滨化股份：滨化股份2020年年度报告

公司代码：601678 公司简称：滨化股份转债代码：113034 转债简称：滨化转债转股代码：191034 转股简称：滨化转股

滨化集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人姜森、主管会计工作负责人孔祥金及会计机构负责人（会计主管人员）姜海丰声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2020年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本，扣除公司回购专用账户持有的公司股份后的剩余股份为基数（公司通过回购专用账户所持有的本公司股份不参与本次利润分配），向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。实际派发现金红利总额将根据股权登记日可参与利润分配的股份数量确定。如在董事会审议通过本次利润分配方案之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。截至2021年3月31日，公司总股本1,727,637,236股，扣除公司回购专用账户持有的公司股份39,399,953股，以此计算合计拟派发现金红利168,823,728.30元（含税），占2020年度归属上市公司股东净利润的比例为33.29%。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中可能面临的风险部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 26

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 44

第七节 优先股相关情况 ...... 48

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 49

第九节 公司治理 ...... 59

第十节 公司债券相关情况 ...... 61

第十一节 财务报告 ...... 62

第十二节 备查文件目录 ...... 194

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
滨化股份	指	滨化集团股份有限公司
嘉源环保	指	山东滨州嘉源环保有限责任公司
通达监理	指	滨州通达工程监理有限责任公司
滨化热力、热力公司	指	山东滨化热力有限责任公司
东瑞化工、东瑞公司	指	山东滨化东瑞化工有限责任公司
设计院	指	山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司
海源盐化	指	山东滨化海源盐化有限公司
安通公司、安通设备	指	山东滨化安通设备制造有限公司
新型建材	指	山东滨化新型建材有限责任公司
安全咨询	指	滨州滨化安全咨询服务有限公司
滨化燃料、燃料公司	指	山东滨化燃料有限公司
瑞成化工	指	山东滨化瑞成化工有限公司
滨化绿能	指	榆林滨化绿能有限公司
安信达	指	山东安信达检测有限公司
中海沥青	指	中海沥青股份有限公司
科创公司	指	黄河三角洲科技创业发展有限公司
氢能源公司、滨华氢能源	指	山东滨华氢能源有限公司
水木滨华	指	北京水木滨华科技有限公司
黄河三角洲热力	指	黄河三角洲（滨州）热力有限公司
滨华新材料	指	山东滨华新材料有限公司
综合服务	指	山东滨华综合服务有限公司
原科化工	指	滨州原科化工有限公司
溴化工科技	指	山东滨化溴化工科技有限公司

公司的中文名称	滨化集团股份有限公司
公司的中文简称	滨化股份
公司的外文名称	BefarGroupCo.,Ltd
公司的外文名称缩写	Befar
公司的法定代表人	姜森

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	于江	薛文峰
联系地址	山东省滨州市黄河五路869号	山东省滨州市黄河五路869号
电话	0543-2118009	0543-2118009
传真	0543-2118888	0543-2118888
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	滨州市黄河五路888号
公司注册地址的邮政编码	256600
公司办公地址	滨州市黄河五路869号
公司办公地址的邮政编码	256600
公司网址	http://www.befar.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	滨化股份	601678

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	和信会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	济南市历下区文化东路59号盐业大厦7层
	签字会计师姓名	王伦刚、曲洪磊
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
	签字的保荐代表人姓名	陈澎、郭哲
	持续督导的期间	2020年4月30日至2021年12月31日

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	6,457,141,558.36	6,164,258,480.57	4.75	6,751,403,407.36
归属于上市公司股东的净利润	507,191,653.98	438,557,145.41	15.65	701,795,906.48
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	533,213,367.05	419,905,909.56	26.98	682,882,458.68
经营活动产生的现金流量净额	1,030,047,358.98	672,249,950.78	53.22	1,078,100,484.38
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增	2018年末

			减（%）
归属于上市公司股东的净资产	7,385,450,146.04	6,342,421,257.25	16.45	6,132,717,237.67
总资产	14,151,749,095.89	11,073,582,054.57	27.80	10,659,554,629.27

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.33	0.28	17.86	0.45
稀释每股收益（元／股）	0.27	0.28	-3.57	0.45
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.34	0.27	25.93	0.44
加权平均净资产收益率（%）	7.54	7.07	增加0.47个百分点	11.94
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	7.93	6.77	增加1.16个百分点	11.62

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,434,083,267.45	1,286,688,597.93	1,640,978,236.82	2,095,391,456.16
归属于上市公司股东的净利润	36,571,345.44	-19,142,213.80	220,973,929.50	268,788,592.84
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	35,698,720.83	-22,478,032.84	215,000,813.02	304,991,866.04
经营活动产生的现金流量净额	139,412,869.65	110,062,087.16	283,498,418.72	497,073,983.45

十、 非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-69,098,903.10	出售固定资产、无形资产损益	-46,588.49	-1,189,733.09
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	12,511,764.47	各类政府拨款、奖励	6,334,349.76	13,239,496.09
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	23,046,521.98	本公司于2020年度购买保本型理财产品取得的投资收益	12,105,976.87	9,793,603.28
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回

对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-815,964.54		-5,626,609.51	5,063,192.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目			13,763,172.96
少数股东权益影响额	-226,466.22		-1,101,190.98	-510,024.48
所得税影响额	8,561,334.34		-6,777,874.76	-7,483,086.40
合计	-26,021,713.07		18,651,235.85	18,913,447.80

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	457,240,857.37	466,649,448.75	9,408,591.38	240,000.00
理财产品	100,000,000.00	530,000,000.00	430,000,000.00	16,655,064.96
应收款项融资	785,211,876.47	1,100,340,054.29	315,128,177.82
合计	1,342,452,733.84	2,096,989,503.04	754,536,769.20	16,895,064.96

行业情况说明：公司所处行业为化工行业中的氯碱行业。氯碱行业作为基础原材料工业，近年来随着国内经济增速放缓，进入以“产业结构调整、提升行业增长质量”为核心的发展阶段。报告期内，氯碱企业生产经营随着疫情减弱逐步恢复正常。烧碱市场相对供大于求，整体呈震荡下行走势。环氧丙烷市场受下游需求提升影响触底反弹，年内出现较大幅度的价格上涨。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司的竞争优势在于以下几方面：一是建立了有效的管理体系。公司融合国际标准和多年管理经验，实现了质量、环境、职业健康安全及食品安全管理体系与能源管理体系全过程控制，有效保证了生产稳定和成本控制；二是建立了综合配套的循环经济产业链，形成了循环经济一体化的产业模式，公司的水、电、原盐等生产要素均有一定程度自给，生产成本较低，同时产品结构不断丰富，可以依据市场形势平衡投入产出，既可降低市场风险，又能保持成本优势；三是技术水平、装备水平行业领先，公司多套生产装置引进了国际先进的工艺技术，成为业内标杆和典范；四是产品质量优势。公司主要产品纯度级别高于行业同类产品，在市场上享有良好声誉；五是各级领导干部务实肯干，广大员工敬业奉献，拥有尽职敬业的企业文化优势。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，公司董事会围绕发展战略，严格执行股东大会决议，勤勉忠实履行职责，积极推进转型升级，全面加强基础管理，持续提升公司治理水平，圆满完成了经营目标。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，受新冠疫情影响，世界经济下行压力加大；国内经济发展和复工复产面临巨大挑战和困难，安全环保形势持续严峻。公司董事会带领经营层积极应对诸多风险和挑战，抢抓机遇，转型升级，基本完成了全年各项任务目标。

1、生产与市场

公司管理层在董事会领导下，认真组织各生产公司和职能部门科学安排生产任务，准确把握市场变化，及时调整运行模式，不断完善销供产平衡方案。公司克服新冠疫情、重污染天气应急处置、主要产品市场价格波动剧烈等影响，各生产单位不断强化装置运行管理，深挖工艺操作，持续提升产量、质量，确保了公司效益最大化。营销部门组织机构调整，分工细化，专业化更强，市场敏锐性明显提升。面临疫情，在周边企业普遍降量、停产情况下，积极做好与客户、供应商等的协调沟通，确保了装置稳定生产。加大了食品级液碱和片、粒碱销售力度，全年累计增加经济效益2,759万元。通过市场开拓、客户结构优化、对标管理等，副产品补贴金额同比减少72.7%，增加经济效益2,799万元。

公司主要产品完成情况：

产品名称	单位	2020年累计完成
烧碱（折百）	万吨	71.70
环氧丙烷	万吨	26.43
二氯丙烷	万吨	4.64
三氯乙烯	万吨	7.20
四氯乙烯	万吨	5.62
氯丙稀	万吨	6.38

环氧氯丙烷	万吨	4.67
电子级氢氟酸	吨	3,273
六氟磷酸锂	吨	182.20
双氧水（27.5%）	万吨	11.79
发电量	亿kwh	8.78
粉煤灰砖	亿块	1.45
原盐	万吨	51.11

2020年12月31日比2019年12月31日增加46.04%，主要原因是子公司滨华新材料采购催化剂用铂金所致。

7、其他流动资产

2020年12月31日比2019年12月31日减少37.96%，主要原因是待抵扣进项税及保本保收益理财减少所致。

8、在建工程

2020年12月31日比2019年12月31日增加96.14%，主要原因是子公司滨华新材料在建项目支出增加所致。

9、其他非流动资产

2020年12月31日比2019年12月31日减少61.99%，主要原因是母公司待处置固定资产在本期转营业外支出所致。

10、短期借款

2020年12月31日比2019年12月31日增加50.10%，主要原因是公司短期借款和票据融资增加所致。

11、应交税费

2020年12月31日比2019年12月31日增加333.43%，主要原因是本期实现税金较大，母公司、东瑞增值税不再留抵所致。

12、预收款项、合同负债

2020年12月31日比2019年12月31日预收款项减少7,965万元，合同负债增加8,769万元，主要原因是公司自2020年1月1日起执行新收入准则，将预收款项调整至合同负债和其他流动负债所致。

13、一年内到期的非流动负债

2020年12月31日比2019年12月31日减少39.77%，主要原因是重分类至本科目的长期借款减少所致。

14、长期借款

2020年12月31日比2019年12月31日增加33.23%，主要原因是公司为优化负债结构，取得的长期银行借款增加所致。

15、应付债券

2020年12月31日比2019年12月31日增加15.85亿元，主要原因是本期发行可转换公司债券所致。

16、长期应付款

2020年12月31日比2019年12月31日减少99.46%，主要原因是子公司黄河三角洲热力期末融资租赁余额重分类至一年内到期的非流动负债所致

17、递延收益

2020年12月31日比2019年12月31日增加36.77%，主要原因是本期新纳入合并范围的孙公司溴化工科技收到900万元基础设施建设补偿资金所致。

18、递延所得税负债

2020年12月31日比2019年12月31日增加65.40%，主要原因是公司2020年度设备费用所得税一次性扣除确认递延所得税负债增加、以及母公司可转换债券利息合并层面资本化导致所得税负债增加所致。

19、其他权益工具

2020年12月31日比2019年12月31日增加3.79亿元，主要原因是本期发行可转换债券权益部分在此项列示所致。

20、库存股

2020年12月31日比2019年12月31日增加1.95亿元，主要原因是本期回购滨化股份3940万股所致。

21、专项储备

2020年12月31日比2019年12月31日增加66.43%，主要原因是公司计提尚未使用的安全费用增加所致。

22、销售费用

2020年度比2019年度减少96.71%，主要原因是公司2020年度开始执行新收入准则，将属于合同履约成本的运费及出口费用计入营业成本。

23、其他收益

2020年度比2019年度增加100.93%，主要原因是公司2020年度收到疫情贷款贴息、稳岗补贴等增加所致。

24、资产减值损失

2020年度比2019年度增加81.05%，主要原因是本期计提固定资产减值准备、在建工程减值准备同比增加所致。

25、营业外支出

2020年度比2019年度增加631.15%，主要原因是母公司待处置固定资产在本期转营业外支出所致。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	6,457,141,558.36	6,164,258,480.57	4.75
营业成本	4,893,839,899.05	4,590,844,393.78	6.60
销售费用	10,218,045.77	310,702,177.99	-96.71
管理费用	360,810,258.45	308,928,677.08	16.79
研发费用	10,875,545.26	21,099,907.00	-48.46
财务费用	159,713,771.55	166,542,320.66	-4.10
经营活动产生的现金流量净额	1,030,047,358.98	672,249,950.78	53.22
投资活动产生的现金流量净额	-1,655,158,523.94	-307,115,947.66
筹资活动产生的现金流量净额	2,221,856,682.18	-373,228,595.72

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
化工行业	6,377,306,774.22	4,865,019,732.77	23.71	4.12	6.26	减少1.54个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
环氧丙烷	2,398,080,070.99	1,755,304,739.17	26.80	36.11	5.92	增加20.86个百分点

烧碱	1,260,508,518.12	1,043,678,820.99	17.20	-28.26	6.51	减少27.03个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内	6,098,049,186.45	4,616,229,273.71	24.30	7.14	7.76	减少0.43个百分点
国外	279,257,587.77	248,790,459.06	10.91	-35.58	-15.52	减少21.15个百分点
合计	6,377,306,774.22	4,865,019,732.77	23.71	4.12	6.26	减少1.54个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
环氧丙烷	吨	264,277	220,698	1,295	5.27	9.43	-25.27
烧碱	吨	717,044	674,492	7,294	5.79	3.11	-3.06

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
化工行业	原材料	2,709,501,359.60	57.78	2,732,553,492.16	59.52	-0.84
化工行业	直接人工	329,628,659.04	7.03	317,614,401.88	6.92	3.78
化工行业	折旧	435,307,415.76	9.28	407,718,684.63	8.88	6.77
化工行业	能源	1,021,028,937.19	21.77	1,025,921,372.05	22.35	-0.48
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
环氧丙烷	原材料	1,449,559,832.48	83.78	1,418,046,442.69	84.98	2.22

环氧丙烷	直接人工	13,342,472.30	0.77	12,057,284.90	0.72	10.66
环氧丙烷	折旧	20,437,508.25	1.18	29,513,881.32	1.77	-30.75
环氧丙烷	能源	155,160,850.59	8.97	144,005,021.35	8.63	7.75
烧碱	原材料	162,806,010.14	16.10	168,262,659.18	17.03	-3.24
烧碱	直接人工	48,606,319.69	4.81	46,122,293.27	4.67	5.39
烧碱	折旧	83,457,200.10	8.25	94,296,467.45	9.55	-11.49
烧碱	能源	603,644,705.17	59.70	581,608,967.08	58.87	3.79

客户名称	2020年度销售额（元）	占营业收入（%）
客户1	441,560,243.02	6.84
客户2	241,810,665.66	3.74
客户3	222,956,808.12	3.45
客户4	196,024,401.40	3.04
客户5	172,979,891.16	2.68
合计	1,275,332,009.36	19.75

供应商名称	2020年度采购额（元）	占年度采购总额（%）
供应商1	264,797,828.08	5.18
供应商2	220,605,448.33	4.31
供应商3	154,213,268.72	3.02
供应商4	120,812,450.82	2.36
供应商5	119,512,842.68	2.34
合计	879,941,838.63	17.21

本期费用化研发投入	10,875,545.26
本期资本化研发投入
研发投入合计	10,875,545.26
研发投入总额占营业收入比例（%）	0.17
公司研发人员的数量	481
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	14.38%

研发投入资本化的比重（%）

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	2,683,834,690.32	18.96	1,075,721,627.79	9.71	149.49
交易性金融资产	530,000,000.00	3.75	100,000,000.00	0.90	430.00
应收票据	3,029,437.92	0.02
应收账款	110,318,090.88	0.78	78,464,282.14	0.71	40.60
应收款项融资	1,100,340,054.29	7.78	785,211,876.47	7.09	40.13
预付款项	34,537,982.77	0.24	30,293,621.18	0.27	14.01
其他应收款	36,490,726.18	0.26	2,367,222.01	0.02	1,441.50
存货	449,998,862.73	3.18	308,124,119.57	2.78	46.04
其他流动资产	187,281,777.81	1.32	301,868,090.20	2.73	-37.96
长期股权投资	659,319,114.05	4.66	541,755,640.84	4.89	21.70
其他权益工具投资	466,649,448.75	3.30	457,240,857.37	4.13	2.06
固定资产	4,718,951,764.29	33.35	5,231,798,835.68	47.25	-9.80
在建工程	2,020,898,212.79	14.28	1,030,340,710.59	9.30	96.14
无形资产	800,990,980.13	5.66	760,635,948.05	6.87	5.31
商誉	69,162,936.71	0.49	69,162,936.71	0.62	0.00
长期待摊费用	35,526,441.20	0.25	32,161,042.38	0.29	10.46
递延所得税资产	211,680,785.78	1.50	182,313,442.20	1.65	16.11
其他非流动资产	32,737,789.29	0.23	86,121,801.39	0.78	-61.99
短期借款	1,319,412,969.44	9.32	879,000,000.00	7.94	50.10
应付账款	380,489,466.33	2.69	393,026,695.45	3.55	-3.19

预收款项			79,648,744.51	0.72	-100.00
应付职工薪酬	73,053,317.96	0.52	57,653,474.31	0.52	26.71
应交税费	177,399,236.85	1.25	40,929,270.20	0.37	333.43
其他应付款	286,944,615.22	2.03	282,747,337.95	2.55	1.48
合同负债	87,689,144.64	0.62
一年内到期的非流动负债	753,813,752.75	5.33	1,251,489,500.00	11.30	-39.77
其他流动负债	274,981,080.49	1.94	351,867,046.08	3.18	-21.85
长期借款	1,676,900,000.00	11.85	1,258,650,000.00	11.37	33.23
应付债券	1,584,671,245.55	11.20
长期应付款	67,763.89	0.00	12,635,527.78	0.11	-99.46
递延收益	28,597,683.88	0.20	20,908,617.26	0.19	36.77
递延所得税负债	53,653,545.07	0.38	32,438,284.63	0.29	65.40

公告）的规定，为满足国家节能、环保和资源综合利用要求，实现合理经济规模，新进入行业者建设烧碱装置起始规模必须达到30万吨/年以上。

公司部分烧碱装置引进了伍德公司最先进的第六代零极距离子膜电解槽，在原有工艺基础上，在技术创新、设备的引进和优化等方面不断进行投入，报告期内公司离子膜烧碱单位产品综合能耗指标居于国内同行业前列。公司4万吨/年氧阴极离子膜烧碱装置是全球首套工业化运行装置，比零极距电解槽能耗更低，吨碱直流电耗约1400kWh，吨碱电耗可节约655kWh，节能量超过30%，同时还可间接降低二氧化碳排放量，节能效果明显。

2、环氧丙烷行业

据公司统计，2020年国内环氧丙烷产能约326万吨，全年产量约292万吨，表观消费量约339万吨，开工率相对稳定在较高水平。2020年环氧丙烷市场价格波动较大，1-4月份保持相对稳定的走势，随后因供应偏紧及需求增加出现了大幅上涨并触及历史高点。预计2021年国内将新增环氧丙烷产能157万吨。

环氧丙烷生产工艺主要分为直接氧化法（HPPO）、共氧化法（POSM）和氯醇法（CHPO）。氯醇法工艺技术相对成熟，生产过程相对安全，所需投资较小，缺点是污水、废渣较多。直接氧化法和共氧化法为较新工艺，环境污染较小。2015年11月10日，商务部、海关总署发布了《关于调整加工贸易禁止类商品目录的公告》，其中环氧丙烷从原禁止出口方式备注为仅允许直接氧化法（HPPO工艺）生产出口环氧丙烷，体现出国家对新工艺的支持。政府颁布的《产业结构调整指导目录（2019年本）》明确指出，限制新建氯醇法环氧丙烷生产装置，鼓励建设15万吨/年及以上直接氧化法环氧丙烷、20万吨/年及以上共氧化法环氧丙烷装置。随着新工艺产能的不断增加，包括公司在内的氯醇法工艺产能所占比例将逐渐下降。

公司拥有丰富的环氧丙烷生产经验和客户积累，目前产能达28万吨，商品量居全国前列。2020年国内市场占有率约9%。公司环氧丙烷装置技术和运行水平在国内氯醇法生产企业中处于领先水平。结合环氧丙烷装置多年运行经验，公司对皂化工艺和闪蒸系统进行优化，增加了皂化残液中高沸物有机物的回收流程，降低了污水处理难度，减轻了环保压力，同时也降低了装置消耗；在原有余热回收基础上，优化了各系统换热流程，回收脱轻系统热量，节约了循环水用量；为解决尾气排放问题，将氯醇化尾气稀释，再经风机输送至粒碱熔盐炉作为助燃风焚烧；装置所有机泵全部采用了变频控制技术，并对部分大流量机泵采用梯级配置模式，节电效果显著。

2 产品与生产

(1). 主要经营模式

√适用 □不适用

请参见本报告第三节中“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”。

报告期内调整经营模式的主要情况

□适用 √不适用

(2). 主要产品情况

√适用 □不适用

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
烧碱	基础化学原料制造	原盐	广泛应用于轻工、化工、纺织、冶金、医药、石油等行业。	下游需求、行业开工负荷、电力成本
环氧丙烷	基础化学原料制造	丙烯、氯气	主要用于生产聚醚多元醇、丙二醇和各类非离子表面活性剂等，其中聚醚多元醇是生产聚氨酯泡沫、保温材料、弹性体、胶粘剂和涂料等的重要原料，主要用途集中在家具、汽车、建筑和工业绝热等领域。	下游需求、原材料成本（丙烯、氯气）、行业开工负荷

√适用 □不适用

公司坚持创新驱动发展战略，实施产业链升级改造，通过持续的技术改进以及研发投入，主要产业链各环节技术和设备均已达到国内国际先进水平，形成了公司独有的技术优势。公司环氧丙烷装置技术和运行水平均处于国内领先水平，装置各项消耗均优于国内同类装置。在烧碱装置上，公司在国内率先成功应用一次精制盐水膜过滤技术，盐水质量达到欧美先进水平，大幅提高了离子膜使用寿命和电流效率；在国内首家研发并成功运行膜法脱硝装置，大幅降低生产成本，避免了剧毒化学品的使用，得到中国氯碱工业协会和国家工信部的大力推广。目前，公司共拥有有效专利73项，其中发明专利28项，实用新型专利44项，外观设计专利1项，多项科技成果通过省部级鉴定，并荣获十余项省、市科技进步奖、市专利奖，被授予“中国石油和化工行业技术创新示范企业”荣誉称号。公司现拥有省级企业技术中心，清华大学和石油大学远程教育滨州站、青岛科技大学工程硕士函授站、山东省水处理化学品工程技术研究中心等一系列研发平台。公司设有技术委员会，负责领导无机化工、有机化工、热电、电气等15个专业技术委员会开展技术研究、交流等工作。各专业技术委员会带领公司广大工程技术人员从公司发展战略与各行业发展形势出发，开展产品技术调研、进行方案论证优化，为公司各项目全面快速推进、装置高量稳定运行及产品升级技术改造提供有力的科技支撑与可靠的技术服务。

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

主要产品生产工艺流程见下图：

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

主要厂区或项目	设计产能	产能利用率（%）	在建产能	在建产能已投资额	在建产能预计完工时间
烧碱	61万吨/年	127.38
环氧丙烷	28万吨/年	94.38
三氯乙烯	8万吨/年	90.05
氯丙烯	6万吨/年	106.33
四氯乙烯	8万吨/年	70.31
过氧化氢	3万吨/年	108.10
电子级氢氟酸	0.6万吨/年	54.55
六氟磷酸锂	0.1万吨/年	18.2
环氧氯丙烷	7.5万吨/年	62.27
			碳三碳四综合利用项目一期	133,788.48	2021年12月
			碳三碳四综合利用项目二期	2,781.08	2022年5月

主要原材料

采购模式

结算方式

价格同比变动比率（%）

采购量

耗用量

丙烯	框架协议	现汇，款到发货	-6.94	261,804吨	261,936吨
原盐	框架协议	承兑，货到付款	-15.54	1,077,046吨	1,083,352吨

主要能源	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量	耗用量
原煤	招标采购	承兑，货到付款	-12.00	590,265吨	630,387吨
电力	直接采购	电汇	-0.91	119,588万度	119,588万度

细分行业	营业收入	营业成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）	同行业同领域产品毛利率情况
环氧丙烷	2,398,080,070.99	1,755,304,739.17	26.80	36.11	5.92	增加20.86个百分点
烧碱	1,260,508,518.12	1,043,678,820.99	17.2	-28.26	6.51	减少27.03个百分点

销售渠道	营业收入	营业收入比上年增减（%）
自销	454,352.77	11.46
经销	67,449.41	-1.88

□适用 √不适用

(2). 重大环保违规情况

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用□不适用

		单位：万元
对外股权投资总体分析
报告期末长期股权投资余额			65,931.91
长期股权投资增减变动数			11,756.35
报告期初长期股权投资余额			54,175.56
长期股权投资增减幅度			21.70%
报告期末其他权益工具投资余额			46,664.94
其他权益工具投资增减变动数			940.85
报告期初其他权益工具投资余额			45,724.09
其他权益工具投资余额增减幅度			2.06%
被投资的公司情况
被投资的公司名称	主要经营活动		投资成本(元)	占被投资公司权益的比例(%)	备注
黄河三角洲科技创业发展有限公司	高分子科技开发；以自有资金对实体投资；高分子科技园区建设开发；信息咨询		392,000,000.00	49.00	权益法
滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	办理各项小额贷款		48,144,000.00	30.80	权益法
中海油滨州新能源有限公司	液化天然气经营		3,000,000.00	30.00	权益法
张家口海珀尔新能源科技有限公司	新能源技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；汽车配件销售；站用加氢及储氢设施销售		90,000,000.00	32.73	权益法
北京水木氢源一期产业投资中心（有限合伙）	股权投资；项目投资		118,000,000.00	29.65	权益法
中海沥青股份有限公司	炼油及道路沥青生产销售		13,845,238.64	10.00	其他权益工具投资
滨州农村商业银行股份有限公司	银行业务		241,380,000.00	9.93	其他权益工具投资
济南市市中区海融小额贷款有限公司	在济南市市中区区域内办理各项小额贷款；开展小企业发展、管理、财务等咨询业务		10,000,000.00	6.25	其他权益工具投资

山东博兴新华村镇银行股份有限公司	银行业务	4,800,000.00	6.00	其他权益工具投资
华海财产保险股份有限公司	机动车保险，企业/家庭财产保险及工程保险等	60,000,000.00	5.00	其他权益工具投资
北京水木氢元管理咨询中心（有限合伙）	企业管理咨询；企业管理	264,100.00	5.56	其他权益工具投资

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资	457,240,857.37	466,649,448.75	9,408,591.38	240,000.00
理财产品	100,000,000.00	530,000,000.00	430,000,000.00	16,655,064.96
应收款项融资	785,211,876.47	1,100,340,054.29	315,128,177.82
合计	1,342,452,733.84	2,096,989,503.04	754,536,769.20	16,895,064.96

公司名称	公司类型	行业类型	业务性质	注册资本（万元）	持股比例（%）	表决权比例（%）
东瑞化工	子公司	化工行业	生产销售化工产品	150,000	100	100
海源盐化	子公司	制盐、养殖业	工业盐、溴素生产销售、养殖	10,000	74.05	74.05
瑞成化工	孙公司	化工行业	三氯乙烯、四氯乙烯等化工产品的生产销售	9,000	100	100
黄河三角洲热力	子公司	热电行业	生产、销售电力及蒸汽	38,500	100	100
中海沥青	参股公司	石油加工	加工销售高等级重交沥青、环烷基润滑油和环保型燃料油	28,000	10	10

公司名称

总资产（万元）

净资产（万元）

营业收入（万元）

营业利润（万元）

净利润（万元）

东瑞化工	256,428.88	206,523.83	207,584.66	31,098.41	23,329.24
海源盐化	28,810.78	25,471.57	11,561.34	1,564.15	1,057.36
瑞成化工	15,272.65	9,973.25	33,198.12	-1,498.57	-1,595.60
黄河三角洲热力	240,908.43	40,557.17	47,961.33	12,643.09	9,480.53
中海沥青	298,203.99	138,768.19	790,881.34	10,734.44	8,200.12

产品名称	单位	确保	力争
烧碱（折百）	万吨	69.35	71.64
环氧丙烷	万吨	26.03	26.57

二氯丙烷	万吨	4.40	4.51
三氯乙烯	万吨	7.10	7.55
四氯乙烯	万吨	5.42	5.58
氯丙稀	万吨	6.15	6.35
电子级氢氟酸	吨	4,000.00	5,000.00
六氟磷酸锂	吨	550.00	700.00
环氧氯丙烷	万吨	5.36	5.49
双氧水（27.5%）	万吨	11.40	11.75
发电量	亿kwh	3.46	5.37
粉煤灰砖	亿块	0.90	1.10
原盐	万吨	38.00	43.00

3、主要原材料价格波动的风险。公司产品的主要原材料包括丙烯、原盐和原煤等。如果公司原材料的成本上涨，公司的生产成本将相应增加；如果原材料的成本下降，将可能产生原材料存货的跌价损失。尽管公司通过控制原材料库存规模等方式加强对原材料库存的管理，但如果原材料成本短期内出现大幅波动，仍将会对公司的生产经营产生不利影响。

4、政策风险。国家发改委及国家相关监管部门先后出台多项产业政策，从产业布局、规模与工艺、能源消耗、安全环保以及监督管理等方面对公司所处行业的发展予以规范，抑制低水平重复建设，鼓励行业内优势企业通过规模化、集约化经营，大力发展循环经济。公司现有产品及募集资金投资项目符合国家产业政策对产业布局、装置规模与工艺、能源消耗、环境保护、安全生产等方面的要求，但随着行业竞争状况的变化，如果国家产业、环保政策出现调整，将会给公司生产经营带来风险。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等规定，公司于2013年12月6日第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更公司经营范围及修改<公司章程>的议案》，该议案已经2013年12月24日2013年第一次临时股东大会审议通过。修订后的《公司章程》对利润分配方式、利润分配事项的决策程序和机制、利润分配政策的调整或者变更等方面进行了修改，强调公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式进行利润分配，并优先采用现金分红的利润分配方式。2019年8月2日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过《公司未来三年（2019-2021年）股东分红回报规划》，补充提出了差异化的现金分红政策。

报告期内，公司实施了2019年度利润分配方案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本，扣除公司回购专用账户持有的公司股份后的剩余股份为基数（公司通过回购专用账户所持有的本公司股份不参与本次利润分配），向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），实际派发现金红利总额将根据股权登记日可参与利润分配的股份数量确定。如在董事会审议通过本次利润分配方案之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。该方案经公司2019年年度股东大会审议通过，并于2020年6月3日实施完毕，实际派发现金红利共计150,500,004.70元。

2020年4月30日，公司完成股份回购，以集中竞价交易方式回购公司股份39,399,953股，使用资金总额19,530.01万元（不含交易费用）。根据中国证监会的相关规定，本次回购股份所用资金视为公司现金分红。

公司利润分配政策符合《公司章程》及审议程序的规定，有明确的分红标准和分红比例，利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明，利润分配具体方案由独立董事发表意见，能够充分保护中小投资者的合法权益。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元币种：人民币

分红 年度

每10股送红股数

每10股派息数

每10股转增数（股）

现金分红的数额 （含税）

分红年度合并报表中归属于上市

占合并报表中归属于上

	（股）	(元)（含税）			公司普通股股东的净利润	市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	1.00	0	168,823,728.30	507,191,653.98	33.29
2019年	0	1.00	0	150,500,004.70	438,557,145.41	34.32
2018年	0	1.50	0	231,660,000.00	701,795,906.48	33.01

	现金分红的金额	比例（%）
2020年	195,300,142.90	38.51

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	张忠正、王黎明、金建全、刘洪安、赵红星、于江、孔祥金	除自本公司股票上市交易之日起三十六个月的锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。	承诺时间：2010年1月29日；期限：长期	否	是
	解决同业竞争	公司原实际控制人张忠正、石秦岭、杜秋敏、初照圣、李德敏、刘维群、王树华、金建全、王黎明、赵红星、石静远、公小雨	做出避免同业竞争的承诺	承诺时间：2010年1月29日，2019年6月19日；期限：长期	否	是
与再融	其他	公司原实际控制	关于公开发行可转换公	承诺时	否	是

资相关的承诺		人张忠正、石秦岭、杜秋敏、初照圣、李德敏、刘维群、王树华、金建全、王黎明、赵红星、石静远、公小雨	司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺	间：2019年5月31日；期限：长期
	其他	董事及高级管理人员：张忠正、朱德权、王树华、王黎明、于江、姜森、商志新、陈吕军、厉辉、杨涛、张春洁、李晓光、赵红星、任元滨、许峰九、杨振军、刘洪安、孔祥金	关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺	承诺时间：2019年5月31日；期限：长期	否	是
其他对公司中小股东所作承诺	股份限售	公司原实际控制人张忠正、石秦岭、杜秋敏、初照圣、李德敏、刘维群、王树华、金建全、王黎明、赵红星、石静远、公小雨	自2020年6月30日起12个月内：1、若采取集中竞价交易方式减持公司股份，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；若采取大宗交易方式减持公司股份，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%。上述1%、2%额度由公司全部原控股股东、实际控制人共享，即所有原控股股东、实际控制人的减持数量、比例合并计算。2、若通过集中竞价交易减持公司股份，则在首次卖出股份的15个交易日前公告减持计划，并在减持数量过半或减持时间过半、合并减持达到公司股份总数1%、减持计划实施完毕或者减持时间区间届满时公告相关进展情况。3、继续遵守中国证监会、上海证券交易所制定的其他关于控股股东、实际控制人减持公司股份的相关规定。	承诺时间：2020年7月1日；期限：12个月	是	是

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

企业会计准则变化引起在会计政策变更财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》(财会[2017]22号)（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市企业，自2020年1月1日起施行。本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表各项目的影响汇总如下：

报表名称	项 目	2019年12月31日	新收入准则调整影响		2020年1月1日
			重分类	重新计量
合并资产负债表	预收账款	79,648,744.51	-79,648,744.51
	合同负债		70,485,614.61		70,485,614.61
	其他流动负债		9,163,129.90		9,163,129.90
母公司资产负债表	预收账款	37,946,030.36	-37,946,030.36
	合同负债		33,580,557.84		33,580,557.84
	其他流动负债		4,365,472.52		4,365,472.52

	现聘任
境内会计师事务所名称	和信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	158
境内会计师事务所审计年限	7

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	和信会计师事务所（特殊普通合伙）	50

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

关联交易类别	关联方名称	关联交易内容	2020年预计金额（元）	2020年实际发生金额（元）
向关联方销售商品、提供劳务	中海沥青股份有限公司	销售蒸汽、氢气、烧碱产品、收取场地租赁费等	98,260,000.00	95,997,877.16
	山东滨化滨阳燃化有限公司	销售烧碱、助剂、设备、收取设计费等	38,300,000.00	23,651,735.52
	山东滨华新材料有限公司	提供技术开发、咨询等服务	3,280,000.00	1,335,849.02
	山东昱泰环保工程有限公司	销售设备、水处理剂、提供维修、安装等服务	3,000,000.00	9,294.44
	滨州市昱泰检测有限公司	销售设备、材料、提供维修、安装等服务	1,000,000.00	1,279.05
	滨州临港产业园有限公司	收取设计费等服务		905,660.35
	山东海珀尔新能源科技有限公司	销售氢气等		1,712,150.68
	小计		143,840,000.00	123,613,846.22
向关联方采购商品、接受关联方提供劳务	山东滨化滨阳燃化有限公司	采购丙烯、柴油等	275,000,000.00	114,452,674.55
	山东滨化石化贸易有限公司	采购丙烯、柴油等	2,800,000.00	3,677,903.52
	山东昱泰环保工程有限公司	支付化验服务费、监测费等	17,000,000.00	14,896,800.94
	山东滨化实业有限责任公司	支付单身公寓管理费、后勤服务费等	7,140,000.00	6,840,455.86
	山东滨化集团油气有限责任公司	采购油料	500,000.00	70,913.14
	滨州市昱泰检测有限公司	支付检测费、维修费等	1,000,000.00	854,548.12
	阳信滨化滨阳油气有限公司	采购油料		538,884.78

	滨州滨化物业管理有限公司	支付管理服务费		649,727.89
	小计		303,440,000.00	141,981,908.80
合计			447,280,000.00	265,595,755.02

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

√适用 □不适用

2020年5月13日，公司2019年年度股东大会审议通过《关于对山东滨华新材料有限公司增资的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券募集资金2,372,051,566.04元，及公司自有资金27,948,433.96元，合计2,400,000,000.00元，对公司全资子公司滨华新材料进行增资。本次增资后，滨华新材料注册资本变更为2,900,000,000.00元。本次增资构成关联交易。详见公司于2020年4月23日披露的2020-035号公告。2020年5月22日，滨华新材料完成注册资本变更登记。报告期末，公司已向滨华新材料实缴增资29亿元。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

47,393.45

报告期末对子公司担保余额合计（B）

79,393.45

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

79,393.45

担保总额占公司净资产的比例(%)

10.75

其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	79,393.45
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）	79,393.45
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行理财产品	自有资金	387,700	53,000	0
银行理财产品	募集资金	160,000

(2) 单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

青岛银行

银行理财产品

20,000

2020-02-12

2020-08-10

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.10%-3.50%

345.21

已赎回

是

否

青岛银行

银行理财产品

20,000

2020-02-14

2020-08-12

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.10%-3.50%

345.21

已赎回

是

否

兴业银行

银行理财产品

10,000

2020-11-20

2020-12-21

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.50%-2.88%

23.78

已赎回

是

否

交通银行

银行理财产品

10,000

2020-11-23

2020-12-21

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.35%-2.60%

19.95

已赎回

是

否

兴业银行

银行理财产品

10,000

2020-12-24

2021-01-16

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.50%-2.78%

10.66

已赎回

是

否

交通银行

银行理财产品

10,000

2020-12-28

2021-02-01

自有资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.35%-2.62%

25.12

已赎回

是

否

青岛银行

银行理财产品

30,000

2020-08-17

2020-08-28

募集资金

货币市场类或固定收益类资产等

2.20%

19.89

已赎回

是

否

青岛银行

银行理财产品

30,000

2020-09-01

2020-09-30

募集资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.10%-2.60%

61.97

已赎回

是

否

青岛银行

银行理财产品

10,000

2020-10-09

2020-10-16

募集资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.10%-2.10%

4.03

已赎回

是

否

青岛银行

银行理财产品

10,000

2020-10-09

2020-10-23

募集资金

货币市场类或固定收益类资产等

1.10%-2.20%

8.44

已赎回

是

否

青岛银行	银行理财产品	10,000	2020-10-09	2020-10-30	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.40%		13.81	已赎回	是	否
青岛银行	银行理财产品	10,000	2020-11-02	2020-11-16	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.20%		8.44	已赎回	是	否
青岛银行	银行理财产品	10,000	2020-11-02	2020-11-23	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.40%		13.81	已赎回	是	否
青岛银行	银行理财产品	10,000	2020-11-02	2020-11-30	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.60%		19.95	已赎回	是	否
青岛银行	银行理财产品	10,000	2020-11-17	2020-11-30	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.15%		7.66	已赎回	是	否
青岛银行	银行理财产品	30,000	2020-12-01	2020-12-30	募集资金	货币市场类或固定收益类资产等		1.10%-2.60%		61.97	已赎回	是	否

(3) 委托理财减值准备

□适用√不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用√不适用

其他情况

□适用√不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用√不适用

其他情况

□适用√不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用√不适用

3. 其他情况

□适用√不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于计提减值准备及资产处置的议案》。根据《企业会计准则》的相关规定，公司2020年计提各类减值准备共计19,168.42万元，减少当期合并报表利润总额19,168.42万元。2020年度对无法继续使用及无法盘活利用的资产进行处置，导致合并报表利润总额减少6,909.89万元。具体详见公司于2021年4月16日披露的《滨化集团股份有限公司关于计提减值准备及资产处置的公告》。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

□适用 √不适用

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

报告期内，公司积极响应滨州市委市政府“万企帮万村”结对帮扶行动要求，先后与重庆市奉节县安坪镇新铺村、天鹅村等贫困村开展结对帮扶，参与消费扶贫，投入16.09万元购买奉节脐橙，帮助当地贫困群众增收脱贫。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

指标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	16.09
二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额	16.09
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

1、废水

排放口名称	排放规律	废水排放量（万吨）	主要污染物及特征污染物排放情况						达标情况	排放口 位置
			污染物名称	排放浓度 （mg/L）	浓度限值（mg/L）	排放量 （吨）	排污许可证排放量限值（吨）	执行标准
污水总排口	连续	1602	COD	24.1	50	389	784.5	《流域水污染物综合排放标准第四部分海河流域》(DB37/3416.4-2018)	达标	潮河程子桥下游1000米处
			氨氮	0.96	10	15.7	156.9
			总氮	5.19	20	83.9	313.8
			总磷	0.20	0.5	3.35	7.845

序号	排放口名称	排放规律	废气排放量（万m3）	主要污染物及特征污染物排放情况						达标情况	排放口 位置
				污染物名称	排放浓度 （mg/m3）	浓度限值（mg/m3）	排放量 （吨）	排污许可证排放量限值（吨）	执行标准
1	四氯乙烯焚烧炉废气排放口	连续	7920	二氧化硫	0.07	100	0.03	13.6	《山东省区域性大气污染物综合排放标准》（DB37/2376-2019）	达标	化工片区中部偏东
				氮氧化物	55.10	200	4.17	27.2
				颗粒物	5.33	20	0.38	2.72
				氯化氢	6.14	70	0.33	-	《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484）
				一氧化碳	8.52	80	0.56	-
2	环氧氯	连续	18721	二氧化硫	7.03	100	1.60	36	《山东省区域性大气污染物	达标	化工片区中

2	丙烷焚烧炉废气排放口			氮氧化物	66.10	200	15.60	72	综合排放标准》（DB37/2376-2019）		部偏东南
				颗粒物	1.05	20	0.26	7.2
				氯化氢	2.97	60	0.61	-	《危险废物焚烧污染控制标准》（GB18484）
				一氧化碳	4.37	80	0.96	-
3	热力公司1#烟气排气筒	连续	未投运	二氧化硫	未投运	35	未投运	1#、2#烟气排气筒合计：二氧化硫202.06、氮氧化物288.66、颗粒物28.88	《山东省火电厂大气污染物排放标准》（DB37/664-2019）	达标	热力公司厂区中部偏南
				氮氧化物	未投运	50	未投运
				颗粒物	未投运	5	未投运
4	热力公司2#烟气排气筒	连续	328253	二氧化硫	7.97	35	26.2		《山东省火电厂大气污染物排放标准》（DB37/664-2019）	达标	热力公司厂区中部偏南
				氮氧化物	35.8	50	116
				颗粒物	1.34	5	4.29
5	黄河三角洲公司1#烟气排气筒	连续	238022	二氧化硫	9.84	35	22.9	397.25	《山东省火电厂大气污染物排放标准》（DB37/664-2019）	达标	黄河三角洲热力厂区中部偏南
				氮氧化物	30.9	50	67.2	616.25
				颗粒物	0.58	5	1.27	63

目、粒碱车间熔盐炉烟气新增自动监测设备项目、粒碱装置燃烧系统改造项目、工业水运营中心二期冷却塔改造项目、工业水运营中心二、三期装置回流泵改造项目、工业水运营中心配风系统优化改造项目、新型建材公司环保技术改造项目、助剂公司废气收集及雨污分流项目、老厂区地块管控项目。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

报告期内，公司完成13个项目环境影响评价：化工分公司工业废气治理项目、嘉源公司300吨/年气敏感性智能材料项目、瑞成公司三氯乙烯装置副产有机氯化物溶剂（Ⅰ型）质量提升项目、1.6万m

甘油原料罐区项目、共氧化法PO/TBA中试项目、滨化加油站项目、环氧氯丙烷焚烧炉烟气治理项目、化工分公司整体搬迁及综合技术改造项目（化工新材料）环境影响后评价、东瑞公司资源综合利用配套项目环境影响后环评、滨化余热发电项目、氢能源公司电解水中试项目、建材公司南部料场项目、东瑞公司尾气回收及无害化处置清洁生产项目。

取得或变更11个排污许可证，包括滨化集团股份有限公司、滨化集团股份有限公司工业水运营中心、山东滨化东瑞化工有限责任公司、山东滨化瑞成化工有限公司、山东滨化热力有限责任公司、黄河三角洲（滨州）热力有限公司、山东滨化新型建材有限责任公司、山东滨州嘉源环保有限责任公司、山东滨化安通设备制造有限公司、山东滨化集团油气有限责任公司加油站、山东滨华氢能源有限公司。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

报告期内，公司编制、修订了滨化集团股份有限公司、山东滨化东瑞化工有限责任公司、山东滨化瑞成化工有限公司、山东滨化热力有限责任公司、黄河三角洲（滨州）热力有限公司、山东滨化新型建材有限责任公司、山东滨州嘉源环保有限责任公司等7个单位的突发环境事件应急预案、环境风险评估报告和环境应急物资调查报告，并在生态环境主管部门完成备案。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

报告期内，公司制定了2020年度环境自行监测方案，并根据项目建设、排污许可证、新法律法规、标准的实施，及时对监测方案进行修订，并严格按照计划组织实施。自行监测方案在滨州市生态环境局网站进行信息公开。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一) 转债发行情况

√适用 □不适用

经中国证券监督管理委员会《关于核准滨化集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2970号）核准，公司于2020年4月10日公开发行2,400万张可转换公司债券（以下简称“可转债”“滨化转债”），每张面值人民币100元，发行总额人民币240,000.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]110号文同意，公司本次发行的240,000.00万元可转债于2020年4月30日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“滨化转债”，债券代码“113034”。滨化转债自2020年10月16日起可转换为公司股份，转股简称“滨化转股”，转股代码“191034”。

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

√适用 □不适用

可转换公司债券名称	滨化集团股份有限公司可转换公司债券
期末转债持有人数	24,348
本公司转债的担保人	无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称	期末持债数量（元）	持有比例(%)
中国银行股份有限公司－广发聚鑫债券型证券投资基金	128,421,000	6.65
平安银行股份有限公司－中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基金	47,856,000	2.48
全国社保基金二零二组合	47,224,000	2.44
平安精选增值1号混合型养老金产品－中国工商银行股份有限公司	46,680,000	2.42
博时稳健增强固定收益型养老金产品－招商银行股份有限公司	40,000,000	2.07
中国光大银行股份有限公司－博时转债增强债券型证券投资基金	39,297,000	2.03
中国银行－易方达稳健收益债券型证券投资基金	36,461,000	1.89

全国社保基金二一零组合	32,327,000	1.67
上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕祥回报债券型证券投资基金	32,286,000	1.67
富国富益进取固定收益型养老金产品－中国工商银行股份有限公司	29,731,000	1.54

可转换公司债券名称	本次变动前	本次变动增减			本次变动后
		转股	赎回	回售
滨化转债	2,400,000,000	467,584,000			1,932,416,000

可转换公司债券名称	滨化转债
报告期转股额（元）	467,584,000
报告期转股数（股）	99,910,467
累计转股数（股）	99,910,467
累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）	6.47
尚未转股额（元）	1,932,416,000
未转股转债占转债发行总量比例（%）	80.52

可转换公司债券名称		滨化转债
转股价格调整日	调整后转股价格	披露时间	披露媒体	转股价格调整 说明
2020-06-03	4.68	2020-05-27	上海证券报、证券时报、上海证券交易所网站	因公司实施2019年度利润分配方案，滨化转债的转股价格由4.78元/股调整为4.68元/股。
截止本报告期末最新转股价格		4.68

集团股份有限公司可转换公司债券跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为AA；滨化转债信用评级结果为AA；评级展望为稳定。本次评级结果较前次没有变化。未来公司偿付上述可转债本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流，公司将根据可转债转股及到期持有情况，合理调度分配资金，保证按期支付到期利息和本金。

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：万股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	154,440	100				9,991	9,991	164,431	100
1、人民币普通股	154,440	100				9,991	9,991	164,431	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	154,440	100				9,991	9,991	164,431	100

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

因可转换公司债券持续转股导致公司总股本增加，对每股收益和每股净资产等财务指标产生一定的摊薄作用。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
可转换公司债券	2020-04-10	100	24,000,000	2020-04-30	24,000,000	2026-04-09

截止报告期末普通股股东总数(户)	42,358
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	41,927

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量		比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押或冻结情况			股东 性质
							股份 状态	数量
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）	0	166,579,869		10.13	0		无			其他
张忠正	0	129,729,600		7.89	0		无			境内自然人
石秦岭	0	55,775,813		3.39	0		无			境内自然人
滨州市财金投资集团有限公司	42,274,528	42,274,528		2.57	0		无			国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司	0	40,366,872		2.45	0		无			国有法人
滨化集团股份有限公司回购专用证券账户	39,399,953	39,399,953		2.40	0		无			境内非国有法人
西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子1号私募证券投资基金	7,396,292	28,929,774		1.76	0		无			其他
李德敏	0	26,141,232		1.59	0		无			境内自然人
王黎明	0	25,927,200		1.58	0		无			境内自然人
金建全	0	25,909,441		1.58	0		无			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
						种类			数量
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）			166,579,869			人民币普通股			166,579,869
张忠正			129,729,600			人民币普通股			129,729,600
石秦岭			55,775,813			人民币普通股			55,775,813
滨州市财金投资集团有限公司			42,274,528			人民币普通股			42,274,528
中央汇金资产管理有限责任公司			40,366,872			人民币普通股			40,366,872
滨化集团股份有限公司回购专用证券账户			39,399,953			人民币普通股			39,399,953
西藏神州牧基金管理有限公司－神州牧量子1号私募证券投资基金			28,929,774			人民币普通股			28,929,774
李德敏			26,141,232			人民币普通股			26,141,232
王黎明			25,927,200			人民币普通股			25,927,200
金建全			25,909,441			人民币普通股			25,909,441

上述股东关联关系或一致行动的说明

上述股东中，张忠正、石秦岭、李德敏、王黎明、金建全于2020年6月30日解除一致行动关系，且与本表中其他股东不存在一致行动关系；滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）与其他股东不存在一致行动关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

√适用 □不适用

请参见“公司不存在控股股东情况的特别说明”。4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

√适用 □不适用

详见公司于2020年7月3日在上海证券交易所网站披露的相关公告。5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

法人股东名称	单位负责人或法定代表人	成立日期	组织机构 代码	注册资本	主要经营业务或管理活动等情况
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）	刘冬雪	2016-12-23	91371600MA3CTY8N34	100,100	以自有资金对外投资
情况说明	法人股东情况详见公司于2017年1月25日披露的《滨化股份关于滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）相关情况的说明公告》（临2017-009）。

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
朱德权	董事长	男	56	2020-04-16							是
张忠正	董事	男	78	2007-09-28		129,729,600	129,729,600	0		48.05	否
王树华	副董事长	男	59	2015-02-15		24,336,000	18,336,000	-6,000,000	二级市场买卖	44.27	否
于江	副董事长	男	49	2020-04-16		18,031,000	16,831,000	-1,200,000	二级市场买卖	40.59	否
	副总经理			2007-09-28	2020-09-07
	董事会秘书			2007-09-28
姜森	董事	男	53	2018-03-29						227.30	是
	总经理			2020-04-16
王黎明	董事	男	58	2007-09-28		25,927,200	25,927,200	0		40.70	否
	副总经理			2007-09-28	2020-09-07
商志新	董事	男	55	2015-03-12							是
陈吕军	独立董事	男	56	2017-03-22						15.21	否
厉辉	独立董事	男	48	2018-03-29							否
杨涛	独立董事	女	52	2018-03-29						15.21	否
张春洁	独立董事	女	58	2018-03-29						15.21	否
李民堂	监事会主席	男	58	2020-09-08		1,409,600	1,409,600	0		40.57	否
高立辉	监事	男	44	2015-03-12						22.42	否
刘振科	监事	男	49	2011-02-22							是
闫进福	监事	男	50	2011-02-22		351	351	0		18.22	否

刘冬雪	监事	女	34	2018-03-29							是
金建全	监事会主席	男	60	2007-09-28	2020-09-07	25,909,441	25,909,441	0		40.61	否
孙惠庆	监事	男	51	2019-03-08	2020-09-07	755,360	755,360	0		29.57	否
刘莲菲	监事	女	48	2015-03-12	2020-02-16						是
任元滨	副总经理	男	53	2011-02-22		2,973,275	2,973,275	0		40.56	否
许峰九	副总经理	男	51	2015-02-15		702,000	702,000	0		40.55	否
杨振军	副总经理	男	51	2018-03-29		718,250	718,250	0		40.54	否
刘洪安	副总经理	男	52	2018-07-05		3,563,960	3,563,960	0		40.52	否
孔祥金	财务总监	男	52	2007-09-28		1,095,236	1,095,236	0		28.20	否
李晓光	副总经理	男	48	2015-02-15	2020-09-07					40.34	否
赵红星	副总经理	男	59	2007-09-28	2020-09-07	16,660,800	16,660,800	0		38.97	否
合计	/	/	/	/	/	251,812,073	244,612,073	-7,200,000	/	867.61	/

姓名	主要工作经历
张忠正	2007年至2020年4月任滨化集团股份有限公司董事长，2007年至今任滨化集团股份有限公司董事、党委书记。
朱德权	2000年至今历任北京清华工业开发研究院院长助理、副院长；现任滨化集团股份有限公司董事长、北京工研科技孵化器有限公司执行董事。
王树华	2006年至2013年任中海沥青股份有限公司常务副总经理；2013年至今历任滨化集团股份有限公司常务副总经理、总经理、董事、副董事长。
于江	2007年9月至2020年9月任滨化集团股份有限公司副总经理；2007年9月至今任董事会秘书，2011年2月至今历任滨化集团股份有限公司董事、副董事长。
姜森	2011年至2018年1月历任盘锦和运新材料有限公司副总裁、总裁；2018年4月至2018年9月任浙江信汇新材料股份有限公司总经理；2018年9月至今任山东滨华新材料有限公司总经理；2020年4月至今任滨化集团股份有限公司董事、总经理。
王黎明	2007年至2020年9月任滨化集团股份有限公司副总经理，2007年至今任滨化集团股份有限公司董事。
商志新	2011年7月至今任滨州国信建设集团有限公司董事长、总经理、支部书记；2018年4月至今任印染集团有限责任公司董事长、党委书记。
陈吕军	现任清华大学环境学院教授，博士生导师，环境学院清洁生产与生态工业研究中心主任，兼任浙江清华长三角研究院生态环境研究所所长，浙江省水质科学与技术重点实验室主任。
厉辉	2011年至2014年任中信证券股份有限公司执行总经理；2014年-2015年任华泰资产管理公司副总经理；2015年-2016年任华泰保险集团公司总助兼首席战略官；2016年-2017年任大乘金控集团公司副总经理；现任中信建投资本管理有限公司副总经理。
杨涛	2009年1月至今任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人。

张春洁	2007年至2017年任沙伯基础工业公司全球技术研发总监；2017年至今任艺康（中国）投资有限公司中国研发中心总监。
李民堂	2020年9月至今任滨化集团股份有限公司监事会主席，2020年10月至今任滨阳燃化有限责任公司总经理。
高立辉	2015年4月至2020年9月滨化集团股份有限公司企业文化部经理；2020年9月至今任滨化集团股份有限公司法律合规部部长。
刘振科	2007年4月至2014年任滨化集团股份有限公司企业文化部主管；2014年4月至今任山东滨化实业有限责任公司经理。
闫进福	2012年5月至2020年9月任化工分公司氯碱车间主任；2020年9月至今任滨化集团股份有限公司基础化工生产基地安全部部长。
刘冬雪	2009年7月至2015年12月北京市好家庭体育发展有限公司总经理助理兼部门经理；2016年1月至2017年11月北京金丰元六屏投资管理有限公司基金经理助理；2017年12月至今任北京工研科技孵化器有限公司财务总监。
金建全	2007年至2020年9月任滨化集团股份有限公司工会主席、纪委书记。
孙惠庆	1997年至2008年历任山东滨化集团有限责任公司氯碱车间副主任工程师、副主任、主任，滨化集团股份有限公司氯碱车间主任；2008年至2020年9月任山东滨化东瑞化工有限责任公司副经理；2020年9月至今任滨化集团股份有限公司滨华氢能源公司总经理。
刘莲菲	2010年6月至2019年12任华纺股份有限公司监事；2018年4月至2019年12月任山东滨州印染集团有限责任公司副董事长、总经理。
任元滨	2007年至2011年任滨化集团总经理助理；2011年至今任滨化集团股份有限公司副总经理。
许峰九	2010年至2015年2月任滨化集团股份有限公司营销部经理；2015年2月至今任滨化集团股份有限公司副总经理。
杨振军	2008年—2018年历任滨化集团股份有限公司科技开发部经理助理、副经理、经理,滨化集团股份有限公司总经理助理；2018年3月至今任滨化集团股份有限公司副总经理。
刘洪安	2007年9月至2018年7月任滨化集团股份有限公司监事；2014年9月至2018年6月任中海沥青股份有限公司常务副总经理；2018年7月至今任滨化集团股份有限公司副总经理。
孔祥金	2007年至今任滨化集团股份有限公司财务总监。
李晓光	2011年至2015年3月任滨化集团股份有限公司董事；2015年2月至2020年9月任滨化集团股份有限公司副总经理；2020年9月至今任山东滨化海源盐化有限公司总经理。
赵红星	2007年至2020年9月任滨化集团股份有限公司副总经理。

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
刘冬雪	滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人委托代表	2020-08-24
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
张忠正	山东滨化投资有限公司	董事长	2007年12月25日
张忠正	山东滨化滨阳燃化有限公司	董事长	2006年6月7日
张忠正	滨州市众成融资担保有限公司	董事长	2004年3月29日
张忠正	山东滨化集团沾化经贸有限责任公司	董事	2007年9月12日	2021年1月25日
张忠正	山东滨化创业投资有限责任公司	执行董事	2005年6月9日	2020年3月9日
张忠正	龙口滨港液体化工码头有限公司	副董事长	2004年4月28日
张忠正	滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	董事长	2010年7月13日	2020年5月20日
张忠正	山东格润新能源有限公司	董事	2007年5月15日
张忠正	榆林滨化绿能有限公司	董事长	2012年9月5日
张忠正	山东滨华氢能技术有限公司	董事	2020年12月3日
张忠正	北京水木滨华科技有限公司	董事	2017年8月4日
张忠正	山东滨华新材料有限公司	董事	2018年9月15日
朱德权	北京清华工业开发研究院	副院长	2019年10月
朱德权	北京工研科技孵化器有限公司	执行董事	2010年7月22日
朱德权	浙江信汇新材料股份有限公司	董事长	2008年7月15日
朱德权	信汇科技有限公司	董事长，总经理	2005年12月28日
朱德权	北京志道易德投资有限公司	监事	2015年8月5日
朱德权	北京水清科技有限公司	董事长，经理	2012年6月15日
朱德权	北京浩志科技发展有限公司	监事	1998年3月19日
朱德权	北京信汇生物能源科技有限公司	董事	2010年12月28日

朱德权	嘉兴金汇石化有限公司	董事长	2013年12月11日
朱德权	北京浩辰科技有限公司	执行董事，经理	2005年5月27日
朱德权	天津信汇制药股份有限公司	董事长	2002年4月24日
朱德权	北京信汇科技有限公司	经理，执行董事	2001年8月28日
朱德权	水木博展科技发展(北京)有限公司	董事长	2013年2月8日
朱德权	北京心世纪医疗科技有限公司	董事长	2017年6月12日
朱德权	北京水木国鼎投资管理有限公司	董事	2012年7月20日
朱德权	无锡海古德新技术有限公司	董事	2008年11月14日
朱德权	山东滨华氢能源有限公司	董事	2017年9月25日
朱德权	国投招商投资管理有限公司	董事	2017年9月27日
朱德权	北京海珀尔氢能科技有限公司	董事	2017年1月10日
朱德权	石药信汇(天津)医药科技有限公司	董事	2009年6月3日
朱德权	新和成控股集团有限公司	董事	2017年11月16日
朱德权	北京众智合创投资顾问有限公司	董事	2015年11月20日
朱德权	北京天惠华数字技术有限公司	董事	2001年5月14日
朱德权	北京天智航医疗科技股份有限公司	董事	2010年10月22日
朱德权	北京水木滨华科技有限公司	董事	2017年8月4日
朱德权	北京中惠药业有限公司	董事	2000年11月
朱德权	福建海汇化工有限公司	董事	2006年8月2日
朱德权	天津信汇染料化学品有限公司	董事	2012年12月7日
朱德权	北京诺希康医药科技有限公司	董事	2009年9月9日
朱德权	江西诚志洗涤用品营销有限公司	董事	1994年4月
朱德权	北京清华隆信投资管理有限公司	董事	2001年8月
朱德权	山东滨化滨阳燃化有限公司	董事	2020年10月26日
王树华	山东滨化投资有限公司	董事	2007年12月25日
王树华	山东滨华新材料有限公司	董事	2018年9月15日
王树华	山东滨华氢能源有限公司	董事	2017年9月25日	2020年5月20日
王树华	北京水木滨华科技有限公司	董事	2017年2月27日	2020年5月19日
王树华	中海沥青股份有限公司	副董事长	2018年3月	2020年7月26日
王树华	山东滨化海源盐化有限公司	董事长	2018年3月8日	2020年6月15日
王树华	黄河三角洲（滨州）热力有限公司	董事长	2017年9月25日	2020年5月19日

王树华	滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	董事	2015年6月29日	2020年5月20日
王树华	中海油铜陵新能源有限公司	董事	2017年6月26日	2020年6月30日
王树华	中海油滨州新能源有限公司	副董事长	2015年10月30日
王树华	龙口滨港液体化工码头有限公司	董事	2017年6月23日
于江	山东滨化投资有限公司	董事长	2020年12月8日
于江	黄河三角洲科技创业发展有限公司	董事长	2013年9月3日
于江	山东滨华氢能源有限公司	董事长	2020年5月20日
于江	北京水木滨华科技有限公司	董事长	2020年5月19日	2020年10月23日
于江	山东滨华新材料有限公司	董事长	2020年5月22日
于江	山东格润新能源有限公司	董事	2007年5月15日
于江	中海沥青股份有限公司	董事	2020年7月26日
于江	山东滨化滨阳燃化有限公司	董事	2020年10月26日
于江	山东滨化集团沾化经贸有限责任公司	董事长	2021年1月25日
于江	山东滨化海源盐化有限公司	董事长	2020年6月16日	2020年9月15日
姜森	山东滨华新材料有限公司	总经理	2018年9月
姜森	盘锦信汇新材料有限公司	董事长	2019年12月
姜森	山东滨化东瑞化工有限责任公司	执行董事	2020年5月15日
姜森	山东滨化嘉源环保有限责任公司	董事长	2020年10月20日
姜森	山东滨化热力有限责任公司	执行董事	2020年5月15日
姜森	黄河三角洲（滨州）热力有限公司	执行董事	2020年10月23日
姜森	北京水木滨华科技有限公司	董事长	2020年10月23日
姜森	山东滨化海源盐化有限公司	董事长	2020年9月15日
姜森	山东滨华氢能源有限公司	副董事长	2020年9月28日
王黎明	山东滨化投资有限公司	董事	2007年12月25日
王黎明	山东安信达检测有限公司	执行董事	2016年10月31日	2020年10月23日
王黎明	山东滨化安通设备制造有限公司	董事长、执行董事	2008年5月15日	2020年10月23日
王黎明	黄河三角洲（滨州）热力有限公司	董事	2018年3月	2020年10月23日
商志新	滨州国信建设集团有限公司	董事长	2011年7月
商志新	山东滨州印染集团有限责任公司	董事长	2018年4月
商志新	滨州兴业置业有限公司	董事长	2018年7月
商志新	滨州丽都风景园林设计有限公司	执行董事	2013年7月

商志新	滨州东诚园林有限公司	董事长兼总经理	2003年
商志新	滨州国有资本投资运营集团有限公司	董事	2015年9月
商志新	滨州诚帮典当有限公司	董事	2018年8月
陈吕军	浙江双益环保科技发展有限公司	董事长	2018年5月21日
陈吕军	上海江财缘实业投资有限公司	董事	2017年7月
陈吕军	绍兴市上虞区横山包装制品有限公司	执行董事	2011年2月
陈吕军	哈尔滨清源环境智能装备股份有限公司	董事	2015年12月
厉辉	中信金控股权投资基金管理（青岛）有限公司	董事兼总经理	2019年3月
厉辉	厦门通灵生物医药科技有限公司	董事	2018年6月25日	2021年1月25日
厉辉	中信建投资本管理有限公司	副总经理	2017年1月5日
杨涛	包头天和磁材科技股份有限公司	董事	2019年1月
杨涛	中审亚太会计师事务所	高级合伙人	2009年1月
张春洁	艺康（中国）投资有限公司	研发总监	2017年
李民堂	山东滨化滨阳燃化有限公司	董事兼总经理	2020年10月26日
李民堂	山东滨化瑞成化工有限公司	董事长	2018年7月13日
李民堂	山东滨化石化贸易有限公司	执行董事兼总经理	2020年11月2日
刘振科	山东滨化实业有限责任公司	经理	2015年9月
刘振科	山东滨化集团沾化经贸有限责任公司	董事兼总经理	2021年1月25日
刘振科	山东滨化集团油气有限责任公司	执行董事	2016年4月29日
刘振科	滨州滨化物业管理有限公司	执行董事	2014年4月28日
刘冬雪	北京工研科技孵化器有限公司	财务总监	2017年12月
刘冬雪	山东滨华新材料有限公司	监事	2018年9月
金建全	山东滨化滨阳燃化有限公司	监事会主席	2006年6月7日	2020年10月26日
金建全	山东滨化石化贸易有限公司	监事	2007年10月26日	2020年11月2日
金建全	中海沥青股份有限公司	监事会主席	2010年4月16日	2020年11月25日
金建全	沾化大高航空高新技术有限公司	董事	2004年10月19日
金建全	山东滨化集团沾化经贸有限责任公司	监事	2000年5月31日	2021年1月25日
金建全	滨州滨化安全咨询服务有限公司	监事	2009年5月8日	2020年10月23日
金建全	榆林滨化绿能有限公司	监事	2012年9月5日
孙惠庆	山东滨华氢能源有限公司	总经理	2020年9月28日
孙惠庆	山东滨华氢能科技有限公司	执行董事兼经理	2020年12月2日

孙惠庆	山东滨华氢能技术有限公司	执行董事兼经理	2020年12月3日
孙惠庆	山东滨华液氢氢能科技有限公司	执行董事兼经理	2020年12月2日
任元滨	滨州滨化安全咨询服务有限公司	执行董事	2015年9月24日
任元滨	山东滨化投资有限公司	董事	2015年8月19日
许峰九	山东滨化投资有限公司	监事	2015年8月19日
刘洪安	中海沥青股份有限公司	副董事长	2020年7月26日
刘洪安	山东安信达检测有限公司	执行董事	2020年10月23日
刘洪安	山东滨化安通设备制造有限公司	执行董事	2020年10月23日
刘洪安	山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司	执行董事	2020年10月23日
李晓光	山东滨化海源盐化有限公司	董事兼总经理	2020年9月15日
李晓光	黄河三角洲（滨州）热力有限公司	董事	2018年3月	2020年10月23日
李晓光	山东昱泰环保工程有限公司	执行董事	2018年7月	2020年9月23日
李晓光	山东滨化投资有限公司	监事	2015年8月19日
赵红星	山东滨化投资有限公司	董事	2015年8月19日
赵红星	山东滨化海源盐化有限公司	董事	2014年10月22日
孔祥金	滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	监事	2010年7月13日
孔祥金	沾化大高航空高新技术有限公司	监事	2004年10月19日
孔祥金	山东格润新能源有限公司	监事	2007年5月15日
孔祥金	山东滨化实业有限责任公司	监事	2015年9月22日
孔祥金	山东滨化海源盐化有限公司	监事	2014年10月22日	2020年9月15日
孔祥金	济南市市中区海融小额贷款有限公司	董事	2016年3月24日
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事的报酬事项，经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的报酬事项由董事会批准；相关监事的报酬及独立董事津贴由股东大会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	在本公司领取报酬的董监高人员根据公司现有的《公司年薪制薪酬管理制度》执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	董事朱德权、商志新，监事刘冬雪、刘振科不在公司领取报酬，在公司关联方领取报酬。

报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计

867.61万元（税前）

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
张忠正	董事长	离任	辞职
朱德权	董事长	选举
王树华	总经理	离任	辞职
姜森	总经理	聘任
金建全	监事会主席	离任	辞职
李民堂	监事会主席	选举
孙惠庆	监事	离任	辞职
刘莲菲	监事	离任	辞职
于江	副总经理	离任	辞职
李晓光	副总经理	离任	辞职
王黎明	副总经理	离任	辞职
赵红星	副总经理	离任	辞职

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	2,554
主要子公司在职员工的数量	792
在职员工的数量合计	3,346
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	251
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	2,382
销售人员	80
技术人员	308
财务人员	47
行政人员	529
合计	3,346
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	2
硕士	104
本科	1,494
大专	1,084
大专以下	662
合计	3,346

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及配套指引和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险，同时加强信息披露工作，做好投资者关系管理，确保法人治理结构的合规性。

1、股东和股东大会

公司严格按照《公司法》《上海证券交易所上市规则》等法律法规以及《公司章程》《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享有平等的地位和权利，同时还聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，会议记录完整，保证了股东大会的合法有效。

2、控股股东与公司

公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的行为，公司与控股股东进行的关联交易公平合理。

3、董事与董事会

公司根据《公司法》和《公司章程》的规定，制定了《董事会议事规则》，董事的任职资格和选举程序均符合有关法律法规的规定。公司现有11名董事，其中独立董事4人，独立董事人数不少于董事会总人数的1/3。

各董事严格遵守所作的董事声明和承诺，认真履行公司章程赋予的权力义务，忠实、勤勉、诚信地履行职责。公司董事会下设审计委员会、薪酬与绩效考核委员会、发展战略委员会、提名委员会等四个专门委员会。

4、监事与监事会

公司监事会人数和人员构成符合《上市公司治理准则》和《公司章程》的规定。监事会成员本着对股东负责的精神，按照公司《监事会议事规则》认真履行职责，对公司财务以及公司董事、管理层履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、信息披露和透明度

公司制定了《信息披露事务管理制度》，指定董事会秘书负责公司信息披露工作。公司以中国证监会指定的信息披露报刊及上海证券交易所网站为公司信息披露媒体。公司严格遵守信息披露的有关规定，有效防止了选择性信息披露情况和内幕交易的发生，做到公平、公正、公开。公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。

6、投资者关系及相关利益者

公司进一步拓宽与投资者沟通的渠道，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡，共同推动公司持续、健康的发展。公司指派专人负责接待投资者来电来访，及时解答和回复投资者咨询。通过上交所互动平台与投资者积极互动，在公司网站中设置投资者关系专栏，积极与投资者进行交流互动，听取广大投资者对于公司生产经营、未来发展的意见和建议，维护了良好的投资者关系。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次

召开日期

决议刊登的指定网站的查询索引

决议刊登的披露日期

2019年年度股东大会

2020年5月13日

http://www.sse.com.cn

2020年5月14日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
张忠正	否	8	8	2	0	0	否	1
朱德权	否	8	8	2	0	0	否	1
王树华	否	8	8	4	0	0	否	0
于江	否	8	8	2	0	0	否	1
姜森	否	8	8	2	0	0	否	1
王黎明	否	8	8	2	0	0	否	1
商志新	否	8	8	6	0	0	否	1
陈吕军	是	8	8	8	0	0	否	1
厉辉	是	8	8	8	0	0	否	1
张春洁	是	8	8	8	0	0	否	1
杨涛	是	8	8	8	0	0	否	1

年内召开董事会会议次数	8
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	2
现场结合通讯方式召开会议次数	6

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

□适用 √不适用

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司聘请的和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，认为公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。详见公司于2021年4月16日在上海证券交易所网站披露的《滨化集团股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用□不适用

审计报告

和信审字(2021)第000222号

滨化集团股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了滨化集团股份有限公司（以下简称“滨化股份”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了滨化股份2020年12月31日合并及公司的财务状况以及2020年度合并及公司的经营成果和合并及公司的现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于滨化股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项：

（一）固定资产、在建工程减值准备的计提

1、事项描述

如滨化股份合并财务报表“附注五.12、13”所述，截至2020年12月31日，固定资产账面净值5,111,865,314.04元,固定资产减值准备392,913,549.75元；在建工程账面余额2,233,808,585.69元，在建工程减值准备212,910,372.90元。公司管理层于每个资产负债表日将固定资产、在建工程账面价值与可回收金额进行比较，并且按账面价值高于可回收金额的差额计提固定资产、在建工程减值准备。管理层以资产预计未来现金流量的现值或公允价值减去处置费用后的净额两者之间的较高者确定固定资产、在建工程的可收回金额。由于我们预计未来现金流量和估计固定资产、在建工程可收回金额方面存在不确定性，同时涉及管理层重大判断的合理性与准确性，因此我们将固定资产、在建工程减值准备的计提确定为关键审计事项。

2、审计应对

我们对滨化股份固定资产、在建工程计提减值关键审计事项执行的主要审计程序包括：

（1）对滨化股份固定资产、在建工程计提减值准备相关内部控制进行了评价和测试；

（2）与滨化股份管理层对影响资产减值的事项进行了充分的沟通，了解识别资产减值迹象的存在；

（3）取得了管理层判断资产减值存在的相关资料；

（4）实地勘察了相关固定资产及在建工程项目；

（5）取得了滨化股份为确定可回收金额的相关资料，评估了滨化股份的估值方法，并与估值专家讨论了估值方法运用的适当性，对评估报告中固定资产、在建工程可收回金额测算方法和计算过程进行了复核。

（二）关联方关系及其交易披露

1、事项描述

如滨化股份财务报表“附注九、5”所述，截至2020年12月31日，滨化股份存在与关联方之间的涉及不同交易类别且金额较大的关联方交易（其中：销售蒸汽、氢气金额为9,469.53万元，占同类交易比例66.17%、采购丙烯11,445.27万元，占同类交易比例7.17%）。由于关联方较多、涉及的关联方交易种类多样，存在没有在财务报表附注中披露所有的关联方关系和关联方交易的风险，同时由于关联方交易金额比较重大，因此我们将关联方关系及其交易披露确认为关键审计事项。

2、审计应对

我们对滨化股份关联方关系及其交易披露关键审计事项执行的主要审计程序包括：

（1）对滨化股份识别和披露关联方关系及其交易的内部控制进行了评价和测试；

（2）取得了管理层提供的关联方关系清单，将其与从其他公开渠道获取的企业关联方信息进行核对；

（3）复核了重大的销售、购买和其他合同，以识别是否存在未披露的关联方关系；

（4）取得了管理层提供的关联方交易发生额及余额明细，将其与财务记录进行核对；检查了关联方交易发生额及余额的对账结果；函证关联方交易发生额及余额；检查协议、出库单、销售发票、销售回款凭证等，结合函证、监盘等程序验证关联交易是否真实发生；

（5）将对关联方的销售价格与对非关联方同类产品的销售价格或同类产品市场价格进行比较，判断交易价格是否公允；访谈相关人员，了解关联交易的必要性和公允性。

四、其他信息

滨化股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

滨化股份管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估滨化股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督滨化股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对滨化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务

报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致滨化股份不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就滨化股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

和信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师:王伦刚

（项目合伙人）

中国?济南 中国注册会计师:曲洪磊

2021年4月14日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位:滨化集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七-1	2,683,834,690.32	1,075,721,627.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七-2	530,000,000.00	100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据	七-4	3,029,437.92
应收账款	七-5	110,318,090.88	78,464,282.14
应收款项融资	七-6	1,100,340,054.29	785,211,876.47
预付款项	七-7	34,537,982.77	30,293,621.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七-8	36,490,726.18	2,367,222.01
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七-9	449,998,862.73	308,124,119.57
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七-13	187,281,777.81	301,868,090.20
流动资产合计		5,135,831,622.90	2,682,050,839.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七-17	659,319,114.05	541,755,640.84
其他权益工具投资	七-18	466,649,448.75	457,240,857.37
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	七-21	4,718,951,764.29	5,231,798,835.68
在建工程	七-22	2,020,898,212.79	1,030,340,710.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	七-26	800,990,980.13	760,635,948.05
开发支出
商誉	七-28	69,162,936.71	69,162,936.71
长期待摊费用	七-29	35,526,441.20	32,161,042.38
递延所得税资产	七-30	211,680,785.78	182,313,442.20

其他非流动资产	七-31	32,737,789.29	86,121,801.39
非流动资产合计		9,015,917,472.99	8,391,531,215.21
资产总计		14,151,749,095.89	11,073,582,054.57
流动负债：
短期借款	七-32	1,319,412,969.44	879,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	七-36	380,489,466.33	393,026,695.45
预收款项			79,648,744.51
合同负债	七-38	87,689,144.64
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七-39	73,053,317.96	57,653,474.31
应交税费	七-40	177,399,236.85	40,929,270.20
其他应付款	七-41	286,944,615.22	282,747,337.95
其中：应付利息	七-41	4,283,522.14	5,709,188.53
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七-43	753,813,752.75	1,251,489,500.00
其他流动负债	七-44	274,981,080.49	351,867,046.08
流动负债合计		3,353,783,583.68	3,336,362,068.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七-45	1,676,900,000.00	1,258,650,000.00
应付债券	七-46	1,584,671,245.55
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	七-48	67,763.89	12,635,527.78
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	七-51	28,597,683.88	20,908,617.26
递延所得税负债	七-30	53,653,545.07	32,438,284.63
其他非流动负债
非流动负债合计		3,343,890,238.39	1,324,632,429.67
负债合计		6,697,673,822.07	4,660,994,498.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七-53	1,644,310,467.00	1,544,400,000.00
其他权益工具	七-54	379,471,710.13
其中：优先股
永续债

资本公积	七-55	1,302,205,542.51	914,305,910.77
减：库存股	七-56	195,300,142.92
其他综合收益	七-57	144,210,942.65	135,066,451.27
专项储备	七-58	13,056,107.80	7,845,025.62
盈余公积	七-59	545,413,892.07	490,430,166.55
一般风险准备
未分配利润	七-60	3,552,081,626.80	3,250,373,703.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		7,385,450,146.04	6,342,421,257.25
少数股东权益		68,625,127.78	70,166,299.15
所有者权益（或股东权益）合计		7,454,075,273.82	6,412,587,556.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计		14,151,749,095.89	11,073,582,054.57

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		739,074,652.10	529,600,314.44
交易性金融资产		280,000,000.00	50,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七-1	69,558,084.06	39,726,067.20
应收款项融资		649,584,193.82	479,616,591.58
预付款项		17,785,065.46	14,199,513.01
其他应收款	十七-2	634,900,170.31	426,651,447.26
其中：应收利息
应收股利		150,000,000.00
存货		84,049,710.22	89,666,211.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产			39,652,845.97
流动资产合计		2,474,951,875.97	1,669,112,991.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七-3	6,490,894,818.04	3,715,583,140.97
其他权益工具投资		466,649,448.75	457,240,857.37
其他非流动金融资产
投资性房地产

固定资产		2,622,039,950.43	2,876,163,408.03
在建工程		140,737,263.84	170,977,846.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		407,104,471.33	386,830,928.95
开发支出
商誉
长期待摊费用		1,136,472.25	1,422,811.75
递延所得税资产		106,209,428.65	78,348,116.97
其他非流动资产		24,622,126.90	86,121,801.39
非流动资产合计		10,259,393,980.19	7,772,688,912.15
资产总计		12,734,345,856.16	9,441,801,903.42
流动负债：
短期借款		1,045,232,569.44	595,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		90,000,000.00	50,000,000.00
应付账款		185,241,737.44	184,092,064.50
预收款项			37,946,030.36
合同负债		44,589,577.01
应付职工薪酬		59,014,051.93	46,735,974.34
应交税费		88,372,370.82	6,886,491.24
其他应付款		457,842,115.61	763,867,568.57
其中：应付利息		4,283,522.14	4,149,176.96
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		514,537,970.35	682,900,000.00
其他流动负债		159,124,777.40	194,467,321.63
流动负债合计		2,643,955,170.00	2,561,895,450.64
非流动负债：
长期借款		1,373,200,000.00	819,500,000.00
应付债券		1,584,671,245.55
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		12,568,083.27	12,523,749.99
递延所得税负债		17,698,026.97	12,929,987.71
其他非流动负债
非流动负债合计		2,988,137,355.79	844,953,737.70
负债合计		5,632,092,525.79	3,406,849,188.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,644,310,467.00	1,544,400,000.00
其他权益工具		379,471,710.13
其中：优先股

永续债
资本公积		1,289,780,610.64	915,043,771.40
减：库存股		195,300,142.92
其他综合收益		144,210,942.65	135,066,451.27
专项储备
盈余公积		542,193,837.40	487,210,111.88
未分配利润		3,297,585,905.47	2,953,232,380.53
所有者权益（或股东权益）合计		7,102,253,330.37	6,034,952,715.08
负债和所有者权益（或股东权益）总计		12,734,345,856.16	9,441,801,903.42

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入	七-61	6,457,141,558.36	6,164,258,480.57
其中：营业收入	七-61	6,457,141,558.36	6,164,258,480.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		5,528,154,525.78	5,475,948,463.50
其中：营业成本	七-61	4,893,839,899.05	4,590,844,393.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七-62	92,697,005.70	77,830,986.99
销售费用	七-63	10,218,045.77	310,702,177.99
管理费用	七-64	360,810,258.45	308,928,677.08
研发费用	七-65	10,875,545.26	21,099,907.00
财务费用	七-66	159,713,771.55	166,542,320.66
其中：利息费用		167,505,340.78	165,453,906.23
利息收入		25,027,743.26	7,107,909.40
加：其他收益	七-67	12,347,497.79	6,145,283.09
投资收益（损失以“－”号填列）	七-68	17,006,982.72	22,476,113.77
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	七-68	-6,075,817.94	4,050,936.90
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号

填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七-71	-2,193,183.68	1,068,288.97
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七-72	-189,490,991.49	-104,662,617.11
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七-73	-696,501.20	-46,588.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		765,960,836.72	613,290,497.30
加：营业外收入	七-74	4,365,607.23	4,604,075.41
减：营业外支出	七-75	73,419,706.99	10,041,618.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		696,906,736.96	607,852,954.46
减：所得税费用	七-76	188,533,651.14	156,289,845.40
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		508,373,085.82	451,563,109.06
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		508,373,085.82	451,563,109.06
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		507,191,653.98	438,557,145.41
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		1,181,431.84	13,005,963.65
六、其他综合收益的税后净额		9,144,491.38	2,948,264.91
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		9,144,491.38	2,948,264.91
1．不能重分类进损益的其他综合收益		9,144,491.38	2,948,264.91
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		9,144,491.38	2,948,264.91
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		517,517,577.20	454,511,373.97
（一）归属于母公司所有者的综合收益		516,336,145.36	441,505,410.32

总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额		1,181,431.84	13,005,963.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.33	0.28
（二）稀释每股收益(元/股)		0.27	0.28

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七-4	4,492,373,678.92	4,095,508,092.97
减：营业成本	十七-4	3,656,342,713.68	3,289,398,079.43
税金及附加		42,263,968.98	36,592,067.40
销售费用		9,399,874.48	171,101,298.25
管理费用		220,482,371.44	179,093,984.41
研发费用		4,274,120.77	5,064,989.15
财务费用		186,083,358.36	91,812,275.62
其中：利息费用		182,893,938.68	88,685,821.06
利息收入		10,154,106.80	3,290,604.04
加：其他收益		6,360,244.72	3,552,483.55
投资收益（损失以“－”号填列）	十七-5	394,281,933.18	226,576,130.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		4,436,683.86	2,826,971.03
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-1,567,652.15	-527,588.42
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-98,048,317.78	-38,874,070.65
资产处置收益（损失以“－”号填列）		46,170.43	-15,900.06
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		674,599,649.61	513,156,453.99
加：营业外收入		2,002,728.79	1,453,780.68
减：营业外支出		70,385,784.56	8,229,449.37
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		606,216,593.84	506,380,785.30
减：所得税费用		56,379,338.68	70,486,788.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		549,837,255.16	435,893,996.61
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		549,837,255.16	435,893,996.61

（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		9,144,491.38	2,948,264.91
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		9,144,491.38	2,948,264.91
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		9,144,491.38	2,948,264.91
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		558,981,746.54	438,842,261.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		5,198,689,040.65	5,303,924,780.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		37,277,161.03	4,061,348.79
收到其他与经营活动有关的现金	七-78.1	124,301,091.80	33,792,221.14
经营活动现金流入小计		5,360,267,293.48	5,341,778,350.51
购买商品、接受劳务支付的现金		3,180,858,866.66	3,494,345,665.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		504,848,595.33	467,757,254.54
支付的各项税费		400,788,087.08	429,016,062.58
支付其他与经营活动有关的现金	七-78.2	243,724,385.43	278,409,417.15
经营活动现金流出小计		4,330,219,934.50	4,669,528,399.73
经营活动产生的现金流量净额		1,030,047,358.98	672,249,950.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		5,753,000,000.00	4,126,000,000.00
取得投资收益收到的现金		24,673,139.43	27,412,339.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		18,933,634.00	177,340.55
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七-78.3	40,520.55	3,341,959.18
投资活动现金流入小计		5,796,647,293.98	4,156,931,638.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,172,092,314.55	311,011,986.55
投资支付的现金		6,248,264,100.00	4,046,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			107,035,600.00
支付其他与投资活动有关的现金	七-78.4	31,449,403.37
投资活动现金流出小计		7,451,805,817.92	4,464,047,586.55
投资活动产生的现金流		-1,655,158,523.94	-307,115,947.66

量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
发行可转换债券收到的现金		2,400,000,000.00
取得借款收到的现金		2,470,000,000.00	1,804,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	七-78.5	605,402,680.75	222,902,500.00
筹资活动现金流入小计		5,475,402,680.75	2,026,902,500.00
偿还债务支付的现金		2,177,789,500.00	1,802,669,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		321,142,384.76	402,856,587.30
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		2,086,853.80	7,786,220.05
支付其他与筹资活动有关的现金	七-78.6	754,614,113.81	194,605,008.42
筹资活动现金流出小计		3,253,545,998.57	2,400,131,095.72
筹资活动产生的现金流量净额		2,221,856,682.18	-373,228,595.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-1,954,626.89	-74,756.15
五、现金及现金等价物净增加额		1,594,790,890.33	-8,169,348.75
加：期初现金及现金等价物余额		1,025,721,627.79	1,033,890,976.54
六、期末现金及现金等价物余额		2,620,512,518.12	1,025,721,627.79

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		3,573,796,257.90	3,428,049,249.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		62,829,649.69	380,599,965.60
经营活动现金流入小计		3,636,625,907.59	3,808,649,215.28
购买商品、接受劳务支付的现金		2,539,230,242.63	2,849,496,891.10
支付给职工及为职工支付的现金		246,670,771.48	230,293,030.66
支付的各项税费		182,420,908.90	214,548,942.20
支付其他与经营活动有关的现金		279,875,567.96	345,536,207.12
经营活动现金流出小计		3,248,197,490.97	3,639,875,071.08

经营活动产生的现金流量净额		388,428,416.62	168,774,144.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,347,000,000.00	1,971,000,000.00
取得投资收益收到的现金		242,787,519.54	211,988,439.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		8,604,366.75	146,710.55
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		1,600,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		2,599,991,886.29	2,183,135,149.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		126,194,257.63	236,985,730.77
投资支付的现金		5,319,176,072.18	2,063,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			107,035,600.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		5,445,370,329.81	2,407,021,330.77
投资活动产生的现金流量净额		-2,845,378,443.52	-223,886,180.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行可转换债券收到的现金		2,400,000,000.00
取得借款收到的现金		2,186,000,000.00	1,570,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金			94,680,000.00
筹资活动现金流入小计		4,586,000,000.00	1,664,680,000.00
偿还债务支付的现金		1,428,300,000.00	1,279,960,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		271,653,511.67	322,513,737.73
支付其他与筹资活动有关的现金		219,354,502.49
筹资活动现金流出小计		1,919,308,014.16	1,602,473,737.73
筹资活动产生的现金流量净额		2,666,691,985.84	62,206,262.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-267,621.28	-74,756.15
五、现金及现金等价物净增加额		209,474,337.66	7,019,469.50
加：期初现金及现金等价物余额		529,600,314.44	522,580,844.94
六、期末现金及现金等价物余额		739,074,652.10	529,600,314.44

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,544,400,000.00				914,305,910.77		135,066,451.27	7,845,025.62	490,430,166.55		3,250,373,703.04		6,342,421,257.25	70,166,299.15	6,412,587,556.40
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,544,400,000.00				914,305,910.77		135,066,451.27	7,845,025.62	490,430,166.55		3,250,373,703.04		6,342,421,257.25	70,166,299.15	6,412,587,556.40
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	99,910,467.00			379,471,710.13	387,899,631.74	195,300,142.92	9,144,491.38	5,211,082.18	54,983,725.52		301,707,923.76		1,043,028,888.79	-1,541,171.37	1,041,487,717.42
（一）综合收益总额							9,144,491.38				507,191,653.98		516,336,145.36	1,181,431.84	517,517,577.20
（二）所有者投入和减少资本	99,910,467.00			379,471,710.13	387,899,631.74	195,300,142.92							671,981,665.95	337,507.50	672,319,173.45
1．所有者投入的普通股	99,910,467.00				374,736,839.24								474,647,306.24		474,647,306.24
2．其他权益工具持有者投入资本				379,471,710.13									379,471,710.13		379,471,710.13
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					13,162,792.50	195,300,142.92							-182,137,350.42	337,507.50	-181,799,842.92

（三）利润分配									54,983,725.52		-205,483,730.22		-150,500,004.70	-3,195,406.68	-153,695,411.38
1．提取盈余公积									54,983,725.52		-54,983,725.52
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-150,500,004.70		-150,500,004.70	-3,195,406.68	-153,695,411.38
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								5,211,082.18					5,211,082.18	135,295.97	5,346,378.15
1．本期提取								32,224,685.07					32,224,685.07	328,739.28	32,553,424.35
2．本期使用								27,013,602.89					27,013,602.89	193,443.31	27,207,046.20
（六）其他
四、本期期末余额	1,644,310,467.00			379,471,710.13	1,302,205,542.51	195,300,142.92	144,210,942.65	13,056,107.80	545,413,892.07		3,552,081,626.80		7,385,450,146.04	68,625,127.78	7,454,075,273.82

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,544,400,000.00				914,305,910.77		132,118,186.36	7,986,416.36	446,840,766.89		3,087,065,957.29		6,132,717,237.67	64,855,242.65	6,197,572,480.32
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	1,544,400,000.00				914,305,910.77		132,118,186.36	7,986,416.36	446,840,766.89		3,087,065,957.29		6,132,717,237.67	64,855,242.65	6,197,572,480.32
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							2,948,264.91	-141,390.74	43,589,399.66		163,307,745.75		209,704,019.58	5,311,056.50	215,015,076.08
（一）综合收益总额							2,948,264.91				438,557,145.41		441,505,410.32	13,005,963.65	454,511,373.97
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									43,589,399.66		-275,249,399.66		-231,660,000.00	-7,786,220.05	-239,446,220.05
1．提取盈余公积									43,589,399.66		-43,589,399.66
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-231,660,000.00		-231,660,000.00	-7,786,220.05	-239,446,220.05
4．其他
（四）所有者权益内部结

转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-141,390.74					-141,390.74	91,312.90	-50,077.84
1．本期提取								34,474,383.09					34,474,383.09	246,674.89	34,721,057.98
2．本期使用								34,615,773.83					34,615,773.83	155,361.99	34,771,135.82
（六）其他
四、本期期末余额	1,544,400,000.00				914,305,910.77		135,066,451.27	7,845,025.62	490,430,166.55		3,250,373,703.04		6,342,421,257.25	70,166,299.15	6,412,587,556.40

项目	2020年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,544,400,000.00				915,043,771.40		135,066,451.27		487,210,111.88	2,953,232,380.53	6,034,952,715.08
加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,544,400,000.00				915,043,771.40		135,066,451.27		487,210,111.88	2,953,232,380.53	6,034,952,715.08
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	99,910,467.00			379,471,710.13	374,736,839.24	195,300,142.92	9,144,491.38		54,983,725.52	344,353,524.94	1,067,300,615.29
（一）综合收益总额							9,144,491.38			549,837,255.16	558,981,746.54
（二）所有者投入和减少资本	99,910,467.00			379,471,710.13	374,736,839.24	195,300,142.92					658,818,873.45
1．所有者投入的普通股	99,910,467.00				374,736,839.24						474,647,306.24
2．其他权益工具持有者投入资本				379,471,710.13							379,471,710.13
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他						195,300,142.92					-195,300,142.92
（三）利润分配									54,983,725.52	-205,483,730.22	-150,500,004.70
1．提取盈余公积									54,983,725.52	-54,983,725.52
2．对所有者（或股东）的分配										-150,500,004.70	-150,500,004.70
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								18,078,8			18,078,817.71

								17.71
2．本期使用								18,078,817.71			18,078,817.71
（六）其他
四、本期期末余额	1,644,310,467.00			379,471,710.13	1,289,780,610.64	195,300,142.92	144,210,942.65		542,193,837.40	3,297,585,905.47	7,102,253,330.37

项目	2019年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	1,544,400,000.00				915,043,771.40		132,118,186.36		443,620,712.22	2,792,587,783.58	5,827,770,453.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,544,400,000.00				915,043,771.40		132,118,186.36		443,620,712.22	2,792,587,783.58	5,827,770,453.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							2,948,264.91		43,589,399.66	160,644,596.95	207,182,261.52
（一）综合收益总额							2,948,264.91			435,893,996.61	438,842,261.52
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									43,589,399.66	-275,249,399.66	-231,660,000.00
1．提取盈余公积									43,589,399.66	-43,589,399.66
2．对所有者（或股东）的分配										-231,660,000.00	-231,660,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取								19,726,037.29
2．本期使用								19,726,037.29
（六）其他
四、本期期末余额	1,544,400,000.00				915,043,771.40		135,066,451.27		487,210,111.88	2,953,232,380.53	6,034,952,715.08

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

（1）公司注册地、组织形式和总部地址

滨化集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)是由张忠正先生等173名股东共同作为发起人，于2007年9月28日以山东滨化集团有限责任公司整体变更的方式设立的股份有限公司，成立时公司注册资本为33,000万元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]124号文批准，公司于2010年2月8日向社会公开发行人民币普通股11,000万股，并于2010年2月23日在上海证券交易所上市交易，发行后注册资本变更为44,000万元。根据公司2010年度股东大会决议，公司以截止2010年12月31日总股本44,000万股为基数，以资本公积向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增5股，新增注册资本22,000万元。根据公司2014年度股东大会决议，公司以截止2014年12月31日总股本66,000万股为基数，以资本公积向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增5股，新增注册资本33,000万元。根据公司2015年度股东大会决议，公司以截止2015年12月31日总股本99,000万股为基数，以资本公积向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增2股，新增注册资本19,800万元。根据公司2017年度股东大会决议，公司以截止2017年12月31日股本1,188,000,000股为基数，以资本公积向公司全体股东每10股转增3股，新增注册资本35,640万元。

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2019]2970号）核准，公司于2020年4月10日公开发行总额为人民币240,000.00万元可转换公司债券，并于2020年4月30日起在上海证券交易所上市交易，截至2020年12月31日，累计已有467,584,000元可转换公司债券转换为公司股份，累计转股数99,910,467股，转股后公司新增注册资本99,910,467元。公司目前注册资本为1,644,310,467元。

公司营业执照统一社会信用代码为91370000166926751K；公司住所位于滨州市黄河五路888号；法定代表人为姜森。

2020年6月30日，公司原实际控制人张忠正等10名一致行动人签署解除协议终止一致行动关系后，公司不存在控股股东及实际控制人。

（2）经营范围和经营期限

公司属于化工行业的氯碱行业，经营范围为：环氧丙烷、二氯丙烷溶剂、氢氧化钠（液体、固体）、食品添加剂氢氧化钠（液体、固体）、二氯异丙醚、氯丙烯、顺式二氯丙烯、反式二氯丙烯、DD混剂、低沸溶剂、高沸溶剂、四氯乙烯、氢氟酸、环氧氯丙烷、盐酸、次氯酸钠溶液、氢气、氯气、液氯、氮气、氧气、硫酸的生产销售；破乳剂系列、乳化剂系列（含农药乳化剂系列、印染纺织助剂、泥浆助剂等）、缓蚀剂系列、聚醚、六氟磷酸锂、甘油及其他化工产品（不含监控化学危险品，不含易制毒化学危险品）的生产销售；塑料编织袋的生产销售；机械设备安装制造；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表及零配件的进口；本企业生产产品的出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（3）财务报告批准报出日

本财务报表由本公司董事会于2021年4月14日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

（1）通过设立或投资等方式取得的子公司

子公司全称

子公司类

注册地

注册资本（万元）

经营范围

期末实际出资额（万元）

	型
山东滨化东瑞化工有限责任公司(“东瑞化工”）	直接投资	山东滨州	150,000.00	生产、销售化工产品	185,949.94
山东滨化新型建材有限责任公司（“新型建材”）	直接投资	山东滨州	9,500.00	粉煤灰砖、新型建材的生产与销售	9,500.00
山东滨化瑞成化工有限公司（“瑞成化工”）	间接投资	山东滨州	9,000.00	三氯乙烯、四氯乙烯等化工产品的生产与销售	9,622.53
山东滨化燃料有限公司（“滨化燃料”）	直接投资	山东滨州	1,000.00	煤炭、石油焦的销售	1,087.01
山东滨化安通设备制造有限公司（“安通设备”）	直接投资	山东滨州	2,900.00	不锈钢、碳钢设备、石墨垫片加工、安装销售	2,900.00
山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司（“设计院”）	直接投资	山东滨州	600.00	新产品开发及工程设计	815.46
山东滨州嘉源环保有限责任公司（“嘉源环保”）	间接投资	山东滨州	1,000.00	水处理剂的研制与销售	843.36
滨州通达工程监理有限责任公司（“通达监理”）	直接投资	山东滨州	300.00	工程监理工程技术咨询	326.40
滨州滨化安全咨询服务有限公司（“安全咨询”）	直接投资	山东滨州	30.00	安全咨询、风险度信誉的指导	30.00
山东安信达检测有限公司(“安信达”)	直接投资	山东滨州	500.00	RT-射线照相检测、UT-超声波检测、MT-磁粉检测、PT-液体渗透检测；焊接热处理；理化试验	500.00
北京水木滨华科技有限公司(“水木滨华”)	直接投资	北京海淀区	3,000.00	技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口；货物进出口	2,100.00
山东滨华氢能源有限公司(“滨华氢能源”)	直接投资	山东滨州	20,000.00	新能源的技术开发、技术服务	16,500.00
山东滨华综合服务有限公司（“滨华综合服务”）	间接投资	山东滨州	5,000.00	园区管理服务；园区基础设施建设；工程管理服务；餐饮服务；会务服务、展览展示服务；物业管理	1,500.00
滨州原科化工有限公司（“原科化工”）	间接投资	山东滨州	100.00	化工填料的销售；催化剂及其载体和中间产品的研发、销售；化工工艺设备的研发、设计、加工、制造、销售等	0
山东滨化溴化工科技有限公司（“溴化工科技”）	间接投资	山东滨州	5,000.00	化工科技领域内的技术咨询、技术服务；化工产品销售	1,500.00

（续上表）

子公司全称	持股比例	合计表决权比例	是否合并报表	少数股东权益（元）	少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额	从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本年亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
山东滨化东瑞化工有限责任公司(“东瑞化工”）	100%	100%	是
山东滨化新型建材有限责任公司（“新型建材”）	100%	100%	是
山东滨化瑞成化工有限公司（“瑞成化工”）	100%	100%	是
山东滨化燃料有限公司（“滨化燃料”）	100%	100%	是
山东滨化安通设备制造有限公司（“安通设备”）	100%	100%	是
山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司（“设计院”）	100%	100%	是
山东滨州嘉源环保有限责任公司（“嘉源环保”）	80%	80%	是	3,286,660.10
滨州通达工程监理有限责任公司（“通达监理”）	100%	100%	是
滨州滨化安全咨询服务有限公司（“安全咨询”）	100%	100%	是
山东安信达检测有限公司(“安信达”)	100%	100%	是
北京水木滨华科技有限公司(“水木滨华”)	70%	70%	是	1,156,163.34
山东滨华氢能源有限(“滨华氢能源”)	97.50%	97.50%	是	-121,851.99
山东滨华综合服务有限公司（“滨华综合服务”）	100%	100%	是
滨州原科化工有限公司（“原科化工”）	100%	100%	是
山东滨化溴化工科技有限公司（“溴化工科技”）	74.05%	74.05%	是	-166,020.44

子公司全称

子公司类型

注册地

注册资本（万元）

经营范围

期末实际出资额（万元）

山东滨化热力有限责任公司(“滨化热力”)	股权收购	山东滨州	32,000	生产、销售电力及蒸汽	31,849
山东滨化海源盐化有限公司(“海源盐化”)	股权收购	山东滨州	10,000	工业盐、溴素生产销售、养殖	9,028

子公司全称	持股比例	合计表决权比例	是否合并报表	少数股东权益（元）	少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额	从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本年亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
山东滨化热力有限责任公司	100%	100%	是
山东滨化海源盐化有限公司	74.05%	74.05%	是	65,845,327.70

子公司全称	子公司类型	注册地	注册资本（万元）	经营范围	期末实际出资额（万元）
黄河三角洲（滨州）热力有限公司(“黄河三角洲热力”)	股权收购	山东滨州	38,500.00	生产、销售电力及蒸汽	41,000.00
山东滨华新材料有限公司（“滨华新材料”）	股权收购	山东滨州	50,000.00	合成新材料的研发；钢材、建材销售	27,322.61

子公司全称	持股比例	合计表决权比例	是否合并报表	少数股东权益	少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额	从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本年亏损超过少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额后的余额
黄河三角洲（滨州）热力有限公司(“黄河三角洲热力”)	100%	100%	是
山东滨华新材料有限公司	100%	100%	是

（“滨华新材料”）

（4）报告期合并财务报表合并范围及其变化

溴化工科技由海源盐化于2020年2月26日投资设立，为海源盐化全资子公司，公司间接持有溴化工科技74.05%股权，自设立日起纳入合并财务报表范围；公司子公司东瑞化工于2020年8月18日将原科化工注销，从2020年9月起不再纳入合并报表范围；公司于2020年10月12日将持有的通达监理100%股权予以转让，从2020年10月起不再纳入合并报表范围；

公司全资子公司滨华新材料于2020年12月25日吸收合并其子公司滨华综合服务并将其注销。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》、具体会计准则和其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”）以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

本公司会计核算以权责发生制为基础。除交易性金融资产、应收款项融资以外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自报告期末起12个月内不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

公司的会计期间采用公历制，即自公历1月1日至12月31日为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。如果被合并方在被合并以前，是最终控制方通过非同一控制下的企业合并所控制的，则合并方长期股权投资的初始投资成本包含了相关的商誉金额。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产及所承担债务账面价值之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资的初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。

合并方发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计人当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。

通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，合并方应当将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在母公司财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本，初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

在合并财务报表中，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方向处于同一最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计人权益性工具或债务性工具的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在母公司财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益，不能

重分类计入当期损益的其他综合收益除外。本公司以购买日之前所持被购买方的股权于购买日的公允价值与与购买日新购入股权所支付对价的公允价值之和作为合并成本，与购买方取得的按购买日持股比例计算应享有的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值的份额比较，确定购买日应予确认的商誉或应计入合并当期损益的金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

（2）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

（3）合并财务报表抵销事项

合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。

子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。

（4）合并取得子公司会计处理

对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

（5）分步处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法

①不属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易在母公司财务报表和合并财务报表中的会计处理方法

对丧失控制权之前的各项交易，母公司财务报表中，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益。在合并报表层面，处置价款与处置长期投资相对应享有子公司自购买日或者合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），不足冲减的，调整留存收益。

对于失去控制权时的交易，不能再对被投资单位实施控制的、共同控制或重大影响的，母公司财务报表中，对于剩余股权，改按金融工具确认和计量准则进行会计处理，在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期投资收益。

对于失去控制权时的交易，处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，母公司财务报表中，按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。

②属于“一揽子交易”的分步处置股权至丧失控制权的各项交易在母公司财务报表和合并财务报表中的会计处理方法对于属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。在母公司财务报表中将每一次处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。在合并财务报表中，对于失去控制权之前的每一次交易，将处置价款与处置投资对应的享有该子

公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，相关会计政策见本附注之长期股权投资会计政策解释。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。

本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用交易发生日即期汇率折合本位币入账。

资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。

（2）外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目

其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1）金融资产的分类、确认和计量

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：

以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①摊余成本计量的金融资产

本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。本公司的此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产

此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。

（2）金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债

的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（4）金融负债的终止确认

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使

用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。

（7）权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。

（8）金融工具减值

①金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

②按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项目	确定组合的依据	计量预期信用损失的方法
其他应收款——应收出口退税组合	款项性质	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
其他应收款——应收押金保证金组合
其他应收款——合并范围内关联往来组合
其他应收款——应收暂借款组合
其他应收款——应收员工备用金等组合

③按组合计量预期信用损失的应收款项

a、具体组合及计量预期信用损失的方法

项目	确定组合的依据	计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票

票据类型	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

应收商业承兑汇票
应收账款——信用风险特征组合	账龄组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失
应收账款——合并范围内关联往来组合	合并范围内关联方	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，该组合预期信用损失率为0%

账龄	应收账款预期信用损失率
1年以内	5%
1-2年	20%
2-3年	50%
3年以上	100%

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用□不适用

本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“10.金融工具”。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货分类

存货是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、在产品、库存商品、低值易耗品等。

（2）存货取得和发出的计价方法

公司存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。存货发出时，采用加权平均法确定其实际成本。

（3）存货可变现净值的确认依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量较多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。存货可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

（4）存货的盘存方法

公司存货的盘存方法采用永续盘存制。

（5）低值易耗品的摊销方法

低值易耗品领用时采用一次摊销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用√不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售资产：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。

（1）初始投资成本确定

①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；

②除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准则相关规定确定。

（2）后续计量及损益确认方法

①成本法核算

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。

②权益法核算

投资方对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都可以按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分

派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资核算方法的转换

①公允价值计量转权益法核算：原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，投资方应当按照金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。

②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：投资方原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。

③权益法核算转公允价值计量：原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，应改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之目的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

④成本法转权益法或公允价值计量：本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，应当按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的有关规定进行会计处理。

（4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

①确定对被投资单位具有共同控制的依据：是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。

②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

（5）减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。

（6）长期股权投资处置

处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

（1）本公司的固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。在同时满足下列条件的，确认为固定资产：

①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

②该固定资产的成本能够可靠计量。

（2）固定资产按照取得时的成本入账，取得成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前的发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等。与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本；不符合上述确认条件的，发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	15-30	5%	3.17%-6.33%
机器设备	年限平均法	5-25	5%	3.80%-19.00%
运输设备	年限平均法	5-10	5%	9.50%-19.00%
电子设备及器具	年限平均法	5-10	5%	9.50%-19.00%

24. 在建工程

√适用 □不适用

（1）在建工程的类别

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

（2）在建工程结转固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：

①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；

②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法

资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。

资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用√不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

（1）无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为：①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

（2）使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。

使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；

④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：

①为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；

②在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值

□适用 √不适用

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用□不适用

合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

职工薪酬是本公司为获得职工提供的服务而给予的各种形式报酬以及其他相关支出，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。

短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。在职工

提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象按照权责

发生制原则计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。设定提存计划：在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划：在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：

（1）服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；

（2）设定受益义务的利息费用；

（3）重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第(1)和(2)项计入当期损益；第(3)项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利：本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益。

34. 租赁负债

□适用√不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1）预计负债的确认标准

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。

（2）预计负债的计量方法

按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

（3）亏损合同

亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。

（4）重组义务

对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。

36. 股份支付

√适用 □不适用

（1）公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量；以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值；对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：期权的行权价格、期权的有效期、标的股份的现行价格、股价预计波动率、股份的预计股利、期权有效期内的无风险利率。

（2）以权益工具结算的股份支付会计处理

①授予后立即可行权的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。授予日，是指股份支付协议获得批准的日期。

②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积，不确认后续公允价值变动。等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。

③对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积。

（3）以现金结算的股份支付的会计处理

①授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加应付职工薪酬。

②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。

③对于现金结算的股份支付，公司在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬)公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。

（4）股份支付计划的修改、终止

无论已授予的权益工具的条款和条件如何修改，或者取消权益工具的授予或结算该权益工具，公司确认按照所授予的权益工具在授予日的公允价值来计量获取的相应的服务，除非因不能满足权益工具的可行权条件（除市场条件外）而无法可行权。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用□不适用

（1）本公司的商品销售在同时满足：①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

③收入的金额能够可靠地计量；④相关经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生的或将发生的成本能够可靠计量时，确认收入的实现。

公司商品销售收入确认的具体原则与时点：①公司将货物发出收到购货方签收单后开据发票确认收入；②公司出口产品根据报关行提供的电子预录单开据出口发票并确认收入。

（2）本公司提供的劳务在同时满足：①收入的金额能够可靠计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工进度能够可靠地确定；④交易中已发生的和将发生的成本能够可靠计量时，采用完工百分比法，即按照提供劳务交易的完工进度的方法确认收入的实现。采用完工百分比法确认提供劳务的收入，按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

（3）本公司让渡资产使用权收入(包括利息收入和使用费收入等)在同时满足：①相关经济利益很可能流入企业；②收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。

（4）采用售后回购方式销售商品的，收到的款项确认为负债；回购价格大于原售价的，差额在回购期间按期计提利息，计入财务费用。有确凿证据表明售后回购交易满足销售商品收入确认条件的，销售的商品按售价确认收入，回购的商品作为购进商品处理。

（5）采用售后租回方式销售商品的，收到的款项确认为负债；售价与资产账面价值之间的差额，采用合理的方法进行分摊，作为折旧费用或租金费用的调整。有确凿证据表明认定为经营租赁的售后租回交易是按照公允价值达成的，销售的商品按售价确认收入，并按账面价值结转成本。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用√不适用

39. 合同成本

□适用√不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

（1）政府补助类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本），主要划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。

（2）与资产相关的政府补助的会计处理方法

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；

（3）与收益相关的政府补助的会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

（4）区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的判断依据

①政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；

②政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。

（5）政府补助的确认时点

按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。

除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

（4）对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用□不适用

①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用□不适用

①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

（1）坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。

（2）存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

（3）长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

（4）折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

（5）递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

（6）所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

（7）终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

③该组成部分是专为转售而取得的子公司。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
详见下文		详见下文

报表名称	项目	2019年12月31日	新收入准则调整影响		2020年1月1日
			重分类	重新计量
合并资产负债表	预收账款	79,648,744.51	-79,648,744.51
	合同负债		70,485,614.61		70,485,614.61
	其他流动负债		9,163,129.90		9,163,129.90
母公司资产负债表	预收账款	37,946,030.36	-37,946,030.36
	合同负债		33,580,557.84		33,580,557.84
	其他流动负债		4,365,472.52		4,365,472.52

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,075,721,627.79	1,075,721,627.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	100,000,000.00	100,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	78,464,282.14	78,464,282.14
应收款项融资	785,211,876.47	785,211,876.47
预付款项	30,293,621.18	30,293,621.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,367,222.01	2,367,222.01
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	308,124,119.57	308,124,119.57
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	301,868,090.20	301,868,090.20
流动资产合计	2,682,050,839.36	2,682,050,839.36
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	541,755,640.84	541,755,640.84
其他权益工具投资	457,240,857.37	457,240,857.37
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	5,231,798,835.68	5,231,798,835.68
在建工程	1,030,340,710.59	1,030,340,710.59
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产	760,635,948.05	760,635,948.05
开发支出
商誉	69,162,936.71	69,162,936.71
长期待摊费用	32,161,042.38	32,161,042.38
递延所得税资产	182,313,442.20	182,313,442.20
其他非流动资产	86,121,801.39	86,121,801.39
非流动资产合计	8,391,531,215.21	8,391,531,215.21
资产总计	11,073,582,054.57	11,073,582,054.57
流动负债：
短期借款	879,000,000.00	879,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	393,026,695.45	393,026,695.45
预收款项	79,648,744.51		-79,648,744.51
合同负债		70,485,614.61	70,485,614.61
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	57,653,474.31	57,653,474.31
应交税费	40,929,270.20	40,929,270.20
其他应付款	282,747,337.95	282,747,337.95
其中：应付利息	5,709,188.53	5,709,188.53
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	1,251,489,500.00	1,251,489,500.00
其他流动负债	351,867,046.08	361,030,175.98	9,163,129.90
流动负债合计	3,336,362,068.50	3,336,362,068.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	1,258,650,000.00	1,258,650,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	12,635,527.78	12,635,527.78
长期应付职工薪酬
预计负债

递延收益	20,908,617.26	20,908,617.26
递延所得税负债	32,438,284.63	32,438,284.63
其他非流动负债
非流动负债合计	1,324,632,429.67	1,324,632,429.67
负债合计	4,660,994,498.17	4,660,994,498.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,544,400,000.00	1,544,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	914,305,910.77	914,305,910.77
减：库存股
其他综合收益	135,066,451.27	135,066,451.27
专项储备	7,845,025.62	7,845,025.62
盈余公积	490,430,166.55	490,430,166.55
一般风险准备
未分配利润	3,250,373,703.04	3,250,373,703.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	6,342,421,257.25	6,342,421,257.25
少数股东权益	70,166,299.15	70,166,299.15
所有者权益（或股东权益）合计	6,412,587,556.40	6,412,587,556.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	11,073,582,054.57	11,073,582,054.57

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	529,600,314.44	529,600,314.44
交易性金融资产	50,000,000.00	50,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款	39,726,067.20	39,726,067.20
应收款项融资	479,616,591.58	479,616,591.58
预付款项	14,199,513.01	14,199,513.01
其他应收款	426,651,447.26	426,651,447.26
其中：应收利息
应收股利
存货	89,666,211.81	89,666,211.81
合同资产
持有待售资产

一年内到期的非流动资产
其他流动资产	39,652,845.97	39,652,845.97
流动资产合计	1,669,112,991.27	1,669,112,991.27
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	3,715,583,140.97	3,715,583,140.97
其他权益工具投资	457,240,857.37	457,240,857.37
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,876,163,408.03	2,876,163,408.03
在建工程	170,977,846.72	170,977,846.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	386,830,928.95	386,830,928.95
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,422,811.75	1,422,811.75
递延所得税资产	78,348,116.97	78,348,116.97
其他非流动资产	86,121,801.39	86,121,801.39
非流动资产合计	7,772,688,912.15	7,772,688,912.15
资产总计	9,441,801,903.42	9,441,801,903.42
流动负债：
短期借款	595,000,000.00	595,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	50,000,000.00	50,000,000.00
应付账款	184,092,064.50	184,092,064.50
预收款项	37,946,030.36		-37,946,030.36
合同负债		33,580,557.84	33,580,557.84
应付职工薪酬	46,735,974.34	46,735,974.34
应交税费	6,886,491.24	6,886,491.24
其他应付款	763,867,568.57	763,867,568.57
其中：应付利息	4,149,176.96	4,149,176.96
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	682,900,000.00	682,900,000.00
其他流动负债	194,467,321.63	198,832,794.15	4,365,472.52
流动负债合计	2,561,895,450.64	2,561,895,450.64
非流动负债：
长期借款	819,500,000.00	819,500,000.00

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	12,523,749.99	12,523,749.99
递延所得税负债	12,929,987.71	12,929,987.71
其他非流动负债
非流动负债合计	844,953,737.70	844,953,737.70
负债合计	3,406,849,188.34	3,406,849,188.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,544,400,000.00	1,544,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	915,043,771.40	915,043,771.40
减：库存股
其他综合收益	135,066,451.27	135,066,451.27
专项储备
盈余公积	487,210,111.88	487,210,111.88
未分配利润	2,953,232,380.53	2,953,232,380.53
所有者权益（或股东权益）合计	6,034,952,715.08	6,034,952,715.08
负债和所有者权益（或股东权益）总计	9,441,801,903.42	9,441,801,903.42

税种

计税依据

税率

增值税	销项税额减可抵扣进项税后的余额	本公司及子公司主要商品和劳务的销项税税率为13%；蒸汽的销项税税率为9%。
消费税
营业税
城市维护建设税	按当期已交流转税比例计缴城市维护建设税	本公司控股子公司-海源盐化按当期已交流转税的5%计缴城市维护建设税,本公司及其他子公司按当期已交流转税的7%计缴城市维护建设税。
企业所得税	按应纳税所得额的25%缴纳所得税税率，高新技术企业所得税税率为15%，小型微利企业所得税税率为5%、10%	本公司控股子公司－嘉源环保于2020年1月经科学技术部火炬高技术产业开发中心国科火字（2020）36号批复认定为高新技术企业，有效期三年，按照《企业所得税法》等相关规定，执行15%的所得税税率；本公司控股子公司－水木滨华于2020年12月经全国高新技术企业认定管理领导工作小组办公室、北京市认定机构办公室认定为高新技术企业，有效期三年，按照《企业所得税法》等相关规定，本期执行15%的所得税税率；本公司子公司通达监理、设计院、安信达、安全咨询、综合服务执行小型微利企业普惠性所得税减免政策，所得税税率为5%、10%；其他子公司的所得税税率均为25%。

纳税主体名称	所得税税率（%）
山东滨州嘉源环保有限责任公司	15
北京水木滨华科技有限公司	15

项目	期末余额	期初余额
库存现金	6,051.86	5,259.78
银行存款	2,620,506,466.26	1,025,716,368.01
其他货币资金	63,322,172.20	50,000,000.00
合计	2,683,834,690.32	1,075,721,627.79
其中：存放在境外的款项总额

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	530,000,000.00	100,000,000.00
其中：
非保本浮动收益理财产品	530,000,000.00	100,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	530,000,000.00	100,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据	3,029,437.92
合计	3,029,437.92

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	3,188,882.02	100.00	159,444.10	5.00	3,029,437.92
其中：
风险组合	3,188,882.02	100.00	159,444.10	5.00	3,029,437.92
合计	3,188,882.02	/	159,444.10	/	3,029,437.92		/		/

按单项计提坏账准备：□适用√不适用按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：风险组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	3,188,882.02	159,444.10	5.00
合计	3,188,882.02	159,444.10	5.00

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
按组合计提坏账准备		159,444.10			159,444.10
合计		159,444.10			159,444.10

账龄	期末账面余额
1年以内	114,513,807.27
1至2年	1,617,266.57
2至3年	472,321.17
3年以上	3,151,493.18
合计	119,754,888.19

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	119,754,888.19	100.00	9,436,797.31	7.88	110,318,090.88	85,833,712.06	100.00	7,369,429.92	8.59	78,464,282.14
其中：
关联方组合
账龄组合	119,754,888.19	100.00	9,436,797.31	7.88	110,318,090.88	85,833,712.06	100.00	7,369,429.92	8.59	78,464,282.14
合计	119,754,888.19	/	9,436,797.31	/	110,318,090.88	85,833,712.06	/	7,369,429.92	/	78,464,282.14

按单项计提坏账准备：□适用√不适用按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：账龄组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	114,513,807.27	5,725,690.22	5.00
1-2年	1,617,266.57	323,453.32	20.00
2-3年	472,321.17	236,160.59	50.00
3年以上	3,151,493.18	3,151,493.18	100.00
合计	119,754,888.19	9,436,797.31	7.88

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提坏账准备
按组合计提坏账准备	7,369,429.92	2,543,925.77	476,558.38			9,436,797.31
合计	7,369,429.92	2,543,925.77	476,558.38			9,436,797.31

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占应收款项总额的比例	坏账准备
客户1	第三方	61,703,315.43	1年以内	51.52	3,085,165.77
客户2	第三方	16,651,732.01	1年以内	13.90	832,586.60
客户3	第三方	8,286,098.72	1年以内	6.92	414,304.94
客户4	第三方	3,638,470.00	1年以内	3.04	181,923.50
客户5	第三方	2,803,019.68	1年以内	2.34	184,009.37
合计		93,082,635.84		77.72	4,697,990.18

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：√适用□不适用报告期末应收账款的外币余额

外币名称	期末余额			期初余额
	外币金额	折算率	人民币金额	外币金额	折算率	人民币金额
美元	553,717.73	6.5249	3,612,952.82	1,061,353.47	6.9762	7,404,214.08
合计	553,717.73	6.5249	3,612,952.82	1,061,353.47	6.9762	7,404,214.08

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	1,100,340,054.29	781,877,955.47
商业承兑汇票		3,333,921.00
合计	1,100,340,054.29	785,211,876.47

项目	期末已质押金额
银行承兑汇票	25,043,795.16
合计	25,043,795.16

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	493,158,240.74	294,262,864.09
合计	493,158,240.74	294,262,864.09

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	34,064,351.56	98.63	28,760,053.27	94.94
1至2年	256,579.25	0.74	1,227,969.62	4.05
2至3年	80,276.50	0.23	96,678.29	0.32
3年以上	136,775.46	0.40	208,920.00	0.69
合计	34,537,982.77	100.00	30,293,621.18	100.00

单位名称	与本公司关系	金额	年限	占应收款项总额的比例	未结算原因
客户1	第三方	8,061,750.00	1年以内	23.34	货物未到
客户2	第三方	1,947,842.91	1年以内	5.64	货物未到
客户3	第三方	1,937,186.21	1年以内	5.61	货物未到
客户4	第三方	1,405,168.18	1年以内	4.07	货物未到
客户5	第三方	1,258,320.91	1年以内	3.64	货物未到
合计		14,610,268.21		42.30

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	36,490,726.18	2,367,222.01
合计	36,490,726.18	2,367,222.01

(2). 重要逾期利息

□适用√不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用应收股利

(4). 应收股利

□适用√不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	36,067,319.31
1至2年	364,184.00
2至3年	510,673.06
3年以上	200,200.00
合计	37,142,376.37

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
单位往来款项	83,938,558.37	50,498,016.45
个人往来款项	449,819.08	451,477.31
保证金及押金	2,856,536.42	2,235,543.75
合计	87,244,913.87	53,185,037.51

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)

2020年1月1日余额	715,278.00		50,102,537.50	50,817,815.50
2020年1月1日余额在本期	715,278.00		50,102,537.50	50,817,815.50
--转入第二阶段	-443,506.88	443,506.88
--转入第三阶段	-271,771.12	-27,546.00	299,317.12
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提			143,047.16	143,047.16
本期转回		2,454.00	174,220.97	176,674.97
本期转销			30,000.00	30,000.00
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额	0.00	413,506.88	50,340,680.81	50,754,187.69

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提坏账准备的其他应收款	50,102,537.50					50,102,537.50
按组合计提坏账准备	715,278.00	143,047.16	176,674.97	30,000.00		651,650.19
合计	50,817,815.50	143,047.16	176,674.97	30,000.00		50,754,187.69

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	30,000.00

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
高在海	个人借款	30,000.00	债务人病逝	特殊事项申请书	否
合计	/	30,000.00	/	/	/

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
榆林滨化绿能有限公司	代偿借款等	50,102,537.50	3年以上	57.43	50,102,537.50
北京海珀尔氢能科技有限公司	往来借款	30,350,416.67	1年以内	34.79
刘宏亮	股权转让款	1,627,287.61	1年以内	1.87
滨州市沾化区鼎祥盐化有限公司	代付电费	1,142,127.19	1年以内	1.31
山东滨化滨阳燃化有限公司	保证金	390,000.00	1年以内	0.45
合计	/	83,612,368.97	/	95.85	50,102,537.50

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	337,434,666.93		337,434,666.93	142,733,311.94		142,733,311.94
在产品	33,940,112.87		33,940,112.87	32,452,955.47		32,452,955.47
库存商品	82,388,384.91	3,764,301.98	78,624,082.93	139,363,957.50	6,426,105.34	132,937,852.16
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	453,763,164.71	3,764,301.98	449,998,862.73	314,550,224.91	6,426,105.34	308,124,119.57

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料
在产品
库存商品	6,426,105.34	1,386,669.98		4,048,473.34		3,764,301.98
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	6,426,105.34	1,386,669.98		4,048,473.34		3,764,301.98

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
保本保收益理财	7,407,611.09	55,632,666.65
待抵扣进项税	178,258,088.35	230,587,713.44
预缴税费	666,793.13	7,873,742.46
财产保险费		5,201,758.04
待摊费用	949,285.24	2,572,209.61
合计	187,281,777.81	301,868,090.20

□适用√不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用√不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

17、 长期股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	63,447,269.46			5,520,302.31			-6,006,000.00			62,961,571.77
中海油滨州新能源有限公司	9,179,197.40			3,717,039.50			-1,500,000.00			11,396,236.90
黄河三角洲科技创业发展有限公司	388,595,659.63			-4,800,657.95						383,795,001.68
张家口海珀尔新能源科技有限公司	80,533,514.35			-10,512,501.80		13,500,300.00				83,521,312.55
北京水木氢源一期产业投资中心（有限合伙）		118,000,000.00		-355,008.85						117,644,991.15
小计	541,755,640.84	118,000,000.00		-6,430,826.79		13,500,300.00	-7,506,000.00			659,319,114.05
合计	541,755,640.84	118,000,000.00		-6,430,826.79		13,500,300.00	-7,506,000.00			659,319,114.05

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
中海沥青股份有限公司	146,968,312.21	138,892,837.66
山东博兴新华村镇银行股份有限公司	6,150,214.34	5,899,105.22
济南市市中区海融小额贷款有限公司	11,886,822.20	11,068,914.49
华海财产保险股份有限公司	60,000,000.00	60,000,000.00
滨州农村商业银行股份有限公司	241,380,000.00	241,380,000.00
北京水木氢元管理咨询中心（有限合伙）	264,100.00
合计	466,649,448.75	457,240,857.37

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
中海沥青股份有限公司		125,047,599.02			公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资
山东博兴新华村镇银行股份有限公司	240,000.00	1,339,105.22			公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资
济南市市中区海融小额贷款有限公司		1,068,914.49			公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资

华海财产保险股份有限公司					公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资
滨州农村商业银行股份有限公司		6,079,200.00			公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资
北京水木氢元管理咨询中心（有限合伙）					公司持有该单位的投资属于非交易性权益工具投资
合计	240,000.00	133,534,818.73

项目	期末余额	期初余额
固定资产	4,718,951,764.29	5,231,798,835.68
固定资产清理
合计	4,718,951,764.29	5,231,798,835.68

其他说明：□适用√不适用固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	2,817,430,645.67	5,772,383,353.53	17,535,906.86	291,565,138.16	8,898,915,044.22
2.本期增加金额	15,269,392.40	76,731,042.00	3,594,461.90	19,402,857.48	114,997,753.78
（1）购置	43,128.92	44,703,195.00	3,594,461.90	10,661,570.43	59,002,356.25
（2）在建工程转入	15,226,263.48	32,027,847.00		8,741,287.05	55,995,397.53
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	6,135,606.56	26,051,421.26	3,060,461.59	333,109.17	35,580,598.58
（1）处置或报废	6,135,606.56	26,051,421.26	3,060,461.59	333,109.17	35,580,598.58
4.期末余额	2,826,564,431.51	5,823,062,974.27	18,069,907.17	310,634,886.47	8,978,332,199.42
二、累计折旧
1.期初余额	703,310,793.57	2,560,541,344.26	11,191,221.53	129,745,381.54	3,404,788,740.90
2.本期增加金额	115,389,647.82	347,734,882.22	1,511,597.33	21,635,665.08	486,271,792.45
（1）计提	115,389,647.82	347,734,882.22	1,511,597.33	21,635,665.08	486,271,792.45
3.本期减少金额	4,026,460.06	17,301,919.97	2,950,243.42	315,024.52	24,593,647.97
（1）处置或报废	4,026,460.06	17,301,919.97	2,950,243.42	315,024.52	24,593,647.97
4.期末余额	814,673,981.33	2,890,974,306.51	9,752,575.44	151,066,022.10	3,866,466,885.38
三、减值准备
1.期初余额	52,673,808.83	207,602,964.99		2,050,693.82	262,327,467.64
2.本期增加金额	55,056,928.45	71,977,148.18	3,807,859.92		130,841,936.55
（1）计提	55,056,928.45	71,977,148.18	3,807,859.92		130,841,936.55

3.本期减少金额		255,854.44			255,854.44
（1）处置或报废		255,854.44			255,854.44
4.期末余额	107,730,737.28	279,324,258.73	3,807,859.92	2,050,693.82	392,913,549.75
四、账面价值
1.期末账面价值	1,904,159,712.90	2,652,764,409.03	4,509,471.81	157,518,170.55	4,718,951,764.29
2.期初账面价值	2,061,446,043.27	3,004,239,044.28	6,344,685.33	159,769,062.80	5,231,798,835.68

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
聚氯乙烯项目的机器设备及电子设备	127,146,764.39	58,594,480.76	62,194,943.44	6,357,340.19
氯乙烯项目的机器设备及电子设备	97,138,914.29	51,273,788.91	41,008,179.99	4,856,945.39

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
黄河三角洲热电设备	63,356,905.21	9,777,095.34		53,579,809.87
合计	63,356,905.21	9,777,095.34		53,579,809.87

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
化工厂区房屋建筑物	31,069,445.71	部分正在办理之中
海源盐化盐场房屋建筑物	17,072,384.28	盐场租赁土地，无法办理权证
黄河三角洲热力房屋建筑物	463,826,145.72	正在办理之中
合计	511,967,975.71

项目	期末余额	期初余额
在建工程	2,020,898,212.79	1,030,340,710.59
工程物资
合计	2,020,898,212.79	1,030,340,710.59

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
五氟乙烷项目	169,152,592.43	152,813,310.82	16,339,281.61	169,568,290.44	152,813,310.82	16,754,979.62
二氟甲烷及联产盐酸技术改造项目	70,570,861.94	60,097,062.08	10,473,799.86	69,442,562.06		69,442,562.06
甘油法环氧氯丙烷及配套项目	58,692,984.98		58,692,984.98	43,694,221.18		43,694,221.18
氢能源项目	6,428,090.94		6,428,090.94	25,781,037.05		25,781,037.05
黄河三角洲热力项目	758,446,670.73		758,446,670.73	753,920,112.30		753,920,112.30
碳三碳四综合利用项目	1,077,642,615.57		1,077,642,615.57	58,216,377.09		58,216,377.09
溴化工项目	4,246,638.88		4,246,638.88
其他零星工程	88,628,130.22		88,628,130.22	62,531,421.29		62,531,421.29
合计	2,233,808,585.69	212,910,372.90	2,020,898,212.79	1,183,154,021.41	152,813,310.82	1,030,340,710.59

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
五氟乙烷项目	222,750,000.00	169,568,290.44			415,698.01	169,152,592.43	104.80	100%				自筹
二氟甲烷及联产盐酸技术改造项目	80,000,000.00	69,442,562.06	1,128,299.88			70,570,861.94	88.21	87%				自筹
甘油法环氧氯丙烷及配套项目	604,080,000.00	43,694,221.18	14,998,763.80			58,692,984.98	103.78	98%				自筹
氢能源项目	12,000,000.00	25,781,037.05	6,453,545.36	25,806,491.47		6,428,090.94	53.78	60%				自筹
黄河三角洲热力项目	1,656,780,000.00	753,920,112.30	4,526,558.43			758,446,670.73	129.46	99%	53,555,668.00			自筹
碳三碳四综合利用项目	12,890,600,000.00	58,216,377.09	1,019,426,238.48			1,077,642,615.57	8.36	10%	70,384,279.52	70,384,279.52	5.05	募集、自筹
溴化工项目	110,000,000.00		4,246,638.88			4,246,638.88	3.86	5%				自筹
其他		62,531,421.29	56,285,614.99	30,188,906.06		88,628,130.22
合计	15,576,210,000.00	1,183,154,021.41	1,107,065,659.82	55,995,397.53	415,698.01	2,233,808,585.69	/	/	123,939,947.52	70,384,279.52	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期计提金额	计提原因
二氟甲烷及联产盐酸技术改造项目	60,097,062.08	公司于2018年10月22日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于五氟乙烷转产二氟甲烷及联产盐酸技术改造项目的议案》，公司对项目转产进行了不断探索，始终无法达到预期设计，公司决定项目终止，对无法进一步使用的设备进行减值测试，按照设备的可回收金额与账面价值的差额计提了60,097,062.08元减值准备。
合计	60,097,062.08	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
五氟乙烷项目	152,813,310.82			152,813,310.82
二氟甲烷及联产盐酸技术改造项目		60,097,062.08		60,097,062.08
合计	152,813,310.82	60,097,062.08		212,910,372.90

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	830,817,184.66		21,994,513.92	13,783,495.40	866,595,193.98
2.本期增加金额	75,538,242.01			345,132.76	75,883,374.77
(1)购置	75,538,242.01			345,132.76	75,883,374.77
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4）其他
3.本期减少金额	15,528,401.27				15,528,401.27
(1)处置	15,528,401.27				15,528,401.27
4.期末余额	890,827,025.40		21,994,513.92	14,128,628.16	926,950,167.48
二、累计摊销
1.期初余额	77,107,287.12		19,100,412.35	9,751,546.46	105,959,245.93
2.本期增加金额	17,544,130.38		377,123.76	2,551,857.78	20,473,111.92
（1）计提	17,544,130.38		377,123.76	2,551,857.78	20,473,111.92
(2)合并转入
3.本期减少金额	473,170.50				473,170.50
(1)处置	473,170.50				473,170.50
4.期末余额	94,178,247.00		19,477,536.11	12,303,404.24	125,959,187.35
三、减值准备

1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	796,648,778.40		2,516,977.81	1,825,223.92	800,990,980.13
2.期初账面价值	753,709,897.54		2,894,101.57	4,031,948.94	760,635,948.05

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用

27、 开发支出

□适用√不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
黄河三角洲热力	62,413,018.22					62,413,018.22
滨华新材料	6,749,918.49					6,749,918.49
合计	69,162,936.71					69,162,936.71

（4）假设减值测试基准日后资产组现金流入为均匀流入，现金流出为均匀流出；

（5）国家现行的经济政策方针无重大变化，在预测年份内有关利率、汇率、税率无重大变化，预测企业所占地区的社会经济环境无重大变化，预测企业所属行业的发展态势稳定，与预测企业生产经营有关的现行法律、法规、经济政策保持稳定。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

29、 长期待摊费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
场地租赁费	1,422,811.75	81,963.00	368,302.50		1,136,472.25
盐场改造费	30,738,230.63	2,554,592.21	3,362,287.84		29,930,535.00
原煤能耗指标费		4,613,207.55	153,773.60		4,459,433.95
合计	32,161,042.38	7,249,762.76	3,884,363.94		35,526,441.20

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	158,203,157.89	39,550,789.48	120,562,150.74	30,140,537.67
内部交易未实现利润	56,011,502.16	14,002,875.54	43,805,281.40	10,951,320.35
可抵扣亏损	21,088,604.35	5,272,151.09	21,853,208.16	5,463,302.04
应收款项坏账准备	58,923,022.66	14,691,817.01	56,713,915.12	14,147,994.21
内退人员计划预提工资	27,246,084.94	6,811,521.24	19,220,565.91	4,805,141.48
资产性政府补助	11,496,016.55	2,874,004.14	10,940,283.31	2,735,070.83
存货跌价准备	3,764,301.98	941,075.50	6,426,105.34	1,606,526.34
未使用固定资产及计提减值影响折旧	121,738,826.01	30,429,085.92	119,283,310.59	29,817,597.82
与资产相关的政府补助预缴税款	113,115,741.60	28,278,935.40	116,092,471.68	29,023,117.92
在建工程减值准备	212,910,372.90	53,227,593.23	152,813,310.82	38,203,327.71
长期股权投资减值准备	55,000,000.00	13,750,000.00	55,000,000.00	13,750,000.00
预提废催化剂处理费	439,321.85	109,830.46	484,602.73	121,150.69
计入损益的融资租赁直租利息递	2,499,131.26	624,782.81	1,257,243.76	314,310.94

延税款
试运行利润影响递延税款	4,380,765.79	1,095,191.45	4,638,457.92	1,159,614.48
无形资产摊销年限与税法差异	84,530.02	21,132.51	297,718.87	74,429.72
合计	846,901,379.96	211,680,785.78	729,388,626.35	182,313,442.20

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	50,358,053.64	12,589,513.41	55,455,346.64	13,863,836.66
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
应纳税所得额一次性扣除的单位价值500万以下的设备费用	93,871,847.12	23,467,961.78	74,297,791.88	18,574,447.97
可转债利息合并资本化	70,384,279.52	17,596,069.88
合计	214,614,180.28	53,653,545.07	129,753,138.52	32,438,284.63

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	55,558,998.89	82,471,822.97
合计	55,558,998.89	82,471,822.97

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		2,358,362.34
2021年	8,771,599.65	15,801,716.84
2022年
2023年	16,923,862.74	58,285,398.91
2024年	6,917,233.40	6,026,344.88

2025年	22,946,303.10
合计	55,558,998.89	82,471,822.97	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
固定资产清理				61,499,674.49		61,499,674.49
待处理土地使用权	24,622,126.90		24,622,126.90	24,622,126.90		24,622,126.90
预付设备款	8,115,662.39		8,115,662.39
合计	32,737,789.29		32,737,789.29	86,121,801.39		86,121,801.39

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	184,180,400.00	184,000,000.00
信用借款	975,232,569.44	645,000,000.00
信用证借款	70,000,000.00	50,000,000.00
票据贴现借款	90,000,000.00
合计	1,319,412,969.44	879,000,000.00

33、 交易性金融负债

□适用√不适用

34、 衍生金融负债

□适用√不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

□适用√不适用

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年以内	302,205,773.06	272,771,807.94
1-2年	23,987,057.35	106,414,815.99
2-3年	47,886,508.09	10,616,610.54
3年以上	6,410,127.83	3,223,460.98
合计	380,489,466.33	393,026,695.45

项目	期末余额	期初余额
预收合同款项	87,689,144.64	70,485,614.61
合计	87,689,144.64	70,485,614.61

其他说明：□适用√不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	57,544,335.84	496,076,479.56	480,567,497.44	73,053,317.96
二、离职后福利-设定提存计划	109,138.47	24,171,959.42	24,281,097.89
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	57,653,474.31	520,248,438.98	504,848,595.33	73,053,317.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	37,526,131.07	424,915,248.56	409,970,500.44	52,470,879.19
二、职工福利费		25,355,265.29	25,355,265.29
三、社会保险费	71,459.71	15,799,231.37	15,870,691.08
其中：医疗保险费	64,963.37	13,812,077.30	13,877,040.67
工伤保险费	1,299.27	1,148,747.84	1,150,047.11
生育保险费	5,197.07	3,473.67	8,670.74
残疾人保障金		834,932.56	834,932.56
四、住房公积金	87,916.76	17,124,430.86	17,212,347.62
五、工会经费和职工教育经费	19,858,828.30	12,882,303.48	12,158,693.01	20,582,438.77
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	57,544,335.84	496,076,479.56	480,567,497.44	73,053,317.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	103,941.40	23,158,400.81	23,262,342.21
2、失业保险费	5,197.07	1,013,558.61	1,018,755.68
3、企业年金缴费
合计	109,138.47	24,171,959.42	24,281,097.89

40、 应交税费

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	27,925,079.16	2,698,375.49
消费税
营业税
企业所得税	133,779,406.61	23,437,312.28
个人所得税	321,795.53	90,733.86
城市维护建设税
环保税	426,955.95	338,132.90
资源税	2,207,676.33	2,037,058.40
房产税	3,479,213.43	3,673,124.12
印花税	954,524.13	839,766.85
土地使用税	7,796,231.95	7,814,766.30
三项电力基金	508,353.76
合计	177,399,236.85	40,929,270.20

项目	期末余额	期初余额
应付利息	4,283,522.14	5,709,188.53
应付股利
其他应付款	282,661,093.08	277,038,149.42
合计	286,944,615.22	282,747,337.95

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		3,648,809.94
企业债券利息	4,283,522.14
短期借款应付利息		2,060,378.59
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	4,283,522.14	5,709,188.53

其他说明：□适用√不适用

应付股利

(2). 分类列示

□适用√不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
单位往来款项	219,865,300.51	260,067,175.91
个人往来款项	2,424,711.71	96,345.75
保证金、押金	58,222,330.17	14,458,063.90
其他	2,148,750.69	2,416,563.86
合计	282,661,093.08	277,038,149.42

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
借款	196,532,908.00
合计	196,532,908.00	/

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	741,313,752.75	1,238,989,500.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款	12,500,000.00	12,500,000.00
1年内到期的租赁负债
合计	753,813,752.75	1,251,489,500.00

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
已背书未到期银行承兑汇票	263,608,635.92	351,867,046.08
待转销项税	11,372,444.57	9,163,129.90
合计	274,981,080.49	361,030,175.98

项目	期末余额	期初余额
保证借款	219,700,000.00	354,150,000.00
信用借款	1,457,200,000.00	904,500,000.00
合计	1,676,900,000.00	1,258,650,000.00

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
2020年度可转换公司债券	1,584,671,245.55
合计	1,584,671,245.55

债券名称	面值	发行日期	债券 期限	发行金额	期初 余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还	期末余额
滨化转债	100.00	2020.04.10	6年	2,400,000,000.00		1,901,389,682.63	5,187,701.05	60,008,877.42	381,915,015.55	1,584,671,245.55
合计	/	/	/	2,400,000,000.00		1,901,389,682.63	5,187,701.05	60,008,877.42	381,915,015.55	1,584,671,245.55

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用√不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用√不适用

其他说明：√适用□不适用公司于2020年4月10日公开发行了2,400万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额240,000.00万元，扣除发行费用27,307,481.14元后募集资金净额2,372,692,518.86元。本公司在发行日参考类似风险且不附转换权的债券市场利率测算确认本次可转债负债成份的公允价值为1,901,400,569.15元(其中：面值总额2,400,000,000.00元，利息调整34,780,875.54元)，剩余部分权益成份的公允价值为471,291,949.71元，计入其他权益工具。

47、 租赁负债

□适用√不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	67,763.89	12,635,527.78
专项应付款
合计	67,763.89	12,635,527.78

项目	期初余额	期末余额
应付融资租赁费	12,635,527.78	67,763.89
合计	12,635,527.78	67,763.89

49、 长期应付职工薪酬

□适用√不适用

50、 预计负债

□适用√不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	20,908,617.26	10,650,000.00	2,960,933.38	28,597,683.88
合计	20,908,617.26	10,650,000.00	2,960,933.38	28,597,683.88

涉及政府补助的项目：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
过氧化氢装置项目贷款贴息补助资金	1,333,200.00			363,600.00		969,600.00	与资产相关
能管中心补助	4,000,000.00			999,999.96		3,000,000.04	与资产相关
公租房项目补助	4,249,999.99		166,666.68			4,083,333.31	与资产相关
沾化县财政局省级现代渔业园区奖励资金	320,000.00			80,000.00		240,000.00	与资产相关
财政扶持建设优质鱼项目	4,063,889.48			633,333.33		3,430,556.15	与资产相关
氮氧化物治理项目政府补助	1,584,444.47			153,333.33		1,431,111.14	与资产相关
燃料系统改造（LNG储配气化站）项目	1,083,333.32			125,000.00		958,333.32	与资产相关
生态文明建设专项基金	2,290,416.67			239,000.04		2,051,416.63	与资产相关
电子级氢氟酸标志性项目补助	1,983,333.33			200,000.04		1,783,333.29	与资产相关
安全生产和应急管理专项资金		1,650,000.00				1,650,000.00	与资产相关
基础设施补助资金		9,000,000.00				9,000,000.00	与资产相关
合计	20,908,617.26	10,650,000.00	166,666.68	2,960,933.38		28,597,683.88

本公司子公司东瑞化工根据滨城财建【2011】31号文件收到过氧化氢装置项目贷款贴息补助资金3,636,000.00元,按资产的使用期限分10年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为969,600.00元；

本公司子公司海源盐化根据滨州市财政局滨财农指【2010】92号文件、滨州市财政局滨财农指【2010】119号文件、滨州市财政局滨财农指【2011】7号文件、滨州市沾化县财政局沾财预指【2011】2号文件，收到优质鱼养殖项目补助资金9,500,000.00元，按资产的使用期限分15年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为3,430,556.15元；

本公司子公司海源盐化根据山东省财政厅《关于下达2013年省级现代渔业园区奖励资金的通知》，于2013年度收到沾化县财政局省级现代渔业园区奖励资金800,000.00元，按资产的使用年限分10年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为240,000.00元；

本公司于2014年12月29日收到滨州市滨城区住房保障和房产管理局公租房补助资金5,000,000.00元，按资产的使用年限分30年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为4,083,333.31元；

本公司子公司东瑞化工根据滨州市滨城区财政局滨城财建指【2018】73号《关于拨付国家补助2018年重点地区应急储气设施建设中央基建投资预算指标》的通知，于2018年9月收到专项用于“燃料系统改造（LNG储配气化站）项目”的补助资金1,250,000.00元，按资产的使用期限分10年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为958,333.32元；

本公司根据滨城发改工贸【2019】55号文件，于2019年8月收到生态文明建设专项基金2,390,000.00元，用于补贴一系列环保项目，按资产使用期限分10年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为2,051,416.63元；

本公司根据滨城财工指【2019】16号文件，于2019年12月收到电子级氢氟酸标志性项目补助资金2,000,000.00元，按资产使用年限分10年进行摊销，截止报告期末摊销后余额为1,783,333.29元；

本公司根据山东省应急管理厅执行《山东省人民政府关于深化省级预算管理改革的意见》鲁政发【2019】1号，于2020年3月收到滨州市滨城区应急管理局拨付的2019年省级安全生产和应急管理专项资金1,650,000.00元，按资产的使用期限分10年进行摊销，截止报告期末因相关资产尚未开始使用，故尚未开始摊销；

本公司子公司溴化工于2020年6月收到滨州市沾化区滨海镇人民政府基础设施补偿资金9,000,000.00元，按资产使用期限10年进行摊销，目前相关资产尚未完工，故尚未开始摊销。

52、 其他非流动负债

□适用√不适用

53、 股本

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	1,544,400,000.00				99,910,467.00	99,910,467.00	1,644,310,467.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用□不适用

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
可转换公司债券权益成分公允价值			24,000,000	471,291,949.71	4,675,840	91,820,239.58	19,324,160	379,471,710.13
合计			24,000,000	471,291,949.71	4,675,840	91,820,239.58	19,324,160	379,471,710.13

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：√适用□不适用

公司本期发行的可转换公司债券分摊发行费用后权益成分的公允价值增加其他权益工具账面价值471,291,949.71元，截至2020年12月31日，累计已完成转股4,675,840份，合计债券面值467,584,000.00元，因转股债券权益成分公允价值减少91,820,239.58元。

其他说明:□适用√不适用

55、 资本公积

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	914,305,910.77	374,736,839.24		1,289,042,750.01
其他资本公积		13,162,792.50		13,162,792.50
合计	914,305,910.77	387,899,631.74		1,302,205,542.51

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
流通股票回购		195,300,142.92		195,300,142.92
合计		195,300,142.92		195,300,142.92

57、 其他综合收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	135,066,451.27					9,144,491.38		144,210,942.65
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益	7,850,832.54							7,850,832.54
其他权益工具投资公允价值变动	127,215,618.73					9,144,491.38		136,360,110.11
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	135,066,451.27					9,144,491.38		144,210,942.65

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无

58、 专项储备

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	7,845,025.62	32,224,685.07	27,013,602.89	13,056,107.80
合计	7,845,025.62	32,224,685.07	27,013,602.89	13,056,107.80

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	490,430,166.55	54,983,725.52		545,413,892.07
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	490,430,166.55	54,983,725.52		545,413,892.07

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	3,250,373,703.04	3,087,065,957.29
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	3,250,373,703.04	3,087,065,957.29
加：本期归属于母公司所有者的净利润	507,191,653.98	438,557,145.41
减：提取法定盈余公积	54,983,725.52	43,589,399.66
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	150,500,004.70	231,660,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	3,552,081,626.80	3,250,373,703.04

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,377,306,774.22	4,865,019,732.77	6,124,907,092.28	4,578,270,382.18
其他业务	79,834,784.14	28,820,166.28	39,351,388.29	12,574,011.60
合计	6,457,141,558.36	4,893,839,899.05	6,164,258,480.57	4,590,844,393.78

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	15,579,504.48	13,357,030.77
教育费附加	6,693,841.19	5,735,455.86
资源税	11,189,199.68	10,704,230.80
房产税	14,099,259.88	14,335,110.85
土地使用税	31,434,992.71	25,395,715.89
车船使用税	31,649.09	19,552.90
印花税	2,911,898.58	1,788,691.72
地方教育附加	4,462,560.79	3,823,644.70
水利建设基金	1,114,836.86	1,042,982.42
环保税	2,173,869.74	1,628,571.08
三项电力基金	3,005,392.70
合计	92,697,005.70	77,830,986.99

项目	本期发生额	上期发生额
运费及出口费用		301,004,941.83
职工薪酬及佣金	9,256,436.54	8,111,060.63

差旅费及招待费	464,179.74	137,011.81
其他	497,429.49	1,449,163.72
合计	10,218,045.77	310,702,177.99

项目	本期发生额	上期发生额
工资	140,744,480.85	112,422,818.88
安全费用	32,834,581.22	34,750,965.44
折旧费用	40,064,130.71	32,022,754.69
福利费	17,758,843.98	15,146,313.03
社会保险费	16,851,009.86	19,243,128.91
无形资产摊销	20,377,482.52	17,818,058.03
未开工损失	1,809,729.24	2,713,620.21
业务招待费	8,132,677.79	6,688,317.48
办公费	7,591,932.42	4,700,989.85
差旅费	2,292,696.96	6,025,895.59
修理费	6,510,182.13	5,915,159.60
住房公积金	5,043,158.96	4,608,969.69
排污费	136,889.46
工会经费、教育经费	3,292,300.49	3,516,677.83
中央政府性基金	14,067,339.58	17,186,089.58
技术服务费	16,161,868.86
其他	27,140,953.42	26,168,918.27
合计	360,810,258.45	308,928,677.08

项目	本期发生额	上期发生额
工资	5,195,606.95	14,093,771.17
材料	3,203,054.23	3,014,903.30
折旧	58,469.28	637,241.98
其他	2,418,414.80	1,312,906.52
委外研发费		2,041,084.03
合计	10,875,545.26	21,099,907.00

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	167,505,340.78	165,453,906.23
减：利息收入	-25,027,743.26	-7,107,909.40
加：汇兑净损失/(净收益)	1,825,705.38	-1,294,852.83
金融机构手续费	2,727,250.70	1,513,843.33
票据贴现息	12,683,217.95	7,977,333.33
合计	159,713,771.55	166,542,320.66

项目	本期发生额	上期发生额
能管中心补助	999,999.96	1,000,000.00
沾化县财政局省级现代渔业园区奖励资金	80,000.00	160,000.40
财政扶持建设优质鱼项目	633,333.33	553,332.52
氮氧化物治理项目政府补助	153,333.33	153,333.32
过氧化氢装置项目贷款贴息补助资金	363,600.00	363,600.00
燃料系统改造（LNG储配气化站）项目	125,000.00	125,000.00
生态文明建设专项基金	239,000.04	99,583.33
电子级氢氟酸标志性项目补助	200,000.04	16,666.67
稳岗补贴	2,827,354.59	1,323,346.25
增值税即征即退	1,009,440.62	986,671.60
专项创造资助资金	22,200.00	6,000.00
市级企业中心资助经费		50,000.00
新型学徒政府补助		864,000.00
柔性引进人才奖励		100,000.00
技能大师工作室建设补贴		200,000.00
大学生实训及校方带教补助		6,000.00
中关村示范区科技型小型微利企业研发费用支持资金		28,049.00
安全生产责任保险补贴	139,664.00
个税返还	335,790.42
惠企财政奖补	60,000.00
品牌建设补贴	200,000.00
失业动态监测企业补贴	2,400.00
税收优惠补助	275,349.34
污染源自动监测联网奖补	120,000.00
小升规奖补	200,000.00
企业研究开发财政补助	51,551.00	109,700.00
新型化工产业集群财政拨付	1,000,000.00
疫情贷款贴息	2,759,481.12
重点人才载体奖补	250,000.00
专利权质押贷款贴息	300,000.00
合计	12,347,497.79	6,145,283.09

①根据滨人社字[2020]26号《关于印发应对疫情稳就业政策细则的通知》、《关于进一步做好失业保险支持企业稳定就业岗位的通知》（鲁人社字【2019】85号）文件，本公司及本公司子公司东瑞化工、海源盐化、通达监理、安通设备、设计院、水木滨华于2020年度分别收到收到滨州市人力资源和社会保障局、北京市海淀区社会保险基金管理中心发放的稳岗补贴共计2,827,354.59元；

②根据相关政策文件，本公司子公司新型建材2020年度收到滨州市财政局增值税即征即退共计1,009,440.62元；

③根据《滨州市人民政府关于2018年度滨州市专利奖励的决定》（滨政字【2019】159号）、《滨州市市场监督管理局关于组织申报2020年上半年山东省专利资助资金的通知》、《滨州市知识产权资金管理细则》(滨市监知促字[2020]102号)，本公司及本公司子公司新型建材、嘉源环保于2020年度收到山东省知识产权局发放的专利资助共计22,200.00元；

④根据《滨州市实施安全生产责任责任制试点财政奖补资金管理实施细则》,本公司于2020年8月收到滨州市财政局拨付的2019年安全生产责任保险补贴款139,664.00元；

⑤根据相关政策文件，本公司及本公司子公司水木滨华、瑞成化工、新型建材、设计院、嘉源环保、热力公司、三角洲热力、燃料公司于2020年分别收到北京市、滨州市财政局个税手续费返还款工共计335,790.42元；

⑥根据《关于惠企奖补兑现网上运行的通告》,本公司于2020年4月收到滨州市市场监督管理局拨付的市级惠企财政奖补60,000元；

⑦根据滨州市人民政府文件滨政发[2016]17号《关于加快推进品牌建设的意见》,本公司于2020年9月收到滨州市滨城区市场管理监督局拨付的品牌建设补贴款200,000元；

⑧根据滨人社办字[2019]20号《关于对失业动态监测企业发放补贴的通知》,本公司于2020年4月收到滨州市人力资源和社会保障局拨付的2019年度市直失业动态监测企业补贴款2,400元；

⑨根据相关政策文件，本公司子公司水木滨华、设计院于2020年分别收到北京市、滨州市财政局税收优惠补助共计275,349.34元；

⑩根据滨财资环指[2020]44号《关于下达2020年省级污染防治资金的通知》,本公司于2020年9月收到滨州市财政局拨付的污染源自动监测联网奖补120,000元；?根据《关于进一步推动全省工业企业“小升规、规改股、股上市”的实施意见》（鲁工信发〔2019〕8号），本公司子公司瑞成化工、热力公司、三角洲热力、新型建材于2020年12月收到山东省财政厅小升规奖补资金200,000.00元；?根据《中关村国家自主创新示范区科技型小微企业研发费用资金管理办法(试行)》，本公司子公司水木滨华于2020年3月收到政府小微企业研发经费财政补贴41,951.00元、嘉源环保于2020年9月收到滨州市科学技术局发放的企业研发财政补贴9,600.00元；

?根据滨财工指[2019]73号《关于下达2019年省级技术改造新增财力奖补暨高端铝新型化工产业集群及其他项目资金的通知》,本公司子公司滨华新材料于2020年5月收到滨州北海经济开发区经济发展局、财政局拨付的新型化工产业集群财政资金1,000,000.00元；

?根据滨财金指[2020]6号《关于下达疫情防控重点保障企业优惠贷款贴息资金预算的通知》,本公司及本公司子公司东瑞化工于2020年收到滨州市财政局拨付的中央疫情贷款贴息2,759,481.12元；

?根据《关于做好2019年度重点人才载体奖补资金发放工作的通知》,本公司及本公司子公司安通设备于2020年11、12月收到滨州市滨城区发改局、滨州市滨城区科技局、滨州市滨城区人社局拨付的2019年度重点人才载体奖补250,000.00元；

?根据《关于拨付市专利奖励、专利资助、专利权质押贷款贴息的通知》,本公司于2020年12月收到滨州市市场管理监督局拨付的专利权质押贷款贴息300,000元。

68、 投资收益

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-6,430,826.79	-1,294,288.86
处置长期股权投资产生的投资收益	213,797.72
交易性金融资产在持有期间的投资收益

其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	240,000.00	6,319,200.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品投资收益	23,046,521.98	12,105,976.87
收购权益法核算公司成本调整		5,345,225.76
其他	-62,510.19
合计	17,006,982.72	22,476,113.77

被投资单位名称	本期发生额	上期发生额
滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	5,520,302.31	7,081,564.17
中海油滨州新能源有限公司	3,717,039.50	1,450,661.68
黄河三角洲科技创业发展有限公司	-4,800,657.95	-550,483.40
张家口海珀尔新能源科技有限公司	-10,512,501.80	-9,466,485.65
北京水木氢源一期产业投资中心（有限合伙）	-355,008.85
山东滨华新材料有限公司		190,454.34
合计	-6,430,826.79	-1,294,288.86

被投资单位名称	本期发生额	上期发生额
山东博兴新华村镇银行股份有限公司	240,000.00	240,000.00
滨州农村商业银行股份有限公司		6,079,200.00
合计	240,000.00	6,319,200.00

被投资单位名称	本期发生额	上期发生额
滨州通达工程监理有限责任公司	213,797.72
合计	213,797.72

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-159,444.10
应收账款坏账损失
其他应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
坏账损失	-2,033,739.58	1,068,288.97

合计

-2,193,183.68

1,068,288.97

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	1,448,007.14	-10,803,737.28
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-130,841,936.55	-64,319,394.61
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失	-60,097,062.08	-29,539,485.22
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-189,490,991.49	-104,662,617.11

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-1,820,915.63	-46,588.49
无形资产处置收益	1,124,414.43
合计	-696,501.20	-46,588.49

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	166,666.68	189,066.67	166,666.68
赔偿款	1,655,844.92	2,702,026.00	1,655,844.92
无需支付款项	1,507,176.25		1,507,176.25
其他	1,035,919.38	1,712,982.74	1,035,919.38
合计	4,365,607.23	4,604,075.41	4,365,607.23

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
公租房项目补助	166,666.68	166,666.67	与资产相关
市直失业动态监测企业补贴		2,400.00	与收益相关
应急救援奖励		20,000.00	与收益相关
合计	166,666.68	189,066.67

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	68,402,401.90	6,195,051.62	68,402,401.90
其中：固定资产处置损失	68,402,401.90	6,195,051.62	68,402,401.90
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	4,346,796.85	1,745,453.00	4,346,796.85
滞纳金	289,935.26	703,053.52	289,935.26
其他	380,572.98	1,398,060.11	380,572.98
合计	73,419,706.99	10,041,618.25	73,419,706.99

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	196,685,734.28	136,166,261.86
递延所得税费用	-8,152,083.14	20,123,583.54
合计	188,533,651.14	156,289,845.40

项目	本期发生额
利润总额	696,906,736.96
按法定/适用税率计算的所得税费用	174,226,684.24
子公司适用不同税率的影响	-880,826.57
调整以前期间所得税的影响	713,271.50
非应税收入的影响	-1,968,668.63
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	25,632,061.35
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-16,083,088.59
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	7,988,956.01

研发费用加计扣除的影响	-1,094,738.17
所得税费用	188,533,651.14

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	24,679,255.53	7,107,909.40
各项政府补贴	18,750,594.22	5,639,999.40
往来款项	78,781,441.25	14,900,040.89
其他	2,089,800.80	6,144,271.45
合计	124,301,091.80	33,792,221.14

项目	本期发生额	上期发生额
销售费用中现金支出	133,621,493.25	180,237,072.96
管理费用中现金支出	67,179,367.00	69,109,934.00
财务费用中现金支出	2,743,702.44	2,125,688.48
支付暂借款等	33,442,185.88	26,936,721.71
其他	6,737,636.86
合计	243,724,385.43	278,409,417.15

项目	本期发生额	上期发生额
企业合并转入		3,341,959.18
公司间借款及利息	40,520.55
合计	40,520.55	3,341,959.18

项目	本期发生额	上期发生额
处置子公司现金净额	1,449,403.37
公司间借款	30,000,000.00
合计	31,449,403.37

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
票据保证金转回	50,000,000.00
票据贴现	540,000,000.00	174,377,500.00
公司间借款及利息	15,402,680.75
信用证贴现		48,525,000.00
合计	605,402,680.75	222,902,500.00

项目	本期发生额	上期发生额
融资租赁本金及利息	13,556,125.01	136,246,656.81
票据及信用证保证金	63,322,172.20	50,000,000.00
公司间借款及利息	8,381,314.11	8,358,351.61
回购公司股份	195,354,502.49
可转换公司债券发行费用	24,000,000.00
偿还到期贴现票据	450,000,000.00
合计	754,614,113.81	194,605,008.42

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	508,373,085.82	451,563,109.06
加：资产减值准备	191,684,175.17	103,594,328.14
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	486,271,792.45	439,741,439.32
使用权资产摊销
无形资产摊销	20,473,111.92	17,863,539.83
长期待摊费用摊销	3,884,363.94	1,912,646.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	696,501.20	46,588.49
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	68,402,401.90	6,241,640.11
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	167,505,340.78	173,431,239.56
投资损失（收益以“－”号填列）	-17,006,982.72	-22,476,113.77
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-29,367,343.58	10,738,653.81
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	21,215,260.44	8,110,606.48
存货的减少（增加以“－”号填列）	-136,826,598.70	-58,231,392.56
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-831,358,842.28	74,741,987.83

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	576,101,092.64	-535,028,322.27
其他
经营活动产生的现金流量净额	1,030,047,358.98	672,249,950.78
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,620,512,518.12	1,025,721,627.79
减：现金的期初余额	1,025,721,627.79	1,033,890,976.54
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,594,790,890.33	-8,169,348.75

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	1,600,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	1,600,000.00

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,620,512,518.12	1,025,721,627.79
其中：库存现金	6,051.86	5,259.78
可随时用于支付的银行存款	2,620,506,466.26	1,025,716,368.01
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
处置子公司收到的现金净额
三、期末现金及现金等价物余额	2,620,512,518.12	1,025,721,627.79
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

81、 所有权或使用权受到限制的资产

□适用√不适用

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用□不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	1,667,135.62	6.5249	10,877,893.21
欧元	159,045.11	8.0250	1,276,337.01
港币
应收账款	-	-
其中：美元	553,717.73	6.5249	3,612,952.82
欧元
港币
应付账款	-	-
其中：美元
欧元	169,995.00	8.0250	1,364,209.88
港币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
与资产相关	10,000,000.00	能管中心补助	999,999.96
与资产相关	800,000.00	沾化县财政局省级现代渔业园区奖励资金	80,000.00
与资产相关	9,500,000.00	财政扶持建设优质鱼项目	633,333.33
与资产相关	2,300,000.00	氮氧化物治理项目政府补助	153,333.33
与资产相关	3,636,000.00	过氧化氢装置项目贷款贴息补助资金	363,600.00
与资产相关	1,250,000.00	燃料系统改造（LNG储配气化站）项目	125,000.00
与资产相关	2,390,000.00	生态文明建设专项基金	239,000.04
与资产相关	2,000,000.00	电子级氢氟酸标志性项目补助	200,000.04
与资产相关	5,000,000.00	公租房项目补助	166,666.68
与收益相关	2,827,354.59	稳岗补贴	2,827,354.59
与收益相关	1,009,440.62	增值税即征即退	1,009,440.62
与收益相关	22,200.00	专项创造资助资金	22,200.00
与收益相关	139,664.00	安全生产责任保险补贴	139,664.00
与收益相关	335,790.42	个税返还	335,790.42

与收益相关	60,000.00	惠企财政奖补	60,000.00
与收益相关	200,000.00	品牌建设补贴	200,000.00
与收益相关	2,400.00	失业动态监测企业补贴	2,400.00
与收益相关	275,349.34	税收优惠补助	275,349.34
与收益相关	120,000.00	污染源自动监测联网奖补	120,000.00
与收益相关	150,000.00	小升规奖补	200,000.00
与收益相关	51,551.00	企业研究开发财政补助	51,551.00
与收益相关	1,000,000.00	新型化工产业集群财政拨付	1,000,000.00
与收益相关	2,759,481.12	疫情贷款贴息	2,759,481.12
与收益相关	250,000.00	重点人才载体奖补	250,000.00
与收益相关	300,000.00	专利权质押贷款贴息	300,000.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用□不适用

溴化工科技由海源盐化于2020年2月26日投资设立，为海源盐化全资子公司，公司间接持有溴化工科技74.05%股权，自设立日起纳入合并财务报表范围；公司子公司东瑞化工于2020年8月18日将原科化工注销，从2020年9月起不再纳入合并报表范围；

公司于2020年10月12日将持有的通达监理100%股权予以转让，从2020年10月起不再纳入合并报表范围；

公司全资子公司滨华新材料于2020年12月25日吸收合并其子公司滨华综合服务并将其注销。

6、 其他

□适用√不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用□不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
嘉源环保	滨州市	滨州市	水处理剂的研制与销售		80	现金出资
通达监理	滨州市	滨州市	工程监理、工程技术咨询	100		现金出资
滨化热力	滨州市	滨州市	生产、销售电力及蒸汽	100		现金收购
东瑞化工	滨州市	滨州市	生产销售化工产品	100		现金出资
化工设计院	滨州市	滨州市	新产品开发、工程设计	100		现金出资
海源盐化	滨州市	滨州市	工业盐、溴素生产销售、养殖	74.05		现金收购
安通设备	滨州市	滨州市	不锈钢、碳钢设备、石墨垫片加工、安装、销售	100		现金出资
新型建材	滨州市	滨州市	粉煤灰砖、新型建材的生产与销售	100		现金出资
安全咨询	滨州市	滨州市	安全咨询、风险度信誉度的指导	100		现金出资
滨化燃料	滨州市	滨州市	煤炭、石油焦的销售	100		现金出资
瑞成化工	滨州市	滨州市	三氯乙烯、四氯乙烯等化工产品的生产销售		100	现金出资
滨化绿能	榆林市	榆林市	石灰、电石、项目筹建；焦粉的销售	55		现金出资
安信达	滨州市	滨州市	射线照相检测、超声波检测、磁粉检测；理化试验	100		现金出资
水木滨华	北京市	北京市	技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口；货物进出口	70		现金出资
滨华氢能源	滨州市	滨州市	新能源的技术开发、技术服务	97.5		现金出资
黄河三角洲热力	滨州市	滨州市	生产、销售电力及蒸汽	100		现金出资
滨华新材料	滨州市	滨州市	合成新材料的研发；钢材、建材销售	100		现金出资
滨华综合服务	滨州市	滨州市	园区管理服务；园区基础设施建设；工程管理服务；餐饮服务；会务服务、展览展示服务；物业管理		100	现金出资
原科化工	滨州市	滨州市	化工填料的销售；催化剂及其载体和中间产品、化工工艺设备的研发、销售；化工技术咨询等		100	认缴设立
溴化工科技	滨州市	滨州市	化工科技领域内的技术咨询、技术服务；化工产品销售。		74.05	现金出资

子公司名称

少数股东持股

本期归属于少数

本期向少数股东

期末少数股东

	比例	股东的损益	宣告分派的股利	权益余额
山东滨州嘉源环保有限责任公司	20.00%	788,852.44	600,000.00	3,498,650.30
山东滨化海源盐化有限公司	25.95%	2,744,286.66	2,595,406.68	66,106,365.90
山东滨华氢能源有限公司	2.50%	-344,903.31		-129,247.81

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
山东滨州嘉源环保有限责任公司	1,026.69	962.75	1,989.44	240.11		240.11	2,089.91	884.40	2,974.31	1,330.99		1,330.99
山东滨化海源盐化有限公司	11,467.71	17,343.06	28,810.77	2,972.15	367.06	3,339.20	13,101.74	17,019.34	30,121.08	4,311.68	438.39	4,750.07
山东滨华氢能源有限公司	4,566.02	11,436.12	16,002.14	374.87		374.87	2,202.31	10,631.46	12,833.77	176.91		176.91

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
山东滨州嘉源环保有限责任公司	2,333.49	394.43	394.43	-180.42	2,086.24	374.19	374.19	162.25
山东滨化海源盐化有限公司	11,561.34	1,057.36	1,057.36	3,682.76	12,819.22	3,818.31	3,818.31	2,918.79
山东滨华氢能源有限公司	663.59	-1,379.61	-1,379.61	-217.38	0	-929.06	-929.06	-1,428.18

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用√不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用√不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用□不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	山东滨州	山东滨州	办理各项小额贷款、开展小企业发展、管理、财务等咨询业务	30.80		权益法
黄河三角洲科技创业发展有限公司	山东滨州	山东滨州	高分子科技开发；以自有资产对实体投资；高分子科技园区建设、开发；信息咨询。	49.00		权益法

	期末余额/本期发生额		期初余额/上期发生额
	滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	黄河三角洲科技创业发展有限公司公司	滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	黄河三角洲科技创业发展有限公司公司
流动资产	208,360,707.40	465,543,718.64	216,358,848.27	464,282,147.65
非流动资产	997,894.64	317,711,386.84	35,860.87	334,517,841.21
资产合计	209,358,602.04	783,255,105.48	216,394,709.14	798,799,988.86
流动负债	4,937,914.46		10,397,081.01	5,747,622.26
非流动负债
负债合计	4,937,914.46		10,397,081.01	5,747,622.26
少数股东权益
归属于母公司股东权益	204,420,687.58	783,255,105.48	205,997,628.13	793,052,366.60
按持股比例计算的净资产份额	62,961,571.77	383,795,001.68	63,447,269.46	388,595,659.63
调整事项

--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	62,961,571.77	383,795,001.68	63,447,269.46	388,595,659.63
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	30,597,902.90		33,356,311.59	9,471,747.01
净利润	17,962,133.60	-22,140,852.99	22,924,589.04	-13,548,077.62
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	17,962,133.60	-22,140,852.99	22,924,589.04	-13,548,077.62
本年度收到的来自联营企业的股利	6,006,000.00		6,468,000.00

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	212,562,540.6	89,712,711.75
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-7,150,471.15	-8,015,823.97
--其他综合收益
--综合收益总额	-7,150,471.15	-8,015,823.97

6、 其他

□适用√不适用

十、 与金融工具相关的风险

□适用√不适用

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用√不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用√不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用√不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用√不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用√不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用√不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用√不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用√不适用

9、 其他

□适用√不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用√不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用□不适用

子公司名称	注册地址	法人代表	业务性质	注册资本（万元）	持股比例（%）		表决权比例（%）
					直接	间接
山东滨州嘉源环保有限责任公司	滨州市	姜森	水处理剂的研制与销售	1,000		80	80
滨州通达工程监理有限责任公司	滨州市	王黎明	工程监理、工程技术咨询	300	100		100
山东滨化热力有限责任公司	滨州市	姜森	生产、销售电力及蒸汽	32,000	100		100

山东滨化东瑞化工有限责任公司	滨州市	姜森	生产销售化工产品	150,000	100		100
山东滨化集团化工设计研究院有限责任公司	滨州市	刘洪安	新产品开发、工程设计	600	100		100
山东滨化海源盐化有限公司	滨州市	李晓光	工业盐、溴素生产销售、养殖	10,000	74.05		74.05
山东滨化安通设备制造有限公司	滨州市	刘洪安	不锈钢、碳钢设备、石墨垫片加工、安装、销售	2,900	100		100
山东滨化新型建材有限责任公司	滨州市	董红波	粉煤灰砖、新型建材的生产与销售	9,500	100		100
滨州滨化安全咨询服务有限公司	滨州市	任元滨	安全咨询、风险度信誉度的指导	30	100		100
山东滨化燃料有限公司	滨州市	许峰九	煤炭、石油焦的销售	1,000	100		100
山东滨化瑞成化工有限公司	滨州市	李民堂	三氯乙烯、四氯乙烯等化工产品的生产销售	9,000		100	100
榆林滨化绿能有限公司	榆林市	张忠正	石灰、电石、项目筹建；焦粉的销售	10,000	55		55
山东安信达检测有限公司	滨州市	刘洪安	射线照相检测、超声波检测、磁粉检测；理化试验	500	100		100
北京水木滨华科技有限公司	北京市	姜森	技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；技术进出口；货物进出口	3,000	70		70
山东滨华氢能源有限公司	滨州市	孙惠庆	新能源的技术开发、技术服务	20,000	97.5		97.5
黄河三角洲（滨州）热力有限公司	滨州市	姜森	生产、销售电力及蒸汽	38,500	100		100
山东滨华新材料有限公司	滨州市	于江	合成新材料的研发；钢材、建材销售	290,000	100		100
山东滨华综合服务有限公司	滨州市	高鹏	园区管理服务；园区基础设施建设；工程管理服务；餐饮服务；会务服务、展览展示服务；物业管理	5,000		100	100
滨州原科化工有限公司	滨州市	李民堂	化工填料的销售；催化剂及其载体和中间产品、化工工艺设备的研发、销售；化工技术咨询等	100		100	100
山东滨化溴化工科技有限公司	滨州市	吴伟	化工科技领域内的技术咨询、技术服务；化工产品销售	5,000		74.05	74.05

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用√不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

4、 其他关联方情况

√适用□不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
滨州水木有恒投资基金合伙企业（有限合伙）	其他
张忠正	其他
山东滨化投资有限公司	其他
山东滨化实业有限责任公司	其他
山东滨化创业投资有限责任公司	其他
山东滨化石化贸易有限公司	其他
滨州自动化仪表有限责任公司	其他
山东滨化集团油气有限责任公司	其他
山东滨州德邦太阳能有限责任公司	其他
山东滨化集团沾化经贸有限责任公司	其他
山东滨化滨阳燃化有限公司	其他
山东联化新材料有限责任公司	其他
山东英维特新材料有限责任公司	其他
阳信滨化滨阳油气有限公司	其他
山东益信检测技术有限公司	其他
滨州滨阳安全技术咨询有限公司	其他
山东滨阳石化有限公司	其他
滨州滨化物业管理有限公司	其他
滨州市众成融资担保有限公司	其他
山东昱泰环保工程有限公司	其他
滨州市昱泰农业科技发展有限公司	其他
滨州市昱泰检测有限公司	其他
龙口滨港液体化工码头有限公司	其他
北京滨复华耀资本投资管理中心	其他
山东格润新能源有限公司	其他
沾化大高航空高新技术有限公司	其他
中海沥青股份有限公司	其他
山东滨州青龙山水泥有限公司	其他
滨州水木清扬投资基金合伙企业（有限合伙）	其他
北京清华工业开发研究院	其他
水木博展科技发展（北京）有限公司	其他
北京水清科技有限公司	其他
北京信汇生物能源科技有限公司	其他
北京天智航医疗科技股份有限公司	其他
北京工研科技孵化器有限公司	其他

信汇（天津）医药科技有限公司	其他
信汇科技有限公司	其他
浙江信汇新材料股份有限公司	其他
盘锦信汇新材料有限公司	其他
上海亿科精细化学品有限责任公司	其他
北京天希投资管理中心（有限合伙）	其他
北京浩辰科技有限公司	其他
天津信汇制药股份有限公司	其他
北京信汇科技有限公司	其他
北京天惠华数字技术有限公司	其他
北京中惠药业有限公司	其他
嘉兴金汇石化有限公司	其他
水木长江（湖北）投资管理有限公司	其他
北京心世纪医疗科技有限公司	其他
北京水木国鼎投资管理有限公司	其他
无锡海古德新技术有限公司	其他
国投招商投资管理有限公司	其他
北京海珀尔氢能科技有限公司	其他
张家口海珀尔新能源科技有限公司	其他
山东海珀尔新能源科技有限公司	其他
北京海珀尔能源管理有限公司	其他
北京兴创海珀尔运输有限公司	其他
保定海珀尔清源新能源有限公司	其他
新和成控股集团有限公司	其他
北京众智合创投资顾问有限公司	其他
北京水木华研投资管理有限公司	其他
福建海汇化工有限公司	其他
滨州国信建设集团有限公司	其他
山东滨州印染集团有限责任公司	其他
滨州兴业置业有限公司	其他
滨州兴业投资有限公司	其他
山东滨印物联科技有限公司	其他
滨州国信汽车租赁服务有限公司	其他
滨州丽都装饰有限公司	其他
滨州东诚园林有限公司	其他
山东丽都物业管理有限公司	其他
滨州国信代驾服务有限公司	其他
山东滨州印染集团进出口有限公司	其他
滨州国有资本投资运营集团有限公司	其他
滨州诚帮典当有限公司	其他
中审亚太会计师事务所	其他
滨州临港产业园有限公司	其他
滨州海创港务有限公司	其他
滨州北创华景建设工程有限公司	其他
滨州水木华清置业有限公司	其他
滨州海创信科环保科技有限公司	其他
其他绍兴市上虞区横山包装制品有限公司	其他
浙江双益环保科技发展有限公司	其他

中环清科（嘉兴）环境技术研究院有限公司	其他
上海江财缘实业投资有限公司	其他
上海鹏鎏实业有限公司	其他
上海鹏鎏数字科技有限公司	其他
哈尔滨清源环境智能装备股份有限公司	其他
中信建投资本管理有限公司	其他
中信金控股权投资基金管理南通有限公司	其他
厦门通灵生物医药科技有限公司	其他
天津市大陆制氢设备有限公司	其他

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
滨州自动化仪表有限责任公司	自动化仪表		945,579.89
山东滨化集团油气有限责任公司	油料	70,913.14	467,750.67
山东滨化实业有限责任公司	单身公寓管理费、后勤服务费、查体费等	6,840,455.86	4,862,523.53
山东滨化石化贸易有限公司	油料、丙烯	3,677,903.52	2,194,681.43
山东滨化滨阳燃化有限公司	丙烯	114,452,674.55	319,182,363.63
山东昱泰环保工程有限公司	检测费、维护费等	14,896,800.94	8,892,118.88
滨州市昱泰检测有限公司	检测费、环保检测费	854,548.12	430,188.67
北京海珀尔氢能科技有限公司	提供技术开发、咨询等服务	396,039.60
北京信汇科技有限公司	租赁费	264,220.18
滨州滨化物业管理有限公司	管理费	649,727.89
滨州临港产业园有限公司	工程款、临时指挥部建设	21,838,948.58
山东海珀尔新能源科技有限公司	设备	3,060,177.09
信汇科技有限公司	咨询费	71,254.09
阳信滨化滨阳油气有限公司	油料	538,884.78

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
山东滨化滨阳燃化有限公司	烧碱、助剂、设备等	20,481,979.48	14,588,451.86
山东滨化滨阳燃化有限公司	设计费、安装费、监理费等	3,169,756.04	6,644,766.35
山东滨化滨阳燃化有限公司	煤		6,317,995.41
中海沥青股份有限公司	蒸汽、氢气	94,695,260.08	86,209,298.61
中海沥青股份有限公司	烧碱、助剂等	243,129.64	405,580.07
中海沥青股份有限公司	设计费、安装费、监理费	741,156.13	543,105.66
中海沥青股份有限公司	场地租用费、服务费	318,331.31	318,331.31
山东昱泰环保工程有限公司	设备、水处理剂	9,294.44	1,265,994.16

山东昱泰环保工程有限公司	设计费、安装费		1,719,972.07
滨州市昱泰检测有限公司	材料	1,279.05	2,140,314.42
山东滨华新材料有限公司	提供技术开发、咨询等服务		23,660,376.64
滨化实业有限责任公司	材料	29,235.37
阳信滨化滨阳油气有限公司	安全校验阀	1,903.77
滨州临港产业园有限公司	设计费	905,660.35
滨州临港产业园有限公司	土地出让	15,528,401.27
盘锦信汇新材料有限公司	设备	3,422,221.24
山东海珀尔新能源科技有限公司	氢气销售	1,712,150.68
浙江信汇新材料股份有限公司	设备	407,079.65

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	190,034,519.25	2020/03/21	2021/03/20	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	22,000,000.00	2018/08/24	2022/08/14	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	22,000,000.00	2018/08/24	2022/08/14	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	44,000,000.00	2018/08/24	2022/08/14	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	88,000,000.00	2018/08/24	2022/08/14	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	44,000,000.00	2018/08/24	2022/08/14	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	49,800,000.00	2019/12/11	2021/12/11	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	49,800,000.00	2019/12/26	2021/12/24	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	99,900,000.00	2020/06/18	2022/06/18	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	84,000,000.00	2020/01/10	2021/01/09	否
山东滨化东瑞化工有限责任公司	100,000,000.00	2020/03/06	2021/03/06	否
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	50,000,000.00	2018/05/15	2020/05/15	是

黄河三角洲(滨州)热力有限公司	50,000,000.00	2019/03/28	2020/03/27	是
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	34,000,000.00	2019/04/09	2020/04/08	是

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
山东滨化滨阳燃化有限公司	26,250,000.00	2016/06/28	2021/06/27	否
山东滨化投资有限公司	22,000,000.00	2017/08/14	2022/08/14	否
山东滨化投资有限公司	22,000,000.00	2017/09/04	2022/08/14	否
山东滨化投资有限公司	44,000,000.00	2017/10/19	2022/08/14	否
山东滨化投资有限公司	88,000,000.00	2017/11/13	2022/08/14	否
山东滨化投资有限公司	44,000,000.00	2018/01/05	2022/08/14	否
山东滨化滨阳燃化有限公司	25,000,000.00	2015/12/18	2020/12/18	是
山东滨化滨阳燃化有限公司	73,320,000.00	2015/12/30	2020/12/30	是
山东滨化滨阳燃化有限公司	8,189,500.00	2015/12/28	2020/12/28	是
山东滨化滨阳燃化有限公司	24,980,000.00	2016/01/08	2021/01/08	是
山东滨化滨阳燃化有限公司	100,000,000.00	2016/01/15	2021/01/14	是
山东滨化投资有限公司	50,000,000.00	2019/05/15	2020/05/15	是
山东滨化投资有限公司	17,000,000.00	2018/12/31	2020/11/30	是
山东滨化投资有限公司	113,000,000.00	2019/1/4	2020/11/30	是

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	867.61	596.08

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

应收账款	中海沥青股份有限公司	8,662,490.48		2,216,352.84
预付账款	山东滨化石化贸易有限公司	193,442.40		155,527.20
其他应收款	山东滨化滨阳燃化有限公司	410,000.00		85,000.00
应收账款	山东滨化滨阳燃化有限公司	5,606,039.36		592,389.25
应收账款	张家口海珀尔新能源科技有限公司	232,405.43
应收账款	山东昱泰环保工程有限公司	312,796.10
应收账款	山东海珀尔新能源科技有限公司	503,601.99
其他应收款	山东滨化实业有限责任公司	200.00
预付账款	山东滨化集团油气有限责任公司	14,292.91
预付账款	龙口滨港液体化工码头有限公司	50,584.00
应收账款	滨州临港产业园有限公司	960,000.00
其他应收款	北京信汇科技有限公司	337,200.00
其他应收款	北京海珀尔氢能科技有限公司	30,350,416.67

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	山东滨化滨阳燃化有限公司	30,406.00
其他应付款	山东滨化滨阳燃化有限公司	4,000.00
应付账款	山东滨化集团油气有限责任公司	304,335.35
其他应付款	山东昱泰环保工程有限公司	625.77
应付账款	山东滨化实业有限责任公司	8,940.00
其他应付款	山东滨化实业有限责任公司	4,565.00
应付账款	滨州临港产业园有限公司	3,101,964.10
其他应付款	山东滨化集团沾化经贸有限责任公司		50,000,000.00

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用√不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用√不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

√适用□不适用

截止2020年12月31日，本公司无需要披露的或有事项。

3、 其他

□适用√不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用√不适用

2、 利润分配情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

拟分配的利润或股利	168,823,728.30
经审议批准宣告发放的利润或股利	168,823,728.30

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用√不适用

(2). 其他资产置换

□适用√不适用

4、 年金计划

□适用√不适用

5、 终止经营

□适用√不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用√不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用√不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用√不适用

(4). 其他说明

□适用√不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用√不适用

8、 其他

□适用√不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内	73,219,035.85
1至2年
2至3年
3年以上
合计	73,219,035.85

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	73,219,035.85	100.00	3,660,951.79	5.00	69,558,084.06	41,816,912.84	100.00	2,090,845.64	5.00	39,726,067.20
其中：
风险组合	73,219,035.85	100.00	3,660,951.79	5.00	69,558,084.06	41,816,912.84	100.00	2,090,845.64	5.00	39,726,067.20
合计	73,219,035.85	/	3,660,951.79	/	69,558,084.06	41,816,912.84	/	2,090,845.64	/	39,726,067.20

按单项计提坏账准备：□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

√适用□不适用

组合计提项目：风险组合

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	73,219,035.85	3,660,951.79	5.00
合计	73,219,035.85	3,660,951.79	5.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	2,090,845.64	1,570,106.15				3,660,951.79
合计	2,090,845.64	1,570,106.15				3,660,951.79

单位名称	与本公司关系	金额（元）	年限	占应收账款总额的比例（%）	坏账准备（元）
客户1	第三方	61,703,315.43	1年以内	84.27	3,085,165.77
客户2	第三方	8,286,098.72	1年以内	11.32	414,304.94
客户3	第三方	1,577,984.64	1年以内	2.16	78,899.23
客户4	第三方	424,576.00	1年以内	0.58	21,228.80
客户5	第三方	264,559.44	1年以内	0.36	13,227.97
合计		72,256,534.23		98.69	3,612,826.71

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明：□适用√不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	150,000,000.00
其他应收款	484,900,170.31	426,651,447.26
合计	634,900,170.31	426,651,447.26

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	150,000,000.00
合计	150,000,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内	484,897,770.31
1至2年	2,400.00
2至3年
3年以上	200,000.00
合计	485,100,170.31

(2). 按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
单位往来款项	534,651,033.04	476,940,438.76
保证金、押金	235,000.00
个人往来款项	316,674.77	46,000.00
合计	535,202,707.81	476,986,438.76

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	232,454.00		50,102,537.50	50,334,991.50
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-232,454.00	232,454.00
--转入第三阶段		-30,000.00	30,000.00
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		2,454.00		2,454.00
本期转销
本期核销			30,000.00	30,000.00
其他变动
2020年12月31日余额		200,000.00	50,102,537.50	50,302,537.50

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提坏账准备的其他应收款	50,102,537.50					50,102,537.50
按组合计提坏账准备	232,454.00		2,454.00	30,000.00		200,000.00
合计	50,334,991.50		2,454.00	30,000.00		50,302,537.50

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	30,000.00

单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
高在海	个人借款	30,000.00	债务人病逝	特殊事项申请书	否
合计		30,000.00

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
黄河三角洲(滨州)热力有限公司	往来款	425,262,266.12	1年以内	79.46
榆林滨化绿能有限公司	代偿借款等	50,102,537.50	3年以上	9.36	50,102,537.50
山东滨化安通设备制造有限公司	往来款	43,825,510.26	1年以内	8.19
山东滨化瑞成化工有限公司	往来款	10,882,886.29	1年以内	2.03
山东滨华氢能源有限公司	往来款	1,037,705.44	1年以内	0.19
合计		531,110,905.61		99.23	50,102,537.50

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	5,970,097,016.54	55,000,000.00	5,915,097,016.54	3,309,361,014.48	55,000,000.00	3,254,361,014.48

对联营、合营企业投资	575,797,801.50		575,797,801.50	461,222,126.49		461,222,126.49
合计	6,545,894,818.04	55,000,000.00	6,490,894,818.04	3,770,583,140.97	55,000,000.00	3,715,583,140.97

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
设计院	8,154,603.81			8,154,603.81
滨化热力	309,915,151.13			309,915,151.13
通达监理	3,263,997.94		3,263,997.94
东瑞化工	1,859,499,421.38			1,859,499,421.38
海源盐化	99,476,896.01			99,476,896.01
安通设备	29,000,000.00			29,000,000.00
滨化燃料	10,870,115.63			10,870,115.63
安全咨询	300,000.00			300,000.00
滨化绿能	55,000,000.00			55,000,000.00		55,000,000.0
新型建材	95,000,000.00			95,000,000.00
安信达	5,000,000.00			5,000,000.00
水木滨华	21,000,000.00			21,000,000.00
氢能源	135,000,000.00	30,000,000.00		165,000,000.00
黄河三角洲热力	410,000,000.00			410,000,000.00
新材料	267,880,828.58	2,634,000,000.00		2,901,880,828.58
合计	3,309,361,014.48	2,664,000,000.00	3,263,997.94	5,970,097,016.54		55,000,000.0

(2). 对联营、合营企业投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
滨州市滨城区天成小额贷款股份有限公司	63,447,269.46			5,520,302.31			6,006,000.00			62,961,571.77
中海油滨州新能源有限公司	9,179,197.40			3,717,039.50			1,500,000.00			11,396,236.90
黄河三角洲科技创业发展有限公司	388,595,659.63			-4,800,657.95						383,795,001.68
北京水木氢源一期产业投资中心（有限合伙）		118,000,000.00		-355,008.85						117,644,991.15
小计	461,222,126.49	118,000,000.00		4,081,675.01			7,506,000.00			575,797,801.50
合计	461,222,126.49	118,000,000.00		4,081,675.01			7,506,000.00			575,797,801.50

其他说明：无

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,100,828,173.71	3,279,082,049.61	3,709,937,793.65	2,912,462,225.05
其他业务	391,545,505.21	377,260,664.07	385,570,299.32	376,935,854.38
合计	4,492,373,678.92	3,656,342,713.68	4,095,508,092.97	3,289,398,079.43

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	378,704,593.32	212,113,779.95
权益法核算的长期股权投资收益	4,081,675.01	2,826,971.03
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	240,000.00	6,319,200.00
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品收益	11,354,885.37	5,316,179.88
处置子公司长期股权投资收益	-36,710.33
其他	-62,510.19
合计	394,281,933.18	226,576,130.86

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-69,098,903.10	出售固定资产、无形资产损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	12,511,764.47	各类政府拨款、奖励
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益	23,046,521.98	本公司于2020年度购买保本型理财产品取得的投资收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-815,964.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	8,561,334.34
少数股东权益影响额	-226,466.22
合计	-26,021,713.07

报告期利润

加权平均净资

每股收益

	产收益率（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	7.54	0.33	0.27
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	7.93	0.34	0.29

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；载有董事长签名的年度报告文本
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录	报告期内公开披露的所有公司文件的正本及公告原件