证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2020-043
云南驰宏锌锗股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 募集资金投资项目名称：160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目
? 节余募集资金金额：745.48万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）
? 节余募集资金安排：永久补充公司流动资金
? 决策程序：本事项已经公司第七届董事会第九次（临时）会议和第七届监事会第七次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
2020年12月28日，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”或“驰宏锌锗”）第七届董事会第九次（临时）会议和第七届监事会第七次（临时）会议审议通过《关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的预案》，同意公司将2016年度非公开发行股票部分募集资金投资项目160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目（以下简称“废旧铅酸电池综合回收项目”）结项，并同意将该募集资金专用账户的节余资金745.48万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。上述事项尚需提交公司股东大会审议通过。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1644号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超993,518,583股新股。本公司已于2017年11月22日向本次非公开发行的符合条件的特定投资者发行了人民币普通股股票781,393,382股，每股发行价格4.91元，募集资金总额3,836,641,505.62元。2017年11月23日，公司保荐机构中信
证券股份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币39,566,415.06元后的余额人民币3,797,075,090.56元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的账号为53050164613600000288的募集资金账户中。扣除其他发行费用1,488,139.34元后，实际募集资金净额3,795,586,951.22元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2017]53090002号）。
（二）募集资金使用与节余情况
2017年12月27日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司提供人民币不超过30,148.04万元无息借款专项用于实施“160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目”。 并视该项目建设进度及资金需求分次发放借款。
2018年1月10日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过，公司及公司子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（废旧铅酸电池综合回收项目实施主体）与重庆农村商业银行股份有限公司曲靖分行、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，开立账号为5201010120010003559的募集资金专户，专项存储废旧铅酸电池综合回收项目募集资金。
2017年11月30日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中5亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过12个月。公司于2018年10月11日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1亿元提前归还至公司募集资金专用账户，于2018年11月14日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余4亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
废旧铅酸电池综合回收项目除上述闲置募集资金暂时补充流动资金情况外，不存在变更募集资金投资项目、将募集资金投资相关产品等情况。
截止2020年11月30日，废旧铅酸电池综合回收项目募集资金存放情况如下：
单位：万元
| 项目名称 | 计划投资总额 | 实际投资总额 | 拟使用募集资金 | 累计投入募集资金 | 自有资金投入 | 利息收入 | 剩余募集资金 | 募集资金专户余额 |
| 160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目 | 35,728.49 | 34,480.29 | 30,148.04 | 29,522.40 | 4,957.89 | 119.84 | 625.64 | 745.48 |
二、拟结项募投项目基本情况及募集资金节余的主要原因
（一）160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目基本情况
为提高公司资源综合利用效率，提升公司综合回收冶炼技术水平，经曲靖市工业和信息化委员会备案、并经云南省环境保护局批准，公司于2017年开始实施废旧铅酸电池综合回收项目。本项目采用全自动破碎分选技术，将废旧铅酸电池中的塑料、废电解液、铅泥及铅栅分离。分选出的塑料经进一步清洗、色选后外售，铅泥送现有艾萨炉及新建侧吹炉处理，废电解液送现有锌湿法冶炼系统利用，铅栅经转炉熔炼、熔铅锅精炼后产出铅锑合金。项目分两期建设：
一期工程为铅精矿仓改造、废旧铅酸电池破碎分选、塑料清洗色选。二期工程为铅精矿仓2#电池仓改造、侧吹还原炉、余热回收系统、收尘系统、烟气脱硫系统、粗铅火法精炼、阳极板浇铸系统、铅栅转炉熔炼、合金精炼、合金脱硫、通风除尘系统以及配套的氧气站、化学水处理站、土建、给排水、供配电、仪表、电信等内容。
2020年1月，废旧铅酸电池综合回收项目上述两期建设工程结束，云南驰宏资源综合利用有限公司及时组织项目验收工作。2020年11月，中磊工程造价咨询有限责任公司出具了《云南驰宏资源综合利用有限公司160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收项目竣工结算审核报告》（中磊咨询字﹝2020﹞第1654号），认为本项目工程整体验收合格，工程建设中未发现有安全、质量事故发生。总体而言，项目管理是有效和有序的。
2020年12月，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《云南驰宏资源综合利用有限公司160kt/a废旧铅酸电池无害化综合回收利用竣工决算审计报告》（大信专审字﹝2020﹞第29-00020号），认为本项目工程整体验收合格，无重大质量、安全事故发生。
（二）募集资金节余的主要原因
拟结项募投项目产生节余募集资金主要因公司及公司子公司云南驰宏资源综合利用有限公司本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，精心组织施工，加强项目建设各环节费用的控制、监督和管理，合理控制和降低了项目实施费用。项目可研预算投资35,728.49万元，最终实际投资为34,480.29万元，较预算节省投资1,248.20万元，项目投资节省是募集资金结余的主要原因；此外，募集资金存放期间产生了一定的利息收益，也形成了节余资金。
三、节余募集资金后续使用计划
为进一步提高募集资金使用效率，公司拟将上述募投项目进行结项，并将结项后的节余募集资金745.48万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）全部用于永久性补充公司流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。节余资金转出后，募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行、云南驰宏资源综合利用有限公司签订的《募集资金专户存储四方监管协议》随之终止。
四、募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充公司流动资金对公司的影响
本次节余募集资金主要是基于公司在项目建设过程中强化费用控制、监督和管理产生的，节余后的募集资金拟用于公司的日常经营活动，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害公司或股东利益的情形。公司将节余募集资金永久性补充公司流动资金有利于提高资金使用效率，满足公司日常生产经营需要，降低财务费用，实现公司与全体股东利益的最大化。
五、审核意见
（一）监事会意见
公司拟将募投项目废旧铅酸电池综合回收项目结项，并拟将节余的募集资金永久补充公司流动资金是根据项目实际建设情况进行的调整。项目验收过程科学审慎，拟将节余募集资金永久补充公司流动资金审议内容及程序符合相关规定。本次调整有利于提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东利益，我们同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
经公司相关部门的评审和保荐机构的核查，公司拟将募投项目废旧铅酸电池综合回收项目结项，并拟将节余的募集资金永久补充公司流动资金，有利于提高
公司资金使用效率，降低公司资金成本。该事项的审议内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，不存在损害公司股东及全体股东利益的情形。我们同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）保荐机构审核意见
经核查，保荐机构中信证券认为：本次公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充公司流动资金事项已经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关规定要求。上述事项系根据公司的客观需要做出，有利于提高公司募集资金的使用效率、增强公司营运能力、降低财务费用支出、满足公司业务增长对流动资金的需求，不存在损害股东利益的情况，有利于公司的长远发展，符合全体股东的利益。该事项尚需提交公司股东大会进行审议，在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施。保荐机构同意公司此次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充公司流动资金之事项。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会2020年12月29日