公司代码：601008 公司简称：连云港
江苏连云港港口股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李春宏、主管会计工作负责人徐云及会计机构负责人（会计主管人员）徐云声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司实现净利润4,455,630.02元。加上年初未分配利润356,564,396.87元，减去2019年度利润分配2,165,816.07元及计提的法定盈余公积445,563.00元，2020年度实际可用于分配给上市公司股东的未分配利润为358,408,647.82元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本，扣减回购专用证券账户中的股份后的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税）。本报告期不分配股票股利，资本公积金不转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述存在不确定因素，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“（四）、可能面对的风险”部分内容。除此之外，无其他重大风险提示。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 45
第七节 优先股相关情况 ...... 50
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 51
第九节 公司治理 ...... 60
第十节 公司债券相关情况 ...... 66
第十一节 财务报告 ...... 67
第十二节 备查文件目录 ...... 244
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 江苏证监局、证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局 |
| 江苏银保监局 | 指 | 中国银行保险监督管理委员会江苏监管局 |
| 连云港市国资委 | 指 | 连云港市国有资产监督管理委员会 |
| 三大报 | 指 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 中诚信 | 指 | 中诚信证券评估有限公司 |
| 上会会计师事务所 | 指 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 公司、本公司、港口股份 | 指 | 江苏连云港港口股份有限公司 |
| 港口集团 | 指 | 连云港港口集团有限公司 |
| 港口控股集团 | 指 | 连云港港口控股集团有限公司 |
| “一带一路” | 指 | 丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路 |
| 鑫联公司、鑫联散货 | 指 | 连云港鑫联散货码头有限公司 |
| 灌河港务公司、灌河国际 | 指 | 江苏灌河国际港务有限公司 |
| 新东方货柜 | 指 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 |
| 中韩轮渡 | 指 | 连云港中韩轮渡有限公司 |
| 轮渡会社 | 指 | 连云港轮渡株式会社 |
| 新陆桥码头 | 指 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 |
| 石化港务 | 指 | 连云港港口国际石化港务有限公司 |
| 财务公司 | 指 | 连云港港口集团财务有限公司 |
| 新陇海公司 | 指 | 江苏新陇海供应链有限公司 |
| 实华原油码头 | 指 | 连云港实华原油码头有限公司 |
| 科谊咨询 | 指 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 江苏连云港港口股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 连云港 |
| 公司的外文名称 | Jiangsu Lianyungang Port Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Lianyungang Port |
| 公司的法定代表人 | 李春宏 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 沙晓春 | 毕曼丽 |
| 联系地址 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦23层 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦23层 |
| 电话 | 0518-82389269 | 0518-82389259 |
| 传真 | 0518-82389251 | 0518-82389259 |
| 电子信箱 | shaxiaochun@jlpcl.com | bimanli@jlpcl.com |
| 公司注册地址 | 中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区连云区庙岭港区港口四路8号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 222042 |
| 公司办公地址 | 江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦22-23层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 222042 |
| 公司网址 | www.jlpcl.com |
| 电子信箱 | lygport@jlpcl.com |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司董事会秘书处 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 连云港 | 601008 | 不适用 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市威海路755号文新报业大厦25楼 | |
| 签字会计师姓名 | 兰正恩、王新成 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 1,621,949,630.33 | 1,424,632,141.63 | 13.85 | 1,325,547,757.79 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 37,045,948.76 | 6,815,268.80 | 443.57 | 3,514,257.50 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 501,017.93 | -17,313,734.17 | -40,578,474.89 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,101,313.87 | 587,236,658.78 | -118.58 | -594,480,869.53 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,478,805,579.45 | 3,443,942,208.98 | 1.01 | 3,193,390,623.43 |
| 总资产 | 9,271,116,988.01 | 9,461,561,465.45 | -2.01 | 9,074,297,490.95 |
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.034 | 0.007 | 385.71 | 0.003 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.034 | 0.007 | 385.71 | 0.003 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.00 | -0.02 | -0.04 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.07 | 0.21 | 增加0.86个百分点 | 0.11 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.01 | -0.54 | 增加0.55个百分点 | -1.24 |
九、 2020年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| （1-3月份） | （4-6月份） | （7-9月份） | （10-12月份） | |
| 营业收入 | 371,411,611.88 | 347,460,221.95 | 366,315,753.15 | 536,762,043.35 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,983,921.63 | 3,299,219.24 | 5,387,902.22 | 25,374,905.67 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -4,638,301.73 | -3,957,983.71 | -3,776,084.31 | 12,873,387.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 158,684,755.69 | -862,002,672.13 | 78,549,026.40 | 515,667,576.17 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 938,173.57 | 429,501.91 | 17,730,488.04 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,386,445.51 | 2,560,000.00 | 452,000.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 4,252,332.86 | |||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,773,290.23 | 2,151,545.34 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 5,648,835.06 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | 27,981,103.81 | 26,632,497.31 | 16,664,167.94 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -119,686.73 | 1,378,361.40 | -171,756.91 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 18,645,915.73 | |||
| 少数股东权益影响额 | -375,421.37 | -734,926.50 | -134,505.00 | |
| 所得税影响额 | -291,307.05 | -8,287,976.49 | -14,742,412.47 | |
| 合计 | 36,544,930.83 | 24,129,002.97 | 44,092,732.39 |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司从事的主要业务
公司于2001年10月成立，目前经营范围为：码头和其他港口设施经营；为旅客提供候船及上、下船舶设施和服务；港口货物装卸、仓储服务；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电）；普通货运；港口机械、设施、设备租赁、维修服务；机械设备、电器设备制造、安装、维修；工索具制造、销售；散货包装服务；实业投资。报告期公司主要业务没有发生变化，核心业务为海港码头货物的装卸、堆存及港务管理业务。公司拥有28个通用和专业化泊位，参股经营3个通用泊位、4个集装箱泊位，控股经营两条中韩客货班轮航线。作业的货种主要有铁矿石、煤炭、有色矿、红土镍矿、钢铁、胶合板、机械设备、粮食、氧化铝、焦炭等。
（二）公司经营模式和业绩驱动因素
公司经营模式主要为：为客户提供港口装卸、堆存及相关港务服务，收取港口作业费用。业绩驱动因素主要有：一是宏观经济政策和经济走势决定了整个港口行业告别了以往高速增长局面，增速放缓。二是公司经济腹地集疏港货物的生成量直接决定了生产经营的规模和业绩。三是公司硬件功能提升和服务范围、服务模式的拓展，是驱动业绩不断向好的内生动力。四是港口港际之间的充分竞争，不断增加新市场开拓和现有市场份额固守的难度。
（三）行业发展情况说明
港口行业地位凸显：公司从事的港口行业属于国民经济基础产业，是衡量经济走势的晴雨表。港口行业的发展状况与国际国内经济发展状况、国际贸易开放自由程度、地缘政治稳定趋势等因素密切相关。港口是综合交通运输枢纽，也是经济社会发展的战略资源和重要支撑，在我国国家战略性政策中被赋予了重要地位。2019年，交通运输部等九部门联合印发《关于建设世界一流港口的指导意见》，表明我国港口在新时代被赋予了更高的地位和使命。《意见》提出，要促进降本增效，促进绿色、智慧、安全发展，推进陆海联动、江河海互动、港产城融合，打造设施、技术、管理、服务“四个一流”。建设世界一流港口，体现了创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，将成为我国各港未来发展的风向标。口岸环境不断优化：“十二五”至“十三五”期间，伴随着“一带一路”政策的出台，我国陆续出台了多项港口发展规划及行业发展指引性文件。海洋经济发展布局及海陆联运多次出现在国家级政策性规划文件中；同时，随着各地港口资源整合的深入推进，为化解行业内垄断现象及恶性竞争现象，我国政府不断对港口行业的收费制度进行市场化改革。自2017年发布港口收费计费办法后，2019年交通运输部及国家发改委对其修改，并结合新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作，2020年下发《关于阶段性降低港口收费标准等事项的通知》，明确采取阶段性降低政府定价的港口经营服务性收费标准等措施，降低了货主企业物流成本，促进口岸营商环境优化，推动了物流业产业链协同复工复产。
吞吐量维持增长态势：近年来，受GDP 及进出口增速放缓影响，中国主要港口货物吞吐量增速波动下降，体现出较强的经济周期性。2020 年三季度全球经济触底反弹，多国经济出现回暖，中国进出口金额也创出近年来的新高，国内疫情控制和经济恢复较好，下半年经济增长由负转正，在基建投资加码的情况下，煤炭、铁矿石等大宗商品短期需求量维持高位，对港口吞吐量提供一定支撑。2020年,全国沿海港口完成货物吞吐量948,002万吨，同比增长3.2 %，公司完成货物吞吐量6181.76万吨，同比增长6.36%。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）优越的区位条件和自然条件：公司所在的连云港港地处我国沿海中部黄海海州湾西南岸、江苏省东北部，南连长三角，北接渤海湾，东临东北亚，西连中西部至中亚，连接大西洋、太平洋两大洋和美洲、亚洲、欧洲三大洲，是全国沿海27个主要港口之一国际枢纽海港。连云港港属温带海洋性气候，终年不冻，可一年365天全天候作业。公司腹地横跨东中西11个省、市、自治区，辐射国土面积达350万平方公里，人口约占全国1/4，自然条件优越，地上资源和地下宝藏极为丰富，是有着巨大发展潜力的广阔腹地。
（二）不断提升的硬件功能和设施：公司和控参股公司共拥有万吨级以上泊位近40个,包括铁矿石、煤炭、氧化铝、散化肥、液体化工等专业化泊位，集装箱专业化泊位，集装箱客滚码头。大、中、小泊位布局合理、配套齐全，可适应自1万吨级至20万吨级等多种船型靠泊作业。公司拥有近200万平方米场地和仓库,配备了先进港口作业设备,能够为客户提供高效满意的港口服务。近年来随着硬件功能的进一步提升，加上生产组织、人员管理、服务效率的不断优化，公司越来越能够自如的为客户提供以主营业务为主的标准化和个性化全程港口服务。
（三）健全的网格化集疏运体系：铁路方面，陇海兰新铁路连云港至阿拉山口全长4,100公里的铁路线全部实现了电气化；建设中的沿海铁路与陇海铁路在连云港交汇，西去可直达新疆阿拉山口，南北间与京沪、京广、焦枝、宝成、京九铁路相连结；随着江苏省高铁客运网络的陆续建成通车，将释放出更多的铁路货运能力用于满足海铁联运集疏港的需求。公路方面，横穿我国东西的连霍高速和纵贯南北的沈海高速在港口附近交汇，港区东、南、北三条疏港通道与高速公路联通。水运方面，公司及控参股公司开辟了多条国际远洋和近洋班轮、集装箱航线，可直达或中转到世界大部分国家和地区；内河水运疏港航道南连灌河、通榆河，西接京杭大运河，为海河、海铁等联运方式提供了途径，降低了疏港成本。
（四）经验丰富的管理团队和职工队伍：自1933年开港以来，通过多年的培养和积累，公司已打造了一支熟悉港口运作、经验丰富的管理团队和一批具有实践经验的职工队伍，培养了多批中、高层管理人员和高等级的技术工人，有效避免了人才断档，不断充实和储备人力资源。公司
先后被评选为江苏服务名牌企业、江苏省重合同守信用先进单位、国家5A级物流企业，获得了企业质量信用3A等级、中国物流社会责任贡献奖，通过“四合一”和“两化融合”管理体系第三方审核认证。
（五）重要的战略地位和优良的发展环境：连云港港是“一带一路”交汇点建设的核心区和战略先导区，全国沿海27个主要港口之一，国际枢纽海港，陆海联运、双向开放是港口的最大优势，港口陆上货运班列联通丝绸之路经济带沿线主要节点城市。海上班轮航线覆盖了海上丝绸之路各沿途国家和地区，实现了港口、航线、班列、场站的无缝对接。连云港港是中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区的重要组成部分，将建设成为亚欧重要国际交通枢纽、集聚优质要素的开放门户、“一带一路”沿线国家（地区）交流合作平台。有利于形成市场化、法治化、国际化营商环境，集聚高端要素，激发创新活力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
面对新冠疫情对生产形势带来影响和变化，2020年,公司紧密围绕 “改革转型、提质增效”工作主线，一手抓疫情防控，全员参与，坚决打赢疫情防控阻击战；一手抓生产经营，全力攻坚，确保完成年度目标任务。2020年，在公司上下统筹推动下，安全生产平稳可控，货源开发、资本运作、改革转型、能力建设、管理提升等各项工作稳步推进，为2021年各项目标任务的开展奠定了坚实基础。报告期经营管理工作主要有以下方面：
（一）以稳应变，装卸主业稳中有进。
面对空前的防疫防控压力及严峻的市场形势，公司以稳应变，持续强化货源市场联动开发机制，统筹推进货代、船代及上下游客户的业务合作，巩固深挖传统货源市场，持续拓展新的市场空间和份额，保证生产经营稳健增长。
1. 大宗散货稳中增量。在做好货源市场深度开发的同时，公司针对堆场紧张、市场竞争压力加大等内外因素，一是加强对重点客户的沟通协调，加大在港货物的催发力度，不断提升大宗散货的场地周转率，有效缓解堆存压力，巩固提升大宗散货吞吐量。1-12月份，铁矿石吞吐量完成1991.37万吨，同比增长46.37%；出口煤（不含转水）完成698.75万吨，同比增长33.13%，煤炭吞吐量共1503.59万吨，完成有色矿吞吐量310.8万吨等。二是积极推进业务模式创新，提升大宗散货的市场竞争力。其中，以开顶箱作业模式加快发运，巩固和开拓传统客户货源，共完成铝矾土进口389.27万吨、同比增长23.64%；以红土镍矿敞顶箱发运模式，创月度完成红土镍矿
40.42万吨的新纪录。
2.高费率货种稳中增效。全力打造滚装出口、高费率杂货出口、海河联运等特色品牌，实现错位发展。滚装方面，新开辟“连云港-海参崴”班轮航线，滚装业务版图进一步拓展；滚装船破纪录接卸145艘次；成功开展首单滚装车辆国际中转业务，成功开拓小汽车新品牌出口市场；高费率杂货出口方面，巩固维护杂货班轮航线运营，钢材、胶合板、高钙石、纸浆、铸管、活牛等货种实现不同程度的增长。强势打造风电主要出海港。争揽风电设备整套出口，并成功接卸76米长风电叶片，创下我港风叶接卸新记录；创新开发件杂货散改集业务，推动件杂货的市场拓展等，进一步优化货种结构，稳步提升公司的经营效益。
3.液体化工逆势攀高。转变石化港务公司经营思路，抢抓疫情防护市场需求，细化生产组织，改进作业工艺，成功开发西部地区甲醇、二甲苯、对二甲苯以及甲基叔丁基醚等煤化工原料，月度吞吐量屡创历史新高，全年完成液体化工品吞吐量87.73万吨，同比增长82.85%。腹地市场的巩固拓展、新业务的培育发展，缓解了新冠疫情带来的市场冲击和挑战，进一步提升公司的市场影响力。11月，公司被中国物流与采购联合会评为“2020年度中国大宗商品现代流通服务创新企业”。
（二）增益降本，不断提升资本运营能力。
依托战略融资平台，公司有序推进股权并购、非公开发行、股权管理等工作，拓宽融资渠道，降低财务费用，持续提升公司的资本运营能力。
1.资本运作有序推进。一方面，有序推进非公开发行股票工作，目前已通过中国证监会发行审核委员会审核，届时公司将择机发行，募集资金不超过5亿元人民币用于偿还银行借款，进一步优化公司的资产结构，推动后续的资本运作。另一方面，完成中韩轮渡公司及轮渡株式会社股权并购，提升了公司经营效益。
2.财务费用进一步降低。针对公司超短期融资债券、“14公司债”“15公司债”的集中到期，公司克服疫情影响，适时发行两期5亿元超短期融资债券，发行利率显著低于银行基准利率，有效降低了财务费用。
3.股权管理不断强化。围绕公司年度计划，严格落实控、参股公司年度指标，大幅提高公司投资收益，全年实现投资收益6,445.36万元，较去年增长1,218.52万元。
4.投资者关系有效维护。顺利召开2019年度股东大会及第七届董、监事会第一次会议，完成了新一届董、监事的换届选举及高管聘任，进一步完善法人治理结构。主动做好投资者关系管理，不断拓宽渠道，通过信息披露、业绩说明会、投资者策略会、上证e互动等方式，密切公司与投资者的沟通交流。同时，结合新《证券法》及新监管规定，加强公司董监高及员工对上市公司证券违法责任、股票增减持、信息披露等方面专业培训，提高公司员工履职尽责能力。
（三）强基固本，不断夯实发展基础。
公司以年度重点工作为抓手，通过硬件功能完善、人才队伍建设、管理能力提升，夯实和筑牢发展根基，提升可持续发展能力。
1.推进功能完善，夯实生产保障基础。围绕保障码头生产作业，公司不断完善硬件功能，改进装卸工艺，不断提升公司生产保障能力。先后完成了老危化品库区共1.3万平方米场地拆除和调剂使用，缓解了东方分公司场地压力；按照自贸区港口功能优化及港产城融合发展的战略部署，完成墟沟西作业区环境提升项目，在改善提升了职工候工、就餐及洗浴条件的同时，协调完成1.3万平方米场地拆除与整合，进一步优化港区布局；加强泊位等级提升研究，重点推进81#-82#泊位技术改造论证和围堤监测，同步完成4#泊位维修加固及68#、69#、59#、55#-57#泊位评估监测，为后续推进泊位改造和等级提升，提供了基础保证；围绕打造滚装车辆特色品牌，完成墟沟西作业区立体车库项目方案论证工作，促成项目落地建设；加快推进马腰作业区H2-H3铁路线延伸项目及H16-H17铁路线装车工艺改造项目可行性研究，并形成报告，为后续项目建设提供技术支持。同时，高边自卸车、铜精矿灌包机、自动码包机、无尘清扫车、永磁电机改造等工艺改进项目以及煤炭泊位斗轮机技术改造项目相继投入使用，进一步促进生产流程优化、生产效率提升以及港区环境治理。
2.强化管理提升，夯实服务保障基础。重点围绕服务基层生产与管理，持续推进全面预算管理、标准化体系建设，信息化建设、制度建设等，持续提升公司综合管理能力，更好服务基层生产与管理。
（1）全面预算管理全方位提升。完成全面预算系统改进，实现对所有分公司、控股公司的覆盖，完善系统流程控制、数据采集、预算分析等功能，进一步拓展全面预算管理工作的广度和深度。持续推进制度建设，强化工作的管理和考核；组织多层次的业务培训，不断增强全员的预算管理意识和专业操作技能，纵深推动全面预算管理与生产经营的有机融合。
（2）标准化体系建设深入推进。按照控股集团安全、环保相关要求，顺应绿色港口发展趋势，加强对安全、环境、能源、质量风险等关键因素的识别、评价、更新和控制，强化危险源隐患的专项排查与整治，弥补薄弱环节，增强风险防范，深入推进质量、环境、职业健康安全、能源等标准化体系建设。7月，公司“五合一”标准化体系通过中国船级社再认证。
（3）制度体系改进完善。进一步加强制度建设，重点围绕成本管控、风险防范、经营管理等方面工作，公司系统修改完善规章制度，修订完善《“三重一大”决策制度实施办法》，较好解决公司党组织对“三重一大”事项决策监督问题，强化了决策风险防范；制定实施了《法律事务管理制度》《印章管理办法》《应收账款管理办法》《商业秘密管理办法》等管理规定，并结合贯标、审计、安全管理等工作开展，加强经营风险专项检查与专项整改；统一外租数据统计口径，加快货物周转，强化外租、外转场等成本管控；建立生产资源投入与收入、利润挂钩制度，协同制定市场开发激励制度，引导和鼓励基层单位加强新货种开发和新业务开展。制度建设深入推进，进一步提升综合管理能力及规范经营水平。
（4）信息化建设快速推动。全面推进生产业务管控平台的推广应用，实现手持终端理货系统线上运行，开发资源共享功能，完善外租、外转场统计功能，提高公司资源的统筹协调；完成无人值守磅房的项目系统开发、硬件设施改造和系统调试，完成东方分公司10台磅房的改造运行；建成无人值守变电所辅助监控系统一期项目，先后完成墟沟西、墟沟东、北场等8个变电所的智能管控，提升了公司信息化管理水平。
3.加强队伍建设，夯实人才基础。完成东方分公司技能人才评价工作，进一步拓宽人才培养渠道，推动知识型、技术型技能人才队伍建设；探索公司部门与分公司的人才双向交流，完成相关管理办法制定；通过一线岗位“师带徒”、多层次的职业培训、岗位练兵等载体，进一步提升全员的职业素养和专业技能，推动了公司人才队伍建设。
（四）开源育新，深化多元化经营格局。
围绕码头主业，进一步拓展港口金融、供应链服务功能，创新培育有色矿混配、出口车辆落地保等业务，完成中韩轮渡公司及轮渡株式会社股权并购，持续拓展和深化多元化经营格局，培育发展新的发展空间。
1.港口金融服务持续拓展。作为港口金融服务的重要载体，财务公司围绕公司年度经营指标，紧扣“创新拓展年”的经营部署，创新推进电票、跨境资金集中运营、同业授信、银团贷款、自贸固定资产购置贷款和并购贷款等业务，持续拓展融资渠道、增收业务。成功办理我港首笔跨境资金集中运营业务，合作发放首笔银团贷款项目1700万元等。
2.中韩航运业务逆境突围。完成中韩轮渡公司25%股权并购，实现对中韩轮渡公司的控股经营。受新冠疫情影响，客运业务全面停运的情况下，中韩轮渡公司及时调整经营策略，推行弹性价格机制，协调开发“三日物流”、车货一体转关等模式，成功开发GM汽配、挖掘机配件、动力电池及跨境电商、快递包裹等业务，持续打造义务小商品等特色服务，实现了中韩航运业务的逆境突围。2020年连云港至平泽、仁川航线共运营201航次，完成箱量82543TEU、同比增长
18.3%。
4.创新拓展有色矿混配业务。公司充分利用自贸区先行先试优势，创新探索合作模式， 2月中旬，合资成立连云港天嘉国际物流有限公司，正式启动有色矿混配业务。8月，有色矿保税混配资质通过海关总署批复，提前完成年度目标。目前，相关场库改造建设项目、申报工作正在加快推进中。
5.期货交割、供应链等业务持续推进。进一步规范期货交割业务流程，强化港内场地、装卸等业务协调，加强与大商所以及日照、青岛期货交割仓库的业务交流，巩固提升期货交割服务品牌，创新拓展非标期货仓单交收业务，推动保税期货交割库建设。年内成功开展焦煤2.4万吨、铁矿石3万吨、焦炭1.5万吨期货交割业务。持续打造新陇海供应链服务平台，进一步拓展出口汽车熏蒸，开发煤炭贸易、煤炭化验等新业务。
（五）图强求变，稳步推进公司改革转型。
结合自贸区发展机遇和改革转型需求，公司以打造综合功能优势和特色区域品牌为目标，重点围绕资源深度融合、管理创新提升、新业态拓展等方面工作，制定印发了《港口股份公司2020年度深化东方分公司改革行动方案》，年度改革重点事项的稳步推进，促进了深化改革、做强主业、创新发展。
1.推进生产要素的深度融合。进一步打通东方分公司三个作业区间通道，通过机构优化、机制创新及公司两级协同联动等举措，全面推进生产资源融合运行，有力促进了生产资源的融合和装卸效率的提升，铁矿砂作业效率达72000吨/昼夜，铝矾土达50000吨/昼夜，氧化铝达8000吨/昼夜。同时，胶合板卸车和装船作业、卷钢装船作业、纸浆卸船作业、散货灌包作业等，屡创工班装车、卸船及月度纪录，持续提升特色品牌的影响力和美誉度。
2.加强绩效管理的分类考核。持续深化绩效考核管理，健全完善评价体系，细化、量化考核指标，不断加强分层分类的绩效考核。深入推进东方分公司中层管理人员的月度评价和考核，促进了单位中层管理水平和工作业绩的提高；制定了《班组及班组长设置管理规定》，把绩效管理纳入基层班组长的选拔任用，完善班组管理，激发班组活力；建立《一线人员临时调配管理办法》，进一步规范流程、细化标准，推进一线人员的统筹调配，降低劳务成本，保障生产运行，促进了整体绩效的提升。同时，推进与绩效挂钩的岗位流动，加强一线技能人才的培养和遴选，补强关键岗位力量，带动全员比、学、赶、超。
二、报告期内主要经营情况
报告期，公司实现营业收入16.22亿元；同比上年数增长13.85%；实现归属于上市公司股东的净利润3,704.59万元，同比增加443.57%；共完成货物吞吐量6,181.76万吨，同比增幅为
6.36%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,621,949,630.33 | 1,424,632,141.63 | 13.85 |
| 营业成本 | 1,231,289,814.22 | 1,044,390,924.97 | 17.90 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 214,586,604.66 | 199,648,197.39 | 7.48 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 105,636,473.42 | 159,228,014.76 | -33.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,101,313.87 | 587,236,658.78 | -118.58 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 93,796,738.96 | -42,962,786.49 | 318.32 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -460,587,494.79 | -343,270,441.88 | -34.18 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 港口业务 | 1,339,710,306.03 | 1,151,006,978.46 | 14.09 | 5.98 | 11.27 | 减少4.07个百分点 |
| 金融服务业务 | 115,012,252.55 | 11,845,847.48 | 89.70 | 11.28 | 40.47 | 减少2.14个百分点 |
| 航运业务 | 112,486,194.51 | 60,584,680.66 | 46.14 | |||
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 装卸业务 | 1,207,642,810.56 | 962,273,651.76 | 20.32 | 2.70 | 13.02 | 减少7.27个百分点 |
| 堆存业务 | 92,904,295.03 | 106,714,313.54 | -14.86 | 115.37 | 9.40 | 增加111.27个百分点 |
| 港务管理业务 | 38,998,175.62 | 82,019,013.16 | -110.32 | -7.30 | -0.57 | 减少14.24个百分点 |
| 销售代理业务 | 165,024.82 | 100.00 | -94.52 | -100.00 | 增加99.21个百分点 | |
| 金融服务业务 | 115,012,252.55 | 11,845,847.48 | 89.70 | 11.28 | 40.47 | 减少2.14个百分点 |
| 航运业务 | 112,486,194.51 | 60,584,680.66 | 46.14 | |||
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 连云港地区 | 1,567,208,753.09 | 1,223,437,506.60 | 21.94 | 14.61 | 17.31 | 减少1.79个百分点 |
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 港口业 | 固定成本 | 713,003,216.02 | 45.74 | 696,175,908.33 | 49.25 | 2.42 | 无 |
| 港口业 | 其中：职工薪酬 | 480,733,258.66 | 30.84 | 465,221,837.18 | 32.91 | 3.33 | 无 |
| 港口业 | 折旧费用 | 227,583,793.82 | 14.60 | 227,323,949.70 | 16.08 | 0.11 | 无 |
| 港口业 | 变动成本 | 845,868,525.75 | 54.26 | 717,462,905.68 | 50.75 | 17.90 | 无 |
| 港口业 | 其中：租赁费用 | 193,509,613.25 | 12.41 | 126,214,896.68 | 8.93 | 53.32 | 无 |
| 港口业 | 燃材料费用 | 136,906,912.78 | 8.78 | 112,465,369.55 | 7.96 | 21.73 | 无 |
| 港口业 | 外付装卸劳务费用 | 235,952,484.10 | 15.14 | 196,703,663.19 | 13.91 | 19.95 | 无 |
3. 费用
□适用 √不适用
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年数减少系报告期财务公司的客户存款和同业存放款项净增加额减少。
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年数增加系报告期内上期末购买理财于本期赎回，增加投资活动产生的现金流量净额约1.08亿元 。
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年数减少系吸收投资收到的现金同比减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 54,000,000.00 | 0.57 | -100.00 | 交易性金融资产较上期期末降低系上期末购买理财于本期赎回 | ||
| 预付款项 | 1,842,362.80 | 0.02 | 149,433.97 | 0.00 | 1,132.89 | 预付款项较上期期末增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 |
| 存货 | 14,497,750.42 | 0.16 | 21,738,594.89 | 0.23 | -33.31 | 存货较上期期末降低系报告期内部分配件、耗材集中更换，领用物资增加，存货库存降低 |
| 无形资产 | 1,669,568.02 | 0.02 | 1,118,187.15 | 0.01 | 49.31 | 无形资产较上期期末增加系报告期末首次合并连云港轮渡株式会社报表 |
| 递延所得税资产 | 30,744,313.29 | 0.33 | 17,977,220.34 | 0.19 | 71.02 | 递延所得税资产较期初增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 |
| 其他非流动资产 | 10,331,526.66 | 0.11 | 其他非流动资产较期初增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 | |||
| 短期借款 | 861,057,838.16 | 9.29 | 20,000,000.00 | 0.21 | 4,205.29 | 短期借款较上期期末增加系根据市场资金价格变化及资 |
| 金需求，调整增加流动资金贷款 | ||||||
| 应付票据 | 9,368,500.00 | 0.10 | 应付票据较上期期末增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 | |||
| 预收款项 | 31,177,169.59 | 0.33 | -100.00 | 预收款项较上期期末降低系报告期内首次执行新收入准则预收款项部分项目调入合同负债 | ||
| 合同负债 | 14,414,194.07 | 0.16 | 合同负债较上期期末增加系报告期内首次执行新收入准则，预收款项部分项目调入合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 36,087,320.53 | 0.39 | 12,059,833.46 | 0.13 | 199.24 | 应付职工薪酬较上期期末增加系报告期末根据考核结果计提的薪酬较上期增加 |
| 应交税费 | 31,762,695.39 | 0.34 | 19,458,174.65 | 0.21 | 63.24 | 应交税费较上期期末增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 |
| 一年内到期的非流动负债 | 101,604,671.82 | 1.10 | 1,156,549,990.69 | 12.22 | -91.21 | 一年内到期的非流动负债较上期期末降低系报告期偿还两期公司债 |
| 长期借款 | 87,429,872.96 | 0.94 | 157,534,678.52 | 1.66 | -44.50 | 长期借款较上期期末减少系按照合同约定偿还到期借款 |
| 长期应付款 | 241,498,101.14 | 2.60 | 1,070,000.00 | 0.01 | 22,469.92 | 长期应付款较上期期末增加系报告期内首次合并连云港中韩轮渡公司报表 |
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
截至报告期末，公司长期股权投资余额为62,140.36万元，同比变动为-8.45%。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
收购中韩轮渡、轮渡会社各25%股权：公司第六届董事会第二十八次会议审议通过《关于收购连云港中韩轮渡有限公司股权的议案》、《关于收购连云港轮渡株式会社股权的议案》，董事会同意公司收购韩国兴亚海运株式会社持有的中韩轮渡、株式会社各25%的股权。报告期，公司已完成对中韩轮渡、株式会社各25%股权收购，中韩轮渡、株式会社成为公司控股子公司。公司持有中韩轮渡、株式会社股份比例均为75%，韩国兴亚持有股份比例均为25%。内容详见：《关于收购合营公司股权的公告》（公告编号：临2020-015）、《江苏连云港港口股份有限公司关于收购合营公司股权资产评估结果完成国资委备案的公告》（公告编号：临2020-037）、《江苏连云港港口股份有限公司关于收购中韩轮渡25%股权完成工商变更登记的公告》（公告编号：临2020-046）、《江苏连云港港口股份有限公司关于收购轮渡株式会社25%股权的进展公告》（公告编号：临2020-051）。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
2015年，公司以部分港口作业机械设备与交银金融租赁有限责任公司和招银金融租赁有限公司开展融资租赁业务，融资额合计为人民币4.09亿元，融资期限均为60个月。根据签订的《融资租赁合同》以及相关的补充协议，公司以未设置抵押权、质押权和其他担保权益、不存在优先权、拥有完全所有权的设备设施等固定资产转让给上述两家租赁公司，再由他们出租给公司使用。详情请投资者查阅《关于融资租赁业务的公告》（公告编号：临2015-005）。截至本报告期末，公司共支付本息合计46,221.03万元，此业务已完结。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 公司名称 | 注册资本 | 出资比例% | 营业收入 | 净利润 | 经营范围 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 104690.3 | 63.60 | 23,686.04 | 3,781.18 | 从事码头开发经营，在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营（危险品除外）；港口机械、设施、设备租赁经营、修理业务；港口专用工具加工、修理；散货包装。 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 1,000 | 100 | 181.57 | 13.79 | 供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修。 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 10,000 | 51 | 2,803.20 | -965.61 | 从事液体散货泊位的建设与经营、液体散货的装卸及配套服务等。 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 100,000 | 51 | 13,437.65 | 8,229.76 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务； 协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 5,000 | 75 | 31,125.36 | 4,792.07 | 从事连云港—韩国海上客货班轮运输业务，自营船舶饮食供应业务；国际货运代理等业务。 |
| 连云港轮渡株式会社 | 30万美元 | 75 | 1,551.61 | 31.21 | 从事海运代理、综合运输、贸易、物流相关业务、旅游等。 |
| 连云港实华原油码头有限公司 | 40,000 | 49 | 0 | -7.5 | 港口设施的投资、建设。 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 47,000 | 45 | 31,527.81 | 9,104.59 | 从事集装箱运输、中转，货物装卸、运输，码头及配套设施的开发经营，集装箱修理、清洗等。 |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 39,500 | 38 | 28,019.70 | 3,908.59 | 从事码头泊位的经营，散杂货装卸、仓储、中转业务。 |
| 连云港天嘉国际物流有限公司 | 500 | 40 | 0 | -11.77 | 承办海运、陆运、空运、快递进出口货物的国际物流业务，包括：揽货、租船、托运、订舱、仓储、混配矿、货物堆存、装卸、集装箱拼装拆箱、报关、报验、保险及国际物流咨询业务；承办国际国内船舶代理业务。经营外贸货物进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、宏观环境政策以及行业现状带来的挑战。
一是世界经济形势异常复杂。当前，全球各种不确定因素显著增加，特别是贸易保护主义抬头，正对我国经济发展和国际贸易形成大挑战，整体货源需求不旺盛不稳定，使得国际港航物流企业加速做出市场格局、选港挂靠等调整，港口竞争压力进一步加大。二是环保压力加大。随着我国经济的不断发展，环保要求亦愈发严格，2020年以来，政府发布了一系列环保相关政策和通知，对港口环保实践提出了更高要求。三是港际竞争态势异常激烈。根据货源市场供需关系变化，沿海港口竞争强度明显增加，货源市场开发和维护难度加大。
2、国家战略以及产业调整布局带来的机遇。
一是针对性的政策机遇不断涌现。中央深入推进新时代的改革开放，走深走实“一带一路”，共建国际“朋友圈”。江苏省委省政府全力推动全方位高水平开放，制定至2025年高质量推进“一带一路”交汇点建设意见，在区域发展、支点城市布局、基础设施布局上对连云港作了重点安排，明确连云港作为“一带一路”交汇点建设的“强支点”定位并给予各项支持政策。中国（江苏）自由贸易试验区获批，连云港港是中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区的重要组成部分，将建设成为亚欧重要国际交通枢纽、集聚优质要素的开放门户、“一带一路”沿线国家（地区）交流合作平台。有利于形成市场化、法治化、国际化营商环境，集聚高端要素，激发创新活力。与连云港密切相关的长三角一体化发展上升为国家战略，连云港被确立为国家级海洋经济发展示范区、港口型国家物流枢纽承载城市，港口的海陆交汇枢纽地位与作用得到强化。二是机遇期的比较优势加快生成。随着中央坚决打响渤海综合治理、长江保护修复等战役，江苏沿江钢铁、化工、煤电等产业正加快向江苏沿海转移，连云港临港产业的后发优势更具竞争优势，我港连接陆海联运通道的海河江、铁公水体系相对完备，港航路贸合作基础扎实，国际班列对流较为均衡，上合物流园承载空间广阔，有利于拓展跨境电商、高端贸易、加工增值等物流商贸业务。三是协同化的发展环境持续优化。建成30万吨级航道二期连云港区段，开通连淮铁路，建设铁路多式联运中心，建设连宿徐内河航道，获批自贸试验区，港口发展的支撑和保障功能将更加有力。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
1、发展战略。根据《江苏沿海地区发展规划》，国家对连云港港口的发展定位是：立足新亚欧大陆桥，南连长三角，北接渤海湾，面向东北亚，沟通中西亚。要求以连云港港为核心，联合南通港、盐城港共同建设沿海港口群，成为我国重要的综合交通枢纽、陇海兰新沿线地区最便捷的出海通道和对外开放窗口，逐步形成亚欧之间重要的国际交通枢纽。依托深水港口资源，建设具有较强国际竞争力的新型工业基地。以加快建设新亚欧大陆桥东方桥头堡为发展重点，努力将江苏沿海地区建设成为我国东部地区重要的经济增长极。“十四五”期间，公司将牢固把握国内国际“双循环”战略、“一带一路”强支点建设、江苏自由贸易区连云港片区、长三角一体化发展战略等重大机遇，坚持“做大平台、做强主业、做新机制、做优效益”的发展思路，充分发挥上市公司战略融资平台作用，以码头装卸、资本运营、金融服务、自贸航运“四轮”驱动，实现公司高质发展、转型升级，更好的服务国家战略以及地方经济发展。
2、发展目标。以高效生产运营、高质经营效益为出发点，依托港口战略融资和港口经营的重要平台，建立更加科学、规范、高效的现代企业管理体系，开拓综合功能完善、资源配置集约、运营机制优化、主业规模增长、资本运作提效、多元业态发展的新局面，码头运营、物流服务、资本运作“三轮”驱动，相互促进、协调发展，新业态形成规模，实现经营质量和经济效益明显提升。（1）调结构、强功能，适应船舶大型化和专业化新常态。逐步推进老旧泊位升级改造，进一步提升公司码头靠泊等级，优化公司经营货种结构，强化公司核心竞争力。（2）扩规模、提质量，实现公司规模增长与效益提升双赢。以市场需求为导向，进一步挖潜主流货种，大力拓展新兴货种。实现公司经营规模和效益的全面提升。公司经营空间上实现从主体港区向两翼港区拓展，公司经营货种结构实现由散杂货向专业化货种拓展。（3）强队伍、优管理，提升公司人才队伍建设。积极运用招聘、培训、薪酬激励、引进专项人才、科学考核和制度保障等措施，系统提升员工素质，增加高技能人才比重，适应公司发展需要；不断深化全面预算管理，持续推进“两化融合”贯标工作，进一步促进“四合一”体系与生产经营的深度融合，提升公司标准化、规范化、信息化、全员参与的综合管理体系。（4）转方式、促转型，推进低碳环保和智慧港口建设。依托连云港港口科技示范港和低碳示范港建设优势，牢固树立资源节约和环境保护的意识，大力推进节能减排和环境保护，促进公司走低碳环保发展之路；主动对接“互联网+”发展浪潮，进一步提升港口装卸、管理、经营、服务等信息化应用能力，加快公司智能化信息系统和综合服务平台建设；大力推动安全生产标准化体系建设，确保公司安全形势持续稳定。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
根据2021年市场预测，并结合2020年生产经营情况，公司拟定吞吐量计划为6360万吨；营业收入计划为18.7亿元；归属于上市公司股东的净利润计划为4,000万元。
2021年是公司推进“十四五”战略规划的开启之年。新的一年，公司在系统总结过去一年发展成果的基础上，将紧密围绕董事会的目标要求和工作部署， 坚定目标、抢抓机遇、战胜挑
战，努力在新的起点上取得新成绩。为保障计划目标的实现，公司将继续贯彻董事会的正确领导，重点做好以下几方面工作：
1.坚持服务导向，提升基础保障能力。以资本运营为纽带，积极推动重点项目的开发建设，进一步夯实发展基础，拓展发展空间，巩固提升公司基础保障能力。2021年，确保完成融资不低于20亿元，为公司资本运作、项目建设、生产经营储备和提供充足的资金保障。
（1）加快推进资本运作。充分发挥上市公司平台作用，加快推进资本运作项目的落地，优化整合港口优质资产，实现公司资本结构优化及经营规模扩大。重点做好3个重点项目工作：有序推进非公开发行工作，优化公司资产结构,推动后续资本运作；加强与集团协调沟通，依据集团《避免同业竞争承诺书》承诺内容，推进相关码头公司股权并购工作，扩展公司发展空间；协同推进实华原油码头公司的项目设计审批，加快推动工程建设，为原油码头早日运营创造条件。
（2）持续完善硬件设施功能。进一步挖掘泊位潜力，完善基础设施，推动工艺改进，统筹提升公司硬件设施的服务保障能力。积极推进旗台作业区氧化铝、散化肥泊位技术改造项目，做好氧化铝泊位西、北侧围堰和码头堆场安全评估工作，实现25万吨级船舶减载靠泊，提升泊位资源效能；配合做好旗台作业区绿色大宗散货中心建设，完成围堤建设，并力争形成部分堆场交由东方分公司使用；加快推进天嘉国际物流公司的场库改造及设施设备配置，促进有色矿混配业务开展。同时，协调推进车辆排放整治工作通过购置一批，改造一批、调配和租赁一批，逐步推进国一标准工程机械、国三标准及以下运输车辆的淘汰；加快提升马腰作业区铁路线装车能力，完成H2-H3铁路线延伸项目的工程建设，促进火车装卸效率的提升；加强高边自卸车等工艺改进项目的推广应用，强化对非排放标准设备的工艺改进等，持续推进码头配套设施的能力提升。
2.坚持市场导向，做强做优码头主业。巩固扩展公司两级协同联动机制，以市场为导向，增强市场调研、分析与预测，协力推动市场资源的互通与分享，加强公司内部的协调配合，协同推进货源市场的深度开发和特色服务品牌建设。
（1）做深市场研究分析。强化对腹地市场的走访、调研，重点关注国家“双循环”战略、“新基建”战略对国内外市场带来的变化和市场契机，积极寻求和拓展新的货源和产能；着力加强自贸区条件下政策和项目研究，协力争取口岸支持，持续提高货物通过效率，统筹增强铁路集发运能力，促进货源市场的巩固拓展；密切跟踪瓦日铁路连云港货运线的开通，加强以海铁联运拓展国外市场的方案研究，推动国内国外两个货源市场的双向对流，持续提升大宗散货、工程机械等货源的市场竞争能力。
（2）推进大宗散货持续上量。围绕大宗散货特色作业中心建设，稳健推进港区功能优化和生产资源整合,进一步加强码头、货场、机械设备等的统筹协调，优化作业流程、提高作业效率，持续增强现场组织保障能力和集约化运营能力；有序推进煤炭现货交易市场建设、铁矿石保税期货交割仓库建设及氧化铝交收仓库建设，持续推广灌包封装工艺、船边直提模式、“散改集”作业模式以及智能终端（PDA）、地理信息系统（GIS）、北斗定位服务等新模式、新技术、新业务的创新应用，重点加强广西盛隆冶金、柳州钢铁集团、鞍山钢铁集团以及新海电厂、华能淮阴电
厂、开曼铝业等的业务合作和货源开发，持续打造进口印尼煤、铁矿石增值服务、有色矿“散改集”、出口氧化铝等大宗散货服务品牌。
（3）确保高费率货源量效双增。抢抓汽车整车进口口岸资质获批、疫情期间危化品的市场需求等机遇，进一步提升火车集港发运以及船舶装卸效率，积极拓展多式联运深度和宽度，协同推进滚装、杂货班轮航线的维护和开发，健全完善石化港务公司市场开发功能，重点做好新能源电动车出口、新兴铸管科威特项目、泰和仓储危化品进出口、西非航线等市场巩固和提升，推动汽车整车进口，拓展滚装过境运输、大件运输，持续推进汽车进出口、胶合板、液体化工、钢管、纸浆、风电设备等高费率货源的市场开发。
3.坚持目标导向，深化多元化发展格局。围绕公司确定的年度目标，持续提升服务质量、巩固拓展服务业务，稳步提升港口金融服务、中韩陆海联运、供应链管理等经营业绩，深化多元化发展格局。
（1）完善港口金融服务。规范业务流程，加强内控管理，推进监管系统建设，持续提升港口金融风险防范能力。加强对成员单位信贷业务的合理规划，稳步推进电票业务的功能完善和普及推广，强化跨境资金集中管理，持续拓宽短期流贷、项目贷款、发行债券等融资渠道，适时推动买方信贷、融资租赁、BI智能报表等信息系统开发，进一步促进港口金融业务的完善和港口融资结构的优化。
（2）打造中韩客货精品线路。充分利用“一带一路”及自贸区政策优势，积极争取海关等口岸单位的业务支持，加快实现“三日物流”，协同推进韩国—连云港—塔什干、韩国—连云港—波兰等跨境快线建设，重点做好SK海力士、海辰、浙江泰嘉光电等业务开发，持续打造中韩客货精品线路，进一步拓展跨境电商业务、陆海联运甩挂运输业务、过境箱业务、国内旅游业务，持续提升中韩轮渡公司经营业绩。
（3）持续开展供应链、有色矿混配等业务。依托新陇海供应链平台，围绕装卸主业，统筹港内资源，持续推进贸易、汽车熏蒸、煤炭化验等新业态的培育发展；协同拓展有色矿保税混配业务，协调各方力量，协助做好团队及制度建设，创新运作模式，统筹开发有色矿保税混配增值业务。
4.坚持创新导向，深化公司改革转型。进一步增强公司对东方分公司改革的主体责任，进一步转变发展理念，坚持创新导向，系统谋划、探索模式，以年度改革重点项目为抓手，加强督查督办，强化上下协同，推动公司改革转型、提质发展。
（1）持续推进生产资源整合。围绕大宗散货、班轮杂货、滚装车辆等特色作业中心建设，结合专业化泊位的参控股经营、新建场地的协调注入以及自身硬件资源的深入挖潜，持续推进港区的专业化布局和调整，持续推进东方分公司三个作业区间一体化运营，加快推动码头、货种、场地、设备设施、专业化队伍的优化配置和专业化整合，提升公司集约化专业化运营能力，促进特色服务品牌的打造。
（2）探索推动修造中心、维修中心建设。整合专业技术力量，加强技能人才和专业技术人才的引进和培养，积极拓展固机、流机和工属具等修造、维护业务以及探索推动大型港口机械修装与船舶修造业务的港内整合等。
（3）系统推进新型用工体制建设。强化组织机构建设，改进统一定额标准，持续加强薪酬体系建设，健全完善以绩效为导向的工资总额增长机制和分配机制，创新实行提成工资制新模式，推动全成本承包单位收入改革，着力构建新型用工制度。
5.坚持问题导向，推进管理效能提升。针对公司在2020年生产经营中遇到的难点和问题，坚持问题导向，通过信息化建设、全面预算管理、标准化体系建设、制度体系建设、人才队伍建设等，有效促进管理效能提升。
（1）整合推进信息化、智能化建设。深化生产业务管控平台建设，加强外租、外转场等成本的统计分析，为公司加强成本管控提供准确数据支持；继续深化条码理货系统、电子场图等推广应用，促进码头生产组织和现场管理的提升；整合升级设备管理系统，统一机械设备编号，规范技术指标和统计标准，实现东方分公司三个作业区设备信息的互通与共享，提升设备管理水平；推广应用无人变电所辅助监控系统，全面实现无人值守磅房的实施，提高效率、减少人员、降低人力成本。
（2）持续推进制度体系建设。结合资源整合、工艺改进、智能化建设等工作，优化生产流程，规范操作规程，制定作业标准，进一步健全完善规章制度，强化制度执行和落实，重点做好商务费收、合同、印章等管理以及外欠款催收、问题债权解决等工作；加强知识产权保护和管理，推进科技创新与成果转化以及专利技术合作开发和有偿使用等，夯实公司管理基础。
（3）深化全面预算管理工作。纵深推进全面预算系统在财务公司、中韩轮渡公司的应用与实施，实现全面预算管理工作在公司范围的全覆盖；持续改进完善预算系统，持续提高基础数据的准确性，优化增强预算系统的分析能力；推进预算工作的制度建设和队伍建设，增强预算工作的绩效考核，加强预算人员的专业培训和业务指导，进一步拓展精细化成本管控的深度和广度。
（4）务实推进标准化体系建设。围绕2018版新标准，进一步加强内审员的业务培训，做好贯标文件的梳理修订，改进完善标准化管理手册，确保“五合一”标准化管理体系的达标认证；完善月度、季度贯标检查考评，加强安全生产、环境治理、设备管理、现场服务的定期督查，持续增强贯标工作与生产经营的融合度，切实增强标准化体系建设对公司提质发展的基础支持。
（5）系统强化人才队伍建设。立足公司生产实际，着眼公司长远发展，不断拓展多层次人才引进和职业培养渠道。探索建立灵活的引入退出机制，开辟社会招聘渠道，改善关键岗位的人才不足问题；探索建立“技术职务定岗分级”制度，拓宽技术条线晋升通道；统筹加强公司四级职业培养体系建设，提高职工职业培训的针对性和系统性，同时，积极引导和激励干部职工提升自主学习、自我提升的意识和能力等，促进公司各类人才及知识的更新储备，加强学用结合，不断提高公司全员的业务能力和综合素养。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、经济周期和相关上下游行业波动所导致的风险
港口行业发展与国民经济联系密切，因此经济周期的发展变化和波动将对港口企业的经营状况产生较大的影响。港口行业在国民经济中属于重要的基础设施行业，港口的发展和经营状况与煤炭、钢铁、海运、内陆运输、对外贸易等上下游行业的发展有着密切的联系，相关行业供求规模和发展状况将直接影响港口的业务量与业务结构，上下游相关行业的波动导致港口吞吐量的波动，在很大程度上影响公司的经营业绩。
2、对腹地经济依赖的风险
腹地经济发展状况与港口进出口货物总量密切相关，公司地处新亚欧大陆桥东桥头堡，是陇海铁路的东起点，腹地主要为陇海兰新铁路沿线地区以及通过高速公路网辐射的苏北和鲁南地区，货源主要为矿石、煤炭（含焦炭）、粮食、氧化铝等。随着苏北地区经济的快速发展以及西部大开发战略的逐步实施，公司腹地的经济亦出现良好的发展趋势。公司目前及未来的发展依存于腹地经济的发展，腹地经济的发展状况直接或间接的对港口货物的吞吐量产生影响。若公司依赖的经济腹地发展出现波动，可能对公司的经营产生一定影响。
3、产业政策调整的风险
港口行业是国家基础设施行业，受国家产业政策影响较大，长期以来，国家始终对港口行业采取支持和鼓励的产业政策，公司也因此从中受益。但是随着近年来港口行业的快速发展，港口之间竞争愈加激烈，港口吞吐能力存在过剩的可能。如果国家政策在未来进行调整或更改，将会对公司的业务产生不利影响。
(五) 其他
√适用 □不适用
新冠病毒肺炎疫情对生产经营影响分析：
受新冠肺炎疫情影响，全球经济呈明显下行趋势。在这一复杂局面背景下，我国逐步形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，实现了2020年度GDP同比增长2.3%。疫情的爆发初期给航运企业及港口企业的发展带来重大冲击，但二季度以来，随着国内疫情得到有效控制，各项生产经营进一步恢复，国内外的生产消费需求促进了国内生产及出口贸易的快速增长，促使沿海港口吞吐量同比增长3.2%。公司上下在面临国内外复杂的环境下，积极采取稳生产与联防联控措施，实现吞吐量同比增幅6.47%，跑赢全国沿海港口的吞吐量平均增幅。2021年，疫情影响仍在持续，防疫形势不容乐观，公司要在2020年工作基础上要进一步优化提升。对公司预计影响主要体现在：
不利方面：一是伴随着国际疫情，各国都或将提高商品准入门槛，进出口货物面临更加严格大检验检疫程序、申报消毒措施等。二是防疫形势严峻，作业效率受到影响。港口企业为物流枢纽，
人员成分复杂，外来人员多，疫情防控责任重大,作业效率受到一定影响。三是新冠疫情及外部环境叠加影响，港际间市场竞争压力持续加大，公司面临的市场环境不容乐观。有利方面：中央多次会议强调，要认准国家2020年度经济社会发展目标，有序组织好企业复工复产，并且有计划性地出台政策刺激经济增长，省、市和口岸相应出台相关利于企业发展的政策。对公司的发展促进作用主要体现在：
一是从2月份到6月份，社会保险部分项目企业缴费减半征收，一定程度上降低了公司用工成本。二是从3月份到6月份，货物港务费减免20%、港口建设费免征，有利于降低客户尤其是大宗商品客户的物流成本。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期公司遵循的现金分红政策为《公司章程》第一百五十九条、第一百六十条内容和《连云港2018-2020年度股东回报规划》。具体内容详见刊登在上交所网站www.sse.com.cn的《连云港公司章程（2019年11月修订）》和《连云港2018-2020年度股东回报规划》。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：万元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0.20 | 0 | 2,165.82 | 3,704.59 | 58.46 |
| 2019年 | 0 | 0.02 | 0 | 216.58 | 681.53 | 31.78 |
| 2018年 | 0 | 0.10 | 0 | 1,004.30 | 351.43 | 285.78 |
| 现金分红的金额 | 比例（%） | |
| 2020年 | 0 | 0 |
| 2019年 | 25,267,074.19 | 370.74 |
| 2018年 | 8,891,646.97 | 253.02 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、港口集团承诺并保证，其本身和其控制的各家企业，目前均没有直接或间接地从事任何与港口股份所从事的业务构成同业竞争的业务活动。2、港口集团承诺并保证，现在拥有的2个集装箱专业化泊位将持续租赁给港口集团参股的新东方货柜使用。若租赁协议到期，新东方货柜无法继续租赁这2个泊位，港口集团将采取将上述资产转让给其他无关联关系的第三方等方式，避免港口集团直接或通过除港口股份之外的控股单位间接经营上述2个泊位。3、港口集团承诺并保证，在今后的生产经营中将避免与港口股份发生同业竞争，不直接或间接控股（包括但不限于收购、兼并或新设）与港口股份构成同业竞争的项目；不利用控股股东的地位达成任何不利于港口股份及港口股份中小股东利益的交易或安排；不利用现有的采购、销售渠道或客户资源或优势从事一切不利于或可能不利于港口股份经营、发展的业务或活动，该等行为包括但不限于：利用现有的采购、销售渠道和客户资源阻碍或者限制港口股份的独立发展，损害港口股份的利益；不利用控制（股东）地位施加影响，造成港口股份高管人员、业务骨干等核心人员的异常变更或波动等不利于港口股份发展的情形；不利用其对港口股份的了解及获取的信息直接或间接参与与港口股份相竞争的业务或活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害港口股份的其他竞争行为。4、如港口集团或港口集团各控股企业拟出售或转让港口集团或各控股企业的港口股份生产经营可能需要的资产、业务或权益，港口集团将给予港口股份优先购买的权利，购买条件应不逊于港口集团向任何第三人提供的条件。5、在发生上述第4项情况时，港口集团承诺应尽快将拟出售或转让的资产、业务或权益的情况以书面形式通知港口股份，并提供港口股份合理要求的资料，港口股份应在接到港口集团通知后30日内决定是否行使有关优先购买权。6、港口集团确认并向港口股份声明，港口集团在签署本承诺书时不仅代表其自身，而且作为其控股企业的代理人进行签署。 | 2007年 | 否 | 是 |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、如果港口股份认为鑫联散货和新苏港投资公司从事了对港口股份主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权或业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权。2、如果新苏港投资公司和鑫联散货所建设的码头完工后，将来可能存在任何与港口股份主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，港口集团将立即通知港口股份，并尽力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口股份。在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优先获得权。3、港口集团承诺，因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损失、损害和开支，港口集团将予以赔偿。4、港口集团承诺，采用其他可以被监 | 2010年10月 | 否 | 是 |
| 管部门所认可的控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头项目资产之实际管理、运营权，从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。 | |||||||||||
| 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、如果港口股份认为连云港新海湾码头有限公司从事了对港口股份的主营业务构成竞争的业务，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权或业务转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权或业务转让给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权。2、 自连云港新海湾码头有限公司所属泊位全面正式启用至港口集团出让连云港新海湾码头有限公司实际控制权止，如果存在任何与港口股份主营业务进行直接或间接竞争的情况的，港口集团将立即通知港口股份，并尽力促使该等业务机会以公允合理、可以接受的条件首先提供给港口股份。在同等条件下，港口股份对上述业务机会享有优先获得权。3、 港口集团承诺，同意采用任何其他可以被监管部门所认可的连云港新海湾码头有限公司实际控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头资产之实际管理、运营权，从而避免与港口股份形成同业竞争的情况。4、新益港（连云港）码头有限公司拥有的墟沟港区67#-69#泊位若后续不再租赁给中远船务用于修造船业务，港口集团承诺，港口集团将以公允合理的价格将该等资产或股权转让给港口股份或者与港口集团无关联关系之第三方。如果港口集团将前述资产或股权转让/租赁给第三方的，则在同等条件下，港口股份享有优先购买权和优先租赁权。5、港口集团承诺，因违反本承诺函的任何条款而导致港口股份遭受的一切损失、损害和开支，港口集团将予以赔偿。 | 2013年3月 | 否 | 是 | ||||||
| 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、截至本承诺函出具之日，除连云港外，港口集团及港口集团控制的企业因拥有如下海港泊位与连云港之间存在同业竞争/潜在同业竞争： | 2019年4月 | 否 | 是 | ||||||
| 序号 | 拥有主体 | 本公司 持股情况 | 泊位名称 | 泊位个数 | |||||||
| 1 | 连云港东粮码头有限公司（以下简称东粮码头） | 71.89% | 庙岭港区33号泊位 | 1 | |||||||
| 2 | 新益港（连云港）码头有限公司（以下简称新益港）（注） | 100% | 墟沟港区67-69号泊位 | 3 | |||||||
| 3 | 江苏新苏港投资发展有限公司（以下简称新苏港投资） | 40% | 旗台港区87-88号泊位 | 2 | |||||||
| 4 | 连云港新海湾码头有限公司（以下简称新海湾） | 65% | 赣榆港区201-204号泊位 | 4 | |||||||
| 5 | 连云港新东方集装箱码头有限公司（以下简称新东方集装箱） | 51% | 庙岭港区24-28号泊位 | 5 | |||||||
| 6 | 连云港新圩港码头有限公司（以下简称新圩港） | 100% | 徐圩港区101-102号泊位 | 2 | |||||||
| 7 | 港口集团 | - | 庙岭港区31-32号泊位 | 2 | |||||||
| 2、港口集团持有东粮码头、新益港、新苏港投资、新海湾、新东方集装箱、新圩港的股权，上述公司短时间内难以实现稳定盈利，为了不给连云港增加负担，保护中小投资者以利益，将上述6家公司股权交由连云港进行托管，暂不将上述股权注入连云港。若上述公司连续3年经审计的加权平均净资产收益率不低于6%，港口集团将于上述公司第三年审计报告披露之日起一年内，且完成相关审批手续后，将所持有的上述公司的股权以合法方式注入连云港或转让给无关联第三方。在此之前，港口集团与连云港于2018年4月签订的《股权托管协议》继续有效，至上述公司股权转让至连云港或者无关联第三方并完成工商变更登记之日方得终止。3、对于庙岭港区31-32号泊位，港口集团将按照2006年10月出具的《避免同业竞争的承诺书》中第二款相关内容继续履行。4、港口集团保证在持有连云港的股份期间（以下简称“持股期间”），港口集团以及港口集团实际控制的其他公司如出售连云港生产经营相关的资产、业务或权益给港口集团的非关联企业，并致使港口集团丧失对该等资产、业务或权益的控股权或实际控制权，连云港有优先购买的权利。港口集团保证港口集团及港口集团实际控制的其他公司再进行上述出售或转让时，给予连云港的条件不逊于港口集团向任何独立非关联第三人提供的条件。5、在持股期间，港口集团承诺不以连云港控股股东的地位谋求不正当利益，进而损害连云港其他股东的利益。如因港口集团以及港口集团实际控制的其他公司违反上述声明与承诺而导致连云港的权益受到损害的，港口集团同意向连云港承担相应的损害赔偿责任。6、港口集团承诺，同意采用其他可以被监管部门所认可的控制权转让方案，以最终排除港口集团对该等码头项目资产之实际管理、运营权，从而避免与连云港形成同业竞争的情况。7、港口集团声明并确认，港口集团签署本承诺函之行为代表港口集团以及港口集团实际控制的其他公司。 | ||||||||
| 解决同业竞争 | 连云港港口集团有限公司 | 1、截至本承诺书出具之日，除连云港外，港口集团及港口集团控制的企业拥有如下经营性海港泊位，并已采取相关措施避免同业竞争： | ||||||
| 序号 | 拥有主体 | 本公司 持股情况 | 泊位名称 | 泊位个数 | ||||
| 1 | 连云港东粮码头有限公司 | 71.89% | 庙岭港区33号泊位 | 1 | ||||
| 2 | 新益港（连云港）码头有限公司 | 100% | 墟沟港区67-69号泊位 | 3 | ||||
| 3 | 江苏新苏港投资发展有限公司 | 40% | 旗台港区87-88号泊位 | 2 | ||||
| 4 | 连云港新海湾码头有限公司 | 65% | 赣榆港区201-204号泊位 | 4 | ||||
| 5 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 51% | 庙岭港区24-28号泊位 | 5 | ||||
| 6 | 连云港新圩港码头有限公司 | 100% | 徐圩港区101-102号泊位 | 2 | ||||
| 2020年12月 | 否 | 是 |
| 基于港口码头泊位的建设投资规模较大、周期长，前期盈利能力差的客观原因，为把握商业机会，港口集团及港口集团控制的企业先行投资建设、培育，在上述泊位建成或因受让相关股权而取得后，港口集团已通过股权托管、租赁等形式，使连云港及其参股公司取得上述泊位资产管理权，履行了避免同业竞争的义务，实现了避免同业竞争的承诺。港口集团承诺：（1）对上述19个泊位，如果连云港有意向收购上述泊位，港口集团将无条件按公允价格和法定程序向连云港转让港口集团所持相关拥有主体的全部股权；港口集团将积极促使上述泊位资产达到注入连云港所需满足的监管审批和改善上市公司财务状况的条件，以上条件包括但不限于：相关资产权属清晰、不存在重大法律瑕疵、连续两年盈利。（2）港口集团将在2025年底之前，尽一切合理努力将满足前述第（1）款所述条件的资产，采取“成熟一批、注入一批”的方式分批注入连云港。其中，在2023年底之前，按公允价格和法定程序，将所持的江苏新苏港投资发展有限公司控制的泊位资产注入连云港；在2025年底之前，按公允价格和法定程序，将促使其他满足相应条件的泊位资产注入连云港；（3）在前述情况达成之前，港口集团与连云港仍须采取股权托管或其他被监管部门所认可的实际控制权转移方案，确保港口集团不会实际控制经营相关泊位资产。 2、港口集团及港口集团控制的企业不会直接或间接地从事任何与连云港所从事的业务构成同业竞争的业务活动。3、若在投资控股连云港期间，港口集团及港口集团控制的企业拟出售与连云港所从事相同或相似生产经营业务的资产或权益的，同等条件下连云港享有优先购买权。未经连云港书面放弃优先购买权的，港口集团及港口集团控制的企业不得与任何人拟定或开展上述交易。4、若港口集团及港口集团控制的企业获得了与连云港经营业务存在同业竞争或潜在同业竞争的任何投资、开发、合作、交易等商业机会（“新竞争业务机会”），港口集团及港口集团控制的企业承诺：（1）当港口集团及港口集团控制的企业发现新竞争业务机会时，港口集团应当及时书面通知连云港，并尽力促使该商业机会按合理和公平的条款和条件优先提供给连云港。 （2）经连云港董事会或股东大会等内部有权机构作出决议或决定后，连云港可以自主决定经营新竞争业务机会，及其后避免同业竞争的措施等。若经连云港董事会或股东大会同意，由港口集团及港口集团控制的企业基于客观原因先行参与、培育新竞争业务机会的，在相关资产可启用、投入运营或发生业务时，且连云港认为形成对连云港的主营业务产生竞争或潜在竞争的，港口集团及港口集团控制的企业承诺，依照连云港的要求，采取下述措施避免港口集团及港口集团控制的企业实际控制相关新竞争业务机会及所涉股权、资产或业务：①依照连云港的要求，采取租赁、股权托管、委托管理或其他被监管部门所认可的实际控制权转移方案，使连云港取得实际管理权或控制权，或②在达到连云港对相关经营主体或拥有主体运营稳定要求（正式投产运营且连续两年盈利）和资产转让合法性基础时，依照连云港要求，无条件按公允价格和法定程序向连云港转让相关股权、资产或业务，或③经连云港书面放弃优先购买权的，采取按公允价格和法定程序向无关联关系第三方转让相关股权、资产或业务的方式。（3）港口集团及港口集团控制的企业承诺：连云港就前述新竞争业务机会及其后避免同业竞争的措施等作出决议、决定之前，港口集团将优先并持续向连云港提供有关新竞争业务机会及相关主体的信息及文件，以便连云港充分 | ||||||
| 评估并行使权利。5、港口集团确认并向连云港声明，港口集团在签署本承诺书时不仅代表其自身，而且作为港口集团控制的企业的代理人进行签署。6、在持股期间，港口集团不以连云港控股股东的地位谋求不正当利益，或存在损害连云港其他股东利益的行为或情况。7、如因港口集团及港口集团控制的企业违反上述声明与承诺而导致连云港权益受损或增加费用的，港口集团同意向连云港承担全部赔偿、补偿责任。 | ||||||
| 其他承诺 | 无 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。具体的影响金额及详细说明见：第十一节、五、46 重要会计政策和会计估计的变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 38 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 14 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 30 |
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 截至本报告期末，本次诉讼事项二审程序未开庭审理。 | 《关于诉讼进展的公告》(公告编号：临2020-056、临2020-058)。 |
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
报告期，公司2019年年度股东大会审议通过了《关于2019年度日常关联交易执行情况和2020年度日常关联交易预计的议案》,具体内容详见《连云港日常关联交易公告》（公告编号：临2020-020）；2020年12月14日公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于增加 2020年度日常关联交易预计的议案》，具体内容详见《江苏连云港港口股份有限公司关于增加 2020年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2020-065）。
（1）2020年，公司与关联方发生的日常关联交易均为实际经营情况所需要，内容客观，符合效率、节约、就近原则，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，决策程序合法合规，不存在向关联方输送利益和损害公司及股东合法权益的情形。公司日常关联交易主要类别为购买商品、接受劳务，提供港口作业服务，资产租入租出，提供日常金融服务等。2020年除日常金融服务外的主要日常关联交易预计金额为54550万元，实际发生额为50924万元。相关情况可参见公司《日常关联交易公告》（公告编号：临2021-014）。
（2）报告期内，财务公司作为公司的控股子公司，为港口集团及其相关下属单位提供的日常金融服务关联交易情况为：
| 关联交易内容 | 2020年预计日最高余额 | 2020年实际日最高余额 |
| 存款 | 每日余额（包括应付利息及手续费）不超过120 亿元 | 不超过120亿元 |
| 有偿服务授信额（指担保、票据承 兑、贴现、委托贷款、贷款、融资租赁 等业务） | 不超过 100 亿元（包括手续费） | 不超过100亿元 |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 委托方名称 | 受托方名称 | 托管资产情况 | 托管起始日 | 托管 收益 | 托管收益确定依据 | 是否关联交易 | 关联 关系 |
| 连云港港口集团有限公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 为以下6家目标公司股权：连云港新圩港码头有限公司100%股权，连云港新海湾码头有限公司65%股权，连云港新东方集装箱码头有限公司51%股权，江苏新苏港投资发展有限公司40%股权，连云港东粮码头有限公司71.89%股权，新益港（连云港）码头有限公司100%股权。 | 2018年5月16日 | 2,798.11 | 以6家目标公司的年营业收入为基础，托管期间按每家目标公司年营业收入的2%收取。 | 是 | 控股股东 |
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:美元
| 出租方名称 | 租赁方名称 | 租赁资产情况 | 租赁资产涉及金额 | 租赁起始日 | 租赁终止日 | 租赁收益 | 租赁收益确定依据 | 租赁收益对公司影响 | 是否关联交易 | 关联关系 |
| 山海（香港）船舶融资租赁有限公司 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 客滚船 | 5,278.00 | 2017-12-17 | 2027-11-05 | 是 | 其他 |
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 控股子公司 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 53.78 | 2017年12月20日 | 2017年12月20日 | 2021年6月20日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 其他关联人 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 | |||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 53.78 | |||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | |||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 0 | |||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | ||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 53.78 | |||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.00 | |||||||||||
| 其中： | ||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 53.78 | |||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | ||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 53.78 | |||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | ||
| 担保情况说明 | 控股子公司财务公司于2017年12月为科谊咨询提供担保，具体为：科谊咨询因被连云港港 30 万吨级航道建设指挥部确认为连云港港 30 万吨级航道二期工程疏 浚施工监理项目（LYG-302-JL2 标段）中标单位，申请财务公司为其出具受益人为连云港港30万吨级航道建设指挥部、币种为人民币、金额为 53.78 万元、保证期间自开立之日起 42 个月、保证方式为100%保证金质押的履约保函。科谊咨询以在财务公司开立的保证金专户存入人民币 53.78 万元保证金提供质押反担保，非经财务公司同意，科谊咨询不得对保证金专户内资金进行支用、划转或做其他任何处分。截至报告期末，该担保事项正在履行之中。 | |
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 保证收益型 | 自有资金 | 25,400 | 0 | 0 |
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 交通银行 | 保本理财 | 25,400.00 | 2020-1-10 | 2020-12-31 | 自有 | 浮动利率 | 177.33 | 如约收回 | 是 | 是 |
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
非公开发行股票事项：
公司为降低资产负债率、优化资本结构、节约财务费用、提高抗风险能力、减轻财务负担、提高公司后续融资能力、拓展发展空间，经第七届董事会第三次会议和2020年第一次临时股东大会审议通过了关于非公开发行A股股票事项等相关议案。报告期，公司非公开发行股票的申请已经中国证监会《关于核准江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]207号）核准，具体内容详见《江苏连云港港口股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告》（临2020-055）、《江苏连云港港口股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》（公告编号：临2020-062号）、《江苏连云港港口股份有限公司关于第十八届发审委对江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票申请文件审核意见的函的回复公告》（临2020-071）、《江苏连云港港口股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告》（临2021-007）等公告。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
《2020年度社会责任报告》已在上海证券交易所网站披露，投资者可查阅详细内容。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 97,203 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 87,345 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 连云港港口集团有限公司 | 0 | 571,272,029 | 52.23 | 78,611,111 | 冻结 | 3,962,114 | 国有法人 |
| 江苏连云港港口股份有限公司回购专用证券账户 | 0 | 10,916,912 | 1.00 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 杨继耘 | 0 | 2,500,100 | 0.23 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 金文光 | 2,053,100 | 2,053,100 | 0.19 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 罗月庭 | 1,967,200 | 1,967,200 | 0.18 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 0 | 1,703,698 | 0.16 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 王大山 | 431,803 | 1,431,803 | 0.13 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 赵洪君 | 316,400 | 1,236,800 | 0.11 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 0 | 1,211,925 | 0.11 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 廖季夫 | 0 | 1,016,000 | 0.09 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 连云港港口集团有限公司 | 492,660,918 | 人民币普通股 | 492,660,918 | |||||
| 江苏连云港港口股份有限公司回购专用证券账户 | 10,916,912 | 人民币普通股 | 10,916,912 | |||||
| 杨继耘 | 2,500,100 | 人民币普通股 | 2,500,100 | |||||
| 金文光 | 2,053,100 | 人民币普通股 | 2,053,100 | |||||
| 罗月庭 | 1,967,200 | 人民币普通股 | 1,967,200 | |||||
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 1,703,698 | 人民币普通股 | 1,703,698 | |||||
| 王大山 | 1,431,803 | 人民币普通股 | 1,431,803 | |||||
| 赵洪君 | 1,236,800 | 人民币普通股 | 1,236,800 | |||||
| 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） | 1,211,925 | 人民币普通股 | 1,211,925 | |||||
| 廖季夫 | 1,016,000 | 人民币普通股 | 1,016,000 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 连云港港口控股集团有限公司和连云港港口集团有限公司的副总裁王新文任中国连云港外轮代理有限公司副董事长。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 连云港港口集团有限公司 | 78,611,111 | 2022年11月20日 | 78,611,111 | 自发行结束之日起36个月内不得转让 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 连云港港口集团有限公司是公司控股股东。 | ||||
| 名称 | 连云港港口集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 丁锐 |
| 成立日期 | 1990年11月20日 |
| 主要经营业务 | 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等停靠设施；为旅客提供候船和上下船设施和服务；为委托人提供货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼 |
| 箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等；为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面情况的理货服务；为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及船舶污染物（含油污水、残油、洗舱水、生活污水及垃圾）接收；围油栏供应服务和加工洗烫衣服等船舶港口服务；从事港口设施、设备（含机车）和港口机械的租赁、维修业务；（以上凭港口经营许可证经营）。保税仓储（危化品除外）；港口与航道设施工程、建筑工程、给排水工程、机电设备安装工程、道路桥梁工程、建筑智能化工程、通信管线工程设计与施工、港口疏浚作业；煤炭销售；房地产开发经营、国际船舶代理；物业管理服务；软件开发及系统集成；网络技术服务；国际货运代理；货物沿海、沿江及内河运输；环境工程监理及环境技术检测服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；通信工程施工；道路普通货物运输，货物专用运输（罐式），经营性道路危险货物运输（3类）（剧毒化学品除外）；预包装食品兼散装食品批发与零售；瓶（桶）装饮用水生产与销售；餐饮服务；住宿服务；卷烟（雪茄烟）零售；船舶制造；船舶修理及潜水作业；劳务服务（不含劳务派遣）；卫生防疫服务；计量器具检测及衡器设备安装检定等；非学历职业技能培训；废旧物资回收；市政府授权范围内的国有资本的经营与管理；以下限分支机构凭许可证经营：乙醇汽油、柴油、煤油零售；燃气销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 持有江苏银行股票637.72万股 |
| 其他情况说明 | 无 |
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 连云港市人民政府国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | 朱其松 |
| 其他情况说明 | 连云港市人民政府国有资产监督管理委员会依据《中华人民共和国公司法》、国务院发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，根据市政府授权，履行出资人职责。 |
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 李春宏 | 董事长 | 男 | 60 | 2009/01/10 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 45.05 | 否 |
| 王新文 | 副董事长 | 男 | 53 | 2014/02/12 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 尚锐 | 董事 | 男 | 48 | 2016/05/12 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 毕薇薇 | 董事 | 女 | 46 | 2017/05/19 | 2021/03/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 杨彦文 | 董事 | 男 | 47 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 成彦龙 | 董事 | 男 | 46 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 倪受彬 | 独立董事 | 男 | 48 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 4.5 | 否 |
| 沈红波 | 独立董事 | 男 | 42 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 4.5 | 否 |
| 侯剑 | 独立董事 | 男 | 50 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 4.5 | 否 |
| 朱向阳 | 监事会主席 | 男 | 51 | 2015/05/15 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 甘爱民 | 监事 | 男 | 55 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 周炀 | 监事 | 男 | 41 | 2020/04/16 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 孙信林 | 职工监事 | 男 | 55 | 2021/01/06 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 李平 | 职工监事 | 男 | 46 | 2020/02/10 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 31.4 | 否 |
| 成彦龙 | 总经理 | 男 | 46 | 2020/01/13 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 39.5 | 否 |
| 沙晓春 | 董事会秘书 | 男 | 48 | 2007/12/20 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 35.55 | 否 |
| 顾守宇 | 副总经理 | 男 | 55 | 2018/09/21 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 35.55 | 否 |
| 武宜友 | 副总经理 | 男 | 56 | 2020/01/13 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 35.55 | 否 |
| 徐云 | 财务总监 | 女 | 39 | 2020/12/14 | 2023/04/15 | 0 | 0 | 0 | 31.6 | 否 |
| 王云飞 | 董事 | 男 | 59 | 2017/05/19 | 2020/01/06 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 徐卫 | 董事 | 男 | 59 | 2017/02/15 | 2020/03/10 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 张连起 | 独立董事 | 男 | 58 | 2014/02/12 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 1.5 | 否 |
| 曲林迟 | 独立董事 | 男 | 57 | 2014/02/12 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 1.5 | 否 |
| 朱善庆 | 独立董事 | 男 | 54 | 2014/02/12 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 1.5 | 否 |
| 孙明 | 监事 | 男 | 59 | 2017/02/15 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 冯志 | 监事 | 男 | 61 | 2017/02/15 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 |
| 邓新 | 职工监事 | 男 | 46 | 2017/02/15 | 2020/02/10 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 张伟 | 职工监事 | 男 | 51 | 2018/04/10 | 2020/04/30 | 0 | 0 | 0 | 44.4 | 否 |
| 王云飞 | 总经理、财务总监 | 男 | 59 | 2017/3/20 | 2020/1/6 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | 0 | 316.6 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 李春宏 | 李春宏，男，汉族，1961年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级管理人员工商管理硕士，高级会计师。曾任连云港建港指挥部计财处副处长、处长，连云港港务局财会处副处长，公司董事、董事会秘书、财务总监、副总经理，港口集团总经济师、党委委员、党委副书记。现任港口控股集团党委委员、常务副总裁，港口集团常务副总裁。2009年1月至今任公司董事长。 |
| 王新文 | 王新文，男，汉族，1968年12月出生，中共党员，大学本科学历，高级管理人员工商管理硕士，高级程序员。曾任连云港港务局一公司商务科副科长、科长，港务局东联公司货商科党支部书记、副科长，港务局业务处处长助理、副处长，港口集团生产业务部副部长、部长，港口集团党委委员，公司副总经理，公司东泰港务分公司党委委员、总经理。现任港口控股集团党委委员、副总裁，港口集团副总裁。2014年2月至今任公司副董事长。 |
| 尚锐 | 尚锐，男，汉族，1973年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，审计师。曾任连云港市财政局农业科科员，市审计局财政金融审计处科员、副处长、处长，挂职市信访局办案处副处长，市审计局法规处（审计督察处）处长。现任港口控股集团党委委员、总会计师。2016年5月至今任公司董事。 |
| 毕薇薇 | 毕薇薇，女，汉族，1975年9月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。曾任连云港集装箱公司政工科干事、团委副书记、航运部经理，连云港港务局团委干事，港口集团投资发展部项目发展室副主任、主任，港口集团招商引资办公室主任助理、副主任，港口集团投资管理部副部长，港口控股集团战略投资部副总经理、副总经理（主持工作）。2017年11月至今任港口控股集团战略投资部总经理，2017年5月至今任公司董事。 |
| 杨彦文 | 杨彦文，男，蒙古族，1974年10月出生，中共党员，大学学历，工程硕士，经济师。曾任江苏连云港港口股份有限公司东联港务分公司调度室现场指导员、调度副班长、调度计划员、主任助理、库场队队长，江苏连云港港口股份有限公司东泰港务分公司货运商务部副仓库长、副经理、经理，江苏连云港港口股份有限公司东源港务分公司总经理助理，江苏新龙港港口有限公司及江苏灌河国际港务有限公司副总经理，连云港新圩港码头有限公司总经理。现任连云港港口控股集团有限公司生产业务部总经理。 |
| 成彦龙 | 成彦龙，男，汉族，1975年1月出生，中共党员，硕士学历，高级会计师。曾任连云港港口集团有限公司财务会计部资金管理室主任、资金中心主任、部长助理、副部长,山海融资租赁（连云港）有限公司副总经理,连云港港口集团财务有限公司总经理。2020年1月至今任公司总经理。 |
| 倪受彬 | 倪受彬，男，汉族，1973年3月出生，中共党员，博士研究生学历，教授。曾任安徽铜陵学院图书馆助理馆员，中国工商银行漕河泾开发区支行信贷员，中国华融资产管理公司上海办事处法律事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大学教授、院长。现任同济大学教授，东珠生态环保股份有限公司、甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司、国海证券股份有限公司独立董事；2020年4月至今任本公司独立董事。 |
| 沈红波 | 沈红波，男，汉族，1979年11月出生，中共党员，博士研究生学历，教授，英国特许公认注册会计师（ACCA）。曾任清华大学经济管理学院博士后。现任复旦大学经济学院教授，申通快递股份有限公司独立董事；2020年4月至今任本公司独立董事。 |
| 侯剑 | 侯剑，男，汉族，1971年11月出生，中共党员，博士研究生学历，副教授。曾任中远（集团）有限公司教师、培训主管。现任上海海事大学经济管理学院副教授，上海市汇盛律师事务所兼职律师；2020年4月至今任本公司独立董事。 |
| 朱向阳 | 朱向阳，男，汉族，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。曾任连云港市高速公路建设指挥部施工处主任助理、中心试验室主任、指挥部监理处副主任、指挥部中心试验室副主任（主持工作）、主任，市交通局局长助理，市高速公路建设指挥部总工程师，市交通局副局长，党委委员，挂职市港口管理局副局长，赣榆县委副书记，赣榆县柘汪临港产业区党工委书记，赣榆县人大主任，市海洋与渔业局局长，党委副书记，港口集团党委副书记。2015年8月至今任港口控股集团党委副书记，总裁，副董事长，2015年3月至今任港口集团总裁，董事。2015年5月至今任公司监事会主席。 |
| 甘爱民 | 甘爱民，男，汉族，1966年6月出生，中共党员，大学学历，经济师。曾任连云港港务局一公司机修队工人、调度员、技管科标准化员、计财科计划员、总务科副科长，连云港港务局东联公司行政科副科长、劳资科副科长、教育科副科长，连云港港口集团东联公司教育科科长，江苏新苏港投资发展有限公司综合事务部经理、总经理助理，连云港新苏港矿石码头有限公司副总经理、工会主席，公司东联港务分公司纪委书记，公司东源港务分公司工会主席、党委副书记。现任连云港港口控股集团有限公司纪委副书记、监察部部长。2020年4月至今任公司监事。 |
| 周炀 | 周炀，男，汉族，1980年4月出生，中共党员，大学学历，高级会计师。曾任公司财务科会计，审计部审计员、部长助理，连云港港口国际石化港务有限公司财务部经理，连云港港口集团有限公司财务管理部核算室主任，连云港港口控股集团有限公司财务管理部财务会计岗主任。现任连云港港口控股集团有限公司审计部副总经理。2020年4月至今任公司监事。 |
| 孙信林 | 孙信林，男，汉族，1966年10月出生，中共党员，助理政工师、助理经济师。曾任连云港港口集团有限公司工会秘书，连云港港口集团有限公司工会办公室主任，连云港港口集团有限公司工会民管室主任，江苏连云港港口股份有限公司东联港务分公司工会主席，江苏连云港港口股份有限公司东方港务分公司工会主席、党委委员，2020年12月至今任江苏连云港港口股份有限公司东方港务分公司党委副书记、工会主席。2021年1月至今任公司职工监事。 |
| 李平 | 李平，男，汉族，1975年9月出生，中共党员，大学本科学历，经济师。曾任连云港港务局四公司政工科任干事、纪检员，商务科党支部书记、副科长；江苏连云港港口股份有限公司业务部任主管、副部长，运营部任副部长；2016年12月至今任公司运营管理部部长。2020年2月至今任公司职工监事。 |
| 沙晓春 | 沙晓春，男，汉族，1973年3月出生，中共党员，大学本科学历，经济师，高级物流师。曾任连云港港务局煤炭装卸公司计划科计划 |
| 员，公司筹备工作办公室筹备人员，公司企划部项目管理员，公司董事会秘书处秘书、副主任、主任。2007年12月至今任公司董事会秘书。 | |
| 顾守宇 | 顾守宇，男，汉族，1966年12出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任连云港港务局二公司机修队技术员、机械队副队长，连云港港务局四公司机电科副科长、科长，港口集团四公司调度室主任，公司东泰港务分公司副总经理、党委委员、副总经理（主持工作）、党委书记，新陆桥（连云港）码头有限公司党委书记、纪委书记。2018年9月至今任公司副总经理。 |
| 武宜友 | 武宜友，男，汉族，1965年7月出生，中共党员，大学本科学历，政工师。曾任连云港港务局一公司组织员、团委副书记、办公室副主任,连云港宏华实业公司经理,连云港港务局一公司政工科长,连云港海天广告策划有限公司经理,连云港港务局多种经营办公室开发部经理,连云港港口集团有限公司投资发展部副主任、主任,江苏连云港港口股份有限公司企划部经理、企划部部长、投资发展部部长,江苏灌河国际港务有限公司总经理，江苏新龙港港口有限公司总经理。2020年1月至今任公司副总经理。 |
| 徐云 | 徐云，女，汉族，1982年1月出生，中共党员，会计学硕士，高级会计师。曾任江苏连云港港口股份有限公司财务管理部会计、部长助理、副部长，2016年12月至2020年12月任江苏连云港港口股份有限公司财务管理部部长，2020年12月至今任公司财务总监、财务管理部部长。 |
| 王云飞 | 王云飞，男，汉族，1962年10月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任连云港港务局修建公司计划经营科副科长、生产技术科科长，连云港港务工程建设有限公司副经理，连云港港务局基建处副处长，连云港建港指挥部工程二部经理、港口建筑设施稽查大队队长，港口集团投资管理部副部长、部长，拆迁管理办公室主任，港口控股集团战略投资部总经理。2017年3月至2020年1月任公司总经理、财务总监；2017年5月至2020年1月任公司董事。 |
| 徐卫 | 徐卫，男，汉族，1962年10月出生，中共党员，大学本科学历。曾任连云港港务局一公司铲车队技术员、副队长、队长和吊车队队长，港务局三公司办公室副主任，技管科科长和三公司副经理，港务局东联公司技管科副科长兼书记，公司东联港务分公司副总经理，党委书记，总经理，港口集团生产业务部部长。2015年11月至2020年3月任港口控股集团生产业务部总经理，2017年2月至2020年3月任公司董事。 |
| 张连起 | 张连起，男，汉族，1963年11月出生，博士研究生学历，高级会计师，注册会计师。2001年至今任瑞华会计师事务所管理合伙人，兼任全国政协常务委员、财政部内部控制委员会委员、企业会计准则咨询委员会咨询委员、财政部管理会计咨询专家、中国税务学会副会长，《中国注册会计师》编辑委员会委员等；2014年2月至2020年4月任本公司独立董事。 |
| 曲林迟 | 曲林迟，男，汉族，1964年1月出生，中共党员，博士研究生学历，教授，全国优秀教师，上海市高校教学名师。曾任上海海事大学助教，讲师，副教授，上海海事大学经济管理学院院长并兼任上海海事大学MBA教育中心主任。现任上海海事大学经济管理学院教授，博士生导师，学院教授委员会主席，产业发展与企业战略研究所(IDES)所长兼航运经济与金融研究中心主任等。2014年2月至2020年4月任公司独立董事。 |
| 朱善庆 | 朱善庆，男，汉族，1967年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任交通部、交通运输部规划研究院水运规划所高级工程师、专业副总工程师、主任工程师；中交水运规划设计院有限公司副总工程师；海南省交通规划勘察设计研究院水运所总工程师；2019年7月至今任中交水运规划设计院有限公司副总工程师；2014年2月至2020年4月任公司独立董事。 |
| 孙明 | 孙明，男，汉族，1962年3月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任灌云县统计局统计员，灌云县团委副书记，书记，灌云县统计局局长，灌云县委办公室主任，灌云县委常委，政法委书记，灌南县委常委，宣传部部长，县纪委书记，灌南县政协主席，连云港市统 |
| 计局党组书记，局长，国家统计局连云港调查队党组书记。2015年8月至2020年4月任港口控股集团党委副书记，纪委书记，2020年5月调离港口控股集团。2017年2月至2020年4月任公司监事。 | |
| 冯志 | 冯志，男，汉族，1960年11月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任连云港港务局劳资处副处长兼再就业服务中心主任，港务局劳人处副处长，处长，人力资源管理中心主任，江苏省职工培训基地主任，港口集团人力资源部部长，港口职业技术培训中心校长，兴港人力资源开发服务有限公司总经理，港口集团工会主席，党委委员，董事。2015年8月至2020年10任港口控股集团党委副书记、工会主席、职工董事，2020年11月退休。2017年2月至2020年4月任公司监事。 |
| 张伟 | 张伟，男，汉族，1970年9月出生，中共党员，大学本科学历，工商管理硕士学位，高级经济师、工程师。曾任港口集团铁运分公司党委书记、纪委书记，江苏连云港港物流控股有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记、党委书记。2018年1月至2020年12月任公司东方港务分公司党委书记、纪委书记。2021年1月至今任江苏连云港港物流控股有限公司总经理、党委委员。2018年4月至2021年1月任公司职工代表监事。 |
| 邓新 | 邓新，男，汉族，1975年1月出生，中共党员，大学本科学历。曾任连云港港务局东联公司工具队技术员、团委干事、办公室秘书、组织科干事，公司东联港务分公司团委副书记、书记兼党工部部长、办公室主任，公司办公室主任,公司综合事务部部长。2017年2月至2020年2月，任公司职工代表监事。 |
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 |
| 朱向阳 | 连云港港口集团有限公司 | 总裁、董事 | 2015-03-24 |
| 李春宏 | 连云港港口集团有限公司 | 常务副总裁 | 2015-08-21 |
| 王新文 | 连云港港口集团有限公司 | 副总裁 | 2013-11-01 |
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 |
| 李春宏 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、常务副总裁 |
| 李春宏 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 李春宏 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 李春宏 | 连云港鑫联散货码头有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 李春宏 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 副董事长 |
| 李春宏 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 董事 |
| 王新文 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、副总裁 |
| 王新文 | 连云港新苏港码头有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 王新文 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 王新文 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 王新文 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 副董事长 |
| 尚锐 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委委员、总会计师 |
| 尚锐 | 连云港新海岸投资发展有限公司 | 执行董事、法定代表人 |
| 尚锐 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 副董事长 |
| 尚锐 | 连云港汇信资产管理有限公司 | 执行董事、法定代表人 |
| 尚锐 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 连云港港口控股集团有限公司 | 战略投资部总经理 |
| 毕薇薇 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 江苏金港湾投资有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 毕薇薇 | 连云港港口建设项目管理有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港新云台码头有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港公路港有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 连云港港口公共资产管理有限公司 | 执行董事、法定代表人 |
| 毕薇薇 | 江苏上和物流园开发有限公司 | 监事 |
| 毕薇薇 | 山海（香港）投资发展有限公司 | 董事 |
| 毕薇薇 | 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 董事 |
| 杨彦文 | 连云港港口控股集团有限公司 | 生产业务部总经理 |
| 杨彦文 | 连云港新圩港码头有限公司 | 法定代表人 |
| 杨彦文 | 连云港外轮理货有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 杨彦文 | 连云港新圩港码头有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 杨彦文 | 连云港中联理货有限公司 | 副董事长 |
| 杨彦文 | 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 董事 |
| 成彦龙 | 连云港港口国际石化港务有限公司 | 董事 |
| 成彦龙 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事 |
| 成彦龙 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 董事 |
| 倪受彬 | 同济大学 | 教授 |
| 倪受彬 | 东珠生态环保股份有限公司 | 独立董事 |
| 倪受彬 | 甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司 | 独立董事 |
| 倪受彬 | 国海证券股份有限公司 | 独立董事 |
| 沈红波 | 复旦大学经济学院 | 副教授 |
| 沈红波 | 申通快递股份有限公司 | 独立董事 |
| 侯剑 | 上海海事大学 | 副教授 |
| 侯剑 | 上海市汇盛律师事务所 | 兼职律师 |
| 朱向阳 | 连云港港口控股集团有限公司 | 党委副书记、副董事长、总裁 |
| 朱向阳 | 江苏新苏港投资发展有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 朱向阳 | 哈铁快运霍尔果斯东门有限责任合伙企业 | 监事 |
| 朱向阳 | 丰益油脂科技（连云港）有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 朱向阳 | 丰益醇工业（连云港）有限公司 | 董事 |
| 朱向阳 | 连云港中哈国际物流有限公司 | 董事长、法定代表人 |
| 朱向阳 | 连云港汇桥带式输送科技物流有限公司 | 董事、法定代表人 |
| 甘爱民 | 连云港港口控股集团有限公司 | 监事 |
| 甘爱民 | 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 监事 |
| 甘爱民 | 连云港新云台码头有限公司 | 监事 |
| 甘爱民 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港港口控股集团有限公司 | 审计部副总经理 |
| 周炀 | 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 董事 |
| 周炀 | 连云港金合开发建设有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 山海融资租赁（连云港）有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港中外运化工国际物流有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港山海融资担保有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港港口控股集团徐圩有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港新鑫国际物流有限公司 | 监事 |
| 周炀 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 监事 |
| 李平 | 连云港轮渡株式会社 | 监事 |
| 沙晓春 | 连云港港口集团财务有限公司 | 监事 |
| 顾守宇 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 董事 |
| 武宜友 | 连云港实华原油码头有限公司 | 副董事长 |
| 武宜友 | 连云港天嘉国际物流有限公司 | 董事 |
| 徐云 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 董事 |
| 徐云 | 连云港港口国际石化港务有限公司 | 董事 |
| 徐云 | 连云港港口集团财务有限公司 | 董事 |
| 徐云 | 连云港实华原油码头有限公司 | 董事 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、高级管理人员年度薪酬由公司人力资源职能部门参照有关规定制订，提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见； |
| 董事薪酬报董事会、股东大会批准后执行，高管人员薪酬报董事会批准后执行。职工监事按照分公司领导班子成员和公司中层管理人员薪酬考核与决策相关程序核算发放。 | |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 具体依据为：《高级管理人员薪酬管理制度》、《分公司领导班子成员业绩考核及薪酬管理暂行办法》。独立董事津贴标准为人民币6万元/年。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 报告期董事、监事和高级管理人员报酬按规定履行了相关决策程序，所披露的董事、监事和高级管理人员报酬与实际发放情况相符。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际从公司获得的报酬合计为286.4万元。 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王云飞 | 董事、总经理 | 离任 | 辞职 |
| 邓新 | 职工监事 | 离任 | 辞职 |
| 徐卫 | 董事 | 离任 | 辞职 |
| 张伟 | 职工监事 | 离任 | 辞职 |
| 成彦龙 | 总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 武宜友 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 李平 | 职工监事 | 聘任 | 职工代表选举 |
| 孙信林 | 职工监事 | 聘任 | 职工代表选举 |
| 徐云 | 财务总监 | 聘任 | 董事会聘任 |
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 3158 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 40 |
| 在职员工的数量合计 | 3198 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 2902 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 2,534 |
| 销售人员 | 0 |
| 技术人员 | 198 |
| 财务人员 | 21 |
| 行政人员 | 445 |
| 合计 | 3,198 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生 | 14 |
| 大学本科 | 402 |
| 大学专科 | 552 |
| 大专以下 | 2,230 |
| 合计 | 3,198 |
| 劳务外包的工时总数 | 5102000时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 22256.06万元 |
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全内部控制体系，加强规范运作保障，发挥治理机制的效用，提升公司的治理水平，维护公司和股东的合法权益。
1、股东与股东大会
公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，以现场会议与网络投票相结合方式保证股东通过股东大会行使权利。控股股东行为规范，与公司在人员、业务、资产、财务、机构方面做到"五分开"，不存在占用上市公司资金的情况。报告期共召开2次股东大会，分别为2019年年度股东大会、2020年第一次临时股东大会，共审议并通过了《2019年度董事会工作报告》、《2019年度监事会工作报告》、《2019年年度报告及摘要》、《关于2019年度日常关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》等30项议案。
2、董事与董事会
报告期董事会共有9名董事，其中3位为独立董事。董事由股东大会选举产生，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。董事会有明确的《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》，并得到切实执行。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会，四个专业委员会分别立足公司发展投资、经营监督、人员选聘以及绩效考核等方面开展工作，确保董事会决策的科学高效。2020年公司共召开9次董事会，为第六届董事会第二十六次会议至第七届董事会第六次会议，审议并通过了《2019年度总经理工作报告》、《2019年度董事会工作报告》、《2019年年度报告及摘要》、《关于收购连云港中韩轮渡有限公司股权的议案》、《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于控股股东连云港港口集团有限公司规范完善避免同业竞争承诺的议案》等66项议案。报告期独立董事分别针对关联交易、聘任会计师事务所、信息披露的执行情况等公司运营涉及重要事项勤勉履职，积极发挥作用，并发表积极肯定的事前意见和独立意见。
3、监事和监事会
监事会共有5名监事，其中2位为职工监事。监事由股东大会选举产生，职工监事由公司职工代表大会选举产生，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会职责清晰，有明确的《监事会议事规则》并得到切实执行。公司监事认真履行监督职责，保障了股东、公司和职工的合法权益。报告期公司共召开7次监事会，为第六届监事会第二十次会议至第七届监事会第六次会议，审议审查并通过了《2019年度监事会工作报告》、《2019年年度报告及摘要》、《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》、《2019年第一季度报
告》、《2020年半年度报告及摘要》、《2020年第三季度报告》等26项议案，对4次定期报告发表了专项审查意见。
4、经理层和组织机构设置
公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。总经理主持公司日常的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；其他高管协助总经理开展工作，在其各自分管的工作范围内从事管理活动。公司共设置了综合事务部（董事会秘书处）、投资发展部、运营管理部、财务管理部、审计部五个职能部门。各部门和分公司之间相互协作，积极有效的开展各项工作。公司下属共有一家全资子公司、五家控股子公司、四家参股公司，公司通过向控参股公司委派董事、监事和高管人员，参加重大事项决策会议，加强对控参股公司的管理和事务管控参与。
5、信息披露和投资者关系管理
公司制定了《信息披露管理制度》、《内部重大信息报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《投资者关系管理制度》等，严格按照法律法规的有关规定真实、完整、及时、准确的对外披露信息。公司通过网站投资者问答、董秘信箱、“上证e互动”平台、接听来电、接收传真以及接待现场调研、参加投资者策略会等方式，与投资者建立一对一、一对多等方式的互动，通过指定董事会秘书处负责投资者关系事务管理等，与投资者建立互信、互利的公共关系。2020年我们按照上海证券交所的业务规则，在合法全规的前提下，高质量高效率开展了信息披露工作，2020年全年共披露定期报告及摘要6篇，临时公告73篇，上网文件48篇，包含会议通知、决议、专项意见、公司章程等，合计披露信息文稿127篇。
6、内部控制制度体系不断完善健全
报告期内，公司不断完善基础管理，系统强化制度和管理体系建设工作,扎实做好风险防控。按照有关要求，修订完善公司章程；持续深化管理体系贯标工作开展，结合环保要求和公司当前新阶段管理工作的变化，更新印发了2020年度《质量风险评估报告》《环境因素评价报告》《危险源评价报告》和《能源评审报告》等，顺利通过了中国船级社质量认证公司年度审核认证；对公司内部互联网工作群组进行整治，建立报备审查制度，进一步规范工作群组的使用管理；完成并印发公司《会务经费审批管理办法》，进一步规范会务费用的管理工作。以专项审计、内外部监督为抓手，有效执行内控体系，针对发现的问题及时进行整改，通过自我评价、风险防范、规范运营等提升内部管理水平，从管控要效益，促进经营质量的进步。
7、内幕信息知情人登记和窗口期证券交易情况
公司制定有《内幕信息知情人登记管理制度》，详细规范了内幕信息范围、知情人范围、保密规定、登记存档管理以及责任追究等事项。公司能够按照证监会、交易所、证监局以及公司制度的规定做好内幕信息相关工作。在定期报告编制和重大事项发生、决策、披露前，按照监管规范及时完整填报《内幕信息知情人档案表》，并妥善存档，防范了内幕信息泄露情况发生，杜绝了内幕交易行为发生。
公司在定期报告披露前一个月，向董监高发送定期报告期间股票禁卖禁买短信提请，告知董监高不要在窗口期违规操作股票，收到了良好的效果。自公司上市以来，未发生过董监高违规交易证券的情形。
8、公司和关联方的关联交易
公司与关联方发生的交易按照平等互利、等价有偿的市场原则，以公允的价格和交易条件确定双方的权利义务关系，体现了公开、公平、公正的三公原则，维护了公司和股东的合法权益。报告期公司与关联方除日常关联交易外，还进行了向港口集团非公开发行股票等关联交易事项，详细内容请见本报告“第十一节财务报告”之“十二、关联方及关联交易情况”之“5、关联交易情况”部分内容。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年4月16日 | www.sse.com.cn | 2020年4月17日 |
| 2020年第一次临时股东大会 | 2020年9月8日 | www.sse.com.cn | 2020年9月9日 |
17、关于使用闲置资金理财的议案；
18、关于选举第七届董事会董事的议案；
19、 关于选举第七届董事会独立董事的议案；
20、关于选举第七届监事会监事的议案。
（二）2020年第一次临时股东大会审议并通过以下议案：
1、关于公司符合非公开发行股票条件的议案；
2、关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案；
3、关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案；
4、关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案；
5、关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案；
6、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案；
7、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案；
8、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报并采取填补措施及相关主体承诺事项的议案；
9、关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行股票具体事宜的议案；10、关于在本次非公开发行A股股票完成后修改公司章程相关条款的议案。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 李春宏 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 王新文 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 尚锐 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 毕薇薇 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 杨彦文 | 否 | 6 | 6 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 成彦龙 | 否 | 6 | 6 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 倪受彬 | 是 | 6 | 6 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 沈红波 | 是 | 6 | 6 | 6 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 侯剑 | 是 | 6 | 6 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 徐卫 | 否 | 2 | 2 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张连起 | 是 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 曲林迟 | 是 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 朱善庆 | 是 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 7 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 2 |
度薪酬由公司人力资源职能部门制订，提交董事会薪酬与考核委员会进行审核并提出意见，报董事会批准后执行。公司尚未施行股权激励。公司将根据自身的发展情况不断完善对高管人员的考评和激励体系。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司《2020年度内部控制评价报告》已于2021年3月27日公告于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至2020年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了审计，出具了上会师报字（2021）第1786号内部控制审计报告，意见为：公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
上会师报字(2021)第1786号
江苏连云港港口股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“连云港股份”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了连云港股份2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于连云港股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
1、关联方交易的真实性、合理性及公允性
(1) 事项描述
如财务报表附注“十一、关联方及关联交易”所述，连云港股份存在与关联方之间的涉及不同交易类别且金额重大的关联方交易。本期连云港股份向关联方采购与港口作业相关的商品及接受劳务确认成本金额占港口作业营业成本（装卸业务、堆存业务、港务管理业务）的比例为
19.10%，本期连云港股份向关联方销售与港口作业相关的商品及提供劳务确认收入金额占港口作业营业收入（装卸业务、堆存业务、港务管理业务）的比例为18.24%，本期连云港股份子公司连云港港口集团财务有限公司确认关联方融资服务费收入人民币14,622,641.56元，本期连云港股份确认关联方股权托管费收入人民币27,981,103.81元等。关联方及关联交易：由于关联方交易金额重大，关联方交易的真实性、合理性及公允性会对财务报表的正确反映产生重要影响。因此我们将关联交易的真实性、合理性及公允性确定为关键审计事项。
(2) 审计应对
针对上述关联方交易的真实性、合理性及公允性，我们实施的主要审计程序包括：
① 评估并测试识别关联方关系及其交易的内部控制，获取与检查关联方交易的决策和程序性文件，判断关联方交易的合规性与合理性，以及是否经过恰当的授权审批；
② 检查关联方交易涉及的服务和商品的提供流程，检查关联方协议条款，根据协议条款检查相关的支持性审计证据；
③ 与管理层进行访谈，详细了解本年度关联方交易发生的原因及定价依据等，判断是否公允；
④ 通过检查、函证、重新计算等审计程序判断关联方账务处理的准确性；
⑤ 通过同类型关联方交易上年度与本年度对比分析，了解关联方交易变动原因及合理性；
⑥ 检查关联方交易在财务报表附注中的列报和披露。
2、收购合营企业的账务处理
(1) 事项描述
如财务报表附注“一、公司基本情况”、“二、本年度合并财务报表范围”、“六、11、长期股权投资”及“七、合并报表范围变更”所述，2020年3月26日，连云港股份召开第六届董事会第二十八次会议，做出收购原合营企业连云港中韩轮渡有限公司（以下简称“中韩轮渡”）及连云港轮渡株式会社（以下简称“轮渡株式会社”）各25%股权的决议。2020年9月30日完成中韩轮渡收购，2020年12月31日完成轮渡株式会社收购。分步实现非同一控制下企业合并涉及对收购日的判断、收购日公允价值的确定、商誉的计算、控制权的分析以及对合并事项的会计处理方面涉及管理层的估计和判断等，且对连云港合并报表存在较大影响，因此我们将收购合营企业确认为关键审计事项。
(2) 审计应对
针对上述收购过程，我们实施的主要审计程序包括：
① 评估并测试与企业收购过程相关的内部控制；
② 获取并查看了股权转让协议、与股权收购相关的股东会和董事会决议、购买价款支付单据、财产权转移手续等相关文件，检查相关法律手续是否完成，并与管理层就购买日的确定进行讨论；
③ 获取并查看了被收购公司的评估报告及于购买日的审计报告，对购买日的相关会计处理进行复核；
④ 复核资产评估师的资格、专业胜任能力及独立性，并对资产评估报告中评估方法及关键假设进行复核；
⑤ 检查股权收购交易在财务报表附注中的列报和披露。
四、其他信息
连云港股份管理层对其他信息负责。其他信息包括连云港股份2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
连云港股份管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估连云港股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算连云港股份、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督连云港股份的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对连云港股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致连云港股份不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就连云港股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）
中国注册会计师
中国 上海 二〇二一年三月二十六日
二、财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 江苏连云港港口股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,451,638,923.04 | 1,861,462,413.35 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | 54,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 156,708,491.92 | 195,046,290.98 |
| 应收账款 | 七、5 | 174,869,534.43 | 169,069,840.94 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 174,785,843.03 | 134,554,265.04 |
| 预付款项 | 七、7 | 1,842,362.80 | 149,433.97 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 4,103,448.79 | 4,127,566.90 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 14,497,750.42 | 21,738,594.89 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 13,104,240.28 | 11,424,012.02 |
| 流动资产合计 | 1,991,550,594.71 | 2,451,572,418.09 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 七、15 | 1,535,616,862.10 | 1,440,672,507.36 |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、18 | 621,403,622.58 | 678,746,243.90 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、22 | 4,955,449,808.18 | 4,740,433,726.54 |
| 在建工程 | 七、23 | 107,428,418.16 | 108,288,891.07 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、27 | 1,669,568.02 | 1,118,187.15 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 七、30 | 16,922,274.31 | 22,752,271.00 |
| 递延所得税资产 | 七、31 | 30,744,313.29 | 17,977,220.34 |
| 其他非流动资产 | 七、32 | 10,331,526.66 | |
| 非流动资产合计 | 7,279,566,393.30 | 7,009,989,047.36 | |
| 资产总计 | 9,271,116,988.01 | 9,461,561,465.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、33 | 861,057,838.16 | 20,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、36 | 9,368,500.00 | |
| 应付账款 | 七、37 | 63,202,985.97 | 49,778,060.86 |
| 预收款项 | 31,177,169.59 | ||
| 合同负债 | 七、39 | 14,414,194.07 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | 七、40 | 2,039,468,918.62 | 2,350,515,690.75 |
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、41 | 36,087,320.53 | 12,059,833.46 |
| 应交税费 | 七、42 | 31,762,695.39 | 19,458,174.65 |
| 其他应付款 | 七、43 | 99,159,817.95 | 84,025,997.50 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 5,000,000.00 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、45 | 101,604,671.82 | 1,156,549,990.69 |
| 其他流动负债 | 七、46 | 583,853,166.96 | 567,268,911.15 |
| 流动负债合计 | 3,839,980,109.47 | 4,290,833,828.65 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、47 | 87,429,872.96 | 157,534,678.52 |
| 应付债券 | 七、48 | 464,551,236.46 | 462,909,998.29 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、50 | 241,498,101.14 | 1,070,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | 七、51 | 23,464,954.73 | 25,641,197.91 |
| 预计负债 | 505,460.00 | ||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 817,449,625.29 | 647,155,874.72 | |
| 负债合计 | 4,657,429,734.76 | 4,937,989,703.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、55 | 1,093,826,212.00 | 1,093,826,212.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、57 | 1,811,991,864.14 | 1,811,991,864.14 |
| 减：库存股 | 七、58 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 |
| 其他综合收益 | 七、59 | 9,791.25 | 26,553.47 |
| 专项储备 | 七、60 | ||
| 盈余公积 | 七、61 | 139,153,586.31 | 138,708,023.31 |
| 一般风险准备 | 七、62 | 19,449,893.97 | 19,449,893.97 |
| 未分配利润 | 七、63 | 448,532,952.94 | 414,098,383.25 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,478,805,579.45 | 3,443,942,208.98 | |
| 少数股东权益 | 1,134,881,673.80 | 1,079,629,553.10 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,613,687,253.25 | 4,523,571,762.08 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 9,271,116,988.01 | 9,461,561,465.45 |
母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:江苏连云港港口股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 161,111,125.19 | 337,850,821.32 | |
| 交易性金融资产 | 54,000,000.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 128,999,898.68 | 173,792,500.50 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 131,730,144.23 | 117,133,457.60 |
| 应收款项融资 | 166,020,630.63 | 127,248,064.44 | |
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 十七、2 | 190,404,133.36 | 241,862,527.53 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 15,000,000.00 | ||
| 存货 | 12,907,613.01 | 20,991,405.08 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 791,173,545.10 | 1,072,878,776.47 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 2,047,041,360.32 | 2,002,972,882.69 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,811,199,410.02 | 2,918,818,215.38 | |
| 在建工程 | 43,832,663.05 | 44,693,135.96 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 15,127,622.89 | 20,879,181.44 | |
| 递延所得税资产 | 13,818,694.76 | 14,290,192.65 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 4,931,019,751.04 | 5,001,653,608.12 | |
| 资产总计 | 5,722,193,296.14 | 6,074,532,384.59 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,151,450,930.56 | 400,531,666.67 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 28,123,346.64 | 33,900,619.07 | |
| 预收款项 | 28,695,280.21 | ||
| 合同负债 | 13,347,143.17 | ||
| 应付职工薪酬 | 23,801,135.97 | 9,243,462.05 | |
| 应交税费 | 6,108,655.43 | 8,429,335.17 | |
| 其他应付款 | 49,369,343.10 | 51,195,178.07 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,310,000.00 | 1,126,505,074.02 | |
| 其他流动负债 | 565,242,952.65 | 552,523,911.15 | |
| 流动负债合计 | 1,838,753,507.52 | 2,211,024,526.41 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 19,275,918.75 | ||
| 应付债券 | 464,551,236.46 | 462,909,998.29 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,070,000.00 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 23,438,914.46 | 25,617,401.42 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 507,266,069.67 | 489,597,399.71 | |
| 负债合计 | 2,346,019,577.19 | 2,700,621,926.12 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,093,826,212.00 | 1,093,826,212.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,818,943,993.98 | 1,818,943,993.98 | |
| 减：库存股 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 | |
| 其他综合收益 | 26,553.47 | ||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 139,153,586.31 | 138,708,023.31 | |
| 未分配利润 | 358,408,647.82 | 356,564,396.87 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,376,173,718.95 | 3,373,910,458.47 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,722,193,296.14 | 6,074,532,384.59 |
合并利润表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 1,621,949,630.33 | 1,424,632,141.63 | |
| 其中：营业收入 | 七、64 | 1,621,949,630.33 | 1,424,632,141.63 |
| 利息收入 | 七、64 | ||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 七、64 | ||
| 二、营业总成本 | 1,558,871,741.77 | 1,413,638,814.01 | |
| 其中：营业成本 | 七、64 | 1,231,289,814.22 | 1,044,390,924.97 |
| 利息支出 | 七、64 | ||
| 手续费及佣金支出 | 七、64 | ||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、65 | 7,358,849.47 | 10,371,676.89 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 七、67 | 214,586,604.66 | 199,648,197.39 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、69 | 105,636,473.42 | 159,228,014.76 |
| 其中：利息费用 | 114,141,943.81 | 159,292,965.96 | |
| 利息收入 | 998,481.14 | 469,007.75 | |
| 加：其他收益 | 七、70 | 4,342,087.58 | 3,481,727.95 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、71 | 64,453,571.46 | 52,268,372.80 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 60,943,342.32 | 50,116,827.46 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、74 | -2,990,490.32 | -13,995,571.16 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、76 | 938,173.57 | 429,501.91 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 129,821,230.85 | 53,177,359.12 | |
| 加：营业外收入 | 七、77 | 6,184,162.09 | 5,975,085.10 |
| 减：营业外支出 | 七、78 | 956,324.48 | 2,129,600.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 135,049,068.46 | 57,022,844.22 | |
| 减：所得税费用 | 七、79 | 40,742,072.71 | 23,882,156.32 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 94,306,995.75 | 33,140,687.90 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 94,306,995.75 | 33,140,687.90 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 37,045,948.76 | 6,815,268.80 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 57,261,046.99 | 26,325,419.10 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、80 | -16,762.22 | 8,237.40 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -16,762.22 | 8,237.40 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 七、80 | -16,762.22 | 8,237.40 |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 七、80 | -16,762.22 | 8,237.40 |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 94,290,233.53 | 33,148,925.30 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 37,029,186.54 | 6,823,506.20 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 57,261,046.99 | 26,325,419.10 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.03 | 0.007 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.03 | 0.007 |
母公司利润表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,133,745,308.71 | 1,077,834,793.69 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 950,863,929.00 | 826,875,589.79 |
| 税金及附加 | 5,035,795.59 | 8,321,103.73 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 190,835,563.07 | 187,000,335.69 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 104,494,017.89 | 139,017,488.09 | |
| 其中：利息费用 | 103,988,584.22 | 139,457,247.92 | |
| 利息收入 | 1,133,651.53 | 837,084.83 | |
| 加：其他收益 | 4,342,087.58 | 3,208,353.11 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 116,728,721.55 | 61,949,162.41 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 60,943,342.32 | 50,116,827.46 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,229,959.45 | 47,851,921.86 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 974,898.39 | 429,501.91 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 3,331,751.23 | 30,059,215.68 | |
| 加：营业外收入 | 2,421,284.81 | 3,975,085.10 | |
| 减：营业外支出 | 825,908.13 | 2,129,400.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 4,927,127.91 | 31,904,900.78 | |
| 减：所得税费用 | 471,497.89 | 12,475,800.15 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,455,630.02 | 19,429,100.63 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 4,455,630.02 | 19,429,100.63 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -26,553.47 | 8,237.40 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -26,553.47 | 8,237.40 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | -26,553.47 | 8,237.40 | |
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 4,429,076.55 | 19,437,338.03 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
合并现金流量表2020年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,486,682,028.95 | 1,463,471,865.07 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | -311,046,772.13 | 512,920,287.87 | |
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 121,345,649.82 | 106,717,039.12 | |
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 985,396.84 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、81 | 5,213,862.35 | 26,413,665.86 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,303,180,165.83 | 2,109,522,857.92 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 589,278,168.26 | 395,204,889.86 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 97,330,000.00 | 277,500,000.00 | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | 39,721,892.30 | 12,012,808.72 | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 11,474,789.54 | 8,462,852.37 | |
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 475,350,367.72 | 507,094,163.76 | |
| 支付的各项税费 | 170,766,396.60 | 297,655,616.60 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、81 | 28,359,865.28 | 24,355,867.83 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,412,281,479.70 | 1,522,286,199.14 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,101,313.87 | 587,236,658.78 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,162,000,000.00 | 1,125,100,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 46,879,687.64 | 58,146,576.73 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,003,984.71 | 1,881,002.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、81 | 23,815,406.80 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,236,699,079.15 | 1,185,127,578.73 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 34,502,340.19 | 48,990,365.22 | |
| 投资支付的现金 | 1,108,400,000.00 | 1,179,100,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,142,902,340.19 | 1,228,090,365.22 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 93,796,738.96 | -42,962,786.49 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 780,349,999.60 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 500,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,724,800,000.00 | 1,260,470,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、81 | 1,000,000,000.00 | 950,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,724,800,000.00 | 2,990,819,999.60 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,000,359,000.00 | 2,627,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 174,339,116.44 | 153,309,901.00 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 32,233,333.97 | 9,800,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、81 | 1,010,689,378.35 | 553,780,540.48 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,185,387,494.79 | 3,334,090,441.48 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -460,587,494.79 | -343,270,441.88 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 8,738,187.09 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -467,153,882.61 | 201,003,430.41 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,750,465,887.49 | 1,549,462,457.08 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,283,312,004.88 | 1,750,465,887.49 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,277,543,691.81 | 1,340,905,883.43 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 72,630,707.45 | 760,209,448.41 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,350,174,399.26 | 2,101,115,331.84 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 508,157,911.11 | 381,498,905.88 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 459,347,402.01 | 498,049,837.30 | |
| 支付的各项税费 | 124,852,396.36 | 264,141,746.42 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 31,021,028.51 | 20,953,010.89 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,123,378,737.99 | 1,164,643,500.49 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 226,795,661.27 | 936,471,831.35 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,162,000,000.00 | 1,095,100,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 72,891,776.64 | 67,827,366.34 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,668,565.52 | 1,881,002.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,238,560,342.16 | 1,164,808,368.34 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,907,099.40 | 48,963,197.08 | |
| 投资支付的现金 | 1,108,400,000.00 | 1,149,100,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 32,705,750.00 | 11,800,000.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,167,012,849.40 | 1,209,863,197.08 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 71,547,492.76 | -45,054,828.74 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 280,349,999.60 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,279,500,000.00 | 1,179,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,000,000,000.00 | 950,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,279,500,000.00 | 2,409,349,999.60 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,605,369,000.00 | 2,547,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 145,608,606.71 | 149,500,229.81 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,003,605,243.45 | 553,780,540.48 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,754,582,850.16 | 3,250,280,770.29 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -475,082,850.16 | -840,930,770.69 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -176,739,696.13 | 50,486,231.92 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 337,850,821.32 | 287,364,589.40 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 161,111,125.19 | 337,850,821.32 |
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,811,991,864.14 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 19,449,893.97 | 414,098,383.25 | 3,443,942,208.98 | 1,079,629,553.10 | 4,523,571,762.08 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,093,826,212.00 | 1,811,991,864.14 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 19,449,893.97 | 414,098,383.25 | 3,443,942,208.98 | 1,079,629,553.10 | 4,523,571,762.08 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -16,762.22 | 445,563.00 | 34,434,569.69 | 34,863,370.47 | 55,252,120.70 | 90,115,491.17 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -16,762.22 | 37,045,948.76 | 37,029,186.54 | 57,261,046.99 | 94,290,233.53 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 445,563.00 | -2,611,379.07 | -2,165,816.07 | -37,233,333.97 | -39,399,150.04 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 445,563.00 | -445,563.00 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -2,165,816.07 | -2,165,816.07 | -37,233,333.97 | -39,399,150.04 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 | ||||||||||||
| （六）其他 | 35,224,407.68 | 35,224,407.68 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,811,991,864.14 | 34,158,721.16 | 9,791.25 | 139,153,586.31 | 19,449,893.97 | 448,532,952.94 | 3,478,805,579.45 | 1,134,881,673.80 | 4,613,687,253.25 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,611,404,862.33 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 0.00 | 136,810,022.14 | 15,679,957.14 | 423,154,011.72 | 3,193,390,623.43 | 563,054,318.85 | 3,756,444,942.28 | ||||
| 加：会计政策变更 | -44,908.89 | -115,068.49 | -159,977.38 | 49,815.15 | -110,162.23 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,611,404,862.33 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 136,765,113.25 | 15,679,957.14 | 423,038,943.23 | 3,193,230,646.05 | 563,104,134.00 | 3,756,334,780.05 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 25,267,074.19 | 8,237.40 | 1,942,910.06 | 3,769,936.83 | -8,940,559.98 | 250,711,562.93 | 516,525,419.10 | 767,236,982.03 | |||||
| （一）综合收益总额 | 8,237.40 | 6,815,268.80 | 6,823,506.20 | 26,325,419.10 | 33,148,925.30 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 25,267,074.19 | 253,931,038.62 | 500,000,000.00 | 753,931,038.62 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 279,198,112.81 | 500,000,000.00 | 779,198,112.81 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 25,267,074.19 | -25,267,074.19 | -25,267,074.19 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 1,942,910.06 | 3,769,936.83 | -15,755,828.78 | -10,042,981.89 | -9,800,000.00 | -19,842,981.89 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,942,910.06 | -1,942,910.06 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 3,769,936.83 | -3,769,936.83 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -10,042,981.89 | -10,042,981.89 | -9,800,000.00 | -19,842,981.89 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | 13,083,349.89 | 13,083,349.89 | 13,083,349.89 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 13,083,349.89 | 13,083,349.89 | 13,083,349.89 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,811,991,864.14 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 19,449,893.97 | 414,098,383.25 | 3,443,942,208.98 | 1,079,629,553.10 | 4,523,571,762.08 |
母公司所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,818,943,993.98 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 356,564,396.87 | 3,373,910,458.47 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,093,826,212.00 | 1,818,943,993.98 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 356,564,396.87 | 3,373,910,458.47 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -26,553.47 | 445,563.00 | 1,844,250.95 | 2,263,260.48 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -26,553.47 | 4,455,630.02 | 4,429,076.55 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 445,563.00 | -2,611,379.07 | -2,165,816.07 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 445,563.00 | -445,563.00 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -2,165,816.07 | -2,165,816.07 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 10,425,140.64 | 10,425,140.64 | |||||||||
| 2．本期使用 | 10,425,140.64 | 10,425,140.64 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,818,943,993.98 | 34,158,721.16 | 139,153,586.31 | 358,408,647.82 | 3,376,173,718.95 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 1,015,215,101.00 | 1,618,356,992.17 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 136,810,022.14 | 349,525,368.19 | 3,111,034,152.60 | ||||
| 加：会计政策变更 | -44,908.89 | -404,180.00 | -449,088.89 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,015,215,101.00 | 1,618,356,992.17 | 8,891,646.97 | 18,316.07 | 136,765,113.25 | 349,121,188.19 | 3,110,585,063.71 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 25,267,074.19 | 8,237.40 | 1,942,910.06 | 7,443,208.68 | 263,325,394.76 | ||||
| （一）综合收益总额 | 8,237.40 | 19,429,100.63 | 19,437,338.03 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 25,267,074.19 | 253,931,038.62 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 78,611,111.00 | 200,587,001.81 | 279,198,112.81 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 25,267,074.19 | -25,267,074.19 | |||||||||
| （三）利润分配 | 1,942,910.06 | -11,985,891.95 | -10,042,981.89 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,942,910.06 | -1,942,910.06 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -10,042,981.89 | -10,042,981.89 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 9,627,146.55 | 9,627,146.55 | |||||||||
| 2．本期使用 | 9,627,146.55 | 9,627,146.55 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,093,826,212.00 | 1,818,943,993.98 | 34,158,721.16 | 26,553.47 | 138,708,023.31 | 356,564,396.87 | 3,373,910,458.47 |
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“连云港股份”“连云港”、“港口股份”、“本公司”及“公司”）系经江苏省人民政府苏政复[2001] 154号文批准，由连云港港口集团有限公司、中国信达资产管理股份有限公司等五家发起人以发起设立方式设立的股份有限公司。截至2020年12月31日，公司拥有28个生产性通用和专业化泊位，控股经营两条中韩客货班轮航线，控股子公司1座5万吨级液体化工泊位项目实施了研究准备工作，参股经营3个通用泊位、4个集装箱泊位，参股公司1座30万吨级原油接卸码头泊位项目相关工作有序推进。公司共有5个职能部门、1家分公司、1家全资子公司、5家控股公司、4家参股公司，主要从事海港货物的装卸、堆存及相关港务管理业务，其中子公司财务公司主要从事资金管理服务，子公司中韩轮渡主要从事客货运输服务。公司设立之初股本为11,500万股。2005年9月，经公司2005年第一次临时股东大会决议，股东连云港港口集团有限公司单方增资13,700万股。2006年8月，经公司2006年第二次临时股东大会决议，股东中国信达资产管理股份有限公司单方增资4,600万股。2007年4月13日公司向社会公众发行人民币普通股(A股)15,000万股，2007年4月26日公司股票在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“连云港”，股票代码601008。2008年5月，依据公司2007 年度利润分配方案向全体股东每10股派送2股股票股利，共计派送8,960万股股票股利。2011年3月14日公司向8名特定对象非公开发行了86,734,693股股票。2012年5月，依据公司2011 年度利润分配方案向全体股东每10股派送3股股票股利，共计派送187,300,408股股票股利。2013年12月公司向连云港港口集团有限公司特定对象非公开发行了203,580,000股股票。2019年11月向连云港港口集团有限公司特定对象非公开发行了78,611,111股股票，至本报告期末公司总股本为1,093,826,212.00股。公司注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区连云区庙岭港区港口四路8号法定代表人：李春宏注册资本：1,093,826,212.00元统一社会信用代码：913207007322513070经营范围：码头和其他港口设施经营；为旅客提供侯船及上、下船设施和服务；港口货物装卸、仓储服务；船舶港口服务业务经营（仅限为船舶提供岸电）；普通货运；港口机械、设施、设备租赁、维修服务；机械设备；电器设备制造、安装、维修；工索具制造、销售；散货包装服务；实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
(1) 截止2020年12月31日的股本结构为：
| 股东名称 | 持有股份数(股) | 持股比例 |
| 有限售条件的流通股 | 78,611,111.00 | 7.19% |
| 无限售条件的流通股 | 1,015,215,101.00 | 92.81% |
| 合计 | 1,093,826,212.00 | 100.00% |
| 公司名称 | 注册地点 | 注册资本 | 投资金额 | 拥有权益的比例 | 财务报表 是否合并 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 连云港市连云区 | 1,000.00万元 | 200.00万元 | 100.00% | 是 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港开发区 | 5,000.00万元 | 4,459.21万元 | 75.00% | 是 |
| 连云港轮渡株式会社 | 韩国仁川 | 30.00万美元 | 352.96万元 | 75.00% | 是 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 连云港开发区 | 104,690.30万元 | 86,412.46万元 | 63.60% | 是 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 连云港市连云区 | 100,000.00万元 | 51,686.13万元 | 51.00% | 是 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 连云港市连云区 | 10,000.00万元 | 5,100.00万元 | 51.00% | 是 |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 连云港开发区 | 39,500.00万元 | 16,797.82万元 | 38.00% | 否 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 连云港开发区 | 47,000.00万元 | 33,158.40万元 | 45.00% | 否 |
| 连云港实华原油码头有限公司 | 连云港市连云区 | 40,000.00万元 | 980.00万元 | 49.00% | 否 |
| 连云港天嘉国际物流有限公司 | 连云港市连云区 | 500.00万元 | 40.00万元 | 40.00% | 否 |
务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。中韩轮渡下属全资子公司连云港中韩物流有限公司于2010年11月2日注册成立，注册资本：500.00万元，法定代表人：钱迎强，注册地址：连云港经济技术开发区新港城大道86号，主要从事运输代理服务。中韩轮渡下属全资子公司连云港中韩国际旅游有限公司于2010年7月16日注册成立，注册资本：
50.00万元，法定代表人：钱迎强，注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区连云区阳光国际商务中心D座1207室，主要从事旅游代理服务。中韩轮渡原为本公司持股50.00%的合营企业，本公司于2020年3月26日召开的第六届董事会第二十八次会议，做出收购中韩轮渡另外25%股权的决议，截至2020年9月30日本公司完成中韩轮渡收购，公司拥有其75.00%的股权，中韩轮渡作为公司的控股子公司，纳入合并财务报表。
连云港轮渡株式会社（以下简称“轮渡株式会社”）于2004年12月15日注册成立。注册资本：30.00万美元，法定代表人：丁锐，注册地址：韩国仁川中区港洞7街1－2番地仁川港第二国际客运码头。经营范围：海运代理业务、综合货物运输业务、贸易业务、物流业务、旅行业务、前述业务的相关业务。轮渡株式会社原为本公司持股50.00%的合营企业，本公司于2020年3月26日召开的第六届董事会第二十八次会议，做出收购轮渡株式会社另外25%股权的决议，截至2020年12月31日本公司完成轮渡株式会社的收购，公司拥有其75.00%的股权，轮渡株式会社作为公司的控股子公司，纳入合并财务报表。
连云港鑫联散货码头有限公司（以下简称“鑫联码头”）原由连云港港口集团有限公司出资35,649.00万元人民币(占总股本的75.00%)、汉石战略投资（香港）有限公司出资11,883.00万元人民币(占总股本的25.00%)于2005年11月24日正式成立。注册资本：47,532.00万元人民币，法定代表人：李春宏，注册地址：连云港市连云港开发区五羊路西首。经营范围为：从事码头开发经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营（危险品除外）；港口机械、设施、设备租赁经营、维修业务；港口专用工具加工、修理；散货包装；铁路运输代理；货物专用运输（集装箱）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2012年6月18日公司与汉石战略投资（香港）有限公司签订《股权转让协议》，受让汉石战略投资（香港）有限公司持有的鑫联码头25.00%股权，投资成本为149,354,587.29元。2013年1月30日公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，公司受让连云港港口集团有限公司持有的鑫联码头
75.00%股权，投资成本为464,770,000.00元，属同一控制下的企业合并，纳入合并财务报表。2019 年 9 月 26 日，公司召开第六届董事会第二十四次会议（临时），通过了关于引进投资者对鑫联码头增资实施市场化债转股的议案。董事会同意，公司引入建信金融资产投资有限公司对鑫联码头投资现金人民币5.00亿元人民币；同时公司作为现有股东，以对鑫联码头总额为人民币 2.50亿元的债权同步转为股权。增资完成后，鑫联码头注册资本变更为人民币104,690.30万元。公司持有鑫联码头63.60%股权，鑫联码头作为公司控股子公司，纳入合并财务报表。
连云港港口集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）由连云港港口集团有限公司出资30,000.00万人民币(持股比例60.00%)、本公司出资20,000.00万元人民币(持股比例40.00%)于2017年3月16日注册成立。注册资本50,000.00万元人民币，法定代表人：李春宏，注册地址：连云港市连云区中华西路18号。经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2018年8月22日，公司与控股股东连云港港口集团有限公司签订了关于财务公司的《增资扩股协议》，双方同时对财务公司进行现金增资。2018年11月19日，公司实际增资金额为31,686.13万元人民币，增资后持股比例为51.00%，港口集团实际增资金额为19,000.00万元，增资后持股比例为49.00%。财务公司注册资本由50,000.00万元人民币增至100,000.00万元人民币，公司增资后拥有对财务公司的实质性控制权，属于同一控制下企业合并，财务公司作为公司的控股子公司，纳入合并财务报表范围。
连云港港口国际石化港务有限公司（以下简称“石化港务”）由公司出资5,100.00万元(占总股本的51.00%)与中化国际物流有限公司（已更名为：上海君正物流有限公司）出资4,900.00万元(占总股本的49.00%)于2011年11月共同成立的有限公司。注册资本：10,000.00万元人民币，法定代表人：张永波，注册地址：连云港市连云区板桥工业园。经营范围为：为船舶提供码头、货物装卸、港口设施、设备和港口机械的租赁、维修经营；商务信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本公司持有石化港务51.00%的股权，石化港务作为本公司的控股子公司，纳入合并财务报表。
新陆桥(连云港)码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资14,250.00万元人民币(占总股本的38.00%)、中国外运香港物流有限公司出资15,000.00万元人民币(占总股本的40.00%)、江苏交通控股公司出资7,500.00万元(占总股本的20.00%)、中国外运股份有限公司出资375.00万元人民币(占总股本的1.00%)、中国外运陆桥运输有限公司375.00万元人民币(占总股本的
1.00%)于2004年12月8日正式成立。注册资本：39,500.00万元人民币，法定代表人：王理俊，注册地址：连云港开发区黄河路43号。2009年12月11日公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，公司受让连云港港口集团有限公司持有的新陆桥(连云港)码头有限公司
38.00%的股权，投资成本为160,378,197.33元。2013年度新陆桥(连云港)码头有限公司增资2,000.00万人民币，本公司出资760.00万人民币，上述增资业务经江苏中瑞华会计师事务所于2013年6月9日出具苏瑞华连验（外）字（2013）005号验资报告审验通过。公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制，故不纳入合并财务报表。
连云港新东方国际货柜码头有限公司原由连云港港口集团有限公司出资21,150.00万元人民币(占总股本的45.00%)、中海码头发展有限公司出资25,850.00万元人民币(占总股本的55.00%)于2007年6月30日注册成立。注册资本：47,000.00万元，法定代表人：王新文，注册地址：
连云港经济技术开发区新光路6号。2009年12月11日公司与连云港港口集团有限公司签订《股权转让协议》，公司受让连云港港口集团有限公司持有的连云港新东方国际货柜码头有限公司45.00%股权，投资成本为331,584,009.15元。公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制，故不纳入合并财务报表。
连云港实华原油码头有限公司由公司与中国石化管道储运有限公司于2019年5月24日共同出资设立。注册资本：40,000.00万元，法定代表人：司刚强，注册地址：连云港市连云区徐圩新区江苏大道中小企业园2号楼455室。根据投资协议规定：中国石化管道储运有限公司以货币方式共计出资20,400.00万元，占注册资本的51.00%；连云港股份以货币方式共计出资19,600.00万元，占注册资本的49.00%。中国石化管道储运有限公司首期出资1,020.00万元，连云港股份首期出资980.00万元，于公司注册登记后 1个月内双方出资到位。双方剩余出资于2022年 4月1日前根据徐圩港区30万吨级原油接卸码头项目建设进展情况分期逐步到位。公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制，故不纳入合并财务报表。
连云港天嘉国际物流有限公司由公司与连云港天嘉矿产有限公司于2020年2月18日共同设立。注册资本：500.00万元，法定代表人：武宁，注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区连云区庙岭港区港口四路8号。根据投资协议，截至2020年12月31日，公司实际出资
40.00万元，公司未拥有其半数以上的表决权，且未通过其他方式对其财务和经营决策实施控制，故不纳入合并财务报表。
(3) 财务报告的批准报出者和财务报告的批准报出日
本公司的财务报告由本公司的董事会2021年3月26日批准报出。
(4) 公司控股股东为连云港港口集团有限公司，实际控制人为连云港市国资委。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
| 本期纳入合并范围的子公司名称 | 期末净资产 | 本期净利润 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 2,268,339.39 | 137,940.28 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 146,762,472.75 | 33,266,787.28 |
| 连云港轮渡株式会社 | 3,915,012.41 | - |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 1,286,248,773.28 | 37,811,752.78 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 1,147,496,463.36 | 82,297,557.02 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 56,165,927.94 | -9,656,050.14 |
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权，如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资
相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金、存放中央银行的非限定性款项，原到期日不超过三个月的存放同业及其他金融机构款项。现金等价物是指公司将持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表，按照下列方法进行折算：
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
(5) 公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1) 金融资产
① 分类和初始计量
公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
1) 债务工具
公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
<1> 以摊余成本计量：
公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、应收利息、其他应收款、合同资产、其他流动资产、发放贷款和垫款等。公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
<2> 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
<3> 以公允价值计量且其变动计入当期损益：
公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
2) 权益工具
公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。此外，公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。该指定一经做出，不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
② 减值
公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据及应收账款、合同资产，无论是否存在重大融资成分，公司均可以按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
1) 信用风险显著增加判断标准
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量或定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
<1> 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过50.00%。<2> 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、被吊销或者注销等。
2) 已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：
<1> 发行方或债务人发生重大财务困难；<2> 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；<3> 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；<4> 债务人很可能破产或进行其他财务重组；<5> 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；<6> 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
3) 预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，公司对不同的资产分别以12个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。相关定义如下：
<1> 违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。公司的违约概率以历史信用损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观经济环境下债务人违约概率；<2> 违约损失率是指公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算；<3> 违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，公司应被偿付的金额。
4) 前瞻性信息
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。公司通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
<1> 应收票据组合银行承兑汇票
商业承兑汇票对于划分为上述组合的应收票据，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。<2> 应收账款组合按单项计提坏账准备-合并报表范围内公司款项按组合计提坏账准备-以账龄为信用风险特征对于划分为单项的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。<3> 应收款项融资银行承兑汇票对于划分为上述组合的应收款项融资，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。<4> 其他应收款组合押金、保证金备用金代收代付款往来款对于划分为上述组合的其他应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。<5> 发放贷款和垫款组合正常类对于划分为上述组合的发放贷款和垫款，财务公司发放贷款和垫款减值准备金计提比例为：正常类2.50%，关注类5.00%，次级类25.00%，可疑类50.00%，损失类100.00%。为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，公司及其子公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司及其子公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
③ 终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：
1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
2) 该金融资产已转移，且公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
3) 该金融资产已转移，虽然公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
④ 核销
如果公司及其子公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在公司及其子公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照公司及其子公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
(2) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
② 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
③ 不属于本条第①项或第②项情形的财务担保合同，以及不属于本条第①项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。在非同一控制下的企业合并中，公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该指定满足下列条件之一：
1) 能够消除或显著减少会计错配。
2) 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。
公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括短期借款、应付票据、应付账款、合同负债、吸收存款及同业存放、应付利息、其他应付款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
(3) 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
(4) 后续计量
初始确认后，公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。初始确认后，公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：
① 扣除已偿还的本金。
② 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。
③ 扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。
公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：
1) 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2) 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系（如债务人的信用评级被上调），公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
15. 发放贷款和垫款
发放贷款和垫款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
16. 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
存货包括原材料等。
(2) 发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
(3) 不同类别存货可变现净值的确定依据
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
各类存货可变现净值的确定依据如下：资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
(4) 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
① 低值易耗品采用一次转销法；
② 包装物采用一次转销法。
17. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
( 自2020年1月1日起开始适用 )合同资产，指已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，该收款权利应作为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18.持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
② 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则
第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
② 可收回金额。
19. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资预期信用损失的确认方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
20. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他债权投资预期信用损失的确认方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
21. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
长期应收款预期信用损失的确认方法及会计处理方法详见第十一节、五、10、金融工具。
22. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
23. 投资性房地产
是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。投资性房地产应当按照成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产或公允价值模式进行后续计量。
24. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 40年-50年 | 3% | 1.94%-2.43% |
| 机器设备 | 直线法 | 6年-15年 | 3% | 6.47%-16.17% |
| 运输设备 | 直线法 | 5年-10年 | 3% | 9.70%-19.40% |
| 电子设备 | 直线法 | 6年-12年 | 3% | 8.08%-16.17% |
| 管道 | 直线法 | 12年-50年 | 3% | 1.94%-8.08% |
| “和谐云港”轮（机器设备类） | 直线法 | 30年 | 3% | 3.23% |
(2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
27. 生物资产
□适用 √不适用
28. 油气资产
□适用 √不适用
29. 使用权资产
□适用 √不适用
30. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下：
| 名称 | 使用年限 | 预计净残值率 |
| 土地使用权 | 40-50年 | 0.00% |
| 软件 | 3-6年 | 0.00% |
<1> 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；<2> 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；<3> 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；<4> 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；<5>归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
31. 商誉
商誉为非同一控制下企业合并其初始合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。公司对商誉不摊销，以成本减累计减值准备后的金额计量，在合并资产负债表上单独列示。
32. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值
所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
33. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。长期待摊费用按照(直线法)平均摊销，摊销年限如下：
| 名称 | 摊销年限 |
| 门机移装费用 | 5年 |
| 67#-69#泊位升级改造费 | 5年 |
| 中云新路桥置换场地平整费 | 5年 |
| 财务公司房屋装修费 | 10年 |
| 轮渡株式会社装修费 | 5年 |
| 办公室网络安装费 | 5年 |
短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本。
② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
36. 租赁负债
□适用 √不适用
37. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1) 该义务是企业承担的现时义务；
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
38. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，是指企业为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易，这里所指的权益工具是企业自身权益工具。以现金结算的股份支付，是指企业为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。
(2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
① 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，应当按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型至少应当考虑以下因素：
1) 期权的行权价格；
2) 期权的有效期；
3) 标的股份的现行价格；
4) 股价预计波动率；
5) 股份的预计股利；
6) 期权有效期内的无风险利率。
② 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，应当在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，对可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
39. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
40. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
（自2020年1月1日起开始适用）收入确认原则与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：
① 合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；
② 合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；
③ 合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；
④ 合同具有商业实质，即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额；
⑤ 因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。然后确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行，并且在履行了各单项履约义务时分别确认收入。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
① 客户在企业履约的同时即取得并消耗企业履约所带来的经济利益；
② 客户能够控制企业履约过程中在建的商品；
③ 企业履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且该企业在整个合同期间有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，在该时段内按照履约进度确认收入。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，应考虑下列迹象：
① 企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
② 企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；
③ 企业已将该商品实物转移到客户，即客户已实物占有该商品；
④ 企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；
⑤ 客户已接受该商品；
⑥ 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
公司具体收入确认如下：
1> 装卸收入：指本公司提供包括煤炭及其制品、氧化铝、焦炭、化肥、胶合板、钢材、铁矿砂等货种的装卸劳务而获得的收入。按货物流向分为外贸装卸收入和内贸装卸收入。外贸装卸收入是为国际贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入；内贸装卸收入是为国内贸易货物提供港口装卸
劳务而获得的收入；确认时点为装卸劳务完成并经双方确认了货物装卸作业量时。2> 堆存收入：指本公司为客户提供货物在港堆存劳务而获得的收入，按货物在港堆存吨天和计费标准进行收费。堆存吨天是指在一定的期间内堆场所堆存的货物数量与其堆存天数乘积的总和，其堆存天数从货物进场的第一天开始计算，按自然天数，算头不算尾。3> 港务管理收入：货物港务费、停泊费、系解缆费等。与上述装卸收入、堆存收入同时确认。4> 利息收入的确认原则：除按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，其他生息资产和付息负债的利息收入和利息支出采用实际利率法确认。实际利率法，是指按照金融资产或金融负债的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息支出的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期间或适用更短的期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，本公司在考虑金融资产和金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量，但不考虑未来信用损失。金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及溢价或折价等，应当在确定实际利率时予以考虑。金融资产和金融负债的未来现金流量或存续期间无法可靠预计时，应当采用该金融资产或金融负债在整个合同期内的合同现金流量。若金融资产发生减值，相关的利息收入按照计量减值损失的未来现金流贴现利率确定。5> 手续费及佣金收入：手续费和佣金收入在提供服务时，按权责发生制原则确认。6> 销售业务：商品所有权上的主要控制权转移给购货方时确认收入。7> 客货运输收入：完成客货运输劳务之后，获取收款对账单或者开出经对方确认的收费通知单时开发票确认收入。8> 其他类型收入：包括租金收入、劳务收入、股权托管收入、代理收入等。按照有关合同或协议约定的计算方法和所属期间按照企业会计准则规定确认。
（公司2019年度收入的确认原则和计量方法如下：）
1)营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。
2)销售商品收入的确认
销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认：
① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③ 收入的金额能够可靠地计量；
④ 相关的经济利益很可能流入企业；
⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
3)提供劳务收入的确认
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
① 收入的金额能够可靠地计量；
② 相关的经济利益很可能流入企业；
③ 交易的完工进度能够可靠地确定；
④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
确定提供劳务交易的完工进度，选用下列方法：
①已完工作的测量；
②已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例；
③已经发生的成本占估计总成本的比例。
在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
<1> 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；<2> 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
5)让渡资产使用权收入的确认
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 相关的经济利益很可能流入企业；
② 收入的金额能够可靠地计量。
公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
具体收入确认如下：
1> 装卸收入：指本公司提供包括煤炭及其制品、氧化铝、焦炭、化肥、胶合板、钢材、铁矿砂等货种的装卸劳务而获得的收入。按货物流向分为外贸装卸收入和内贸装卸收入。外贸装卸收入是为国际贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入；内贸装卸收入是为国内贸易货物提供港口装卸劳务而获得的收入；确认时点为装卸劳务完成并经双方确认了货物装卸作业量时。
2> 堆存收入：指本公司为客户提供货物在港堆存劳务而获得的收入，按货物在港堆存吨天和计费标准进行收费。堆存吨天是指在一定的期间内堆场所堆存的货物数量与其堆存天数乘积的总和，其堆存天数从货物进场的第一天开始计算，按自然天数，算头不算尾。3> 港务管理收入内容：货物港务费、停泊费、系解缆费等。与上述装卸收入、堆存收入同时确认。4> 利息收入的确认原则：除按公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，其他生息资产和付息负债的利息收入和利息支出采用实际利率法确认。实际利率法，是指按照金融资产或金融负债的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息支出的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期间或适用更短的期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，本公司在考虑金融资产和金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量，但不考虑未来信用损失。金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及溢价或折价等，应当在确定实际利率时予以考虑。金融资产和金融负债的未来现金流量或存续期间无法可靠预计时，应当采用该金融资产或金融负债在整个合同期内的合同现金流量。若金融资产发生减值，相关的利息收入按照计量减值损失的未来现金流贴现利率确定。5> 手续费及佣金收入：手续费和佣金收入在提供服务时，按权责发生制原则确认。6> 销售业务：商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方时确认收入。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
41. 合同成本
√适用 □不适用
(1) 与合同成本有关的资产金额的确定方法
与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。合同履约成本，即为履行合同发生的成本，不属于《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
② 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
③ 该成本预期能够收回。
合同取得成本，即为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本，是指不取得合同就不会发生的成本（例如：销售佣金等）。该资产摊销期限不超过一年的，可以在发生时计入当期损益。
企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（例如：无论是否取得合同均会发生的差旅费、投标费、为准备投标资料发生的相关费用等），应当在发生时计入当期损益，除非这些支出明确由客户承担。
(2) 与合同成本有关的资产的摊销
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
(3) 与合同成本有关的资产的减值
在确定与合同成本有关的资产的减值时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于下列第①项减去第②项的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失：
① 因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
② 以及为转让该相关商品估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得企业上述第①项减去第②项后的差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
42. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别
进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
43. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税)以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益的交易或事项的所得税影响。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。
44. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁中承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。经营租赁中出租人按资产的性质，将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，出租人应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，应当采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租赁中承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，应当计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金应当在实际发生时计入当期损益。承租人在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，应当采用租赁内含利率作为折现率；否则，应当采用租赁合同规定的利率作为折现率。承租人无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，应当采用同期银行贷款利率作为折现率。承租人采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。融资租赁中出租人在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益应当在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
45. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1) 一般风险准备
一般风险准备是指金融企业按规定从净利润中提取的用于弥补尚未识别的可能发生的亏损风险的准备金，根据财政部于 2012 年 3 月 30 日颁布的《关于印发〈金融企业准备金计提管理办法〉的通知》（财金 【2012】20 号），本公司一般风险准备的余额原则上不应低于风险资产年末余额的1.5%。本公司一般风险准备系金融企业子公司连云港港口集团财务有限公司提取。
(2) 专项储备
本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局财企[2012]16号《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》的规定计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。
本公司计提安全生产费用时，计入相关产品的成本或当期损益，并相应增加专项储备。本公司使用提取的安全生产费用时，属于费用性的支出直接冲减专项储备；属于资本性的支出，先通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
(3) 终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：
① 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
② 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
③ 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注四、16“持有待售资产”相关描述。
46. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。 | 具体影响的报表项目名称和金额见第十一节、五、46（3） | |
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,861,462,413.35 | 1,861,462,413.35 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 54,000,000.00 | 54,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 195,046,290.98 | 195,046,290.98 | |
| 应收账款 | 169,069,840.94 | 169,069,840.94 | |
| 应收款项融资 | 134,554,265.04 | 134,554,265.04 | |
| 预付款项 | 149,433.97 | 149,433.97 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 4,127,566.90 | 4,127,566.90 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 21,738,594.89 | 21,738,594.89 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 11,424,012.02 | 11,424,012.02 | |
| 流动资产合计 | 2,451,572,418.09 | 2,451,572,418.09 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 1,440,672,507.36 | 1,440,672,507.36 | |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 678,746,243.90 | 678,746,243.90 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 4,740,433,726.54 | 4,740,433,726.54 | |
| 在建工程 | 108,288,891.07 | 108,288,891.07 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,118,187.15 | 1,118,187.15 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 22,752,271.00 | 22,752,271.00 | |
| 递延所得税资产 | 17,977,220.34 | 17,977,220.34 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 7,009,989,047.36 | 7,009,989,047.36 | |
| 资产总计 | 9,461,561,465.45 | 9,461,561,465.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 49,778,060.86 | 49,778,060.86 | |
| 预收款项 | 31,177,169.59 | -31,177,169.59 | |
| 合同负债 | 29,412,424.42 | 29,412,424.42 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | 2,350,515,690.75 | 2,350,515,690.75 | |
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 12,059,833.46 | 12,059,833.46 | |
| 应交税费 | 19,458,174.65 | 19,458,174.65 | |
| 其他应付款 | 84,025,997.50 | 84,025,997.50 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,156,549,990.69 | 1,156,549,990.69 | |
| 其他流动负债 | 567,268,911.15 | 569,033,656.32 | 1,764,745.17 |
| 流动负债合计 | 4,290,833,828.65 | 4,290,833,828.65 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 157,534,678.52 | 157,534,678.52 | |
| 应付债券 | 462,909,998.29 | 462,909,998.29 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,070,000.00 | 1,070,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 25,641,197.91 | 25,641,197.91 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 647,155,874.72 | 647,155,874.72 | |
| 负债合计 | 4,937,989,703.37 | 4,937,989,703.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,093,826,212.00 | 1,093,826,212.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,811,991,864.14 | 1,811,991,864.14 | |
| 减：库存股 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 | |
| 其他综合收益 | 26,553.47 | 26,553.47 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 138,708,023.31 | 138,708,023.31 | |
| 一般风险准备 | 19,449,893.97 | 19,449,893.97 | |
| 未分配利润 | 414,098,383.25 | 414,098,383.25 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,443,942,208.98 | 3,443,942,208.98 | |
| 少数股东权益 | 1,079,629,553.10 | 1,079,629,553.10 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,523,571,762.08 | 4,523,571,762.08 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 9,461,561,465.45 | 9,461,561,465.45 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 337,850,821.32 | 337,850,821.32 | |
| 交易性金融资产 | 54,000,000.00 | 54,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 173,792,500.50 | 173,792,500.50 | |
| 应收账款 | 117,133,457.60 | 117,133,457.60 | |
| 应收款项融资 | 127,248,064.44 | 127,248,064.44 | |
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 241,862,527.53 | 241,862,527.53 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 20,991,405.08 | 20,991,405.08 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 1,072,878,776.47 | 1,072,878,776.47 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 2,002,972,882.69 | 2,002,972,882.69 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 2,918,818,215.38 | 2,918,818,215.38 | |
| 在建工程 | 44,693,135.96 | 44,693,135.96 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 20,879,181.44 | 20,879,181.44 | |
| 递延所得税资产 | 14,290,192.65 | 14,290,192.65 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 5,001,653,608.12 | 5,001,653,608.12 | |
| 资产总计 | 6,074,532,384.59 | 6,074,532,384.59 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 400,531,666.67 | 400,531,666.67 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 33,900,619.07 | 33,900,619.07 | |
| 预收款项 | 28,695,280.21 | -28,695,280.21 | |
| 合同负债 | 27,071,019.07 | 27,071,019.07 | |
| 应付职工薪酬 | 9,243,462.05 | 9,243,462.05 | |
| 应交税费 | 8,429,335.17 | 8,429,335.17 | |
| 其他应付款 | 51,195,178.07 | 51,195,178.07 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,126,505,074.02 | 1,126,505,074.02 | |
| 其他流动负债 | 552,523,911.15 | 554,148,172.29 | 1,624,261.14 |
| 流动负债合计 | 2,211,024,526.41 | 2,211,024,526.41 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 462,909,998.29 | 462,909,998.29 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,070,000.00 | 1,070,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | 25,617,401.42 | 25,617,401.42 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 489,597,399.71 | 489,597,399.71 | |
| 负债合计 | 2,700,621,926.12 | 2,700,621,926.12 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,093,826,212.00 | 1,093,826,212.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,818,943,993.98 | 1,818,943,993.98 | |
| 减：库存股 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 | |
| 其他综合收益 | 26,553.47 | 26,553.47 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 138,708,023.31 | 138,708,023.31 | |
| 未分配利润 | 356,564,396.87 | 356,564,396.87 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,373,910,458.47 | 3,373,910,458.47 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 6,074,532,384.59 | 6,074,532,384.59 |
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税收入 | 16.00%、13.00%、10.00%、9.00%、6.00%、5.00%、3.00% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应纳流转税额 | 7.00% |
| 企业所得税 | 应纳流转税额 | 25.00% |
| 教育费附加 | 应纳流转税额 | 3.00% |
| 地方教育费附加 | 应纳流转税额 | 2.00% |
② 根据财税[2014]50号《财政部、国家税务总局关于国际水路运输增值税零税率政策的补充通知》，自2014年7月1日起，境内的单位和个人取得交通部门颁发的《国际班轮运输经营资格登记证》或加注国际客货运输的《水路运输许可证》，并以水路运输方式提供国际运输服务的，适用增值税零税率政策。子公司中韩轮渡符合上述规定，适用增值税零税率。
(2) 企业所得税税收优惠
① 依据《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共各国主席令第63号及其实施条例、《财政部、国家税务总局关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税[2008] 46号）、《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009] 80号）、《财政部、国家税务总局关于公共基础设施项目和环境保护节能节水项目企业所得税优惠政策问题的通知》（财税[2012] 10号）、《江苏省地方税务局关于印发<江苏省地方税务局关于企业所得税优惠政策管理意见（试行）>的通知》（苏地税发[2009] 32号）等相关法律、法规、规范性文件的规定，子公司鑫联码头2020年度享受减半征收企业所得税优惠政策；子公司石化港务所属的液体化工泊位一期（2-3#泊位）工程项目2020年度享受减半征收企业所得税优惠政策。
② 根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号）等规定，自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100.00万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，子公司新陇海，二级子公司中韩物流、中韩国际旅游符合上述所得税税收优惠政策，按照实际税率5.00%缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | ||
| 银行存款 | 107,622,361.96 | 8,119,176.80 |
| 其他货币资金 | 1,344,016,561.08 | 1,853,343,236.55 |
| 合计 | 1,451,638,923.04 | 1,861,462,413.35 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 23,415,655.03 |
（1）其他货币资金期初余额为1,146.45元，期末余额为17,609,650.52。回购本公司股票在证券公司开立的的专户余额1,150.52元计入其他货币资金期末余额。
（2）存放中央银行款项期初余额为128,144,056.52 元，期末余额为169,492,494.24元。
（3）存放同业款项期初余额为1,725,198,033.58 元，期末余额为1,156,914,416.32元。
受限资金情况如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 业务冻结资金（注1） | 140,000.00 | - |
| 应付票据保证金 | 17,468,500.00 | - |
| 存放中央银行款项-法定存款准备金（注2） | 150,718,418.16 | 110,996,525.86 |
| 合计 | 168,326,918.16 | 110,996,525.86 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 54,000,000.00 | |
| 其中： | ||
| 理财产品 | 54,000,000.00 | |
| 应计利息 | ||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 54,000,000.00 | |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 156,708,491.92 | 195,046,290.98 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 156,708,491.92 | 195,046,290.98 |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 65,470,395.86 | 76,861,234.23 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 65,470,395.86 | 76,861,234.23 |
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 178,479,399.17 |
| 1至2年 | 847,994.70 |
| 2至3年 | 2,600,503.98 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 4,415,693.87 |
| 4至5年 | 1,024,317.59 |
| 5年以上 | 9,822,290.40 |
| 合计 | 197,190,199.71 |
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 197,190,199.71 | 100.00 | 22,320,665.28 | 11.32 | 174,869,534.43 | 192,376,782.46 | 100.00 | 23,306,941.52 | 12.12 | 169,069,840.94 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 197,190,199.71 | 100.00 | 22,320,665.28 | 11.32 | 174,869,534.43 | 192,376,782.46 | 100.00 | 23,306,941.52 | 12.12 | 169,069,840.94 |
| 合计 | 197,190,199.71 | / | 22,320,665.28 | / | 174,869,534.43 | 192,376,782.46 | / | 23,306,941.52 | / | 169,069,840.94 |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 178,479,399.17 | 5,372,229.92 | 3.01 |
| 1至2年 | 847,994.70 | 126,351.21 | 14.90 |
| 2至3年 | 2,600,503.98 | 1,559,782.29 | 59.98 |
| 3年以上 | 15,262,301.86 | 15,262,301.86 | 100.00 |
| 合计 | 197,190,199.71 | 22,320,665.28 | 11.32 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 23,306,941.52 | -815,112.30 | 937,464.09 | 766,300.15 | 22,320,665.28 | |
| 合计 | 23,306,941.52 | -815,112.30 | 937,464.09 | 766,300.15 | 22,320,665.28 | |
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 937,464.09 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 连云港润通国际船舶代理有限公司 | 港口作业费 | 937,464.09 | 诉讼判决 | 根据诉讼判决书 | 否 |
| 合计 | / | 937,464.09 | / | / | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 非关联方 | 36,048,212.62 | 1,085,051.20 | 1年以内 | 18.28% |
| 江苏同益国际物流股份有限公司 | 非关联方 | 9,789,396.73 | 294,660.84 | 1年以内 | 4.96% |
| 湖北坤栋物流有限公司 | 非关联方 | 7,137,467.44 | 225,475.18 | 1年以内: 7,048,002.26; 1至2年: 89,465.18 | 3.62% |
| Pantos Co., Ltd. | 非关联方 | 6,404,161.92 | 192,765.27 | 1年以内: | 3.25% |
| 中国外运陆桥运输有限公司海运代理分公司 | 非关联方 | 6,375,510.63 | 191,902.87 | 1年以内 | 3.23% |
| 合计 | 65,754,749.34 | 1,989,855.37 | 33.34% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 174,785,843.03 | 134,554,265.04 |
| 合计 | 174,785,843.03 | 134,554,265.04 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本公司无单项计提减值准备的银行承兑汇票，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大信用风险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失，故未计提预期信用损失。
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,842,362.80 | 100 | 149,433.97 | 100.00 |
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 1,842,362.80 | 100.00 | 149,433.97 | 100.00 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 年限 | 占总金额比例（%） | 未结算原因 |
| SK energy Co.,Ltd | 非关联方 | 1,609,614.53 | 1年以内 | 87.36 | 预付燃料款 |
| 武汉川崎船用机械有限公司 | 非关联方 | 222,000.00 | 1年以内 | 12.05 | 预付材料款 |
| 南通中船机械制造有限公司 | 非关联方 | 7,680.00 | 1年以内 | 0.42 | 预付材料款 |
| ALFA LAVAL（CHINA）LTD | 非关联方 | 3,068.27 | 1年以内 | 0.17 | 预付材料款 |
| 合计 | 1,842,362.80 | 100.00 |
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 4,103,448.79 | 4,127,566.90 |
| 合计 | 4,103,448.79 | 4,127,566.90 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,802,941.53 |
| 1至2年 | 872,437.80 |
| 2至3年 | 1,605,275.43 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 378,702.48 |
| 4至5年 | 244,880.00 |
| 5年以上 | |
| 合计 | 5,904,237.24 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 2,168,286.37 | 1,430,720.00 |
| 备用金 | 798,884.28 | 651,603.48 |
| 代收代付款 | 127,678.40 | 513,635.95 |
| 往来款 | 2,809,388.19 | 2,359,849.43 |
| 合计 | 5,904,237.24 | 4,955,808.86 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 828,241.96 | 828,241.96 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 866,892.62 | 866,892.62 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | 105,653.87 | 105,653.87 | ||
| 2020年12月31日余额 | 1,800,788.45 | 1,800,788.45 |
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
1) 定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过50.00%。
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、被吊销或者注销等。
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 828,241.96 | 866,892.62 | 105,653.87 | 1,800,788.45 | ||
| 合计 | 828,241.96 | 866,892.62 | 105,653.87 | 1,800,788.45 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 往来款 | 1,132,266.67 | 1年以内 | 19.18 | 34,081.23 |
| 大连商品交易所焦炭交割仓库 | 押金、保证金 | 900,000.00 | 2至3年 | 15.24 | 539,820.00 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 往来款 | 867,177.52 | 1年以内: 577,797.52; 1至2年: 289,380.00 | 14.69 | 60,509.33 |
| 江苏新航电气有限公司 | 往来款 | 673,475.43 | 2至3年 | 11.41 | 403,950.56 |
| 连云港碱业有限公司 | 押金、保证金 | 300,000.00 | 1至2年 | 5.08 | 44,700.00 |
| 合计 | / | 3,872,919.62 | / | 65.60 | 1,083,061.12 |
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 14,497,750.42 | 14,497,750.42 | 21,738,594.89 | 21,738,594.89 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | ||||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 14,497,750.42 | 14,497,750.42 | 21,738,594.89 | 21,738,594.89 | ||
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 待抵扣进项税 | 10,449,285.39 | 11,419,613.02 |
| 其他资产 | 8,090.90 | 4,399.00 |
| 持有至到期的一年期定期存款 | 2,646,863.99 | |
| 合计 | 13,104,240.28 | 11,424,012.02 |
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 发放贷款和垫款
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 公司贷款总额 | 1,572,830,000.00 | 1,475,500,000.00 |
| 应计利息 | 2,107,612.10 | 2,060,007.36 |
| 减：预期信用减值准备 | 39,320,750.00 | 36,887,500.00 |
| 发放贷款和垫款净额 | 1,535,616,862.10 | 1,440,672,507.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | |
| 土木工程建筑业 | 120,000,000.00 | 7.62% | 90,000,000.00 | 6.10% |
| 多式联运和运输代理业 | 614,900,000.00 | 39.10% | 520,000,000.00 | 35.24% |
| 水上运输业 | 837,930,000.00 | 53.28% | 865,500,000.00 | 58.66% |
| 合计 | 1,572,830,000.00 | 100.00% | 1,475,500,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | |
| 江苏省 | 1,572,830,000.00 | 100.00% | 1,475,500,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 占比 | 账面余额 | 占比 | |
| 信用贷款 | 627,730,000.00 | 39.91% | 704,500,000.00 | 47.75% |
| 担保贷款 | 935,100,000.00 | 59.45% | 771,000,000.00 | 52.25% |
| 质押贷款 | 10,000,000.00 | 0.64% | ||
| 合计 | 1,572,830,000.00 | 100.00% | 1,475,500,000.00 | 100.00% |
| 贷款减值准备 | 第一阶段 未来12个月预 | 第二阶段 整个存续期预 | 第三阶段 整个存续期预 | 合计 |
| 期信用损失 | 期信用损失(未发生信用减值) | 期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日 | 36,887,500.00 | 36,887,500.00 | ||
| 转入第一阶段 | ||||
| 转入第二阶段 | ||||
| 转入第三阶段 | ||||
| 本期计提 | 2,433,250.00 | 2,433,250.00 | ||
| 本期转回 | ||||
| 2020年12月31日 | 39,320,750.00 | 39,320,750.00 |
18、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 59,296,417.25 | 7,451,425.49 | -66,747,842.74 | ||||||||
| 连云港轮渡株式会社 | 1,849,823.09 | 134,236.59 | -26,553.47 | -1,957,506.21 | |||||||
| 小计 | 61,146,240.34 | 7,585,662.08 | -26,553.47 | -68,705,348.95 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 185,630,483.67 | 14,294,766.61 | -4,954,061.22 | 194,971,189.06 | |||||||
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 422,179,006.49 | 39,146,628.92 | -45,000,000.00 | 416,325,635.41 | |||||||
| 连云港实华原油码头有限公司 | 9,790,513.40 | -36,642.96 | 9,753,870.44 | ||||||||
| 连云港天嘉国际物流有限公司 | 400,000.00 | -47,072.33 | 352,927.67 | ||||||||
| 小计 | 617,600,003.56 | 400,000.00 | 53,357,680.24 | -49,954,061.22 | 621,403,622.58 | ||||||
| 合计 | 678,746,243.90 | 400,000.00 | 60,943,342.32 | -26,553.47 | -49,954,061.22 | -68,705,348.95 | 621,403,622.58 | ||||
19、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
21、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
22、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 4,955,449,808.18 | 4,740,433,726.54 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 4,955,449,808.18 | 4,740,433,726.54 |
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 管道 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 4,990,171,193.85 | 1,567,024,618.14 | 77,418,914.12 | 105,389,372.14 | 92,617,427.46 | 6,832,621,525.71 |
| 2.本期增加金额 | 13,669,684.88 | 553,892,443.06 | 8,668,639.50 | 10,368,088.65 | 586,598,856.09 | |
| （1）购置 | 1,293,911.57 | 23,008,420.76 | 3,959,115.04 | 5,565,302.06 | 33,826,749.43 | |
| （2）在建工程转入 | 2,841,776.68 | 30,318,191.22 | 623,008.84 | 215,094.34 | 33,998,071.08 | |
| （3）企业合并增加 | 9,533,996.63 | 500,565,831.08 | 4,086,515.62 | 4,587,692.25 | 518,774,035.58 | |
| 3.本期减少金额 | 12,778,171.42 | 41,527,671.46 | 10,889,279.00 | 13,169,258.06 | 78,364,379.94 | |
| （1）处置或报废 | 12,778,171.42 | 41,527,671.46 | 10,889,279.00 | 13,169,258.06 | 78,364,379.94 | |
| 4.期末余额 | 4,991,062,707.31 | 2,079,389,389.74 | 75,198,274.62 | 102,588,202.73 | 92,617,427.46 | 7,340,856,001.86 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,084,624,158.93 | 817,799,716.48 | 66,214,447.02 | 80,022,176.65 | 43,527,300.09 | 2,092,187,799.17 |
| 2.本期增加金额 | 108,468,877.38 | 229,776,764.76 | 6,539,120.64 | 11,243,198.52 | 4,044,224.83 | 360,072,186.13 |
| （1）计提 | 106,649,880.87 | 104,676,581.52 | 3,879,905.01 | 8,333,201.59 | 4,044,224.83 | 227,583,793.82 |
| 企业合并转入 | 1,818,996.51 | 125,100,183.24 | 2,659,215.63 | 2,909,996.93 | 132,488,392.31 | |
| 3.本期减少金额 | 4,826,129.57 | 38,684,553.64 | 10,562,600.63 | 12,780,507.78 | 66,853,791.62 | |
| （1）处置或报废 | 4,826,129.57 | 38,684,553.64 | 10,562,600.63 | 12,780,507.78 | 66,853,791.62 | |
| 4.期末余额 | 1,188,266,906.74 | 1,008,891,927.60 | 62,190,967.03 | 78,484,867.39 | 47,571,524.92 | 2,385,406,193.68 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 3,802,795,800.57 | 1,070,497,462.14 | 13,007,307.59 | 24,103,335.34 | 45,045,902.54 | 4,955,449,808.18 |
| 2.期初账面价值 | 3,905,547,034.92 | 749,224,901.66 | 11,204,467.10 | 25,367,195.49 | 49,090,127.37 | 4,740,433,726.54 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 融资租赁设备期末余额 | 357,114,269.11 | 34,640,084.10 | 322,474,185.01 | |
| 融资租赁设备期初余额 | 421,837,866.27 | 198,959,072.73 | 222,878,793.54 |
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
由于填海造陆形成的土地与建筑物的价值难以进行合理分配，故全部作为固定资产核算。
固定资产清理
□适用 √不适用
23、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 107,428,418.16 | 108,288,891.07 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 107,428,418.16 | 108,288,891.07 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 连云港港旗台作业区物流场站一期工程 | 37,362,950.30 | 37,362,950.30 | 37,362,950.30 | 37,362,950.30 | ||
| 连云港港旗台港区4#液体化工泊位工程 | 26,232,804.81 | 26,232,804.81 | 26,232,804.81 | 26,232,804.81 | ||
| 3#斗轮机&5c皮带机大修 | 14,085,258.95 | 14,085,258.95 | ||||
| 东源公司散货装船机（无锡工力） | 12,039,694.68 | 12,039,694.68 | 12,039,694.68 | 12,039,694.68 | ||
| 东源1#斗轮机及5A皮带机大修 | 7,559,179.80 | 7,559,179.80 | ||||
| 东源2#门机大修 | 6,988,791.75 | 6,988,791.75 | 6,346,086.99 | 6,346,086.99 | ||
| 38/39泊位轨道梁大修 | 1,213,091.88 | 1,213,091.88 | 1,186,676.79 | 1,186,676.79 | ||
| 原云藤油脂改造107地块场地 | 1,064,122.77 | 1,064,122.77 | ||||
| 小松500装载机大修 | 930,855.23 | 930,855.23 | ||||
| 墟沟东2#变电缆及桥架 | 642,469.04 | 642,469.04 | 642,469.04 | 642,469.04 | ||
| 东联高清监控系统改造 | 357,431.03 | 357,431.03 | ||||
| 墟沟东作业区空压机房卫生间改造 | 287,661.56 | 287,661.56 | ||||
| 生产管控平台 | 1,843,228.16 | 1,843,228.16 | 193,699.12 | 193,699.12 | ||
| 15 号门机大修 | 5,450,975.62 | 5,450,975.62 | ||||
| 59#泊位主通道 改造 | 698,610.15 | 698,610.15 | ||||
| 会务中心及食堂改造 | 8,615,702.72 | 8,615,702.72 | ||||
| 门机大修 | 2,448,210.31 | 2,448,210.31 | ||||
| 无人值守磅房二期 | 1,094,164.83 | 1,094,164.83 |
| 墟沟东煤堆场老旧电缆及桥架改造 | 2,340,723.91 | 2,340,723.91 | ||||
| 墟沟西 2#变变压器更新 | 202,300.88 | 202,300.88 | ||||
| 墟沟西高清监控 | 254,699.12 | 254,699.12 | ||||
| 股份公司新购皮卡车一批 | ||||||
| 前方办拆除项目 | ||||||
| 全面预算管理软件 | ||||||
| 合计 | 107,428,418.16 | 107,428,418.16 | 108,288,891.07 | 108,288,891.07 |
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 连云港港旗台作业区物流场站一期工程 | 1,160,130,000.00 | 37,362,950.30 | 37,362,950.30 | 3.22% | 自筹 | |||||||
| 连云港港旗台港区4#液体化工泊位工程 | 181,000,000.00 | 26,232,804.81 | 26,232,804.81 | 14.49% | 金融机构贷款 | |||||||
| 3#斗轮机&5c皮带机大修 | 16,237,847.51 | 14,085,258.95 | 2,152,588.56 | 16,237,847.51 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 东源公司散货装船机（无锡工力） | 16,000,000.00 | 12,039,694.68 | 12,039,694.68 | 75.25% | 自筹 | |||||||
| 东源1#斗轮机及5A皮带机大修 | 10,901,976.22 | 7,559,179.80 | 3,342,796.42 | 10,901,976.22 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 东源2#门机大修 | 7,200,000.00 | 6,346,086.99 | 642,704.76 | 6,988,791.75 | 97.07% | 自筹 |
| 38/39泊位轨道梁大修 | 1,350,000.00 | 1,186,676.79 | 26,415.09 | 1,213,091.88 | 89.86% | 自筹 | ||||||
| 原云藤油脂改造107地块场地 | 1,369,471.56 | 1,064,122.77 | 305,348.79 | 1,369,471.56 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 小松500装载机大修 | 2,505,040.78 | 930,855.23 | 1,574,185.55 | 2,505,040.78 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 墟沟东2#变电缆及桥架 | 800,000.00 | 642,469.04 | 642,469.04 | 80.31% | 自筹 | |||||||
| 东联高清监控系统改造 | 673,326.71 | 357,431.03 | 315,895.68 | 673,326.71 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 墟沟东作业区空压机房卫生间改造 | 344,265.33 | 287,661.56 | 56,603.77 | 344,265.33 | 100.00% | 自筹 | ||||||
| 生产管控平台 | 2,000,000.00 | 193,699.12 | 1,649,529.04 | 1,843,228.16 | 92.16% | 自筹 | ||||||
| 15 号门机大修 | 5,600,000.00 | 5,450,975.62 | 5,450,975.62 | 97.34% | 自筹 | |||||||
| 59#泊位主通道改造 | 2,800,000.00 | 698,610.15 | 698,610.15 | 24.95% | 自筹 | |||||||
| 股份公司新购皮卡车一批 | 623,008.84 | 623,008.84 | 623,008.84 | 100.00% | 自筹 | |||||||
| 会务中心及食堂改造 | 10,000,000.00 | 8,615,702.72 | 8,615,702.72 | 86.16% | 自筹 | |||||||
| 门机大修 | 5,400,000.00 | 2,448,210.31 | 2,448,210.31 | 45.34% | 自筹 | |||||||
| 前方办拆除项目 | 1,128,039.79 | 1,128,039.79 | 1,128,039.79 | 100.00% | 自筹 |
| 全面预算管理软 件 | 215,094.34 | 215,094.34 | 215,094.34 | 100.00% | 自筹 | |||||||
| 无人值守磅房二期 | 1,239,000.00 | 1,094,164.83 | 1,094,164.83 | 88.31% | 自筹 | |||||||
| 墟沟东煤堆场老旧电缆及桥架改造 | 3,700,000.00 | 2,340,723.91 | 2,340,723.91 | 63.26% | 自筹 | |||||||
| 墟沟西 2#变变压器更新 | 280,000.00 | 202,300.88 | 202,300.88 | 72.25% | 自筹 | |||||||
| 墟沟西高清监控及服务器 | 340,000.00 | 254,699.12 | 254,699.12 | 74.91% | 自筹 | |||||||
| 合计 | 1,431,837,071.08 | 108,288,891.07 | 33,137,598.17 | 33,998,071.08 | 107,428,418.16 | / | / | / | / |
工程物资
(1).工程物资情况
□适用 √不适用
24、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
25、 油气资产
□适用 √不适用
26、 使用权资产
□适用 √不适用
27、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 1,676,125.80 | 1,676,125.80 | |||
| 2.本期增加金额 | 118,898.67 | 1,292,677.23 | 1,411,575.90 | ||
| (1)购置 | 446,727.33 | 446,727.33 | |||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | 118,898.67 | 845,949.90 | 964,848.57 | ||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 118,898.67 | 2,968,803.03 | 3,087,701.70 | ||
| 二、累计摊销 |
| 1.期初余额 | 557,938.65 | 557,938.65 | |||
| 2.本期增加金额 | 860,195.03 | 860,195.03 | |||
| （1）计提 | 313,346.46 | 313,346.46 | |||
| （2）企业合并转入 | 546,848.57 | 546,848.57 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 1,418,133.68 | 1,418,133.68 | |||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 118,898.67 | 1,550,669.35 | 1,669,568.02 | ||
| 2.期初账面价值 | 1,118,187.15 | 1,118,187.15 |
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5).商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
30、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 门机移装费用 | 275,332.99 | 275,332.99 | |||
| 67#-69#泊位升级改造费 | 20,247,861.40 | 5,282,050.80 | 14,965,810.60 | ||
| 财务公司房屋装修费 | 1,873,089.56 | 236,600.76 | 1,636,488.80 | ||
| 中云新路桥置换场地平整费 | 355,987.05 | 194,174.76 | 161,812.29 | ||
| 轮渡株式会社装修费 | 158,084.66 | 158,084.66 | |||
| 办公室网络安装费 | 59.97 | 59.97 | |||
| 办公室搬迁费 | 17.99 | 17.99 | |||
| 合计 | 22,752,271.00 | 158,162.62 | 5,988,159.31 | 16,922,274.31 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 固定资产 | 86,083.00 | 18,938.26 | ||
| 应付职工薪酬 | 371,961.73 | 81,831.58 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 23,464,954.73 | 5,866,238.69 | 25,641,197.91 | 6,410,299.47 |
| 长期应付款 | 49,017,207.48 | 12,254,301.87 | ||
| 贷款损失准备 | 25,592,450.00 | 6,398,112.50 | 22,132,500.00 | 5,533,125.00 |
| 预计负债 | 505,460.00 | 126,365.00 | ||
| 应收账款坏账准备 | 22,219,940.11 | 5,548,911.30 | 23,306,941.52 | 5,826,735.38 |
| 其他应收款坏账准备 | 1,800,788.45 | 449,614.09 | 828,241.96 | 207,060.49 |
| 合计 | 123,058,845.50 | 30,744,313.29 | 71,908,881.39 | 17,977,220.34 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | 317,681,625.88 | 233,755,161.84 |
| 合计 | 317,681,625.88 | 233,755,161.84 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021年 | 70,009,655.62 | 70,731,851.00 | |
| 2022年 | 10,565,897.00 | 10,565,897.00 | |
| 2023年 | 81,478,235.70 | 87,293,453.40 | |
| 2024年 | 65,163,960.44 | 65,163,960.44 | |
| 2025年 | 90,463,877.12 | ||
| 合计 | 317,681,625.88 | 233,755,161.84 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 融资租赁保证金 | 10,331,526.66 | 10,331,526.66 | ||||
| 合计 | 10,331,526.66 | 10,331,526.66 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 860,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 应计利息 | 1,057,838.16 | |
| 合计 | 861,057,838.16 | 20,000,000.00 |
36、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 9,368,500.00 | |
| 合计 | 9,368,500.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付账款 | 63,202,985.97 | 49,778,060.86 |
| 合计 | 63,202,985.97 | 49,778,060.86 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 3,009,296.29 | 未结算工程款 |
| 上海君正物流有限公司 | 1,470,000.00 | 未结算劳务费 |
| 合计 | 4,479,296.29 | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占总金额比例 |
| Youngjin Corporation | 非关联方 | 5,678,529.30 | 8.98% |
| 连云港港口集团有限公司 | 关联方 | 5,233,671.37 | 8.28% |
| Pyeongtaek Dongbang Iport Co., Ltd. | 非关联方 | 4,678,764.46 | 7.40% |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 关联方 | 3,011,807.77 | 4.77% |
| 上海君正物流有限公司 | 关联方 | 2,205,000.00 | 3.49% |
| 合计 | 20,807,772.90 | 32.92% |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
39、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收港口作业费 | 13,805,532.52 | 29,412,424.42 |
| 预收海运费 | 114,336.54 | |
| 预收银团贷款手续费 | 494,325.01 | |
| 合计 | 14,414,194.07 | 29,412,424.42 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 活期存款 | 1,987,428,747.93 | 2,334,618,258.00 |
| 定期存款 | 41,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 存入保证金 | 10,309,490.00 | 537,810.00 |
| 应计利息 | 730,680.69 | 359,622.75 |
| 合计 | 2,039,468,918.62 | 2,350,515,690.75 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 12,059,833.46 | 432,196,854.92 | 408,169,367.85 | 36,087,320.53 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 61,235,950.30 | 61,235,950.30 | ||
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 12,059,833.46 | 493,432,805.22 | 469,405,318.15 | 36,087,320.53 |
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 10,394,666.50 | 346,458,214.31 | 323,601,192.52 | 33,251,688.29 |
| 二、职工福利费 | 30,411,938.15 | 30,411,938.15 | ||
| 三、社会保险费 | 22,928,221.38 | 22,928,221.38 | ||
| 其中：医疗保险费 | 17,617,083.92 | 17,617,083.92 | ||
| 工伤保险费 | 2,158,947.47 | 2,158,947.47 | ||
| 生育保险费 | 3,152,189.99 | 3,152,189.99 | ||
| 四、住房公积金 | 22,333,393.51 | 22,333,393.51 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 1,665,166.96 | 10,065,087.57 | 8,894,622.29 | 2,835,632.24 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 12,059,833.46 | 432,196,854.92 | 408,169,367.85 | 36,087,320.53 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 39,167,306.68 | 39,167,306.68 | ||
| 2、失业保险费 | -284,446.57 | -284,446.57 | ||
| 3、企业年金缴费 | 22,353,090.19 | 22,353,090.19 | ||
| 合计 | 61,235,950.30 | 61,235,950.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 2,348,219.58 | 5,038,031.49 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 21,803,538.52 | 8,053,837.15 |
| 个人所得税 | 526,958.12 | 295,669.34 |
| 城市维护建设税 | 177,467.80 | 365,318.37 |
| 教育费附加 | 76,057.63 | 156,565.02 |
| 地方教育费附加 | 50,705.09 | 104,376.68 |
| 房产税 | 27,592.90 | 1,183,348.38 |
| 土地使用税 | 210.63 | 14,643.29 |
| 印花税 | 715,709.74 | 43,989.07 |
| 环境保护税 | 258,976.02 | 258,976.04 |
| 港口建设费 | 1,193,288.00 | |
| 港口设施保安费 | 4,583,971.36 | 3,943,419.82 |
| 合计 | 31,762,695.39 | 19,458,174.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 5,000,000.00 | |
| 其他应付款 | 94,159,817.95 | 84,025,997.50 |
| 合计 | 99,159,817.95 | 84,025,997.50 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 5,000,000.00 | |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 合计 | 5,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金、保证金 | 3,951,327.34 | 2,321,469.30 |
| 借款 | 30,870,000.00 | 21,070,000.00 |
| 代收代付款 | 10,324,919.23 | 9,584,456.18 |
| 往来款 | 4,420,097.73 | 845,325.23 |
| 暂估入账工程款 | 42,037,213.06 | 48,914,241.99 |
| 应计利息 | 2,556,260.59 | 1,290,504.80 |
| 合计 | 94,159,817.95 | 84,025,997.50 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 物流场站暂估入账 | 30,965,737.82 | 尚在结算中 |
| 55-57泊位暂估入账 | 4,264,661.45 | 尚在结算中 |
| 连云港港口集团有限公司 | 3,000,000.00 | 场站租金 |
| 氧化铝散化肥专业化泊位暂估入账工程费用 | 2,879,190.94 | 尚在结算中 |
| 氧化铝散化肥升级改造暂估入账 | 2,493,793.95 | 尚在结算中 |
| 合计 | 43,603,384.16 | / |
| 单位名称 | 金额 | 账龄 | 占总金额比例 |
| 物流场站暂估入账 | 31,363,790.22 | 1年以内: 398,052.40; 4至5年: 30,965,737.82 | 33.31% |
| 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 30,870,000.00 | 1年以内 | 32.78% |
| 东方港务分公司食堂 | 5,019,595.93 | 1年以内 | 5.33% |
| 55-57泊位暂估入账 | 4,264,661.45 | 4至5年 | 4.53% |
| 连云港港口集团有限公司 | 3,000,000.00 | 2至3年 | 3.19% |
| 合计 | 74,518,047.60 | 79.14% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 70,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | 1,095,359,000.00 | |
| 1年内到期的长期应付款 | 31,499,866.26 | 1,963,566.81 |
| 1年内到期的租赁负债 | ||
| 应计利息 | 104,805.56 | 29,227,423.88 |
| 合计 | 101,604,671.82 | 1,156,549,990.69 |
其他说明：
无
46、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 超短期融资券 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 未终止确认的已背书转让票据 | 76,861,234.23 | 55,117,105.62 |
| 应计利息 | 6,153,273.81 | 12,151,805.53 |
| 待转销项税额 | 838,658.92 | 1,764,745.17 |
| 合计 | 583,853,166.96 | 569,033,656.32 |
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 |
| 2020连云港港 SCP002 | 100元/佰元面值 | 2020/8/10 | 180天 | 500,000,000.00 |
| 2020连云港港 SCP001 | 100元/佰元面值 | 2020/2/21 | 180天 | 500,000,000.00 |
| 合计 | 1,000,000,000.00 |
| 债券名称 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
| 2020连云港港 SCP002 | 500,000,000.00 | 6,151,250.00 | - | - | 500,000,000.00 |
| 2020连云港港 SCP001 | 500,000,000.00 | 7,844,262.30 | - | 500,000,000.00 | - |
| 合计 | 1,000,000,000.00 | 13,995,512.30 | - | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | 87,299,166.72 | 157,299,166.72 |
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | ||
| 应计利息 | 130,706.24 | 235,511.80 |
| 合计 | 87,429,872.96 | 157,534,678.52 |
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
抵押借款系子公司连云港港口国际石化港务有限公司于2014年12月1日向中国银行股份有限公司连云港核电站支行取得借款380,000,000.00元，借款期限为10年，采用浮动利率分期还款方式，借款合同编号为：284079112D14092101，由连云港港口国际石化港务有限公司提供海域使用权抵押并追加本项目形成的码头资产作抵押，签订编号为2014连中银核抵字284079112-01号的担保合同，该笔借款截至2020年12月31日本金余额为157,299,166.72元，按照约定，2021年12月31日前需偿还本金70,000,000.00元，划分为一年内到期的非流动负债，故长期借款科目余额为87,299,166.72元。
48、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付债券-面值 | 450,000,000.00 | 1,545,359,000.00 |
| 减：一年内回售应付债券面值 | -1,095,359,000.00 | |
| 应付债券-利息调整 | -1,894,739.73 | -3,192,013.25 |
| 应计利息 | 16,445,976.19 | 16,102,011.54 |
| 合计 | 464,551,236.46 | 462,909,998.29 |
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 19连云港港MTN001 | 100 | 2019/4/23 | 3年 | 445,995,300.00 | 446,807,986.75 | 23,424,000.00 | 1,297,273.52 | 448,105,260.27 | ||
| 14连云港 | 100 | 2015/3/23 | 5年 | 639,759,000.01 | 535,359,000.00 | 6,738,180.90 | 535,359,000.00 | |||
| 15连云港 | 100 | 2015/12/11 | 5年 | 655,672,000.01 | 560,000,000.00 | 30,439,666.11 | 560,000,000.00 | |||
| 合计 | / | / | / | 1,741,426,300.02 | 1,542,166,986.75 | 60,601,847.01 | 1,297,273.52 | 1,095,359,000.00 | 448,105,260.27 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 241,498,101.14 | 1,070,000.00 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 241,498,101.14 | 1,070,000.00 |
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 241,498,101.14 | |
| 中期票据承销费 | 1,070,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产负债表日后第1年 | 42,673,830.02 | 933,648.28 |
| 资产负债表日后第2年 | 42,529,541.45 | - |
| 资产负债表日后第3年 | 42,378,124.42 | - |
| 以后年度 | 197,000,302.60 | - |
| 最低租赁付款额合计 | 324,581,798.49 | 933,648.28 |
| 减：未确认融资费用 | 52,653,831.09 | 40,081.47 |
| 应付融资租赁款 | 271,927,967.40 | 893,566.81 |
| 其中：一年内到期的应付融资租赁款 | 30,429,866.26 | 893,566.81 |
| 一年后到期的应付融资租赁款 | 241,498,101.14 | - |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 一年内到期 | 附注列报 |
| 中期票据承销费 | 2,140,000.00 | 1,070,000.00 | 1,070,000.00 | 1,070,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 23,464,954.73 | 25,641,197.91 |
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | ||
| 合计 | 23,464,954.73 | 25,641,197.91 |
(2).设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 25,641,197.91 | 27,690,376.86 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 3,768,806.39 | 3,416,529.65 |
| 1.当期服务成本 | 1,603,591.86 | 1,535,198.75 |
| 2.过去服务成本 | ||
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | ||
| 4、利息净额 | 2,165,214.53 | 1,881,330.90 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | ||
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | ||
| 四、其他变动 | -5,945,049.57 | -5,465,708.60 |
| 1.结算时支付的对价 | ||
| 2.已支付的福利 | -5,945,049.57 | -5,465,708.60 |
| 五、期末余额 | 23,464,954.73 | 25,641,197.91 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 信用承诺减值准备 | 505,460.00 | ||
| 合计 | 505,460.00 | / |
上述预计负债系子公司财务公司作为承兑人承兑的银行汇票截至2020年12月31日表外业务余额人民币20,218,400.00元，按照财务公司信用承诺减值准备计提比例2.5%计提的信用承诺减值准备。
53、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
54、 其他非流动负债
□适用 √不适用
55、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,093,826,212.00 | 1,093,826,212.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,953,134,140.46 | 1,953,134,140.46 |
| 其他资本公积 | 849,574.21 | 849,574.21 | ||
| 同一控制下企业合并资本溢价 | -141,991,850.53 | -141,991,850.53 | ||
| 合计 | 1,811,991,864.14 | 1,811,991,864.14 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 库存股 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 | ||
| 合计 | 34,158,721.16 | 34,158,721.16 |
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损 | 26,553.47 | -13,498.47 | -16,762.22 | 3,263.75 | 9,791.25 | |||
| 益的其他综合收益 | ||||||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 26,553.47 | -13,498.47 | -16,762.22 | 3,263.75 | 9,791.25 | |||
| 其他综合收益合计 | 26,553.47 | -13,498.47 | -16,762.22 | 3,263.75 | 9,791.25 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 | ||
| 合计 | 15,301,162.13 | 15,301,162.13 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 134,514,193.00 | 445,563.00 | 134,959,756.00 | |
| 任意盈余公积 | 4,193,830.31 | 4,193,830.31 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 138,708,023.31 | 445,563.00 | 139,153,586.31 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
62、 一般风险准备
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 19,449,893.97 | - | - | 19,449,893.97 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 414,098,383.25 | 423,154,011.72 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -115,068.49 | |
| 调整后期初未分配利润 | 414,098,383.25 | 423,038,943.23 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 37,045,948.76 | 6,815,268.80 |
| 减：提取法定盈余公积 | 445,563.00 | 1,942,910.06 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | 3,769,936.83 | |
| 应付普通股股利 | 2,165,816.07 | 10,042,981.89 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 448,532,952.94 | 414,098,383.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,567,208,753.09 | 1,223,437,506.60 | 1,367,427,597.53 | 1,042,895,011.46 |
| 其他业务 | 54,740,877.24 | 7,852,307.62 | 57,204,544.10 | 1,495,913.51 |
| 合计 | 1,621,949,630.33 | 1,231,289,814.22 | 1,424,632,141.63 | 1,044,390,924.97 |
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
主营业务(分业务)
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业务收入 | 主营业务成本 | 主营业务收入 | 主营业务成本 | |
| 装卸业务 | 1,207,642,810.56 | 962,273,651.76 | 1,175,852,628.23 | 851,440,091.76 |
| 堆存业务 | 92,904,295.03 | 106,714,313.54 | 43,137,698.64 | 97,546,333.17 |
| 港务管理业务 | 38,998,175.62 | 82,019,013.16 | 42,067,682.43 | 82,488,084.00 |
| 利息 | 100,344,095.18 | 11,840,408.96 | 88,524,121.26 | 8,425,165.67 |
| 手续费及佣金 | 14,668,157.37 | 5,438.52 | 14,833,962.31 | 7,611.39 |
| 销售代理业务 | 165,024.82 | 3,011,504.66 | 2,987,725.47 | |
| 客货运输收入 | 111,741,128.95 | 60,584,680.66 | ||
| 旅游代理收入 | 12,690.00 | |||
| 货运代理收入 | 732,375.56 | |||
| 合计 | 1,567,208,753.09 | 1,223,437,506.60 | 1,367,427,597.53 | 1,042,895,011.46 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金收入 | 14,362,799.47 | 21,198,738.67 |
| 修理收入 | 380,530.97 | |
| 劳务收入 | 2,244,054.22 | 2,219,818.83 |
| 代理收入 | 1,650,685.91 | 1,331,899.61 |
| 其他收入 | 36,460,637.29 | 32,073,556.02 |
| 船内收入 | 22,700.35 | |
| 合计 | 54,740,877.24 | 57,204,544.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他业务成本 | 7,852,307.62 | 1,495,913.51 |
| 合计 | 7,852,307.62 | 1,495,913.51 |
| 客户名称 | 金额 | 占公司全部营业收入的比例 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 69,354,642.09 | 4.28% |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 57,836,257.86 | 3.57% |
| 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 48,707,159.59 | 3.00% |
| 连云港亚新钢铁有限公司 | 37,180,692.62 | 2.29% |
| 连云港中瑞船舶代理有限公司 | 27,982,576.47 | 1.73% |
| 合计 | 241,061,328.63 | 14.87% |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 2,416,955.48 | 2,573,736.33 |
| 教育费附加 | 1,035,838.07 | 1,103,029.84 |
| 地方教育费附加 | 690,558.72 | 735,353.26 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 630,862.34 | 4,460,922.27 |
| 土地使用税 | 842.52 | 272,522.96 |
| 车船使用税 | 73,007.93 | 94,266.44 |
| 印花税 | 1,474,880.27 | 354,917.65 |
| 环境保护税 | 1,035,904.14 | 776,928.14 |
| 合计 | 7,358,849.47 | 10,371,676.89 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 146,677,833.81 | 140,315,516.24 |
| 材料 | 8,996,899.92 | 6,624,863.89 |
| 燃料 | 751,437.85 | 462,508.17 |
| 低值易耗品 | 744,606.18 | 370,573.12 |
| 修理费 | 1,311,051.61 | 1,157,421.95 |
| 折旧费 | 12,965,178.34 | 13,427,482.42 |
| 水电费 | 10,134,207.24 | 11,087,070.13 |
| 劳动保护费 | 2,296,279.46 | 471,393.70 |
| 保险费 | 4,686,163.54 | 3,395,665.75 |
| 租赁费 | 1,440,313.75 | 1,426,606.60 |
| 办公费 | 2,324,736.58 | 3,142,087.96 |
| 邮电费 | 1,579,020.72 | 1,419,558.57 |
| 差旅费及上下班交通费 | 1,726,733.61 | 2,037,909.71 |
| 业务招待费 | 2,040,475.91 | 1,927,760.78 |
| 咨询费 | 1,324,746.07 | 1,498,243.50 |
| 审计费 | 870,928.09 | 934,836.02 |
| 会议费 | 303,747.26 | 519,911.10 |
| 绿化费 | 25,869.16 | 34,683.76 |
| 董事会经费 | 956,460.63 | 1,083,181.69 |
| 外付劳务费 | 1,823,867.93 | 1,415,094.34 |
| 长期待摊费用 | 236,600.76 | 241,160.40 |
| 排污费及卫生费 | 2,454,341.46 | 871,716.96 |
| 无形资产摊销 | 313,346.46 | 278,461.92 |
| 广告宣传费 | 151,329.24 | |
| 其他 | 8,450,429.08 | 5,504,488.71 |
| 合计 | 214,586,604.66 | 199,648,197.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 114,141,943.81 | 160,283,535.44 |
| 利息资本化 | -990,569.48 | |
| 利息收入 | -998,481.14 | -469,007.75 |
| 银行手续费 | 1,668,394.94 | 404,056.55 |
| 汇兑损益 | -9,175,384.19 | |
| 合计 | 105,636,473.42 | 159,228,014.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 增值税进项税额加计抵减 | 4,286,214.85 | 3,252,578.88 |
| 三代手续费 | 55,872.73 | 229,149.07 |
| 稳岗补贴 | ||
| 土地差价补偿 | ||
| 合计 | 4,342,087.58 | 3,481,727.95 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 60,943,342.32 | 50,116,827.46 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 购买银行理财产品产生的投资收益 | 1,773,290.23 | 2,151,545.34 |
| 合并合营企业原股权在购买日的公允价大于账面价的差额 | 1,736,938.91 | |
| 合计 | 64,453,571.46 | 52,268,372.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 815,112.30 | -631,464.92 |
| 其他应收款坏账损失 | -866,892.62 | -436,606.24 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 发放贷款和垫款 | -2,433,250.00 | -12,927,500.00 |
| 预计负债 | -505,460.00 | |
| 合计 | -2,990,490.32 | -13,995,571.16 |
75、 资产减值损失
□适用 √不适用
76、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | 1,472,055.06 | 583,612.97 |
| 固定资产处置损失 | -240,197.36 | -154,111.06 |
| 存货处置损失 | -293,684.13 | |
| 合计 | 938,173.57 | 429,501.91 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 2,386,445.51 | 2,560,000.00 | 2,386,445.51 |
| 代征港建费手续费 | 1,271,284.81 | 1,919,123.70 | |
| 补偿款 | 1,317,410.00 | ||
| 废品收入 | |||
| 无法支付的应付款 | 9,635.00 | 147,919.06 | 9,635.00 |
| 其他 | 2,516,796.77 | 30,632.34 | 2,516,796.77 |
| 合计 | 6,184,162.09 | 5,975,085.10 | 4,912,877.28 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政局专利资助 | |||
| 化肥装卸项目补助 | |||
| 港口管理局科技专项补助 | 560,000.00 | ||
| 财政局科技发展扶持资金 | 1,000,000.00 | 2,000,000.00 | 与收益相关 |
| 韩国政府航运企业疫情补助金 | 236,445.51 | 与收益相关 | |
| 交通局科技项目补助 | 1,150,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 2,386,445.51 | 2,560,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 罚款及滞纳金 | 117,575.74 | 55,200.00 | 117,575.74 |
| 港建费手续费 | 825,600.00 | 2,012,000.00 | |
| 赔偿款 | 12,881.25 | 12,881.25 | |
| 捐赠支出 | 267.49 | 267.49 | |
| 其他 | 62,400.00 | ||
| 合计 | 956,324.48 | 2,129,600.00 | 130,724.48 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 44,118,751.33 | 26,175,004.38 |
| 递延所得税费用 | -3,376,678.62 | -2,292,848.06 |
| 合计 | 40,742,072.71 | 23,882,156.32 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 135,049,068.46 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 33,762,267.11 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -36,427.35 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 382,527.10 |
| 非应税收入的影响 | -22,460,151.96 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 7,899,461.16 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,453,804.43 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 22,648,201.08 |
| 所得税费用 | 40,742,072.71 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 998,481.14 | 469,007.75 |
| 补贴收入 | 2,442,318.24 | 2,789,149.07 |
| 其他 | 1,773,062.97 | 3,267,166.04 |
| 因未决诉讼被冻结款项 | 19,888,343.00 | |
| 合计 | 5,213,862.35 | 26,413,665.86 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 2,324,736.58 | 3,142,087.96 |
| 差旅费及上下班交通费 | 1,726,733.61 | 2,037,909.71 |
| 业务招待费 | 2,040,475.91 | 1,927,760.78 |
| 会议费 | 303,747.26 | 519,911.10 |
| 审计及咨询费 | 2,195,674.16 | 2,433,079.52 |
| 保险费 | 4,686,163.54 | 3,395,665.75 |
| 董事会经费 | 956,460.63 | 1,083,181.69 |
| 排污费及卫生费 | 2,454,341.46 | 871,716.96 |
| 罚款及滞纳金 | 117,575.74 | 55,200.00 |
| 其他 | 11,553,956.39 | 8,889,354.36 |
| 合计 | 28,359,865.28 | 24,355,867.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买日被购买方账面现金及现金等价物余额大于合并现金成本的差额 | 23,815,406.80 | |
| 合计 | 23,815,406.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 发行短期融资券 | ||
| 发行超短期融资券 | 1,000,000,000.00 | 500,000,000.00 |
| 发行中期票据 | 450,000,000.00 | |
| 合计 | 1,000,000,000.00 | 950,000,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 筹资手续费 | 2,709,085.20 | 3,642,025.00 |
| 融资租赁租金 | 7,980,293.15 | 74,871,441.29 |
| 短期融资券 | 1,000,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 回购本公司股票 | 25,267,074.19 | |
| 合计 | 1,010,689,378.35 | 553,780,540.48 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 94,306,995.75 | 33,140,687.90 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 2,990,490.32 | 13,995,571.16 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 227,583,793.82 | 227,323,949.70 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 313,346.46 | 278,461.92 |
| 长期待摊费用摊销 | 5,988,159.31 | 7,010,093.34 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -938,173.57 | -429,501.91 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 106,605,644.82 | 160,687,591.98 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -64,453,571.46 | -52,268,372.80 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -12,767,092.95 | -2,292,848.06 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 7,240,844.47 | -1,177,269.15 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -120,176,885.07 | 484,113,278.09 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -355,794,865.77 | -283,144,983.39 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -109,101,313.87 | 587,236,658.78 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： |
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | 3,591,692.56 | |
| 分红收到的应收票据 | 4,950,000.00 | 4,300,000.00 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,283,310,854.36 | 1,750,464,741.04 |
| 减：现金的期初余额 | 1,750,464,741.04 | 1,548,854,104.05 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 1,150.52 | 1,146.45 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 1,146.45 | 608,353.03 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -467,153,882.61 | 201,003,430.41 |
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 32,705,750.00 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 56,521,156.80 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 取得子公司支付的现金净额 | -23,815,406.80 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,283,310,854.36 | 1,750,464,741.04 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 107,622,361.96 | 8,119,176.80 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | 18,774,076.08 | 17,147,530.66 |
| 存放同业款项 | 1,156,914,416.32 | 1,725,198,033.58 |
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | 1,150.52 | 1,146.45 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 其他货币资金 | 1,150.52 | 1,146.45 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,283,312,004.88 | 1,750,465,887.49 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
83、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
84、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 150,718,418.16 | 法定存款准备金 |
| 货币资金 | 17,468,500.00 | 承兑票据保证金 |
| 货币资金 | 140,000.00 | 开展旅游代理业务冻结资金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | 221,008,946.13 | 抵押借款 |
| 无形资产 | ||
| 在建工程 | 26,232,804.81 | 抵押借款 |
| 合计 | 415,568,669.10 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 50,258,200.43 | ||
| 其中：美元 | 4,113,863.11 | 6.5249 | 26,842,545.40 |
| 韩元 | 3,904,560,476.00 | 0.005997 | 23,415,655.03 |
| 港币 | |||
| 应收账款 | 34,218,930.93 | ||
| 其中：美元 | 3,747,122.49 | 6.5249 | 24,449,599.53 |
| 韩元 | 1,629,036,010.84 | 0.005997 | 9,769,331.40 |
| 港币 | |||
| 其他非流动资产 | 10,331,526.66 | ||
| 其中：美元 | 1,583,400.00 | 6.5249 | 10,331,526.66 |
| 应付账款 | 31,298,873.21 | ||
| 其中：韩元 | 5,219,087,107.43 | 0.005997 | 31,298,873.21 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 30,429,866.26 | ||
| 其中：美元 | 4,663,652.51 | 6.5249 | 30,429,866.26 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期应付款 | 241,498,101.14 | ||
| 其中：美元 | 37,011,770.47 | 6.5249 | 241,498,101.14 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 韩国政府航运企业疫情补助金 | 236,445.51 | 营业外收入 | 236,445.51 |
| 交通局科技项目补助 | 1,150,000.00 | 营业外收入 | 1,150,000.00 |
| 财政局科技发展扶持资金 | 1,000,000.00 | 营业外收入 | 1,000,000.00 |
| 合计 | 2,386,445.51 | 2,386,445.51 |
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 （%） | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 2020年9月30日 | 31,421,200.00 | 25.00 | 现金出资 | 2020年9月30日 | 控制权转移 | 112,508,894.86 | 33,266,787.28 |
| 连云港轮渡株式会社 | 2020年12月31日 | 1,284,550 | 25.00 | 现金出资 | 2020年12月31日 | 控制权转移 |
| 合并成本 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 |
| --现金 | 31,421,200.00 | 1,284,550.00 |
| --非现金资产的公允价值 | ||
| --发行或承担的债务的公允价值 | ||
| --发行的权益性证券的公允价值 | ||
| --或有对价的公允价值 | ||
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | 67,574,775.15 | 2,874,040.24 |
| --其他 | ||
| 合并成本合计 | 98,995,975.15 | 4,158,590.24 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | 101,362,162.73 | 4,311,060.35 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | -2,366,187.58 | -152,470.11 |
(3).被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 | |||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | 457,655,840.30 | 456,001,975.47 | 39,825,752.40 | 37,992,684.34 |
| 货币资金 | 41,945,501.77 | 41,945,501.77 | 23,415,655.03 | 23,415,655.03 |
| 应收账款 | 13,015,900.85 | 13,015,900.85 | 9,769,331.40 | 9,769,331.40 |
| 固定资产 | 378,221,300.00 | 376,567,435.17 | 2,573,100.00 | 947,960.85 |
| 无形资产 | 418,000.00 | 210,071.09 | ||
| 交易性金融资产 | 2,646,863.99 | 2,646,863.99 | ||
| 预付款项 | 11,595,522.38 | 11,595,522.38 | ||
| 其他应收款 | 820,357.01 | 820,357.01 | 626,217.04 | 626,217.04 |
| 存货 | 2,354,255.62 | 2,354,255.62 | ||
| 其他流动资产 | 462,174.34 | 462,174.34 | 68,836.33 | 68,836.33 |
| 长期待摊费用 | 158,162.62 | 158,162.62 | ||
| 递延所得税资产 | 9,240,828.33 | 9,240,828.33 | 149,585.99 | 149,585.99 |
| 负债： | 322,506,290.00 | 322,506,290.00 | 34,077,671.93 | 34,077,671.93 |
| 借款 | ||||
| 应付票据 | 8,700,000.00 | 8,700,000.00 | ||
| 应付账款 | 12,326,559.05 | 12,326,559.05 | 31,298,873.21 | 31,298,873.21 |
| 合同负债 | 119,277.40 | 119,277.40 | 104,909.54 | 104,909.54 |
| 应付职工薪酬 | 6,149,311.09 | 6,149,311.09 | 1,954,048.40 | 1,954,048.40 |
| 应交税费 | 5,116,447.27 | 5,116,447.27 | 10,904.73 | 10,904.73 |
| 其他应付款 | 4,386,385.15 | 4,386,385.15 | 698,445.10 | 698,445.10 |
| 其他流动负债 | 10,490.95 | 10,490.95 | ||
| 长期应付款 | 285,708,310.04 | 285,708,310.04 | ||
| 净资产 | 135,149,550.30 | 133,495,685.47 | 5,748,080.47 | 3,915,012.41 |
| 减：少数股东权益 | 33,787,387.57 | 33,373,921.37 | 1,437,020.12 | 978,753.10 |
| 取得的净资产 | 101,362,162.73 | 100,121,764.10 | 4,311,060.35 | 2,936,259.31 |
根据江苏华信资产评估有限公司于2021年3月20日出具的编号为苏华评报字[2021]第092号的《江苏连云港港口股份有限公司为合并对价分摊涉及的连云港中韩轮渡有限公司可辨认净资产公允价值评估项目资产评估报告》及编号为苏华评报字[2021]第093号的《江苏连云港港口股份有限公司为合并对价分摊涉及的连云港轮渡株式会社可辨认净资产公允价值评估项目资产评估报告》确定。企业合并中承担的被购买方的或有负债：
企业合并中不存在承担的被购买方的或有负债。其他说明：
无
(4).购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 购买日之前原持有股权在购买日的账面价值 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 | 购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 | 购买日之前原持有股权在购买日的公允价值的确定方法及主要假设 | 购买日之前与原持有股权相关的其他综合收益转入投资收益的金额 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 66,747,842.74 | 67,574,775.15 | 826,932.41 | 资产基础法评估 | |
| 连云港轮渡株式会社 | 1,957,506.21 | 2,874,040.24 | 916,534.03 | 资产基础法评估 | -6,527.50 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 连云港市 连云区 | 连云港市 连云区 板桥工业园 | 为船舶提供码头；为委托人提供货物装卸；港口设施、设备和港口机械的租赁、维修经营；商务信息咨询服务等 | 51.00% | 设立 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 连云港市 连云港开发区 | 连云港市 连云港开发区 五羊路西首 | 从事码头开发经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经营（危险品除外）；港口机械、设施、设备租赁经营、维修业务；港口专用工具加工、修理；散货包装；铁路运输代理；货物专用运输（集装箱）等 | 63.60% | 同一控制下企业合并 | |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 连云港 | 连云港市 连云区 | 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办 | 51.00% | 同一控制下企业合并 | |
| 理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借等 | ||||||
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 连云港 | 连云港市 连云区 | 供应链管理；货物运输代理；货运装卸、搬运、仓储服务；道路普通货物运输；货物专用运输（集装箱）；煤炭、焦炭、矿产品、有色金属、钢材、木材、装饰材料、氧化铝、化工原料、化工产品（不含危化品）、机械设备、五金交电、电子产品、数码产品、农副产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限制或禁止企业经营商品和技术的除外；商品品质检测；水尺计量服务；普通货物包装、加工；机械设备租赁、维修等。 | 100.00% | 出资设立 | |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 经营连云港—韩国海上客货班轮运输业务；自营船舶伙食、物料供应业务；国际货运代理业务，包括：订舱、仓储、货物的监装、监卸、集 | 75% | 非同一控制下企业合并 |
| 装箱拼装拆箱、报关、报验、报检、缮制有关单证、交付运费、结算交付杂费、其他国际货物运输代理业务；船舶买卖、租赁以及其他船舶资产管理；机务、海务和安排维修；保证船舶技术状况和正常航行的其他服务等 | ||||||
| 连云港轮渡株式会社 | 韩国 | 韩国仁川 | 海运代理业务、综合货物运输业务、贸易业务、物流业务、旅行业务等 | 75% | 非同一控制下企业合并 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 36.40% | 13,763,478.01 | -7,733,333.97 | 506,959,463.80 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 49.00% | -4,731,464.57 | 27,521,304.67 | |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 49.00% | 40,325,802.94 | -24,500,000.00 | 562,273,267.04 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 25.00% | 7,903,230.61 | -5,000,000.00 | 36,690,618.18 |
| 连云港轮渡株式会社 | 25.00% | 1,437,020.11 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 108,444,271.87 | 1,519,826,705.52 | 1,628,270,977.39 | 282,542,719.94 | 59,479,484.17 | 342,022,204.11 | 111,830,272.19 | 1,565,888,957.69 | 1,677,719,229.88 | 408,036,786.38 | 408,036,786.38 | |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 9,514,879.12 | 297,444,509.01 | 306,959,388.13 | 163,337,546.96 | 87,455,913.23 | 250,793,460.19 | 14,146,430.30 | 308,123,567.12 | 322,269,997.42 | 99,125,056.13 | 157,322,963.21 | 256,448,019.34 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 1,326,415,001.46 | 2,027,404,471.42 | 3,353,819,472.88 | 2,205,817,549.52 | 505,460.00 | 2,206,323,009.52 | 1,853,495,923.07 | 2,000,886,259.24 | 3,854,382,182.31 | 2,739,183,275.97 | 2,739,183,275.97 | |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 88,381,035.12 | 398,203,327.82 | 486,584,362.94 | 98,323,789.05 | 241,498,101.14 | 339,821,890.19 |
| 连云港轮渡株式会社 | 36,526,903.79 | 1,465,780.55 | 37,992,684.34 | 34,077,671.93 | 34,077,671.93 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 236,860,374.60 | 37,811,752.78 | 37,811,752.78 | 29,008,947.57 | 224,280,631.78 | 2,907,246.17 | 2,907,246.17 | -635,408,746.40 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 28,031,961.24 | -9,656,050.14 | -9,656,050.14 | 17,530,597.99 | 16,920,093.09 | -15,871,872.93 | -15,871,872.93 | 11,723,200.23 |
| 连云港港口集团财务有限公司 | 122,071,146.36 | 82,297,557.02 | 82,297,557.02 | -514,809,025.90 | 125,574,317.75 | 67,700,647.11 | 67,700,647.11 | 224,747,715.39 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 112,508,894.86 | 33,266,787.28 | 33,266,787.28 | 832,353.82 | ||||
| 连云港轮渡株式会社 | ||||||||
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 码头泊位的经营，散杂货装卸、仓储、中转业务等 | 38.00% | 权益法 | |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 集装箱运输、中转，货物装卸、运输，码头及配套设施的开发经营，集装箱修理、清洗等 | 45.00% | 权益法 | |
| 连云港实华原油码头有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 港口设施的投资、建设等 | 49.00% | 权益法 | |
| 连云港天嘉国际物流有限公司 | 连云港 | 连云港开发区 | 国际货物运输代理；国际船舶代理；国内船舶代理；金属矿石批发；供非金属矿及制品批发等 | 40.00% | 权益法 | |
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 连云港轮渡株式会社 | |
| 流动资产 | 57,642,480.78 | 19,664,528.83 | ||
| 其中：现金和现金等价物 | 24,895,990.06 | 10,126,074.40 | ||
| 非流动资产 | 403,770,545.78 | 1,951,060.63 | ||
| 资产合计 | 461,413,026.56 | 21,615,589.46 | ||
| 流动负债 | 28,385,300.85 | 16,997,975.70 | ||
| 非流动负债 | 314,185,977.82 | 917,967.59 | ||
| 负债合计 | 342,571,278.67 | 17,915,943.29 | ||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 118,841,747.89 | 3,699,646.17 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 59,420,873.94 | 1,849,823.09 | ||
| 调整事项 | -124,456.69 | |||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | -124,456.69 | |||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | 59,296,417.25 | 1,849,823.09 | ||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 198,744,708.63 | 15,516,106.48 | 318,536,019.49 | 14,660,717.91 |
| 财务费用 | 7,445,292.61 | -632,587.35 | 26,407,134.89 | 491,978.37 |
| 所得税费用 | 5,189,416.47 | 80,936.75 | -1,394,512.39 | 164,877.33 |
| 净利润 | 14,653,937.58 | 222,210.73 | 11,641,494.75 | 265,359.84 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 14,653,937.58 | 311,108.17 | 11,641,494.75 | 265,359.84 |
| 本年度收到的来自合营企业的股利 | 20,000,000.00 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 连云港实华原油码头有限公司 | 连云港天嘉国际物流有限公司 | 新陆桥（连云港）码头 有限公司 | 连云港新东方国际货柜码头 有限公司 | 连云港实华原油码头有限公司 | 连云港天嘉国际物流有限公司 | |
| 流动资产 | 226,951,981.65 | 142,562,789.33 | 13,679,871.82 | 875,558.11 | 222,194,707.10 | 116,633,389.95 | 18,431,788.02 | |
| 非流动资产 | 329,219,336.81 | 769,468,347.28 | 6,336,520.77 | 7,004.98 | 331,050,102.70 | 804,708,261.34 | 1,561,388.58 | |
| 资产合计 | 556,171,318.46 | 912,031,136.61 | 20,016,392.59 | 882,563.09 | 553,244,809.80 | 921,341,651.29 | 19,993,176.60 | |
| 流动负债 | 45,383,684.41 | 78,226,709.09 | 110,534.54 | 243.92 | 65,745,165.82 | 78,579,391.13 | 12,537.01 | |
| 非流动负债 | 6,548,201.61 | 33,791.76 | 9,309,098.18 | 37,504.71 | ||||
| 负债合计 | 51,931,886.02 | 78,260,500.85 | 110,534.54 | 243.92 | 75,054,264.00 | 78,616,895.84 | 12,537.01 | |
| 少数股东权益 | ||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 504,239,432.44 | 833,770,635.76 | 19,905,858.05 | 882,319.17 | 478,190,545.80 | 842,724,755.45 | 19,980,639.59 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 191,610,984.33 | 375,196,786.09 | 9,753,870.44 | 352,927.67 | 181,712,407.40 | 379,226,139.95 | 9,790,513.40 | |
| 调整事项 | 3,360,204.73 | 41,128,849.32 | 3,918,076.27 | 42,952,866.54 | ||||
| --商誉 | ||||||||
| --内部交易未实现利润 | ||||||||
| --其他 | 3,360,204.73 | 41,128,849.32 | 3,918,076.27 | 42,952,866.54 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 194,971,189.06 | 416,325,635.41 | 9,753,870.44 | 352,927.67 | 185,630,483.67 | 422,179,006.49 | 9,790,513.40 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||||||
| 营业收入 | 280,196,978.80 | 315,278,148.53 | 254,731,179.39 | 325,371,251.75 | ||||
| 净利润 | 39,085,889.85 | 91,045,880.31 | -74,781.54 | -117,680.83 | 14,485,559.12 | 90,702,542.16 | -19,360.41 | |
| 终止经营的净利润 | ||||||||
| 其他综合收益 | ||||||||
| 综合收益总额 | 39,085,889.85 | 91,045,880.31 | -74,781.54 | -117,680.83 | 14,485,559.12 | 90,702,542.16 | -19,360.41 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 4,950,000.00 | 45,000,000.00 | 4,495,031.39 | 31,500,000.00 |
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
公司的主要金融工具包括：货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、应收利息、其他应收款、合同资产、其他流动资产、发放贷款和垫款、短期借款、应付票据、应付账款、合同负债、吸收存款及同业存放、应付利息、其他应付款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款等。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为外汇风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。
1、 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合进行分类管理。信用风险主要产生于应收账款、其他应收款、发放贷款和垫款等。公司的存款主要存放于国有银行及大中型商业银行。公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。公司的应收账款主要是港口作业服务费及海运综合费。公司根据应收款项性质特点进行分类梳理，
每月制定回收计划，公司市场部及时跟进业务单位业务开展情况，及时收回欠款，以确保公司的整体信用风险在可控范围之内。
2、流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金,满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他支付义务的风险。本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
| 项目 | 2020年12月31日未折现的合同现金流量 | |||||
| 资产负债表日账面价值 | 1年内或实时偿还 | 1至2年 | 2至5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 861,057,838.16 | 861,057,838.16 | 861,057,838.16 | |||
| 应付票据 | 9,368,500.00 | 9,368,500.00 | 9,368,500.00 | |||
| 应付账款 | 63,202,985.97 | 63,202,985.97 | 63,202,985.97 | |||
| 合同负债 | 14,414,194.07 | 14,414,194.07 | 14,414,194.07 | |||
| 吸收存款及同业存放 | 2,039,468,918.62 | 2,039,468,918.62 | 2,039,468,918.62 | |||
| 其他应付款 | 94,159,817.95 | 94,159,817.95 | 94,159,817.95 | |||
| 一年内到期非流动负 | 101,604,671.82 | 101,604,671.82 | 101,604,671.82 | |||
| 债 | ||||||
| 其他流动负债 | 583,853,166.96 | 583,853,166.96 | 583,853,166.96 | |||
| 长期借款 | 87,429,872.96 | 130,706.24 | 80,000,000.00 | 7,299,166.72 | 87,429,872.96 | |
| 应付债券 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 | |||
| 长期应付款 | 324,581,798.49 | 42,673,830.02 | 42,529,541.45 | 126,649,829.03 | 112,728,595.99 | 324,581,796.49 |
率上调风险；浮动利率的银行借款、吸收存款及同业存放使本公司面临基准利率上调风险，固定利率的银行借款、吸收存款及同业存放使本公司面临基准利率下调风险。截至2020年12月31日，本公司的发放贷款和垫款本金余额为1,572,830,000.00元，假设资产负债表日未收回的发放贷款和垫款余额在整个年度都未收回，如果发放贷款和垫款的利率上升或下降50个基点而其他所有变量维持不变，本公司本年度税前利润会增加或减少5,898,112.50元。截至2020年12月31日，短期借款本金余额为860,000,000.00元，假设资产负债表日未偿付的短期借款余额在整个年度都未偿付，如果短期借款的利率分别增加或减少50个基点而其他所有变量维持不变，本公司本年度税前利润会减少或增加3,225,000.00元。截至2020年12月31日，吸收存款及同业存放本金余额为2,038,738,237.93元，假设资产负债表日未偿付的吸收存款余额在整个年度都未偿付，如果吸收存款及同业存放的利率分别增加或减少50个基点而其他所有变量维持不变，本公司本年度税前利润会减少或增加7,645,268.39元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 连云港港口集团有限公司 | 江苏省连云港市 | 货物装卸、仓储、保税仓库、客货运输、集装箱拆装洗修多式联运货运及船务代理、船舶修理、国内贸易、进出口贸易、房地产开发等 | 78.20亿元 | 52.23 | 52.23 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 连云港港口集团有限公司灌河轮驳分公司 | 其他 |
| 连云港港口集团有限公司赣榆轮驳分公司 | 其他 |
| 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 其他 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 其他 |
| 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 其他 |
| 连云港海港国际旅行社有限公司(曾用名：连云港海港旅游有限公司） | 母公司的控股子公司 |
| 连云港公路港有限公司（曾用名：连云港市新干线物流有限公司） | 母公司的控股子公司 |
| 江苏筑港建设集团有限公司（曾用名：连云港港务工程建设有限公司） | 母公司的控股子公司 |
| 江苏港嘉节能科技有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 西安陆港大陆桥国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 江苏新龙港港口有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新海湾码头有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港东方邮轮发展有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港东粮码头有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 连云港外轮理货有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 云港路桥（香港）投资发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口集团货运代理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新海岸房地产开发公司赣榆分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏金港湾投资有限公司连云港分公司 | 母公司的全资子公司 |
| 山海（香港）投资发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新良湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新宝湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新银湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新正湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新杰湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新碧湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新环湾码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港惠港水产开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港金合开发建设有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口餐饮服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新多港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新利港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新亚港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口储运有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港天华实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口装卸服务有限公司（曾用名：连云港港口装卸劳务公司） | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新海岸投资发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 新益港（连云港）码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口建设项目管理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏新航电气有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口集团供电工程有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港山海融资担保有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏上和物流园开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港汇信资产管理有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口集团物资公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口建筑安装工程有限公司（曾用名：连云港港口建筑安装工程公司） | 母公司的全资子公司 |
| 连云港鸿云实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口维修工程有限公司（曾用名：连云港港口房屋维修服务公司） | 母公司的全资子公司 |
| 连云港建港实业有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新海岸房地产开发有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港连合快线物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港新鑫国际物流有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 江苏蓝宝星球科技有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港港口印刷有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 连云港连合国际集装箱发展有限公司 | 母公司的全资子公司 |
| 山海（香港）国际投资有限公司 | 其他 |
| 山海（香港）船舶融资租赁有限公司 | 其他 |
| 山海（香港）租赁有限公司 | 其他 |
| 山海（香港）国际贸易有限公司 | 其他 |
| 江苏灌河国际港务有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团灌云有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团赣榆有限公司 | 其他 |
| 连云港外理检验有限公司 | 其他 |
| 连云港汇嘉资产管理有限公司 | 其他 |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 其他 |
| 连云港金港湾建设开发有限公司 | 其他 |
| 连云港市东桥物资贸易有限责任公司 | 其他 |
| 连云港鑫港物业管理有限责任公司 | 其他 |
| 连云港中联理货有限公司 | 其他 |
| 连云港港鑫卫生保洁有限公司 | 其他 |
| 连云港凯达船务有限公司（曾用名：连云港凯达国际船舶代理有限公司） | 其他 |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 其他 |
| 连云港连合供应链服务有限公司（曾用名：连云港新亚欧汽车服务有限公司） | 其他 |
| 连云港港铁国际集装箱多式联运有限公司 | 其他 |
| 连云港港口工程试验检测中心有限公司 | 其他 |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司（曾用名：连云港科谊工程建设监理有限公司） | 其他 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 其他 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司配送分公司（曾用名：物流配送中心） | 其他 |
| 连云港实华原油码头有限公司 | 其他 |
| 连云港聚创新型建材科技有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团徐圩有限公司 | 其他 |
| 江苏金港湾投资有限公司 | 其他 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 其他 |
| 连云港港口物流有限公司 | 其他 |
| 丰益醇工业（连云港）有限公司（曾用名：沙索丰益醇工业（连云港）有限公司） | 其他 |
| 江苏新苏港投资发展有限公司 | 其他 |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 其他 |
| 连云港百事达国际贸易有限公司 | 其他 |
| 丰益油脂科技（连云港）有限公司 | 其他 |
| 江苏淮钢进出口有限公司 | 其他 |
| 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 其他 |
| 连云港华达工程材料有限公司（曾用名：连云港华达防水材料有限公司） | 其他 |
| 连云港远港物流有限公司 | 其他 |
| 连云港金港湾东疏港高速公路有限公司 | 其他 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 其他 |
| 连云港千红石化仓储有限公司 | 其他 |
| 连云港晋能物流有限公司 | 其他 |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 其他 |
| 连云港郁港保税服务有限公司 | 其他 |
| 连云港万邦散货物流有限公司 | 其他 |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 其他 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 其他 |
| 连云港新路源国际集装箱储运有限公司 | 其他 |
| 山海融资租赁（连云港）有限公司 | 其他 |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 其他 |
| 连云港先达新技术工程有限公司 | 其他 |
| 连云港陆桥保税服务有限公司（曾用名：连云港陆桥公共保税仓库有限公司） | 其他 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 其他 |
| 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 其他 |
| 连云港翔昌国际贸易有限公司 | 其他 |
| 连云港新苏港国际物流有限公司 | 其他 |
| 江苏新海岸国际物流有限公司 | 其他 |
| 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 其他 |
| 上海郁州海运有限公司 | 其他 |
| 连云港港口控股集团灌南有限公司 | 其他 |
| 韩国兴亚海运株式会社 | 其他 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 生产用水 | 7,720,097.59 | 7,169,590.94 |
| 连云港港口集团供电工程公司 | 生产用电 | 31,088,242.42 | 33,814,582.79 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 通讯服务 | 2,853,406.36 | 2,775,949.22 |
| 连云港港口集团物资公司 | 购买材料及燃料 | 71,631,057.40 | 70,387,169.35 |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 购买药剂 | 7,547.22 | 368,587.54 |
| 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 购买天然气 | 3,669,111.43 | 4,549,756.32 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 购买设备 | 1,486,937.12 | 355,796.46 |
| 连云港市东桥物资贸易有限责任公司 | 购买材料 | 3,854,989.38 | 5,815,225.42 |
| 连云港中韩物流有限公司 | 购买材料 | 97,345.13 | |
| 连云港港口集团供电工程公司 | 维修服务 | 1,465,491.91 | 1,437,770.26 |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 安装工程 | 874,241.25 | 6,607,219.95 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 维修服务 | 2,316,458.55 | 865,269.40 |
| 连云港建港实业有限公司 | 安装工程 | 1,285,809.69 | 2,338,153.84 |
| 连云港港口建筑安装工程有限公司（曾用名：连云港港口建筑安装公司公司） | 安装工程 | 2,353,993.50 | 247,319.09 |
| 连云港港口维修工程有限公司（曾用名：连云港港口房屋维修服务公司） | 维修服务 | 3,054,003.30 | 2,266,382.14 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 安装工程 | 1,843,318.72 | 1,774,626.74 |
| 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 安装工程 | 1,654,881.91 | 1,571,417.61 |
| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 维修服务 | 461,210.38 | |
| 连云港天华实业有限公司 | 维修服务 | 2,806,891.74 | |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 堆存服务 | 1,037,259.44 | 663,005.44 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 堆存服务 | 4,741,063.83 | 1,560,109.07 |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 堆存服务 | 1,758,125.88 | 1,723,753.22 |
| 连云港港口储运有限公司 | 堆存服务 | 1,395,158.91 | |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 堆存服务 | 3,684,327.18 | |
| 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 堆存服务 | 4,304,883.08 | 650,085.05 |
| 连云港远港物流有限公司 | 堆存服务 | 3,865,500.42 | |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 堆存服务 | 435,876.38 | |
| 连云港东粮码头有限公司 | 堆存服务 | 453,756.50 | |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 堆存服务 | 438,816.23 | |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 劳务费 | 1,427,449.58 | 227,523.18 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 运费 | 24,181.01 | |
| 连云港港口物流有限公司 | 运费 | 23,478.38 | |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 运费 | 281,333.64 | |
| 连云港鑫港物业管理有限责任公司 | 物业费 | 340,442.20 | 331,727.77 |
| 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 拖轮费 | 1,328,113.21 | 1,376,129.25 |
| 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 铁路运输 | 29,174,097.20 | 14,539,404.72 |
| 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 数据处理费 | 1,332,226.34 | 506,191.13 |
| 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 人力外包管理费 | 5,663,990.80 | 4,564,885.40 |
| 连云港港口装卸服务有限公司（曾用名：连云港港口装卸劳务公司） | 人力外包管理费 | 9,809,241.00 | 4,535,710.33 |
| 连云港港口建筑安装工程公司港口作业分公司 | 人力外包管理费 | 2,029,974.47 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 理货费 | 428,220.00 | |
| 连云港外轮理货有限公司 | 理货费 | 588,044.21 | 69,830.19 |
| 连云港天华实业有限公司 | 劳务费 | 696,198.58 | |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 劳务费 | 314,758.04 | 312,707.00 |
| 连云港港口储运公司 | 劳务费 | 3,149.43 | 8,740.45 |
| 上海君正物流有限公司 | 劳务费 | 693,396.22 | 693,396.23 |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 监理费 | 533,962.26 | |
| 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 服务费 | 22,742.64 | 1,268,011.32 |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 防尘排污费 | 869,339.60 | 869,339.60 |
| 连云港新海岸房地产开发有限公司 | 水电费 | 80,730.42 | 105,339.31 |
| 连云港中联理货有限公司 | 理货费 | 456,630.73 | 159,329.96 |
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 包干费 | 557,495.05 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 边检费 | 2,750,000.00 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 污水处理费 | 1,550,943.40 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 货源开发费 | 400,000.00 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 粉尘监测系统服务费 | 1,906,603.77 | |
| 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 垃圾处理费 | 4,245.30 | |
| 连云港港鑫卫生保洁有限公司 | 保洁费 | 2,594,339.62 | 2,311,320.76 |
| 连云港山海融资担保有限公司 | 劳务费 | 80,327.36 | |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 废水处理费 | 1,076,123.31 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 提供港口作业服务 | 30,085,814.73 | |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 提供港口作业服务 | 11,355,438.03 | 13,066,099.35 |
| 连云港中韩物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 995,033.17 | 420,670.93 |
| 益海(连云港)粮油工业有限公司 | 提供港口作业服务 | 48,707,159.59 | 45,287,214.05 |
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 4,794,395.87 | 2,234,074.86 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 提供港口作业服务 | 69,354,642.09 | 53,764,542.11 |
| 连云港郁港保税服务有限公司 | 提供港口作业服务 | 3,155,771.08 | 498,529.51 |
| 连云港陆桥保税服务有限公司 | 提供港口作业服务 | 4,326,763.13 | 10,872,345.45 |
| 丰益醇工业(连云港)有限公司 | 提供港口作业服务 | 146,256.16 | 33,016.56 |
| 连云港东粮码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 355,122.57 | 400,943.40 |
| 连云港翔昌国际贸易有限公司 | 提供港口作业服务 | 242,360.19 | |
| 连云港新苏港码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 1,366,116.25 | 2,219,029.36 |
| 连云港新云台码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 50,292.36 | 229,517.28 |
| 连云港千红石化仓储有限公司 | 提供港口作业服务 | 8,338,304.48 | 6,457,795.11 |
| 连云港远港物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 239,357.96 | 435,443.58 |
| 连云港凯达船务有限公司 | 提供港口作业服务 | 258,025.70 | 189,262.46 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 提供港口作业服务 | 1,068,176.10 | 1,213,835.85 |
| 丰益油脂科技(连云港)有限公司 | 提供港口作业服务 | 2,172,242.73 | 2,388,896.61 |
| 江苏新为多式联运有限公司 | 提供港口作业服务 | 46,019.75 | |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 提供港口作业服务 | 14,116,064.30 | 6,363,440.69 |
| 连云港港口物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 641,805.48 | |
| 连云港港铁国际集装箱多式联运有限公司 | 提供港口作业服务 | 560,805.28 | 512,195.09 |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 32,487,888.97 | 13,729,772.10 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 545,092.00 | 546,000.00 |
| 连云港港口集团物资公司 | 提供港口作业服务 | 71,234.15 | 899,148.44 |
| 连云港鸿云实业有限公司 | 提供港口作业服务 | 146,603.77 | 267,530.06 |
| 上海郁州海运有限公司 | 提供港口作业服务 | 18,539.09 | |
| 江苏新龙港港口有限公司 | 提供港口作业服务 | 380,530.97 | |
| 连云港润通环境工程有限公司 | 提供港口作业服务 | 436,981.13 | |
| 连云港中哈国际物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 179,245.28 | 136,792.45 |
| 连云港盛港除虫灭鼠工程服务有限公司 | 提供港口作业服务 | 23,773.58 | 28,113.21 |
| 连云港外轮理货有限公司 | 提供港口作业服务 | 28,191.14 | |
| 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 提供港口作业服务 | 241,723.19 | 287,810.27 |
| 江苏智慧云港科技有限公司 | 提供港口作业服务 | 1,107.99 | |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 提供港口作业服务 | 339,622.64 | |
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 提供港口作业服务 | 113,146.09 | |
| 连云港万邦散货物流有限公司 | 提供港口作业服务 | 169,713.85 | |
| 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 提供港口作业服务 | 37,735.85 | |
| 连云港实华原油码头有限公司 | 提供港口作业服务 | 84,905.66 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 提供港口作业服务 | 377,358.49 | |
| 连云港凯达船务有限公司 | 海运综合费 | 8,075,281.71 |
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 连云港港口集 团有限公司 | 江苏连云港港口股份有限公司 | 股权托管 | 2018-05 | 协商 | 27,981,103.81 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 新陆桥（连云港）码头有限公司 | 房屋租赁 | 2,352,380.95 | |
| 连云港港口集团有限公司 | 仓库租赁 | 190,476.19 | |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 泊位租赁 | 9,406,380.95 | |
| 连云港鸿云实业有限公司 | 场地租赁 | 4,456,880.73 | 4,376,810.00 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 场地租赁 | 1,399,285.71 | 1,399,285.71 |
| 连云港港口控股集团徐圩有限公司 | 房屋租赁 | 2,857,142.86 | 2,857,142.86 |
| 连云港东粮码头有限公司 | 房屋租赁 | 2,857,142.86 | 2,857,142.86 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 连云港港口集团有限公司 | 土地租赁 | 9,423,456.57 | 9,375,837.52 |
| 连云港港口集团有限公司 | 房屋租赁 | 917,431.19 | 975,230.46 |
| 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 房屋租赁 | 464,373.54 | 451,376.14 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 管道租赁 | 2,074,311.90 |
| 序号 | 起租日期 | 面积(M2) | 单价(元/M2*年) | 年租金总额(元) |
| 1 | 2001-11-1 | 509,633.80 | 6.00 | 3,057,802.80 |
| 2 | 2004-9-1 | 121,810.10 | 6.00 | 730,860.60 |
| 3 | 2005-1-1 | 20,203.90 | 6.00 | 121,223.40 |
| 4 | 2005-8-1 | 10,918.40 | 6.00 | 65,510.40 |
| 5 | 2005-12-1 | 935,454.30 | 6.00 | 5,612,725.80 |
| 6 | 2006-9-1 | 7,102.40 | 6.00 | 42,614.40 |
| 7 | 2006-10-16 | 43,982.00 | 6.00 | 263,892.00 |
| 合计 | 1,649,104.90 | 9,894,629.40 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 537,810.00 | 2017.12.20 | 2021.6.20 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 19,600,000.00 | 2019-7-6 | 2020-7-5 | 利率为银行基准利率4.35% |
| 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 1,470,000.00 | 2019-12-21 | 2020-12-20 | 利率为银行基准利率4.35% |
| 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 9,800,000.00 | 2020-3-25 | 2021-3-24 | 利率为银行基准利率4.35% |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆出 | ||||
| 无 | ||||
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易定价程序及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 金额 | 占同类交易金额的比例 | 金额 | 占同类交易金额的比例 | |||
| 连云港港口集团有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 25,261,750.43 | 35.95% | 18,740,548.44 | 31.47% |
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 3,953,223.26 | 5.63% | 8,524,962.65 | 14.31% |
| 连云港港口物流有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 14,607,917.50 | 20.79% | 8,038,918.66 | 13.49% |
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 4,267,924.54 | 7.16% | ||
| 连云港新 | 利息收入 | 约定利率 | 5,889,646.05 | 8.38% | 5,230,772.38 | 8.78% |
| 海湾码头有限公司 | ||||||
| 连云港新圩港码头有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 4,988,514.09 | 7.10% | 4,264,390.68 | 7.16% |
| 江苏连云港港物流控股有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 8,520,213.79 | 12.13% | 8,979,284.64 | 15.07% |
| 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 利息收入 | 约定利率 | 2,176,139.93 | 3.10% | 1,431,533.00 | 2.40% |
| 江苏新龙港港口有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 1,269,558.34 | 1.81% | 94,370.03 | 0.16% |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 2,304,382.89 | 3.28% | ||
| 连云港新云台码头有限公司 | 利息收入 | 约定利率 | 1,176,427.70 | 1.67% | ||
| 连云港港口建筑安装工程有限公司（曾用名：连云港港口建筑安装工程公司） | 利息收入 | 约定利率 | 109,433.96 | 0.16% | ||
| 合计 | 70,257,207.94 | 100.00% | 59,572,705.02 | 100.00% |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易定价程序及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 金额 | 占同类交易 金额的比例 | 金额 | 占同类交易 金额的比例 | |||
| 关联单位利息支出 | 利息支出 | 约定利率 | 11,704,078.41 | 100.00% | 8,425,165.67 | 100.00% |
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联方交易定价程序及决策方式 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 金额 | 占同类交易金额的比例 | 金额 | 占同类交易金额的比例 | |||
| 连云港新圩港码头 | 委托贷款手续费 | 协议价格 | 164,150.94 | 1.10% | ||
| 有限公司 | ||||||
| 连云港百事达国际贸易有限公司 | 委托贷款手续费 | 协议价格 | 1,886.79 | 0.01% | ||
| 连云港港口集团有限公司 | 财务咨询手续费 | 协议价格 | 14,622,641.56 | 99.69% | 14,622,641.56 | 98.58% |
| 连云港港口集团有限公司 | 银团贷款手续费 | 协议价格 | 33,176.17 | 0.24% | ||
| 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 财务咨询手续费 | 协议价格 | 47,169.81 | 0.32% | ||
| 连云港东粮码头有限公司 | 票据承兑手续费 | 协议价格 | 1,415.09 | 0.01% | ||
| 江苏筑港建设集团有限公司 | 票据承兑手续费 | 协议价格 | 6,132.10 | 0.04% | ||
| 连云港港口物流有限公司 | 票据承兑手续费 | 协议价格 | 943.40 | 0.00% | ||
| 江苏新龙港港口有限公司 | 票据承兑手续费 | 协议价格 | 1,962.26 | 0.01% | ||
| 合计 | 协议价格 | 14,668,157.37 | 100.00% | 14,833,962.31 | 100.00% |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 连云港中韩轮渡有限公司 | 2,797,552.47 | 84,206.33 | ||
| 应收账款 | 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 2,938,659.34 | 88,453.65 | 5,453,283.08 | 164,143.82 |
| 应收账款 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 6,346,719.11 | 191,036.25 | 6,063,995.10 | 182,526.25 |
| 应收账款 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 6,549.08 | 6,549.08 | ||
| 应收账款 | 连云港远港物流有限公司 | 0.08 | 0.0024 | ||
| 应收账款 | 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 240,000.00 | 21,492.00 | ||
| 应收账款 | 连云港郁港保税服务有限公司 | 813,403.01 | 24,483.43 | 105,042.06 | 3,161.77 |
| 应收账款 | 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 1,399,035.85 | 42,110.98 | 3,371,627.45 | 101,485.99 |
| 应收账款 | 连云港新丝路国际集装箱发展有限公司 | 15,264.00 | 459.45 | ||
| 应收账款 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 135,621.94 | 4,082.22 | ||
| 应收账款 | 连云港陆桥保税服务有限公司 | 338,795.86 | 10,197.76 | 22,722.72 | 683.95 |
| 应收账款 | 连云港港口集团有限公司 | 1,101,158.40 | 33,144.87 | 2,335,817.76 | 70,308.11 |
| 应收账款 | 连云港东粮码头有限公司 | 3,370,104.00 | 101,440.13 | 3,000,000.00 | 90,300.00 |
| 应收账款 | 江苏新龙港港口有限公司 | 400,000.00 | 59,600.00 | 430,000.00 | 12,943.00 |
| 应收账款 | 连云港新云台码头有限公司 | 53,309.90 | 1,604.63 | ||
| 应收账款 | 连云港凯达国际物流有限公司 | 4,686,640.13 | 141,067.87 | ||
| 应收账款 | 连云港港铁国际集装箱多式 | 115,268.40 | 3,469.58 |
| 联运有限公司 | |||||
| 应收账款 | 江苏筑港建设集团有限公司 | 360,000.00 | 10,836.00 | ||
| 应收账款 | 连云港凯达船务有限公司 | 2,206,693.46 | 66,421.47 | ||
| 其他非流动资产 | 山海（香港）船舶融资租赁有限公司 | 10,331,526.66 | |||
| 其他应收款 | 连云港港口集团有限公司 | 230,000.00 | 230,000.00 | 230,000.00 | 230,000.00 |
| 其他应收款 | 江苏新航电气有限公司 | 673,475.43 | 403,950.56 | 673,475.43 | 100,347.84 |
| 其他应收款 | 连云港港口公共资产管理有限公司 | 1,132,266.67 | 34,081.23 | 1,286,666.00 | 38,728.65 |
| 其他应收款 | 连云港新圩港码头有限公司 | 867,177.52 | 60,509.33 | 289,380.00 | 8,710.34 |
| 其他应收款 | 连云港中哈国际物流有限公司 | 15,000.00 | 451.50 | ||
| 其他应收款 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 75,934.00 | 6,558.17 | ||
| 其他应收款 | 中国连云港外轮代理有限公司 | 30,000.00 | 1,442.08 | ||
| 其他应收款 | 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 27,265.80 | 1,684.60 | ||
| 其他应收款 | 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 17,220.00 | 602.00 | ||
| 发放贷款和垫款 | 连云港港口集团有限公司 | 497,730,000.00 | 12,443,250.00 | 549,500,000.00 | 13,737,500.00 |
| 发放贷款和垫款 | 连云港港口集团有 | 20,000,000.00 | 500,000.00 | 65,000,000.00 | 1,625,000.00 |
| 限公司轮驳分公司 | |||||
| 发放贷款和垫款 | 江苏筑港建设集团有限公司 | 110,000,000.00 | 2,750,000.00 | 90,000,000.00 | 2,250,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 连云港港口物流有限公司 | 349,900,000.00 | 8,747,500.00 | 320,000,000.00 | 8,000,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 连云港新海湾码头有限公司 | 139,000,000.00 | 3,475,000.00 | 100,000,000.00 | 2,500,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 江苏新龙港港口有限公司 | 27,500,000.00 | 687,500.00 | 27,000,000.00 | 675,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 连云港新圩港码头有限公司 | 114,000,000.00 | 2,850,000.00 | 124,000,000.00 | 3,100,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 200,000,000.00 | 5,000,000.00 | 200,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 发放贷款和垫款 | 连云港凯达国际物流有限公司 | 65,000,000.00 | 1,625,000.00 | ||
| 发放贷款和垫款 | 连云港新云台码头有限公司 | 39,700,000.00 | 992,500.00 | ||
| 发放贷款和垫款 | 连云港港口建筑安装工程有限公司（曾用名：连云港港口建筑安装工程公司） | 10,000,000.00 | 250,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 江苏筑港建设集团有限公司 | 3,011,807.77 | 4,009,296.29 |
| 应付账款 | 连云港港口集团供电工程公司 | 35,361.98 | 162,355.29 |
| 应付账款 | 连云港建港实业有限公司 | 22,562.22 | 136,456.41 |
| 应付账款 | 连云港港口工程设计研究院有限公司 | 3,541.00 | 92,000.00 |
| 应付账款 | 连云港港口集团物资公司 | 18,566.00 | 29,420.00 |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 0.85 | 53,059.30 |
| 应付账款 | 连云港电子口岸信息发展有限公司 | 176,190.00 | 2,203,362.61 |
| 应付账款 | 新益港（连云港）码头有限公司 | 416,400.00 | 416,400.00 |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司 | 5,233,671.37 | 2,989,374.44 |
| 应付账款 | 连云港港口建筑安装工程有限公司（曾用名：连云港港口建筑安装工程公司） | 375,093.76 | |
| 应付账款 | 连云港港口维修工程有限公司（曾用名：连云港港口房屋维修服务公司） | 1,619,568.01 | 1,893,877.21 |
| 应付账款 | 江苏智慧云港科技有限公司 | 1,945,356.21 | 2,987,290.91 |
| 应付账款 | 连云港新东方集装箱码头有限公司 | 1,530,060.20 | |
| 应付账款 | 连云港兴港人力资源开发服务有限公司 | 551,660.72 | 1,888,187.61 |
| 应付账款 | 连云港港口装卸服务有限公司（曾用名：连云港港口装卸劳务公司） | 47,691.00 | 47,691.00 |
| 应付账款 | 连云港港口国际石化仓储有限公司 | 1,039,700.00 | 1,919,652.12 |
| 应付账款 | 江苏港嘉节能科技有限公司 | 142,326.62 | 142,326.62 |
| 应付账款 | 连云港科谊工程建设咨询有限公司 | 435,000.00 | 400,000.00 |
| 应付账款 | 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 2,205,000.00 | 2,205,000.00 |
| 应付账款 | 连云港海天广告策划有限公司 | 924.00 | 924.00 |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司外轮服务分公司 | 14,282.67 | |
| 应付账款 | 连云港中联理货有限公司 | 28,570.00 |
| 应付账款 | 连云港新海岸投资发展有限公司 | 487.84 | 487.84 |
| 应付账款 | 连云港新海岸房地产开发有限公司 | 390.70 | 390.70 |
| 应付账款 | 连云港天华实业有限公司 | 81,438.78 | |
| 应付账款 | 连云港港口建筑安装工程公司港口作业分公司 | 113,107.03 | 113,107.03 |
| 应付账款 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 306,653.67 | |
| 应付账款 | 连云港港口公共资产管理有限公司 | 1,037,155.94 | |
| 应付账款 | 连云港远港物流有限公司 | 8,753.64 | |
| 应付账款 | 连云港新云台码头有限公司 | 0.89 | |
| 应付账款 | 连云港港口集团有限公司轮驳分公司 | 122,000.00 | |
| 合同负债 | 丰益醇工业（连云港）有限公司 | 127,764.16 | 111,292.95 |
| 合同负债 | 连云港港口集团有限公司铁路运输分公司 | 373.50 | 373.50 |
| 合同负债 | 连云港远港物流有限公司 | 15,201.81 | |
| 合同负债 | 连云港新奥港清洁能源有限公司 | 833.03 | 833.03 |
| 合同负债 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 7,866.67 | 7,866.67 |
| 合同负债 | 连云港凯达船务有限公司 | 44,746.97 | 45,356.41 |
| 合同负债 | 江苏连云港港物流控股有限公司 | 31,916.46 | |
| 合同负债 | 丰益油脂科技（连云港）有限公司 | 31,792.54 | 731,240.42 |
| 合同负债 | 连云港凯达国际物流有限公司 | 1,884,918.16 | |
| 合同负债 | 连云港中韩物流有限公司 | 58,321.72 | |
| 合同负债 | 连云港港口集团有限公司 | 28,800.00 | |
| 合同负债 | 江苏新为多式联运有限公司 | 3,935.54 | |
| 合同负债 | 连云港新海湾码头有限公司 | 4,750.00 | |
| 合同负债 | 连云港中哈国际物流有限公司 | 14,150.94 | |
| 合同负债 | 连云港鸿云实业有限公司 | 2,578.30 |
| 合同负债 | 江苏淮钢进出口有限公司 | 2,536.58 | |
| 其他应付款 | 连云港港口集团有限公司 | 3,000,000.00 | 318,592.88 |
| 其他应付款 | 江苏智慧云港科技有限公司 | 3,000.00 | |
| 其他应付款 | 连云港千红石化仓储有限公司 | 3,000.00 | 3,000.00 |
| 其他应付款 | 上海君正物流有限公司（曾用名：中化国际物流有限公司） | 30,870,000.00 | 21,070,000.00 |
| 吸收存款 | 关联方 | 2,038,738,237.93 | 2,350,156,068.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 9,423,456.57 | 9,423,456.57 |
| 1至2年 | 9,423,456.57 | 9,423,456.57 |
| 2至3年 | 9,423,456.57 | 9,423,456.57 |
| 3年以上 | 29,683,888.20 | 39,578,517.59 |
| 合计 | 57,954,257.91 | 67,848,887.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 票据承兑 | 20,218,400.00 | - |
船舶装货期间监管不严是本起事故发生的间接原因，“ARIES CONFIDENCE”（“白羊座”）轮方对事故的发生负有全部责任。南京海事法院于2021年1月受理上述案件，目前尚未一审判决，在可能范围内，目前尚无法对可能发生的损失或收益的可能性及金额进行估计。结合本公司代理律师的专业意见以及案件的目前进展情况，该诉讼对本公司及东联港务分公司产生赔偿的可能性极小，本公司管理层认为该法律诉讼事项不会对本公司本期利润及期后利润产生重大影响。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 21,658,186.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
根据公司2020年8月10日召开的第七届董事会第三次会议及2020年9月9日召开2020年第一次临时股东大会决议，本公司非公开发行不超过164,073,931股A股，募集资金总额不超过人民币 50,000 万元。母公司连云港港口集团有限公司承诺以现金方式认购本次非公开发行股份总数的100.00%，截至本报告出具日，本次非公开发行已获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，并已收到中国证券监督管理委员会下发的编号为证监许可[2021]207号的发行核准文件《关于核准江苏连云港港口股份有限公司非公开发行股票的批复》，尚未启动正式发行。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 134,412,191.24 |
| 1至2年 | 664,644.11 |
| 2至3年 | 2,600,503.98 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 4,393,045.37 |
| 4至5年 | 887,945.40 |
| 5年以上 | 9,822,290.40 |
| 合计 | 152,780,620.50 |
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 12,189,642.36 | 7.98 | 609,482.12 | 5.00 | 11,580,160.24 | 2,704,855.12 | 2.00 | 135,242.76 | 5.00 | 2,569,612.36 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 140,590,978.14 | 92.02 | 20,440,994.15 | 14.54 | 120,149,983.99 | 132,625,079.18 | 98.00 | 18,061,233.94 | 13.62 | 114,563,845.24 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 140,590,978.14 | 92.02 | 20,440,994.15 | 14.54 | 120,149,983.99 | 132,625,079.18 | 98.00 | 18,061,233.94 | 13.62 | 114,563,845.24 |
| 合计 | 152,780,620.50 | / | 21,050,476.27 | / | 131,730,144.23 | 135,329,934.30 | / | 18,196,476.70 | / | 117,133,457.60 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 10,431,324.30 | 521,566.22 | 5.00 | 子公司往来款 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 1,758,318.06 | 87,915.90 | 5.00 | 子公司往来款 |
| 合计 | 12,189,642.36 | 609,482.12 | 5.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 122,222,548.88 | 3,678,898.72 | 3.01 |
| 1至2年 | 664,644.11 | 99,031.97 | 14.90 |
| 2至3年 | 2,600,503.98 | 1,559,782.29 | 59.98 |
| 3年以上 | 15,103,281.17 | 15,103,281.17 | 100.00 |
| 合计 | 140,590,978.14 | 20,440,994.15 | 14.54 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 应收账款坏账准备 | 18,196,476.70 | 3,791,463.66 | 937,464.09 | 21,050,476.27 | ||
| 合计 | 18,196,476.70 | 3,791,463.66 | 937,464.09 | 21,050,476.27 | ||
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 937,464.09 |
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
| 连云港润通国际船舶代理有限公司 | 港口作业费 | 937,464.09 | 诉讼判决 | 根据诉讼判决书 | 否 |
| 合计 | / | 937,464.09 | / | / | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 非关联方 | 33,274,479.90 | 1,001,561.84 | 1年以内 | 21.78% |
| 连云港鑫联散货码头有 | 关联方 | 10,431,324.30 | 521,566.22 | 1年以内 | 6.83% |
| 限公司 | |||||
| 湖北坤栋物流有限公司 | 非关联方 | 7,048,002.26 | 212,144.87 | 1年以内 | 4.61% |
| 中国外运陆桥运输有限公司海运代理分公司 | 非关联方 | 6,375,510.63 | 191,902.87 | 1年以内 | 4.17% |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 关联方 | 6,000,630.41 | 180,618.98 | 1年以内 | 3.93% |
| 合计 | 63,129,947.50 | 2,107,794.77 | 41.32% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 15,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 175,404,133.36 | 241,862,527.53 |
| 合计 | 190,404,133.36 | 241,862,527.53 |
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 15,000,000.00 | |
| 合计 | 15,000,000.00 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 183,566,483.75 |
| 1至2年 | 394,180.00 |
| 2至3年 | 1,605,275.43 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 378,702.48 |
| 4至5年 | 244,880.00 |
| 5年以上 | |
| 合计 | 186,189,521.66 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金、保证金 | 1,130,000.00 | 1,130,720.00 |
| 备用金 | 561,981.28 | 651,603.48 |
| 代收代付款 | 127,678.40 | 513,635.95 |
| 往来款 | 184,369,861.98 | 252,913,460.61 |
| 合计 | 186,189,521.66 | 255,209,420.04 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 13,346,892.51 | 13,346,892.51 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -2,561,504.21 | -2,561,504.21 | ||
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 10,785,388.30 | 10,785,388.30 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 13,346,892.51 | -2,561,504.21 | 10,785,388.30 | |||
| 合计 | 13,346,892.51 | -2,561,504.21 | 10,785,388.30 | |||
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 往来款 | 137,408,734.77 | 1年以内 | 73.80 | 6,870,436.74 |
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 往来款 | 44,243,407.59 | 1年以内 | 23.76 | 2,212,170.38 |
| 连云港港口公共资产管理有限公司 | 往来款 | 1,132,266.67 | 1年以内 | 0.61 | 34,081.23 |
| 大连商品交易所焦炭交割仓库 | 押金、保证金 | 900,000.00 | 2至3年 | 0.48 | 539,820.00 |
| 连云港新圩港码头有限公司 | 往来款 | 867,177.52 | 1年以内: 577,797.52; 1至2年: 289,380.00 | 0.47 | 60,509.33 |
| 合计 | / | 184,551,586.55 | / | 99.12 | 9,717,017.68 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,425,637,737.74 | 1,425,637,737.74 | 1,324,226,638.79 | 1,324,226,638.79 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 621,403,622.58 | 621,403,622.58 | 678,746,243.90 | 678,746,243.90 | ||
| 合计 | 2,047,041,360.32 | 2,047,041,360.32 | 2,002,972,882.69 | 2,002,972,882.69 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 江苏新陇海供应链有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | ||||
| 连云港港口国际石化港务有限公司 | 51,000,000.00 | 51,000,000.00 | ||||
| 连云港鑫联散货码头有限公司 | 725,494,773.76 | 725,494,773.76 | ||||
| 连云港港口集团财务有限公司 | 545,731,865.03 | 545,731,865.03 | ||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 98,169,042.74 | 98,169,042.74 | ||||
| 连云港轮渡株式会社 | 3,242,056.21 | 3,242,056.21 | ||||
| 合计 | 1,324,226,638.79 | 101,411,098.95 | 1,425,637,737.74 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 连云港中韩轮渡有限公司 | 59,296,417.25 | 7,451,425.49 | -66,747,842.74 | ||||||||
| 连云港轮渡株式会社 | 1,849,823.09 | 134,236.59 | -26,553.47 | -1,957,506.21 | |||||||
| 小计 | 61,146,240.34 | 7,585,662.08 | -26,553.47 | -68,705,348.95 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 连云港实华原油码头有限公司 | 9,790,513.40 | -36,642.96 | 9,753,870.44 | ||||||||
| 新陆桥(连云港)码头有限公司 | 185,630,483.67 | 14,294,766.61 | 4,954,061.22 | 194,971,189.06 | |||||||
| 连云港新东方国际货柜码头有限公司 | 422,179,006.49 | 39,146,628.92 | 45,000,000.00 | 416,325,635.41 | |||||||
| 连云港天嘉国际物流有限公司 | 400,000.00 | -47,072.33 | 352,927.67 | ||||||||
| 小计 | 617,600,003.56 | 400,000.00 | 53,357,680.24 | 49,954,061.22 | 621,403,622.58 | ||||||
| 合计 | 678,746,243.90 | 400,000.00 | 60,943,342.32 | -26,553.47 | 49,954,061.22 | -68,705,348.95 | 621,403,622.58 | ||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,079,188,035.38 | 944,722,216.96 | 1,019,857,284.43 | 826,750,566.10 |
| 其他业务 | 54,557,273.33 | 6,141,712.04 | 57,977,509.26 | 125,023.69 |
| 合计 | 1,133,745,308.71 | 950,863,929.00 | 1,077,834,793.69 | 826,875,589.79 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 主营业收入 | 主营业成本 | 主营业收入 | 主营业成本 | |
| 装卸业务 | 958,794,468.73 | 786,126,103.38 | 946,334,711.09 | 677,683,751.17 |
| 堆存业务 | 92,904,295.03 | 102,547,409.20 | 43,137,698.64 | 92,665,108.52 |
| 港务管理业务 | 27,489,271.62 | 55,348,704.38 | 30,384,874.70 | 56,401,706.41 |
| 合计 | 1,079,188,035.38 | 944,022,216.96 | 1,019,857,284.43 | 826,750,566.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租金收入 | 14,362,799.47 | 21,198,738.67 |
| 修理收入 | 380,530.97 | |
| 劳务收入 | 3,800,657.99 | 4,496,876.94 |
| 其他收入 | 36,393,815.87 | 31,901,362.68 |
| 合计 | 54,557,273.33 | 57,977,509.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他业务成本 | 6,141,712.04 | 125,023.69 |
| 客户名称 | 营业收入 | 占公司全部营业收入的比例 |
| 中国连云港外轮代理有限公司 | 57,825,785.04 | 5.10% |
| 连云港鹏辉国际货运代理有限公司 | 50,290,831.08 | 4.44% |
| 益海（连云港）粮油工业有限公司 | 48,707,159.59 | 4.30% |
| 连云港中瑞船舶代理有限公司 | 26,665,810.89 | 2.35% |
| 连云港凯达国际物流有限公司 | 25,883,455.31 | 2.28% |
| 合计 | 209,373,041.91 | 18.47% |
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 54,012,089.00 | 10,200,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 60,943,342.32 | 50,116,827.46 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 购买银行理财产品产生的投资收益 | 1,773,290.23 | 1,632,334.95 |
| 合计 | 116,728,721.55 | 61,949,162.41 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 938,173.57 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,386,445.51 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 4,252,332.86 | |
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 1,773,290.23 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 27,981,103.81 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -119,686.73 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -291,307.05 | |
| 少数股东权益影响额 | -375,421.37 | |
| 合计 | 36,544,930.83 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.07 | 0.034 | 0.034 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.01 | 0.00 | 0.00 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本、电子版及公告的原稿。 |