兰石重装三季度报告

公司代码：603169 公司简称：兰石重装

兰州兰石重型装备股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 8

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张璞临、主管会计工作负责人张俭及会计机构负责人（会计主管人员）卫桐言保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	11,379,326,241.93	11,173,157,866.39	1.85
归属于上市公司股东的净资产	1,762,552,467.12	1,834,041,384.96	-3.90
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	234,767,370.19	260,837,106.64	-9.99
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期增减（%）
营业收入	1,849,231,577.50	2,412,084,874.89	-23.33
归属于上市公司股东的净利润	-71,141,411.73	52,843,946.71	-234.63
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-95,239,407.13	38,840,374.53	-345.21
加权平均净资产收益率（%）	-3.96	2.94	减少6.90个百分点
基本每股收益（元/股）	-0.0677	0.0503	-234.59
稀释每股收益（元/股）	-0.0677	0.0503	-234.59

报告期内公司营业收入、利润等指标下降的主要原因为：报告期内受疫情影响，一是根据地方政府疫情防控要求，上半年部分子公司延迟复工，导致产品产出量下降；二是公司所需的图纸、材料未能按期到厂，对公司正常的生产经营造成一定影响；三是

在产品产出下降，但固定成本（折旧、动能、人工成本等）存在客观约束的情况下，公司报告期内业绩出现亏损。非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）	说明
非流动资产处置损益	140,199.10	76,790.51
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	11,784,106.51	29,918,552.08
委托他人投资或管理资产的损益	28,353.61	257,084.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	98,674.17	1,163,206.60
少数股东权益影响额（税后）	-506,480.21	-2,477,106.54
所得税影响额	-1,880,752.16	-4,840,531.75
合计	9,664,101.02	24,097,995.40

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）

持股情况表

单位：股

股东总数（户）			53,517
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量	比例(%)		持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
兰州兰石集团有限公司	680,439,704	64.71			质押	293,700,000	国有法人
中信国安集团有限公司	17,000,000	1.62			质押	17,000,000	其他
马晓	9,634,986	0.92			无		境内自然人
甘肃祁连山水泥集团股份有限公司	8,000,000	0.76			无		其他
光大兴陇信托有限责任公司	2,780,000	0.26			无		其他
郭子明	2,618,709	0.25			无		境内自然人
李卫锋	2,608,709	0.25			无		境内自然人
周小军	2,608,696	0.25			无		境内自然人
王志宏	2,602,609	0.25			无		境内自然人
王志中	2,508,894	0.24			无		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况

股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
兰州兰石集团有限公司	680,439,704	人民币普通股	680,439,704
中信国安集团有限公司	17,000,000	人民币普通股	17,000,000
马晓	9,634,986	人民币普通股	9,634,986
甘肃祁连山水泥集团股份有限公司	8,000,000	人民币普通股	8,000,000
光大兴陇信托有限责任公司	2,780,000	人民币普通股	2,780,000
郭子明	2,618,709	人民币普通股	2,618,709
李卫锋	2,608,709	人民币普通股	2,608,709
周小军	2,608,696	人民币普通股	2,608,696
王志宏	2,602,609	人民币普通股	2,602,609
王志中	2,508,894	人民币普通股	2,508,894
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	公司无优先股

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件

股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币
主要会计项目	期末余额	年初余额	增减比例（%）	变化原因
货币资金	2,257,827,367.45	1,685,590,853.07	33.95	主要系一是本期公司融资方式多为利率较低的信用证议付、票据贴现，因此对应其他货币资金中信用证议付、票据贴现的保证金增加；二是公司根据贷款的还款期限储备资金，因此银行存款增加。
应收款项融资	26,989,027.34	205,356,899.05	-86.86	主要系上年末收到大量应收票据，于期初支付所致。
其他流动资产	57,007,390.94	127,351,461.38	-55.24	主要系期末留底税额减少所致。
长期应收款	175,314,387.72	368,751,442.82	-52.46	主要系本期收回部分长期应收工程款所致。
应付票据	2,653,390,057.79	1,858,687,951.89	42.76	主要系本期采用票据贴现、信用证议付等融资方式增加所致。

应交税费	5,236,955.06			21,367,533.02		-75.49	主要系期初缴纳上年末税金所致。
其他应付款	36,881,934.43			25,837,829.08		42.74	主要系期初根据资金需求，向关联方拆借资金所致。
一年内到期的非流动负债	114,153,270.53			304,953,100.58		-62.57	主要系本期归还长期借款及融资租赁款所致。
长期借款	235,000,000.00			35,416,666.00		563.53	主要系本期新增2亿元长期借款所致。
长期应付款	389,865,515.02			158,998,492.64		145.20	主要系本期新增2亿元债权融资、0.43亿元融资租赁所致。
利润表项目大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币
主要会计项目		本期金额		上年同期金额		增减比例（%）	变化原因
营业收入		1,849,231,577.50		2,412,084,874.89		-23.33	主要系本期受疫情影响，一是根据地方政府疫情防控要求，部分子公司延迟复工；二是公司所需的图纸、材料未能按期到厂，对公司正常的生产经营造成一定影响，导致上半年产品产出量下降，营业收入出现下滑。
营业成本		1,598,665,204.91		2,014,180,722.98		-20.63	主要系受收入下降影响。
财务费用		179,498,664.25		158,781,215.64		13.05	主要系本期分摊了上年度票据融资产生的待摊利息。
现金流量表项目大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币
主要会计项目			本期金额		上年同期金额	增减比例（%）	变化原因
经营活动产生的现金流量净额			234,767,370.19		260,837,106.64	-9.99	主要系上年同期收到出口退税返还所致。
筹资活动产生的现金流量净额			-88,830,262.45		-501,236,904.04	不适用	主要系本期公司根据贷款的还款期限储备资金，因此本期取得的银行借款增加，导致筹资活动净现金流减少幅度降低。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

根据前三季度生产经营的实际情况，预测公司年初至下一报告期期末累计净利润较上年同期相比将出现亏损。

公司名称	兰州兰石重型装备股份有限公司
法定代表人	张璞临
日期	2020年10月31日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	2,257,827,367.45	1,685,590,853.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	160,852,792.91	129,166,963.78
应收账款	1,900,304,167.18	1,967,856,734.75
应收款项融资	26,989,027.34	205,356,899.05
预付款项	433,155,243.89	347,193,448.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	33,228,104.22	25,779,610.62
其中：应收利息
应收股利	2,000,000.00
买入返售金融资产
存货	2,892,734,995.03	3,201,335,207.16
合同资产	422,229,557.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	57,007,390.94	127,351,461.38
流动资产合计	8,184,328,646.85	7,689,631,178.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	175,314,387.72	368,751,442.82
长期股权投资	30,240,000.00	30,240,000.00
其他权益工具投资	65,000,000.00	65,000,000.00
其他非流动金融资产

投资性房地产	51,862,746.31	52,437,693.86
固定资产	2,413,285,068.10	2,502,410,339.11
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	162,283,178.75	165,686,748.50
开发支出
商誉	261,808,961.83	261,808,961.83
长期待摊费用	2,109,894.59	1,879,242.54
递延所得税资产	25,690,997.78	25,539,268.07
其他非流动资产	7,402,360.00	9,772,991.54
非流动资产合计	3,194,997,595.08	3,483,526,688.27
资产总计	11,379,326,241.93	11,173,157,866.39
流动负债：
短期借款	2,795,370,000.00	3,298,055,378.52
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,653,390,057.79	1,858,687,951.89
应付账款	1,127,229,972.00	1,479,450,008.78
预收款项	8,275,309.76	1,682,294,358.04
合同负债	1,807,837,706.21
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	34,265,555.02	40,201,044.20
应交税费	5,236,955.06	21,367,533.02
其他应付款	36,881,934.43	25,837,829.08
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	114,153,270.53	304,953,100.58
其他流动负债
流动负债合计	8,582,640,760.80	8,710,847,204.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	235,000,000.00	35,416,666.00

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	389,865,515.02	158,998,492.64
长期应付职工薪酬
预计负债		17,963,171.58
递延收益	34,778,205.15	37,396,897.70
递延所得税负债	187,734,121.27	190,127,904.18
其他非流动负债
非流动负债合计	847,377,841.44	439,903,132.10
负债合计	9,430,018,602.24	9,150,750,336.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,051,502,526.00	1,051,502,526.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,472,527,642.07	1,472,527,642.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备	1,001,635.48	1,349,141.59
盈余公积	114,329,807.17	114,329,807.17
一般风险准备
未分配利润	-876,809,143.60	-805,667,731.87
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	1,762,552,467.12	1,834,041,384.96
少数股东权益	186,755,172.57	188,366,145.22
所有者权益（或股东权益）合计	1,949,307,639.69	2,022,407,530.18
负债和所有者权益（或股东权益）总计	11,379,326,241.93	11,173,157,866.39

法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

母公司资产负债表

2020年9月30日编制单位:兰州兰石重型装备股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	2,038,214,045.27	1,515,530,022.42
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	131,141,195.75	92,665,903.80
应收账款	1,627,726,413.24	1,613,339,508.34
应收款项融资	18,365,557.55	187,264,466.63
预付款项	769,714,869.08	609,136,553.84
其他应收款	624,766,242.71	609,181,134.55
其中：应收利息
应收股利
存货	1,755,281,875.22	2,235,801,541.56
合同资产	422,229,557.89
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	35,178,896.58	103,907,949.32
流动资产合计	7,422,618,653.29	6,966,827,080.46
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	175,314,387.72	368,751,442.82
长期股权投资	1,174,115,512.11	1,164,115,512.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,184,177,711.16	1,227,464,893.81
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	118,682,127.61	119,824,416.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,990,904.43	12,990,904.43
其他非流动资产	1,764,100.00	1,634,200.00
非流动资产合计	2,667,044,743.03	2,894,781,369.46

资产总计	10,089,663,396.32	9,861,608,449.92
流动负债：
短期借款	2,549,370,000.00	2,998,105,968.30
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,527,169,220.75	1,787,507,901.50
应付账款	697,078,925.71	1,027,914,484.68
预收款项	3,617,190.40	1,581,960,284.26
合同负债	1,653,422,303.13
应付职工薪酬	22,324,596.97	22,707,277.75
应交税费	18,375.25	75,285.63
其他应付款	6,157,602.21	4,423,133.21
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	114,153,270.53	304,953,100.58
其他流动负债
流动负债合计	7,573,311,484.95	7,727,647,435.91
非流动负债：
长期借款	235,000,000.00	35,416,666.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	308,813,351.64	65,813,351.64
长期应付职工薪酬
预计负债		17,963,171.58
递延收益	16,947,611.15	18,199,111.13
递延所得税负债	145,050,732.02	147,782,158.38
其他非流动负债
非流动负债合计	705,811,694.81	285,174,458.73
负债合计	8,279,123,179.76	8,012,821,894.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,051,502,526.00	1,051,502,526.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,463,714,786.13	1,463,714,786.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	113,848,098.64	113,848,098.64

未分配利润	-818,525,194.21	-780,278,855.49
所有者权益（或股东权益）合计	1,810,540,216.56	1,848,786,555.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计	10,089,663,396.32	9,861,608,449.92

法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

合并利润表2020年1—9月编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	684,826,492.11	794,498,431.11	1,849,231,577.50	2,412,084,874.89
其中：营业收入	684,826,492.11	794,498,431.11	1,849,231,577.50	2,412,084,874.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	685,385,920.97	763,781,730.00	1,942,471,830.23	2,345,130,375.97
其中：营业成本	572,234,070.02	666,295,572.92	1,598,665,204.91	2,014,180,722.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,213,691.58	3,587,027.78	15,099,429.16	16,694,049.77
销售费用	13,420,096.40	12,602,140.92	41,743,732.68	41,657,267.39
管理费用	30,897,950.30	30,495,226.54	84,301,337.50	92,842,193.77
研发费用	7,354,007.25	6,831,606.04	23,163,461.73	20,974,926.42
财务费用	58,266,105.42	43,970,155.80	179,498,664.25	158,781,215.64
其中：利息费用	59,558,595.54	48,350,246.17	183,770,168.22	165,162,100.72
利息收入	1,778,300.24	5,255,033.80	5,380,419.03	10,258,212.16
加：其他收益	11,784,106.51	2,586,195.18	29,918,552.08	15,842,714.46
投资收益（损失以“－”号填列）	28,353.61	737,455.24	2,257,084.50	6,737,455.24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	756,674.21	-9,219,739.04	-3,826,570.04	-15,849,049.93
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	19,542.81	107,454.17	123,203.82	107,454.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	12,029,248.28	24,928,066.66	-64,767,982.37	73,793,072.86
加：营业外收入	219,767.96	378,134.78	1,529,513.30	1,174,787.98
减：营业外支出	437.50	408,421.74	412,720.01	409,421.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	12,248,578.74	24,897,779.70	-63,651,189.08	74,558,439.10
减：所得税费用	-943,343.76	-554,435.44	2,240,304.48	2,374,846.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	13,191,922.50	25,452,215.14	-65,891,493.56	72,183,592.42
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	13,191,922.50	25,452,215.14	-65,891,493.56	72,183,592.42
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利	11,957,856.82	19,933,665.56	-71,141,411.73	52,843,946.71

润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	1,234,065.68	5,518,549.58	5,249,918.17	19,339,645.71
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流

量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	13,191,922.50	25,452,215.14	-65,891,493.56	72,183,592.42
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	11,957,856.82	19,933,665.56	-71,141,411.73	52,843,946.71
（二）归属于少数股东的综合收益总额	1,234,065.68	5,518,549.58	5,249,918.17	19,339,645.71
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.0113	0.0190	-0.0677	0.0503
（二）稀释每股收益(元/股)	0.0113	0.0190	-0.0677	0.0503

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

母公司利润表2020年1—9月编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业收入	591,983,659.39	611,650,231.52	1,641,938,625.00	1,993,566,589.19
减：营业成本	526,442,508.20	540,954,759.44	1,486,105,223.46	1,763,778,193.11
税金及附加	289,268.57	331,755.06	6,307,278.14	6,467,677.06
销售费用	5,216,898.91	5,806,065.96	15,218,693.95	17,191,107.09
管理费用	11,518,996.95	11,955,790.76	34,518,079.38	36,569,506.14
研发费用
财务费用	52,790,444.85	47,854,108.85	160,933,602.94	145,079,724.08
其中：利息费用	52,896,595.37	45,833,132.10	161,613,988.05	145,340,700.58
利息收入	537,441.52	159,763.77	1,642,917.10	3,848,568.06
加：其他收益	7,925,783.80	447,722.81	9,567,167.30	10,371,017.94
投资收益（损失以“－”号填列）		5,497,718.46	7,140,927.21	5,497,718.46

其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	3,947,022.46	-2,576,253.13	2,695,349.62	-10,351,224.15
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		107,224.08	27,276.30	107,224.08
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	7,598,348.17	8,224,163.67	-41,713,532.44	30,105,118.04
加：营业外收入	151,566.81	227,540.66	743,146.00	440,364.71
减：营业外支出		235,872.50		235,872.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	7,749,914.98	8,215,831.83	-40,970,386.44	30,309,610.25
减：所得税费用	-910,475.45	-910,475.45	-2,724,047.72	-2,725,991.09
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	8,660,390.43	9,126,307.28	-38,246,338.72	33,035,601.34
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	8,660,390.43	9,126,307.28	-38,246,338.72	33,035,601.34
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益

的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	8,660,390.43	9,126,307.28	-38,246,338.72	33,035,601.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

合并现金流量表

2020年1—9月编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,266,495,277.18	2,475,436,366.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		23,770,927.83
收到其他与经营活动有关的现金	134,373,101.98	135,219,082.06
经营活动现金流入小计	2,400,868,379.16	2,634,426,376.59
购买商品、接受劳务支付的现金	1,676,935,287.97	1,870,200,025.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	296,482,862.34	311,014,123.91
支付的各项税费	52,864,622.87	59,444,706.24
支付其他与经营活动有关的现金	139,818,235.79	132,930,414.65
经营活动现金流出小计	2,166,101,008.97	2,373,589,269.95
经营活动产生的现金流量净额	234,767,370.19	260,837,106.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	137,000,000.00	195,560,000.00
取得投资收益收到的现金	257,084.50	6,737,455.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	141,785.65
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	137,398,870.15	202,297,455.24

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	15,501,011.04	20,626,083.20
投资支付的现金	143,000,000.00	201,850,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	158,501,011.04	222,476,083.20
投资活动产生的现金流量净额	-21,102,140.89	-20,178,627.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	3,836,780,690.59	3,596,443,250.00
收到其他与筹资活动有关的现金	43,000,000.00	110,000,000.00
筹资活动现金流入小计	3,879,780,690.59	3,706,443,250.00
偿还债务支付的现金	3,718,937,085.05	3,923,691,988.98
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	188,858,439.08	184,990,214.51
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	60,815,428.91	98,997,950.55
筹资活动现金流出小计	3,968,610,953.04	4,207,680,154.04
筹资活动产生的现金流量净额	-88,830,262.45	-501,236,904.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	124,834,966.85	-260,578,425.36
加：期初现金及现金等价物余额	425,842,036.67	461,921,457.75
六、期末现金及现金等价物余额	550,677,003.52	201,343,032.39

法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

母公司现金流量表

2020年1—9月编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,885,138,715.44	2,116,987,722.65
收到的税费返还		23,770,782.20
收到其他与经营活动有关的现金	49,856,573.58	80,778,777.95
经营活动现金流入小计	1,934,995,289.02	2,221,537,282.80
购买商品、接受劳务支付的现金	1,523,448,478.70	1,597,487,394.49
支付给职工及为职工支付的现金	148,271,642.25	154,520,793.31
支付的各项税费	7,465,330.51	9,192,744.95
支付其他与经营活动有关的现金	126,258,971.54	110,321,071.67
经营活动现金流出小计	1,805,444,423.00	1,871,522,004.42
经营活动产生的现金流量净额	129,550,866.02	350,015,278.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	7,140,927.21	5,497,718.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	27,456.31
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	7,168,383.52	5,497,718.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,421,475.38	3,252,880.97
投资支付的现金	10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	13,421,475.38	3,252,880.97
投资活动产生的现金流量净额	-6,253,091.86	2,244,837.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	3,676,780,690.59	3,384,290,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	43,000,000.00
筹资活动现金流入小计	3,719,780,690.59	3,384,290,000.00
偿还债务支付的现金	3,506,783,835.05	3,703,691,988.98
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	168,019,288.94	164,111,752.50
支付其他与筹资活动有关的现金	50,039,866.71	88,729,245.74

筹资活动现金流出小计	3,724,842,990.70	3,956,532,987.22
筹资活动产生的现金流量净额	-5,062,300.11	-572,242,987.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	118,235,474.05	-219,982,871.35
加：期初现金及现金等价物余额	315,464,621.08	250,943,522.15
六、期末现金及现金等价物余额	433,700,095.13	30,960,650.80

法定代表人：张璞临 主管会计工作负责人：张俭 会计机构负责人：卫桐言

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,685,590,853.07	1,685,590,853.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	129,166,963.78	129,166,963.78
应收账款	1,967,856,734.75	1,967,856,734.75
应收款项融资	205,356,899.05	205,356,899.05
预付款项	347,193,448.31	347,193,448.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	25,779,610.62	25,779,610.62
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,201,335,207.16	2,816,769,906.87	-384,565,300.29
合同资产		384,565,300.29	384,565,300.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	127,351,461.38	127,351,461.38
流动资产合计	7,689,631,178.12	7,689,631,178.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	368,751,442.82	368,751,442.82
长期股权投资	30,240,000.00	30,240,000.00
其他权益工具投资	65,000,000.00	65,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	52,437,693.86	52,437,693.86
固定资产	2,502,410,339.11	2,502,410,339.11
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产	165,686,748.50	165,686,748.50
开发支出
商誉	261,808,961.83	261,808,961.83
长期待摊费用	1,879,242.54	1,879,242.54
递延所得税资产	25,539,268.07	25,539,268.07
其他非流动资产	9,772,991.54	9,772,991.54
非流动资产合计	3,483,526,688.27	3,483,526,688.27
资产总计	11,173,157,866.39	11,173,157,866.39
流动负债：
短期借款	3,298,055,378.52	3,298,055,378.52
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,858,687,951.89	1,858,687,951.89
应付账款	1,479,450,008.78	1,479,450,008.78
预收款项	1,682,294,358.04	9,411,406.30	-1,672,882,951.74
合同负债		1,672,882,951.74	1,672,882,951.74
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	40,201,044.20	40,201,044.20
应交税费	21,367,533.02	21,367,533.02
其他应付款	25,837,829.08	25,837,829.08
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	304,953,100.58	304,953,100.58
其他流动负债
流动负债合计	8,710,847,204.11	8,710,847,204.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	35,416,666.00	35,416,666.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	158,998,492.64	158,998,492.64
长期应付职工薪酬

预计负债	17,963,171.58	17,963,171.58
递延收益	37,396,897.70	37,396,897.70
递延所得税负债	190,127,904.18	190,127,904.18
其他非流动负债
非流动负债合计	439,903,132.10	439,903,132.10
负债合计	9,150,750,336.21	9,150,750,336.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,051,502,526.00	1,051,502,526.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,472,527,642.07	1,472,527,642.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备	1,349,141.59	1,349,141.59
盈余公积	114,329,807.17	114,329,807.17
一般风险准备
未分配利润	-805,667,731.87	-805,667,731.87
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	1,834,041,384.96	1,834,041,384.96
少数股东权益	188,366,145.22	188,366,145.22
所有者权益（或股东权益）合计	2,022,407,530.18	2,022,407,530.18
负债和所有者权益（或股东权益）总计	11,173,157,866.39	11,173,157,866.39

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,515,530,022.42	1,515,530,022.42
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	92,665,903.80	92,665,903.80
应收账款	1,613,339,508.34	1,613,339,508.34
应收款项融资	187,264,466.63	187,264,466.63
预付款项	609,136,553.84	609,136,553.84
其他应收款	609,181,134.55	609,181,134.55
其中：应收利息
应收股利
存货	2,235,801,541.56	1,851,236,241.27	-384,565,300.29
合同资产		384,565,300.29	384,565,300.29
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	103,907,949.32	103,907,949.32
流动资产合计	6,966,827,080.46	6,966,827,080.46
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	368,751,442.82	368,751,442.82
长期股权投资	1,164,115,512.11	1,164,115,512.11
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,227,464,893.81	1,227,464,893.81
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	119,824,416.29	119,824,416.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,990,904.43	12,990,904.43
其他非流动资产	1,634,200.00	1,634,200.00
非流动资产合计	2,894,781,369.46	2,894,781,369.46
资产总计	9,861,608,449.92	9,861,608,449.92
流动负债：
短期借款	2,998,105,968.30	2,998,105,968.30

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,787,507,901.50	1,787,507,901.50
应付账款	1,027,914,484.68	1,027,914,484.68
预收款项	1,581,960,284.26	3,617,190.40	-1,578,343,093.86
合同负债		1,578,343,093.86	1,578,343,093.86
应付职工薪酬	22,707,277.75	22,707,277.75
应交税费	75,285.63	75,285.63
其他应付款	4,423,133.21	4,423,133.21
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	304,953,100.58	304,953,100.58
其他流动负债
流动负债合计	7,727,647,435.91	7,727,647,435.91
非流动负债：
长期借款	35,416,666.00	35,416,666.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	65,813,351.64	65,813,351.64
长期应付职工薪酬
预计负债	17,963,171.58	17,963,171.58
递延收益	18,199,111.13	18,199,111.13
递延所得税负债	147,782,158.38	147,782,158.38
其他非流动负债
非流动负债合计	285,174,458.73	285,174,458.73
负债合计	8,012,821,894.64	8,012,821,894.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,051,502,526.00	1,051,502,526.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,463,714,786.13	1,463,714,786.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	113,848,098.64	113,848,098.64
未分配利润	-780,278,855.49	-780,278,855.49
所有者权益（或股东权益）合计	1,848,786,555.28	1,848,786,555.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计	9,861,608,449.92	9,861,608,449.92

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用