博雅生物制药集团股份有限公司
2020年第三季度报告
2020-140
2020年10月
第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人廖昕晰、主管会计工作负责人涂言实及会计机构负责人(会计主管人员)魏源新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：□ 是 √ 否
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |||
| 总资产（元） | 5,317,294,131.07 | 5,256,690,601.18 | 1.15% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 4,071,714,339.28 | 3,911,734,528.48 | 4.09% | |||
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | ||
| 营业收入（元） | 660,950,831.34 | -9.03% | 1,988,857,643.37 | -5.39% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 62,758,127.19 | -40.38% | 223,870,835.25 | -29.69% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 63,730,310.11 | -36.59% | 216,717,858.12 | -27.88% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 240,351,042.22 | 256.40% | 481,638,127.95 | 289.23% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.15 | -37.50% | 0.53 | -28.38% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.15 | -37.50% | 0.53 | -28.38% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 1.55% | -1.26% | 5.59% | -2.98% | ||
注：截止2020年9月30日，公司总股本为433,324,863股，公司回购专用账户股份数为7,384,700股，根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的规定：上市公司计算定期报告中每股收益等相关指标时，发行在外的总股本以扣减回购专用账户中的股份数为准。因此，公司每股收益等相关指标时均以425,940,163股为基数。
非经常性损益项目和金额：√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -1,502,967.27 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 21,592,332.77 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 110,654.36 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -14,114,789.28 |
| 减：所得税影响额 | 71,171.17 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,138,917.72 |
| 合计 | 7,152,977.13 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因：□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数（户） | 20,417 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 深圳市高特佳投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 29.17% | 126,381,618 | 质押 | 63,601,785 | ||||||
| 江西新兴生物科技发展有限公司 | 境内非国有法人 | 4.94% | 21,409,712 | ||||||||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 | 其他 | 4.62% | 20,000,050 | ||||||||
| 徐建新 | 境内自然人 | 2.93% | 12,703,860 | 9,527,895 | |||||||
| 抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.47% | 10,714,286 | 质押 | 10,714,286 | ||||||
| 博雅生物制药集团股份有限公司回购专用证券账户 | 其他 | 1.70% | 7,384,700 | ||||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境内非国有法人 | 1.52% | 6,593,453 | ||||||||
| 中国银行股份有限公司－招商国证生物医药指数分级证券投资基金 | 其他 | 1.07% | 4,644,640 | ||||||||
| 廖昕晰 | 境内自然人 | 0.67% | 2,903,400 | 2,404,570 | 质押 | 2,010,000 | |||||
| 南昌市大正初元投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.65% | 2,811,092 | 质押 | 2,471,759 | ||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| #深圳市高特佳投资集团有限公司 | 126,381,618 | 人民币普通股 | 126,381,618 | ||||||||
| 江西新兴生物科技发展有限公司 | 21,409,712 | 人民币普通股 | 21,409,712 | ||||||||
| 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金 | 20,000,050 | 人民币普通股 | 20,000,050 | ||||||||
| 抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙） | 10,714,286 | 人民币普通股 | 10,714,286 | ||||||||
| 博雅生物制药集团股份有限公司回购专用证券账户 | 7,384,700 | 人民币普通股 | 7,384,700 |
| 香港中央结算有限公司 | 6,593,453 | 人民币普通股 | 6,593,453 |
| 中国银行股份有限公司－招商国证生物医药指数分级证券投资基金 | 4,644,640 | 人民币普通股 | 4,644,640 |
| 徐建新 | 3,175,965 | 人民币普通股 | 3,175,965 |
| 南昌市大正初元投资有限公司 | 2,811,092 | 人民币普通股 | 2,811,092 |
| 中信证券股份有限公司 | 2,635,956 | 人民币普通股 | 2,635,956 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、深圳市高特佳投资集团有限公司为公司控股股东。 2、抚州嘉颐投资合伙企业（有限合伙）为公司董事长廖昕晰先生及其妻子薛南女士共同出资成立的合伙企业；廖昕晰先生持有南昌市大正初元投资有限公司60%股权。 3、公司董事徐建新先生及其妻子袁媛女士合计持有江西新兴生物科技发展有限公司100%股权。 4、博雅生物制药集团股份有限公司回购专用证券账户为公司回购股份账户所持公司股份。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 深圳市高特佳投资集团有限公司通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有19,500,000股股份。 | ||
注：公司董事长廖昕晰持有高管锁定股2,404,570股；公司董事徐建新持有高管锁定股9,527,895股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易：□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 | 增减比例 | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 100,000,000.00 | 主要系购买理财产品所致 | ||
| 其他应收款 | 139,144,832.91 | 39,312,820.16 | 253.94% | 主要系收购罗益生物股权预付款调整至其他应收款所致 |
| 其他权益工具投资 | 175,200,000.00 | 主要系收购罗益生物股权所致 | ||
| 其他非流动资产 | 51,682,729.51 | 229,101,050.48 | -77.44% | 主要系收购罗益生物股权预付款调整至其他应收款所致 |
| 应付票据 | 51,568,989.34 | 78,723,975.84 | -34.49% | 主要系应付票据到期所致 |
| 应付账款 | 235,144,441.26 | 171,949,104.39 | 36.75% | 主要系应付供应商款项增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 39,851,157.70 | 70,901,724.36 | -43.79% | 主要系发放上年年终奖所致 |
| 长期借款 | 140,000,000.00 | 269,000,000.00 | -47.96% | 主要系银行的长期借款减少所致 |
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减比例 | 变动原因 |
| 资产减值损失 | -1,277,081.37 | 主要系计提存货跌价准备所致 | ||
| 信用减值损失 | 6,211,234.79 | -9,488,734.20 | 165.46% | 主要系计提信用减值损失所致 |
| 投资收益 | -1,844,193.25 | 2,053,894.80 | -189.8% | 主要系理财产品的收益减少所致 |
| 资产处置收益 | -1,502,967.27 | -27,061.47 | -5453.9% | 主要系处置固定资产损失增加所致 |
| 其他收益 | 8,155,832.77 | 8,155,832.77 | 38.2% | 主要系收到计入其他收益的政府补助增加所致 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 91,096,127.78 | 54,880,585.23 | 65.99% | 主要系收入其他单位往来和政府补助增加所致 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 486,479,562.41 | 927,603,899.76 | -47.56% | 主要系上年同期支付博雅（广东）原料血浆款基数较大所致 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,433,833.09 | 194,923.93 | 635.59% | 主要系处置固定资产增加所致 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 339,250,000.00 | 488,142,104.49 | -30.50% | 主要系赎回理财减少所致 |
| 投资支付的现金 | 118,340,000.00 | 18,512,737.22 | 539.24% | 主要预付罗益生物股权预付款所致 |
| 支付其他与筹资活动有 | 154,073,166.46 | -100.00% | 主要系上年同期实施股份回购所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）将剩余资金永久补充流动资金的事项
公司分别于2020年8月26日召开第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第三十一次会议和2020年9月25日召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金。
公司董事会认为：公司将首次公开发行股票募集资金的剩余资金及2015年重大资产重组募集配套资金剩余资金永久补充流动资金，是公司根据实际情况对资源进行优化配置，有利于提高资金使用效率，有利于降低投资和经营风险，有利于促进公司业务长远稳健发展。
（二）募投项目千吨级血液制品智能工厂建设项目延期的事项
公司于2020年8月26日召开召开第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于募投项目千吨级智能工厂建设项目延期的议案》，鉴于抚州市政府对于高新技术产业开发区的规划调整，以及公司向博雅（广东）采购原料血浆尚未获得批复，公司原料血浆规模不足，结合实际情况，拟申请扩大“千吨级血液制品智能工厂建设项目”建设用地规模，因此，公司决定调整2018年非公开发行股份募集资金建设的“千吨级血液制品智能工厂建设项目”的实施进度，项目将延期不超过24个月，预计于2023年6月建成并完成GMP认证。
本次公司募投项目延期是根据客观实际情况做出的审慎决定，除实施进度调整导致延期建设外，项目其他因素不变，未调整项目的内容、投资总额和建设规模，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募投项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
（三）公司第一期员工持股计划出售完毕的事项
公司分别于2016年3月26日召开第五届董事会第二十四次会议和2016年4月12日召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<江西博雅生物制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划。截至2020年9月25日，公司第一期员工持股计划中持有的公司股票已全部出售完毕。
（四）控股股东股权变更事项
2020年9月30日，公司控股股东深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称“高特佳集团”）与华润医药控股有限公司（以下简称“华润医药控股”“收购人”）签署了《华润医药控股有限公司与深圳市高特佳投资集团有限公司之投资框架协议》（以下简称“《投资框架协议》”）、《华润医药控股有限公司与深圳市高特佳投资集团有限公司关于博雅生物制药集团股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”）、《关于博雅生物制药集团股份有限公司的表决权委托协议》（以下简称
“《表决权委托协议》”）；同日，公司与华润医药控股就华润医药控股认购公司2020年度向特定对象发行股份（以下简称“本次发行”）签署了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）。上述协议生效并实施完成后，上市公司控制权将发生变更。根据《投资框架协议》，华润医药控股拟以受让股份、接受表决权委托，并有权通过认购博雅生物向特定对象发行股票的形式，取得上市公司控制权。根据《股份转让协议》约定，高特佳集团将其持有的博雅生物69,331,978股无限售流通股股票（占本次发行前公司总股本的16.00%）转让给华润医药控股。根据《表决权委托协议》约定，高特佳集团于前述股权转让完成后将其所直接持有的博雅生物全部剩余股份（不含高特佳集团通过其控股子公司深圳市融华投资有限公司持有的公司2,528,334股股票）的表决权委托给华润医药控股（表决权委托的股份数量为57,049,640股，占本次发行前公司总股本的比例为13.17%）。
根据《股份认购协议》，华润医药控股拟以现金方式认购公司向其发行的86,664,972股股份（最终认购数量以中国证监会同意注册的文件为准）。
按照本次发行股份数量为86,664,972股计算，本次发行完成后，华润医药控股通过受让原有股份、表决权委托及认购向特定对象发行的股票，将持有公司155,996,950股股份，占本次发行后公司总股本的30.00%，合计将拥有公司213,046,590股股票的表决权，占本次发行后公司总股本的比例为40.97%，故本次发行完成后，华润医药控股将成为公司控股股东，中国华润将成为公司实际控制人，国务院国资委将成为公司最终实际控制人。
具体内容详见公司于2020年10月1日在巨潮资讯网上披露的《关于签署投资框架协议、股份转让协议、表决权委托协议和附条件生效的股份认购协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》《收购报告书摘要》《2020年度向特定对象发行A股股票预案》等相关公告。
本次交易尚需获得收购人所属国资主管部门审议批准、收购人内部审批通过，且需通过市场监督管理总局反垄断局经营者集中申报审查。另外，本次股份转让还需通过深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续；本次发行还需获得公司股东大会审议批准，并经深圳证券交易所审核通过、中国证监会同意注册后方可实施，上述事项最终能否实施完成及实施完成时间尚存在不确定性。
（五）罗益股权项目价款返还事项
2020年5月17日，经公司第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于签署价款返还<协议>的议案》，公司拟与交易对方江西百圣管理咨询有限公司、上海懿仁投资合伙企业（有限合伙）分别签署《协议》，以保障公司已支付的股权转让款资金安全及能够按时归还公司。其中，公司已支付江西百圣管理咨询有限公司的罗益股权项目款项7,675.00万元，已支付上海懿仁投资合伙企业（有限合伙）的罗益股权项目款项5,709.00万元，总计13,384.00万元。
2020年10月16日，公司收到江西百圣管理咨询有限公司归还的股权款7,075.00 万元，收到上海懿仁投资合伙企业（有限合伙）归还的股权款 5,309.00万元及相应的资金成本。具体内容详见公司于2020年10月16日在巨潮资讯网上披露的《关于终
止发行股份、可转换公司债券购买资产的进展公告》（公告编号：2020-130）。
（六）采购原料血浆进展暨委托管理经营事项
为进一步推进公司向博雅生物制药（广东）有限公司（以下简称“博雅（广东）”）采购原料血浆事项，深圳市高特佳前海优享投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“前海优享”）、王海蛟、博雅（广东）与公司于2020年10月18日签订了《委托管理经营框架协议》（以下简称“《托管协议》”），拟委托博雅生物监督博雅（广东）的日常生产、经营、管理。公司于2020年10月18日召开了第六届董事会第三十八次会议、第六届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于签订<委托管理经营框架协议>暨关联交易的议案》。本次关联交易尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。
相关事项披露情况：
| 公告名称 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 《关于终止部分首次公开发行股票募集资金项目及终止部分2015年重大资产重组募集配套资金项目并将剩余资金永久补充流动资金的公告》 | 2020年8月27日 | 巨潮资讯网 |
| 《关于募投项目千吨级血液制品智能工厂建设项目延期的公告》 | 2020年8月27日 | 巨潮资讯网 |
| 《关于公司第一期员工持股计划出售完毕的公告》 | 2020年9月28日 | 巨潮资讯网 |
| 《关于签署投资框架协议、股份转让协议、表决权委托协议和附条件生效的股份认购协议暨控制权拟发生变更的提示性公告》、《2020年度向特定对象发行A股股票预案》等 | 2020年10月1日 | 巨潮资讯网 |
| 《关于终止发行股份、可转换公司债券购买资产的进展公告》 | 2020年10月16日 | 巨潮资讯网 |
| 《关于签订<委托管理经营框架协议>暨关联交易的公告》 | 2020年10月19日 | 巨潮资讯网 |
股份回购的实施进展情况：□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况：□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
（一）关于豁免高特佳集团履行关于解决博雅（广东）同业竞争相关承诺的事项
高特佳集团作为公司的控股股东，曾就为解决博雅（广东）与公司存在同业竞争的情形出具了相关承诺。鉴于华润医药控股拟通过受让高特佳集团持有的公司股份、取得高特佳集团持有的公司股份表决权以及认购公司本次发行股份的方式取得公司控制权，待上述事项相关协议生效并实施完成后，华润医药将成为公司的控股股东，高特佳集团将不再为公司控股股东。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号，以下简称“《监管指引第4号》”）的规定，公司拟豁免高特佳集团履行关于解决博雅（广东）同业竞争相关
承诺，上述事项已经公司董事会审议通过，独立董事已发表独立意见，关联董事回避表决，该事项还需提交公司股东大会经非关联股东审议通过。在公司股东大会就上述承诺豁免后，高特佳集团不存在其他需要履行的关于解决博雅（广东）同业竞争情形的承诺。详见2020年10月1日披露的《关于豁免深圳市高特佳投资集团有限公司履行关于解决博雅（广东）同业竞争相关承诺的公告》（公告编号：2020-124）。
（二）关于解决博雅（广东）与公司间经营性往来相关事项的承诺
为在高特佳集团转让公司控制权（以下简称“本次交易”“本次控制权转让”）前解决博雅（广东）与公司间经营性往来、保障公司及其中小股东的合法权益，高特佳集团作出承诺如下：
“1.在博雅（广东）及深圳市高特佳前海优享投资合伙企业（有限合伙）未返还预付款的情形下，本公司向华润医药控股转让标的股份所得股份转让价款将优先用于解决博雅（广东）与博雅生物间的经营性往来。
2.在华润医药控股依据股份转让协议第四条向本公司支付股份转让价款时（以下简称“付款日”），本公司将所得股份转让价款优先用于返还博雅（广东）截至付款日应还而未还给博雅生物的全部剩余预付款及其同期银行活期存款利息。
全部剩余预付款及其同期银行活期存款利息=博雅生物向博雅（广东）已支付的预付款（出具日至付款日期间交付的原料血浆按照《供浆协议》约定进行结算，相关金额予以扣减）及同期银行活期存款利息-截至付款日博雅（广东）向博雅生物已返还的预付款及其同期存款利息。
其中，博雅生物向博雅（广东）已支付的预付款之同期银行活期存款利息按每笔预付款实际支付时点起算至付款日并加总确定，博雅（广东）向博雅生物已返还的预付款之同期存款利息按每笔预付款实际返还时点起算至付款日并加总确定。
同期银行活期存款利率指同期中国人民银行人民币活期存款基准利率。
3.本公司将与华润医药控股、博雅生物及必要的相关方共同开立共管账户，在本次控制权转让前，向博雅生物返还全部剩余预付款及其同期银行活期存款利息。
4.本公司承诺将与华润医药控股及必要的相关方通过签署协议或补充协议的方式进一步明确上述承诺安排。”
（三）深圳市前海优享投资合伙企业（有限合伙）向公司承诺
博雅（广东）控股股东深圳市前海优享投资合伙企业（有限合伙）向公司承诺：“若《原料血浆供应框架协议》签署生效24个月后，双方未完成原料血浆供应的，该协议自行终止，或经协议双方协商终止，我司将敦促博雅（广东）及时返还贵公司已支付的血浆供应款项及同期银行活期存款利息。同时，我司承诺保障贵公司预付的血浆款项的资金安全，若博雅（广东）未能及时返还贵公司已支付的血浆供应款项及同期银行活期存款利息，我司将履行向贵公司返还已支付的血浆供应款项及同期银行活期存款利息的义务。”
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
十、其他
1、经核查，发现公司于2020年4月28日在巨潮资讯网公告的《2019年度内部控制自我评价报告》等文件中关于公司与关联方资金往来的情况需更正，本次更正内容为增加公司控股子公司广东复大医药有限公司向博雅(广东)采购商品20万元保证金的往来。详见公司于2020年8月17日披露的《更正公告》等相关公告。
2、经核查，公司2017年与关联方存在如下资金往来：
（1）关于社保及公积金款项往来合计166,404.04元
2017年，公司部分员工结合自身的职业发展规划入职广东丹霞生物制药有限公司（以下简称“丹霞生物”，系博雅（广东）更名前身）。鉴于员工办理申请调档、转移社保及公积金缴纳关系的手续需要时间，为避免因社保及公积金缴纳记录中断而影响上述员工持有或认定专业业务资质，在员工的要求下，公司同意继续为上述员工缴纳社保及公积金，并要求必须在2017年年底前全部清理。丹霞生物分别于2017年9月30日、2017年12月29日向公司支付了76,801.43元、89,602.62元。2018年1月起，不再存在为丹霞生物的员工缴纳社保或住房公积金的情形。
（2）关于金蝶软件款项往来417,332.00元
为压缩成本，博雅生物及其控股子公司（南京新百药业有限公司、贵州天安药业股份有限公司、江西博雅欣和制药有限公司）联合丹霞生物，共同与金蝶软件（中国）有限公司谈判金蝶软件的购置及实施费用。2017年12月2日，博雅生物与金蝶软件（中国）有限公司签订《金蝶销售合同》，根据合同，由博雅生物统一与金蝶软件签署协议并预先支付相关款项。博雅生物、丹霞生物及博雅生物的3家控股子公司分别按比例承担整个合同价款。2017年12月29日，丹霞生物向博雅生物转账417,332.00元，系与博雅生物共同分担采购金蝶系统的预付款。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：博雅生物制药集团股份有限公司
2020年09月30日
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 601,742,198.40 | 568,749,271.48 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 100,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 127,867,641.30 | 164,431,443.50 |
| 应收账款 | 526,990,749.17 | 615,098,656.58 |
| 应收款项融资 | 143,594,261.81 | 190,612,082.01 |
| 预付款项 | 771,246,674.06 | 836,380,835.00 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 139,144,832.91 | 39,312,820.16 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 699,361,312.24 | 621,400,248.25 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 17,185,964.06 | 16,998,035.48 |
| 流动资产合计 | 3,127,133,633.95 | 3,052,983,392.46 |
| 非流动资产： |
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 126,183,728.64 | 133,340,087.97 |
| 其他权益工具投资 | 175,200,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 732,722,852.92 | 720,254,464.50 |
| 在建工程 | 75,942,850.50 | 94,546,219.67 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 180,849,091.35 | 175,614,920.13 |
| 开发支出 | 109,691,520.57 | 105,099,110.42 |
| 商誉 | 663,841,978.78 | 663,841,978.78 |
| 长期待摊费用 | 55,733,464.06 | 55,907,389.96 |
| 递延所得税资产 | 18,312,280.79 | 26,001,986.81 |
| 其他非流动资产 | 51,682,729.51 | 229,101,050.48 |
| 非流动资产合计 | 2,190,160,497.12 | 2,203,707,208.72 |
| 资产总计 | 5,317,294,131.07 | 5,256,690,601.18 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 310,729,208.33 | 256,832,525.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 51,568,989.34 | 78,723,975.84 |
| 应付账款 | 235,144,441.26 | 171,949,104.39 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 17,648,525.69 | 15,142,194.49 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 39,851,157.70 | 70,901,724.36 |
| 应交税费 | 43,017,517.78 | 50,355,916.30 |
| 其他应付款 | 181,711,958.45 | 215,047,702.25 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 7,500,000.00 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 105,291,706.39 | 97,556,154.75 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 984,963,504.94 | 956,509,297.38 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 140,000,000.00 | 269,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 33,120,018.00 | 35,765,015.00 |
| 递延所得税负债 | 6,479,468.64 | 6,829,571.27 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 179,599,486.64 | 311,594,586.27 |
| 负债合计 | 1,164,562,991.58 | 1,268,103,883.65 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 433,324,863.00 | 433,324,863.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,946,866,631.66 | 1,946,866,631.66 |
| 减：库存股 | 199,963,593.69 | 199,963,593.69 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 176,059,400.15 | 176,059,400.15 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,715,427,038.16 | 1,555,447,227.36 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 4,071,714,339.28 | 3,911,734,528.48 |
| 少数股东权益 | 81,016,800.21 | 76,852,189.05 |
| 所有者权益合计 | 4,152,731,139.49 | 3,988,586,717.53 |
| 负债和所有者权益总计 | 5,317,294,131.07 | 5,256,690,601.18 |
法定代表人：廖昕晰 主管会计工作负责人：涂言实 会计机构负责人：魏源新
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 559,998,570.73 | 516,241,124.57 |
| 交易性金融资产 | 100,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 127,867,641.30 | 164,431,443.50 |
| 应收账款 | 209,529,963.03 | 324,515,738.83 |
| 应收款项融资 | 89,431,036.45 | 140,907,901.16 |
| 预付款项 | 777,685,805.23 | 836,513,881.40 |
| 其他应收款 | 523,878,494.39 | 318,625,517.62 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 22,500,000.00 | |
| 存货 | 452,727,333.65 | 448,970,639.68 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 2,841,118,844.78 | 2,750,206,246.76 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,597,298,146.64 | 1,604,454,505.97 |
| 其他权益工具投资 | 175,200,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 154,932,395.36 | 154,828,694.18 |
| 在建工程 | 40,624,572.86 | 42,959,611.40 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 17,298,356.04 | 12,588,049.07 |
| 开发支出 | 47,825,749.46 | 43,833,493.79 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 39,807,858.72 | 40,730,036.24 |
| 递延所得税资产 | 2,918,053.28 | 9,952,350.67 |
| 其他非流动资产 | 19,015,790.00 | 195,563,860.72 |
| 非流动资产合计 | 2,094,920,922.36 | 2,104,910,602.04 |
| 资产总计 | 4,936,039,767.14 | 4,855,116,848.80 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 200,158,333.33 | 200,257,858.33 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 129,506,648.19 | 74,807,095.28 |
| 应付账款 | 79,590,129.95 | 80,274,965.52 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 9,746,427.79 | 1,295,419.58 |
| 应付职工薪酬 | 5,664,724.90 | 20,862,134.19 |
| 应交税费 | 19,923,783.02 | 22,876,728.56 |
| 其他应付款 | 478,794,968.70 | 451,816,267.66 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,103,576.39 | 17,246,010.42 |
| 其他流动负债 |
| 流动负债合计 | 933,488,592.27 | 869,436,479.54 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 85,000,000.00 | 159,000,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 30,050,000.00 | 32,350,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 115,050,000.00 | 191,350,000.00 |
| 负债合计 | 1,048,538,592.27 | 1,060,786,479.54 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 433,324,863.00 | 433,324,863.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,122,716,277.43 | 2,122,716,277.43 |
| 减：库存股 | 199,963,593.69 | 199,963,593.69 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 176,059,400.15 | 176,059,400.15 |
| 未分配利润 | 1,355,364,227.98 | 1,262,193,422.37 |
| 所有者权益合计 | 3,887,501,174.87 | 3,794,330,369.26 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,936,039,767.14 | 4,855,116,848.80 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 660,950,831.34 | 726,575,759.10 |
| 其中：营业收入 | 660,950,831.34 | 726,575,759.10 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 576,197,093.04 | 602,340,015.45 |
| 其中：营业成本 | 280,113,397.59 | 290,576,486.60 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 4,734,585.26 | 5,093,778.00 |
| 销售费用 | 236,273,497.15 | 232,283,033.22 |
| 管理费用 | 44,926,051.60 | 52,969,354.51 |
| 研发费用 | 12,342,818.50 | 15,944,950.50 |
| 财务费用 | -2,193,257.06 | 5,472,412.62 |
| 其中：利息费用 | -32,576.57 | 6,947,978.55 |
| 利息收入 | 2,227,729.02 | 2,325,325.03 |
| 加：其他收益 | 3,196,471.07 | 2,155,284.18 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -152,014.88 | 4,181,356.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -192,172.79 | 201,687.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 7,144.74 | 4,773,860.19 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -256,989.55 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 8,116.43 | 1,355.56 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 87,556,466.11 | 135,347,599.77 |
| 加：营业外收入 | -59,541.53 | 994,161.71 |
| 减：营业外支出 | 6,062,997.35 | 1,520,531.63 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 81,433,927.23 | 134,821,229.85 |
| 减：所得税费用 | 14,319,427.49 | 24,740,700.02 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 67,114,499.74 | 110,080,529.83 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 67,114,499.74 | 110,080,529.83 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 62,758,127.19 | 105,260,618.31 |
| 2.少数股东损益 | 4,356,372.55 | 4,819,911.52 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 67,114,499.74 | 110,080,529.83 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 62,758,127.19 | 105,260,618.31 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 4,356,372.55 | 4,819,911.52 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.15 | 0.24 |
| （二）稀释每股收益 | 0.15 | 0.24 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：廖昕晰 主管会计工作负责人：涂言实 会计机构负责人：魏源新
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 191,025,093.05 | 218,521,879.66 |
| 减：营业成本 | 77,932,648.13 | 74,166,920.28 |
| 税金及附加 | 938,373.23 | 1,027,582.20 |
| 销售费用 | 58,574,204.19 | 44,280,665.81 |
| 管理费用 | 20,148,224.23 | 24,250,187.25 |
| 研发费用 | 3,364,532.66 | 8,089,428.30 |
| 财务费用 | -3,543,707.35 | 282,926.35 |
| 其中：利息费用 | -1,877,518.89 | 2,248,626.09 |
| 利息收入 | 1,680,203.01 | 2,249,928.22 |
| 加：其他收益 | 1,250,843.10 | 1,971,772.87 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -184,885.12 | 19,139,409.63 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -192,172.79 | 201,687.71 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 692,173.52 | 4,997,339.87 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -27,569.38 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 35,341,380.08 | 92,532,691.84 |
| 加：营业外收入 | 22,105.72 | -12.77 |
| 减：营业外支出 | 410,860.00 | 1,349,410.92 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 34,952,625.80 | 91,183,268.15 |
| 减：所得税费用 | 5,271,719.79 | 12,494,982.65 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,680,906.01 | 78,688,285.50 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 29,680,906.01 | 78,688,285.50 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 29,680,906.01 | 78,688,285.50 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,988,857,643.37 | 2,102,269,378.75 |
| 其中：营业收入 | 1,988,857,643.37 | 2,102,269,378.75 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,711,034,086.44 | 1,713,741,056.31 |
| 其中：营业成本 | 898,048,351.33 | 826,879,858.03 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 13,668,988.29 | 14,951,105.51 |
| 销售费用 | 622,881,121.70 | 683,309,665.74 |
| 管理费用 | 119,074,029.43 | 131,342,936.54 |
| 研发费用 | 48,370,779.91 | 45,658,776.28 |
| 财务费用 | 8,990,815.78 | 11,598,714.21 |
| 其中：利息费用 | 16,275,266.96 | 21,475,943.30 |
| 利息收入 | 7,597,246.42 | 10,985,842.00 |
| 加：其他收益 | 8,155,832.77 | 5,901,417.64 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,844,193.25 | 2,053,894.80 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,954,847.61 | -1,958,209.69 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 6,211,234.79 | -9,488,734.20 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,277,081.37 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,502,967.27 | -27,061.47 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 287,566,382.60 | 386,967,839.21 |
| 加：营业外收入 | 14,271,287.04 | 13,812,876.13 |
| 减：营业外支出 | 14,949,576.32 | 2,626,942.42 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 286,888,093.32 | 398,153,772.92 |
| 减：所得税费用 | 51,352,646.91 | 67,077,062.36 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 235,535,446.41 | 331,076,710.56 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 235,535,446.41 | 331,076,710.56 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 223,870,835.25 | 318,423,996.71 |
| 2.少数股东损益 | 11,664,611.16 | 12,652,713.85 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 |
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 235,535,446.41 | 331,076,710.56 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 223,870,835.25 | 318,423,996.71 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 11,664,611.16 | 12,652,713.85 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.53 | 0.74 |
| （二）稀释每股收益 | 0.53 | 0.74 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：廖昕晰 主管会计工作负责人：涂言实 会计机构负责人：魏源新
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 659,538,872.39 | 690,851,154.37 |
| 减：营业成本 | 286,721,593.53 | 229,015,371.26 |
| 税金及附加 | 3,083,868.47 | 3,212,623.80 |
| 销售费用 | 150,311,945.68 | 130,396,555.34 |
| 管理费用 | 50,703,230.45 | 54,078,192.27 |
| 研发费用 | 22,678,788.42 | 26,782,246.26 |
| 财务费用 | 3,859,892.28 | 3,285,564.33 |
| 其中：利息费用 | 9,817,568.38 | 13,065,776.29 |
| 利息收入 | 6,096,756.60 | 10,123,810.57 |
| 加：其他收益 | 4,415,149.89 | 4,987,772.87 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 20,552,440.06 | 76,978,912.23 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -1,954,847.61 | -1,958,209.69 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 9,636,896.04 | -5,692,204.70 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -1,533,573.64 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 175,250,465.91 | 320,355,081.51 |
| 加：营业外收入 | 13,008,189.58 | 9,302,987.24 |
| 减：营业外支出 | 7,105,647.01 | 2,349,412.62 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 181,153,008.48 | 327,308,656.13 |
| 减：所得税费用 | 24,091,178.42 | 39,237,865.45 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,061,830.06 | 288,070,790.68 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,061,830.06 | 288,070,790.68 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 157,061,830.06 | 288,070,790.68 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,000,855,925.77 | 1,927,692,181.68 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 91,096,127.78 | 54,880,585.23 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,091,952,053.55 | 1,982,572,766.91 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 486,479,562.41 | 927,603,899.76 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 204,148,627.10 | 193,031,109.25 |
| 支付的各项税费 | 147,161,422.51 | 196,760,279.15 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 772,524,313.58 | 919,706,981.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,610,313,925.60 | 2,237,102,269.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 481,638,127.95 | -254,529,502.25 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 5,009,409.42 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 199,389.97 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 | 1,433,833.09 | 194,923.93 |
| 净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 339,250,000.00 | 488,142,104.49 |
| 投资活动现金流入小计 | 345,892,632.48 | 488,337,028.42 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 67,531,551.45 | 67,765,984.58 |
| 投资支付的现金 | 118,340,000.00 | 18,512,737.22 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 439,250,000.00 | 484,130,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 625,121,551.45 | 570,408,721.80 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -279,228,918.97 | -82,071,693.38 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 310,000,000.00 | 418,225,667.71 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 310,000,000.00 | 418,225,667.71 |
| 偿还债务支付的现金 | 377,000,000.00 | 444,219,969.45 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 79,276,386.32 | 88,328,679.12 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 154,073,166.46 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 456,276,386.32 | 686,621,815.03 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -146,276,386.32 | -268,396,147.32 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 56,132,822.66 | -604,997,342.95 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 538,089,460.11 | 1,166,448,260.33 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 594,222,282.77 | 561,450,917.38 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 883,907,262.18 | 683,370,592.78 |
| 收到的税费返还 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 227,093,779.39 | 388,566,671.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,111,001,041.57 | 1,071,937,264.46 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 261,117,190.17 | 597,440,658.63 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 74,181,152.33 | 72,512,164.08 |
| 支付的各项税费 | 43,542,160.28 | 83,464,117.91 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 289,507,462.58 | 726,730,696.84 |
| 经营活动现金流出小计 | 668,347,965.36 | 1,480,147,637.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 442,653,076.21 | -408,210,373.00 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 5,009,409.42 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 199,389.97 | 74,999,400.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,269,183.09 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 10,000,000.00 | 204,937,721.92 |
| 投资活动现金流入小计 | 16,477,982.48 | 279,937,121.92 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,307,954.75 | 28,242,290.35 |
| 投资支付的现金 | 118,340,000.00 | 18,512,737.22 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 110,000,000.00 | 201,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 252,647,954.75 | 247,755,027.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -236,169,972.27 | 32,182,094.35 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 200,000,000.00 | 218,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 200,000,000.00 | 218,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 281,000,000.00 | 229,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 72,525,657.78 | 74,993,929.14 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 154,067,468.20 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 353,525,657.78 | 458,061,397.34 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -153,525,657.78 | -240,061,397.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 52,957,446.16 | -616,089,675.99 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 507,041,124.57 | 1,128,406,586.19 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 559,998,570.73 | 512,316,910.20 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目：√ 是 □ 否
（1）合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 568,749,271.48 | 568,749,271.48 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 164,431,443.50 | 164,431,443.50 | |
| 应收账款 | 615,098,656.58 | 615,098,656.58 | |
| 应收款项融资 | 190,612,082.01 | 190,612,082.01 | |
| 预付款项 | 836,380,835.00 | 836,380,835.00 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 39,312,820.16 | 39,312,820.16 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 621,400,248.25 | 621,400,248.25 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 16,998,035.48 | 16,998,035.48 |
| 流动资产合计 | 3,052,983,392.46 | 3,052,983,392.46 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 133,340,087.97 | 133,340,087.97 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 720,254,464.50 | 720,254,464.50 | |
| 在建工程 | 94,546,219.67 | 94,546,219.67 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 175,614,920.13 | 175,614,920.13 | |
| 开发支出 | 105,099,110.42 | 105,099,110.42 | |
| 商誉 | 663,841,978.78 | 663,841,978.78 | |
| 长期待摊费用 | 55,907,389.96 | 55,907,389.96 | |
| 递延所得税资产 | 26,001,986.81 | 26,001,986.81 | |
| 其他非流动资产 | 229,101,050.48 | 229,101,050.48 | |
| 非流动资产合计 | 2,203,707,208.72 | 2,203,707,208.72 | |
| 资产总计 | 5,256,690,601.18 | 5,256,690,601.18 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 256,832,525.00 | 256,832,525.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 78,723,975.84 | 78,723,975.84 | |
| 应付账款 | 171,949,104.39 | 171,949,104.39 | |
| 预收款项 | -15,142,194.49 | ||
| 合同负债 | 15,142,194.49 | 15,142,194.49 | 15,142,194.49 |
| 卖出回购金融资产款 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 70,901,724.36 | 70,901,724.36 | |
| 应交税费 | 50,355,916.30 | 50,355,916.30 | |
| 其他应付款 | 215,047,702.25 | 215,047,702.25 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 97,556,154.75 | 97,556,154.75 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 956,509,297.38 | 956,509,297.38 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 269,000,000.00 | 269,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 35,765,015.00 | 35,765,015.00 | |
| 递延所得税负债 | 6,829,571.27 | 6,829,571.27 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 311,594,586.27 | 311,594,586.27 | |
| 负债合计 | 1,268,103,883.65 | 1,268,103,883.65 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 433,324,863.00 | 433,324,863.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,946,866,631.66 | 1,946,866,631.66 | |
| 减：库存股 | 199,963,593.69 | 199,963,593.69 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 176,059,400.15 | 176,059,400.15 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,555,447,227.36 | 1,555,447,227.36 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,911,734,528.48 | 3,911,734,528.48 | |
| 少数股东权益 | 76,852,189.05 | 76,852,189.05 | |
| 所有者权益合计 | 3,988,586,717.53 | 3,988,586,717.53 | |
| 负债和所有者权益总计 | 5,256,690,601.18 | 5,256,690,601.18 |
调整情况说明：公司作为境内上市企业，于2020 年1 月1 日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。本公司根据履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
（2）母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 516,241,124.57 | 516,241,124.57 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 164,431,443.50 | 164,431,443.50 | |
| 应收账款 | 324,515,738.83 | 324,515,738.83 | |
| 应收款项融资 | 140,907,901.16 | 140,907,901.16 | |
| 预付款项 | 836,513,881.40 | 836,513,881.40 | |
| 其他应收款 | 318,625,517.62 | 318,625,517.62 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 448,970,639.68 | 448,970,639.68 | |
| 合同资产 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 2,750,206,246.76 | 2,750,206,246.76 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,604,454,505.97 | 1,604,454,505.97 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 154,828,694.18 | 154,828,694.18 | |
| 在建工程 | 42,959,611.40 | 42,959,611.40 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 12,588,049.07 | 12,588,049.07 | |
| 开发支出 | 43,833,493.79 | 43,833,493.79 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 40,730,036.24 | 40,730,036.24 | |
| 递延所得税资产 | 9,952,350.67 | 9,952,350.67 | |
| 其他非流动资产 | 195,563,860.72 | 195,563,860.72 | |
| 非流动资产合计 | 2,104,910,602.04 | 2,104,910,602.04 | |
| 资产总计 | 4,855,116,848.80 | 4,855,116,848.80 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 200,257,858.33 | 200,257,858.33 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 74,807,095.28 | 74,807,095.28 | |
| 应付账款 | 80,274,965.52 | 80,274,965.52 | |
| 预收款项 | -1,295,419.58 | ||
| 合同负债 | 1,295,419.58 | 1,295,419.58 | 1,295,419.58 |
| 应付职工薪酬 | 20,862,134.19 | 20,862,134.19 | |
| 应交税费 | 22,876,728.56 | 22,876,728.56 | |
| 其他应付款 | 451,816,267.66 | 451,816,267.66 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 17,246,010.42 | 17,246,010.42 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 869,436,479.54 | 869,436,479.54 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 159,000,000.00 | 159,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 32,350,000.00 | 32,350,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 191,350,000.00 | 191,350,000.00 | |
| 负债合计 | 1,060,786,479.54 | 1,060,786,479.54 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 433,324,863.00 | 433,324,863.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,122,716,277.43 | 2,122,716,277.43 | |
| 减：库存股 | 199,963,593.69 | 199,963,593.69 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 176,059,400.15 | 176,059,400.15 |
| 未分配利润 | 1,262,193,422.37 | 1,262,193,422.37 | |
| 所有者权益合计 | 3,794,330,369.26 | 3,794,330,369.26 | |
| 负债和所有者权益总计 | 4,855,116,848.80 | 4,855,116,848.80 |
调整情况说明：公司作为境内上市企业，于2020 年1 月1 日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020 年年初财务报表相关项目金额，对可比期间数据不予调整。本公司根据履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计：□ 是 √ 否公司第三季度报告未经审计。