527.53 | 交易性金融资产 | 自有 |
期末持有的其他证券投资 | 14,159,565,331.12 | -- | 13,474,636,146.13 | -110,342,027.48 | - | 729,401,216,953.36 | 729,217,343,560.68 | 611,963,099.65 | 13,868,112,117.82 | -- | -- | ||
合计 | 18,675,315,968.32 | -- | 15,926,647,399.90 | -123,506,317.57 | - | 755,431,799,157.36 | 753,171,997,742.04 | 676,044,703.99 | 18,432,572,391.05 | -- | -- | ||
证券投资审批董事会公告披露日期 | 不适用 | ||||||||||||
证券投资审批股东大会公告披露日期(如有) | 不适用 |
2、衍生品投资情况
√ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]724号)核准,公司非公开发行人民币普通股(A股)700,000,000股,募集资金总额为人民币4,200,000,000.00元,扣除承销保荐费、中介费等发行费用(不含增值税)后,实际筹集资金为人民币4,137,299,793.87元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并对截至2020年7月7日的新增注册资本及实收情况出具了信会师报字[2020]第ZA15138号《验资报告》。截至2020年9月30日,本次非公开发行实际筹集资金已全部使用完毕,募集资金专项账户余额合计917,389.91元,均为专户储存利息。本次非公开发行募集资金项目的实际投资与公司募集资金承诺投向相符,具体使用情况如下表所示:
序号 | 募集资金实际投向 | 金 额(元) |
1 | 扩大投资与交易业务规模 | 2,500,000,000.00 |
2 | 扩大信用业务规模 | 1,543,584,905.66 |
3 | 其他运营资金安排 | 93,714,888.21 |
合计 | 4,137,299,793.87 |
六、对2020年度经营业绩的预计
√ 不适用
七、日常经营重大合同
√ 不适用
八、委托理财
√ 不适用
本公司为证券公司,参与各类金融产品的投资与交易是公司的主营业务之一。
九、违规对外担保情况
√ 不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 不适用
公司无控股股东、无实际控制人,公司报告期不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金情况。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | 调研的基本情况索引 |
2020年8月31日 | 公司 | 网络沟通 | 机构 | 信达证券 | 公司介绍及业务发展情况 | 详见公司于2020年9月1日登载于深圳证券交易所网站互动易平台的投资者关系活动记录表 |
2020年9月1日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 汇丰前海证券 | 公司介绍及业务发展情况 | 详见公司于2020年9月3日登载于深圳证券交易所网站互动易平台的投资者关系活动记录表 |
2020年9月2日 | 公司 | 现场交流 | 机构 | 东北证券、太平资产管理等 | 公司介绍及业务发展情况 | 详见公司于2020年9月4日登载于深圳证券交易所网站互动易平台的投资者关系活动记录表 |
2020年9月3日 | 公司 | 现场交流 | 机构 | 安信证券、国投安信期货等 | 公司介绍及业务发展情况 | 详见公司于2020年9月7日登载于深圳证券交易所网站互动易平台的投资者关系活动记录表 |
2020年9月25日 | 公司 | 网络沟通 | 机构 | 国信证券 | 公司介绍及业务发展情况 | 详见公司于2020年9月28日登载于深圳证券交易所网站互动易平台的投资者关系活动记录表 |
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:第一创业证券股份有限公司
单位:元
项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 8,302,849,828.31 | 7,339,362,251.86 |
其中:客户资金存款 | 5,861,564,550.64 | 5,743,827,818.96 |
结算备付金 | 2,627,075,513.98 | 1,587,106,636.73 |
其中:客户备付金 | 2,410,363,422.04 | 1,404,426,219.80 |
拆出资金 | ||
融出资金 | 5,304,638,539.37 | 3,925,155,287.66 |
衍生金融资产 | ||
存出保证金 | 140,198,690.01 | 142,072,831.74 |
应收款项 | 337,190,841.96 | 329,884,346.92 |
合同资产 | ||
买入返售金融资产 | 3,735,786,400.92 | 2,497,513,657.19 |
持有待售资产 | ||
金融投资: | ||
交易性金融资产 | 18,346,756,391.05 | 15,840,831,399.90 |
债权投资 | ||
其他债权投资 | ||
其他权益工具投资 | 85,816,000.00 | 85,816,000.00 |
长期股权投资 | 1,528,843,269.72 | 1,436,135,726.18 |
投资性房地产 | 322,934,855.42 | 330,792,270.23 |
固定资产 | 142,526,259.58 | 144,327,648.08 |
在建工程 | 16,702,236.54 | 13,870,853.40 |
无形资产 | 282,264,843.66 | 282,250,870.40 |
商誉 | 14,530,078.70 | 14,530,078.70 |
递延所得税资产 | 433,439,338.41 | 380,081,320.58 |
其他资产 | 1,647,242,200.07 | 1,224,296,296.79 |
资产总计 | 43,268,795,287.70 | 35,574,027,476.36 |
负债: | ||
短期借款 | 260,116,666.67 | 202,375,027.06 |
应付短期融资款 | 55,284,863.45 | |
拆入资金 | 600,320,000.01 | 500,468,194.44 |
交易性金融负债 | 1,240,801,578.87 | 904,399,003.14 |
衍生金融负债 | ||
卖出回购金融资产款 | 10,318,520,913.81 | 9,459,301,979.72 |
代理买卖证券款 | 7,991,741,973.52 | 6,986,127,050.63 |
代理承销证券款 | ||
应付职工薪酬 | 637,627,874.62 | 637,711,815.83 |
应交税费 | 120,337,852.01 | 46,546,637.56 |
应付款项 | 112,967,876.90 | 38,828,248.38 |
合同负债 | 3,261,623.55 | |
持有待售负债 | ||
预计负债 | ||
长期借款 | 750,289,170.71 | 409,742,424.98 |
应付债券 | 6,640,981,330.63 | 6,410,952,678.26 |
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | ||
递延收益 | 59,485,771.39 | 61,028,702.05 |
递延所得税负债 | 27,325,957.56 | 21,313,653.50 |
其他负债 | 349,698,875.92 | 325,715,831.94 |
负债合计 | 29,113,477,466.17 | 26,059,796,110.94 |
所有者权益: | ||
股本 | 4,202,400,000.00 | 3,502,400,000.00 |
其他权益工具 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 6,066,726,718.18 | 2,608,133,393.82 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | 441,944.98 | 325,279.89 |
盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 |
一般风险准备 | 1,021,604,168.65 | 1,021,277,103.04 |
未分配利润 | 2,087,425,711.73 | 1,615,471,013.73 |
归属于母公司所有者权益合计 | 13,674,503,907.28 | 9,043,512,154.22 |
少数股东权益 | 480,813,914.25 | 470,719,211.20 |
所有者权益合计 | 14,155,317,821.53 | 9,514,231,365.42 |
负债和所有者权益总计 | 43,268,795,287.70 | 35,574,027,476.36 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
2、母公司资产负债表
单位:元
项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 7,031,421,075.20 | 6,508,277,811.06 |
其中:客户资金存款 | 5,534,642,219.88 | 5,589,921,107.97 |
结算备付金 | 2,438,180,701.42 | 1,434,977,071.21 |
其中:客户备付金 | 2,165,503,355.17 | 1,227,364,266.70 |
拆出资金 | ||
融出资金 | 5,304,638,539.37 | 3,925,155,287.66 |
衍生金融资产 | ||
存出保证金 | 116,789,637.48 | 128,685,635.30 |
应收款项 | 169,342,161.36 | 140,839,614.94 |
合同资产 | ||
买入返售金融资产 | 3,714,097,352.19 | 2,495,235,650.80 |
持有待售资产 | ||
金融投资: | ||
交易性金融资产 | 16,876,963,789.45 | 14,185,213,456.76 |
债权投资 | ||
其他债权投资 | ||
其他权益工具投资 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 |
长期股权投资 | 3,244,388,048.38 | 3,054,966,471.74 |
投资性房地产 | 322,934,855.42 | 330,792,270.23 |
固定资产 | 133,986,959.07 | 134,674,629.74 |
在建工程 | 16,423,475.47 | 13,751,384.37 |
无形资产 | 262,575,719.42 | 257,438,548.89 |
商誉 | 7,356,833.17 | 7,356,833.17 |
递延所得税资产 | 351,646,329.66 | 290,709,586.84 |
其他资产 | 173,303,145.83 | 94,552,021.16 |
资产总计 | 40,219,048,622.89 | 33,057,626,273.87 |
负债: | ||
短期借款 | ||
应付短期融资款 | 55,284,863.45 | |
拆入资金 | 600,320,000.01 | 500,468,194.44 |
交易性金融负债 | 1,033,823,811.51 | 587,772,546.15 |
衍生金融负债 | ||
卖出回购金融资产款 | 10,285,581,016.43 | 9,356,055,915.25 |
代理买卖证券款 | 7,419,841,592.91 | 6,655,040,403.56 |
代理承销证券款 | ||
应付职工薪酬 | 394,181,012.02 | 368,463,738.40 |
应交税费 | 98,269,680.51 | 24,078,117.32 |
应付款项 | 92,490,631.60 | 36,935,454.38 |
合同负债 | 94,339.62 | |
持有待售负债 | ||
预计负债 | ||
长期借款 | ||
应付债券 | 6,635,657,338.94 | 6,403,981,799.37 |
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | ||
递延收益 | 59,485,714.39 | 61,028,571.52 |
递延所得税负债 | 9,277,693.86 | 6,344,919.74 |
其他负债 | 164,120,185.72 | 141,289,962.13 |
负债合计 | 26,793,143,017.52 | 24,196,744,485.71 |
所有者权益: | ||
股本 | 4,202,400,000.00 | 3,502,400,000.00 |
其他权益工具 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 |
资本公积 | 6,023,188,462.99 | 2,585,888,669.12 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | 992,875.18 | 876,210.09 |
盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 |
一般风险准备 | 950,364,037.58 | 950,036,971.97 |
未分配利润 | 1,953,054,865.88 | 1,525,774,573.24 |
所有者权益合计 | 13,425,905,605.37 | 8,860,881,788.16 |
负债和所有者权益总计 | 40,219,048,622.89 | 33,057,626,273.87 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
3、合并本报告期利润表
单位:元
项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 |
一、营业总收入 | 654,148,755.84 | 593,574,488.59 |
利息净收入 | 90,420,775.67 | -6,399,861.25 |
利息收入 | 245,657,297.81 | 164,953,610.87 |
利息支出 | 155,236,522.14 | 171,353,472.12 |
手续费及佣金净收入 | 462,409,002.12 | 360,637,397.79 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 135,581,562.45 | 66,597,178.16 |
投资银行业务手续费净收入 | 98,710,793.42 | 90,847,898.50 |
资产管理业务手续费净收入 | 175,197,265.21 | 185,317,416.49 |
投资收益(损失以“-”列示) | 242,794,363.48 | 133,704,068.45 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 62,125,212.37 | 39,241,195.69 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
其他收益 | 933,982.38 | 9,293.02 |
公允价值变动收益(损失以“-”列示) | -153,275,082.59 | 92,746,749.95 |
汇兑收益(损失以“-”列示) | -7,067.11 | 5,196.83 |
其他业务收入 | 10,667,052.18 | 12,870,934.53 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 205,729.71 | 709.27 |
二、营业总支出 | 483,133,445.39 | 417,737,728.01 |
税金及附加 | 5,801,286.05 | 4,835,102.56 |
业务及管理费 | 442,470,542.31 | 374,063,071.31 |
资产减值损失 | ||
信用减值损失 | 32,242,478.76 | 36,220,415.87 |
其他资产减值损失 | ||
其他业务成本 | 2,619,138.27 | 2,619,138.27 |
三、营业利润(亏损以“-”列示) | 171,015,310.45 | 175,836,760.58 |
加:营业外收入 | 2,707,197.63 | 691,789.68 |
减:营业外支出 | 376,000.00 | -46,938.96 |
四、利润总额(亏损总额以“-”列示) | 173,346,508.08 | 176,575,489.22 |
减:所得税费用 | 24,423,201.92 | 30,892,549.74 |
五、净利润(净亏损以“-”列示) | 148,923,306.16 | 145,682,939.48 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 148,923,306.16 | 145,682,939.48 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
(二)按所有权归属分类 | ||
1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润 | 137,726,788.94 | 137,407,587.40 |
2.少数股东损益 | 11,196,517.22 | 8,275,352.08 |
六、其他综合收益的税后净额 | ||
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用损失准备 | ||
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
七、综合收益总额 | 148,923,306.16 | 145,682,939.48 |
其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额 | 137,726,788.94 | 137,407,587.40 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 11,196,517.22 | 8,275,352.08 |
八、每股收益 | -- | -- |
(一)基本每股收益 | 0.03 | 0.04 |
(二)稀释每股收益 | 0.03 | 0.04 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
4、母公司本报告期利润表
单位:元
项目 | 2020年7-9月 | 2019年7-9月 |
一、营业总收入 | 436,834,677.96 | 408,169,057.21 |
利息净收入 | 66,045,790.33 | -18,408,612.27 |
利息收入 | 202,178,593.75 | 131,589,992.70 |
利息支出 | 136,132,803.42 | 149,998,604.97 |
手续费及佣金净收入 | 275,583,458.48 | 205,009,589.31 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 133,923,257.19 | 65,650,703.44 |
投资银行业务手续费净收入 | 41,055,866.91 | 43,229,378.43 |
资产管理业务手续费净收入 | 62,720,503.98 | 86,731,331.96 |
投资收益(损失以“-”列示) | 238,854,033.02 | 120,857,991.95 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 57,104,631.30 | 31,998,771.31 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
其他收益 | 77,887.04 | 9,293.02 |
公允价值变动收益(损失以“-”列示) | -156,027,056.53 | 84,678,318.08 |
汇兑收益(损失以“-”列示) | ||
其他业务收入 | 12,098,141.75 | 16,017,865.44 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 202,423.87 | 4,611.68 |
二、营业总支出 | 303,874,557.09 | 280,889,119.16 |
税金及附加 | 4,130,094.32 | 3,758,432.75 |
业务及管理费 | 267,157,701.79 | 238,950,252.46 |
资产减值损失 | ||
信用减值损失 | 29,967,622.71 | 35,561,295.68 |
其他资产减值损失 |
其他业务成本 | 2,619,138.27 | 2,619,138.27 |
三、营业利润 | 132,960,120.87 | 127,279,938.05 |
加:营业外收入 | 2,489,694.37 | 614,197.48 |
减:营业外支出 | 336,000.00 | -49,536.55 |
四、利润总额 | 135,113,815.24 | 127,943,672.08 |
减:所得税费用 | 13,170,834.04 | 19,260,988.07 |
五、净利润 | 121,942,981.20 | 108,682,684.01 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 121,942,981.20 | 108,682,684.01 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
六、其他综合收益的税后净额 | ||
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用损失准备 | ||
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
七、综合收益总额 | 121,942,981.20 | 108,682,684.01 |
八、每股收益: | -- | -- |
(一)基本每股收益 | 0.03 | 0.03 |
(二)稀释每股收益 | 0.03 | 0.03 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
5、合并年初到报告期末利润表
单位:元
项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
一、营业总收入 | 2,073,990,417.28 | 1,777,270,774.64 |
利息净收入 | 97,594,764.80 | -63,927,552.21 |
利息收入 | 557,379,942.35 | 431,412,228.19 |
利息支出 | 459,785,177.55 | 495,339,780.40 |
手续费及佣金净收入 | 1,230,488,499.39 | 1,077,237,691.11 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 323,154,031.87 | 221,777,441.36 |
投资银行业务手续费净收入 | 255,391,652.87 | 252,637,876.49 |
资产管理业务手续费净收入 | 499,538,262.14 | 527,648,567.52 |
投资收益(损失以“-”列示) | 883,991,927.32 | 503,483,059.18 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 176,864,531.64 | 127,329,273.11 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
其他收益 | 3,932,952.49 | 272,533.52 |
公允价值变动收益(损失以“-”列示) | -176,580,247.79 | 217,979,362.35 |
汇兑收益(损失以“-”列示) | 427,833.56 | 75,875.03 |
其他业务收入 | 33,914,481.18 | 42,082,032.73 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 220,206.33 | 67,772.93 |
二、营业总支出 | 1,371,866,784.25 | 1,320,261,409.12 |
税金及附加 | 16,528,002.59 | 14,572,203.55 |
业务及管理费 | 1,200,365,903.36 | 1,054,067,554.16 |
资产减值损失 | ||
信用减值损失 | 147,115,463.49 | 243,764,236.60 |
其他资产减值损失 | ||
其他业务成本 | 7,857,414.81 | 7,857,414.81 |
三、营业利润(亏损以“-”列示) | 702,123,633.03 | 457,009,365.52 |
加:营业外收入 | 11,383,180.38 | 3,772,266.35 |
减:营业外支出 | 3,638,458.16 | 421,647.59 |
四、利润总额(亏损总额以“-”列示) | 709,868,355.25 | 460,359,984.28 |
减:所得税费用 | 114,565,313.14 | 64,036,786.51 |
五、净利润(净亏损以“-”列示) | 595,303,042.11 | 396,323,197.77 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 595,303,042.11 | 396,323,197.77 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
(二)按所有权归属分类 |
1.归属于母公司所有者(或股东)的净利润 | 559,841,763.61 | 346,354,394.25 |
2.少数股东损益 | 35,461,278.50 | 49,968,803.52 |
六、其他综合收益的税后净额 | 116,665.09 | -241,218.04 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 116,665.09 | -105,575.33 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 116,665.09 | -105,575.33 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 116,665.09 | -105,575.33 |
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用损失准备 | ||
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -135,642.71 | |
七、综合收益总额 | 595,419,707.20 | 396,081,979.73 |
其中:归属于母公司所有者(或股东)的综合收益总额 | 559,958,428.70 | 346,248,818.92 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 35,461,278.50 | 49,833,160.81 |
八、每股收益 | -- | -- |
(一)基本每股收益 | 0.15 | 0.10 |
(二)稀释每股收益 | 0.15 | 0.10 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
6、母公司年初到报告期末利润表
单位:元
项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
一、营业总收入 | 1,523,064,276.30 | 1,217,512,927.84 |
利息净收入 | 53,674,070.08 | -97,856,922.20 |
利息收入 | 451,084,470.03 | 345,109,341.32 |
利息支出 | 397,410,399.95 | 442,966,263.52 |
手续费及佣金净收入 | 754,109,574.64 | 682,724,366.56 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 319,282,942.86 | 219,461,417.45 |
投资银行业务手续费净收入 | 127,177,374.92 | 156,364,865.75 |
资产管理业务手续费净收入 | 192,837,401.36 | 270,862,059.17 |
投资收益(损失以“-”列示) | 812,564,653.12 | 360,986,713.48 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | 171,611,916.47 | 119,109,522.82 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
其他收益 | 2,765,130.25 | 272,533.52 |
公允价值变动收益(损失以“-”列示) | -139,152,363.05 | 222,713,835.34 |
汇兑收益(损失以“-”列示) | 432,191.57 | 70,376.04 |
其他业务收入 | 38,463,686.61 | 48,534,252.17 |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 207,333.08 | 67,772.93 |
二、营业总支出 | 935,660,477.63 | 907,434,112.86 |
税金及附加 | 12,940,374.09 | 11,782,600.28 |
业务及管理费 | 770,418,587.77 | 650,843,407.44 |
资产减值损失 | ||
信用减值损失 | 144,444,100.96 | 236,950,690.33 |
其他资产减值损失 | ||
其他业务成本 | 7,857,414.81 | 7,857,414.81 |
三、营业利润 | 587,403,798.67 | 310,078,814.98 |
加:营业外收入 | 9,143,435.18 | 2,358,022.02 |
减:营业外支出 | 2,594,658.16 | 419,000.00 |
四、利润总额 | 593,952,575.69 | 312,017,837.00 |
减:所得税费用 | 78,785,217.44 | 33,948,305.16 |
五、净利润 | 515,167,358.25 | 278,069,531.84 |
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 515,167,358.25 | 278,069,531.84 |
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
六、其他综合收益的税后净额 | 116,665.09 | 118,423.53 |
(一)不能重分类进损益的其他综合 |
收益 | ||
1.重新计量设定受益计划变动 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
5.其他 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | 116,665.09 | 118,423.53 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 116,665.09 | 118,423.53 |
2.其他债权投资公允价值变动 | ||
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用损失准备 | ||
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
七、综合收益总额 | 515,284,023.34 | 278,187,955.37 |
八、每股收益: | -- | -- |
(一)基本每股收益 | 0.14 | 0.08 |
(二)稀释每股收益 | 0.14 | 0.08 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,025,861,456.59 | 1,653,207,214.99 |
拆入资金净增加额 | 100,000,000.00 | -1,600,000,000.00 |
回购业务资金净增加额 | -503,910,799.08 | 3,213,091,748.60 |
融出资金净减少额 | -1,371,690,090.59 | -1,393,479,885.96 |
代理买卖证券收到的现金净额 | 1,073,476,227.70 | 2,195,883,560.71 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 1,008,353,372.60 | 431,661,106.21 |
经营活动现金流入小计 | 2,332,090,167.22 | 4,500,363,744.55 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 1,712,714,529.92 | -134,034,397.38 |
拆出资金净增加额 | ||
返售业务资金净增加额 | ||
支付利息、手续费及佣金的现金 | 381,286,877.75 | 388,370,579.71 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 803,090,018.35 | 675,688,839.54 |
支付的各项税费 | 226,180,872.77 | 206,720,179.39 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 1,588,492,163.88 | 1,055,284,452.90 |
经营活动现金流出小计 | 4,711,764,462.67 | 2,192,029,654.16 |
经营活动产生的现金流量净额 | -2,379,674,295.45 | 2,308,334,090.39 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资所收到的现金 | 182,373.86 | 138,243,585.22 |
取得投资收益收到的现金 | 30,016,174.39 | |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 569,970.96 | 604,047.80 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流入小计 | 752,344.82 | 168,863,807.41 |
投资支付的现金 | 73,343,384.00 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 54,211,191.06 | 42,029,863.87 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流出小计 | 54,211,191.06 | 115,373,247.87 |
投资活动产生的现金流量净额 | -53,458,846.24 | 53,490,559.54 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | 4,137,299,793.87 | 130,410,000.00 |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 130,410,000.00 | |
取得借款收到的现金 | 778,120,000.00 | 376,900,000.00 |
发行债券收到的现金 | 800,000,000.00 | 499,910,754.72 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 575,140,000.00 | 384,370,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | 6,290,559,793.87 | 1,391,590,754.72 |
偿还债务支付的现金 | 972,077,065.98 | 1,102,421,890.20 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 363,356,793.26 | 266,583,567.74 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | 22,800,000.00 | 1,284,190.96 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 633,065,552.28 | 34,226,857.72 |
筹资活动现金流出小计 | 1,968,499,411.52 | 1,403,232,315.66 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 4,322,060,382.35 | -11,641,560.94 |
四、汇率变动对现金的影响 | 427,833.56 | 75,875.03 |
五、现金及现金等价物净增加额 | 1,889,355,074.22 | 2,350,258,964.02 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 8,667,906,506.01 | 6,738,017,907.15 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 10,557,261,580.23 | 9,088,276,871.17 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位:元
项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,448,669,518.98 | 1,219,564,769.89 |
拆入资金净增加额 | 100,000,000.00 | -1,600,000,000.00 |
回购业务资金净增加额 | -418,023,169.86 | 3,565,251,322.03 |
融出资金净减少额 | -1,371,690,090.59 | -1,393,479,885.96 |
代理买卖证券收到的现金净额 | 832,665,690.73 | 2,171,197,601.43 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 54,008,811.12 | 50,863,481.74 |
经营活动现金流入小计 | 645,630,760.38 | 4,013,397,289.13 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 1,778,161,216.35 | 376,798,028.78 |
拆出资金净增加额 | ||
返售业务资金净增加额 |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 377,906,383.54 | 380,739,011.84 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 484,645,598.42 | 373,965,555.05 |
支付的各项税费 | 154,589,735.62 | 153,814,105.10 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 201,705,822.53 | 318,193,067.82 |
经营活动现金流出小计 | 2,997,008,756.46 | 1,603,509,768.59 |
经营活动产生的现金流量净额 | -2,351,377,996.08 | 2,409,887,520.54 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资所收到的现金 | 400,000,000.00 | |
取得投资收益收到的现金 | 23,800,000.00 | 29,656,049.39 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 568,358.16 | 594,047.80 |
收到其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流入小计 | 24,368,358.16 | 430,250,097.19 |
投资支付的现金 | 102,000,000.00 | 107,643,384.00 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 48,823,175.46 | 33,158,459.90 |
支付其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流出小计 | 150,823,175.46 | 140,801,843.90 |
投资活动产生的现金流量净额 | -126,454,817.30 | 289,448,253.29 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 | 4,137,299,793.87 | |
取得借款收到的现金 | ||
发行债券收到的现金 | 800,000,000.00 | 498,590,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | 575,140,000.00 | 294,370,000.00 |
筹资活动现金流入小计 | 5,512,439,793.87 | 792,960,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 600,000,000.00 | 800,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 277,858,285.46 | 221,924,000.00 |
支付其他与筹资活动有关的现金 | 632,582,410.47 | |
筹资活动现金流出小计 | 1,510,440,695.93 | 1,021,924,000.00 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 4,001,999,097.94 | -228,964,000.00 |
四、汇率变动对现金的影响 | 432,191.57 | 70,376.04 |
五、现金及现金等价物净增加额 | 1,524,598,476.13 | 2,470,442,149.87 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 7,939,436,314.98 | 5,835,727,582.56 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 9,464,034,791.11 | 8,306,169,732.43 |
法定代表人:刘学民 主管会计工作负责人:王芳 会计机构负责人:马东军
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√是
合并资产负债表
单位:元
项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
资产: | |||
货币资金 | 7,339,362,251.86 | 7,339,362,251.86 | |
其中:客户资金存款 | 5,743,827,818.96 | 5,743,827,818.96 | |
结算备付金 | 1,587,106,636.73 | 1,587,106,636.73 | |
其中:客户备付金 | 1,404,426,219.80 | 1,404,426,219.80 | |
拆出资金 | |||
融出资金 | 3,925,155,287.66 | 3,925,155,287.66 | |
衍生金融资产 | |||
存出保证金 | 142,072,831.74 | 142,072,831.74 | |
应收款项 | 329,884,346.92 | 329,884,346.92 | |
合同资产 | |||
买入返售金融资产 | 2,497,513,657.19 | 2,497,513,657.19 | |
持有待售资产 | |||
金融投资: | |||
交易性金融资产 | 15,840,831,399.90 | 15,840,831,399.90 | |
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
其他权益工具投资 | 85,816,000.00 | 85,816,000.00 | |
长期股权投资 | 1,436,135,726.18 | 1,436,135,726.18 | |
投资性房地产 | 330,792,270.23 | 330,792,270.23 | |
固定资产 | 144,327,648.08 | 144,327,648.08 | |
在建工程 | 13,870,853.40 | 13,870,853.40 | |
无形资产 | 282,250,870.40 | 282,250,870.40 | |
商誉 | 14,530,078.70 | 14,530,078.70 |
递延所得税资产 | 380,081,320.58 | 380,081,320.58 | |
其他资产 | 1,224,296,296.79 | 1,224,296,296.79 | |
资产总计 | 35,574,027,476.36 | 35,574,027,476.36 | |
负债: | |||
短期借款 | 202,375,027.06 | 202,375,027.06 | |
应付短期融资款 | 55,284,863.45 | 55,284,863.45 | |
拆入资金 | 500,468,194.44 | 500,468,194.44 | |
交易性金融负债 | 904,399,003.14 | 904,399,003.14 | |
衍生金融负债 | |||
卖出回购金融资产款 | 9,459,301,979.72 | 9,459,301,979.72 | |
代理买卖证券款 | 6,986,127,050.63 | 6,986,127,050.63 | |
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 637,711,815.83 | 637,711,815.83 | |
应交税费 | 46,546,637.56 | 46,749,930.01 | 203,292.45 |
应付款项 | 38,828,248.38 | 38,828,248.38 | |
合同负债 | 6,830,131.64 | 6,830,131.64 | |
持有待售负债 | |||
预计负债 | |||
长期借款 | 409,742,424.98 | 409,742,424.98 | |
应付债券 | 6,410,952,678.26 | 6,410,952,678.26 | |
递延收益 | 61,028,702.05 | 61,028,702.05 | |
递延所得税负债 | 21,313,653.50 | 21,313,653.50 | |
其他负债 | 325,715,831.94 | 318,682,407.85 | -7,033,424.09 |
负债合计 | 26,059,796,110.94 | 26,059,796,110.94 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 | |
资本公积 | 2,608,133,393.82 | 2,608,133,393.82 | |
其他综合收益 | 325,279.89 | 325,279.89 | |
盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 | |
一般风险准备 | 1,021,277,103.04 | 1,021,277,103.04 | |
未分配利润 | 1,615,471,013.73 | 1,615,471,013.73 | |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 9,043,512,154.22 | 9,043,512,154.22 | |
少数股东权益 | 470,719,211.20 | 470,719,211.20 |
所有者权益(或股东权益)合计 | 9,514,231,365.42 | 9,514,231,365.42 | |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 35,574,027,476.36 | 35,574,027,476.36 |
母公司资产负债表
单位:元
项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
资产: | |||
货币资金 | 6,508,277,811.06 | 6,508,277,811.06 | |
其中:客户资金存款 | 5,589,921,107.97 | 5,589,921,107.97 | |
结算备付金 | 1,434,977,071.21 | 1,434,977,071.21 | |
其中:客户备付金 | 1,227,364,266.70 | 1,227,364,266.70 | |
拆出资金 | |||
融出资金 | 3,925,155,287.66 | 3,925,155,287.66 | |
衍生金融资产 | |||
存出保证金 | 128,685,635.30 | 128,685,635.30 | |
应收款项 | 140,839,614.94 | 140,839,614.94 | |
合同资产 | |||
买入返售金融资产 | 2,495,235,650.80 | 2,495,235,650.80 | |
持有待售资产 | |||
金融投资: | |||
交易性金融资产 | 14,185,213,456.76 | 14,185,213,456.76 | |
债权投资 | |||
其他债权投资 | |||
其他权益工具投资 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 | |
长期股权投资 | 3,054,966,471.74 | 3,054,966,471.74 | |
投资性房地产 | 330,792,270.23 | 330,792,270.23 | |
固定资产 | 134,674,629.74 | 134,674,629.74 | |
在建工程 | 13,751,384.37 | 13,751,384.37 | |
无形资产 | 257,438,548.89 | 257,438,548.89 | |
商誉 | 7,356,833.17 | 7,356,833.17 | |
递延所得税资产 | 290,709,586.84 | 290,709,586.84 | |
其他资产 | 94,552,021.16 | 94,552,021.16 | |
资产总计 | 33,057,626,273.87 | 33,057,626,273.87 |
负债: | |||
短期借款 | |||
应付短期融资款 | 55,284,863.45 | 55,284,863.45 | |
拆入资金 | 500,468,194.44 | 500,468,194.44 | |
交易性金融负债 | 587,772,546.15 | 587,772,546.15 | |
衍生金融负债 | |||
卖出回购金融资产款 | 9,356,055,915.25 | 9,356,055,915.25 | |
代理买卖证券款 | 6,655,040,403.56 | 6,655,040,403.56 | |
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 368,463,738.40 | 368,463,738.40 | |
应交税费 | 24,078,117.32 | 24,281,409.77 | 203,292.45 |
应付款项 | 36,935,454.38 | 36,935,454.38 | |
合同负债 | 3,388,207.55 | 3,388,207.55 | |
持有待售负债 | |||
预计负债 | |||
长期借款 | |||
应付债券 | 6,403,981,799.37 | 6,403,981,799.37 | |
递延收益 | 61,028,571.52 | 61,028,571.52 | |
递延所得税负债 | 6,344,919.74 | 6,344,919.74 | |
其他负债 | 141,289,962.13 | 137,698,462.13 | -3,591,500.00 |
负债合计 | 24,196,744,485.71 | 24,196,744,485.71 | |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 3,502,400,000.00 | 3,502,400,000.00 | |
资本公积 | 2,585,888,669.12 | 2,585,888,669.12 | |
其他综合收益 | 876,210.09 | 876,210.09 | |
盈余公积 | 295,905,363.74 | 295,905,363.74 | |
一般风险准备 | 950,036,971.97 | 950,036,971.97 | |
未分配利润 | 1,525,774,573.24 | 1,525,774,573.24 | |
所有者权益(或股东权益)合计 | 8,860,881,788.16 | 8,860,881,788.16 | |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 33,057,626,273.87 | 33,057,626,273.87 |
调整情况说明:
2017年,财政部修订发布了《企业会计准则第14号—收入》(财会〔2017〕22号)。根据准则要求,
公司于2020年1月1日变更会计政策。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√ 不适用
三、审计报告
公司2020年第三季度报告未经审计。
第一创业证券股份有限公司法定代表人:刘学民
2020年10月28日