公司A股代码：601186 公司A股简称：中国铁建
| 公司H股代码：1186 | 公司H股简称：中国铁建（China Rail Cons） |
中国铁建股份有限公司
（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司）（上海证券交易所股票代码：601186；香港联合交易所有限公司股票代码：1186）
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 11
释义：
1、“本公司、公司”，指中国铁建股份有限公司。
2、“本集团”，指中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司。
3、“报告期”、“本期”，指2020年7-9月。
4、“元”，指人民币元。
5、“香港联交所”，指香港联合交易所有限公司。
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人汪建平、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人（会计主管人员）郭双来保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 1,197,788,293 | 1,081,239,213 | 10.78 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 222,885,428 | 209,959,674 | 6.16 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -31,207,044 | -19,941,601 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 624,007,869 | 561,356,874 | 11.16 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 14,879,203 | 14,688,564 | 1.30 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 13,823,656 | 13,635,654 | 1.38 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 7.68 | 8.91 | 减少1.23个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.99 | 1.04 | -4.81 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.95 | 0.97 | -2.06 |
注：计算年初至报告期末基本每股收益和稀释每股收益时，已扣除其他权益工具持有人的利息1,434,893千元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 190,357 | 392,819 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 68,259 | 238,229 |
| 债务重组损益 | 22,586 | 75,733 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 11,350 | 344,114 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 150,058 | 279,296 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,346 | 15,032 |
| 处置长期股权投资收益 | - | 432 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -2,692 | -19,908 |
| 所得税影响额 | -95,601 | -270,200 |
| 合计 | 325,971 | 1,055,547 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 313,783 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中国铁道建筑集团有限公司 | 6,942,736,590 | 51.13 | 0 | 无 | 0 | 国家 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 2,061,673,506 | 15.18 | 0 | 未知 | 境外法人 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 407,098,054 | 3.00 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 香港中央结算有限公司 | 184,911,587 | 1.36 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 141,519,100 | 1.04 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 0.60 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 中国铁道建筑集团有限公司 | 6,942,736,590 | 人民币普通股 | 6,942,736,590 | ||||
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 2,061,673,506 | 境内上市外资股 | 2,061,673,506 | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 407,098,054 | 人民币普通股 | 407,098,054 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 184,911,587 | 人民币普通股 | 184,911,587 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 141,519,100 | 人民币普通股 | 141,519,100 |
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 | 81,847,500 | 人民币普通股 | 81,847,500 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | HKSCC Nominees Limited及香港中央结算有限公司均为香港交易及结算所有限公司的全资子公司。除上述披露内容外，本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用。 | ||
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股为代表多个客户所持有，香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表多个客户持有。报告期末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,061,673,506股，股份的质押冻结情况不详。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末，应收股利为人民币442,180千元，比2019年12月31日增加292.35%，主要是本集团应收联营、合营企业股利增加所致。
（2）报告期末，商誉为人民币601,231千元，比2019年12月31日增加405.91%，主要是本公司所属子公司中铁建国际投资有限公司收购GRUPO ALDESA,S.A.所致。
（3）报告期末，短期借款为人民币69,792,149千元，比2019年12月31日增加63.26%，主要是本集团补充流动资金所致。
（4）报告期末，吸收存款及同业存放为人民币5,916,828千元，比2019年12月31日增加54.88%，主要是本集团吸收联营、合营企业存款增加所致。
（5）报告期末，一年内到期的非流动负债为人民币24,137,665千元，比2019年12月31日减少
30.38%，主要是本集团归还一年内到期的长期借款所致。
（6）报告期末，其他流动负债为人民币19,874,945千元，比2019年12月31日增加34.77%，主要是本集团待转销项税增加所致。
（7）报告期末，长期借款为人民币126,368,154千元，比2019年12月31日增加43.70%，主要是本集团补充长期资金所致。
（8）报告期末，长期应付款为人民币11,864,365千元，比2019年12月31日增加38.55%，主要是本集团应付质保金增加所致。
（9）报告期末，递延所得税负债为人民币1,106,833千元，比2019年12月31日增加117.96%，主要是本集团应纳税暂时性差异增加所致。
（10）报告期末，其他综合收益为人民币-912,784千元，比2019年12月31日减少846,626千元，主要是本集团外币报表折算差额波动所致。
（11）年初至报告期末，投资收益为人民币315,887千元，比上年同期增加355,272千元，主要是本集团对联营企业的投资收益增加所致。
（12）年初至报告期末，公允价值变动收益为人民币232,582千元，比上年同期减少48.74%，主要是可转股债券公允价值变动所致。
（13）年初至报告期末，资产处置收益为人民币392,819千元，比上年同期增加414.57%，主要是本集团处置非流动资产收益增加所致。
（14）年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为人民币-31,207,044千元，比上年同期净流出增加11,265,443千元，主要是本集团购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
（15）年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为人民币39,963,680千元，比上年同期净流入增加11,374,986千元，主要是本集团取得借款收到的现金增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 新签及未完工合同情况
2020年年初至本报告期末，本集团新签合同总额13,906.018亿元，为年度计划的64.98%，同比增长24.69%。其中，境内业务新签合同额12,800.253亿元，占新签合同总额的92.05%，同比增长25.91%；境外业务新签合同额1,105.765亿元，占新签合同总额的7.95%，同比增长12.09%。截至2020年9月30日，本集团未完合同额合计36,634.428亿元，同比增长24.41%。其中，境内业务未完合同额28,888.111亿元，占未完合同总额的78.86%；境外业务未完合同额7,746.317亿元，占未完合同总额的21.14%。
2020年年初至本报告期末，工程承包板块新签合同额12,085.242亿元，占新签合同总额的
86.91%，同比增长26.96%。其中，铁路工程新签合同额1,758.761亿元，占工程承包板块新签合同额的14.55%，同比增长19.51%；公路工程新签合同额1,584.532亿元，占工程承包板块新签合同额的13.11%，同比减少19.62%；城市轨道工程新签合同额1,146.708亿元，占工程承包板块新签合同额的9.49%，同比增长8.68%；房建工程新签合同额4,916.356亿元，占工程承包板块新签合同额的
40.68%，同比增长76.23%；市政工程新签合同额1,898.386亿元，占工程承包板块新签合同额的
15.71%，同比增长13.73%；水利电力工程新签合同额286.456亿元，占工程承包板块新签合同额的
2.37%，同比增长98.85%；机场码头及航道工程新签合同额134.944亿元，占工程承包板块新签合同额的1.12%，同比减少40.52%。铁路工程、城市轨道工程和市政工程新签合同额同比增加的原因是随着国家利好政策实施，市场规模得到进一步释放，同时本集团充分发挥区域经营优势，积极对接地方发展战略，贡献“铁建方案”，抢抓市场，订单保持了稳步提升；房建工程新签合同额同比增幅较大的主要原因是本集团积极融入国家发展战略，明确目标导向，紧跟城镇化发展、城镇棚户区改造、城市群建设及保障性住房建设步伐，深耕大客户，强化滚动经营，确保了房建市场的强劲发展；公路工程、机场码头及航道工程新签合同额减少幅度较大的主要原因是市场招标项目减少。
2020年年初至本报告期末，本集团非工程承包板块新签合同额1,820.776亿元，占新签合同总额的13.09%，同比增长11.47%。其中：勘察设计咨询业务新签合同额190.305亿元，同比增长61.81%；
工业制造业务新签合同额184.602亿元，同比增长30.32%；物流与物资贸易业务新签合同额733.456亿元，同比增长10.06%；房地产开发业务新签合同额598.724亿元，同比减少1.81%。勘察设计咨询业务新签合同额增幅较大的主要原因是公司及时调整经营策略，巩固设计主业优势，强化考核、落实责任，实现了健康发展；工业制造业务新签合同额增幅较大的主要原因是随着境内疫情防控取得重大成果，建筑企业生产状况好转，需求稳定恢复，推动了订单快速增长。
3.2.2 重大诉讼、仲裁情况
报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
3.2.3 融资合同模式主要项目情况
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 投资份额/持股比例 | 报告期 投资 | 项目累计 投资 | 项目进度 |
| 1 | G0511线德阳至都江堰段BOT项目 | 1,595,400 | 100% | 71,366 | 1,111,046 | 工程进展正常 |
| 2 | 成都地铁5号线一二期工程投融资建设BT项目 | 1,719,899 | 100% | 7,058 | 1,880,544 | 部分工程已完工交付 |
| 3 | 成都地铁6号线投融资BT项目 | 1,766,031 | 100% | 140,654 | 1,742,539 | 工程进展正常 |
注：1.以上为合并报表范围内项目投资总额超过150亿元的项目。
2.成都地铁5号线一二期工程投融资建设BT项目，由于设计变更及人工、材料调差等原因导致投资概算增加。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期发行可续期公司债券情况
2020年9月25日，本公司发行2020年第一期可续期公司债券（以下简称本期债券），本期债券以每3个计息年度为一个周期，在每个周期末，本公司有权选择将本期债券的期限延长1个
周期（即延长3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。本期债券发行规模22亿元，首个周期的票面利率为4.43%。详情参见公司刊登在《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.crcc.cn）上日期分别为2020年9月22日、2020年9月23日和2020年9月25日的相关公告。
3.6 公司董事人员变动情况
2020年9月21日，公司第四届董事会第四十五次会议审议通过《关于公司执行董事人选的议案》，经控股股东中国铁道建筑集团有限公司推荐，并经公司董事会提名委员会审议通过，董事会同意提名汪建平先生为公司执行董事候选人。2020年10月19日，经公司2020年第三次临时股东大会审议通过，同意汪建平先生为公司执行董事，任期自其经股东大会选举产生日起，与公司第四届董事会任期相同，连选连任除外；2020年10月19日，经公司第四届董事会第四十八次会议审议通过，选举汪建平先生为公司董事长，并担任董事会提名委员会主席职务，任期与第四届董事会任期相同。详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.crcc.cn）上日期分别为2020年9月22日和2020年10月20日的相关公告。
3.7 其他重要期后事项
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中国铁建股份有限公司 |
| 法定代表人 | 汪建平 |
| 日期 | 2020年10月30日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 138,193,400 | 156,887,177 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 2,658,944 | 3,587,646 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 7,928,173 | 10,305,274 |
| 应收账款 | 132,010,733 | 112,138,537 |
| 应收款项融资 | 2,368,548 | 2,654,263 |
| 预付款项 | 31,362,388 | 24,335,981 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 67,900,127 | 60,100,338 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 442,180 | 112,699 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 242,385,173 | 194,891,575 |
| 合同资产 | 170,235,554 | 154,903,081 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 15,666,390 | 18,109,883 |
| 其他流动资产 | 21,937,785 | 17,900,227 |
| 流动资产合计 | 832,647,215 | 755,813,982 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | 2,500,000 | 2,730,000 |
| 债权投资 | 41 | 41 |
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 68,934,652 | 60,804,614 |
| 长期股权投资 | 59,988,306 | 49,644,634 |
| 其他权益工具投资 | 10,732,574 | 10,038,609 |
| 其他非流动金融资产 | 1,762,267 | 1,643,494 |
| 投资性房地产 | 6,008,679 | 5,357,757 |
| 固定资产 | 52,422,749 | 50,891,768 |
| 在建工程 | 7,285,088 | 5,614,803 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 5,409,905 | 5,678,711 |
| 无形资产 | 69,005,591 | 59,871,943 |
| 开发支出 | 24,860 | 9,436 |
| 商誉 | 601,231 | 118,841 |
| 长期待摊费用 | 459,519 | 420,477 |
| 递延所得税资产 | 6,082,225 | 5,624,947 |
| 其他非流动资产 | 73,923,391 | 66,975,156 |
| 非流动资产合计 | 365,141,078 | 325,425,231 |
| 资产总计 | 1,197,788,293 | 1,081,239,213 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 69,792,149 | 42,749,266 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 77,708,535 | 69,601,977 |
| 应付账款 | 341,796,478 | 325,785,304 |
| 预收款项 | 239,408 | 128,914 |
| 合同负债 | 117,241,248 | 108,506,589 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | 5,916,828 | 3,820,235 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,706,784 | 11,880,367 |
| 应交税费 | 5,847,960 | 6,970,004 |
| 其他应付款 | 76,739,833 | 70,116,812 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 1,193,225 | 977,453 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 24,137,665 | 34,672,076 |
| 其他流动负债 | 19,874,945 | 14,747,536 |
| 流动负债合计 | 750,001,833 | 688,979,080 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 126,368,154 | 87,936,038 |
| 应付债券 | 24,945,761 | 26,143,894 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 2,928,934 | 3,160,980 |
| 长期应付款 | 11,864,365 | 8,563,197 |
| 长期应付职工薪酬 | 222,673 | 233,175 |
| 预计负债 | 458,399 | 417,208 |
| 递延收益 | 3,548,665 | 2,842,220 |
| 递延所得税负债 | 1,106,833 | 507,813 |
| 其他非流动负债 | 166,513 | 434,034 |
| 非流动负债合计 | 171,610,297 | 130,238,559 |
| 负债合计 | 921,612,130 | 819,217,639 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 13,579,542 | 13,579,542 |
| 其他权益工具 | 43,368,562 | 40,189,093 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 43,368,562 | 40,189,093 |
| 资本公积 | 44,172,009 | 44,154,726 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -912,784 | -66,158 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 4,613,506 | 4,613,506 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 118,064,593 | 107,488,965 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 222,885,428 | 209,959,674 |
| 少数股东权益 | 53,290,735 | 52,061,900 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 276,176,163 | 262,021,574 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,197,788,293 | 1,081,239,213 |
法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:中国铁建股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 15,271,107 | 15,303,074 |
| 交易性金融资产 | 76,381 | 54,086 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 3,555,473 | 5,187,891 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 504,892 | 93,263 |
| 其他应收款 | 18,847,028 | 25,767,145 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 5,586,521 | 1,874,816 |
| 存货 | ||
| 合同资产 | 1,272,068 | 309,861 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 11,250,011 | 8,501,726 |
| 其他流动资产 | 151,774 | 155,106 |
| 流动资产合计 | 50,928,734 | 55,372,152 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 28,590,000 | 23,776,000 |
| 长期股权投资 | 101,144,338 | 96,644,338 |
| 其他权益工具投资 | 324,409 | 364,646 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 27,353 | 32,278 |
| 在建工程 | 49,813 | 29,691 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 41,938 | 63,547 |
| 无形资产 | 50,375 | 49,036 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,028 | |
| 递延所得税资产 | 348 | 348 |
| 其他非流动资产 | 2,724,664 | 2,640,297 |
| 非流动资产合计 | 132,954,266 | 123,600,181 |
| 资产总计 | 183,883,000 | 178,972,333 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 6,808,735 | 6,498,216 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 491,231 | 168,538 |
| 应付职工薪酬 | 99,452 | 75,578 |
| 应交税费 | 91,725 | 71,000 |
| 其他应付款 | 23,774,008 | 23,360,538 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 993,697 | 414,915 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 7,477,448 | 14,396,304 |
| 其他流动负债 | 445,336 | 414,417 |
| 流动负债合计 | 39,187,935 | 44,984,591 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 4,718,590 | 3,415,448 |
| 应付债券 | 3,298,086 | |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 36,935 | 33,295 |
| 长期应付款 | 1,905,295 | 2,417,169 |
| 长期应付职工薪酬 | 12,440 | 12,440 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 5,520 | 970 |
| 递延所得税负债 | 249,788 | 193,204 |
| 其他非流动负债 | 244,414 | |
| 非流动负债合计 | 6,928,568 | 9,615,026 |
| 负债合计 | 46,116,503 | 54,599,617 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 13,579,542 | 13,579,542 |
| 其他权益工具 | 43,368,562 | 40,189,093 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | 43,368,562 | 40,189,093 |
| 资本公积 | 46,893,785 | 46,875,449 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 78,986 | 109,164 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 4,613,506 | 4,613,506 |
| 未分配利润 | 29,232,116 | 19,005,962 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 137,766,497 | 124,372,716 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 183,883,000 | 178,972,333 |
法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
合并利润表2020年1—9月编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 253,218,436 | 208,421,995 | 624,007,869 | 561,356,874 |
| 其中：营业收入 | 253,218,436 | 208,421,995 | 624,007,869 | 561,356,874 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 244,906,570 | 200,837,720 | 601,961,475 | 540,261,659 |
| 其中：营业成本 | 232,175,752 | 188,197,911 | 569,203,472 | 506,562,369 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 933,848 | 637,616 | 2,184,674 | 2,164,828 |
| 销售费用 | 1,369,054 | 1,257,181 | 3,572,833 | 3,417,548 |
| 管理费用 | 4,419,976 | 5,217,664 | 12,560,686 | 13,492,934 |
| 研发费用 | 5,677,457 | 4,503,714 | 12,373,504 | 11,505,735 |
| 财务费用 | 330,483 | 1,023,634 | 2,066,306 | 3,118,245 |
| 其中：利息费用 | 1,365,167 | 1,564,980 | 4,283,630 | 4,877,203 |
| 利息收入 | 1,056,558 | 776,597 | 3,000,364 | 2,718,778 |
| 加：其他收益 | 57,486 | 5,569 | 305,681 | 176,677 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 76,323 | -92,184 | 315,887 | -39,385 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 409,705 | 262,085 | 1,419,836 | 1,244,426 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | -341,844 | -369,920 | -1,098,158 | -1,489,948 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 17,199 | 142,383 | 232,582 | 453,726 |
| 信用减值损失（损失以 | -342,512 | -157,084 | -1,663,161 | -1,470,824 |
| “－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -1,935 | -51,462 | -9,365 | -50,502 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 190,357 | 19,453 | 392,819 | 76,339 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 8,308,784 | 7,450,950 | 21,620,837 | 20,241,246 |
| 加：营业外收入 | 191,634 | 224,110 | 569,222 | 591,211 |
| 减：营业外支出 | 177,661 | 166,788 | 434,906 | 414,298 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 8,322,757 | 7,508,272 | 21,755,153 | 20,418,159 |
| 减：所得税费用 | 1,822,939 | 1,441,147 | 4,368,314 | 4,034,572 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,499,818 | 6,067,125 | 17,386,839 | 16,383,587 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 6,499,818 | 6,067,125 | 17,386,839 | 16,383,587 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 5,562,950 | 5,404,386 | 14,879,203 | 14,688,564 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 936,868 | 662,739 | 2,507,636 | 1,695,023 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -321,684 | 162,542 | -854,230 | 540,154 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -336,020 | 177,046 | -846,626 | 558,092 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 200,409 | -167,180 | -37,696 | 141,406 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | -14 | 105 | -42 | 8 |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 200,423 | -167,285 | -37,654 | 141,398 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -536,429 | 344,226 | -808,930 | 416,686 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -51,464 | 193,922 | -128,234 | 338,907 |
| （2）其他债权投资公允价 | -9,850 | -32 | -6,822 | -215 |
| 值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | 964 | 1,450 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | -476,079 | 150,336 | -675,324 | 77,994 |
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 14,336 | -14,504 | -7,604 | -17,938 |
| 七、综合收益总额 | 6,178,134 | 6,229,667 | 16,532,609 | 16,923,741 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 5,226,929 | 5,581,432 | 14,032,576 | 15,246,656 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 951,205 | 648,235 | 2,500,033 | 1,677,085 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.37 | 0.39 | 0.99 | 1.04 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.36 | 0.36 | 0.95 | 0.97 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
母公司利润表2020年1—9月编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 5,081,444 | 3,526,230 | 10,059,842 | 9,611,153 |
| 减：营业成本 | 4,996,228 | 3,387,599 | 9,880,620 | 9,402,686 |
| 税金及附加 | 564 | 1,190 | 4,301 | 2,318 |
| 销售费用 | 8,766 | 658 | 17,512 | 22,584 |
| 管理费用 | 99,915 | 94,530 | 275,878 | 278,019 |
| 研发费用 | 1,794 | |||
| 财务费用 | -944,942 | 153,207 | -1,942,692 | -69,660 |
| 其中：利息费用 | 133,556 | 623,969 | 981,380 | 1,714,533 |
| 利息收入 | 625,197 | 675,544 | 2,636,766 | 1,989,052 |
| 加：其他收益 | 528 | 534 | 5,417 | 534 |
| 投资收益（损失以“－” | 1,820,465 | 3,509,479 | 12,486,411 | 12,394,031 |
| 号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 869 | 3,086 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 24,412 | 174,505 | 266,574 | 505,797 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | 26,656 | 297 | -4,280 | -26,982 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 8 | 8 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,792,982 | 3,573,861 | 14,578,353 | 12,846,792 |
| 加：营业外收入 | 20 | 2,049 | 8,438 | |
| 减：营业外支出 | 27 | 2 | 713 | 1,089 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,792,975 | 3,573,859 | 14,579,689 | 12,854,141 |
| 减：所得税费用 | 6,323 | 44,085 | 66,937 | 127,119 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,786,652 | 3,529,774 | 14,512,752 | 12,727,022 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,786,652 | 3,529,774 | 14,512,752 | 12,727,022 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -6,861 | 5,890 | -30,178 | 29,416 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,861 | 5,890 | -30,178 | 29,416 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -6,861 | 5,890 | -30,178 | 29,416 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | 2,779,791 | 3,535,664 | 14,482,574 | 12,756,438 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 643,466,475 | 579,846,674 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 234,182 | 267,114 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 8,771,562 | 6,903,075 |
| 经营活动现金流入小计 | 652,472,219 | 587,016,863 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 613,909,083 | 532,995,127 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | -230,000 | 299,842 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 45,524,810 | 44,037,422 |
| 支付的各项税费 | 17,199,775 | 19,934,885 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 7,275,595 | 9,691,188 |
| 经营活动现金流出小计 | 683,679,263 | 606,958,464 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -31,207,044 | -19,941,601 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,436,649 | 5,643,212 |
| 取得投资收益收到的现金 | 189,775 | 575,745 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 930,754 | 907,848 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,958,512 | 116,317 |
| 投资活动现金流入小计 | 6,515,690 | 7,243,122 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 17,038,826 | 20,857,489 |
| 投资支付的现金 | 14,783,558 | 14,913,557 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 632,198 | 1,829,783 |
| 投资活动现金流出小计 | 32,454,582 | 37,600,829 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -25,938,892 | -30,357,707 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 3,689,493 | 16,401,223 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,389,493 | 7,012,203 |
| 取得借款收到的现金 | 150,453,896 | 112,006,045 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 5,096,999 | 4,435,251 |
| 筹资活动现金流入小计 | 159,240,388 | 132,842,519 |
| 偿还债务支付的现金 | 98,807,764 | 76,561,919 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 14,098,278 | 13,787,324 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 1,700,014 | 1,077,526 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,370,666 | 13,904,582 |
| 筹资活动现金流出小计 | 119,276,708 | 104,253,825 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 39,963,680 | 28,588,694 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -267,341 | 48,422 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -17,449,597 | -21,662,192 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 140,293,616 | 130,087,715 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 122,844,019 | 108,425,523 |
法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
母公司现金流量表2020年1—9月编制单位：中国铁建股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 9,923,045 | 9,602,272 |
| 收到的税费返还 | 18,888 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,783,781 | 23,460,376 |
| 经营活动现金流入小计 | 26,706,826 | 33,081,536 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 9,775,110 | 9,303,476 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 184,612 | 209,075 |
| 支付的各项税费 | 29,633 | 12,225 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,542,465 | 24,833,457 |
| 经营活动现金流出小计 | 20,531,820 | 34,358,233 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 6,175,006 | -1,276,697 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 8,761,494 | 7,952,582 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,940,853 | |
| 投资活动现金流入小计 | 8,761,494 | 9,893,435 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 30,115 | 21,549 |
| 投资支付的现金 | 4,500,000 | 590,626 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 4,530,115 | 612,175 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 4,231,379 | 9,281,260 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,199,120 | 10,200,000 |
| 取得借款收到的现金 | 1,380,564 | 13,000,000 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 6,579,684 | 23,200,000 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,524,566 | 14,867,029 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 4,362,694 | 4,112,210 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,001,000 | 8,010,000 |
| 筹资活动现金流出小计 | 16,888,260 | 26,989,239 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -10,308,576 | -3,789,239 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -60,197 | 25,652 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 37,612 | 4,240,976 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,221,695 | 13,393,575 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 15,259,307 | 17,634,551 |
法定代表人：汪建平 主管会计工作负责人：王秀明 会计机构负责人：郭双来
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用