公司代码：601717 公司简称：郑煤机
郑州煤矿机械集团股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人黄花及会计机构负责人（会计主管人员）王景波声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2020年度分红派息方案为：
以公司2020年度利润分配股权登记日的总股本为基准，向全体股东每10股派发现金红利2.15元人民币（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本1,732,471,370股，以此计算合计拟派发现金红利372,481,344.55元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的30.06%。剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”之“三、关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分，除此之外，公司无其他需要单独提示的重大风险。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 46
第七节 优先股相关情况 ...... 52
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 53
第九节 公司治理 ...... 59
第十节 公司债券相关情况 ...... 61
第十一节 财务报告 ...... 62
第十二节 备查文件目录 ...... 201
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
| 河南省国资委 | 指 | 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 装备投资集团 | 指 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日——2020年12月31日 |
| 郑煤机、公司 | 指 | 郑州煤矿机械集团股份有限公司 |
| 亚新科山西 | 指 | 亚新科国际铸造（山西）有限公司 |
| 亚新科NVH | 指 | 亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司 |
| 亚新科双环 | 指 | 仪征亚新科双环活塞环有限公司 |
| 亚新科凸轮轴 | 指 | 亚新科凸轮轴（仪征）有限公司 |
| CACG I | 指 | CACG LTD.I |
| 亚新科神电 | 指 | 湖北神电汽车电机有限公司 |
| SMG卢森堡公司 | 指 | SMG Acquisition Luxembourg Holdings S.à r.l. |
| New Neckar、KG | 指 | New Neckar Autoparts Holdings and Operations GmbH & Co. KG |
| SEG | 指 | SEG Automotive Germany GmbH |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》 |
| 元、万元 | 指 | 如无特别说明，均指人民币元、人民币万元 |
| 公司的中文名称 | 郑州煤矿机械集团股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 郑煤机 |
| 公司的外文名称 | Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | ZMJ |
| 公司的法定代表人 | 焦承尧 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张海斌 | 习志朋 |
| 联系地址 | 郑州市经济技术开发区第九大街167号 | 郑州市经济技术开发区第九大街167号 |
| 电话 | 0371-67891015 | 0371-67891199 |
| 传真 | 0371-67891000 | 0371-67891000 |
| 电子信箱 | haibin.zhang@zmj.com | zhipeng.xi@zmj.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 郑州市经济技术开发区第九大街167号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 450016 |
| 公司办公地址 | 郑州市经济技术开发区第九大街167号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 450016 |
| 公司网址 | www.zmj.com |
| 电子信箱 | ir@zmj.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号郑州煤矿机械集团股份有限公司战略发展部 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 郑煤机 | 601717 | 不适用 |
| H股 | 香港联合交易所有限公司 | 郑煤机 | 00564 | 不适用 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市黄浦区南京东路61号四楼 | |
| 签字会计师姓名 | 朱锦梅、张辉策 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | 罗兵咸永道会计师事务所 |
| 办公地址 | 香港中环太子大厦22楼 | |
| 签字会计师姓名 | 李松波 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 26,508,663,494.61 | 25,721,227,169.72 | 3.06 | 26,011,729,865.64 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,239,149,510.63 | 1,040,253,246.73 | 19.12 | 832,343,630.97 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,697,776,271.10 | 820,027,184.50 | 107.04 | 587,180,085.90 |
| 经营活动产生的现 | 2,411,971,480.23 | 2,852,217,599.45 | -15.44 | 1,231,807,639.56 |
| 金流量净额 | ||||
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 13,063,794,901.37 | 12,239,731,257.55 | 6.73 | 11,457,211,263.34 |
| 总资产 | 33,714,415,299.94 | 29,712,598,520.15 | 13.47 | 27,690,854,793.24 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.715 | 0.60 | 19.17 | 0.48 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.714 | 0.60 | 19.00 | 0.48 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.980 | 0.473 | 107.19 | 0.339 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.79 | 8.78 | 增加1.01个百分点 | 7.48 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 13.42 | 6.92 | 增加6.50个百分点 | 5.28 |
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 5,941,232,246.25 | 6,370,716,185.44 | 6,936,023,100.82 | 7,260,691,962.10 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 401,914,619.43 | 733,253,016.91 | 77,930,780.84 | 26,051,093.45 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 429,330,597.44 | 641,611,305.44 | 552,229,762.01 | 74,604,606.21 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,571,088.73 | 77,199,663.93 | 762,085,334.33 | 1,592,257,570.70 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -10,916,389.11 | 14,075,807.00 | 7,360,188.34 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 174,028,322.62 | 157,993,959.42 | 42,820,487.93 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 223,469.05 | 343,951.41 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 82,953,637.49 | 7,475,636.70 | 2,368,869.06 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | -332,013.49 | -106,955.96 | 12,853,449.49 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -727,323,547.77 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 | 9,120,349.59 | -55,998,339.51 | 4,910,957.96 |
| 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 71,273,938.86 | 154,745,701.00 | 183,909,492.57 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 799,957.61 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,531,264.82 | 3,024,699.76 | 35,635,406.11 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,022,318.43 | 189,097.46 | ||
| 少数股东权益影响额 | -7,228,755.61 | -5,384,104.54 | -1,722,685.38 | |
| 所得税影响额 | -48,916,825.71 | -56,133,390.51 | -43,772,578.62 | |
| 合计 | -458,626,760.47 | 220,226,062.23 | 245,163,545.07 |
煤炭综采工作面智能化控制系统运用物联网、云计算、大数据、人工智能等技术，使工作面液压支架、采煤机、输送机及电液动力设备等形成具有智能感知、智能决策和自动控制运行功能，实现工作面采煤、装煤、运煤、支护等作业工况自适应和工序协同，使煤炭开采达到工作面无人操作、有人巡视的智能化生产。
3、经营模式：公司的煤机产品具有以销定产、个性化定制的特点，根据煤矿的地质条件和客户的需求设计生产产品、提供智能化控制系统。公司从研发、设计到采购、生产、销售均自主完成，仅在订单饱满、产能扩张有限时，将少量非关键部件的部分生产通过外委协作的方式完成，以弥补产能的不足。
4、行业情况说明：中国是一个多煤少油的国家，已探明的煤炭可采量位居全球第三，产量连续多年位居世界第一。虽然我国能源消费结构中煤炭占能源消费总量比重降至60%以下，但是煤炭在中国一次性能源结构中仍处于主导地位。2020年，煤炭行业供给侧结构性改革持续推进，煤炭优质产能不断释放，全国原煤产量39.0亿吨，比上年增长1.4％，煤炭价格波动，但仍稳定在绿色区间，行业运行总体平稳。根据中国煤炭工业协会发布的《2020煤炭行业发展年度报告》，到“十四五”末，国内煤炭年产量将控制在41亿吨左右，煤炭年消费量将控制在42亿吨左右，全国煤矿数量将由2020年底的4700处左右控制在4000处左右，煤炭行业集中度将大幅提升，未来煤炭行业仍将保持平稳发展。
煤机行业方面，集中度进一步提高，供需略显宽松，行业竞争加剧，智能化趋势更明显。2020年2月，八部委联合印发《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，随着煤炭开采智能化的快速推进，煤炭行业集中度的持续提升，煤矿对大型化、机械化和智能化设备的需求将拓展煤机行业空间。
国际市场方面，世界煤机巨头井工煤机业务不断萎缩，但是在美国、澳大利亚仍处于主导地位，部分目标市场所在国政府出台对煤炭行业利好政策，燃煤电厂增加，进而带动煤炭及煤机产品需求的增加。
郑煤机作为全球规模最大的煤矿综采装备研发、制造企业，凭借先进的技术研发体系，持续引领煤矿综采装备的发展方向。公司市场占有率高，技术优势明显，产品质量在市场获得普遍认可，品牌价值优势明显，在产品技术创新、生产经营管理等方面具有较大优势，拥有更强的市场竞争力。
（二）汽车零部件业务方面
1、主要业务：公司汽车零部件板块涵盖汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机，包括两大品牌亚新科和SEG。
其中亚新科主要产品为动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机等，动力系统零部件主要为商用车发动机配套的缸体缸盖、活塞环、凸轮轴等，底盘系统零部件、起动机及发电机主要为乘用车发动机配套的减震系统、密封、起动机及发电机等，拥有5家独立的研发中心，专注于细分领域的技术研发。SEG主要产品为汽车起动机及发电机（包括起停电机、48V能量回收加速辅助系统(简称48V BRM)），产品应用于乘用车、商用车领域，以全球销售为主，在12个国家设有销售网点，覆盖各大汽车厂商；在德国、西班牙、匈牙利、中国、巴西等国家拥有9个生产基地。
2、经营模式：公司汽车零部件业务普遍采用以销定产模式，根据客户订单需求安排相关产品的生产，但对于一些相对成熟的批量产品，会结合市场状况，生产一定数量的成品进行备货，以及时满足客户的临时采购需求。具体生产模式包括自主研发、来图加工和合作开发等。多数类型的产品针对国内及国外客户均采用直销的销售模式，部分产品针对国外客户代销与直销模式均有采用。以销定产的生产模式下，销售部门会根据订单实际情况制定销售计划，生产部门再根据销售计划制定生产计划，之后采购部门根据生产计划安排相关原材料的采购。
3、行业情况说明：2020年，我国汽车行业在转型升级过程中，受中美经贸摩擦、环保标准切换、新能源补贴退坡、新冠肺炎疫情等因素的影响，承受了较大压力。根据中国汽车工业协会发布的数据2020年，我国汽车产销量分别达2522.5万辆和2531.1万辆，同比下降2%和1.9%，与上年相比，分别收窄5.5个百分点和6.3个百分点。其中我国商用车产销量分别达523.1万辆和513.3万辆，同比分别增长20%和18.7%，汽车行业表现好于预期。
国际市场方面，全球主要汽车核心市场汽车销量受新冠肺炎疫情等因素影响出现不同程度下滑。但是随着新冠肺炎疫苗的逐步推广使用，汽车消费预计将逐步恢复，2021年全球汽车全球产销将重拾增长势头。同时，以电动化、智能化、网联化、共享化为趋势的汽车“新四化”正重塑行业格局，欧美日韩等成熟市场将迎来结构性的变化，中国、印度、拉美等新兴市场销量未及饱和，国内汽车及零部件行业将向高质量发展转变，综合来看，调整期结束后，未来汽车以及汽车零部件企业仍将有一定的增长空间，且孕育了新的发展机遇。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司拥有煤矿机械与汽车零部件两大主营业务。
（一）煤矿机械业务的核心竞争力：
第一，市场优势。郑煤机液压支架产品国内市场占有率领先，拥有覆盖国内全部产煤区的销售网络；成功开发美国、澳大利亚、俄罗斯、印度、土耳其、越南、印度尼西亚等国际市场。与多个煤业集团建立了长期的战略合作关系，辐射全国各重点销售区域，逐步实现用户服务工作的网络化、本地化、专业化。
第二，技术优势。长期秉承科研与市场一体化开发模式，重点突出技术先行，通过长期积累的地质资料库、设备选型方案库等，能够为用户提供多样化的煤矿工作面设备解决方案。公司于国内率先开展并主导了“高端液压支架国产化”研究与发展进程，推动全面实现了高端液压支架替代进口，截至目前，全球6米以上高可靠性强力大采高液压支架，皆由郑煤机率先研制成功并投入工业应用，创造多项“世界第一”。
第三，抓住煤矿智能化发展的机遇，近两年中国煤矿智能化建设高速发展，公司在煤矿开采自动化、智能化领域始终坚持稳定的投入，自主研发的煤矿综采工作面智能化控制系统已取得市场领先地位，智能化工作面技术在煤矿快速推广。
第四，效率优势。公司加工能力、装备自动化水平行业领先。拥有煤机行业内自动化程度领先的数控加工中心、智能化钢板切割生产线、智能化焊接机器人、自动化涂装线以及行业领先的液压支架整架检测装备，拥有行业最高的效率。
第五，成本优势。公司以成熟而领先的先进工艺技术联合钢铁企业，开发适用于液压支架的特种钢材，始终保持行业内独特的规模采购优势，公司始终位居行业第一的产量规模，带动钢材及备件采购、能源消耗、人工成本等综合成本较之其他竞争对手始终处于优势地位。
（二）汽车零部件业务的核心竞争力
第一，市场优势。公司下属亚新科汽车零部件企业是多元化乘用车和商用车高价值汽车零部件制造商，与包括一汽、大众、玉柴、康明斯、中国重汽、潍柴动力、福特、菲亚特、博世在内的国内外知名汽车及汽车零部件厂商拥有长期稳定的合作关系，配套供应商的业务相对稳定。SEG是全球领先的乘用车和商用车起动机、发电机的一级供应商，拥有种类齐全的乘用车、商用车起动机、发电机产品，与戴姆勒、宝马、大众等世界知名整车厂保持长期的合作关系。SEG建立了覆盖全球的市场营销网络和生产网络，重视本地化人才团队的培养，在欧洲、美洲、亚洲等全球重要市场组建销售团队，聘请国际化人才，持续高质量服务客户。
第二，技术优势。亚新科经过长年的自主研发和对国际领先技术的追进，掌握了很多拥有自主知识产权的专利技术。根据其不同的产品领域，亚新科拥有5家独立的研发中心，并配有国际标准的各类实验检验器材，其出具的试验测试报告受到国际整车和发动机客户的认可，同时也具有和客户共同研发的能力。SEG拥有一支约600人的资深研发团队，并在德国、中国拥有2个全球研发中心，在西班牙、匈牙利等8个国家设立区域性研发中心。SEG注重对产品的创新与改进，不断对产品进行系统优化、增强产品兼容性、提高产品灵活性、缩短投产时间，SEG拥有近千项专利，覆盖起动机、发电机以及48V BRM能量回收系统，SEG致力于开发先进的起动机、发电机产品，在提升人们生活水平的同时节能减排，是全球高能效汽车零部件业的业界领袖。
第三，人才优势。亚新科拥有一支中西合璧、经验丰富的管理团队，具有国际汽车零部件公司的工作经验，业务精通且具有基层管理经历，既有熟谙中国制造业和国际化市场运作的高管团队，又有深耕中国市场精于企业运营的职业经理人，为汽车零部件业务长远、快速发展提供了人才储备，有利于在汽车零部件行业继续拓展，持续做大做强。SEG经过多年的发展与积累，拥有了行业及业务经验丰富的管理团队，培养了一批具有创新能力的技术研发人员，这些高端人才也是SEG未来发展的重要保障。
第四，质量优势。亚新科按照国际通用的汽车行业质量体系标准，制定了严格质量管理体系标准和产品质量标准，对采购、生产、交付全过程实施质量控制和考核激励，满足国际一流整车制造商及发动机生产公司的要求，并且每年接受客户及第三方认证机构的严格审核。SEG的起动机和发电机业务工厂通过了ISO 9001:2008认证。在产品质量标准方面，遵循行业相关的各项国家标准、行业标准和客户标准。作为国际知名整车厂的一级供应商，SEG所采用的质量控制体系和生产过程需经过客户的严格审核。由于SEG的主要客户在行业内处于领先地位，这些客户对SEG的产品的质量要求远高于相关国家及行业标准要求。SEG产品质量、产品性能受到了国际知名整车厂的一致认可，长期稳定的为客户提供汽车用起动机、发电机产品。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，面对突如其来的新冠肺炎疫情和复杂严峻的行业形势，公司以“战略定位国际化、公司治理市场化、产业布局高端化、人力资源全球化”的发展战略为引领，认真贯彻落实习近平总书记视察郑煤机的重要指示精神，直面挑战、坚定信心，以归零心态，二次创业，扭住创新这个关键，加快推动智能化转型，加强技术与管理创新，优化治理结构，努力在企业高质量发展上打开新局面，主要经济指标持续提升。
（一）以战略为引领，持续推动企业改革
1、推进公司混合所有制改革，勇当国企改革排头兵
公司积极配合河南装备集团推进其所持郑煤机16%股份公开征集转让事项，并于2021年2月25日完成股份过户，本次股权转让是河南省探索国资监管从“管人管事管资产”转向“管资本”的重要举措，是河南装备集团和郑煤机落实国企责任和“双百行动”、深度转换经营机制、为河南国企改革探路的重要尝试。新的股东结构将“以混促改”，推动郑煤机探索中国特色现代企业制度，以改革后多元化的股权结构、市场化的董事会构成为基础，形成市场化运作的法人治理结构，激发企业活力，为郑煤机打造国企混改和“双百行动”的标杆奠定了坚实基础。
战略投资方产融结合、央地结合、背景多元，将为郑煤机引入有效的资本、市场、技术及产业协同等战略增量资源，协助上市公司提升产业竞争力，获取新技术、新市场，进入战略新兴领域，加快产业转型升级，达到国有资本和战投资本1+1＞2的效果，实现郑煤机的持续高质量发展。
2、提升总部管控能力，完善内部风险防范体系
建立健全与集团国际化、多产业管理相匹配的集团管理体系和风险管控体系。一是持续梳理集团及各产业板块未来发展战略，探索主业创新升级路径，研究新兴产业发展机遇；二是以信息化为集团管控的主要抓手，持续推进集团信息化系统建设，探索建立健全集团智能报告体系、预算管理体系、资金管理体系、经营管理相关信息化模块等，为加强集团化管控提供了坚实支撑；三是持续加强国际化人才队伍建设，多渠道引进高端人才，健全全职业生涯、立体化的人才培训体系；四是持续发挥内审工作与监事会、纪检监察工作联动协同效应，充分发挥监督的整体效果，防控风险。
（二）各业务板块践行发展战略，稳定运行
1、煤机板块经营发展情况
2020年，公司始终以“有利润的订单、有现金流的订单、风险受控的订单”为导向，抢抓优质订单、加大回款力度、大力开展成套化智能化推广，经营业绩持续提升，“四化”战略成果初显，核心竞争力进一步增强。
（1）智能成套成果卓越，引领行业迭代升级
一是成套化稳步推进。加强内部协同，建立成套化生产系统平台、成套化开发服务体系，成套化战略成效显著。成套装备“厂内联调模式”逐渐成熟，成为公司竞争优势之一。公司首套成套化智能综采工作面在平煤二矿正式运行，真正实现了郑煤机成套化工作面“从0到1”的突破；公司为大同市焦煤矿自主研发制造的首套成套化综放设备验收通过，成套化之路再续新篇。
二是智能化取得关键进展。深入了解客户现状及智能化需求，加大智能化技术研发投入，取得多项创新成果。与高校、高科技企业、矿业集团等在智能化方面展开合作，参股北路智控公司，与华为、西门子合作，共同探索将5G、大数据、工业互联网、物联网等现代信息技术与研发制造深度融合。公司智能工作面在多个煤业集团得到推广和应用，市场占有率稳居行业第一。全面推进智能制造，部分零部件生产线智能化改造完成，智能工艺软件平台开发基本完成，MES系统上线运行；成立郑州煤机数耘智能科技有限公司，专注工厂智能化、数字化改造，加快建设智能制造示范工厂。三是国际化战略深入推进。在国外疫情肆虐的情况下，完成土耳其成套项目合同谈判和技术配套，创造国际市场单项目合同额的最高记录。创新措施推进项目执行，通过网络在线指导客户进行设备安装和调试，顺利完成设备认证。制定国际市场开发五年战略，完善国际售后服务管理流程；成功获得海关系统AEO高级认证资质，大幅提高公司进出口关务管理水平、节约物流成本，为拓展国际业务奠定坚实基础。四是社会化持续推进。建立更加专业化、响应更及时、服务更优质的社会化服务体系。通过信息化手段提高售后服务质量和效率，技术、售后人员走出去加强对客户使用设备、维护设备的指导，售后服务队伍得到了矿方的认可和好评。
（2）深化创新驱动，经营管理数字变革
一是经营创新取得实效。优化内部生产组织架构，油缸公司独立运营，立足内部支架油缸，培育非煤机高端油缸产品及业务；结构件公司模拟法人运行和考核，提高运营效率和质量。健全公司级、部门级和基层级KPI指标体系，层层压实责任、分解指标。全年精益改善15631个，再创新高。
二是供应链体系探索变革。开发新材料和新渠道，提升采购质量和保供能力。供应链改革稳步推进，开启集团公司走向产业互联网平台和数字化转型的探索，推进组建集团采购中心，构建集团化采购信息平台，推动采购方式向战略型采购转变。
2、汽车零部件板块经营发展情况
（1）亚新科抢抓机遇，实现逆势增长
2020年国内汽车销量微降，商用车产销大幅增长。亚新科一方面抢抓2020年商用车逆势上扬的良好机遇，注重技术领先，关注高端客户，抢先布局国VI排放标准升级技术，销售收入和利润快速增长。二是向核心产品聚焦，通过自有知识产权打造行业标杆。三是借助国际产业链整合时机，进入高端市场，先后获得戴姆勒发动机缸体缸盖项目、德国博世集团减震密封产品项目等高端项目，加快开拓售后市场。四是选拔“高潜人才”进行重点培育，增强人才梯队建设，加快企业国际化进程。
（2）索恩格直面行业寒冬，推动变革转型
受境外新冠肺炎疫情持续爆发以及全球汽车行业趋势性下行压力等因素影响，索恩格在抓好疫情防控和复工复产的同时，启动业务变革，在全球范围内整合资源、优化配置，将产能由高成本地区向低成本地区转移，多维度降本增效，提高运行效率，改善盈利能力。一是在西欧等高成本地区通过减员、减产、部分业务外包以及优化产能布局削减成本；二是推动总部变革，精简职能及人员结构，部分总部职能授权至地区工厂，实施量入为出政策，从大型集团事业部向中型公司转变；优化产品组合结构，主动缩减亏损订单和压缩经营规模，提升利润率；坚持技术引领，
积极布局电气化技术产品，研制和推广节能效果更优的第二代48V BRM产品，已取得部分客户订单；同时提前布局高压电机研发工作，为未来的长远发展做好技术储备。
3、芝麻街“双创”融合，打造生态赋能型智慧园区
全资子公司芝麻街推动以公司老厂区改造提升为主要内容的“芝麻街1958双创园项目”，以“科创+文创”为主题，盘活闲置厂房，一期工程建设已完成，并于2020年9月17日总书记视察郑煤机一周年之际举办开园仪式。目前已有多家知名品牌企业和孵化创投机构正式入驻，园区主打的设计产业、医疗环保产业、文化创意产业等板块产业雏形已具、蓄势待发。作为中原地区跨界融合的产业平台，芝麻街未来将进一步整合资源，打造智慧空间，帮助入园企业转型升级、优化产业发展环境，赋能传统企业和新兴企业，努力在郑州市、河南省乃至更大范围内争创一流、争当示范。
（三）技术创新引领市场，研发创新取得新成果
1、煤机板块持续推进智能化、成套化技术的研发，对现有产品线拓展，逐步完善工作面成套化智能控制技术，完成泵站、三机控制系统的开发，提升智能控制系统的成套化能力，开展工作面智能化3.0先进技术研究，推进基于工业互联网平台的智慧矿山系统开发，做好前沿技术预研。
2、汽车零部件业务方面，持续推进包括EcoC、PVD镀层、HPO在内的满足国六、T4排放要求的新技术、新型发动机缸体、48V BRM等产品的开发，加大重点客户新机型新产品的配套开发，获得多家客户的配套开发、批量供货资格，促进市场份额和销售的增长。强化核心技术攻关，完成全系列道路国六、非道路国四发动机零部件升级开发，并在新一轮排放升级中占据领先优势。
（四）加强投资者保护，切实履行社会责任
2020年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和规范性文件的要求，进一步提高规范运作意识，不断完善公司治理结构，促进公司健康、可持续发展。严格按照有关法律法规的规定，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务，通过法定信息披露媒体披露为主、公司官网、微信公众号、投资者热线电话、邮箱、上证e互动等多渠道为辅的投资者沟通交流体系，持续提升投资者沟通效果，切实维护股东及中小投资者的利益。
公司坚持以现金分红回报投资者，完成2019年度利润分配实施方案，以股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.85元（含税），上市以来连年现金分红，与全体股东共同分享公司发展的经营成果。
报告期内，公司在抓好疫情防控同时，第一时间推动复产复工，努力完成全年经营目标，并向疫情防控机构捐助200万元人民币，党员干部员工个人自愿向医疗机构捐款58万元，同时还向德国、西班牙等国捐赠呼吸机、防护口罩等防疫物资，切实履行企业的社会责任。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业总收入265.19亿元，同比增长3.06%；实现归属于母公司所有者的净利润12.39亿元，同比增长19.12%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 26,508,663,494.61 | 25,721,227,169.72 | 3.06 |
| 营业成本 | 19,662,756,822.30 | 20,710,536,148.37 | -5.06 |
| 销售费用 | 1,111,932,178.47 | 1,013,290,287.62 | 9.73 |
| 管理费用 | 2,052,049,617.30 | 1,069,676,041.25 | 91.84 |
| 研发费用 | 1,203,552,223.05 | 993,918,818.39 | 21.09 |
| 财务费用 | 368,949,066.36 | 147,295,552.14 | 150.48 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,411,971,480.23 | 2,852,217,599.45 | -15.44 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,158,105,181.11 | -2,038,962,437.37 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 739,141,851.08 | 222,523,027.31 | 232.16 |
| 报表项目 | 业务板块 | 2020年（万元） | 2019年（万元） | 变动比例（%） |
| 营业总收入 | 煤机板块 | 1,149,496.59 | 955,159.10 | 20.35 |
| 汽车零部件板块 | 1,502,442.76 | 1,616,982.58 | -7.08 | |
| 合计 | 2,651,939.35 | 2,572,141.68 | 3.10 | |
| 管理费用 | 煤机板块 | 59,840.89 | 34,385.06 | 74.03 |
| 汽车零部件板块 | 145,364.07 | 72,582.54 | 100.27 | |
| 合计 | 205,204.96 | 106,967.60 | 91.84 | |
| 财务费用 | 煤机板块 | 5,617.95 | -425.77 | |
| 汽车零部件板块 | 19,559.94 | 4,049.91 | 382.97 | |
| 收购相关总部费用 | 11,717.02 | 11,105.42 | 5.51 | |
| 合计 | 36,894.91 | 14,729.56 | 150.48 | |
| 信用减值损失 | 煤机板块 | 1,590.04 | 18,590.89 | -91.45 |
| 汽车零部件板块 | -1,738.55 | -2,672.69 | ||
| 合计 | -148.51 | 15,918.20 | -100.93 | |
| 资产减值损失 | 煤机板块 | -1,226.69 | -568.80 | |
| 汽车零部件板块 | -16,219.60 | -29,302.43 | ||
| 商誉减值 | -16,471.42 | -17,408.59 | ||
| 合计 | -33,917.71 | -47,279.82 | ||
| 净利润 | 煤机板块 | 252,530.11 | 166,232.72 | 51.91 |
| 汽车零部件板块 | -88,221.06 | -25,390.66 | ||
| 商誉减值 | -16,471.42 | -17,408.59 | ||
| 收购相关总部费用 | -9,959.47 | -9,442.47 | ||
| 合计 | 137,878.16 | 113,991.00 | 20.96 | |
| 煤机板块 | 247,145.57 | 162,543.58 | 52.05 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 汽车零部件板块 | -96,799.73 | -31,667.20 | |
| 商誉减值 | -16,471.42 | -17,408.59 | ||
| 收购相关总部费用 | -9,959.47 | -9,442.47 | ||
| 合计 | 123,914.95 | 104,025.32 | 19.12 |
92,210.53万元，较去年同期净利润减少46,904.90万元；本报告期计提与重组相关的费用共计9,236.21万欧元（折合人民币72,732.35万元）。
（7）归属于母公司所有者的净利润：本报告期归属于母公司所有者的净利润为123,914.95万元，较去年同期增加19,889.63万元，增幅为19.12%。主要是煤机板块净利润增长所致。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
具体分析如下：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 机械制造 | 23,622,514,470.53 | 16,936,760,203.07 | 28.3 | 1.41 | -8.06 | 增加7.38个百分点 |
| 贸易 | 2,184,899,872.48 | 2,107,632,388.60 | 3.54 | 29.62 | 30.09 | 减少0.34个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 液压支架及其他煤机设备产品及物料 | 10,919,358,987.66 | 6,696,205,342.21 | 38.68 | 20.32 | 7.00 | 增加7.64个百分点 |
| 汽车零部件产品 | 14,888,055,355.35 | 12,348,187,249.46 | 17.06 | -6.4 | -10.42 | 增加3.73个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 境内 | 17,496,606,961.49 | 12,055,961,262.92 | 31.1 | 17.8 | 8.53 | 增加5.89个百分点 |
| 境外 | 8,310,807,381.52 | 6,988,431,328.75 | 15.91 | -17.94 | -21.78 | 增加4.12个百分点 |
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 机械制造 | 直接材料 | 12,901,801,626.97 | 67.75 | 13,823,152,749.86 | 68.97 | -6.67 | |
| 直接人工 | 1,561,734,256.36 | 8.2 | 1,752,176,189.90 | 8.74 | -10.87 | ||
| 折旧 | 758,703,852.16 | 3.98 | 763,675,771.33 | 3.82 | -0.65 | ||
| 制造费用 | 1,714,520,467.57 | 9 | 2,083,408,058.39 | 10.39 | -17.71 | ||
| 小计 | 16,936,760,203.07 | 88.93 | 18,422,412,769.48 | 91.92 | -8.06 | ||
| 贸易 | 直接材料 | 2,107,632,388.60 | 11.07 | 1,620,180,409.55 | 8.08 | 30.09 | |
| 小计 | 2,107,632,388.60 | 11.07 | 1,620,180,409.55 | 8.08 | 30.09 | ||
| 合计 | 19,044,392,591.67 | 100 | 20,042,593,179.03 | 100 | -4.98 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 液压支架及其他煤机设备产品及物料 | 直接材料 | 5,832,561,502.32 | 30.63 | 5,357,861,448.00 | 26.73 | 8.86 | |
| 直接人工 | 253,100,492.00 | 1.33 | 252,614,996.30 | 1.26 | 0.19 | ||
| 折旧 | 99,427,210.63 | 0.52 | 100,909,828.72 | 0.5 | -1.47 | ||
| 制造费用 | 511,116,137.26 | 2.68 | 546,478,395.83 | 2.73 | -6.47 | ||
| 小计 | 6,696,205,342.21 | 35.16 | 6,257,864,668.85 | 31.22 | 7 | ||
| 汽车零部件产品 | 直接材料 | 9,176,872,513.26 | 48.19 | 10,085,471,711.41 | 50.32 | -9.01 | |
| 直接人工 | 1,308,633,764.36 | 6.87 | 1,499,561,193.60 | 7.48 | -12.73 | ||
| 折旧 | 659,276,641.53 | 3.46 | 662,765,942.61 | 3.31 | -0.53 | ||
| 制造费用 | 1,203,404,330.31 | 6.32 | 1,536,929,662.56 | 7.67 | -21.7 | ||
| 小计 | 12,348,187,249.46 | 64.84 | 13,784,728,510.18 | 68.78 | -10.42 | ||
| 合计 | 19,044,392,591.67 | 100 | 20,042,593,179.03 | 100 | -4.98 | ||
3. 费用
√适用 □不适用
详见“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”关于管理费用、财务费用的变动分析。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 1,151,793,887.95 |
| 本期资本化研发投入 | 241,411,977.40 |
| 研发投入合计 | 1,393,205,865.35 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 5.26 |
| 公司研发人员的数量 | 2,215 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 12.72 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 17.33 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,411,971,480.23 | 2,852,217,599.45 | -15.44 | 销售商品提供劳务收到的现金及收到的税费返还减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 4,158,105,181.11 | -2,038,962,437.37 | 不适用 | 购买理财产品增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 739,141,851.08 | 222,523,027.31 | 232.16 | 偿还债务支付的现金减少所致 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 295,441.40 | 8.76 | 140,694.57 | 4.74 | 109.99 | 新增短期理财所致 |
| 应收账款 | 576,589.52 | 17.10 | 463,989.80 | 15.62 | 24.27 | 煤机业务应收货款增加所致 |
| 预付款项 | 49,889.48 | 1.48 | 35,728.38 | 1.20 | 39.64 | 预付材料款增加所致 |
| 其他权益工具投资 | 14,228.89 | 0.42 | 3,123.00 | 0.11 | 355.62 | 新增对外投资所致 |
| 其他非流动金融资产 | 118,946.21 | 3.53 | 购买大额存单理财（可转让1年以上）所致 | |||
| 投资性房地产 | 38,722.61 | 1.15 | 17,533.48 | 0.59 | 120.85 | 报告期芝麻街产业园租赁物业转固所致 |
| 其他非流动资产 | 65,517.17 | 1.94 | 10,166.94 | 0.34 | 544.41 | 购买大额存单理财（不可转让1年以上）所致 |
| 应付职工薪酬 | 123,383.53 | 3.66 | 53,238.65 | 1.79 | 131.76 | 计提重组相关的员工解约补偿费用所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 232,326.27 | 6.89 | 116,802.95 | 3.93 | 98.90 | 可行权长期借款重分类所致 |
| 长期借款 | 362,600.02 | 10.76 | 230,928.51 | 7.77 | 57.02 | 新增银行贷款所致 |
| 其他综合收益 | -18,345.25 | -7,873.83 | 不适用 | 主要是现金流量套期储备和外币财务报表折算差额影响 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,020,161,359.72 | 承兑汇票、信用证、保函保证金等 |
| 应收票据 | 1,292,309,032.28 | 质押开立承兑汇票、保函等 |
| 固定资产 | 73,164,560.43 | 抵押担保获取银行借款 |
| 无形资产 | 44,274,969.68 | 抵押担保获取银行借款 |
| 合计 | 2,429,909,922.11 |
汽车制造行业经营性信息分析
1. 产能状况
□适用 √不适用
2. 整车产销量
□适用 √不适用
3. 零部件产销量
√适用 □不适用
按零部件类别
√适用 □不适用
| 销量 | 产量 | |||||
| 零部件类别 | 本年累计 | 去年累计 | 累计同比增减（%） | 本年累计 | 去年累计 | 累计同比增减（%） |
| 动力系统零部件（万件） | 14,369.90 | 12,432.71 | 15.58 | 14,505.02 | 12,868.27 | 12.72 |
| 底盘系统零部件（万件） | 45,687.84 | 45,580.33 | 0.24 | 45,313.13 | 44,810.84 | 1.12 |
| 起动机/发电机（万台） | 2,988.23 | 3,254.86 | -8.19 | 3,002.81 | 3,244.02 | -7.44 |
| 核算科目 | 期末投资成本 | 期初投资成本 | 变动数 | 变动比例（%） |
| 长期股权投资 | 26,996.21 | 26,996.21 | 0.00 | 0 |
| 其他权益工具投资 | 12075.64 | 875.64 | 11,200.00 | 1279.06 |
| 合计 | 39,071.85 | 27,871.85 | 11,200.00 | 40.18 |
| 被投资单位名称 | 业务性质 | 投资成本 | 注册资本 | 本企业持股比例(%) |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 服务 | 400 | 5700 | 29.82 |
| 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 | 制造 | 380 | 1000 | 38 |
| 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 | 制造 | 1418.3 | 4000 | 35 |
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 制造 | 3800 | 8000 | 47.5 |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 制造 | 633.96 | 1293.8 | 49 |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 制造 | 2,800 | 10,000 | 28 |
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 投资咨询 | 11,700.00 | 61000 | 19.18 |
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 制造 | 174.77 | 2857.14 | 25 |
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 制造 | 2749.18 | 880万美元 | 50 |
| 仪征纳环科技有限公司 | 制造 | 2940 | 6000 | 49 |
| 南京北路智控科技股份有限公司 | 制造 | 11200 | 6576.087 | 8 |
| 鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司 | 制造 | 750 | 10000 | 7.5 |
| 郑州煤机物业管理有限公司 | 服务 | 25.5 | 138.71 | 21.91 |
| 滨州博海联合动力部件有限公司 | 制造 | 76.08 | 100万美元 | 12 |
| 仪征市交通建设有限公司 | 制造 | 24.06 | 57450 | 不适用 |
| 合计 | / | 39071.85 | / | / |
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：人民币万元
| 子公司全称 | 子公司类型 | 是否合并报表 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 本公司持股比例(%) | 资产总额 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | 本年度取得和处置子公司的情况 |
| 郑州煤机液压电控有限公司 | 全资 | 是 | 河南郑州 | 制造 | 10,000 | 100 | 139,068.80 | 57,521.31 | 149,977.09 | 43,239.71 | 37,423.36 | |
| 郑州煤矿机械集团物资供销有限责任公司 | 全资 | 是 | 河南郑州 | 贸易 | 1,000 | 100 | 54,588.80 | 23,744.42 | 311,973.78 | 4,084.92 | 3,066.71 | |
| SEG Automotive Germany GmbH | 全资 | 是 | 德国 | 制造 | 19.51 | 100 | 881,295.08 | 121,313.00 | 1,120,172.52 | -75,507.23 | -92,210.53 | |
| 郑州煤机综机设备有限公司 | 控股 | 是 | 河南郑州 | 制造 | 10,000 | 68.89 | 104,476.88 | 48,946.84 | 113,031.77 | 17,748.20 | 15,323.79 | |
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 参股 | 否 | 上海 | 投资咨询 | 61,000 | 19.18 | 52,462.71 | 52,520.38 | -458.58 | -488.84 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
中央经济工作会议明确了2021年我国仍将继续坚持稳中求进工作总基调和供给侧结构性改革主线，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，保持对经济恢复的必要支持力度，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，加大新型基础设施投资力度，增强投资增长后劲，促进经济运行保持在合理区间，预计2021年国内宏观经济将继续保持稳定恢复增长。
1、煤机行业情况
2020年，新冠肺炎疫情对经济社会造成较大冲击，世界大变局加速演变的特征更趋明显。从煤炭行业来看，全国煤炭消费增速放缓，煤炭市场供需已由总体平衡向宽松方向转变。当前煤炭行业高质量发展的瓶颈问题依然突出，煤炭价格稳中有降，煤炭经济周期性增长动力减弱，煤炭经济运行存在下行压力。国际煤炭企业经营质量持续下降，国际煤机市场需求萎缩，国内方面，煤机市场总体供大于需，加之煤炭主产区煤企整合重组和内部保护，在未来新的市场格局下，煤机行业竞争将更加激烈。
根据中国煤炭工业协会《2020煤炭行业发展年度报告》，到“十四五”末，国内煤炭年产量将控制在41亿吨左右，煤炭年消费量将控制在42亿吨左右，全国煤矿数量将由2020年底的4700处左右控制在4000处左右，建成智能化生产煤矿数量1000处以上，煤矿采煤机械化程度达到90%以上。近几年国家先后发布《煤矿机器人重点研发目录》、《国家能源技术创新行动计划（2016-2030年）》、《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》等政策及各主要产煤地出台配套政策的驱动，有利推进煤炭安全高效智能化开采和清洁高效集约化利用，为智慧矿山建设指明了方向，预计未来5-10年是我国煤矿智能化建设的高速发展期，煤企对高可靠性的智能化、绿色化煤机装备需求将进一步加强，企业将迎来新的发展机遇。
2、汽车行业情况
随着国Ⅵ排放标准全面实施、油耗限值逐年加严，将促进传统汽车市场结构和产品结构的加快调整。而财政补贴政策持续退坡、准入条件等调整政策最终落地，碳积分和新能源积分交易机制的实施，将加快新能源汽车产业发展向市场驱动转变。2020年11月工信部发布的《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》，明确提出到2025年，新能源汽车市场竞争力明显提高，新能源汽车新车销量占比达到20%左右，将进一步推动新能源汽车产业高质量发展，电动化、网联化、智能化、共享化成为汽车产业的发展潮流和趋势。中国汽车工程学会发布的《节能与新能源汽车技术路线图2.0》，提出2025年混合动力新车占传统能源乘用车的50%以上。在全面电驱动化下，节能汽车与新能源汽车的产业链将高度融合。
2021年是中国“十四五”规划的开局之年，随着疫情影响逐步降低，经济复苏及疫情控制对汽车市场将产生促进作用，预计后续汽车市场销量进一步转好，汽车行业将整体复苏。汽车零
部件行业作为汽车整车行业的上游行业，是汽车工业发展的基础，随着汽车行业的整体复苏，将有利于汽车零部件市场的进一步转好，我国汽车零部件行业仍有较大的潜在市场空间。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司发展战略：战略定位国际化、公司治理市场化、产业布局高端化、人力资源全球化第一，战略定位国际化：郑煤机将深入贯彻落实“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”的重大战略部署，在推动国内业务高质量发展的同时，稳妥实施“走出去”的国际化战略，在全球范围内优化资源配置，积极融入全球的创新网络、制造网络和市场网络，推动产业结构转型升级；以国际化标准提高自身经营管理水平，不断拓展自身的生存与发展空间，构建国际化大型企业集团。
第二，公司治理市场化：好的机制是保障企业各项工作良性循环的灵魂。公司处于完全竞争的全球市场，作为A+H上市公司，要结合国家政策导向进一步深化体制机制改革：以列入国务院国资委“双百行动”为契机，借助控股股东所持股权转让深化改革，提升公司治理水平；建立市场化运作的董事会，让董事会成为公司的治理平台、资本意志表达和决策的平台；深入推行企业高级管理人员的职业经理人制度，持续探索中长期的激励约束机制。第三，产业布局高端化：创新是制造业高质量发展的根本路径，着力优化产业结构，全面提升发展质量，促进各个产业板块迈向全球价值链中高端。煤机板块以成套化、智能化、国际化、社会化为发展方向，打造世界一流的成套煤机装备供应商和服务商，推动煤炭综采技术的绿色、智能、高效、安全发展；汽车零部件业务分别以亚新科、SEG为运营主体，聚焦智能化、电动化、轻量化，打造具有世界影响力的汽车零部件企业，为中国乃至全球环境保护、节能减排做出贡献。第四，人力资源全球化：人才是企业改革、创新的终极源泉，是公司发展的最大资源。公司坚持以“创新、开放、包容”为理念推行人才兴企战略，用市场化的思维持续优化当前的人力资源结构，打造科学的人才培育开发体系、清晰的人才晋级通道、合理的薪酬体系，以及运用全球化视野、市场化机制，以培育和选聘相结合的人力资源机制吸纳各类优秀人才为我所用，奠定百年郑煤机的关键基石。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
国家十四五规划纲要指出，当今世界正经历百年未有之大变局，新一轮科技革命和产业变革深入发展，国际环境日趋复杂，不稳定性不确定性明显增加，新冠肺炎疫情影响广泛深远。但是，中国经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。郑煤机将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实习近平总书记视察郑煤机时的重要讲话精神，以终为始地围绕公司发展战略，敢于变革，勇于创新，重点围绕以下几个方面开展工作：
1、改革公司治理结构，提升公司现代治理能力
以进一步混合多元的股权结构为基础，建立更加市场化的治理结构，股东大会、董事会、监事会、经理层责权清晰，授权充分、规范履职，提升公司治理能力，持续为河南省国企改革探索
道路。以市场化的董事会构成为基础，提升市场化决策效率，建立市场化的激励约束机制，激发企业经营活力，为广大股东创造更多价值回报。
2、建立全球化视野，打造具有世界影响力的智能高端装备制造企业
构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展布局是我国未来发展方向，将给国内很多行业和企业带来新的发展机遇。公司将从产品、市场、人才、网络、技术、供应链等方面建立全球视野，立足中国，放眼全球，做精现有主业，探索新的产业机会，推动企业高质量发展。
煤机业务方面，抓住全球煤机产业处于整合期、煤矿智能化建设提速的发展机遇，做强做优智能化综采工作面成套装备及服务，探索智慧矿山相关的其他煤机装备发展机会，整合国际国内煤机行业优质资源，加强售前、售中服务，规范和扩大售后服务，努力成为细分领域全球排名第一的企业，加快煤机板块“四化”战略落地实施。
汽车零部件业务方面，一是持续推进SEG产能由高成本地区向低成本地区转移，降低生产成本，提升盈利能力；二是将研发与市场、新能源、资本市场紧密结合，一方面推动汽车零部件业务向节能环保乃至新能源转型，另一方面在汽车舒适化、轻量化领域努力掌握核心技术，承接国际产业和资本转移。同时，探索由机械向机电一体化转型，由零件向部件乃至系统集成转型，努力将企业打造成为全球一流的汽车电气化系统解决方案提供商。
3、创新变革人力资源管理体系与薪酬激励机制
建立更加适应市场的人才管理制度，全球资源与本地智慧相结合，外部引进与内部培养相结合，优化人才选育用留机制，持续巩固 “三级人才”培养体系，构建人才梯队，打造人才高地。进一步健全完善市场化、国际化的薪酬激励和考核约束机制，提升公司的活力和效率。
4、快速推进企业数字化转型
未来的竞争一定是数字的竞争，公司将以客户为中心，从客户需求分析预测、产品设计、供应链协同、智能制造、智慧运营、数字化服务等方面，打造全流程的企业数字化体系，以数字化、智慧化赋能企业高质量发展。开展大数据应用，构建煤矿智能综采的“大脑”智慧矿山系统平台，为煤矿安全生产提供智慧支撑；内部推动多板块、多业务数据的互联互通、共享应用，提升战略决策数字化水平。
5、持续加强全面风险管控
公司董事会将持续健全完善以内控、内审为核心的企业全面风险管控体系，加强审计法务人才队伍建设，保证企业经营合法合规和资产安全。进一步发挥监事会、内部审计和纪检监察机构的职能作用，形成监督合力，确保企业合法合规运营。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
经济政策风险：公司主营业务为煤矿机械和汽车零部件，国家煤炭产业相关规划及政策、环境保护相关政策的调整，会导致公司煤机业务的市场环境和发展空间受到影响。
市场下行和竞争加剧的风险：受宏观经济增速下行压力增大以及原油市场大幅波动影响，煤炭需求面临增速下滑风险，煤炭价格持续承压，煤炭企业经营不达预期，固定资产投资增速有所放缓，公司煤机业务存在国内外市场下行的风险；虽然公司具备煤矿综采设备成套化研发制造能
力和智能化的先发优势，但目前国内煤矿开采仍处于智能化初期阶段，智能化开采需与机器人、信息通信、大数据等技术深度融合，相关企业竞相投资进入智能化领域，未来煤矿智能化建设领域竞争会比较激烈。新冠肺炎疫情对全球汽车行业造成巨大冲击，且在境外尚未得到有效控制，对全球汽车需求、消费、投资和进出口均造成较大冲击，若全球汽车产销继续下滑，将对公司汽车零部件业务带来不利影响，同时也会影响新业务的开拓。
汇率波动风险：公司合并报表记账本位币为人民币。随着公司国际业务的不断拓展，公司境外子公司主要结算币种欧元、墨西哥比索、巴西雷亚尔等面临一定的波动风险，可能对公司未来经营状况造成一定的影响，并在合并报表、货币转换中对合并财务数据产生影响。原材料价格波动的风险：受市场供求关系及其他因素的影响，近年来国内、国际市场主要金属原材料价格波动幅度较大。虽然公司已经与主要供应商建立了长期、稳定的合作关系，但原材料价格长期内仍然面临较大的波动风险，进而可能对公司的盈利能力稳定性造成不利影响。海外市场运营及管理业务整合风险：公司业务遍及中国、德国、法国、美国、墨西哥、印度、巴西、西班牙、匈牙利、日本等多个国家，国内外不同地区在法律法规、会计、税收制度、商业惯例、企业文化等方面存在一定差异，存在海外市场运营的风险。同时，公司与SEG管理团队确定了SEG管理变革和业绩改善的计划并在积极推进，但是由于SEG业务分布在多个国家和地区，各地的政策、法规、文化、习俗等差异较大，SEG在整合过程中能否发挥其既有优势并实现预期目的，仍存在一定的不确定性。商誉继续减值风险：近年来，公司根据业务发展的需要，实施了两次重大资产重组，相继收购了数家汽车零部件公司，2021年全球汽车行业的发展仍面临较大的不确定性，全球新冠肺炎疫情是否能够得到及时有效控制、国内外宏观经济走势、汽车行业未来产业政策、汽车行业技术的转型升级以及对零部件市场的传导性、市场竞争情况、国外关税情况等因素均可能对公司汽车零部件业务的盈利能力产生影响，被收购的公司存在业绩低于预期需要继续计提商誉减值的风险。
面对上述风险，公司将主要采取下列措施予以应对：
1、密切跟踪宏观经济、产业政策和行业发展的最新动态，了解和掌握行业的前沿信息，积极应对，提前布局；加大开发客户力度以开拓增量市场，整合有利资源，进一步巩固和加强行业影响力和市场占有率。
2、加强研发力量，加大研发投入和技术创新，根据市场需求持续开发新产品，形成独特的产品优势，提高公司持续经营能力。同时，通过生产过程中的成本优化，最大程度的降低原材料价格波动带给企业的影响，确保经营的效率和效果。
3、健全完善公司全球化的财务管控体系，强化资金管理，统筹税收筹划体系、完善汇率对冲机制和风险防控体系，规避汇率风险，确保海外资金的安全性和收益性。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
《公司章程》对公司的利润分配政策、决策程序等相关内容进行了明确规定，且明确规定了公司现金分红条件：公司当年实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取公积金后，累计未分配利润为正值，且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告，公司优先采取现金方式分配股利。此外，公司每三年制定《未来三年股东分红回报规划》，公司通过章程和股东分红回报规划规定了明确的分红标准和比例，现金分红决策程序和机制完备，独立董事勤勉尽职的履行了职责，发表了相关意见，能够充分保障中小股东的合法权益。报告期内，公司严格执行《公司章程》规定的现金分红政策，根据公司2019年年度股东大会决议，公司2019年度分红派息方案为：以公司2019年度利润分配股权登记日的总股本为基准，向全体登记股东每10股派发现金红利1.85元人民币（含税），分配现金股利为320,507,203.45元（含税），占2019年度归属上市公司股东的净利润的30.81%，连续三年（含2019年）以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。
经2021年3月26日召开的公司第四届董事会第三十一次会议审议，公司2020年度分红派息方案为：
以公司2020年度利润分配股权登记日的总股本为基准，向全体股东每10股派发现金红利
2.15元人民币（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本1,732,471,370股，以此计算合计拟派发现金红利372,481,344.55元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润的30.06%。剩余未分配利润结转留存。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 2.15 | 0 | 372,481,344.55 | 1,239,149,510.63 | 30.06 |
| 2019年 | 0 | 1.85 | 0 | 320,507,203.45 | 1,040,253,246.73 | 30.81 |
| 2018年 | 0 | 1.45 | 0 | 251,208,348.65 | 832,343,630.97 | 30.18 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 郑州煤矿机械集团股份有限公司-第1期员工持股计划 | 所认购的郑煤机本次发行的股票，自发行结束并上市之日起三十六个月内不得转让 | 2017年3月22日起，36个月 | 是 | 是 | ||
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 公司 | 公司2019年股票期权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不为激励对象依公司2019年股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保 | 2019年7月26日起，至公司2019年股票期权激励计划实施完毕 | 是 | 是 | ||
| 与股权激励相关的承诺 | 其他 | 公司2019年股票期权激励计划激励对象 | 若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合公司2019年股票期权激励计划授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司 | 2019年7月26日起，至公司2019年股票期权激励计划实施完毕 | 是 | 是 |
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 2,470,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 11 |
| 境外会计师事务所名称 | 罗兵咸永道会计师事务所 |
| 境外会计师事务所报酬 | 3,650,000 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 3 |
| 名称 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 因实施利润分配调整2019年股票期权激励计划 | 详见公司于2020年8月1日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的公告》及其他有关公告 |
| 计提中长期超利润激励奖金 | 详见公司于2020年3月28日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于计提2019年度超利润激励奖金的公告》 |
公司于2021年2月25日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于延长公司第一期员工持股计划存续期的议案》、《关于调整公司第一期员工持股计划管理方式的议案》，同意将公司第一期员工持股计划的存续期延长12个月至2022年3月22日止，同意调整公司第一期员工持股计划管理方式，变更为公司自行管理。详见公司于2021年2月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司第一期员工持股计划延长存续期及变更管理方式的公告》。截至本报告披露日，本次员工持股计划共计减持公司股票3,055,800股，目前持有公司股票数量为3,055,951股，约占公司总股本的0.18%。
其他激励措施
√适用 □不适用
2019年4月29日，公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司中长期超利润激励方案的议案》，为充分调动公司中高层管理者及核心骨干人员积极性和创造性，不断提高公司盈利能力和核心竞争力，确保实现公司发展战略目标，保障企业可持续发展，公司着眼于未来的利润增量，制定了《郑州煤矿机械集团股份有限公司中长期超利润激励方案》。该方案于2019年6月20日召开的公司2018年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2019年4月30日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司中长期超利润激励方案》。
根据本激励方案和公司2019年度经审计财务报告，经2020年3月27日召开的公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司2019年度已满足年度超利润激励奖金的计提条件，对2019年度计提超利润激励奖金4,995万元，计入当期损益。
根据本激励方案和公司2020年度经审计财务报告，经2021年3月26日召开的公司第四届董事会第三十一次会议审议通过，公司2020年度已满足年度超利润激励奖金的计提条件，对2020年度计提超利润激励奖金26,778.62万元，计入当期损益。
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司于2020年3月27日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度预计日常关联交易情况的议案》，并于2020年3月28日在上交所网站披露《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度预计日常关联交易的公告》。
公司2020年日常关联交易实际执行情况详见本报告附注“十二、关联方及关联交易”之“5、关联交易情况”。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州盘县盘兴能源有限公司（祥兴煤矿） | 807.31 | 2018/7/9 | 2021/7/9 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州青利集团王家营青利煤矿1期 | 889.46 | 2019/4/15 | 2021/9/15 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州青利集团王家营青利煤矿2期 | 2,248.20 | 2020/5/15 | 2023/7/15 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 大西南矿业 | 5,983.69 | 2020/6/29 | 2022/6/29 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 大同市焦煤矿有限责任公司 | 8,208.40 | 2020/7/10 | 2023/7/10 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 东水泉矿业有限公司 | 3,210.97 | 2020/8/19 | 2023/8/19 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 黑河市军金原煤有限责任公司 | 2,902.13 | 2020/8/12 | 2022/8/12 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 山西怀仁吴家窑、山西右玉玉龙煤业 | 5,246.45 | 2020/9/2 | 2023/9/2 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 枣庄实业有限公司桑北煤矿 | 7,266.25 | 2020/10/12 | 2023/10/12 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 宏能煤业有限公司花草滩煤矿 | 5,345.80 | 2020/10/12 | 2023/10/12 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州紫森源集团投资有限公司 | 5,363.86 | 2020/10/14 | 2022/10/14 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州天健矿业集团田湾煤矿 | 2,762.78 | 2020/11/23 | 2022/11/23 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 贵州天健矿业集团渣坪煤矿 | 2,762.78 | 2020/11/23 | 2022/11/23 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 山西煤运销集团簸箕掌煤业有限责任公司 | 8,100.00 | 2020/12/18 | 2023/12/18 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 郑煤机 | 公司本部 | 中煤国际租赁有限公司 | 21,996.03 | 2020/7/24 | 2021/12/21 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 81,397.34 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 83,094.11 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 65,925.49 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 307,577.30 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 390,671.41 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 27.84 | ||||||||||||
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 251,200 | 177,400.00 | |
| 券商理财产品 | 自有资金 | 107,000.90 | 102,000.90 | |
| 信托理财产品 | 自有资金 | 5,000.00 | 5,000.00 |
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/7/26 | 2020/2/3 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.00% | 210.00 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/7/26 | 2020/7/27 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.95% | 396.10 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 18,000.00 | 2019/7/26 | 2020/1/23 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.90% | 348.12 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 13,000.00 | 2019/8/16 | 2020/2/18 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.85% | 255.05 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/10/12 | 2020/4/14 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.80% | 192.11 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 民生银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/10/14 | 2020/1/21 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.20% | 115.50 | 收回 | 是 | 是 |
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/11/26 | 2020/2/24 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.85% | 95.18 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行 | 银行理财产品 | 15,000.00 | 2019/11/29 | 2020/5/27 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.95% | 292.19 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2019/12/20 | 2020/1/3 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 2.60% | 4.99 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2019/12/27 | 2020/6/29 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.10% | 204.44 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 6,000.00 | 2019/12/31 | 2020/4/2 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.25% | 49.68 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 6,000.00 | 2019/12/31 | 2020/4/2 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.25% | 49.68 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 10,500.00 | 2020/1/10 | 2020/4/10 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.70% | 96.86 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2020/2/14 | 2020/9/21 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.10% | 494.25 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 交通银行 | 银行理财产品 | 30,000.00 | 2020/2/14 | 2020/12/21 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.10% | 1,048.03 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 7,500.00 | 2020/2/18 | 2020/5/18 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.30% | 24.04 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 7,500.00 | 2020/2/18 | 2020/5/18 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 6.34% | 117.25 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 浦发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/2/19 | 2020/5/19 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.90% | 97.50 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行 | 银行理财产品 | 13,000.00 | 2020/2/20 | 2020/8/20 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.80% | 249.74 | 收回 | 是 | 是 |
| 广发银行 | 银行理财产品 | 19,000.00 | 2020/2/26 | 2020/9/28 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.15% | 464.46 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行 | 银行理财产品 | 18,000.00 | 2020/3/3 | 2020/9/3 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 4.00% | 362.96 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 9,000.00 | 2020/4/3 | 2020/8/3 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.75% | 112.81 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2020/4/10 | 2020/7/9 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.95% | 194.79 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/4/30 | 2020/10/30 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.90% | 195.53 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 郑州银行 | 银行理财产品 | 13,000.00 | 2020/5/8 | 2020/8/13 | 自有 | 银行理财 | 合同约定 | 3.90% | 134.74 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 民生银行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2020/5/26 | 2020/8/26 | 自有 | 银行理财 | 合同约定 | 3.80% | 191.56 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020/5/27 | 2020/8/27 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 1.30% | 16.38 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020/5/27 | 2020/8/27 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 5.90% | 74.36 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/6/2 | 2020/12/3 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.60% | 181.48 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/7/17 | 2021/1/22 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.65% | 189.00 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 30,000.00 | 2020/8/5 | 2021/2/5 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.70% | 559.56 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 12,500.00 | 2020/8/10 | 2021/2/8 | 自有 | 聚益生金理财-182天 | 合同约定 | 3.40% | 211.92 | 收回 | 是 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 700.00 | 2020/8/18 | 2021/2/16 | 自有 | 聚益生金理财-182天 | 合同约定 | 3.35% | 11.69 | 收回 | 是 | |||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/8/25 | 2021/2/25 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.70% | 186.52 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行 | 银行理财产品 | 13,000.00 | 2020/8/31 | 2021/2/26 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.40% | 216.76 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 5,000.00 | 2020/9/1 | 2021/3/2 | 自有 | 聚益生金理财-182天 | 合同约定 | 3.30% | 82.27 | 收回 | 是 | |||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 10,000.00 | 2020/9/1 | 2021/3/4 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.70% | 186.52 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中国银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020/9/2 | 2021/3/4 | 自有 | 靠档计息类 | 合同约定 | 3.20% | 16.22 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 华泰证券 | 券商理财产品 | 6,000.00 | 2020/9/9 | 2021/3/2 | 自有 | 固收类理财产品 | 合同约定 | 4.15% | 119.49 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 中信银行 | 银行理财产品 | 18,000.00 | 2020/9/9 | 2020/12/9 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.40% | 152.58 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 400.00 | 2020/9/10 | 2021/1/20 | 自有 | 步步生金理财 | 合同约定 | 3.30% | 4.48 | 收回 | 是 | |||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 25,000.00 | 2020/9/11 | 2021/3/15 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.65% | 462.50 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 联储证券 | 券商理财产品 | 5,000.00 | 2020/9/14 | 2020/12/14 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 4.00% | 49.86 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020/9/17 | 2021/3/18 | 自有 | 聚益生金理财-182天 | 合同约定 | 3.30% | 16.45 | 收回 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 1,800.00 | 2020/10/9 | 2021/1/8 | 自有 | 聚益生金理财-91天 | 合同约定 | 3.21% | 14.41 | 收回 | 是 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 2,400.00 | 2020/10/12 | 2021/1/11 | 自有 | 聚益生金理财-91天 | 合同约定 | 3.21% | 19.21 | 收回 | 是 | |||
| 东方证券 | 券商理财产品 | 5,000.00 | 2020/10/19 | 2021/7/13 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.85% | 140.82 | 是 | 是 | |||
| 华泰证券 | 券商理财产品 | 6,000.00 | 2020/10/20 | 2021/4/30 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 4.10% | 129.40 | 是 | 是 | |||
| 广发银行 | 银行理财产品 | 25,000.00 | 2020/10/30 | 2021/4/30 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.60% | 441.37 | 是 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 6,300.00 | 2020/11/10 | 2021/4/7 | 自有 | 增利产品-148天 | 合同约定 | 3.50% | 89.41 | 是 | ||||
| 东方证券 | 券商理财产品 | 15,000.00 | 2020/11/20 | 2021/5/18 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.55% | 262.60 | 是 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 1,300.00 | 2020/11/24 | 2021/3/4 | 自有 | 增利产品-100天 | 合同约定 | 3.38% | 12.05 | 收回 | 是 | |||
| 百瑞信托 | 信托理财产品 | 5,000.00 | 2020/11/30 | 2021/5/28 | 自有 | 信托类理财产品 | 合同约定 | 5.40% | 132.41 | 是 | 是 | |||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020/12/1 | 自有 | 银行理财 | 合同约定 | 2.76% | |||||||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020/12/7 | 自有 | 银行理财 | 合同约定 | 2.70% | |||||||
| 工商银行 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 2020/12/7 | 自有 | 银行理财 | 合同约定 | 2.70% | |||||||
| 东方证券 | 券商理财产品 | 25,000.00 | 2020/12/10 | 2021/6/8 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.75% | 462.33 | 是 | 是 | |||
| 中泰证券 | 券商理财产品 | 10,000.90 | 2020/12/14 | 2021/12/14 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 4.20% | 420.04 | 是 | 是 |
| 中信证券 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 2020/12/16 | 2021/1/13 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.50% | 5.50 | 收回 | 是 | 是 | ||
| 东方证券 | 券商理财产品 | 23,000.00 | 2020/12/16 | 2021/12/16 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.90% | 897.00 | 是 | 是 | |||
| 华泰证券 | 券商理财产品 | 10,000.00 | 2020/12/18 | 2021/4/7 | 自有 | 券商理财产品 | 合同约定 | 3.50% | 105.48 | 是 | 是 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2020/12/22 | 2021/4/20 | 自有 | 增利产品-119天 | 合同约定 | 3.60% | 23.47 | 是 | ||||
| 交通银行 | 银行理财产品 | 20,000.00 | 2020/12/24 | 2021/4/1 | 自有 | 结构性存款 | 合同约定 | 3.10% | 166.47 | 是 | 是 |
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 委托贷款 | 自有资金 | 42,500.00 | 12,500.00 |
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托贷款类型 | 委托贷款金额 | 委托贷款起始日期 | 委托贷款终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托贷款计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 中原银行 | 委托贷款 | 3,000.00 | 2019年10月11日 | 2020年10月11日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 150.00 | 到期收回 | 是 | 是 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 7,000.00 | 2019年10月29日 | 2020年10月29日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 350.00 | 到期收回 | 是 | 是 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 2,500.00 | 2019年12月5日 | 2020年12月5日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 125.00 | 到期收回 | 是 | 是 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 5,800.00 | 2019年10月26日 | 2020年10月26日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 290.00 | 到期收回 | 是 | 否 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 2,000.00 | 2019年1月15日 | 2020年1月15日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 100.00 | 到期收回 | 是 | 否 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 2,500.00 | 2019年10月15日 | 2020年10月15日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 125.00 | 到期收回 | 是 | 是 | ||
| 渣打银行 | 委托贷款 | 3,600.00 | 2019年10月25日 | 2020年4月24日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 3.50% | 63.70 | 展期 | 是 | 是 | ||
| 渣打银行 | 委托贷款 | 3,600.00 | 2020年4月25日 | 2020年10月26日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 3.50% | 64.40 | 到期收回 | 是 | 是 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 7,000.00 | 2020年10月30日 | 2021年10月30日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 350.00 | 未到期 | 是 | 是 | ||
| 中原银行 | 委托贷款 | 5,500.00 | 2020年10月22日 | 2021年10月22日 | 自有资金 | 经营性支出 | 合同约定 | 5.00% | 275.00 | 未到期 | 是 | 是 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
公司认真贯彻落实上级有关部门关于精准扶贫的一系列重要安排和部署，结合公司实际情况，积极履行社会责任，推进精准扶贫精准脱贫工作，坚决打赢扶贫攻坚战。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2020年公司切实履行应有的社会责任，积极主动作为。报告期内，公司对外扶贫捐赠金额为5.2万元；采用消费扶贫方式，向扶贫成果展销中心或扶贫企业采购产品46.88万元；响应政府号召，对承租公司房产并受疫情影响不能正常经营的小微企业和个体工商户免租2个月，实际减免房租共约人民币114万元。
3. 精准扶贫成效
□适用 √不适用
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
公司将继续按照上级部门有关要求，认真落实精准扶贫相关工作，完善帮扶形式，拓宽帮扶渠道，优化工作机制，进一步提高定点扶贫的精准度和有效性，以更扎实的工作，为如期实现扶贫攻坚目标作出应有贡献。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
报告期内，公司积极履行社会责任，具体情况详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2020年度环境、社会及管治报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
根据《郑州市生态环境局关于印发2020年郑州市重点排污单位名录的通知》（郑环文[2020]17号），本公司被列入2020年郑州市水环境重点排污单位名录。公司主要排污信息如下：
| 公司名称 | 主要污染物名称 | 排放方式 | 排放口数量及分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 超标排放情况 |
| 郑州煤矿机械集团股份有限公司 | 废水:化学需氧量、氨氮 | 部分生产废水回用，部分生产废水经公司污水处理站处理达标后与处理达标的生活污水纳管排放 | 1 | 化学需氧量浓度67mg/L; 氨氮浓度0.9mg/L | 《污水综合排放标准》GB8978-1996二级标准 | 无 |
| 郑州煤矿机械集团股份有限公司 | 废气：二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、铬酸雾、NMHC、苯、甲苯与二甲苯合计 | 处理后排放 | 14 | 二氧化硫浓度：8mg/m? 氮氧化物浓度：28mg/m? 颗粒物浓度：2.5 mg/m? 铬酸雾浓度：0.021 mg/m? NMHC浓度：5.63 mg/m? 苯浓度：0.0625 mg/m? 甲苯与二甲苯合计浓度： 0.146 mg/m? | 《大气污染物综合排放标准》GB162797- 1996二级标准 《工业炉窑大气污染排放物标准》DB411066-2020 《电镀污染物排放标准》GB21900-2008 《工业涂装工序挥发性有机物排放标准》DB41/1951-2020 | 无 |
| 郑州煤矿机械集团股份有限公司 | 固废：废活性炭、污泥、沾染物 | 委托第三方处理 | 0 | 无 | 无 | 无 |
废气处理：公司投入约3000余万元建设有整体除尘设施和其它废气治理设施，废气收集处理后排放，废气处理设施运行正常。固废处理：公司委托有资质的第三方进行处理，公司投入约100万元，建立6间标准危废库房，建立了固体废物联网视频监控系统，实现了产生、存储、运输、处置的全流程监管系统，系统并入郑州市危险废物管理平台。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
公司建设项目已在建设前进行环境影响评价，在建设后办理环评验收。公司已取得环保部门核发的排污许可证，报告期内公司污染物均达标排放。（排污许可证编91410100170033534A002X）
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
为有效预防、及时控制突发环境污染事故，加强公司突发环境污染事故应急处置能力，规范公司应急管理和应急响应程序，确保在发生突发环境污染事故时，及时高效有序地组织开展事故抢险救援工作，最大限度地减小人员伤亡和财产损失，保护环境，促进经济社会全面、协调、可持续发展，公司依据相关法律法规的要求，结合公司实际，制定了《郑州煤矿机械集团股份有限公司突发环境事件应急预案》。预案已经在当地政府备案，与当地政府应急预案衔接。
预案详细分析了各种危险源及潜在危害，成立了应急组织机构，并确立了其相应职责。同时制定了各种预防和预警、应急响应以及相应的保障措施等。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司严格监控各污染设施运行效果，对各类污染设施的运行保养维护情况进行严格监管。为了确保监管效果，公司严格按照相关法律法规和当地政府环保规章制度，制定公司日常自行监测方案。
检测方案明确了废水、废气及土壤等监测地点，监测频率及相关遵守的标准。公司检测委托业内实力强、声誉好的第三方进行检测，根据检测报告显示，相关的数据均符合相关标准和要求，监测数据也在相应位置进行公示。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司下属公司积极响应国家节能减排及节能环保的号召，将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，切实关注社会生态文明，积极承担企业环保主体责任，按照社会效益、经济效益、环境效益相统一的原则，严格遵守各项环保政策，有效落实环保措施，确保污染物达标排放。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||
| 数量 | 比例(%) | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 6,111,751 | 0.35 | -6,111,751 | -6,111,751 | 0 | 0 |
| 1、国家持股 | ||||||
| 2、国有法人持股 | ||||||
| 3、其他内资持股 | 6,111,751 | 0.35 | -6,111,751 | -6,111,751 | 0 | 0 |
| 其中：境内非国有法人持股 | 6,111,751 | 0.35 | -6,111,751 | -6,111,751 | 0 | 0 |
| 境内自然人持股 | ||||||
| 4、外资持股 | ||||||
| 其中：境外法人持股 | ||||||
| 境外自然人持股 | ||||||
| 二、无限售条件流通股份 | 1,726,359,619 | 99.65 | 6,111,751 | 6,111,751 | 1,732,471,370 | 100.00 |
| 1、人民币普通股 | 1,483,125,419 | 85.61 | 6,111,751 | 6,111,751 | 1,489,237,170 | 85.96 |
| 2、境内上市的外资股 | ||||||
| 3、境外上市的外资股 | 243,234,200 | 14.04 | 243,234,200 | 14.04 | ||
| 4、其他 | ||||||
| 三、普通股股份总数 | 1,732,471,370 | 100.00 | 0 | 0 | 1,732,471,370 | 100.00 |
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
公司于2017年3月向郑州煤矿机械集团股份有限公司-第1期员工持股计划非公开发行的6,111,751股A股股份限售期为3年，于2020年3月23日限售期满上市流通后，公司股份将全部变更为无限售条件流通股。具体情况详见公司于2020年3月17日在上交所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：临2020-006）。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 郑州煤矿机械集团股份有限公司-第1期员工持股计划 | 6,111,751 | 6,111,751 | 0 | 0 | 非公开发行限售 | 2020-03-23 |
| 合计 | 6,111,751 | 6,111,751 | 0 | 0 | / | / |
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| A股 | 2010年7月23日 | 20 | 140,000,000 | 2010年8月3日 | 140,000,000 | |
| H股 | 2012年11月22日 | 10.38港元 | 221,122,000 | 2012年12月5日 | 221,122,000 | |
| A股 | 2017年3月9日 | 5.90 | 93,220,338 | 2017年3月9日 | 93,220,338 | |
| A股 | 2017年3月22日 | 8.68 | 18,129,032 | 2017年3月22日 | 18,129,032 | |
公司于2010年8月3日在上海证券交易所A股上市，发行前公司总股本为560,000,000股，发行140,000,000股人民币普通股，发行价格20元/股，发行后总股本700,000,000股，募集资金总额28亿元。
2012年12月5日,公司在香港联合交易所有限公司H股上市，发行221,122,000股境外上市外资股（H股），发售价定为每股10.38港元，募集资金总额22.95亿港元。
经中国证监会“证监许可[2016]3190号”文核准，公司于2017年3月9日非公开发行93,220,338股A股股份购买资产，股份发行价格为5.90元/股；于2017年3月22日非公开发行18,129,032股A股股份募集配套资金，股份发行价格为8.68元/股。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 43,488 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 34,947 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 521,087,800 | 30.08 | 质押 | 211,600,000 | 国有法人 | ||
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 220,600 | 220,729,590 | 12.74 | 未知 | 境外法人 | ||
| 河南资产管理有限公司 | 17,588,415 | 69,209,157 | 3.99 | 无 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算有限公司 | -3,252,384 | 44,798,914 | 2.59 | 无 | 境外法人 | ||
| 华夏基金－中央汇金资产管理有限责任公司－华夏基金－汇金资管单一资产管理计划 | 28,608,500 | 28,608,500 | 1.65 | 无 | 其他 | ||
| YITAI GROUP (HONG KONG) CO LIMITED | 22,399,200 | 1.29 | 未知 | 境外法人 | ||||
| CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 17,999,658 | 18,004,658 | 1.04 | 无 | 境外法人 | |||
| 李俊 | -7,855,600 | 18,000,000 | 1.04 | 无 | 境内自然人 | |||
| 蒋仕波 | 14,372,344 | 17,224,780 | 0.99 | 无 | 境内自然人 | |||
| 高雅萍 | 8,049,516 | 15,416,816 | 0.89 | 无 | 境内自然人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 521,087,800 | 人民币普通股 | 521,087,800 | |||||
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 220,729,590 | 境外上市外资股 | 220,729,590 | |||||
| 河南资产管理有限公司 | 69,209,157 | 人民币普通股 | 69,209,157 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 44,798,914 | 人民币普通股 | 44,798,914 | |||||
| 华夏基金－中央汇金资产管理有限责任公司－华夏基金－汇金资管单一资产管理计划 | 28,608,500 | 人民币普通股 | 28,608,500 | |||||
| YITAI GROUP (HONG KONG) CO LIMITED | 22,399,200 | 境外上市外资股 | 22,399,200 | |||||
| CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 18,004,658 | 人民币普通股 | 18,004,658 | |||||
| 李俊 | 18,000,000 | 人民币普通股 | 18,000,000 | |||||
| 蒋仕波 | 17,224,780 | 人民币普通股 | 17,224,780 | |||||
| 高雅萍 | 15,416,816 | 人民币普通股 | 15,416,816 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 无 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | |||||||
| 名称 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张永星 |
| 成立日期 | 2015-07-27 |
| 主要经营业务 | 投资与资产管理；机械装备领域相关技术研究与开发；社会经济 |
| 咨询；机械设备及配件的销售；机械设备租赁及技术服务。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 报告期内，经公司实际控制人河南省国资委同意，公司控股股东河南装备集团拟通过公开征集受让方的方式协议转让其持有的公司277,195,419股股份，占公司总股本的16.00%。经依法公开征集，河南装备集团于2021年1月8日与受让方泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）签订《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司之股份转让协议》。2021年1月18日，公司实际控制人河南省国资委批复同意本次股份转让事项。2021年2月25日，本次协议转让的股份过户登记手续已完成。本次股份转让完成后，河南装备集团不再是公司控股股东。相关内容详见公司分别于2020年11月10日、2021年1月11日、2021年1月19日、2021年2月27日在上交所网站披露的《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方的公告》、《关于公司控股股东签署<股份转让协议>暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》、《关于控股股东协议转让公司16%股份事项获得河南省国资委批复的公告》、《关于控股股东协议转让公司16%股份完成过户登记暨公司控制权发生变更的公告》。 |
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 其他情况说明 | 报告期内，经公司实际控制人河南省国资委同意，公司控股股东河南装备集团拟通过公开征集受让方的方式协议转让其持有的公司277,195,419股股份，占公司总股本的16.00%。经依法公开征集，河南装备集团于2021年1月8日与受让方泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）签订《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司之股份转让协议》。2021年1月18日，公司实际控制人河南省国资委批复同意本次股份转让事项。2021年2月25日，本次协议转让的股份过户登记手续已完成。本次股份转让完成后，河南装备集团不再是公司控股股东，河南省国资委不再是公司实际控制人。相关内容详见公司分别于2020年11月10日、2021年1月11日、2021年1月19日、2021年2月27日在上交所网站披露的《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方的公告》、《关于公司控股股东签署<股份转让协议>暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》、《关于控股股东协议转让公司16%股份事项获得河南省国资委批复的公告》、《关于控股股东协议转让公司16%股份完成过户登记暨公司控制权发生变更的公告》。 |
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 成立日期 | 组织机构 代码 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 1991-05-14 | 0309729 |
| 情况说明 | HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持公司H股股份是代表多个客户持有。 | |
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 焦承尧 | 董事长 | 男 | 57 | 2008年12月25日 | 2,901,964 | 2,901,964 | 120.00 | 否 | |||
| 贾浩 | 副董事长、总经理 | 男 | 51 | 2018年2月12日 | 415.80 | 否 | |||||
| 向家雨 | 董事 | 男 | 55 | 2008年12月25日 | 1,895,120 | 1,895,120 | 120.00 | 否 | |||
| 付祖冈 | 董事 | 男 | 55 | 2018年2月12日 | 2,526,720 | 2,526,720 | 112.97 | 否 | |||
| 王新莹 | 董事 | 男 | 55 | 2008年12月25日 | 1,895,040 | 1,895,040 | 是 | ||||
| 汪滨 | 董事 | 男 | 61 | 2018年2月12日 | 2021年3月30日 | 369.03 | 否 | ||||
| 刘尧 | 独立董事 | 女 | 45 | 2014年6月5日 | 2020年6月4日 | 8.23 | 否 | ||||
| 李旭冬 | 独立董事 | 男 | 50 | 2015年2月10日 | 2021年3月30日 | 14.00 | 否 | ||||
| 江华 | 独立董事 | 男 | 57 | 2015年2月10日 | 2021年3月30日 | 14.00 | 否 | ||||
| 程惊雷 | 独立董事 | 男 | 54 | 2019年10月21日 | 14.00 | 否 | |||||
| 刘强 | 监事会主席 | 男 | 51 | 2018年2月12日 | 11,500 | 11,500 | 84.00 | 否 | |||
| 王跃 | 监事 | 男 | 50 | 2018年2月12日 | 是 | ||||||
| 崔蕾蕾 | 监事 | 男 | 39 | 2018年2月12日 | 2021年3月30日 | 45.00 | 否 | ||||
| 倪威 | 监事 | 男 | 56 | 2018年2月12日 | 2021年3月30日 | 216.77 | 否 | ||||
| 周荣 | 监事 | 男 | 49 | 2015年2月10日 | 2021年3月30日 | 40,000 | 40,000 | 86.02 | 否 | ||
| 张易辰 | 监事 | 男 | 35 | 2018年2月12日 | 2021年3月30日 | 45.00 | 否 | ||||
| 苑少冲 | 监事 | 男 | 39 | 2018年2月12日 | 2021年3月30日 | 42.43 | 否 | ||||
| 付奇 | 副总经理 | 男 | 51 | 2012年2月28日 | 76.30 | 否 | |||||
| 张海斌 | 董事会秘书 | 男 | 39 | 2015年2月16日 | 83.63 | 否 |
| 黄花 | 财务总监 | 女 | 52 | 2018年2月12日 | 218.18 | 否 | |||||
| 李卫平 | 副总经理 | 女 | 47 | 2018年10月26日 | 195.00 | 否 | |||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 9,270,344 | 9,270,344 | / | 2,280.36 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 焦承尧 | 2002年10月至2008年10月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长兼总经理；2008年10月至今，任本公司董事长。2015年7月至2020年5月,任河南机械装备投资集团有限责任公司董事长。 |
| 贾浩 | 先后任国机集团广州机电科学研究院工程师、所长助理，派克汉尼芬流体传动产品上海有限公司销售经理，紫江集团上海紫燕磨具工业有限公司常务副总经理，三林万业企业集团（中国）有限公司投资部总经理，上海汇丽集团有限公司总裁，郑州煤机长壁机械有限公司董事长；2014年3月至2018年2月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司副总经理；2018年2月至今，任本公司副董事长、总经理；2021年1月至今，兼任泓谦企业管理（河南）有限公司董事长。 |
| 向家雨 | 2002年10月至2008年10月，历任郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理、常务副总经理；2008年10月至2008年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、总经理；2008年10月至2015年2月，任本公司董事、总经理；2014年12月至今，任本公司党委书记；2015年2月至2018年2月，任本公司副董事长；2018年2月至今，任本公司董事。2015年7月2020年12月,任河南机械装备投资集团有限责任公司董事。 |
| 付祖冈 | 2002年10月至2006年11月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司工会主席；2006年11月至2008年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事、副总经理；2008年12月至2012年2月，任本公司副总经理，2012年2月至2015年2月，任本公司董事、副总经理；2015年2月至2018年2月，任本公司总经理；2018年2月至今，任本公司董事、煤机板块总经理。 |
| 王新莹 | 2005年1月至2008年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司副总经理；2008年12月至2015年2月，任本公司董事、副总经理；2015年2月至今，任本公司董事。2016年6月至今，任洛阳LYC轴承有限公司董事长。2020年5月至今,任河南机械装备投资集团有限责任公司党委委员、董事。 |
| 汪滨 | 曾任国家经贸委研究院工程师/室主任、美国通用电气中国市场经理、亚新科燃油系统事业部总经理、康明斯（美国）总部和中国区CES事业部总经理；2010年至今，亚新科集团总裁兼首席执行官。2018年2月至今，任本公司董事。 |
| 李旭冬 | 高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。自1996年开始从事注册会计师业务，专注于企业部分资产及整体上市、资产重组、上市公司IPO审计及咨询业务。曾任中国证监会第十三届、第十四届、第十五届主板发行审核委员会委员，现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙人；2015年2月至今，任本公司独立董事。 |
| 江华 | 中国首批证券律师，1993年开始从事律师业务，曾任北京市中银律师事务所合伙人、北京市大成律师事务所合伙人、北京市同维律师事务所合伙人。2003年至今，北京市康达律师事务所合伙人；2012年被中国人民大学法学院、律师学院聘为法律硕士专业学位研究生兼职导师；2015年2月至今，任本公司独立董事。 |
| 程惊雷 | 曾任上汽大众物流和工业工程工程师、计划与物流部部长、生产规划部部长、产品工程部部长，上汽集团技术和质量部总经理兼工程研究院 |
| 院长、战略和业务规划部总经理、总工程师等职务。亦曾担任上汽硅谷风险投资公司董事长、大连新源公司（燃料电池）董事长、联创汽车电子有限公司董事长及上汽大众、上汽通用董事、中国汽车工程学会副理事长、上海汽车工程学会理事长。2018年6月至2020年4月担任仲德资本合伙人、总裁，2020年1月至今担任上海昇轼管理咨询有限公司创始人、董事长。2019年10月至今，任本公司独立董事。 | |
| 刘强 | 曾任河南省国有企业监事会副处级监事、河南省省管国有企业监事会第四办事处副处级监事、正处级监事、河南省国资委省直中小企业处调研员、经济合作处调研员；2014年12月至今任本公司纪委书记，2015年2月至2018年2月，任本公司董事；2018年2月至今，任本公司监事会主席、工会主席。 |
| 王跃 | 曾任郑州市自来水总公司财务处副处长、财务处处长、财务总监、郑州自来水投资控股有限公司总会计师；2013年11月至2015年9月,郑州发展投资集团有限公司副总经理；2015年9月至今，任河南机械装备投资集团有限责任公司副总经理；2018年2月至今，任本公司监事。 |
| 崔蕾蕾 | 曾任本公司资本运营部副部长、战略发展部副部长。2015年10月至2018年2月，任河南机械装备投资集团有限责任公司综合办公室主任、人力资源部部长。2018年2月至今，任本公司监事、党群工作部（行政部）部长，2019年3月至今，兼任本公司人力资源部部长。 |
| 倪威 | 1991年至1995年，在梅赛德斯奔驰汽车公司任培训指导师；1995年至1998年，在通用汽车公司历任服务工程师、制造及生产经理；1998年至2001年，在湖北神电汽车电机有限公司先后担任出口经理、副总经理；2001年9月至今，任亚新科国际有限公司总裁；2004年3月至今，任亚新科集团副总裁。2018年2月至今，任本公司监事。 |
| 周荣 | 历任本公司电镀分厂厂长、安装分厂厂长、市场营销部副部长、油缸厂副厂长兼电镀分厂厂长；2011年4月至2016年2月，任本公司物资供应部部长；2016年2月至2018年2月，任本公司财务总监助理；2015年2月至今，任本公司监事；2018年2月至今，任本公司煤机板块副总经理。 |
| 张易辰 | 2009年7月至2014年4月，先后在本公司办公室、资本运营部工作；2014年5月至2016年1月,历任本公司办公室主任助理、战略发展部部长助理；2016年2月至2020年2月,任战略发展部副部长；2016年8月至2018年2月，兼任本公司办公室副主任。2018年2月至今，任本公司监事；2020年2月至今，任本公司战略发展部部长。 |
| 苑少冲 | 曾任本公司机加工分厂技术员、计划调度员、生产制造部生产调度、调度室主任、西区生产制造处副处长、生产制造部副部长；2013年1月至2015年2月，先后任本公司总装厂副厂长、厂长；2015年2月至2016年2月，任本公司油缸公司总经理；2016年2月至今，任本公司总装厂厂长，2020年2月至今，同时担任生产制造部部长。2018年2月至今，任本公司监事。 |
| 付奇 | 曾任本公司销售计划处科长、副处长，市场营销部副部长，安装分厂副厂长，生产制造部部长。2008年3月至2010年4月，任郑煤机集团物资供销公司总经理；2010年4月至2012年1月，任淮南舜立机械公司董事长兼党委书记；2012年2月至今，任本公司副总经理。 |
| 张海斌 | 曾任本公司办公室秘书、秘书科长、主任助理。2010年9月至2012年1月，任本公司资本运营部副部长、证券事务代表；2012年1月至2015年2月，任本公司办公室主任兼资本运营部部长、证券事务代表；2012年7月至2015年2月，兼任本公司党群工作部部长；2015年2月至2018年2月，任本公司副总经理、董事会秘书；2017年7月-2018年2月，兼任财务总监；2018年2月至今，任本公司董事会秘书。2021年1月至今，兼任泓谦企业管理（河南）有限公司董事。 |
| 黄花 | 曾任VALE INCO LIMITED（原加拿大国际镍业公司总部）项目经理和高级分析师、淡水河谷矿产品中国有限公司司库和风险主管。2017年10月至2018年2月，任本公司收购博世电机项目顾问。2018年2月至今，任本公司财务总监。 |
| 李卫平 | 曾任ABB新会低压开关设备有限公司人力资源专员/主管/经理，博世采暖系统有限公司高级人力资源经理，博世汽车柴油系统有限公司人力 |
资源总监，博世力士乐德国公司总部（德国罗尔）亚太人力资源总监，博世力士乐液压（北京）有限公司人力资源总监，博世汽车部件（苏州）有限公司人力资源兼商务总监。2018年10月至今，任本公司副总经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
公司第四届董事会、第四届监事会任期已届满，公司于2021年3月15日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。同日召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于提名第五届监事会股东代表监事候选人的议案》。公司第五届董事会非职工代表董事、第五届监事会非职工代表监事尚需提交公司2021年第一次临时股东大会选举。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021年第一次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由公司第四届董事会、第四届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责，直至第五届董事会、第五届监事会选举产生后方自动卸任。相关内容详见公司于2021年3月16日在上交所网站披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用 □不适用
单位:股
| 姓名 | 职务 | 年初持有股票期权数量 | 报告期新授予股票期权数量 | 报告期内可行权股份 | 报告期股票期权行权股份 | 股票期权行权价格(元) | 期末持有股票期权数量 | 报告期末市价（元） |
| 贾浩 | 副董事长、总经理 | 700,000 | 700,000 | 7,651,000.00 | ||||
| 付祖冈 | 执行董事 | 600,000 | 600,000 | 6,558,000.00 | ||||
| 付奇 | 副总经理 | 350,000 | 350,000 | 3,825,500.00 | ||||
| 张海斌 | 董事会秘书 | 350,000 | 350,000 | 3,825,500.00 | ||||
| 黄花 | 财务总监 | 350,000 | 350,000 | 3,825,500.00 | ||||
| 李卫平 | 副总经理 | 350,000 | 350,000 | 3,825,500.00 | ||||
| 合计 | / | 2,700,000 | / | 2,700,000 | / |
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 焦承尧 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 董事长 | 2015年7月 | 2020年5月 |
| 向家雨 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 董事 | 2015年7月 | 2020年12月 |
| 王新莹 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 董事 | 2020年5月 | |
| 王跃 | 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 副总经理 | 2015年9月 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 焦承尧 | 上海汪青自动化科技有限公司 | 董事长 | 2017年5月 | |
| 贾浩 | 泓谦企业管理（河南）有限公司 | 董事长 | 2021年1月 | |
| 付祖冈 | 上海汪青自动化科技有限公司 | 董事 | 2017年5月 | |
| 王新莹 | 洛阳ＬＹＣ轴承有限公司 | 董事长 | 2016年6月 | |
| 李旭冬 | 大华会计师事务所(特殊普通合伙) | 执行合伙人 | ||
| 李旭冬 | 天津泰达生物医学工程股份有限公司 | 独立董事 | 2016年12月 | |
| 江华 | 北京市康达律师事务所 | 合伙人 | 2003年4月 | |
| 江华 | 珠海华发实业股份有限公司 | 独立董事 | 2013年7月 | |
| 江华 | 中成进出口股份有限公司 | 独立董事 | 2014年4月 | 2020年4月 |
| 江华 | 山西通宝能源股份有限公司 | 独立董事 | 2016年5月 | |
| 江华 | 怀集登云汽配股份有限公司 | 独立董事 | 2017年8月 | |
| 程惊雷 | 上海昇轼管理咨询有限公司 | 创始人、董事长 | 2020年1月 | |
| 程惊雷 | 上海凯众材料科技股份有限公司 | 独立董事 | 2019年8月 | |
| 王跃 | 洛阳ＬＹＣ轴承有限公司 | 监事 | 2016年6月 | |
| 王跃 | 河南中融融资租赁有限公司 | 董事兼总经理 | 2016年11月 | |
| 王跃 | 河南中融智造实业有限公司 | 执行董事 | 2016年3月 | |
| 王跃 | 上海汪青自动化科技有限公司 | 董事 | 2017年5月 | |
| 周荣 | 上海汪青自动化科技有限公司 | 监事 | 2017年5月 | |
| 崔蕾蕾 | 河南中融融资租赁有限公司 | 监事 | 2016年11月 | |
| 崔蕾蕾 | 河南中融智造实业有限公司 | 监事 | 2016年3月 | |
| 张易辰 | 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 董事 | 2019年2月 | |
| 张易辰 | 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 监事 | 2016年3月 | |
| 张海斌 | 泓谦企业管理（河南）有限公司 | 董事 | 2021年1月 | |
| 张海斌 | 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 董事 | 2015年7月 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据《公司章程》的有关规定，本公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定；高级管理人员的报酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的报酬确定依据为：（1）根据公司实际控制人河南省国资委及公司大股东河南机械装备投资集团关于国有企业高管薪酬的有关规定；（2）在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的报酬根据其在公司的岗位工作内容、 |
| 复杂程度和公司内部的考核制度及方案。 | |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 2,280.36万元 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 刘尧 | 独立董事 | 离任 | 独立董事任期满六年离任 |
| 母公司在职员工的数量 | 2,040 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 15,375 |
| 在职员工的数量合计 | 17,415 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 11,899 |
| 销售人员 | 617 |
| 技术人员 | 2,215 |
| 财务人员 | 359 |
| 行政人员 | 2,205 |
| 其他 | 120 |
| 合计 | 17,415 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 560 |
| 本科 | 2,844 |
| 大专 | 2,288 |
| 大专以下 | 11,723 |
| 合计 | 17,415 |
辅助、管理人员：执行岗效工资制，工资项目包含不限于岗薪（各单位根据实际情况进行调整）、绩效、奖励、津贴、加班补助等。生产工人：执行定额薪点工资制（计件工资制），工资项目包含不限于计件定额工资、超过定额工资的报酬（含以定额工资为基数计算的延长工作时间和休息日的加班费）、加班补助、津贴、奖励以及刀具、安全、设备、精益、生产等考核工资。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司关注并支持员工发展，提供资源和工具，帮助员工和公司共同成长应对当前及未来的挑战。公司把培训与考核、使用、待遇相结合，已形成了完整的培训体系，建立了由公司高层领导主抓、人力资源部主管、各单位配合的三位一体的培训组织体系，形成了分层次、分类别、多渠道、多形式、重实效、充满活力、全员参与的教育培训格局。
公司在每年均会征求各单位培训需求，并根据公司未来发展需求、年度业绩指标等因素，统筹制定年度培训计划，并按计划实施。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的最新要求，不断完善公司法人治理结构，健全和执行公司内部控制体系，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调。公司在股东与股东大会、控股股东与上市公司、董事与董事会、监事与监事会、绩效评价与激励约束机制、利益相关者、信息披露与透明度等主要治理方面均符合监管部门有关文件的要求，公司治理的实际状况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次H股类别股东大会 | 2020年6月15日 | www.sse.com.cn | 2020年6月16日 |
2019年年度股东大会审议通过如下12项议案：
1、关于公司2019年度董事会工作报告的议案
2、关于公司2019年度监事会工作报告的议案
3、关于公司2019年年度报告及摘要的议案
4、关于公司2019年度独立董事述职报告的议案
5、关于2019年度利润分配方案的议案
6、关于聘任2020年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案
7、关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案
8、关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案
9、关于开展套期保值业务的议案
10、关于修订公司关联交易决策制度的议案
11、关于修订公司对外担保管理细则的议案
12、关于修订《公司章程》和《股东大会议事规则》的议案
2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次H股类别股东大会均审议通过如下1项议案：
关于修订《公司章程》和《股东大会议事规则》的议案
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 焦承尧 | 否 | 9 | 9 | 2 | 否 | 3 | ||
| 贾浩 | 否 | 9 | 9 | 3 | 否 | 3 | ||
| 向家雨 | 否 | 9 | 9 | 2 | 否 | 3 | ||
| 付祖冈 | 否 | 9 | 9 | 2 | 否 | 3 | ||
| 王新莹 | 否 | 9 | 9 | 7 | 否 | 3 | ||
| 汪滨 | 否 | 9 | 9 | 9 | 否 | 3 | ||
| 刘尧 | 是 | 4 | 4 | 4 | 否 | |||
| 李旭冬 | 是 | 9 | 9 | 9 | 否 | 3 | ||
| 江华 | 是 | 9 | 9 | 9 | 否 | 3 | ||
| 程惊雷 | 是 | 9 | 9 | 9 | 否 | 3 | ||
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | |
| 通讯方式召开会议次数 | 2 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 7 |
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
为加强公司高级管理人员自身建设，不断提高经理层管理团队的领导力、凝聚力和创造力，完成年度经营方针目标，促进企业持续发展，公司制定了经理层考核办法，经理层薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成。基薪按照完成集团公司规定的基本工作量，按月发放。绩效薪根据实际考核结果，按月发放，年终通算兑现。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见公司披露的《内部控制自我评价报告》报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司披露的《内部控制审计报告》是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
信会师报字[2021]第ZB10188号
郑州煤矿机械集团股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称郑煤机）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了郑煤机2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于郑煤机，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| （一）应收账款坏账准备计提 | |
| 2020年期末郑煤机应收账款科目坏账准备余额为56,043.30万元。郑煤机管理层对应收账款坏账准备进行定期评估。应收款项的坏账准备的计算是根据管理层对预期信用损失的估计。该估计需要考虑过往的违约情况，客户的还款记录，资产负债表中应收账款的账龄及客户的最新财务状况，以及某些客户的其他相关情况，以及对未来经济状况的预测。我们将应收款项的坏账准备确定为关键审计事项是因为预期信用损失的估计存在固有的主观性，需要管理层做出重大判断和估计。 | 1、我们基于抽样基础，执行了控制测试程序来评估郑煤机预期信用风险管理政策和程序在2020年度是否已被遵守且主要的关键控制程序有效运行。 2、我们获取了管理层评估应收账款是否发生减值以及确认预期损失率所依据的数据及相关资料，评价其恰当性和合理性。 3、我们通过检查管理层用于形成此类判断和估计的信息来评估管理层坏账准备估计的合理性，包括：测试历史默认数据;获取和审查管理层提供的客户背景信息及其当前财务状况;审查某些客户与本公司之间的交易，以及过去各自的收款模式;与管理层讨论，了解适用于个别客户的情况;和通过参考市场数据，根据当前经济状况和前瞻性信息评估历史损失率是否得到适当调整。 4、我们选取样本对金额重大的应收账款余额实施了函证 |
| 程序并将函证结果进行核对。 我们抽取样本检查了客户的历史还款记录以及期后还款的相关信息，同时了解郑煤机对逾期债务的催收措施。 | |
| （二）商誉减值的计提 | |
| 2020年期末郑煤机的商誉余额为52,043.11万元。管理层对商誉至少每年进行减值测试。管理层聘请独立外部评估师协助进行年度减值评估。管理层通过比较被分摊商誉的相关资产组的可收回金额与该资产组及商誉的账面价值，对商誉进行减值测试。预测可收回金额涉及对资产组未来现金流量现值的预测，管理层在预测中需要做出重大判断和假设，特别是对于未来售价、生产成本、经营费用、折现率以及增长率等。 由于减值测试过程较为复杂，同时涉及重大判断，我们将商誉减值确认为关键审计事项。 | 郑煤机与商誉减值相关的信息披露在财务报告的“附注五、（二十三）”。 1、对于管理层已聘请独立外部评估师协助商誉评估，我们获取并复核了评估报告，并评估了独立外部评估师的能力和客观性。 2、评价管理层编制的收益法测算表，将测算表所包含的财务数据与实际经营数据和未来经营计划对比，评估测算表数据的合理性。 3、我们评估了折现现金流量模型的合理性，以及其中的预测期增长率、永续增长率以及折现率等参数和假设的适当性。 重新计算商誉减值测试相关资产组的可收回金额并与包括商誉在内的可辨认资产组的账面价值进行比较，核实商誉减值准备计提金额的准确性。 4、此外，我们了解和测试商誉减值测试相关内部控制的设计和执行。 我们也关注了财务报告中“附注五、（二十三）”中对商誉减值测试相关信息披露的充分性。 |
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对郑煤机持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致郑煤机不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就郑煤机中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所 中国注册会计师：朱锦梅（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国注册会计师：张辉策
中国?上海 2021年3月26日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 郑州煤矿机械集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 3,847,520,419.16 | 4,721,576,558.81 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 2,954,413,974.24 | 1,406,945,730.45 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 2,093,400,304.79 | 3,035,202,457.80 |
| 应收账款 | 七、5 | 5,765,895,198.67 | 4,639,898,042.21 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 1,686,664,298.20 | 1,211,616,110.72 |
| 预付款项 | 七、7 | 498,894,837.72 | 357,283,774.01 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 224,221,698.56 | 257,859,718.65 |
| 其中：应收利息 | 七、8 | 22,581,700.19 | 14,506,846.25 |
| 应收股利 | 七、8 | ||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 4,532,456,338.28 | 3,631,445,320.37 |
| 合同资产 | 七、10 | 8,803,747.77 | 30,457,003.50 |
| 持有待售资产 | 1,921,777.57 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、12 | 285,728,394.82 | 275,676,579.28 |
| 其他流动资产 | 七、13 | 602,304,156.83 | 653,730,335.19 |
| 流动资产合计 | 22,502,225,146.61 | 20,221,691,630.99 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 135,363,893.46 | 241,808,406.09 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 378,801,103.58 | 357,176,160.61 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 142,288,900.88 | 31,230,014.04 |
| 其他非流动金融资产 | 1,189,462,111.12 | ||
| 投资性房地产 | 七、20 | 387,226,050.99 | 175,334,790.60 |
| 固定资产 | 七、21 | 3,916,423,297.92 | 4,088,023,013.25 |
| 在建工程 | 七、22 | 569,701,738.62 | 609,269,029.34 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 784,791,206.23 | 683,850,884.72 |
| 无形资产 | 七、26 | 1,479,568,631.84 | 1,502,796,665.03 |
| 开发支出 | 七、27 | 519,810,486.35 | 491,033,852.43 |
| 商誉 | 七、28 | 520,431,098.93 | 677,221,116.33 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 77,827,153.50 | 90,817,843.79 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 455,322,764.95 | 440,675,714.92 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 655,171,714.96 | 101,669,398.01 |
| 非流动资产合计 | 11,212,190,153.33 | 9,490,906,889.16 | |
| 资产总计 | 33,714,415,299.94 | 29,712,598,520.15 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 179,156,107.40 | 1,094,606,022.91 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 七、33 | 7,566,568.02 | 3,632,055.66 |
| 衍生金融负债 | 6,163,106.99 | ||
| 应付票据 | 七、35 | 1,593,690,209.24 | 1,621,930,840.22 |
| 应付账款 | 七、36 | 5,071,579,158.15 | 4,785,483,394.15 |
| 预收款项 | 66,246,065.02 | ||
| 合同负债 | 七、38 | 1,576,809,901.35 | 1,918,922,901.92 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 1,233,835,302.17 | 532,386,495.37 |
| 应交税费 | 七、40 | 479,435,728.59 | 414,962,209.91 |
| 其他应付款 | 七、41 | 763,268,744.11 | 731,005,072.80 |
| 其中：应付利息 | 七、41 | 23,112,708.45 | 15,920,092.23 |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 2,323,262,675.15 | 1,168,029,477.31 |
| 其他流动负债 | 343,151,589.34 | 11,333,344.94 | |
| 流动负债合计 | 13,644,165,155.53 | 12,282,291,815.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 3,626,000,180.41 | 2,309,285,126.20 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 688,513,208.21 | 551,704,214.20 |
| 长期应付款 | 七、48 | 26,412,507.69 | 35,601,087.63 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、49 | 697,997,773.04 | 378,429,845.26 |
| 预计负债 | 七、50 | 572,156,532.20 | 595,466,000.06 |
| 递延收益 | 七、51 | 120,197,815.73 | 83,274,742.36 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 289,358,171.73 | 313,057,373.77 |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 15,783,348.75 | 21,241,572.85 |
| 非流动负债合计 | 6,036,419,537.76 | 4,288,059,962.33 | |
| 负债合计 | 19,680,584,693.29 | 16,570,351,777.52 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 1,732,471,370.00 | 1,732,471,370.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 七、55 | 4,314,637,881.50 | 4,304,502,303.60 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -183,452,509.23 | -78,738,267.97 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 1,023,519,511.31 | 790,993,616.82 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 6,176,618,647.79 | 5,490,502,235.10 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 13,063,794,901.37 | 12,239,731,257.55 | |
| 少数股东权益 | 970,035,705.28 | 902,515,485.08 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 14,033,830,606.65 | 13,142,246,742.63 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 33,714,415,299.94 | 29,712,598,520.15 |
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,212,031,057.20 | 3,069,114,777.71 | |
| 交易性金融资产 | 2,564,342,548.36 | 1,060,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 2,103,550,304.79 | 2,878,879,816.04 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 2,289,756,440.85 | 1,334,700,077.28 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 205,798,767.21 | 204,489,024.20 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 75,358,448.68 | 147,544,435.49 |
| 其中：应收利息 | 21,130,068.37 | 13,290,033.74 | |
| 应收股利 | |||
| 存货 | 1,965,936,210.66 | 1,539,897,898.55 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 274,738,911.58 | 262,482,561.93 | |
| 其他流动资产 | 296,324,374.08 | 216,757,304.24 | |
| 流动资产合计 | 11,987,837,063.41 | 10,713,865,895.44 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 199,615,235.30 | 220,703,188.64 | |
| 长期股权投资 | 十七、3 | 6,135,580,891.91 | 6,064,309,769.42 |
| 其他权益工具投资 | 112,255,000.00 | 255,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 1,189,462,111.12 | ||
| 投资性房地产 | 232,639,806.55 | 148,635,419.55 | |
| 固定资产 | 683,389,781.95 | 851,640,710.04 | |
| 在建工程 | 148,339,977.01 | 87,054,093.23 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 34,479,814.15 | 38,717,274.79 | |
| 无形资产 | 206,037,973.62 | 207,545,282.60 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 183,275,222.14 | 146,412,892.38 | |
| 其他非流动资产 | 538,413,954.47 | 2,830,234.31 | |
| 非流动资产合计 | 9,663,489,768.22 | 7,768,103,864.96 | |
| 资产总计 | 21,651,326,831.63 | 18,481,969,760.40 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 10,800,000.00 | 3,500,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,245,702,630.26 | 1,514,563,018.92 | |
| 应付账款 | 1,097,607,237.38 | 1,542,572,327.24 | |
| 预收款项 | 64,913,556.50 | ||
| 合同负债 | 1,294,878,240.41 | 1,677,584,345.19 | |
| 应付职工薪酬 | 86,143,041.98 | 92,237,422.99 | |
| 应交税费 | 254,607,340.98 | 173,427,576.05 | |
| 其他应付款 | 109,547,735.43 | 101,120,879.52 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 626,786,909.67 | 304,973,289.37 | |
| 其他流动负债 | 670,507,783.01 | ||
| 流动负债合计 | 5,461,494,475.62 | 5,409,978,859.28 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 1,415,358,322.29 | 600,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 30,341,401.70 | 33,903,630.45 | |
| 长期应付款 | 26,412,507.69 | 35,601,087.63 | |
| 长期应付职工薪酬 | 317,736,230.30 | 49,950,000.00 | |
| 预计负债 | 9,602,792.63 | ||
| 递延收益 | 76,982,700.00 | 41,750,000.00 | |
| 递延所得税负债 | 16,210,181.32 | 11,757,997.03 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,883,041,343.30 | 782,565,507.74 | |
| 负债合计 | 7,344,535,818.92 | 6,192,544,367.02 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,732,471,370.00 | 1,732,471,370.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,324,591,315.34 | 4,311,977,437.44 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 1,023,519,511.31 | 790,993,616.82 | |
| 未分配利润 | 7,226,208,816.06 | 5,453,982,969.12 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 14,306,791,012.71 | 12,289,425,393.38 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 21,651,326,831.63 | 18,481,969,760.40 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 26,519,393,466.76 | 25,721,416,835.39 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 26,508,663,494.61 | 25,721,227,169.72 |
| 利息收入 | 10,729,972.15 | 189,665.67 | |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 24,517,020,232.52 | 24,056,025,947.72 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 19,662,756,822.30 | 20,710,536,148.37 |
| 利息支出 | 4,080,941.07 | ||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 113,699,383.97 | 121,309,099.95 |
| 销售费用 | 七、63 | 1,111,932,178.47 | 1,013,290,287.62 |
| 管理费用 | 七、64 | 2,052,049,617.30 | 1,069,676,041.25 |
| 研发费用 | 七、65 | 1,203,552,223.05 | 993,918,818.39 |
| 财务费用 | 七、66 | 368,949,066.36 | 147,295,552.14 |
| 其中：利息费用 | 296,080,572.08 | 241,920,910.84 | |
| 利息收入 | 64,635,719.88 | 53,627,935.36 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 174,201,961.06 | 158,183,056.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 90,626,352.37 | -22,009,436.63 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 24,920,872.27 | 41,729,247.24 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、70 | 28,026,174.96 | 40,923,283.12 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -1,485,068.05 | 159,182,026.85 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -339,177,143.04 | -472,798,225.12 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | -2,989,650.41 | 500,863.93 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,951,575,861.13 | 1,529,372,456.70 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 18,088,545.33 | 25,775,795.51 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 29,769,927.51 | 25,071,918.58 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,939,894,478.95 | 1,530,076,333.63 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 561,112,873.88 | 390,166,334.11 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,378,781,605.07 | 1,139,909,999.52 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,378,781,605.07 | 1,139,909,999.52 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,239,149,510.63 | 1,040,253,246.73 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 139,632,094.44 | 99,656,752.79 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -104,714,241.26 | -13,815,608.15 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -104,714,241.26 | -13,815,608.15 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 20,137,460.49 | 3,211,656.64 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | 21,078,573.65 | 4,817,646.00 | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -941,113.16 | -1,605,989.36 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -124,851,701.75 | -17,027,264.79 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | -4,960,599.80 | 514,299.09 | |
| （6）外币财务报表折算差额 | -119,891,101.95 | -17,541,563.88 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,274,067,363.81 | 1,126,094,391.37 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,134,435,269.37 | 1,026,437,638.58 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 139,632,094.44 | 99,656,752.79 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.715 | 0.600 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.714 | 0.600 | |
母公司利润表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 7,992,360,849.13 | 6,853,697,197.39 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 4,869,745,271.91 | 4,754,456,839.00 |
| 税金及附加 | 50,099,260.34 | 62,015,375.99 | |
| 销售费用 | 209,269,134.14 | 240,818,808.93 | |
| 管理费用 | 465,035,297.54 | 233,238,142.50 | |
| 研发费用 | 335,628,116.60 | 318,184,296.30 | |
| 财务费用 | 69,361,681.02 | -13,878,433.38 | |
| 其中：利息费用 | 74,448,071.93 | 36,254,868.28 | |
| 利息收入 | 48,883,856.69 | 36,452,834.99 | |
| 加：其他收益 | 56,999,304.35 | 52,521,908.59 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 550,100,932.07 | 313,372,684.11 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 22,088,751.79 | 41,573,812.65 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 21,346,770.58 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 17,231,622.28 | 185,521,650.74 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -12,266,897.42 | -4,624,642.04 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,937,995.44 | 229,289.28 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,629,571,814.88 | 1,805,883,058.73 | |
| 加：营业外收入 | 4,530,440.43 | 2,220,072.73 | |
| 减：营业外支出 | 5,380,870.23 | 14,307,870.19 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,628,721,385.08 | 1,793,795,261.27 | |
| 减：所得税费用 | 303,462,440.20 | 221,695,995.40 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,325,258,944.88 | 1,572,099,265.87 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 2,325,258,944.88 | 1,572,099,265.87 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 2,325,258,944.88 | 1,572,099,265.87 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 23,012,646,517.08 | 23,233,025,434.20 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 1,387,911,692.10 | 1,838,329,319.23 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 540,812,736.68 | 505,611,580.98 |
| 经营活动现金流入小计 | 24,941,370,945.86 | 25,576,966,334.41 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 15,819,547,132.13 | 15,892,521,736.48 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | -84,348,975.68 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,096,872,931.75 | 3,409,951,749.73 | |
| 支付的各项税费 | 2,716,798,097.74 | 2,704,524,628.24 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 980,530,279.69 | 717,750,620.51 |
| 经营活动现金流出小计 | 22,529,399,465.63 | 22,724,748,734.96 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,411,971,480.23 | 2,852,217,599.45 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 4,520,114,092.11 | 2,341,810,928.63 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 75,940,415.27 | 24,067,696.58 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,549,524.25 | 26,320,006.22 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 30,180,439.56 | 26,394,182.06 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,628,784,471.19 | 2,418,592,813.49 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 934,678,753.75 | 973,921,433.72 | |
| 投资支付的现金 | 7,828,136,067.94 | 3,380,926,827.13 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 51,827,792.20 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 24,074,830.61 | 50,879,197.81 |
| 投资活动现金流出小计 | 8,786,889,652.30 | 4,457,555,250.86 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,158,105,181.11 | -2,038,962,437.37 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 2,000,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,168,991,703.21 | 2,287,047,808.93 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 38,620,967.51 | 520,737,506.02 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,209,612,670.72 | 2,807,785,314.95 | |
| 偿还债务支付的现金 | 725,883,320.49 | 1,979,710,990.20 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 570,636,886.60 | 388,699,734.75 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 74,111,874.24 | 28,788,880.35 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 173,950,612.55 | 216,851,562.69 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,470,470,819.64 | 2,585,262,287.64 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 739,141,851.08 | 222,523,027.31 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -10,211,002.17 | 2,435,644.10 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,017,202,851.97 | 1,038,213,833.49 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,844,561,911.41 | 2,806,348,077.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,827,359,059.44 | 3,844,561,911.41 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 6,028,343,065.51 | 5,456,176,354.26 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 589,977,607.88 | 337,031,152.60 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,618,320,673.39 | 5,793,207,506.86 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,157,211,070.70 | 2,834,127,883.60 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 349,069,468.87 | 380,194,644.30 |
| 支付的各项税费 | 572,107,073.72 | 477,894,322.08 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 365,636,349.10 | 335,913,065.34 | |
| 经营活动现金流出小计 | 5,444,023,962.39 | 4,028,129,915.32 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,174,296,711.00 | 1,765,077,591.54 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 3,652,843,592.72 | 756,512,401.50 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 504,539,533.42 | 256,110,806.34 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,967,625.00 | 2,148,925.80 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 225,877,316.72 | 8,704,461.51 | |
| 投资活动现金流入小计 | 4,385,228,067.86 | 1,023,476,595.15 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 119,510,581.36 | 57,599,106.43 | |
| 投资支付的现金 | 7,051,457,888.90 | 1,904,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 201,652,500.00 | 6,695,400.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 7,372,620,970.26 | 1,968,294,506.43 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,987,392,902.40 | -944,817,911.28 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 1,429,610,000.00 | 600,200,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 831,613,726.02 | 472,080,848.99 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,261,223,726.02 | 1,072,280,848.99 | |
| 偿还债务支付的现金 | 420,000,000.00 | 516,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 372,213,142.46 | 280,330,835.31 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 617,851,186.66 | 28,370,908.87 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,410,064,329.12 | 824,701,744.18 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 851,159,396.90 | 247,579,104.81 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -21,688,906.39 | 6,087,844.62 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -983,625,700.89 | 1,073,926,629.69 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,335,144,383.51 | 1,261,217,753.82 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,351,518,682.62 | 2,335,144,383.51 |
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,304,502,303.60 | -78,738,267.97 | 790,993,616.82 | 5,490,502,235.10 | 12,239,731,257.55 | 902,515,485.08 | 13,142,246,742.63 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | ||||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,732,471,370.00 | 4,304,502,303.60 | -78,738,267.97 | 790,993,616.82 | 5,490,502,235.10 | 12,239,731,257.55 | 902,515,485.08 | 13,142,246,742.63 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,135,577.90 | -104,714,241.26 | 232,525,894.49 | 686,116,412.69 | 824,063,643.82 | 67,520,220.20 | 891,583,864.02 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -104,714,241.26 | 1,239,149,510.63 | 1,134,435,269.37 | 139,632,094.44 | 1,274,067,363.81 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 10,135,577.90 | 10,135,577.90 | 2,000,000.00 | 12,135,577.90 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 10,135,577.90 | 10,135,577.90 | 10,135,577.90 | |||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| （三）利润分配 | 232,525,894.49 | -553,033,097.94 | -320,507,203.45 | -74,111,874.24 | -394,619,077.69 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 232,525,894.49 | -232,525,894.49 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -320,507,203.45 | -320,507,203.45 | -74,111,874.24 | -394,619,077.69 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,314,637,881.50 | -183,452,509.23 | 1,023,519,511.31 | 6,176,618,647.79 | 13,063,794,901.37 | 970,035,705.28 | 14,033,830,606.65 |
| 项目 | 2019年度 | |||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,297,211,599.32 | -64,922,659.82 | 633,783,690.23 | 4,858,667,263.61 | 11,457,211,263.34 | 833,633,417.72 | 12,290,844,681.06 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | ||||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,732,471,370.00 | 4,297,211,599.32 | -64,922,659.82 | 633,783,690.23 | 4,858,667,263.61 | 11,457,211,263.34 | 833,633,417.72 | 12,290,844,681.06 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 7,290,704.28 | -13,815,608.15 | 157,209,926.59 | 631,834,971.49 | 782,519,994.21 | 68,882,067.36 | 851,402,061.57 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -13,815,608.15 | 1,040,253,246.73 | 1,026,437,638.58 | 99,656,752.79 | 1,126,094,391.37 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| （三）利润分配 | 157,209,926.59 | -408,418,275.24 | -251,208,348.65 | -28,788,880.35 | -279,997,229.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 157,209,926.59 | -157,209,926.59 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -251,208,348.65 | -251,208,348.65 | -28,788,880.35 | -279,997,229.00 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||||
| （六）其他 | 7,290,704.28 | 7,290,704.28 | -1,985,805.08 | 5,304,899.20 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,304,502,303.60 | -78,738,267.97 | 790,993,616.82 | 5,490,502,235.10 | 12,239,731,257.55 | 902,515,485.08 | 13,142,246,742.63 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,311,977,437.44 | 790,993,616.82 | 5,453,982,969.12 | 12,289,425,393.38 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,732,471,370.00 | 4,311,977,437.44 | 790,993,616.82 | 5,453,982,969.12 | 12,289,425,393.38 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 12,613,877.90 | 232,525,894.49 | 1,772,225,846.94 | 2,017,365,619.33 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 2,325,258,944.88 | 2,325,258,944.88 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 12,613,877.90 | 12,613,877.90 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 12,613,877.90 | 12,613,877.90 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 232,525,894.49 | -553,033,097.94 | -320,507,203.45 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 232,525,894.49 | -232,525,894.49 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -320,507,203.45 | -320,507,203.45 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,324,591,315.34 | 1,023,519,511.31 | 7,226,208,816.06 | 14,306,791,012.71 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,304,295,625.63 | 633,783,690.23 | 4,290,301,978.49 | 10,960,852,664.35 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,732,471,370.00 | 4,304,295,625.63 | 633,783,690.23 | 4,290,301,978.49 | 10,960,852,664.35 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 7,681,811.81 | 157,209,926.59 | 1,163,680,990.63 | 1,328,572,729.03 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 1,572,099,265.87 | 1,572,099,265.87 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 157,209,926.59 | -408,418,275.24 | -251,208,348.65 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 157,209,926.59 | -157,209,926.59 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -251,208,348.65 | -251,208,348.65 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | 7,681,811.81 | 7,681,811.81 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,732,471,370.00 | 4,311,977,437.44 | 790,993,616.82 | 5,453,982,969.12 | 12,289,425,393.38 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 的前身是郑州煤矿机械厂，始建于1958年，于2008年由有限责任公司改制为股份有限公司。经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可（2010）735号”文件批准，本公司于2010年8月3日在上海证券交易所挂牌交易；经香港联交所批准，本公司于2012年12月5日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。公司注册地址：郑州市经济技术开发区第九大街167号；注册资本：173,247.137万元；法定代表人：焦承尧；统一社会信用代码：
91410100170033534A；公司总部地址：郑州市经济技术开发区第九大街167号。公司的母公司：河南机械装备投资集团有限责任公司。主要经营活动为：生产销售以液压支架、刮板机为主的煤矿综采设备，生产销售汽车零部件。本财务报表业经公司董事会于2021年3月26日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。本报告期合并范围新增子公司郑煤机智鼎液压有限公司、郑州煤机数耘智能科技有限公司，除此之外无其他变化。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本财务报表以持续经营为基础编制。公司生产经营正常，经营状况良好，自报告期末起12个月内具备持续经营能力。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本财务报表以人民币列示。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、 合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2、 合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。
（2）处置子公司
①一般处理方法
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“五、21.长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1、 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率（或： 采用按照系统合理的方法确定的）作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
1、 金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融
资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、 金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。
发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情
形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，对于租赁应收款，如不包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于应收保理款、包含重大融资成分的应收账款、合同资产、租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择采用一般金融资产的减值方法，即按照自初始确认后信用风险是否已显著增加分别按照相当于未来12个月的预期信用损失（阶段一）或整个存续期的预期信用损失（阶段二和阶段三）计量损失准备。本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、10.金融工具”。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、10.金融工具”。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、10.金融工具”。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、10.金融工具”。
15. 存货
√适用 □不适用
1、 存货的分类和成本
存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
2、 发出存货的计价方法
煤机板块原材料等（除半成品、产成品外）发出时按加权平均法计价，半成品、产成品按个别认定法计价；汽车零部件板块存货发出时按加权平均法计价。
3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10、6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、10.金融工具”。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3、 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确
认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 10-50 | 0%、5%、10% | 10.00%-2.00% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 8-11 | 0%、5%、10% | 12.50%-8.18% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 5%、10% | 19.00%-18.00% |
| 电子设备及其他 | 年限平均法 | 3-25 | 0%、5%、10% | 33.33%-4.00% |
| 经营租赁设备 | 年限平均法 | 7 | 5% | 13.57% |
停止资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、42.租赁”。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项目 | 预计使用寿命 | 摊销方法 | 残值率 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年 | 直线法 | 使用权证书列示的期限 | 土地使用权 |
| 专利技术 | 10、20年 | 直线法 | 预计受益年限 | 专利技术 |
| 商标使用权 | 10年 | 直线法 | 预计受益年限 | 商标使用权 |
| 客户资源 | 10年 | 直线法 | 预计受益年限 | 客户资源 |
| 非专利技术 | 8-10年 | 直线法 | 预计受益年限 | 非专利技术 |
| 软件及其他 | 5年 | 直线法 | 预计受益年限 | 软件及其他 |
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销。本公司长期待摊费用包括经营租赁改良支出、模具及其他。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司境内公司无设定受益计划。SEG及其主要子公司如德国及印度等地经营多项退休金计划及其他退休后福利。设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利主要指除短期薪酬，离职后福利和其他辞退福利之外的其他长期职工福利。于发生时计入当期损益。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
详见本报告附注“五、42.租赁”。
35. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
? 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。? 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
36. 股份支付
√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1、 以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
2、 以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1、 收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。对于控制权转移与客户支付价款间隔不超过一年的，企业可以不考虑其中的融资成分。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
? 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
?本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。? 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。? 本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。? 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。? 客户已接受该商品或服务等。
2、 收入确认具体方法
本公司营业收入主要包括煤机装备及配件、汽车零部件、房屋租赁及物业管理、保理业务等。收入确认的具体政策和方法如下：
（1）本公司与客户之间的销售煤机装备及配件业务通常仅包含转让商品及运输的履约义务。本公司将商品运输至合同规定交货地点，按合同约定的方式经客户确认后确认收入。
（2）本公司与客户之间的销售汽车零部件业务通常仅包含转让商品及运输的履约义务。销售对象为主机厂商的按照上线结算量确认收入；销售对象为经销商的在对方接收后确认收入。
（3）本公司与客户之间的销售钢材等业务通常仅包含转让商品及运输的履约义务。公司将商品运至按照合同规定的交货地点，经客户签收后确认收入。
（4）本公司与客户之间提供房屋租赁及物业管理服务合同收入，对于物业管理，本公司按照合同约定提供服务，按履约进度确认收入；对于房屋租赁，本公司执行租赁准则，在租赁期内各个期间按照直线法确认收入。
（5）本公司与客户之间提供保理业务利息收入，本公司按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
1、 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件中明确与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助划分为与资产相关的补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：不属于与资产相关的其他政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与
资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
2、 确认时点
有确凿证据表明企业能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收的金额确认政府补助。无确凿证据表明企业预计能够收到财政扶持资金时，按照符合财政扶持政策规定的相关条件并且实际收到财政扶持资金时，确认政府补助。政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。
3、 会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
? 商誉的初始确认；? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，
除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所
得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。
1、 本公司作为承租人
（1）使用权资产
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
? 租赁负债的初始计量金额；? 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激
励相关金额；? 本公司发生的初始直接费用；? 本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条
款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。本公司参照本附注“五、23.固定资产”有关折旧政策，对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照本附注“五、30.长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（2）租赁负债
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
1)固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
2)取决于指数或比率的可变租赁付款额；
3)根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
4)购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
5)行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权；本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
? 当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化，本
公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；? 当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付
款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现
值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后
的折现率计算现值。
（3）短期租赁和低价值资产租赁
本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
（4）租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
2、 本公司作为出租人
在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
（1）经营租赁会计处理
经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁会计处理
在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“五、10.金融工具”进行会计处理。未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。? 融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
? 假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；? 假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照本附注“五、
10.金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。
3、 售后租回交易
公司按照本附注“五、38.收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（1）作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见本附注“五、10.金融工具”。
（2）作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“2、本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等
额的金融资产。金融资产的会计处理详见本附注“五、10.金融工具”。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
详见上述说明。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见上述说明。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营：
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
持续经营损益和终止经营损益在利润表中分别列示。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。对于当期列报的终止经营，本公司在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。
套期会计：
1、 套期保值的分类
（1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。
（2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。
（3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。
2、 套期关系的指定及套期有效性的认定
在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式的指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具性质及其数量、被套期项目性质及其数量、被套期风险的性质、套期类型、以及本公司对套期工具有效性的评估。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否满足运用套期会计对于有效性的要求。如果不满足，则终止运用套期关系。运用套期会计，应当符合下列套期有效性的要求：
（1）被套期项目与套期工具之间存在经济关系。
（2）被套期项目与套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。
（3）采用适当的套期比率，该套期比率不会形成被套期项目与套期工具相对权重的失衡，从而产生与套期会计目标不一致的会计结果。如果套期比率不再适当，但套期风险管理目标没有改变的，应当对被套期项目或套期工具的数量进行调整，以使得套期比率重新满足有效性的要求。
3、 套期会计处理方法
（1）公允价值套期
套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。
（2）现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入其他综合收益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。
（3）境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入其他综合收益的累计利得或损失转出，计入当期损益。
分部报告：
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
主要会计估计及判断：
编制财务报表时，本公司管理层需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本公司管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。除附注七、28.商誉、附注九和附注十一载有关于商誉减值、公允价值的假设和风险因素、股份支付的数据外，其他主要估计金额的不确定因素如下：
（1）预期信用损失的计量
本公司通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本公司使用内部历史信用损失经验等数据，并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时，本公司使用的指标包括经济下滑的风险、预期失业率的增长、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本公司定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。上述估计技术和关键假设于2020年度未发生重大变化。
（2）存货跌价准备
如本附注“七、9.存货”所述，本公司定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本公司在估计存货的可变现净值时，考虑持有存货的目的，并以可得到的资料作为估计的基础，其中包括存货的市场价格及本公司过往的营运成本。存货的实际售价、完工成本及销售费用和税金可能随市场销售状况、生产技术工艺或存货的实际用途等的改变而发生变化，因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。
（3）除存货及金融资产外的其他资产减值
如本附注“七、27.开发支出”所述，本公司在资产负债表日对除存货及金融资产外的其他资产进行减值评估，以确定资产可收回金额是否下跌至低于其账面价值。如果情况显示长期资产的账面价值可能无法全部收回，有关资产便会视为已减值，并相应确认减值损失。
可收回金额是资产(或资产组)的公允价值减去处置费用后的净额与资产(或资产组)预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于本公司不能可靠获得资产(或资产组)的公开市价，且不能可靠准确估计资产的公允价值。因此，本公司将预计未来现金流量的现值作为可回收金额。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产(或资产组)生产产品的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
（4）固定资产、无形资产等资产的折旧和摊销
如本附注“七、21.固定资产”、“七、26.无形资产”所述，本公司对固定资产和无形资产等资产在考虑其残值后，在使用寿命内计提折旧和摊销。本公司定期审阅相关资产的使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。资产使用寿命是本公司根据对同类资产的已往经验并结合预期的技术改变而确定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（5）预计负债
如本附注“七、50.预计负债”所述，本公司会根据近期的产品维修经验，就出售产品时向客户提供售后质量维修承诺估计预计负债。由于近期的维修经验可能无法反映将来有关已售产品的维修情况，本公司管理层需要运用较多判断来估计这项准备。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
期末根据待执行合同未来需履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的为亏损合同，同时该亏损合同产生的义务满足预计负债的确认条件的，确认为预计负债。
（6）递延所得税资产
在估计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以利用未弥补税务亏损和可抵扣暂时性差异时，本公司以很可能取得用来抵扣未弥补税务亏损和可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，并以预期收回该资产期间的适用所得税税率为基础计算并确认相关递延所得税资产。本公司需要运用判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，并根据现行的税收政策及其他相关政策对未来的适用所得税税率进行合理的估计和判断，以决定应确认的递延所得税资产的金额。如果未来期间实际产生的利润的时间和金额或者实际适用所得税税率与管理层的估计存在差异，该差异将对递延所得税资产的金额产生影响。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| （1）执行《企业会计准则解释第13号》 财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。 ①关联方的认定 解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。 ②业务的定义 解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。 | 本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。 |
| （2）执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》 财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。 | 本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。 |
| （3）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》 财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。 本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。 | 本公司作为出租人采用简化方法处理相关租金减让金额为人民币113.94万元。 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 境内（%）：6、13； 境外（%）1.65-27 |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 7%、5%、1% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 3%、2% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 境内（%）：15、20、25； 境外（%）：9-34 |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 郑州煤矿机械集团股份有限公司 | 15.00 |
| 郑州煤机综机设备有限公司 | 15.00 |
| 郑州煤机液压电控有限公司 | 15.00 |
| 郑州煤机长壁机械有限公司 | 15.00 |
| 亚新科国际铸造（山西）有限公司 | 15.00 |
| 亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司 | 15.00 |
| 仪征亚新科双环活塞环有限公司 | 15.00 |
| 亚新科凸轮轴（仪征）有限公司 | 15.00 |
| 湖北神电汽车电机有限公司 | 15.00 |
| SEG Automotive Components Brazil Ltda. | 34.00 |
| 索恩格汽车部件（中国）有限公司 | 15.00 |
| SEG Automotive Germany GmbH | 30.72 |
| SEG Automotive France S.A.S. | 27.37 |
| SEG Automotive India Private Limited | 25.17 |
| SEG Automotive Italy S.r.l. | 27.90 |
| SEG Automotive Japan Corporation | 34.00 |
| SEG Automotive Korea Co. Ltd. | 11.00 |
| SEG Automotive Mexico Manufacturing, S.A. de C.V. | 30.00 |
| SEG Automotive Mexico Service, S. de R.L. de C.V. | 30.00 |
| SEG Automotive Mexico Sales, S. de R.L. de C.V. | 30.00 |
| SEG Automotive Portugal, Unipessoal Lda. | 22.50 |
| SEG Automotive Spain, S.A.U. | 25.00 |
| SEG Automotive South Africa (Pty) Ltd. | 28.00 |
| Starters E-Components Generators Automotive Hungary Kft. | 9.00 |
| SEG Automotive North America LLC | 21.08 |
8、经江苏省科技厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合批准，亚新科凸轮轴(仪征)有限公司被认定为高新技术企业，享受从2019年开始的三年高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
9、经湖北省高新技术企业认定机构办公室认定，湖北神电汽车电机有限公司为高新技术企业，享受从2019年开始的三年高新技术企业15%企业所得税优惠税率。10、经湖南省高新技术企业认定机构办公室认定，索恩格汽车部件（中国）有限公司为高新技术企业，享受从2018年开始的三年高新技术企业15%企业所得税优惠税率。
增值税公司根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），自2011年1月1日起，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。报告期本公司及本公司子公司智控网联科技（深圳）有限公司、郑州煤机液压电控有限公司享受软件产品增值税即征即退优惠政策（备注：根据相关增值税改革政策，目前增值税税率为13%）。根据财政部、国家税务总局、发展改革委和工业和信息化部2016年5月4日发布的《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号）的有关规定，符合条件的软件、集成电路企业，每年汇算清缴时应按照《国家税务总局关于发布〈企业所得税优惠政策事项办理办法〉的公告》（国家税务总局公告2015年第76号）的规定向税务机关备案。报告期本公司子公司智控网联科技（深圳）有限公司免征企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 1,297,278.23 | 302,772.11 |
| 银行存款 | 2,826,061,781.21 | 3,844,259,139.30 |
| 其他货币资金 | 1,020,161,359.72 | 877,014,647.40 |
| 合计 | 3,847,520,419.16 | 4,721,576,558.81 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 644,620,496.73 | 542,634,738.09 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 546,862,836.39 | 458,459,397.00 |
| 信用证保证金 | 29,702,745.94 | 38,426,993.71 |
| 保函保证金 | 388,154,353.47 | 343,358,159.33 |
| 贷款保证金 | 23,000,000.00 | 23,000,000.00 |
| 其他 | 32,441,423.92 | 13,770,097.36 |
| 合计 | 1,020,161,359.72 | 877,014,647.40 |
截至2020年12月31日，本公司无存放于境外且资金汇回受到限制的货币资金。
2、 交易性金融资产
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,954,413,974.24 | 1,406,945,730.45 |
| 其中： | ||
| 理财、结构性存款、大额存单、远期结售汇等 | 2,954,413,974.24 | 1,406,945,730.45 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 合计 | 2,954,413,974.24 | 1,406,945,730.45 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 1,861,416,122.45 | 2,620,185,227.10 |
| 商业承兑票据 | 231,984,182.34 | 415,017,230.70 |
| 合计 | 2,093,400,304.79 | 3,035,202,457.80 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑票据 | 1,292,309,032.28 |
| 合计 | 1,292,309,032.28 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 2,586,648,858.79 | 652,578,976.37 |
| 商业承兑票据 | 44,601,484.00 | |
| 合计 | 2,586,648,858.79 | 697,180,460.37 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收票据 | 14,386,546.00 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 5,594,394,637.84 |
| 1至2年 | 311,733,534.41 |
| 2至3年 | 85,554,379.17 |
| 3年以上 | 338,743,656.93 |
| 减：坏账准备 | -560,432,952.99 |
| 减：应收保理款递延利息 | -4,098,056.69 |
| 合计 | 5,765,895,198.67 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 212,240,611.93 | 3.35 | 211,748,048.34 | 99.77 | 492,563.59 | 334,080,860.66 | 6.36 | 275,234,541.23 | 82.39 | 58,846,319.43 |
| 按组合计提坏账准备 | 6,114,087,539.73 | 96.65 | 348,684,904.65 | 5.70 | 5,765,402,635.08 | 4,918,684,522.90 | 93.64 | 337,632,800.12 | 6.86 | 4,581,051,722.78 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：账龄标准组合 | 4,178,571,818.01 | 66.05 | 313,839,603.46 | 7.51 | 3,864,732,214.55 | 2,862,187,145.33 | 54.49 | 306,533,126.41 | 10.71 | 2,555,654,018.92 |
| 组合2：信用期组合 | 1,855,264,802.73 | 29.33 | 34,042,791.99 | 1.83 | 1,821,222,010.74 | 2,056,497,377.57 | 39.15 | 31,099,673.71 | 1.51 | 2,025,397,703.86 |
| 组合3：应收保理款 | 80,250,918.99 | 1.27 | 802,509.20 | 0.95 | 79,448,409.79 | |||||
| 合计 | 6,326,328,151.66 | 100.00 | 560,432,952.99 | 5,765,895,198.67 | 5,252,765,383.56 | 100.00 | 612,867,341.35 | 4,639,898,042.21 | ||
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 大同煤矿集团同生安平煤业有限公司 | 66,280,751.00 | 66,280,751.00 | 100.00 | 发生重大安全事故 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 90天以内 | 1,228,885,867.27 | ||
| 91-180天 | 680,214,738.85 | 13,604,294.80 | 2.00 |
| 181天-1年 | 785,129,604.12 | 39,256,480.28 | 5.00 |
| 1-2年 | 286,932,241.01 | 57,386,448.20 | 20.00 |
| 2-3年 | 36,223,757.76 | 18,111,878.89 | 50.00 |
| 3年以上 | 156,631,791.01 | 156,631,791.01 | 100.00 |
| 合计 | 3,174,018,000.02 | 284,990,893.18 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 90天以内 | 782,700,232.78 | ||
| 91-180天 | 151,572,418.17 | ||
| 181天-1年 | 48,967,096.32 | 12,241,774.13 | 25.00 |
| 1-2年 | 9,414,269.22 | 4,707,134.65 | 50.00 |
| 2-3年 | 4,855,241.97 | 4,855,241.97 | 100.00 |
| 3年以上 | 7,044,559.53 | 7,044,559.53 | 100.00 |
| 合计 | 1,004,553,817.99 | 28,848,710.28 | |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 90天以内 | 1,775,951,639.47 | 9,954,443.12 | 0.56 |
| 91-270天 | 48,421,223.97 | 307,235.20 | 0.63 |
| 271天-1年 | 8,202,841.22 | 2,679,206.92 | 32.66 |
| 1-2年 | 13,512,628.62 | 11,925,437.30 | 88.25 |
| 2-3年 | 9,176,469.45 | 9,176,469.45 | 100.00 |
| 3年以上 | |||
| 合计 | 1,855,264,802.73 | 34,042,791.99 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 未逾期 | 80,250,918.99 | 802,509.20 | 1.00 |
| 逾期1年以内 | |||
| 逾期1-2年 | |||
| 逾期2年以上 | |||
| 合计 | 80,250,918.99 | 802,509.20 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 41,058,086.66 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 山西隆森物资有限公司 | 货款 | 15,549,840.00 | 无法收回 | 分级审批 | 否 |
| 合计 | / | 15,549,840.00 | / | / | / |
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 468,879,680.95 | 7.41 | 15,491,855.22 |
| 第二名 | 332,471,945.82 | 5.26 | 156,453,040.41 |
| 第三名 | 237,006,341.27 | 3.75 | 1,673,476.12 |
| 第四名 | 216,202,435.58 | 3.42 | 1,636,366.65 |
| 第五名 | 213,823,320.53 | 3.38 | 12,385,113.93 |
| 合计 | 1,468,383,724.15 | 23.22 | 187,639,852.33 |
| 项目 | 终止确认金额 | 金融资产转移的方式 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 应收债权 | 96,419,937.88 | 多方抹帐 | |
| 合计 | 96,419,937.88 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 1,686,664,298.20 | 1,211,616,110.72 |
| 合计 | 1,686,664,298.20 | 1,211,616,110.72 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 481,718,352.87 | 96.56 | 293,703,123.51 | 82.20 |
| 1至2年 | 10,804,183.29 | 2.17 | 62,125,965.71 | 17.39 |
| 2至3年 | 5,254,515.71 | 1.05 | 678,384.25 | 0.19 |
| 3年以上 | 1,117,785.85 | 0.22 | 776,300.54 | 0.22 |
| 合计 | 498,894,837.72 | 100.00 | 357,283,774.01 | 100.00 |
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 第一名 | 89,580,332.36 | 17.96 |
| 第二名 | 76,055,742.91 | 15.24 |
| 第三名 | 62,218,756.86 | 12.47 |
| 第四名 | 38,877,029.99 | 7.79 |
| 第五名 | 16,841,072.32 | 3.38 |
| 合计 | 283,572,934.44 | 56.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 22,581,700.19 | 14,506,846.25 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 201,639,998.37 | 243,352,872.40 |
| 合计 | 224,221,698.56 | 257,859,718.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金存款利息 | 22,581,700.19 | 14,384,752.23 |
| 其他 | 122,094.02 | |
| 合计 | 22,581,700.19 | 14,506,846.25 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 139,770,162.41 |
| 1至2年 | 44,622,907.34 |
| 2至3年 | 15,324,142.25 |
| 3年以上 | 113,442,434.51 |
| 减：坏账准备 | -111,519,648.14 |
| 合计 | 201,639,998.37 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 59,715,352.46 | 81,836,117.77 |
| 备用金 | 6,263,710.24 | 7,401,976.08 |
| 往来款 | 102,944,028.56 | 174,377,054.34 |
| 应收代垫模具款 | 40,650,965.16 | 22,647,380.29 |
| 应收政府补助款 | 42,013,088.21 | 21,000,000.00 |
| 预缴进口关税 | 13,971,440.34 | 12,296,409.89 |
| 其他 | 47,601,061.54 | 34,110,342.69 |
| 合计 | 313,159,646.51 | 353,669,281.06 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 17,334,518.30 | 92,981,890.36 | 110,316,408.66 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | -20,000.00 | 20,000.00 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | 400.00 | -400.00 | ||
| 本期计提、转回、核销、转销、其他变动净额 | 769,170.75 | -215,911.27 | 649,980.00 | 1,203,239.48 |
| 2020年12月31日余额 | 769,570.75 | 17,098,207.03 | 93,651,870.36 | 111,519,648.14 |
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 187,503,430.16 | 73,183,960.54 | 92,981,890.36 | 353,669,281.06 |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -4,314,627.48 | 4,314,627.48 | ||
| --转入第三阶段 | -649,980.00 | -20,000.00 | 669,980.00 | |
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | 20,000.00 | -20,000.00 | ||
| 本期新增、直接减记、终止确认、其他变动净额 | -7,937,821.15 | -32,571,813.40 | -40,509,634.55 | |
| 期末余额 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 往来款 | 80,123,250.00 | 1年以内，1年以上 | 25.59 | 80,123,250.00 |
| 第二名 | 应收政府补助款 | 42,013,088.19 | 1年以内；2-3年 | 13.42 | |
| 第三名 | 押金、保证金 | 24,471,092.40 | 2年以上 | 7.81 | 5,646,205.36 |
| 第四名 | 预缴进口关税 | 13,971,440.33 | 1年以内 | 4.46 | |
| 第五名 | 往来款 | 10,012,893.78 | 3年以上 | 3.20 | 10,012,893.78 |
| 合计 | / | 170,591,764.70 | / | 54.48 | 95,782,349.14 |
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 长沙经济技术开发区管理委员会 | SEG长沙建设补助 | 42,013,088.19 | 1年以内；2-3年 | 见本附注“其他说明” |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 1,259,305,981.37 | 55,899,937.66 | 1,203,406,043.71 | 1,055,535,982.89 | 50,550,934.13 | 1,004,985,048.76 |
| 周转材料 | 1,939,236.46 | 33,608.64 | 1,905,627.82 | 2,463,286.95 | 29,466.26 | 2,433,820.69 |
| 在产品 | 527,749,800.65 | 20,242,790.31 | 507,507,010.34 | 564,957,048.30 | 22,725,013.26 | 542,232,035.04 |
| 库存商品 | 2,075,291,154.80 | 103,234,468.43 | 1,972,056,686.37 | 1,305,423,958.15 | 88,102,153.03 | 1,217,321,805.12 |
| 发出商品 | 857,508,777.75 | 9,927,807.71 | 847,580,970.04 | 874,400,418.47 | 9,927,807.71 | 864,472,610.76 |
| 合计 | 4,721,794,951.03 | 189,338,612.75 | 4,532,456,338.28 | 3,802,780,694.76 | 171,335,374.39 | 3,631,445,320.37 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 50,550,934.13 | 14,607,559.06 | 1,271,793.76 | 6,314,139.43 | 4,216,209.86 | 55,899,937.66 |
| 周转材料 | 29,466.26 | 5,993.82 | 1,851.44 | 33,608.64 | ||
| 在产品 | 22,725,013.26 | 3,562,501.33 | 476,041.34 | 6,165,134.61 | 355,631.01 | 20,242,790.31 |
| 库存商品 | 88,102,153.03 | 33,854,572.77 | 1,415,568.34 | 17,770,764.47 | 2,367,061.24 | 103,234,468.43 |
| 发出商品 | 9,927,807.71 | 9,927,807.71 | ||||
| 合计 | 171,335,374.39 | 52,030,626.98 | 3,163,403.44 | 30,251,889.95 | 6,938,902.11 | 189,338,612.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 8,803,747.77 | 8,803,747.77 | 30,457,003.50 | 30,457,003.50 | ||
| 合计 | 8,803,747.77 | 8,803,747.77 | 30,457,003.50 | 30,457,003.50 | ||
| 项目 | 期末余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 其他 | 1,921,777.57 | |||||
| 合计 | 1,921,777.57 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款净额 | 279,216,912.08 | 265,596,714.56 |
| 资金拆借 | 6,511,482.74 | 10,000,000.00 |
| 其他 | 79,864.72 | |
| 合计 | 285,728,394.82 | 275,676,579.28 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预/多缴企业所得税、关税 | 46,037,963.58 | 54,841,835.74 |
| 预/多缴增值税、待抵扣、待认证增值税进项税 | 85,515,544.51 | 33,729,425.76 |
| 应收增值税 | 468,550,332.46 | 563,721,295.10 |
| 其他 | 2,200,316.28 | 1,437,778.59 |
| 合计 | 602,304,156.83 | 653,730,335.19 |
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 35,091,019.78 | 35,091,019.78 | 60,849,564.11 | 40,091,019.78 | 20,758,544.33 | ||
| 其中：未实现融资收益 | 170,512.40 | 170,512.40 | |||||
| 分期收款销售商品 | 31,483,826.15 | 3,355,017.88 | 28,128,808.27 | 102,990,660.44 | 16,233,159.77 | 86,757,500.67 | |
| 应收退税款 | 16,222,274.60 | 16,222,274.60 | 33,197,985.40 | 33,197,985.40 | |||
| 应收货款 | 30,625,677.00 | 24,500,541.60 | 6,125,135.40 | 26,197,420.55 | 5,239,484.11 | 20,957,936.44 | |
| 其他 | 3,816,641.29 | 3,816,641.29 | 4,829,863.88 | 4,829,863.88 | |||
| 长期应收受益计划资产 | 81,071,033.90 | 81,071,033.90 | 75,306,575.37 | 75,306,575.37 | |||
| 合计 | 198,310,472.72 | 62,946,579.26 | 135,363,893.46 | 303,372,069.75 | 61,563,663.66 | 241,808,406.09 | / |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 62,217,064.21 | 40,091,019.79 | 102,308,084.00 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提、转回、核销、转销、其他变动净额 | 3,407,948.85 | 10,655,068.68 | -5,000,000.00 | 9,063,017.53 |
| 2020年12月31日余 | 3,407,948.85 | 72,872,132.89 | 35,091,019.79 | 111,371,101.53 |
额
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
长期应收款账面原值变动如下（包括一年内到期的长期应收款）：
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 183,840,710.45 | 385,781,474.41 | 40,091,019.79 | 609,713,204.65 |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -59,767,364.54 | 59,767,364.54 | ||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增、直接减记、终止确认、其他变动净额 | 93,931,925.02 | -172,693,222.60 | -5,000,000.00 | -83,761,297.58 |
| 期末余额 | 218,005,270.93 | 272,855,616.35 | 35,091,019.79 | 525,951,907.07 |
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 43,074,793.77 | 5,110,885.25 | 48,185,679.02 | ||||||||
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 28,647,905.98 | 2,366,690.93 | 31,014,596.91 | ||||||||
| 小计 | 71,722,699.75 | 7,477,576.18 | 79,200,275.93 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 128,062,760.18 | 19,058,330.09 | 147,121,090.27 | ||||||||
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 38,000,000.00 | ||||||||||
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 13,200,980.38 | 3,226,695.36 | -3,295,929.30 | 13,131,746.44 | |||||||
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 101,064,756.54 | -2,127,100.70 | 98,937,655.84 | ||||||||
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 2,338,952.56 | -435,863.89 | 1,903,088.67 | ||||||||
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | |||||||||||
| 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 | 3,249,450.12 | -1,514,452.42 | 1,734,997.70 | ||||||||
| 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 | 8,033,417.42 | -2,328,419.31 | 5,704,998.11 | ||||||||
| 仪征纳环科技有限公司 | 29,503,143.66 | 1,564,106.96 | 31,067,250.62 | ||||||||
| 平顶山市郑煤机液压电控有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 285,453,460.86 | 17,443,296.09 | -3,295,929.30 | 299,600,827.65 | 38,000,000.00 | ||||||
| 合计 | 357,176,160.61 | 24,920,872.27 | -3,295,929.30 | 378,801,103.58 | 38,000,000.00 | ||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 南京北路智控科技股份有限公司股权 | 112,000,000.00 | |
| 伊泰煤炭股票 | 28,993,100.88 | 29,934,214.04 |
| 其他 | 1,295,800.00 | 1,295,800.00 |
| 合计 | 142,288,900.88 | 31,230,014.04 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 南京北路智控科技股份有限公司股权 | 非交易性的权益工具投资 | |||||
| 伊泰煤炭股票 | 2,022,258.58 | 60,372,371.04 | 非交易性的权益工具投资 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 1,189,462,111.12 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 合计 | 1,189,462,111.12 |
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 220,347,338.67 | 7,521,287.81 | 227,868,626.48 |
| 2.本期增加金额 | 224,617,512.13 | 224,617,512.13 | |
| （1）外购 | |||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 224,617,512.13 | 224,617,512.13 | |
| （3）企业合并增加 | |||
| （4）外币报表折算影响 | |||
| （5）其他 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| （3）外币报表折算影响 | |||
| （4）其他 | |||
| 4.期末余额 | 444,964,850.80 | 7,521,287.81 | 452,486,138.61 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 44,551,542.55 | 1,024,597.51 | 45,576,140.06 |
| 2.本期增加金额 | 12,459,694.81 | 266,556.93 | 12,726,251.74 |
| （1）计提或摊销 | 11,498,997.61 | 266,556.93 | 11,765,554.54 |
| （2）存货\固定资产\无形资产\在建工程转入 | 960,697.20 | 960,697.20 | |
| （3）企业合并增加 | |||
| （4）外币报表折算影响 | |||
| （5）其他 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| （3）外币报表折算影响 | |||
| （4）其他 | |||
| 4.期末余额 | 57,011,237.36 | 1,291,154.44 | 58,302,391.80 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | 6,957,695.82 | 6,957,695.82 | |
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| （2）存货\固定资产\无形资产\在建工程转入 | |||
| （3）企业合并增加 | |||
| （4）外币报表折算影响 | |||
| （5）其他 | |||
| 3、本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| （2）其他转出 | |||
| （3）外币报表折算影响 | |||
| （4）其他 | |||
| 4.期末余额 | 6,957,695.82 | 6,957,695.82 | |
| 四、账面价值 |
| 1.期末账面价值 | 380,995,917.62 | 6,230,133.37 | 387,226,050.99 |
| 2.期初账面价值 | 168,838,100.30 | 6,496,690.30 | 175,334,790.60 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,916,423,297.92 | 4,088,002,467.93 |
| 固定资产清理 | 20,545.32 | |
| 合计 | 3,916,423,297.92 | 4,088,023,013.25 |
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 经营租赁租出专用设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 1,732,906,517.29 | 6,471,614,410.56 | 62,453,581.77 | 2,466,690,395.30 | 162,256,780.18 | 10,895,921,685.10 |
| 2.本期增加金额 | 75,650,652.80 | 394,216,779.74 | 7,382,729.77 | 208,678,696.40 | 685,928,858.71 | |
| （1）购置 | 5,006,058.33 | 154,660,895.59 | 6,763,437.75 | 135,171,494.01 | 301,601,885.68 | |
| （2）在建工程转入 | 70,598,129.50 | 239,555,884.15 | 619,292.02 | 60,101,347.09 | 370,874,652.76 | |
| （3）企业合并增加 | ||||||
| （4）外币报表折算影响 | 46,464.97 | 13,405,855.30 | 13,452,320.27 | |||
| （5）其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 25,931,082.87 | 208,377,081.07 | 6,491,439.24 | 151,928,925.48 | 392,728,528.66 | |
| （1）处置或报废 | 2,680,902.88 | 161,712,409.80 | 6,482,503.41 | 151,826,205.99 | 322,702,022.08 | |
| （2）外币报表折算影响 | 46,664,671.27 | 8,935.83 | 102,719.49 | 46,776,326.59 | ||
| （3）其他 | 23,250,179.99 | 23,250,179.99 | ||||
| 4.期末余额 | 1,782,626,087.22 | 6,657,454,109.23 | 63,344,872.30 | 2,523,440,166.22 | 162,256,780.18 | 11,189,122,015.15 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 631,790,657.69 | 4,040,102,328.75 | 37,969,507.91 | 1,997,865,589.48 | 60,556,548.34 | 6,768,284,632.17 |
| 2.本期增加金额 | 63,410,422.45 | 373,454,970.42 | 4,120,828.48 | 243,267,318.86 | 22,020,562.92 | 706,274,103.13 |
| （1）计提 | 61,040,014.28 | 373,454,970.42 | 4,120,828.48 | 227,675,052.20 | 22,020,562.92 | 688,311,428.30 |
| （2）外币报表折算影响 | 2,370,408.17 | 15,592,266.66 | 17,962,674.83 | |||
| （3）其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 16,645,581.58 | 152,009,929.16 | 5,560,905.17 | 146,009,422.71 | 320,225,838.62 | |
| （1）处置或报废 | 4,160,008.82 | 135,321,183.99 | 5,560,011.59 | 145,906,703.01 | 290,947,907.41 | |
| （2）外币报表折算影响 | 16,688,745.17 | 893.58 | 102,719.70 | 16,792,358.45 | ||
| （3）其他 | 12,485,572.76 | 12,485,572.76 |
| 4.期末余额 | 678,555,498.56 | 4,261,547,370.01 | 36,529,431.22 | 2,095,123,485.63 | 82,577,111.26 | 7,154,332,896.68 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,564,676.26 | 32,310,689.90 | 28,248.22 | 730,970.62 | 39,634,585.00 | |
| 2.本期增加金额 | 74,781,183.83 | 241,470.00 | 6,286,416.73 | 81,309,070.56 | ||
| （1）计提 | 73,380,583.75 | 241,470.00 | 6,168,676.48 | 79,790,730.23 | ||
| （2）外币报表折算影响 | 1,400,600.08 | 117,740.25 | 1,518,340.33 | |||
| （3）其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 2,476,135.01 | 101,700.00 | 2,577,835.01 | |||
| （1）处置或报废 | 2,476,135.01 | 101,700.00 | 2,577,835.01 | |||
| （2）外币报表折算影响 | ||||||
| （3）其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 6,564,676.26 | 104,615,738.72 | 168,018.22 | 7,017,387.35 | 118,365,820.55 | |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 1,097,505,912.40 | 2,291,291,000.50 | 26,647,422.86 | 421,299,293.24 | 79,679,668.92 | 3,916,423,297.92 |
| 2.期初账面价值 | 1,094,551,183.34 | 2,399,201,391.91 | 24,455,825.64 | 468,093,835.20 | 101,700,231.84 | 4,088,002,467.93 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋、建筑物 | 25,749,858.51 | 10,682,961.70 | 52,130.49 | 15,014,766.32 | |
| 机器设备 | 18,761,334.07 | 15,108,740.42 | 3,581,168.52 | 71,425.13 | |
| 运输工具 | 147,673.93 | 129,041.44 | 18,632.48 | 0.01 | |
| 电子设备及其他 | 2,467,220.96 | 2,047,980.95 | 17,510.56 | 401,729.45 | |
| 合计 | 47,126,087.47 | 27,968,724.51 | 3,669,442.05 | 15,487,920.91 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 液压支架 | 79,679,668.92 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 煤机板块房屋建筑物 | 66,973,841.65 | 正在办理 |
| 汽车零部件板块-亚新科房屋建筑物 | 29,105,118.47 | 正在办理 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产清理 | 20,545.32 | |
| 合计 | 20,545.32 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 569,701,738.62 | 609,269,029.34 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 569,701,738.62 | 609,269,029.34 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 铸锻件基地建设 | 30,397,095.95 | 30,397,095.95 | 64,319,703.39 | 64,319,703.39 | ||
| 亚新科双环更新改造工程 | 19,450,070.46 | 19,450,070.46 | 8,702,070.98 | 8,702,070.98 | ||
| 亚新科密封更新改造工程 | 50,301,464.61 | 50,301,464.61 | 49,390,416.71 | 49,390,416.71 | ||
| 亚新科噪声与振动更新改造工程 | 23,753,980.66 | 23,753,980.66 | 53,497,914.01 | 303,360.00 | 53,194,554.01 | |
| 亚新科山西铸造更新改造工程 | 34,732,692.18 | 34,732,692.18 | 26,700,538.37 | 26,700,538.37 | ||
| 集团公司大型成套关键装备建设项目 | 109,457,194.13 | 109,457,194.13 | 45,670,170.21 | 45,670,170.21 | ||
| 汽车起发电机及电子元件匈牙利工程 | 101,408,011.93 | 13,910,029.43 | 87,497,982.50 | 75,075,198.67 | 75,075,198.67 | |
| SEG中国工程 | 29,181,177.25 | 29,181,177.25 | 38,262,410.49 | 38,262,410.49 | ||
| SEG北美工程 | 47,809,920.80 | 18,111,031.22 | 29,698,889.58 | 41,929,365.95 | 41,929,365.95 | |
| 芝麻街项目一期建设 | 87,281,003.72 | 87,281,003.72 | ||||
| 亚新科凸轮轴更新改造工程 | 3,725,530.47 | 3,725,530.47 | 10,893,886.63 | 10,893,886.63 | ||
| 其他 | 161,481,192.51 | 9,975,531.68 | 151,505,660.83 | 118,790,640.91 | 10,940,930.70 | 107,849,710.21 |
| 合计 | 611,698,330.95 | 41,996,592.33 | 569,701,738.62 | 620,513,320.04 | 11,244,290.70 | 609,269,029.34 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 铸锻件基地建设 | 137,215,970.73 | 64,319,703.39 | 53,864,493.25 | 87,787,100.69 | 30,397,095.95 | 自筹 | ||||||
| 亚新科双环更新改造工程 | 8,702,070.98 | 52,595,086.64 | 41,847,087.16 | 19,450,070.46 | 自筹 |
| 亚新科密封更新改造工程 | 63,920,000.00 | 49,390,416.71 | 10,366,550.09 | 9,455,502.19 | 50,301,464.61 | 自筹 | ||||||
| 亚新科噪声与振动更新改造工程 | 49,500,000.00 | 53,497,914.01 | 28,048,020.54 | 47,754,066.32 | 10,037,887.57 | 23,753,980.66 | 自筹 | |||||
| 亚新科山西铸造更新改造工程 | 37,000,000.00 | 26,700,538.37 | 21,481,375.96 | 13,449,222.15 | 34,732,692.18 | 自筹 | ||||||
| 集团公司大型成套关键装备建设项目 | 239,000,000.00 | 45,670,170.21 | 63,787,023.92 | 109,457,194.13 | 自筹 | |||||||
| 汽车起发电机及电子元件匈牙利工程 | 103,345,163.55 | 75,075,198.67 | 77,458,232.41 | 53,593,366.67 | -2,467,947.52 | 101,408,011.93 | 自筹及借款 | |||||
| SEG中国工程 | 45,375,364.76 | 38,262,410.49 | 6,238,626.47 | 15,349,744.69 | -29,884.98 | 29,181,177.25 | 自筹及借款 | |||||
| SEG北美工程 | 29,554,611.72 | 41,929,365.95 | 23,685,081.91 | 16,156,053.92 | 1,648,473.14 | 47,809,920.80 | 自筹及借款 | |||||
| 芝麻街项目一期建设 | 247,485,756.80 | 87,281,003.72 | 130,183,548.97 | 4,572,344.99 | 212,892,207.70 | 自筹 | ||||||
| 亚新科凸轮轴更新改造工程 | 10,893,886.63 | 14,669,461.67 | 21,837,817.83 | 3,725,530.47 | 自筹 | |||||||
| 合计 | 952,396,867.56 | 501,722,679.13 | 482,377,501.83 | 311,802,306.61 | 222,080,735.91 | 450,217,138.44 |
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 汽车起发电机及电子元件匈牙利工程 | 13,910,029.43 | 业务调整 |
| SEG北美工程 | 18,111,031.22 | 业务调整 |
| 合计 | 32,021,060.65 |
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 721,994,591.06 | 42,954,735.48 | 11,574,642.10 | 46,146,060.01 | 2,211,312.64 | 824,881,341.29 |
| 2.本期增加金额 | 279,456,527.18 | 4,065,271.21 | 9,773,501.14 | 3,665,510.41 | 296,960,809.94 | |
| —新增租赁 | 279,456,527.18 | 4,065,271.21 | 9,773,501.14 | 3,628,908.40 | 296,924,207.93 | |
| —首次执行日前期租赁转入 | ||||||
| —企业合并增加 | ||||||
| —重估调整 | ||||||
| —外币报表折算影响 | 36,602.01 | 36,602.01 | ||||
| —其他 |
| 3.本期减少金额 | 71,958,224.81 | 1,118,589.22 | 7,834,043.97 | 292,051.50 | 81,202,909.50 | |
| —转出至固定资产 | ||||||
| —处置 | 71,045,023.12 | 1,044,992.88 | 7,640,458.54 | 292,051.50 | 80,022,526.04 | |
| —重估调整 | ||||||
| —外币报表折算影响 | 913,201.69 | 73,596.34 | 193,585.43 | 1,180,383.46 | ||
| —其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 929,492,893.43 | 42,954,735.48 | 14,521,324.09 | 48,085,517.18 | 5,584,771.55 | 1,040,639,241.73 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 119,362,343.01 | 4,237,460.69 | 2,243,803.87 | 14,237,545.54 | 949,303.46 | 141,030,456.57 |
| 2.本期增加金额 | 121,896,220.30 | 4,237,460.64 | 3,079,839.97 | 15,849,031.86 | 1,032,166.88 | 146,094,719.65 |
| (1)计提 | 121,896,220.30 | 4,237,460.64 | 3,077,986.00 | 15,669,510.16 | 1,032,166.88 | 145,913,343.98 |
| （2）企业合并增加 | ||||||
| （3）外币报表折算影响 | 1,853.97 | 179,521.70 | 181,375.67 | |||
| （4）其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 24,271,190.23 | 6,717,965.56 | 287,984.93 | 31,277,140.72 | ||
| (1)处置 | 23,235,727.12 | 6,717,965.56 | 267,019.65 | 30,220,712.33 | ||
| （2）外币报表折算影响 | 1,035,463.11 | 20,965.28 | 1,056,428.39 | |||
| （3）其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 216,987,373.08 | 8,474,921.33 | 5,323,643.84 | 23,368,611.84 | 1,693,485.41 | 255,848,035.50 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| (1)计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 712,505,520.35 | 34,479,814.15 | 9,197,680.25 | 24,716,905.34 | 3,891,286.14 | 784,791,206.23 |
| 2.期初账面价值 | 602,632,248.05 | 38,717,274.79 | 9,330,838.23 | 31,908,514.47 | 1,262,009.18 | 683,850,884.72 |
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利技术、非专利技术 | 商标使用权 | 客户资源 | 软件及其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 594,284,470.69 | 624,179,349.73 | 82,237,863.00 | 577,147,225.49 | 191,558,621.29 | 2,069,407,530.20 |
| 2.本期增加金额 | 9,207,365.68 | 219,205,423.94 | 8,359,469.00 | 23,704,862.91 | 260,477,121.53 | |
| (1)购置 | 9,207,365.68 | 138,452.93 | 19,665,641.88 | 29,011,460.49 | ||
| (2)内部研发 | 207,472,499.74 | 31,859.45 | 207,504,359.19 | |||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| (4)外币报表折算影响 | 11,594,471.27 | 8,359,469.00 | 4,007,361.58 | 23,961,301.85 | ||
| (5)其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 419,999.96 | 2,832,901.48 | 24,430,821.58 | 27,683,723.02 | ||
| (1)处置 | 419,999.96 | 2,832,901.48 | 24,430,821.58 | 27,683,723.02 | ||
| (2)外币报表折算影响 | ||||||
| (3)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 603,071,836.41 | 840,551,872.19 | 82,237,863.00 | 585,506,694.49 | 190,832,662.62 | 2,302,200,928.71 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 106,355,107.38 | 192,227,378.53 | 25,411,935.52 | 137,537,207.15 | 105,079,236.59 | 566,610,865.17 |
| 2.本期增加金额 | 13,383,845.66 | 139,006,614.12 | 7,423,790.30 | 60,222,563.25 | 43,043,402.07 | 263,080,215.40 |
| （1）计提 | 13,383,845.66 | 127,424,931.83 | 7,423,790.30 | 57,950,931.52 | 40,451,215.84 | 246,634,715.15 |
| (2)外币报表折算影响 | 11,581,682.29 | 2,271,631.73 | 2,592,186.23 | 16,445,500.25 | ||
| (3)其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 420,000.00 | 2,832,901.48 | 15,454,970.62 | 18,707,872.10 |
| (1)处置 | 420,000.00 | 2,832,901.48 | 15,454,970.62 | 18,707,872.10 | ||
| (2)外币报表折算影响 | ||||||
| (3)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 119,318,953.04 | 328,401,091.17 | 32,835,725.82 | 197,759,770.40 | 132,667,668.04 | 810,983,208.47 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | 11,309,053.10 | 340,035.30 | 11,649,088.40 | |||
| （1）计提 | 11,097,242.32 | 333,666.67 | 11,430,908.99 | |||
| (2)外币报表折算影响 | 211,810.78 | 6,368.63 | 218,179.41 | |||
| (3)其他 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| (2)外币报表折算影响 | ||||||
| (3)其他 | ||||||
| 4.期末余额 | 11,309,053.10 | 340,035.30 | 11,649,088.40 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 483,752,883.37 | 500,841,727.92 | 49,402,137.18 | 387,746,924.09 | 57,824,959.28 | 1,479,568,631.84 |
| 2.期初账面价值 | 487,929,363.31 | 431,951,971.20 | 56,825,927.48 | 439,610,018.34 | 86,479,384.70 | 1,502,796,665.03 |
| 项目 | 账面价值 |
| 土地使用权 | 44,274,969.68 |
| 合计 | 44,274,969.68 |
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | |||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | 其他 | |||
| SEG开发支出-资本化 | 491,033,852.43 | 241,411,977.40 | 13,454,951.19 | 207,472,499.74 | 18,617,794.93 | 519,810,486.35 | |
| SEG开发支出-费用化 | 504,684,019.71 | 504,684,019.71 | |||||
| 合计 | 491,033,852.43 | 746,095,997.11 | 13,454,951.19 | 207,472,499.74 | 523,301,814.64 | 519,810,486.35 | |
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 收购的亚新科六家公司 | 345,767,515.31 | 345,767,515.31 | ||||
| 收购的SEG公司 | 614,664,453.71 | 16,476,515.01 | 631,140,968.72 | |||
| 合计 | 960,431,969.02 | 16,476,515.01 | 976,908,484.03 | |||
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 处置 | 其他 | |||
| 亚新科凸轮轴 | 22,551,693.34 | 22,551,693.34 | ||||
| 亚新科安徽 | 86,573,250.01 | 86,573,250.01 | ||||
| 湖北神电 | 14,723,535.66 | 29,120,617.69 | 43,844,153.35 | |||
| SEG | 159,362,373.68 | 135,593,569.41 | 8,552,345.31 | 303,508,288.40 | ||
| 合计 | 283,210,852.69 | 164,714,187.10 | 8,552,345.31 | 456,477,385.10 | ||
对双环预测期预计未来现金流量现值的计算采用了37.83%-38.78%的毛利率和1.9%~5.64%的营业收入增长率及15.45%折现率作为关键假设。管理层根据预算期间之前的历史情况及对市场发展的预测确定这些假设。
对SEG预测期预计未来现金流量现值的计算采用了15.16%-23.88%的毛利率和-2.47%~6.40%的营业收入增长率及15.72%折现率作为关键假设。管理层根据预算期间之前的历史情况及对市场发展的预测确定这些假设。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 经营租入改良 | 68,709,137.70 | 20,346,323.52 | 25,085,408.17 | 9,468,057.19 | 54,501,995.86 |
| 模具 | 20,808,034.73 | 16,293,112.98 | 15,123,632.79 | 11,090.94 | 21,966,423.98 |
| 其他 | 1,300,671.36 | 451,889.26 | 393,826.96 | 1,358,733.66 | |
| 合计 | 90,817,843.79 | 37,091,325.76 | 40,602,867.92 | 9,479,148.13 | 77,827,153.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 882,593,508.98 | 137,651,988.46 | 937,045,209.64 | 145,697,584.78 |
| 内部交易未实现利润 | 103,458,816.03 | 16,908,868.67 | 84,130,714.69 | 13,359,050.58 |
| 可抵扣亏损 | 45,123,516.50 | 11,491,299.80 | 101,522,770.30 | 56,076,762.94 |
| 其他应付款和预提费用 | 1,200,412,907.72 | 190,847,645.49 | 588,738,344.19 | 100,964,771.93 |
| 递延收益 | 115,133,998.17 | 18,001,887.68 | 77,455,819.66 | 12,032,813.68 |
| 固定资产折旧 | 338,216,489.82 | 49,380,394.01 | 329,563,830.55 | 44,300,763.53 |
| 无形资产摊销 | 988,010.15 | 151,294.20 | 23,225.56 | 2,090.33 |
| 预计负债 | 95,549,732.01 | 14,578,376.46 | 87,225,442.21 | 13,272,751.52 |
| 职工薪酬 | 485,540,054.91 | 76,097,892.75 | 186,376,644.42 | 30,417,942.15 |
| 其他 | 97,040,244.56 | 23,070,705.64 | 121,833,409.66 | 42,399,002.93 |
| 合计 | 3,364,057,278.85 | 538,180,353.16 | 2,513,915,410.88 | 458,523,534.37 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 1,110,480,578.81 | 254,246,510.54 | 1,375,753,875.31 | 281,802,670.72 |
| 折旧与摊销 | 490,940,460.31 | 80,621,186.42 | 224,388,564.09 | 34,085,561.87 |
| 资产减值准备 | 26,386,145.11 | 5,234,322.06 | 54,168,290.06 | 14,984,912.47 |
| 其他负债及其他 | 253,431,786.88 | 30,270,397.02 | 106,827.18 | 32,048.16 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 12,288,959.33 | 1,843,343.90 | ||
| 合计 | 1,893,527,930.44 | 372,215,759.94 | 1,654,417,556.64 | 330,905,193.22 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 82,857,588.21 | 455,322,764.95 | 17,847,819.45 | 440,675,714.92 |
| 递延所得税负债 | 82,857,588.21 | 289,358,171.73 | 17,847,819.45 | 313,057,373.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 1,147,803,640.02 | 604,093,937.39 |
| 可抵扣亏损 | 4,525,783,308.33 | 2,925,728,188.91 |
| 合计 | 5,673,586,948.35 | 3,529,822,126.30 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 5,930,871.13 | ||
| 2021年 | 14,755,917.79 | 15,919,213.81 | |
| 2022年 | 8,889,498.98 | 10,916,340.11 | |
| 2023年 | 4,302,442.41 | 4,679,543.18 | |
| 2024年 | 5,855,386.03 | 12,447,497.88 | |
| 2025年 | 9,227,428.97 | ||
| 五年以上 | 4,482,752,634.15 | 2,875,834,722.80 | 境外公司无期限限制 |
| 合计 | 4,525,783,308.33 | 2,925,728,188.91 |
本期新增的及形成期末余额的未确认递延的暂时性差异主要为子公司SEG Automotive GermanyGmbH及其New Neckar Autoparts Holdings and Operations GmbH & Co. KG未确认递延的可抵扣亏损。
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付长期资产款 | 64,657,731.37 | 64,657,731.37 | 52,988,154.99 | 52,988,154.99 | ||
| 关联方拆借资金 | 6,500,000.00 | 6,500,000.00 | ||||
| 预付客户款项 | 35,739,293.60 | 35,739,293.60 | 33,568,921.85 | 33,568,921.85 | ||
| 预缴所得税款 | 11,279,189.99 | 11,279,189.99 | 8,612,321.17 | 8,612,321.17 | ||
| 大额存单/定期存款 | 543,495,500.00 | 543,495,500.00 | ||||
| 合计 | 655,171,714.96 | 655,171,714.96 | 101,669,398.01 | 101,669,398.01 | ||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 25,157,965.24 | 55,000,000.00 |
| 保证借款 | 127,780,437.26 | 834,167,346.76 |
| 信用借款 | 26,217,704.90 | 205,438,676.15 |
| 合计 | 179,156,107.40 | 1,094,606,022.91 |
6、信用借款中15,417,704.90元为本公司子公司郑煤机商业保理有限公司通过保理业务获得本公司债权，向银行再保理所形成的未到期余额。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 3,632,055.66 | 3,934,512.36 | 7,566,568.02 | |
| 其中： | ||||
| 衍生金融负债 | 3,632,055.66 | 3,934,512.36 | 7,566,568.02 | |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 合计 | 3,632,055.66 | 3,934,512.36 | 7,566,568.02 | |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 衍生金融负债 | 6,163,106.99 | |
| 合计 | 6,163,106.99 |
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 1,593,690,209.24 | 1,621,930,840.22 |
| 合计 | 1,593,690,209.24 | 1,621,930,840.22 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料及外协 | 4,355,740,863.89 | 4,163,992,364.53 |
| 劳务 | 395,268,163.51 | 405,377,390.98 |
| 基建 | 156,722,795.46 | 59,591,104.69 |
| 设备 | 163,847,335.29 | 156,522,533.95 |
| 合计 | 5,071,579,158.15 | 4,785,483,394.15 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收融资性租赁款 | 64,913,556.50 | |
| 预收经营租赁款 | 1,332,508.52 | |
| 合计 | 66,246,065.02 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 1,576,809,901.35 | 1,918,922,901.92 |
| 合计 | 1,576,809,901.35 | 1,918,922,901.92 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 451,475,519.84 | 3,093,118,684.80 | 3,010,801,088.69 | 533,793,115.95 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 12,554,641.39 | 69,332,138.60 | 64,924,696.16 | 16,962,083.83 |
| 三、辞退福利 | 68,356,334.14 | 635,870,915.15 | 21,147,146.90 | 683,080,102.39 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 532,386,495.37 | 3,798,321,738.55 | 3,096,872,931.75 | 1,233,835,302.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 320,052,581.41 | 2,563,616,002.77 | 2,479,344,933.77 | 404,323,650.41 |
| 二、职工福利费 | 7,347,680.09 | 48,902,650.80 | 50,678,332.72 | 5,571,998.17 |
| 三、社会保险费 | 23,325,272.43 | 329,312,603.81 | 330,814,671.73 | 21,823,204.51 |
| 其中：医疗保险费 | 3,088,176.12 | 55,545,514.03 | 55,286,254.39 | 3,347,435.76 |
| 工伤保险费 | 831,554.41 | 3,975,488.54 | 3,872,165.36 | 934,877.59 |
| 生育保险费 | 254,600.80 | 2,447,140.90 | 2,399,034.41 | 302,707.29 |
| 海外员工保险 | 19,150,941.10 | 267,344,460.34 | 269,257,217.57 | 17,238,183.87 |
| 四、住房公积金 | 17,602,030.21 | 81,435,037.55 | 78,868,414.48 | 20,168,653.28 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 29,493,556.94 | 13,413,061.89 | 14,408,267.96 | 28,498,350.87 |
| 六、短期带薪缺勤 | 39,246,980.37 | 40,601,050.62 | 42,133,570.46 | 37,714,460.53 |
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他 | 14,407,418.39 | 15,838,277.36 | 14,552,897.57 | 15,692,798.18 |
| 合计 | 451,475,519.84 | 3,093,118,684.80 | 3,010,801,088.69 | 533,793,115.95 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 11,905,587.93 | 66,437,494.13 | 62,172,011.53 | 16,171,070.53 |
| 2、失业保险费 | 649,053.46 | 2,894,644.47 | 2,752,684.63 | 791,013.30 |
| 合计 | 12,554,641.39 | 69,332,138.60 | 64,924,696.16 | 16,962,083.83 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 180,258,010.91 | 176,191,604.06 |
| 企业所得税 | 228,470,703.07 | 172,381,658.64 |
| 城市维护建设税 | 7,186,883.30 | 7,125,605.26 |
| 教育费附加 | 5,865,843.21 | 6,224,685.91 |
| 房产税 | 4,053,944.93 | 3,485,593.50 |
| 土地使用税 | 4,480,123.22 | 3,822,335.18 |
| 个人所得税 | 34,999,010.40 | 37,646,663.41 |
| 其他税费 | 14,121,209.55 | 8,084,063.95 |
| 合计 | 479,435,728.59 | 414,962,209.91 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 23,112,708.45 | 15,920,092.23 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 740,156,035.66 | 715,084,980.57 |
| 合计 | 763,268,744.11 | 731,005,072.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 借款利息 | 23,112,708.45 | 14,091,536.59 |
| 其他 | 1,828,555.64 | |
| 合计 | 23,112,708.45 | 15,920,092.23 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金、保证金 | 65,433,476.92 | 48,291,908.95 |
| 往来款 | 261,261,639.76 | 311,086,182.65 |
| 应付销售折让 | 102,837,451.10 | 88,260,559.32 |
| 应付客户款项 (quick saving) | 22,764,168.76 | 19,558,011.07 |
| 预提费用 | 188,361,045.17 | 159,914,995.22 |
| 其他 | 99,498,253.95 | 87,973,323.36 |
| 合计 | 740,156,035.66 | 715,084,980.57 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 2,200,892,818.61 | 1,021,000,000.00 |
| 1年内到期的租赁负债 | 116,692,054.12 | 140,143,210.41 |
| 一年内到期其他长期负债 | 5,677,802.42 | 6,886,266.90 |
| 合计 | 2,323,262,675.15 | 1,168,029,477.31 |
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收增值税 | 194,704,190.38 | |
| 应付保理款 | 128,606,574.90 | |
| 其他 | 19,840,824.06 | 11,333,344.94 |
| 合计 | 343,151,589.34 | 11,333,344.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 19,000,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 2,210,641,858.12 | 1,690,285,126.20 |
| 信用借款 | 1,415,358,322.29 | 600,000,000.00 |
| 合计 | 3,626,000,180.41 | 2,309,285,126.20 |
协议》相关约定的前提下，贷款到期日可延长一年；同时境外银团同意向 SEG及其下属企业提供一定金额的融资工具及增量贷款额度。根据《境外贷款协议》，依据贷款流动性，该贷款分别列式如下：
a、其中15,922,795.92欧元（折算人民币：127,780,437.26元），列示于短期借款；b、其中218,469,390.42欧元（折算人民币：1,753,216,858.12元），列示于长期借款。2020年，在此《境外贷款协议》基础上，SEG与境外银团签订补充协议，新增9150万欧元银行贷款，实际年利率为EURIBOR+2.40%，该贷款到期日为2022年10月。该项贷款于本期末的余额为5000万欧元，其中一年内到期部分金额为1500万欧元（折算人民币：120,375,000.00元），列示于一年内到期的非流动负债；长期部分金额为3500万欧元（折算人民币：280,875,000.00元），列式于长期借款。以上贷款均由本公司及索恩格汽车部件（中国）有限公司担保。此外，以上贷款由部分子公司的股份，和部分子公司的资产，包括土地和租赁权、工厂、设备、知识产权、应收账款、银行存款和其他特定子公司的合同权利等作为担保。本公司子公司索恩格汽车部件（中国）有限公司向国家开发银行湖南分行借款2500万欧元（折算人民币：200,625,000.00元），本公司为其贷款提供连带责任担保。实际年利率为6MEURIBOR+132BP，期限自2020年3月11日至2023年3月10日。其中一年内到期部分金额为300万欧元（折算人民币：24,075,000.00元），列示于一年内到期的非流动负债；2200万欧元（折算人民币：
176,550,000.00元）列示于长期借款。前述保证借款合计列示于长期借款2,210,641,858.12元、列示于一年内到期的非流动负债144,450,000.00元，列示于短期借款127,780,437.26元。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 805,205,262.33 | 691,847,424.61 |
| 其中：1年内到期的租赁负债 | -116,692,054.12 | -140,143,210.41 |
| 合计 | 688,513,208.21 | 551,704,214.20 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | 26,412,507.69 | 35,601,087.63 |
| 合计 | 26,412,507.69 | 35,601,087.63 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 集资建房款 | 12,969,168.63 | 1,003,484.38 | 1,875,864.32 | 12,096,788.69 | |
| 三供一业移交剥离款 | 22,131,919.00 | 21,960,500.00 | 30,076,700.00 | 14,015,719.00 | |
| 其他 | 500,000.00 | 200,000.00 | 300,000.00 | ||
| 合计 | 35,601,087.63 | 22,963,984.38 | 32,152,564.32 | 26,412,507.69 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 207,728,900.05 | 165,423,323.80 |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | 160,174,342.69 | 163,056,521.46 |
| 四、中长期超利润激励 | 330,094,530.30 | 49,950,000.00 |
| 合计 | 697,997,773.04 | 378,429,845.26 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 165,423,323.80 | 123,813,130.80 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 60,053,000.00 | 54,746,000.00 |
| 1.当期服务成本 | 58,359,000.00 | 52,410,000.00 |
| 2.过去服务成本 | -646,000.00 | -967,000.00 |
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | ||
| 4、利息净额 | 2,340,000.00 | 3,303,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | -19,544,000.00 | -3,388,000.00 |
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | -19,544,000.00 | -3,388,000.00 |
| 2. 其他 | ||
| 四、其他变动 | 1,796,576.25 | -9,747,807.00 |
| 1.结算时支付的对价 | 11,545,000.00 | -7,295,000.00 |
| 2.已支付的福利 | -13,403,000.00 | -2,691,000.00 |
| 3.企业合并取得 | ||
| 4.其他 | 3,654,576.25 | 238,193.00 |
| 五、期末余额 | 207,728,900.05 | 165,423,323.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 687,113,130.80 | 576,989,130.80 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 8,888,000.00 | 11,784,000.00 |
| 1、利息净额 | 8,888,000.00 | 11,784,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | 29,546,000.00 | 91,805,000.00 |
| 1.计划资产回报（计入利息净额的除外） | 29,546,000.00 | 91,805,000.00 |
| 2.资产上限影响的变动（计入利息净额的除外） | ||
| 四、其他变动 | -44,044,000.00 | 6,535,000.00 |
| （1）其他 | 14,026,000.00 | 4,693,000.00 |
| （2）结算时支付的对价 | -11,545,000.00 | 7,295,000.00 |
| （3）已支付的福利 | -46,525,000.00 | -5,453,000.00 |
| （4）企业合并取得 | ||
| 五、期末余额 | 681,503,130.80 | 687,113,130.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 165,423,323.80 | 123,813,130.80 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 60,053,000.00 | 54,746,000.00 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | -19,544,000.00 | -3,388,000.00 |
| 四、其他变动 | 1,796,576.25 | -9,747,807.00 |
| 五、期末余额 | 207,728,900.05 | 165,423,323.80 |
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
重大精算假设:
| 项目 | 2020年12月31日 | |
| 德国 | 印度 | |
| 折现率 | 0.70% | 6.00% |
| 工资增长率 | 3.00% | 10.00% |
| 福利增长率 | 1.75% | 不适用 |
| 项目 | 2020年12月31日 | ||
| 假设的变动幅度 | 假设增加 | 假设减小 | |
| 折现率 | 变动0.5个百分点 | 下降5.30% | 上升6.20% |
| 工资增长率 | 变动0.25个百分点 | 上升0.10% | 下降0.10% |
| 福利增长率 | 变动0.25个百分点 | 上升1.40% | 下降1.20% |
| 预期寿命 | 变动1年 | 上升2.10% | |
| 项目 | 2020年12月31日 | ||
| 假设的变动幅度 | 假设增加 | 假设减小 | |
| 折现率 | 变动0.5个百分点 | 下降3.90% | 上升4.20% |
| 工资增长率 | 变动0.25个百分点 | 上升1.40% | 下降1.40% |
| 福利增长率 | 变动0.25个百分点 | ||
| 预期寿命 | 变动1年 | 上升0.20% | |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 155,651,441.01 | 204,292,563.55 | |
| 待执行的亏损合同 | 416,012,049.97 | 351,258,114.44 | |
| 其他 | 23,802,509.08 | 16,605,854.21 | |
| 合计 | 595,466,000.06 | 572,156,532.20 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 83,274,742.36 | 52,696,508.42 | 15,773,435.05 | 120,197,815.73 | |
| 合计 | 83,274,742.36 | 52,696,508.42 | 15,773,435.05 | 120,197,815.73 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入当期损益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 郑州经开区财政局生产基地项目扶持资金 | 38,750,000.00 | 45,200,000.00 | 9,967,300.00 | 73,982,700.00 | 与资产相关 | |
| 宁国经济开发区新建项目奖励 | 10,078,094.72 | 208,153.44 | 9,869,941.28 | 与资产相关 | ||
| 郑煤机智能化改造项目 | 9,861,111.11 | 1,666,666.68 | 8,194,444.43 | 与资产相关 | ||
| 2018年江苏省成果转化项目专项资金 | 5,900,000.00 | 600,000.00 | 5,300,000.00 | 与资产相关 | ||
| 缸体缸盖智能化加工生产线项目 | 5,967,500.00 | 852,500.00 | 5,115,000.00 | 与资产相关 | ||
| 宁国市扶持产业发展“1+1+5”政策 | 4,277,878.77 | 512,795.00 | 3,765,083.77 | 与资产相关 | ||
| 工业企业发展项目资金 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 芝麻街产业园区发展奖补资金款 | 3,627,346.42 | 767,482.94 | 2,859,863.48 | 与资产相关 | ||
| 宁国财政局2019年制造强省建设及民营经济发展政策奖补资金 | 2,800,000.00 | 279,999.96 | 2,520,000.04 | 与资产相关 | ||
| 2017年新兴产业集聚基地专项基金 | 1,328,599.11 | 156,305.76 | 1,172,293.35 | 与资产相关 | ||
| 2016年新兴产业集聚基地专项基金 | 1,250,833.26 | 158,000.04 | 1,092,833.22 | 与资产相关 | ||
| 收财政局2018年“三重一创”补助金 | 994,140.00 | 110,460.00 | 883,680.00 | 与资产相关 | ||
| 2018年度重大项目建设补助 | 909,162.00 | 75,763.50 | 833,398.50 | 与资产相关 | ||
| 宁国科技局研发设备补助款 | 843,125.00 | 106,500.00 | 736,625.00 | 与资产相关 | ||
| 收宁国科技局2018年购置研发仪器设备补助款 | 204,299.96 | 22,700.04 | 181,599.92 | 与资产相关 | ||
| 重大工业项目技改补助资金-煤矿用刮板运输机技术 | 350,000.00 | 200,000.00 | 150,000.00 | 与资产相关 | ||
| 2019年购置研发仪器设备奖励 | 166,400.04 | 16,899.96 | 149,500.08 | 与资产相关 | ||
| 宁国市农业农村局2019宣城市级农业产业化资金 | 160,000.00 | 14,666.63 | 145,333.37 | 与资产相关 | ||
| 宁国核心基础零部件集聚发展基地创新发展项目专项资金 | 150,636.54 | 22,108.98 | 128,527.56 | 与资产相关 | ||
| 2018年支持机器人产业发展项目奖励 | 130,891.69 | 13,899.96 | 116,991.73 | 与资产相关 | ||
| 能量系统优化项目财政专项资金 | 21,232.16 | 21,232.16 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 83,274,742.36 | 52,696,508.42 | 15,773,435.05 | 120,197,815.73 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付模具补贴 | 2,686,186.18 | 5,261,963.02 |
| SEG西班牙应付政府补助款 | 12,491,375.38 | 15,978,867.36 |
| 其他 | 605,787.19 | 742.47 |
| 合计 | 15,783,348.75 | 21,241,572.85 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,732,471,370.00 | 1,732,471,370.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 4,203,839,584.72 | 4,203,839,584.72 | ||
| 其他资本公积 | 100,662,718.88 | 10,135,577.90 | 110,798,296.78 | |
| 合计 | 4,304,502,303.60 | 10,135,577.90 | 4,314,637,881.50 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -55,531,638.94 | 20,137,460.49 | 20,137,460.49 | -35,394,178.45 | ||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | -56,172,661.90 | 21,078,573.65 | 21,078,573.65 | -35,094,088.25 | ||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 641,022.96 | -941,113.16 | -941,113.16 | -300,090.20 | ||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -23,206,629.03 | -124,851,701.75 | -124,851,701.75 | -148,058,330.78 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | 2,792,815.95 | -4,960,599.80 | -4,960,599.80 | -2,167,783.85 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | -25,999,444.98 | -119,891,101.95 | -119,891,101.95 | -145,890,546.93 | ||||
| 其他 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -78,738,267.97 | -104,714,241.26 | -104,714,241.26 | -183,452,509.23 | ||||
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 790,993,616.82 | 232,525,894.49 | 1,023,519,511.31 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 790,993,616.82 | 232,525,894.49 | 1,023,519,511.31 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 5,490,502,235.10 | 4,858,667,263.61 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 5,490,502,235.10 | 4,858,667,263.61 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,239,149,510.63 | 1,040,253,246.73 |
| 减：提取法定盈余公积 | 232,525,894.49 | 157,209,926.59 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 320,507,203.45 | 251,208,348.65 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 6,176,618,647.79 | 5,490,502,235.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 25,807,414,343.01 | 19,044,392,591.67 | 24,980,653,831.93 | 20,042,593,179.03 |
| 其他业务 | 701,249,151.60 | 618,364,230.63 | 740,573,337.79 | 667,942,969.34 |
| 合计 | 26,508,663,494.61 | 19,662,756,822.30 | 25,721,227,169.72 | 20,710,536,148.37 |
| 项目 | 本期金额 |
| 营业收入 | 26,508,663,494.61 |
| 减：与主营业务无关的业务收入 | 701,249,151.60 |
| 减：不具备商业实质的收入 | |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 25,807,414,343.01 |
(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合同分类 | 煤机板块 | 汽车零部件板块 | 合计 |
| 商品类型 | |||
| 煤机装备及相关物料 | 11,484,235,908.51 | 11,484,235,908.51 | |
| 汽车零部件 | 15,024,427,586.10 | 15,024,427,586.10 | |
| 按经营地区分类 | |||
| 境内 | 11,278,506,369.90 | 6,892,672,194.59 | 18,171,178,564.49 |
| 境外 | 205,729,538.61 | 8,131,755,391.51 | 8,337,484,930.12 |
| 合计 | 11,484,235,908.51 | 15,024,427,586.10 | 26,508,663,494.61 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 利息收入 | 10,729,972.15 | 189,665.67 |
| 利息支出 | 4,080,941.07 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 41,590,626.26 | 46,826,442.03 |
| 教育费附加 | 33,020,780.80 | 36,919,081.34 |
| 房产税 | 11,090,981.57 | 12,046,260.16 |
| 土地使用税 | 15,662,503.46 | 15,015,500.76 |
| 印花税及其他 | 12,334,491.88 | 10,501,815.66 |
| 合计 | 113,699,383.97 | 121,309,099.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 装卸运输费 | 341,268,022.51 | 322,235,565.76 |
| 职工薪酬 | 309,580,693.15 | 330,694,003.53 |
| 产品质量保证费 | 142,273,865.62 | 103,408,703.73 |
| 服务费 | 53,085,871.65 | 42,235,532.74 |
| 出口产品费 | 10,856,646.19 | 8,812,813.21 |
| 差旅费 | 16,600,842.76 | 22,162,603.65 |
| 业务招待费 | 23,227,050.07 | 23,778,013.40 |
| 广告宣传费 | 12,357,621.61 | 20,306,486.58 |
| 包装费 | 37,389,284.57 | 38,455,728.57 |
| 物料消耗 | 43,264,018.26 | 44,558,184.51 |
| 租赁费 | 16,018,183.85 | 11,575,734.99 |
| 折旧及摊销 | 13,645,725.96 | 13,882,631.80 |
| 其他 | 92,364,352.27 | 31,184,285.15 |
| 合计 | 1,111,932,178.47 | 1,013,290,287.62 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 873,378,015.68 | 628,411,794.91 |
| 折旧及摊销 | 170,590,007.33 | 177,467,082.80 |
| 咨询审计服务费 | 123,486,788.68 | 49,498,169.64 |
| 维修费 | 27,358,480.77 | 17,390,845.49 |
| 差旅费 | 7,508,164.25 | 14,406,363.67 |
| 租赁及相关费用 | 18,382,542.24 | 8,983,536.74 |
| 办公费 | 13,677,497.79 | 16,560,050.45 |
| 业务招待费 | 5,421,230.61 | 7,492,472.16 |
| 物料消耗费 | 25,409,296.30 | 28,766,995.04 |
| 董事会费 | 3,407,304.80 | 4,145,751.67 |
| 总部服务费 | 6,422,609.36 | 6,421,960.78 |
| 其他 | 116,436,140.54 | 108,529,576.75 |
| 股份期权费用 | 10,135,577.90 | 1,601,441.15 |
| 重组费用 | 650,435,961.05 | |
| 合计 | 2,052,049,617.30 | 1,069,676,041.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 448,094,575.86 | 559,189,202.75 |
| 材料、燃料、动力 | 447,583,072.01 | 365,838,049.31 |
| 折旧及摊销 | 115,075,765.54 | 63,105,131.08 |
| 第三方咨询及设计费 | 31,986,043.12 | 26,093,598.85 |
| 委外研发支出 | 340,314.30 | -108,135,258.00 |
| 差旅费 | 8,533,108.82 | 6,736,663.16 |
| 检验检测费用 | 26,592,182.69 | 15,198,441.84 |
| 其他 | 125,347,160.71 | 65,892,989.40 |
| 合计 | 1,203,552,223.05 | 993,918,818.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 296,080,572.08 | 241,920,910.84 |
| 减：利息收入 | -64,635,719.88 | -53,627,935.36 |
| 汇兑损益 | 131,693,129.19 | -45,936,083.88 |
| 手续费及其他 | 5,811,084.97 | 4,938,660.54 |
| 合计 | 368,949,066.36 | 147,295,552.14 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 173,012,436.82 | 157,993,959.42 |
| 其他 | 1,189,524.24 | 189,097.46 |
| 合计 | 174,201,961.06 | 158,183,056.88 |
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 即征即退税款 | 45,953,268.04 | 7,140,487.92 | 与收益相关 |
| 企业研发费用后补助款 | 38,076,000.05 | 26,572,700.00 | 与收益相关 |
| 递延收益转入 | 15,773,435.05 | 3,839,282.12 | 与资产相关 |
| 其他 | 23,333,448.90 | 9,921,328.22 | 与收益相关 |
| 河南省财政厅2020年省重大科技专项后补助款 | 6,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 郑州市财政局社会保障基金财政专户以工代训补贴 | 5,564,000.00 | 与收益相关 | |
| 疫情期间开发区补贴 | 3,049,062.00 | 与收益相关 | |
| 郑州经济技术开发区财政局出口运费补贴款 | 2,837,200.00 | 与收益相关 | |
| 收到绛县财政国库支付中心企业结构调整专项奖补资金 | 2,441,000.00 | 与收益相关 | |
| 稳岗补贴 | 1,371,394.78 | 40,441,903.36 | 与收益相关 |
| 技改补贴 | 1,264,800.00 | 与收益相关 | |
| 收荆州开发区财政资助款 | 1,256,000.00 | 与收益相关 | |
| 省级首台套装备 | 1,230,000.00 | 与收益相关 | |
| 仪征专利资助 | 1,128,000.00 | 与收益相关 | |
| 仪征市劳动就业管理处补贴 | 1,076,328.00 | 与收益相关 | |
| 收社保局职业技能补贴 | 825,100.00 | 985,200.00 | 与收益相关 |
| 科学技术局奖金 | 8,745,699.98 | 与收益相关 | |
| 印度出口政府补贴 | 8,264,774.89 | 与收益相关 |
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 印度出口退税 | 6,296,578.04 | 与收益相关 | |
| 河南省财政厅2019年制造业高质量发展资金款 | 4,660,000.00 | 与收益相关 | |
| 工业发展资金 | 2,869,459.02 | 与收益相关 | |
| 收郑州市财政局国库支付专户郑州市对外开放支持资金款 | 2,500,000.00 | 与收益相关 | |
| 税务返还手续费 | 1,352,815.07 | 与收益相关 | |
| 德国电费退税 | 1,149,010.16 | 与收益相关 | |
| 8.8米支架保费补贴款 | 1,067,320.67 | 与收益相关 | |
| 郑州市财政局国库支付专户对外开放专项资金申报项目款 | 1,020,800.00 | 与收益相关 | |
| 收郑州市财政局国库支付专户郑州商务局付出口信用保险项目资金 | 1,000,000.00 | 与收益相关 | |
| 长沙经济技术开发区管理委员会租金补贴 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | 与资产相关 |
| 长春厂房补助 | 833,400.00 | 9,166,599.98 | 与资产相关 |
| 合计 | 173,012,436.82 | 157,993,959.43 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 24,920,872.27 | 41,729,247.24 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 16,257,206.32 | |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -18,905,825.37 | -96,921,622.64 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 2,022,258.58 | 2,897,280.80 |
| 债务重组产生的投资收益 | -108,634.82 | |
| 资金理财收益 | 82,953,637.49 | 13,757,445.51 |
| 其他 | -255,955.78 | 271,006.14 |
| 合计 | 90,626,352.37 | -22,009,436.63 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 21,012,952.74 | 40,923,283.12 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | 17,396,363.71 | 40,923,283.12 |
| 其他非流动金融资产 | 7,013,222.22 | |
| 合计 | 28,026,174.96 | 40,923,283.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | -900,000.00 | -7,650,000.00 |
| 应收账款坏账损失 | 9,571,130.46 | 175,450,267.19 |
| 其他应收款坏账损失 | -933,355.04 | -12,765,715.60 |
| 长期应收款坏账损失 | -9,063,017.53 | 4,147,475.26 |
| 应收款项融资坏账损失 | -159,825.94 | |
| 合计 | -1,485,068.05 | 159,182,026.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -32,097,538.85 | -48,792,261.78 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -79,790,730.23 | -1,352,512.45 |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | -32,525,982.94 | -1,836,950.00 |
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | -11,430,908.99 | |
| 十一、商誉减值损失 | -164,714,187.10 | -174,085,909.34 |
| 十二、其他 | ||
| 十三、开发支出减值损失 | -18,617,794.93 | -246,730,591.55 |
| 合计 | -339,177,143.04 | -472,798,225.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的固定资产而产生的处置利得或损失 | -5,071,359.99 | -56,553.47 |
| 处置未划分为持有待售的在建工程而产生的处置利得或损失 | 2,081,709.58 | 557,417.40 |
| 合计 | -2,989,650.41 | 500,863.93 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 债务重组利得 | 132,499.33 | 84,000.00 | 132,499.33 |
| 退税款 | 15,211,130.19 | ||
| 违约金、罚款收入 | 5,274,277.17 | 2,638,202.39 | 5,274,277.17 |
| 处置毁损报废的非流动资产利得 | 1,452,038.56 | 1,588,397.12 | 1,452,038.56 |
| 其他 | 5,418,808.93 | 3,208,309.60 | 5,418,808.93 |
| 废品销售收入 | 2,982,467.57 | 3,045,756.21 | 2,982,467.57 |
| 保险赔付 | 2,828,453.77 | 2,828,453.77 | |
| 合计 | 18,088,545.33 | 25,775,795.51 | 18,088,545.33 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 9,378,777.26 | 4,270,660.37 | 9,378,777.26 |
| 其中：固定资产处置损失 | 2,264,066.31 | 4,270,660.37 | 2,264,066.31 |
| 无形资产处置损失 | 7,114,710.95 | 7,114,710.95 | |
| 债务重组损失 | 355,878.00 | 190,955.96 | 355,878.00 |
| 对外捐赠 | 2,485,754.98 | 3,354,132.31 | 2,485,754.98 |
| 第三方罚款、赔偿及滞纳金支出 | 1,697,211.09 | 13,783,760.99 | 1,697,211.09 |
| 其他 | 15,852,306.18 | 3,472,408.95 | 15,852,306.18 |
| 合计 | 29,769,927.51 | 25,071,918.58 | 29,769,927.51 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 588,950,687.80 | 406,742,025.77 |
| 递延所得税费用 | -27,837,813.92 | -16,575,691.66 |
| 合计 | 561,112,873.88 | 390,166,334.11 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 1,939,894,478.95 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 290,984,171.84 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -167,198,256.77 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -18,735,978.08 |
| 非应税收入的影响 | -177,274,830.03 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 223,064,885.65 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2,167,342.16 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 457,705,371.62 |
| 税法规定的额外可扣除费用、税率调整导致期初递延所得税资产负债余额的变化 | -42,793,670.93 |
| 所得税费用 | 563,584,351.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57.其他综合收益。
每股收益
（1）基本每股收益
基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润 | 1,239,149,510.63 | 1,040,253,246.73 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数 | 1,732,471,370.00 | 1,732,471,370.00 |
| 基本每股收益 | 0.715 | 0.600 |
| 其中：持续经营基本每股收益 | 0.715 | 0.600 |
| 终止经营基本每股收益 |
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释） | 1,239,149,510.63 | 1,040,253,246.73 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释） | 1,736,297,218.00 | 1,732,664,283.00 |
| 稀释每股收益 | 0.714 | 0.600 |
| 其中：持续经营稀释每股收益 | 0.714 | 0.600 |
| 终止经营稀释每股收益 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款、代垫款 | 104,205,717.14 | 83,305,129.93 |
| 利息收入 | 56,560,865.94 | 37,476,076.80 |
| 政府补贴、补助款 | 209,935,510.20 | 218,953,227.30 |
| 保证金 | 125,875,424.08 | 137,855,932.15 |
| 营业外收入 | 13,072,618.90 | 21,983,386.34 |
| 其他 | 31,162,600.42 | 6,037,828.46 |
| 合计 | 540,812,736.68 | 505,611,580.98 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款、代垫款 | 158,956,801.51 | 23,812,261.20 |
| 保证金 | 126,196,796.84 | 145,298,447.36 |
| 销售费用 | 266,400,161.55 | 267,035,428.38 |
| 管理及研发费用 | 393,951,041.27 | 268,577,834.60 |
| 手续费支出 | 5,811,084.97 | 4,681,883.57 |
| 营业外支出 | 5,557,960.19 | 3,268,469.88 |
| 其他 | 23,656,433.36 | 5,076,295.52 |
| 合计 | 980,530,279.69 | 717,750,620.51 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到基建及设备保证金 | 20,180,439.56 | 26,394,182.06 |
| 收回委托贷款、资金拆借款项 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 30,180,439.56 | 26,394,182.06 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 基建及设备保证金 | 24,074,830.61 | 47,221,574.60 |
| 其他 | 3,657,623.21 | |
| 合计 | 24,074,830.61 | 50,879,197.81 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 筹资性保证金 | 38,620,967.51 | 510,737,506.02 |
| 资金拆借 | 10,000,000.00 | |
| 合计 | 38,620,967.51 | 520,737,506.02 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 筹资性保证金 | 20,321,761.65 | 119,179,774.75 |
| 租赁负债支出 | 153,628,850.90 | 87,007,905.25 |
| 资金拆借 | 10,000,000.00 | |
| 借款担保费、融资性保函费用、贷款安排费 | 663,882.69 | |
| 合计 | 173,950,612.55 | 216,851,562.69 |
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,378,781,605.07 | 1,139,909,999.52 |
| 加：资产减值准备 | 339,177,143.04 | 472,798,225.12 |
| 信用减值损失 | 1,485,068.05 | -159,182,026.85 |
| 投资性房地产折旧及摊销 | 11,765,554.54 | 7,060,469.38 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 688,311,428.30 | 785,891,753.72 |
| 使用权资产摊销 | 145,913,343.98 | 139,569,020.02 |
| 无形资产摊销 | 246,634,715.15 | 191,056,032.05 |
| 长期待摊费用摊销 | 40,602,867.92 | 33,363,305.12 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 2,989,650.41 | 500,863.93 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 7,926,738.70 | 2,682,263.25 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -28,026,174.96 | -40,923,283.12 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 295,762,626.49 | 258,269,401.31 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -90,626,352.37 | 22,009,436.63 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -14,647,050.03 | 13,395,579.23 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -23,699,202.04 | -40,301,317.57 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -919,014,256.27 | 218,214,944.78 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -236,108,887.48 | 187,902,820.65 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 564,742,661.73 | -379,999,887.72 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,411,971,480.23 | 2,852,217,599.45 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 2,827,359,059.44 | 3,844,561,911.41 |
| 减：现金的期初余额 | 3,844,561,911.41 | 2,806,348,077.92 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,017,202,851.97 | 1,038,213,833.49 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 2,827,359,059.44 | 3,844,561,911.41 |
| 其中：库存现金 | 1,297,278.23 | 302,772.11 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 2,826,061,781.21 | 3,844,259,139.30 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 2,827,359,059.44 | 3,844,561,911.41 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 1,020,161,359.72 | 承兑汇票、信用证、保函保证金等 |
| 应收票据、应收款项融资 | 1,292,309,032.28 | 质押开立承兑汇票、保函等 |
| 固定资产 | 73,164,560.43 | 抵押担保获取银行借款 |
| 无形资产 | 44,274,969.68 | 抵押担保获取银行借款 |
| 合计 | 2,429,909,922.11 |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 935,230,794.83 |
| 其中：美元 | 63,830,082.69 | 6.5249 | 416,484,906.52 |
| 欧元 | 37,841,956.74 | 8.0250 | 303,500,827.65 |
| 卢比 | 984,883,731.19 | 0.0891 | 87,753,140.45 |
| 港币 | 57,039,428.77 | 0.8416 | 48,006,664.82 |
| 雷亚尔 | 23,277,113.54 | 1.2557 | 29,229,071.47 |
| 日元 | 224,761,201.00 | 0.0632 | 14,204,907.90 |
| 比索 | 38,732,562.56 | 0.3280 | 12,704,280.52 |
| 兰特 | 26,121,886.86 | 0.4458 | 11,645,137.16 |
| 福林 | 389,460,215.52 | 0.0220 | 8,568,124.74 |
| 卢布 | 11,284,283.60 | 0.0877 | 989,631.67 |
| 澳元 | 185,003.58 | 5.0163 | 928,033.46 |
| 韩元 | 146,111,854.00 | 0.0060 | 876,671.12 |
| 日元 | 3,164,731.89 | 0.0632 | 200,124.99 |
| 兹罗提 | 73,885.93 | 1.7520 | 129,448.14 |
| 英镑 | 1,105.05 | 8.8903 | 9,824.22 |
| 应收账款 | - | - | 1,123,771,115.67 |
| 其中：欧元 | 72,624,634.13 | 8.0250 | 582,812,688.86 |
| 美元 | 44,126,469.52 | 6.5249 | 287,920,800.95 |
| 卢比 | 1,727,209,920.69 | 0.0891 | 153,894,403.93 |
| 雷亚尔 | 60,390,590.17 | 1.2557 | 75,832,464.08 |
| 兰特 | 19,707,799.98 | 0.4458 | 8,785,737.23 |
| 日元 | 100,274,133.00 | 0.0632 | 6,337,325.21 |
| 卢布 | 47,482,636.61 | 0.0877 | 4,164,749.54 |
| 比索 | 9,373,061.77 | 0.3280 | 3,074,364.26 |
| 加币 | 185,411.08 | 5.1161 | 948,581.61 |
| 一年内到期的非流动资产 | - | - | 16,735,472.00 |
| 其中：卢布 | 190,802,430.71 | 0.0877 | 16,735,472.00 |
| 长期应收款 | - | - | 76,006,272.70 |
| 其中：美元 | 11,339,207.02 | 6.5249 | 73,987,191.89 |
| 卢布 | 23,019,698.90 | 0.0877 | 2,019,080.81 |
| 应付账款 | - | - | 1,419,196,929.81 |
| 其中：欧元 | 105,166,465.07 | 8.0250 | 843,960,882.18 |
| 美元 | 41,776,391.18 | 6.5249 | 272,586,774.81 |
| 卢比 | 2,283,027,052.92 | 0.0891 | 203,417,710.42 |
| 雷亚尔 | 31,704,760.01 | 1.2557 | 39,811,667.14 |
| 比索 | 66,576,841.21 | 0.3280 | 21,837,203.92 |
| 兰特 | 41,814,804.93 | 0.4458 | 18,641,040.04 |
| 福林 | 516,397,839.24 | 0.0220 | 11,360,752.46 |
| 加币 | 1,365,919.78 | 5.1161 | 6,988,182.19 |
| 日元 | 7,303,864.49 | 0.0632 | 461,604.24 |
| 英镑 | 10,249.10 | 8.8903 | 91,117.57 |
| 韩元 | 6,373,800.00 | 0.0060 | 38,242.80 |
| 卢布 | 19,975.15 | 0.0877 | 1,752.04 |
| 短期借款 | - | - | 272,230,437.26 |
| 其中：欧元 | 33,922,795.92 | 8.0250 | 272,230,437.26 |
| 长期借款（含1年内到期） | - | - | 2,291,462,311.15 |
| 其中：欧元 | 285,540,474.91 | 8.0250 | 2,291,462,311.15 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
公司重要的境外经营实体主要为SEG下属的位于德国、匈牙利、西班牙等国家的组成部分。
| 子公司名称 | 主要经营地 | 记账本位币 | 本位币选择依据 |
| SMG Acquisition Fund, L.P. | 开曼群岛 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SMG Acquisition Luxembourg Holdings S.à r.l. | 卢森堡 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| New Neckar Autoparts Holding GmbH | 德国 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| New Neckar Autoparts Holdings and Operations GmbH & Co. KG | 德国 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Germany GmbH | 德国 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| Starters E-Components Generators Automotive Hungary Kft. | 匈牙利 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive India Private Limited | 印度 | 卢比 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive North America LLC | 北美 | 美元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Mexico Service, S. de R. L. de C.V. | 墨西哥 | 比索 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Mexico Manufacturing, S.A. de C.V. | 墨西哥 | 比索 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Mexico Sales, S. de R.L. de C.V. | 墨西哥 | 美元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Components Brazil Ltda. | 巴西 | 雷亚尔 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Spain, S.A.U | 西班牙 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Italy S.r.l. | 意大利 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Korea Co. Ltd. | 韩国 | 韩元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Japan Corporation | 日本 | 日元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive France SAS | 法国 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive South Africa (Pty) Ltd. | 南非 | 兰特 | 经营活动计价结算货币 |
| SEG Automotive Portugal, Unipessoal Lda. | 葡萄牙 | 欧元 | 经营活动计价结算货币 |
| 本期用作确认套期无效部分基础的被套期项目公允价值变动 | 现金流量套期储备 | 套期工具的名义金额 | 套期工具的账面价值 | 包含套期工具的资产负债表列示项目 | 本期用作确认套期无效部分基础的套期工具公允价值变动 | 计入其他综合收益的套期工具的公允价值变动 | 计入当期损益的套期无效部分 | 包含已确认的套期无效部分的利润表列示项目 | 从现金流量套期储备重分类至当期损益的金额 | 包含重分类调整的利润表列示项目 | ||
| 资产 | 负债 | |||||||||||
| 铜铝商品价格风险 | 6,163,106.99 | 衍生金融负债 | 50,504,523.99 | 55,465,124.10 | 营业成本 | |||||||
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关的政府补助 | 52,696,508.42 | 递延收益 | 37,606,835.04 |
| 种类 | 金额 | 资产负债表列报项目 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本期金额 | 上期金额 | ||||
| 与日常经营活动相关 | 52,696,508.42 | 递延收益 | 37,606,835.04 | 34,005,882.10 | 其他收益 |
| 种类 | 金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的金额 | 计入当期损益或冲减相关成本费用损失的项目 | |
| 本期金额 | 上期金额 | |||
| 与日常经营活动相关 | 135,405,601.78 | 135,405,601.78 | 123,988,077.32 | 其他收益 |
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本期新设立全资子公司郑煤机智鼎液压有限公司；本期新设立控股子公司郑州煤机数耘智能科技有限公司，本公司持股60%。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 郑州煤机液压电控有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 100.00 | 设立 | |
| 郑州煤机数耘智能科技有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 60.00 | 设立 | |
| 郑州煤机综机设备有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 68.89 | 设立 | |
| 郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 | 郑州 | 郑州 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 郑州煤机长壁机械有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 53.21 | 设立 | |
| 郑州煤机铸锻有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 41.93 | 13.33 | 设立 |
| 郑州煤机格林材料科技有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机国际贸易（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| SMG Acquisition GP | 开曼群岛 | 开曼群岛 | 投资 | 100.00 | 收购 | |
| 郑煤机西伯利亚有限责任公司 | 俄罗斯 | 俄罗斯 | 服务 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机（德国）有限公司 | 德国 | 德国 | 研发 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机美洲公司 | 加拿大 | 加拿大 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机澳大利亚有限公司 | 澳大利亚 | 澳大利亚 | 贸易 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机集团潞安新疆机械有限公司 | 昌吉 | 昌吉 | 制造 | 54.00 | 收购 | |
| 郑州芝麻街实业有限公司 | 郑州 | 郑州 | 租赁等 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机煤矿机械有限责任公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机商业保理有限公司 | 天津 | 天津 | 金融 | 100.00 | 设立 | |
| 智控网联科技（深圳）有限公司 | 深圳 | 深圳 | 软件 | 100.00 | 设立 | |
| 郑煤机智鼎液压有限公司 | 郑州 | 郑州 | 制造 | 100.00 | 设立 | |
| 亚新科工业技术（北京）有限公司 | 北京 | 北京 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| 仪征亚新科双环活塞环有限公司 | 仪征 | 仪征 | 制造 | 63.54 | 收购 | |
| 爱斯姆合金材料（仪征）有限公司 | 仪征 | 仪征 | 制造 | 80.00 | 收购 | |
| 扬州映炜汽车零部件有限公司 | 仪征 | 仪征 | 贸易 | 100.00 | 收购 | |
| 亚新科凸轮轴(仪征)有限公司 | 仪征 | 仪征 | 制造 | 63.00 | 收购 | |
| 亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司 | 宁国 | 宁国 | 制造 | 100.00 | 收购 | |
| 安徽亚新科密封技术有限公司 | 宁国 | 宁国 | 制造 | 100.00 | 收购 | |
| 宁国市亚新科五金制品有限公司 | 宁国 | 宁国 | 制造 | 100.00 | 收购 | |
| 亚新科国际铸造（山西）有限公司 | 绛县 | 绛县 | 制造 | 100.00 | 收购 | |
| CACG Ltd. I | 开曼群岛 | 开曼群岛 | 投资 | 100.00 | 收购 | |
| 湖北神电汽车电机有限公司 | 荆州 | 荆州 | 制造 | 51.00 | 收购 | |
| ASIMCO International,Inc. | 美国 | 美国 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| 郑州圣吉机电设备有限公司 | 郑州 | 郑州 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| 香港圣吉国际有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 100.00 | 设立 | |
| SMG Acquisition Fund, L.P. | 开曼群岛 | 开曼群岛 | 投资 | 26.00 | 74.00 | 设立 |
| SMG Acquisition Luxembourg Holdings S.à r.l. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资 | 100.00 | 收购 | |
| New Neckar Autoparts Holding GmbH | 德国 | 德国 | 投资 | 100.00 | 收购 | |
| New Neckar Autoparts Holdings and Operations GmbH & Co. KG | 德国 | 德国 | 投资 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Germany GmbH | 德国 | 德国 | 生产销售及研发 | 100.00 | 收购 | |
| Starters E-Components Generators Automotive Hungary Kft. | 匈牙利 | 匈牙利 | 生产 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive India Private Limited | 印度 | 印度 | 生产销售 | 99.99 | 收购 | |
| 索恩格汽车部件（中国）有限公司 | 中国长沙 | 中国长沙 | 生产销售 | 100.00 | 收购 | |
| 索恩格新能源汽车技术有限公司 | 中国长沙 | 中国长沙 | 生产销售 | 100.00 | 设立 | |
| SEG Automotive North America LLC | 北美 | 北美 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Mexico Service, S. de R. L. de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥 | 行政管理 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Mexico Manufacturing, S.A. de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥 | 生产 | 99.99 | 收购 | |
| SEG Automotive Mexico Sales, S. de R.L. de C.V. | 墨西哥 | 墨西哥 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Components Brazil Ltda. | 巴西 | 巴西 | 生产销售 | 99.99 | 收购 | |
| SEG Automotive Spain, S.A.U | 西班牙 | 西班牙 | 生产 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Italy S.r.l. | 意大利 | 意大利 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Korea Co. Ltd. | 韩国 | 韩国 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Japan Corporation | 日本 | 日本 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive France SAS | 法国 | 法国 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive South Africa (Pty) Ltd. | 南非 | 南非 | 销售 | 100.00 | 收购 | |
| SEG Automotive Portugal, Unipessoal Lda. | 葡萄牙 | 葡萄牙 | 行政管理 | 100.00 | 收购 |
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
本期，公司子公司郑州煤机液压电控有限公司将其持有的郑州煤机铸锻有限公司3.33%的股权无偿划转至本公司，本公司直接持有郑州煤机铸锻有限公司股权比例由38.60%股权变更为41.93%，间接持有股权比例由16.67%变更为13.33%。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 上海 | 上海 | 投资 | 19.18 | 权益法核算 | |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 7,920.03 | 7,172.27 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 747.76 | 371.63 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 747.76 | 371.63 |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 29,960.08 | 18,438.87 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 1,744.33 | 1,826.99 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 1,744.33 | 1,826.99 |
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险（包括汇率风险、利率风险和其他价格风险）。上述金融风险以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述 ：
董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司战略发展部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过战略发展部递交的报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会制定审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理 政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。
(一) 信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。本公司信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、投资理财等，以及未纳入减值评估范围的以公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具投资和衍生金融资产等。于资产负债表日，本公司金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口；资产负债表表外的最大信用风险敞口为履行财务担保所需支付的最大金额。
本公司货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银行的银行存款，本公司认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。
此外，对于应收票据、应收账款、应收款项融资和其他应收款等，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。为降低信用风险，公司管理层负责厘定信贷限额、信贷审批及实施其他监督程序，以确保采取跟进行动以收回逾期债务。此外，公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二) 流动性风险
流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。同时持续监控公司是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
金额单位：万元
| 项目 | 期末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 贸易及其他应付款项 | 740,542.54 | 740,542.54 | |||
| 短期借款及应付利息 | 17,915.61 | 17,915.61 | |||
| 长期借款 | 220,200.11 | 66,176.69 | 296,312.50 | 582,689.30 | |
| 合计 | 978,658.26 | 66,176.69 | 296,312.50 | 1,341,147.45 | |
| 项目 | 上年年末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 贸易及其他应付款项 | 712,249.92 | 712,249.92 | |||
| 短期借款及应付利息 | 111,052.61 | 111,052.61 | |||
| 长期借款 | 102,100.00 | 118,640.44 | 112,288.07 | 333,028.51 | |
| 合计 | 925,402.53 | 118,640.44 | 112,288.07 | 1,156,331.04 | |
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于浮息银行存款、浮息借贷承受现金流利率风险。公司尚未制定政策管理其利率风险，但管理层将密切监控利率风险，并于有需要时运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该措施不能使公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息收支波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该措施实现了这些风险之间的合理平衡。于2020年12月31日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点，则本公司的净利润将减少或增加4540万元（2019年12月31日：1957万元）。管理层认为100个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
2、 汇率风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司持续监控外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。于本期，本公司还签署了远期外汇合约以达到规避汇率风险的目的。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元、欧元、港币计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
金额单位：万元
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||||
| 美元 | 欧元 | 港币 | 合计 | 美元 | 欧元 | 港币 | 合计 | |
| 资产 | 63,224.77 | 4,656.76 | 3,934.44 | 71,815.97 | 75,715.45 | 3,232.10 | 4,187.55 | 83,135.10 |
| 负债 | 15,461.71 | 74,720.74 | 90,182.45 | 14,846.08 | 9,956.90 | 24,802.98 | ||
| 合计 | 78,686.48 | 79,377.50 | 3,934.44 | 161,998.42 | 90,561.53 | 13,189.00 | 4,187.55 | 107,938.08 |
| 项目 | 期末影响额 | 合计 | ||
| 美元影响 | 欧元影响 | 港币影响 | ||
| 若升值5% | 1,989.12 | -2,796.81 | 167.21 | -640.48 |
| 若贬值5% | -1,989.12 | 2,796.81 | -167.21 | 640.48 |
| 项目 | 上年年末影响额 | 合计 |
| 美元影响 | 欧元影响 | 港币影响 | ||
| 若升值5% | 2,745.71 | 72.88 | 177.97 | 2,996.56 |
| 若贬值5% | -2,825.97 | -72.88 | -177.97 | -3,076.82 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 南京北路智控科技股份有限公司股权 | 11,200.00 | |
| 伊泰煤炭股票 | 2,899.31 | 2,993.42 |
| 合计 | 14,099.31 | 2,993.42 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 36,788,385.21 | 2,917,625,589.03 | 2,954,413,974.24 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 36,788,385.21 | 2,917,625,589.03 | 2,954,413,974.24 | |
| （1）债务工具投资 | 2,917,625,589.03 | 2,917,625,589.03 | ||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | 36,788,385.21 | 36,788,385.21 | ||
| （4）其他 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| ◆应收款项融资 | 1,686,664,298.20 | 1,686,664,298.20 | ||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 28,993,100.88 | 113,295,800.00 | 142,288,900.88 | |
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| ◆其他非流动金融资产 | 1,189,462,111.12 | 1,189,462,111.12 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 28,993,100.88 | 36,788,385.21 | 5,907,047,798.35 | 5,972,829,284.44 |
| （六）交易性金融负债 | 13,729,675.01 | 13,729,675.01 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | 13,729,675.01 | 13,729,675.01 | ||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 13,729,675.01 | 13,729,675.01 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
持续第三层次公允价值计量的交易性金融资产为本公司持有的理财投资、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的承兑汇票、未上市公司股权。对于本公司持有的理财产品，采用约定的收益率或预期收益率为基础计算的未来现金流量的方法估算公允价值。持续第三层次公允价值计量的应收款项融资主要为本公司持有的承兑汇票。本公司采用未来现金流量折现的方法估算公允价值。持续第三层次公允价值计量的其他权益工具主要为本公司持有的未上市股权投资。本公司采用估值技术进行了公允价值计量，主要采用了上市公司比较法的估值技术，参考类似证券的股票价格并考虑流动性折扣。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 河南机械装备投资集团有限责任公司 | 郑州 | 投资与资产管理 | 550,000 | 30.08 | 30.08 |
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 联营企业 |
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 联营企业 |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 联营企业 |
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 联营企业 |
| 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 | 联营企业 |
| 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 | 联营企业 |
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 联营企业 |
| 仪征纳环科技有限公司 | 联营企业 |
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 合营企业 |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 合营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 洛阳LYC轴承有限公司 | 同一母公司 |
| 河南中融融资租赁有限公司 | 同一母公司 |
| 江苏省仪征活塞环厂 | 对子公司有重大影响的股东 |
| 仪征双环设备制造有限公司 | 对子公司有重大影响的股东之关联方 |
| 仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司 | 对子公司有重大影响的股东之关联方 |
| 江苏仪征凸轮轴厂 | 对子公司有重大影响的股东之关联方 |
| 湖北精昇科技有限公司 | 对子公司有重大影响的股东 |
| 荆州神电实业股份有限公司 | 对子公司有重大影响的股东之关联方 |
| 湖北精川智能装备股份有限公司 | 对子公司有重大影响的股东之关联方 |
| 池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙） | 对子公司有重大影响的股东 |
| BDIL-SMG Feeder Fund, L.P. | 对子公司有重大影响的股东 |
| 郑州煤矿机械制造技工学校 | 托管单位 |
| 南京北路智控科技股份有限公司 | 参股公司 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 材料及外协 | 14,544.36 | 10,106.26 |
| 湖北精川智能装备股份有限公司 | 设备 | 141.29 | 3,098.85 |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 材料及外协 | 1,522.21 | 1,573.64 |
| 湖北精昇科技有限公司 | 设备 | 1,435.62 | |
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 材料及劳务 | 1,723.26 | 1,324.41 |
| 仪征双环设备制造有限公司 | 劳务及设备 | 993.45 | 1,006.12 |
| 仪征纳环科技有限公司 | 材料及劳务 | 4,933.00 | 871.06 |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 商品及劳务 | 676.99 | 781.15 |
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 设备 | 64.57 | 677.97 |
| 仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司 | 材料及劳务 | 485.06 | 642.28 |
| 江苏省仪征活塞环厂 | 劳务 | 642.26 | 557.34 |
| 荆州神电实业股份有限公司 | 材料 | 203.87 | |
| 洛阳LYC轴承有限公司 | 材料及劳务 | 4.58 | |
| 南京北路智控科技股份有限公司 | 材料及劳务 | 1,579.18 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 材料及配件 | 2,446.96 | 2,688.78 |
| 仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司 | 材料及外协 | 9.63 | 550.79 |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 材料及能源 | 168.80 | 179.27 |
| 仪征双环设备制造有限公司 | 材料及外协 | 29.77 | 34.56 |
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 资金占用费 | 22.35 | 34.40 |
| 郑州煤机（江西）综机设备有限公司 | 材料及配件 | 0.68 | |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 材料及能源 | 32.77 | 0.09 |
| 仪征纳环科技有限公司 | 设备 | 1,460.00 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 房屋 | 711.07 | 711.67 |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 房屋 | 71.81 | 52.38 |
| 河南中融融资租赁有限公司 | 房屋 | 201.32 | 201.32 |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 房屋、设备 | 49.75 | 53.94 |
| 仪征纳环科技有限公司 | 设备 | 167.53 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 江苏省仪征活塞环厂 | 房屋 | 77.77 | 77.77 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 6,500,000.00 | 2019/11/29 | 2022/11/30 | 年利率2.08% |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 2,378.99 | 2,675.77 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | |||||
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 33,231,723.94 | 33,231,723.94 | 33,231,723.94 | 33,231,723.94 | |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 5,121,639.42 | 86,043.45 | 4,387,943.59 | 31,157.86 | |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 36,341.00 | 761.26 | 2,056,751.20 | ||
| 应收票据、应收款项融资 | |||||
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 2,156,449.23 | 1,437,980.18 | |||
| 预付款项 | |||||
| 湖北精川智能装备股份有限公司 | |||||
| 江苏省仪征活塞环厂 | |||||
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 3,622,373.31 | ||||
| 其他应收款 | |||||
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 80,130,461.50 | 80,130,461.50 | 80,122,452.26 | 80,122,452.26 | |
| 河南中融融资租赁有限公司 | 528,455.03 | ||||
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 1,041.60 | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | |||||
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 6,511,482.74 | 10,000,000.00 | |||
| 其他非流动资产 | |||||
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 6,500,000.00 | ||||
| 应收利息 | |||||
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 122,094.02 | ||||
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | |||
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 59,654,766.18 | 55,824,960.23 | |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 7,414,188.06 | 9,195,313.03 |
| 仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司 | 3,140,236.26 | 6,327,682.91 | |
| 仪征双环设备制造有限公司 | 5,473,976.51 | 4,418,359.53 | |
| 仪征纳环科技有限公司 | 8,322,157.85 | 3,496,864.20 | |
| 仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司 | 833,811.92 | 1,096,872.30 | |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 882,700.00 | ||
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 525,607.72 | ||
| 洛阳LYC轴承有限公司 | 54,902.40 | 6,750.20 | |
| 江苏省仪征活塞环厂 | 4,028.11 | ||
| 湖北精川智能装备股份有限公司 | 17,214.94 | 358.80 | |
| 荆州神电实业股份有限公司 | 123,706.54 | ||
| 南京北路智控科技股份有限公司 | 42,193,493.91 | ||
| 应付票据 | |||
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 56,691,933.24 | 46,214,345.95 | |
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 2,910,000.00 | 11,070,000.00 | |
| 南京北路智控科技股份有限公司 | 21,000,000.00 | ||
| 其他应付款 | |||
| 江苏省仪征活塞环厂 | 5,073,516.04 | ||
| 郑州煤矿机械制造技工学校 | 858,716.50 | 2,434,254.90 | |
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 2,282,480.00 | 2,282,480.00 | |
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 60,000.00 | 60,000.00 | |
| 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 | 356,273.34 | ||
| 预收货款 | |||
| 新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司 | 386,273.34 |
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 行权价格：5.795元/A股，合同剩余期限3.83年。 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 不适用 |
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 按Black-Scholes 期权定价模型（B-S 模型）来计算股票期权的公允价值。 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 1,173.70 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 1,013.56 |
| 行权期 | 行权时间安排 | 行权比例 |
| 第一个行权期 | 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 33% |
| 第二个行权期 | 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 33% |
| 第三个行权期 | 自授予登记完成之日起48个月后的首个交易日至授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止 | 34% |
后，公司2019年股票期权激励计划的股票期权行权价格由5.98元/股调整为5.795元/股。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、截至2020年12月31日，未到期的远期结售汇合约金额折合人民币308,128,857.06元。此外，公司子公司SEG Automotive Germany GmbH还购买了远期外汇合约等衍生金融产品。
2、截至2020年12月31日，未到期保函（不含对内部成员担保）期末折合人民币232,019,630.86元。
3、截至2020年12月31日，未履行完毕的不可撤销信用证未使用金额折合人民币40,417,467.38元。
4、根据公司2019年年度股东大会决议，审议通过了《关于融资租赁业务中为客户提供回购保证的议案》，同意为采取融资租赁方式采购公司产品的特定非关联方客户向融资租赁公司提供回购担保。该项决议有效期内的任一时点，尚在保证期间的融资租赁担保额不超过人民币10亿元，自股东大会审议通过之日起一年内有效。截至2020年12月31日，公司担保余额为610,980,605.04元。同时，公司为前述融资租赁公司开立银行承兑汇票提供差额补足责任担保，截至2020年12月31日，公司差额担保余额219,960,279.60元。
5、公司于 2021 年 2 月 3 日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于下属公司对外投资的议案》，全资下属公司亚新科国际铸造（山西）有限公司拟投资设立全资子公司亚新科工业技术（运城）有限公司（暂定名，最终名称以市场监督管理机关核准的名称为准），并以亚新科运城为项目实施主体，投资建设亚新科工业技术（运城）汽车零部件制造园项目，用于研发制造 10-15L 大缸径重型发动机缸体缸盖铸件，规划年产量 6 万吨。全体董事一致同意实施上述投资项目。
6、2019年8月28日，第四届董事会第十五次会议决议公告，审议通过《关于转让华轩（上海）股权投资基金有限公司股权的议案》，董事会同意公司在河南省国资委指定的产权交易机构分批挂牌转让所持有的华轩（上海）股权投资基金有限公司（简称“华轩基金”）49.18%股权。股权转让挂牌价格按照经公司上级国资监管机构备案的资产评估结果为基础确定。截至2020年12月31日，实际已转让30%股权。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）或有负债
截至2020年12月31日，公司存在1项较为重要的涉诉事项，子公司郑州煤机格林材料科技有限公司（以下简称“格林公司”）与郑州建工集团有限责任公司（以下简称“郑州建工” ）发生建设工程施工合同纠纷，格林公司聘请第三方造价公司审核的已完工工程量与郑州建工存在较大差异，因此产生纠纷，郑州建工请求冻结被格林公司的银行存款1500万元或相应价值的公司土地、房产、车辆等财产，本公司被实际冻结货币资金10,553,760.95元。
（2）或有资产
无
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 372,481,344.55 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 320,507,203.45 |
| 期末余额 | 上年年末余额 | |
| 短期借款 | 179,156,107.40 | 1,094,606,022.91 |
| 一年内到期的长期借款 | 2,200,892,818.61 | 1,021,000,000.00 |
| 长期借款 | 3,626,000,180.41 | 2,309,285,126.20 |
| 借款总额 | 6,006,049,106.42 | 4,424,891,149.11 |
| 减：现金及现金等价物 | 2,827,359,059.44 | 3,844,561,911.41 |
| 负债净额 | 3,178,690,046.98 | 580,329,237.70 |
| 股东权益 | 14,033,830,606.65 | 13,142,246,742.63 |
| 经调整的负债/资本比率 | 22.65% | 4.42% |
| 项目 | 煤机板块 | 汽车零部件板块 | 商誉减值 | 收购相关总部费用 | 分部间抵销 | 合计 |
| 资产总额 | 2,389,304.21 | 1,386,618.74 | 404,481.42 | 3,371,441.53 | ||
| 负债总额 | 838,339.54 | 989,123.66 | -140,595.27 | 1,968,058.47 | ||
| 股东权益合计 | 1,550,964.67 | 397,495.10 | 545,076.71 | 1,403,383.06 | ||
| 营业收入 | 1,148,423.59 | 1,502,442.76 | 2,650,866.35 | |||
| 营业成本 | 721,761.21 | 1,244,514.47 | 1,966,275.68 | |||
| 净利润 | 252,530.11 | -88,221.07 | -16,471.42 | -9,959.46 | 137,878.16 |
3、2019年4月29日，第四届董事会第十一次会议决议公告，审议通过《关于公司中长期超利润激励方案的议案》，激励金计提规则以公司经审计的 2018 年度扣非后归母净利润为基础（以下简称“2018 年基数”），2019 至 2021 年三年累计实际完成值超过 2018 年基数的三倍的，则按照增量部分的 20%计提激励金额，2019年计提激励金49,950,000.00元、2020年计提激励金267,786,230.30元。
4、2019年8月9日，第四届董事会第十四次会议决议公告，审议通过《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。2019年11月4日，第四届董事会第十七次会议决议公告，审议通过《关于向公司 2019 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定以及公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的授权，董事会认为公司 2019 年股票期权激励计划的授予条件已经成就，同意以 2019 年 11月 4 日为授予日，向 333 名激励对象授予 1,603 万份股票期权。
5、公司联合“中安招商”和“崇德资本”收购Robert Bosch Starter Motors Generators HoldingGmbH （现更名为 “SEG Automotive Germany GmbH”）的股权，根据公司与“中安招商”、“崇德资本”分别签订的协议中约定的 关于公司回购出资的条款，“中安招商”、“崇德资本”具有回购选择权，根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》第五十七条对“金融负债”的定义、第五十八条对“权益工具”的定义 和《企业会计准则解释第 1 号》第四条对权益工具确认条件的进一步规定，公司确认该事项为一项金融负债。于2021年3月，公司收到中安招商出具的《回购通知》，中安招商要求公司基于《共同投资协议》的约定收购其持有的郑州圣吉 24.49%的股权（对应郑州圣吉注册资本人民币60,000 万元）。基于《共同投资协议》的约定，并经公司与中安招商的协商，公司同意回购中安招商所持郑州圣吉的股权。公司于 2021 年 3 月 15 日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于回购控股子公司少数股权的议案》。同日，公司与中安招商签署了《郑州煤矿机械集团股份有限公司与池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙）关于郑州圣吉机电设备有限公司之股权转让协议》（简称“《股权转让协议》”）。本次回购完成后，郑州圣吉将成为公司的全资子公司。于2021年3月，公司收到 BDIL-SMG Feeder 出具的《Put Option Notice》（简称“行权通知”），BDIL-SMG Feeder 拟行使《出售选择权契据》项下的出售选择权，要求公司回购其持有的开曼基金 12%的合伙份额（对应出资额 6,000 万欧元）。基于开曼基金合伙协议文件及《出售选择权契据》的约定，并经协商，公司同意前述回购。在本次回购完成及池州中安招商股权投资合伙企业（有限合伙）退出郑州圣吉机电设备有限公司，公司拟作为有限合伙人向开曼基金增资 1.25 亿欧元，进而为 SEG 提供资金支持。公司于 2021 年 3 月 15 日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于回购控股子公司少数股权的议案》及《关于对下属企业 SMG Acquisition Fund, L.P.增资的议案》。同日，公司与相关方签署了相应的合伙份额及股权转让协议，并拟适时签署开曼基金增资相关协议、文件。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 2,101,921,324.49 |
| 1至2年 | 264,751,464.57 |
| 2至3年 | 65,855,806.51 |
| 3年以上 | 298,469,297.23 |
| 减：坏账准备 | 441,241,451.95 |
| 合计 | 2,289,756,440.85 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 204,349,521.06 | 7.48 | 204,349,521.06 | 100.00 | 288,122,053.29 | 15.66 | 270,439,548.14 | 93.86 | 17,682,505.15 | |
| 按组合计提坏账准备 | 2,526,648,371.74 | 92.52 | 236,891,930.89 | 9.38 | 2,289,756,440.85 | 1,552,158,669.57 | 84.34 | 235,141,097.44 | 15.15 | 1,317,017,572.13 |
| 其中： | ||||||||||
| 组合1：账龄标准组合 | 2,526,648,371.74 | 236,891,930.89 | 2,289,756,440.85 | 1,552,158,669.57 | 235,141,097.44 | 1,317,017,572.13 | ||||
| 合计 | 2,730,997,892.80 | 441,241,451.95 | 2,289,756,440.85 | 1,840,280,722.86 | 505,580,645.58 | 1,334,700,077.28 | ||||
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 大同煤矿集团同生安平煤业有限公司 | 66,280,751.00 | 66,280,751.00 | 100.00 | 发生重大安全事故 |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 90天以内 | 951,105,178.65 | ||
| 91-180天 | 550,606,850.26 | 11,012,137.01 | 2.00 |
| 181天-1年 | 600,209,295.58 | 30,010,464.83 | 5.00 |
| 1-2年 | 264,751,464.57 | 52,950,292.91 | 20.00 |
| 2-3年 | 34,113,093.10 | 17,056,546.56 | 50.00 |
| 3年以上 | 125,862,489.58 | 125,862,489.58 | 100.00 |
| 合计 | 2,526,648,371.74 | 236,891,930.89 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 37,356,325.71 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 山西隆森物资有限公司 | 货款 | 15,549,840.00 | 无法收回 | 分级审批 | 否 |
| 合计 | / | 15,549,840.00 | / | / | / |
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 第一名 | 215,854,665.51 | 7.90 | 2,019,307.31 |
| 第二名 | 154,119,485.00 | 5.64 | 3,082,389.70 |
| 第三名 | 132,825,327.41 | 4.86 | |
| 第四名 | 126,453,673.08 | 4.63 | 11,039,392.62 |
| 第五名 | 125,189,430.50 | 4.58 | 6,259,471.53 |
| 合计 | 754,442,581.50 | 27.61 | 22,400,561.16 |
| 项目 | 终止确认金额 | 金融资产转移的方式 | 与终止确认相关的利得或损失 |
| 应收债权 | 80,799,766.99 | 多方抹帐 | |
| 合计 | 80,799,766.99 |
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票 | 1,871,566,122.45 | 2,492,647,196.89 |
| 商业承兑汇票 | 231,984,182.34 | 386,232,619.15 |
| 合计 | 2,103,550,304.79 | 2,878,879,816.04 |
| 项目 | 期末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 1,143,260,981.34 |
| 合计 | 1,143,260,981.34 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 1,097,075,815.29 | 108,840,000.00 |
| 商业承兑汇票 | 17,800,000.00 | |
| 合计 | 1,097,075,815.29 | 126,640,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 21,130,068.37 | 13,290,033.74 |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 54,228,380.31 | 134,254,401.75 |
| 合计 | 75,358,448.68 | 147,544,435.49 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金存款利息 | 21,130,068.37 | 13,290,033.74 |
| 合计 | 21,130,068.37 | 13,290,033.74 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 21,173,976.74 |
| 1至2年 | 3,157,977.67 |
| 2至3年 | 20,915,846.53 |
| 3年以上 | 107,095,638.75 |
| 减：坏账准备 | 98,115,059.38 |
| 合计 | 54,228,380.31 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 45,177,163.33 | 63,520,294.49 |
| 往来款 | 103,290,760.42 | 163,530,413.52 |
| 其他 | 3,875,515.94 | 5,528,234.01 |
| 合计 | 152,343,439.69 | 232,578,942.02 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 80,123,250.00 | 80,123,250.00 | 100.00 | 已停产 |
| 合计 | 80,123,250.00 | 80,123,250.00 | ||
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余 | 15,096,067.89 | 83,228,472.38 | 98,324,540.27 |
| 额 | ||||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | 2,834,168.09 | -2,834,168.09 | ||
| 本期计提 | 304,355.33 | 627,153.51 | 8,009.24 | 939,518.08 |
| 本期转回 | 30,171.57 | 30,171.57 | ||
| 本期转销 | 1,118,827.40 | 1,118,827.40 | ||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 3,138,523.42 | 11,740,054.34 | 83,236,481.62 | 98,115,059.38 |
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 76,203,496.65 | 73,146,972.99 | 83,228,472.38 | 232,578,942.02 |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -1,735,467.87 | 1,735,467.87 | ||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | 14,171,290.45 | -14,171,290.45 | ||
| 本期新增 | 240,077,911.11 | 38,521.80 | 240,116,432.91 | |
| 本期终止确认 | 292,885,119.37 | 27,436,303.31 | 30,512.56 | 320,351,935.24 |
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 35,832,110.97 | 33,274,847.10 | 83,236,481.62 | 152,343,439.69 |
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 往来款 | 80,123,250.00 | 1年以内，3年以上 | 52.59 | 80,123,250.00 |
| 第二名 | 押金、保证金 | 24,471,092.40 | 2年以上 | 16.06 | 5,646,205.36 |
| 第三名 | 往来款 | 14,629,300.51 | 1年以内，2年以上 | 9.60 | 2,925,860.10 |
| 第四名 | 往来款 | 3,330,466.00 | 1年以内 | 2.19 | |
| 第五名 | 押金、保证金 | 3,045,078.80 | 1年以内 | 2.00 | 16,787.22 |
| 合计 | 125,599,187.71 | 82.44 | 88,712,102.68 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 5,870,472,713.78 | 27,000,000.00 | 5,843,472,713.78 | 5,817,994,413.78 | 27,000,000.00 | 5,790,994,413.78 |
| 对联营、合营企业投资 | 292,108,178.13 | 292,108,178.13 | 273,315,355.64 | 273,315,355.64 | ||
| 合计 | 6,162,580,891.91 | 27,000,000.00 | 6,135,580,891.91 | 6,091,309,769.42 | 27,000,000.00 | 6,064,309,769.42 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 郑州煤机液压电控有限公司 | 86,418,988.00 | 86,418,988.00 | ||||
| 郑州煤机综机设备有限公司 | 33,147,292.53 | 33,147,292.53 | ||||
| 郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 郑州煤机长壁机械有限公司 | 26,604,000.00 | 26,604,000.00 | ||||
| 郑煤机西伯利亚有限责任公司 | 648,662.00 | 648,662.00 | ||||
| 郑州煤机铸锻有限公司 | 11,580,000.00 | 2,478,300.00 | 14,058,300.00 | |||
| 郑煤机国际贸易（香港）有限公司 | 47,169,000.00 | 47,169,000.00 | ||||
| 郑煤机（德国）有限公司 | 8,290,400.00 | 8,290,400.00 | ||||
| 郑煤机集团潞安新疆机械有限公司 | 27,000,000.00 | 27,000,000.00 | 27,000,000.00 | |||
| 郑煤机美洲公司 | 3,066,650.00 | 3,066,650.00 | ||||
| 郑煤机澳大利亚有限公司 | 1,275,540.00 | 1,275,540.00 | ||||
| 亚新科工业技术（北京）有限公司 | 1,977,101,108.64 | 1,977,101,108.64 | ||||
| CACG Ltd. I | 509,029,201.13 | 509,029,201.13 | ||||
| 郑州圣吉机电设备有限公司 | 1,850,000,000.00 | 1,850,000,000.00 | ||||
| SMGAcquisition Fund,L.P | 1,018,663,571.48 | 1,018,663,571.48 |
| 郑州芝麻街实业有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||
| 智控网联科技（深圳）有限公司 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | ||||
| 郑煤机商业保理有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||
| 郑煤机智鼎液压有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | ||||
| 合计 | 5,817,994,413.78 | 52,478,300.00 | 5,870,472,713.78 | 27,000,000.00 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 郑州煤机智能工作面科技有限公司 | 28,647,905.98 | 2,366,690.93 | 31,014,596.91 | ||||||||
| 小计 | 28,647,905.98 | 2,366,690.93 | 31,014,596.91 | ||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 郑州速达工业机械服务股份有限公司 | 128,062,760.18 | 19,058,330.09 | 147,121,090.27 | ||||||||
| 黑龙江郑龙煤矿机械有限公司 | 38,000,000.00 | ||||||||||
| 郑州煤机特种锻压制造有限公司 | 13,200,980.38 | 3,226,695.36 | 3,295,929.30 | 13,131,746.44 | |||||||
| 华轩(上海)股权投资基金有限公司 | 101,064,756.54 | -4,195,665.56 | 96,869,090.98 | ||||||||
| 上海汪青自动化科技有限公司 | 2,338,952.56 | -435,863.89 | 1,903,088.67 | ||||||||
| 小计 | 244,667,449.66 | 17,653,496.00 | 3,295,929.30 | 259,025,016.36 | 38,000,000.00 | ||||||
| 合计 | 273,315,355.64 | 20,020,186.93 | 3,295,929.30 | 290,039,613.27 | 38,000,000.00 | ||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 7,100,464,143.02 | 4,024,481,329.46 | 6,065,300,527.35 | 3,987,072,395.54 |
| 其他业务 | 891,896,706.11 | 845,263,942.45 | 788,396,670.04 | 767,384,443.46 |
| 合计 | 7,992,360,849.13 | 4,869,745,271.91 | 6,853,697,197.39 | 4,754,456,839.00 |
| 合同分类 | 煤机板块 | 合计 |
| 按经营地区分类 | ||
| 境内 | 7,793,515,472.09 | 7,793,515,472.09 |
| 境外 | 198,845,377.04 | 198,845,377.04 |
| 合计 | 7,992,360,849.13 | 7,992,360,849.13 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 442,467,104.77 | 242,966,663.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 22,088,751.79 | 41,573,812.65 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 16,257,206.32 | |
| 理财类收益 | 75,221,120.96 | 3,152,308.20 |
| 内部贷款收益 | 10,323,954.55 | 9,422,693.94 |
| 合计 | 550,100,932.07 | 313,372,684.11 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -10,916,389.11 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 174,028,322.62 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 223,469.05 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 82,953,637.49 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | -332,013.49 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -727,323,547.77 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 9,120,349.59 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 71,273,938.86 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,531,264.82 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 2,022,318.43 | |
| 所得税影响额 | -48,916,825.71 | |
| 少数股东权益影响额 | -7,228,755.61 | |
| 合计 | -458,626,760.47 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 9.79 | 0.715 | 0.714 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 13.42 | 0.980 | 0.978 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内公司在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |