时代新材：2020年年度报告

公司代码：600458 公司简称：时代新材

株洲时代新材料科技股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
董事	冯江华	工作原因	杨军
董事	杨治国	工作原因	彭华文
独立董事	李中浩	工作原因	贺守华

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”中第三点“公司关于公司未来发展的讨论与分析”中第四点“可能面对的风险”的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 32

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 41

第七节 优先股相关情况 ...... 45

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 46

第九节 公司治理 ...... 53

第十节 公司债券相关情况 ...... 55

第十一节 财务报告 ...... 56

第十二节 备查文件目录 ...... 207

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
元、千元、万元、亿元	指	人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元
新材德国 德国BOGE	指	公司全资子公司中国中车新材料科技有限公司 CRRC New Material Technologies GmbH
代尔克公司 DELKOR公司	指	公司全资子公司代尔克轨道有限责任公司 Delkor Rail Pty Ltd
中铁宏吉	指	公司全资子公司襄阳中铁宏吉工程技术有限公司
橡塑元件	指	公司全资子公司株洲时代橡塑元件开发有限责任公司
天津风电	指	公司全资子公司天津中车风电叶片工程有限公司
香港子公司	指	公司全资子公司时代新材（香港）有限公司
时代华先	指	公司控股子公司株洲时代华先材料科技有限公司
青岛华轩	指	公司控股子公司青岛中车华轩水务有限公司
中车新锐	指	公司控股子公司株洲中车新锐减振装备有限公司
力克橡塑	指	公司参股子公司内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司
时代工塑	指	公司参股子公司株洲时代工程塑料科技有限责任公司
时代绝缘	指	公司参股子公司株洲时代电气绝缘有限责任公司
渌园科技	指	公司参股子公司株洲渌园科技有限公司
弘辉科技	指	公司参股子公司湖南弘辉科技有限公司
湖南国芯	指	公司参股子公司湖南国芯半导体有限公司
时代华鑫	指	公司参股子公司株洲时代华鑫新材料技术有限公司
中车株洲所	指	公司控股股东中车株洲电力机车研究所有限公司
中国中车	指	公司间接控股股东中国中车股份有限公司

公司的中文名称	株洲时代新材料科技股份有限公司
公司的中文简称	时代新材
公司的外文名称	ZHUZHOU TIMES NEW MATERIAL TECHNOLOGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	TMT
公司的法定代表人	杨军

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	夏智	林芳
联系地址	株洲市天元区海天路18号	株洲市天元区海天路18号
电话	0731－22837786	0731－22837786
传真	0731－22837786	0731－22837786
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	株洲市高新技术开发区黄河南路
公司注册地址的邮政编码	412007
公司办公地址	株洲市天元区海天路18号
公司办公地址的邮政编码	412007
公司网址	http://www.trp.com.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司总经理（董事会）办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	时代新材	600458	/

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市延安东路222号外滩中心30楼
	签字会计师姓名	蒋健、谢巍
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	国金证券股份有限公司
	办公地址	成都市东城根山街95号
	签字的保荐代表人姓名	杨路、王小江
	持续督导的期间	2020年1月1日至2020年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
营业收入	15,080,116,346.04	11,872,399,888.91	11,245,612,517.24	27.02	12,631,398,885.67	11,996,046,726.38
归属于上市公司股东的净利润	326,596,315.14	90,105,137.91	53,882,695.74	262.46	-384,986,230.75	-426,962,777.16
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	197,528,935.30	-631,020,814.80	-667,030,717.76	不适用	-461,693,266.22	-503,669,812.63
经营活动产生的现金流量净额	2,418,190,185.50	1,220,812,067.95	1,220,812,067.95	98.08	375,428,082.37	375,428,082.37
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	4,779,334,501.96	4,633,986,439.49	4,486,860,497.92	3.14	4,811,761,182.34	4,700,857,682.94
总资产	15,996,427,449.28	15,566,475,238.68	15,024,609,590.07	2.76	14,762,426,447.78	14,277,065,125.70

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.41	0.11	0.07	272.73	-0.48	-0.53
稀释每股收益（元／股）	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.25	-0.79	-0.83	不适用	-0.58	-0.63
加权平均净资产收益率（%）	6.91	1.91	1.17	增加5.00个百分点	-7.85	-8.68
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.18	-13.36	-14.52	增加17.54个百分点	-9.42	-10.24

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	2,316,784,524.53	3,419,982,161.45	4,279,701,413.40	5,063,648,246.66
归属于上市公司股东的净利润	8,340,423.03	10,069,192.13	136,034,521.44	172,152,178.54
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-1,476,886.41	-21,084,996.32	118,177,677.94	101,913,140.09
经营活动产生的现金流量净额	-108,424,375.69	902,897,611.07	581,593,270.23	1,042,123,679.89

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	2,063,107.65	41,011,078.67	2,621,377.09
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	129,625,638.03	50,773,500.05	55,200,442.71
债务重组损益	335,200.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等		-8,100,000.00	-18,750,823.37
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	9,162,134.70
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	9,502,900.01	14,573,893.48
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	11,139,869.10
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-14,978,715.40	9,673,390.03	15,465,803.32
处置子公司产生的投资收益		481,637,821.92	26,027,780.52
处置子公司剩余股权按公允价值重新计量产生的利得		259,343,442.57	11,288,476.60
少数股东权益影响额	-5,932,541.94	-1,305,663.48	-720,859.18
所得税影响额	-11,850,212.31	-126,481,510.53	-14,425,162.22
合计	129,067,379.84	721,125,952.71	76,707,035.47

洛伐克、墨西哥、澳大利亚、巴西等拥有研发和生产布局，综合国际化指数超过40%。公司目前在全球轨道交通车辆减振领域规模第一，在线路、桥梁建筑减隔振（震）、风电减振等其他领域均处于行业前列，是轨道车辆减振系统方案提供者和减振产品研发制造品类最为齐全的企业之一；在风力发电领域是风电叶片规模位居国内第二和国内拥有最强独立自主研发能力的的叶片制造商之一，率先研发生产了海陆两用风力发电叶片；在全球汽车减振领域规模排名第三，是全球第一个主动减振产品批量装车推广应用企业；在高分子新材料产业领域发展上，近几年先后突破了一系列诸如高性能聚氨酯材料、长玻纤增强热塑性复合材料、芳纶材料、聚酰亚胺材料、有机硅材料、电容隔膜材料等高性能高分子材料的工程化应用，芳纶材料及制品和电容隔膜材料已形成产业化并实现批量销售。依托多年来的研发投入和市场积累，公司已经发展成为跨行业发展，国际化经营的高科技公司。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

截止2020年12月31日，公司总资产15,996,427,449.28元，其中：境外资产5,153,159,334.36（单位：元币种：人民币）占总资产的比例为32.21%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）雄厚的技术研发实力

公司技术沉淀深厚，拥有先进完备的技术研发平台和检测分析装备，拥有一支专业结构合理，跨学科、高层次的各类专业人才队伍。公司是国家火炬计划重点高新技术企业，拥有国家认定企业技术中心、企业博士后科研工作站、国家地方联合工程研究中心、国家轨道交通高分子材料及制品质量监督检测中心四大国家级技术创新平台。公司围绕高分子及复合材料，形成了减振技术、降噪技术、轻量化技术、绝缘技术、抗震技术、热控技术等核心技术，具备了高分子材料合成能力、高分子复合材料改性能力、系统结构仿真分析能力、振动测试和控制能力、噪声测试和控制能力、工艺装备设计能力和检测能力分析评价七大核心能力，产品及其系统解决方案广泛应用于高铁、动车组及铁路干线新型机车和货车，城市轨道交通及工程机械行业，风电产业，汽车产业等领域。公司已逐步发展成为国内最具影响力的高分子材料的研究及工程化推广应用的高科技产业基地之一。

（二）良好的产品品牌与企业信誉优势

公司以“连接世界、造福人类”为企业使命，致力于成为客户、股东、投资者和员工等利益相关方欢迎和尊重的企业。“时代新材”是国内高分子材料应用领域最著名品牌之一，在国内外市场中享有很高的声誉。先后获得湖南省第五届省长质量奖、湖南省质量信用AAA级企业、五星级服务认证企业、湖南省诚信建设示范单位、湖南省治理信誉等级AAA级企业、湖南省重点工业产品生产企业分组监督AA级企业、湖南省文明标兵单位等荣誉，同时也是湖南省新材料产业协会副会长单位、中国橡胶工业协会副会长单位、2020年度全球非轮胎橡胶制品前50强单位和国家知识产权示范企业。

（三）优质的客户资源与不断优化的客户结构

时代新材有着行业一流的客户优势，公司拥有一批长期合作的优质客户资源。在轨道交通市场，同时与世界主要先进机车车辆制造企业（GE、BT、ALSTOM、WABTEC、EMD、SIEMENS、CAF、ROTEM、TALGO、PESA和中国中车等）建立战略合作关系并实现批量供货，是GE、BT悬挂部件全球最大供应商，新开发了西安、武汉等地的动车段属地化检修客户；在风电市场形成国内以远景能源、浙江运达、上海电气、中车风电等为主，海外以Vestas、Nordex等为主的客户结构，在聚焦海上风电与海外出口的同时，进一步开拓售后运维市场；在汽车市场紧跟全球行业发展趋势，主要客户

均为汽车行业内中高端一线品牌，与大众、奥迪、奔驰、宝马等形成了紧密的战略合作关系，同时积极开拓日韩及国内高端车企零部件市场，并在新能源汽车零部件领域持续获得批量订单。

（四）持续完善的国际化布局

公司立足国内保地位，面向全球谋发展，积极拓展海外市场。在轨道交通领域，2011年成功并购了澳大利亚Delkor公司，在美国、澳大利亚、印度形成了本地化制造及服务能力；在风力发电领域，积极开拓海外市场，拓宽了与国际头部客户的合作渠道，并成为国内首家加入APQP4Wind协会的风电叶片制造商；在汽车领域，2014年成功并购了德国BOGE，在中国、美国、德国、法国、斯洛伐克、墨西哥、巴西等地拥有研发和生产布局，近两年新建成无锡工厂、墨西哥工厂和斯洛伐克工厂三期工程。现有的全球资源平台有力支撑了公司各产业海外业务的拓展及业务协同，同时促成公司逐步构建全球化的生产、采购、营销、售后网络体系，提升了公司在全球范围获取、整合、共享资源的能力。

（五）安全可靠的质量保障体系

公司的各产业领域质量保障体系运行完善、安全可靠，轨道交通、风力发电、汽车零部件、新材料等产业建立了现代化、标准化的生产基地，具有全球化生产及供货能力。公司ISO/TS22163、IATF16949、CRCC、AS9100、DIN6701等质量体系有效运行，各类产品均已通过权威机构的资质认证。公司采取行业先进的质量控制措施，从产品设计开发、原材料采购与验收、生产过程控制、交付与服务的产品全寿命周期加强质量控制与保证，提升产品品质和优质服务，获得了客户及第三方的认可和好评。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

公司以高分子材料的研究及工程化推广应用为核心，产品延伸到橡胶、塑料、复合材料、功能材料等多个领域，在轨道交通、风电、汽车、高性能高分子材料等多个产业领域实现大规模工程化应用。依托公司多年来的研发投入和市场积累，公司已形成了“多元化、国际化、高科技”的产业格局。

报告期内，公司努力克服新冠疫情带来的不利影响，围绕“跨行业发展，国际化经营”的战略理念，加强顶层设计优化，组织快速复工复产，实现了经营业绩的大幅增长。公司始终坚持创新引领，定位高端突破，打造产业协同，加强产融结合，加速资源整合，健全防控体系，降低经营风险，公司的经营质量得到了实质性的提升。

报告期内，公司轨道交通市场继续保持平稳发展的态势，轨道交通产业整合原中国中车下机车车辆领域空气弹簧及橡胶金属件业务后，产业规模进一步扩大，综合实力进一步增强，担负起了公司“压舱石”这一重任。但受新冠疫情影响，各路局、地铁公司及主机厂招标及订单交付有所延缓，年度销售收入27.36亿元，较上年同期31.80亿元（追溯调整后）有所下降。

市场拓展亮点纷呈：1、海外大客户全年新增订单超3.4亿元，庞巴迪市场份额提升至30%，同比增长4%；阿尔斯通市场份额提升至25%，同比增长5%；获得Talgo德国地铁1200万元、俄罗斯地铁1500多万元空气弹簧订单。2、机车车辆市场，顺利完成时速350公里标准动车组抗侧滚扭杆轴承、缓冲橡胶的国产化流程；联轴器产品获得客户认可，实现推广装车；3、桥梁支座统招市场中标兰张项目，获1.04亿元年度最大订单；4、建筑抗震市场全年新增订单1.2亿元，新业务实现新突破；5、维保市场成功斩获庞巴迪运输集团维修市场5000万元空簧系统订单，创海外维修市场单个合同金额历史新高；属地化检修项目全面进入中国标准动车组高级检修领域，完成北京动车、上海动车段的检修能力建设，成功拓展了西安、武汉动车段高级修属地化合作关系，属地检修销售规模突破1亿元。

新市场新项目形成突破：1、复合材料轨枕实现工艺突破，完成试生产；2、钢弹簧浮置板项目新获取订单约1.89亿元；3、签订无锡地铁上盖物业系统减振降噪项目，集成减振实现重要突破；4、车体高分子新材料产品全年销售收入2325万元，获得韩国芳纶蜂窝侧墙制品订单，实现海外出口零的突破。持续提升管理水平：1、积极推行IPD管理，实现项目投入产出过程控制，促进盈利能力的提升；2、坚持降本增效，充分挖掘降本空间；3、全面重新构建供应商管理流程及要求，强化供方管理；4、持续推进原中国中车下机车车辆领域空气弹簧、橡胶金属件业务的整合重组，加速产业的深度融合。

报告期内，公司牢牢抓住风电行业抢装的历史机遇，风电产品销售收入68.83亿元，较上年同期23.25亿元实现大幅增长，稳居国内行业第二。

市场布局进一步优化：1、海上叶片销售额达到4.19亿元，成为国内市场强劲的新增长点；2、外部运维收入同比增长10.7%，积极进入售后运维市场。

市场屡获突破：1、聚焦风电叶片“大型化、轻量化”发展趋势，调整产品结构，重点上线146等大叶型；2、创新海上叶片制造工艺，上海电气S84纯玻纤海上叶片下线，并获得批量订单，实现叶根及后缘UD预制件的批量应用；3、国内首款碳纤维拉挤大梁海上叶片EN161完成实验试制及挂机叶片生产，订单总额2亿元；4、与国际风电巨头Vestas联合设计TMT76A叶片，成为其首个国内供应商，销售金额约3亿元；5、TMT72.5海上叶片获远景客户意向订单100套，销售金额约2.8亿；6、TMT72.5A采用新型钝尾缘翼型设计、工字腹板结构及3腹板形式，整体提升了叶片的结构稳定性。

精益管理效果明显：1、开展“全流程交付周期优化”项目，交付周期从年初的36.1天缩减至17.2天，交付效率提升52.4%，整体产出效率已达国内领先水平；2、全面推行精益预算管理，将财务预算与精益管理有机结合，建立起覆盖产品价值链的预算管理体系，开展全流程降本项目，成本费用率较2019年大幅下降。

报告期内，随着新冠疫情在全球的蔓延，加之全球汽车行业的整体下行，德国BOGE的经营业绩受到了较大的影响，汽车零部件销售收入52.49亿元，较上年同期60.95亿元减少8.46亿元，但仍好于预期。

面对传统汽车零部件行业的严峻形势，德国BOGE加大了市场开拓力度，全年获得多个批量订单，为未来稳健经营打下了基础。公司加快了汽车电动化的战略转型，全年收获了主流新能源车企的多个平台订单，大部分订单将在低成本地区生产，项目投资收益率预计将高于历史水平，实现了产品及客户结构的优化。

面对疫情带来的影响，德国BOGE迅速推行各项降本举措，如削减各项费用、德国区普通员工实行短时工作制、管理层推行20天无薪休假、减少用工等。同时，德国BOGE全球工厂积极向当地政府争取各项优惠政策，全年累计共获取疫情补贴、税收减免、人工成本节约等总额约1700万欧元。

报告期内，公司其他市场形成销售收入2.12亿元。

2020年，公司的聚氨酯产品种类逐渐丰富，多种聚氨酯弹性体制品实现进口替代，在轨道车辆上的应用获得突破；汽车NVH领域用聚氨酯发泡制品通过了终端客户各项试验考核，已实现批量供货；连续玻纤增强尼龙复合材料综合性能达到国外同类产品先进水平，满足终端客户汽车功能件的各项指标要求，相继获得大众、奥迪等客户的技术质量认可；随着阻燃、环保要求的升级，兼具阻燃、环保、舒适性等优异特性的有机硅发泡材料在轨道交通领域的应用逐渐受到关注，公

司成功开发出可替代进口产品的有机硅发泡材料，建设了中试平台，具备了小批量生产能力，已在高铁上装车试用。2020年，公司控股子公司时代华先在芳纶材料及电容隔膜材料市场实现突破：A766高端芳纶材料在多家重要客户已形成批量供货，核心产品在轨道交通重点项目上也取得积极进展；电容隔膜材料通过技术突破及装备工艺提升，在高端手机领域实现批量应用。但时代华先在项目实施过程中面临资金投入大、资产负债率高、产品认证周期长等问题，制约了企业的快速、健康发展，公司正在积极推进改善时代华先的现金流和加强市场推广等方面的工作，进一步激发企业发展活力，将为企业实现健康、可持续发展奠定坚实基础。

2020年，公司控股子公司青岛华轩紧紧围绕“着力化解重大风险，聚焦做好项目执行”两大目标，积极采取各项措施大力开展逾期应收账款清收工作，并集中精力规范重大项目执行工作，公司经营风险得到基本化解。通过推进五莲农污项目、潍坊寒亭农村旱改厕项目的施工建设，在农村污水的治理方面积累了丰富的经验，为青岛华轩的未来发展奠定了良好的基础。

2020年，公司得益于风电行业政策的利好，整体经营业绩实现大幅增长。轨道交通产业业绩小幅下降，汽车板块受行业及疫情影响持续亏损，高分子新材料板块受前期投入大、经营机制市场化程度不高等影响，经营业绩未能改观。今后公司将总结以往经营经验，围绕价值创造，提高经营质量，继续巩固既有行业地位，追求品质发展，实现国际化、多元化产业协同发展。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司完成销售收入150.80亿元，较上年同期118.72亿元增加32.08亿元，增幅为

27.02%；实现的归属于上市公司股东的净利润为3.27亿元，较上年同期0.90亿元增加2.36亿元。主要是2020年受风电节点并网政策的影响，公司风电产品市场销售收入较上年同期大幅增长。同时，公司推进风电市场产品结构升级，优化产能布局与客户结构，公司风电市场经营利润较上年同期大幅增长。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	15,080,116,346.04	11,872,399,888.91	27.02
营业成本	12,399,453,810.95	9,917,668,559.02	25.02
销售费用	717,857,491.90	503,944,394.47	42.45
管理费用	551,250,467.90	554,271,824.90	-0.55
研发费用	690,503,979.36	681,351,365.46	1.34
财务费用	125,570,822.20	135,818,971.59	-7.55
经营活动产生的现金流量净额	2,418,190,185.50	1,220,812,067.95	98.08
投资活动产生的现金流量净额	-408,973,238.64	134,416,689.54	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-1,846,011,325.67	-275,070,119.03	不适用

? 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于报告期内销售商品收到的现金增加所致。

? 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于上年同期公司出售时代华鑫65%股权收回现金，本报告期内无此事项。

? 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是由于报告期内偿还借款所致。

2. 收入和成本分析

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业		营业收入		营业成本		毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）		营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
轨道交通		2,735,975,766.05		1,808,747,240.71		33.89	-13.97		-18.80		增加3.93个百分点
风力发电		6,883,369,198.97		5,710,147,176.97		17.04	196.03		175.19		增加6.28个百分点
汽车		5,249,022,879.80		4,699,952,035.77		10.46	-13.88		-12.67		减少1.24个百分点
其他		211,748,501.22		180,607,357.50		14.71	-22.14		-22.58		增加0.48个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入		营业成本		毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）		营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
国内	9,134,918,753.18		7,190,535,466.23		21.29	84.56		82.57		增加0.86个百分点
国外	5,945,197,592.86		5,208,918,344.72		12.38	-14.12		-12.88		减少1.25个百分点

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例	上年同期金额	上年同期占总	本期金额较上

			(%)		成本比例(%)	年同期变动比例(%)
轨道交通	直接材料	1,374,252,784.80	75.98	1,789,266,762.46	80.32	-23.19
	直接人工	96,346,281.83	5.33	151,223,591.63	6.79	-36.29
	制造费用	338,148,174.08	18.69	287,136,440.46	12.89	17.77
风力发电	直接材料	4,224,859,073.88	73.99	1,464,082,808.49	70.56	188.57
	直接人工	490,436,328.78	8.59	257,692,058.45	12.42	90.32
	制造费用	994,851,774.31	17.42	353,195,838.87	17.02	181.67
汽车	直接材料	3,038,518,991.12	64.65	3,741,931,699.10	69.53	-18.80
	直接人工	785,361,985.18	16.71	1,034,770,168.26	19.23	-24.10
	制造费用	876,071,059.47	18.64	605,074,583.35	11.24	44.79
其他	直接材料	71,020,610.97	39.33	133,333,784.83	57.15	-46.73
	直接人工	7,917,046.24	4.38	17,804,364.37	7.63	-55.53
	制造费用	101,669,700.29	56.29	82,156,458.75	35.22	23.75

本期费用化研发投入	690,503,979.36
本期资本化研发投入	15,771,980.99
研发投入合计	706,275,960.35
研发投入总额占营业收入比例（%）	4.68
公司研发人员的数量	1,194
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	19.12
研发投入资本化的比重（%）	2.23

单位：元人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例(%)
销售商品、提供劳务收到的现金	16,428,010,764.50	13,238,821,295.73	24.09
购买商品、接受劳务支付的现金	10,841,171,814.67	8,682,639,193.83	24.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	15,795,720.25	307,003,133.90	-94.85
处置子公司及其他营业单位收回的现金净额		590,008,986.84	-100.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	376,050,548.04	466,569,324.68	-19.40
支付其他与投资活动有关的现金	1,675,000,000.00	300,000,000.00	458.33
取得借款收到的现金	468,979,768.20	2,386,497,463.16	-80.35
发行债券收到的现金	2,200,000,000.00	1,000,000,000.00	120.00
收到其他与筹资活动有关的现金		900,000,000.00	-100.00
支付其他与筹资活动有关的现金	747,992,732.22	899,819,716.57	-16.87

项目名称

本期期末数

本期期末数占总资产的

上期期末数

上期期末数占总资产的

本期期末金额较上期期末变

		比例（%）		比例（%）	动比例（%）
应收票据	343,332,169.97	2.15	934,745,385.97	6.00	-63.27
预付款项	106,677,834.66	0.67	312,790,065.17	2.01	-65.89
存货	2,917,922,534.69	18.24	1,978,969,916.34	12.71	47.45
一年内到期的非流动资产	30,922,340.24	0.19	55,057,136.61	0.35	-43.84
其他流动资产	354,619,825.41	2.22	202,579,460.33	1.30	75.05
长期应收款	46,514,312.51	0.29	76,372,800.02	0.49	-39.10
在建工程	261,961,063.56	1.64	461,783,821.59	2.97	-43.27
长期待摊费用	86,526,783.57	0.54	42,657,552.85	0.27	102.84
递延所得税资产	241,595,709.80	1.51	154,548,720.14	0.99	56.32
短期借款	240,750,000.00	1.51	756,821,135.17	4.86	-68.19
应付票据	2,928,719,318.67	18.31	1,956,930,680.97	12.57	49.66
合同负债	482,674,249.23	3.02	200,061,928.13	1.29	141.26
其他应付款	639,512,503.29	4.00	1,098,158,476.75	7.05	-41.77
一年内到期的非流动负债	1,094,289,769.08	6.84	272,764,556.06	1.75	301.18
其他流动负债	41,955,691.84	0.26	518,492,105.14	3.33	-91.91
长期借款	111,713,396.81	0.70	979,563,436.15	6.29	-88.60
预计负债	424,943,003.60	2.66	222,803,652.07	1.43	90.73

(四) 行业经营性信息分析

化工行业经营性信息分析1 行业基本情况

(1). 行业政策及其变化

√适用 □不适用

详见本节第三点“公司关于未来发展的讨论与分析”中第一点“行业格局和趋势”内容。

(2). 主要细分行业的基本情况及公司行业地位

√适用 □不适用

详见本节第一点“经营情况讨论与分析”和第三点“公司关于未来发展的讨论与分析”中第一点“行业格局和趋势”内容。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

□适用 √不适用

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
减振降噪制品	橡胶金属行业	钢材、橡胶	轨道交通、汽车、风电、特种装备	原材料价格、市场需求
风电叶片	复合材料行业	玻纤、树脂	风电	原材料价格、市场需求
高分子新材料	电子信息材料行业	树脂、单体	家电、电机电器	原材料价格、市场需求

在汽车领域，亚太服务中心同步德国BOGE的技术，支持亚太地区的市场拓展。全球创新中心赋予德国BOGE创新动力，由新材、德国BOGE联手，在材料、产品、工艺以及机电一体化和数字化方面进行创新。

公司在高分子新材料合成改性及工程化应用方面取得系列突破。结合聚氨酯材料的反应性与设备功能，实现了材料配方与生产设备的合理匹配，在国内首次实现了整体式复合轨枕的制备；新型环保隔音材满足高速列车轻量化、减振降噪和环保要求，在多个项目中得到批量应用；开发了半挂车复合材料板簧，替代原多片式钢板弹簧，实现了半挂车悬架轻量化；掌握了芳纶蜂窝和泡沫夹芯结构车体复合材料成型技术，实现了在一体化产品上的成功开发与应用。完成高性能NDI基聚氨酯发泡弹性体生产线安装调试，多种高性能聚氨酯产品已实现连续化生产；柔性OLED用高透明及高耐热液态聚酰亚胺、液态黑色可溶聚酰亚胺产品，关键性能指标达到国内外同类产品水平；完成新能源用芳纶绝缘纸A766（0.22mm）开发，已取得第三方测试报告；实现了低定量芳纶蜂窝纸（1.5mil）的研制，已经已通过DIEHL公司的筛选，目前正在开展批次稳定性验证；芳纶板性能达到进口产品同等技术水平，获得中国中车专家的认可。

在污泥处理方面，积极推进与行业巨头的技术交流和深度合作。高干薄膜压滤机污泥浓缩脱水设备实现生产和应用，压滤机隔膜滤板弹性膜片实现国产化替代，污泥气化熔融技术已具备工程化应用条件。

在知识产权管理和科研成果申报方面，共获得授权专利178项，其中发明专利138项，实用新型专利33项，海外专利7项；2020年度获湖南省科技进步一等奖、中国可再生能源学会科学技术进步一等奖、中国石油化工联合会科技一等奖、中车科学技术一等奖、湖南省专利一等奖和第二十一届中国专利优秀奖等重要科技创新奖励近10项，标志着公司多项技术创新成果达到行业领先水平，公司综合技术实力显著提升。

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

减振降噪制品生产工艺

成品检验成品后处理

成品后处理成品入库

成品入库

成品发运

金属件采购购

橡胶料采购

金属件涂胶金属件包装

金属件包装金属件检验

金属件检验金属件入库

金属件入库金属件领料

金属件领料金属件脱脂

金属件脱脂金属件喷砂/清灰

金属件喷砂/清灰橡胶料检验

橡胶料检验橡胶料入库

料

橡胶料入库

料橡胶料领料

橡胶料领料生胶塑炼

生胶塑炼

原材料配料

塑炼胶检

验

塑炼胶混

炼

塑炼胶混

炼

混炼胶检验

混炼胶检验混炼胶入库

混炼胶入库金属件配送硫化

金属件配送硫化

混炼胶配送至硫化

混炼胶配送至硫化

炼胶工段

炼胶工段金属表面处理工段

金属表面处理工段混炼胶回

炼

混炼胶回

炼

装模硫化

装模硫化成品修边

成品修边硫化工段、回炼工段

修边工段

硫化工段、回炼工段

修边工段

后处理工段

风电叶片生产工艺

表面修整梁与叶面粘结

梁与叶面粘结叶面上做梁帽

叶面上做梁帽模具准备

模具准备

增强材料准备

胶料准备梁模具准备

梁模具准备梁制备

梁制备粘结面涂胶

粘结面涂胶合模

合模固化、脱模

固化、脱模修边、加强

安装螺栓、螺母

根部钻孔

根部切割

修边、加强

涂装合格产品

机械性能检测

合格产品

粘结面加强

增强材料铺设铺辅助材料

铺辅助材料密封

密封真空导入胶料

真空导入胶料真空系统准备

真空系统准备固化、修整

固化、修整上固定压板

超高分子量聚乙烯耐磨板生产工艺

芳纶材料及制品生产工艺

(5). 产能与开工情况

□适用 √不适用

生产能力的增减情况

□适用 √不适用

产品线及产能结构优化的调整情况

□适用 √不适用

非正常停产情况

□适用 √不适用

3 原材料采购

(1). 主要原材料的基本情况

√适用 □不适用

主要原材料	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量（吨）	耗用量（吨）
钢材	竞标采购	承兑汇票	-1.93	5,935.37	5,935.37
灌注树脂	免竞标采购（商务谈判）	承兑汇票	-2.16	51,000	50,000
全乳胶	免竞标采购	银行转账	2.36	780	472
烟片胶	免竞标采购	银行转账	-0.24	752.33	300
玻璃纤维	免竞标采购（商务谈判）	承兑汇票	-0.85	55,000	41,000

细分行业	营业收入	营业成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
轨道交通	2,735,975,766.05	1,808,747,240.71	33.89	-13.97	-18.80	增加3.93个百分点
风力发电	6,883,369,198.97	5,710,147,176.97	17.04	196.03	175.19	增加6.28个百分点
汽车	5,249,022,879.80	4,699,952,035.77	10.46	-13.88	-12.67	下降1.24个百分点
其他	211,748,501.22	180,607,357.50	14.71	-22.14	22.58	增加0.48个百分点

(2). 按销售渠道划分的公司主营业务基本情况

□适用 √不适用

会计政策说明

□适用 √不适用

5 环保与安全情况

(1). 公司报告期内重大安全生产事故基本情况

□适用 √不适用

(2). 重大环保违规情况

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

报告期内投资额	13,510.00
投资额增减变动数	2,350.00
上年同期投资额	11,160.00
投资额增减幅度	21.06%

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

公司名称	主要产品或服务	注册资本	持股 比例（%）	总资产	净资产	收入	净利润
株洲时代橡塑元件开发有限责任公司	高分子减振降噪弹性元件、检测	1,000.00	100.00	9,336.26	4,117.42	5,401.35	534.47
天津中车风电叶片工程有限公司	风电叶片、技术服务	20,000.00	100.00	92,440.78	29,626.04	132,414.40	1,234.38
Delkor Rail Pty Ltd	线路扣件系统产品的开发和销售及机车车辆弹性元件的代理销售	0.13万澳元	100.00	20,435.72	13,683.90	15,999.04	1,901.24
青岛中车华轩水务有限公司	水处理设备及配件制造、销售等	3,250.00	60.00	16,427.30	-9,531.33	11,143.77	-8,596.34
CRRC New Material Technologies GmbH	橡胶塑料制品	554.47万欧元	100.00	473,289.95	153,492.96	531,257.67	-27,307.45
时代新材（香港）有限公司	国际贸易、海外投资	236.10万欧元	100.00	21,590.27	-2,532.82	276.42	2.85
株洲时代华先材料科技有限公司	绝缘制品、功能性材料、汽车动力电池材料、锂离子电池材料、非家用纺织制成品	26,736.36	67.00	50,150.41	12,650.87	3,001.83	-5,232.12
襄阳中铁宏吉工程技术有限公司	线路产品、锚具	5,258.75	100.00	19,451.04	8,538.23	12,354.11	29.96
株洲中车新锐减振装备有限公司	橡胶制品、汽车零配件的研发、制造销售	51,100.00	52.07	88,496.31	31,896.77	94,286.77	10,896.77
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	橡胶制品、塑料制品等	8,073.76	49.27	15,988.55	5,597.08	27,998.47	-1,285.21
湖南弘辉科技有限公司	开发、生产及销售适用于海面舰艇的球鼻艏导流罩、气垫登陆艇围裙等	2,000.00	40.00	3,235.81	2,735.66	2,497.55	516.07
株洲时代工程塑料科技有限责任公司	功能性尼龙树脂、反应成型（浇注）尼龙、改性材料等	12,578.10	25.00	32,556.83	10,782.80	24,835.14	642.82
湖南国芯半导体科技有限公司	功率半导体的设计、研发、检测、销售	50,000.00	5.00	17,605.35	16,599.85	452.72	88.54
株洲时代华鑫新材料技术有限公司	聚酰亚胺膜	5,000.00	35.00	38,799.72	19,721.18	16,146.18	-469.05
株洲时代电气绝缘有限责任公司	绝缘制品及涂料、电磁线	11,370.00	10.00	15,002.18	12,404.90	10,449.56	924.85
株洲渌园科技有限公司	功能性尼龙树脂、反应成型（浇注）尼龙、改性材料等	4,831.00	10.00	7,045.37	6,987.27	47.65	-320.81

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

目前国际形势错综复杂，贸易摩擦与对抗加剧，给公司的经营活动带来了困难和不确定性，但随着国家“双循环”战略的逐步落地实施，“碳中和、新基建、补短板”等一系列政策释放出重大利好，国家“一带一路”战略为国际产能合作提供了商业机会，公司轨道交通、风电、汽车、高分子新材料产业仍然具有广阔的发展空间。

轨道交通产业：

从全球市场来看，中国、美国、俄罗斯拥有全球最大的铁路网，是全球轨道交通装备制造业最大的市场，而中东、南非、亚洲、南美等地区则呈现出轨道交通装备的较大需求。虽然海外市场动车组新造进程逐步放缓，但海外维保市场规模增加，有较大的拓展市场空间。另外，我国主导的“一带一路”战略得到越来越多国家的认同，中国的高铁金名片让中国的轨道产业越来越被全世界接受和认可。

从国内市场看，轨道交通装备产业是国家鼓励重点发展的战略性新兴产业领域之一，仍将长期处于发展机遇期。根据国家发改委、交通运输部等出台的规划，到2025年中国高速铁路通车里程将达到3.8万公里。整体铁路投资呈现稳步推进的态势。随着“一带一路”建设与我国轨道交通发展，未来轨道交通产业将保持持续稳定增长。另外，中国城市轨道交通已进入高位稳定发展的阶段，国内川藏、西渝、渝昆、南深等干线新项目及新批复规划投资的城轨地铁、城际项目将在未来几年得以实施；城轨交通项目总投资额保持相对高位，绝大部分省会城市和部分发展较快的新兴城市的城轨交通相继成网，城轨交通网络化程度逐步提高。同时，在“节能、绿色、环保”的主题下，轻量化、环保型、隔音降噪的新型高分子材料制品需求强劲，面临良好的发展机遇；轨道交通车辆在减振和车体高分子新材料的需求将持续增长，预计到2025年，轨道交通产业对高分子材料的需求规模将达到200亿元。为我国轨道交通产业发展和高分子材料在轨道交通产业的发展带来机遇。

风电产业：

根据国家绿色能源战略规划，预计到2030年中国风电、太阳能发电总装机容量将达到12亿千瓦以上。截至2020年底，我国风电累计并网2.82亿千瓦，光伏累计并网2.52亿千瓦，风光合计约5.34亿千瓦，即至少未来10年目标6.66亿千瓦，年均67GW。随着碳减排政策的持续加力，各大能源央企陆续发布了宏大的碳达峰碳中和规划，初步预计在未来十年，中国风电市场年平均新增装机约25-35GW，陆上风电主要以三北地区的大型风电基地项目为主，通过特高压远距离输送到华北、华东、华南的负荷中心。2021年以后开始新核准的风电项目全部平价上网，由于电价和开发商收益率大幅下降，将开启新一轮的风电设备价格战和洗牌，为了争夺开发商的电源投资额度和上网电量，风电和光伏的正面竞争会越来越明显，而降本是风电产业可持续发展的关键前提。

根据彭博新能源财经（BNEF）的最新数据显示，2020年全球海上风电新增装机容量超过6GW，中国连续三年领跑全球，新增容量超过3GW，占全球新增一半以上，已成为全球最大的海上风电市场，预计2021年国内海上风电抢装将超过6GW。但由于国家补贴退出，省级补贴削减或取消，海上风电面临大幅降本，2022年开始短期可能出现装机低谷。近年来由于贸易战、保守主义思潮

兴起，西方国家对中国崛起的警惕和严苛的投资审查，全球化趋势有所倒退，之前全球叶片产能持续向中国转移的趋势已经改变，更多的西方整机企业倾向于向成本更低的印度、越南、墨西哥等亲西方国家转移制造业产能，所以海外建厂越来越成为中资企业开拓海外市场的主流选择。

汽车产业：

2021年，汽车市场整体下行、新冠疫情等外部环境对德国BOGE的负面影响仍将持续。从行业增长趋势角度看，全球汽车市场总体将在中短期复苏，但仍存在不确定性和转型压力。根据全球头部汽车主机厂未来销售预测，预计在2024年汽车行业将恢复到疫情前的水平。另一方面，汽车四化（电动化、网联化、智能化、共享化）特别是电动化，预计对减振产品线带来一定冲击，主要是发动机周边减振产品的应用机会将随着新能源车份额的不断提升呈现不断缩减的趋势，但汽车底盘及其他系统的减振需求仍然存在，甚至技术上要求更高。预计到2030年，电动汽车总体可能会占到每年新造车辆的20%-30%。主要区域表现可能略有差异，在欧洲该比例预计达到22%，美国达到17%，而中国会达到35%。电动化会改变汽车整车的市场格局，但不会影响其总量变化，汽车市场产销量2021年以后仍将呈现爬升、稳步增长的趋势。

高分子新材料产业：

高分子新材料是轨道交通、风力发电、汽车等领域孕育新产品、新技术、新装备的“摇篮”，也是国家所有战略新兴产业发展的基石。公司在中国中车“一核三极多点”战略举措中承担着重要的发展责任，其中“新材料”作为三极之一，公司将继续围绕“新材料”的创新引领，开展基础研发、产业孵化等相关工作。公司主要拓展的高分子新材料产业主要包括高性能聚氨酯及其复合材料、长玻纤增强热塑性复合材料、芳纶材料、高端电容纸基材料、有机硅材料等，这些新材料的研究与工程化推广应用将会迎来快速发展机遇。高端芳纶材料及制品主要在电气绝缘市场、轻量化市场、新能源汽车、航空航天等领域应用；聚氨酯材料广泛应用于轨道装备、航天航空、汽车、风力发电等工程领域；满足高等级阻燃、环保要求的有机硅发泡材料广泛应用于轨道交通和航空航天等领域，公司正在加速推进这些高分子新材料在轨道交通、航空航天、汽车和风力发电等领域的工程化应用和市场推广工作。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

十四五期间，公司将继续以高分子材料的研究及工程化推广应用为核心，以“稳中求进、品质发展”为指导思想，以“深化改革、创新引领、深耕细作、全球经营、严控风险”为方针，聚焦资源拓宽既有产业主航道，谨慎开辟新航道，实现国际化、多元化产业协同发展，进一步提升效益、效率、效能。公司各产业的发展战略为：

多元做深轨道交通产业：

1、发展定位

公司致力于成为国内外轨道交通弹性元件领域技术领先、质量可靠、受人尊重的主导供应商，国际高端装备领域减振降噪方案提供者。

巩固车辆减振产品线全球第一的地位，力争在车辆轻量化制品、线路减振与轻量化产品、桥建减震产品领域进入行业前三。

2、发展思路及举措

紧抓内部配套，坚持产业同心多元，布局维保市场，实施全球本地化。

推广新型材料：依托中国中车，积极探索车体高分子新材料领域新的合作模式，依靠整体方案设计能力和客户问题解决能力，通过车体新型材料产品进军车体材料市场。同时，为适应不同市场需求，推广新型材料在线路及桥梁领域的应用，重点研发复合轨枕、桥面系轻量化等新产品。产品迭代创新：车辆维护保养业务对新材料、新工艺、新工法需求大量增加，公司将抓住市场机遇，积极与各路局建立长期、稳定的合作关系，同时在复合材料构件（人行步板、吊围栏、聚氨酯轨枕）、支座维护与更换成套技术等方面做好技术储备，提前在各路局布点样品工程，争取先机；抓住国家强制推广房屋建筑减隔震技术、能源战略储备机遇，以隔震为主并研发新型减震产品，提升产能、质量与市场竞争力。核心能力升级：通过创新中心项目升级工艺装备，优化布局，实现产业集中和“两化融合”，全面提升公司创新、制造能力，实现产业升级，提升竞争能力。实现与原中国中车减振业务的联动与融合，提高资源配置效率，实现轨道车辆减振产业技术人员的数量和储备全球第一，机车车辆全系列减振产品全球最全，实验平台全球最好。深耕细作轨道领域，深挖“产业+服务”属地化模式，实现由“卖产品”向“卖服务”转变。推进市场导向的目标成本管理。

完善全球布局：深度推进“本地化营销、本地化制造、本地化用工、本地化采购、本地化维护”五本模式，实现美国、澳大利亚、印度等本地化基地独立运营。进一步建立并完善本地化制造和服务体系，以贴近服务提升维保市场份额。在中东、南美、非洲等新兴区域寻求合适合作伙伴，成为该区域的主要服务商。搭建全球低成本采购供应链。

管理谋稳风电产业：

1、发展定位与目标

成为技术领先、品质优良、价格合理、受人尊敬的风电叶片供应商。

稳固国内行业第二的地位，力争进入全球行业前三。

2、发展思路及举措

立足南方，渗透三北，拓展双海，开辟叶片售后运维市场，以低风速、大兆瓦、轻量化、新材料实现技术引领。

坚持双海战略：国内竞争格局固化，市场空间提升有限，必须通过海外渠道寻求新的增量，通过海外基地建设支撑海外本地配套。逐步稳定、深化与Nordex和Vestas的合作，发掘和培育西门子歌美飒等海外一流风机厂新客户，提高海外业务份额。在海上市场，与上海电气结为战略合作伙伴，深化在海上风电领域的合作层次，抓住海上风电快速发展窗口期，实现快速增长。

拓展运维市场：加强运维市场的宣传推广，探索合适的运维业务模式，适机成立售后运维公司，建立售后服务星级运维体系，开拓业主市场，建立关系网络，开辟叶片售后运维市场。

推进新技术应用：立足低风速市场、大兆瓦级叶片市场，紧跟“三北”和“双海”发展动态，全面实现风电叶片的国际化。针对中部、中南部低风速区域，重点开发以2.5-3MW级别叶片配套，包括进一步的轻量化降本；对于三北地区，重点开展大功率大风轮直径叶片的研发；持续深化双海策略，培育海外叶片出口研发团队。海外将以与Vestas等国际风电巨头的合作为契机，加强技术引导，开发海上风电技术，扩展海外市场需求；海上则紧跟上海电气、远景步伐，借助OEM契机降低风险，发展海上风电叶片技术。

推行精益管理：风电平价时代，公司将通过精益体系的建设，提升运营效率，提升核心竞争能力与竞争优势。公司将与国内及世界一流客户深度合作，加强生产制造信息化、数字化和精益化管理，通过精益管理体系和信息化工作的导入、摸索、验证，完善标准化流程或制度；抓好精益项目和精益改善两条主线；围绕工厂SQDCI，有效协调工厂各部门资源，提高工厂支持力度，快速解决工厂问题；建立精益评价体系，推动各工厂标准化管控和持续提升。

整合做精汽车产业：

1、发展定位与目标

巩固德国BOGE在橡胶与塑料领域的全球战略地位，使其成为主要汽车整车厂的全球战略合作伙伴和顶级供应商。巩固减振产品线全球第三地位，力争轻量化制品进入行业前列。

2、发展思路及举措

优化全球布局：推进全球资源全面整合工作。加快无锡工厂、墨西哥工厂的产能爬坡进程，提高BOGE在全球的生产能力。

开拓新兴市场：全力提升中国区业务比重，加强中国区研发与市场资源的倾斜投入。实行产品差异化、服务快速化、客户本土化的发展战略，加强本地定制，提升合资品牌的市场份额，全面发展国内自主品牌主流传统与新能源OEM客户，提升其销售贡献。

优化产品结构：面向汽车行业“四化”趋势，积极开发新产品。大力拓展轻量化新产品，利用现有的连续纤维增强等新材料技术，开发应用于汽车车身各部位的结构性部件，弥补发动机减振件产品总需求减少导致的收入下降；继续拓展高复杂性减振产品市场份额，积极做大主动悬置等高复杂性、高盈利的发动机减振产品市场份额，并将主动减振技术拓展到其他领域。通过持续优化产品结构，提升竞争能力与盈利能力。

强化管控力度：强化亚太区研发与市场拓展的能力建设；完善德国BOGE治理体系,培养国际化人才队伍，组建专门团队全面对接BOGE经营管理。

聚焦做强高分子新材料产业：

1、发展定位与目标

专注于新型材料研发及其工程化应用推广，打破国际垄断，填补国内空白，成为国内领先、国际一流的新型材料及制品的供应商。

2、发展思路及举措

保障产业链安全：对于芳纶产业，加快上游中试线的建设与量产，突破上游原材料制约，保障产业链安全。对于尚在培育期的其他产业，量产前需通过有力举措保障产业链安全。通过共建芳纶原材料产业基地或资本融合等形式深化合作，从源头把控供应，实现原材料成本可控、品质稳定，与上游产业形成优势互补、互动高效的利益共同体，实现产品市场竞争力和企业综合实力有效提升。

加快产业化进程：对于有机硅发泡、液态聚酰亚胺材料、NDI聚氨酯等正在培育的新产业，科学选择自投、合作投资或置入既有产业平台等方式，加快量产论证与建设，加快培育成公司新的利润增长点的进程。

试点实施混改:选取部分优势产业，推进混合所有制改革。通过出让部分股权，引入外部战略投资者，解决新产业发展资金短缺的问题，同时引入产业上下游战略资源，进行治理结构、人才机制和管理体制等方面的优化，以整合资源、激励团队，实现新产业高效率、高质量的可持续性发展，实现国有资产的保值增值。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年，公司计划完成销售收入135亿元。公司将坚持创新引领，提升管理效能，提高经营质量，实现经营目标，努力争取超越。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、行业竞争风险

在轨道交通领域，国铁市场增长趋缓，机车车辆市场的“天花板”越来越近，主要企业盈利能力大幅下降，机车车辆检修业务空间受到挤压；城轨交通行业在“十四五”期间将进入“建设为主”向“运营、经营并举”的转换期，原高铁企业蜂拥入城轨市场，市场竞争日益激烈，对产品和服务的要求不断提高；部分桥梁功能部件产品的技术门槛较低，业内竞争对手超30余家，行业竞争十分激烈。在风力发电领域，随着风电平价时代的到来，量价齐跌成为现实，在产能过剩的大环境下，风电行业的市场竞争将愈加惨烈。在汽车领域，随着汽车行业的发展，国内外各大汽车零配件厂商都在加大研发投入和生产投入，汽车零配件市场的竞争日益加剧。加之近年来汽车市场持续下滑，同时受中美贸易摩擦及新冠疫情的影响，未来几年汽车销量整体恢复缓慢，低增长或将成为常态。在此经营环境下，公司全资子公司德国BOGE经营预计将持续承压，存在经营亏损、现金流短缺等风险。在高分子新材料领域，杜邦、钟渊等竞争对手加大投入、抢占市场，产业高度垄断，国外竞争对手在行业内影响力强，国内竞争对手增多，市场竞争十分激烈。

2、国际化经营及管理风险

公司成功实施海外并购后成为经营规模达百亿跨国公司，有大额的资产、收入分布在多个国家，跨国管控风险陡增。国际政治、经济形势瞬息万变，包括汇率波动、原材料价格波动、贸易保护主义、新冠疫情在内的外部不确定因素增多，对经营决策和管理活动的开展、战略决策、人力资源管理、风险控制等方面带来了新的挑战，对公司管理层的国际化经营管理能力提出了更高的要求。

3、产业投资风险

十四五期间，公司将在全球范围内全面推进多个合作项目，投资风险大，项目管控能力需加强。芳纶材料及制品项目受制于上游原材料供应商与下流客户的双重挤压，尚未跨越盈亏平衡点，投资效益与预期存在差异；高性能聚氨酯材料、有机硅材料等新产业项目仍处孵化期，产业化投资方案、量产论证、盈利预期等关键项点尚待论证，新的利润增长点尚待挖掘；风电产业进入平价时代，产业链优化、“双海”战略、机制变革等工作的落地实施存在挑战。

4、产品质量风险

公司的产品涉及轨道交通、风力发电、汽车零部件、新材料等领域，目前已经建立了严格的质量管理体系，从产品设计开发、原材料采购与验收、生产过程控制、交付与服务等全寿命周期实施管控，产品质量稳定并符合相关国际、国家和行业标准要求。但由于公司产品种类多、生产过程复杂、产品更新迭代快，一旦由于不可预见因素导致公司产品出现批量质量问题，将可能对已售出产品进行更换、维修或召回并承担相应赔偿责任，将对公司的经营状况和品牌形象产生负面影响。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据中国证监会证监发[2013]37号文件《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和湖南证监局湘证监[2013]36号文件《关于转发中国证监会<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>的通知》的要求，公司制定了公司《分红管理制度》及相应修改了《公司章程》部分条款，并经2012年6月11日公司召开的第六届董事会第四次会议、2012年6月27日召开的公司2012年第二次临时股东大会审议通过。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和公司章程等相关文件规定，结合公司实际情况，经公司2018年3月27日召开的第七届董事会第二十八次会议、2018年4月25日召开的2017年年度股东大会审议通过了《公司未来三年（2018年-2020年）股东回报规划》。

公司第八届董事会第二十次会议、2019年年度股东大会审议通过了公司2019年度利润分配方案。公司2019年度利润分配方案为：公司向全体股东每10股派发现金股利0.25元（含税），截止2019年12月31日公司总股本802,798,152股，共计派发现金股利20,069,953.80元。2020年6月12日，公司发布《2019年年度权益分派实施公告》，此次利润分配方案已全部实施完毕。

公司第八届董事会第三十次会议审议通过了公司2020年度利润分配预案。公司拟定2020年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金股利1.25元（含税），截止2020年12月31日公司总股本802,798,152股，拟派发现金股利100,349,769.00元。本年度公司现金分红占当年归属于母公司股东净利润的30.73%。以上利润分配预案尚需提交2020年年度股东大会审议。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	1.25	0	100,349,769.00	326,596,315.14	30.73
2019年	0	0.25	0	20,069,953.80	53,882,695.74	37.25
2018年	0	0.40	0	32,111,926.08	-426,962,777.16	不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	中国中车股份有限公司	2015年6月，公司原间接控股股东中国南车股份有限公司与中国北车股份有限公司合并后成立了中国中车股份有限公司（简称“中国中车”）。中国中车于2015年8月5日向本公司出具了《关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函》，具体承诺如下：中国中车将在承诺函出具之日起五年内通过监管部门认可竞争的方式（包括但不限于资产重组、业务整合等）解决与时代新材的同业竞争问题。 2020年7月9日，中国中车向公司发来《关于延期履行<关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函>的函》，中国中车拟将原《关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函》有效期延长至2022年12月31日，除履行承诺期限变更外，其他承诺内容保持不变。	2022年12月31日	是	是

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	150
境内会计师事务所审计年限	7年

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）	90

事项概述及类型	查询索引
2018年10月，公司下属风电产品事业部就与沈阳华创风能有限公司及其下属三家子公司（青岛华创风能有限公司、宁夏华创风能有限公

司、通辽华创风能有限公司）风电叶片及弹性支撑产品合同纠纷及票据纠纷事项，分别向青岛市中级人民法院、青岛市市北区人民法院、沈阳市中级人民法院、通辽市开鲁县人民法院提起诉讼，共计涉案金额人民币35,561.30万元（起诉本金）。截至2018年10月12日，公司已收到上述法院分别下达的《受理案件通知书》。
2019年7月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司就上述诉讼中起诉沈阳华创风能有限公司（简称沈阳华创）拖欠合同款（含票据）事项向沈阳华创的债务人华电山东物资有限公司提起代位权诉讼，将沈阳华创列为第三人；公司就前述诉讼中起诉青岛华创风能有限公司（简称青岛华创）拖欠合同款（含票据）事项向青岛华创的债务人中国电建集团核电工程有限公司提起代位权诉讼，将青岛华创列为第三人。	该事项的详细内容参见公司于2019年7月25日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2019-036号公告。
2019年9月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司上述与沈阳华创及下属三家子公司合同纠纷及票据纠纷案中，因被告人未履行部分法院生效判决书，公司向相关法院提出《强制执行申请书》。	该事项的详细内容参见公司于2019年9月7日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2019-044号公告。
2020年6月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司上述向青岛华创的债务人中国电建集团核电工程有限公司提起代位权诉讼案中，收到执行款9123338.52元。	该事项的详细内容参见公司于2020年6月19日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-041号公告。
2020年12月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司与宁夏华创合同纠纷案一审判决书生效，其余案件处在执行阶段中或已结案。	该事项的详细内容参见公司于2020年12月19日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-079公告。
2020年12月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司上述与宁夏华创票据纠纷案中，收到法院送达的《执行裁定书》，法院对宁夏华创所有的位于宁夏华创厂区内的TZFC2000A齿轮传动设备、FD-240/630/W33等机器设备在拍卖平台上进行公开拍卖，拍卖保留价31,667,720.00元，流拍后，法院裁定将上述机器设备作价31,667,720.00元，交付公司抵偿宁夏华创票据纠纷案案款，并终结本次执行程序。	该事项的详细内容参见公司于2020年12月30日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-081公告。

(三) 其他说明

√适用 □不适用

2021年2月，公司披露了《关于诉讼案件进展的公告》，公司就与沈阳华创及其子公司诉讼案件中青岛华创未清偿剩余款项向青岛华创的债务人大唐平度提起代位权诉讼，将青岛华创列为第三人。该事项的详细内容参见公司于2021年2月6日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2021-003公告。

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

√适用 □不适用

2020年6月1日，上海证券交易所就公司聚酰亚胺薄膜产业相关信息披露不完整、不准确，风险揭示不充分，前后信息披露不一致的情形，对公司出具了《纪律处分决定书》（【2020】53号）（《关于对株洲时代新材料科技股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》），对公司和时任董事长、时任董事会秘书予以通报批评。公司组织相关人员认真学习上市公司信息披露相关法律、法规及规范性文件，强化信息披露意识，加强对信息披露公告文件的草拟、校对、审核、通报、发布流程的管理，提高信息披露工作的质量。

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司第八届董事会第二十次会议、2019年年度股东大会审议通过了公司与中国中车股份有限公司2019年度日常关联交易执行情况、2020年度日常关联交易预计的议案。	该事项的详细内容参见公司于2020年3月31日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-017号公告。

公司第八届董事会第二十一次会议、2019年年度股东大会审议通过了公司与中车财务公司2020年存贷款预计额暨日常关联交易的议案。	该事项的详细内容参见公司于2020年4月18日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-025号公告。
公司第八届董事会第二十九次会议、2020年第二次临时股东大会审议通过了公司与中国中车股份有限公司2020年度日常关联交易预计额调整的议案。	该事项的详细内容参见公司于2020年12月9日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-073号公告。

事项概述	查询索引
公司第八届董事会第二十三次（临时）会议审议通过了关于投资成立合资公司暨关联交易的议案。	该事项的详细内容参见公司于2020年5月8日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-034号公告。
公司第八届董事会第二十五次（临时）会议、2020年第一次临时股东大会审议通过了关于向合资公司增资暨关联交易的议案。	该事项的详细内容参见公司于2020年7月11日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn上刊登的公司临2020-047号公告。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

√适用 □不适用

公司关联方债权债务往来情况详见本报告第十一节“财务报告”中第十二点“关联方及关联交易”中内容。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）	0.00
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）	0.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	32,575.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）	29,306.24
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	29,306.24
担保总额占公司归母净资产的比例(%)	6.13
其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	29,306.24
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）	29,306.24

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司在追求经济效益的同时，注重维护股东、债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的权益，积极履行了环境保护、公共关系及社会公益方面的社会责任。公司已披露了《2020年社会责任报告》，详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司及重要子公司产品制造过程中均不涉及重度排污，不会对环境产生重要影响，不属于政府重点排污管理企业。公司生产制造过程严格按照当地环保部门的要求，遵守环境保护相关规定，并严格依照环评批复审慎实施各类项目，仅产生少量废气、污水、无重大污染物。公司不存在环境违规记录。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量
普通股股票类
人民币普通股A股（注1）	2010年5月18日	27.18	30,800,000	2011年5月18日	40,480,000
				2013年5月20日	27,280,000
人民币普通股A股（注2）	2013年5月31日	8.80	144,080,652	2013年6月25日	144,080,652
人民币普通股A股（注3）	2016年1月15日	10.61	141,376,060	2019年1月15日	141,376,060

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	42,064
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	43,996

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）		报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况			股东 性质
							股份 状态	数量
中车株洲电力机车研究所有限公司			292,494,103	36.43			无			国有法人
中车金证投资有限公司			66,029,078	8.22			无			国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司			17,434,400	2.17			未知			国有法人
中车株洲电力机车有限公司			12,338,786	1.54			无			国有法人
中车株洲车辆实业管理有限公司			8,909,666	1.11			无			国有法人
中车资阳机车有限公司			7,179,675	0.89			无			国有法人
中车南京浦镇实业管理有限公司			7,070,109	0.88			无			国有法人
UBS AG			5,624,852	0.70			未知			境外法人
中车大连机车车辆有限公司			5,574,515	0.69			无			国有法人
中车眉山实业管理有限公司			5,142,908	0.64			无			国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
						种类			数量
中车株洲电力机车研究所有限公司		292,494,103				人民币普通股			292,494,103
中车金证投资有限公司		66,029,078				人民币普通股			66,029,078
中央汇金资产管理有限责任公司		17,434,400				人民币普通股			17,434,400
中车株洲电力机车有限公司		12,338,786				人民币普通股			12,338,786
中车株洲车辆实业管理有限公司		8,909,666				人民币普通股			8,909,666
中车资阳机车有限公司		7,179,675				人民币普通股			7,179,675
中车南京浦镇实业管理有限公司		7,070,109				人民币普通股			7,070,109
UBS AG		5,624,852				人民币普通股			5,624,852
中车大连机车车辆有限公司		5,574,515				人民币普通股			5,574,515
中车眉山实业管理有限公司		5,142,908				人民币普通股			5,142,908
上述股东关联关系或一致行动的说明	前10名股东中，第1、4、6、9名股东的控股股东同为中国中车股份有限公司，第2、5、7、10名股东和中国中车股份有限公司均为中国中车集团公司的控股子公司。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	中车株洲电力机车研究所有限公司
单位负责人或法定代表人	李东林
成立日期	1992年9月9日
主要经营业务	轨道交通产品及设备、电器机械及器材、普通机械、电机、电子产品、控制用计算机产品及软件、橡胶、塑料制品、电子元件、电子器件、电气绝缘材料研发、制造、检测、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止出口的商品和技术除外；大型风力发电机组及零部件设计、制造、销售；风电场的建设、运营、咨询服务；电力建筑施工总承包；综合能源服务工程总承包；客车及零部件制造、销售及售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	直接持有株洲中车时代电气股份有限公司50.16%的股权。

名称	中国中车集团有限公司
单位负责人或法定代表人	刘化龙
成立日期	2002年7月1日
主要经营业务	授权范围内的国有资产和国有股权经营管理、资本运营、投资及投资管理、资产管理及资产受托管理；交通和城市基础设施、新能源、节能环保装备的研发、销售、租赁、技术服务；铁路机车车辆、城市轨道交通车辆、铁路起重机械、各类机电设备及部件、电子设备、环保设备及产品的设计、制造、修理；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	直接和间接持有中国中车（股票代码601766）50.73%的股权。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
杨军	董事长	男	49	2020年4月29日	2021年4月24日					0	是
冯江华	董事	男	57	2018年4月25日	2021年4月24日					0	是
李略	董事	男	52	2019年7月3日	2021年4月24日					0	是
彭华文	董事兼总经理	男	45	2020年3月30日	2021年4月24日					118.54	否
张向阳	董事	男	46	2020年12月29日	2021年4月24日					0	是
杨治国	董事兼副总经理兼党委书记	男	43	2019年4月25日	2021年4月24日	3,718	3,718	0		71.39	否
李中浩	独立董事	男	73	2018年4月25日	2021年4月24日					0	否
贺守华	独立董事	男	64	2018年4月25日	2021年4月24日					0	否
凌志雄	独立董事	男	58	2018年4月25日	2021年4月24日					5	否
杨首一	董事（原）	男	58	2018年8月8日	2020年12月8日					0	是
丁有军	监事会主席	男	53	2018年4月25日	2021年4月24日					0	是
高武清	监事	男	57	2018年4月25日	2021年4月24日					0	是
李玉辉	监事	女	47	2019年10月29日	2021年4月24日					0	是
周万红	职工监事	男	45	2018年4月12日	2021年4月11日					40.50	否
陈筠	职工监事	女	47	2020年12月9日	2021年4月24日					40.50	否
程海涛	副总经理兼总工程师	男	52	2018年4月25日	2021年4月24日					61.87	否
彭海霞	副总经理	女	48	2018年4月25日	2021年4月24日					64.29	否
黄蕴洁	副总经理兼财务总监	女	44	2018年4月25日	2021年4月24日					66.37	否

彭超义	副总经理	男	44	2018年8月23日	2021年4月24日					64.03	否
刘军	副总经理	男	49	2019年12月20日	2021年4月24日					65.94	否
荣继纲	副总经理	男	45	2020年12月8日	2021年4月24日					59.26	否
侯彬彬	副总经理	男	39	2020年12月8日	2021年4月24日					59.59	否
龚高科	副总经理	男	47	2020年12月8日	2021年4月24日					52.99	否
夏智	董事会秘书	男	49	2020年10月15日	2021年4月24日					58.94	否
宋传江	副总经理（原）	男	51	2018年4月25日	2020年12月8日					60.30	否
向中华	副总经理（原）	男	48	2019年12月20日	2020年5月22日					61.20	否
姜其斌	董事会秘书（原）	男	52	2019年4月29日	2020年10月15日					51.67	否
合计	/	/	/	/	/	3,718	3,718	0	/	1,002.38	/

姓名	主要工作经历
杨军	历任本公司技术中心主任、总工程师、副总经理、总经理等职，现任本公司董事长兼中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理。
冯江华	历任中车株洲电力机车研究所有限公司研发中心主任、副总工程师，株洲南车时代电气股份有限公司技术总监，株洲南车时代电气股份有限公司副总裁、技术总监等职。现任本公司董事，中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理、总工程师。
李略	历任中车株洲电力机车有限公司审计处处长、党支部书记,南车石家庄车辆厂总会计师、南车石家庄车辆有限公司副总经理兼财务总监,广州电力机车有限公司副总经理兼财务总监等职,现任本公司董事、中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理兼财务总监。
彭华文	历任株洲中车时代电气股份有限公司制造中心主任，副总经济师兼规划发展部部长，中车株洲电力机车研究所有限公司战略发展部部长，风电事业部总经理，中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理等职。现任本公司董事兼总经理。
张向阳	历任时代电气人力资源部部长，时代电气轨道工程机械事业部党总支书记、副总经理，总经理,时代电气副总经理等职。现任本公司董事，中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理。
杨治国	历任本公司轨道交通事业部总经理助理兼工业市场事业部总经理,轨道交通事业部总经理,本公司总经理助理和常务副总经理等职,现任本公司董事、党委书记兼副总经理。
李中浩	历任铁道部科技司高级工程师、副处长、处长、副司长，铁道部信息技术中心主任、党委书记，中铁信息工程集团董事长、总裁，铁道部信息技术中心正局级调研员，西南交通大学、北京交通大学、兰州交通大学、同济大学兼职教授等职。现任本公司独立董事、中国轨道交通协会专家与学术委员会副主任。
贺守华	历任中科院军工办公室副主任，国防科委配套处处长，国防科工局协作配套中心副主任、国防科工局协作配套中心专家委员会首席专家等职(现已退休)。现任本公司独立董事。
凌志雄	历任湖南财经学院财政会计系讲师、副教授，湖南大学会计学院副教授。现任本公司独立董事、湖南大学工商管理学院副教授、金健米业股份有限公司独立董事。

杨首一	历任中车株洲电力机车研究所有限公司研发中心主任、副总工程师兼投资规划部部长，株洲中车时代电气股份有限公司总裁助理、分党委副书记，中车株洲电力机车研究所有限公司副总经理兼湖南中车时代电动汽车股份有限公司董事长、总经理，中车株洲电力机车研究所有限公司党委副书记、副总经理、纪委书记、监事会主席、工会主席，中车株洲电力机车研究所有限公司党委书记、董事、副董事长，株洲时代新材料科技股份有限公司董事长等职。现任中车株洲电力机车研究所有限公司高级顾问。
丁有军	历任中国南车集团株洲电力机车厂财务处副处长、处长，南车株洲电力机车有限公司财务资产部经理、副总经济师兼制动分公司总经理、副总经济师兼公司办公室（党委办公室）主任，中国南车股份有限公司董事会办公室副主任、主任兼证券事务代表，中国中车股份有限公司董事会办公室主任兼证券事务代表，中车金证投资有限公司总经理。现任本公司监事会主席，中车资本控股有限公司董事、副总经理兼财务总监，中车商业保理有限公司董事长，中企云链（北京）金融信息服务有限公司董事。
高武清	历任中车大连机车车辆有限公司财务处副处长、市场部副总经理、计财部经理、财务部部长、副总会计师等职，现任本公司监事，中车大连机车车辆有限公司董事、副总经理、财务总监。
李玉辉	历任中车株洲电力机车有限公司财务资产部会计主管,财务资产部预算主管会计师,审计与风险管理部部长等职,现任本公司监事、中车株洲电力机车有限公司副总经济师兼财务中心总监。
周万红	历任本公司桥梁产品事业部生产部长、生产总监、副总经理兼宏吉公司总经理，桥梁产品事业部总经理，风电产品事业部党总支书记兼副总经理，橡塑元件党支部书记兼副总经理等职务。现任本公司职工监事、时代新材运营管理部部长。
陈筠	历任时代新材党群工作部部长，弹性元件事业部党总支副书记兼副总经理，技术中心党支部书记兼副主任，技术中心党总支副书记兼副主任等职，现任本公司职工监事，轨道交通事业部党总支副书记兼副总经理。
程海涛	历任本公司弹性元件事业本部副总经理、总工程师，本公司副总工程师、技术中心副主任等职，现任本公司副总经理兼总工程师。
彭海霞	历任株洲南车时代电气股份有限公司海外事业部市场部部长、本公司海外业务事业部总经理、本公司副总经济师兼轨道交通事业部党总支书记兼副总经理等职，现任本公司副总经理。
黄蕴洁	历任株洲南车时代电气股份有限公司财务资产部资金主管、财务资产部副部长兼株洲时菱交通设备有限公司监事,株洲中车时代电气股份有限公司证券法律部部长兼中车时代电气（香港）有限公司总经理等职。现任本公司副总经理兼财务总监。
彭超义

刘军	历任中车株洲电力机车研究所有限公司技术中心网络控制技术部工程师,部长,株洲中车时代电气股份有限公司技术中心副主任,中车株洲电力机车研究所有限公司技术管理部部长兼研究院副总工程师，株洲中车时代电气股份有限公司副总经济师兼规划发展部部长等职务。现任本公司副总经理。
荣继纲	历任时代新材开发中心副主任，铁路产品事业部副总经理，技术中心开发部副主任，海外市场事业部副总经理，弹性元件事业部副总经理兼总工程师，轨道交通事业部总工程师，党总支书记，轨道交通事业部总经理等职，现任本公司副总经理。
侯彬彬	历任时代新材技术中心复合材料研究室副主任，风电系统结构技术研究室主任，时代新材风电产品事业部副总工程师，副总经理兼总工程师，总经理等职，现任本公司副总经理。
龚高科	历任株洲所制造中心工艺工程师，组装车间主任，制造中心副主任，集采中心主任等职，现任本公司副总经理。

夏智	历任时代电气制造中心车间主任，时菱轨道交通设备公司中方部长，时代电气沈阳轨道交通设备公司副总经理，时代电气集采中心总经理，时代电气售后服务中心党总支书记兼副总经理，时代新材副总经济师兼运营管理部部长等职，现任本公司董事会秘书。
宋传江	历任本公司常务副总工程师兼技术中心主任、本公司常务副总工程师兼风电事业部总经理、本公司总经理助理，副总经理等职。
向中华	历任本公司车间主任,空气弹簧事业部总经理,投资规划部部长,轨道交通事业部党总支书记兼副总经理,技术中心副主任兼株洲时代橡塑元件开发有限责任公司总经理,本公司副总经济师兼株洲时代橡塑元件开发有限责任公司总经理等职务。现任本公司纪委书记、工会主席。
姜其斌	历任本公司技术中心副主任兼株洲时代电气绝缘有限责任公司副总经理兼总工程师,本公司技术中心常务副主任,本公司副总工程师,技术中心党总支书记兼常务副主任，公司董事会秘书等职，现任本公司总法律顾问。

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期
杨军	中车株洲电力机车研究所有限公司	副总经理	2020年3月
冯江华	中车株洲电力机车研究所有限公司	副总经理兼总工程师	2009年12月
李略	中车株洲电力机车研究所有限公司	副总经理兼财务总监	2019年5月
张向阳	中车株洲电力机车研究所有限公司	副总经理	2020年9月
李玉辉	中车株洲电力机车有限公司	副总经济师兼财务中心总监	2019年7月
高武清	中车大连机车车辆有限公司	董事兼副总经理兼财务总监	2011年6月

任职人员姓名

其他单位名称

在其他单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

李中浩	中国轨道交通协会专家与学术委员会	副主任	2016-12-19	2021-12-18
凌志雄	湖南大学	副教授	1996-06-01
凌志雄	金健米业股份有限公司	独立董事	2019-05-07	2022-05-06
丁有军	中车资本控股有限公司	副总经理兼财务总监	2017-09-01
丁有军	中车商业保理有限公司	董事长	2020-12-31
丁有军	中企云链（北京）金融信息服务有限公司	董事	2019-12-01
宋传江	湖南弘辉科技有限公司	董事、总经理	2020-12-18
在其他单位任职情况的说明

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	由董事会薪酬与考核委员会依据年初董事会提出的考核目标提出方案，提交董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	公司根据第五届董事会第七次会议审议通过的公司《管理者年薪管理办法》，决定公司高级管理人员的薪酬确定原则。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司高级管理人员报酬的实际支付与上述报酬确定的依据一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期内，公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员在公司领取的薪酬合计1002.38万元。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
张向阳	董事	聘任	工作原因
杨首一	董事	离任	工作原因
陈筠	职工监事	选举	工作原因
荣继纲	职工监事	离任	工作原因
荣继纲	副总经理	聘任	工作原因
侯彬彬	副总经理	聘任	工作原因
龚高科	副总经理	聘任	工作原因

向中华	副总经理	离任	工作原因
宋传江	副总经理	离任	工作原因
夏智	董事会秘书	聘任	工作原因
姜其斌	董事会秘书	离任	工作原因

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	2,311
主要子公司在职员工的数量	3,933
在职员工的数量合计	6,244
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	3,893
销售人员	449
技术人员	1,194
财务人员	156
行政人员	552
合计
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	52
硕士	797
本科	1,331
专科及以下	4,064
合计	6,244

劳务外包支付的报酬总额

60,692.82万元

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规以及《公司章程》等内部规章制度的要求，不断完善公司法人治理结构、强化制度建设、规范公司运作，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。公司及董事、监事、高级管理人员积极维护全体股东利益、提升公司效益，未存在滥用职权损害公司利益和股东权益的行为。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年度股东大会	2020年4月29日	www.sse.com.cn	2020年4月30日
2020年第一次临时股东大会	2020年7月3日	www.sse.com.cn	2020年7月4日
2020年第二次临时股东大会	2020年12月29日	www.sse.com.cn	2020年12月30日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
冯江华	否	10	1	9			否	1
杨军	否	10	1	9			否	3
李略	否	10	1	9			否	1
彭华文	否	10	1	9			否	3
张向阳	否	0	0	0			否	0

杨治国	否	10	1	9			否	3
李中浩	是	10	0	10			否	1
贺守华	是	10	0	10			否	1
凌志雄	是	10	1	9			否	3
杨首一	否	9	1	8			否	1

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	9

科技分别以协议转让方式将涉及同业竞争相关产业转让给各自全资子公司时代瑞唯、博锐科技，并以各自所持前述全资子公司股权共同向合资公司中车新锐增资，以解决中国中车与公司同业竞争工作。同时，由青岛四方所实施的“智能制造项目”虽属于同业竞争业务资产范畴，但因该项目为在建项目，在项目未完成建设及竣工验收前，不适宜注入时代新材。因此，中国中车向公司发来《关于延期履行<关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函>的函》，将原承诺期延长至2022年12月31日。截止至本报告期末，除前述延期履行承诺的内容外，其他承诺均已履行完毕。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

为确保企业经营战略目标的实现，公司制定了不同层次的薪酬体系及激励政策。公司中高层管理人员实行年薪制，通过实施全员绩效管理、业务单元经营管理者年薪制考核办法，强调经营团队薪酬及个人绩效与企业经营目标实现紧密关联的原则，确定高级管理人员年薪。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司编制并披露了《2020年度内部控制评价报告》，详见上海证券交易所网www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请德勤华永会计师事务所对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了《内部控制审计报告》。公司已披露了《内部控制审计报告》，详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

德师报(审)字(21)第P01771号

株洲时代新材料科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了株洲时代新材料科技股份有限公司(以下简称“时代新材”)的财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了时代新材2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于时代新材，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)固定资产减值

1.事项描述

如附注(七)21所示，截至2020年12月31日，时代新材子公司CRRCNewMaterialTechnologiesGmbH(以下简称“德国BOGE”)确认固定资产减值损失人民币72,091,118.40元。如附注(五)23、附注(五)30、附注(五)44、及附注(七)21所述：如果固定资产存在减值迹象，则进行减值测试估计其可收回金额。估计固定资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。管理层按照相关资产组的公允价值减去处置费用后的净额确定资产组的可收回金额，并基于市场参与者对该资产组定价时为实现经济利益最大化所使用的假设，以收益法确定资产组的公允价值。管理层以收益法确定相关资产组预计未来现金流量的现值，需要适当地预测相关资产组未来若干年的经营情况，包括销售增长率，毛利率以及扩产影响等，并合理地确定计算相关资产组预计未来现金流量现值所采用的折现率等参数。由于涉及管理层重大会计估计和判断，我们将德国BOGE的固定资产减值确定为合并财务报表的关键审计事项。

2.审计应对

我们针对固定资产的减值执行的主要审计程序包括：

(1) 了解固定资产减值相关的关键内部控制，并评价其设计及执行的有效性；

(2) 评估管理层固定资产减值测试方法及模型的适当性；

(3) 获取管理层编制的固定资产减值测试表，通过对以前年度预测实际实现情况的追溯复核，以及与管理层讨论经审批的财务预算和商业计划，测试管理层减值测试所依据的基础数据，并引入内部估值专家，评估减值测试中所采用关键假设及重要参数的合理性；

(4) 复核了管理层对固定资产减值测试中的折现率、经营假设执行的敏感性分析的合理性，考虑了这些参数和假设在合理变动时对固定资产减值测试结果的潜在影响；

(5) 验证固定资产减值测试模型的计算准确性。

(二)应收账款预期信用损失

1.事项描述

如附注(七)4、附注(七)5及附注(七)16所示，截至2020年12月31日，时代新材合并资产负债表中列报的应收票据、应收账款及长期应收款扣除信用损失准备后的净值为人民币2,713,456,514.26元。如附注(五)11、附注(五)12及附注(五)14所述，应收票据、应收账款及长期应收款按摊余成本进行后续计量，预期信用损失为应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。在确定应收票据、应收账款及长期应收款预期信用损失时，时代新材需要适当地考虑历史信用损失、宏观经济环境及其他当前状况，并合理预测未来经济状况。鉴于应收票据、应收账款及长期应收款金额重大且时代新材管理层在确定预期信用损失时需要运用重大判断，我们将应收票据、应收账款及长期应收款预期信用损失确定为合并财务报表的关键审计事项。

2.审计应对

我们针对应收票据、应收账款及长期应收款预期信用损失执行的主要审计程序包括：

（1）了解应收票据、应收账款及长期应收款预期信用损失相关的关键内部控制，并评价其设计及运行的有效性；

（2）了解管理层确定预期信用损失的方法并评估其合理性，测试预期信用损失计算所依据的基础数据，如客户类型归集、历史信用损失、应收账款账龄及逾期情况等；

（3）结合应收票据、应收账款及长期应收款过往、当前的信用风险状况以及管理层对未来经济状况的预测分析等，复核管理层按不同信用风险等级适用的预期信用损失率计算的应收票据、应收账款及长期应收款信用减值额的合理性；

（4）对于已发生信用减值的应收票据、应收账款及长期应收款，了解管理层对其预期信用损失的计量的特别考虑，获取相关支持性文件并评价管理层确定的预期信用损失的合理性。

四、其他信息

时代新材管理层对其他信息负责。其他信息包括时代新材2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

时代新材管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估时代新材的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算时代新材、终止运用或别无其他现实的选择。

治理层负责监督时代新材的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由舞弊或错误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2.了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对时代新材持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致时代新材不能持续经营。

5.评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映交易和事项。

6.就时代新材中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师(项目合伙人)：蒋健

中国?上海

中国注册会计师：谢巍

2021年3月29日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:株洲时代新材料科技股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	(七)1	2,415,945,911.05	2,258,085,188.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	(七)2	200,986,849.32	250,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	(七)4	343,332,169.97	934,745,385.97
应收账款	(七)5	2,323,610,031.78	2,068,380,401.53
应收款项融资	(七)6	1,737,817,348.55	1,680,625,328.80
预付款项	(七)7	106,677,834.66	312,790,065.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	(七)8	87,747,771.96	184,578,230.77
其中：应收利息
应收股利			18,765,538.46
买入返售金融资产
存货	(七)9	2,917,922,534.69	1,978,969,916.34
合同资产	(七)10	112,291,903.37	151,361,725.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	(七)12	30,922,340.24	55,057,136.61
其他流动资产	(七)13	354,619,825.41	202,579,460.33
流动资产合计		10,631,874,521.00	10,077,172,839.49
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	(七)16	46,514,312.51	76,372,800.02
长期股权投资	(七)17	370,370,576.79	387,556,326.34
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	(七)20	21,906,561.29	22,517,720.64
固定资产	(七)21	2,961,198,449.65	2,859,783,018.48
在建工程	(七)22	261,961,063.56	461,783,821.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	(七)25	527,532,184.10	555,182,134.32
无形资产	(七)26	373,754,836.89	404,554,417.38
开发支出	(七)27	3,276,250.56	9,609,840.66
商誉	(七)28	2,735,213.05	2,745,668.90
长期待摊费用	(七)29	86,526,783.57	42,657,552.85

递延所得税资产	(七)30	241,595,709.80	154,548,720.14
其他非流动资产	(七)31	467,180,986.51	511,990,377.87
非流动资产合计		5,364,552,928.28	5,489,302,399.19
资产总计		15,996,427,449.28	15,566,475,238.68
流动负债：
短期借款	(七)32	240,750,000.00	756,821,135.17
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	(七)35	2,928,719,318.67	1,956,930,680.97
应付账款	(七)36	2,927,683,151.79	2,631,944,026.73
预收款项
合同负债	(七)38	482,674,249.23	200,061,928.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	(七)39	155,116,867.96	169,158,982.43
应交税费	(七)40	155,671,423.84	132,288,868.79
其他应付款	(七)41	639,512,503.29	1,098,158,476.75
其中：应付利息			11,071,424.01
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	(七)43	1,094,289,769.08	272,764,556.06
其他流动负债	(七)44	41,955,691.84	518,492,105.14
流动负债合计		8,666,372,975.70	7,736,620,760.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	(七)45	111,713,396.81	979,563,436.15
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	(七)47	411,668,955.27	470,418,329.39
长期应付款	(七)48	25,000,000.00	25,000,000.00
长期应付职工薪酬	(七)49	1,239,071,118.40	1,153,640,360.90
预计负债	(七)50	424,943,003.60	222,803,652.07
递延收益	(七)51	108,016,278.31	106,286,084.23
递延所得税负债	(七)30	25,133,237.64	17,287,069.27
其他非流动负债	(七)52	46,183,125.22	27,609,356.60
非流动负债合计		2,391,729,115.25	3,002,608,288.61
负债合计		11,058,102,090.95	10,739,229,048.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	(七)53	802,798,152.00	802,798,152.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积	(七)55	3,054,831,434.53	3,057,165,442.32
减：库存股
其他综合收益	(七)57	-395,197,342.69	-385,262,413.34
专项储备
盈余公积	(七)59	181,654,697.51	157,882,243.91
一般风险准备
未分配利润	(七)60	1,135,247,560.61	1,001,403,014.60
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		4,779,334,501.96	4,633,986,439.49
少数股东权益		158,990,856.37	193,259,750.41
所有者权益（或股东权益）合计		4,938,325,358.33	4,827,246,189.90
负债和所有者权益（或股东权益）总计		15,996,427,449.28	15,566,475,238.68

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		1,620,059,430.64	1,746,721,758.61
交易性金融资产		200,986,849.32	250,000,000.00
衍生金融资产
应收票据		239,744,788.25	871,596,393.72
应收账款	(十七)1	1,371,703,694.15	919,078,779.81
应收款项融资		1,646,560,269.65	1,527,939,498.07
预付款项		74,325,410.01	242,577,827.02
其他应收款	(十七)2	963,451,271.69	819,719,698.84
其中：应收利息
应收股利			18,765,538.46
存货		1,594,213,070.41	849,190,202.25
合同资产		20,254,667.93	69,953,199.18
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		23,180,770.32	53,295,527.17
其他流动资产		206,071,599.01	66,964,454.74
流动资产合计		7,960,551,821.38	7,417,037,339.41
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		30,840,300.74	59,687,361.83
长期股权投资	(十七)3	2,344,390,013.50	2,516,217,606.84
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

投资性房地产		20,534,486.65	21,096,631.52
固定资产		934,312,557.72	951,125,712.14
在建工程		71,933,006.92	126,470,987.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		276,131,002.29	259,570,821.11
无形资产		143,100,755.25	164,027,255.45
开发支出		3,276,250.56	9,609,840.66
商誉
长期待摊费用		45,502,360.39	7,413,629.01
递延所得税资产		166,987,658.30	120,754,210.86
其他非流动资产		228,668,769.33	226,647,246.53
非流动资产合计		4,265,677,161.65	4,462,621,303.72
资产总计		12,226,228,983.03	11,879,658,643.13
流动负债：
短期借款			577,064,635.17
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		2,878,139,046.94	1,985,276,569.98
应付账款		1,737,409,149.87	1,405,061,058.25
预收款项
合同负债		428,463,004.40	140,378,217.64
应付职工薪酬		26,704,054.33	71,226,851.96
应交税费		113,784,745.66	94,492,369.78
其他应付款		762,796,993.20	1,172,326,778.31
其中：应付利息			11,071,424.01
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		909,746,772.51	132,359,288.24
其他流动负债		40,160,521.66	512,371,898.89
流动负债合计		6,897,204,288.57	6,090,557,668.22
非流动负债：
长期借款			860,029,500.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		189,534,581.90	212,901,996.30
长期应付款		25,000,000.00	25,000,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债		391,819,399.99	191,419,411.56
递延收益		69,723,619.20	79,965,050.17
递延所得税负债		16,549,522.91
其他非流动负债
非流动负债合计		692,627,124.00	1,369,315,958.03
负债合计		7,589,831,412.57	7,459,873,626.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		802,798,152.00	802,798,152.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积		3,149,338,114.46	3,148,997,811.24
减：库存股
其他综合收益		-18,009,946.23	-24,068,771.67
专项储备
盈余公积		169,634,209.14	145,861,755.54
未分配利润		532,637,041.09	346,196,069.77
所有者权益（或股东权益）合计		4,636,397,570.46	4,419,785,016.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计		12,226,228,983.03	11,879,658,643.13

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入	（七）61	15,080,116,346.04	11,872,399,888.91
其中：营业收入		15,080,116,346.04	11,872,399,888.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		14,551,983,273.31	11,836,393,490.46
其中：营业成本	（七）61	12,399,453,810.95	9,917,668,559.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	（七）62	67,346,701.00	43,338,375.02
销售费用	（七）63	717,857,491.90	503,944,394.47
管理费用	（七）64	551,250,467.90	554,271,824.90
研发费用	（七）65	690,503,979.36	681,351,365.46
财务费用	（七）66	125,570,822.20	135,818,971.59
其中：利息费用		87,818,013.61	142,284,391.59
利息收入		24,319,942.08	31,615,754.71
加：其他收益	（七）67	89,286,852.07	44,050,540.01
投资收益（损失以“－”号填列）	（七）68	-15,189,438.62	737,892,947.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-17,526,052.77	-17,662,210.22
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益		-1,742,525.59
汇兑收益（损失以“－”号填

列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		986,849.32
信用减值损失（损失以“-”号填列）	（七）71	-114,655,115.98	-271,858,983.68
资产减值损失（损失以“-”号填列）	（七）72	-122,267,286.00	-380,166,536.83
资产处置收益（损失以“－”号填列）	（七）73	3,842,038.90	41,011,078.67
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		370,136,972.42	206,935,444.37
加：营业外收入	（七）74	52,478,907.14	31,485,887.41
减：营业外支出	（七）75	28,897,767.83	15,089,537.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		393,718,111.73	223,331,794.44
减：所得税费用	（七）76	71,895,178.18	132,609,476.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		321,822,933.55	90,722,317.75
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		321,822,933.55	90,722,317.75
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		326,596,315.14	90,105,137.91
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-4,773,381.59	617,179.84
六、其他综合收益的税后净额		-9,934,929.35	-236,119,854.70
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-9,934,929.35	-236,133,242.32
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-34,687,246.84	-231,143,797.41
（1）重新计量设定受益计划变动额		-34,687,246.84	-231,143,797.41
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		24,752,317.49	-4,989,444.91
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动		5,540,685.59	-3,748,602.74
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		19,211,631.90	-1,240,842.17
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额			13,387.62
七、综合收益总额		311,888,004.20	-145,397,536.95
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		316,661,385.79	-146,028,104.41
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-4,773,381.59	630,567.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.41	0.11
（二）稀释每股收益(元/股)		不适用	不适用

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	（十七）4	8,763,952,847.67	4,881,841,275.40
减：营业成本	（十七）4	7,003,445,353.20	3,871,394,707.05
税金及附加		44,297,300.70	27,671,328.73
销售费用		401,601,175.64	202,119,027.51
管理费用		234,168,417.77	261,261,428.84
研发费用		303,355,125.82	293,360,532.63
财务费用		36,210,487.38	87,024,147.31
其中：利息费用		73,480,128.76	121,022,625.04
利息收入		37,795,843.51	39,808,417.98
加：其他收益		29,166,839.61	27,915,447.75
投资收益（损失以“－”号填列）	(十七)5	-812,869.11	484,749,217.95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-3,654,303.26	-14,726,784.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益		-1,742,525.59
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		986,849.32
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-129,025,473.08	-251,230,210.52
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-321,582,166.50	-681,207,273.63
资产处置收益（损失以“－”号填列）		3,972,377.18	42,537,123.95
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		323,580,544.58	-238,225,591.17
加：营业外收入		6,400,544.85	11,959,753.18
减：营业外支出		21,344,959.79	7,000,852.93
三、利润总额（亏损总额以“－”号		308,636,129.64	-233,266,690.92

填列）
减：所得税费用		78,352,750.92	72,043,990.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		230,283,378.72	-305,310,680.99
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		230,283,378.72	-305,310,680.99
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		6,058,825.44	-3,775,875.61
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		6,058,825.44	-3,775,875.61
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动		6,058,825.44	-3,775,875.61
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		236,342,204.16	-309,086,556.60
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		不适用	不适用
（二）稀释每股收益(元/股)		不适用	不适用

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		16,428,010,764.50	13,238,821,295.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		31,070,838.45	61,283,632.75
收到其他与经营活动有关的现金	(七)78(1)	187,905,545.93	77,535,328.98
经营活动现金流入小计		16,646,987,148.88	13,377,640,257.46
购买商品、接受劳务支付的现金		10,841,171,814.67	8,682,639,193.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		2,111,504,064.31	2,175,797,678.25
支付的各项税费		534,680,542.94	573,265,015.67
支付其他与经营活动有关的现金	(七)78(2)	741,440,541.46	725,126,301.76
经营活动现金流出小计		14,228,796,963.38	12,156,828,189.51
经营活动产生的现金流量净额		2,418,190,185.50	1,220,812,067.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		26,281,589.15	14,573,893.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		15,795,720.25	307,003,133.90
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			590,008,986.84
收到其他与投资活动有关的现金	(七)78(3)	1,600,000,000.00
投资活动现金流入小计		1,642,077,309.40	911,586,014.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		376,050,548.04	466,569,324.68
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			10,600,000.00
支付其他与投资活动有关的现金	(七)78(4)	1,675,000,000.00	300,000,000.00
投资活动现金流出小计		2,051,050,548.04	777,169,324.68
投资活动产生的现金流量净额		-408,973,238.64	134,416,689.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		104,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		104,900,000.00
取得借款收到的现金		468,979,768.20	2,386,497,463.16
发行债券所收到的现金		2,200,000,000.00	1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	(七)78(5		900,000,000.00

	)
筹资活动现金流入小计		2,773,879,768.20	4,286,497,463.16
偿还债务支付的现金		3,777,755,492.96	3,495,237,647.39
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		94,142,868.69	166,510,218.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	(七)78(6)	747,992,732.22	899,819,716.57
筹资活动现金流出小计		4,619,891,093.87	4,561,567,582.19
筹资活动产生的现金流量净额		-1,846,011,325.67	-275,070,119.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-5,228,642.28	2,184,976.71
五、现金及现金等价物净增加额		157,976,978.91	1,082,343,615.17
加：期初现金及现金等价物余额		2,257,530,390.01	1,175,186,774.84
六、期末现金及现金等价物余额		2,415,507,368.92	2,257,530,390.01

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		10,347,385,250.59	6,398,364,508.29
收到的税费返还		5,828,792.24	24,471,661.52
收到其他与经营活动有关的现金		73,578,206.12	46,536,458.92
经营活动现金流入小计		10,426,792,248.95	6,469,372,628.73
购买商品、接受劳务支付的现金		7,003,644,550.98	4,231,714,150.61
支付给职工及为职工支付的现金		574,532,075.82	473,505,815.74
支付的各项税费		278,976,649.18	188,021,277.60
支付其他与经营活动有关的现金		357,924,596.08	615,312,205.11
经营活动现金流出小计		8,215,077,872.06	5,508,553,449.06
经营活动产生的现金流量净额		2,211,714,376.89	960,819,179.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		26,786,409.15	15,005,873.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		7,419,124.24	305,580,326.68
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			644,568,752.00
收到其他与投资活动有关的现金		1,600,000,000.00
投资活动现金流入小计		1,634,205,533.39	965,154,951.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		213,916,019.06	192,418,723.69
投资支付的现金		135,100,000.00	111,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金		1,675,000,000.00	324,168,302.62
投资活动现金流出小计		2,024,016,019.06	628,187,026.31
投资活动产生的现金流量净额		-389,810,485.67	336,967,925.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		380,000,000.00	2,125,064,635.17
发行债券收到的现金		2,200,000,000.00	1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金			900,000,000.00
筹资活动现金流入小计		2,580,000,000.00	4,025,064,635.17
偿还债务支付的现金		3,753,064,635.17	3,327,188,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		88,645,117.21	153,107,496.69
支付其他与筹资活动有关的现金		672,278,612.58	846,086,231.28
筹资活动现金流出小计		4,513,988,364.96	4,326,382,127.97
筹资活动产生的现金流量净额		-1,933,988,364.96	-301,317,492.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-14,577,854.23	1,211,500.68
五、现金及现金等价物净增加额		-126,662,327.97	997,681,113.21
加：期初现金及现金等价物余额		1,746,721,758.61	749,040,645.40
六、期末现金及现金等价物余额		1,620,059,430.64	1,746,721,758.61

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	802,798,152.00				3,057,165,442.32		-385,262,413.34		157,882,243.91		854,277,073.03		4,486,860,497.92	57,831,550.30	4,544,692,048.22
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并											147,125,941.57		147,125,941.57	135,428,200.11	282,554,141.68
二、本年期初余额	802,798,152.00				3,057,165,442.32		-385,262,413.34		157,882,243.91		1,001,403,014.60		4,633,986,439.49	193,259,750.41	4,827,246,189.90
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-2,334,007.79		-9,934,929.35		23,772,453.60		133,844,546.01		145,348,062.47	-34,268,894.04	111,079,168.43
（一）综合收益总额							-9,934,929.35				326,596,315.14		316,661,385.79	-4,773,381.59	311,888,004.20
（二）所有者投入和减少资本					-2,334,007.79						-148,909,361.73		-151,243,369.52	-29,495,512.45	-180,738,881.97
1．所有者投入的普通股														104,900,000.00	104,900,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					-2,334,007.79						-148,909,361.73		-151,243,369.52	-134,395,512.45	-285,638,881.97
（三）利润分配									23,772,453.60		-43,842,407.40		-20,069,953.80		-20,069,953.8
1．提取盈余公积									23,772,453.60		-23,772,453.60
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-20,069,953.80		-20,069,953.80		-20,069,953.8
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资

本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								51,181,778.69					51,181,778.69		51,181,778.69
2．本期使用								51,181,778.69					51,181,778.69		51,181,778.69
（六）其他
四、本期期末余额	802,798,152.00				3,054,831,434.53		-395,197,342.69	0.00	181,654,697.51		1,135,247,560.61		4,779,334,501.96	158,990,856.37	4,938,325,358.33

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	802,798,152.00				3,056,800,154.68		-149,129,171.02		157,882,243.91		832,506,303.37		4,700,857,682.94	90,543,438.25	4,791,401,121.19
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并											110,903,499.40		110,903,499.40	102,085,744.70	212,989,244.10
其他
二、本年期初余额	802,798,152.00				3,056,800,154.68		-149,129,171.02		157,882,243.91		943,409,802.77		4,811,761,182.34	192,629,182.95	5,004,390,365.29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					365,287.64		-236,133,242.32				57,993,211.83		-177,774,742.85	630,567.46	-177,144,175.39
（一）综合收益总额							-236,133,242.32				90,105,137.91		-146,028,104.41	630,567.46	-145,397,536.95
（二）所有者投入和减少资本					365,287.64								365,287.64		365,287.64
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					365,287.64								365,287.64		365,287.64
（三）利润分配											-32,111,926.08		-32,111,926.08		-32,111,926.08

1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-32,111,926.08		-32,111,926.08		-32,111,926.08
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损													-		-
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								60,187,020.12					60,187,020.12		60,187,020.12
2．本期使用								60,187,020.12					60,187,020.12		60,187,020.12
（六）其他
四、本期期末余额	802,798,152.00				3,057,165,442.32		-385,262,413.34		157,882,243.91		1,001,403,014.60		4,633,986,439.49	193,259,750.41	4,827,246,189.90

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	802,798,152.00				3,148,997,811.24		-24,068,771.67		145,861,755.54	346,196,069.77	4,419,785,016.88
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	802,798,152.00				3,148,997,811.24		-24,068,771.67		145,861,755.54	346,196,069.77	4,419,785,016.88
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					340,303.22		6,058,825.44		23,772,453.60	186,440,971.32	216,612,553.58
（一）综合收益总额							6,058,825.44			230,283,378.72	236,342,204.16
（二）所有者投入和减少					340,303.22						340,303.22

资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					340,303.22						340,303.22
（三）利润分配									23,772,453.60	-43,842,407.40	-20,069,953.80
1．提取盈余公积									23,772,453.60	-23,772,453.60
2．对所有者（或股东）的分配										-20,069,953.80	-20,069,953.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								36,489,469.36			36,489,469.36
2．本期使用								36,489,469.36			36,489,469.36
（六）其他
四、本期期末余额	802,798,152.00				3,149,338,114.46		-18,009,946.23		169,634,209.14	532,637,041.09	4,636,397,570.46

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	802,798,152.00				3,148,632,523.60		-20,292,896.06		145,861,755.54	683,618,676.84	4,760,618,211.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	802,798,152.00				3,148,632,523.60		-20,292,896.06		145,861,755.54	683,618,676.84	4,760,618,211.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					365,287.64		-3,775,875.61			-337,422,607.07	-340,833,195.04

（一）综合收益总额							-3,775,875.61			-305,310,680.99	-309,086,556.60
（二）所有者投入和减少资本					365,287.64						365,287.64
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					365,287.64						365,287.64
（三）利润分配										-32,111,926.08	-32,111,926.08
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-32,111,926.08	-32,111,926.08
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								45,591,439.13			45,591,439.13
2．本期使用								45,591,439.13			45,591,439.13
（六）其他
四、本期期末余额	802,798,152.00				3,148,997,811.24		-24,068,771.67		145,861,755.54	346,196,069.77	4,419,785,016.88

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

株洲时代新材料科技股份有限公司(以下简称“本公司”)是一家在中华人民共和国湖南省注册的股份有限公司，于1998年5月经湖南省体改委湘体改字(1997)73号文批准，由原株洲时代橡塑实业有限责任公司改制成立的，并更名为株洲时代橡塑股份有限公司，注册资本人民币3,980万元。2000年1月6日，公司经湖南省体改委湘体改字(2000)05号文批准，以未分配利润每10股送2.31股、资本公积每10股转增0.29股，送股及转增股本后，公司股本总额变更为人民币5,014.80万元，并于2000年2月3日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。2001年9月17日，经湖南省金融证券领导小组办公室湘金函(2001)014号文同意，公司工会将其所持有的本公司社团法人股2,005.92万股协议转让给公司13家发起人股东。2001年11月7日，公司经股东大会决议更名为株洲时代新材料科技股份有限公司，2002年11月25日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]125号文核准向社会公众首发人民币普通股(A股)3500万股，每股面值1元，并于2002年12月19日在上海证券交易所挂牌交易。首发后，本公司股本总额变更为人民币8,514.80万元，并于2003年1月10日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。2004年2月18日本公司股东大会通过决议，以公司2003年末总股本8,514.80万股为基数，向全体股东每10股送2股，同时用资本公积金向全体股东每10股转增8股。送股及转增股本后，公司总股本变更为17,029.60万股，并于同年5月19日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。

本公司2006年实施了股权分置改革，2006年3月15日本公司股东大会通过关于股权分置改革的决议，由非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东作出对价，以获得其持有的非流通股份的上市流通权，即流通股股东持有每10股流通股可获得3股的对价股份，对价总额为2100万股。本次股权分置实施完成后，本公司的总股本仍为17,029.60万股。

本公司于2006年5月25日召开的2005年度股东大会通过决议，以本公司2005年末总股本17,029.60万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增2股。转增股本完成后，本公司总股本变更为20,435.52万股，并于2006年7月25日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。

本公司于2009年7月16日召开的2009年第一次临时股东大会通过决议，向特定对象非公开发行股票3,080万股，每股面值1元，募集资金净额人民币80,029.40万元。本次非公开发行股票完成后，本公司总股本变更为23,515.52万股，并于2010年6月10日在株洲市工商行政管理局办理了变更登记。

本公司于2011年4月8日召开的2010年度股东大会通过决议，以本公司2010年末总股本23,515.52万股为基数，向全体股东每10股送4股，同时用资本公积向全体股东每10股转增8股。送股及转增股本后，本公司总股本变更为51,734.144万股，并于2011年7月8日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。

本公司于2013年1月11日召开的2013年第一次临时股东大会决议，根据中国证券监督管理委员会证监许可[2013]208号文《关于核准株洲时代新材料科技股份有限公司配股的批复》的核准，以本公司2011年9月30日总股本51,734.144万股为基数，按照每10股配3股的比例向全体股东配售。配股募集资金后，本公司总股本变更为66,142.2092万股，并于2013年8月5日在湖南省工商行政管理局办理了变更登记。

本公司于2015年第一次临时股东大会决议批准，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2723号文《关于核准株洲时代新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司于2015年12月23日向特定对象非公开发行股票141,376,060股，每股面值1元，募集资金净额人民币149,260.30万元。本次非公开发行股票完成后，本公司总股本变更为802,798,152股，并于2016年2月3日在株洲市工商行政管理局办理了变更登记。

本公司企业法人营业执照注册号：91430200712106524U。本公司总部位于湖南省株洲市高新技术开发区黄河南路。本公司及其子公司(以下统称“本集团”)主要从事轨道交通、汽车、公路、家电、新能源装备、船舶、特种装备、环保工程、建筑工程、工程机械、石油、市政等领域高分子材料制品、金属材料制品、桥梁支座及桥梁配套产品、橡胶金属制品、复合材料制品及各类材料集成产品的开发、生产、检测、销售、售后服务及技术咨询服务；桥梁、建筑检测设备的开发、生产、销售、维修；利用自有资金从事实业投资活动；自营和代理商品、技术的进出口业务；特种专业工程建筑安装业务；环保工程及服务，环保设备研发、生产和销售。

本公司的控股股东为于中华人民共和国成立的中车株洲电力机车研究所有限公司(以下简称“中车株洲所”)，最终控股方为于中华人民共和国成立的中国中车集团公司(以下简称“中车集团”)。

本公司的公司及合并财务报表于2021年3月29日已经本公司董事会批准。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团本年的合并范围见附注(七)，本年合并范围变更见附注(八)。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

本集团执行财政部颁布的企业会计准则(包括于2014年颁布的新的和修订的企业会计准则)及相关规定。此外，本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》披露有关财务信息。

记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和披露的公允价值均在此基础上予以确定。

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

? 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

? 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

? 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团对自2020年12月31日起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收票据及应收账款信用减值准备的计提方法(附注(五)11，附注(五)12)、存货的计价方法(附注(五)15、固定资产折旧和无形资产摊销(附注(五)23及附注(五)29。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团的营业周期为3至12个月，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币分别确定为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。

5.1同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。

在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。

为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

5.2非同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。

合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。

因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额记录。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。

子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。

对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。

本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。

子公司股东权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司股东权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业，该分类通过考虑该安排的结构、法律形式以及合同条款等因素根据合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务确定。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本集团的合营安排为合营企业。本集团对合营企业的投资采用权益法核算。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

9.1外币业务

外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率折算。

于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；(3)可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外，均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入股东权益“其他综合收益”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

9.2外币财务报表折算

为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率折算。折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生交易发生当期平均汇率折算，汇率变动对现金及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本集团在境外经营的全部股东权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司股东权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团在成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

对于以常规方式购买或出售金融资产的，在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产。

金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第14号——收入》(“收入准则”)初始确认未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款时，则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

10.1金融资产的分类与计量

初始确认后，本集团对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产和长期应收款等。

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的，则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示于一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的，列示于其他流动资产。

初始确认时，本集团可以单项金融资产为基础不可撤销地将非同一控制下的企业合并中确认的或有对价以外的非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。此类金融资产作为其他权益工具投资列示。

金融资产满足下列条件之一的，表明本集团持有该金融资产的目的是交易性的：

? 取得相关金融资产的目的，主要是为了近期出售。

? 相关金融资产在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式。

? 相关金融资产属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

? 不符合分类为以摊余成本计量的金融资产、为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益金融资产。

? 在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产列示于交易性金融资产。自资产负债表日起超过一年到期（或无固定期限）且预期持有超过一年的，列示于其他非流动金融资产。

10.1.1

以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，发生减值时或终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。

本集团对以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法确认利息收入，除下列情况外，本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

? 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

? 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本集团在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善可与应用上述规定之后发生的某一事件相联系，本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

10.1.2

为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入计入当期损益，除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产计入各期损益的金额与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金额相等。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资的公允价值变动在其他综合收益中进行确认，该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本集团持有该等非交易性权益工具投资期间，在本集团收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本集团，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。

10.1.3

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

10.2金融工具减值

本集团对以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产以及不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以及因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成金融负债的财务担保合同的财务担保合同以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备。

本集团对由收入准则规范的交易形成的全部合同资产和应收票据及应收账款，以及由《企业会计准则第21号——租赁》规范的交易形成的租赁准则规范的交易形成的租赁应收款，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认`后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

10.2.1

信用风险显著增加

本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

(1) 信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化。

(2) 若现有金融工具在资产负债表日作为新金融工具源生或发行，该金融工具的利率或其他条款是否发生显著变化(如更严格的合同条款、增加抵押品或担保物或者更高的收益率等)。

(3) 同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否发生显著变化。

(4) 对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调。

(5) 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化。

(6) 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化。

(7) 同一债务人发行的其他金融工具的信用风险是否显著增加。

(8) 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化。

(9) 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。

(10) 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化。

(11) 本集团对金融工具信用管理方法是否发生变化。

无论经上述评估后信用风险是否显著增加，当金融工具合同付款已发生逾期超过(含)30日，则表明该金融工具的信用风险已经显著增加。

于资产负债表日，若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险，则本集团假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

10.2.2

已发生信用减值的金融资产

当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

(1) 发行方或债务人发生重大财务困难；

(2) 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

(3) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

(4) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

(5) 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

(6) 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

基于本集团内部信用风险管理，当内部建议的或外部获取的信息中表明金融工具债务人不能全额偿付包括本集团在内的债权人(不考虑本集团取得的任何担保)，则本集团认为发生违约事件。

基于本集团内部信用管理，本集团已评估合同付款已逾期超过(含)90日的金融工具，本集团认为该等金融工具尚未发生信用减值。

10.2.3

预期信用损失的确定

本集团对租赁应收款及境外子公司的应收款项在单项资产的基础上确定其信用损失，除境外子公司外，本集团对应收账款、合同资产、债权投资在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业等。

本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

对于金融资产，信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

对于租赁应收款项，信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。对于财务担保合同，信用损失为本集团就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本集团预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

10.2.4

减记金融资产

当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

10.3金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产，并相应确认相关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量：

被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产在终止确认日的账面价值及因转移金融资产而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益。针对被本集团指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益。若本集团转移的金融资产是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本集团继续确认所转移的金融资产整体，并将收到的对价在收到时确认为金融负债。

10.4金融负债和权益工具的分类

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

10.4.1

金融负债的分类及计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

10.4.1.1

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。除衍生金融负债单独列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债列示为交易性金融负债。

金融负债满足下列条件之一，表明本集团承担该金融负债的目的是交易性的：

承担相关金融负债的目的，主要是为了近期回购。

相关金融负债在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式。

相关金融负债属于衍生工具。但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。

本集团将符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)该指定能够消除或显著减少会计错配；(2)根据本集团正式书面文件载明的风险管理或投资策略，该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合合同。

交易性金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。

对于被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动应当计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。

10.4.1.2

其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

本集团与交易对手方修改或重新议定合同，未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认，但导致合同现金流量发生变化的，本集团重新计算该金融负债的账面价值，并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值，本集团根据将重新议定或修改的合同现金流量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用，本集团调整修改后的金融负债的账面价值，并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。

10.4.1.2.1

财务担保合同

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。对于不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或者因金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

10.4.2

金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。

10.4.3

权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。

10.5衍生工具与嵌入衍生工具

衍生工具，包括外汇期权合同等。于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。

对于嵌入衍生工具与主合同构成的混合合同，若主合同属于金融资产的，本集团不从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而将该混合合同作为一个整体适用关于金融资产分类的会计准则规定。

若混合合同包含的主合同不属于金融资产，且同时符合下列条件的，本集团将嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生工具处理。

(1)嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征及风险不紧密相关。

(2)与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。

(3)该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

嵌入衍生工具从混合合同中分拆的，本集团按照适用的会计准则规定对混合合同的主合同进行会计处理。本集团无法根据嵌入衍生工具的条款和条件对嵌入衍生工具的公允价值进行可靠计量的，该嵌入衍生工具的公允价值根据混合合同公允价值和主合同公允价值之间的差额确定。使用了上述方法后，该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值仍然无法单独计量的，本集团将该混合合同整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。

10.6金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团认为所持有的银行承兑汇票的承兑银行信用评级较高，不存在重大的信用风险，也未计提损失准备。本集团持有的商业承兑汇票的预期信用损失的确定方法及会计处理方法与应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于《企业会计准则第14号-收入》规范的交易形成的包含重大融资成分的合同资产与应收账款、租赁准则规范的交易形成的租赁应收款，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。应收账款在组合基础上采用减值矩阵以及单项计提确定信用损失。本集团以共同风险特征为依据，将应收账款分为不同组别，所采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业等。

本集团对境外子公司应收账款及境内子公司已发生信用减值损失的金融资产在单项资产的基础上确定其信用损失。除境外子公司应收账款及境内子公司已发生信用减值损失的金融资产外，作为本集团信用风险管理的一部分，本集团利用应收账款账龄并区分应收轨道第三方客户、应收风电第三方客户、应收水处理第三方客户、应收其他第三方客户、应收中车集团关联方、应收铁总六个应收账款客户类型并按不同类型来评估形成的应收账款的预期信用损失。分类后同类客户其具有相同的风险特征，账龄信息能反映这类客户于应收账款到期时的偿付能力。

信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。当本集团不再合理预期应收账款合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该应收账款的账面余额。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款，自取得起期限在一年内（含一年）的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见附注(五)10.1、10.2、10.3。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对其他应收款中应收保证金和押金按不同客户类型，通过违约风险敞口和未来12个月内的预期信用损失率或整个存续期预期信用损失率确定预期信用损失。

信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。当本集团不再合理预期应收账款合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该应收账款的账面余额。

15. 存货

√适用 □不适用

15.1存货的分类

本集团的存货主要包括原材料、在产品、产成品、周转材料。存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

15.2发出存货的计价方法

存货发出时，采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

15.3存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

存货通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

15.4存货的盘存制度

存货盘存制度为永续盘存制。

15.5周转材料的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等。低值易耗品采用分次摊销法，包装物采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本集团拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产减值损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

有关合同资产减值损失的确定方法，与附注（五）“10.2金融工具减值”一致，但计提资产减值准备时计入资产减值损失科目。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

当本集团主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将其划分为持有待售类别。

分类为持有待售类别的非流动资产或处置组需同时满足以下条件：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

本集团以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量持有待售的非流动资产或处置组。账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，减记账面价值至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，恢复以前减记的金额，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不予转回。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产，分类为持有待售的部分自分类为持有待售之日起不再采用权益法核算。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

有关长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法，应收质保金部分与附注（五）“10.2金融工具减值”一致，其他长期应收款在单项资产的基础上确定其信用损失。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

21.1共同控制、重要影响的判断标准

控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

21.2初始投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：

属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加

上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

21.3后续计量及损益确认方法

21.3.1.成本法核算的长期股权投资

公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。

采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

21.3.2.权益法核算的长期股权投资

本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

21.4长期股权投资处置

处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，原采用权益法核算而确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，

按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动按比例结转当期损益。

本集团因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本集团取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他股东权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他股东权益全部结转。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
境外土地所有权		永久
房屋及建筑物	年限平均法	20-40年	5%	2.375%-4.75%
机器设备	年限平均法	3-15年	5%	6.33%-31.67%
运输设备	年限平均法	5-10年	5%	9.50%-19.00%
办公及其他设备	年限平均法	5-10年	5%	9.50%-19.00%

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

在合同开始日，本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日，是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

?租赁负债的初始计量金额；

?在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

?本集团发生的初始直接费用；

?本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，不包括属于为生产存货而发生的成本。

本集团参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以成本进行初始计量。但企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。

无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。本集团无形资产包括土地使用权、软件使用权、专利权、非专利技术、客户关系等。

无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各类无形资产的预计净残值为零，使用寿命如下：

类别	使用寿命
土地使用权	40-70年
软件使用权	5年
专利权	5-10年
非专利技术	3-10年
客户关系	8-13年

期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。内部开发活动形成的无形资产的成本仅包括满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额，对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件之前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、以成本法计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产和合同成本是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。

如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。

减值损失金额应当先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后，对于与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：(1)本集团因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

除合同成本的减值损失外上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。合同成本计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转

回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，主要包括经营租入固定资产改良支出。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销，预计受益期按预计可使用年限与租赁期剩余年限孰短确定。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。

本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认相应负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分类为设定提存计划和设定受益计划。

设定提存计划

本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划

本集团提供的设定受益计划见附注(七)49长期应付职工薪酬。

对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本及归属期间。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：

(1)服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；

(2)设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息；

(3)重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。

本集团将上述第(1)和(2)项计入当期损益或相关资产成本；第(3)项计入其他综合收益，且不会在后续会计期间转回至损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利为设定提存计划，按照上述设定提存计划的有关规定进行处理。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。

在合同开始日，本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

取决于指数或比率的可变租赁付款额；

本集团合理确定将行使的购买选择权的行权价格；

租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；

根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

租赁期开始日后，本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本集团将差额计入当期损益：

因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；

根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比率发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：

(1)该义务是本集团承担的现时义务；

(2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的收入主要来源于如下业务类型：

(1)商品和材料的销售

(2)建造合同收入

(3)模具销售收入

(4)技术服务收入

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：

(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益；

(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；

(3)本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

否则，本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

本集团采用产出法确定履约进度，即根据已转移给客户的商品或服务对于客户的价值确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。但在有确凿证据表明合同折扣或可变对价仅与合同中一项或多项(而非全部)履约义务相关的，本集团将该合同折扣或可变对价分摊至相关一项或多项履约义务。单独售价，是指本集团向客户单独销售商品或服务的价格。单独售价无法直接观察的，本集团综合考虑能够合理取得的全部相关信息，并最大限度地采用可观察的输入值估计单独售价。

合同中存在可变对价(如因商品瑕疵导致的价格折让、退款、退货、索赔；销售折价；销售溢价等情形等)的，本集团按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数。包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。每一资产负债表日，本集团重新估计应计入交易价格的可变对价金额。

合同中存在应付客户对价情形为（如供应商提名费等），除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或服务的，本集团将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付(或承诺支付)客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。

对于附有质量保证条款的销售，如果该质量保证在向客户保证所销售商品或服务符合既定标准之外提供了一项单独的服务，该质量保证构成单项履约义务。否则，本集团按照《企业会计准则第13号——或有事项》规定对质量保证责任进行会计处理。

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本集团为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确定。

本集团向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行了相关履约义务时再转为收入。当本集团预收款项无需退回，且客户可能会放弃其全部或部分合同权利时，本集团预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的，按照客户行使合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，本集团只有在客户要求履行剩余履约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关余额转为收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

39.1取得合同的成本

本集团为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本集团为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。

39.2履行合同的成本

本集团为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：

(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；

(2)该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；

(3)该成本预期能够收回。确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助中，研发项目、产业化项目及技术改造相关的政府补助，用于购建或购置的固定资产的，该等政府补助为与资产相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产的使用寿命内按照直线法计入当期损益。

与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

本集团的政府补助中研发项目、拆迁补助等，由于取得该项补助用于补偿相关费用和损失，该等政府补助为与收益相关的政府补助。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。

与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本集团日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

41.1当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)，以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。

41.2递延所得税资产及递延所得税负债

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

41.3所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。

(1). 经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

42.1本集团作为承租人

42.1.1租赁的分拆

为简化处理，本集团对于房屋建筑物的租赁选择不分拆合同包含的租赁和非租赁部分，将各租赁部分及与其相关的非租赁部分分别合并为租赁进行会计处理。

42.1.2使用权资产

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日对租赁确认使用权资产。租赁期开始日，是指出租人提供租赁资产使其可供本集团使用的起始日期。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

?租赁负债的初始计量金额；

?在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

?本集团发生的初始直接费用；

?本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，不包括属于为生产存货而发生的成本。

本集团参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本集团按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

42.1.3租赁负债

除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额

的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。

租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：

?固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

?取决于指数或比率的可变租赁付款额；

?本集团合理确定将行使的购买选择权的行权价格；

?租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；

?根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

租赁期开始日后，本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本集团将差额计入当期损益：

?因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；

?根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比率发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。

42.1.4短期租赁和低价值资产租赁

本集团对机器设备、运输设备、办公及其他设备的短期租赁以及低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

42.1.5租赁变更

租赁发生变更且同时符合下列条件的，本集团将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

?该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；

?增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本集团重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使用权资产的账面价值。

42.2本集团作为出租人

42.2.1租赁的分拆

合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团根据《企业会计准则第14号——收入》关于交易价格分摊的规定分摊合同对价，分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独价格。

42.2.2租赁的分类

实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

42.2.2.1本集团作为出租人记录经营租赁业务

在租赁期内各个期间，本集团采用直线法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本集团发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。

本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额，在实际发生时计入当期损益。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

43.1安全生产费

按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。

43.2债务重组

作为债权人记录债务重组义务

以资产清偿债务方式进行债务重组的，本集团初始确认受让的金融资产以外的资产时，以成本计量，其中存货的成本，包括放弃债权的公允价值和使该资产达到当前位置和状态所发生的可直接归属于该资产的税金、运输费、装卸费、保险费等其他成本。

采用多项资产清偿债务或者组合方式进行债务重组的，首先按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定确认和计量受让的金融资产和重组债权，然后按照受让的金融资产以外的各项资产的公允价值比例，对放弃债权的公允价值扣除受让金融资产和重组债权确认金额后的净额进行分配，并以此为基础按照前述方法分别确定各项资产的成本。放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

43.3其他重要的会计政策和会计估计

编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

估计的不确定性

除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)

本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组组合的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

商誉减值

在对商誉进行减值测试时，需计算包含商誉的相关资产组或者资产组组合的预计未来现金流量现值，包括需要对该资产组或资产组组合的未来现金流量进行预计，同时确定一个适当地反映当前市场货币时间价值和资产特定风险的税前利率。管理层将会于每年年末重新复核主要的估计和假设，并将商誉减值计入当期损益。

应收票据及应收账款与合同资产的预期信用损失准备

本集团采用减值矩阵及单项计提确定应收票据及应收账款和合同资产的预期信用损失准备。本集团基于业务板块对具有类似风险特征的各类应收票据及应收账款和合同该资产确定相应的损失准备的比例。减值矩阵基于本集团历史逾期比例考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的前瞻性信息。于2020年12月31日，本集团已重新评估历史可观察的逾期比例并考虑了前瞻性信息的变化。

该预期信用损失准备的金额将随本集团的估计而发生变化。本集团的应收账款和合同资产的预期信用损失准备的具体情况详见附注(七)5和附注(七)10。

设定受益计划负债的精算估计

本集团子公司德国BOGE对符合条件的现有退休人员和现有在岗人员提供退休后统筹外福利，该等补充退休福利属于设定受益计划。德国BOGE已就该设定受益计划的义务现值聘请专业机构进行精算估计。在确定设定受益计划义务现值时所使用的重大精算假设包括折现率、预期应计单位成本率、养老金增长率及预期寿命等。

递延所得税资产

在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损和暂时性差异的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣亏损和暂时性差异确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

预计负债-质量保证金准备

本集团会根据近期的产品维修经验，就出售、维修及改造向客户提供的售后质量维修承诺估计预计负债。由于近期的维修经验可能无法反映将来有关已售产品的维修情况，本集团管理层需要运用较多判断来估计该项准备。该项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。

预计负债-亏损合同准备

如预期完成销售合同所需发生的成本将超过合同有效期所能获取的收入时，本集团将对预期的亏损部分计提准备。该准备的计提需要管理层对该合同项下尚未发生的成本和尚未确认的收入进行合理估计。该项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。

所得税

本公司及其子公司需分别在其所在地缴纳企业所得税。在计提企业所得税时，由于有关企业所得税的若干事项尚未获得主管税务机关确认，因此需以现行的税收法规及其他相关政策为依据，作出可靠的估计和判断。若有关事项的最终税务结果有别于已确认金额时，该些差额将对当期的所得税造成影响。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

（1-1）企业会计准则解释第13号

2019年12月10日，财政部以财会〔2019〕21号文件发布了《企业会计准则解释第13号》（以下简称“解释第13号”）。解释第13号问题一对《企业会计准则第36号——关联方披露》作出进一步补充，明确了以下情形构成关联方：（1）企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；（2）企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。解释第13号问题二对《企业会计准则第20号——企业合并》作出修订，明确了业务的定义，增加了关于加工处理过程是否具有实质性的指引，同时为简化评估目的引入了一项可选的集中度测试。上述规定对本集团及本公司2020年度财务报表均无显著影响。

（1-2）新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定2020年6月19日，财政部以财会〔2020〕10号文件发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（以下简称“10号文”）。10号文规定对于租金减让，同时满足一定条件的，企业可以按照《企业会计准则第21号——租赁》进行会计处理，也可以选择采用10号文规定的简化方法进行会计处理。企业选择采用简化方法的，不需要评估是否发生租赁变更，也不需要重新评估租赁分类。企业应当将该选择一致地应用于类似租赁合同，不得随意变更。

本集团确定对属于适用范围的租金减让全部采用简化方法。采用简化方法处理的相关租金减让对本集团及本公司2020年度财务报表均无显著影响。

(2). 重要会计估计变更

√适用 □不适用

会计估计变更的内容和原因	审批程序	开始适用的时点	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
因风电产品更新换代和技术升级，产品加速迭代，现有模具资产的实际使用寿命比原估计寿命缩短，原有折旧年限已不能准确反映相关资产的实际使用状况，故公司对正常使用的与生产经营相关的叶片模具类固定资产折旧年限进行调整，由6年调整为3年。	公司2020年12月8日召开的第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过了关于会计估计变更的议案	2020年10月1日	2020年年度合并利润表营业成本增加人民币19,469,006.48元，归属母公司所有者的净利润下降人民币16,548,655.51元。

其他说明

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应交增值税为按相关税法规定的销售额计算的销项税减去进项税额	6%-13%
城市维护建设税	实际缴纳流转税	5%~7%
企业所得税	应纳税所得额	注
教育费附加	实际缴纳流转税	4.5%~5%

增值税-应税收入按19%(2019年:19%)的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。企业所得税-企业所得税按应纳税所得额的29%(2019年:29%)计缴。

1.2.5.

斯洛伐克

增值税-应税收入按20%(2019年:20%)的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。企业所得税-企业所得税按应纳税所得额的21%(2019年:21%)计缴。

1.2.6

美国

企业所得税-企业所得税按应纳税所得额的26%(2019年:26%)计缴。

2. 税收优惠

□适用 √不适用

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	79,598.46	104,753.58
银行存款	2,415,427,770.46	2,257,425,636.43
其他货币资金	438,542.13	554,798.72
合计	2,415,945,911.05	2,258,085,188.73
其中：存放在境外的款项总额	723,725,959.88	432,295,939.52

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	200,986,849.32	250,000,000.00
合计	200,986,849.32	250,000,000.00

本集团以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为购买的短期浮动收益型银行理财产品。

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	209,315,385.61	476,441,785.85
商业承兑票据	143,541,587.07	459,318,742.85
减：信用减值准备	-9,524,802.71	-1,015,142.73
合计	343,332,169.97	934,745,385.97

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	937,536,570.68	72,189,050.52
商业承兑票据
合计	937,536,570.68	72,189,050.52

项目	期末转长期应收账款金额
商业承兑票据	130,000,000.00
合计	130,000,000.00

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备	13,353,256.11	3.78			13,353,256.11	6,120,000.00	0.65			6,120,000.00
按组合计提坏账准备	339,503,716.57	96.22	9,524,802.71	2.81	329,978,913.86	929,640,528.70	99.35	1,015,142.73	0.11	928,625,385.97
其中：
商业承兑汇票	130,188,330.96	36.90	9,524,802.71	7.32	120,663,528.25	453,198,742.85	48.43	1,015,142.73	0.22	452,183,600.12
银行承兑汇票	209,315,385.61	59.32			209,315,385.61	476,441,785.85	50.92			476,441,785.85
合计	352,856,972.68	100	9,524,802.71		343,332,169.97	935,760,528.70	100	1,015,142.73		934,745,385.97

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
应收轨道第三方客户
1年内	83,440,475.15	1,150,744.22	1.38
应收风电第三方客户
1年内	733,522.09	16,137.49	2.20
应收中车关联方
1年内	43,777,631.72	8,153,600.00	18.63
应收其他第三方客户
1年内	2,236,702.00	204,321.00	9.13
合计	130,188,330.96	9,524,802.71

9,524,802.71元(2019年度：人民币1,015,142.73元)；本年转回坏账准备人民币1,015,142.73元(2019年度：转回坏账准备人民币5,418,182.30元)。

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	2,246,209,090.60	27,130,613.48	1.21
1至2年	80,336,516.50	7,356,469.70	9.16
2至3年	96,432,787.52	67,312,481.63	69.80
3至4年	2,597,106.50	781,451.83	30.09
4至5年	8,327,354.52	8,202,469.19	98.50
5年以上	41,727,586.97	41,236,925.00	98.82
合计	2,475,630,442.61	152,020,410.83	6.14

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	950,727,284.10	38.40	105,899,648.97	11.14	1,478,782,396.65	973,959,384.10	45.17	58,097,287.19	5.97	915,862,096.91
按组合计提坏账准备	1,524,903,158.51	61.60	46,120,761.86	3.02	844,827,635.13	1,182,400,843.03	54.83	29,882,538.41	2.53	1,152,518,304.62
合计	2,475,630,442.61	100	152,020,410.83	6.14	2,323,610,031.78	2,156,360,227.13	100	87,979,825.60	4.08	2,068,380,401.53

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
单位一	60,350,620.00	42,440,620.00	70.32	回收可能性
单位二	27,773,055.96	27,773,055.96	100.00	回收可能性
单位三	9,324,075.24	9,324,075.24	100.00	回收可能性
单位四	2,030,662.00	2,030,662.00	100.00	回收可能性
境外子公司单项计提	833,060,924.08	7,765,651.18	0.93	回收可能性
其他	18,187,946.82	16,565,584.59	91.08	回收可能性
合计	950,727,284.10	105,899,648.97	11.14

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：应收轨道第三方客户

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	364,674,422.21	4,690,196.31	1.29
1至2年	51,337,831.16	1,716,434.68	3.34
2至3年	18,309,757.70	1,520,462.11	8.30
3至4年	1,785,275.92	138,939.59	7.78
4至5年	386,871.02	337,104.65	87.14
5年以上	1,157,085.64	721,692.33	62.37
合计	437,651,243.65	9,124,829.67

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	818,277,650.44	17,984,414.28	2.20
1至2年	5,968,200.42	722,152.25	12.10
2至3年	2,860,386.85	592,100.08	20.70
3至4年	63,765.00	30,415.91	47.70
合计	827,170,002.71	19,329,082.52

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	935,827.00	269,760.98	28.83
1至2年	5,601,790.47	2,498,958.73	44.61
2至3年	3,623,087.89	1,776,400.00	49.03
3至4年	11,679.90	8,261.19	70.73
4至5年	1,047,088.17	1,047,088.17	100.00
5年以上	7,673,863.10	7,673,863.10	100.00
合计	18,893,336.53	13,274,332.17

组合计提项目：应收其他第三方客户

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	30,115,053.94	335,782.77	1.11
1至2年	3,633,722.89	62,518.14	1.72
2至3年	32,734.24	19,575.18	59.80
4至5年	59,336.00	59,336.00	100.00
5年以上	74,309.36	74,309.36	100.00
合计	33,915,156.43	551,521.45

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	202,180,563.11	3,826,745.98	1.89
2至3年	0.20
合计	202,180,563.31	3,826,745.98

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	5,002,076.98	5,002.08	0.10
1至2年	46,883.1	468.83	1.00
3至4年	43,895.8	8,779.16	20.00
合计	5,092,855.88	14,250.07

坏账准备	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
2020年1月1日余额	29,882,538.41	58,097,287.19	87,979,825.60
同一控制企业合并影响	-3,409,410.62		-3,409,410.62
--本期转入已发生信用减值	-98,572.04	98,572.04

阶段
本期计提	25,911,453.58	70,332,354.73	96,243,808.31
本期转回	-6,165,247.47	-2,389,712.60	-8,554,960.07
本期转销/核销		-17,343,284.60	-17,343,284.60
外币报表折算差异		-2,895,567.79	-2,895,567.79
2020年12月31日余额	46,120,761.86	105,899,648.97	152,020,410.83

项目	核销金额
实际核销的应收账款	17,343,284.60

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
湘潭市九华时代风电有限公司	货款	16,550,333.56	确认无法收回	内部审批、专项复核	否
合计		16,550,333.56

单位名称	金额	坏账准备	占应收账款总额的比例
单位五	269,608,789.97	6,089,551.67	10.89

单位六	269,583,301.66	5,930,832.64	10.89
单位七	62,437,264.12	1,373,619.81	2.52
单位八	60,350,620.00	42,440,620.00	2.44
单位九	58,145,782.06	790,782.62	2.35
合计	720,125,757.81	56,625,406.74	27.97

项目	期末余额	期初余额
按公允价值计量的应收票据	1,495,611,568.13	1,215,495,314.02
按公允价值计量的应收云信	242,205,780.42	465,130,014.78
合计	1,737,817,348.55	1,680,625,328.80

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	99,605,560.28	93.37	307,464,047.02	98.30
1至2年	3,607,281.23	3.38	3,956,862.39	1.27
2至3年	2,211,630.39	2.07	13,010.50
3年以上	1,253,362.76	1.18	1,356,145.26	0.43
合计	106,677,834.66	100.00	312,790,065.17	100.00

单位名称	金额	占预付款总额的比例（%）
单位十	13,505,112.15	12.66
单位十一	9,960,189.22	9.34
单位十二	7,310,000.01	6.85
单位十三	4,180,581.00	3.92
单位十四	3,972,007.18	3.72
合计	38,927,889.56	36.49

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利		18,765,538.46
其他应收款	87,747,771.96	165,812,692.31
合计	87,747,771.96	184,578,230.77

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司		1,191,007.54
株洲时代电气绝缘有限责任公司		17,574,530.92
合计		18,765,538.46

账龄	期末账面余额
1年以内小计	44,674,524.07
1至2年	44,719,987.11
2至3年	229,267.74
3年以上	1,516,847.21
合计	91,140,626.13

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金及保证金	14,718,586.28	23,437,262.65
员工借款	3,607,237.85	2,372,260.81
应收资产处置款(注)	40,173,156.00	40,173,156.00
其他	32,641,646.00	103,210,770.35

合计

91,140,626.13

169,193,449.81

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	843,736.90		2,537,020.60	3,380,757.50
本期计提	1,171,561.27		1,377,556.00	2,549,117.27
本期转回
本期转销
本期核销			-2,537,020.60	-2,537,020.60
其他变动
2020年12月31日余额	2,015,298.17		1,377,556.00	3,392,854.17

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	2,537,020.60

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
湘潭市九华时代风电有限公司注	代垫费用	2,537,020.60	确认无法收回	内部审批、专项复核	否
合计		2,537,020.60

注：详见附注(七)5应收账款核销情况说明。

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	期末余额	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
单位十五	40,173,156.00	43.67
单位十六	3,000,000.00	3.26
单位十七	2,800,000.00	3.04
单位十八	2,555,000.00	2.78
单位十九	1,718,402.46	1.87	37,804.85
合计	50,246,558.46	54.62	37,804.85

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	404,089,428.82	3,701,716.12	400,387,712.70	368,459,435.27	7,823,952.61	360,635,482.66
在产品	548,710,609.08	7,146,620.94	541,563,988.14	539,328,508.84	8,743,953.19	530,584,555.65
库存商品	1,957,964,758.19	35,969,145.38	1,921,995,612.81	1,075,476,331.95	20,627,679.32	1,054,848,652.63
周转材料	53,975,583.74	362.70	53,975,221.04	32,915,439.32	14,213.92	32,901,225.40
合计	2,964,740,379.83	46,817,845.14	2,917,922,534.69	2,016,179,715.38	37,209,799.04	1,978,969,916.34

项目	期初余额	本期增加金额	本期减少金额	其他变动	期末余额
		计提	转回或转销	外币报表折算差异
原材料	7,823,952.61	281,125.80	4,320,629.37	-82,732.92	3,701,716.12
在产品	8,743,953.19	4,739,023.31	6,357,058.92	20,703.36	7,146,620.94
库存商品	20,627,679.32	25,616,786.59	10,287,113.28	11,792.75	35,969,145.38
周转材料	14,213.92		13,851.22		362.70
合计	37,209,799.04	30,636,935.70	20,978,652.79	-50,236.81	46,817,845.14

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
应收质保金款项(注1)	269,822,575.23	11,121,713.71	258,700,861.52	264,218,947.10	8,211,758.34	256,007,188.76
应收建造合同（注2）	56,225,948.26	16,385,011.15	39,840,937.11	38,736,063.27	3,721,619.86	35,014,443.41
应收模具未结算款(注3)	10,330,903.50		10,330,903.50	16,904,926.50		16,904,926.50
供应商提名费(注4)	141,014,597.57		141,014,597.57	162,973,096.48		162,973,096.48
减：计入其他非流动资产	-348,199,944.25	-10,604,547.92	-337,595,396.33	-327,515,056.57	-7,977,126.66	-319,537,929.91
合计	129,194,080.31	16,902,176.94	112,291,903.37	155,317,976.78	3,956,251.54	151,361,725.24

注3：本集团于客户验收模具的时点按照客户承诺对价确认收入。由于收取合同对价的权利取决于客户的最终确认，故本集团在零部件生产项目量产开始日确认一项合同资产。

注4：新收入准则下，支付给客户的供应商提名费作为应付客户对价在零部件生产项目期限内摊销冲减收入。

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

√适用 □不适用

准备	未来12个月预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
2020年1月1日余额	3,956,251.54		3,956,251.54
加：计入其他非流动资产的坏账准备	636,570.20	7,340,556.46	7,977,126.66
本期计提	15,592,674.88		15,592,674.88
本期转回	-19,328.22		-19,328.22
减：计入其他非流动资产的坏账准备	-3,263,991.46	-7,340,556.46	-10,604,547.92
2020年12月31日余额	16,902,176.94		16,902,176.94

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款(注)	31,651,640.32	55,718,376.39
减：信用损失准备	-729,300.08	-661,239.78
合计	30,922,340.24	55,057,136.61

其他说明

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待抵扣的增值税	129,968,093.43	102,538,649.58
银行短期理财产品	175,000,000.00	50,000,000.00
预缴的企业所得税	30,137,046.18	9,888,141.14
预缴的其他税项	13,602,630.60	29,872,048.14
其他	5,912,055.20	10,280,621.47
合计	354,619,825.41	202,579,460.33

项目

期末余额

期初余额

	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
应收质保金款项	50,546,446.54	4,032,134.03	46,514,312.51	78,808,226.30	2,435,426.28	76,372,800.02
应收诉讼退赔款	263,024,936.95	263,024,936.95		271,775,093.45	271,775,093.45
合计	313,571,383.49	267,057,070.98	46,514,312.51	350,583,319.75	274,210,519.73	76,372,800.02

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		2,435,426.28	271,775,093.45	274,210,519.73
2020年1月1日余额在本期
转入第二阶段
转入第三阶段
转回第二阶段
转回第一阶段
本期计提		1,619,575.13		1,619,575.13
本期转回		-22,867.38	-8,750,156.50	-8,773,023.88
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额		4,032,134.03	263,024,936.95	267,057,070.98

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动					期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
力克橡塑	40,711,925.39			-6,664,612.04	394,065.19		34,441,378.54
时代工塑	31,880,335.76			1,607,050.38			33,487,386.14
弘辉科技	8,871,898.55			2,064,272.61			10,936,171.16
湖南国芯	10,005,344.65			44,272.45			10,049,617.10
时代绝缘	14,851,726.72			837,292.47	-53,761.97		15,635,257.22
时代华鑫	276,404,095.27			-15,093,513.69			261,310,581.58
渌园科技	4,831,000.00			-320,814.95			4,510,185.05
小计	387,556,326.34			-17,526,052.77	340,303.22		370,370,576.79
合计	387,556,326.34			-17,526,052.77	340,303.22		370,370,576.79

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	28,168,729.36			28,168,729.36
2.本期增加金额

3.本期减少金额
4.期末余额	28,168,729.36			28,168,729.36
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	5,651,008.72			5,651,008.72
2.本期增加金额	611,159.35			611,159.35
（1）计提或摊销	611,159.35			611,159.35
3.本期减少金额
4.期末余额	6,262,168.07			6,262,168.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3、本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	21,906,561.29			21,906,561.29
2.期初账面价值	22,517,720.64			22,517,720.64

项目	期末余额	期初余额
固定资产	2,954,390,006.48	2,859,300,368.19
固定资产清理	6,808,443.17	482,650.29
合计	2,961,198,449.65	2,859,783,018.48

项目	房屋及建筑物	境外土地所有权	机器设备	运输工具	办公设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额（已重述）	1,429,602,782.46	136,258,778.17	2,635,007,126.27	38,294,320.73	458,508,456.03	4,697,671,463.66
2.本期增加金额	110,004,370.29	2,653,789.10	454,179,458.96	2,451,919.86	47,088,490.53	616,378,028.74
（1）购置	20,960,658.15		209,998,966.54	2,247,938.27	35,900,776.29	269,108,339.25
（2）在建工程转入	77,499,653.54		239,819,699.73	36,168.84	8,738,367.77	326,093,889.88
（3）外币报表折算差异	11,544,058.60	2,653,789.10	4,360,792.69	167,812.75	2,449,346.47	21,175,799.61
3.本期减少金额	7,818,896.52		247,858,345.26	2,160,119.15	5,901,967.94	263,739,328.87
（1）处置或报	7,818,896.52		169,473,133.21	2,160,119.15	5,901,967.94	185,354,116.82

废
（2）同一控制下企业合并			78,385,212.05			78,385,212.05
4.期末余额	1,531,788,256.23	138,912,567.27	2,841,328,239.97	38,586,121.44	499,694,978.62	5,050,310,163.53
二、累计折旧
1.期初余额	355,961,211.52		1,152,895,768.88	18,834,924.07	256,826,268.14	1,784,518,172.61
2.本期增加金额	58,448,076.47		275,803,956.87	2,932,952.68	47,986,051.57	385,171,037.59
（1）计提	54,452,274.87		272,683,809.26	2,830,196.40	46,269,930.95	376,236,211.48
(2)外币报表折算差额	3,995,801.60		3,120,147.61	102,756.28	1,716,120.62	8,934,826.11
3.本期减少金额	1,571,404.20		171,704,380.73	1,996,807.47	5,481,603.17	180,754,195.57
（1）处置或报废	1,571,404.20		117,873,592.99	1,996,807.47	5,481,603.17	126,923,407.83
（2)同一控制下企业合并			53,830,787.74			53,830,787.74
4.期末余额	412,837,883.79		1,256,995,345.02	19,771,069.28	299,330,716.54	1,988,935,014.63
三、减值准备
1.期初余额			53,852,922.86			53,852,922.86
2.本期增加金额			79,591,927.00		12,290,688.75	91,882,615.75
（1）计提			78,625,658.56		12,095,875.59	90,721,534.15
（2）外币报表折算差额			966,268.44		194,813.16	1,161,081.60
3.本期减少金额			38,750,396.19			38,750,396.19
（1）处置或报废			38,750,396.19			38,750,396.19
4.期末余额			94,694,453.67		12,290,688.75	106,985,142.42
四、账面价值
1.期末账面价值	1,118,950,372.44	138,912,567.27	1,489,638,441.28	18,815,052.16	188,073,573.33	2,954,390,006.48
2.期初账面价值（已重述）	1,073,641,570.94	136,258,778.17	1,428,258,434.53	19,459,396.66	201,682,187.89	2,859,300,368.19

本集团以德国BOGE的固定资产所属的资产组，即德国BOGE资产组，为基础确定该资产组的可回收金额。资产组的划分与以前年度一致。除固定资产外，德国BOGE资产组中所包括的其他各项长期资产未发生减值。

德国BOGE资产组的可回收金额按照公允价值减去处置费用后的净额确定。由于市场上无类似交易案例，管理层以收益法计量资产组的公允价值，并按照公允价值的1%确定为处置费用。管理层根据最近期的财务预算假设编制未来6年(“预算期”)的现金流预测，并推算之后年度的现金流量，计算可回收金额所用的折现率为计算的加权平均资本成本7.8%。在预计未来现金流量时一项关键假设就是推算期的收入增长率，推算期收入永续增长率按照德国BOGE主要经营所在地长期市场增长率设定为1.05%，推算期的长期资产投资收入比率按照德国BOGE过往实际投资情况及未来投资计划设定为3.8%。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还包括预算期的预算毛利率及推算期的预算毛利率，预算期平均毛利率为12.9%，推算期的预算毛利率系根据预算期最后一年的毛利率确定，设定为14.2%。

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	261,961,063.56	461,783,821.59
工程物资
合计	261,961,063.56	461,783,821.59

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
制造中心设备	28,843,948.34		28,843,948.34	27,141,448.68		27,141,448.68
风电项目设备	39,395,419.96		39,395,419.96	99,620,070.83		99,620,070.83
境外项目设备及工程	175,472,654.58		175,472,654.58	320,827,360.89		320,827,360.89
芳纶项目	11,160,777.42		11,160,777.42	8,320,605.41		8,320,605.41
其他项目	7,088,263.26		7,088,263.26	5,874,335.78		5,874,335.78
合计	261,961,063.56		261,961,063.56	461,783,821.59		461,783,821.59

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	转入无形资产	转入长期待摊费用	外币报表折算差异	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	资金来源
制造中心设备	52,189,948.68	27,141,448.68	14,290,012.27	12,587,512.61				28,843,948.34	79.39	79.39	自筹
风电项目设备	227,149,070.83	99,620,070.83	31,590,146.86	69,074,901.97		22,739,895.76		39,395,419.96	57.76	57.76	自筹
境外项目设备及工程	521,235,860.89	320,827,360.89	91,010,843.01	233,127,209.95	2,713,763.1		-524,576.27	175,472,654.58	79.01	79.01	自筹
芳纶项目	18,460,805.41	8,320,605.41	8,812,774.56	2,842,428.05		3,130,174.50		11,160,777.42	92.81	92.81	自筹
其他项目	32,502,535.78	5,874,335.78	10,583,917.07	8,461,837.30		908,152.29		7,088,263.26			自筹
合计	851,538,221.59	461,783,821.59	156,287,693.77	326,093,889.88	2,713,763.1	26,778,222.55	-524,576.27	261,961,063.56

项目	房屋建筑物	机器设备	运输设备	办公设备及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	545,066,104.07	74,761,254.16	31,101,194.29	7,033,661.30	657,962,213.82
2.本期增加金额	75,378,893.73	11,288,679.73	4,317,084.09	1,416,422.69	92,401,080.24
（1）新增租入	82,236,780.02	10,966,805.95	3,792,921.87	1,614,980.90	98,611,488.74
（2）外币报表折算差异	-6,857,886.29	321,873.78	524,162.22	-198,558.21	-6,210,408.50
3.本期减少金额
4.期末余额	620,444,997.80	86,049,933.89	35,418,278.38	8,450,083.99	750,363,294.06
二、累计折旧

1.期初余额	79,037,125.96	9,433,334.41	12,435,374.29	1,874,244.84	102,780,079.50
2.本期增加金额	94,492,193.04	14,793,760.62	9,036,309.20	1,728,767.60	120,051,030.46
(1)计提	95,955,397.77	14,726,287.42	8,638,859.46	1,904,169.28	121,224,713.93
（2）外币报表折算差异	-1,463,204.73	67,473.20	397,449.74	-175,401.68	-1,173,683.47
3.本期减少金额
4.期末余额	173,529,319.00	24,227,095.03	21,471,683.49	3,603,012.44	222,831,109.96
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	446,915,678.80	61,822,838.86	13,946,594.89	4,847,071.55	527,532,184.10
2.期初账面价值	466,028,978.11	65,327,919.75	18,665,820.00	5,159,416.46	555,182,134.32

项目	土地使用权	软件使用权	专利权	非专利技术	客户关系	合计
一、账面原值
1.期初余额	211,618,824.14	78,066,631.50	185,901,777.02	116,852,154.03	303,278,900.11	895,718,286.80
2.本期增加金额		4,717,503.53	14,986,454.46	1,313,989.49	-16,416,251.93	4,601,695.55
(1)购置		1,468,405.75				1,468,405.75
(2)内部研发		60,495.06	14,986,454.46	725,031.47		15,771,980.99
(3)企业合并增加
（4）在建工程转入		2,713,763.10				2,713,763.10
（5）外币报表折算差异		474,839.62		588,958.02	-16,416,251.93	-15,352,454.29
3.本期减少金额		690,940.16				690,940.16
(1)处置		690,940.16				690,940.16
4.期末余额	211,618,824.14	82,093,194.87	200,888,231.48	118,166,143.52	286,862,648.18	899,629,042.19
二、累计摊销
1.期初余额	37,310,868.27	55,733,397.97	60,362,388.35	90,092,209.95	126,686,178.48	370,185,043.02
2.本期增加金额	3,991,213.15	9,079,707.43	16,265,810.64	8,712,658.65	4,800,635.34	42,850,025.21
（1）计提	3,991,213.15	8,838,706.35	16,265,810.64	8,497,583.45	12,499,622.38	50,092,935.97
（2）外币报表折算		241,001.08		215,075.20	-7,698,987.04	-7,242,910.76

差异
3.本期减少金额		312,847.48				312,847.48
(1)处置		312,847.48				312,847.48
4.期末余额	41,302,081.42	64,500,257.92	76,628,198.99	98,804,868.60	131,486,813.82	412,722,220.75
三、减值准备
1.期初余额					120,978,826.40	120,978,826.40
2.本期增加金额
3.本期减少金额					7,826,841.85	7,826,841.85
(1)外币报表折算差异					7,826,841.85	7,826,841.85
4.期末余额					113,151,984.55	113,151,984.55
四、账面价值
1.期末账面价值	170,316,742.72	17,592,936.95	124,260,032.49	19,361,274.92	42,223,849.81	373,754,836.89
2.期初账面价值	174,307,955.87	22,333,233.53	125,539,388.67	26,759,944.08	55,613,895.23	404,554,417.38

项目	期初 余额	本期增加金额		本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	其他	确认为无形资产	转入当期损益
轨道交通关键零部件及系统研发项目	6,323,121.81	213,378,887.45		725,031.47	217,604,132.77	1,372,845.02
基础前瞻共性技术研究		96,261,061.58		60,495.06	96,200,566.52
新产业板块研发项目	3,286,718.85	349,756,857.95		14,986,454.46	336,153,716.80	1,903,405.54
城轨车辆技术研究及产品研制		18,565,291.62			18,565,291.62
制造工艺技术研究		12,581,864.21			12,581,864.21
综合技术研究		9,398,407.44			9,398,407.44
合计	9,609,840.66	699,942,370.25		15,771,980.99	690,503,979.36	3,276,250.56

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期减少		期末余额
		处置	外币报表折算差异
CRRCNewMaterialTechnologie	711,541,063.15		8,686,475.47	702,854,587.68

sGmbH（“德国BOGE”）
青岛中车华轩水务有限公司(“青岛华轩”)	11,937,053.86			11,937,053.86
DelkorRailPtyLtd.(“Delkor代尔克”)	2,745,668.90		10,455.85	2,735,213.05
合计	726,223,785.91		8,696,931.32	717,526,854.59

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	其他	处置	外币报表折算差异
德国BOGE	711,541,063.15				8,686,475.47	702,854,587.68
青岛华轩	11,937,053.86					11,937,053.86
合计	723,478,117.01				8,686,475.47	714,791,641.54

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	期末余额
经营租入固定资产	42,208,613.88	69,850,652.90	26,763,327.55	85,295,939.23

改良支出
其他	448,938.97	987,798.31	205,892.94	1,230,844.34
合计	42,657,552.85	70,838,451.21	26,969,220.49	86,526,783.57

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	77,717,051.75	11,694,057.16	87,557,100.08	13,247,368.97
信用损失准备	367,248,280.54	56,600,513.78	347,927,108.91	54,444,104.99
可抵扣亏损	240,989,321.26	36,148,398.18	32,812,524.41	4,921,878.66
预提费用	663,792,530.06	105,019,409.30	423,296,168.94	66,500,898.29
折旧税会差异	4,368,828.32	655,324.25	13,546,822.13	2,991,902.94
其他债权投资公允价值变动	21,885,949.49	3,288,357.46	28,559,579.90	4,283,936.99
递延收益	70,470,631.36	10,645,295.92	80,728,817.81	12,185,699.44
同一控制下企业合并资产评估增值（注）	98,509,284.40	20,453,118.56
合计	1,544,981,877.18	244,504,474.61	1,014,428,122.18	158,575,790.28

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	37,765,377.96	8,583,714.73	73,576,189.21	17,287,069.27
折旧税会差异	129,714,842.38	19,458,287.72	20,420,647.97	4,027,070.14
合计	167,480,220.34	28,042,002.45	93,996,837.18	21,314,139.41

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	2,908,764.81	241,595,709.80	4,027,070.14	154,548,720.14
递延所得税负债	2,908,764.81	25,133,237.64	4,027,070.14	17,287,069.27

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	459,369,586.36	201,446,564.21
可抵扣亏损	688,966,177.20	476,083,301.19
合计	1,148,335,763.56	677,529,865.40

年份	期末金额	期初金额
2021年	6,810,454.67	6,810,454.67
2022年	2,687,886.26	2,687,886.26
2023年	1,487,851.40	1,487,851.40
2024年	34,725,439.97	34,725,439.97
2025年	85,963,379.16
2026年	888,522.45	1,965,924.87
2027年	10,884,998.65	10,884,998.65
2028年	10,334,496.33	10,334,496.33
2029年	15,060,778.66	71,922,951.35
2030年	1,169,379.02
境外公司无弥补期限	518,952,990.63	335,263,297.69
合计	688,966,177.20	476,083,301.19

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
直接保险补偿基金（注）	93,049,152.71		93,049,152.71	92,304,118.68		92,304,118.68
长期保证金	160,854.54		160,854.54	172,596.80		172,596.80
合同资产	348,199,944.25	10,604,547.92	337,595,396.33	327,515,056.57	7,977,126.66	319,537,929.91
预付工程设备款	1,972,047.98		1,972,047.98	49,043,500.12		49,043,500.12
其他	57,396,413.89	22,992,878.94	34,403,534.95	50,932,232.36		50,932,232.36
合计	500,778,413.37	33,597,426.86	467,180,986.51	519,967,504.53	7,977,126.66	511,990,377.87

流量为目标，因此，它们被分类为以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法按照摊余成本进行后续计量。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款		17,064,635.17
保证借款（注）	240,750,000.00	179,756,500.00
信用借款		560,000,000.00
合计	240,750,000.00	756,821,135.17

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	81,275,710.65	195,799,863.52
银行承兑汇票	2,847,443,608.02	1,761,130,817.45
合计	2,928,719,318.67	1,956,930,680.97

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付材料采购款	2,733,698,738.07	2,359,064,788.40
其他	193,984,413.72	272,879,238.33
合计	2,927,683,151.79	2,631,944,026.73

项目	期末余额	期初余额
产品销售相关的合同负债	478,878,857.36	158,903,083.40
技术开发相关的合同负债	2,566,415.00	18,085,067.00
模具销售相关的合同负债	16,901,046.77	23,377,495.54
工程建造相关的合同负债	4,221,290.06	208,206.04
减：计入其他非流动负债的合同负债	-19,893,359.96	-511,923.85
合计	482,674,249.23	200,061,928.13

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	外币报表折算差异	期末余额
一、短期薪酬	149,305,118.65	1,839,154,924.05	1,842,983,508.45	-1,653,251.87	143,823,282.38
二、离职后福利设定提存计划	19,853,863.78	245,154,214.35	253,259,455.26	-455,037.29	11,293,585.58
合计	169,158,982.43	2,084,309,138.40	2,096,242,963.71	-2,108,289.16	155,116,867.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	外币报表折算差异	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	125,822,026.43	1,527,560,590.96	1,549,179,347.54	-1,576,115.48	102,627,154.37
二、职工福利费	3,999.97	90,496,982.30	78,694,646.98	-105.52	11,806,229.77
三、社会保险费	1,636,586.40	40,695,155.49	41,480,048.73	-23,910.30	827,782.86
其中：医疗保险费	799,689.83	33,934,787.57	34,524,018.75	-20,494.93	189,963.72
工伤保险费	62,050.89	2,332,315.97	2,194,091.38	-1,291.37	198,984.11
生育保险费	774,845.68	4,428,051.95	4,761,938.60	-2,124.00	438,835.03
四、住房公积金	596,786.91	42,218,244.32	42,229,147.56	-14,903.98	570,979.69
五、工会经费和职工教育经费	175,932.84	23,437,080.15	16,610,245.75	-4,641.25	6,998,125.99
六、短期带薪缺勤	10,606,294.43	1,721,756.00	1,279,820.37		11,048,230.06
八、劳务工薪酬	2,363,491.67	56,883,103.60	58,813,019.93	-33,575.34	400,000.00
九、其他	8,100,000.00	56,142,011.23	54,697,231.59		9,544,779.64
合计	149,305,118.65	1,839,154,924.05	1,842,983,508.45	-1,653,251.87	143,823,282.38

项目	期初余额	本期增加	本期减少	外币报表折算差异	期末余额
1、基本养老保险	17,808,179.78	220,538,513.20	228,891,785.55	-115,884.98	9,339,022.45
2、失业保险费	768,765.41	1,878,287.34	2,056,351.93	-1,157.37	589,543.45
3、企业年金缴费	1,276,918.59	22,737,413.81	22,311,317.78	-337,994.94	1,365,019.68
合计	19,853,863.78	245,154,214.35	253,259,455.26	-455,037.29	11,293,585.58

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	60,242,302.14	12,082,790.85
消费税
营业税
企业所得税	47,693,622.26	85,683,863.15
个人所得税	14,805,367.24	13,415,212.11
城市维护建设税	5,268,253.50	1,090,303.28
教育费附加	4,077,543.11	780,032.05
防洪基金	16,474,738.56	16,453,757.65
其他	7,109,597.03	2,782,909.70
合计	155,671,423.84	132,288,868.79

项目	期末余额	期初余额
应付利息		11,071,424.01
应付股利
其他应付款	639,512,503.29	1,087,087,052.74
合计	639,512,503.29	1,098,158,476.75

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		823,247.62
长期应付款利息		8,250.00
超短期融资券利息		1,701,388.89
短期借款应付利息		8,538,537.50
合计		11,071,424.01

应付股利

(2). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付关联方	24,444,875.84	607,634,770.02
押金及保证金	68,569,138.72	83,191,948.66
应付工程款	35,569,314.79	63,486,778.56
预提费用及其他	510,929,173.94	332,773,555.50
合计	639,512,503.29	1,087,087,052.74

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	875,368,079.58	110,315,893.63
1年内到期的长期应付款	115,254,567.33	66,801,123.66
1年内到期的租赁负债	103,667,122.17	95,647,538.77
合计	1,094,289,769.08	272,764,556.06

项目	期末余额	期初余额
超短期融资券		500,000,000.00
应付退货款
待转销项税额	41,955,691.84	13,292,105.14
其他		5,200,000.00
合计	41,955,691.84	518,492,105.14

短期应付债券的增减变动：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	本期 偿还	期末 余额
株洲时代新材料科技股份有限公司2019年度第二期超短期融资券(注1)	500,000,000.00	2019年11月25日	90	500,000,000.00	500,000,000.00		4,303,278.69	504,303,278.69
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第一期超短期融资券(注2)	500,000,000.00	2020年2月19日	30	500,000,000.00		500,000,000.00	1,209,016.39	501,209,016.39
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第二期超短期融资券(注3)	500,000,000.00	2020年3月16日	90	500,000,000.00		500,000,000.00	3,723,287.67	503,723,287.67
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第三期超短期融资券(注4)	500,000,000.00	2020年6月2日	90	500,000,000.00		500,000,000.00	3,452,054.79	503,452,054.79
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第四期超短期融资券(注5)	200,000,000.00	2020年9月29日	30	200,000,000.00		200,000,000.00	460,273.97	200,460,273.97
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第五期超短期融资券(注6)	300,000,000.00	2020年10月27日	30	300,000,000.00		300,000,000.00	678,082.19	300,678,082.19
株洲时代新材料科技股份有限公司2020年度第六期超短期融资券(注7)	200,000,000.00	2020年11月24日	30	200,000,000.00		200,000,000.00	450,410.96	200,450,410.96
合计	/	/	/	2,700,000,000.00	500,000,000.00	2,200,000,000.00	14,276,404.66	2,714,276,404.66

注1： 于2018年6月7日，本公司获得中国银行间市场交易商协会超短期融资券

注册通知，在中国银行间债券市场发行注册金额合计为人民币15亿元的超短期融资券。发行资格期限为2年，发行限额为流动限额，即未兑付超短期融资券余额不超过15亿元。于2019年11月25日本公司发行了2019年度第二期超短期融资券，单位面值为人民币100元，发行额为人民币5亿元，期限90天，到期还本付息，票面年利率为3.5%。该票据已于2020年2月25日兑付。

注2： 于2020年2月19日本公司发行了2020年度第一期超短期融资券，单

位面值为人民币100元，发行额为人民币5亿元，期限30天，到期还本付息，票面年利率为2.95%。该票据已于2020年3月23日兑付。

注3： 于2020年3月16日本公司发行了2020年度第二期超短期融资券，单

位面值为人民币100元，发行额为人民币5亿元，期限90天，到期还本付息，票面年利率为3.02%。该票据已于2020年6月17日兑付。

注4：于2020年6月2日本公司发行了2020年度第三期超短期融资券，单位

面值为人民币100元，发行额为人民币5亿元，期限90天，到期还本付息，票面年利率为2.80%。该票据已于2020年9月3日兑付。

注5： 于2020年8月19日，本公司获得中国银行间市场交易商协会超短期融资

券注册通知，在中国银行间债券市场发行注册金额合计为人民币15亿元的超短期融资券。发行资格期限为2年，发行限额为流动限额，即未兑付超短期融资券余额不超过15亿元。于2020年9月29日本公司发行了2020年度第四期超短期融资券，单位面值为人民币100元，发行额为人民币2亿元，期限30天，到期还本付息，票面年利率为2.80%。该票据已于2020年10月30日兑付。

注6：于2020年10月27日本公司发行了2020年度第五期超短期融资券，单

位面值为人民币100元，发行额为人民币3亿元，期限30天，到期还本付息，票面年利率为2.75%。该票据已于2020年11月27日兑付。

注7： 于2020年11月24日本公司发行了2020年度第六期超短期融资券，单

位面值为人民币100元，发行额为人民币2亿元，期限30天，到期还本付息，票面年利率为2.74%。该票据已于2020年12月25日兑付。

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
抵押借款（注1）	126,413,038.09	133,849,829.78
保证借款（注2）	860,668,438.30	956,029,500.00
信用借款
减：一年内到期的长期借款	-875,368,079.58	-110,315,893.63
合计	111,713,396.81	979,563,436.15

项目	期末余额	期初余额
租赁付款额	515,336,077.44	566,065,868.16
重分类至一年内到期的非流动负债	-103,667,122.17	-95,647,538.77
合计	411,668,955.27	470,418,329.39

其他说明：

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	25,000,000.00	25,000,000.00
专项应付款
合计	25,000,000.00	25,000,000.00

项目	期初余额	期末余额
其他长期应付款	25,000,000.00	25,000,000.00
减：一年内到期的长期应付款
合计	25,000,000.00	25,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
一、养老金计划—设定受益计划净负债（注）	1,239,071,118.40	1,153,640,360.90
二、辞退福利
三、其他长期福利
合计	1,239,071,118.40	1,153,640,360.90

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	1,235,311,612.90	976,064,724.09
二、计入当期损益的设定受益成本	35,223,271.86	36,018,277.22
1.当期服务成本	20,091,087.06	14,225,511.02
2.过去服务成本
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额	15,132,184.80	21,792,766.20
三、计入其他综合收益的设定收益成本	34,137,437.77	232,763,068.20
1.精算利得（损失以“－”表示）	34,137,437.77	232,763,068.20
四、其他变动	19,303,295.87	-9,534,456.61
1.结算时支付的对价	-15,261,100.60	-7,667,039.31
2.已支付的福利
3.外币报表折算差额	34,564,396.47	-1,867,417.30
五、期末余额	1,323,975,618.40	1,235,311,612.90

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	81,671,252.00
二、本年新增		81,671,252.00
三、本年减少	-3,233,248.00
其中：外币报表折算差额	-3,233,248.00
五、期末余额	84,904,500.00	81,671,252.00

项目	本期发生额	上期发生额
一、期初余额	1,323,975,618.40	1,235,311,612.90
二、计入当期损益的设定受益成本
三、计入其他综合收益的设定收益成本
四、其他变动

减：计划资产	-84,904,500.00	-81,671,252.00
五、期末余额	1,239,071,118.40	1,153,640,360.90

项目	本年年末余额	上年年末余额
	%	%
折现率	1.17	1.27
预期应计单位成本率	2.70	2.70
养老金增长	1.30	1.30
波动率	1.00	1.00

2020年	增加/(减少)	设定受益计划负债 增加/(减少)
折现率(1.17%)	(0.25%)	70,932,975.00
折现率(1.17%)	0.25%	(65,628,450.00)

2020年	增加/(减少)	设定受益计划负债 增加/(减少)
养老金增长(1.30%)	(0.25%)	(37,805,775.00)
养老金增长(1.30%)	0.25%	39,884,250.00

2020年	增加/(减少)	设定受益计划负债 增加/(减少)
预期寿命	(1年)	(42,083,100.00)
预期寿命	1年	41,754,075.00

项目	期初余额	期末余额
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证	289,604,775.73	540,197,570.93
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
减：一年内到期预计负债	-66,801,123.66	-115,254,567.33
合计	222,803,652.07	424,943,003.60

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
政府补助	106,286,084.23	23,663,078.53	21,932,884.45	108,016,278.31
合计	106,286,084.23	23,663,078.53	21,932,884.45	108,016,278.31

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入其他收益金额	本期计入营业外收入的金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
2万吨高性能聚酰胺树脂产业化项目	5,081,887.50				-2,855,050.00	2,226,837.50	与资产相关
纸基轻质结构减重材料制备技术项目	2,161,243.22		1,725,629.65			435,613.57	与收益相关
聚酰亚胺薄膜产业化项目资金	13,316,666.67		1,700,000.00			11,616,666.67	与资产相关
城市轨道车辆用减振降噪产品研制及产能提升项目	7,507,029.20		1,227,656.94			6,279,372.26	与资产相关
高阻尼/高回弹橡胶及热塑性弹性体材料	16,323,034.41		2,857,115.72			13,465,918.69	与资产/收益相关
风电智能制造项目-大型风力发电叶片数字化工厂建设	2,747,200.00		581,400.00		-120,000.00	2,045,800.00	与资产/收益相关
科技项目专项资金-高效隔音、轻量化和阻燃复合材料研制及应用研究	2,411,159.90		52,547.17			2,358,612.73	与收益相关
田心基地折迁结题/长期租赁株所厂房	13,469,754.55			1,369,768.06		12,099,986.49	与收益相关
高性能芳纶纤维层压制品	26,460,396.67		2,985,931.11			23,474,465.56	与收益相关
张江MQB项目	7,668,966.40	4,296,962.17				11,965,928.57	与资产相关
其他	9,138,745.71	19,366,116.36	5,876,815.76	580,970.04		22,047,076.27	与资产/收益相关
合计	106,286,084.23	23,663,078.53	17,007,096.35	1,950,738.10	-2,975,050.00	108,016,278.31

其他说明：

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同负债	19,893,359.96	511,923.85
应付供应商提名费	24,532,290.26	25,503,070.75
其他	1,757,475.00	1,594,362.00
合计	46,183,125.22	27,609,356.60

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	802,798,152.00						802,798,152.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	3,053,280,761.35			3,053,280,761.35
其他资本公积	3,884,680.97	340,303.22	2,674,311.01	1,550,673.18
合计	3,057,165,442.32	340,303.22	2,674,311.01	3,054,831,434.53

57、 其他综合收益

□适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额				期末 余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	外币报表折算差异	税后归属于母公司
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-285,967,138.68	-34,137,437.77		-549,809.07	-34,687,246.84	-320,654,385.52
其中：重新计量设定受益计划变动额	-285,967,138.68	-34,137,437.77		-549,809.07	-34,687,246.84	-320,654,385.52
二、将重分类进损益的其他综合收益	-99,295,274.66	25,753,397.44	-1,001,079.95		24,752,317.49	-74,542,957.17
其他债权投资公允价值变动	-24,536,630.96	6,541,765.54	-1,001,079.95		5,540,685.59	-18,995,945.37
外币财务报表折算差额	-74,758,643.70	19,211,631.90			19,211,631.90	-55,547,011.80
其他综合收益合计	-385,262,413.34	-8,384,040.33	-1,001,079.95	-549,809.07	-9,934,929.35	-395,197,342.69

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	157,882,243.91	23,772,453.60		181,654,697.51
合计	157,882,243.91	23,772,453.60		181,654,697.51

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	854,277,073.03	832,506,303.37
同一控制下企业合并调整	147,125,941.57	110,903,499.40
调整后期初未分配利润	1,001,403,014.60	943,409,802.77
加：本期归属于母公司所有者的净利润	326,596,315.14	90,105,137.91
减：提取法定盈余公积	23,772,453.60
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	20,069,953.80	32,111,926.08
转作股本的普通股股利
同一控制下企业合并调整	148,909,361.73
期末未分配利润	1,135,247,560.61	1,001,403,014.60

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润147,125,941.57元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	14,945,681,386.52	12,320,028,473.45	11,685,304,865.21	9,794,705,116.68
其他业务	134,434,959.52	79,425,337.50	187,095,023.70	122,963,442.34
合计	15,080,116,346.04	12,399,453,810.95	11,872,399,888.91	9,917,668,559.02

合同分类	合计
合同类型
商品和材料销售收入	14,705,157,018.87
建造合同收入	64,530,873.13
技术开发收入	122,286,988.59
模具销售收入	180,602,294.60
其他	7,539,170.85
合计	15,080,116,346.04

同资产，在其向顾客开具发票时将先前确认的合同资产分类至应收账款。如果合同付款超过成本法下至今已确认的收入，本集团将超额部分确认为一项合同负债。

技术开发收入：

本集团主要向汽车整车制造商提供工程设计及开发等技术开发。技术开发收入在客户取得技术开发交付物的时点确认收入，若没有明确的交付时点，则以对应零部件生产项目量产开始日作为收入确认时点。由于收取合同对价的权利取决于客户的最终确认，故本集团在项目量产开始日确认一项合同资产。

模具销售收入：

本集团主要向汽车整车制造商提供工程设计及开发等技术开发。技术开发收入在客户取得技术开发交付物的时点确认收入，若没有明确的交付时点，则以对应零部件生产项目量产开始日作为收入确认时点。由于收取合同对价的权利取决于客户的最终确认，故本集团在项目量产开始日确认一项合同资产。

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	23,159,115.37	11,174,162.67
教育费附加	16,971,330.90	8,053,206.31
印花税	7,067,616.62	3,217,977.33
土地使用税	9,247,910.81	9,564,826.70
房产税	7,490,510.86	7,707,338.43
车船使用税	189,966.62	179,175.94
其他	3,220,249.82	3,441,687.64
合计	67,346,701.00	43,338,375.02

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	137,653,468.48	141,785,285.44
运输费	99,236,124.94	84,174,706.84
样品费	29,357,587.33	33,742,776.66
无形资产摊销	11,821,246.96	31,551,167.23
固定资产折旧	2,242,872.10	1,340,479.26
使用权资产摊销	950,821.05	1,676,056.67
差旅费	11,666,775.71	23,848,301.39
修理费	13,637,968.82	9,459,757.73
仓储保管费	18,116,191.05	19,824,299.20

劳务费	4,651,855.60	7,953,704.01
销售服务费	40,071,224.25	30,475,010.00
预计产品质量保证损失	269,158,025.98	49,542,809.79
业务招待费	2,525,304.15	3,382,979.42
租赁费	2,680,398.67	3,499,568.53
装卸费	4,309,564.13	4,091,740.42
其他	69,778,062.68	57,595,751.88
合计	717,857,491.90	503,944,394.47

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬福利	339,190,539.96	343,650,822.16
修理费及其他	50,003,122.46	62,188,582.86
固定资产折旧费	19,909,878.52	22,402,123.95
咨询费	12,625,244.02	10,921,864.86
无形资产摊销费	13,408,364.68	14,804,998.88
使用权资产摊销	4,684,410.88	8,715,894.10
差旅费	5,370,535.73	9,285,724.87
聘请中介机构费	10,719,447.40	9,192,002.06
办公及会议费	7,055,621.09	6,849,891.03
警卫消防费	4,902,095.59	4,352,255.98
业务招待费	2,307,710.72	2,836,852.38
宣传费	4,718,865.51	2,685,494.69
低值易耗品摊销	4,336,064.12	1,554,802.43
环保卫生费	1,285,576.11	862,610.47
其他	70,732,991.11	53,967,904.18
合计	551,250,467.90	554,271,824.90

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬福利	334,991,992.53	351,577,682.08
技术开发费	76,125,631.57	68,863,175.43
物料消耗	86,892,008.92	71,556,832.70
固定资产折旧费	33,784,272.82	46,328,408.75
无形资产摊销费	18,613,472.38	24,892,869.56
低值易耗品摊销	11,369,287.00	15,590,601.82
修理费	15,327,875.08	18,341,129.80
差旅费	6,449,116.28	12,948,072.12
水电费	7,478,993.37	10,335,411.39
试验检验费	29,481,956.20	4,367,909.95

运输费	528,229.93	825,118.03
安全生产费	184,370.01	483,071.67
劳动保护费	829,028.37	1,345,303.83
租赁费	380,798.28	1,020,327.56
污染清理及环保支出	294,701.57	162,481.73
办公及会议费	786,928.70	420,195.10
职工交通费	84,061.00	604,005.69
警卫消防费	526,277.82	350,851.88
出国人员经费	107,270.20	2,263,587.64
其他	66,267,707.33	49,074,328.73
合计	690,503,979.36	681,351,365.46

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出(注)	87,818,013.61	142,284,391.59
减：利息收入	-24,319,942.08	-31,615,754.71
汇兑差额	53,333,914.96	-5,521,103.08
金融机构手续费	7,265,330.84	5,365,961.45
现金折扣	-14,467,343.68	3,532,566.35
其他	15,940,848.55	21,772,909.99
合计	125,570,822.20	135,818,971.59

项目	本期发生额	上期发生额
递延收益摊销-政府补助	17,007,096.35	19,169,283.28
其他政府补助	72,279,755.72	24,881,256.73
合计	89,286,852.07	44,050,540.01

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-17,526,052.77	-17,662,210.22

处置长期股权投资产生的投资收益		740,981,264.49
交易性金融资产在持有期间的投资收益	8,516,050.69	14,573,893.48
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益	-1,742,525.59
债务重组	335,200.00
其他	-4,772,110.95
合计	-15,189,438.62	737,892,947.75

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-8,509,659.98	4,403,039.57
应收账款坏账损失	-87,688,848.24	-30,881,257.60
其他应收款坏账损失	-2,549,117.27	-3,305,906.30
长期应收款坏账损失	7,153,448.75	-241,958,828.29
一年内到期的非流动资产减值损失	-68,060.30	-116,031.06
其他非流动资产减值损失	-22,992,878.94
合计	-114,655,115.98	-271,858,983.68

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-15,972,405.19	-24,959,532.09
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-90,721,534.15	-34,349,777.31
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失

九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失		-119,491,261.27
十一、商誉减值损失		-190,921,345.96
十二、其他	-15,573,346.66	-10,444,620.20
合计	-122,267,286.00	-380,166,536.83

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	3,842,038.90	18,997,425.74
土地使用权处置收益		22,013,652.93
合计	3,842,038.90	41,011,078.67

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
政府补助	40,338,785.96	6,722,960.04	40,338,785.96
赔偿金收入	3,982,372.84	10,563,629.30	3,982,372.84
其他	8,157,748.34	14,199,298.07	8,157,748.34
合计	52,478,907.14	31,485,887.41	52,478,907.14

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
递延收益摊销	1,950,738.10	4,008,393.29	与资产/收益相关
其他补助拨款	38,388,047.86	2,714,566.75	与收益相关
合计	40,338,785.96	6,722,960.04

项目

本期发生额

上期发生额

计入当期非经常性损益的金额

非流动资产处置损失合计	1,778,931.25	1,223,163.10	1,778,931.25
罚款支出	592,487.63	433,247.04	592,487.63
其他	26,526,348.95	13,433,127.20	26,526,348.95
合计	28,897,767.83	15,089,537.34	28,897,767.83

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	152,097,079.42	192,563,706.69
递延所得税费用	-80,201,901.24	-59,954,230.00
合计	71,895,178.18	132,609,476.69

项目	本期发生额
利润总额	393,718,111.73
按法定/适用税率计算的所得税费用	59,057,716.76
子公司适用不同税率的影响	-4,866,484.03
调整以前期间所得税的影响	-504,853.86
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	19,049,795.45
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	18,698,010.33
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	89,318,895.05
归属合营企业和联营企业的损益	2,628,907.91
附加税收优惠（注）	-74,090,788.18
所得税费用	71,895,178.18

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	24,319,942.08	14,304,475.53
政府补助	116,719,578.07	38,919,965.19
往来款、保证金及其他	46,866,025.78	24,310,888.26
合计	187,905,545.93	77,535,328.98

项目	本期发生额	上期发生额
支付的经营活动相关的费用	735,156,415.13	720,062,876.65
往来款、保证金及其他	6,284,126.33	5,063,425.11
合计	741,440,541.46	725,126,301.76

项目	本期发生额	上期发生额
赎回银行短期理财产品	1,600,000,000.00
合计	1,600,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
购买银行短期理财产品	1,675,000,000.00	300,000,000.00
合计	1,675,000,000.00	300,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
关联方资金拆入		900,000,000.00
合计		900,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
归还关联方资金拆借	600,000,000.00	825,000,000.00
支付租赁租金	147,992,732.22	74,819,716.57
合计	747,992,732.22	899,819,716.57

79、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	321,822,933.55	90,722,317.75
加：资产减值准备	122,267,286.00	369,721,916.63
信用减值损失	114,655,115.98	282,303,603.88
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧	376,847,370.83	348,624,172.78
使用权资产摊销	121,224,713.93	94,788,974.47
无形资产摊销	50,092,935.97	74,136,724.92
长期待摊费用摊销	26,969,220.49	16,324,114.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-3,842,038.90	-41,011,078.67
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	1,778,931.25	1,223,163.10
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-986,849.32
财务费用（收益以“－”号填列）	73,350,669.93	128,505,678.76
投资损失（收益以“－”号填列）	9,010,002.08	-737,892,947.75
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-88,048,069.61	-37,324,728.87
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	7,846,168.37	-22,629,501.13
存货的减少（增加以“－”号填列）	-1,099,728,675.79	-102,493,717.34
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-1,100,644,567.93	176,188,811.08
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	3,485,575,038.67	579,624,564.28
其他
经营活动产生的现金流量净额	2,418,190,185.50	1,220,812,067.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
使用权资产新增	98,611,488.74	175,269,771.27
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,415,507,368.92	2,257,530,390.01
减：现金的期初余额	2,257,530,390.01	1,175,186,774.84
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	157,976,978.91	1,082,343,615.17

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,415,507,368.92	2,257,530,390.01
其中：库存现金	79,598.46	104,753.58
可随时用于支付的银行存款	2,415,427,770.46	2,257,425,636.43
二、期末现金及现金等价物余额	2,415,507,368.92	2,257,530,390.01

项目	期末账面价值	上年末账面价值	受限原因
货币资金	438,542.13	554,798.72	附注(七)1
应收票据	72,189,050.52	78,263,689.52	附注(七)4
存货
固定资产	111,658,662.30	113,049,449.02	附注(七)21
使用权资产	527,532,184.10	555,182,134.32	附注(七)25
无形资产
应收账款		17,064,635.17	附注(七)5
其他非流动资产—直接保险补偿基金	93,049,152.71	92,304,118.68	附注(七)31
长期应付职工薪酬—计划资产	84,904,500.00	81,671,252.00	附注(七)49
合计	889,772,091.76	938,090,077.43

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	61,308,816.93	6.5249	400,033,899.59
欧元	5,479,625.21	8.0250	43,973,991.94
英镑	39,793.61	8.8903	353,777.13
日元	20,000,525.00	0.0632	1,264,033.18
加拿大元	3,757,874.89	5.1161	19,225,663.72
巴西雷亚尔	1,478,176.82	1.2557	1,856,146.63

港币	1,771,064.05	0.8416	1,490,527.51
人民币	3.49	1.0000	3.49
墨西哥比索	1,643,568.15	0.3277	538,597.28
应收账款
其中：美元	11,546,754.16	6.5249	75,341,416.22
欧元	2,782,530.79	8.0250	22,329,809.40
港币	448,834.52	0.8416	377,739.13
英镑	33,833.74	8.8903	300,792.10
加拿大元	58,886.30	5.1161	301,268.20
巴西雷亚尔	11,008,708.76	1.2557	13,823,635.60
墨西哥比索	35,436,709.14	0.3277	11,612,609.59
其他应收款
其中：美元	439,409.57	6.5249	2,867,103.50
巴西雷亚尔	1,095,258.30	1.2557	1,375,315.85
墨西哥比索	379,643.71	0.3277	124,409.24
应付账款
美元	8,607,698.81	6.5249	56,164,373.97
欧元	395,208.47	8.0250	3,171,547.95
加拿大元	89,344.43	5.1161	457,095.04
日元	22,167,378.16	0.0632	1,400,978.30
巴西雷亚尔	5,911,724.14	1.2557	7,423,352.01
墨西哥比索	11,946,488.98	0.3277	3,914,864.44
其他应付款
美元	472,725.00	6.5249	3,084,483.35
日元	93,455.66	0.0632	5,906.40
巴西雷亚尔	2,089,865.58	1.2557	2,624,244.21
墨西哥比索	31,186.99	0.3277	10,219.98

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(2). 合并成本及商誉

□适用 √不适用

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

□适用 √不适用

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

被合并方名称	企业合并中取得的权益比例	构成同一控制下企业合并的依据	合并日	合并日的确定依据	合并当期期初至合并日被合并方的收入	合并当期期初至合并日被合并方的净利润	比较期间被合并方的收入（2019年1-12月）	比较期间被合并方的净利润（2019年1-12月）
青岛博锐智远减振科技有限公司	52.07%	本公司与被合并方均受同一最终控制方控制	2020年8月4日	注1	192,056,442.86	9,162,134.70	626,787,371.67	69,564,897.58

(2). 合并成本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

合并成本	时代瑞唯47.93%的股权
现金	0.00
非现金资产的账面价值	54,851,370.11
发行或承担的债务的账面价值
发行的权益性证券的面值
或有对价

	博锐科技
	合并日	上期期末
资产:	418,440,211.79	541,865,648.61
货币资金	37,309,925.60
应收款项	89,251,796.70	368,428,616.12
存货	255,130,447.39	144,853,889.06
固定资产	36,388,107.54	28,174,787.21
无形资产	359,934.56	408,356.22
负债:	312,703,120.60	259,311,506.93
借款
应付款项	312,703,120.60	254,111,506.93
其他流动负债		5,200,000.00
净资产	105,737,091.19	282,554,141.68
减：少数股东权益	50,679,787.81	135,428,200.11
取得的净资产	55,057,303.38	147,125,941.57

处置对价
--非现金资产的账面价值(注)	55,164,362.48
处置对价合计	55,164,362.48
减：按处置的股权比例计算的子公司净资产份额	54,851,370.11
差额	312,992.37
调整资本公积	312,992.37

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得方式
				直接	间接
株洲时代橡塑元件开发有限责任公司(“橡塑元件”)	中国	株洲市	制造业	100		通过设立或投资等方式取得
天津中车风电叶片工程有限公司(“天津风电”)	中国	天津市	制造业	100		通过设立或投资等方式取得
CRRCNewMaterialTechnologiesGmbH(“德国BOGE”)	德国	达默	制造业	100		通过设立或投资等方式取得

DelkorRailPtyLtd.(“Delkor代尔克”)	澳大利亚	悉尼	制造业	100		非同一控制下企业合并
青岛中车华轩水务有限公司(“青岛华轩”)	中国	青岛市	制造业	60		非同一控制下企业合并
时代新材(香港)有限公司(“香港公司”)	中国	香港	国际贸易	100		通过设立或投资等方式取得
株洲时代华先材料科技有限公司(“时代华先”)	中国	株洲市	制造业	67		通过设立或投资等方式取得
襄阳中铁宏吉工程技术有限公司(“中铁宏吉”)	中国	襄阳市	制造业	100		同一控制下企业合并
株洲中车新锐减振装备有限公司（“中车新锐”）	中国	株洲市	制造业	52.07		通过设立或投资等方式取得

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
青岛华轩	40.00	-34,455,934.25		-35,654,173.61
时代华先	33.00	-17,265,983.67		41,763,805.99
中车新锐	47.93	46,948,536.33		152,881,223.99

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
青岛华轩	111,381,788.75	52,891,235.26	164,273,024.01	258,839,315.05	747,012.17	259,586,327.22	126,938,844.47	76,614,502.72	203,553,347.19	212,129,856.58	763,767.65	212,893,624.23
时代华先	122,290,571.73	379,213,565.95	501,504,137.68	292,973,436.19	82,021,972.13	374,995,408.32	94,519,602.93	375,434,817.30	469,954,420.23	223,972,244.65	67,185,433.60	291,157,678.25
中车新锐	757,974,425.76	126,988,702.58	884,963,128.34	564,895,417.12	1,100,000.00	565,995,417.12

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
青岛华轩	111,437,693.18	-85,963,379.16	-85,963,379.16	8,743,350.54	30,701,313.62	-34,725,439.97	-34,691,970.91	-7,706,031.99
时代华先	30,018,271.36	-52,321,162.63	-52,321,162.63	5,912,906.03	20,238,078.53	-56,862,172.69	-56,943,581.21	12,692,434.66
中车新锐	942,867,687.05	108,967,711.22	108,967,711.22	-202,001,136.62

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 不重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司(“力克橡塑”)	内蒙古包头	内蒙古包头	制造业	49.27		权益法
株洲时代工程塑料科技有限责任公司(“时代工塑”)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	25		权益法
湖南弘辉科技有限公司(“弘辉科技”)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	40		权益法
湖南国芯半导体科技有限公司(“湖南国芯”)(注1)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	5		权益法
株洲时代电气绝缘有限责任公司(“时代绝缘”)(注2)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	10		权益法
株洲时代华鑫新材料技术有限公司(“时代华鑫”)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	35		权益法
株洲渌园科技有限公司(“渌园科技”)(注3)	湖南株洲	湖南株洲	制造业	10		权益法

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
联营企业：
投资账面价值合计	370,370,576.79	387,556,326.34
下列各项按持股比例计算的合计数
净利润	-17,526,052.77	-17,662,210.22
其他综合收益
综合收益总额	-17,526,052.77	-17,662,210.22

本年年末余额

上年年末余额

金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益
交易性金融资产	200,986,849.32	250,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收款项融资	1,737,817,348.55	1,680,625,328.80
以摊余成本计量
货币资金	2,415,945,911.05	2,258,085,188.73
应收票据	343,332,169.97	934,745,385.97
应收账款	2,323,610,031.78	2,068,380,401.53
其他应收款	87,747,771.96	184,578,230.77
其他流动资产	175,000,000.00	50,000,000.00
长期应收款(含一年内到期)	77,436,652.75	131,429,936.63
其他非流动资产	127,613,542.20	143,408,947.84
金融负债及租赁负债
以摊余成本计量
短期借款	240,750,000.00	756,821,135.17
应付票据	2,928,719,318.67	1,956,930,680.97
应付账款	2,927,683,151.79	2,631,944,026.73
其他应付款	639,512,503.29	1,098,158,476.75
其他流动负债		505,200,000.00
长期借款(含一年内到期)	987,081,476.39	1,089,879,329.78
租赁负债(含一年内到期)	515,336,077.44	566,065,868.16
长期应付款(含一年内到期)	25,000,000.00	25,000,000.00

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本集团面临的外汇变动风险主要与本集团的经营活动(当收支以不同于本集团记账本位币的外币结算时)有关。

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金
其中：美元	61,308,816.93	6.5249	400,033,899.59
欧元	5,479,625.21	8.0250	43,973,991.94
英镑	39,793.61	8.8903	353,777.13
日元	20,000,525.00	0.0632	1,264,033.18
加拿大元	3,757,874.89	5.1161	19,225,663.72
巴西雷亚尔	1,478,176.82	1.2557	1,856,146.63
港币	1,771,064.05	0.8416	1,490,527.51
人民币	3.49	1.0000	3.49
墨西哥比索	1,643,568.15	0.3277	538,597.28
应收账款
其中：美元	11,546,754.16	6.5249	75,341,416.22
欧元	2,782,530.79	8.0250	22,329,809.40
港币	448,834.52	0.8416	377,739.13
英镑	33,833.74	8.8903	300,792.10
加拿大元	58,886.30	5.1161	301,268.20
巴西雷亚尔	11,008,708.76	1.2557	13,823,635.60
墨西哥比索	35,436,709.14	0.3277	11,612,609.59
其他应收款
其中：美元	439,409.57	6.5249	2,867,103.50
巴西雷亚尔	1,095,258.30	1.2557	1,375,315.85
墨西哥比索	379,643.71	0.3277	124,409.24
应付账款
美元	8,607,698.81	6.5249	56,164,373.97
欧元	395,208.47	8.0250	3,171,547.95
加拿大元	89,344.43	5.1161	457,095.04
日元	22,167,378.16	0.0632	1,400,978.30
巴西雷亚尔	5,911,724.14	1.2557	7,423,352.01

墨西哥比索	11,946,488.98	0.3277	3,914,864.44
其他应付款
美元	472,725.00	6.5249	3,084,483.35
日元	93,455.66	0.0632	5,906.40
巴西雷亚尔	2,089,865.58	1.2557	2,624,244.21
墨西哥比索	31,186.99	0.3277	10,219.98

2020年	美元汇率增加/减少	股东权益增加/减少
贬值	5%	20,483.58
人民币对美元升值	-5%	-20,483.58

2020年	欧元汇率增加/减少	股东权益增加/减少
人民币对欧元贬值	5%	2,328.82
人民币对欧元升值	-5%	-2,328.82

2020年	美元汇率增加/减少	股东权益增加/减少
欧元对美元贬值	5%	1,212.84
欧元对美元升值	-5%	-1,212.84

2020年	基准点增加/减少	股东权益增加/减少
利率增加	50	-6,139.16
利率减少	-50	6,139.16

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。本集团其他金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、一年内到期的非流动资产及长期应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。

由于本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和行业进行管理。由于本集团的应收账款客户群广泛地分散于不同的地域和行业中，因此在本集团不存在重大信用风险集中。本集团对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

于2020年12月31日，尚未逾期且未发生减值的应收账款与大量的近期无违约记录的分散化的客户有关。

于2020年12月31日，已逾期但未减值的应收账款与大量的和本集团有良好交易记录的独立客户有关。根据以往经验，由于信用质量未发生重大变化且仍被认为可全额收回，本集团认为未发生信用减值。

下表详细说明了本集团金融资产和其他项目的信贷风险敞口：

项目	12个月内或整个存续期的预期信用损失
	类别	账面余额
		人民币元
以摊余成本计量的金融资产
货币资金	12个月内的预期信用损失(未发生信用减值)	2,415,945,911.05
应收账款	整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)	2,350,198,431.41
	整个存续期的预期信用损失(已发生信用减值)	125,432,011.20
	小计	2,475,630,442.61
应收票据	整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)	352,856,972.68
其他应收款	12个月内的预期信用损失(未发生信用减值)	89,763,070.13
	整个存续期的预期信用损失(已发生信用减值)	1,377,556.00
		91,140,626.13
合同资产	整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)	129,194,080.31
其他流动资产	12个月内的预期信用损失(未发生信用减值)	175,000,000.00
长期应收款(含一年内到期)	整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)	82,198,086.86
	整个存续期的预期信用损失(已发生信用减值)	263,024,936.95
	小计	345,223,023.81
其他非流动资产	整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)	93,049,152.71
	整个存续期的预期信用损失(已发生信用减值)	57,557,268.43
小计		150,606,421.14
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

应收款项融资

整个存续期的预期信用损失(未发生信用减值)

1,737,817,348.55

金融负债	1年以内	2至5年	5年以上	合计
短期借款	255,063,082.19			255,063,082.19
长期借款	900,491,143.46	113,165,670.97		1,013,656,814.43
应付票据	2,928,719,318.67			2,928,719,318.67
应付账款	2,927,683,151.79			2,927,683,151.79
其他应付款	639,512,503.29			639,512,503.29
租赁负债	125,840,784.83	323,326,006.32	205,460,100.00	654,626,891.15
长期应付款		4,612,836.00	20,503,226.00	25,116,062.00
合计	7,777,309,984.23	441,104,513.29	225,963,326.00	8,444,377,823.52

于2020年12月31日，本集团将金额为人民币72,189,050.52元(2019年12月31日：人民币78,263,689.52元)的未符合终止确认条件的应收票据背书给其供货商以支付应付账款。本集团认为其保留了与该等背书应收票据所有权上几乎所有的风险和报酬，包括相关的违约风险，因此，本集团继续确认该等背书票据及相关已清偿应付账款的账面价值。应收票据背书后，本集团并未保留使用该等背书票据的任何权利，包括向任何第三方出售、转让或抵押该等背书票据。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产注1		200,986,849.32		200,986,849.32
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资注2		1,737,817,348.55		1,737,817,348.55
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额		1,938,804,197.87		1,938,804,197.87
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

8.2资本管理

本集团管理资本的目的为保障本集团能持续经营，并使其能继续为股东及其他权益持有人提供回报及利益；并通过定价与风险水平相称的产品及服务，为股东提供充足回报。

本集团定期复核和管理自身的资本结构，力求达到最理想的资本结构和股东回报。本集团考虑的因素包括：本集团未来的资金需求、资本效率、现实的及预期的盈利能力、预期的现金流、预期的资本支出等。如果经济状况发生改变并影响本集团，本集团将会调整资本结构。

本集团通过资产负债率来监管集团的资本结构。于2020年12月31日及2019年12月31日的资产负债率如下：

	本年年末比率	上年年末比率
资产负债率	69.13%	68.99%

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中车株洲所	株洲	铁路机车车辆及配件研制	426,450.00	36.43	51.02

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
株洲时代工程塑料科技有限责任公司	公司联营单位
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	公司联营单位
湖南弘辉科技有限公司	公司联营单位
株洲时代电气绝缘有限责任公司	公司联营单位
株洲时代华鑫新材料技术有限公司	公司联营单位
株洲渌园科技有限公司	公司联营单位

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
中车大连机车车辆有限公司（原名：中国北车集团大连机车车辆有限公司）	股东之一、同受最终控制方控制
中车株洲车辆实业管理有限公司	股东之一、同受最终控制方控制
中车株洲电力机车有限公司	股东之一、同受最终控制方控制
中车资阳机车有限公司	股东之一、同受最终控制方控制
宝鸡中车时代工程机械有限公司(原名：宝鸡南车时代工程机械有限公司）	同受控股股东控制
北京中车重工机械有限公司（原名：北京南车时代机车车辆机械有限公司）	同受控股股东控制
广州中车时代电气技术有限公司（原名：广州南车时代电气技术有限公司）	同受控股股东控制
湖南中车智行科技有限公司	同受控股股东控制
宁波中车时代传感技术有限公司（原名：宁波南车时代传感技术有限公司）	同受控股股东控制
宁波中车时代电气设备有限公司	同受控股股东控制
青岛中车电气设备有限公司（原名：青岛南车电气设备有限公司）	同受控股股东控制
上海中车汉格船舶与海洋工程有限公司（原名：上海中车汉格船舶工程有限公司）	同受控股股东控制
天津中车风能科技有限公司（原名：天津中车风能装备科技有限公司）	同受控股股东控制
无锡中车时代智能装备有限公司	同受控股股东控制
襄阳中车电机技术有限公司（原名：襄阳南车电机技术有限公司）	同受控股股东控制
襄阳中铁宏吉工程技术有限公司	同受控股股东控制
中车四方车辆有限公司	同受控股股东控制
中铁检验认证株洲牵引电气设备检验站有限公司	同受控股股东控制
株洲变流技术国家工程研究中心有限公司	同受控股股东控制
株洲时代电子技术有限公司	同受控股股东控制
株洲中车机电科技有限公司（原名：株洲南车机电科技有限公司）	同受控股股东控制
株洲中车奇宏散热技术有限公司（原名：株洲南车奇宏散热技术有限公司）	同受控股股东控制
株洲中车时代电气股份有限公司（原名：株洲南车时代电气股份有限公司）	同受控股股东控制
株洲中车时代半导体有限公司	同受控股股东控制
太原中车时代轨道工程机械有限公司	同受控股股东控制
CRRCKUALALUMPURMAINTENANCE（新加坡中车四方车辆服务有限公司）	同受最终控制方控制
CRRCTimesElectricAustraliaPtyLTD	同受最终控制方控制
DynexPowerinc	同受最终控制方控制
包头中车电机有限公司（原名：内蒙古南车电机有限公司）	同受最终控制方控制
北京北九方科贸有限公司	同受最终控制方控制
北京隆长泰工程机械有限公司	同受最终控制方控制

北京中车赛德铁道电气科技有限公司	同受最终控制方控制
常德中车新能源汽车有限公司	同受最终控制方控制
常州朗锐凯迩必减振技术有限公司	同受最终控制方控制
常州中车汽车零部件有限公司（原名：常州南车汽车零部件有限公司）	同受最终控制方控制
常州中车铁马科技实业有限公司（原名：常州南车铁马科技实业有限公司）	同受最终控制方控制
常州中车通用电气柴油机有限公司（原名：常州南车通用电气柴油机有限公司）	同受最终控制方控制
成都中车电机有限公司（原名：成都南车电机有限公司）	同受最终控制方控制
成都中车四方轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
佛山中车四方轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
广州中车轨道交通装备有限公司	同受最终控制方控制
哈密中车新能源电机有限公司（原名：哈密南车电机有限公司）	同受最终控制方控制
杭州中车车辆有限公司（原名：杭州南车城市轨道交通车辆有限公司）	同受最终控制方控制
合肥中车轨道交通车辆有限公司	同受最终控制方控制
河南中车重型装备有限公司	同受最终控制方控制
湖南中车环境工程有限公司	同受最终控制方控制
中车时代电动汽车股份有限公司（原名：湖南中车时代电动汽车股份有限公司）	同受最终控制方控制
江苏中车电机有限公司	同受最终控制方控制
江西中车长客轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
牡丹江中车金缘铸业有限公司（原名：牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司）	同受最终控制方控制
南方汇通股份有限公司	同受最终控制方控制
南京中车浦镇城轨车辆有限责任公司（原名：南京南车浦镇城轨车辆有限责任公司）	同受最终控制方控制
南京中车物流服务有限公司	同受最终控制方控制
青岛思锐科技有限公司	同受最终控制方控制
青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司	同受最终控制方控制
青岛中车四方车辆物流有限公司	同受最终控制方控制
青岛中车四方轨道装备科技有限公司	同受最终控制方控制
青岛中车四方轨道装备科技有限公司（原名：青岛中车四方销售服务有限公司）	同受最终控制方控制
日照中车绿荫环境工程有限公司	同受最终控制方控制
山东中车风电有限公司	同受最终控制方控制
山东中车同力钢构有限公司	同受最终控制方控制
上海阿尔斯通交通设备有限公司	同受最终控制方控制
石家庄中车轨道交通装备有限公司	同受最终控制方控制
苏州中车轨道交通车辆有限公司	同受最终控制方控制
太原亮箭轨道工程车辆有限责任公司	同受最终控制方控制
天津中车四方轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
天津中车投资租赁有限公司（原名：天津南车投资租赁有限公司）	同受最终控制方控制
武汉中车长客轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
西安中车永电捷力风能有限公司	同受最终控制方控制
邢台中车环保科技有限公司（原名：河北南车环保科技有限公司）	同受最终控制方控制
义马金裕机械有限责任公司	同受最终控制方控制
长春中车轨道车辆有限公司（原名：长春轨道客车装备有限责任公司）	同受最终控制方控制
长春中车进出口有限公司	同受最终控制方控制
长客（香港）国际有限公司	同受最终控制方控制
浙江中车电车有限公司	同受最终控制方控制
郑州中车四方轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车北京二七车辆有限公司（原名：南车二七车辆有限公司）	同受最终控制方控制
中车北京二七机车有限公司	同受最终控制方控制
中车北京南口机械有限公司（原名：北京南口轨道交通机械有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车财务有限公司（原名：南车财务公司）	同受最终控制方控制
中车成都机车车辆有限公司	同受最终控制方控制

中车大同电力机车有限公司	同受最终控制方控制
中车广东轨道交通车辆有限公司（原名：广东南车轨道交通车辆有限公司）	同受最终控制方控制
中车贵阳车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车哈尔滨车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车环境科技有限公司	同受最终控制方控制
中车科技园发展有限公司	同受最终控制方控制
中车兰州机车有限公司	同受最终控制方控制
中车洛阳机车有限公司	同受最终控制方控制
中车眉山车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车南京浦镇车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司	同受最终控制方控制
中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司	同受最终控制方控制
中车戚墅堰机车有限公司	同受最终控制方控制
中车齐齐哈尔车辆有限公司（原名：齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车青岛四方车辆研究所有限公司	同受最终控制方控制
中车青岛四方机车车辆股份有限公司	同受最终控制方控制
中车山东机车车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车商业保理有限公司	同受最终控制方控制
中车沈阳机车车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车石家庄车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车时代电动汽车股份有限公司	同受最终控制方控制
中车太原机车车辆有限公司（原名：太原轨道交通装备有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车唐山机车车辆有限公司（原名：唐山轨道客车有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车物流有限公司	同受最终控制方控制
中车西安车辆有限公司（原名：西安轨道交通装备有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车信息技术有限公司	同受最终控制方控制
中车永济电机有限公司（原名：永济新时速电机电器有限责任公司）	同受最终控制方控制
中车长春轨道客车股份有限公司	同受最终控制方控制
中车长江车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车长江铜陵车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车株洲车辆有限公司	同受最终控制方控制
中车株洲电机有限公司（原名：南车株洲电机有限公司）	同受最终控制方控制
中车株洲电力机车实业管理有限公司	同受最终控制方控制
中国中车香港资本管理有限公司	同受最终控制方控制
中铁检验认证（青岛）车辆检验站有限公司	同受最终控制方控制
重庆中车四方所科技有限公司	同受最终控制方控制
重庆中车四方所智能装备技术有限公司	同受最终控制方控制
重庆中车长客轨道车辆有限公司	同受最终控制方控制
株洲中车特种装备科技有限公司	同受最终控制方控制
株洲中车天力锻业有限公司（原名：株洲天力锻业有限责任公司）	同受最终控制方控制
株洲中车物流有限公司（原名：株洲南车物流有限公司）	同受最终控制方控制
资阳中车电气科技有限公司	同受最终控制方控制
中车大连机车研究所有限公司	同受最终控制方控制
重庆中车建设工程有限公司	同受最终控制方控制
中车大连电力牵引研发中心有限公司	同受最终控制方控制
当阳中车水务有限公司	同受最终控制方控制
广州电力机车有限公司	最终控制方的合营联营公司
济青高速铁路有限公司	最终控制方的合营联营公司
江苏朗锐茂达铸造有限公司	最终控制方的合营联营公司
齐齐哈尔市时代橡塑有限责任公司	最终控制方的合营联营公司

青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	最终控制方的合营联营公司
申通北车(上海)轨道交通车辆维修有限公司	最终控制方的合营联营公司
申通南车(上海)轨道交通车辆维修有限公司	最终控制方的合营联营公司
深圳中车轨道车辆有限公司	最终控制方的合营联营公司
四川省中车铁投轨道交通有限公司	最终控制方的合营联营公司
天津电力机车有限公司	最终控制方的合营联营公司
长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司	最终控制方的合营联营公司
中车城市交通有限公司	最终控制方的合营联营公司
株洲九方铸造股份有限公司（原名：株洲九方铸造有限责任公司）	最终控制方的合营联营公司
株洲时菱交通设备有限公司	最终控制方的合营联营公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
株洲时代工程塑料科技有限责任公司	增韧尼龙	67,472,611.03	107,526,120.34
株洲时代电气绝缘有限责任公司	伸缩缝、云母带	8,605,015.84	6,655,655.65
天津中车四方轨道车辆有限公司	电力	13,620,475.29	8,862,997.17
株洲中车时代电气股份有限公司	IT技术服务	3,603,486.30	4,654,602.80
中车株洲电力机车研究所有限公司	咨询、招投标服务	1,140,499.51	1,733,050.00
无锡中车时代智能装备有限公司	工装、材料		512,872.21
中车长江车辆有限公司	金属制品	78,620.72	389,461.63
南京中车物流服务有限公司	物流服务、集装箱	4,930,172.69	387,319.81
株洲九方铸造股份有限公司	空气弹簧上盖板	169,808.94	309,353.38
中铁检验认证株洲牵引电气设备检验站有限公司	试验检验费	8,113.21	206,226.42
株洲中车物流有限公司	物流服务、集装箱		109,187.84
江苏朗锐茂达铸造有限公司	吊杆杆体		92,794.32
青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	铁件	11,860.00	26,247,983.06
天津中车投资租赁有限公司	融资租赁费用		56,946.92
北京中车重工机械有限公司	闸调器		10,072.18
中车贵阳车辆有限公司	金属制品		8,188.91
株洲中车机电科技有限公司	变压器扩容、高低压配电柜		5,820.68
中车株洲电力机车实业管理有限公司	物业服务		1,537.50
襄阳中车电机技术有限公司	液压件	1,834,890.28
湖南弘辉科技有限公司	佣金	1,077,799.99
中车青岛四方机车车辆股份有限公司	劳务	9,433.96
中车株洲电力机车有限公司	机物料	54,485.40
青岛思锐科技有限公司	金属橡胶件、固定资产	248,507,571.88	6,780,709.62
青岛中车四方车辆物流有限公司	集装箱	2,444,351.62
宁波中车时代电气设备有限公司	固定资产	1,669,955.76
中车青岛四方车辆研究所有限公司	固定资产	879,680.00
中铁检验认证（青岛）车辆检验站有限公司	检测服务	411,603.77

合计

356,530,436.19

164,550,900.44

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中车株洲电力机车研究所有限公司	风电叶片、特种装备及其他	1,973,673,684.50	359,674,308.53
中车青岛四方机车车辆股份有限公司	轨道交通产品	178,945,945.12	282,268,363.69
青岛思锐科技有限公司	高分子新材料	151,912,255.82
中车长春轨道客车股份有限公司	轨道交通产品	128,721,605.95	298,809,073.48
中车南京浦镇车辆有限公司	轨道交通产品	113,140,610.52	144,501,049.16
中车唐山机车车辆有限公司	轨道交通产品	53,843,825.53	92,631,663.73
湖南中车环境工程有限公司	特种装备及其他	48,164,968.00	21,435,213.00
日照中车绿荫环境工程有限公司	特种装备及其他	46,354,306.08	2,041,179.00
中车株洲电力机车有限公司	轨道交通产品、高分子新材料、特种装备及其他	38,986,752.52	77,826,342.51
青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司	轨道交通产品	25,957,569.86	31,122,172.46
中车大连机车车辆有限公司	轨道交通产品	24,659,504.65	21,530,532.05
中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司	轨道交通产品	20,616,054.10	10,486,473.93
株洲时代工程塑料科技有限责任公司	高分子新材料、水电转供、特种装备及其他	16,080,992.27	71,322,531.99
中车物流有限公司	轨道交通产品	12,805,339.52
中车四方车辆有限公司	轨道交通产品	9,838,819.52	13,044,714.62
中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司	轨道交通产品	9,813,094.11	5,186,203.05
常州中车铁马科技实业有限公司	轨道交通产品	9,435,268.94	10,929,442.78
青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	轨道交通产品	9,109,307.66	8,628,150.71
株洲中车时代电气股份有限公司	轨道交通产品、特种装备及其他	8,235,757.63	14,153,043.81
中车成都机车车辆有限公司	轨道交通产品	7,692,075.90	17,164,601.70
宝鸡中车时代工程机械有限公司	轨道交通产品	6,013,371.94	7,631,443.04
成都中车四方轨道车辆有限公司	轨道交通产品	5,681,806.40	9,060,762.16
中车广东轨道交通车辆有限公司	轨道交通产品	5,486,942.32	11,630,015.44
上海阿尔斯通交通设备有限公司	轨道交通产品	4,473,742.40	5,596,960.00
中车大同电力机车有限公司	轨道交通产品	3,894,094.37	7,162,452.02
长春中车轨道车辆有限公司	轨道交通产品	3,740,794.93	10,023,901.28
中车时代电动汽车股份有限公司	轨道交通产品、汽车产品、特种装备及其他	3,502,229.62	14,895,025.80
四川省中车铁投轨道交通有限公司	轨道交通产品	3,383,709.83
广州电力机车有限公司	轨道交通产品	3,383,177.26	2,638,006.19
重庆中车四方所智能装备技术有限公司	轨道交通产品	3,183,864.90	4,741,633.68
湖南中车智行科技有限公司	轨道交通产品	2,823,914.99
中车株洲电机有限公司	轨道交通产品、特种装备及其他、高分子新材料	2,563,004.40	3,150,023.58
青岛中车四方轨道装备科技有限公司	轨道交通产品	2,483,891.79	1,511,098.46
长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司	轨道交通产品	2,186,880.00	2,212,866.00
北京北九方科贸有限公司	轨道交通产品	2,034,741.05	2,103,186.24
内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	特种装备及其他	1,915,043.23	1,424,838.49
北京中车重工机械有限公司	轨道交通产品	1,405,109.74	3,212,472.34

青岛中车电气设备有限公司	轨道交通产品	1,349,166.92	1,853,622.27
襄阳中车电机技术有限公司	轨道交通产品	1,252,709.00	450,538.93
中车资阳机车有限公司	轨道交通产品	960,018.40	2,298,136.53
株洲时代电气绝缘有限责任公司	特种装备及其他、高分子新材料	952,562.74	1,706,159.33
石家庄中车轨道交通装备有限公司	轨道交通产品	943,239.36	269,496.96
长春中车进出口有限公司	轨道交通产品	939,726.00	5,549,977.80
中车青岛四方车辆研究所有限公司	轨道交通产品	806,122.61
中车戚墅堰机车有限公司	轨道交通产品	784,247.00	4,506,117.33
天津中车四方轨道车辆有限公司	轨道交通产品	735,042.30	771,942.14
佛山中车四方轨道车辆有限公司	轨道交通产品	606,896.64	758,620.80
杭州中车车辆有限公司	轨道交通产品	504,955.72	57,514.68
广州中车轨道交通装备有限公司	轨道交通产品	466,650.00
株洲中车机电科技有限公司	轨道交通产品、特种装备及其他、高分子新材料	434,270.09	174,041.04
南京中车浦镇城轨车辆有限责任公司	轨道交通产品	399,000.00	585,727.11
中国中车股份有限公司	技术服务	377,358.49
江西中车长客轨道车辆有限公司	轨道交通产品	336,782.06
合肥中车轨道交通车辆有限公司	高分子新材料	276,250.80	80,400.00
CRRCKUALALUMPURMAINTENANCE	轨道交通产品	237,048.00
湖南弘辉科技有限公司	轨道交通产品	168,124.29
苏州中车轨道交通车辆有限公司	轨道交通产品	156,774.35	96,060.00
天津电力机车有限公司	轨道交通产品	150,389.38	463,290.27
中车洛阳机车有限公司	高分子新材料	146,548.68	50,173.45
中车眉山车辆有限公司	轨道交通产品	135,348.13	217,668.21
中车株洲车辆有限公司	轨道交通产品	132,115.94
中车太原机车车辆有限公司	轨道交通产品	115,623.79
江苏中车电机有限公司	弹性支撑、高分子新材料	91,638.00	946,691.02
株洲时代华鑫新材料技术有限公司	其他	82,764.62
武汉中车长客轨道车辆有限公司	汽车零部件	76,777.76	239,479.68
中车山东机车车辆有限公司	轨道交通产品	63,716.81	769,642.48
株洲中车奇宏散热技术有限公司	特种装备及其他	49,405.66	70,247.17
山东中车同力钢构有限公司	轨道交通产品	39,646.02	287,433.63
北京中车赛德铁道电气科技有限公司	特种装备及其他、高分子新材料	10,619.47	88,495.58
牡丹江中车金缘铸业有限公司	轨道交通产品	6,725.66
中车齐齐哈尔车辆有限公司	轨道交通产品	6,513.27
常德中车新能源汽车有限公司	发动机后悬置	3,558.76
株洲时代电子技术有限公司	轨道交通产品、特种装备及其他	2,735.04	106,626.53
中车长江车辆有限公司	轨道交通产品、特种装备及其他	-129,207.84	286,390.54
山东中车风电有限公司	风电叶片	-796,460.18	10,442,477.88
郑州中车四方轨道车辆有限公司	轨道交通产品		2,195,277.32
重庆中车四方所科技有限公司	轨道交通产品		1,093,024.92
申通北车（上海）轨道交通车辆维修有限公司	轨道交通产品		377,412.47
北京达兴铁路设备技术服务有限公司	轨道交通产品		179,239.38
株洲中车特种装备科技有限公司	轨道交通产品		143,589.77

河北路友铁路机车车辆配件有限公司	轨道交通产品		2,477.88
CRRCTimesElectricAustraliaPtyLTD	轨道交通产品		1,289.46
合计		2,959,019,461.11	1,606,869,027.48

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
株洲时代工程塑料科技有限责任公司	房屋、机器设备	953,806.89	3,236,775.66
湖南弘辉科技有限公司	房屋建筑物	446,171.43	446,171.43

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
中车株洲电力机车研究所有限公司	房屋建筑物	1,369,658.14	1,369,658.14
中车株洲电力机车研究所有限公司	房屋建筑物	516,012.30	516,012.30
中车青岛四方车辆研究所有限公司	房屋建筑物、机器设备	4,653,409.97
株洲时代电气绝缘有限责任公司	房屋建筑物、机器设备		654,050.38
株洲渌园科技有限公司	房屋建筑物、机器设备	476,498.66

出租方名称	租赁资产种类	本期新增的使用权资产	本期租赁负债利息
天津中车风能科技有限公司	房屋建筑物		1,418,792.74
襄阳中车电机技术有限公司	房屋建筑物	2,243,989.43	294,869.83

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

其他说明：为支持公司全资子公司CRRCNewMaterialTechnologiesGmbH（以下简称德国BOGE）的全资子公司BOGERubber&PlasticsUSA,LLC（以下简称BOGE美国公司）在通用汽车公司（以下简称GM公司）的业务发展，公司控股股东中车株洲所为BOGE美国公司向GM公司出具担保函，承诺自担保函生效之日起，中车株洲所对由于BOGE公司在日常商务合同执行过程中可能给GM公司造成的损失作出补偿。就前述担保事项，公司全资子公司BOGE公司于2019年向中车株洲所提供反担保，该担保与反担保事项均尚未履约完毕。（详见公司公告：临2019-029、临2019-032）

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
中国中车股份有限公司	960,000,000.00	2019/08/09	2021/08/08	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日
拆入
中国中车股份有限公司	13,000,000.00	2015-12-30	2035-12-24
中国中车股份有限公司	12,000,000.00	2016-11-08	2036-02-28
中车财务有限公司	100,000,000.00	2019-11-13	2020-01-03
中车株洲电力机车研究所有限公司	200,000,000.00	2019-05-20	2020-03-31
中车株洲电力机车研究所有限公司	400,000,000.00	2019-05-20	2020-05-18

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	10,023,529.00	7,806,494.00

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

关联方交易类别	本年发生额	上年发生额
关联方资金拆入利息费用	8,322,000.00	26,432,113.59
存放关联方存款的利息收入	317,084.66	235,342.70

项目名称	关联方	期末余额	期初余额
		账面余额	账面余额
货币资金	中车财务有限公司	208,034,793.87	230,376,839.72
货币资金合计		208,034,793.87	230,376,839.72
应收账款	中车株洲电力机车研究所有限公司	2,516,101.49	7,603,300.55
应收账款	中车长春轨道客车股份有限公司	5,332,310.26	135,030,877.58
应收账款	青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司	812,299.22	324,347.39
应收账款	中车南京浦镇车辆有限公司	31,883,546.04	17,882,249.88
应收账款	中车大同电力机车有限公司	29,628.00	1,145,109.37
应收账款	中车大连机车车辆有限公司	25,137,321.86	3,753,227.25
应收账款	中车唐山机车车辆有限公司	33,263,076.05	13,011,902.13
应收账款	中车资阳机车有限公司	234,547.96	627,977.56
应收账款	青岛阿尔斯通铁路设备有限公司		81,325.00
应收账款	青岛中车电气设备有限公司	841,464.36	1,814,468.81
应收账款	重庆中车四方所科技有限公司		426,822.65
应收账款	长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司	506,112.35	872,913.71
应收账款	中车株洲电力机车有限公司	218,293.03	1,444,089.79
应收账款	青岛中车四方轨道装备科技有限公司		183,826.54
应收账款	中车戚墅堰机车有限公司	151,837.01	265,637.90
应收账款	上海阿尔斯通交通设备有限公司	794,435.20	2,273,208.83
应收账款	中车长江车辆有限公司	83,521.56	324,542.51
应收账款	长春中车轨道车辆有限公司	663,317.78	6,305,657.67
应收账款	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司		2,225,317.22
应收账款	资阳中车电气科技有限公司		9,600.00
应收账款	中车株洲电机有限公司	437,556.19	1,529,406.07
应收账款	申通北车(上海)轨道交通车辆维修有限公司		172,713.66
应收账款	天津电力机车有限公司	8,760.00	523,518.00
应收账款	广州电力机车有限公司		24,001.00
应收账款	中车成都机车车辆有限公司	61,476.32	5,958,970.80
应收账款	中车山东机车车辆有限公司		569,696.00
应收账款	武汉中车长客轨道车辆有限公司	36,734.04	85,866.27
应收账款	成都中车四方轨道车辆有限公司	87,787.23	266,640.08
应收账款	襄阳中车电机技术有限公司	14,072.10	367,278.33
应收账款	江苏中车电机有限公司		679,907.71
应收账款	株洲时代工程塑料科技有限责任公司	78,005.49	57,849,334.48
应收账款	北京中车赛德铁道电气科技有限公司	12,000.00	100,000.00
应收账款	佛山中车四方轨道车辆有限公司	120,014.81	428,620.75
应收账款	河北路友铁路机车车辆配件有限公司		2,800.00
应收账款	申通南车(上海)轨道交通车辆维修有限		2,234.50

	公司
应收账款	石家庄中车轨道交通装备有限公司	137,039.20	213,172.56
应收账款	郑州中车四方轨道车辆有限公司		9,878.52
应收账款	湖南中车弘辉科技有限公司	590,865.12	468,480.00
应收账款	济青高速铁路有限公司	0.20	0.20
应收账款	株洲中车时代电气股份有限公司	2,364,826.95	3,109,684.34
应收账款	日照中车绿荫环境工程有限公司	4,297,484.18	2,306,533.00
应收账款	株洲中车机电科技有限公司		173,500.40
应收账款	株洲时代电气绝缘有限责任公司	81,522.72	166,195.00
应收账款	河南中车重型装备有限公司		1,314,264.76
应收账款	北京中车重工机械有限公司	200,630.00	818,826.00
应收账款	常州中车铁马科技实业有限公司		4,000.00
应收账款	中车时代电动汽车股份有限公司	676,503.00	3,126,726.10
应收账款	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	655,114.40	1,603,038.00
应收账款	CRRCTimesElectricAustraliaPtyLTD	1,103.59	1,289.46
应收账款	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	12,470,492.93	21,816,321.75
应收账款	宝鸡中车时代工程机械有限公司	266,700.00
应收账款	中车广东轨道交通车辆有限公司	3,014,311.26	866,327.04
应收账款	中车眉山车辆有限公司	34,400.00
应收账款	中车四方车辆有限公司	8,582,689.38	549,038.37
应收账款	南京中车浦镇城轨车辆有限责任公司	240,464.00	529,020.80
应收账款	杭州中车车辆有限公司		153,482.00
应收账款	株洲时代电子技术有限公司
应收账款	长客（香港）国际有限公司
应收账款	北京北九方科贸有限公司	68,473.60
应收账款	合肥中车轨道交通车辆有限公司	190,789.20	277,380.00
应收账款	天津中车四方轨道车辆有限公司		164,839.44
应收账款	山东中车风电有限公司	472,500.00
应收账款	中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司	5,000.00
应收账款	北京达兴铁路设备技术服务有限公司
应收账款	株洲中车奇宏散热技术有限公司
应收账款	中车洛阳机车有限公司	16,560.00
应收账款	株洲中车特种装备科技有限公司
应收账款	苏州中车轨道交通车辆有限公司	26,577.60	15,029.00
应收账款	长春中车进出口有限公司	423,750.00	716,516.73
应收账款	山东中车同力钢构有限公司
应收账款	中车环境科技有限公司
应收账款	广州中车轨道交通装备有限公司	500,948.78
应收账款	湖南中车智行科技有限公司	59,185.06
应收账款	江西中车长客轨道车辆有限公司	293,507.09
应收账款	青岛思锐科技有限公司	58,145,782.06
应收账款	青岛中车四方轨道装备科技有限公司	1,005,939.47
应收账款	四川省中车铁投轨道交通有限公司	3,823,592.10
应收账款	中车齐齐哈尔车辆有限公司	7,360.00
应收账款	中车青岛四方车辆研究所有限公司	325,080.00
应收账款	中车物流有限公司	70,033.65
应收账款	中车株洲车辆有限公司	149,291.00
应收账款	重庆中车四方所智能装备技术有限公司	305,034.81	4,575,547.03
应收账款	株洲时代电气绝缘有限责任公司
应收账款	株洲中车时代半导体有限公司
应收账款	常德中车新能源汽车有限公司
应收账款	湖南中车环境工程有限公司
应收账款	牡丹江中车金缘铸业有限公司
应收账款	中车太原机车车辆有限公司
应收账款	中国中车股份有限公司

应收账款	株洲时代华鑫新材料技术有限公司
应收账款	中车大连机车研究所有限公司		409,383.91
应收账款合计		202,827,769.70	307,555,864.40
应收票据	宝鸡中车时代工程机械有限公司		3,000,000.00
应收票据	山东中车风电有限公司		8,000,000.00
应收票据	郑州中车四方轨道车辆有限公司		300,000.00
应收票据	中车唐山机车车辆有限公司		9,200,000.00
应收票据	中车青岛四方机车车辆股份有限公司		8,000,000.00
应收票据	株洲时代工程塑料科技有限责任公司		47,876,731.60
应收票据	广州电力机车有限公司	3,800,000.00	1,200,000.00
应收票据	中车株洲电力机车研究所有限公司
应收票据	株洲中车时代电气股份有限公司	10,000,000.00
应收票据	中车南京浦镇车辆有限公司
应收票据	中车时代电动汽车股份有限公司
应收票据	中车大连机车车辆有限公司
应收票据	中车成都机车车辆有限公司
应收票据	杭州中车车辆有限公司
应收票据	中车株洲电机有限公司	382,272.78
应收票据	株洲时代工程塑料科技有限责任公司	10,895,358.94
应收票据	中车唐山机车车辆有限公司	8,000,000.00
应收票据	重庆中车建设工程有限公司	870,501.00
应收票据	中车石家庄车辆有限公司	700,000.00
应收票据	中车唐山机车车辆有限公司
应收票据	中车青岛四方机车车辆股份有限公司
应收票据	当阳中车水务有限公司	28,000,000.00
应收票据合计		62,648,132.72	77,576,731.60
应收款项融资	宝鸡中车时代工程机械有限公司	1,282,273.16	4,057,338.81
应收款项融资	合肥中车轨道交通车辆有限公司		167,105.52
应收款项融资	浙江中车电车有限公司		816,757.00
应收款项融资	中车成都机车车辆有限公司	570,000.00	893,826.69
应收款项融资	中车大连机车车辆有限公司	2,350,107.74	10,005,431.97
应收款项融资	中车大同电力机车有限公司	5,535,616.60	2,778,831.44
应收款项融资	中车广东轨道交通车辆有限公司	1,700,000.00	1,069,873.60
应收款项融资	中车贵阳车辆有限公司		63,160.42
应收款项融资	中车科技园发展有限公司		209,987.53
应收款项融资	中车兰州机车有限公司		172,390.33
应收款项融资	中车洛阳机车有限公司	400,000.00	1,339,701.11
应收款项融资	中车南京浦镇车辆有限公司	11,990,000.00	20,375,869.44
应收款项融资	中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司		2,942,880.92
应收款项融资	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	21,981,448.90	7,571,530.77
应收款项融资	中车山东机车车辆有限公司	463,558.04	22,134,092.40
应收款项融资	中车沈阳机车车辆有限公司	309,226.84	99,013.30
应收款项融资	中车时代电动汽车股份有限公司	7,263,533.12	16,443,225.14
应收款项融资	中车长春轨道客车股份有限公司	19,880,000.00	24,398,767.35
应收款项融资	中车长江铜陵车辆有限公司	201,180.00	30,606.96
应收款项融资	中车株洲电机有限公司		269,003.08
应收款项融资	中车株洲电力机车有限公司	2,500,000.00	14,546,125.60
应收款项融资	中车资阳机车有限公司		4,631,565.08
应收款项融资	株洲时代电子技术有限公司	1,500,000.00	185,817.99
应收款项融资	襄阳中车电机技术有限公司	1,207,600.17	73,672.03
应收款项融资	中车株洲电力机车研究所有限公司	15,389,998.76	174,317,889.91
应收款项融资	株洲中车时代电气股份有限公司	3,437,556.14	27,985,442.73
应收款项融资	重庆中车长客轨道车辆有限公司		29,318.41
应收款项融资	北京中车重工机械有限公司	60,000.00	779,490.24
应收款项融资	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司		1,641,203.40

应收款项融资	中车四方车辆有限公司	1,260,000.00	1,487,800.71
应收款项融资	中车长江车辆有限公司常州分公司		99,071.07
应收款项融资	广州电力机车有限公司		96,933.22
应收款项融资	青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司	7,033,734.67	786,214.43
应收款项融资	湖南中车特种电气装备有限公司		492,646.77
应收款项融资	成都中车四方轨道车辆有限公司
应收款项融资	江苏中车电机有限公司
应收款项融资	苏州中车轨道交通车辆有限公司	100,046.08
应收款项融资	中车太原机车车辆有限公司	1,130,000.00
应收款项融资	中车唐山机车车辆有限公司	11,335,224.74
应收款项融资	中车物流有限公司	800,000.00
应收款项融资	中车长江车辆有限公司
应收款项融资	南京中车浦镇城轨车辆有限责任公司
应收款项融资	成都中车电机有限公司	45,105.85
应收款项融资	上海阿尔斯通交通设备有限公司	744,172.80
应收款项融资	申通南车（上海）轨道交通车辆维修有限公司	568,620.77
应收款项融资	太原中车时代轨道工程机械有限公司	150,000.00
应收款项融资	中车大连电力牵引研发中心有限公司	166,845.76
应收款项融资	中车大连机车研究所有限公司	352,308.44
应收款项融资	中车石家庄车辆有限公司	350,000.00
应收款项融资	株洲中车机电科技有限公司	232,027.00
应收款项融资	中车株洲车辆有限公司	50,000.00
应收款项融资	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	500,000.00
应收款项融资合计		122,840,185.58	342,992,585.38
其他应收款	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司	585,402.74	9,435,000.00
其他应收款	山东中车风电有限公司		5,000.00
其他应收款	深圳中车轨道车辆		40,000.00
其他应收款	广州电力机车有限公司	20,000.00	50,000.00
其他应收款	中车株洲电力机车研究所有限公司	2,555,000.00	2,965,000.00
其他应收款	天津中车四方轨道车辆有限公司
其他应收款	株洲时代电气绝缘有限责任公司
其他应收款	株洲时代工程塑料科技有限责任公司	243,489.44
其他应收款	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	10,000.00
其他应收款	广州中车轨道交通装备有限公司	237,291.53
其他应收款	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	107,000.00
其他应收款	青岛思锐科技有限公司	197,053.32	59,387,298.63
其他应收款	中车眉山车辆有限公司		300.00
其他应收款合计		3,955,237.03	71,882,598.63
应收股利	内蒙古一机集团力克橡塑制品有限公司		1,191,006.54
应收股利	株洲时代电气绝缘有限责任公司		17,574,531.92
应收股利合计			18,765,538.46
合同资产	中车环境科技有限公司	18,475,638.41	21,599,971.48
合同资产	山东中车风电有限公司
合同资产	宝鸡中车时代工程机械有限公司
合同资产	中车四方车辆有限公司
合同资产	广州中车轨道交通装备有限公司	26,365.72
合同资产	江西中车长客轨道车辆有限公司	38,056.38
合同资产	武汉中车长客轨道车辆有限公司	822.64
合同资产	长春中车轨道车辆有限公司	241,948.10
合同资产	中车成都机车车辆有限公司	4,176.18
合同资产	中车洛阳机车有限公司	1,840.00
合同资产	中车南京浦镇车辆有限公司	4,055,806.89
合同资产	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	4,003,067.53
合同资产	中车时代电动汽车股份有限公司	140,073.86
合同资产	中车四方车辆有限公司	159,338.70

合同资产	中车唐山机车车辆有限公司	1,315,560.69
合同资产	中车长春轨道客车股份有限公司	71,872.16
合同资产	中车株洲电力机车有限公司	10,570.24
合同资产	宝鸡中车时代工程机械有限公司	98,588.56
合同资产	青岛中车电气设备有限公司	310,223.78
合同资产合计		28,953,949.84	21,599,971.48
合同资产-非流动	中车株洲电力机车研究所有限公司		117,337.51
合同资产-非流动	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司		73,875.00
合同资产-非流动	广州电力机车有限公司	22,990.29	150,000.00
合同资产-非流动	中车长春轨道客车股份有限公司	19,751,305.79	11,120,116.84
合同资产-非流动	中车成都机车车辆有限公司	2,128,401.08	2,389,505.64
合同资产-非流动	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	16,708,127.03	18,431,299.56
合同资产-非流动	中车资阳机车有限公司	554,816.44	277,096.27
合同资产-非流动	中车唐山机车车辆有限公司	6,666,862.41	1,850,142.54
合同资产-非流动	中车大同电力机车有限公司	1,364,902.92	1,384,711.51
合同资产-非流动	成都中车四方轨道车辆有限公司	1,808,901.47	1,699,733.40
合同资产-非流动	宝鸡中车时代工程机械有限公司		162,024.73
合同资产-非流动	北京北九方科贸有限公司		109,941.96
合同资产-非流动	南京中车浦镇城轨车辆有限责任公司	1,569,087.02	1,661,084.04
合同资产-非流动	长春中车轨道车辆有限公司		241,948.10
合同资产-非流动	郑州中车四方轨道车辆有限公司	251,239.03	249,986.51
合同资产-非流动	中车南京浦镇车辆有限公司	7,063,698.00	4,816,160.35
合同资产-非流动	株洲中车时代电气股份有限公司		6,636.00
合同资产-非流动	资阳中车电气科技有限公司		7,500.00
合同资产-非流动	中车时代电动汽车股份有限公司		140,073.86
合同资产-非流动	中车株洲电力机车有限公司	1,800,000.00	10,570.24
合同资产-非流动	中车广东轨道交通车辆有限公司	721,498.17	721,498.17
合同资产-非流动	青岛中车电气设备有限公司		138,660.71
合同资产-非流动	重庆中车四方所科技有限公司		22,464.35
合同资产-非流动	宝鸡中车时代工程机械有限公司	43,288.64	213,988.08
合同资产-非流动	中车时代电动汽车股份有限公司
合同资产-非流动	中车株洲电机有限公司
合同资产-非流动	济青高速铁路有限公司	951,870.40	951,870.40
合同资产-非流动	佛山中车四方轨道车辆有限公司	34,289.66
合同资产-非流动	湖南中车智行科技有限公司	149,914.50
合同资产-非流动	江苏中车电机有限公司	45,538.10
合同资产-非流动	中车株洲车辆有限公司	5,000.00
小计		61,641,730.95	46,948,225.77
长期应收款	中车广东轨道交通车辆有限公司		388,683.25
长期应收款	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司
长期应收款	山东中车风电有限公司	5,000.00
长期应收款合计		5,000.00	388,683.25
一年内到期其他非流动资产	长春长客-庞巴迪轨道车辆有限公司
一年内到期其他非流动资产	中车长春轨道客车股份有限公司
一年内到期其他非流动资产	中车唐山机车车辆有限公司
一年内到期其他非流动资产	青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司		11,625.19
一年内到期其他非流动资产	中车资阳机车有限公司
一年内到期其他非流动资产	杭州中车车辆有限公司
一年内到期其他非流动资产	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司		7,000.00
合计			18,625.19
预付账款	株洲中车物流有限公司		254,689.89
预付账款	株洲时代工程塑料科技有限责任公司		1,018,289.76

预付账款	株洲时代电气绝缘有限责任公司		1,394,781.99
预付账款	中车长江车辆有限公司	15,000.00
预付账款合计		15,000.00	2,667,761.64
使用权资产	天津中车投资租赁有限公司	25,705,583.59	35,053,068.41
使用权资产	襄阳中车电机技术有限公司	4,895,999.26	3,876,009.65
使用权资产合计		30,601,582.85	38,929,078.06

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
短期借款	中车财务有限公司		100,000,000.00
短期借款小计			100,000,000.00
应付票据	江苏朗锐茂达铸造有限公司	52,428.79
应付票据	南京中车物流服务有限公司	1,353,459.77
应付票据	株洲时代电气绝缘有限责任公司	1,790,499.87	176,018.85
应付票据小计		3,196,388.43	176,018.85
应付账款	中车株洲电力机车实业管理有限公司	637.50	637.50
应付账款	株洲中车物流有限公司		379,799.76
应付账款	中车长江车辆有限公司		441,432.24
应付账款	中车株洲电力机车研究所有限公司	1,372,605.12	934,271.47
应付账款	株洲中车时代电气股份有限公司		1,702,573.01
应付账款	襄阳中车电机技术有限公司		1,165,120.41
应付账款	株洲中车机电科技有限公司		38,000.00
应付账款	江苏朗锐茂达铸造有限公司		104,857.58
应付账款	南京中车物流服务有限公司	2,558,280.60	683,758.68
应付账款	青岛阿尔斯通铁路设备有限公司		833,183.21
应付账款	株洲时代工程塑料科技有限责任公司	2,783,109.49	13,761,300.61
应付账款	宁波中车时代电气设备有限公司	754,820.00
应付账款	青岛中车四方车辆物流有限公司	1,762,117.63	2,541,013.62
应付账款	天津中车四方轨道车辆有限公司	483,619.14
应付账款	中车青岛四方机车车辆股份有限公司	10,000.00
应付账款	中车株洲车辆有限公司	41,927.82
应付账款	株洲变流技术国家工程研究中心有限公司	608,751.41
应付账款	株洲九方铸造股份有限公司	191,884.11
应付账款	株洲时代电气绝缘有限责任公司	1,623,132.72
应付账款小计		12,190,885.54	22,585,948.09
合同负债	山东中车风电有限公司		3,917,422.30
合同负债	苏州中车轨道交通车辆有限公司	34,247.41	167,501.76
合同负债	中车四方车辆有限公司	161,982.12	161,982.12
合同负债	合肥中车轨道交通车辆有限公司	224,401.71	107,410.80
合同负债	江苏中车电机有限公司		176,991.15
合同负债	杭州中车车辆有限公司	176,920.00
合同负债	牡丹江中车金缘铸业有限公司	6,513.27
合同负债	青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	239,242.04
合同负债	上海中车福伊特传动技术有限公司	2,775.22
合同负债	中车福伊特传动技术（北京）有限公司	0.01

合同负债	中车哈尔滨车辆有限公司	3,339.82
合同负债	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司	336,407.26
合同负债	中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司	4,424.78
合同负债	中车青岛四方车辆研究所有限公司	15,387.61
合同负债	中车株洲电机有限公司	5,819.15
合同负债	中车株洲电力机车研究所有限公司	111,970,183.86
合同负债	重庆中车四方所科技有限公司	0.01
合同负债	株洲中车时代电气股份有限公司	585,596.22
合同负债	北京中车重工机械有限公司	594.34
合同负债	株洲时代电子技术有限公司	4,056.60
合同负债	株洲时代电气绝缘有限责任公司	1,566.37
合同负债	株洲中车机电科技有限公司	188.68
合同负债	CRRCKUALALUMPURMAINTENANCE	120,468.00
合同负债小计		113,894,114.48	4,531,308.13
其他流动负债	山东中车风电有限公司		509,264.90
其他流动负债	江苏中车电机有限公司		23,008.85
其他流动负债	合肥中车轨道交通车辆有限公司	29,172.22	13,963.40
其他流动负债	苏州中车轨道交通车辆有限公司	4,452.16	21,775.23
其他流动负债	中车四方车辆有限公司	21,057.68	21,057.68
其他流动负债	牡丹江中车金缘铸业有限公司	846.73
其他流动负债	青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	31,101.46
其他流动负债	上海中车福伊特传动技术有限公司	360.78
其他流动负债	中车浦镇庞巴迪运输系统有限公司	43,732.94
其他流动负债	中车青岛四方车辆研究所有限公司	2,000.39
其他流动负债	中车株洲电机有限公司	349.15
其他流动负债	中车株洲电力机车研究所有限公司	14,556,123.90
其他流动负债	株洲中车机电科技有限公司	11.32
其他流动负债	株洲中车时代电气股份有限公司	76,127.51
其他流动负债	株洲时代电气绝缘有限责任公司	203.63
其他流动负债	中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司	575.22
其他流动负债	杭州中车车辆有限公司	22,999.60
其他流动负债	中车哈尔滨车辆有限公司	434.18
其他流动负债	株洲时代电子技术有限公司	243.40
其他流动负债	北京中车重工机械有限公司	35.66
小计		14,789,827.93	589,070.06
其他应付款	株洲中车物流有限公司	255,310.11	510,000.00
其他应付款	江苏朗锐茂达铸造有限公司	106,000.00	106,000.00
其他应付款	中车长江车辆有限公司	2,000.00	2,000.00
其他应付款	株洲时菱交通设备有限公司	100.00	100.00
其他应付款	中车株洲电力机车研究所有限公司	1,712,682.22	601,340,557.22
其他应付款	株洲中车时代电气股份有限公司		2,726.50
其他应付款	株洲时代工程塑料科技有限责任公司	413,120.02	3,255,120.02
其他应付款	株洲时代华鑫新材料技术有限公司	3,812.63	1,746,555.29
其他应付款	湖南中车环境工程有限公司		100,000.00
其他应付款	株洲时代电气绝缘有限责任公司		395,585.99
其他应付款	株洲九方铸造股份有限公司	134,000.00	304,000.00
其他应付款	南京中车物流服务有限公司	12,000.00

其他应付款	青岛阿尔斯通铁路设备有限公司	10,000.00
其他应付款	青岛思锐科技有限公司	19,994,466.18
其他应付款	株洲变流技术国家工程研究中心有限公司	1,803,384.68
小计		24,446,875.84	607,762,645.02
长期应付款	中国中车股份有限公司	25,000,000.00	25,000,000.00
小计		25,000,000.00	25,000,000.00
一年内到期非流动负债	天津中车投资租赁有限公司	9,275,462.76	9,944,126.35
一年内到期非流动负债	襄阳中车电机技术有限公司	1,236,971.70	1,012,847.47
小计		10,512,434.46	10,956,973.82
租赁负债	天津中车投资租赁有限公司	17,614,937.44	26,003,671.59
租赁负债	襄阳中车电机技术有限公司	3,841,736.87	2,950,949.44
租赁负债小计		21,456,674.31	28,954,621.03

	本年年末余额	上年年末余额
已签约但尚未于财务报表中确认的：

已签约但未拨备

409,765

125,966

拟分配的利润或股利	100,349,769.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	100,349,769.00

4.1对部分子公司的担保

根据本公司2021年3月29日第八届董事会第三十次会议，本公司对下属控股子公司2021年度使用银行综合授信额度、融资贷款，开出保函、银行承兑汇票、信用证、履约等业务提，担保总额度约为人民币201,000万元或等值外币。明细如下：

单位：万元币种：人民币

类别	序号	担保方	被担保方	担保额度
公司担保	1	株洲时代新材料科技股份有限公司	CRRCNewMaterialTechnologiesGmbH	40,000
	2		时代新材（香港）有限公司	25,000
	3		株洲时代华先材料科技有限公司	40,000
	4		青岛中车华轩水务有限公司	26,000
	5		博戈橡胶塑料（株洲）有限公司（注）	20,000
	6		襄阳中铁宏吉工程技术有限公司	7,000
	7		株洲时代橡塑元件开发有限责任公司	2,000
	8		博戈橡胶塑料（无锡）有限公司（注）	1,000
	9		博戈橡胶塑料（上海）有限公司（注）	10,000
	10		青岛博锐智远减振科技有限公司	20,000
	11		株洲时代瑞唯减振装备有限公司	10,000
	合计			201,000

公司放弃对国投创新本次股权转让的优先受让权以及时代华鑫本次增资的优先认购权。本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。具体内容详见公司刊登于上海证券交易所网站的公司临2020-062号公告、临2020-084号公告。

上述交易完成后，时代华鑫已于2021年1月21日完成工商登记变更，注册资本由5,000万元增至5,841.28万元，公司对时代华鑫的持股比例由35%降至29.959%，对时代华鑫的长期股权投资仍采用权益法核算。根据准则有关规定，本次交易将影响公司长期股权投资和净资产的金额，但对公司2021年利润表不会产生影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为三个经营分部，本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了三个报告分部，分别为轨道交通建设分部、风电产品分部及橡胶和塑料分部。这些报告分部是以本集团业务结构为基础确定的。本集团各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为：

(1)轨道交通建设分部提供轨道交通配件及其延伸产品和服务

(2)风电产品分部生产销售风电叶片

(3)橡胶和塑料分部提供汽车减震降噪产品和服务

管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩，以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对持续经营利润总额进行调整后的指标，除不包括鼓励收入以及总部费用之外，该指标与本集团持续经营利润总额是一致的。在披露本集团的经营信息时，收入按客户所处区域划分披露，资产按资产所处区域划分披露。分部间转移交易以实际交易价格为基础计量。分部收入和分部费用按各分部的实际收入和费用确定。分部资产或负债按经营分部日常活动中使用的可归属于该经营分部的资产或产生的可归属于该经营分部的负债分配。经营分部间的转移定价，按双方协议价格执行。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

项目	轨道交通建设分部	风电产品分部	橡胶和塑料分部	未分配项目	分部间抵销	合计
营业收入
对外交易收入	2,932,109	6,883,369	5,249,023	15,615		15,080,116
分部间交易收入	43,971			19,001	62,972
分部营业收入合计	2,976,080	6,883,369	5,249,023	34,616	62,972	15,080,116
利润总额	313,964	699,512	-252,291	-244,259	123,208	393,718
所得税费用	-50,138	-19,179	21,416	105,877	-13,919	71,895
分部净利润	364,102	718,691	-273,707	-350,136	137,127	321,823
补充信息：
对联营企业的投资收益(损失)				-17,526		-17,526
资产减值利得(损失)	-42,838	-6,413	-68,972	-303,613	-299,569	-122,267
信用减值利得(损失)	-85,039	-26,979	-1,029	-96,167	-94,559	-114,655
利息收入	2,321	4,683	2,290	15,026		24,320
利息费用	18,556	13,664	11,543	44,055		87,818
折旧和摊销金额	115,682	182,822	245,751	30,879		575,134

	轨道交通建设分部	风电产品分部	橡胶和塑料分部	未分配项目	分部间相互抵减	合计
资产总额	6,102,669	6,271,820	4,434,571	6,471,170	-7,283,803	15,996,427
负债总额	3,121,061	4,872,855	2,921,619	4,718,880	-4,576,313	11,058,102
补充信息：
对联营企业的长期股权投资				370,371		370,371

项目

本年发生额

上年发生额

橡胶和塑料产品和服务	5,249,023	6,094,733
轨道交通建设产品和服务	2,932,109	3,437,417
风电产品和服务	6,883,369	2,325,213
未分配项目	15,615	15,037
合计	15,080,116	11,872,400

项目	本年发生额	上年发生额
来源于本国的对外交易收入	10,338,730	6,652,605
来源于其他国家的对外交易收入	4,741,386	5,219,795
合计	15,080,116	11,872,400

项目	本年年末余额	上年年末余额
位于本国的非流动资产	2,980,543	2,906,225
位于其他国家的非流动资产	1,595,181	1,818,445
合计	4,575,724	4,724,670

账龄	期末账面余额	坏账准备	计提比例(%)
1年以内小计	1,328,829,143.35	22,142,470.18	1.67
1至2年	48,108,767.21	2,244,016.54	4.66
2至3年	36,011,637.41	18,489,533.65	51.34
3至4年	1,794,293.93	164,127.38	9.15
4至5年	7,096,037.98	7,096,037.98	100.00
5年以上	4,935,025.26	4,935,025.26	100.00
合计	1,426,774,905.14	55,071,210.99	3.86

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	29,063,066.74	2.04	28,291,402.26	97.34	771,664.48	27,292,700.86	2.87	27,265,700.12	99.90	27,000.74
按组合计提坏账准备	1,397,711,838.40	97.96	26,779,808.73	1.92	1,370,932,029.67	923,679,621.11	97.13	4,627,842.04	0.50	919,051,779.07
合计	1,426,774,905.14	100.0	55,071,210.99	3.86	1,371,703,694.15	950,972,321.97		31,893,542.16	3.35	919,078,779.81

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	266,394,998.20	2,982,448.57	1.12
1至2年	38,459,960.80	1,458,877.32	3.79
2至3年	16,689,843.62	1,449,185.89	8.68
3至4年	1,686,633.13	124,932.31	7.41
4至5年	312,146.74	312,146.74	100.00
5年以上	230,533.90	230,533.90	100.00
合计	323,774,116.39	6,558,124.73

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	818,277,650.44	17,984,414.28	2.20
1至2年	5,968,200.42	722,152.25	12.10
2至3年	2,860,386.85	592,100.08	20.70
3至4年	63,765.00	30,415.91	47.70
合计	827,170,002.71	19,329,082.52

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	7,670,550.69	29,219.97	0.38
1至2年	3,633,722.89	62,518.14	1.72
2至3年	32,734.24	19,575.18	59.80
4至5年	59,336.00	59,336.00	100.00
5年以上	74,309.36	74,309.36	100.00
合计	11,470,653.18	244,958.65

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	5,002,076.98	5,002.08	0.1
1至2年	46,883.10	468.83	1
3至4年	43,895.80	8,779.16	20
合计	5,092,855.88	14,250.07

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	230,204,210.24	633,392.76	0.28
合计	230,204,210.24	633,392.76	0.28

坏账准备	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
2020年1月1日余额	4,627,842.04	27,265,700.12	31,893,542.16
本年转入已发生信用减值阶段	-98,572.04	98,572.04
本年计提/转回	22,250,538.73	18,138,863.66	40,389,402.39

本年转销/核销		-17,211,733.56	-17,211,733.56
2020年12月31日余额	26,779,808.73	28,291,402.26	55,071,210.99

项目	核销金额
实际核销的应收账款	17,211,733.56

单位名称	本年年末余额	坏账准备年末余额	占应收账款 总额的比例(%)
单位二十	269,608,789.97	6,089,551.67	18.90
单位二十一	269,583,301.66	5,930,832.64	18.89
单位二十二	90,932,520.51		6.37
单位二十三	77,736,051.40		5.45
单位二十四	62,437,264.12	1,373,619.81	4.38
合计	770,297,927.66	13,394,004.12	53.99

（2）本年无因转移应收账款且继续涉入形成的资产和负债（2019年度资产：人民币6,230,050.00元和欧元1,404,618.66元；负债：人民币6,230,050.00元和欧元1,404,618.66元）。

（3）本年末，本公司无通过应收账款保理融资取得的借款（2019年度：人民币借款金额计人民币6,230,050.00元、欧元借款计欧元1,404,618.66）。

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利		18,765,538.46
其他应收款	963,451,271.69	800,954,160.38
合计	963,451,271.69	819,719,698.84

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
力克橡塑		1,191,007.54
时代绝缘		17,574,530.92
合计		18,765,538.46

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内小计	1,018,126,678.19	96,257,195.88	9.45
1至2年	40,834,790.44	5,452.70	0.01
2至3年	147,435.00	1,997.93	1.36
3年以上	615,353.40	8,338.83	1.36
合计	1,059,724,257.03	96,272,985.34	9.08

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收关联公司款项	1,004,293,129.47	741,622,069.68
应收资产处置款	40,173,156.00	40,173,156.00
押金及保证金	13,740,535.10	12,121,875.61
员工借款	664,438.92	500,667.80
其他	852,997.54	9,126,340.52
合计	1,059,724,257.03	803,544,109.61

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	52,928.63		2,537,020.60	2,589,949.23
本期计提	906,753.50		95,313,303.21	96,220,056.71
本期转回
本期转销
本期核销			2,537,020.60	2,537,020.60
其他变动
2020年12月31日余额	959,682.13		95,313,303.21	96,272,985.34

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	2,537,020.60

单位名称	期末余额	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)
单位二十五	246,537,439.28	23.26
单位二十六	237,683,122.03	22.43
单位二十七	188,456,328.94	17.78
单位二十八	145,675,533.00	13.75
单位二十九	110,000,000.00	10.38
合计	928,352,423.25	87.60

本年度无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额(2019年度：无)。

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,156,586,249.83	929,641,771.04	2,226,944,478.79	3,021,486,249.83	626,028,177.74	2,395,458,072.09
对联营、合营企业投资	117,445,534.71		117,445,534.71	120,759,534.75		120,759,534.75
合计	3,274,031,784.54	929,641,771.04	2,344,390,013.50	3,142,245,784.58	626,028,177.74	2,516,217,606.84

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
德国BOGE	2,371,278,955.00			2,371,278,955.00	302,602,288.31	886,498,721.04
青岛华轩	43,143,050.00			43,143,050.00	1,011,304.99	43,143,050.00
天津风电	200,000,000.00			200,000,000.00
橡塑元件	10,631,585.80			10,631,585.80
Delkor代尔克	22,803,444.60			22,803,444.60
新材香港	16,673,267.15			16,673,267.15
时代华先	179,133,600.00			179,133,600.00
中铁宏吉	81,442,347.28			81,442,347.28
中车新锐(附注八(2))		105,100,000.00		105,100,000.00
时代瑞唯(附注八(2))		100,000,000.00	100,000,000.00
博戈无锡(注)	96,380,000.00	30,000,000.00		126,380,000.00
合计	3,021,486,249.83	235,100,000.00	100,000,000.00	3,156,586,249.83	303,613,593.30	929,641,771.04

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动		期末 余额	减值准备期末余额
		权益法下确认的投资损益	其他权益变动
一、合营企业
小计
二、联营企业
力克橡塑	35,207,157.81	-6,332,241.38	394,065.19	29,268,981.62
时代工塑	31,880,335.76	1,607,050.38		33,487,386.14
弘辉科技	8,871,898.55	2,064,272.61		10,936,171.16
湖南国芯	10,005,344.65	44,272.45		10,049,617.10
时代绝缘	11,959,754.39	924,846.53	-53,761.97	12,830,838.95
时代华鑫	18,004,043.59	-1,641,688.90		16,362,354.69
渌园科技	4,831,000.00	-320,814.95		4,510,185.05
小计	120,759,534.75	-3,654,303.26	340,303.22	117,445,534.71
合计	120,759,534.75	-3,654,303.26	340,303.22	117,445,534.71

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	8,575,862,084.30	6,851,983,479.64	4,675,331,545.82	3,714,590,213.17
其他业务	188,090,763.37	151,461,873.56	206,509,729.58	156,804,493.88
合计	8,763,952,847.67	7,003,445,353.20	4,881,841,275.40	3,871,394,707.05

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

合同分类	本年合计	上年合计
合同类型
商品和材料销售收入	8,675,848,491.35	4,822,080,739.41
技术开发收入	78,483,683.00	44,928,757.86
其他	9,620,673.32	14,831,778.13
合计	8,763,952,847.67	4,881,841,275.40

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	504,820.00	475,850.00
权益法核算的长期股权投资收益	-3,654,303.26	-14,726,784.53
处置长期股权投资产生的投资收益		484,426,259.00
交易性金融资产在持有期间的投资收益	8,516,050.69	14,573,893.48
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认	-1,742,525.59
债务重组收益	335,200.00
其他	-4,772,110.95
合计	-812,869.11	484,749,217.95

单位：元币种：人民币

项目	金额
非流动资产处置损益	2,063,107.65
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	129,625,638.03
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益	335,200.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	9,162,134.70
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	9,502,900.01
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	11,139,869.10
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-14,978,715.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-11,850,212.31
少数股东权益影响额	-5,932,541.94
合计	129,067,379.84

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.91	0.41	不适用
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.18	0.25	不适用

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、会计机构负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿