万向新元科技股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人朱业胜、主管会计工作负责人张瑞英及会计机构负责人(会计主管人员)孙洪涛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元）1,630,066,522.891,578,618,827.053.26%归属于上市公司股东的净资产（元）
1,088,259,967.611,078,377,942.450.92%本报告期
本报告期比上年同
期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比
上年同期增减营业收入（元）138,959,923.1488.24%310,537,034.042.89%归属于上市公司股东的净利润（元）
9,477,332.20208.53%18,715,721.00-26.11%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
1,537,596.63321.92%2,519,380.36-88.15%经营活动产生的现金流量净额（元）
-10,722,934.18121.43%-54,834,933.74-593.29%基本每股收益（元/股）
0.04300.00%0.09-25.00%稀释每股收益（元/股）0.04300.00%0.09-25.00%加权平均净资产收益率
0.88%0.61%1.73%-0.49%非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
19,635.06计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
18,497,207.94除上述各项之外的其他营业外收入和支出743,346.92减：所得税影响额2,949,032.81
少数股东权益影响额（税后）114,816.47合计16,196,340.64--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因增值税即征即退3,855,354.61软件产品符合即征即退政策的增值税退税，不属于非经常性损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数12,784
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态数量江西国联大成实业有限公司
境内非国有法人
11.12%23,008,820质押22,502,267朱业胜境内自然人8.64%17,880,04313,410,032质押1,000,000农银国际投资（苏州）有限公司
国有法人5.13%10,615,978曾维斌境内自然人4.01%8,303,6186,227,713姜承法境内自然人3.78%7,815,6185,861,713质押3,300,000宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）
境内非国有法
人
3.44%7,118,000质押690,000张玉生境内自然人2.99%6,181,3664,938,049王展境内自然人2.28%4,709,7863,745,924质押4,434,717鹏华资产－浦发银行－鹏华资产乐善2号资产管理计划
其他2.19%4,525,160四川信托有限公司－睿进5号证券投资集合资金信托计划
其他2.12%4,383,081
前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类数量江西国联大成实业有限公司23,008,820人民币普通股23,008,820农银国际投资（苏州）有限公司10,615,978人民币普通股10,615,978宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）
7,118,000人民币普通股7,118,000鹏华资产－浦发银行－鹏华资产乐善2号资产管理计划
4,525,160人民币普通股4,525,160朱业胜4,470,011人民币普通股4,470,011四川信托有限公司－睿进5号证券投资集合资金信托计划
4,383,081人民币普通股4,383,081李欣4,153,115人民币普通股4,153,115曾维斌2,075,905人民币普通股2,075,905农银国联无锡投资管理有限公司
2,048,000人民币普通股2,048,000李国兵2,036,066人民币普通股2,036,066上述股东关联关系或一致行动的说明
1、朱业胜先生、曾维斌先生及姜承法先生为一致行动人；2、朱业胜先生为世纪万向控股股东；3、四川信托有限公司－睿进5号证券投资集合资金信托计划、李欣女士为一致行动人。4、农银国际投资（苏州）有限公司、农银国联无锡投资管理有限公司为一致行动人；5、除上述一致行动人关系及关联关系外，前十名股东之间不存在其他关联关系，且不存在一致行动人的情况。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东宁波世纪万向企业管理合伙企业（有限合伙）通过普通证券账户持有3,318,000股外，还通过东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,800,000股，实际合计持有7,118,000股；股东李欣通过普通证券账户持有0股外，还通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,153,115股，实际合计持有4,153,115股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
3、限售股份变动情况
□适用√不适用
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元，币种：人民币科目期末余额期初余额增减幅度增减变动原因货币资金16,626,387.3152,068,045.77-68.07%经营活动现金流净额减少所致。应收款项融资
,
,
551.254
,
,
422.11132.68%
收到的银行承兑汇票增加所致。预付款项37,436,140.4121,443,539.6274.58%预付采购款增加所致。其他应收款28,909,691.3421,581,193.75
33.96%
投标保证金增加所致。其他流动资产10,743,088.356,082,250.8776.63%待抵扣进项税增加所致。长期待摊费用29,573.74290,191.53-89.81%车间改造费用摊销所致。应付票据20,000,000.00-100.00%开具的应付票据减少所致。应付职工薪酬5,539,254.9510,296,994.53-46.21%期初包含的年度奖金发放所致。应交税费10,041,618.5130,163,996.07-66.71%期初应缴所得税较大所致。其他应付款113,520,343.3329,739,042.54281.72%新增职工股权激励款及其他周转借
款所致。科目本期发生额上期发生额增减幅度增减变动原因其他收益16,352,316.8510,753,661.7752.06%收到的政府补助增加所致。信用减值损失-10,816,285.57-3,525,513.86206.80%计提的坏账准备增加所致。资产减值损失-1,701,616.70-512,750.42231.86%预付款项减值增加所致。
营业利润9,181,362.7837,861,729.07-75.75%毛利下降所致。营业外收入6,787,462.36759,894.77793.21%收到政府迁址补助增加所致。收到的税费返还3,856,219.788,325,181.01-53.68%收到的增加税返还减少所致。收到其他与经营活动有关的现金
18,559,309.335,609,135.40230.88%收到的政府补贴增加所致。购买商品、接受劳务支付的现金
96,760,594.2170,389,800.3537.46%支付的采购款增加所致。支付其他与经营活动有关的现金
25,549,354.8939,604,196.55-35.49%上期支付大额保证金所致。经营活动产生的现
金流量净额
-54,834,933.7411,116,238.95-593.29%收到的经营活动现金流减少所致。处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
53,945.13153,336.29-64.82%处置固定资产收入减少所致。
收到其他与投资活23,930,000.00-100.00%上期收回理财产品，本期未发生
动有关的现金该业务。购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
11,560,349.56774,197.861393.20%支付在建工程款项增加所致。投资支付的现金2,000,000.0035,600,000.00-94.38%上期支付收购邦威思创款项所致。支付其他与投资活动有关的现金
11,130,000.00-100.00%上期购买理财产品所致。收到其他与筹资活动有关的现金
65,804,796.984,216,432.271460.67%本期收到员工股权激励款项及资金周转款项所致。筹资活动产生的现
金流量净额
42,796,685.90-15,775,817.27-371.28%本期收到员工股权激励款项及资金周转款项所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（1）2020年9月3日，公司中标的重化工业工厂数字化绿色提升集成应用解决方案供应商顺利通过工信部专家组现场考察及验收工作，2020年9月24日收到工信部奖补资金人民币800万元。
（2）公司于2020年10月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可（2020）2382号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。
重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引公司重化工业工厂数字化绿色提升集成应用解决方案供应商通过工信部专家组现场考察及验收
2020年
月
日
巨潮资讯网2020年
月
日披露的《关于中标重化工业工厂数字化绿色提升集成应用解决方案供应商的进展暨获得工信部补助》（公告编号：临-2020-143）公司收到证监会关于特定对象发行股票注册的批复
2020年10月12日
巨潮资讯网2020年10月12日披露的《关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号：临-2020-146）股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对
2020年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□适用√不适用
六、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：万向新元科技股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日流动资产：
货币资金16,626,387.3152,068,045.77结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款435,685,491.58391,256,090.64应收款项融资10,108,551.254,344,422.11预付款项37,436,140.4121,443,539.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款28,909,691.3421,581,193.75
其中：应收利息
应收股利买入返售金融资产存货200,210,634.42186,699,657.24合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产10,743,088.356,082,250.87流动资产合计739,719,984.66683,475,200.00非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资10,178,851.587,970,942.60其他权益工具投资其他非流动金融资产8,500,000.008,500,000.00投资性房地产固定资产162,004,399.03169,020,453.86在建工程486,011.01生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产88,871,544.0093,774,921.24开发支出商誉585,466,519.19585,466,519.19长期待摊费用29,573.74290,191.53递延所得税资产31,017,630.8026,362,649.44其他非流动资产3,792,008.883,757,949.19非流动资产合计890,346,538.23895,143,627.05资产总计1,630,066,522.891,578,618,827.05流动负债：
短期借款153,369,209.21179,288,855.51向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据20,000,000.00应付账款124,799,887.2199,216,668.71预收款项39,847,879.67合同负债44,500,569.22卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬5,539,254.9510,296,994.53应交税费10,041,618.5130,163,996.07其他应付款113,520,343.3329,739,042.54
其中：应付利息
应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债19,975,146.3316,414,659.30流动负债合计471,746,028.76424,968,096.33非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债1,152,319.68939,934.15递延收益28,431,632.3429,033,793.72递延所得税负债3,891,104.354,328,202.56其他非流动负债非流动负债合计33,475,056.3734,301,930.43负债合计505,221,085.13459,270,026.76所有者权益：
股本206,992,919.00208,848,264.00其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积635,459,844.38613,395,764.38减：库存股21,838,880.005,327,345.00
其他综合收益专项储备盈余公积27,743,018.8727,743,018.87一般风险准备未分配利润239,903,065.36233,718,240.20归属于母公司所有者权益合计1,088,259,967.611,078,377,942.45少数股东权益36,585,470.1540,970,857.84所有者权益合计1,124,845,437.761,119,348,800.29负债和所有者权益总计1,630,066,522.891,578,618,827.05法定代表人：朱业胜主管会计工作负责人：张瑞英会计机构负责人：孙洪涛
2、母公司资产负债表
单位：元项目2020年9月30日2019年12月31日流动资产：
货币资金2,940,770.4019,052,203.12交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款189,426,856.21123,895,566.90应收款项融资3,882,646.102,747,050.00预付款项7,098,065.799,589,833.04其他应收款286,041,951.23241,374,276.57其中：应收利息
应收股利存货76,266,402.6063,878,330.84合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产2,831,228.701,611,383.30流动资产合计568,487,921.03462,148,643.77非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资837,285,824.24835,077,915.26其他权益工具投资其他非流动金融资产6,500,000.006,500,000.00投资性房地产固定资产5,253,557.825,644,466.22在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产301,579.29261,473.06开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产10,026,615.409,449,142.63其他非流动资产3,562,471.963,562,471.96非流动资产合计862,930,048.71860,495,469.13资产总计1,431,417,969.741,322,644,112.90流动负债：
短期借款55,086,136.9984,924,609.67交易性金融负债衍生金融负债应付票据20,000,000.00应付账款94,314,184.8351,479,396.31预收款项22,192,063.24合同负债14,970,024.89应付职工薪酬429,337.50281,864.47应交税费1,496,241.5812,409,680.83其他应付款105,552,851.601,414,066.63
其中：应付利息
应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债9,723,963.062,055,675.46
流动负债合计281,572,740.45194,757,356.61非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债560,284.8373,745.55递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计560,284.8373,745.55负债合计282,133,025.28194,831,102.16所有者权益：
股本206,992,919.00208,848,264.00其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积681,040,313.28658,976,233.28减：库存股21,838,880.005,327,345.00其他综合收益专项储备盈余公积31,077,092.0431,077,092.04未分配利润252,013,500.14234,238,766.42所有者权益合计1,149,284,944.461,127,813,010.74负债和所有者权益总计1,431,417,969.741,322,644,112.90
3、合并本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入138,959,923.1473,822,376.84
其中：营业收入138,959,923.1473,822,376.84
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本137,021,825.0569,278,764.34
其中：营业成本103,420,834.4339,422,612.19利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额
保单红利支出分保费用税金及附加871,129.601,373,042.74销售费用6,077,949.678,490,490.44管理费用16,723,810.649,916,972.01研发费用7,401,870.057,581,282.51财务费用2,526,230.662,494,364.45其中：利息费用1,749,919.203,828,115.24
利息收入14,841.03109,615.36加：其他收益8,802,903.394,819,708.92
投资收益（损失以“－”号填列）
226,924.69118,432.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
362,387.66以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,985,367.76-1,129,726.90
资产减值损失（损失以“-”-226,990.06203,355.58
号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
9,514.6621,128.83
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
7,765,083.018,576,511.01加：营业外收入314,659.58679,464.49减：营业外支出39,922.8340,242.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
8,039,819.769,215,733.20减：所得税费用-354,489.093,073,291.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列）8,394,308.856,142,442.05
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
8,394,308.856,142,442.052.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润9,477,332.203,071,755.44
2.少数股东损益-1,083,023.353,070,686.61
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额8,394,308.856,142,442.05
归属于母公司所有者的综合收益总额
9,477,332.203,071,755.44
归属于少数股东的综合收益总额
-1,083,023.353,070,686.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.040.01
（二）稀释每股收益
0.040.01本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：朱业胜主管会计工作负责人：张瑞英会计机构负责人：孙洪涛
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入
34,327,077.5213,080,897.77减：营业成本24,037,626.558,267,663.03
税金及附加83,852.8139,787.23销售费用510,245.86537,263.82管理费用9,121,574.193,471,449.45研发费用1,187,846.121,771,571.65财务费用815,617.88800,035.78其中：利息费用1,066,803.65999,481.01
利息收入7,693.7022,993.17加：其他收益7,992,200.003,034,340.00
投资收益（损失以“－”5,308,596.19
号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
362,387.66以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
810,436.16-93,064.54
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-272,144.12-150,569.77
资产处置收益（损失以“-”号填列）
-787.18
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
12,408,615.16983,832.50加：营业外收入314,413.50289,408.29减：营业外支出-287.18
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
12,723,315.841,273,240.79减：所得税费用922,762.611,426,709.48
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
11,800,553.23-153,468.69
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
11,800,553.23-153,468.69
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
11,800,553.23-153,468.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入
310,537,034.04301,802,089.16其中：营业收入310,537,034.04301,802,089.16
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本304,815,509.98270,525,525.56
其中：营业成本215,068,620.16184,168,360.66利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加3,357,085.603,747,660.08
销售费用17,635,193.2522,346,888.97
管理费用39,554,060.2630,913,238.89
研发费用22,430,690.7220,779,220.75
财务费用6,769,859.998,570,156.21
其中：利息费用5,870,380.367,938,767.81
利息收入83,280.53349,528.38加：其他收益16,352,316.8510,753,661.77
投资收益（损失以“－”号填列）
-397,316.74-270,375.83
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
207,908.98-462,235.43以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-2,594.37
信用减值损失（损失以“-”号填列）
-10,816,285.57-3,525,513.86
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,701,616.70-512,750.42
资产处置收益（损失以“-”号填列）
22,740.88142,738.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）9,181,362.7837,861,729.07
加：营业外收入6,787,462.36759,894.77减：营业外支出46,975.56659,861.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
15,921,849.5837,961,761.94减：所得税费用1,591,516.278,244,462.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列）14,330,333.3129,717,299.69
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
14,330,333.3129,717,299.69
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润18,715,721.0025,328,985.38
2.少数股东损益-4,385,387.694,388,314.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额14,330,333.3129,717,299.69
归属于母公司所有者的综合收益总额
18,715,721.0025,328,985.38
归属于少数股东的综合收益总额
-4,385,387.694,388,314.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益0.090.12
（二）稀释每股收益0.090.12本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：朱业胜主管会计工作负责人：张瑞英会计机构负责人：孙洪涛
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业收入
135,411,850.2898,279,271.53减：营业成本89,988,040.8377,540,823.25
税金及附加425,475.37477,432.96销售费用2,200,050.302,249,938.08管理费用16,334,149.3212,800,312.89研发费用4,823,876.115,255,602.55财务费用2,824,355.594,911,860.26其中：利息费用2,965,533.313,476,109.15
利息收入39,783.83118,632.41加：其他收益9,623,938.004,357,345.28
投资收益（损失以“－”号填列）
5,154,117.5114,037,764.57
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
207,908.98-462,235.43以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”-5,847,868.382,807,801.93
号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-172,251.82-428,695.29
资产处置收益（损失以“-”号填列）
23,894.02
二、营业利润（亏损以“－”号填
列）
27,597,732.0915,817,518.03加：营业外收入6,787,215.28340,193.62减：营业外支出611,608.97
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
34,384,947.3715,546,102.68减：所得税费用4,079,317.811,595,974.54
四、净利润（净亏损以“－”号填
列）
30,305,629.5613,950,128.14
（一）持续经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
30,305,629.5613,950,128.14
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总额30,305,629.5613,950,128.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
162,243,603.81221,443,622.03
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还3,856,219.788,325,181.01
收到其他与经营活动有关的现金
18,559,309.335,609,135.40经营活动现金流入小计184,659,132.92235,377,938.44
购买商品、接受劳务支付的现96,760,594.2170,389,800.35
金
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
67,492,527.1469,955,893.47
支付的各项税费49,691,590.4244,311,809.12
支付其他与经营活动有关的现金
25,549,354.8939,604,196.55经营活动现金流出小计239,494,066.66224,261,699.49经营活动产生的现金流量净额-54,834,933.7411,116,238.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金96,513.61处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
53,945.13153,336.29处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
95,345.99收到其他与投资活动有关的现金
23,930,000.00投资活动现金流入小计53,945.1324,275,195.89购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
11,560,349.56774,197.86投资支付的现金2,000,000.0035,600,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
10,000,000.00支付其他与投资活动有关的现金
11,130,000.00投资活动现金流出小计23,560,349.5647,504,197.86投资活动产生的现金流量净额-23,506,404.43-23,229,001.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金21,838,880.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金131,500,000.00151,938,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
65,804,796.984,216,432.27筹资活动现金流入小计219,143,676.98156,154,432.27
偿还债务支付的现金157,290,000.00146,170,132.44分配股利、利润或偿付利息支付的现金
16,491,879.3523,027,176.97其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
2,565,111.732,732,940.13筹资活动现金流出小计176,346,991.08171,930,249.54筹资活动产生的现金流量净额42,796,685.90-15,775,817.27
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
102,993.8154,216.86
五、现金及现金等价物净增加额-35,441,658.46-27,834,363.43
加：期初现金及现金等价物余额
52,068,045.7763,395,838.70
六、期末现金及现金等价物余额16,626,387.3135,561,475.27
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
21,109,487.8080,392,035.18
收到的税费返还3,388,040.05
收到其他与经营活动有关的现金
16,152,303.543,577,565.02经营活动现金流入小计37,261,791.3487,357,640.25
购买商品、接受劳务支付的现金
27,670,042.6512,190,680.14
支付给职工以及为职工支付的现金
13,711,188.6317,946,986.92
支付的各项税费19,363,259.0511,941,685.80
支付其他与经营活动有关的现金
13,151,832.477,861,426.63经营活动现金流出小计73,896,322.8049,940,779.49经营活动产生的现金流量净额-36,634,531.4637,416,860.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金5,000,000.0014,500,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
30,200.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计5,030,200.0014,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
316,647.13475,224.40
投资支付的现金2,000,000.001,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计2,316,647.131,475,224.40投资活动产生的现金流量净额2,713,552.8713,024,775.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金21,838,880.00
取得借款收到的现金39,960,000.0064,780,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
82,229,066.935,796,616.87筹资活动现金流入小计144,027,946.9370,576,616.87
偿还债务支付的现金69,760,000.0087,170,132.44分配股利、利润或偿付利息支付的现金
13,307,947.8519,533,556.33支付其他与筹资活动有关的现金
43,175,165.7818,051,137.52
筹资活动现金流出小计126,243,113.63124,754,826.29筹资活动产生的现金流量净额17,784,833.30-54,178,209.42
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
24,712.5742,147.23
五、现金及现金等价物净增加额-16,111,432.72-3,694,425.83加：期初现金及现金等价物余额
19,052,203.1217,515,388.16
六、期末现金及现金等价物余额2,940,770.4013,820,962.33
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
合并资产负债表
单位：元项目2019年
月
日2020年
月
日调整数流动资产：
货币资金52,068,045.7752,068,045.77结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款391,256,090.64391,256,090.64应收款项融资4,344,422.114,344,422.11预付款项21,443,539.6221,443,539.62应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款21,581,193.7521,581,193.75其中：应收利息
应收股利买入返售金融资产
存货186,699,657.24186,699,657.24合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6,082,250.876,082,250.87流动资产合计683,475,200.00683,475,200.00非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资7,970,942.607,970,942.60
其他权益工具投资
其他非流动金融资产8,500,000.008,500,000.00
投资性房地产
固定资产169,020,453.86169,020,453.86
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产93,774,921.2493,774,921.24
开发支出
商誉585,466,519.19585,466,519.19
长期待摊费用290,191.53290,191.53
递延所得税资产26,362,649.4426,362,649.44
其他非流动资产3,757,949.193,757,949.19非流动资产合计895,143,627.05895,143,627.05资产总计1,578,618,827.051,578,618,827.05流动负债：
短期借款179,288,855.51179,288,855.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债应付票据20,000,000.0020,000,000.00应付账款99,216,668.7199,216,668.71预收款项39,847,879.67-39,847,879.67合同负债39,847,879.6739,847,879.67卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬10,296,994.5310,296,994.53应交税费30,163,996.0730,163,996.07其他应付款29,739,042.5429,739,042.54其中：应付利息
应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债16,414,659.3016,414,659.30流动负债合计424,968,096.33424,968,096.33非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债939,934.15939,934.15
递延收益29,033,793.7229,033,793.72
递延所得税负债4,328,202.564,328,202.56
其他非流动负债
非流动负债合计34,301,930.4334,301,930.43负债合计459,270,026.76459,270,026.76所有者权益：
股本208,848,264.00208,848,264.00其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积613,395,764.38613,395,764.38减：库存股5,327,345.005,327,345.00其他综合收益专项储备盈余公积27,743,018.8727,743,018.87一般风险准备未分配利润233,718,240.20233,718,240.20归属于母公司所有者权益合计
1,078,377,942.451,078,377,942.45少数股东权益40,970,857.8440,970,857.84所有者权益合计1,119,348,800.291,119,348,800.29负债和所有者权益总计1,578,618,827.051,578,618,827.05调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目2019年12月31日2020年01月01日调整数流动资产：
货币资金19,052,203.1219,052,203.12交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款123,895,566.90123,895,566.90应收款项融资2,747,050.002,747,050.00预付款项9,589,833.049,589,833.04其他应收款241,374,276.57241,374,276.57其中：应收利息
应收股利存货63,878,330.8463,878,330.84
合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,611,383.301,611,383.30流动资产合计462,148,643.77462,148,643.77非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资835,077,915.26835,077,915.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产6,500,000.006,500,000.00
投资性房地产
固定资产5,644,466.225,644,466.22
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产261,473.06261,473.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产9,449,142.639,449,142.63
其他非流动资产3,562,471.963,562,471.96非流动资产合计860,495,469.13860,495,469.13资产总计1,322,644,112.901,322,644,112.90流动负债：
短期借款84,924,609.6784,924,609.67
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据20,000,000.0020,000,000.00
应付账款51,479,396.3151,479,396.31
预收款项22,192,063.24-22,192,063.24
合同负债22,192,063.2422,192,063.24应付职工薪酬281,864.47281,864.47应交税费12,409,680.8312,409,680.83其他应付款1,414,066.631,414,066.63其中：应付利息
应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债2,055,675.462,055,675.46流动负债合计194,757,356.61194,757,356.61非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股
永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债73,745.5573,745.55递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计73,745.5573,745.55负债合计194,831,102.16194,831,102.16所有者权益：
股本208,848,264.00208,848,264.00其他权益工具
其中：优先股
永续债资本公积658,976,233.28658,976,233.28减：库存股5,327,345.005,327,345.00其他综合收益专项储备
盈余公积31,077,092.0431,077,092.04未分配利润234,238,766.42234,238,766.42所有者权益合计1,127,813,010.741,127,813,010.74负债和所有者权益总计1,322,644,112.901,322,644,112.90调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。