辽港股份：辽宁港口股份有限公司2020年年度报告全文

公司代码：601880 公司简称：辽港股份

辽宁港口股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人魏明晖、主管会计工作负责人王萍及会计机构负责人（会计主管人员）王劲松声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2020年度利润分配原则：本次分配拟以22,623,429,453 股为基数，向全体股东每10股派发

0.30元（含税）的现金股利，共计分派现金股利为人民币678,702,883.59 元。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

本公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅“经营情况讨论与分析”中关于“公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 16

第五节 重要事项 ...... 40

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 62

第七节 优先股相关情况 ...... 69

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 70

第九节 公司治理 ...... 86

第十节 公司债券相关情况 ...... 89

第十一节 财务报告 ...... 93

第十二节 备查文件目录 ...... 313

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司	指	辽宁港口股份有限公司
集团、本集团、我港	指	本公司及其子公司
大连港集团	指	大连港集团有限公司，本公司的控股股东。
辽港集团	指	辽宁港口集团有限公司
招商局集团	指	招商局集团有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
VLCC、ULCC	指	VLCC是巨型原油船“Very Large Crude oil Carrier”的英文缩写，载重量一般为20至30万吨，相当于200万桶原油的装运量；ULCC是巨型油轮“Ultra Large Crude oil Carrier”的英文缩写，前者VLCC载重吨在20万吨到30万吨，而ULCC载重吨在30万吨以上。
TEU	指	一种集装箱容量的标准计量单位，通常指20英尺国际标准集装箱。
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日。
本报告内金额的货币种类	指	本报告中，如无特别注明，货币种类均为人民币。
ESG报告	指	香港联合交易所披露指引下，上市公司年报所应披露的《环境、社会及管治报告》。
招商局轮船	指	招商局轮船有限公司
招商局香港	指	招商局集团（香港）有限公司
布罗德福国际	指	布罗德福国际有限公司，英文名称“Broadford GlobalLimited”
布罗德福（深圳）	指	布罗德福（深圳）港口发展有限公司
Verise	指	Verise Holdings Company Limited
CMU	指	China Merchants Union (BVI) Limited
CMID	指	招商局投资发展有限公司，英文名称“China Merchants Investment Development Company Limited”
招商港口	指	招商局港口集团股份有限公司
招商证券	指	招商证券股份有限公司
深圳招为	指	深圳市招为投资合伙企业（有限合伙）
招商蛇口	指	招商局蛇口工业区控股股份有限公司
招商局港通	指	招商局港通发展（深圳）有限公司

招商局辽宁	指	招商局（辽宁）港口发展有限公司
招商局港口	指	招商局港口控股有限公司
群力国际	指	群力国际有限公司
营口港集团	指	营口港务集团有限公司
港湾金融控股	指	辽宁港湾金融控股集团有限公司
辽宁省国资委	指	辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会
大连市国资委	指	大连市人民政府国有资产监督管理委员会
营口市国资委	指	营口市人民政府国有资产监督管理委员会

公司的中文名称	辽宁港口股份有限公司
公司的中文简称	辽港股份
公司的外文名称	Liaoning Port Co., Ltd.
公司的外文名称缩写	LIAONING PORT
公司的法定代表人	魏明晖

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王慧颖	苗丞
联系地址	中国大连国际物流园区金港路新港商务大厦2608	中国大连国际物流园区金港路新港商务大厦2609
电话	0411-87599899	0411-87599902
传真	0411-87599854	0411-87599854
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	中国大连保税区大窑湾新港商务大厦
公司注册地址的邮政编码	116600

公司办公地址	中国大连保税区大窑湾新港商务大厦
公司办公地址的邮政编码	116600
公司网址	www.liaoganggf.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	中国大连国际物流园区金港路新港商务大厦2609

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	辽港股份	601880	大连港
H股	香港联合交易所有限公司	辽港股份	2880	大连港

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市东城区长安街 1 号
	签字会计师姓名	王天晴、薛伟
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	中信证券股份有限公司
	办公地址	北京市朝阳区亮马桥路48号
	签字的保荐代表人姓名	刘日、石衡
	持续督导的期间	直至A股募集资金使用完毕之前

主要会计数据

2020年

2019年

本期比上年同期增

2018年

			减(%)
营业收入	6,657,457,293.58	6,645,907,276.19	0.2	6,754,444,902.38
归属于上市公司股东的净利润	812,640,222.02	718,230,462.31	13.1	523,315,600.09
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	748,532,811.36	651,794,200.93	14.8	475,066,237.45
经营活动产生的现金流量净额	2,098,376,588.76	1,606,591,983.51	30.6	1,885,625,733.33
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	19,353,012,886.44	18,769,789,723.25	3.1	18,276,366,263.95
总资产	34,525,841,797.91	35,098,274,540.65	-1.6	35,315,583,172.89

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.063022	0.055700	13.1	0.040584
稀释每股收益（元／股）	0.063022	0.055700	13.1	0.040584
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.058050	0.050548	14.8	0.03684
加权平均净资产收益率（%）	4.24	3.86	增加0.4个百分点	2.86
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.90	3.50	增加0.4个百分点	2.59

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,502,744,049.76	1,685,272,967.51	1,700,278,779.51	1,769,161,496.80
归属于上市公司股东的净利润	181,694,360.09	236,742,835.69	292,638,437.78	101,564,588.46
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	167,370,670.38	240,044,209.59	288,652,937.91	52,464,993.48
经营活动产生的现金流量净额	138,652,761.21	810,318,159.29	455,699,004.91	693,706,663.35

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	9,120,803.74		3,944,653.16	450,029.12
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准	43,387,925.93		40,819,666.33	28,374,427.20

定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	4,277,022.55
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	31,555,332.06		42,625,050.35	20,183,440.41
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益	1,462,082.72		2,466,029.05	5,658,006.77
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-17,917,030.93		18,787,722.39	16,099,014.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目	13,548,342.78		295.00	-

少数股东权益影响额	-5,494,139.34		-15,018,122.95	-6,277,165.01
所得税影响额	-15,832,928.85		-27,189,031.95	-16,238,390.69
合计	64,107,410.66		66,436,261.38	48,249,362.64

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	304,951,193.83	903,950,958.91	598,999,765.08	31,608,522.06
其他权益工具投资	189,782,564.95	204,067,639.27	14,285,074.32	1,134,967.00
合计	494,733,758.78	1,108,018,598.18	613,284,839.40	32,743,489.06

二月	本集团汽车码头开设商品车前置库业务，预计年度业务量可达4万辆，相关业务板块服务功能及盈利能力得到稳步提升。
三月	本公司公布2019年年度业绩。
	本集团汽车码头网络商务服务平台正式上线。
六月	本公司召开2019年度股东大会。
	本集团“港区循环铁路班列”正式开通运行，实现了相关货种供应链全程无缝衔接。
七月	2020年7月7日，公司收到实际控制人招商局集团有限公司转来的国务院国有资产监督管理委员会下发的《关于大连港股份有限公司吸收合并营口港务股份有限公司及配套融资有关事项的批复》（国资产权[2020]298号），同意公司吸收合并营口港务股份有限公司及配套融资的总体方案。
	本集团汽车码头海关监管作业场所智能卡口（无线射频识别）技术正式应用，达成码头外贸监管区商品车的“更精准、更高效”验放。
	本集团散粮码头运用新设备完成6.7万吨进口大豆散货轮“台升”号的卸船作业，相关业务板块生产设备在智能化、数字化应用上实现重要突破。
八月	本集团大窑湾保税港区升级建设综合保税区的相关整改工作全部完成；根据“提前适用”原则，目前本集团即可享有综合保税区相应政策。
九月	9月28日，“3万吨级客滚泊位通航仪式”在本集团客运码头举行，同期，亚洲载客量最大的豪华客滚船“中华富强”轮上线运营，标志着本集团相关业务板块服务功能再上新台阶。

	在大连海关创新监管政策支持下，力拓-大连港中国港口首次“保税混矿”启动仪式暨力拓混合粉（RTBF）混矿产品推介会在本集团矿石码头举行。本集团成为全国首个开展多国别、多矿种“保税混矿”的港口，也成为力拓集团在中国港口开展“保税混矿”业务的首选合伙人。
十月	本集团汽车码头铁路专用线新建工程于10月26日正式开工。
十一月

	本集团汽车码头正式开通首条外贸出口班轮航线，有效增强国际化服务功能。
	本集团汽车码头11月完成作业量8.76万辆，创本集团汽车码头单月作业量新高。
十二月	本集团与海关达成的战略合作，各口岸监管部门正式批复大连港开展保税原油混兑业务，目前本集团为东北口岸唯一具有该资质的港口企业。
	2020年度，本集团集装箱码头加强航线市场开发，全年新增10条航线积极融入“一带一路”、国内国际双循环和辽宁自贸区建设等国家战略，结合自身口岸冷链物流等业务优势，持续深挖东南亚、俄罗斯远东地区等新兴航区市场潜能和南北运输需求机遇，新增7条东南亚航线，1条远东航线及2条内贸航线，实现对东南亚区域核心港口的全覆盖，并进一步优化升级相关口岸集装箱航线网络。
	2020年度，本集团集装箱码头加大海铁联运及中欧班列业务拓展力度，全年新增12条班列进一步加快东北新丝路经济带建设，扩大腹地对外开放。

本集团作为辽宁港口物流业务的统一运作平台，是中国东北最大的综合性码头运营商，主要从事油品/液体化工品码头及相关物流业务（油品部分）；集装箱码头及相关物流业务（集装箱部分）；汽车码头及相关物流业务（汽车码头部分）；矿石码头及相关物流业务（矿石部分）；杂货码头及相关物流业务（杂货部分）；散粮码头及相关物流业务（散粮部分）；客运滚装码头及相关物流业务（客运滚装部分）及港口增值与支持业务（增值服务部分）。面对复杂多变的经济形势，本集团通过多方面的努力，较好的完成了年度生产任务。油品部分凭借国家成品油贸易政策变化及自贸区的政策辅助，充分发挥自身深水码头和仓储能力的组合优势，深化开展与油品企业间的多层次合作，充分发挥铁路系统集疏运能力优势，开拓东北地炼企业原油中转分拨市场，积极推进东北亚原油分拨中心建设。集装箱部分通过积极推进海上丝绸之路建设，全力实施环渤海战略，积极构建服务环渤海、面向东北亚的中转枢纽，推进专项物流业务发展，努力实现港口转型升级，有力保证了相关业务的有序开展，同期结合国家“一带一路”发展战略，继续加快专项物流发展，陆续完善南方转运网络布局，推进北上货源开发，凭借多式联运积极拓展市场份额。汽车码头部分在优化业务结构、做精服务品牌的同时，持续推进与国内外多家汽车制造企业的深度合作，细分市场提升货源，凭借汽车临港产业的快速发展，全力拓展江海联运业务，开辟商品车全新国际物流通道，并在东北地区商品车滚装行业连续第八年保持100%的市场份额。散杂货部分依托区位优势，大力推进混矿业务发展，着力打造东北亚铁矿石混配中心，持续助力集团铁矿石临港加工产业基地建设，同时紧抓国家政策调整机遇，大力创新物流模式，市场开发成效显著。散粮部分在提升港口物流服务的基础上，加速推进产销区供应链一体化建设，紧盯市场需求完善物流体系建设，降低客户的全程物流成本，通过升级服务水平赢得市场。客运滚装部分在强化市场开发的同时，持续提升自身服务能力，利用自身优势开通跨渤海湾货滚航线，实现跨海峡滚装物流运输。前景展望2021年，世界经济发展前景依旧严峻，国际市场需求受几大主要经济体的不同程度影响短期内难以复苏；且受新冠疫情影响，区域间贸易管控带来的运输困难，将对港口生产带来巨大挑战；为应对此种情况，本集团将科学运用国家出台的各项有利政策，结合全局视角实现资源要素的优化配置，携手上下游相关产业的优质企业共克时艰、砥砺前行。2021年国内经济产业结构的调整和经营模式的创新将步入全面改革、重点突破的关键阶段，这也为港口行业的发展带来了新的机遇和挑战。同时我们更应该关注到，2021年，是我国“十四五”规划的开局之年，国家的多项战略规划和优势政策，将为沿海地区全面参与全球经济战略合作、提高跨境经济合作区发展水平构建更高更广的平台，这无疑将继续巩固本集团作为东北地区对外开放“桥头堡”的重要地位，并为本集团和区域经济的腾飞提供更为有利的政策支持和发展空间。同时，本集团还将聚焦“东北亚航运中心”建设和“健康发展”的理念，抓重点、补短板、强弱项，坚持稳中求进的总基调，

立足新发展阶段、贯彻新发展理念，构建新发展格局，以推动高质量发展为主题，以深化供给侧改革为主线，以改革创新为根本动力，大力推进港口“整合融合”、“创新升级”等工作的具体开展，更好更快完成“港口整合”工作的具体推进，努力将本集团建设为世界一流强港。本集团的主要腹地为东北三省、内蒙古东部地区及环渤海地区，货源以油品、集装箱、滚装商品车、铁矿石、煤炭、钢材、粮食和大宗散杂货、客运滚装等为主，经营货种全面，业务外延能力较强。预计2021年本集团的总吞吐量水平将延续当前平稳发展局面，其中，油化品业务在国际油价持续走低的背景下将继续保持平稳发展，汽车、集装箱业务将承接之前的发展态势，努力寻求市场份额新的增长。同时，本集团还将以搭建全程物流体系服务平台和工商贸一体化服务平台为核心，配合经济情势发展找准自身定位，加快供应链服务体系建设，加强港铁、港航、港企等上下游企业统筹合作，延伸产业价值链，利用我港综合优势，为客户量身打造物流、贸易、金融等业务的一体化解决方案，不断拓展新业务，开发新产品，进一步推动供应链、物流链体系建设，全面提高本集团的整体收益水平，致力于为股东提供满意的回报。最后，本人谨代表董事会感谢本集团股东及业务伙伴在过去一年里给予本集团的信任和支持，同时亦对本集团全体员工的辛勤工作表示诚挚的谢意。辽宁港口股份有限公司

董事长魏明晖2021年3月25日

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）核心业务及相关业务模式

本集团是东北亚地区进入太平洋、面向世界最为便捷的海上门户，配有完善的运输网络，是我国主要的海铁联运及海上中转港口之一。报告期内，本集团所从事的核心业务及业务模式包括：

油品/液体化工品码头及相关物流业务（油品部分）；集装箱码头及相关物流业务（集装箱部分）；汽车码头及相关物流业务（汽车部分）；散杂货码头及相关物流业务（散杂货部分）；散粮码头及相关物流业务（散粮部分）；客运滚装码头及相关物流业务（客运滚装部分）及港口增值与支持业务（增值服务部分）。

（二）经营模式

当前，本集团处于转型发展的关键阶段，重点加强产品创新、拓展服务功能、建立专业品牌、推进平台建设、深化客户合作，打造服务国家、服务产业、服务客户的综合物流服务体系。此外，

本集团按照供应链一体化的总体思路，全面提升服务水平、集约化水平、智能化水平，促进物流与金融、商贸、信息等产业的融合发展。

（三）行业发展情况

2020年，世界经济处于金融危机后的调整变革期，存在的不确定性和风险加大，在新冠疫情的冲击下，全球经贸呈现大幅下降的态势。从国内环境看，面临的内外部环境更加复杂多变，叠加疫情影响，导致经济发展的不确定性和困难挑战更加严峻，但“双循环”经济发展格局的明确，将进一步拉动内需，促进生产、流通和消费各个环节在国内市场循环流通。未来港口内外贸业务的发展格局将发生改变。

目前，本集团发展水平处于同行业领先地位，2020年本集团公司在全国沿海港口货物吞吐量排名第十一位（数据来源“中港网”）。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内公司主要资产发生重大变化的说明详见“第四节 经营情况的讨论与分析”之“资产、负债情况分析”。

其中：境外资产24,769.63（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为0.72%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

2020年，本集团以提质增效为主线，以抓创新、谋合作为重点，延伸服务领域，拓展服务功能，实现了生产经营的平稳发展，在港口业中继续保持着较强的竞争能力。

1、物流体系优势

2020年，本集团利用区位及大码头等优势，深化与大客户合作，打造全程物流体系。环渤海原油中转、铁矿石混配、冷链物流、环渤海内支线等物流体系建设日趋完善。

2、增值服务优势

本集团重点培育全程物流、港口信息服务、保税仓储、流通加工等港航增值服务产业，通过与铁路、船公司及口岸联检单位的合作，积极延伸港口服务链条，拓展港口功能，提升增值服务能力。

3、港航金融优势

本集团以辽宁自贸区获批为契机，重点发展仓单金融、授信金融、贸易融资等业务。深化与金融机构的合作，拓宽和创新融资渠道。

4、电子商务优势

利用“互联网+”等信息技术，建立物流电商服务平台，拓展货物交易、信息传递、物流服务、口岸服务等“一站式”服务功能，吸引货源和客户。利用与海关、检验检疫系统的数据交换优势，整合本集团在进出口贸易活动中的物流综合优势、资源优势和信息优势，推动跨境电子商务服务平台建设，提供跨境交易支付、通关、物流、退税、换汇、保险、融资等线上服务，推动资源整合与业务集成，提高贸易和物流效率。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，全球经济增长乏力、新冠疫情影响持续蔓延；受此影响，外部需求仍显疲弱，国际贸易局势严峻，经济全球化遭遇逆流，我国外贸发展面临诸多风险和挑战。从区域经济看，东北经济结构单一，现代制造业和服务业发展不完善，对能源原材料产业依赖较大，东北振兴仍存在长期性、艰巨性和复杂性的特点。在此背景下，本集团深耕客户合作，完善物流体系建设，加强产品和服务创新，拓展港口服务功能，港口生产经营实现了平稳发展。

二、报告期内主要经营情况

1. 整体业绩回顾

2020年，本集团实现归属于母公司股东的净利润为人民币812,640,222.02元，比2019年的净利润人民币718,230,462.31元增加94,409,759.71元，增长13.1%。

2020年，本集团矿石、粮食、拖轮等业务量增长带动了营业收入的增长，社保政策性减免、成本控制成效显现使营业成本费用有所下降，有息债务规模下降节约了财务费用。但受新冠疫情影响，客滚和汽车板块业绩有所下降，部分合联营企业业绩下滑，计提信用和资产减值，资本运作项目发生中介费等因素，制约了业绩的增幅，综合影响下，本集团归属于母公司的净利润同比增长13.1%。

2020年，本集团基本每股收益为人民币6.30分，比2019年的人民币5.57分增加0.73分，同比增长13.1%。

净利润主要构成项目变动如下：

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

归属母公司股东的净利润

812,640,222.02

718,230,462.31

13.1

其中：

营业收入	6,657,457,293.58	6,645,907,276.19	0.2
营业成本	4,422,110,364.05	4,654,940,360.28	-5.0
毛利	2,235,346,929.53	1,990,966,915.91	12.3
毛利率	33.6%	30.0%	提高3.6个百分点
管理费用	635,244,291.37	658,917,252.38	-3.6
研发费用	18,437,450.14	14,842,826.17	24.2

财务费用	513,921,878.49	580,891,348.90	-11.5
资产减值损失	38,021,871.85	-	100.0
信用减值损失	132,789,383.36	15,740,841.83	743.6
其他收益	95,114,248.58	106,352,640.53	-10.6
投资收益	299,067,552.91	365,068,663.83	-18.1
营业外净收益（注1）	-14,656,510.57	25,683,267.79	-157.1
所得税费用	274,447,587.75	267,241,328.40	2.7

2020年，本集团财务费用同比减少66,969,470.41元，下降11.5%，主要是本集团债务规模下降使利息支出减少，同时存款利息收入和汇兑收益也有所减少。

2020年，本集团资产减值损失38,021,871.85元，主要是将要清算的子公司持有的资产出现减值迹象，按规定计提资产减值准备。

2020年，本集团信用减值损失同比增加117,048,541.53元，增长743.6 %，主要是油品业务大客户仓储费尚未结算，根据信用减值模型计提减值损失。

2020年，本集团其他收益同比减少11,238,391.95元，下降10.6%，主要是上年度内陆港企业收到较多的过境班列补贴。

2020年，本集团投资收益同比减少66,001,110.92元，下降18.1%，主要是经营液化天然气和散杂货业务的联营企业业务量下降，经营汽车和客滚业务的联营企业受疫情影响业绩下滑，财务公司注销也影响了投资收益。

2020年，本集团营业外净收益同比减少40,339,778.36元，下降157.1%，主要是子公司上年收到固定资产保险理赔款。

2020年，本集团所得税费用同比增加7,206,259.35元，增长2.7%，主要是营业利润引起的应纳税所得额的增加。

2. 资产负债情况

截至2020年12月31日，本集团的总资产为人民币34,525,841,797.91元，净资产为人民币22,021,099,734.81元。每股净资产为人民币1.50元，较截至2019年12月31日的每股净资产

1.46元略有增长。

截至2020年12月31日，本集团的总负债为人民币12,504,742,063.10元，其中未偿还的借款总额为7,228,840,522.29元。资产负债率为36.2%，较2019年12月31日的39.0%降低2.8个百分点，主要是本年度偿还银行借款缩减了债务规模。

3. 财务资源及流动性

截至2020年12月31日，本集团持有的现金及现金等价物余额为人民币4,503,708,061.44元，较2019年12月31日增加人民币461,368,396.94元。 2020年，本集团经营活动现金净流入为人民币2,098,376,588.76元，投资活动现金净流入为人民币480,979,420.18元，筹资活动现金净流出为人民币2,112,985,746.03元。 得益于本集团业绩向好带来的充足的经营现金流入，发行债券、银行借款等多渠道的资金筹措能力，合理审慎的资产投资和股权投资决策，使本集团保持了良好的财务状况和资本结构。

截至2020年12月31日，本集团未偿还的借款为人民币7,228,840,522.29元，其中人民币2,529,841,065.42元为一年以内应偿还的借款，人民币4,698,999,456.87元为一年以后应偿还的借款。 截至2020年12月31日，本集团净债务权益比率为23.6%（2019年12月31日为33.4%），主要是本年度偿还银行借款使债务规模缩减，本集团确保无任何偿债风险，总体财务结构持续向好。截至2020年12月31日，本集团未动用的银行授信额度为人民币77.83亿元。 作为A+H股两地上市公司，境内外资本市场均为本集团提供融资渠道，外部评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司为本集团进行综合评级，主体评级均为AAA级，评级展望稳定，具备良好的资本市场融资资质。

本集团密切关注利率风险和汇率风险，截至2020年12月31日，本集团未签署任何外汇对冲合同。利率风险和汇率风险具体说明详见“第十一节 财务报告”。

4. 募集资金使用情况

2010年,本公司向社会公众发行7.62亿股A股,取得的募集资金净额为人民币2,772,091,519.47元。截至2020年12月31日，本公司募集资金使用金额约为人民币242,003.60万元，未使用的募集资金余额为人民币35,205.55万元。2020年3月使用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币40,000.00万元（包含募集资金利息收入人民币8,100万元），募集资金账户余额为人民币3,786.88万元（包括取得的利息收入人民币481.33万元）。

单位：元 币种：人民币

项目	募集总额	截至2020年12月31日累计使用	余额
新港100万立方米原油储罐	760,000,000.00	526,447,700.00	233,552,300.00
新港度假村60万立方米原油储罐	550,000,000.00	550,000,000.00	-
新港沙坨子二期原油储罐项目	29,600,000.00	29,600,000.00	-
LNG项目	320,000,000.00	320,000,000.00	-
矿石专用码头4号堆场工程	520,000,000.00	419,493,300.00	100,506,700.00
购置矿石码头卸船机	37,200,000.00	37,200,000.00	-
购置300辆散粮车	150,000,000.00	150,000,000.00	-
汽车滚装船	230,000,000.00	212,003,500.00	17,996,500.00
穆棱新建铁路专用线	41,250,000.00	41,250,000.00	-

信息化建设	50,000,000.00	50,000,000.00	-
投资大窑湾三期码头	84,041,500.00	84,041,500.00	-
合 计	2,772,091,500.00	2,420,036,000.00	352,055,500.00

	2020年（万吨）	2019年（万吨）	增加 /（减少）
原油	3,909.0	3,742.4	4.5%
—外贸进口原油	2,518.7	2,090.7	20.5%
成品油	1,168.5	1,119.7	4.4%
液体化工品	141.9	148.5	（4.4%）
其他（含LNG）	571.2	737.7	（22.6%）
合计	5,790.6	5,748.3	0.7%

2020年，本集团液化天然气吞吐量为571.2万吨，同比减少22.6%。2019年底，中俄天然气管道（东线）投用，大大缓解了华北、东北天然气的需求，同时也冲抵了部分海上天然气的进口数量，使得本集团液化天然气数量大幅下降。2020年，从本集团码头上岸的进口原油吞吐量占大连口岸和东北口岸的比例分别为52.3%（2019年为60.9%）和34.8%（2019年为35.3%）。进口原油市场份额下降的主要原因：随着环渤海地区储运设施不断完善，腹地民营炼厂货主码头建成投用，导致本集团在辽宁口岸外进原油份额持续下滑。油品部分业绩如下:

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	1,544,614,250.82	1,615,465,343.53	-4.4
占本集团营业收入的比重	23.2%	24.3%	降低1.1个百分点
毛利	687,190,616.30	626,478,863.64	9.7
占本集团毛利的比重	30.7%	31.50%	降低0.8个百分点
毛利率	44.5%	38.8%	提高5.7个百分点

		2020年 （万个标准箱）	2019年 （万个标准箱）	增加/ （减少）
外贸	大连口岸	384.7	543.2	（29.2%）
	其它口岸（附注1）	7.1	5.9	20.3%
	小计	391.8	549.1	（28.7%）
内贸	大连口岸	118.0	320.7	（63.2%）
	其他口岸	143.7	151.8	（5.3%）
	小计	261.7	472.5	（44.6%）
合计	大连口岸	502.7	863.9	（41.8%）
	其他口岸（附注1）	150.8	157.7	（4.4%）
	总计	653.5	1,021.6	（36.0%）

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	2,503,704,284.66	2,671,206,238.68	-6.3
占本集团营业收入的比重	37.6%	40.2%	降低2.6个百分点
毛利	763,204,263.39	754,543,073.50	1.1
占本集团毛利的比重	34.1%	37.9%	降低3.8个百分点
毛利率	30.5%	28.2%	提高2.3个百分点

		2020年	2019年	增加/（减少）
汽车（辆）	外贸	17,197	14,139	21.6%
	内贸	778,993	823,619	（5.4%）
	合计	796,190	837,758	（5.0%）
设备（吨）		15,763	12,549	25.6%

2020年，本集团汽车码头实现整车作业量796,190辆，同比减少5.0%，同比小幅下降。

2020年，本集团汽车整车作业量在东北各口岸的市场占有率继续保持100%。汽车部分业绩如下：

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入

64,184,996.99

21,391,017.34

200.1

占本集团营业收入的比重	1.0%	0.3%	提高0.7个百分点
毛利	-7,543,629.24	-3,803,269.11	-98.3
占本集团毛利的比重	-0.3%	-0.2%	降低0.1个百分点
毛利率	-11.8%	-17.8%	提高6个百分点

	2020年（万吨）	2019年（万吨）	增加/（减少）
钢铁	578.2	623.8	（7.3%）
矿石	3,554.5	3,261.3	9.0%
煤炭	1,010.6	1,054.1	（4.1%）
设备	78.0	150.2	（48.1%）
其它	1,241.9	1,634.7	（24.0%）
合计	6,463.2	6,724.1	（3.9%）

2020年，本集团散杂货部分完成吞吐量6,463.2万吨，同比减少3.9%。 2020年，本集团矿石完成吞吐量3,554.5万吨，同比增加9.0%。全年外进矿石完成量较好，主要原因为我港通过与铁路联合构建海铁联运保障车皮计划、进行散改集创新多点疏运等措施增加东北客户忠实度，确保其生产需求，使得其东北客户货源稳步增长。2020年，本集团实现钢铁吞吐量578.2万吨，同比减少7.3%。国外持续受到疫情影响，经济疲软，部分产业发展受阻，消费能力下降，导致外出钢材转运量同比降幅较大；国内钢材市场受疫情影响相对滞后，二季度开始钢材在港运量明显下降，因此全年钢材吞吐量同比下降。2020年，本集团实现煤炭吞吐量1,010.6万吨，同比减少4.1%。年初受疫情影响，国内部分产业推迟复工复产，煤炭消费能力下降，受环保政策影响钢厂不定期限产也减少了煤炭需求。2020年，本集团实现设备吞吐量78.0万吨，同比减少48.1%。受疫情影响，外贸出口设备运输受阻，导致全年设备吞吐量大幅下降。散杂货部分业绩如下：

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	1,119,576,039.21	979,864,121.71	14.3
占本集团营业收入的比重	16.8%	14.7%	提高2.1个百分点
毛利	398,415,040.08	267,487,370.44	48.9

占本集团毛利的比重	17.8%	13.4%	提高4.4个百分点
毛利率	35.6%	27.3%	提高8.3个百分点

	2020年（万吨）	2019年（万吨）	增加/（减少）
玉米	224.9	197.2	14.0%
大豆	185.1	102.7	80.2%
大麦	53.1	37.2	42.7%
小麦	0	0.8	（100.0%）
其它	167.3	114.2	46.5%
合计	630.4	452.1	39.4%

散粮部分业绩如下：

项目

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	181,059,869.80	146,470,191.95	23.6
占本集团营业收入的比重	2.7%	2.2%	提高0.5个百分点

毛利	23,582,485.74	-13,663,235.86	272.6
占本集团毛利的比重	1.1%	-0.7%	提高1.8个百分点
毛利率	13.0%	-9.3%	提高22.3个百分点

客运滚装部分2020年，客运滚装码头吞吐量完成情况以及与2019年的对比情况见下表：

	2020年	2019年	增加/（减少）
客运吞吐量（万人次）	155.6	403.8	（61.5%）
滚装吞吐量（万辆）（附注2）	73.5	86.9	（15.4%）

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	141,071,947.95	182,302,187.14	-22.6
占本集团营业收入的比重	2.1%	2.7%	降低0.6个百分点
毛利	1,241,163.55	46,359,971.88	-97.3
占本集团毛利的比重	0.1%	2.3%	降低2.2个百分点
毛利率	0.9%	25.4%	降低24.5个百分点

本集团完成理货量3,987.4万吨，同比减少2.7%。铁路本集团完成铁路装卸车量84.08万辆，同比增长20.7%。增值部分业绩如下：

项目	2020年	2019年	变动(%)
	（人民币元）	（人民币元）

营业收入	1,039,246,314.48	953,913,597.31	8.9
占本集团营业收入的比重	15.6%	14.4%	提高1.2个百分点
毛利	398,259,246.13	323,185,220.85	23.2
占本集团毛利的比重	17.8%	16.2%	提高1.6个百分点
毛利率	38.3%	33.9%	提高4.4个百分点

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	6,657,457,293.58	6,645,907,276.19	0.2
营业成本	4,422,110,364.05	4,654,940,360.28	-5.0
销售费用	-	266,329.03	-100.0
管理费用	635,244,291.37	658,917,252.38	-3.6
研发费用	18,437,450.14	14,842,826.17	24.2
财务费用	513,921,878.49	580,891,348.90	-11.5
经营活动产生的现金流量净额	2,098,376,588.76	1,606,591,983.51	30.6
投资活动产生的现金流量净额	480,979,420.18	1,783,969,367.11	-73.0
筹资活动产生的现金流量净额	-2,112,985,746.03	-4,930,062,651.91	57.1

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

营业收入、营业成本变动原因请详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“整体业绩回顾”部分的描述。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
油品	1,544,614,250.82	857,423,634.52	44.5	-4.4	-13.3	增加5.7个百分点
集装箱	2,503,704,284.66	1,740,500,021.27	30.5	-6.3	-9.2	增加2.3个百分点
散杂货	1,119,576,039.21	721,160,999.13	35.6	14.3	1.2	增加8.3个百分点
散粮	181,059,869.80	157,477,384.06	13.0	23.6	-1.7	增加22.3个百分点
客运	141,071,947.95	139,830,784.40	0.9	-22.6	2.9	减少24.5个百分点
增值	1,039,246,314.48	640,987,068.35	38.3	8.9	1.6	增加4.4个百分点
汽车	64,184,996.99	71,728,626.23	-11.8	200.1	184.7	增加6个百分点
未分部	63,999,589.67	93,001,846.09	-45.3	-15.0	9.5	减少32.5个百分点

分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
油品	营业成本	85,742.36	19.4	98,898.65	21.2	-13.3
油品	折旧摊销	26,960.60	6.1	26,245.46	5.7	2.7
油品	人工成本	21,765.75	4.9	23,736.65	5.1	-8.3
集装箱	营业成本	174,050.00	39.4	191,666.32	41.2	-9.2
集装箱	折旧摊销	38,011.54	8.6	37,838.44	8.5	0.5
集装箱	人工成本	18,740.45	4.2	23,669.47	5.1	-20.8
散杂货	营业成本	72,116.10	16.3	71,237.68	15.3	1.2
散杂货	折旧摊销	19,443.03	4.4	19,167.60	4.2	1.4
散杂货	人工成本	22,068.12	5.0	23,233.77	5.0	-5.0
散粮	营业成本	15,747.74	3.6	16,013.34	3.4	-1.7
散粮	折旧摊销	6,186.38	1.4	6,094.53	1.3	1.5
散粮	人工成本	3,917.76	0.9	5,054.10	1.1	-22.5
客运	营业成本	13,983.08	3.2	13,594.22	2.9	2.9
客运	折旧摊销	4,343.04	1.0	4,178.98	0.9	3.9
客运	人工成本	4,894.06	1.1	5,514.51	1.2	-11.3
增值	营业成本	64,098.71	14.5	63,072.84	13.5	1.6
增值	折旧摊销	6,842.58	1.5	6,580.05	1.5	4.0
增值	人工成本	27,677.18	6.3	34,510.19	7.4	-19.8
汽车	营业成本	7,172.86	1.6	2,519.43	0.5	184.7
汽车	折旧摊销	1,156.51	0.3	525.52	0.2	120.1
汽车	人工成本	706.49	0.2	202.60	0.0	248.7
未分部	营业成本	9,300.18	2.1	8,491.57	1.8	9.5
未分部	折旧摊销	5,892.68	1.3	3,783.37	1.2	55.8
未分部	人工成本	1,735.00	0.4	1,838.49	0.4	-5.6

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额129,347万元，占年度销售总额19%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额28,801万元，占年度采购总额6%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。

其他说明无。

3. 费用

√适用 □不适用

详见“第四节 经营情况讨论与分析”中“整体业绩回顾”部分的描述。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	18,437,450.14
本期资本化研发投入	-
研发投入合计	18,437,450.14
研发投入总额占营业收入比例（%）	0.28
公司研发人员的数量	144
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	2.28
研发投入资本化的比重（%）	-

筹资活动产生的现金净流出2,112,985,746.03元，同比减少流出2,817,076,905.88元， 降幅57.14%，主要为借款变动影响。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

2020年本集团油品码头公司计提NSK信用减值损失11,768万元，另外本集团子公司大连港森立达木材交易中心有限公司，其主要实物资产被债权人申请查封，导致其所开展的微波原木处理项目被迫终止，并申请破产清算，因而根据资产的可变现价值对资产计提减值准备约 3,802 万元。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
交易性金融资产	903,950,958.91	2.62	304,951,193.83	0.87	196.42	主要是购买结构性存款变动的影响。
应收账款	1,762,191,429.93	5.10	1,322,772,566.55	3.77	33.22	主要是原油仓储业务收入尚未与客户结算的影响。
应收利息	284,496.05	0.00	3,425,024.59	0.01	-91.69	主要是应收利息到期收回的影响。
应收股利	134,533,521.74	0.39	297,341,498.52	0.85	-54.75	主要是应收股利收回的影响。
其他应收款	230,120,257.42	0.67	456,067,606.28	1.30	-49.54	主要是应收款项收回的影响。
长期应收款	80,486,851.34	0.23	-	-	100.00	主要是新增对外借款的

						影响。
递延所得税资产	144,226,490.31	0.42	100,709,875.21	0.29	43.21	主要是本年计提信用减值损失等税前不可抵扣所得税项目引起税会差异的影响。
短期借款	150,142,083.34	0.43	497,660,595.83	1.42	-69.83	主要是偿还银行短期借款的影响。
预收款项	3,154,967.98	0.01	7,070,884.59	0.02	-55.38	主要是预收款项已确认收入的影响。
合同负债	72,171,660.49	0.21	34,297,750.03	0.10	110.43	主要是预收港杂费增加的影响。
应付股利	153,269,260.93	0.44	241,653,084.84	0.69	-36.57	主要是支付股利的影响。
一年内到期的非流动负债	2,612,451,085.79	7.57	400,779,150.69	1.14	551.84	主要是一年内应偿还的应付债券重分类的影响。
应付债券	3,547,236,158.87	10.27	5,884,379,767.90	16.77	-39.72	主要是部分债券本金调整至一年内到期的影响。
长期应付款	44,070,000.00	0.13	32,500,000.00	0.09	35.60	主要是新增外部企业间借款的影响。

行业经营性信息分析说明：请详见“第三节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”部分描述。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

详细如下：

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

1、证券投资情况

序号	证券品种	证券代码	证券简称	最初投资金额（元）	持有数量（股）	期末账面价值（元）	占期末证券总投资比例（%）	报告期损益（元）
1	股票	601558	华锐风电	3,780,000.00	252,000.00	-	-	-274,680.00
2	股票	601616	广电电气	1,045,000.00	99,000.00	-	-	52,362.00
3	股票	002563	森马服饰	1,943,000.00	116,000.00	-	-	-100,800.00
合计				6,768,000.00	467,000.00	-	-	-323,118.00

所持对象名称

最初投资金额 （元）

占该公司股 权比例 （ %）

期末账面价值 （元）

报告期损益 （元）

报告期所有者权 益变动 （元）

会计核算 项目

股份来源

大连港集团财务有限公司

200,000,000.00

40.00

0.00

37,671,174.84

892,291,788.16

长期股权投资

新设持有

序号	股份名称	期初股份数量（股）	报告期买入股份数量（股）	使用的资金数量（元）	报告期卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	产生的投资收益（元）
1	华锐风电	252,000	-	-	252,000	-	-
2	广电电气	99,000	-	-	99,000	-	53,190.00
3	森马服饰	116,000	-	-	116,000	-	56,767.00
	合计	467,000	-	-	467,000	-	109,957.00

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

单位：万元

投资项目	资金来源	计划投资总额	本年度投入金额	截至期末累计投入金额	项目进度	本年度实现的效益	未达到计划收益原因
矿石专用码头4号堆场工程	A股募集资金	52,000.00	179.84	41,949.33	81%	收入约2,399万元，利润约109万元	请参见注释“未达到预计收益的原因”。
大窑湾二期13-16#泊位	自有资金、贷款	378,300.00	64.32	233,315.91	93%	其中13#、14#泊位已转让给下属合营企业并实现2亿元的增值收益；15#泊位年租金收入5350万元；16#泊位主体已完工，目前尚未出租。
新港18-21#泊位	自有资金、贷款	41,377.00	-7.07	35,151.63	86%	不适用	在建阶段，项目未投产，无收益。
合计		471,677.00	237.09	310,416.87	/	/	/
未达到预计收益的原因	矿石专用码头4#堆场工程：该项目已于2014年12月投入使用，2019年公司利用集中疏运体系快捷、高效的优势，联合铁路打造一体化运输模式促使货源有所增加，但受本溪部分钢厂大维修及巴西淡水河谷溃堤影响，外贸进口货源并未达到预期水平。2020年受国际范围公共卫生安全事件影响，巴西淡水河谷部分矿区停产并暂停了马来西亚TelukRubiah码头两个月的贸易，期间无法继续为东南亚各钢厂提供混矿产品，借此契机公司承揽了该码头的部分混矿业务，带动混矿转水装船业务量有所增加；公司积极开展多国别、多矿种的保税混矿业务，9月开启澳大利亚力拓混矿业务，完成原矿进口混配作业，中转量相应增加使得项目收益较上年有所提升。但在前述事件影响下，公司良好的经营形势也受到一定冲击，部分钢厂减产停炉，抵减部分贸易量增加导致收益不及预期。公司未来将充分发挥码头保税、混矿、分拨能力，全力以赴争揽东北外进铁矿石，巩固公司在钢厂的市场份额，深化与路局合作，提升堆场效益。

之一致行动协议》，约定日本邮船就DCT 经营决策事项的表决与大港集箱保持一致行动。该公司注册资本348,000.00万元，其主要经营范围为开发、建设、管理、经营集装箱码头及其辅助设施，提供集装箱装卸及保税仓储等服务。截至2020年12月末，该公司总资产782,973.35万元，净资产387,032.44万元，2020年1-12月实现营业收入131,411.93万元，净利润31,707.94万元。

大连港集装箱发展有限公司（简称“大港集箱”）是辽宁港口股份有限公司全资子公司，该公司注册资本296,411.14 万元。其主要经营范围是为船舶提供码头设施，在港区内提供集装箱装卸、堆放、拆拼箱，从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务，房屋租赁，企业管理服务，咨询服务等。截至2020年12月末，该公司总资产531,588.05万元，净资产351,331.20万元，2020年1-12月实现营业收入12,442.93 万元，净利润21,975.08万元。中石油大连液化天然气有限公司（简称“LNG”）由辽宁港口股份有限公司（简称“股份公司”）、昆仑能源有限公司和大连市建设投资集团有限公司共同出资设立，持股比例分别为20%、75%、5%，该公司注册资本260,000.00 万元，主要经营范围是压缩气体和液化气体、天然气的储存经营、在港区内从事LNG接卸服务等。截至2020年12月末，该公司总资产346,281.02万元，净资产336,300.31万元，2020年1-12月实现营业收入105,375.92万元，净利润48,669.12万元，为股份公司实现投资收益9,733.82万元，占公司净利润的10.24%。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

2021年，全球经贸形势更加复杂多变，不利因素明显增多，发展不确定性继续增强，国际贸易局势严峻，相关影响短期内难以消除，实体经济衰退加大全球金融风险，全球投资者信心不足；受新冠疫情因素影响，国内外经贸协作将不同程度放缓，区域间贸易管制带来的运输困难，将对港口生产带来不利影响。因此，全球经贸发展整体萎缩态势很难有根本性的改观。

2021年国内以深化供给侧结构性改革为主线，以改革创新为根本动力，构建以国内大循环为主体、国内国外双循环相互促进的新发展格局。未来内循环将在国内主要区域间、产业链分工间加快流转，外循环将更加突出“一带一路”沿线地区。

本集团业务的主要腹地为东北三省、内蒙古东部地区及环渤海地区，货源以油品、集装箱、滚装商品车、铁矿石、煤炭、钢材、粮食和大宗散杂货、客运滚装等为主，经营货种全面，抗风险能力较强。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

本集团将以服务和融入国家“一带一路”战略为方向，加强与周边港口、货主、第三方物流企业之间的协调、整合、共享，进一步实现资源要素的优化配置。通过提高服务功能，降低综合成本，实现物流与贸易、金融、信息全供应链要素的集成。通过不断创新物流产品、拓展商业模式、深化合作领域，打造供应链一体化服务平台，实现港口端到全程物流体系到供应链系统的转型升级。2021年，本集团各业务板块主要市场开发措施如下：

油品部分

密切关注环渤海区域鲁北、河北炼厂扩能进度，设计个性化转运合作方案，降低综合物流成本，达成互惠共赢。

加强与国际原油贸易商的合作，做大原油中转市场，全面辐射东北亚地区，参与国际竞争。

发挥铁路集疏运优势，拓展面向东北腹地的原油、成品油铁路集疏运业务，带动吞吐量增长。集装箱部分

密切关注疫情影响和国际贸易、航运市场动态，重点保障2020年新增航线的稳定运营并寻找新增航线市场空间。

持续推进环渤海战略，加强内部协同，实现提质增效发展。

深化与路局合作，保障铁路政策稳定，继续完善内陆网络布局和服务能力，推动海铁联运业务发展。以大连直发中欧班列开通为契机，与中铁、俄铁保持沟通，稳定班列运行，加大大连本地及东南沿海出口货源及进口班列开发力度，积极主动与东北过境班列平台公司进行区域间联动，推进中欧班列业务发展。

深化供给侧结构性改革，持续推进冷链、汽车等专项物流及后方物流业务发展，全力构建现代高端服务功能融合发展的重要载体，实现新时期港口高质量发展。汽车部分

依托外贸出口班轮航线，进一步拓展外贸出口货源，努力实现拼装出口；推进汽车过境运输项目顺利开展，实现汽车过境运输业务突破；进一步提升现有客户水运比例，拓展水运增量货源。散杂货部分

将提升疏运能力作为重点工作，与港铁、货运中心等单位加强沟通协作，提升装车能力，确保铁路内贸疏运畅通。

致力于混矿工艺的升级，在实现力拓“多国别、多矿种”保税混矿基础上，继续将混矿工艺向“多国别、多品种、精混”方向延伸。

积极与船公司寻求合作，为钢企提供班轮化服务、缩减运营成本，拓展钢材增量。

依托港口打造城域煤炭供应网，进一步提升上岸煤转运量，力争煤炭转运量实现新突破。

打造出口机车转运服务品牌，提振大件设备转运量，实现运量收入双提升。散粮部分

完善粮食运输体系建设，发挥散粮车资源优势，提高运输效率。

发挥区位优势，打造环渤海山东地区粮食短途运输专线。

以示范港和量身定制服务为出发点，灵活为客户按需提供进口粮食多元化的接卸、疏港服务，保额保量，坚持争揽竞争性货源。客运滚装部分

利用大型客滚运力上线运营的有力契机，积极争揽滚装汽车、旅客运量，打造渤海湾黄金水道；依托新货滚航线，着力挖掘跨海峡滚装货源，提升港口竞争力。增值服务部分

大力开展港外市场业务并加大航次租船业务和沿海拖航业务，拓宽营收渠道、增加营业收入。

调整港口拖轮布局，通过合理调配各基地拖轮数量，降低调遣成本。

加大对长江流域、山东半岛、福建港口业务开发力度，寻找新的业务合作机会。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年，本集团将围绕客户需求，发挥我港深水泊位、仓储设施、拖轮、理货、铁路等综合优势，加强产品与服务创新，深化客户合作、完善物流网络、提升服务功能，进一步完善港口物流体系建设。此外，本集团将推动高端服务业发展，加快走出去步伐，全力构建集物流、商流、资金流、信息流为一体的港口生态系统，成为国内一流的供应链综合服务商。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

2021年，世界经济发展不确定因素增多，受新冠疫情持续影响，国际经贸局势将更加严峻，国内经济增长势头或有放缓，港口行业面临下行压力较大：一是世界贸易形势复杂多变，市场潜在风险依然存在；二是我国经济进入结构调整阶段，对国内港口生产经营产生影响；三是东北地

区发展不均衡、产业结构单一，经济增长乏力；四是日韩及周边港口竞争压力加大、铁路运费不断上涨、国际航运市场兼并重组、联盟化、大型化趋势明显，集装箱航线“撤线并线”成为常态，对港口的生产经营带来挑战。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司重视对投资者的投资回报，利润分配政策保持一定的连续性和稳定性。在公司盈利、现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司每个会计年度分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的40%，且公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。公司当年实现的可供分配利润，是以母公司当年净利润为基础进行计算。公司近三年、已分配、预分配的利润均不少于当年实现的可供分配利润的40%，2018至2020年派息比率分别为41.70%、

41.48%、96.49%。

依照公司章程中所列明的股利分配政策，根据2020年3月26日召开的辽宁港口股份有限公司第五届董事会2020年第2次会议决议，2019年年度利润分配按已发行在外之普通股股数12,894,535,999.00股计算，以每10股向全体股东派发现金股利人民币0.21元(含税)，共分配现金股利人民币270,785,255.98元。上述股利分配方案已经2020年6月29日召开的股东大会批准。该股利分配符合相关审议程序规定，符合中小投资者的合法利益。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度

每10股送红股数（股）

每10股派息数(元)（含税）

每10股转增数（股）

现金分红的数额 （含税）

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)

2020年	0	0.30	0	678,702,883.59	812,640,222.02	83.5
2019年	0	0.21	0	270,785,255.98	718,230,462.31	37.7
2018年	0	0.19	0	244,996,183.98	523,315,600.09	46.8

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺	解决同业竞争	大连港集团有限公司	为避免与本公司及本公司的子公司存在任何实质或潜在的同业竞争，本公司控股股东大连港集团有限公司与本公司签署了《不竞争协议》及其修改协议，大连港集团有限公司承诺将通过各种形式避免与本公司及本公司的子公司产生同业竞争。	公司H股于香港联交所主板上市、A股于上海证券交易所上市、且大连港集团有限公司或其联系人可以共同或个别行使或控制上市公司30%以上投票权期间。	是	是	无	无

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	3,380,000.00
境内会计师事务所审计年限	3年
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）	人民币800,000.00元
财务顾问
保荐人	中信证券股份有限公司

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及其控股股东诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述

查询索引

根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定,本公司于2018年10月29日召开第五届董事会2018年第7次会议,审议通过了《关于审议2019-2021年持续性关联交易上限及签署持续性关联交易框架协议的议案》并提交股东大会审议通过,批准本公司与大连港集团签署《金融服务协议》。协议有效期三年,自2019年1月1日至2021年12月31日止。在协议有效期内股份公司及附属公司2020年在大连港集团财务有限公司的存款余额每日最高不超过40亿元,发放贷款余额每日最高不超过50亿元,提供保理服务余额不超过1.2亿元,其他金融服务费用余额不超过3,000万元，融资租赁112,000万元。本公司于2019年12月6日召开第五届董事会2019年第8次临时会议，审议通过了《关于新增签署金融服务协议的议案》，同意本公司及招商局集团财务有限公司签署《金融服务协议》，协议有效期至2021年12月31日，并同意将该日常持续性关联交易事项提交公司股东大会审议。新的《金融服务协议》将与现行有效的《金融服务协议》在一段时期内并行，原《金融服务协议》下发生的关联交易额度与新《金融服务协议》下的关联交易额度合计的上限，不会超过公司于2018年10月29日发布的《日常持续性关联交易公告》（临2018-033）中2019年度-2021年度日常持续性关联交易金融服务的上限。据此，招商局集团财务有限公司向股份及其附属公司提供金融服务（包括存款服务、信贷服务、结算服务、外汇服务和其他金融服务）。 股份公司及其附属公司2020年在招商局集团财务有限公司存款余额每日不超过40亿元,发放贷款余额每日最高不超过50亿元,其他金融服务费用余额不超过3,000万元。截至2020年12月31日，股份公司及附属公司在招商局集团财务有限公司的存款日最高余额14.55亿元,发放贷款日最高余额0亿元，其他金融服务费用余额0万元。 截至2019年12月31日股份公司及附属公司在大连港集团财务有限公司的存款日最高余额33.77亿元,发放贷款日最高余额0.85亿元，保

本公司2018年10月29日发布的“临2018-033”号公告（www.sse.com.cn）；本公司2018年10月29日发布的“临2018-034”号公告（www.sse.com.cn）。本公司2019年12月6发布的“临2019-044”号公告（www.sse.com.cn）。

理服务余额0亿元,其他金融服务费用余额17.38万元，融资租赁0万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，本公司于2018年10月29日召开第五届董事会2018年第7次会议,审议通过了《关于审议2019-2021年持续性关联交易上限及签署持续性关联交易框架协议的议案》,并提交股东大会审议通过,批准本公司及相关附属公司与大连港集团有限公司签署各项持续性关联交易框架协议。协议有效期三年,自2019年1月1日至2021年12月31日止在协议有效期内股份公司及附属公司2020年日常关联交易(除金融服务)总额225,100万元，其中建设监理及管理服务11,000万元，租赁(承租)业务25,000万元，租赁(出租)业务10,000万元，销售商品和提供劳务58,000万元，购买商品和接受劳务93,600万元，港口设施设计和施工服务27,500万元。截至2020年12月31日实际发生建设监理及管理服务537.84万元,租赁(承租)业务21,937.94万元,租赁(出租)业务1,516.04万元,销售商品和提供劳务27,351.22万元,购买商品和接受劳务37,280.16万元,港口设施设计和施工服务421.45万元。

本公司2018年10月29日发布的“临2018-033”号公告（www.sse.com.cn）；本公司2018年10月29日发布的“临2018-034”号公告（www.sse.com.cn）。本公司2019年12月6发布的“临2019-044”号公告（www.sse.com.cn）。

关连交易事项		关连人士	2020年度上限 （人民币千元）	2020年实际发生 （人民币千元）
1 建设监理及管理服务		大连港集团	110,000	5,308
2 销售商品及提供服务		大连港集团	206,000	123,584
3 购买商品及接受服务		大连港集团	281,000	162,494
4 港口设施设计和施工服务		大连港集团	160,000	3,594
5租赁业务	租赁业务（承租）	大连港集团	130,000	114,748
	租赁业务（出租）	大连港集团	10,000	797
6金融服务	存款	大连港集团	4,000,000	3,377,152
	贷款		5,000,000	85,170
	保理		120,000	0
	融资租赁		1,120,000	0
	结算及其他		30,000	174

存款	招商局集团财务有限公司	4,000,000	1,454,614
信贷		5,000,000	0
结算及其他		30,000	0

(b) 服务：电和暖气供应，拖轮，安保、通讯及相关工程服务、网络系统维护、软件开发服务及其他相关或类似的服务。

②本集团应按照正常商业条款或更佳的条款向乙方提供产品和服务。

③销售商品及提供服务协议期限自2019年1月1日起生效，至2021年12月31日止，有效期为3年。首个交易期限期满后，如任何一方未以书面方式提出异议，本协议的有效期自动延长不超过三年，并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定，在本协议的有效期内，任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④销售商品及提供服务将按下列原则定价：

(a) 政府定价，即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或方针对该类服务确定的价格。(b) 凡没有政府定价，但已有市场价格的，参照市场价格制定。

3. 购买商品及接受服务

于2018年11月9日本集团与大连港集团签订购买商品及接受服务协议，为期三年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止，由本集团向大连港集团及/或其联系人购买商品及接受服务。截至2020年12月31日止年度的购买商品及接受服务年度交易上限和交易实际发生金额分别为人民币281,000千元和人民币162,494千元。购买商品及接受服务协议中关于提供货品及服务主要条款及条件载列如下：

①大连港集团及／或其相关联系人将向本集团提供的产品及服务包括：

(a) 产品：汽柴油；(b) 服务：水和暖气供应，生产设施和设备维护、绿化、通勤、食堂、体检、印刷和会议及其他相关或类似的服务。

②大连港集团及／或其相关联系人应按照正常商业条款或对甲方更佳的条款向甲方提供产品和服务。

③购买商品及接受服务协议期限自2019年1月1日起生效，至2021年12月31日止，有效期为3年。首个交易期限期满后，如任何一方未以书面方式提出异议，本协议的有效期自动延长不超过三年，并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定，在本协议的有效期内，任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④购买商品及接受服务将按下列原则定价：

(a) 政府定价，即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或方针对该类服务确定的价格；(b) 凡没有政府定价，但已有市场价格的，参照市场价格制定。

4. 港口设施设计和施工服务

于2018年11月9日本集团与大连港集团签订港口设施设计和施工服务协议，为期三年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止。截至2020年12月31日止年度的港口设施设计和施工服务交易上限和交易实际发生金额分别为人民币160,000千元和人民币3,594千元。港口设施设计和施工服务协议中关于提供货品及服务主要条款及条件载列如下：

①大连港集团将根据本集团的要求提供，或促使经本集团同意的第三方提供本集团所需之服务。大连港集团并非本集团唯一服务提供商。

②大连港集团提供服务的条款及条件应达到本集团不时要求的质量标准，且须按正常商业条款或较向独立第三方提供的对甲方更佳的条件。

③港口设施设计和施工服务协议期限自2019年1月1日起生效，至2021年12月31日止，有效期为3年。首个交易期限期满后，如任何一方未以书面方式提出异议，本协议的有效期自动延长不超过三年，并于每次期满后按照前述方式自动延长。除非本协议另有约定，在本协议的有效期内，任何一方可以发出至少提前三个月的书面通知的方式终止本协议。

④港口设施设计和施工服务应公平合理，并应按照下述原则制定：

（a）政府定价，即由中国中央政府、省级政府或其他监管部门制定的法律、法规、决定、命令或方针对该类服务确定的价格；（b）如没有政府定价，应按照市场价确定；（c）如有关项目需要进行公开招标，则以公开招标确定的定价原则定价。

5.租赁协议

于2018年11月9日，本集团与大连港集团签订租赁协议，为期三年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止。截至2020年12月31日年度的租赁业务（承租）上限和交易实际发生金额分别为人民币130,000千元和人民币114,748千元；截至2020年12月31日年度的租赁业务（出租）上限和交易实际发生金额分别为人民币10,000千元和人民币797千元。

租赁协议中关于承租和出租主要条款及条件载列如下：

①在租赁期限内的租金参照市场价确定，金额及支付方式由交易双方签订单独的合同以明确约定。双方同意租金每季度（三个月）交付一次，承租方应在每季度第一个月的最后一日将该季度的租金全额汇入出租方指定的银行账户，如该日不是工作日，则顺延至下一工作日。对于不足一个季度的租赁期间，由承租方在该期间内任一时间交付实际占用期间的租金。

②租赁协议下出租方向承租方出租租赁物业之租赁期限为3年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止。在符合法律、法规和监管规定，包括但不限于《联交所上市规则》、《上交所上市规则》的前提下，出租方承诺，在上述租赁期限届满时，如承租方未以书面方式提出异议，本协议的有效期自动延长三年，并于每次期满后按照前述方式自动延长，但承租方可以不时向出租方至少提前三个月发出终止承租的书面通知终止本协议或终止任一单独的标的物。

③在租赁期限（包含续租期限）内，租赁标的的一切税费应有出租方承担；因签订本协议而支付的印花税与登记费等应由双方按国家法律法规的规定分别承担。

6. 金融服务

（1）与大连港集团财务有限公司签订的金融服务协议

于2018年11月9日本集团与大连港集团签订金融服务协议，为期三年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止，包括存款服务、贷款服务、结算服务、保理服务、其他金融服务和融资租赁（含售后回租）服务。截至2020年12月31日止年度内每日存款余额不超过4,000,000千元，每日贷款余额不超过5,000,000千元，保理服务余额不超过120,000千元，融资租赁（含售后回租）余额不超过1,120,000千元，其他金融服务费用余额全年不超过30,000千元。

截至2020年12月31日止年度实际单日存款余额最高为3,377,152千元，实际单日贷款余额最高为85,170千元，保理服务年度实际发生金额最高为0千元，融资租赁交易实际发生金额为0，其他金融服务费用实际交易发生额度为174千元。

金融服务协议主要条款及条件载列如下：

① 大连港集团财务有限公司、星海国际商业保理（天津）有限公司、大连装备融资租赁有限公

司和荣海丰集装箱有限公司将向本集团提供的金融服务包括以下各项：

(a) 存款服务：包括活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等；(b) 贷款服务：包括贷款、票据业务、担保等资金融通业务；(c) 结算服务：乙方按照甲方的指令为甲方提供付款或收款的结算服务，以及与结算服务相关的

辅助业务；(d)其他金融业务（含国际业务）；(e)保理服务；(f)融资租赁（含售后回租）；

② 向本集团提供服务的条款及条件将不逊于向大连港集团及其他成员单位提供同种类金融服务的条件，也不逊于当时其他金融服务机构可提供的同种类金融服务的条件；

③ 金融服务协议有效期3年，自2019年1月1日起至2021年12月31日止。协议经双方协商一致并达成书面协议可以变更和解除，在达成书面协议以前，协议仍然有效，任何一方均不得擅自对协议进行单方面的变更、修改或解除；

④ 协议之金融服务将按下列定价原则：

(a) 存款利率：将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的利率，亦不低于大连港集团其他成员单位同期在财务公司同类存款的利率；(b) 信贷服务价格：将不高于同期国内主要商业银行及相关金融机构同类价格，亦不高于财务公

司向大连港集团其他成员单位同类贷款信贷服务之价格；(c) 结算服务以及与结算服务相关的辅助业务免除服务费；(d) 其他金融服务（含国际业务）：收费标准将不高于国内其他金融机构同等业务费用水平，亦

不高于财务公司向大连港集团其他成员单位提供同类业务的收费水平；(e)保理服务：收费标准将不高于同期国内相关金融机构同类价格，亦不高于保理公司向大连港集

团其他成员单位同类保理服务之价格；(f)融资租赁（含售后回租）期限内租金标准，综合考虑相关租赁资产价值、使用年限以及出租方

租赁利率等因素，采取公平的市场价格或不劣于第三方可提供的同类价格水平，经双方协商确定；⑤ 本集团及大连港集团在签订及履行本金融服务协议过程中知悉的对方信息、资料、财务数据、产品信息等将严格保密，严格遵守协议项下之保密条款。

（2）与招商局集团财务有限公司签订的金融服务协议

于2019年12月20日，本集团与招商局集团财务有限公司签署新《金融服务协议》，有限期至2021年12月31日，包括存款服务、信贷服务、结算服务、外汇服务和其他金融服务。

截至2020年12月31日止年度内，股份公司及其附属公司在招商局集团财务有限公司的存款余额每日最高不超过40亿元,发放贷款余额每日最高不超过50亿元，其他金融服务费用总额不超过3,000万元，截至2020年12月31日止年度实际单日存款余额最高为1,454,614千元，实际单日贷款余额最高为0千元，其他金融服务费用实际交易发生额度为0千元。

金融服务协议主要条款及条件载列如下：

① 招商局集团财务有限公司为本集团提供的金融服务包括以下各项：

(a) 存款服务：包括活期存款、定期存款、通知存款、协议存款等；存款币种包括人民币和外币，存款利率不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的利率。(b) 信贷服务：在符合国家有关法律法规的前提下，为甲方提供综合授信服务，用途包含但不限于固定资产贷款、项目周转贷款、流动资金贷款、票据承兑及贴现、保函、并购贷款等。贷款利率不高于其他国内金融机构同期同档次贷款利率。（c）结算服务：乙方按照甲方及其下属公司指令办理甲方及其附属公司之间的内部转账结算以及对外收付业务，并提供相应结算、清算方案设计以及其他与结算业务相关的辅助服务。乙方免费为甲方提供境内结算服务，跨境及境外结算费率将不高于国内及当地其他金融机构同类业务收费水平。

(d)其他金融业务：乙方可为甲方提供经营范围内的其他金融服务，包括但不限于财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理服务。乙方就提供其他金融服务所收取的费用，将不高于中国主要金融机构就同类服务所收取的费用。(e)外汇服务：乙方为甲方及其附属公司提供外币结售汇服务，相关汇率将不逊于国内其他金融机构就同类服务采用的汇率。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
本公司于2020年5月29日召开第五届董事会2020 年第4次会议，审议通过了《关于购置三艘拖轮的议案》，批准本公司出资购买营口港务集团所拥有的三艘拖轮。购买价格系参照北京中企华资产评估有限责任公司出具的资产评估报告（评估值为：8,130.40 万元），并经双方协商确定，交易价格为 8,750.40 万元。（含增值税约 620 万元）	本公司2020年5月30日发布的“临2020-024”号公告（www.sse.com.cn）；
本公司于2020年9月25日召开2020 年第二次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会、 2020 年第一次 H 股类别股东会，通过了《关于大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案》和《关于大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》。	本公司2020年9月26日发布的“临2020-055”号公告（www.sse.com.cn）；
本公司于2020年12月18日召开第六届董事会 2020 年第 7 次（临时）会议，通过了《关于审 议大连口岸物流网股份有限公司信息化整合项目方案的议案》。	本公司2020年12月19日发布的“临2020-070”号公告（www.sse.com.cn）；

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与

被担保方

担保金额

担保发生

担保 起始

担保 到期

担保类型

担保是否

担保是否

担保逾期金额

是否存在

是否为关

关联

上市公司的关系

日期(协议签署日)

日

日

已经履行完毕

逾期

反担保

联方担保

关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

40,040,000.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

40,040,000.00

担保总额占公司净资产的比例(%)

0.18

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行结构性存款	自有资金	2,100,000,000.00	900,000,000.00	-

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

农业银行大连分行

结构性存款

200,000,000.00

2020.6.30

2020.9.25

自有资金

保证本金

3.2%

1,543,013.69

已收回

是

否

农业银行大连分行

结构性存款

200,000,000.00

2020.6.30

2021.1.7

自有资金

保证本金

3.3%

未到期

是

否

浦发银行星海支行

结构性存款

50,000,000.00

2020.9.10

2020.9.29

自有资金

保证本金

2.75%

4,813.55

已收回

是

否

中信银行沙河口支行

结构性存款

200,000,000.00

2020.9.8

2020.10.7

自有资金

保证本金

2.90%

476,712.33

已收回

是

否

中信银行沙河口支行

结构性存款

200,000,000.00

2020.9.8

2020.12.7

自有资金

保证本金

2.9%

1,477,808.22

已收回

是

否

交通银行民兴支行

结构性存款

500,000,000.00

2020.8.26

2020.12.1

自有资金

保证本金

2.8%

3,758,904.11

已收回

是

否

浦发银行星海支行

结构性存款

250,000,000.00

2020.9.7

2020.10.8

自有资金

保证本金

3.00%

625,000.00

已收回

是

否

浦发银

结构

300,000

2020.9.7

2020.12.6

自有资金

保证

3.1%

2,325,00

已收

是

否

行星海支行

性存款

,000.00

本金

0.00

回

中信银行沙河口支行

结构性存款

200,000,000.00

2020.6.29

2020.9.25

自有资金

保证本金

3%

1,446,575.34

已收回

是

否

公司已披露社会责任报告全文，详情参见上交所网站（www.sse.com.cn）和公司网站（www.dlport.cn）。

公司已披露ESG报告全文，详情参见上交所网站（www.sse.com.cn）和公司网站（www.dlport.cn）。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司高度重视环境保护工作，严格贯彻及落实《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国环境噪声污染防治法》及《中华人民共和国清洁生产促进法》等相关法律法规。报告期内，公司无重大环境违法违规事件，未受到环保处罚。

报告期内，公司所属重点排污单位及其重要子公司或合资公司有大连港油品码头公司、大连港散杂货码头公司、大连集装箱码头有限公司、大连港散粮码头公司等。

（1）大连港油品码头公司

2020年，大连港油品码头公司接收的船舶含油压载水经自有的含油污水处理场处理后达标排放；生活污水经开发区污水处理二厂处理达标后排放；委托第三方环境监测机构对各类污染物因子进行检测，检测结果显示各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准。

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量①（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	80737	1.45	0.017	0.011	0.038
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	44.12	148.54	12.7		3295.93
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	240.722

注①：废水排放总量是指企业生产及生活用水的排放总量。

（2）大连港散杂货码头公司

2020年，大连港散杂货码头公司（散杂货）产生的污水经自有污水处理场处理后全部回用；委托第三方环境监测机构对各类污染物因子进行检测，检测结果显示各类污染物排放浓度均符合国家、地方污染物排放标准。大连港散杂货码头公司（矿石）对生活污水及生产污水经污水处理车间处理后，中水回用，不外排；各类污染物因子进行了检测，检测结果均符合国家、地方污染物排放标准。装卸及堆存产生的无组织排放粉尘，满足排污许可证总量要求。

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量②（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	21320	0.545	0.049	0.001	0.0136
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0	0	4737		0
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	10.59

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量③（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	52642	1.15	0.14	0.003	0.012
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0	0	0		0
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	59.207

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量④（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	26320.8	4.2113	0.3211	0.03255	0.03125
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0	0	807.81		0

	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	3.2

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量⑤（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	15617.2	0.526	0.015	0.032	0.0125
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0	0	0		0
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	0

超标情况

废水

无超标排放情况

	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量⑥（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	3174	0.3967	0.000079	0	0
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0.2262	20.1587	0		0
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量
	2020年处置量	112.245

超标情况	废水	无超标排放情况
	废气	无超标排放情况
	噪声	无超标排放情况
排放总量	废水排放总量⑦（吨）
		废水量	化学需氧量	氨氮	总磷	石油类
	2020年排放情况	15599.5	0.256	0.0032	0.00215	0.00426
	废气总量（吨）
		二氧化硫	氮氧化物	烟（粉）尘		挥发性 有机物
	2020年排放情况	0	0	0		0
	危险废物处置量（吨）
		委托处置量

2020年处置量

8.26

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√适用 □不适用

于本定期报告披露前，2021年2月4日，本公司对营口港股份有限公司的换股吸收工作已顺利完成，截至本定期报告披露时，辽宁港口股份有限公司的总股本为22,623,429,453股。

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

报告期内，公司普通股股份及股东结构未发生变动；公司资产和负债结构的变动情况详见“第四节经营情况讨论与分析”中“资产、负债情况分析”部分的描述。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	170,465
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	290,935
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
大连港集团有限公司	0	5,310,255,162	41.18%	0	无	0	国有法人
香港中央结算（代理人）有限公司	837,512,852	5,156,808,930	39.99%	0	未知	0	境外法人
大连融源投资项目管理有限公司	0	39,408,200	0.31%	0	无	0	国有法人
大连海泰控股有限公司	0	19,704,100	0.15%	0	无	0	国有法人
大连保税正通有限公司	0	19,704,100	0.15%	0	无	0	国有法人
大连德泰控股有限公司	0	19,704,100	0.15%	0	无	0	国有法人
张凤桐	-240,851	15,481,087	0.12%	0	未知	0	境内自然人

中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	-14,548,900	14,642,533		0.11%		0	未知	0		境内非国有法人
上海民殷实业有限公司	11,082,518	11,082,518		0.09%		0	未知	0		境内非国有法人
刘长杰	-134,500	10,019,986		0.08%		0	未知	0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
					种类				数量
大连港集团有限公司			5,310,255,162		人民币普通股				5,310,255,162
香港中央结算（代理人）有限公司			5,156,808,930		境外上市外资股				5,156,808,930
大连融源投资项目管理有限公司			39,408,200		人民币普通股				39,408,200
大连海泰控股有限公司			19,704,100		人民币普通股				19,704,100
大连保税正通有限公司			19,704,100		人民币普通股				19,704,100
大连德泰控股有限公司			19,704,100		人民币普通股				19,704,100
张凤桐			15,481,087		人民币普通股				15,481,087
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金			14,642,533		人民币普通股				14,642,533
上海民殷实业有限公司			11,082,518		人民币普通股				11,082,518
刘长杰			10,019,986		人民币普通股				10,019,986
上述股东关联关系或一致行动的说明			上述股东中，大连港集团有限公司为公司的控股股东；辽宁港湾金融控股集团有限公司为公司实际控制人招商局集团间接控股子公司；未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明			无

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	大连港集团有限公司
单位负责人或法定代表人	邓仁杰
成立日期	1951年1月1日
主要经营业务	法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	持有锦州港股份有限公司（600190.SH）19.08%的股权； 大连港集团持有营口港务集团有限公司22.965%的股权，从而间接持有营口港务股份有限公司（600317.SH）股权。
其他情况说明	无

名称	招商局集团有限公司
单位负责人或法定代表人	缪建民
成立日期	1986-10-14
主要经营业务	许可经营项目：无。一般经营项目：水陆客货运输及代理、水陆运输工具、设备的租赁及代理、港口及仓储业务的投资

和管理；海上救助、打捞、拖航；工业制造；船舶、海上石油钻探设备的建造、修理、检验和销售；钻井平台、集装箱的修理、检验；水陆建筑工程及海上石油开发工程承包、施工及后勤服务；水陆交通运输设备及相关物资的采购、供应和销售；交通进出口业务；金融、保险、信托、证券、期货行业的投资和管理；投资管理旅游、酒店、饮食业及相关的服务业；房地产开发及物业管理、咨询业务；石油化工业务投资管理；交通基础设施投资及经营；境外资产经营。开发和经营管理深圳蛇口工业区、福建漳州开发区。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

持有营口港务股份有限公司78.29%股份； 持有大连港股份有限公司75.00%股份； 持有招商局置地有限公司74.35%股份； 持有招商局公路网络科技控股股份有限公司68.72%股份； 持有招商局港口控股有限公司64.94%股份； 持有招商局蛇口工业区控股股份有限公司63.98%股份； 持有中国外运股份有限公司57.64%股份； 持有招商局能源运输股份有限公司54.39%股份； 持有招商局积余产业运营服务股份有限公司51.16%股份； 持有招商证券股份有限公司44.17%股份； 持有招商局商业房地产投资信托基金33.50%股份； 持有招商银行股份有限公司29.97%股份； 持有安徽皖通高速公路股份有限公司29.94%股份； 持有招商局中国基金有限公司27.59%股份； 持有招商局南京油运股份有限公司27.47%股份； 持有上海国际港务（集团）股份有限公司26.55%股份； 持有四川成渝高速公路股份有限公司24.88%股份； 持有中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司24.60%股份； 持有锦州港股份有限公司19.08%股份； 持有福建发展高速公路股份有限公司17.75%股份； 持有黑龙江交通发展股份有限公司16.52%股份； 持有湖北楚天智能交通股份有限公司16.32%股份； 持有山东高速股份有限公司16.29%股份； 持有河南中原高速公路股份有限公司15.43%股份； 持有吉林高速公路股份有限公司14.04%股份；

持有广西五洲交通股份有限公司13.86%股份； 持有长城证券股份有限公司12.36%股份； 持有江苏宁沪高速公路股份有限公司11.69%股份； 持有现代投资股份有限公司8.04%股份； 持有顺丰控股股份有限公司6.03%股份； 持有深圳高速公路股份有限公司5.43%股份； 持有宁波舟山港股份有限公司5.00%股份； 持有青岛港国际股份有限公司2.36%股份； 持有东方时代网络传媒股份有限公司1.20%股份； 持有长航凤凰股份有限公司1.02%股份； 持有中国船舶重工股份有限公司0.53%股份； 持有远洋集团控股有限公司0.38%股份； 持有中国移动多媒体广播控股有限公司0.16%股份； 持有中石化炼化工程（集团）股份有限公司0.14%股份； 持有海通证券0.07%股份； 持有中国能源建设股份有限公司0.05%股份； 持有天津银行股份有限公司0.02%股份； 持有申万宏源集团股份有限公司0.01%股份；

其他情况说明

无

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

招商局集团（简称“招商局”）是中央直接管理的国有重要骨干企业，总部位于香港，是在香港成立运营最早的中资企业之一。整体特点可以概括为：百年央企、综合央企、驻港央企。 2020年，招商局集团各项经济指标再创新高：实现营业收入8148亿元、同比增长14.1%，利润总额1754亿元、同比增长7.6%，净利润1373亿元、同比增长8.5%，截至2020年底总资产达到10.4万亿元，其中资产总额和净利润蝉联央企第一。招商局集团成为8家连续16年荣获国务院国资委经营业绩考核A级的央企之一和连续五个任期“业绩优秀企业”。2020年发布的《财富》世界500强榜单中，招商局和旗下招商银行再次入围，招商局成为拥有两个世界500强公司的企业。 招商局是一家业务多元的综合企业。目前，招商局业务主要集中于综合交通、特色金融、城市与园区综合开发运营三大核心产业，并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
魏明晖	董事长、执行董事	男	52	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	69.6	否
魏明晖	董事长、执行董事	男	52	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	69.6	否
曹东	副董事长、非执行董事	男	55	2019-06-27	2020-06-27	0	0	0	无	0	是
曹东	副董事长、非执行董事	男	55	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
齐岳	副董事长、非执行董事	男	49	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
齐岳	执行董事、副总	男	49	2020-11-18	2021-11-17	0	0	0	无	0	是

	经理
孙德泉	执行董事	男	59	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
袁毅	非执行董事	男	56	2019-06-27	2020-06-27	0	0	0	无	0	是
袁毅	非执行董事	男	56	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
那丹红	非执行董事	女	51	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
李建辉	非执行董事	男	47	2019-06-27	2020-06-27	0	0	0	无	0	是
李志伟	独立非执行董事	男	63	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	10	否
刘春彦	独立非执行董事	男	54	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	10	否
罗文达	独立非执行董事	男	54	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	12.5	否
罗文达	独立非执行董事	男	54	2020-6-29	2023-06-28	0	0	0	无	12.5	否
王志峰	独立非执行董事	男	66	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	10	否
孙喜运	独立非执行董事	男	70	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	10	否

贾文军	监事会主席	男	47	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	0	是
贾文军	监事会主席	男	47	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
贾明	监事	男	42	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	0	是
齐岳	监事	男	49	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	0	是
王志峰	独立监事	男	66	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	5	否
孔宪京	独立监事	男	69	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	5	否
张弘	职工代表监事	女	40	2020-03-06	2020-06-27	0	0	0	无	18.3	否
张弘	职工代表监事	女	40	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	27.4	否
刘显峰	职工代表监事	男	43	2020-03-06	2020-06-27	0	0	0	无	21	否
刘显峰	职工代表监事	男	43	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	31.5	否
焦迎光	职工代表监事	男	54	2017-06-28	2020-03-06	0	0	0	无	0	是
芦永奎	职工代表监事	男	55	2017-06-28	2020-03-06	0	0	0	无	0	是
孙德泉	总经理	男	59	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	51.7	否

孙德泉	总经理	男	59	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	51.7	否
台金刚	副总经理	男	45	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	37.3	否
台金刚	副总经理	男	45	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	37.3	否
尹凯阳	副总经理	男	54	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	35.2	否
尹凯阳	副总经理	男	54	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	35.2	否
罗东曦	副总经理	男	56	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	34	否
罗东曦	副总经理	男	56	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	34	否
张铁	安全总监	男	53	2019-12-31	2020-06-27	0	0	0	无	34.6	否
张铁	安全总监	男	53	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	34.6	否
王萍	财务总监	女	52	2019-04-25	2020-06-27	0	0	0	无	26.9	否
王萍	财务总监	女	52	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	26.9	否
王慧颖	董事会秘书、联席公司秘书	女	43	2019-04-25	2020-06-27	0	0	0	无	27.3	否
王慧颖	董事会秘书、联席公司秘书	女	43	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	27.3	否
李健儒	联席公司秘书、合资格会计师	男	62	2017-06-28	2020-06-27	0	0	0	无	64.7	否

李健儒	联席公司秘书、合资格会计师	男	62	2020-06-29	2023-06-28	0	0	0	无	64.7	否
合计	/	/	/	/	/				/	935.8	/

姓名	主要工作经历
魏明晖	魏明晖先生，1969年出生，中国国籍，曾任大连港股份有限公司汽车物流事业部总经理，大连汽车码头有限公司总经理、党总支书记，大连港集团有限公司董事、大连港股份有限公司总经理。现任本公司董事长、执行董事。魏先生拥有武汉交通科技大学交通运输管理学士学位、大连海事大学交通运输规划与管理硕士学位，为高级物流师。
曹东	曹东先生，1966年出生，中国国籍，曾任大连保税区党工委委员、党群工作部部长、编委办主任，大连市外经贸局纪委书记、党委委员，大连港集团有限公司纪委书记。现任本公司副董事长、非执行董事。曹先生拥有哈尔滨船舶工程学院应用化学学士学位、大连海事大学物流工程硕士学位。
齐岳	齐岳先生，1972年出生，曾任招商局港口控股有限公司投资发展部总经理、招商局港口集团股份有限公司投资发展部总经理、本公司监事。现任招商局港口集团股份有限公司总经理助理兼投资发展部总经理，本公司副董事长、执行董事、副总经理。齐先生拥有大连理工大学港口航道与海岸工程学士学位、清华大学工商管理硕士学位，为高级工程师。
孙德泉	孙德泉先生，1962年出生，中国国籍，曾任大连港油品码头公司总经理，大连港集团有限公司总经理助理兼大连港油品码头公司总经理，大连港油品码头公司总经理。现任本公司执行董事、总经理, 大连港油品码头公司总经理。孙先生拥有华东石油学院储运学士学位、中共辽宁省委党校工商行政管理研究生学历，为高级工程师。
袁毅	袁毅先生，1965年出生，中国国籍，曾任大连港寺儿沟港务公司党委书记兼纪委书记，大连港外轮理货公司总经理，大连港矿石码头公司总经理，大连港集团有限公司总经理助理、大连港集团（锦州）辽西港口投资开发有限公司总经理，现任大连港集团有限公司工会主席、本公司非执行董事。袁先生拥有中共辽宁省委党校工商管理研究生学历，为高级物流师。

那丹红	那丹红女士，1970年出生，中国国籍，曾任招商局国际有限公司工程技术部副总经理，招商局港口控股有限公司工程技术部副总经理。现任招商局港口集团股份有限公司运营管理部副总经理，本公司非执行董事。那女士拥有天津大学港口及航道工程学士学位、英国曼彻斯特大学工程管理硕士学位，为高级工程师。
李志伟	李志伟先生，1958年出生，中国国籍，曾任中国农业银行总行巡视组组长，现任本公司独立非执行董事。李先生毕业于中央广播电视大学金融专业、吉林大学世界经济专业。
刘春彦	刘春彦先生，1967年出生，中国国籍，现任同济大学法学院副教授、民商法专业硕士生导师，远闻（上海）律师事务所兼职律师、高级顾问，本公司独立非执行董事。刘先生拥有辽宁师范大学法学学士学位、上海交通大学法学硕士学位、同济大学管理学博士学位。
罗文达	罗文达先生，1967年出生，中国(香港)国籍，曾于多间国际著名机构企业担任高管人员，包括美国安达信会计师事务所、香港中华煤气公司、英国渣打银行、英国汇丰银行、英国劳合社、澳洲澳新银行、中国山东高速金融集团、医思医疗集团及多间香港上市公司等。罗先生曾长驻于中国上海多年，分别为英国劳合社及澳洲澳新银行担任中国区首席财务官。现为跨国集团The CFO Centre Group 的大中华区总监，本公司独立非执行董事。罗先生拥有香港理工大学管理会计学学士学位和香港浸会大学工商管理硕士学位，罗先生同时拥有多个国际认可专业资格，包括英国特许管理会计师（ACMA），美国特许全球管理会计师（CGMA），英国特许仲裁师（ACIArb），美国信息系统稽核师（CISA），美国寿险管理学会资深会员（FLMI），美国寿险管理学会再保险会员（ARA）及美国寿险管理学会客户服务会员（ACS）及香港董事学会资深会员（FHKIoD）。
贾文军	贾文军先生，1974年出生，中国国籍，曾任辽宁东正会计师事务所审计验资部部长，中国证监会大连监管局上市公司监管处副处长、稽查处副处长,大连港集团有限公司副总会计师、总会计师。现任辽宁港口集团有限公司副总经济师兼资本运营部部长，本公司监事会主席。贾先生拥有东北财经大学会计学硕士学位，为注册会计师、注册评估师。
贾明	贾明先生，1979年出生，中国国籍，曾任中国租船有限公司财务部负责人。现任招商局港口控股有限公司财务部财务分析总监，招商局港口集团股份有限公司财务管理部（资本运营部）财务分析总监，本公司监事。贾先生拥有中国人民大学财政学学士学位、清华大学工商管理硕士学位，为高级会计师，中央国家机关会计领军人才。
王志峰	王志峰先生，1955年出生，中国国籍，曾任中国农业银行大连市分行行长、党委书记，农银金融租赁公司监事长，中国农业银行总行资产负债部高级专家，现任本公司独立监事。王先生拥有辽宁沈阳农学院经济管理硕士学位。
张弘	张弘女士，1981年出生，中国国籍，曾任大连港集团有限公司法律主管，大连港股份有限公司法律主管，大连港集团有限公司企业发展部法律经理、副部长，辽宁港口集团有限公司法律部副部长。现任本公司风险控制部/法律合规部部长，职工代表监事。张女士拥有北京工商大学法学学士学位，大连海事大学交通运输规划与管理硕士学位，为高级经济师。

刘显峰	刘显峰先生，1978年出生，中国国籍，曾任大连港集团有限公司党委工作部副部长，辽宁港口集团有限公司丹东港协管工作组党群管理组组长。现任本公司行政部/党委办公室副部长，职工代表监事。刘先生拥有大连理工大学工商管理硕士学位。
台金刚	台金刚先生，1976年出生，中国国籍，曾任大连港股份有限公司业务部部长。现任本公司副总经理。台先生拥有哈尔滨建筑大学机械设计与制造专业学士学位、大连理工大学机械工程专业硕士学位，为高级物流师。
尹凯阳	尹凯阳先生，1967年出生，中国国籍，曾任大连港集团有限公司企业发展部部长。现任本公司副总经理。尹先生拥有辽宁大学成人教育学院语言文学专业学士学位，为高级物流师。
罗东曦	罗东曦先生，1965年出生，中国国籍，曾任大连港机械公司总经理，大连港集团有限公司技术工程部部长。现任本公司副总经理。罗先生拥有武汉水运工程学院液压传动与控制专业学士学位，为高级工程师。
张铁	张铁先生，1968年出生，中国国籍，曾任大连港客运总公司总经理。现任本公司安全总监。张铁先生拥有长沙交通学院交通运输管理工程专业学士学位、大连海事大学交通运输工程专业硕士学位，为高级经济师。
王萍	王萍女士，1969年出生，中国国籍，曾任大连港股份有限公司财务部会计经理、副部长，大连港集团有限公司计划财务部副部长，大连港股份有限公司财务部副部长，大连海港城建设开发有限公司财务总监，大连港集装箱发展有限公司财务总监,大连港股份有限公司副总会计师、财务部副部长。现任本公司财务总监。王女士拥有武汉水运工程学院交通运输管理工程专业学士学位，为高级会计师、注册会计师。
王慧颖	王慧颖女士，1978年出生，中国国籍，曾任大连港股份有限公司证券事务代表兼投资者关系经理，大连港集团有限公司上市办副主任，大连港集团有限公司资本运营部副部长。现任本公司董事会秘书、联席公司秘书、董事会办公室主任。王女士拥有新西兰圣海伦斯商学院国际商务学士学位（AUCKLAND INSTITUTE OF STUDIES AT ST HELENS NEW ZEALAND）。
李健儒	李健儒先生，1959年出生，中国（香港）国籍，现任本公司合资格会计师及联席公司秘书。李先生于1993年成为美国执业会计师公会及香港会计师公会会员。李先生拥有香港中文大学文学学士学位、美国伊利诺伊州大学理科硕士学位。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
魏明晖	大连港集团有限公司	董事	2016-12-18	-
魏明晖	大连港集团有限公司	党委书记、总经理	2020-01-20	-
曹东	大连港集团有限公司	董事、副总经理	2018-11-29	-
袁毅	大连港集团有限公司	职工董事、工会主席	2017-09-05	-
孙德泉	大连港集团有限公司	董事	2020-01-20	-
芦永奎	大连港集团有限公司	职工监事	2018-11-29
在股东单位任职情况的说明

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
魏明晖	大连汽车码头有限公司	董事长	2020-05-25	-
魏明晖	大连港集装箱发展有限公司	董事长	2016-08-16	-
齐岳	青岛港招商局国际集装箱码头有限公司	董事	2016-10	-
齐岳	青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司	董事	2016-03	-

齐岳	青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司	董事	2016-03	-
齐岳	天津海天保税物流有限公司	董事	2016-12	-
齐岳	宁波大榭招商国际码头有限公司	董事	2017-10	-
齐岳	汕头招商局港口集团有限公司	董事	2017-08	-
齐岳	深圳海勤工程管理有限公司	董事长	2019-05	-
齐岳	PORT DE DJIBOUTI S.A	董事	2019-05	-
齐岳	CHINA MERCHANTS HOLDINGS (DJIBOUTI) FZE	董事	2019-05	-
齐岳	漳州招商局码头有限公司	监事	2018-04	2020-09
齐岳	深圳市招商前海湾置业有限公司	董事长	2020-12	-
齐岳	漳州招商局码头有限公司	董事长	2020-09	-
齐岳	漳州招商局厦门湾港务有限公司	董事长	2020-07	-
齐岳	布罗德福（深圳）港口发展有限公司	监事	2020-10	-
齐岳	招商局（辽宁）港口发展有限公司	监事	2021-01	-
齐岳	深圳金域融泰投资发展有限公司	董事长、总经理	2020-06	-
齐岳	招商港务(深圳)有限公司	董事	2020-09	-
齐岳	招商局保税物流有限公司	董事	2020-07	-
齐岳	蛇口集装箱码头有限公司	董事	2020-11	-
齐岳	安迅捷集装箱码头（深圳）有限公司	董事	2020-11	-
齐岳	深圳联运捷集装箱码头有限公司	董事	2020-11	-
齐岳	安运捷码头仓储服务（深圳）有限公司	董事	2020-11	-
孙德泉	大连港石化有限公司	董事长	2011-10-10	-
孙德泉	大连中油码头管理有限公司	副董事长	2017-04-18	-
孙德泉	大连保税区金鑫石化有限公司	董事长	2014-08-16	-
孙德泉	大连港润燃气有限公司	董事长	2017-08-18	-
孙德泉	大连港湾液体储罐码头有限公司	董事长	2016-09-09	-
孙德泉	大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司	董事长	2013-11-04	-
李建辉	CHINA MERCHANTS HOLDINGS (DJIBOUTI) FZE	董事	2019-05	-
李建辉	PORT DE DJIBOUTI S.A	副董事长	2019-05	-
李建辉	GREAT HORN DEVELOPMENT COMPANY FZCO	董事	2019-05	-
李建辉	International Djibouti Industrial Parks Operation FZCO	主席	2019-05	-

李建辉	KHOR AMBADO FZCO	董事	2019-05	-
李建辉	招商港务（深圳）有限公司	董事	2018-02
李建辉	招商港务（深圳）有限公司	董事长	2020-09	-
李建辉	深圳海星港口发展有限公司	董事	2018-02	-
李建辉	深圳海星港口发展有限公司	董事长	2021-01	-
李建辉	安速捷码头仓储服务（深圳）有限公司	董事	2018-06	-
李建辉	安通捷码头仓储服务（深圳）有限公司	董事	2018-05	-
李建辉	招商局保税物流有限公司	董事	2017-06	-
李建辉	中粮招商局（深圳）粮食电子交易中心有限公司	董事	2017-08	-
李建辉	漳州招商局码头有限公司	董事	2018-04	-
李建辉	漳州招商局厦门湾港务有限公司	董事	2018-07	-
李建辉	Hambantota International Port Group Pvt Limited	董事	2017-12	-
李建辉	湛江港（集团）股份有限公司	董事	2019-02	-
李建辉	招商局国际信息技术有限公司	董事	2018-02	-
李建辉	TCP Terminal de Conteineres de Participacoes S/A	董事	2018-02	-
李建辉	TCP Log S/A	董事	2018-02	-
李建辉	汕头招商局港口集团有限公司	董事	2017-08	-
李建辉	COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED	董事	2017-12	-
李建辉	深圳市招商前海湾置业有限公司	董事	2018-05	-
李建辉	Terminal Link SAS	董事	2017-07	-
李建辉	招商局国际（中国）投资有限公司	董事	2019-12	-
李建辉	码来仓储（深圳）有限公司	董事	2019-10	-
李建辉	丝路亿商信息技术有限公司	法定代表人	2019-04	-
李建辉	青岛港招商局国际集装箱码头有限公司	董事	2019-10	-
李建辉	汕头招商局港口集团有限公司	首席执行官（CEO）	2020-10	-
李建辉	布罗德福（深圳）港口发展有限公司	执行董事	2020-10	-
李建辉	招商局（辽宁）港口发展有限公司	执行董事	2021-01	-
李建辉	现代货箱码头有限公司	董事	2020-03	-

李建辉	招商局货柜服务有限公司	董事	2020-06	-
李建辉	蛇口集装箱码头有限公司	董事	2020-03	-
李建辉	深圳联运捷集装箱码头有限公司	董事	2020-04	-
李建辉	安迅捷集装箱码头（深圳）有限公司	董事	2020-04	-
李建辉	安运捷码头仓储服务（深圳）有限公司	董事	2020-04	-
李建辉	宁波大榭招商国际码头有限公司	监事	2018-12	-
李建辉	深圳妈港仓码有限公司	董事	2021-01	-
李建辉	深圳妈湾港航有限公司	董事	2020-10	-
刘春彦	航锦科技股份有限公司	独立董事	2017-08	2021-03
刘春彦	创元期货股份有限公司	独立董事	2008-10	2121-01
刘春彦	东方银星股份有限公司	独立董事	2018-12	2020-07
刘春彦	亿利达风机股份有限公司	独立董事	2019-01	2020-07
罗文达	医思医疗集团有限公司	财务总监	2017-08	2020-02
孙喜运	广东华铁通达高铁装备股份有限公司	独立董事	2020-06	-
王志峰	远洋集团控股有限公司	独立非执行董事	2016-03	-
焦迎光	大连港石化有限公司	董事	2013-05-03	-
焦迎光	大连集发船舶管理有限公司	董事	2014-08-05	-
焦迎光	大连外轮理货有限公司	董事	2014-05-22	-
焦迎光	大连中油码头管理有限公司	董事	2017-04-18	-
焦迎光	大连港集团庄河码头有限公司	董事	2015-01-28	-
焦迎光	大连中联理货有限公司	董事	2013-05-20	-
焦迎光	大连港中石油国际码头有限公司	董事	2018-04-26	-
焦迎光	大连港湾液体储罐码头有限公司	董事	2013-11-26	-
焦迎光	大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司	董事	2016-11-09	-

芦永奎	大连港实业有限公司	监事	2017-08-21	-
芦永奎	大连港润燃气有限公司	监事	2017-08-18	-
芦永奎	大连港集团庄河码头有限公司	监事	2018-03-26	-
台金刚	大连集装箱码头有限公司（DCT）	董事长	2020-06-05	-
台金刚	大连集发环渤海集装箱运输有限公司（DBR）	董事长	2020-06-05	-
台金刚	大连长兴岛港口有限公司	副董事长	2020-12-28	-
台金刚	大连港象屿粮食物流有限公司	董事长	2020-06-05	-
台金刚	大连金港湾粮食物流有限公司	董事长	2020-06-05	-
尹凯阳	大连汽车码头有限公司	董事	2020-07-09	-
尹凯阳	大连港集装箱发展有限公司（DPC）	董事	2020-06-05	-
尹凯阳	大连港口建设监理咨询有限公司	董事	2017-07-27	-
张铁	大连港旅顺港务有限公司	董事长	2016-09-19	2020-07-01
张铁	中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	副董事长	2020-03-05	-
张铁	中海港联航运有限公司	副董事长	2017-05-02	2020-07-01
张铁	大连大港中海集装箱码头有限公司	副董事长	2017-06-16	2020-07-01
王萍	大连长兴岛港口投资发展有限公司	董事	2017-03-24	-
王萍	大连港石化有限公司	监事	2017-04-27	-
王萍	大连港通信工程有限公司	监事	2017-08-14	-
王萍	大连泓洋国际物流有限公司	董事	2017-05-16	-
王萍	大连港海恒船舶管理有限公司	监事	2017-03-28	-
王萍	大连集发船舶管理有限公司	监事	2017-03-21	-
王萍	亚洲太平洋港口有限公司	董事	2017-05-16	-
王萍	大连外轮理货有限公司	监事	2017-03-15	-
王萍	大连港粮油贸易有限公司	监事	2017-05-27	-

王萍	大连中油码头管理有限公司	董事	2017-04-18	-
王萍	大连港口建设监理咨询有限公司	董事	2017-07-27	-
王萍	大连保税区金鑫石化有限公司	监事	2017-03-01	-
王萍	大连庄河港兴投资有限公司	监事	2017-04-12	-
王萍	大连港集装箱发展有限公司	董事	2017-03-30	-
王萍	大连港润燃气有限公司	董事	2017-08-18	-
王萍	大连北方油品储运有限公司	监事	2017-03-01	-
王萍	中石油大连液化天然气有限公司	监事	2018-11-16	-
王萍	大连港旅顺港务有限公司	监事	2017-12-05	-
王萍	大连港中石油国际码头有限公司	监事	2018-04-26	-
王萍	大连海嘉汽车码头有限公司	董事	2017-03-01	-
王萍	中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	监事	2020-03-05	-
王萍	大连市钢材物流园有限公司	监事	2018-04-13	-
王萍	中世国际物流有限公司	监事	2017-06-16	-
王萍	港丰集团有限公司	董事	2017-05-16	-
王萍	亚洲太平洋港口发展有限公司	董事	2017-05-16	-
王萍	亚太港口（大连）有限公司	执行董事	2019-07-05	-
王萍	亚太港口投资有限公司	董事	2017-04-11	-
李健儒	亚太港口有限公司	公司秘书	2017-06	-
李健儒	亚太港口投资有限公司	公司秘书	2017-06	-
李健儒	港丰集团有限公司	公司秘书	2017-05	-
在其他单位任职情况的说明

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司董事、监事（职工代表监事除外）的报酬由股东大会审议批准，其中，同时兼任高级管理人员的董事报酬，由董事会根据股东大会授权，参照高级管理人员的薪酬和考核办法确定。高级管理人员的报酬依据《大连港股份有限公司高管年薪管理办法》、《大连港股份有限公司组织绩效管理办法》和《大连

	港股份有限公司员工岗位绩效管理办法》确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司董事、监事（职工代表监事除外）的报酬由股东大会审议批准，其中，同时兼任高级管理人员的董事报酬，由董事会根据股东大会授权，参照高级管理人员的薪酬和考核办法确定。高级管理人员的报酬依据《大连港股份有限公司高管年薪管理办法》、《大连港股份有限公司组织绩效管理办法》和《大连港股份有限公司员工岗位绩效管理办法》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	935.8万元

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
魏明晖	董事长、执行董事	选举	工作变动原因
曹东	副董事长、非执行董事	选举	工作变动原因
齐岳	副董事长、非执行董事	选举	工作变动原因
孙德泉	执行董事	选举	工作变动原因
袁毅	非执行董事	选举	工作变动原因
那丹红	非执行董事	选举	工作变动原因
李建辉	非执行董事	离任	工作变动原因
李志伟	独立非执行董事	选举	工作变动原因
刘春彦	独立非执行董事	选举	工作变动原因
罗文达	独立非执行董事	选举	工作变动原因
王志峰	独立非执行董事	离任	工作变动原因
孙喜运	独立非执行董事	离任	工作变动原因
贾文军	监事会主席	选举	工作变动原因

贾明	监事	选举	工作变动原因
齐岳	监事	离任	工作变动原因
王志峰	独立监事	选举	工作变动原因
孔宪京	独立监事	离任	工作变动原因
张弘	职工代表监事	选举	工作变动原因
刘显峰	职工代表监事	选举	工作变动原因
焦迎光	职工代表监事	离任	工作变动原因
芦永奎	职工代表监事	离任	工作变动原因
孙德泉	总经理	聘任	工作变动原因
齐岳	副总经理	聘任	工作变动原因
台金刚	副总经理	聘任	工作变动原因
尹凯阳	副总经理	聘任	工作变动原因
罗东曦	副总经理	聘任	工作变动原因
张铁	安全总监	聘任	工作变动原因
王萍	财务总监	聘任	工作变动原因
王慧颖	董事会秘书、联席公司秘书	聘任	工作变动原因
李健儒	联席公司秘书、合资格会计师	聘任	工作变动原因

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	3,843
主要子公司在职员工的数量	2,309
在职员工的数量合计	6,152
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	1,220
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	3,119
销售人员	1,290
技术人员	280
财务人员	735
行政人员	728
合计	6,152
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	298
本科	2,267
大专	1,488
大专以下	2,099
合计	6,152

(三) 培训计划

√适用 □不适用

为进一步提高培训实效性，不断提升员工队伍专业技术能力和整体素质，2020年公司职工教育培训紧紧围绕年度经营目标和重点工作，结合职工自身需求，组织编制并行文下发了《2020年度公司培训计划》，采用内部与外部、线上与线下、理论与实践、集中与自学相结合的方式，在企业文化、安全生产、运营管理、专业技术、操作技能等方面，开展了各级人才队伍的教育培训工作。2020 年公司共组织开展各类培训600多项、2500多班次，累计参训员工6万余人次。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数	449万小时
劳务外包支付的报酬总额	2.1366亿

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020年4月29日	www.sse.com.cn	2020年4月30日
2019年年度股东大会	2020年6月29日	www.sse.com.cn	2020年6月30日
2020年第二次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东会、2020年第一次H股类别股东会	2020年9月25日	www.sse.com.cn	2020年9月26日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
魏明晖	否	12	12	9	0	0	否	3
曹东	否	12	12	9	0	0	否	2
齐岳	否	8	8	7	0	0	否	0
孙德泉	否	10	10	7	0	0	否	2
袁毅	否	12	12	9	0	0	否	2
那丹红	否	8	7	7	1	0	否	0
李建辉	否	4	2	2	2	0	是	0
李志伟	是	8	7	7	1	0	否	1
刘春彦	是	8	8	7	0	0	否	1
罗文达	是	12	9	9	3	0	是	0
王志峰	是	4	4	2	0	0	否	2
孙喜运	是	4	3	2	1	0	否	1

√适用 □不适用

李建辉董事、罗文达董事居住地在香港，因受疫情影响，出现连续两次未亲自出席的情况，但上述董事均通过授权方式进行表决。

年内召开董事会会议次数	12
其中：现场会议次数	3
通讯方式召开会议次数	9
现场结合通讯方式召开会议次数	0

公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告内部控制进行审计，并出具了内部控制审计报告。内部控制审计报告在上交所网站披露，披露网址：www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
大连港股份有限公司2011年公司债一期	11大连港SCP001	122072	2011-05-23	2021-05-23	2,348,763,143.42	5.3%	单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
大连港股份有限公司2017年公司债券一期	17连港01	140399	2017-04-26	2022-04-26	1,068,084,831.00	4.8%	单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所
大连港股份有限公司2018年中期票据	18大连港MTN001	101800837	2018-08-03	2023-08-03	2,479,151,327.87	4.89%	单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	中国银行间交易商协会

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

1、公司于2011年5月发行了23.5亿元公司债，每年付息一次，付息时间为5月份，公司已及时完成付息并进行公告。

2、公司2017年4月份发行了10.7亿元5年期公司债，每年付息一次，付息时间为4月份，公司已及时完成付息并进行公告。

3、公司2018年8月份发行了25亿元中期票据，每年付息一次，付息时间为8月份，公司已及时完成付息并进行公告。公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人	名称	中国银河证券股份有限公司
	办公地址	北京市西城区区金融大街35号国际企业大厦C座2层
	联系人	张国龙
	联系电话	010-66568161
债券受托管理人	名称	平安证券股份有限公司
	办公地址	深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
	联系人	张俊
	联系电话	010-56800290
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市西城区复兴门内大街156号招商国际金融中心

公司聘请中诚信国际信用评级有限责任公司对目前存续的债务进行综合分析与评估，并出具了评级报告,公司主体信用等级AAA。在债券存续期间中诚信国际信用评级有限责任公司每年进行跟踪评级，并一直维持公司主体信用等级AAA，评级展望稳定的评级结果。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司主体信用等级AAA，并一直维持公司主体信用等级，公司作为中国东北最大的综合性码头运营商，市场竞争能力较强，业务规模保持增长态势，且财务结构稳定，整体偿债能力较强。

六、公司债券持有人会议召开情况

√适用 □不适用

我公司于2020年6月19日公告了《大连港股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》，并于2020年8月21日、8月24日及8月25日召开“11大连港”、“17连港01”及“18大连港MTN001”的债券持有人会议，表决通过大连港公司债券存续的议案，并不要求进行提前偿还或补充担保。具体会议通知和情况结果我公司严格按照相关规定并及时公告。

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司作为本集团目前存续债务的受托管理人，与公司签署了债券受托管理协议，根据协议约定，处理该公司债的相关事务，包括持续关注公司资信状况、定期出具债券受托管理事务报告并披露、通知公司履行利息偿付等业务。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	2,870,793,696.78	2,924,931,425.73	-1.85	主要是利息支出同比下降影响。
流动比率	1.98	2.9	-0.92	主要是一年内到期的应付债券增加的影响。
速动比率	1.95	2.83	-0.88	主要是一年内到期的应付债券增加的影响。
资产负债率（%）	36.22	39.02	-2.80	主要是偿还部分借款的影响。
EBITDA全部债务比	0.23	0.21	0.02

利息保障倍数	3.19	2.71	0.48	主要是利息支出同比下降影响。
现金利息保障倍数	7.42	4.79	2.63	主要是经营现金净流量、所得税付现增加影响。
EBITDA利息保障倍数	5.14	4.33	0.81	主要是经营业绩增幅相对于利息支出更高的影响。
贷款偿还率（%）	100.00	100.00	-
利息偿付率（%）	100.00	100.00	-

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

安永华明（2021）审字第60777447_E01号

辽宁港口股份有限公司

辽宁港口股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了辽宁港口股份有限公司的财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的辽宁港口股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了辽宁港口股份有限公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于辽宁港口股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本年财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。

我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。

关键审计事项：

该事项在审计中是如何应对：

应收款项坏账准备

于2020年12月31日，合并财务报表中应收款项账面余额为人民币2,394,423,441.20元，坏账准备余额为人民币267,293,736.06元。集团应收款项余额重大，坏账准备的评估涉及复杂且重大的管理层判断及估计。因

于2020年12月31日，合并财务报表中应收款项账面余额为人民币2,394,423,441.20元，坏账准备余额为人民币267,293,736.06元。集团应收款项余额重大，坏账准备的评估涉及复杂且重大的管理层判断及估计。因

我们实施的审计程序包括： ? 了解并测试与应收款项坏账准备计提相关的内部控制； ? 评价了管理层对应收款项交易对手进行信用

此，我们将应收款项坏账准备识别为本年度审计的关键审计事项。 对应收款项及坏账准备的披露参见财务报告附注五、1会计估计所采用的关键假设和不确定因素，附注八、4应收账款和附注八、6其他应收款。

等级评价的依据；抽样检查了合同、记账凭证、发票等支持性记录，检查应收款项明细表中账龄是否准确；评价了预期信用损失计算的依据，包括管理层结合历史损失率及前瞻性因素对预期信用损失进行估计的计算过程； ? 针对集团享有留置权的货物，实地查看留置货物并评估其价值，获取集团外部法律顾问出具的法律意见书及律师询证函回函，评价了管理层对相关应收账款未来各种收回情况可能发生的概率、金额、折现率的估计，及相关应收账款预期信用损失的计算过程。 ? 复核了财务报告中对应收款项及坏账准备的相关披露。

长期股权投资减值

于2020年12月31日，合并财务报表中的长期股权投资账面价值为人民币3,195,115,564.25元。管理层对这些长期股权投资是否存在减值迹象进行了评估，对于识别出减值迹象的，管理层通过计算长期股权投资的可收回金额进行减值测试。预测可收回金额涉及对长期股权投资公允价值的评估及预计未来现金流量现值的预测，由于管理层在评估及预测中需要做出重大判断和假设，特别是评估方法及参数的选择，被投资单位的未来业务量、毛利率及折现率等。因此，我们将其认定为关键审计事项。

对长期股权投资的披露参见财务报告附注

五、1会计估计所采用的关键假设和不确定

因素，附注八、10长期股权投资。

于2020年12月31日，合并财务报表中的长期股权投资账面价值为人民币3,195,115,564.25元。管理层对这些长期股权投资是否存在减值迹象进行了评估，对于识别出减值迹象的，管理层通过计算长期股权投资的可收回金额进行减值测试。预测可收回金额涉及对长期股权投资公允价值的评估及预计未来现金流量现值的预测，由于管理层在评估及预测中需要做出重大判断和假设，特别是评估方法及参数的选择，被投资单位的未来业务量、毛利率及折现率等。因此，我们将其认定为关键审计事项。 对长期股权投资的披露参见财务报告附注五、1会计估计所采用的关键假设和不确定因素，附注八、10长期股权投资。

我们实施的审计程序包括： ? 分析评估了管理层对减值迹象的判断，评价了管理层确定长期股权投资可收回金额时所做出的重要假设，特别是管理层在减值测试中所涉及的被投资单位未来业务量、毛利率、折现率等关键数据和假设，及公允价值的评估方法和关键评估参数等； ? 在内部估值专家的协助下，评价了管理层的减值测试方法、模型和关键参数； ? 复核了财务报告中对长期股权投资及长期股权减值的披露。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估辽宁港口股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督辽宁港口股份有限公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对辽宁港口股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致辽宁港口股份有限公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就辽宁港口股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王天晴

（项目合伙人）

中国注册会计师：薛 伟

中国 北京 2021年3月25日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 辽宁港口股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		4,511,746,815.91	4,051,413,174.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		903,950,958.91	304,951,193.83
衍生金融资产
应收票据		287,439,484.37	248,851,749.33
应收账款		1,762,191,429.93	1,322,772,566.55
应收款项融资
预付款项		34,822,606.78	34,353,478.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		364,938,275.21	756,834,129.39
其中：应收利息		284,496.05	3,425,024.59
应收股利		134,533,521.74	297,341,498.52
买入返售金融资产

存货		76,328,961.38	105,065,586.94
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		57,593,421.42	66,743,698.10
流动资产合计		7,999,011,953.91	6,890,985,577.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		80,486,851.34	-
长期股权投资		3,195,115,564.25	4,146,454,686.56
其他权益工具投资		204,067,639.27	189,782,564.95
其他非流动金融资产
投资性房地产		202,727,314.03	193,819,795.94
固定资产		16,029,953,567.73	16,633,125,202.39
在建工程		1,892,935,960.58	1,969,780,788.67
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		2,993,574,711.08	3,126,927,918.95
无形资产		1,667,262,131.57	1,717,519,475.31
开发支出
商誉		20,433,690.59	20,433,690.59
长期待摊费用		62,263,734.24	66,308,928.28
递延所得税资产		144,226,490.31	100,709,875.21
其他非流动资产		33,782,189.01	42,426,036.58
非流动资产合计		26,526,829,844.00	28,207,288,963.43
资产总计		34,525,841,797.91	35,098,274,540.65
流动负债：

短期借款		150,142,083.34	497,660,595.83
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		188,511,319.87	189,817,515.63
预收款项		3,154,967.98	7,070,884.59
合同负债		72,171,660.49	34,297,750.03
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		255,412,440.96	240,218,522.22
应交税费		99,842,152.83	96,991,071.20
其他应付款		658,247,688.15	910,581,896.50
其中：应付利息		-	1,003,902.03
应付股利		153,269,260.93	241,653,084.84
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,612,451,085.79	400,779,150.69
其他流动负债
流动负债合计		4,039,933,399.41	2,377,417,386.69
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		1,132,693,298.00	1,508,698,814.40
应付债券		3,547,236,158.87	5,884,379,767.90
其中：优先股

永续债
租赁负债		3,047,052,655.02	3,132,442,496.82
长期应付款		44,070,000.00	32,500,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		511,025,745.60	549,490,699.73
递延所得税负债		113,075,549.55	113,385,648.38
其他非流动负债		69,655,256.65	95,544,136.00
非流动负债合计		8,464,808,663.69	11,316,441,563.23
负债合计		12,504,742,063.10	13,693,858,949.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		12,894,535,999.00	12,894,535,999.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		2,940,527,279.56	2,938,747,542.52
减：库存股
其他综合收益		84,557,142.33	70,943,358.93
专项储备		70,976,410.86	38,503,545.54
盈余公积		974,684,268.46	896,529,171.28
一般风险准备
未分配利润		2,387,731,786.23	1,930,530,105.98
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		19,353,012,886.44	18,769,789,723.25
少数股东权益		2,668,086,848.37	2,634,625,867.48
所有者权益（或股东权益）合计		22,021,099,734.81	21,404,415,590.73
负债和所有者权益（或股东权益）总计		34,525,841,797.91	35,098,274,540.65

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:辽宁港口股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		2,890,703,086.36	2,667,067,531.46
交易性金融资产		903,950,958.91	304,951,193.83
衍生金融资产
应收票据		279,291,639.83	203,093,165.69
应收账款		1,478,660,782.21	988,897,685.64
应收款项融资
预付款项		5,910,586.68	6,422,443.00
其他应收款		1,389,553,234.41	1,488,764,521.13
其中：应收利息
应收股利		1,320,010,477.44	1,407,912,587.46
存货		40,870,821.57	41,221,158.41
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		-	18,045,516.44
其他流动资产		12,739,784.37	3,398,327.10
流动资产合计		7,001,680,894.34	5,721,861,542.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		630,862,768.60	310,000,000.00
长期股权投资		7,287,274,646.47	7,986,517,316.61
其他权益工具投资		21,508,765.89	23,359,026.40
其他非流动金融资产

投资性房地产
固定资产		9,826,865,835.67	10,123,538,837.06
在建工程		1,381,009,570.89	1,416,865,303.35
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		2,755,085,606.12	2,847,289,690.63
无形资产		533,857,484.08	552,554,874.41
开发支出
商誉
长期待摊费用		30,160,693.44	23,558,422.05
递延所得税资产		89,363,920.45	44,760,329.15
其他非流动资产		1,860,000.00	1,860,000.00
非流动资产合计		22,557,849,291.61	23,330,303,799.66
资产总计		29,559,530,185.95	29,052,165,342.36
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款		44,073,761.37	38,113,226.37
预收款项		899,609.94	553,251.23
合同负债		42,138,449.94	24,014,305.01
应付职工薪酬		137,791,993.27	136,336,330.09
应交税费		32,758,690.51	31,612,947.82
其他应付款		317,735,672.14	274,296,594.40
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		2,555,794,955.36	205,383,855.22

其他流动负债
流动负债合计		3,131,193,132.53	710,310,510.14
非流动负债：
长期借款
应付债券		3,547,236,158.87	5,884,379,767.90
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,818,182,718.18	2,864,143,612.01
长期应付款		7,500,000.00	15,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		496,017,018.33	525,263,636.58
递延所得税负债		1,710,427.10	2,172,992.23
其他非流动负债		69,655,256.65	95,544,136.00
非流动负债合计		6,940,301,579.13	9,386,504,144.72
负债合计		10,071,494,711.66	10,096,814,654.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		12,894,535,999.00	12,894,535,999.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,062,007,748.98	3,047,794,637.96
减：库存股
其他综合收益		5,131,281.29	6,518,976.67
专项储备		39,273,350.66	30,179,695.36
盈余公积		929,804,005.71	851,648,908.53
未分配利润		2,557,283,088.65	2,124,672,469.98
所有者权益（或股东权益）合计		19,488,035,474.29	18,955,350,687.50

负债和所有者权益（或股东权益）总计

29,559,530,185.95

29,052,165,342.36

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		6,657,457,293.58	6,645,907,276.19
其中：营业收入		6,657,457,293.58	6,645,907,276.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		5,649,704,201.57	5,968,282,409.98
其中：营业成本		4,422,110,364.05	4,654,940,360.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		59,990,217.52	58,424,293.22
销售费用		-	266,329.03
管理费用		635,244,291.37	658,917,252.38
研发费用		18,437,450.14	14,842,826.17
财务费用		513,921,878.49	580,891,348.90
其中：利息费用		557,165,236.23	668,088,597.18

利息收入		45,357,545.91	62,587,427.37
加：其他收益		95,114,248.58	106,352,640.53
投资收益（损失以“－”号填列）		299,067,552.91	365,068,663.83
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		247,079,803.01	309,660,253.74
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-323,118.00	-930,957.50
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-132,789,383.36	-15,740,841.83
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-38,021,871.85	-
资产处置收益（损失以“－”号填列）		9,120,803.74	4,115,594.45
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,239,921,324.03	1,136,489,965.69
加：营业外收入		12,652,273.79	45,618,617.77
减：营业外支出		27,308,784.36	19,935,349.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,225,264,813.46	1,162,173,233.48
减：所得税费用		274,447,587.75	267,241,328.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		950,817,225.71	894,931,905.08
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		950,817,225.71	894,931,905.08
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		812,640,222.02	718,230,462.31
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		138,177,003.69	176,701,442.77
六、其他综合收益的税后净额		12,782,864.08	23,934,894.06
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		13,613,783.40	23,803,781.53
1．不能重分类进损益的其他综合收益		11,544,725.06	24,701,371.63

（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		11,544,725.06	24,701,371.63
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		2,069,058.34	-897,590.10
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		2,069,058.34	-897,590.10
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-830,919.32	131,112.53
七、综合收益总额		963,600,089.79	918,866,799.14
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		826,254,005.42	742,034,243.84
（二）归属于少数股东的综合收益总额		137,346,084.37	176,832,555.30
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.06	0.06
（二）稀释每股收益(元/股)		0.06	0.06

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		3,777,803,226.79	3,507,573,030.84

减：营业成本		2,399,182,703.53	2,342,328,841.53
税金及附加		39,508,795.03	34,394,753.73
销售费用
管理费用		401,551,385.99	403,903,877.63
研发费用		39,994.06	29,165.00
财务费用		432,222,193.02	460,030,911.97
其中：利息费用		460,847,966.93	526,152,411.37
利息收入		27,429,166.09	44,724,415.74
加：其他收益		59,636,066.97	54,323,637.38
投资收益（损失以“－”号填列）		484,153,170.88	527,090,050.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		210,931,184.93	290,265,761.39
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-323,118.00	-930,957.50
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-136,598,137.21	-8,905,764.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）		2,070,687.68	170,872.06
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		914,236,825.48	838,633,318.14
加：营业外收入		2,558,203.95	3,293,250.29
减：营业外支出		26,304,112.22	18,881,410.45
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		890,490,917.21	823,045,157.98
减：所得税费用		108,939,945.38	97,729,516.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		781,550,971.83	725,315,641.10
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		781,550,971.83	725,315,641.10
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-1,387,695.38	3,031,180.49

（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-1,387,695.38	3,031,180.49
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		-1,387,695.38	3,031,180.49
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		780,163,276.45	728,346,821.59
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		6,594,274,157.39	6,496,755,538.16
客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		22,272,106.90	-
收到其他与经营活动有关的现金		168,167,285.23	197,093,225.94
经营活动现金流入小计		6,784,713,549.52	6,693,848,764.10
购买商品、接受劳务支付的现金		2,420,404,159.28	2,856,201,143.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		1,543,926,715.72	1,725,826,768.45
支付的各项税费		550,217,342.62	364,169,230.19
支付其他与经营活动有关的现金		171,788,743.14	141,059,638.72
经营活动现金流出小计		4,686,336,960.76	5,087,256,780.59
经营活动产生的现金流量净额		2,098,376,588.76	1,606,591,983.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		5,831,018,306.20	6,058,709,012.30
取得投资收益收到的现金		444,482,761.67	269,461,080.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		920,114.25	438,160.00
处置子公司及其他营业单位收到的现

金净额
收到其他与投资活动有关的现金		28,976,737.55	170,008,020.00
投资活动现金流入小计		6,305,397,919.67	6,498,616,272.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		265,830,923.48	243,033,430.86
投资支付的现金		5,500,000,000.00	4,468,291,810.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		58,587,576.01	3,321,664.77
投资活动现金流出小计		5,824,418,499.49	4,714,646,905.63
投资活动产生的现金流量净额		480,979,420.18	1,783,969,367.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		1,452,000,000.00	2,053,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,452,000,000.00	2,053,000,000.00
偿还债务支付的现金		2,665,337,099.95	5,902,836,555.01
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		892,097,709.22	835,057,849.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		7,550,936.86	245,168,246.94
筹资活动现金流出小计		3,564,985,746.03	6,983,062,651.91
筹资活动产生的现金流量净额		-2,112,985,746.03	-4,930,062,651.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-5,001,865.97	27,295,721.46
五、现金及现金等价物净增加额		461,368,396.94	-1,512,205,579.83
加：期初现金及现金等价物余额		4,042,339,664.50	5,554,545,244.33
六、期末现金及现金等价物余额		4,503,708,061.44	4,042,339,664.50

母公司现金流量表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		3,271,044,888.76	3,061,794,031.10
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		84,983,030.10	98,153,927.55
经营活动现金流入小计		3,356,027,918.86	3,159,947,958.65
购买商品、接受劳务支付的现金		1,087,410,736.06	1,114,167,206.69
支付给职工及为职工支付的现金		1,014,978,480.73	1,100,843,255.52
支付的各项税费		313,514,231.43	189,885,342.17
支付其他与经营活动有关的现金		90,533,915.79	94,968,441.70
经营活动现金流出小计		2,506,437,364.01	2,499,864,246.08
经营活动产生的现金流量净额		849,590,554.85	660,083,712.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		5,831,018,306.20	6,330,520,163.18
取得投资收益收到的现金		616,619,222.65	406,789,375.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		795,450.00	292,455.49
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		6,561,868.13	-
收到其他与投资活动有关的现金		240,022,915.21	-
投资活动现金流入小计		6,695,017,762.19	6,737,601,994.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		241,462,393.79	129,250,780.15
投资支付的现金		5,500,000,000.00	4,463,335,516.44
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		247,749,752.57	-

支付其他与投资活动有关的现金		560,070,024.42	-
投资活动现金流出小计		6,549,282,170.78	4,592,586,296.59
投资活动产生的现金流量净额		145,735,591.41	2,145,015,697.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		-	111,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		-	111,000,000.00
偿还债务支付的现金		196,762,797.72	3,266,022,531.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		568,958,330.23	614,278,064.38
支付其他与筹资活动有关的现金		7,550,936.86	194,818,360.04
筹资活动现金流出小计		773,272,064.81	4,075,118,955.42
筹资活动产生的现金流量净额		-773,272,064.81	-3,964,118,955.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,320,943.61	23,691,629.09
五、现金及现金等价物净增加额		223,375,025.06	-1,135,327,916.03
加：期初现金及现金等价物余额		2,666,892,626.45	3,802,220,542.48
六、期末现金及现金等价物余额		2,890,267,651.51	2,666,892,626.45

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	12,894,535,999.00				2,938,747,542.52		70,943,358.93	38,503,545.54	896,529,171.28		1,930,530,105.98		18,769,789,723.25	2,634,625,867.48	21,404,415,590.73
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	12,894,535,999.00				2,938,747,542.52		70,943,358.93	38,503,545.54	896,529,171.28		1,930,530,105.98		18,769,789,723.25	2,634,625,867.48	21,404,415,590.73
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,779,737.04		13,613,783.40	32,472,865.32	78,155,097.18		457,201,680.25		583,223,163.19	33,460,980.89	616,684,144.08
（一）综合收益总额							13,613,783.40				812,640,222.02		826,254,005.42	137,346,084.37	963,600,089.79
（二）所有者投入和					1,779,73								1,779,737.	51,639,090	53,418,82

减少资本					7.04								04	.28	7.32
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4非同一控制下企业合并														31,931,668.82	31,931,668.82
5处置子公司														19,707,421.46	19,707,421.46
6．其他					1,779,737.04								1,779,737.04		1,779,737.04
（三）利润分配									78,155,097.18		-355,438,541.77		-277,283,444.59	-157,677,211.87	-434,960,656.46
1．提取盈余公积									78,155,097.18		-78,155,097.18
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-270,785,255.98		-270,785,255.98	-150,706,991.91	-421,492,247.89
4．其他											-6,498,188.61		-6,498,188.61	-6,970,219.96	-13,468,408.57
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								32,472,865.32					32,472,865.32	2,153,018.11	34,625,883.43
1．本期提取								60,815,255.58					60,815,255.58	8,208,369.91	69,023,625.49
2．本期使用								28,342,390.26					28,342,390.26	6,055,351.80	34,397,742.06
（六）其他
四、本期期末余额	12,894,535,999.00				2,940,527,279.56		84,557,142.33	70,976,410.86	974,684,268.46		2,387,731,786.23		19,353,012,886.44	2,668,086,848.37	22,021,099,734.81

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末余额

12,894,535,999.00

2,935,193,506.32

5,924,000.77

32,179,588.47

823,997,607.17

1,584,535,562.22

18,276,366,263.95

2,583,949,680.22

20,860,315,944.17

加：会计政策变更											-7,703,297.95		-7,703,297.95		-7,703,297.95
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	12,894,535,999.00				2,935,193,506.32		5,924,000.77	32,179,588.47	823,997,607.17		1,576,832,264.27		18,268,662,966.00	2,583,949,680.22	20,852,612,646.22
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					3,554,036.20		65,019,358.16	6,323,957.07	72,531,564.11		353,697,841.71		501,126,757.25	50,676,187.26	551,802,944.51
（一）综合收益总额							23,803,781.53				718,230,462.31		742,034,243.84	176,832,555.30	918,866,799.14
（二）所有者投入和减少资本					3,554,036.20								3,554,036.20		3,554,036.20
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					3,554,036								3,554,036.		3,554,036.2

					.20								20		0
（三）利润分配									72,531,564.11		-323,317,043.97		-250,785,479.86	-128,569,358.53	-379,354,838.39
1．提取盈余公积									72,531,564.11		-72,531,564.11
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-244,996,183.98		-244,996,183.98	-122,357,605.98	-367,353,789.96
4．其他											-5,789,295.88		-5,789,295.88	-6,211,752.55	-12,001,048.43
（四）所有者权益内部结转							41,215,576.63				-41,215,576.63
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收							41,215,576.63				-41,215,576.63

益
6．其他
（五）专项储备								6,323,957.07					6,323,957.07	2,412,990.49	8,736,947.56
1．本期提取								38,414,599.61					38,414,599.61	7,959,938.61	46,374,538.22
2．本期使用								32,090,642.54					32,090,642.54	5,546,948.12	37,637,590.66
（六）其他
四、本期期末余额	12,894,535,999.00				2,938,747,542.52		70,943,358.93	38,503,545.54	896,529,171.28		1,930,530,105.98		18,769,789,723.25	2,634,625,867.48	21,404,415,590.73

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	12,894,535,999.00				3,047,794,637.96		6,518,976.67	30,179,695.36	851,648,908.53	2,124,672,469.98	18,955,350,687.50
加：会计政策变更
前期差错更正

其他
二、本年期初余额	12,894,535,999.00				3,047,794,637.96		6,518,976.67	30,179,695.36	851,648,908.53	2,124,672,469.98	18,955,350,687.50
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					14,213,111.02		-1,387,695.38	9,093,655.30	78,155,097.18	432,610,618.67	532,684,786.79
（一）综合收益总额							-1,387,695.38			781,550,971.83	780,163,276.45
（二）所有者投入和减少资本					14,213,111.02						14,213,111.02
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					14,213,111.02						14,213,111.02
（三）利润分配									78,155,097.18	-348,940,353.16	-270,785,255.98
1．提取盈余公积									78,155,097.18	-78,155,097.18
2．对所有者（或股东）的分配										-270,785,255.98	-270,785,255.98
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								9,093,655.30			9,093,655.30
1．本期提取								26,910,690.46			26,910,690.46
2．本期使用								17,817,035.16			17,817,035.16
（六）其他
四、本期期末余额	12,894,535,999.00				3,062,007,748.98		5,131,281.29	39,273,350.66	929,804,005.71	2,557,283,088.65	19,488,035,474.29

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	12,894,535,999.00				3,044,416,520.66		3,487,796.18	23,263,855.52	779,117,344.42	1,716,884,576.97	18,461,706,092.75
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	12,894,535,999.00				3,044,416,520.66		3,487,796.18	23,263,855.52	779,117,344.42	1,716,884,576.97	18,461,706,092.75
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					3,378,117.30		3,031,180.49	6,915,839.84	72,531,564.11	407,787,893.01	493,644,594.75
（一）综合收益总额							3,031,180.			725,315,64	728,346,82

							49			1.10	1.59
（二）所有者投入和减少资本					3,378,117.30						3,378,117.30
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					3,378,117.30						3,378,117.30
（三）利润分配									72,531,564.11	-317,527,748.09	-244,996,183.98
1．提取盈余公积									72,531,564.11	-72,531,564.11
2．对所有者（或股东）的分配										-244,996,183.98	-244,996,183.98
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								6,915,839.84			6,915,839.84
1．本期提取								25,552,158			25,552,158

								.65			.65
2．本期使用								18,636,318.81			18,636,318.81
（六）其他
四、本期期末余额	12,894,535,999.00				3,047,794,637.96		6,518,976.67	30,179,695.36	851,648,908.53	2,124,672,469.98	18,955,350,687.50

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

辽宁港口股份有限公司（曾用名“大连港股份有限公司”，以下简称“本公司”）是一家在中华人民共和国辽宁省注册的股份有限公司，经辽宁省大连市人民政府以大政〔2005〕153号文批准，由大连港集团有限公司（以下简称“大连港集团”）、大连融达投资有限责任公司、大连海泰控股有限公司、大连德泰控股有限公司和大连保税正通有限公司于2005年11月16日共同发起设立的股份有限公司，并经辽宁省大连市工商行政管理局核准登记，企业统一社会信用代码：

91210200782451606Q。本公司所发行的H股以及人民币普通股A股分别于2006年4月28日以及2010年12月6日在香港联合交易所有限公司以及上海证券交易所上市。本公司总部位于辽宁省大连市保税区大窑湾新港商务大厦。

2018年2月12日，大连市国资委将其持有的大连港集团股权无偿划转给辽宁东北亚港航发展有限公司（以下简称“东北亚港航”），本公司的实际控制人由大连市国资委变更为辽宁省国资委。2018年11月29日，东北亚港航更名为辽宁港口集团有限公司（以下简称“辽港集团”）。2019年9月30日，辽港集团实际控制人由辽宁省国资委变更为招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”），本公司的最终实际控制方由辽宁省国资委变更为招商局集团。根据本公司于2020年7月7日召开的第六届董事会2020年第2次（临时）会议决议及营口港务股份有限公司（以下简称“营口港”）于同日召开的第七届董事会第五次会议决议，本公司拟以发行A股方式换股吸收合并营口港。本次换股吸收合并完成后，营口港将终止上市并注销法人资格，本公司或其全资子公司将承继及承接营口港的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。本公司因本次换股吸收合并所发行的A股股票将申请在上交所主板上市流通。截至2020年12月31日，该换股吸收合并交易已经本公司及营口港各自股东大会、本公司类别股东会审议批准。

于2021年1月28日，本公司更名为辽宁港口股份有限公司。

本公司及其子公司（以下简称“本集团”）经营范围包括：国际、国内货物装卸、运输、中转、仓储等港口业务和物流服务；为旅客提供侯船和上下船舶设施和服务；国际、国内航线船舶理货业务；拖轮业务；港口物流及港口信息技术咨询服务；在港区内从事原油仓储（凭许可证经营）；成品油仓储（仅限于申请保税资质和港口仓储）；货物、技术进出口（进口商品分销和法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）（外资比例小于25%）。

本集团的母公司和最终母公司分别为于中国成立的大连港集团有限公司和招商局集团。

本财务报表业经本公司董事会于2021年3月25日决议批准。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，本年变化情况参见“第十一节 八、合并范围的变更”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础列报。编制本财务报表时，除某些金融工具外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入的确认和计量。

1. 遵循企业会计准则的声明

本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

□适用 √不适用

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

人民币为本集团及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本集团及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价及原制度资本公积转入的余额，不足冲减的则调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。非同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下企业合并。合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。

对于本集团处置的子公司，处置日（丧失控制权的日期）前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，其自购买日（取得控制权的日期）起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同该子公司自同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。

本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期年初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下企业合并的，分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理，购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；购买日前持有的被购买方的股权涉及权益核法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排具有下列特征：

（1）各参与方均受到该安排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为记账本位币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：（1）符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；（2）为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；（3）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外，均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益中的“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

外币财务报表折算为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率折算；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入所有者权益。外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算，汇率变动对现金及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

对于以常规方式购买或出售金融资产的，在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第14号——收入》（“收入准则”）初始确认的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时，按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。

金融资产的分类与计量

初始确认后，本集团对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的，则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示于交易性金融资产。自资产负债表日起超过一年到期（或无固定期限）且预期持有超过一年的，列示于其他非流动金融资产。

（1）不符合分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产。

（2）在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

初始确认时，本集团可以单项金融资产为基础，不可撤销地将非同一控制下企业合并中确认的或有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。

金融资产满足下列条件之一的，表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的：

（1）取得相关金融资产的目的，主要是为了近期出售。

（2）相关金融资产在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式。

（3）相关金融资产属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。

以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，发生减值时或终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。

本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外，本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

（1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

（2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本集团在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善可与应用上述规定之后发生的某一事件相联系，本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产后，该金融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认，该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本集团持有该等非交易性权益工具投资期间，在本集团收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本集团，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

金融工具减值

本集团对以摊余成本计量的金融资产、合同资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。

本集团对由收入准则规范的交易形成且未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的合同资产或应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本集团基于内部信用风险等级评估金融工具的预期信用损失。本集团考虑了不同客户的信用风险特征，以信用风险评级为基础评估应收款项的预期信用损失。各评级确认依据及相应的预期信用损失率如下：

信用等级	确定组合的依据	计提比例%
A	根据历史经验，客户均能够在信用期内还款，还款记录良好，可预见的未来到期不还款的可能性极低。	0 - 0.1
B	根据历史经验，客户存在逾期情况，但均能够还款。	0.1 - 0.3

C	有证据表明客户的逾期信用风险显著提高，存在违约不付款的可能。	0.3 - 50
D	有证据显示应收客户的款项已出现减值、有证据表明客户出现严重财务困难，在可预见的未来无法收回款项。	50 - 100

当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

（2）该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；（3）该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产，并相应确认相关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量：

被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利（如果本集团因金融资产转移保留了相关权利）的摊余成本并加上本集团承担的义务（如果本集团因金融资产转移承担了相关义务）的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利（如果本集团因金融资产转移保留了相关权利）的公允价值并加上本集团承担的义务（如果本集团因金融资产转移承担了相关义务）的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，针对分类为以摊余成本计量的金融资产将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价的差额计入当期损益。针对被本集团指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益或留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本集团继续确认所转移的金融资产整体，因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。

金融负债和权益工具的分类

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债的分类及计量

金融负债在初始确认时划分为其他金融负债。

其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

本集团与交易对手方修改或重新议定合同，未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认，但导致合同现金流量发生变化的，本集团重新计算该金融负债的账面价值，并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值，本集团根据将重新议定或修改的合同现金流量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用，本集团调整修改后的金融负债的账面价值，并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。

财务担保合同财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。对于不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或者因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中“10.金融工具”部分的描述。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中“10.金融工具”部分的描述。

15. 存货

√适用 □不适用

本集团的存货主要包括原材料、周转材料、库存商品等。存货按成本进行初始计量。存货的成本包括采购成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

存货发出时，采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法进行摊销、包装物一次转销法进行摊销。

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

本集团存货盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产，是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中“10.金融工具”部分的描述。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、重要会计政策及会计估计”中“10.金融工具”部分的描述。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资成本的确定对于同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

后续计量及损益确认方法

按成本法核算的长期股权投资

公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计量。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

按权益法核算的长期股权投资

除全部或部分分类为持有待售资产的对联营企业和合营企业的投资外，本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

长期股权投资处置

处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，原采用权益法核算而确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法投资性房地产是指本集团为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物和已出租的港务设施等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

本集团及本集团下属的其他子公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物、土地使用权或港务设施一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20 - 45年	5 - 10%	2.0 - 4.8%
港务设施	年限平均法	50年	5 - 10%	1.8 - 1.9%
油罐油管	年限平均法	18 - 28年	4 - 5%	3.4 - 5.3%
装卸机械	年限平均法	10 - 20年	5 - 10%	4.5 - 9.5%
运输设备	年限平均法	7 - 10年	5 - 10%	9.0 - 13.6%

港作船舶	年限平均法	28年	5%	3.4%
库场设施	年限平均法	40年	0 - 10%	2.3 - 2.5%
机器设备	年限平均法	12年	5%	7.9%
其他设备	年限平均法	5 - 11年	4 - 10%	8.2 - 19.2%

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日，是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；执行新租赁准则公司发生的初始直接费用；执行新租赁准则公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本；

在租赁期开始日后，发生重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产账面价值。

本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第8号—资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、港口信息平台、客户关系、集装箱平车使用权、软件、海域使用权及泊位配套使用权等。

无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各项无形资产的使用寿命如下：

类别

使用寿命

土地使用权	50年
港口信息平台	10年
客户关系	10年

集装箱平车使用权	10年
软件	2 - 10年

海域使用权	10 - 50年
泊位配套使用权	50年

高尔夫会员证

10 - 46年

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

33. 职工薪酬

职工薪酬，是指本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

除因解除与职工的劳动关系而给予的补偿外，本集团在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。

本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬，是指本集团在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，非货币性福利以及其他短期薪酬。本集团在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本或费用。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利，是指本集团为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利包括养老保险、年金、失业保险、内退福利以及其他离职后福利。

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划。离职后福利计划，是指本集团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利，是指本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的负债，并计入当期损益：（1）本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。（2）本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额；执行新租赁准则公司合理确定将行使的购买选择权的行权价格；租赁期反映出执行新租赁准则公司将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；根据执行新租赁准则公司提供的担保余值预计应支付的款项。

租赁期开始日后，本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用。按照《企业会计准则第17号——借款费用》等其他准则规定计入相关资产成本的，从其规定。

在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产：

因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比例发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率。

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：（一）客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益；（二）客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；（三）本集团履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

本集团采用投入法确定履约进度，即根据本集团为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

销售商品合同本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以商品完成交付并经过客户验收确认时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。

提供服务合同本集团与客户之间的提供服务合同通常包含港口作业服务和运输服务等履约义务，由于本集团履约的同时客户即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益，本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本集团按照投入法，根据发生的成本和时间进度确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确定时，本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

重大融资成分对于合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，本集团未考虑合同中存在的重大融资成分。

主要责任人/代理人对于贸易业务，本集团自第三方取得贸易类商品控制权后，再转让给客户，本集团有权自主决定所交易商品的价格，即本集团在向客户转让贸易商品前能够控制该商品；对于货运代理业务，本集团能够主导第三方代表本集团向客户提供运输等服务，本集团承担向客户提供运输服务的主要责任，本集团有权自主决定所提供服务的价格，因此本集团是主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。

合同资产，是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。有关合同资产减值的会计政策，具体参见附注四、9。执行新收入准则公司拥

有的无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或可变对价仅与合同中一项或多项（而非全部）履约义务相关的，本集团将该合同折扣或可变对价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价，是指本集团向客户单独销售商品或服务的价格。单独售价无法直接观察的，本集团综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可观察的输入值估计单独售价。

合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本集团预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本集团为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。

本集团向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行了相关履约义务时再转为收入。当本集团预收款项无需退回，且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时，本集团预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，本集团只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关余额转为收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

本集团为取得合同发生的增量成本（即不取得合同就不会发生的成本）预期能够收回的，确认为一项资产。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本集团为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。

履行合同的成本

本集团为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；（2）该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；（3）该成本预期能够收回。上述资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项差额的，本集团将超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：（1）企业因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得（1）减（2）的差额高于该资产账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿集团以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿集团已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。

与本集团日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与本集团日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或所有者权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

对于首次执行日后签订或变更的合同，在合同开始或变更日，本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

作为承租人

租赁的分拆

合同中同时包含一项或多项租赁和非租赁部分的，本集团将各项单独租赁和非租赁部分进行分拆，按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。

为便于实务操作，本集团将具有类似特征的租赁作为一个组合进行会计处理，如果本集团能够合理预期与对该组合中的各单项租赁分别进行会计处理相比，不会对财务报表产生显著不同的影响。

短期租赁和低价值资产租赁

本集团对房屋及建筑物、运输设备、其他等短期租赁以及低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值不超过人民币5万元的租赁。本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入当期损益或相关资产成本。

租赁变更

租赁发生变更且同时符合下列条件的，执行新租赁准则公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本集团重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

作为出租人

在租赁期内各个期间，本集团采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入，除非其他系统合理的方法能够更好地反映因使用租赁资产所产生经济利益的消耗模式。出租人发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

租赁的分拆

合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团根据《企业会计准则第14号—收入》关于交易价格分摊的规定分摊合同对价，分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独价格。

租赁的分类

实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

作为出租人记录经营租赁业务

在租赁期内各个期间，本集团采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本集团发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额，在实际发生时计入当期损益。

租赁变更

经营租赁发生变更的，本集团自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）利润分配

本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。

（2）安全生产费

本集团按照2012年2月14日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的财企[2012]16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时转入专项储备。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

（3）公允价值计量

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除其他权益工具投资及某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和/或披露的公允价值均在此基础上予以确定。

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次；

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

（4）重大会计判断和估计

本集团在运用附注所描述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。

本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和不确定性主要有：

业务模式

金融资产于初始确认时的分类取决于本集团管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，本集团考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标时，本集团需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。

合同现金流量特征

金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提前还款特征的公允价值是否非常小等。

金融资产转移的终止确认

本集团在正常经营活动中通过常规方式交易转移金融资产。在确定转移的金融资产是否能够全部终止确认的过程中，本集团需要作出重大的判断和估计。

本集团需要分析与金融资产转移相关的合同现金流权利和义务，从而依据以下判断确定其是否满足终止确认条件。

是否转移获取合同现金流的权力；或现金流是否已满足“过手”的要求转移给独立第三方；评估金融资产所有权上的风险和报酬转移程度。本集团在估计转移前后现金流以及其他影响风险和报酬转移程度的因素时，运用了重要会计估计及判断。

预期信用损失的确认

信用风险的显著增加：本集团在评估金融资产预期信用损失时，需判断金融资产的信用风险自购入后是否显著增加，判断过程中需考虑定性和定量的信息，并结合前瞻性信息。

建立具有相似信用风险特征的资产组：当预期信用损失在组合的基础上计量时，金融工具是基于相似的风险特征而组合在一起的。本集团持续评估这些金融工具是否继续保持具有相似的信用风险特征，用以确保一旦信用风险特征发生变化，金融工具将被适当地重分类。这可能会导致新建资产组合或将资产重分类至某个现存资产组合，从而更好地反映这类资产的类似信用风险特征。

投资性房地产和自用房地产的划分

本集团决定房地产是否符合投资性房地产的确认条件，并制定出此类判断的标准。投资性房地产指为赚取租金或资本升值或同时为这两个目的而持有的房地产。凭此，本集团考虑一项房地产产生的现金流是否能很大程度上地独立于本集团持有的其他资产。有些房地产的一部分是为赚取租金或资本升值而持有，而另一部分是为用于生产或提供商品或服务或行政用途而持有。如果该等部分可以分开出售，则本集团对该等部分分开进行会计处理。如果该等部分不能分开出售，则只有在为用于生产或提供商品或服务或行政用途而持有的部分不重大的情况下，该房地产才是投资性房地产。判断是对各单项房地产作出，以确定配套服务是否如此重要而使房地产不符合投资性房地产。

港口作业合同履约进度的确定

本集团按照投入法确定提供港口作业合同的履约进度，具体而言，本集团按照累计实际发生的港口作业成本占预计总成本的比例确定履约进度，并据此确认收入。累计实际发生的成本包括本集团向客户提供港口作业服务过程中所发生的直接成本和间接成本。

商誉减值

2020年12月31日商誉的账面价值为人民币20,433,690.59元，本集团至少每年对商誉进行减值测试。在对商誉进行减值测试时，需计算包含商誉的相关资产组或资产组组合的预计未来现金流量现值，并需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计，同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率，此等事项均涉及管理层的判断。

递延所得税的确认

本集团在未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的限度内，就所有未利用的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理层运用大量的判断来估计未来应纳税所得额发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以确定应确认的递延所得税资产的金额。

固定资产及无形资产预计可使用年限和预计残值

本集团就固定资产就无形资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资产及无形资产的实际可使用年限和残值的历史经验为基础，并可能因技术革新及严峻的行业竞争而有重大改变。当固定资产或无形资产预计可使用年限和残值少于先前估计，本集团将提高折旧/摊销、或冲销或冲减技术陈旧的固定资产或无形资产。

除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）

本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时进行减值测试。除此之外，对使用寿命不确定的无形资产每年进行减值测试。资产或资产组的可收回金额根据资产或资产组的使用价值与其公允价值减去处置费用后的净额之间较高者确定。在估计其使用价值时，预计资产或资产组的未来现金流量并采用折现率折现后确定。管理层在合理和有依据的基础上对资产的使用情况进行会计估计并预测未来现金流量，并采用反映当前市场的货币时间价值和与该资产有关的特定风险的折现率确定未来现金流量的现值。

确定存在续约选择权的租赁合同的租赁期

租赁期是本集团有权使用租赁资产且不可撤销的期间，有续租选择权，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本集团在评估是否合理确定将行使续租选择权时，综合考虑与本集团行使续租选择权带来经济利益的所有相关事实和情况，包括自租赁期开始日至选择权行使日之间的事实和情况的预期变化。本集团认为，由于租赁资产对本集团的运营重要，且不易获取合适的替换资产，本集团能够合理确定将行使续租选择权，因此，租赁期中包含续租选择权涵盖的期间。

合并范围——本集团持有被投资方半数或以下的股权

本集团认为，即使仅拥有半数或不足半数的股权，本集团也控制了大连海嘉汽车码头有限公司、大连港隆科技有限公司、大连金港湾粮食物流有限公司、大连泓洋国际物流有限公司、大连港湾东车物流有限公司及大连集装箱码头有限公司。这是因为根据本公司与大连海嘉汽车码头有限公司、大连泓洋国际物流有限公司其他股东签订的合资合同，其他股东在重大财务及经营政策上与本公司的决策保持一致，本公司实际上对该两家公司实施控制；本公司在大连港隆科技有限公司董事会中拥有多数表决权，能够决定该公司的重大财务及经营政策，本公司实际上对其实施控制；根据本集团与大连集装箱码头有限公司、大连金港湾粮食物流有限公司、大连港湾东车物流有限公司另一股东签署的一致行动协议，其他股东与本集团在重大财务及经营政策上的决策保持一致，本集团实际上对上述三家公司实施控制。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	本集团港口作业收入、销售货物收入、委托贷款、工程施工、租赁不动产以及劳务派遣业务分别按照6%、13%、6%、10%、5%和6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。	6%、13%、6%、10%、5%和6%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的流转税的7%计缴。	7%
企业所得税	本集团内除部分于境内设立的子公司因享受税务优惠以及境外设立的子公司需按其注册当地的所得税法规计提企业所得税以外，企业所得税按应纳税所得额的25%计缴。	25%或15%
环境保护税	按照排放应税污染物的污染当量数或排放量乘以具体适用税额计缴。	按照不同污染物的具体使用税 额计缴
教育费附加	按实际缴纳的流转税的5%计缴。	5%
房产税	以房产原值的70%为纳税基准，税率为1.2%；或以房产出租的租金收入为纳税基准，税率为12%。	1.2%或 12%

依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》、《关于对交通部门的港口用地征免土地使用税问题的规定》（国税地〔1989〕123号），港口的码头用地，部分免征土地使用税。本集团所持有的码头用地均免征土地使用税。

依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》，经批准开山填海整治的土地和改造的废弃土地，从使用的月份起免缴土地使用税5年至10年。本集团所持有的填海整治土地在免征期内均免征土地使用税。

依据《中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例》、《财政部、国家税务总局关于继续实施物流企业大宗商品仓储设施用地城镇土地使用税优惠政策的公告》（财税〔2020〕16号），自2020年1月1日起至2022年12月31日止，对物流企业自有的（包括自用和出租）大宗商品仓储设施用地，减按所属土地等级适用税额标准的50%计征城镇土地使用税。本集团所持有的大宗商品仓储设施用地减半征收土地使用税。

依据《大连市应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情支持中小企业稳定生产经营的政策措施》（大政发〔2020〕3号），本集团部分子公司作为从事交通运输服务业、生活服务业（含星级酒店）和物流辅助服务业的纳税人，免征2020年第一季度房产税、城镇土地使用税；本集团部分子公司出租房屋，减半征收2020年第一季度房产税、城镇土地使用税。

增值税根据财政部、税务总局和海关总署印发的《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部税务总局海关总署公告2019年第39号），本集团自2019年4月1日至2021年12月31日，按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额。

根据《财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税〔2000〕第25号文件）及《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号第一条第一款）规定：对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策，所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收所得税。本集团的子公司大连口岸物流科技有限公司和大连港隆科技有限公司均享受上述税收优惠。

企业所得税2020年10月9日和2020年12月3日，本集团的子公司大连口岸物流网股份有限公司和大连港隆科技有限公司分别取得了大连市科学技术局、大连市财政局、大连市国家税务局颁发的《高新技术企业证书》（证书编号分别为GR202021200315和GR202021200857），上述证书有效期均为3年。

2015年9月21日，本集团的子公司大连口岸物流科技有限公司取得了大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局及大连市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》（证书编号为GR201521200005），有效期为3年。2018年9月，经大连市科学技术局、大连市财政局和国家税务总局大连市税务局批准，大连口岸物流科技有限公司的《高新技术企业证书》有效期延长至2021年11月15日。

根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定，上述公司本年适用企业所得税税率为15%。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	199,008.22	324,984.10
银行存款	4,511,547,807.69	4,050,848,480.47
其他货币资金	-	239,710.14
银行存款应收利息	2,752,225.12	5,430,619.42
合计	4,511,746,815.91	4,051,413,174.71
其中：存放在境外的款项总额	247,696,258.59	55,911,813.54

项目	2020年	2019年
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额	5,286,529.35	3,642,890.79

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	903,950,958.91	304,951,193.83
其中：
债务工具投资	903,950,958.91	303,229,643.83
权益工具投资	-	1,721,550.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	903,950,958.91	304,951,193.83

其他说明：

√适用 □不适用

注1：本集团本年自农业银行购入结构性存款，金额人民币200,000,000元，预期年化收益率为

3.30%，到期日为2021年1月7日。

本集团本年自交通银行购入结构性存款，金额人民币500,000,000元，预期年化收益率为2.85%，到期日为2021年3月15日。

本集团本年自中信银行购入结构性存款，金额人民币200,000,000元，预期年化收益率为2.82%，到期日为2021年3月10日。

注2：权益工具投资均为A股上市公司股票，其公允价值根据上海证券交易所及深圳证券交易所最后一个交易日收盘价确定。截至2020年12月31日，本集团已处置所持有的全部A股上市公司股票。

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	287,439,484.37	248,851,749.33
商业承兑票据
合计	287,439,484.37	248,851,749.33

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	12,600,466.00	3,779,998.22
商业承兑票据
合计	12,600,466.00	3,779,998.22

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	1,072,775,745.69
1至2年	681,781,198.69
2至3年	133,280,906.59
3年以上	71,572,357.47
合计	1,959,410,208.44

类别	期末余额			期初余额
	账面余额	坏账准备	账面	账面余额	坏账准备	账面

	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	价值	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	价值
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	1,959,410,208.44	100.00	197,218,778.51	10.07	1,762,191,429.93	1,399,776,328.32	100.00	77,003,761.77	5.50	1,322,772,566.55
其中：
合计	1,959,410,208.44	/	197,218,778.51	/	1,762,191,429.93	1,399,776,328.32	/	77,003,761.77	/	1,322,772,566.55

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
按信用风险评组合计提坏账准备	1,959,410,208.44	197,218,778.51	10.07
合计	1,959,410,208.44	197,218,778.51	10.07

评级	估计发生违约的账面余额	预期信用损失率	整个存续期预期信用损失
组合A	398,016,752.98	0.00%-0.10%	42,557.08
组合B	42,148,867.03	0.10%-0.30%	50,907.67
组合C	1,440,287,675.19	0.30%-50.00%	119,349,677.43
组合D	78,956,913.24	50.00%-100.00%	77,775,636.33
合计	1,959,410,208.44		197,218,778.51

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
应收账款坏账准备	77,003,761.77	120,215,016.74	-	-	-	197,218,778.51
合计	77,003,761.77	120,215,016.74	-	-	-	197,218,778.51

单位名称	余额	信用损失准备	占应收账款总额的比例（%）
大连恩埃斯凯国际贸易有限公司	1,430,051,551.00	117,681,634.86	72.98
Vale International SA	47,774,446.00	4,777.45	2.44
沈阳东方钢铁有限公司	48,854,764.10	48,854,764.10	2.49
华晨宝马汽车有限公司	25,649,460.14	2,564.95	1.31
大连港散货物流中心有限公司	21,102,212.00	2,110.22	1.08
合计	1,573,432,433.24	166,545,851.58	80.30

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	30,643,237.05	88.00	29,676,421.67	86.38
1至2年	4,012,690.84	11.52	658,062.72	1.92
2至3年	34,054.51	0.10	3,530,347.58	10.28
3年以上	132,624.38	0.38	488,646.40	1.42
合计	34,822,606.78	100.00	34,353,478.37	100.00

单位名称	金额	账龄	占预付款项总额的比例（%）
国网辽宁省电力有限公司大连供电公司	4,056,555.67	1年以内	11.66
大连狩猎者国际贸易有限公司	2,572,980.00	1-2年	7.39
中国铁路哈尔滨局集团有限公司代收款清算中心	2,205,446.03	1年以内	6.33
沈阳华润热力有限公司	1,944,746.58	1年以内	5.58
中国铁路沈阳局集团有限公司通辽货运中心	1,859,972.70	1年以内	5.34
合计	12,639,700.98	/	36.30

项目

期末余额

期初余额

应收利息	284,496.05	3,425,024.59
应收股利	134,533,521.74	297,341,498.52
其他应收款	230,120,257.42	456,067,606.28
合计	364,938,275.21	756,834,129.39

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
企业借款	284,496.05	3,425,024.59
合计	284,496.05	3,425,024.59

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
大连港毅都冷链有限公司	88,189,824.35	92,189,824.35
大连集龙物流有限公司	22,507,539.23	22,507,539.23
大连胜狮国际集装箱有限公司	9,645,058.97	8,911,730.60

大连汽车码头有限公司	9,600,000.00	6,400,000.00
太仓兴港拖轮有限公司	2,142,855.00	-
大连大港中海集装箱码头有限公司	1,380,738.26	1,382,375.33
大连中联理货有限公司	371,505.93	415,597.59
大连万鹏港口工程检测有限公司	-	640,000.00
大连港新丝路国际物流有限公司	-	560,000.00
大连港集团财务有限公司	-	153,604,658.42
锦州新时代集装箱码头有限公司	-	8,149,773.00
大连联合国际船舶代理有限公司	-	2,000,000.00
大连港口设计研究院有限公司	696,000.00	580,000.00
合计	134,533,521.74	297,341,498.52

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
大连港毅都冷链有限公司	88,189,824.35	1-2年、2-3年	暂缓支付	否
大连集龙物流有限公司	22,507,539.23	1-2年	暂缓支付	否
大连胜狮国际集装箱有限公司	6,546,064.55	1-2年、2-3年、3-4年	暂缓支付	否
合计	117,243,428.13	/	/	/

账龄

期末账面余额

信用损失准备

1年以内小计	101,893,691.46	1,112,444.63
1至2年	70,685,446.16	2,091,522.43
2至3年	92,620,580.50	36,773,788.01
3年以上	34,995,496.85	30,097,202.48
合计	300,195,214.97	70,074,957.55

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收代理采购款	24,548,099.95	194,460,417.91
应收委托管理服务收入	77,156,780.52	76,324,199.59
应收工程款及工程质保金	39,197,600.74	53,245,335.49
关联方借款/委托贷款	23,000,000.00	49,530,570.84
港建及港杂费	16,634,912.62	26,559,385.30
应收运费、押金及保证金	36,736,725.35	26,265,259.77
应收政府补贴款	41,021,809.25	47,293,451.37
公共基础设施维护费用	3,408,748.58	5,935,683.83
其他	38,490,537.96	34,754,371.84
其中：信用损失准备	-70,074,957.55	-58,301,069.66
合计	230,120,257.42	456,067,606.28

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	143,151.87	32,686,515.09	25,471,402.70	58,301,069.66
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-1,507.97	1,507.97	-	-
--转入第三阶段	-	-7,756,273.65	7,756,273.65	-

--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-	9,179,727.42	2,658,524.02	11,838,251.44
本期转回	64,363.55	-	-	64,363.55
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	77,280.35	34,111,476.83	35,886,200.37	70,074,957.55

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	58,301,069.66	11,838,251.44	64,363.55			70,074,957.55
合计	58,301,069.66	11,838,251.44	64,363.55			70,074,957.55

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
大连长兴岛港口投资发展有限公司	应收委托管理劳务收入等	78,903,440.58	4年以内	26.29	24,046,302.93
通辽市科尔沁区人民政府	政府补助款	23,116,217.25	2年以内	7.70	3,813.94
大连万捷国际物流有限公司	关联方借款	23,000,000.00	2年以内	7.66	46,000.00
上海优内特贸易有限公司	应收代理采购款	20,652,465.57	2年以内	6.88	4,054.45
黑龙江省穆棱市财政局	政府补助款	12,859,192.00	5年以内	4.28	5,349,816.00
合计	/	158,531,315.40	/	52.81	29,449,987.32

单位名称	政府补助项目名称	期末余额	期末账龄	预计收取的时间、金额及依据
内蒙古陆港保税物流园有限公司	集装箱运输补贴款	23,116,217.25	1年以内及1-2年	《科尔沁区人民政府关于对中欧班列进行补贴的批复》
黑龙江绥穆大连港物流有限公司	仓库建设及经营补贴	12,859,192.00	2-3年及4-5年	《穆棱经济开发区下城子物流中心项目合作协议》及《关于解决绥穆大连港物流主要困难事宜》会议纪要
大连集发环渤海集装箱运输有限公司	集装箱运输补贴款	5,046,400.00	1年以内及2-3年	《关于对东营港区发展集装箱运输予以扶持的请示》
合计	/	41,021,809.25	/	/

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	57,359,264.92	7,803,794.80	49,555,470.12	59,928,735.27	7,803,794.80	52,124,940.47
在产品
库存商品	3,759,268.33	-	3,759,268.33	36,753,425.79	-	36,753,425.79
周转材料	9,319,387.14	-	9,319,387.14	8,470,223.04	-	8,470,223.04
消耗性生物资产
合同履约成本
其他	13,694,835.79	-	13,694,835.79	7,716,997.64	-	7,716,997.64
合计	84,132,756.18	7,803,794.80	76,328,961.38	112,869,381.74	7,803,794.80	105,065,586.94

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他

原材料	7,803,794.80	-	-	-	-	7,803,794.80
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	7,803,794.80	-	-	-	-	7,803,794.80

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣进项税额	57,070,993.92	66,735,996.21
预缴所得税	522,427.50	7,701.89
合计	57,593,421.42	66,743,698.10

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
应收合联营企业借款	81,287,330.07	800,478.73	80,486,851.34	-	-	-
合计	81,287,330.07	800,478.73	80,486,851.34	-	-	-	/

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	800,478.73	-	-	800,478.73
本期转回
本期转销

本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	800,478.73	-	-	800,478.73

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
大连港通利船务代理有限公司	1,213,114.02	-	-	238,799.99	-	-	-350,000.00	-	-	1,101,914.01	-
大连港湾东车物流有限公司	31,943,743.61	-	-	-	-	-12,074.80	-	-	-31,931,668.81	-	-
大连港湾液体储罐码头有限公司	165,965,277.50	-	-	24,694,683.21	-	-	-22,500,000.00	-	-	168,159,960.71	-

大连港中石油国际码头有限公司	236,553,790.29	-	-	29,276,249.77	-	-	-29,000,000.00	-	-	236,830,040.06	-
大连联合国际船舶代理有限公司	10,712,923.02	-	-	5,076,178.13	-	-	-	-	-	15,789,101.15	-
大连万捷国际物流有限公司	30,277,277.26	-	-	927,873.57	-	101,579.54	-	-	-	31,306,730.37	-
大连港毅都冷链有限公司	284,445,508.17	-	-	31,515,000.00	-	346,707.65	-	-	-	316,307,215.82	-
大连中联理货有限公司	3,150,876.54	-	-	1,109,029.28	-	18,506.94	-371,505.93	-	-	3,906,906.83	-
大连中油码头管理有限公司	19,843,325.81	-	-	19,121,226.16	-	-	-8,487,465.19	-	-	30,477,086.78	-
辽宁电子口岸有限责任公司	3,922,630.20	-	-	2,005,539.91	-	-	-	-	-	5,928,170.11	-
大连大港中海集装箱码头有限公司	7,306,041.68	-	-	1,381,035.27	-	-16,679.03	-1,380,738.26	-	-	7,289,659.66	-
大连集龙物流有限公司	22,721,482.99	-	-	-6,330,805.27	-	-	-	-	-	16,390,677.72	-
大连中铁联合国际集装箱有限公司	174,011,209.99	-	-	-3,465,557.21	-	-	-	-	-	170,545,652.78	-
大连长兴岛港口有限公司	138,942,816.08	-	-	-4,954,714.60	-	451,960.00	-	-	-	134,440,061.48	-
大连港散货物流中心	14,828,483.72	-	-	10,053,254.93	-	-18,436.42	-8,724,682.66	-	-	16,138,619.57	-

有限公司
大连港奥德费尔咨询有限公司	921,128.79	-	-	405,464.93	-	-	-	-	-	1,326,593.72	-
大连长兴岛港口投资发展有限公司	388,103,380.87	-	-	-24,209,665.20	-	1,294,748.99	-	-	-	365,188,464.66	-
大连舜德集发供应链管理有限公司	8,424,554.03	-	-	1,578,305.19	-	-	-1,250,542.21	-	-	8,752,317.01	-
哈欧国际物流股份有限公司	22,233,627.75	-	-	-	-	-	-	-	-	22,233,627.75	-
大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司	8,081,200.67	-	-	-96,055.27	-	-	-	-	-	7,985,145.40	-
潍坊森大集装箱服务有限公司	2,385,862.98	-	-	129,533.10	-	-	-	-	-	2,515,396.08	-
大连港象屿粮食物流有限公司	37,317,843.08	-	-	-1,502,510.47	-	-	-	-	-	35,815,332.61	-
中海港联航运有限公司	96,861,318.99	-	-	-3,406,979.37	-	-	-	-	-	93,454,339.62	-
大连港新丝路国际物流有限公司	2,103,278.32	-	-	22,644.63	-	-	-	-	-	2,125,922.95	-
小计	1,712,270,696.36	-	-	83,568,530.68	-	2,166,312.87	-72,064,934.25	-	-31,931,668.81	1,694,008,936.85	-

二、联营企业
大连中石油国际储运有限公司	44,505,541.15	-	-	15,059,371.36	-	-	-20,000,000.00	-	-	39,564,912.51	-
大连万鹏港口工程检测有限公司	3,839,781.24	-	-	539,862.72	-	-	-400,000.00	-	-	3,979,643.96	-
大连普集仓储设施有限公司	104,593,030.77	-	-	-864,837.98	-	-	-	-	-	103,728,192.79	-
太仓兴港拖轮有限公司	10,144,666.43	-	-	4,679,906.56	-	-	-2,142,855.00	-	-	12,681,717.99	-
中石油大连液化天然气有限公司	702,722,083.30	-	-	97,338,249.17	-	-462,467.77	-126,997,246.88	-	-	672,600,617.82	-
大连北方油品储运有限公司	73,291,607.84	-	-	8,029,909.41	-	139,781.99	-4,000,000.00	-	-	77,461,299.24	-
中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	242,861,827.81	-	-	-1,337,919.13	-	-	-	-	-	241,523,908.68	-
中世国际物流有限公司	138,072,756.88	-	-	-15,730,065.86	-	-	-	-	-	122,342,691.02	-
大连港集团财务有限公司（注）	892,291,788.16	-	-929,962,963.00	37,671,174.84	-	-	-	-	-	-	-

大连沈铁远港物流有限公司	5,940,920.69	-	-	20,000.00	-	-	-	-	-	5,960,920.69	-
大连汽车码头有限公司	172,700,578.83	-	-	14,973,658.80	-	-68,681.02	-9,600,000.00	-	-	178,005,556.61	-
大连胜狮国际集装箱有限公司	43,219,407.10	-	-	3,131,962.44	-	4,790.97	-3,098,994.42	-	-	43,257,166.09	-
小计	2,434,183,990.20	-	-929,962,963.00	163,511,272.33	-	-386,575.83	-166,239,096.30	-	-	1,501,106,627.40	-
合计	4,146,454,686.56	-	-929,962,963.00	247,079,803.01	-	1,779,737.04	-238,304,030.55	-	-31,931,668.81	3,195,115,564.25	-

项目	期末余额	期初余额
锦州新时代集装箱码头有限公司	122,664,867.55	93,372,210.73
秦皇岛港新港湾集装箱码头有限公司	46,336,955.14	48,859,117.98
大连港口设计研究院有限公司	2,924,996.00	7,356,565.70
大仁轮渡有限公司	9,329,608.03	9,442,976.30
福建宁连港口有限公司	11,412,157.86	13,149,050.10
大连新北良股份有限公司	11,399,054.69	17,602,644.14
合计	204,067,639.27	189,782,564.95

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元 币种：人民币

项目	房屋、建筑物	港务设施	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	151,239,241.57	100,514,624.92	32,680,161.25	-	284,434,027.74
2.本期增加金额	31,474,979.23	379,016.00	866,254.24	-	32,720,249.47
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	31,474,979.23	379,016.00	866,254.24	-	32,720,249.47
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	182,714,220.80	100,893,640.92	33,546,415.49	-	317,154,277.21
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	36,729,130.59	46,231,261.30	7,653,839.91	-	90,614,231.80
2.本期增加金额	20,454,176.01	2,439,901.17	918,654.20	-	23,812,731.38
（1）计提或摊销	20,454,176.01	2,439,901.17	918,654.20	-	23,812,731.38
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	57,183,306.60	48,671,162.47	8,572,494.11	-	114,426,963.18
三、减值准备

1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	125,530,914.20	52,222,478.45	24,973,921.38	-	202,727,314.03
2.期初账面价值	114,510,110.98	54,283,363.62	25,026,321.34	-	193,819,795.94

项目	期末余额	期初余额
固定资产	16,008,238,933.05	16,611,742,844.36
固定资产清理	21,714,634.68	21,382,358.03
合计	16,029,953,567.73	16,633,125,202.39

项目	房屋及建筑物	港务设施	油罐油管	装卸机械	运输设备	港作船舶	库场设施	机器设备	其他设备	合计
一、账面

原值：
1.期初余额	2,130,852,051.94	7,738,168,160.75	2,905,766,505.46	3,951,332,137.18	728,939,315.78	1,880,453,022.21	4,494,373,147.65	1,349,394,713.85	852,420,121.64	26,031,699,176.46
2.本期增加金额	66,999,024.64	25,439,676.61	12,239,934.70	45,713,517.77	6,833,583.08	81,330,251.17	5,890,320.23	29,895,710.35	29,896,395.52	304,238,414.07
（1）购置	180,000.00	170,383.76	-	21,520,272.59	4,541,290.48	-	1,755,057.54	4,252,683.53	11,903,540.38	44,323,228.28
（2）在建工程转入	44,512,733.88	25,269,292.85	12,239,934.70	24,193,245.18	823,952.03	81,330,251.17	4,135,262.69	25,631,090.44	17,928,036.46	236,063,799.40
（3）企业合并增加	22,306,290.76	-	-	-	1,468,340.57	-	-	11,936.38	64,818.68	23,851,386.39
3.本期减少金	31,631,891.96	230,000.00	-	19,037,815.25	2,413,665.27	-	492,018.00	32,794,310.74	11,081,925.22	97,681,626.44

额
（1）处置或报废	903,377.16	230,000.00	-	19,037,815.25	2,088,578.95	-	492,018.00	11,453,740.54	10,841,643.23	45,047,173.13
（2）转出至投资性房地产	30,728,514.80	-	-	-	-	-	-	-	-	30,728,514.80
（3）合并范围变动减少	-	-	-	-	325,086.32	-	-	21,340,570.20	240,281.99	21,905,938.51
4.期末余额	2,166,219,184.62	7,763,377,837.36	2,918,006,440.16	3,978,007,839.70	733,359,233.59	1,961,783,273.38	4,499,771,449.88	1,346,496,113.46	871,234,591.94	26,238,255,964.09
二、累计折旧
1.期	571,223,200.13	1,694,398,176.20	1,280,752,725.39	2,410,717,285.18	376,206,099.55	701,980,976.05	1,066,023,726.12	850,634,046.26	468,020,097.22	9,419,956,332.10

初余额
2.本期增加金额	63,174,433.08	165,694,210.92	104,737,716.63	212,569,215.04	27,843,649.75	66,382,602.17	110,977,360.43	73,300,987.04	51,736,088.64	876,416,263.70
（1）计提	63,174,433.08	165,694,210.92	104,737,716.63	212,569,215.04	27,843,649.75	66,382,602.17	110,977,360.43	73,300,987.04	51,736,088.64	876,416,263.70
3.本期减少金额	16,731,784.72	66,013.24	-	17,992,006.91	2,177,739.67	-	442,816.20	18,423,884.44	10,521,319.58	66,355,564.76
（1）处置或报废	858,208.30	66,013.24	-	17,992,006.91	2,000,804.67	-	442,816.20	10,842,221.07	10,340,588.17	42,542,658.56
（2）转出至投资性房地产	15,873,576.42	-	-	-	-	-	-	-	-	15,873,576.42
（3）	-	-	-	-	176,935.00	-	-	7,581,663.37	180,731.41	7,939,329.78

合并范围变动减少
4.期末余额	617,665,848.49	1,860,026,373.88	1,385,490,442.02	2,605,294,493.31	401,872,009.63	768,363,578.22	1,176,558,270.35	905,511,148.86	509,234,866.28	10,230,017,031.04
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额	-	-	-	-	-	-	-	13,765,697.89	-	13,765,697.89
（1）计提	-	-	-	-	-	-	-	13,765,697.89	-	13,765,697.89
3.本期减少	-	-	-	-	-	-	-	13,765,697.89	-	13,765,697.89

金额
（1）处置或报废
（2）合并范围变动减少	-	-	-	-	-	-	-	13,765,697.89	-	13,765,697.89
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,548,553,336.13	5,903,351,463.48	1,532,515,998.14	1,372,713,346.39	331,487,223.96	1,193,419,695.16	3,323,213,179.53	440,984,964.60	361,999,725.66	16,008,238,933.05
2.期初账	1,559,628,851.81	6,043,769,984.55	1,625,013,780.07	1,540,614,852.00	352,733,216.23	1,178,472,046.16	3,428,349,421.53	498,760,667.59	384,400,024.42	16,611,742,844.36

面价值

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	16,671,970.04
港务设施	295,720,102.79
油罐油管	37,266,026.17
装卸机械	37,629,043.98
运输设备	284,800,762.70
港作船舶	334,155,378.80
库场设施	46,069,742.08
机器设备	1,354,065.44
其他设备	523,763.91
合计	1,054,190,855.91

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	874,202,931.30	正在办理

13,765,697.89元（2019年12月31日：无）。于2020年7月22日，森立达被法院指定的破产清算管理人接管，自该日起不再纳入本集团合并范围。

固定资产清理

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋及建筑物	1,215,716.42	1,376,339.56
港务设施	10,843,723.45	10,678,907.45
装卸机械	4,160,198.17	3,239,164.62
运输设备	229,516.32	224,866.55
库场设施	1,276,572.44	1,276,572.44
机器设备	125,321.11	130,731.61
其他设备	3,863,586.77	4,455,775.80
合计	21,714,634.68	21,382,358.03

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
大窑湾二期13-16#泊位	722,441,503.06		722,441,503.06	721,798,253.63		721,798,253.63

19-21#泊位在建工程	520,158,654.93		520,158,654.93	520,158,654.93		520,158,654.93
新港18-21#泊位	351,516,342.18		351,516,342.18	351,587,042.76		351,587,042.76
大窑湾北岸汽车物流中心	148,898,592.13		148,898,592.13	148,898,592.13		148,898,592.13
其他	149,920,868.28		149,920,868.28	227,338,245.22		227,338,245.22
合计	1,892,935,960.58		1,892,935,960.58	1,969,780,788.67		1,969,780,788.67

项目名称

预算数

期初 余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末 余额

工程累计投入占预算比例(%)

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率(%)

资金来源

大窑湾二期13-16#泊位	3,783,000,000.00	721,798,253.63	643,249.43	-	-	722,441,503.06	93	93	237,311,095.64	-	-	自有资金、金融机构贷款及其他来源
19-21#泊位在建工程	2,515,823,200.00	520,158,654.93	-	-	-	520,158,654.93	21	21	70,396,661.32	-	-	自有资金及金融机构贷款
新港18-21#泊位	413,770,000.00	351,587,042.76	-	-	-70,700.58	351,516,342.18	86	86	83,522,029.54	-	-	金融机构贷款及其他来源
大窑湾北岸汽车物流中心	450,000,000.00	148,898,592.13	-	-	-	148,898,592.13	33	33	8,054,440.28	-	-	自有资金及金融机构贷款
其他	796,588,114.51	227,338,245.22	209,138,776.56	255,050,421.77	-31,505,731.73	149,920,868.28			6,090,158.98	1,313,900.96	5.27
合计	7,959,181,314.51	1,969,780,788.67	209,782,025.99	255,050,421.77	-31,576,432.31	1,892,935,960.58			405,374,385.76	1,313,900.96

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

森立达的主要实物资产被债权人申请查封，导致其所开展的微波原木处理项目被迫终止并申请破产清算，因而根据资产的可变现价值对在建工程计提减值准备人民币24,256,173.96元（2019年12月31日：无）。于2020年7月22日，森立达被法院指定的破产清算管理人接管，自该日起不再纳入本集团合并范围。工程物资

(4). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	库场设施	房屋及建筑物	运输设备	港务设施	其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,250,152,572.09	10,206,324.99	179,301,078.24	4,630,678.87	1,714,103,598.13	97,139,546.96	3,255,533,799.28
2.本期增加金额	-	-	739,518.84	526,060.97	-	2,778,242.35	4,043,822.16
3.本期减少金额	-	-	41,811,643.38	588,989.16	-	4,083,665.63	46,484,298.17
4.期末余额	1,250,152,572.09	10,206,324.99	138,228,953.70	4,567,750.68	1,714,103,598.13	95,834,123.68	3,213,093,323.27
二、累计折旧
1.期	45,817,047	972,030.93	16,758,428.	1,154,593.1	43,951,374	19,952,405	128,605,

初余额	.51		55	0	.36	.88	880.33
2.本期增加金额	37,849,741.02	1,944,061.92	22,306,386.92	880,987.00	43,951,374.36	10,615,516.53	117,548,067.75
(1)计提	37,849,741.02	1,944,061.92	22,306,386.92	880,987.00	43,951,374.36	10,615,516.53	117,548,067.75
3.本期减少金额	-	-	22,153,263.16	562,787.90	-	3,919,284.83	26,635,335.89
(1)处置
4.期末余额	83,666,788.53	2,916,092.85	16,911,552.31	1,472,792.20	87,902,748.72	26,648,637.58	219,518,612.19
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,166,485,783.56	7,290,232.14	121,317,401.39	3,094,958.48	1,626,200,849.41	69,185,486.10	2,993,574,711.08
2.期初账面价值	1,204,335,524.58	9,234,294.06	162,542,649.69	3,476,085.77	1,670,152,223.77	77,187,141.08	3,126,927,918.95

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	集装箱平车使用权	软件	海域使用权	泊位配套使用权	客户关系	港口信息平台	专利权	非专利技术	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,590,329,636.86	46,660,098.18	248,984,543.65	3,455,982.72	407,216,152.62	15,970,000.00	64,310,000.00	-	-	2,376,926,414.03
2.本期增加金额	11,564,303.86	-	9,061,957.87	-	-	-	-	-	-	20,626,261.73
(1)购置	-	-	2,603,252.92	-	-	-	-			2,603,252.92
(2)内部研发
(3)企业合并增加	11,564,303.86	-	-	-	-	-	-	-	-	11,564,303.86
(4) 在建工程转入	-	-	6,458,704.95	-	-	-	-	-	-	6,458,704.95
3.本期减少金额	866,254.24	-	1,761,184.41	-	-	-	-	-	-	2,627,438.65
(1)处置	-	-	1,480,000.00	-	-	-	-	-	-	1,480,000.00
(2) 合并范围变动减少	-	-	281,184.41	-	-	-	-	-	-	281,184.41
(3) 转入投资性房地产	866,254.24	-	-	-	-	-	-	-	-	866,254.24

4.期末余额	1,601,027,686.48	46,660,098.18	256,285,317.11	3,455,982.72	407,216,152.62	15,970,000.00	64,310,000.00	-	-	2,394,925,237.11
二、累计摊销
1.期初余额	263,522,443.70	39,642,571.14	148,888,401.83	3,455,982.72	123,617,539.33	15,970,000.00	64,310,000.00	-	-	659,406,938.72
2.本期增加金额	39,174,129.84	2,916,256.09	18,641,033.70	-	9,320,369.15	-	-	-	-	70,051,788.78
（1）计提	39,174,129.84	2,916,256.09	18,641,033.70	-	9,320,369.15	-	-	-	-	70,051,788.78
3.本期减少金额	204,532.28	-	1,591,089.68	-	-	-	-	-	-	1,795,621.96
(1)处置	-	-	1,480,000.00	-	-	-	-			1,480,000.00
(2) 合并范围变动减少	-	-	111,089.68	-	-	-	-			111,089.68
(3) 转入投资性房地产	204,532.28	-	-	-	-	-	-			204,532.28
4.期末余额	302,492,041.26	42,558,827.23	165,938,345.85	3,455,982.72	132,937,908.48	15,970,000.00	64,310,000.00	-	-	727,663,105.54
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减

少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,298,535,645.22	4,101,270.95	90,346,971.26	-	274,278,244.14	-	-	-	-	1,667,262,131.57
2.期初账面价值	1,326,807,193.16	7,017,527.04	100,096,141.82	-	283,598,613.29	-	-	-	-	1,717,519,475.31

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	812,909.29	正在办理

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
辽宁集铁国际物流有限公司	4,398,401.85	-		-		4,398,401.85

大连集益物流有限公司	2,397,589.82	-		-		2,397,589.82
大连集装箱码头物流有限公司	6,218,460.29	-		-		6,218,460.29
大连口岸物流网股份有限公司	7,419,238.63	-		-		7,419,238.63
合计	20,433,690.59	-		-		20,433,690.59

	辽宁集铁国际物流有限公司	大连集益物流有限公司	大连集装箱码头物流有限公司	大连口岸物流网股份有限公司
折现率	15%	15%	15%	20%
增长率	3%	3%	3%	3%

项目

期初余额

本期增加金额

本期摊销金额

其他减少金额

期末余额

保税港公共设施费	6,840,537.16	-	855,067.44	-	5,985,469.72
房屋装修	2,674,763.31	412,282.96	1,304,435.44	-	1,782,610.83
场地覆盖费	9,586,805.15	-	1,620,305.04	-	7,966,500.11
环境改造费	19,487,754.26	-	1,197,833.40	-	18,289,920.86
六号桥改造	15,172,971.82	-	5,864,408.52	-	9,308,563.30
泊位疏浚工程费	-	11,341,799.99	1,512,240.00	-	9,829,559.99
其他	12,546,096.58	813,627.19	4,258,614.34	-	9,101,109.43
合计	66,308,928.28	12,567,710.14	16,612,904.18	-	62,263,734.24

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	254,533,059.64	63,633,264.91	119,363,817.80	29,840,954.45
内部交易未实现利润	173,924,139.60	43,481,034.90	189,768,125.92	47,442,031.48
可抵扣亏损
固定资产折旧	136,211,729.28	34,052,932.32	126,305,010.12	31,576,252.53
预提费用	17,594,052.72	4,398,513.18	17,594,052.72	4,398,513.18
交易性金融资产公允价值变动	-	-	5,046,450.02	1,261,612.50
其他权益工具投资公允价值变动	4,785,345.32	1,196,336.33	-	-
使用权资产/租赁负债	122,861,858.24	30,715,464.56	73,840,084.28	18,460,021.07
其他	6,464,819.00	1,616,204.75	2,795,659.62	698,914.91
合计	716,375,003.80	179,093,750.95	534,713,200.48	133,678,300.12

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	151,564,015.08	37,891,003.77	151,564,015.08	37,891,003.77
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动	65,290,293.09	16,322,573.28	46,219,873.45	11,554,968.37
固定资产折旧	332,779,798.80	83,194,949.70	346,165,824.12	86,541,456.03
其他	42,137,133.80	10,534,283.44	41,466,580.51	10,366,645.12
合计	591,771,240.77	147,942,810.19	585,416,293.16	146,354,073.29

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	-34,867,260.64	144,226,490.31	-32,968,424.91	100,709,875.21
递延所得税负债	-34,867,260.64	113,075,549.55	-32,968,424.91	113,385,648.38

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	35,484,305.46	24,392,068.86
可抵扣亏损	579,320,965.14	478,513,168.76
合计	614,805,270.60	502,905,237.62

年份	期末金额	期初金额	备注
2020	-	37,507,805.52

2021	45,583,069.03	48,824,770.86
2022	122,658,530.96	122,795,990.21
2023	150,588,729.67	152,320,016.58
2024	116,881,970.67	117,064,585.59
2025	143,608,664.81	-
合计	579,320,965.14	478,513,168.76	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
土地竞买保证金	1,860,000.00	-	1,860,000.00	1,860,000.00	-	1,860,000.00
待抵扣进项税额	31,922,189.01	-	31,922,189.01	40,566,036.58	-	40,566,036.58
合计	33,782,189.01	-	33,782,189.01	42,426,036.58	-	42,426,036.58

项目

期末余额

期初余额

质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	150,000,000.00	497,000,000.00
短期借款应付利息	142,083.34	660,595.83
合计	150,142,083.34	497,660,595.83

项目	期末余额	期初余额
船只租金及海运费	76,288,798.66	77,398,031.78
采购商品款	5,756,723.41	6,968,059.69
采购辅助材料款	106,465,797.80	105,451,424.16
合计	188,511,319.87	189,817,515.63

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
采购辅助材料款及质保金	8,000,000.00	尚未结算
合计	8,000,000.00	/

项目	期末余额	期初余额
租赁费	3,154,967.98	7,070,884.59
合计	3,154,967.98	7,070,884.59

项目	期末余额	期初余额
港杂费	21,056,438.48	11,114,219.32
一年内到期的作业包干费	17,700,000.00	8,850,000.00
运费	19,299,028.44	6,631,684.70
其他	14,116,193.57	7,701,846.01
合计	72,171,660.49	34,297,750.03

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	234,468,765.83	1,460,646,807.31	1,441,000,119.68	254,115,453.46
二、离职后福利-设定提存计划	5,749,756.39	97,691,094.25	102,143,863.14	1,296,987.50
三、辞退福利	-	782,732.90	782,732.90	-
四、一年内到期的其他福利
合计	240,218,522.22	1,559,120,634.46	1,543,926,715.72	255,412,440.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	199,664,070.32	876,406,134.61	850,273,706.83	225,796,498.10
二、职工福利费	-	62,863,014.86	62,863,014.86	-
三、社会保险费	159,928.34	64,822,546.32	64,875,923.16	106,551.50
其中：医疗保险费	150,509.86	50,687,375.31	50,740,583.71	97,301.46
工伤保险费	7,134.44	3,112,597.67	3,112,656.85	7,075.26
生育保险费	2,284.04	8,883,650.62	8,883,759.88	2,174.78
其他	-	2,138,922.72	2,138,922.72	-
四、住房公积金	2,777.03	104,319,288.71	104,322,065.74	-
五、工会经费和职工教育经费	1,279,900.43	21,516,762.41	21,286,631.88	1,510,030.96
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、劳务费	17,809,159.14	304,855,772.41	314,995,566.08	7,669,365.47
九、其他短期薪酬	15,552,930.57	25,863,287.99	22,383,211.13	19,033,007.43
合计	234,468,765.83	1,460,646,807.31	1,441,000,119.68	254,115,453.46

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	265,801.92	62,615,324.45	62,616,781.25	264,345.12
2、失业保险费	21,927.91	1,884,136.25	1,884,181.78	21,882.38
3、企业年金缴费	5,462,026.56	33,191,633.55	37,642,900.11	1,010,760.00
合计	5,749,756.39	97,691,094.25	102,143,863.14	1,296,987.50

项目	期末余额	期初余额
增值税	5,820,128.64	6,136,344.01
消费税	-	-
营业税	-	-
企业所得税	79,911,811.05	76,904,889.39
个人所得税	2,627,430.26	2,540,774.56
城市维护建设税	308,030.43	377,449.41
教育费附加	220,046.06	270,033.47
应交环保税	1,140,979.36	965,353.53
其他税费	9,813,727.03	9,796,226.83
合计	99,842,152.83	96,991,071.20

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息	-	1,003,902.03
应付股利	153,269,260.93	241,653,084.84
其他应付款	504,978,427.22	667,924,909.63
合计	658,247,688.15	910,581,896.50

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	-	1,003,902.03
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	-	1,003,902.03

项目	期末余额	期初余额
普通股股利

划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利
优先股\永续债股利
应付股利-新加坡大连港口投资私人有限公司	73,256,442.62	134,380,881.40
应付股利-中海码头发展有限公司	30,964,934.78	24,688,807.01
应付股利-日本邮船株式会社	19,300,255.07	35,404,193.75
应付股利-中远海运港口（大连）有限公司	12,256,366.36	22,482,955.16
应付股利-中远海运港口发展有限公司	10,312,253.08	18,916,693.30
应付股利-大连保税正通有限公司	5,779,554.22	5,779,554.22
应付股利-日邮大件散货运输公司	621,979.91	-
应付股利-美国三协控股有限公司	777,474.89	-
合计	153,269,260.93	241,653,084.84

项目	期末余额	期初余额
港建及安保费	29,604,205.19	34,539,492.24
工程款及质保金	249,822,703.48	305,199,654.88
土地补偿款	35,070,000.00	35,070,000.00
关联方借款	-	163,679,156.00
押金及保证金	24,992,745.81	22,335,161.23
运费	47,431,412.20	29,565,710.74
其他	118,057,360.54	77,535,734.54
合计	504,978,427.22	667,924,909.63

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
工程款及质保金	59,934,543.44	未满足支付条件
港建费安保费	17,594,052.70	未满足支付条件
土地补偿款	7,500,000.00	未满足支付条件
合计	85,028,596.14	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	7,569,355.88	169,639,042.19
1年内到期的应付债券	2,510,985,033.05	162,221,889.64
1年内到期的长期应付款	32,557,811.11	7,500,000.00
1年内到期的租赁负债	61,338,885.75	61,418,218.86
合计	2,612,451,085.79	400,779,150.69

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款	-	44,063,861.11
保证借款
信用借款	1,140,262,653.88	1,634,273,995.48
减：一年内到期的长期借款
其中：信用借款	-7,569,355.88	-159,575,181.08
抵押借款	-	-10,063,861.11
合计	1,132,693,298.00	1,508,698,814.40

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
1年内到期（含1年）	7,569,355.88	169,639,042.19
2年内到期（含2年）	154,155,844.00	286,690,722.46
3到5年内到期（含3年和5年）	620,463,532.00	653,059,925.94
5年以上	358,073,922.00	568,948,166.00
合计	1,140,262,653.88	1,678,337,856.59

项目	期末余额	期初余额
公司债券	3,547,236,158.87	5,884,379,767.90
合计	3,547,236,158.87	5,884,379,767.90

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
公司债券（注1）	100.00	2011年5月23日	10年	2,350,000,000.00	2,422,340,879.45	-	124,550,000.00	3,032,126.26	124,550,000.00	2,425,373,005.71
公司债券（注2）	100.00	2017年4月26日	5年	1,070,000,000.00	1,101,904,375.50	-	51,360,000.00	1,217,825.30	51,360,000.00	1,103,122,200.80
中期票据（注3）	100.00	2018年8月3日	5年	2,500,000,000.00	2,522,356,402.59	-	122,250,000.00	7,369,582.82	122,250,000.00	2,529,725,985.41
合计	/	/	/	5,920,000,000.00	6,046,601,657.54	-	298,160,000.00	11,619,534.38	298,160,000.00	6,058,221,191.92

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
经营租赁负债	3,108,391,540.77	3,193,860,715.68
一年内到期的租赁负债	-61,338,885.75	-61,418,218.86
合计	3,047,052,655.02	3,132,442,496.82

项目	年末数
资产负债表日后第1年	61,338,885.75
资产负债表日后第2年	62,932,186.36
资产负债表日后第3年	63,320,132.38
以后年度	2,920,800,336.28
合计	3,108,391,540.77

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	44,070,000.00	32,500,000.00
专项应付款
合计	44,070,000.00	32,500,000.00

项目

期初余额

期末余额

债券承销费	22,500,000.00	15,000,000.00
股权回购款（注1）	17,500,000.00	17,500,000.00
关联方借款（注2、3）	-	44,127,811.11
减：一年内到期的长期应付款	-7,500,000.00	-32,557,811.11
合计	32,500,000.00	44,070,000.00

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
1年内到期（含1年）	32,557,811.11	7,500,000.00
2年内到期（含2年）	26,570,000.00	7,500,000.00
3到5年内到期（含3年和5年）	-	7,500,000.00
5年以上	17,500,000.00	17,500,000.00
合计	76,627,811.11	40,000,000.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	549,490,699.73	7,000,000.00	45,464,954.13	511,025,745.60	/
合计	549,490,699.73	7,000,000.00	45,464,954.13	511,025,745.60	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
搬迀补助	363,233,718.59	-	-	27,031,975.66		336,201,742.93	与资产相关
安全生产	27,084,117.91	-	-	1,271,978.56		25,812,139.35	与资产相关
海铁联运补助	12,297,938.19	-	-	2,191,030.92		10,106,907.27	与资产相关
交通枢纽客运站项目	106,018,300.32	-	-	3,412,885.44		102,605,414.88	与资产相关
经营补助	8,500,000.00	-	-	250,000.00		8,250,000.00	与资产相关
原木处理项目	8,300,000.00	-	-	-	-8,300,000.00	-	与资产相关
节能减排专项资金	9,121,712.87	-	259,860.36	874,605.92		7,987,246.59	与资产相关
船舶购置补助	517,478.20	-	-	517,478.20		-	与资产相关
设备改造补助	9,449,891.15	6,000,000.00	-	560,947.31		14,888,943.84	与资产相关

其他

4,967,542.50

1,000,000.00

-

794,191.76

5,173,350.74

与资产相关

项目	期末余额	期初余额
合同负债	87,355,256.65	104,394,136.00
减：一年内到期的其他非流动负债	-17,700,000.00	-8,850,000.00
合计	69,655,256.65	95,544,136.00

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	12,894,535,999.00	-	-	-	-	-	12,894,535,999.00
人民币普通股	7,735,820,000.00	-	-	-	-	-	7,735,820,000.00
境外上市外资股	5,158,715,999.00	-	-	-	-	-	5,158,715,999.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	2,910,765,975.69	-	-	2,910,765,975.69
其他资本公积	27,981,566.83	1,779,737.04	-	29,761,303.87
合计	2,938,747,542.52	1,779,737.04	-	2,940,527,279.56

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	33,066,665.70	14,285,074.32	-	-	-3,571,268.58	11,544,725.06	-830,919.32	44,611,390.76
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投	33,066,	14,285,074	-	-	-3,571,2	11,544,	-830,91	44,611,3

资公允价值变动	665.70	.32			68.58	725.06	9.32	90.76
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	37,876,693.23	2,069,058.34	-	-	-	2,069,058.34	-	39,945,751.57
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	37,876,693.23	2,069,058.34	-	-	-	2,069,058.34	-	39,945,751.57
其他综合收益合计	70,943,358.93	16,354,132.66	-	-	-3,571,268.58	13,613,783.40	-830,919.32	84,557,142.33

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	38,503,545.54	60,815,255.58	28,342,390.26	70,976,410.86
合计	38,503,545.54	60,815,255.58	28,342,390.26	70,976,410.86

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

法定盈余公积	895,555,636.91	78,155,097.18	-	973,710,734.09
任意盈余公积	620,468.49	-	-	620,468.49
储备基金	353,065.88	-	-	353,065.88
企业发展基金
其他
合计	896,529,171.28	78,155,097.18		974,684,268.46

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	1,930,530,105.98	1,584,535,562.22
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-	-7,703,297.95
调整后期初未分配利润	1,930,530,105.98	1,576,832,264.27
加：本期归属于母公司所有者的净利润	812,640,222.02	718,230,462.31
减：提取法定盈余公积	78,155,097.18	72,531,564.11
提取任意盈余公积	-	-
提取一般风险准备	-	-
应付普通股股利	270,785,255.98	244,996,183.98
转作股本的普通股股利	-	-
子公司提取提取职工奖福基金	6,498,188.61	5,789,295.88
其他综合收益结转留存收益	-	41,215,576.63
期末未分配利润	2,387,731,786.23	1,930,530,105.98

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

根据本公司于2020年3月26日召开的董事会决议，2019年度利润分配按已发行在外之普通股股数12,894,535,999股计算，以每10股向全体股东派发现金股利人民币0.21元（含税），共分配现金股利人民币270,785,255.98元。上述股利分配方案已经本公司于2020年6月29日召开的股东大会批准。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,393,875,537.45	4,190,305,072.58	6,368,605,011.51	4,412,174,637.33
其他业务	263,581,756.13	231,805,291.47	277,302,264.68	242,765,722.95
合计	6,657,457,293.58	4,422,110,364.05	6,645,907,276.19	4,654,940,360.28

50,523,068.13元预计将于2021年度确认收入其他说明：

营业收入列示如下：
	2020年	2019年
与客户之间的合同产生的收入	6,529,750,811.09	6,531,860,273.93
租赁收入	127,706,482.49	114,047,002.26
合计	6,657,457,293.58	6,645,907,276.19

主要经营地区
报告分部	商品	劳务或服务	其他	合计
大连	101,208,402.97	6,121,509,077.02	311,084,947.06	6,533,802,427.05
其他	37,320.24	123,612,893.46	4,652.83	123,654,866.53
合计	101,245,723.21	6,245,121,970.48	311,089,599.89	6,657,457,293.58

主要业务分部
报告分部	商品	劳务或服务	其他	合计
集装箱码头及相关物流、贸易业务	7,854,489.53	2,381,163,504.44	114,686,290.69	2,503,704,284.66
油品、液体化工品码头及相关物流、贸易业务	28,259,579.98	1,470,179,229.91	46,175,440.93	1,544,614,250.82
散杂货码头及相关物流业务	561,962.70	1,105,471,785.76	13,542,290.75	1,119,576,039.21
粮食码头及相关物流、贸易业务	-	167,984,636.84	13,075,232.96	181,059,869.80
客运滚装码头及相关物流业务	520,799.55	129,830,489.89	10,720,658.51	141,071,947.95
港口增值及支持业务	48,944,466.30	897,122,908.13	93,178,940.05	1,039,246,314.48
汽车码头及相	15,104,425.15	47,488,351.78	1,592,220.06	64,184,996.99

关物流、贸易业务
其他	-	45,881,063.73	18,118,525.94	63,999,589.67
合计	101,245,723.21	6,245,121,970.48	311,089,599.89	6,657,457,293.58

收入确认时点
报告分部	商品	劳务或服务	其他	合计
在某一时点确认收入
产品销售收入	29,022,738.01	-	-	29,022,738.01
售电收入	50,492,370.33	-	-	50,492,370.33
商品贸易收入	21,730,614.87	-	-	21,730,614.87
在某一时段内确认收入
代理收入	-	647,252,592.90	-	647,252,592.90
工程施工及监理收入	-	135,794,647.87	-	135,794,647.87
运输收入	-	932,271,238.96	-	932,271,238.96
港口作业业务收入	-	4,192,556,393.90	-	4,192,556,393.90
港务管理收入	-	201,687,961.59	-	201,687,961.59
理货收入	-	57,845,573.22	-	57,845,573.22
信息服务收入	-	77,713,562.04	-	77,713,562.04
其他	-	-	183,383,117.40	183,383,117.40
其他
租赁业务	-	-	127,706,482.49	127,706,482.49
合计	101,245,723.21	6,245,121,970.48	311,089,599.89	6,657,457,293.58

项目

本期发生额

上期发生额

消费税
营业税
城市维护建设税	10,585,853.58	7,961,478.83
教育费附加	7,564,538.51	5,706,831.77
资源税
房产税	15,230,838.73	16,159,070.98
土地使用税	17,446,747.59	20,201,870.84
车船使用税	1,680,074.91	1,621,204.69
印花税	3,224,780.93	3,307,763.16
环保税	4,257,383.27	3,466,072.95
合计	59,990,217.52	58,424,293.22

项目	本期发生额	上期发生额
人工成本	-	185,032.00
宣传费	-	58,273.06
其他	-	23,023.97
合计	-	266,329.03

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	418,366,881.10	465,217,404.78
劳务费	19,343,248.45	19,660,040.73
折旧及摊销	47,004,040.33	49,836,173.21

业务招待费	12,293,503.90	12,025,205.68
办公费	4,367,914.94	5,970,137.80
聘请中介机构费用	55,043,913.60	17,028,029.64
财产保险费	6,167,132.52	6,696,452.99
水电能源消耗费	4,739,353.31	5,860,569.37
其他	67,918,303.22	76,623,238.18
合计	635,244,291.37	658,917,252.38

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	16,853,630.24	13,371,395.92
折旧与摊销	1,366,820.94	1,297,787.05
其他	216,998.96	173,643.20
合计	18,437,450.14	14,842,826.17

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	390,066,026.60	500,860,948.16
减：已资本化的利息费用	-1,313,900.96	-7,000,704.63
减：利息收入	-45,357,545.91	-62,587,427.37
汇兑净损失（净收益以“-”号填列）	1,641,423.32	-25,823,736.49
租赁负债的利息费用	168,413,110.59	174,228,353.65
其他	472,764.85	1,213,915.58
合计	513,921,878.49	580,891,348.90

其他说明：

借款费用资本化金额已计入在建工程。

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
与日常活动相关的政府补助	77,842,149.60	90,435,361.38
代扣个人所得税手续费返还	1,530,425.41	3,933,284.30
增值税加计扣除	15,741,673.57	11,983,994.85
合计	95,114,248.58	106,352,640.53

项目	2020年	2019年	与资产/收益相关
搬迁补助	27,031,975.66	29,562,016.86	与资产相关
安全生产	1,271,978.56	1,978.56	与资产相关
船舶购置补助	517,478.20	-	与资产相关
节能减排专项资金	874,605.92	59,527.40	与资产相关
设备改造补助	560,947.31	541,628.00	与资产相关
海铁联运补助	2,191,030.92	2,191,030.92	与资产相关
交通枢纽客运站项目	3,412,885.44	3,412,885.44	与资产相关
其他与资产相关	1,044,191.76	742,187.60	与资产相关
经营补助	34,409,012.55	46,319,759.28	与收益相关
稳岗补贴	6,455,312.84	4,186,117.00	与收益相关
集装箱补助	59,780.00	193,000.00	与收益相关
其他与收益相关	12,950.44	3,225,230.32	与收益相关
合计	77,842,149.60	90,435,361.38	/

项目

本期发生额

上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益	247,079,803.01	309,660,253.74
处置长期股权投资产生的投资收益	-	295.00
交易性金融资产在持有期间的投资收益	53,190.00	103,993.00
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	1,134,967.00	9,019,773.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	31,878,450.06	43,452,014.85
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置子公司产生的投资收益	13,548,342.78	-
其他	5,372,800.06	2,832,334.24
合计	299,067,552.91	365,068,663.83

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-323,118.00	-930,957.50
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	-323,118.00	-930,957.50

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-	-
应收账款坏账损失	-120,215,016.74	-16,698,809.96
其他应收款坏账损失	-11,773,887.89	-11,429,431.87
债权投资减值损失	-	-
其他债权投资减值损失	-	-
长期应收款坏账损失	-800,478.73	-
合同资产减值损失	-	12,387,400.00
合计	-132,789,383.36	-15,740,841.83

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	-	-
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-	-
三、长期股权投资减值损失	-	-
四、投资性房地产减值损失	-	-
五、固定资产减值损失	-13,765,697.89	-
六、工程物资减值损失	-	-
七、在建工程减值损失	-24,256,173.96	-
八、生产性生物资产减值损失	-	-
九、油气资产减值损失	-	-
十、无形资产减值损失	-	-
十一、商誉减值损失	-	-
十二、其他	-	-
合计	-38,021,871.85	-

其他说明：

无。

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-335,654.07	148,338.29
无形资产处置收益	-	-937,117.83
使用权资产处置收益	9,456,457.81	4,904,373.99
合计	9,120,803.74	4,115,594.45

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	-	-	-
其中：固定资产处置利得	-	-	-
无形资产处置利得	-	-	-
债务重组利得	-	-	-
非货币性资产交换利得	-	-	-
接受捐赠	-	-	-
政府补助	3,260,520.36	7,066,486.69	3,260,520.36
滞纳金收入	1,682,714.85	14,979.00	1,682,714.85
港建手续费返还收入	1,878,245.55	4,523,117.43	1,878,245.55
保险理赔款	1,570,941.20	30,502,717.69	1,570,941.20
其他	4,259,851.83	3,511,316.96	4,259,851.83
合计	12,652,273.79	45,618,617.77	12,652,273.79

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
安全生产	-	1,270,000.00	与资产相关
船舶购置补助	-	789,967.76	与资产相关
节能减排专项资金	259,860.36	1,120,064.85	与资产相关
经营补助	3,000,660.00	2,962,818.73	与收益相关
其他	-	923,635.35	与资产相关
合计	3,260,520.36	7,066,486.69	/

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	924,583.97	170,941.29	924,583.97
其中：固定资产处置损失	924,583.97	170,941.29	924,583.97
无形资产处置损失	-	-	-
债务重组损失	-	-	-
非货币性资产交换损失	-	-	-
对外捐赠	-	-	-
滞期费	23,953,579.27	18,791,025.93	23,953,579.27
其他	2,430,621.12	973,382.76	2,430,621.12

合计

27,308,784.36

19,935,349.98

27,308,784.36

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	321,845,570.26	291,751,836.39
递延所得税费用	-47,397,982.51	-24,510,507.99
合计	274,447,587.75	267,241,328.40

项目	本期发生额
利润总额	1,225,264,813.46
按法定/适用税率计算的所得税费用	306,316,203.37
子公司适用不同税率的影响	5,811,950.06
调整以前期间所得税的影响	-3,150,064.37
非应税收入的影响	-78,805,524.79
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	7,334,407.28
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-1,734,609.15
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	38,675,225.35
所得税费用	274,447,587.75

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到银行存款利息收入	48,035,940.21	85,724,068.12
收到的政府补助	34,474,269.02	48,582,278.53
收到租金	18,517,749.85	18,208,124.25
收到保证金、押金	32,631,233.50	22,276,256.35
收到的港口建设费及手续费返还	2,866,252.75	2,167,408.55
其他	31,641,839.90	20,135,090.14
合计	168,167,285.23	197,093,225.94

项目	本期发生额	上期发生额
支付营业成本及管理费用等日常相关支出	116,104,435.56	85,600,451.71
支付保证金及押金	36,796,287.21	43,170,607.71
其他	18,888,020.37	12,288,579.30
合计	171,788,743.14	141,059,638.72

项目	本期发生额	上期发生额
收回六个月以上的定期存款	-	167,088,620.00

收回存放于金融机构的限制用途的资金	2,234,715.21	2,919,400.00
取得子公司收到的现金净额	1,662,174.84	-
关联方借款	25,000,000.00	-
其他	79,847.50	-
合计	28,976,737.55	170,008,020.00

项目	本期发生额	上期发生额
存放于金融机构的限制用途的资金	3,878,353.77	3,321,664.77
关联方借款	54,700,000.00	-
其他	9,222.24	-
合计	58,587,576.01	3,321,664.77

项目	本期发生额	上期发生额
支付的其他与筹资活动有关的现金
支付债券发行费	7,500,000.00	7,500,000.00
支付的租赁款	-	237,668,246.94
其他	50,936.86	-
合计	7,550,936.86	245,168,246.94

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	950,817,225.71	894,931,905.08
加：资产减值准备	38,021,871.85	-
信用减值损失	132,789,383.36	15,740,841.83
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	876,416,263.70	877,439,321.50
投资性房地产折旧	7,734,622.68	7,144,676.12
使用权资产摊销	117,548,067.75	123,771,915.39
无形资产摊销	70,051,788.78	70,672,354.07
长期待摊费用摊销	16,612,904.18	15,641,327.99
递延收益摊销	-37,164,954.13	-39,941,287.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-9,120,803.74	-4,115,594.45
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	924,583.97	170,941.29
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	323,118.00	930,957.50
财务费用（收益以“－”号填列）	558,806,659.55	642,264,860.69
投资损失（收益以“－”号填列）	-299,067,552.91	-365,068,663.83
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-42,327,221.40	-18,235,134.03
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-5,077,703.74	-6,275,373.96
存货的减少（增加以“－”号填列）	26,871,883.35	44,422,744.46
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-414,909,248.87	-548,548,457.69
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	74,499,817.24	-113,092,298.62
其他	34,625,883.43	8,736,947.56
经营活动产生的现金流量净额	2,098,376,588.76	1,606,591,983.51
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	4,503,708,061.44	4,042,339,664.50
减：现金的期初余额	4,042,339,664.50	5,554,545,244.33
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	461,368,396.94	-1,512,205,579.83

项目	期末余额	期初余额
一、现金	4,503,708,061.44	4,042,339,664.50
其中：库存现金	199,008.22	324,984.10
可随时用于支付的银行存款	4,503,509,053.22	4,041,774,970.26
可随时用于支付的其他货币资金	-	239,710.14
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	4,503,708,061.44	4,042,339,664.50
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	5,286,529.35	保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计	5,286,529.35	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	8,665,029.06	6.5249	56,538,448.11
日元	4,132.00	0.0632	261.14
港币	506,469.03	0.8416	426,244.34
应收账款
其中：美元	2,351,350.58	6.5249	15,342,327.40
日元	65,579,281.10	0.0632	4,144,610.57
韩元	33,850,000.00	0.0060	203,100.00
其他应收款

其中：美元	543,535.18	6.5249	3,546,512.70
日元	1,553,025.00	0.0632	98,151.18
预付款项
其中：美元	30,072.00	6.5249	196,216.79
应付账款
其中：美元	1,588,694.97	6.5249	10,366,075.81
日元	200,000.00	0.0632	12,640.00
其他应付款
其中：美元	7,248,130.33	6.5249	47,293,325.59
合同负债
其中：美元	483,895.24	6.5249	3,157,368.05
日元	24,999.40	0.0632	1,579.96

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
搬迁补助	27,031,975.66	其他收益	27,031,975.66
安全生产	1,271,978.56	其他收益	1,271,978.56
船舶购置补助	517,478.20	其他收益	517,478.20
节能减排专项资金	874,605.92	其他收益	874,605.92
设备改造补助	560,947.31	其他收益	560,947.31
海铁联运补助	2,191,030.92	其他收益	2,191,030.92

交通枢纽客运站项目	3,412,885.44	其他收益	3,412,885.44
其他与资产相关	1,044,191.76	其他收益	1,044,191.76
经营补助	34,409,012.55	其他收益	34,409,012.55
稳岗补贴	6,455,312.84	其他收益	6,455,312.84
集装箱补助	59,780.00	其他收益	59,780.00
其他与收益相关	12,950.44	其他收益	12,950.44
节能减排专项资金	259,860.36	营业外收入	259,860.36
经营补助	3,000,660.00	营业外收入	3,000,660.00

项目	年初数	合并范围变更之影响	本年计提	本年转回	本年核销	年末数
坏账准备	135,304,831.43	-	132,853,746.91	64,363.55	-	268,094,214.79
存货跌价准备	7,803,794.80	-	-	-	-	7,803,794.80
固定资产减值准备	-	-13,765,697.89	13,765,697.89	-	-	-
在建工程减值准备	-	-24,256,173.96	24,256,173.96	-	-	-
合计	143,108,626.23	-38,021,871.85	170,875,618.76	64,363.55	-	275,898,009.59

项目	2020年	2019年
收益
归属于母公司普通股股东的当期净利润
持续经营	812,640,222.02	718,230,462.31
股份
本公司发行在外普通股的加权平均数	12,894,535,999.00	12,894,535,999.00
基本每股收益	0.06	0.06

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
大连港湾东车 物流有限公司	2020 年 1 月 1 日	31,931,668.81	50	非同一控 制下企业合并	2020 年 1 月 1 日	实施控 制生效日（注）	27,790,538.34	2,732,965.32

合并成本	大连港湾东车物流有限公司
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值	31,931,668.81
--其他	-
合并成本合计	31,931,668.81
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	31,931,668.81
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

无。大额商誉形成的主要原因：

无。其他说明：

无。

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	大连港湾东车物流有限公司
	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	65,115,730.58	65,115,730.58
货币资金	1,665,597.10	1,665,597.10
应收款项	27,814,699.75	27,814,699.75
存货	185,499.43	185,499.43
固定资产	23,851,386.39	23,851,386.39
无形资产	11,564,303.86	11,564,303.86
其他流动资产	34,244.05	34,244.05
负债：	1,252,392.95	1,252,392.95
借款
应付款项	712,240.00	712,240.00
递延所得税负债
应付职工薪酬	244,267.52	244,267.52
应交税费	295,885.43	295,885.43
净资产	63,863,337.63	63,863,337.63
减：少数股东权益	31,931,668.82	31,931,668.82
取得的净资产	31,931,668.81	31,931,668.81

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

无。其他说明：

无。

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被购买方名称	购买日之前原持有股权在购买日的账面价值	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值	购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失	购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设	购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额
大连港湾 东车物流 有限公司	31,931,668.81	31,931,668.81	-	收益法	-

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

企业名称	注册地	业务性质	本集团合计持股比例 （100%）	本集团合计享有的表决权比例 （100%）	不再成为子公司原因
大连港欧陆国际物流有限公司	大连市	货运服务	60	60	注1
大连泓洋国际物流有限公司	大连市	货运服务	50	100	注2
亚太港口发展有限公司	英属维尔京群岛	物流业	100	100	注3

企业名称

注册地

业务性质

本集团合计持股比例 （100%）

本集团合计享有的表决权比例 （100%）

不再成为子公司原因

大连港森立达木材交易中心有限公司

大连市

服务业

51

51

注

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
大连港集装箱发展有限公司	大连市	大连市	集装箱业务	100	-	股权出资投入
大连港集发物流有限责任公司	大连市	大连市	物流业	-	100	股权出资投入
大连口岸物流科技有限公司	大连市	大连市	软件开发	-	100	股权出资投入
大连集发船舶代理有限公司	大连市	大连市	船舶代理	-	100	股权出资投入
大连国际物流园发展有限公司	大连市	大连市	房地产开发	-	100	股权出资投入
大连集发环渤海集装箱运输有限公司	大连市	大连市	交通运输业	-	97.36	股权出资投入
大连国际集装箱服务有限公司（注2）	大连市	大连市	物流业	-	55	股权出资投入
大连集发国际货运有限公司	大连市	大连市	物流业	-	100	股权出资投入
大连集发港口技术服务有限公司	大连市	大连市	技术服务	-	100	股权出资投入
大连集发船舶管理有限公司	大连市	大连市	管理服务	100	-	股权出资投入
大连保税区金鑫石化有限公司	大连市	大连市	批发及代理	60	-	股权出资投入
大连迪朗斯瑞房车有限公司	大连市	大连市	制造业	51	-	投资设立
大连港泓国际贸易有限公司（注2）	大连市	大连市	贸易业	-	51	投资设立
亚太港口有限公司	香港	香港	物流业	100	-	投资设立
港丰集团有限公司	英属维京群岛	英属维京群岛	物流业	-	100	投资设立
亚太港口投资有限公司	香港	香港	物流业	-	100	投资设立
亚太港口（大连）有	大连市	大连市	物流业	100	-	投资设立

限公司
亚太港口发展有限公司（注8）	英属维京群岛	英属维京群岛	物流业	-	100	投资设立
大连集装箱码头有限公司（注4）	大连市	大连市	港口业	-	48.15	投资设立
黑龙江绥穆大连港物流有限公司	穆棱市	穆棱市	物流业	-	91.67	投资设立
秦皇岛集港船舶代理有限公司	秦皇岛	秦皇岛	物流业	-	100	投资设立
大连港粮油贸易有限公司	大连市	大连市	贸易业	100	-	投资设立
大连市钢材物流园有限公司	大连市	大连市	贸易业	100	-	投资设立
大连海嘉汽车码头有限公司（注1）	大连市	大连市	建设经营	50	-	投资设立
曹妃甸港集装箱物流有限公司	唐山市	唐山市	船舶代理	-	51	投资设立
大连港欧陆国际物流有限公司（注6）	大连市	大连市	货运服务	-	60	投资设立
大连庄河港兴投资有限公司	大连市	大连市	房地产开发	100	-	投资设立
大连港森立达木材交易中心有限公司（注7）	大连市	大连市	服务业	-	51	投资设立
内蒙古陆港保税物流园有限公司	通辽市	通辽市	货运服务	-	51	投资设立
大连泓洋国际物流有限公司（注9）	大连市	大连市	货运服务	50	-	投资设立
大连港润燃气有限公司	大连市	大连市	燃气销售	51	-	投资设立
大连港连恒供应链管理有限公司	大连市	大连市	供应链管理服务	-	51	投资设立
大连集发南岸国际物流有限公司	大连市	大连市	港口业	-	100	投资设立
大连迪朗斯瑞旅游开发有限公司	大连市	大连市	旅游开发	-	100	投资设立
大连外轮理货有限公司	大连市	大连市	理货服务	84	-	同一控制下企业合并
大连港隆科技有限公司（注2、3）	大连市	大连市	计算机系统服务	49	-	同一控制下企业合并

大连港隆网络技术有限公司	大连市	大连市	计算机系统服务	-	100	同一控制下企业合并
大连港口建设监理咨询有限公司	大连市	大连市	监理服务	75	-	同一控制下企业合并
大连港通信工程有限公司	大连市	大连市	通信服务	45	20	同一控制下企业合并
大连金港湾粮食物流有限公司（注5）	大连市	大连市	物流业	37.5	-	同一控制下企业合并
大连港集团庄河码头有限公司	大连市	大连市	港口业	60	-	同一控制下企业合并
大连港电力有限公司	大连市	大连市	工程服务	100	-	同一控制下企业合并
大连长兴岛经济区万鹏港口建设监理咨询有限公司	大连市	大连市	监理服务	-	100	同一控制下企业合并
大连港海恒船舶管理有限公司	大连市	大连市	服务业	100	-	同一控制下企业合并
大连集装箱码头物流有限公司	大连市	大连市	物流业	-	100	非同一控制下企业合并
大连口岸物流网股份有限公司	大连市	大连市	信息服务	-	79.03	非同一控制下企业合并
大连集益物流有限公司	大连市	大连市	货运服务	-	100	非同一控制下企业合并
大连港旅顺港务有限公司	大连市	大连市	港口业	60	-	非同一控制下企业合并
辽宁集铁国际物流有限公司	沈阳市	沈阳市	物流业	-	100	非同一控制下企业合并
大连港湾东车物流有限公司（注5）	大连市	大连市	港口业	50	-	非同一控制下企业合并

注4：根据与另一股东签署的一致行动协议，另一股东与本公司下属子公司大连港集装箱发展有限公司的决策保持一致，本公司实际上对其实施控制。注5：根据与部分其他股东签署的一致行动协议，部分其他股东与本公司的决策保持一致，本公司实际上对其实施控制。注

：于2020年

月，本公司之子公司大连港欧陆国际物流有限公司工商注销登记已办理完毕。

注

：于2020年

月

日，本公司之子公司大连港森立达木材交易中心有限公司（以下简称“森立达”）由于被管理人接管，不再纳入本集团合并范围。

注

：于2020年

月，本公司之子公司亚太港口发展有限公司在英属维京群岛完成公司注销。

注9：于2020年12月，本公司之子公司大连泓洋国际物流有限公司工商注销登记已办理完毕。于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无。确定公司是代理人还是委托人的依据：

无。其他说明：

无。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
大连集装箱码头有限公司	51.85	164,405,693.20	146,090,251.92	2,006,763,238.60
大连海嘉汽车码头有限公司	50.00	-5,353,660.56	-	210,432,397.68
大连港旅顺港务有限公司	40.00	-197,921.10	-	139,574,981.64
大连金港湾粮食物流有限公司	62.50	-1,239,133.09	-	117,607,006.62

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
大连集装箱码头有限公司	426,518,868.45	7,403,214,667.87	7,829,733,536.32	633,893,607.10	3,325,515,457.48	3,959,409,064.58	526,841,617.44	7,695,099,246.58	8,221,940,864.02	662,147,193.71	3,716,119,793.95	4,378,266,987.66
大连海嘉汽车码头有限公司	51,323,751.73	381,426,400.44	432,750,152.17	11,885,356.81	-	11,885,356.81	63,547,465.65	398,012,469.44	461,559,935.09	25,456,206.05	7,212,101.09	32,668,307.14
大连港旅顺港务有限公司	42,272,101.83	318,246,155.87	360,518,257.70	7,087,497.42	4,493,306.19	11,580,803.61	36,046,532.83	330,353,694.14	366,400,226.97	12,923,493.15	4,812,014.29	17,735,507.44
大连金港湾粮食物流有限	149,598,107.63	40,201,046.57	189,799,154.20	607,663.72	1,020,279.89	1,627,943.61	148,211,019.32	44,451,407.06	192,662,426.38	1,098,347.73	1,397,633.29	2,495,981.02

公司

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
大连集装箱码头有限公司	1,314,119,260.45	317,079,446.87	317,079,446.87	836,111,075.96	1,382,404,752.63	343,648,946.74	343,648,946.74	827,232,403.90
大连海嘉汽车码头有限公司	20,838,323.17	-10,707,321.12	-10,707,321.12	6,957,975.46	9,815,094.20	-11,629,081.92	-11,629,081.92	-5,441,766.78
大连港旅顺港务有限公司	55,042,747.18	-494,802.76	-494,802.76	12,165,803.82	68,101,479.21	7,401,168.31	7,401,168.31	29,906,681.76
大连金港湾粮食物流有限公司	4,007,136.28	-1,982,612.95	-1,982,612.95	1,812,151.15	1,894,591.90	-4,604,695.58	-4,604,695.58	-935,207.73

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
大连港通利船务代理有限公司	大连市	大连市	国内货运代理、国内船舶代理	50	-	权益法
大连港湾东车物流有限公司（注1）	大连市	大连市	仓储、码头装卸	50	-	权益法
大连港湾液体储罐码头有限公司	大连市	大连市	建设、经营储罐码头等	50	-	权益法
大连港中石油国际码头有限公司	大连市	大连市	油品码头、装卸、咨询服务	50	-	权益法
大连联合国际船舶代理有限公司	大连市	大连市	船舶代理、航运技术咨询服务	-	50	权益法
大连万捷国际物流有限公司	大连市	大连市	国际集装箱仓储	-	50	权益法
大连港毅都冷链有限公司（注2）	大连市	大连市	贸易仓储货运代理	-	46.6	权益法
大连中联理货有限公司	大连市	大连市	船舶的理货业务等	50	-	权益法
大连中油码头管理有限公司	大连市	大连市	油品码头业务	49	-	权益法
辽宁电子口岸有限责任公司	大连市	大连市	计算机系统服务、数据处理等	-	50	权益法
大连大港中海集装箱码头有限公司（注3）	大连市	大连市	集装箱码头服务	-	57	权益法
大连集龙物流有限公司	大连市	大连市	物流仓储等	-	30	权益法

大连中铁联合国际集装箱有限公司	大连市	大连市	国际集装箱服务	-	40	权益法
大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司	大连市	大连市	码头及港口仓储设施开发建设	40	-	权益法
大连长兴岛港口有限公司	大连市	大连市	港口业务	40	-	权益法
大连港散货物流中心有限公司	大连市	大连市	散货物流	40	-	权益法
大连港奥德费尔咨询有限公司	大连市	大连市	技术培训	50	-	权益法
大连长兴岛港口投资发展有限公司	大连市	大连市	码头设施开发建设	46.58	-	权益法
中海港联航运有限公司	大连市	大连市	港行联运	30	-	权益法
大连港新丝路国际物流有限公司	大连市	大连市	国内外货运代理	-	40	权益法
大连舜德集发供应链管理有限公司	大连市	大连市	货物、技术进出口	-	20	权益法
哈欧国际物流股份有限公司	哈尔滨	哈尔滨	国际货物代理	-	23	权益法
大连港象屿粮食物流有限公司（注3）	大连市	大连市	货物运输代理	51	-	权益法
潍坊森大集装箱服务有限公司	潍坊市	潍坊市	货物装卸、仓储等	-	50	权益法
大连普集仓储设施有限公司	大连市	大连市	其他仓储	-	40	权益法
大连中石油国际储运有限公司	大连市	大连市	原油储罐出租业务	20	-	权益法
太仓兴港拖轮有限公司	苏州市	苏州市	船舶拖带	42.8571	-	权益法
中石油大连液化天然气有限公司	大连市	大连市	液化天然气的相关业务	20	-	权益法
大连北方油品储运有限公司	大连市	大连市	开发建设石油及石油制品储罐	20	-	权益法
大连万鹏港口工程检测有限公司	大连市	大连市	工程检测	-	40	权益法
大连港集团财务有限公司（注4）	大连市	大连市	金融业	40	-	权益法

中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	烟台市	烟台市	轮渡运输	17.5	-	权益法
中世国际物流有限公司	芜湖市	芜湖市	国际货运代理	30	-	权益法
大连沈铁远港物流有限公司	大连市	大连市	国内外货运代理	-	20	权益法
大连汽车码头有限公司	大连市	大连市	国内外进出口、装卸、仓储等	32	-	权益法
大连胜狮国际集装箱有限公司	大连市	大连市	集装箱服务	-	43.63	权益法

	期末余额/本期发生额						期初余额/上期发生额
	大连长兴岛港口投资发展有限公司	大连中铁联合国际集装箱有限公司	大连港毅都冷链有限公司	大连港中石油国际码头有限公司	大连港湾液体储罐码头有限公司	大连长兴岛港口有限公司	大连长兴岛港口投资发展有限公司	大连中铁联合国际集装箱有限公司	大连港毅都冷链有限公司	大连港中石油国际码头有限公司	大连港湾液体储罐码头有限公司	大连长兴岛港口有限公司
流动	367,032,717.	73,156,760	500,237,666.	43,654,628	82,613,409	65,945,721.9	333,234,312.	56,116,478	454,101,392.	24,924,694	76,593,016	77,466,463.5

资产	96	.49	11	.41	.62	6	84	.22	15	.02	.95	4
其中：现金和现金等价物	103,003,310.89	36,140,519.36	7,636,452.97	43,755,296.41	60,779,648.20	4,214,479.05	76,097,131.07	26,176,106.54	2,138,087.59	24,662,205.00	57,067,299.36	6,541,949.05
非流动资产	4,521,259,756.22	368,773,824.87	660,331,894.50	438,651,807.73	393,373,965.48	1,960,094,239.60	4,637,197,868.77	388,998,615.67	622,948,544.98	454,329,150.15	387,733,740.17	2,012,165,843.47
资产合计	4,888,292,474.18	441,930,585.36	1,160,569,560.61	482,306,436.14	475,987,375.10	2,026,039,961.56	4,970,432,181.61	445,115,093.89	1,077,049,937.13	479,253,844.17	464,326,757.12	2,089,632,307.01
流动负债	166,653,582.97	15,566,453.40	419,905,158.50	8,646,356.02	71,675,714.68	653,473,087.99	201,882,790.91	10,087,068.91	394,328,130.37	6,146,263.60	59,301,487.81	934,090,795.41
非流动负债	3,925,974,213.51	-	108,049,970.47	-	67,991,739.00	1,036,466,719.86	3,922,655,430.50	-	113,830,790.42	-	73,094,714.31	808,184,471.40
负债合计	4,092,627,796.48	15,566,453.40	527,955,128.97	8,646,356.02	139,667,453.68	1,689,939,807.85	4,124,538,221.41	10,087,068.91	508,158,920.79	6,146,263.60	132,396,202.12	1,742,275,266.81
少数股东	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

权益
归属于母公司股东权益	795,664,677.70	426,364,131.96	632,614,431.64	473,660,080.12	336,319,921.42	336,100,153.71	845,893,960.20	435,028,024.98	568,891,016.34	473,107,580.57	331,930,555.00	347,357,040.20
按持股比例计算的净资产份额	370,620,606.87	170,545,652.78	316,307,215.82	236,830,040.06	168,159,960.71	134,440,061.48	394,017,406.66	174,011,209.99	284,445,508.17	236,553,790.29	165,965,277.50	138,942,816.08
调整事项	-5,432,142.21	-	-	-	-	-	-5,914,025.79	-	-	-	-	-
--商誉	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
--内部交易未实现	-5,432,142.21	-	-	-	-	-	-5,914,025.79	-	-	-	-	-

利润
--其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
对合营企业权益投资的账面价值	365,188,464.66	170,545,652.78	316,307,215.82	236,830,040.06	168,159,960.71	134,440,061.48	388,103,380.87	174,011,209.99	284,445,508.17	236,553,790.29	165,965,277.50	138,942,816.08
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
营	444,45	72,99	341,43	104,5	115,6	190,49	380,29	45,89	217,39	104,2	118,4	239,19

业收入	4,633.56	4,223.12	5,284.02	71,428.59	62,424.03	7,719.95	9,750.47	9,647.31	0,379.12	85,714.30	47,488.51	4,467.33
财务费用	244,842,979.17	-487,261.62	17,342,659.25	-276,248.01	-503,262.59	100,131,290.39	222,090,331.04	-522,312.87	6,487,215.63	193,432.04	-824,922.29	101,705,165.71
所得税费用	-	-	11,979,134.04	19,643,439.61	15,629,936.04	-	-	-	8,242,856.88	19,542,665.67	16,228,761.82	-
净利润	-51,974,377.85	-8,663,893.03	63,030,000.00	58,552,499.54	49,389,366.42	-12,386,786.50	-94,916,114.92	-9,596,418.24	23,297,833.34	57,946,958.77	51,870,899.83	28,799,314.11
终止经营的净利润	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
综合收益总额	-51,974,377.85	-8,663,893.03	63,030,000.00	58,552,499.54	49,389,366.42	-12,386,786.50	-94,916,114.92	-9,596,418.24	23,297,833.34	57,946,958.77	51,870,899.83	28,799,314.11
本年度收到的	-	-	-	29,000,000.00	22,500,000.00	-	-	-	3,100,000.00	25,000,000.00	25,000,000.00	-

来自合营企业的股利

其他说明无。

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额					期初余额/上期发生额
	中石油大连液化天然气有限公司	中世国际物流有限公司	中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	大连普集仓储设施有限公司	大连汽车码头公司	中石油大连液化天然气有限公司	大连港集团财务有限公司	中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	大连普集仓储设施有限公司	大连汽车码头公司
流动资产	8,326,688.93	584,851,893.38	203,386,637.28	82,518,513.71	89,305,083.97	32,934,830.40	8,348,389,784.28	183,252,259.46	9,674,285.46	85,472,581.69
非流动资产	3,454,483,465.32	604,566,507.06	1,645,570,203.12	446,167,603.88	521,180,784.43	3,632,078,515.79	843,443,225.93	1,717,089,206.01	536,237,265.44	518,762,042.45
资产合计	3,462,810,154.25	1,189,418,400.44	1,848,956,840.40	528,686,117.59	610,485,868.40	3,665,013,346.19	9,191,833,010.21	1,900,341,465.47	545,911,550.90	604,234,624.14
流动负债	95,955,004.55	460,876,945.54	392,054,407.60	70,895,526.46	61,886,061.02	151,402,929.69	6,961,103,539.82	288,944,812.72	28,955,063.44	72,212,872.33

非流动负债	3,852,060.60	327,110,060.69	52,151,758.31	139,550,000.00	-	-	-	200,177,236.29	194,700,000.00	-
负债合计	99,807,065.15	787,987,006.23	444,206,165.91	210,445,526.46	61,886,061.02	151,402,929.69	6,961,103,539.82	489,122,049.01	223,655,063.44	72,212,872.33
少数股东权益	-	-6,377,575.86	24,614,053.46	-	-	-	-	23,437,543.26	-	-
归属于母公司股东权益	3,363,003,089.10	407,808,970.07	1,380,136,621.03	318,240,591.13	548,599,807.38	3,513,610,416.50	2,230,729,470.39	1,387,781,873.20	322,256,487.46	532,021,751.81
按持股比例计算的净资产份额	672,600,617.82	122,342,691.02	241,523,908.68	127,296,236.45	175,551,938.36	702,722,083.30	892,291,788.16	242,861,827.81	128,902,594.98	170,246,960.58
调整	-	-	-	-23,568,043.	2,453,618.25	-	-	-	-24,309,564.	2,453,618.25

事项				66					21
--商誉					2,453,618.25					2,453,618.25
--内部交易未实现利润				-23,568,043.66					-24,309,564.21
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	672,600,617.82	122,342,691.02	241,523,908.68	103,728,192.79	178,005,556.61	702,722,083.30	892,291,788.16	242,861,827.81	104,593,030.77	172,700,578.83
存在公开报价的联营

企业权益投资的公允价值
营业收入	1,053,759,206.58	909,553,407.03	374,571,484.83	39,581,155.96	154,019,995.42	1,374,965,591.29	306,314,142.19	420,738,757.63	42,831,041.54	135,596,419.51
净利润	486,691,245.85	-52,433,552.87	-7,645,252.17	-2,162,094.95	46,792,683.75	706,710,000.00	174,997,261.20	-14,266,785.49	-21,361,295.25	37,248,270.27
终止经营的净利润
其他综合收益	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
综合收益总额	486,691,245.85	-52,433,552.87	-7,645,252.17	-2,162,094.95	46,792,683.75	706,710,000.00	174,997,261.20	-14,266,785.49	-21,361,295.25	37,248,270.27
本年	126,997,246.88	-	-	-	9,600,000.00	119,524,385.98	-	-	-	6,400,000.00

度收到的来自联营企业的股利

其他说明无。

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计	302,537,541.34	324,248,713.46
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	30,712,534.71	46,360,841.22
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	30,712,534.71	46,360,841.22
联营企业：
投资账面价值合计	182,905,660.48	319,014,681.33
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	69,132,187.33	21,053,189.12
--其他综合收益	-	-
--综合收益总额	69,132,187.33	21,053,189.12

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

1.金融工具分类

资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：

2020年金融资产

项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以摊余成本计量	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	合计
货币资金	-	4,511,746,815.91	-	4,511,746,815.91
交易性金融资产	903,950,958.91	-	-	903,950,958.91
应收票据	-	287,439,484.37	-	287,439,484.37
应收账款	-	1,762,191,429.93	-	1,762,191,429.93
其他应收款	-	364,938,275.21	-	364,938,275.21
长期应收款	-	80,486,851.34	-	80,486,851.34

其他权益工具投资	-	-	204,067,639.27	204,067,639.27
合计	903,950,958.91	7,006,802,856.76	204,067,639.27	8,114,821,454.94

项目	以摊余成本计量
短期借款	150,142,083.34
应付账款	188,511,319.87
其他应付款	658,247,688.15
一年内到期的非流动负债	2,612,451,085.79
长期借款	1,132,693,298.00
应付债券	3,547,236,158.87
租赁负债	3,047,052,655.02
长期应付款	44,070,000.00
合计	11,380,404,289.04

项目	以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	以摊余成本计量	以公允价值计量且其变动计入其他综合收益	合计
货币资金	-	4,051,413,174.71	-	4,051,413,174.71
交易性金融资产	304,951,193.83	-	-	304,951,193.83
应收票据	-	248,851,749.33	-	248,851,749.33
应收账款	-	1,322,772,566.55	-	1,322,772,566.55
其他应收款	-	756,834,129.39	-	756,834,129.39
其他权益工具投资	-	-	189,782,564.95	189,782,564.95
合计	304,951,193.83	6,379,871,619.98	189,782,564.95	6,874,605,378.76

项目	以摊余成本计量
短期借款	497,660,595.83
应付账款	189,817,515.63
其他应付款	910,581,896.50
一年内到期的非流动负债	400,779,150.69
长期借款	1,508,698,814.40
应付债券	5,884,379,767.90
租赁负债	3,132,442,496.82
长期应付款	32,500,000.00
合计	12,556,860,237.77

险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本集团的审计委员会。本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。

市场风险外汇风险本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或采购所致。本集团销售额约4%（2019年：4%）是以发生销售的经营单位的记账本位币以外的货币计价的，而约5%（2019年：6%）的成本以经营单位的记账本位币以外的货币计价。下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，外币汇率发生合理、可能的变动时，将对净损益和其他综合收益的税后净额产生的影响。2020年

项目	汇率变动	对利润的影响	对股东权益的影响
人民币	对美元升值1%	-111,050.52	-111,050.52
人民币	对美元贬值1%	111,050.52	111,050.52
人民币	对日元升值1%	-31,716.02	-31,716.02
人民币	对日元贬值1%	31,716.02	31,716.02
人民币	对韩元升值1%	-1,523.25	-1,523.25
人民币	对韩元贬值1%	1,523.25	1,523.25

项目	汇率变动	对利润的影响	对股东权益的影响
人民币	对美元升值1%	148,772.61	148,772.48
人民币	对美元贬值1%	-148,772.61	-148,772.48
人民币	对日元升值1%	-57,962.42	-57,962.42
人民币	对日元贬值1%	57,962.42	57,962.42
人民币	对韩元升值1%	-1,304.42	-1,304.42
人民币	对韩元贬值1%	1,304.42	1,304.42

在利率风险管理方面，本集团通过维持适当的固定利率债务与浮动利率债务组合以管理利息成本，规避利率风险。

下述为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和股东权益产生的影响。

项目	基点增加	2020年		2019年
		净损益增加	股东权益增加	净损益增加	股东权益增加
人民币	50	-4,832,892.08	-4,832,892.08	-5,920,441.67	-5,920,441.67
人民币	-50	4,832,892.08	4,832,892.08	5,920,441.67	5,920,441.67

项目	权益工具投资账面价值	净损益增加	其他综合收益的税后净额增加	股东权益合计增加
权益工具投资
上海—以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资	-	-	-	-
深圳—以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资	-	-	-	-
以公允价值计量的未上市权益工具投资—以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资	204,067,639.27	-	1,530,507.29	1,530,507.29

项目	权益工具投资账面价值	净损益增加	其他综合收益的税后净额增加	股东权益合计增加
权益工具投资
上海—以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资	576,630.00	4,324.73	-	4,324.73

深圳—以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资	1,144,920.00	8,586.90	-	8,586.90
以公允价值计量的未上市权益工具投资—以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资	189,782,564.95	-	1,423,369.24	1,423,369.24

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
短期借款	150,142,083.34	497,660,595.83
一年内到期的非流动负债	2,612,451,085.79	400,779,150.69
长期借款	1,132,693,298.00	1,508,698,814.40
应付债券	3,547,236,158.87	5,884,379,767.90
长期应付款	44,070,000.00	32,500,000.00
租赁负债	3,047,052,655.02	3,132,442,496.82
其他非流动负债	69,655,256.65	95,544,136.00
减：货币资金	4,511,746,815.91	4,051,413,174.71
交易性金融资产	903,950,958.91	304,951,193.83
其他应收款-委托贷款	-	49,530,570.84
净负债	5,187,602,762.85	7,146,110,022.26
股东权益	22,021,099,734.81	21,404,415,590.73
资本和净负债	27,208,702,497.66	28,550,525,612.99
杠杆比率	19%	25%

本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。

由于货币资金、应收银行承兑汇票的交易对手是声誉良好并拥有较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。

本集团其他金融资产包括应收账款、其他应收款、长期应收款，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。

本集团在每一资产负债表日面临的最大信用风险敞口为向客户收取的总金额减去减值准备后的金额。由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。于2020年12月31日，本集团具有特定信用风险集中，本集团的应收账款的73%（2019年12月31日：57%）和80%（2019年12月31日：66%）分别源于应收账款余额最大和前五大客户。除应收大连恩埃斯凯国际贸易有限公司款项人民币1,430,051,551.00元外，本集团对其他应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

信用风险显著增加判断标准

本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于本集团历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。本集团以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本集团认为金融工具的信用风险已发生显著增加：

(1) 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；

(2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。

已发生信用减值资产的定义为确定是否发生信用减值，本集团所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本集团评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：

（1）发行方或债务人发生重大财务困难；

（2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

（3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

（4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；

（5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

（6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。预期信用损失计量的参数

根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本集团对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括损失率和风险敞口。本集团考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立损失率及风险敞口模型。相关定义如下：

? 交易对手评级是指本集团结合交易对手的行业影响力、公司性质、经营指标及扣分指标等有关信息，定期研判交易对手的预期信用风险并评定其信用等级，从优到劣依次分为A级（优质单位）、B级（普通单位）、C级（不良信用单位）、D级（风险巨大单位）四个等级；? 损失率是指本集团对预计发生损失程度作出的预期。本集团的损失率以历史账龄迁徙率模型为基础进行调整，加入前瞻性信息。根据交易对手的评级、追索方式和优先级，以及担保方式的不同，损失率也有所不同。损失率为风险敞口预计损失的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算；? 风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团应被偿付的金额。?信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。信用风险敞口

按照内部评级进行信用风险分级的应收款项风险敞口：

2020年

月

日

	无担保			有担保
	账面余额	信用损失准备	账面价值	账面余额	信用损失准备	账面价值
应收账款	529,358,657.44	79,537,143.65	449,821,513.79	1,430,051,551.00	117,681,634.86	1,312,369,916.14
其中：组合A	398,016,752.98	42,557.08	397,974,195.90	-	-	-
组合B	42,148,867.03	50,907.67	42,097,959.36	-	-	-
组合C	10,236,124.19	1,668,042.57	8,568,081.62	1,430,051,551.00	117,681,634.86	1,312,369,916.14
组合D	78,956,913.24	77,775,636.33	1,181,276.91	-	-	-
其他应收款	435,013,232.76	70,074,957.55	364,938,275.21	-	-	-
其中：组合A	275,511,041.34	20,846.68	275,490,194.66	-	-	-
组合B	37,322,257.45	56,433.67	37,265,823.78	-	-	-
组合C	84,156,809.35	34,111,476.83	50,045,332.52	-	-	-
组合D	38,023,124.62	35,886,200.37	2,136,924.25	-	-	-

	无担保			有担保
	账面余额	信用损失准备	账面价值	账面余额	信用损失准备	账面价值
应收账款	603,027,729.32	75,953,582.64	527,074,146.68	796,748,599.00	1,050,179.13	795,698,419.87
其中：组合A	375,331,160.41	107,555.09	375,223,605.32	-	-	-
组合B	132,571,953.16	232,989.02	132,338,964.14	796,748,599.00	1,050,179.13	795,698,419.87
组合C	22,089,630.21	4,131,418.57	17,958,211.64	-	-	-
组合D	73,034,985.54	71,481,619.96	1,553,365.58	-	-	-
其他应收款	815,135,199.05	58,301,069.66	756,834,129.39	-	-	-
其中：组合A	603,015,020.19	32,702.24	602,982,317.95	-	-	-
组合B	68,013,434.74	110,449.63	67,902,985.11	-	-	-
组合C	116,260,093.43	32,686,515.09	83,573,578.34	-	-	-
组合D	27,846,650.69	25,471,402.70	2,375,247.99	-	-	-

项目		账面价值		1年以内		1-5年		5年以上	合计
非衍生金融资产及负债
短期借款	150,142,083.34		150,713,424.66		-		-		150,713,424.66
应付账款	188,511,319.87		188,511,319.87		-		-		188,511,319.87
其他应付款	658,247,688.15		658,247,688.15		-		-		658,247,688.15
一年内到期的非流动负债	2,612,451,085.79		2,825,339,316.42		-		-		2,825,339,316.42
长期借款	1,132,693,298.00		48,279,493.97		907,484,323.84		377,169,019.51		1,332,932,837.32
租赁负债	3,047,052,655.02		-		512,206,492.97		3,368,787,275.37		3,880,993,768.34
应付债券	3,547,236,158.87		88,949,260.28		3,866,670,575.34		-		3,955,619,835.62
长期应付款	44,070,000.00		-		26,570,000.00		17,500,000.00		44,070,000.00
合计	11,380,404,289.04		3,960,040,503.35		5,312,931,392.15		3,763,456,294.88		13,036,428,190.38

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	-	-	1,108,018,598.18	1,108,018,598.18
（一）交易性金融资产	-	-	903,950,958.91	903,950,958.91
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资	-	-	903,950,958.91	903,950,958.91
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	-	-	204,067,639.27	204,067,639.27
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	-	-	1,108,018,598.18	1,108,018,598.18
（六）交易性金融负债			4,689,808,939.23	4,689,808,939.23
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券

衍生金融负债
其他			4,689,808,939.23	4,689,808,939.23
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额	-	-	4,689,808,939.23	4,689,808,939.23
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

金融负债	账面价值		公允价值
	2020年12月31日	2019年12月31日	2020年12月31日	2019年12月31日

长期借款

1,132,693,298.00

1,508,698,814.40

1,119,326,470.72

1,506,961,979.50

应付债券

3,547,236,158.87

5,884,379,767.90

3,570,482,468.51

5,933,757,380.47

长短期借款采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。于2020年12月31日及2019年12月31日，针对长短期借款等自身不履约风险评估为不重大。

非上市的权益工具投资，采用估值模型估计公允价值，采用的假设并非由可观察市场价格支持。本集团需要就相关假设和参数作出估计。本集团相信，以估值技术估计的公允价值及其变动，是合理的，并且亦是于资产负债表日最合适的价值。

对于非上市的权益工具投资的公允价值，本集团估计并量化了采用其他合理、可能的假设作为估值模型输入值的潜在影响：采用较为不利的假设，公允价值减少约人民币20,406,763.93元；采用较为有利的假设，公允价值增加约人民币20,406,763.93元。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

√适用 □不适用

如下为第三层次公允价值计量的重要不可观察输入值概述：

项目	年末公允价值	估值技术	不可观察输入值	范围区间（加权平均值）
债务工具投资	2020年12月31日： 903,950,958.91	现金流量折现法	提前偿付率	2020年12月31日：0%
		现金流量折现法	违约概率	2020年12月31日：0%
		现金流量折现法	违约损失率	2020年12月31日：0%
	2019年12月31日：303,229,643.83	现金流量折现法	提前偿付率	2019年12月31日：0%
		现金流量折现法	违约概率	2019年12月31日：0%
		现金流量折现法	违约损失率	2019年12月31日：0%
权益工具投资	2020年12月31日： 204,067,639.27	上市公司比较法	流动性折价	2020年12月31日：20-32%
	2019年12月31日：189,782,564.95	上市公司比较法	流动性折价	2019年12月31日：20-30%

	年初余额	转入第三层次	转出第三层次	当年利得或损失总额		购买	发行	出售	结算	年末余额	年末持有的资产
				计入损益	计入其他综合收益						计入损益的当期/年未实现利得或损失的变动

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
大连港集团有限公司	大连	港口业务	2,308,315.60	46.78	46.78

2020年
权益工具投资	189,782,564.95	-	-	-	14,285,074.32	-	-	-	-	204,067,639.27	-
债务工具投资	303,229,643.83	-	-	31,821,683.06	-	5,500,000,000.00	-	4,931,100,367.98	-	903,950,958.91	3,950,958.91

2019年
权益工具投资	156,672,586.07	-	-	-	33,109,978.88	-	-	-	-	189,782,564.95	-
债务工具投资	1,887,883,698.64	-	-	43,452,014.85	-	4,445,290,000.00	-	6,073,396,069.66	-	303,229,643.83	3,229,643.83

□适用 √不适用

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见九、在其他主体中的权益3。

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
大连保税区永德信房地产开发建设有限公司	母公司的全资子公司
大连东北亚国际航运中心船舶交易市场有限公司	母公司的控股子公司
大连港保安服务有限公司	母公司的全资子公司
大连港北岸集装箱码头有限公司	母公司的控股子公司
大连港北岸汽车码头有限公司	母公司的控股子公司
大连港北岸投资开发有限公司	母公司的全资子公司
大连港地产集团有限公司	母公司的控股子公司
大连港航小额贷款股份有限公司	母公司的控股子公司
大连港集团（锦州）辽西港口投资开发有限公司	母公司的全资子公司
大连港石化有限公司	母公司的全资子公司
大连港泰保险经纪有限公司	母公司的全资子公司
大连港投融资控股集团有限公司	母公司的控股子公司
大连港万通物流有限公司	母公司的全资子公司
大连港置地有限公司	母公司的全资子公司
大连国际邮轮城开发有限公司	母公司的全资子公司
大连海港城建设开发有限公司	母公司的全资子公司
大连海港大厦有限公司	母公司的全资子公司
大连宏誉大厦有限公司	母公司的全资子公司
大连金港联合汽车国际贸易有限公司	母公司的全资子公司
大连市港航慧通职业培训学校	母公司的全资子公司

大连太平湾港口有限公司	母公司的控股子公司
大连太平湾建设工程有限公司	母公司的控股子公司
大连太平湾投资发展有限公司	母公司的控股子公司
大连太平湾投资控股有限公司	母公司的控股子公司
大连太平湾现代农业科技发展有限公司	母公司的控股子公司
大连太平湾阳光置业有限公司	母公司的控股子公司
大连万峰置业有限公司	母公司的全资子公司
大连万通荣海船务有限公司	母公司的控股子公司
沈阳凯铭实业有限公司	母公司的控股子公司
锦州辽西大连港置业有限公司	母公司的全资子公司
荣海丰集装箱有限公司	母公司的全资子公司
大连大港宏誉家政服务有限公司	母公司的全资子公司
星海国际商业保理（天津）有限公司	母公司的控股子公司
大连中石化海港石油销售有限公司	母公司的合营公司
大连创意产业项目发展有限公司	母公司的合营公司
大连港机械有限公司	母公司的合营公司
大连港埠机电有限公司	母公司的联营公司
大连港口设计研究院有限公司	母公司的联营公司
大连港明口岸汽车检测有限公司	母公司的联营公司
大连港日兴锅炉安装有限公司	母公司的联营公司
大连港实绿化工程有限公司	母公司的联营公司
大连港实业有限公司	母公司的联营公司
大连港实业有限公司新港加油站	母公司的联营公司
大连港通达传媒有限公司	母公司的联营公司
大连港湾工程有限公司	母公司的联营公司
大连港物业管理有限公司	母公司的联营公司
大连港新港建筑工程有限公司	母公司的联营公司
大连港信建设工程有限公司	母公司的联营公司
大连股权交易中心股份有限公司	母公司的联营公司

大连救生筏检验有限公司	母公司的联营公司
大连万鹏基础工程有限公司	母公司的联营公司
大连宇翔船舶工程有限公司	母公司的联营公司
大连中信海港投资有限公司	母公司的联营公司
大连中油船用燃料运销有限责任公司	母公司的联营公司
大连装备融资租赁有限公司	母公司的联营公司
大通证券股份有限公司	母公司的联营公司
港和（上海）经贸有限公司	母公司的联营公司
大连港荣国际贸易有限公司	母公司的联营公司
北京营港亚欧国际供应链管理有限公司	同受最终控制方控制的公司
辽宁港湾船务工程技术有限公司	同受最终控制方控制的公司
盘锦港集团有限公司	同受最终控制方控制的公司
沈阳营港陆港服务有限公司	同受最终控制方控制的公司
营口港口工程设计研究院有限公司	同受最终控制方控制的公司
营口港务股份有限公司	同受最终控制方控制的公司
营口港务集团有限公司	同受最终控制方控制的公司
营口港信科技有限公司	同受最终控制方控制的公司
营口新世纪集装箱码头有限公司	同受最终控制方控制的公司
招商局太平湾开发投资有限公司	同受最终控制方控制的公司
北京营港亚欧国际供应链管理有限公司	同受最终控制方控制的公司
丹东港口集团有限公司	同受最终控制方控制的公司
大连中外运物流有限公司*	同受最终控制方控制的公司
海通（上海）贸易有限公司*	同受最终控制方控制的公司
辽宁中外运船务代理有限公司*	同受最终控制方控制的公司
明华（蛇口）海员服务公司明华国际会议中心*	同受最终控制方控制的公司
山东烟台中外运船务代理有限公司*	同受最终控制方控制的公司
汕头招商局港口集团有限公司*	同受最终控制方控制的公司
深圳海勤工程管理有限公司*	同受最终控制方控制的公司
深圳市中外运航运有限公司*	同受最终控制方控制的公司

深圳招商到家汇科技有限公司*	同受最终控制方控制的公司
深圳招商滚装运输有限公司*	同受最终控制方控制的公司
深圳招商物业管理有限公司*	同受最终控制方控制的公司
沈阳中外运物流有限公司*	同受最终控制方控制的公司
沈阳中外运长航物流发展有限公司*	同受最终控制方控制的公司
漳州招商局厦门湾港务有限公司*	同受最终控制方控制的公司
招商局港口集团股份有限公司*	同受最终控制方控制的公司
招商局集团财务有限公司*	同受最终控制方控制的公司
招商证券股份有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中国交通进出口有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中国外运东北有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中国外运华北有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中外运（唐山）物流有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中外运集装箱运输有限公司*	同受最终控制方控制的公司
招商局海通贸易有限公司*	同受最终控制方控制的公司
辽宁外运有限公司*	同受最终控制方控制的公司
营口中远海运集装箱服务有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中国外运阳光速航运输有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中外运现代物流有限公司*	同受最终控制方控制的公司
中外运辽宁集装箱有限公司*	同受最终控制方控制的公司
营口港丰大酒店有限公司*	同受最终控制方控制的公司
营口港工程监理咨询有限公司*	同受最终控制方控制的公司
吉林省陆港物流有限公司	同受最终控制方控制的公司的联营企业
吉林省陆港物流（营口）有限公司	同受最终控制方控制的公司的联营企业
营口港盖州物流有限公司	同受最终控制方控制的公司的联营企业
中国营口外轮代理有限公司	同受最终控制方控制的公司的合营企业
营口集装箱码头有限公司	同受最终控制方控制的公司的合营企业

*该等公司的最终控制方均为招商局集团，由于本公司自2019年9月30日起纳入招商局集团的合并范围，因此该等公司自2019年9月30日起成为本公司的关联方。

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
大连港集团有限公司	综合服务（注1）	33,237,485.06	25,605,168.08
辽宁港口集团有限公司	综合服务	5,673.87	-
大连港保安服务有限公司	安保服务	6,445,905.65	2,886,756.51
大连宏誉大厦有限公司	综合服务	5,011,847.45	3,590,727.99
大连海港大厦有限公司	综合服务	1,973,773.85	756,650.91
大连国际邮轮城开发有限公司	综合服务	853.20	-
大连港北岸投资开发有限公司	综合服务	235.85	-
大连市港航慧通职业培训学校	培训服务	-	281,214.56
大连长兴岛港口投资发展有限公司	综合服务	191,632,076.22	195,113,977.17
大连中油码头管理有限公司	港口服务	15,047,307.37	11,556,162.54
大连联合国际船舶代理有限公司	综合服务	1,865,287.38	-
大连中联理货有限公司	综合服务	1,682,447.18	-
大连港通利船务代理有限公司	代理服务	887,694.83	1,139,149.89
大连万捷国际物流有限公司	运输服务	263,407.00	130,801.89
大连长兴岛港口有限公司	电力服务	208,175.09	245,329.81
大连港毅都冷链有限公司	综合服务	177,516.43	-
大连集龙物流有限公司	运输服务	58,869.48	405,460.46
大连中铁联合国际集装箱有限公司	运输服务	-	3,084,334.21
大连港奥德费尔咨询有限公司	培训服务	-	178,485.44
大连汽车码头有限公司	外包服务	1,327,708.15	-
大连万鹏港口工程检测有限公司	检测服务	502,916.62	-
大连港集团财务有限公司（注2）	金融服务	659.43	2,018.87

大连北方油品储运有限公司	综合服务	-	6,141,509.43
大连港实业有限公司	综合服务	35,102,496.66	33,280,778.50
大连中油船用燃料运销有限责任公司	燃油采购	29,208,480.70	30,199,732.93
大连港湾工程有限公司	综合服务	5,048,988.32	1,179,845.57
大连港新港建筑工程有限公司	维修服务	4,646,956.84	4,847,953.33
大连港埠机电有限公司	综合服务	3,894,834.49	2,907,456.78
大连港实绿化工程有限公司	综合服务	2,439,212.38	2,316,032.18
大连装备融资租赁有限公司	综合服务	1,273,436.56	-
大连港物业管理有限公司	物业服务	879,234.66	964,080.84
大连港口设计研究院有限公司	综合服务	618,404.00	70,754.72
大连港日兴锅炉安装有限公司	维修服务	411,702.52	1,799,029.72
大连救生筏检验有限公司	维修服务	178,555.70	216,972.84
大连中石化海港石油销售有限公司	燃油采购	57,230,906.17	59,100,915.91
大连港机械有限公司	维修服务	19,542,831.30	12,221,059.42
深圳招商到家汇科技有限公司	综合服务	3,183,386.03	-
丹东港口集团有限公司	综合服务	2,132,173.05	-
招商证券股份有限公司	综合服务	1,500,000.00	-
营口港信科技有限公司	综合服务	1,113,207.52	-
山东烟台中外运船务代理有限公司	综合服务	924,971.34	-
深圳招商物业管理有限公司	综合服务	873,940.06	600,268.66
营口港工程监理咨询有限公司	综合服务	693,849.06	-
招商局海通贸易有限公司	综合服务	688,030.97	67,652.22
深圳海勤工程管理有限公司	综合服务	315,301.79	-
营口港务集团有限公司	综合服务	203,539.82	-
辽宁中外运船务代理有限公司	综合服务	153,705.00	374.00
辽宁港湾船务工程技术有限公司	综合服务	137,961.95	-
中国交通进出口有限公司	综合服务	115,127.81	24,997.39

营口新世纪集装箱码头有限公司	综合服务	9,767.94	-
明华（蛇口）海员服务公司明华国际会议中心	综合服务	6,226.41	-
营口港丰大酒店有限公司	综合服务	-	3,759.14
中国外运华北有限公司	综合服务	-	176,537.13
吉林省陆港物流有限公司	综合服务	2,484,316.71	-
吉林省陆港物流（营口）有限公司	综合服务	1,558,267.71	-
中国营口外轮代理有限公司	综合服务	49,880.13	-
合计		436,949,533.71	401,095,949.04

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
大连港集团有限公司	综合服务（注1）	21,362,765.94	26,135,091.13
辽宁港口集团有限公司	综合服务	7,135,227.04	8,259,645.49
大连港万通物流有限公司	综合服务	68,666,193.09	62,327,505.79
大连太平湾阳光置业有限公司	综合服务	3,610,195.73	-
大连宏誉大厦有限公司	综合服务	1,760,611.93	1,629,495.45
大连万峰置业有限公司	工程监理	1,272,467.57	3,238,596.07
大连港石化有限公司	综合服务	1,263,178.70	1,771,903.02
大连太平湾投资发展有限公司	综合服务	956,581.79	621,675.60
大连海港大厦有限公司	综合服务	700,490.34	799,693.75
大连国际邮轮城开发有限公司	综合服务	637,045.77	150,450.76
大连港北岸汽车码头有限公司	工程监理	546,450.46	2,593,788.06
大连太平湾港口有限公司	综合服务	331,043.18	-

大连港北岸投资开发有限公司	综合服务	284,288.95	542,319.56
大连金港联合汽车国际贸易有限公司	综合服务	60,636.08	63,327.78
大连港投融资控股集团有限公司	综合服务	53,724.04	62,689.97
大连港置地有限公司	通讯服务	50,833.62	56,256.27
大连港北岸集装箱码头有限公司	通讯服务	32,660.42	36,434.00
大连东北亚国际航运中心船舶交易市场有限公司	通讯服务	21,793.86	22,130.44
大连港航小额贷款股份有限公司	通讯服务	20,925.22	20,068.30
大连海港城建设开发有限公司	通讯服务	16,255.87	20,424.21
大连万通荣海船务有限公司	通讯服务	10,578.52	13,711.92
大连港泰保险经纪有限公司	综合服务	10,566.04	55,053.41
大连港保安服务有限公司	综合服务	3,912.22	-
大连港地产集团有限公司	通讯服务	2,264.15	10,329.73
大连港集团（锦州）辽西港口投资开发有限公司	综合服务	1,698.11	2,273.33
大连保税区永德信房地产开发建设有限公司	通讯服务	1,495.90	1,975.44
大连太平湾建设工程有限公司	综合服务	1,292.46	566.04
大连太平湾投资控股有限公司	综合服务	566.04	566.04
大连太平湾现代农业科技发展有限公司	综合服务	566.04	-
星海国际商业保理（天津）有限公司	综合服务	566.04	566.04
大连大港宏誉家政服务有限公司（注2）	综合服务	386.24	1,271.88
沈阳凯铭实业有限公司	综合服务	-	1,132.08
大连中油码头管理有限公司	综合服务	78,195,917.99	69,009,217.91
大连港毅都冷链有限公司	综合服务	38,845,582.33	20,555,349.59
大连长兴岛港口投资发展有限公司	综合服务	20,224,711.87	25,055,131.24
大连舜德集发供应链管理有限公司	综合服务	11,524,362.39	-

大连长兴岛港口有限公司	综合服务	6,258,859.94	5,966,627.22
大连港湾液体储罐码头有限公司	综合服务	4,683,202.04	3,075,237.90
大连大港中海集装箱码头有限公司	综合服务	4,010,499.07	1,153,446.99
大连港新丝路国际物流有限公司	物流服务	2,945,431.36	60,000.00
辽宁电子口岸有限责任公司	综合服务	2,495,095.21	4,328,018.87
大连中铁联合国际集装箱有限公司	综合服务	2,265,323.77	1,797,757.79
大连中联理货有限公司	综合服务	1,727,193.51	870,873.81
大连万捷国际物流有限公司	综合服务	1,724,394.52	2,054,317.29
大连联合国际船舶代理有限公司	综合服务	1,240,104.74	1,099,056.63
中海港联航运有限公司	综合服务	849,056.60	966,129.18
大连港中石油国际码头有限公司	综合服务	755,516.50	1,001,896.83
潍坊森大集装箱服务有限公司	综合服务	712,264.12	424,528.30
大连集龙物流有限公司	综合服务	685,600.79	1,447,369.19
大连港散货物流中心有限公司	综合服务	552,016.05	4,528.30
哈欧国际物流股份有限公司	综合服务	471,698.11	-
大连港象屿粮食物流有限公司	综合服务	197,025.54	114,571.29
大连港通利船务代理有限公司	综合服务	142,725.93	142,748.91
太仓兴港拖轮有限公司	运输服务	14,284,905.66	13,500,872.62
大连中石油国际储运有限公司	综合服务	9,224,905.72	11,779,192.90
大连北方油品储运有限公司	电力服务	7,242,926.67	1,933,060.87
大连汽车码头有限公司	综合服务	27,014,293.92	2,648,809.83
大连普集仓储设施有限公司	综合服务	1,452,869.89	1,592,268.71
大连胜狮国际集装箱有限公司	综合服务	1,446,942.22	718,760.64
大连沈铁远港物流有限公司	运输服务	1,147,924.80	1,584,017.14
中石油大连液化天然气有限公司	综合服务	584,856.22	192,198.24
大连万鹏港口工程检测有限公司	综合服务	55,880.78	49,483.94
大连港集团财务有限公司（注2）	金融服务	46,936.43	373,285.46
大连港口设计研究院有限公司	工程监理	17,396,942.97	4,456,459.45

港和（上海）经贸有限公司	综合服务	4,424,933.95	-
大连港实业有限公司	综合服务	1,971,002.08	1,815,126.45
大连中信海港投资有限公司	综合服务	1,383,018.04	-
大连港湾工程有限公司	综合服务	1,095,776.22	251,405.17
大连中油船用燃料运销有限责任公司	综合服务	740,326.59	1,703,132.04
大连港机械有限公司	综合服务	602,538.48	587,102.42
大连港埠机电有限公司	工程施工	536,310.63	2,542,694.21
大通证券股份有限公司	通讯服务	243,893.80	2,042,389.48
大连中石化海港石油销售有限公司	综合服务	176,944.79	88,944.58
大连股权交易中心股份有限公司	综合服务	175,345.63	-
大连港物业管理有限公司	综合服务	117,518.97	18,711.32
大连创意产业项目发展有限公司	通讯服务	45,938.65	53,271.53
大连港日兴锅炉安装有限公司	通讯服务	43,265.79	15,670.75
大连港实绿化工程有限公司	综合服务	38,884.51	21,686.23
大连港信建设工程有限公司	工程施工	20,168.18	73,182.14
大连港新港建筑工程有限公司	通讯服务	9,307.34	335,575.77
大连装备融资租赁有限公司	综合服务	3,396.23	3,396.23
大连港明口岸汽车检测有限公司	综合服务	2,166.03	1,132.07
大连万鹏基础工程有限公司	综合服务	1,441.28	-
大连港通达传媒有限公司	综合服务	895.40	-
大连港实业有限公司新港加油站	综合服务	877.97	-
大连港荣国际贸易有限公司	综合服务	566.04	566.04
大连宇翔船舶工程有限公司	综合服务	566.04	-
辽宁中外运船务代理有限公司	运输服务	50,604,205.47	22,465,186.40
中外运集装箱运输有限公司	综合服务	30,449,212.36	7,921,371.11
丹东港口集团有限公司	综合服务	6,806,778.42	-
营口港务集团有限公司	综合服务	3,109,439.79	1,646,226.38
营口港务股份有限公司	综合服务	2,248,003.69	-

中外运（唐山）物流有限公司	综合服务	1,603,728.15	-
深圳招商滚装运输有限公司	综合服务	1,522,761.30	138,490.56
中国外运东北有限公司	综合服务	1,387,032.08	100,678.89
大连中外运物流有限公司	综合服务	933,467.63	69,086.79
北京营港亚欧国际供应链管理有限公司	综合服务	735,674.50	-
招商局港口集团股份有限公司	综合服务	544,869.03	-
汕头招商局港口集团有限公司	综合服务	420,151.33	-
营口新世纪集装箱码头有限公司	综合服务	370,136.93	-
沈阳营港陆港服务有限公司	综合服务	188,286.79	-
中国交通进出口有限公司	综合服务	179,954.29	-
盘锦港集团有限公司	综合服务	150,943.40	-
漳州招商局厦门湾港务有限公司	综合服务	103,571.68	-
深圳海勤工程管理有限公司	综合服务	33,962.26	-
招商局集团财务有限公司	通讯服务	17,850.50	-
招商局太平湾开发投资有限公司	综合服务	8,059.43	-
中外运辽宁集装箱有限公司	综合服务	7,778.87	-
营口港工程监理咨询有限公司	综合服务	3,773.58	-
营口港口工程设计研究院有限公司	综合服务	3,675.47	-
沈阳中外运物流有限公司	综合服务	2,238.67	-
营口港信科技有限公司	综合服务	-	424,528.30
深圳市中外运航运有限公司	综合服务	-	19,811.32
中国外运华北有限公司	综合服务	-	188,809.77
营口集装箱码头有限公司	综合服务	232,968.78	-
吉林省陆港物流有限公司	运输服务	-	1,939,609.88
合计		482,526,836.06	330,861,944.43

注1：综合服务包括提供装卸、堆存、代理、理货、信息、集装箱辅助业务、设备技术维护及提供水电等服务。注2：大连港集团财务有限公司已于2020年9月1日注销；大连大港宏誉家政服务有限公司于2020年11月6日注销。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
大连中油码头管理有限公司	泊位堆场	14,260,000.00	14,260,000.00
大连中铁联合国际集装箱有限公司	装卸机械	4,786,479.87	4,990,363.36
大连港毅都冷链有限公司	装卸机械/堆场	3,919,599.20	3,804,582.93
大连集龙物流有限公司	堆场	1,217,626.47	5,066,435.09
大连中外运物流有限公司	堆场/房屋	1,206,349.22	-
大连港实业有限公司	汽车/房屋	960,902.31	1,692,956.79
大连海港城建设开发有限公司	房屋	624,045.18	525,524.95
大连北方油品储运有限公司	油管油罐	211,904.76	211,904.76
大连大港中海集装箱码头有限公司	房屋	155,339.81	-
大连港万通物流有限公司	房屋	107,485.71	107,485.71
大连中联理货有限公司	通讯设备/房屋	103,197.93	106,212.48

大连万通荣海船务有限公司	房屋	65,714.29	147,619.05
大连中信海港投资有限公司	房屋	43,103.39	51,724.20
合计		27,661,748.14	30,964,809.32

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
大连港中石油国际码头有限公司	港务设施	104,571,428.59	104,285,714.30
大连港集团有限公司	土地使用权/房屋	94,062,206.41	90,176,394.74
大连港万通物流有限公司	船舶	10,174,311.94	9,050,792.31
大连港实业有限公司	车辆/装卸机械	3,874,203.00	601,918.30
大连保税区永德信房地产开发建设有限公司	房屋	3,684,001.30	4,864,948.80
沈阳中外运长航物流发展	房屋	2,820,000.00	846,000.00
大连海港大厦有限公司	房屋	2,023,818.93	3,847,498.63
大连装备融资租赁有限公司	办公设备	1,273,436.56	1,380,221.61
大连宏誉大厦有限公司	房屋	702,588.72	1,404,484.62
大连汽车码头有限公司	房屋	60,237.12	5,244.76
大连长兴岛港口有限公司	房屋	48,000.00	51,428.57
大连太平湾阳光置业有限公司	办公设备	7,328.57	-
大连港实绿化工程有限公司	办公设备	-	70,754.72
合计		223,301,561.14	216,585,401.36

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
2020年
大连港集团有限公司	2,350,000,000.00	2011年5月23日	2021年11月22日	否
2019年
大连港集团有限公司	2,350,000,000.00	2011年5月23日	2021年11月22日	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
2020年
大连港集团有限公司	44,000,000.00	2020年3月17日	2022年9月8日
2019年
星海国际商业保理（天津）有限公司	8,000,000.00	2019年1月21日	2019年9月2日
星海国际商业保理（天津）有限公司	8,000,000.00	2019年2月1日	2019年9月2日
星海国际商业保理（天津）有限公司	8,000,000.00	2019年3月8日	2019年9月2日
大连港毅都冷链有限公司	30,000,000.00	2019年4月4日	2020年9月30日

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出

2020年
大连普集仓储设施有限公司	54,700,000.00	2020年1月6日	2023年1月6日
大连长兴岛港口有限公司（注1）	26,500,000.00	2019年8月17日	2022年8月17日
大连万捷国际物流有限公司（注2）	23,000,000.00	2020年6月28日	2021年6月28日
2019年
大连万捷国际物流有限公司	23,000,000.00	2019年6月28日	2020年6月28日

资金拆出的利息收入	2020年	2019年
大连普集仓储设施有限公司	2,703,786.91	-
大连长兴岛港口有限公司	1,146,727.57	1,809,180.54
大连万捷国际物流有限公司	959,599.08	656,848.51
大连汽车码头有限公司	928,991.71	-
合计	5,739,105.27	2,466,029.05

资金归还	2020年	2019年
大连港毅都冷链有限公司	163,350,000.00	80,150,000.00
大连港集团财务有限公司	44,000,000.00	700,000,000.00
大连联合国际船舶代理有限公司	15,000,000.00	-
星海国际商业保理（天津）有限公司	-	50,036,753.89

合计

222,350,000.00

830,186,753.89

资金拆入的利息支出	2020年	2019年
大连港集团有限公司	2,659,972.30	-
大连港毅都冷链有限公司	2,288,350.51	11,551,787.23
大连港集团财务有限公司	447,027.77	16,324,687.80
大连联合国际船舶代理有限公司	320,625.00	722,395.86
星海国际商业保理（天津）有限公司	-	1,171,766.59
合计	5,715,975.58	29,770,637.48

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
购建资产
营口港务集团有限公司	购买港作船舶	81,303,999.98	-
大连港埠机电有限公司	工程建设	17,481,375.80	38,492,745.97
大连港日兴锅炉安装有限公司	工程建设	8,305,317.32	5,351,807.48
大连港湾工程有限公司	工程建设	6,872,960.80	8,136,727.70
大连港机械有限公司	工程建设	3,593,881.42	1,109,495.57
海通（上海）贸易有限公司	购买设备	2,690,265.48	-
大连港新港建筑工程有限公司	工程建设	894,610.30	9,159,019.39
大连港口设计研究院有限公司	工程建设	620,587.74	238,679.24

大连港实绿化工程有限公司	工程建设	511,820.97	-
大连万鹏港口工程检测有限公司	工程建设	393,278.80	-
深圳招商到家汇科技有限公司	工程建设	80,708.83	-
深圳招商物业管理有限公司	工程建设	11,052.22	-
合计		122,759,859.66	62,488,475.35

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	762.65	355.00

关联方	2020年12月31日	2019年12月31日
招商局集团财务有限公司	1,132,195,590.69	-
大连港集团财务有限公司（注）	-	3,164,692,091.29

项目	2020年	2019年
袍金	650,000.00	650,000.00
其他酬金：	-	-

薪金及津贴	8,483,592.70	5,128,526.90
养老金计划供款	224,597.76	216,995.48
合计	9,358,190.46	5,995,522.38

	2020年	2019年
王志峰*	100,000.00	200,000.00
孙喜运*	100,000.00	200,000.00
罗文达	250,000.00	250,000.00
李志伟**	100,000.00	-
刘春彦**	100,000.00	-
合计	650,000.00	650,000.00

	2020年	2019年
薪金及津贴:
执行董事：
魏明晖	1,369,577.55	794,079.38
孙德泉**	1,012,131.55	-
张乙明*	-	-
齐岳**	-	-
非执行董事：
曹东	-	-
袁毅	-	-
李建辉*	-	-

齐岳**	-	-
那丹红**	-	-
徐颂*	-	-
严刚*	-	-
白景涛*	-	-
郑少平*	-	-
尹世辉*	-	-
监事：
贾文军	-	480,683.63
齐岳**	-	-
贾明**	-	-
孔宪京*	50,000.00	100,000.00
王志峰	50,000.00	-
焦迎光*	-	563,197.38
张弘**	437,209.42	-
芦永奎*	-	557,314.38
刘显峰**	505,122.42	-
合计	3,424,040.94	2,495,274.77
养老金计划供款：
执行董事：
魏明晖	23,151.12	35,117.76
孙德泉**	23,151.12	-
张乙明*	-	-
齐岳**	-	-
非执行董事：
曹东	-	-
袁毅	-	-
李建辉*	-	-
齐岳**	-	-

那丹红**	-	-
徐颂*	-	-
严刚*	-	-
白景涛*	-	-
郑少平*	-	-
尹世辉*	-	-
监事：
贾文军	-	24,062.88
齐岳**	-	-
贾明**	-	-
孔宪京*	-	-
王志峰	-	-
焦迎光*	-	35,117.76
张弘**	19,694.40	-
芦永奎*	-	35,117.76
刘显峰**	19,694.40	-
合计	85,691.04	129,416.16

	2020年	2019年
薪金及津贴：
孙德泉	1,012,131.55	-
台金刚	724,320.38	-
尹凯阳	680,495.55	-

罗东曦	656,687.55	-
王萍	513,471.55	458,175.38
张铁	669,656.55	-
王慧颖	522,011.38	332,549.76
李健儒	1,292,908.80	1,316,454.60
魏明晖*	1,369,577.55	794,079.38
邢剑飞**	-	384,144.76
王积璐**	-	60,201.22
赵强**	-	81,726.41
合计	7,441,260.86	3,427,331.51
养老金计划供款：
孙德泉	23,151.12	-
台金刚	23,151.12	-
尹凯阳	23,151.12	-
罗东曦	23,151.12	-
王萍	23,151.12	35,117.76
张铁	23,151.12	-
王慧颖	23,151.12	20,337.92
李健儒	-	-
魏明晖*	23,151.12	35,117.76
邢剑飞**	-	20,377.92
王积璐**	-	7,369.92
赵强**	-	4,375.80
合计	185,208.96	122,697.08

2020年本集团薪酬最高的前五位中包括2位董事（2019年本集团薪酬最高的前五位中包括1位董事），薪酬合计金额列示如下：

单位：元 币种：人民币

	2020年	2019年
工资及补贴	5,142,084.35	4,342,047.97
社会保险	295,330.68	353,978.06
合计	5,437,415.03	4,696,026.03
薪酬范围
	2020年人数	2019年人数
人民币0元-1,000,000元	2人	4人
人民币1,000,000元-1,500,000元	3人	1人

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	大连港散货物流中心有限公司	21,102,212.00	2,110.22	19,398,568.00	1,939.86
应收账款	大连港毅都冷链有限公司	18,741,698.35	14,789.77	3,592,596.70	2,152.84
应收账款	大连汽车码头有限公司	10,199,440.43	1,019.95	-	-
应收账款	大连长兴岛港口有限公司	5,827,570.40	265,063.26	1,782,145.94	187,393.00
应收账款	大连创意产业项目发展有限公司	5,336,904.90	4,991,111.74	5,336,904.90	3,816,646.27
应收账款	营口港务集团有限公司	3,183,629.00	318.36	1,215,000.00	121.50
应收账款	大连中油码头管理有限公司	2,760,000.00	276.00	1,655,826.00	165.58
应收账款	辽宁中外运船务代理有限公司	2,686,290.00	224,403.54	12,549,719.51	9,331.35

应收账款	大连港口设计研究院有限公司	2,287,996.24	228.80	2,972,782.85	210,870.96
应收账款	辽宁电子口岸有限责任公司	1,994,801.00	199.48	3,937,810.00	27,564.67
应收账款	中外运集装箱运输有限公司	1,880,524.00	188.06	2,445,565.00	258.36
应收账款	大连北方油品储运有限公司	1,001,260.00	100.13	-	-
应收账款	大连联合国际船舶代理有限公司	739,514.81	73.95	1,573,257.23	572.26
应收账款	营口港信科技有限公司	469,128.85	46.91	450,000.00	3,150.00
应收账款	大连万捷国际物流有限公司	315,000.00	283.50	5,223.50	36.56
应收账款	大连港集团有限公司	272,113.00	27.21	18,786.53	3.76
应收账款	大连中联理货有限公司	215,000.00	21.50	-	-
应收账款	辽宁港口集团有限公司	188,200.00	27.44	3,416,200.00	8,595.40
应收账款	漳州招商局厦门湾港务有限公司	117,036.00	11.70	-	-
应收账款	大连太平湾投资发展有限公司	65,600.00	6.56	250,429.50	187,822.13
应收账款	大连港信建设工程有限公司	53,143.50	9.81	44,971.23	4.50
应收账款	大连港万通物流有限公司	46,182.00	4.62	724,437.57	72.44
应收账款	大连大港中海集装箱码头有限公司	46,119.00	4.61	-	-
应收账款	大连中铁联合国际集装箱有限公司	42,017.00	4.21	1,967.00	13.77
应收账款	大连港埠机电有限公司	33,532.57	4,273.79	396,920.34	698.72
应收账款	大连沈铁远港物流有限公司	26,373.00	2.64	151,043.00	15.10

应收账款	营口新世纪集装箱码头有限公司	22,000.00	2.20	-	-
应收账款	大连港湾工程有限公司	18,161.87	21.82	190,578.07	43,490.75
应收账款	大连集龙物流有限公司	17,032.74	1.71	7,500.00	0.75
应收账款	大连港物业管理有限公司	16,816.36	1.68	584.15	0.06
应收账款	营口集装箱码头有限公司	6,500.00	0.65	-	-
应收账款	大连中油船用燃料运销有限责任公司	5,163.00	0.52	76,462.00	7.65
应收账款	大连港保安服务有限公司	4,420.80	0.44	-	-
应收账款	中国外运东北有限公司	-	-	214,033.60	58.30
应收账款	大连长兴岛港口投资发展有限公司	-	-	450,000.00	16.99
应收账款	深圳招商滚装运输有限公司	-	-	58,300.00	863.10
应收账款	大连港石化有限公司	-	-	212,792.00	214.03
应收账款	大连中外运物流有限公司	-	-	123,299.60	1,350.00
应收账款	大连港湾液体储罐码头有限公司	-	-	365,178.00	36.52
应收账款	大连中信海港投资有限公司	-	-	47,506.35	25.59
应收账款	中国外运华北有限公司	-	-	169,850.96	18.20
应收账款	大连港北岸汽车码头有限公司	-	-	131,700.00	15.20
应收账款	营口港务股份有限公司	-	-	182,016.00	13.17
应收账款	大连港北岸投资开发有限公司	-	-	151,982.39	9.50

应收账款	大连太平湾阳光置业有限公司	-	-	22,775.00	2.28
合计		79,721,380.82	5,504,636.78	64,324,712.92	4,503,551.12
其他应收款	大连长兴岛港口投资发展有限公司	78,903,440.58	24,046,302.93	80,041,594.96	15,624,851.49
其他应收款	大连万捷国际物流有限公司	23,000,000.00	46,000.00	23,030,570.84	23,030.57
其他应收款	大连长兴岛港口有限公司	11,673,488.77	10,012,439.36	40,921,576.55	11,029,884.27
其他应收款	大连港毅都冷链有限公司	8,670,816.52	4,366.93	3,033,114.15	3,033.12
其他应收款	大连港集团有限公司	7,879,634.12	18,623.49	9,300,335.89	66,751.13
其他应收款	辽宁中外运船务代理有限公司	3,960,722.60	39,032.56	11,685,785.00	1,459,512.36
其他应收款	大连港口设计研究院有限公司	3,246,260.10	465.10	473,070.07	1,442.14
其他应收款	大连港埠机电有限公司	2,533,094.35	768,850.39	2,330,177.63	817,586.82
其他应收款	大连港机械有限公司	1,835,684.80	619,675.23	1,417,985.00	432,008.80
其他应收款	大连北方油品储运有限公司	548,800.00	57.76	28,800.00	2.88
其他应收款	大连万峰置业有限公司	522,855.97	120.31	1,218,255.47	144.44
其他应收款	大连太平湾阳光置业有限公司	470,656.00	120,525.28	1,394,013.00	319,674.16
其他应收款	大连港湾工程有限公司	375,736.16	65.00	474,776.16	307.82
其他应收款	锦州辽西大连港置业有限公司	360,500.00	360,500.00	360,500.00	180,250.00
其他应收款	大连宏誉大厦有限公司	323,634.00	32.36	56,224.00	5.62
其他应收款	大连联合国际船舶代理有限公司	296,475.20	59.65	1,099,240.50	81,674.28

其他应收款	辽宁港口集团有限公司	279,187.00	34.68	67,600.00	6.76
其他应收款	大连汽车码头有限公司	261,030.35	31.55	36,712.90	3.67
其他应收款	大连太平湾投资发展有限公司	249,325.35	24,932.74	43,020.50	18,929.05
其他应收款	大连港北岸汽车码头有限公司	203,616.00	22.99	874,666.00	87.47
其他应收款	大连港中石油国际码头有限公司	176,769.85	21.34	45,165.41	4.52
其他应收款	大连中石化海港石油销售有限公司	130,000.00	22.00	90,000.00	9.00
其他应收款	大连中外运物流有限公司	130,000.00	18.00	80,000.00	11.00
其他应收款	大连港湾液体储罐码头有限公司	101,054.00	2,515.97	68,730.00	7.87
其他应收款	大连港万通物流有限公司	100,000.00	10.00	1,999,139.77	199.91
其他应收款	大连港石化有限公司	55,615.51	6.76	419,680.86	46.97
其他应收款	营口中远海运集装箱服务有限公司	50,000.00	5.00	-	-
其他应收款	大连大港中海集装箱码头有限公司	45,555.00	45,555.00	-	-
其他应收款	中国交通进出口有限公司	45,000.00	4.50	-	-
其他应收款	大连港北岸投资开发有限公司	41,846.00	8.37	182,270.00	18.22
其他应收款	中外运集装箱运输有限公司	32,914.40	2,253.06	94,370.00	9.44
其他应收款	大连港航小额贷款股份有限公司	21,600.00	2.16	-	-
其他应收款	大连集龙物流有限公司	21,572.00	600.56	21,000.00	41.00
其他应收款	大连港新港建筑工程有限公司	12,000.00	1.20	360,288.00	36.03

其他应收款	大连港信建设工程有限公司	10,821.80	2.16	10,821.80	1.08
其他应收款	大连太平湾港口有限公司	8,783.65	0.88	-	-
其他应收款	营口港务股份有限公司	3,000.00	0.30	-	-
其他应收款	营口新世纪集装箱码头有限公司	3,000.00	0.30	-	-
其他应收款	大连舜德集发供应链管理有限公司	-	-	366,305.19	36.63
其他应收款	大连普集仓储设施有限公司	-	-	160,917.12	32.18
其他应收款	大连港泰保险经纪有限公司	-	-	20,000.00	200.00
其他应收款	大连港保安服务有限公司	-	-	2,800.00	0.28
其他应收款	大连国际邮轮城开发有限公司	-	-	9,000.00	1.80
其他应收款	辽宁外运有限公司	-	-	50,000.00	-
合计		146,584,490.08	36,113,165.87	181,868,506.77	30,059,842.78
长期应收款	大连普集仓储设施有限公司	54,787,330.07	5,478.73	-	-
长期应收款	大连长兴岛港口有限公司	26,500,000.00	795,000.00	-	-
合计		81,287,330.07	800,478.73	-	-
应收利息	大连长兴岛港口有限公司	253,925.21	-	3,425,024.59	-
应收利息	大连万捷国际物流有限公司	30,570.84	-	-	-
合计		284,496.05	-	3,425,024.59	-
预付款项	大连中铁联合国际集装箱有限公司	1,715,222.15	-	361,003.95	-
预付款项	大连中石化海港石油销售有限公司	1,615,250.00	-	1,712,200.00	-

预付款项	丹东港口集团有限公司	331,682.19	-	-	-
预付款项	大连港埠机电有限公司	126,300.00	-	-	-
预付款项	大连港机械有限公司	36,669.00	-	36,669.00	-
预付款项	大连胜狮国际集装箱有限公司	21,852.91	-	-	-
预付款项	辽宁电子口岸有限责任公司	21,619.50	-	21,619.50	-
预付款项	营口新世纪集装箱码头有限公司	8,243.20	-	-	-
预付款项	大连太平湾阳光置业有限公司	8,100.00	-	-	-
预付款项	营口集装箱码头有限公司	7,728.00	-	-	-
合计		3,892,666.95	-	2,131,492.45	-

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	大连长兴岛港口投资发展有限公司	17,205,000.00	17,205,000.00
应付账款	潍坊森大集装箱服务有限公司	1,890,156.96	-
应付账款	营口港盖州物流有限公司	1,488,895.46	848,990.43
应付账款	大连中铁联合国际集装箱有限公司	1,272,998.35	1,326,346.15
应付账款	营口港信科技有限公司	1,180,000.00
应付账款	大连港万通物流有限公司	930,900.00	822,000.00
应付账款	大连中联理货有限公司	885,712.84	-

应付账款	大连胜狮国际集装箱有限公司	350,686.20	625,515.96
应付账款	吉林省陆港物流有限公司	347,832.00	51,624.10
应付账款	大连联合国际船舶代理有限公司	343,302.71	68,702.61
应付账款	大连港湾工程有限公司	332,807.91	1,001,432.40
应付账款	大连汽车码头有限公司	301,183.11	931,680.00
应付账款	大连港集团有限公司	240,433.79	69,000.00
应付账款	大连港机械有限公司	224,079.73	266,152.35
应付账款	丹东港口集团有限公司	155,470.00	-
应付账款	沈阳中外运长航物流发展有限公司	153,690.00	431,451.94
应付账款	大连救生筏检验有限公司	131,549.50	-
应付账款	山东烟台中外运船务代理有限公司	71,130.17	-
应付账款	大连万捷国际物流有限公司	26,450.00	12,082.00
应付账款	大连中石化海港石油销售有限公司	14,124.42	74,395.16
应付账款	大连集龙物流有限公司	7,375.47	265,980.47
应付账款	大连港毅都冷链有限公司	3,769.00	-
应付账款	大连沈铁远港物流有限公司	23.20	23.20
应付账款	大连舜德集发供应链管理有限公司	-	802,200.00
应付账款	沈阳营港陆港服务有限公司	-	392,452.83
应付账款	辽宁港湾船务工程技术有限公司	-	160,000.00

应付账款	深圳招商物业管理有限公司	-	52,602.78
应付账款	辽宁中外运船务代理有限公司	-	17,975.22
应付账款	中国外运华北有限公司	-	16,950.00
应付账款	中国外运阳光速航运输有限公司	-	6,500.00
应付账款	中国外运东北有限公司	-	3,950.01
应付账款	大连中外运物流有限公司	-	249,022.94
合计		27,557,570.82	25,702,030.55
其他应付款
其他应付款	荣海丰集装箱有限公司	45,927,589.44	49,104,208.41
其他应付款	大连港埠机电有限公司	33,324,231.48	35,734,352.05
其他应付款	大连港日兴锅炉安装有限公司	13,241,678.47	15,440,633.36
其他应付款	大连港湾工程有限公司	8,672,322.00	33,991,427.17
其他应付款	大连港机械有限公司	6,716,728.62	3,409,616.00
其他应付款	海通（上海）贸易有限公司	3,040,000.00	-
其他应付款	大连港新港建筑工程有限公司	3,027,913.25	4,985,225.31
其他应付款	大连港集团有限公司	2,617,133.16	5,529,862.46
其他应付款	大连联合国际船舶代理有限公司	1,975,566.07	600,500.00
其他应付款	大连港口设计研究院有限公司	973,018.98	48,634.00
其他应付款	大连港毅都冷链有限公司	942,100.00	164,070,696.00
其他应付款	辽宁中外运船务代理	736,000.00	742,774.50

	有限公司
其他应付款	大连中石化海港石油销售有限公司	717,120.74	1,025,873.25
其他应付款	大连港实绿化工程有限公司	455,912.00	517,512.00
其他应付款	深圳海勤工程管理有限公司	334,219.90	-
其他应付款	中外运集装箱运输有限公司	250,000.00	250,000.00
其他应付款	大连中外运物流有限公司	188,500.00	-
其他应付款	大连港实业有限公司	159,208.00	70,160.00
其他应付款	大连中信海港投资有限公司	150,000.00	300,000.00
其他应付款	大连中联理货有限公司	139,609.00	167,043.40
其他应付款	大连宏誉大厦有限公司	75,453.05	-
其他应付款	大连长兴岛港口投资发展有限公司	63,600.00	63,600.00
其他应付款	大连万鹏基础工程有限公司	50,000.43	50,000.43
其他应付款	大连万鹏港口工程检测有限公司	40,000.00	40,000.00
其他应付款	大连中铁联合国际集装箱有限公司	20,000.00	-
其他应付款	大连中油船用燃料运销有限责任公司	5,000.00	5,000.00
其他应付款	大连胜狮国际集装箱有限公司	700.00	700.00
其他应付款	大连汽车码头有限公司	540.00	-
其他应付款	大连集龙物流有限公司	-	10,000.00
其他应付款	大连万通荣海船务有限公司	-	30,000.00

其他应付款	大连创意产业项目发展有限公司	-	5,000.00
其他应付款	深圳招商物业管理有限公司	-	96,700.66
合计		123,844,144.59	316,289,519.00
应付利息	大连港集团有限公司	-	1,003,902.03
合计		-	1,003,902.03
预收款项	大连中信海港投资有限公司	-	43,103.39
合计		-	43,103.39
长期借款	大连港集团财务有限公司	-	34,000,000.00
长期借款	大连联合国际船舶代理有限公司	-	15,000,000.00
合计		-	49,000,000.00
长期应付款	大连港集团有限公司	19,000,000.00	-
合计		19,000,000.00	-
租赁负债	大连港中石油国际码头有限公司	1,669,178,465.49	1,685,112,952.77
租赁负债	大连港集团有限公司	1,212,351,812.99	1,231,904,823.59
租赁负债	大连保税区永德信房地产开发建设有限公司	37,439,609.56	47,536,254.52
租赁负债	大连海港大厦有限公司	19,220,163.90	23,616,291.80
租赁负债	大连装备融资租赁有限公司	773,621.70	-
租赁负债	大连汽车码头有限公司	712,551.31	-
租赁负债	大连长兴岛港口有限公司	69,442.22	131,998.63
合计		2,939,745,667.17	2,988,302,321.31
一年内到期的长期借款	大连港集团财务有限公司	-	40,063,861.11

一年内到期的长期借款	大连联合国际船舶代理有限公司	-	21,770.90
合计		-	40,085,632.01
一年内到期的长期应付款	大连港集团有限公司	25,057,811.11	-
合计		25,057,811.11	-
一年内到期的租赁负债	大连港集团有限公司	19,165,802.41	18,062,586.11
一年内到期的租赁负债	大连港中石油国际码头有限公司	15,648,772.97	14,866,780.32
一年内到期的租赁负债	大连装备融资租赁有限公司	1,522,661.86	1,168,874.35
一年内到期的租赁负债	大连保税区永德信房地产开发建设有限公司	1,255,403.34	1,304,445.87
一年内到期的租赁负债	大连海港大厦有限公司	861,422.53	957,521.97
一年内到期的租赁负债	大连长兴岛港口有限公司	40,000.00	51,428.57
一年内到期的租赁负债	大连汽车码头有限公司	13,796.57	-
一年内到期的租赁负债	沈阳中外运长航物流发展有限公司	-	3,278,558.50
合计		38,507,859.68	39,690,195.69
合同负债	丹东港口集团有限公司	3,466,038.51	-
合同负债	营口港信科技有限公司	854,883.16	-
合同负债	辽宁港口集团有限公司	397,718.50	-
合同负债	大连港集团有限公司	368,943.61	18,012.23
合同负债	中石油大连液化天然气有限公司	331,978.77	331,978.77
合同负债	大连港实业有限公司	181,312.82	181,312.82
合同负债	大连中外运物流有限	131,939.60	128,697.40

	公司
合同负债	大连港毅都冷链有限公司	100,292.40	107.66
合同负债	大连中铁联合国际集装箱有限公司	54,640.00	17,360.00
合同负债	大连胜狮国际集装箱有限公司	50,882.38	250.00
合同负债	辽宁中外运船务代理有限公司	50,000.00	39,958.06
合同负债	大连港湾工程有限公司	32,115.81	32,115.81
合同负债	大连港物业管理有限公司	21,020.28	21,020.28
合同负债	大连港实绿化工程有限公司	19,453.21	19,453.21
合同负债	大连万鹏港口工程检测有限公司	18,530.62	18,530.62
合同负债	大连港日兴锅炉安装有限公司	16,553.24	16,553.24
合同负债	大连联合国际船舶代理有限公司	16,231.21	-
合同负债	大连普集仓储设施有限公司	4,611.49	-
合同负债	大连港新港建筑工程有限公司	4,322.94	4,322.94
合同负债	大连中油船用燃料运销有限责任公司	4,061.76	4,061.76
合同负债	大连港湾液体储罐码头有限公司	2,809.91	2,809.91
合同负债	大连中石化海港石油销售有限公司	2,161.47	6,420.47
合同负债	沈阳中外运物流有限公司	754.00	984.00
合同负债	中国外运东北有限公司	-	31,617.00
合同负债	大连集龙物流有限公	-	222,475.57

	司
合计		6,131,255.69	1,098,041.75

关联方	2020年12月31日	2019年12月31日
租入
大连港集团有限公司	10,277,047.63	10,277,047.63
租出
大连大港中海集装箱码头有限公司	1,422,018.35	-
大连港实业有限公司	339,414.54	-
大连港毅都冷链有限公司	114,563.10	11,502,883.70
大连港集团有限公司	66,666.67	-
大连集龙物流有限公司	-	1,278,507.78
合计	1,942,662.66	12,781,391.48

关联方	2020年12月31日	2019年12月31日
购建资产
大连港湾工程有限公司	6,876,844.30	-

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

项目

2020年12月31日

2019年12月31日

已签约但未于财务报表中确认的资本性支出
-购建资产	17,796,603.57	38,296,876.57
-无形资产	1,350,409.08	1,850,409.08

-投资于联营企业、合营企业及其他被投资单位

-

27,900,000.00

已被董事会批准但未签约
-购建资产	21,006,600.00	-
-无形资产	3,700,000.00	-

合计

43,853,612.65

68,047,285.65

拟分配的利润或股利	678,702,883.59
经审议批准宣告发放的利润或股利	678,702,883.59

经本公司于2021年3月25日召开的董事会审议通过，2020年利润分配方案拟以22,623,429,453股为基数，向全体股东每10股派发0.30元（含税）的现金股利，共计分配现金股利人民币678,702,883.59元，该提议尚待本公司股东大会批准。

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

1、本公司换股吸收合并营口港

2021年1月6日，本公司换股吸收合并营口港（以下简称“本次合并”）经中国证券监督管理委员会《关于核准大连港股份有限公司吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]3690号）核准，并已取得在本次合并完成前需要获得的所有其他有权监管机构的审批或核准。本次合并的换股实施股权登记日为2021年1月28日，换股实施股权登记日收市后，登记在册的营口港全体股东持有的营口港股票将按照1:1.5030的比例转换为本公司股票，即每1股营口港的股票可换取1.5030股本公司A股股票。2021年1月29日，上海证券交易所对营口港股票予以终止上市。本次换股合并涉及向营口港原股东新增发行的A股股份9,728,893,454股已于2021年2月4日完成，并于2021年2月9日上市流通。

2、本公司下属公司信息化整合事项

2020年12月18日，本公司第六届董事会2020年第7次（临时）会议审议通过《关于审议大连口岸物流网股份有限公司信息化整合项目方案的议案》。本公司的全资子公司大连港集装箱发展有限公司（以下简称“大港集箱”）、大连港集发物流有限责任公司（以下简称“集发物流”）以持有的大连口岸物流网股份有限公司（以下简称“DPN”）的股权作价入股招商局下属招商局国际信息技术有限公司（以下简称“招商国际信息”），并签署了《关于对招商局国际信息技术有限公司股权认购及增资协议》（以下简称“《增资协议》”）。于2020年12月31日，《增资协议》约定的交割条件尚未全部成就。截至本财务报告报出之日，该交易已完成。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

出于管理目的，本集团根据产品和服务划分成业务单元，本集团有如下七个报告分部：

（1）油品、液体化工品码头及相关物流、贸易业务		油品及液体化工品装卸、储存及中转、港务管理及油品贸易业务；
（2）集装箱码头及相关物流、贸易业务		集装箱装卸、储存及中转、码头租赁、多项集装箱物流业务、港口贸易业务及物业出售；
（3）散杂货码头及相关物流业务		装卸矿石、杂货及相关物流服务，钢材贸易业务
（4）散粮码头及相关物流、贸易业务		装卸粮食及相关物流服务、原粮贸易业务
（5）客运滚装码头及相关物流业务		客运及杂货滚装及提供相关物流服务

（6）港口增值及港口支持业务		理货、拖轮、运输服务、供电、信息科技服务及建设服务
（7）汽车码头及相关物流、贸易业务		装卸汽车及相关物流服务，汽车贸易业务

项目

油品、液体

集装箱码头及

散杂货码头及

散粮码头及相

客运滚装码头

港口增值及港

汽车码头及相

其他

分部间抵

合计

	化工品码头及相关物流、贸易业务	相关物流、贸易业务	相关物流业务	关物流、贸易业务	及相关物流业务	口支持业务	关物流、贸易业务		销
对外交易收入	1,544,614	2,503,704	1,119,576	181,060	141,072	1,039,246	64,185	64,000	-	6,657,457
分部间交易收入	979	399	1,163	3,728	102	187,720	-	8,194	202,285	-
营业成本	857,424	1,740,501	721,161	157,477	139,831	640,987	71,729	93,000	-	4,422,110
对联营和合营企业的投资收益	169,859	33,121	5,099	-1,503	-4,745	46,006	-757	-	-	247,080
信用减值损失	-117,372	-6,448	-2,074	1,900	74	-770	-4	-8,095	-	-132,789
折旧费和摊销费	269,606	380,115	194,430	61,864	43,430	68,426	11,565	58,928	-	1,088,364
利润总额	627,562	543,989	271,919	-4,565	-31,086	303,906	-26,496	-459,964	-	1,225,265
所得税费用	126,865	131,151	70,062	61	-6,356	44,502	961	-92,798	-	274,448
净利润	500,697	412,838	201,857	-4,626	-24,730	259,404	-27,457	-367,166	-	950,817
资产总额	8,864,190	9,851,357	3,993,001	1,247,652	1,521,602	1,895,334	889,309	8,277,726	2,014,329	34,525,842
负债总额	2,405,557	4,064,272	712,182	186,041	36,428	419,217	23,278	6,672,096	2,014,329	12,504,742
对联营企业和合营企业的长期股权投资	1,600,696	746,203	150,579	35,815	334,978	26,496	300,349	-	-	3,195,116
非流动资产增加额	55,544	22,085	36,146	25,289	9,083	10,951	37,321	100,914	-	297,333

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内小计	801,400,805.26
1至2年	674,076,848.36
2至3年	132,669,740.20
3年以上	53,689,353.16
其中：坏账准备	-183,175,964.77
合计	1,478,660,782.21

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其中：

单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
按组合计提坏账准备	1,661,836,746.98	100.00	183,175,964.77	11.02	1,478,660,782.21	1,046,780,966.07	100.00	57,883,280.43	5.53	988,897,685.64
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备	1,661,836,746.98	100.00	183,175,964.77	11.02	1,478,660,782.21	1,046,780,966.07	100.00	57,883,280.43	5.53	988,897,685.64
合计	1,661,836,746.98	100.00	183,175,964.77	11.02	1,478,660,782.21	1,046,780,966.07	100.00	57,883,280.43	5.53	988,897,685.64

项目

估计发生违约的账面余额

预期信用损失率

整个存续期预期信用损失

组合A	160,611,169.86	0.00%-0.10%	18,203.97
组合B	1,165,414.00	0.10%-0.30%	1,165.41
组合C	1,434,041,574.40	0.30%-50.00%	118,319,283.58
组合D	66,018,588.72	50.00%-100.00%	64,837,311.81
合计	1,661,836,746.98	/	183,175,964.77

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
2020年	57,883,280.43	125,292,684.34	-	-	-	183,175,964.77
2019年	36,601,556.85	21,281,723.58	-	-	-	57,883,280.43

单位名称	与本集团关系	金额	账龄	信用损失准备	占应收账款总额的比例（%）
大连恩埃斯凯国际贸易有限公司	客户	1,430,051,551.00	3年以内	117,681,634.86	86.06
Vale International SA	客户	47,774,446.00	1年以内	4,777.45	2.87
沈阳东方钢铁有限公司	客户	48,854,764.10	5年以上	48,854,764.10	2.94
大连港散货物流中心有限公司	关联方	21,102,212.00	1年以内	2,110.22	1.27

大连中铁外服国际货运代理有限公司	客户	8,014,205.86	1年以内	801.42	0.48
合计	/	1,555,797,178.96	/	166,544,088.05	93.62

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	1,320,010,477.44	1,407,912,587.46
其他应收款	69,542,756.97	80,851,933.67
合计	1,389,553,234.41	1,488,764,521.13

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
大连中联理货有限公司	371,505.94	415,597.59
大连汽车码头有限公司	9,600,000.00	6,400,000.00
太仓兴港拖轮有限公司	2,142,855.00	-
大连港集团财务有限公司	-	153,604,658.42
大连港集装箱发展有限公司	1,307,896,116.50	1,247,492,331.45
合计	1,320,010,477.44	1,407,912,587.46

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
大连港集装箱发展有限公司	1,110,120,390.16	2-5年	暂缓支付	否
合计	1,110,120,390.16	/	/	/

账龄	期末账面余额
1年以内小计	32,749,196.31
1至2年	4,255,029.09
2至3年	64,444,683.42
3年以上	9,806,594.78
其中：坏账准备	-41,712,746.63
合计	69,542,756.97

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收委托管理服务收入	88,076,780.52	87,244,199.59
其他	23,178,723.08	24,078,120.43
其中：坏账准备	-41,712,746.63	-30,470,386.35
合计	69,542,756.97	80,851,933.67

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	3,294.48	18,438,204.40	12,028,887.47	30,470,386.35
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段	-24.02	-2,101,306.27	2,101,330.29	-
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	-	8,313,577.10	2,928,854.05	11,242,431.15
本期转回	70.87	-	-	70.87
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	3,199.59	24,650,475.23	17,059,071.81	41,712,746.63

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
大连长兴岛港口投资发展有限公司	应收委托管理劳务收入	77,156,780.52	3年以内	69.36	24,032,507.98
大连长兴岛港口有限公司	委派高管收入	10,920,000.00	5年以上	9.82	9,750,000.00
大连市钢材物流园有限公司	租费	7,034,717.34	5年以内	6.32	7,034,717.34
大连港集团有限公司	补贴	6,000,000.00	1年以内	5.39	600
大连港引航站	公共基础设施维护费	3,408,748.58	1年以内	3.06	340.87
合计	/	104,520,246.44	/	93.95	40,818,166.19

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	4,842,837,334.94		4,842,837,334.94	4,560,286,140.45		4,560,286,140.45
对联营、合营企业投资	2,444,437,311.53		2,444,437,311.53	3,426,231,176.16		3,426,231,176.16
合计	7,287,274,646.47		7,287,274,646.47	7,986,517,316.61		7,986,517,316.61

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
大连港集装箱发展有限公司	3,201,948,622.38			3,201,948,622.38
亚太港口（大连）有限公司	-	260,619,525.68	-	260,619,525.68
亚太港口有限公司	76,155,000.00			76,155,000.00
大连保税区金鑫石化有限公司	6,629,301.65			6,629,301.65
大连集发船舶管理有限公司	419,011,554.73			419,011,554.73
大连外轮理货有限公司	14,259,172.03			14,259,172.03
大连港口建设监理咨询有限公司	18,278,125.97			18,278,125.97

大连港通信工程有限公司	6,137,212.61			6,137,212.61
大连金港湾粮食物流有限公司	53,156,426.75			53,156,426.75
大连港旅顺港务有限公司	217,580,000.00			217,580,000.00
大连港湾东车物流有限公司	-	31,931,668.81	-	31,931,668.81
大连港粮油贸易有限公司	25,000,000.00			25,000,000.00
大连市钢材物流园有限公司	8,000,000.00			8,000,000.00
大连港润燃气有限公司	5,100,000.00			5,100,000.00
大连海嘉汽车码头有限公司	200,000,000.00			200,000,000.00
大连迪朗斯瑞房车有限公司	51,000,000.00			51,000,000.00
大连港集团庄河码头有限公司	42,000,000.00			42,000,000.00
大连庄河港兴投资有限公司	80,000,000.00			80,000,000.00
大连港海恒船舶管理有限公司	4,825,626.54			4,825,626.54
大连泓洋国际物流有限公司	10,000,000.00	-	10,000,000.00	-
大连港电力有限公司	121,205,097.79			121,205,097.79
合计	4,560,286,140.45	292,551,194.49	10,000,000.00	4,842,837,334.94

投资 单位

期初 余额

合并范围变更之影

本期增减变动

期末 余额

减值准备期末余额

追加投资

减少投资

权益法下确认

其他综合收益

其他权益变动

宣告发放现金

计提减值准备

其他

		响			的投资损益	调整		股利或利润
一、合营企业
大连港通利船务代理有限公司	1,213,114.02	-			238,799.99		-	350,000.00			1,101,914.01
大连港湾东车物流有限公司	31,943,743.61	-31,931,668.81			-		-12,074.80	-			-
大连港湾液体储罐码头有限公司	165,965,277.50	-			24,694,683.21		-	22,500,000.00			168,159,960.71
大连港中石油国际码头有限公司	236,553,790.29	-			29,276,249.77		-	29,000,000.00			236,830,040.06
大连中联理货有限公司	3,150,876.54	-			1,109,029.28		18,506.94	371,505.93			3,906,906.83
大连中油码头管理有限公司	19,843,325.81	-			19,121,226.16		-	8,487,465.19			30,477,086.78
大连长兴岛港口有限公司	138,942,816.08	-			-4,954,714.60		451,960.00	-			134,440,061.48
大连港散货物流中心有限公司	14,828,483.72	-			10,053,254.93		-18,436.42	8,724,682.66			16,138,619.57
大连港奥德费尔咨询有限公司	921,128.78	-			405,464.94		-	-			1,326,593.72
大连长兴岛港口投资发展有限公司	394,017,406.66	-			-24,691,548.78		1,294,748.99	-			370,620,606.87
大连奥德费尔长兴仓储码头有限公司	8,081,200.67	-			-96,055.27		-	-			7,985,145.40
大连港	37,31	-			-1,50		-	-			35,81

象屿粮食物流有限公司	7,843.08				2,510.47						5,332.61
中海港联航运有限公司	96,861,319.00	-			-3,406,979.38		-	-			93,454,339.62
小计	1,149,640,325.76	-31,931,668.81			50,246,899.78		1,734,704.71	69,433,653.78			1,100,256,607.66
二、联营企业
大连中石油国际储运有限公司	44,505,541.15			-	15,059,371.36		-	20,000,000.00			39,564,912.51
太仓兴港拖轮有限公司	10,144,666.43			-	4,679,906.56		-	2,142,855.00			12,681,717.99
中石油大连液化天然气有限公司	702,722,083.30			-	97,338,249.17		-462,467.77	126,997,246.88			672,600,617.82
大连北方油品储运有限公司	73,291,607.84			-	8,029,909.41		139,781.99	4,000,000.00			77,461,299.24
中铁渤海铁路轮渡有限责任公司	242,861,827.81			-	-1,337,919.13		-	-			241,523,908.68
中世国际物流有限公司	138,072,756.88			-	-15,730,065.86		-	-			122,342,691.02
大连港集团财务有限公司	892,291,788.16			929,962,963.00	37,671,174.84		-	-			-
大连汽车码头有限公司	172,700,578.83			-	14,973,658.80		-68,681.02	9,600,000.00			178,005,556.61
小计	2,276,590,850.40			929,962,963.00	160,684,285.15		-391,366.80	162,740,101.88			1,344,180,703.87
合计	3,426,231,176.1	-31,931,66		929,962,963.	210,931,18		1,343,33	232,173,75			2,444,437,311.5

6

8.81

00

4.93

7.91

5.66

3

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	3,473,590,285.48	2,224,437,025.09	3,188,272,305.11	2,160,461,617.94
其他业务	304,212,941.31	174,745,678.44	319,300,725.73	181,867,223.59
合计	3,777,803,226.79	2,399,182,703.53	3,507,573,030.84	2,342,328,841.53

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	218,693,561.32	171,850,086.76
权益法核算的长期股权投资收益	210,931,184.93	290,265,761.39
处置长期股权投资产生的投资收益	-3,438,131.87	-
交易性金融资产在持有期间的投资收益	53,190.00	103,993.00
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入

处置交易性金融资产取得的投资收益	31,878,450.06	43,452,014.85
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他	26,034,916.44	21,418,194.17
合计	484,153,170.88	527,090,050.17

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	9,120,803.74
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	43,387,925.93
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	4,277,022.55
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益

与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	31,555,332.06
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益	1,462,082.72
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-17,917,030.93
其他符合非经常性损益定义的损益项目	13,548,342.78
所得税影响额	-15,832,928.85
少数股东权益影响额	-5,494,139.34
合计	64,107,410.66

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	4.24	0.06	0.06
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	3.90	0.06	0.06

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。